Página _ de _

FORMATO Nº 1
“PLAN DE AUDITORÍA” F01-001/05-06
ANEXO A

CENTRO DE FORMACIÓN o EMPRESA AUDITADA: INSTITUCIÓN EDUCATIVA RIOSUCIO

RESPONSABLE: JUAN CARLOS VALENCIA VALENCIA CARGO: DOCENTE

FECHA DE EJECUCIÓN: AÑO 2010 LUGAR: SEDE CENTRAL,

OBJETIVO: AUDITAR EL PROCESO DE EVALUACIÓN DE LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA RIOSUCIO,

EN CUANTO A IMPLEMENTACIÓN DEL S.I.E.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA: FORMATOS DE RECUPERACIÓN, FORMATOS DE QUEJAS Y

SUGERENCIAS, REPORTES Y CONSOLIDADOS ACADÉMICOS

ALCANCE: _________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

METODOLOGÍA: ___________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

AUDITOR LÍDER: __________________________________________________________________

EQUIPO AUDITOR: _________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

REUNIÓN DE APERTURA: Lugar _________________ FECHA_______ HORA_____________

REUNIÓN DE CIERRE: Lugar _____________________ FECHA______ HORA___________

 FORMATO Nº 1 Página _ de _

“PLAN DE AUDITORÍA” F01-001/05-06

ANEXO A

ASPECTO A AUDITAR FECHA, LUGAR Y HORA AUDITOR

FIRMAS:
Auditor Líder Equipo Auditor Cliente de la Auditoría
 Página __de__
FORMATO Nº 2
“LISTA DE VERIFICACIÓN”
1 F01-002/05-06
ANEXO B

ENTRO DE FORMACIÓN o EMPRESA AUDITADA:__________________________________

UDITORÍA No: ________________ FECHA: DD____ MM ____ AA_____

UDITORÍA DE:________________________________________________________________

UDITOR:_____________________________________________________________________

PREGUNTA EVIDENCIA NC
C O ANÁLISIS
(Aspecto a auditar) OBJETIVA M m

C = Conforme NC = No Conforme, (M) = Mayor (m) = menor O = Observación

Auditor Líder Equipo Auditor

 FORMATO Nº 3
“LISTA DE PARTICIPANTES EN LAS REUNIONES Página __de __
DE APERTURA Y CIERRE”
F01-003/05-06
ANEXO C

ENTRO DE FORMACIÓN o EMPRESA AUDITADA: __________________________________

UDITOR LÍDER :_______________________ Fecha Inicio: _________ Fecha Cierre:________

NOMBRE CARGO FIRMA

 FORMATO Nº 4 Página __de__
“INFORME DE AUDITORÍA”
F01-004/05-06
ANEXO D
CENTRO DE FORMACIÓN o EMPRESA AUDITADA :_______________________________

AUDITOR LIDER :____________________________________________________________

ALCANCE:__________________________________________________________________

___________________________________________________________________________
FECHA: DD___MM____AA____

RESULTADOS DE LA AUDITORÍA

FORTALEZAS:

DEBILIDADES :

CONCLUSIONES:
CONCLUSIONES NÚMERO
No Conformidad Mayor
No Conformidad Menor
Observaciones

Auditor Líder Equipo Auditor

 FORMATO Nº 5 Página __de__
“PLAN DE ACCIÓN CORRECTIVA”
F01-005/05-06
ANEXO E

CENTRO DE FORMACIÓN o EMPRESA AUDITADA:________________________________

AUDITORIA Nº:______

NO CONFORMIDAD Nº:________ de ______ NCM:_______ NCm:________

OBSERVACIÓN Nº____ de ____

DESCRIPCIÓN:
A
U
D
I
T
O _________________________ _____________________ ______________
FIRMA DEL AUDITOR LIDER RESPONSABLE FECHA
R
C
E
N ACCIÓN CORRECTIVA PROPUESTA
T
R
O
/
E
M
P
R
E ________________________________________ __________________________
S FECHA IMPLEMENTACIÓN ACCIÓN CORRECTIVA RESPONSABLE
A

VERIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA ACCIÓN CORRECTIVA

A
U
D NO CONFORMIDAD CERRADA : SI____ NO___
I
T NO CONFORMIDAD PENDIENTE: SI____ NO___
O
R
_______________________ _____________________ DD/___MM/___AA/___
AUDITOR LIDER NOMBRE FECHA
 “GUÍA PARA EL DESARROLLO DE REUNIONES”
ANEXO F
REUNIÓN DE APERTURA
 Agradecimientos
 Presentación de participantes
 Recolección firmas de participantes
 Explicación del objetivo y alcance de la
auditoría a realizar
 Explicación de la metodología a utilizar
 Explicación de técnica de muestreo
 Explicación sobre hallazgos: No
Conformidades y su clasificación
/Observaciones
 Explicación formato de acción correctiva
 Explicación Itinerario general
 Explicación reunión de cierre
 Explicación informe de auditoria
 Ratificación de confidencialidad
REUNIÓN DE CIERRE
 Agradecimientos
 Recolección firmas de participantes
 Ratificación del objetivo y alcance
de la auditoria realizada
 Presentación general de resultados
 Explicación de hallazgos: número
de No Conformidades Mayores/
menores/Observaciones
 Explicación sobre el informe de
auditoria /entrega
 Obtención de la firma del
responsable de las acciones
correctivas propuestas
 Despedida
 Página __ de __
“CONSOLIDADO SOLICITUDES DE AUDITORÍA”
ANEXO G

EGIONAL:_________________________ CENTRO:____________________________________

BJETIVO:______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________

LCANCE:
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________

EQUIPO
FECHA
AUDITOR
Nº PROCESO A AUDITAR LUGAR/HORA RECURSOS
EN: E P* E J* LIDER ENTRENAMIENTO

Empresa (Nombre)

Centro de Formación
(Nombre)

___________________________________
FIRMA RESPONSABLE EN EL CENTRO * EP: EVIDENCIAS PREVIAS
* EJ: EMISIÓN DE JUICIO