22.3.

2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/1

II
(Acte fr caracter legislativ)

DECIZII
DECIZIA COMISIEI din 28 februarie 2011 de modificare a Deciziei C(2008) 4617 privind normele de depunere a propunerilor i procedurile de evaluare, selecie i acordare pentru aciunile indirecte n temeiul celui de-al aptelea programcadru al Comunitii Europene pentru activiti de cercetare, de dezvoltare tehnologic i demonstrative (2007-2013) i n temeiul celui de-al aptelea program-cadru al Comunitii Europene a Energiei Atomice (Euratom) pentru activiti de cercetare i de formare n domeniul nuclear (2007-2011)
(Text cu relevan pentru SEE)

(2011/161/UE, Euratom)
COMISIA EUROPEAN, (2)

avnd n vedere Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene,

avnd n vedere Tratatul de instituire a Comunitii Europene a Energiei Atomice,

(3)

Scopul acestor norme este de a institui un cadru pentru tratarea propunerilor n temeiul celui de-al aptelea program-cadru (att CE, ct i Euratom). Acestea trebuie s asigure o abordare coerent la nivelul tuturor programelor specifice (cu excepia programului Idei), permind n acelai timp o anumit flexibilitate acolo unde este necesar.

avnd n vedere Regulamentul (CE) nr. 1906/2006 al Parla mentului European i al Consiliului din 18 decembrie 2006 de stabilire a normelor de participare a ntreprinderilor, a centrelor de cercetare i a universitilor la aciuni din cel de-al aptelea program-cadru i de difuzare a rezultatelor acti vitilor de cercetare (2007-2013) (1), n special articolul 16 alineatul (3),

Normele menionate precizeaz totodat rolul i obli gaiile experilor independeni care, n conformitate cu Regulamentele (CE) nr. 1906/2006 i (Euratom) nr. 1908/2006, vor asista Comisia n procesul de evaluare a propunerilor de aciuni indirecte, inclusiv modelul scrisorii de numire care va fi semnat cu acetia.

avnd n vedere Regulamentul (Euratom) nr. 1908/2006 al Consiliului din 19 decembrie 2006 de stabilire a normelor de participare a ntreprinderilor, a centrelor de cercetare i a univer sitilor pentru punerea n aplicare a celui de-al aptelea program-cadru al Comunitii Europene a Energiei Atomice i de difuzare a rezultatelor din domeniul cercetrii (20072011) (2), n special articolul 15 alineatul (3),

(4)

Normele au fost adoptate corespunztor de ctre Comisie la 30 martie 2007 (COM/2007/1390) i revizuite, n cadrul unei proceduri de delegare, la 13 februarie 2008 [DL(2008) 314], i din nou la 21 august 2008 [C(2008) 4617]. n acest moment, este necesar s se introduc o serie de noi modificri pentru a clarifica anumite puncte pe baza experienei dobndite pn n prezent. n acelai timp, se adapteaz textul la Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene,

ntruct:
ADOPT PREZENTA DECIZIE: (1)

Comisia a elaborat norme care reglementeaz procedura de depunere a propunerilor i procedurile conexe de evaluare, selecie i acordare (denumite n continuare normele).

Articolul 1 Anexa la Decizia C(2008) 4617 se nlocuiete cu anexa la prezenta decizie.

(1) JO L 391, 30.12.2006, p. 1. (2) JO L 400, 30.12.2006, p. 1.

L 75/2

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

Articolul 2 Normele de depunere a propunerilor i procedurile conexe de evaluare, selecie i acordare pentru aciunile indirecte n temeiul programelor specifice Cooperare, Capaciti, Oameni i Euratom din cel de-al aptelea program-cadru (2007-2013) se aplic tuturor anunurilor de competiie publicate de la data intrrii n vigoare a prezentei decizii. Articolul 3 Prezenta decizie intr n vigoare n a douzecea zi de la data publicrii n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Adoptat la Bruxelles, 28 februarie 2011. Pentru Comisie Preedintele

Jos Manuel BARROSO

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/3

ANEX ANEX NORME DE DEPUNERE A PROPUNERILOR I PROCEDURILE CONEXE DE EVALUARE, SELECIE I ACORDARE (Versiunea 4) CUPRINS Context i domeniu de aplicare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. 2. 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. 2.6. 3. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7. 3.8. 3.9. 4. 4.1. 4.2. 4.3. 5. 5.1. 5.2. 5.3. 5.4. Introducere . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Depunerea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Anunurile de competiie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Verificarea pre-propunerilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Depunerea propunerilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Primirea propunerilor de ctre Comisie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Verificarea eligibilitii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Comitetul de examinare a eligibilitii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Evaluarea propunerilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Rolul experilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Numirea experilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Condiii de numire, cod de conduit i conflicte de interese . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Observatori independeni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Criterii de evaluare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Notarea propunerilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Praguri i ponderare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Descrierea detaliat a evalurii propunerilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Feedback-ul pentru solicitani . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Finalizarea rezultatelor evalurii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Clasamentul Comisiei . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Lista de rezerv a Comisiei . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Deciziile de respingere ale Comisiei . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Negociere i acordare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Negocierea propunerilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Acordarea granturilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Asisten, cereri de informaii i recurs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Raport referitor la rezultatele anunurilor de competiie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4 6 6 6 6 7 7 8 8 8 8 9 10 11 11 11 12 15 16 16 16 17 17 17 18 18 19 20 24 26 27

Anexa A Proceduri de evaluare etic . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Anexa B Tratamentul aciunilor CDT sensibile din punctul de vedere al securitii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Anexa C Proceduri de depunere i evaluare n dou etape a propunerilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Anexa D Competiii deschise permanent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

L 75/4

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

Anexa E Proceduri de depunere a propunerilor pe suport de hrtie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Anexa F Scrisoarea de numire a experilor independeni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Anexa G Evaluarea propunerilor depuse n cadrul programului specific Oameni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

28 29 43

CONTEXT I DOMENIU DE APLICARE Prezentul document prezint normele stabilite de Comisie (1) cu privire la depunerea de propuneri i procedurile conexe de evaluare, selecie i acordare (denumite n continuare normele) legate de cel de-al aptelea program-cadru al Comunitii Europene (2) pentru activiti de cercetare, de dezvoltare tehnologic i demonstrative i de cel de-al aptelea program-cadru al Comunitii Europene a Energiei Atomice (Euratom) pentru activiti de cercetare i de formare n domeniul nuclear (3) (denumite n continuare PC7), conform cerinelor formulate n normele corespunztoare acestora n ceea ce privete participarea ntreprinderilor, a centrelor de cercetare i a universitilor la aciunile n temeiul celui de-al aptelea program-cadru i de diseminare a rezultatelor din domeniul cercetrii (4) (denumite n continuare normele de participare CE i normele de participare Euratom). Documentul descrie procedurile de baz pe care le va urma Comisia n conformitate cu normele de participare, cu Regulamentul financiar aplicabil bugetului general al Comunitilor Europene (5) (denumit n continuare Regulamentul financiar) i cu regulamentul su de procedur (6).

Aceste norme nu se aplic: (a) procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice (7); (b) unei ntreprinderi comune sau oricrei alte structuri constituite n temeiul articolului 187 din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (TFUE) sau n temeiul articolului 185 din TFUE sau al articolului 45 din Tratatul Euratom; (c) aciunilor directe ntreprinse de Centrul Comun de Cercetare al Comisiei Europene; i nici (d) programului specific Idei.

1. INTRODUCERE Cererile de finanare n temeiul celui de-al aptelea program-cadru (PC7) se fac n general sub form de propuneri naintate Comisiei. Propunerile prezint n detaliu aciunile prevzute, cine le va desfura i ct vor costa.

Comisia evalueaz propunerile pentru a le identifica pe cele a cror calitate este suficient de nalt pentru a putea beneficia de finanare. Comisia numete experi independeni (denumii n continuare experii) care ofer asisten n procesul de evaluare a propunerilor.

Comisia intr n negocieri cu coordonatorii propunerilor care trec cu succes de aceast etap i pentru care este disponibil un buget.

Dac negocierile se ncheie cu succes, proiectul este selectat i se ncheie un acord de grant cu solicitanii, care prevede o contribuie financiar din partea Uniunii Europene sau a Euratom.

Aceste norme au la baz o serie de principii bine definite:

(i) Excelen: Proiectele selectate pentru finanare trebuie s demonstreze o calitate nalt n raport cu temele i criteriile enunate n anunurile de competiie (8).

(ii) Transparen: Deciziile de finanare trebuie s se fondeze pe norme i proceduri clar definite, iar solicitanii trebuie s primeasc un rspuns adecvat cu privire rezultatul evalurii propunerilor lor.

(iii) Corectitudine i imparialitate: Toate propunerile depuse n cadrul unui anun de competiie sunt tratate egal. Propunerile sunt evaluate n mod imparial n funcie de meritele pe care le au, indiferent de originea sau identitatea solicitanilor.
(1) n general, termenii Comisie sau Comisia European din prezentul document desemneaz instituia n ansamblu. Atunci cnd reiese clar din context, termenii desemneaz departamentele Comisiei care sunt responsabile de programele de cercetare. Aceti termeni pot de asemenea s fac trimitere la Agenia Executiv pentru Cercetare atunci cnd este vorba despre domenii n care Comisia a delegat anumite sarcini operaionale. 2) JO L 412, 30.12.2006, p. 1. ( 3) JO L 400, 30.12.2006, p. 60. ( (4) JO L 391, 30.12.2006, p. 1, articolul 16 alineatul (3) i JO L 400, 30.12.2006, p. 1, articolul 15 alineatul (3). (5) JO L 248, 16.9.2002, p. 1. (6) Regulamentul de procedur al Comisiei, JO L 308, 8.12.2000, p. 26. (7) Comisia nu public anunuri de competiie pentru aciuni de coordonare i sprijin care constau n achiziionarea de bunuri i servicii reglementate de normele privind achiziiile publice, stabilite de Regulamentul financiar. (8) n funcie de criteriile definite n normele de participare (excelen tiinific sau tehnologic, relevan, impact, aplicare).

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/5

(iv) Confidenialitate: Toate propunerile i datele, cunotinele i documentele conexe transmise Comisiei sunt tratate cu confidenialitate (1). (v) Eficien i rapiditate: Evaluarea, acordarea i pregtirea granturilor trebuie s fie ct se poate de rapide, pstrndu-se n acelai timp calitatea evalurii i respectndu-se cadrul juridic. (vi) Considerente etice i de securitate: Toate propunerile care contravin principiilor etice fundamentale (2) sau care nu respect procedurile de securitate relevante (3) pot fi excluse, n orice moment, din procesul de evaluare, selecie i acordare (a se vedea anexele A i B). Programele de lucru care implementeaz programele specifice pot defini criterii de evaluare specifice sau pot oferi mai multe detalii cu privire la aplicarea criteriilor de evaluare, lucruri care se vor reflecta n anunul de competiie. Anunul de competiie i Ghidul solicitantului pot detalia modul n care se vor aplica aceste norme i proceduri i, acolo unde este cazul, care sunt opiunile de urmat. Diferitele etape presupuse de procedurile de depunere, evaluare i selecie a propunerilor sunt prezentate succint n urmtoarea diagram:

(1) n acest context, termenul confidenialitate nu trebuie confundat cu clasificarea de securitate EU CONFIDENTIAL. Procedurile referitoare la documentele EU CONFIDENTIAL se aplic doar informaiilor i materialelor a cror divulgare neautorizat ar aduce prejudicii intereselor eseniale ale Uniunii Europene sau ale unuia dintre statele sale membre [dispoziiile Comisiei n materie de securitate (Decizia 2001/844/CE, CECO, Euratom a Comisiei din 29 noiembrie 2001 de modificare a regulamentului su de procedur [JO L 317, 3.12.2001, p. 1])]. 2) Articolul 6 din Decizia privind PC7 al CE, articolul 5 din Decizia privind PC7 al Euratom, articolul 15 alineatul (2) din normele de ( participare CE i articolul 14 alineatul (2) din normele de participare Euratom echivalente. (3) Articolul 15 alineatul (2) din normele de participare CE i articolul 16 alineatul (2) din normele de participare Euratom echivalente.

L 75/6

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

2. DEPUNEREA 2.1. Anunurile de competiie Propunerile se transmit ca rspuns la anunurile de competiie (denumite n continuare competiii) (1). Coninutul i calendarul competiiilor sunt prevzute n programele de lucru. Anunurile de competiie se public n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Textele competiiilor se public pe site-ul (site-urile) Comisiei i conin trimiteri la temele programelor de lucru n cadrul crora se lanseaz anunurile de competiie, bugetele estimative ale competiiilor, programele de finanare disponibile, termenele de depunere i linkuri ctre Serviciul electronic de depunere a propunerilor (EPSS) (a se vedea punctul 2.3). Acest site web ofer acces la toate informaiile de care au nevoie cei care doresc s participe la competiiile respective. Mai exact, pentru fiecare competiie se elaboreaz unul sau mai multe ghiduri ale solicitanilor. Aceste ghiduri explic procesul de depunere a proiectelor i modul n care solicitanii pot cere sprijin sau informaii pe orice subiect legat de o anumit competiie. Sunt furnizate datele de contact ale punctelor naionale de contact i ale serviciului de informare al Comisiei pe tema PC7. De asemenea, se pune la dispoziie un serviciu de asisten tehnic dedicat pentru aspectele legate de EPSS. Competiiile se consider deschise pn la termenul limit prevzut. n funcie de obiectivele competiiei, programul de lucru i competiia fac distincie ntre diferitele tipuri de proiecte de cooperare, ntre diferitele forme ale programului Cercetare n sprijinul grupurilor specifice i ntre tipurile de aciuni de coordonare i de susinere. Un anun de competiie va preciza de asemenea dac procedura de depunere i evaluare va avea loc ntr-una sau n dou etape. n cel de-al doilea caz, solicitanii depun mai nti rezumatul propunerii sau elementele principale ale acesteia. Numai cei ale cror propuneri au fost evaluate pozitiv n prima etap sunt invitai s depun propuneri complete n cea de-a doua etap (2) (a se vedea anexa C pentru mai multe detalii despre aceast procedur). Ordonatorul subdelegat responsabil desemneaz cte un coordonator de competiie pentru fiecare competiie. Respectiva persoan are rolul de punct de contact pentru ntrebrile practice legate de competiia n cauz i asigur planificarea i organizarea la nivel global a primirii propunerilor i a procesului de evaluare. n plus, se desemneaz unul sau mai muli funcionari din cadrul Comisiei, care vor fi responsabili s ofere informaii cu privire la modalitatea de tratare a ntrebrilor sensibile ce ar putea aprea pe parcursul procesului de depunere i evaluare, inclusiv a celor referitoare la posibile conflicte de interese (a se vedea punctul 3.3). 2.2. Verificarea pre-propunerilor Comisia poate oferi, cu titlu de consiliere, un serviciu informal de verificare a pre-propunerilor atunci cnd caracterul unei anumite competiii justific acest demers. Obiectivul este de a oferi indicaii potenialilor solicitani cu privire la eligibi litatea propunerilor i ncadrarea lor n domeniul de aplicare al competiiei. Dup caz, detaliile referitoare la procedura aferent verificrii pre-propunerilor vor fi incluse n Ghidul solicitantului. 2.3. Depunerea propunerilor Propunerile se depun electronic internet. (3), prin intermediul Serviciului electronic de depunere a propunerilor (EPSS) disponibil pe

Dintre membrii unui consoriu constituit pentru depunerea unei propuneri, numai coordonatorul propunerii (identificat printr-un nume utilizator i o parol) este autorizat s depun o propunere. Pregtirea i ncrcarea tuturor datelor aferente propunerii, precum i acordul solicitanilor cu privire la condiiile de utilizare a sistemului i de evaluare trebuie s aib loc nainte de a se ncerca depunerea propunerii.
(1) Cu posibilitatea excepiei menionate la articolul 14 din normele de participare CE i la articolul 13 din normele de participare echivalente pentru: (a) aciuni de coordonare i sprijin desfurate de persoanele juridice identificate n programele specifice sau n programele de lucru, n cazul n care programul specific permite programelor de lucru s identifice beneficiarii, n conformitate cu normele de aplicare; (b) aciuni de coordonare i sprijin care constau n achiziionarea de bunuri i servicii reglementate de normele privind achiziiile publice, stabilite de Regulamentul financiar; (c) aciuni de coordonare i sprijin legate de numirea experilor independeni; (d) alte aciuni, n cazul n care se prevede astfel n Regulamentul financiar sau n normele sale de aplicare. (2) Articolul 16 alineatul (2) din normele de participare CE i articolul 15 alineatul (2) din normele de participare Euratom echivalente: O procedur de depunere i evaluare n dou etape poate fi o opiune util atunci cnd se estimeaz c o competiie ar putea atrage un numr disproporionat de mare de propuneri n raport cu bugetul disponibil. O astfel de afluen de propuneri depuse poate fi asociat competiiilor cu caracter ascendent (bottom up), n cazul crora programul de lucru le d solicitanilor o libertate mare n a-i alege singuri temele. 3) Pot aprea mprejurri excepionale cnd se permite depunerea propunerilor pe suport de hrtie. Orice astfel de posibilitate va fi ( precizat n textul anunului de competiie i n ghidul solicitantului. Normele privind depunerea pe suport de hrtie sunt descrise n anexa E.

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/7

EPSS va face o serie de verificri elementare, inclusiv n privina caracterului complet al propunerii, a coerenei interne a datelor, a absenei viruilor informatici i a conformitii cu tipurile de fiiere i cu limitrile de dimensiune prevzute. EPSS va permite solicitantului s depun propunerea numai dup finalizarea acestor verificri, care nu nlocuiesc verifi crile oficiale privind eligibilitatea descrise la punctul 2.5. Se consider c depunerea are loc n momentul n care coordonatorul propunerii iniiaz procesul de depunere final, conform celor indicate de EPSS, i nu n vreun moment anterior. Propunerile depuse prin intermediul EPSS sunt introduse n bazele de date dup nchiderea competiiei. Comisia nu are acces la propunere dect dup ce a trecut termenul limit al competiiei (sau dup data-limit intermediar n cazul competiiilor permanente, descrise n anexa D). Nu se vor considera ca fiind primite de Comisie versiunile de propuneri trimise pe suport de hrtie (cu excepia cazului n care se urmeaz procedura i n cazurile descrise n anexa E), pe suport amovibil (de exemplu CD-ROM, dischet), prin e-mail sau prin fax. Procedura de retragere a unei propuneri de ctre coordonatorul su este prevzut n Ghidul solicitantului. Comisie nu va mai lua n considerare o propunere retras. n cazul n care, nainte de termenul limit al competiiei, se primesc mai multe copii ale aceleiai propuneri, se va lua n considerare numai cea mai recent versiune la efectuarea verificrii eligibilitii i a eventualei evaluri. Propunerile sunt arhivate permanent n condiii de securitate garantat. Dup finalizarea evalurii i a tuturor negocierilor ulterioare, toate copiile sunt distruse, cu excepia celor necesare n scopuri de arhivare i/sau de audit. 2.4. Primirea propunerilor de ctre Comisie Data i ora de primire a ultimei versiuni a propunerilor depuse se nregistreaz. Dup data de nchidere a competiiei (sau dup data-limit intermediar n cazul competiiilor permanente), coordonatorului propunerii i se trimite, prin e-mail, o confirmare de primire care cuprinde: titlul propunerii, acronimul i numrul unic de identificare al acesteia (numrul propunerii); numele programului i/sau al domeniului de activitate/cercetare, precum i numrul de identificare al competiiei pentru care se depune respectiva propunere; data i ora primirii (care corespunde orei de expirare a termenului limit pentru propunerile depuse electronic). n mod normal, nu mai exist niciun contact ntre Comisie i solicitani cu privire la propunerile acestora pn cnd nu s-a finalizat evaluarea, cu excepia propunerilor care fac obiectul unei audieri (a se vedea punctul 3.8). Comisia poate totui contacta un solicitant (de obicei prin intermediul coordonatorului) pentru a clarifica aspecte precum eligibilitatea (a se vedea punctul 2.5). 2.5. Verificarea eligibilitii Pentru a fi reinute n vederea evalurii, propunerile trebuie s ndeplineasc toate criteriile de eligibilitate. Aceste criterii se aplic cu rigurozitate. n cazul depunerii n dou etape a unei propuneri, fiecare etap face obiectul unei verificri a eligibilitii. Criteriile de eligibilitate enunate n continuare se aplic tuturor propunerilor depuse n cadrul unei competiii (1). Primirea propunerii de ctre Comisie nainte de data i ora-limit stabilite n anunul de competiie, dup caz. Condiiile minime (precum numrul de solicitani), menionate n anunul de competiie. Caracterul complet al propunerii, cu alte cuvinte prezena tuturor formularelor administrative necesare i a descrierii propunerii. (N.B. Experii sunt cei care vor evalua caracterul complet al informaiilor cuprinse n propunere; verificrile de eligibilitate vizeaz exclusiv prezena tuturor prilor necesare ale propunerii.) Domeniul de aplicare al competiiei: coninutul propunerii trebuie s se raporteze la tema (temele) i programul (programele) de finanare prevzute n seciunea corespunztoare a programului de lucru n cadrul cruia se lanseaz competiia. O propunere este considerat neeligibil din motive ce in exclusiv de domeniul de aplicare numai n cazuri indiscutabile.
(1) La aceste criterii se pot aduga criterii de eligibilitate suplimentare, prevzute n decizia programului specific i/sau n programul de lucru.

L 75/8

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

Dac devine evident, anterior, n timpul sau ulterior etapei de evaluare, c unul sau mai multe dintre criteriile de eligibilitate nu au fost ndeplinite, Comisia declar propunerea neeligibil, iar aceasta nu va mai face obiectul niciunei alte examinri. Dac exist ndoieli referitoare la eligibilitatea unei propuneri, Comisia i rezerv dreptul de a continua evaluarea, n ateptarea unei decizii finale cu privire la eligibilitate. Simplul fapt c o propunere este evaluat n astfel de condiii nu constituie dovada eligibilitii sale. 2.6. Comitetul de examinare a eligibilitii Dac problema eligibilitii este discutabil i dac se consider necesar o reexaminare mai aprofundat a cazului, coordonatorul competiiei poate convoca un comitet intern de examinare a eligibilitii. Rolul acestui comitet este de a asigura o interpretare juridic coerent a acestor cazuri, precum i aplicarea unui tratament egal al solicitanilor. Acest comitet, compus din funcionari ai Comisiei cu competenele necesare n ceea ce privete aspectele juridice, coninutul tiinific i tehnic i/sau sistemele informatice, este prezidat de coordonatorul competiiei. Comitetul examineaz propunerea i, dac este cazul, circumstanele specifice procedurii de depunere a acesteia, oferind consiliere specializat n sprijinul deciziei de a permite sau nu evaluarea propunerii ori de a o respinge sau nu pe criterii de eligibilitate. Comitetul poate decide s contacteze solicitantul pentru a clarifica acest aspect. 3. EVALUAREA PROPUNERILOR 3.1. Rolul experilor Comisia evalueaz propunerile cu ajutorul unor experi independeni (1) pentru a garanta c numai cele de calitate optim sunt selectate pentru finanare. Avnd n vedere amploarea i diversitatea domeniilor de cercetare incluse n programelecadru, aceti experi sunt n general din afara Comisiei. Experii pot fi invitai s efectueze evaluarea n totalitate sau parial la domiciliu sau la locul de munc (evaluare de la distan) ori n incinta Comisiei. Ocazional, atunci cnd Comisia dispune de resurse umane interne cu cunotine de specialitate n domeniul de interes, angajaii si pot lucra n calitate de experi alturi de experii externi. Aceti experi interni se vor aduga la numrul minim de experi necesar pentru respectiva competiie [a se vedea punctul 3.8 litera (b)] (2). Singura excepie de la procedura de utilizare a experilor este reprezentat de cazul aciunilor de coordonare i de sprijin menionate la articolul 14 din normele de participare CE i la articolul 13 din normele de participare Euratom echivalente, conform crora se numesc experi independeni numai dac Comisia consider acest lucru oportun (3). 3.2. Numirea experilor Experii trebuie s aib competenele i cunotinele necesare n domeniile de activitate n care li se cere s ofere asisten. Acetia trebuie s dein i o bogat experien profesional n sectorul public sau privat n cel puin unul dintre urmtoarele domenii de activitate: cercetare n domeniile tiinifice i tehnologice de interes; gestionarea, managementul sau evaluarea proiectelor; exploatarea rezultatelor proiectelor de cercetare i dezvoltare tehnologic; transferul de tehnologie i inovarea; cooperarea internaional n domeniul tiinei i tehnologiei; dezvoltarea resurselor umane. Experii pot fi ceteni ai altor ri dect statele membre sau rile asociate la programele-cadru. Comisia constituie o baz de date cu experi, care conine datele candidailor potrivii pe baza anunurilor de competiie publicate n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Se va lansa o competiie adresat persoanelor fizice, iar alta adresat organizaiilor de interes precum ageniile naionale de cercetare, institutele de cercetare i ntreprinderile. Dac consider necesar, Comisia poate include n orice moment n baza de date orice persoan fizic ce deine compe tenele adecvate i nu apare pe listele constituite n urma anunurilor de competiie menionate anterior. Experii din baza de date pot fi invitai s asiste Comisia la activiti diferite de evaluarea propunerilor de cercetare, dac i-au exprimat interesul de a fi luai n calcul pentru astfel de sarcini. La cerere, se poate acorda accesul la baza de date organismelor de finanare a cercetrii cu misiune de serviciu public, din statele membre i din rile asociate la programele-cadru, precum
(1) Un expert independent nseamn un expert care activeaz pe cont propriu i care, n desfurarea activitii sale, nu reprezint nicio organizaie. (2) n scopul atingerii numrului minim necesar, membrii personalului aparinnd ageniilor UE specializate sunt considerai experi externi. (3) Articolul 17 alineatul (1) din normele de participare CE i articolul 16 alineatul (1) din normele de participare Euratom echivalente.

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/9

i altor structuri care implementeaz activiti de cercetare ale UE, create conform dispoziiilor din tratat. Deciziile cu privire la acordarea unui astfel de acces vor fi luate de directorul general al DG Cercetare i Inovare sau de reprezentantul acestuia. Baza de date poate fi utilizat i de Centrul Comun de Cercetare al Comisiei pentru selectarea de experi n scopul sprijinirii activitilor de cercetare desfurate sub form de aciuni directe (1). Pentru a evalua propunerile depuse ca rspuns la un anun de competiie, Comisia ntocmete o list de experi adecvai (precum i o list de rezerv dac este necesar). Listele se ntocmesc n principal pe baza urmtoarelor criterii de selecie: un nivel nalt de cunotine de specialitate; o serie de competene corespunztoare. Cu condiia mplinirii condiiilor de mai sus, se iau n considerare i alte criterii: un echilibru adecvat ntre expertiza academic i industrial i utilizatori; un echilibru corect ntre numrul de femei i de brbai (2); o repartizare corect n funcie de originea geografic (3); rotaia periodic a experilor (4). La ntocmirea listelor de experi, Comisia ine de asemenea seama, dup caz, de capacitile acestora de a aprecia dimensiunea industrial i/sau societal, precum i pertinena la nivelul politicii a temelor care fac obiectul competiiei. De asemenea, experii trebuie s dein competenele lingvistice adecvate necesare pentru evaluarea propunerilor. n cazul n care experii vor trebui s trateze informaii clasificate, este necesar acordarea nivelului de autorizare de securitate adecvat nainte de numire (5). Lista experilor chemai pentru sesiunile de evaluare este hotrt de ordonatorul subdelegat competent sau de delegaii desemnai n mod corespunztor. Numele experilor desemnai pentru fiecare propunere n parte nu sunt fcute publice. Cu toate acestea, o dat pe an, Comisia public pe internet lista experilor consultai pentru programele-cadru i pentru fiecare program specific. 3.3. Condiii de numire, cod de conduit i conflicte de interese Pe baza modelului din anexa F, Comisia semneaz o scrisoare de numire cu fiecare expert. Scrisoarea de numire impune expertului respectarea unui cod de conduit, stabilete dispoziiile principale referitoare la confidenialitate i furnizeaz n special descrierea activitii, condiiile de plat i de rambursare a cheltuielilor (a se vedea anexa F). n momentul numirii unui expert, Comisia (6) ia toate msurile necesare pentru a asigura c expertul n cauz nu se confrunt cu un conflict de interese n legtur cu propunerile pentru care i se solicit avizul. n acest scop, experilor li se solicit semnarea unei declaraii n care precizeaz c nu exist niciun conflict de interese (a se vedea anexa F) la momentul numirii lor i c se angajeaz s informeze Comisia cu privire la apariia oricrui astfel de conflict pe parcursul misiunii lor, precum i cu privire la natura acestuia. n cazul n care este informat cu privire la un conflict de interese, Comisia ia toate msurile necesare pentru a-l elimina. n plus, toi experii trebuie s confirme c nu sunt angrenai ntr-un conflict de interese pentru fiecare propunere pe care li se cere s o examineze, n momentul evalurii. Declaraia face distincie ntre conflictele de interese descalificatoare i cele poteniale.
(1) n temeiul articolului 27 din normele de participare CE i al articolului 26 din normele de participare Euratom echivalente, aceast baz de date va fi utilizat de asemenea pentru monitorizarea i evaluarea programelor i a aciunilor indirecte. (2) Uniunea European aplic o politic a egalitii de anse i urmrete mai exact s aib, pe termen mediu, cel puin 40 % din reprezentanii fiecrui sex n fiecare grup de experi i comitet (Decizia nr. 2000/407/CE a Comisiei din 19 iunie 2000 privind echilibrul ntre brbai i femei n cadrul comitetelor i grupurilor de experi constituite de Comisie). 3) n cazul competiiilor referitoare la activiti specifice de cooperare internaional (SICA), se va face apel la un numr semnificativ de ( experi care s fie ceteni ai rilor partenere n domeniul cooperrii internaionale. (4) n general, Comisia se va asigura c, n fiecare an calendaristic, se vor nlocui cel puin un sfert dintre experii la care se face apel pentru un domeniu/o activitate de cercetare. (5) Articolul 17 alineatul (2) din normele de participare CE i articolul 16 alineatul (2) din normele de participare Euratom echivalente. 6) Articolul 17 alineatele (3) i (4) din normele de participare CE i articolul 16 alineatele (3) i (4) din normele de participare Euratom ( echivalente.

L 75/10

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

Atunci cnd expertul semnaleaz un conflict de interese descalificator sau atunci cnd Comisia stabilete existena unui astfel de conflict de interese pe baza surselor de informaii disponibile, expertul nu mai evalueaz propunerea n cauz (grup de consens) i nici nu particip la nicio reuniune de examinare a panelului (i nici la eventualele audieri) n care este dezbtut propunerea respectiv (1).

n mod normal, se consider c experii angajai de una dintre organizaiile candidate n cadrul unei propuneri se afl ntr-un conflict de interese descalificator. Cu toate acestea, atunci cnd acest lucru este justificat de necesitatea de a numi cei mai buni experi disponibili i de numrul restrns al grupului de experi calificai, Comisia poate decide s invite astfel de experi s ia parte la sesiunile de examinare ale panelului, dac expertul lucreaz ntr-un departament/laborator/institut diferit de cel n care urmeaz s se desfoare lucrrile i dac organismele constituente funcioneaz cu un grad ridicat de autonomie. n aceast situaie, expertul trebuie s se retrag din discuie (sau din forumul electronic) dac panelul discut n amnunt propunerea care implic organizaia n cauz. Astfel de experi nu vor participa la nicio audiere, dac propunerea vizat ajunge n etapa de audiere.

n cazuri excepionale, motivate corespunztor, experii aflai n situaia descris mai sus pot participa de asemenea la grupul de consens pentru propunerea n cauz. Comisia va informa ceilali experi din grup cu privire la afilierea respectivului expert.

Atunci cnd expertul semnaleaz un conflict de interese potenial sau cnd un astfel de conflict este adus la cunotina Comisiei prin orice mijloace, aceasta va examina circumstanele respectivului caz i va decide, pe baza informaiilor obiective aflate la dispoziia sa, cu privire la existena unui conflict de interese real (2). n cazul n care se stabilete existena unui astfel de conflict, expertul va fi exclus n acelai mod ca i pentru un conflict descalificator. n alte cazuri, n funcie de circumstanele specifice i innd cont n mod corespunztor de riscurile asociate, Comisia poate decide s i permit expertului participarea la evaluare. Expertul trebuie s semneze o declaraie prin care s confirme c va aciona n mod imparial.

Comisia poate lua toate msurile adecvate pentru a preveni un conflict de interese. Rolul expertului poate fi limitat la examinarea n cadrul panelului. n aceast situaie, expertul trebuie s prseasc ncperea (sau forumul electronic) dac panelul supune discuiei cazul individual al propunerii pentru care exist orice conflict.

Dac un conflict nebnuit i face apariia n timpul evalurii, expertul trebuie s informeze imediat n acest sens un funcionar al Comisiei. n cazul n care conflictul se dovedete c este unul descalificator, expertul trebuie s se abin de la participarea n continuare la evaluarea propunerii n cauz. Niciunul dintre comentariile fcute sau notele acordate anterior de respectivul expert pentru propunerea n cauz nu vor fi luate n considerare. Dac este necesar, expertul va fi nlocuit.

Dac un expert ascunde cu bun tiin un conflict de interese descalificator sau potenial i acest lucru este descoperit n timpul evalurii, expertul va fi exclus imediat i se vor aplica sanciunile indicate n scrisoarea de numire i/sau n Regulamentul financiar i n normele sale de aplicare. Toate grupurile de consens la care acesta a participat vor fi declarate nule i neavenite, iar propunerea (propunerile) n cauz va (vor) fi reevaluat(e).

Prin analogie cu articolul 265a alineatul (3) din normele de aplicare ale Regulamentului financiar, nclcarea codului de conduit de ctre expertul sau alt culp grav svrit de acesta poate fi considerat drept culp profesional grav i poate duce la excluderea acestuia de pe lista experilor ntocmit n urma cererii de exprimare a interesului prevzute la articolul 179a din Regulamentul financiar. Ca urmare a unei astfel de excluderi, expertul va fi scos din baza de date i i se va interzice s se nregistreze din nou pe durata excluderii.

3.4. Observatori independeni n vederea asigurrii un grad ridicat de transparen, Comisia poate numi experi independeni care s acioneze ca observatori (denumii n continuare observatorii) ai procesului de evaluare din punctul de vedere al modului de funcionare i al execuiei acestuia. Rolul lor este de a oferi Comisiei consiliere independent cu privire la desfurarea i corectitudinea tuturor etapelor sesiunilor de evaluare, la modul de aplicare a criteriilor de evaluare de ctre experii evaluatori i la modalitile de mbuntire a procedurilor. n acest sens, observatorii verific dac se respect procedurile stabilite sau menionate de aceste norme i transmit Comisiei constatrile i recomandrile lor. Ei sunt de asemenea ncurajai s poarte discuii informale cu funcionarii Comisiei implicai n sesiunile de evaluare i s sugereze Comisiei orice eventuale mbuntiri care ar putea fi puse n practic imediat. n orice caz, n cadrul misiunii pe care o au, acetia nu trebuie s se pronune n privina propunerilor n curs de evaluare sau a opiniilor pe care le au experii despre propuneri.
(1) Etapele procesului de evaluare sunt descrise la punctul 3.8. (2) Acolo unde este cazul, pot fi prevzute orientri n cadrul standardelor de control intern ale direciei generale sau ale Ageniei Executive pentru Cercetare.

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/11

n acest scop, nu este necesar ca observatorii s dein cunotine de specialitate n domeniul propunerilor care fac obiectul evalurii. Mai mult, se consider c implicarea unor observatori cu cunotine prea aprofundate din domeniul tiinei i tehnologiei vizat reprezint un dezavantaj; astfel, se vor putea evita conflictele dintre opiniile exprimate de acetia cu privire la rezultatul evalurilor i desfurarea sesiunilor de evaluare. n orice caz, acetia nu i vor exprima nicio opinie referitoare la propunerile n curs de evaluare sau la opiniile pe care le au experii despre propuneri. Observatorii sunt invitai s fie prezeni de la nceputul sesiunilor de evaluare, cnd experii primesc instruciuni de la Comisie. Atunci cnd o evaluare are loc parial n afara sediilor Comisiei (evaluare de la distan), observatorii pot evalua aceast etap aposteriori, pe baza discuiilor cu experii odat ce s-au reunit la Bruxelles (sau ntr-un alt loc central de evaluare). Comisia informeaz comitetele de program cu privire la experii alei drept observatori, la mandatul acestora, precum i la constatrile lor i poate face public un rezumat al raportului prezentat de ei. Observatorii trebuie s respecte aceleai obligaii ca i experii n ceea ce privete confidenialitatea i evitarea conflictelor de interese i semneaz aceeai declaraie n acest sens (a se vedea anexa F). Observatorilor li se interzice s divulge detalii cu privire la propuneri, la experii desemnai s examineze propunerile sau la discuiile purtate n cadrul panelurilor de evaluare. Ei trebuie s respecte un cod de conduit anexat la scrisoarea lor de numire. 3.5. Criterii de evaluare Comisia evalueaz toate propunerile eligibile, cu ajutorul experilor dac se prevede astfel, pentru a aprecia meritele pe care le au n raport cu criteriile de evaluare aplicabile respectivei competiii. Criteriile i subcriteriile de evaluare detaliate (1), inclusiv ponderile i pragurile asociate, sunt stabilite n programul de lucru, pe baza principiilor indicate n programele specifice i a criteriilor enunate n normele de participare. Criteriile se mpart n criterii de selecie i de atribuire n sensul Regulamentului financiar (articolul 115) i al normelor sale de aplicare (2) (articolele 176 i 177). Modul n care vor fi aplicate va fi explicat n detaliu n anunul de competiie i n Ghidul solicitantului asociat acesteia. 3.6. Notarea propunerilor Experii examineaz aspectele care trebuie avute n vedere n cadrul fiecrui criteriu de evaluare i le noteaz pe o scar de la 0 la 5. Se pot acorda jumti de punct. Pentru fiecare criteriu examinat, valoarea notelor indic urmtoarele aprecieri: 0 propunerea nu ndeplinete criteriul analizat sau nu poate fi evaluat din cauza unor informaii lips sau incomplete; 1 insuficient: propunerea nu ndeplinete criteriul n mod corespunztor sau prezint lipsuri intrinseci grave; 2 satisfctor: dei ndeplinete criteriul n linii mari, propunerea prezint lipsuri semnificative; 3 bine: dei ar fi necesare unele mbuntiri, propunerea ndeplinete bine criteriul; 4 foarte bine: dei sunt nc posibile unele mbuntiri, propunerea ndeplinete criteriul foarte bine; 5 excelent: propunerea rspunde cu succes tuturor aspectelor relevante ale criteriului respectiv. Eventualele lipsuri sunt minore. 3.7. Praguri i ponderare Praguri Se stabilesc praguri pentru cteva criterii sau pentru toate criteriile, astfel nct orice propunere a crei not nu a atins pragul stabilit va fi respins. Mai mult, se poate stabili i un prag global. Pragurile care urmeaz s se aplice pentru fiecare criteriu, precum i pragul global sunt definite n programul de lucru i n anunul de competiie.
(1) Se vor utiliza anumite subcriterii pentru a evalua capacitatea operaional a solicitanilor. (2) JO L 357, 31.12.2002, p. 1.

L 75/12

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

Dac propunerea nu atinge pragul stabilit pentru un criteriu, evaluarea sa poate nceta. Se poate decide s se mpart evaluarea n mai multe etape, cu posibilitatea ca diferitele criterii s fie examinate de experi diferii. n cazurile n care evaluarea se desfoar n mai multe etape succesive, propunerile care iau o not mai mic dect valoarea pragului nu pot trece la etapa urmtoare. Propunerile aflate n aceast situaie pot fi considerate imediat ca fiind respinse. Ponderare n funcie de natura specific a programelor de finanare i a competiiei, se poate decide ponderarea criteriilor. Ponde rrile care urmeaz s se aplice pentru fiecare criteriu sunt definite n programul de lucru i n anunul de competiie. 3.8. Descrierea detaliat a evalurii propunerilor (1) (a) Instruirea experilor Comisia este responsabil de instruirea experilor nainte de sesiunile de evaluare. Experii sunt instruii cu privire la procesele i procedurile de evaluare, la criteriile de evaluare care trebuie aplicate, precum i la coninutul temelor de cercetare avute n vedere i la impactul preconizat al acestora. n cadrul instruirii se va atrage atenia n mod specific asupra confidenialitii, imparialitii i a tinuirii conflictelor de interese. Se va acorda o atenie deosebit instruirii experilor care vor lucra de la distan, caz n care pot fi necesare materiale concepute special n acest sens (de exemplu CD-ROM-uri, prezentri online). Se pstreaz contactul strns cu fiecare expert pentru a rspunde tuturor ntrebrilor pe care le-ar putea avea. (b) Evaluarea individual a propunerilor Propunerile sunt evaluate de minimum trei experi. Se va recurge la minimum cinci experi n cazul propunerilor pentru reele de excelen i n alte cazuri precizate n Ghidul solicitantului asociat competiiei. n faza iniial a evalurii, fiecare expert lucreaz singur, acordnd note i formulnd comentarii pentru fiecare criteriu descris n programul de lucru i n anunul de competiie. Experii indic dac propunerea: se ncadreaz n totalitate n domeniul de aplicare al competiiei; atinge aspecte sensibile din punct de vedere etic; necesit o analiz mai amnunit din considerente de securitate (a se vedea anexa B). Atunci cnd se recurge la evaluarea de la distan, Comisia transmite copii ale propunerilor care trebuie examinate de fiecare expert. Aceste copii sunt transmise pe suport de hrtie prin pot sau prin servicii de curierat sau sunt puse la dispoziie sub form electronic. Motivarea notelor Experii trebuie s nsoeasc cu comentarii fiecare not acordat. Aceste comentarii trebuie s fie n concordan cu toate notele acordate i s foloseasc drept material pentru orice discuie de consens i pentru orice raport de consens asociat. Rezultatul evalurii individuale Dup evaluarea individual a unei propuneri, expertul completeaz un raport de evaluare individual, care confirm lectura individual i aprecierea sa. n cazul evalurii de la distan, rezultatele sunt comunicate Comisiei prin pot sau pe cale electronic. Raportul de evaluare individual al unui expert nu poate fi modificat ulterior. Prin semnarea (sau aprobarea pe cale electronic) a raportului de evaluare individual, fiecare expert confirm c nu este angrenat ntr-un conflict de interese n ceea ce privete evaluarea propunerii respective. n unele cazuri, experilor li se poate solicita s realizeze numai evaluarea individual. ntr-o astfel de situaie, rapoartele de evaluare individual ale acestora se transmit experilor care particip la faza de consens (a se vedea mai jos) pentru a fi luate n considerare la elaborarea raportului de consens.
(1) Dat fiind caracterul lor special, procedurile care se aplic programului specific Oameni difer ntr-o oarecare msur de cele descrise la prezentul punct (a se vedea anexa G).

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/13

Dac fiecare expert luat n parte consider c o propunere nu se nscrie n domeniul de aplicare, aceasta poate fi considerat neeligibil i poate s nu treac la etapa de consens. (c) Consensul Odat ce toi experii crora li s-a alocat o propunere i-au terminat evalurile individuale, procesul de evaluare trece la evaluarea de consens, care reprezint opinia lor comun. Aceast etap cuprinde n mod normal o reuniune de consens (sau un forum electronic) pentru a se discuta notele acordate i pentru a pregti comentariile. Discuia de consens este moderat de un reprezentant al Comisiei (denumit n continuare moderatorul). Rolul mode ratorului este de a se ajunge la un consens ntre opiniile individuale ale experilor, fr a favoriza sau defavoriza anumite propuneri sau organizaiile implicate, precum i de a asigura o evaluare corect i echitabil a fiecrei propuneri conform criteriilor de evaluare impuse. Moderatorul grupului poate desemna un expert care s fie responsabil de redactarea raportului de consens (denumit n continuare raportorul). Experii ncearc s se pun de acord asupra unei note acordate n consens pentru fiecare criteriu evaluat i asupra unor comentarii potrivite pentru a motiva notele. Comentariile trebuie s poat fi transmise ca feedback coordonatorului propunerii. Notele i comentariile sunt consemnate ntr-un raport de consens. Dup caz, experii adopt un punct de vedere comun i asupra aspectelor legate de domeniul de aplicare, etic i securitate, dup cum se menioneaz la litera (b) de mai sus. Dac n cursul unei discuii de consens se constat c este imposibil ca toi experii s ajung la un punct de vedere comun n privina unui anumit aspect al propunerii, reprezentantul Comisiei responsabil de evaluare poate solicita examinarea propunerii de ctre cel mult trei ali experi. Rezultatul consensului Rezultatul etapei de consens este raportul de consens, semnat (sau aprobat pe cale electronic) de ctre moderator i de ctre toi experii sau, cel puin, de ctre moderator i raportor. Moderatorul are rspunderea de a asigura c raportul de consens reflect consensul la care s-a ajuns, exprimat prin note i comentarii. n cazul n care este imposibil s se ajung la un consens, raportul prezint punctul de vedere al majoritii experilor, dar nregistreaz, eventual n anex, i opiniile divergente ale oricrui (oricror) expert (experi). Comisia va lua msurile necesare pentru a asigura calitatea rapoartelor de consens, acordnd o atenie deosebit claritii, coerenei i gradului corespunztor de detaliere. Dac sunt necesare schimbri importante, rapoartele vor fi transmise napoi experilor n cauz. Etapa de consens se ncheie cu semnarea (sau aprobarea pe cale electronic a) raportului de consens. Examinarea unei propuneri redepuse n cazul propunerilor care au mai fost prezentate Comisiei n cadrul PC7, moderatorul le transmite experilor sinteza raportului de evaluare precedent (a se vedea mai jos) n etapa de consens, dac evaluarea precedent a avut loc n condiii comparabile (de exemplu, dac temele programului de lucru i criteriile sunt n linii mari asemntoare). Dac este necesar, experilor li se va solicita s motiveze foarte clar notele i comentariile n cazul unei diferene notabile fa de cele nregistrate de propunerea precedent. (d) Examinarea de ctre panel Aceasta este ultima etap n care sunt implicai experii. n cadrul acesteia, experii pot formula recomandri adresate Comisiei pe baza vederii de ansamblu pe care o au asupra rezultatelor etapei de consens. Modalitile practice sunt determinate n funcie de caracterul competiiei i de numrul de propuneri depuse n cadrul su. Pentru o anumit competiie sau parte a unei astfel de competiii, se poate proceda astfel nct toi experii s examineze toate propunerile i s efectueze evaluarea final n acelai timp cu elaborarea raportului de consens. n acest caz, se consider c experii respectivi constituie panelul.

L 75/14

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

n caz contrar, se creeaz un nou panel care poate cuprinde experi implicai n etapa de consens, experi noi sau o combinaie ntre acetia. Poate exista un panel care s se ocupe de ntreaga competiie sau mai multe paneluri care s se ocupe de diferite activiti, teme sau programe de finanare.

Rolul panelului Sarcina principal a panelului este de a examina i compara rapoartele de consens dintr-un anumit domeniu, de a controla consecvena notelor i a comentariilor nregistrate n cadrul discuiilor de consens i, acolo unde este cazul, de a propune cu totul alte note sau revizuirea comentariilor.

Printre sarcinile panelului se pot numra:

audierea solicitanilor ale cror propuneri au trecut de pragurile impuse (a se vedea mai jos);

soluionarea cazurilor n care, n raportul de consens, s-a nregistrat un punct de vedere minoritar;

recomandarea unei ordini de prioritate pentru propunerile cu aceeai not (numai dac este necesar, innd cont de bugetul disponibil sau de alte condiii ale respectivei competiii, enunate n programul de lucru);

formularea de recomandri cu privire la posibila grupare sau combinare a propunerilor.

Panelul este prezidat fie de Comisie, fie de un expert numit de Comisie. n oricare dintre cazuri, Comisia va asigura tratamentul corect i egal al propunerilor n cadrul discuiilor panelului. Pentru redactarea avizului panelului poate fi desemnat un raportor al panelului (care poate fi i preedintele acestuia).

Audierea solicitanilor n cadrul deliberrilor panelului se pot face audieri ale solicitanilor. Audierile pot fi deosebit de utile n cazul competiiilor sau prilor acestora care atrag proiecte colaborative pe scar larg i/sau reele de excelen.

Atunci cnd se organizeaz audieri, se trimit invitaii coordonatorilor propunerilor care, n etapa de consens, au primit note mai mari dect pragurile individuale sau dect cel global. Pentru anumite competiii se poate decide trimiterea de invitaii i ctre acele propuneri care au trecut de pragurile individuale, dar nu de cel global.

n oricare dintre cazuri, condiia de transmitere a invitaiilor se aplic n mod consecvent tuturor propunerilor depuse pentru o competiie sau o parte a unei competiii n cadrul unei anumite linii bugetare indicative din programul de lucru.

n urma audierilor se obin informaii care servesc la clarificarea propunerilor i care ajut panelul s stabileasc notele finale ale propunerilor. Scopul audierilor este de a face experii s neleag mai bine o propunere, ns nu de a modifica sau de a mbunti sub nicio form propunerea n sine. Prin urmare, solicitanii nu sunt invitai n scopul de a-i prezenta propunerea, ci pentru a furniza explicaii i clarificri n privina ntrebrilor care le-au fost adresate n prealabil.

Orice problem particular ridicat de o anumit propunere, care necesit cunotine de specialitate specifice poate fi tratat prin invitarea, n plus, a unor experi specialiti n domeniu la audierea respectivei propuneri. n acest caz, experilor invitai n plus li se solicit s formuleze comentarii numai n privina problemei care ine de competena lor i nu n privina propunerii n general.

Dac un consoriu care depune o propunere nu particip la audiere, dar rspunde n scris la ntrebrile trimise, rspun surile sale scrise vor fi luate n considerare. Dac un consoriu nici nu rspunde la ntrebri i nici nu particip la audiere, panelul acord propunerii o not final i formuleaz comentarii despre aceasta numai pe baza documentelor depuse iniial.

n unele mprejurri, o audiere se poate desfura n ntregime printr-o procedur scris.

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/15

Alternativ, audierile pot fi organizate prin telefon sau prin videoconferin. Modalitile specifice de organizare a audierilor vor fi descrise n Ghidul solicitantului. Rezultatul examinrii de ctre panel Rezultatul examinrii efectuate de panel este un raport care nregistreaz n principal: o sintez a raportului de evaluare pentru fiecare propunere, care cuprinde comentariile i notele i ine seama de orice audiere. Acolo unde este cazul, se semnaleaz orice aspect etic i considerent de securitate; o list cu propunerile care au depit toate pragurile, mpreun cu nota final a acestora i cu recomandrile panelului n privina ordinii de prioritate; o list cu propunerile evaluate care nu au trecut de unul sau mai multe praguri; o list cu toate propunerile care au fost considerate neeligibile n cursul evalurii; procesul-verbal al audierilor (dup caz); un rezumat al oricror alte recomandri ale panelului. Dac acelai panel a examinat propuneri depuse n cadrul a diferite pri ale unei competiii (de exemplu diferite programe de finanare sau diferite teme crora li s-au alocat bugete indicative distincte n programul de lucru), raportul poate conine mai multe liste, n funcie de caz. Sintezele rapoartelor de evaluare convenite de experii din panel pot include recomandri de mbuntiri suplimentare pentru o propunere care a primit deja o not mare. Aceste recomandri vizeaz implementarea mai eficient a aciunii propuse, de exemplu prin modificarea detaliilor metodologiei sau prin eliminarea pachetelor de lucru superflue. Experii vor indica impactul probabil al acestor modificri n termeni de efort i echipamente, ei putnd indica i impactul asupra bugetului. Experii pot sugera totodat o reducere a efortului i/sau a bugetului fr modificarea coninutului, dac exist motive bine ntemeiate pentru o astfel de reducere. n cazuri justificate corespunztor, panelul poate recomanda fuzionarea unor propuneri sau finanarea unei propuneri pn la o anumit etap cu posibilitatea acordrii unor fonduri suplimentare ntr-o competiie ulterioar. Dup caz, experii vor face o recomandare n privina finanrii unor proiecte care necesit un nivel mai nalt de rambursare pentru activitile de cercetare i dezvoltare tehnologic legate de domeniul securitii, atunci cnd acest lucru este justificat de dezvoltarea de capaciti n domenii cu o pia de dimensiuni reduse i cu risc de eec al pieei, precum i pentru dezvoltarea accelerat de echipamente ca rspuns la noi ameninri (1). Raportul panelului este semnat de cel puin trei experi din panel, printre care raportorul panelului (dac a fost numit un expert n aceast calitate) i preedintele. 3.9. Feedback-ul pentru solicitani Comisia trimite, pe cale electronic, o scrisoare (scrisoare de informare iniial) coordonatorului fiecrei propuneri evaluate. Aceast scrisoare este nsoit de o sintez a raportului de evaluare, cu excepia solicitanilor care au trecut de prima etap n cadrul unei proceduri n dou etape, descrise n anexa C. Scrisoarea i sinteza raportului de evaluare pot fi trimise i pe suport de hrtie. Scopul este de a oferi cu promptitudine solicitanilor indicii despre cum a fost apreciat propunerea lor de ctre experi n cadrul procesului de evaluare. n aceast etap ns Comisia nu poate s i asume niciun angajament n privina posibilei selecii i finanri. n Ghidul solicitantului se va indica data preconizat de expediere a acestor scrisori (2).
(1) Articolul 33 alineatul (1) din normele de participare CE. (2) Pentru a se asigura respectarea procedurii descrise la punctul 5.3, Ghidul va impune solicitanilor s informeze Comisia n cazul n care nu au fost contactai pn la aceast dat.

L 75/16

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

Comisia nu va modifica sintezele rapoartelor de evaluare care fac parte din raportul panelului, cu excepia cazurilor n care acest lucru este necesar pentru a mbunti lizibilitatea sau, n mod excepional, pentru a elimina erorile faptice sau comentariile inadecvate care au fost omise la corecturile precedente. Notele nu se modific niciodat. Sinteza raportului de evaluare reflect consensul la care au ajuns experii i evaluarea final a panelului. Aceasta conine comentarii i note pentru fiecare criteriu, precum i o not general i include comentarii generale acolo unde este cazul. Comentariile consemnate trebuie s ofere motive suficiente i clare pentru notele acordate i, dup caz, recomandri n privina modificrii propunerii n cazul n care aceasta este reinut n vederea negocierii. n cazuri excepionale, pot fi indicate posibiliti de grupare sau combinare cu alte propuneri. n cazul propunerilor respinse ca urmare a faptului c s-au situat sub pragul de evaluare, comentariile incluse n sinteza raportului de evaluare ar putea fi complete numai pentru criteriile examinate pn n etapa n care nu s-a atins pragul. Coordonatorii propunerilor considerate neeligibile vor fi informai cu privire la motivele unei astfel de decizii. Coordonatorii propunerilor respinse pe baza unor considerente de securitate vor fi informai cu privire la motivele unei astfel de decizii. 4. FINALIZAREA REZULTATELOR EVALURII n aceast etap, personalul Comisiei examineaz rezultatele evalurii efectuate de experi i realizeaz o apreciere proprie a propunerilor, n special o trecere n revist a contribuiei financiare a UE sau Euratom, pe baza avizului experilor respectivi. 4.1. Clasamentul Comisiei Propunerile se clasific n funcie de rezultatele evalurii. Deciziile de finanare se iau pe baza acestui clasament (1). Pe baza rezultatelor evalurii experilor, departamentul responsabil ntocmete lista final cu propunerile care ar putea beneficia de finanare, selectate dintre cele care s-au situat peste pragurile de evaluare. Se ine seama n mod corespunztor de notele obinute i de toate avizele experilor. Se iau n considerare i bugetul disponibil, obiectivele strategice ale programului, politicile UE i Euratom, precum i echilibrul global ntre propunerile care urmeaz s fie finanate. Numrul propunerilor de pe list depinde de bugetul disponibil. Propunerile sunt clasificate ntr-o ordine de prioritate, cu excepia cazului n care exist un buget suficient pentru a finana toate propunerile care au trecut de pragurile impuse. Ca regul general, Comisia urmrete ordinea de prioritate a propunerilor sugerat de experi. n cazuri excepionale, motivate corespunztor i autorizate la un nivel adecvat, prioritatea acordat unei propuneri poate fi modificat fa de cea sugerat de experi. Ordinea de prioritate se motiveaz. Pentru fiecare dintre aceste propuneri se sugereaz o contribuie financiar a UE sau a Euratom, pe baza comentariilor experilor i a analizelor proprii realizate de departamentul n cauz. Este posibil reducerea bugetului, dar aceasta nu se va face pentru a susine alte proiecte care altfel nu ar fi beneficiat de finanare. Departamentul responsabil consult apoi celelalte departamente i direcii generale interesate referitor la lista propunerilor pe care intenioneaz s le selecteze pentru finanare i la contribuia financiar a UE sau a Euratom sugerat pentru fiecare propunere. Se poate ntocmi o list de rezerv (a se vedea mai jos). Consultarea intern vizeaz i orice aspect care ar trebui eventual modificat n cadrul negocierii, pe baza avizului experilor. Printre aspectele de acest fel se numr condiiile speciale privind fuzionarea propunerilor sau finanarea condiionat sugerat de experi (a se vedea punctul 3.8). n urma acestei consultri interne, se stabilesc lista final cu clasamentul Comisiei i mandatele de negociere. n cazul n care n urma consultrii se constat c se finaneaz deja activiti foarte asemntoare ntr-un alt cadru sau n cazul n care propunerea ar conduce la activiti n mod evident contrare politicilor consolidate ale UE sau Euratom, este posibil ca un proiect iniial propus pentru finanare de ctre departamentul responsabil s nu apar n clasamentul final al Comisiei. 4.2. Lista de rezerv a Comisiei Lista cu propunerile reinute n vederea negocierii ine seama de bugetul disponibil (indicat n anunul de competiie). Se pot pstra n rezerv un numr de propuneri pentru orice eventualitate, precum euarea negocierilor pe anumite proiecte, retragerea unor propuneri, economii bugetare convenite n timpul negocierilor sau disponibilitatea unui buget suplimentar din alte surse.
(1) Articolul 15 alineatul (3) din normele de participare CE i articolul 14 alineatul (3) din normele de participare Euratom echivalente.

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/17

Coordonatorii propunerilor pstrate n rezerv primesc confirmarea posibilitii iniierii de negocieri pregtitoare pentru ncheierea unui acord de grant, dar numai dac devin disponibile fonduri suplimentare. Aceast confirmare poate indica de asemenea o dat dup care este improbabil s se mai fac vreo ofert de negociere. Atunci cnd bugetul pentru o anumit competiie s-a epuizat, coordonatorii propunerilor nefinanate care rmn de pe lista de rezerv vor fi informai, iar propunerile vor fi respinse (a se vedea mai jos). 4.3. Deciziile de respingere ale Comisiei Comisia decide n mod oficial s resping propunerile considerate neeligibile (anterior sau n timpul evalurii), propunerile care se situeaz sub oricare dintre pragurile criteriilor de evaluare i pe acelea care, din cauza clasrii sub un anumit nivel, nu pot beneficia de finanare deoarece bugetul disponibil este insuficient. Comisia poate respinge toate propunerile situate sub un anumit nivel al clasamentului indiferent de bugetul disponibil i de comentariile experilor n cazul n care consider c nivelul calitii este insuficient pentru a merita s fie finanate. Comisia poate de asemenea respinge propuneri din motive etice n urma unei examinri a acestor aspecte (a se vedea anexa A) sau din motive de securitate, conform procedurii descrise n anexa B. n urma lurii unei decizii de respingere, coordonatorii propunerilor respinse sunt informai n scris cu privire la decizia Comisiei. Scrisoarea prin care acetia sunt informai cuprinde i explicaii cu privire la motivele respingerii. Comisia nu va respinge propuneri aflate n procedura de recurs (a se vedea punctul 5.3). 5. NEGOCIERE I ACORDARE 5.1. Negocierea propunerilor Coordonatorii propunerilor care nu au fost respinse i pentru care sunt disponibile fonduri sunt invitai s nceap negocierile. Dac invitaia se face nainte de finalizarea clasamentului Comisiei i a mandatelor de negociere, ea trebuie s precizeze n mod clar c negocierile ar putea nceta sau c mandatul de negociere ar putea fi modificat n caz c rezultatele consultrii celorlalte departamente impun acest lucru. Comisia poate fi asistat de experi n timpul negocierilor, cu posibilitatea includerii celor care au participat la procesul de evaluare. n plus fa de punctele indicate n sinteza raportului de evaluare, solicitanilor li s-ar putea cere i alte informaii administrative, juridice, tehnice i financiare necesare pregtirii unui acord de grant (1). Comisia poate solicita modificri, inclusiv eventuale modificri ale bugetului, n concordan cu mandatul de negociere menionat mai sus (punctul 4.1). Comisia va justifica toate modificrile solicitate. Modificrile aspectelor manageriale i tiinifice pot include, n special, revizuiri ale activitii propuse, conform mandatului de negociere descris la punctul 4.1 Aspectele juridice pot cuprinde, n special, verificarea existenei i a statutului juridic al participanilor, revizuirea oricror clauze speciale din acordul de grant sau condiiile impuse proiectului i orice alte aspecte legate de elaborarea acordului final de grant (inclusiv data nceperii proiectului, calendarul rapoartelor i alte cerine juridice). Aspectele financiare pot cuprinde stabilirea contribuiei CE, pn la un maximum prevzut, valoarea prefinanrii, defalcarea estimat a bugetului i contribuia UE sau Euratom per activitate i per participant, precum i evaluarea capacitii financiare a coordonatorului i a oricrui alt participant, dac acest lucru este necesar. Nu se pot acorda granturi potenialilor participani care, la momentul acordrii grantului, se afl ntr-una din situaiile menionate la articolele 93 i 94 din Regulamentul financiar (legate de exemplu de faliment, condamnri, erori profe sionale grave, obligaii de asigurri sociale, alte activiti ilegale, antecedente n privina ruperii unui contract, conflicte de interese, declaraii false). Orice potenial participant care a comis o abatere n ceea ce privete implementarea oricrei alte aciuni din cadrul unui program UE sau Euratom poate fi exclus n orice moment din procedura de selecie, inndu-se cont n mod cores punztor de principiul proporionalitii. Nu se selecteaz nicio propunere care contravine principiilor etice fundamentale sau care nu ndeplinete condiiile stabilite n programul de lucru sau n anunul de competiie (2). Conform articolului 54 alineatul (5) din Regulamentul (CE) nr. 1083/2006, o cheltuial cofinanat din PC7 nu poate s beneficieze de intervenia Fondurilor structurale.
(1) Conform articolului 16 alineatul (4) din normele de participare CE, articolului 15 alineatul (4) din normele de participare Euratom echivalente i Deciziei C(2007) 2466 a Comisiei cu privire la normele de asigurare a verificrii coerente a existenei i statutului juridic al participanilor, precum i a capacitilor financiare ale acestora n cazul aciunilor indirecte din PC7. 2) Articolul 15 alineatul (2) din normele de participare CE i articolul 14 alineatul (2) din normele de participare Euratom echivalente. (

L 75/18

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

Orice msur de fuzionare a proiectelor este tratat de asemenea n aceast etap, iar aspectele etice (a se vedea anexa A) sau considerentele de securitate (a se vedea anexa B) sunt clarificate i soluionate, dup caz. n cazul n care se dovedete imposibil s se ajung la un acord cu un coordonator, care acioneaz n numele unui consoriu, ntr-un termen rezonabil pe care Comisia l poate impune pentru orice aspect abordat n etapa de negociere, negocierile pot fi oprite, iar propunerea respins printr-o decizie a Comisiei. Comisia poate pune capt negocierilor dac coordonatorul propune modificarea proiectului n ceea ce privete obiectivele acestuia, coninutul tiinific i tehnic, alctuirea consoriului sau alte aspecte ntr-o msur att de mare nct proiectul ar fi semnificativ diferit de propunerea evaluat sau ntr-un mod care nu corespunde mandatului de negociere. Negocierile pentru propunerile de pe lista de rezerv pot ncepe odat ce se tie clar c este disponibil un buget suficient pentru a finana unul sau mai multe dintre aceste proiecte. n funcie de bugetul disponibil, negocierile ncep cu propunerile clasate primele pe lista de rezerv i continu n ordinea clasamentului final. 5.2. Acordarea granturilor Dac negocierile se ncheie cu succes (cu alte cuvinte dac detaliile acordului de grant au fost puse la punct cu solicitanii i toate verificrile necesare au fost fcute), Comisia ndeplinete procedurile financiare i juridice interne, procedura de consultare a comitetului de program prevzut n programul specific i adopt decizia aferent de selecie. Odat adoptat decizia de selecie, se acord finanare prin intermediul unui acord de grant oficial ncheiat ntre Comisie, pe de o parte, i coordonator i ceilali participani, pe de alt parte. 5.3. Asisten, cereri de informaii i recurs Ghidul solicitantului explic modul n care solicitanii pot cere sprijin sau informaii pe orice subiect legat de o anumit competiie i procedurile subsecvente. Sunt oferite date de contact att pentru punctele naionale de contact, ct i pentru serviciul de asisten tehnic al Comisiei. Se pune la dispoziie un serviciu de asisten tehnic dedicat aspectelor legate de EPSS. n plus, n scrisoarea de informare iniial menionat la punctul 3.9 se va indica o adres la care s fie trimise toate ntrebrile referitoare la rezultatele unei anumite evaluri. n aceast scrisoare se va indica de asemenea o adres pentru cazurile n care coordonatorul consider c au existat deficiene n modul de tratare a propunerii sale i c aceste deficiene au compromis rezultatul procesului de evaluare. Scrisoarea va preciza un termen limit pentru primirea unor astfel de plngeri, egal cu o lun de la data de expediere a scrisorii Comisiei. Coordonatorul trebuie s indice denumirea i codul de identificare al competiiei, numrul propunerii (dac exist), titlul i acronimul acesteia, precum i o descriere complet a problemelor reclamate. Metoda de depunere a plngerii este descris n scrisoare (de exemplu, prin intermediul unui site dedicat). Ulterior, se va convoca un comitet intern de examinare a evalurilor (denumit n continuare comitetul de recurs) care va examina cazurile naintate de coordonatori nainte de termenul limit menionat mai sus, cu ajutorul metodei descrise n scrisoarea de informare iniial. Nu vor fi luate n considerare plngerile care nu ndeplinesc aceste condiii sau care nu se refer la evaluarea unei anumite propuneri ori la verificarea eligibilitii acesteia. Comitetul se poate reuni n diferite configuraii, n funcie de competiiile n discuie. Rolul acestui comitet este de a asigura o interpretare juridic coerent a acestor solicitri i tratamentul egal al solicitanilor. Comitetul ofer avize de specialitate cu privire la desfurarea procesului de evaluare pe baza tuturor informaiilor disponibile n legtur cu propunerea n cauz i evaluarea acesteia. Comitetul i desfoar activitatea n mod independent. Comitetul nu efec tueaz o evaluare proprie a propunerii. n cazul n care consider c, n cursul verificrii eligibilitii sau al procesului de evaluare, a aprut o deficien care ar fi putut compromite decizia de a finana sau nu propunerea n cauz, comitetul poate sugera o nou evaluare parial sau complet a propunerii de ctre experi independeni. Comitetul nu va pune la ndoial raionamentul grupurilor de experi calificai n mod corespunztor. Acest comitet este format din funcionari ai Comisiei cu competenele necesare n ceea ce privete aspectele juridice i procedurale, coninutul tiinific i tehnic i/sau sistemele informatice, componena sa variind n funcie de cazurile care i sunt supuse ateniei. Comitetul este prezidat de un funcionar dintr-un departament diferit de cel responsabil de respectiva competiie. Coordonatorul competiiei (sau o alt persoan desemnat din departamentul responsabil de competiie) face parte dintre membrii acestui comitet. n cazul n care comitetul trebuie s analizeze chestiuni legate de eligibilitate, acesta poate cere sfatul comitetului de examinare a eligibilitii menionat la punctul 2.6 (sau poate coopta membri din acest comitet).

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/19

Pe baza examinrii sale, comitetul va recomanda anumite msuri ordonatorului responsabil de competiie. Reclamanilor li se va transmite un prim rspuns n termen de maximum trei sptmni de la termenul limit de depunere a cererilor de recurs, menionat mai sus. Acest prim rspuns va indica data la care se va furniza rspunsul final. Procedura de recurs nu nlocuiete canalele obinuite aplicabile tuturor aciunilor Comisiei, cum ar fi: Secretariatul General al Comisiei pentru nclcarea codului privind o bun administrare (relaiile cu publicul); Ombudsmanul European pentru administrare defectuoas; Curtea European de Justiie pentru o decizie care afecteaz o persoan fizic sau juridic. Aceste canale se afl de asemenea la dispoziia solicitanilor care doresc s depun plngere dup termenul limit menionat anterior. 5.4. Raport referitor la rezultatele anunurilor de competiie Comisia va furniza comitetului de program informaii statistice cu privire la rezultatul anunurilor de competiie n conformitate cu anexa V la programele specifice Cooperare i Capaciti i cu anexa II la programul specific Oameni.

L 75/20

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

ANEXA A PROCEDURI DE EVALUARE ETIC INTRODUCERE n vederea implementrii articolului 6 din PC7 al CE, a articolului 5 din PC7 al Euratom, a articolului 15 din normele de participare CE i a articolului 14 din normele de participare Euratom echivalente, procedura de evaluare descris de prezentele norme include o identificare iniial a problemelor etice ridicate de propuneri, urmat de o examinare etic a tuturor propunerilor care ridic astfel de probleme. Poate avea loc o evaluare etic a propunerilor dup examinarea etic i nainte de orice decizie de selecie luat de AECEC n conformitate cu normele stabilite. Evaluarea etic este obligatorie n cazul propunerilor care implic intervenii asupra oamenilor (1), cercetri n domeniul celulelor stem embrionare umane, embrionilor umani i primatelor neumane. Examinarea i evaluarea etice (identificate n prezenta anex drept procedura de evaluare etic) sunt desfurate de experi independeni cu competene adecvate n domeniul eticii. Obiectivul acestei proceduri de evaluare etic este de a garanta c Uniunea European i Euratom nu sprijin activiti de cercetare care ar contraveni principiilor etice fundamentale stabilite de normele UE i Euratom aplicabile i de a analiza dac cercetarea vizat respect normele de etic n materie de cercetare stabilite prin deciziile privind PC7 i programele specifice. Avizele Grupului european pentru etic n domeniul tiinei i al noilor tehnologii sunt i vor fi luate n considerare. Propuneri Dac va fi cazul i/sau dac competiia impune acest lucru, propunerile trebuie s includ o anex axat pe aspecte etice menit: s identifice i s abordeze problemele etice pe care le-ar putea ridica activitatea de cercetare propus, inclusiv, acolo unde este cazul, obiectivele acesteia; s descrie i s justifice conceptul i metodologia proiectului de cercetare din punct de vedere etic; s abordeze potenialele consecine ale activitii de cercetare propuse din punct de vedere etic; s descrie modul n care propunerea respect cerinele juridice i etice n vigoare n ara n care urmeaz s se desfoare activitatea de cercetare; s precizeze termenul de depunere a unei cereri n vederea emiterii unui aviz de ctre un comitet de etic adecvat i, dac este cazul, a unei aprobri de ctre o autoritate competent la nivel naional (cum ar fi autoritatea responsabil cu protecia datelor, autoritatea responsabil cu studiile clinice etc.). n acest scop, solicitanii trebuie s completeze Tabelul privind aspectele etice care figureaz n Ghidul solicitantului. MODALITI PROCEDURALE GENERALE n cazul propunerilor care implic utilizarea de celule stem embrionare umane (human embryonic stem cells hESC), Comisia utilizeaz modaliti procedurale specifice, descrise n continuare n prezenta anex. Evaluarea Experii care evalueaz partea de cercetare a propunerilor indic dac o anumit propunere ridic probleme etice, pe baza Tabelului privind aspectele etice completat de solicitant. Experii identific propunerile care ar putea necesita o evaluare suplimentar avnd n vedere importana problemelor etice pe care le ridic i/sau msura n care este adecvat modul de abordare a acestor aspecte n cadrul propunerii. Dac propunerea ridic probleme etice i/sau dac n cadrul evalurii se identific astfel de probleme, experii trebuie s elaboreze, n aceast etap, un raport cu privire la aspectele etice n plus fa de sinteza raportului de evaluare. Sinteza raportului de evaluare trebuie s cuprind toate comentariile fcute de experi pe tema problemelor etice ridicate de propunere. n aceast etap, solicitantului i se transmite numai sinteza raportului de evaluare. Dac va fi cazul, printre experi panelurilor de evaluare care examineaz propunerea se pot numra experi independeni specializai pe aspecte etice.
(1) Cum ar fi cercetarea i studiile clinice care implic tehnici invazive asupra oamenilor (de exemplu prelevarea de probe de esuturi, analiza creierului).

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/21

Evaluarea etic n urma evalurii prii de cercetare cuprinse n propunere, Comisia realizeaz o evaluare din punct de vedere etic a propunerilor eligibile pentru finanare care ridic probleme de aceast natur. Procesul de evaluare etic se deruleaz n dou faze. Faza 1: Examinarea etic Toate propunerile eligibile pentru finanare care ridic probleme etice sunt supuse unei examinri etice, pe baza even tualului raport cu privire la aspectele etice (a se vedea mai sus). Serviciile Comisiei pot solicita efectuarea unei examinri etice i n cazul propunerilor nesemnalate de experii responsabili de evaluare. Procesul de examinare este realizat de experi independeni cu competene adecvate n domeniul eticii n cercetare. Examinarea etic vizeaz: (a) s identifice propunerile care fac obiectul legislaiei UE i Euratom (protecia datelor, studiile clinice, calitatea vieii animalelor etc.) i care necesit aprobarea i/sau avizul favorabil la nivel naional (1); i (b) s identifice propunerile care, n afar de aprobrile naionale, necesit o evaluare etic de ctre Comisie din cauza naturii problemelor etice ridicate (n principal, intervenii asupra oamenilor, utilizarea primatelor neumane n cercetare, cercetare n domeniul embrionilor umani i al celulelor stem embrionare umane). n cazul fiecrei propuneri examinate, experii pregtesc i semneaz un raport de examinare etic, care include o seciune cu cerine. Aceste cerine stau la baza unor obligaii specifice care urmeaz s fie incluse n acordul de grant. Pentru propunerile care se ncadreaz la litera (a), n raportul de examinare etic transmis solicitanilor nu se indic identitatea experilor. La luarea unei decizii de finanare a unei propuneri, Comisia ine seama de rezultatele examinrii etice. Acest fapt poate implica modificarea anexei I la acordul de grant n urma negocierilor sau, n anumite cazuri, ncetarea negocierilor. Propunerile care se ncadreaz la litera (b) sunt trimise sectorului de evaluare etic al DG Cercetare i Inovare n vederea evalurii etice (a se vedea faza 2 prezentat mai jos). Comisia poate decide s supun unei evaluri etice propunerile care se ncadreaz la litera (a) i care ridic probleme etice noi sau delicate. Experii care particip la procesul de examinare trebuie s respecte cerinele Comisiei referitoare la conflictul de interese i confidenialitate, conform definiiilor din anexa F. Faza 2: Evaluarea etic n urma procesului de examinare etic i innd seama de raportul de examinare etic (a se vedea mai sus), Comisia poate decide s supun ateniei unui panel de evaluare etic propunerile care se ncadreaz la litera (b) i pe cele care se ncadreaz la litera (a) i ridic probleme etice delicate. n plus fa de cele trei categorii obligatorii menionate mai sus (embrionii umani, celulele stem embrionare umane, primatele neumane i interveniile asupra oamenilor), se acord o atenie deosebit cercetrilor care implic copii, cercetrilor realizate n ri n curs de dezvoltare i cercetrilor n domeniul securitii. Componena panelului de evaluare etic Ca i n cazul panelurilor de examinare etic, panelurile de evaluare etic sunt alctuite din experi specializai pe aspecte etice, dintr-o varietate de discipline precum drept, sociologie, psihologie, filozofie, medicin, biologie molecular, chimie, fizic, inginerie, medicin veterinar. Componena fiecrui panel depinde de tipul propunerilor care trebuie evaluate, fcndu-se toate eforturile pentru obinerea unui echilibru geografic, precum i ntre numrul de brbai i femei. Pot fi invitai reprezentani ai societii civile. Experii trebuie s respecte cerinele juridice referitoare la conflictul de interese i confidenialitate, conform definiiilor din anexa F. Raportul de evaluare etic Fiecare expert citete propunerile independent de ceilali, apoi panelul se reunete pentru a discuta i pentru a elabora raportul de evaluare etic. Experii se strduiesc s ajung la un consens. n cazul n care nu se ajunge la niciun consens, raportul reflect opinia majoritii membrilor panelului.
(1) Dup cum se precizeaz n clauzele speciale 15 i 16 ale acordului de grant aferent PC7.

L 75/22

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

Raportul de evaluare etic include o list a aspectelor etice, o descriere a modului n care acestea sunt abordate de solicitani, precum i cerinele i recomandrile formulate de panel. Raportul de evaluare etic poate indica necesitatea organizrii unui audit pe probleme etice ntr-o etap ulterioar a implementrii proiectului. Raportul este semnat de membrii panelului. Solicitanii sunt informai cu privire la rezultatul evalurii etice prin intermediul raportului de evaluare etic. Raportul este transmis solicitanilor fr a dezvlui identitatea experilor. Aprobrile la nivel naional acordate de autoritile competente i avizele comitetelor de etic Comisia se asigur c solicitanii au primit aprobarea corespunztoare din partea autoritii naionale competente i/sau avize favorabile din partea comitetului de etic de resort nainte de intrarea n vigoare a acordului de grant sau nainte de demararea cercetrii vizate. Negocierea n cursul negocierii acordului de grant, trebuie s se in seama de rezultatele evalurii etice. Acest fapt poate implica modificarea anexei I la acordul de grant n urma negocierilor sau, n anumite cazuri, ncheierea negocierilor. Introducerea unei (unor) clauze speciale corespunztoare n acordul de grant poate fi prevzut aici. Dac, nainte de intrarea n vigoare a acordului de grant, nu se obin(e) aprobarea autoritii naionale competente i/sau un aviz favorabil din partea unui comitet de etic competent, acordul de grant prevede o clauz sau clauze speciale, care dispun obinerea autorizaiei sau a avizului respectiv nainte de demararea cercetrii n cauz. Msuri subsecvente i audit n materie de etic Propunerile care fac obiectul unei examinri etice i/sau al unei evaluri etice pot fi clasificate de experi ca numrndu-se printre cele care necesit luarea de msuri subsecvente sau efectuarea unui audit n materie de etic (Ethics Follow-up/Audit EFA). Procedura EFA este desfurat de experi specializai n aspecte etice, cel mai devreme la data primei perioade de raportare aferente propunerii. Obiectivul acestei proceduri este de a sprijini beneficiarii n abordarea aspectelor etice pe care le ridic activitatea lor i, dac este necesar, n luarea de msuri preventive i/sau corective. n cazuri excepionale, procesul EFA poate rezulta ntr-o recomandare adresat Comisiei n scopul rezilierii acordului de grant. Organizarea i implementarea procedurii EFA sunt responsabilitatea sectorului de evaluare etic al DG Cercetare i Inovare, menionat mai sus. Serviciul de asisten tehnic pentru evaluarea etic Toate proiectele finanate n temeiul PC7 pot solicita asisten specific pe aspecte etice de la serviciul de asisten tehnic pentru evaluarea etic, accesibil prin intermediul site-urilor Comisiei dedicate PC7. Implementare Organizarea i coordonarea procesului de evaluare etic, a msurilor subsecvente n materie de etic i a auditului n acest domeniu sunt responsabilitatea sectorului de evaluare etic al DG Cercetare i Inovare. Acest sector va evalua i impactul procedurilor de evaluare etic i audit etic asupra beneficiarilor granturilor PC7, autoritilor naionale competente i comitetelor de etic de resort. Obiectivul acestei proceduri este de a mbunti procesul de evaluare etic, de a estima impactul cadrului n materie de etic al PC7 asupra sectorului cercetrii i de a contribui la integrarea considerentelor etice n cercetarea din UE. MODALITI PROCEDURALE SPECIFICE APLICABILE ACTIVITILOR DE CERCETARE CARE IMPLIC UTILIZAREA CELULELOR STEM EMBRIONARE UMANE (1) La evaluarea i selecia propunerilor care implic utilizarea de celule stem embrionare umane (hESC), precum i la negocierea acordurilor de grant aferente, Comisia utilizeaz urmtoarea procedur: Evaluare Se aplic modalitile procedurale generale. n plus, experii analizeaz urmtoarele aspecte: dac proiectul servete unor scopuri de cercetare importante menite s contribuie la progresul n materie de cunotine tiinifice n domeniul cercetrii fundamentale din Europa sau la acumularea de noi cunotine medicale destinate dezvoltrii metodelor preventive, terapeutice sau de diagnosticare aplicate n cazul fiinelor umane; dac este necesar s se recurg la hESC pentru a se atinge obiectivele tiinifice prezentate n propunere; n special, solicitanii trebuie s demonstreze, cu ajutorul unor documente, c alternativele validate adecvate (mai ales celulele stem provenind din alte surse sau avnd alte origini) nu sunt potrivite i/sau disponibile pentru a se atinge obiectivele vizate de propunere. Aceast prevedere din urm nu se aplic cercetrii care compar hESC cu alte celule stem umane.
(1) Conform declaraiilor Comisiei din 24 iulie 2006 (JO L 412, 30.12.2006, p. 42).

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/23

Procedura de evaluare etic Se aplic modalitile procedurale generale. n plus, panelul analizeaz n mod special urmtoarele aspecte: dac propunerea nu cuprinde activiti de cercetare care presupun distrugerea de embrioni umani, inclusiv pentru procurarea de celule stem (1). Acest lucru nseamn c numai activitile de cercetare care implic culturi de hESC pot beneficia de finanarea Uniunii; dac solicitanii au respectat legislaia, reglementrile, normele etice i/sau codurile de conduit n vigoare n ara sau n rile n care urmeaz s se desfoare cercetrile pe baza hESC; dac consimmntul explicit al donatorului (donatorilor), dat n scris i n urma informrii prealabile, a fost oferit n mod voluntar, n conformitate cu legislaia naional, nainte de procurarea celulelor; dac embrionii umani utilizai pentru procurarea de celule stem sunt obinui din fertilizarea in vitro, asistat medical i destinat inducerii unei sarcini, i nu mai erau utilizai n acest scop. Msurile privind protecia datelor cu caracter personal i a vieii private a donatorului (donatorilor), inclusiv a datelor generice, sunt aplicate n timpul i ulterior procurrii. n consecin, cercettorii trebuie s prezinte toate datele astfel nct s asigure anonimatul donatorilor; dac condiiile n care se face donarea sunt corespunztoare, i anume asupra donatorului (donatorilor) nu s-au exercitat n niciun moment presiuni, n niciun moment nu s-au oferit stimulente financiare pentru a ncuraja donul n scopul cercetrii, iar tratamentul infertilitii i activitile de cercetare au fost delimitate corect. Aprobri la nivel naional acordate de autoritile competente i avizele comitetului de etic Comisia se asigur c solicitanii au primit aprobarea corespunztoare din partea autoritii naionale competente i/sau avize favorabile din partea comitetului de etic de resort nainte de intrarea n vigoare a acordului de grant sau nainte de demararea etapei de cercetare vizate. Negocierea n cadrul negocierii acordului de grant, trebuie s se in seama de rezultatele evalurii etice. Acest fapt poate implica modificarea anexei I la acordul de grant n urma negocierilor sau, n anumite cazuri, ncetarea negocierilor. Introducerea unei (unor) clauze speciale corespunztoare n acordul de grant poate fi prevzut aici. Dac, nainte de intrarea n vigoare a acordului de grant, nu se obin(e) aprobarea autoritii naionale competente i/sau un aviz favorabil din partea comitetului de etic competent, acordul de grant prevede o clauz sau clauze speciale, care dispun obinerea autorizaiei sau a avizului respectiv nainte de demararea cercetrii n cauz. Selecia n conformitate cu articolul 7 alineatul (3b) din Decizia 2006/971/CE a Consiliului (2), articolul 7 alineatul (3) din Decizia 2006/973/CE a Consiliului (3) i cu articolul 7 alineatul (3) din Decizia 2006/974/CE a Consiliului (4), se aplic procedura de reglementare stabilit la articolele 5 i 7 din Decizia 1999/468/CE a Consiliului n ceea ce privete aprobarea finanrii aciunilor indirecte care implic utilizarea hESC.

(1) Orice etap(e) de cercetare de acest tip trebuie s fie exclus dintre activitile de cercetare care beneficiaz de finanare UE, n conformitate cu declaraia Comisiei din 24 iulie 2006. Excluderea de la finanare a acestei etape de cercetare nu mpiedic finanarea de ctre Uniune a etapelor urmtoare care implic hESC. 2) Decizia din 19 decembrie 2006 privind programul specific Cooperare de punere n aplicare a celui de-al aptelea program-cadru al ( Comunitii Europene pentru activiti de cercetare, de dezvoltare tehnologic i demonstrative (2007-2013) (JO L 400, 30.12.2006, p. 86). 3) Decizia din 19 decembrie 2006 privind programul specific Oameni de punere n aplicare a celui de-al aptelea program-cadru al ( Comunitii Europene pentru activiti de cercetare, de dezvoltare tehnologic i demonstrative (2007-2013) (JO L 400, 30.12.2006, p. 272). 4) Decizia din 19 decembrie 2006 privind programul specific Capaciti de punere n aplicare a celui de-al aptelea program-cadru al ( Comunitii Europene pentru activiti de cercetare, de dezvoltare tehnologic i demonstrative (2007-2013) (JO L 400, 30.12.2006, p. 299).

L 75/24

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

ANEXA B TRATAMENTUL ACIUNILOR CDT SENSIBILE DIN PUNCTUL DE VEDERE AL SECURITII A. Introducere Activitilor de cercetare pe tema securitii li se vor aplica proceduri speciale, ca urmare a caracterului sensibil al temelor abordate i a deficienelor specifice n materie de capaciti care trebuie soluionate pentru a proteja cetenii Europei. Aciunile de cercetare vor fi clasificate (1) dac vor fi considerate ca avnd caracter sensibil. Aceste proceduri sunt descrise mai jos. Ele se vor aplica tuturor aciunilor CDT care se ncadreaz la tema Securitate n programul specific Cooperare. Procedurile menionate se aplic altor teme dac anunul de competiie include precizri n acest sens sau, dup caz, atunci cnd sunt abordate teme sensibile din punctul de vedere al securitii. B. Identificarea aciunilor CDT potenial clasificate O aciune CDT sensibil din punctul de vedere al securitii nseamn o aciune care poate necesita utilizarea de informaii clasificate. Unei propuneri i se va asocia o meniune de tipul considerente de securitate: dac solicitantul declar propunerea ca avnd caracter sensibil; dac experii care efectueaz evaluarea, Comisia sau membrii comitetului de program vizat (cu excepia temei Securitate: a se vedea i seciunea C de mai jos) depisteaz sau suspecteaz existena uneia dintre urmtoarele condiii: se utilizeaz, sau se pot utiliza, informaii clasificate drept informaii preexistente; se preconizeaz clasificarea unor informaii noi. De fiecare dat cnd unei propuneri i se asociaz o meniune de tipul considerente de securitate, circumstanele activitii prevzute vor fi analizate mai n detaliu, conform procedurii descrise n seciunea C de mai jos. n general, propunerile care se ncadreaz la tema Securitate (i n alte cazuri prevzute n Ghidul solicitantului asociat competiiei) trebuie s identifice, dac este nevoie, informaiile preexistente necesare pentru desfurarea aciunii CDT, precum i informaiile clasificate noi care vor rezulta n urma aciunii. n cazul unei propuneri care implic informaii clasificate (preexistente i/sau noi), propunerea trebuie s includ i o scrisoare privind securitatea (SS) (2), precum i Ghidul clasificrilor de securitate (GCS) (3) anexat acesteia. GCS va indica: nivelul de clasificare a informaiilor preexistente i a informaiilor noi; la ce informaii se acord acces i crui participant. n plus, vor trebui prezentate urmtoarele documente: o copie a certificatelor de securitate industrial (CSI) (sau a cererilor de CSI). Valabilitatea CSI va fi verificat de Direcia Securitate a Comisiei, care va contacta Autoritile naionale de securitate (ANS) vizate prin canalul oficial adecvat; o autorizaie oficial n scris furnizat de autoritile de securitate de resort, n vederea utilizrii informaiilor pree xistente. n cadrul procedurii de examinare descrise mai jos, se vor analiza de asemenea SS i GCS, mpreun cu documentele justificative.
(1) Conform celor definite n Decizia 2001/844/CE, CECO, Euratom. (2) Conform definiiei din seciunea 27 a Deciziei 2001/844/CE, CECO, Euratom, scrisoarea privind securitatea (SS) constituie o serie de condiii contractuale speciale, redactate de autoritatea contractant, care face parte integrant dintr-un contract clasificat ce implic acces la informaii clasificate UE sau producerea de astfel de informaii i care stabilete cerinele de securitate sau acele elemente ale contractului clasificat care trebuie protejate din motive de securitate. 3) Conform definiiei din seciunea 27 a Deciziei 2001/844/CE, CECO, Euratom, Ghidul clasificrilor de securitate (GCS) este un ( document care descrie elementele clasificate ale unui program, contract sau acord de grant, preciznd nivelurile aplicabile de protecie a informaiilor. GCS poate fi extins pe toat durata programului, contractului sau acordului de grant, iar informaiile pot fi reclasificate sau declasificate. GCS trebuie s fac parte din SS.

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/25

C. Examinarea aciunilor CDT potenial clasificate Dup evaluarea prii de cercetare a propunerilor, acestea vor fi clasificate n funcie de rezultatele evalurii. Comisia ntocmete o list principal cu propuneri care urmeaz s fac obiectul negocierilor, adic acele propuneri care nu au fost respinse i pentru care este disponibil finanare, precum i o list de rezerv. Orice aciune CDT de pe lista principal i de pe lista de rezerv, care poart meniunea considerente de securitate, va fi supus unei proceduri de examinare. Aceasta va fi ntreprins de un subcomitet ad hoc al comitetului de program pe tema securitii, denumit n continuare comitetul de examinare a securitii. Comitetul de examinare a securitii este alctuit din reprezentani ai statelor membre numii n strns legtur cu autoritile naionale de securitate competente, sprijinii, dup caz, de reprezentani ai comitetului/comitetelor de program vizate, ntr-o configuraie care s reprezinte rile solicitanilor. Comitetul este prezidat de un reprezentant al Comisiei. Trebuie s se rein c, dat fiind caracterul sensibil intrinsec al temei Securitate, vor fi examinate toate propunerile incluse pe lista final pentru aceast tem. Comitetul va verifica dac solicitanii in seama n mod corespunztor de toate aspectele de securitate. Propunerile vor fi examinate de membri ai comitetului care provin din aceleai ri cu solicitanii. Acest proces trebuie s duc la adoptarea unei poziii comune de ctre respectivii reprezentanii naionali, care s se concretizeze n formularea uneia dintre urmtoarele recomandri: nu este necesar clasificarea: poate fi demarat negocierea pentru respectiva aciune CDT (dei, dac este cazul, se pot emite recomandri referitoare la negociere); este necesar clasificarea: sunt formulate recomandri specifice referitoare la negociere, iar aceasta va fi supus unor condiii care trebuie ndeplinite n cadrul acordului de grant. Aciunea CDT va deveni o aciune CDT clasificat (1) i va fi clasificat UE la cel mai nalt nivel de clasificare a informaiilor utilizate/produse de aciunea CDT, dup cum se menioneaz n SS i n GCS anexat la aceasta. propunerea are un caracter prea sensibil pentru a fi finanat, deoarece solicitanii nu dispun de experiena, compe tenele sau autorizaiile corespunztoare pentru a trata n mod adecvat informaiile clasificate. n acest caz, propunerea poate fi respins. Dac propunerea este respins, Comisia va explica motivele respingerii, exceptnd cazurile n care aceste motive sunt ele nsele clasificate. Pe baza acestei poziii comune, Comisia va stabili nivelul de clasificare. n consecin, Comisia, mpreun cu toate autoritile naionale de securitate competente, vor verifica ulterior, cu ocazia negocierii i implementrii acordului de grant, dac sunt disponibile toate procedurile i aciunile necesare pentru a garanta tratarea n mod adecvat a informaiilor clasificate. D. Licene de export i de transfer Mai mult, o propunere poate fi considerat ca avnd caracter sensibil, independent de orice clasificare de securitate, dac aceasta prevede schimbul de materiale sub rezerva obinerii unei licene de transfer sau de export. n acest context, solicitanii trebuie s respecte legislaia naional i reglementrile UE (2). Dac pentru desfurarea activitii prevzute sunt necesare licene de export (sau licene intra-UE), solicitanii trebuie s clarifice cerinele privind deinerea unor astfel de licene de export sau de transfer i trebuie s furnizeze o copie a acestora (sau a cererilor aferente). E. Cooperarea internaional Considerentele de securitate nu pot fi invocate ca motiv de respingere a propunerilor pentru aciuni CDT neclasificate care implic participarea unor entiti dintr-o ar care nu este nici stat membru al UE, nici ar asociat la PC7. Singurele excepii se vor face n urmtoarele cazuri: dac tema a fost descris n programul de lucru ca nefiind deschis cooperrii internaionale: n aceast situaie, orice propunere care prevede cooperarea internaional va fi declarat neeligibil; dac propunerii i-a fost asociat o meniune de tipul considerente de securitate, caz n care propunerea va fi examinat conform procedurii descrise anterior.

(1) Tratarea datelor confideniale este reglementat de legislaia UE i Euratom aplicabil, inclusiv de regulamentele interne ale instituiilor, precum Decizia 2001/844/CE, CECO, Euratom. (2) Regulamentul (CE) nr. 428/2009 al Consiliului din 5 mai 2009 de instituire a unui regim comunitar pentru controlul exporturilor, transferului, serviciilor de intermediere i tranzitului de produse cu dubl utilizare (JO L 134, 29.5.2009, p. 1).

L 75/26

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

ANEXA C PROCEDURI DE DEPUNERE I EVALUARE N DOU ETAPE A PROPUNERILOR Anunul de competiie va preciza cazurile n care se aplic o procedur de depunere n dou etape. n cadrul acestei proceduri, solicitanii trebuie s depun mai nti rezumatele propunerilor sau elementele principale ale acestora, a cror parte B nu trebuie s depeasc 20 de pagini. Dimensiunea caracterelor trebuie s fie cel puin 11. Pentru anumite competiii se poate stipula un numr limit de pagini mai mic i/sau o dimensiune a fonturilor mai mare. Propunerea depus n prima etap este evaluat n raport cu criteriile aplicabile acestei etape stabilite n anunul de competiie. n anumite cazuri, precizate n anunul de competiie, se vor evalua n permanen propunerile depuse pentru prima etap (a se vedea anexa D). n acest caz, toate propunerile selectate care au fost depuse ntr-o anumit perioad vor fi invitate s depun propunerea pentru a doua etap pn la un termen limit sau o dat de nchidere intermediar, dup cum se precizeaz n anunul de competiie. Pentru propunerile depuse n prima etap, procesul de evaluare se bazeaz pe procesul aplicabil propunerilor complete, dup cum se indic la punctul 3. Rezumatele propunerilor sau elementele principale ale acestora sunt evaluate de minimum trei experi. Dup caz, se pot organiza discuii n vederea consensului. Pentru propunerile depuse n prima etap, raportul de consens poate consta ntr-o colaionare a rapoartelor de evaluare individual semnate de fiecare expert. n acest caz, notele primite de o propunere n etapa de consens se pot baza fie pe media notelor acordate pentru fiecare criteriu, fie pe opinia majoritii cu privire la atingerea sau nu a fiecrui prag aplicabil. Dac se utilizeaz aceast opiune, anunul de competiie va include precizri n acest sens i va prezenta procedura de notare. Coordonatorii propunerilor care au depit toate pragurile sunt invitai s depun o propunere complet ntr-un anumit termen. Sinteza raportului de evaluare din prima etap nu se transmite coordonatorilor propunerilor selectate n aceast etap dect n cazul n care respectivul program de lucru prevede altfel. Comisia adopt o decizie de respingere a propunerilor schematice care nu au depit toate pragurile. n urma lurii unei astfel de decizii, coordonatorii propunerilor schematice respinse sunt informai n scris cu privire la decizia Comisiei i primesc sinteza raportului de evaluare. Propunerile complete pentru a doua etap se depun i se evalueaz conform acelorai proceduri aplicabile propunerilor depuse n prima etap, dup cum se indic la punctul 3 Criteriile aplicabile, pragurile i ponderrile pentru aceast etap sunt cele stabilite n anunul de competiie. n vederea sprijinirii principiului tratamentului egal, propunerile depuse n a doua etap pot fi excluse dac domeniul lor de aplicare se ndeprteaz n mod semnificativ de la propunerea corespondent depus n prima etap.

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/27

ANEXA D COMPETIII DESCHISE PERMANENT Unele competiii pot fi deschise permanent (de obicei pe durata unui program specific) pentru a permite n orice moment depunerea de propuneri, dar pot preciza date de nchidere intermediare pentru primirea propunerilor care urmeaz s fie analizate ntr-o anumit sesiune de evaluare. n acest caz, toate propunerile primite nainte de data de nchidere inter mediar sunt evaluate n cadrul unei sesiuni de evaluare organizate, n mod normal, n termen de o lun de la data respectiv. Datele de nchidere intermediare i finale sunt precizate n anunurile de competiie pertinente. i competiiile deschise permanent pot urma o procedur de depunere i evaluare n dou etape a propunerilor. n acest caz, rezumatele (elementele principale) ale propunerilor depuse n prima etap pot fi evaluate individual, pe msur ce sunt primite, iar data de nchidere pentru depunerea propunerilor complete pentru evaluarea din a doua etap este prevzut n anunul de competiie. Anunurile de competiie pot preciza, de asemenea, c propunerile vor fi evaluate individual n momentul n care sunt primite nainte de o dat de nchidere intermediar sau final. Toate propunerile sunt apoi examinate i clasificate dup aceast dat, iar rezultatele evalurii sunt puse imediat la dispoziie. n cadrul competiiilor deschise permanent, pentru toate propunerile primite cu cel puin trei sptmni nainte de fiecare dat intermediar de nchidere, Comisia poate realiza verificri ale pre-propunerilor (a se vedea punctul 2.2) pe msur ce primete propunerile. Dac se constat c o propunere nu respect cerinele competiiei sau dac exist ndoieli cu privire la respectarea acestor cerine de ctre propunere, coordonatorul propunerii este contactat de Comisie pentru a oferi informaii suplimentare n vederea dovedirii respectrii cerinelor care nu pot fi verificate sau pentru a indica dac, n forma n care a fost depus, propunerea ar putea s nu ndeplineasc cerinele competiiei. n astfel de situaii, coordonatorul propunerii poate retrage propunerea sau poate furniza informaii suplimentare, nainte de data intermediar de nchidere, pentru a permite efectuarea verificrilor. n cazul n care nu se primesc informaiile suplimentare menionate sau propunerea nu este retras nainte de data intermediar de nchidere, ea este evaluat ca atare. La dosarul propunerii se anexeaz o eviden scris a tuturor contactelor de acest fel.

L 75/28

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

ANEXA E PROCEDURI DE DEPUNERE A PROPUNERILOR PE SUPORT DE HRTIE n cazuri excepionale, dac un coordonator de propunere nu dispune de niciun mijloc de accesare a sistemului electronic de depunere a propunerilor i dac este imposibil s se ofere acest acces unui alt membru al consoriului, coordonatorul propunerii poate cere permisiunea Comisiei de a depune propunerea pe suport de hrtie. Ghidul solicitantului va oferi date de contact n acest sens. O astfel de solicitare, care trebuie s explice clar circumstanele specifice cazului, trebuie primit de Comisie cu cel trziu o lun nainte de termenul limit al competiiei. Comisia va rspunde unei astfel de solicitri n termen de cinci zile lucrtoare de la primire. Dac se acord o derogare, Comisia va trimite coordonatorului n cauz formularele de propunere pentru depunerea pe suport de hrtie. Dac, avnd n vedere caracteristicile unei anumite competiii, depunerile pe cale electronic ar fi n general nepotrivite, Comisia poate decide de la nceput s accepte depunerea propunerilor pe suport de hrtie. n asemenea cazuri, aceast posibilitate va fi indicat n anunul de competiie, iar formularele de propuneri pentru depunerea pe suport de hrtie vor fi puse la dispoziia tuturor solicitanilor. n cazul n care se permite depunerea propunerilor pe suport de hrtie, fie printr-o derogare special, fie printr-o derogare general conform celor descrise anterior, livrarea coletelor care conin astfel de propuneri poate s se fac prin pota obinuit, prin servicii private de curierat sau personal. Se vor exclude versiunile propunerilor pentru aciuni CDT indirecte depuse pe suport electronic amovibil (de exemplu CD-ROM, dischet), prin e-mail sau fax. Propunerile depuse pe suport de hrtie trebuie transmise ntr-un singur colet. Dac solicitanii doresc s depun modificri ale unei propuneri sau informaii suplimentare, acetia trebuie s indice clar prile din propunere care au fost modificate, iar modificrile/prile adugate trebuie depuse i primite nainte de data de nchidere a competiiei. Coninutul adugat sau modificat al unei propuneri primit dup data de nchidere a competiiei (sau data intermediar de nchidere n cazul competiiilor deschise permanent) nu va fi prelucrat i nici evaluat. Comisia nu i asum rspunderea pentru ntrzierile cauzate de sistemul potal sau de serviciile de curierat n trans miterea materialelor necesare pentru pregtirea propunerii pe suport de hrtie. Coletele care conin propuneri pot fi deschise, la primire, de ctre Comisie (1) n scopul nregistrrii n bazele de date a detaliilor administrative i pentru a permite trimiterea unei confirmri de primire.

(1) Sau de ctre orice contractor desemnat n scopul prestrii de servicii administrative pentru sesiunile de evaluare.

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/29

ANEXA F SCRISOARE DE NUMIRE A EXPERILOR INDEPENDENI (1) [Localitatea], [Data] [Numele expertului] [Funcia] [Adresa potal] [Numrul de nregistrare al scrisorii] Subiect: [Codul (codurile) de identificare al(e) competiiei (competiiilor)] [numele programului i tema] Stimat/Stimate [titlu] [nume], [OPIUNE pentru evaluator] [V mulumim c ai acceptat s asistai Comisia European (denumit n continuare Comisia) n calitate de expert independent, cu rol de evaluator, n procesul de evaluare a propunerilor de cercetare primite ca rspuns la competiia menionat mai sus.] [OPIUNE pentru observator] [V mulumim c ai acceptat s asistai Comisia European (denumit n continuare Comisia) n calitate de expert independent, cu rol de observator, n cadrul unei sesiuni de evaluare a propunerilor de cercetare primite ca rspuns la competiia menionat mai sus.] Sarcinile care v revin n calitate de [evaluator] [observator] sunt descrise n anexa I la prezenta scrisoare de numire. Odat semnat, prezenta scrisoare de numire va constitui un acord ntre dumneavoastr i [Uniunea European][Comu nitatea European a Energiei Atomice (Euratom)], reprezentat de Comisie, prin care v angajai s contribuii la [evaluarea propunerilor naintate Comisiei] [sesiunea de evaluare]. Condiiile prevzute n anexe fac parte integrant din prezenta scrisoare de numire. CONDIII SPECIFICE Durata acordului Acordul intr n vigoare la data ultimei semnri a prezentei scrisori. Un exemplar al scrisorii semnate, mpreun cu formularul de identificare financiar i formularul de entitate juridic pentru persoanele fizice (anexa IV) completate i semnate n mod corespunztor trebuie s fie primite de Comisie pn la [data stabilit][data de ncepere a activitii] Acordul expir la [data stabilit][data acceptrii raportului (rapoartelor)/rezultatului (rezultatelor)]. Modaliti practice pentru sesiunea (sesiunile) de evaluare [SCENARIUL 0: Mai multe sesiuni de evaluare (la distan i/sau la sediul central) poate fi combinat cu scenariile de mai jos] [Numrul maxim de invitaii de participare la reuniuni n temeiul prezentului acord, care necesit deplasri separate la sediul central de evaluare, este [NUMRUL].] [Numrul maxim de zile petrecute la sediul central de evaluare este de [NUMRUL] zile.] [Numrul maxim de zile n care ai putea fi invitat() s lucrai de la distan (la domiciliu sau la locul de munc) este de [NUMRUL] zile.]
(1) Acest model de scrisoare va fi adaptat pentru numirea experilor independeni responsabili de monitorizarea i evaluarea programelor i a aciunilor indirecte, n conformitate cu articolul 27 din normele de participare CE i cu articolul 26 din normele de participare Euratom echivalente. Modelul va fi adaptat i pentru experii care acioneaz numai n calitate de raportori.

L 75/30

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

[Programul provizoriu din anexa VII indic: perioadele de evaluare de la distan, la domiciliu sau la locul de munc; datele limit la care rezultatul (rezultatele) sau raportul (rapoartele) trebuie prezentat(e) Comisiei; datele de evaluare i adresa centrului de evaluare]. [Locul de origine pentru deplasrile efectuate n temeiul prezentului acord este [locul de reziden indicat mai sus n adresa potal] sau [introducei alt adres (urmeaz s fie convenit cu Comisia nainte de semnarea scrisorii de numire)].] [SCENARIUL 1: Evaluare central] [Numrul maxim de zile n care vei asista Comisia nu va depi [NUMRUL] zile.] [n acestea sunt incluse [NUMRUL] zile pentru pregtire, la domiciliu sau la locul de munc.] Suntei invitat() s participai la sesiunea de evaluare care va avea loc la [introducei adresa] din [introducei data de ncepere a evalurii] pn la [introducei data probabil de ncheiere a evalurii] cel trziu. Locul de origine pentru deplasrile efectuate n temeiul prezentului acord este [locul de reziden indicat mai sus n adresa potal] [introducei alt adres (urmeaz s fie convenit cu Comisia nainte de semnarea scrisorii de numire)]. [SCENARIUL 2: Evaluare de la distan] [Numrul maxim de zile n care vei asista Comisia nu va depi [NUMRUL] zile.] [Numrul de zile care va fi luat n considerare este definit n anexa VI.] [n acestea sunt incluse [NUMRUL] de zile pentru participarea la o sesiune iniial de instruire care va avea loc la [introducei adresa] n data de [introducei data].] Suntei invitat() s naintai rapoartele de evaluare individual pn la [introducei data] cel trziu i s participai la orice proces ulterior de consens care vizeaz propunerile evaluate de dumneavoastr. [SCENARIUL 3: Evaluare(evaluatori) de la distan + central] [Numrul maxim de zile n care vei asista Comisia nu va depi [NUMRUL] zile.] n acestea sunt incluse: [NUMRUL] zile pentru participarea la o sesiune de instruire care va avea loc la [introducei adresa] n data de [introducei data]. [NUMRUL] zile pentru evaluarea propunerilor, la domiciliu sau la locul de munc. Suntei invitat() s naintai rapoartele de evaluare individual pn la [introducei data] cel trziu. n plus, suntei invitat() s participai la o sesiune de evaluare care va avea loc la [introducei adresa] din [introducei data de ncepere a evalurii] pn la [introducei data probabil de ncheiere a evalurii] cel trziu. Locul de origine pentru deplasrile efectuate n temeiul prezentului acord este [locul de reziden indicat mai sus n adresa potal] [introducei alt adres (urmeaz s fie convenit cu Comisia nainte de semnarea scrisorii de numire)]. [SCENARIUL 4: Evaluare (observatori) la distan + central] Numrul maxim de zile n care vei asista Comisia nu va depi [NUMRUL] zile. n acestea sunt incluse: [NUMRUL] zile pentru examinarea informaiilor preexistente i pentru pregtire;

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/31

[NUMRUL] zile pentru participarea la edinele de instruire i pentru observarea direct a procesului de evaluare a propunerilor; [NUMRUL] zile pentru finalizarea raportului dumneavoastr n urma sesiunii de evaluare. Suntei invitat() s naintai raportul pn la [introducei data] cel trziu. Locul de origine pentru deplasrile efectuate n temeiul prezentului acord este [locul de reziden indicat mai sus n adresa potal] [introducei alt adres (urmeaz s fie convenit cu Comisia nainte de semnarea scrisorii de numire)]. Legislaia aplicabil i instana competent Prezenta scrisoare de numire este reglementat de condiiile pe care le conine, de actele [Comunitii Europene i Uniunii Europene] [Euratom] aferente PC7, de Regulamentul financiar aplicabil bugetului general i normele sale de aplicare, de alte norme de drept ale [Comunitii Europene i Uniunii Europene] [Euratom i Uniunii Europene], precum i, la un nivel subsidiar, de legislaia din [ara n care se afl sediul ordonatorului de credite responsabil, conform normelor interne privind execuia bugetului general al Uniunii Europene]. n plus, expertul ia cunotin i este de acord cu faptul c Comisia poate decide impunerea de obligaii pecuniare cu titlu executoriu, n conformitate cu articolul 299 din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene i cu articolele 164 i 192 din Tratatul de instituire a Comunitii Europene a Energiei Atomice. Fr a aduce atingere dreptului Comisiei de a adopta n mod direct deciziile de recuperare menionate n paragraful anterior, Tribunalul sau, n recurs, Curtea de Justiie a Uniunii Europene, are competena exclusiv de a audia orice litigiu dintre [Uniunea European] [Euratom] i orice expert cu privire la interpretarea, aplicarea sau valabilitatea prezentei scrisori de numire, precum i cu privire la valabilitatea deciziei menionate n al doilea paragraf. Adresa i datele de contact pentru corespondena pe tema prezentei numiri sunt (1): [nume] Commission europenne [birou] [strada i numrul codul potal/Cedex/ara] [adresa de e-mail sau adresa de e-mail funcional] [telefon sau birou de asisten tehnic] Pentru orice comunicare sau cerere legat de datele dumneavoastr cu caracter personal, v rugm s v adresai controlorului responsabil de aceste aspecte: [eful de unitate [XXX]] [i] [Directorul General al DG [YYY]] prin intermediul persoanei menionate mai sus. [Adresa i datele de contact pentru obinerea rambursrilor aferente prezentei numiri sunt: [nume] Commission europenne [birou] [strada i numrul codul potal/Cedex/ara] [adresa de e-mail sau adresa de e-mail funcional] [telefon sau birou de asisten tehnic]] Redactat n dou exemplare. [Bruxelles] [Luxemburg], [data]. Pentru Comisie [Semntura (2)]

(1) n cazul propunerilor depuse personal sau prin reprezentani (inclusiv prin curieri privai), livrarea trebuie s se fac la urmtoarea adres i s poarte urmtoarele meniuni: Pentru Bruxelles: Commission europenne Avenue du Bourget, no. 1 1140 Bruxelles Pentru Luxemburg: Commission europenne rue Robert Stumper, no. 10 2557 Luxemburg 2) Comisia poate institui un sistem de semntur electronic, aplicabil semnrii prezentei scrisori i anexelor sale. (

L 75/32

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

[Pentru expertul independent cu rol de evaluator] mi asum angajamentul s respect codul de conduit al experilor independeni cu rol de evaluatori care face obiectul anexei II (Codul de conduit). mi asum angajamentul s informez Comisia imediat ce identific un conflict de interese descalificator sau potenial cu orice propunere pe care trebuie s o evaluez sau care face obiectul discuiilor din cadrul unei reuniuni de evaluare la care particip (Declaraie privind inexistena unor conflicte de interese).

n spe, declar c nu am depus i, din cte tiu, nici nu sunt implicat n nicio propunere aflat n proces de

evaluare sau depus spre evaluare n cadrul ................................................................................................ ............ Competiia (indicat n subiectul prezentei scrisori de numire)

n spe, declar c participarea mea la evaluarea propunerii (propunerilor) urmtoare ar putea crea un conflict de
Titlu succint Titlu Domeniu descalificator (D) sau potenial (P)

interese (indicai dac conflictul de interese ar fi unul descalificator sau potenial; a se vedea anexa I pentru mai multe detalii):

................................................................................................ ................................................................................................ .......................... ................................................................................................ ................................................................................................ .......................... ................................................................................................ ................................................................................................ ..........................

mi asum angajamentul s nu dezvlui niciun detaliu cu privire la procesul de evaluare i rezultatele acestuia sau cu privire la propunerile depuse spre evaluare, fr acordul expres al Comisiei, dat n scris. Am neles c, n cazul evalurilor desfurate n afara incintelor controlate de Comisie, voi fi personal responsabil de pstrarea confidenia litii tuturor documentelor sau fiierelor electronice trimise, precum i de returnarea, tergerea sau distrugerea tuturor documentelor sau fiierelor confideniale n momentul finalizrii evalurii, exceptnd cazul n care mi se dau instruciuni contrare (Declaraie de confidenialitate). Spre aprobare: [Locul], [data]. [Semntura (1)]

(1) Comisia poate institui un sistem de semntur electronic, aplicabil semnrii prezentei scrisori i anexelor sale.

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/33

[Pentru expertul independent cu rol de observator] mi asum angajamentul s respect codul de conduit al experilor independeni cu rol de observatori care face obiectul anexei II (Codul de conduit). mi asum angajamentul s informez Comisia imediat ce identific un conflict de interese descalificator sau potenial cu orice propunere examinat n cadrul procesului de evaluare pe care trebuie s l monitorizez sau care face obiectul discuiilor din cadrul unei reuniuni de evaluare la care particip (Declaraie privind inexistena unor conflicte de interese).

n spe, declar prin prezenta c nu am depus i, din cte tiu, nici nu sunt implicat n nicio propunere aflat n

proces de evaluare sau depus spre evaluare n cadrul ............................................................................ ............. Competiia (indicat n subiectul prezentei scrisori de numire)

n spe, declar c participarea mea la observarea procesului de evaluare a propunerii (propunerilor) urmtoare ar
putea crea un conflict de interese (indicai dac conflictul de interese ar fi unul descalificator sau potenial; a se vedea anexa I pentru mai multe detalii): Titlu Domeniu descalificator (D) sau potenial (P) Titlu scurt

................................................................................................ ................................................................................................ .......................... ................................................................................................ ................................................................................................ .......................... ................................................................................................ ................................................................................................ ..........................

mi asum angajamentul s nu dezvlui niciun detaliu cu privire la procesul de evaluare i rezultatele acestuia sau cu privire la propunerile depuse spre evaluare, fr acordul expres al Comisiei, dat n scris. Am neles c, n cazul evalurilor desfurate n afara incintelor controlate de Comisie, voi fi personal responsabil de pstrarea confidenia litii tuturor documentelor sau fiierelor electronice trimise, precum i de returnarea, tergerea sau distrugerea tuturor documentelor sau fiierelor confideniale n momentul finalizrii evalurii, exceptnd cazul n care mi se dau instruciuni contrare (Declaraie de confidenialitate). Spre aprobare: [Locul], [data]. [Semntura (1)]

(1) Comisia poate institui un sistem de semntur electronic, aplicabil semnrii prezentei scrisori i anexelor sale.

L 75/34

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

ANEXE Anexa I Condiii generale (inclusiv aspectele legate de conflictele de interese) pentru experii independeni

Anexa II Condiii specifice Codul de conduit al [experilor independeni cu rol de evaluator] [experilor inde pendeni cu rol de observatori] Anexa III Dispoziii privind rambursarea cheltuielilor (1) (nu este inclus aici) Anexa IV Formular de identificare financiar i formular de entitate juridic pentru persoanele fizice (nu este inclus aici) Anexa V (V-I i V-II) Formulare de rambursare a cheltuielilor (nu este inclus aici) Anexa VI Dispoziii de plat pentru evaluatorii care lucreaz de la distan (opional)

(1) Decizia C(2009) 3822 a Comisiei din 7 mai 2009, nepublicat.

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/35

ANEXA I Condiii generale aplicabile numirii de experi independeni Domeniul de aplicare Prezentele condiii generale se aplic scrisorilor de numire pentru experii care asist serviciile Comisiei n executarea sarcinilor legate de cel de-al aptelea program-cadru [al Comunitii Europene pentru activiti de cercetare, de dezvoltare tehnologic i demonstrative (2007-2013) (PC7 al CE)] (1) [al Comunitii Europene a Energiei Atomice (Euratom) pentru activiti de cercetare i de formare n domeniul nuclear (2007-2011) (PC7 al Euratom)] (2). Circumstane n care ar putea exista un conflict de interese Exist un conflict de interese descalificator dac un expert: a participat la pregtirea propunerii; urmeaz s beneficieze direct de pe urma acceptrii propunerii; este rud apropiat cu orice persoan care reprezint o organizaie candidat n cadrul unei propuneri; este director, administrator de active sau partener n cadrul unei organizaii candidate; este angajat de una dintre organizaiile candidate n cadrul unei propuneri (3); este membru al unuia dintre cele 15 grupuri consultative instituite de Comisie pentru a oferi consultan cu privire la pregtirea programelor de lucru anuale aferente programelor specifice din cadrul PC7 al CE sau PC7 al Euratom; se afl n orice alt situaie care i poate afecta capacitatea de a evalua propunerea n mod imparial. Poate exista un conflict de interese potenial, chiar n cazurile care nu sunt incluse printre conflictele descalificatoare clare indicate mai sus, dac un expert: n ultimii trei ani, a fost angajat de una dintre organizaiile candidate n cadrul unei propuneri; este implicat ntr-un contract sau ntr-o colaborare pe teme de cercetare cu o organizaie candidat sau s-a aflat n aceast situaie n ultimii trei ani; se afl n orice alt situaie care ar putea pune la ndoial capacitatea sa de a evalua propunerea n mod imparial sau care ar lsa aceast impresie unei pri tere din exterior. Descrierea activitii Activitatea expertului independent cu rol de evaluator Activitatea de evaluare implic formularea de recomandri cu privire la propunerile naintate Comisiei. Evaluatorul i valorific la maximum abilitile, competenele profesionale, cunotinele i principiile etice conform orientrilor i calendarului furnizate de Comisie. Evaluatorul transmite Comisiei orice informaie pe care aceasta ar putea s i-o solicite pentru gestionarea evalurii. Activitatea de evaluare impune evaluatorului s ntocmeasc rapoarte i s formuleze comentarii cu privire la propuneri, pe care le transmite Comisiei utiliznd formularele pe care aceasta i le pune la dispoziie, dup caz. n plus, evaluatorului i se poate solicita s acioneze n calitate de raportor, preedinte sau vicepreedinte n cadrul discuiilor de consens sau al reuniunilor panelurilor de experi.
(1) JO L 412, 30.12.2006, p. 1. (2) JO L 400, 30.12.2006, p. 60. (3) Dac un expert lucreaz ntr-un departament/laborator/institut diferit cel n care urmeaz s se desfoare activitatea i dac organismele constituente funcioneaz cu un grad ridicat de autonomie, Comisia poate decide n mod excepional s permit respectivului expert s ia parte evaluare n msura n care acest lucru este justificat de numrul restrns al grupului de experi calificai.

L 75/36

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

Activitatea expertului independent cu rol de observator Rolul expertului independent cu rol de observator este de a oferi Comisiei consiliere independent cu privire la desf urarea i corectitudinea tuturor etapelor sesiunilor de evaluare, la modul de aplicare a criteriilor de evaluare de ctre experii evaluatori i la eventualele modaliti de mbuntire a procedurilor. Observatorul i valorific la maximum abilitile, competenele profesionale, cunotinele i principiile etice conform orientrilor i calendarului furnizate de Comisie. Observatorul examineaz gestionarea i executarea evalurilor. n acest rol, observatorul verific respectarea procedurilor stabilite sau menionate n normele referitoare la depunerea de propuneri i la procedurile conexe de evaluare, selecie i atribuire (1) i i prezint Comisiei un raport cu privire la eventualele modaliti de mbuntire a procesului de evaluare. Observatorul este ncurajat s menin legtura cu funcionarii Comisiei implicai n sesiunile de evaluare i s formuleze observaii cu privire la orice eventuale mbuntiri care ar putea fi puse n practic imediat. n orice caz, n cadrul misiunii pe care o are, observatorul nu trebuie s se pronune n privina propunerilor n curs de evaluare sau a opiniilor pe care le au experii despre propuneri. n acest scop, observatorul este de asemenea invitat s fie prezent de la nceputul sesiunilor de evaluare, mai ales n momentul n care experii cu rol de evaluatori sunt instruii de ctre Comisie. Atunci cnd o evaluare are loc parial n afara sediilor Comisiei (evaluare de la distan), observatorul poate evalua aceast etap aposteriori, pe baza discuiilor cu experii cu rol de evaluatori odat ce s-au reunit n centrele de evaluare. Observatorul prezint Comisiei un raport cu constatrile sale pe baza unui model furnizat de aceasta. Executarea activitilor Desfurarea activitii depinde de disponibilitatea experilor i de maximurile indicate n scrisoarea de numire. Maximurile i alte condiii specifice indicate n scrisoarea de numire pot fi modificate prin amendamente scrise. Pentru mai multe informaii n legtur cu activitatea desfurat, documentele referitoare la cele dou PC7, precum Ghidul solicitantului sau normele referitoare la depunerea de propuneri i la procedurile de evaluare, selecie i acordare sunt disponibile la urmtoarele adresa web: [a se introduce adresa web: http:/cordis.europa.eu/fp7/]. Incapacitatea de a ndeplini obligaiile i rezilierea Dac dintr-un anumit motiv experii nu i pot ndeplini obligaiile asociate unei anumite activiti, Comisia trebuie informat fr ntrziere. Expertul nu poate delega o alt persoan care s desfoare respectiva activitate i nici nu poate fi nlocuit de o alt persoan fr acordul prealabil al Comisiei, dat n scris. n cazul n care activitatea nu este realizat sau este realizat mediocru i/sau n cazul nclcrii oricrei obligaii importante, inclusiv a obligaiilor legate de Codul de conduit, de Declaraia privind inexistena unor conflicte de interese i de Declaraia de confidenialitate, Comisia i poate indica expertului n orice moment s nceteze imediat activitatea de evaluare, fr preaviz. n plus, anularea numirii intr n vigoare la data primirii de ctre respectivul expert a notificrii oficiale trimise de Comisie prin pota recomandat. Demararea activitii Comisia va pune la dispoziia experilor propuneri sau documente confideniale numai dup ce a primit un exemplar semnat al scrisorii de numire (2), nsoit de declaraia privind inexistena unor conflicte de interese i declaraia de confidenialitate. Pli Experii au dreptul la plata a 450 de euro sub forma unei sume forfetare pentru fiecare zi lucrtoare complet pe care o petrec oferind asisten serviciilor Comisiei. Suma total de plat se va rotunji la cea mai apropiat jumtate de zi. Plata se face n euro. Suma total nu poate depi contribuia maxim posibil pentru aceast numire.
(1) Disponibile la urmtoarea adres web: [a se introduce adresa web: http://cordis.europa.eu/fp7/]. (2) Versiunea autentic a scrisorii de numire cu semntura electronic va fi de asemenea acceptat odat ce sistemul de semntur electronic a fost instituit de Comisie.

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/37

Comisia i rezerv dreptul de a refuza acordarea unei contribuii financiare n cazul n care activitatea nu este realizat sau este realizat mediocru i/sau n cazul nclcrii oricrei obligaii importante, inclusiv a obligaiei de confidenialitate i a oricrei obligaii descrise n Codul de conduit i n Declaraia privind inexistena unor conflicte de interese. Comisia i rezerv dreptul de a refuza acordarea unei contribuii pentru orice raport sau alt rezultat prevzut n scrisoarea de numire care este depus dup data specificat mai sus n cadrul condiiilor specifice. Comisia i rezerv dreptul de a recupera orice plat efectuat i de a exclude de la lucrri orice expert care a nclcat obligaiile care decurg din Codul de conduit, Declaraia privind inexistena unor conflicte de interese i Declaraia de confidenialitate. Pentru obinerea rambursrii cheltuielilor i/sau a plii pentru ziua (zilele) lucrat(e), experii trebuie s trimit Comisiei, la adresa precizat n scrisoarea de numire, formularele (din anexa V) completate i semnate cores punztor, mpreun cu toate documentele justificative necesare, n termen de 30 de zile de la ultima zi de reuniune sau de evaluare de la distan, n funcie de care survine mai trziu, pentru fiecare sesiune de evaluare. Comisia efectueaz plile corespunztoare n termen de 45 de zile de la primirea cererii, cu excepia cazului n care termenul a fost suspendat. Dac un formular i/sau un document justificativ necesar legat de o anumit cerere de rambursare/plat este incomplet sau dac sunt necesare clarificri ori informaii suplimentare, Comisia i rezerv dreptul de a suspenda termenul de 45 de zile pentru efectuarea plii pn la primirea respectivului (respectivelor) document(e). Suspendarea se anuleaz ncepnd cu data la care Comisia primete documentele sau informaiile solicitate. Comisia informeaz experii n scris cu privire la orice de suspendare a plilor i la condiiile care trebuie ndeplinite pentru anularea acesteia. Suspendarea intr n vigoare la data la care Comisia trimite notificarea. Dac o cerere de rambursare/plat nu s-a depus n termenul de 30 de zile, Comisia i rezerv dreptul de a refuza efectuarea rambursrii/plii. n cazul n care Comisia decide s nu efectueze o rambursare/plat, experii trebuie informai n mod corespunztor, printr-un preaviz scris de 30 de zile, cu privire la neprimirea cererii de rambursare/plat. Modalitile practice de plat i rambursare se stabilesc ntre experi i Comisie, chiar dac experii sunt angajai de o organizaie. Expertul i angajatorul su sunt cei care decid de comun acord asupra destinaiei finale a oricrei pli i rambursri; Comisia nu va interveni n aceast problem. Expertul trebuie s i asume angajamentul de a respecta legislaia naional aplicabil referitoare la orice plat sau rambursare primit din partea Comisiei i referitoare n special la impozitare, asigurri sociale i drepturi de munc. La cerere, Comisia poate informa orice autoritate naional competent n privina oricrei pli efectuate pentru realizarea activitii n cauz. Rambursarea cheltuielilor de deplasare i de edere n cazul oricrei sarcini care implic efectuarea unei deplasri, se vor rambursa numai cheltuielile de deplasare i de edere (1). Cheltuielile de deplasare se ramburseaz pe baza cheltuielilor efective, iar cheltuielile de edere pe baza unei diurne forfetare (2). Exceptnd cazurile de for major (3), rambursarea cheltuielilor de deplasare i de edere se va limita strict la o cltorie dus-ntors per reuniune pornind de la punctul de origine, pentru datele convenite n scrisoarea de numire. Prelucrarea datelor cu caracter personal Toate datele cu caracter personal coninute n scrisoarea de numire sunt prelucrate n conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 45/2001 al Parlamentului European i Consiliului din 18 decembrie 2000 privind protecia persoanelor fizice cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal de ctre instituiile i organele comunitare i privind libera circulaie a acestor date (4). Astfel de date sunt prelucrate de controlorii (menionai n scrisoarea de numire) numai n legtur cu aplicarea i aciunile subsecvente scrisorii de numire, fr a aduce atingere unei posibile transmiteri ctre organismele cu misiune de monitorizare sau de inspecie n conformitate cu legislaia [Comunitii Europene i a Uniunii Europene] [Euratom i a Uniunii Europene] i cu prezenta scrisoare de numire.
(1) Nefiind rambursate de exemplu cele legate de echipamente sau alte resurse necesare pentru evaluare. (2) n conformitate cu anexa III. (3) For major nseamn orice eveniment imprevizibil i excepional care afecteaz ndeplinirea de ctre experi a unei obligaii din prezenta scrisoare de numire i care este mai presus de controlul acestora sau nu poate fi surmontat n ciuda eforturilor rezonabile ale acestora. 4) JO L 8, 12.1.2001, p. 1. (

L 75/38

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

Pe baza unei cereri scrise, experii pot obine acces la datele lor cu caracter personal i pot corecta orice informaii inexacte sau incomplete. Pentru orice ntrebri referitoare la prelucrarea datele lor cu caracter personal, experii trebuie s se adreseze controlorului prin intermediul persoanei de contact indicate n scrisoarea de numire. Experii pot depune, n orice moment, o plngere mpotriva prelucrrii datelor lor cu caracter personal la Autoritatea European pentru Protecia Datelor. Alte condiii Toate rezultatele obinute de experii independeni n ndeplinirea sarcinilor sunt proprietatea [Uniunii Europene] [Euratom], cu excepia cazului n care exist deja drepturi de proprietate industrial sau intelectual. Comisia nu poate fi considerat responsabil n nicio circumstan i sub nici un motiv pentru daunele cauzate experilor n ndeplinirea sarcinilor lor. Exceptnd cazurile de for major, experilor li se poate impune s despgubeasc Comisia pentru orice daun care rezult din ndeplinirea, mediocr sau de alt fel, a sarcinilor. Dispoziiile cuprinse n scrisoarea de numire, n prezentele condiii generale, inclusiv n Codul de conduit i n Declaraia privind inexistena unor conflicte de interese, precum i n Declaraia de confidenialitate nu constituie un contract de munc, iar Comisia nu este obligat s furnizeze experilor compensaii sau asigurare n caz de accident sau boal.

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/39

ANEXA II Condiii specifice Codul de conduit al experilor independeni cu rol de observatori 1. Sarcina expertului este de a observa procesul de evaluare n mod confidenial, corect i echitabil, n conformitate cu procedurile descrise n normele referitoare la depunerea de propuneri i la procedurile conexe de evaluare, selecie i acordare i n orice document de evaluare specific unui anumit program. Expertul trebuie s fac toate eforturile pentru a atinge acest obiectiv, s urmeze instruciunile date de Comisie n acest sens i s aib o activitate la un nivel de calitate nalt i constant. 2. Expertul lucreaz n mod independent. Se presupune c acesta lucreaz n nume propriu, iar, n ndeplinirea sarcinilor, nu reprezint nicio organizaie. 3. Expertul trebuie s semneze o Declaraie privind inexistena unor conflicte de interese i o Declaraie de confiden ialitate nainte de nceperea activitii, prin care i exprim acordul cu prezentul Cod de conduit. Experii invitai care nu semneaz declaraia nu sunt autorizai s lucreze n calitate de expert. 4. Prin semnarea acestui document, expertul i asum angajamentul s i ndeplineasc sarcinile respectnd cu strictee confidenialitatea i imparialitatea. 5. Dac este angrenat ntr-un conflict de interese, expertul trebuie s informeze n acest sens funcionarul responsabil din cadrul Comisiei imediat ce are cunotin de aceast situaie i trebuie s precizeze natura conflictului. Comisia se asigur c, n cazurile n care legtura este de aa natur nct ar putea amenina imparialitatea expertului, acesta nu particip n calitate de observator. 6. Experilor nu li se permite s discute nicio propunere cu alte persoane, inclusiv cu ali experi sau cu reprezentanii Comisiei care nu sunt direct implicai n procesul de evaluare. 7. Experilor nu li se permite s comunice cu solicitanii. Experilor nu li se permite s comunice solicitanilor sau altor persoane avizul pe care l adreseaz Comisiei. 8. Experilor nu li se permite s dezvluie niciun detaliu cu privire la procesul de monitorizare i evaluare (inclusiv numele celorlali experi care particip la evaluare) i la rezultatele acestora sau la orice propunere depus spre evaluare, fr acordul expres al Comisiei, dat n scris. 9. n cazul n care evaluarea are loc ntr-un birou sau ntr-o cldire controlat de Comisie, experilor nu li se permite s scoat din incinta de evaluare nicio parte a unor propuneri, copii sau note, nici pe suport de hrtie, i nici n form electronic, care are legtur cu evaluarea propunerilor, fr aprobarea Comisiei. 10. Experii au n orice moment obligaia de a respecta cu strictee toate normele definite de Comisie n vederea asigurrii confidenialitii procesului de evaluare i a rezultatelor acestuia. Nerespectarea acestor norme poate duce la excluderea de la procesele de monitorizare i evaluare imediate i viitoare, fr a aduce atingere eventualelor penaliti care ar putea decurge din alte reglementri aplicabile. Condiii specifice Codul de conduit al experilor independeni cu rol de evaluatori 1. Sarcina expertului este de a participa la evaluarea fiecrei propuneri n mod confidenial, corect i echitabil, n conformitate cu procedurile descrise n prezentul ghid i n orice document de evaluare specific unui anumit program. Expertul trebuie s fac toate eforturile pentru a atinge acest obiectiv, s urmeze instruciunile date de Comisie n acest sens i s aib o activitate la un nivel de calitate nalt i constant. 2. Expertul lucreaz independent. Se presupune c acesta lucreaz n nume propriu, iar, n ndeplinirea sarcinilor, nu reprezint nicio organizaie. 3. Expertul trebuie s semneze o Declaraie privind inexistena unor conflicte de interese i o Declaraie de confiden ialitate nainte de nceperea activitii, prin care i exprim acordul cu prezentul Cod de conduit. Experii invitai care nu semneaz declaraia nu sunt autorizai s lucreze n calitate de expert. 4. Prin semnarea acestui document, expertul i asum angajamentul s i ndeplineasc sarcinile respectnd cu strictee confidenialitatea i imparialitatea. 5. Dac este n conflict de interese cu o anumit propunere, expertul trebuie s informeze n acest sens funcionarul responsabil din cadrul Comisiei i s precizeze natura conflictului imediat ce are cunotin de aceast situaie. 6. n plus, expertul semneaz o declaraie n josul fiecrui raport de evaluare individual pentru fiecare propunere pe care o examineaz pentru Comisie, indicnd c nu are niciun conflict de interese cu respectiva propunere. Comisia se asigur c, n cazurile n care legtura este de aa natur nct ar putea amenina imparialitatea expertului, acesta nu particip la evaluarea respectivei propuneri i, dac este cazul, a propunerilor concurente.

L 75/40

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

7. Experilor nu li se permite s discute nicio propunere cu alte persoane, inclusiv cu ali experi sau cu reprezentanii Comisiei care nu sunt direct implicai n procesul de evaluare, dect n cadrul discuiilor oficiale din timpul reuniunilor moderate de reprezentantul Comisiei responsabil sau cu tiina i acordul acestuia. 8. Experilor nu li se permite s comunice cu solicitanii cu excepia cazului audierilor dintre experi i solicitani, organizate de Comisie ca parte a procesului de evaluare. n timpul sesiunii de evaluare, nu poate fi modificat nicio propunere. Experilor nu li se permite s comunice solicitanilor sau altor persoane avizul pe care l adreseaz Comisiei n privina niciunei propuneri. 9. Experilor nu li se permite s dezvluie numele celorlali experi care particip la evaluare. 10. n cazurile n care s-a decis trimiterea propunerilor ctre experi prin pot sau pe cale electronic, acetia urmnd s lucreze la domiciliu sau n alte locuri corespunztoare, experii sunt personal responsabili de pstrarea confidenia litii tuturor documentelor sau fiierelor electronice trimise, precum i de returnarea, tergerea sau distrugerea tuturor documentelor sau fiierelor confideniale n momentul finalizrii evalurii, conform instruciunilor. n astfel de situaii, experii pot cuta informaii suplimentare (de exemplu pe internet, n baze de date specializate etc.) care s le permit s realizeze evaluarea propunerilor, cu condiia ca obinerea unor astfel de informaii s respecte normele generale de confidenialitate i imparialitate. Experilor nu li se permite s arate terilor (de exemplu colegi, studeni etc.) coninutul propunerilor sau informaii cu privire la solicitani fr acordul expres al Comisiei, dat n scris. Experilor le este strict interzis s intre n contact cu solicitanii. 11. n cazul n care evaluarea are loc ntr-un birou sau ntr-o cldire controlat de Comisie, experilor nu li se permite s scoat din incinta de evaluare nicio parte a unor propuneri, copii sau note, nici pe suport de hrtie, i nici n form electronic, care are legtur cu evaluarea propunerilor. Experilor li se poate oferi posibilitatea de a cuta informaii suplimentare (de exemplu pe internet, n baze de date specializate etc.) care s le permit s realizeze evaluarea propunerilor, dar nu pot contacta pri tere fr acordul expres al personalului Comisiei care supravegheaz evaluarea. 12. Experii au n orice moment obligaia de a respecta cu strictee toate normele definite de Comisie n vederea asigurrii confidenialitii procesului de evaluare i a rezultatelor acestuia. Nerespectarea acestor norme poate duce la excluderea de la procesele de evaluare imediate i viitoare, fr a aduce atingere eventualelor penaliti care ar putea decurge din alte reglementri aplicabile.

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/41

ANEXA VI Dispoziii de plat pentru evaluatorii care lucreaz de la distan COMPETIIA [PC7-XXXX-YYY] Prezenta anex stabilete numrul de zile care vor fi luate n considerare la calculul onorariului care vi se va plti de ctre Comisie (1) pentru activitatea de evaluare desfurat la distan (de exemplu la domiciliu sau la locul de munc). Numrul de zile luate n calcul este cel indicat n prezenta anex, indiferent de numrul real de zile consacrate evalurii (2). Urmeaz s evaluai urmtorul (urmtoarele) tip (tipuri) de propunere: [Programul de finanare A], [Programul de finanare B], [etc.] Vei participa la evaluri individuale [i] [eventual] [la consensul de la distan], [precum i la executarea unor sarcini de raportor]. Numrul de zile care vor fi luate n considerare la calculul onorariului va fi determinat dup cum urmeaz: o jumtate de zi pentru timpul necesar citirii i asimilrii documentelor cu instruciuni; un numr de zile n funcie de numrul de propuneri pentru care efectuai o evaluare individual (a se vedea tabelul de mai jos). Observaie: Trebuie ndeplinite urmtoarele condiii pentru fiecare propunere care ar urma s fie luat n considerare n calculul onorariului pentru evaluarea individual: propunerea v-a fost alocat de moderatorul [panelului] din partea Comisiei; ai evaluat propunerea de la distan; ai prezentat un formular de evaluare individual nainte de nceperea reuniunii/panelului de consens aferent sau n termenele obligatorii indicate de coordonatorul [panelului][competiiei], [alt funcionar desemnat al Comisiei]. [un numr suplimentar de zile n funcie de numrul de propuneri pentru care ai participat la un proces complet de consens la distan (i evaluare individual), dup caz (a se vedea tabelul de mai jos).] Observaie: Trebuie ndeplinite urmtoarele condiii pentru ca un proces complet de consens la distan s fie luat n considerare n calculul onorariului: propunerea v-a fost alocat de moderatorul [panelului] din partea Comisiei; moderatorul [panelului] din partea Comisiei v-a solicitat n mod expres participarea la consensul de la distan; ai prezentat n scris comentarii, note i opinii n privina proiectului de raport de consens; ai participat la o discuie de la distan pe tema propunerii i a proiectului de raport de consens moderat de moderatorul [panelului] din partea Comisiei n termenele impuse de acesta; raportul de consens a fost prezentat n termenul impus. [Cte o jumtate de zi n plus pentru fiecare dou propuneri pentru care ai avut rol de raportor n cadrul unui proces de consens la distan (dup caz) (a se vedea tabelul de mai jos).] Observaie: Trebuie ndeplinite urmtoarele condiii pentru fiecare propunere care ar urma s fie luat n considerare n calculul onorariului pentru sarcini de raportor: propunerea v-a fost alocat de moderatorul [panelului] din partea Comisiei; moderatorul [panelului] din partea Comisiei v-a solicitat n mod expres redactarea de la distan a raportului de consens;
(1) A se considera c meniunile referitoare la Comisie vizeaz i Agenia Executiv pentru Cercetare acolo unde este cazul. (2) Onorariul este stabilit pe baza duratei medii care se estimeaz c ar fi necesar pentru evaluarea unei propuneri, la valoarea de 450 EUR/zi, dup cum se precizeaz n scrisoarea de numire.

L 75/42

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

raportorul a redactat un raport de consens pe baza comentariilor, notelor i opiniilor tuturor evalua torilor individuali n ceea ce privete propunerea n cauz i l-a pus la dispoziia altor evaluatori interesai pentru a-l semna spre aprobare n termenele indicate de coordonatorul [panelului][compe tiiei], [alt funcionar desemnat al Comisiei]; raportul de consens a fost prezentat n termenul impus. Tabelul de mai jos prezint numrul de zile aplicabil. (Formatul tabelului i instruciunile pot fi adaptate dac este necesar pentru a se oferi o prezentare ct mai simpl, n funcie de circumstanele unei anumite competiii. Sumele indicate n tabel trebuie s corespund celor prevzute n standardele de control intern relevante.) Pentru a identifica numrul de zile aplicabil: 1. Cutai numrul de zile corespunztor propunerilor pentru care ai efectuat o evaluare individual. 2. [Utiliznd aceleai sume ca mai sus, adunai la acesta numrul de zile corespunztor propunerilor pentru care ai participat la un proces complet de consens la distan.] 3. [Repetai paii de mai sus pentru fiecare tip de propunere, adunnd numrul de zile care se iau n considerare.] 4. [La acest numr, adunai numrul de zile dedicat sarcinilor dumneavoastr de raportor, dup caz, conform indica iilor din ultimul rnd al tabelului.] 5. Adugai nc o jumtate de zi pentru timpul de instruire. (Includei aici un exemplu concret, pe baza tabelului efectiv ntocmit pentru prezenta competiie) Zile incluse n calculul onorariului [Program de finanare A: Numr de propuneri] [Program de finanare B: Numr de propuneri] Propuneri raportor (orice program de finanare) 1 1 2 1 3 2 4 2 5 3 6 3 7 4 etc. 8

1-3 1-2

4-6 3-4

7-9 5-6

10-12 7-8

13-15 9-10

16-18 11-12

19-21 13-14

22-24 15-16

Important: Cererile de rambursare n temeiul prezentei anexe trebuie trimise printr-un singur formular de rambursare a cheltuielilor.

22.3.2011

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 75/43

ANEXA G EVALUAREA PROPUNERILOR DEPUSE N CADRUL PROGRAMULUI SPECIFIC OAMENI Introducere Propunerile depuse n cadrul programului specific Oameni vor fi n general evaluate urmndu-se procesul de evaluare descris anterior n prezentul document. Totui, dat fiind c aciunile din cadrul acestui program sunt foarte variate i specifice i avnd n vedere numrul mare de propuneri estimat pentru anumite activiti, unele detalii ale procedurii de evaluare vor diferi de cele descrise anterior n prezentul document. Principalele diferene n procesul de evaluare i selecie sunt rezumate n continuare. Norme i proceduri specifice 1. Evaluarea n dou etape: procedur pentru trecerea propunerilor de la etapa 1 la etapa 2 (a) Depunere n dou etape cu evaluare n dou faze n cadrul procesului de depunere n dou etape, numrul de propuneri care trec n a doua etap se va determina pe baza numrului de propuneri care depesc pragurile aferente criteriilor stabilite n prima etap. n plus, pentru propunerile care depesc pragurile, se va aplica un factor (determinat n programul de lucru) ca multiplu al numrului de propuneri care ar putea fi finanate n cadrul respectivei competiii (pe baza costului mediu al unei propuneri pentru activitatea n cauz din competiia anterioar). Acest factor determin numrul de propuneri care trec n cea de-a doua faz i plafonul bugetar corespunztor. Propunerile care primesc o not peste praguri i se situeaz peste plafonul bugetar vor trece n a doua faz de evaluare n care propunerii depuse n a doua etap i se va aplica ntreg setul de criterii de evaluare. (Toate propunerile cu note identice care se situeaz la nivelul plafonului bugetar vor trece n a doua etap de evaluare.) Propunerile care nu ating pragurile sau plafonul bugetar descris mai sus vor fi respinse. Pragurile i ponderrile aplicate n prima i a doua etap de evaluare, criteriile care trebuie aplicate n fiecare dintre aceste etape i factorul de multiplicare vor fi publicate n programul de lucru. (b) Depunere ntr-o singur etap cu evaluare n dou faze n cadrul depunerii ntr-o singur etap cu evaluare n dou faze, propunerile vor fi evaluate ntr-o prim faz pe baza unui numr restrns de criterii. Numrul propunerilor care trec n a doua faz de evaluare se va determina pe baza numrului de propuneri care depesc pragurile. n plus, pentru propunerile care depesc pragurile, se va aplica un factor (determinat n programul de lucru) ca multiplu al numrului de propuneri care ar putea fi finanate n cadrul respectivei competiii (pe baza costului mediu al unei propuneri pentru activitatea n cauz din competiia anterioar). Acest factor determin numrul de propuneri care trec n cea de-a doua faz i plafonul bugetar corespunztor. Propunerile care primesc o not peste praguri i se situeaz n plus peste plafonul bugetar vor trece n a doua faz de evaluare n care se va aplica ntreg setul de criterii de evaluare. (Toate propunerile cu note identice care se situeaz la nivelul plafonului bugetar vor trece n a doua etap de evaluare.) Propunerile care nu ating pragurile sau plafonul bugetar descris mai sus vor fi respinse. Pragurile i ponderrile aplicate n prima i a doua faz de evaluare, criteriile care trebuie aplicate n fiecare dintre aceste faze i factorul de multiplicare vor fi publicate n programul de lucru. 2. Criterii de eligibilitate n plus fa de criteriile de eligibilitate descrise la punctul 2.5, pentru aciunile Marie Curie exist un set de criterii de eligibilitate definite n programul de lucru. n cazul depunerii ntr-o singur etap cu dou faze de evaluare, se consider neeligibil o propunere care nu cuprinde o parte A, o parte B1 i o parte B2, unde partea B1 i partea B2 trebuie s fie diferite. 3. Procedur de transfer al propunerilor ntre competiii n cazul burselor individuale Marie Curie, dac o propunere este neeligibil n cadrul unei competiii, dar este eligibil n cadrul alteia (de exemplu, depunerea propunerii pentru competiia iniial s-a fcut nainte de termenul limit al noii competiii), atunci respectiva propunere va fi transferat ctre aceasta din urm. Procedura de transfer se desfoar dup cum urmeaz: se declar propunerea neeligibil n cadrul competiiei originale; se obine un nou numr de propunere de la furnizorul de servicii de evaluare (Evaluation Service Provider ESP) n cadrul noii competiii; se informeaz solicitantul n privina transferului.

L 75/44

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

22.3.2011

4. Note, ponderri i praguri Notele acordate de evaluatori se situeaz pe o scar de la 0 la 5, dup cum se indic la punctul 3.6. Dat fiind numrul mare de propuneri depuse pentru anumite activiti, notele se pot acorda cu o precizie de o zecimal. Dup evaluarea individual, evaluatorii pot vedea notele i comentariile celorlali evaluatori implicai. Evaluatorii i pot revizui notele innd seama de punctele de vedere ale celorlali evaluatori n faza raportului de consens. Comisia nregistreaz notele i comentariile provizorii, precum i evoluia acestora. 5. Criterii de evaluare Criteriile de evaluare se vor defini n programul de lucru. 6. Comentariile din partea evaluatorilor Evaluatorii vor furniza comentarii pentru fiecare set de criterii. 7. Aprobarea rapoartelor de evaluare individual i a rapoartelor de consens Evaluatorii pot aproba rapoartele proprii de evaluare individual i rapoartele de consens pe cale electronic. 8. Rolul preedinilor i al vicepreedinilor n vederea sprijinirii gestionrii procesului de evaluare, Comisia poate numi experi independeni n calitate de preedini i vicepreedini. Rolul preedinilor este de a ajuta coordonatorul panelului n vederea desfurrii ct mai eficiente a procesului de evaluare. Rolul vicepreedinilor este de a ajuta coordonatorul panelului i preedintele n vederea desfurrii ct mai eficiente a procesului de evaluare. Preedinii i vicepreedinii au, n general, rol de moderator n discuiile de consens, conform celor descrise la punctul 3.8 litera (c) din prezentele norme. 9. Conflictul de interese al evaluatorilor n plus fa de conflictele de interese menionate n anexa F (la scrisoarea de numire), se va ine seama de urmtoarele conflicte de interese descalificatoare: expertul acioneaz n calitate de arbitru pentru solicitant. 10. Procesul de consens la distan Notele acordate n etapa de consens pot fi calculate, acolo unde este cazul, fcndu-se media notelor evaluatorilor, iar acest procedeu poate fi folosit pe scar mai larg n cazurile n care se recurge la evaluarea de la distan. Rapoartele de consens pot fi pregtite de un raportor, inndu-se seama de punctele de vedere ale evaluatorilor la distan, i trebuie aprobate, eventual electronic, de cel puin doi evaluatori.