Sunteți pe pagina 1din 64

CAPITOLUL I: CONTRABANDA INFRACIUNE DE FRAUD I COMPONENT A

CRIMEI ORGANIZATE

n cadrul politicii vamale, regimul juridic vamal al unui stat reprezint totalitatea
dispoziiilor legale care privesc intrarea i ieirea bunurilor din ar i, n special, controlul cu
ocazia trecerii frontierei de stat, ndeplinirea formalitilor vamale i plata drepturilor (taxelor)
vamale.1
Introducerea sau scoaterea din ar a mrfurilor, a mijloacelor de transport i a oricror
altor bunuri este permis numai prin punctele de control pentru trecerea frontierei de stat, fiind
supuse vmuirii (art.2, al.1,2 Cod Vamal). De asemenea, importul-exportul de mrfuri se
realizeaz n conformitate cu prevederile legale din domeniul comerului exterior pe baza unor
aprobri, autorizri sau licene, cu respectarea normelor privind operaiunile de vmuire.
Contrabanda nu mai este ns o simpl infraciune de fraud, nfindu-se astzi ca o
component a crimei organizate i dnd astfel o noua dimensiune a pericolului social prin faptul
c actele de contraband sunt svrite de participani constituii n band, cu relaii de cooperare
internaional, programate pe termen lung, motivate de dorina de profit i chiar putere, care
include un potenial substanial de violena, de fraud i de corupie.2
Infraciunea de contraband este prin concept o infraciune de fraud, deoarece implic
prin comiterea ei o activitate de eludare a reglementrilor vamale i de amgire a autoritilor
vamale.3
Nerespectarea reglementrilor vamale atrage potrivit legii, dup caz rspunderea
disciplinar, contravenional, penal sau material.
Legea nr.141/1997 noul Cod Vamal al Romniei incrimineaz aciunea de
contraband i contraband calificat, infraciunea de folosire de acte nereale sau infraciunea de
folosire a actelor falsificate.
Din momentul incriminrii unor fapte care contravin reglementrilor vamale
existente, ntre stat, prin autoritilor publice competente i orice destinatar al legii penale iau
natere raporturi juridice penale n domeniul vamal, care n general sunt raporturi juridice de
conformare. n momentul svririi vreunei infraciuni vamale se nate ns un raport juridic
penal de conflict.
Contrabanda este una dintre cele mai grave susceptibile a fi svrite n sfera
raporturilor juridice vamale, pentru c prin comiterea infraciunii de contraband se amenin sau
lezeaz efectiv valori sociale importante pentru ordinea public, pentru interesele legitime i
legale ale statului romn.
Definind n termeni generali infraciunea de contraband, aceasta const n trecerea
peste frontier a bunurilor astfel nct s eludeze grav regimul juridic vamal, prin scoaterea
acestor bunuri de sub puterea de dispoziie a autoritilor vamale. Circumstanele n care trebuie
realizat trecerea prin frontier a bunurilor pentru a se realiza coninutul constitutiv al infraciunii
de contraband sunt expres i limitativ prezentate de lege.
1

Ion Suceav Drept vamal, Ed. Cris Book universal, Bucureti, 1997,p. 24.
Florin Sandu Contrabanda contemporan a crimei organizate, Ed. Naional, 1997, p 9
3
Elena Cherciu Consideraii teoretice i practice privind infraciunea de contraband, Revista juridic nr. 4/1995
2

Potrivit codului vamal anterior (Legea nr.30/1978) constituia infraciunea de


contraband urmtoarele fapte svrite n scopul sustragerii bunurilor de la regimul vamal i se
sancionau cu nchisoare de la 2 la 7 ani i confiscarea parial a averii :
-trecerea peste frontier a bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal sau
prin folosirea de documente vamale false ori a unor documente vamale privind alte bunuri, dac
valoarea bunurilor depete 3000 lei;
-trecerea peste frontier fr autorizaie a armelor, muniiilor, materialelor explozive sau
radioactive, a produselor i substanelor stupefiante, precum i a produselor i substanelor
toxice;
-sustragerea de la operaiunile de vmuire a bunurilor, svrit de una sau mai multe persoane
narmate sau constituite n band.
Aceste fapte erau sancionate i atunci cnd rmneau n faza tentativei.
n cazul n care bunurile obiect al infraciunii de contraband nu se gseau, cel n cauz era
dator la plata taxelor vamale aferente.
Conform art. 3 din Legea nr.30 / 1978, cnd trecerea peste frontier a unor bunuri
constituia infraciune potrivit dispoziiilor cuprinse n alte legi, fapta se pedepsea n condiiile i
cu sanciunile prevzute n acele legi. Potrivit noului Cod Vamal pentru a constitui infraciune de
contraband, trecerea peste frontier trebuie s se realizeze prin alte locuri dect cele stabilite
pentru controlul vamal. Este vorba de trecerea peste frontier a mrfurilor sau altor bunuri i nu
de persoane.
Dac fptuitorul trece fraudulos odat cu bunurile el va fi tras la rspundere pentru
infraciunea de trecere frauduloas a frontierei de stat prevzut n art. 65 68 din Legea nr.56 /
1992, n concurs cu infraciunea de contraband.
Noul Cod Vamal nu mai cere condiia ca valoarea bunurilor trecute peste frontier prin
alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal s depeasc 3000 lei.
Art.76 Cod Vamal incrimineaz infraciunea de contraband calificat constnd n trecerea peste
frontier, fr autorizaie a unor categorii de produse ce reprezint un grad sporit de pericol
social. Dnd un caracter calificat acestei modaliti de svrire a contrabandei, prevzut i n
codul vamal anterior ( art.72, lit. b, Legea 30 / 1978 ), legiuitorul romn a instituit i un regim
sancionator mai aspru ( nchisoare de la 3 12 ani i interzicerea unor drepturi dac legea
penal nu prevede o pedeaps mai aspr).
Svrirea acestor fapte de una sau mai multe persoane separate sau constituite n
band nu mai reprezint o modalitate aparte a infraciunii de contraband ca n vechea
reglementare ( art.72, lit. c din Legea 30 / 1978 ), ci numai o circumstan atenuant ( pedeapsa
fiind nchisoare de la 5 15 ani i interzicerea unor drepturi ).
Noua reglementare vamal, prin dispoziiile art.180, d posibilitatea aplicrii pedepsei
complimentare a interdiciei de a mai exercita ocupaia atunci cnd faptele de contraband sunt
svrite de angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate
operaiuni de import-export ori dac sunt svrite n folosul acestor persoane juridice.
Art.181 din Legea nr.141 / 1997 incrimineaz tentativa la infraciunea de contraband.
Potrivit art.183 Cod Vamal, atunci cnd mrfurile sau bunurile care au fcut obiectul infraciunii
de contraband nu se gsesc, fptuitorul este obligat la plata echivalentului lor n bani. n astfel
de cazuri, n reglementarea anterioar se prevedea obligaia pentru cel n cauz de a plti taxele
vamale aferente.

Infraciunea de contraband este prin concept o infraciune de fraud, deoarece implic


prin comiterea ei o activitate de eludare a reglementrilor vamale i de amgire a autoritilor
vamale.
Contrabanda nu mai este ns o simpl infraciune de fraud, nfindu-se astzi ca o
component a crimei organizate i dnd astfel o noua dimensiune a pericolului social prin faptul
c actele de contraband sunt svrite de participani constituii n band, cu relaii de cooperare
internaional, programate pe termen lung, motivate de dorina de profit i chiar putere, care
include un potenial substanial de violena, de fraud i de corupiei.
n lumea contemporan, criminalitatea organizat capt i o dimensiune
transnaional, multinaional. Criminalitatea transnaional desemneaz acea dimensiune a
criminalitii organizate prin care fie se ncalc simultan legislaiile penale a dou sau mai multor
ar, fie, svrit fiind ntr-o ar acum, produce consecine economice i sociale ntr-o alt ar.
Dintre formele criminalitii transnaionale contemporane este curent i practicat pe
scar foarte mare contrabanda cu narcotice.
De asemenea, o modalitate de manifestare a criminalitii transnaionale este i
cvasicontrabanda care const n esen n falsificarea facturilor de import i export situaii sau
tranzacii ilicite de pe urma crora att importatorul ct i exportatorul se aleg cu profituri mari,
dar care afecteaz totodat echilibrul de pli i de schimburi valutare agravnd i mai mult
problemele economice ale rilor ii.
Infraciunea de contraband este ndreptat contra activitilor autoritii publice
vamale, prin svrirea faptelor de contraband aducndu-se atingere funciilor organizatoric i
economic statului romn, titularul dreptului de a institui i pretinde aplicarea riguroas a
regulamentului vamal. n acest sens, Direcia General a Vmilor nfptuiete n numele
Ministerului de Finane politica vamal a Guvernului, n concordan cu cadrul legislativ
existent.
Caracterizarea contrabandei ca o infraciune contra activitilor autoritii publice
vamale prezint importan din punct de vedere juridic, ntruct statul romn fiind subiect pasiv,
dobndete prin Administraia Vmilor dreptul de a pretinde n justiie, n cazul svririi
contrabandei, confiscarea bunurilor care au fcut obiectul infraciunii sau care au servit la
svrirea infraciunii n temeiul art. 118 Cod Penal.
Infraciunea de contraband constituie o component semnificativ a criminalitii
afacerilor.
Recomandarea (81) / 2 din 25.06.1981 a Comitetului de Minitri ai Statelor Membre
ale Consiliului Europei include n mod expres infraciunile vamale n sfera criminalitii
afacerilor. Anexa la Recomandarea (81) / 2 din 25.06.1981 reprezint o list a criminalitii
afacerilor (seciunea 1 16 inclusiv) pe aceast list figurnd i infraciunea de contraband.

CAPITOLUL II: CONCEPTUL I CARACTERIZAREA INFRACIUNII DE


CONTRABAND

2.1. Consideraii introductive

Acceptnd c prin contraband se nelege o nclcare cu vinovie a legii n scopul


eludrii taxelor vamale impuse la trecerea mrfurilor peste frontiere, a prohibiiilor si cotelor
comerciale de import - export, observm c existena acesteia presupune ca premis un regim
juridic vamal. Cu alte cuvinte, dup expresia unor autori4, regimul juridic vamal "constituie un
dat pentru intervenia dreptului penal" n vederea sancionrii contrabandei. Inexistena unui
asemenea regim juridic ar face inutil orice discuie n legtur cu infraciunea de care ne
ocupm. Fr instituirea unor reguli la trecerea mrfurilor peste frontiere, contrabanda, ca
aciune de nfrngere a legii (infractio, onis) nu ar fi existat niciodat.
n esen ea este o fraud care afecteaz grav raporturile sociale din domeniul
regimului vamal sau care intereseaz acest regim. Este o fapt de rea-credin si de inducere n
eroare a autoritilor vamale n legtur cu situaia unor bunuri, genernd nesiguran si
dezordine n sfera trecerii mrfurilor peste frontier, ntr-un cuvnt creeaz pericol social5.
Prin regim juridic vamal nelegem ansamblul dispoziiilor cuprinse n Codul vamal, n
Regulamentul de aplicare a acestuia, precum si n alte acte normative interne si internaionale
ratificate de statul nostru si care cuprind prevederi referitoare la domeniul vamal. Aceste
dispoziii reglementeaz controlul vamal al mrfurilor si mijloacelor de transport, impunerea
vamal prin aplicarea tarifului vamal si alte operaiuni specifice activitii de vmuire.
n activitatea vamal precum si n reglementrile vamale se utilizeaz si noiunea de
regim vamal. Potrivit art. 47 alin. 2 din L nr.141/1997 privind Codul vamal al Romniei6,
regimul vamal cuprinde totalitatea normelor ce se aplic n cadrul procedurilor de vmuire, n
funcie de scopul operaiunii comerciale si destinaia mrfii. n conformitate cu art. 48 din
aceeasi lege, regimurile vamale sunt definitive sau suspensive.
Regimul juridic vamal nu se confund cu regimul vamal, ntre cele dou noiuni
existnd raporturi ca de la gen la specie, primul constituind noiunea general, iar al doilea,
noiunea special.
Regimurile juridice vamale au avut o evoluie istoric strns legat de evoluia
principalelor instituii ale statului si a sistemelor juridice. Cu siguran c apariia lor a fost
determinat de interesul statului de a impune taxe si restricii la frontiere. Primele reglementri n
acest domeniu, cunoscute n antichitate se caracterizau printr-o diversitate a autoritilor care le
instituiau, dar si a formelor de aducere la ndeplinire. Aceast situaie s-a perpetuat de-a lungul
ntregului Ev mediu n ciuda tendinelor de centralizare a puterii statale manifestate in anumite
perioade. Explicaia se gseste n aceea c interesul statului se considera satisfcut prin ncasarea
unor sume de pe urma vmilor, indiferent dac aceast ncasare se realiza n nume propriu ori
prin intermediari, iar pe de alt parte - prin inexistena unui personal calificat n acest domeniu.
4

Florin Sandu, Contrabanda -component a crimei organizate, Ed.. Naional, 1997, p.6. ! C. Voicu. FI Sandu sa, Drept penal
ai afacerilor, Ed. Rosetti, Bucuresti ,2002, p. 200-201..
5
C. Voicu, Drept penal al afacerilor, Ed.. Rosetti, Bucuresti 2002, pag. 200-201
6

L. nr. 141 din 24 iulie 1997 privind Codul vamal al Romniei a fost publicat n Monitorul Oficial nr. 180 din 1 august
1997 si a intrat n vigoare la 1 octombrie 1997 (n continuare - L nr. 141/1997).

Fiind vorba de un interes financiar se nelege c orice nclcare a normelor vamale era
sancionat cu fermitate. Cu toate acestea, reglementri riguroase si sistematizate n aceast
direcie nu au aprut dect n epoca modern. Tot de atunci dateaz si conceptul (noiunea) de
contraband.
n vorbirea curent, prin contraband se nelege trecerea clandestin peste grani a
unor mrfuri interzise sau sustrase de la plata taxelor vamale.
Termenul, de origine italian, a fost asimilat prin "filier francez", limbi n care
semnific aceeasi aciune de introducere ilegal ntr-o ar a unor mrfuri prohibite sau supuse
unor taxe, cu intenia de a frauda interesele financiare ale statului n propriul profit material, n
limba de provenien era un cuvnt compus din prefixul contra care nseamn mpotriv si
cuvntul bando cu nelesul de proclamaie, decret, act cu putere de lege. Asadar, mpotriva legii,
contra legii, sau pe scurt: contrabando.
ntre definiia infraciunii de contraband cuprins n Legea general a vmilor din 15
iunie 18747 si aceea din Legea nr. 141/1997 privind C. vam, al Romniei, exist diferene foarte
mari. Situaia pare cu totul fireasc si explicabil avnd n vedere c ntre cele dou legi exist un
interval de 123 de ani, timp n care s-a produs o sum de transformri n domeniul de
reglementare al acestora. Totui, cuvntul contraband pstreaz acelasi neles de la nceput,
ceea ce nseamn c ntre el si noiunea juridic purtnd aceeasi denumire nu exist identitate.
n fond esena noiunii de contraband este sustragerea de la plata obligaiilor vamale
(taxe - n general), eludarea lor. Cutnd s stvileasc asemenea fapte duntoare intereselor
economice ale statului, legiuitorii au inclus n textele de incriminare toate aciunile prin care s-ar
fi putut realize aceast fraud. ns, condiiile care influeneaz furirea legilor se modific de la
o etap la alta, ceea ce antreneaz, desigur, schimbri n domeniul reglementarilor incriminatorii.
Aa s-a ajuns ca astzi, sub regimul Legii nr. 141/1997, infraciunea de contraband s
aib o arie de cuprindere mult mai redus dect cuvntul care o desemneaz. n conformitate cu
textele art. 175 si 176 din lege, prin contraband se nelege trecerea peste frontier prin alte
locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau bunuri, ori trecerea peste
frontier fr autorizaie a mrfurilor prohibite, supuse autorizrii sau altor condiii cum ar fi:
armele, muniiile, materialele explozive, radioactive, stupefiantele etc. Celelalte nclcri ale
regimului juridic vamal de genul: folosirea documentelor ce se refer la alte mrfuri, a
documentelor falsificate, sustragerea de la vmuire etc, nu sunt incluse de lege n categoria
contrabandei, ele constituind alte infraciuni sau chiar contravenii. Dintotdeauna incriminarea
contrabandei s-a fcut prin legi exterioare Codului penal8 pstrndu-se denumirea consacrat n
plan juridic si lingvistic.
Trecerea timpului a alterat aceast regul n sensul c unele aciuni specific
contrabandei au fost incriminate n Codul penal sub numele de "nerespectarea dispoziiilor
privind operaii de import sau export". Asa cum am artat, potrivit art. 48 din L. nr. 141/1997,
importul si exportul constituie regimuri vamale si potrivit tradiiei legislative, precum si practicii
internaionale n materie, nclcarea lor ar fi trebuit incriminat sub denumirea de contraband.

Publicat in Monitorul Oficial din 15 iunie 1874.

Legi extrapenale, legi speciale sau legi coninnd texte cu caracter penal; in acest sens se vedea Gh. Diaconescu, Infraciunile n legi
speciale si legi extrapenale, Edit. AII,Bucuresti, 1996,p.V-VI.

2.2. Necesitatea incriminrii contrabandei

Apariia i funcionarea primelor vmi pe teritoriul de azi al Romniei nc din


perioada Evului Mediu timpuriu, instituirea primelor tarife vamale, au determinat luarea unor
msuri specifice pentru a contracara eludarea taxelor vamale.
Funcionnd iniial ca un rent domnesc ce putea fi arendat sau transmis ca o danie a domnului
ctre un slujba credincios, vmile erau date n paza unor oameni de ncredere ai domnitorului
vameii sub conducerea marelui vame.
n sec. al XVII-lea paza vmilor i prinderea contrabanditilor erau ncredinate
corpului inartologilor condui de un cpitan.
Pentru prima dat, Legea General a Vmilor di 1875 aborda i problema contrabandei, de acum
nainte contrabanda fiind reglementat n legislaia vamal.
Prezentarea infraciunii de contraband ca o component nsemnat a crimei
organizate, ca o infraciune de fraud din sfera criminalitii afacerilor conduce la ideea
necesitii incriminrii acesteia.
Prin natura sa, contrabanda poate s loveasc n existena i sigurana regimului vamal
al Romniei, s provoace neliniti i dezordine social, s genereze prejudicii imense economiei
naionale. Fraudarea legii n sine prezint un grad sporit de pericol social.
Incriminarea i sancionarea aspr a contrabandei se impune i datorit faptului c
statul romn are obligaia de a nu lsa ca drepturile i libertile persoanelor fizice sau juridice,
romne sau strine, aflate pe teritoriul vamal al Romniei s fie expuse vreunui neajuns derivat
din svrirea infraciunii de contraband.
Ordinea i disciplina n sfera raporturilor juridice vamale neputnd fi asigurate fr
incriminarea contrabandei, acest lucru devine un imperativ absolut.
Dintotdeauna contrabanda a fost considerat o nclcare grav a legii deoarece prin
svrsirea ei se pun n pericol si se lezeaz valori sociale de maxim importan pentru ordinea
de drept.9 Dincolo de eventualitatea sau realitatea prejudiciilor cauzate intereselor fiscale ale
statului se afla interesele legitime ale cetenilor periclitate prin introducerea sau scoaterea
frauduloas a mrfurilor n si din ar. Asemenea practici au ca principal efect ntreinerea asanumitei "economii subterane" si, n consecin, subminarea celei de "suprafa", adic a celei
legale.
Incriminarea infraciunii de contraband este un imperativ absolut pentru asigurarea
ordinii n domeniul raporturilor juridice vamale asadar, pentru protejarea regimului juridic
vamal.
Desfsurarea normal a raporturilor juridice vamale condiioneaz realizarea unor
interese ale statului, cum ar fi protecia finanelor publice, sigurana operaiunilor comerciale,
desfsurarea normal a unor procese economice. Orice activitate economic efectuat ntr-un
cadru legal devine ineficient n condiii de concuren cu o alta situat n afara prescripiilor
legii.
ntr-un final, activitatea economic legal poate fi sufocat de cea subteran. Pentru a
limita ct mai mult producerea unor asemenea fenomene, statul intervine cu msuri care, de cele
mai multe ori, urmresc un scop reparatoriu (amenzi, confiscri)10. Sunt situaii, ns, cnd
nclcrile reglementrilor legale, datorit gravitii lor, nu pot fi stvilite doar prin sanciuni
9

F. Sandu, op. cit..p. 6

10

Contraveniile vamale din Regulamentul de aplicare al codului vamal al Romniei, aprobat prin H.G. 1114/2001.

civile, fiind necesare msuri represive cu caracter penal. Acestea se nfptuiesc prin incriminarea
contrabandei si a celorlalte infraciuni vamale.
Avnd n vedere c n esena sa contrabanda este o aciune ilicit de eludare a taxelor
vamale se poate aprecia c incriminarea infraciunii a avut drept cauz principal asigurarea
ncasrii acestui impozit. De la nceputuri, taxele vamale au oscilat ntre a avea un rol economic
sau unul fiscal. In vremuri normale taxele asupra mrfurilor importate sau exportate au avut
totdeauna un rol protecionist pentru economia naional. n timpuri de criz, de dificulti
financiare, obiectivul fiscal a prevalat n raport cu cel economic. Tocmai n asemenea
mprejurri, cnd fiscalismul devine excesiv, frauda se dezvolt vertiginos. Prima reacie a
statului este aceea de a nspri sanciunile si de a spori exigena controlului, dar practica
demonstreaz c frauda nu dispare si nici mcar nu se diminueaz. Rezult de aici c mijloacele
de combatere trebuie cutate n alt parte.
Scopul general al criminologiei l constituie fundamentarea unei politici penale
eficiente, n msur s determine prevenirea i s combaterea fenomenului infracional.
Rspunznd funciei profilactice, criminologia studiaz datele privind etimologia actului
criminal, n nlnuirea lor logic, transpunndu-le ntr-un sistem coerent de msuri de prevenire
i combatere a fenomenului infracional.
Accentul prioritar pus pe prevenirea criminalitii este determinat att de dinamica n
cretere a criminalitii, diversificarea ilicitului penal, sporirea ponderii criminalitii cu un grad
sporit de pericol social, ct i de efectul limitat al msurilor penale represive.
Identificnd i studiind cauzele criminalitii, stabilind starea i dinamica acesteia, prevznd
evoluia cantitativ i calitativ a fenomenului, criminologia evalueaz msurile ce se impun i
elaboreaz programe de prevenire a criminalitii, de resocializare i reinserie social a
infractorilor.
Paton, n discursul consacrat lui Protagoras arat c cel care pedepsete cu judecat nu
pedepsete pentru greeala comis cci lucrul svrit nu se poate ndrepta ci pentru viitor ca
s nu mai repete greeala, nici el, nici altul vznd c aceste este pedepsit.
G. Raiser consider prevenirea un ansamblu de msuri care au ca obiect specific
limitarea dimensiunii i gravitii fenomenului infracional, fie prin reducerea oportunitilor de a
comite infraciuni, fie prin influenarea pozitiv a delicventului potenial, a publicului n general.
Pentru R. Gassin iii prevenirea reprezint orice activitate de politic penal care are ca
finalitate exclusiv limitarea posibilitilor de apariie a unui ansamblu de acte criminale,
fcndu-le fie imposibile, fie mai dificil de realizat, fie improbabile cu excluderea a ceea ce
decurge din ameninarea cu pedeapsa. R. Gessin exclude din sfera prevenirii n sens
criminologic, ideea de intimidare decurgnd din aplicarea unei pedepse.
Prevenirea criminalitii presupune n primul rnd prentmpinarea svririi pentru
prima dat a cestor aciuni sau inaciuni, pe care societatea le consider duntoare pentru
valorile sale, fiind sancionate de legea penal.
n sens strict, prevenirea vizeaz mai des acele componente care prezint un grad de
pericol social suficient de mare care s necesite o reacie prin mijloace de drept penal mpotriva
fptuitorilor.
n sens larg, prevenirea se ndreapt mpotriva tuturor comportamentelor delicvente
care pot conduce la svrirea de fapte antisociale sancionate de legea penal.
Prevenirea criminalitii desemneaz astfel, un proces social permanent care
presupune aplicarea unui ansamblu de msuri cu caracter social, cultural, economic, politic,

administrativ i juridic destinate s prentmpine svrirea actelor antisociale, prin identificarea,


neutralizarea i nlturarea cauzelor fenomenului infracional.
Prevenirea criminalitii nu nseamn doar prentmpinarea svririi pentru prima dat
a unei infraciuni, ci i mpiedicarea repetrii faptei penale de ctre acelai autor, un rol
important n acest sens revenind msurilor de resocializare i reintegrare social a persoanelor
care au comis deja fapte antisociale i au fost condamnate pentru acestea.
Obiectul prevenirii este constituit dintr-un ansamblu de factori care determin sau
favorizeaz svrirea faptelor antisociale, factori care preced nclcare legii penale.
Ideea c prevenirea criminalitii ar fenomenul infracional posibil fr a se aciona
asupra cauzelor care determin fenomenul criminalitii este de neconceput deoarece msurile
concrete de prevenire nu pot fenomenul infracional orientate n mod just fr o concepie clar
asupra cauzelor ce determin i a condiiilor ce favorizeaz fenomenul infracional.

2.3. Posibiliti de prevenire i combatere a fenomenului de contraband

Efectul inhibator al normei penale i al pedepsei poteniale a reprezentat prima


modalitate de a prentmpina svrirea faptelor antisociale.
Modelul clasic de prevenire a criminalitii face distincie ntre prevenirea general i
cea special (prin fora exemplului, respectiv ca efect intimidant al pedepsei).
Filozoful grec Platon a propus nlocuirea ideii retributive cu ideea de utilitate social a
pedepsei, conform creia scopul sanciunii trebuie s fie prevenirea general (prin fora
exemplului) i prevenirea special.
Aristotel, n lucrarea sa Arta retoric i arta poetic, a evaluat importana rolului
preventiv al pedepsei, afirmnd c o persoan comite o crim atunci cnd nu se ateapt la nici o
pedeaps, ori atunci cnd avantajele obinute prin fapta prohibit precumpnesc n faa pedepsei.
M. Kilias subliniaz, citndu-l pe Aristotel, c prevenirea general se fundamenteaz pe dou
idei principale :
-cu ct pedeapsa prevzut de lege este mai sever, cu att individul se abine s comit
infraciuni;
- cu ct aplicarea pedepsei este mai cert, cu att individul se abine s comit infraciuni.
Severitatea, certitudinea, celebritatea pedepsei se adreseaz unui individ raional i liber
s aleag, care ar putea fenomenul infracional intimidat, i astfel oprit s svreasc infraciuni.
Prevenirea special const dintr-un ansamblu de msuri destinate s mpiedice
svrirea unor fapte antisociale de ctre persoane care au svrit deja o infraciune. Prevenirea
special se realizeaz prin stabilirea i aplicarea unei pedepse mult mai aspre n cazul
recidivitilor n scopul neutralizrii acestora pe o perioad mai mare de timp, fie prin pedepse
privative de libertate, fie prin msuri alternative de educare, reeducare, tratament medical, etc.
Noua viziune asupra cauzalitii crimei, aparinnd scolii pozitiviste de la sfritul sec.
al XIX-lea pune sub semnul ntrebrii rolul pedepsei n prevenirea criminalitii.
Organizarea prevenirii criminalitii a evoluat urmnd dou direcii :
-prevenirea social (msuri axate pe factorii sociali care concur la etimologia fenomenului
infracional );

- prevenirea situaional (constnd n msuri a cror aplicare are ca scop reducerea ocaziilor de a
se comite infraciuni).
n acest mod, prevenirea criminalitii nu se mai realizeaz numai prin msuri de drept
penal.
Gassin consider c, pe lng prevenirea general i cea special, distincia cea mai
important este una tripartit.
Prevenirea primar, prin intermediul diferitelor segmente ale politicii (politica social,
economic, cultural, administrativ) tinde s influeneze n sensul limitrii, situaiile
criminogene i cauzele profunde ale criminalitii.
inta principal a acestui tip de prevenire este publicul n general, realiznd condiiile unei
socializri economicoase a unei pri ct mai mari a societi bazndu-se pe strategii de prevenire
ante-delictum.
Prevenirea secundar are ca obiect adoptarea unei politici penale adecvat i
transpunerea ei n practic, asigurnd prevenirea prin identificarea timpurie a factorilor
criminogeni i prin modificarea acestora. Acest tip de prevenire se ndreapt cu predilecie
asupra unor grupe de populaie care prezint un risc deosebit de a comite infraciuni. Prevenirea
secundar funcioneaz ca avertizor, funcia preventiv fiind transferat eventualelor victime
care sunt nvate cum s evite situaiile criminogene i cum s se apere de potenialii infractori.
Prevenirea teriar vizeaz prevenirea recidivei. Este adus adeseori la regresiune i neutralizare.
Nu trebuie ns neglijat resocializarea infractorilor primari.
Resocializarea const ntr-un proces educativ, reeducativ i de tratament aplicat
persoanelor care au fost condamnate penal, viznd readaptarea infractorilor la sistemul de norme
i valori general acceptate de societate, n scopul reintegrrii sociale a acestora.
Modelul situaional de prevenire (sau modelul tehnologic) const n reducerea
oportunitilor de svrire a faptelor antisociale. Acest model are n vedere potenialele victime
ncercnd s reduc riscul victimizrii.
Exist dou categorii de msuri pentru prevenirea situaional :
-msuri de securitate care fac dificil comiterea infraciunilor;
-msuri care influeneaz costurile i beneficiile celor care svresc infraciuni. Robert Philippe,
n cadrul G.E.R.N., februarie 1993 propune trei modele de prevenire:
-modelul situaional centrat pe reducerea contextelor sociale problematice;
-modelul social cu caracter global, prevenirea criminalitii reprezentnd numai un anumit aspect
din obiectivul general urmrit, acela de ameliorare a calitii vieii.
-modelul mixt rezultat din mbinarea elementelor celorlalte dou modele.
n cadrul aceleiai reuniuni, Elena Larrauri face distincia ntre modelul clasic sintez
ntre versiunea prevenirii utilitariste a scalei clasice i a pozitivismului, modelul social n care
obiectul prevenirii se amplific (nu fapta concret, ci condiiile care duc la svrirea acesteia
devin obiectul privilegiat al prevenirii) i modelul sugestiv (tehno-prevenia).
Consiliul Europei, prin Recomandarea nr. R(87)19 referitoare la organizarea prevenirii
criminalitii, stabilete unele principii care s conduc la eficientizarea msurilor de prevenire:
-dezvoltarea de politici omogene i coordonate privind prevenia social (acordarea unei atenii
deosebite preveniei situaionale);
-aciuni la toate nivelele posibile, stabilirea i aplicarea msurilor n funcie de particularitile
locale i de necesitatea concentrrii asupra unor categorii de infractori;
-atragerea concursului larg al colectivitii n nfptuirea politicii de prevenire i coordonare a
eforturilor poliiei i a altor organe specializate n prevenirea criminalitii;
9

-necesitatea efecturii de cercetri tiinifice pentru cunoaterea aprofundat a problemelor.


Lund n consideraie lucrrile i concluziile celei de-a XIV-a Conferin a minitrilor
justiiei din Europa, precum i lucrrile Comitetului European, referitoare la cooperarea dintre
poliie i populaie n scopul prevenirii criminalitii, Consiliul Europei stabilete ase mari
categorii de recomandri :
-Guvernele s includ prevenirea ca misiune permanent n programele guvernamentale de lupt
mpotriva criminalitii s stipuleze obligaii concrete de aciune i s se asigure creditele
necesare acestui scop;
-Guvernele s creeze, susin, ncurajeze pe plan naional i / sau regional organisme de
prevenirea a criminalitii avnd ca atribuii:
strngerea informaiilor referitoare la criminalitate i tendinele ei, la grupurile de populaie cu
risc crescut de victimizare;
- coordonarea activitii de prevenire a poliiei i a celorlalte organe specializate n prevenirea
criminalitii, atragerea populaiei la activitatea de prevenire;
- punerea n aciune i ncurajarea cercetrilor prind un tip anume de criminalitate, colaborarea
cu cei care iau decizii pentru realizarea unei politici antiinfracionale raionale, aplicarea
programelor de formare n domeniul prevenirii;
-Guvernele s stabileasc i s promoveze programe de prevenire referitoare la problematica
criminalitii ntr-un sector geografic determinat;
-Guvernele s promoveze i s ncurajeze cercetarea n domeniul prevenirii criminalitii;
-Guvernele s reexamineze i dac este cazul, s completeze reglementrile lor juridice relative
la abilitrile iniiale, la autorizrile periodice, la monitorizarea unor activiti;
-Guvernele s ia toate msurile necesare pentru cooperarea internaional n domeniu prevenirii.
n concepia lui Gassin criminologia preventiv se bazeaz pe :
-alegerea intelor prevenirii;
-alegerea teoriei criminologice;
-definirea obiectivelor prevenirii;
-determinarea modelului preventiv;
-necesitatea unei evaluri tiinifice a activitii de prevenire;
-determinarea autoritilor competente pentru a executa activitatea de prevenire.
Activitatea de combatere a criminalitii afacerilor, fiind o activitate deosebite
complex, comport a abordare multidisciplinar.
Eficiena acestei activiti depinde de maniera n care legislativul adopt actele
normative necesare, de felul n care executivul adopt msurile organizatorice de perfecionare a
cadrului existent i de gradul de implicare a tuturor structurilor abilitate de lege n reprimarea
acestui fenomen. Deasemenea, eficiena activitii de prevenire i combatere a criminalitii
afacerilor a contrabandei depinde de organizarea prevenirii pe cele trei niveluri ale oricrei
activiti de prevenire : prevenirea primar (orientat spre modificarea factorilor criminogeni ),
prevenirea secundar (direcionat spre identificarea grupurilor de populaie predispuse la acest
gen de infraciuni ) i prevenirea teriar (ndreptat spre mpiedicarea recidivei).
Problema prevenirii delicvenei n domeniul afacerilor include i o prevenire activ, n
situaie, precum i luarea de msuri juridice, antrenarea i a altor departamente i organisme
neguvernamentale pentru o prevenire indirect.
Tranziia pe care Romnia o parcurge spre o economie de pia a produs mutaii
eseniale n toate domeniile vieii sociale, inclusiv o cretere i diversificare a criminalitii

10

afacerilor. Aceast situaie a impus nevoia unor modificri a modelelor conceptuale de prevenire
i combatere a fenomenului de contraband.
nainte de a se trece la elaborarea i punerea n aplicare a unei strategii de prevenire a
fenomenului de contraband, trebuie realizate urmtoarele obiective:
Cunoaterea fenomenului sub urmtoarele aspecte :
-dimensiunea real a fenomenului;
-formele concrete de svrire a contrabandei;
-zonele i perioadele n care acest fenomen atinge intensitatea maxim;
-protagonitii implicai n svrirea actelor de contraband;
-cauzele, condiiile, mprejurrile care genereaz i favorizeaz dezvoltarea fenomenului;
-efectele pe care le produce;
-evoluia previzibil a fenomenului de contraband n raport cu factorii criminogeni implicai;
Analiza modului n care este organizat i se desfoar activitatea tuturor factorilor
de decizie i execuie angrenai n lupta de combatere a fenomenului de contraband, din care s
reias :
-care sunt structurile operative cu atribuii n combaterea fenomenului;
-nivelul de pregtire de specialitate a celor ncadrai n aceste structuri;
-rezultatele obinute.
Parcurgerea acestor dou etape a cunoaterii fenomenului de contraband i a
analizei posibilitilor concrete de intervenie ajut cadrele cu putere de decizie de la nivel
naional i din teritoriu s stabileasc obiectivele unei strategii eficiente de combatere a
criminalitii afacerilor n domeniul vamal.
Principalele fore implicate n asigurarea respectrii dispoziiilor legale relative la
regimul vamal sunt : Ministerul de Interne prin Comandamentul General al Grnicerilor, Direcia
General de Paapoarte i a Poliiei de Frontier, Direcia de combatere a criminalitii
economico-financiare, Poliia Transporturi, Brigada de combatere a crimei organizate, Direcia
de combatere a corupiei i a contrabandei i Ministerul Finanelor prin Direcia General a
Vmilor.
Realizarea unei strategii eficiente de prevenire i combatere a fenomenului de
contraband presupune o strns cooperare ntre aceste fore pe de o parte, i o cooperare pe plan
mai larg cu celelalte instituii, organisme, departamente ale vieii social-politice cu rol n
prevenirea indirect(Ministerul Muncii i Proteciei Sociale, Ministerul Educaiei Naionale,
etc.).
Aceast colaborare reprezint unul dintre principiile de baz privind organizarea i
dezvoltarea activitilor de prevenire i stopare a actelor de contraband.
Un alt principiu de baz l constituie colaborarea internaional i luarea n
considerare a recomandrilor fcute de organismele internaionale.
n acest sens, Comitetul de Minitri ai statelor membre ale Consiliului Europei a
elaborat Recomandarea nr. R(81)12 privind prevenirea criminalitii n afaceri.
n conformitate cu aceast Recomandare statele trebuie s aib n vedere adoptarea
unor msuri susceptibile a uura depistarea infraciunilor n afaceri, crearea de uniti i
formaiuni de poliie specializate n lupta mpotriva acestui tip de criminalitate, luarea de msuri
care s asigure o judecat penal rapid i eficient, instituirea unor aciuni panele axate pe
pedeapsa privativ de libertate, pedepse pecuniare, aplicarea interdiciei exercitrii profesiei cu
titlul de pedeaps principal.

11

Romnia a iniiat i a participat activ la ntlniri bilaterale cu statele vecine, scopul


declarat fiind combatere eficient a fenomenului infracional cu inciden la regim juridic vamal.
Administraia vamal romn particip n cadrul Organizaiei Mondiale a Vmilor la
reuniunile organizate pe probleme cu caracter vamal, n cadrul subcomitetelor vamale din
Comitetele mixte de asociere la Uniunea European i asociaia European de Liber Schimb.
O atenie deosebit a fost acordat combaterii terorismului nuclear.
Autoritile de poliie din mai multe ri din Europa de Vest i de Est, printre care i Poliia
romn, i-au unit eforturile pentru a face fa ameninrii mereu crescnde a contrabandei cu
materiale radioactive provenite din fostele ri sovietice, considerat cea mai mare ameninare de
la sfritul rzboiului rece.
La cartierul general al INTERPOL a fost format o grup specializat, din care fac
parte reprezentani ai poliiilor din 24 de ri europene, grup care are ca obiectiv principal
combaterea contrabandei cu materiale radioactive.
Pentru combaterea fraudelor vamale, n perioada 1990-1996, n cadrul sistemului
vamal au fost luate urmtoarele msuri susceptibile n noile condiii ale situaiei operative, de
mbuntiri :
Prin H.G. nr. 31/1993 a fost nfiinat Direcia de Supraveghere i Control Vamal,
avnd ca structuri teritoriale brigzi de supraveghere i control vamal, echipe de lucru specifice
controlului antidrog n unitile vamale, Laboratorul Antidrog. Prin H.G. nr. 147/1996 a fost
modificat structura acestei uniti.
Direcia de Supraveghere i Control Vamal este un corp specializat n prevenirea,
combaterea i sancionarea fraudei de orice natur n domeniul vamal, urmrind modul de
aplicare i respectare a legislaiei privind importul, exportul i traficul realizat de persoane fizice
i juridice pe teritoriul Romniei.
Pn la modificarea intervenit prin H.G. nr. 147/1996, n cadrul acestei Direcii a
acionat deosebit de eficient Serviciul special de echipe mobile.
n cei trei ani de funcionare, acest Serviciu i-a dovedit fiabilitatea fcnd depistri
spectaculoase i reuind s stopeze activitatea mai multor grupuri de contrabanditi.
n aceste condiii, desfiinarea Serviciului special de echipaje mobile prin H.G. nr. 147/1996 este
neavenit, n viitor impunndu-se reconsiderarea activitii acestei structuri i reaezarea ei la
locul pe care l merit n cadrul organismelor de control vamal.
Prin instituirea controlului la ncrcarea mrfurilor organele vamale i ofierii de
poliie specializai pe aceast linie de munc pot ntreprinde msuri preventive eficiente
referitoare la constatarea pagubelor materiale rezultate ca urmare a ntrzierii expedierii
mrfurilor i nendeplinirii condiiilor de sigilare a mijloacelor de transport, ncrcarea unei
cantiti de marf peste limitele prevzute de documentele ce nsoesc transportul, scoaterea
ilegal peste frontier de bunuri destinate contrabandei.
n perioada 1990-1996, activitatea de supraveghere vamale a fost reglementat n
anumite limite i condiii care nu erau cu realitile situaiei operative existente n ara noastr, cu
problematica pe care o ridic prevenirea i combaterea evaziunilor comerciale de natur vamal.
Avnd n vedere unitile importante ce s-au produs n aceast perioad n situaia operativ,
activitatea de supraveghere vamal trebuie regndit, astfel nct organele vamale s aib dreptul
s exercite supravegherea vamal n toate locurile unde se afl mrfuri plasate sub un anumit
regim vamal i n legtur cu care au date i informaii c s-a produs o nclcare a legislaiei
vamale.

12

Activitatea de supraveghere trebuie s depeasc incinta vmilor, s se exercite pe


ntreg teritoriul i la toi agenii economici care realizeaz operaiuni de import-export i de
tranzit, unde exist mrfuri supuse unui anumit regim vamal.
Acestor imperative le-a rspuns ntructva noul Regulament Vamal (H.G. 626/1997)
care n art. 351 definete supravegherea vamal ca fiind orice aciune a autoritilor vamale n
vederea asigurrii respectrii regulamentelor vamale i a altor norme aplicabile mrfurilor aflate
sub un anumit regim juridic vamal.
Regulamentul Vamal stabilete directivele supravegherii vamale, modalitile de
realizare, modalitile specifice de supraveghere n zonele i porturile libere, precum i
modalitile de supraveghere i control vamal ce se exercit n afara birourilor vamale, de ctre
autoritatea vamal abilitat din cadrul Direciei Generale a Vmilor, n scopul prevenirii,
combaterii i sancionrii fraudei n domeniul vamal pe ntreg teritoriul naional.
Totodat, noul Regulament Vamal stabilete atribuiile i drepturile ce revin organelor vamale,
dnd posibilitatea nfiinrii unor posturi fixe sau mobile n vederea realizrii supravegherii i
controlului vamal.
Administraia vamal va trebui s aib n vedere, ca un element deosebit de important
n lupta pentru prevenirea i combaterea infraciunilor vamale, mbuntirea numrului i
structurii organizatorice a personalului vamal prin mrirea numrului de angajai cu studii
superioare, mrirea numrului de angajai tineri, capabili de efort i pregtii s asimileze mai
uor legislaia aplicabil n domeniul vamal.
Odat cu implementarea sistemului informaional trebuie intensificat activitatea de
pregtire profesional n domeniul informatizrii.
Pentru creterea activitilor vamale un accent deosebit trebuie pus n continuare pe
perfecionarea personalului vamal, selecionarea acestuia dup criterii riguroase care s nlture
riscul coruperii acestora de ctre elementele infracionale interesate.
Prevenirea i combaterea fenomenului de contraband reprezint un obiectiv major i
pentru organele de poliie.
Structurile poliieneti implicate n prevenirea i combaterea fenomenului infracional
sunt, la nivel central Inspectoratul General de Poliie prin Direcia de Combatere a Criminalitii
Economico - Financiare, Direcia de poliie Transporturi i Brigada de Combatere a Crimei
Organizate.
Un rol deosebit de important revine unei anumite structuri specifice din cadrul
Ministerului de Interne i anume Brigada de combatere a corupiei i contrabandei i unitile
teritoriale corespunztoare.
Avnd n vedere amploarea deosebit a fenomenului infracional prin care se aduce
atingere regimului valutar-vamal, ofierii de poliie specializai pe linia prevenirii i combaterii
actelor de contraband, fraudelor valutar-vamale i operaiunilor ilegale de import-export, trebuie
s ia urmtoarele msuri pentru eficientizarea numai pe aceast linie :
n activitatea de pregtire profesional toi ofierii specializai pe aceast linie de munc vor
trebui s studieze pe lng actele normative cu caracter general i pe cele specifice acestui
domeniu.
Pe baza analizei privind situaia evoluiei operative din unitile vamale, locurile i
mediile n care se comit fraude valutar-vamale i acte de contraband se vor stabili sarcini
concrete termene i responsabiliti, urmrindu-se astfel creterea eficienei muncii.
Vor fi analizate dendat i exploatate operativ datele i informaiile referitoare la actele de
contraband, operaiuni ilegale de import-export i vamei corupi.
13

Activitatea ofierilor specializai va fi orientat spre identificarea i tragerea la


rspundere penal a lucrtorilor vamali predispui s ncalce prevederile legale privitoare la
vmuirea mrfurilor n legtur cu contrabanditii.
Va fi analizat temeinicia reinerii bunurilor n vam de la cltori, depozitarea i
gestionarea lor, legalitatea proceselor verbale de contravenie ntocmite de vamei, n care faptele
penale constatate sunt considerate drept contravenii.
Trebuie acionat pentru identificarea i sancionarea persoanelor care falsific
documentele vamale cu ocazia vmuirii, cele care se valorific ilegal pe teritoriul Romniei,
bunuri aflate n tranzit, persoane care introduc ilegal mrfuri n ar n scopul comercializrii. O
atenie deosebit trebuie acordat traficului de arme, muniii, stupefiante, bunuri aparinnd
patrimoniului naional cultural, cetenilor romni sau strini constituii n grupuri infracionale
care introduc n ar prin contraband cantiti impresionante de igri, cafea, buturi alcoolice,
precum i persoanelor care cu banii obinui din vnzarea mrfurilor de contraband cumpr
importante sume de valut pentru a o scoate ilegal din ar.
Trebuie realizat un schimb permanent de date ntre Inspectoratele judeene de poliie,
formaiunile de poliie economic i de transporturi, ntre acestea i Direcia General pentru
Paapoarte i Poliia de Frontier, Comandamentul Naional al Grnicerilor pentru a facilita
identificarea persoanelor care efectueaz frecvent cltorii n strintate n scop de contraband.
Un rol important n prevenirea i combaterea fenomenului de contraband revine msurilor ce
trebuie luate cu ocazia controalelor antevamale, organizate pe traseele ce duc spre vmile de
frontier i controalelor postvamale, executate pe traseele de defluire a mrfurilor i cltorilor.
Pentru prevenirea i combaterea faptelor de contraband ce se comit prevzut Dunre, Prut, n
porturi, aeroporturi, pe mijloacele de transport CFR, ori prin alte locuri dect cele stabilite pentru
controlul vamal, trebuie organizate mpreun cu formaiunile de transporturi activiti specific
poliieneti razii, controale, percheziii, etc.
Coordonarea activitilor de prevenire i combatere a fenomenului de contraband,
informarea opiniei publice prin mass-media cu privire la cauzele care duc la svrirea fraudelor
valutar-vamale.
Un segment semnificativ care condiioneaz eficiena activitii de prevenire i
combatere a oricrui fenomenul infracional (inclusiv contrabanda) l constituie modul n care
legislativul adopt actele normative n materie i msura n care aceste acte normative sunt
corelate cu realitile obiective ce influeneaz fenomenul.
Dei, prin noua reglementare s-a dorit o armonizare treptat a legislaiei vamale
romneti cu cea comunitar n perspectiva aderrii Romniei la Uniunea European, legiuitorul
romn nu a valorificat n cuprinsul Codului Vamal i al Regulamentului Vamal Raportul
Comitetului European pentru probleme criminale asupra criminalitii afacerilor i nici
Recomandarea nr. R(81)12 a Comitetul de Minitri ai statelor membre ale Consiliului Europei cu
privire la criminalitatea afacerilor.
Cum un rol important n prevenirea criminalitii revine efectului intimidant al
pedepsei, legislaia vamal romn cu dispoziia penal este susceptibil de mbuntiri n acest
domeniu.
Astfel, art. 180 Cod Vamal d posibilitatea aplicrii interdiciei de a exercita ocupaia
potrivit art. 64 Cod Penal cnd faptele prevzute de art.175-179 Cod Vamal sunt svrite de
angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de
import-export ori n folosul acestor persoane juridice.

14

Sub raport tehnic, trimiterea la art. 64 Cod Penal nu se poate face indeterminat. Pe de
alt parte, pedeapsa complementar a interdiciei exercitrii ocupaiei nu realizeaz eficiena
scontat n raport cu nevoile prevenirii generale i speciale din moment ce d posibilitatea celui
care a svrit un activitate de contraband s mai comit i altele pn la rmnerea definitiv a
hotrrii judectoreti.
Efectele preventive reale ale unei astfel de msuri s-ar produs dac legea ar fenomenul
infracional prevzut obligativitatea lurii msurii interdiciei de a exercitrii profesiei, meseriei
sau activitii de natura aceleia de care s-a folosit fptuitorul contrabandei odat cu nceperea
urmririi penale.
n legtur cu incriminarea tentativei la infraciunea de contraband sau contraband
calificat (art. 181 Cod Vamal ) se impune introducerea parificrii legale a pedepsei pentru
tentativ cu pedeapsa pentru infraciunea consumat.
Trebuie subliniat i redactarea defectuoas a art.182 Cod Vamal n care se arat c
dac trecerea peste frontier a unor mrfuri sau bunuri constituie infraciuni cuprinse n alte
legi, fapta se pedepsete n condiiile i cu sanciunile prevzute n acele legi dac sunt mai aspre
.
Legiuitorul nu a precizat care sunt acele bunuri pentru ca destinatarul acestei dispoziii
penale s cunoasc exact la ce anume categorii de bunuri face referire legea. Din interpretarea
liber a acestui articol rezult c numai trecerea peste frontier a acestor bunuri constituie
infraciuni (pluralitatea de fapte penale) sunt aplicabile acestei dispoziii.
Astfel cum este redactat, art.183 Cod Vamal nu rspunde la problema ce se ntmpl
cu mrfurile care au format obiectul vreunei infraciuni vamale atunci cnd aceste bunuri se
gsesc.
Legiuitorul romn nu a fost deloc receptiv la recomandrile privind luarea unor msuri
destinate respectrii legislaiei vamale cum ar fenomenul infracional cumulul amenzii penale cu
pedeapsa cu nchisoarea, tragerea la rspundere penal a persoanelor juridice, rspunderea penal
pentru altul, nchiderea sediului sau dizolvarea persoanei juridice ca msur de siguran.
Renunarea noului Cod Vamal la cumulul rspunderii penale cu cea cerut este deasemenea o
lacun a legislaiei vamale n vigoare.
Noul Cod Vamal nu sancioneaz fapte care potrivit Recomandrilor Comitetului de
Minitri al Consiliului Europei ar trebui s se situeze nuntrul ilicitului penal din domeniu vamal
: orice sustragere de la orice plat cerut de sistemului vamal, orice inducere n eroare a
autoritilor vamale fcute cu un anumit scop, orice declaraie care prezint omisiuni sau date
nereale fcut cu un anumit scop, refuzul de a prezenta documente justificative privind bunurile
care ntr-o reglementare vamal ar trebui prezumate ca provenind din contraband (prezumie
relativ).
Incriminarea i sancionarea a unor asemenea fapte ar putea rspunde finalitii
preventive a dispoziiilor vamale cu caracter penal.
Pentru prevenirea i combaterea contraband, instituirea unui regim sancionator aspru nu este
singura soluie, impunndu-se luarea unor msuri de ordin social, economic care s elimine sau
limiteze rolul factorilor care genereaz acest tip de criminalitate.
Aceast modalitate de prevenire presupune ns costuri ridicate. Se consider c n
perioada de tranziie pe care nc o parcurge Romnia, perioad marcat de un puternic declin
economic, aceast modalitate de prevenie nu este posibil.

15

n msura n care un volum mare al operaiilor de vmuire se vor desfura n sistem


informaional, un rol deosebit de important n prevenirea i combaterea fraudelor vamale va
reveni tehopreveniei, prin nlesnirea unor sisteme de securizare a operaiunilor pe calculator.
O piedic n realizarea unui sistem eficient de combatere a criminalitii n domeniul
vamal o constituie implicarea factorului politic clientelar ntr-o mai mare sau mai mic msuri
celor care din svrirea faptelor de contraband au acumulat o avere imens.
Luarea n viitor a unor msuri concrete de prevenire, de contracarare a fenomenului de
contraband trebuie s in seama de acele domenii ale socialului, economicului, juridicului,
politicului n care apar i se manifest cu mai mult for cauzele care determin i condiiile
care favorizeaz acest fenomen.

2.4. Obiectul infraciunii de contraband

Prin obiect a infraciunii se nelege valoarea social si relaiile sociale create n jurul
acestei valori, care sunt periclitate ori vtmate prin fapt infracional11. Orice infraciune este
ndreptat mpotriva unui obiect direct si nemijlocit care poate fi un bun sau o valoare. Cu privire
la acel bun sau acea valoare exist relaii sociale pentru a cror stabilitate si normal desfsurare
se instituie o protecie prin intermediul normelor de drept penal. Aceste relaii sociale "a cror
formare, desfsurare si dezvoltare este legat de ocrotirea juridic a unor importante valori
sociale"12 formeaz obiectul juridic al infraciunii.
n cazul contrabandei, obiectul juridic al infraciunii l constituie, desigur, regimul
vamal ca valoare sociala major si relaiile sociale ce apar si se desfsoar n raport cu acesta. n
orice stat si n orice timp, regimul juridic vamal este o expresie a suveranitii. n virtutea acestui
atribut sunt emise reglementri, prescripii referitoare la controlul vamal, vmuirea mrfurilor,
aplicarea tarifului vamal si se instituie prohibiii. Prin urmare, protecia acestei valori sociale
prezint o importan deosebit pentru economia de pia, pentru drepturile si libertile
fundamentale ale persoanelor.
Infraciunea de contraband lezeaz n principal relaiile sociale referitoare la
operaiunile vamale, formalitile specifice si drepturile statului n legtur cu importul sau
exportul de mrfuri.
Datorit ariei ntinse a acestor relaii, s-au emis preri potrivit crora obiectul juridic al
contrabandei ar fi unul complex. Complexitatea lui ar fi determinat ntr-un prim plan, de
fascicolul relaiilor sociale de natur economic "ce apar n procesul formrii si realizrii n
form bneasc a resurselor necesare statului". ntr-un alt plan ar fi situate relaiile sociale
referitoare la sntatea public periclitate prin deinerea, circulaia, traficarea produselor si
substanelor stupefiante si psihotrope, precum si a celor toxice. n fine ntr-un al treilea rnd se
situeaz relaiile sociale care vizeaz ordinea public, sigurana social, viaa si integritatea fizic
a persoanelor, relaii puse n pericol prin nclcarea normelor ce alctuiesc regimul armelor,
muniiilor, materiilor explozive si radioactive.
n legtur cu aceste opinii se impun unele observaii. Obiectul juridic complex este, n
general, specific infraciunilor complexe fiind format dintr-un juridic principal (relaia social
11

Constantin Mitrache, Drept penal romn, ediia a IV-a revzut si adugit. Casa de editur si presa "Sansa", Bucuresti, 2000, p. 85.
Oancea, op. cil., p. 166
12
V. Dongoroz, S. Kahane, I. Oancea, I. Fodor, S. Petrovici, Infraciuni contra avutului obtesc, Ed. Academiei, 1963, p. 70 si urm.

16

creia i se aduce atingere n principal) si dintr-un obiect juridic adiacent, secundar (relaia social
creia i se adduce atingere n subsidiar). Potrivit art. 41 alin. ultim. C. pen., infraciunea este
complex cnd n coninutul su intr, ca element sau ca circumstan agravant, o aciune sau
inaciune care constituie prin ea nssi o fapt prevzut de legea penal. Infraciunea de
contraband, asa cum este incriminat n art. 175 si 176 din Legea nr. 141/1997, nu ndeplineste
nici una din condiiile stabilite de lege pentru a fi considerat complex. Totusi, att prin
contrabanda simpl ct si prin cea calificat se pot aduce atingeri si altor relaii sociale dect cele
referitoare la regimul juridic vamal. Altfel spus, ambele forme ale infraciunii pot avea si cte un
obiect juridic secundar sau adiacent, ceea ce nu este ns obligatoriu.
n asemenea condiii considerm mai ntemeiat prerea dup care obiectul juridic al
contrabandei este multiplu fr ca infraciunea s fie complex. n cazul formei simple,
prevzuta de art. 175 din Legea nr. 141/1997, respectiv trecerea peste frontier a mrfurilor sau
bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, obiectul juridic adiacent -l
constituie regimul frontierei de stat a Romniei reglementat prin O.U.G, nr. 105 din 27 iunie
2001 care incrimineaz la art. 70 intrarea sau iesirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de
stat. Evident c trecndu-se mrfuri sau bunuri peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite
pentru controlul vamal se realizeaz si coninutul infraciunii de trecere ilegal a frontierei de
stat. Aceast realizare este rezultatul unei singure aciuni care lezeaz dou categorii de valori
sociale.
Cu alte cuvinte, suntem n prezena unui concurs ideal sau formal de infraciuni, sau
concurs printr-o singur aciune. 13 Infractorul care trece frontiera odat cu mrfurile sau bunurile
prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal va fi tras la rspundere si pentru
infraciunea de trecere ilegal a frontierei de stat. Nu are nici o relevan dac fptuitorul avea
actele n regul si ar fi putut trece legal frontiera prin locurile stabilite pentru control.
Infraciunea de contraband calificat, prevzut la art. 176 din Legea nr. 141/1997 are
ca obiect adiacent relaiile sociale privind regimul armelor, muniiilor, materiilor explozive sau
radioactive, al produselor si substanelor toxice sau stupefiante. Ca si forma simpl, contraband
calificat nu este o infraciune complex desi are un obiect juridic adiacent, din motivele artate
anterior. Dac persoanele care au trecut peste frontier, fr autorizaie, arme, muniii, materii
explozive sau radioactive, produse si substane stupefiante si psihotrope, produse si substane
toxice, nu au avut dreptul de a le deine, se fac vinovate si de svrsirea infraciunilor privind
nclcarea regimului armelor sau materiilor respective. Este vorba de infraciuni ca:
nerespectarea regimului armelor si muniiilor (art. 279 C. pen), nerespectarea regimului
materialelor nucleare sau al altor materii radioactive (art. 2791 C. pen.), nerespectarea regimului
materiilor explozive (art. 280 C. pen.) etc. Svrsirea acestor infraciuni ncepe anterior svrsirii
contrabandei, se prelungeste suprapunndu-se svrsirii contrabandei si se epuizeaz odat cu
aceasta. Mai exact este vorba de unele infraciuni continue a cror svrsire au o durat mai mare
n chip natural si de altele care se comit instantaneu. Desigur c ele se afl n concurs real sau
concurs prin mai multe aciuni.
Contrabanda si contrabanda calificat n variantele prevzute la art. 179 din Legea nr.
141/1997. respectiv - svrsite de una sau mai multe persoane narmate ori de persoane
constituite n band au ca obiect juridic adiacent relaii sociale privind regimul armelor precum si
relaii sociale ce intereseaz ordine public, viaa si integritatea fizic a persoanei. Este evident
pericolul social al contrabandei svrsite de una sau mai multe persoane narmate ori de persoane
13

Gr. Diaconescu, Infraciunile n legi speciale i legi extra penale, Ed. AII, Bucureti, 1996, p. 154.

17

constituite n band. Si n cazul acestor variante poate aprea un concurs de infraciuni cnd
persoanele narmate nu au dreptul s poarte arme.
La infraciunea de contraband se poate lua n discuie si existena obiectului direct
nemijlocit, material sau fizic reprezentat de lucrurile care ncorporeaz valorile sociale ocrotite
de norma de incriminare. n literatura de specialitate s-a exprimat opinia conform creia
infraciunea, fapt socialmente periculoas, se ndreapt mpotriva valorilor sociale ocrotite penal
si nu mpotriva aspectului material al obiectului infraciunii. Totusi s-a admis c fapta
incriminat de legea penal se ndreapt nemijlocit asupra unor lucruri, iar efectele se rsfrng
asupra relaiilor sociale pe care le ocroteste norma juridic penal.
Nu toate infraciunile au un obiect material ci numai acelea la care valoarea social are
o expresie material, ele numindu-se chiar infraciuni materiale, de rezultat. Alte infraciuni care
nu au un obiect material sunt formale sau de pericol, de punere in primejdie.
Din acest punct de vedere contrabanda poate fi considerat o infraciune de rezultat dar
si de pericol. Este de rezultat atunci cnd produce pagube bugetului de stat si de pericol cnd
provoac dezechilibre economice prin excluderea concurenei legale, esena economiei de pia,
sau cnd sunt nclcate prohibiii, ori cnd sunt periclitate ordinea si sigurana public.
Din aceast perspectiv, obiect material al infraciunii de contraband l constituie
bunul sustras controlului vamal si taxrii sale (mrfuri indiferent de felul si natura acestora) ori
bunul interzis trecerii frontierei fr autorizaie (arme, muniii, stupefiante,materiale toxice, etc).
n varianta incriminat de art. 175 din Legea nr. 141/1997, obiect material al infraciunii de
contraband poate fi, n principiu, orice marf sau obiect supus controlului vamal.
Asupra unor astfel de bunuri "cade sau se rsfrnge aciunea sau omisiunea care
formeaz elementul material al infraciunii de Contraband"14 comis fie cu prilejul importului,
fie cu ocazia exportului de mrfuri.
Practica judiciar a relevat faptul c infractorii sustrag de la vmuire orice marf care
ntr-o perioad sau alta, ntr-un loc sau altul prezint un interes comercial ridicat, ori este supus
unor regimuri prohibitive (contingentri, interdicii, s.a.m.d). S-au consemnat cazuri de
contraband cu sare, piei, alimente n diferite stadii de conservare sau prelucrare. n ultimii ani
cele mai cutate mrfuri de ctre contrabandisti au fost: igrile(de departe pe locul I), alcoolul,
cafeaua, produsele petroliere, bustenii, produsele alimentare, metalele neferoase sub form de
lingouri sau granule, aparatur electronic si electrotehnic, CD-uri pirat etc.
Obiectul juridic caracterizat ca o infraciune de fraud prin care se realizeaz
inducerea n eroare a autoritii vamale, infraciunea de contraband are ca obiect juridic acele
relaii sociale referitoare la regimul vamal, a cror natere i dezvoltare este condiionat de
ocrotirea special a operaiunilor de control vamal, de aplicare a tarifelor vamale, precum i a
celorlalte operaiuni vamale iv.
Regimul juridic vamal desemneaz conform art.3, lit. a Cod Vamal, ansamblul
dispoziiilor cuprinse n Codul Vamal, n Regulamentul vamal, precum i n alte acte normative
relative la documentul vamal.
n forma prevzut de art. 175 Cod Vamal, infraciunea de contraband prezint i un
obiect juridic adiacent, i anume acele relaii sociale care sunt afectate de nclcarea regimului
juridic al frontierei de stat a Romniei, astfel cum acest regim juridic este instituit prin Legea
nr.56/ 1992 privind frontiera de stat a Romniei.
Pentru forma calificat a infraciunii de contraband, prevzut n art.176 Cod Vamal,
obiectul juridic secundar const n acele relaii sociale crora li se aduce atingere prin nclcarea
14

FI. Sandu. op. cit., p. 15.

18

regimului juridic stabilit pentru anumite categorii de bunuri : arme, muniii, materiale explozive,
sau radioactive, produse i substanele stupefiante i psihotrope, precursori i substane chimice
eseniale, produse i substanelor toxice.
Obiectul material al infraciunii de contraband l formeaz n principiu orice bun
supus controlului vamal aflat n sfera patrimonial a fptuitorilor i pentru care legea prevede un
regim vamal la trecerea peste frontiera de stat.
Pentru forma calificat a infraciunii de contraband, bunurile care pot forma obiectul
material sunt expres i limitativ prevzute de lege : arme, muniii, materiale explozive, sau
radioactive, produse i substanele stupefiante i psihotrope, precursori i substane chimice
eseniale, produse i substanelor toxice, astfel cum aceste noiuni sunt definite de Legea nr.17 /
1996 privind regimul armelor i muniiilor, Legea nr. 126 / 1995 privind regimul materiilor
explozive, Legea nr. 123 / 1992 pentru aderarea Romniei la Convenia asupra substanelor
psihotrope din 1971 i la Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope
din 1988, Legea nr. 111 / 1996 privind desfurarea activitii n domeniul nuclear pe teritoriul
Romniei.
Nu pot forma obiectul material al infraciunii de contraband : persoanele n via, dei
oamenii pot fi redui la condiia de lucruri, bunurile imobile prin natura lor, bunurile care nu sunt
susceptibile de apropiere datorit caracterului lor extrapatrimonial.
Imobilele prin destinaie ( art. 468 Cod Civil) precum i imobilele prin ncorporare (
art. 469 Cod Civil) pot forma obiectul material al infraciunii de contraband, fiind susceptibile
de a fi sustrase regimului vamal.
Nu intereseaz pentru existena infraciunii dac bunurile mobile sunt principale sau
accesorii, fungibile sau nefungibile. Este suficient ca aceste bunuri s se afle n sfera
patrimonial a fptuitorilor.
De asemenea, noua reglementare vamal nu mai condiioneaz existena pericolului
social al infraciunii de contraband de valoarea bunurilor extrase controlului vamal.

2.5. Subiecii infraciunii de contraband

Doctrina penal desemneaz ca subieci ai infraciunii persoanele implicate ntr-un


mod sau altul n svrsirea unei fapte penale. Prin implicare se nelege att svrsirea faptei
prevzut de legea penal, ct si suportarea consecinelor acesteia. Prin urmare exist subieci
activi, anume aceia care desfsoar activitatea infracionala, comit fapta interzis de lege si
subieci pasivi care suport sau sufer urmrile ori efectele infraciunii.
Contrabanda este o infraciune ce reprezint "opera" unor subieci activi si produce
consecine ce se rsfrng asupra subiecilor pasivi.
Subiectul activ al unei infraciuni este persoana fizic ce a svrsit fapta direct si
nemijlocit n calitate de autor sau a participat la svrsirea ei ca instigator ori complice. Pentru a
fi subiect activ al infraciunii persoana fizic trebuie s ndeplineasc anumite condiii generale si
speciale. Condiiile generale au n vedere vrsta, responsabilitatea, libertatea de voin si aciune.
Cele speciale se refer la anumite circumstane personale prevzute de lege pentru
anumite infraciuni, cum ar fi: cetean strin, funcionar public, gestionar, militar etc.
Subiectul activ nemijlocit al contrabandei este necircumstaniat.
Autor al infraciunii de contraband i contraband calificat poate fi orice persoan.
19

Subiectul activ nemijlocit, nefiind circumstaniat, participaia penal este posibil,


chiar i sub forma participaiei penale improprii prevzut de art. 31 Cod Penal.
Dac Legea nr. 6 / 1961 privind regimul vamal cerea pentru autorul infraciunii de
contraband, n una din formele sale, s fie angajat cu atribuii de a efectua controlul vamal sau
alte atribuii care i nlesnesc comiterea faptei, n reglementarea legal n vigoare calitatea de
lucrtor vamal a ncetat s mai fie o condiie legal pentru existena infraciunii de contraband,
constituind ns o agravare judiciar deoarece potrivit art. 147 Cod Penal, lucrtorul vamal este
un funcionar public. Agravanta prevzut n art. 75 Cod Penal se reine i n cazul n care
fptuitorul are calitatea de militar n termen sau angajat pe baz de contract al Comandamentului
Naional al Grnicerilor, personalului din cadrul acestui Comandament revenindu-i obligaia
stabilit de Legea nr.56 / 1992 de a zdrnici contraband.
n cazul agravantei prevzute de art. 179 Cod Vamal, subiect activ nemijlocit poate fi,
pe de o parte, una sau mai multe persoane narmate, iar pe de alt parte, una sau mai multe
persoane constituite n band.
Subiectul activ poate fi o singur persoan narmat, mai multe persoane narmate n
participaie proprie, o singur persoan care face parte dintr-o band, o pluralitate constituit de
fptuitori pe care se poate grefa o participaie proprie sau improprie.
Subiectul activ nemijlocit al formei agravate prevzut de art.179 teza I este o singur
persoan narmat o persoan care n condiiile legii a avut asupra sa, n timpul i la locul
svririi faptei o arm n interesul art. 151, al. 1 Cod Penal i art. 3 din Legea nr.17 / 1996, sau
mai multe persoane narmate, fr ns a se folosi de aceste arme.
n cazul n care fptuitorul sau fptuitorii s-ar folosit de arme, infraciunea de
contraband se transform, fie n tlhrie ( art. 211 Cod Penal ), fie n infraciunea de subminare
a puterii de stat ( art. 162 Cod Penal ) sau infraciunea de trecere frauduloas a frontierei n
forma calificat prevzut n Legea nr. 56 / 1992.
Pericolul social sporit al acestei modaliti de svrire a infraciunii de contraband
decurge din posibilitatea folosirii armei pe care fptuitorul o are asupra sa, arm care are
aptitudinea de a-i conferi curaj.
Aceast agravant are caracter real, rsfrngndu-se asupra tuturor participanilor n
msura n care se dovedete c unul dintre participani este narmat.
n legtur cu participarea proprie la svrirea infraciunii de contraband n forma agravant
prevzut de art. 179 teza I Cod Vamal, s-a pus problema dac aceast prevedere legal este
aplicat att n cazul unei participaii proprii concomitente ct i n cazul unei participaii
succesive. n primul caz, ct vreme toi participanii, concomitent sunt persoane narmate, n
sensul legii penale, dispoziiile art. 179 teza I Cod Vamal sunt incidente i devin aplicabile dac
sunt ndeplinite i celelalte condiii prevzute de lege.
Dispoziiile art. 179 teza I Cod Vamal sunt incidente i devin aplicabile i n cazul
participrii proprii succesive neconcomitente, ntruct ori de cte ori legiuitorul a dorit s fac
din participaia concomitent o condiie pentru existena nsi a infraciunii, a menionat-o n
mod expres.
Cum art. 179 teza I Cod Vamal nu a prevzut ca o condiie pentru existena infraciunii
de contraband necesitatea unei participaii concomitente, se nelege c legiuitorul a voit s
constituie infraciunea de contraband sau contraband calificat activitatea de trecere peste
frontier de mrfuri sau de alte bunuri prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal,
respectiv trecerea peste frontier fr autorizaie a unor categorii de bunuri expres i limitativ

20

prevzute de lege, svrite de una sau mai multe persoane fie printr-o participaie concomitent,
fie printr-o participaie succesiv.
Subiectul activ nemijlocit al contrabandei n forma agravate prevzut de art.179 teza II
Cod Vamal poate fi una sau mai multe persoane constituite n band.
Termenul de band nu este explicat nici n Codul Penal, nici n alte legi speciale cu
dispoziii penale.
Codul Penal romn din 1936, titlul XII, art. 183, pct. 8, definea termenul de ceat sau
band ca fiind adunarea sau ntrunirea a cel puin trei persoane v. Cu toate acestea, Legea
nr.141 / 1997, prin termenul de band nelege o grupare de cel puin dou persoane, dat fiind c
legea nu limiteaz numrul de la care ncepe aceast participaie.
Trebuie subliniat c infraciunea de contraband nu este prin concept o fapt penal cu
pluralitate constituit de infractori cum este, de exemplu, infraciunea prevzut de art.323 Cod
Penal.
Infraciunea de contraband n forma agravat prevzut de art.179 teza II Cod Vamal
poate fi svrit de un singur subiect activ nemijlocit, cu condiia ca acesta s fac parte dintr-o
band, grupare sau asociere de persoane n al crei scop intr pregtire i svrirea infraciunii
de contraband.
Specificul const n faptul c, dei autorul este singur, el a aderat, sprijinit, a cooperat
cu alte persoane la crearea sau organizarea unei grupri n programul creia intr svrirea
infraciunii de contraband.
Dac autorii infraciunii prevzut de art. 323 Cod Penal ( asocierea n vederea
svririi de infraciuni) svresc i infraciunea de contraband care intr n programul
gruprii, ntr-o astfel de situaie, datorit autonomiei faptelor penale sunt aplicabile regulile
concursului de infraciuni.
Existena uneia sau ambelor circumstane (una sau mai multe persoane narmate sau /
i constituite n band) determin un grad sporit de pericol social faptei, precum i o
periculozitate sporit faptelor, justificnd reinerea uneia sau ambelor circumstane ca agravante
judiciare n temeiul art. 75, al. 2, Cod Penal, raportat la art. 72 Cod Penal.
Potrivit art. 180 Cod Vamal, calitatea special a celor care svresc infraciunea de
contraband sau contraband calificat de a fi angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice
care au ca obiect de activitate operaiuni de import-export, poate atrage pedeapsa complimentar
a interdiciei exercitrii ocupaiei.
Orice persoan poate fi subiect activ al infraciunii de contraband n calitate de autor,
complice sau instigator. Participarea este posibil chiar si n forma improprie. Pn la
reglementarea din 1978 (Codul vamal al R. S. R. - L. nr. 30/1978) legile vamale anterioare
prevedeau tratamente difereniate pentru autorii contrabandelor, complici sau instigatori care
aveau calitatea de funcionari vamali, comisionari n vam, expeditori, intermediari, personalul
vaselor, al cilor ferate, cpitanii de vase, armatorii, cpitanii de porturi, ali angajai cu atribuii
de control sau care nlesneau comiterea contrabandei.
ncepnd cu reglementarea din 1978, calitatea de funcionar vamal, comisionar,
expeditor etc. a ncetat s mai atrag un tratament juridic difereniat pentru subiecii activi ai
infraciunii de contraband. Dac. ipotetic, infraciune ar fi svrsit de un funcionar public
(agent vamal) abilitat s efectueze controlul vamal sau cu alte atribuii care i-ar nlesni comiterea
faptei, o astfel de calitate a subiectului activ nemijlocit poate constitui o circumstan personal
agravant stabilit pe cale judiciar potrivit art. 75 alin. ultim C. pen. care va atrage efectele
prevzute la art. 78 C. pen.
21

n aceeasi ordine de idei se nscriu si alte persoane care si desfsoar activitatea n


punctele de trecere a frontierei ori, n general, la frontier sau n zona de frontier15. Printre
acestea se afl: funcionarii poliiei de frontier (ofieri, ageni, personal contractual), ai cpitniei
porturilor, funcionari cu atribuii de control sanitar - uman, sanitar - veterinar, fitosanitar,
privind protecia mediului s.a.m.d.
Toate aceste persoane pot fi subieci activi ai infraciunii de contraband n calitate de
autori, complici sau instigatori, funcia lor din momentul svrsirii faptei atrgnd doar stabilirea
unor circumstane agravante judiciare cu consecinele de rigoare.
ntr-o situaie asemntoare se gsesc si anumii salariai particulari care si desfsoar
activitatea si au unele atribuii n legtur cu ndeplinirea formalitilor vamale, cum ar fi:
comisionarii n vam, agenii caselor de expediii, agenii navelor, ali intermediari. Potrivit art.
180 din Legea nr. 141/1997 cnd fptuitorii infraciunii de contraband sunt angajai sau
reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import export se poate aplica si interdicia exercitrii ocupaiei, potrivit art. 64 C. pen. Art 179 din
Legea nr. 141/1997 prevede forme agravate ale contrabandei, contrabandei calificate si ale
celorlalte infraciuni vamale. Aceste forme constau n svrsirea infraciunilor respective de una
sau mai multe persoane narmate ori constituite n band. Nici n acest caz nu se pune problema
circumstanierii subiectului activ ci doar a condiiei "narmrii" ori "constituirii n band". Mai
exact este vorba de orice persoan care svrseste o infraciune de contraband fiind narmat,
adic purtnd o "arm" n nelesul art. 151 C. pen. Legea nu limiteaz noiunea de arm la vreo
anumit categorie de asemenea instrumente, ceea ce nseamn c poate fi o arm de foc, arm
alb, arm ascuns, chimic, nuclear, bacteriologic, ofensiv ori defensiv etc.
n ce priveste persoanele "constituite n band", doctrina penal a observant c
noiunea de "band" nefiind definit de textele legale n vigoare, a trebuit explicat pe cale
stiinific pornindu-se de la texte mai vechi. Astfel, art. 183 pct. 8 al Codului penal din 1936
definea teremenul de "ceat" sau "band" ca fiind "adunarea sau ntrunirea a cel puin trei
persoane". De remarcat c legile vamale vechi (de la 1874,1905 si 1933) foloseau termenul de
"trup" sau "band" fr a furniza alte lmuriri.
Avnd n vedere prevederile Codului penal de la 1936, doctrina a relevat c "banda"
reprezint o grupare de persoane cu o organizare intern, o ierarhie, dispunnd de mijloacele
necesare de aciune. Amploarea deosebit a criminalitii din ultimele decenii, n mod special a
crimei organizate a impus adoptarea unor reglementri adecvate si definirea clar a unor
concepte. Astfel, prin Legea nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind prevenirea si combaterea
criminalitii organizate a fost definit termenul de grup infracional organizat. Potrivit art. 2 lit a
din lege, prin grup infracional organizat se nelege grupul structurat, format din trei sau mai
multe persoane, care exist pentru o perioad si acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii
uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar
sau un beneficiu material; nu constituie grup infracional organizat grupul format ocazional n
scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni si care nu are continuitate sau o
structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si n cadrul grupului, n continuare,
acelasi articol la lit. b enumera infraciunile grave care pot forma scopul grupurilor infracionale
organizate, la punctul 16 figurnd contrabanda. Art. 8 din aceeasi lege prevede c iniierea sau
constituirea ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui grup n vederea svrsirii de
15

O.U.G. nr. 104 din 27 iunie 2001 privind organizarea si funcionarea Poliiei de Frontier Romne, publicat n Monitorul Oficial nr.
351 din 29 iunie 2001, aprobat prin L nr. 81 din 26 februarie 2002 publicat n Monitorul Oficial nr. 154 din 4 martie 2002 si O.U.G. nr.
105/2001 privind frontiera de stat a Romniei.

22

infraciuni, care nu este un grup infracional organizat, se pedepseste, dup caz, potrivit art. 167
sau 323 din C. pen.16
Sintetiznd cele expuse putem concluziona urmtoarele:
a. banda este un grup structurat, format din mai multe persoane ( cel puin dou);
b. grupul infracional organizat astfel, cum este definit de art. 2 lit. a din L. nr. 39/2003 include
noiunea de band, primul fiind genul, iar a doua - specia;
c. grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni de
contraband care nu are continuitate, dar este structurat si membrii si au roluri prestabilite
pentru realizarea scopului propus poate constitui o "band" n nelesul art. 179 din Lega nr.
141/1997.
Formele agravate ale infraciunilor de contraband si contraband calificat prevzute
la art. 179 din Legea nr. 141/1997 presupun, asadar, un subiect activ unic si unul plural. Este
vorba de situaiile cnd autorul acioneaz singur si narmat, precum si de cele cnd acioneaz
mai multe persoane narmate sau constituite n band. Subiectul activ unic la aceste forme poate
exista doar n cazul fptuitorului narmat. Subiectul activ unic sau singular nu poate fi luat n
discuie pentru a doua ipotez a textului, respectiv a persoanelor constituite n band. Este n
afara logicii a se admite c un individ s-ar putea "constitui" n band. Pe de alt parte, asa cum sa vzut, doctrina si legislaia recent consider banda ca fiind o grupare de mai multe persoane.
Dac o persoan fcnd parte dintr-o band acioneaz izolat, fr ca restul grupului s o sprijine
n vreun fel ori s aib cunostin despre aciunea sa, suntem n prezena unui subiect active unic
al infraciunii de contraband. Dac dimpotriv, acea persoan a fost ajutat, sprijinit,
determinat, susinut de grup, atunci subiectul va fi plural. Vor exista, n raport de mprejurrile
si condiiile n care s-a acionat, autori (coautori), complici si instigatori, dup caz.
n legtur cu subiectul plural din prima ipotez a art. 179 din Legea nr. 141/1997 (dou
sau mai multe persoane narmate) pot aprea mai multe situaii de interes pentru tratamentul
juridic ce urmeaz a fi aplicat.
Unele dintre aceste situaii sunt urmtoarele:
persoanele narmate au acionat mpreun n calitate de (co)autori;
dintre persoanele care au acionat mpreun n calitate de autori numai una sau unele au fost
narmate;
dintre persoanele narmate, unele au avut calitatea de autori, altele de complici sau instigatori;
persoanele narmate nu au folosit armele;
persoanele narmate au folosit armele.
Pentru a gsi soluia acestor probleme trebuie pornit de la faptul c circumstana
agravant a persoanei sau persoanelor narmate din teza I a art. 179 din Legea nr. 141/1997 este
o circumstan real deoarece legea o atribuie faptei. Ea nsoeste activitatea ilicit de trecere a
mrfurilor sau bunurilor peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal.
De asemenea, nsoeste activitatea ilicit de trecere peste frontier fr autorizaie a armelor,
muniiilor si a celorlalte materii, materiale, substane sau produse supuse autorizrii. Potrivit art.
28 alin. 2 C. pen. circumstanele privitoare la fapt (reale) se rsfrng asupra participanilor
numai n msura n care acestia le-au cunoscut ori le-au prevzut. Prin urmare, aceast
circumstan agravant se va rsfrnge asupra coautorilor, complicilor si instigatorilor numai n
msura n care au cunoscut ori au prevzut c unul sau unii dintre participanii la infraciunea de
contraband au fost narmai si, eventual, au folosit armele. n situaia folosirii armelor,
participanii la contraband devin, n raport de mprejurrile concrete, subieci ai infraciunii de
16

Art. 167 C. pen. - Complotul; art. 323 C. pen. - Asocierea pentru srsirea de infraciuni.

23

omor sau, dup caz, omor calificat, omor deosebit de grav, tentativ de omor, vtmare corporal
grav, ultraj etc, infraciuni aflate n concurs real deoarece au fost svrsite prin dou aciuni.
In legtur cu acest aspect, n literatura de specialitate s-a susinut c prin folosirea
armelor de ctre fptuitorii narmai ai contrabandei, "n anumite condiii fapta se transform n
tlhrie". Argumentul adus n sprijinul susinerii era aceia c pe durata ct bunurile sunt supuse
operaiunilor de vmuire ele se afl sub puterea de dispoziie a autoritilor vamale, singurele
care pot lua msuri privind trecerea acestor bunuri peste frontier si singurele ndrituite s
stabileasc taxele vamale care constituie avut public n sensul art. 145 C. pen.
Nu putem accepta aceast prere dect numai n situaia cnd mrfurile s-ar afla ntrun regim de antrepozit si fptuitorii narmai le-ar sustrage prin folosirea armelor mpotriva celor
nsrcinai cu paza depozitelor. n asemenea circumstane s-ar realiza coninutul infraciunii de
tlhrie care, potrivit art. 211 alin. 1 C. pen. este furt svrsit prin ntrebuinarea de violene,
ameninri etc. Pe de alt parte, potrivit art. 208 alin. 1 C. pen., furtul este luarea unui bun mobil
din posesia sau detenia altuia, fr consimmntul acestuia, n scopul de a-l nsusi pe nedrept.
Trecnd mrfuri sau bunuri peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru
controlul vamal sau mrfuri prohibite fr autorizaie, contrabandistii narmai care folosesc
armele mpotriva funcionarilor vamali, a poliistilor de frontier etc, nu sustrag bunuri prin
violen din posesia sau detenia cuiva. Mrfurile sau bunurile, obiecte materiale ale
contrabandei, se gsesc chiar n posesia si detenia contrabandistilor.
S-a pus n discuie, de asemenea, situaia participanilor narmai sau constituii n
band care acioneaz concomitent (mpreun) avnd astfel calitate de autori (coautori) sau
succesiv, avnd caliti diferite (autori, complici, instigatori), precum si a numrului de trei sau
mai muli fptuitori. Unul dintre motivele acestor diferenieri a fost acela al aplicrii prevederilor
art. 75 alin. 1 lit. a C. pen. referitoare la circumstana agravant a svrsirii faptei de trei sau mai
multe persoane mpreun. Asemenea dezbateri nu sunt utile si nu prezint interes deoarece, asa
cum s-a admis n doctrin, circumstana agravant prevzut de art. 75 alin. 1 lit. a C. pen. Se
realizeaz indiferent dac toate trei persoanele sunt prezente ori nu la locul faptei, indiferent de
contribuia acestora la svrsirea infraciunii17 si indiferent daca toi rspund penal. Aceast
circumstan agravant nu se aplic dac n coninutul agravant al infraciunii intr ca element
circumstanial, svrsirea faptei de dou sau mai multe persoane mpreun; mprejurare care se
valorific o singur dat (ex.: furtul calificat comis de dou sau mai multe persoane mpreun).
Pluralitatea subiectului activ al contrabandei prevzut la teza a ll-a a art. 179 din
Legea nr. 141/1997 (persoane constituite n band), n anumite mprejurri, poate determina un
concurs real cu infraciunea de asocierea pentru svrsirea de infraciuni (art. 323 C, pen.).
mprejurrile concrete care ar putea determina concursul sunt: preexistenta asocierii si a unor
infraciuni, altele dect contrabanda, n antecedentele asocierii. Dac asocierea s-a constituit
exclusiv n scopul svrsirii faptelor de contraband, am fi n prezena unei "bande: n nelesul
art. 179 teza a II-a din Legea nr. 141/1997. ntr-o asemenea ipotez, aplicarea regulilor
concursului de infraciuni nu ar avea nici o justificare teoretic sau practic.
Subiectul pasiv a fost definit n literatura de specialitate ca fiind persoana fizic sau
persoana juridic titular a valorii sociale ocrotite de lege si care este vtmat ori periclitat prin
infraciune. Pe lng condiia general evocat n definiie (aceea de a fi titular al valorii sociale
ocrotite) n unele cazuri subiectul pasiv trebuie s ndeplineasc anumite condiii speciale cum ar
fi calitatea de funcionar care ndeplineste o funcie ce implic exerciiul autoritii de stat (ex.: n
cazul infraciunii de ultraj).
17

C-tin Bulai, Drept penal, partea general, vol. II, Casa de Editur si Pres "Sansa' SRL

24

Subiectul pasiv al contrabandei este ntotdeauna statul ale crui interese sunt afectate
prin svrsirea infraciunii. Interesele statului afectate de contraband pot fi de natur economic,
altele se refer la sntatea public primejduit prin traficarea produselor si substanelor
periculoase ori duntoare sntii (toxice, stupefiante, psihotrope, radioactive ec), iar o a treia
categorie priveste ordinea si sigurana public, viaa si integritatea fizic a persoanelor.
Uneori statul, ca subiect pasiv al infraciunii de contraband, nregistreaz o dubl
vtmare a intereselor sale. Este vorba de situaiile cnd printr-o singur aciune se pericliteaz
att regimul juridic vamal ct si regimul juridic al frontierei de stat.
Dac anterior svrsirii contrabandei, concomitent cu aceasta sau ulterior se comit alte
infraciuni n legtur cu ea, acestea si vor avea proprii subieci pasivi. Spre ilustrare prezentm
situaia ipotetic a unor bunuri de patrimoniu sustrase din colecii particulare si trecute ilegal
frontiera eludndu-se regimul vamal; pe timpul trecerii frontierei, spre a-si asigura scparea,
fptuitorii surprinsi atac agenii vamali ori ai poliiei de frontier. Subiecii pasivi ntr-o
asemenea spe vor fi proprietarii bunurilor de patrimoniu sustrase, statul ca titular al regimurilor
juridice vamale si al frontierei de stat. agenii vamali sau ai poliiei de frontier atacai.
Subiectul pasiv al infraciunii de contraband este ntotdeauna statul romn, ca
persoan juridic, reprezentat de Ministerul Finanelor prin Direcia General a Vmilor. n
ipoteza n care bunurile ce formeaz obiectul material al infraciunii de contraband provin din
svrirea altor infraciuni (furt, tlhrie, nelciune, etc.) persoana fizic sau juridic astfel
prejudiciat devine subiect pasiv secundar al infraciunii de contraband.

2.6. Latura obiectiv


Aspectul obiectiv sau latura obiectiv a coninutului infraciunii desemneaz totalitatea
condiiilor cerute de norma de incriminare privitoare la actul de conduit pentru existena
infraciunii. Elementele componente ale laturii obiective care trebuie examinate n vederea
stabilirii acesteia sunt: elemental material, urmarea imediat si legtura de cauzalitate dintre
elementul material si urmarea imediat.
Elementul material al infraciunii de contraband sau actul de conduit interzis prin
norma de incriminare se exprim exclusiv printr-o aciune, respectiv - trecerea peste frontier
prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau de alte bunuri. Prin
trecerea peste frontier trebuie neles att introducerea ct si scoaterea din ar a mrfurilor sau
altor bunuri. Si ntr-o situaie si n cealalt, se realizeaz o eludare a regulilor de control vamal,
adic mrfurile sau bunurile trecute peste frontier n modalitatea incriminat sunt sustrase
regimului vamal. Din aceast perspectiv s-a apreciat c elementul material al infraciunii de
contraband are un caracter complex deoarece "reuneste" un act de introducere sau de scoatere
din ar a mrfurilor si un act de sustragere de la aplicarea regimului vamal. In realitate avem dea face cu un singur act, acela de trecere a mrfurilor peste frontier prin alte locuri dect cele
stabilite pentru controlul vamal prin aceasta realizndu-se sustragerea de la aplicarea regulilor
vamale. Condiia sau cerina esenial a elementului material al contrabandei se refer la locul
svrsirii ei. n conformitate cu art. 175 din Legea nr. 141/1997, cerina intrinsec a laturii
obiective este mprejurarea c infraciunea de contraband se comite prin alte locuri dect cele
stabilite pentru controlul vamal.
Potrivit art. 2 alin. 1 din Legea nr. 141/1997, introducerea sau scoaterea din ar a
mrfurilor, a mijloacelor de transport si a oricror alte bunuri este permis numai prin punctele
25

de control pentru trecerea frontierei de stat. Relund aceast problem, prevederile din O.U.G.
nr. 105/2001 privind frontiera de stat a Romniei, aprobat prin L. nr. 243/2002, dispun c
trecerea frontierei de ctre persoane, mijloace de transport, mrfuri si alte bunuri se face prin
punctele de trecere a frontierei de stat deschise traficului internaional. Trecerea frontierei se
poate face si prin alte locuri, n condiiile stabilite de comun acord prin documente bilaterale
ncheiate de Romnia cu statele vecine. Art. 9 din ordonan precizeaz c deschiderea de noi
puncte de trecere sau nchiderea temporar ori definitiv a celor existente se face prin hotrre a
Guvernului.
Guvernul Romniei d publicitii lista cuprinznd punctele de trecere a frontierei de
stat deschise traficului internaional, punctele de mic trafic si treceri simplificate.
Deschiderea ocazional a unor puncte de trecere n vederea desfsurrii unor activiti
cu caracter festiv sau religios si orarul lor de funcionare se efectueaz cu aprobarea inspectorului
general al poliiei de frontier.
Ct priveste noiunile de punct de trecere a frontierei, punct de mic traffic si punct
destinat trecerilor simplificate, acestea sunt definite la art. 1 lit. i. si j. din O.U.G. nr. 105/2001.
Potrivit acestora, punctul de trecere a frontierei este un loc organizat de Guvernul Romniei
pentru trecerea frontierei de stat, iar punctul de mic trafic si punctul destinat trecerilor
simplificate sunt locuri organizate de Guvern pentru trecerea frontierei de stat a persoanelor din
zona de frontier, ntr-o form simplificat, convenit prin convenii si acorduri ncheiate cu
statele vecine. Asadar, trecerea mrfurilor sau bunurilor prin alte locuri dect cele prevzute la
art. 2 alin. 1 din L. nr. 141/1997, art. 8 si 9 din O.U.G. nr. 105/2001 astfel cum sunt definite la
art. 1 lit. i. si j. din aceeasi ordonan constituie elementul material al contrabandei. De
asemenea, constituie alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal si locurile de trecere
nchise temporar sau definitiv prin hotrre a Guvernului.
n punctele de trecere se organizeaz si se efectueaz controlul de frontier al
persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor si altor bunuri att la intrarea ct si la iesirea din
ar, precum si controlul vamal. Controlul de frontier are ca scop verificarea si constatarea
ndeplinirii condiiilor prevzute de lege pentru intrarea si iesirea n/din ar a persoanelor,
mijloacelor de transport, mrfurilor si altor bunuri (art. 11 din O.U.G. nr. 105/2001). Controlul
vamal urmreste prevenirea nclcrii reglementrilor vamale si stricta respectare a condiiilor i
termenelor legale, precum si descoperirea fraudelor vamale (art. 56 alin. 1 din Regulamentul de
aplicare a Codului vamal al Romniei, aprobat prin H.G. nr. 1114/2001).
Dei n lege nu se prevede expres, este limpede c trecerea mrfurilor sau bunurilor
peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal duce la eludarea
controlului, la sustragerea de la regimul vamal.
Urmarea imediat a infraciunii de contraband const n starea de pericol creat
pentru acele interese ale statului care privesc regimul vamal si, eventual, n producerea unei
pagube materiale reprezentnd sumele legal cuvenite pentru operaiunile de trecere a bunurilor
peste frontier si nepercepute.
Pornind de la faptul c legea nu a stabilit expressis verbis vreo condiie privitoare la
rezultatul infraciunii de contraband, n literatura juridic s-a exprimat prerea potrivit creia
aceasta ar avea ca rezultat ntotdeauna o stare de pericol si niciodat o vtmare material. De
asemenea, eventualele pagube materiale nregistrate de stat au fost considerate "consecine
subsecvente consecutive''. Drept urmare, s-a concluzionat c infraciunea de contraband "nu
constituie, n principiu, o fapt penal de rezultat material sau o infraciune de prejudiciu".

26

Realitatea obiectiv ne arat c anual, prin fapte de contraband se aduc prejudicii de


miliarde de lei bugetului de stat si c raiunea pentru care a fost incriminat aceast fapt const,
n primul rnd, n interesul statului de a nltura pagubele ce i se produc. Din acest punct de
vedere considerm c urmarea imediat a contrabandei este complex.
Legtura de cauzalitate dintre elementul material si urmarea imediat a contrabandei,
oricare ar fi ea (starea de pericol sau prejudiciul cauzat statului) rezult din materialitatea
faptelor- ex re.18

2.7. Latura subiectiv

Latura subiectiv ca element al coninutului infraciunii cuprinde totalitatea condiiilor


cerute de lege cu privire la atitudinea constiinei si voinei fptuitorului fa de fapt si urmrile
acesteia, pentru caracterizarea ei ca infraciune.19 Elementul subiectiv principal n care se
exprim mai evident atitudinea constiinei si voinei fa de fapt si urmrile ei este vinovia.
Contrabanda, n forma incriminat la art. 175 din Legea nr. 141/1997, se svrseste numai cu
intenie direct. Cu alte cuvinte, subiectul activ nemijlocit al contrabandei are reprezentarea
rezultatului faptei si urmreste producerea lui prin ducerea la bun sfrsit a aciunii sale.
Vechea reglementare (Legea nr. 30/1978) prevedea n textul de incriminare (art. 72)
scopul sustragerii bunurilor de la regimul vamal. n felul acesta, legea vamal indica precis
forma de vinovie specific infraciunii de contraband i anume intenia direct, calificat prin
condiia special a scopului urmrit de
fptuitor.
Actuala lege (Legea nr. 141/1997) a renunat la aceast explicaie, limitndu-se s
enune aciunea incriminat, respectiv trecerea peste frontiera prin alte locuri dect cele stabilite
pentru controlul vamal, de mrfuri sau de alte bunuri.
Din context rezult, ns, fr ndoial c nimeni nu se ncumet la o asemenea fapt
dect cu un scop si anume acela al eludrii regimului juridic vamal. De altfel, n doctrina penal
s-a admis c, de cele mai multe ori, prin fapta infracional se urmreste un scop, care devine un
fir conductor al ntregii atitudini a constiinei infractorului, al vinoviei lui. Scopul presupune
n ultim analiz o situaie la care aspir cel ce svrseste fapta. Prin urmare, n faa evidenei,
legiuitorul a considerat de prisos indicarea unui element care, oricum, rezult din logica
lucrurilor.
Subiectul activ al infraciunii de contraband are reprezentarea c svrsind aciunea
interzis de lege produce o stare de pericol pentru buna si normala desfsurare a relaiilor sociale
din domeniul vamal. Totodat, este n afar de orice ndoial c fptuitorul urmreste
sustragerea mrfurilor si a bunurilor de la regimul vamal. n concluzie, el acioneaz cu intenie
direct n sensul prevederilor art. 19 alin. 1, pct. 1, lit. a. C. pen. n privina mobilului sau
motivului care determin svrsirea contrabandei, legea nu prevede o "condiie subiectiv
necesar" pentru existena infraciunii. Totusi, dac din probele administrate rezult c
fptuitorul a acionat din motive josnice (cum ar fi: lcomia, dorina de navuire rapid sau
profitnd de o calamitate) se pot reine n sarcina sa circumstanele agravante prevzute la art. 75
alin. 1 lit. d. si f. din C. pen. n literatura de specialitate s-a considerat c trecerea peste frontier
18
19

Gh. Diaconescu, op. cit., p. 333


C-tin Mitrache, op. cit., p. 96

27

n condiii de eludare a regimului juridic vamal a unor bunuri din patrimonial cultural naional
sau arhivistic trebuie s fie reinut ca fapt comis din motive josnice si, n consecin, s se
aplice prevederile referitoare la circumstana agravant respectiv (art. 75 alin. 1 lit. d. C, pen.).
Mobilul infraciunilor, inclusiv al contrabandei, trebuie cunoscut pentru a se nelege voina de
svrsire a faptei, complexitatea si gradul de periculozitate social20.
n fine, trebuie precizat c latura subiectiv a contrabandei, ca a oricrei infraciuni,
adic vinovia, mobilul si scopul, toate fiind manifestri ale psihicului uman, vor rezulta din
materialitatea faptelor si a circumstanelor n care acestea s-au comis. Mai exact, este vorba de
substanialitatea faptei svrsite si de circumstanele materiale care au premers, au acompaniat si
au urmat comiterii faptei21.

20
21

I. Oancea, op. cit, p. 187


F. Sandu, op. cit, p. 66

28

CAPITOLUL III: CONTRABANDA SIMPL

Fapta incriminat n art 175 ,Cod Vamal const n Trecerea peste frontier prin alte
locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau alte bunuri ce constituie
infraciunea de contraband se pedepseste cu nchisoare de la 2 ani la 7 ani si interzicerea unor
drepturi.
1. Latura obiectiv
Latura obiectiv a infraciunii de contraband este diferit, dup cum aceast fapt
penal se comite ntr-una din variantele prevzute n art 175-179 si 182, Cod vamal.
Elementul material al laturii obiective a contrabandei prevzute n art. 175, Cod Vamal
const ntr-o activitate de trecere peste frontiera de stat a bunurilor prin alte locuri dect cel
stabilit pentru controlul vamal de mrfuri sau alte bunuri. Deci o cerin esenial pentru
existena laturii obiective ale acestei fapte penale priveste locul comiterii infraciunii.
Pentru a determina coninutul acestei cerine eseniale, pentru existena laturii
obiective, trebuie s inem seama mai nti de mprejurarea c, n sistemul de drept romn aflat n
vigoare, frontiera vamal a Romniei este identificat cu frontiera de stat. n temeiul art. 8 din
O.UG. 105/2001, privind frontiera de stat a Romniei. Trecerea frontierei de stat a Romniei de
ctre persoane, mijloace de transport, mrfuri si alte bunuri se va face prin punctele de trecere a
frontierei de stat deschise traficului internaional.
Trecerea frontierei de stat a Romniei se poate face si prin alte locuri, dar n condiiile
stabilite de comun acord prin intermediul unor documente bilateral ncheiate de Romnia cu
statele vecine ei.
Trecerea frontierei de stat a mijloacelor de transport, mrfurilor si a altor bunuri se va
face cu respectarea legilor ce reglementeaz regimul vamal. n punctele de control si desfasoar
activitatea si personalul vamal din cadrul echipelor de control, potrivit reglementrilor referitoare
la controlul vamal.
Controlul vamal al mrfurilor, bagajelor si a altor bunuri aflate asupra persoanelor se
vor desfsura n conformitate cu prevederile art. 19 din cadrul O.UG. 105/2001 ulterior efecturii
controlului documentelor pentru trecerea
frontierei de stat.
n consecin, din litera si economia art. 2 alineatul 1 si al art 8 alineatul 3 din Codul
Vamal rezult urmatoarele: punctele de control pentru trecerea frontierei de stat a Romniei sunt
reglementate ca locuri stabilite pentru controlul vamal. Deci prin expresia alte locuri dect
cele stabilite pentru controlul vamal se neleg alte locuri dect punctele de control vamal care
pot fi puncte de frontier n conformitate cu art. 2 alineatul 1 sau alte locuri stabilite prin
Regulamentul vamal n conformitate cu art. 5 alineatul 3 Cod Vamal. Potrivit legii, activitatea
ilicit care constituie elementul material al contrabandei prevzute n art 175 Cod Vamal const
ntr-un act de introducere sau de scoatere din ar a unor bunuri.
Existena elementului material al infraciunii de contraband este condiionat de un act
de introducere sau de scoatere din ar a unor mrfuri sau alte bunuri. Activitatea ilicit
examinat mai sus este n ansamblul sau o activitate comisiv ce se realizeaz ntotdeauna printrun act comisiv si anume trecerea peste frontiera de stat a unor bunuri.

29

n alte cuvinte existenta elementului material al contrabandei, prevazut de art. 175,


Cod Vamal este dependent de o prim cerin esenial, extrinsec si anume manifestarea
extern a fptuitorului ce const n introducerea sau scoaterea din tar a unor bunuri. Aceast
activitate este necesar s se desfasoare prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal
adic prin orice alte locuri dect cele care sunt puncte de control pentru trecerea frontierei de stat
deschise traficului internaional.
Cerinta esenial n discuie pentu existena laturii obiective a infraciunii de
contraband prevazute n cadrul art 175Cod Vamal , este realizat si n ipoteza n care un punct
de control a fost nchis temporar printr-o hotrare a Guvernului Romniei, sau cu att mai mult
punctul de control a fost nchis definitiv printrun astfel de act normativ. n ambele variante
enumerate mai sus contraband este susceptibil a fi comis.
Latura subiectiv a infraciuni de cotraband svrsit n variant normativ prevzut
n art. 175 Cod Vamal, are ca element subiectiv si constitutiv intenia direct ori indirect
ntruct nu se mai prevede un scop precis determinat.
Pentru existena elementului subiectiv al infraciunii de contraband este ndestultor
dac scopul special si anume neplata datoriei vamale, implicitsustragerea de la regimul juridic
vamal, a fost svrsit sau numai acceptat de ctre infractor, fiind fr relevan dac un astfel de
scop a fost si realizat.
n ceea ce priveste mobilul cu care acioneaz fptuitorul contrabandei, nu constituie o
condiie subiectiv necesar pentru existena infraciunii de contraband, deci mobilul este cu
alte cuvinte un element facultativ n cadrul coninutului subiectiv al faptei de contraband.
Culpa nu poate constitiui element subiectiv al coninutului infraciunii de contraband,
deoarece fr o fapt comisiv legea nu prevede expres existena contrabandei atunci cnd
infraciunea este savarsit din culp. Intenia direct sau indirect care alctueste elementul
subiectiv din coninutul infraciunii de contraband va rezulta din constatarea materialitii faptei
comise si a circumstanelor reale ale comiterii infraciunii, deci din substana intrinsec a faptei
svrsite si din circumstanele obiective care au premers, au acompaniat si au urmat comiterii
acestei infraciuni.
2. Urmarea imediat
n sistemul dreptului penal romn aflat n vigoare, n principiu comiterea oricrei
aciuni sau inaciuni interzis de lege, oricare ar fi modalitatea sau forma n care se realizeaz,
aceste aciuni sau inaciuni, vor produce ntotdeauna un anumit rezultat.
Prin urmarea imediat se desemneaz rezultatul pe care l va produce aciunea sau
inaciunea prin intermediul creia se realizeaz elementul material, o urmare care condiioneaz
existena laturii obiective si deci implicit a infraciunii.
n principiu credem c orice fapt prevazut de legea penal indiferent de sediul ei
incriminator va produce n cazul svrsirii ei un anume rezultat, fie c acest rezultat este
constientizat sau nu de ctre infractor. Elementului material al contrabandei are ca urmare
imediat o atingere adus regimului juridic vamal, ca valoare social aprat de legea penl.
O alt urmare imediat este sustragerea bunurilor de la regimul vamal, scop urmrit de
ctre faptuitor pentru a-si satisface dorina sa de cstig ilicit si deci implicit setea de putere care
este conferit de fora economic. Nu se poate susine c infraciunea de contraband ar avea ca
urmare imediat o vtmare material pentru considerentul c legea, n art. 175 Cod Vamal nu

30

condiioneaz n mod explicit existena laturii obiective a infraciunii de producere a unui


rezultat material, la nici una din modalitile sau dintre variantele normative.

31

CAPITOLUL IV: CONTRABANDA CALIFICAT

1. Latura obiectiv
Trecerea peste frontier, fr autorizaie, a armelor, muniiilor, materiilor explozive
sau radioactive, produselor si substanelor stupefiante si psihotrope, precursorilor si substanelor
chimice eseniale, produselor si substanelor toxice constituie infraciunea de contrabanda
calificat n temeiul art. 176 din Legea nr. 141/1997. Dup cum se observ este vorba de
nclcarea unor prohibiii instituite de lege si anume introducerea sau scoaterea din ar a
anumitor mrfuri sau bunuri fr autorizaie, n conformitate cu prevederile art. 86 alin. 3 din
Legea nr. 141/1997, atunci cnd importul sau exportul nu este permis dect cu prezentarea unei
autorizaii speciale sau a unei licene, mrfurile sunt prohibite, dac nu sunt nsoite de un astfel
de titlu sau dac acesta nu este valabil. Legea vamal actual si regulamentul ei de aplicare nu
cuprind dispoziii exprese referitoare la interdicia impus persoanelor fizice de a introduce sau
scoate din ar arme, muniii, materii explozive sau radioactive, produse si substane stupefiante
si psihotrope, produse si substane toxice asa cum se gseau n legislaia vamal anterioar (art.
55 lit. b. si c. si art. 56 lit. d. si e. din Legea nr. 30/1978). Singurele referiri la introducerea sau
scoaterea din ar de ctre persoanele fizice a acestor obiecte, produse ori substane le aflm n
art. 122 lit, a. si b. din R. vam. care dispune c sunt supuse declarrii scrise, n toate cazurile, la
intrarea sau iesirea din ar, armele, muniiile, materiile explozive, radioactive, produsele si
substanele stupefiante ori psihotrope, precursorii acestora, produsele si substanele toxice.
Potrivit art. 131 din acelasi R. vam., persoanele fizice pot introduce sau scoate din ar
bunuri fr caracter comercial, n limitele si n cantitile prevzute n anexa nr. 6. n privina
armelor si muniiilor, la pct. 14 lit. h. si pct. 15 din aceast anex este prevzut posibilitatea
cltorilor de a introduce sau de a scoate n si din ar dou arme de vntoare cu cte 100
cartuse de fiecare arm n condiiile prevzute de reglementrile privind regimul armelor de foc
si al muniiilor.
Acest regim este reglementat de Legea nr. 17 din 2 aprilie 1996 care la art. 2 dispune
c exportul, importul si comercializarea armelor si muniiilor militare constituie monopol de stat,
ceea ce nseamn c operaiunile enumerate se pot efectua numai de ctre ageni economici
autorizai n acest sens de autoritile statului. Pentru celelalte categorii de arme, respectiv arme
de tir, de vntoare, de mprstiere a gazelor nocive, iritante sau de neutralizare si de recuzit,
persoanele juridice care efectueaz operaiuni de import, export, comer, transport etc. sunt
obligate s obin autorizaie de la organelle competente ale Ministerului de Interne (art. 54 din L
nr. 17/1996).
Persoanele fizice pot fi autorizate s dein, s poarte si s foloseasc arme de tir, de
vntoare, de mprstiere a gazelor nocive, iritante sau de neutralizare si arme de panoplie.
Cetenii romni pot fi autorizai s dein dintre armele militare numai un pistol sau revolver,
precum si muniia corespunztoare (art 11 -14 din L nr. 17/1996), ntr-un asemenea cadru
normativ trecerea peste frontier, fr autorizaie a armelor si muniiilor poate constitui
contraband calificat dac sunt ndeplinite si celelalte condiii prevzute de legea penal.
n ce priveste noiunile de arme si muniii, in abordarea lor trebuie pornit de la prevederile
Codului penal si ale Legea nr. 17/1996. Potrivit art. 151 C. pen., "arme" sunt instrumentele,
piesele sau dispozitivele astfel declarate prin dispoziii legale. Sunt asimilate armelor orice alte
obiecte de natur a putea fi folosite ca arme si care au fost ntrebuinate pentru atac. Art. 3 din L.
32

nr. 17/1996 defineste "armele de foc", prin acestea nelegndu-se acele arme a cror funcionare
determin aruncarea unuia sau mai multor proiectile, substane aprinse sau luminoase,
mprstierea de gaze nocive, iritante sau de neutralizare.
Principiul de funcionare al armelor de foc are la baz fora de expansiune a gazelor
provenite din detonarea unei capse ori prin explozia unei ncrcturi.
Prin "muniii" se nelege: cartusele, proiectilele, ncrcturile de orice fel care pot fi
ntrebuinate la armele de foc (art. 4 din L. nr. 17/1996). Mai precizm c legea clasific armele
de foc n: arme militare, de tir, de vntoare, arme confecionate pentru a mprstia gaze nocive,
iritante sau de neutralizare, arme ascunse, de panoplie si de recuzit. n literatura de specialitate
s-a pus problema dac armele albe pot constitui obiectul material al infraciunii de contraband
calificat.
Pn n prezent armele albe nu au fcut obiectul vreunei reglementri, neexistnd o
definiie a lor pe cale legislativ. n Legea nr. 61 din 27 septembrie 1991 pentru sancionarea
faptelor de nclcare a unor norme de convieuire social, a ordinii si linistii publice modificat
prin Legea nr. 169 din 10 aprilie 2002 este incriminat la art. 11 portul fr drept "al cuitului,
pumnalului, sisului, boxului, castetului ori al altor asemenea obiecte fabricate sau confecionate
anume pentru tiere, mpungere sau lovire". Aceast enumerare exemplificativ nu constituie
ns o definiie si nici nu aflm altundeva prevederi legale care s impun un anumit regim
pentru aceste instrumente. n concluzie apreciem c dispoziiile art. 176 din Legea nr. 141/1997
(contrabanda calificat) au n vedere noiunea de "arme" n nelesul art. 151 C, pen. si al
prevederilor Legea nr. 17/1996.
Materiile explozive sunt definite de art. 1 alin. 2 din L. nr. 126 din 27 decembrie 1995
privind regimul materiilor explozive, modificat si completat prin L. nr. 464 din 18 iulie 200122.
Potrivit acestuia, prin materii explozive se nelege explozivii propriu-zisi, amestecurile
explozive, pirotehnice si simple, mijloacele de iniiere, cele auxiliare de aprindere, precum si
orice alte substane destinate s dea nastere la reacii chimice instantanee, cu degajare de cldur
si gaze la temperatur ridicat. n conformitate cu prevederile art. 2 din aceeasi lege, orice
operaiune de import - export cu materii explozive este permis numai persoanelor fizice si
juridice care posed autorizaie n acest sens, eliberata de organele prevzute de lege. Per a
contrario, trecerea peste frontier, fr autorizaie a materiilor explozive poate constitui
infraciunea de contraband calificat, dac sunt ndeplinite si celelalte condiii prevzute de
lege.
Materiile radioactive, ce pot forma obiectul material al contrabandei calificate, sunt
definite n Legea nr. 111 din 10 octombrie 1996 privind desfsurarea n siguran a activitilor
nucleare, modificat si completat prin L. nr. 193 din 13 mai 200323. n conformitate cu pct. 15
din anexa nr. 2 la aceast lege, prin material radioactiv se nelege orice material, n orice stare de
agregare, care prezint fenomenul de radioactivitate, inclusiv deseurile radioactive.
La rndul lor, deseurile radioactive, conform pct. 7 din anex, sunt acele materiale
rezultate din activitile nucleare, pentru care nu s-a prevzut nici o ntrebuinare, care conin sau
sunt contaminate cu radionuclizi n concentraii superioare limitelor de exceptare. Activitile cu
materiale radioactive, inclusiv tranzitul, importul si exportul, sunt supuse, n temeiul art. 8 din L.
nr. 111/1996 autorizrii de ctre Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare.
Produsele si substanele stupefiante si psihotrope sunt definite n Legea nr. 143 din 26
iulie 2000 privind combaterea traficului si consumului ilicit de droguri. Art. 1 din lege dispune
22
23

Publicat in Monitorul Oficial nr, 423 din 30 iulie 2001


Publicat n Monitorul Oficial nr. 343 din 20 mai 2003

33

c drogurile si precursorii nscrisi n tabelele anex nr. I IV constituie substane aflate sub
control naional. Drogurile sunt plante si substane stupefiante ori psihotrope sau amestecurile
care conin asemenea plante si substane. Legea clasific drogurile n droguri de mare risc din
care exemplificm: heroina, methadona, amfetamina, cocaina, codeina si droguri de risc din care
fac parte: canabisul, diazepamul, barbitalul s.a.m.d.
Precursorii sunt substane chimice folosite la fabricarea ilicit a drogurilor, srurilor
acestora, precum si amestecurile ce conin astfel de substane. n conformitate cu art. 6 din Legea
nr, 300 din 17 mai 2002 privind regimul juridic al precursorilor folosii la fabricarea ilicit a
drogurilor24, exportul si importul acestora se efectueaz de operatori autorizai care au obinut
avizul Inspectoratului General al Poliiei, pe baza licenei emise de autoritatea competent si a
documentelor de provenien. Art. 33 din lege dispune c trecerea peste frontier a precursorilor,
fr documentele prevzute la art. 6, constituie infraciunea de contraband calificat, prevzut
si pedepsit de art. 176 din Legea nr. 141/1997 privind Codul vamal al Romniei. Prin aceast
norm de referire textul citat din L nr. 300/2002 clarific pe deplin, n opinia noastr, situaia
precursorilor trecui peste frontier fr autorizaie.
Regimul produselor si substanelor toxice este reglementat prin Decretul nr. 466 din 28
decembrie 1979 potrivit cruia lista acestora se stabileste de Ministerul Sntii pe baza
propunerilor instituiilor interesate.
Produsele si substanele toxice folosite n scop medical sunt cele prevzute n tabelele
"Venena" si "Separanda" din Farmacopeea romn n vigoare. Importul, exportul si alte
operaiuni cu produse si substane toxice sunt permise numai n scop medical si cu autorizaie de
la autoritile competente.
Necesitatea actualizrii legislaiei n acest domeniu este n afara oricrei discuii.
Pentru existena contrabandei calificate nu are relevan cantitatea sau valoarea obiectelor,
produselor sau substanelor menionate la art. 176 din Legea nr. 141/1997.
2. Elementul material
Elementul material al laturii obiective a infraciunii analizate l constituie trecerea
efectiv peste frontier a unor bunuri, produse sau substane fr autorizaia prevzut de lege.
Cerina esenial pentru existena laturii obiective a infraciunii "vizeaz absena unui nscris
oficial" prin care autoritile publice competente permit introducerea sau scoaterea n si din ar
ori tranzitul armelor, muniiilor, materiilor explozive sau radioactive, stupefiantelor,
precursorilor, substanelor toxice.
Echivaleaz cu absena autorizaiei si situaia n care un asemenea nscris oficial de
import, export sau tranzit eman de la o autoritate necompetent, a expirat, se refer la alte
cantiti de bunuri, produse sau substane ori a fost modificat.
Elementul material al infraciunii se realizeaz indiferent dac trecerea frontierei se
produce prin locuri stabilite pentru controlul vamal sau prin alte locuri. De asemenea, nu are
relevan dac fptuitorul este proprietarul bunurilor sau numai un posesor ori doar un
reprezentant al vreunei societi comerciale.

24

Publicat in Monitorul Oficial nr. 409 din 13 iunie 2002

34

3. Urmarea imediat
Urmarea imediat a faptei o constituie starea de pericol care se creeaz pentru
sigurana naional si ordinea public (arme, muniii), sntatea populaiei (stupefiante, substane
psihotrope, toxice), n general pentru regimul juridic vamal.
Contrabanda calificat se comite cu intenie direct, n sensul c fptuitorul prevede
"rezultatul faptei sale si urmreste producerea lui. Trecnd peste frontier bunuri din cele
enumerate la art. 176 din Legea nr 141/1997, fr autorizaie, infractorul are n vedere si
urmreste eludarea unor prohibiii, sustragerea de la regimul vamal. Aceast cerin subiectiv,
esenial va trebui s rezulte din datele si din ntreaga situaie de fapt a cauzei.
Mobilul n cazul contrabandei calificate reprezint un element facultative al laturii
subiective. Stabilirea lui n concret ar prezenta importan la individualizarea pedepsei.
4. Recuperarea prejudiciului cauzat
Datorit prejudiciului foarte mare cauzat statului prin aceast infraciune, (care uneori
se ridic la zeci de miliarde de lei) este foarte important s fie luate msurile necesare pentru
recuperarea prejudiciului.
n timpul cercetrii penale trebuiesc asigurate bunurile ce urmeaz a fi confiscate n
folosul statului romn si n mod special bunurile care sunt un produs al infraciunii de
contraband.
n situaia n care au fost gsite bunurile care au format obiectul infraciunii trebuie
luate msurile asiguratorii pentru achitarea de ctre fptuitor a taxelor vamale aferente.
Luarea msurilor asiguratorii se va face din oficiu, indiferent de situaie, organelor
competente de urmrire penal le va revine sarcina de a face investigaiile necesare n vederea
stabilirii valorii pagubelor pricinuite prin intermediul diferitelor infraciuni constatate de ctre
aceste organe penale. n funcie de aceste prejudicii, msurile asiguratorii se vor aplica bunurilor
pn la concurena acestei valori .
Pentru a putea preveni eventualele ascunderi ale bunurilor ce fac obiectul infraciunii,
doctrina si practica judiciar recomand ca aplicarea sechestrului s se fac atunci cnd este
posibil, odat cu efectuarea altor activiti dup cum urmeaz : reinerea, arestarea, percheziia.
5. Sanciuni
Legea prevede pentru infraciunea de contraband pedeapsa nchisorii de la 2 la 7 ani si
interzicerea unor drepturi, iar pentru contrabanda calificat - nchisoare de la 3 la 12 ani si
interzicerea unor drepturi, daca legea penal nu prevede o pedeaps mai mare (art. 175 si 176 din
Legea. nr. 141/1997). Expresia din finalul art. 176 ("dac legea penal nu prevede o pedeaps
mai mare") are n vedere textele din Codul penal si din unele legi penale speciale care
incrimineaz nerespectarea regimului armelor si muniiilor (art. 279 C. pen.), nerespectarea
regimului materialelor nucleare sau al altor materii radioactive (art. 2791 C.pen.), nerespectarea
dispoziiilor privind importul de deseuri si reziduuri (art. 3022 C.pen.), traficul de substane
toxice (art. 312 C. pen.), traficul de droguri (art. 3 din L. nr, 143/2000) si operaiuni ilicite cu
precursori (art. 33 din Legea nr. 300/2002). n consecin, acolo unde vreunul din textile
enumerate prevede o pedeaps mai mare dect nchisoare de la 3 la 12 ani si interzicerea unor
drepturi se va aplica prevederea respectiv. Este cazul art. 279- alin. 5 C. pen. (nerespectarea
35

regimului materialelor nucleare sau altor materii radioactive care a avut consecine deosebit de
grave), art. 281 alin. 3 - 5 C. pen. (nerespectarea regimului materialelor explozive care a avut ca
urmare producerea unui pericol public sau a unor consecine deosebit de grave), art. 3022 alin. 2
C. pen. (nerespectarea dispoziiilor privind importul de deseuri si reziduuri dac s-a produs
moartea uneia sau mai multor persoane ori pagube importante economiei naionale), art. 3 din
Legea nr. 143/2000 (introducerea sau scoaterea din ar precum si importul ori exportul de
droguri fr drept).
De menionat c prevederea din finalul art. 176 din Legea nr. 141/1997 este preluat si
dezvoltat de art. 182 care dispune c atunci cnd trecerea peste frontier a unor anumite mrfuri
sau bunuri constituie infraciuni cuprinse n alte legi, fapta se pedepseste n condiiile si cu
sanciunile prevzute n acele legi, dac sunt mai aspre.
Pentru ilustrarea unei asemenea situaii, extragem dintre exemplele prezentat anterior,
art. 3 din Legea nr. 143/2000 potrivit cruia introducerea sau scoaterea din ar precum si
importul ori exportul de droguri de risc, fr drept, se pedepsesc cu nchisoare de la 10 la 20 de
ani si interzicerea unor drepturi. Dac faptele incriminate privesc droguri de mare risc, pedeapsa
este nchisoarea de la 15 la 25 de ani si interzicerea unor drepturi. De asemenea, potrivit art. 12
alin, 1 din Legea nr. 143/2000, faptele prevzute la art. 3 se pedepsesc cu deteniunea pe via
sau cu nchisoare de la 15 la 25 de ani si interzicerea unor drepturi, dac persoana care Ie-a
svrsit face parte dintr-o organizaie sau asociaie ori dintr-un grup de cel puin 3 persoane cu
structuri determinate si care sunt constituite n scopul comiterii acelor fapte si al obinerii de
beneficii materiale sau de alte foloase ilicite.
Cu privire la dispoziia de la art. 182 din Legea nr. 141/1997, n literatura de
specialitate s-a exprimat prerea c aceasta ar fi o norm de referire care vizeaz "o variant de
specie sui generis a contrabandei", iar situaia n sine nu comport un concurs de texte st cu att
mai puin un concurs de infraciuni.
Asa dup cum evoluia incriminrii contrabandei a demonstrat, dac legiuitorul
nelege s nu mai foloseasc o atare denumire, probabil c vom avea doar infractiuni vamale sau
privind regimul vamal. Altfel spus, denumirea infraciunilor, ca si normele penale, sunt de strict
interpretare.
Desigur c pentru aplicarea pedepselor prevzute de lege, instanele de judecat
trebuie s constate c infraciunea s-a consumat. Att doctrina penal ct si practica judiciar din
ultima perioad au acceptat c infraciunile de contraband si contraband calificat se consider
consumate atunci cnd mrfurile sau bunurile au fost trecute ilegal frontier.
Avnd n vedere definiia frontierei de stat de la art. 1 din O. U. G. nr. 105/2001 vom
considera consumat contrabanda sau contrabanda calificat n momentul n care mrfurile sau
bunurile au fost trecute peste linia real sau imaginar care uneste un semn de frontier cu altul,
n cazul frontierei terestre.
La frontiera fluvial sau a celorlalte ape curgtoare se vor avea n vedere conveniile si
nelegerile dintre Romnia si statele vecine, principiul generai acceptat fiind acela c frontiera
trece pe la mijlocul senalului navigabil, iar la apele nenavigabile - pe la mijlocul pnzei de ap.
La Marea Neagr frontiera de stat trece pe la limita exterioar si limitele laterale ale mrii
teritoriale a Romniei.
Dac trecerea frontierei se efectueaz cu mijloace de transport prin punctele de trecere
a frontierei, infraciunea se consum dup trecerea prin aceste puncte.
n cazul folosirii mijloacelor rutiere - trecerea se efectueaz prin puncte de trecere
rutiere. Cnd pentru trecere se folosesc mijloace feroviare (trenuri) controlul se efectueaz n
36

staia de frontier sau, pe parcurs, ntre staia de frontier si o staie interioar, moment n care
contrabanda se poate consuma.
n czul folosirii navelor la svrsirea contrabandei, consumarea acesteia se raporteaz
tot la efectuarea controlului la frontier. n principiu controlul navelor care intr sau ies n si din
porturile romnesti se efectueaz n punctele de trecere portuare. Controlul navelor care urmeaz
s opreasc n porturile situate pe Dunre, n care nu funcioneaz puncte de trecere, se
efectueaz n primul port, situat n amonte sau n aval, n care funcioneaz un punct de
trecere.
La iesirea din ar controlul se efectueaz n portul de unde pleac nava. n situaia n
care n acel port nu exist un punct de trecere, navele sunt obligate s opreasc pentru control n
unul dintre porturile Galai, Sulina, Tulcea, Constana - Sud sau Moldova Veche. La navele sub
pavilion strin care navigheaz n sectorul Dunrii de Jos, ntre porturile Sulina si Brila,
controlul pentru trecerea frontierei se efectueaz la intrare n portul Sulina, iar la iesire, n unul
din porturile Brila, Galai, Tulcea sau Sulina dac din aceste porturi navele pleac direct n
curse externe.
Controlul navelor care navigheaz prin canalul Dunre - Marea Neagr se efectueaz la
intrare n portul Constana - Sud, iar la iesire. n ultimul port romnesc din care navele pleac n
curs. n portul Cernavod se controleaz numai acele nave care sosesc sau pleac n curs din
portul Basarabi, Poarta Alb, Medgidia sau Cernavod. n portul Sulina se efectueaz controlul
la frontier asupra tuturor navelor care navigheaz prin acesta spre porturile Reni sau Ismail. n
portul Sulina nu sunt supuse controlului navele romnesti si strine care vin din aceste porturi si
nu se opresc ntr-un port romnesc, precum si navele de mrfuri si pasageri sub pavilion
romnesc care navigheaz ntre porturile Constana, Sulina, Galai si Brila, la intrarea si la
iesirea din sectorul Dunrii de Jos.
Navele sub pavilion strin care navigheaz n aval pe Dunrea interioar si urmeaz s
o tranziteze cu oprire efectueaz controlul la intrarea n ar n portul Clrasi, iar pentru iesirea
din ar, n ultimul port din care pleac, dac este organizat punct de trecere a frontierei, sau n
portul Galai. Pentru navigaia n amonte pe acest sector al Dunrii, controlul la intrarea n ar se
efectueaz n portul Galai, iar pentru iesirea din ar, n ultimul port din care pleac nava, dac
este organizat punct de trecere a frontierei, sau n portul Clrasi.
Navele sub pavilion strin care navigheaz n tranzit fr oprire pe Dunrea interioar
sau pe canalul Dunre - Marea Neagr sunt supuse controlului n portul Clrasi, respectiv n
portul Galai (art. 25 - 27 din O.U.G. nr. 105/2001).
Asadar, n raport de locul si momentul efecturii controlului la frontier se poate stabili
pe cale judiciar consumarea infraciunii de contraband sau contraband calificat.
n situaia folosirii aeronavelor, consumarea infraciunii se apreciaz tot n raport de
trecerea frontierei si de efectuarea controlului. Acesta are loc n aeroporturile deschise traficului
internaional la plecarea si la sosirea aeronavelor n si din curse internaionale. Dac aeronavele
care efectueaz curse internaionale aterizeaz din cauze de for major pe aeroporturi care nu
sunt destinate traficului internaional, situate n afara zonei de frontier, controlul pentru trecerea
frontierei se asigur de ctre unitatea de poliie si autoritatea vamala cele mai apropiate (art. 36
din O.U.G. nr. 105/2001).
Odat stabilit consumarea infraciunii, instana de judecat, pe lng aplicarea
pedepselor principale, complimentare si accesorii prevzute de lege, mai are obligaia de a se
pronuna asupra msurilor de siguran si reparatorii n conformitate cu prevederile art. 111,112
si 118 C. pen., art. 14 C. pr. pen., art. 998 C. civ. si art. 183 din L. nr. 141/1997.
37

Desi legea vamal nu conine prevederi exprese referitoare la luarea msurilor de


siguran, n temeiul art. 362 C, pen. dispoziiile din partea general a acestui cod se aplic si
faptelor sancionate penal prin legi speciale, dac acele legi nu dispun altfel. Prin urmare,
mrfurile sau bunurile care au constituit obiectul material al contrabandei vor fi supuse
confiscrii speciale n temeiul art. 118 lit. a. C. pen. ca fiind obinute, rezultate sau produse prin
fapta prevzut de legea penal. n literatura juridic s-a susinut ntemeiat c lucrurile introduse
n ar prin contraband, desi au preexistat faptei penale, sunt asimilate lucrurilor produse prin
infraciune deoarece au cptat o astfel de stare25.
n cazul contrabandei calificate, lucrurile care au constituit obiectul material al acesteia
(arme, muniii, materii explozive, radioactive, stupefiante etc.) sunt supuse confiscrii speciale n
temeiul art. 118 lit. e. C. pen. Att n situaia lucrurilor care au fcut obiectul contrabandei ct si
al contrabandei calificate nu prezint relevan dac acestea erau sau nu n proprietatea
fptuitorului ori a participanilor la comiterea faptelor.
Sunt de asemenea, supuse confiscrii speciale lucrurile care au servit ori au fost
destinate s serveasc la comiterea contrabandei sau contrabandei calificate, precum mijloacele
de transport ntrebuinate ori destinate a fi ntrebuinate, mijloacele de comunicaie folosite,
armele albe s.a. Temeiul legalal acestei msuri l constituie prevederile art. 118 lit. b. C. pen., iar
condiia esenial este aceea ca lucrurile s aparin infractorilor.
Cnd mrfurile sau alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii nu se gsesc, infractorul
este obligat la plata echivalentului lor n bani (art. 183 din Legea nr. 141/1997).
n opinia noastr aceast dispoziie special se coreleaz cu prevederile art. 118 C. pen.
conferindu-le un spor de eficien n domeniul vamal. Astfel, potrivit art. 118 lit. d. C. pen., banii
sau alte valori rezultate n urma valorificrii mrfurilor de contraband sunt supuse confiscrii.
n practic apar frecvente situaii cnd mrfurile, banii sau valorile obinute nu se mai
gsesc fcnd inaplicabile prevederile generale din Codul penal. Din acest motiv legiuitorul a
considerat util introducerea n legea vamal a unei dispoziii care s oblige infractorii la plata
unor sume de bani echivalente mrfurilor sau bunurilor care nu se gsesc.
n unele mprejurri, prin svrsirea contrabandei este nclcat si dreptul statului de a
ncasa taxele vamale sau alte impuneri de natur fiscal. Nu orice trecere de mrfuri sau bunuri
peste frontier atrage obligaia titularilor operaiunii de a plti taxe vamale. Potrivit art. 83 din L.
nr. 141/1997 la exportul de mrfuri nu se ncaseaz taxe vamale. Dac, totusi, prin fapta
incriminat s-a eludat plata obligaiilor fiscale, statul are dreptul la despgubiri n temeiul art.
998 C. civ. si art. 14 C. pr. pen. Desigur c acestea nu au caracterul unor sanciuni penale nici al
msurilor de siguran. Dac infraciunea de contraband sau contraband calificat a fost
svrsit de una sau mai multe persoane narmate ori constituite n band, pedeapsa este
nchisoarea de la 5 la 15 ani si interzicerea unor drepturi. Explicaii cu privire la aceste modaliti
ale contrabandei au fost expuse anterior. Cnd contrabanda sau contrabanda calificat a fost
comis de angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate
operaiuni de import - export, n folosul acestor persoane juridice se poate aplica si interdicia
exercitrii ocupaiei, potrivit art. 64 C. pen.
n conformitate cu art. 181 din L nr. 141/1997 tentativa la contraband si contraband
calificat se pedepseste, iar n temeiul art. 20 alin. 2 C. pen. pedeapsa este cuprins ntre
jumtatea minimului si jumtatea maximului prevzut de lege pentru infraciunea consumat.
Mai exact, tentativa la contraband se pedepseste cu nchisoare de la un an la 3 ani si 6 luni si
25

V. Dongoroz s.a., Explicaii teoretice ale Codului penal romn, partea general, voi. II, Edit. Academiei, Bucuresti, 1970,
p. 318; C. Mitrache, op. cit., p. 177.

38

interzicerea unor drepturi, iar tentativa la contraband calificat se pedepseste cu nchisoare de la


un an si 6 luni la 6 ani si interzicerea unor drepturi.
Practica judiciar si doctrina penal au admis c infraciunea de contraband, ca
infraciune comisiv, comport tentativa proprie si improprie ct si desistarea si mpiedicarea
rezultatului asa cum acestea sunt reglementate de art. 21 si 22 C. pen. Cel mai adesea
contrabanda rmne n faza de tentativ cnd fptuitorii sunt prinsi nainte de a intra sau iesi n si
din ar, adic sunt descoperii la punctele de control de ctre organele competente26.
n literatura de specialitate s-au exprimat diverse opinii n legtur cu momentele
iniiale si finale ale tentativei de contraband, precum si asupra condiiilor concrete n care fapta
rmne n faza de tentativ. Apreciem c aceste dezbateri trebuie raportate la noiunea de
frontier si la aceea de control de frontier cum sunt definite de O.U.G. nr. 105/2001. Astfel,
dac trecerea nseamn depsirea liniei reale sau imaginare care uneste dou semne de frontier
sau care marcheaz mijlocului senalului navigabil etc, tentative reprezint ntreruperea aciunii
efective nainte de trecerea acestor limite. De asemenea, dac activitatea de control se efectueaz
ntr-un port sau aeroport deschis traficului internaional, descoperirea contrabandei ntr-un
asemenea loc determin rmnerea ei n faza tentativei.
Actele preparatorii sau pregtitoare, n principiu neincriminate si nesancionate, pot
dobndi relevan penal n situaia n care infraciunea de contraband n considerarea creia
fuseser efectuate, s-a consumat ori a rmas n faza de tentativ. n concret, este vorba de actele
pregtitoare comise de o alt persoan dect autorul contrabandei si care cad sub incidena legii
penale ca acte de participaie (complicitate) si nu ca acte preparatorii.

26

G. Antoniu, op. cit., p. 107; Gh. Diaconescu, op. cit., p. 334; Decizia de ndrumare a Tribunalului Suprem nr. 6 din 16
decembrie 1972, Culegere de decizii pe anul 1972, p. 37.

39

CAPITOLUL V: ALTE LEGI CONINND TEXTE DE INCRIMINARE A


INFRACIUNII DE CONTRABAND
n paralel cu legile vamale, infraciunea de contraband a fost incriminat pn la 1949
si n alte legi cum erau: Legea pentru monopolul tutunului, promulgat la 6 februarie 1872,
Legea pentru organizarea marinei comerciale din 21 februarie 1907, modificat prin Legea din
21 decembrie 1922 si Legea pentru administrarea si exploatarea monopolurilor din 1930.
a. Legea pentru monopolul tutunului din 6 februarie 1872 prevedea la art. 24 alin. 2
obligaia pentru cei care importau tutunuri strine, de a justifica, la trebuin, posesia acelor
mrfuri prin chitan de plat a drepturilor de introducere n ara. nclcarea acestei obligaii
constituia, conform alin. 3 al aceluiasi articol, contravenie care se pedepsea cu amenda de 120
lei pentru fiecare kilogram de tutun gsit n plus si cu confiscarea acestei mrfi.
Fiind vorba despre un import care nu putea fi dovedit, asadar considerat ilicit printr-o
prezumie legal, desi legea nu folosea n mod expres termenul de contraband, jurisprudena l
considera ca atare. Mai exact, instanele admiteau n mod constant c un import fraudulos
constituia o contraband.27 Art. 26 alin. 2 din Legea pentru monopolul tutunului dispunea c
oriunde se gsea tutun nenregistrat cu marca regiei tutunului, foi naturale sau n preparare, se
considera de contraband, cu excepia cazurilor cnd erau importate si se prezenta biletul vamal
de import pentru consum Fapta se pedepsea cu amend de la 50 la 500 lei si confiscarea mrfii.
De altfel, art. 167 alin. 2 din L. general a vmilor din 15 iunie 1874, fcea trimitere la
prevederile acestei legi, considernd c introducerea frauduloas n ar a tutunului constituia un
fapt de contraband.
b. Legea pentru organizarea marinei comerciale din 21 februarie 1907. modificat prin
L din 21 decembrie 1922 cuprindea dou texte de incriminare a contrabandei. Art. 30 dispunea
c persoana mbarcat cu serviciu la bord, care mbarca sau debarca n ar strin n mod
fraudulos obiecte supuse taxelor vamale, se pedepsea cu nchisoare de la 15 zile pn la 3 luni,
fiind rspunztoare si pentru amenda la care ar fi fost condamnat armatorul. Dup cum s-a artat,
orice import sau export fraudulos constituia o contraband indiferent dac mrfurile erau tarifate
sau prohibite.
Potrivit art. 35 din lege, cpitanul dovedit c a nlesnit o contraband n ara strin,
pentru care se prevedea prin legi o amend pn la 1.000 lei se pedepsea cu 3 luni nchisoare.
Dac contrabanda svrsit era pedepsit de lege si cu confiscarea vasului sau cu o
amend mai mare de 1.000 lei, cpitanul dovedit de nlesnire, se pedepsea cu nchisoare de la 3
luni la 1 an si cu suspendarea dreptului de a comanda un vas timp de 2 ani cel puin si 3 ani cel
mult. Separat de acestea, legea prevedea expres cnd proprietarul vasului avea dreptul s-l
urmreasc pe cale civil pentru pagubele suferite.
Din modul de redactare a art. 35 din L. pentru organizarea marinei comerciale rezult
c pentru realizarea delictului incriminat trebuia s existe o contraband svrsit de altcineva.
Altfel spus, trebuia dovedit c s-a comis la bordul navei o contraband cu ocazia mbarcrii sau
debarcrii si c svrsirea ei a fost nlesnit de cpitanul vasului printr-un act de toleran sau de
alt natur fr de care contrabanda nu s-ar fi putut svrsi ori s-ar fi svrsit n condiii mult mai
grele pentru infractori. Pe de alt parte, se cerea ca fapta de contraband svrsit de altcineva, s
27

Tribunalul Maritim Galai, Sentina Penal nr. 8 din 7 octombrie 1933, in Constantin C. Tonegarusa., p. 16.

40

fie pedepsit de lege cu o amend de pn la 1.000 lei ntr-o prim modalitate, cu aceeasi
amend si confiscarea vasului sau amend mai mare de 1.000 lei ntr-o a doua modalitate legal.

c. Legea pentru administrarea si exploatarea monopolurilor din 2 iulie 1930 prevedea


la art, 54 c remorcherele, slepurile, corbiile, brcile si n general orice vas plutitor naional,
care fcea curse de pasageri sau mrfuri numai ntre porturile dunrene, nu puteau avea la bord,
pentru uzul personalului sau al pasagerilor, dect produse monopolizate, puse n comer de
administraia monopolurilor. Aceeasi dispoziie se aplica si personalului trenurilor care efectuau
curse mai mici de trei zile. Orice produs monopolizat strin aflate pe vasele enumerate mai sus
ori asupra personalului trenurilor menionate se considera introdus prin contraband si pedepsit
conform legii. Art. 55 interzicea vaselor aflate sub pavilion strin debarcarea pe teritoriul rii a
oricrui produs monopolizat. Operaiunea era considerat import si, fiind interzis de lege, orice
abatere se pedepsea cu pedepsele prevzute pentru contraband. L. pentru administrarea si
exploatarea monopolurilor incrimina si alte infraciuni, ns numai cele de la art. 54 si 55 erau
asimilate contrabandei. "Afluxul" de texte de incriminare a delictului de contraband de la
sfrsitul secolului al XlX-lea si din prima jumtate a celui de-al XX-lea nu poate avea alt
explicaie dect aceea a preocuprii legiuitorului de a proteja o economie modern aflat la
nceputuri, apoi afectat de ravagiile unui rzboi mondial si, n fine, de o criz economic n
plin evoluie.Era un concurs de mprejurri deosebit de propice dezvoltrii unui fenomen
infracional cum se nfisa contraband.
d. Legea pentru administraia generala a vmilor din 13 aprilie 1933
Ca urmare a repetatelor modificri ale L. din 1905, pe la 1924 unii specialisti
constatau c aceasta devenise "un conglomerat de legi si decrete-legi, fiecare cu aspect distinct,
Dac n unele pri, vechea lege rmsese cu textul iniial, n cele care priveau administrarea
vmilor, contraveniile, contrabandele si procedurile, textul era profund modificat. Era evident c
o asemenea situaie nu mai putea continua si c era necesar o nou lege.
Aceasta a fost votat la Senat n sedin din 31 martie 1933 si la Camer n sedin
din 4 aprilie acelasi an, fiind publicat n Monitorul Oficial nr. 87 din 13 aprilie 1933. Potrivit
art. 248 a intrat n vigoare la 15 zile de la publicare, adic la 28 aprilie 1933. Legea avea XXV
capitole si 251 articole. Materia era structurata mai riguros si reglementrile mai profunde, pn
la detalii. n special organizarea vmilor, competenele si rspunderile funcionarilor vamali,
raporturile lor cu alte categorii de funcionari ai statului, rolul birourilor de vmuire si expediie
etc, erau reglementate n amnunt.
Infraciunile vamale erau tratate ntr-un singur capitol (cap, XXI), pe dou seciuni
referitoare la contravenii si contraband, asa nct si din acest punct de vedere se poate
considera un progres fa de L. din 1905. Totusi el nu reunea dect definiiile celor dou
concepte, cteva modaliti de realizare si unele prevederi de procedur, desi urmtorul capitol
(cap. XXII) era consacrat n ntregime acestor chestiuni. Un numr important de modaliti de
svrsire a contrabandei si contraveniilor vamale era risipit n cuprinsul legii ca si la cele
anterioare.
Definiia contrabandei, rmas neschimbat, avea aceeasi construcie de la 1874.
Coninea ns un element nou, esenial pentru clarificarea poziiei acestei infraciuni n
clasificarea stabilit de Codul penal n vigoare la acea dat. Era vorba de denumirea expres a
delictului de contraband punndu-se astfei capt oricror interpretri contrare n acest sens.
41

Potrivit art. 189 din L. de la 1933, "orice import sau export ncercat sau svrsit n contra
dispoziiilor legii de fa, fie n scopul de a nu se plti drepturile cuvenite fiscului sau de a se
nclca o prohibiie, fie numai pentru a se nltura ndeplinirea unor formaliti, constituie
delictul de contraband".
Substituirile de mrfuri fcute sau ncercate n cuprinsul vmilor sau n cursul
tranzitului, precum si contraveniile prevzute n art. 186 din lege, svrsite, dar descoperite n
termen de doi ani de la lichidarea declaraiei vamale, constituiau de asemenea delictul de
contraband. Fiind vorba de considerarea drept contraband a unor contravenii descoperite n
anumite mprejurri, este cazul s relevm elementele avute n vedere de legiuitorul de la 1933 la
diferenierea celor dou noiuni. Potrivit art. 186, orice deosebire ntre artrile unei declaraii
vamale si rezultatul reviziei sau contrareviziei fcute mrfurilor cuprinse n declaraie, deosebiri
din care rezulta prejudicii pentru stat, constituia o contravenie si se pedepsea cu amend si
confiscare. n Legea de la 1905 gsim o reglementare aproape identic la art. 89, iar n Legea de
la 1874, la art. 85. Dup cum s-a artat, specialistii vremii au considerat aceste texte ca definiie
a contraveniei vamale avnd ca unic si esenial element nepotrivirile dintre meniunile unei
declaraii si rezultatul verificrilor. Pe de alt parte, aceiasi specialisti considerau c ideea de
baz a teoriei infraciunilor vamale (contravenii si delicte) era posibilitatea controlului. Prin
urmare, existnd similitudini ntre textele de la 1874, 1905 si 1933, rezult c elementele avute n
vedere de legiuitori au fost aceleasi. Revenind la art. 189 din Legea de la 1933 care asimileaz
contraveniile de reticen delictului de contraband n condiiile n care acestea au fost
descoperite dup lichidarea declaraiei, apreciem c msura se justifica avnd la baz aceeasi
idee a controlului. Cu alte cuvinte, dac diferenele se descopereau la data controlului, fapta se
trata ca o contravenie vamal. Dac datorit abilitii infractorilor aceste diferene nu se
descopereau cu prilejul controlului sau al contrareviziei, ci mai trziu, dar nuntrul termenului
de doi ani, fapta se considera delict de contraband, cu toate consecinele decurgnd de aici.
Dup definiia delictului de contraband, legea expunea modalitile legale de
svrsire a acestuia si pedepsele aferente ntocmai ca si L. de la 1905, cu diferena c, n general,
acestea erau mai blnde. Spre exemplu, pentru contrabandele cu mrfuri tarifate sau prohibite la
import sau la export, fie prin locuri hotrte pentru operaiuni vamale, fie prin locuri ascunse sau
interzise trecerii se aplicau amenzi n cuantum de trei sau de cinci ori drepturile vamale ori
diferenele drepturilor vamale datorate, n timp ce legea anterioar prevedea o ctime de, ntre 4
si 10 ori acele drepturi.
n privina transformrii amenzii n nchisoare lucrurile erau mai simplificate si, n
consecin mai clare. Art. 192 prevedea c amenda n materie de contraband se transforma n
nchisoare n caz de insolvabilitate a infractorului.
Insolvabilitatea decurgea din mprejurarea c timp de sase luni de la rmnerea
definitiv a procesului-verbal de contraband, delincventul nu pltea integral amenda. n acest
caz, agentul de urmrire ncheia un proces-verbal care se nainta tribunalului competent n
vederea transformrii amenzii n nchisoare, conform prevederilor art. 28 din C.pen. nchisoarea
pentru neplata amenzii nu se confunda cu nchisoarea corecional ce se aplica pentru delictul de
contraband.
Pe lng sanciunile (amenzi si confiscri) prevzute de lege la art. 190, delictul de
contraband se pedepsea si cu nchisoarea de la o lun la doi ani dac delictul era comis de una
sau dou persoane neavnd asupra lor arme sau de la 6 luni la 3 ani, dac fapta era comis de una
sau dou persoane avnd asupra lor arme, ori dac era comis de trei sau mai multe persoane
(art. 194). Art. 195 era consacrat n ntregime funcionarilor vamali, comisionarilor,
42

expeditorilor sau oricror persoane servind ca intermediari ntre comerciani si birourile vamale,
care se dovedeau c au nlesnit contrabanda ori au favorizat prin declaraii si verificri false, sau
prin alte mijloace importuri sau exporturi n frauda drepturilor statului.
O asemenea fapt era incriminat si n Legea de la 1905, n art. 43, pedepsele
prevzute fiind foarte aspre: nchisoare de la un an pn trei ani, maximul nchisorii corecionale
si chiar munc silnic pe termen limitat.
n Legea de la 1933 se prevedeau pedepse mai blnde pentru persoanele enumerate
mai sus, astfel:
nchisoare de la 15 zile la un an, cnd introducerea sau scoaterea mrfurilor din
ar avea loc prin cuprinsul biroului vamal;
nchisoare de la 3 luni la 3 ani, cnd introducerea sau scoaterea mrfurilor din
ar se svrsea prin locuri ascunse;
nchisoare de la unul la 5 ani, dac introducerea sau scoaterea frauduloas
favorizat de cei numii era svrsit de oameni adunai n trup si narmai.
Spre deosebire de legea anterioar, Legea de !a 1933 prevedea, pe lng pedepsele
enumerate, msuri de "asanare" a aparatului funcionresc si a mediilor de afaceri din zona
vmilor. Art. 196 - 200 conineau prevederi de procedur, desi Cap. XXII (adic art. 201 - 232)
era rezervat procedurii n materie de infraciuni vamale si purta aceast titulatur.
n cazurile neflagrante, cnd prejudiciul adus statului prin fapta comis depsea
5000 lei, un exemplar al procesului verbal se naintea Parchetului de pe lng tribunalul
competent pentru a se efectua instrucia penal si a se judeca delictul dup procedura ordinar.
Cnd prejudiciul adus statului nu depsea 5000 lei, direcia vmilor hotra dac era cazul sau nu
s trimit un exemplar al procesului-verbal la Parchet, adic dac se impunea sesizarea organelor
penale.
La luarea unei asemenea decizii se avea n vedere situaia fptuitorului si anume:
dac avea domiciliul n ar, solvabilitatea lui si antecedentele n materie de contraband.
n privina cltorilor, a personalului vaselor, cilor ferate si avioanelor care ddeau
concurs efectiv la contraband, a aplicrii interdiciilor etc, precum si cu privire la cazurile
flagrante de contraband cu mrfuri prohibite sau neprohibite prin locuri interzise, se aplicau
prevederile art. 196 alin. 5-8 care erau preluate aproape integral din legea anterioar. La fel erau
si dispoziiile referitoare la contrabanda cu mrfuri scutite de taxe (art. 197) si cele privind
probele scrise ce se puteau administra n cauzele penale avnd ca obiect, delictul
de contraband (art. 200 alin. 2-3 si urm.)
Dreptul funcionarilor vamali de a constata delicte de contraband se prescria n
termen de doi ani de la svrsire sau de la lichidarea declaraiei si a oricror alte acte vamale.
Pn la proba contrar, contrabanda dovedit se considera svrsit nuntrul termenului de
prescripie. Pentru descoperirea contraveniilor vamale si a contrabandelor svrsite n mai puin
de doi ani funcionarii vamali aveau nevoie de autorizarea Parchetului de a face descinderi,
cercetri, percheziii, ridicri de acte. Cererea de autorizare ntrerupea prescripia (art. 199 si 200
alin. 1). Ca o coinciden sau, mai degrab, ca o consecin a prelurii unor texte din legea
anterioar, procedura n materie de infraciuni vamale era cuprins n cap. XXII (art. 201-232)
din Legea de la 1933. Totusi prevederile nu erau ntru totul identice. Se pstra dispoziia potrivit
creia orice infraciune vamal trebuia constatat printr-un proces - verbal, adic adresarea unui
astfel de act era o condiie sine qua non a ntregii desfsurri ulterioare a procesului penal. Se
pstrau, de asemenea, prevederile referitoare la funcionarii abilitai s constate infraciuni
vamale care erau aceiasi ca si cei numii n Legea din 1905.
43

Funcionarii vamali de orice grad si orice clas erau competeni s dreseze procese verbale definitive, n timp ce ofierii, subofierii si soldaii din trupele nsrcinate cu paza
frontierei, cpitanii de port si nlocuitorii lor legali, primarii comunelor rurale, pretorii si agenii
poliiei judiciare puteau s ntocmeasc procese - verbale preliminare. Pe baza acestor procese verbale preliminare sau numai a comunicrilor fcute de agenii respectivi, precum si n baza
altor probe, funcionarii vamali dresau procesul - verbal definitiv care trebuia ntocmit si semnat
de cel puin doi funcionari (art. 201).
Cuprinsul procesului-verbal definitiv de constatare a delictelor de contraband era
prevzut la art. 202 si nu se deosebea de cel prevzut n legile anterioare. Un progres n aceast
privin se putea observa n alin. 2 si 3 ale art. 214 unde se arta c viciile de form nu atrgeau
nulitatea proceselor - verbale.
Ele puteau fi corectate n instan pe baza actelor din dosarul infraciunii sau chiar de
birourile vamale unde fuseser ntocmite iniial. In asemenea situaii faptele constatate se puteau
combate prin proba contrar.
Legea pentru administraia general a vmilor din 13 aprilie 1933 a rmas n
vigoare pn la 1 ianuarie 1949, adic aproximativ 16 ani, fiind a treia lege vamal, n ordine
cronologic, a statului modem romn.

5.1. Contrabanda n reglementrile vamale din perioada 1949-1989


1. Legea nr. 9 din 1 ianuarie 1949 asupra vmilor
Evenimentele politice de dup 23 august 1944 au condus treptat la eliminarea
economiei de pia28, a proprietii private si nlocuirea lor cu o economie etatizat avnd la baz
proprietatea de stat. Guvernul condus de dr. Petru Groza, instaurat la 6 martie 1945, dominat de
elemente de stnga, a iniiat o reform agrar la 23 martie acelasi an si a organizat alegerile
parlamentare din 19 noiembrie 1946, n urma crora blocul forelor de stnga a obinut
majoritatea n forul legislativ. Astfel a fost posibil adoptarea unor msuri menite a ntri
controlul statului n economie. Este vorba n mod deosebit de Legea pentru etatizarea Bncii
Naionale a Romniei din 20 decembrie 1946 si de naionalizarea principalelor ntreprinderi
industriale, miniere, bancare, de transport si de asigurri, de la 11 iunie 1948.
n asemenea condiii era limpede c vechea lege pentru administraia general a
vmilor din 1933 trebuia nlocuita. La 29 decembrie 1948, Marea Adunare Naional29 a votat
Legea nr. 9 asupra vmilor care s-a publicat n Monitorul Oficial nr. 1 din 1 ianuarie 1949, data
cnd a si intrat n vigoare. Noul act normativ era structurat pe XIII capitole si 81 articole. Cap.
XII, intitulat "Infraciuni vamale", cuprindea dou seciuni, una referitoare la contravenii,
cealalt la contraband. Dac n privina contraveniilor, definiia cuprins n art. 72 din Legea
nr. 9/1949 era identic celei din art. 186 al L. din 1933, n ce priveste contraband erau de
observat cteva deosebiri. Potrivit art. 75, "orice import sau export ncercat sau svrsit fr
depunerea unei declaraii vamale, in contra dispoziiilor legii de fa, fie n scopul de a nu se plti
drepturile statului sau de a se nclca o prohibiie, fie numai pentru a se nltura ndeplinirea unor
formaliti, constituie o contraband".
28
29

Ion Suceav, op.cit., p. 14.


Parlamentul Romniei din perioada 1946-1989

44

n primul rnd s-a introdus condiia nedepunerii unei declaraii vamale ceea ce
nsemna c efectuarea unui import sau export fraudulos n scopurile artate de lege, efectuat
dup depunerea unei declaraii vamale, nu putea fi considerat delict de contraband ci
contravenie vamal.
n al doilea rnd, legea nu mai considera contrabanda un delict, nici expresis verbis
n definiie si nici altcumva n cuprinsul legii. Dac n Legea de la 1905 se vorbea de "nchisoare
corecional pentru delicte de contraband", iar L. de la 1933 folosea termenul de "delict' n chiar
definiia contrabandei, Legea de la 1949 a renunat la aceast noiune. Mai mult, nu se prevedea
pedeapsa nchisorii si prin urmare existau toate motivele pentru a scoate contrabanda din
categoria delictelor. Numai c, neputnd fi nicicum calificat drept crim, iar legea difereniindo, cel puin formal de contravenii, nu rmnea dect variant delictului. Asadar, contrabanda
incriminat de Legea nr. 9/1949 era un delict sancionat doar cu amend, cu alte cuvinte un delict
sui generis.
n al treilea rnd, legea vamal nu mai prevedea o procedur special, proprie
domeniului vamal n ceea ce priveste constatarea si sancionarea contrabandei. Ea se limita s
fac trimiteri la Codul de procedur fiscal care reprezenta dreptul comun n materie, iar atunci
cnd se considera necesar, era sesizat Parchetul n vederea 'deschiderii aciunii penale" dup
normele Codului de procedur penal. Se poate spune c Legea nr. 9/1949 coninea prevederi de
incriminare a infraciunilor vamale relaxate n comparaie cu cele anterioare. Motivele unei
asemenea stri de lucruri erau multiple, mai evidente fiind: starea economiei dup cel de-al
doilea rzboi mondial, izolarea Romniei fa de rile Europei occidentale, includerea ei n sfera
de influen a U.R.S.S. si nu n ultimul rnd, naionalizarea activitilor comerciale. n asemenea
condiii se pare c fenomene de genul contrabandei nu constituiau prioriti si erau tratate ca
atare. Pe de alt parte, ngustarea treptat a comerului particular pn la transformarea lui
complet n comer de stat sau cooperatist, nu mai oferea posibiliti sigure pentru valorificarea
mrfurilor introduse prin contraband.
Formele sau modalitile de svrsire a infraciunii de contraband asa cum erau
incriminate de L. nr. 9/1949 nu difereau substanial de cele cuprinse n Lege din 1933 si chiar n
aceea din 1905. n principal ele erau urmtoarele:
substituirile de mrfuri fcute sau ncercate n cuprinsul birourilor vamale sau n
cursul tranzitului;
contraveniile prevzute la art 72 descoperite dup lichidarea declaraiei vamale
dac acestea erau comise prin folosirea de acte false sau alte manopere frauduloase
(contraveniile prevzute la art. 72 constau n orice diferen dintre artrile unei declaraii
vamale si rezultatele verificrii sau contrareviziei mrfurilor prin care se aduceau prejudicii
statului);
nedeclararea n manifestul mrfii a preparatelor stupefiante, declararea lor sub o
denumire fals, precum si plusul de greutate constatat fa de greutatea manifestat, caz n care
se aplicau si dispoziiile legii speciale pentru combaterea abuzului de stupefiante; nedeclararea
acestor produse ori declararea lor sub o denumire fals era considerat contraband si n cazul
proviziilor de bord;
nenscrierea mrfurilor n manifest ori nscrierea lor sub o denumire fals urmat de
neplata taxelor vamale;
ncrcarea, descrcarea sau transbordarea mrfurilor fr permis vamal;
acostarea vaselor ncrcate cu mrfuri n alte locuri dect cele fixate pentru
operaiunile vamale constituia tentativ de contraband;
45

cabotajul cu mrfuri strine neindigenizate;


introducerea mrfurilor strine n ar pe alte ci dect pe "drumurile vamale",
autorizate de direcia vmilor;
descrcarea mrfurilor strine din vagoane fr autorizaia biroului vamal, ori
descrcarea lor n alte locuri dect cele destinate operaiunilor vamale:
sustragerile sau substituirile de mrfuri antrepozitate.
Personalul vaselor, al cilor ferate, al avioanelor si n general oricine ddea consurs
efectiv la svrsirea unei contrabande, era obligat n solidar la plata amenzilor si trimis n
judecat pentru a i se aplica aceeasi pedeaps ca si fptuitorilor principali. Dac obiectul
contrabandei era constituit de mrfuri prohibite (uneori. n anumite cazuri chiar neprohibite),
mijloacele de transport puteau fi consficate.
Dup un deceniu de aplicare a L. nr. 9/1949 s-a constatat c prevederile sale
incriminatorii nu mai corespundeau realitilor economice, acestea nregistrnd o evoluie
imprevizibil. Mai exact, naionalizarea si cooperativizarea comerului nu s-au desfsurat cu
celeritatea prevzut iniial si nu s-au obturat toate posibilitile de practicare a contrabandei. Cu
toate masurile drastice de ordin politic sau economic luate, tentaia importrii sau exportrii
mrfurilor prin eludarea regimului vamal rmnea la fel de irezistibil ca n perioadele
anterioare. Astfel, statul s-a vzut nevoit s opereze modificri de substan in domeniul
sancionrii contrabandei, n sperana c n acest mod va reusi s diminueze amploarea
fenomenului. A fost adoptat Decretul nr. 280 din 21 iunie 1958 care, printr-un articol unic,
introducea un nou articol n legea asupra vmilor, respectiv art, 791, adic la sfrsitul seciunii 2
intitulat "Contrabanda" a cap. XII -"infraciuni vamale". Conform acestui nou articol,
constituiau contraband calificat urmtoarele fapte:
a. trecerea peste grani a mrfurilor, valorilor sau oricror obiecte, prin alte locuri
dect cele stabilite pentru controlul vamal;
b. contrabanda prin dosirea mrfurilor sau oricror obiecte n ascunztori amenajate
n mijloace de transport;
c. contrabanda nsoit de folosirea documentelor vamale falsificate sau nlesnit de
folosirea unor documente vamale privind alte mrfuri, valori sau obiecte;
d. participarea ntr-o organizaie care se ocup de contraband;
e. contrabanda svrsit de persoane narmate sau constituite n band;
f. contrabanda svrsit de funcionarul care are atribuia de a face controlul vamal
sau alte atribuii care i nlesnesc posibilitatea de a face contraband;
g. contrabanda cu materii explozive, arme, muniii, stupefiante, utilaj aeronautic au
orice alte obiecte pentru introducerea sau scoaterea crora este necesar o autorizaie special;
h. contrabanda repetat n intervalul de doi ani de la data svrsirii contrabandei
anterioare.
Contrabanda calificat n modalitile enumerate se pedepsea potrivit Codului penal.
n acest sens a fost introdus n cod art. 268 prin Decretul nr, 281 din 21 iunie 1958 cu urmtorul
coninut; "Sustragerea de la operaiile de vmuire de bunuri introduse n ar sau scoase din ar,
care constituie potrivit dispoziiilor legale speciale, contraband calificat, se pedepseste cu
nchisoare corecional de la 3 la 10 ani si confiscarea parial a averii. Tentativa se pedepseste".
Prin aceast completare la definiia contrabandei calificate s-a clarificat faptul c infraciunea n
discuie era un delict, deoarece se sanciona cu nchisoare corecional.
46

La o analiz atent se putea observa c prevederile art. 791 din L nr. 9/1949 si ale
art, 268 C.pen, care defineau contrabanda calificat, acopereau aproape ntreaga arie de
manifestare a fenomenului fcnd inutile celelalte dispoziii ale legii asupra vmilor referitoare la
contraband. De altfel aceste definiii vor fi preluate ntr-o form sau alta de urmtoarele
reglementri vamale renunndu-se definitiv la cele inaugurate ia 1874.
Prin Decretul nr. 280/1958 s-a introdus n cuprinsul art. 79 si dispoziia potrivit
creia n cazul n care din contrabanda calificat a rezultat o sustragere de la plata taxelor
vamale, cei vinovai, independent de pedeapsa aplicat, vor fi obligai si la plata taxelor
respective. Legea nr. 9 din 1 ianuarie 1949 astfel modificat a rmas n vigoare pn la 30
decembrie 1961, fiind activ circa 12 ani. n ordine cronologic a fost a patra lege vamal
romneasc.
2. Legea nr. 6 din 28 decembrie 1961 privind reglementarea regimului vamal al Republicii
Populare Romne
La 28 decembrie 1961, Marea Adunare Naional a votat Legea nr. 6 privind
reglementarea regimului vamal, publicat n Buletinul Oficial al Marii Adunri Naionale a
R.P.R. nr. 29 din 30 decembrie 1961. Legea era structurat pe cinci capitole si coninea 72
articole, fiind din acest punct de vedere cea mai comprimat din toate cte au fost pn atunci.
Cap. V se intitula "contravenii vamale si infraciunea de contraband" subliniind astfel faptul c
noiunea de infraciune nu includea contraveniile. Seciunea I a capitolului (art. 48 - 53)
cuprindea contraveniile vamale, seciunea II (art. 54 55) se intitula "infraciunea de
contraband", iar seciunea III (art. 56 65) coninea norme procedurale. Aceste norme se
aplicau doar contraveniilor, referindu-se la constatarea, sancionarea si executarea lor.
Infraciunile se constatau, instrumentau si se judecau n exclusivitate conform
Codului de procedur penal (art. 65 din Legea nr. 6/1961).
Definiia contrabandei era n mare msur preluat din art. 79' al legii anterioare
care incrimina contrabanda calificat. Prin urmare, s-a renunat la forma agravat, textul acesteia
reinndu-se pentru forma simpl. Potrivit art. 54 alin. 1 din lege, constituia infraciune de
contraband si se sanciona potrivit legii penale urmtoarele fapte svrsite n scopul sustragerii
de la vmuire sau de la regimul de introducere sau scoatere din ar a bunurilor:
a. trecerea peste frontiera a bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru
controlul vamal;
b. trecerea peste frontier de bunuri ascunse n ascunztori special amenajate n
mijloacele de transport sau n mod mestesugit fcute pentru a fi greu de descoperit;
c. folosirea de documente vamale falsificate sau folosirea unor documente vamale
privind alte bunuri;
d. fapta prevzut de art. 48 pct. IV, lit. a30 svrsit de persoane narmate sau
constituite n band;
e. fapta prevzut de art. 48 pct. IV, lit. a svrsit de ctre angajatul care avea
atribuia de a face controlul vamal sau alte atribuii, ce i nlesneau comiterea acestei fapte;

30

Sustragerea de la operaiile de vmuire a oricror bunuri ce intr sau ies din ar, fie n scopul de a nu se plti drepturile
statului, fie numai pentru a se nltura ndeplinirea unei formaliti constituia contravenie potrivit art. 48 pct. IV, lit. a din L
nr. 6/1961.

47

f. trecerea peste frontier de materii explozive, arme, muniii, stupefiante, utilaj


aeronautic sau de orice alte bunuri, pentru introducerea sau scoaterea crora era necesar o
aprobare special;
g. repetarea faptei prevzute la art. 48 pct. IV, lit. a n interval de un an de la
svrsirea faptei anterioare.
Noua definiie consacrat de Legea nr. 6/1961 sintetiza esena infraciunii de
contraband n expresia 'fapte svrsite in scopul sustragerii de la vmuire" care exprima ntreaga
motivaie a nclcrii regimului juridic vamal.
Specialistii au considerat c legea incrimina dou categorii de fapte31 si anume: una
viznd fapte specifice infraciunii de contraband si alta referitoare la aciuni sau omisiuni care
de regul constituiau simple contravenii, dar care svrsite n anumite condiii cptau aspectul
contrabandei.
Fceau parte din prima categorie:
trecerea peste frontier a bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul
vamal; nu avea relevan faptul c persoana n cauz deinea acte n regul cu privire la mrfurile
trecute fraudulos frontiera si c ar fi putut trece legal pe la punctele vamale; legea sanciona
simpla trecere peste frontier a bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite de reglementri;
trecerea peste frontier de bunuri ascunse n ascunztori special amenajate n
mijloace de transport sau n mod mestesugit fcute pentru a fi greu de descoperit (ex. evi,
cauciucuri, aparate, dispozitive, garnituri, accesorii si alte asemenea aparinnd mijlocului de
transport); era cea mai des ntlnit form a contrabandei, infractorii dovedind o fantezie
uimitoare n imaginarea ascunztorilor;
folosirea de documente vamale falsificate sau folosirea unor documente vamale
privind alte bunuri dect cele care erau trecute n realitate peste frontier; asadar, pe lng
infraciunea de contraband, fptuitorii puteau fi trasi la rspundere pentru fals material in
nscrisuri (contrafacerea scrierii, subscrierii sau alterararea lor n orice mod), ori pentru un fals
intelectual, dac prezentau documente vamale eliberate pentru alte bunuri dect cele pe care
intenionau s le treac peste frontier; practica judiciar a vremii, ca si literatura de specialitate,
considera c n situaia cauzrii unui prejudiciu, cu alte cuvinte dac fptuitorii se sustrgeau de
la plata taxelor vamale, puteau fi trasi la rspundere si pentru svrsirea infraciunii de
nselciune; aceast orientare era eronat deoarece legiuitorul, incriminnd contrabanda comis
prin documente falsificate, ori privind alte bunuri, a creat o lege penal special caz n care se
aplic regula lex speciatis prior generalis;
trecerea peste frontier a unor bunuri pentru care era necesar o aprobare special
(materii explozive, arme, muniii, stupefiante, utilaj aeronautic); fptuitorii rspundeau separat si
pentru deinerea acestor materiale, dac prin lege se pedepsea acest fapt (deinerea de arme,
muniii, stupefiante) si dac nu erau ndreptii legal s le dein.
A doua categorie de fapte incriminate ca infraciune de contraband se referea la
contravenia prevzut de art. 48. pct. IV lit. a, respectiv sustragerea de la operaiunile de
vmuire a oricror bunuri ce intrau sau ieseau din ar, fie n scopul de a nu se plti drepturile
statului, fie numai pentru a se evita ndeplinirea unei formaliti, comis n urmtoarele condiii:
de persoane narmate sau constituite n band; prezena unei arme asupra unui individ
care se sustrgea de la operaiunile vamale, indiferent dac aceasta fusese folosit sau nu, era de
natur s creeze un pericol grav prin teama indus celor din jur, inclusiv organelor vamale;
31

George Antoniu, Infraciuni prevzute in legi speciale, Edit. Stiinific si Enciclopedic, Bucuresti, 1976, p. 104

48

persoana narmat rspundea, n afar de infraciunea de contraband, si pentru deinerea de


arme si muniii, dac nu avea autorizaia legal s poarte arme sau muniii; persoanele constituite
n banda reprezentau un pericol la fel de mare prin efectul intimidant produs asupra personalului
vamal, ct si prin posibilitile sporite de a se sustrage rspunderii, datorit numrului lor si
repartizrii responsabilitilor n cadrul grupului;
de persoane care aveau atribuia de a face controlul vamal sau alte atribuii care le
nlesneau comiterea faptei;
repetarea contraveniei n interval de un an de la svrsirea anterioar.
Toate aceste modaliti legale de svrsire a infraciunii de contraband se pedepseau cu
nchisoare de la 3 la 10 ani si confiscarea parial a averii potrivit art. 55 din lege care fcea
trimitere la art. 26831a din C. pen.32 Dac bunurile care au fcut obiectul contrabandei nu se
gseau, cel n cauz era obligat la plata taxelor vamale aferente, ceea ce nsemna c bunurile
gsite se confiscau. Ideea confiscrii era susinut si de mprejurarea c n cazul contraveniilor
vamale, fapte ilicite cu un pericol redus n raport cu infraciunea de contraband, legea dispunea
aceast msur fie n scop reparator, fie de siguran.
Cu excepia ipotezei privind repetarea sustragerii de la vmuire n interval de un an,
legea prevedea pedepsirea att a infraciunii consumate ct si a tentativei de contraband.
Prevederea era deosebit de important deoarece, n mod frecvent, infraciunea de
contraband rmnea n faza tentativei, fptuitorii fiind prinsi nainte de a iesi sau intra n ar.
Instana suprem din acea vreme a emis o decizie de ndrumare potrivit creia dac valorile erau
"trecute ilegal dincolo de punctul de frontier", fapta constituia "infraciune consumat, iar dac
fapta era "descoperit cu ocazia controlului vamal, a verificrii care se efectueaz la punctul de
frontiera, nainte de prsirea teritoriului rii", constituia numai o tentativ33. n practic s-au
ntlnit, ns, numeroase cazuri cnd infractorii au fost prinsi n timp ce valorificau mrfurile de
contraband, departe de punctele vamale si de frontiera.
Din textul art. 54 al Legii nr. 6/1961 rezult clar c infraciunea de contraband se
putea comite numai cu intenie direct. Fptuitorul (necircumstaniat) trebuia s aib
reprezentarea c se sustragea de la plata taxelor vamale, eluda prohibiii ori evita formaliti
impuse de lege si s urmreasc producerea acestui rezultat.
Legea vamal din 1961 a suferit dou modificri; prin Decretul nr. 423 din 9 iulie 1965
si prin Decretul nr. 47 din 30 ianuarie 1969. Prin acest ultim act normativ s-a prevzut pentru
infraciunea de contraband pedeapsa cu nchisoare de la o lun la trei luni sau amend, cnd
valoarea bunurilor introduse sau scoase din ar nu depsea 500 lei, n rest pedeapsa fiind
nchisoarea de la 2 la 7 ani.
Legea a rmas n vigoare circa 17 ani, pn la sfrsitul lunii martie 1979, cnd a intrat
n vigoare urmtoarea lege, n ordine cronologic a fost a cincea lege vamal a statului romn
modern.

32

Art. 55 din L. nr. 6/1961 prevedea c infraciunea de contrabanda prevzut n art. 54, corespunde infraciunii de contraband
calificat, sancionat de C. pen.
33
Tribunalul Suprem, Decizia de ndrumare nr. 6 din 16 decembrie 1972. Culegere de decizii pe anul 1972, p. 37, n acelasi
sens- G. Antoniu, op. cit., p. 107.

49

CAPITOLUL VI: INCRIMINAREA CONTRABANDEI N LEGEA NR. 141 DIN 24


IUNIE 1997 PRIVIND CODUL VAMAL AL ROMNIEI

Actuala lege vamal a fost publicat n Monitorul Oficial nr. 180 din 1 august 1997 si
a intrat n vigoare dup 60 de zile de la publicare. Este structurat pe XII capitole si cuprinde 191
articole. Cap. XI se intituleaz "sanciuni", seciunea I coninnd dispoziiile de incriminare a
infraciunilor, printre care infraciunea de contraband si contraband calificat. Art. 175
defineste infraciunea de contraband n forma simpl ca fiind trecerea peste frontier prin alte
locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau de alte bunuri.
Contrabanda calificat const n trecerea peste frontier, fr autorizaie, a armelor,
muniiilor, materiilor explozive sau radioactive, produselor si substanelor stupefiante si
psihotrope, precursorilor si substanelor chimice eseniale, produselor si substanelor toxice (art.
176).
Acestea sunt cele dou forme ale contrabandei, considerate ca atare prin lege, n fapt
nu sunt dect modaliti de svrsire a infraciunii de contraband.
Legea nr. 141/1997 privind Codul vamal al Romniei mai incrimineaz dou
infraciuni vamale, dar sub alte denumiri dect aceea de contraband. Astfel, art. 177 dispune c
folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale, de transport sau comerciale, care se
refer la alte bunuri dect cele prezentate n vam, constituie infraciunea de folosire de acte
nereale Art. 178 incrimineaz folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale, de
transport sau comerciale falsificate care constituie infraciunea de folosire de acte falsificate.
Potrivit art. 181, tentativa la toate aceste infraciuni se pedepseste. Dac faptele
prevzute la art. 175 - 178 au fost svrsite de una sau de mai multe persoane narmate ori
constituite n band, se aplic o pedeaps sporit (art. 179), ceea ce nseamn c avem de-a face
cu forme agravante ale infraciunilor de contraband, contraband calificat, folosirea de acte
nereale sau falsificate.
Tot forme agravante ale acestor infraciuni sunt incriminate si la art. 180 care dispune
c atunci cnd faptele prevzute la art. 175 - 179 sunt svrsite de angajai sau de reprezentani ai
unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import - export ori n folosul
acestor persoane juridice se poate aplica pedeapsa complementar a interzicerii dreptului de a
exercita o profesie de natura aceleia de care s-a folosit condamnatul pentru svrsirea
infraciunii, potrivit art. 64 din C. pen. Dac trecerea peste frontier a unor anumite mrfuri sau
bunuri constituie infraciuni cuprinse n alte legi, fapta se pedepseste n condiiile si cu
sanciunile prevzute n acele legi, dac sunt mai aspre (art. 182). Acest mod de a privi lucrurile
a tost preluat din vechiul Cod vamal (Legea 30/1978) adugndu-se condiia de aplicabilitate ca
pedepsele prevzute n acele legi s fie mai aspre.
Textul are aptitudinea de a crea confuzie n unele situaii cum ar fi aceea a art. 302 C.
pen. care incrimineaz infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind operaii de import sau
export sancionat cu pedeapsa nchisorii de la 2 la 7 ani. Aceast pedeaps nefiind "mai aspr"
dect cele prevzute n L. nr. 141/1997, potrivit art. 182 din aceast lege ar rezulta c se aplic
prevederile Codului vamal, ceea ce n practic nu s-a ntmplat si nici n literatura de specialitate
nu s-a exprimat vreun punct de vedere n sensul acestui text.

50

Tot din codul anterior a fost preluat si ideea de la art. 183 care prevede c atunci
cnd mrfurile sau bunurile care au fcut obiectul infraciunii nu se gsesc, infractorul este
obligat la plata echivalentului lor n bani. Textul anterior dispunea obligarea celui n cauz la
plata taxelor vamale aferente.
Definiia contrabandei avansat de Legea nr. 141/1997 iese cu totul din cadrul
inaugurat de Legea de la 1874 si continuat de celelalte acte normative, inclusiv de Legea nr.
6/1961 si de Codul vamal de la 1978. Esena definiiilor din legile anterioare avea n vedere
introducerea sau scoaterea din ar (adic importul sau exportul) prin nclcarea normelor
vamale, n scopul de a nu se plti taxele datorate fiscului, de a eluda prohibiiile, ori de a evita o
formalitate, pur si simplu n scopul sustragerii de la vmuire sau de la regimul vamal. Odat
definiia stabilit, aciunile si inaciunile incriminate constituiau modaliti normative ale
contrabandei; acestea fiind, dup cum s-a vzut, cel puin pn la L. nr. 9/1949, destul de
numeroase.
Ne putem imagina c folosirea constant timp ndelungat a uneia si aceleiasi definiii
n lege a creat si n vorbirea curent o noiune pe msur.
ndeobste prin contraband se nelege "nerespectarea prohibiiilor legale, a
cotelor comerciale, a reglementriior de import - export si a taxelor impuse la trecerea mrfurilor
peste frontierele naionale.
Aparent, nimic din toate acestea nu se regseste n definiiile din actual lege. Nu se
pretinde vreun scop sau vreo consecin. In mod laconic se dispune sancionarea unor aciuni de
trecere a mrfurilor peste frontier n anumite condiii, respectiv prin alte locuri dect cele
stabilite pentru controlul vamal sau fr autorizaia necesar pentru unele dintre ele.
Cu toate acestea, o interpretare logic a textelor ne conduce la concluzia c prin
aciunile incriminate se urmreste tocmai scopul eludrii regimului vamal si nclcarea unor
prohibiii. Este greu de acceptat c trecerea mrfurilor peste frontier prin alte locuri dect cele
stabilite pentru controlul vamal s-ar face n alte scopuri si nu n acela de a nu se plti taxele
vamale. La fel se pune problema si n privina celorlalte modaliti. Nimeni nu-si asum riscul de
a trece peste frontier, fr autorizaie, mrfuri sau produse prohibite de genul stupefiantelor,
armelor, muniiilor, materiilor explozive etc. sau alte mrfuri, folosind documente nereale sau
falsificate, dac nu ar exista tentaia unui cstig. Iar acest cstig sau avantaj nu poate izvor dect
din neplata taxelor vamale, eludarea prohibiiilor ori evitarea unei formaliti.

51

CAPITOLUL VII: CONTRABANDA N LEGISLAIA ALTOR STATE


7.1. CONTRABANDA N LEGISLAIA STATULUI FRANCEZ
Codul vmilor din Frana este structurat pe titluri, capitole, seciuni, paragrafe i articole.
Cap. VI din tit. XII se intituleaz Dispoziii represive" i conine reglementri cu privire la
contraband i la alte infraciuni vamale. Potrivit art. 408 C. vam. fr, exist 5 clase de
contravenii vamale i 3 clase de delicte vamale.
Contrabanda este un delict vamal deci este definit de art. 417 alin. 1 C. vam. fr. ca fiind un
import sau export efectuat n afara birourilor vamale, ca i orice violare a dispoziiilor legate sau
reglementare referitoare la deinerea i transportul mrfurilor n interiorul spaiului vamal. Un
delict vamal de clasa I are ca obiect mrfuri prohibite sau pentru care sunt prevzute taxe mari.
El se sancioneaz cu nchisoare de maximum 3 ani, confiscarea obiectului fraudei, confiscarea
mijloacelor de transport, confiscarea obiectelor care au servit la ascunderea (mascarea) fraudei i
cu o amend cuprins intre o dat i de dou ori valoarea obiectului fraudei.
Potrivit alin. 2 al art, 417 C. vam. fr. pot constitui, n particular, acte de contraband:
-debarcarea sau mbarcarea frauduloas de mrfuri n incinta porturilor sau n afara acestora (pe
coaste);
-sustragerea sau substituirea n timpul transportului a mrfurilor expediate sub regim
suspensiv, nerespectarea fr un motiv legitim a itinerariilor i orarelor fixate, manevrele avnd
ca scop sau ca rezultat falsificarea ori aducerea n stare de nentrebuinare a sigiliilor, mijloacelor
de siguran sau de identificare a mrfurilor i, n general;
-orice fraud vamal referitoare la transportul mrfurilor n regim suspensiv;
-importurile sau exporturile fr declaraie cnd mrfurile sunt trecute printr-un birou vamal i
sustrase de la control (sau de la "vizita" serviciului vmilor) prin ascundere n ascunztori special
amenajate sau n spaii goale care nu sunt n mod normal destinate depozitrii mrfurilor.
Sunt considerate a fi introduse prin contraband mrfurile prohibite sau supuse unor taxe mari la
intrare, precum i unor taxe de consum interior dac:
-au fost gsite n zona vamal fr a fi nsoite de o chitan de plat, permis de trecere sau alt act
valabil pentru drumul pe care acestea l parcurg i pentru timpul n care se face transportul;
-au depit biroul vamal la care trebuia efectuat controlul chiar dac sunt nsoite de documentele
necesare (art. 418 C. vam. fr.).
Sunt, de asemenea, considerate a fi importate prin contraband mrfurile nensoite de
documente care s le justifice originea ori dac aceste documente sunt false, inexacte, incomplete
sau neaplicabile (art. 419C.vam.fr.)
Tot delict vamal de clasa I este importul sau exportul fr declaraie de mrfuri
prohibite sau pentru care se prevd taxe mari. Potrivit art, 423 C. vam. fr, aceast infraciune
const n:
-importurile sau exporturile prin birourile vamale fr declaraie n detaliu sau cu o declaraie n
detaliu privind alte mrfuri (neaplicabil mrfurilor prezentate);
-sustragerea de la vmuire prin substituirea mrfurilor;
-nedepunerea n termenul acordat a declaraiei complementare n cadrul procedurii vamale
simplificate.
Fac obiectul unui import fr declaraie urmtoarele:
-mrfurile declarate pentru export temporar sau pentru obinerea unui permis de circulaie n
zon, n caz de neprezentare sau de prezentare a altor mrfuri dect cele declarate;
52

-obiectele interzise sau cu tax mare la intrare sau pasibile de taxe interne, descoperite la bordul
navelor aflate n limitele porturilor i radelor de comer n afara mrfurilor care compun
ncrctura i proviziile de bord pentru care exista forme legale;
-mrfurile special desemnate prin hotrrea ministrului economiei i finanelor, descoperite la
bordul navelor de mai puin de 100 t. neto sau 500 t. bruto navignd sau gsindu-se la ancor in
zona maritim a regiunii vamale (art. 424 C. vam. fr.).
Sunt considerate ca fiind importate sau exportate fr declaraie coletele depind
numrul declarat (art. 425 C. ram. fr.).
Legea vamal francez consider, de asemenea, infraciune de import sau export fr
declaraie i urmtoarele activiti:
-vnzarea, mprumutul sau cesiunea unei licene, precum i obinerea sau ncercarea de a obine
eliberarea unei licene prin mijloace frauduloase;
-orice declaraie fals avnd ca scop eludarea msurilor de precauie;
-declaraii false referitoare la natura, valoarea sau originea mrfurilor, la destinatarii i
expeditorii reali, atunci cnd delictul s-a comis cu ajutorul facturilor, certificatelor sau a oricror
alte documente false, inexacte, incomplete sau privind alte bunuri;
-declaraii false ori manopere frauduloase avnd ca scop sau ca efect a obine, n tot sau n parte,
o rambursare, o exonerare, o reducere sau un avantaj legat de import sau export;
-procurarea, ajutorul dat la procurarea unei facturi, certificat sau orice alt document fals.
utilizarea lui n scopul obinerii unui regim preferenial n favoarea mrfurilor care intr sau ies
din teritoriul francez;
-declaraiile false, manoperele frauduloase, n general orice act avnd ca scop eludarea sau
compromiterea perceperii taxelor (art, 426 C. vam, fr.)
Sunt considerate infraciuni de import sau export fr declaraie a mrfurilor
interzise urmtoarele fapte:
-debarcarea frauduloas a mrfurilor interzise la intrare sau la ieire;
-nedepunerea n termenul acordat a declaraiei referitoare Ia reparaia navelor franceze n afara
teritoriului vamal francez;
-francizarea frauduloas a navelor precum i faptul de a se acoperi cu documente de bord sau de
naionalitate false, falsificate, neaplicabile n apele teritoriale, rade sau porturi pentru navele de
orice tonaj i n zona maritim a regiunii vamale pentru nave mai puin de 100 t. neto sau de
5001. bruto;
-nmatricularea fr ndeplinirea
prealabil a formalitilor vamale, a automobilelor,
motocicletelor sau aeronavelor;
-deturnarea mrfurilor prohibite de la destinaia lor privilegiat;
-deturnarea produselor petroliere de la o destinaie privilegiat din punct de vedere fiscal i mai
ales utilizarea carburanilor agricoli n alte scopuri dect cele prevzute de lege (art. 427 C. vam.
fr.).
Tot n sfera infraciunii de import sau export fr declaraie intr orice nclcare a
dispoziiilor legale referitoare la interzicerea exportului sau reexportului ori supunnd exportul
sau reexportul la plata taxelor sau la ndeplinirea unor formaliti deosebite. De asemenea se
include nclcarea regulilor de control a destinaiei finale a mrfurilor ca n cazul reexportului
prin derogare la o interzicere de ieire avnd ca destinaie o ar determinat cnd mrfurile,
dup sosirea n acea ar sunt reexpediate ntr-o ar ter. Exportatorul este susceptibil n acest
caz a fi sancionat pentru export fr declarate dac aceast reexpediere a fost efectuat pe baza
dispoziiilor sale, cu complicitatea ori la instigarea sa (art. 428C.vam.fr.).
53

n temeiul art. 415 C. vam. fr. un delict de clasa a ll-a (sancionat mai sever) const n ncercarea
sau recurgerea prin export, import, transfer sau compensaie, la o operaiune financiar ntre
Frana i strintate referitoare la fonduri despre care se tie c provin, direct sau indirect, dintrun delict prevzut n Codul vmilor sau dintr-o infraciune la legislaia substanelor sau plantelor
otrvitoare considerate stupefiante. Acest delict se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 10 ani,
confiscarea sumelor provenite din infraciune sau a unei sume echivalene cnd acestea nu se mai
gsesc i cu amend ntre o dat i de cinci ori suma la care s-a ridicat infraciunea sau tentativa
de infraciune.
Delictul de clasa a lll-a este contrabanda calificat care const n svrirea delictului
vamal de ctre mai mult de 6 persoane ori de 3 sau mai multe persoane dac au ntrebuinat un
vehicul, o nav sau orice ambarcaiune maritim sau fluvial.
n privina contraveniilor vamale care in sistemul dreptului penal francez sunt infraciuni, se
impun urmtoarele observaii:
-exist 5 clase de contravenii vamale reglementate de art. 410 -413 bis. Cvam.fr.;
-contraveniile de clasa a IV-a, prevzute la art. 413, au fost abrogate prin L. nr. 87 502 din 8
iulie 1987;
-contraveniile vamale sunt sancionate, n raport de gravitatea lor, fie numai cu amend, fie cu
amend i nchisoare de la 10 zile la o lun, la care se adaug confiscarea mrfurilor.
Exemplificm cteva contravenii incriminate de Codul vmilor din Frana:
Contravenii din prima clas (art. 410 C. vam. fr.):
-orice omisiune sau inexactitate referitoare la una din indicaiile pe care declaraiile vamale
trebuie s le conin dac neregula nu are nici o influen asupra aplicrii taxelor sau
prohibiiilor;
-orice infraciune la regulile de calitate sau de ambalare impuse la import sau la export cnd
aceasta nu are ca scop sau ca efect obinerea unei rambursri, unei exonerri, unei taxe reduse
sau unui avantaj financiar.
Sanciunea este amenda de la 300 la 3000 euro.
Contravenii din a doua clas (art. 411 C. vam. fr.):
-deficitele (lipsurile, diferenele) la numrul de colete declarate sau transportate cu permis de
liber trecere sau document doveditor;
-deficite referitoare la calitatea mrfurilor aflate sub regim suspensiv, n magazii i arii de
vmuire sau de export;
-prezentarea la destinaie cu sigiliul rupt sau falsificat a mrfurilor expediate cu sigilii de plumb
sau alte sigilii de vam;
-surplusul de greutate, numr i msur declarate.
Condiia existenei acestor contravenii este aceea ca ele s se refere la mrfuri pasibile de
impozite i taxe. Sanciunea pentru infraciunile din categoriile celor enumerate este amenda
echivalent cu o dat sau de dou ori suma total a impozitelor i taxelor eludate.
Contravenii din a treia clas (art. 412 C. vam. fr.):
-orice declaraie fals despre felul, valoarea sau originea mrfurilor importate, exportate sau
aflate sub un regim suspensiv cnd un impozit de vam sau o tax oarecare este eludat sau
diminuat;
-orice declaraie fals despre desemnarea destinatarului real sau a expeditorului real;

54

orice declaraie fals viznd obinerea pe nedrept a beneficiului dispoziiilor prevzute


prin reglementarea comunitar n materie de scutire de taxe;
-orice deturnare de mrfuri neprohibite de la destinaia lor privilegiat;
-absena listei vamale sau neprezentarea originalului listei; orice omisiune de mrfuri pe liste sau
n declaraii; orice diferen privitoare la natura mrfurilor nscrise pe liste sau declarate sumar.
Faptele din aceast categorie sunt sancionate cu amend de 150 la 1500 euro i confiscarea
mrfurilor litigioase.
Contravenii din a cincea clas (art. 413 bis):
-nedeclararea banilor sau a operaiunilor efectuate;
-fapta persoanei creia i s-a retras aprobarea sau autorizaia de vmuire i care continu fie s
ndeplineasc pentru altcineva, direct sau indirect, formalitile de vam privind declararea
detaliat a mrfurilor, fie s beneficieze, direct sau indirect, de tot sau de o parte, din
remuneraiile prevzute n lege.
Sanciunea pentru aceste infraciuni este nchisoarea de o lun de zile i amenda cuprins ntre 90
i 450 euro.
Mai trebuie menionat c n temeiul art. 600 raportat la art. 369 C. vam. fr. se prezum
c au fost introduse n Frana prin fraud, obiectele i mrfurile aflate n zona de supraveghere
vamal fr un titlu de circulaie valabil. Persoanele acuzate de comiterea vreunui delict sau
contravenie vamal vor trebui s dovedeasc un fapt precis de for major pentru a nltura
aceast prezumie legal.

7.2. CONTRABANDA N LEGISLAIA STATULUI ITALIAN

n dreptul penal italian contrabanda este incriminat de Textul Unic al Legilor Vamale
(TULD) aprobat prin Decretul Preedintelui Republicii (D.P.R.) nr. 43. din 23 ianuarie 1973.
Acest T.U.LD. este o reluare a Legii vamale din 1940 adaptat noilor condiii economice.
Potrivit art. 282 din T.U.L.D. contrabanda este un delict care constat n sustragerea mrfurilor
introduse sau scoase din ar, de la plata taxelor vamele i de la efectuarea controlului vamal.
Tentativa se pedepsete ca i n dreptul francez, cu aceeai sanciune prevzut pentru
infraciunea consumat. Pe lng pedeaps, legea prevede obligarea fptuitorilor la plata taxelor
vamale i msura confiscrii n totalitate a mrfii. Tot de inspiraie francez este i prevederea
referitoare la prezumia de vinovie asupra mrfurilor aflate n zona de vigilen vamal. Potrivit
acesteia fptuitorii sunt obligai s fac dovada provenienei licite a mrfurilor cu nscrisuri
precum i a operaiilor efectuate cu acestea. Dei Constituia Italiei consacr prezumia de
nevinovie, practica judiciar italian n materie a considerat prezumia de vinovie asupra
mrfurilor din zona de vigilen vamal ca fiind constituional.
De altfel, jurisprudena italian s-a pronunat constant asupra unor aspecte legate de
contraband34. Astfel, cu privire la momentul consumrii contrabandei s-a apreciat c aceasta,
fiind o infraciune instantanee, se consum n momentul trecerii frontierei care constituie i linia
vamal". Tot n acel moment se nate i dreptul administraiei financiare de a ncasa taxa ori
taxele de rigoare, aadar acest criteriu al liniei de frontiera i al liniei vamale se aplic n egal
msur i atunci cnd prin contraband se urmrete eludarea msurilor fiscale. Pentru existena
34

F. Sandu. op. cit., p. 131 -134

55

contrabandei este indiferent dac prin fapta de introducere sau de scoatere frauduloas a
mrfurilor din ar s-a eludat o tax vamal sau numai controlul vamal.
Cu privire la participaie, jurisprudena a considerat c rspunderea celor implicai ntr-un fel sau
altul trebuie s fie identic, adic s se aplice autorilor, complicilor i instigatorilor acelai
tratament sancionator.
n asemenea context s-a decis c rspund pentru infraciunea de contraband fr nici
o distincie, achizitorii de origine ct i cei succesivi.
Dac fapta este conceput i pregtit de mai muli participani, acetia vor fi supui rspunderii
penale chiar dac aciunea a fost dus la capt n concret numai prin contribuia unui singur
coparticipant.
n art. 295 din T.U.L.D. sunt prevzute urmtoarele forme agravate al contrabandei:
-folosirea unor mijloace de transport aparinnd altor persoane dect fptuitorii; se are n vedere
descurajarea infractorilor de a folosi mijloace de transport ale altor persoane pentru a evita
confiscarea lor; nu are importan dac fptuitorul cunotea proprietarul mijlocului de transport
i nici dac acesta i-a dat consimmntul pentru a i se utiliza vehiculul.
-svrirea infraciunii de ctre o persoan narmat; doctrina a considerat c expresia persoan
narmat" se refer la faptul c infractorii poart armele n mod vizibil pentru a intimida;
-svrirea infraciunii de trei sau mai multe persoane ntre care a existat o nelegere fie tacit
sau expres;
-svrirea contrabandei n concurs cu un alt delict cum ar fi acela de fals ori de corupie.
Mai trebuie precizat faptul c n legislaia italian pe lng contrabanda vamal care
reprezint noiunea general, mai exist i alte delicte de contraband considerate specii ale celei
dinti. Astfel exist contraband de monopol, referitoare la nclcarea monopolului asupra
tutunului, asupra zahrului, brichetelor automate, sare, chinin, chibrituri etc, un asemenea delict
este considerat de natur fiscal, n timp ce primul are o natur vamal.

7.3. CONTRABANDA N LEGISLAIA STATULUI ENGLEZ

Legea vamal a Regatului Unit al Marii Britanii nr. 55/1987 a intrat n vigoare la 1
septembrie 1987 i a fost modificat de 17 ori, ultima modificare operndu-se prin L. nr. 82/1998
care amendeaz diferite legi, inclusiv legea vamal. Cele mai multe modificri (6 n total) au
avut loc n anul 1991. Cap. XIV din lege cuprinde prevederi relative la faptele care constituie
infraciuni, pedepsele i celelalte msuri cum ar fi confiscarea mrfurilor.
Trebuie remarcat de la nceput faptul c legea vamal britanic nu folosete noiunea
de contraband pentru nici una din infraciunile vamale prevzute la art. 123 - 135. Totui,
avndu-se n vedere coninutul textelor de incriminare se poate aprecia c exist o similitudine
ntre ceea ce consider contraband legislaiile neolatine i infraciunile vamale din legea
britanic.
Astfel, la art. 123 din L. nr. 55/1987 a R.U.M.B. este prevzut infraciunea de import
ilegal care const n:
-aducerea mrfurilor din strintate sau dintr-o zon liber fr anunarea autoritilor vamale n
condiiile prevzute de lege;
-folosirea sau mutarea mrfurilor din depozite fr permisiunea autoritilor vamale;

56

-descrcarea de pe nave fr permisiunea autoritilor vamale sau prin orice mijloace de eludare
a controlului, a mrfurilor nedeclarate, a celor ncrcate iniial pentru export sau a celor admise
la export prin compensare sau scutire de taxe;
-ncrcarea pe nave a mrfurilor fr a fi menionate n manifestul ncrcturii (cargo manifest) i
fr a fi declarate la autoritatea vamal; dac mrfurile au fost descoperite naintea plecrii navei
din port, fapta se consider ncercare de efectuare a unui import ilegal (tentativ); dac nu se
descoper posesorul mrfurilor, responsabilitatea pentru aceast marf revine comandantului
navei.
De asemenea, se vor pedepsi cu amend, conform legii, comandantul sau ali ofieri
din echipaj care nu depun toate eforturile pentru a preveni importul ilegal cu vasul lor sau
neglijeaz s efectueze controalele necesare n acest sens.
Potrivit art. 124, importul ilegal se pedepsete cu amend sau cu nchisoare pn la doi
ani, dac nu este prevzut o pedeaps mai mare n alte legi. Cuantumul amenzii este stabilit prin
art. 187 "a" din L. nr. 82/1998 care modific diferite legi, inclusiv legea vamal.
Aceeai pedeaps este aplicabil i persoanei care vinde sau livreaz, cumpr sau primete
mrfuri cunoscnd c acestea au fost introduse prin import ilegal.
Tentativa de import ilegal se pedepsete ca i infraciunea consumat, n acest sens
legea britanic aliniindu-se celei franceze i italiene. n privina participaiei se aplic prevederile
Codului penal. Dac pentru infraciunea de import ilegal sunt prevzute pedepse mai aspre n alte
legi, se vor aplica acele prevederi. Folosirea de profituri obinute prin svrirea infraciunilor
incriminate de legea vamal se pedepsete conform prevederilor art. 264 din C. pen. (art. 125 din
L. nr. 55/1987 a R.U.M.B.)
Potrivit art. 126 din legea vamal britanic, persoana care n mod premeditat, sau din
neglijen ori repetat ofer informaii incorecte sau eronate privind tipul, cantitatea sau valoarea
ncrcturii sau a mrfurilor ori nu ofer documentaia prevzut de lege se pedepsete cu
amend cuprins intre dublul valorii taxelor vamale i de zece ori aceste taxe. Dac fapta a fost
comis cu intenia de a eluda taxele vamale sau pentru a obine privilegii vamale, ori este grav
sau repetat, pe lng amend se poate aplica i pedeapsa nchisorii pn la 6 ani.
Oferirea sau ncercarea de oferire de documente sau certificate incorecte n aspecte
importante privind originea produselor de export islandeze sau ali factori care ar asigura c
produsele primesc regim preferenial la importul ntr-o alt ar, sau sunt considerate a fi bune
pentru o zon de tarif preferenial n virtutea acordurilor internaionale se pedepsete cu amend
i cu nchisoare pn la 2 ani. Cnd nu se poate stabili cine a semnat documentele sau
certificatele incorecte, responsabilitatea penal va reveni persoanei autorizate sau directorului
executiv al companiei ori instituiei competente s emit nscrisurile n discuie.
Prin art 138 din Legea nr. 69/1996 de amendare a legii vamale, s-a introdus la art. 126
din nr. 55/1987 dispoziia conform creia o persoan juridic sau conductorul ei poate fi fcut
responsabil i obligat la plata unei amenzi chiar dac nu s-a dovedit o nclcare a regulilor
vamale de ctre angajaii si, dar s-a dovedit c nclcarea s-a fcut n beneficiul persoanei
juridice.
Constituie infraciune potrivit art. 127 din legea vamal britanic i se pedepsete cu
amend sau cu nchisoare pn la 2 ani, druirea, vnzarea sau livrarea ntr-un alt mod ori
mutarea bunurilor aflate n regim de duty-free de la bordul navelor, fr a se plti n prealabil
taxele de import, dac nu cumva alte prevederi legale privind importul au fost ndeplinite.

57

Violarea sau ndeprtarea unui sigiliu vamal sau altor simboluri ale vmii atrage
pedeapsa cu amend sau nchisoare pn la 6 luni. Aceeai sanciune se aplic i persoanei care
accede la mrfurile aflate sub sigiliul vamal fr a-l viola ori deteriora (art. 128).
Se pedepsete cu amend sau nchisoare pn la 2 ani vnzarea sau livrarea prin alte mijloace a
mrfurilor transportate n regim duty-free n ar conform L. nr. 110/1951 de legalizare a
acordului de aprare dintre Islanda i S.U.A. i de statutul legal al forelor S.U.A. i posesiunilor
lor, cnd destinatarul nu beneficiaz de privilegii vamale n concordan cu aceast lege. Aceeai
pedeaps se aplic i pentru primirea unor asemenea mrfuri, precum i pentru ncercarea de a ie
vinde fr a se fi pltit taxele de import ori s se fi ndeplinit alte condiii privind importul (art.
129).
Folosirea abuziv a autorizaiilor, scutirilor sau privilegiilor vamale obinute n mod
legal, dac s-au produs violri grave ale prevederilor legii, se pedepsete cu amend i cu
nchisoare pn la 2 ani (art. 130).
Potrivit art. 132, comandantul, armatorul sau operatorul unui vas va putea fi amendat
dac documentele i certificatele prescrise de lege nu se afl la bord, nu conin informaiile
cerute despre toate mrfurile sau nu sunt menionate aa cum stipuleaz legea, regulamentele sau
alte instruciuni ce ar putea fi emise, sau dac a neglijat s le prezinte la controlul unui agent
vamal.
Cnd datorit neglijenei armatorului sau operatorului este necesar o investigaie sau
un control al mrfii de pe nav ce impune descrcarea, acetia vor suporta costurile operaiunilor.
Comandantul vasului va fi amendat dac bunurile ncrcate pe nav conform declaraiei
ntocmite de autoritile vamale din strintate unde a oprit vasul, nu sunt declarate la sosirea n
Marea Britanie, nu sunt gsite pe vas sau nu sunt declarate corespunztor. n aceast privin
legea britanic a creat o prezumie legal conform creia cpitanul vasului "tia sau ar fi trebuit
s tie" despre situaia tuturor mrfurilor luate la bord.
Aceleai msuri se aplic i proviziilor care conform listei bunurilor sub sigiliu au fost
depozitate printre proviziile sub sigiliul vmii, dac aceste provizii depesc n mod substanial
necesarul normal de provizii ale vasului. Acei membri ai echipajului care au semnat chitane sau
liste de bunuri sub sigiliu pentru asemenea mrfuri ar putea fi supui acelorai.
Conform art. 133 fapta comandantului unui vas sau a angajatului la un antrepozit de a elibera
mrfuri nedeclarate fr permisiunea directorului vmii ori a agentului su, constituie infraciune
i se pedepsete cu amend sau nchisoare pn la 6 ani.
Art. 135 din Legea nr. 55/1987 a R.U.M.B. conine o dispoziie care nu se ntlnete in
legislaia francez ori italian i cu att mai puin n cea romneasc. Potrivit acestui text, alte
nclcri ale legii, regulamentelor sau instruciunilor emise n conformitate cu aceasta, se vor
pedepsi cu amend i cu nchisoare pn la 2 ani n cazuri grave i repetate, Dispoziia a fost
introdus prin art. 187 din Legea nr. 82/1998, formularea fiind att de general nct ntrunete
toate trsturile unui "cec n alb". Legiuitorul a lsat pe seama agenilor constatatori i a justiiei
stabilirea faptelor concrete care constituie "alte nclcri".
n afara pedepselor cu amend i nchisoare, prevzute de legea britanic pentru
infraciunile vamale, aceasta conine i dispoziii cu privire la confiscarea mrfurilor ce au fcut
obiectul faptelor incriminate, precum i a mijloacelor folosite la nclcarea normelor legale.
Astfel, art. 136 dispune c bunurile importate ilegal, introduse n ar prin ncercare de import
ilegal sau pe alte ci ilicite, indiferent de proprietar sau de restricii care ar putea fi impuse asupra
lor, se pot confisca. Cnd bunurile supuse confiscrii nu prezint interes (sunt deteriorate,
alterate, au termenul de valabilitate expirat etc.) sau confiscarea se dovedete a fi imposibil
58

(bunurile au disprut), fptuitorii pot fi obligai la plata valorii bunurilor, a taxelor i altor
impuneri legate de ele.
n caz de nclcare grav, mijlocul de transport care a fost utilizat la svrirea
infraciunii poate ft confiscat. Confiscarea este permis chiar dac mijlocul de transport nu
aparine fptuitorului, n situaia cnd exist
motive de a suspecta proprietarul c a tiut sau ar fi trebuit s tie n ce scop a fost utilizat
vehiculul sau nava sa. n locul mijloacelor de transport se poate confisca valoarea acestora.
Confiscarea acestor mijloace se poate dispune chiar dac nu s-a pronunat o pedeaps penal.
Cnd identitatea infractorului nu poate fi stabilit n 30 zile de la efectuarea importului
ilegal sau de la descoperirea bunurilor importate nelegal, acestea se predau trezoreriei de stat fr
vreo decizie judectoreasc ori a altei autoriti publice.
n conformitate cu prevederile art. 137, mijloacele de transport utilizate la svrirea
infraciunilor vamale, inclusiv n forma tentativei, pe teritoriul Marii Britanii sau n interiorul
teritoriului vamal al Islandei, se pun sub sechestru pentru a garanta plata taxelor, a amenzilor i
costurilor pe care operatorii, echipajele sau ali angajai sunt obligai s le plteasc.

59

CAPITOLUL VIII: PRACTIC JUDICIAR

8.1. Obligaiile instanei privind schimbarea ncadrrii juridice a infraciunii de contraband


Decizia nr. 1050 din 24 februarie 2004cu privire la schimbarea ncadrrii juridice i
obligaiile instanei .
n cazul schimbrii ncadrrii juridice, potrivit art 334 Cproc pen, instana este obligat s
pun n discuie noua ncadrare i s atrag atenia inculpatului c are dreptul sa cear lsarea
cauzei mai la urm sau eventual amnarea judecii, pentru a-i pregti aprarea, indifferent dac
prin schimbarea ncadrrii juridice se creeaz o situaie mai uoar pentru inculpat
n urma abrogrii legii nr. 30/1978,prevederile art. 72 alin. 1 lit.a se regsesc n art. 175 i
177 i 178 din Legea nr. 141/1997 privind Codul Vamal al Romniei
Prin sentina penal nr 945 /P.I.din 9 decembrie 2002, Tribunalul Timi a condamnat pe
inculpaii C.G.i F,I. pentru svrirea, intre altele, infraciunii de contraband prevzut n art
72 alin. 1 lit.a din legea nr. 30/1978, cu aplicarea art. 41 alin 2i art. 13 C pen, prin schimbarea
ncafrrii juridice din infraciunea de nelciune prevzut n art. 215 alin. 2 i 5 Cpen
Prin decizia penal nr. 194 din 14 mai 2003, Curtea de Apel Timioara a respins, ntre
altele, apelul declarat de procurer, n care s-a susinut c au fost nclcate dispoziiile art 334 C
proc pen cu privire la obligaiile instanei de a pune n discuie prilor schimbarea ncadrrii
juridice .
Curtea de Apel a motivate ca dispoziiile art.334 Cproc pen au fost aplicate correct de
ctre prima instan, prin schimbarea ncadrrii juridice a faptei crendu-se o situaie mai uoar
inculpailor, situaie n care instana nu era obligat s pun n discuie noua ncadrare i s
atrag atenia inculpailor c au dreptul a cear lasarea cauzei mai la urm sau eventual
amnarea juderii ei, pentru a-i pregti aprarea .S-a considerat c instana are aceast obligaie
numai cazzul schimbarea ncadrrii juridice, se creaz o situaiie mai grea inculpailor.
Recursul procurorului este fondat.
Potrivit disp art. 334/Cproc pen, dac n cursul judecii se consider cancadrarea
juridic faptei prin actul de sesizare urmeaz a fi schimbat, instanta este obligat s pun n
discuie noua ncadrare i s atrag atenia inculpatul,ui ca are dreptul s cear lsarea cauzei mai
la urm sau eventual amnarea judecii, pentru a-i pregti aprarea .
ncadrarea juridica a faptei constituie stabilitrea temeiului juridic al raunderii penele i
totodat, a felului i limitelor pedepsei aplicabile .
Avnd n vedere consecinele pe care le poate avea schimbarea ncadrrii juridice, legea
de procedur penal prevede c, n faa primei instane, aceasta schimbare nu poate avea loc deat
n anumite conditii, a caror indeplinire constituie o garantie atat a dreptului de aparare al partilor
cat i a solutionarii corecte a cauzei.
Aceste conditii sunt prevazute n art. 334 c. proc.pen. ai se refera la obligatia instantei de
a pune n discutie partilor noua incadrare, procurorul i partile urmand sa-i expuna concluziile
cu privire la necesitatea i la temeiurile schimbarii incadrarii juridice insasi instanta fiind datoare
sa atraga atentia asupra consecintelor acestei schimbari i sa explice drepturile inculpatului, i
anume dreptul de a cere lasarea cauzei mai la urma sau amanarea judecatii, pentru a-i pregati
apararea cu noua incadrare.
n consecinta recursul a fost admis, i s-a dispus trimiterea cauzei spre rejudecare la
prima instan.
60

8.2. Suspendarea executrii pedepsei sub supraveghere, luarea msurilor dup revocarea
suspendrii condiionate a executrii n cazul infraciunii de contraband
Decizia nr. 1628 din 6 iunie 1995, privind suspendarea executrii pedepsei sub supraveghere .
Luarea msuriidup revocarea suspendrii condiionate a suspendrii
Cnd instana dispune revocarea suspendrii condiionate a executrii pedepsei i
executarea ei alturi de o nou pedeaps, nu mai poate dispune suspendarea executrii sub
supraveghere a pedepselor astfel cumulate, deoarece s-ar nclca prevederile art. 83 alin 1 Cpen.
Prin sentina penal nr. 152 din 14 aprilie 1994, rmas definitiv prin neapelare,
Judectoria Oravia a condamnat pe inculpatul T. C.la cte un an de nchisoare pentru svrirea
tentativei la infraciunea de contraband prevzutn art. 20 Cpen raportatala art. 72 lit a din
Legea nr. 30/1978i a tentativei de trecere frauduloas a frontierei de stat prevzut n art. 20 C
pen raportat la art. 8 lit b din Legea nr. 56/1992, ambele cu aplicarea art. 37 lit a Cpen.
Conform art 33 lit. A Cpen. S-a dispus c inculpatul s execute pedeapsa de un an de
nchisoare .
n baza art. 83 Cpen. S-a revocat suspendarea condiionat a executrii pedepsei de 10
luni, nchisoare aplicata prin sentina penal nr. 90din 27 februarie 1992 a Judectoriei Reia,
urmnd ca inculpatul saecute, n total un an i 10 luni de nchisoare .
Conform art. 861Cpen., s-a dispus suspendarea sub supraveghere a executrii acestei
pedepse .
Recursul n anulare declarat n cauz este fondat .
n urma revocrii suspendrii condiionate a executrii pedepsei de 10 luni nchisoare,
instana a dispus ca inculpatul sa execute o pedeaps de un an i 10 luni de nchisoare .
Dispunndu-se suspendarea sub supraveghere a executrii ambelor pedepse, deci i a
celei a crei suspendare condiionat a fost revocat, s-au nclcat prevederile art 83 alin 1 Cpen.
Potrivit crora aceast pedeaps trebuia executat n ntregime.
Instana procednd n modul artat, a stabilit o pedeaps n afara limitelor legii . n
consecina sentina a fost casat, nlaturndu-se aplicarea art. 861 C. pen.
8.3. Stabilirea despgubirilor, a taxelor vamale n materia contrabandei
Decizia nr. 1644 din 1 aprilie 2003cu privire la despgubiri, taxe vamale n cadrul infraciunii de
contraband
Prin sentina penal nr. 324 din 21 decmbrie 2001, Tribunalul Mehedini a condamnat
inculpatul M. Gh. pentru svrirea, ntre altele, a infraciunii vamale prevazute n art 175
raportat la ert. 176 din Legea nr. 141/1997.
Cauza a fost disjuns n cea ce privete soluionarea aciunii civile .
Instana a reinut ca, la nceputul lunii iulie 2001, inculpatul atrecut ilegal frontiera n
Iugoslavia, unde a sustras n mod repetat, diferite bunuri aparinnd unor ceteni srbi .
n noaptea de 12 august 2001, inculpatul a sustras i o barca cu motor de pe malul srbesc
al Dunrii, n care a depozitat bunurile sustrase, i a trecut ilegal frontiera n Romnia, fiind
surprins de poliia de frontier .

61

Dup pronunarea acestei condamnri, prin sentina penala nr. 26 din 13 februarie 2002,
acelai tribunal a respins ca nentemeiat aciunea civil formulat de Direcia General a
Vmilor .
Curtea de Apel Craiova, prin decizia penal nr. 580 din 16 decembrie 2002, a admis
apelul declarat de procuror i a obligat pe inculpat la plata sumei de 83.372.358. de lei
despgubiri catre Direcia Regionala Vamal Interjudeean Craiova,cu motivarea ca nu au fost
pltite taxele vamale pentru bunurile sustrase i intoduse ilegal n ar, n valoare de 208.244.253
de lei .
Dispoziiile art. 183 din Legea nr. 141/1997 trebuie coraborate, a artat curtea de apel, cu
cele ale art 118 Cpen. Referitoare la confiscarea speciala, n sensul c, indiferent dac marfa se
gsete sau nu, dac este confiscat sau nu, taxele vamale trebuie pltite deoarece marfa nu a
trecut prin punctele vamale i nu afost vmuit.
Recursul declarat de ctre inculpat este fondat cu privire la obligarea sa la plata
despgubirilor ctre Direcia Regional Vamal Interjudeean Craiova.
Din procesul verbal ncheiat de Poliia de frontier Vrancea, rezult c bunurile
consemnate n procesul de consemnare inventariere, care au fcut obiectul infraciunii de
contraband, au fost ridicate n vederea confiscrii .
Potrivit art.183din Legea 141/1997 privin Codul vamal, cnd mrfurile sau alte bunuri
care au fcut obiectul infraciunii de contraband nu se gsesc, infractorul este obligat la plata
echivalentului lor n bani .
Cum, ns acele bunuri au fost confiscate, corect prima instan nu l-a obligat pe inculpat
la plata de despgubiri catre partea civil
Motivarea instanei de apel, c indiferent dac marfurile care au fcut obiectul infraciunii
de contraband au fost confiscate sau nu, taxele vamale trebuie pltite, pentru ca nu au fost
vmuite, nu are suport legal .
n consecina, recursul inculpatului a fost admis, s-a casat hotrrea instanei de apel i sa nlturat obligarea incuulpatului la plata despgubirilor civile
8.4. Expulzarea, riscul de tratamente inumane precum i posibile prejudicii ce s-ar cauza
familiei celui ce a svrit infraciunea de contraband
Decizia nr. 600 din 1 februarie 2002 privind expulzarea. Riscurile de tratamente inumane i
prejudiciile ce s-ar cauza familiei
n cazul n care expulzarea ceteanului strin l-ar expune n ara de origine persecuiei
religioase i totodt ar aduce grave prejudicii materiale i morale familiei, luarea acestei msuri
de siguran nu este justificat
Prin sentina nr. 107din 27 martie 1998 a Tribunalului Bucureti, secia a II-a penal,
inculpatul H.A, cetean strin, a fost condamnat la 2 ani nchisoare pentru svarsirea infraciunii
de trafic de stupefiante prevzutan art.312 Cpen. i a fost achitat pentru infraciunea de
contraband i de asociere pentru svarirea de infraciuni .
nstana a reinut c n anul 1996, inculpatul s-a implicat n fapte de trafic de droguri
aduse de alte persoane clandestin din Brazilia n Romnia i vndute apoi n Italia
Curtea de Apel Bucureti, secia a II-a penal, prin decizia nr. 156/A din 15 aprilie 1999,
a admis apelul declarat de procuror, a majorat pedeapsa la 4 ani i 6 luni de nchisoare i a
condamnat pe inculpat la cte 4 ani de nchisoare pentru svrirea instigrii la infraciunea de
62

contraband sfraciunii de asociere pentru savrsirea de infraciuni, inculpatul urmnd s execute


pedeasa cea mai grea de 4 ani i 6 luni nchisoare
Totodat, n baza art.117 Cpen. Instana de apel a dispus expulzarea inculpatului de pe
teritoriul Romniei dup executarea pedepsei nchisorii
Recursul declarat de inculpat este fondat numai cu privire la aplicarea dispoziiilor art.
117 C penprivind msura expulzrii
Aa cum rezult din actele aflate la dosar, msura expulzrii inculpatului contravine prevederilor
art. 3 din Convenia European a Drepturilor Omului i jurisprudenei n materie a Curii
Europene a Drepturilor Omului.
Astfel, este de examinat dac expulzarea inculpatului l expune unui risc real de
tratamente inumane . Un asemenea risc este credibil n raport cu situaia sa din ara de origine .
Aa cum rezult din actele dispuse la dosar, i anume scrisoarea primit din partea
familiei inculpatului i adresa din 25 martie 1999 a Societii de Avocatur din localitatea natal,
rentoarcerea inculpatului va avea pentru el repercursiuni grave, urmare a unor probleme de
natur religioas create de el i grupul su n acea ar, unii dintre coreligionari fiind deja
condamnai la pedepse de 15 ani nchisoare .
n sprijinul acestui text din Convenie expulzarea inculpatului ar crea grave prejudicii
morale at pentru inculpat, ct ti pentru soie i copil
Rezult aadar, c aplicarea dispopziiilor art. 117 Cpen ar expune pe inculpat unor
consecine grave urmare a orientrii sale religioase, orientare protejat de asemenea prin art. 9
din Convenie, i ar expune familia inculpatului unor consecine morale i materiale ce nu ar
putea fi evitate .
n raport cu considerentele expuse, recursul declarat de inculpat a fost admis i s-a dispus
nlturarea msurii expulzrii.
n anul 2008 poliia de frontier a descoperit la granie 116 autovehicule
furate, persoanele implicate fiind romni, bulgari, rui, albanezi, moldoveni, germani, srbi i
italieni; alte maini de lux i utilaje scumpe de construcii, disprute din Vestul Europei,au fost
gsite n Romnia. Potrivit Poliiei de Frontier, un trend ascendent fa de anii trecui a cunoscut
i traficul cu arme, muniii, materiale explozive i radioactive, produse periculoase, obiecte de
patrimoniu sau cu bunuri contrafcute, purtnd mrci internaionale protejate (n special
parfumuri, haine i pantofi).Traficul cu igri a nflorit i el, estimndu-se ca n 2007 una din ase
igri fumate n Romnia provenea din contrabanda. Contrabanda cu igri apare din cauza
diferenelor mari de taxe dintre Romnia i rile nemembre UE Ucraina i Republica Moldova
unde igrile sunt de cinci-ase ori mai ieftine. Animalele sunt noile victime ale contrabandei.
Puii de cine din rasele Beagle, Husky,West Terrier i Ciobnesc german reprezint o afacere de
milioane pentru mafia napoletan, Camorra, motiv pentru care ministrul Italian de Externe,
Franco Frattini, a cerut rilor din Europa de Est, inclusiv Romniei, reguli de control mai stricte
n comerul cu animale.

63

64