Sunteți pe pagina 1din 3

HOTRRE nr.

603 din 8 iunie 2011 pentru aprobarea Normelor privind supravegherea de ctre Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor a modului de punere n aplicare a sanciunilor internaionale EMITENT: GUVERNUL PUBLICAT N: MONITORUL OFICIAL nr. 426 din 17 iunie 2011 Data intrarii in vigoare : 17 iunie 2011

n temeiul art. 108 din Constituia Romniei, republicat, Guvernul Romniei adopt prezenta hotrre. ART. 1 Se aprob Normele privind supravegherea de ctre Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor a modului de punere n aplicare a sanciunilor internaionale, denumite n continuare norme, prevzute n anexa care face parte integrant din prezenta hotrre. ART. 2 (1) Constituie contravenie urmtoarele fapte: a) nerespectarea obligaiilor prevzute la art. 5 din norme; b) nerespectarea obligaiilor prevzute la art. 6 din norme. (2) Contravenia prevzut la alin. (1) lit. a) se sancioneaz cu amend de la 2.000 lei la 5.000 lei, iar contravenia prevzut la alin. (1) lit. b) se sancioneaz cu amend de la 5.000 lei la 10.000 lei. (3) Sanciunile prevzute la alin. (2) se aplic i persoanelor juridice, situaie n care contravenia prevzut la alin. (1) lit. a) se sancioneaz cu amend de la 5.000 lei la 10.000 lei, iar contravenia prevzut la alin. (1) lit. b) se sancioneaz cu amend de la 10.000 lei la 20.000 lei. ART. 3 (1) Constatarea contraveniilor prevzute la art. 2 i aplicarea sanciunilor se fac de ctre reprezentanii mputernicii ai Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor. (2) Contraveniilor prevzute la art. 2 le sunt aplicabile dispoziiile Ordonanei Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 180/2002, cu modificrile i completrile ulterioare. ART. 4 Prezenta hotrre intr n vigoare la data publicrii, cu excepia dispoziiilor art. 2 i 3 care intr n vigoare n termen de 30 de zile de la data publicrii. PRIM-MINISTRU EMIL BOC Contrasemneaz: Secretarul general al Guvernului, Daniela Nicoleta Andreescu Preedintele Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor, Adrian Cucu Ministrul afacerilor externe, Teodor Baconschi Ministrul finanelor publice, Gheorghe Ialomiianu

Bucureti, 8 iunie 2011. Nr. 603. ANEX NORME privind supravegherea de ctre Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor a modului de punere n aplicare a sanciunilor internaionale CAP. I Dispoziii generale ART. 1 Prezentele norme reglementeaz modul de supraveghere i control al punerii n aplicare de ctre entitile supravegheate de Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor a sanciunilor internaionale instituite prin actele prevzute la art. 1 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea n aplicare a sanciunilor internaionale, aprobat cu modificri prin Legea nr. 217/2009, cu modificrile i completrile ulterioare, denumit n continuare ordonan de urgen. ART. 2 Intr sub incidena prezentelor norme urmtoarele categorii de persoane fizice i juridice: a) instituiile financiare, cu excepia instituiilor financiare nebancare nscrise n Registrul special prevzut la art. 44 din Legea nr. 93/2009 privind instituiile financiare nebancare, cu modificrile i completrile ulterioare; b) cazinourile; c) auditorii, persoanele fizice i juridice care acord consultan fiscal sau contabil, notarii publici, avocaii i alte persoane care exercit profesii juridice liberale; d) furnizorii de servicii pentru societile comerciale sau alte entiti, alii dect cei prevzui la lit. c); e) persoanele cu atribuii n procesul de privatizare; f) agenii imobiliari; g) asociaiile i fundaiile; h) alte persoane fizice sau juridice care comercializeaz bunuri i/sau servicii, numai n msura n care acestea au la baz operaiuni cu sume n numerar, n lei ori n valut, a cror limit minim reprezint echivalentul n lei al 15.000 euro, indiferent dac tranzacia se execut printr-o singur operaiune sau prin mai multe operaiuni ce par a avea o legtur ntre ele. CAP. II Activitatea de supraveghere a punerii n aplicare a sanciunilor internaionale ART. 3 Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor ndeplinete urmtoarele atribuii privind supravegherea modului de punere n aplicare a sanciunilor internaionale: a) asigur de urgen publicitatea prevederilor actelor care instituie sanciuni internaionale obligatorii n Romnia, prin afiarea pe pagina de internet proprie - www.onpcsb.ro b) monitorizeaz i controleaz respectarea prevederilor prezentelor norme i a legislaiei incidente de ctre persoanele prevzute la art. 2; c) stabilete, pentru persoanele prevzute la art. 2, mecanismul i modul de raportare prevzute la art. 18 din ordonana de urgen; d) informeaz Ministerul Afacerilor Externe, semestrial sau ori de cte ori este nevoie, despre modul n care sunt aplicate sanciunile internaionale n domeniul su de competen, despre nclcri ale acestora i cazuri aflate n curs de soluionare, precum i despre orice alte dificulti de aplicare; e) organizeaz, cu respectarea prevederilor legale n domeniul proteciei i prelucrrii datelor cu caracter personal, o eviden proprie cu privire la punerea n aplicare a sanciunilor internaionale n domeniul specific de competen i pune la dispoziie aceste informaii

Ministerului Finanelor Publice. Informaiile cuprinse n aceast eviden proprie, cu excepia informaiilor clasificate, vor fi stocate pe o perioad de 5 ani de la data ncetrii aplicrii sanciunilor internaionale; f) organizeaz seminare de informare i instruire referitoare la prevederile legale privind punerea n aplicare a sanciunilor internaionale; g) colaboreaz cu alte autoriti abilitate de lege pentru supravegherea eficient a implementrii sanciunilor internaionale. CAP. III Obligaiile persoanelor reglementate la art. 2 privind punerea n aplicare a sanciunilor internaionale ART. 4 (1) Persoanele prevzute la art. 2 au obligaia de a transmite, de ndat, Ministerului Finanelor Publice - Agenia Naional de Administrare Fiscal i Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor spre ntiinare rapoarte privind fondurile i/sau resursele economice aflate n posesia ori sub controlul clientelei, ce fac obiectul unor sanciuni internaionale, sau care aparin ori se afl sub controlul unor persoane desemnate. (2) Rapoartele prevzute la alin. (1) se vor transmite n forma prevzut n Normele privind mecanismul de transmitere ctre Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor a rapoartelor prevzute la art. 18 din ordonana de urgen, ce vor fi aprobate prin decizie a Plenului Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor i vor fi publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I. ART. 5 n aplicarea dispoziiilor art. 20 alin. (2) din ordonana de urgen, la solicitarea motivat a Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor, n calitate de autoritate de supraveghere, persoanele prevzute la art. 2 au obligaia de a pune la dispoziie, de ndat, orice date i informaii suplimentare, relevante, conform solicitrii primite, obligaia de confidenialitate neputnd fi invocat. ART. 6 n scopul asigurrii desfurrii activitii n conformitate cu cerinele ordonanei de urgen, persoanele prevzute la art. 2 aplic msurile de cunoatere a clientelei prevzute n Hotrrea Guvernului nr. 594/2008 privind aprobarea Regulamentului de aplicare a prevederilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, cu modificrile ulterioare.