LEGE Nr. 656 din 7 dec.

2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism
Text n vigoare ncepnd cu data de 26 noiembrie 2006 REALIZATOR: COMPANIA DE INFORMATIC NEAM Text actualizat prin produsul informatic legislativ LEX EXPERT n baza actelor normative modificatoare, publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, pn la 23 noiembrie 2006: - Legea nr. 39/2003; - Legea nr. 230/2005; - Ordonana de urgen a Guvernului nr. 135/2005, aprobat cu modificri prin Legea nr. 36/2006; - Legea nr. 36/2006; - Legea nr. 405/2006. Parlamentul Romniei adopt prezenta lege. CAP. 1 Dispoziii generale ART. 1 Prezenta lege instituie msuri de prevenire i combatere a splrii banilor, precum i unele msuri privind prevenirea i combaterea finanrii actelor de terorism. ART. 2 n sensul prezentei legi: a) prin splarea banilor se nelege infraciunea prevzut la art. 23; a^1) prin finanarea actelor de terorism se nelege infraciunea prevzut la art. 36 din Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului; b) prin bunuri se nelege bunurile corporale sau necorporale, mobile ori imobile, precum i actele juridice sau documentele care atest un titlu ori un drept cu privire la acestea; c) prin tranzacie suspect se nelege operaiunea care, prin natura ei i caracterul neobinuit n raport cu activitile clientului uneia dintre persoanele prevzute la art. 8, trezete suspiciunea de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism; d) prin transferuri externe n i din conturi se nelege operaiunile de pli i ncasri efectuate ntre persoane aflate pe teritoriul Romniei i persoane aflate n strintate.

CAP. 2 Proceduri de identificare a clienilor i de prelucrare a informaiilor referitoare la splarea banilor

ART. 3 (1) De ndat ce salariatul unei persoane juridice sau una dintre persoanele fizice prevzute la art. 8 are suspiciuni c o operaiune ce urmeaz s fie efectuat are ca scop splarea banilor sau finanarea actelor de terorism, va informa persoana desemnat conform art. 14 alin. (1), care va sesiza imediat Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor, denumit n continuare Oficiul. Acesta va confirma primirea sesizrii. (1^1) Banca Naional a Romniei, Comisia Naional a Valorilor Mobiliare sau Comisia de Supraveghere a Asigurrilor va informa de ndat Oficiul cu privire la autorizarea ori refuzul autorizrii operaiunilor prevzute la art. 28 din Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului, comunicnd i motivul pentru care s-a dispus soluia respectiv. (2) Dac Oficiul consider necesar, poate dispune, motivat, suspendarea efecturii operaiunii pe o perioad de 3 zile lucrtoare. Suma pentru care s-a dispus suspendarea operaiunii rmne blocat n contul titularului pn la expirarea perioadei pentru care s-a dispus suspendarea sau, dup caz, pn la dispunerea altei msuri de ctre Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n condiiile legii. (3) Dac Oficiul consider c perioada de 3 zile lucrtoare nu este suficient, poate solicita, motivat, nainte de expirarea acestui termen, Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie prelungirea suspendrii efecturii operaiunii cu cel mult 4 zile lucrtoare. Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie poate autoriza o singur dat prelungirea solicitat sau, dup caz, poate dispune ncetarea suspendrii operaiunii. (4) Oficiul trebuie s comunice persoanelor prevzute la art. 8, n termen de 24 de ore, decizia de suspendare a efecturii operaiunii ori, dup caz, msura prelungirii acesteia, dispus de Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie. (5) Dac Oficiul nu a fcut comunicarea n termenul prevzut la alin. (4), persoanele la care se refer art. 8 vor putea efectua operaiunea. (6) Persoanele prevzute la art. 8 ori persoanele desemnate conform art. 14 alin. (1) vor raporta Oficiului, n cel mult 24 de ore, efectuarea operaiunilor cu sume n numerar, n lei sau n valut, a cror limit minim reprezint echivalentul n lei a 10.000 euro, indiferent dac tranzacia se realizeaz prin una sau mai multe operaiuni legate ntre ele. (7) Prevederile alin. (6) se aplic i transferurilor externe n i din conturi pentru sume a cror limit minim este echivalentul n lei a 10.000 euro. (8) Persoanele prevzute la art. 8 alin. (1) lit. e) i e^1) nu au obligaia de a raporta ctre Oficiu informaiile pe care le primesc sau le obin de la unul dintre clienii lor n cursul determinrii situaiei juridice a acestuia sau al aprrii ori reprezentrii acestuia n cadrul unor proceduri judiciare ori n legtur cu acestea, inclusiv al acordrii de consultan cu privire la declanarea unor proceduri judiciare, potrivit legii, indiferent dac aceste informaii au fost primite sau obinute nainte, n timpul ori dup ncheierea procedurilor.
2

(9) Forma i coninutul raportului pentru operaiunile prevzute la alin. (1), (6) i (7) vor fi stabilite prin decizie a plenului Oficiului, n termen de 30 de zile de la data intrrii n vigoare a prezentei legi. ART. 4 (1) Persoanele prevzute la art. 8, care au cunotin c o operaiune ce urmeaz s fie efectuat are ca scop splarea banilor, pot s efectueze operaiunea fr informarea prealabil a Oficiului, dac tranzacia se impune a fi efectuat imediat sau dac neefectuarea ei ar zdrnici eforturile de urmrire a beneficiarilor tranzaciei suspecte. Aceste persoane sunt obligate ns s informeze Oficiul de ndat, dar nu mai trziu de 24 de ore, despre tranzacia efectuat, preciznd i motivul pentru care nu au fcut informarea, potrivit art. 3. (2) Persoanele prevzute la art. 8, care constat c o operaiune sau mai multe operaiuni care au fost efectuate n contul unui client prezint indicii de anomalie pentru activitatea acestui client ori pentru tipul operaiunii n cauz, vor sesiza de ndat Oficiul, dac exist suspiciuni c abaterile de la normalitate au ca scop splarea banilor sau finanarea actelor de terorism. ART. 5 (1) Oficiul poate cere persoanelor menionate la art. 8, precum i instituiilor competente datele i informaiile necesare ndeplinirii atribuiilor stabilite de lege. Informaiile n legtur cu sesizrile primite potrivit art. 3 i 4 sunt prelucrate i utilizate n cadrul Oficiului n regim de confidenialitate. (2) Persoanele prevzute la art. 8 vor transmite Oficiului datele i informaiile solicitate, n termen de 30 de zile de la data primirii cererii. (3) Secretul profesional la care sunt inute persoanele prevzute la art. 8 nu este opozabil Oficiului. (4) Oficiul poate face schimb de informaii, n baza reciprocitii, cu instituii strine care au funcii asemntoare i care au obligaia pstrrii secretului n condiii similare, dac asemenea comunicri sunt fcute n scopul prevenirii i combaterii splrii banilor sau a finanrii actelor de terorism. ART. 6 (1) Oficiul va proceda la analizarea i prelucrarea informaiilor, iar atunci cnd se constat existena unor indicii temeinice de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism, va sesiza de ndat Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. n situaia n care se constat finanarea unor acte de terorism, va sesiza de ndat i Serviciul Romn de Informaii cu privire la operaiunile suspecte de finanare a actelor de terorism. (1^1) Identitatea persoanei fizice care, n conformitate cu art. 14 alin. (1), a sesizat Oficiul nu poate fi dezvluit n cuprinsul sesizrii. (2) Dac n urma analizrii i prelucrrii informaiilor primite de Oficiu nu se constat existena unor indicii temeinice de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism, Oficiul pstreaz informaiile n eviden. (3) Dac informaiile prevzute la alin. (2) nu sunt completate timp de 10 ani, ele se claseaz n cadrul Oficiului. (4) Dup primirea sesizrilor, Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie poate solicita, motivat, Oficiului completarea acestora. Solicitarea poate fi efectuat i de parchetele de pe lng curile de apel sau de pe lng tribunale ori, dup caz, de Parchetul
3

Naional Anticorupie, n cazurile repartizate spre soluionare de Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. (5) Oficiul are obligaia de a pune la dispoziie Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie sau, dup caz, Parchetului Naional Anticorupie, la solicitarea acestora, datele i informaiile pe care le-a obinut potrivit dispoziiilor prezentei legi. (6) Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie sau, dup caz, Parchetul Naional Anticorupie va comunica trimestrial stadiul de rezolvare a sesizrilor transmise, precum i cuantumul sumelor aflate n conturile persoanelor fizice sau juridice pentru care s-a dispus blocarea, ca urmare a suspendrilor efectuate. (7) Oficiul va furniza persoanelor fizice i juridice prevzute la art. 8, precum i autoritilor cu atribuii de control financiar i celor de supraveghere prudenial, printr-o procedur considerat adecvat, informaii generale privind tranzaciile suspecte i tipologiile de splare a banilor i de finanare a actelor de terorism. (8) Dup primirea rapoartelor privind tranzaciile suspecte, n cazul n care se constat existena unor indicii temeinice de svrire a altor infraciuni dect cele de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism, Oficiul va sesiza de ndat organul competent. ART. 7 Transmiterea cu bun-credin de informaii, n conformitate cu prevederile art. 3 - 5, de ctre persoanele prevzute la art. 8 sau de ctre persoanele desemnate potrivit art. 14 alin. (1) nu poate atrage rspunderea disciplinar, civil sau penal a acestora. ART. 8 (1) Intr sub incidena prezentei legi: a) bncile, sucursalele bncilor strine, instituiile de credit i sucursalele din Romnia ale instituiilor de credit strine; b) instituiile financiare, cum sunt: fonduri de investiii, societi de investiii, societi de administrare a investiiilor, societi de depozitare, de custodie, societi de servicii de investiii financiare, fonduri de pensii i alte asemenea fonduri, care ndeplinesc urmtoarele operaiuni: creditarea, incluznd creditul de consum, creditul ipotecar, factoringul, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetarea, leasingul financiar, operaiuni de pli, emiterea i administrarea unor mijloace de plat, cri de credit, cecuri de cltorie i altele asemenea, acordarea sau asumarea de garanii i subscrierea de angajamente, tranzacii pe cont propriu sau n contul clienilor prin intermediul instrumentelor pieei monetare, cecuri, ordine de plat, certificate de depozite, schimb valutar, produse financiare derivate, instrumente financiare legate de cursul valutar ori de rata dobnzilor, valori mobiliare, participarea la emiterea de aciuni i oferirea de servicii legate de aceste emisiuni, consultan acordat ntreprinderilor n probleme de structur a capitalului, strategia industrial, consultan i servicii n domeniul fuziunilor i al achiziiilor de ntreprinderi, intermedierea pe pieele interbancare, administrarea de portofolii i consultan n acest domeniu, custodia i administrarea valorilor mobiliare, precum i sucursalele din Romnia ale instituiilor financiare strine; c) societile de asigurri i reasigurri, precum i sucursalele din Romnia ale societilor de asigurri i reasigurri strine;

d) agenii economici care desfoar activiti de jocuri de noroc, amanet, vnzricumprri de obiecte de art, metale i pietre preioase, dealeri, turism, prestri de servicii i orice alte activiti similare care implic punerea n circulaie a valorilor; e) auditorii, persoanele fizice i juridice care acord consultan fiscal, contabil ori financiar-bancar; e^1) notarii publici, avocaii i alte persoane care exercit profesii juridice liberale, n cazul n care acord asisten n ntocmirea sau perfectarea de operaiuni pentru clienii lor privind cumprarea ori vnzarea de bunuri imobile, aciuni sau pri sociale ori elemente ale fondului de comer, administrarea instrumentelor financiare sau a altor bunuri ale clienilor, constituirea sau administrarea de conturi bancare, de economii ori de instrumente financiare, organizarea procesului de subscriere a aporturilor necesare constituirii, funcionrii sau administrrii unei societi comerciale, constituirea, administrarea ori conducerea societilor comerciale, organismelor de plasament colectiv n valori mobiliare sau a altor structuri similare, precum i n cazul n care i reprezint clienii n orice operaiune cu caracter financiar ori viznd bunuri imobile; f) persoanele cu atribuii n procesul de privatizare; g) oficiile potale i persoanele juridice care presteaz servicii de transmitere de bani, n lei sau n valut; h) agenii imobiliari; i) Trezoreria Statului i autoritile vamale; j) casele de schimb valutar; j^1) asociaiile i fundaiile; k) orice alt persoan fizic sau juridic, pentru acte i fapte svrite n afara sistemului financiar-bancar. (2) *** Abrogat ART. 9 (1) Persoanele prevzute la art. 8 au obligaia s stabileasc identitatea clienilor la iniierea unor relaii de afaceri, deschiderea unor conturi sau oferirea unor servicii. n cazul n care exist vreo ndoial asupra mprejurrii c un client acioneaz n nume sau n interes propriu sau dac este cert c acesta nu acioneaz n nume sau n interes propriu, persoanele prevzute la art. 8 au obligaia s ia toate msurile rezonabile pentru a obine date despre identitatea real a persoanei n numele sau n interesul creia acioneaz acest client, inclusiv de la Oficiu. (2) Obligaia de identificare a clienilor este necesar i n cazul altor operaiuni dect cele la care se refer alin. (1), a cror valoare minim reprezint echivalentul n lei a 10.000 euro, indiferent dac tranzacia se desfoar prin una sau mai multe operaiuni legate ntre ele. (3) De ndat ce exist o suspiciune c prin operaiune se urmrete splarea banilor sau finanarea actelor de terorism, persoanele prevzute la art. 8 vor proceda la identificarea clienilor i a persoanelor n numele sau n interesul crora acetia acioneaz, chiar dac valoarea operaiunii este mai mic dect limita minim prevzut la alin. (2). (4) Cnd suma nu este cunoscut n momentul acceptrii tranzaciei, persoana fizic sau juridic obligat s stabileasc identitatea clienilor va proceda la identificarea de ndat a acestora, atunci cnd este informat despre valoarea tranzaciei i cnd a stabilit c a fost atins limita minim prevzut la alin. (2).
5

(5) Prevederile alin. (1) - (4) se aplic i operaiunilor desfurate ntre persoane care nu sunt prezente fizic la efectuarea acestora. (6) Autoritile de supraveghere prudenial a persoanelor prevzute la art. 8 emit, potrivit competenei lor, norme privind msurile necesare pentru stabilirea identitii clienilor n cazul operaiunilor desfurate ntre persoane care nu sunt prezente fizic la efectuarea acestora. (7) Autoritile de supraveghere prudenial i cele de control financiar al persoanelor prevzute la art. 8 emit, potrivit competenei lor, norme privind standardele de cunoatere a clientelei. ART. 10 (1) Datele de identificare a clienilor vor cuprinde: a) n cazul persoanelor fizice - datele de stare civil menionate n documentele de identitate prevzute de lege; b) n cazul persoanelor juridice - datele menionate n documentele de nmatriculare prevzute de lege, precum i dovada c persoana fizic care conduce tranzacia reprezint legal persoana juridic. (2) n cazul persoanelor juridice strine, la deschiderea de conturi bancare vor fi solicitate acele documente din care s rezulte identitatea firmei, sediul, tipul de societate, locul nmatriculrii, mputernicirea special a celui care o reprezint n tranzacie, precum i o traducere n limba romn a documentelor autentificate de un birou al notarului public. ART. 11 *** Abrogat ART. 12 (1) Cerinele de identificare nu vor fi impuse societilor de asigurri i reasigurri menionate la art. 8, n legtur cu poliele de asigurare de via, dac prima de asigurare sau ratele de plat anuale sunt mai mici ori egale cu echivalentul n lei al sumei de 1.000 euro ori prima unic de asigurare pltit este, n echivalent lei, pn la 2.500 euro. Dac ratele de prim periodice sau sumele de plat anuale sunt ori urmeaz s fie mrite n aa fel nct s depeasc limita sumei de 1.000 euro, respectiv de 2.500 euro, n echivalent lei, se va cere identificarea clienilor. (2) Cerinele de identificare a clienilor nu sunt obligatorii n cazul subscrierii polielor de asigurare emise de fondurile de pensii, obinute n virtutea unui contract de munc sau datorit profesiei asiguratului, cu condiia ca polia s nu poat fi rscumprat nainte de scaden i s nu poat fi folosit ca garanie sau colateral pentru obinerea unui mprumut. (3) Cerinele de identificare a clienilor nu se impun dac s-a stabilit c plata se va face prin debitarea unui cont deschis pe numele clientului la o instituie de credit sau financiar din Romnia, dintr-un stat membru al Uniunii Europene ori la un sediu secundar dintr-un stat membru al Uniunii Europene al unei instituii de credit sau financiare dintr-un stat ter. (4) Cerinele de identificare a clientului nu se impun dac acesta este o instituie de credit sau financiar din Romnia, dintr-un stat membru al Uniunii Europene, o sucursal dintr-un stat membru al Uniunii Europene a unei instituii de credit ori financiare dintr-un stat ter sau, dup caz, o instituie de credit ori financiar dintr-un stat ter, care impune cerine de identificare similare cu cele prevzute de legea romn. ART. 13
6

(1) n fiecare caz n care identitatea este solicitat potrivit prevederilor prezentei legi, persoana juridic sau persoana fizic prevzut la art. 8, care are obligaia identificrii clientului, va pstra o copie de pe document, ca dovad de identitate, sau referine de identitate, pentru o perioad de 5 ani, ncepnd cu data cnd se ncheie relaia cu clientul. (2) Persoanele prevzute la art. 8 vor pstra evidenele secundare sau operative i nregistrrile tuturor operaiunilor financiare care fac obiectul prezentei legi, pentru o perioad de 5 ani de la efectuarea fiecrei operaiuni, ntr-o form corespunztoare, pentru a putea fi folosite ca mijloace de prob n justiie. ART. 14 (1) Persoanele juridice prevzute la art. 8 vor desemna una sau mai multe persoane care au responsabiliti n aplicarea prezentei legi, ale cror nume vor fi comunicate Oficiului, mpreun cu natura i cu limitele responsabilitilor menionate. (1^1) Conducerea executiv a persoanelor juridice prevzute la art. 8 alin. (1) lit. a) - d), f), g) i i) dezvolt politici interne i proceduri pentru combaterea splrii banilor i finanrii terorismului, inclusiv pentru asigurarea de standarde ridicate la angajarea personalului i desfurarea de programe de pregtire profesional continu a angajailor. Persoanele juridice prevzute la art. 8 alin. (1) lit. a) - d), f), g) i i) desemneaz un ofier de conformitate, subordonat conducerii executive, care implementeaz procedurile de control pentru testarea sistemului. (2) Persoanele desemnate conform alin. (1) i (1^1) rspund pentru ndeplinirea sarcinilor stabilite n aplicarea prezentei legi. ART. 15 Persoanele desemnate conform art. 14 alin. (1) i persoanele prevzute la art. 8 vor ntocmi pentru fiecare tranzacie suspect un raport scris, n forma stabilit de Oficiu, care va fi transmis imediat acestuia. ART. 16 (1) Persoanele juridice prevzute la art. 8, precum i structurile de conducere ale profesiilor juridice liberale vor stabili proceduri i metode adecvate de control intern, pentru a preveni i a mpiedica splarea banilor i finanarea actelor de terorism, i vor asigura instruirea angajailor pentru recunoaterea operaiunilor care pot fi legate de splarea banilor sau de finanarea actelor de terorism i luarea msurilor imediate ce se impun n asemenea situaii. (1^1) Structurile de conducere ale profesiilor liberale vor ncheia cu Oficiul, n termen de 60 de zile de la intrarea n vigoare a prezentei legi, protocoale de colaborare. (2) Oficiul va participa la programele speciale de instruire a reprezentanilor persoanelor prevzute la art. 8. ART. 17 (1) Modul de aplicare a prevederilor prezentei legi se verific i se controleaz, n cadrul atribuiilor de serviciu, de urmtoarele autoriti sau structuri: a) autoritile cu atribuii de control financiar, conform legii; b) autoritile de supraveghere prudenial, pentru persoanele prevzute la art. 8 supuse acestei supravegheri potrivit legii. Pentru persoanele care nu sunt supuse, potrivit reglementrilor n vigoare, supravegherii prudeniale a unor autoriti, atribuiile de supraveghere, verificare i control se ndeplinesc de Oficiu;
7

c) structurile de conducere ale profesiilor juridice liberale, pentru persoanele prevzute la art. 8 alin. (1) lit. e^1). (1^1) Cnd din datele obinute rezult suspiciuni de splare a banilor, de finanare a actelor de terorism sau alte nclcri ale dispoziiilor prezentei legi, autoritile i structurile prevzute la alin. (1) vor informa de ndat Oficiul. (2) Oficiul poate efectua verificri i controale comune cu autoritile prevzute la alin. (1) la persoanele menionate la art. 8. (3) Obligaia prevzut la alin. (1) se aplic i Autoritii Naionale a Vmilor cu privire la persoanele care trec frontiera de stat a Romniei avnd asupra lor numerar sau titluri de valoare care depesc echivalentul n lei a 10.000 euro. ART. 18 (1) Personalul Oficiului are obligaia de a nu transmite informaiile primite n timpul activitii dect n condiiile legii. Obligaia se menine i dup ncetarea funciei, pe o durat de 5 ani. (2) Persoanele prevzute la art. 8 i salariaii acestora au obligaia de a nu transmite, n afara condiiilor prevzute de lege, informaiile deinute n legtur cu splarea banilor i finanarea actelor de terorism i de a nu avertiza clienii cu privire la sesizarea Oficiului. (3) Este interzis folosirea n scop personal de ctre salariaii Oficiului i ai persoanelor prevzute la art. 8 a informaiilor primite, att n timpul activitii, ct i dup ncetarea acesteia.

CAP. 3 Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor

ART. 19 (1) Oficiul funcioneaz ca organ de specialitate cu personalitate juridic n subordinea Guvernului, cu sediul n municipiul Bucureti. (2) Oficiul are ca obiect de activitate prevenirea i combaterea splrii banilor i a finanrii actelor de terorism, scop n care primete, analizeaz, prelucreaz informaii i sesizeaz, n condiiile art. 6 alin. (1), Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. (3) n vederea exercitrii atribuiilor sale, Oficiul are constituit un aparat propriu, la nivel central, a crui organigram se aprob prin hotrre a Guvernului. (4) Oficiul este condus de un preedinte, numit de Guvern din rndul membrilor plenului Oficiului, care are calitatea de ordonator principal de credite, ajutat de 3 consilieri. (5) Plenul Oficiului este structura deliberativ i de decizie, fiind format din cte un reprezentant al Ministerului Finanelor Publice, Ministerului Justiiei, Ministerului de Interne, Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, Bncii Naionale a Romniei, Curii de Conturi i Asociaiei Romne a Bncilor, numit n funcie pe o perioad de 5 ani, prin hotrre a Guvernului.
8

(6) n exercitarea atribuiilor sale plenul Oficiului adopt decizii cu votul majoritii membrilor acestuia. (7) Membrii plenului Oficiului trebuie s ndeplineasc, la data numirii, urmtoarele condiii: a) s fie liceniai i s aib cel puin 10 ani vechime ntr-o funcie economic sau juridic; b) s aib domiciliul n Romnia; c) s aib numai cetenia romn; d) s aib exerciiul drepturilor civile i politice; e) s se bucure de o nalt competen profesional i moral netirbit. (8) Se interzice membrilor plenului Oficiului s fac parte din partide politice sau s desfoare activiti publice cu caracter politic. (9) Funcia de membru al plenului Oficiului este incompatibil cu orice alt funcie public sau privat, cu excepia funciilor didactice din nvmntul superior. (10) Membrii plenului Oficiului au obligaia s comunice de ndat, n scris, preedintelui Oficiului apariia oricrei situaii de incompatibilitate. (11) n perioada ocuprii funciei membrii plenului Oficiului vor fi detaai, respectiv raportul de munc al acestora va fi suspendat, urmnd ca la ncetarea mandatului s revin la funcia deinut anterior. (12) n caz de vacan a unui post n cadrul plenului Oficiului, conductorul autoritii competente va propune Guvernului o nou persoan, n termen de 30 de zile de la data vacantrii postului. (13) Mandatul de membru al plenului Oficiului nceteaz n urmtoarele situaii: a) la expirarea termenului pentru care a fost numit; b) prin demisie; c) prin deces; d) prin imposibilitatea de exercitare a mandatului pe o perioad mai mare de 6 luni; e) la survenirea unei incompatibiliti; f) prin revocare de ctre autoritatea care l-a numit. (14) Personalul angajat al Oficiului nu poate ocupa nici un post sau nu poate ndeplini vreo funcie n cadrul nici uneia dintre persoanele juridice prevzute la art. 8 n acelai timp cu activitatea de salariat al Oficiului. (15) Pentru funcionarea Oficiului Guvernul va transmite n administrarea acestuia imobilele necesare - terenuri i cldiri - din domeniul public i privat, n termen de 60 de zile de la data nregistrrii cererii. (16) Oficiul poate participa la activitile organismelor internaionale de specialitate i poate fi membru al acestora. Plenul Oficiului decide privind oportunitatea participrii la astfel de activiti. ART. 20 (1) Salarizarea membrilor plenului i a personalului Oficiului, nomenclatorul de funcii, condiiile de vechime i studii pentru ncadrarea i promovarea personalului sunt prevzute n anexa care face parte integrant din prezenta lege. (2) Membrii plenului i personalul Oficiului au toate drepturile i obligaiile prevzute n reglementrile legale menionate n anexa la prezenta lege.
9

(3) Persoanele care, potrivit legii, gestioneaz informaii clasificate beneficiaz de un spor de 15% acordat pentru gestionarea datelor i informaiilor clasificate.

CAP. 4 Rspunderi i sanciuni

ART. 21 nclcarea prevederilor prezentei legi atrage, dup caz, rspunderea civil, disciplinar, contravenional sau penal. ART. 22 (1) Constituie contravenie urmtoarele fapte: a) nerespectarea obligaiilor prevzute la art. 3 alin. (1), (6) i (7) i la art. 4; b) nerespectarea obligaiilor prevzute la art. 5 alin. (2), art. 9, art. 13 - 15, art. 16 alin. (1) i la art. 17. (2) Contraveniile prevzute la alin. (1) lit. a) se sancioneaz cu amend de la 100.000.000 lei la 300.000.000 lei, iar contraveniile prevzute la alin. (1) lit. b) se sancioneaz cu amend de la 150.000.000 lei la 500.000.000 lei. (3) Sanciunile prevzute la alin. (2) se aplic i persoanelor juridice. (3^1) Pe lng sanciunea prevzut la alin. (3), persoanei juridice i se poate aplica una sau mai multe dintre urmtoarele sanciuni contravenionale complementare: a) confiscarea bunurilor destinate, folosite sau rezultate din contravenie; b) suspendarea avizului, acordului sau a autorizaiei de exercitare a unei activiti ori, dup caz, suspendarea activitii agentului economic, pe o durat de la o lun la 6 luni; c) retragerea licenei sau a avizului pentru anumite operaiuni ori pentru activiti de comer exterior, pe o durat de la o lun la 6 luni sau definitiv; d) blocarea contului bancar pe o durat de la 10 zile la o lun; e) anularea avizului, acordului sau a autorizaiei de exercitare a unei activiti; f) nchiderea unitii. (4) Contraveniile se constat i sanciunile se aplic, dup caz, de personalul desemnat din cadrul Oficiului, al autoritilor sau al structurilor prevzute la art. 17. (5) Dispoziiile prezentei legi referitoare la contravenii se completeaz n mod corespunztor cu prevederile Ordonanei Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 180/2002, cu modificrile ulterioare, cu excepia art. 28 i 29. ART. 23 (1) Constituie infraciunea de splare a banilor i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani: a) schimbarea sau transferul de bunuri, cunoscnd c provin din svrirea de infraciuni, n scopul ascunderii sau al disimulrii originii ilicite a acestor bunuri sau n scopul de a ajuta persoana care a svrit infraciunea din care provin bunurile s se sustrag de la urmrire, judecat sau executarea pedepsei;
10

b) ascunderea sau disimularea adevratei naturi a provenienei, a siturii, a dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscnd c bunurile provin din svrirea de infraciuni; c) dobndirea, deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea provin din svrirea de infraciuni. (2) *** Abrogat (3) Tentativa se pedepsete. ART. 24 Nerespectarea obligaiilor prevzute la art. 18 constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani. ART. 24^1 n cazul n care s-a svrit o infraciune de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism, luarea msurilor asigurtorii este obligatorie. ART. 25 (1) n cazul infraciunilor de splare a banilor i de finanare a actelor de terorism se aplic dispoziiile art. 118 din Codul penal privind confiscarea bunurilor. (2) Dac bunurile supuse confiscrii nu se gsesc, se confisc echivalentul lor n bani sau bunurile dobndite n locul acestora. (3) Veniturile sau alte beneficii materiale obinute din bunurile prevzute la alin. (2) se confisc. (4) Dac bunurile supuse confiscrii nu pot fi individualizate fa de bunurile dobndite n mod legal, se confisc bunuri pn la concurena valorii bunurilor supuse confiscrii. (5) Dispoziiile alin. (4) se aplic n mod corespunztor i veniturilor sau altor beneficii materiale obinute din bunurile supuse confiscrii, ce nu pot fi individualizate fa de bunurile dobndite n mod legal. (6) Pentru a garanta ducerea la ndeplinire a confiscrii bunurilor, este obligatorie luarea msurilor asigurtorii prevzute de Codul de procedur penal. ART. 26 n cazul infraciunilor prevzute la art. 23 i 24, precum i n cazul infraciunii de finanare a actelor de terorism, secretul bancar i secretul profesional nu sunt opozabile organelor de urmrire penal i nici instanelor de judecat. Datele i informaiile solicitate de procuror sau de instana de judecat se comunic de ctre persoanele prevzute la art. 8, la cererea scris a organelor de cercetare penal, cu autorizarea procurorului ori a procurorului sau a instanei. ART. 27 (1) Cnd sunt indicii temeinice cu privire la svrirea infraciunii de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism, n scopul strngerii de probe sau al identificrii fptuitorului pot fi dispuse urmtoarele msuri: a) punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora; b) punerea sub supraveghere, interceptarea sau nregistrarea comunicaiilor; c) accesul la sisteme informatice. (2) Msura prevzut la alin. (1) lit. a) poate fi dispus de procuror pe o durat de cel mult 30 de zile. Pentru motive temeinice, aceast msur poate fi prelungit de procuror
11

prin ordonan motivat, fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile. Durata maxim a msurii dispuse este de 4 luni. (3) Msurile prevzute la alin. (1) lit. b) i c) pot fi dispuse de judector, potrivit dispoziiilor art. 91^1 - 91^6 din Codul de procedur penal, care se aplic n mod corespunztor. (4) Procurorul poate dispune s i se comunice nscrisuri, documente bancare, financiare ori contabile, n condiiile prevzute la alin. (1). ART. 27^1 n cazul n care exist indicii temeinice i concrete c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei infraciuni de splare a banilor ori de finanare a actelor de terorism, care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identificai prin alte mijloace, pot fi folosii, n vederea strngerii datelor privind existena infraciunii i identificarea fptuitorilor, investigatori sub acoperire, n condiiile prevzute de Codul de procedur penal.

CAP. 5 Dispoziii finale

ART. 28 Identificarea clienilor, potrivit art. 9, se va face de la data intrrii n vigoare a prezentei legi. ART. 29 Limita minim a operaiunii prevzute la art. 9 alin. (2) i limitele maxime ale sumelor prevzute la art. 12 alin. (1) pot fi modificate prin hotrre a Guvernului, la propunerea Oficiului. ART. 30 n termen de 30 de zile de la data intrrii n vigoare a prezentei legi Oficiul va prezenta Guvernului spre aprobare regulamentul su de organizare i funcionare. ART. 31 Legea nr. 21/1999 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 18 din 21 ianuarie 1999, cu modificrile ulterioare, se abrog. ANEXA 1*) *) Anexa este reprodus n facsimil. Salarizarea membrilor plenului i personalului Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor
12

______________________________________________________________________________ |Nr. | Funcia |Nivelul | Reglementarea legal n funcie | Vechime n | |crt.| |studiilor| de care se face salarizarea | specialitate | |____|_____________|_________|_________________________________|_______________| | 1.| Preedinte | S | Coeficientul de multiplicare | 10 ani n | | | | | prevzut n Ordonana de urgen| funcii | | | | | a Guvernului nr. 27/2006, cap. A| economice sau | | | | | nr. crt. 6 din anex | juridice | |____|_____________|_________|_________________________________|_______________| | 2.| Membru al | S | Coeficientul de multiplicare | 10 ani n | | | plenului | | prevzut n Ordonana de urgen| funcii | | | | | a Guvernului nr. 27/2006, cap. A| economice sau | | | | | nr. crt. 7 din anex | juridice | |____|_____________|_________|_________________________________|_______________| | 3.| Consilier/ | S | Coeficientul de multiplicare | 8 ani n | | | Director | | prevzut n Ordonana de urgen| funcii | | | general | | a Guvernului nr. 27/2006, cap. A| economice sau | | | | | nr. crt. 8 din anex | juridice | |____|_____________|_________|_________________________________|_______________| | 4.| Director | S | Coeficientul de multiplicare | 8 ani n | | | | | prevzut n Ordonana de urgen| funcii | | | | | a Guvernului nr. 27/2006, cap. A| economice sau | | | | | nr. crt. 9 din anex | juridice | |____|_____________|_________|_________________________________|_______________| | 5.| ef serviciu| S | Coeficientul de multiplicare | 8 ani n | | | | | prevzut n Ordonana de urgen| funcii | | | | | a Guvernului nr. 27/2006, cap. A| economice sau | | | | | nr. crt. 11 din anex | juridice | |____|_____________|_________|_________________________________|_______________| | 6.| ef | S | Coeficientul de multiplicare | 8 ani n | | | compartiment| | prevzut n Ordonana de urgen| funcii | | | | | a Guvernului nr. 27/2006, cap. A| economice sau | | | | | nr. crt. 12 din anex | juridice | |____|_____________|_________|_________________________________|_______________| | 7.| Analist | S | Coeficientul de multiplicare | 8 ani n | | | financiar | | prevzut n Ordonana de urgen| funcii | | | gradul I | | a Guvernului nr. 27/2006, cap. A| economice sau | | | | | nr. crt. 19 din anex | juridice | |____|_____________|_________|_________________________________|_______________| | 8.| Analist | S | Coeficientul de multiplicare | 6 ani n | | | financiar | | prevzut n Ordonana de urgen| funcii | | | gradul II | | a Guvernului nr. 27/2006, cap. A| economice sau | | | | | nr. crt. 23 din anex | juridice | |____|_____________|_________|_________________________________|_______________| | 9.| Analist | S | Coeficientul de multiplicare | 4 ani n | | | financiar | | prevzut n Ordonana de urgen| funcii | | | gradul III | | a Guvernului nr. 27/2006, cap. A| economice sau | | | | | nr. crt. 24 din anex | juridice | |____|_____________|_________|_________________________________|_______________| | 10.| Analist | S | Coeficientul de multiplicare | 2 ani n | | | financiar | | prevzut n Ordonana de urgen| funcii | | | gradul IV | | a Guvernului nr. 27/2006, cap. A| economice sau | | | | | nr. crt. 28 din anex | juridice | |____|_____________|_________|_________________________________|_______________| | 11.| Asistent | M | Coeficientul de multiplicare | 7 ani n | | | analist | | prevzut n Legea nr. 50/1996, | funcii | | | treapta I | | cap. A nr. crt. 13 din | auxiliare | | | | | anexa nr. 2 | juridice, | | | | | | economice sau | | | | | | administrative| |____|_____________|_________|_________________________________|_______________|

13

| 12.| Asistent | M | Coeficientul de multiplicare | 4 ani n | | | analist | | prevzut n Legea nr. 50/1996, | funcii | | | treapta II | | cap. A nr. crt. 14 din | auxiliare | | | | | anexa nr. 2 | juridice, | | | | | | economice sau | | | | | | administrative| |____|_____________|_________|_________________________________|_______________| | 13.| ofer IA | M | Nivelul de salarizare prevzut | | | | | | n Ordonana de urgen a | | | | | | Guvernului nr. 24/2000, | | | | | | anexa nr. V/2 | | |____|_____________|_________|_________________________________|_______________| | 14.| Muncitor | M/G | Nivelul de salarizare prevzut | | | | necalificat | | n Ordonana de urgen a | | | | | | Guvernului nr. 24/2000, | | | | | | anexa nr. V/2 | | |____|_____________|_________|_________________________________|_______________|

NOT: Pentru activitatea informatic se pot angaja n funcia de analist financiar absolveni ai instituiilor de nvmnt superior de profil informatic. ---------------

14