Sunteți pe pagina 1din 76

ACADEMIA TEFAN CEL MARE A MINISTERULUI AFACERILOR INTERNE AL REPUBLICII MOLDOVA

FACULTATEA SOP, ciclul I (studii superioare de licen) CATEDRA DREPT PENAL DISCIPLINA: Drept penal (Partea special)

TEZ DE LICEN

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Autor: DUDA Mihail Studentul gr/a 233, _______________

Conductor tiinific: ZOSIM Alexandru confereniar universitar, doctor n drept _______________

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Chiinu, 2011 PLANUL LUCRRII INTRODUCERE..................................................................................................3 CAPITOLUL I. Banii i istoricul falsificrii acestora......................................6 1. Originea, evoluia, funciile banilor i istoricul falsificrii lor.......................6 2. Falsul ntre teorie i practic.........................................................................14 2.1. Falsificarea de bancnote.......................................................................15 2.2. Contrafacerea de bancnote...................................................................16 CAPITOLUL II. Aspecte juridico-penale al fabricrii sau punerii n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false........................................20 1. Obiectul infraciunii.......................................................................................20 2. Latura obiectiv a infraciunii.......................................................................35 3. Latura subiectiv a infraciunii......................................................................48 4. Subiectul infraciunii......................................................................................50 5. Formele agravante ale infraciunii................................................................54 NCHEIERE.......................................................................................................64 REFERINE BIBLIOGRAFICE.....................................................................68 ANEX................................................................................................................72

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

INTRODUCERE Actualitatea i gradul de studiere a temei investigate. Fr ndoial, banii reprezint un capitol important n istoria omenirii. Mitizat de-a lungul vremurilor mai ales cnd se prezenta sub forma monedelor de aur, banul apare ca simbol al bogiei, al traiului fr griji, cheia tuturor posibilitilor. Obiectul de cercetare al tezei. Pe parcursul istoriei toate statele lumii care au creat i premisele escaladrii strii infracionale falsul de monede i a banilor contrafcui sau alterai a cunoscut o cretere alarmant n ultima perioad. Fie c sunt comise de ceteni, strini i apatrizi, fie c vizeaz moneda naional ori strin, falsificarea acestor valori prezint un grad ridicat de pericol sporit att pentru relaiile sociale legate, ct i pentru pagubele pricinuite sistemului financiar, n general, i sistemului de pli credite ori persoanelor fizice, n particular. Cum falsificarea de monede i infraciunile derivate din acestea este tot mai frecvent asociat conceptului de crim organizat apare pregnant necesitatea sporirii eforturilor pentru prevenirea i combaterea eficient a acestor fapte antisociale. Ca fenomen social criminalitatea, structura, cauzele i condiiile ei sunt adecvate strii social-politice i economice ale statului Republicii Moldova care a pit n prezent pe calea construirii statului democratic bazat pe drept i trecere la o economie de pia. Activitatea organelor de drept n lupta pentru descoperirea infraciunilor se face tot mai simit nevoia de recurgere la mijloace i metode mult mai perfecionate. Fundamentul empiric al lucrrii. Falsificarea mijloacelor bneti i valorilor mobiliare ca tip de infraciune latent este caracteristic pentru rile cu o economie de pia slab. Odat cu apariia banilor i valorilor mobiliare, falsificarea acestora a devenit o maladie din aria inechitilor sociale i a violenei. Fiind o infraciune cu o for sporit de expansiune, aceasta a cauzat i cauzeaz pn n prezent serioase prejudicii materiale att statului

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

ct i cetenilor, ca indivizi separai. Ca un rezultat firesc a fost semnarea, la 20.04.1929, la Geneva, a Conveniei privind urmrirea penal a falsului de mijloace bneti. Aceast Convenie a determinat introducerea n dreptul naional a rilor aderente la ea a rspunderii penale pentru falsificarea i punerea n circulaie a bancnotelor utilizate oficial, n calitate de mijloace bneti false. Suportul metodologic i teoretico-tiinific al cercetrii. Codul penal al R.M prevede n capitolul X Infraciuni economice art.236 care sancioneaz faptele de fabricare sau punere n circulaie nu doar a banilor fali, ci i a valorilor mobiliare false. Dei exist documente care apr drepturile exclusive ale statului (n materie de emitere i punere n circulaie att a banilor ct i a valorilor mobiliare de stat) i ale altor subieci de drept (bnci, persoane juridice n materie de punere n circulaie cu respectarea anumitor reguli a valorilor mobiliare), cazurile de falsificare devin tot mai frecvente. Astfel la etapa actual n circulaia financiar global se introduce pn la un miliard de bancnote falsificate. Ct privete situaia criminogen din acest domeniu n RM, conform datelor statistice oferite de Direcia Informaii i Eviden Operativ (DIEO) a MAI, n perioada anilor 2009-2011, pe teritoriul republicii au fost nregistrate 964 de infraciuni de fabricare sau punere n circulaie a banilor sau a valorilor mobiliare false, dintre care doar 521 au fost descoperite. Analiznd datele statistice, se poate meniona c n anul 2010 s-au nregistrat cele mai puine infraciuni de acest tip (37), iar n anul 2011 cele mai multe (169). Dup cum vedem, s-a nregistrat o cretere semnificativ a acestui tip de infraciuni, fapt care impune aplicarea n practic a unor msuri de prevenire i combatere. Scopul i sarcinile tezei Scopul i sarcinile tezei preconizate constau n a prezenta sintetic, selectiv i ntrun mod accesibil importante informaii referitoare la acest subiect cu genericul Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau titlurilor de valoare false. Baza teoretic i empiric a acestei lucrri o constituie un ir de acte normative
4
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

interne i internaionale, precum i opinia diferitor specialiti n materie de drept penal i criminologie ca A.Borodac, I.Cozacenco, V.Verin, A.V.Naumov, A.Dineu i alii. Structura tezei de licen Structura tezei de licen cuprinde 3 compartimente de baz : Introducerea, Cuprinsul Concluzia i bibliografia. Cuprinsul este partea de baz a lucrrii i este structurat n trei capitole. n capitolul I se elucideaz pe scurt originea, evoluia i funciile banilor, accentundu-se importana lor n economia de pia, precum i reglementarea normativ a circulaiei valutei naionale i strine pe teritoriul RM. Tot n acest capitol, ne-am propus drept scop trecerea n revist a istoricului falsificrii de bani. Capitolul II reprezint esena lucrrii, care vizeaz dezvluirea aspectului juridico-penal al falsificrii de bani i valorile mobiliare i anume : -descrierea gradului pericolului social pe care-l reprezint fabricarea sau punerea n circulaie a banilor i valorilor mobiliare false. -definirea obiectului infraciunii. -dezvluirea complet a celor dou genuri de aciuni alternative prin care se manifest latura obiectiv, cu prezentarea unor exemple din practica judiciar. -definirea i elucidarea coninutului laturii subiective a infraciunii. -definirea subiectului infraciunii i explicarea formelor agravante ale infraciunii.

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

CAPITOLUL I. Banii i istoricul falsificrii acestora 1. Originea, evoluia, funciile banilor i istoricul falsificrii lor Fiind un produs necesar al procesului de schimb, banii au aprut spontan pe o anumit treapt a dezvoltrii societii, ca o consecin a anumitor relaii de producie istoricete determinate. O dat aprui, banii au cunoscut o evoluie continu, sensul general al ei concretizndu-se n diversificarea instrumentelor bneti, tendina lor spre universalitate, i ruperea treptat a acestora de coninutul lor material. Evoluia banilor i principalele ei tendine pot fi puse n eviden prin marcarea formelor de bani cunoscute n istorie. Prima form de existen a banilor au constituit-o banii-bunuri, astfel nct cele mai cutate bunuri dintr-o anumit zon s-au impus n rolul de bani (animale, blnuri, ceai, sare,etc.). Descoperirile arheologice i cercetrile efectuate pe teritoriul rii noastre au condus la ideea c primul metal folosit ca echivalent general a fost arama (cuprul). Epoca metalului i apariia marilor civilizaii ale omenirii duc la scderea folosirii obiectelor echivalent i nlocuirea acestora cu metalul, fiind cunoscut o perioad ndelungat de convieuire a acestora. Descoperindu-se tehnica topirii metalelor, metalele iniial erau folosite sub form de lingouri. Ulterior, o dat cu tierea (divizarea) n buci de diferite dimensiuni a lingourilor, apar banii-monede. Btute preponderent din aur i argint, acestea au fost emise i garantate de autoriti emitente. Erodarea metalului preios prin folosirea i falsificrile de mare amploare au fcut necesare apariia nlocuitorilor. Dup o perioad de timp au aprut banii hrtie ca simboluri ale banilor cu valoare deplin. n prezent utilizarea cuvntului ban presupune existena mai multor accepiuni. n sens istoric, prin ban se nelegea un funcionar superior mputernicit de regele Ungariei sub conducerea cruia se afla o provincie. ntr-un alt sens termenul de

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

ban se poate referi la avuie, la dorina de a avea, strnge bani albi pentru zile negre, are bani la ciorap, etc. n sens economic se vehiculeaz ideea c banii reprezint un instrument social, general acceptat de msurarea i compararea schimburilor, de mijlocirea direct i indirect a acestora, de transferarea drepturilor de proprietate de la o persoan la alta.1 Prin ban se nelege numerarul aflat n circulaie sub form de semne bneti de hrtie (bilete ale Bncii Naionale a Moldovei sau bancnote n valut strin) i metalice (monedele emise de Banca Naional a Moldovei sau monedele n valut strin). Banii reprezint mijlocul de circulaie i de plat n cadrul economiei oricrei ri. Alii consider c banii pot fi determinai ca un mijloc de exprimare a preului bunurilor, mijloc legal de plat, o msur de preuire.2 n cuprinsul lucrrii se va avea n vedere termenul de bani n accepiunea dat de dicionarul limbii romne moderne, adic acela de echivalent general al valorii mrfurilor, identificat pe baza uzului social cu forma natural a aurului.3 Avnd o definiie a banului, apare n mod firesc ntrebarea : la ce servete el, care snt funciile lui, care este reglementarea juridic a circulaiei monetare? n mod natural oamenii -i satisfac necesitile prin producerea de bunuri i servicii. Crearea de moned nu aduce beneficii directe. ns indirect moneda sau bunul i instituiile asociate lui au o importan copleitoare. Antonov N.G., Pesseli M. A., evideniaz 4 funcii ale monedei: 1. Ca mijloc de acumulare (tezaurizare) banii se transform ntr-un activ special (avere) care i ofer proprietarului su dreptul de a cumpra diferite bunuri i servicii. 2. Ca msur de estimare pentru msurarea i compararea preului diferitor bunuri i servicii.
1 2

Dobrot Ni, Economie politic, Editura Economica, Bucureti, 1997, pag.56. .., .., , , , 1995, pag.37. 3 Dicionarul limbii romne moderne, Editura Academiei R. S. Romnia, 1958, pag.832.

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

3. Ca mijloc de circulaie rolul de intermediar n circulaia mrfurilor de la vnztor la cumprtor pentru achiziionarea de bunuri i servicii, pentru nfptuirea altor operaiuni de plat. 4. Funcia de mijloc de plat cnd bunurile i serviciile se vnd n credit. Banii astfel, snt n stare s deserveasc nu numai circulaia bunurilor, dar i a capitalului, funcia dat realizndu-se prin intermediul banilor bancari.4 Putem spune c banul este un mijloc care duce spre un imens numr de scopuri. Economia modern se folosete foarte mult de moned, fluxurile ei irignd procesele economice. Ea deine o poziie cheie n mecanismul de funcionare a oricrei economii naionale i celei internaionale, reflectnd sintetic schimbrile structurale ale acestora. Banul a devenit indispensabil n raporturile zilnice dintre oameni, ageni economici i la nivelul economiilor naionale. Economia oricrui stat nu poate fi desprit de moned-acestea condiionndu-i evoluia i dezvoltarea. Odat cu proclamarea independenei Republicii Moldova, n anul 1991, n cadrul economiei naionale au nceput s se produc un ir de modificri radicale, modificri marcate de trecerea spre o economie de pia. Aceste schimbri au afectat i sistemul monetar-creditar existent, ntruct n perioada anilor 1991-1993 Republica Moldova se afla n zona circulaiei rublelor ruseti, pentru a asigura o stabilitate intern i extern a monedei, la 29.11.1993, a fost introdus leul moldovenesc. Determinarea normativ a monedei naionale ca fiind leul moldovenesc, o gsim n art. 130 punctul 2 al Constituiei RM care stipuleaz c moneda naional n RM este leul moldovenesc. Norma dat este dezvoltat n Legea cu privire la Banca Naional care stipuleaz c unitatea monetar n Republica Moldova este leul moldovenesc i aceasta este unicul mijloc de plat legal pe teritoriul Republicii Moldova. Conform Decretului Preedintelui RM din 24.11.1993 nr.2000, ncepnd cu 29.11.1993 n RM a fost introdus ca unic mijloc de plat moneda naional leul,
4

.., .., op. cit., pag.40.

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

egal cu 100 bani. Politica monetar i cea valutar n stat in de competena BNM care este unicul organ de emisiune a monedei naionale sub form de bancnot i moned metalic cu valoarea nominal respectiv. Atribuiile de baz ale Bncii Naionale este asigurarea economiei naionale cu moned. Acest lucru este prevzut de art. 57 al Legii cu privire la Banca Naional unde este menionat c, Banca Naional are dreptul de a emite n circulaie bancnote i monede metalice pe teritoriul republicii. Ea organizeaz tiprirea bancnotelor i a monedelor metalice i ia msuri pentru pstrarea n siguran a celor neemise n circulaie.5 Prin cuvntul fals se nelege ceva contrar adevrului, care are numai aparena adevrului, care are numai aparena adevrului, neautentic, imitat, artificial. Termenul de fals provine din latina literar, mai exact de la adjectivul falsus i nseamn ceva contrar adevrului. Verbul a falsifica este preluat tot din latina literar cult(falsificare) i nseamn a alctui, a confeciona un lucru asemntor cu altul, a plsmui, a contraface, a plastografia, a denatura.6 Se consider c termenul fals n general implic ideea de alterare a devrului, deci de nelare a ncrederii.7 Dei s-au ncercat mai multe definiri ale falsului sau falsificrii, avnd n vedere marea majoritate a monedelor i mijloacelor folosite pentru falsificare, nici una din definiiile existente nu pot fi acceptate fr rezerve. Se pare totui c definirea cea mai cuprinztoare este dat de Franc Arnau:,, Falsul este ceva care se pretinde a fi altceva dect este el n realitate8. Datorit pericolului social sporit, prin grav atingere adus adevrului i ncrederii care trebuie s existe n relaiile sociale, faptele de fals au fost socotite ca

5 6

Legea cu privire la Banca Naional a RM, art. 56 din 12.10.1995. Ibidem, art.57. 7 Dicionarul limbii romne moderne.Editura Academiei R.S. Romnia,1958,pag.298. 8 Dongoroz V. i alii.Explicaii teoretice ale Codului Penal Romn/partea special, Ed.Academiei Romne, Bucureti, vol.4, 1972.

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

activiti ilicite n toate ornduirile sociale i au fost sancionate n raport cu gravitatea lor, fie ca infraciuni, fie ca abateri de ordin civil. Despre primele falsificri ale banului se vorbete nc din timpul domniei lui Hammurabi(1728-1686 .Hr.), pentru ca n vremea lui Darius al perilor(sec. 4 .Hr.) s se cunoasc o emisiune de bani fali prin poansonare. Falsul de bani este cunoscut i n Roma Antic, n vremea cnd dictotorul Sulla emite o lege cunoscut sub denumirea Lex Cornelia de Falsis, care a dinuit peste secole. Dar falsifacerea monedelor nu au fost practicate numai de rufctori.Uneori i statul(n sensul cel mai larg al cuvntului- autoritatea) a recurs la anumite monede prin care posesorul monedei era pclit. Astfel, nc de pe vremea tiranului Hippias, se vorbete despre emisiunea unor monede a crui concentraie de argint era mai mic dect cea normal sau, chiar greutatea monedei era mai mic dect ar fi trebuit, n aceste condiii ni se pare fireasc ntrebarea pe care i-au pus-o muli cercettori : primul falsificator a fost statul sau rufctorii? Oricum, un lucru este cert i acceptat unanim : de-a lungul istoriei statul nu a fost strin de multe manopere prin care a fost pgubit omul simplu. Folosindu-se criteriul succesiunii n timp pentru clasifiocarea metodelor de falsificare a monedelor, a fost fcut distincia ntre monedele iniiale, practicate cu ocazia baterii monedelor i monedelor ulterioare, practicate n procesul circulaiei. n perioada Burebista-Decebal tehnica prelucrrii metalelor, n general, i tehnica monetar, n special, atinseser un asemenea grad de dezvoltare i perfecionare nct este foarte greu sau chiar imposibil s se poat diferenia monedele romane autentice de imitaiile geto-dace. Operaiile de falsificare a monedei romane cu o larg circulaie i la noi, continu n imperiu, devenind un adevrat fenomen, ceea ce l determin pe mpratul Constantin(324-337) s decreteze pedeapsa cu moartea i arderea pe rug a

10

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

falsificatorilor. Nici perioada urmtoare, cea a trecerii la feudalism i formare a ornduirii feudale, nu este scutit de prezena imitaiilor i a falsurilor. n secolele urmtoare Moldova nu rmne strin falsificrii de moned, monetria de la Suceava desfurnd o activitate intens. Aici s-a trecut la imitarea pe scar larg a monedelor strine de mare circulaie: poloneze, suedeze, prusiene. n timpul domniei lui Vasile Lupu (1634-1653) sunt puse n circulaie monede false, denumite calpe de care boierii nu sunt strini. Astfel a fost nchis boierul Constantin Conta pentru c a btut bani calpi. Pentru a preveni asemenea fapte, n pravila sa, Vasile Lupu prevede pedeapsa cu moartea i confiscarea averii pentru falsificatori: Oricine va face bani minciunoi de-nti s i se taie capul, apoi s i se arz trupul n foc i cte bucate va avea, toate domneti s fie. Consolidarea relaiilor capitaliste de producie determin o nou atitudine a statului fa de moned pentru a-i asigura o mare stabilitate, absolut necesar pentru investiii. Dar cu toate c se proclama caracterul sacru, intangibil al banilor, guvernanii au abandonat uneori acest principiu i au procedat la emisiuni destinate acoperirii nevoilor statului, punnd n circulaie bancnote far acoperire. n acelai timp s-a manifestat maximum de exigen fa de ncercrile particulare de falsificare a banului, reprimndu-se orice form de contrafacere sau alterare. Codul Penal francez din 1811 prevedea pedeapsa cu moartea i confiscarea averii pentru crima de contrafacere sau alterare a monedei, precum i pentru participarea la asemenea fapte ori introducerea pe teritoriul naional al falsurilor. Caracteristic sfritului sec. XIX nceputul sec. XX este generalizarea bancnotei aproape n toate rile lumii. Internaionalizarea din ce n ce mai ntins a schimburilor de mrfuri a atras i creterea considerabil a circulaiei bneti internaionale. i, pentru c banul este ntotdeauna legat de afaceri, internaionalizarea afacerilor a determinat i internaionalizarea falsificrii i punerii n circulaie a banilor. Cotele alarmante pe care le-a adus falsul de bancnot nainte de I Rzboi Mondial au necesitat o preocupare intens a teoreticienilor i practicienilor pentru
11
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

gsirea unor soluii comune de lupt mpotriva falsificatorilor, preocupare care i-a gsit soluia la Congresul Internaional de la Monaco, desfurat la 14-18 aprilie 1914, ns declanarea rzboiului nu a permis colaborarea internaional fructuoas. Perioada de dup I Rzboi Mondial ncepe cu cel mai mare fals comis la nivel de stat, care a afectat statul romn, constituind un adevrat jaf la scar naional. Astfel, n timpul ocuprii temporare a unei bune pri din teritoriul Romniei, ocupantul german, prin intermediul Bncii Generale Romne (deci, nu Banca naional ca unic emitent), emite fraudulos o mare cantitate de bani, crora prin ordinul Comandamentului Militar Suprem German li se d o putere circulatorie obligatorie, n circulaie punndu-se 2 miliarde de lei, ceea ce la vremea respectiv reprezenta o sum colosal. Pericolul deosebit pe care l prezint pentru oricare stat, falsificarea de moned i amploarea falsurilor au determinat ca statele, n 1929 la Geneva s aib loc Conferina Internaional, cu participarea a 35 de state. La 20 aprilie 1929 n cadrul conferinei se adopt Convenia asupra combaterii falsificrii de moned, care intr n vigoare n februarie 1931. Conferinele internaionale ulterioare (1931 - Geneva i 1935 - Copenhaga) au dezbtut probleme nou aprute i perfecionarea metodelor i mijloacelor necesare combaterii falsificatorilor. Declanarea celui de-al II-lea Rzboi Mondial nu numai c ntrerupe colaborarea internaional n domeniul, dar consemneaz i cel mai mare fals din toate punctele de vedere comis vreodat n istorie: contrafacerea lirei engleze. Se estimeaz c suma total poate fi ncadrat ntre 80 i 150 de milioane lire contrafcute. Dac s-ar fi reuit plasarea ntregii cantiti, aceasta ar fi nsemnat un adevrat dezastru pentru economia britanic. Perioada ce a urmat celui de-al II-lea rzboi mondial, caracterizat sub aspect economic de o srcie a populaiei n toat Europa, i-a pus amprenta i asupra circulaiei monetare. mprirea Europei n dou tabere", limita circulaia bancnotelor

12

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

strine n rile lagrului socialist; n majoritatea acestor ri deinerea mijloacelor de plat strine constituind o infraciune. Inflaia i spune i ea cuvntul, preurile exorbitante la care ajung mrfurile i posibilitile limitate ale populaiei favorizeaz falsul. In general, perioada de aproape 1,5 decenii de dup cel de-al II-lea rzboi mondial prezint pentru RSSM urmtoarele caracteristici: contrafacerea bancnotei nu cunoate creteri considerabile, falsificatorii de elit din perioada interbelic care nu au trecut Prutul i continu sau reiau activitatea; apar noi falsificatori, care nu au nici o legtur cu falsificatorii consacrai; sunt cunoscute diverse modaliti de contrafacere mergnd de la desenarea bancnotelor pn la tiprirea n condiii foarte bune; operaiunile cu mijloace de plat strin sau deinerea acestor mijloace fiind pedepsit de lege ca i inutilitatea deinerii acestora ca urmare a imposibilitii folosirii pe plan intern sau extern (libera circulaie fiind practic inexistent), face ca n aceast perioad contrafacerea sau alterarea bancnotelor strine s nu prezinte nici un interes. Dezvoltarea puterii economico - financiare a unor state din Europa central i a S.U.A. a determinat n secolul nostru i o circulaie monetar intens. Dar odat cu aceasta, mai ales n perioada interbelic, au aprut i marii ai ai falsului monetar. i, pentru c istoria se repet, nici de aceast dat unele state nu au rmas pe dinafar. Mai mult dect att, emiterea de moned fals a fost ridicat la nivel de politic de stat, cu consecine dezastruoase pentru alte state. Dei existau aceste pedepse, moneda autohton i cea strin aflat n circulaie a fost n repetate rnduri falsificat fiind o tentaie pentru infractorii specializai n acest gen de fapte. Pentru perioada respectiv, creterea extraordinar a inflaiei i reformele monetare care au avut ca efect emiterea unor noi tipuri de monede, au creat i serioase neplceri falsificatorilor. Pentru obinerea unor falsuri reuite (care nu puteau fi
13
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

realizate dect prin mijloace tipografice), este nevoie de o lung perioad de timp, ceea ce a fcut ca uneori, n momentul terminrii operaiunilor, bancnota s fie scoas din circulaie, sau s aib o valoare att de mic nct s nu mai merite riscul. 2. Falsul ntre teorie i practic Relaiile sociale, indiferent de complexitatea i amploarea lor, ncepnd cu relaiile dintre doi indivizi i pn la relaiile dintre state (care vizeaz deci att persoanele fizice ct i cele juridice), presupun folosirea n mod necesar a unor instrumente care datorit valorii lor probante, imprim cu certitudine, stabilitate, i siguran acestor relaii i permit amplificarea lor. Dar, pentru a servi acestor scopuri, instrumentele folosite trebuie s reflecte, n mod real un adevr i s se bucure de ncrederea general a publicului. Pentru a apra integritatea material i de coninut a acestor instrumente i pentru a ocroti ncrederea public n valoarea lor probatorie, legea penal incrimineaz, sub denumirea de fals, orice aciune de contrafacere sau falsificare a acestora. Unul din aceste instrumente este moneda. Dei nu s-au efectuat studii cu privire la raportul ntre falsificrile instrumentelor de mai sus (titluri de credit, titluri de orice fel folosite n operaiunile de comer intern sau internaional, cecuri, etc.),activitatea practic demonstreaz c moneda - se situeaz, de, departe pe primul loc. Prin fals n semnificaia sa cea mai larg, se nelege orice denaturare a adevrului : orice manoper, orice procedeu folosit de o persoan pentru a induce n eroare o alt persoan. Cu alte cuvinte, termenul de fals implic ideea de alterare a adevrului i deci, de nelare a ncrederii. n practic sunt recunoscute dou modaliti prin care infractorii realizeaz o bancnot fals: falsificarea bancnotei; contrafacerea de bancnote. De altfel, aceast distincie nu este specific numai n activitatea, poliieneasc din Moldova i este recunoscut n practica internaional.
14
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

2.1. Falsificarea bancnotelor Prin falsificare se nelege intervenia fcut asupra unei bancnote autentice pentru a se modifica valoarea acesteia prin mrirea cupiurii. Spre exemplu, dintr-o bancnot de 1 dolar se confecioneaz una de 100 de dolari, modificndu-se elementele caracteristice sau numai o parte din acestea. De ce am ales, pentru exemplificare, dolarul i nu leul?! Pentru c dolarul e cea mai falsificat bancnot din lume se preteaz la asemenea, activiti, cel puin pentru urmtoarele trei motive : ntre bancnotele autentice cu valori diferite exist i multe elemente de asemnare si, n consecin, falsificatorul nu trebuie s intervin asupra ntregii bancnote; nefiind folosit n circulaia bneasc intern n mod curent, caracteristicile dolarului sunt puin cunoscute, iar pentru cei ce intr pentru prima dat n posesia unor asemenea bancnote, sunt chiar necunoscute, nu totdeauna operaiunile cu dolari se desfoar n condiii care s permit noului posesor s verifice autenticitatea acestora. Din cele expuse mai sus, precum i din practica muncii de anchet i de expertiz criminalistic, se pot formula urmtoarele consideraii cu privire la falsificarea de bancnot: ntotdeauna se acioneaz asupra unei bancnote cu valoare mic pentru a rezulta o bancnot cu valoarea mai mare; riscul de a ntlni o bancnot cu valoare mic, falsificat este minim i crete odat cu creterea cupiurii nscrise pe bancnot; cu mici excepii, falsificarea se refer la bancnotele izolate sau la cantiti mici de bancnote; pentru realizarea falsului nu este nevoie n mod obligatoriu de mijloace tehnice deosebite, complexe, sofisticate ; falsificarea poate fi realizat i individual, fr a fi nevoie de constituirea n grup; de regul, falsificatorul este i cel care pune n circulaie bancnota falsificat; este foarte greu, dac nu chiar imposibil de prevenit, ntruct nu necesit acte sau activiti pregtitoare deosebite, de lung durat sau care s dea de bnuit;
15
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

este foarte greu de probat, n final, avnd n vedere modalitile de falsificare descrise mai sus i ce presupune falsificarea din punct de vedere practic, rezult ca numai bancnota poate fi falsificat, nu i moneda. Aceasta din urm poate fi numai contrafcut. 2.2. Contrafacerea de bancnote Spre deosebire de falsificare, unde se folosete pentru realizarea falsului o bancnot autentic, contrafacerea presupune realizarea unui bilet de banc cu totul nou, care nu are nici o legtur cu emitentul nscris pe bancnota fals. Exceptnd situaiile n care pentru confecionarea bancnotelor sunt folosite materiale (hrtie, cerneluri) sustrase de la emitentul autorizat, bancnota contrafcut nu are nimic autentic. De aceea, n timp ce falsificarea poate fi considerat n limbajul tehnicocriminalistic un fals parial, contrafacerea este un fals total. Contrafacerea, este o activitate complex, care nu este la ndemna oricui. Ea presupune att o bun calificare n domeniul din care sunt folosite mijloacele tehnice, ct i mijloacele tehnice adecvate. Facem aceast precizare avnd n vedere aspectele practice ale problemei, pentru c din punct de vedere teoretic legea nu cere un subiect special. Deci, teoretic, contrafacerea-poate fi comis de orice persoan. Practic, ns, n situaia n care apar n circulaie bancnote contrafcute, organul de urmrire penal, avnd n vedere metoda folosit pentru contrafacere, i ndreapt cutrile spre anumite persoane care, pentru el, au o poziie special. Trecnd peste realizarea contrafacerii prin desenare, care a constituit o metod grosolan, rudimentar de obinere a unui fals i care, n nici un caz, nu mai poate fi utilizat astzi ca urmare a multiplelor i complexelor msuri de securitate luate de emitenii de bancnote, ca i peste unele contrafaceri realizate prin metode fotografice, se poate afirma c o, imitaie bun se poate face prin tiprire dar i mai bun cu ajutorul multiplicatoarelor color de producie recent. Pe plan mondial se consider c perioada cea mai fertil din istoria falsului o constituie cea a inflaiei datorate crizei economice din 1929-1933, cnd contrafacerea
16
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

prin Tiprire a ocupat locul frunta. Dar, tiparul (nalt, plan sau adnc) continu s fie folosit de falsificatori i dup cel de al doilea rzboi mondial, pn cnd msurile de siguran luate de emitenii oficiali de bancnot au crescut, iar improvizaiile fcute de falsificatori nu mai ddeau rezultatele scontate si accesul la mijloacele tehnice necesare a devenit imposibile sau costisitaore. Perfecionarea mijloacelor tehnice a simplificat mult activitatea falsificatorilor, de multe ori ingeniozitatea acestora-completnd unele neajunsuri ale tehnicii de care dispun, n acest sens este semnificativ cu ajutorul unui copiator alb-negru i colorate cu tu i carioca. Problema culorilor i nuanelor de culoare ale bancnotelor a fost rezolvat prin perfecionrile de ultim ora a copiatoarelor (multiplicatoarelor) color, capabile s reproduc fidel attea nuane de culoare cte nu poate percepe nici ochiul uman. De aceea, n prezent, pe plan mondial se consider c multiplicarea color a devenit principalul mod de operare. Redarea fidel a tuturor nuanelor de culoare nu constituie ns unicul avantaj al contrafacerii cu ajutorul multiplicatorului color. La aceasta se adaug posibilitatea procurrii lui de ctre orice persoan care dispune de fondurile bneti necesare (care devin nensemnate prin posibilitatea recuperrii urgente), precum i faptul c nu necesit cunotine deosebite n domeniu Cert este ns un lucru : chiar dac prin mijloacele tehnice moderne se reuete s se redea o fa aproape perfect bancnotei contrafcute, cu care s induc n eroare pe oricine, celelalte elemente care confer siguran bancnotei autentice nu pot fi contrafcute. La o examinare atent falsul poale fi imediat pus n eviden. Activitatea practic a muncii de prevenire i descoperire a contrafacerii de bancnote pune n eviden particularitile acestei categorii de fals, precum i asemnrile i deosebirile n raport cu falsificarea. Redm cteva dintre acestea:

17

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

- n timp ce falsificarea are ca obiect bancnote izolate falsificate una cte una, ntr-un timp scurt, sau la intervale mari de timp, contrafacerea are ca obiect producerea unei cantiti mari de bancnote ntr-un timp scurt; de regul, bancnotele contrafcute au acelai prefix i aceeai serie,avnd n vedere cantitatea mare de bancnote contrafcute i necesitatea punerii rapide n circulaie a acestora, infractorii acioneaz constituii n grup; de regul, falsificatorul nu se ocup i de plasarea bancnotelor, sarcina revenind celorlali membri ai grupului; punerea n circulaie a bancnotelor contrafcute are loc concomitent (sau la interval scurt) n mai multe localiti situate n zone diferite; locul contrafacerii nu corespunde cu locul punerii n circulaie a bancnotelor; pentru contrafacerea unor bancnote se constituie grupuri internaionale de infractori; contrafacerea vizeaz totdeauna bancnote cu cupiur mare sau bancnote cu mare putere circulatorie (dolarul, euro, lira etc); pentru contrafacere sunt necesare mijloace tehnice adecvate, precum i amenajarea unui loc special n care s desfoare activitatea; avnd n vedere dimensiunile operaiunilor, se desfoar activiti pregtitoare care dureaz o anumit perioad de timp (ntlniri ale membrilor grupului, procurarea de materiale, stabilirea sediului etc), ceea ce confer organelor judiciare specializate posibilitatea prevenirii contrafacerii sau descoperirea operativ a grupului. n faa acestei situaii este normal ca Banca Naional a Moldovei s ia msuri speciale de protecie a bancnotei. Dar Banca Naional a Moldovei nu poate proteja bancnota strin care, contrafcut, aduce grave prejudicii persoanelor fizice sau juridice din Moldova. Amploarea fenomenului a determinat i poliia naional s-i organizeze activitatea n raport de noile condiii. Crearea compartimentelor de lupt mpotriva crimei organizate, n care sunt incluse cadre specializate n prevenirea i descoperirea
18
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

falsurilor de bancnote i cooperarea cu poliiile altor state au dus la obinerea unor rezultate meritorii n domeniu. Poate ns Poliia, singur, s stpneasc un fenomen cu implicaii i ramificaii n toate domeniile vieii economico-sociale? Rspunsul este negativ dar ea ncearc. n ncheiere, pentru c reprezint esena celor afirmate mai sus, vom reda prerea a doi specialiti n materie: ,,Bilete de banc ce nu pot fi imitate sau falsificate nu exist i, probabil, nici nu vor exista vreodat. Ceea ce omul a fcut, poate s i refac, ntmpinnd mai multe sau mai puine dificulti. Deci, dac nu este posibil realizarea unei bancnote inimitabile, trebuie acionat n aa fel nct imitarea s fie ct mai greu posibil. Pentru aceasta, prima sarcin revine emitentului. Din acest punct de vedere trebuie subliniat c Banca Naional a Moldovei a reuit s-si perfecioneze continuu msurile de siguran, fcnd din bancnota naional una din bancnotele cemai greu de falsificat. Nu ntmpltor, la o ntlnire de lucru pe tema prevenirii falsului de bancnot, un expert criminalist cu mare experien, specializat n domeniu, referindu-se la o bancnot naional cu o anume valoare, afirma c are cel mai drcesc mod de concepie pentru prevenirea contrafacerii, n aceste condiii, considerm necesar prezentarea elementelor care confer protecii i sigurane bancnotei naionale.

19

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

CAPITOLUL II. Aspecte juridico-penale al fabricrii sau punerii n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false 1. Obiectul infraciunii Redacia dispoziiei n raport cu varianta veche a normei penale privind fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false a suferit unele modificri, n sensul includerii suplimentare ca obiect material al infraciunii a hrtiilor de valoare de stat i a altor titluri de valoare i al includerii de noi forme agravante -svrirea infraciunii de ctre un grup criminal organizat sau de ctre o organizaie criminal, precum i n proporii mari.9 Dar pentru a apra integritatea material i de coninut a acestor instrumente i pentru a ocroti ncrederea public n valoarea lor probatorie, legea penal,10 incrimineaz faptele de alterare a adevrului, ce aduc atingere unor valori sociale ocrotite de lege i prezint gradul de pericol social necesar considerrii lor ca infraciune.11 In raport cu specificul valorii sociale creia i aduc atingere unele fapte incriminate de alterare a adevrului au fost incluse n categoria infraciunilor contra patrimoniului (art.190 CP - escrocheria), sau n categoria infraciunilor contra libertii, cinstei i demnitii persoanei (art. 170 CP - calomnia), altele au fost incluse n categoria infraciunilor contra justiiei (art.311 CP - denunarea calomnioas). Ct privete capitolul X al Prii speciale a Codului Penal, legiuitorul a inclus n cadrul infraciunilor economice o infraciune aparte, i anume Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false Rspunderea penal pentru aceast infraciune este prevzut n articolul 236 a Codului Penal al R.M. Acest articol este alctuit structural din dou puncte. Punctul 1 prevede tipul de baz i anume : Fabricarea n scopul punerii n circulaie sau punerea n circulaie a Biletelor Bncii Naionale a Moldovei, a monedelor,a valutei strine, a hrtiilor valoare de stat sau altor titluri de valoare false, utilizate pentru efectuarea plilor. Iar punctul 2 9

Codul penal al Republicii Moldova, Comentariu, sub red. A. Barbneagr, Chiinu, 2003, pag.495. Codul penal al R.Moldova din 18.04.2002, adoptat prin Legea RM nr.985-XV. 11 Stoica O.A., Despre rspunderea penal, despre falsul n acte, Bucureti 1990, pag.35.
10

20

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

tipul agravant al componenei de infraciune analizate -prevede : Aceleai aciuni svrite repetat,de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal,n proporii mari. Scopul articolului dat este precizat n corespundere cu realitile socialeconomice actuale i c prerogativele anumitor subieci de drept trebuie s fie respectate (prerogativa exclusiv a statului de a emite i pune n circulaie bani prerogativa exclusiv a statului,bncilor societilor pe aciuni i a altor persoane juridice determinate de lege de a emite i pune n circulaie titluri de valori. Conform art. 2 din Legea cu privire la bani nr. 1232 din 15.12.1999,dreptul exclusiv de a pune n circulaie(emisiunea) leul i moneda divizionar i de a le retrage din circulaie aparine BNM, care stabilete valoarea bancnotelor i a monedelor i semnele lor distinctive. Infraciunea incriminat de articolul 236 CP nu se mai consider o infraciune contra statului, ns aceasta nu poate fi interpretat ca o scdere a gradului prejudiciabii al faptelor infracionale, fapte care atenteaz la funcionarea normal a sistemului financiar - bancar, a relaiilor social economice. Obiectul general al infraciunii l formeaz nsi societatea conceput ca ansamblu al relaiilor sociale, mai bine zis ntreaga ordine de drept12 a Republicii Moldova, ocrotit prin legea penal. Infraciunea ca act de conduit individual nu poate fi ndreptat mpotriva tuturor relaiilor sociale. Precizarea valorii vtmate sau periclitate se face cu ajutorul celorlalte categorii de obiecte ale infraciunii i anume: obiectul generic, nemijlocit i material. Obiectul generic l constituie sistemul relaiilor sociale care asigur bazele funcionrii normale ale economiei naionale n ansamblu, precum i a diferitor ramuri n parte. n literatura juridic exist dou preri cu privire la obiectul nemijlocit al infraciunii date.
12

Borodac A., Curs de drept penal, Partea special Vol.I, Ed.tiina, 1996, pag. 111.

21

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Astfel, unii consider c obiectul nemijlocit al infraciunii date l constituie relaiile sociale care asigur funcionarea normal a sistemului creditar-monetar al statului.13 Alii consider c acesta este relaiile sociale care asigur (promoveaz) circulaia monetar normal a Republicii Moldova.14 Presupunem c aceste noiuni nu sunt complete dup coninut i o mai bun definire este dat de I.N.Cojevnicov, care, pe bun dreptate, afirm c obiectul nemijlocit al infraciunii date reprezint relaiile sociale a cror existen i normal desfurare sunt condiionate de funcionarea normal a sistemului creditar-monetar al statului (n cazul nostru - al statului Republica Moldova), ct i al altor state, ntruct, n conformitate cu Convenia Internaional din 20.04.1929, rspunderea penal apare nu doar n cazul falsificrii banilor naionali, ct i a valutei altor state participante la Convenie.15 O calitate a obiectului nemijlocit al infraciunii l constituie obiectul material i din acest punct de vedere evolueaz ca parte a relaiei sociale. Relaiile sociale materiale sunt ntotdeauna legate cu bunuri, valori pe care le exprim i i gsesc exprimare n calitate de entiti materiale determinate. In lipsa acestei particulariti, asemenea relaii sunt de neconceput i imposibile. Obiectul material al infraciunii analizate l constituie biletele (bancnotele) i monedele metalice ale B.N.M., bilete, monede ale valutei strine, valoari mobiliare, valori mobiliare de stat emise de B.N.M. ori de Guvern, precum i alte titluri de valoare utilizate pentru efectuarea plilor, care sunt falsificate (bonuri de trezorerie, obligaii de stat). n calitate de obiect material al infraciunii analizate, poate figura: Bancnotele, adic biletele Bncii Naionale a Moldovei n valoare nominal de 1, 5, 10, 20, 50, 100, 200, 500 i 1000 lei.
13 14

.., , , , 1996, pag. 96. Ibidem, pag. 111. 15 .., , ,1997,, pag.289.

22

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Monedele n valoare nominal de 1, 5, 10, 25 i 50 bani. Valuta strin alctuit din bancnote (bani de hrtie) sau moned (bani de metal) a rilor strine care au ratificat Convenia din 20.04.1929 cu privire la lupta contra falsificrii semnelor bneti. Aici in s menionez c Conform art. 2 din Legea RM nr.1232 din 15. 12.1999 cu privire la bani, dreptul exclusiv de a pune n circulai (emisiunea) leul i moneda diviziooanar i de a le retrage din circulaie aparine BNM care stabilete valoarea bancnotelor i a monedelor i semnelor lor distinctive. Banii retrai din circulaie, (de exemplu monedele vechi, banii fostei URSS, cupoanele cu valorificare multipl ale BNM, emise n 1992, etc.,) i care au numai o valoare numismatic nu pot forma obiectul material al faptei infracionale de la art. 236 CP RM or, acetia nu sun utilizai pentru efectuarea plilor, la momentul svririi infraciunii. Pe de alt parte exist o categorie de monede care, pe lng o valoare numismatic, au i rolul de instrument de plat, aflat n circulaie. Dei posibilitatea folosirii acestor monede ca mijloc de plat este redus, nefiind convenabil deintorului, nu poate fi exclus posibilitatea evalurii lor ca obiect material al infraciunii date. Se are n vedere monedele din metale nobile(platin, paladiu, aur, argint) sau din alte metale cu o vocaie comemorativ i jubiliar. De exemplu, conform Hotrrii BNM privind punerea n circulaie a unei monede comemorative n scop numismatic aceeasta este accceptat la valoarea ei nominal n economia naional, ca mijloc de plat. In calitate de obiect material pot figura i unele titluri de valoare. Definiia legal a titlurilor de valoare trebuie menionat c, dei legea privind instituiile financiare16 utilizeaz termenul de titluri de valoare, termen preluat din Legea Republicii Moldova privind circulaia hrtiilor de valoare17, odat cu abrogarea
16 17

Legea RM cu privire la instituiile financiare, nr.550-XII din 21.07.1995. Legea RM privind circulaia hrtiilor de valoare, nr.l427-XII din 18.05.1993.

23

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

acesteia din urm, la 18.11.1998, prin noua lege privind piaa valorilor mobiliare, 18 termenul de hrtii de valoare a fost substituit prin cel de valoare mobiliar, definit n Legea din 18.11.1998 ca titlu financiar care confirm drepturile patrimoniale sau nepatrimoniale ale unei persoane n raport cu alt persoan, drepturi ce nu pot fi realizate sau transmise fr prezentarea acestui titlu financiar, fr nscrierea respectiv n registrul deintorilor de valori nominative ori n documentele de eviden ale deintorului nominal al acestor valori mobiliare. Alte titluri de valoare, potrivit CC, se consider aciunile (art.163), obligaiile (art.163), cecul (art.1259), cambia (trata) i biletul de ordin (art.1279), acreditivul (art.1280), care se emit n numele statului de ctre BNM, Guvern, Comisia Naional a Valorilor Mobiliare ori de ctre alte instituii competente. Reeind din prevederile legii privind piaa valorilor mobiliare din 18.11.1998, nr.199,art.(1), observm extinderea acesteia asupra valorilor mobiliare care ntrunesc urmtoarele caracteristici distinctive: a) se emit pentru plasare; b) aparin unei clase anumite; c) confer aceleai drepturi n cadrul unei clase, indiferent de emisiune i de modalitatea de procurare a lor; d) circul pe piaa valorilor mobiliare conform prevederilor prezentei legi. Aciunile Aciunea este un document, avnd una din formele prevzute la art.11 alin.(2),al legii menionate mai sus, care atest dreptul proprietarului lui (acionarului) de a participa la conducerea societii, de a primi dividende, precum i o parte din bunurile societii n cazul lichidrii acesteia. Statutul societii va stabili aciunile plasate de societate. Aciunile plasate se nregistreaz n mod obligatoriu n Registrul de stat al valorilor mobiliare, inut de Comisia Naional a Pieei Financiare.
18

Legea RM cu privire la piaa valorilor mobiliare nr.1999 -XIV din 18.11.1998.

24

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Snt considerate plasate aciunile achitate n ntregime de primii lor achizitori (subscriitori), nregistrate n Registrul de stat al valorilor mobiliare i n registrul acionarilor societii. Aciunile societii pot avea valoare nominal care trebuie s se mpart la un leu. Toate aciunile ordinare ale societii vor avea valoare nominal egal. Valoarea nominal a aciunii se aprob de adunarea constitutiv sau de adunarea general a acionarilor i se indic n documentele de constituire ale societii i n alte documente prevzute de prezenta lege i de legislaia cu privire la valorile mobiliare. Aciunile aflate n circulaie i aciunile de tezaur Aciune aflat n circulaie este aciunea plasat ce aparine acionarului societii.Aciune de tezaur este aciunea plasat a societii, achiziionat sau rscumprat de ea de la acionarul societii. Aciunile de tezaur pot s se afle n inventarul societii, dac legislaia nu prevede altfel. Aciunile de tezaur nu constituie capital propriu al societii, nu dau dreptul la vot n adunarea general a acionarilor, dreptul la primirea dividendelor i a unei pri din bunurile societii n cazul lichidrii acesteia. Aciunile de tezaur achiziionate sau rscumprate n scop de a reduce capitalul social al societii urmeaz a fi anulate dup nregistrarea modificrilor respective n statutul societii. nstrinarea aciunilor de tezaur achiziionate sau rscumprate de ctre societate se efectueaz la preul lor de pia, dar nu mai mic dect cel de achiziionare sau rscumprare. Societatea este n drept s plaseze aciuni ordinare i prefereniale. Aciunea ordinar confer proprietarului ei dreptul la un vot n adunarea general a acionarilor, dreptul de a primi o cot-parte din dividende i o parte din bunurile societii n cazul lichidrii acesteia. Drepturile patrimoniale ale proprietarilor de aciuni ordinare pot fi realizate numai dup satisfacerea tuturor drepturilor patrimoniale ale proprietarilor de aciuni prefereniale. Aciunea preferenial d proprietarului ei drepturi (privilegii) suplimentare fa de proprietarul aciunii ordinare referitor la ordinea primirii dividendelor anunate i
25
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

la cuantumul dividendelor, precum i la ordinea primirii unei pri din bunurile societii care se distribuie n cazul lichidrii ei. Aciunea preferenial d proprietarului ei dreptul la primirea unei pri din bunurile societii n cazul lichidrii acesteia ntr-un cuantum corespunztor valorii de lichidare a acestei aciuni. Aciunile ordinare pot fi doar de o singur clas. Aciunile prefereniale pot fi de o singur clas sau de mai multe clase. Clasa de aciuni constituie totalitatea aciunilor de acelai tip ale unui emitent, care asigur proprietarilor lor drepturi egale i care au aceleai caracteristici distinctive. Toate aciunile unei clase, indiferent de emisiune, au unul i acelai numr al nregistrrii de stat. Obligaiunile Conform art 163 CC alin.(1)- societatea pe aciuni poate emite obligaiuni nominative. Valoarea nominal a tuturor obligaiunilor plasate de societate nu trebuie s depeasc mrimea capitalului social. Obligaiunea acord deintorului su dreptul la dobnda promis de emitent, iar la sfritul perioadei pentru care este emis i dreptul la valoarea nominal a acesteia. Obligaiunile pot fi convertite n aciuni. Obligaiunea nu poate fi emis pentru o perioad mai mic de un an. Obligaiunile se emit numai prin ofert public i se achit numai n numerar. Achitarea n rate a obligaiunii nu se admite. Obligaiunile nu pot fi plasate n scopul constituirii, ntregirii sau majorrii capitalului social. Societatea pe aciuni este obligat s elibereze certificate de aciuni sau de obligaiuni deintorilor de aciuni sau de obligaiuni materializate. Certificatul confirm c persoana creia i este eliberat deine un anumit numr de aciuni sau de obligaiuni ale societii emitente.

26

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Societatea emitent de aciuni i obligaiuni nominative ine registrul deintorilor de aciuni i registrul deintorilor de obligaiuni. Dac societatea are mai mult de 50 deintori de aciuni sau obligaiuni, registrele snt inute de un registrator independent. Registrul acionarilor i registrul deintorilor de obligaiuni trebuie s conin: a) denumirea, sediul i numrul de nregistrare al societii emitente, numrul de nregistrare al fiecrei emisiuni acordat de Comisia Naional a Pieei Financiare; b) numele, alte date din actul de identitate, domiciliul acionarului sau al deintorului de obligaiuni persoan fizic; denumirea, numrul de nregistrare i sediul acionarului sau deintorului de obligaiuni persoan juridic ori deintorului nominal de aciuni sau obligaiuni; c) numrul de aciuni sau obligaiuni, tipul, clasa i valoarea nominal a aciunilor sau obligaiunilor deinute de fiecare acionar sau deintor de obligaiuni; d) data la care fiecare acionar sau deintor de obligaiuni a dobndit sau a nstrinat aciuni sau obligaiuni. Registrul trebuie s aib o rubric special n care se menioneaz sechestrul, gajul sau o alt grevare a aciunilor sau obligaiunilor fiecrui acionar sau deintor de obligaiuni. Obligaiunea conform art. 16 din legea RM privind Societile pe Aciuni - este un titlu financiar de mprumut care atest dreptul deintorului de obligaiuni de a primi de la emitentul ei valoarea nominal sau valoarea nominal i dobnda aferent n mrimea i n termenele stabilite prin decizia de emitere a obligaiunilor.Deintorii de obligaiuni apar n calitate de creditori ai societii. Deintorii de obligaiuni au dreptul preferenial fa de acionari la primirea unei pri din profitul societii sub form de dobnd sau alt profit.Valoarea nominal a obligaiunii societii trebuie s se mpart la 100 de lei. Termenul de circulaie a obligaiunilor va fi de cel puin un an.

27

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Societatea este n drept s plaseze obligaiuni de clase diferite, inclusiv convertibile, care dau deintorilor de obligaiuni dreptul de a schimba obligaiunile pe aciuni ale societii. Emisiunea obligaiunilor convertibile se decide prin hotrrea adunrii generale a acionarilor, iar a altor obligaiuni poate fi decis i de consiliul societii. Societatea este n drept s plaseze numai obligaiunile asigurate prin gajarea bunurilor ei proprii i/sau a bunurilor persoanelor tere, i/sau cu garania bancar, i/sau prin fidejusiune, i/sau cu polia de asigurare, cu excepia cazurilor prevzute de Legea cu privire la piaa valorilor mobiliare. Decizia de emitere a obligaiunilor asigurate va conine date despre patrimoniul gajat sau denumirea ntreag a fidejusorului sau a garantului mprumutului pentru emisiunea obligaiunilor n cauz i date despre obligaiile acestuia. Obligaiunile se pltesc numai cu mijloace bneti. Obligaiunile nu pot fi plasate n scopul de a constitui, ntregi sau majora capitalul social al societii. Valoarea nominal a tuturor obligaiunilor plasate ale societii nu trebuie s depeasc mrimea capitalului ei social. Societatea este n drept s achiziioneze sau s rscumpere obligaiunile plasate de ea numai cu scopul de a le stinge. Achiziionarea i rscumprarea obligaiunilor de ctre societate au loc pn la expirarea perioadei pentru care ele au fost emise sau la sfritul perioadei respective, n conformitate cu decizia de emitere. Deintorul de obligaiuni are dreptul s cear de la societate rscumprarea obligaiunilor plasate nainte de termenul de scaden n cazul n care emitentul nu respect termenul de achitare a dobnzilor aferente. La categoria de certificate bancare se includ : certificate de depozit, certificate de economii, cecurile. Certificatele de depozit, i economii conform Regulamentului cu privire la condiiile,modul de emisiune i circulaie a certificatelor bancare de depozit i a cambiilor bancare nr. 94 din 31.03.2005 sunt adeverine scrise ale bncilor despre
28
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

depunerea mijloacelor bneti care legalizeaz dreptul deponentului sau al succesorului juridic de a primi expirnd la termenul stabilit suma depozitului i dobnzii asupra acestuia19. Dreptul de a emite certificate respectiv aparine doar persoanelor juridice autorizate de B.N.M. de a efectua operaiuni bancare. Certificatele de depozit pot fi eliberate numai persoanelor juridice iar cele de conomii numai persoanelor fizice. Certificatele pot fi nominative sau la purttor20. Certificatele prezint prin sine nsele formulare tipizate, confecionate tipografic de fiecare banc n mod de sine stttor, cu condiia respectrii cerinelor de coninut ale Regulamentului. Certificatele respective sunt documente de evident strict. Cecul de asemenea reprezint o valoare mobiliar. Legislaia bancar conine dou definiii: n funcie de scopul care se conine se cunosc cecuri utilizate pentru efectuarea plilor fara numerar, iar cecurile n numerar sunt definite n Regulamentul din 16.12.1999. Regulamentul din 16.12.1999 definete cecul ca un document de decontare prin care emitorul de cec (adic persoana juridic sau fizic care este deintorul cecului sau al carnetului de cecuri) d ordin bncii pltitoare de a plti o sum de bani la prezentarea unui cec de ctre beneficiarul de ce (persoana juridic care a primit cecul contra plat pentru mrfurile livrate sau serviciile prestate). Regulamentul din 16.12.1999 definete cecul din carnetul de cecuri de numerar ca un instrument de plat prin care emitentul de ce d ordin bncii de a elibera, la prezentare, o anumit sum n numerar mandatarului indicat n cec sau nsui emitentului.21

19

HCA a BNM despre aprobarea Regulamentului cu privire la emiterea i circulaia certificatelor de depozit i economic, nr.60 din 25.12.1992. 20 Diferena ntre aces tea const n modalitatea de transmitere a drepturilor titularilor lor: cele la purttor se transmit prin simpla nmnear, iar cele nominative - prin adnosament n condiiile i forma prevzut n pct.23 al Regulamentului. 21 Regulamentul privind utilizarea carnetului de cecuri n numerar aprobat prin HCA a BNM, nr.377 din 16.12.1999

29

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Astfel, definiiile menionate nu se deosebesc esenial una de alta, axndu-se pe conceptul cecului ca ordin necondiionat dat de trgtor trasului de a achita suma indicat n cec, la prezentarea lui de ctre persoana indicat n cec. Articolul 1259 CC RM ne d noiunea de cec.Astfel, cecul este un titlu negociabil ce reprezint o crean scris, ntocmit conform prevederilor legii, cuprinznd ordinul necondiionat dat de emitent (trgtor) ctre pltitor (tras) de a plti la vedere o anumit sum prezentatorului de cec sau persoanei indicate n cec, sau la ordinul acestei persoane. Cecul este independent de tranzacia care st la baza creanei achitate prin cec. Cecul poate fi emis: a) n favoarea unei persoane, cu meniunile ,,la ordinul, ,,la ordinul nostru sau cu meniuni echivalente, sau fr acestea (cecul la ordin). Cecul poate fi emis la ordinul trgtorului; b) n favoarea unei persoane, cu meniunea ,,nu la ordin sau cu o alt meniune echivalent (cecul nominativ). Cecul nominativ nu poate fi emis n favoarea trgtorului, cu excepia cecului emis de o filial a trgtorului n favoarea unei alte filiale; c) n favoarea prezentatorului de cec (cecul la purttor). Cecul emis n favoarea unei persoane cu meniunea ,,sau la purttor este considerat cec la purttor. Cecul fr meniunea beneficiarului este considerat cec la purttor. Cecul poate fi emis doar asupra trasului, la care trgtorul are constituit un depozit (provizion) de care poate dispune, conform unei nelegeri exprese sau tacite, inclusiv asupra formei de emitere a cecurilor. nclcarea acestei reguli nu afecteaz ns valabilitatea cecului. Dac cecul necompletat la momentul emiterii este completat contrar nelegerii dintre pri, nerespectarea acestei nelegeri este inopozabil deintorului de cec, cu excepia cazului cnd acesta l-a obinut cu rea-credin sau prin culp grav.
30
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Cecul la ordin este transmis prin gir. Girul transfer toate drepturile deintorului de cec de la girant ctre titularul girului, care este considerat posesor legitim dac justific dreptul su printr-o serie nentrerupt de giruri, chiar acestea fiind n alb. Girantul rspunde pentru plata cecului, cu excepia persoanelor crora cecul le-a fost transmis prin gir dup interzicerea unui nou gir de ctre girant. Girantul este obligat s indice data scrierii girului. Cecul nominativ este transmis n conformitate cu formele unei cesiuni simple i avnd efectele ei. Cambiile - sunt titluri de credit care reprezint o crean scris, ntocmit conform prevederilor prezentei legi22 ce ofer posesorului acesteia dreptul cert i exigibil de a cere la scadena creanei de la debitor, iar n caz de neonorare a acestei cereri i de la alte persoane obligate prin cambie achitarea sumei de bani indicat. Conform articolul 1279 CC RM-cambia (trata) este un titlu de credit care reprezint o crean scris, ntocmit conform prevederilor legii, cuprinznd ordinul necondiionat dat de trgtor (emitent) ctre tras (pltitor) de a plti imediat sau la scaden o sum anumit prezentatorului cambiei sau persoanei indicate n cambie, sau la ordinul acestei persoane. Biletul la ordin este un titlu de credit, ntocmit conform prevederilor legii, prin care trgtorul se oblig s plteasc imediat sau la scaden o sum anumit prezentatorului titlului sau persoanei indicate n titlu, sau la ordinul acestei persoane. Cambia i biletul la ordin snt independente de actele juridice care stau la baza creanelor pltite prin ele. Conform art. 1 din Legea cu privire la cambie nr.1527 din 22.06.1993-cambia este un titlu de credit care reprezint o crean scris, ntocmit conform prevederilor prezentei legi, ce ofer posesorului acesteia dreptul cert i exigibil de a cere la scadena creanei de la debitor, iar n caz de neonorare a acestei cereri i de la alte persoane obligate prin cambie, achitarea sumei de bani indicate.
22

Legea cambiei a RM, art.l, nr.1527 -XII din 22.06.1993.

31

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Cambiile se emit n calitate de instrument de plat pentru mrfurile livrate, lucrri executate i servicii prestate. Caracterul de contraprestaie a mrfii n cambie trebuie s fie adeverit prin documentele corespunztoare de eviden la trgtor, i andosant. Excepie pot face cambiile Ministerului Finanelor, ale Bncii Naionale ale bncilor comerciale i ale persoanelor fizice din Republica Moldova. Cambie poate fi simpl i trat. Cambia simpl (biletul la ordin) este un titlu de credit prin care trgtorul se obligat s plteasc o sum anumit prezentatorului cambiei sau persoanelor artate n cambie, ori aceluia pe care ea l va arta, dup o perioad stabilit sau la cerere. Trata este un titlu de credit, cuprinznd ordinul necondiionat dat de trgtor (emitent, trasant) ctre pltitor (tras) de a plti o sum anumit prezentatorului cambiei sau persoanei artate n cambie, ori aceluia pe care ea l va arta, dup o perioad stabilit sau la cerere. Un gen de cambie simpl este cambia de trezoriere, emis de ctre Guvern n persoana Ministerului Finanelor n scop de acumulare pe termen scurt a mijloacelor bneti temporar libere. Alt gen de cambie simpl este cambia bancar, emis de ctre bnci n scop de acumulare a mijloacelor bneti temporar libere. Acceptul este confirmarea dat pe titlu, prin care debitorul recunoate obligaia sa de a plti cambia la scaden. Girul (andosare) este meniunea de transfer (transmitere) a cambiei, prin care se perfecteaz transmiterea drepturilor ei altei persoane. Avalul este o cauiune cambial (o asigurare dat deintorului cambiei), prin care se asigur plata sumei ntreg sau pariale a cambiei. Avalul poate fi fcut n folosul trgtorului, acceptantului sau girantului printr-o menine special pe cambie. La aplicarea cambiei n economia naional bncile pot: s primeasc cambii la incaso pentru plata lor la scaden i ncasare de pli; s sconteze cambii;
32
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

s acorde mprumuturi n garania cambiilor; s acorde cauiuni la cambii. Banca Naional poate s cumpere (sconteze) cambii de la bnci comerciale, precum i s acorde acestora credite pe termen scurt cu gajarea cambiilor. Trata, conform Legii cu privire la cambie nr.1527 din 22.06.1993 -este un titlu de credit, cuprinznd ordinul necondiionat dat de trgtor (emitent, trasant) ctre pltitor (tras) de a plti o sum anumit prezentatorului cambiei sau persoanei artate n cambie, ori aceluia pe care ea l va arta, dup o perioad stabilit sau la cerere. Trata poate fi prezentat pentru plat de trgtor, fie de persoana artat de trgtor n ordinul su de un ter care a obinut n mod legitim dreptul de posesor. Acel care semneaz trata ca reprezentant al unei persoane pentru care nu avea mputernicirea de a aciona, e iunt personal n temeiul cambiei i dac a pltit, are aceleai drepturi pe care le-ar fi avut pretinsul reprezentant. Nu se admite eliberarea tratelor neperfectate. Tratele neperfectate nu snt valabile. Blanchetele cambiilor pot fi confecionate de trgtor de sine stttor. Trata poate fi pltit n locul unde se afl banca terului sau n locul unde se afl banca trasului ori n alt loc stabilit de comun acord. Acreditivul documentar -este un aranjament, oricum ar fi denumit sau descris, prin care o banc (banca emitent), acionnd la cererea clientului su (ordonatorului) i conform instruciunilor acestuia sau n nume propriu, efectueaz o plat ctre un ter (beneficiar) ori la ordinul acestuia sau accept i pltete cambii trase de ctre beneficiar, sau autorizeaz o alt banc s efectueze o astfel de plat ori s accepte i s plteasc asemenea cambii. Acreditivul documentar este un contract separat de actul juridic care st la baza lui. n operaiunile pe baz de acreditiv, toate prile implicate opereaz cu documente i nu cu bunuri, servicii sau alte prestaii la care documentele pot s se refere. Acreditivul trebuie s indice clar dac este revocabil. n caz contrar, acreditivul este considerat irevocabil. Acreditivul irevocabil reprezint un angajament ferm al
33
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

bncii emitente, cu condiia ca documentele stipulate s fie prezentate bncii desemnate sau bncii emitente i s fie n conformitate cu termenele i condiiile acreditivului. Acreditivul irevocabil poate fi modificat sau anulat fr acordul bncii emitente, a bncii confirmatoare, dac exist, i a beneficiarului numai n cazurile prevzute de prezentul cod. Acreditivul revocabil poate fi modificat sau anulat de banca emitent n orice moment fr o avizare prealabil a beneficiarului, cu condiia compensrii cheltuielilor bncii prin care a fost fcut utilizabil acreditivul, pentru orice plat, acceptare sau recepionare a documentelor (n cazul acreditivelor cu plat la termen) dac aceste aciuni snt conforme condiiilor acreditivului i au fost efectuate nainte de primirea avizului de modificare sau de anulare a acestuia. n afar de cazul n care acreditivul stipuleaz c este utilizabil numai de banca emitent, el trebuie s desemneze banca autorizat s plteasc sau s-i asume un angajament de plat amnat sau de acceptare a cambiilor (banca desemnat). n afar de cazul cnd banca desemnat este confirmatoare, desemnarea de ctre banca emitent nu constituie nici un angajament pentru banca desemnat. Confirmarea unui acreditiv irevocabil de ctre o alt banc (banca confirmatoare) pe baza autorizrii sau la cererea bncii emitente constituie un angajament ferm al bncii confirmatoare, adugat la cel al bncii emitente, cu condiia ca documentele stipulate s fie prezentate bncii confirmatoare sau unei alte bnci desemnate, s fie conforme cu termenele i condiiile acreditivului. Dac o alt banc este autorizat sau solicitat de banca emitent s adauge confirmarea ei, dar nu este pregtit s fac acest lucru, ea trebuie s informeze nentrziat banca emitent. Banca avizatoare nu este obligat s adauge confirmarea sa la avizarea acreditivului beneficiarului dac banca emitent nu specific altfel n autorizaia sau n cererea de a aduga confirmarea.

34

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Banca confirmatoare poate alege s avizeze o modificare ctre beneficiar, fr ai extinde confirmarea asupra acreditivului modificat, cu condiia informrii nentrziate a bncii emitente i a beneficiarului. II. Titluri de valori nematerializate. Acestea sunt valori care exist n form de nscrieri fcute n conturi. Proprietarul valorilor mobiliare nominative se identific conform nscrierii fcute n registrul deintorilor unor astfel de valori mobiliare sau, n cazul transmiterii acestor valori, deintorul nominal, conform nscrierii fcute n documentele de eviden ale acesteia. Este destul de important de remarcat faptul c banii de hrtie i metalici, inclusiv valuta strin, ct i valorile mobiliare materializate ce sunt falsificate prin contrafacere (plsmuire) sunt produsul infraciunii, i nu obiectul material al acesteia, n timp ce n cazul falsificrii prin alterare (modificare), banii i valorile mobiliare materializate autentice asupra crora s-a efectuat activitatea ilicit, constituie att produsul, ct i obiectul material al infraciunii. 2 Latura obiectiv a infraciunii Latura obiectiv a infraciunii reprezint manifestarea exterioar a conduitei social-periculoase, constnd din fapta social-periculoas, consecinele negative, precum i timpul, locul, circumstanele, metoda i alte date detaliate, indicate uneori n textul legii penale. 23 Latura obiectiv a infraciunii presupune n primul rnd o aciune de fabricare fals de bilete (bancnotei), monede metalice, hrtii ori titluri de valoare, valuta strin prin operaiuni de contrafacerere sau de alterare. Codul Penal deosebete dou forme ale conduitei social-periculoase - aciunea i inaciunea.

23

.., /--, , 1996,pag.47.

35

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Inaciunea este conduita social-periculoas volitiv i pasiv, care const n nesvrirea de ctre persoan acelor obligaii aflate n sarcina lui. Aciunea este conduita social-periculoas volitiv i activ a omului. Latura obiectiv a infraciunii analizate, dup cum reiese din art.236 CP RM se exprim n fapta social-periculoas ce const din dou genuri de aciuni alternative: fabricarea n scopul punerii n circulaie a biletelor Bncii Naionale a Moldovei a monedelor, a valutei strine, a hrtiilor valoare de stat sau a altor titluri de valoare false; punerea n circulaie a biletelor Bncii Naionale a Moldovei, a monedelor, a valutei strine, a hrtiilor valoare de stat sau a altor titluri de valoare false. Latura obiectiv a infraciunii prevzute de art.236 CP. se caracterizeaz prin dou tipuri de aciuni alternative: fabricarea n scopul punerii n circulaie a biletelor Bncii Naionale a Moldovei, a monedelor i a bancnotelor utilizate oficial n calitate de mijloace bneti sau a valutei strine false (schimbarea nominalului bancnotei, numrului, seriei, altor semne prin desenare cu mna, cu mijloace tehnice, prin xerocopie etc.).
punerea n circulaie a biletelor, monedelor, a valutei strine false utilizate n calitate

de mijloace bneti. Infraciunea prevzut de alin. 1 art.236 CP RM presupune, sub aspectul elementului material, o aciune de fabricare de bani sau valori mobiliare materializate, adic o aciune de alterare a adevrului pe care acesta are destinaia s-1 exprime. Aceast aciune de fabricare se poate realiza prin contrafacere (plsmuire) sau prin alterare (modificare).24 Prin contrafacere se nelege confecionarea, producerea, imitarea biletelor, monedelor, hrtiilor ori a titlurilor de valoare respective, nu numaidect ca acestea s fie perfect identice cu originalul, ci e suficient ca ele s poat circula.

24

A.Borodac, Curs de drept penal, partea special, vol.I, Chiinu, Ed.tiina, 1996, pag. 112

36

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Alterarea const n modificarea coninutului sau aspectul unei bancnote, monede, titluri de valoare autentice, prin atribuirea unei valori mai mari comparativ cu valoarea iniial (schimbarea nominalului, culorii, greutii (la monede metalice), a semnelor originalului). n scopul unei nelegeri i calificri corecte a fabricrii semnelor bneti false i valorilor mobiliare false, acestea vor fi analizate separat n continuarea prezentului paragraf. Spre deosebire de alterare, unde se folosete pentru realizarea falsului o bancnot autentic, contrafacerea presupune realizarea unui bilet de banc cu totul nou, care nu are nici o legtur cu emitentul nscris pe bancnota fals. Exceptnd situaiile n care, pentru contrafacerea bancnotelor, sunt folosite materiale (hrtie, cerneluri) sustrase de la emitentul autorizat, bancnota contrafcut nu are nimic autentic. De aceea, n timp ce alterarea poate fi considerat n limbajul tehnico-criminalistic un fals parial, contrafacerea este un fals total. Exist mai multe metode de contrafacere, ceea ce, de fapt, nu influeneaz la calificare, dar ntr-o msur nsemnat va determina gradul pericolului social al acestei infraciuni i trebuie s se ia n considerare de ctre instana de judecat la stabilirea pedepsei penale.25 Astfel, trecnd peste realizarea contrafacerii prin desenare, care a constituit o metod grosolan, rudimentar de obinere a unui fals i care astzi n nici un caz nu mai poate fi utilizat ca urmare a multiplelor i complexelor msuri de securitate luate de emitenii de bancnote, ca i peste unele contrafaceri realizate prin metode fotografice, se poate afirma c o imitaie bun se face prin tiprire - dar i mai bun -cu ajutorul multiplicatoarelor color de producie recent. Dac este vorba de monede, contrafacerea se realizeaz prin turnare sau baterea acestora. ns n practic contrafacerea de monede se ntlnete destul de rar, ntruct nu aduce un venit mare falsificatorului.

25

., , , 1984, pag.93.

37

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Pentru existena infraciunii de fabricare a banilor fali, legea penal cere ndeplinirea cumulativ a dou cerine eseniale: banul falsificat s corespund uneia din monedele metalice sau de hrtie prevzute de lege; moneda falsificat - metalic sau de hrtie - s aib corespondent n monedele de putere circulatorie. ntruct n dispoziia art.236 este prevzut sintagma fabricarea n scopul punerii n circulaie, nu va exista infraciune fabricarea banilor pentru scopuri personale (de exemplu, colecie particular). Deci pentru calificarea aciunilor conform art.236, este necesar, n primul rnd, ca banii falsificai s aib asemnri eseniale cu banii autentici dup forma, mrimea, culoarea i restul rechizitelor. Este necesar de menionat faptul c evaluarea nivelului de asemnare poart un caracter subiectiv. Indicaii directe sub acest aspect legea nu conine, cu toate c de stabilirea asemnrilor nu rareori se determin calificarea aciunilor vinovatului. n acele cazuri cnd se stabilete o necorespundere evident ntre banii fali i cei autentici, aciunile vinovatului pot fi calificate ca escrocherie,26 fie suntem nprezena unei infraciuni imposibile (fals grosolan) care, potrivit art. 14 alin. 2 CP, nu cade sub incidena legii penale (spre exemplu, contrafacerea a fost evident absurd, iar rezultatul falsificrii nu poate ndeplini funciile banilor i nu va induce niciodat pe nimeni n eroare). in s menionez c la calificare, n baza art. 236 CP pentru punerea n circulaiei a banilor fali sau a altor titluri de valoare false,nu trebuie s ne confundm cu caslificarea ce se refer la escrocherie-art. 190 CP. Astfel, pentru existena laturii obiective a infraciunii de la art. 236 CP este esenial ca obiectul material s se afle n mod legal n circuitul financiar sau monetar al rii, s fie utilizat ca mijloc de plat sau de schimb. n cazul n care necorespunderea vdit a bancnotei false celei autentice excude participarea ei n circulaie, precum i alte circumstane denot clar
26

.., , , , 1997, pag.289.

38

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

intenia celui vinovat de nelare grosolan a unei persoane sau a unui cerc restrns de persoane, profitnd de anumite condiii/lipsa de iluminare,vederea slab a persoanei nelate, etc.,astfel de aciuni pot fi ncadrate n baza legii care prevede infraciunea de escrocherie art. 190 CP /HP CSJ nr. 23 din 29. 10.2001). Fabricarea biletelor, monedelor, valutei strine titlurilor de valoare false trebuie s urmreasc scopul punerii lor n circulaie pentru efectuarea plilor. Principala diferen ntre art. 236 CP i art. 190 CP const n aceea c obiectul infraciunii prevzute n art. 236 CP este relaiile sociale ce atenteaz la funcionarea normal a sistemului financiar-bancar i a relaiilor social-economice, iar obiectul infraciunii prevzute de art. 190 CP-escrocheria l constituie relaiile sociale, raporturile juridice ale cror existen i desfurare normal sunt garantate de acte normative ce protejeaz drepturile i obligaiunile patrimoniale n domeniul repartizrii bunurilor n folosin individual sau colectiv. Practica judiciar de aplicare a art. 236 CP a demonstrat cazuri n care aciunile de falsificare i punere n circulaie a banilor fali au fost apreciate ca nelciune i ncadrate ca dobndire a avutului proprietarului prin escrocherie. O asemenea practic este grait. Fabricarea, n scopul punerii n circulaie, precum i punerea n circulaie a banilor i titlurilor de valoare false, din primele aciuni ale fptruitorului conin elementele de inducere n eroare a altor persoane fizice sau juridice, conin o form special de nelciune n domeniul monetar sau bancar, prin care snt obinute venituri materiale, aciuni cuprinse n dispoziia art. 236 CP. Din acest punct de vedere calificarea acestei fapte i caa un concurs de infraciun (art. 190 CP) este de prisos. O atare explicaie conine i pct. 8 al HP CSJ nr. 23. din 29.10.2001 dobndirea ilegal a averii strine n rezultatul fabricrii ori punerii n circulaie a banilor fali se nglobeaz n aceast norm i nu mai necesit o calificare suplimentar ca sustragere.

39

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Fabricarea n scopul punerii n circulaie sau punerea n circulaie a banilor fali sau valutei strine pot fi comise numai cu intenie direct; lipsa inteniei exclude rspunderea penal n baza art.236 C.P. Banii retrai din circulaie (de exemplu, monedele vechi, banii fostei URSS, banii care nu sunt susceptibili de schimb etc.) i care au numai o valoare de colecie nu pot forma obiectul material al infraciunii prevzute de art.84 C.P. n anumite mprejurri acestea pot forma obiectul escrocheriei. Exemplu, din practica judiciar C.V. deinea o bancot de 100 lei care era fals, fapt tiiut de el i pentru a o pune n circulaie, i-a transmis-o lui B.N., fr a-I spune c este fals, rugndu-l s-I procure cteva sticle de bere, aciune realizat de ctre acesta din urm.Prima instan l-a condamnat pe C.V. pentru punerea nn circulaie a banilor fali. Instana de Apel a casat sentina, recalificnd fapta drept escrocherie prion nelciune. Instana de recurs a casat Decizia instanei de Apel cu meninerea n vigoare a sentinei, menionnd c punerea n circulaie a bancnotei false constituie n sine o form de nelciune, prin care se dorete obinerea venitului, aciuni cuprinse de dispoziia art. 236 CP /Decizia CSJ 1 ca-162/01). A doua cerin esenial - sine qua non - pentru existena infraciunii este necesar ca banii la care se face referire n textul de lege s aib putere circulatorie. Prin urmare, operaiile de falsificare realizeaz elementul material al infraciunii numai n situaia n care produsul acesteia corespunde unei monede aflate n circulaie.27 Deci puterea circulatorie a banilor trebuie raportat Ia produsul falsificrii, i nu la obiectul material al infraciunii. De aceea contrafacerea semnelor bneti scoase din circulaie nu constituie infraciunea prevzut de art.236 CP RM pentru c ea nu poate cauza prejudicii sistemului financiar. Iar n unele cazuri falsificarea unor asemenea bani poate fi considerat ca pregtire pentru o escrocherie (art.26, 190 CP al RM). De exemplu, falsificarea unei monede vechi n scopul de a o vinde unui muzeu.
27

Dongoroz V. i alii, Explicaii teoretice ale Codului penal romn, partea special, Ed. Academiei Romne, Bucureti, vol.IV, 1972, pag.377.

40

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Fabricarea semnelor bneti se consider o infraciune consumat din momentul confecionrii mcar a unui singur exemplar de semn bnesc fals de orice valoare.28 Punerea n circulaie a semnelor bneti false presupune aciunea de a introduce produsul infraciunii de falsificare n circulaia monetar, ori, respective, n circulaia instrumentelor de credit i pli. Legea nu enumer, i, prin urmare, nu limiteaz procedeele de punere n circulaie a banilor fali. De exemplu, aceasta se poate realiza prin: achitarea preului unor mrfuri, plata sau darea unui mprumut, donaii, vinderea valutei strine la pia etc. nsi simpla transmitere a banilor fali n calitate de plat constituie o infraciune de punere n circulaie a acestora. Exemplu din practica judiciar Prin sentina Tribunalului Bli din 12.03 1998, D.A. a fost condamnat n baza ort. 15 alin. 1, ort. 84 CP(red. An. 19611) al RM la o pedeaps sub form de amend n mrime de 30 salarii minime cu aplicarea ort. 42 CP. Nefiind de acord cu sentina instanei de fond, procurorul a declarat apel, invocnd c infraciunea svrit de D.A. a fost consumat, iar aciunile lui urmeaz a fi ncadrate n baza alin. 1 ort.84 CP al RM(red. An. 1961).29 Judecnd apelul, Colegiul penal al Curii de Apel a stabilit, dup cum rezult din actele dosarului D.A., a fost condamnat pentru faptul c, dispunnd de 50 dolari SUA i tiind c acetia sunt fali, aflndu-se ntr-un bar, i-a transmis chelnerului contra plat, ncercnd astfel s-ipun n circulaie. Colegiul penal al Curii de Apel a artat c, n conformitate cu alin. 1 art.84 CP (red. An.1961) al RM, punerea n circulaie a banilor fali se consider infraciune consumat din momentul punerii acestora n circulaie, iar faptul c inculpatul i-a transmis chelnerului contra plat 50 dolari SUA, tiind c bancnota este fals, o aciune de punere n circulaie a banilor fali. In temeiul celor expuse, Colegiul penal al Curii de Apel a admis apelul procurorului n aceast cauz i a pronunat o hotrre nou, recunoscndu-l pe D.A.
28 29

.., .., , , , , 1998, pag.311. Codul Penal al RM din martie 1961

41

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

vinovat de svrirea infraciunii prevzut de alin.l art.84 CP(red. an. 1961) al RM, stabilind o pedeaps conform prevederilor acestei norme.30 Punerea n circulaie presupune ntotdeauna nelarea bunei credine a aceluia cruia i s-a oferit moneda sau bancnota. Fapta unei persoane care, prezentnd plata o moned falsificat, nu reuete s fac acest lucru deoarece falsul este observat, iar calitatea fabricrii este nalt i intenia fptuitorului cuprinde un grad ridicat de probabilitate n ceea ce privete neobservarea contrafacerii sau alterrii de moned nu constituie infraciune consumat, ci o tentativ de punere n circulaie. Pentru existena infraciunii nu conteaz cantitatea semnelor bneti falsificate puse n circulaie. Astfel, punerea n circulaie se consider o infraciune consumat din momentul transmiterii de ctre vinovat mcar a unei monede sau bancnote false.31 Nu putem considera ca punere n circulaie aciunile posesorului de bani fali care constituie diferite forme de ieire din posesie a acestora ca. arderea, aruncarea sau abandonarea. De asemenea, nu va exista punere n circulaie a banilor fali cazurile cnd acetia sunt folosii pentru diferite operaiuni ilegale (procesul de dare a mitei, achiziionarea de substane explozive sau materiale radioactive, pltirea unui killer etc). Ca i n cazul bancnotelor (biletelor de banc), fabricarea valorilor mobiliare materializate se poate manifesta prin: 1. fabricarea integral, chiar i a unui singur exemplar, de valoare mobiliar completamente contrafcut; 2. modificarea, mcar a uneia, din rechizitele valorii mobiliare,32 cu alte cuvinte alterarea parial a valorii mobiliare. Rechizitele pe care trebuie s le conin o valoare mobiliar materializat sunt expres indicate n lege.33 Metoda de fabricare nu reprezint semne ale componenei
30

Curtea de Apel a RM, Culegere de practic judiciar, 1996-1999, Chiinu, Decizia Colegiului penal al Curii de Apel, nr.57/98 din 18.06.1998. 31 , , ,2001, .. .., pag. 84. 32 .., .., , , , 1996, pag.44. 33 Legea cu privire la piaa valorilor mobiliare, nr.l99-XIV din 18.11.1998, pct.2 art.5.

42

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

analizate, dar au o mare importan la determinarea amploarei reale sau plnuite a activitii infracionale, adic pentru stabilirea gradului social al unei sau altei infraciuni concrete.34 Dei fabricarea valorilor mobiliare materializate poate fi efectuat prin diferite metode i cu folosirea diferitor mijloace (poligrafice, cu ajutorul tehnicii foto de copiat etc),35 infractorii specializai n acest gen de infraciuni se strduiesc s contrafac ct mai bine semnele de protecie pentru a oferi produsului infraciunii o asemnare ct mai apropiat de valorile mobiliare autentice. De regul, sunt contrafcute aa valori mobiliare ca certificatele de depozit i economii, cecurile n numerar. Vorbind despre alterarea valorilor mobiliare, se poate oferi ca exemplu: modificarea numrului obligaiunii mprumutului intern de stat, modificarea clasei aciunilor sau cuantumul dividendelor de pe aceste aciuni, modificarea valorii nominale a obligaiunii, modificarea sumei din cec etc. Falsurile care pot fi luate drept valori mobiliare autentice numai n prezena anumitor circumstane (de exemplu, lipsa de iluminare, vederea slab a contragentului, contarea pe ncrederea deosebit a acestuia etc), se calific n calitate de escrocherie.36 Lund n consideraie faptul c valorile mobiliare pot avea i o existen nematerial, avnd forma de titlu notat pe conturi, fabricarea valorilor mobiliare se poate manifesta, de asemenea, i prin introducerea n memoria computerului a nregistrrii cu privire la procurarea dreptului fictiv asupra valorii respective, precum i cu privire la procurarea dreptului, care nu corespunde realitii, asupra valorilor mobiliare ntr-un numr mai mare37.

34 35

.., .., , pag.303-304 Legea cu privire la piaa valorilor mobiliare, nr.l99-XIV din 18.11.1998, pct.6 art.5 36 .., op.cit.pag.421. 37 .., , . , , , 1996, pag.46.

43

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Fabricarea n scopul punerii n circulaie a valorilor mobiliare se consider consumat din momentul fabricrii n scopul punerii n circulaie, chiar i a unui singur exemplar de valoare mobiliar. Exemplu din practica judiciar P.A. tiind c V.N. vinde dolari fali, s-a neles cu acesta s-i vnd 6000 dolari SUA fali, contra sumei de 2000 dolari SUA originali. La momentul acestei nelegeri V.N. i-a vndut din suma preconizat lui P.A. 100 dolari fali, urmnd ca peste o zi si transmit i restul sumei. P.A., a pus n circulaie n aceeai zi bancnota de 100 dolari fals. A doua zi, la ntlnire, ambii au fost reinui ridicndu-se de la P.A. 6000 dolari fali i 1400 dolari SUA originali.Instanele de judecat au calificat fapta lui P.A. ca infraciune unic i consumat de punere n circulaie a valutei strine false.38 Procurarea hrtiei, vopselei, mijloacelor tehnice pentru fabricarea valorilor mobiliare false trebuie recunoscut ca pregtire de infraciune analizat (art.26, 236 CP al RM) numai dac astfel de msuri preparatorii sunt n stare s asigure fabricarea falsurilor care s aib o asemnare considerabil cu valorile mobiliare aflate n circulaie oficial. Infraciunea de fabricare sau punere n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false poate fi svrit prin pregtire i prin tentativ. Tentativa exist n situaia n care aciunea de falsificare nceput a fost curmat nainte de a se produce rezultatul din cauze independente de voina fptuitorului sau rezultatul nus-a produs fiindc nu s-au obinut banii i titlurile de valoare false, ori cele obinute sunt nereuite, necorespunztoare ntr-att, nct nu pot fi puse n circulaie. Procurarea hrtiei, vopselei, a altor mijloace pentru fabricarea banilor fali se consider ca pregtire de svrirea infraciunii avnd n vedere c astfel de aciuni sunt capabile s asigure fabricarea banilor cu o asemnare considerabil cu banii aflai

38

Decizia CSJ 1ca 56/03

44

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

n circulaia oficial (p.5 al HP CSJ Cu privire la practica judiciar n cauzele penale despre fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali din 29.10.2001). Deinerea (posesia) de ctre fptuitor a banilor ori a titlurilor de valoare false n scop de punere a lor n circulaie se consider pregtire pentru svrirea infraciunii. Exemplu din practica judiciar Prezentarea de ctre V.A. la casa valutar a filialei BC Moldova Agroindbank, pentru a schimba n lei o bancnot cu nominalul de 100 de dolari SUA, despre care tia c este fals, dar, fiind observat falsul, schimbul s-a refuzat, se considre tentativ de punere n circulaie a valutei strine false(Decizia CSJ 1 ca-63/03). Fapta persoanei care prezint drept plat o bancnot sau moned falsificat,ns nu reuete s fac acest lucru, deoarece falsul este observat,constituie tentativ de infraciune HP CSJ Cu privire la practica judiciar n cauzele penale despre fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali din 29.10.2001. Tentativa exist n situaia n care aciunea de falsificare nceput a fost curmat nainte de a se produce rezultatul din cauze independente de voina fptuitorului sau rezultatul nu s-a produs fiindc nu s-au obinut banii i titlurile de valoare false, ori cele obinute sunt nereuite, necorespunztoare ntr-att, nct nu pot fi puse n circulaie. Dac fptuitorul nu a reuit s obin o asemnare considerabil cu semnul bnesc authentic,care ar fi permis punerea lui n circulaie, atunci cele svrite la fel formeaz tentative de fabricare a banilor fali HP CSJ Cu privire la practica judiciar n cauzele penale despre fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali din 29.10.2001. Cea de a doua form a faptei social-periculoase este punerea n circulaie a valorilor mobiliare false. Conform art.3 a Legii cu privire la piaa valorilor mobiliare, prin circulaia valorilor mobiliare se nelege procesul de transmitere i de nregistrare a dreptului de proprietate asupra valorii mobiliare. In urma efecturii tranzaciilor de vnzare45
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

cumprare, de schimb, de donaie, de motenire, de mprumut precum i altor tranzacii civile. Mai explicit n acest sens este explicaia coninut n p.5 al Hotrrii Plenului Judectoriei Supreme a Federaiei Ruse din 28.04.1994, nr.2 cu privire la practica judiciar n procesele penale despre fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a hrtiilor de valoare false i anume: punerea n circulaie a hrtiilor de valoare false const n folosirea acestora n calitate de mijloc de plat n cazul remunerrii costurilor mrfurilor i serviciilor, schimbului, donaiei, drii cu mprumut, vnzri etc.39 Aadar, aceast list nu are un titlu exhaustiv, ci exemplificativ. Totui, conform prerii autorilor Gauhman L.D. i Maximov S.V., prin svrirea unor aciuni similare celora care au fost menionate, trebuie de neles svrirea numai a acelor aciuni, care pot conduce la introducerea falsurilor n circuitul oficial (de exemplu, restituirea falsului, persoanei, care a folosit hrtia de valoare fals n calitate de mijloc de plat)40 Aceast opinie este pe deplin acceptabil. Ca punere n circulaie a valorilor mobiliare trebuie recunoscut deasemenea, aa numita punerea derivat a acestora n circulaie, atunci cnd ultima este efectuat de persoana, care a devenit n virtutea circumstanelor, posesorul valorilor mobiliare false, i ddea seama de caracterul fals al acestora, dar, cu toate acestea, le folosete ca i cum ar fi autentice. Aadar, putem concluziona c punerea n circulaie a valorilor mobiliare const att n exercitarea nemijlocit a drepturilor patrimoniale, legalizate prin hrtia de valoare, ct i transmiterea acestora oricrei persoane gratuit sau oneros. Nu pot fi recunoscute n calitate de punere n circulaie faptele posesorului valorilor mobiliare false, care reprezint diverse forme de ieire din posesie a acestora: Aruncarea, arderea, abandonarea.41
39 40

, 1991-1996,,1997, pag.357. .., .., , , ., 1996, pag.46. 41 ..,

46

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Nu va exista punere n circulaie a valorilor mobiliare false n cazul cnd ele sunt folosite n procesul de dare a mitei, n cazul remunerrii cu acestea a serviciilor asasinului pltit ori ale altui infractor, n situaia utilizrii valorilor mobiliare false n calitate de mijloc de plat n operaiunile ilegale cu armele, substanele narcotice i alte obiecte asemntoare. Punerea n circulaie a valorilor mobiliare false care nu au form documentar, se exprim n cesiunea dreptului de posesie a acestora.42 Punerea n circulaie a valorilor mobiliare false poate fi efectuat att de persoana care le-a fabricat, ct i de ctre o alt persoan. Punerea n circulaie a valorilor mobiliare false se consider consumat din momentul folosirii sau transmiterii chiar i a unui singur exemplar al acestuia. Conform legii penale, sunt sancionate numai cazurile de fabricare sau punere n circulaie a acelor valori mobiliare care emit valorile mobiliare ce se afl n circuitul financiar oficial i nu au fost retrase din acesta. Dac am vorbi despre legtura de cauzalitate, atunci putem afirma c, dei n majoritatea covritoare a cazurilor ntlnite n practica judiciar, cu toate c aceasta este vdit i nu mai necesit alte probatorii, cercetarea trebuie s dovedeasc existena acesteia. Astfel fiind spus, pentru a subzista infraciunea de fabricare sau punere n circulaie, urmeaz s se stabileasc faptul c ntre urmarea tipic - imediat - respectiv crearea strii de pericol pentru relaiile sociale ocrotite i existena unor monede sau valori mobiliare care aparent pot fi luate drept adevrate, exist un raport de cauzalitate. Componena prevzut de art.236 CP al RM este o componen formal,43 adic fapta se consider consumat din momentul fabricrii sau punerii n circulaie, stabilirea consecinelor negative este obligatorie la calificarea faptei i contribuie la optimizarea i individualizarea rspunderii i pedepsei penale. Astfel, dac se va pune
/, 8, 1995, pag. 11. 42 . . .., , ,1996, pag.5. 43 .., , 1999, . , pag.418

47

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

n circulaie sau se vor fabrica bani sau valori mobiliare false n sum de peste 10 000 lei MD, fapta se va califica conform p.2 art.236 CP al RM. In ceea ce privete locul, timpul, mijloacele utilizate pentru svrirea infraciunii, acestea nu vor influenta la calificare. Pentru existena laturii obiective a infraciunii este esenial ca obiectul material s se afle n mod legal n circuitul financiar sau monetar al rii, s fie utilizat ca mijloc de plat sau de schimb. Aciunile prevzute de p.l art.236 CP al RM, se pedepsesc cu nchisoare de la 7 la 15 ani iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate. 3 Latura subiectiv a infraciunii Latura subiectiv - atitudinea psihic a persoanei fa de fapta social -periculoas comis, precum i fa de consecinele ei. Ea se caracterizeaz prin vinovie, motiv i scop. Vinovia este atitudinea psihic a persoanei, prevzut de legea penal, sub form de intenie sau impruden, fa de fapta svrit i consecinele acesteia.44 Combinrile raportului intelectual volitiv fa de fapt i consecinele acesteia creeaz temeiul pentru diferenierea vinoviei n forme (intenie i impruden) iar n continuare pe tipuri (intenie direct i indirect, sine ncrederea exagerat i neglijena). Motivul infraciunii este imboldul care a stat la baza comiterii infraciunii. Motivul este unul cupidant, adic persoana urmrete obinerea ilegal a unui profit, tendina de a-i satisface necesitile sale materiale ntr-un mod legal. Scopul infraciunii const n aciunea de fabricare, contrafacere i de punere n ciculaie a banilor sau titlurilor de valoare false, rezultatul spre care tinde fptuitorul, svrind infraciunea.45

44 45

., ., op.citatat, pag.231. A.B. op.cit. pag.53.

48

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Latura subiectiv a impactului prevzute de art. 236 CP se caracterizeaz prin intenie direct - toate infraciunile de fals au ca form de vinovie intenia 46 i scopul punerii n circulaie a semnelor bneti i valorilor mobilare false. Fptuitorul trebuie s-i dea seama c: fabric semne bneti i valori mobilare false i dorete s le pun n circulaie ori c pune n circulaie semne bneti i valori mobiliare false i dorete s fac aceasta.47 Prevederea consecinelor negative sub forma prejudiciului material cauzat, nu este un element obligatoriu al laturii subiective a infraciunii analizate. Este necesar ca la infractor n timpul fabricrii falsului s existe scopul de punere n circulaie. n cazul cnd acest scop lipsete fapta dat nu ntrunete semnele componente de infraciune. De exemplu, fabricarea banilor pentru decorarea scenei unui teatru pentru spectacol exclude rspunderea penal.48 Nu este supus rspunderii penale persoana, care nu tia c bancnotele sau valorile mobiliare materializate puse n circulaie de el snt fali. Exemplu din practica judiciar P.A. primi salariul pentru munca depus n strintate n dolari SUA, ntorcnduse acas a ncercat ntr-un punct de schimb valutar s schimbe nite bancnote a cte o 100 de dolari SUA fiecare pe lei moldoveneti. Una dintre aceste bancnote s-a dovedit a fi fals. Faptul primirii salariului a cte 100 dolari SUA, n timpul anchetei preliminare a fost dovedit, ntruct alte dovezi c P.A tia despre bancnota fals, lipseau, urmrirea penal mpotriva lui a fost ntemeiat clasat. Din cele expuse reiese, c, punerea n circulaie a valorilor mobiliare semnelor bneti false nu poate fi comis din impruden, i deci nu poate s formeze componena dat. Excepie constituie mnuirea neglijent a valorilor mobiliare false de ctre persoanele cu funcie de rspundere n cadrul organelor de ocrotire a
46 47

Rdulescu O., Rdulescu Paula-Ioana, Fals intelectual, Ed.Continent XXI, Bucureti, 1999.pag.17. .., , 1999, . , pag.418. 48 ., ., 87

49

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

dreptului i instituiile bancare, de stat, care au efectuat ridicarea acestor falsuri n rezultatul crui fapt valorile mobiliare false iar nimeresc n circul oficial. Aceste fapte trebuie calificate conform art. 329 CP (neglijena n serviciu). 4 Subiectul infraciunii Subiectul infraciunii potrivit regulii generale, este recunoscut individul caracterizat prin dou aspecte ale personalitii - vrsta i starea sntii psihice.49 Sunt pasibile de rspundere penal persoanele fizice responsabile care la momentul svririi infraciunii, au atins vrsta de 16 ani i persoana juridic care desfoar activitate de ntreprinztor potrivit alin 4, art. 21 CP RM. Stabilind rspunderea penal pentru comiterea infraciunii prevzute de art. 236 CP al RM de la vrsta de 16 ani, legislatorul a pornit de la urmtoarele premise: n primul rnd, pericolul social sporit al acestei infraciuni, n al doilea rnd, cnd acest pericol este evident, persoana i poate da seama c aceste aciuni ale lui (de exemplu, de punere n circulaie a unei bancnote falsificate) sunt periculoase pentru societate. Legislatorul stabilete rspundere penal pentru aceast infraciune de la vrsta de 16 ani, bazndu-se pe faptul c, pentru svrirea ei, nu se cere o iscusin deosebit, o mobilizare a intelectului, adic ea este pe deplin posibil i pentru minori. Deci, responsabilitatea poate fi definit ca fiind starea psihologic a persoanei care are capacitatea de a nelege caracterul faptelor sale, de a-i da seama de valoarea i de urmrile lor, precum i capacitatea de a-i determina i dirija, n mod normal, voina n raport cu aciunile proprii.50 ns, prin responsabilitate, conform art.22 CP al RM, se nelege starea psihologic a persoanei care are capacitatea de a nelege caracterul prejudiciabil al faptei i capacitatea de a-i manifesta voina i a-i dirija aciunile.

49

.., / --, , 1996,.4. 50 Borodac A., Drept penal, partea general, Chiinu, tiina, 1994, pag.83.

50

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

n ceea ce privete persoana juridic, aceasta poate fi definit ca un colectiv de oameni avnd o organizare de sine stttoare, un patrimoniu distinct de cel al statului i urmresc un anumit scop, pot aprea n raport de drept civil ca titulari de drepturi subiective civile i care i asum responsabiliti pentru aciunile lui. Potrivit alin.3 art.21 CP al RM, persoana juridic care desfoar activitate de ntreprinztor este pasibil de rspundere penal pentru o fapt prevzut de legea penal dac exist una din urmtoarele condiii: 1. persoana juridic este vinovat de nendeplinirea sau ndeplinirea necorespunztoare a dispoziiilor directe ale legii ce stabilesc ndatoriri sau interdicii pentru efectuarea unei anumite activiti; 2. persoana juridic este vinovat de efectuarea unei activiti ce nu corespunde actelor de constituire sau scopurilor declarate; 3. fapta care cauzeaz sau creeaz pericolul cauzrii de daune n proporii considerabile persoanei, societii sau statului a fost svrit n interesul acestei persoane juridice sau a fost admis, sancionat, aprobat, utilizat de organul sau persoana mputernicitecu funcii de conducere a persoanei juridice respective. n fine, alin. 4 prevede c rspunderea penal a persoanei juridice care desfoar activitate de ntreprinztor, nu exclude rspunderea persoanei fizice pentru infraciunea svrit. Subiect al infraciunii prevzute de alin. 1 art.236 CP al RM poate fi persoana fizic - cetean al R Moldova, apatridul sau ceteanul strin (dac nu dispune de imunitate diplomatic), responsabil, care, la momentul comiterii infraciunii a mplinit vrsta de 16 ani, precum i persoana juridic care desfoar activitate de ntreprinztor n cazul cnd fapta sa a creat pericolul cauzrii de daune persoanei, societii sau statului. Dup cum vedem, n dispoziia alin.l al art. 236 CP al RM este prevzut un subiect general.
51
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

De regul, infraciunea dat este comis de mai multe persoane, participaia poate avea loc n form simpl sau n una complex astfel nct rspunderii penale este supus nu numai persoana, care a contrafcut sau a alterat semne bneti i valori mobiliare, ci i cei care le-au pus n circulaie, au procurat mijloace pentru comiterea infraciunii etc. Deci, se consider participaie cooperarea cu intenie a dou sau mai multor persoane la svrirea unei infraciuni intenionate. n acest sens se afirm c participaia penal este posibil att n forma coautorului, ct i n forma instigrii sau a complicitii.51 Participanii snt persoanele care contribuie la svrirea unei infraciuni n calitate de autor, organizator, instigator sau complice. Se consider autor persoana care svrete n mod nemijlocit fapta prevzut de legea penal, precum i persoana care a svrit infraciunea prin intermediul persoanelor care nu snt pasibile de rspundere penal din cauza vrstei, iresponsabilitii sau din alte cauze prevzute de prezentul cod. Se consider organizator persoana care a organizat svrirea unei infraciuni sau a dirijat realizarea ei, precum i persoana care a creat un grup criminal organizat sau o organizaie criminal ori a dirijat activitatea acestora. Se consider instigator persoana care, prin orice metode, determin o alt persoan s svreasc o infraciune. Se consider complice persoana care a contribuit la svrirea infraciunii prin sfaturi, indicaii, prestare de informaii, acordare de mijloace sau instrumente ori nlturare de obstacole, precum i persoana care a promis dinainte c l va favoriza pe infractor, va tinui mijloacele sau instrumentele de svrire a infraciunii, urmele acesteia sau obiectele dobndite pe cale criminal ori persoana care a promis din timp c va procura sau va vinde atare obiecte. Participanii trebuie s ntruneasc semnele subiectului infraciunii.
51

Georgescu M., ncadrarea juridic a faptei vrite prin declararea unor date inexact n alctuirea inventarului, RRD 3/1971, pag.l04.

52

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

n funcie de gradul de coordonare a aciunilor participanilor legislatorul deosebete urmtoarele forme de participaie: a) participaie simpl; b) participaie complex; c) grup criminal organizat; d) organizaie (asociaie) criminal. n acest sens se afirm c participaia penal este posibil att n forma coautorului, ct i n forma instigrii sau a complicitii. Infraciunea se consider svrit cu participaie simpl dac la svrirea ei au participat n comun, n calitate de coautori, dou sau mai multe persoane, fiecare realiznd latura obiectiv a infraciunii Infraciunea se consider svrit cu participaie complex dac la svrirea ei participanii au contribuit n calitate de autor, organizator, instigator sau complice. Latura obiectiv a infraciunii cu participaie complex poate fi realizat: a) de un singur autor; b) de doi sau mai muli autori. nelegerea a dou sau mai multe persoane, prin distribuirea rolurilor la fabricarea ori punerea n circulaie a banilor fali, intenia nerealizat de ei din motive independente de voina lor, se va ncadra n privina tuturor n baza art. 26(pregtire de infraciune), art.42(participanii), art.236 CP RM. Celelalte forme ale participaiei-grup criminal organizat i organizaie criminal sunt prevzute de textual rt. 236 CP alin 2 lit ,,b ca circumstane separate prin care se svrete infraciunea. 5 Formele agravante ale infraciunii Alin. 2 al art.236 CP al RM prevede formele agravante ale infraciunii i anume: Aceleai aciuni svrite: Repetat de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal
53
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

n proporii mari. Includerea (incriminarea) de ctre legiuitor a acestor trei forme agravante ale infraciunii denot faptul c exist un pericol social mai sporit comparativ cu dispoziia alin. 1 al art. 236 CP al RM: a) Prin aceleai fapte svrite n mod repetat ar trebui s nelegem c infractorul a mai fabricat anterior sau a mai pus n circulaie bani sau valori mobiliare false, pentru care nu a fost condamnat i pentru faptele date nu a expirat termenele de urmrire penal stabilite de lege. Este deosebit de important de a face o delimitare ntre fabricarea sau punerea n circulaie a banilor sau valorilor mobiliare false svrite n mod repetat de aceeai fapt de fabricare sau punere n circulaie privit ca infraciune unic complex prelungit. Prin infraciune unic complex prelungit ar trebui s nelegem fapta, semnele creia sunt prevzute de un singur articol sau alineat ori punct al unui articol al Prii speciale a Codului Penal, alctuite din dou sau mai multe aciuni identice, cuprinse de o intenie unic, comise cu un singur scop.52 Astfel n cazul repetrii ar trebui s nelegem c ntre ambele fabricri sau puneri n circulaie de bani sau valori mobiliare false nu exist o intenie unic i aciunile snt separate n timp, pe cnd la infraciunea unic complex prelungit de fabricare sau punere n circulaie infractorul a acionat prin metode identice, aciunile sale fiind fragmentate n intervale scurte de timp, avnd un singur scop al activitii saie infracionale. Acest fapte este demonstrat de practica judiciar. Exemplu din practica judiciar Prin sentina tribunalului mun. Chiinu din 21.10.1999 S.R. a fost condamnat n baza art.84 alin. 2 CP al RM (din martie 1961) la 10 ani privaiune de libertate fr confiscarea averii, cu ispirea pedepsei n colonie de corectare prin munc cu regim nsprit.
52

Borodac A., Drept penal, Calificarea infraciunilor, Chiinu, tiina, 1996, pag. 160.

54

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Aprtorul B.A. a declarat apel, invocnd ilegalitatea sentinei, pe motiv c vina lui S.R. nu a fost dovedit. Judecnd apelul, Colegiul penal al Curii de Apel a constatat: S.R. a fost condamnat pentru faptul c la 10.12.1988 a schimbat 108 dolari SUA pe 300 dolari SUA, tiind cu certitudine c ultimii sunt fali. In aceeai zi, aflndu-se n corn. Oneti, a nelat-o pe partea vtmat D.A. de la care, n ajun, cumprase o porcin njunghiat pentru care s-a achitat cu 300 lei i o bancnot de 100 dolari SUA fali. Tot el, la 11.12.1988 i-a nelat pe M.T. i CG. de la care de asemenea cumprase cte o porcin, rspltindu-se cu cte o bancnot de 100 dolari SUA fali. Analiznd argumentele apelului n raport cu materialele dosarului penal, Colegiul penal a ajuns la concluzia c instana de fond a cercetat minuios i sub toate aspectele circumstanele cauzei, apreciind corect probele administraiei. Totodat Colegiul penal a considerat c instana de fon a ncadrat greit aciunileinculpatului S.R. n baza art.84 alin.2 CP al RM ca punere n circulaie a valutei strine false n mod repetat i a explicat c indicele calificativ repetat nu poate fi incriminat lui S.R. deoarece intenia lui a fost ndreptat la punerea n circulaie a 300 dolari SUA fali pe care el i-a cumprat toi odat. n temeiul celor expuse, Colegiul penal al Curii de Apel a casat sentina primei instane n ce privete latura penal i a pronunat o nou hotrre potrivit ordinii stabilite pentru prima instan, princare l-a recunoscut pe S.R. vinovat de svrirea infraciunii prevzute de art. 84 alin. 1 CP al RM (din martie 1961).53 Astfel, aciunile persoanei nu pot fi ncadrate n baza art.84 alin. 2 CP al RM (din martie 1961) cu indicele calificativ repetatdac intenia acesteia a fost ndreptat la punerea n circulaie a sumei ntregi. Fabricarea cu scop de punere n circulaie ori punerea n circulaie a banilor fali, a titlurilor de valoare false se consider svrit repetat dac aceste fapte au fost
53

Curtea de Apel a RM, Culegere de practic judiciar, 1999-2000, Chisinau 2000, Decizia Colegiului penal al Curii de Apel, nr. 202/99 din 07.12.1999.

55

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

comise de sine stttor sau mpreun de dou sau de mai multe ori,cu condiia c persoana nu a fost condamnat pentru vreuna din fapte i nu a expirat termenul de tragere la rspundere penal. n funcie de intenia fptuitorului, infraciunea poate avea forma prelungit. Nu pot fi recunoscute ca svrite n mod repetat aciunile de fabricare ori procurare a unei sume de bani fali o singur dat i care ulterior a fost pus n circulaie n timp i de persoane diferite. Astfel de aciuni nu pot fi divizate n componene de infraciuni separate, deoarece ele au un caracter prelungit, se compun dintr-un ir de aciuni criminale identice, sunt cuprinse de o intenie unic i alctuiesc n cumulul lor o singur infraciune (p.9 al HP CSJ nr.23 din 23.10.2001). b) a doua agravant a p.2 art.236 CP al RM sunt aceleai aciuni svrite de un grup criminal sau de o organizaie criminal. Infraciunea poate fi ncadrat n baza art.236 lit.b) CP dup semnele svririi de ctre un grup criminal sau de ctre o organizaie criminal, dac sunt prezente toate criteriile prevzute de art.art.46-47 CP. Infraciunea se consider svrit de un grup criminal organizat dac ea a fost comis de o grup stabil de persoane, care, anterior sau unit fost comis de o grup stabil de persoane, care, anterior sau unit pentru fabricarea n scopul punerii n circulaie sau punerii n circulaie a semnelor bneti i valorilor mobiliare false. Semnele de baz ale unei grupri criminale sunt caracterul stabil i organizarea n prealabil pentru comiterea infraciunii. Prin stabilitate a gruprii criminale ar trebui de neles stabilitatea componenei ei i structurilor organizaionale, statornicia formelor i metodelor criminale, existena unor relaii bine determinate de o disciplin riguroas ntre membrii grupului, ct i subordonarea necondiionat cerinelor conductorului. nelegerea prealabil pentru fabricarea semnelor bneti i valorilor mobiliare false presupune alegerea i racolarea participanilor, alctuirea n comun sau analizarea planului de comitere a infraciunii, alegerea metodei de comitere a

56

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

infraciunii i mascarea ei, pregtirea condiiilor pentru ascunderea urmelor, divizarea rolurilor i delimitarea clar a sferei de activitate a fiecrui participant. Potrivit art. 46 CP RM, grupul criminal organizat este o reuniune stabil de persoane care s-au organizat n prealabil pentru a comite una sau mai multe infraciuni. Aceast form de participaie se deosebete de altele, descrise anterior, dup criteriul ei de stabilitate, de statornicie. Statornicia grupului organizat este indicat de durata existenei acestui grup n timp. Durata poate consta din timpul ce s-a scurs de la formarea grupului pn la svrirea primei infraciuni din numrul celor plnuite de membrii grupului. Ea poate consta, de asemenea, din durata de timp, n care membrii grupului au svrit infraciuni. Pe lng criteriul de timp, gradul nalt de coordonare i statornicie a legturilor dintre membrii grupului criminal poate fi indicat de existena unui plan bine determinat de activitate infracional, cu desemnarea rolurilor i funciilor membrilor grupului, a unor acte i operaiuni concrete. Totodat, statornicia relaiilor dintre membrii grupului, la rndul su, exprim nu doar gradul nalt de coordonare a aciunilor i comportrii lor, dar i caracterul retras, nivelul de izolare de societate al acestei formaiuni infracionale (cu regulile sale de comunicare, de subordonare, disciplin etc.). Criteriul statorniciei, de obicei, presupune intenia membrilor grupului criminal organizat de a svri nu doar o singur infraciune, ci mai multe (de exemplu, grupul criminal organizat s-a format cu scopul de a ataca sistematic grupurile de turiti din zona de odihn etc.). Totodat, statornicia grupului criminal organizat poate s se manifeste prin aciunile multiple de organizare, plnuire i pregtire detaliat a unei infraciuni. Din cele explicate rezult c fiecare persoan ce intr n grupul criminal organizat nu este un simplu participant la acest grup, ci membru al grupului, indiferent de locul i funciile ce i-au fost ncredinate n cadrul desfurrii planului
57
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

de activitate criminal. Aceste concluzii rezult i din faptul c legea nu limiteaz participarea la grupul organizat doar prin aciuni de autorat sau coautorat, cum este cazul participaiei simple sau complexe. Membrii de rnd ai grupului criminal organizat pot s nu tie de unele infraciuni concrete, svrite de ali membri ai acestui grup. n asemenea situaii ei vor purta rspundere penal doar pentru participarea n grupul criminal organizat i pentru faptele lor personale, svrite de ei ntru executarea planului activitii criminale a grupului organizat. n ceea ce privete organizaia (asociaia criminal), conform art.47 CP al RM se consider organizaia criminal o reuniune de grupuri criminale organizate printr-o comunitate stabil, a crei activitate se ntemeiaz pe diviziunea ntre membrii organizaiei i structurile ei a funciilor de administrare, asigurare i executare a inteniilor criminale ale organizaiei n scopul de a influena activitatea economic i de alt natur a persoanelor fizice i juridice sau de a o controla, n alte forme, n vederea obinerii de avantaje i realizri de interese economice financiare sau publice. Punctul 2 al aceluiai articol prevede c infraciunea se consider svrit de o organizaie criminal dac a fost comis de un membru al acesteia n interesul ei sau de o persoan care nu este membru al organizaiei respective la nsrcinarea acesteia. Organizator sau conductor al organizaiei criminale se consider persoana care a creat organizaia criminal sau o dirijeaz. Organizatorul sau conductorul organizaiei criminale va purta rspundere pentru toate infraciunile svrite de aceast organizaie. Membrii organizaiei sau gruprii criminale vor purta rspundere penal numai pentru infraciunile la a cror pregtire sau svrire au participat. Aici este deosebit de important de remarcat aspectul laturii subiective. Astfel, comiterea infraciunii se caracterizeaz prin aceea c fiecare membru al ei trebuie s contientizeze faptul c el va aciona n comun cu alte persoane; el trebuie s fie la curent cu planul criminal

58

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

colectiv, mcar n linii generale. Totodat el trebuie s tie despre rolul lui personal la comiterea infraciunii, c reprezint o parte a planului general. Membrul organizaiei criminale poate fi liberat de rspundere penal n cazul n care a declarat benevol despre existena organizaiei criminale i a ajutat la descoperirea infraciunilor svrite de ea ori a contribuit la demascarea organizatorilor, a conductorilor sau a membrilor organizaiei respective. Prevederile alin.1 art.47 CP reglementeaz noiunea de organizaie (asociaie) criminal. Pentru existena unei organizaii (asociaii) criminale trebuie s fie ntrunite cteva condiii prevzute expres de legea penal. Organizaia (asociaia) criminal constituie o reuniune de grupuri criminale organizate ntr-o comunitate stabil. Ea poate fi constituit din dou sau mai multe grupuri criminale. Noiunea de grup criminal este comentat la art.46 CP. Comunitatea stabil a acestor grupuri criminale, n afar de statornicie, se caracterizeaz printr-un grad sporit de coordonare a activitii membrilor ei, n vederea realizrii scopurilor iniiale: de a influena activitatea economic i de alt natur a persoanelor fizice i juridice sau de a o controla, n alte forme, n vederea obinerii de avantaje i a realizrii de interese economice, financiare sau politice. Activitatea organizaiei (asociaiei) criminale se ntemeiaz pe diviziune, ntre membrii organizaiei i structurile ei, a funciilor de administrare, asigurare i executare a inteniilor sale criminale. Organizaiile (asociaiile) criminale pot lua diferite forme: constituite din infractori de ,,profesie, societile, asociaiile i organizaiile criminale se constituie sub denumiri legale n scopul obinerii unor profituri maxime i vizeaz domenii ori sectoare, ramuri rentabile, comer, industrie electronic, sistem bancar-valutar etc. Societile, organizaiile i asociaiile criminale implic un nalt grad de organizare interioar, n cadrul acestora fiind selectate numai persoane profesioniste, cu bun pregtire, rezistente la eforturi de orice fel i capabile s foloseasc tehnica modern din dotare (automobile, nave, aeronave, arme etc.).
59
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Persoanele selecionate de societile, organizaiile i asociaiile criminale, nfiinate sub denumiri de instituii de nvmnt, firme industriale i comerciale, fundaii etc., ocup funcii nalte n lumea de afaceri i n aparatul de stat i se folosesc de situaia i influena lor politic i economic n scopuri criminale. Dotai cu mijloace i tehnologii moderne, membrii acestor societi i organizaii criminale pot duce o dubl existen: pe de o parte, una legal i cu un anumit loc n societate, iar pe de alt parte - una ascuns, nelegal, criminal. Organizate n scopuri infracionale, sub denumiri de firme comerciale, industriale etc., i conduse de persoane care ocup funcii nalte n societate i n viaa public, organizaiile criminale dispun de servicii de informaii, de mijloace i tehnici moderne de culegere i prelucrare a datelor i informaiilor, precum i de sisteme adecvate de conspirativitate. Avnd un nalt grad de organizare i dispunnd de un sistem de conspirativitate adecvat activitii criminale la nivel naional i internaional, organizaiile criminale recurg la aciuni majore deosebite i variate, ce implic manipularea, corupia etc., inclusiv coruperea i atragerea unor funcionari guvernamentali. Organizaiile criminale au diverse direcii de activitate: traficul i comerul cu stupefiante, organizarea i desfurarea unor afaceri comerciale i industriale n plan naional i internaional, iniierea, organizarea i desfurarea unor lovituri asupra depozitelor de valori i asupra instituiilor bancare; desfurarea traficului de valori i valut, elaborarea unor scenarii pentru ocuparea posturilor n viaa economic i politic a societii prin metode i mijloace adecvate, inclusiv manipularea alegerilor etc. Infraciunea se consider svrit de o organizaie criminal dac a fost comis de un membru al acesteia n interesul organizaiei sau de o persoan care nu este membru al organizaiei respective, la nsrcinarea acesteia (art.47, alin.2 CP). Aceast prevedere legal se explic prin caracterul nchegat, bine organizat i prin coordonarea strict a activitilor membrilor organizaiei criminale.
60
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Spre deosebire de membrii organizaiei criminale, care poart rspundere penal numai pentru infraciunile la a cror pregtire sau svrire au participat (art.47 alin.5), organizatorul i conductorul organizaiei criminale poart rspundere pentru toate infraciunile svrite de aceast organizaie (art.47 alin.4 CP). Aceast prevedere legal este aplicabil chiar i n cazul n care organizatorul sau conductorul organizaiei criminale nu tia despre svrirea acestei infraciuni, cu condiia ca membrii organizaiei criminale s fi acionat n vederea realizrii scopurilor propuse de organizaia criminal. Organizator sau conductor al organizaiei criminale se consider persoana care a creat organizaia criminal sau o dirijeaz (art.47 alin.3 CP). Aciunile organizatorului pot consta n recrutarea membrilor sau a organizaiei criminale, n ntocmirea planului svririi infraciunilor, n mprirea rolurilor ntre membrii organizaiei criminale, n coordonarea aciunilor participanilor nemijlocit la locul svririi infraciunii sau de la distan, de exemplu, prin intermediul mijloacelor tehnice: telefon, pot electronic, fax, pot etc. Membrul organizaiei criminale poate fi liberat de rspundere penal n cazul n care a declarat benevol despre existena organizaiei criminale i a ajutat la descoperirea infraciunilor svrite de ea ori a contribuit la demascarea organizatorilor, a conductorilor sau a membrilor organizaiei respective (art.47 alin.6 CP). Aceast prevedere legal este o expresie a politicii penale n combaterea criminalitii organizate pe toate cile legale i recunoscute att de legislaia naional, ct i de cea internaional. Contribuia membrului organizaiei criminale la descoperirea infraciunilor organizate se consider circumstan atenuant (art.76 lit.h) din CP). innd cont de aceasta, legislatorul a prevzut circumstana dat ca pe o form expres de liberare de rspunderea penal, suplimentar la cele reglementate n cap.VI al prii generale a CP. c) n proporii mari.

61

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Ultimul semn de calificare (lit.c p.2 art.236 CP al RM) reprezint falsificarea sau punerea n circulaie a banilor sau valorilor mobiliare svrit n proporii mari. n sensul art.126 CP al RM fapta se consider ca fiind svrit n proporii mari dac se va cauza o dauna, valoarea creia, exprimat n uniti convenionale, depete 2500 uniti convenionale, iar o unitate convenional a aceluiai cod constituie 20 lei MD. Respectiv, dac se vor pune n circulaie bani sau valori mobiliare n sum de la 50.000 lei MD, fapta dat se va califica conform alin. 2 lit.c) art.236 CP al RM. Exemplu din practica judiciar Se consider punerea n circulaie a valutei strine false, svrit n proporii mari, fapta lui Nicolaev Ion, care, nelegndu-se cu Petrov Tudur s cumpere de la acesta din urm automibilul de marca Golf-4 la preul de 6000 dolari SUA, i-a tramnsmis proprietarului pachetului cu bancnote, din care 2 bancnote valabile, iar celelelte, n sum de 5800 dolari- false/echivalentul n lei 60900 lei)54.

54

Curtea de Apel a RM, Culegere de practic judiciar, 1999-2000, Chisinau 2000, Decizia Colegiului penal al Curii de Apel, nr. 202/99 din 07.12.1999.

62

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

NCHEIERE Mitizate de-a lungul vremurilor, banul i unele valori mobiliare apar ca simbol al bogiei i ndestulrii, al traiului far griji-cheia tuturor posibilitilor. Acumularea ct mai multor bani, obligaiuni, aciuni etc. indiferent prin ce mijloace a devenit n zilele noastre un adevrat laitmotiv pentru muli din semenii notri. Aspectele privind modalitile de dobndire, onestitatea tranzaciilor, profilul moral al partenerilor .a.m.d. fiind de multe ori ignorat sau, n cel mai fericit caz, tratat ca probleme colaterale - n vltoarea vieii cotidiene - nu merit s le acorzi o prea mare importan. Dup anul 1991 n Republica Moldova s-au produs, dup cum se tie, modificri de esen n toate sferele vieii politice, economice, sociale. Restructurarea economic, trecerea la economia de pia, liberalizarea preurilor, scoaterea de sub incidena legii penale a deinerii i celorlalte operaiuni cu mijloace de plat strine, legalizarea schimbului valutar sunt numai cteva din realitile vieii economice. Toate acestea, colaborate cu deschiderea Republicii Moldova ctre statele lumii, au creat din pcate i premisele escaladrii strii infracioale, falsificarea de bani i valori mobiliare, precum i punerea n circulaie a acestora cunoscnd o cretere alarmant n ultima perioad au devenit un adevrat flagel al pauperizrii maselor prin subminarea economiei naionale n ansamblu. Avnd n vedere funciile economice deosebit de importante pe care le ndeplinesc banii i valorile mobiliare n cadrul naional i internaional, consider a fi pe deplin justificat protejarea acesteia prin mijloace de drept penal. Aceasta a facut-o legiuitorul care include infraciunea de fabricare sau punere n circulaie a banilor fali sau valorilor mobiliare false ca prima infraciune n capitolul X Infraciuni economice. Pe marginea cercetrilor efectuate am constatat c, pentru efectuarea unei analize juridice corecte este necesar: c pentru existena infraciunii este necesar ca nsemnul bnesc sau valoarea mobiliar fals s aib asemnare dup form, mrime i alte rechizite cu cea autentic, precum i putere circulatorie;
63
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

De asemenea este necesar de realizat o delimitare a infraciunii de punere n circulaie a banilor fali i valorilor mobiliare false de componena de infraciune prevzut de art. 190 CP al RM (escrocherie), aceast delimitare facndu-se n baza unor astfel de criterii ca obiectul material al infraciunii i orientarea inteniei. De asemenea este necesar de tiut care sunt acele valori materiale care pot constitui obiectul material al infraciunii. Aici trebuie de menionat c, dei n Codul penal se folosete sintagma titluri de valoare, legislaia bancar utilizeaz termenul de valori mobiliare, ceea ce de fapt nu reprezint o contradicie, ns, n scopul uniformizrii legislaiei naionale i unei interpretri corecte, ar fi de dorit ca n art.236 CP al RM s fie utilizat expresia valori mobiliare. Dup cum demonstreaz practica judiciar n scopul aplicrii corecte a legislaiei penale, este necesar de fcut o deosebire ntre punerea n circulaie privit ca infraciune unic complex prelungit de infraciune de punere n circulaie ca fiind svrit n mod repetat. Infraciunea prevzut de art. 236 CP al RM este o fapt social periculoas, ce const n fabricarea, n scopul punerii n circulaie a banilor fali sau valorilor mobiliare false, sau n punerea acestora n circulaie i prin sine atenteaz la funcionarea normal a sistemului creditar-monetar al statului Republica Moldova, svrit cu intenie direct de ctre o persoan fizic, responsabil, care la momentul svririi infraciunii a mplinit vrsta de 16 ani, precum i de o persoan juridic. Lund n consideraie faptul c infraciunea dat prezint un nivel nalt al pericolului social, este esenial de aplicat n practic o serie de msuri de prevenire: Aceste msuri, dei au acelai scop, se pot mpri n dou mari categorii:

msuri preventive generale, aplicate continuu; masuri preventive speciale;

a)Msurile preventive generale

64

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Msurile preventive generale constau, n primul rnd, n popularizarea consecvent a caracteristicilor bancnotelor emise, prin mass-media, n scopul cunoaterii acestora de ctre toat populaia. Popularizarea trebuie sa vizeze, n mod special, elementele de siguran si protecie ale bancnotelor. O alt msura const n instruirea i testarea funcionarilor bancari i a celor ce au ca atribuii de serviciu colectarea bancnotelor, cu privire la manipularea i posibilitile de depistare a bancnotelor false, n paralel, este necesar dotarea tehnic adecvat a fiecrui centru de colectare aa nct, pe lng rapiditatea examinrii, s se asigure i depistarea falsurilor. De asemenea, tot ca msur preventiv general trebuie considerat si retragerea automat din circulaie a bancnotelor cu un anumit grad de uzur (urmat de nlocuirea acestora). Practica a demonstrat c, de cele mai multe ori, contrafacerea este urmat de o nvechire artificial a bancnotei, nvechire" care s i confere un anumit grad de autenticitate (faptul c a circulat mult constituie pentru unele persoane, o garanie c bancnota respectiv este autentic). b)Msurile preventive speciale. Acestea se iau atunci cnd deja au fost introduse n circulaie bancnote false i constau n instruirea tuturor casierilor cu privire la caracteristicile specifice acestei bancnote: o anumit .serie, o particularitate, vizibila a desenului, a coloraiei lipsa unor anume elemente etc. Tot n cadrul msurilor preventive se nscrie i colaborarea permanent care trebuie s existe ntre poliie i toate celelalte persoane sau instituii care sunt implicate n circulaia bneasc.Trebuie de ntreprins urmatoarele masuri:

De constatat cu precizie momentul consumrii infraciunii de

fabricare sau punere n circulaie a banilor fali sau valorilor mobiliare false tiind c ngreuneaz aciunile falsificatorilor din cauza activitii n scopul relevrii i excluderii cauzelor i condiiilor care contribuie la svrirea infraciunii.

65

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

S putem face diferen ntre diferite infractiuni n domeniul

economic cum ar fi deosebirea ntre art. 236 CP i art. 190 CP const n aceea c obiectul infraciunii prevzute n art. 236 CP este relaiile sociale ce atenteaz la funcionarea normal a sistemului financiar-bancar i a relaiilor social-economice, iar obiectul infraciunii prevzute de art. 190 CP-escrocheria l constituie relaiile sociale, raporturile juridice ale cror existen i desfurare normal sunt garantate de acte normative ce protejeaz drepturile i obligaiunile patrimoniale n domeniul repartizrii bunurilor n folosin individual sau colectiv.

De adus la cunotint despre semnele convenionale sau specifice Cunoaterea metodelor de depistare vizual a falsului de bancnote. Popularizarea consecvent a caracteristicilor bancnotelor emise, Instruirea i testarea funcionarilor bancari i a celor ce au ca

pe care le contine o bancnot sau un titlu de valoare autentic.

prin mass-media, n scopul cunoaterii acestora de ctre toat populaia.

atribuii de serviciu colectarea bancnotelor, cu privire la manipularea i posibilitile de depistare a bancnotelor false.

Dotarea tehnic adecvat a fiecrui centru de colectare aa nct, pe

lng rapiditatea examinrii, s se asigure i depistarea falsurilor.

Retragerea automat din circulaie a bancnotelor cu un anumit grad

de uzur (urmat de nlocuirea acestora).

66

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

REFERINE BIBLIOGRAFICE: Acte normative


1.

Convenia de la Geneva asupra combaterii falsificrii de moned din Constituia Republicii Moldova, adoptat la 29 iulie 1994.

20.04.1929.
2. 3.

Codul penal al Republicii Moldova (adoptat de Sovietul supreme al R.S.S.M. la 24 martie 1961). Text oficial cu modificri i completri pn la data de 10.10.2001. 4. Codul penal al Republicii Moldova din 18.04.2002, adoptat prin legea nr. 985 -XV. 5. Codul penal al Federaiei Ruse adoptat la 05.06.1996.
6. 7.

Codul civil al Republicii Moldova din 06.06.2002 nr. 1107.

Legea cu privire la Banca Naional a RM, nr.548 - XII din 21.07.1995, publicat n MO nr.56-57 din 12.10.1995. 8. Legea Republicii Moldova privind societile pe aciuni, nr.1134 -XIII din 02.04.1997. 9. Legea privind datoria public, garaniile de stat i recreditarea de stat nr.419 din 22.12.2006.
10. 11. 12. 13.

Legea cambiei a RM, nr. 1527,-XII din 22.06.1993. Legea cu privire la bani nr. 1232 din 15.12.1999 Legea cu privire la piaa valorilor mobiliare, nr. 199-XIV din 18-11-1998.

Hotrrea Consiliului de Administraie al BNM nr. 94 din 31.03.2005 cu privire la aprobarea Regulamentului cu privire la condiiile, modul de emisiune i circulaie a certificatului bancar de depozit i a cambiilor bancare. 14. Hotrrea Consiliului de administraie a BNM despre aprobarea Regulamentului cu privire la condiiile, modul de emisiune i circulaie a certificatelor bancare de depozit i a cambiilor bancare nr. 94 din 31.03.2005. 15. Regulamentul privind utilizarea carnetului de cecuri n numerar aprobat prin HCA a BNM, nr.377 din 16.12.1999.
16.

Albu P. Codul penal al Republicii Moldova. Comentariu, Chiinu, 2003.

67

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Manuale i Monografii
1. 2. 3.

Arnut F., Arta falsificatorilor, falsificatorii artei, Bucureti 1970. Borodac A., Curs de drept penal, Partea special, Chiinu, 1996. Borodac A., Drept penal, Calificarea infraciunilor, Chiinu, tiina, 1996.
4.

Borodac A., Drept penal, partea general, Chiinu, 1994. Mircea A., Activiti specifice care se ntreprind pentru combaterea Dicionarul limbii romne moderne, Romnia, 1958. Dineu A., Bazele criminologiei, voii, Bucureti, 1993. Dobrot N., Economia politic, Bucureti, 1997.

5.

Brnz S., Infraciuni contra proprietii, Chiinu, 1999.


6.

falsificrii de moned, Bucureti, 1993.


7. 8. 9. 10.

Dongoroz V. i alii, Explicaii teoretice ale Codului penal roman, voi.IV, Partea special, Bucureti, 1972. 11. Georgescu M., ncadrarea juridic a faptei svrite prin declararea unor date inexacte n alctuirea inventarului, RRD 3/1971. 12. Kiriescu C, Sistemul bnesc al leului i precursorii lui, Romne, Bucureti, 1964. 13. Loghin O., Toader ., Drept penal romn. Partea special. Ediia a IV-a, Ed. ansa, 2001. 14. Macari I., Drept penal, partea general, Chiinu, 1998.
15. 16.

Florin Marcu Marele dicionar de neologisme, , Bucureti, 2002.

Rdulescu Octavian, Rdulescu Paula-Ioana, Fals intellectual, Editura Continent XXI, Bucureti, 1999. 17. Stoica O., Despre rspunderea penal, despre falsul n acte, L. pop. 3/1960. Vochescu I., Berchean V., Bancnota i falsificatorii de bancnote. Casa de editur i presa, ansa SRL, Bucureti, 1996. 19. Nistoreanu G., Boroi ,Drept penal. Curs selectiv pentru examenul de licen,ediia a 2-a.Editura ALL BECK.Bucureti, 2002 20. Boroi A.,Neagu N.,Radu-Sultnescu A. Dprept penal.Partea special .Culegere de spee pentru uzul studenilor. Sinteze i teste.Editura ALL BECK,Copringht,2002.
18.

68

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

21.

Ovidiu Predescu Dreptul penal al afacerilor. Editura Continent .Bucureti,

2000. Tudorel Toader. Drept penal romn.Partea special.Culegere de probleme din practica judiciar pentru uzul studenilor.Ediia a 2-a,revzut i adugit.SRLansa,Bucureti, 1999. 23. Dobrinu V., Conea N.Drept penal.Partea general,vol. 2.Teorie i practic judciar.Infraciuni prevzute n legile speciale.Lumina Lex , 2000. 24. Loghin O. Toader T.Drept penal romn . Partea special,ediia a 4- a , revzut i adugit.ansa, 2001. 25. Brnz S., Ulianovschi X., Stati V., urcanu I., Grosu V.Drept penal. Cartier juridic. Ediia a 2-a,Chiinu, 2005. 26. Barbneagr A.,Berliba V.,Gurschi C.,Popovici T.,Holban V.,Ulianovschi G.,Ulianovschi X.,Ursu N.Codul penal Comentat i adnotat. Chiinu,2005. 27. .. M.A., , , , 1995.
22.

.., /, --, 1996. 29. ., ., 87 // , 1964, 1 1 . 30. . ., ., , , 1996. 31. .., , , ,


28.

1996. .., , , 1997. 33. .., .., , , , 1998. 34. .. , , 2000. 35. . ., ./ , 1996. 36. . / 8, 1995.
32. 69
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

37.

. ., , ,
38.

1984. .. .., , , , 2001. Practica judiciar Curtea de Apel a RM, Culegere de practic judiciar, 1996-1999, Chiinu, 1999. Decizia Colegiului penal al Curii de Apel, nr.la 57/98 din 18.06.1998. Curtea de Apel a RM, Culegere de practic judiciar, 1999 - 2000, Chiinu, 2000
4.

1. 2. 3.

Decizia Colegiului penal al Curii de Apel, nr. la 202/99 din 07.12.1999.

70

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

ANEX Bilete certificate argint (SILVER CERTIFICATE) care au sigiliul trezoreriei i cifrele de serie imprimate cu albastru. Bancnotele americane, indiferent de valoare, au un cadru general asemntor, aceleai dimensiuni (156/66 mm), aceeai structur a hrtiei i acelai colorit. S.U.A. nu a retras niciodat clin circulaie o anumit serie (an) de emisie, astfel c n prezent circul toate bancnotele emise, spre deosebire de alte state care, odat cu o nou emisie ,retrag din circulaie o emisie veche, Redm n continuare, principalele elemente caracteristice ale dolarului american, care se observ pe faa bancnotei. Imaginea unei bancnote de 100 S.U.A.

10

11

12 13

14

1 2

litera clieului; numrul de quadrant; tipul gormei de tipar intaglio; numrul de serie; sigiliu trezoreriei;
71
Duda Mihail

3. sigila Bncii emitente i litera de control;


4 5 6

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

7 cifra de control; 8 numrul de serie; 9 portret; Sub fiecare portret este menionat numele preedintelui. b)sigiliul trezoreriei se afl n partea dreapt a bancnotei sub numrul de serie. Poart culoarea tipului de bancnot, n concordan cu cea a seriei, ntre dou cercuri concentrice este nscris ,,The Department of the Tresoury 1789, iar n cercul interior un scut alb, punctat, o balan n echilibru, un element geometric i o cheie n plan orizontal cu verturile n jos.

Steluele

c) sigiliul bnci emitente cu inscripiile de rigoare, este situat n stnga

bancnotei, deasupra numerotaiei de serie.


d) numerele de serie sunt menionate n partea dreapt a bancnotei, deasupra

sigiliului trezoreriei si n stnga, sub sigiliu bncii emitente. Este alctuit din 8 cifre precedate i urmate de cte o liter si sunt imprimate n culoarea tipului de bancnot.
e) litera de control. Bancnotele din seriile de emisiune din 1928 i cele

urmtoare sunt imprimate n mai multe exemplare pe coala de hrtie, fiecare exemplar avnd imprimat o liter de control localizat in colul din stnga sus. Uneori aceast

72

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

liter este urmat de o cifr i are rolul de a preciza exact locul avut de bancnot n ansamblul colii tiprite. Ambele sunt tiprite n negru. numrul clieului. Alturi, sau sub cifra tiprite n negru, corespunztoare bncii emitente, situat in dreapta bancnotei se afl un numr de format mic. Acesta reprezint numrul clieului folosit la imprimarea bancnotei respective. g) anul emisiunii - pe fiecare bancnot sub sigiliul trezoreriei, n stnga, este menionat seria de emisie (anul emisiunii, care nu trebuie confundat cu seria bancnotei).

1 portretul specific unei anumite cupiuri; 2 liniile fine concentrice; 3 filigranul; 4 cerneala de culoare schimbtoare; 5 numrul dos;
73
Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

6microtiprirea; 7 firul de siguran; 8 indicatorul Rezervei Federale: 9 numerele seriei; Elementele de protecie (siguran) ale dolarului american : Hrtia ca i n cazul tuturor celorlalte bancnote i hrtia folosit pentru realizarea dolarului prin reeta sa specific, de fabricaie reprezint un element major de securitate. Prezentm cteva elemente caracteristice ale acesteia: bancnotelor americane eu valoare mai mare de 10 dolari. Cuvintele ,,THE UNITED STATES OF AMERICA sunt repetate de-a lungul marginii portretului. Microtiprirea va fi introdus ca element de protecie tehnic n mod gradat. Pentru ochiul neantrenat, microtiprire apare ca o linie subire. Textul acesteia poate fi ns citit cu o lup. Textul nu poate fi reprodus de nici o main de fotocopiat.

Inscripionarea seriei i prefixului. Pentru inscripionarea seriei se folosete o cerneal cu proprieti magnetice care faciliteaz o verificare rapida prin utilizarea unor aparate de identificare a cmpurilor magnetice. Pentru contracararea acestei protecii, falsificatorii folosesc o mixtur de cerneluri magnetice ; se practic de asemenea pentru contrafacere, aplicai ea unei pudre magnetice care induce n eroare prin sensibilizarea .aparatelor1 respective. Nici un multiplicator, ori ct de perfecionat ar fi, nu poate reproduce proprietile magnetice ale cernelii.55
55

Ion Vochescu, V.Berchean, Bancnota i falsificarea de bancnote, Bucureti, 1996, pag.95

74

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

Bancnote false

75

Duda Mihail

Fabricarea sau punerea n circulaie a banilor fali sau a titlurilor de valoare false

76

Duda Mihail