CARTEA ALB

a criminalitii
organizate
transnaionale

Opiniile exprimate n acest document sunt reponsabilitatea autorilor i nu reflect n mod

obligatoriu linia oficial a Consiliului Europei.
Orice cerere de reproducie integral sau parial a acestui document trebuie adresat
Direciei de comunicare (F67075 Strasbourg sau publishing@coe;int); orice alt
coresponden cu privire la acest document trebuie adresat la dgicdpc@coe.int
Coperta: SPDP, Consiliul Europei, fotografie. De precizat. Tehnoredactare: Jouve, Paris
Copyright: Consiliul Europei, decembrie 2014.

Traducerea in limba romana a fost efectuata de Directia de Investigare a Infractiunilor de

Criminalitate Organizata si Terorism din cadrul Parchetului de pe langa Inalta Curte de
Casatie si Justitie al Romaniei www.diicot.ro

Traducerile in limbile neoficiale nu sunt efectuate de catre Consiliului Europei. Consiliul

Europei nu verifica acuratetea sau calitatea lingvistica acestora. Traducerile sunt publicate
doar spre informare, iar Consiliul Europei nu isi asuma raspunderea pentru calitatea sau
continutul lor.

Cuprins

Prefata .................................................................................................................................. 4
Rezumat ............................................................................................................................... 5
1. Introducere....................................................................................................................... 8
Consilul Europei si crima organizata transnationala .................................................... 8
Elaborarea Cartii Albe ............................................................................................... 10
Activitatile legislative si politice referitoare la crima organizata ca fenomen
transnational ............................................................................................................ 12
2. Caracteristici, tendinte si evolutii ale Criminalitatii
Organizate Transnationale............................................................................................ 14
2.1 Dificultati in identificarea tendintelor in criminalitatea organizata transnationala .. 14
2.2 Noi tendinte identificate in criminalitatea organizata transnationala ..................... 15
2.3 Crima transnationala organizata: principalele caracteristici si raspunsuri ........... 17
3. Domenii cheie identificate ............................................................................................ 19
3.1 Consolidarea cooperarii internationale prin retele ............................................... 20
3.2 Tehnici speciale de ancheta27 ............................................................................ 27
3.3 Protectia martorilor si incitarea la cooperare ....................................................... 31
3.4 Sinergiile administrative si cooperarea cu sectorul privat .................................... 38
3.5 Recuperarea activelor ......................................................................................... 41
4. Recomandari si propuneri pentru actiuni viitoare ...................................................... 46
4.1 Recomandari generale ........................................................................................ 46
4.2 Consolidarea cooperarii judiciare si politienesti ................................................... 47
4.3 Folosirea tehnicilor speciale de ancheta ............................................................ 48
4.4 Martorii, martorii acuzarii si colaboratorii ............................................................. 48
4.5 Sinergii si cooperarea cu alte entitati................................................................... 48
4.6 Recuperarea activelor ......................................................................................... 48
5. Concluzii ale comitetului............................................................................................... 49
Anexa 1 Selectie de texte ................................................................................................ 50
Anexa 2 Lista abrevierilor .............................................................................................. 53

Prefa
Crima organizat transnational (COT) este o problem crucial n numeroase state membre
ale Consiliului Europei deoarece reprezint o ameninare major pentru statul de drept i are
consencine foarte grave pentru victime, pentru economie i pentru dezvoltarea social.
Conform unor studii, vreo 3600 de grupuri infracionale organizate internaionale sunt active
n Europa. Consiliul Europei, ca principala organizaie care se preocup de protejarea
democraiei, a drepturilor omului i a statului de drept, joac un rol cheie n combaterea
COT. Elaborat la cererea Consiliului de Minitrii, aceast Carte alb constat domeniile n
care Consiliul Europei ar putea combate COT i definete sarcinile concrete care ar putea fi
mai bine sau mai eficient ndeplinite de organizaie.
Cum sunt puse n aplicare tehnicile speciale de anchet? Cum se are acces la distan la
reelele informatice? Care este n realitate exfiltrarea transfrontalier a martorilor? Lispa de
ncredere reciproc ntre statele membre ale Consiliului Europei este o problem? Aceast
carte alb include o serie de recomandri al cror scop este definirea msurilor care ar trebui
aplicate n cele cinci domenii cheie: tehnicile speciale de anchet, protecia martorilor,
cooperarea cu sectorul privat, recuperarea activelor, ntrirea cooperrii internaionale i
lgirea reelelor.
Este necesar o abordare specializat, dar fragmentarea rezultatelor risc s duneze unei
evaluri i unei aciuni comune de combatere a COT. Pentru prima dat, un grup de experi
din statele membre i de reprezentani din cele apte organe de control a Consiliului Europei
cu toii avnd o vast experien n combaterea COT au colaborat la elaborarea acestei
Cri albe. Aceast cooperare pluridisciplinar aduce un plus de valoare n mod evident i se
dovedete a fi capital n gsirea de soluii concrete.
Una dintre problemele majore puse n eviden de aceast Carte alb, este fragmentarea
geografic a cooperrii internaionale: noi trebuie s promovm o aplicare mai eficient a
normelor Consiliului Europei n acest domeniu. Fr o aplicare adecvat a instrumentelor
juridice, cooperarea internaional este blocat, chiar imposibil. n ultimele decenii, vreo
treizeci de convenii au fost negociate n cadrul Consiliului Europei pentru a se stabili o baz
comun de cooperare n materie penal n toat Europa i dincolo de frontierele acesteia.
Aceste convenii acoper mecanismele de cooperare precum extrdarea, cooperarea
judiciar i transferul persoanelor condamnate dar se refer i la forme deosebite de
criminalitate cu o component transfrontalier cum ar fi terorismul, traficul de persoane i
criminalitatea informatic.
Multe dintre aceste convenii au fost ratificate. n plus, n ultimii ani, din ce n ce mai multe
state europene s-au alturat familiei Consiliului Europei adernd la aceste convenii.
Am convingerea c aceast Carte alb va fi un instrument util pentru responsabilii
politici i pentru practicieni.

Thorbjrn Jagland
Secterar General al Consilului Europei

Rezumat
Crima organizat transnaional (denumit n continuare COT) reprezint una dintre
principalele ameninri asupra securitii lumii i poate cauza importante daune sociale i
economice. Pentru a putea mpiedica acest fenomen i a evita extinderea lui, este nevoie s
fie luate msuri suplimentare de prevenire. COT profit de anumite goluri juridice i serviciile
represive ntmpin dificulti n a reaciona rapid mpotriva acestor grupri infracionale care
apeleaz la metode extrem de elaborate pentru a-i ascunde activitile i produsele
infraciunilor lor, profitnd de mondializare i recurcnd la tehnologiile de informaie i de
comunicare (denumite n continuare TIC).
Statele membre ale Consiliului Europei (denumit n continuare Consiliu) i pe cale de
consecin Comitetul european pentru problemele infracionale (denumit n continuare
CDPC1) acord din ce n ce mai mult importan amenintrii COT. Constituirea unui grup de
redactare ad-hoc cu privire la crima organizat transnaional (denumit n continuare PCGR-COT) a fost aprobat n 2012. Mandatul su prevede redactarea unei cri albe despre
COT, consacrat msurilor pe care Consiliul le-ar putea lua n acest domeniu.
Redactnd aceast Carte alb, am cutat n mod deosebit domeniile n care Consiliul poate
contribui la combaterea COT, activitile pe care le poate mbunti sau n care poate
interveni mai eficient i problemele care nu au fost n mod specific tratate de alte organizaii
internaionale sau supranaionale. Nu vom contribui la remerdierea acestei probleme i la
gsirea sinergiilor necesare doar dac ne mulumim cu a declara c iniiativele trebuie luate
de Consiliu.
n acest scop, n loc s examinm aspectele teoretice bine cunoscute pe care le pune crima
organizat i implicaiile sale transnaionale, grupul a preferat s caute msuri prioritare, n
termeni de eficacitate, de pedepsire penal a COT. Cartea alb nu-i propune s defineasc
prioritile operaionale nici s intreprind o evaluare a ameninrilor sau a riscurilor pe care
le reprezint COT ci s treac n revist domenile deosebite n care trebuie luate msuri
pentru a mbunti pedepsirea penal a COT. Raporturile fcute de Oficiul Naiunilor Unite
mpotriva drogurilor i a infraciunilor2, de Europol3 i de Parlamentul european n septembrie
20134 precum i expertiza naional n materie, au fost luate n considerare pentru a defini
domeniile posibile de aciune. Principalele concluzii sunt urmtoarele:
- Structurile juridice existente sunt suficiente. Principala dificultate nu const n lipsa
instrumentelor juridice, ci n aplicarea lor practic.
- Identificarea noilor tendine ale COT permite fixarea prioritilor n combaterea
anumitor forme de criminalitate i definirea unor politici operaionale. Dar creterea
eficienei pedepsirii penale a COT nseamn remedierea, att pe plan juridic ct i
practic, a lipsurilor comune ale mecanismelor de cooperare sau ale sistemelor de
justiie represive.
1

Creat n 1958, Comitetul European pentru probleme penale (CDPC) a primit ca sarcin de la Comitetul de
Minitri supervizarea i coordonarea activitilor Consiliului Europei n domeniul prevenirii i pedepsirii
criminalitii.
2
UNODC, The Globalization of Crime. A Transnational organized Crime Threat Assessment, 2010,
www.unodc.org/documents/dataandanalysys/tocta/TOCTA_Report_2010_low_res.pdf (consultat la data de 27
decembrie 2013).
3
Raport Europol SOCTA 2013, EU Serois and Organised Crime therat Assessment,
https://www.europol.europa.eu/content/eu-seroius-and-organised-crime-threat-assessment-socta (consultat n
iunie 2013).
4
Comisia special a Parlamentului european despre criminalitate organizat, corupie i splrarea capitalurilor,
Raport despre criminalitate organizat, corupie i splarea capitalurilor : recomandri cu privire la aciunile i
iniiativele de luat, prezentat de Salvatore Iacolino.

Este indispensabil stabilirea motivului pentru care instrumentele n vigoare nu sunt

aplicate n mod satisfctor, mai ales n ceea ce privete cooperarea poliieneasc i
judiciar internaional. Diferite organe de supraveghere analizeaz aplicarea
respectivei convenii. Crearea unei aborbri comune, care ar reuni ntreaga expertiz
nsuit de organele de supraveghere ale Consiliului ar permite identificarea
problemelor i, pe cale de consecin, luarea de msuri comune pentru a le remedia.
Contient de faptul c este imposibil s fie analizate toate probemele de ridicate de
combaterea COT, grupul a decis s se concentreze pe cele dou ale cror
soluionare este n mod obinuit prezentat drept esenial unei pedesiri penale
eficiente a COT. Membrii grupului au garantat evaluarea dat cu studii mai vaste
despre acest subiect i au mbogtit reflecia cu propria lor experien concret,
foarte valoroas.
n alegerea domeniilor cele mai pertiente n care Consiliul ar putea s joace ntradevr un rol esenial la nivel paneuropean, aceast carte alb s-a axat pe
pedepsirea penal. Acest lucru nu nseamn c prevenirea nu a fost luat n
considerare ca un factor determinant; dar, date fiind informaiile culese, grupul a
decis s privilegieze mbuntirea pedepsirii penale n cadrul transnaional
(detectarea, investigarea, urmrirea, mijloacelor de prob i recuperarea activelor).
Cu toate c grupul a identificat n domeniul COT mai multe subiecte susceptibile de a
fi tratate n lucrrile sale, el a reinut doar cinci dintre ele n prezenta carte alb, astfel
nct s formuleze recomandri precise pentru un viitor plan de aciuni:
a. Problemele legate de cooperarea poliieneasc i judiciar internaional;
b. Recursul la tehnici speciale de anchet (TSA);
c. Crearea de programe de protecie a martorilor i colaborarea cu cei care regret
faptele;
d. necesitatea de a ntri cooperarea cu serviciile administrative i cu sectorul privat;
e. necesitatea primordial de a gsi produsele infraciunilor pentru a descuraja acest
tip de criminalitate i pentru a mbunti n mod real eficacitatea combaterii
organizaiilor infracionale care acioneaz ntr-un cadru transnaional.
- Cartea alb cuprinde o list de recomandri formulate pe baza analizelor
problemelor ntlnite n principalele cinci domenii de ameliorare a pedepsirii penale a
COT. Definirea precis a msurilor pe care Consiliul ar trebui s le aplice i domeniile
ce trebuie tratate cu prioritate nu in de cadrul acestui document. n ansamblul su,
cartea alb nu are ca obiect de a furniza un proiect concret care s enumereze
activitile pe care trebui s le conduc Consiliul, ea are ca scop doar propunerea
unor msuri.

Participarea Consiliului la elaborare unei strategii generale de combatere a COT precum i

explicarea msurilor politice i concrete n domeniile precise, ar contribui, fr nicio ndoial,
la ntrirea eficacitii combaterii COT n spaiul organizaiei. Aceasta din urm este cea mai
n msur s duc o aciune politic de sensibilizare asupra necesitii unei lupte colective
mpotriva COT, asigurnd actualizarea i aplicarea conveniilor n vigoare i lucrnd n cadrul
unor reele specializate la mutualizarea informaiilor disponibile. n plus, este cert c
pedepsirea penal reprezint unul dintre principalele instrumente de combatere a COT,
absena de informaii concrete complete fiind un obstacol n domeniile n care pedepsirea
penal nu combate n mod eficient fenomenul de COT. Pentru a avea ctig de cauz
asupra acestuia din urm, trebuie mai nti s tim unde se situeaz problemele, cum sunt
folosite tehnicile speciale de anchet, cum se recurge la accesul informatic la distan? Cum
stau lucrurile n realitate cu exfiltrarea transfrontalier a martorilor? n ce proporie legislaia
cu privire la protecia datelor blocheaz partajarea informaiilor? Lipsa de ncredere reciproc
ntre statele membre ale Consiliului creeaz ntr-adevr o problem? Iat cteva ntrebri
6

care merit s fie analizate n mod concret pentru a defini msurile care trebuie aplicate n
vederea mbuntirii eficacitii combaterii COT.
Dat fiind bogata lor experien i specializarea extraordinar n diferitele domenii ale COT,
organele de urmrire ale Consiliului sunt capabile s abordeze multiplele faete ale
problemelor referitoare la combaterea COT ntr-un cadru paneuropean, dar este de dorit ca
ele s adopte un demers comun i s-i uneasc iniiativele pentru a lupta mpotriva acestui
fenomen. Abordarea specializat este cu siguran necesar, dar fragmentarea rezultatelor
risc s duneze evalurii i combaterii comune a COT.
n continuare, ne-am sprijinit pe soclul solid al acquis-ului Consilului Europei.

1. Introducere
1.1.

Consiliul Europei i crima organizat transnaional

Crima organizat transnaional amenin direct securitatea intern a tuturor

statelor membre ale Consiliul Europei i contribuie n mare msur la
compromiterea statului de drept i a integritii instituiilor democratice. Comitetul
de Minitri a fcut din acest aspect al criminalitii o prioritate major a
programului de activiti ale Consiliului pentru anii viitori. Coordonarea ntre toi
actorii este esenial eficacitii combaterii COT.

Cnd abordm chestiunea COT, prima dificultate const n a ne pune de acord asupra a
ceea ce se nelege prin crima organizat i crima organizat transnaional5. n scopul
prezentului document (Carte alb) am adoptat definiia grupului infracional organizat
reinut de Recomandarea Consiliului Europei Rec (2001)11 referitoare la principiile
directoare pentru combaterea crimei organizate care este identic celei din Convenia
Naiunilor Unite mpotriva criminalitii organizate transnaionale (UNTOC)6. n ceea ce
privete caracterul transnaional, folosim definiia dat de convenia Naiunilor Unite
precitat7.
COT amenin n mod direct securitatea intern a tuturor statelor membre ale Consiliului
Europei. Prin felul su, acest tip de criminalitate nu poate fi n mod eficient reprimat de un
stat de unul singur. Este nevoie de o abordare precis i complet, mai ales n aplicarea
mecanismelor de cooperare internaionale.
n faa ameninrii COT, rile europene colaboreaz n cadrul diferitelor instane
internaionale i supranaionale. Mare parte dintre acestea, cum ar fi Oficiul Naiunilor Unite
mpotriva drogurilor i criminalitii (ONDUC), Interpol i Uniunea European (UE) i-au
dovendit deja competena. Totui, n ciuda numeroaselor instrumente adoptate n materie de
COT, putem spune c nu exist nc un cadru adevrat paneuropean, nicio abordare
strategic comun tuturor statelor europne pentru a combate crima transnaional i
organizat.
COT contribuie foarte mult la subminarea statului de drept i la compromiterea intergralitii
insitutuiilor democratice. Date fiind instrumentele elaborate i violena la care recurg
organizaiile criminale pentru a-i atinge scopurile, COT este o ameninare serioas asupra
oamenilor i a statului de drept, i, pe cale de consecin, a valorilor aprate de Conveia
drepturilor omului i a libertilor fundamentale, i, n general, cele ale Consiliului Europei. Nu
5

Definiiile crimei organizate transnaioanle sunt numeroase; unii specialiti rezerv acest termen organizaiilor
infracionale de tip mafia, alii l aplic tuturor structurilor infracionale care implic aciunea coordonat a mai mult
de trei persoane; acelai lucru este valabil i pentru termenul transnational.
6
Expresia grup infracional organizat desemneaz un grup structurat de trei sau mai multe persoane care exist
de un anumit timp i care acioneaz de comun acord n scopul comiterii uneia sau a mai multor infraciuni grave
[] pentru a beneficia direct sau indirect de un avantaj financiar sau de vreun alt avantaj material.
7
[] o infraciune este de natur transnaional dac :
a. Este comis n mai mult de un stat ;
b. Este comis ntr-un stat dar o parte substanial din pregtirea, din planficarea i conducerea sa sau
controlul su au loc ntr-un alt stat;
c. Este comis ntr-un stat dar implic o grup infracional organizat care se dedic unor activiti
infracionale n mai multe state; sau
d. Este comis ntr-un stat dar are efecte substaniale ntr-un alt stat.

am putea insista suficient asupra impactului negativ asupra economiilor naionale. Evaziunea
fiscal, splarea capitalurilor i activitile economice ilegale fac statele s piard sume
considerabile, fr a vorbi despre efectele indirecte: crima organizat poate afecta
credibilitatea i competitivitatea sectoarelor financiare i comerciale ale unei ri.
n paralel, organizaiile infracionale i persoanele autoare de infraciuni, n Europa i n alte
locuri, se dovedesc a fi din ce n ce mai capabili de a stabili aliane i de a opera dincolo de
frontiere, peste tot n Europa, ceea ce complic munca de detectare i urmrirea penal
ulterioar n diferite state membre.
Din 1958, CDPC a contribuit la elaborarea dreptului penal internaional, redactnd mai multe
instrumente juridice internaionale importante pentru combaterea crimei transnaionale i
organizate. Printre altele, Comitetul de Minitri a nscris recent problemele de drept penal
printre marile prioriti ale programului de lucru al Consiliului pentru anii viitori8.
Unii ar putea considera inutil faptul c acum Consiliul se lanseaz n combaterea COT
pentru c alte instituii internaionale i supranaionale se consacr acestui lucru deja. Dar
acest argument nu are valoare: combaterea COT este att de complex nct ea cere
reunirea tuturor iniiativelor posibile pentru a putea aborda problema din toate unghiurile i de
a se sprijni pe actorii cei mai bine plasai n raport cu nevoile identificate. Consiliul, i n mod
deosebit CDPC, ocup un loc recunoscut i fr echivalent n cooperarea n materie de drept
penal. El poate conduce aciuni care mbogesc i completeaz activitile instanelor deja
citate, crend sinergii cu parteneri strategici i favoriznd cooperarea n toat Europa.
Activitile Organizaiei ar trebui s fie compatibile cu cele care au fost deja elaborate i
adoptate de ONU i de Uniunea European n materie de drept penal, pentru a cita doar
dou dintre organizaiile care particip activ la combaterea COT.
n acest domeniu, ca n multe altele, coordonarea i repartizarea sarcinilor sunt eseniale
pentru a evita o suprapunere a activitilor i a elementelor constitutive care ar fi n
detrimentul eficacitii acestora. Lipsa unei strategii comune globale de combatere a COT i
de prevenire a acesteia se manifest prin adoptarea de metode diferite de apreciere a
ameninrilor i a pericolelor pe care le reprezint pentru a identifica eventualii dumani i
pentru a evalua ceea ce scade i mai mult eficacitatea luptei duse mpotriva acestora din
urm. COT evolueaz mult mai repede dect pot reaciona statele. Aceast situaie impune
crearea unei metode extrem de eficiente de combatere a COT, fixnd prioriti care necesit
adoptarea de norme comune i punerea n comun a metodelor i a practicilor de identificare
i de pedespire a COT.
Datorit experienei lor ndelungate i specializrii lor n diferite domenii ale COT, organele
de urmrire ale Consiliului sunt capabile s trateze diferitele faete ale problemelor legate de
combaterea acestui fenomen ntr-un context paneuropean. Aceste organe de urmrire
contribuie n mod activ la utilizarea i la crearea eficient a conveniilor Consiliului cu privire
8

Linia programului referitoare la msurile de combatere a splrii capitalurilor i a finanrii terorismului

(Comitetul de experi cu privire la evaluarea msurilor de combatere a splrii de capitaluri i a finanrii
terorismului MONEYVAL), terorismul, criminalitatea informatic, traficul de persoane (Grupul de experi cu privire
la combaterea traficului de persoane GRETA) precum i contrafacerea de produse medicale (Convenia
referitoare la contrafacerea de produse medicale i infraciunile similare care amenin sigurana public
(MEDCRIME), dezvolt o abordare integrat pentru a rspunde la marile ameninri care apas asupra statului
de drept, continund i amplificnd arsenalul important de norme i de mecanisme de urmrire constituite de-a
lungul anilor. In aceste sectoare, Consiliul Europei va continua parteneriatele dinamice stabilite cu alte organizaii
internaionale printre care ONU, ONUDC, Organizaia de cooperare i dezvoltare economic ODCE, Grupul de
Aciune Financiar (GAF), Uniunea european (UE), Organizaia pentru securitate i cooperare n Europa
(OSCE) i Organizaia statelor americane (OEA). []

la diferitele forme de criminalitate organizat transnaional. Mai mult, ele elaboreaz

rapoarte demne de interes, care prezint lipsurile concrete i intrumentele judiciare care ar
trebui modificate i organizeaz numeroase evenimente pentru colectarea de informaii i
pentru sensibilizarea prilor interesate cu privire la respectarea acestor convenii. Totui,
expertiza acestor comitete specializate ar putea fi mai mult coordonat n vederea unei
abordri comune de combatere a COT.
1.2.

Elaborarea Crii albe

Comitetul de Minitri a aprobat la data de 21 noiembrie 2012

crearea PC-GR-COT nsrcinat s determine tendinele COT,
problemele pe care le ridic i msurile care pot fi luate mpotriva
acestui fenomen. Lucrrile sale trebuiau s conduc la
redactarea acestei Cri albe.

Ameninarea COT pune din ce n ce mai multe probleme pentru numeroase state membre
ale Consiliului i deci ale CDPC i d natere unor preocupri la mai multe nivele.
n decembrie 2011, o foaie de parcurs care fixa activitile CDPC din domeniul crimei
organizate transnaionale a fost nmnat acestui comitet. S-a decis atunci s se stabileasc
mandatul unui grup de redactare restrns, compus din specialiti n crima organizat
transnaional, pentru aprobarea de ctre CDPC i transmiterea ctre Comitetul de Minitri.
n martie 2012, Biroul CDPC a adoptat mandatul respectiv i a cerut Secretariatului s-l
transmit tuturor delegaiilor ale CDPC pentru aprobare scris i apoi s o supun
Comitetului de Minitri pentru adoptare.
Dup lungi negocieri, mandatul grupului de redactare ad-hoc cu privire la crima organizat
transnaional a fost adoptat de ctre Comitetul de Minitri, la data de 21 noiembrie 2012.
Mandat
n baza mandatului grupului de redactare ad-hoc, principalele misiuni ale acestuia sunt
urmtoarele:
-

S identifice noiunile pertinente i problemele care apar n materie de crima

organizat transnaional care trebuie tratate de dreptul penal;
S elaboreze, n strns coordonare cu partenerii strategici, strategii paneuropene i,
dac este posibil, politici comune de prevenire i de pedepsire a crimei organizate
transnaionale;
S culeag, s evalueze i s schimbe bune practici ale tuturor statelor membre ale
Consiliului Europei n materie de prevenie i de pedepsire a crimei organizate
transnaionale;
S elaboreze o carte alb examinat de Comitetul de Minitri dup ce a fost
validat de CDPC consacrat ctorva tendine i evoluii ale criminalitii organizate
transnaionale n statele membre ale Consiliului Europei care ar putea fi considerate
drept sectoare prioritare, privilegiind elaborarea unei abordri strategice integrat
combaterii criminalitii organizate transnaionale i definirea unor rspunsuri comune
la marile ameninri care cad asupra statului de drept i al siguranei cetenilor;
10

PC-GR-COT trebuia s achite de misiunea sa innd cont de lucrrile anterioare i actuale

realizate n acest domeniu de ctre organizaiile internaionale i supranaionale, i mai ales
Uniunea European precum i activitile conduse n trecut de ctre Consiliul Europei n
acest domeniu.
Dup ce a stabilit tendinele i evoluiile criminalitii organizate transnaionale n statele
membre ale Consiliului, grupul a trebuit s elaboreze o carte alb cu privire la o serie de
domenii eseniale susceptibile de a fi considerate drept prioritare privilegiind inventarierea
lipsurilor cooperrii n materie de drept penal i recomandnd msurile pe care Consiliul
putea s le ia n considerare n acest domeniu. Mandatul impunea PC-GR-COT s termine
lucrrile sale nainte de decembrie 2013.
Componena grupului
Grupul de redactare ad-hoc se compune din 12 reprezentani ale statelor membre care
exercit cele mai nalte responsabiliti n domeniul criminalitii organizate transnaionale, al
dreptului penal i al criminologiei, desemnai de CDPC, precum i un expert tiinific cu
competenele recunoscute n aceleai domenii, Dl. Michael Levi (Regatul Unit), numit de
ctre Secretarul general. Grupul a fost prezidat de Dna. Lorena Bachmaier Winter (Spania),
aleas preedint la prima ntlnire.
Urmtoarele ri au fost reprezentate: Azerbaidjan, Bosnia-Heregovina, Croaia, Republica
Ceh, Danemarca, Germania, Grecia, Italia, Federaia Rus, Serbia, Spania i Turcia. Toi
aceti reprezentai aveau foarte mult experien n chestiunile legate de crima organizat
transnaional, fie pe plan operaional (procurori sau membrii ai unitilor specializate ale
serviciilor represive), fie n calitate de cadre universitare sau decideni politici.
Au participat de asemeni la reuniuni, pe cheltuiala lor, reprezentani din Mexic, ai Uniunii
europene i ai Organizaiei internaionale de poliie criminal (OPIC- Interpol) precum i
organele de control ale Consilului: MONEYVAL9, Comitetul de experi cu privire la
funcionarea conveniilor europene referitoare la cooperarea n domeniul penal (PC-OC)10,
Comitetul de experi n domeniul terorismului (CODEXTER)11, Comitetul Conveniei despre
criminalitate informatic (T-CY)12, Grupul de cooperare n materie de combatere a abuzului i

MONEYVAL este un comitet interguvernamental alctuit dintr-un grup de experi nsrcinat s vegheze ca
Statele membre ale Consiliului s dispun de un sistem eficient de combatere a splrii capitalurilor i a finanrii
terorismului i respect normele internaionale pertinente n acest domeniu : www.coe.int/moneyval.
10
PC-OC procedeaz la urmrirea tuturor instrumentelor Consililui n domeniul cooperrii internaionale n
materie penal. Comitetul elaboreaz (negociaz) noi instrumente constrngtoare i neconstrngtoare. Acest
control cuprinde i elaborarea de instrmente concrete plecnd de la problemele puse de aplicarea instrumentelor
de combatere a terorismului elaborate de Consiliul Europei www.coe.int/tcj.
11
CODEXTER este un comitet interguvernamental care coordoneaz punerea n aplicare a activitilor n
domeniile prioritare ale combaterii terorismului i asigur urmrirea aplicrii instrumentelor de combatere a
terorismului elaborate de Consiliul Europei, www.coe.int/terrorism.
12
TC-Y reprezint statele parte din Convenia de la Budapesta cu privire la criminalitatea informatic ; asigur
controlul aplicrii efective a conveniei de schimb de informaii asupra importantelor evoluii juridice, politice sau
tehnologice referitoare la criminalitatea informatic i la strngerea mijloacelor de prob n form electronic :
www.coe.int/tcy.

11

a traficului ilicit de stupefiante (Grupul Pompidou)13, GRETA14 i Grupul statelor mpotriva

corupiei (GRECO)15.
Faptul c organele de control ale Consiliului au fost cel mai adesea reprezentate de
preedintele lor i de prezena principalilor actori internaionali n materie de combatere a
crimei organizate transnaionale dovedesc ncrederea avut n capacitile Organizaiei de a
lua iniiativa n timp util datorit experienei sale bogate i normelor create prin grija sa. O
serie de propuneri relative la coninutul crii albe au fost formulate cu aceast ocazie.
Metode de lucru
Prima reuniune a grupului de redactare ad-hoc a avut loc n 2013. Ea a nceput printr-o
trecere n revist a principalelor teme de abordat pe care reprezentanii diferitelor ri le-au
depus n prealabil n scris la Secretariat. Reprezentanii diverselor organe de control ale
Consiliului, la rndul lor, au descris principalele activiti de urmrire a dimensiunii
transnaionale a crimei organizate. Grupul s-a felicitat pentru observaiile sale pe care le-a
considerat eseniale n definirea domeniilor susceptibile de a fi luate n considerare n cartea
alb. A salutat i interesul mare pentru acest tip de ntlnire i de colaborare pluridisciplinar.
Grupul de redactare ad-hoc a examinat mai multe exemple excelente de cooperare judiciar
n materie penal cum ar fi Reeaua judiciar european (RJE) i Reeaua ibero-american
de cooperare judiciar internaional (Iber-Red), instrument de cooperare n materie civil i
penal pus la dispoziia celor care lucreaz n justiie n cele douzeci i dou de ri iberoamericane (dintre care Andora, Portugalia i Spania) i Curtea suprem din Porto Rico.
Dup aceste discuii, PC-GR-COT a stabilit, dup ce le-a definit, diferitele elemente de
completat n cartea alb, mai ales cooperarea judiciair i cooperarea internaional n
materie penal, chestiunile referitoare la confiscarea produselor provenite din COT, precum
i lacunele din programele de protecie a martorilor, msurile speciale de anchet,
mbuntirea lor i sinergiile ntre autoritile administrative i serviciile represive.
Grupul de redactare ad-hoc a avut cea de-a doua reuniune n decembrie 2013 i a prezentat
cu aceast ocazie o schi a crii albe. Fiecare tem a fost examinat i comentat de ctre
reprezentanii statelor membre innd cont de observaiile adresate la CDPC la cea de-a 65a reuniune, organizat ntre 2-5 decembrie 2013, nainte de transmiterea crii albe la
Comitetul de Minitri pentru adoptare.
1.3.

Activitile legislative i politice referitoare la dimensiunea transnaional a

criminalitii organizate

Este important s nu se mai acorde prioritate elaborrii

noilor convenii sau noilor instrumente juridice

13

Grupul Pompidou are ca misiune s contribuie la elaborarea, n cadrul statelor membre, a politicilor de
combatere a toxicomaniei care s fie pluridisciplinare, novatoare, eficiente i s se sprijine pe fapte concrete ; el
asociaz practica, cercetarea tiinific i politica, privilegiind crearea de programme de combatere a
toxicomaniei : www.coe.int/pompidou.
14
GRETA asigur controlul aplicrii, de ctre pri a Conveniei Consilului Europei referitoare la combaterea
traficului de persoane : www.coe.int/trafficking.
15
GRECO asigur controlul respectrii instrumentelor i normelor Consiliului n materie de combatere a
corupiei : www.coe.int/greco.

12

referitoare la COT ci ratificrii, aplicrii i eficacitii

instrumentelor juridice n vigoare.

Formele cele mai grave de criminalitate organizat au o dimensiune transnaional fie pentru
c ele se refer la acte comise n ri diferite sau de ctre autori care beneficieaz de
contacte i de susinere n strintate, fie pentru c splarea capitalurilor trece prin ri
strine sub forma unor investiii realizate n societi sau n domeniul imobiliar n strintate
sau prin recurgerea la paradisurile fiscale pentru a ascunde produsele infraciunilor.
Numeroase instrumente au fost deja adoptate la scar internaional i european pentru a
remedia crima organizat (i infraciunile care i sunt asociate) i, n consecin, problemele
care decurg din dimesiunea sa esenialemente transnaional; este i cazul documentelor
Naiunilor Unite, ale Consiliului Europei i ale Uniunii europene menionate n anexa 1.
Examinarea instrumentelor juridice internaionale arat n mod evident c domeniul aciunilor
i politicilor n materie este n constant evoluie i c politicile nu sunt ntotdeauna suficiente
singure pentru modificarea aciunii pe teren. Consiliul nu ar trebui s mai conceap
elaborarea de instrumente juridice consacrate COT, ratificarea, aplicarea i eficacitatea
acestor instrumente continu s fac probleme care trebuie rezolvate. PC-GR-COT a
evideniat mai multe mari domenii de abordat n aceast carte alb; le vom trata n capitolele
urmtoare, nu n funcie de gradul lor de importan ci conform locului lor n desfurarea
procedurii penale, de la identificarea i detectarea infraciunii pn la recuperarea produsului
infraciunii.

13

2. Caracteristici, tendine i evoluii ale crimei organizate transnaionale

Expansiunea COT a fost favorizat de trei mari factori: mobilitatea
bunurilor i a persoanelor care fac obiectul traficului ilicit, evoluia
instituiilor i a politicilor i mai ales, evoluia tehnologic. Pentru a
lupta n mod eficient mpotriva acestui fenomen, este indispensabil s
se dispun de cifre i de statistici infracionale fiabile. Este de
asemeni util s se identifice noile tendine care se contureaz pentru
a putea defini msurile de luat. Domeniile de activitate clasic ale
COT care sunt printre altele: traficul internaional de droguri, traficul
de fiine umane n vederea exploatrii acestora i criminalitatea
financiar rmn principalele surse de preocupare.

2.1. Identificarea tendinelor COT: dificulti

Noiunea de tendine ale crimei organizate se compune din dou elemente, n principiu,
distincte, dar deseori amestecate n fapte. Primul este cel al evoluiei modului de organizare
a infractorilor i ale raporturilor pe care le au, adic partea organizat a activitii lor. Al
doilea element se refer la evoluia diferitelor forme de criminalitate, a importanei cantitative
i ale repercursiunilor lor asupra societii, adic aspectele de criminalitate si de
prejudiciu ale COT.
Cnd suntem tentai s calificm evoluia sau tendinele crimei organizate, schimbarea
aparent a activitilor sau a formelor de criminalitate, este uneori greu s admitem c
percepia noastr poate fi fructul unei modificri a modului nostru de a percepe criminalitatea
organizat, tehnologiile folosite n acest scop i resursele omeneti la care apelm pentru a
recunoate, a cuta i a evalua ceea ce s-a schimbat.
Situaia poate uneori s fie chiar mai rea dect pare n realitate doar pentru c dispunem de
mai multe elemente i nu pe motiv de agravare a fenomenului. Lrgirea cunotinelor noastre
asupra acestor tendine depinde doar de claritatea datelor pe care ne bazm, care reies din
informaiile obinute de ctre serviciile de poliie i uneori din studiile universitare i ale
societii civile. Faptul c activitile de informare difer de la un stat membru al Consiliului
Europei la altul i c este mai mult au mai puin uor s se accead la informaiile cutate
sunt tot attea constrngeri de care trebuie s inem cont.
Crima organizat n Europa, aa cum este neleas n mod obinuit, se refer la delictele de
prdare (cum ar fi traficul de fiine umane, furtul de obiecte de art i antichiti, antajul,
frauda, tlhria) precum i delictele consensuale i activitile infracionale de tranzit (cum ar
fi anumite forme de corupie, trecerea clandestinilor, traficul de droguri i spllarea
capitalurilor).
Datele disponibile sunt puine pentru majoritatea acestor infraciuni i se caracterizeaz prin
mari zone de umbr a infraciunilor nesemnalate sau nedetectate. n ciuda absenei cifrelor
precise asupra numrului, impactului i costurilor crimei organizate n spaiul paneuropean,
se admite n general, mai ales pentru infraciunile cu privire la comerul ilicit i la alte
infraciuni consensuale sau a cror victim este greu de stabilit, c procentul de infraciuni
sau de urmrire anunate ofer mai degrab un indiciu asupra activitii poliieneti dect o
msur a ntinderii i a scalei obiective a unui tip de criminalitate. Pentru a putea stabili
14

tendinele COT, trebuie deci s fie combinate resursele oficiale, cele universitare precum i
cele care provin din jurnalismul de investigaie i de la societatea civil.
Grupul estim prioritar reunirea datelor fiabile i omogene ale infraciunilor ce in de COT la
scar naional: eficacitatea combaterii unui fenomen aa de complex pe plan politic, judiciar
i represiv are n mod obligatoriu nevoie de existena cifrelor i statisticilor penale fiabile.
2.2. Noile tendine ale COT
n ultimii ani, criminalitatea modern a evoluat n felul su de a fi i n dimensiunea sa:
activitile infracionale au un caracter transnaional i un aspect organizaional.
Primul element se bazeaz pe trei factori eseniali:
- Mobilitatea bunurilor i a persoanelor care fac obiectul traficurilor ilicite: dac n trecut
delicvenii se interesau de bunurile imobile (n domeniul agriculturii, a contractelor de
achiziii publice i al construciilor) astzi sunt mai atrai de bunurile mobile cum ar fi
armele, drogurile, deeurile periculoase, metalele, diversele produse contrafcute i
spre persoane, prin intermediul traficului de persoane i al traficului ilicit de migrani.
Cutarea acestor noi inte a activitii infracionale i transferul lor, din ara de origine
sau de producie pn la destinaia final, confer crimei organizate noua sa
dimnesiune transnaional;
- Evoluiile instituionale i politice, mai ales dispariia frontierelor n anumite spaii sau
regiuni. Uniunea European este un exemplu bun: dispariia frontierelor interne
faciliteaz libera circulaie a persoanelor, a bunurilor, a capitalurilor i a serviciilor dar
i cea a delicvenilor i a mrfurilor, a serviciilor i capitalurilor ilicite;
- Evoluiile tehnologice, care permit i ncurajeaz tranzaciile rapide, dar i transferul
rapid de capitaluri ilicite generate de activitatea infracional (produsele infraciunii)
pentru splarea crora este indispensabil gsirea de plasamente sigure.
Fiind vorba de aspectul organizaional, se constat n general o ntrire a legturilor ntre
delicveni, care sunt din ce n ce mai contieni de interesul pe care l are cooperarea lor
pentru realizarea de activiti ilicite. Bineneles, nu putem vorbi de o organizaie cnd
infraciunea este comis de mai multe persoane care i mpart rolurile pentru a-i atinge
scopul ilicit pe care l urmresc. Organizaia n senul n care o nelegem noi supune existea
unui grup stabil, care nu este alctuit la ntmplare ci structurat fie n mod rudimentar, fie n
mod foarte complex, n vederea executrii unui program mult mai vast dect o simpl
infraciune izolat, destinat s aduc venituri membrilor grupului.
Existena noilor forme de criminalitate modern, care pot fi constatate cu uurin n mod
concret pe teren, reiese clar din citirea raporturilor autoritilor represive i judiciare precum
i din analiza datelor culese la nivel naional i internaional i a analizelor disponibile la
nivelul UE. n acest scop, menionm raportul strategic al Europol despre evaluarea
ameninrii pe care o reprezint marea criminalitatea organizat (raportul SCOTA Serious
and Organised Crime Threat Assessment, 2013); el furnizeaz decidenilor i autoritilor
represive din Europa informaii despre aceast ameninare la nivelul Uniunii europene care
pot fi transpuse la cel al nivelului Consiliului Europei16. Conform acestui raport, marea
criminalitate organizat este un fenomen din ce n ce mai dinamic i mai complex, care
16

Raportul SCOTA este piatra unghiular a ciclului politic plurianual, instrument creat de UE n 2010 pentru a
asigura o cooperare eficient ntre serviciile represive naionale, instituiile UE, serviciile UE i ali parteneri
implicai n combaterea marii criminaliti organizate internaioanle. Pentru stabilirea noilor tendine COT, am
folosit o evaluare realizat de raportul SCOTA deoarece este cea mai recent i se refer la o parte considerabil
a spaiului geografic al Consiliului.

15

rmne o ameninare major pentru securitatea i prosperitatea UE i a altor ri.

Principalele concluzii ale raporului arat c activitile infracionale tradiionale cum ar fi
traficul de droguri rmn un subiect major de preocupare. Totui ele subliniaz i faptul c
efectele mondializrii n societate i n mediul de afaceri au facilitat apariia unor noi forme de
activitate infracional n care reelele infracionale profit de vidul juridic, de internet i de
situaiile provocate de criza economic pentru a acumula, cu riscuri foarte mici, beneficii
ilicite.
Plecnd de la analiza principalelor ameninri, raportul SCOTA 2013 identific mai multe
domenii prioritare: ajutorarea imigraiei clandestine, traficul de persoane, traficul de droguri
de sintez i de droguri multiple, fraudele intracomunitare de tip carusel (MTIC- Missing
Trader Intra-Community), producerea i distribuirea de produse de contrafacere,
criminalitatea informatic i splarea capitalurilor reprezint infraciuni deosebite din aceast
categorie.17
De altfel, raportul SCOTA 2013 subliniaz evoluia constant a unei forme aparent noi a
grupurilor de crim organizat constituite n reea care se definesc mai puin prin apartenena
lor etnic sau naional dect era cazul pn acum i care se caracterizeaz mai mult prin
capacitatea lor de a aciona pe plan internaional, cu ajutorul unor asociai i n multiple
domenii i ri. Structurile piramidale au evoluat n reele de celule, ale cror parteneri i
chiar implantare, se schimb n mod constant. Europol consider c aceast evoluie impune
modificarea rspunsurilor strategice de adus n cadrul Uniunii europene nelimitndu-se la
aciuni distincte duse mpotriva diferitelor grupuri infracionale etnice, chiar a diferitelor
domenii de criminalitate. Este mai bine s se opteze pentru un model mai suplu i mai
heterogen de combatere a acestor reele active de criminalitate organizat, datorit unei
utilizri mai eficiente a mecanismelor transfrontaliere, n vederea partajrii informaiilor i a
coordonrii activitii operaionale. Consiliul Europei ar putea merge n acest sens, fapt ce nu
ar tebui s pun probleme statelor membre care au ratificat Convenia de la Palermo.18
Analiza efectuat de instituiile UE, cu toate c nu este n totalitate aplicabil spaiului
paneuropean permite totui desinarea principalelor tendine ale COT: n definitiv, n cadrul
UE, acest fenomen este n mod clar i direct legat de organizaiile infracionale care, de
exemplu, se ocup cu traficul de droguri n interiorul UE i opereaz n numeroase state
membre ale Consiliului.
Putem afirma c, n cadrul UE, anumite infraciuni prezint particulariti sau au un impact
variabil, mai ales pe motivul dispariiei frontierelor interne ale spaiului Schengen; dar analiza
COT din interiorul spaiului Consiliului nu scoate n eviden nicio tendin proprie, nicio
form diferit a uno noi infraciuni.
Din 2005, data publicrii ultimului raport al situaiei anuale al Consiliului Europei consacrat
situaiei criminalitii organizate, nu exit nicio instan, niciun mecanism nsrcinat de
culegerea datelor referitoare la tendinele crimei organizate n ansamblul statelor membre ale

17

Ca urmare a evalurii n cadrul raportului SOCTA, Consiliul Europei a fixat prioritile combaterii criminalitii
organizate pentru 2014-2017. A se vedea concluziile Consiliului Europei din 28 mai 2013 (JAI 407,
CRIMORG 151).
18
Evaluarea ameninrii crimei organizate transnaionale (Transnational Organised Crime Threat Assessment)
stabilit de Oficiul Naiunilor Unite mpotriva drogurilor i crimei n 2010, evoc o abordare interesant a
chestiunii. Acest document recomand autoritilor represive s caute mai mult s pertube pieele ilicite (adic
ansamblul activitilor ilicite conduse de diverse grupuri infracionale organizate, inclusiv comerul cu bunuri ilicite
i splarea capitalurilor ilicite) n loc de a se mulumi cu identificarea grupurilor de crim organizat.

16

Consiliului19. n lipsa unui studiu complet al fenomenului n spaiul Consiliului, aceast carte
alb a fost stabilit apelndu-se la concluziile, la cercetrile i la analizele efectuate n cadrul
UE.
De altfel, a fost propus s nu se consacre un eventual viitor plan de aciune al Consiliului
referitor la COT ci doar asupra noilor ameninri sau a celor care se contureaz.
Ameninrile cele mai vechi sunt de fapt numeroase, dar msurile de combatere a acestora
nu sunt satisfctoare ceea ce este suficient pentru a justifica lansarea de noi iniiative.
Absena cifrelor precise nu ar trebui s mpiedice determinarea msurilor care se impun
pentru a combate mai eficient COT, a provocrilor care ne ateapt i tipului de plan de
aciune necesar pentru a depi problemele actuale.
2.3. Principalele caracteristici i principalele nevoi ale COT
Principalii factori care determin situaia crimei organizate ntr-o ar sunt: mondializarea,
situaia economic a rii, lacunele din legislaia naional, privirea societii asupra
criminalitii, slbirea esutului sociocultual, evoluiile tehnologice, absena vizei obligatorii,
uniunea vamal i capacitile serviciilor represive i judiciare. Criza economic actual i
circumstanele politice (Primvara arab) au un impact asupra criminalitii transfrontaliere n
spaiul Consiliului Europei. n continuare, o list a elementelor cheie ale COT:
-

Orice act infracional influeneaz societatea. Dar COT, care este capabil s se
insinueze n esutul economic i social al societii i amenin grav drepturile i
libertile individuale, statul de drept, fiabilitatea sistemului financiar, este mai nociv
dect orice alt form de criminalitate.
Grupurile infracionale organizate au o dimensiune att local ct i transfrontalier,
nu doar n componena lor i n modul lor de organizare ci i n activitile pe care le
desfoar i consecinele acestora. Datorit supleii lor, aceste grupuri au o mare
capacitate de adaptare a dispozitivelor lor infracionale i ale modului lor de operare.
Progresul tehnologic faciliteaz aciunea crimei organizate transnaionale dar suscit
i noi tipuri de infraciuni. De exemplu, lupta mpotriva skimming-ului sau frauda
bancar pe internet i atacurile mpotriva sistemelor informatice, a bazelor de date i
a calculatoarelor fac n prezent parte din cotidianul serviciilor represive.
Cu toate c obiectivele pe termen lung ale grupurilor teroriste i a celor de
criminalitate organizat transnaional nu sunt aceleai, urmrirea activitilor lor
infracionale depinde de capacitile lor financiare. n categoria nacroterorismului,
traficul de droguri, ocup un loc deosebit.
Grupurile de crim organizat tind s se specializeze n prestarea de servicii
deosebite, chiar si atunci cnd i exercit activitatea n reea. Putem cita drept
exemplu importul, disimularea i distribuia drogurilor, i ntocmirea de documente
false, nelciunea20
Anumite grupuri de crim organizat seamn cu intreprinderi infracionale al cror
nivel de expertiz este ridicat, structurile sunt elaborate i echipele cu un nivel ridicat
de tehnicitate, n timp ce altele prezint o structur extrem de simpl i de supl.

19

Acest raport despre criminalitatea economic n Europa a fost stabilit de ctre expertul tiinific al PC-GR-COT
care a participat i la elaborarea precedentelor rapoarte. Rapoartele 1996-2005 sunt disponibile pe
www.coe.int/t/dghl/cooperation/econoiccrime/organisedcrime/.
20
W. Keg i C. zkan, Countering Transnational Organized Crime. Challenges and Countermeasures, Institut
for
Security
and
Development
Policy,
Stockholm,
2010,
p.
7,
www.idspe.eu/publications/index.php?option=com_jombib&task=showbib&id=5816 (consultat la data de 13
ianuarie 2014).

17

Delicvenii nu mai acord deloc importan bunurilor care fac obiectul traficului lor.
Ceea ce conteaz pentru ei este s desfoare activiti cu risc minim de a fi
descoperit i care genereaz n acelai timp un maxim de profit.
Produsele infraciunii constituie fora principal a organizaiilor infracionale. Grupurile
infracionale intr n economia legal pentru a-i legaliza profiturile folosind persoane
juridice care protejeaz i faciliteaz practica activitilor ilicite. Printre sectoarele
vulnerabile acestei infiltrri sunt discotecile, sectorul imobiliar, bijuteriile, birourile de
schimb, sectorul financiar, turismul, cazinourile, pieele publice sau domeniul
construciilor. Aceast reinvestiie a profiturilor ilicite n economia legal duneaz
activitilor comerciale legitime pn la punctul de a afecta libertatea pieei i libera
concuren.
Grupurile beneficiaz de ajutorul unui larg evantail de profesioniti ale cror servicii
nsoesc activitatea infracional: avocai, contabil, consilieri financiari, funcionari,
judectori, responsabili politici corpui, chimiti, etc. COT nu ar putea reui n aciunile
sale fr ajutorul acestora.
Activitile de crim organizat se caracterizeaz de obicei prin corupia puterii
publice sub forma mitei sau a cumprrii serviciilor agenilor publici. Aceast metod
le asigur lipsa a pedepsei sau le permite s se strecoare n economia legal i n
instituiile publice pentru a exercita activiti ilicite comune cu responsabilii politici,
funcionarii, membrii forelor de securitate i de informaii, ofieri din armat,
responsabili din sectorul financiar, avocai, consilieri juridici, industriai, funcionari
bancari, jurnaliti i proprietari de media sau membrii ai familiei lor i rudele
apropiate, considerate cele mai bune inte pentru acest tip de practic. n acest tip de
mecanism, fiecare parte se strduiete n general s o protejeze pe cealat.
Combaterea COT cere o abordare mai larg dect lupta mpotriva criminalitii
obinuite. Aceast chestiune trebuie considerat drept prioritar, nu doar de ctre
legislator i de puterile publice ci i de societate , inclusiv de ONG-uri, de pres i de
media, de universii, de sindicate i de sectorul privat.
Prevenia ar trebuie s fie o prioritate a combaterii COT: este important s se reduc
faliile i posibilitile care exist pe plan administrativ, social i economic; lacunele
reglemetrii sau zonele gri pot fi exploatate de grupurile infracionale. Aceast
abordare trece i prin promovare unei bune guvernane, a transparenei, a obligaiei
de rspunde i a deontologiei profesionale la toate nivelele serviciului public.
Susinerea media i a populaiei este esenial n combaterea corpuiei i a crimei
organizate.
Din acest unghi este important s se ia msuri care vizez reducerea impactului
criminalitii organizate, prevenirea caracterului su recurent i protejarea victimelor.
Articolele 31 i urmtoarele din Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate prezint metode de prevenie.
Pentru a combate n mod eficient criminalitatea organizat, este indispensabil ca
justiia represiv s acioneze n mod determinat. Trebuie pus accent pe
specializarea serviciilor i a unitilor, pe calificarea personalului, pe capacitile
tehnice, pe suma suficient pentru resursele bugetare i adecvarea cu dreptul penal.
Definiia dat de dreptul penal a participrii la un grup de criminalitate organizat nu
este n mod sistematic conform cu normele fixate de Convenia Naiunilor Unite
mpotriva criminalitii transnaionale organizate. Aceast situaie mpiedic aplicarea
msurilor penale la nivel naional i cooperarea cu alte ri n dosarele referitoare la
crima organizat.

18

3. Domeniile cheie identificate

Pentru o mai bun eficacitate i pentru a reduce riscurile de
suprapunere, este indispensabil concentrarea asupra unor chestiuni
precise, pentru a defini mai bine strategia i planul de aciune al
Consilului Europei n materie de COT. Cele cinci domeii alese
(intensificarea cooperrii internaionale, tehniciile speciale de
anchet, protecia martorilor i incitarea la cooperare, sinergiile
administrative i cooperarea cu sectorul privat, recuperarea activelor)
au fost considerate primordiale pentru a conduce n mod eficient
anchetele n domeniul COT i urmrirea membrilor acestuia.

Lectura diferitelor studii i evaluri consacrate COT precum i informaiile furnizate de

membrii grupului care, aa cum am mai spus, n marea lor majoritate, au o vast
experien n combaterea COT pe plan operaional ne permit s concluzionm c
instrumentele juridice n vigoare trebuie s fie mai eficiente la nivel transnaional. n loc de a
face declaraii generale despre necesitatea combaterii n mod eficient a COT, i pentru o mai
bun eficacitate, grupul a considerat c trebuie s se concentreze pe iniiaitivele din
domeniile care se dovedesc a fi eseniale pentru mbuntirea eficacitii pedepsirii COT de
dreptul penal. Grupul a fixta cinci domenii care trebuie tratate cu prioritate. Cele cinci domenii
sunt toate legate ntre ele: fr o bun funcionare a a instrumentelor de cooperare,
combaterea COT la nivel transnaional este ineficient. Este motivul pentru care acest
aspect a fost considerat crucial i a fost tratat n detaliu. Eficacitatea anchetelor
transnaionale este indispensabil recuperrii activelor i plasrii n detenie a suspecilor; ea
trece prin recurgerea la tehnicile speciale de anchet, nu doar la nivel naional ci i prin
cooperarea internaional. Doar cooperarea i anchetele internaionale rapide ce au ca scop
sechestrul bunurilor, component esenial a acestor organizaii de activiti infracionale,
permit limitarea COT eradicarea complet a acestui fenomen fiind doar o utopie. n sfrit,
pentru a putea sanciona i incarcera autorii acestor tipuri de infraciuni i a destructura
organizaiile infracionale, este capital obinerea cooperrii membrilor acestor organizaii i
a mrturiei lor. Ori, n anumite tipuri de COT, cum ar fi traficul de persoane, victimele vor
depune mrturie doar dac ele sunt sigure c ulterior vor fi protejate. Este motivul pentru
care cartea alb abordeaz n acelai timp i tehnicile speciale de anchet i protecia
martorilor.
Bineneles, numeroase alte domenii ar putea fi tratate n cadrul unei analize a combaterii
COT: prevenirea, sensibilizarea, buna guvernan i n mod general respectarea statului de
drept sunt indispensabile n combaterea COT. Faptul de a fi reinut doar cinci domenii cheie
nu nseamn c celelalte sunt mai puin importante, nici c trebuie neglijate. Dar, preocupai
de a formula propuneri rezonabile i realizabile n optica unei viitoare strategii a Consiliului n
materie de combatere a COT, grupul a decis s privilegieze anchetele judiciare i urmrirea
penal precum i subiectele concrete care s-i permit elaborarea de recomandri precise.

19

3.1. Intensificarea cooperrii internaionale constituirea i lrgirea reelelor

mbuntirea cooperrii internaionale pentru combaterea COT

implic existena unui cadru juridic adecvat, aplicarea sa efectiv i
evoluia sa spre noi modele de cooperare mai strns. Ratificarea
conveniilor i a instrumentelor juridice precum i revizuirea
rezervelor formulate constituie o prim etap. Cea de-a doua etap
care const n executarea cererilor i n aplicarea dispozitivelor i a
instrumentelor de incitare ar trebui s intervin pentru a pune capt
ntrzierilor i pentru e elimina obstacolele. n sfrit, pentru a lupta
mpotriva unui fenomen aa de complex precum COT, existena
unei cooperri internaionale n reea este capital pe planul
represiv i judiciar.

Anchetele, urmrirea i executarea pedepselor n materie de crim organizat cer o

cooperare internaional eficient21. n ciuda existenei a numeroase instrumente diversificate
la scar interguvernamental, regional sau infraregional, cooperarea internaional
rmne lent i laborioas. Ea poate totui s fie eficace i efectiv.
n principiu trebuie s fie reunite trei condiii pentru ca aceast cooperare internaional s fie
eficace. Prima condiie se raporteaz la instrumentele internaionale, n timp ce cea de-a
doua se refer la cadrul juridic naional, iar a treia este legat de disponibilitatea i de
folosirea reelelor.
n ceea ce privete aceast a treia condiie, este fr ndoial c ntrirea eficacitii
anchetelor consacrate formelor complexe ale COT trece prin crearea reelelor judiciare i
poliieneti pentru a favoriza o cooperare rapid, nelegerea dimensiunii transnaionale a
problemei, coordonarea interveniei i executarea cererilor, precum i depirea diferenelor
dintre sistemele judiciare ale diferitelor ri care particip la anchet.
Organizaiile europene, euroasiatice i euro-atlantice specializate la nivel infraregional i
interregional numr mai multe reele judiciare i poliieneti, constituite dup diferite
modele.22
Gradul de cooperare al acestor organizaii variaz n funcie de nivelul lor de integrare
politic, economic i uman. Integrarea ntr-o organizaie instituional lrgit, cum ar fi
Uniunea european, Comunitatea statelor independente sau Secretariatul ibero-american,
favorizeaz n mod evident o cooperare important a serviciilor represive i a aparatului
judiciar.

21

Termenul de cooperare internaional folosit aici i propune s cuprind toate formele de cooperare
internaional i anume cooperarea internaional poliieneasc, cooperarea internaional judiciar i cooperarea
administrativ internaional, aceasta din urm acoper cooperarea ntre unitile de informaii financiare,
autoritile fiscale, autoritile de inspecie a securitii sociale i a muncii, autoritile nsrcinate cu imigraia i
alte servicii administrative.
22
A se vedea de exemplu, Reeaua judiciair europena, Reeaua genocid, Oficiul European de Poliie (Europol),
Convenia de cooperare poliieneasc pentru Europa de Sud-Est, liber-RED, Oficiul de coordonare a combaterii
crimei organizate i altor tipuri de criminalitate periculoas pe teritoriul statelor Comunitii statelor independente
(BKBOP), Organizaia pentru democraie i dezvoltare economic (GUAM), Centrul virtual de aplicare a legilor
(VLEC) i Centrul regional de informare i de coordonare pentru Asia central despre combaterea traficului de
narcotice, de substane psihotrope i ale precursorilor lor (CARICC).

20

n cadrul Uniunii Europene, care vizeaz crearea unui spaiu unic de libertate, de securitate
i de justiie i ale crui caracteristici foarte deosebite sunt cu greu transferabile altor state
Eurojust, Reeaua judiciar europena, Europol sunt tot attea exemple ale unui grad mai
avansat de combatere a criminalitii transfrontaliere. Cazul Eurojust, Reeaua Judiciar
Europen, Europol i Oficiul european de lupt mpotriva fraudelor (OLAF) arat c este
posibil depirea dificultilor i obstacolelor cooperrii judiciare de la nceputul anchetei
datorit dispozitivelor de coordonare pentru c normele procedurale i cerinele n materie de
probe, de exemplu, pot fi explicate tuturor prilor implicate i comisiile rogatorii necesare pot
fi ntocmite dinainte.
Cooperarea n reea este capital i pe plan represiv. Interpol joac un rol foarte important n
acest domeniu i implantarea mondial a birourilor sale centrale naionale (BCN) care exist
n peste 190 de ri din lume, ofer un exemplu remarcabil de cooperare n reea.23 Sistemul
de note i de difuzare al Interpolului este un mecanism bine cunoscut de ajutor concret dat
serviciilor represive naionale ntr-o anchet anume.24 Activitatea recunoscut a ONUCD
ilustreaz i aceast alctuire n reea. Reeua internaional de informare cu privire la
splarea banilor (ImoLIN), reea internet destinat s ajute guvernele, organizaiile i
persoanele implicate n combaterea splrii capitalurilor, a fost recent creat.25
Un alt exemplu de reea creat de ONUDC: Centrul regional de informare i de coordonare
pentru Asia central despre combaterea traficului de narcotice, de substane psihotrope i
ale precursorilor lor. CARICC faciliteaz cooperare ntre toate serviciile represive care
particip la combaterea traficurilor ilicite printre care poliia, serviciile de control al
stupefiantelor, vmile, garda de frontier i serviciile speciale, crend canale securizate de
schimb de informaii i punnd pe picioare operaiuni internaionale multilaterale, printre care
livrrile controlate.
Aceste iniiative care au fost luate pentru difuzarea experienelor novatoare i a bunelor
practici dintr-un spaiu internaional ntr-altul sunt deja cunoscute. Putem aminti stabilirea
relaiilor dintre Europol i celelalte ri (care nu sunt membre UE), att din Europa (BosniaHeregovina, Rusia, Turcia etc.) ct i de pe alte continente (Canada, Columbia, Statele
Unite etc.). Eurojust procedeaz la fel.
Absena cadrului juridic adecvat blocheaz sau face imposibil stabilirea de la nceput a
cooperrii internaionale. Cu ct statele pri ale acestor instrumente, cu att reeaua de
legturi constrngtoare din punct de vedre juridic se extinde si cresc posibilitile de
cooperare. Aderarea la o parte din tratate i din convenii reprezint o prim etap. Statele
pot depi apoi acest stadiu intiial i pot promova instrumente multilaterale pe lng statele
care nu sunt nc parte din aceste tratate sau convenii. Ele pot merg chiar mai departe i s
adere la instrumente multilaterale ale altor entiti geografice sau organizaii, invitndu-i
omologii s adere la instrumentele Consiliului. Toate conveniile referitoare la cooperare
internaional n materie penal sunt deschise aderrii; unele dintre ele au fost de la nceput
23

ONUDC, Digest of Organised Crime Cases. A compilation of cases with commentaries and lessons learned,
Vienne, 2012, p. 70-71 i 103-104.
24
Secretariatul general a publicat peste 26 500 de note i difuzri n 2011. 40 836 de note i 48 310 difuzri
circulau la sfritului lui 2011 i 7 958 persoane au fost arestate n baza unei note sau a unei difuzri n cursul
anului 2011 (International Notice System Interpol). Bazele de date i reelele constituite n domeniul armelor de
foc ilustreaz i ele foarte bine aceast alctuire n reea ntr-un domeniu deosebit : ea este compus din OIPC,
din tabelul de referin al Interpol al armelor de foc (IFRT), din Sistemul Interpol de gestionare a datelor cu privire
la armele ilicite i gsirea armelor (ARMS) i a Reelei Interpol de informaie balistic (IBIN).
25
IMoLIN a fost creat prin cooperare principalelor organizaii mondiale de combatere a splrii de capitaluri.
Cuprinde o baz de date a legislaiilor i regulamnetelor n lume (AMLID), o bibliotec electronic i un calendar
al manifestrilor legate de splarea banilor.

21

stabilite sub forma unor instrumente deschise. n ultimii ani, numeroase state noneuropene
s-au alturat familiei Consiliului Europei adernd la una sau mai multe convenii n domeniul
cooperrii internaionale n materie penal. Chili i Coreea, de exemplu, au aderat la
Convenia european de cooperare judiciar n materie penal i la protocoalele acesteia.
Brazilia intenioneaz s fac acelai lucru.
Convenia relativ la criminalitatea informatic26 semnat la Budapesta n 2001 este un
exemplu de iniiativ luat de Consiliul Europei pentru a crea acest sistem de tip reea n
statele membre i dincolo de aceste. Aceast convenie a crei aplicare nu se limiteaz la
criminalitatea informatic ci se extinde la orice cerere de cooperare internaional care
implic folosirea TIC, prevede n articolul 35 constituirea unei reele 24/7 operaional
douzeci i patru de ore din douzeci i patru, apte zile din apte, destinat s accelereze
oferirea unei asistene locale cnd aceasta trebuie s intervin rapid, de exemplu pentru
pstrarea datelor informatice27. n baza acestei dispoziii, aproape toate statele participante
au stabilit puncte de contact n cadrul parchetului, al poliiei sau al unui serviciu transversal.
Cu privire la acest subiect trebuie menionat existena Reelei de puncte de contact unice n
cadrul PC-OC. Sunt motive excelente pentru a examina i a recomanda n cartea alb
dezvoltarea acestei reele; n acest scop ne-am putea inspira din RJE sau din Iber-RED.
Slbiciunile i problemele constatate
n domeniul juridic
Conform informaiilor comunicate de PC-OC, organ de control al conveniilor internaionale,
mai multe convenii ale Consiliului au fost semnate, dar nu ratificate. De altfel, la ratificarea
acestor convenii, un numr important de state au formulat anumite rezerve care puteau fi
justificate la acel moment dar care au devenit depite cu timpul. Declaraiile i rezervele
cereau o ntreinere regulat pentru ca celelalte pri s fie bine informate asupra
posibilitile sau imposibilitile cooperrii.
Totui, cum COT este un fenomen de anvergur mondial, este indispensabil cooperarea
cu celelate ri. Stabilirea acordurilor bilaterale cu fiecare dintre aceste ri crete
complexitatea cadrului juridic deoarece acord bilateral poate fi diferit dar acest proces este n
acelai timp greoi i lent. Aderarea la instrumente multilaterale negociate de alte organizaii
interguvernamentale permite o cretere rapid a reelei de relaii convenionale cu celelalte
state, aceste instrumente fiind deschise aderrii celorlalte state. Astfel, aderarea la
26

Principalele instrumente juridice de cooperare judiciar elaborate n cadrul Consiliului sunt enumerate n anexa

1.
27

Articolul 35 cuprinde cele ce urmeaz :

1. Fiecare parte desemneaz un punct de contact care poate fi gsit douzeci i patru de ore din douzeci
i patru, apte zile din apte, pentru a asigura o asisten imediat pentru investigaii referitoare la
infraciuni penale legate de sisteme i de date informatice sau pentru a culege probe sub form
electronic ale unei infraciuni penale. Aceast asisten va cuprinde facilitarea, sau dac dreptul i
practica interne permit, aplicarea direct a urmtoarelor msuri:
a. Aducerea de sfaturi tehnice;
b. Pstrarea datelor conform articolelor 29 i 30;
c. Culegerea probelor, aducerea de informaii cu caracter juridic i localizarea suspecilor.
2.a. Punctul de contact al unei pri va avea mijloacele de a coresponda cu punctul de contact al altei pri
conform unei proceduri accelerate.
b. Dac punctul de contact desemnat de o parte nu depinde de autoritatea sau de autoritile acestei pri
responsabile de cooperarea internaional sau de extrdare, punctul de contact va veghea s poat aciona
n coordonare cu aceast autoritate/aceste autoriti n baza unei proceduri accelerate.
3. Fiecare parte va face asftel nct s dispun de un personal pregtit i echipat n vederea facilitrii
funcionrii reelei.

22

Convenia de cooperare judiciar n materie penal a Organizaiei statelor americane28

permite stabilirea procedurilor constrngtoare din punct de vedere juridic cu vreo zece state
americane, fr s fie nevoie de negocierea de acorduri bilaterale cu fiecare dintre ele. O
simpl aderare permite economisirea timpului i a banilor.
n sfrit, mai exist un ultim strat legislativ: transpunerea n dreptul intern a
instrumentelor internaionale. Legislaia naional referitoare la cooperarea internaional n
materie penal stabilete o legtur ntre instrumentele internaionale ratificate i dreptul
penal (procedura penal) intern. De fapt, prile se vor baza pe legislaie pentru a coopera.
Dar n practic apar probleme: n ciuda voinei de armonizare prin ncheirea de instrumente
internaionale, fiecare stat transpune ulterior n mod diferit respectiva convenie. Diversitatea
de texte de lege cu modaliti i condiii diferite face cooperarea internaional s fie dificil,
mai puin atrgtoare i lent. Legislaia naional n materie ar trebui s fie stabilit n urma
consultrilor cu alte state i fcnd apel la dreptul comparat pentru a realiza cea mai bun
armonizare posibil.
n executarea cererilor
Dac existena unui cadru juridic adecvat este o condiie prealabil stabilirii unei cooperri
internaionale eficiente n materie penal, el este doar primul stadiu. Practica arat c
transmiterea i executarea cererilor ridic probleme: ntrziere, lips de ncredere, sistem de
justiie represiv suprancrcat, lipsa cunoaterii pertinente a procedurii i/sau a limbii
folosite reprezint unele dintre dificultile cel mai des evocate de ctre profeioniti29. Actorii
de pe teren, membrii grupului, confirm unanim acest diagnostic.
ntrzierile n executarea cererilor de cooperare judiciar, mpreun cu refuzul de extrdare a
cetenilor, sunt unele dintre problemele cel mai des menionate de ctre actori pe teren. n
cele dou cazuri, dificultatea nu ine de lipsa dispoziiilor juridice sau de neratificarea
conveniilor pertinente ci de transpunerea lor juridic i de punerea lor n practic.
Fiind vorba de ntrzieri, se ntmpl adesea ca autoritatea creia i este adresat o comisie
rogatorie s nu considere executarea acesteia drept o prioritate: de fapt, ea nu tie mare
lucru despre cazul care se afl la originea cererii. De altfel, indicatorii de rezultate nu
consider n general executarea cererilor de cooperare judiciar ca o prioritate; aceste cereri
sunt deci tratate cnd volumul de dosare naionale permite acest lucru autoritii respective
s se preocupe de dosare strine. Realitatea arat c importana unei cooperri rapide este
nc necunoscut: se continu s se cread c cererile de cooperare judiciar sunt afacerea
statului autor i nu a unei ntregi regiuni. De exemplu, anumite autoriti consider n
continuare criminalitatea de tip mafia drept o problem italian i au tendina de a subestima
capacitatea infractorilor de a aciona ntr-o raz de aciune transnaional. Trebuie ca statele
s neleag c lupta mpotriva COT este i n avantajul lor pentru c natura expansiv a
acestui fenomen sfreste prin a afecta ntr-un fel sau altul fiecare ar.

28

Convenia interamerican de cooperare judiciar n materie penal, Nassau, 1992, protocol facultativ,
Managua, 1993, disponibil pe www.oas.org.
29
A se vedea studiul : Evaluating the need of a European Criminal Justice System, realizat de Institutul de drept
penal
comparat
i
de
drept
penal
inernaional
MaxPlanck:
www.mpicc.de/ww/en/pub/fosschung/forschungsarbeit/strafrecht/forschungsprogramm/fp_kurbeschreibung.htm.

23

Conform unui document redactat de Consiliul Europei30, principala problem const n

lentoarea procesului de cooperare judiciar. Motivele expuse n acest studiu pentru a explica
ntrzierea tratrii cererilor confirm aprecierea situaiei fcut aici, n ciuda particularitilor
sistemului de puncte de contact 24/7 prevzute de Convenia referitoare la criminalitatea
informatic.
Dac aceast lentoare a executrii cereilor este general, refuzul de extrdare al cetenilor
ridicat de diferite ri merit i el s fie luat n discuie. Motivele refuzului se bazeaz pe
obligaia unui stat suveran de a-i proteja cetenii. Totui, n cadrul unei cooperri ntrite,
fiecare stat ar trebui s faciliteze extrdarea infractorilor bnuii pentru ca ei s rspund n
faa justiiei statului respectiv. Motivele acestei justificri a refuzului extrdrii sunt multiple
dar lipsa de ncredere a statelor membre n sistemele lor judiciare i penitenciare respective
este fr ndoial determinant.
Dincole de aceste aspecte, mai trebuie analizat i rolul jucat de aceste cereri n caz de
anchet asupra resposabilitii penale a societilor i s se examineze dac cererile de
luare de msuri i de comunicare a elementelor de prob cu privire la o persoan juridic
incriminat sunt acceptate i executate n toate rile membre ale Consiliului.
Chiar dac obiectivul urmrit n acest context nu merge pn la crearea unui spaiu unic de
justiie ca n cazul UE, mbuntirea cooperrii judiciare datorit unei increderi reciproce
constituie n mod clar i ar trebui s rmn una dintre axele de lucru ale Consiliului:
stabilirea unei ncrederi reciproce implic o anumit uniformitate a legislaiei, existena
garaniilor n favoarea protejrii drepturilor omului i un nivel echivalent de drepturi
procedurale i de condiii de detenie. Absena de voin politic i de ncredere reciproc
este determinant n acest privin. Este limpede c este mai eficient cooperarea ntre
dou sau mai multe state n domeniile n care acestea sunt n mod real dispuse s
coopereze. Una dintre misiunile Consiliului ar trebui s constea n a gsi mijloacele de a
ntri voina politic de a mbunti cooperarea mpotriva criminalitii organizate
transnaionale.
Extinderea, relaionarea i constituirea reelelor
Cooperarea internaional n materie represiv se caracterizeaz la aceast or printr-o
slbiciune major: fragmentarea sa geografic, ori combaterea COT cere o abordare mai
coordonat i pluristatal deoarece o cooperare limitat la simple comisii rogatorii nu este
suficient. Experiena actorilor pe teren31 permite s afirmm c stimularea i mbuntirea
coordonrii ntre autoritile competente ale statului, nsrcinate de anchete i de urmrire
vor fi din ce n ce mai necesare n anii ce urmeaz dat fiind evoluia criminalitii
transnaionale pe care am evocat-o mai sus.
Complexitatea formelor de criminalitate i caracterul lor transnaional impun diferitelor
autoriti s participe mpreun, de la nceput, la anchet i s continue acest lucru de
coordonare pe parcursul fazei de urmrire. n aceast privin, ar fi mai bine s se studieze
mai nainte crearea unei reele paneuropene de cooperare judiciar n materie penal (de la
Lisabona la Vladivostok), la care ar participa cele 47 de state membre ale Consiliului.
30

The functioning of 24/7 point of contact for cybercrime, proiect al Consilului Europei referitor la criminalitatea
informatic, document de lucru stabilit de Consilul Europei, Direcia General a drepturilor omului i afaceri
juridice (DG-HL), Brigada de criminalitate economic, 2 aprilie 2009. Textul, n englez, poate fi descrcat de pe
adresa www.coe.int/t/dghl/cooperation/economiccrime/cybercrime/docuemnt/567_24_report4public_april09a.pdf.
31
Membrii Comitetului de Studiu Euroneeds.

24

Bineneles, constituirea acestor reele ar trebui s fie compatibil cu cadrele existente:

trebuie s se in cont de organele i de serviciile deja existente la nivel regional, s se evite
suprapunerile de activitate i s se economiseasc astfel resursele, s se stabileasc
sinergii strategice i structurale cu reelele existente.
Pe scrut, lupta mpotriva organizaiilor infracionale complexe cere noi modele de cooperare
n reea.
Dac este considerat primordial cooperarea sub form de reea, ne putem ntreba care tip
de model trebuie urmat sau adoptat. O nou reea judiciar trebuie s joace un rol major n
spaiul paneuropean? Modelul de reea judiciar al UE poate fi extins la spaiul Consiliului
sau trebuie gndit o soluie care ar pune n legtur diferitele reele actuale?
Una dintre soluiile de luat n considerare ar consta n crearea i instituionalizarea unui
interlocutor central de referin n spaiul Consiliului, a crui aciune ar putea fi coordonat cu
cea a altor organe precum Eurojust i RJE. Acest interlocutor central ar putea de asemenea
s promoveze stabilirea unui memorandum de acord ntre autoritile competente i s
favorizeze recurgerea n anumite domenii ale criminaitii la echipe comune de anchet care
ar putea adopta o metod de investigare mai n amont n anchetele referitoare la COT32.
Experiena reelei de puncte de contact constituie conform Conveniei de la Budapesta
referitoare a criminalitatea informatic un exemplu perfect al acestui tip de cooperare stabilit
sub egida Consiliului Europei. Mai trebuie studiat i posibilitatea de a consitiui una sau mai
mutle reele similare de cooperare ntre serviciile represive naionale pentru tratarea altor
infraciuni penale asociate crimei organizate transnaionale sau posibilitatea de a extinde
reeaua de criminalitate informatic existent pentru ca s participe i ea la combaterea
COT.33 Crearea de echipe comune de anchet pentru a duce la bun sfrit anchetele
transfrontaliere complexe referitoare la COT ar putea de asemenea s se nscrie n aceste
structuri n reea.
Posibilitatea de a pune n relaie reelele existente este o alt metod care merit s fie
studiat. Dezvoltarea cooperrii n reea s-ar putea sprijini pe acordurile ncheiate ntre
reelele existente. Acest tip de relaionare exist deja n Europa. Europol are o anumit
experien n acest sens: el a ncheiat acorduri strategice cu ONUDC i cu Organizaia
mondial a vmilor precum i un acord operaional cu Interpol. Alte organizaiii regionale,
precum BKBOP, conform articolului 1.3 din regulamentul su, pot de asemenea stabili i
menine relaii de lucru cu organizaii internaionale de poliie. Se pare c extinderea i
punerea n legtur a diferitelor reele regionale n materie represiv i judiciar se lovesc,
printre altele, i de reticena anumitor ri n a pune n comun datele i informaiile pentru c
ele nu au ncredere n legislaia cu privire la protejarea datelor cu caracter personal a statului
solicitant.
Msuri care pot fi luate n considerare
Pe plan juridic
Pe plan juridic este vorba de:
32

Cel deal doilea protocol adiional la Convenia european de cooperare judiciair n materie penal, 8
noiembrie 2001 : http://conventions.coe.int/Treaty/fr/Treaties/Html/182.htm
33
Autoritile
competente
i
punctele
de
contact
pentru
cooperarea
internaional :
www.coe.int/t/dghl/cooperation/economiccrime/cybercrime/Documents/Internationalcooperation/Res_Internatcoop
_authorities_fr.asp.

25

A duce o politic de ncurajare a oricrui stat membru parte la Conveniile Consiliului

s ia msuri pentru a revedea i a actualiza declaraiile sale i dac este posibil,
pentru a elimina rezervele sale cu privire la conveniile internaionale referitoare la
cooperarea n materie penal i la combaterea COT;
S promoveze aderarea la conveniile Consiliului a statelor tere, mai ales a celor
care sunt cele mai afectate de COT i s favorizeze ncheierea de acorduri cu rile
tere respective;
S reflecteze la transpunerea conveniilor n cadrul juridic naional, s acioneze
pentru a reduce numrul de motive de refuz de executare a cererilor judiciare
internaionale i s ia n considerare posibilitatea de a crea termene legale de
executare a cererilor de cooperare internaional;
Exist n sfera de competen a ONUDC mai multe manuale publicate pe internet
consacrate cadrului juridic al cooperrii judiciare internaionale. Ar putea fi util s se
reflecteze la oportunitatea unei abordri coordonate a elaborrii acestor manuale i
s se determine dac Consiliul ar trebui de asemenea s actualizeze i s traduc
aceste documente pentru statele sale membre.

La nivel operaional
Dac principalele dou probleme care se pun sunt termenele considerabile necesare
executrii cererilor de cooperare i refuzul extrdrii propriilor ceteni, dispoziile urmtoare
ar putea fi luate n considerare:
- S fie luate msuri de sensibilizare nu doar la problemele ridicate de COT care sunt
foarte bine cunoscute ci i la necesitatea de a coopera. COT nu este niciodat
problema unui singur stat, ea evolueaz asemeni unei boli foarte infecioase. n lipsa
unor aciuni comune angajate n mod coordonat acest ru se respndete i
sfrete prin a infecta toate celelalte state. Aceast metafor aplicat la COT ar
trebui s conduc fiecare stat s considere cooperarea drept o prioritate;
- S reuneasc raporturile organismelor de verificare i s publicele concluziile lor
referitoare la aplicarea concret a cooperrii n materie de COT. S propun, n baza
acestor conculzii, modificri ale legislaiei i s publice raporturile detaliate, mai ales
cele consacrate combaterii COT;
- Analizarea motivelor de execuie lent a cererilor pentru a determina dac acesta se
datoreaz lipsei de cunotine, lipsei de voin politic sau lispei de timp i de
mijloace. n funcie de explicaia sa, vor trebui studiate diferitele soluii pentru a incita
serviciile respective s rspund rapid i eficient autoritii care a emis cererea:
pregtire suplimentar, aciune politic, msuri de incitare a judectorilor, alocare
prioritar a resurselor;
- S se analizeze incidenele concrete i extinderea cooperrii cu privire la persoanele
juridice incriminate pentru exercitarea activitilor COT;
- S se reflecteze la posibilitatea de a prescrie termene fixe pentru executarea cererilor
n convenii sau n lips, prin intermediul unor acorduri sau prin inserarea lor n
dreptul intern;
- S se caute o soluie pentru remedierea refuzului de extrdare motivat de
naionalitatea supusului autor al infraciunii prin ncheierea de acorduri referitoare la
detenia provizorie i tranferul celui n cauz n ara sa de origine pentru a-i ispi
pedeapsa acolo, care sunt tot attea condiii ale extrdrii.
- S fie instaurat un climat de ncredere. Cmpul de aciune este att de vast nct nu
formulm propuneri concrete cu privire la acesta. Subliniem doar importana
sensibilizrii necesitii de a coopera i de a continua lucrrile n materie de protecie
a drepturilor omului. Aciunea condus de Consiliu ar putea ncepe prin proiecte de
26

cooperare susinut pentru anumite forme de infraciuni cnd toate statele au un

interes puternic n a cooera i c aceast cooperare nu se lovete de niciun obstacol
politic.
S pregteasc serviciile represive, judectorii i procurorii cu privire la combaterea
COT i la cooperarea judiciar. Recursul la TIC pentru toate tipurile de infraciuni i
nu doar pentru cele de criminalitate informatic care a crescut mult, mai ales n
domeniul COT, n scopul comuncrii i al splrii de capitaluri. Pregtirea trebuie s
prevad tehnicile speciale de anchet, folosirea TIC, msurile de prevenie,
instrumentele de cooperare internaional i structurile financiare i comerciale;
S se organizeze cursuri de limbi specializate pentru persoanele care particip la
combaterea COT. O bun cunoatere a unei limbi comune trebuie s fie considerat
un factor de determinant de cooperare rapid.

Reelele
n baza unei experiene concrete i a rezultatelor excelente obinute n anumite dosare,
CDPC consider c este imposibil de a se atinge un nivel satisfctor de cooperare judiciar
n combaterea COT doar prin a recurge la modelele clasice de cooperare internaional, sub
forma comisiilor rogatorii:
- Trebuie s fie condus o aciune politic de sensibilizare de ctre Consiliu cu privire
la necesitatea adoptrii unui nou model de cooperare pentru combaterea COT:
crearea unei uniti de cooperare mai stabil ar putea fi luat n considerare; unitile
specializate nsrcinate de acelai tip de infraciuni ar trebui s aib contacte mai
frecvente;
- Recomandarea Comitetului de Minitri al Consiliului Europei Rec(2001)11 referitoare
la principiile directoare pentru combaterea crimei organizate ar trebui s fie integral
transpus i instituionalizat n ceea ce privete desemnarea punctelor de contact la
nivel naional. Aceste puncte de contact ar putea juca un rol esenial n cadrul
Consiliului n mbuntirea cooperrii internaionale. Crearea unei reele judiciare la
nivelul Consiliului este puternic recomandat (CoEJN), de exemplu, pentru a stabili
raporturile instituionalizate ntre Eurojust i reeaua de cooperare judiciar n restul
statelor membre ale Consiliului;
- Consiliul Europei ar trebui s reflecteze la posibilitile de a ncuraja crearea unor
echipe comune de anchet nsrcinate de a conduce anchetele judiciare
transnaionale n spaiul paneuropean;
- Consiliul trebuie s promoveze expansiunea sau crearea de puncte de contact care
s aib o experien pertinent n combaterea COT, pentru ca ele s poate ajuta la
transferul i la executarea cererilor, precum i la coordonarea i la punerea n comun
a informaiilor operaionale i a elementelor de anchet cu restul membrilor reelei de
combatere a COT, n vederea adoptrii unui tratament n amont a COT.
3.2. Tehnicile speciale de anchet (TSA)
Cu toate c tehnicile speciale de anchet sunt n mod incontestabil indispensabile n
cazurile de COT i n urmrirea autorii acestora, aplicarea lor trebuie s fie
contrabalansat de msuri adecvate, care s garanteze protejarea drepturilor
omului i s permit evitarea abuzurilor. Experiena arat c statele membre ale
Consiliului recurg n mare parte la TSA n anchetele deschise mpotriva COT, dar c
aceste tehnici nu sunt suficient reglementate, mai ales n ceea ce privete
mijloacele de prob electronice. Lispa unor dispozitive precise i de armonizare a
legislaiei blocheaz transferul transfrontalier al mijoacelor de prob.
27

Grupurile de crim organizat i iau numeroase msuri de precauie pentru a nu atrage

atenia poliiei cu privire la pregtirea sau la ndeplinirea aciunilor lor. Structura deosebit i
profesionalismul grupurilor infracionale organizate fac adesea neadecvate metodele de
anchet clasice. Este motivul pentru care msurile speciale de anchet sunt adoptate pentru
a infiltra aceste grupuri infracionale.
Pentru a culege informaii despre activitile unui grup de infractori, este indispensabil s se
recurg la metode speciale de anchet definite n funcie de anumite nevoile operaionale.
Exist diverse tehnici speciale de anchet utilizate mpotriva crimei organizate. Ele cuprind
livrrile controlate, anchetele secrete, interceptarea comunicrilor (ascultarea), instalarea de
microfoane n spaii, supravegherea discret, crearea de vitrine pentru a atrage infractorii i
recursul la informatori i la ageni secrei.
La nivel internaional, articolul 20 din Convenia de la Palermo ncurajeaz recurgerea la
tehnicile speciale de anchet i menioneaz n mod expres livrrile controlate, msurile de
supraveghere electronic i operaiunile secrete. Dar este vorba despre o list neexhaustiv,
enunat doar ca exemplu, deoarece acelai articol evoc i alte tehnici speciale de anchet.
Articolul 7 din Convenia Consiliului Europei referitoare la splarea capitalurilor, la depistarea
i la sechestrul i confiscarea produselor infraciunii i la finanarea terorismului din 2005
(STCE nr. 198) ncurajeaz de asemenea folosirea TSA. Convenia Consiliului Europei
referitoare la criminalitatea informatic prevede o cooperare dinamic i rapid ntre statele
pri pentru a ancheta faptele de criminalitate informatic (articolele 29-34)34. ntre altele,
GRETA subliniaz n mod regulat importana recurgerii la TSA pentru a respecta obligaia de
a conduce anchetele n forma corespunztoare referitoare la traficul de fiine umane,
menionate n articolul 1.1.b din Convenia Consiliului Europei referitoare la traficul de fiine
umane (STCE nr. 197, 2005). Mai multe documente internaionale definesc de asemenea
bunele practici n materie de utilizare a TSA.
Cu toate c aceste convenii subliniaz pertinena recurgerii la TSA pentru a combate COT,
dispoziiile precise referitoare la folosirea lor n anchetele judiciare figureaz n dreptul intern;
fiecare ar le reglementeaz n funcie de propria sa evaluare a riscurilor pe planul
securitii i de propria apreciere a principiului proporionalitii.
n ciuda contribuiei importante a Curii europene a drepturilor omului, semnalm c n
materie de msuri de anchet judiciar i de protecie a drepturilor fundamentale (n principal
a dreptului la respectarea vieii private) suntem nc departe de o norm comun i de o
nelegere uniform asupra limitelor acestor msuri: noinunea de proporionalitate este nc
de definit. Curtea pune nainte de toate i aproape n exclusivitate accentul pe obligaia de
legalitate, trecnd peste limitele msurilor de anchet intruzive. Nu exist, cel puin pn n
prezent, linii directoare deosebite care definesc echilibrul ntre interesul anchetei judiciare i
protejarea drepturilor cetenilor; pe cale de consecin, sensul dat principiului de
proporionalitate nu este acelai de la o ar la alta.
Poziia adoptat de ctre Curte este poate mai neleapt mai nti pentru c nu exist norme
universal admise pentru a aprecia necesitatea limitelor impuse drepturilor omului, i mai ales
la respectarea vieii private, i apoi pentru a nu risca compromiterea propriei existene. Dar
34

Anumite state au subliniat faptul c nu este actualizat Convenia de la Budapesta i c ea conine anumite
contradicii. n baza proiectului de studiu aprofundat cu privire la criminalitatea informatic al ONUDC (care nu a
fost nc adoptat), anumite state au recomandat dezvoltarea unui nou instrument legal internaional viznd
combaterea folosirii TIC n scopuri infracionale.

28

aceast alegere are drept consecin logic lipsa armonizrii legislaiei statelor membre ale
Consiliului Europei i o enorm disparitate de la o ar la alta a gradului de intruzie admisibil
a TSA folosite cu ocazia unei anchete judiciare. Aceast situaie blocheaz transferul i
circulaia mijloacelor de prob precum i acceptarea lor n faa jurisdiciei statului respectiv.
Slbiciunile i problemele constate
Examinarea practicii statelor membre ale Consiliului arat fapul c ele folosesc mult TSA n
anchetele judiciare. Dar un mare numr dintre ele nu dispun de un cadru juridic satisfctor
care s reglementeze aceste tehnici speciale, ncepnd cu folosirea TIC. Percheziiile
informatice sunt deseori efectuate n baza dispoziiilor generale care se aplic percheziiei i
sechestrului, care nu sunt n mod sistematic adaptate acestui gen de situaie, de exemplu,
pentru accesul la distan la reelele informatice. Accesul la distan la discul dur cu ajutorul
unui virus de tipul cal troian sau al altor programe de piratare informatic este extrem de
controversat deoarece se poate face dincolo de frontiere, ceea ce ridic ntrebri referitoare
la competena i la suvernitatea statelor.
i exploatarea datelor poate s par problematic pentru c ea este echivalent, pentru
ordinea juridic a mai multor ri, cu o supraveghere a cii publice, din moment ce datele
sunt n liber acces, n timp ce alii consider ca o ingeren n viaa privat care trebuie s fie
supus unei forme de control jurisdicional.
Mai multe legislaii naionale ale statelor membre duc lips de coeren n obligaiile impuse
furnizorilor de acces internet cu privire la pstrarea datelor i de acces la acestea de ctre
serviciile represive. n vreme ce unele ri autorizeaz accesul serviciilor represive la
furnizorul de acces internet a unui utilizator fr mandat judiciar, alii permit consultarea
tuturor datelor i metadatelor. Alii cer ca o ordonan judiciar s autorizeze furnizorul de
acces s transfere datele clienilor si serviciilor represive.
Aceast absen de reglementare global i/sau faptul c dreptul intern variaz de la un stat
membru al Consiliului la un altul sporesc difucultile cooperrii transnaionale i ale
transferului mijloacelor de prob; reglementarea diferit a anumitor tehnici de anchet poate
de altfel s blocheze folosirea unui cadru transfrontalier.
Astfel, faptul de a conduce anchete secrete i de a efectua livrri controlate pe teritoriul altui
stat nu este o sarcin uoar, din cauza diferenelor ntre legislaii, sistemele represive i
prioritile instituionale. Se ntmpl adesea ca agenii inflitrai care particip la o anchet
despre COT s fie determinai s se deplaseze ntr-o alt ar, cu care grupul infracional
organizat ntreine contacte dar obstacolele juridice i absena de reglementare precis
referitoare la echipele sau la operaiunile comune de anchet fac ca aceste msuri de
anchet s fie dificile sau chiar imposibile de dus la sfrit.
Combaterea COT trebuie s adopte o metod de anchet n amont. Cazurile de COT nu
sunt aproape niciodat semnalate la poliie deoarece n majoritatea situaiilor, cu excepia
traficului de persoane, este imposibil de a desemna n mod clar o victim precis.
Persoanele care iau parte la activitatea infracional au tot interesul n a disimula informaile
i n a face astfel nct infraciunea s nu fie constatat. Este motivul pentru care metoda
clasic care const n a atepta ca o infraciune s fie deja semnalat sau s fie reunite
mijloacele de prob ale infraciunii s fie deja culese pentru a deschide o anchet judiciar,
nu funcioneaz n combaterea crimei organizate. Abordarea n amont, care reunete
informaiile, le analizeaz i compar datele, este indispensabil nu doar pentru a descoperi
29

activitatea infracional ci i pentru a nelege cum funcioneaz ansamblul pieei

infracionale.
n acest scop, majoritatea statelor au creat uniti de informaii care trateaz date cu privire
la marea criminalitate organizat i cu structur complex. Trebuie s fie distinse aceste
celule, care sunt uniti ale serviciilor represivensrcinate s culeag informaii, serviciile de
informaii clasice, care se consacr problemelor de siguran naional. Dar deseori aceste
ordine juridice nu fac n mod clar diferena.
n sfrit, chiar dac se admite n general c lupta mpotriva COT trebuie fcut n amont,
legislaia nu prevede cadrul juridic care definete tipul de msuri coercitive la care unitatea
poate sp recurg n timpul acestei etape de prevenie sau de culegere a informaiilor.
Aceast situaie poate, pe de alt parte, s blocheze eficacitatea prevenirii i a investigaiilor
referitoare la COT i pe de alt parte, s reprezinte un pericol pentru drepturile fundamentale
ale cetenilor, aa cum au subliniat recent media cu privire la anumite agenii naionale de
securitate.
Msurile care pot fi luate n considerare
Exist dou ansambluri paralele de msuri care pot fi luate pentru combaterea COT i
folosirea TSA: 1. Intensificarea reglementrii i folosirea eficient a acestor tehnici,
dobndind o cunoatere global a legislaiei n vigoare n statele membre ale Consiliului; 2.
ntrirea proteciei drepturilor omului n momentul recurgerii la msurile de anchet intrusive.
Cu toate c aceste tehnici sunt indispensabile pentru detectarea cazurilor de COT i
urmrirea autorilor, aplicarea lor trebuie s fie contrabalansat de msuri suficiente pentru
garantarea protejrii drepturilor omului i prevenirea oricrei forme de abuz.
Fiind vorba despre prima anex, Consiliul ar putea, n spiritul Conveniei UNTOC, s ia
msurile urmtoare:
- S vegheze la prevederea unui numr suficient de programe de pregtre n aplicarea
TSA i TIC pentru a mbunti competenele profesioanle ale membrilor serviciilor
represive, a procurorilor i judectorilor n materie. ntr-o prim faz, s-ar putea crea
n fiecare stat o unitate corect instruit n aplicarea tehniciilor speciale de anchet
mpotriva crimei organizate transnaionale.
- S se realizeze studii tiinifice i comparative n spaiul Consiliului pentru a reuni
toate dispoziiile naionale n vigoare i pentru a elabora un manual consacrat
msurilor disponibile regimului lor juridic. Aceste informaii ar trebui publicate pe o
pagin web actualizat i corespunztor difuzat.
- S se vegheze ca folosirea TIC n anchetele judiciare s fie n mod convenabil
reglementat, mai ales pentru accesul la distan al reelelor informatice mai ales
pentru aplicarea dispoziiilor referitoare la percheziie i la sechestru care nu este
adaptat.
- S se vegheze ca aceste ordine juridice s fac distincia ntre funciile exercitate
pentru culegerea de informaii (informare preventiv) i activitile destinate culegerii
mijloacelor de prob n vederea nceperii urmririi.
- Este indispensabil evaluarea eficacitii acestor msuri i a gradului de armonizare
al legislaiei diferitelor state membre. Aceast analiz ar putea ncepe printr-o msur
unic, care ar consta de exemplu n efectuarea cercetrilo on-line. Ea va acorda o
atenie deosebit condiiilor crora se supune autorizaia de a recurge la metodele
speciale de anchet i va verifica dac legislaia definete n mod clar dispoziiile
care reglementeaz culegerea, prelucrarea, analiza i pstrarea datelor pertinente,
30

dac aceste dispoziii sunt aplicate n practic i dac exist msuri de protejare a
drepturilor omului cu ocazia unei anchete transnaionale, mai ales n ceea ce privete
protejarea datelor i respectul vieii private;
S se intreprind un studiu al dificultilor ntmpinate prin folosirea TSA la nivel
transnaional i al posibilitii de a le depi mai bine cu ajutorul echipelor comune de
anchet, al acordurilor distincte i al liniilor directoare generale.
S se realizeze un studiu al dificultilor de care se lovesc mijloacele de prob n
statul instanei n chestiune i al protejrii drepturilor justiiabilului mpotriva
anchetelor conduse ntr-o ar strin supus unei legislaii diferite. TSA sunt utile
pentru a lupta mpotriva oricrei forme de infraciune grav n procedurile i anchetele
transnaionale;
Conform grupului, Consiliul trebuie s joace un rol esenial n definirea principiilor
procedurale penale transnaionale care au ca scop ntrirea drepturilor justiiabililor
n aceste proceduri, favoriznd eficacitatea anchetelor. Curtea a condus o anchet
determinant pentru definirea normelor comune n materie de drepturi ale omului, dar
rmn de stabilit dispoziiile care garanteaz n mod clar drepturile justiiabililor n
cursul anchetelor transnaionale.

3.3. Protecia martorilor i incitarea la cooperare

Programele pentru protecia martorilor i a martorilor acuzarii

Instrumentele juridice i dispozitivele care prevd protecia martorilor

n cadrul combaterii COT exist deja. Este indispensabil
determinarea motivelor pentru care dispozitivele de protecie nu
funcioneaz att de eficient pe ct ar trebui n materie de COT. Este
important s fie luate msuri de ctre Consiliu pentru a analiza
adevratul impact al declaraiei martorilor n combaterea COT,
numrul i calitatea dispozitivelor de protecie a martorilor i
slbiciunile constatate n aplicarea lor.

Martorii pot juca un rol capital n anchetele de criminalitate organizat transnaional precum
i n urmrirea i aducerea n instan a autorilor lor. Mai multe msuri procedurale sunt
considerate indispensabile pentru a garanta c ei pot declara liber, fr a fi intimidai, i ca
viaa lor, a prinilor sau a apropiailor s fie protejat nainte, n timpul i dup proces.
A beneficia de protecia legii i a instituiilor competente n cursul unei proceduri penale este
un drept fundamental al omului. n realitate, declaraia martorului n faa unui tribunal este
obligatorie. n baza acestei obligaii, statele sunt obligate s acorde martorilor protecia
tuturor drepturilor omului garantate de Convenie de salvgardare a drepturilor omului i a
libertilor fundamentale (STCE nr. 5).
Printre altele, articolul 24 al Conveniei UNTOC impune fiecrui stat parte s ia, n limita
mijloacelor sale, msurile adecvate pentru a asigura o protecie eficient mpotriva
eventualelor represalii sau intimidri ale martorilor care, n cadrul procedurilor penale, depun
mrturie cu privire la infraciunile vizate n prezenta convenie, i, dac este cazul, a prinilor
i a altor persoane apropiate. Articolul 26 invit cu insisten statele parte s ia msurile
adecvate pentru a ncuraja persoanele care particip sau au participat n grupuri infracionale

31

organizate s furnizeze informaii utile autoritilor competente n scopul anchetei i n

cutarea mijloacelor de prob.
Chestiunea proteciei martorilor i a persoanelor care colaboreaz cu autoritile judiciare a
fost deja tratat de Consiliul Europei n Recomandarea Rec(97)2013 a Comitetului de
Minitri statelor membre referitoare la intimidarea martorilor i dreptul la aprare, adoptat la
data de 10 septembrie 1997. Acest text enun o serie de principii destinate s orienteze
dreptul naional n sensul protejrii martorilor fie prin Codul de procedur penal sau prin
luarea de msuri de protecie extrajudiciare. Recomandarea propune statelor membre o list
de msuri care ar putea contribui n mod eficient la protejarea intereselor martorilor i n
acelai timp protejarea intereselor sistemului de justiie represiv, garantnd aprrii
posibiliti suficiente de a-i exercita drepturile n decursul procedurii penale.
Comitetul de Minitri al Consiliului a adoptat Recomandarea sa Rec(2001)11 referitoare la
principiile directoare ale combaterii crimei organizate la data de 19 septembrie 2001, n
timpul celei de a 765-a reuniuni a Delegailor Minitrilor. Aceast recomandare cheam
statele membre s asigure o protecie fizic, sau de alt fel, eficient martorilor i
colaboratorilor justiiei care au nevoie de o astfel de protecie pentru c au furnizat informaii
sau au depus mrturie n dosarele de crim organizat. Ar trebui ca astfel de msuri de
protecie pentru persoanele care particip sau au acceptat s participe la o anchet sau la
urmriri legate de activiti infracionale organizate, precum i pentru apropiaii i asociaii
persoanelor care au nevoie de aceast protecie.
n plus, articolul 28 al Conveniei Consilului Europei referitoare la traficul de fiine umane
dispune ca fiecare parte s adopte msurile legislative sau altele necesare pentru o
protecie efectiv i adecvat mpotriva represaliilor sau intimidrilor posibile, mai ales n
cursul anchetelor i al urmririlor mpotriva autorilor sau dup acestea. n raportul explicativ
al conveniei, expresia protecia efectiv i adecvat se refer la necesitatea de adaptare a
nivelului proteciei la ameninrile care cad asupra victimelor, colaboratorilor justiiei,
martorilor, denuntorilor i dac este necesar, a membrilor familiilor lor. Msurile care
trebuie luate vor depinde de evaluarea riscurilor la care pot fi expuse aceste persoane. n
anumite cazuri, este suficient instalarea unui echipament tehnic preventiv, stabilirea unei
proceduri de alarm, nregistrarea apelurilor primite i date sau punerea la dispoziie a unui
numr de telefon secret, a unei plci de matriculare protejat sau a unui telefon mobil pentru
apelurile urgente. n alte cazuri, cei n cauz pot fi protejai de grzi de corp iar n cazurile
extreme prin msuri de o mai mare anvergur cum ar fi schimbarea identitii, a locului de
munc i a domiciliului.
Convenia Penal a Consiliului Europei referitoare la corupie (STCE nr 173, articolul 22)
impune statelor parte s adopte msurile necesare pentru a asigura o protecie efectiv i
adecvat persoanelor care semnaleaz fapte de corupie sau dau declaraie despre acestea
n faa unui tribunal.
n timpul celei de a 924-a reuniuni a Delegailor Minitrilor, din 20 aprilie 2005, Comitetul de
Minitri a adpotat Recomandarea Rec(2005)9 cu privire la protecia martorilor i a
colaboratorilor justiiei. Aceast recomandare definete noiuni pertinente care ar trebui s
contribuie la armonizarea diferitelor legislaii naionale35
35

Recomandarea Rec(2005)9 definete martorul drept orice persoan care deine informaii pertinente pentru o
procedur penal, oricare ar fi statutul acesteia [] conform dreptului naional; aceast definiie cuprinde
experii i interpreii: un martor expus sau vulnerabil este un martor care risc un pericol prin cooperarea sa cu
autoritile, care are motive s se team pentru viaa sa sau pentru sigurana sa sau care face obiectul unor

32

Slbiciuni i probleme constatate

Actorii de pe teren consider c exist suficiente instrumente juridice internaionale care
trateaz protecia martorilor i sublinieaz importana lor n combaterea COT. Aplicarea
concret a dispozitivelor de protecie a martorilor este cea care las de dorit. Este motivul
pentru care, n ciuda existenei programelor i platformelor de schimb i n ciuda
recomandrii Consiliului din 2005, este important s fie verificat c aceste instrumente sunt
corect aplicate. Dar niciun studiu publicat i actualizat nu permite s fie fcut acest lucru ntrun cadru paneuropean i cifrele exacte ale numrului de condamnri obinute n baza
declaraiilor martorilor protejai nu sunt disponibile.
De altfel, este foarte important pentru autoritile judiciare s poat conta pe contribuiile si
mrturiile martorilor deoarece uneori este singurul mijloc de a descoperi structura grupurilor
infracionale i a ceea ce ele ascund. Experiena anumitor state membre, cum ar fi Italia
(care este atestat de statistici) este determinant pentru a verifica c protecia eficient a
martorilor i cooperarea reuit cu suspecii reprezint un factor esenial pentru reuita
anchetelor mpotriva grupurilor infracionale organizate. Consideraiile de mai sus sunt
suficiente pentru a justifica elaborarea unei politici adecvate n materie, pertient din punct
de vedere strategic la nivel paneuropean.
Mai multe ri consider n general c protecia martorilor ine de competena serviciilor de
poliie n timp ce altele ncredineaz judectorilor i unei ntregi serii de servicii
administrative atribuiile eseniale ale acestui domeniu36. Conform concluziilor studiului
consacrat bunelor practici n 2004 de ctre Consiliu, este important s se separe personalul
i organizarea serviciilor de protecie a martorilor de autoritile nsrcinate de anchet i de
urmrire. Aceast distincie este indispensabil pentru a garanta obiectivitatea msurilor de
protecie a martorilor i pentru a garanta drepturile acestora din urm. O analiz ulterioar a
dispozitivelor n vigoare n Europa a degajat trei caracteristici principale pe care serviciile
nsrcinate de aplicarea protecie martorilor ar trebui s le aib:
- Trebuie s coopereze strns cu serviciile represive, conform unor proceduri foarte
bine definite;
- Agenii nsrcinai de protecia martorilor trebuie s opereze independent de celelalte
componente ale structurii pentru a garanta confidenialitatea msurilor luate pentru
protecia martorilor;
- Agenii nsrcinai de aplicarea msurilor de protecie nu ar trebui s participe la
anchet sau la pregtirea dosarului n care martorul depune declaraie.
Este bine s se fac n mod regulat evaluri i s se transmit rezultatele martorilor pentru
ca ei s aib o viziune realist asupra riscurilor poteniale la care se expun fr ca acest
lucru s nege angoasa pe care ei o pot simi. ONU afirm c legislaia ar trebui s ridice la
nivel de infraciune penal divulgarea informaiilor confideniale cu privire la dispozitivul de
protecie sau a martorilor.
ameniri sau intimidri. n scopul protejrii martorilor, Consiliul definete termenul de intimidare drept orice fel
de ameninare direct sau indirect exercitat sau susceptibil de a fi exercitat asupra unui martor sau a unui
colaborator al justiiei, care poate conduce la o ingeren n voina sa de a depune mrturie fiind liber de orice
presiune nefondat sau care reprezint o consecin a mrturiei sale. Aceast definiie cuprinde intimidarea care
rezult din simpla existen a unei organizai infracionale care are reputaia ferm de a comite acte de violen i
represalii sau din simplul fapt c martorul aparine unui grup social nchis n care se afl n poziie de
slbiciune.
36
A se vedea i Karen Kramer, expert principal, Serviciul tratate, Oficiul Naiunilor Unite mpotriva drogurilor i a
crimei, Witness Protection as a key tool in addressing serious and organized crime,
www.unafei.or.jp/english/pdf/PDF_GG4_Seminar/Fourth_GGSeminar_P3-19.pdf (consultat n iunie 2013.)

33

Cei n cauz trebuie s accepte de bun voie s fie acoperii de ctre programul de protecie
deoarece martorii protejai trebuie s contribuie activ la garantarea propriilor lor securiti i
cea a apropiaiilor si. Cnd se acord acest regim unei persoane, un plan de protecie
este elaborat pentru a fixa mai multe msuri adaptate nivelului de ameninare sau diferiilor
indivizi implicai (martorii i apropiaii lor). Totui, n rile membre din Consiliu, contractele
de protecie nu confer niciun drept recunoscut de lege i beneficiari nu primesc nici mcar
un exemplar al contractului, pentru motive de siguran37.
Riscurile la care se expun martorii ar trebui s fie atenuate de msuri procedurale cum ar fi
luarea n considerare a declaraiilor fcute nainte de proces. n majoritatea statelor
europene, declaraiile martorilor i ale colaboratorilor justiiei nainte de proces sunt
considerate drept mijloace de prob acceptabile n faa unui tribunal cu condiia ca prile s
aib posibilitatea de a participa la contra-interogatoriul lor. Cnd depoziiile fcute naintea
procesului sau mrturiile anonime sunt considerate mijloace de prob ce pot fi admisibile n
decursul procedurii, martorii risc mai pui, chiar dac pot fi obiectul unor represalii.
Cooperarea internaional n acest domeniu este foarte important deoarece multe state
membre sunt prea mici pentru a se ocupa de toi martorii vulnerabili exfiltrai pe teritoriul lor.
Raportul consacrat de Parlamentul european referitor la criminalitatea organizat din
septembrie 2013 pe care l-am menionat deja, subliniaz marile diferene prezente ntre
reglementarea i aplicarea programelor de protecie a martorilor ntre un stat membru UE i
un altul, precum i modul n care fiecare sistem de justiie represiv l folosete, aa cum
reiese din statistici. El mai recomand crearea unor dispoziii generale paneuropene cu
privire la protecia martorilor, a informatorilor i a persoanelor care coopereaz cu
tribunalele38.
Msuri care pot fi luate n considerare
Este limpede c statele au o abordare diferit a programelor de protecie a martorilor. Totul
este s se tie dac aceste diferene creeaz probleme la nivel internaional cnd a fost
nevoie s se coopereze pentru protecia martorilor. Noi considerm c asupra acestei
chestiuni ar trebui Consiliul s se apleze i s ncerce s neleag de ce programele de
protecie nu se dovedesc la fel de eficiente pe ct ar trebui s fie n domeniu COT. Pentru
moment, mecanismele exist dar ar putea fi dificil consacrarea de mijloace exfiltrrii unui
martor protejat n strintate. Consiliul ar trebui deci s ia msuri pentru a analiza adevratul
impact al dovezilor furnizate de martori n combaterea COT, numrul i calitatea programelor
de protecie ale martorilor i lacunele constatate n aplicarea lor. Aceast analiz ar trebui s
cuprind urmtoarele aspecte:
- Evaluarea aplicrii Recomandrii Rec(2005) a Consiliului Europei referitoare la
protecia martorilor i a colaboratorilor justiiei;
- Necesitatea de a crea un regim juridic distinct cu caracteristici diferite pentru protecia
martorilor i cea a denuntorilor (adic membrii grupurilor infracionale care se decid
s coopereze cu justiia);

37

n medie, durata minim de participare a martorilor la un program de protecie este de doi ani, contrar unei
durate medii de trei-cinci ani conform studiului consacrat bunelor practici. Principiul general este de a permite
unui martor protejat s duc, pe ct posibil, o via normal. La sfritul acestei perioade de protecie, serviciul
competent las participanili s prseasc programul i s aib din nou grij de ei, din momentul n care acest
lucru este posibil i n deplin siguran. Conform studiului Naiunilor Unite, experiena arat ca la sfritul unui
program de protecie oficial, trebuie s se vegheze sub o form sau alta la sigurana celor interesai deoarece rar
se ntmpl ca ameninarea care apas asupra lor s dispar complet.
38
A se vedea paragraful 125, alineat xviii.

34

Drepturile martorilor care beneficiaz de programe n ara respectiv sau n

strintate (n cazul exfiltrrii);
Protecia datelor cu caracter personal i posibilitatea de a folosi o nou identitate sau
una fals;
Capacitile instituionale n materie de protecie a martorilor/unitile speciale de
protecie a martorilor (independena operaional, independena financiar,
specializarea personalului);
Tipuri de msuri de protecie;
Folosirea TIC n contra-interogatoriile martorilor i valoarea ca mijloc de prob a
depoziiilor consemnate de ctre martorii anonimi;
Posibilitatea juridic de a exfiltra martorii n strintate;
Existena programelor oficiale n fiecare stat membru (a se vedea dac anumite
programe sunt transfrontaliere);
Datele despre procentul de reuit n momentul depoziiei i dup, i schimbul
transnaional de informaii despre probleme i rezolvarea lor.

Incitarea la colaborare cu co-inculpatii

Cooperarea cu membrii gtupurilor infracionale este capital pentru anchet i

pentru combaterea COT. Crearea de msuri al cror scop este incitarea
codelicvenilor s coopereze este o chestiune controversat cu toate c mai
multe instrumente juridice internaionale impun statelor s ia msuri pentru a
ncuraja aceast cooperare. Este indispensabil s se procedeze la o analiz i
la o evaluare a acestor msuri nelegere penal, reducere a limitelor unei
pedepse, etc. n cadrul statelor membre ale Consiliului.

Mrturia co-inculpatilor este deseori determinant n cazurile care in de COT. Seciunea

precedent prezenta necesitatea analizei proteciei martorilor n general, inclusiv, n
consecin, i cea a co-inculpatilor. Dar, pentru acetia din urm, care sunt n majoritatea
timpului membrii ai grupului infracional organizat implicat, oferta de protecie nu este
suficient de incitativ pentru a-i determina s colaboreze cu autoritile n scopul anchetei, al
urmririi i al sancionrii cu privire la acest tip de infraciune. Grupurile infracionale trebuie
s fie combtute cu ajutorul unora dintre membrii lor; pentru aceasta, posibilitatea de a
obine o reducere a limitelor pedepsei, ncheierea unei nelegeri penale sau chiar obinerea
imunitii, ar putea fi luate n considerare cu titul excepional. Importana acestei msuri
extrem de controversate justific examinarea acestor msuri de incitare a martorilor ntr-un
sub-capitol diferit.
Pentru a ancheta asupra crimei organizate transnaionale, a o pedesi i a dejuca operaiunile
infracionale planificate, una dintre soluii const n a ncuraja n mod suficient cooperarea
persoanelor care au participat direct sau indirect la acte infracionale i care ar putea fi vizate
de urmrire (cei pe care i numim colaboratori ai justiiei39). Uneori, aceste persoane au
cunotine extrem de preioase despre structur, modul de operare i activitile organizaiilor
infracionale cu care s-au asociat precum i despre legturile lor cu alte grupuri locale sau
din strintate.

39

A se vedea i ONUDC, Bonnes pratiques de protection des tmoins dans les procdures pnales affrentes
la criminalit organise, New York, 2009, p. 19.

35

Mai multe instrumente internaionale impun statelor parte s ia msuri, respectnd principiile
fundamentale ale dreptului lor, pentru a ncuraja cooperarea cu aceast categorie deosebit
de martori cu autoritile represive. Este cazul conveniei UNTOC (articolul 26) i al
Conveniei Naiunilor Unite mpotriva corupiei (UNCAC) (articolul 37) care privete pe toate
statele membre ale Consiliului, precum i textele cu aplicare mai restrns, cum ar fi
Rezoluia Consiliului UE din 20 decembrie 1996 referitoare la colabratorii aciunii justiiei n
cadrul combaterii criminalitii organizate i Decizia-cadru 2008/841/JAI a Consiliului UE din
24 octombrie 2008, referitoare la combaterea criminalitii organizate (articolul 4).
Statele parte la instrumentele mai sus menionate sunt obligate sau cel puin insistent invitate
n cazul deciziilor cadru al UE, nu doar s vegheze ca autorii infraciunilor care
colaboreaz s beneficieze mutatis mutandis de protecia mpotriva intimidrilor i
represaliilor acordat celorlali martori aa cum prevede i Recomandarea Rec(2005)9 a
Comitetului de Minitri statelor membre referitoare la protecia martorilor i a colaboratorilor
justiiei din 20 aprilie 200540 dar s i motiveze i s incite pe cei n cauz n mod concret
pentru ca ei s furnizeze informaii utile scopurilor anchetei i de prob (identitate, fel,
alctuire, structur, localizare sau activiti ale grupurilor infracionale organizate, legturi
internaionale cu alte grupuri, infraciuni comise sau pe punctul de a fi comise etc.) care s
permit ca grupurile infracionale organizate s fie private de resursele lor i de produsele
infraciunilor i s fie recuperate aceste produse.
Slbiciuni i probleme constatate
Pn n prezent, natura acestor provocari i a msurilor care puteau fi luate pentru a le
aplica au fost lsate la aprecierea rilor implicate. Printre msurile ce pot fi imaginate pentru
a progresa n combaterea crimei organizate transnaionale se numr cea care ncurajeaz
statele s prevad posibilitatea reducerii limitelor pedepsei sau abandonarea urmririi
persoanelor care colaboreaz n mod substanial la anchet sau la urmririle relative unei
infraciuni conexe, att pe plan naional ct i transnaional.
De fapt, anumite state caut s ncurajeze cooperarea autorilor infraciunilor punndu-i la
adpost de urmrire sau favorinzndu-i, sub anumite condiii, care variaz de la o ar la
alta. n mai multe state membre ale Consiliului nu exist totui nici o politic explicit, nici
dispoziii juridice adecvate.
Fiind vorba despre reducerea pedepsei, majoritatea statelor dispun de msuri generale (cel
mai adesea prevzute n Codul lor penal) care permit considerarea colaborrii drept o
circumstan atenuant a responsabilitii penale, de care tribunalul va ine cont n momentul
stabilirii pedepsei aplicat celui n cauz. Dar nu poate fi dat nicio asigurare n prealabil.
Actele de colaborare susceptibile de a scdea pedeapsa cuprind n principiu iniiativele care
permit detectarea grupului infracional, mrturisirea vinoviei, denunarea celorlali complici
i susinerea n cutarea i recuperarea produselor infraciunii. Amploarea reducerii pedepsei
depinde de obicei de gradul de colaborare al acuzatului i al efectelor pe care aceast
reducere le are asupra reducerii daunelor cauzate de infraciune; ea este lsat la
aprecierea tribunalului. Posibilitatea de a uura pedeapsa depinde nu doar de gradul de
cooperare ci i de gravitatea infraciunii i a rolului jucat de inculpat. Reducerea pedepsei

40

A se vedea i Recomandarea nr. R (97)13 a Comitetului de Minitri referitoare la intimidarea martorilor i a

drepturilor la aprare din 10 septembrie 1997, i articolul 22a al Conveniei penale a Consiliului Europei
referitoare la corupie (1999). Se pare c n general sistemele din rile Consiliului Europei nu prevd pstrarea
urmelor (sau nu le pstreaz), referitoare la msurile de protecie aplicate n mod specific colaboratorilor justiiei.

36

poate fi deci exclus n cazurile de infraciuni grave de criminalitate organizat sau al unor
acte n mod deosebit condamnabile comise de persoana care colaboreaz.
Fiind vorba despre un principiu general, nu exist nici linii directoare, nici criterii uniforme n
aceast privi: dosarele sunt tratate caz dup caz.
Aceste dispoziii generale nu pot fi considerate n mod sistematic suficiente pentru a
combate crima organizat transnaional. n consecin, poate fi util studierea mijloacelor
de a lrgi cmpul de aplicare al legislaiei interne, apropierea procedurilor aplicabile i
adoptarea unor dispoziii deosebite care s aib drept scop ruperea loialitii celor n cauz
fa de organizaia infracional din care fac parte. Poate fi vorba de diferite forme de
nelegeri penale, de acorduri de cooperare prejudiciar i de urmrire simplificat, deja
folosite sau n curs de elaborare n mai multe state membre ale Consiliului (cum ar fi
Azerbaidjan, Estonia, Elveia, Regatul Unit).
Fiind vorba de acordarea unei imuniti judiciare inculpailor care colaboreaz (sau s nu le
fie aplicat vreo pedeaps), mai multe state membre ale Consiliului (cum ar fi Bulgaria,
Finlanda sau Elveia) nu prevd aceast posibilitate n cazurile de crim organizat n vreme
ce instrumentele internaionale menionate mai sus preconizeaz acest lucru. Aceste msuri,
dorite ntr-un anumit cadru juridic, ar trebui s fie nsoite de precauiuni pentru a evita
abuzurile posibile, mai ales prin prevederea unui control jurisdicional care s valideze
termenii acordurilor de imunitate, publicarea unor linii directoare care expun n detaliu
principiile exercitrii puterii discreionare de care dispun autoritile judiciare i protejarea
drepturilor acuzatului. O condamnare pentru apartenen la o organizaie infracional sau
pentru infraciuni comise de aceast organizaie s nu se bazeze doar pe declaraiile unui
simplu colaborator41 etc.
n sfrit, este important ca msurile descrise mai sus s poat funciona ntr-un context
transnaional, innd cont de caracterul n mare msur transnaional al activitii
infracionale organizate. Un punct semnificativ, articolul 26, paragraful 5, din Convenia
UNTOC i articolul 37, paragraf 5 din Convenia UNCAC invit cu insiten statele parte s ia
n considerare ncheierea de acorduri referitoare la o eventual acordare, de ctre autoritile
competente ale unui stat, a unui tratament preferenial unui colaborator al justiiei care se
gsete n alt stat. De exemplu, dac un stat membru, pe teritoriul su i conform legislaiei
sale a acordat un tratament special unui membru al unei organizaii infracionale sau unui
autor al unei infraciuni comise n form organizat, ar trebui studiat dac acelai tratament
ar putea fi aplicat de ctre tribunalele altor state membre42. Totui, statele membre ale
Consilului nu au ncheiat aceste tipuri de acorduri cu cteva excepii: s-ar prea c un
astfel de acord a fost ncheiat ntre rile baltice.
Msuri care pot fi luate n considerare
Conform constatrilor care preced, pare a fi necesar intreprinderea unui studiu mai
aprofundat a gradului de aplicare al msurilor mai sus menionate n cadrul statelor membre
ale Consilului precum i o evaluare a diferitelor msuri care ar putea promova cooperarea
autorilor de infraciuni de crim organizat cu autoritile represive, insistndu-se pe:
- Diversele forme de tranzacii penale, cnd ele exist, apreciind compatibilitatea
acestora cu politicile naionale de combatere a crimei organizate i acordurile de
41

A se vedea Curtea european a drepturilor omului, Verhoek c.Olanda, 27 ianuarie 2004, cererea nr. 54445/00.
A se vedea Rezoluia Consiliului Uniunii Europene din 20 decembrie 1996 referitoare la colaboratorii aciunii
justiiei n cadrul combaterii criminalitii organizate, paragraf D.
42

37

cooperare prejudiciar susceptibile de a conduce la o uurarea a pedepsei sau la

abandonarea urmririi colaboratorului; i
Crearea de acorduri i alte aranjamente ntre statele membre pentru o aplicare
transnaional a acestor msuri.

n etapa urmtoare, ar putea fi luat n considerare o recomandare sau chiar nite

dispoziii constrngtoare care ar sublinia importana msurilor efective i armonizate n
acest domeniu i ar cere statelor membre s adopte astfel de msuri.
3.4. Sinergii administrative i cooperarea cu sectorul privat

Cu progresul tehnologiilor de informare i de comunicare,

sinergiile administrative par a fi o prelungire necesar i
avantajoas din punct de vedere financiar a puterilor de a
combate COT: trebuie promovat o cooperare activ i un
schimb de informaii ntre serviciile administrative i entitile
private i autoritile represive, inclusiv la nivel transnaional,
ntr-un cadru juridic adecvat, care s garanteze protejarea
datelor i dreptul la respectarea vieii private.

Prin sinergii administrative nelegem diferitele forme de cooperare ntre serviciile

represive pe de o parte, autoritile administrative i entitile private pe de alt parte.
Aceste sinergii sunt eseniale eficacitii aciunii coordonate (preventive) mpotriva crimei
organizate transnaionale deoarece administraiile pot juca un rol important n
identificarea dar i n disuadarea grupurilor infracionale organizate care inflitreaz
activiti publice i private legale pentru a comite infraciuni penale, a spla capitaluri i a
organiza disimularea finanrii infraciunilor.
Cu toate c practica ce const n a asocia autoritie administrative i entitile private n
combaterea crimei organizate exist de mai multe decenii (de exemplu n Statele Unite
ale Americii), n Europa este un fenomen relativ recent, datnd de cel mult cinci ani. n
ciuda acestui fapt, sinergiile administrative exist sub o form sau alta n majoritatea
statelor membre ale Consilului unde serviciile represive pot obine informaii de la diverse
administraii i entiti private.
La ora la care tehnologiile de informare i de comunicare progreseaz, cnd infractorii
organizai folosesc metode din ce n ce mai complexe i cnd autoritile represive au
mai mult ca niciodat nevoie de resurse suplimentare, sinergiile administrative par a fi o
soluie rentabil, care vine n prelungirea puterii de a combate crima organizat.
Cooperarea ntre autoritile represive i celelalte organe este n general ncurajat de
toate textele referitoare la crima organizat. Convenia UNTOC subliniaz n mai multe
rnduri importana cooperrii dintre autoritile represive i celelalte servici (n principal n
articolul 1, n articolul 7.4 i n articolul 31.2.a). Convenia Consiliului Europei din 2005
referitoare la splarea capitalurilor (Convenia de la Varovia) prevede crearea de uniti
de informaii financiare i cooperarea ntre aceste la nivel internaional. Aceast
convenie ncurajeaz cooperarea ntre diferite autoriti, fr a sublinia n mod expres
necesitatea unei cooperri ntre serviciile represive i ceilali actori. Este totui cazul
Conveniei referitoare la asistena reciproc n materie fiscal, elaborat de comun acord
38

cu OCDE, care enun principiile fundamentale ale cooperrii i schimbul de informaii n

domeniul fiscal. Mai trebuie reamintit i Convenia Consiliului Europei referitoare la
combaterea traficului de persoane care prevede baza juridic a cooperrii i sinergiile
ntre serviciille administrative i entitile private 43. Dar dispoziiile juridice care
autorizeaz serviciile represive s obin informaii de la adminsitraie i de la entitile
private difer de la o ar la alta. Cu toate c este prematur formularea unor linii
directoare universale n acest domeniu (pe motivul diferenelor ntre sistemele juridice),
este ludabil c mai multe instane internaionale au notat importana sinergiilor
administrative i continu s ncurajeze dezvoltarea lor. Un astfel de rol poate fi luat n
considerare.
n majoritatea statelor membre ale Consiliului, regula general este ca autoritile
represive s aib posibilitatea cnd ancheteaz o infraciune penal, s cear informaii
cu privire la actorii implicai (fie c este vorba despre administraii sau de entiti private).
Aceti actori trebuie s furnizeze informaiile cerute ntr-un anumit termen. Printre altele,
majoritatea statelor membre ale Consiliului cer ca bnuilile referitoare la existena unei
infraciuni penale s fie semnalate, inclusiv de ctre administraii sau de entitile private.
Anumite state membre, cum ar fi Italia sau Olanda au acordat puteri suplimentare
autoritilor administrative, lrgind astfel evantaiul actorilor care particip activ la
combaterea crimei organizate. Aceast practic este cel mai adesea calificat drept
abordare administrativ sau multidisciplinar (a se vedea mai departe). Adeptul cel
mai nflcrat al sinergiilor administrative este n acest moment Uniunea european. Un
anumit numr de documente strategice ale UE subliniaz importana desfurrii unei
serii de msuri i de aciuni complementare pentru a preveni i combate crima
organizat44. Mai multe concluzii ale Consilului Uniunii Europene trateaz problema
abordrii administrative sau multidisciplinare, mai ales cele care privesc combaterea
actelor comise de grupurile infracionale mobile (itinerante) i care invit statele membre
ale UE s elaboreze o abordare administrativ pentru a completa aciunile preventive,
poliieneti i judiciare existente. Aceste concluzii au condus la crearea unei reele
informale de puncte de contact pentru abordarea administrativ care vizeaz ntrirea
cooperrii i sensibilizarea n toat UE cu privire la acest subiect45.
Aa cum am semnalat, un mare numr de state membre ale Consiliului aplic deja o
anumit form de sinergie adminstrativ, chiar dac ea nu este astfel denumit. n Italia
i n Olanda, de exemplu, acordarea unei licene pentru o activitate economic este
supus dovedirii lipsei oricrei legturi ntre candidat i crima organizat46. Italia a
dobndit o experien considerabil n contractelor de achiziii i al lucrrilor publice unde
ea solicit absena oricrei legturi cu grupurile de criminalitate organizat pentru a putea
candida la licitaii. n Republica Ceh, pentru a cita un alt exemplu, societile private de
energie coopereaz cu poliia pentru a ajuta la detectarea culturilor sub ser clandestine.
Exemple de acest gen abund n Europa unde autoritile represive trebuie s fac fa
unei duble provocri: reducerea costurilor i adapterea ultimelor evoluii ale activitilor
infracionale ntrind cooperarea lor cu ali actori.

43

A se vedea articolele 5 i 35 din Convenia Consiliului Europei referitoare la combaterea traficului de persoane :
http://conventions.coe.int/Treaty/fr/Html/197.htm
44

Dintre care Programul de la Stockholm, Strategia de siguran intern i Comunicarea Comisiei la Parlamentul
european i la Consiliul Strategia de securitate intern a UE n aciune.
45
A se vedea i Raportul Comisiei speciale a Parlamentului european, paragrafele 90 i 107.
46
n baza legilor anitmafia (Italia) i BIBOB (Olanda) (lege care permite puterillor publice olandeze s nfrunte
ntreprinderile bnuite activiti infracionale).

39

Slbiciuni i probleme constatate

Transpunerea n practic a sinergiilor administrative la nivel naional nu este deloc
uoar. Pentru acest lucru, este nevoie de suplee i de motivaie, mai ales c mai multe
state membre ale Consiliului revd, pentru a actualiza, propriile lor sisteme naionale de
cooperare ntre autoritile represive i celelalte entiti implicate.
La nivel naional, pentru a ncepe, sinergiile administrative pot fi stnjinite de unul sau
mai muli dintre factorii urmtori:
- Restriciile juridice (de exemplu, cnd un serviciu represiv nu este autorizat s cear
informaii unei alte entiti);
- Legislaia referitoare la protecia datelor;
- Lipsa de motivaie (de exemplu dac un servicu represiv nu are mijloacele de a
obliga o entitate comptent s i furnizeze informaii);
- Lipsa de sensibilizare la o problem (de exemplu, cnd o administraie sau o entitate
privat nu posed informaiile care ar putea fi utile serviciilor represive fr a fi
contiente de acest lucru, astfel nct aceste informaii nici nu le sunt cerute, nici
transmise spontan);
- Lipsa canalelor de comunicare eficiente (de exemplu cnd lungimea procedurilor
birocratice sau reticena n a partaja informaiile ncetinete comunicarea pn la
punctul n care informaiile transmise sunt inutile).
n ceea ce privete crearea de sinergii administrative la nivel internaional, alte provocri
apar:
- Obstacolul lingvistic (referitor la corespndena scris sau la comunicrile personale);
- Termenele inerente comunicrilor transnaionale (cnd cererile oficiale sunt
necesare, tratarea unei singure cereri poate s dureze cu uurin mai multe luni);
- Diversitatea cerinelor legale (anumite proceduri pot fi necesare ntr-o ar dar nu i n
alta, unele dintre ele pot fi posibile ntr-o ar fr a avea o baz juridic ntr-alta);
- Necunoaterea sistemelor naionale (cnd informaiile cerute nu sunt specifice: poate
fi dificil de tiut crei autorii s se adreseze cererea, fr ajutorul agenilor de
legtur sau a punctelor de contact).
n materie de combatere a crimei organizate, cooperarea cea mai strns este cea cu
rile limitrofe. n general, serviciile represive ale statelor vecine au o lung tradiie de
cooperare i dispun de mai multe instrumente bilaterale i/sau regionale care vizeaz
facilitarea schimbului de informaii, anchetele comune i alte aciuni legate de procedurile
penale.
n afar de autoritile judiciare i poliieneti, poate fi imaginat, atunci cnd exist o
motivaie puternic, posibilitatea de a asocia servicii ale administraiilor i ale entitilor
private ale diferitelor ri la o anchet transnaional comun.
Msurile care pot fi luate n considerare
Provocrile expuse mai sus, ar trebui s orienteze msurile suplimentare ce trebuie luate
la nivel naional i internaional. n general, este de dorit s fie luate de ctre Consiliul
msuri n urmtoarele domenii:
- S promoveze sistematic sinergiile administrative n cadrul statelor membre, i
anume cooperarea serviciilor represive cu autoritile administrative i entitile
private, introducndu-le n acordurile bilaterale sau conveniile internaionale, printe
care conveniile referitoare la cooperarea judiciar;
40

ncurajarea crerii, meninerii i folosirii canalelor de comunicare eficiente, care

cuprind agenii de legtur i punctele de contact, n deosebi pentru partajarea
informaiilor prin intermediul bazelor de date existente i viitoare;
Promovarea cooperrii transnaionale informnd agenii de legtur despre
importana sinergiilor administrative i ncurajarea schimbului de informaii pertinente
pentru punctele de contat naionale;
ncurajarea schimbului de bune practici care vizeaz prevenirea infiltrrii organizaiilor
infracionale n sectoarele public i privat;
Trecerea n revist a dispozitivelor referitoare la protejarea datelor n scopul de a se
ajunge la o mai mare armonizare a legislaiei statelor membre ale Consiliului i a
urmririi aplicrii sale concrete, pentru a spori gradul de ncredere reciproc;
O mai mare sensibilizare a adminstraiilor i a entitilor private cu privire la rolul lor n
prevenirea i pedepsirea crimei organizate, mai ales prin a li se oferi cursuri de
formare ca s fie dotate de instrumente specifice de detectare i de semnalizare a
activitilor care in eventual de criminalitatea organizat.

Unul dintre mijloacele cele mai eficiente de a contracara crima organizat const n a se
concentra asupra splrii banilor. n acest domeniu cooperarea internaional ar putea avea
cea mai mare greutate, datorit mecanismelor bine rodate ale sistemelor bancare deja puse
la punct n toat lumea.
Ar fi bine ca o mai mare atenie s fie acordat de Consiliu sinergiilor adminsitrative n cadrul
propriilor sale comitete (de exemplu CPDC, MONEYVAL, le GRECO ou T-CY), cu privire la
formele specifice ale crimei organizate.
3.5. Recuperarea activelor

Obiectivul combaterii COT nu este doar de a urmri autorii

infraciunilor; este vorba i de a-i priva de produsul infraciuni.
Este deci esenial s se urmreasc repede parcursul activelor
n diferite ri i s se stabileasc o coordonare transnaional
eficient i un contact direct ntre organismele nsrcinate de
recuperarea lor. Sechestrul i blocarea activelor duce lips de
eficacitate i trebuie s se reflecteze mai mult la mecanismele
destinate s acelereze cooperarea la acest nivel i la o mai
bun aplicare a lor.

Activele de origine infracional sunt o surs de preocupare din ce n ce mai mare n

numeroase ri. Ele nu doar alimenteaz corupia i crima organizat ci constituie i o surs
solid de finanare a terorismului. Produsele infraciunii, dac sunt de mare amploare,
confer o putere economic dar i un anumit prestigiu i o influen politic organizaiilor
infracionale implicate, ceea ce sporete cu att mai mult ameninarea pe care o reprezint
aceste organizaii pentru societate.
Conferind putere i influen organizaiilor infracionale, dominaia produselor infraciunii n
economie dezechilibreaz concurena ntre actorii economici, submineaz finanele publice,
duneaz statului de drept, valorilor democratice i drepturilor omului, ncurajeaz corpuia i
exercit o influen primejdioas asupra ntregii societi.

41

Experiena serviciilor represive arat c nu este suficient s fie arestai infractorii pentru a
eradica organizaiile lor: trebuie recuperate i activele provenite din activitile lor. Fr un
plan global care s vizeze s fie luate napoi produsele infraciunii de la funcionarii corpui,
de la traficani i de la grupurile infracionale organizate, nu va fi posibil s se pun capt
activitilor infracionale care duneaz bunei guvernane i transparenei sectorului public i
scad ncrederea populaiei n puterile publice.
Convenia Consiliului Europei referitoare la splarea, depistarea, sechestrul i confiscarea
produselor infraciunii i la finaarea terorismului, convenia UNTOC i convenia UNACA fac
parte dintre instrumentele de constrngere care ofer o ocazie unic de a concepe o reacie
la nivel mondial i regional a acestei probleme.
Slbiciuni i probleme constatate
Iniiaitive promitoare sunt n curs pentru a remedia lipsa de cooperare i de partajare a
informaiilor ntre statelor. Reeaua Camden grupeaz, n cadrul Europol, autoritile
competente n materie de recuperare a activelor i iniiativa pentru restituirea activelor furate
(SAR) ofer exemple de mecanisme regionale i internaionale care ncurajeaz cooperarea
ntre procurori i anchetatori.
n ciuda eforturilor iniiativelor i conveniilor internaionale, cooperarea judiciar rmne
insuficient din cauza lipsei dublei incriminri. Chiar dac un stat solicitant respect toate
cerinele statului solicitat, pot s apar alte probleme, cum ar fi lipsa de cunotine, o lips de
voin sau resursele insuficiente la nivelul central pentru a sprijini anchetelor necesare
recuperrii activelor.
Exist dou mari abordri cu privire la produsele infraciunii. Prima const n a lega
confiscarea de condamnarea penal. n acest caz, chiar dac este probabil ca bunurile unui
suspect s provin dintr-o infraciune penal i dac propietarul sau deintorul nu poate s
dovedeasc legalitatea dobndirii, confiscarea ne va fi permis. Conform acestui sistem,
confiscarea este supus acelorai exigene de prob precum condamnarea unui individ.
Cea de-a doua abordare permite unui judector s dispun confiscarea civil a bunurilor,
fr condamnare penal cu condiia ca bunurile respective s rezulte din activiti
infracionale sau s fie folosite pentru a ndeplini activiti criminale.
Exemplul este aici practica italian a anchetatorilor referitoare la crima organizat. Cnd un
acuzat trebuie s rspund pentru un rol major n crima organizat n cadrul unei organizaii
infracionale sau a unor activiti infracionale regulate, judectorul dispune confiscarea
capitalurilor, a mrfurilor sau a oricrui alt bun de care dispune acuzatul i pentru care a
putut respinge probele de provenien ilicit culese de ministerul public cu condiia ca
valoarea activelor i a bunurilor respective s fie disproporionat n raport cu declaraia de
venituri a celui n cauz sau activitii sale comerciale. Mai trebuie menionat c n practica
italian a msurilor preventive i mai ales confiscarea activelor cu o valoare disproporionat
n raport cu veniturile oficiale se bazeaz pe modulul confiscrii civile a activelor obinue n
mod ilicit; ea poate fi dispus de ctre judector n vreme ce motivele condamnrii pentru
infraciunii de participare la o organizaiei infracionale sunt insuficiente dar bnuielile de
proximitate ale celui n cauz cu grupurile infracionale sunt mai mult dect suficiente.
Este posibil confiscarea capitalurilor, a mrfurilor sau a altor bunuri dobndite de ctre o
persoan moral ca urmare a unei fapte de crim organizat comis de o entitate, de un
reprezentat sau de o persoan fizic, care, n baza unor cirsumstane factuale, trebuie s fie
42

considerat ca o persoan care a acionat n avantajul sau n interesul acestei persoane

morale. Dac ea vizeaz exclusiv sau n principal realizarea de activiti infracionale,
persoana juridic respectiv este dizolvat. Bunurile rezultate din lichidare sunt de
asemenea confiscate.
Totui, complexitatea anchetelor financiare i numeroasele condiiilor ce trebuie ndeplinite
pentru a obine informaiile bancare n mai multe ri complic detectarea i confiscarea
produselor infraciunii. Bunurile grupurilor infracionale organizate sunt deseori deinute
nominal de alte persoane, mai ales de prini sau de prieteni. Firmele implicate sunt
gestionate de marionete fr cazier judiciar.
Datorit creterii instrumentelor i posibilitilor oferite de sectorul financiar, infractoriilor nu le
este greu s disimuleze originea bunurilor lor, cu ajutorul sfaturilor oferite de economiti, de
contabili sau de juriti. Atrai de ctig, aceti specialiti i pun cunotinele n serviciul de
reciclare al banilor murdari n economia naional.
Astzi, infractorii profit de mondializarea economiei pentru a transfera rapid fonduri prin
sistemul bancar on-line, a cazinourilor virtuale, a licitaiilor sau a cardurilor bancare. Ei
folosesc faade legale pentru a reinvesti ctigurile lor ilicite.
De aceea este esenial s fie urmrite rapid activele n diferite ri i s fie asigurat o
coordonare eficient i un contact direct cu organismele nsrcinate de recuperarea
activelor. Dac aceast coordonarea nu are o baz solid, va fi imposibil s fie deschise cu
succes proceduri formale de cooperare judiciar care vizeaz confiscarea produselor
infraciunii.
Grupurile infracionale organizate profit de slbiciunile coordonrii i de ncetineala
schimburilor ntre forele de ordine i autoritile judiciaire la nivel internaional. Cu toate c
nivelul ratificrii instrumentelor internaionale i europene care trateaz criminalitatea
transnaional organizat este n cretere, subzist totui o lisp de armonizare a definiiilor
penale, a responsabilitii persoanelor juridice i a instrumentelor de procedur penal.
Secretul bancar, recursul la companiile offshore precum i diferenele de prioriti i lipsa de
ncredere ntre poliie i justiie fac i mai dificil cooperarea eficient. n anumite ri, voina
politic de a ancheta activ tranzaciile financiare suspecte lipsete. Pe timp de criz
economic, anumite bnci i intreprinderi tind s-i asume riscul asupra transparenei i a
msurilor de prevenire disponibile mpotriva splrii capitalurilor.
Statisticile disponibile despre recuperarea activelor confirm ideea c mecanismele existente
nu se dovedesc a fi eficiente pentru a trata problema att din punct de vedere regional ct i
internaional.
Gestionarea i folosirea bunurilor confiscate, aspecte importante ale procesului de
confiscare, par a fi problematice n mai multe ri. Serviciile nsrcinate de recuperarea
activelor se ntreab zilnic, de exemplu, cum ar putea vinde bunurile confiscate, s
gestioneze intreprinderile confiscate pn la vnzarea lor sau s vnd produsele alimentare
nainte ca acestea s nu mai poat fi consumate.
Msuri care pot fi luate n considerare
Consiliul Europei ar putea ntreprinde o serie de aciuni pentru a mbuntai recuperarea
produselor infraciunilor:

43

Iniiativele pentru a veghea ca statele membre ale Consilliului Europei s ratifice i s

pun n practic deplin Convenia Consiliului referitoare la splarea, depistarea,
sechestrul i confiscarea produselor infraciunii i la finanarea terorismului din 2005 47
ar putea fi relansate precum i dispoziiile referitoare la confiscarea activelor care
figureaz n alte convenii ale Consiliului48.
Consiliul ar putea veghea din punct de vedere politic ca blocarea i confiscarea
produselor infraciunii deinute de organizaii infracionale s devin o prioritate a
activitilor de combatere a crimei organizate.
Rezultatele efective obinute datorit confiscrii i sechestrului produselor activitilor
organizaiilor internaionale ar trebui trecute n revist ntr-un raport anual.
Consiliul ar putea reflecta la posibilitatea de a crea un registru central sau o baz de
date central a conturilor bancare i un registru al proprietii efective a persoanelor
morale la nivel naional.
Legislaia pentru a permite serviciilor represive specializate pentru a accede la
informaiile financiare i la bazele de date pertinente (registre funciare i de
proprietate, certificate de nmatriculare a vehicolelor, registre fiscale i bancare,
informaii financiare, etc.) ar putea fi revzut pentru a putea ancheta rapid de la
primele semne de splare a banilor.
Ar fi util s se analizeze n ce msur legislaia statelor membre ale Consiliului
reglementeaz mecanismele de sechestru i de blocare rapid a activelor i cum
acestea sunt aplicate ntr-un cadru transnaional.
Un sistem eficient ar trebui s fie creat a gestiona activele confiscate astfel nct s
nu i piard din valoare.
Trebuie create regimuri eficiente de confiscare. Acestea ar trebui s prevad reportul
greutii probei pentru cazurile de crim organizat sau pentru construcii juridice
similare care vizeaz simplicarea confiscrii activelor ilicite ale marilor delicveni.
n scopul confiscrii, bunurile nregistrate n mod fictiv pe numele unor teri sau
posedate de persaone fizice sau juridice intermediare jucnd rolul unor marionete ar
trebui considerate ca fiind la dispoziia acuzatului.
Anchetele deschise mpotriva crimei organizate ar trebui s se sprijine pe o
perspectiv financiar pentru a da poliiei i parchetului informaii suplimentare pentru
a orienta ancheta n buna direcie, ceea ce faciliteaz i detectarea fluxurilor
financiare ilicite i a produselor infraciunii.
Este important s fie asigurat o participare activ i un maxim de coordonare i de
cooperare ntre serviciile competente ale parchetului, ale poliiei i ale administraiei.
Aceast coordonare sporit ar trebui s treac prin crearea de grupuri de lucru
comune ntre procuror i anchetatori. n aceast privin, deschiderea unei anchete
paralele pentru fapte de splare a capitalurilor n rile unde activele ilicite sunt
afectate i disimulate ar trebui s fie recomandat drept un exemplu de bune practici
ce trebuie urmate.
Trebuie create norme i proceduri internaionale de a partaja activele ntre ri, pentru
a contracara economia infracional printr-o abordare complet i rentabil. Statele ar
trebui s fie ncurajate s ofere o cooperare judiciar pe aceast baz.

47

Mai trebuie notat c, n timp ce Convenia Consilului Europei referitoare la combaterea traficului de
persoane, adoptat tot n 2005, a fost ratificat n 20 noiembrie 2014 de ctre 42 de state parte, doar
25 de state membre au ratificat convenia referitoare la splarea capitalurilor din 2005.
48
A se vedea de exemplu Consiliului Europei relativ la traficul de fiine umane, al crei articol 23,3
impune confiscarea activelor ilicite care provin din aces trafic : fiecare parte adopt msurile
legislative i altele care se dovedesc necesare pentru a permite confiscarea sau privarea de alte
instrumente sau produse ale infraciunilor penale stabilite n baza articolelor 18 i 20, paragraful a, al
prezentei convenii, sau a bunurilor a cror valoare corespunde acestor produse.

44

Aranjamentele ad-hoc, memorandurile de acord sau acordurile de cooperare

bilaterale ar trebui s fie semnate n acest scop.
Activele ilicite ar trebui, dup recuperarea lor, s fie utilizate n profitul colectivitii de
exemplu, pentru a oferi o indemnizaie victimelor sau pentru a finana aciuni sociale.
Trebuie analizat dac activele recuperate ar putea fi folosite n scopul incitrii
serviciilor represive aa cum este cazul n anumite ri, de exemplu n Frana.
Trebuie organizate cursuri speciale pentru a sensibiliza mai mult actorii combaterii
infraciunilor, pentru poliiti i pentru procurori. Aceste cursuri ar trebui s
depeasc frontierele naionale i s contribuie la actualizarea competenelor
operaionale ale agenilor serviciilor represive precum i la crearea unei reele
informale ntre ele.

45

4. Recomandri i propuneri de viitoare msuri

4.1. Recomandri generale
1. Trebuie promovat o aciune coordonat mpotriva COT. Combaterea acestui flagel
cere n fapt coordonare a activitilor: este important s fie coordonate msurile i
iniiativele luate de Naiunile Unite, de Consiliul Europei, UE, OSCE, OCDE i alte
organizaii care lupt activ mpotriva COT. Iniiativele UE, n deosebi, trebuie s fie
coordonate cu cele ale Consiliului deoarece COT care face ravagii n UE i are
rdcinile n rile tere i un numr de organizaii infracionale acionnd n UE provin
la origine din state membre ale Consiliului Europei, au legturi cu cele care sunt sau
au fost stabilite.
2. Trebuie coordonate activitile Naiunilor Unite referitoare la Convenia din Palermo
cu iniiativele luate de Consiliu n spaiul su i s in cont de constatrile organelor
de control ale Organizaiei. Este important s se evite orice suprapunere de activitate
i alocarea ineficient a resurselor pentru a face fa acestei provocri mondiale.
3. Definirea msurilor care trebuie luate ar trebui s ncerce s determine n ce msur
ordinele juridice naionale au aplicat conveniile i recomandrile Consiliului i
conveniile ONU. Consiliul a elaborat numeroase recomandri i convenii referitoare
la combaterea COT. Aceste instrumente, asociate Conveniei de la Palermo, care a
fost ratificat de ansamblul statelor membre ale Consilului, subliniaz faptul c, n
acest moment precis, prioritatea nu pare s stabileasc noi instrumente juridice la un
nivel internaional. Totui, n caz de nevoie, Consiliul ar trebui s examineneze acest
lucru.
4. Trebuie continuat analizarea motivelor pentru care instrumentele juridice n vigoare
referitoare la combaterea COT nu sunt corespunztor aplicate. Examinarea acestor
motive ar fi un prim pas spre conceperea unor strategii i programe complete.
5. Pentru o mai bun evaluare a situaiei COT, ar trebui s fie luat n considerare
crearea unei entiti de combatere a COT, care ar regrupa toate informaiile i datele
culese de diferite organe de control. Dac nu este considerat adecvat crearea
acesui organ de coordonare a combaterii COT, toate organele de control ale
Consiliului care trateaz infraciuni grave ce in din categoria COT sau sunt direct
legate de aceasta, ar trebui s fie capabile de a lua n considerare fenomenul COT n
ansamblu, pentru a adopta o abordare global viznd s ntreasc eficacitatea
combaterii acestei infraciuni, definirea de strategii comune i unindu-i eforturile.
6. Organele de control ale Consiliului ar trebui s acorde mai mult atenie ameninrii
COT. Sensibilizarea la caracterul mondial ale pericolelor COT este indispensabil:
problemele transnaionale trebuie s fie tratate la nivel transnaional cu ajutorul
instrumentelor transnaionale. Fr o aciune coordonat, efectul de pat de ulei al
acestui fenomen va sfri prin a afecta rile care astzi le neglijeaz.
7. Este important ncurajarea de ctre Consiliu a statelor membre pentru ca societatea
civil s participe la lupta mpotriva lui COT sensibiliznd i protejnd victimele sale.
Trebuie s fie continuate activitile de ntrire a capacitilor autoritilor represive, a
judectorilor i procurorilor s combat eficient mpotriva COT (de exemplu printr-o
cooperare internaional, crearea de programe de protecie a martorilor, recurgerea
la tehnologiile speciale de anchet i recuperarea activelor). Difuzarea i schimbul de
bune practici de pedepsire penal a COT ar trebui s fie intensificate.
8. Trebuie s se reflecteze mai mult la necesitatea de a adopta o strategie reciproc
mutual paneuropean viznd n acelai timp s prevad i s suprime ansamblul
fenomenului de mare criminalitate organizat.

46

4.2. mbunirea cooperrii judiciare i poliieneti

1. Consiliul ar trebui s elaboreze un plan de aciune al crui scop s fie sporirea
creterii ntre statele membre care nu pot dect favoriza cooperarea. Trebuie s
analizeze mai mult msurile adoptate n UE pentru a ti dac unele dintre ele ar
putea sau ar trebui s fie extinse la spaiul Consiliului Europei.
2. Consiliul ar trebui s ia msuri politice n favoarea ratificrii conveniilor pertinente.
Statele ar trebui s verifice dac este indispensabil ca ei s menin unele dintre
rezerve i declaraii.
3. Este important promovarea de ctre Consiliul a aderrii statelor tere la aceste
convenii, precum i ncheierea de acorduri i de proiecte de cooperare cu statele
non-membre.
4. Consiliul ar trebui s analizeze gradul de armonizare al cadrului juridic naional relativ
la COT printre statele membre i s verifice, dac este cazul, dac diferenele risc
s cauzeze s fie un obstacol n coordonarea iniiativelor i n eficacitatea cooperrii.
Dac asemenea divergene ar exista, Consiliul ar trebui s identifice domeniile pentru
care s-ar putea lua n considerare armonizarea dispoziiilor juridice sau s fie fcute
compatibile.
5. Ar trebui luate msurile concrete suplimentare pentru a remedia ncetineala actual a
operaiunilor de cooperare internaional, evitarea refuzurilor nefondate i de a crea
dispoziiile a cror scop este clasarea n ordinea prioritii cooperrii n combaterea
COT. Conveniile referitoare la cooperarea judiciar n sensul larg, incluznd
ansamblul conveniilor pertinente, cum ar fi cele despre extrdare, transferul
deinuilor etc., ofer un cadru juridic suficient pentru a permite o cooperare eficient;
dar aplicarea lor rmne ineficient. Termenele excesive sunt incompatibile cu o
reacie penal eficient. ntr-o societate dominat de noile tehnologii, aceste termene
vor sfri prin a exclude orice posibilitate de urmrire sau de recuperarea a activelor.
6. Este important favorizarea de ctre Consiliu a evoluiei modelelor de cooperare
internaional pentru a le trece de la stadiul de cereri clasice de cooperare judiciar la
cel de cooperare strns i de anchete fcute n paralel n mod coordonat. n acest
scop, trebuie ncurajat ratificarea celui de-al doilea Protocol adiional la Convenia
european de cooperare judiciar n materie penal din 2001 care ofer un cadru
echipelor comune de anchet.
7. Consiliul ar trebui s promoveze relaionarea i extinderea reelelor de poliie i de
justiie care exist deja n peisajul paneuropean. Trebuie studiat posibilitatea de a
crea o unitate care s reprezinte statele membre ale Consiliului Europei i nonmembre ale UE la Eurojust, pentru o cooperare n anume domenii ale COT.
ncheierea de acorduri de cooperare i de memorandumuri de acord ar trebui s fie
ncurajat cu condiia ca ele s fie nsoite de garaniile care se impun n materie de
protecie a drepturilor omului, mai ales pentru protecia datelor i dreptul la respectul
vieii private.
8. Trebuie s se reflecteze la mrirea la nivelul organizaiei a reelelor de puncte de
contact n ansambul statelor membre ale Consiliului. Crearea unei reele
instituionalizate de puncte de contact la nivelul Organizaiei (CoEJN) este
recomandat.
9. Consiliul ar trebui s susin programele care vizeaz garantarea serviciilor centrale,
punctele de contact i judectorii care particip la cooperarea judiciar au pregtirea
i competenele lingvistice necesare i sunt supui la indicatori de performan
specifice.

47

4.3. Recurgerea la tehnicile speciale de anchet

1. Trebuie s se realizeze studiile tiinifice i comparative pentru a culege informaiile
pertinente despre cadrul juridic aplicabile ntre statele membre ale Consiliului la TSA
i despre posibilitatea de a le armoniza.
2. Este important s fie analizat de ctre Consiliu modul practic al tehnicilor speciale de
anchet i s se stabileasc dac ele sunt utilizate n amont i pn la ce punct
msurile luate cu titulu preventiv sau ca reacie pentru a pedepsi penal COT sunt
reglementate. Trebuie de asemenea s fie studiate msurile concrete care vizeaz
garantarea dreptului la protecia datelor i la respectul vieii private. Se impune
analizarea oricrei probleme referitoarea la primirea mijloacelor de prob reunite n
cursul unei anchete transnaionale n cadrul statelor membre ale Consiliului Europei.
Cu privire la aceasta, Consiliul ar trebui s joace un rol major n definirea principiilor
care pot fi aplicate procedurilor penale transnaionale.
4.4. Martori, martorii acuzarii i colaboratori
1. Consiliul ar trebui s realizeze studii pentru a nelege de ce nu funcioneaz corect
programele de protecie sau cum ar putea fi mbuntite. n cadrul combaterii COT,
exflitrarea martorilor protejai ar trebui s fie mai mult examinat i evaluat, pentru a
nelege dac slbiciunile se explic printr-o lips de resurse sau printr-o lips de
ncredere a martorilor fa de programele de protecie din ara lor etc.
2. Trebuie examinate mult nainte msurile ce au ca scop incitarea colaboratorilor s
coopereze. n aceast privin, se pot studia diferitele forme de nelegeri penale i de
acorduri de cooperare pre-judiciar susceptibile de a duce la o reducere a pedepsei.
Ar trebui s fie luate n considerare riscurile i avantajele ateptate ale acestor
msuri.
4.5. Sinergii i cooperarea cu alte entiti
1. Sinergiile administrative trebuie promovate sistematic, mai precis cooperarea ntre
autoritile represive pe de o parte i autoritile administrative (de exemplu, celulele
de supraveghere financiar) i entitile private (de exemplu bncile i societile de
transport).
2. Este important promovarea cooperrii transnaionale prin informarea agenilor de
legtur cu privire la importana sinergiilor administratie i ncurajarea schimbului de
informaii pertinente pentru punctele de contact naionale.
4.6. Recuperarea activelor
1. Rezultatele efective obinute datorit sechestrului, a gestionrii i confiscrii
produselor infraciunii organizaiilor criminale ar trebui trecute n revist ntr-un raport
anual. Executarea rapid a cererilor de blocare a activelor a trebui s fie o prioritate.
2. Ar trebui s fie verificat existena birourilor centrale de recuperare i gestionare a
activelor n statele membre ale Consiliului Europei i s fie analizat eficacitatea
acestor n vederea definiri modelului care trebuie urmat i crearea unei uniti
specializate n recuperarea activelor.
3. Consiliul ar putea studa mult nainte eficacitatea unui registru naional centralizat al
conturilor bancare.

48

5. Concluziile grupului de redactare

n ciuda multiplelor iniiative deja lansate de alte organizaii internaionale i supranaionale,
exist unele domenii n care Consiliul Europei ar putea i ar trebui s joace un rol important
n combaterea COT, mai ales pe teritoriul paneuropean.
Organizaia ar trebui s joace un rol cheie n crearea unei noi reele paneuropene de
cooperare judiciar n materie penal precum i n stabilirea legturilor ntre diferitele reele
existente pentru a promova aceast cooperare. Consiliul este cel mai bine plasat pentru a
favoriza acordurile de cooperare n domenii specifice unde o cooperare mai eficient a
statelor se dovedete a fi indispenabil.
Dac exist o lips de voin politic n crearea mecanismelor de cooperare ntre statele
membre ale Consilului, acesta din urm ar trebi s studieze motivele i s defineasc
abordarea politic care trebuie urmat pentru a ajuta la depirea obstacolelor care pot
interveni n combaterea COT.
Cu toate c aceast care alb ncearc s formuleze propuneri pe ct de precise posibil, mai
multe date empirice sunt necesare pentru a defini exact msurile ce trebuie create. Trebuie
stabilite prioritile n cadrul aciunilor propuse n vederea adoptrii ulterioare a unui program
pe etape sau a unei foi de parcurs care s prevad msuri i aciuni mai concrete.

49

Anexa 1 - selecie de texte

Naiunile Unite
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat de
Adunarea general n Rezoluia 55/25 din 15 noiembrie 2000 i protocoalele sale
adiionale; Protocolul su adiional care vizeaz prevenirea, reprimarea i pedepsirea
traficului de persoane, mai ales de femei i de copii; Protocolul adiional mpotriva
traficului de migrani pe mare, sol, aer, i Protocolul adiional mpotriva fabricrii i
traficului ilicit de arme de foc, de componente, elemente i muniii.
Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, adoptat de Adunarea general n
Rezoluia 58/4 din 31 octombrie 2003
Proiectul de studiu aprofundat despre criminalitatea informatic al ONUDC care nu a fost
nc adoptat.

Consiliul Europei
Convenia european de cooperare judiciar n materie penal (STE no 30), Protocolul
su adiional (STE no. 99) i al Doilea Protocol adiional (STE no. 182).
Convenia european despre valoarea internaional a sentinelor represive (STE no. 70)
Convenia european despre transmiterea procedurilor represive (STE no. 73)
Convenia european referitoare la despgubirea victimelor unor infraciuni violente (STE
no. 116)
Convenia referitoare la operaiunile financiare ale iniiailor (STE no. 130) i protocolul
su adiional (STE no. 133)
Convenia cu privire la splarea, depistarea, sechestrul i confisacrea produselor
infraciunii (STE no. 141)
Acordul referitor la traficul ilicit pe mare, punnd n practic articolul 17 din Convenia
Naiunilor Unite referitoare la traficul ilicit de stupefiante i de substane psihotrope (STE
no 156)
Convenia penal referitoare la corupie (STE no. 173) i Protocolul su adiional (STE
no. 191)
Convenia civil referitoare la corupie (STE no. 174)
Convenia referitoare la criminalitatea informatic (STE no. 185)
Convenia referitoare la combaterea traficului de persoane (STCE no. 197)

50

Convenia referitoare la splarea, depistarea, sechestrul i confiscarea produselor

infraciunii i la finanarea terorismului (STE no. 185)
Convenia referitoare la contrafacerea produselor medicamentoase i la infraciunile
similare care amenin sntatea public (STE no. 211)

Uniunea European
Directiva 91/308/CE din 10 iunie 1991 referitoare la prevenirea i folosirea sistemului
financiar n scopul splrii capitalurilor
Aciunea comun referitoare la cadrul schimbului de magistrai de legtur viznd
mbuntirea cooperrii judiciare ntre statele membre ale Uniunii europene, 96/277/JAI,
27 aprilie 1996
Aciunea comun referitoare la incriminarea participrii la o organizaie infracional n
statele membre ale Uniunii europene, 98/733/JAI, 21 decembrie 1998
Decizia-cadru 2002/584/JAI a Consiliului, din 13 iunie 2002, referitoare la mandatul
european de arestare i la procedura de nmnare ntre statele membre, i actele
modificatoare ulterioare
Decizia-cadru 2002/465/JAI a Consiliului, din 13 iunie 2002, referitoare la echipele
comune de anchet (i Raportul Comisiei referitor la transpunerea juridic a Decizieicadru 2002/465/JAI a Consiliului, din 13 iunie 2002, referitoare la echipele comune de
anchet, COM (2004) 0858).
Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului, din 22 iulie 2002, referitoare la executarea n
Uniunea European a hotrrrilor de indisponibilizare a bunurilor sau a mijloacelor de
prob
Decizia-cadru 2005/212/JAI a Consiliului, din 24 iunie 2005, referitoare la confisacrea
produselor, a intrumentelor i a bunurilor n raport cu infraciunea
Directiva 2005/60/CE referitoare la prevenirea folosirii sistemului financiar n scopul
splrii capitalurilor i finanrii terorismului
A treia directiv mpotriva splrii capitalurilor i Convenia Consiliului Europei no 198
referitoare la splarea, depistarea, sechestrul i confiscarea produselor infraciunii i la
finanarea terorismului
Strategia antidrog a UE (2005-2012) i Planul su de aciune (2009-2012)
Decizia-cadru 2006/783/JAI a Consiliului, din 6 octombrie 2006, referitoare la aplicarea
principiului de recunoatere reciproc a hotrrilor de confiscare
Decizia-cadru 2006/950/JAI a Consiliului, referitoare la simplificarea schimbului de
informaii ntre serviciile represive ale statelor membre ale UE

51

Decizia-cadru 2008/977/JAI a Consiliului, din 27 noiembrie 2008, referitoare la protejarea

datelor cu caracter personal prelucrate n cadrul cooperrii poilieneti i judiciare n
materie penal
Decizia-cadru 2008/976/JAI a Consiliului, din 16 decembrie 2008, referitoare la Reeaua
judiciar european
Rezoluia Consiliului din 25 septembire 2008 pe plan european global de combatere a
contrafacerii i a piratrii
Directiva 2008/99/CE a Parlamentului european i a Consiliului, din 19 noiembrie 2008
referitoare la protejarea mediului prin dreptul penal
Rezoluia Consiliului din 23 octombrie 2009 referitoare la o strategie consolidat pentru
cooperarea vamal
Decizia 2009/371/JAI a Consiliului cu privire la crearea Oficiului european de poliie
Europol
Decizia 2009/426/JAI a Consiliului din 16 decembrie 2008 referitoare la consolidarea
Eurojust modificnd decizia 2002/187/JAI care a nfiinat Eurojust n vederea consolidrii
combaterii formelor grave de criminalitate
Concluziile Consiliului Uniunii europene referitoare la lupta mpotriva folosirii, n scopuri
infracionale, a comunicrilor electronice i a anonimatului acestora, a 2908 reuniune a
JAI a Consiliului, Bruxelles, 26 i 27 februarie 2008
Concluziile Consiliului care susin lucrul legislativ realizat de Consiliul Europei n
domeniul justiiei penale, a 2927 a reuniune a JAI a Consiliului, Bruxelles, 26 i 27
februarie 2009
Pogramul de la Stockolm pentru libertate, justiie i securitate i Planul de aciuni pentru
aplicarea Programului de la Stockolm (COM(2010)0171)
Proiectul de concluzii al Consiliului din 20 mai 2010 referitor la prevenirea traficului de
deeuri i combaterea acestui fenomen, n mod deosebit a traficului internaional
Directiva 2011/36/UE a Parlamentului european i a Consiliului din 5 aprilie 2011
referitoare la prevenirea traficului de persoane i la combaterea acestui fenomen i la
protecia victimelor
Proiectul revizuit de concluzii ale Consiliului referitor la noua stategie a UE n vederea
eradicrii traficului de persoane pentru perioada 2012-2016, reuniunea JAI a Consiliului,
Luxemburg, 25 octombrie 2012
Directiva 2014/42/UE a Parlamentului european i a Consiliului din 3 aprilie 2014
referitoare la indisponibilizarea i confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii n
Uniunea European.

52

Anexa 2 Lista abreverilor

BCN Birouri centrale naionale
BKBOP Oficiul de coordonare a combaterii crimei organizate i a altor tipuri de
infraciuni periculoase pe teritoriul statelor din Comunitatea statelor independente
CARICC Centrul regional de informare i de coordonare pentru Asia central cu privire
la combaterea traficului de substane psihotrope i a precursorilor lor
CARIN Reeaua Camden care regrupeaz autoritile competente n materie de
recuperare a activelor
CDPC Comitetul european pentru probleme infracionale
CEDH Curtea european a drepturilor omului
CODEXTER Comitetul de experi n terorism
COEJN Reeaua judiciar la nivelul Consiliului Europei
COT Crima organizat transnaional
Curtea - Curtea european a drepturilor omului
ECE Echipele comune de anchet
Europol Oficiul de poliie al UE
GRECO Grupul de state mpotriva corupiei
GRETA Grupul de experi pentru combaterea traficului de persoane
Grupul Pompidou Grupul de cooperare n materie de combatere a abuzului i a
traficului ilicit de stupefiante
GR-PC-COT Grupul de redactare ad-hoc cu privire la crima organizat transnaional
GUAM Organizaia pentru democraie i dezvoltare economic
Iber RED Reeaua ibero-american pentru cooperare juridic internaional
IMoLIN Reeaua internaional de informare cu privire la splarea banilor
Interpol Organizaia internaional de poliie
MEDICRIME Convenia Consiliului Europei referitoare la contrafacerea produselor
medicamentoase i la infraciunile similare care amenin sntatea public

53

MONEYVAL Comitetul de experi referitor la evaluarea msurilor de combatere a

splrii capitalurilor i a finanrii terorismului
MTIC Frauda intracomunitar la TVA (de tip carusel)
OCDE Organizaia de cooperare i de dezvoltare economic
OLAF Oficiul european de lupt antifraud
ONU Organizaia internaional a Naiunilor Unite
ONUDC Oficiul Naiunilor Unite mpotriva drogurilor i crimei
OSCE Organizaia pentru securitate i cooperare n Europa
PCC SEE Convenia de cooperare poliieneasc pentru Europa de Sud-Est
PC-OC Comitetul de experi pentru funcionarea conveniilor europene referitoare la
cooperare n domeniul penal
RJE Reeaua judiciar european
SOCTA Evaluarea ameninrii legate de crima organizat
StAR Iniiativa comun pentru recuperarea activelor furate
T-CY Comitetul Conveniei referitoare la criminalitatea informatic
TIC Tehnologiile de informare i de comunicare
TSE Tehnicile speciale de anchet
UE Uniunea european
UNCAC Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei
UNTOC Convenia Naiunilor Unite mpotriva crimei organizate transnaionale
VLEC Centrul virtual de aplicare al legilor

54