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II BCA.
IV BCA.
EDITORIAL PORRA
AV. REPBLICA ARGENTINA 15
MXICO, 2006
Copyright 2006
RAMN AGUILERA MURGUa
JORGE NACIF MINA
Esta edicin y sus caractersticas son propiedad de la
EDITORIAL PORRA, SA de CV ?
Av. Repblica Argentina 15 altos, col. Centro,
06020, Mxico, DF
www.porrua.com
Queda hecho el depsito que marca la ley
Derechos reservados
ISBN 97007?????
IMPRESO EN MXICO
PRINTED IN MEXICO
INTRODUCCIN
La Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental que entr en vigor el 11 de
junio de 2002 ha despertado un inters en la administracin pblica federal por el tema de la informacin y
de los archivos. El ritmo que ha impuesto la Ley mencionada ha marcado el 2004 y 2005 como los aos de
los archivos. Hemos podido constatar una acrecentada
conciencia y preocupacin por los archivos en muchas
dependencias y entidades. Esta realidad puede responder, segn creemos, a dos factores que pueden coincidir
o presentarse en forma separada. El primer factor es la
obligacin de cumplimiento que impone una norma;
ante la cual, los funcionarios de mandos superiores se
sienten comprometidos. El segundo factor, es el convencimiento de algunos servidores pblicos de que la informacin resguardada en los archivos es bsica para una
adecuada y eficiente administracin, y para una cabal
rendicin de cuentas. A lo largo de los dos ltimos aos
se han impartido muchos cursos sobre el tema de los
archivos, en particular, nosotros hemos capacitado cerca de siete mil servidores pblicos. De esta experiencia
se desprende que, por un lado, el primer contacto con
el tema no ha sido fcil para los nefitos en la materia
y, por otro, la inestabilidad del personal asignado para
los trabajos archivsticos no ha permitido tener en las
instituciones personas responsables y estables dedicadas al tema por la continua rotacin de sus cuadros.
Por esta razn, hemos credo conveniente realizar un
texto que brinde los conceptos bsicos y su aplicacin
en materia de archivos siguiendo muy de cerca los LiVII
VIII
INTRODUCCIN
neamientos Generales para la organizacin y conservacin de los archivos de las dependencias y entidades de
la administracin pblica federal publicados en el Diario Oficial de la Federacin el 20 de febrero del ao
pasado.
Es importante destacar que lo que en este texto se
expresa, en cada uno de sus lecciones, es el resultado de
25 aos de actividad archivstica, de capacitar y formar
a muchos trabajadores en los archivos, de la experiencia acumulada en los archivos histricos, los Comits
Tcnicos Internos de Administracin de Documentos,
congresos nacionales e internacionales, en los archivos
de trmite y en los de concentracin; ah, organizando,
clasificando, dando seguimiento a los expedientes que
se desmembraron o aquellos que no se generaron por
haber sido agrupados como consecutivos, estudiando
los tipos documentales dentro de las bodegas y almacenes con el fin de convertirlos en archivos, respirando el
polvo del tiempo y experimentando los microclimas diversos de los repositorios; ah y, no solo en trabajo de
gabinete, que no siempre tiene contacto con el papel,
hemos labrado un cmulo de experiencias que queremos compartir con la conviccin de que con la prctica
se fortalece la teora archivstica y, que sta ltima, da
sustento a la primera.
El texto esta dividido en nueve partes, la primera es
una reflexin sobre la situacin de los archivos y las
restantes ocho son lecciones que tienen la finalidad de
llevar al lector paso a paso, segn la lgica archivstica,
al conocimiento de lo fundamental en la materia.
La forma en que cada leccin se presenta permite
tener una primera visin global del contenido, luego se
expone el desarrollo del tema. Se termina con una recapitulacin de lo expuesto y se concluye con una
autoevaluacin.
Se pretende, pues, llevar al lector de la mano a travs
INTRODUCCIN
IX
de los principales temas que tienen que ver con las obligaciones establecidas por las normas citadas y con la
aplicacin de una disciplina que permitan cumplir con
los compromisos de Ley y tener los archivos organizados que, al final del camino, ofrecern de manera oportuna la informacin y el conocimiento apropiado para
las dependencias y entidades.
RAMN AGUILERA MURGUA
JORGE NACIF MINA
X BCA.
REFLEXIN ARCHIVSTICA
Realizar una evaluacin de la problemtica que los archivos de las dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal enfrentan para garantizar el libre acceso a la informacin, implica reconocer el hecho
de que, no existe accin alguna de la Administracin
Pblica, que no genere o no sea producto de un documento, de tal forma que se puede afirmar: el trabajo
de la Administracin Pblica y de todos los que la forman puede ser visto, en cierta manera, como un constante generar, recibir y revisar documentos.
La idea de ver a la Administracin Pblica como incontenible creadora de documentos, se confirma si se
retrocede en el tiempo para verificar que siempre que
ha existido organizacin gubernamental han prevalecido archivos producidos y usados por esa organizacin.
Veamos: una de las civilizaciones ms antiguas como la
Mesopotmica, que cre no slo Ciudades Estados y
centros urbanos, sino los archivos ms antiguos de la historia de la humanidad. Un ejemplo es el caso de la ciudad de Ebla con sus tablillas de arcilla cocida, donde se
registr informacin sobre las actividades de esa administracin, la que se consider fundamental para su
propia operacin y posterior memoria. De igual forma
podemos mencionar a los egipcios, fenicios, griegos, romanos, galos, germanos, chinos, mayas y mexicas (por
tomar slo algunas civilizaciones como muestra), ya
que organizaban sus archivos con el fin primario de satisfacer necesidades de informacin concreta e inmediata de sus instituciones y no con la idea de legar noticias suyas a las civilizaciones siguientes, aunque al
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REFLEXIN ARCHIVSTICA
final de los das as ocurri, pues, gracias a los documentos de esos archivos se registr la historia documental de aquellas culturas.
Los documentos nacen para transmitir la informacin generada en el manejo de los asuntos oficiales, por
eso se deben conservar dentro del repositorio denominado archivo pblico, donde se consultarn como testimonio fiel del cumplimiento de las atribuciones de las
dependencias y entidades.
Lo anterior nos muestra que los archivos son parte
legtima y necesaria de la Administracin Pblica, sin
embargo, parecera que ni a sta, ni a sus estudiosos,
les ha interesado en lo ms mnimo, por lo que la problemtica que han presentado los archivos pblicos
para garantizar el libre acceso a la informacin, se engloba en primera instancia en: la ineficiencia, el estancamiento, la marginalidad y el escaso servicio que stos
brindan a las propias dependencias y entidades gubernamentales.
La Administracin Pblica ha considerado a los archivos como algo poco distinto a una bodega llena de
paquetes con papeles intiles, no importando que contengan informacin fundamental, tanto para el desempeo cotidiano de las actividades como para la eficiente
rendicin de cuentas.
En realidad, la lista de los aspectos que componen
la problemtica de los archivos podra ser ms detallada, pero los puntos mencionados nos dejan claro que
existe una crisis que ha abarcado todos los niveles que
se pueden considerar; as se ha constituido un desequilibrio cabal en la organizacin y estructura archivstica, que afecta a los servicios archivsticos de las dependencias y entidades en su conjunto, visin que ya haba
sido registrada, desde el ao de 1988, por Enrique
Ampudia Mello en su obra Institucionalidad y Gobier-
REFLEXIN ARCHIVSTICA
XIII
XIV
REFLEXIN ARCHIVSTICA
REFLEXIN ARCHIVSTICA
XV
XVI
REFLEXIN ARCHIVSTICA
racin documental integral ha provocado un hoyo negro que impide en una primera instancia, garantizar el
libre acceso a la informacin. Siendo la valoracin un
proceso lgico que tiene como objetivo el conservar los
expedientes que, pertenecen a una serie documental
como reflejo fiel de la dependencia o entidad pblica
que los gener, se convierte en un instrumento que
coadyuva a que el ciudadano pueda ejercer el derecho a
la informacin y a la rendicin de cuentas.
Este estatus de los archivos pblicos fue el que se encontr cuando se plantearon las primeras inquietudes
por preparar una ley sobre acceso a la informacin.
Aunque los estudios preliminares no visualizaron la importancia de los archivos, como lugar en donde se conserva la informacin, es importante destacar que para
los legisladores que elaboraron la Ley, fue clara la idea
de que sin una adecuada organizacin, clasificacin y
manejo de los documentos, difcilmente podra haber
acceso a la informacin. No debe por tanto, hacerse nugatorio el ejercicio de este derecho por la negligencia
de los servidores pblicos o por la falta de un marco regulatorio claro que no deje lugar a dudas, de cmo deben manejarse los archivos. Por ello, la redaccin del
artculo 32 de la Ley de Transparencia Y Acceso a la
Informacin Pblica Gubernamental, estableci que:
Corresponder al Archivo General de la Nacin elaborar, en coordinacin con el Instituto, los criterios para
la catalogacin, clasificacin y conservacin de los documentos administrativos, as como la organizacin de
archivos de las dependencias y entidades
La falta de normatividad en la materia ha tenido,
como hemos comentado, a la informacin soportada en
documentos pblicos, inmersa en paquetes, atados y cajas guardadas en galerones con techumbre de cartn,
plstico o asbesto; en lugares como estacionamientos
ocupando cajones destinados originalmente a vehculos
con separacin de tablaroca, stanos insalubres y has-
REFLEXIN ARCHIVSTICA
XVII
ta cuartos de azoteas de los inmuebles gubernamentales, esperando ser dados de baja o destruidos, ya fuera
porque los plazos de conservacin se vencieron, sin
que se revisaran sus contenidos, o por las malas condiciones que provoca la humedad, el calor excesivo y por
microorganismos que se generaron a causa del polvo y
la basura que comparten espacio con expedientes y
documentos.
El resultado del artculo 32 de la Ley Federal de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental son los Lineamientos Generales para la organizacin y conservacin de los archivos de las dependencias y entidades de la Administracin Pblica
Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federacin
el 20 de febrero de 2004, despus de largas reuniones
de trabajo entre el Archivo General de la Nacin y el
Instituto Federal de Acceso a la Informacin Pblica;
as se hizo oficial la primera normatividad para la organizacin y conservacin de archivos para las dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal,
con la firme intencin de dar los primeros pasos para la
regulacin de esa actividad fundamental y prioritaria,
poniendo en la mesa los problemas archivsticos que se
deben resolver para garantizar el acceso a la informacin. El segundo prrafo del artculo 32 de la Ley manifiesta que los titulares de las dependencias y entidades,
de conformidad con las disposiciones aplicables, debern asegurar el adecuado funcionamiento de los archivos y que debern elaborar y poner a disposicin del
pblico una gua simple de sus sistemas de clasificacin
y catalogacin, as como de la organizacin del archivo,
este es el primer contacto de los archivos pblicos con
la transparencia y acceso a la informacin pblica, y representa el reto inicial de los responsables de su funcionamiento en las dependencias y entidades.
Los lineamientos de referencia, establecen los criterios de organizacin y conservacin de la documentacin contenida en los archivos con el objeto de que se
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REFLEXIN ARCHIVSTICA
conserven ntegros y disponibles para permitir y facilitar un acceso a la informacin, as que, en las dependencias y entidades la organizacin de sus archivos deber asegurar la disponibilidad, localizacin expedita,
integridad y conservacin de los documentos de archivo
que poseen, ya fueran administrativos o histricos, tenindolos dispuestos para ser consultados y as, de alguna manera, garantizar el acceso a la informacin, lo
que se lograr con un sistema archivstico apegado a los
Lineamientos que se comentan.
Para que el sistema archivstico funcione garantizando el acceso a la informacin pblica, es necesario que
las dependencias y entidades, as como sus delegaciones
o equivalentes determinen el nmero de reas de Control de Gestin necesarias para recibir y distribuir la
documentacin de entrada; registrar y controlar la documentacin de entrada y de salida y recibir y despachar la documentacin de salida de sus reas administrativas. Es ah, en el control de gestin documental, en
donde inicia la construccin archivstica, ya que es el
vnculo que remite la documentacin a los archivos de
trmite para ser integrados a expedientes ya existentes
o abrir nuevos, respetando la clasificacin archivstica
oficial.
Los Lineamientos, son una gua oficial para la organizacin del sistema archivstico, ya que establece la
conformacin de los tres tipos de archivos: trmite,
concentracin e histrico, y sus funciones bsicas, mismas que permiten, ante su aplicacin, adoptar medidas
para administrar y conservar los documentos, integrados en expedientes, generados o recibidos cuyo contenido y estructura permitan identificarlos como documentos de archivo, asegurando la identidad e integridad de
su informacin y propiciando su acceso a la consulta
pblica.
Sin embargo, para poder organizar o establecer lo
que se ha llamado la reingeniera archivstica, se requiere que en las dependencias y entidades se cuente un
REFLEXIN ARCHIVSTICA
XIX
rea administrativa, que dedicndose de tiempo completo a los archivos, se convierta en la cabeza de ese sistema archivstico; que al mismo tiempo que estructure
la organizacin archivstica, apoye a los Comits de
Informacin (creados por el artculo 29 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica
Gubernamental), en la elaboracin de criterios especficos en la materia as como en la elaboracin de los procedimientos archivsticos que faciliten el acceso a la informacin. Por eso en el numeral sexto de los Lineamientos se recomienda la creacin de un rea Coordinadora de Archivos, la que debe de funcionar como la
columna vertebral del sistema archivstico de las dependencias y entidades de la Administracin Pblica
Federal.
Para que las dependencias y entidades propicien la
organizacin, conservacin y localizacin expedita de
los archivos administrativos, se requiere que los titulares se aseguren de la elaboracin de los instrumentos
de consulta y control archivstico bsicos, siendo stos:
el Cuadro General de Clasificacin Archivstica (instrumento tcnico que refleja la estructura de un archivo
con base en las atribuciones y funciones de cada dependencia o entidad), Catlogo de Disposicin Documental
(registro general y sistemtico que establece los valores
documentales, los plazos de conservacin, la vigencia
documental, la clasificacin de reserva o confidencialidad y el destino final de la documentacin), los Inventarios Documentales (instrumentos de consulta que describen las series y expedientes de un archivo y que permiten su localizacin inventario general, transferencia inventario de transferencia, o baja documental
inventario de baja documental) y el nuevo instrumento que incorpora el artculo 32 de la Ley, la Gua
Simple de Archivos (esquema general de descripcin de
las series documentales de los archivos de una dependencia o entidad, que indica sus caractersticas funda-
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REFLEXIN ARCHIVSTICA
XXII BCA.
LECCIN 1
LAS CIENCIAS DE LA INFORMACIN
Y LA CIENCIA DE LA DOCUMENTACIN
La leccin 1 estudia los conceptos de informacin y
documentacin, y su relacin con los documentos y expedientes de un archivo.
Los temas que se exponen son los siguientes:
La informacin
Las ciencias de la documentacin
Las definiciones de documento
El expediente
La informacin
El tema de la informacin ha tomado un lugar preponderante en la reflexin de la sociedad actual. En
este sentido, la informacin es fundamental para el ser
humano y representa hoy en da un factor primordial en
las perspectivas econmicas de cualquier organizacin;
ya que el estar informado adecuadamente trae como resultado un mejor posicionamiento en el mercado por
las decisiones tomadas de manera oportuna. De acuerdo a lo antes dicho, la informacin es considerada
como un activo intangible que integra los llamados bancos de informacin y conduce al conocimiento que es la
base del capital intelectual con el cual debe contar cualquier institucin. As pues, la administracin de ese conocimiento presupone una buena estructura de informacin, que a su vez se sustenta en una estructura
1
2
La ciencia de la documentacin es
el arte de explotar las informaciones contenidas en los documentos y
es el arte de establecer lazos entre
estos datos diferentes.
Ver concepto de
Docum entos
Ciencia de la
documentacin
El documento
La fuente primordial de la informacin, son los documentos. Y stos se encuentran en los archivos. Los
documentos son todos aquellos que las organizaciones o
los individuos crean o reciben en el curso de los trmites administrativos y ejecutivos; los documentos forman
parte o proporcionan evidencia de dichos trmites. Son
preservados por los que generan los trmites para su
propio uso futuro o para el uso de sus sucesores. Adems, proveen la memoria corporativa de la organizacin, un seguimiento contable en lo concerniente a sus
transacciones financieras, y evidencia aquellas actividades de las que son responsables desde el punto de vista
poltico.
La posibilidad de informarse a travs de iconos y fonemas fijados a soporte e incluso susceptibles de ser teletransmitidos revolucion el tradicional concepto de documento. Se puede afirmar que la mayor parte de nociones
de documento desde la perspectiva documentalista estn
acotadas por el concepto de informacin. El soporte no
importa tanto cuanto el contenido, la informacin.
Concepto Diplomtico
La diplomtica entiende al documento relacionado
con una accin jurdica; en sentido amplio, es cualquier
escritura de carcter legal, histrico y administrativo.
El trmino diplomtica
se explicar con ms
detalle en la leccin 3.
El documento es un testimonio escrito de un hecho de naturaleza jurdica, que observa ciertas formas Documento desde
determinadas, las cuales son desti- la diplomtica
nadas a procurarle fe y a darle fuerza de prueba.
Documento es un
escrito que
testimonia una
vinculacin jurdica
Documento desde
la Archivstica
La precisin del concepto de documento desde la archivstica est en descubrir su alma orgnica, por ser
vnculo con otros que pertenecen a un fondo, una serie
o a expedientes; por ser recibido o expedido en el ejercicio de una funcin administrativa, legal, acadmica o
comercial. Esto nos lleva a considerar que el documento de archivo no se concibe, so pena de alteracin
de su esencia, sino integrado en expedientes, series y
fondos.
El expediente es un conjunto inseparable de documentos generados en un rgano administrativo al ejercer una funcin determinada en una de sus oficinas o
mesas para la resolucin o informacin de un mismo
asunto.
El expediente
La palabra expediente proviene del verbo latino expedire, infinitivo que forma el participio presente expediens, expedientis, que significa el que resuelve. De
ah que el expediente est encaminado a resolver un determinado asunto. Se trata de un conjunto de documentos y actuaciones que sirven de antecedentes y fundamentos a la resolucin administrativa, as como las
diligencias encaminadas a ejecutarla.
El expediente es la base de la organizacin docu-
As pues, el expediente es el primer nivel de vinculacin archivstica. Adems dentro del expediente tambin existe vnculo entre los documentos de un asunto.
El Consejo Internacional de Archivos ha definido al
expediente como:
El expediente es una unidad organizada
de documentos agrupados juntos para su
uso en la gestin del productor o en el
proceso de organizacin archivstica, debido a que se relacionan con un mismo
asunto, actividad o trmite.
Cf. Norma Internacional
General de Descripcin
Archivstica
Algunos autores sealan que la formacin del expediente puede ser discrecional o reglamentado en sus pasos o documentos. Si bien se admite lo discrecional,
siempre ser importante guardar ciertas formas, y
quiz, en ciertas prcticas, sobre todo de ndole legal,
deba respetarse un procedimiento rgido.
El expediente podr ser conformado de forma histrica, de manera progresiva segn la cronologa del trmite de forma descendente (el documento ms antiguo
arriba y as sucesivamente) o en forma ascendente (el
documentos mas reciente arriba y as sucesivamente).
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Resumen de la leccin 1
En la leccin 1 se han presentado los temas:
la informacin,
la ciencia de la documentacin,
el documento y
el expediente
Se ha expuesto el tratamiento que la ciencia de la documentacin le da a la informacin.
Se ha planteado cul es el proceso del documentalismo.
Se ha estudiado al documento bajo tres ngulos: el documentalista, el diplomtico y el archivista.
Se ha definido al expediente como el conjunto de documentos que tratan el mismo asunto encaminados a
una resolucin administrativa.
Preguntas para evaluacin
1. Defina con sus propias palabras los siguientes
trminos:
Informacin
Ciencia de la documentacin.
2. Distinga las tres diferentes maneras de entender el
vocablo documento:
El documentalista
El diplomtico
El archivista.
3. Cul es la caracterstica principal que define a un
expediente?
LECCIN 2
DEFINICIN E IDENTIDAD
DEL ARCHIVO
La leccin 2 estudia el concepto de archivo y cul es
su identidad dentro de las disciplinas afines.
Los temas que se exponen son los siguientes:
La definicin etimolgica
La definicin conceptual
La identidad del archivo
La clasificacin de los archivos
El contenido de los archivos
Los archivos dentro de la administracin pblica,
como fuente de informacin, deben tener un tratamiento de acuerdo con la ciencia archivstica. Su organizacin y conservacin son vitales para la institucin como
patrimonio nacional; son de suma importancia para el
funcionario pblico como sustento de sus acciones pblicas y de la tranquilidad personal.
Uno de los presupuestos importantes en materia archivstica es definir los trminos que se emplean o en
otras palabras, es sumamente necesario ponerse de
acuerdo sobre los conceptos que se aplicarn a lo largo
de este texto. Esta premisa es importante por las consecuencias prcticas que conlleva, ya que, el concepto determina la prctica y el uso que se le da al contenido del
mismo. Por esta razn, no es ocioso analizar la parte
conceptual y as llegar a comprender la naturaleza de
los archivos.
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Definicin etimolgica.
A travs del tiempo se han usado distintos vocablos
para indicar o designar lo que hoy se llama archivo. En
el contexto romano se utilizaba el trmino tabularium
porque los documentos solemnes se escriban sobre
unas tablas de bronce, las cuales se colgaban en la entrada del templo para dar a conocer su contenido y luego se guardaban en l. Los romanos tambin usaron la
palabra sacrarium para sealar con ella al archivo
cuando extendan el concepto al lugar en donde guardaban los documentos importantes, en la mayora de los
casos fue el templo.
En la Edad Media se utilizaron diversos trminos
como scrinium, que significa caja fuerte, lugar seguro
en donde se custodiaban los documentos vitales de las
autoridades eclesisticas o civiles. Un poco ms adelante, se extendi el uso del vocablo chartarium como el sitio donde se depositaba el material sobre el que se escriba. Por ltimo, mencionaremos otra palabra de uso
comn en la poca medieval, esta fue armarium, mueble de madera en la que se guardaban los documentos.
No obstante el elenco mostrado anteriormente, la palabra que prevalece es archivo. El origen del trmino es
incierto y no existe acuerdo para establecer su procedencia. Sin embargo, se pueden traer a colacin tres
propuestas: la palabra se deriva de arx, arca, arcanum
que significa arca, casa, depsito donde se conservan
los documentos. Otra postura es la que hace derivar archivo de arxaios, arcaico o antiguo relacionado con los
documentos antiguos y el lugar de su conservacin. Una
tercera propuesta estima su procedencia de la palabra
arje, principio, magistrado, autoridad. De este trmino
se desprende arjeion, sede de la autoridad o palacio
donde se ejercitaba la autoridad y se conservaban los
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documentos que tenan que ver con tal actividad. De arjeion se transfiere al latn con la palabra arcivum y luego, archivum.
Definicin de archivo
Llegar a un acuerdo sobre una definicin no es tarea
fcil y bsicamente en toda disciplina existen una serie
de opiniones a la hora de conceptualizar. No se pretende caer en el campo de la polmica en cuanto a posturas u opiniones sobre una definicin formal de archivo.
Sin embargo, no se puede soslayar el hecho de que al
presentar las definiciones que se juzguen pertinentes se
est tomando una postura. Desde esa perspectiva, las
propuestas que se presentarn son las que de alguna
manera cumplen con la naturaleza de los archivos. Por
otra parte, cabe recordar, como se mencion en prrafos anteriores, que es importante llegar a una definicin
de archivo porque sta tiene incidencia en la prctica.
A continuacin se propone una definicin, que contiene los elementos necesarios que describen la esencia
de un archivo. De hecho, las definiciones coinciden en
la parte sustancial, aunque difieren en algunos puntos,
como veremos enseguida.
El Consejo Internacional de Archivos, organismo
auspiciado por la ONU, que pretende regular de manera internacional en materia de archivos, sostiene que
Los archivos son un conjunto de escritos
recibidos o elaborados por una persona
fsica o moral, pblica o privada y destinados por su naturaleza a ser conservados por esa misma persona.
Definicin
de archivos
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15
El archivo es reflejo
de una institucin
d) De la funcin de un archivo se derivan dos consecuencias importantes. La primera, es la pertenencia archivstica que debe ser respetada en cuanto a la procedencia y al orden natural de sus series. Esto constituye
el eje central de la organizacin documental de un archivo, puesto que no se puede admitir una organizacin
documental fuera de los principios archivsticos; es decir, personal y arbitraria, porque es ir contra natura. La
otra consecuencia, se refiere a la funcin misma de un
archivo. El objetivo de todo archivo es esencialmente
funcional; responde a la gestin administrativa de la
institucin. La tarea del archivo es custodiar, conservar
y dar servicio interno de informacin para la llamada
toma de decisiones. Un archivo tendr un objetivo cultural cuando el ciclo vital de sus documentos as lo dispongan, pero antes tuvo una misin esencialmente
administrativa.
La Identidad del Archivo
El archivo posee una identidad formal que lo diferencia de otros centros similares como una hemeroteca,
una biblioteca, un centro de documentacin o un museo.
Las llamadas ciencias de la informacin, en algunos de
sus exponentes, han llegado a identificar la naturaleza y
las funciones de los diversos acervos ponindolos en el
mismo plano y unificando el tratamiento en cuanto a su
organizacin. Lo anterior ha dado como resultado el
documentalismo mal entendido. Esta corriente aplicada
a los archivos ha generado una confusin. Por esta razn, se deben sealar una serie de distinciones entre los
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etc. En suma, en un archivo se puede encontrar un pergamino en el que se hallan escritos registros de actas de
algn consejo. Cada uno de los aspectos de anlisis llevar a considerar una parte del contenido resguardado
en un archivo.
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Resumen de la leccin 2
En la leccin 2 se ha estudiado el concepto de archivo y
cul es su particularidad.
Se han revisado los siguientes temas centrales:
Los archivos
Identidad de los archivos
Cmo se clasifican los archivos segn su existencia, su funcin y su naturaleza.
Qu se guarda en los archivos.
Se ha propuesto la definicin etimolgica de archivo.
Se ha propuesto la definicin conceptual de archivo
Preguntas para evaluacin
1. Explique el significado de tres palabras relacionadas
con el origen del trmino archivo.
2. Explique los elementos esenciales de la definicin de
archivo.
3. Distinga entre archivo, museo y biblioteca.
4. Identifique en qu tipo de archivo trabaja Usted segn la clasificacin expuesta en este leccin.
5. Enuncie algunos contenidos fsicos, archivsticos y diplomticos que existen en el archivo donde Usted
trabaja.
20 BCA.
LECCIN 3
DISCIPLINAS AUXILIARES
La leccin 3 estudia las principales disciplinas auxiliares que auxilian la labor del archivista.
Los temas que se exponen son los siguientes:
La paleografa.
La Diplomtica.
La historia.
El derecho.
La tecnologa informtica.
La archivstica no es una disciplina aislada, sino que
es parte de un grupo de disciplinas que adquieren un
desarrollo como tales, en el marco de una serie de preocupaciones que el ser humano tuvo frente a los papeles
que le servan como referencia jurdica y testimonial.
La archivstica junto con la diplomtica y la paleografa
tuvieron un importante impulso, como disciplinas, a
mediados del siglo XVII. A travs del tiempo el desarrollo de la archivstica exigi el auxilio de otras disciplinas como la historia, el derecho y actualmente, las ciencias de la administracin y la informtica.
Veamos de manera breve en qu consiste cada una
de las principales disciplinas que ayudan a la archivstica y qu le aportan en su labor.
La paleografa
La paleografa es el tratado de las
escrituras antiguas trazadas sobre
soportes materiales suaves.
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Definicin de
Paleografa
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Definicin de
diplomtica
23
DISCIPLINAS AUXILIARES
Definicin
de Historia
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Definicin de
tecnologa
de la informacin
El archivista debe conocer los avances en esta materia ya que muchas de las nuevas tecnologas son susceptibles de ser aplicadas en mltiples tareas archivsticas.
Por ejemplo, en el manejo de los archivos electrnicos,
los instrumentos de descripciones automatizados, la digitalizaciones, el Internet, el manejo de imgenes con
medios pticos, etc.
DISCIPLINAS AUXILIARES
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Resumen de la leccin 3
En la leccin 3 se han estudiado los conceptos de algunas de las ciencias auxiliares de la archivstica.
Se han revisado los siguientes definiciones:
La paleografa
La diplomtica.
La historia
El derecho.
Las tecnologas de la informacin.
Preguntas para evaluacin
1. Explique el significado del trmino paleografa.
2. Cuales seran algunas de aplicaciones de la diplomtica para el trabajo del archivista.
3. Qu aporta el conocimiento de la historia al trabajo
archivstico.
4. Enumere algunos ejemplos en donde las tecnologas
de la informacin pudieran ayudar a la archivstica.
26 BCA.
LECCIN 4
LA LEGISLACIN ARCHIVSTICA
La leccin 4 estudia los principios jurdicos que deben estar presentes en toda legislacin y el actual
marco jurdico mexicano.
Los temas que se exponen son los siguientes:
Principios bsicos de la legislacin archivstica.
Marco jurdico mexicano.
En un informe ante la vigsima sesin plenaria de la
UNESCO, celebrada en Pars en 1978, se sealaba que
en trminos generales el mundo reconoce que los archivos son un componente fundamental del patrimonio
de un pas,-y que considerando que son absolutamente esenciales en el establecimiento de la conciencia nacional y en las caractersticas especiales de cada pas,
son un componente fundamental de la riqueza cultural
nacional. Ms adelante, el mismo informe aada que
los archivos desempeaban un servicio jurdico irremplazable: son la base fundamental para garantizar la
continuidad en la aplicacin de las funciones administrativas.
Por su parte la Comisin Jurdica Internacional de la
Asamblea General de las Naciones Unidas sostena que
aunque uno pueda imaginarse, por ejemplo, un Estado
sin ejrcito, es imposible imaginar un Estado sin moneda, sin erario pblico, sin fondos y sin archivos que
constituyen las formas de bienes del Estado ms fundamentales y generalizadas hasta el extremo que se
puede afirmar que se derivan de la propia existencia del
Estado.
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Si repasamos la historia de los archivos encontraremos que el tema de la legislacin archivstica es tan antiguo y universal como los propios archivos.
LA LEGISLACIN ARCHIVSTICA
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ceso a los ciudadanos, es decir, se asegura y se garantiza el derecho de la sociedad a utilizar los archivos.
4. El concepto de archivos y la definicin de trminos tcnicos. En la legislacin es necesario definir los
trminos archivsticos porque muchos de ellos o han
perdido su significado primitivo, o han ampliado su
connotacin. Por ejemplo, las palabras documento,
fondo, serie, clasificacin, ordenacin, archivos de concentracin, etc.
5. Administracin de archivos. Tambin es fundamental considerar a los archivos como instituciones administrativas que deben tener normas para la organizacin interna de sus miembros, as como polticas y
reglas para el servicio al pblico.
Marco Jurdico Mexicano
La organizacin y conservacin de los archivos de
los Gobiernos Federal, Estatal y Municipal estn sustentadas en una serie de normas que velan por el buen desempeo de esta actividad. En este sentido, existen leyes generales que de alguna manera protegen a la
documentacin generada por las instancias pblicas y
la declaran patrimonio nacional. Sin embargo, no existe
una ley federal o general que trate del asunto de manera integral; de ah que se debe recurrir a varias leyes
que ni estn coordinadas entre s sobre la materia, ni
estn actualizadas a las exigencias del Mxico de hoy.
Por otro lado, conviene anotar que algunos Estados han
promulgados su ley o reglamento sobre archivos.
Hablar de leyes archivsticas en la legislacin mexicana es hacer converger distintas normas que se han
dado a lo largo del tiempo, y si bien, no estn articuladas en un solo instrumento legal, es el nico sostn jurdico que existe en la actualidad. Por tal motivo conviene hacer un recorrido por estas leyes.
LA LEGISLACIN ARCHIVSTICA
31
32
El Manual de Polticas del sistema red de Archivos seala que su objetivo es establecer las normas a que se
sujetarn las Dependencias del Gobierno Federal para
la organizacin y funcionamiento del Sistema Red de
Archivos institucional y de sus componentes internos,
considerados como parte del sistema de administracin
de documentos del Gobierno Federal. El mencionado
manual integra una serie de elementos constitutivos de
los archivos administrativos del gobierno federal que se
pueden resumir en los siguientes puntos, se establecen:
Los tres niveles de archivos,
La unidad de instalacin,
El principio de procedencia como base de la organizacin documental,
Los lineamientos de conservacin de los archivos,
Los principales pasos de la administracin de
documentos.
El Sistema Red de Archivos del Gobierno Federal, no
se public en el Diario Oficial de la Federacin, lo que
propici que las dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal se autorregularan y por ende
no se aplic el sistema adecuadamente.
En materia contable, el Acuerdo Presidencial del 17
de agosto 1998, establece que archivo contable gubernamental lo constituyen los libros de contabilidad, registros contables y documentacin probatoria y justificatoria del ingreso y del gasto pblico de las dependencias y
entidades de la Administracin Pblica Federal, el cual
deber guardarse, conservarse y custodiarse adecuadamente. Se estipula como tiempo mnimo de guarda para
estos documentos por lo menos 12 aos para la documentacin que ampara inversiones en activos fijos y en
obras pblicas, as como aquella que sirva para fincamiento de responsabilidades o procesos judiciales. Y
para los dems casos 5 aos, despus de los cuales se
LA LEGISLACIN ARCHIVSTICA
33
34
atribuciones de los Comits de Informacin es la de establecer y supervisar la aplicacin de criterios especficos en materia de clasificacin y conservacin de los
documentos administrativos, as como la organizacin
de archivos de las dependencia y entidades mediante lineamientos expedidos por el IFAI y el AGN, as como a
travs de un programa de archivos que permita la obtencin expedita de la informacin, la organizacin y el
buen funcionamiento de los mismos (Art. 29, frac. V y
VI, Reglamento Art. 46); Tambin se mandata que los titulares de las dependencias debern asegurar el buen
funcionamiento de los archivos y publicar una gua simple del sistema de archivos de su dependencia (Art. 32,
Reglamento Art. 44); Por su parte, el Instituto de Acceso
a la Informacin Pblica en coordinacin con el AGN
deber establecer los criterios y lineamientos para la organizacin de los archivos (Art. 32 y 37 frac. IV, Reglamento Art. 42). Por ltimo, el artculo transitorio dcimo se pone de plazo el 1 de enero del 2005 para tener
todo el sistema de archivos funcionando (DOF
11-06-2002)).
Si bien la Ley de Transparencia tom en cuenta a los
archivos, el planteamiento para la apertura de la informacin pblica tuvo que haber sido al revs, es decir,
primero una Ley o reglamento que hubiera dispuesto la
organizacin de los archivos administrativos y, luego, la
Ley que permitiera el acceso a la informacin. No obstante, la Ley, el Reglamento y los Lineamientos Generales para la organizacin y conservacin de los archivos
de la Administracin Pblica Federal cubren los elementos bsicos para poner en orden de una vez por todas a
los archivos administrativos e histricos de la Administracin Pblica Federal. El punto central de estas normas y, en particular de los Lineamientos Generales,
gira alrededor de la organizacin y conservacin de los
archivos, dado que la base de una confiable y oportuna
LA LEGISLACIN ARCHIVSTICA
35
informacin se fundamenta en la adecuada organizacin de los archivos teniendo como resultado el asegurar la disponibilidad, localizacin expedita, integridad y
conservacin de los documentos y expedientes de archivo. (DOF 20-02-2004).
Los Lineamientos Generales para la organizacin y
conservacin de los archivos de las dependencias y entidades de Administracin Pblica Federal son la base de
una futura reglamentacin de mayor nivel que permita
ampliar el horizonte legal de los archivos.
36
Resumen de la leccin 4
En la leccin 4 se han estudiado principios bsicos para
la formulacin una legislacin archivstica. Los temas centrales fueron:
Principios bsicos de una legislacin archivstica
Marco jurdico mexicano
Se han propuesto algunos principios que deben tener en
cuenta al redactar una ley.
Se han enunciado algunas leyes mexicanas que tratan
sobre el tema de los archivos.
Preguntas para evaluacin
1. Enumere tres principios bsicos para elaborar una
ley archivstica.
2. Explique con sus propias palabras la importancia de
tener una ley de archivos.
3. Qu carcter tienen los archivos segn la Ley General de Bienes Nacionales y la Ley Federal sobre Monumentos y Zonas Arqueolgicas, Artsticos e
Histricos.
4. Existe alguna obligacin jurdica para los servidores
pblicos de conservar los archivos de las oficinas en
donde trabajan?
5. Cules son los principales obligaciones que establece la Ley Federal de Transparencia y acceso a la
Informacin Pblica Gubernamental en materia de
archivos?
6. Explique en dnde se fundamenta la poltica archivstica mexicana encabezada por el AGN.
LECCIN 5
ORGANIZACIN DOCUMENTAL
La leccin 5 estudia los principios bsicos de la organizacin documental. Define la clasificacin y la ordenacin. Explica en que consiste el principio de procedencia.
Los temas que se exponen son los siguientes:
La clasificacin de los archivos
La ordenacin de los archivos
Principios de la organizacin documental
Los archivos son centros de servicio interno y externo de una institucin. No son depsitos de una masa inservible de papeles. Ahora bien, para que un archivo
cumpla eficazmente su propsito necesita de una adecuada clasificacin y de una buena ordenacin. Sin estas operaciones, los documentos se convierten, como seala Aurelio Tanodi, en masas amorfas de papales u
otros materiales, que dificultan hasta hacer casi imposible saber lo que hay y encontrar lo que se necesita. En
realidad, si un archivo no est organizado es como si no
existiera. La clasificacin y la ordenacin son operaciones fundamentales, el ncleo de la archivstica, el punto
neurlgico. Sin embargo, al hablar de clasificacin y ordenacin como operaciones archivsticas, surge una
cuestin que no debemos soslayar: La definicin de los
trminos. Qu se entiende por clasificar y por ordenar?
En no pocos autores se utilizan indistintamente estos
vocablos. Se llega, como hace notar oportunamente Heredia, a identificar los trminos sin realizar una diferenciacin. En este sentido, se propone que ordenar es cla37
38
ORGANIZACIN DOCUMENTAL
39
40
En un archivo administrativo, la clasificacin se va dando de una manera natural. Los expedientes nacen orgnicamente porque su produccin responde a las funciones de la entidad generadora; esta organizacin documental le es impuesta por la actividad de la institucin.
La clasificacin, es reflejo de las acciones de una institucin. En el caso de los archivos histricos, si estos no
fueron organizados por cualquier circunstancia, la organizacin de los mismos deber efectuarse de acuerdo
a un estudio crtico que precise las actividades y funciones de la institucin para re-crear su organizacin.
En suma, la clasificacin y la ordenacin son dos
operaciones que forman parte de la organizacin documental. Son dos acciones distintas, con su propia metodologa, pero complementarias; van de la mano y en algunos casos se realizan casi simultneamente. Decimos
casi simultneamente, porque otra de las caractersticas
de estas acciones es su jerarquizacin. Primero se clasifica y luego se ordena. No se pueden ordenar documentos ni series si no estn debidamente clasificadas.
La clasificacin
Nocin de clasificacin.
La primera operacin de la organizacin documental
es la clasificacin. Esta actividad responde a un trabajo
profundo e intelectual. Antonio Ma. Arag, afirma en un
artculo, que en la clasificacin el archivista pone a
prueba y demuestra su capacidad profesional, sus dotes
estratgicas, su mentalidad lgica y su sensibilidad
para elegir el mtodo ms adecuado La clasificacin
requiere del archivista una preparacin multidisciplinaria en donde intervengan principalmente, conocimientos de archivstica, aunque parezca redundante; de administracin; de derecho; de diplomtica y de historia.
Veamos brevemente porque se seala la necesidad del
conocimiento archivstico. La formacin archivstica en
ORGANIZACIN DOCUMENTAL
41
Ahora bien, el criterio de este agrupamiento est determinado por la misma actividad del organismo que
produjo la documentacin y no por una decisin arbitraria. Est fundamentado en un principio gentico.
Ms adelante veremos el principio sobre los que se sustenta la clasificacin.
42
Clasificar es agrupar
Series homogneas
ORGANIZACIN DOCUMENTAL
43
44
45
ORGANIZACIN DOCUMENTAL
fundament sobre el principio de procedencia archivstica: integridad de los fondos y respeto al orden original.
El principio de procedencia postula
que cada documento debe estar puesto dentro del fondo del archivo de
donde proviene y, dentro de este fondo, en el lugar que originariamente
tena.
Definicin
del principio
de procedencia
46
PRINCIPIO DE PROCEDENCIA
LA VINCULACIN ARCHIVSTICA
Documentos
4444
Clasificacin por series = VINCULACIN
46
ORGANIZACIN DOCUMENTAL
47
48
ORGANIZACIN DOCUMENTAL
49
Sin embargo es conveniente destacar que los Lineamientos Generales para la organizacin y conservacin
de los archivos de las dependencias y entidades de la
Administracin Pblica Federal, nico ordenamiento
oficial en la materia, establece de igual manera definiciones sobre los niveles de la organizacin archivstica:
Fondo: Conjunto de documentos producido orgnicamente por una dependencia o entidad, con cuyo nombre se identifica.
Seccin: Cada una de las divisiones del fondo, basada en las atribuciones de cada dependencia o entidad,
de conformidad con las disposiciones legales aplicables.
Serie: Divisin de una seccin que corresponde al
conjunto de documentos producidos en el desarrollo de
una misma atribucin general y que versan sobre una
materia o asunto especfico.
En suma,
El todo se divide para su mejor
control por origen, segn las atribuciones, para dominar y clasificar la
produccin documental por series.
50
la recuperacin de los documentos de forma funcional respecto a las decisiones asumidas o por
asumir;
ser una gua para los usuarios internos y externos
al sujeto productor.
La ordenacin
Nocin de ordenacin.
La ordenacin es la segunda operacin de la organizacin documental. La esencia de la ordenacin est en
la unidad.
Ordenar es unir los elementos o
unidades de un conjunto relacionndolos unos con otros de acuerdo
a una unidad-orden.
Definicin de
ordenar
Esta operacin se aplica a cada serie, a cada expediente, a los documentos dentro de los expedientes. Hablamos de los expedientes y su contenido; documentos
de un mismo asunto. Por lo tanto, no se puede estrictamente hablar de la ordenacin de un fondo o de un archivo, a menos que la palabra se tome como sinnimo
de organizacin documental.
Ordenar es unir elementos de un conjunto relacionndolos unos con
otros.
Tipos de ordenacin.
Antonia Heredia propone tres tipos de ordenacin:
a) La ordenacin cronolgica. Heredia parte de la
51
ORGANIZACIN DOCUMENTAL
52
52
ORGANIZACIN DOCUMENTAL
53
Resumen de la leccin 5
En esta leccin se expusieron los siguientes temas
centrales:
La organizacin documental
El principio de procedencia
Se definieron los siguientes conceptos:
La organizacin documental
La clasificacin
Cuadro general de clasificacin
La ordenacin
El principio de procedencia
Preguntas para evaluacin
1. Explique en qu consiste la organizacin documental.
2. Distinga entre catalogacin, clasificacin y ordenacin.
3. Enumere tres principios bsicos de la clasificacin.
4. Explique la diferencia entre la clasificacin de una
biblioteca y la de un archivo.
5. Defina qu es un cuadro general de clasificacin.
6. Exprese con sus propias palabras en qu consiste el
principio de procedencia.
54 BCA.
LECCIN 6
LOS MEDIOS DE DESCRIPCIN
La leccin 6 estudia los elementos bsicos de la descripcin archivstica.
Los temas que se exponen son los siguientes:
La norma internacional de descripcin archivstica
ISAD (G)
La gua general
El inventario
El catlogo
La tarea archivstica que sigue a la organizacin documental es la descripcin. En esta etapa se generan los
instrumentos para el control y la consulta de los archivos. Conviene recordar que no es posible realizar instrumentos de descripcin sin antes, tener organizados
los acervos. La descripcin es pues, reflejo de la organizacin documental.
Los instrumentos de descripcin fundamentalmente
ayudan a ofrecer un servicio preciso y expedito a la institucin o al investigador dependiendo del nivel de archivo que se trate. La descripcin archivstica depender de la parte del archivo que se quiera dar a conocer.
Dentro de la amplia gama de modelos de descripcin
afines a esta disciplina, el Consejo Internacional de
Archivos ha venido desarrollando desde 1989 una normatividad que permita estandarizar a nivel mundial los
principales elementos que describen los archivos. En
esta lnea en el ao de 1993 se adopt el proyecto ISAD
(G) Norma Internacional General de Descripcin Archivstica y en 1995 la Norma Internacional sobre los
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La gua general
La gua general orienta de manera global y destaca
lo ms importante de un archivo. Pueden ser los fondos
de un archivo, como la gua del Archivo General de la
Nacin, los de un solo fondo, como la gua del archivo
histrico del obispado de Michoacn de la Casa de Morelos; la gua, contiene informacin sobre el archivo y
su contenido. Se dan noticias del origen y creacin del
archivo, de la historia de la institucin generadora, de
los problemas por los que el acervo ha pasado, de la historia del edificio, de la ubicacin, si es el caso, de fondos que no estuvieran en la sede a describir, o de aquellos fondos que hayan llegado de otro lugar, de las
modificaciones en la organizacin de los fondos, de la
bibliografa relacionada con el material documental, de
la relacin completa de los instrumentos de descripcin
sobre los fondos, del tipo de servicio que se da al pblico. La gua general comnmente corresponde a la descripcin de un archivo histrico.
Qu es un inventario archivstico?
El inventario archivstico es un instrumento que describe la clasificacin de un fondo de manera global sin
descender a las particularidades de las piezas o unidades archivsticas. Por tanto, el inventario no puede confundirse con el catlogo ni con el ndice. El inventario
archivstico no es un enlistado o relacin de objetos
como los inventarios de bienes muebles que realizan las
dependencias pblicas y privadas que necesitan controlar la existencia de todos los enseres de oficinas o de los
lugares en donde los empleados prestan su servicio.
Existen reglas especficas para realizar un inventario
archivstico. En l, se describen las series generadas orgnica o funcionalmente en el curso de la gestin de
una institucin cuando hablamos de archivos de trmite
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o de concentracin, o bien, es resultado de la descripcin de las series que integran las secciones o un fondo
documental de un archivo histrico. El campo de accin de un inventario archivstico es un fondo o secciones completas. Sus funciones son de control, de orientacin y de informacin para la institucin generadora, o
para el investigador, cuando se trata de un archivo histrico. Para lograr un inventario es necesario haber
realizado la clasificacin. Los elementos de un inventario archivstico deben describir el fondo completo clasificado refiriendo la localizacin topogrfica; el inventario archivstico nos dice: qu es lo que hay y en dnde
est ubicado.
A continuacin presentamos, a manera de ejemplo,
un formato de inventario de archivo de trmite:
62
Clave
Expediente
Serie
Documental
Seccin
Perodo
de Trmite
Concluido
Pendiente
Estado de Trmite
Hoja:
Asunto
De: _
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El catlogo
El catlogo archivstico es un enlistado de documentos que implica una descripcin de los datos precisos de
cada uno de ellos y de su ubicacin topogrfica. El catlogo archivstico difiere del bibliotecario o de cualquier
otro, en cuanto se ocupa de la pieza documental o de la
unidad archivstica de una parte o de la totalidad de
una serie. El catlogo est soportado por la ordenacin,
as como el inventario por la clasificacin; es pues, un
reflejo de esa operacin de la organizacin documental.
La descripcin del catlogo puede ser tan amplia y detallada cuanto se crea conveniente ofrecer datos al investigador. Los elementos que conforman los catlogos
archivsticos son: la fecha completa; el tipo de documento; el autor; el destinatario; el asunto o materia; datos externos como medidas, conservacin, materia sobre la que est escrito; fondo, seccin, expediente,
nmero de orden; y topografa. Un ejemplo de ficha de
catlogo pudiera ser el siguiente:
65
Resumen de la leccin 6
En la leccin 6 se estudi la norma para la descripcin
de archivos propuesta por el Consejo Internacional
de Archivos y tres de los medios descriptivos ms
usados por los archivistas.
Los temas que se desarrollaron fueron:
La Norma General Internacional de Descripcin
Archivstica.
La Gua General
El Inventario
El Catlogo
Preguntas para evaluacin
1. Enumere las cinco reas propuesta por la Norma
ISAD (G).
2. Explique con sus palabras en qu consiste la descripcin multinivel.
3. Cul es el papel de una gua general.
4. Qu describe el inventario.
5. Cul es la caracterstica esencial del catlogo.
6. Establezca la diferencia entre inventario y catlogo.
66 BCA.
LECCIN 7
LA VALORACIN DE LOS ARCHIVOS
La leccin 7 estudia el concepto de valor y los principales criterios de la valoracin archivstica.
Los temas que se exponen son los siguientes:
La definiciones de valoracin
Los valores primarios
Los valores secundarios
La taxonoma de series documentales
El catlogo de disposicin documental
El tema de valoracin hoy en da ha adquirido una
importancia vital para los archivos. La valoracin no es
un proceso que se realiza en la ltima fase del proceso
archivstico, sino que abarca todo el ciclo vital de los
documentos y se realiza de manera integral.
El Valor desde el punto de vista de la filosofa
La filosofa a travs de la tica, estudia lo concerniente a los valores y seala que el valor debe ser considerado como expresin integral del ser: es lo que hace
alguna persona o cosa digna de aprecio. La persona
convierte al ente en valor y al mismo tiempo interacta
con aquello que valora al intercambiar el aprecio con
las bondades que se encuentran en el objeto valorado.
Con este concepto de valor rico en contenido aplicado a
la archivstica, se pretende aprovechar la riqueza del
concepto, es decir, en cuanto que el acto de valorar significa alimentar el espritu; en la valoracin archivstica,
no slo intervienen las manos como smbolo de identifi67
68
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como una derivacin lgica, otras acciones que culminen el proceso antes mencionado. La operacin intelectual que ilumina este trabajo, segn nuestro modo de
entender, es la valoracin. Y dentro de ella, la operacin material se enfoca a la eleccin de las series documentales para su conservacin o su eliminacin fsica.
En otras palabras, este juicio de valor es el que nos ayudar a expurgar, depurar, seleccionar y a disponer las
series documentales de una organizacin.
La valoracin es el trmino que engloba las acciones y actitudes de anlisis
integral en vista a la conservacin
cualitativa de los documental producidos en una institucin.
Valoracin
documentos
Ahora bien, el emitir un juicio de valor no solo implica conocimientos, ni tampoco significa lanzar una opinin para determinar framente algo como bueno o
como malo. Valorar, como vimos, exige un compromiso
personal. Es decir, compromete a la persona porque al
realizar un juicio de aprecio, de algn modo, se hace
extensiva la persona hacia el ser o la cosa a quien se dirige el juicio y en correspondencia, la apreciacin o valoracin enriquece a la persona al entregarle las virtudes encontradas del objeto valorado.
La valoracin exige un
compromiso personal e
institucional
70
Valoracin
archivstica
El Valor Primario
El documento nace con un propsito que puede ser
administrativo, fiscal, legal, contable, etc. Mientras ese
propsito establezca una fuerza en el cumplimiento de
lo que expresa su texto, es decir defender derechos, exi-
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Series documentales
Con valor secundario,
mediato o duradero
pero que tienen vigencia de larga duracin o uso continuo
(coexisten con el valor primario, inmediato o continuo)
Ejemplos
Destino final
No predecibles y
Con valor primario, *Juicios laborales,
inmediato o continuo *expedientes de per- analizar para destino final.
que por sus caracte- sonal,
rsticas propias tengan que ser valoradas *expedientes clnicos.
al finalizar su periodo
de guarda precautoria para establecer su
destino final.
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Clasificacin
Series
Admvo.
Legal
Contable
Tipo de documento
Reservada
Confidencial
Clasificacin
de la informacin
Archivo de
concentracin
Tiempo de guarda
(aos)
Archivo
de trmite
Baja
Archivo
histrico
Destino
final
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Resumen de la leccin 7
En la leccin 7 se han presentado los temas:
la valoracin,
los valores primarios y valores secundarios.
La macrovaloracin, y
El catlogo de disposicin documental
Se ha expuesto el concepto de valor desde la perspectiva de la filosofa y su aplicacin al campo de la
archivstica.
Se ha estudiado el significado de los valores primarios y
secundarios.
Se ha definido el papel de la macrovaloracin como un
proceso integral de anlisis de series documentales.
Se ha subrayado la importancia del catlogo de disposicin documental como un instrumento jurdico-administrativo que unifica el criterio de una institucin
en cuanto que define los tiempos de conservacin o
retencin de expedientes en las oficinas y en el archivo de concentracin, y realiza la prevaloracin de los
mismos para su destino final.
Preguntas para evaluacin
1. Defina con sus propias palabras los siguientes trminos:
Valoracin archivstica
macrovaloracin.
2. Cul es la diferencia entre valor primario y valor secundario?
3. Para qu sirve el catlogo de disposicin documental?
4. Por qu es importante la valoracin en una institucin?
LECCIN 8
LA CONSERVACIN DE LOS ARCHIVOS
La leccin 8 estudia lo que corresponde a la conservacin de los soportes materiales de la informacin, es
decir el papel, y en los casos de los documentos electrnicos, los requerimientos mnimos de preservacin de
la informacin.
Los temas que se exponen son los siguientes:
Los procesos de conservacin
La preservacin o prevencin
La conservacin del papel
La conservacin de la informacin electrnica
Los procesos de conservacin
La conservacin de documentos se fundamenta en el
principio de que todo documento posee una naturaleza
corprea o fsica, y es portadora de un mensaje o
contenido.
Esto determina la bsqueda de un necesario equilibrio entre la funcin conservadora, forzosamente restrictiva como protectora de la materialidad del documento, y la funcin difusora, que debe ser magnnima
por conocedora de los valores que el documento encierra. De aqu se establece que la conservacin documental debe orientarse, tanto hacia la integridad fsica del
documento (el soporte) como a su integridad funcional
(el material sustentado).
Integridad fsica: hace referencia a su permanencia,
es decir, al mantenimiento de todos los elementos que
constituyen su naturaleza corprea o fsica.
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Integridad funcional: hace referencia a su durabilidad, es decir, al mantenimiento de todos los elementos
que conforman el mensaje o contenido original; devolvindole la capacidad de transmitirlo.
La conservacin de documentos contempla, de modo
general, tres fases de intervencin a las que puede ser
sometido un documento dependiendo de su estado: la
preservacin que evita, la conservacin que detiene y la
restauracin que repara el deterioro.
La preservacin
La primera fase corresponde a la preservacin o prevencin. Est dirigida a evitar de manera global el deterioro producido por agentes externos mediante un control de todos los elementos que lo rodean. El control se
realiza a travs del anlisis de los siguientes aspectos:
Control del Medio
Ambiente
El lugar
Agentes
de deterioro
Edificacin
Causas
de deterioro
Local
Acervo
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El lugar
El lugar corresponde a la ubicacin fsica del acervo,
en relacin a su entorno.
Aspectos de anlisis:
Orientacin: se trata de establecer la incidencia directa o indirecta de la luz natural y la direccin de los
vientos predominantes.
Fuentes de contaminacin: se trata de examinar la incidencia directa de agentes contaminantes (gases, polucin, etc.).
Edificacin
Anlisis de los diferentes elementos considerados
como potenciales agentes de deterioro del edificio en el
que se alberga el acervo. Entre ellos tenemos:
Materiales constructivos
Instalaciones de aguas
Instalaciones elctricas
Ventanas y accesos
Otras instalaciones
Local
Anlisis de las condiciones del local en que se encuentra el acervo (archivo, biblioteca, depsito, etc.).
Aspectos que deben analizarse:
Distribucin espacial
Distribucin funcional
Niveles ambientales
Humedad relativa
Temperatura
Iluminacin
Contaminacin
Mobiliario
Estanteras
Acervo
Anlisis del estado de conservacin en que se encuentran los documentos. Este puede ser realizado me-
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Causas de deterioro
Intrnsecas
Por su
naturaleza
Por su
Estructura
Extrnsecas
Ambientales
Fsicas
Luz
Biolgicas
Fsico mecnicas
Circunstanciales
Bacterias
Manipulacin
Incendios
Hongos
Negligencia
Inundaciones
Humedad
Insectos
Vandalismo
Terremotos
Temperatura
Roedores
Robos
Guerras
Intervenciones
anteriores
Qumicas
Polucin
atmosfrica
Causas de deterioro
Intrnsecas
Son las que se encuentran en la propia naturaleza de
los elementos utilizados en la manufactura o produccin de los papeles, as como tambin en la naturaleza
de los materiales sustentados utilizados en la impresin
de los mismos, ya que es imposible disociar al material
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sustentado del propio soporte. Estas pueden ser clasificadas de la siguiente manera:
Por su naturaleza: pueden ser congnitas o por predisposicin. Estas son provocadas principalmente por
los siguientes agentes:
Aguas impuras
Materiales cidas
Impurezas metlicas
Manufactura defectuosa
Pasta de madera
Papel reciclado
Por su estructura: pueden ser por incompatibilidad o
inestabilidad de los materiales. Estas pueden ser provocados por:
Componentes de la pasta
Productos clorados
Colas orgnicas
Desengrasantes
Aditivos
Estos deterioros en los papeles pueden producir las
siguientes alteraciones:
Papeles quebradizos
Amarillamiento
Fragilidad
Oxidacin
Manchas
Deformaciones
Acidez
Exfoliaciones
Extrnsecas
Son las que se encuentran fuera de los documentos y
estn relacionadas directamente con el medio ambiente.
Causas ambientales: Fsicas
Luz: este elemento no es inconveniente para la buena
conservacin de los documentos, siempre y cuando se
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Instrumentos de medicin:
Fijos o de aplique: los cuales se mantienen de forma
permanente en el local; para realizar un monitoreo peridico de los niveles ambientales. Entre ellos tenemos:
Termmetros que permiten medir la temperatura del
aire en recintos interiores.
Actualmente existe una diversidad de modelos que
cumplen con esta funcin: electrnicos, digitales, de
alta precisin por infrarrojos, a distancia, etiquetas autoadhesivas, lpices, etc.
Higrmetros permiten medir la humedad relativa del
aire al momento de la lectura. Entre los modelos actuales tenemos: los de cabello y las tiras de papel.
Termohigrmetros son una mezcla de los dos anteriores, ya que permiten medir al mismo tiempo la humedad relativa, la temperatura y el punto de roco.
Actualmente existe un termohigrmetro para papeles, el cual trabaja mediante una sonda de medicin en
forma de sable, pudiendo insertarse entre las pilas de
papeles o en el interior de un libro sin causar ningn
tipo de deterioro. Tambin puede ser utilizado para medir la superficie plana de un papel.
Alternos: stos permiten realizar un control ms preciso de los niveles existentes. Adems sirven para calibrar los instrumentos fijos o de aplique. Entre ellos
tenemos:
Psicomtros instrumento utilizado para la medicin
de la HR y la temperatura del aire. Consta de un termmetro seco y de un termmetro llamado hmedo, suyo
bulbo est rodeado de una mecha de algodn empapado
en agua. La diferencia de temperatura entre ambos, obtenida con la ayuda de una tabla de conversin determina
la humedad relativa. Estos instrumentos sirven adems
para calibrar los higrmetros, los termohigrmetros y
los termohigrgrafos.
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Termohigrgrafos instrumentos utilizados para registrar la temperatura y la humedad relativa de modo continuo. Para ello se utiliza un tambor giratorio sobre el
que se enrolla un papel grfico con dos agujas que registran simultneamente la temperatura y la HR. Estos
mecanismos pueden ser de relojera o de cuarzo. Los
registros grficos permiten realizar un anlisis preciso
sobre las fluctuaciones existentes en el local.
Instrumentos de control:
Humidificadores son aparatos destinados a la regulacin de la humedad ambiental aportando al aire la cantidad necesaria de vapor de agua segn sean las necesidades higromtricas del local.
Entre los tipos ms conocidos tenemos: los humidificadores de vapor, los cuales emiten al ambiente una
mezcla de aire y vapor de agua obtenido a partir del calentamiento del agua.
Deshumidificadores son aparatos de regulacin ambiental. Estos aparatos pueden trabajar mediante refrigeracin o a partir de un agente deshidratante como el
gel de slice o el fluoruro de litio, los cuales absorben la
cantidad necesaria de vapor de agua segn las necesidades higromtricas del ambiente.
Gel de slice es un material slido poroso que consiste en slice fabricada en bolitas de diversos tamaos. Se
obtiene por tratamiento de silicato sdico con cido sulfrico. Tiene alto poder de absorcin de la humedad
atmosfrica.
Este producto absorbe gran cantidad de humedad e
indica con el cambio de color (azul a rosa), su nivel de
saturacin. Adems tiene la ventaja de poder ser reactivado posteriormente con la ayuda de una estufa de desecacin. Debido a su tamao es muy recomendable
para utilizarlo en espacios reducidos; como vitrinas de
exhibicin.
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Recomendaciones generales:
Humedad relativa entre el 45%-55%.
Temperatura 18-22 grados C.
Determinar los niveles ambientales existentes.
Determinar las posibles causas de las fluctuaciones.
Establecer los niveles adecuados de conservacin.
Estos niveles varan de acuerdo al tipo de material
existente en el acervo, y estn determinados en relacin
a las personas que laboren en estos ambientes.
Causas ambientales:
Qumicas
Polucin atmosfrica: la polucin atmosfrica est
constituida por todos los elementos contaminantes que
se encuentren en el ambiente.
Este tipo de contaminacin, que se encuentra principalmente en zonas urbanas e industriales, es uno de los
que ofrece mayores dificultades de erradicacin, ya que
esto requiere de equipos especiales generalmente de
elevado costo.
Estos contaminantes pueden dividirse:
En partculas slidas: son las que provocan principalmente alteraciones fsicas, ya que actan como sustancias abrasivas sobre la superficie de los documentos,
como por ejemplo:
Polvo
Fragmentos metlicos
Carbn
Esporas de microorganismo
En vapores o gases: provocan reacciones qumicas en
los documentos.
Dixido de azufre que junto al aire y al agua, forman el cido sulfrico.
Dixido de nitrgeno originado de la quema de to-
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dos los derivados del petrleo, as como de la combustin de varios productos qumicos. Junto al aire
y al agua se forma el cido ntrico.
Ozono que se origina por la interaccin de la luz
solar y el dixido de nitrgeno expelido por la
combustin de la gasolina de los automotores.
Aerosoles que actan generalmente como catalizadores de las reacciones qumicas.
Estas sustancias producen en los papeles en las siguientes alteraciones:
Acidez superficial
Amarillamiento
Decoloracin
Resecamiento
Desgaste superficial
Oxidacin de la celulosa
Microorganismos
Instrumentos de control:
Purificadores de aire compuestos de un filtro mecnico el cual retiene las partculas mayores de polvo,
despus un filtro electrosttico que atrae y retiene como
un imn las partculas ms pequeas, y finalmente un
filtro de carbono que absorbe la contaminacin qumica
del aire. Mediante este equipo es posible retener el 95%
de la suciedad contenida en el aire.
Recomendaciones generales:
Evitar la ventilacin proveniente de reas de contaminacin o de calles con elevado trfico vehicular.
Es posible utilizar filtros de tela o pelln para disminuir el ingreso de partculas mayores.
Realizar una limpieza peridica del local.
Realizar un cambio o limpieza peridica de los
filtros.
Mantener los niveles adecuados de HR y temperatura.
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Causas biolgicas
Bacterias: son consideradas la escala inferior del
reino animal. Estos microorganismos se multiplican rpidamente y su forma esporulada les permite sobrevivir
incluso en condiciones ambientales adversas. Al igual
que algunas clases de hongos, existen bacterias anaerbicas, es decir, que pueden sobrevivir sin oxgeno. Una
de las enterobacterias ms comunes en nuestro medio
es la Chaetomium.
Estos microorganismos pueden producir en los documentos, las siguientes alteraciones:
Oxidan el azufre transformndolo en cido sulfrico.
Reducen el sulfato transformndolo en sulfuro de
hidrgeno.
Degradan el amonio transformndolo en nitritos.
Foxn o moteado producido por los cidos orgnicos que reaccionan qumicamente con las impurezas de origen metlico.
Hongos: de aspecto algodonoso, constituyen la escala
menor de los vegetales, no poseen clorofila y su sustrato
vegetativo lo componen filamentos multicelulares denominados hifas, las cuales forman el micelo. Su crecimiento se realiza por germinacin por medio de las esporas. Estos microorganismos obtienen el carbohidrato
de la glucosa. Los hongos que atacan a los documentos
generalmente se encuentran latentes en el medio ambiente, en un perfecto equilibrio de las condiciones ambientales, es decir: HR, temperatura, ventilacin, iluminacin, etc. Cuando este equilibrio se rompe, ya sea por
la alteracin de uno o varios de los niveles requeridos,
inmediatamente los hongos se activan e inician el proceso de deterioro. En nuestro medio, los hongos ambientales que atacan a los documentos son principalmente:
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Penicilium y Aspergillius.
Estos microorganismos pueden producir en los documentos las siguientes alteraciones:
Reblandecimiento en la zona afectada.
En casos extremos provocan la desintegracin del
soporte.
Manchas.
Degradacin de la celulosa.
Insectos: los libros y documentos a ms de la celulosa, contienen protenas y carbohidratos en forma de:
colas, cuero, apresto y otras sustancias orgnicas que
son atacadas por los insectos.
Los insectos ocasionan principalmente deterioros
ms o menos graves, dependiendo del grado de contaminacin. Este deterioro es de carcter puntual ya que
el material no afectado mantendr sus caractersticas
fsicas.
En los depsitos y bibliotecas de nuestro medio encontramos principalmente los siguientes:
Pececillo de plata: insectos de cuerpo suave recubierto de minsculas escamas finas de color ceniza y brillo
plateado. Se esconden principalmente en papeles viejos
enrollados, mapas, archivos de documentos o sobre la
superficie de papeles encolados. Se encuentran generalmente en lugares clidos y hmedos; en bibliotecas y
archivos se les considera como roedores de superficie.
Atacan principalmente a las colas y a los papeles a base
de pasta de madera, alterando la superficie por capas
en formas concntricas de contornos irregulares.
Piojo del libro: insectos muy pequeos de cabeza relativamente grande y mandbula dentada. En algunas
especies sus alas presentan una coloracin amarillenta,
ceniza o castao rojizo; ejercen adems un control biolgico, ya que atacan a los hongos.
Su presencia altera la superficie de los papeles de
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cucarachas atacan generalmente los extremos de los libros y documentos hasta destruirlos completamente.
Estos animales se encuentran principalmente en lugares oscuros y hmedos donde exista una acumulacin
de basura o papeles. Pueden llegar a producir la destruccin total de libros o documentos.
Recomendaciones generales:
Limpieza peridica referida a todo el local, incluyendo el mobiliario. Este podra ser trimestralmente.
Limpieza peridica superficial de todo el acervo.
La cual podra ser anualmente, dependiendo del
volumen de documentos existentes.
Control de los niveles ambientales del local: humedad relativa, temperatura, iluminacin, contaminacin.
Control de la ventilacin del local.
Control microbiolgico peridico.
De ser necesario realizar una desinfestacin o una
desinfectacin, dependiendo del caso.
Causas fsico/mecnicas
Manipulacin: la manipulacin o el uso inadecuado
de los documentos, es una de las principales causas de
deterioro.
Negligencia: referida a la falta de cuidado en el trato
de los documentos.
Vandalismo: se da principalmente en casos especiales en los que se provoca un dao deliberado. Tales
como:
Robos
Guerras
Intervenciones anteriores: en esta categora se considera toda actividad, ya sea: adecuacin, alteracin, correccin, etc., realizada en una obra con fecha posterior
a su confeccin original.
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Resumen de la leccin 8
En la leccin 8 se han presentado los temas:
Los procesos de conservacin
La preservacin o prevencin
La conservacin del papel
La conservacin de los documentos electrnicos
Se ha expuesto el concepto de conservacin y preservacin de los materiales que soportan a la informacin.
Se ha estudiado cada una de las causas que deterioran
los soportes de la informacin como son las intrnsecas por su naturaleza y estructura y las extrnsecas:
ambientales, biolgicas, fsico mecnicas y circunstanciales, y se han planteado una serie de recomendaciones para su preservacin.
Tambin se consideraron las condiciones indispensables
para conservar los documentos electrnicos dado su
condicin particular diferente al documento papel.
Preguntas para evaluacin
1. Distinga los siguientes trminos:
Conservacin
preservacin.
2. Enumere y explique las causas de deterioro intrnsecos
3. Enumere tres causas de deterioro extrnsecos y explique una de ellas.
4. Seale algunas recomendaciones para salvaguardar
los materiales de archivo.
5. Cules son las condiciones fundamentales para la
conservacin de documentos electrnicos?
BIBLIOGRAFA BSICA
Aguilera Murgua R-Garibay lvarez J.: Manual de Archivstica Eclesistica, (Col. Subsidios didcticos: 8), Mxico,
Universidad Pontificia de Mxico, 1998.
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2003.
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Brujas, Enciclopdie de la Pleyade, 1961.
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Lpez Hernndez A.: La seleccin de documentos, problemas y
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ISAD (G), (Cuadernos del Archivista: 3) Mxico Archivo
General de la Nacin, 1997.
Romero Tallafigo M.: Archivstica y Archivos, soportes, edificio y organizacin, (Col. Biblioteca archivstica: 1), Carmona, ediciones S & C-Archiveros de Andaluca, 1994.
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102
BIBLIOGRAFA BSICA
NDICE
INTRODUCCIN
. . . . . . . . . . . . . . . . .
VII
REFLEXIN ARCHIVSTICA . . . . . . . . . . . . .
XI
LECCIN 1
LAS CIENCIAS DE LA INFORMACIN
Y LA CIENCIA DE LA DOCUMENTACIN
La informacin . . . . . . . . . . . . . . .
La ciencia de la documentacin o las ciencias de
documentacin . . . . . . . . . . . . . .
Proceso del documentalismo. . . . . . . . . .
El documento . . . . . . . . . . . . . . . .
Qu es documento? . . . . . . . . . . . . .
Documento desde la ciencia de la documentacin .
Concepto Diplomtico . . . . . . . . . . . .
Concepto Archivstico . . . . . . . . . . . .
El expediente . . . . . . . . . . . . . . . .
Resumen de la leccin 1 . . . . . . . . . . .
Preguntas para evaluacin . . . . . . . . . .
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LECCIN 2
DEFINICIN E IDENTIDAD DEL ARCHIVO
Definicin etimolgica. . .
Definicin de archivo . . .
La Identidad del Archivo .
Diversos tipos de Archivos.
Contenido de los Archivos .
Resumen de la leccin 2 .
Preguntas para evaluacin
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NDICE
LECCIN 3
DISCIPLINAS AUXILIARES
La paleografa . . . . . .
La diplomtica . . . . .
La historia. . . . . . . .
El Derecho . . . . . . .
Resumen de la leccin 3 .
Preguntas para evaluacin
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LECCIN 4
LA LEGISLACIN ARCHIVSTICA
Principios bsicos de la legislacin archivstica .
Marco Jurdico Mexicano . . . . . . . . . .
Resumen de la leccin 4 . . . . . . . . . .
Preguntas para evaluacin . . . . . . . . .
LECCIN 5
ORGANIZACIN DOCUMENTAL
La clasificacin . . . . .
La ordenacin . . . . . .
Resumen de la leccin 5 .
Preguntas para evaluacin
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LECCIN 6
LOS MEDIOS DE DESCRIPCIN
La norma internacional de descripcin ISAD (G)
Los instrumentos o medios de descripcin . . .
La gua general . . . . . . . . . . . . . .
Qu es un inventario archivstico? . . . . . .
Resumen de la leccin 6 . . . . . . . . . .
Preguntas para evaluacin . . . . . . . . .
LECCIN 7
LA VALORACIN DE LOS ARCHIVOS
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NDICE
La Valoracin Archivstica
El Valor Secundario . . .
La macrovaloracin . . .
Resumen de la leccin 7 .
Preguntas para evaluacin
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LECCIN 8
LA CONSERVACIN DE LOS ARCHIVOS
Los procesos de conservacin . . . . . . . .
La preservacin . . . . . . . . . . . . . .
La conservacin de los documentos electrnicos
Resumen de la leccin 8 . . . . . . . . . .
Preguntas para evaluacin . . . . . . . . .
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