GERENCIA DE GESTIÓN DE RIESGOS OPERACIONALES

AUDITORÍA PEC
Vicepresidencia :
Gerencia :
ITEM PREGUNTA CRITERIO EVALUACIÓN POND
MÓDULO 1: COMITÉ EJECUTIVO 0
1.1 POLÍTICA DE LA EMPRESA 0
1.1.1 ¿Existe una Política de Prevención de Riesgos en la Empresa? (SI - NO) 30 0
1.1.2. ¿Está la Política aprobada y firmada por el máximo ejecutivo de la empresa? (SI - NO) 20 0
1.1.3 ¿La Política se ha difundido a todos los empleados de la organización? (SI - NO) 20 0
1.2 ACCIONES DEL COMITÉ EJECUTIVO DE CONTROL DE RIESGOS 0
1.2.1 ¿Esta constituido el Comité Ejecutivo de control de Riesgos de la empresa? (SI - NO) 25 0
1.2.2 ¿Se realizan mensualmente reuniones de seguimiento y control del programa? (SI - NO) 40 0
¿Es firmada por algún ejecutivo de la empresa la DIAT/DEP(denuncia individual de accidente del trabajo o de
1.2.3
enfermedad profesional), cuando ocurre un accidente o enfermedad profesional?
(SI - NO - NC) 20 0

1.2.4 ¿Es entrevistado el trabajador que sufre un accidente, por un ejecutivo designado por el Comité Ejecutivo? (SI - NO - NC) 15 0
1.2.5 ¿Realiza el Comité Ejecutivo inspecciones semestrales a las instalaciones? (SI - NO - NC) 20 0
1.2.6 ¿Realiza el Gerente General inspecciones a sus instalaciones? (SI - NO - NC) 20 0
MODULO 2: COMITÉ PARITARIO DE HIGIENE Y SEGURIDAD 0
2.1 FUNCIONES DEL COMITÉ PARITARIO 0
2.1.1 ¿ Se encuentra constituido el Comité Paritario de Higiene y Seguridad? (SI - NO - NC) 20 0
2.1.2 ¿ El Comité Paritario, posee un programa de actividades de Prevención de Riesgos? (SI - NO - NC) 30 0
2.1.3 ¿ Se realizan y llevan actas de las reuniones mensuales del Comité Paritario de Higiene y Seguridad? (SI - NO - NC) 30 0

¿ Los miembros representantes de los trabajadores en el Comité Paritario, acreditan un curso sobre Prevención
2.1.4
de Riesgos?
(SI - NO - NC) 20 0

¿Investiga el Comité Paritario las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se
2.1.5
produzcan en la empresa?
(SI - NO - NC) 25 0
2.1.6 ¿ Se lleva un registro cronológico de los accidentes ocurridos? (SI - NO - NC) 15 0
2.1.7 ¿ Se hacen llegar las actas de reuniones al comité Ejecutivo? (SI - NO - NC) 15 0
2.2 DIFUSIÓN DE LA PREVENCIÓN DE RIESGOS 0
2.2.1 ¿ El Comité Paritario, difunde y promueve sus actividades e informa las medidas de Prevención de Riesgos? (SI - NO - NC) 15
0
2.2.2 ¿ El Comité Paritario, realiza seguimiento de las actividades acordadas en sus reuniones? (SI - NO - NC) 15 0
2.2.3 ¿ El Comité Paritario, promueve la capacitación ocupacional de los trabajadores? (SI - NO - NC) 15 0
MODULO 3: SUPERVISORES 0
3.1 OBLIGATORIEDAD DE INFORMAR 0
¿El Supervisor realiza inducción e instruye al personal recién contratado o ingresado a su área, acerca de los
3.1.1 (SI - NO - NC) 10
riesgos asociados a su actividad y de los controles aplicados por la empresa? 0
3.1.2 ¿El supervisor realiza, instrucción laboral a sus trabajadores? (SI - NO - NC) 10 0
3.2 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS 0
3.2.1 ¿Están identificados los peligros en cada área de trabajo? (SI - NO - NC) 5 0
3.2.2 ¿Se evalúan y priorizan los riesgos de los peligros identificados? (SI - NO - NC) 5 0
3.2.3 ¿El Supervisor participa de la elaboración del inventario de riesgos críticos del área bajo su responsabilidad? (SI - NO - NC) 10 0

¿Tiene un sistema de control para los riesgos clasificados como críticos o significativos, en el cual haya
3.2.4
participado plenamente?
(SI - NO - NC) 10 0
3.2.5 ¿Se realiza revisión periódica del inventario de riesgos críticos? (SI - NO - NC) 10 0
3.2.6 ¿Tiene y aplica procedimientos de análisis de las tareas críticas? (SI - NO - NC) 5 0
3.2.7 ¿Existen autorizaciones de trabajo para garantizar el control preventivo de las operaciones de alto riesgo? (SI - NO - NC) 10 0
3.3 INSPECCIONES PLANEADAS E INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES 0
3.3.1 ¿Existe un Programa de inspecciones planeadas, de acuerdo a la priorización de los riesgos asociados en su área
de trabajo coherente con el inventario de riesgos críticos? (SI - NO - NC) 10 0
3.3.2 ¿El supervisor investiga los accidentes con tiempo perdido que ocurren bajo su área de responsabilidad?
(SI - NO - NC) 10 0
3.3.3 ¿El supervisor investiga los cuasiaccidentes que ocurren bajo su área de responsabilidad? (SI - NO - NC) 5 0
3.3.4 ¿El supervisor se preocupa por implementar las recomendaciones de los informes de las inspecciones e
investigación de accidentes.? (SI - NO - NC) 10 0
3.4 DOCUMENTACIÓN 0
3.4.1 ¿Se modifican los procedimientos documentados cuando existan cambios que se hayan producido con motivo
de las acciones correctivas y preventivas? (SI - NO - NC) 5 0
3.4.2 ¿El Supervisor posee documentos que respalden debidamente sus actividades contempladas en el programa?
(SI - NO - NC) 5 0
- Charlas de Inducción
- Charlas de Instrucción
Laboral (Art.21° /DS 40
- Inspecciones Planeadas
- Investigación de Accidentes
- Inventario de riesgos críticos
3.4.3 ¿La documentación de las actividades se encuentra disponible y debidamente almacenada? (SI - NO - NC) 10 0
MODULO 4: CAPACITACIÓN Y COMPETENCIAS 0
4.1 CAPACITACIÓN OCUPACIONAL 0
4.1.1 ¿Se determinan las necesidades de capacitación considerando los riesgos a los que están expuestos los
trabajadores? (SI - NO - NC) 25
0
4.1.2 ¿Existe un programa de capacitación en materias de prevención de riesgos? (SI - NO - NC) 25 0
4.1.3 ¿Contempla el programa capacitación dirigida a los ejecutivos? (SI - NO - NC) 10 0
4.1.4 ¿Contempla el programa capacitación dirigida a los Supervisores? (SI - NO - NC) 10 0
4.1.5 ¿Contempla el programa capacitación dirigida a los Trabajadores? (SI - NO - NC) 15 0
4.1.6 ¿Se lleva un registro del personal capacitado, la materia y la entidad o persona natural que efectuó la
capacitación o el entrenamiento? (SI - NO - NC) 25 0
4.1.7 ¿Se realiza evaluación de las actividades de capacitación para identificar desviaciones en los desempeños?
(SI - NO - NC) 20
0
MODULO 5: CONDICIONES DE TRABAJO – AREA MINERÍA 0
5.1 CONDICIONES GENERALES DE SEGURIDAD (AREA MINERÍA) 0
5.1.1 (Min) ¿Dispone la faena de medios de acceso y salida del personal desde cualquier parte de ella? (0 - 3 - NC) 0
5.1.2 (Min) ¿Existe un procedimiento que controle y restringe el ingreso a zonas riesgosas? (0 - 3 - NC) 0
5.1.3 (Min) ¿Se utilizan algún sistema de protecciones que impida el acceso de personas a zonas de alto riesgo? 0
(0 - 3 - NC)

5.1.4 (Min) ¿Los lugares de trabajo, se mantienen en buenas condiciones de orden y limpieza, evitando la proliferación de 0
insectos, roedores y plagas? (0 - 2 - NC)

5.1.5 (Min) ¿Las superficies de trabajo y pasillos de tránsito, se encuentran libres de obstáculos que impidan un fácil 0
desplazamiento? (0 - 3 - NC)

5.1.6 (Min) ¿Las paredes interiores, pinturas y vidrios se encuentran en buen estado de limpieza y conservación? 0
(0 - 2 - NC)

5.1.7 (Min) ¿ Los pisos son en general sólidos y no resbaladizos y en áreas asépticas son impermeables y no porosos para 0
facilitar la limpieza? (0 - 3 - NC)

5.1.8 (Min) ¿Se dispone de mobiliario en buen estado? (0 - 2 - NC) 0

5.2 SUPERFICIES DE TRABAJO 0
5.2.1 (Min) ¿Se mantienen en buenas condiciones de seguridad las superficies de trabajo? (0 - 3 - NC) 0
5.2.2 (Min) Se mantienen las área próxima a los lugares de apoyo de escalas, andamios y otros, libres de obstáculos? 0
(0 - 3 - NC)

5.3 BAÑOS, COMEDORES, OTROS 0

5.3.1 (Min) ¿Existen comedores y guardarropía en cantidad suficiente para el personal de la faena? (0 - 3 - NC) 0
5.3.2 (Min) ¿Existe cocinilla a gas para comidas, refrigerador de alimentos, basureros con tapas, lavaplatos y sistema de 0
energía eléctrica en los comedores? (0 - 3 - NC)

5.3.3 (Min) ¿Existen baños en cantidad suficiente para el personal de la faena? (0 - 2 - NC) 0
5.3.4 (Min) ¿Existen dormitorios en cantidad suficiente para los requerimientos del personal ? (0 - 3 - NC) 0
5.4 INSTALACIÓN ELÉCTRICA 0
5.4.1 (Min) ¿Existen instructivos reguladores de: (0 - 3 - NC) 0
- Procedimiento en caso de detección de desperfectos en equipos y/o instalaciones eléctricas,
- realización de trabajos de mantención o reparación,
- instrucciones de operación y ante situaciones de emergencia, sanciones y transgresiones?
5.4.2 (Min) ¿Existen avisos de advertencia e instrucción especifica, destinados a evitar contactos accidentales con sistemas 0
energizados eléctricamente? (0 - 3 - NC)

5.4.3 (Min) ¿Los circuitos eléctricos están protegidos por sistemas automáticos de protección? (0 - 3 - NC) 0
5.4.4 (Min) ¿Tienen puertas de protección los tableros eléctricos? (0 - 2 - NC) 0
5.4.5 (Min) ¿Los circuitos eléctricos disponen de protección diferencial? (0 - 3 - NC) 0
5.4.6 (Min) ¿Existe en superficie un interruptor general automático para desenergizar todas las instalaciones eléctricas? 0
(0 - 2 - NC)

5.4.7 (Min) ¿Las máquinas y equipos eléctricos disponen de tierra de protección? (0 - 2 - NC) 0
5.4.8 (Min) ¿Se encuentran en buen estado los interruptores y enchufes? (0 - 2 - NC) 0
5.4.9 (Min) ¿Se encuentran en buen estado las extensiones eléctricas? (0 - 3 - NC) 0
5.5 RESIDUOS INDUSTRIALES 0
5.5.1 (Min) ¿Las empresas que realizan el transporte, tratamiento y/o Eliminación final de los residuos industriales líquidos, 0
cuentan con la Autorización del Servicio de Salud? (0 - 2 - NC)

5.5.2 (Min) ¿Las empresas que realizan el transporte, tratamiento y/o Eliminación final de los residuos industriales sólidos, 0
cuentan con la Autorización del Servicio de Salud? (0 - 2 - NC)

5.6 MÁQUINAS, EQUIPOS Y HERRAMIENTAS 0

5.6.1 (Min) ¿Existe registros de mantenciones al día que autorice su funcionamiento? (0 - 10 - NC) 0
5.6.2 (Min) ¿Los Operadores cuentan con su documentación al día? (0 - 3 - NC) 0
5.6.3 (Min) ¿Se cumplen con las recomendaciones que se emiten en los informes de mantención? (0 - 3 - NC) 0
5.6.4 (Min) ¿Existe procedimiento de uso y mantención de maquinaria diesel en la minería subterránea? (0 - 3 - NC) 0
5.6.5 (Min) ¿Se cumplen las recomendaciones emitidas en el informe de mantención que se realizan a la maquinaria 0
diesel? (0 - 3 - NC)

5.7 TALLERES, MAESTRANZAS, CASAS DE FUERZA, PLANTAS DE BENEFICIO, FUNDICIONES, BODEGAS 0

5.7.1 (Min) ¿La distribución en planta de las maquinarias y equipos permite su operación y mantenimiento sin dificultar 0
accesos y acercamientos del personal? (0 - 3 - NC)

5.7.2 (Min) ¿Los elementos de transmisión de maquinarias, equipos y herramientas eléctricas o neumáticas, cuenten con 0
sus protecciones.? (0 - 3 - NC)

5.7.3 (Min) ¿Los Pañoles, Bodegas, Almacenes y Depósitos cuentan con la estanterías adecuadas, y en buen estado de uso, 0
de acuerdo a los productos que se almacenan en ella? (0 - 3 - NC)

5.8 OFICINAS (INDUSTRIA) 0

5.8.1 (Min) ¿Están señalizadas las puertas de vidrios, de manera de evitar que las personas choquen contra ellas? 0
(0 - 2 - NC)

5.8.2 (Min) ¿Se mantienen los pisos, alfombras y/o revestimientos en buenas condiciones? (0 - 2 - NC) 0
5.8.3 (Min) ¿Existen en cantidad suficientes enchufes para la conexión de máquinas y/o equipo, de manera de evitar el uso 0
de alargadores y/o triples? (0 - 2 - NC)

5.9 EXCAVACIONES, FRENTES DE EXPLOTACIÓN 0

5.9.1 (Min) ¿Las excavaciones se encuentran señalizadas y protegidas? (0 - 3 - NC) 0
5.9.2 (Min) ¿Se inspeccionan diariamente las excavaciones? (0 - 3 - NC) 0
5.9.3 (Min) Cuando existe acopio de materiales, ¿éste se deposita a una distancia mínima de 0,50 m del borde de la 0
excavación? (0 - 3 - NC)

5.9.4 (Min) ¿Cuándo existe tránsito de maquinaria, vehículos y/o faenas que produzcan vibración, percusión, éstas se 0
encuentran a una distancia al borde de la excavación de 1,5 mts. Del borde de la excavación? (0 - 3 - NC)

5.9.5 (Min) ¿Se respetan los taludes naturales del terreno, o se realizan entibaciones construidas de acuerdo a cálculos? 0
(0 - 3 - NC)

5.10 ALMACENAMIENTO Y MANIPULACIÓN DE EXPLOSIVOS 0

5.10.1 (Min) ¿Existe un procedimiento para la manipulación de explosivos? (0 - 3 - NC) 0
5.10.2 (Min) Existe un procedimiento que permita el transporte de explosivo? (0 - 3 - NC) 0
5.10.3 (Min) La construcción, ubicación y almacenamiento de los explosivos cumplen con las normas legales vigentes? 0
(0 - 3 - NC)

5.11 VENTILACIÓN EN MINAS SUBTERRÁNEAS 0

5.11.1 (Min) ¿Existe un sistema de renovación de aire, que permita mantener los frentes de trabajo en condiciones óptimas 0
de ventilación para los trabajadores? (0 - 3 - NC)

5.11.2 (Min) ¿Se prohíbe el acceso a labores no ventiladas o peligrosas? (0 - 3 - NC) 0

5.12 FORTIFICACIÓN 0
5.12.1 (Min) ¿Se realizan labores de acuñadura en los frentes de trabajo, que eviten accidentes, por desprendimiento de 0
rocas? (0 - 3 - NC)

5.12.2 (Min) ¿Existe procedimientos para desarrollar las operaciones de fortificaciones? (0 - 3 - NC) 0
MODULO 6: ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL 0
6.1 USO DE ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL 0
6.1.1 ¿Se realiza identificación de las necesidades de Elementos de Protección Personal, de acuerdo a los riesgos a
que está expuesto el personal? (SI - NO - NC) 10
0
6.1.2 ¿Se cuenta con un registro para la entrega y reposición de los Elementos de Protección Personal? (SI - NO - NC) 15 0
6.1.3 ¿Se cuenta con un procedimiento para el uso y mantención de los Elementos de Protección Personal? (SI - NO - NC) 10 0
6.1.4 ¿Los Elementos de Protección Personal, son de calidad certificada? (SI - NO - NC) 10 0
6.1.5 ¿ Se señaliza en forma visible y permanente la necesidad de uso de Elementos de Protección Personal cuando
sea necesario? (SI - NO - NC) 10
0
6.1.6 ¿Se instruye a los trabajadores, en el uso y mantención de los elementos de protección personal? (SI - NO - NC) 10 0
6.1.7 ¿El supervisor controla el uso de los elementos de protección personal? (SI - NO - NC) 15 0
MODULO 7: DISPOSICIONES LEGALES Y OTROS 0
7.1 REGLAMENTO INTERNO DE ORDEN, HIGIENE Y SEGURIDAD 0
7.1.1 ¿Existe un Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad actualizado? (SI - NO) 5 0
7.1.2 ¿El Reglamento fue registrado por la inspección del trabajo? (SI - NO) 5 0
7.1.3 ¿El Reglamento fue visado oficialmente por el Servicio de Salud local? (SI - NO) 5 0
7.1.4 ¿El Reglamento Interno es entregado a todos los trabajadores? (SI - NO) 8 0
7.1.5 ¿Se lleva un registro escrito y firmado por el trabajador de que fue informado de los riesgos Laborales?
(SI - NO) 8
0
7.2 DEPARTAMENTO DE PREVENCIÓN DE RIESGOS 0
7.2.1 ¿Existe un Departamento de Prevención de Riesgos en la empresa? (SI - NO - NC) 8 0
7.2.2 ¿El número de jornadas del experto en prevención de riesgos para asesorar a la empresa se ajusta a la
reglamentación legal vigente? (SI - NO - NC) 8
0
7.2.3 ¿Mantiene la empresa las estadísticas semestralmente (Tasa de Siniestralidad; Tasa de Accidentabilidad; Tasa
de Gravedad; Tasa de Frecuencia)? (SI - NO - NC) 4
0
7.2.4 ¿Se cumple con las medidas de higiene y seguridad en el trabajo que prescriben el Departamento de
Prevención de Riesgos ? (SI - NO - NC) 8
0
7.2.5 ¿Se cumple con las medidas de higiene y seguridad en el trabajo que prescriben la Mutual y los Organismos
Fiscalizadores? (SI - NO - NC) 5
0
7.3 PROCEDIMIENTOS 0
7.3.1 ¿El Departamento de PRP, el Coordinador del Programa y/o la supervisión del área establecen y mantienen
procedimientos para que los documentos legales sean adecuadamente identificados? (SI - NO) 8
0
7.3.2 ¿La documentación es correctamente almacenada para fines legales (respaldo legal ante demandas); por parte
del Dpto. de PRP, el Coordinador del programa y/o la supervisión del área ? (SI - NO) 8
0
MODULO 8: PLAN DE EMERGENCIA 0
8.1 PLAN DE EMERGENCIA 0
8.1.1 ¿Existe un Plan de cómo actuar frente a una emergencia de incendio, sismo y otros.? (SI - NO - NC) 2 0
8.1.2 ¿ Existe un Coordinador del Plan de Emergencia? (SI - NO - NC) 2 0
8.1.3 ¿ Se revisa periódicamente el Plan de Emergencia ? (SI - NO - NC) 2 0
8.1.4 ¿ Existe una Brigada de Emergencia? (SI - NO - NC) 2 0
8.1.5 ¿ Los trabajadores conocen el Plan de Emergencia? (SI - NO - NC) 3 0
81.6 ¿ El Plan de Emergencia se ha entregado por escrito a los trabajadores? (SI - NO - NC) 2 0
8.1.7 ¿ Se realiza al menos una vez al año una práctica de evacuación? (SI - NO - NC) 3 0
8.1.8 ¿Existe coordinación con Bomberos, Carabineros y Servicios de Urgencia? (SI - NO - NC) 2 0
8.1.9 ¿ Existen Alarmas de emergencia? (SI - NO - NC) 2 0
8.1.10 ¿ Están definidas e identificadas las zonas de seguridad? (SI - NO - NC) 2 0
8.2 PROTECCIÓN CONTRA INCENDIOS 0
8.2.1 ¿Existe una llave de agua contra incendio? (SI - NO - NC) 3 0
8.2.2 ¿ Existe red seca en el edificio, si cuenta con 5 pisos o más?? (SI - NO - NC) 3 0
8.2.3 ¿ Se mantienen las entradas y salidas de la red seca con sus tapas? (SI - NO - NC) 3 0
8.2.4 ¿ Existe red húmeda de incendios? (SI - NO - NC) 3 0
8.2.5 ¿ Se mantienen en buen estado las mangueras y pitones? (SI - NO - NC) 3 0
8.2.6 ¿Se revisa sistemáticamente el estado de las mangueras, como mínimo cada 6 meses ? (SI - NO - NC) 3 0
8.2.7 ¿ Se mantiene debidamente señalizada la red seca contra incendio? (SI - NO - NC) 3 0
8.2.8 ¿ Se revisa y prueba la red, al menos una vez al año ? (SI - NO - NC) 3 0
8.3 DETECTORES DE INCENDIO 0
8.3.1 ¿ Existen detectores de Incendio en lugares donde requiera? (SI - NO - NC) 2 0
8.3.2 ¿Posee un programa de mantenimiento para los detectores de Incendio ? (SI - NO - NC) 2 0
8.4 EXTINTORES 0
8.4.1 ¿Los extintores de incendio, cumplen con el Decreto 369, sobre la certificación ? (SI - NO) 3 0
8.4.2 ¿Se cuenta con la cantidad suficiente de extintores portátiles de Incendio, cuyo potencial de extinción esté de
acuerdo a la superficie a proteger? (SI - NO) 3
0
8.4.3 ¿Se encuentran los extintores portátiles instalados: (SI - NO) 3 0
- A una altura de 1,3 m (máximo)?
- En sitios de fácil acceso
- Libres de obstáculos
- En condiciones de máximo funcionamiento
8.4.4 ¿Están claramente identificada las posiciones de los extintores, para que en caso de emergencia sea facilitada
su ubicación y acceso? (SI - NO) 3
0
8.4.5 ¿Se someten los Extintores a mantención preventiva al menos una vez al año? (SI - NO) 3 0
8.4.6 ¿ El personal ha sido instruido sobre el uso de extintores portátiles? (SI - NO) 3 0
8.5 VÍAS DE ESCAPE 0
8.5.1 ¿Existen vías de escape? (SI - NO) 2 0
8.5.2 ¿ Están debidamente señalizadas las vías de escape ? (SI - NO) 2 0
8.5.3 ¿ Se mantienen accesibles y sin obstáculos las vías de escape ? (SI - NO) 2 0
8.5.4 ¿Las puestas de escape abren fácilmente desde el interior? (SI - NO) 2 0
8.6 PRIMEROS AUXILIOS 0
8.6.1 ¿Existe personal capacitado en primeros auxilios? (SI - NO) 4 0
MODULO 9: CONTROL DE EMPRESAS PROVEEDORAS DE SERVICIOS 0
9.1 BASES ADMINISTRATIVAS CONTRATOS 0
9.1.1 Dentro de las Bases de Contratos o de Propuestas para Proveedores: ¿se consideran los índices de siniestralidad
como elemento importante de juicio, para la adjudicación de propuestas? (SI - NO) 5
0
9.1.2 En las Bases de Contratos o de Propuestas para Proveedores ¿Se establece la obligatoriedad de cada
contratista apliquen Programa de Prevención de Riesgos? (SI - NO) 5
0
9.2 TRABAJADORES EMPRESAS PROVEEDORAS/CONTRATISTAS 0
9.2.1 ¿Existen Contratos formales con cada Proveedor/contratista? (SI - NO - NC) 4 0
9.2.2 ¿Se controla que cada trabajador de los Proveedores/contratista tenga Contrato de Trabajo vigente? (SI - NO - NC) 4 0
9.2.3 ¿Se controla que cada Proveedor/contratista haya cancelado sus Cotizaciones por concepto de la Ley 16.744?
(SI - NO - NC) 4 0
9.2.4 ¿El Contratista General registra diariamente el ingreso al centro de trabajo del personal de cada
Proveedor/contratista ? (SI - NO) 4
0
9.2.5 ¿Se lleva registro con los datos básicos de cada Proveedor/contratista (razón social, nombre gerente o dueño,
dirección oficina central, mutualidad a la que esta adherido y N° de contrato, teléfono de emergencia de esa (SI - NO) 4
mutualidad, nombre del supervisor en el centro de trabajo, etc.)?
0
Nota: Proveedores – Se Refiere exclusivamente a Empresas Proveedoras de Servicios
9.3 DISPOSICIONES LEGALES 0
9.3.1 ¿Los Expertos de los Proveedores asesoran a la empresa, faena, sucursal, agencia u obra? (SI - NO - NC) 5 0
9.3.2 ¿Está constituido el Comité Paritario de Higiene y Seguridad de cada contratista? (SI - NO - NC) 5 0
9.3.3 ¿Se controla que esos Comités Paritarios se reúnan cada vez que ocurre un accidente grave o fatal o a lo menos
una vez al mes? (SI - NO - NC) 5
0
9.3.4 ¿Los Comités Paritarios de los Proveedores envían sus actas de reunión mensualmente al Profesional
Administrador del Contratista General, faena, sucursal, agencia u obra? (SI - NO - NC) 5
0
9.3.5 ¿Se hace participar al personal de los Proveedores de las actividades de Capacitación y del Comité Paritario del
Contratista General? (SI - NO - NC) 5
0
9.3.6 ¿Se comprueba que cada Proveedor entrega a sus trabajadores su propio Reglamento Interno? (SI - NO - NC) 5 0
9.3.7 ¿Cada Proveedor cumple con la Obligación de Informar sus propios riesgos laborales, a su personal?
(SI - NO - NC) 5
0
9.4 COORDINACIÓN 0
9.4.1 ¿El Mandante ha dado a conocer a todos sus Proveedores, la aplicación del Programa de Control de Riesgos
Operacionales que se está desarrollando en la empresa, faena, sucursal, agencia u obras y en especial las (SI - NO - NC) 3
actividades que le corresponden desarrollar?
0
9.4.2 ¿Se realiza periódicamente una reunión de coordinación entre el Profesional Administrador del Mandante, su
Departamento de Prevención y un representante de cada Subcontratista? Siendo la primera de ellas al ingreso (SI - NO - NC) 5
del Subcontratista al Centro de trabajo.
0
9.4.3 ¿Se controla que todo el personal de los proveedores use los Elementos de Protección Personal que sus
(SI - NO - NC) 3
actividades les demandan? 0
9.4.4 ¿Recibe el mandante de los Proveedores, la Investigación de todos los Accidentes con tiempo perdido,
ocurridos a su personal? (SI - NO - NC) 2
0
9.4.5 ¿Se controla que los equipos, maquinarias y herramientas empleados por cada Proveedor estén en buen estado
y se sometan a mantenciones periódicas? (SI - NO - NC) 2
0
MODULO 10: HIGIENE Y SALUD OCUPACIONAL 0
10.1 VIGILANCIA AMBIENTAL ( AGENTES QUÍMICOS, FÍSICOS Y BIOLÓGICOS) 0
10.1.1 ¿Se ejecutan mediciones y evaluaciones de los contaminantes químicos presentes en las áreas de trabajo?
(SI - NO - NC) 5
0
10.1.2 ¿Existe captación de contaminantes ambientales en su origen? (SI - NO - NC) 5 0
10.1.3 ¿Se verifica el cumplimiento de las medidas recomendadas para el control de los agentes químicos? (SI - NO - NC) 6 0
10.1.4 ¿Se realizan mediciones y evaluaciones de iluminación en las áreas de trabajo y bodegas? (SI - NO - NC) 5 0
10.1.5 ¿Se realizan mediciones y evaluaciones de nivel de presión sonora en los distintos puestos de trabajo de la
empresa? (SI - NO - NC) 5
0
10.1.6 ¿Se verifica el cumplimiento de las medidas recomendadas para el control de los agentes físicos? (SI - NO - NC) 6 0
10.1.7 ¿Se realizan mediciones y evaluaciones de agentes biológicos capaces de generar problemas en la salud de los
trabajadores? (SI - NO - NC) 8
0
10.1.8 ¿Se verifica el cumplimiento de las medidas recomendadas para el control de los agentes biológicos?
(SI - NO - NC) 8
0
10.2 VIGILANCIA DE LOS TRABAJADORES 0
10.2.1 ¿Los trabajadores expuestos a riesgos de contraer una enfermedad profesional, están incorporados a un
Programa de vigilancia? (SI - NO - NC) 16
0
10.3 ERGONOMÍA 0
10.3.1 ¿Se identifican los riesgos ergonómicos que pueden provocar alteraciones músculo tendíneas a los usuarios de
los puestos de trabajo? (SI - NO - NC) 5
0
10.3.2 ¿Se analizan y evalúan los riesgos ergonómicos que pueden provocar alteraciones músculo tendíneas a los
usuarios de los puestos de trabajo? (SI - NO - NC) 5
0
10.3.3 ¿Se verifica el cumplimiento de las medidas recomendadas para el control de los riesgos ergonómicos en los
puestos de trabajo? (SI - NO - NC) 6
0
 PUNTAJE TOTAL AUDITORÍA PEC
N° ITEM PUNTAJE % CUMPLIMIENTO
1 COMITÉ EJECUTIVO 0 0,0
2 COMITÉ PARITARIO 0 0,0
3 SUPERVISOR 0 0,0
4 CAPACITACIÓN 0 0,0
5 CONDICIONES DE TRABAJO 0 0,0
6 ELEMENTOS DE PROTECCIÓN 0 0,0
7 DISPOSICIONES LEGALES 0 0,0
8 PLAN EMERGENCIA 0 0,0
9 CONTROL CONTRATISTAS 0 0,0
10 SALUD OCUPACIONAL 0 0,0
PUNTAJE TOTAL ACTIVIDADES 0 0,0