Asistena judiciar internaional n materie penal 1.

Aspecte preliminare Cooperarea internaional a statelor n materie juridic, n sensul colaborrii i asistenei n diversele domenii ale activitii juridice, se impune n scopul combaterii fenomenului infracional. Conceptul de asisten juridic internaional1 n materie penal are, n literatura juridic, dou accepiuni. n sens larg, prin asisten juridic internaional se nelege asistena oferit n general, n cadrul luptei mpotriva infracionalitii.2 Putem include aici: cooperarea organelor de poliie judiciar, comisiile rogatorii internaionale n materie penal, recunoaterea hotrrilor judectoreti penale, extrdarea etc. n sens restrns, asistena juridic internaional se refer la asistena juridic cu caracter judiciar (sau procesual), prin care se nelege asistena pe care organele judiciare dintr-un stat o acord n cursul procesului penal organelor judiciare din statul n care are loc activitatea judiciar i care const n efectuarea, predarea sau comunicarea unor acte procedurale necesare soluionrii acelei cauze3. n Codul de procedur penal, nu mai sunt reglementate procedurile speciale prin care se acord asisten judiciar internaional, fcndu-se trimitere la legea special. Legea nr. 302/20044 constituie dreptul comun ce reglementeaz cooperarea judiciar internaional n materie penal. Ea se aplic urmtoarelor forme de cooperare judiciar internaional n materie penal: a) extrdarea; b) predarea n baza unui mandat european de arestare; c) transferul de proceduri n materie penal; d) recunoaterea i executarea hotrrilor; e) transferarea persoanelor condamnate; f) asistena judiciar n materie penal; g) alte forme de cooperare internaional n materie penal (art. 1).
Nu trebuie confundat aceast noiune cu noiunea de asisten juridic ca acea component a dreptului de aprare care reprezint activitatea complex desfurat, n condiiile legii, de aprtor, pentru promovarea i aprarea intereselor procesuale legitime ale prilor n cadrul procesului penal, aa cum este definit de Gh. Nistoreanu, M. Apetrei, L. Nae, Asistena juridic n procesul penal, Ed. M.I., Bucureti, 1993, p. 24.
2 3 4 1

R.M. Stnoiu, Asistena juridic internaional n materie penal, Ed. Academiei, Bucureti, 1975, p. 16. V. Dongoroz i colectiv, op. cit., vol. II, 1976, p. 405. M. Of. nr. 594 din 1 iulie 2004. Legea a fost modificat prin Legea nr. 224/2006 (M. Of. nr. 534 din 21 iunie 2006).

Prin art. 2 din acest act normativ, sunt definii unii termeni i unele expresii specifice cooperrii judiciare internaionale. Astfel: stat solicitant este statul care formuleaz o cerere n domeniul reglementat de legea special; stat solicitat este statul cruia i este adresat o cerere n domeniul reglementat de legea special; autoritate central este acea autoritate desemnat de statul solicitant sau de statul solicitat, n aplicarea dispoziiilor unor convenii internaionale; autoritatea judiciar semnific instanele judectoreti i parchetele de pe lng acestea, stabilite potrivit legii romne, precum i autoritile care au aceast calitate n statul solicitant, conform declaraiilor acestuia din urm la instrumentele internaionale aplicabile; persoan urmrit este aceea care formeaz obiectul unui mandat de urmrire internaional; persoan extrdabil este aceea care formeaz obiectul unei proceduri de extrdare; extrdat sau persoan extrdat este persoana a crei extrdare a fost aprobat; extrdare activ reprezint procedura de extrdare n care Romnia are calitate de stat solicitant; extrdare pasiv reprezint procedura de extrdare n care Romnia are calitate de stat solicitat; persoan solicitat este persoana care face obiectul unui mandat european de arestare; condamnare reprezint orice pedeaps sau msur de siguran, aplicat ca urmare a svririi unei infraciuni; msura de siguran este reprezentat de orice msur privativ sau restrictiv de libertate care a fost dispus pentru completarea sau nlocuirea unei pedepse printr-o hotrre penal; hotrre rezid n orice hotrre judectoreasc prin care se pronun o condamnare; stat de condamnare este cel n care a fost condamnat persoana care poate fi transferat sau care deja a fost transferat; stat de executare este statul ctre care condamnatul poate fi transferat sau a fost deja transferat n vederea executrii pedepsei sau a msurii de siguran aplicate; resortisant al unui stat de condamnare sau de executare, n cazul Romniei, este ceteanul romn;

 autoritate judiciar emitent este cea a unui stat membru al U.E. competent s emit un mandat european de arestare potrivit legii acelui stat; autoritate judiciar de executare este cea a unui stat membru al U.E. competent s execute un mandat european de arestare, potrivit legii acelui stat; stat membru emitent este statul membru al U.E. n care s-a emis un mandat european de arestare; stat membru de executare este statul membru al U.E. cruia i este adresat un mandat european de arestare. Aplicarea legii speciale este subordonat proteciei intereselor de suveranitate, securitate, ordine public i a altor interese ale Romniei, definite prin Constituie (art. 3 din Legea 302/2004). Legea special se aplic n baza i pentru executarea normelor interesnd cooperarea judiciar n materie penal, cuprinse n instrumentele juridice internaionale la care Romnia este parte, pe care le completeaz n situaiile nereglementate [art. 4 alin. (1) din Legea 302/2004]. Cooperarea cu un tribunal penal internaional sau o organizaie internaional public, n conformitate cu dispoziiile n materie ale unor instrumente internaionale speciale cum sunt statutele tribunalelor penale internaionale se examineaz printr-o procedur legal distinct, prevederile prezentei legi putnd fi aplicate n mod corespunztor, n completare, dac este necesar [art. 4 alin. (2) din Legea 302/2004]. n lipsa unei convenii internaionale, cooperarea judiciar se poate efectua n virtutea curtoaziei internaionale, la cererea transmis pe cale diplomatic de ctre statul solicitant i cu asigurarea scris a reciprocitii dat de autoritatea competent a acelui stat [art. 5 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. n astfel de situaii, aceast lege constituie dreptul comun n materie pentru autoritile judiciare romne [art. 5 alin. (2) din Legea 302/2004]. Lipsa reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri de asisten judiciar internaional n materie penal, dac aceasta: a) se dovedete necesar datorit naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalitii; b) poate contribui la mbuntirea situaiei inculpatului ori condamnatului sau la reintegrarea sa social; c) poate servi la clarificarea situaiei judiciare a unui cetean romn [art. 5 alin. (3) din Legea 302/2004]. n cazul n care statul romn formuleaz o cerere n condiiile legii speciale, n baza curtoaziei internaionale, asigurarea reciprocitii va fi dat de ctre ministrul justiiei pentru fiecare caz ori de cte ori va fi necesar

la cererea motivat a autoritii judiciare romne competente (art. 6 din Legea nr. 302/2004). Cererile adresate autoritilor romne, n domeniile reglementate de legea special, se ndeplinesc potrivit dreptului procesual intern romn, dac prin legea special nu se prevede altfel (art. 7 din Legea 302/2004). Articolul 10 din Legea 302/2004 d expresie principiului non bis in idem, cooperarea judiciar internaional nefiind admisibil dac n Romnia sau n orice alt stat s-a desfurat un proces penal pentru aceeai fapt i dac: a) printr-o hotrre definitiv s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal; b) pedeapsa aplicat n cauz printr-o hotrre definitiv de condamnare a fost executat sau a format obiectul unei graieri sau amnistii, n totalitatea ei ori asupra prii neexecutate. Aceste dispoziii nu sunt incidente dac: asistena este solicitat n scopul revizuirii hotrrii definitive, pentru unul din motivele care justific promovarea uneia din cile extraordinare de atac prevzute de Codul de procedur penal al Romniei; un tratat internaional la care Romnia este parte conine dispoziii mai favorabile sub aspectul principiului non bis in idem. Statul romn are obligaia de a asigura pe ct posibil la cererea statului solicitant, confidenialitatea cererilor care i sunt adresate n domeniile reglementate legea special i a actelor anexate acestora. n cazul n care condiia pstrrii confidenialitii nu ar putea fi asigurat, statul romn va ntiina statul strin, care va decide (art. 12 din Legea 302/2004). Cererile de asisten judiciar internaional n materie penal vor fi transmise prin intermediul urmtoarelor autoriti centrale: a) Ministerul Justiiei, dac au ca obiect extrdarea i transferarea persoanelor condamnate sau dac se refer la activitatea de judecat ori la faza executrii hotrrilor penale; b) Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dac se refer la activiti din faza de cercetare i urmrire penal; c) Ministerul Internelor i Reformei Administrative, dac se refer la cazierul judiciar (art. 13 din Legea 302/2004). Cererile de asisten judiciar internaional pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante autoritilor judiciare solicitate, n cazurile: n care instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia ntre statul solicitant i statul solicitat reglementeaz acest mod de transmitere [art. 14 alin. (1) din Legea 302/2004]. Pot fi folosite i mijloacele electronice adecvate, n special faxul, atunci cnd sunt disponibile, dac autenticitatea i

confidenialitatea cererii, precum i credibilitatea datelor transmise sunt garantate (art. 15 din Legea nr. 302/2004); de urgen, ns o copie a acestora va fi transmis simultan la Ministerul Justiiei sau la Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dup caz [art. 14 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Aceleai proceduri vor fi urmate i pentru transmiterea rspunsului la cererile urgente de asisten judiciar n materie penal. Transmiterile directe se vor putea efectua i prin intermediul Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol) [art. 14 alin. (4) din Legea nr. 302/2004]. Competena intern a autoritilor romne pentru a formula o cerere de asisten judiciar internaional n materie penal sau de a executa o asemenea cerere adresat Romniei este stabilit de dispoziiile Legii nr. 302/2004, precum i prin alte acte normative pertinente (art. 16). Cererile de asisten judiciar internaional n materie penal adresate Romniei i actele anexe trebuie nsoite de o traducere n limba romn sau n una din limbile englez ori francez. n cazul n care documentele menionate sunt traduse ntr-a alt limb dect cea romn, autoritatea central competent potrivit dispoziiilor art. 13 sau autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia msuri pentru traducerea acestora n regim de urgen [art. 17 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Cererile de asisten judiciar internaional n materie penal formulate de autoritile romne i actele anexe vor fi nsoite de traduceri n una din limbile prevzute n instrumentul juridic aplicabil n relaia cu statul solicitat. Cererile formulate n temeiul curtoaziei internaionale i actele anexe se vor traduce n limba oficial a statului solicitat. Traducerea cererilor i a actelor anexe se realizeaz de autoritatea judiciar solicitant [art. 17 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Rspunsul la cererile de asisten judiciar internaional n materie penal adresate Romniei va fi redactat n limba romn, traducerea acestuia n limba oficial a statului solicitant sau n una din limbile englez ori francez fiind facultativ, cu excepia cazului n care prin instrumentul juridic internaional se dispune altfel [art. 17 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. n cazul n care rspunsul la cererile formulate de autoritile romne nu este redactat n limba romn sau nsoit de o traducere n limba romn, autoritatea central competent potrivit dispoziiilor art. 13 sau autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia msuri pentru traducerea acestuia [art. 17 alin. (4) din Legea nr. 302/2004]. Durata arestului efectuat n strintate n ndeplinirea unei cereri de asisten judiciar internaional n materie penal formulate de autoritile

romne n temeiul prezentei legi este luat n calcul n cadrul procedurii penale romne i se comput din durata pedepsei aplicate de instanele romne [art. 18 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Autoritile romne solicitate sunt obligate s comunice autoritilor competente ale statului solicitant informaiile necesare computrii duratei arestului executat n Romnia, n baza unei cereri de asisten judiciar internaional adresat autoritilor judiciare romne [art. 18 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Cheltuielile ocazionate de ndeplinirea unei cereri de asisten judiciar n materie penal sunt suportate, de regul, de statul solicitat [art. 20 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Ele sunt suportate totui de statul sau autoritatea judiciar solicitant atunci cnd reprezint: a) indemnizaiile i remuneraiile martorilor i experilor, precum i cheltuielile de cltorie i de edere; b) cheltuielile ocazionate de remiterea obiectelor; c) cheltuielile ocazionate de transferul persoanelor pe teritoriul statului solicitant sau la sediul unei autoriti judiciare; d) cheltuielile ocazionate de tranzitul unei persoane de pe teritoriul unui stat strin sau de la sediul unei autoriti judiciare ctre un stat ter; e) cheltuielile ocazionate de recurgerea la o videoconferin pentru ndeplinirea unei cereri de asisten judiciar; f) alte cheltuieli considerate drept extraordinare de statul solicitat n funcie de mijloacele umane i tehnologice utilizate pentru ndeplinirea cererii [art. 20 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Ca urmare a unui acord ntre autoritile romne solicitate i autoritile strine solicitante, se poate deroga n cazuri excepionale de la dispoziiile alin. (2) [art. 20 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. Cheltuielile care revin statului romn se suport de la bugetul de stat i sunt cuprinse, dup caz, n bugetul Ministerului Justiiei, Ministerului Public i Ministerului Internelor i Reformei Administrative [art. 20 alin. (4) din Legea nr. 302/2004]. n cazul n care cererea de asisten are ca obiect sau implic remiterea de obiecte sau de alte bunuri, acestea pot fi predate atunci cnd nu sunt indispensabile dovedirii unei fapte penale a crei urmrire i judecat ine de competena autoritilor judiciare romne [art. 21 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Remiterea obiectelor i a altor bunuri poate fi amnat sau efectuat sub condiia restituirii [art. 21 alin. (2) din Legea nr. 302/2004].

n nici un caz nu se aduce atingere drepturilor terilor de bun-credin i drepturilor statului romn atunci cnd aceste obiecte i bunuri pot reveni acestuia [art. 21 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. Obiectele i bunurile nu vor fi predate dect n temeiul unei hotrri definitive pronunate n acest sens de autoritatea judiciar competent [art. 21 alin. (4) din Legea nr. 302/2004]. n cazul cererilor de extrdare, predarea obiectelor i bunurilor prevzute la alin. (1) se poate efectua chiar dac nu se acord extrdarea, n special din cauza fugii sau decesului persoanei extrdabile [art. 21 alin. (5) din Legea nr. 302/2004]. 2. Asistena judiciar internaional Asistena judiciar internaional cuprinde ndeosebi urmtoarele activiti: comisiile rogatorii internaionale; audierile prin videoconferin; nfiarea n statul solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite; notificarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal; cazierul judiciar; alte forme de asisten judiciar. Cererea de asisten judiciar trebuie s indice: a) denumirea autoritii judiciare solicitante i denumirea autoritii judiciare solicitate; b) obiectul i motivele cererii; c) calificarea juridic a faptelor; d) datele de identificare a nvinuitului, inculpatului sau condamntului ori martorului sau expertului, dup caz; e) ncadrarea juridic i prezentarea sumar a faptelor. La cerere se anexeaz acte n sprijinul acesteia, dup caz, n funcie de natura i obiectul cererii, care trebuie certificate de autoritatea judiciar solicitant, fiind scutite de orice alte formaliti de supralegalizare. 2.1. Comisia rogatorie internaional Prin procedura comisiei rogatorii internaionale, un organ de urmrire penal sau o instan judectoreasc dintr-un stat se poate adresa unui organ de urmrire penal sau unei instane judectoreti din alt stat n vederea efecturii unui anumit act procedural. Potrivit art. 160 din Legea nr. 302/2004, comisia rogatorie internaional n materie penal este acea form de asisten judiciar internaional care const n mputernicirea pe care o autoritate judiciar dintr-un stat o acord unei autoriti de acelai fel din alt stat, mandatat s ndeplineasc, n locul i n numele su, unele activiti judiciare privitoare la un anumit proces penal.

2.1.1. Obiectul comisiei rogatorii Obiectul cererii de comisie rogatorie l constituie cu precdere: a) localizarea i identificarea persoanelor i obiectelor; audierea inculpatului, a prii vtmate, a celorlalte pri, a martorilor i experilor, precum i confruntarea; percheziia, ridicarea de obiecte i nscrisuri, sechestrul i confiscarea special; cercetarea la faa locului i reconstituirea; expertizele, constatarea tehnico-tiinific i constatarea medico-legal; transmiterea de informaii necesare ntr-un anumit proces, interceptrile i nregistrrile audio i video, examinarea documentelor de arhiv i a fiierelor specializate i alte asemenea acte de procedur; b) transmiterea mijloacelor materiale de prob; c) comunicarea de documente sau dosare [art. 161 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Din analiza coninutului art. 158 i ale art. 160-161 din Legea nr. 302/2004 reiese fr dubiu confuzia n care se afl legiuitorul n ceea ce privete activitile ce pot face obiectul comisiei rogatorii i cele privind asistena judiciar internaional, ntreg capitolul fcnd confuzie ntre cele dou noiuni. Vom ncerca, pe ct posibil, o sistematizare a instituiilor, n funcie de specificul fiecreia, trebuind ncadrate la una sau alta dintre formele de asisten judiciar internaional. n condiiile n care statul solicitant dorete ca martorii sau experii s depun jurmnt, va cere aceasta n mod expres, iar statul romn va da curs solicitrii n situaiile n care legea intern romn nu interzice [art. 161 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Statul romn va transmite numai copii sau fotocopii certificate de pe documentele sau dosarele cerute. Numai n situaia n care statul solicitant cere n mod expres transmiterea documentelor originale, se va da curs, n msura posibilului, acestei cereri [art. 161 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. n ceea ce privete data i locul comisiei rogatorii, numai n situaia unei cereri exprese din partea statului solicitant, statul romn l va informa despre acestea. Autoritile i persoanele menionate de statul solicitant vor putea s asiste i s colaboreze la efectuarea comisiei rogatorii, dar numai n limitele permise de legea romn (art. 162 din Legea nr. 302/2004).

2.1.2. Percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri, sechestrul, remiterea obiectelor i dosarelor Condiiile ce se cer a fi ndeplinite n cazul comisiilor rogatorii avnd ca obiect percheziii, ridicarea de obiecte i nscrisuri i aplicarea sechestrului sunt: a) infraciunea care motiveaz comisia rogatorie s fie susceptibil de a da loc la extrdare n Romnia, ca stat solicitat; b) ndeplinirea comisiei rogatorii s fie compatibil cu legea statului romn [art. 163 alin. (1)]. Aceste condiii pot ns atrage i regula reciprocitii [art. 163 alin. (2)]. Dac s-a cerut remiterea obiectelor, a dosarelor sau a documentelor n cadrul unei comisii rogatorii internaionale, statul romn va putea s amne predarea lor n cazul n care acestea i sunt necesare pentru o procedur penal n curs de desfurare [art. 164 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Obiectele i originalele dosarelor, precum i ale documentelor, comunicate n ndeplinirea unei comisii rogatorii, vor fi restituite ct mai curnd posibil statului romn de ctre statul solicitant, n afar de cazul n care statul romn renun la ele [art. 164 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. 2.1.3. Audierile prin videoconferin Dei sunt trecute ca activiti ce fac parte din asistena judiciar internaional, n fapt, audierea ca activitate procedural se ncadreaz n comisia rogatorie internaional, iar procedeul ales pentru punerea n practic videoconferina nu-i poate schimba natura juridic. Tocmai de aceea o ncadrm la comisie rogatorie internaional. n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul Romniei trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre autoritile judiciare ale unui stat strin i este inoportun sau imposibil pentru acea persoan s compar personal pe teritoriul acelui stat, statul strin poate solicita ca audierea s aib loc prin videoconferin [art. 164 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Cererea poate fi acceptat de statul romn dac nu contravine principiilor sale fundamentale de drept i cu condiia s dispun de mijloacele tehnice care s permit efectuarea audierii prin videoconferin [art. 165 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Cererea de audiere prin videoconferin trebuie s conin: a) denumirea autoritii judiciare solicitante i cea a autoritii judiciare solicitate; b) obiectul i motivele cererii;

c) calificarea juridic a faptelor; d) datele de identificare ale martorului sau expertului; e) motivul pentru care nu este oportun sau este imposibil ca martorul sau expertul s fie prezent personal la audiere; f) denumirea autoritii judiciare i numele persoanelor care vor proceda la audiere [art. 165 alin. (3)]. Martorul sau expertul vor fi citai, n vederea audierii, potrivit legii romne [art. 165 alin. (4)]. Regulile cu respectarea crora are loc audierea prin videoconferin sunt: a) activitatea se desfoar n prezena magistratului romn competent, asistat, dup caz, de un interpret; magistratul romn verific identitatea persoanei audiate i asigur respectarea principiilor fundamentale ale legii romne. n cazul n care constat c sunt nclcate principiile fundamentale ale dreptului romn, judectorul sau procurorul ia de ndat msurile necesare pentru asigurarea desfurrii n conformitate cu legea romn; b) autoritile judiciare romne competente i cele ale statului solicitant convin, dup caz, asupra msurilor de protecie a martorului sau expertului; c) activitatea se efectueaz direct de ctre autoritatea judiciar competent a statului solicitant sau sub coordonarea acesteia, potrivit legii sale interne; d) martorul sau expertul va fi asistat, dup caz, de un interpret, potrivit legii romne; e) martorul sau expertul poate invoca dreptul de a nu depune mrturie, care i este conferit fie de legea romn, fie de legea statului solicitat [art. 165 alin. (6) din Legea nr. 302/2004]. Fr a se aduce atingere msurilor convenite pentru protecia martorilor, autoritatea judiciar romn ntocmete un proces-verbal n care se consemneaz data i locul audierii, identitatea persoanei audiate, informaii privind depunerea jurmntului i condiiile tehnice n care s-a desfurat activitatea. Acesta se transmite autoritii judiciare competente a statului solicitant [art. 165 alin. (7) din Legea nr. 302/2004]. Aceleai reguli sunt aplicabile n cazul audierii nvinuiilor sau inculpailor, cu condiia ca acetia s consimt, n prealabil, la desfurarea activitii i dac exist un acord n acest sens ntre autoritile judiciare romne i cele ale statului solicitant [art. 165 alin. (9) din Legea 302/2004]. Cheltuielile legate de stabilirea legturii video, cele legate de punerea la dispoziie a acestei legturi n statul solicitant, remunerarea interpreilor i ndemnizaiile pltite martorilor i experilor, precum i cheltuielile de deplasare n statul solicitat vor fi rambursate de statul strin solicitant statului romn, dac acesta din urm nu a renunat expres la rambursarea acestor

cheltuieli n totalitate sau parial [art. 165 alin. (10) din Legea nr. 302/2004]. Pe cale de consecin, dispoziiile sunt aplicabile i n cazul n care asistena este solicitat de autoritile judiciare romne. Autoritile judiciare competente sunt curile de apel, n cursul judecii, respectiv Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n cursul urmririi penale [art. 165 alin. (5) din Legea nr. 302/2004]. 2.1.4. Transmiterea spontan de informaii i efectuarea de livrri Dispoziiile Codului de procedur penal se aplic n mod corespunztor supravegheate [art. 165 alin. (8) din Legea nr. 302/2004]. Transmiterea de informaii face parte integrant din obiectul comisiei rogatorii, aa cum nsui legiuitorul la definit n art. 161. Autoritile judiciare romne pot, fr cerere prealabil, s transmit autoritilor competente ale unui stat strin informaiile obinute n cadrul unei anchete, atunci cnd consider necesar c acestea ar putea ajuta statul destinatar s iniieze o procedur penal sau cnd informaiile ar putea conduce la formularea unei cereri de asisten judiciar [art. 166 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. ntr-o asemenea ipotez, statul romn poate impune anumite condiii privitoare la modul de utilizare a informaiilor transmise, statul destinatar fiind obligat s le respecte [art. 166 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. n ceea ce privete livrrile supravegheate, la cerere, autoritile judiciare romne competente pot autoriza livrri supravegheate n condiiile legii romne, n cadrul unor proceduri penale privind infraciuni care pot da loc la extrdare [art. 167 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Livrrile 2.1.5. Anchete supravegheate sub acoperire i echipe mixte de anchet Analiznd n ansamblu coninutul obiectului comisiei Legea nr.interse deruleaz potrivit legii romne [art. 167 alin. (2) din rogatorii naionale, 302/2004]. se constat c toate activitile nominalizate fac parte dintr-o anchet ce se desfoar n legtur cu descoperirea unor infraciuni, identificarea fptuitorilor i tragerea lor la rspundere penal. Pe cale de consecin, i ancheta face parte din obiectul comisiei rogatorii internaionale. Statul romn poate conveni cu un stat strin s-i acorde asisten reciproc pentru desfurarea unor anchete de ctre ageni sub acoperire [art. 168 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Pentru facilitarea soluionrii unei cereri de comisie rogatorie, se pot constitui echipe comune de anchet, cu un

obiectiv precis i cu o durat limitat, care poate fi prelungit prin acordul statelor implicate. Componena acesteia este decis de comun acord [art. 169 alin. (1) din Legea 302/2004]. O echip comun de anchet poate fi creat n special cnd: a) n cadrul unei proceduri n curs n statul solicitant se impune efectuarea unei anchete dificile care implic importante mijloace umane i de alt natur i care privesc ambele state; b) mai multe state efectueaz anchete care necesit o aciune coordonat i concertat n statele n cauz [art. 169 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Cererea de formare a unei echipe comune de anchet poate fi formulat de orice stat implicat i cuprinde propuneri referitoare la componena acesteia [art. 169 alin. (3) i (4 din Legea nr. 302/2004]. Componenii echipei comune desemnai de autoritile romne au calitatea de membri, n timp ce cei desemnai de un stat strin au calitatea de membri detaai [art. 169 alin. (5) din Legea nr. 302/2004]. Echipa este format n unul din statele n care ancheta trebuie efectuat. Activitatea echipei comune de anchet pe teritoriul statului romn se desfoar potrivit urmtoarelor reguli generale: a) conductorul acesteia este un reprezentant al autoritii judiciare romne competente. Att membrii echipei, ct i membrii detaai i execut sarcinile sub responsabilitatea conductorului; b) aciunile echipei se desfoar conform legii romne [art. 169 alin. (6) din Legea nr. 302/2004]. Membrii detaai din cadrul echipei comune de anchet sunt abilitai s fie prezeni la efectuarea oricror acte procedurale, cu excepia situaiilor n care conductorul echipei decide contrariul [art. 169 alin. (7) din Legea nr. 302/2004]. n ipoteza n care echipa comun de anchet efectueaz acte de procedur pe teritoriul statului solicitant, membrii detaai ai acestuia pot solicita autoritilor lor competente s efectueze ei actele respective [art. 169 alin. (8) din Legea nr. 302/2004]. Un membru detaat poate furniza echipei din care face parte informaiile care sunt la dispoziia statului ce l-a detaat, cu respectarea ns a dreptului su naional i n limitele competenelor sale [art. 169 alin. (9) din Legea 302/2004]. Informaiile obinute de componenii echipei de anchet pot fi utilizate n urmtoarele scopuri: a) cel pentru care a fost creat echipa mixt;

b) pentru a descoperi, cerceta sau urmri alte infraciuni, cu consimmntul statului pe teritoriul cruia acestea au fost obinute; c) pentru a preveni un pericol iminent i serios pentru securitatea public, cu acordul statului pe teritoriul cruia au fost obinute; d) n alte scopuri, cu condiia ca acest lucru s fie convenit de statele care au format echipa [art. 169 alin. (10) din Legea nr. 302/2004]. 2.1.6. Supravegherea transfrontalier Aa cum se arta la transmiterea spontan de informaii i la audierile prin videoconferin, procedeul de efectuare al unei anchete penale nu este de natur a schimba caracteristicile acesteia de activitate ce se ncadreaz n obiectul comisiei rogatorii internaionale. n cazul n care agenii unui stat strin, care n cadrul unei anchete judiciare supravegheaz pe teritoriul acelui stat o persoan care se presupune c a participat la svrirea unei infraciuni ce d loc la extrdare sau o persoan fa de care sunt motive serioase s se cread c poate duce la identificarea sau localizarea acesteia, sunt autorizai s continue supravegherea pe teritoriul statului romn n baza unei cereri prealabile de asisten judiciar. Nu este exclus posibilitatea continurii supravegherii exercitate de ctre autoritile romne competente, la cererea statului strin [art. 170 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. n ambele ipoteze, cererea de asisten judiciar va fi adresat Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie [art. 170 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. n situaii urgente cnd autorizarea prealabil a statului romn nu poate fi solicitat, agenii strini care acioneaz n cadrul anchetei judiciare sunt autorizai s continue pe teritoriul Romniei supravegherea unei persoane bnuite c a comis una din faptele enumerate la alin. (5) al art. 170 din Legea nr. 302/2004 cu respectarea urmtoarelor condiii: a) s comunice imediat trecerea frontierei de stat Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, precum i structurii poliiei de frontier constituite n cadrul punctului de trecere a frontierei; b) s transmit fr ntrziere o cerere de asisten judiciar conform celor expuse, prin care s precizeze motivele ce justific trecerea frontierei fr autorizaie prealabil [art. 170 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. Supravegherea transfrontalier se desfoar dup urmtoarele reguli: a) agenii de supraveghere s respecte dispoziiile legii romne; b) pe timpul supravegherii, agenii s aib asupra lor un document care s ateste c le-a fost acordat permisiunea;

c) agenii de supraveghere s fie permanent n msur s justifice calitatea lor oficial; d) dei pot purta arm de serviciu n timpul supravegherii, utilizarea ei este interzis cu excepia cazului de legitim aprare; e) le este interzis ptrunderea n domiciliul unei persoane i n alte locuri inaccesibile publicului; f) nu pot reine sau aresta persoana supravegheat; g) orice activitate desfurat va face obiectul unui raport ctre autoritile romne competente, care va cere inclusiv prezentarea n persoan a agenilor care au efectuat supravegherea; h) autoritatea statului cruia i aparin agenii care au efectuat supravegherea, la cererea autoritii romne, poate asista la ancheta ce urmeaz operaiunii la care au participat, inclusiv la procedurile judiciare; i) autoritate statului cruia i aparin agenii care au efectuat supravegherea, la cererea autoritilor romne, poate contribui la ancheta ce urmeaz operaiunii la care au participat, inclusiv la procedurile judiciare [art. 170 alin. (4) din Legea nr. 302/2004]. Faptele ce pot face obiectul supravegherii sunt: omorul; omorul calificat i omorul deosebit de grav; violul, abuzul sexual asupra minorilor i infraciunile grave de natur sexual; distrugerea i distrugerea calificat, svrit prin incendiere, explozie sau orice asemenea mijloc; contrafacerea i falsificarea mijloacelor de plat; furt i tlhrie n form calificat, precum i primirea de bunuri furate; delapidare; lipsire de libertate n mod ilegal; infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu acestea; infraciuni privind traficul de droguri sau precursori; infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor, materiilor explozive, materialelor nucleare i a altor materii radioactive; transport ilegal de deeuri toxice i duntoare; trafic de migrani; antaj [art. 170 alin. (5) din Legea nr. 302/2004]. Supravegherea prevzut la alin. (3) va nceta dac autorizaia nu a fost obinut n termen de 5 ore de la trecerea frontierei de stat, precum i la

cererea Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie [art. 170 alin. (6) din Legea nr. 302/2004]. 2.1.7. Alte dispoziii privind comisia rogatorie internaional Pentru soluionarea unei cauze penale, autoritile judiciare ale statului solicitant sau autoritile competente astfel desemnate de ctre statul solicitant pot adresa autoritilor romne o cerere de asisten judiciar, avnd ca obiect interceptarea telecomunicaiilor i transmiterea lor imediat ctre statul solicitat sau interceptarea nregistrrii i a transmiterii ulterioare a nregistrrii telecomunicaiilor ctre statul solicitant n cazul n care persoana urmrit: a) se afl pe teritoriul statului solicitant, ns acesta are nevoie de asisten tehnic pentru a putea intercepta comunicaiile de la int; b) se afl pe teritoriul statului romn i comunicaiile dinspre int pot fi interceptate n statul romn; c) se afl pe teritoriul unui stat ter care a fost informat i dac statul solicitant are nevoie de asisten tehnic pentru interceptarea comunicrilor de la int. Condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc cererile privind interceptarea telecomunicaiilor i a nregistrrilor sunt: a) s indice i s confirme emiterea unui ordin sau a unui mandat de interceptare i nregistrare, n cadrul unui proces penal; b) s conin informaii care s permit identificarea intei interceptrii; c) s indice faptele penale care fac obiectul anchetei penale; d) s menioneze durata interceptrii; e) dac este posibil, s conin suficiente date tehnice, n special numrul de conectare la reea, pentru a permite prelucrarea cererii. Cnd interceptarea se face pe teritoriul statului romn, cererea va trebui s conin i o descriere a faptelor, autoritile judiciare competente romne avnd latitudinea de a solicita i alte informaii similare care sunt necesare pentru a le permite s aprecieze dac msura solicitat ar fi luat i ntr-o cauz naional similar. Bunurile provenite din svrirea infraciunii care face obiectul cererii de comisie rogatorie vor fi confiscate potrivit legislaiei n vigoare (art. 172 din Legea 302/2004). Statul romn cnd are calitatea de solicitant nu va folosi documentele i informaiile primite de la statul solicitat dect n scopul ndepliniri obiectului comisiei rogatorii (art. 173 din Legea 302/2004). La cererea statului solicitant, se pot lua msurile provizorii prevzute de legea romn n vederea protejrii mijloacelor de prob, meninerii unei

situaii existente sau protejrii intereselor ameninate (art. 174 din Legea 302/2004). Dac statul romn solicitant apreciaz c nfiarea n persoan a unui martornfiarea n statulautoritilormartorilor, experilor mod deosebit 2.2. sau expert n faa solicitant a sale judiciare este n i a necesar, el vaurmrite fac meniune expres n cererea de nmnare a persoanelor trebui s citaiei, preciznd totodat cuantumul aproximativ al indemnizaiilor, precum i al cheltuielilor de cltorie i de edere rambursabile. n ipoteza n care statul romn i solicit, statul solicitat poate acorda un avans martorului sau expertului, ce-i va fi rambursat de solicitant [art. 175 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Indemnizaiile cuvenite i cheltuielile de transport i de edere, rambursabile martorului sau expertului de ctre statul romn solicitant, vor fi calculate de la locul de reedin al acestuia i vor fi acordate la niveluri cel puin egale cu cele prevzute de tarifele i reglementrile n vigoare n statul n care audierea trebuie s aib loc (art. 176 din Legea nr. 302/2004). Martorul sau expertul care nu s-a prezentat n urma primirii citaiei de nfiare a crei comunicare a fost cerut, nu va putea fi supus chiar dac citaia va cuprinde un ordin categoric niciunei sanciuni sau msuri de constrngere, n afar de cazul n care el va reveni din proprie iniiativ pe teritoriul statului romn solicitant i dac va fi din nou citat aici, n mod legal (art. 177 din Legea nr. 302/2004). De asemenea, martorului sau expertului i este recunoscut dreptul la refuzul de a depune mrturie, n sensul c dac acetia dau curs invitaiei i se prezint n faa autoritii judiciare a statului romn solicitant i refuz s depun mrturie n totalitate sau n parte, nu poate fi supus vreunei msuri de restrngere a libertii sau mpiedicat n alt mod s prseasc Romnia, chiar dac, potrivit legii romne, un asemenea refuz ar constitui o infraciune sau ar putea atrage msuri coercitive (art. 178 din Legea nr. 302/2004). Dac nfiarea n persoan a unui martor sau expert este solicitat autoritilor romne de un stat strin, n cazul n care martorul sau expertul declar c se va nfia personal, poate solicita acordarea unui avans din cuantumul cheltuielilor de cltorie i de edere. Instana va indica prin ncheiere suma de bani solicitat de martor sau expert, unitatea bancar unde urmeaz s se consemneze suma de bani, consemnarea fiind fcut pe numele martorului sau expertului, la dispoziia autoritii romne judiciare competente. ncheierea instanei, precum i declaraia scris a martorului sau

expertului se vor comunica statului solicitant, pe una din cile prevzute la art. 14 sau 15. 2.2.1. Imuniti Niciun martor sau expert oricare ar fi cetenia sa care, n urma primiri unei citaii, va consimi s se nfieze n faa autoritilor judiciare ale statului romn solicitant, nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte restricii a libertii sale individuale pe teritoriul Romniei pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului strin solicitat [art. 179 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Dac n timpul procesului ar putea fi dispus arestarea unui martor care este bnuit c a svrit o infraciune n legtur cu mrturia sa n faa autoritilor judiciare ale statului romn solicitant alta dect refuzul de a depune mrturie (eventual mrturia mincinoas prevzut de art. 260 C.pen.) se va lua n considerare faptul dac interesele justiiei nu ar fi mai bine protejate prin ncredinarea urmririi dac este posibil ctre statul strin solicitat [art. 179 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Nici o persoan oricare ar fi cetenia ei citat n faa autoritilor judiciare ale statului romn solicitant, n vederea efecturii urmririi penale pentru anumite infraciuni, nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte msuri de restrngere a libertii n Romnia pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului strin solicitat i care nu sunt menionate n citaie [art. 179 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. Totui, aceast imunitate nceteaz dac martorul, expertul sau persoana urmrit avnd posibilitatea s prseasc teritoriul statului romn 2.2.2. Transferul temporar al persoanelor deinute solicitant n termen de 15 zile consecutive dup ce prezena sa nu mai Persoana deinut, a crei prezen n vederea audierii ca martor sau a este confruntrii este cerut de autoritile judiciare solicitante, vateritoriul cerut de autoritile judiciare romne va rmne totui pe fi transferat Romniei sau se va rentoarce aici dup ce l va fi prsit [art. 179 alin. (4) temporar pe teritoriul acelui stat, cu condiia rentoarcerii sale n termenul din Legea nr. 302/2004]. indicat de ctre autoritatea judiciar solicitat i sub rezerva imunitilor mai sus artate, n msura n care acestea pot fi aplicate n mod corespunztor.

n cazul cererilor adresate autoritilor judiciare romne, competena de soluionare a cererii aparine instanei n a crei raz teritorial se afl locul de deinere. n acest sens, instana va dispune ascultarea persoanei deinute, n prezena unui avocat ales sau numit din oficiu, precum i a unui interpret, dac este cazul, n camera de consiliu, cu participarea procurorului. Persoanei deinute i se face cunoscut obiectul cererii, cerndu-i-se s declare dac este de acord s fie transferat temporar pe teritoriul statului solicitant n vederea audierii ca martor. Declaraia sa este consemnat ntr-un proces-verbal semnat de preedintele completului de judecat, grefier, interpret i inculpat [art. 180 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. n cazul n care persoana deinut nu consimte, instana va dispune prin ncheiere respingerea cererii. ncheierea este definitiv i se comunic n termen de 48 de ore de la pronunare Ministerului Justiiei [art. 180 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. Dimpotriv, dac persoana deinut consimte la transferarea sa temporar, instana va verifica dac nu cumva subzist vreuna din cauzele de refuz a transferului, urmnd a dispune prin ncheiere, admiterea sau respingerea cererii, dup caz. ncheierea poate fi atacat cu recurs, n termen de 24 de ore de la pronunare, de ctre procurorul competent. Recursul se soluioneaz n termen de 3 zile. ncheierea definitiv se comunic Ministerului Justiiei, n termen de 24 de ore, care va informa autoritatea central a statului solicitant cu privire la decizia autoritii judiciare romne. ncheierea prin care s-a dispus transferarea temporar a persoanei deinute se comunic i Ministerului Internelor i Reformei Administrative, care asigur predarea sub escort a persoanei deinute, la un punct de frontier al statului romn. Transferarea poate fi refuzat dac: a) prezena persoanei deinute este necesar ntr-un proces penal n curs pe teritoriul Romniei; b) transferarea persoanei deinute este susceptibil s i prelungeasc detenia; c) exist alte motive care se opun transferrii sale pe teritoriul statului solicitant [art. 180 alin. (6) din Legea nr. 302/2004]. Persoana transferat rmne n detenie pe teritoriul statului solicitant i dac este cazul pe teritoriul statului solicitat pentru tranzit, n afar de ipoteza n care autoritatea judiciar romn competent nu cere punerea acesteia n libertate, n condiiile Codului de procedur penal [art. 180 alin. (7) din Legea nr. 302/2004].

Deinutul este predat i preluat sub escort, Ministerul Internelor i Reformei Administrative asigurnd predarea i preluarea i informeaz totodat Ministerul Justiiei [art. 180 alin. (8)]. Aceleai reguli sunt valabile i-n cazul n care statul romn este stat solicitant. n cazul n care obiectul cererii de asisten judiciar adresate statului solicitat presupune efectuarea unor acte de procedur pentru ndeplinirea crora este necesar prezena unei persoane deinute n Romnia, autoritatea judiciar romn solicitant poate transfera temporar aceast persoan pe teritoriul statului unde ancheta trebuie s aib loc, dac ntre acestea exist un acord n acest sens. Modalitile de transfer temporar al persoanei i termenul pn la care trebuie s fie trimis pe teritoriul Romniei vor fi stabilite prin acordul respectiv. Persoana transferat va rmne n detenie, pe teritoriul statului solicitat i, eventual, pe teritoriul statului de tranzit, cu excepia cazului n care autoritile judiciare romne au cerut punerea sa n libertate. Perioada de detenie pe teritoriul statului solicitat se deduce din durata deteniei pe care trebuie sau va trebui s o efectueze persoana respectiv pe teritoriul Romniei (art. 181 din Legea nr. 302/2004). Dispoziiile mai sus enunate se aplic n mod corespunztor i persoanelor deinute pe teritoriul Romniei n urma transferrii lor, n vederea executrii unei pedepse pronunate pe teritoriul statului de condamnare, atunci cnd nfiarea personal n scopul revizuirii judecii este cerut de statul de condamnare. Martorii audiai conform regulilor expuse beneficiaz, dup caz, de 2.3. Comunicarea actelor de vigoare (art. 183 din Legea nr. 302/2004). protecie, potrivit legislaiei nprocedur Statul romn va proceda la comunicarea ctre destinatarul aflat n Romnia a actelor de procedur transmise n acest scop de statul solicitant. Prin acte de procedur se nelege, n principal, citaiile pentru pri sau martori, actul de inculpare, alte acte de urmrire penal, hotrrile judectoreti, cererile pentru exercitarea cilor de control judiciar sau actele privind executarea unei dovada comunicrii amenzi ori plata cheltuielilor 2.3.1. Comunicarea i pedepse, plata unei de Comunicarea actelor de procedur va putea fi efectuat prin simpla lor procedur (art. 184 din LegeaDac statul solicitant o cere n mod expres, transmitere ctre destinatar. nr. 302/2004).

statul romn va efectua comunicarea n una dintre formele prevzute de legislaia romn pentru nmnri analoage sau ntr-o form special compatibil cu aceast legislaie [art. 185 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Dovada comunicrii se face printr-un document datat i semnat de destinatar sau printr-o declaraie a autoritii judiciare romne solicitate, constatnd faptul comunicrii, forma i data efecturii acesteia. Actul sau declaraia se transmite de ndat statului solicitant. La cererea acestuia din urm, statul romn va preciza dac notificarea a fost fcut n conformitate cu legea romn. n cazul n care comunicarea nu s-a putut face, statul romn ntiineaz de ndat statul solicitant despre motivul necomunicrii [art. 185 alin. (2) 2.3.2. Termenul necesar comunicrii i modul de comunicare al din actelor 302/2004]. Legea nr.de procedur Citaia pentru nfiare, destinat unei persoane urmrite care se afl pe teritoriul Romniei, se transmite autoritilor romne competente cel mai trziu cu 40 de zile nainte de data fixat pentru nfiare. De acest termen se ine seama la fixarea datei nfirii i la transmiterea citaiei. Autoritile judiciare romne pot transmite direct, prin pot, actele de procedur i hotrrile judectoreti persoanelor care se afl pe teritoriul unui stat strin, dac prin instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia cu acel stat se prevede astfel. n asemenea situaii, actele de procedur i hotrrile judectoreti sunt nsoite de o not care indic faptul c destinatarul poate obine de la autoritatea judiciar emitent informaii asupra drepturilor i obligaiilor sale [art. 187 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. 2.4. Cazierul judiciar Statul romn comunic n msura n care autoritile judiciare romne pot ele nsele s le obin ntr-un asemenea caz extrasele de pe cazierul judiciar i orice date referitoare la acesta, care i vor fi cerute, pentru o cauz penal, de autoritile judiciare ale statului strin solicitant. n celelalte situaii care nu privesc o cauz penal, se va da curs unei asemenea cereri n condiiile stipulate de legislaia romn [art. 1871 alin. (2) din Legea nr. 302/2004].

2.4.1. Transmiterea altor informaii privind condamnri ori msuri de siguran Statul romn va transmite statului strin interesat informaii despre hotrrile penale i despre msurile ulterioare, care se refer la ceteni statului strin i care au fcut obiectul unei meniuni n cazierul judiciar, cel puin anual. Dac persoana n cauz este cetean al mai multor state, informaiile se comunic fiecrui stat interesat, n afara cazului n care aceast persoan are cetenia statului romn [art. 1872 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Statul romn transmite statului strin interesat, la cererea acestuia n cazuri speciale cte o copie de pe hotrrile i msurile artate mai sus, precum i orice alt informaie referitoare la acestea, pentru a-i permite s examineze dac ele necesit msuri pe plan intern [art. 1872 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. 2.4.2. Autoritatea judiciar romn competent Informaiile se transmit prin intermediul Ministerului Justiiei. Informaiile de acelai fel, primite de la autoritile competente ale statelor strine n cadrul schimbului de informaii, se primesc de ctre Ministerul Justiiei, care le transmite Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i Ministerului Internelor i Reformei Administrative, spre a se proceda n raport cu atribuiile privitoare la recunoaterea i, respectiv, nregistrarea hotrrilor 3. Recunoaterea (2) din Legea nr. 302/2004]. penale strine [art. 1873 alin. i executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare 3.1. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare 3.1.1. Chestiuni prealabile Hotrrile penale sau actele judiciare pronunate ori efectuate n strintate pot fi folosite n cadrul activitilor procesuale penale sau extraprocesuale din ara noastr, numai n msura n care sunt recunoscute. Procedura special de recunoatere a hotrrilor penale sau a altor acte judiciare strine este reglementat n art. 115-125 din Legea nr. 302/2004. n vederea executrii pe teritoriul Romniei a unei hotrri penale strine, autoritile competente ale statului de condamnare formuleaz o cerere de recunoatere i executare.

Prin hotrre strin se nelege o hotrre pronunat de instana competent a unui alt stat. Actul judiciar strin este reprezentat de acel act judiciar emanat de la autoritatea judiciar strin competent. Ministerul Justiiei verific competena instanei sau a autoritii judiciare strine. 3.1.2. Condiii pentru recunoatere Condiiile generale de recunoatere pe teritoriul Romniei a unei hotrri penale definitive strine sau a unui act judiciar strin sunt: a) Romnia i-a asumat o asemenea obligaie printr-un tratat internaional la care este parte; b) a fost respectat dreptul la un proces echitabil, n sensul art. 6 din Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale; c) nu a fost pronunat pentru o infraciune politic sau pentru o infraciune militar care nu este o infraciune de drept comun; d) respect ordinea public a statului romn; e) hotrrea sau actul judiciar poate produce efecte juridice n Romnia, potrivit legii penale romne; f) nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleiai persoane n Romnia; g) nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleiai persoane ntr-un alt stat, care a fost recunoscut de Romnia; n caz de reciprocitate, hotrrile penale strine pot fi recunoscute chiar i n condiiile n care Romnia nu i-ar fi asumat o asemenea obligaie printr-un tratat internaional, aspect ns ce va fi verificat la solicitarea curii de apel de Ministerul Justiiei. Executarea hotrrii strine este posibil n cazul cetenilor romni a cror extrdare a fost n prealabil acordat de Romnia statului strin n care aceasta a fost pronunat, indiferent de unui stat strin 3.1.3. Procedura de recunoatere la cererea ndeplinirea condiiilor sus-expuse. recunoatere a unei hotrri penale strine este transmis de Cererea de Ministerul Justiiei procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n circumscripia creia domiciliaz sau i are reedina condamnatul. Acesta este citat i i se comunic i hotrrea strin mpreun cu actele ce o nsoesc, ntr-o limb pe care o nelege, avnd dreptul la un avocat ales sau desemnat din oficiu i, n caz de nevoie, i la interpret.

Instana, n camera de consiliu, l audiaz i, dup ce ascult i concluziile procurorului, recunoate hotrrea penal strin sau actele judiciare strine dac sunt ntrunite condiiile legale substituind o pedeaps corespunztoare potrivit legii romne, pedepsei neexecutate sau restului neexecutat. Hotrrea este atacabil cu recurs n termenul general de 10 zile. La rmnerea definitiv a acesteia, se comunic parchetului i Ministerului Justiiei. Cnd hotrrea strin se refer la un bun imobil, Ministerul Justiiei transmite cererea procurorului general de pe lng curtea de apel n circumscripia creia se afl imobilul. Procedura de recunoatere poate avea loc att pe cale principal, ct i pe cale incidental. n cazul folosirii cii principale, judectoria n a crei circumscripie teritorial locuiete condamnatul va fi sesizat de acesta sau de procuror, aplicndu-se ntocmai procedura din etapa judecii mai sus descris. Pentru folosirea cii incidentale, este necesar s existe un proces penal n curs de desfurare. n nici un caz nu poate fi primit i acceptat reglementarea din art. 119 din Legea nr. 302/2004, potrivit creia procurorul ar avea abilitarea legal de a recunoate hotrrile penale strine sau actele judiciare strine, atunci cnd procesul penal s-ar afla n faza de urmrire penal. Concluzia rezult din economia tuturor dispoziiilor legale privitoare la procedura de recunoatere a hotrrilor penale strine i a altor acte judiciare, care consacr garanii suficiente pentru asigurarea respectrii drepturilor persoanelor la care se refer. Mai degrab, credem c legiuitorul a avut n vedere faptul c procedura incidental de recunoatere nu este independent, ci ine de un proces penal n curs de desfurare. Pe de alt parte, este unanim consacrat i recunoscut c organele de urmrire penal din care face parte i procurorul nu pot avea atribuii jurisdicionale. nainte de a hotr cu privire la recunoaterea unei hotrri penale strine, instana competent poate la cererea statului strin transmis prin Ministerul Justiiei sau din oficiu s dispun arestarea preventiv a persoanei care face obiectul hotrrii a crei recunoatere se solicit sau o alt msur preventiv pentru a evita fuga acesteia de pe teritoriul Romniei. Textul normativ ntrete i mai mult interpretarea noastr privind imposibilitatea de recunoatere a hotrrilor strine pe cale incidental de ctre procuror, referirile privind ntotdeauna instana de judecat.

3.1.4. Executarea hotrrilor penale strine ce au fost recunoscute n Romnia Aa cum artam, din nou, legiuitorul d dovad de lips de sistematizare n abordarea instituiilor specifice legii speciale. Astfel, la Capitolul II, sub titlu de Executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare romne n strintate, este reglementat modul de executare i efectele hotrrilor penale strine recunoscute n Romnia. Hotrrile strine recunoscute i executate n Romnia produc aceleai efecte ca i hotrrile pronunate de instanele romne [art. 122 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Statul strin care solicit executarea este singurul competent s decid asupra unei ci extraordinare de atac mpotriva hotrrii de executat [art. 122 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. Amnistia i graierea pot fi acordate att de statul strin, ct i de statul romn [art. 122 alin. (4) din Legea nr. 302/2004]. Statul strin trebuie s informeze statul romn asupra intervenirii oricreia dintre cauzele care determin ncetarea executrii, cum ar fi amnistia sau graierea [art. 122 alin. (5) din Legea nr. 302/2004]. nceperea executrii pedepsei n Romnia are ca efect renunarea statului strin la executarea pe teritoriul acestuia, exceptnd ipoteza n care condamnatul se sustrage de la executarea pedepsei, caz n care acest stat redobndete dreptul la executare. n cazul pedepsei amenzii, statul strin redobndete dreptul la executare ncepnd din judiciare romne n 3.2. Executarea hotrrilor penale i a actelor momentul n care este informat asupra neexecutrii, totale sau pariale, a acestei pedepse. strintate 3.2.1. Condiiile pentru formularea cererii de recunoatere i executare a hotrrilor penale romne n strintate Instanele romne pot solicita recunoaterea i executarea de ctre un stat strin a unei hotrri judectoreti romne n unul din urmtoarele cazuri: a) condamnatul este cetean al statului solicitat sau al unui stat ter sau este apatrid i are domiciliul pe teritoriul acelui stat; b) condamnatul este cetean romn cu domiciliul pe teritoriul statului solicitat sau are i cetenia acelui stat, iar acesta refuz s acorde extrdarea; c) extrdarea condamnatului n Romnia n vederea executrii pedepsei nu este admisibil potrivit legii statului solicitat sau acesta refuz s acorde extrdarea;

d) durata pedepsei aplicate este mai mare de un an [art. 123 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. Cererea este admisibil i n cazul n care: condamnatul se afl n executarea unei pedepse privative de libertate n statul strin pentru o alt fapt dect cea care a motivat condamnarea n Romnia [art. 123 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. exist un acord cu statul respectiv, iar dup executare se aplic msura de siguran a expulzrii [art. 123 alin. (4) din Legea nr. 302/2004]. Recunoaterea se solicit sub condiia neagravrii, n statul strin, a pedepsei aplicate prin hotrrea pronunat n Romnia [art. 123 alin. (5) din Legea nr. 302/2004]. n ceea ce privete actele judiciare emise de autoritile romne competente, se aplic tratatul internaional aplicabil la care statele sunt pri semnatare. 3.2.2. Efectele recunoaterii hotrrilor penale i a actelor judiciare romne n strintate Acceptarea de statul strin a recunoaterii executrii are ca efect renunarea de statul romn la executarea hotrrii pe teritoriul Romniei. Totui, n situaia n care condamnatul se sustrage de la executare ori nu a neles s execute pedeapsa pecuniar, statul romn redobndete dreptul la executarea hotrrii din momentul n care a fost informat de neexecutarea total sau parial a acestei pedepse [art. 124 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. 3.2.3. Procedura de formulare a cererii de recunoatere Titularul cererii de recunoatere i executare a unei hotrri penale ntr-un stat strin este instana de executare, care poate fi sesizat: din oficiu; de procurorul competent; de condamnat, ori de cte ori sunt ndeplinite condiiile mai sus artate [art. 125 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. La cerere se anexeaz actele prevzute de tratatul internaional aplicabil, iar n lips, cel puin hotrrea definitiv i mandatul de executare a pedepsei. Cnd este necesar consimmntul condamnatului, acesta va fi dat n camera de consiliu a instanei de executare, exceptnd cazul n care condamnatul se afl n strintate, ipotez n care un funcionar consular romn sau autoritile judiciare strine competente i vor lua consimmntul.

n cazul n care condamnatul se afl n Romnia i nu el a formulat cererea, va fi notificat de procurorul competent, care-l va informa i cu privire la consecinele lipsei rspunsului ce echivaleaz cu consimmntul su [art. 125 alin. (4) i (5) din Legea nr. 302/2004]. 4. Transferul de proceduri n materie penal Efectuarea unei proceduri penale sau continuarea unei proceduri iniiate de autoritile judiciare romne competente, pentru o fapt care constituie infraciune conform legii romne, pot fi transferate unui stat strin, n condiiile ce vor fi artate n continuare (art. 109 din Legea nr. 302/2004). 4.1. Cererea de transfer al procedurii penale Autoritile judiciare romne pot solicita transferul exercitrii urmririi penale sau al judecii sau continuarea acestora ntr-un stat strin dac, n afara condiiilor generale, sunt ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii speciale: a) statul solicitat s aib competena de jurisdicie n cauz; b) nu poate fi solicitat extrdarea ori, dei aceasta a fost solicitat, cererea a fost respins (art. 110 din Legea nr. 302/2004). 4.2. Procedura de transfer Transferul procedurii penale se solicit de organul de urmrire penal competent, dac procedura se refer la activitatea de urmrire penal sau de ctre instana romn competent s soluioneze cauza n prim instan ori instana pe rolul creia se afl cauza n prim instan. Cererea de transfer al proceduri penale este formulat n baza unei ncheieri prin care instana dispune, motivat, transferul [art. 111 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Instana poate dispune transferul procedurii la cererea motivat a: Ministerului Public, cnd procedura se refer la urmrirea penal; din oficiu, cnd procedura are n vedere activitatea de judecat. ncheierea instanei prin care se dispune transferul poate fi atacat cu recurs n termen de 5 zile de la pronunare, pentru cei prezeni, sau de la comunicare, pentru cei lips [art. 111 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. Dup rmnerea ei definitiv, termenul de prescripie a rspunderii penale se suspend, precum i continuarea procedurii penale ncepute, sub

rezerva actelor i demersurilor cu caracter urgent [art. 111 alin. (4) din Legea nr. 302/2004]. Aceeai lips de rigurozitate a legiuitorului se manifest i n reglementarea acestei instituii, n sensul c se limiteaz numai la procedura din faa instanei, fr a stipula actele procesuale i modalitatea de solicitare a procedurii de transfer a urmririi penale. Cererea este transmis Ministerului Justiiei sau Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, nsoit de copii autentice ale tuturor actelor de procedur ntocmite n cauz [art. 111 alin. (5) din Legea nr. 302/2004]. Ministerul Justiiei sau Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie asigur transmiterea cererii de transfer a procedurii penale pe una din cile prevzute de lege. 4.3. Efectele transferului Dup aprobarea de ctre statul solicitat a transferului procedurii penale, nicio alt procedur pentru aceeai fapt nu mai poate fi nceput de autoritile judiciare romne [art. 113 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Suspendarea cursului prescripiei rspunderii penale se menine pn la soluionarea cazului de autoritile competente ale statului solicitat. Statul romn redobndete dreptul de a ncepe sau, dup caz, de a relua urmrirea penal pentru acea fapt dac: a) statul solicitat l informeaz c nu poate finaliza urmrirea penal ce ia fost transferat; b) ulterior, ia cunotin de existena unui motiv care, potrivit dispoziiilor Legii nr. 302/2004, ar mpiedica cererea de transfer al procedurii penale [art. 113 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. n caz de condamnare, hotrrea definitiv pronunat n procedura iniiat sau continuat n statul solicitat, se nscrie n cazierul judiciar i produce aceleai efecte ca i cnd ar fi fost pronunat de o instan 4.4. Preluarea urmririi sau a procedurii penale romn [art. 113 alin. (4) preluare a nr. 302/2004]. Orice cerere de din Legea procedurii penale adresat de un stat strin parchetelor sau instanelor romne se nainteaz, dup caz, Ministerului Justiiei sau Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Cererea de preluare a urmririi penale se soluioneaz de parchetul de pe lng curtea de apel n circumscripia crei domiciliaz sau a fost identi-

ficat persoana urmrit. Cererea de preluare a judecii se soluioneaz de secia penal a curii de apel n circumscripia creia domiciliaz sau a fost identificat persoana urmrit [art. 114 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Procurorul general competent sau procurorul desemnat de acesta dispune asupra prelurii urmrii n conformitate cu dispoziiile Codului de procedur penal. Cererea de preluare a judecii se transmite de Ministerul Justiiei parchetului de pe lng curtea de apel competent s o soluioneze. Procurorul general competent sesizeaz curtea de apel cu propunerea de admitere sau respingere a cererii [art. 114 alin. (4) din Legea nr. 302/2004]. Judecata cunoate dou etape: cea a admisibilitii i a judecii pe fondul cauzei. Curtea de apel competent dispune prin ncheiere motivat asupra admisibilitii acesteia. Termenul de recurs este de 5 zile de la pronunare. Dac cererea a fost admis, judecata continu cu aplicarea corespunztoare a dispoziiilor Codului de procedur penal [art. 114 alin. (6) din Legea nr. 302/2004]. Statul romn va face cunoscut statului solicitant, prin intermediul 5. Extrdarea Ministerului Justiiei sau al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i 5.1. Extrdarea din Romnia Justiie, dup caz, modul de soluionare a cererii de transfer al procedurii 5.1.1. penale Condiii pentru extrdare care in de persoane Pottransmite autoritii strine competente ostat strin, persoanele i va fi extrdate din Romnia, la cererea unui copie a hotrrii definitive aflate pronunate n cauz [art. 114 alin. (7) din Legea nr. 302/2004]. pe teritoriul su care sunt urmrite penal sau sunt trimise n judecat pentru svrirea unei infraciuni ori sunt cutate n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran n statul solicitant (art. 22 din Legea nr. 302/2004). Cetenii romni pot fi extrdai din Romnia n baza conveniilor internaionale multilaterale i a tratatelor bilaterale la care aceasta este parte, precum i pe baz de reciprocitate, numai dac este ndeplinit cel puin una din urmtoarele condiii: a) n vederea efecturii urmririi penale i a judecii, statul solicitant d asigurri considerate ca suficiente c, n cazul condamnrii la o pedeaps

privativ de libertate printr-o hotrre judectoreasc definitiv, persoana extrdat va fi transferat n Romnia n vederea executrii pedepsei; b) la data formulrii cererii de extrdare, persoana extrdabil domiciliaz pe teritoriul statului solicitant; c) persoana extrdabil are i cetenia statului solicitant; d) persoana extrdabil a comis fapta pe teritoriul sau mpotriva unui cetean al unui stat membru al U.E., dac statul solicitant este membru al U.E. (art. 24 din Legea nr. 302/2004). Pentru verificarea condiiilor enumerate, Ministerul Justiiei are latitudinea de a solicita acte doveditoare de la autoritatea competent a statului solicitant. Sunt exclui de la extrdarea din Romnia: a) cetenii romni, dac nu sunt ntrunite condiiile mai sus expuse; b) persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil n Romnia; c) persoanele strine care se bucur n Romnia de imunitate de jurisdicie, n condiiile i n limitele conferite prin convenii sau nelegeri internaionale; d) persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori sau experi n faa unei autoriti judiciare romne solicitante, n limitele imunitilor conferite prin convenie internaional [art. 23 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Calitatea de cetean romn sau de refugiat politic n Romnia se apreciaz la data rmnerii definitive a hotrrii asupra extrdrii. Dac aceast calitate este recunoscut ntre data rmnerii definitive a hotrrii de extrdare i data convenit pentru predare, se va pronuna o nou hotrre n cauz, nfrngndu-se astfel principiul autoritii de lucru judecat i al 5.1.2. Condiii, care nu in de persoane, alin. (2) din Legea nr. stabilitii hotrrilor judectoreti [art. 23de refuz al extrdrii Potrivit art. 241, extrdarea va fi refuzat dac: 302/2004]. a) nu a fost respectat dreptul la un proces echitabil n sensul Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat la Roma la 4 noiembrie 1950, sau al oricrui instrument internaional pertinent n domeniu, ratificat de Romnia. Considerm c dovada trebuie fcut numai printr-o hotrre de condamnare definitiv a Curii Europene, i nicidecum nu este ndrituit autoritatea judiciar a statului solicitat s fac o astfel de judecat de valoare; b) exist motive serioase s se cread c extrdarea este solicitat n scopul urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de ras, religie, sex,

naionalitate, limb, opinii politice sau ideologice ori de apartenen la un anumit grup social; c) situaia persoanei risc s se agraveze din unul dintre motivele mai sus enunate. n ambele situaii, credem c aprecierea o face autoritatea judiciar competent din statul solicitat; d) cererea este formulat ntr-o cauz aflat pe rolul unor tribunale extraordinare, altele dect cele constituite prin instrumentele internaionale pertinente, sau n vederea executrii unei pedepse aplicate de un asemenea tribunal; e) se refer la o infraciune de natur politic sau la o infraciune conex unei infraciuni politice; f) se refer la o infraciune militar care nu constituie infraciune de drept comun. Nu sunt considerate infraciuni de natur politic: a) atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale; b) crimele mpotriva umanitii prevzute de Convenia pentru prevenirea i reprimarea crimei de genocid, adoptat la 9 decembrie 1948 de Adunarea General a Naiunilor Unite; c) infraciunile prevzute la art. 50 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea sorii rniilor i bolnavilor din forele armate n campanie, la art. 51 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea sorii rniilor, bolnavilor i naufragiailor forelor armate maritime, la art. 129 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la tratamentul prizonierilor de rzboi i la art. 147 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la protecia persoanelor civile n timp de rzboi; d) orice violri similare ale legilor rzboiului, care nu sunt prevzute de dispoziiile din conveniile de la Geneva mai sus enumerate; e) infraciunile prevzute la art. 1 din Convenia european pentru reprimarea terorismului, adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie 1997, i n alte instrumente internaionale pertinente; f) infraciunile prevzute n Convenia mpotriva torturii i a altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante, adoptat la 17 decembrie 1984 de Adunarea General a Naiunilor Unite; g) orice infraciune al crei caracter politic a fost eliminat de tratatele, conveniile sau acordurile internaionale la care Romnia este parte. Motivele opionale de refuz, care sunt lsate la latitudinea autoritii judiciare competente din statul solicitat, sunt: a) fapta care motiveaz cererea face obiectul unui proces penal n curs sau atunci cnd aceast fapt poate face obiectul unui proces penal n Romnia;

b) predarea persoanei solicitate este susceptibil s aib consecine de o gravitate deosebit pentru ea, n special din cauza vrstei sau a strii sale 5.1.3. Transferul procedurii penale n cazurile de refuz al extrdrii de Refuzul [art. 241 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. sntate extrdrii propriului cetean ori a refugiatului politic oblig statul romn, la cererea statului solicitant, s supun cauza autoritilor sale judiciare competente, astfel nct s se poat exercita urmrirea penal i judecata, dac este cazul. n acest scop, statul solicitant va transmite gratuit Ministerului Justiiei din Romnia dosarele, informaiile i obiectele privind infraciunea. Statul solicitant va fi informat despre rezultatul cererii sale [art. 25 alin. (1)]. n cazul n care Romnia opteaz pentru soluia refuzului extrdrii unui cetean strin, nvinuit sau condamnat n alt stat pentru una din infraciunile prevzute la art. 85 alin. (1) (care este sancionat n statul de apartenen cu nchisoarea sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe o perioad de minimum 3 ani: apartenena la un grup infracional organizat; terorismul; infraciunile privind traficul de persoane i n legtur cu traficul de persoane; traficul de migrani; exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; infraciunile privind traficul de droguri sau precursori; infraciunile privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor, materialelor explozive, materialelor nucleare i a altor materii radioactive; infraciunile de corupie, infraciunile asimilate celor de corupie, infraciunile n legtur direct cu cele de corupie i infraciunile mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene; splarea banilor; falsificarea de moned i alte valori, falsificarea de valori strine, inclusiv falsificarea monedei euro; infraciunile svrite prin intermediul reelelor i sistemelor informatice sau de comunicaii; infraciunile mpotriva mediului nconjurtor, inclusiv traficul ilegal al speciilor animale protejate i al speciilor i varietilor vegetale protejate; ajutorul la intrarea i ederea n situaii ilegale; omuciderea voluntar, vtmarea corporal grav; traficul de esuturi sau organe umane; lipsirea de libertate n mod ilegal, arestarea nelegal i cercetarea abuziv; rasismul i xenofobia; tlhria i pirateria; traficul ilegal de bunuri culturale, inclusiv antichitile i operele de art; nelciunea; deturnarea de fonduri; infraciunile contra proprietii intelectuale; nelciunea cu privire la calitatea mrfurilor; falsul material n nscrisuri oficiale, falsul intelectual i uzul de fals; traficul ilegal de substane hormonale i ali factori de cretere; traficul de vehicule furate; violul; sclavia; distrugerea i distrugerea calificat, svrit prin incendiere,

explozie sau prin orice alt asemenea mijloc i dac rezult pericol public; infraciunile pentru care competena de judecat aparine Curii Penale Internaionale; sechestrarea de aeronave i vapoare; sabotajul) sau orice alt infraciune pentru care legea statului solicitant prevede pedeapsa nchisorii al crei minim special este de cel puin 5 ani, examinarea propriei competene i exercitarea dac este cazul a aciunii penale se face din oficiu, fr excepie i fr ntrziere. Autoritile romne solicitate hotrsc n aceleai 5.1.4. ca i pentru necesare extrdrii condiii Alte condiiiorice infraciune cu caracter grav prevzut i a) Dubla incriminare pedepsit Extrdarea poate fi 25 alin. (2) din Legea nr. pentru care de legea romn [art.admis numai dac fapta 302/2004]. este nvinuit sau a fost condamnat persoana a crei extrdare se solicit este prevzut ca infraciune att de legea statului solicitant, ct i de legea romn. Prin derogare, extrdarea poate fi acordat i dac fapta respectiv nu este prevzut de legea romn, dac pentru aceast fapt este exclus cerina dublei incriminri printr-o convenie internaional la care Romnia este parte. Diferenele existente ntre calificarea juridic i denumirea dat aceleiai infraciuni de legile celor dou state nu prezint relevan, dac prin convenie internaional sau n lipsa acesteia prin declaraie de reciprocitate nu se prevede altfel [art. 26 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. b) Infraciuni fiscale ncriminate n ambele state n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, extrdarea va fi acordat potrivit dispoziiilor nelegerii internaionale aplicabile, pentru fapte crora le corespund conform legii statului romn infraciuni de aceeai natur. Extrdarea nu poate fi refuzat pentru motivul c legea romn nu impune acelai tip de reglementare n materie de taxe i impozite, de vam sau de schimb valutar ca legislaia statului solicitant [art. 27 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. c) Pedeapsa s fie de o anumit gravitate Extrdarea este acordat de Romnia, n vederea urmririi penale sau a judecii, numai pentru fapte a cror svrire atrage potrivit legislaiei statului solicitant i legislaiei romne o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an, iar n vederea executrii unei sanciuni penale, numai dac aceasta este de cel puin 4 luni (art. 28 din Legea nr. 302/2004). d) S nu fie prevzut de lege pedeapsa capital Dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moartea de ctre legea statului solicitant, extrdarea nu va putea fi acordat dect cu

condiia ca statul respectiv s dea asigurri, considerate ca ndestultoare de statul romn, c pedeapsa capital nu se va executa, urmnd s fie comutat (art. 29 din Legea nr. 302/2004). e) Necesitatea unui anumit cuantum al pedepsei cu suspendarea executrii Persoana condamnat la o pedeaps privativ de libertate cu suspendarea condiionat a executrii poate fi extrdat n caz de suspendare parial, dac fraciunea de pedeaps rmas de executat rspunde exigenelor de gravitate mai sus menionate (nchisoare prevzut de lege de cel puin un an sau executarea unei sanciuni penale de 4 luni sau mai mare) i nu exist alte impedimente legale la extrdare (art. 30 din Legea nr. 302/2004). f) Infraciunile comise ntr-un stat ter n cazul infraciunilor comise pe teritoriul unui alt stat dect statul solicitant, extrdarea poate fi acordat atunci cnd legea romn confer competena de urmrire i judecat autoritilor judiciare romne pentru infraciuni de acelai fel, svrite n afara teritoriului statului romn, sau atunci cnd statul solicitant face dovada c statul ter pe teritoriul cruia s-a svrit infraciunea nu va cere extrdarea pentru fapta respectiv (art. 31 din Legea nr. 302/2004). g) Existena plngerii prealabile i acordul la extrdare al persoanei vtmate Dac infraciunea pentru care se solicit extrdarea se urmrete i judec la plngerea prealabil a persoanei vtmate potrivit legislaiei romne i a statului solicitant sunt necesare att plngerea acesteia, ct i acordul la extrdare (art. 32 din Legea nr. 302/2004). h) Garantarea dreptului la aprare i judecarea cauzei de o instan ordinar Persoana trebuie s fie judecat n statul solicitant de un tribunal care asigur garaniile fundamentale de procedur i de protecie a drepturilor la aprare, iar nu de un tribunal naional instituit anume pentru cazul respectiv, ori dac extrdarea este cerut n vederea executrii unei pedepse pronunate de acel tribunal (art. 33 din Legea nr. 302/2004). n cazul n care se solicit extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse pronunate printr-o hotrre dat n lips mpotriva sa, statul romn va acorda extrdarea dac statul solicitant d asigurri apreciate ca suficiente pentru a garanta persoanei condamnate dreptul la o nou procedur de judecat care s i salvgardeze drepturile la aprare. Hotrrea de extrdare ndreptete statul solicitant fie s treac la o nou judecat n cauz, n prezena condamnatului dac acesta nu se mpotrivete fie

urmreasc pe extrdat, n caz contrar [art. 34 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Cnd statul romn comunic persoanei a crei extrdare este cerut hotrrea dat n lips mpotriva sa, statul solicitant nu va considera aceast comunicare ca o notificare care atrage efecte fa de procedura penal n acest stat [art. 34 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. i) S nu fi intervenit prescripia Extrdarea nu se acord n cazul n care prescripia rspunderii penale sau prescripia executrii pedepsei este mplinit fie potrivit legislaiei romne, fie potrivit legislaiei statului solicitant [art. 35 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Depunerea cererii de extrdare ntrerupe prescripia nemplinit anterior. j) S nu se fi amnistiat infraciunile Extrdarea nu se admite pentru o infraciune cu privire la care a intervenit amnistia n Romnia, dac statul romn avea competena s urmreasc aceast infraciune, potrivit propriei sale legi penale (art. 36 din Legea nr. 302/2004). k) S nu se fi acordat graierea Actul de graiere adoptat de statul solicitant face inoperant cererea de extrdare, chiar dac celelalte condiii ale extrdrii sunt ndeplinite (art. 37 din Legea nr. 302/2004). 5.1.5. Cererea de extrdare i actele anexe Cererea de extrdare, formulat n scris de autoritatea competent a statului solicitant, se adreseaz Ministerului Justiiei. Dac ea este naintat pe cale diplomatic, se va transmite nentrziat Ministerului Justiiei. O alt cale va putea fi convenit prin nelegere direct ntre statul solicitant i statul romn solicitat [art. 38 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. n sprijinul cererii se vor prezenta: a) n funcie de faza procesului penal, originalele sau copiile autentice ale hotrrii de condamnare definitive, deciziilor pronunate ca urmare a exercitrii cilor legale de atac, mandatului de executare a pedepsei nchisorii, respectiv ale mandatului de arestare preventiv, rechizitoriului sau ale altor acte avnd putere egal. Autentificarea copiilor acestor acte se face gratuit de instana sau parchetul competent, dup caz; b) o expunere a faptelor pentru care se cere extrdarea. Data i locul svririi lor, calificare lor juridic i referirile la dispoziiile legale care le sunt aplicabile se vor indica n modul cel mai exact posibil; c) o copie a dispoziiilor legale aplicabile sau dac aceasta nu este cu putin o declaraie asupra dreptului aplicabil, precum i semnalmentele

cele mai precise ale persoanei extrdabile i orice alte informaii de natur s determine identitatea i naionalitatea acesteia; d) date privind durata pedepsei neexecutate, n cazul cererii de extrdare a unei persoane condamnate care a executat numai o parte din pedeaps 5.1.6. Examenul [art. 38 alin. (2)]. de regularitate internaional Examenul de regularitate internaional are ca scop verificarea conformitii cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia cu dispoziiile tratatelor internaionale aplicabile, inclusiv cu declaraiile formulate de Romnia n baza dispoziiilor unor convenii multilaterale. Direcia de specialitate a Ministerului Justiiei va face n termen de 3 zile lucrtoare de la data primirii cererii un examen de regularitate internaional al cererii de extrdare, spre a constata ndeosebi dac: a) ntre Romnia i statul solicitant exist norme convenionale ori o nelegere privind declaraia de reciprocitate pentru extrdare; b) exist vreun alt impediment dirimant n angajarea procedurii, cum ar fi existena unuia din cazurile de refuz al asistenei judiciare pe motiv c nu se asigur protecia intereselor de suveranitate, securitate, ordine public i a altor interese ale Romniei, definite prin Constituie sau neidentificarea pe teritoriul Romniei ori decesul persoanei extrdabile; c) cererea i actele privitoare la extrdare n vederea judecii sau pentru executarea pedepsei sunt nsoite de traduceri n limba romn, englez ori francez sau n una din limbile prevzute n instrumentul juridic aplicabil n relaia cu statul solicitant; d) la cererea de extrdare sunt anexate actele prevzute de tratatul internaional aplicabil [art. 40 alin. (2)]; e) verific existena reciprocitii n privina extrdrii propriilor ceteni, n cazul n care se solicit extrdarea unui cetean romn [art. 40 alin. (3)]. n cazul nendeplinirii condiiei existenei nelegerii ori a normelor convenionale ntre cele dou state sau a existenei vreunui alt impediment dirimant, actele anexate cererii, precum i inexistena reciprocitii extrdrii propriilor ceteni, Ministerul Justiiei restituie cererea i actele anexe, explicnd motivele. n situaia n care cererea de extrdare i documentele anexe nu sunt nsoite de traduceri n limba romn, urmeaz ca parchetul competent s ia msuri pentru efectuarea unei traduceri ct mai urgente [art. 40 alin. (4)].

n cazul cererilor de arestare provizorie n vederea extrdrii, examenul de regularitate internaional se efectueaz n termen de 24 ore de la primirea ei. Dac extrdarea este cerut de mai multe state fie pentru aceeai fapt, fie pentru fapte diferite, statul romn hotrte, innd seama de toate mprejurrile i, n mod deosebit, de gravitatea i de locul infraciunilor, de datele depunerii cererilor respective, de cetenia persoanei extrdabile, de existena reciprocitii de extrdare n raport cu statul romn i de posibilitatea unei extrdri ulterioare ctre alt stat solicitant [art. 41 alin. (1)]. Despre existena concursului de cereri, Ministerul Justiiei va ntiina de urgen autoritile competente ale statelor solicitante [art. 41 alin. (2) 5.1.7. Procedura de extrdare din Romnia din Extrdarea din Romnia se hotrte de justiie [art. 39 alin. (1)]. Legea nr. 302/2004]. Procedura de extrdare pasiv are un caracter urgent i se desfoar i n timpul vacanei judectoreti. Ea cuprinde dou etape, una administrativ i alta judiciar. Etapa administrativ se refer, n esen, la ndeplinirea, cu precdere, de ctre Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, a urmtoarelor activiti: a) primirea cererii de extrdare; b) examinarea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia din punctul de vedere al regularitii internaionale, n condiiile examinate n materia respectiv; c) transmiterea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia procurorului general competent; d) restituirea motivat a cererii de extrdare i a actelor anexate acestora n cazul nendeplinirii examenului de regularitate internaional; e) n colaborare cu Ministerul Internelor i Reformei Administrative, pune n executare hotrrea definitiv prin care s-a dispus extrdarea; f) comunicarea ctre autoritatea central a statului solicitant a soluiei de respingere a cererii de extrdare sau a cererii de arestare provizorie n vederea extrdrii, pronunat de autoritatea judiciar competent [art. 39 alin. (4) din Legea nr. 302/2004]. Etapa judiciar este cuprins ntre momentul primirii cererii de extrdare sau a cererii de arestare provizorie n vederea extrdrii de ctre procurorul general competent i momentul rmnerii definitive a hotrrii judectoreti asupra cererii de extrdare.

Cererea de extrdare i actele anexe se transmit n cel mult 48 de ore de ctre Ministerul Justiiei procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n a crei circumscripie domiciliaz ori a fost semnalat prezena persoanei extrdabile sau n cazul cnd nu se cunoate locul unde se afl persoana procurorului general al Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti (art. 42 din Legea nr. 302/2004). n procedura de extrdare pasiv, statul solicitant este reprezentat de autoritatea central i de Ministerul Public din Romnia. Autoritilor judiciare ale statului solicitant li se poate permite, la cerere, cu aprobarea instanei competente, s asiste la etapa judiciar a procedurii de extrdare din Romnia, prin intermediul unui reprezentant desemnat n acest scop. Dac o asemenea cerere nu este anexat la cererea de extrdare, ea va fi adresat curii de apel competente prin intermediul autoritii centrale [art. 43 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Procedura judiciar de extrdare este de competena curii de apel n a crei raz teritorial domiciliaz sau a fost identificat persoana extrdabil i a parchetului de pe lng aceasta [art. 44 alin. (1)]. Secia penal a curii de apel competente soluioneaz cererea de extrdare n complet format dintr-un singur judector. Hotrrea prin care aceasta este soluionat este supus cii de atac a recursului n termen de 5 zile de la pronunare. Normele de procedur penal 5.1.8. Arestarea judecata i punerea n executare privind urmrirea, provizorie i sesizarea instanei sunt aplicabile i n Procurorul general competent sau procurorul desemnat de acesta procedura de extrdare, n msura n care nu se dispune altfel [art. 44 procedeaz, i (4) din Legea nr. 302/2004]. de la primirea cererii de alin. (2), (3) n termen de cel mult 48 de ore extrdare i a actelor anexe, la identificarea persoanei extrdabile, creia i nmneaz mandatul de arestare, precum i celelalte acte transmise de autoritile statului solicitant [art. 45 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Dup identificare, procurorul general competent sesizeaz de ndat curtea de apel competent, pentru a aprecia asupra lurii msurii arestrii provizorii n vederea extrdrii persoanei extrdabile i continurii procedurii judiciare de soluionare a cererii de extrdare [art. 45 alin. (2)]. Arestarea provizorie n vederea extrdrii se dispune i este prelungit de acelai complet nvestit cu soluionarea cererii de extrdare, printr-o ncheiere dat n camera de consiliu, care poate fi atacat separat cu recurs,

n termen de 24 ore de la pronunare. Dosarul va fi naintat instanei de recurs n termen de 24 ore, iar recursul se judec n urmtoarele 24 ore. Recursul declarat mpotriva ncheierii prin care s-a dispus arestarea nu este suspensiv de executare [art. 45 alin. (3)]. Persoana extrdabil cu privire la care s-a luat msura arestrii provizorii va fi depus n arestul poliiei. n cursul soluionrii cauzei, instana, din oficiu, va reexamina la fiecare 30 de zile necesitatea meninerii msurii arestrii provizorii, putnd dispune, dup caz, prelungirea acesteia ori nlocuirea cu msura obligrii de a nu prsi ara sau localitatea. Fiecare prelungire acordat nu va putea depi 30 de zile. Durata total a msurii arestrii provizorii nu va putea depi 180 de zile [art. 45 alin. (5) i (6) din Legea nr. 302/2004]. n caz de admitere a cererii de extrdare, arestarea provizorie n vederea extrdrii se prelungete, la fiecare 30 de zile, pn la predarea extrdatului, sub rezerva respectrii termenelor menionate. Arestarea provizorie nceteaz de drept dac persoana extrdat nu este preluat de autoritile competente ale statului solicitant, n termen de 30 de zile de la data convenit pentru predare [art. 45 alin. (7)]. Cu excepia cazului n care datorit forei majore a fost mpiedicat predarea sau primirea persoanei supuse extrdrii, instana, din oficiu, la sesizarea procurorului competent sau la cererea persoanei extrdabile, poate dispune ncetarea strii de arest n vederea extrdrii dac persoana extrdat nu va fi preluat de autoritile competente ale statului solicitant, n termen de 15 zile de la data convenit pentru predare [art. 45 alin. (8) din Legea nr. 302/2004]. n cazul n care mpotriva persoanei extrdabile autoritile judiciare romne competente au emis un mandat de arestare preventiv sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii, pentru fapte svrite pe teritoriul Romniei, mandatul de arestare provizorie n vederea extrdrii devine efectiv de la data la care persoana n cauz nu se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii [ art. 45 alin. (9) din Legea 302/2004]. n caz de urgen, autoritile competente ale statului solicitant pot cere arestarea provizorie a persoanei urmrite, chiar nainte de formularea i 5.1.9. Procedura la curtea de apel transmiterea cererii instana procedeaz la luarea unei declaraii La primul termen, formale de extrdare [art. 46 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. persoanei Cererea de arestare provizorie n vederea interpret trebuie s indice extrdabile, care va fi asistat gratuit de un extrdriii de un aprtor din existena unui exist un avocat ales. Prezena sau a unui mandat de oficiu, dac nu mandat de arestare preventiv procurorului este executare obligatorie. a unei pedepse public, dac persoana extrdabil sau procurorul nu se Procedura este aplicate printr-o hotrre judectoreasc definitiv mpotriva opune, oral i contradictorie [art. 48 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. persoanei urmrite, o expunere sumar a faptelor, care trebuie s precizeze data i locul unde au fost comise i s menioneze dispoziiile legale aplicabile, precum i datele disponibile asupra identitii, ceteniei i

Persoana extrdabil sau procurorul de edin poate cere instanei un termen suplimentar de nc 8 zile, pentru motive suficient justificate. Parchetul este obligat s contribuie la procurarea datelor i actelor necesare pentru a se stabili dac sunt ndeplinite condiiile extrdrii i s dispun ridicarea i depunerea la instan a obiectelor la care se refer art. 21. Dup interogatoriu, persoana extrdabil poate s opteze fie pentru extrdarea voluntar, fie pentru continuarea procedurii, n caz de opunere la extrdare [art. 48 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. A. Extrdarea voluntar Persoana extrdabil are dreptul s declare n faa instanei c renun la beneficiile pe care i le poate conferi legea de a se apra mpotriva cererii de extrdare i c i d consimmntul s fie extrdat i predat autoritilor competente ale statului solicitant. Declaraia sa este consemnat ntr-un proces-verbal, semnat de preedintele completului de judecat, grefier, persoana extrdabil, avocatul ei i de interpret. Dup ce instana constat c persoana extrdabil este pe deplin contient de consecinele opiunii sale, lund i concluziile procurorului, examineaz dac nu exist vreun impediment care exclude extrdarea. Dac se constat c extrdarea voluntar este admisibil, instana ia act despre aceasta prin sentin i dispune totodat asupra msurii preventive necesare a fi luat pn la predarea persoanei extrdabile. Sentina este definitiv, se redacteaz n 24 de ore i se transmite de ndat, n copie legalizat, Ministerului Justiiei, pentru a proceda conform legii [art. 49 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. n condiiile expuse, persoana extrdabil poarte declara c renun la aplicarea regulii specialitii prevzut la art. 11 [art. 49 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. B. Extrdarea simplificat n situaia extrdrii simplificate, prezentarea unei cereri formale de extrdare i a actelor anexe nu mai este necesar dac se prevede astfel prin convenia internaional aplicabil n relaia cu statul solicitant sau n cazul n care legislaia acelui stat permite o asemenea procedur simplificat de extrdare i aceasta a fost aplicabil unor cereri de extrdare formulate de Romnia (art. 50 din Legea nr. 302/2004). C. Opoziia la extrdare a persoanei extrdabile Dac persoana extrdabil se opune la cererea de extrdare, ea i va putea formula toate aprrile oral i n scris; totodat va putea propune probe. Dup audierea persoanei extrdabile, dosarul cauzei este pus la dispoziia aprtorului acesteia pentru a putea prezenta, n scris i n termen de 8 zile,

opoziia motivat la cererea de extrdare i a indica mijloacele de prob admise de legea romn, numrul martorilor fiind limitat la doi [art. 51 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Opoziia nu poate fi ntemeiat dect pe faptul c persoana arestat nu este persoana urmrit sau c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare [art. 51 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. Odat prezentat opoziia sau expirat termenul de prezentare a acesteia, procurorul poate solicita un termen de 8 zile pentru a rspunde opoziiei sau a administra probe, n condiiile stipulate. D. Administrarea probelor Mijloacele de prob ncuviinate de instan vor fi administrate n termen de maximum 15 zile, n prezena persoanei extrdabile, asistat de aprtor i, dac este nevoie, de interpret, precum i a procurorului (art. 52 din Legea nr. 302/2004) E. Informaii suplimentare Dac informaiile comunicate de statul solicitant se dovedesc insuficiente pentru a permite statului romn s pronune o hotrre n aplicarea prezentei legi, instana competent va solicita complinirea informaiilor necesare. n acest scop, va fixa un termen de 2 luni. Transmiterea solicitrii privind informaiile suplimentare, precum i a rspunsului se realizeaz pe una din cile prevzute la art. 38 [art. 53 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. F. Soluionarea cauzei Dup examinarea cererii de extrdare, a materialului probator i a concluziilor prezentate de partea extrdabil i de procuror, curtea de apel poate: a) s dispun, n cazul concursului de cereri prevzut la art. 40, conexarea dosarelor, chiar dac se refer la fapte diferite sau sunt nregistrate la curi de apel diferite, competena teritorial aparinnd curii de apel mai nti sesizat; b) s dispun, n cazul necesitii de a primi informaii suplimentare de la statul solicitant, amnarea soluionrii cererii de extrdare pentru un termen de 2 luni, cu posibilitatea reiterrii cererii i acordarea unui ultim termen de nc 2 luni; c) s constate, prin sentin, dac sunt sau nu sunt ntrunite condiiile extrdrii [art. 54 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Curtea de apel nu este competent s se pronune asupra temeiniciei urmririi sau condamnrii pentru care autoritatea strin cere extrdarea, nici asupra oportunitii extrdrii [art. 54 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. n cazul n care curtea de apel constat c sunt ndeplinite condiiile de extrdare, hotrte admiterea cererii de extrdare, dispunnd totodat

meninerea strii de arest provizoriu n vederea extrdrii, pn la predarea persoanei extrdate [art. 54 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. Hotrrea prin care s-a dispus extrdarea se motiveaz n termen de 5 zile de la data pronunrii [art. 54 alin. (4)]. n cazul extrdrilor temporare sau sub condiie, instana va meniona n dispozitivul sentinei condiiile prevzute n acele texte de lege. Dac se admite cererea de extrdare i se remit i obiecte conform art. 21, se va face meniune despre acestea n cuprinsul sentinei, anexndu-se eventual un inventar [ art. 54 alin. (6) din Legea 302/2004]. Dac instana constat c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare, respinge cererea i dispune punerea n libertate a persoanei extrdabile. Hotrrea se motiveaz n 24 de ore i este transmis procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel care o remite, de ndat, compartimentului de specialitate al Ministerului Justiiei [art. 54 alin. (7) din Legea nr. 302/2004]. Hotrrea asupra extrdrii poate fi atacat cu recurs de procurorul general competent (din oficiu sau la cererea ministrului de justiie) i de persoana extrdabil, n termen de 5 zile de la pronunare, la Secia penal a naltei Curi de Casaie i Justiie. Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a respins cererea de extrdare, precum i n cazul celei prin care s-a dispus extrdarea este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor referitoare la starea de arest provizoriu n vederea predrii [art. 54 alin. (9) din Legea nr. 302/2004]. Dup motivarea sentinei curii de apel, dosarul cauzei se nainteaz, de ndat, Seciei penale a naltei Curi de Casaie i Justiie. Preedintele Seciei penale a naltei Curi de Casaie i Justiie, primind dosarul, fixeaz termen de judecat independent de nscrierea pe rol a altor cauze, cu prioritate [art. 55 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. Judecarea recursului se face ntr-un termen de cel mult 10 zile, de un complet format din 3 judectori [art. 55 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. n scopul soluionrii recursului, preedintele completului poate desemna pe unul din judectori sau pe un magistrat-asistent s fac un raport scris [art. 55 alin. (4)]. Dosarul cauzei se restituie curii de apel n cel mult 3 zile de la soluionarea recursului [art. 55 alin. (5)]. Hotrrea definitiv asupra extrdrii se comunic procurorului general de pe lng curtea de apel care a judecat cauza n prim instan, care o remite, de ndat, direciei de specialitate din Ministerul Justiiei [art. 55 alin. (6)].

Dispoziiile art. 54 alin. (8) i art. 55 se aplic n mod corespunztor i n cazurile n care instana se pronun cu privire la: amnarea extrdrii; admiterea sub condiie a extrdrii; consimmntul extinderii obiectului extrdrii: reextrdarea ctre un stat ter (art. 56 din Legea nr. 302/2004). Extrdatul care, dup ce a fost predat statului solicitant, fuge nainte de soluionarea cauzei sau de executarea pedepsei pentru care a fost acordat extrdarea i care se ntoarce sau este identificat pe teritoriul Romniei va fi din nou arestat i predat, n baza unui mandat emis de autoritatea judiciar competent a statului solicitant, cu excepia cazului n care acesta a nclcat 5.1.10. Efectele extrdrii din Romnia condiiilencareextrdareaafostacordat Extrasul hotrrii judectoreti (art. 57 din Legea nr. 302/2004). rmase definitive prin care se dispune extrdarea este considerat baza legal necesar i suficient pentru predarea extrdatului. Ministerul Justiiei informeaz de ndat Ministerul Internelor i Reformei Administrative, care stabilete locul i data predrii i asigur predarea sub escort la persoane extrdate. Data predrii este fixat ntr-un interval de timp de 15 zile ncepnd de la data la care hotrrea de extrdare a devenit definitiv [art. 58 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. Ministerul Justiiei va face cunoscut de urgen soluia adoptat asupra extrdrii autoritii competente a statului solicitant, comunicndu-i totodat un extras de pe hotrrea definitiv. Orice soluie de respingere total sau parial va fi motivat [art. 59 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. n caz de acordare a extrdrii, statul solicitant va fi informat despre locul i data predrii, precum i asupra duratei arestului n vederea extrdrii, executat de persoana extrdabil. De regul, locul predrii va fi un punct de frontier al statului romn. Ministerul Internelor i Reformei Administrative al Romniei va asigura predarea, comunicnd apoi despre aceasta Ministerului Justiiei. Persoana extrdat este predat i preluat sub escort [art. 59 alin. (4) din Legea 302/2004]. Cu excepia cazului de for major, dac persoana extrdabil nu va fi preluat la data stabilit, ea va putea fi pus n libertate la expirarea unui termen de 15 zile socotit de la aceast dat, care nu va putea fi prelungit dect cu cel mult cu nc 15 zile [art. 59 alin. (5) din Legea nr. 302/2004]. n caz de for major care mpiedic predarea sau primirea persoanei supuse extrdrii, statul interesat va informa despre aceasta cellalt stat. Ambele

state se vor pune de acord asupra unei noi date de predare [art. 59 alin. (6) din Legea nr. 302/2004]. Ipotezele n care predarea extrdatului poate fi amnat sunt: existena unui proces penal n faa autoritilor judiciare romne mpotriva persoanei extrdabile; persoana extrdabil se afl n executarea unei pedepse privative de libertate; se constat pe baza unei expertize medicale c acesta sufer de o boal care i-ar putea pune viaa n pericol. n cazurile de mai sus, predarea devine efectiv numai dup ce procesul penal a luat sfrit, iar n caz de condamnare la o pedeaps privativ de libertate, numai dup ce aceasta a fost executat sau considerat ca executat [art. 60 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. n cazul amnrii predrii persoanei a crei extrdare a fost aprobat, instana emite un mandat de extrdare provizorie n vederea extrdrii. Dac persoana extrdat se afl la momentul admiterii cererii de extrdare sub puterea unui mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii emis de autoritile judiciare romne, mandatul de arestare provizorie n vederea extrdrii intr n vigoare de la data ncetrii motivelor care au justificat amnarea [art. 60 alin (4) din Legea nr. 302/2004]. Cu toate acestea, n ipoteza existenei unui proces penal n Romnia sau a executrii unei pedepse privative de libertate, persoana extrdat poate fi predat temporar. Condiiile pentru predarea temporar sunt: aceasta s nu duneze desfurrii procesului penal n curs n Romnia; statul solicitant s dea asigurri c, odat ndeplinite actele procesuale pentru care a fost acordat extrdarea, va retrimite extrdatul; statul solicitant face dovada c amnarea predrii i-ar provoca un prejudiciu grav, cum ar fi mplinirea prescripiei. La cererea statului solicitant, transmis pe una din cile prevzute de prezenta lege, predarea temporar se aprob prin ncheiere dat n camera de consiliu, de ctre preedintele seciei penale a curii de apel care a judecat n prim instan cererea de extrdare [ art. 61 alin. (2) din Legea 302/2004]. n vederea soluionrii cererii, instana va analiza ndeplinirea condiiilor mai sus menionate, solicitnd i avizul autoritii judiciare pe rolul creia se afl cauza ori, dup caz, al instanei de executare [art. 61 alin. (3) din Legea nr. 302/2004].

Dac persoana predat temporar se afl n executarea unei pedepse sau a unei msuri de siguran, executarea acesteia se consider suspendat de la data cnd persoana a fost predat autoritilor competente ale statului solicitant i pn la data cnd este retrimis autoritilor romne [art. 61 alin. (4) din Legea nr. 302/2004]. Tranzitul pe teritoriul Romniei al unui extrdat care nu este cetean romn poate fi acordat cu respectarea condiiilor: motive de ordine public s nu se opun; s fie vorba despre o infraciune care permite extrdarea, conform legii romne [art. 62 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Dac persoana extrdat are cetenia romn, tranzitul nu este acordat dect n situaiile n care se poate aproba extrdarea cetenilor romni. Tranzitul este acordat la cererea statului interesat formulat i transmis pe calea prevzut la art. 38 alin. (1), la care se anexeaz cel puin mandatul de arestare preventiv sau mandatul de executare a pedepsei nchisorii care a justificat acordarea extrdrii [art. 62 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. Hotrrea asupra tranzitului este luat de Ministerul Justiiei, care o comunic de ndat autoritii competente a statului solicitant i Ministerul Internelor i Reformei Administrative [art. 62 alin. (5) din Legea nr. 302/2004]. n cazul tranzitului aerian, atunci cnd nu este prevzut o aterizare pe teritoriul statului romn, este suficient o notificare transmis de autoritatea competent a statului solicitant Ministerului Justiiei al Romniei. n caz de aterizare forat, aceast notificare va produce efectele cererii de arestare provizorie n vederea extrdrii, iar statul solicitant va adresa de ndat o cerere formal de tranzit cu respectarea dispoziiilor enunate [art. 62 alin. (6) din Legea nr. 302/2004]. Extrdatul n tranzit rmne n stare de arestare provizorie pe perioada ederii sale pe teritoriul romn [art. 62 alin. (7) din Legea 302/2004]. n situaia reextrdrii ctre un stat ter, consimmntul statului romn este necesar pentru a ngdui statului solicitant s predea unui alt stat persoana care i-a fost predat i care ar fi cutat de ctre statul ter pentru infraciuni anterioare predrii. Statul romn va putea cere prezentarea actelor prevzute la art. 38 alin. (2), dispoziiile referitoare la procedura de soluionare i comunicare a hotrrii adoptate aplicndu-se n mod corespunztor. Din nou, semnalm aceeai inconsecven legislativ cu privire la coninutul art. 63 alin. (1) care face trimitere la dispoziiile art. 11 alin. (1) lit. b), ce a fost abrogat prin Legea nr. 224/2006. Acest aspect ne conduce la

concluzia c, n caz de reextrdare, este necesar ntotdeauna consimmntul statului romn. 5.2. Solicitarea extrdrii de ctre Romnia (extrdarea activ) Extrdarea unei persoane mpotriva creia autoritile judiciare romne competente au emis un mandat de arestare preventiv sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii ori creia i s-a aplicat o msur de siguran va fi solicitat statului strin pe teritoriul cruia aceasta a fost localizat n toate cazurile n care sunt ntrunite condiiile prevzute de prezenta lege (art. 64 din Legea nr. 302/2004). Dispoziiile referitoare la persoanele supuse extrdrii i condiiile de acordare a extrdrii se aplic n mod corespunztor n cazul n care Romnia are calitatea de stat solicitant [art. 65 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. n afara condiiei privind gravitatea pedepsei, care trebuie s fie privativ de libertate de cel puin 1 an cnd privete o fapt pentru care se efectueaz urmrirea penal sau judecata sau de cel puin 4 luni cnd are n vedere executarea unei sanciuni penale, o condiie suplimentar pentru ca Romnia s poat solicita extrdarea unei persoane, n vederea efecturii urmririi penale, este ca mpotriva acelei persoane s fie pus n micare aciunea penal, n condiiile prevzute n Codul de procedur penal 5.2.1. Urmrirea internaional n vederea extrdrii [art. 65 alin. (2)]. a ntocmi i transmite cererile de extrdare formulate n Competena de numele statului romn revine Ministerului Justiiei (art. 66). n cazul n care un mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nu poate fi dus la ndeplinire, ntruct inculpatul ori condamnatul nu se mai afl pe teritoriul Romniei, instana care a emis mandatul de arestare preventiv sau instana de executare, dup caz, la propunerea procurorului sesizat n acest scop de organele de poliie, emite un mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii, care se transmite Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative, n vederea difuzrii prin canalele specifice. Mandatul de urmrire internaional n vederea extrdrii conine toate elementele necesare identificrii persoanei urmrite, o expunere sumar a situaiei de fapt i date privind ncadrarea juridic a faptelor. De asemenea, mai poate conine i cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii n condiiile ce au fost mai sus artate.

5.2.2. Procedura de extrdare Semnalarea introdus n Sistemul Informatic Schengen echivaleaz cu un Centrul de Cooperare Poliieneasc vederea extrdrii. Biroul Naional mandat de urmrire internaional n Internaional prin Interpol are obligaia de a informa prin orice mijloc care las o urm scris i a crei autenticitate poate fi verificat instana de executare sau instana emitent a mandatului de arestare preventiv, de ndat ce Biroul Central Naional Interpol corespondent i notific faptul c persoana care face obiectul mandatului a fost localizat. Informarea va fi transmis direct, cu o copie la Ministerul Justiiei [art. 67 alin. (2) din Legea nr. 302/2004]. De ndat ce este informat despre localizarea pe teritoriul unui stat strin a unei persoane date n urmrire internaional sau cutate de autoritile judiciare romne pentru ducerea la ndeplinire a unui mandat de executare a pedepsei nchisorii sau a unui mandat de arestare preventiv, instana de executare sau cea care a emis mandatul de arestare preventiv apreciaz printr-o ncheiere, n camera de consiliu, dat de un singur judector, cu participarea procurorului i fr citarea prilor, pronunarea avnd loc n edin nepublic i consemnndu-se ntr-un registru special asupra ndeplinirii condiiilor prevzute n prezenta lege pentru a se solicita extrdarea [art. 67 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. ncheierea cuprinznd propunerea de extrdare poate fi atacat cu recurs numai de ctre de procuror, n termen de 24 ore de la pronunare. Dosarul cauzei este naintat instanei de recurs n termen de 24 ore. Recursul se judec n termen de cel mult 3 zile de instana superioar n grad. Instana de recurs va restitui dosarul primei instane n termen de 24 ore de la soluionarea recursului. ncheierea definitiv prin care s-a constatat c sunt ndeplinite condiiile pentru solicitarea extrdrii se comunic de ndat, nsoit de actele prevzute la art. 38 alin. (2), Ministerului Justiiei. ncheierea definitiv prin care s-a constatat c nu sunt ntrunite condiiile pentru extrdare se comunic la Ministerul Justiiei n cel mult 3 zile de la pronunare. n termen de cel mult 48 ore de la primirea ncheierii prin care s-a constatat c sunt ntrunite condiiile pentru solicitarea extrdrii i a actelor anexe, Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz un examen de regularitate internaional, dispoziiile menionate n precedent aplicndu-se ntocmai. n funcie de concluziile examenului de regularitate internaional, direcia de specialitate a Ministerului Justiiei fie ntocmete cererea de

extrdare i o transmite, nsoit de actele anexe, autoritii competente a statului solicitat, fie ntocmete un act prin care propune ministrului justiiei, motivat, s sesizeze procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n vederea iniierii procedurii de revizuire a ncheierii definitive prin care s-a dispus solicitarea extrdrii, informnd n ambele situaii Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul M.A.I. n cazul n care constat c actele sunt incomplete, nainte de a ntocmi i a transmite cererea de extrdare, direcia de specialitate a Ministerului Justiiei poate solicita instanei competente s i transmit, n cel mult 72 ore, actele suplimentare necesare potrivit tratatului internaional aplicat. n cazul n care consider c nu sunt ntrunite condiiile de regularitate internaional pentru a se solicita extrdarea, ministrul justiiei sesizeaz, motivat, procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n vederea iniierii procedurii de revizuire a ncheierii definitive prin care s-a dispus solicitarea extrdrii. Ministrul justiiei nu poate solicita iniierea procedurii revizuirii pentru alte motive dect cele legate de concluziile examenului de regularitate internaional. Cererea de revizuire se face n termen de cel mult 5 zile de la comunicarea ncheierii definitive Ministerului Justiiei i se soluioneaz n termen de 24 ore. Instana, dac constat c cererea de revizuire este ntemeiat, anuleaz ncheierea atacat. Cnd cererea de revizuire este nentemeiat, o respinge, meninnd ncheierea atacat. Hotrrea instanei de revizuire este definitiv i se comunic, n termen de 24 ore de la pronunare, ministrului justiiei i procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Cererea de extrdare nsoit de actele prevzute la art. 38 alin. (2) i de traduceri certificate n limba statului solicitat sau n limbile englez ori francez, se transmit autoritii competente a statului solicitat, pe una din cile prevzute la art. 38 alin. (1). n cazul n care persoana urmrit nu este arestat provizoriu n vederea extrdrii, procedura are un caracter confidenial pn n momentul n care statul solicitat este nvestit cu cererea de extrdare. n cazul n care persoana extrdabil nu se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau a mandatului de executare, instana competent, din oficiu sau la cererea procurorului, stabilete, prin ncheiere motivat, c nu mai subzist condiiile prevzute de lege pentru a se solicita extrdarea i dispune de ndat retragerea cererii de extrdare. Hotrrea se

transmite Ministerului Justiiei n termen de 24 ore de la pronunare. Ministerul Justiiei retrage nentrziat cererea de extrdare, informnd despre aceasta Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul M.A.I. Apreciem c dispoziia legal prin care se face trimitere la art. 67 din legea special nu-i are aplicabilitatea practic, deoarece nu mai sunt incidente normele privind procedura extrdrii active din moment ce ne gsim n situaia retragerii cererii de extrdare (nu mai avem de-a face cu un examen de regularitate internaional, o sesizare a instanei competente, o cerere de revizuire etc.). Atunci cnd autoritile statului strin solicit transmiterea unor informaii suplimentare, ele vor fi comunicate n termenul stabilit de acestea, prin 5.2.3. Cererea de arestare de ctre n vederea extrdrii Ministerul Justiiei sau directprovizorieinstana competent. Traducerea n caz de urgen, cum ar fi iminena prsirii teritoriului statului documentelor se efectueaz fie de Ministerul Justiiei, fie de instana solicitat competent. de ctre persoanele care fac obiectul unui mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii i dac sunt ndeplinite condiiile prevzute n prezenta lege pentru a se solicita extrdarea, instana competent poate solicita nainte de formularea unei cereri formale de extrdare arestarea provizorie n vederea extrdrii acestor persoane [art. 68 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Cererea de arestare provizorie formulat ulterior transmiterii mandatului de urmrire internaional se va nainta Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul M.A.I. i Ministerului Justiiei. Procedura are caracter confidenial pn la arestarea provizorie n vederea extrdrii a persoanei urmrite. Solicitarea arestrii provizorii n vederea extrdrii se consemneaz ntr-un registru special. Autoritile romne au obligaia de a retrage cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii, n cazul n care persoana extrdabil nu se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau de executare a pedepsei [art. 68 alin. (3) din Legea nr. 302/2004]. Prin cererea de extrdare, statul romn va da asigurri, n condiiile art. 34 alin. (1), privind rejudecarea cauzei n prezena persoanei extrdate. Prevederile referitoare la reextrdarea ctre un stat ter sunt aplicabile n mod corespunztor n cazul n care Romnia solicit unui stat strin reextrdarea unei persoane a crei extrdare fusese anterior acordat acestuia de ctre un stat ter (art. 70 din Legea nr. 302/2004).

5.2.4. Efectele extrdrii n Romnia Dispoziiile referitoare la predarea-preluarea persoanei extrdate se aplic n mod corespunztor n cazul persoanelor extrdate din strintate n Romnia (art. 71 din Legea nr. 302/2004). Persoana extrdat, adus n Romnia, de urgen, va fi predat administraiei penitenciare sau autoritii judiciare competente, dup caz [art. 72 alin. (1) din Legea nr. 302/2004]. Dac extrdatul a fost condamnat n lips, el va fi rejudecat, la cerere. Aceast prevedere legal nu face dect confirme coninutul art. 5221 C.proc.pen., potrivit cu care, n ceea ce privete pe cei judecai n lips, n cazul extrdrii, se va relua ciclul procesual de la judecata n prim instan i cu posibilitatea exercitrii cilor de atac, la cererea condamnatului. Ministerul Justiiei informeaz autoritatea judiciar romn competent despre modul de soluionare a cererii de extrdare de ctre statul solicitat i, dup caz, despre durata arestrii provizorii n vederea extrdrii, pentru a fi computat (art. 73). Conform regulii specialitii, persoana care va fi predat ca efect al extrdrii nu va putea fi nici urmrit, nici judecat, nici deinut n vederea executrii unei pedepse, nici supus oricrei alte restricii a libertii sale individuale, pentru orice fapt anterior predrii, altul dect cel care a motivat extrdarea. Regula nu se aplic n cazurile n care: statul romn care a predat-o consimte; n acest scop, statul solicitant va prezenta o cerere nsoit de actele anexe necesare i de un proces-verbal judiciar n care se consemneaz declaraiile extrdatului; consimmntul va putea fi dat atunci cnd infraciunea pentru care s-a cerut extrdarea atrage ea nsi obligaia de extrdare. Cererea adresat statului strin este formulat de Ministerul Justiiei, n baza ncheierii instanei competente s soluioneze cauza n prim instan, fie la propunerea motivat a Ministerului Public ori n baza ncheierii instanei pe rolul creia se afl cauza, dac extrdarea a fost acordat dup trimiterea n judecat a persoanei extrdate; persoana extrdat nu a prsit, n termen de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului cruia i-a fost predat dei a avut posibilitatea efectiv i real s o fac ori s-a napoiat acolo dup ce l-a prsit; n urma recalificrii faptei, n cadrul procedurii de urmrire penal sau de judecat, elementele constitutive ale noii infraciuni ar ngdui extrdarea [art. 731 din Legea nr. 302/2004].

Dac extrdarea a fost acordat sub condiie, instana care a solicitat extrdarea ia msurile necesare pentru respectarea condiiei impuse de statul solicitat i d garanii n acest sens. Cnd condiia impus const n retrimiterea persoanei extrdate pe teritoriul statului solicitat, instana dispune nsoirea acesteia pn la frontier, n vederea prelurii de autoritile competente ale statului solicitat. ntlnim aceeai incoeren legislativ, neputnd fi de acceptat c n cuprinsul art. 732 ar fi n discuie stat solicitant, pentru c acesta este Romnia, din moment ce este Seciunea a 3-a Efectele extrdrii n Romnia. 5.3. Dispoziii comune Cheltuielile privind procedura de extrdare efectuate pe teritoriul Romniei se suport de statul romn, prin bugetele autoritilor i instituiilor implicate, n funcie de atribuiile conferite fiecreia dintre acestea prin lege [art. 74 alin. (1)]. Cheltuielile de tranzit se suport de statul solicitant [art. 74 alin. (2)]. Predarea unei persoane prin expulzare, readmisie, reconducere la frontier sau alt msur de acelai fel este interzis ori de cte ori ascunde voina de a se eluda regulile de extrdare (art. 75 din Legea nr. 302/2004). n procedura de extrdare pasiv, statul solicitant este reprezentat de autoritatea central i de Ministerul Public din Romnia. La cererea expres a statului solicitant, reprezentani ai acestuia pot participa, cu aprobarea instanei competente, la soluionarea cererii de extrdare. Aceleai dispoziii sunt aplicabile i n cazul procedurii de extrdare activ.Instrumente juridice n materie de extrdare adoptate la nivelul 5.4. Uniunii Europene n aplicarea Conveniei privind extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene, adoptat la 27 septembrie 1996, nicio infraciune nu poate fi considerat ca infraciune politic. n ceea ce privete prescripia rspunderii penale i a executrii pedepsei, sunt aplicabile numai dispoziiile din legislaia statului solicitant. Amnistia acordat de Romnia nu mpiedic extrdarea, cu excepia cazului n care fapta prevzut de legea penal este de competena instanelor romne. Este fireasc aceast dispoziie, din moment ce legea penal se aplic numai pe teritoriul Romniei.

Absena unei plngeri prealabile sau a unei alte condiii necesare pentru punerea n micare a aciunii penale, potrivit legii romne, nu aduce atingere obligaiei de extrdare. Statul romn acord extrdarea pentru fapte prevzute de legea penal n materia accizelor, a taxei pe valoarea adugat i n materie vamal, n condiiile legii speciale. Semnalarea introdus n Sistemul Informatic Schengen are acelai efect ca i o cerere de arestare provizorie n vederea extrdrii, n sensul art. 16 din Convenia european de extrdare, ncheiat la Paris la 13 decembrie 1957. Extrdarea simplificat se aplic n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene, fr verificarea condiiilor speciale prevzute la art. 50, ori de 6. Mandatul european de arestare cte ori sunt ndeplinite condiiile prevzute la art. 49. 6.1. Noiuni preliminare Mandatul european de arestare reprezint o decizie judiciar ce eman de la autoritatea judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene prin care se dispune arestarea i predarea ctre un alt stat membru a unei persoane solicitate n vederea efecturii urmririi penale, a judecii ori n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri privative de libertate. Executarea mandatului european de arestare are loc n baza principiului recunoaterii i ncrederii reciproce, potrivit dispoziiilor Deciziei-cadru a Consiliului nr. 2002/584/JAI din 13 iunie 2002, publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 190/1 din 18 iulie 2002. 6.2. Coninutul mandatului european de arestare i autoritile emitente Mandatul european de arestare va conine, n mod obligatoriu, urmtoarele informaii: a) identitatea i cetenia persoanei solicitate; b) denumirea, adresa, numerele de telefon i fax, precum i adresa de e-mail al autoritii judiciare emitente; c) indicarea existenei unei hotrri judectoreti definitive, a unui mandat de arestare preventiv sau a oricrei alte hotrri judectoreti executorii, avnd acelai efect, care respect dispoziiile Legii nr. 302/2004; d) natura i ncadrarea juridic a infraciunii, inndu-se seama mai ales de faptele care dau loc la predare; e) o descriere a circumstanelor n care a fost comis infraciunea, inclusiv momentul, locul, gradul de implicare a persoanei solicitate;

f) pedeapsa pronunat, dac hotrrea a rmas definitiv, sau pedeapsa prevzut de legea statului emitent pentru infraciunea svrit; g) dac este posibil, alte consecine ale infraciunii. n Romnia, mandatul european de arestare este emis de instanele judectoreti. Autoritile judiciare romne desemnate prin lege cu executarea mandatelor europene de arestare sunt curile de apel. Autoritatea central romn este Ministerul Justiiei. Mandatul european de arestare transmis autoritii competente a unui alt stat membru trebuie tradus n limba oficial sau n limbile oficiale ale statului de executare ori n una sau mai multe alte limbi oficiale ale Instituiilor Comunitilor Europene, pe care acest stat le accept, conform declaraiei depuse la Secretariatul general al Consiliului Uniunii Europene. n situaia transmiterii spre executare ctre autoritile romne a unui mandat european de arestare, el trebuie s fie tradus n limba romn sau ntr-una din limbile englez ori francez. Ca i la extrdare, cheltuielile ocazionate pe teritoriul statului romn de executarea unui mandat european de arestare revin Romniei. Celelalte cheltuieli, care nu au loc pe teritoriul romnesc, rmn n sarcina statului emitent. 6.3. Condiiile necesare emiterii mandatului european de arestare Condiiile n care poate fi emis un mandat european de arestare de ctre instana care a emis mandatul de arestare preventiv n cursul urmririi penale ori a judecii sau de ctre instana de executare sunt: a) pentru efectuarea urmririi penale sau a judecii, dar numai dac pedeapsa prevzut de legea penal pentru fapta svrit este sancionat cu cel puin un an nchisoare; b) n cazul executrii pedepsei, aceasta este de 4 luni sau mai mare. Emiterea mandatului european de arestare se face din oficiu sau la cererea procurorului. Instana care emite mandatul european de arestare poate solicita autoritilor judiciare de executare s remit bunurile ce constituie mijloace materiale de prob. n ipoteza n care persoana solicitat a fost dat n urmrire internaional n vederea extrdrii, instana care emite mandatul european de arestare este obligat s informeze nentrziat Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul M.A.I. despre aceast mprejurare.

6.4. Transmiterea mandatului european de arestare n cazul n care se cunoate locul unde se afl persoana solicitat, autoritatea judiciar romn emitent poate transmite mandatul european de arestare direct autoritii judiciare de executare. Autoritatea judiciar emitent poate s solicite introducerea semnalmentelor persoanei n cauz n Sistemul de Informaii Schengen (SIS), prin intermediul Sistemului Informatic Naional de Semnalri. n acest scop, se aplic dispoziiile art. 95 al Conveniei din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune Schengen. Semnalarea introdus n SIS echivaleaz cu un mandat european de arestare, dac este nsoit de informaiile prevzute n anex. Cu titlu tranzitoriu, pn la data n care SIS-ul va avea capacitatea de a transmite toate informaiile menionate n anex, semnalmentul echivaleaz cu un mandat de arestare european n ateptarea trimiterii originalului. Aa cum se arat n art. 83, autoritile judiciare romne pot transmite mandatul european de arestare prin orice mijloc de transmitere sigur, care las o urm scris, cu condiia ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica autenticitatea acestuia. n cazul n care locul unde se afl persoana urmrit nu este cunoscut, transmiterea unui mandat european de arestare se poate efectua prin SIS, prin intermediul sistemului de telecomunicaii securizat al Reelei Judiciare Europene cnd acesta va fi disponibil, prin Ministerul Justiiei, pe calea Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol) sau prin orice alt mijloc care las o urm scris n condiii care permit ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica autenticitatea. Dac autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea judiciar de executare, se va efectua cercetarea necesar, inclusiv prin punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene sau prin direcia de specialitate a Ministerului Justiiei, pentru a obine informaiile necesare de la statul membru de executare. Orice dificultate care ar interveni n legtur cu transmiterea sau verificarea autenticitii unui mandat european de arestare se va soluiona prin contact direct ntre autoritatea judiciar emitent i autoritatea judiciar de executare sau cu sprijinul Ministerului Justiiei. Ulterior transmiterii mandatului european de arestare, autoritatea judiciar romn emitent poate transmite orice informaii suplimentare necesare pentru executarea mandatului. Autoritile judiciare emitente romne transmit o copie a mandatului european de arestare i Ministerului Justiiei.

6.5. Transferul temporar i audierea persoanei solicitate n cazul emiterii unui mandat european de arestare pentru efectuarea urmririi penale sau a judecii n Romnia, se va putea solicita autoritii judiciare de executare, nainte ca aceasta s se fi pronunat asupra predrii definitive: fie predarea temporar n Romnia a persoanei urmrite, n vederea audierii sale, fie autorizarea lurii declaraiei de la aceasta pe teritoriul statului de executare a mandatului, de ctre organul judiciar romn competent. De asemenea, autoritatea judiciar emitent va mai putea solicita predarea temporar a persoanei urmrite n vederea ascultrii sale sau a judecii, n cazul n care, dup ce s-a aprobat predarea acesteia, autoritatea judiciar de executare din statul strin a dispus suspendarea predrii pn la terminarea unui proces n curs sau pn la executarea pedepsei aplicate n statul de executare pentru o fapt diferit de cea care face obiectul mandatului european. 6.6. Executarea mandatului european de arestare n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis pentru una din faptele ce vor fi mai jos expuse indiferent de denumirea infraciunii din statul emitent i care este sancionat n statul respectiv cu nchisoarea sau o msur de siguran privativ de libertate pe o perioad de minimum 3 ani, predarea se va acorda chiar dac nu este ndeplinit condiia dublei incriminri: 1. participarea la un grup criminal organizat; 2. terorism: 3. trafic de persoane; 4. exploatare sexual a copiilor i pornografie infantil; 5. trafic ilicit de droguri i substane psihotrope; 6. trafic ilicit de arme, muniii i substane explozive; 7. corupie; 8. fraud, incluznd cea mpotriva intereselor financiare ale comunitilor europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; 9. splarea produselor infraciunii; 10. contrafacere de moned, inclusiv a monedei euro; 11. fapte legate de criminalitatea informatic; 12. fapte privind mediul nconjurtor, inclusiv traficul cu specii de animale i vegetale pe cale de dispariie;

13. facilitarea intrrii i ederii ilegale; 14. omor i vtmare corporal grav; 15. trafic ilicit de organe i esuturi umane; 16. lipsire de libertate n mod ilegal, rpire i luare de ostateci; 17. rasism i xenofobie; 18. furt organizat sau armat; 19. trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; 20. nelciune; 21. deturnare de fonduri; 22. contrafacere i piraterie de bunuri; 23. falsificare de acte oficiale i uz de acte oficiale falsificate; 24. falsificare de mijloace de plat; 25. trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; 26. trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; 27. trafic de vehicule furate; 28. viol; 29. incendiere cu intenie; 30. crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; 31. sechestrare ilegal de nave i aeronave; 32. sabotaj. Pentru alte fapte dect cele enumerate se cere condiia dublei incriminri, n sensul c fapta trebuie s constituie infraciune i potrivit legii romne, independent de elementele constitutive sau de ncadrarea juridic a acesteia. 6.6.1. Procedura prealabil Autoritatea judiciar romn care primete un mandat european de arestare pe care nu este competent s-l soluioneze l transmite autoritii judiciare competente i informeaz despre aceasta autoritatea judiciar emitent strin. Se verific, n prealabil, de ctre autoritatea judiciar de executare romn dac mandatul este nsoit de traduceri conform legii, iar n caz negativ, fie comunic acest lucru autoritii emitente pentru a transmite n cel mai scurt timp traducerea, fie dispune traducerea acestuia, atunci cnd este posibil. Procedura de executare a mandatului n acest caz va fi suspendat pn la primirea traducerii sau efectuarea acesteia. Instanele judectoreti romne vor comunica Ministerului Justiiei, n cel mai scurt timp, faptul receptrii mandatelor europene de arestare care le sunt trimise spre executare.

6.6.2. Condiii speciale Executarea mandatului european de arestare de ctre instanele judectoreti romne poate fi supus urmtoarelor condiii: a) cnd acesta a fost emis n vederea executrii unei pedepse aplicate n lips sau dac persoana n cauz nu a fost legal citat la data edinei de judecat n care a fost pronunat hotrrea, autoritatea judiciar strin emitent va da o asigurare considerat suficient care s garanteze persoanei vizate c va avea posibilitatea s obin rejudecarea cauzei n statul respectiv, n prezena sa; b) n cazul n care acesta a fost emis pentru o infraciune n curs de urmrire penal sau judecat sancionat cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe via, dispoziiile legale ale statului emitent strin trebuie s prevad posibilitatea revizuirii acestora, iar dup executarea a 20 de ani din pedeaps ori din msura de siguran, posibilitatea liberrii condiionate sau aplicarea unor msuri de clemen (graiere, amnistie etc.). c) pentru cetenii romni care fac obiectul unui mandat european de arestare emis n vederea urmririi penale sau a judecii, se cere condiia ca, n 6.6.3. n care va fi pronunat o pedeaps privativ de libertate, acetia cazul Motive de refuz al executrii mandatului european s Mandatul european de arestare este refuzat de fie transferai n Romnia pentru executarea ei. la executare de autoritatea judiciar romn n urmtoarele cazuri: a) cnd persoana urmrit a fost judecat definitiv, pentru aceleai fapte, de ctre un stat membru altul dect statul emitent cu condiia ca, n cazul condamnrii, sanciunea s fi fost executat ori s fie n curs de executare sau executarea s se fi prescris, pedeapsa s fi fost graiat, infraciunea amnistiat ori s fi intervenit o alt cauz care mpiedic executarea conform legii statului de condamnare; b) atunci cnd competena de a urmri acea infraciune revine i autoritilor romne, iar infraciunea pentru care s-a emis mandatul european a fost amnistiat n Romnia; c) persoana urmrit nu rspunde penal datorit vrstei sale potrivit legii romne pentru faptele ce au fost avute n vedere la emiterea mandatului de arestare. Cazurile n care poate fi refuzat executarea mandatului european de arestare sunt:

a) inexistena dublei incriminri; n mod excepional, n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, executarea nu va putea fi refuzat pentru motivul c legislaia romn nu ar impune acelai tip de taxe sau impozite ori nu ar conine acelai tip de reglementri n aceast materie, ca cea a statului emitent; b) persoana urmrit este supus unei proceduri penale n Romnia pentru aceeai fapt, care face obiectul mandatului european de arestare; c) mpotriva persoanei urmrite s-a pronunat n alt stat membru al U.E. o hotrre definitiv pentru aceleai fapte; c1) cnd mandatul european are ca scop executarea unei pedepse, dac persoana solicitat este cetean romn i instana romn a dispus executarea pedepsei n Romnia, potrivit legii romne; d) persoana solicitat a fost definitiv judecat pentru aceleai fapte ntrun alt stat ter, care nu este membru al U.E., sanciunea fiind executat sau aflndu-se n curs de executare sau executarea fiind prescris ori infraciunea fiind amnistiat sau pedeapsa graiat potrivit legii acelui stat; e) mandatul european se refer la infraciuni care, potrivit legii romne sunt comise pe teritoriul Romniei; f) infraciunile pentru care s-a emis mandatul european au fost svrite n afara teritoriului statului emitent, iar legea romn nu permite urmrirea acestora cnd nu sunt pe teritoriul romn; g) dac faptele ar fi fost de competena autoritilor judiciare romne, atunci cnd rspunderea pentru infraciunea respectiv ori executarea pedepsei aplicate s-a prescris; h) autoritatea judiciar romn competent a decis s nu urmreasc sau s6.7. Procedura n faa instanei nceteze urmrirea persoanei solicitate pentru infraciunea ce face obiectul Procedura prealabil 6.7.1. mandatului european. nregistrndu-se pe rolul curii de apel un mandat european de arestare sau o semnalare n sistemul SIS, cauza este repartizat conform programului I.T. i n condiiile Regulamentului de organizare judiciar i a Codului de procedur penal pe completul de judecat. Completul de judecat este format din 2 judectori. Completul verific dac mandatul european conine meniunile mai sus enumerate. n cazul n care informaiile sunt incomplete i sunt considerate insuficiente pentru luarea unei hotrri n ceea ce privete predarea persoanei solicitate, solicit de urgen autoritii judiciare emitente informaiile necesare,

fixnd i termenul limit pentru primirea acestora, cu respectarea ns a termenului obligatoriu de maxim 90 zile. n situaia n care coninutul mandatului este complet, este tradus i conine toate actele anexe necesare, se solicit procurorului general de pe lng curtea de apel s i-a msurile necesare pentru identificarea persoanei solicitate, reinerea i prezentarea acesteia n faa instanei. 6.7.2. Arestarea i audierea persoanei solicitate n cel mult 24 ore de la reinere, persoana solicitat este prezentat curii de apel. Instana informeaz persoana solicitat despre existena unui mandat european de arestare emis mpotriva ei, i aduce la cunotin coninutul acestuia, precum i posibilitatea de a consimi la predarea sa ctre statul emitent, dar, n acelai timp, i drepturile procesuale pe care le are. Instana dispune arestarea solicitat printr-o ncheiere de edin. n baza acesteia, persoana arestat este depus n arest, instana comunicnd autoritii judiciare emitente faptul arestrii acesteia. n cel mult 48 ore de la arestarea persoanei solicitate, instana procedeaz la audierea ei. Aceasta va fi ntrebat mai nti asupra consimmntului la predare. Instana se asigur c persoana arestat a consimit voluntar la predare i n deplin cunotin de cauz, cunoscnd consecinele juridice ale consimmntului i caracterul irevocabil al acestuia. La fel procedeaz i n cazul renunrii la efectele regulii specialiti. n ipoteza n care persoana arestat consimte la predare, se ntocmete un proces-verbal care se semneaz de ctre aceasta, membrii completului de judecat, procurorul de edin i grefier. n acelai act procedural, se consemneaz dac este cazul i renunarea la drepturile conferite de regula specialitii. n cazul n care persoana arestat nu consimte la predare, instana procedeaz la audierea acesteia. Este de subliniat faptul c, spre deosebire de dreptul intern, n aceast procedur special, privarea de libertate a persoanei poate fi dispus fr audierea acesteia, stabilindu-se ns acel interval maxim obligatoriu de 48 ore n care este totui necesar audierea ei, dar pe aspecte care nu privesc fondul mandatului de arestare european, ci numai consimmntul predrii de bunvoie i fr opoziie, fr verificarea ndeplinirii dispoziiilor conferite de regula specialitii de ctre statul emitent al mandatului. Opoziia persoanei solicitate la predare se poate baza numai pe existena unei erori cu privire la identitatea sa sau a unui motiv de refuz a executrii mandatului european de arestare. Cu respectarea termenelor maximale care au fost expuse n precedent, instana poate fixa n termen, n vederea administrrii probelor propuse

avizul Eurojust cu privire la hotrrea pe care o va adopta. n cazul concurenei ntre un mandat european de arestare i o cerere de extrdare prezentat de ctre un stat ter, autoritatea romn va decide lund n considerare aceleai circumstane enumerate mai sus, la care se adaug i cele prevzute n convenia de extrdare aplicabil n relaia cu statul ter. Dac se decide s se acorde ntietate cererii de extrdare, autoritatea emitent a mandatului european de arestare va fi informat. 6.11. Regula specialitii Consimmntul pentru urmrirea, judecarea, condamnarea sau deinerea unor persoane pentru alte fapte comise anterior predrii acesteia n baza unui mandat european de arestare se prezum dac statul membru de executare a notificat Secretariatul general al Consiliului Uniunii Europene n acest sens, cu excepia cazului n care autoritatea judiciar de executare dispune altfel prin hotrrea de predare. Persoana predat autoritilor romne nu poate fi urmrit, judecat sau privat de libertate pentru alt fapt anterioar predrii dect dac statul membru de executare o consimte. n acest scop, autoritatea judiciar romn emitent va prezenta autoritii judiciare de executare o cerere de autorizare, nsoit de informaiile pe care le conine mandatul european de arestare. Cnd Romnia este statul membru de executare, statul membru emitent va trebui s solicite autorizarea mai sus menionat, iar autoritatea judiciar romn de executare va decide, n termen de cel mult 30 zile de la primirea cererii, dac infraciunea pentru care se cere autorizarea a fost sau nu cauza predrii n conformitate cu dispoziiile legii speciale i fr a se aduce atingere garaniilor ce reprezint condiii pentru executarea mandatului european. Nu se aplic aceste dispoziii n cazul incidenei uneia din urmtoarele circumstane: a) cnd persoana urmrit a renunat n mod expres n faa autoritii judiciare de executare la regula specialitii, naintea predrii; b) cnd persoana urmrit a renunat, dup predare, s recurg la regula specialitii n legtur cu anumite infraciuni anterioare predrii sale. Declaraia de renunare la regula specialitii se d n faa autoritii judiciare competente a statului emitent, ntocmindu-se un proces-verbal conform dreptului intern al acestuia. Persoana urmrit are dreptul s fie asistat de un avocat. Renunarea la regula specialitii trebuie s fie voluntar i n deplin cunotin de cauz asupra consecinelor acesteia;

d) cnd infraciunea nu este sancionat cu o pedeaps privativ de libertate; e) cnd, la terminarea procesului penal, nu se aplic o pedeaps privativ de libertate sau o msur de siguran. 6.12. Tranzitul Tranzitul pe teritoriul Romniei al unei persoane, n vederea executrii unui mandat european de arestare, se acord la cererea statului emitent, care trebuie s prezinte urmtoarele informaii: a) existena unui mandat european de arestare; b) identitatea i cetenia persoanei care face obiectul mandatului european; c) ncadrarea juridic a faptei; d) descrierea mprejurrilor n care infraciunea a fost svrit, inclusiv data i locul. Toate acestea nu se solicit n cazul tranzitului aerian, fr escal, cu excepia situaiei n care s-ar produce o autorizare forat. Cererea i informaiile privind tranzitul se transmit Ministerului Justiiei, care le nainteaz de ndat Curii de Apel Bucureti. Un complet format din doi judectori ai seciei penale se pronun cu privire la cererea de tranzit, n chiar ziua primirii acesteia, prin ncheiere dat n camera de consiliu. ncheierea este definitiv i se comunic imediat Ministerului Justiiei care informeaz de ndat statul emitent. Cnd persoana care face obiectul mandatului european are cetenia romn, tranzitul nu este acordat dect dac este ndeplinit condiia garantrii executrii pedepsei sau a msurii de siguran ce va fi aplicat n Romnia. 6.13. Predarea ulterioar Consimmntul la predarea de ctre statul romn a unei persoane ctre un alt stat membru, n baza unui mandat european de arestare emis pentru o infraciune comis naintea predrii sale, se presupune c a fost dat ctre toate acele state membre care au transmis o notificare n acelai sens Secretariatului general al Consiliului Uniunii Europene, dac autoritatea judiciar romn de executare nu dispune altfel prin hotrrea de predare. Consimmntul autoritii judiciare romne de executare nu este necesar dac persoana solicitat: a) avnd posibilitatea s prseasc teritoriul statului membru cruia i-a fost predat, persoana n cauz nu a fcut acest lucru n termen de 45 zile de la punerea sa definitiv n libertate sau s-a ntors pe acest teritoriu dup ce la

are dreptul s fie asistat de un avocat. Consimmntul trebuie s fie exprimat n mod liber i n deplin cunotin de cauz asupra consecinelor acestuia; c) renun la regula specialitii, conform celor expuse mai sus. Cnd Romnia nu a transmis notificarea ctre Secretariatul general al Consiliului Uniunii Europene, consimmntul la predarea unei persoane n baza mandatului european de arestare, se exprim n temeiul cererii de autorizare, formulate de ctre statul emitent. Cererea se aprob de autoritatea romn de executare n termen de cel mult 30 zile de la primirea acesteia, dac infraciunea constituie motiv de predare conform legii. n cazul n care persoana urmrit a fost extrdat n Romnia dintr-un stat ter n care aceasta a fost protejat prin dispoziiile acordului n baza cruia a fost extrdat, referitoare la regula specialitii autoritatea judiciar romn va solicita autorizarea statului care a extrdat-o pentru a putea fi predat statului emitent. Termenele vor ncepe s curg de la data la care regula specialitii nceteaz s se aplice. Extrdarea unei persoane care a fost predat n Romnia n baza unui mandat european de arestare, solicitat ulterior de ctre un stat care nu este membru al U.E., nu se poate acorda fr consimmntul autoritii judiciare de executare care a aprobat predarea.