Aspecte de drept procesual n

procedura insolvenei.
Controverse i posibile soluii
Judector dr. Diana Ungureanu,
Procuror Alexandra inc
Formatori INM
Project supported by a grant from Norway

Motto
Bankruptcy is a legal proceeding in which you
put your money in your pants pocket and give
your coat to your creditors - Joey Adams

Project supported by a grant from Norway

I.

Domeniu penal
Context international: mpiedicarea utilizrii averilor infractorilor ca surs de finanare
pentru alte activiti cu caracter infracional;
Implementarea Directivei nr. 42/03.04.2014 nghearea i confiscarea
instrumentelor i produselor infraciunilor svrite n Uniunea European,
Decizia Cadru nr. 2005/212/JAI a Consiliului Europei- confiscarea produselor,
bunurilor, instrumentelor avnd legtur cu infraciunea;

Materia insolvenei scop: acoperirea pasivului creditorilor concursuali, prin
reorganizarea debitorului sau prin faliment;
Context internaional: modernizarea legislaiei statelor membre n materie de
insolven pentru a permite supravieuirea afacerii, salvarea locurilor de munc;

Interferenele celor dou domenii:
-blocaje greu de gestionat n practic;
-afectarea drepturilor creditorilor concursuali;
-afectarea scopului procedurii insolvenei nici reorganizare, nici faliment
Project supported by a grant from Norway

Probleme
Problema 1: Msurile preventive/asiguratorii/de siguran sunt compatibile cu
procedura insolventei?
Problema 2: Bunurile sechestrate sunt insesizabile?
Problema 3: Exist posibilitatea radierii sechestrului penal conf. art.91 alin.2 din
Codul insolvenei?
Problema 4: n cazul n care se dispune valorificarea anticipat, n cursul procesului,
cine procedeaz la vnzarea bunului asupra cruia este aplicat sechestrul penal?
Problema 5: Ce se ntmpl cu sumele rezultate din vnzare?
Problema 6: Poate s fie poprit contul de insolven?
Project supported by a grant from Norway

CPP
Art. 249 alin.2 i 8 CPP
,, Msurile asigurtorii constau n indisponibilizarea unor bunuri mobile sau imobile,
prin instituirea unui sechestru asupra acestora
,,Nu pot fi sechestrate bunuri care aparin unei autoriti sau instituii publice ori unei
alte persoane de drept public i nici bunurile exceptate de lege.
Art.251 CPP
,,Ordonana de luare a msurii asigurtorii se aduce la ndeplinire de ctre organele
de cercetare penal.

Project supported by a grant from Norway

CPP
Art. 493: Msurile preventive
Judectorul de drepturi i liberti, n cursul urmririi penale, la propunerea procurorului,
sau, dup caz, judectorul de camer preliminar ori instana poate dispune, dac
exist motive temeinice care justific suspiciunea rezonabil c persoana juridic a
svrit o fapt prevzut de legea penal i numai pentru a se asigura buna
desfurare a procesului penal, una sau mai multe dintre urmtoarele msuri:
a) interdicia iniierii ori, dup caz, suspendarea procedurii de dizolvare sau lichidare a
persoanei juridice;
b) interdicia iniierii ori, dup caz, suspendarea fuziunii, a divizrii sau a reducerii
capitalului social al persoanei juridice, nceput anterior sau n cursul urmririi penale;
c) interzicerea unor operaiuni patrimoniale, susceptibile de a antrena diminuarea
activului patrimonial sau insolvena persoanei juridice;
d) interzicerea ncheierii anumitor acte juridice, stabilite de organul judiciar;
e) interzicerea desfurrii activitilor de natura celor cu ocazia crora a fost comis
infraciunea.
Project supported by a grant from Norway

Reguli speciale n L.85/2014

Art. 75 alin. 2 lit.a) din Legea nr. 85/2014 nu sunt supuse suspendrii de drept
aciunile civile din procesele penale ndreptate mpotriva debitorului;

Art. 102 alin. (8) : nscrierea creanei prii vtmate sub condiie suspensiv,
pn la soluionarea definitiv a aciunii civile n procesul penal n favoarea prii
vtmate;

Art. 91 alin. (1) din Codul insolvenei - bunurile se vnd libere de sarcini, sechestre
de orice fel, exceptnd msurile asigurtorii dispuse n procesul penal n vederea
confiscrii speciale i/sau extinse;

Art. 165 alin. (1) sumele cuvenite prii vtmate din distribuirile efectuate se
provizioneaz pn la ndeplinirea condiiei suspensive;

Art. 88 - efectul de inopozabilitate al notrilor n registrele publice, ulterior
deschiderii procedurii insolvenei, inclusiv n ceea ce privete msuri n vederea
confiscrii speciale sau extinse;

Art. 163 alin. (3): contul de insolven nu va putea fi n niciun mod indisponibilizat
prin nicio msur de natur penal, civil sau administrativ dispus de organele de
cercetare penal, de organele administrative sau de instanele judectoreti.
Project supported by a grant from Norway

Insolvena
Art. 91 din Legea nr.85/2014
(1) Bunurile nstrinate de administratorul judiciar sau lichidatorul judiciar, n exerciiul
atribuiilor sale prevzute de prezenta lege, sunt dobndite libere de orice sarcini,
precum privilegii, ipoteci, gajuri sau drepturi de retenie, sechestre, de orice fel. Fac
excepie de la acest regim msurile asigurtorii dispuse n procesul penal n vederea
confiscrii speciale i/sau confiscrii extinse.
Art. 53 din Legea nr. 85/2006
Bunurile nstrinate de administratorul judiciar sau lichidator, n exerciiul atribuiilor
sale prevzute de prezenta lege, sunt dobndite libere de orice sarcini, precum
ipoteci, garanii reale mobiliare sau drepturi de retenie, de orice fel, ori msuri
asigurtorii, cu excepia msurilor asigurtorii sau msurilor preventive specifice,
instituite n cursul procesului penal.
Project supported by a grant from Norway

NCC
Art. 2327 NCC
,,Cauzele de preferin sunt privilegiile, ipotecile i gajul.
Art. 2328 NCC
,,Preferina acordat statului i unitilor administrativ-teritoriale pentru creanele lor
se reglementeaz prin legi speciale. O asemenea preferin nu poate afecta
drepturile dobndite anterior de ctre teri.
Art.2329 alin. 2 i 3NCC
Toate bunurile care sunt, potrivit legii, inalienabile sunt insesizabile.
Pentru a fi opozabile terilor, clauzele de insesizabilitate trebuie nscrise n registrele
de publicitate mobiliar sau, dup caz, imobiliar.

Project supported by a grant from Norway

Legea nr. 318/2015

Art. 27
(1) Agenia administreaz i ine evidena sumelor de bani care fac obiectul sechestrului
potrivit art. 252 alin. (2) din Legea nr. 135/2010, cu modificrile i completrile ulterioare,
a sumelor de bani rezultate din valorificarea bunurilor perisabile n condiiile art. 252 alin.
(3) din Legea nr. 135/2010, cu modificrile i completrile ulterioare, a sumelor de bani
rezultate din cazurile speciale de valorificare a bunurilor mobile sechestrate, prevzute de
art. 252^1 din Legea nr. 135/2010, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i cu
cele aduse prin prezenta lege, precum i a sumelor de bani datorate cu orice titlu
suspectului, inculpatului ori prii responsabile civilmente, care fac obiectul popririi potrivit
art. 254 din Legea nr. 135/2010, cu modificrile i completrile ulterioare.
(3) n ndeplinirea atribuiei prevzute la alin. (1), pe numele Ageniei se deschid un cont
unic n lei i conturi unice pentru fiecare valut n parte, la o banc selectat cu
respectarea prevederilor legale privind achiziiile publice. Conturile deschise de Agenie
includ subconturi deschise pe numele fiecrei persoane fizice sau juridice n parte,
prevzute la alin. (1).
Project supported by a grant from Norway

Legea nr. 318/2015

Art. 29
(1) Din dispoziia procurorului, a judectorului de drepturi i liberti sau a instanei
de judecat, Agenia procedeaz la valorificarea de ndat a bunurilor mobile
sechestrate, n cazurile prevzute de art. 252^1 din Legea nr. 135/2010, cu
modificrile i completrile ulterioare, precum i cu cele aduse prin prezenta lege.
(5) Valorificarea bunurilor prevzute la alin. (1) se realizeaz:
a) de ctre Agenie, prin licitaie public;
b) de ctre entiti sau societi specializate, selectate cu respectarea prevederilor
legale privind achiziiile publice;
c) prin intermediul executorilor judectoreti, potrivit procedurilor proprii;
d) de ctre organele fiscale, potrivit procedurilor proprii de valorificare.

Project supported by a grant from Norway

ICCJ
Decizia nr. 8/2015 privind examinarea sesizrii formulate de Tribunalul Sibiu - Secia I
civil n Dosarul nr. 18.699/306/2013.
o a fost respins ca inadmisibil sesizarea pentru pronunarea unei hotari
prealabile;
o ICCJ a reinut incidental (n considerente) poziia asupra a dou aspecte:
existena unor msuri asigurtorii nfiinate n cadrul unui proces penal asupra
bunurilor unei persoane fizice sau juridice:
suspend executarea silit nceput de un creditor garantat, al crui drept de ipotec
asupra acelorai bunuri a devenit opozabil terilor anterior nfiinrii msurii asigurtorii
din procesul penal?
determin nulitatea actelor de executare ulterioare nfiinrii msurii asigurtorii din
procesul penal asupra acelorai bunuri, mpiedicnd astfel executarea silit nceput
de un creditor garantat?
Project supported by a grant from Norway

Jurispruden
ncheierea din 17.06.2015, Tribunalul Suceava, Secia Penal
instituirea unui sechestru asigurtor penal nu mpiedic vnzarea bunurilor n
insolven i nu este afectat ordinea de distribuire a creanelor n procedur, scopul
sechestrului fiind doar de a-l mpiedica pe debitor s-i nstrineze bunurile n dauna
creditorilor; - scopul msurilor asigurtorii luate n cursul procesului penal, este acela
de a-l mpiedica pe debitor s-i nstrineze bunurile n dauna creditorilor, care ar fi
pui astfel n imposibilitatea de a-i mai recupera paguba produs prin presupusa
infraciune de care este acuzat;
Decizia penal nr. 31/R/ din 17 ianuarie 2012, Curtea de Apel Oradea
nu este ntemeiat cererea de ridicare a sechestrului, ct vreme vnzarea e
permis de art. 53;
msurile asigurtorii nu afecteaz nici activitatea privind procedura insolvenei ct
vreme nstrinarea bunurilor este permis inclusiv asupra bunurilor ce fac obiectul
msurilor asigurtorii instituite n cursul procesului penal;
Project supported by a grant from Norway

Jurispruden
Decizia civil nr. 1051/29.04.2014, Curtea de Apel Bucureti
 soluia din dosarul penal nu are o influen hotrtoare asupra hotrrii care se va
pronuna prin derularea procedurii de insolven;
 pn la soluionarea cauzei civile din dosarul penal, creditorul are o crean incert,
afectat de o condiie;
 o procedur colectiv de recuperare a creanelor nu poate fi blocat, doar din
considerentul c este posibil s se constate n viitor certitudinea unei creane;
 fa de specificul procedurii insolvenei care impune soluionarea cu celeritate nu se
poate ajunge la situaia prelungirii n mod artificial n ateptarea soluionrii prealabile
a unui dosar penal.

Project supported by a grant from Norway

Jurispruden
Hotrrea civil nr. 211/2015, Curtea de Apel Bucureti, Secia a V-a Civil
 msura suspendrii procedurii este nelegal;
 dispoziiile art. 413 nu puteau fi aplicate ntruct sunt vdit incompatibile cu cele ale
art. 149 din Legea nr. 85/2006, deoarece conform art. 2, scopul legii este instituirea
unei proceduri colective pentru acoperirea pasivului debitorului;
-scopul legii nu mai poate fi atins dac toat procedura este suspendat.

Project supported by a grant from Norway

Jurispruden
 Curtea de Apel Bucureti, Decizia penal 2068/2006
Exceptnd msura asigurtorie a confiscrii speciale, sechestrul n materie penal este
o msur asigurtorie care apr o incertitudine ce ar putea deveni posibil, dar care
nu trebuie s blocheze o certitudine, adic executarea unui drept de crean actual;
 Blocarea valorificrilor n procedura de insolven, similar blocrii executrii silite, ar
nsemna nerespectarea principiului proporionalitii ntre exigenele interesului general
i imperativul aprrii drepturilor individuale, deoarece creditorii nu primesc nicio
despgubire pentru imposibilitatea executrii (concursuale, n.ns) i nu a fost stabilit
niciun termen n care blocajul creat va lua sfrit, incertitudinea asupra datei la care
valorificarea ar putea fi realizat fiind o pagub continu pentru creditori.
Project supported by a grant from Norway

JURISPRUDEN RELEVANT N MATERIA ORDINII DE

DISTRIBUIRE N CAZ DE CONCURS
Decizia ICCJ nr. 1392/2013, Secia penal, n materia executrii silite: creditorul ipotecar are
prioritate, chiar dac n privina bunului exist instituit un sechestru asigurtor, notat ulterior ipotecii,
ntruct ipoteca este un drept real accesoriu ce acord titularului su un drept de urmrire n mna
oricui s-ar gsi i un drept de preferin n privina satisfacerii creanei sale fa de ceilali creditori;
Decizia nr. 3507/01.06.2014, ICCJ, Secia penal: Sechestrul asigurtor va fi meninut numai
asupra sumei nedistribuite creditorilor i asupra altor bunuri ale inculpatului, pn la concurena
prejudiciului cauzat;
Decizie ICCJ citat n Raportul CSM 4621/IJ/3699/2014 ref posibilitatea confiscrii unui bun
ipotecat: potrivit art. 1746 C.Civ., (...) precum i dispoziiilor NCCiv, art. 2327, 2345, 2360, care
preiau dispoziiile din reglementarea anterioar, garania imobiliar urmrete bunul indiferent de
proprietar (...) Ca urmare, trecerea bunului n proprietatea statului, prin confiscare, nu va prejudicia
nici interesul prii civile, ntruct nu va avea influen asupra dreptului bncii de a urmri silit acest
bun n baza ipotecii de rang I.
Sechestrul asigurtor, ca msur asigurtorie, poate fi instituit n scopul aprrii drepturilor
creditorului de faptele frauduloase provenind de la debitorul su i nu indisponibilizeaz bunurile
debitorului n mod absolut, n defavoarea altor creditori Sent. Civ. 3330/11.08.2009, Jud. Piatra
Neam, citat de Prof. Univ. Dr. Traian Briciu, Studiu RNSJ, 18.07.2014
Project supported by a grant from Norway

Concluzii
Problemele 1 i 2:
 Textul art.91 din Legea nr.85/2014 are drept situaie premis NSTRINAREA de
ctre administratorul sau lichidatorul judiciar a bunurilor sechestrate, deci msurile
luate n procesul penal sunt compatibile cu procedura insolvenei, iar bunurile
sechestrate NU SUNT INSESIZABILE.
 Legea penala instituie o interdicie pentru suspect, inculpat sau partea responsabil
civilmente de a efectua acte de dispoziie voluntar asupra bunurilor ce formeaz
obiectul sechestrului.
Project supported by a grant from Norway

Concluzii
Problema 3:
Da. Dispoziiile art.91 alin.1 teza II din Legea nr. 85/2014 NU POT FI APLICABILE
creditorilor beneficiari ai unor privilegii sau garanii reale conservate conform regulilor
de publicitate, anterioare nscrierii sechestrului penal n registrele de publicitate, pentru
c:
orice preferin acordat statului prin legi speciale (e.g. fiscale, penale) nu poate
afecta drepturile dobndite anterior de ctre teri (art.2328 teza II NCC).
condiia suspensiv a realizrii unui drept al statului asupra bunurilor n urma aplicrii
msurii confiscrii speciale/extinse nu poate afecta dect creditorii chirografari.

Project supported by a grant from Norway

Concluzii
Problemele 4 i 5:
Vnzarea se realizeaz de ctre lichidator, deoarece:
 Cpp nu face referire la entitatea care va realiza vanzarea;
 art. 29 alin. (5) din Legea nr. 318/2015 permite mai multe variante.

 In ipoteza art. 252/1 alin. (1) teza I C.p.p. se va cere acordul

administratorului special/administratorului judiciar.
Sumele se depun n contul de prevzut de Legea nr. 318/2015.
Problema 6:
Nu, avnd n vedere dispoziiile art. 163 alin. (3) din Legea nr. 85/2014.

Project supported by a grant from Norway

V mulumim pentru atenie!

Project supported by a grant from Norway