Sunteți pe pagina 1din 35

STRATEGIA ANTICORUPIE N

EDUCAIE

PREZENTAREA PRINCIPALELOR
ASPECTE ALE METODOLOGIEI
PRIVIND MANAGEMENTUL
RISCURILOR DE CORUPIE
An colar
2015-2016

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE

Selecie de acte normative:


1. Legea nr. 78 / 2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea
faptelor de corupie (actualizat);
2. H.G. Nr. 215 / 20.03.2012 pentru aprobarea Strategiei naionale
anticorupie pe perioada 2012-2015, a inventarului msurilor preventive
anticorupie i a indicatorilor de evaluare, precum i a Planului naional
de aciune pentru implementarea Strategiei naionale anticorupie
2012-2015, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, Nr.
202 / 27.03.2012;
3. O.M.E.N. Nr. 5144 / 26.09.2013 privind aprobarea Strategiei
anticorupie n educaie
4. O.M.E.N. Nr. 5113 / 15.12.2014 pentru aprobarea metodologiei privind
managementul riscurilor de corupie n cadrul
M.E.N. i a instituiilor / unitilor subordonate /
coordonate a cror activitate vizeaz
nvmntul preuniversitar, publicat n Monitorul Oficial al
Romaniei, Partea I, Nr. 8 / 07.01.2015;

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
O.M.E.N. Nr. 5113 / 15.12.2014
pentru aprobarea Metodologiei privind
managementul riscurilor de corupie n cadrul
M.E.N. i a instituiilor / unitilor subordonate /
coordonate a cror activitate vizeaz nvmntul
preuniversitar

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
Definirea unor termeni, conform O.M.E.N. Nr. 5113 / 2014:
- Ameninare de corupie aciunea sau evenimentul potenial de
corupie ce poate s apar n cadrul unei activiti a M.E.N.C.S. sau a
unei structuri subordonate/coordonate M.E.N.C.S;

Risc de corupie ameninare de corupie, viznd un angajat, colectiv


profesional sau domeniu de activitate, determinat de cauze/vulnerabiliti
specifice i de natur s produc un impact cu privire la ndeplinirea
obiectivelor/activitilor unei structuri;

Vulnerabilitate slbiciune n sistemul de reglementare ori de control al


activitilor specifice, care poate fi exploatat, putnd declana
svrirea unei fapte de corupie. Ameninarea este potenial,
vulnerabilitatea/cauza exist permanent n cadrul activitii unei structuri;

Materializarea riscului translatarea riscului din domeniul incertitudinii,


al situaiei poteniale de corupie n cel al certitudinii, respectiv svrirea
unei fapte de corupie;

Incident de integritate eveniment produs la nivelul unei structuri a


MENCS, urmat de dispunerea fa de personalul implicat a uneia dintre
urmtoarele msuri: trimiterea n judecat, hotrrea definitiv de
condamnare pentru fapte de corupie, respectiv aplicarea unei sanciuni
disciplinare ca urmare a efecturii unui test de integritate ori a ntocmirii
unui raport de evaluare, rmas definitiv, de ctre Agenia Naional de
Integritate;

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
Activitile de management al riscurilor de corupie au
drept scop atingerea urmtoarelor obiective:

promovarea integritii, transparenei instituionale


i a bunei desfurri a activitilor specifice;
stabilirea prioritilor de intervenie n domeniul
prevenirii corupiei;
asumarea rspunderii de ctre personalul de
conducere (!!!) cu privire la implementarea
msurilor de prevenire / control al riscurilor de
corupie.

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
Managementul riscurilor de corupie presupune
parcurgerea urmtoarelor etape:

instruirea persoanelor din sfera educaiei (cadre


didactice, personal de conducere, membri ai
consiliilor de administraie) cu privire la modalitile
de prevenire i combatere a corupiei, la importana
integritii
pregtirea activitilor;
identificarea i descrierea riscurilor de corupie;
evaluarea riscurilor de corupie;
determinarea i implementarea msurilor de
prevenire / control;
monitorizarea i revizuirea periodic a riscurilor;
reevaluarea riscurilor.

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
La nivelul unitilor colare se constituie prin decizie a
conductorului unitii, Comisia pentru prevenirea actelor
de corupie n educaie, n a crei componen vor intra:
Coordonatorul comisiei- conductorul unitii (directorul
colii) sau o alt persoan desemnat de acesta;
Membrii comisiei- reprezentani ai structurilor funcionale
din cadrul unitii;
Secretarul comisiei care este numit de coordonatorul
comisiei (este responsabil cu raportarea stadiului de
implementare a Strategiei anticorupie n educaie).
Consilierul pentru integritate al unitii- se desemneaz prin
dispoziia conductorului unittii din rndul perso-nalului care
respect normele de deontologie profesio-nal, procedurile
de lucru n activitatea desfurat i acesta va pastra
legatura cu Comisia pentru prevenirea actelor de corup ie din
cadrul ISJ Braov ( vezi atribuii in OMEN nr.5113/2014,
Cap.II, Art.8).

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
I. Etapa de pregtire a implementrii Metodologiei - activiti:
constituirea i stabilirea componenei comisiilor;
informarea personalului asupra metodologiei;
instruirea membrilor comisiei cu privire la aspectele
conceptuale i metodologice specifice managementului
riscurilor de corupie;
fixarea principalelor repere ale activitilor: delimitarea
unitilor de munc ce se includ n procesul de analiz,
rolul i responsabilitile fiecrui membru al comisiei,
precum i planificarea, desfurarea i evaluarea
activitilor.
Aceste activiti se nscriu n Fia pentru stabilirea sarcinilor,
responsabilitilor i planificarea activitii comisiei Anexa nr.1

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
II. Identificarea i analizarea riscurilor de corupie: constau
n evidenierea:

ameninrilor de corupie,

a vulnerabilitilor / cauzelor prezente n cadrul activitilor


curente, care pot duce la svrirea unor fapte de corupie.
Se aplic un Chestionar pentru identificarea ameninrilor /
riscurilor de corupie (ghid de interviu pentru conducerea
structurii / componentelor, exclusiv coordonatorii unitilor
de munc) Anexa nr. 2;
Membrii comisiei realizeaz Fia de analiz a activitilor
vulnerabile la corupie - Anexa nr. 3;
Observaie: sunt considerate vulnerabile la corupie toate activitile care
prezint slbiciuni n sistemul de control intern/managerial, de natur a
fi exploatate de ctre angajaii structurii sau de ctre teri, pentru
comiterea unor fapte de corupie

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
Exemple de activiti purttoare de riscuri de corupie n educaie (art.
16):

contacte frecvente cu exteriorul instituiei, cu diversele categorii de


beneficiari;

gestionarea fondurilor externe ale programelor/proiectelor, a fondurilor


comitetului de prini;

gestionarea informaiei deinerea i utilizarea informaiei, accesul la


informaii confideniale, gestionarea informaiilor clasificate;

gestionarea mijloacelor financiar-contabile;

achiziia/gestionarea de bunuri, servicii i lucrri;

gestionarea i funcionarea bunurilor aflate n administrare i a bazei


materiale a unitii de nvmnt;

acordarea unor aprobri ori autorizaii;

gestionarea actelor de studii i a documentelor de eviden colar;

ndeplinirea funciilor de control, monitorizare, evaluare i consiliere;

competena decizional exclusiv;

recrutarea i selecia personalului;

constatarea de conformitate sau nclcare a legii, aplicare de sanciuni;

constituirea claselor/transferul elevilor;

gestionarea situaiilor colare;

ncheierea situaiei colare semestriale/anuale a elevilor;

acordarea premiilor, a recompenselor i a distinciilor elevilor;

respectarea eticii profesionale;

sancionarea atitudinilor neadecvate funciei de cadru didactic, didactic


auxiliar sau personal administrativ;

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
Pentru fiecare activitate inclus n Fia de analiz a
activitilor vulnerabile la corupie, se realizeaz o sintez
a ameninrilor de corupie (membrii comisiei i coord.
unitilor de munc);

Pentru fiecare ameninare identificat, membrii comisiei


ntocmesc o Fi de identificare, descriere i evaluare a
riscurilor de corupie - Anexa nr. 4;

Comisia elaboreaz Raportul de evaluare a cadrului


normativ aplicabil domeniului de activitate Anexa nr. 5
pentru identificarea prevederilor ce conin
factori poteniali de risc i definirea de
msuri de prevenire / control a riscului de corupie
Tot n aceast etap se mai analizeaz:
Istoricul incidentelor de integritate de la nivelul entit ii;
Eventuale deficiene n sistemul de control intern /
managerial

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
III. Evaluarea riscurilor de corupie:

Fiecare risc nscris n fiele de identificare, descriere i


evaluare a riscurilor de corupie, este evaluat prin estimarea
probabilitii de apariie i a impactului asupra activitilor
respective, astfel:

Pentru estimarea probabilitii de materializare a riscurilor de


corupie, n Fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie (Anexa nr. 4) se nscriu nivelurile de probabilitate pentru fiecare risc, pe o scal cu 5 trepte Anexa nr. 6;

Estimarea impactului fiecrui risc se face prin consemnarea


n Fia Anexa nr. 4, a indicatorilor descriptivi prevzui n
Scala de estimare a impactului global al riscului
Anexa nr. 7

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
Se stabilete dac msurile de prevenire / control pentru
riscurile de corupie identificate au fost proiectate
corespunztor i puse n practic n mod eficient.
n Fia anexa nr. 4 se consemneaz nivelul perceput de
eficacitate a fiecrei msuri de prevenire/control existente,
utiliznd corespondena prevzut n Anexa nr. 8.

Ulterior se stabilete prioritatea de intervenie, utilizndu-se


Scala de evaluare a expunerii la riscuri de corupie (dat de
produsului valorilor probabilitii riscului i a nivelului
impactului) Anexa nr. 9.

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
IV. Determinarea i implementarea msurilor de prevenire
i control a / al riscurilor de corupie:

msuri preventive sunt cele care vizeaz cauzele


identificate i au ca rezultat limitarea probabilitii de
comitere a unor fapte de corupie de ctre un
ter/angajat interesat;

msuri realizate n scopul depistrii unor eventuale


nereguli, dup ce riscurile de corupie s-au
materializat

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
V. Monitorizarea i revizuirea riscurilor de corup ie :
Se realizeaz de ctre Comisie, n baza Registrului riscurilor
de corupie Anexa nr. 10;
Activitatea de monitorizare de la nivelul unitilor de
nvmnt preuniversitar, se finalizeaz prin adoptarea unui
Registru revizuit la nivelul inspectoratelor colare (va fi
transmis M.E.N.C.S. pn la data de 1 februarie a fiecrui
an,
mpreun cu documentele ce au stat la baza revizuirii sale).

Anual se ntocmesc Rapoarte anuale de monitorizare.

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
VI. Reevaluarea riscurilor de corupie:

Cnd se constat apariia unor forme de


manifestare a corupiei, M.E.N.C.S. poate solicita
sprijinul Direciei Generale Anticorupie, pentru
realizarea de misiuni de reevaluare a riscurilor de
corupie;
Scopul misiunilor de reevaluare:
identificarea eventualelor disfuncionaliti privind
managementul riscurilor de corupie,
formularea unor recomandri de msuri de prevenire /
control n domeniul de activitate evaluat

STRATEGIA ANTICORUPIE N
EDUCAIE
Cnd se produc ncidente de integritate:

Unitile de nvmnt / inspectoratele colare transmit


M.E.N.C.S, n termen de 60 de zile de la luarea la
cunotin, urmtoarele documente:

fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor


de corupie i Registrul revizuit, corespunztor riscului
materializat;

un raport al efului nemijlocit al angajatului care a comis


fapta, avizat de eful ierarhic, coninnd informaii privind
msurile control adoptate ulterior incidentului de integritate i
de prevenire a unor incidente similare, precum i aprecieri
privind cauzele care au stat la baza comiterii faptei.

STRATEGIA ANTICORUPIE N EDUCAIE


Responsabilitile personalului de conducere din M.E.N.C.S. i
unitile subordonate (art. 45):

implementeaz Metodologia i aplic msurile de


prevenire i control al riscurilor la corupie;

solicit sprijinul instituiilor specializate cu privire la


msurile ce pot fi dispuse pentru prevenirea faptelor de
corupie;

asigur participarea personalului din subordine la


activitile de informare i de instruire anticorupie
organizate de M.E.N.C.S;

sprijin membrii Comisiei Naionale de Prevenire a Actelor


de Corupie n Educaie din cadrul M.E.N.C.S. n
realizarea studiilor de caz cu privire la faptele de corupie
svrite de personalul angajat;

furnizeaz documente referitoare la organizarea i


funcionarea structurii, precum i alte date necesare
pentru pregtirea activitilor de prevenire a faptelor de
corupie;

COOPERAREA CU SOCIETATEA
CIVIL

a. Aciuni de informare a publicului:


- afiarea electronic i pe suport de hrtie la
avizierele unitilor colare si ISJ, a tuturor
informaiilor de interes public;
- lectorate cu prinii;
- ntlniri cu consiliile reprezentative ale elevilor;
- conferine de pres;
- dezbateri publice.

COOPERAREA CU SOCIETATEA
CIVIL
b. Aciuni derulate mpreun cu
partenerii n educaie:
-parteneriate i proiecte cu comunitile
locale;
-colaborri cu instituii descentralizate ale
statului;
- colaborri cu ONG-urile.

PLAN DE INTEGRITATE- privind aciunile


ntreprinse la nivelul unitaii colare pentru combaterea i
prevenirea abaterilor de la deontologia profesionala

ntocmit de Inspector colar General Adjunct,


Prof. Zamfir AncaGeorgeta.

ANEXA Nr. 1
la metodologie

FI
pentru stabilirea sarcinilor, responsabilitilor i planificarea activitii
Comisiei pentru prevenirea actelor de corupie n educaie
Denumirea structurii:

Data nceperii activitii:

Domeniile de activitate evaluate:


Componena Comisiei pentru prevenirea actelor de corupie n educaie
Nr. crt.

Numele i prenumele

Direcia/Departamentul

Funcia

Categoria de
membru)

Sarcinile i responsabilitile membrilor Comisiei pentru prevenirea actelor de corupie n educaie


Etapa de identificare i descriere a riscurilor de corupie
Documente consultate,
Nr. crt.
Numele i prenumele Sarcini i responsabiliti
Termene
redactate ori colectate

Nr. crt.

Etapa de evaluare a riscurilor de corupie


Documente consultate,
Numele i prenumele Sarcini i responsabiliti
redactate ori colectate

Termene

Etapa de determinarea i implementare a msurilor de prevenire/control al riscurilor de corupie


Documente consultate,
Nr. crt.
Numele i prenumele Sarcini i responsabiliti
Termene
redactate ori colectate

ANEXA Nr. 2
la metodologie

CHESTIONAR
pentru identificarea ameninrilor/riscurilor de corupie (ghid de interviu
pentru conducerea structurii/componentelor, exclusiv coordonatorii
Dat:
unitilor de munc)
Structur:
Unitate de munc/post:
La ce ameninri/riscuri de corupie considerai c suntei expus dumneavoastr ori colegii n cadrul activitii?

Ce vulnerabiliti la corupie ar putea exista n planul reglementrii, planificrii, organizrii, desfurrii i controlului activitii
dumneavoastr ori n cel al formrii sau instruirii dumneavoastr/colegilor?

Care credei c ar fi probabilitatea ca aceste vulnerabiliti s se manifeste n cazul existenei unui interes de svrire a unei
fapte de corupie? (alegei un singur rspuns i argumentai).
nalt, deoarece ......................
medie, deoarece .......................................
sczut, deoarec ....................................................................................................................................................................................
Cum ar putea aciona, ce demersuri ar trebui s ntreprind ori ce modaliti concrete ar putea utiliza cineva interesat s
exploateze aceste vulnerabiliti pentru a svri o fapt de corupie?
.
Ce efecte ar putea avea n activitatea dumneavoastr materializarea riscurilor de corupie (svrirea unei fapte de corupie)?
.
Ce msuri sunt aplicate actualmente pentru eliminarea sau controlul riscurilor de corupie?
.
Pentru a preveni materializarea riscurilor de corupie, ce soluii/msuri credei c sunt posibile/aplicabile n domeniul
dumneavoastr de activitate?
................

Au existat cazuri de corupie (ori suspiciuni de acest gen) n cadrul domeniului de activitate gestionat sau n domenii de activitate
similare, din alte instituii?

Au ncercat terii s influeneze deciziile vreunui angajat al structurii?


...................
Conducerea este la curent cu eventuale acuzaii de corupie care afecteaz instituia, un domeniu specific de activitate, anumite
categorii de personal ori chiar angajai precis identificabili (prin intermediul modalitilor de comunicare formal sau
informalcommunications from employees, former employees, regulators, or others cu actuali sau foti angajai, cu reprezentanii
organelor de control intern, cu beneficiari interni sau externi ai serviciilor publice furnizate de ctre instituie).

.................................
Este asigurat transparena procesului de adoptare a deciziilor, prin operaiuni de verificare, raportare i alocare explicit a
responsabilitilor sau prin furnizarea unei documentaii complete i clare?
.
.
....
Exist cerina de a ine o eviden clar, scris, a procesului de adoptare a deciziei, care s poat fi verificat de ctre o autoritate
de auditare ori control?
.
.
............................................

Precizai specificul Programs and controls the entity has established to mitigate specific fraudprogramelor ori msurilor de
control stabilite i puse n practic pentru a elimina/reduce riscurile specifice de corupie pe care unitatea le-a identificat, precum
i modul n care aceastamonitors those programs and controls. monitorizeaz i reevalueaz aceste programe i controale.
.
.
Precizai, pentru o structur avnd mai multe locaii de desfurare a activitii:
1. natura i amploarea monitoring of operating locations or business segments, and (2) whetheractivitii de monitorizare a
locaiilor sau a segmentelor de activitate operaionale

.....................................
2. dac exist locaii sau segmente de activitate n cazul crora este mult mai probabil ca riscurile de corupie s existe/s se
manifeste
.........
...................................................................................................................................................
Dac i n ce modaliti concrete, conducerea comunic angajailor punctele sale de vedere ori ateptrile cu privire la business
practices and ethical behavior.practicile corecte de lucru i comportamentul etic (riscurile de corupie sunt sensibil reduseThe
fraud andcorruption risks are reduced when management demonstrates and atunci cnd managementul demonstreaz i comunic
importana valorilor i a comportamentului etic).
...
..............................

FI
de analiz a activitilor vulnerabile la corupie

ANEXA Nr. 3
la metodologie

Denumirea structurii:
Denumirea unitii de munc:
Data elaborrii:
Responsabil cu elaborarea: Data revizuirii:

Domenii de activitate

Documente
Nr. crt. ntocmite frecvent n
cadrul activitilor

Nr.
crt.

Nr.
crt.

Activiti vulnerabile,
conform art. 16 din
metodologie

Coninutul
documentelor

Unitile/Compartimentele (interne ori


externe structurii)
cu care se colaboreaz pentru realizarea
sarcinilor

Periodicitatea
ntocmirii
acestora

Sarcini (zilnice, sptmnale sau ocazionale)

ctre cine ce structur l transmite /de la cine ce


structur l primete

Natura relaiilor de colaborare


(activitile desfurate n comun)

Cadrul legal al cooperrii

Materiale, instrumente, mijloace tehnice i auto utilizate pentru ndeplinirea sarcinilor

ANEXA Nr. 4
la metodologie

FI
de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie
Denumirea structurii Ministerului Educaiei i Cercetrii tiinifice:
Denumirea unitii de munc :
Activitatea vulnerabil conform art. 16 din metodologie:
Data elaborrii:
Membru al Comisiei pentru
prevenirea actelor de corupie n
educaie/coordonator al unitii de
munc:

Data revizuirii:

Descrierea riscului (ameninarea):


............................................
Categorii de personal expuse riscului:
.............................................................................
Cauze/Vulnerabiliti ce determin riscul:
- cauze din domeniul reglementrilor
.........................................
- slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire/control al riscului
.........................................
- surse de ameninare
.........................................
- particulariti privind cultura organizaional i caracteristici privind resursele umane
.................
Efectele/Consecinele probabile la nivelul obiectivelor/activitilor structurii:
.................

Probabilitate
(P)

Impact global
(IG)

Componente/Dimensiuni de impact

Importana relativ
a componentelor (%)

Impact
(de la 1 la 5)

TOTAL

[1,n] 100%

Nivelul riscului

Expunere
(P x IG)

Prioritatea
(1, 2 sau 3)

Importana relativ x impact

1.
2. ...
n.

Msuri de prevenire/control existente, aplicate n prezent

[1,n] = Impact Global (IG)

Eficiena
msurilor

1.
Se acord un scor de la 1 la 5 conform anexei nr. 6 la metodologie.
Conform anexei nr. 9 la metodologie.
[1]
Fiecrei componente/dimensiuni de impact i se aloc un procentaj referitor la importan, astfel nct suma procentajelor
alocate componentelor s fie 100%.
[1]
Se acord un scor de la 1 la 5 conform anexei nr. 7 la metodologie.
[1]
Valoarea rezultat se va trece n rubrica corespunztoare impactului global (IG).
[1]
Valoarea eficienei msurilor se determin conform anexei nr. 8 la metodologie.
[1]
[1]

R AP O R T M O D E L
de evaluare a cadrului normativ aplicabil domeniului de activitate vizat
ANEXA Nr. 5
la metodologie

R AP O R T M O D E L
de evaluare a cadrului normativ aplicabil domeniului de activitate vizat
Domeniu de activitate /
Unitate de munc

Nr.
crt.

Denumirea,
emitentul i
categoria actului
normativ

Evaluarea i obieciile de fond asupra coninutului actului normativ


Recoman
Ameninri de
Elemente/factori
dri
corupie (fapte
Numrul
Text (extras din actul
poteniali
i
posibile ce pot fi
articolului
normativ evaluat)
de manifestare a
generate de actuala concluzii
corupiei
reglementare)

S CAL D E E S TI MAR E
a probabilitii de materializare a riscurilor de corupie
Factor

Scor

aproape sigur

probabil

posibil

foarte puin
probabil

improbabil

Descriere

ANEXA Nr. 6
la Metodologie

Indicatori

este de ateptat s apar n marea


cel mai probabil se va
majoritate a circumstanelor profesionale;
concretiza
se va ntmpla fr ndoial, eventual Riscul de corupie este prezent n
mod
constant,
din
cauza
> 80% anse de apariie
frecvent;
deficienelor
de
organizare,
iminent.
planificare, control, supraveghere,
va aprea probabil n multe circumstane instruire ori formare a personalului
ans considerabil de
profesionale;
i modului n care este conceput ori
apariie; nu este
se va ntmpla probabil, dar nu va aplicat cadrul legal de desfurare
neobinuit
reprezenta o problem persistent pentru a activitii.
61% - 80% anse
domeniul de activitate;
s-a mai ntmplat n trecut.
Riscul de corupie poate aprea
ar putea aprea n anumite circumstane cteodat (cauzele putnd fi
producerea sa poate fi
profesionale;
reprezentate de deficiene n
avut n vedere
desfurarea activitii, erori n
se poate ntmpla ocazional;
41% - 60% anse de
ori
aplicarea
s-a ntmplat n alt parte, ntr-un nelegerea
materializare
domeniu de activitate similar.
procedurilor de lucru specifice
etc.).
minim, dar nu
imposibil; nu este
cunoscut s se fi produs
21% - 40% anse de
apariie
practic imposibil; nu a
aprut niciodat
0% - 20%

poare aprea doar n circumstane


profesionale excepionale;
nu este de ateptat s se ntmple;
nu a fost semnalat n domeniul de Riscul de corupie nu apare dect
rar, n condiii excepionale de
activitate.
desfurare a activitii.
este probabil s nu apar niciodat;
foarte puin probabil s se ntmple
vreodat.

S C A L D E E S T I M A R E
a impactului global al riscului
Factor

Scor

major/
critic

ridicat

moderat

redus

foarte
redus

ANEXA Nr. 7
la metodologie

Indicatori
imposibilitate de ndeplinire a obiectivelor stabilite pentru domeniul de activitate;
deteriorarea pe termen lung a eficienei activitii, ntrzieri majore n derularea activitilor
planificate (mai mult de 6 luni);
pierderi financiare severe pentru nlocuirea ori instruirea personalului, schimbarea
procedurilor de desfurare a activitii, achiziii neplanificate de mijloace tehnice etc.,
reprezentnd 25% i mai mult din bugetul anual alocat instituiei;
publicitate negativ la nivel internaional, implicarea factorilor politici de la nivel central ori
instituional pentru gestionarea situaiei create.

Riscul de corupie
contribuie direct la
apariia sau
proliferarea
faptelor de
corupie, la
impact semnificativ asupra obiectivelor domeniului afectat, afectarea eficienei acesteia;
facilitarea ori
perturbarea pe termen mediu a activitii, ntrzieri semnificative privind desfurarea n determinarea
condiii normale a activitii (ntre 3-6 luni);
personalului s
pierderi financiare majore pentru instituie;
comit asemenea
publicitate negativ la nivel naional, pierderea ncrederii din partea beneficiarilor serviciilor fapte.
publice.

obiective profesionale atinse parial, afectarea semnificativ a eficienei acesteia;


perturbarea pe termen scurt a activitii;
pierderi financiare semnificative pentru instituie (cel puin 10% din buget);
o anumit publicitate negativ la nivel local.

impact minor asupra atingerii obiectivelor profesionale;


ntreruperea neglijabil, nesemnificativ a desfurrii activitii;
pierderi financiare moderate pentru instituie (5% sau mai mult din bugetul alocat);
unele icane publice izolate, nensoite ns de pierderea ncrederii.

impact minimal sau nesemnificativ asupra atingerii obiectivelor;


nicio perturbare n privina calendarului activitii;
pierderi financiare nesemnificative ori minimale pentru structur;
susceptibil de a conduce/provoca publicitate negativ.

Riscul de corupie
poate genera
parametri
favorizani pentru
apariia sau
proliferarea
faptelor de
corupie.
Riscul de corupie
contribuie puin ori
deloc la apariia
sau proliferarea
faptelor de
corupie.

EVALUAREA MSURILOR DE CONTROL AL


RISCURILOR DE CORUPIE*)

nu
parial
da

ntrebarea 1

ntrebarea 2

Msura se adreseaz n
mod efectiv riscului
identificat ?
1
3
6

Msura este bine documentat i


comunicat, n mod oficial, celor
interesai sau implicai ?
1
2
3

I1

I2

ANEXA Nr. 8
la metodologie

ntrebarea 3
Msura stabilit este operaional i aplicat n mod
consecvent ?
1
2
3
I3

Scor (I1+I2+I3)

Descriere

ineficient

n cel mai bun caz, msura se adreseaz riscurilor, dar nu este bine documentat sau aplicat;
n cel mai ru caz, msura nu se adreseaz cu adevrat riscului vizat, nefiind nici documentat
i nici aplicat.

redus/slab

Msura se adreseaz riscului, cel puin n parte, dar documentarea i /sau aplicarea trebuie
sensibil mbuntite i adaptate.

bun

5-8

Msura se adreseaz riscului, dar documentarea i/sau aplicarea trebuie mbuntite.

foarte bun

9 - 12

Msura se adreseaz riscurilor, este bine documentat i este pus n aplicare.

Nivel

*)

Se refer att la msurile de control/prevenire existente ct i la cele suplimentare propuse. Fiecare msur de
control/ prevenire trebuie s rspund la cele trei ntrebri, iar n funcie de rspuns va primi un punctaj. Scorul
total (I1+ I2 + I3) indic nivelul de eficien al msurii de control/prevenire .

SCALA DE EVALUARE
a expunerii la riscuri de corupie

ANEXA Nr. 9
la metodologie

Nivel de probabilitate
Aproape sigur 5

10

15

20

25

Probabil

12

16

20

12

15

Foarte puin probabil 2

10

Improbabil 1

Posibil 3

foarte
redus
1

redus moderat ridicat


2

critic
5

Nivel de impact

CATEGORII DE RISCURI

PRIORITATE

Prioritate 1
riscuri nalte/extreme

Prioritate 2
riscuri moderate

Prioritate 3
riscuri minore

TERMEN
necesit concentrarea ateniei conducerii
structurii pentru adoptarea/implementarea
unor msuri urgente de prevenire/control
adecvate
pot fi monitorizate sau controlate, prin
creterea eficacitii msurilor existente sau,
dup caz, prin adoptarea unor msuri
suplimentare de prevenire/control

pot fi tolerate i vor fi considerate inerente


activitilor structurii MEN, fa de care nu
este necesar adoptarea unor msuri
suplimentare, ci doar aplicarea celor
existente

ANEXA Nr. 10
la metodologie

REGISTRUL RISCURILOR DE CORUPIE


Partea I Identificarea, descrierea i evaluarea riscurilor
Nr.
crt.

Identificarea i descrierea riscurilor

Parametrii riscului

Descrierea
riscului
(ameninarea)
de corupie

Cauze

Evaluarea riscurilor

Probabilitate

Impact
global

Expunere
(col. 4 x col.5)

Prioritate

Apreciere
a
Msuri existente
msurilor
existente)
8

1.
2.Partea

Nr.
crt.

1
1.
2.

a II-a Determinarea i aplicarea msurilor de prevenire/control

Monitorizare i revizuire
Evaluarea msurilor de
Parametrii riscului revizuit)
Descrierea
Termen /
control
Msuri
Responsab
riscului
Durat de
supliment
il (i) de
Riscuri de
Expuner
(ameninarea)
implemen
Indicatori
are)
risc)
corupie Probabilit Impact
e
Priorit
de corupie
tare
de
materializa
ate
global
(col.
8
x
ate
evaluare)
)
te
col.9)
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11