Regulamentul nr.

15 / 2005 privind serviciile de investitii financiare

In acest regulament se reg sesc condi iile i procedurile generale de autorizare a intermediarilor, ale agen ilor de servicii de investi ii financiare i ale personalului din cadrul compartimentului de control intern din cadrul SSIF, reguli privind rela ia dintre SSIF i client, reguli privind politica de executare a ordinelor i cerin e de raportare ale SSIF. Referitor la condi iile de autorizare a agen ilor pentru servicii de investi ii financiare acestea sunt prev zute la Sectiunea 4 Agentii pentru servicii de investitii financiare si agentii delegati ai S.S.I.F. cu urm toarele articole: Art. 28 Agentii pentru servicii de investitii financiare sunt persoane fizice care si desfasoara activitatea exclusiv n numele intermediarului ai carui angajati sunt si nu pot presta servicii de investitii financiare n nume propriu. Art. 29 (1) S.S.I.F. poate delega unor agenti pentru servicii de investitii financiare, denumiti n continuare agenti delegati, activitatea de promovare a serviciilor de investitii financiare prestate, de preluare si transmitere a ordinelor primite de la clienti sau de la potentialii clienti si de furnizare de informatii n legatura cu instrumentele financiare si serviciile de investitii financiare prestate de S.S.I.F. (2) n vederea promovarii serviciilor de investitii financiare n numele exclusiv al unei S.S.I.F., agentii delegati desemnati de S.S.I.F. vor fi nscrisi n Registrul C.N.V.M. S.S.I.F. nu poate angaja serviciile unui agent delegat nainte de a fi nscris n Registrul C.N.V.M. (3) S.S.I.F. care angajeaza agenti delegati este pe deplin si n mod neconditionat raspunzatoare de orice actiune sau omisiune a agentului care actioneaza n numele respectivei S.S.I.F. (4) S.S.I.F. trebuie sa se asigure ca agentul delegat va face cunoscut clientilor sau potentialilor clienti, la momentul contactarii acestora sau naintea prestarii serviciilor, calitateam n care acesta lucreazasi denumirea societatii n numele careia lucreaza. (5) S.S.I.F. are obligatia supravegherii activitatii agentilor delegati pentru a asigura respectarea de catre societate a prevederilor Legii nr. 297/2004 si ale prezentului regulament si va verifica daca agentii delegati au capacitatea de a comunica cu acuratete clientilor toate informatiile relevante n legatura cu serviciile ce urmeaza a fi promovate sau prestate. (6) S.S.I.F. care utilizeaza agenti delegati trebuie sa ia masuri adecvate pentru a evita orice impact negativ pe care l-ar putea determina activitatea unui astfel de agent care actioneaza n numele S.S.I.F. Art. 30 Agentii delegati nu pot fi implicati n operatiunile de tranzactionare sau de decontare si nu pot efectua operatiuni de ncasari si plati de la, sau pentru, clientii S.S.I.F. Art. 31 (1) S.S.I.F. va transmite C.N.V.M. si pietei/pietelor reglementate o notificare

privind agentii pentru servicii de investitii financiare care actioneaza ca agenti delegati,nsotita, dupa caz, de dovada blocarii/dezactivarii codurilor si parolelor de acces la sistemele entitatilor pietei de capital sau de declaratia pe proprie raspundere, sub semnatura olografa, a conducatorului S.S.I.F. din care sa reiasa ca agentului pentru servicii de investitii financiare nu i-au fost alocate coduri si parole de acces la sistemele entitatilor pietei de capital. (2) Agentii delegati vor fi evidentiati distinct n sectiunea agentilor pentru servicii de investitii financiare din Registrul C.N.V.M., lista acestora fiind publicatasi pe site-ul pietelor reglementate. Art. 32 (1) Pentru a fi autorizata de C.N.V.M., n calitate de agent pentru servicii de investitii financiare, o persoana fizica trebuie sa ndeplineasca urmatoarele conditii: a) sa fie reprezentant exclusiv al S.S.I.F.; b) sa fie angajat cu contract de munca; relatia contractuala dintre persoana care si va desfasura activitatea n calitate de agent delegat si S.S.I.F. se va realiza fie n baza unui contract de munca fie a unui contract de mandat; c) sa aiba cel putin studii medii; d) sa fi promovat cursul de pregatire specific agentului pentru servicii de investitii financiare, organizat de un organism de formare profesionala atestat de C.N.V.M.; e) sa nu fie actionar semnificativ si sa nu detina nici o alta functie de conducere sau de executie n cadrul altui intermediar; f) sa nu fi fost sanctionat de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfasurarii de activitati pe pietele supravegheate de acestea; g) sa nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasa, abuz de ncredere, fals, uz de fals, nselaciune, delapidare, marturie mincinoasa, dare sau luare de mita, precum si alte infractiuni de natura economica. (2) O persoana fizica care actioneaza ca agent pentru servicii de investitii financiare al unei S.S.I.F. si desfasoara serviciile de investitii financiare prevazute la art. 5 alin. (1) pct. 2 lit. d) si f) din Legea nr. 297/2004, prin exceptie de la prevederile alin. (1) lit. c) si d) al prezentului articol, trebuie sa aiba studii superioare absolvite cu examen de licenta si sa promoveze cursul de pregatire pe piata de capital specific consultantilor de investitii,organizat de un organism de formare profesionala atestat de C.N.V.M.