Explorați Cărți electronice
Categorii
Explorați Cărți audio
Categorii
Explorați Reviste
Categorii
Explorați Documente
Categorii
CONSILIER DE CONTURI,
Divizia I
AVIZAT,
Director
RAPORT DE AUDIT
Auditul Sistemului e-licitatie
Capitolul 1. Introducere
Dezvoltarea portalului e-guvernare n cadrul Sistemului Electronic National
(SEN), conceput ca unic punct de acces la serviciile i informa iile institu iilor
administra iei centrale i locale, a oferit suportul pentru lansarea i extinderea
livr rii de servicii electronice c tre administra ie, mediul de afaceri i cet eni. Prin
acest program de anvergur , Guvernul Romniei i propune s promoveze
transparen a, s creasc eficien a n administra ie prin reducerea costurilor i a
birocra iei, s asigure accesibilitatea larg la informa iile i serviciile publice,
indiferent de timp i de loc, s previn i s combat corup ia prin mijloace
electronice.
Prin Legea nr. 161/2003, Inspectoratul General pentru Comunica ii si
Tehnologia Informa iei (IGCTI) a fost stabilit ca operator la nivel na ional al
proiectelor de guvernare electronic , respectiv al portalurilor asociate, www.eguvernare.ro, www.e-licitatie.ro i www.autorizatiiauto.ro.
Prin Ordonan a de urgen nr. 73/2007, atribu iile specifice n domeniul oper rii
la nivel na ional a sistemelor informatice ale administra iei publice centrale,
care furnizeaz servicii publice destinate guvern rii prin mijloace electronice, se
preiau de c tre Ministerul Comunica iilor i Tehnologiei Informa iei i se exercit
prin Agen ia pentru Serviciile Societ ii Informa ionale (ASSI), care se nfiin eaz
ca institu ie public cu personalitate juridic n subordinea Ministerului
Comunica iilor i Tehnologiei Informa iei.
n ceea ce prive te obiectul de activitate, ASSI are ca atribu ii principale:
a) dezvoltarea i operarea pentru urm toarele sisteme:
Sistemul e-guvernare,
Sistemul electronic de achizi ii publice, precum i
Sistemul informatic pentru atribuirea electronic a autoriza iilor de
transport interna ional rutier de marf i pentru atribuirea electronic
a traseelor na ionale din programele de transport prin serviciile
regulate jude ene, interjude ene limitrofe i interjude ene.
Misiunea de audit care face obiectul prezentului Raport s-a desf urat n
conformitate cu Ghidul Auditului Performan ei elaborat de Curtea de Conturi a
Romniei, pe lng acesta fiind luate n considerare i cerin ele standardelor
interna ionale de audit acceptate (INTOSAI International Organization of
Supreme Audit Institutions), standardele interna ionale de audit al sistemelor
informatice (COBIT Control Objectives for Information and related
Technology), precum i ale ghidurilor de bun practic elaborate de ISACA
(Information Systems Audit and Control Association).
De asemenea, s-a inut seama i de raportul, orientat pe bune practici n domeniu,
E-Procurement and its effect on future audit approach, elaborat de EUROSAI IT
Working Group n martie 2004.
Formatul raportului de audit este cel recomandat n Ghidul Auditului Performan ei
al Cur ii de Conturi a Romniei. Raportul identific organiza ia, aria de cuprindere,
obiectivele, perioada acoperit i natura, planificarea n timp i aria de acoperire
ale activit ii de auditare efectuate. Raportul declar constat rile, concluziile i
recomand rile, precum i orice rezerve, calific ri sau limit ri ale perspectivei pe
care auditorul de sisteme informatice le are n leg tur cu auditarea n cauz .
10
11
publicarea celorlalte tipuri de anun uri: anun uri de inten ie utilit i, anun de
participare utilit i, anun uri de atribuire utilit i, anun de participare pentru
concursul de solu ii, rezultatul concursului de solu ii, anun uri de
concesionare;
aplicarea integral prin mijloace electronice a procedurii de cerere de ofert
utiliznd criteriul de atribuire "pre ul cel mai sc zut" i "oferta cea mai
avantajoas din punct de vedere economic";
posibilitatea utiliz rii licita iei electronice ca faz final a unei proceduri de
atribuire desf urate offline sau a unei proceduri de cerere de ofert online
avnd criteriul de atribuire "pre ul cel mai sc zut";
posibilitatea de a achizi iona direct, prin intermediul unui catalog electronic,
produse sau servicii.
Ordonan a de urgen nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achizi ie
public , a contractelor de concesiune de lucr ri publice i a contractelor de
concesiune de servicii, prevede obliga ia operatorului SEAP de a asigura pentru
Autoritatea Na ional pentru Reglementarea i Monitorizarea Achizi iilor Publice
(ANRMAP) accesul nerestric ionat la anun urile transmise de c tre autorit ile
contractante, nainte de publicarea acestora.
Autoritatea Na ional pentru Reglementarea i Monitorizarea Achizi iilor Publice
verific fiecare anun transmis de c tre autorit ile contractante pentru publicare n
SEAP, n m sura n care anun ul respectiv este n legatur cu aplicarea procedurii
de atribuire a unui contract cu o valoare estimat mai mare dect pragurile valorice
prevazute de lege. n termen de 2 zile lucr toare de la data primirii anun ului n
SEAP, Autoritatea Na ional pentru Reglementarea i Monitorizarea Achizi iilor
Publice are obliga ia:
a) fie, s emit c tre operatorul SEAP acceptul de publicare pentru anun ul
respectiv, n cazul n care n urma verific rii nu se constat erori/omisiuni de
completare;
b) fie, s resping publicarea anun ului, n cazul n care se constat
erori/omisiuni de completare, informand totodat autoritatea contractant asupra
acestei decizii precum i asupra modului n care erorile/omisiunile pot fi remediate.
Dup publicarea anun ului n SEAP, autoritatea contractant are obliga ia de a
transmite anun ul i c tre Regia Autonom Monitorul Oficial al Romniei, spre
publicare n Partea a VI-a, Achizi ii publice.
La aceste facilit i se adaug transmiterea n format electronic a anun urilor
autorit ilor contractante c tre Oficiul pentru Publica iile Oficiale ale
Comunit ilor Europene, n vederea public rii acestora n Jurnalul Oficial al
Uniunii Europene (JOUE). Dobndirea calit ii de OJS eSender a permis
operatorului SEAP s faciliteze autorit ilor contractante publicarea anun urilor n
JOUE exclusiv prin mijloace electronice.
12
13
14
15
5. Ordonan a de Urgen a Guvernului nr. 25/2007 privind stabilirea unor m suri pentru
reorganizarea aparatului de lucru al Guvernului, cu modific rile complet rile ulterioare.
6. Ordonan a de Urgen a Guvernului nr. 73/2007 privind organizarea i func ionarea Agen iei
pentru Serviciile Societ ii Informa ionale
In ceea ce prive te legisla ia privind achizi iile publice, n perioada 2006 2007,
aceasta a fost foarte consistent , antrennd modific ri de fond ale sistemului
informatic care sus ine Sistemul e-licita ie.
Men ion m actele normative intrate n vigoare n perioada 2006 2007:
1. Ordonan a de Urgen nr. 34 din 19 aprilie 2006 privind atribuirea contractelor de achizi ie
public , a contractelor de concesiune de lucrari publice i a contractelor de concesiune de servicii.
2. Legea nr. 337 din 17 iulie 2006 pentru aprobarea Ordonan ei de urgen a Guvernului nr.
34/2006 privind atribuirea contractelor de achizi ie public , a contractelor de concesiune de
lucr ri publice i a contractelor de concesiune de servicii.
3. Hot rrea Guvernului nr. 925 din 19 iulie 2006 pentru aprobarea normelor de aplicare a
prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achizi ie public din Ordonan a de urgen a
Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achizi ie public , a contractelor de
concesiune de lucr ri publice i a contractelor de concesiune de servicii.
4. Hot rrea Guvernului nr. 1660 din 22 noiembrie 2006 pentru aprobarea normelor de aplicare
a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achizi ie public prin mijloace electronice
din Ordonan a de urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achizi ie
public , a contractelor de concesiune de lucr ri publice i a contractelor de concesiune de servicii.
5. Hot rrea Guvernului nr. 1337 din 27 septembrie 2006 privind completarea Hot rrii
Guvernului nr. 925/2006 pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor referitoare la
atribuirea contractelor de achizi ie public din Ordonan a de Urgen a Guvernului nr. 34/2006
privind atribuirea contractelor de achizi ie public , a contractelor de concesiune de lucr ri publice
i a contractelor de concesiune de servicii.
6. Hot rrea Guvernului nr. 782 din 14 iunie 2006 pentru aprobarea Regulamentului de
organizare i func ionare al Consiliului Na ional de Solu ionare a Contesta iilor.
7. Hot rrea Guvernului nr. 71/2007 pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor
referitoare la atribuirea contractelor de concesiune de lucr ri publice i a contractelor de
concesiune de servicii din Ordonan a de Urgen a Guvernului nr. 34/2006
8. Ordonan a de Urgen a Guvernului nr. 30 din 12 aprilie 2006 privind func ia de verificare a
aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achizi ie public .
9. Hot rrea Guvernului nr. 942/2006 pentru aprobarea Normelor de aplicare a Ordonan ei de
Urgen a Guvernului nr. 30/2006 privind func ia de verificare a aspectelor procedurale aferente
procesului de atribuire a contractelor de achizi ie public .
10. Ordinul nr. 26/29.01.2007 pentru aprobarea Regulamentului privind supravegherea modului
de atribuire a contractelor de achizi ie public .
11. Ordinul nr. 183 din 3 noiembrie 2006 privind aplicarea dispozi iilor referitoare la contractul
de publicitate media.
12. Ordinul nr. 155/2006 privind aprobarea Ghidului pentru atribuirea contractelor de achizi ie
public .
13. Ordonan a de Urgen nr. 94 din 26 septembrie 2007 - pentru modificarea i completarea
Ordonan ei de Urgen a Guvernului nr.34/2006 privind atribuirea contractelor de achizi ie
public , a contractelor de concesiune de lucr ri publice i a contractelor de concesiune de servicii.
16
Conducere i organizare
Finan are
Personal
Preg tirea clientului i accesibilitate
Protec ia informa iilor i confiden ialitatea
Securitatea sistemului
Managementul tehnologiei i al informa iei
Audit intern
17
18
19
5.2.3 Personal
Asigurarea c personalul are cuno tin ele i abilit ile necesare i c este utilizat
eficient, constituie elementul cheie pentru succesul extinderii implement rii i
utiliz rii noilor tehnologii furnizate de Sistemule-licitatie.
Constat ri: In cadrul ASSI, competen ele cerute pentru un astfel de mediu de
operare sunt stabilite i definite. In general, personalul i cunoa te rolurile i
responsabilit ile i are suficient autoritate pentru a le ndeplini. Competen ele
includ: achizi ionarea tehnologiei, managementul schimb rii, negocierea i
managementul contractelor, managementul aptitudinilor de nivel nalt al
contractorilor/consultan ilor n IT i Comunica ii, securitatea sistemului,
managementul
proiectului,
managementul
riscului,
managementul
rela iilor/asocierilor i perfec ionarea implement rii sistemului, operarea i
administrarea sistemului.
In cadrul restructur rii care urmeaz s aib loc, noua conducere inten ioneaz
includerea unor noi competen e n cadrul ASSI: auditul sistemelor IT, auditul
securit ii, managementul proiectelor, analiza de procese de afaceri, arhitectur
aplica ii, arhitectur date, care vor trebui s fie consistente cu obiectivele noii
institu ii, cu viziunea i cu noile abord ri ale noii conduceri.
Cerin ele legate de personalul specializat care asigur administrarea, ntre inerea i
utilizarea sistemelor, necesit o evaluare regulat pentru a se asigura c este alocat
un num r suficient de personal cu competen e privind mediul de operare.
Constatare: Nu exist planuri de instruire pe termen lung avnd ca obiectiv
promovarea unei performan e ridicate. Avnd n vedere dinamica domeniului se
impune asigurarea instruirii continue pentru a ob ine i a men ine aptitudinile
necesare.
Pentru a atrage i pentru a p stra personalul i pentru a promova o performan
ridicat este necesar men inerea unei politici de stimulare adecvate.
Recomandare: Avnd n vedere specificul serviciilor online i evolu iile rapide n
domeniul tehnologiilor informa iei i comunica iilor, este necesar implementarea
unei politici de motivare i men inere a personalului cu experien
n
administrarea i operarea sistemelor informatice, atragerea unor resurse umane
competente i responsabile, actualizarea cuno tin elor din acest domeniu prin
includerea n planul de instruire a unor cursuri dedicate profilului special al
sistemului e-licita ie.
5.2.4 Preg tirea clientului i accesibilitate
Implementarea Sistemului e-licitatie ofer o alternativ la modul clasic de
interac iune, institu iilor publice i mediului de afaceri, n sensul c se ofer
posibilitatea de a alege pot alege unde i cnd s acceseze serviciile publice care le
sunt destinate. Din ce n ce mai mult, oamenii doresc s acceseze serviciile publice
20
aici i acum. Costul dezvolt rii serviciilor on line este modest n compara ie cu al
altor canale de distribu ie.
Ratele de eroare pentru procesarea electronic a formularelor sunt semnificativ
sc zute fa de proces rile bazate de hrtie. Calculatorul poate verifica modul de
completare al unui formular i poate da ndrum ri, r spunde la ntreb ri, i chiar
avertiza utilizatorul s completeze toate cmpurile obligatorii din formular.
Constatare: Gradul de utilizare a serviciilor electronice este determinat de
preg tirea beneficiarilor Sistemului e-licita ie, de dotarea tehnic i de abilit ile
utilizatorilor, de nivelul de instruire al acestora, precum i de ncrederea acestora n
sistemele IT. De aceea, o latur important n crearea cadrului de implementare a
noilor tehnologii o constituie preg tirea utilizatorilor pentru un astfel de demers.
Un factor care influen eaz negativ receptivitate fa de noile tehnologii l
constituie preg tirea neuniform a utilizatorilor pentru a utiliza tehnologia
informa iei i faptul c ace tia nu con tientizeaz beneficiile pe care aceasta le
aduce.
Utilizatorii nu au nc suficient ncredere n securitatea pe care o ofer
sistemele de comunica ii i solu iile informatice, n general.
In vederea lans rii noii versiuni a Sistemului e-licita ie, n perioada
11-21decembrie 2006 au fost organizate instruiri pentru aproximativ 900 de
utilizatori i pentru ANRMAP. In anul 2007, au mai fost instrui i, la cerere,
aproximativ 300 de utilizatori. Participan ii au fost autorit i contractante sau
companii ofertante. Instruirile s-au desf urat att la sediul IGCTI ct i la sediul
beneficiarilor.
Procedura de nscriere a fost de tip online: anun pe site, utilizarea unui cont pentru
nscrieri, ob inerea listei de participan i (separat pentru autorit i contractante de
cea pentru companii ofertante), programare instruire.
Recomandare: Este necesar desf urarea continu a unor ac iuni pentru
informarea, con tientizarea i instruirea utilizatorilor pentru ca ace tia s devin
utilizatori competen i ai Sistemului e-licita ie.
Constatare: In etapa de proiectare a func iilor aferente Sistemului e-licita ie au fost
analizate i evaluate preg tirea clien ilor, cerin ele acestora pentru servicii
electronice, i modul cum vor beneficia ace tia de ele. Serviciile electronice sunt
disponibile tuturor utilizatorilor care se a teapt s le utilizeze. Sistemul este u or
de utilizat, este asigurat asisten tehnic online pentru utilizatori i ace tia sunt
ncuraja i s utilizeze Internetul i tehnologiile asociate.
Cu toate c num rul clien ilor care cunosc serviciul electronic e-licita ie disponibil
este semnificativ, exist un num r mare de institu ii publice care utilizeaz
procedura manual . Avnd n vedere c ASSI nu cunoa te num rul exact al
institu iilor publice din Romnia, cu toate c s-au f cut demersuri n acest sens, nu
se poate preciza num rul beneficiarilor poten iali care n prezent nu utilizeaz
SEAP.
21
22
23
cu politicile
24
25
26
27
28
servicii prin mijloace electronice. Sunt eviden iate efecte pozitive caracterizate prin
sc derea costurilor de achizi ie, cre terea num rului de utilizatori, cre terea
num rului de produse achizi ionate online.
In ceea ce prive te atribuirea prin licita ie electronic a contractelor, au fost
raportate economii reale prin utilizarea serviciului e-licitatie disponibil.
Aplica iile sunt integrate n sistem. Acesta este bazat pe o arhitectur deschis i
permite extinderea prin includerea de noi aplica ii. In dezvoltarea i perfec ionarea
sistemului, au fost luate n considerare i cerin ele ANRMAP.
La data efectu rii auditului, aplica iile back-office sunt integrate cu aplica iile
front-office i se asigur comunicarea i schimbul de informa ii dintre acestea ntro modalitate efectiv i compatibil .
Nivel de risc: Avnd n vedere existen a unor configura ii hardware/ software i a
arhitecturilor i tehnologiilor informatice aferente de ultim genera ie, adecvate
cu cerin ele sistemului SEAP, riscul asociat livr rii unor servicii electronice de
calitate n acest context este apreciat ca fiind minor.
Dependen a de sistemul informatic
Constatare: Avnd n vedere c n cadrul sistemului SEAP volumul tranzac iilor
este semnificativ, apreciem dependen a de sistemul informatic ca fiind critic ,
aplica iile fiind indispensabile att pentru nivelul opera ional, ct i pentru
asigurarea fondului de date la nivel central. De asemenea, sunt critice: asigurarea
serviciilor de comunica ie i operativitatea interven iilor n cazuri de incidente.
Datorit faptului c o parte a serviciilor IT este externalizat , existnd un risc
major n cazul n care furnizorul ar ntrerupe livrarea serviciilor (chiar din motive
de for major ), recomand m o evaluare a riscurilor aferente externaliz rii
serviciilor IT i stabilirea m surilor privind asigurarea continuit ii sistemului.
Nivel de risc: Avnd n vedere efectele indisponibilit ii sistemului peste un anumit
prag de timp, riscul estimat, generat de dependen a de sistemul informatic este
major.
Resurse i cuno tin e IT
Func ionarea Sistemului e-licita ie se desf oar n cadrul a trei servicii din
Departamentul Achizi ii Publice prin MijloaceElectronice: Serviciul Autoritate de
Certificare, Serviciul Autorit i Contractante, Serviciul Suport Companii.
Competen ele n cadrul sistemului e-licita ie sunt determinate
Constatare: Personalul aflat n componen a structurilor IT care gestioneaz
procesele aferente componentei e-licita ie este instruit att n ceea ce prive te
utilizarea tehnologiilor informa iei i respectarea procedurilor de operare a
sistemului ct i n aplicarea politicilor privind securitatea sistemului, asigurarea
corectitudinii i protec iei informa iilor.
29
30
flexibilitate n implementarea
31
32
i controalele de mediu
33
34
35
36
37
38
39
In Sistemul e-licitatie, accesul din exterior se face pe baza unui certificat digital.
La fiecare autentificare utilizatorul trebuie s se conecteze cu cont utilizator i
parol de acces, dup ce n prealabil a ob inut certificatul digital. Aceste metode de
autentificare sunt complementare, nefiind posibil accesarea sistemului din exterior
f r aceste elemente. Toate cererile f cute c tre Sistemul e-licita ie sunt tratate, n
mod transparent, de catre un layer de securitate.
Au fost elaborate i documentate proceduri opera ionale privind revocarea
certificatelor digitale, privind emiterea i rennoirea certificatelor digitale pentru
Serviciul portal e-guvernare.
Proceduri de control asupra conturilor cu drepturi depline
Drept de administrare pentru sistemul e-licita ie l de ine administratorul de baze
de date, care aloc i autorizeaz conturile cu drepturi depline i monitorizeaz
activit ile utilizatorilor cu drepturi depline.
Exist o procedur formal de salvare a fondului de date. Sunt efectuate copii att
automat, ct i manual, cu frecven zilnic , pe servere oglind i pe benzi
magnetice. Con inutul copiei este de tip sistem, fond de date, complet i
incremental. Locul de stocare a copiei este n cl direa n care este instalat sistemul
care opereaz n modul de produc ie.
Nu exist o loca ie de back-up diferit de sediul ASSI, ceea ce implic un risc
major n ceea ce prive te recuperarea datelor i a sistemului, pentru cazul n care sar produce o avarie cu distrugeri fizice Exist un proiect de creare i implementare
a unui data center, ca loca ie de back-up, respectnd standardele interna ionale din
domeniu.
Copiile de rezerv ale sistemului sunt testate automat cu frecven s pt mnal . Nu
exist o procedur formal de testare. Exist o procedur de recuperare/restaurare.
40
Managementul capacit ii
A fost efectuat analiza capacit ii configura iei disponibile de a face fa
cerin elor sistemelor sau aplica iilor prin prisma unor criterii de performan
stabilite. Concluziile formulate au generat m suri referitoare la eliminarea
ngust rilor de trafic, optimizarea configur rii re elelor i/sau sistemelor,
reproiect ri ale fluxurilor, extinderea configura iilor sau nlocuirea acestora. n
prezent, nu exist probleme legate de necesitatea extinderii configura iei
hardware/software. Sistemul actual a fost proiectat pentru a admite 100000 de
utilizatori.
Managementul problemelor
Constatare: Managementul problemelor nu este realizat pe baza unei proceduri
formale, problemele fiind raportate ierarhic. Nu exist o eviden a problemelor
(registrul problemelor) i nici proceduri pentru analiza problemelor, pentru
urm rirea problemelor r mase deschise sau nerezolvate.
Utilizatorii semnaleaz problemele prin e-mail, telefon sau pe forum-ul de discu ii.
Din punctul de vedere al aplica iei, pentru probleme software, se ine o eviden
electronic , pe calculatorul administratorului, printr-o aplica ie cu interfa web de
raportare a bug-urilor, direct dezvoltatorilor. Ace tia, trateaz anomaliile semnalate
i transmit actualiz rile necesare.
Problemele ap rute, sunt analizate de conducerea Departamentului e-Guvernare i
de cea a Departamentului de achizi ii publice prin mijloace electronice.
Pentru detectarea problemelor r mase deschise se utilizeaz
efectueaz o filtrare dup acest criteriu.
Nu exist o procedur
nerezolvate.
o aplica ie care
Planificarea continuit ii
Planificarea continuit ii proceselor IT presupune existen a unui plan documentat
corespunz tor de continuitate a afacerii i, n particular, a opera iunilor IT. Planul
de continuitate a afacerii reprezint un control corectiv semnificativ i are la baz o
metodologie care s ofere cadrul procedural pentru toat problematica abordat :
definirea obiectivelor, agrearea bugetului, definirea proceselor, alocarea resurselor,
stabilirea termenelor i a responsabilit ilor, aprobare. Trebuie examinate, de
asemenea, m surile de prevenire a dezastrului pentru a opera perfec ionarea
acestora. Pe baza analizelor i informa iilor preliminare se realizeaz dezvoltarea
planului de continuitate, care va fi implementat, testat prin simul ri periodice i
actualizat n func ie de schimb rile impuse de rezultatele simul rilor.
Planul de continuitate trebuie s fie f cut cunoscut personalului implicat n
procesele IT.
41
42
43
n func ie de categoria din care acesta face parte i de cuno tin ele sale tehnice.
Este esen ial ca site-urile web s fie proiectate pentru a fi utilizate i nu pentru a
defavoriza sectoare ale popula iei.
Constatare: Componenta e-licita ie este integrat n sistemul e-guvernare. In
prezent, intrarea n aplica ie se poate realiza n trei moduri: prin portalul eguvernare, direct prin portalul e-licita ie sau prin intermediul unui motor de
c utare (Google). Se recomand intrarea n aplica ie direct prin portalul e-licitatie.
Se inten ioneaz perfec ionarea interfe ei front office back-office, prin unificarea
intr rilor n portalul e-guvernare. Implementarea noii solu ii presupune
modificarea procedurii de autentificare ntruct unificarea componentelor care vor
deveni interoperabile va impune ntroducerea unor filtre pentru autentificarea
personalizat la nivel de component .
Recomandare: Revizuirea arhitecturii i a formei de prezentare pentru portalul
e-guvernare, i evaluarea oportunit ii reproiect rii acestuia. In acest context este
necesar i o evaluare a resurselor de finan are necesare.
Obiectivele afacerii aferente portalului e-licitatie sunt: furnizarea unor servicii de
calitate, transparen a i trasabilitatea achizi iilor publice n Romnia. Utilizatorii
int sunt autorit i contractante, operatori economici, institu ii publice i public.
7.1 Considerente
www.e-licitatie.ro
generale
privind
cadrul
de
auditare
portalului
44
45
utilizatorul s
g seasc
sursa
46
47
site, comunicarea problemelor prin e-mail sau prin telefon. In perioada de lansare a
aplica iei num rul utilizatorilor care apelau la aceste servicii era mare, i, se datora,
n principal, reticen ei acestora fa de noile instrumente de lucru impuse de noua
versiune a Sistemului e-licita ie.
Structura site-ului web aferent componentei e-licita ie este suficient de
cuprinz toare i menu-urile sunt explicite.
Testarea intern a site-ului web aferent componentei e-licita ie a fost efectuat
ini ial cu un grup de utilizatori proprii i cu utilizatori selecta i dintre beneficiarii
versiunii anterioare a sistemului e-licita ie. Aceast etap a fost urmat de
validarea n exploatare curent .
Obiectivele website-ului aferent componentei e-licita ie i serviciile care trebuie
monitorizate i evaluate sunt consistente cu necesit ile utilizatorilor. Evaluarea i
monitorizarea serviciilor se realizeaz pe baza unor filtre pentru detectarea i
semnalarea incidentelor.
Constatare: Att conducerea ct i persoanele responsabile din fiecare direc ie
monitorizeaz i evalueaz site-ul web n mod constant, localizeaz r spunderea n
ceea ce prive te informa iile publicate pe site.
Cu toate c arhitectura website-ul entit ii permite o monitorizare i urm rire a
traficului desf urat pe site, furniznd statistici privind utilizarea portalului,
institu ia nu a formulat, implementat i derulat proceduri formale de evaluare a
portalului, din punct de vedere al gradului de satisfacere a necesit ilor
utilizatorilor care s precizeze: definirea rolurilor i a responsabilit ilor,
specificarea sistemului de monitorizare, stabilirea evalu rilor periodice, stabilirea
sistemului de raportare i de identificare a r spunderii.
Sarcinile privind monitorizarea i evaluarea website-ului aferent componentei
e-licita ie au fost alocate dinamic, prin decizii luate ad-hoc privind definirea
rolurilor i stabilirea responsabilit ilor sau decurg din atribu iile nscrise n fi a
postului.
Sunt prev zute facilit i de monitorizare i evaluare pentru serviciile referitoare la
utilizarea supravegherii on-line, focalizarea pe anumite grupuri, test ri efectuate de
utilizatori, statistici privind site-ul web, software de raportare web, mecanisme de
feedback pentru utilizatori).
Nu au fost elaborate i implementate proceduri formale pentru monitorizarea i
evaluarea acestor servicii.
Se aplic metoda supravegherii on-line, prin intermediul SMTP (Simple Mail
Transfer Protocol) starea se transmite la un server central iar incidentele sunt
tratate.
Activit ile de evaluare i monitorizare sunt realizate n concordan cu principiile
de confiden ialitate. Sunt semnate angajamente de confiden ialitate ale angaja ilor
implica i.
48
49
50
51
52
portalul e-licita ie se asigur , de asemenea asisten de tip help desk. Intr-un num r
redus de cazuri se folosesc metode de asisten a utilizatorilor sub form de call
center (apel telefonic taxabil).
7.3.4 Arhivarea resurselor web
In cadrul institu iei este stabilit
i documentat responsabilitatea p str rii
nregistr rilor site-ului web, n condi iile legii. Sunt stabilite prin fi ele de post,
atribu ii pentru autorii de con inut digital, administratorul site-ului web, personalul
IT, administratorul de re ea, administratorul datelor.
Constat ri:
(a)- A fost implementat un sistem de achizi ie i stocare a nregistr rilor web care
s asigure c resursele web sunt arhivate i accesibile n orice moment. In general,
informa iile se arhiveaz pe suport magnetic, con inutul ntregului site web este
arhivat periodic tot pe suport magnetic, iar pe un alt calculator se salveaz o replic
a imaginii ntregului site. Datele sunt salvate (tape library) i p strate n formatul
generat de utilizator. Stocarea nregistr rilor web asigur reconstituirea site-ului
web ori de cte ori este necesar.
(b)- Avnd n vedere c sistemul de conservare a nregistr rilor este bazat pe
replicare, nu este implementat o tehnologie care s utilizeze metadate (metadatele
reprezint informa ii structurate ata ate resurselor bazate pe web, care permit
reg sirea, gestionarea, controlul i n elegerea nregistr rilor. Acestea reprezint
informa ii descriptive asociate nregistr rilor).
(c)- Nu au fost implementate proceduri specifice pentru managementul
dependen ei de infrastructura hardware / software (inclusiv pentru mediile de
stocare).
(d)- S-a realizat instruirea adecvat
nregistr rilor electronice.
53
54
55
56
57
num rul invita iilor la cerere de ofert publicate n sistem, num rul anun urilor
trimise la JOUE, num rul de produse de catalog publicate n sistem, num rul
cererilor de ofert publicate n sistem, num rul cump r rilor directe publicate n
sistem, valoarea total a achizi iilor atribuite in sistem.
Din analiza datelor statistice furnizate pe portalul www.e-licitatie.ro, se constat o
cre tere a valorilor indicatorilor de mai sus, ncepnd de la zero, la 3 ianuarie 2007,
cnd a fost lansat oficial versiunea actual a Sistemului e-licita ie. De la aceast
dat , utilizatorii au nceput s se nregistreze n noul sistem i s deruleze proceduri
de achizi ii publice prin mijloace electronice.
La data de 15 noiembrie 2007 situa ia era urm toarea:
Num rul autorit ilor contractante nregistrate n sistem: 9029
Num rul ofertan ilor nregistra i n sistem: 9189
Num rul anun urilor i invita iilor la cerere de ofert publicate n
sistem: 148211
Num rul anun urilor trimise la JOUE: 8569
Num rul produselor de catalog publicate n sistem: 24397
Num rul cererilor de ofert publicate n sistem: 20268
Num rul cump r rilor directe publicate n sistem: 38917
Valoarea total a achizi iilor atribuite n sistem: 115409773 LEI
(Date extrase de pe portalul www.e-licitatie.ro: 15 noiembrie 2007)
58
59
Anexa I
A. Anun uri
I. Anun uri de inten ie publicate
Denumire contract
Cod CPV
Tip contract
Numar anunt
Cu errata
Autoritate contractanta
Denumire CPV
Data publicare
Utilitati
Inreg/pag
Autoritate contractanta
Data publicare
Autoritate contractanta
Autoritate contractanta
Denumire CPV
Data publicare
Tip procedur
Cu errata
Inreg/pag
Data publicare
Autoritate contractanta
Denumire CPV
Data publicare
Tip procedur
Cu errata
Inreg/pag
Autoritate contractanta
Data publicare
60
IV. Anunturi de concurs (solu ii)
Denumire contract
Cod CPV
Numar anunt
Utilit i
Cu errata
Autoritate contractanta
Denumire CPV
Data publicare
Tip procedur
Inreg/pag
Autoritate contractanta
Data publicare
V. Concesionari
Denumire contract
Cod CPV
Tip contract
Numar anunt
Autoritate contractanta
Denumire CPV
Data publicare
Cu errata
Inreg/pag
Lista concesionarilor
Denumire contract
Autoritate contractanta
Data publicare
Autoritate contractanta
Denumire CPV
Data publicare
Cu errata
Inreg/pag
Autoritate contractanta
Data publicare
B. Proceduri de atribuire
I. Cereri de ofert
Invita ii de participare
Cereri de ofert n desf urare
Cereri de ofert atribuite
Cereri de ofert anulate
61
62
ANEXA II
Statistici publicate n cadrul ntlnirii Public of OJS eSenders meeting July 2007