Sunteți pe pagina 1din 12

SUMARUL CURSULUI DE METODOLOGIE

Bottyan Zsolt

1. Concepte generale
Metodologia reprezint modalitatea de a realiza cercetarea social, aceasta cuprinznd principii metodologice, metode, tehnici i instrumente de cercetare. Metodologia s-a constituit prin acumularea istoric a experienei de cercetare, printr-un proces continuu de rafinare a metodelor, tehnicilor i instrumentelor de cercetare. Cercetarea social presupune, n esen, strngerea de date n vederea clarificrii obiectivelor de cercetare. n ansamblu, conceptul de cercetare are un sens empiric, ns cuprinde i aspecte ce in de construcia teoretic ce are un caracter logico-deductiv. Din schema de mai jos se observ locul conceptelor de metodologie i cercetare n cadrul organizrii sociologiei ca tiin:
O b iectu l p o ten ial d e s tu d iu , fen o m en eleresu p u s e a fi ciale : o b iecte p os

O b iec tu l d e stud iu al so ci o lo g i:eifa p t e so ci al e D efin ire co n cep tu al C e rceta re a so ci al Fo rm u larea , verificare a ip o tez elo r O b iec tu l d e stud iu al so ci o lo g i:ei n cep te co m eto d o l o g ic e

S ociologia ca tiin

T eo rii s oc ial e o tez e (ip v erifica te em pi)ric

M eto d o lo g ia d e ce rcetare c ip i i m e to d o lo gmetod e teh n iciin stru m e n te : prin , ice , ,

2. Principii metodologice
Cercetarea social presupune respectarea unor principii metodologice: principiul neutralitii axiologice: cercettorul trebuie s pun la o parte convingerile personale i s priveasc realitatea social aa cum apare n procesul de observare 1

principiul poziionrii culturale a cercetrii: att conceptele ct i teoriile privitoare la acestea nu au o valabilitate universal n analiza social. Ideea de cultur presupune dou dimensiuni: spaiul (diferena dintre Romnia i Iran spre exemplu) i timpul (deosebirea dintre Romnia de acum 100 de ani i situaia contemporan). n general se consider c teoretizarea social are urmtoarele nivele: universal, teorii valabile oriunde n spaiu i timp (sunt foarte puine, gen interdicia incestului); medie, prin care nelegem teoriile elaborate la nivelul culturilor naionale cu o anumit valabilitate n timp ce depinde de viteza de variaie a conceptelor sociale (teorie cu privire la cultura politic a unei societi); micro-social, ce cuprind cercetri de tipul aici i acum (ex. explicarea violenei n colile din Oradea) complementaritatea analizei calitative i cantitative: metodele calitative de cercetare sprijin analiza cantitativ prin definire conceptual sau prin elaborarea unor modele explicative. Pe de alt parte, analiza calitativ i cantitativ se pot susine una pe cealalt n sensul c validarea unei teorii pe serii statistice (specifice cercetrilor cantitative) se confirm la nivelul unor cazuri analizate calitativ (spre exemplu relaia dintre srcie i delicven stabilit statistic se confirm i prin analiza calitativ a unor cazuri particulare)

3. Strategii de cercetare
Strategia de cercetare reprezint selecia metodelor, tehnicilor i a instrumentelor de cercetare n funcie de obiectivele de cercetare i a naturii fenomenelor analizate. Strategia de cercetare poate fi calitativ, cantitativ sau o combinaie de metode calitative i cantitative. Distincia cantitativ-calitativ din punct de vedere metodologic are dou aspecte: obiectivul urmrit de cercetare: din acest punct de vedere analiza calitativ are un caracter explorator (ex. definirea subculturii Emo) comparativ cu analiza cantitativ ce presupune validarea statistic a unor teorii sau descrierea cantitativ unui concept sociologic (Ex. diagnoza srciei ntr-un spaiu social) natura datelor obinute i modalitatea de prelucrare a acestora: prin analiza calitativ cercettorul va obine discursuri ce urmeaz a fi prelucrate n vederea obinerii unor categorii sociale ce vor fi folosite n definirea conceptual sau n elaborarea teoretic; analiza cantitativ se va concretiza n date cantitative ce presupun msurarea i evaluarea statistic a fenomenelor sociale (acestea se exprim sub forma unor cifre, procente sau probabiliti) 2

din perspectiv explicativ: analiza calitativ presupune nelegerea motivelor aciunii sociale printr-un demers interpretativ pe cnd analiza cantitativ vizeaz corelaii stabilite statistic ntre fenomene V sugerez s analizai tabelul de mai jos (folosind DEX-ul pt. cuvintele nenelese) ce cuprinde diferenele dintre analiza cantitativ i calitativ n viziunea lui Petru Ilu (Septimiu Chelcea, Metodologia cercetrii sociale, 2001):

Din cadrul strategiei de cercetare face parte i decizia cu privire la timpul n care se realizeaz cercetarea, aspect ce se refer n primul rnd la perioada de culegere a datelor, din acest punct de vedere deosebind cercetrile transversale de cele longitudinale. Acest aspect depinde de viteza de variaie a fenomenului social, existnd fenomene ce se pot modifica extrem de rapid (ex. atitudinea politic, ce impune o analiz de tip transversal ce presupune o strngere rapid a datelor n cteva zile sau sptmni, de pild un sondaj de opinie pe probleme politice) i fenomene ce au o stabilitate pronunat n timp (ex. comportamentul sexual fenomen ce permite analiza longitudinal prin culegerea datelor pe o perioad mai ndelungat ce poate dura civa ani). Analiza longitudinal mai prezint o variant cnd este compus din mai multe studii transversale, cu scopul de a urmrii evoluia unui fenomen n timp prin analiz comparativ (spre ex. evoluia mobilitii sociale a membrilor unui grup minoritar etnic sau religios). Un aspect tehnic ce difereniaz analiza calitativ de cea cantitativ este reprezentat de eantionare (selecia unui numr de cazuri studiate efectiv din populaia analizat). Logica analizei calitative este de a obine informaii ct mai variate despre realitatea social (ex. cauzele abandonului colar) pe cnd analiza cantitativ vizeaz precizarea cantitativ a realitii sociale (ex. ci copii abandoneaz coala). Din acest punct de vedere analiza cantitativ se va realiza printr-o eantionare statistic aleatoare (selecia se face la ntmplare) a crei reguli le vei studia la statistic; analiza calitativ presupune o eantionare teoretic n care cercettorul construiete ideal tipuri (subgrupuri cu anumite caracteristici) ce s-l asigure de varietatea informaiei. Un ideal tip este studiat pn la saturaie adic pn n momentul n care cercettorul constat c informaia devine repetitiv. Subgrupurile se obin n funcie de variabile socio-demografice ca genul, vrsta, ocupaia etc. dar i n funcie de variabile specifice cercetrii. Numrul cazurilor depind de cele dou dimensiuni ale seleciei teoretice: numrul ideal tipurilor i punctul de saturaie (ex. dac elaborm 5 ideal tipuri iar punctul de saturaie se obine aproximativ dup 10 interviuri vom avea un eantion teoretic de 50 de cazuri). n terminologia practicii metodologice se obinuiete s se afirme c ntr-o analiz cantitativ se studiaz un eantion pe cnd n analiza calitativ se fac studii de caz. Ultimul aspect pe care doresc s-l menionez cu privire la distincia cantitativ-calitativ ine de faptul c analiza calitativ se realizeaz integral de cercettor pe parcursul etapelor cercetrii (etapele mari ale cercetrii fiind: elaborarea teoretic, implementarea instrumentului de cercetare pe teren, prelucrarea datelor i elaborarea raportului de cercetare); n cazul analizei 4

cantitative etapa implementrii sau introducerea datelor n baze de date se realizeaz de obicei cu operatori de teren specializai sau studeni.

4. Etapele cercetrii sociale


Realizarea cercetrii sociale presupune un efort considerabil teoretic dar i logistic (resurse umane i materiale). Se poate afirma c, n general, cercetarea social este scump ns acest aspect trebuie privit relativ cu beneficiile obinute. Aceste aspecte atrag atenia asupra importanei planificrii unei cercetri ce poate fi descompus n cteva etape importante: 1. Stabilirea temei i a obiectivelor cercetrii: prin tem nelegem un cadrul mai general ce delimiteaz cercetarea, exprimat printr-un fenomen social (ex. Srcia) sau o anumit ipostaz a fenomenului social (ex. Srcia n comunitile de romi). Temele de cercetare pot fi grupate n academice i clientelare, n sensul c anumite subiecte au un beneficiu pur tiinific (academic) pe cnd altele servesc intereselor unor grupuri ce se implic i n finanarea cercetrii (ex. studii de marketing). Obiectivele reprezint o precizare a temei astfel nct cercetarea s capete o direcionare precis, putndu-se elabora strategia metodologic corespunztoare precum i necesarul logistic. Formularea clar a obiectivelor cercetrii este esenial pentru coerena teoretic a acesteia, aspect subliniat de conceptul de validitate teoretic sau intern a cercetrii. La modul general, deosebim trei mari categorii de obiective: obiectivul explorator: ce presupune analiz calitativ, are ca scop clarificarea conceptual i propunerea de modele explicative pentru fenomene sociale (ex: formularea cauzelor eecului integrrii colare n cazul copiilor celor emigrai temporar la munc n strintate) obiectivul descriptiv: ce presupune analiz cantitativ a unui fenomen bine definit n teoria social, precizndu-se o serie de indicatori cum ar fi: volumul (ci sraci?), intensitatea (ct de sraci?) i structura social a fenomenului (cine sunt sracii?). Structura social a unui fenomen social presupune analiza n funcie de o serie de variabile socio-demografice cu un potenial explicativ: sexul, etnia, religia, ocupaia etc. obiectivul explicativ: ce poate reprezenta, pe de o parte, nelegerea motivelor aciunii sociale realizat printr-o analiz interpretativ (calitativ) iar, pe de alt parte, validarea statistic a unor modele explicative sau a unor ipoteze de cercetare ce 5

reprezint un demers cantitativ. n general, prin explicaia n sociologie se va nelege demersul cantitativ de validare a unui model explicativ, deosebindu-se de interpretare ce presupune nelegerea motivelor aciunii. Stabilirea spaiului i a timpului cercetrii este strns legat de alegerea temei i a obiectivelor. O cercetare nu se poate desfura ntr-un mediu social sau pe o perioad neprecizate. Conceptul de spaiu social reprezint n aceast ipostaz un grup social ce reprezint populaia ce urmeaz a fi studiat, asupr creia se vor face inferenele rezultate din cercetare. Astfel nu studiem problematica srciei la modul general ci srcia, spre exemplu, n Oradea. Timpul cercetrii se refer la problematica discutat mai sus cu privire la perioada de culegere a datelor. n consecin titlul cercetrii se va ntregi cu precizarea perioadei n care se realizeaz cercetarea Diagnoza srciei. Oradea-2011. 2. Pregtirea teoretic a cercetrii: Aspectul care asigur caracterul tiinific al cercetrii este reprezentat de pregtirea teoretic riguroas a acesteia. Fiecare decizie teoretic sau metodologic trebuie argumentat, susinut de o pregtire prealabil a cercettorului n problematica studiat, att din punct de vedere teoretic ct i metodologic. Teoria social cuprinde: paradigme sociologice, concepte sociologice i metodologice, teorii i ipoteze sociale Paradigma sociologic: Sociologia, nc de la nceputurile ei ca tiin, s-a constituit ca o disciplin multi-paradigmatic, caracter pe care i la pstrat pn astzi cu toate c exist o presiune formidabil metodologic pentru realizarea mult visatului monism metodologic. n epistemologia tiinelor sociale prin paradigm se nelege un cadru conceptual i teoretic (axiomatic) de analiz ce permite definirea i explicarea fenomenelor sociale. Diferenele paradigmatice apar din modul diferit n care este evaluat i neles socialul ceea ce genereaz abordri complet diferite din punct de vedere teoretic i metodologic. Dac n cadrul tiinelor naturii se poate vorbi de o singur paradigm, aspect ce izvorte din omogenitatea realitii naturale, n tiinele sociale se disting dou mari paradigme n funcie de cum este perceput ontologic realitatea social i dup cum se explic aceasta. Pe de o parte, exist tradiia pozitivismul sociologic care se origineaz n conceptul de fapt social i, n general, n metodologia propus de E. Durkheim, principiul fundamental fiind faptul c realitatea social este independent de contiina individual. Pozitivismul propune unitatea 6

metodologic a tiinelor, monismul metodologic, considernd c logica analizei este aceeai indiferent c vorbim de tiine sociale sau naturale. n cadrul acestei orientri se consider c teoria social se constituie prin procesul de validare empiric a unor ipoteze, metoda fundamental fiind cea a observaiei (toate celelalte metode fiind variaii ale acesteia) ce se bazeaz pe simuri. Teoriile obinute ar trebui s aib, asemenea celor din tiinele naturii, un caracter legic i un rol explicativ i predictiv al realitii sociale. Aceast paradigm a evoluat n sociologia contemporan n curentul cantitativist. Pe de alt parte, gsim subiectivismul sociologic ce pornete de la principiul dualismului metodologic, adic de la o difereniere ntre modalitile de analiz specifice tiinelor sociale i a celor naturale fiind fundamentat de sociologul german Max Weber. Dualismul metodologic este rezultatul caracterului diferit al fenomenelor sociale de cele naturale, n sensul c discutm, n cazul fenomenelor sociale, de constructe subiective la nivel individual sau de grup ce pot fi studiate prin metode interpretative sau prin analiz cultural. Au existat o serie de demersuri care au ncercat s mpace cele dou orientri vorbind de complementaritate fr a trana ns adevrul principiilor axiomatice pe care acestea se constituie. Conceptele sociale. Din perspectiva practicii metodologice este important s deosebim ntre fenomene direct observabile, relativ mai uor de definit (ex. nota la un examen), i conceptele complexe, a cror definire presupune o analiz mai laborioas, ajungndu-se la o teorie definiional (ex. integrarea social). O alt difereniere important se face ntre definirile de tip administrativ-juridic, ce se refer la realiti formale care trebuiesc luate ca atare fiind predefinite (ex. omer), i fenomene sociale ce presupun o realitate mai puin formal i care cer un efort definiional (ex. piaa forei de munc). n continuare prezint 4 tipuri de definire, ce pot fi privite i ca 4 nivele ale procesului definiional din perspectiva precizrii logico-metodologice a conceptului: definirea ostensiv, ce presupune indicarea ctre o anumit realitate considerat de cercettor ca distinct i nedefinit anterior (ex. pentru a defini un sat rsfirat cercettorul se urc pe un deal i arat spre un sat a crui organizare spaial semnific cuvntul rsfirat. Acest tip de definire, dei sugestiv nu asigur o cunoatere adecvat a realitii, conceptul nefiind funcional pentru a fi folosit n comunicarea tiinific, reprezentnd mai degrab un nceput al procesului definiional cu privire la anumite fenomene definirea nominal, ce presupune punerea n cuvinte a celor observate la nivelul ostensiv, o descriere verbal a realitii sociale, claritatea definirii depinznd de 7

nivelul de definire al termenilor folosii (ex. srcia reprezint situaie caracterizat prin lipsa (insuficiena) mijloacelor materiale necesare vieii) gen proxim diferen specific, aceast definire pune accentul pe poziionarea logic a conceptului n structura cunoaterii prin precizarea caracteristicii comune, ce constituie genul din care face parte fenomenul de definit, alturi de caracteristica ce difereniaz fenomenul n interiorul genului (ex. srcia reprezint un nivel al bunstrii (genul) caracterizat prin incapacitatea de a satisface anumite nevoi considerate fundamentale (diferena specific) definirea operaional, presupune definirea unor fenomene complexe, ce nu pot fi reprezentate dect la nivel abstract, prin concepte sintetice. Definirea se face prin indicarea operaiilor de testare, sau msurare prin care se identific fenomenul n realitate Din punct de vedere metodologic, definirea operaional se va realiza prin operaionalizarea conceptului, n esen, o deconstrucie pe dimensiuni din ce n ce mai apropiate de empiric a conceptului, reprezentnd o etap n pregtirea msurrii. n procesul de operaionalizare vom folosi termenul de indicator ce presupune relaia cu un indicat (ex. culoarea roie (indicator) nu trece (indicat). Vom deosebi ntre indicatorii teoretici (sau dimensiunile conceptului) ce sunt definii la nivel abstract i indicatorii empirici ce sunt direct observabili (pe care o s-i gsim la ultimul nivel al operaionalizrii). Indicatorii prezint caracteristica putere de discriminare ce ine pe de o parte de puterea de respingere a indicatorului n sensul c respinge cazurile ce nu conin indicatul; iar pe de alt parte, ine de puterea de coninere n sensul c surprinde cu mare acuratee cazurile ce conin indicatul. Astfel indicatorul deine telefon celular are o putere de discriminare inferioar indicatorului deine locuin dac urmrim indicatul apartenen la clasa mijlocie. Exist dou principii ale operaionalizrii: exhaustivitatea determinrii dimensiunilor, ce nseamn c se definesc complet nivelele dimensionale, respectndu-se unitatea logic a dimensiunilor n raport cu criteriul complexitii acestora; i faptul c dimensiunile trebuie s fie reciproc exclusive pentru a nu se acoperi una pe cealalt n delimitarea realitii asociate conceptului. Analizaii pe scurt schema operaional de mai jos (schema complet se poate vizualiza pe wikipedia.org):

Au tribunalele autoritatea legal de a lua decizii ?

Legitimitate

Au tribunalele sprijinul persoanelor asupra crora are jurisdicie ?

Indicatori empirici Autoritate

Justiie liber i corect

Neutralitate

Uniformitate

Nivelul 1 Dimensional Indicatori teoretici

Conceptul complex ce se dorete a fi analizat este cel justiie liber i corect. Se observ c schema operaional are un nivel dimensional teoretic, cel de al doilea nivel fiind deja direct observabil deci empiric. Exhaustivitatea determinrii dimensiunilor presupune faptul c, spre exemplu, la nivelul 1 s-au stabilit toate dimensiunile posibile ale conceptului operaionalizat. Observm c dimensiunea Legitimitate reprezint un indicator al conceptului Justiie liber i corect (ce reprezint indicatul). ntrebarea Au tribunalele autoritatea legal de a lua decizii? reprezint un indicator empiric (direct observabil) pentru dimensiunea teoretic Legitimitate. Scopul operaionalizrii este msurarea conceptului. Dac avem n vedere fenomenul anterior, msurarea ne permite s stabilim dac justiia dintr-o ar este liber i corect i ct de liber i corect este (intensitatea conceptului). n acest sens se va proceda la un proces de construcie a unui indice reprezentat de conceptul de la care a pornit operaionalizarea. Acest aspect l vom aborda n semestrul doi cnd vom vorbi mai detaliat despre msurare. V punei ntrebarea legitim cu privire la cum se stabilesc dimensiunile unui concept complex ca cel analizat anterior. Sociologul utilizeaz n acest sens intuiia proprie, educat 9

(imaginaia sociologic), ns o operaionalizare de calitate este rezultatul cercetrii tiinifice. Se pot folosi rezultatele propriei cercetri (spre exemplu o analiz calitativ menit s defineasc conceptul prin stabilirea dimensiunilor acestuia) sau prin consultarea bibliografiei unde sunt prezentate rezultatele unor cercetri fcute de ctre alii. Teorii i ipoteze. Am observat din cele prezentate anterior c teoria poate s apar sub forma explicrii unui concept, a dimensiunilor acestuia. n acest sens avem de a face cu un model explicativ al unui concept, aspect necesar elaborrii schemei operaionale. Vorbim de teorie i n cazul n care mai multe concepte sunt puse ntr-o relaie cauzal sau corelaional (i nu definiional ca i n cazul operaionalizrii). Astfel, doresc s facei diferena ntre , ce nseamn c x l influeneaz (sau l determin) pe y - relaie

cauzal, i faptul c x se exprim prin y ca n cazul operaionalizrii. Complexitatea teoretic a socialului atrage dup sine scheme explicative complexe cu foarte multe concepte (sau variabile, vezi schema de mai jos). Observm faptul c schema de mai jos cuprinde exclusiv concepte complexe sociale care fiecare presupun operaionalizare pentru a fi msurate. Validarea modelului explicativ presupune stabilirea relaiilor ntre prile componente ale modelului ce implic stabilirea intensitii relaiei dintre fenomene: este foarte probabil ca fenomenul Capitalul economic al unei persoane s influeneze Integrarea pe piaa forei de munc ns nu este deloc evident n ce msur o influeneaz (prin alte cuvinte, ne propunem s stabilim ct influeneaz Capitalul economic din Integrarea indivizilor pe piaa forei de munc din Romnia). Pentru a realiza aceste obiective, schema explicativ de mai jos se descompune ntr-o serie de ipoteze ce urmeaz a fi verificate empiric. n acest scop se vor operaionaliza conceptele Capitalul economic i Integrarea indivizilor pe piaa forei de munc pentru a fi msurate, se strng date pentru aceste concepte ce pot releva o corelaie (de exemplu datele pot indica o relaie direct n sensul c cu ct crete Capitalul economic cu att individul este mai integrat pe piaa forei de munc). Pentru ca ipotezele s poat fi verificate acestea trebuie s respecte o serie de cerine cum ar fi: plauzibilitatea (faptul c punerea n relaie a celor dou concepte prezint anumite argumente n acest sens), falsificabilitatea (ipoteza trebuie s prezint o anumit incertitudine altfel ar reprezenta un adevr sau un fals ce nu necesit cercetare) i construcia corect logico-gramatical a ipotezei (conceptele puse n relaie trebuie s aib un sens clar precum i relaia dintre acestea trebuie s respecte rigorile logicii). 10

Deprivare

Capital biologic

Capital economic

Capital social

Capital cultural Sistem de ndreptire

Integrare pe piaa forei de munc

Integrare instiuional

Prestigiu social

Srcie

Vulnerabilitate social

Definirea intereselor, ateptrilor politice

Politici sociale Manipulare politic Participare politic

Angajare n organizaii tutelare: partide de mas populiste, sindicate, organizaii cu tendine de oligarhizare

Reprezentare politic

Sisteme politice autoritare

ncredere n sistemul politic

Participare politic

Legend: sgeata verde reprezint potenarea fenomenului, sgeata roie reprezint inhibarea fenomenului.

11

5. Modelul proiectului de cercetare


1. Definirea temei i a obiectivelor: (Titlul propus pentru cercetare) Prezentarea obiectivului explorator: (se descrie obiectivul) Prezentarea obiectivului descriptiv: (se descrie obiectivul precizndu-se conceptul ce urmeaz a fi descris sociologic, relevant pentru tem) Prezentarea obiectivului explicativ: (se descrie obiectivul prezentndu-se o ipotez format din dou concepte puse n relaie relevante pentru tema aleas) Se va justifica alegerea temei i a obiectivelor Precizarea spaiului i a timpului cercetrii: (se descrie grupul social analizat i perioada de strngere a datelor n funcie de obiectiv) Justificare 2. Pregtirea teoretic a cercetrii Prezentarea bibliografiei: autor+titlul lucrri (cri, articole), adres pagin de pe net Prezentarea unor teorii relevante pentru analiz, att cu privire la teorii definiionale ale unor concepte ct i a unor modele explicative din care sursa ipotezei analizate n cadrul obiectivului explicativ Definirea conceptelor eseniale ale cercetrii ce rezult din cele trei obiective de mai sus Se precizeaz sursa bibliografic folosit pentru teoriile i definirile conceptuale prezentate 3. Analiz calitativ: se vor stabili ideal tipurile n funcie de care se vor selecta cazurile pentru analiza calitativ (obiectivul explorator) Se vor justifica criteriile de constituire a ideal tipurilor 4. Analiz cantitativ: pentru obiectivul descriptiv se va realiza operaionalizarea unui concept complex relevant pentru cercetare. Se va elabora o schem operaional. se va prezenta o ipotez de cercetare ce va pune n relaie cel dou fenomene sociale relevante pentru tema aleas respectndu-se principiile de formulare a ipotezelor

Se va evalua realizarea fiecrui aspect testndu-se i pregtirea teoretic! 6. Bibliografie orientativ:


1. 2. 3. 4. Chelcea, Septimiu Metodologia cercetrii sociologice Ed. Economic, Chelcea, Septimiu; Mrginean, Ioan; Cauc, Ion Cercetarea sociologic. Metode i tehnici Ed. Destin, Deva, 1998 Mrginean, Ioan Msurarea n sociologie Ed. tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1982 Mrginean, Ioan Proiectarea cercetrii sociologice Ed. Polirom, Iai, 2000

12