Sunteți pe pagina 1din 14

10.12.

2010

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 326/11

REGULAMENTUL (UE) NR. 1158/2010 AL COMISIEI din 9 decembrie 2010 privind o metod de siguran comun pentru evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor de siguran feroviar
(Text cu relevan pentru SEE) COMISIA EUROPEAN,

avnd n vedere Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene, avnd n vedere Directiva 2004/49/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 29 aprilie 2004 privind sigurana cilor ferate comunitare i de modificare a Directivei 95/18/CE a Consiliului privind acordarea de licene ntreprin derilor feroviare i a Directivei 2001/14/CE privind repartizarea capacitilor de infrastructur feroviar i perceperea de tarife pentru utilizarea infrastructurii feroviare i certificarea siguranei (Directiva privind sigurana feroviar) (1), n special articolul 6 alineatul (1), avnd n vedere Recomandarea ERA/REC/SAF/09-2009 a Ageniei Europene a Cilor Ferate privind o metod de siguran comun pentru evaluarea conformitii, prezentat Comisiei la 18 septembrie 2009, ntruct:
(1)

atribuie o entitate responsabil cu ntreinerea acestora care rspunde pentru ntreinerea vehiculelor n confor mitate cu articolul 14a din Directiva 2004/49/CE. Contractul dintre pri trebuie s specifice schimbul de informaii ntre ambele ntreprinderi, necesar pentru garantarea exploatrii n siguran a vehiculelor.
(4)

Directiva 2004/49/CE creeaz un cadru oferind condiii egale tuturor ntreprinderilor feroviare, prin aplicarea acelorai cerine pentru certificatele de siguran n ntreaga Uniune. Scopul metodei de siguran comune (MSC) este acela de a furniza un cadru n care autoritile naionale de siguran s armonizeze la nivelul Uniunii criteriile pe baza crora adopt decizii, n conformitate cu articolul 17 alineatul (4) din Directiva 2004/49/CE. Este necesar s se prevad o metod care s permit autoritilor naionale de siguran s evalueze gradul de adecvare al proceselor elaborate de ntreprinderile feroviare pentru a ndeplini cerinele armonizate pentru obinerea certificatelor de siguran partea A emise n conformitate cu articolul 10 alineatul (2) litera (a) i a certificatelor de siguran partea B emise n conformitate cu articolul 10 alineatul (2) litera (b) din Directiva 2004/49/CE. Trebuie definite criteriile pe baza crora autoritile naionale de siguran efectueaz evaluarea i stabilite procedurile care trebuie urmate. n ceea ce privete conformitatea cu cerinele de siguran n conformitate cu care trebuie clar definit responsabi litatea pentru ntreinerea vehiculelor feroviare este necesar ca o ntreprindere feroviar care nu reprezint entitatea responsabil cu meninerea tuturor vehiculelor pe care le exploateaz s se asigure, prin intermediul unor acorduri contractuale adecvate, cum ar fi contractul general de utilizare (CGU), c tuturor vehiculelor li se

Autorizaiile sau certificatele acordate n conformitate cu legislaia pertinent a Uniunii contractanilor sau furni zorilor pot fi considerate drept dovad valabil pentru evaluarea conformitii cu cerinele de siguran ale produselor sau serviciilor furnizate de contractani sau furnizori ai ntreprinderilor feroviare, cum ar fi prestarea de servicii de ctre centrele de formare recu noscute n conformitate cu Directiva 2007/59/CE a Parla mentului European i a Consiliului din 23 octombrie 2007 privind certificarea mecanicilor de locomotiv care conduc locomotive i trenuri n sistemul feroviar comunitar (2). Certificarea entitilor responsabile cu ntreinerea n conformitate cu articolul 14a din Directiva 2004/49/CE poate, de asemenea, s fie consi derat drept dovad valabil. Pn la intrarea n vigoare a sistemului european de certificare, certificatele acordate pe baza Memorandumului de nelegere privind stabilirea principiilor de baz ale unui sistem comun de certificare a entitilor responsabile de ntreinerea vagoanelor de marf (3) semnat la 14 mai 2009 pot fi considerate drept dovad valabil pentru evaluarea conformitii cu cerinele de siguran relevante. Pentru a evalua capacitatea unei ntreprinderi feroviare de a respecta toate cerinele necesare pentru desfurarea activitii n general, precum i pentru exploatarea reelelor specifice pentru care solicit un certificat, auto ritile naionale de siguran evalueaz sistemul de management al siguranei al ntreprinderii feroviare la nivel global. Fiecare autoritate naional de siguran trebuie s prevad proceduri pentru a verifica dac rezultatele prevzute n cererea pentru certificatul de siguran sunt obinute n cadrul operaiunilor de exploatare dup acordarea certificatului i dac se ndeplinesc n mod permanent toate cerinele necesare, n conformitate cu prevederile articolului 16 alineatul (2) litera (f) i ale articolului 17 alineatul (2) din Directiva 2004/49/CE. Prin urmare, este necesar elaborarea unui regim de supraveghere ulterioar certificrii bazat pe principii cheie fundamentale n vederea garantrii unei abordri armonizate din partea autoritilor naionale de siguran din fiecare stat membru.

(5)

(2)

(6)

(3)

(1) JO L 164, 30.4.2004, p. 44.

(2) JO L 315, 3.12.2007, p. 51. (3) http://ec.europa.eu/transport/rail/interoperability/doc/signed_mou_ on_ecm.pdf

L 326/12

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

10.12.2010

(7)

Msurile prevzute de prezentul regulament sunt conforme cu avizul comitetului menionat la articolul 27 alineatul (1) din Directiva 2004/49/CE,

ADOPT PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1 Obiect Prezentul regulament stabilete o metod de siguran comun (MSC) pentru evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor de siguran aa cum se menioneaz la articolul 6 alineatul (3) litera (b) din Directiva 2004/49/CE. MSC include: (a) o procedur i criterii de evaluare a cererilor depuse de ntreprinderile feroviare pentru obinerea de certificate de siguran menionate la articolul 10 alineatul (2) din Directiva 2004/49/CE, prevzute n anexele I, II i III la prezentul regulament; (b) principii de supraveghere a respectrii cerinelor Directivei 2004/49/CE dup acordarea certificatului de ctre autori tile naionale de siguran, prevzute n anexa IV la prezentul regulament. Articolul 2 Definiii n sensul prezentului regulament se aplic urmtoarea definiie: supraveghere nseamn modalitile instituite de autoritile naionale de siguran pentru a ine sub observaie perfor manele n domeniul siguranei dup acordarea certificatului de siguran. Articolul 3 Proceduri de evaluare a cererilor 1. Atunci cnd examineaz cererile de certificate de siguran partea A, precum i cele de certificate de siguran partea B,

depuse dup intrarea n vigoare a prezentului regulament, auto ritile naionale de siguran aplic procedura prevzut n anexa I la prezentul regulament pentru evaluarea conformitii cu cerinele Directivei 2004/49/CE. Autoritile naionale de siguran utilizeaz criteriile de evaluare prevzute n anexa II la prezentul regulament pentru certificatele de siguran emise n conformitate cu articolul 10 alineatul (3) din Directiva 2004/49/CE i criteriile prevzute n anexa III la prezentul regu lament pentru certificatele de siguran emise n conformitate cu articolul 10 alineatul (4) din Directiva 2004/49/CE. Aceste criterii sunt folosite i n cazul rennoirii certificatelor de siguran n conformitate cu articolul 10 alineatul (5) din Directiva 2004/49/CE. 2. Pe durata evalurii, autoritile naionale de siguran pot accepta angajamentele luate de solicitani conform crora acetia vor gestiona riscurile prin utilizarea contractelor cu teri. Contractele specific i schimbul de informaii necesare pentru garantarea siguranei exploatrii vehiculelor, mai ales n domeniile legate de gestionarea ntreinerii. 3. Se presupune c produsele i serviciile furnizate de contractani sau furnizori ntreprinderilor feroviare sunt conforme cu cerinele de siguran n cazul n care contractanii, furnizorii sau produsele sunt certificate n conformitate cu sistemele de certificare stabilite n temeiul legislaiei Uniunii pentru furnizarea acestor produse sau servicii. Articolul 4 Supravegherea Dup acordarea unui certificat de siguran, autoritile naionale de siguran supravegheaz, att pentru certificatele de siguran partea A, ct i pentru certificatele de siguran partea B, aplicarea permanent, de ctre ntreprinderile feroviare, a sistemului lor de management al siguranei i s aplice prin cipiile de supraveghere prevzute n anexa IV. Articolul 5 Intrarea n vigoare Prezentul regulament intr n vigoare n a douzecea zi de la data publicrii n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu n toate elementele sale i se aplic direct n toate statele membre. Adoptat la Bruxelles, 9 decembrie 2010. Pentru Comisie Preedintele
Jos Manuel BARROSO

10.12.2010

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 326/13

ANEXA I Procedura de evaluare a conformitii cu cerinele de obinere a certificatelor de siguran care urmeaz s fie emise n conformitate cu articolul 10 alineatul (2) literele (a) i (b) din Directiva 2004/49/CE 1. Procedurile instituite de o agenie naional de siguran pentru a primi i a evalua cererile, precum i pentru a acorda certificatele de siguran se ntemeiaz pe urmtoarele principii-cadru: (a) Elaborarea i revizuirea procesului de evaluare Autoritile naionale de siguran elaboreaz procese structurate care se preteaz auditrii, care s fie aplicate de persoane competente adecvate. Autoritile examineaz cererile n funcie de criteriile de evaluare pentru sistemele de management al siguranei menionate n anexele II i III. Autoritile nregistreaz deciziile i indic motivele care au stat la baza adoptrii fiecreia dintre ele. Procesul global de evaluare instituit de o autoritate naional de siguran este revizuit la nivel intern n mod periodic i ameliorat n mod continuu pentru a garanta eficacitatea i eficiena sa. (b) Calitatea procesului de evaluare Autoritile naionale de siguran monitorizeaz calitatea propriilor aciuni n anumite etape cheie ale gestionrii cererilor de certificate de siguran. (c) Domeniul de aplicare al evalurii Evaluarea este realizat la nivelul sistemului de management i este orientat ctre procese. Atunci cnd examinarea relev existena unor deficiene, autoritatea naional de siguran i poate utiliza competenele discreionare i, n funcie de natura i gravitatea neconformitii, indic aspectele care trebuie ameliorate. n sfrit, autoritatea naional de siguran i exercit competena de a respinge cererea. Evaluarea este: corespunztoare riscurilor la care sunt expuse operaiunile solicitantului, caracterului i amplorii acestora. bazat pe determinarea capacitii globale a ntreprinderii feroviare de a funciona n siguran, conform descrierii din sistemul su de management al siguranei. (d) Calendarul evalurii Autoritile naionale de siguran termin evaluarea n intervalul de timp prevzut la articolul 12 din Directiva 2004/49/CE, avnd n acelai timp grij ca dovezile furnizate de solicitant s fie examinate n mod suficient. Autoritatea naional de siguran informeaz ntreprinderile feroviare cu privire la aspectele cele mai preocupante ct mai repede posibil n timpul etapei de evaluare. (e) Procesul decizional n timpul evalurii Decizia de a accepta sau de a respinge o cerere de certificat sau de autorizaie de siguran se ntemeiaz pe dovezile furnizate de solicitant i pe eventuala dovedire a respectrii cerinelor relevante. 2. Autoritatea naional de siguran evalueaz dac cererea de certificat de siguran este conform cu prevederile Regulamentului (CE) nr. 653/2007 al Comisiei (1). 3. n special, autoritatea naional de siguran evalueaz dac rezumatul manualului sistemului de management al siguranei anexat permite o estimare iniial a calitii i a gradului de adecvare a sistemului respectiv i decide n ce domenii sunt necesare informaii suplimentare. Autoritatea naional de siguran poate, n cadrul acestei cereri de informaii suplimentare, s ncerce s obin toate informaiile detaliate pe care le consider necesare n mod rezonabil, pentru a o ajuta n evaluarea cererii. 4. Atunci cnd se acord un certificat de siguran, este documentat, pentru fiecare criteriu n parte, respectarea criteriilor de evaluare de ctre sistemul de management al siguranei al solicitantului.
(1) JO L 153, 14.6.2007, p. 9.

L 326/14

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

10.12.2010

5. Atunci cnd se identific un aspect care mai necesit lmuriri sau o eventual nerespectare a cerinelor, autoritatea naional de siguran formuleaz observaii concrete i l ajut pe solicitant s neleag nivelul de detaliu care trebuie s caracterizeze rspunsul care i-a fost solicitat. n acest scop autoritatea respectiv: (a) prezint cu exactitate criteriile relevante i se asigur c solicitantul a neles n mod clar care sunt neconformi tile identificate; (b) identific prile relevante ale regulamentelor, normelor i standardelor conexe; (c) indic de ce nu este ndeplinit criteriul de evaluare; (d) stabilete angajamentele, informaiile sau orice alte dovezi justificative suplimentare care trebuie furnizate, n conformitate cu nivelul de detaliu al criteriului, i specific att msurile care trebuie instituite de solicitant pentru a rectifica deficiena, ct i termenul pentru ndeplinirea cerinelor. (e) specific domeniile care ar putea face obiectul unei examinri viitoare n cadrul supravegherii ulterioare acordrii certificatului. 6. Dac o ntreprindere feroviar solicit n acelai timp att un certificat de siguran partea A, ct i un certificat de siguran partea B, autoritatea de siguran naional se asigur c este acordat mai nti certificatul partea A, sau c ambele certificate sunt acordate n acelai timp, n conformitate cu prevederile Regulamentului (CE) nr. 653/2007. Autoritatea naional de siguran trebuie totui s defineasc o procedur privind utilizarea formularului de cerere (n special a paginii introductive la anexe) pentru cazul n care se depune o nou cerere pentru ambele certificate n acelai timp. 7. Procedurile-cadru generale n vigoare pentru evaluarea cererilor de certificate de siguran se aplic i cererilor de certificate de siguran menionate la articolul 10 alineatul (2) litera (b) din Directiva 2004/49/CE. 8. Evaluarea de ctre o autoritate naional de siguran a unei cereri de certificat menionat la articolul 10 alineatul (2) litera (b) din Directiva 2004/49/CE se aplic numai capacitii ntreprinderii feroviare de a respecta cerinele necesare pentru exploatarea reelei specifice pentru care solicit un certificat, utiliznd procedurile stabilite pentru obinerea unui certificat partea A. 9. Aceste criterii de evaluare se bazeaz pe constatarea faptului c rezultatele prevzute ca urmare a aplicrii proce durilor sau proceselor de gestionare a exploatrii unei reele specifice au fost documentate i c s-a asumat anga jamentul de a implementa rezultatele respective. Prin urmare, pentru a se verifica dac au fost ndeplinite criteriile, autoritatea naional de siguran poate solicita ntreprinderii feroviare furnizarea unor exemple de acte din docu mentaia pe care i-a propus s o utilizeze. 10. Autoritile naionale de siguran coopereaz n ceea ce privete abordarea cazurilor de nerespectare a criteriilor de evaluare pentru certificatele partea B, sau pentru a soluiona incertitudinile privind cererea de certificate partea B. O autoritate naional de siguran care evalueaz o cerere de certificat partea B trebuie s comunice cu autoritatea naional de siguran care a emis certificatul de siguran partea A pentru a discuta i a gsi un acord cu privire la msurile eventuale pe care trebuie s le adopte fiecare pentru a asigura respectarea criteriilor de evaluare pentru certificate partea B.

10.12.2010

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 326/15

ANEXA II Criteriile de evaluare a conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor de siguran care urmeaz s fie emise n conformitate cu articolul 10 alineatul (2) litera (a) din Directiva 2004/49/CE legate de sistemul de management al siguranei aplicat de ntreprinderea feroviar aa cum este descris la articolul 9 i n anexa III din respectiva directiv A. MSURI DE CONTROL AL TUTUROR RISCURILOR ASOCIATE CU ACTIVITATEA NTREPRINDERII FEROVIARE (1)

A.1 Exist proceduri pentru identificarea riscurilor asociate operaiunilor feroviare, inclusiv cele care rezult direct din activitile profesionale, organizarea muncii sau volumul de lucru i din activitile altor organizaii i/sau persoane. A.2 Exist proceduri pentru elaborarea i instituirea msurilor de control al riscurilor. A.3 Exist proceduri pentru monitorizarea eficacitii msurilor de control al riscurilor i pentru implementarea schim brilor, atunci cnd este necesar. A.4 Exist proceduri care s permit recunoaterea necesitii de a colabora cu alte entiti (de exemplu, gestionarul de infrastructur, ntreprinderi feroviare, productorii, furnizorii de lucrri de ntreinere, entitatea responsabil cu ntreinerea, deintorii de vehicule feroviare, prestatorii de servicii i entitile achizitoare), dac este cazul, n legtur cu aspectele pentru care dispun de interfee partajate susceptibile de a afecta implementarea msurilor adecvate de control al riscurilor n conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Directiva 2004/49/CE. A.5 Exist proceduri privind documentaia convenit i comunicarea cu entitile relevante, inclusiv identificarea rolurilor i responsabilitilor fiecrei organizaii participante, precum i a specificaiilor privind schimburile de informaii. A.6 Exist proceduri pentru monitorizarea eficacitii acestor msuri i pentru implementarea schimbrilor, atunci cnd este necesar. B. CONTROLUL RISCURILOR LEGATE DE FURNIZAREA DE LUCRRI DE NTREINERE I MATERIAL (2)

B.1 Exist proceduri de determinare a cerinelor/standardelor/proceselor de ntreinere pe baza datelor privind sigurana i a repartizrii materialului rulant. B.2 Exist proceduri pentru adaptarea periodicitii lucrrilor de ntreinere n funcie de tipul i de amploarea serviciilor prestate i/sau de datele privind materialul rulant. B.3 Exist proceduri pentru a garanta c responsabilitatea ntreinerii este clar definit, pentru a identifica competenelor necesare pentru posturile din domeniul ntreinerii i pentru a repartiza n mod adecvat responsabilitile. B.4 Exist proceduri pentru colectarea informaiilor privind disfuncionalitile i defeciunile care rezult din operaiunile curente i pentru raportarea acestora responsabililor cu ntreinerea. B.5 Exist proceduri pentru identificarea riscurilor generate de defeciuni i de lipsa de conformitate a construciilor sau de anomalii pe parcursul ntregului ciclu de via, precum i pentru raportarea acestora prilor interesate. B.6 Exist proceduri de verificare i control al performanelor i rezultatelor operaiunilor de ntreinere, n scopul de a garanta c acestea sunt conforme cu standardele organizaiei. C. CONTROLUL RISCURILOR LEGATE DE UTILIZAREA CONTRACTANILOR I CONTROLUL FURNIZORILOR (3)

C.1 Exist proceduri de verificare a competenei contractanilor (inclusiv a subcontractanilor) i a furnizorilor. C.2 Exist proceduri de verificare i control al performanelor i rezultatelor n materie de siguran pentru toate serviciile i produsele care au la baz un contract furnizate fie de contractant fie de furnizor, n scopul de a garanta c acestea sunt conforme cu cerinele prevzute n contract.
(1) Articolul 9 alineatul (2) din Directiva 2004/49/CE. (2) Articolul 9 alineatul (2) din Directiva 2004/49/CE. (3) Articolul 9 alineatul (2) din Directiva 2004/49/CE.

L 326/16

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

10.12.2010

C.3 Responsabilitile i sarcinile privind sigurana feroviar sunt definite n mod clar, cunoscute i repartizate ntre partenerii contractuali i celelalte pri interesate. C.4 Exist proceduri pentru asigurarea trasabilitii documentelor i contractelor legate de siguran. C.5 Exist proceduri pentru a garanta c sarcinile privind sigurana, inclusiv schimbul de informaii legate de siguran, sunt ndeplinite de contractani sau furnizori n conformitate cu cerinele relevante prevzute n contract. D. RISCURI CARE REZULT DIN ACTIVITILE ALTOR PRI CARE NU FAC PARTE DIN SISTEMUL FEROVIAR (1)

D.1 Exist proceduri de identificare a riscurilor poteniale generate de prile care nu fac parte din sistemul feroviar, dac acest lucru este oportun i rezonabil. D.2 Exist proceduri de stabilire a msurilor de control pentru diminuarea riscurilor identificate la punctul D.1, n msura n care sunt implicate responsabilitile solicitantului. D.3 Exist proceduri de monitorizare a eficacitii msurilor identificate la punctul D.2 i de implementare a schimbrilor, dac este cazul. E. DOCUMENTAIA SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL SIGURANEI

E.1 Exist o descriere a activitii care clarific tipul i dimensiunea exploatrii, precum i riscul asociat acesteia. E.2 Exist o descriere a structurii sistemului de management al siguranei, inclusiv repartizarea rolurilor i responsabi litilor. E.3 Exist o descriere a procedurilor sistemului de management al siguranei solicitate n conformitate cu articolul 9 i anexa III din Directiva 2004/49/CE, coerente cu tipul i amploarea serviciilor prestate. E.4 Sunt enumerate si descrise pe scurt procesele i sarcinile critice pentru siguran, relevante pentru tipul de activitate/ serviciu. F. DISTRIBUIREA RESPONSABILITILOR (2)

F.1 Exist o descriere a modului n care se asigur coordonarea activitilor sistemului de management al siguranei la nivelul organizaiei, avnd la baz cunotinele dovedite i responsabilitatea asumat la nivelul managementului. F.2 Exist proceduri care garanteaz c membrii personalului crora li s-au delegat responsabiliti n cadrul organizaiei dein autoritatea, competena i resursele adecvate pentru ndeplinirea sarcinilor. F.3 Sunt clar definite domeniile de responsabilitate legate de siguran, precum i distribuia responsabilitilor ctre funciile specifice asociate acestor domenii, mpreun cu interfeele respective. F.4 Exist o procedur care garanteaz definirea clar a sarcinilor legate de siguran i delegarea lor personalului cu competene adecvate. G. GARANTAREA CONTROLULUI MANAGERIAL LA DIFERITE NIVELURI (3)

G.1 Exist o descriere a modului n care responsabilitile sunt alocate fiecrui proces legat de siguran n ntreaga organizaie. G.2 Exist o procedur de monitorizare periodic a ndeplinirii sarcinilor de ctre reprezentanii manageriali care trebuie s intervin n cazul n care sarcinile nu sunt ndeplinite n mod adecvat. G.3 Exist proceduri de identificare i de gestionare a impactului altor activiti de management asupra sistemului de management al siguranei.
(1) Articolul 9 alineatul (2) din Directiva 2004/49/CE. (2) Anexa III punctul 1 la Directiva 2004/49/CE. (3) Anexa III punctul 1 la Directiva 2004/49/CE.

10.12.2010

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 326/17

G.4 Exist proceduri prin care persoanele care dein un rol n managementul siguranei sunt recunoscute responsabile pentru ndeplinirea sarcinilor care le revin. G.5 Exist proceduri de alocare a resurselor n vederea ndeplinirii sarcinilor din cadrul sistemului de management al siguranei. H. IMPLICAREA PERSONALULUI I A REPREZENTANILOR ACESTUIA LA TOATE NIVELURILE (1)

H.1 Exist proceduri pentru garantarea faptului c personalul i reprezentanii acestuia sunt reprezentai i consultai n mod adecvat atunci cnd se definesc, se propun, se revizuiesc sau se elaboreaz aspectele privind sigurana ale procedurilor operaionale care pot necesita personal. H.2 Implicarea personalului i msurile de consultare sunt documentate. I. GARANTAREA UNEI MBUNTIRI CONTINUE (2) Exist proceduri de garantare, dac este rezonabil din punct de vedere practic, a mbuntirii continue a sistemului de management al siguranei; ele includ: (a) proceduri de revizuire periodic a sistemului de management al siguranei, n funcie de necesiti; (b) proceduri de descriere a mecanismelor de monitorizare i analiza datelor relevante privind sigurana; (c) proceduri de descriere a modului n care sunt corectate deficienele constatate; (d) proceduri de descriere a implementrii noilor norme de management al siguranei n funcie de evoluia nregistrat i de experiena dobndit; (e) proceduri de descriere a modului n care rezultatele auditului intern sunt utilizate pentru a ameliora sistemul de management al siguranei. J. O POLITIC DE SIGURAN APROBAT DE DIRECTORUL GENERAL AL ORGANIZAIEI I COMUNICAT NTREGULUI PERSONAL (3) Exist un document care descrie politica de siguran a organizaiei i care: (a) este comunicat i pus la dispoziia personalului, de exemplu, prin intermediul intranetului organizaiei; (b) corespunde tipului i dimensiunii serviciului; (c) este aprobat de directorul general al organizaiei. K. OBIECTIVE CALITATIVE I CANTITATIVE ALE ORGANIZAIEI PENTRU MENINEREA I AMELIORAREA SIGU RANEI, PRECUM I PLANURI I PROCEDURI PENTRU ATINGEREA ACESTOR OBIECTIVE (4)

K.1 Exist proceduri pentru determinarea obiectivelor relevante de siguran care concord cu cadrul legal i exist un document care enumer aceste obiective. K.2 Exist proceduri de determinare a obiectivelor relevante de siguran, coerente cu tipul i amploarea operaiunilor feroviare vizate i cu riscurile asociate. K.3 Exist proceduri de evaluare periodic a performanei globale n domeniul siguranei n raport cu obiectivele de siguran ale organizaiei i cu obiectivele de siguran stabilite la nivelul statului membru.
(1) (2) (3) (4) Anexa Anexa Anexa Anexa III III III III punctul punctul punctul punctul 1 1 2 2 la Directiva 2004/49/CE. la Directiva 2004/49/CE. litera (a) la Directiva 2004/49/CE. litera (b) la Directiva 2004/49/CE.

L 326/18

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

10.12.2010

K.4 Exist proceduri pentru monitorizarea i revizuirea modalitilor operaionale n mod periodic, prin: (a) colectarea datelor relevante privind sigurana care s permit identificarea tendinelor performanelor n domeniul siguranei i evaluarea msurii n care sunt atinse obiectivele; (b) interpretarea datelor relevante i implementarea schimbrilor necesare. K.5 Exist proceduri instituite de ntreprinderile feroviare pentru elaborarea de planuri i de proceduri care vizeaz atingerea obiectivelor lor. L. PROCEDURI PENTRU ATINGEREA STANDARDELOR TEHNICE I OPERAIONALE EXISTENTE, NOI I MODI FICATE, ORI A ALTOR CONDIII PRESCRIPTIVE (1)

L.1 Exist, n ceea ce privete cerinele de siguran relevante pentru tipul i amploarea operaiunilor, proceduri: (a) de identificare a acestor cerine i de actualizare a procedurilor relevante pentru a reflecta schimbrile care le sunt aduse (managementul controlului schimbrilor); (b) de implementare a acestor cerine; (c) de monitorizare a respectrii lor; (d) pentru luarea de msuri n cazul n care se observ nerespectarea acestor cerine. L.2 Exist proceduri pentru a garanta c se utilizeaz personalul, documentele specifice, echipamentul i materialul rulant adecvate, n scopurile prevzute. L.3 Sistemul de management al siguranei dispune de proceduri pentru a garanta c ntreinerea este efectuat n conformitate cu cerinele relevante. M. PROCEDURI I METODE PENTRU REALIZAREA EVALURII RISCURILOR I PENTRU IMPLEMENTAREA MSURILOR DE CONTROL AL RISCURILOR ATUNCI CND O SCHIMBARE A CONDIIILOR DE EXPLOATARE SAU UN MATERIAL NOU IMPUNE NOI RISCURI ASUPRA INFRASTRUCTURII I OPERAIUNILOR (2)

M.1 Exist proceduri de gestionare a schimbrilor privind echipamentul, procedurile, organizarea, personalul sau inter feele. M.2 Exist proceduri de evaluare a riscurilor pentru gestionarea schimbrilor i pentru aplicarea metodei comune de siguran n vederea analizrii i evalurii riscurilor, dac este necesar, conform prevederilor din Regulamentul (CE) nr. 352/2009 al Comisiei (3). M.3 ntreprinderea feroviar dispune de proceduri pentru utilizarea rezultatelor evalurii riscurilor n alte procese ale organizaiei i pentru a le supune ateniei personalului relevant. N. FURNIZAREA UNOR PROGRAME DE FORMARE A PERSONALULUI I A UNOR SISTEME PENTRU A GARANTA MENINEREA COMPETENEI PERSONALULUI I NDEPLINIREA SARCINILOR N MOD ADECVAT (4)

N.1 Exist un sistem de management al competenei care include cel puin: (a) identificarea cunotinelor i competenelor necesare pentru ndeplinirea sarcinilor privind sigurana; (b) principii de selecie (nivelul de educaie de baz, aptitudinile mentale i fizice solicitate); (c) formare iniial i certificarea competenelor obinute; (d) formare continu i actualizarea periodic a cunotinelor i competenelor existente; (e) verificarea periodic a competenei, dac este necesar;
(1) (2) (3) (4) Anexa III punctul 2 litera (c) la Directiva 2004/49/CE. Anexa III punctul 2 litera (d) la Directiva 2004/49/CE. JO L 108, 29.4.2009, p. 4. Anexa III punctul 2 litera (e) la Directiva 2004/49/CE.

10.12.2010

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 326/19

(f) msuri speciale aplicabile n caz de accidente/incidente sau de absene de lung durat, conform prevederilor/dac este cazul; (g) formare specific privind sistemul de management al siguranei pentru personalul direct implicat n garantarea bunei funcionri a sistemului respectiv. N.2 Exist proceduri n cadrul sistemului de management al competenei, care: (a) prevd identificarea posturilor care presupun ndeplinirea unor sarcini privind sigurana; (b) prevd identificarea posturilor care necesit asumarea responsabilitilor pentru luarea de decizii operaionale n cadrul sistemului de management al siguranei; (c) garanteaz c personalul deine cunotinele, competenele i aptitudinile (medicale i psihologice) adecvate pentru ndeplinirea sarcinilor atribuite i c particip periodic la activiti de formare. (d) repartizeaz sarcini relevante personalului cu competene adecvate; (e) monitorizeaz modul n care sunt ndeplinite sarcinile i instituie msuri corective dac este necesar. O. MSURI PENTRU FURNIZAREA DE INFORMAII SUFICIENTE N CADRUL ORGANIZAIEI I, DAC ESTE CAZUL, NTRE ORGANIZAII CARE EXPLOATEAZ ACEEAI INFRASTRUCTUR (1)

O.1 Exist proceduri pentru a garanta c: (a) personalul cunoate i nelege sistemul de management al siguranei i c informaiile sunt uor accesibile; (b) documentaia adecvat privind sistemul de management al siguranei este pus la dispoziia personalului relevant implicat n domeniul siguranei. O.2 Exist proceduri pentru a garanta c: (a) informaiile operaionale cheie sunt pertinente i valide; (b) personalul este la curent cu existena lor nainte ca ele s fie aplicate; (c) personalul are acces la aceste informaii i, dac este necesar, acestuia i sunt furnizate, n mod oficial, copii ale informaiilor. O.3 Exist mecanisme pentru partajarea informaiilor ntre organizaiile feroviare. P. PROCEDURI I FORMATE PENTRU DOCUMENTAREA INFORMAIILOR PRIVIND SIGURANA I DESEMNAREA UNEI PROCEDURI PENTRU CONTROLUL CONFIGURRII INFOMAIILOR VITALE PRIVIND SIGURANA (2)

P.1 Exist proceduri pentru a garanta c toate informaiile pertinente sunt precise, complete, coerente, uor de neles, actualizate n mod adecvat i documentate n mod corespunztor. P.2 Exist proceduri pentru: (a) configurarea, generarea, distribuirea i gestionarea controlului schimbrilor aduse documentaiei relevante privind sigurana; (b) primirea, colectarea i stocarea documentaiei/informaiilor relevante pe suport hrtie sau prin intermediul altor sisteme de nregistrare. P.3 Exist o procedur de control al configurrii informaiilor vitale privind sigurana.
(1) Anexa III punctul 2 litera (f) la Directiva 2004/49/CE. (2) Anexa III punctul 2 litera (g) la Directiva 2004/49/CE.

L 326/20

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

10.12.2010

Q.

PROCEDURI PENTRU ASIGURAREA RAPORTRII, ANCHETRII I ANALIZRII ACCIDENTELOR, INCI DENTELOR, INCIDENTELOR EVITATE LA LIMIT I A ALTOR EVENIMENTE PERICULOASE, PRECUM I PENTRU A GARANTA LUAREA MSURILOR PREVENTIVE NECESARE (1)

Q.1 Exist proceduri pentru a garanta c accidentele, incidentele, incidentele evitate la limit i alte evenimente peri culoase: (a) sunt raportate, nregistrate, investigate i analizate; (b) sunt raportate, n conformitate cu legislaia n materie, organismelor naionale. Q.2 Exist proceduri pentru a garanta c: (a) recomandrile autoritii naionale de siguran, ale organismului naional de anchet i cele care rezult din investigaiile interne sau ale sectorului sunt evaluate i implementate dac sunt adecvate sau obligatorii; (b) se ine cont de rapoartele/informaiile relevante ale altor ntreprinderi feroviare, gestionari de infrastructur, entiti responsabile cu ntreinerea i deintori de vehicule feroviare. Q.3 Exist proceduri care s asigure c se nva din informaiile relevante legate de investigarea i cauzele accidentelor, incidentelor, incidentelor evitate la limit i a altor evenimente periculoase i c pe baza acestora sunt adoptate, dac este necesar, msuri preventive. R. PREVEDEREA UNOR PLANURI DE ACIUNE, SISTEME DE ALERT I INFORMAII N CAZ DE URGEN, CONVENITE CU AUTORITILE PUBLICE CORESPUNZTOARE (2)

R.1 Toate tipurile de urgene, inclusiv exploatarea n condiii de degradare, sunt specificate ntr-un document i exist proceduri pentru identificarea noilor tipuri de urgene. R.2 Exist proceduri care garanteaz c, pentru fiecare tip de urgen identificat: (a) serviciile de urgen pot fi prompt contactate; (b) serviciilor de urgen le sunt furnizate toate informaiile necesare, att din timp, pentru a-i pregti interveniile, ct i n momentul n care survine urgena. R.3 Rolurile i responsabilitile tuturor prilor sunt identificate i enunate ntr-un document. R.4 Exist planuri de aciune, sisteme de alert i informaii care includ: (a) proceduri pentru a alerta personalul responsabil cu gestionarea situaiilor de urgen; (b) mecanisme de comunicare a acestor proceduri tuturor prilor, inclusiv instruciuni n caz de urgen pentru pasageri; (c) mecanisme pentru contactarea imediat a personalului responsabil, care s adopte orice decizie care este necesar. R.5 Exist un document care descrie modul n care resursele i mijloacele au fost alocate i modul n care au fost identificate necesitile de formare. R.6 Exist proceduri pentru restabilirea condiiilor normale de exploatare ct mai repede cu putin. R.7 Exist proceduri de testare a planurilor de urgen n cooperare cu alte pri, de formare a personalului, de testare a procedurilor, de identificare a punctelor slabe i de verificare a modului n care sunt gestionate situaiile de urgen. R.8 Exist proceduri care s garanteze c personalul competent (mai ales cel responsabil cu mrfurile i serviciile periculoase), cu competene lingvistice adecvate, poate fi contactat uor i rapid de gestionarul de infrastructur.
(1) Anexa III punctul 2 litera (h) la Directiva 2004/49/CE. (2) Anexa III punctul 2 litera (i) la Directiva 2004/49/CE.

10.12.2010

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 326/21

R.9 Exist o procedur pentru contactarea entitii responsabile cu ntreinerea sau a deintorului de vehicule feroviare n caz de urgen. S. DISPOZIII PENTRU AUDITAREA INTERN PERIODIC A SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL SIGURANEI (1)

S.1 Exist un sistem intern de auditare, independent i imparial, care funcioneaz n mod transparent. S.2 Exist un calendar al auditurilor interne planificate, modificabil n funcie de rezultatele auditurilor anterioare i ale monitorizrii performanei. S.3 Exist proceduri de identificare i de selecionare corect a auditorilor competeni. S.4 Procedurile instituite: (a) analizeaz i evalueaz rezultatele auditurilor; (b) recomand msuri subsecvente de supraveghere; (c) monitorizeaz ulterior eficacitatea msurilor; (d) documenteaz executarea auditurilor i rezultatele acestora. S.5 Exist proceduri pentru a garanta c nivelurile superioare ale managementului cunosc rezultatele auditurilor i i asum responsabilitatea general pentru implementarea schimbrilor din cadrul sistemului de management al sigu ranei. S.6 Exist un document care indic modul n care sunt planificate auditurile n raport cu msurile de monitorizare de rutin, n scopul de a asigura respectarea procedurilor i standardelor interne.

(1) Anexa III punctul 2 litera (j) la Directiva 2004/49/CE.

L 326/22

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

10.12.2010

ANEXA III Criterii de evaluare a conformitii cu cerinele pentru obinerea certificatelor de siguran care urmeaz s fie emise n conformitate cu articolul 10 alineatul (2) litera (b) din Directiva 2004/49/CE CRITERII GENERALE Serviciul pentru care se solicit un certificat partea B este prezentat i exist o descriere a modului n care procedurile generale ale ntreprinderii feroviare prevzute n sprijinul certificatului emis n conformitate cu articolul 10 alineatul (2) litera (a) din Directiva 2004/49/CE sunt aplicate pentru a sprijini funcionarea tuturor mecanismelor (inclusiv alocarea resurselor) instituite pentru prestarea serviciului. A. RESPECTAREA NORMELOR SPECIFICE REELEI (1)

A.1 Exist documente cu rezultate care demonstreaz c normele specifice i riscurile specifice asociate exploatrii reelei pentru care se depune cererea de certificat partea B au fost luate n considerare i c ntreprinderea feroviar poate respecta orice norme specifice reelei i orice excepii sau derogri de la aceste norme. A.2 Sunt identificate interfeele reelei cu alte pri implicate n operaiunile feroviare de pe reeaua n cauz. A.3 Exist documente care menioneaz modul n care ntreprinderea feroviar va interaciona cu gestionarul de infras tructur al reelei i cu alte ntreprinderi feroviare care exploateaz reeaua, inclusiv detalii despre modul n care sunt partajate informaiile. A.4 Exist documente care menioneaz modul n care ntreprinderea feroviar va reaciona n situaiile de urgen, inclusiv coordonarea cu gestionarul de infrastructur i autoritile publice relevante. A.5 Exist documente care identific toate normele de investigare a accidentelor/incidentelor specifice i care demonstreaz c solicitantul poate respecta aceste norme. B. RESPECTAREA CERINELOR SPECIFICE REELEI PRIVIND COMPETENA PERSONALULUI (2)

B.1 Documentaia demonstreaz c sistemul de management al siguranei utilizat de solicitant include un sistem de management al competenei care: (a) s identifice toate categoriile de personal (angajai proprii sau personalul contractanilor) implicat n prestarea serviciului; (b) s furnizeze reelei n cauz personal competent, mai ales n ceea ce privete personalul care trebuie s ndeplineasc sarcini variate i s asigure certificarea, dac este cazul. B.2 Documentaia demonstreaz c au fost instituite mecanisme de organizare a activitii cotidiene a personalului n scopul de a garanta ndeplinirea sarcinilor privind sigurana i repartizarea adecvat a sarcinilor. B.3 Documentaia demonstreaz abilitatea solicitantului de a elabora documente care s fie utilizate pentru formarea personalului relevant, precum i abilitatea de a garanta precizia documentelor, actualizarea lor i elaborarea lor ntr-o limb i cu o terminologie nelese de personalul care trebui s le utilizeze. C. RESPECTAREA CERINELOR SPECIFICE REELEI PRIVIND GESTIONAREA MATERIALULUI RULANT (3)

C.1 n documentaie sunt clar indicate tipurile de material rulant care pot fi folosite n reeaua specific i tipul operaiunilor care pot fi realizate. C.2 Documentaia descrie modul n care ntreprinderea feroviar respect orice restricie operaional privind tipul de material rulant utilizat n reeaua respectiv.
(1) Anexa IV prima liniu la Directiva 2004/49/CE. (2) Anexa IV a doua liniu la Directiva 2004/49/CE. (3) Anexa IV a treia liniu la Directiva 2004/49/CE.

10.12.2010

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 326/23

C.3 Sunt menionate, n documentaie, cerinele suplimentare legate de reeaua n cauz, precum i toate msurile de ntreinere adecvate care au fost instituite. C.4 Sunt menionate, n documentaie, cerinele suplimentare de gestionare a incidentelor cu material rulant din reeaua n cauz, precum i toate mecanismele adecvate care au fost instituite.

L 326/24

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

10.12.2010

ANEXA IV Principii pentru supravegherea ulterioar acordrii unui certificat partea A sau partea B 1. Abordarea de ctre autoritile naionale de siguran a supravegherii respectrii obligaiilor ntreprinderilor feroviare menionat la articolul 4 alineatul (1) i la articolul 16 alineatul (2) litera (e) din Directiva 2004/49/CE se bazeaz pe principiile menionate mai jos. Aceste principii se aplic att cadrului activitilor de supraveghere n ansamblul su, ct i cazurilor individuale din acest cadru. 2. Autoritile naionale de siguran aplic principiul proporionalitii ntre aplicarea normelor i riscuri. Aciunile instituite de o autoritate naional de siguran pentru a asigura respectarea obligaiilor sau pentru a trage ntreprin derile feroviare la rspundere pentru nerespectarea obligaiilor lor legale sunt proporionale cu riscurile privind sigurana sau cu gravitatea potenial a consecinelor nerespectrii obligaiilor, inclusiv cu orice prejudiciu existent sau potenial. 3. Autoritile naionale de siguran aplic principiul coerenei abordrii, pentru a se asigura c oricare autoritate naional de siguran are o abordare similar, n circumstane similare, pentru a obine rezultate similare. 4. Activitatea de supraveghere a autoritii naionale de siguran vizeaz, n primul rnd, activitile pe care autoritatea respectiv le consider ca fiind expuse celor mai grave riscuri sau cele n cazul crora pericolele asociate sunt controlate n modul cel mai nesatisfctor. n acest sens, autoritatea naional de siguran dispune de metode i competene pentru a evalua performana de zi cu zi a ntreprinderii feroviare. 5. Autoritile naionale de siguran decid prioritile cu privire la utilizarea eficace a resurselor lor, ns decizia privind cea mai bun aplicare practic a acestor prioriti rmne la latitudinea fiecrei autoriti. Aciunea trebuie s se focalizeze asupra persoanelor responsabile cu riscurile i a celor care se afl n cea mai bun poziie pentru a controla riscurile. 6. Autoritile naionale de siguran aplic principiul transparenei pentru a ajuta ntreprinderile feroviare s neleag ce se ateapt de la ele (inclusiv ceea ce ele trebuie s fac, respectiv ceea ce nu trebuie s fac) i ce le poate oferi autoritatea naional de siguran. 7. Autoritile naionale de siguran rspund pentru deciziile adoptate n conformitate cu articolul 17 alineatul (3) din Directiva 2004/49/CE. Prin urmare, autoritile naionale de siguran trebuie s dispun de politici i principii prin intermediul crora s poat fi evaluate. De asemenea, autoritile naionale de siguran dispun i de o procedur privind reclamaiile. 8. Autoritile naionale de siguran ncheie acorduri de cooperare ntre ele n scopul de a partaja informaiile i de a coordona aciunile lor n rspuns la orice nclcri ale siguranei. Acest aspect este deosebit de important pentru certificatele de siguran partea B. De asemenea, autoritile naionale de siguran ncheie acorduri de cooperare cu alte autoriti competente pentru a partaja informaii i pentru a elabora abordri comune cu privire la chestiunile care afecteaz sigurana feroviar.