UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL ESCUELA UNIVERSITARIA DE POST GRADO DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL

DOCTORADO EN DERECHO PLAN DE TESIS

ASIGNATURA CICLO DOCENTE PARTICIPANTE

INVESTIGACION JURIDICA : I

: :

Dr. Isaac Roberto ngeles Lazo BUSTAMANTE HUAMANI, Jenny Nelly

PLAN DE TESIS

LLUVIAS DE IDEA SOBRE EL TEMA CENTRAL: 1. La eficacia jurdica de las penas en el Per. 2. La normatividad de la penas en el Sistema Penal Peruano. 3. La pena privativa de la libertad en su eficacia jurdica. 4. La pena de multa y su implicancia normativa en el Sistema Penal Peruano. 5. La pena de multa y su eficacia jurdica. 6. La pena de multa en el derecho penal peruano.

PUNTAJE PARA LA CALIFICACION DE IDEAS: Puntaje 1 2 3 4 5 6 1. TEMA: La pena de multa en el Derecho Penal Peruano. Qu del tema central deseo investigar? a) La pena de multa y su implicancia normativa. b) Efectividad de la pena de multa como pena pecuniaria. c) Los problemas en la aplicacin de la pena de multa en el proceso penal peruano. d) El estudio de la pena de multa en el sistema penal peruano. Informacin Mediana Mediana Mediana Escasa Mediana Abundante Financiamiento Alto Alto Alto Alto Alto Alto

TITULO: La pena de multa y su implicancia normativa DETERMINACION DEL MBITO DE LA INVESTIGACIN mbito Espacial: Distrito Judicial de Lima Sur mbito temporal: 2007-2009 mbito de la Ciencia: Derecho Pblico Derecho Penal

CARACTERSTICAS DEL TEMA DE INVESTIGACIN Factibilidad: Es susceptible de de estudiarse, puesto que se encuentra una accesibilidad a los libros donde se encuentra el tema de investigacin, as como tambin se encuentra artculos en pginas web. Novedad y Originalidad: El presente tema tendr originalidad, puesto que se investigar los conocimientos que se sealan en los diferentes textos a leerse, tema que ser interpretado por la quien realiza la investigacin. Importancia: Este tema es importante, dado que a travs de su estudio se podr analizar las ventajas y desventajas de la aplicacin de la pena de multa. Atractivo: Es atractivo por cuanto la pena de multa, al aplicarse en las sentencias, se podr verificar que tan efectivo es su cumplimiento. Preciso: Este es en general La pena de multa y su implicancia normativa.

 Bibliografa: Existe bibliografa nacional y es muy basta en otros pases, que ayudara a desarrollar el tema a investigarse.

2. EL PROBLEMA Planteamiento del Problema Existe eficacia jurdica en la aplicacin de la pena de multa en el distrito judicial de Lima Sur? 2.1. Seleccin del Problema Se puede apreciar que no existe datos alentadores acerca de la eficacia de la multa, en torno a los fines de la pena: los casos en que se han impuesto esta pena, incluso como principal, no se hace efectivo su pago, prescribiendo en la mayora de los casos. Este resultado se sustenta en la declaracin por parte del penado, de su carencia econmica. En segundo trmino, a que no existe ninguna posibilidad de ejercer coactivamente alguna forma de requerimiento, pues muchos casos los penados no cuentan con bienes conocidos. La falta de mecanismos legales para exigir su cumplimiento, ha llevado a que las penas de multa en nuestro sistema sea un acto simblico. 2.2. Definicin de Problema La definicin del problema a investigar ser si existe eficacia jurdica en la aplicacin de la pena de multa en el distrito judicial de Lima Sur?, por lo que es de advertirse que la investigacin llevar a determinar si existe una eficacia jurdica en al aplicacin de la pena de multa, y con la investigacin poder obtener medios alternativos para desarrollar posibles soluciones en la aplicacin de la normatividad de la pena de multa en el sistema peruano. 2.3. Justificacin de la Investigacin

En la jurisprudencia nacional sobre la pena de multa se observan, entre otras, las siguientes deficiencias: se omite la aplicacin de la pena pecuniaria cuando sta se halla conminada como sancin conjunta a una pena privativa de libertad, se imponen penas de multa en casos no autorizados por la ley, se atribuye con relativa frecuencia un carcter accesorio a la pena de multa, se realiza una determinacin parcial de la multa concreta, se aprecia una escasa informacin acerca del modo, oportunidad legal y mecanismos para el cumplimiento efectivo de la pena de multa impuesta, existe una grave confusin acerca de las medidas alternativas que son aplicables a la pena de multa, y se omite la motivacin de la sentencia que impone la pena pecuniaria.

2.4.

OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN

Objetivos Generales: a) Identificar las tendencias aplicativas y el nivel de informacin que en torno a la pena de multa predominan entre los operadores jurdicos del Sistema Penal de Administracin de Justicia nacional. b) Promover nuevos criterios de interpretacin que permitan corregir las distorsiones y omisiones existentes en el procedimiento y prctica de utilizacin judicial de la pena pecuniaria. c) Optimizar la eficacia y utilidad de la pena pecuniaria. d) Promover el empleo de la multa como medida alternativa. Objetivos Especficos: a) Elaborar un registro que grafique en lo cualitativo y cuantitativo la presencia de la pena de multa y su empleo como medida alternativa,

en el quehacer de los operadores del Sistema Penal de Administracin de Justicia peruano. b) Evaluar los grados de certeza en el uso de la legislacin vigente relativa a la aplicacin, determinacin y ejecucin de la pena pecuniaria, identificando las distorsiones en que incurren los operadores jurdicos. c) Proponer las medidas de correccin pertinentes para un mejor uso de las normas del Cdigo Penal que tratan de la pena de multa.

2.5.

LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIN La presente investigacin slo ser dentro de un perodo, este es del ao 2005 al 2009, por lo que no se tratar aos anteriores al periodo, dado que para la obtencin de datos es ms factible.

3. MARCO TERICO LA PENA DE MULTA Y SU IMPLICANCIA NORMATIVA 3.1. ANTECEDENTES: Los problemas y desigualdades derivados de la aplicacin de la multa clsica, de carcter nico y cuasi tasado, comenzaron a ser1 objeto de revisin hacia finales del siglo XIX y a comienzos del siglo XX. En ese proceso se fue desarrollando como alternativa idnea una multa diferente, cuyo importe monetario debera ser el resultado de dos etapas de determinacin, en las cuales se procuraban combinar la responsabilidad del sentenciado con su capacidad econmica. La doctrina mayoritaria seala que el modelo que ser conocido como escandinavo o nrdico, surgi como consecuencia de los trabajos que
1

Horacio Roldn Barbero. Ob. Cit., p. 73

publicaron CARL TORP en 1900 y JOHAN THYREN en 1910, en el marco de preparacin del Proyecto de Cdigo Penal sueco de 1916. No todos los juristas estn de acuerdo en dicho origen y tratan de descubrir su nacimiento en los pases sudamericanos y en concreto2 en el modelo brasileo. REGIS PRADO, profesor de la Universidad de Maring, considera que este sistema es, originariamente, una construccin brasilea y no escandinava, resaltando que fue en el Cdigo Criminal del Imperio del Brasil de 1830 en el que se formul, aunque de forma rudimentaria, por primera vez. Asimismo, destaca como antecedentes mediatos de este sistema a los cdigos penales portugueses de 1852 y de 1866, al mejicano de 1871, al brasileo de 1890, as como a las obras de FILANGIERI, BENTHAM y el primer pas en adoptarlo fue Finlandia (1921), siguindole luego, entre otros, Per (1924), Suecia (1931), Cuba (1936) y Dinamarca (1939). Con posterioridad a la Segunda Guerra Mundial su incorporacin normativa se ha ido generalizando, siendo as que contemporneamente lo encontramos en el derecho penal de Brasil (1969), Costa Rica (1971), Bolivia (1973), El Salvador (1974), Alemania (1975), Austria (1975), Portugal (1982), Francia (1983), Panam (1984), Mxico (1984) y Espaa (1995). 3.2. PLANTEAMIENTO TERICO ATINGENTE CONCEPTO Los das-multa constituyen un modelo de aplicacin de la pena pecuniaria cuyo rasgo caracterstico esencial radica en que la determinacin cuantitativa y dineraria de la sancin se obtiene a partir de dos niveles de valoracin independientes entre s, pero secuenciales. Por un lado, la gravedad del hecho punible y la culpabilidad del agente. Y por el otro, las condiciones econmicas del condenado. Estas cualidades del sistema de los das-multa son constantemente destacadas por la doctrina. En tal sentido, JESCHECK ha sealado que ...la idea fundamental del sistema consiste en considerar separadamente en la
2
107 Cfr. Stanislaw Plawski. Ob. Cit., p. 206; Eugenio Ral Zaffaroni. Ob. Cit., p. 639; Jos Luis Manzanares Samaniego. La Pena de Multa. Ob. Cit., p. 139; Edgar

determinacin de la multa los dos factores - injusto y culpabilidad, por un lado; sacrificio financiero del acusado, por otro-3111. Por su parte, MAURACH, GSSEL y ZIPF precisan que en ...el sistema de das-multa, la pena pecuniaria es impuesta mediante dos pasos claramente distinguibles: el nmero de das-multa expresa el contenido de ilcito y de culpabilidad (satisfaciendo eventuales necesidades de prevencin especial o, en su caso, general), en tanto la determinacin del monto de cada da-multa sirve exclusivamente a la adaptacin de la pena pecuniaria a la capacidad econmica de pago de cada condenado.... En trminos similares, GONZLEZ y GARITA sostienen que segn ese sistema, para aplicar la multa al caso concreto el juez debe realizar dos valoraciones: la primera se basa en la personalidad del sentenciado y en la gravedad del hecho, con el propsito de definir el nmero de das de pena pecuniaria. La segunda valoracin que realiza se fundamenta en la situacin econmica del condenado, para precisar el importe en dinero correspondiente a cada da-multa. La multiplicacin de esos dos extremos brinda el monto que en concepto de multa debe pagar el condenado113. LPEZ BARJA DE QUIROGA destaca que el sistema de los das-multa persigue permitir una mejor individualizacin de la pena de multa tomando en cuenta tanto el delito y la culpabilidad de su autor como la situacin econmica de ste. A tal fin establece una triple fase de individualizacin. En la primera fase se procede a determinar el nmero de das-multa que corresponden, mientras que ser en la segunda fase en la que se determinar el importe4. FASES PARA LA DETERMINACIN DE LA MULTA Los distintos conceptos que hemos recogido sobre el sistema de los das-multa nos permiten, ahora, describir con facilidad su esquematizacin operativa. En efecto, el modelo escandinavo se desarrolla a travs de tres fases de

Cfr. Hans-Heinrich Jescheck. Tratado de Derecho Penal. Ob. Cit., p. 1077. 110
4
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Cfr. Luis Regis Prado. Ob. Cit., p. 698.

determinacin, que el Juzgador debe ir ejecutando para concluir con la concrecin de la sancin pecuniaria aplicable. Estas etapas son las siguientes: a. En la primera, el Juzgador realiza la determinacin del nmero de das-multa aplicables al condenado. Para ello toma en cuenta la gravedad del injusto y el grado de culpabilidad del agente. Sobre esta base el Juzgador recorre entre el mnimo y el mximo de das-multa que como pena conminada fija la ley para el delito cometido, concluyendo esta primera etapa con el sealamiento de un nmero concreto de das-multa. b. En la segunda, el objetivo que se persigue es la determinacin de la cuota diaria dineraria de la multa. Ahora el Juez debe cuantificar el monto dinerario que corresponde pagar por cada da-multa. En esta fase lo esencial radica en individualizar un importe de dinero que se adece a la situacin econmica del condenado y que ha de servir para dar el contenido pecuniario de cada damulta. En este nivel deben apreciarse todos los indicadores que resulten pertinentes para conocer la capacidad econmica real del justiciable. c. En la tercera y ltima etapa se practica la determinacin del monto total dinerario de la multa que habr de pagar el condenado. Ello implica una sencilla multiplicacin donde los factores estn dados, de un lado, por el nmero de das-multa fijado y, de otro, por la cuota diaria dineraria, siendo el producto el monto total dinerario de la multa, el cual deber pagar el condenado en el plazo de ley o en la oportunidad procesalcorrespondiente. Se discute en la doctrina si los resultados del agotamiento de estas tres etapas deben de constar expresamente en la sentencia, o si puede prescindirse de alguno de aquellos. As MAURACH, GSSEL y ZIPF refirindose a la experiencia alemana sostienen que: El tenor de la sentencia podra ser el siguiente: el acusado es condenado por estafa a una pena pecuniaria de sesenta das-multa de cuarenta marcos cada una.Es suficiente la mencin de la cantidad y del monto de los das-multa, de acuerdo a la exigencia legal ( 40, inc 4). Por otra parte, existe univocidad en cuanto a que el monto global de la pena pecuniaria no necesita ser mencionado en la sentencia; en todo caso, la mencin de la suma total no constituye un error jurdico...Es por ello que slo sigue siendo discutible si resulta recomendable mencionar el total de la pena en la sentencia, o si, al contrario, ella debe ser omitida por

innecesaria. En torno a esta polmica estimamos conveniente considerar en la sentencia, de modo expreso, el monto dinerario total; ello, sobre todo, porque facilitar la compresin del condenado de su obligacin pecuniaria punitiva, as como le fijar los trminos que deben guiar una posible ejecucin forzosa en sus bienes ante un incumplimiento del pago. Es de sealar que la esencia del sistema radica en que la determinacin de la pena debe realizarse obligatoriamente en actos totalmente separados e independientes uno del otro. En este sentido, ROLDN BARBERO califica como aspecto fundamental de los das-multa: la ntida separacin de las dos tareas con las que el juez se enfrenta a la determinacin de la multa5. Por su parte, MAPELLI CAFFARENA ha precisado que para que el sistema de das-multa funcione correctamente es preciso que entre ambas fases, que fija la dimensin temporal y econmica de la pena, exista la mxima impermeabilidad, de forma que la gravedad del delito no debe influir en la suma que ha de pagar el condenado y, por supuesto, tampoco la capacidad econmica en el tiempo de duracin de la pena. Es de mencionar que el sistema de los das-multa supone que una vez conocido el nmero de cuotas, la determinacin de cada cuota se har en funcin de la capacidad econmica del reo, por lo que no es necesario adelantar el resultado a la primera fase, pues la segunda es suficiente para ajustarla a las condiciones del reo. VARIANTES DEL MODELO DE DAS-MULTA En su proceso evolutivo el sistema de das-multa ha dado lugar a dos formas de aplicacin, segn la modalidad de la cuota y del pago del monto dinerario. LPEZ BARJA DE QUIROGA distingue estas variantes sealando que en el Sistema escandinavo: se determina el nmero de das-multa y la cuanta de la cuota. La multiplicacin proporcionar el importe de la multa que el condenado debe pagar en una sola vez...Sistema del Proyecto Alternativo Alemn: el sistema es el mismo que el escandinavo pero el pago, no se realiza de una sola vez sino que obligatoriamente ha de ser satisfecho en forma aplazada, en
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Horacio Roldn Barbero. Ob. Cit., p. 44.

das, semanas o meses. Es lo que se denomina <<multa temporal>>, cuya finalidad es sujetar al condenado al cumplimiento de la pena durante un perodo de tiempo, en el que ve reducida su capacidad econmica. Esto es, por un lado, tenemos la forma clsica o de la cuota diaria, tambin conocida como escandinava. En esta primera variante el pago del monto resultante debe realizarse a travs de un abono conjunto, que tiene lugar en un solo acto. Excepcionalmente se faculta al Juez para establecer un pago fraccionado. Adoptan este patrn, entre otros, los cdigos penales de Cuba (Art. 35 Inc. 2), Bolivia (Art. 29), as como el Proyecto de Cdigo Penal Tipo para Latinoamrica (Art. 45). La segunda variedad del modelo est representada por la denominada laufzeitgeldstrafe, multa temporal o de cuotas semanales, quincenales o mensuales, a la cual tambin se le designa como escalonada o duradera. El pionero de tal sistema fue BAUMANN, en su Proyecto de Cdigo Penal alemn de 1963. En relacin a esta variedad BERISTAIN IPIA refiere que con este sistema se pretende estructurar la multa como pena limitativa del <<stndar>> de vida, reduciendo al delincuente durante un perodo de tiempo su dinero que es libertad objetivada, signo de nivel social y posibilidad de adquirir los bienes que desea. Este descenso en el <<stndard>> econmico-social debe perdurar durante algn tiempo, como las penas privativas de libertad, para lograr la prevencin general y especial127. Como lo expresa6 HURTADO POZO, ella consiste en imponer, durante un cierto perodo, al condenado el pago, en plazos fijos, de determinadas sumas de dinero128. De esta manera, pues, el cumplimento de la pena se extiende temporalmente y se ejecuta a travs de varios actos. Si bien este tipo de multa, que fue introducida por el Proyecto Alternativo alemn, motiv notables discusiones y expectativas, en el presente su incorporacin en el derecho comparado es limitada, al extremo que las legislaciones contemporneas prefieren optar por variantes mixtas de corte temporal, tal como ha ocurrido con el Cdigo Penal espaol de 1995 (Art. 50). VENTAJAS DEL SISTEMA DE DAS-MULTA
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127 Cfr. Antonio Beristain Ipia. La Multa Penal y la Administrativa en Relacin con las Sanciones Privativas de Libertad. Ob. Cit., pp. 26-28.

a. Resulta ser ms transparente, ya que al dividir el proceso de determinacin en dos actos, permite conocer con nitidez el importe que corresponde a la gravedad del injusto y, luego, aquel otro que se refiere a las condiciones econmicas del condenado7. b. La incorporacin de una unidad de medida artificial, objetivamente igual para todos, el da-multa, hace posible que la pena pecuniaria adquiera su dimensin temporal exclusivamente sobre la base de la culpabilidad del condenado, evitando as cualquier riesgo de distorsin que pueda derivarse de la influencia de factores econmicos. De esta manera, el da-multa se coloca, pues, como una unidad similar al da de reclusin en la pena privativa de libertad, lo que posibilita que el Juez alcance una adecuada cuantificacin de la pena concreta. Como seala HURTADO POZO el sistema de das-multa permite una individualizacin ms precisa de la sancin. Por otro lado, ello facilita la conversin de la multa en privacin de libertad en casos de incumplimiento del pago, o a la inversa, el abono de la multa impuesta a travs de das de detencin preventiva sufridos. c. Se vincula el contenido pecuniario de la multa con las exigencias del principio de igualdad, al regularse un procedimiento de cuantificacin del monto dinerario que depende exclusivamente de la capacidad econmica del condenado. Por consiguiente, tanto el rico como el pobre, a travs del sistema de das-multa, quedan vinculados con el pago de una obligacin econmica que impone a ambos un grado idntico de sacrificio y sufrimiento, a pesar de que las cuotas dinerarias que se fijen para cada uno de ellos sean objetivamente distintas. En ese sentido, MAURACH, GSSEL y ZIPF han destacado que la fijacin del monto de cada da multa representa la adaptacin de la pena pecuniaria a la capacidad econmica de pago del condenado, con el objeto de concretar el principio de la igualdad de las cargas tambin en esta sancin penal. DESVENTAJAS DEL SISTEMA DE DAS-MULTA

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Cfr. Jos Hurtado Pozo. Ob. Cit., p. 159.

a. El sistema de das-multa resulta desproporcionado cuando se le considera en la aplicacin de sanciones pecuniarias para infracciones leves o contravenciones. La posible exageracin objetiva en la valoracin de las condiciones econmicas del condenado puede ocasionar que el producto que se obtenga de multiplicar el nmero de das-multa y el importe dinerario correspondiente a cada unidad resulte excesivo frente a la naturaleza cuantitativa de tales infracciones. Al respecto, un sector de la doctrina y de la legislacin comparada han advertido la necesidad de excluir las faltas del mbito de aplicacin de dicho sistema. As por ejemplo, se afirma que el modelo escandinavo es apropiado para las infracciones ms graves, pero no para reprimir las contravenciones o faltas. En este dominio, debido a las dificultades prcticas evidentes, el legislador alemn abandon el modelo sueco que aplica los das-multa a las contravenciones. Adopt una solucin ms moderna, la de excluir las contravenciones del derecho penal comn. En trminos similares, se advierte tambin que al considerar como indicador bsico el grado de fortuna del condenado, se podra motivar que a una persona de muy buena situacin econmica se le fije una multa exhorbitante y por ende injusta. b. Como anota MANZANARES SAMANIEGO, la doctrina ha cuestionado el pretendido efecto equitativo de la multa fijada a travs del sistema de dasmulta. Se ha puesto de relieve que en un sentido material este modelo sobredimensiona el valor de la multa sobre la fortuna del condenado. En ese sentido, que no siempre genera igual efecto en condenados de distinta condicin econmica, puesto que el que ms dinero gane menos perjuicio material tendr en su economa personal como8 consecuencia del pago de la multa. Para ilustrar esta crtica, el autor espaol alude a un grfico ejemplo propuesto por HEINITZ y citado por ROSH, segn el cual, si alguien dispone de unos ingresos diarios de mil marcos -cifra muy respetable en Alemania-, de los que una cuarta parte sea objeto de la multa, su situacin ser siempre mucho mejor que la de quien ha de entregar proporcin inferior, pero a restar de ingresos que cubran escasamente las necesidades perentorias.

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Cfr. Jos Luis Manzanares Samaniego. La Pena de Multa. Ob. Cit., p. 147 y ss.

 SISTEMA DE APLICACIN DE LA PENA DE MULTA Los procesos de reforma penal que se han materializado en el siglo XX han evidenciado una voluntad dirigida a homogenizar las reglas de determinacin de la pena pecuniaria en funcin del sistema de los das-multa. En coherencia con dicha tendencia actualmente incorporan un sistema de das-multa de tipo clsico, los cdigos penales de Austria ( 19 I), Cuba (Art. 35 al cual lo denomina cuotas), Brasil (Art. 49), Costa Rica (Art. 53), Bolivia (Art. 29), El Salvador (Art. 61), Panam (Art. 48), Portugal (Art. 46), Alemania ( 40 I), Paraguay (Art. 52) y el Proyecto de Cdigo Penal Tipo para Latinoamrica (Art. 45). Cabe mencionar que el Proyecto Alternativo alemn de 1966 plante un estilo de multa temporal que se apartaba ligeramente del sistema puro escandinavo. Segn el 49 I y IV se estableca que la multa poda fijarse en cuotas diarias, pero tambin en cuotas semanales o mensuales. Adems, otorgaba un carcter obligatorio al pago sucesivo de cada cuota segn su trmino de vencimiento. Algo similar ha ocurrido en Espaa con la vigencia de su nuevo Cdigo Penal, cuyo artculo 50 con rasgos propios tambin se refiere a opciones de duracin mensual o anual. Es de sealar, sin embargo, que en el presente varios cdigos penales de la muestra han incorporado de modo paralelo al sistema de los das-multa, otros modelos de determinacin. En el caso del Cdigo Penal espaol la pena de multa est regulada con carcter general en la Seccin Cuarta del Captulo Primero del Ttulo III del Libro I, bajo la rbrica De la pena de multa. En dicho texto coexisten dos sistemas de multa distintos: el de los das-multa o de multa por cuotas y el sistema de la multa proporcional. Establece el artculo 50 que esta sancin pecuniaria se impondr, salvo que la ley disponga otra cosa, por el sistema de das-multa. No obstante, con carcter excepcional, se incorpora el uso de un tipo de multa proporcional, segn lo establece el artculo 52: ...cuando el Cdigo as lo determine, la multa se establecer en proporcin al dao causado, el valor del objeto del delito o el beneficio reportado por el mismo. Del examen de la Parte Especial del texto hispano se observa que este tipo de multa est prevista para el delito de receptacin, segn el artculo 301, al que le corresponde una sancin que se fija del tanto al triplo del valor de los bienes; en el mbito de

los delitos contra la salud pblica, regulado por el artculo 368, se obtiene en funcin del tanto al triplo del valor de la droga objeto del delito; en el delito de violacin de secretos, previsto en el artculo 418, se fija de acuerdo al tanto al triplo del beneficio obtenido o facilitado; en el delito de trfico de influencias, establecido en el artculo 428, se fija una multa del tanto al duplo del beneficio perseguido u obtenido. En el Cdigo Penal francs se incluye adems del modelo escandinavo una multa global. Esta clase de multa puede aplicarse tanto a personas naturales como a personas jurdicas (Arts. 131-3, 131-12, 131-37 y 131-40). Es de anotar, sin embargo, que la ley impide de modo expreso que se puedan imponer acumulativamente la multa global y el das-multa (Art. 131-9 in) simultneamente al dagsbot una multa global y una proporcional (Sec. 1 del Captulo 25). Finalmente, algunos cdigos penales, como el mexicano, se limitan a incluir sistemas distintos nicamente en la Parte Especial, al tratar de delitos en particular. De all que este sistema normativo establezca para la represin del delito de calumnia una multa global que tiene un tope de trescientos pesos (Art. 356). Pero para el caso del delito de cohecho se adopte una multa que tiene como unidad de cuantificacin el salario mnimo diario vigente para el Distrito Federal (Art. 222). Es frecuente que en varios pases, como Bolivia, Costa Rica, Suecia, Alemania y Austria, se apliquen otros sistemas de cuantificacin de la multa en la legislacin especial o complementaria. As por ejemplo, se suele recurrir al sistema porcentual en las leyes que sancionan delitos fiscales, mientras que el sistema global se prefiere para la punicin de contravenciones y faltas administrativas. PROCEDIMIENTO DE DETERMINACIN DEL NMERO DE DAS MULTA Segn el sistema escandinavo la determinacin concreta del nmero de dasmulta que corresponde imponer al condenado resulta de la evaluacin que el Juzgador hace sobre el grado de culpabilidad y la personalidad del autor, as

como sobre la gravedad de la infraccin penal, y de las circunstancias de modo, tiempo y lugar concurrentes al momento de su realizacin. En este nivel el Juzgador realiza, pues, un acto de determinacin que se rige por reglas comunes y que son las mismas que utilizan los cdigos para guiar la definicin del cuantum especfico de las penas en general, particularmente las privativas de libertad. De all que aquellos usualmente no contemplen normas especficas que orienten la determinacin del nmero de das-multa. As ocurre en la legislacin penal de Espaa (Arts. 61 a 79)147, Austria (Arts. 32 a 34), Bolivia (Arts. 37 a 40), Panam (Art. 56), El Salvador (Art. 67), Cuba (Art. 47), Brasil (Art. 59), Mxico (Art. 52), Costa Rica (Art. 71), Portugal (Arts. 72 a 74), Paraguay (Art. 52), Alemania ( 46), y tambin en el Proyecto Alternativo alemn ( 59) y el Proyecto de Cdigo Penal Tipo para Latinoamrica (Art. 73). La excepcin en este caso la constituye el Cdigo Penal francs. En efecto, su artculo 131-5 establece de modo particular que El nmero de das-multa ser determinado teniendo en cuenta las circunstancias de la infraccin.... EXTENSIN APLICABLES Resulta importante observar que la mayora de cdigos penales seleccionados fijan los lmites genricos de la pena pecuniaria en la Parte General. Al respecto, el nmero mnimo y mximo de das multa suele establecerse desde 1 hasta 500 das-multa. As en Espaa la extensin mnima de la pena es de 5 das y la mxima de 2 aos (Art. 50 Inc. 3). Ahora bien, este lmite mximo tiene dos excepciones: i) en ciertos casos, cuando ha de imponerse la pena superior en grado (Art. 70 Inc. 2 Num. 4), y, ii) cuando se trate de multa sustitutiva, pues en este caso su duracin ser la que resulte de la aplicacin de las reglas del artculo 88. Por hechos constitutivos de falta, sancionados con multa, slo puede imponerse multa, en su caso, desde cinco das-multa a dos meses multa (Art. 33 Inc. 4 Lit. c). Aunque luego, el mismo legislador, en la Parte Especial del Cdigo Penal, en alguna ocasin no respeta esos lmites; as por ejemplo, el PROMEDIO DEL NMERO DE DAS-MULTA

numeral 1 del artculo 625 establece que las faltas contra el patrimonio sern sancionadas con ...o multa de uno a veinte das.... Es de mencionar que la duracin de la pena de multa puede establecerse por das, meses o aos. A efectos del cmputo el artculo 54 inciso 4 indica que cuando se fije una duracin por meses o por aos, se entender que los meses son de treinta das y los aos de trescientos sesenta. El Cdigo hispano no indica criterio alguno con el que debe determinarse el nmero concreto de das-multa, aunque exige que dicha concrecin se motive en la sentencia. En efecto, el artculo 50 inciso 5 seala que los jueces o tribunales determinarn motivadamente la extensin de la pena dentro de los lmites establecidos para cada delito y segn las reglas del Captulo II de este Ttulo. En Panam, en cambio, los mrgenes fluctan entre 25 a 365 das multa (Art. 48). Por su parte, Suecia considera entre 1 a 120, aunque precisa que si se aplica una condena por varios delitos la pena pecuniaria puede alcanzar hasta 180 das-multa (Sec. 2 y 5). En el caso de Bolivia, la sancin se proyecta desde 1 hasta 500 das-multa (Art. 29), mientras que en Portugal se extiende entre 10 a 300 unidades (Art. 46). En Alemania, si la ley no determina otra cosa, el marco de pena abarca de 5 a 360 cuotas diarias completas ( 40 I). En Paraguay el texto penal regula la extensin de la pena de multa entre 5 a 360 das-multa como mnimo y mximo genricos, al no disponer la ley algo distinto (Art. 52). POSIBILIDADES DE MODIFICACIN DE LA CUOTA DIARIA FIJADA EN LA SENTENCIA Excepcionalmente, el cumplimiento del pago de la multa puede ser afectado por variaciones posteriores de la situacin econmica del condenado. Igualmente, el monto dinerario de la sancin puede resultar perjudicado como consecuencia de factores externos ligados a la coyuntura econmica o financiera del pas (devaluacin monetaria e inflacin). Los cdigos no abordan con frecuencia estos problemas, y los textos que tratan de darle solucin optan por promover modificaciones en la cuota diaria y que corren a cargo de los rganos judiciales de ejecucin.

As, el legislador espaol ha establecido que previa verificacin del desmejoramiento de la economa personal del condenado es posible reducir el importe de las cuotas179. El artculo 51 establece que: Si despus de la sentencia, el penado empeorare su fortuna, el Juez o Tribunal, excepcionalmente y tras la debida indagacin de la capacidad econmica de aqul, podr reducir el importe de las cuotas. Es decir, la cuanta de las cuotas en el sentido de nmero de cuotas impuestas son intangibles, inmodificables en ejecucin de sentencia. En cambio, el importe de las cuotas es susceptible de reduccin, con carcter excepcional180. Sobre la situacin en Espaa sostiene MARTNEZ-BUJN PREZ que no deja de causar cierta sorpresa el hecho de que el legislador espaol no haya previsto la posibilidad de que con posterioridad a la sentencia el reo mejore considerablemente de fortuna y quepa efectuar un pronstico de mantenimiento de mejora de cara al futuro. En tal hiptesis parece que lo adecuado hubiera sido dejar abierta la puerta para que tambin excepcionalmente- el rgano judicial pudiese incrementar el importe de las cuotas que tuvo que fijar en el instante de la sentencia con los elementos de juicio que posea en dicho momento PLAZO Y MODALIDAD DE PAGO DE LA MULTA a. Modalidad del Plazo Fijo Es frecuente que las legislaciones otorguen a la autoridad judicial competente la facultad de fijar un plazo prudencial en la sentencia para el pago del monto total dinerario de la multa impuesta al condenado. Dicho plazo, en todo caso, debe tomar en cuenta la situacin econmica del sentenciado. Esta posibilidad se aprecia en los textos penales de Francia (Art. 131-25), Mxico (Art. 39), Panam (Art. 49), Paraguay (Art. 54) y Alemania ( 42), as como en el Proyecto de Cdigo Penal Tipo para Latinoamrica (Art. 46). En algunos pases si bien se otorga similar prerrogativa al Juez, la ley establece un lmite mximo de extensin del plazo; es el caso de Portugal (Art. 46 Inc. 5) y El Salvador (Art. 85), en los que no puede exceder de un ao. En otros pases de la muestra se observa, en cambio, que la ley designa un plazo perentorio para efectuar el pago. Estos plazos legales fluctan entre 10 y 30 das. As en Cuba es de 30 das (Art. 35 Inc. 5), mientras que en Bolivia (Art.

30) y Brasil (Art. 50) es de 10 das, y de 15 das en Costa Rica (Art. 53). Por su parte, el Proyecto Alternativo alemn en su 49 I, en coherencia con el sistema de multa temporal que admite, precisa que las cuotas semanales o mensuales se abonarn obligatoriamente al vencimiento de cada semana o mes. El Cdigo Penal espaol, organizado bajo el rgimen del da-multa y, ms concretamente, conforme al sistema de la multa temporal, seala que el tribunal determinar en la sentencia el tiempo y forma del pago de las cuotas (Art. 50 Inc. 6). Esto es, la multa no se va a pagar por entero de una sola vez sino que se somete a la pena a pagos diversos en distintos momentos a lo largo de un perodo de tiempo. Precisamente para que el efecto de la pena se mantenga durante dicho perodo. Se trata, por consiguiente, de una pena distribuida en cuotas, las cuales debe poder satisfacer el reo en los perodos que se fijarn. Por ello el Cdigo indica que en la sentencia se determinar el tiempo y la forma de pago de las cuotas. Ahora bien, existen diferencias en cuanto al momento a partir del cual se debe computar el plazo de cumplimiento del pago de la multa. Una tendencia contabiliza el plazo desde la produccin del primer requerimiento que para el pago hace el rgano jurisdiccional (Art. 35 Inc. 5 C.P. Cuba). b. Modalidades de Plazo Extraordinario y Pago Fraccionado Atendiendo a razones especiales vinculadas a una mala situacin econmica, transitoria o permanente, del condenado, es frecuente que los sistemas jurdicos nacionales recurran a plazos extraordinarios para el pago de la multa, o autoricen la realizacin de un pago fraccionado de la misma a travs de cuotas de vencimiento generalmente mensual. Adoptan la primera posibilidad Bolivia (Art. 30) y Costa Rica (Art. 54). Siguen en cambio la segunda, El Salvador (Art. 85), Mxico (Art. 39), Paraguay (Art. 54), Cuba (Atr. 35 Inc. 6), Brasil (Art. 50), Alemania ( 42), Portugal (Art. 46 Inc. 5) y el Proyecto de Cdigo Penal Tipo para Latinoamrica (Art. 46). En esta misma lnea, tambin Bolivia (Art. 30) y Costa Rica (Art. 54). Para autorizar un plazo extraordinario o el pago fraccionado de la multa algunos pases exigen, facultativamente, que el condenado otorgue

previamente una fianza personal o real, suficiente para garantizar el cumplimiento de la pena. Ello se advierte en los cdigos de Bolivia (Art. 30), Panam (Art. 49), Costa Rica (Art. 54), y tambin en el Proyecto de Cdigo Penal Tipo para Latinoamrica (Art. 46). Esta disposicin, a nuestro entender, conlleva el riesgo de distorsionar el cumplimiento de la pena pecuniaria, puesto que en el caso de la fianza podra generar el pago de la multa por un tercero. Es de sealar que, en el Cdigo Penal de El Salvador se requiere tambin que el condenado haya pagado, por lo menos, una tercera parte de la multa impuesta (Art. 85). SUSPENSIN DE LA EJECUCIN DE LA PENA, EXENCIN DE PENA Y OTRAS MEDIDAS ALTERNATIVAS APLICABLES A LA MULTA La suspensin de la ejecucin de la pena o condena condicional, tradicionalmente configurada para afectar nicamente a penas privativas de libertad de corta duracin, comprende tambin en algunos pases a la pena pecuniaria. Este es el caso del Cdigo Penal austraco cuyo 43 hace extensivo los alcances de la suspensin de la ejecucin de la pena a la multa. Para el Cdigo Penal mexicano, en su artculo 90, slo es posible la suspensin de la ejecucin de la pena pecuniaria, si ella fue impuesta de modo conjunto a una pena privativa de libertad que fue, a su vez, suspendida. Mientras que para el Cdigo brasileo la suspensin de la ejecucin de la multa slo procede cuando le sobreviene al condenado una enfermedad mental (Art. 52). En algunos sistemas de la muestra hemos hallado diversas formas de probation, como el rgimen de prueba portugus (Art. 53) o el apercibimiento con reserva de pena alemn ( 59), que contemplan en sus efectos, con carcter principal o accesorio, a la pena pecuniaria. En la legislacin portuguesa, la multa es susceptible de ser comprendida en la exencin de pena, que representa una especie de perdn o dispensa judicial (Art. 47 Inc. 4). Debemos mencionar tambin que en el Proyecto Alternativo alemn se inclua una forma de remisin parcial para las penas de multa no menores de 6 meses. Segn su 54 era posible la condonacin del ltimo

tercio de la sancin pecuniaria, siempre y cuando los abonos anteriores por dicha pena se hubiesen pagado puntualmente. APLICACIN DE LA PENA DE MULTA COMO SANCIN

SUSTITUTIVA DE LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD En la legislacin penal vigente en la mayora de los pases analizados existen reglas que promueven la aplicacin de penas de multa en lugar de penas privativas de libertad de corta o mediana duracin, para evitar con ello la imposicin o cumplimiento de tales penas de prisin. En algunos casos la ley establece normas que reconocen el carcter preeminente de la multa sobre las penas privativas de libertad. Esto sucede en los cdigos penales de Francia (Art. 131-5), Alemania ( 47), Austria ( 37), Portugal (Art. 43 Inc. 1) y en el Proyecto Alternativo alemn ( 50). En otras ocasiones, el legislador, en cambio, opta por autorizar la sustitucin o conversin de la prisin impuesta por una pena de multa. Ello ocurre en las legislaciones de Costa Rica (Art. 69), Brasil (Art. 60, pargrafo 2), Espaa (Art. 88)209, Panam (Art. 82), Mxico (Art. 70 III), Paraguay (Art. 66) y en el Proyecto de Cdigo Penal Tipo para Latinoamrica (Art. 80). Los mrgenes de reemplazo de las penas privativas de libertad suelen fluctuar entre 6 meses y 3 aos. Y en cuanto a la conversin las equivalencias generalmente consideran la sustitucin de un da de pena privativa de libertad por 1 2 das-multa. [Cuadros Nos. 9 y 10] MOTIVACIN PECUNIARIA Sabido es que uno de los principios fundamentales de la funcin jurisdiccional es la motivacin escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias, con mencin expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en que se sustentan. As aparece recogido en los diversos instrumentos internacionales sobre la materia y en casi todas las Constituciones del mundo. De all que se entiende que, por supuesto, la sentencia que impone la pena pecuniaria debe estar debidamente motivada. Pudiera pensarse que la DE LA SENTENCIA QUE IMPONE LA PENA

determinacin de la cuota no es preciso motivarla en la sentencia y que basta con fijarla en la misma. No obstante, Jueces y Tribunales tienen que motivar sus sentencias y esto abarca a todos sus extremos y, entre ellos, qu duda cabe, los referentes a los datos conforme a los que se determinar la pena que debe sufrir el reo. Sin embargo, no deja de ser interesante e innovadora la propuesta que formula el Cdigo Penal espaol en el sentido que: Los Jueces o Tribunales determinarn motivadamente la extensin de la pena dentro de los lmites establecidos para cada delito y segn las reglas del captulo II de este Ttulo. Igualmente, fijarn en la sentencia, el importe de estas cuotas, teniendo en cuenta para ello exclusivamente la situacin econmica del reo, deducida de su patrimonio, ingresos, obligaciones y cargas familiares y dems circunstancias personales del mismo (Inc. 5 Art. 50). 3.3. DEFINICION DE TRMINOS BSICOS a. Sentencias con pena de multa: Sentencias condenatorias relacionadas con la aplicacin de la pena de multa. Esto es, aquellos fallos judiciales que aplicaron u omitieron aplicar la sancin pecuniaria, y tambin aquellos en los que se dispuso una medida alternativa que alcanz a dicho tipo de pena. b. Sentencias con otra clase de penas: Sentencias condenatorias que aplican sanciones diversas a la multa. c. Aplicacin de la pena de multa: Procedimiento mediante el cual se produce la imposicin de la pena pecuniaria al responsable de un determinado delito. d. Determinacin de la pena de multa: Procedimiento con el cual se fija de modo concreto la multa (nmero de das-multa, cuota diaria y monto total dinerario) que corresponde al condenado. e. Sistema Penal de Administracin de Justicia: Con esta expresin aludimos a los distintos rganos y operadores que participan del proceso penal, especficamente a los Magistrados de las diversas instancias del Poder Judicial y del Ministerio Pblico. 4. SUPUESTOS, HIPTESIS Y VARIABLES

4.1. SUPUESTOS DE LA INVESTIGACIN: Atendiendo a su naturaleza jurdica no cabe duda que la multa es una pena patrimonial, pecuniaria y obligacional. Se afirma que la multa es una pena patrimonial debido a que tiene por objeto material la fortuna del condenado, esto es, recae sobre su patrimonio personal. Luego, se sostiene que es pecuniaria porque su determinacin cuantitativa, as como su imposicin judicial y su pago por el sentenciado se definen siempre en trminos monetarios. Y, por ltimo, se dice que la multa es obligacional en tanto que al ser una sancin punitiva opera como una obligacin de derecho pblico, a la que no cabe atribuir la condicin de un crdito del Estado sobre el penado, ni la de una simple deuda civil. 4.2. HIPTESIS: La hiptesis es la respuesta tentativa a un problema, una proposicin que se pone a prueba para determinada validez y el eslabn necesario entre la teora y la investigacin que nos conduce al descubrimiento de nuevas aportaciones del saber. 4.2.1. Hiptesis Global: En el presente, la pena de multa no se ha internalizado debidamente entre los operadores del Sistema Penal de Administracin de Justicia nacional, siendo frecuente que se le asigne una funcin y uso distintos de los que les seala la ley. 4.2.2. Subhiptesis: a. Pese a tratarse de una pena pecuniaria, por ende cuantificable en dinero, la multa se identifica errneamente con el procedimiento de determinacin del nmero de das-multa, lo cual afecta el cumplimiento de este tipo de sancin. b. Se observa arbitrariedad en la aplicacin del importe dinerario de la multa, fundamentalmente porque el operador omite investigar acerca de la capacidad econmica de los sujetos condenados a esta clase de pena.

c. Hay un desconocimiento generalizado de los plazos y modos de cumplimiento de las multas impuestas, incluida la prisin sustitutiva, lo que perjudica los efectos preventivo generales y especiales que se atribuyen a la sancin pecuniaria. d. Se observa un uso distorsionado de las medidas alternativas a la pena privativa de libertad que afectan a la pena de multa. 4.3. VARIABLES Para contrastar las hiptesis definidas hemos de verificar las siguientes variables con sus correspondientes indicadores: a. b. c. d. e. Infracciones penales en las que se aplica pena de multa en la legislacin vigente. Modo de aplicacin de la pena de multa (formas de determinacin, aplicacin y ejecucin). Frecuencia promedio de la pena de multa en las sentencias condenatorias. Nmero de das-multa promedio que fijan los rganos jurisdiccionales y del Ministerio Pblico (criterios de determinacin). Monto promedio de la cuota diaria y total dinerarios de las multas impuestas en las sentencias condenatorias (criterios rectores para la determinacin). f. g. h. i. Importe promedio de la multa diaria adecuado a la real condicin econmica del condenado. Grado de cumplimiento de las multas impuestas y de medidas de prisin sustitutiva. Frecuencia promedio de la pena de multa aplicada como medida alternativa. Grado de acierto en la aplicacin de medidas alternativas en las sentencias condenatorias con pena de multa. 5. METODOLOGIA De acuerdo a las caractersticas del problema y los objetivos de la presente investigacin, es pertinente sealar que el tipo de mtodo a utilizar en la investigacin es el deductivo.

5.1. Tipo de Investigacin Es el explicativo, porque la investigacin va ms all de la descripcin de conceptos o fenmenos o del establecimiento de relaciones entre conceptos, estn dirigidos a responder a las causas de los eventos fsicos o sociales. 5.2. Nivel de Investigacin Corresponde al nivel de estudio descriptivo, porque permitir mostrar la informacin tal como se observa con mayor precisin sobre las variables que sern investigadas. El descriptivo responde a las preguntas: qu?, cmo?, Dnde?, Cundo?. 5.3. Poblacin La poblacin objeto de la investigacin est compuesto por un volumen representativo de 2000 sentencias distrito de Lima Sur. 5.4. Delimitacin del Universo El universo objeto de estudio en su mbito espacial abarca a las sentencias emitidas por las diferentes instancias del Sistema Penal de Administracin de Justicia que operan funcionalmente en el Distrito Judicial de Lima Sur. Cabe sealar que, este universo se ha circunscrito a los rganos judiciales a cargo de los procesos con reos libres. Lo cual responde al hecho que ante ellos se tramitan las causas por delitos de escasa o mediana gravedad que son los sancionados con pena de multa. El mbito temporal que comprende nuestra investigacin se circunscribe al ao judicial del 2007 al 2009. 5.5. Muestra La muestra constituyen aproximadamente 498 sentencias en la cual se aplic la pena de multa. en materia penal con reos libres, emitidas por distintas unidades operativas de la justicia penal que comprende el

Para determinar este tamao de muestra se aplic la frmula: N Z . P. Q. N. E . (N-1) + Z .P.Q.

n Z P Q N E n

tamao de la muestra Desviacin Tpica ( 2 ) Posibilidad de ocurrencia de un suceso (0.50) Posibilidad de no ocurrencia de suceso (0.50) Poblacin Total Error muestrante 2 .50.50.2000 (2.5) (2000-1) + 2 .50.50 (2000) (2.5)

4.50.50.2000 2.5 (1999) 4.50.50

498

5.6. Tcnicas de recoleccin de datos a. Anlisis de Contenido Utilizaremos esta tcnica para la revisin de trabajos de carcter emprico efectuados con relacin a la aplicacin de la pena de multa. Asimismo, para la sistematizacin de la legislacin nacional e internacional vigente vinculada a la sancin pecuniaria y a la organizacin actual del Sistema Judicial. b. Tcnica de Recopilacin Documental Esta tcnica ser empleada para vaciar la informacin pertinente de las sentencias y expedientes objeto de anlisis en las distintas instancias. c. Cuestionario

Se realizar encuestas entre un grupo de 15 Magistrados seleccionados de la muestra. 5.7. Tratamiento de Datos Los datos obtenidos se ordenaron cuantitativamente, realizando para ello una operacin de conteo de las frecuencias derivadas de cada variable. La tabulacin de la informacin ser computarizada utilizndose una base de datos llamada MS-ACCES, con el fin de realizar un anlisis cuantitativo y cualitativo de los datos registrados. Luego de esta operacin se procedera a construir una hoja de clculo, en base al paquete MS-EXCEL, que permitira importar los cruces de informacin necesarios para la elaboracin de cuadros y grficos representativos. 5.8. Forma de anlisis de los datos Se realizar a travs de cuadros estadsticos a fin de que puedan ser medidos los datos y analizarlos para su posterior contrastacin en base a un esquema previamente definido en el marco terico verificando la hiptesis y los objetivos. 6. ADMINISTRACION DEL PROYETO DE INVESTIGACIN 6.1. Cronograma

La ejecucin del presente proyecto de investigacin se realizara de acuerdo al presente cronograma ao 2011.

Actividades Formulacin del Proyecto Presentacin y Aprobacin Planeamiento del Estudio Preparacin de Instrumentos Diseo de la Muestra y Prueba Piloto Recoleccin de Datos Procesamiento y Anlisis de Resultados Elaboracin de la Tesis Aprobacin y Sustentacin Control y Monitoreo de la Investigacin

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul x X x x X x x

Ago Sep Oct Nov Dic

x x x X x x

6.2. Responsable El responsable de la investigacin ser mi persona con mi asistente, quien ser un estudiante de derecho. 6.3. Presupuesto Un aproximado de Cinco Mil Nuevos Soles (S/.5,000) 7. ESTRUCTURA TENTATIVA DEL INFORME FINAL CAPITULO I Aspectos Generales de la Pena de Multa 1.1.Origen y Evolucin de las Penas Pecuniarias. Concepto. 1.2.Naturaleza Jurdica. 1.3.La multa y la funcin preventiva de la multa. CAPITULO II Funcin Sustitutiva de la Pena de Multa 2.1. Los inconvenientes de las penas cortas privativas de la libertad. 2.2. Concepto de Sustitutivos Penales. 2.3. La multa como sustitutiva penal en el derecho comparado. CAPITULO III

El Sistema de Das-Multa 3.1. Antecedentes. 3.2. Concepto. 3.3.Fases para la determinacin de la pena de multa. 3.4. Variantes del modelo de das -multa. 3.5. ventajas y desventajas del sistema de das-multa. CAPITULO IV El sistema de das multa en el derecho penal peruano 4.1. Evolucin legislativa de la pena de multa en el Per 4.2. La pena de multa en el Cdigo Penal de 1991 4.3. La pena de multa en el anteproyecto del Cdigo Pena del 2004 de la comisin revisora creada por Ley N 27837 4.4. Motivacin de la sentencia que impone la pena pecunaria. CAPITULO V La multa en la Jurisprudencia Nacional CAPITULO VI Anlisis e Interpretacin de los datos obtenidos CAPITULO VII Reflexiones en torno a las tendencias observadas en la aplicacin judicial incorrecta de la pena de multa. 8. ANEXOS 8.1. Instrumentos para la recoleccin de dato FICHA DE DIAGNSTICO LA CONVERSIN DE PENAS EN EL CDIGO PENAL PERUANO DE 1991 No. Exp. : ___________ Origen : ___________ Ao de sentencia : ___________ 1. Tipo de sentencia emitida Absolutoria ( ) Condenatoria ( ) Otras resoluciones ( ) 2. Nmero de condenados

Uno ( ) Ms de uno ( ) 3. Graduacin promedio de aos de pena privativa de libertad efectiva impuesta Menos de 2 aos ( ) De 2 hasta menos de 3 aos ( ) De 3 hasta menos de 4 aos ( ) Ms de 4 aos ( ) 4. Aplicacin de medidas alternativas Suspensin de la ejecucin ( ) Exencin de la pena ( ) Reserva de fallo condenatorio ( ) Conversin de penas ( ) Sustitucin de penas ( ) Redencin de penas ( ) ENCUESTA SOBRE LA PENA PECUNIARIA Institucin Cargo que desempea : Distrito Judicial : 1. En el Cdigo Penal de 1991 la pena de multa es: a) Una pena accesoria. b) Una pena aplicable solamente de modo conjunto. c) Una pena aplicable solamente de modo alternativo. d) Una pena principal. 2. La multa se aplica en base a: a) La multa global o tasada. b) La multa porcentual. c) Los sueldos o remuneraciones mnimos. d) La renta diaria 3. La imposicin de la pena pecuniaria procede cuando: a) El delito es cometido con fines de lucro o por codicia. b) El delito cometido ha significado en su modus operandi la infraccin de un deber o el abuso de una atribucin o facultad especiales. c) Est especficamente sealada para cada delito. d) Son correctas a) y b). 4. Seale con una ( x ) que medidas son aplicables a la pena de multa: a) La reserva de fallo condenatorio ( ) b) La exencin de pena ( ) c) La suspensin de la ejecucin de la pena ( ) d) La conversin de penas ( ) e) La sustitucin de penas ( ) f) La redencin de penas ( ) 5. La conversin de la pena de multa en limitativa de derechos procede:

a) Para el condenado que por morosidad o desinters no abona la multa. b) Para el condenado contumaz al pago. c) Cuando el condenado es insolvente. d) Cuando el condenado deviene en insolvente durante la etapa de la ejecucin de la multa. 6. La pena de multa se cumple mediante: a) El pago ntegro y en un solo acto. b) El pago diferido a uno o varios plazos con frecuencia diaria, semanal o mensual. c) El abono en cuotas hasta por el trmino mximo que fija la ley. d) Ninguna de las anteriores. 7. El pago de la multa debe tener lugar: a) Junto con el pago de la reparacin civil. b) Dentro del ao de emitida la sentencia condenatoria. c) Dentro de los diez das siguientes de emitida la sentencia. d) En un plazo prudencial segn la situacin econmica del condenado. 8. Explique brevemente como se determina la pena de multa. 8.2. Bibliografia Revisada

BIBLIOGRAFA BSICA CONSULTADA

I. LIBROS
1. ABANTO VSQUEZ, Manuel. Derecho Penal Econmico. Consecuencias Jurdicas y Econmicas. Idemsa. Lima, 1997. 2. AMERICO FHRER, Maximiliano Cludio - ERNESTO FHRER, Maximiliano Roberto. Resumo de Direito Penal. Parte Geral. Volumen. 5. Malheriros Editores. 4ta. edio. Brasil, 1992. 3. AYO FERNNDEZ, Manuel. Las Penas, Medidas de Seguridad y Consecuencias Accesorias. Aranzadi. Pamplona, 1997. 4. BECCARIA, Cesare. De los Delitos y las Penas. Tercera Edicin. Editorial Temis S.A. Colombia, 1994. 5. BERDUGO GMEZ DE LA TORRE, Ignacio. Lecciones de Derecho Penal. Parte General. Editorial Praxis S.A. Barcelona, 1996. 6. BERNAL CUELLAR, Jaime - MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo. El Proceso Penal. Universidad Externado de Colombia. Tercera Edicin. Bogot, 1995. 7. BOIX REIG, J. ORTS BERENGUER, E. VIVES ANTON T.S. La Reforma Penal de 1989. Tirant Lo Blanch. Valencia, 1989. 8. BRAMONT ARIAS, Luis A. Cdigo Penal Anotado. Editorial El Ferrocarril. Lima, 1966.

9. BRAMONT ARIAS, Luis A. Derecho Penal. Tomo I. Tercera Edicin. Lima, 1978. 10. BRAMONT ARIAS, Luis A. - BRAMONT-ARIAS TORRES, Luis A.Cdigo Penal Anotado. Editorial San Marcos. Lima, 1995. 11. BUSTOS RAMREZ, Juan HORMAZBAL MALARE, Hernn.Lecciones de Derecho Penal. Volumen I. Editorial Trotta. Madrid, 1997. 12. CABALLERO REA, JOS. Derecho Penal: Problemtica Judicial. Editorial Aranzadi. Pamplona, 1985. 13. CALDERN CEREZO, A. CHOCLN MONTALVO, J.A. Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Bosch. Barcelona, 1999. 14. CARBONELL MATEU, Juan Carlos. Derecho Penal: Concepto y Principios Constitucionales Tirant Lo Blanch. Valencia, 1995. 15. CASTILLO ALVA, Jos Luis. Las Consecuencias Jurdico Econmicas del Delito. Idemsa. Lima, 2001. 16. CHOCLN MONTALVO, Jos Antonio. Individualizacin Judicial de la Pena. Funcin de la Culpabilidad y la Prevencin en la Determinacin de la Sancin Penal. Editorial Colex. Madrid, 1997. 17. COBO DEL ROSAL, M. - VIVES ANTON, T.S. Derecho Penal. Parte General. 18. Tirant Lo Blanch. Valencia, 1990. 19. CUELLO CALN, Eugenio. Derecho Penal. Tomo I. Volumen Segundo. Bosch. Decimoctava Edicin. Barcelona. 20. DE LAMO RUBIO, Jaime. El Cdigo Penal de 1995 y su Ejecucin. Bosch. Barcelona, 1997. 21. DE LAMO RUBIO, Jaime. Penas y Medidas de Seguridad en el Nuevo Cdigo. Bosch. Barcelona, 1997. 22. DE LARDIZBAL Y URIBE, Manuel. Discurso sobre las Penas. Editorial Comares. Granada, 1997. 23. DE SOLA DUEAS, Angel GARCA ARN, Mercedes HORMAZBAL MALARE, Hernn. Alternativas a la Prisin. Promociones Publicaciones Universitarias. Barcelona, 1986. 24. ENGELS, Federico. El Origen de la Familia, la Propiedad Privada y el Estado. Cuarta Edicin. Ediciones Populares Los Andes EPASA. Lima. 25. FONTN BALESTRA, Carlos.Tratado de Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Segunda Edicin. Abeledo Perrot. Buenos Aires, 1995. 26. GLVEZ VILLEGAS, Toms Aladino. La Reparacin Civil en el Proceso Penal. Idemsa, Lima, 1999. 27. GARCA ARN, Mercedes. Fundamentos y Aplicacin de Penas y Medidas de Seguridad en el Cdigo Penal de 1995. Editorial Aranzadi. Pamplona, 1997. 28. GONZLEZ, Daniel - GARITA, Ana. La Multa en los Cdigos Penales Latinoamericanos. Ediciones Depalma. Buenos Aires, 1990. 29. GRACIA MARTN, Luis (Coordinador). Lecciones de Consecuencias Jurdicas del Delito. Tirnat Lo Blanch. Valencia, 1998. 30. GRACIA MARTN, Luis (Coordinador). Las Consecuencias Jurdicas del Delito en el Nuevo Cdigo Penal Espaol. Tirant Lo Blanch. Valencia, 1996. 31. HURTADO POZO, Jos Manual de Derecho Penal. Parte General. Segunda Edicin. Eddili. Lima, 1987.

32. JAREO LEAL, Angeles. La Pena Privativa de Libertad por Impago de Multa Primera Edicin. Editorial Civitas. Valencia, 1994. 33. JESCHECK, Hans - Heinrich. Tratado de Derecho Penal. Parte General. Volumen Segundo. Bosh Casa Editorial S.A. Barcelona, 1987. 34. JIMNEZ DE ASA, Luis. Tratado de Derecho Penal. Tomo I. Cuarta Edicin. Editorial Losada S.A. Buenos Aires, 1963. 35. LANDECHO VELASCO, Carlos - MOLINA BLSQUEZ, Concepcin. Derecho Penal Espaol. Parte General. Tecnos. Quinta Edicin. Madrid, 1996. 36. LLORCA ORTEGA, Jos. Manual de Determinacin de la Pena. Conforme al Cdigo Penal de 1995. Quinta Edicin. Tirant Lo Blanch. Valencia, 1999. 37. MALINOWSKI, Bronislaw. Crimen y Costumbre en la Sociedad Salvaje. Ediciones Ariel. Barcelona, 1956. 38. MANZANARES SAMANIEGO, Jos Luis. Las Penas Patrimoniales en el Cdigo Penal Espaol. Tras la Ley Orgnica 8/1983. Bosh Casa Editorial S.A. Barcelona, 1983. 39. MANZANARES SAMANIEGO, Jos Luis. La Pena de Multa. EXMA. Mancomunidad de Cabildos. Plan Cultural. Zaragoza, 1977. 40. MANZANARES, Jos Luis CREMADES, Javier. Comentarios al Cdigo Penal. La Ley- Actualidad. Madrid, 1996. 41. MAPELLI CAFFARENA, Borja - TERRADILLOS BASOCO, Juan. Las Consecuencias Jurdicas del Delito. Tercera Edicin. Editorial Civitas S.A. Madrid, 1996. 42. MARCHENA GMEZ, Manuel. Cdigo Penal de 1995. Editorial Comares. Granada, 1997. 43. MAURACH, Reinhart - GOSSL, Karl Heinz - ZIPF, Heinz. Derecho Penal. Parte General. Segundo Volumen. Astrea. Buenos Aires, 1995. 44. MIR PUIG, Carlos. El Sistema de Penas y su Medicin en la Reforma Penal. Bosh Casa Editorial S.A. Barcelona, 1996. 45. MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. Quinta Edicin. Barcelona, 1998. 46. MOLINA BLSQUEZ, Mara Concepcin. La Aplicacin de la Pena. Estudio Prctico de las Consecuencias Jurdicas del Delito. Bosh Casa Editorial S.A. Barcelona. 1996. 47. MOMMSEN, Teodoro. Derecho Penal Romano. Editorial Temis. Bogot, 1991. 48. MONTERO SOLER, Alberto TORRES LPEZ, Juan. La Economa del Delito y de las Penas. Comares. Granada, 1998. 49. MORILLAS CUEVA, Lorenzo. Teora de las Consecuencias Jurdicas del Delito. Tecnos. Madrid, 1991. 50. MUOZ CONDE, Francisco - GARCA ARN, Mercedes Derecho Penal. Parte General. Tirant Lo Blanch. Tercera Edicin. Valencia, 1998. 51. MUOZ CONDE, Francisco - GARCIA ARAN, Mercedes Derecho Penal. Parte General. Tirant Lo Blanch. Valencia, 1993. 52. PEA CABRERA, Ral. Tratado de Derecho Penal. Estudio Programtico de la Parte General. Tomo I. Editorial Grijley. Segunda Edicin, Lima, 1995. 53. PERIS RIEGA, Jaime MADRID CONESA, Fulgencio. Cometarios al Cdigo Penal. Tomo III. Edersa. Madrid, 2000,

54. PRADO SALDARRIAGA, Vctor Roberto. Las Consecuencias Jurdicas del Delito en el Per. Gaceta Jurdica. Lima, 2000. 55. PRADO SALDARRIAGA, Vctor Roberto. Todo sobre el Cdigo Penal. 56. Tomo I. Idemsa. Lima, 1996. 57. QUINTERO OLIVARES, Gonzalo MORALES PRATS, Fermn PRATS CANUT, J. Miguel TAMARIT SUMALIA, Joseph Mara GARCA ALBERO, Ramn. Cdigo Penal. Editorial Aranzadi. Pamplona, 1999. 58. REY GONZLEZ, Carlos. La Graduacin de la Pena de Multa en el Cdigo Penal Espaol. Cuadernos de la Universidad Nacional de Educacin a Distancia. Madrid, 1990. 59. RODRGUEZ DEVESA, Jos Mara - SERRANO GMEZ, Alfonso. Derecho Penal Espaol. Parte General. Decimosptima Edicin. Dykinson. Madrid, 1994. 60. RODRGUEZ MOURULLO, Gonzalo BARREIRO, Agustn Jorge. Comentarios al Cdigo Penal. Editorial Civitas S.A. Madrid, 1997. 61. ROBLEDO RAMREZ, Jorge. Concepto y Principios para la Aplicacin de los Sustitutivos Penales. Edersa. Madrid, 1996. 62. ROLDN BARBERO, Horario. El Dinero, Objeto Fundamental de la Sancin Penal. Un Estudio Histrico de la Moderna Pena de Multa. Akal Editor. Madrid, 1983. 63. SANDOVAL HUERTAS, Emiro. Penologa. Parte Especial. Universidad Externado de Colombia. Bogot, 1984. 64. SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomos I y II. Segunda Edicin. Editora Jurdica Grijley. Lima, 2003. 65. SERRANO BUTRAGUEO, Ignacio. Las Penas en el Nuevo Cdigo Penal.Granada, 1996. 66. SERRANO PASCUAL, Mariano. Las Formas Sustitutivas de la Prisin en el Derecho Penal Espaol. Trivium. Madrid, 1999. 67. SOLER, Sebastin. Derecho Penal Argentino. Tomo II. Tipografa Editora Argentina. Tercera Reimpresin. Buenos Aires, 1956. 68. TRIMBORN, Hermann. El Delito en las Altas Culturas de Amrica. Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Lima, 1968. 69. VALMAA OCHATA, Silvia. Sustititutivos Penales y Proyectos de Reforma en el Derecho Penal Espaol. Ministerio de Justicia. Madrid, 1990. 70. VELSQUEZ VELSQUEZ, Vernica. La Pena de Multa en el Cdigo Penal Peruano y su Aplicacin en el Distrito Judicial de Lima. Tesis de Magster en Derecho. Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Lima, 2000. 71. VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Cdigo Penal. Editorial Grijley. Tercera Edicin. Lima, 2001. 72. ZAFFARONI, Eugenio Ral.Sistemas Penales y Derechos Humanos en Amrica Latina. Depalma. Buenos Aires, 1986. 73. ZAFFARONI, Eugenio Ral. Derecho Penal. Parte General. Ediciones Jurdicas. Buenos Aires, 1990.

II. ARTICULOS EN REVISTA

1. BACIGALUPO, Enrique. Alternativas a la Pena Privativa de Libertad en el Derecho Penal Europeo Actual. En: Poder Judicial. 2da./3ra. Epoca. Nmero 43-44, 1996 (II). 2. BARREIRO, Jorge Agustn. El Sistema de Sanciones en el Cdigo Penal Espaol de 1995. En: La Reforma de la Justicia Penal. Universitat Jaume I. Col-lecci <<Estudis jurdics>>. Nmero 2, 1997. 3. BERISTAIN IPIA, Antonio. La Multa Penal y la Administrativa en Relacin con las Sanciones Privativas de Libertad. En: III Jornadas de Profesores de Derecho Penal. Universidad de Santiago de Compostela, 1996. 4. BERISTAIN, Antonio. Eficacia de las Sanciones Penales Frente a la Delincuencia Econmica. En: Revista CENIPEC. Nmero 7, 1982. 5. BITENCOURT, Cezar Roberto. Penas Pecuniarias y Sistema Das Multa. En: Revista de Derecho Penal y Criminologa. Universidad Nacional de Educacin a Distancia. Nmero 5. Madrid, 1995. 6. BUENO ARS, Francisco. La Constitucionalidad del Arresto Sustitutorio por Impago de una Pena de Multa. (STC 19/1988, de 16 de febrero). En: Poder Judicial. Segunda poca. Nmero 9. Marzo, 1988. 7. BUSTOS RAMREZ, Juan. La Problemtica de las Medidas Sustitutivas y Alternativas. En: De las Penas. Ediciones Depalma. Buenos Aires, 1997. 8. CACHN CADENAS, Manuel Cid Molin, Jos. La Pena de Das-Multa como Alternativa a la Prisin. En: CID MOLIN, J. LARRAURI PIJOAN, E. (Coordinadores). Penas Alternativas a la Prisin. Bosch. Barcelona, 1997. 9. CALVETE RANGEL, Ricardo. La Dosificacin de la Pena. En: Revista Dos Mil Tres Mil. Revista del Programa de Derecho de la Corporacin Universitaria de Ibagu. Nmero 1. Colombia, 1997. 10. CONDE-PUMPIDO FERREIRO, Cndido. Los Problemas Penitenciarios de la Responsabilidad Personal por Insatisfaccin de la Pena de Multa. En: I Jornadas de Fiscales de Vigilancia Penitenciaria. Volumen 1. Centro de Estudios Judiciales. Madrid, 1988. 11. DU PUIT, Joseph. La Pena de Multa. En: Anuario de Derecho Penal. El Sistema de Sanciones Penales. 97/98. www.unifr.ch/derechopenal/anuario/97_98/pdf/amend.pdf. 12. GARCA ARN, Mercedes. La Sustitucin. En: Las Penas en el Cdigo Penal de 1995: Parte General. Revista del Consejo General del Poder Judicial. Generalitat de Catalunya, 1999. 13. GARCA VALDS, Carlos. Alternativas Legales a la Privacin de Libertad Clsica. En: Psicologa Social y Sistema Penal. Compilacin de Florencio Jimnez Burillo y Miguel Clemente. Alianza Editorial S.A. Madrid, 1986. 14. GSSEL, Karl Heinz La Medicin de la Pena en el Sistema Penal. En: Cuadernos de Poltica Criminal. Nmero 42, 1990. 15. HASSEMER, Winfried. Por qu y con qu fin se Aplican las Penas? En: Revista de derecho penal y Criminologa. Facultad de Derecho. Universidad Nacional de Educacin a Distancia. Segunda poca. Enero, 1999.

16. HUBER, Brbara. Sanciones Intermedias entre la Pena de Multa y la Pena Privativa de Libertad. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Tomo XLVII. Fascculo III. Setiembre Diciembre, 1994. 17. HURTADO POZO, Jos. La Pena de Multa. En: Revista de Derecho y Ciencias Polticas. Lima. Volumen 50, Ao 1993. 18. JAN VALLEJO, Manuel. Informe sobre los ltimos Trabajos de la Comisin Redactora del Nuevo Cdigo Penal Tipo Latinoamericano, consultado en www.unifr.ch/derechopenal/artculos.htm. 19. JAKOBS, Gnther. Sobre la Teora de la Pena. En: Poder Judicial. Tercera Epoca. Nmero 47, 1997 (II). 20. JAREO LEAL, Angeles. La Pena de Multa y las Penas Privativas de Derechos en el Cdigo Penal de 1995. En: El Cdigo Penal de 1995: Parte General. Revista del Consejo General del Poder Judicial. Generalitat de Catalunya, 1996. 21. JAREO LEAL, Angeles. La Regulacin de la Responsabilidad Personal Subsidiaria por Impago de Multa en el Proyecto de Cdigo Penal de 1992. En: Poder Judicial. Segunda Epoca. Nmero 28, Diciembre 1992. 22. JESCHECK, Hans-Heinrich. Alternativas a la Pena Privativa de Libertad en la Moderna Poltica Criminal. En: Estudios Penales y Criminolgicos. VII. Universidad de Santiago de Compostela, 1984. 23. JESCHECK, Hans Heinrich Enfoque Juscomparativo de la Multa como Instrumento de la Poltica Criminal Moderna. En: Ciencias Penales, Editorial Hammurabi, Volumen 8, Buenos Aires, 1989. 24. JORI TOLOSA, Joseph Llus. La Multa. En: Las Penas en el Cdigo Penal de 1995: Parte General. Revista del Consejo General del Poder Judicial. Generalitat de Catalunya, 1999. 25. LANDROVE DAZ, Gerardo. El Arresto Sustitutorio. En: Revista de Derecho Pblico. Comentarios a la Legislacin Penal. La Reforma del Cdigo Penal de 1983. Editorial Revista de Derecho Privado. Editoriales de Derecho Reunidas. Madrid, 1985. 26. LARRAURI PIJON, Elena. Las Paradojas de Importar Alternativas a la Crcel en el Derecho Penal Espaol. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Madrid. Enero Abril, 1991. 27. LPEZ CABRERO, Gema. Penas Cortas de Prisin. Medidas Sustitutivas. En: Poder Judicial. Segunda poca. Nmero 40. OctubreDiciembre, 1995. 28. LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. La Pena de Multa. En: Las Penas en el Cdigo Penal de 1995: Parte General. Revista del Consejo General del Poder Judicial. Generalitat de Catalunya, 1999. 29. MAPELLI CAFFARENA, Borja. La Pena de Multa en el Derecho Penal Peruano. En: Revista Peruana de Ciencias Penales. Ao VII VIII. Nmero 12. Idemsa. Lima. 30. MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. Penas Pecuniarias. El Sistema de los Das Multa. En: Cuadernos de Derecho Judicial. Penal y Medidas de Seguridad en el Nuevo Cdigo Penal. Escuela Judicial. Consejo General del Poder Judicial. Madrid, 1997. 31. MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. La Regulacin de la Pena de Multa en el Cdigo Penal Espaol de 1995. En: Estudios Penales y Criminolgicos XX. Universidad Santiago de Compostela, 1997.

32. MANZANARES SAMANIEGO, Jos Luis. En: Cdigo Penal. Doctrina y Jurisprudencia. Tomo I. Trivium. Madrid, 1997. 33. MANZANARES SAMANIEGO, Jos Luis. Apuntes sobre la Responsabilidad Personal Subsidiaria por Impago de Multa, en Relacin con el Sistema de Individualizacin Cientfica y la Libertad Condicional. En: Estudios de Derecho Penal y Criminologa. Universidad Nacional de Educacin a Distancia. Madrid, 1989. 34. MANZANARES SAMANIEGO, Jos Luis. La Pena de Multa en el Proyecto de Cdigo Penal. En: Anuario de Derecho y Ciencias Penales. Tomo XXXIII. Fascculo I. Enero Abril, 1980. 35. MIR PUIG, Santiago. Alternativas a la Prisin en el Nuevo Cdigo Penal. En: Jornadas sobre el Nuevo Cdigo Penal de 1995. Universidad del Pas Vasco. Consejo Vasco de la Abogaca, 1996. 36. PREZ DEL VALLE, Carlos. La Individualizacin de la Pena y su Revisin. En: Estudios sobre el Nuevo Cdigo Penal de 1995. Tirant Lo Blanch. Valencia, 1997. 37. PLAWSKI, Stanislaw. Los Das-Multa. En: Revista Internacional de Poltica Criminal, Nmero 381, Octubre, 1984. 38. PRADO SALDARRIAGA, Vctor Roberto. Sobre la Reparacin en el Cdigo Penal Peruano. En: Revista de Derecho y Ciencia Poltica. Volumen 57. Nmero 1. Lima, 2000. 39. PRADO SALDARRIAGA, Vctor Roberto. La Determinacin Judicial de la Pena. En: Normas Legales. Legislacin, Jurisprudencia y Doctrina. Tomo 286 Marzo 2000. 40. PRADO SALDARRIAGA, Vctor Roberto. La Conversin de Penas Privativas de Libertad en el Derecho Penal Peruano y su Aplicacin Judicial. En: Anuario de Derecho Penal. El Sistema de Sanciones Penales. 97/98. www.unifr.ch/derechopenal/anuario/97_98/pdf/prado_el_converso.pdf 41. PRADO SALDARRIAGA, Vctor Roberto. Problemas y Desarrollos Jurisprudenciales en la Aplicacin de la Pena de Multa. En: Libro de Ponencias del II Congreso Internacional de Derecho Penal. Consecuencias Jurdicas del Delito. Pontificia Universidad Catlica del Per, Universidad Castilla La mancha y Asociacin Civil Derecho y Sociedad, 1997. 42. PRADO SALDARRIAGA, Vctor Roberto. La Pena de Multa en el Cdigo Penal de 1991. En: Derecho y Sociedad, Ao 3, Nmero 4. 43. REGIS PRADO, Luis. Del Sistema de Conminacin de la Multa en el Cdigo Penal Brasileo. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Tomo XLV. Fascculo I. Enero Abril, 1992. 44. RODRGUEZ RAMOS, Luis. Prisin por Penosas Deudas al Estado? En: La Ley. Revista Jurdica Espaola de Doctrina, Jurisprudencia y Bibliografa. Nmero 3, 1988. 45. ROLDN BARBERO, Horacio. Arresto Sustitutorio y Sanciones Alternativas (A propsito de la STC de 18 de febrero de 1988). En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, Ministerio de Justicia, Tomo XLII, Fascculo 11, Mayo - Agosto, 1989. 46. RUZ VADILLO, Enrique. El Futuro Inmediato del Derecho Penal, las Tendencias Descriminalizadoras y las Frmulas de Sustitucin de las Penas Privativas de Libertad de Corta Duracin. En: Poder Judicial. Segunda Epoca. Nmero 7, Septiembre, 1987.

47. SAAVEDRA ROJAS, Edgar. Las Penas Pecuniarias. En: Derecho Penal y Criminologa. Revista del Instituto de Ciencias Penales y Criminologa. Volumen VI. Nmero 21. Setiembre-Diciembre. 48. SNCHEZ GARCA, Mara Isabel. El Sistema de Penas (I).En: La Ley. Revista Jurdica Espaola de Doctrina, Jurisprudencia y Bibliografa. Ao XVII. Nmero 4010, Abril, 1996. 49. SANZ MULAS, Nieves. Penas Alternativas a la Prisin. En: Hacia un Derecho Penal Sin Fronteras. Editorial Colex. Madrid, 2000. 50. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. El Sistema de Penas. En: La Ley. Revista Jurdica Espaola de Doctrina, Jurisprudencia y Bibliografa. Ao XVII. Nmero 4010, 1996. 51. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. Las Recomendaciones del Consejo de Europa sobre Determinacin Judicial de la Pena: Algunas Observaciones. En: Revista de Ciencias Penales. Volumen 1, 1 Semestre de 1998. 52. QUINTERO OLIVARES, Gonzalo MORALES PRATS, Fermn PRATS CANUT, Jos Miguel TAMARIT SUMALIA, Joseph Mara GARCA ALBERO, Ramn VALLE MUIZ, Jos Manuel. Comentarios al Nuevo Cdigo Penal. Editorial Aranzadi. Pamplona, 1999. 53. THORNSTEDT, Hans. Algunos Aspectos de la Poltica y de la Criminologa Nrdicas. La Multa Diaria en Suecia. En: Revista Internacional de Poltica Criminal, Nmero 322, Noviembre, 1978. 54. VAELLO ESQURDO, Esperanza. El Sistema de Penas. En: Estudios sobre el Nuevo Cdigo Penal de 1995. Tirant Lo Blanch. Valencia, 1997. 55. VALLDECABRES ORTZ, Isabel. De la Pena de Multa. En: Comentarios al Cdigo Penal de 1995, Tirant Lo Blanch. Valencia, 1996. 56. YON RUESTA, Roger. Notas sobre la Pena de Multa en los Delitos Financieros. En: Libro de Ponencias del II Congreso Internacional de Derecho Penal, Consecuencias Jurdicas del Delito, Pontificia Universidad Catlica del Per, Universidad Castilla La Mancha y Asociacin Civil Derecho y Sociedad. Ara Editores. Lima, 1997. 57. ZUGALDA ESPINAR, Jos Miguel. El Derecho a Obtener una Sentencia Motivada y la Individualizacin de la Pena. En: Poder Judicial. Segunda poca. Nmero 18. Junio, 1990. 58. Revista EGUZKILORE. Nmero 6, 1993.

III. LEGISLACION
1. EXTRANJERA

1. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Publicaciones del Instituto nacional de Estudios Jurdicos. Serie 1. No. 3, Tomo XXXIV, Fasc. III. Sepbre-Dicbre. MCMLXXX; y, Tomo XXXV. Fasc. i, Enero-Abril. MCMLXXXI. Ministerio de Justicia y Consejo Superior de Investigaciones Cientficas. 2. Boletn Oficial de las Cortes Generales. Congreso de los Diputados. Serie A: Proyectos de Ley. Nmero 77-1, 1994. 3. Propuesta de Anteproyecto del Nuevo Cdigo Penal. Ministerio de Justicia. Secretara General Tcnica. Madrid, 1983. 4. Proyecto de Ley Orgnica del Cdigo Penal. Ministerio de Justicia. Secretara General Tcnica. Centro de Publicaciones, 1992.

5. BUSTOS RAMREZ - VALENZUELA BEJAS Derecho Penal Latinoamericano Comparado. Ediciones Depalma, Buenos Aires, 1983. 6. DARANAS, Mariano. Las Constituciones Europeas. Tomo I. Editora Nacional. Madrid, 1979. 7. DE LA BARREDA SOLRZANO, Luis - AZZOLI, Alicia. Los Cdigo Penales Iberoamericanos. Mxico. Universidad de Salamanca. Ediciones Forum Pacis. Bogot, 1994. 8. LEVENE, Ricardo - ZAFFARONI, Eugenio Ral Los Cdigos Penales Latinoamericanos Tomo IV. La Ley. Buenos Aires, 1978. 9. SERRANO-PIEDECASAS, Jos Ramn. Los Cdigos Penales Iberoamericanos. Cuba. Universidad de Salamanca. Ediciones Forum Pacis. Bogot, 1994. 10. PESSOA, Nelson. Resea del Cdigo Penal de Portugal. En: Doctrina Penal. Doctrina y Prctica en las Ciencias Penales. Ediciones Depalma. Buenos Aires, 1986. 11. Cdigo Penal de la Repblica de Espaa. Ley Orgnica 10/1995, de 23 de noviembre de 1995. 12. Cdigo Penal de la Repblica de Brasil de 1984. 13. Cdigo Penal de Suecia de 1965.
2. NACIONAL

1. Cdigo Penal Santa - Cruz, del Estado Sud-Peruano. Edicin Oficial. Imprenta de Eusebio Aranda. Lima, 1836. 2. SEOANE, Guillermo A. Cdigo Penal y de Enjuiciamientos en Materia Penal. 3. E. Rosay Editor. Segunda Edicin Aumentada. Lima, 1907. 4. Cdigo Penal. Cultural Cuzco S.A. Editores. Quinta Edicin. Lima, 1990. 5. Cdigo Penal de 1991. Decreto Legislativo No. 635, publicado los das 8, 9 y 10 de abril de 1991, vigente desde el 26 de dicho mes. 6. Cdigo Procesal Penal de 2004. 7. Constitucin Poltica de 1993. Aprobada mediante referendum del 31 de octubre de 1993. Promulgada el 29 de diciembre de ese ao, publicada el 30 de dicho mes y vigente desde el 01 de enero de 1994. 8. Ley Orgnica del Poder Judicial. Decreto Legislativo No. 767 publicada el 04 de diciembre de 1991, vigente desde el 01 de enero de 1992.

IV. PROYECTOS
1. La Reforma del Cdigo Penal. Anteproyectos de 1877 y de 1900 - 1902. Tomo I. San Pedro. Lima, 1918. 2. La Reforma del Cdigo Penal. Proyecto de 1916. Presentado a la Cmara de Diputados. Tomo I. San Pedro. Lima, 1918. 3. Reforma de la Legislacin Criminal y Penitenciaria. Cdigo Penal. Primer Anteproyecto de la Comisin Parlamentaria nombrada conforme a la Ley No. 5168. Minerva. Lima, 1927. 4. Proyecto de Cdigo Penal de setiembre de 1984. 5. Proyecto de Cdigo Penal de octubre de 1984. 6. Proyecto de Cdigo Penal de agosto de 1985. 7. Proyecto de Cdigo Penal de abril de 1986. 8. Proyecto de Cdigo Penal de setiembre de 1989. 9. Proyecto de Cdigo Penal de julio de 1990.

10. Proyecto de Cdigo Penal de enero de 1991. 11. Anteproyecto de Cdigo Penal de abril de 2004. Comisin Especial Revisora del Cdigo Penal. Ley No. 27837.

INFORME TENTATIVO FINAL

FICHA BIBLIOGRAFICA 1
No existen vestigios que nos indiquen la utilizacin de penas patrimoniales en el perodo primitivo. Por lo dems, en los grupos nmades de cazadores, pescadores y recolectores la sancin fue concebida como castigo y venganza privada. De all que sus manifestaciones hayan posedo un carcter marcadamente expiatorio y religioso, siendo frecuente el uso de la pena de muerte y del destierro como las principales formas de castigo y de proteccin frente a los actos delictivos.. .Es as, que en los pueblos del Antiguo Oriente los principales castigos que se aplicaron fueron la mutilacin corporal (incluyendo la ceguera), la deportacin y la muerte (por lapidacin, crucifixin, descuartizamiento o decapitacin). Sin embargo, en el Cdigo de Hammurabi (s. XXIII a.C.), el cual ya se inspiraba en el rgimen talional, tambin se consider una forma de composicineconmica, consistente en imponer al infractor patrimonial ladevolucin de un equivalente al tripe del valor de los bienes que fueron objeto de su delito..... En la India, el Cdigo de Man o Mana-Dharma Sastra (s. XIII o XII a.C.) incorpor a la multa, de forma especfica en su sistema de penas. Lo interesante de este precedente es que la pena pecuniaria incrementaba su cuanta segn la jerarqua social del agente de la infraccin criminal, actitud represiva que resulta ser uno de los primeros modelos de individualizacin de la pena de multa y que ya refleja su flexibilidad aplicativa...

Carlos Fontn Balestra. Tratado de Derecho Penal. Parte General. Tomo I. Segunda Edicin. Abeledo Perrot. Buenos Aires, 1995, p. 91.

FICHA BIBLIOGRAFICA 2

Durante la Edad Media la multa y otras penas patrimoniales no se constituyeron en sanciones relevantes, ya que el protagonismo represivo lo tuvieron las penas capitales, corporales e infamantes. Sin embargo, el derecho germano (s. V a XI d.C.) que se destac por su tendencia al restablecimiento de la paz social mediante la reparacin y composicin, consider algunas medidas de carcter patrimonial pero que no eran estrictamente consideradas como penas. Ese fue el caso del wergeld y el friedegeld. El primero consista en el pago de una suma de dinero como reparacin del dao ocasionado por el delito. Y, el segundo, era una especie de compra de proteccin personal que haca el delincuente para salvaguardarse de actos de venganza por parte del ofendido y recuperar su tranquilidad o paz. Por cierto exista una multa de carcter penal, a la que se denominaba bannus, y que consista en un pago por la violacin del orden jurdico y su cobro corresponda al fisco.. Muchos atribuyen a esta fase de la historia universal el mrito del surgimiento de la pena de prisin, sealndose particularmente al derecho penal cannico como su principal precursor, en tanto estableca como sancin la reclusin en monasterios y celdas, no obstante, este derecho eclesial tampoco desconoci la aplicacin de penas de carcter econmico, las cuales se utilizaron fundamentalmente a partir del siglo XI. Cabe sealar, por ejemplo, que el Tribunal del Santo Oficio consider la confiscacin como un castigo frecuente para los herejes.

Jos Luis Manzanares Samaniego. Las Penas Patrimoniales en el Cdigo Espaol. Casa Editorial S.A. Barcelona, pg. 37.

FICHA BIBLIOGRAFICA 3

En el Per, es una pena pecuniaria y afecta al patrimonio econmico del condenado. La multa implica el pago de una cantidad de dinero que el condenado debe realizar a favor del Estado, por haber sido autor o partcipe de un hecho punible.

Vctor Roberto Prado Saldarriaga. Las Consecuencias Jurdicas del Delito en el Per. Gaceta Jurdica. Lima, 2000, pg. 53.

FICHA BIBLIOGRAFICA 4

.es la obligacin impuesta al penado de satisfacer al Estado determinada suma de dinero en calidad de pena.

Luis A. Bramont Arias y Luis A. Bramont -Arias Torres. Cdigo Penal Anotado. Editorial San Marcos. Lima, 1995, pg. 217.

FICHA BIBLIOGRAFICA 5
.una pena implica que son aplicables a la multa todas las caractersticas que se predican de aquella. De esa manera, la multa como toda sancin penal est sujeta a los principios de legalidad, proporcionalidad, jurisdiccionalidad, y tiene un carcter estrictamente personal. En tal sentido, sus lmites de operatividad conminada o aplicativa le vienen dadas por la legislacin vigente y ella slo puede ser impuesta por la autoridad judicial competente, previo proceso penal, a la persona del autor o partcipe de un delito. Por tanto, la multa como sancin no es compensable con los crditos que el reo pudiera tener frente al Estado. Por ejemplo, cuando el sentenciado resulta ser titular de un derecho de reembolso por impuestos que le fueron recaudados indebidamente. Asimismo, ella no genera intereses moratorios a favor del Tesoro Pblico cuando el penado no cumple en el plazo previsto con el pago de la multa. Y tampoco es posible que su importe le sea exigido o sea pagado por un tercero o por los herederos del condenado, ni que se fije un monto nico de abono solidario o mancomunado para varios condenados. Existe opinin mayoritaria acerca de la inadmisibilidad del pago de la multa por un tercero .afirma que el pago por tercero es inadmisible y que si se aceptara por error, no slo no habra extinguido la pena, sino que cabra incluso exigir la devolucin de lo indebidamente abonado. Se tratara de actuaciones nulas de pleno derecho, por las que los funcionarios judiciales que en ellas intervinieran habran de ser corregidos por va disciplinaria en caso de actuacin por dolo o negligencia.

Garca Pablo de Molina, Antonio. Derecho Penal Parte General. Editora Juristas. Lima. 2010. Pg. 245.

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FICHA BIBLIOGRAFICA 6

algunos autores han sostenido que la pena pecuniaria puede generar una consecuencia tangencial negativa, al desarrollar en el multado un efecto crimingeno. Es decir, el condenado para atender al pago de la multa podra recurrir a la comisin de nuevos delitos, y no precisamente aumentando su trabajo y rentas. Este planteamiento, sin embargo, ha sido relativizado por quienes si reconocen que la multa puede cumplir un papel individualizado de disuasin para el delincuente, en la medida en que sus efectos punitivos tambin se proyectan en el mbito interno de la resolucin criminal, operando como una contramotivacin que impedira la comisin de nuevas infracciones.. En el Per, el Cdigo Penal de 1991 concede a las penas, y por tanto a la multa, una funcin preventiva. As se deduce de los principios rectores que consagran los artculos I y IX de su Ttulo Preliminar. Por consiguiente, toda sancin, y en especial las que define el articulo 28, debe orientarse hacia dicho propsito poltico-criminal. Ello implica, por tanto, que tambin la multa debe cumplir un rol preventivo general o especial,..

Retegui Snchez, James. Derecho Penal Parte General.Gaceta Jurdica. Lima. 2009. Pg.158 y 159.

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..es una declaracin de voluntad interpuesta ante el rgano jurisdiccional penal, dirigida contra el autor o partcipe del delito y, en su caso, el tercero civil, y sustentada en la comisin de un acto penalmente antijurdico que ha producido daos en el patrimonio del perjudicado o actor civil, por la cual solicita la condena tanto de los primeros cuanto del segundo, a la restitucin del bien o, si no es posible, el pago de su valor; y, a la indemnizacin de los daos y perjuicios. De all que se distingue de la pena de multa por lo siguiente: 1. El sujeto pasivo, que en la pena de multa ha de ser el culpable de la infraccin criminal, mientras que en la indemnizacin puede serlo un tercero. 2. Los destinatarios inmediatos, en un caso el Estado, y en otro el perjudicado. 3. El fundamento, en el sentido de que la pena de multa aspira a causar un mal al delincuente, mientras que la indemnizacin aspira a la eliminacin del causado a la vctima.. ..en la prdida de la propiedad de cosas concretas relacionadas con una infraccin criminal. Si bien ambos tienen en comn el ser sanciones que afectan el patrimonio, se distinguen en tanto la multa es valuable en dinero, mientras que el comiso recae sobre los productos o los instrumentos del delito que afecta de manera inmediata a la propiedad. El comiso es una sancin que no determina el nacimiento de una obligacin de dar o hacer por parte de quien lo padece. Por lo dems, la finalidad del comiso se orienta sobre la base de la peligrosidad objetiva de la cosa y en la necesidad de anular la ganancia o provecho ilcito logrado con el delito. El comiso no es una pena, sino una consecuencia accesoria, luego, el juez puede imponerla sin la necesidad de una sentencia condenatoria y de la clase de delito.

Csar San Martn Castro. Derecho Procesal Penal. Volumen I. Segunda Edicin. Editora Jurdica BIBLIOGRAFICA 8 Grijley. Lima, 2003, pg. 423.

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El detalle analtico de las inconveniencias atribuidas por la doctrina a la pena de multa: A) La imposicin de la multa genera o agrava situaciones de desigualdad entre las personas, pues ella se materializa afectando a un bien jurdico que aquellas poseen en grado distinto. En efecto, la privacin o disminucin del patrimonio perjudica o alcanza a los condenados en magnitudes distintas. Para los penados que disponen de medios econmicos dicha sancin resultar menos gravosa que para quienes carecen de ellos. El tratamiento desigual e injusto se agrava an ms cuando se acude a la prisin subsidiaria ante el no pago de la multa impuesta, debido a que esta medida recaera finalmente sobre los insolventes reales que iran a la crcel por su pobreza. Cabe anotar tambin que la preponderancia que adquiere la condicin econmica del condenado en los procedimientos de determinacin de la pena puede alejarlos de consideraciones estrictamente vinculadas con la antijuridicidad del hecho o la culpabilidad de su autor. B) Es una pena transpersonal y de efecto colectivo, toda vez que la disminucin del patrimonio que sufre el condenado se proyecta tambin sobre las personas que dependan econmicamente de l. Por otro lado, el multado puede trasladar a terceros el costo de la pena impuesta, dejando a salvo su patrimonio personal; ello ocurre, por ejemplo, cuando el sentenciado tiene a su cargo a personas contratadas por un salario o cuando l desempea actividades de venta de bienes o de prestacin de servicios. En estos casos, bastar con que el penado desmejore las condiciones laborales o salariales de sus dependientes, o aumente el precio de los bienes o servicios que oferta, para que otros, sin si quiera saberlo, acaben sufragando por l la sancin impuesta. C) Otras objeciones hechas a la pena de multa se refieren a sus proyecciones psico-sociales y a su permeabilidad a las fluctuaciones de la coyuntura poltica o econmica. En cuanto a lo primero, se ha sealado que el uso exagerado de la pena de multa conlleva el riesgo de propiciar una mercantilizacin del derecho penal, puesto que podra generar la impresin que todo delito es susceptible de arreglarse con dinero, surgiendo as una suerte de mercado de infracciones. Asimismo, el exagerado monto dinerario que suele asignarse a la multa cuando se le utiliza como sancin administrativa, debilita la imagen y relevancia que le corresponde cuando opera como sancin penal. Y en relacin a lo segundo, se ha sostenido que las penas pecuniarias carecen de estabilidad ya que guardan una ntima dependencia con el valor y estigmatizacin de la moneda; as, al experimentarse un proceso de inflacin ste repercutir inevitablemente sobre aquellas disminuyendo sus efectos punitivos en la economa del condenado. Tambin se ha advertido que en situacin de inestabilidad o de crisis poltica las sanciones pecuniarias pueden ser objeto de abuso por parte del Estado y convertirse en instrumentos subrepticios y peligrosos de confiscacin, pervirtiendo as su naturaleza y finalidad.

Creus, Carlos. Derecho Penal Parte General. Astria. Buenos Aires. 2003. pg 400.

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La pena de multa se traduce en pena de prisin si no es cumplida, en el debido tiempo, pero una vez pagada el reo recuperar la libertad, y se le descontar del pago, el tiempo que transcurri en prisin. Adems se establece la posibilidad de que sea pagadera en cuotas, con su trabajo, y con sus bienes o sueldos. Todo para evitar la privacin de la libertad, que en ningn caso podr ser mayor al ao y medio. El artculo 22 bis establece la posibilidad de imponer como adicional la pena de multa cuando se condenara prisin en un delito cometido con nimo de lucro. Si la multa no estuviera prevista, el monto mximo ser de noventa mil pesos. El Cdigo Penal Federal de Mxico en su artculo 24, enumera entre sus penas y medidas de seguridad, las sanciones pecuniarias. El artculo 29 expresa que estas consisten en la multa y la reparacin del dao. Para este cdigo la multa se define como una cantidad de dinero a percibir por el Estado, fijada por das, valiendo cada da multa, el equivalente a los ingresos netos del condenado cuando cometi el ilcito. Los das no podrn ser ms de mil, salvo excepciones legales. Establece un mnimo de multa que se fija en la suma del salario mnimo que por da est fijado en el lugar y tiempo de cometer el delito. Si no se puede cumplir la multa (si se puede se la exigir coactivamente) se convierte en trabajo comunitario, donde cada da de trabajo equivaldr a uno de multa. Si el condenado no puede cumplir la prestacin de servicios, justificadamente, se lo dejar en libertad bajo vigilancia.

Merkel, Adolfo. Derecho Penal Parte General. B de F Montevideo. 2004. pg 187.

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Es en el contexto de la privacin de la libertad de corta duracin que la pena de multa ha adquirido en el presente singular importancia como sancin sustitutiva. Al respecto, se ha precisado que ello se debe a que la multa ofrece como principal ventaja frente a la pena privativa de libertad el que no separa al condenado, de su familia ni de su profesin. Sostiene JESCHECK que: en el futuro, siempre existir la pena privativa de libertad, puesto que el sentimiento jurdico no tolera una sancin menor en los crmenes graves, y frente a autores peligrosos, la proteccin de la poblacin exige la pena privativa de libertad; pero el xito de la multa ser seguro, porque siempre es alta la cifra de penas cortas privativas de libertad, en la mayora de las cuales ni la gravedad del hecho ni la proteccin pblica exigen la privacin de libertad...no se ataca la aplicacin de la pena corta privativa de libertad aplicada con buen criterio, sino slo su uso indiscriminado como sancin masiva en el mbito de la criminalidad pequea y media, que es donde se halla el campo adecuado para la multa. Lo novedoso en la situacin polticocriminal de nuestro tiempo no consiste en tratar de evitar la pena corta privativa de libertad en lo posible, sino en el escepticismo frente a la pena privativa de libertad en general.. Por ello, la poltica criminal moderna se inclina hoy a contemplar a la pena privativa de libertad, realmente como recurso extremo y a dar preferencia a la multa tambin en el mbito de la criminalidad media. El xito de la multa pondr en evidencia, la necesidad de mejorar cualitativamente su ejecucin.

Villa Stein, Javier. Derecho Penal Parte General. Griley . Lima. 2008. Pg 208.

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Los das-multa constituyen un modelo de aplicacin de la pena pecuniaria cuyo rasgo caracterstico esencial radica en que la determinacin cuantitativa y dineraria de la sancin se obtiene a partir de dos niveles de valoracin independientes entre s, pero secuenciales. Por un lado, la gravedad del hecho punible y la culpabilidad del agente. Y por el otro, las condiciones econmicas del condenado. estas cualidades del sistema de los das-multa son constantemente destacadas por la doctrina. En tal sentido, JESCHECK ha sealado que ...la idea fundamental del sistema consiste en considerar separadamente en la determinacin de la multa los dos factores injusto y culpabilidad, por un lado; sacrificio financiero del acusado, por otro-. Por su parte, MAURACH, GSSEL y ZIPF precisan que en ...el sistema de das-multa, la pena pecuniaria es impuesta mediante dos pasos claramente distinguibles: el nmero de das-multa expresa el contenido de ilcito y de culpabilidad (satisfaciendo eventuales necesidades de prevencin especial o, en su caso, general), en tanto la determinacin del monto de cada da-multa sirve exclusivamente a la adaptacin de la pena pecuniaria a la capacidad econmica de pago de cada condenado.... segn ese sistema, para aplicar la multa al caso concreto el juez debe realizar dos valoraciones: la primera se basa en la personalidad del sentenciado y en la gravedad del hecho, con el propsito de definir el nmero de das de pena pecuniaria. La segunda valoracin que realiza se fundamenta en la situacin econmica del condenado, para precisar el importe en dinero correspondiente a cada da-multa. La multiplicacin de esos dos extremos brinda el monto que en concepto de multa debe pagar el condenado.

Bramont Arias Torres, Luis Miguel. Manuel de Derecho Penal Parte General. EDDILI. Lima . 2008. pg. 301.

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El modelo escandinavo se desarrolla a travs de tres fases de determinacin, que el Juzgador debe ir ejecutando para concluir con la concrecin de la sancin pecuniaria aplicable. Estas etapas son las siguientes: a. En la primera, el Juzgador realiza la determinacin del nmero de das-multa aplicables al condenado. Para ello toma en cuenta la gravedad del injusto y el grado de culpabilidad del agente. Sobre esta base el Juzgador recorre entre el mnimo y el mximo de das-multa que como pena conminada fija la ley para el delito cometido, concluyendo esta primera etapa con el sealamiento de un nmero concreto de das-multa. b. En la segunda, el objetivo que se persigue es la determinacin de la cuota diaria dineraria de la multa. Ahora el Juez debe cuantificar el monto dinerario que corresponde pagar por cada da-multa. En esta fase lo esencial radica en individualizar un importe de dinero que se adece a la situacin econmica del condenado y que ha de servir para dar el contenido pecuniario de cada da-multa. En este nivel deben apreciarse todos los indicadores que resulten pertinentes para conocer la capacidad econmica real del justiciable. c. En la tercera y ltima etapa se practica la determinacin del monto total dinerario de la multa que habr de pagar el condenado. Ello implica una sencilla multiplicacin donde los factores estn dados, de un lado, por el nmero de dasmulta fijado y, de otro, por la cuota diaria dineraria, siendo el producto el monto total dinerario de la multa, el cual deber pagar el condenado en el plazo de ley o en la oportunidad procesal correspondiente. Se discute en la doctrina si los resultados del agotamiento de estas tres etapas deben de constar expresamente en la sentencia, o si puede prescindirse de alguno de aquellos. As MAURACH, GSSEL y ZIPF refirindose a la experiencia alemana sostienen que: El tenor de la sentencia podra ser el siguiente: el acusado es condenado por estafa a una pena pecuniaria de sesenta das-multa de cuarenta marcos cada una.Es suficiente la mencin de la cantidad y del monto de los dasmulta, de acuerdo a la exigencia legal ( 40, inc 4). Por otra parte, existe univocidad en cuanto a que el monto global de la pena pecuniaria no necesita ser mencionado en la sentencia; en todo caso, la mencin de la suma total no constituye un error jurdico...Es por ello que slo sigue siendo discutible si resulta recomendable mencionar el total de la pena en la sentencia, o si, al contrario, ella debe ser omitida por innecesaria..
Pea Cabrera Freyre, Alonso Ral. Derecho Penal Teora del delito y de la pena y las consecuencias jurdicas. Rodhas. Lima. 2007. pg 557.

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,segn el sistema escandinavo la determinacin concreta del nmero de das-multa que corresponde imponer al condenado resulta de la evaluacin que el Juzgador hace sobre el grado de culpabilidad y la personalidad del autor, as como sobre la gravedad de la infraccin penal, y de las circunstancias de modo, tiempo y lugar concurrentes al momento de su realizacin. En este nivel el Juzgador realiza, pues, un acto de determinacin que se rige por reglas comunes y que son las mismas que utilizan los cdigos para guiar la definicin del quantum especfico de las penas en general, particularmente las privativas de libertad. De all que aquellos usualmente no contemplen normas especficas que orienten la determinacin del nmero de das-multa. As ocurre en la legislacin penal de Espaa (Arts. 61 a 79)147, Austria (Arts. 32 a 34), Bolivia (Arts. 37 a 40), Panam (Art. 56), El Salvador (Art. 67), Cuba (Art. 47), Brasil (Art. 59), Mxico (Art. 52), Costa Rica (Art. 71), Portugal (Arts. 72 a 74), Paraguay (Art. 52), Alemania ( 46), y tambin en el Proyecto Alternativo alemn ( 59) y el Proyecto de Cdigo Penal Tipo para Latinoamrica (Art. 73). La excepcin en este caso la constituye el Cdigo Penal francs. En efecto, su artculo 131-5 establece de modo particular que El nmero de das-multa ser determinado teniendo en cuenta las circunstancias de la infraccin....
Ernst Mayer, Max. Derecho Penal Parte General. Buenos Aires. 2007. Pg 198.

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.la definicin de una cuota dineraria por cada da-multa constituye la segunda etapa de la determinacin de la pena pecuniaria, segn el modelo que estamos analizando. Ahora bien, para proceder a la cuantificacin monetaria de dicha cuota el modelo escandinavo exige una evaluacin de la capacidad econmica concreta del condenado expresada a travs de sus ingresos o rentas personales. A lo largo de su evolucin se han desarrollado distintos criterios para medir esos ingresos o rentas y someterlos a la multa. Inicialmente se opt por incluir en los efectos de la multa el volumen total de dichos ingresos o rentas (criterio de la renta total o bruta). Luego, se fueron adoptando otras opciones que incidan principalmente en la renta neta o lquida del sentenciado, esto es, que planteaban la necesidad de descontar obligaciones y cargas, a la vez que excluir de los alcances de la multa un mnimo de renta indispensable para la subsistencia del sentenciado y de las personas que de l dependen de los principios que sirven de fundamento para determinar la cuota diaria, en los siguientes: a. Principio del menoscabo o prdida exigible al reo como en la regulacin positiva alemana en la cual se habla de una cantidad cuya prdida es exigible al reo; b. Principio del lmite inembargable.

Polaino Navarrete, Miguel. Instituciones de Derecho Penal. Griley. Lima. 2005. pg 410.

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La pena de multa tiene que guardar correspondencia con la ndole del hecho ilcito cometido; en otras palabras: no todos los delitos deben ser reprimidos de esta manera. El legislador debe conducirse de manera tal que los bienes jurdicos afectados por el acto y los perjudicados por el delito tengan afinidad. As se resguarda la base tica de la punicin y al mismo tiempo se cumplen los fines de la prevencin general. Sera seguir un poco la idea de Romagnosi sobre el funcionamiento de la spinta criminosa y la contraspinta morale. La idea de la equivalencia entre nimo con que se cometen los hechos y el tipo de pena est presente en la Exposicin de Motivos del Proyecto de 1960: "La vida moderna ha llevado a crecientes exigencias econmicas y despertado un afn inmoderado de dinero, y no con un sentido de ahorro y previsin sino de expendio y an de lujo. Es manifiesto, por lo tanto, que esa realidad debe encontrar su equivalente en el sistema penal, y que el derecho debe echar mano del recurso de privar de ese bien como medio penal". La multa debe ser divisible para que pueda proporcionarse al grado de injusto y de culpabilidad y a los recursos del condenado. Nuestro Cdigo Penal sigue este sistema, incluso cuando no establece el mnimo y el mximo en cantidades determinadas sino que hace depender los topes de otras pautas. El artculo 262 reprime "con multa del veinte al sesenta por ciento del valor sustrado" al funcionario pblico que por imprudencia o negligencia o por inobservancia de los reglamentos o deberes de su cargo, diere ocasin a que se efectuare por otra persona la sustraccin de caudales o efectos cuya administracin, percepcin o custodia le haya sido confiada en razn de su cargo.

Villavicencio Terreros, Felipe A. Derecho Penal Parte General. Griley . Lima. 2006. pg 541.

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.si bien el sistema de das-multa en sus orgenes dejaba la individualizacin de la cuota diaria al resultado derivante del anlisis y evaluacin de la capacidad econmica del sentenciado, en el presente la tendencia predominante en los sistemas jurdicos contemporneos expresa la voluntad de limitar los alcances pecuniarios de dicha cuota. Esto es, con relativa frecuencia los cdigos penales vienen incorporando montos dinerarios fijos o regulando topes. Esta actitud poltico-criminal se justifica en la necesidad de otorgar a la cuota diaria una vinculacin ms estrecha con los principios de legalidad y proporcionalidad de las penas. En Espaa, por ejemplo, se establece como importe mnimo de la cuota diaria 200 pesetas y como importe mximo 50,000 pesetas (Art. 50 Inc. 4). En Austria estos lmites han sido fijados entre 20 y 3,000 chelines ( 19 II). Por su parte, en Alemania la cuanta diaria se extiende entre 2,000 y 10,000 marcos ( 40 II), importe que se calcula en marcos completos sin tener en cuenta las unidades divisorias (peniques). En El Salvador el lmite inferior es de un coln y el superior de 100 colones (Art. 61). En Portugal la extensin flucta entre 200 y 10,000 escudos (Art. 46 Inc. 2). Para Cuba, entre 0.50 centavos de peso y 20 pesos (Art. 35, Inc. 2). En Suecia la cuota diaria se determina entre 2 y 500 coronas. Cabe anotar que el Cdigo Penal de este pas establece, adems, un monto total mnimo para el importe de la multa y que es de 10 coronas (Sec. 2 y 3). Si bien encontramos una regulacin similar en Francia, la ley slo se limita a establecer un monto mximo que fija en 2,000 francos (Art. 131-5). Por el contrario, en el Proyecto Alternativo alemn slo se establecan montos mnimos que variaban en atencin al carcter diario, semanal o mensual de la cuota ( 49 II). Sobre este tema LPEZ BARJA DE QUIROGA seala que en la doctrina la cuestin es discutida dado que por una parte, se dice que no debe existir una cuanta mxima preestablecida, pues, slo as cabe una aplicacin igualitaria cuando el reo tiene una importante fortuna; pero, por otra parte, se indica que no imponer lmites implicara establecer una pena absolutamente indeterminada y que adems permitira imponer una pena desmesurada, basndose en la importante fortuna del reo, aunque el hecho punible fuera de escasa importancia..
Jos Luis Castillo Alva. Las Consecuencias Jurdico Econmicas del Delito. Idemsa. Lima, 2001, pg. 187.