ec.

Alexandru-Liviu TRENC ANCS - IPA Craiova

Licenierea drepturilor de proprietate intelectual - PI 1. Preliminarii n continuarea articolelor precedente care au abordat transferul de tehnologie, paii de baz i modalitile de realizare a acestuia, acest articol focalizeaz pe cel mai direct mod i mijloc de transmitere a drepturilor de PI: licenierea. Cuvntul licen nseamn n esen permisiunea acordat terilor de ctre proprietarul drepturilor de PI de a le utiliza n termenii i condiiile convenite, pentru un anumit scop, ntr-un anumit teritoriu i pentru o perioad convenit de timp. Licenierea PI este adesea ncadrat n trei mari categorii, i anume: licene de tehnologie, care n cea mai mare parte sunt licene de brevet i licene de know-how, dar se pot referi i la alte drepturi de proprietate industrial, licene de publicare i de divertisment, care se refer n esen la licenele de drept de autor, precum i licene de comer care, din punct de vedere al drepturilor de PI, sunt licene de mrci de produse i servicii. Acordarea licenelor de brevete joac un rol important n crearea de venituri pentru titularul unui brevet, n promovarea diseminrii i n continuarea dezvoltrii tehnologiilor care fac obiectul soluiilor brevetate de ctre un grup mai mare de liceniai i, ca urmare, faciliteaz comercializarea de produse inovative. Avnd n vedere c afacerea cu privire la transferul de tehnologie se ncheie ntre un liceniator i un liceniat care sunt diferii n fiecare situaie, orice contract de licen de brevete are, prin particularitile implicate, un caracter unic. O licen poate fi exclusiv, unic sau neexclusiv. O licen exclusiv garanteaz c liceniatul va fi singura parte care exploateaz brevetul n conformitate cu termenii i condiiile stipulate n contract (chiar dac liceniatorul nu va exploata brevetul). O licen unic i garanteaz liceniatului c liceniatorul nu va acorda nicio licen altor pri de pe teritoriul contractual. Sub o licen neexclusiv, liceniatorul i rezerv dreptul de a acorda alte licene neexclusive.

n cazul n care un produs complex implic mai multe brevete deinute de un numr de titulari de brevete diferii, costul rezultat din evaluarea acestor brevete i din negocierea contractelor de licen cu fiecare titular n parte poate fi extrem de ridicat. Unele legi naionale de brevete ofer un mecanism care s permit unui titular de brevet s depun n mod voluntar o declaraie la Oficiul de brevete, n care el ofer permisiunea oricrei persoane interesate s utilizeze invenia n calitate de liceniat neexclusiv. O astfel de declaraie se public n Buletinul Oficial i de obicei titularul brevetului beneficiaz de o reducere a taxei de meninere n vigoare (n jur de 50%, n funcie de legislaia naional aplicabil). Menionez c legea romn nu are o prevedere similar. Pentru titularii de brevet care sunt interesai n primul rnd de venituri din drepturi de autor, de exemplu, instituii de cercetare i universiti, sau cei care nu au n mod clar vreo intenie de fabricare a inveniei brevetate, o licen de drepturi de autor poate fi o opiune important de luat n considerare, deoarece ar crete vizibilitatea inteniilor acestora de a acorda o licen i, n acelai timp, ar reduce costurile de meninere n vigoare a brevetelor. 2. De ce se utilizeaz licenierea? 2.1 Licenierea i competitivitatea companiilor ntr-o economie de pia globalizat, avantajul poate fi obinut numai de ctre companiile competitive i profitabile, care continu s ofere produse i servicii din ce n ce mai bune, la un pre mai mic. Fiindc mijloacele tradiionale de natur material, de cretere economic: terenul, fora de munc i capitalul, nu mai sunt suficiente pentru a asigura i garanta un avantaj competitiv, realizarea diferenei ntre companiile asemntoare se bazeaz pe tehnologii noi sau mbuntite, dezvoltate de companiile inovative. O licen poate fi necesar unei companii n situaia n care un produs dezvoltat de aceasta i considerat nou sau mbuntit ncalc din necunoatere sau din neatenie drepturile de PI deinute de alt companie. n aceast situaie, prima companie poate, pentru a evita un proces n contrafacere pentru drepturile nclcate, s solicite celei de-a doua, printr-un contract de licen, acordarea unui drept de utilizare n condiii specificate. ntr-o alt abordare, o companie care a intrat pe pia cu un produs sau procedeu nou sau mbuntit va exploata mai bine faptul c pot exista alte persoane care caut o astfel de soluie i aceasta ar putea fi o bun posibilitate ca din transferul de cunotine s obin o surs suplimentar important de venit. Nu n ultimul rnd, sunt situaii n care o companie care, din diverse motive, nu reuete s se menin satisfctor pe pia, solicit o licen de tehnologie de la firma cunoscut. Dei pentru aceast achiziie compania trebuie s plteasc o sum important, aceasta sper s-i menin astfel oportunitile de afaceri i, pe baza experienei dobndite, s reintre n competiia de pia.

2.2 Este licenierea strategia corect? nainte de licenierea unei tehnologii este important pentru compania furnizoare de tehnologie s aib rspunsul la ntrebarea preliminar, i anume, dac licenierea este strategia corect care trebuie adoptat. Opiunea iniial ar putea fi aceea c pentru un proprietar al drepturilor de PI, cea mai bun strategie este de a fabrica i de a vinde produsul el nsui. Din aceast exploatare de unul singur a tehnologiei dezvoltate, proprietarul va avea beneficiul exclusivitii produciei, dar i posibilul dezavantaj al limitelor produciei, amplorii pieelor de desfacere etc. Alt opiune este vnzarea/cesionarea complet a drepturilor de PI pentru o anumit tehnologie. Totui, de multe ori vnzarea drepturilor de PI nu poate fi o soluie adecvat i practic, pentru c simpla achiziionare a unor drepturi de PI nu este atractiv fr capital uman, un produs, o pia dezvoltat i/sau o afacere bine pus la punct. La vnzarea sau cumprarea drepturilor de PI cu privire la o tehnologie, drepturile de proprietate pentru acea tehnologie trec, total sau parial, de la vnztor la cumprtor. Tehnologia este vndut sau cumprat pentru un pre convenit pe baz de contract, ceea ce implic precizarea unor obligaii permanente n relaia dintre vnztor (cedent) i cumprtor (cesionar), i un transfer de fonduri. Sunt i situaii n care proprietarul tehnologiei nu are experien n aducerea unui produs pe pia i nu este interesat s se implice mereu ntr-o asemenea activitate, i, n consecin, poate considera c soluia ideal este de a gsi un cumprtor pentru tehnologie i de a finaliza ulterior ntreaga tranzacie. n contrast cu situaia anterioar, un contract de liceniere transfer de la liceniator la liceniat dreptul de a utiliza o parte sau toate drepturile de PI incluse n tehnologia oferit i de a face, utiliza i vinde produse care ncorporeaz tehnologia, ntr-o anumit perioad de timp i regiune. Emitentul licenei continu s dein drepturi de proprietate asupra tehnologiei i permite doar un anumit drept de utilizare a acelei tehnologii. Prin licenierea drepturilor de PI, titularul va avea posibilitatea de a primi un venit suplimentar. n plus, un contract de licen presupune o continu interaciune ntre liceniator i liceniat, n scopul realizrii obiectivului lor comun, de a utiliza n mod eficient tehnologia n beneficiul reciproc. Dac totul funcioneaz bine, att liceniatorul, ct i liceniatul vor beneficia de o satisfacie de natur financiar, n principal, sub forma unui flux continuu de venituri. 2.3 Avantajele licenierii a) Pentru liceniator: sunt situaii n care n domeniul de cercetare i dezvoltare a produsului s fie mai eficient licenierea noilor produse dect producia acestora; prin acordarea ctre liceniat a dreptului de a comercializa i de a distribui produsul, titularul brevetului sau al altui drept de PI poate penetra mai bine pieele;

permite ncheierea simultan de mai multe contracte de licen pentru aceeai tehnologie (ubicuitatea drepturilor de PI); poate oferi un mijloc pentru liceniator de a obine drepturile asupra unor mbuntiri, know-how-ul i produsele conexe dezvoltate de liceniat, pe durata contractului; un contrafctor sau un concurent poate fi transformat ntr-un aliat sau un partener de soluionare a litigiilor de PI n instane; o licen poate fi esenial n cazul n care un produs se vinde cel mai bine doar atunci cnd produsul este ncorporat n, sau vndut pentru a fi utilizat cu un alt produs, sau n cazul n care un numr de active de PI, de exemplu, brevete deinute de diferite firme, sunt necesare simultan, pentru a eficientiza fabricarea sau desfacerea unui produs; permite liceniatorului s-i menin dreptul de proprietate asupra PI i, n acelai timp, s primeasc venituri n plus fa de veniturile provenite din exploatarea proprie, din produsele i serviciile pe care le vinde.

b) Pentru liceniat: compania liceniatului poate ajunge mai repede pe pia cu o tehnologie inovativ, deoarece contractul de licen ofer acces la tehnologii deja concepute i imediat disponibile; licena permite un acces direct la progrese tehnologice i tehnice unor companii care nu au n general resurse pentru a efectua activiti de cercetare i dezvoltare, necesare pentru a dezvolta i oferi produse noi sau de calitate superioar; ofer posibilitatea crerii de noi produse, servicii i oportuniti de pia atunci cnd se asociaz cu portofoliul curent de tehnologie al companiei. 3. Pregtirea licenierii unei tehnologii ! Verificarea potenialului mediu de afaceri Ambii parteneri trebuie s recurg la verificarea potenialului mediu de afaceri, care este un prim pas necesar i deosebit de important atunci cnd se ncepe o relaie de afaceri pe termen lung, cum ar fi un contract de licen. Dup ce s-au identificat obiective strategice pe termen scurt i lung, i modul de realizare a unui contract de licen, este necesar efectuarea unui exerciiu de verificare. Un astfel de exerciiu const n procesul de colectare a unui volum ct mai mare de informaii cu privire la potenialul liceniator sau, respectiv, liceniat, la tehnologia n spe i la alte tehnologii similare disponibile pe pia sau n curs de dezvoltare, la mediul legal i de afaceri, precum i orice alte informaii care ar permite potenialilor liceniator i liceniat s fie mai bine informai. Aceste informaii au n vedere, de cele mai multe ori: dreptul de proprietate asupra tehnologiei i, n primul rnd, drepturile de PI nglobate n tehnologie; procedurile adecvate pe care proprietarul trebuie s le aib n vedere pentru a-i asigura protecie pe pieele relevante; drepturile de proprietate intelectual solicitate de ctre teri.

! Informaia din documentaia de brevet Tehnologia care urmeaz s fie liceniat poate fi protejat prin unul sau mai multe brevete, s fie sub protecia dreptului de autor, sau poate fi protejat ca secret comercial. Pot exista i alte drepturi de PI, cum ar fi mrcile comerciale, care protejeaz brandul sau numele companiei, numele produsului sau al tehnologiei, sau ale serviciilor oferite, n legtur cu tehnologia. Deoarece, cu excepia unor situaii care nu fac obiectul lucrrii de fa, sistemul de brevetare impune solicitanilor de brevet s fac public dezvluirea inveniei lor, toate inveniile care conin informaii publice i pentru care a fost solicitat protecie prin brevet sunt documentate, catalogate i puse la dispoziia publicului. Legislaia naional i internaional n materie de brevete impune ca dezvluirea s fie facut ntr-un mod suficient de clar i complet, pentru ca invenia s poat fi realizat de ctre o persoan de specialitate n domeniu. Cu privire la utilizarea informaiilor din brevet i activitatea tehnologic, trebuie spus c exist mai multe moduri de implementare util a tehnologiei, precum i de identificare a partenerilor de afaceri. Fr ndoial, pentru a realiza o documentare mai bun a tehnologiilor brevetate, cele mai indicate sunt informaiile disponibile prin intermediul documentelor de brevet. Informaiile cu privire la fiecare tehnologie posibil de aplicat pot fi uor de accesat i reprezint o surs informaional direct pentru poteniale noi tehnologii utile de dezvoltat, precum i pentru muli furnizori poteniali i utilizatori ai tehnologiei. ! Pstrarea confidenialitii Purtarea negocierilor nu ar trebui s fie bazat doar pe buna-credin ntre parteneri. Pentru evitarea unei situaii n care una dintre pri, n special potenialul liceniator, acuz potenialul liceniat de abuz cu privire la ncrederea acordat n timpul negocierilor, exist o practic standard pentru convenirea unui contract reciproc de nedivulgare, cunoscut i sub denumirea de contract de confidenialitate sau contract secret. Orice astfel de contract trebuie s se bazeze pe faptele i circumstanele unei anumite situaii particulare n care se gsesc partenerii i ar trebui s fie analizat de ctre o entitate juridic profesional. ! Memorandumul de nelegere sau Scrisoarea de intenie Dac ambele pri sunt pregtite n mod adecvat pentru negociere, se poate trece la semnarea unui contract de licen fr a fi necesar o nelegere preliminar sub forma unui Memorandum de nelegere sau a unei Scrisori de intenie. n Romnia practica juridic o constituie antecontractul, un acord prin care prile se oblig s ncheie n viitor un contract. n ciuda eforturilor depuse de ctre pri, exist ns situaii n care acestea devin necesare nainte de semnarea contractului. Aceast situaie poate aprea nainte de negocierile formale sau, uneori, n timpul negocierilor prelungite, cnd, de exemplu, este nevoie s se anune n mod public lansarea unui nou produs sau punerea n aplicare a finanrii. Asemenea unui contract de confidenialitate, orice Memorandum de nelegere sau Scrisoare de intenie trebuie s se bazeze pe faptele i circumstanele unei anumite situaii i ar trebui s fie analizat de ctre o entitate juridic profesional.

4. Evaluarea tehnologiei liceniate Avnd n vedere c evaluarea poate fi subiectiv i depinde de datele utilizate n modelul de evaluare, evalurile fcute n baza fiecruia dintre criterii nu vor fi aceleai. Cu toate acestea, ele ar trebui s ofere unele orientri clare n stabilirea anumitor parametri prin care pot fi negociate aranjamente financiare, nu numai sumele de bani, dar i modul n care plile urmeaz s fie efectuate. Exist trei modaliti principale de evaluare a unei tehnologii: Abordarea prin cost Investiia liceniatorului n tehnologie este apreciat a fi reprezentat prin acele costuri asociate cu dezvoltarea, protecia i comercializarea tehnologiei. Aceste cheltuieli sunt cunoscute liceniatorului i pot fi estimate n mod rezonabil de potenialul liceniat. Ele reprezint baza sau minimul pe care liceniatorul va dori s-l recupereze n mod expres. Uneori, abordarea prin cost este utilizat pentru a estima toate costurile care vor fi suportate dac liceniatul va dori s obin, de la o alt surs, tehnologia care ar putea conduce la un anumit procedeu sau produs. Abordarea prin cost este, de asemenea, utilizat pentru a stabili costurile care ar putea fi implicate n realizarea unei tehnologii similare, care s ia n calcul preurile i ratele de plat la data de evaluare (costul reproducerii/reintegrrii tehnologiei). Abordarea prin venituri Implic efectuarea uneia sau mai multor aproximri succesive privind valoarea veniturilor estimate a fi generate de noua tehnologie. Problema este de a determina modul cum se va distribui beneficiul ctre fiecare parte i de a gsi o procedur potrivit pentru efectuarea acestui calcul. Unii profesioniti n domeniu ncep calculele de evaluare plecnd de la o abordare empiric. Potrivit acesteia, liceniatorul ar trebui s primeasc n jur de un sfert pn la o treime din beneficiile sporite ale liceniatului, fiind adesea denumit regula de 25". Aceast regul are avantajul de a fi cunoscut i reprezint punctul de plecare al negocierilor pentru majoritatea liceniatorilor i liceniailor. Abordarea de pia Vnztorii i cumprtorii de bunuri imobiliare i de vehicule uzate tiu sau pot constata uor modul n care s-au neles alte pri pentru locuine similare n aceeai zon sau pentru aceeai main produs n acelai an de fabricaie. Tranzacii de pia comparabile reprezint un mijloc convenabil i util de a determina valoarea unui activ nainte de negocierea unui act de cumprare sau de vnzare. Aceeai abordare este benefic i n liceniere, dei poate c nu este la fel de util deoarece rareori exist elemente identice cu tehnologia oferit i drepturile de proprietate intelectual implicate. n concluzie, utilizarea abordrii prin pia este adesea foarte limitat.

5. Componentele de baz ale unui contract de licen a) Obiectul contractului Este prima seciune principal a unui contract de licen i va avea o influen important asupra coninutului contractului. Poate include creaii cum ar fi invenii, informaii confideniale, creativitatea exprimat n romane, filme, jocuri, muzic, numele de bunuri i servicii. Acestea pot fi deinute i protejate n temeiul legislaiei PI, care cuprinde brevete de invenie, modele de utilitate nregistrate, secrete comerciale, mrci, indicaii geografice, desene i modele, drepturi de autor, topografii de produse semiconductoare, precum i cele care ofer protecie mpotriva anumitor tipuri de concuren neloial. Este important s se includ n contract una sau mai multe clauze care asigur confidenialitatea contractului nainte de nceperea negocierilor. Astfel de clauze pot s ia n considerare urmtoarele: - s defineasc ce se nelege prin informaii confideniale; - s asigure c liceniatul s-a angajat s pun n aplicare procedurile de restricionare a utilizrii informaiilor; - s dispun rspunderea n cazul dezvluirii accidentale sau din neatenie a informaiilor ctre teri; - s clarifice ct timp vor continua aceste prevederi dup ncetarea contractului i s precizeze cnd ar trebui informaiile s fie restituite sau terse. b) Definirea drepturilor Definirea drepturilor de licen se refer la domeniul de aplicare a dreptului de a fi liceniat, dac licena este exclusiv, unic sau neexclusiv, total sau parial, inclusiv teritoriul geografic pentru care se acord licena. Domeniul de aplicare ar putea include, de asemenea, mbuntiri aduse tehnologiei pe durata contractului de licen. n cazul n care de aceeai licen beneficiaz mai muli liceniai cu care liceniatorul a ncheiat contracte de utilizare i exploatare a tehnologiei, opiunea preferat a celor mai muli liceniatori este licena neexclusiv. O licen exclusiv descrie de obicei situaia n care drepturile acordate liceniatului exclud chiar i drepturile liceniatorului n teritoriu. O licen unic descrie de obicei situaia n care att liceniatorul, ct i liceniatul sunt singurele persoane care pot utiliza tehnologia n teritoriu. Dac licena se refer la mai mult de un teritoriu, aceasta ar putea fi exclusiv ntr-unul i neexclusiv n altul. Exclusivitatea poate fi limitat, de exemplu, la un domeniu de utilizare sau la o perioad de timp, sau legat de realizarea unor succese. n ceea ce privete teritoriul geografic, drepturile ar putea fi acordate la nivel internaional, pentru anumite ri sau chiar pentru anumite regiuni. c) Considerente comerciale i financiare (pre) Un factor important pentru aceste considerente este reprezentat, pe lng evaluarea tehnologiei, de diversele tipuri de plat care sunt aplicate n contractele de licen. Prile vor ncerca s ajung la o form i structur de plat care s reflecte natura i circumstanele contractului, precum i termenii i condiiile convenite. Unii

factori care influeneaz stabilirea unor rate de redeven sunt puterea i domeniul de aplicare a drepturilor de PI, gradul teritorial al drepturilor, exclusivitatea drepturilor, nivelul de inovare, durabilitatea tehnologiei, gradul de concuren/disponibilitate al altor tehnologii, riscul inerent, nevoia strategic, portofoliul potrivit, stadiul de dezvoltare etc. n plus, aceast seciune va lua n considerare problema inflaiei, precum i administrarea financiar, care acoper costurile i nregistrrile liceniatului. Se va referi, de asemenea, i la chestiuni legate de nerespectarea termenelor i obligaiilor stipulate n contract, i de garania produsului. Plile ctre liceniator pentru achiziionarea i utilizarea tehnologiei sunt, de obicei, clasificate n dou categorii: - sume forfetare, care sunt pltite n cazul n care este posibil s se ntmple un eveniment deosebit pe durata contractului; - redevene, ce reprezint pli regulate ctre liceniator, reflectnd nivelul de utilizare a tehnologiei de ctre liceniat. Multe contracte prevd ambele modaliti de plat. d) Considerente generale (efectele contractului) Includ aspecte cum ar fi: - reprezentri i garanii referitoare la o anumit chestiune sau poziie relevant a unui contract de licen; - obligaii specifice ale liceniatorului i liceniatului. Liceniatorul ar trebui s ia toate msurile necesare pentru a transfera tehnologia i a asista liceniatul pentru a ncepe producia comercial, iar liceniatul ar trebui s produc i s comercializeze produsul liceniat n teritoriu; - probleme legate de renunare, de for major, de soluionare a litigiilor i problemele care decurg din ncetarea sau rezilierea contractului de licen. 6. Bazele negocierii unui contract de licen Negocierea unui contract de liceniere a tehnologiei se bazeaz pe capacitatea prilor de a ajunge la un contract n care liceniatorul acord i liceniatul dobndete dreptul de utilizare a tehnologiei liceniatorului n termenii i condiiile specificate. Obiectivul este de a stabili baza pentru o reciprocitate satisfctoare, care s se concretizeze ntr-o relaie de perspectiv. Procesul de negociere implic patru etape distincte: pregtirea, discutarea, propunerea i negocierea. a) Faza de pregtire Este, probabil, faza cea mai important, n care este aproape imposibil s se recupereze sau s se depeasc situaia unei pregtiri neadecvate. Att liceniatorul, ct i liceniatul urmeaz s stabileasc motivele pentru care un contract de licen este n concordan cu obiectivele lor de afaceri. n calitate de parteneri, ei vor trebui s identifice potenialul de a-i completa, consolida i ndeplini reciproc aspiraiile de afaceri.

Liceniatorul i liceniatul vor stabili o ntlnire n care s clarifice i s se concentreze pe urmtoarele probleme: 1. care este scopul ncheierii contractului de licen i cum poate fi atins acesta; 2. ce se ateapt s obin cele dou pri n urma discuiilor; 3. negociatorul principal va fi, de preferin, cel care nelege strategia global de afaceri i care, n mod ideal, ar trebui s fie asistat de un grup de experi din domeniile financiar, juridic i tehnic; 4. pregtirea unui rezumat al problemelor comerciale cheie care urmeaz s fie incluse n contractul de licen i poziia prilor pentru fiecare astfel de problem. Acest document permite stabilirea unei poziii de maxim (cea mai bun) i de minim (cea mai proast), iniierea i progresul negocierilor, uurina i rapiditatea cu care se negociaz problemele. b) Faza de discuie Este caracterizat de liceniator ca promovnd meritele i oportunitatea oferite de tehnologia sa, iar potenialul liceniat revizuiete documentele i informaiile n cadrul unui contract de confidenialitate. Liceniatul poate, de asemenea, s-i spun punctele de vedere cu privire la valoarea de licen pentru activitile i interesele sale. Aceast conversaie rmne general. c) Fazele de propunere i negociere n faza de propunere, prile exploreaz posibila lor relaie i principalele condiii comerciale. n aceast faz sunt formulate ntrebri-cheie, cum ar fi: De ce ar trebui acordat o licen exclusiv la nivel mondial?, sunt testate ipoteze, se stabilesc obiective strategice i se identific limitele negocierii. Exist diferite soluii posibile n rezolvarea unei probleme sau pentru realizarea unui contract acceptat de ambele pri. Toi termenii-cheie ai contractului, cum ar fi exclusivitatea licenei/teritoriile geografice/domeniul de licen/sumele de plat i calendarul/redevenele, sunt variabile, la care se pot aduga noi variabile suplimentare. Toate acestea pot fi gestionate n mod creativ, astfel nct s se ajung la un rezultat care s fie pe msura ateptrilor celor dou pri i s corespund obiectivelor de afaceri ale acestora, care nseamn ctigul reciproc. Bibliografie 1) OMPI - Exchanging value - Negotiating technology licensing agreements, Geneva, 2005. 2) OMPI - Licensing Guide for developing countries, Geneva, 1977. 3) SCP/14/4 - Transfer of Technology -http://www.wipo.int/meetings/en/details. jsp?meeting_id=17461