Parlamentul Romniei LEGE Nr.

656*) din 7 decembrie 2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism Publicat n: Baza de date "EUROLEX" *) Not: Text realizat la G&G CONSULTING, Departamentul juridic (D.A.) Cuprinde toate modificrile aduse actului oficial, inclusiv cele prevzute n: O.U.G. Nr. 26/31.03.2010 Publicat n M.Of. Nr. 208/01.04.2010 Parlamentul Romniei adopt prezenta lege. Cap. I Dispoziii generale Art. 1 - Prezenta lege instituie msuri de prevenire i combatere a splrii banilor, precum i unele msuri privind prevenirea i combaterea finanrii actelor de terorism. Art. 2 - n sensul prezentei legi: a) prin splarea banilor se nelege infraciunea prevzut la art. 23; a1) prin finanarea actelor de terorism se nelege infraciunea prevzut la art. 36 din Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului; b) prin bunuri se nelege bunurile corporale sau necorporale, mobile ori imobile, precum i actele juridice sau documentele care atest un titlu ori un drept cu privire la acestea; c) prin tranzacie suspect se nelege operaiunea care aparent nu are un scop economic sau legal ori care, prin natura ei i/sau caracterul neobinuit n raport cu activitile clientului uneia dintre persoanele prevzute la art. 8, trezete suspiciunea de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism; d) prin transferuri externe n i din conturi se nelege transferurile transfrontaliere, astfel cum sunt acestea definite potrivit reglementrilor naionale n materie, precum i operaiunile de pli i ncasri efectuate ntre rezideni i nerezideni pe teritoriul Romniei. e) prin instituie de credit se nelege orice entitate care desfoar una dintre activitile definite de art. 7 alin. (1) pct. 10 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea capitalului, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 227/2007; f)*) prin instituie financiar se nelege orice entitate, cu sau fr personalitate juridic, alta dect instituia de credit, care desfoar una ori mai multe dintre activitile prevzute la art. 18 alin. (1) lit. b) - l), n) i n1) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 99/2006, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 227/2007, cu modificrile i completrile ulterioare, inclusiv furnizorii de servicii potale care presteaz servicii de plat i entitile specializate care desfoar activiti de schimb valutar. Intr n aceast categorie i: 1. asigurtorii, reasigurtorii i brokerii de asigurare i/sau reasigurare, autorizai potrivit prevederilor Legii nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare i supravegherea asigurrilor, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i sucursalele aflate pe teritoriul Romniei ale asigurtorilor, reasigurtorilor i intermediarilor n asigurri i/sau reasigurri autorizai n alte state membre;

2. societile de servicii de investiii financiare, consultanii de investiii, societile de administrare a investiiilor, societile de investiii, operatorii de pia, operatorii de sistem, aa cum sunt definii potrivit prevederilor Legii nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare, i a reglementrilor emise n aplicarea acesteia; _____________ *) Referirile la litera n1) din cuprinsul literei f) a art. 2 intr n vigoare la data de 30 aprilie 2011. (art. VII din O.U.G. nr. 26/2010) g) prin relaie de afaceri se nelege relaia profesional sau comercial legat de activitile profesionale ale persoanelor prevzute la art. 8 i despre care, la momentul iniierii, se consider a fi de o anumit durat; h) prin operaiuni ce par a avea o legtur ntre ele se nelege operaiunile aferente unei singure tranzacii decurgnd dintr-un singur contract comercial sau nelegere de orice natur ntre aceleai pri i a cror valoare este fragmentat n trane mai mici de 15.000 euro ori echivalentul n lei, atunci cnd acestea sunt efectuate n cursul aceleiai zile bancare, n scopul evitrii cerinelor legale; i) prin banc fictiv se nelege o instituie de credit ori o instituie care desfoar activitate echivalent, nregistrat ntr-o jurisdicie n care aceasta nu are o prezen fizic, respectiv conducerea i administrarea activitii i evidenele instituiei nu sunt situate n acea jurisdicie, i care nu este afiliat la un grup financiar reglementat; j) prin furnizori de servicii pentru societile comerciale i alte entiti sau construcii juridice se nelege orice persoan fizic sau juridic care presteaz cu titlu profesional oricare dintre urmtoarele servicii pentru teri: 1. constituie societi comerciale sau alte persoane juridice; 2. exercit funcia de director ori administrator al unei societi sau are calitatea de asociat al unei societi n comandit ori o calitate similar n cadrul altor persoane juridice sau intermediaz ca o alt persoan s exercite aceste funcii ori caliti; 3. furnizeaz un sediu social, un domiciliu ales sau orice alt serviciu legat de o societate comercial, o societate n comandit sau orice alt persoan juridic ori construcie juridic similar; 4. are calitatea de fiduciar n derularea unor activiti fiduciare exprese sau a altor operaiuni juridice similare ori intermediaz ca o alt persoan s exercite aceast calitate; 5. acioneaz sau intermediaz ca o alt persoan s acioneze ca acionar pentru o persoan, alta dect o societate ale crei aciuni sunt tranzacionate pe o pia reglementat care este supus unor cerine de publicitate n conformitate cu legislaia comunitar sau cu standarde fixate la nivel internaional; k) prin grup se nelege un grup de entiti, aa cum este definit la art. 2 alin. (1) pct. 13 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentar a instituiilor de credit, a societilor de asigurare i/sau de reasigurare, a societilor de servicii de investiii financiare i a societilor de administrare a investiiilor dintr-un conglomerat financiar, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 152/2007. Art. 21*) - (1) n sensul prezentei legi, persoane expuse politic sunt persoanele fizice care exercit sau au exercitat funcii publice importante, membrii direci ai familiilor acestora, precum i persoanele cunoscute public ca asociai apropiai ai persoanelor fizice care exercit funcii publice importante. (2) Persoanele fizice care exercit, n sensul prezentei legi, funcii publice importante sunt: a) efii de stat, efii de guverne, membrii parlamentelor, comisarii europeni, membrii guvernelor, consilierii prezideniali, consilierii de stat, secretarii de stat;

b) membrii curilor constituionale, membrii curilor supreme sau ai altor nalte instane judectoreti ale cror hotrri nu pot fi atacate dect prin intermediul unor ci extraordinare de atac; c) membrii curilor de conturi sau asimilate acestora, membrii consiliilor de administraie ale bncilor centrale; d) ambasadorii, nsrcinaii cu afaceri, ofierii de rang nalt din cadrul forelor armate; e) conductorii instituiilor i autoritilor publice; f) membrii consiliilor de administraie i ai consiliilor de supraveghere i persoanele care dein funcii de conducere ale regiilor autonome, ale societilor comerciale cu capital majoritar de stat i ale companiilor naionale. (3) Niciuna dintre categoriile prevzute la alin. (2) lit. a) - f) nu include persoane care ocup funcii intermediare sau inferioare. Categoriile prevzute la alin. (2) lit. a) - e) cuprind, dup caz, funciile exercitate la nivel comunitar sau internaional. (4) Membrii direci ai familiilor persoanelor expuse politic sunt: a) soul/soia; b) copiii i soii/soiile acestora; c) prinii. (5) Persoanele cunoscute public ca asociai apropiai persoanelor fizice care exercit funcii publice importante sunt persoanele fizice despre care este de notorietate c: a) mpreun cu una dintre persoanele prevzute la alin. (2) dein ori au o influen semnificativ asupra unei persoane juridice ori entiti sau construcii juridice ori au o relaie de afaceri strns cu aceste persoane; b) dein sau au o influen semnificativ asupra unei persoane juridice ori entiti sau construcii juridice nfiinate n beneficiul uneia dintre persoanele prevzute la alin. (2). (6) Fr a aduce atingere aplicrii, pe baza unei evaluri a riscului, a msurilor suplimentare de cunoatere a clientelei, dup mplinirea unui termen de un an de la data la care persoana a ncetat s mai ocupe o funcie public important n sensul alin. (2), instituiile i persoanele prevzute la art. 8 nu mai consider persoana respectiv ca fiind expus politic. _____________ *) Art. 21 a fost introdus prin O.U.G. Nr. 53/2008, publicat n M. Of. Nr. 333 din 30 aprilie 2008. Art. 22*) - (1) n sensul prezentei legi, prin beneficiar real se nelege orice persoan fizic ce deine sau controleaz n cele din urm clientul i/sau persoana fizic n numele ori n interesul cruia/creia se realizeaz, direct sau indirect, o tranzacie sau o operaiune. (2) Noiunea de beneficiar real va include cel puin: a) n cazul societilor comerciale: 1. persoana sau persoanele fizice care dein ori controleaz n cele din urm o persoan juridic prin deinerea, n mod direct sau indirect, a pachetului integral de aciuni ori a unui numr de aciuni sau de drepturi de vot suficient de mare pentru a-i asigura controlul, inclusiv aciuni la purttor, persoana juridic deinut sau controlat nefiind o societate comercial ale crei aciuni sunt tranzacionate pe o pia reglementat i care este supus unor cerine de publicitate n acord cu cele reglementate de legislaia comunitar ori cu standarde fixate la nivel internaional. Acest criteriu este considerat a fi ndeplinit n cazul deinerii a cel puin 25% din aciuni plus o aciune; 2. persoana sau persoanele fizice care exercit n alt mod controlul asupra organelor de administrare sau de conducere ale unei persoane juridice; b) n cazul persoanelor juridice, altele dect cele prevzute la lit. a), sau al altor entiti ori construcii juridice care administreaz i distribuie fonduri:

1. persoana fizic care este beneficiar a cel puin 25% din bunurile unei persoane juridice sau ale unei entiti ori construcii juridice, n cazul n care viitorii beneficiari au fost deja identificai; 2. grupul de persoane n al cror interes principal se constituie ori funcioneaz o persoan juridic sau o entitate ori construcie juridic, n cazul n care persoanele fizice care beneficiaz de persoana juridic sau de entitatea juridic nu au fost nc identificate; 3. persoana sau persoanele fizice care exercit controlul asupra a cel puin 25% din bunurile unei persoane juridice sau ale unei entiti ori construcii juridice. _____________ *) Art. 22 a fost introdus prin O.U.G. Nr. 53/2008, publicat n M. Of. Nr. 333 din 30 aprilie 2008. Cap. II Proceduri de identificare a clienilor i de prelucrare a informaiilor referitoare la splarea banilor Art. 3 - (1) De ndat ce salariatul unei persoane juridice sau una dintre persoanele fizice prevzute la art. 8 are suspiciuni c o operaiune ce urmeaz s fie efectuat are ca scop splarea banilor sau finanarea actelor de terorism, va informa persoana desemnat conform art. 14 alin. (1), care va sesiza imediat Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor, denumit n continuare Oficiul. Persoana desemnat va analiza informaiile primite i va sesiza Oficiul cu privire la suspiciunile motivate rezonabil. Acesta va confirma primirea sesizrii. (11) Banca Naional a Romniei, Comisia Naional a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurrilor sau Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private va informa de ndat Oficiul cu privire la autorizarea ori refuzul autorizrii operaiunilor prevzute la art. 28 din Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului, comunicnd i motivul pentru care s-a dispus soluia respectiv. (2) Dac Oficiul consider necesar, poate dispune, motivat, suspendarea efecturii operaiunii pe o perioad de 48 de ore. n cazul n care cele 48 de ore se mplinesc ntr-o zi nelucrtoare, termenul se prorog pn la prima zi lucrtoare. Suma pentru care s-a dispus suspendarea operaiunii rmne blocat n contul titularului pn la expirarea perioadei pentru care s-a dispus suspendarea sau, dup caz, pn la dispunerea altei msuri de ctre Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n condiiile legii. (3) Dac Oficiul consider c perioada prevzut de alin. (2) nu este suficient, poate solicita, motivat, nainte de expirarea acestui termen, Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie prelungirea suspendrii efecturii operaiunii cu cel mult 72 de ore. n cazul n care cele 72 de ore se mplinesc ntr-o zi nelucrtoare, termenul se prorog pn la prima zi lucrtoare. Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie poate autoriza o singur dat prelungirea solicitat sau, dup caz, poate dispune ncetarea suspendrii operaiunii. Decizia Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie se comunic de ndat Oficiului. (4) Oficiul trebuie s comunice persoanelor prevzute la art. 8, n termen de 24 de ore, decizia de suspendare a efecturii operaiunii ori, dup caz, msura prelungirii acesteia, dispus de Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie. (5) Dac Oficiul nu a fcut comunicarea n termenul prevzut la alin. (4), persoanele la care se refer art. 8 vor putea efectua operaiunea. (6) Persoanele prevzute la art. 8 ori persoanele desemnate potrivit dispoziiilor art. 14 alin. (1) vor raporta Oficiului, n cel mult 10 zile lucrtoare, efectuarea operaiunilor cu sume n numerar, n lei sau n valut, a cror limit minim reprezint echivalentul n lei a 15.000

euro, indiferent dac tranzacia se realizeaz prin una sau mai multe operaiuni ce par a avea o legtur ntre ele. (7) Prevederile alin. (6) se aplic i transferurilor externe n i din conturi pentru sume a cror limit minim reprezint echivalentul n lei a 15.000 euro. (8) Persoanele prevzute la art. 8 lit. e) i f) nu au obligaia de a raporta ctre Oficiu informaiile pe care le primesc sau pe care le obin de la unul dintre clienii lor n cursul determinrii situaiei juridice a acestuia ori al aprrii sau reprezentrii acestuia n cadrul unor proceduri judiciare ori n legtur cu acestea, inclusiv al acordrii de consultan cu privire la declanarea unor proceduri judiciare, potrivit legii, indiferent dac aceste informaii au fost primite sau obinute nainte, n timpul ori dup ncheierea procedurilor. (9) Forma i coninutul raportului pentru operaiunile prevzute la alin. (1), (6) i (7) vor fi stabilite prin decizie a plenului Oficiului, n termen de 30 de zile de la data intrrii n vigoare a prezentei legi. Raportrile prevzute la alin. (6) i (7) se transmit Oficiului o dat la 10 zile lucrtoare, n baza unei metodologii de lucru elaborate de Oficiu. (10) n cazul persoanelor prevzute la art. 8 lit. e) i f), raportrile se fac ctre persoanele desemnate de ctre structurile de conducere ale profesiilor liberale, care au obligaia de a le transmite Oficiului n cel mult 3 zile de la primire. Informaiile se transmit Oficiului nealterate. (11) Autoritatea Naional a Vmilor comunic lunar Oficiului toate informaiile pe care le deine, potrivit legii, n legtur cu declaraiile persoanelor fizice privind numerarul n valut i/sau n moned naional, care este egal sau depete limita stabilit prin Regulamentul (CE) nr. 1.889/2005 al Parlamentului European i al Consiliului privind controlul numerarului la intrarea sau la ieirea din Comunitate, deinute de acestea la intrarea sau ieirea din Comunitate. Autoritatea Naional a Vmilor va comunica Oficiului de ndat, dar nu mai trziu de 24 de ore, toate informaiile legate de suspiciunile de splare de bani sau finanare a terorismului ce sunt identificate n cursul activitii specifice. (12) Sunt exceptate de la obligaiile de raportare prevzute la alin. (6) urmtoarele operaiuni derulate n nume i pe cont propriu: ntre instituii de credit, ntre instituii de credit i Banca Naional a Romniei, ntre instituii de credit i trezoreria statului, ntre Banca Naional a Romniei i trezoreria statului. Prin hotrre a Guvernului se pot stabili, la propunerea plenului Oficiului, i alte exceptri de la cerinele de raportare prevzute la alin. (6), pe durat determinat. Art. 4 - (1) Persoanele prevzute la art. 8, care au cunotin c o operaiune ce urmeaz s fie efectuat are ca scop splarea banilor, pot s efectueze operaiunea fr informarea prealabil a Oficiului, dac tranzacia se impune a fi efectuat imediat sau dac neefectuarea ei ar zdrnici eforturile de urmrire a beneficiarilor tranzaciei suspecte. Aceste persoane sunt obligate ns s informeze Oficiul de ndat, dar nu mai trziu de 24 de ore, despre tranzacia efectuat, preciznd i motivul pentru care nu au fcut informarea, potrivit art. 3. (2) Persoanele prevzute la art. 8, care constat c o operaiune sau mai multe operaiuni care au fost efectuate n contul unui client prezint indicii de anomalie pentru activitatea acestui client ori pentru tipul operaiunii n cauz, vor sesiza de ndat Oficiul, dac exist suspiciuni c abaterile de la normalitate au ca scop splarea banilor sau finanarea actelor de terorism. Art. 5 - (1) Oficiul poate cere persoanelor menionate la art. 8, precum i instituiilor competente datele i informaiile necesare ndeplinirii atribuiilor stabilite de lege. Informaiile n legtur cu sesizrile primite potrivit art. 3 i 4 sunt prelucrate i utilizate n cadrul Oficiului n regim de confidenialitate. (2) Persoanele prevzute la art. 8 vor transmite Oficiului datele i informaiile solicitate, n termen de 30 de zile de la data primirii cererii.

(3) Secretul profesional i bancar la care sunt inute persoanele prevzute la art. 8 nu sunt opozabile Oficiului. (4) Oficiul poate face schimb de informaii, n baza reciprocitii, cu instituii strine care au funcii asemntoare i care au obligaia pstrrii secretului n condiii similare, dac asemenea comunicri sunt fcute n scopul prevenirii i combaterii splrii banilor sau a finanrii actelor de terorism. Art. 6 - (1) Oficiul va proceda la analizarea i prelucrarea informaiilor, iar atunci cnd se constat existena unor indicii temeinice de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism, va sesiza de ndat Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. n situaia n care se constat finanarea unor acte de terorism, va sesiza de ndat i Serviciul Romn de Informaii cu privire la operaiunile suspecte de finanare a actelor de terorism. (11) Identitatea persoanei fizice care, n conformitate cu art. 14 alin. (1), a sesizat Oficiul nu poate fi dezvluit n cuprinsul sesizrii. (2) Dac n urma analizrii i prelucrrii informaiilor primite de Oficiu nu se constat existena unor indicii temeinice de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism, Oficiul pstreaz informaiile n eviden. (3) Dac informaiile prevzute la alin. (2) nu sunt completate timp de 10 ani, ele se claseaz n cadrul Oficiului. (4) Dup primirea sesizrilor, Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie sau alte structuri din cadrul Ministerului Public, competente potrivit legii, pot solicita, motivat, Oficiului completarea acestora. (5) Oficiul are obligaia de a pune la dispoziie Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie sau altor structuri din cadrul Ministerului Public, competente potrivit legii, la solicitarea acestora, datele i informaiile pe care le-a obinut potrivit dispoziiilor prezentei legi. (6) Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie sau structurile din cadrul Ministerului Public, competente potrivit legii, care au formulat solicitri potrivit alin. (4), vor comunica trimestrial Oficiului stadiul de rezolvare a sesizrilor transmise, precum i cuantumul sumelor aflate n conturile persoanelor fizice sau juridice pentru care s-a dispus blocarea, ca urmare a suspendrilor efectuate sau a msurilor asigurtorii dispuse. (7) Oficiul va furniza persoanelor fizice i juridice prevzute la art. 8, precum i autoritilor cu atribuii de control financiar i celor de supraveghere prudenial, printr-o procedur considerat adecvat, informaii generale privind tranzaciile suspecte i tipologiile de splare a banilor i de finanare a actelor de terorism. (71) Oficiul furnizeaz persoanelor prevzute la art. 8 lit. a) i b), ori de cte ori este posibil, n regim de confidenialitate, printr-o modalitate de comunicare securizat, informaii cu privire la clieni, persoane fizice i/sau juridice expuse la risc de splare a banilor i de finanare a actelor de terorism. (8) Dup primirea rapoartelor privind tranzaciile suspecte, n cazul n care se constat existena unor indicii temeinice de svrire a altor infraciuni dect cele de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism, Oficiul va sesiza de ndat organul competent. Art. 7 - Aplicarea, cu bun-credin, a prevederilor art. 3 - 5 de ctre persoane fizice i/sau juridice nu poate atrage rspunderea disciplinar, civil sau penal a acestora. Art. 8 - Intr sub incidena prezentei legi urmtoarele persoane fizice sau juridice: a) instituiile de credit i sucursalele din Romnia ale instituiilor de credit strine; b) instituiile financiare, precum i sucursalele din Romnia ale instituiilor financiare strine; c) administratorii de fonduri de pensii private, n nume propriu i pentru fondurile de pensii private pe care le administreaz, agenii de marketing autorizai/avizai n sistemul pensiilor private;

d) cazinourile; e) auditorii, persoanele fizice i juridice care acord consultan fiscal sau contabil; f) notarii publici, avocaii i alte persoane care exercit profesii juridice liberale, n cazul n care acord asisten n ntocmirea sau perfectarea de operaiuni pentru clienii lor privind cumprarea ori vnzarea de bunuri imobile, aciuni sau pri sociale ori elemente ale fondului de comer, administrarea instrumentelor financiare sau a altor bunuri ale clienilor, constituirea sau administrarea de conturi bancare, de economii ori de instrumente financiare, organizarea procesului de subscriere a aporturilor necesare constituirii, funcionrii sau administrrii unei societi comerciale, constituirea, administrarea ori conducerea societilor comerciale, organismelor de plasament colectiv n valori mobiliare sau a altor structuri similare ori desfurarea, potrivit legii, a altor activiti fiduciare, precum i n cazul n care i reprezint clienii n orice operaiune cu caracter financiar ori viznd bunuri imobile; g) furnizorii de servicii privind societi comerciale sau alte entiti, alii dect cei prevzui la lit. e) sau f); h) persoanele cu atribuii n procesul de privatizare; i) agenii imobiliari; j) asociaiile i fundaiile; k) alte persoane fizice sau juridice care comercializeaz bunuri i/sau servicii, numai n msura n care acestea au la baz operaiuni cu sume n numerar, n lei sau n valut, a cror limit minim reprezint echivalentul n lei a 15.000 euro, indiferent dac tranzacia se execut printr-o singur operaiune sau prin mai multe operaiuni ce par a avea o legtur ntre ele. Art. 81*) - Persoanele prevzute la art. 8 sunt obligate ca n desfurarea activitii lor s adopte msuri adecvate de prevenire a splrii banilor i a finanrii actelor de terorism i, n acest scop, pe baz de risc, aplic msuri-standard, simplificate sau suplimentare de cunoatere a clientelei, care s le permit identificarea, dup caz, i a beneficiarului real. _____________ *) Art. 81 a fost introdus prin O.U.G. Nr. 53/2008, publicat n M. Of. Nr. 333 din 30 aprilie 2008. Art. 82*) - Instituiile de credit nu vor intra n relaii de corespondent cu o banc fictiv sau cu o instituie de credit despre care se tie c permite unei bnci fictive s i utilizeze conturile i dac au astfel de relaii le vor termina. _____________ *) Art. 82 a fost introdus prin O.U.G. Nr. 53/2008, publicat n M. Of. Nr. 333 din 30 aprilie 2008. Art. 9*) - (1) Persoanele prevzute la art. 8 au obligaia de a aplica msurile-standard de cunoatere a clientelei n urmtoarele situaii: a) la stabilirea unei relaii de afaceri; b) la efectuarea tranzaciilor ocazionale n valoare de cel puin 15.000 euro ori echivalent, indiferent dac tranzacia se realizeaz printr-o singur operaiune sau mai multe operaiuni ce par a avea o legtur ntre ele; c) cnd exist suspiciuni c operaiunea n cauz are drept scop splarea banilor sau finanarea actelor de terorism, indiferent de incidena prevederilor derogatorii de la obligaia de a aplica msurile-standard de cunoatere a clientelei stabilite n prezenta lege i de valoarea operaiunii; d) dac exist ndoieli privind veridicitatea sau pertinena informaiilor de identificare deja deinute despre client;

e) la cumprarea sau schimbarea n cazinouri de jetoane a cror valoare minim reprezint echivalentul n lei a 2.000 euro. (2) Cnd suma nu este cunoscut n momentul acceptrii tranzaciei, persoana fizic sau juridic obligat s stabileasc identitatea clienilor va proceda la identificarea de ndat a acestora, atunci cnd este informat despre valoarea tranzaciei i cnd a stabilit c a fost atins limita minim prevzut la alin. (1) lit. b). (3) Persoanele prevzute la art. 8 au obligaia s asigure aplicarea prevederilor acestei legi i n cazul activitilor externalizate ori al celor desfurate prin ageni. (4) Instituiile de credit i instituiile financiare trebuie s aplice proceduri de cunoatere a clientelei i de pstrare a evidenelor referitoare la aceasta cel puin echivalente cu cele prevzute n prezenta lege n toate sucursalele i filialele acestora situate n state tere. _____________ *) Modificrile aduse prezentului articol intr n vigoare la 14 iunie 2008 (art. II O.U.G. 53/2008). Art. 91*) - Persoanele prevzute la art. 8 vor aplica msurile-standard de cunoatere a clientelei tuturor clienilor noi, precum i, ct mai curnd posibil, n funcie de risc, n cazul clienilor existeni. _____________ *) Art. 91 a fost introdus prin O.U.G. Nr. 53/2008, publicat n M. Of. Nr. 333 din 30 aprilie 2008. **) Dispoziiile prezentului articol intr n vigoare la 14 iunie 2008 (art. II O.U.G. 53/2008). Art. 92*) - (1) Instituiile de credit i instituiile financiare nu vor deschide i nu vor opera conturi anonime, respectiv conturi pentru care identitatea titularului sau beneficiarului nu este cunoscut i evideniat n mod corespunztor. (2) n aplicarea prevederilor art. 91, persoanele prevzute la art. 8 vor aplica msurilestandard de cunoatere a clientelei tuturor titularilor i beneficiarilor conturilor anonime existente ct mai curnd posibil i oricum nainte ca acestea s fie utilizate n vreun fel. _____________ *) Art. 92 a fost introdus prin O.U.G. Nr. 53/2008, publicat n M. Of. Nr. 333 din 30 aprilie 2008. **) Dispoziiile prezentului articol intr n vigoare la 14 iunie 2008 (art. II O.U.G. 53/2008). Art. 10 - (1) Datele de identificare a clienilor vor cuprinde: a) n cazul persoanelor fizice - datele de stare civil menionate n documentele de identitate prevzute de lege; b) n cazul persoanelor juridice - datele menionate n documentele de nmatriculare prevzute de lege, precum i dovada c persoana fizic care conduce tranzacia reprezint legal persoana juridic. (2) n cazul persoanelor juridice strine, la deschiderea de conturi bancare vor fi solicitate acele documente din care s rezulte identitatea firmei, sediul, tipul de societate, locul nmatriculrii, mputernicirea special a celui care o reprezint n tranzacie, precum i o traducere n limba romn a documentelor autentificate de un birou al notarului public. Art. 11 - *** Abrogat de O.U.G. Nr. 135/2005 Art. 12*) - Persoanele prevzute la art. 8 pot aplica msurile simplificate de cunoatere a clientelei n urmtoarele situaii:

a) n cazul polielor de asigurare de via, dac prima de asigurare sau ratele de plat anuale sunt mai mici ori egale cu echivalentul n lei al sumei de 1.000 euro ori prima unic de asigurare pltit este n valoare de pn la echivalentul n lei a 2.500 euro. Dac ratele de prim periodice sau sumele de plat anuale sunt ori urmeaz s fie mrite n aa fel nct s depeasc limita echivalentului n lei a 1.000 euro, respectiv a echivalentului n lei a 2.500 euro, se vor aplica msurile-standard de cunoatere a clientelei; b) n cazul actelor de aderare la fondurile de pensii; c) n cazul monedei electronice definite potrivit legii, n situaiile i n condiiile prevzute de regulamentul la prezenta lege; d) n cazul n care clientul este o instituie de credit sau financiar, n nelesul art. 8, dintrun stat membru al Uniunii Europene sau al Spaiului Economic European ori, dup caz, o instituie de credit ori financiar dintr-un stat ter, care impune cerine similare cu cele prevzute de prezenta lege i le supravegheaz referitor la aplicarea acestora; e) n alte cazuri i condiii, referitoare la clieni, operaiuni sau produse, care prezint risc sczut n privina splrii banilor i a finanrii actelor de terorism, prevzute de regulamentul de aplicare a prezentei legi. _____________ *) Modificrile aduse prezentului articol intr n vigoare la 14 iunie 2008 (art. II O.U.G. 53/2008). Art. 121*) - (1) Persoanele prevzute la art. 8 aplic, n plus fa de msurile-standard de cunoatere a clientelei, msurile suplimentare de cunoatere a clientelei n urmtoarele situaii care, prin natura lor, pot prezenta un risc sporit de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism: a) n cazul persoanelor care nu sunt prezente fizic la efectuarea operaiunilor; b) n cazul relaiilor de corespondent cu instituii de credit din state care nu sunt membre ale Uniunii Europene sau nu aparin Spaiului Economic European; c) n cazul tranzaciilor sau relaiilor de afaceri cu persoanele expuse politic, care sunt rezidente ntr-un alt stat membru al Uniunii Europene sau al Spaiului Economic European ori ntr-un stat ter. (2) Persoanele prevzute la art. 8 aplic msurile suplimentare de cunoatere a clientelei i n alte cazuri dect cele prevzute la alin. (1), care, prin natura lor, prezint un risc sporit de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism. _____________ *) Art. 121 a fost introdus prin O.U.G. Nr. 53/2008, publicat n M. Of. Nr. 333 din 30 aprilie 2008. **) Dispoziiile prezentului articol intr n vigoare la 14 iunie 2008 (art. II O.U.G. 53/2008). Art. 13 - (1) n fiecare caz n care identitatea este solicitat potrivit prevederilor prezentei legi, persoana juridic sau persoana fizic prevzut la art. 8, care are obligaia identificrii clientului, va pstra o copie de pe document, ca dovad de identitate, sau referine de identitate, pentru o perioad de 5 ani, ncepnd cu data cnd se ncheie relaia cu clientul. (2) Persoanele prevzute la art. 8 vor pstra evidenele secundare sau operative i nregistrrile tuturor operaiunilor financiare care fac obiectul prezentei legi, pentru o perioad de 5 ani de la efectuarea fiecrei operaiuni, ntr-o form corespunztoare, pentru a putea fi folosite ca mijloace de prob n justiie. Art. 14 - (1) Persoanele juridice prevzute la art. 8 vor desemna una sau mai multe persoane care au responsabiliti n aplicarea prezentei legi, ale cror nume vor fi comunicate Oficiului, mpreun cu natura i cu limitele responsabilitilor menionate.

(11)*) Persoanele prevzute la art. 8 lit. a) - d), g) - j), precum i structurile de conducere ale profesiilor liberale prevzute la art. 8 lit. e) i f) vor desemna una sau mai multe persoane care au responsabiliti n aplicarea prezentei legi, ale cror nume vor fi comunicate Oficiului, cu precizarea naturii i limitelor responsabilitilor ncredinate, i vor stabili politici i proceduri adecvate n materie de cunoatere a clientelei, de raportare, de pstrare a evidenelor secundare sau operative, de control intern, evaluare i gestionare a riscurilor, managementul de conformitate i comunicare, pentru a preveni i a mpiedica operaiunile suspecte de splarea banilor sau finanarea terorismului, asigurnd instruirea corespunztoare a angajailor. Instituiile de credit i instituiile financiare au obligaia de a desemna un ofier de conformitate subordonat conducerii executive, care coordoneaz implementarea politicilor i procedurilor interne pentru aplicarea prezentei legi. (2) Persoanele desemnate conform alin. (1) i (11) rspund pentru ndeplinirea sarcinilor stabilite n aplicarea prezentei legi. (3) Dispoziiile alin. (1), (11) i (2) nu sunt aplicabile persoanelor fizice i juridice prevzute la art. 8 lit. k). (4) Instituiile de credit i instituiile financiare trebuie s informeze toate sucursalele i filialele lor situate n state tere asupra politicilor i procedurilor stabilite potrivit alin. (11). _____________ *) Modificarea adus alin. 11 intr n vigoare la 14 iunie 2008 (art. II O.U.G. 53/2008). Art. 15 - Persoanele desemnate conform art. 14 alin. (1) i persoanele prevzute la art. 8 vor ntocmi pentru fiecare tranzacie suspect un raport scris, n forma stabilit de Oficiu, care va fi transmis imediat acestuia. Art. 16 - (1) ***Abrogat de O.U.G. Nr. 53/2008 (11) Structurile de conducere ale profesiilor liberale vor ncheia cu Oficiul, n termen de 60 de zile de la intrarea n vigoare a prezentei legi, protocoale de colaborare. (2) Oficiul poate organiza seminarii de instruire n domeniul prevenirii splrii banilor i finanrii actelor de terorism. Oficiul i autoritile de supraveghere pot participa la programele speciale de instruire a reprezentanilor persoanelor prevzute la art. 8. Art. 17 - (1) Modul de aplicare a prevederilor prezentei legi se verific i se controleaz, n cadrul atribuiilor de serviciu, de urmtoarele autoriti sau structuri: a) autoritile de supraveghere prudenial, pentru persoanele supuse acestei supravegheri, potrivit legii; b) Garda Financiar, precum i orice alte autoriti cu atribuii de control financiar-fiscal, conform legii; c) structurile de conducere ale profesiilor liberale, pentru persoanele prevzute la art. 8 lit. e) i f); d) Oficiul, pentru toate persoanele prevzute la art. 8, cu excepia celor pentru care modul de aplicare a prevederilor prezentei legi se verific i se controleaz de autoritile i structurile prevzute la lit. a). (2) Cnd din datele obinute rezult suspiciuni de splare a banilor, de finanare a actelor de terorism sau alte nclcri ale dispoziiilor prezentei legi, autoritile i structurile prevzute la alin. (1) lit. a) - c) vor informa de ndat Oficiul. (3) Oficiul poate efectua verificri i controale comune cu autoritile prevzute la alin. (1) lit. b) i c). Art. 18 - (1) Personalul Oficiului are obligaia de a nu transmite informaiile primite n timpul activitii dect n condiiile legii. Obligaia se menine i dup ncetarea funciei, pe o durat de 5 ani.

(2) Persoanele prevzute la art. 8 i salariaii acestora au obligaia de a nu transmite, n afara condiiilor prevzute de lege, informaiile deinute n legtur cu splarea banilor i finanarea actelor de terorism i de a nu avertiza clienii cu privire la sesizarea Oficiului. (3) Este interzis folosirea n scop personal de ctre salariaii Oficiului i ai persoanelor prevzute la art. 8 a informaiilor primite, att n timpul activitii, ct i dup ncetarea acesteia. (4) Svrirea urmtoarelor fapte n exercitarea atribuiilor de serviciu nu constituie o nclcare a interdiciei prevzute la alin. (2): a) furnizarea de informaii autoritilor competente prevzute la art. 17 i furnizarea de informaii n cazurile prevzute n mod expres de lege; b) transmiterea de informaii ntre instituiile de credit i instituiile financiare din state membre ale Uniunii Europene sau ale Spaiului Economic European ori din state tere care aparin aceluiai grup i aplic proceduri de cunoatere a clientelei i de pstrare a evidenelor referitoare la aceasta echivalente cu cele prevzute n prezenta lege i sunt supravegheate referitor la aplicarea acestora de o manier echivalent celei reglementate prin prezenta lege; c) transmiterea de informaii ntre persoanele prevzute la art. 8 lit. e) i f) din state membre ale Uniunii Europene sau ale Spaiului Economic European ori state tere care impun condiii echivalente cu cele prevzute n prezenta lege, care i desfoar activitatea profesional n cadrul aceleiai entiti juridice ori al aceleiai structuri n care acionariatul, administrarea sau controlul de conformitate este comun; d) transmiterea de informaii ntre persoanele prevzute la art. 8 lit. a), b), e) i f), situate n state membre ale Uniunii Europene sau ale Spaiului Economic European ori state tere care impun cerine echivalente cu cele din prezenta lege, n cazurile legate de acelai client i de aceeai tranzacie derulat prin dou sau mai multe dintre persoanele anterior menionate, cu condiia ca acestea s provin din aceeai categorie profesional i s li se aplice cerine echivalente n privina secretului profesional i al proteciei datelor cu caracter personal. (5) Atunci cnd Comisia European adopt o decizie prin care constat c un stat ter nu ndeplinete cerinele prevzute la alin. (4) lit. b), c) sau d), persoanele prevzute la art. 8 i salariaii acestora au obligaia de a nu transmite ctre acest stat sau ctre instituii ori persoane din statul n cauz informaiile deinute n legtur cu splarea banilor i finanarea actelor de terorism. (6) Nu se consider o nclcare a obligaiilor prevzute la alin. (2) fapta persoanelor prevzute la art. 8 lit. e) i f) care, n conformitate cu prevederile statutare, ncearc s descurajeze un client s desfoare activiti ilicite. Cap. III Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor Art. 19 - (1) Oficiul funcioneaz ca organ de specialitate cu personalitate juridic n subordinea Guvernului, cu sediul n municipiul Bucureti. (2) Oficiul are ca obiect de activitate prevenirea i combaterea splrii banilor i a finanrii actelor de terorism, scop n care primete, analizeaz, prelucreaz informaii i sesizeaz, n condiiile art. 6 alin. (1), Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. (21) Oficiul efectueaz analiza tranzaciilor suspecte: a) la sesizarea oricreia dintre persoanele prevzute la art. 8; b) din oficiu, cnd ia cunotin pe orice cale despre o tranzacie suspect. (3) n vederea exercitrii atribuiilor sale, Oficiul are constituit un aparat propriu, la nivel central, a crui organigram se aprob prin hotrre a Guvernului. (4) Oficiul este condus de un preedinte, numit de Guvern din rndul membrilor plenului Oficiului, care are calitatea de ordonator principal de credite, ajutat de 3 consilieri.

(5) Plenul Oficiului este structura deliberativ i de decizie, fiind format din cte un reprezentant al Ministerului Finanelor Publice, Ministerului Justiiei, Ministerului de Interne, Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, Bncii Naionale a Romniei, Curii de Conturi i Asociaiei Romne a Bncilor, numit n funcie pe o perioad de 5 ani, prin hotrre a Guvernului. (51) Activitatea deliberativ i de decizie prevzut la alin. (5) se refer la lucrrile de specialitate analizate de plenul Oficiului. Asupra chestiunilor de natur economicoadministrativ plenul Oficiului se pronun doar la solicitarea preedintelui. (6) n exercitarea atribuiilor sale plenul Oficiului adopt decizii cu votul majoritii membrilor acestuia. (7) Membrii plenului Oficiului trebuie s ndeplineasc, la data numirii, urmtoarele condiii: a) s fie liceniai i s aib cel puin 10 ani vechime ntr-o funcie economic sau juridic; b) s aib domiciliul n Romnia; c) s aib numai cetenia romn; d) s aib exerciiul drepturilor civile i politice; e) s se bucure de o nalt competen profesional i moral netirbit. (8) Se interzice membrilor plenului Oficiului s fac parte din partide politice sau s desfoare activiti publice cu caracter politic. (9) Funcia de membru al plenului Oficiului este incompatibil cu orice alt funcie public sau privat, cu excepia funciilor didactice din nvmntul superior. (10) Membrii plenului Oficiului au obligaia s comunice de ndat, n scris, preedintelui Oficiului apariia oricrei situaii de incompatibilitate. (11) n perioada ocuprii funciei membrii plenului Oficiului vor fi detaai, respectiv raportul de munc al acestora va fi suspendat, urmnd ca la ncetarea mandatului s revin la funcia deinut anterior. (12) n caz de vacan a unui post n cadrul plenului Oficiului, conductorul autoritii competente va propune Guvernului o nou persoan, n termen de 30 de zile de la data vacantrii postului. (13) Mandatul de membru al plenului Oficiului nceteaz n urmtoarele situaii: a) la expirarea termenului pentru care a fost numit; b) prin demisie; c) prin deces; d) prin imposibilitatea de exercitare a mandatului pe o perioad mai mare de 6 luni; e) la survenirea unei incompatibiliti; f) prin revocare de ctre autoritatea care l-a numit. (14) Personalul angajat al Oficiului nu poate ocupa nici un post sau nu poate ndeplini vreo funcie n cadrul nici uneia dintre persoanele juridice prevzute la art. 8 n acelai timp cu activitatea de salariat al Oficiului. (15) Pentru funcionarea Oficiului Guvernul va transmite n administrarea acestuia imobilele necesare - terenuri i cldiri - din domeniul public i privat, n termen de 60 de zile de la data nregistrrii cererii. (16) Oficiul poate participa la activitile organismelor internaionale de specialitate i poate fi membru al acestora. Art. 20 - *** Abrogat prin L. nr. 330/2009 Cap. IV Rspunderi i sanciuni

Art. 21 - nclcarea prevederilor prezentei legi atrage, dup caz, rspunderea civil, disciplinar, contravenional sau penal. Art. 22 - (1) Constituie contravenie urmtoarele fapte: a) nerespectarea obligaiilor prevzute la art. 3 alin. (1), (6) i (7) i la art. 4; b) nerespectarea obligaiilor prevzute la art. 5 alin. (2), art. 9, 91, 92, 12, art. 121 alin. (1), art. 13 - 15 i la 17. (2) Contraveniile prevzute la alin. (1) lit. a) se sancioneaz cu amend de la 100.000.000 lei la 300.000.000 lei, iar contraveniile prevzute la alin. (1) lit. b) se sancioneaz cu amend de la 150.000.000 lei la 500.000.000 lei. (3) Sanciunile prevzute la alin. (2) se aplic i persoanelor juridice. (31) Pe lng sanciunea prevzut la alin. (3), persoanei juridice i se poate aplica una sau mai multe dintre urmtoarele sanciuni contravenionale complementare: a) confiscarea bunurilor destinate, folosite sau rezultate din contravenie; b) suspendarea avizului, acordului sau a autorizaiei de exercitare a unei activiti ori, dup caz, suspendarea activitii agentului economic, pe o durat de la o lun la 6 luni; c) retragerea licenei sau a avizului pentru anumite operaiuni ori pentru activiti de comer exterior, pe o durat de la o lun la 6 luni sau definitiv; d) blocarea contului bancar pe o durat de la 10 zile la o lun; e) anularea avizului, acordului sau a autorizaiei de exercitare a unei activiti; f) nchiderea unitii. (4) Contraveniile se constat i sanciunile prevzute la alin. (2) se aplic de reprezentanii mputernicii, dup caz, de Oficiu sau de alt autoritate competent, potrivit legii, s efectueze controlul. n cazul n care controlul este efectuat de autoritile de supraveghere, constatarea contraveniilor i aplicarea sanciunilor se fac de ctre reprezentanii mputernicii anume desemnai de respectivele autoriti. (41) Pentru faptele prevzute la alin. (1), pe lng sanciunile contravenionale se pot aplica de ctre autoritile de supraveghere i msuri sancionatorii specifice, potrivit competenei acestora. (5) Dispoziiile prezentei legi referitoare la contravenii se completeaz n mod corespunztor cu prevederile Ordonanei Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 180/2002, cu modificrile ulterioare, cu excepia art. 28 i 29. Art. 23 - (1) Constituie infraciunea de splare a banilor i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani: a) schimbarea sau transferul de bunuri, cunoscnd c provin din svrirea de infraciuni, n scopul ascunderii sau al disimulrii originii ilicite a acestor bunuri sau n scopul de a ajuta persoana care a svrit infraciunea din care provin bunurile s se sustrag de la urmrire, judecat sau executarea pedepsei; b) ascunderea sau disimularea adevratei naturi a provenienei, a siturii, a dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscnd c bunurile provin din svrirea de infraciuni; c) dobndirea, deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea provin din svrirea de infraciuni. (2) *** Abrogat de L. Nr. 39/2003 (3) Tentativa se pedepsete. (4) Dac fapta a fost svrit de o persoan juridic, pe lng pedeapsa amenzii se aplic, dup caz, una sau mai multe dintre pedepsele complementare prevzute la art. 531 alin. (3) lit. a) - c) din Codul penal. (5) Cunoaterea, intenia sau scopul, ca elemente ale faptelor prevzute la alin. (1), pot fi deduse din circumstanele faptice obiective.

Art. 231*) - Persoana care a comis infraciunea prevzut la art. 23, iar n timpul urmririi penale denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a altor participani la svrirea infraciunii beneficiaz de reducerea la jumtate a limitelor pedepsei prevzute de lege. _____________ *) Art. 231 a fost introdus prin O.U.G. Nr. 53/2008, publicat n M. Of. Nr. 333 din 30 aprilie 2008. Art. 24 - Nerespectarea obligaiilor prevzute la art. 18 constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani. Art. 241*) - n cazul n care s-a svrit o infraciune de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism, luarea msurilor asigurtorii este obligatorie. _____________ *) Art. 241 a fost introdus prin L. Nr. 230/2005, publicat n M. Of. Nr. 618 din 15 iulie 2005. Art. 25 - (1) n cazul infraciunilor de splare a banilor i de finanare a actelor de terorism se aplic dispoziiile art. 118 din Codul penal privind confiscarea bunurilor. (2) Dac bunurile supuse confiscrii nu se gsesc, se confisc echivalentul lor n bani sau bunurile dobndite n locul acestora. (3) Veniturile sau alte beneficii materiale obinute din bunurile prevzute la alin. (2) se confisc. (4) Dac bunurile supuse confiscrii nu pot fi individualizate fa de bunurile dobndite n mod legal, se confisc bunuri pn la concurena valorii bunurilor supuse confiscrii. (5) Dispoziiile alin. (4) se aplic n mod corespunztor i veniturilor sau altor beneficii materiale obinute din bunurile supuse confiscrii, ce nu pot fi individualizate fa de bunurile dobndite n mod legal. (6) Pentru a garanta ducerea la ndeplinire a confiscrii bunurilor, este obligatorie luarea msurilor asigurtorii prevzute de Codul de procedur penal. Art. 26 - n cazul infraciunilor prevzute la art. 23 i 24, precum i n cazul infraciunii de finanare a actelor de terorism, secretul bancar i secretul profesional nu sunt opozabile organelor de urmrire penal i nici instanelor de judecat. Datele i informaiile se transmit la solicitarea scris a procurorului sau a organelor de cercetare penal, dac cererea acestora a fost autorizat de procuror, ori a instanelor de judecat. Art. 27 - (1) Cnd sunt indicii temeinice cu privire la svrirea infraciunii de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism, n scopul strngerii de probe sau al identificrii fptuitorului pot fi dispuse urmtoarele msuri: a) punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora; b) punerea sub supraveghere, interceptarea sau nregistrarea comunicaiilor; c) accesul la sisteme informatice; d) livrarea supravegheat a sumelor de bani. (2) Msura prevzut la alin. (1) lit. a) poate fi dispus de procuror pe o durat de cel mult 30 de zile. Pentru motive temeinice, aceast msur poate fi prelungit de procuror prin ordonan motivat, fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile. Durata maxim a msurii dispuse este de 4 luni. (3) Msurile prevzute la alin. (1) lit. b) i c) pot fi dispuse de judector, potrivit dispoziiilor art. 911 - 916 din Codul de procedur penal, care se aplic n mod corespunztor. (4) Procurorul poate dispune s i se comunice nscrisuri, documente bancare, financiare ori contabile, n condiiile prevzute la alin. (1).

(5) Msura prevzut la alin. (1) lit. d) poate fi dispus de procuror i este autorizat prin ordonan motivat care trebuie s cuprind, pe lng meniunile prevzute la art. 203 din Codul de procedur penal, urmtoarele: a) indiciile temeinice care justific msura i motivele pentru care msura este necesar; b) detalii cu privire la banii care fac obiectul supravegherii; c) timpul i locul efecturii livrrii sau, dup caz, itinerarul ce urmeaz a fi parcurs n vederea efecturii livrrii, dac acestea sunt cunoscute; d) datele de identificare a persoanelor autorizate s supravegheze livrarea. Art. 271 - n cazul n care exist indicii temeinice i concrete c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei infraciuni de splare a banilor ori de finanare a actelor de terorism, care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identificai prin alte mijloace, pot fi folosii, n vederea strngerii datelor privind existena infraciunii i identificarea fptuitorilor, investigatori sub acoperire, n condiiile prevzute de Codul de procedur penal. _____________ *) Art. 271 a fost introdus prin L. Nr. 230/2005, publicat n M. Of. Nr. 618 din 15 iulie 2005. Art. 272*) - (1) Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie trimite trimestrial Oficiului copii ale hotrrilor judectoreti definitive privind infraciunea prevzut la art. 23. (2) Oficiul ine evidena statistic a persoanelor condamnate pentru infraciunea prevzut la art. 23. _____________ *) Art. 272 a fost introdus prin O.U.G. Nr. 53/2008, publicat n M. Of. Nr. 333 din 30 aprilie 2008. Cap. V Dispoziii finale Art. 28 - Identificarea clienilor, potrivit art. 9, se va face de la data intrrii n vigoare a prezentei legi. Art. 29 - Limitele minime ale operaiunilor prevzute la art. 9 alin. (1) lit. b) i e) i limitele maxime ale sumelor prevzute la art. 12 lit. a) pot fi modificate prin hotrre a Guvernului, la propunerea Oficiului. Art. 30 - n termen de 30 de zile de la data intrrii n vigoare a prezentei legi Oficiul va prezenta Guvernului spre aprobare regulamentul su de organizare i funcionare. Art. 31 - Legea nr. 21/1999 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 18 din 21 ianuarie 1999, cu modificrile ulterioare, se abrog. Prin prezenta lege sunt transpuse prevederile art. 1 alin. (5), art. 2 alin. (1), art. 3 pct. 1, 2 i 6 - 10, art. 4, 5, 6, 7, art. 8 alin. (2), art. 9 alin. (1), (5) i (6), art. 10 alin. (1), art. 11 alin. (1) (3) i (5), art. 13, 14, 17, 20, 21, 22, 23, 25, 26, 27, art. 28 alin. (2) - (7), art. 29, art. 31 alin. (1) i (3), art. 32, art. 33 alin. (1) i (2), art. 34, art. 35 alin. (1) i (3), art. 37 alin. (1) - (3) i (5), precum i ale art. 39 din Directiva Parlamentului European i a Consiliului 2005/60/CE din 26 octombrie 2005 privind prevenirea utilizrii sistemului financiar n scopul splrii banilor i finanrii terorismului, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L nr. 309 din 25 noiembrie 2005, i ale art. 2 din Directiva Comisiei Europene 2006/70/CE din 1 august 2006 de stabilire a msurilor de punere n aplicare a Directivei Parlamentului European i a Consiliului 2005/60/CE n ceea ce privete definiia "persoanelor expuse politic" i

criteriile tehnice de aplicare a procedurilor simplificate de precauie privind clientela, precum i de exonerare pe motivul unei activiti financiare desfurate n mod ocazional sau la scar foarte limitat, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L nr. 214 din 4 august 2006. _____________ *) Meniunea a fost introdus prin O.U.G. Nr. 53/2008, publicat n M. Of. Nr. 333 din 30 aprilie 2008. Aceast lege a fost adoptat de Senat n edina din 21 noiembrie 2002, cu respectarea prevederilor art. 74 alin. (1) din Constituia Romniei. p. PREEDINTELE SENATULUI, DORU IOAN TRCIL Aceast lege a fost adoptat de Camera Deputailor n edina din 26 noiembrie 2002, cu respectarea prevederilor art. 74 alin. (1) din Constituia Romniei. p. PREEDINTELE CAMEREI DEPUTAILOR, VIOREL HREBENCIUC Anex Salarizarea membrilor plenului i personalului Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor Nr. Funcia Nivelul Reglementarea legal n funcie Vechime n crt. studiilor de care se face salarizarea specialitate 1.Preedinte S Coeficientul de multiplicare 10 ani n prevzut n Ordonana de funcii urgen a Guvernului economice sau nr. 27/2006, cap. A nr. crt. 6 juridice din anex 2.Membru al S Coeficientul de multiplicare 10 ani n

plenului prevzut n Ordonana de funcii urgen a Guvernului economice sau nr. 27/2006, cap. A nr. crt. 7 juridice din anex 3.Consilier/ S Coeficientul de multiplicare 8 ani n Director prevzut n Ordonana de funcii general urgen a Guvernului economice sau nr. 27/2006, cap. A nr. crt. 8 juridice din anex 4.Director S Coeficientul de multiplicare 8 ani n prevzut n Ordonana de funcii urgen a Guvernului economice sau nr. 27/2006, cap. A nr. crt. 9 juridice din anex 5.ef serviciu S Coeficientul de multiplicare 8 ani n prevzut n Ordonana de funcii urgen a Guvernului economice sau nr. 27/2006, cap. A nr. crt. 11juridice din anex

 6.ef S Coeficientul de multiplicare 8 ani n compartiment prevzut n Ordonana de funcii urgen a Guvernului economice sau nr. 27/2006, cap. A nr. crt. 12juridice din anex 7.Analist S Coeficientul de multiplicare 8 ani n financiar prevzut n Ordonana de funcii gradul I urgen a Guvernului economice sau nr. 27/2006, cap. A nr. crt. 19juridice din anex 8.Analist S Coeficientul de multiplicare 6 ani n financiar prevzut n Ordonana de funcii gradul II urgen a Guvernului economice sau nr. 27/2006, cap. A nr. crt. 23juridice din anex 9.Analist S Coeficientul de multiplicare 4 ani n financiar prevzut n Ordonana de funcii gradul III urgen a Guvernului economice sau nr. 27/2006, cap. A nr. crt. 24juridice din anex

 10.Analist S Coeficientul de multiplicare 2 ani n financiar prevzut n Ordonana de funcii gradul IV urgen a Guvernului economice sau nr. 27/2006, cap. A nr. crt. 28juridice din anex 11.Asistent M Coeficientul de multiplicare 7 ani n analist prevzut n Ordonana funcii treapta I Guvernului nr. 8/2007, lit. A auxiliare nr. crt. 5 din anexa nr. 1c juridice, economice sau administrative 12.Asistent M Coeficientul de multiplicare 4 ani n analist prevzut n Ordonana funcii treapta II Guvernului nr. 8/2007, lit. A auxiliare nr. crt. 6 din anexa nr. 1c juridice, economice sau administrative 13.ofer IA M Nivelul de salarizare prevzut n Ordonana de urgen a

Guvernului nr. 24/2000, anexa nr. V/2

14.Muncitor M/G Nivelul de salarizare prevzut necalificat n Ordonana de urgen a Guvernului nr. 24/2000, anexa nr. V/2 NOT: Pentru activitatea informatic se pot angaja n funcia de analist financiar absolveni ai instituiilor de nvmnt superior de profil informatic.

_____________