Anexa nr.

Planul de audit
Se recomandă ca planul de audit să fie aprobat de client şi comunicat auditorilor şi
auditatului. Planul de audit trebuie să fie flexibil, astfel încât să poată fi modificat pe baza
informaţiilor culese în timpul auditului şi să asigure utilizarea eficientă a resurselor.
Se recomandă ca planul de audit să cuprindă:
- obiectivele şi domeniile auditate;
- identitatea persoanelor care au responsabilităţi directe, importante referitoare la
obiective şi domenii; identificarea documentelor de referinţă (standardul aplicabil
referitor la sistemul calităţii şi manualul calităţii);
- identitatea membrilor echipei de audit;
- limba utilizată în timpul auditului;
- data şi locul în care urmează să fie efectuat auditoriul;
- identificarea compartimentelor organizatorice care trebuie auditate;
- data şi durata estimată pentru fiecare activitate importantă a auditului;
- programul şedinţelor care trebuie ţinute cu conducerea auditatului;
- condiţii de confidenţialitate;
- difuzarea raportului de audit şi data estimată a publicării.

Dacă auditatul obiectează asupra vreunei prevederi din planul de audit, se recomandă
ca obiecţiile să fie imediat aduse la cunoştinţa auditorului şef. Este indicat ca aceste obiecţii să
fie rezolvate împreună cu auditatul şi, dacă este necesar, cu clientul înainte de efectuarea
auditului.
Se recomandă ca detaliile specifice ale planului de audit să fie comunicate auditatului
numai în timpul auditului, dacă aducerea lor prematură la cunoştinţă nu periclitează colectarea
de dovezi obiective.

Misiunea echipei de audit

Se recomandă ca fiecărui auditor să i se atribuie pentru auditare elemente specifice ale
sistemului calităţii sau compartimente funcţionale. Se recomandă ca astfel de atribuţii să fie
repartizate de către auditorul şef prin consultare cu auditorul respectiv.

(extras din standardul ISO 10011 – ghid pentru auditarea sistemelor calităţi)
 Anexa nr. 2

Metodologia generală a unui audit al calităţii produsului

Auditul calităţii produsului

Exam. înaintarea
produsului în raport

Caietul de sarcini Specificaţiile produslui

Exam. înaintarea
produsului în raport

Mediul Materialele prelucrate

Elaborare

Raportul de examinare Analiza neconformităţilor Analiza cauzelor

neconformităţilor

Stabilire măsuri corective

Supreveghierea aplicării
măsurilor corective
 Anexa nr. 3

Metodologia aplicării auditului calităţii la proces

Auditul calităţii proceselor

Documente de referinţă

Echipamente (maşini, instalaţii)

Examinare
Echipamente de inspecţie

Materii prime, materiale

Produse (componente)

Date referitoare la calitate

Liste de de verificare
Elaborare
Raport de examinare

Raport de audit

Analize

Dezvoltarea produsului

Echipamente
Stabilire măsuri
colective pentru Planificarea fabricaţiei

Desfăşurarea procesului

Aprovizionare

Supraveghere
Măsuri colective