Sunteți pe pagina 1din 115

Planul Introducere Capitolul I. Noiuni generale despre fenomenul corupiei..............

6 - 29
1.1 Caracteristica criminalistic a infraciunilor de corupie............................6 - 16 1.2 Organizarea i planificarea urmririi penale n cazul infraciunilor de corupie, obiectul probaiunii.........................................................................17 - 21 1.3 Versiuni naintate i activiti de verificare a lor...........................................22 - 29 Capitolul II. Aciuni premrgtoare pornirii urmririi penale......................30 - 73 2.1 Situaii tipice i selectri metodologice privind efectuarea cercetrilor infraciunilor de corupie............................................................30 - 33 2.2 Depistarea i documentarea infraciunilor de corupere activ.....................34 - 56 2.3 Depistarea i documentarea infraciunilor de corupere pasiv.................... 57 - 73

Capitolul III. Tactica aciunilor de urmrire penal......................74 - 110


3.1 Audierea persoanei care a declarat infraciune de corupie........................77 - 79 3.2 Audierea martorilor....................................................................................... 79 - 80 3.3 Organizarea i reinerea persoanei bnuite n flagrant delict......................80 - 87 3.4 Audierea bnuitului........................................................................................87 - 91 3.5 Tactica efecturii confruntrii.......................................................................91 - 92 3.6 Tactica efecturii percheziiei i ridicrii de obiecte......................................92 - 97 3.7 Tactica cercetrii la faa locului...................................................................97 - 100 3.8 Colectarea mostrelor pentru cercetarea comparativ................................101 - 103 3.9 Ordonarea expertizelor i constatrilor tehnico tiinifice i medico legale.........................................................................................103 - 110

ncheiere Bibliografie

Introducere
Actualitatea temei investigate i gradul de studiere a acesteia. Importana cunoaterii criminalisticii, inclusiv a corupiei nu mai trebuie demonstrat. Corupia reprezint o ameninare pentru democraie, pentru supremaia dreptului, echitii sociale i a justiiei, erodeaz principiile unei administraii eficiente, submineaz economia de pia i pune n pericol stabilitatea instituiilor statului. Astfel, ca reprezentarea ct mai exact a diverselor aspecte ale acestui fenomen infracional sociale i criminologice, juridico penale i faptice i altor aspecte este absolut indispensabil pentru determinarea i punerea n practic a celor mai eficiente instrumentarii de prevenire i combatere a comportamentelor corupionale. n acest context aderarea Republicii Moldova la Grupul de state europene mpotriva corupiei (GRECO), la Convenia penal i Convenia civil privind corupia a impus armonizarea legislaiei naionale cu imperativele actelor internaionale, fapt care n mare msur i-a gsit reflectare n noul Cod penal reglementarea infraciunilor de corupie pasiv, corupere activ, precum i sancionarea acestor fapte n sectorul privat infraciunile de luare de mit i dare de mit. Implementarea acestor norme cu tratamentul juridico penal din alte ri, n primul rnd din spaiul european, urmrindu-se, n cele din urm, folosirea unei practici judiciare ce s-ar nscrie n cerinele legalitii i principiilor de respectare a drepturilor i libertilor persoanei, considerente care i determin, n viziunea noastr, actualitatea acestor cercetri. Lupta mpotriva criminalitii i, bineneles, i mpotriva corupiei, se desfoar n toate statele prin msuri concentrate de prevenire i de constrngere cu aplicare de sanciuni penale. ns nimeni nu a gsit o soluie garantat cu eficacitate pentru reducerea i, n cele din urm, eliminarea criminalitii din viaa societii. Referitor la fenomenul corupiei este un adevr unanim acceptat, potrivit creia urmrirea i pedeapsa penal, sanciunea contravenional sau disciplinar contra
2

indivizilor corupi pot elimina delicventul, dar nu pot eradica corupia. n consecin, combaterea corupiei poate fi realizat eficient n situaia, cnd concomitent, n complex cu perfecionarea cadrului legislativ se va purcede i la reducerea economic, politic i spiritual a societii. Aria tot mai larg, complexitatea i continua desfurare a formelor de manifestare a acestui fenomen (corupie) determin n evaluarea lui diferite opinii, operndu-se uneori cu noiuni retorice, cu afirmaii inexacte sau exagerate. n aceast ordine de idei ni se pare actual abordarea n mod tiinific i sistematic a formelor de manifestare a corupiei, delimitnd corupia n sens juridico penal de corupia perceput de opinia public. Nepunnd la ndoial valoarea teoretico tiinific i aplicativ a studiilor nominalizate se cere totui de precizat c n marea lor majoritate acestea erau fundamentate pe reglementrile de drept anticipate, pstrnd amprenta unor valori depite, deseori intrnd n contradicie cu raporturile juridice nou aprute. De aceea studiul nostru apare ca o actualitate teoretico tiinific i cu unele soluii practice n acest domeniu. Necesitatea unui asemenea studiu mai este determinat i de prioritile programului de guvernare al Republicii Moldova, n care combaterea corupiei, ca i a criminalitii n general, este considerat drept obiectiv principal al politicii generale a rii, fapt care impune conceperea i elaborarea unei strategii anticorupionale adecvate, inclusiv i n soluii de drept penal i la care, prin acest studiu ncercm s ne aducem contribuia. Este cert, c reglementrile i interpretrile juridico penale internaionale snt necesare pentru o cunoatere mai profund a comportamentelor infracionale, n vederea aplicrii corecte a legislaiei naionale referitoare la sancionarea faptelor de corupie. Preciznd gradul de studiere a subiectului corupiei, contientizm faptul, c o abordare tiinific a acestui fenomen nu este acceptat dect n contextul interdisciplinar, dat fiind caracterul universal al acestuia social economic, politic manifestri, care, n cazul cercetrii noastre, snt doar conturate punndu-se accentul pe normativul penal al corupiei potrivit titlului tezei.
3

Scopul i obiective cercetrii. Prin aceast lucrare mi-am propus analizarea i interpretarea fenomenului corupiei, reflectat n reglementrile de drept i n literatura de specialitate att n R. Moldova ct i din alte ri, studierea complex a metodologiei de depistare, documentare a infraciunilor de corupere activ i pasiv, cci metodologia de investigare a acestor genuri de infraciuni. Scopurile trasate snt intermediate de obiectivele cercetrii, la care am referiri: - noiuni generale despre fenomenul corupiei; - caracteristica criminalistic a infraciunilor de corupie; - organizarea i pklanificarea urmririi penale a infraciunilor de corupie; - obiectul probaiunii; - versiuni naintate i activiti de verificare a lor; - aciuni premrgtoare pornirii urmririi penale; - depistarea i documentarea infraciunilor de corupere activ; - depistarea i documentarea infraciunilor de corupere pasiv; - tactica aciunilor de urmrire penal. Inovaia tiinific a lucrrii. Avnd la baz o diversitate larg de surse normative, bibliografice att din R. Moldova, ct i din alte ri, fiind conlucrate cu minuiozitate n lucrare se pune n eviden: - organizarea i planificarea urmririi penale a infraciunilor de corupie; - aciuni premrgtoare pornirii urmririi penale; - depistarea i documentarea infraciunilor de corupere activ; - depistarea i documentarea infraciunilor de corupere pasiv; - particularitile tactice desfurrii aciunilor de urmrire penal. Structura lucrrii. Este determinat de scopurile, sarcinile i obiectivele cercetrii de cercul problemelor abordate, nivelul i gradul de studiere al acestora n jurispruden. Lucrarea const din introducere, trei capitole, ncheiere i bibliografie. Capitolul I este destinat aspectelor de ordin general privind fenomenul corupiei, caracterizarea criminalistic a infraciunilor de corupie, organizarea i planificarea urmririi penale a infraciunilor de corupie, obiectul probaiunii, versiuni
4

naintate i activiti de verificare a lor. Capitolul II este consacrat aciunilor premergtoare pornirii urmririi penale, situaiilor tipice i selectrii metodologice privind efectuarea cercetrilor infraciunilor de corupie. Depistarea i documentarea infraciunilor de corupere activ i depistarea i documentarea infraciunilor de corupere pasiv. Capitolul III. Tactica aciunilor de urmrire penal pe baza cercetrilor ntreprinse se propun procedee tactice privind desfurarea: audierea persoanei care a declarat infraciune de corupie; audierea martorilor; organizarea i reinerea persoanei bnuite n flagrant delict; audierea bnuitului; tactica efecturii confruntrii; tactica efecturii percheziiei i ridicrii de obiecte; tactica cercetrii la faa locului; colectarea mostrelor pentru cercetarea comparativ; ordonarea expertizelor i constatrilor tehnico tiinifice i medico legale.

Capitolul I. Noiuni generale despre fenomenul corupiei


1. 1 Caracteristica criminalistic ale infraciunilor de corupie Corupia, mai precis fenomenul ei, a fost permanent obiectul unor studii din partea specialitilor. Fenomenul corupiei este probabil cel mai vechi fenomen social, care s-a dezvoltat treptat n societatea uman i a atins apogeul o dat cu apariia statalitii.1 Istoria demonstreaz c anume acest fenomen a fost un catalizator al diferitelor evenimente, ce au stagnat, iar n alte cazuri, dimpotriv, au stat la baza dezvoltrii societii. Desigur, cel de-al doilea aspect este destul de discutabil, ns nu putem s nu recunoatem c n istorie au fost destule momente paradoxale i, n unele cazuri, anume corupia n diferite perioade a dat imboldul principal dezvoltrii mai rapide a statului. Evident c sursa principal a corupiei a constituit-o mentalitatea persoanei, dorina ei de a se evidenia, voina de a avea putere i surse materiale, de a-i asigura o via mai bun. Anume aceste scopuri provoac persoana la diferite aciuni care, din punct de vedere moral, nu snt acceptate de societate. n acelai timp, societatea deseori accept astfel de aciuni din partea statului sau a unor indivizi, sub pretextul necesitilor sociale". O alt surs a constituit-o obiceiul, larg rspndit n justiia medieval, n scopul rscumprrii pedepsei. Fiscalizarea treptat a economiei i, respectiv, a ntregii societi, dublat de o elementar lcomie de bani din partea oficialilor, a fcut posibil formarea unor condiii obiective pentru ca dreptul de judecat s se altereze simitor. Cu alte cuvinte, s-a produs i fiscalizarea dreptului: pentru o anumit sum de bani puteai rscumpra orice pedeaps. Acest obiectiv nu i-a pierdut actualitatea pn n prezent, obiceiul transformndu-se ntr-o realitate de toate zilele, recunoscut de majoritatea membrilor societii. Faptul rscumprrii pedepsei n actualul sistem judiciar al Republicii
1

V. Dobrinoiu, Corupia n dreptul penal romn, Editura ATLAS LEX, Bucureti, 1995

Moldova nu este o excepie, ci n majoritatea cazurilor o regul. Un rol important n acest sens l joac nsi legislaia imperfect, care ofer posibilitatea de a o tlmci n funcie de necesitate n cauzele examinate2. Pe timpuri, un alt domeniu n care corupia de asemenea se putea manifesta era legat de politica imunitilor.3 Este vorba despre dreptul acordat de ctre domnie unor persoane fizice i juridice (feudali, mnstiri, orae) de a judeca anumite diferende, fr intervenia anumitor ageni ai statului, precum i acordarea unor faciliti de ordin fiscal, cum ar fi perceperea de sine stttoare a unor impozite, cedarea venirilor, scutiri de impozite i de dri. Pentru obinerea acestor privilegii se apela la mituirea unor funcionari publici. Pe de alt parte, ctre sfritul secolului al XVI-lea a /ut loc treptata nlocuire a regimului de imuniti cu unul de scutiri, efectuat ntr-un iod arbitrar sau, mai bine zis, preferenial. Astfel, s-a fcut observat tendina de a elibera de povara obligaiilor fiscale pe unii membri ai familiei sau rude ale urmailor fotilor domni. Observm legtura dintre manifestrile corupiei din trecut i perioada prezent, cnd guvernatorii de diferit nivel acord un ir de drepturi, faciliti i scutiri diferi-lor persoane n funcie de statutul lor, nivelul material i gradul de rudenie. Un rol important de asemenea l are lobbysmul", adic presiunea legislativ a reprezentanilor organelor de stat i a altor persoane n interesul unor structuri comerciale, partide politice i organizaii nestatale. ns, spre deosebire de alte ri, n Republica Moldova acest lobbysm" al intereselor societilor comerciale etc, ia forma aprrii drepturilor acestora n detrimentul intereselor statului i autoritilor publice, ignorrii posibilitilor reale ale lor, lipsei controlului efectiv asupra valorific-i eficiente i conform destinaiei a mijloacelor financiare statale i lipsei unui cadru juridic bine determinat privind responsabilitatea acestor persoane. Din cte observm, pe parcursul timpului, fenomenul corupiei" nu a suferit modificri eseniale, ci doar s-a transformat treptat o dat cu dezvoltarea societii, cptnd formele unei corupii" acceptabile pentru societatea contemporan.
2 3

Legea privind combaterea corupiei i protecionismului. Nr.900-XIII din 22.07.95.


M.Avram, V.Gurin, A.Donciu. Depistarea, cercetarea i calificarea infraciunilor de corupie. Chiinu 2005.

Aadar, corupia este un fenomen social negativ, care rezid n folosirea de ctre persoane a funciei deinute i a posibilitilor legate de ea n scopul obinerii ilicite a nor venituri, bunuri materiale sau a altor foloase i avantaje personale. Corupia pornete de la ascunderea realitii cu scopul de a obine rezultate la care nu se poate ajunge promovnd adevrul i continu prin introducerea unui sistem de clientelism, n promovarea rudelor, prietenilor, aliailor politici (aa-numitul cumetrim i nepotism). Indiferent de faptul cum se manifest, activ sau pasiv, corupia are ntotdeauna cteva componente: una penal vizibil i sancionabil; una de ilegalitate sancionabil, dar greu de dovedit i, n sfrit, una de imoralitate, mereu prezent, ir care practic nu este pasibil de pedeaps.4 Corupia administrativ, deosebit de frecvent, care cuprinde spaiul dintre fapta funcionarului de a pretinde recompense pentru ndeplinirea unui act legal sau ilegal i deturnarea, n interes personal, a averii publice. n general, aceast form de corupie se caracterizeaz prin eludarea sau chiar nclcarea de ctre funcionar a dispoziiilor legale. Corupia economic, fenomen cu un spectru foarte larg care vizeaz, n special, servirea diversificat (preferenial) a clienilor, precum i coruperea funcionarilor unor ntreprinderi concurente. Corupia politic, una din cele mai rspndite i mai periculoase, dar i mai perfecionate i mai ascunse forme de corupie, care se manifest iniial prin acordarea de foloase necuvenite i care evolueaz apoi spre antaj i sfrete prin atragerea funcionarului ntr-o organizaie ilegal sau care urmrete scopuri i interese ce contravin legii. Locul pe care l ocup cel corupt poate fi diferit, ncepnd cu o persoan oficial din legislativ sau executiv i terminnd cu un ntreg partid politic. n acest context, se cere de menionat faptul c lipsa unui control asupra autoritilor publice centrale poate favoriza n mod direct dezvoltarea corupiei politice. Iat de ce, un rol deosebit n contracararea acestui fenomen l are sistemul politic i de guvernmnt existent n ar. Este important n acest sens procesul de desemnare a deintorilor
4

V. Dobrinoiu, Corupia n dreptul penal romn, Editura ATLAS LEX, Bucureti, 1995

puterii (sistemul electoral), care trebuie s fie bine echilibrat, i procesul de control al exercitrii atribuiilor de ctre deintorii puterii, prin instituirea unor organe independente de control. Corupia poate fi definit drept ansamblul faptelor ilegale svrite de ctre anumii indivizi, grupuri sau organizaii n scopul obinerii unor avantaje materiale sau morale, sau a unor poziii sociale i/sau politice superioare prin utilizarea mituirii, fraudei, escrocheriei, nelciunii, traficului de influen i altor aciuni ilegale5. Potrivit unor specialiti, pentru a nelege mai bine fenomenul corupiei au fost evideniate un ir de trsturi specifice, care ar pune n eviden esena fenomenului dat. Aadar, corupia ar nsemna: Svrirea unui act oficial interzis de actele normative n vigoare. Comportament care deviaz de la ndatoririle normale ale unui funcionar public sau violeaz legile ndreptate mpotriva exercitrii anumitor tipuri de influen. Fenomen antisocial caracterizat prin mituire corupere a funcionarilor de stat i din alte organizaii, constnd n utilizarea de ctre acetia, n scopuri personale, de grup, corporative, a atribuiilor de serviciu, a autoritii i posibilitilor pe care le acord serviciul. Fenomen antisocial, expresie a unor manifestri de dereglare normativ, de diluare i deformare a moralitii sociale sau de degradare spiritual a societii, att la nivel macro-social, ct i la nivel individual6. Fenomen antisocial constnd n utilizarea interesat (n scopuri personale) de ctre un individ a atribuiilor sale de serviciu. Totalitatea faptelor i actelor unor indivizi care, profitnd de funcia sau poziia lor, folosesc mijloace ilicite pentru obinerea unor avantaje personale. Prin urmare, au fost evideniate i mecanismele corupiei: Are loc o afacere (nelegere, convenie), n cadrul creia persoana aflat n serviciul public sau n alt serviciu vinde" n mod ilegal atribuiile i favorurile sale, bazate pe autoritatea funciei i posibilitile legate de aceast autoritate, unor persoane fizice sau juridice,
5

C.Gurschi n coautorat. Jurisprudena privind infraciunile de corupie (aspecte teoretice i practice) Chiinu 2003 E.Obreja n coautorat. Corupia n Moldova. Chiinu 2002.

unor grupuri, inclusiv organizaii criminale, iar cumprtorul" capt posibilitatea de a utiliza instituia de stat sau de alt fel, n scopurile sale: pentru mbogire, evitarea rspunderii prevzute de lege, evitarea controlului, instituirea prin diverse reglementri a unor privilegii de ordin economic, administrativ, financiar (fiind de acord cu cele expuse, considerm c afacerea de asemenea poate fi unipersonal, manifestat prin aciunile unui individ n scopuri personale). Persoana aflat n serviciul public sau n alt serviciu extorcheaz o recompens suplimentar (sau obine bunuri personale). Are loc mituirea (coruperea) activ a persoanei, uneori nsoit de o puternic influen psihic asupra acesteia. Un rol important n formarea structurilor corupte l joac att mentalitatea naional, religioas, de drept i alte tradiii, dar, nu n ultimul rnd, i nivelul de dezvoltare economic a societii. Fenomenul corupiei coexist i cu alte fenomene negative din societate, precum economia subteran (ilegal) i criminalitatea organizat. Formal, corupia poate fi tratat drept o form a economiei subterane. Totodat, economia subteran este sursa principal care nutrete corupia. Prin urmare, putem spune c fenomenul corupiei nu ar putea exista fr necesitatea de a obine o protecie" din partea structurilor de stat pentru nite afaceri ilegale sau semilegale. Aadar, vorbind, de exemplu, despre evaziunea fiscal i legtura ei cu fenomenul corupiei, se are n vedere c evaziunea fiscal exist n orice stat, chiar i acolo unde este un nivel foarte jos al corupiei. Atunci, ns, cnd sistemul de audit fiscal supravieuiete numai datorit mitelor, evaziunea fiscal capt proporii deosebit de mari. Cnd se menioneaz legtura dintre operaiunile ilicite de importexport, de asemenea se are n vedere, c din moment ce este vorba de volume comparabile, precum volumul comerului exterior, astfel de operaiuni pot avea loc doar sub protecia funcionarilor de stat. Dac se vorbete despre privatizarea ilicit, aceste tranzacii pot lua proporii att de mari numai fiind favorizate de funcionarii de stat. Numeroase delapidri n proporii deosebit de mari pot avea loc dac nu se iau anumite msuri din partea statului, deci acestea se produc sub protecia tacit a

10

statului.7 Economia subteran cuprinde toate formele de activitate economic care nu snt reflectate de statistica oficial, tipuri de activiti economice care genereaz valoare adugat legale sau ilegale, dar nenregistrate din considerentul evaziunii fiscale ori a condiiilor nefavorabile pentru activitatea n cadrul economiei legale. Rezultatele numeroaselor studii comparative ale indicilor economiei neoficiale i ale performanei economice a statelor (Heritage Fondation, Transparency International, Freedom House Rankings) demonstreaz cantitativ att dependena dintre creterea gradului de corupere a rii, a volumului de tranzacii subterane, ct i diminuarea performanei reformelor i dezvoltrii economice a rii. Corupia, fiind o problem transnaional, a devenit obiectul de preocupare la cel mai nalt nivel al politicii mondiale. Numai n 1999 a avut loc Forul Mondial privind Combaterea Corupiei (februarie, Washington, organizat de vicepreedintele SUA, Al Gore.), Conferina a IX-a Internaional Anticorupie (septembrie, Durban, Republica Africa de Sud, Transparency International), ntrunirea a doua Anticorupie (noiembrie Budapesta, Universitatea Central-European). Preedinie Bncii Mondiale, James D. Wolfensonn, declara la Consiliul Guvernatorilor Bncii Mondiale la ntrunirea Anual n Plen (septembrie, 1999): ... rile pot elabora politici fiscale i monetare substaniale, dar dac ele nu au un sistem de guvernare eficient, dac ele nu abordeaz problema corupiei, dac nu au un sistem legislativ care protejeaz drepturile omului, dreptul de proprietate, i respectarea contractelor, care creeaz cadrul legal pentru procedurile de faliment i un sistem fiscal previzibil, dac ele nu au un sistem financiar reglementat adecvat i transparent, dezvoltarea lor este fundamental eronat i nu va fi durabil". Conform datelor statistice analizate a corupiei, efectuate n baza datelor oficiale n continuare voi ncerca s redau statistice ale MAI pe anii 2003-2006, analiza statistic a corupiei. De la datele bun nceput se cer unele precizri. Au fost supuse cercetrii

o problem, care apare la efectuarea

analizei statistice a corupiei, const n faptul c Direcia Informaie i Eviden


7

A. Grigorovici, Infraciuni de serviciu sau n legtur cu serviciu, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1976

11

Operativ a MAI prelucreaz i generalizeaz informaia statistic primar ntr-un fel care permite reflectarea activitii organelor de afaceri interne i a strii criminalitii doar ntr-o manier foarte general, iar elaborarea unui studiu tiinific doar n baza datelor generalizate nu ntotdeauna are sori de izbnd. Cercetrile tiinifice i datele statistice dovedesc c numrul infraciunilor de corupie constituie anual circa 0,6-0,8% din numrul total de infraciuni nregistrate. Infraciunile de mit (luare i dare) n ultimii zece ani constituie n medie 0,2% din numrul total de infraciuni depistate i oscileaz de la 285 n anul 2003 la 417 n anul 2006. ncepnd cu anul 2003 indicii infraciunilor descoperite a fost nlocuit cu criteriul dosarele penale terminate (pe care urmrirea penal este finisat) i trimise procurorului. Numrul de infraciuni de corupie nregistrate pe perioada anilor 2003-2006 2003 Corupere activ 25 Corupere pasiv 59 Mit (general) 285 2004 75 190 307 2005 115 216 371 2006 137 239 417

Procentul de cauze penale trimise procurorului (pe care urmrirea penal este finisat): 2003 Corupere activ 96,9% Corupere pasiv 92,0% Mit (general) 82,9% 2004 97,5% 91,5% 100% 2005 93,0% 93,0% 94,7% 2006 96,0% 86,1% 90,3%

Procentajul numrului de infraciuni de corupie nregistrate pe anul 2006 fa de 2005 se prezint astfel (n cretere): Corupere activ Corupere pasiv Mit (general) +19,1% +10,6% +20,4%

Nivelul de descoperire a cazurilor de corupie este destul de nalt i alctuiete n ultimii 4 ani peste 90 % (n 2004 pe infraciunea de mit este chiar de 100 % din to-

12

talul cazurilor de mit nregistrate), n timp ce celelalte tipuri de infraciuni snt descoperite, n cel mai bun caz n proporii de 80-90 %. Explicaia este simpl: infraciunea de mita este depistat i trecut n eviden, de obicei, atunci cnd fptuitorul deja este identificat. Cazurile de corupere au fost stabilite n: - organele de poliie - (27%), inclusiv (17,3%) cazuri de instigare a colaboratorilor de poliie la luare de mit, - organele administrrii publice - (6,5%); - structurile comerciale - (12,3%);
-

organele vamale - (12,3%);

- sfera medicinii - (10%); - organele justiiei - (4,6%); - sectorul de invmant - ( 4,24%). Dup trsturile sale criminologice infraciunile de corupie se deosebesc radical de celelalte infraciuni. Infraciunile de acest tip nu snt comise cu aplicarea armei de foc sau a dispozitivelor explozive;
-

foarte rare snt cazurile cnd ele se comit pe strzi i n parcuri (n medie 4% cazuri de mituire pe an, n timp ce n aceste locuri snt comise, n genere, aproximativ l2% din totalitatea de infraciuni);

de persoane n stare de ebrietate (cel mult un caz pe an); n grup; de persoane care anterior au comis infraciuni (2% - 3%, iar din totalul infraciunilor 15%-17%); de ctre persoane fr loc de munc sau care nu-i fac studiile (5,7%), n general pe ar de infraciuni au fost comise de aceste persoane (49,3%); nu s-a atestat nici un caz de mituire comis de minori. Trsturile inerente personalitii infractorului care este tras la rspundere pentru

corupie difer mult de cele ale infractorului obinuit". Bunoar, femeile comit a zecea parte din totalul infraciunilor, n timp ce din numrul persoanelor trase la rspundere penal pentru corupie ele alctuiesc tocmai 36,5 %. Din totalul infraciunilor comise n Republica Moldova 63% snt svrite de
13

persoane n vrst de pna la 30 de ani, pe cnd ntre infractorii nvinuii de corupie acestea constituie doar 8,5 %. n schimb, persoanele n vrst de peste 30 de ani formeaz 37 % din totalul de infractori i 83,6 % din infractorii trai la rspundere penal pentru corupie. Minorii comit n medie 15 % din numrul total de infraciuni i nici o infraciune de corupie. Studii superioare au 16,7 % dintre infractori, n timp ce persoanele corupte au studii superioare n proporie de 52,6 %. Prezint interes i faptul c din numrul total de infraciuni comise de persoane cu funcii de rspundere 50% le revin infraciunilor comise pe linia de activitate a poliiei economice, pe cnd n ansamblul de infraciuni atare categorie are o pondere de 10%. Acest indicator plaseaz Moldova pe un loc mediu ntre rile n tranziie, n ceea ce private dimensiunea mitei n comparaie cu veniturile anuale ale populaiei, Moldova este plasat printre primele cinci dintre cele mai corupte ri. Au fost estimate cantitativ legtura direct dintre frecvena interveniilor statului i dimensiunile mitelor, precum i legtura invers dintre gradul de privatizare i indicele de corupie. Concluzionnd asupra celor menionate mai sus, am putea spune c economia subteran i corupia reprezint o cale deschis pentru dezvoltarea criminalitii organizate, ntre aceste fenomene exist o conexiune, ele susinndu-se una pe alta. Pentru a percepe i a cunoate mai bine modalitile de combatere a corupiei, este evident faptul c ar fi mai bine s numim i determinantele ei, adic factorii corupiei.8 Unul dintre autori a grupat aceste determinante n felul urmtor:

factorii politici lipsa voinei politice de a combate corupia; neclaritatea problemei separaiei puterii legislative, executive i judectoreti la diferite niveluri; lipsa unei politici unice i a unui program de stat cu privire la contracararea corupiei; supremaia intereselor de partid asupra intereselor societii;

factorii informativi-legislativi legislaia imperfect, lipsa unui mecanism de realizare a actelor normative din domeniu; factorii organizaionali interaciunea slab ntre organele competente, neajunsuri n organizarea activitii de control, eficacitate redus a controlului

V. Cunir, Corupia. Reglementri de drept. Activiti de prevenire i combatere, Chiinu, 1999

14

departamental;

factorii de cadre lipsa sistemului unic de selectare i pregtire a funcionarilor de stat, profesionalismul sczut, nclcri privind selectarea i repartiza rea cadrelor, protecionismul, protecia social slab a funcionarilor;

factorii economici criza n economia naional, neajunsurile n sfera producerii i a distribuirii bunurilor materiale, evidena insuficient a valorilor materiale i a bunurilor publice;

factorii moral-psihologici nedezvoltate

criza moral n societate, tradiiile

ale eticii serviciului de stat, modificri patologice n contiina social. Programul de lupt contra corupiei trebuie elaborat pornind de la

urmtoarele principii de baz: O victorie absolut asupra corupiei nu este cu putin. Evident c fenomenul co rupiei nu poate s dispar, deoarece factorul uman joac rolul principal, iar dat fiind faptul c persoana este condus de emoiile i dorinele sale, perma nent va exista motivarea pentru a aciona n interes personal sau material. Ast fel, ajungem la primul criteriu de lupt mpotriva corupiei educarea unei personaliti cu un moral nalt. Nu exist ri condamnate apriori la o corupie cronic de proporii. Republica Moldova nu constituie o excepie de la aceast regul. Majoritatea statelor dez voltate, cu un nivel sczut al corupiei, s-au confruntat cu aceast problem. Posibilitatea soluionrii diferitelor probleme arat nivelul de dezvoltare a statalitii. ngrdirea corupiei nu se poate face printr-o singur campanie. Dup ncheierea oricrei campanii poate urma o nou rbufnire a corupiei, mult mai periculoas. Desigur, doar un program corect i consecvent poate aduce rezultate pozitive n lupta mpotriva corupiei. Numai o politic permanent n combaterea cau zelor i urmrilor corupiei nu va permite apariia unui nou val al corupiei. Corupia nu poate fi ngrdit doar prin metode legislative i prin lupta contra
15

manifestrilor ei. Atunci cnd corupia a luat proporii i a afectat vrfurile puterii, nlturarea condiiilor care genereaz corupia este mult mai productiv dect un atac nepregtit mpotriva manifestrilor ei. Nici unul dintre numeroasele obstacole care stau n calea instaurrii i asigurrii legalitii i constituionalitii nu este astzi mai periculos dect concreterea criminalitii din sectorul privat cu corupia din sectorul public. Atta timp ct salariul n sectorul public va fi infim, n timp ce ctigurile ilicite ntre orice imaginaie, legea nu va fi niciodat executat n modul cuvenit. n condiiile cnd salariul funcionarilor este mai mic dect coul minim de consum, nu poa te fi discutat chestiunea privind ndeplinirea exact din partea lor a obliga iilor de serviciu. Evident c atunci cnd pe cntar snt puse bunstarea perso nal (a familiei) i interesele de serviciu, n condiiile cnd statul nu-i onoreaz obligaiile, bunstarea personal va fi permanent pe locul nti
9

Criminalizarea economiei i corupia din sectorul public reprezint dou fee ale aceleiai medalii. S lupi contra uneia, fr a te atinge de cealalt, nu are rost. Programul anticorupie trebuie s fie realizat la cel mai nalt nivel al conducerii politice a rii i n maxim colaborare cu instituiile civile. Numai atunci cnd ntreaga societate va fi antrenat n lupt mpotriva corupiei i aceast societate se va bucura de susinerea politic, legislativ i material a conducerii statu lui, numai atunci se vor putea crea condiii favorabile pentru realizarea unui program anticorupie
10

10

Constituia Republicii Moldova, adoptat la 29 iulie 1994, intrat n vigoare la 27 august 1994 C.Gurschi n coautorat. Jurisprudena privind infraciunile de corupie (aspecte teoretice i practice) Chiinu 2003.

16

1.2 Organizarea i planificarea cercetrilor infraciunilor de corupie, obiectul probaiunii. 1. Descoperirea i sancionarea infraciunilor de corupie presupune (alturi de alte activiti - efectuarea msurilor operative de investigaii, alte feluri de activiti extrajudiciare, care au un regim juridic specific i care n-au fost cuprinse de obiectul de studiu al prezentei lucrri, cu excepia unor referiri generale) o urmrire penal complet, al crui unic scop l constituie aflarea adevrului cu privire la faptele i mprejurrile comiterii acestor infraciuni, persoana fptuitorului. ntru realizarea acestora este absolut necesar ca organul de urmrire penal s apeleze la toate mijloacele tehnico-tiinifice, tactice i metodologice pe care le pune la ndemn tiina Criminalisticii. Folosirea eficient a acestor instrumente nu poate fi ns conceput dect ntr-un mod organizat, printr-o planificare judicioas, singura modalitate apt s asigure un fundament tiinific urmririi penale a celor corupi. 2. Organizarea urmrii penale servete realizrii scopului procesului penal: constatarea la timp i n mod complet a faptelor care constituie infraciuni, astfel ca orice persoan care a svrit o infraciune s fie pedepsit potrivit vinoviei sale i nici o persoan nevinovat s nu fie tras la rspundere penal prin determinarea direciilor i ntinderii cercetrilor necesare elucidrii, sub toate aspectele, a faptelor ncriminate de lege n cadrul celor menionate alturi de organizare se include i planificarea urmririi penale, care reprezint un element de legtur dintre scopul, sarcinile urmririi penale i aciunile concrete (actele de urmrire) de realizare a lor. Planificarea se materializeaz n obiectivele urmrii penale, versiunile i problemele de clarificat, metodele i mijloacele disponibile. ntreaga organizare a cercetrilor, planificarea lor se cere neleas ntr-un sens dinamic nu fixist, planul trebuind s se coreleze, n permanen, cu datele obinute pe parcursul urmririi penale. Totodat organizarea urmririi penale privind infraciunile de corupie trebuie s se supun regulilor fundamentale ale procesului penal, sase raporteze la principiile de baz i specifice ale acestei tiine.
17

Un loc important n desfurarea cercetrilor infraciunilor de corupie are planul de urmrire penal ale crui elemente constitutive sunt versiunile i problemele ce se cer rezolvate n verificarea fiecrei versiuni, precum i activitile ntreprinse pe baza metodelor tiinifice criminalistice cu ajutorul crora se rezolv aceste probleme. Versiunile elaborate i precizate permit planificarea continu a ntreitului proces, remarcnd faptul, c ca i n cazurile altor infraciuni, planul cercetrii unei infraciuni de corupie necesit corectri, completri. De regul, n plan, mai detaliat sunt reflectate msurile preliminare (inclusiv - operative de investigaii), aciunile de neamnat, precum i cele cu caracter organizaional, iar celorlalte le este caracteristic o probabilitate mai nalt. Planificarea activitii de urmrire penal n cazul investigrii unei infraciuni de corupie (cum i la cercetarea multor alte infraciuni), capt arma unui plan scris. Pe baza experienei organelor judiciare n dependen de cantitatea versiunilor elaborate, planul poate cpta mai multe forme. La prezena a 2-3 versiuni e potrivit urmtorul model: Planul De urmrire penal __________________________________________________ __________________________________________________ Argumentarea versiunilor______________________________ ___________________________________________________
Nr. art. clarificatProbleme de Data efecturii Versiunile Activiti de urmrire nsrcinri Persoana penal i msuri privind care execut organizaionale efectuarea msurilor operative de investigaie Observaii

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

Dar atunci, cnd sunt elaborate mai multe versiuni n cauzele penale mai complexe, cu mai multe fapte de mituire i mai muli participani, versiunile pot fi expuse pe o coal de hrtie separat sau cu ntocmirea planurilor pe episoade dup un alt model:
18

Planul de urmrire penal Versiunea (epizodul) ___________________________________________ ____________________________________________________________ _____________________________________________________________


Nr. art. clarificatProbleme de Data efecturii Versiunile Activiti de urmrire nsrcinri Persoana penal i msuri privind care execut organizaionale efectuarea msurilor operative de investigaie Observaii

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

P. S. Dup denumirea planului din aliniat se expune fabula scurt a cazului cercetat. Fiecare plan de urmrire penala se ntocmete lund n consideraie momentele specifice cazului concret, locul efecturii actelor de investigare persoanelor participante la realizarea lor. O atenie deosebit la planificarea ntregului proces al cercetrilor i sau a unor etape cer problemele utilizrii mijloacelor tehnico-criminalistice (precum i tehnicii speciale), necesare pentru descoperirea, fixarea i ridicarea urmelor infraciunii. Atenia sporita se datoreaz faptului, c cele mai valoroase urme se produc anume n momentul transmiterii ofertei, drii-lurii de mit, un act de scurt durat, i urmele produse, de regul, fr ntrziere se distrug de infractori, sau se deformeaz. De aceea, n plan trebuie de prevzut cu exactitate maxim locul, timpul, procedura utilizrii mijloacelor tehnico - criminalistice, specialitii-executani. 3. Totodat, trebuie s menionm c aflarea adevrului printr-un proces judiciar presupune o investigaie de o anumit ntindere n care sunt descoperite, verificate, clarificate o serie de date, de mprejurri, capabile s serveasc la conturarea elementelor constitutive ale infraciunii, inclusiv la identificarea autorului faptei, la probarea vinoviei sale. i caracteristicile

19

Pentru determinarea acestor elemente organele penale de specialitate trebuie s rspund la o suit de ntrebri, denumit convenional "formula celor 7 ntrebri", sau alturi de aceasta, "formula celor 4 ntrebri". Formula celor 7 ntrebri, ntlnit mai nti n jurispradena roman - quis? quid? ubi? quibus auxillis? curr? quomado? quando? qu'on? -cunoscut sub denumirea "disticul lui Daries ", are ca destinaie clarificarea urmtoarelor aspecte: ce fapt s-a comis i care este natura ei? unde s-a comis fapta cercetat? cnd a fost svrit? cine este autorul ei? cum, n ce mod a svrit-o? cu ajutorul cui? n ce scop a fost comis? Formula celor 4 ntrebri, considerat ntructva superioar calitativ primei formule, deoarece delimiteaz mai clar coninutul infraciunii. Astfel, a. determinarea obiectului infraciunii, respectiv a relaiei sociale lezate prin svrirea faptei penale, ca i a obiectului nemijlocit asupra cruia s-a exercitat aciunea ilicit; b. stabilirea laturii obiective a infraciunii, n primul rnd a aciunii sau inaciunii, incriminate de lege, a raportului de cauzalitate ntre acestea i urmrile faptei, precum i a locului, timpului, modului, a altor circumstane n care a fost svrit fapta. c. identificarea subiectului activ al infraciunii, a tuturor participanilor (complici, instigatori, tinuitori), ca i identificarea subiectului pasiv al faptei penale; d. determinarea laturii subiective a infraciunii, prin stabilirea formei vinoviei (intenie direct sau indirect, impruden sau neglijen) ca i a mobilului faptei.

20

4. Raportnd formulele sus menionate la faptele i mprejurrile care trebuie dovedite la descoperirea infraciunilor de luare i dare de mit, mijlocire a mituirii, primire a recompensei nelegitime, traficului de influen, ele sunt urmtoarele: 1. Faptul lurii - drii de mit, mijlocire a mituirii, primirii recompensei nelegitime; 2. Obiectul mitei: natura bunurilor, avantajelor, altor valori ce-l formeaz i alte caracteristici ale lui; 3. Participanii la infraciune (mituit, mituitor, intermediar .a.); 4. Timpul, locul i modul de transmitere a mitei; 5. Caracterul aciunii (inaciunii) persoanei cu funcie de rspundere sau funcionarului nfptuite contra bani, bunuri, altor valori i avantaje; 6. Mobilul i scopurile celor implicai n infraciunea de corupie; 7. Prezena n aciunile fptuitorilor a elementelor altor infraciuni; 8. Prezena circumstanelor agravante sau atenuante; 9. Prezena extorcrii de mit sau autodenunului; 10.Cauzele i condiiile care au favorizat la svrirea infraciunii de corupie. n literatura de specialitate, referitor la ntrebrile care trebuiesc clarificate de organul judiciar n cazurile descoperirii infraciunilor de corupie n acelai sens se pronun i autorii Ion Mircea, N.P. Iablocov. Rezumnd pe marginea celor expuse considerm c ntrebrile la care trebuie dat rspuns n procesul urmririi penale difer nu numai de la o categorie la alta de infraciune, dar i n cadrul aceleiai categorii de infraciuni, date fiind particularitile n care se comit, fapt care pe deplin se refer i la infraciunile de care ne ocupm.

21

1.3 Versiuni naintate i activiti de verificare a lor 1. Activitile organului de urmrire penal n vederea investigrii infraciunilor de corupie n mare maur sunt determinate de sarcinile care stau n faa lui la diferite etape ale schemei metodologice de cercetare alese. Astfel, sarcina nlturrii incertitudinii informaionale prevede realizarea unor msuri n scopul acumulrii datelor necesare. ntru realizarea acestei sarcini organul judiciar apeleaz la sistemele de evidena aflate n exploatare, care permit completarea informaiei privind persoanele bnuite, legaturile i posibilitile acestora. De rnd cu aceasta, deseori apare necesitatea obinerii unor informaii despre competena, obligaiunile de serviciu a persoanei cu funcii de rspundere sau funcionarului, despre statutul social i modul lui de viaa, referitor la personalitatea lui etc. Aa date pot fi acumulate nfptuind unele msuri operative de investigaii, executnd controale, alte activiti extrajudiciare, precum i din declaraiile unor ceteni. n acest scop pot fi folosite i materiale de arhiv.11 n alte cazuri rezolvarea anumitor probleme ale investigrii devine posibil clarificnd statutul, structura, condiiile funcionarii ntreprinderii, organizaiei, instituiei n care i exercit atribuiile persoana bnuita. Aceste realizri pot fi obinute de organul de urmrire penal ntreprinznd verificri, controale la activitii economico - financiare de producere, strii de eviden, pieei de desfacere, altor aspecte ale activitii ntreprinderilor, organizaiilor, instituiilor n cauz. Msuri analogice pot fi nfptuite nu numai n organizaia n care activeaz persoana corupt, ci i n unitatea n care lucreaz mituitorul, precum i n altele, care au avut sau au relaii cu primele. 2. Consideram necesar de accentuat c activitile organelor judiciare, ndeosebi la etapa declanrii urmririi penale, impun respectarea strict a secretului, altfel n caz contrar, infractorii dndu-i seama despre scopul i sensul msurilor efectuate vor ntreprinde contra aciuni n vederea distrugerii urmelor existente, crerii diferitor obstacole, contracarri, pentru a mpiedica desfurarea cercetrilor.
11

V. Tarhon, Infraciuni pentru care se aplic proceduri s

22

Reaciuni, obstacole i mpotriviri urmririi penale din partea celor corupi Pregtirea i planificarea minuioas a infraciunii, camuflarea aciunilor ilicite. Presiuni, influene asupra martorilor, revizorilor, experilor altor participani n proces. ncercri de a compromite persoanele oficiale care efectueaz urmrirea penal. Tinuirea obiectului mitei, bunurilor i valorilor dobndite n mod ilicit. Tinderea celor corupi de a stabili "contacte" cu persoanele care efectueaz urmrirea penal. Eschivarea celor corupi prin diverse metode i procedee de rspundere.

Realitatea acestui pericol crete n cazurile cnd persoanele bnuite posed antecedente penale, n trecut au fost trase la rspundere penal pentru infraciuni analogice, sau cnd datorit funciilor exercitate sunt informate n ceia ce privete tactica i metodica investigrii acestor categorii de infraciuni. 3. Pentru a atribui cercetrilor un caracter strict orientat i bineneles ct se poate de efectiv, investigatorul evalund materialele colectate elaboreaz versiunile de urmrire penal, prin care s-ar putea explica infraciunea de corupie, mprejurrile n care s-a comis sau este pregtit, determinndu-se faptele, problemele care trebuiesc clarificate, consecutivitatea masurilor ce in a fi ntreprinse n acest scop.
Evaluarea datelor privitor la o infraciune de corupie I. S-au clarificat (pe deplin, parial) faptul i mprejurrile infraciunii

II. Au fost descoperite (toate, unul, cteva) acte de mituire

III. Snt stabilite (toate, unele) persoane care pot fi martori (martori - oculari) IV. Snt descoperite obiecte, documente i alte nscrisuri, care vor servi ca mijloace materiale de prob V. Snt fixate aciunile (toate, cele mai importante)fptuitorului (altor participani), care fac posibil aflarea adevrului

23

4. Versiunile dein poziia central n cadrul planului de urmrire penal, ntruct anume prin ele se materializeaz una din metodele tactice fundamentale menite s orienteze ntreaga activitate a organului de urmrire penal spre stabilirea faptelor i mprejurrilor infraciunii, adic spre aflarea adevrului. Dup obiectul i ntinderea lor versiunile elaborate pot fi: Versiuni principale - care se refer la fapta n ansamblul ei, deci la elementele constitutive ale infraciunii; Versiuni secundare - presupunerile referitoare la unele aspecte izolate ale infraciunii, dar bineneles importante pentru soluionarea cauzei. Clar lucru, c o versiune secundar este subordonat direct unei versiuni principale i c se elaboreaz i se verific naintea celei principale. Pentru elaborarea unor versiuni n cazul cercetrii infraciunilor de corupie (firete ca i n cazul altora) investigatorul trebuie s respecte unele condiii generale i anume: 1. Deinerea unor date, informaii despre fapta cercetat, suficiente n acest sens sub raport cantitativ i calitativ. 2. Conceperea unor versiuni apropiate de realitate solicit pregtirea multilateral, experiena i intuiia investigatorului. 3. Folosirea unor forme logice de raionament (deducie, inducie, raionamentul prin analogie). 4. innd cont de faptul c actele de corupie n marea majoritate se comit n secret, calitatea i cantitatea datelor dispuse de organul judiciar reprezint o premiz esenial pentru formularea versiunilor. Proveniena acestor date, pe care se ntemeiaz o versiune sau alta, este de regul de natur procesual, dei pot fi folosite i informaii din izvoare extraprocesuale (rezultatele activitii operative de investigaii); dar remarcnd totodat necesitatea verificrii lor, contrapunerii cu alte probe, pentru a evita orientarea greit a cercetrilor. Concepnd cele consemnate trebuie s menionm c, la etapa preliminar a efecturii cercetrilor versiunile de urmrire penal se elaboreaz n primul rnd, pentru a

24

stabili dac ntr-adevr a avut loc un act de corupie. n acest sens cele mai tipice versiuni pot fi: Funcionarul ntr-adevr a primit oferta n mprejurrile care decurg din informaiile deinute; Funcionarului ntr-adevr i s-a nmnat bani, un bun oarecare, dar nu ca mit, ci n legtur cu alte motive, mprejurri i destul de legitim -restituirea unei datorii, un act de donaie, achitarea onorariului etc. Aciunile nfptuite de funcionar n folosul unei anumite persoane sunt legitime i dnsul n-a primit nici o ofert; Funcionarul n-a primit nici o ofert i n-a nfptuit nici careva aciuni n folosul persoanei, care chipurile i-a nmnat-o, are loc o eroare. Are loc un act de calomnie. A avut loc o alt infraciune (de exemplu - escrocheria, antajul etc.) Aceste versiuni explic n cea mai mare maur faptele i mprejurrile unui act de corupie care a fost deja comis (produs n trecut). n alte cazuri la prezena datelor despre extorcarea unei oferte, versiunile elaborate, n esena lor nu numai c trebuie s explice cele ntmplate dar i s conin presupuneri, prognoze ale eventualelor aciuni, evenimente care vor constitui infraciunea de corupie. Spre exemplu, investignd cazurile lurii de mit n trecut de ctre un funcionar concret (n legtur cu sesizarea privitor la un nou caz de extorcare a mitei din partea lui) investigatorul trebuie sa elaboreze versiuni particulare, privind comportarea posibil a mituitului i mituitorului n momentul reinerii lor asupra faptului transmiterii i lurii mitei. Apreciind particularitile locului i timpului conceput de mituitor i mituit pentru ntlnire, caracteristicile bunului, valorii ofertei, ce ine a fi nmnat, experiena participanilor n acest domeniu, investigatorul prognozeaz posibila reacie a mituitului, cile posibile de fug a acestuia, precum i modul de dezbierare a lui de obiectul mitei, eventualele aciuni ale intermediarului, altor complici etc. 6. Situaiile care se creeaz n anchet la etapa ulterioar decurg din rezultatele obinute n urma aciunilor preliminare, fiind determinate de gradul de trecere de la probabilitatea fiecreia din versiuni la certitudinea faptei, de atitudinea
25

fptuitorului faa de probele privind vinovia sa, precum i de faptul recunoaterii sau negrii ei. Bineneles, noile versiuni de urmrire penal elaborate la etapa n cauza posed un caracter mai particular dect la nceputul cercetrilor i au ca obiecte stabilirea unor anumite elemente constitutive ale infraciunii de corupie, clarificarea unor mprejurri, aspecte specifice faptei n cauz. Totodat trebuie s menionm, c i la etapa a doua, atunci cnd se stabilesc unele noi episoade ale infraciunii, cnd se obin date suplimentare, necunoscute pn la acel moment, poate fi necesar elaborarea unor noi versiuni privind esena i coninutul faptei produse. Dup elaborarea versiunilor de urmrire penal urmeaz o etap de maxim importan n stabilirea adevrului - verificarea versiunilor. Verificarea versiunilor are un caracter complex, viznd multe aspecte, multe mprejurri i impunnd totodat necesitatea respectrii unor reguli tactice, i anume: a) verificarea concomitent a tuturor versiunilor i problemelor; b) verificarea iniial a acelor probleme a cror amnare poate stngeni aflarea adevrului; c) clarificarea integral a fiecrei probleme, pn la eliminarea versiunii ca necorespunztoare realitii. 7. Alegerea unor sau altor aciuni preliminare i tactica desfurrii lor sunt determinate de obiectivele cercetrilor de faptul n ce direcii se caut probele. n cazurile infraciunilor de corupie probele necesare mai frecvent sunt cutate: 1. la locul de munc a mituitului. n acest scop nemijlocit se cerceteaz att ncperea n ansamblu (spre exemplu biroul funcionarului) ct i obiectele aparte, aflate n ncpere (safeul, masa de lucru, ifonierul etc), ori hainele mituitului. n procesul acestor cercetri (percheziii) pot fi stabilite date privitor la persoanele, care dispun de careva informaii despre faptul mituirii, descoperite documente, nscrisuri (spre exemplu - contracte, conturi precum i nscrierile de pe calendarul de birou, din agenda de notie etc), care reflect aciunile funcionarului n favoarea mituitorului, poate fi localizat obiectul mitei (bani, bunuri etc), constatate alte urme ale infraciunii.
26

2. la domiciliul mituitului (inclusiv vil, garaj etc). n aceste locuri de rnd cu datele de importan probatore sus menionate, pot fi descoperite documente care demonstreaz interesul funcionarului n vederea ndeplinirii sau nendeplinirii anumitor aciuni, obiectul mitei, alte bunuri de provenien ilicit. 3. la domiciliu i locul de munc al mituitorului pot fi constatate unele urme infracionale dintre cele artate mai sus precum i noi probe, (spre exemplu, despre proveniena obiectului mitei, aparinerea lui mituitorului). 4. la domiciliu i locul de munc al intermediarului. Deseori, n aceste locuri pot fi descoperite diferite valori, bunuri cptate n urma serviciilor acordate fptuitorului, nscrisuri care mrturisesc despre o eventual transmitere a mitei, alte urme ale infraciunii. 5. la locul de nmnare a mitei sau unde a avut loc ntlnirea intermediarului cu mituitul ori mituitorul. n urma cercetrii acestor locuri pot fi fixate secvenele cele mai importante legate de transmiterea obiectului material al mitei, este posibil stabilirea unora sau a tuturor participanilor la infraciune, a martorilor, a unei pri al bunului transmis, a ambalajului lui etc. 6. n locurile de realizare a valorilor, bunurilor primite ca mit. Cercetrile nfptuite n aceast direcie permit fixarea actului de cumprare - vnzare, mijloacelor bneti obinute. Concomitent pot fi stabilii i martori. 8. La investigarea infraciunilor de corupie s-a cristalizat o anumit legitate privind consecutivitatea aciunilor de anchet penal. n acele cazuri, cnd investigatorul dispune de date autentice despre faptul, c ntr-un anumit loc i timp, fptuitorul sau complicii si intenioneaz nmnarea - luarea de mit sau ntreprind msuri spre ascunderea urmelor, distrugerea probelor, este necesar reinerea acestora n flagrant delict ori nfptuirea percheziiei la mituit, mituitor sau intermediar. Reinerea persoanelor corupte n flagrant delict impune consecutivitatea altor aciuni de anchet. Imediat dup aceasta este necesar percheziio-narea celor reinui, n caz de necesitate i examinarea lor corporal. Ulterior se organizeaz cercetarea locului unde sa produs fapta se efectueaz ascultarea martorilor, bnuitului, percheziii la domiciliu i locul de munc al ultimului, expertize criminalistice, alte acte procedurale,
27

precum i msuri operative de investigaii. O astfel de consecutivitate reiese din necesitatea acumulrii sistematice i nentrerupte a materialului probatoriu. Consecutivitatea corect, este o condiie necesar dar nu i n de ajuns pentru cercetarea complet a infraciunii. Caracterul sistematic al cercetrilor i anume realizarea treptat a sarcinilor anchetei, pe etape, n scopul construirii unei sisteme probatorii integre - credem, c va fi condiia suficient n acest sens. Anume datorit acestui fapt unele acte de urmrire penal pot fi efectuate n mod repetat. Aceasta permite investigatorului s concretizeze informaia iniial, s nlture momentele contradictorii aprute n procesul cercetrilor. Spre exemplu, ascultarea uneia i aceleiai persoane poate fi efectuat de mai multe ori n legtur cu noile mprejurri aprute, (atenionm, c cele spuse n-au nimic comun cu practica defectuoas privind ascultarea multipl a unei persoane pe unele i aceleai ntrebri). Pot fi la fel efectuate suplimentar i expertize, i verificri i alte acte de cercetare. n acele situaii, cnd cercetarea faptelor de corupie ncepe cu efectuarea percheziiei la mituit, mituitor sau intermediar, consecutivitatea aciunilor de anchet este urmtoarea: percheziia; aplicarea sechestrului pentru asigurarea confiscrii; cercetarea urmelor infraciunii i dispunerea examinrilor tehnico-tiinifice a celor care pot fi distruse ori disprea; ascultarea fptuitorilor; pregtirea, ordonarea i efectuarea expertizelor. n cazul prezenei unei situaii informativ - nedeterminate, iniial, se planific i se nfptuiete ascultarea reclamantului, martorilor. n funcie de rezultatele obinute, se v-a decide care vor fi ulterioarele aciuni de anchet. Coninutul i consecutivitatea lor sunt determinate de caracterul i plintatea informaiilor deinute dup aceste ascultri. Daca informaiile cptate se refer la careva aciuni ilicite concrete sau mainaii, afaceri ilegale, atunci, eforturile investigatorului trebuie ndreptate spre descoperirea i fixarea urmelor infraciunii de corupie: cercetri criminalistice, ascultarea altor martori, ordonarea expertizelor necesare. n cazurile cnd datele obinute n urma ascultrilor se refer la obiecte materiale (corpuri delicte, documente etc.) se efectueaz percheziii, reineri (arestri), cercetri, expertize grafologice, fizico-chimice, complexe etc.
28

9. Activitatea ablonat a organului de urmrire penal nu totdeauna asigur descoperirea deplin a infraciunilor de corupie. Investigarea acestor delicte, care n cele mai frecvente cazuri se manifest ca infraciuni corelative, n practic ntmpin diferite dificulti legate de probaiunea lor. De acea investigatorul n astfel de situaii caut sa lrgeasc spectrul izvoarelor de informaie. n acest scop este util organizarea unor controale, verificri ale activitii organizaiei, n care-i satisface serviciul fptuitorul, adresarea unor interpelri administraiei, consultarea diferitor specialiti, precum i utilizarea ct mai eficient a metodelor i mijloacelor operative de investigaii. Totodat, aciunile ntreprinse de organul judiciar trebuie s fie bine chibzuite, organizate dup cerinele fiecrei cauze n parte, pe baza tacticii generale recomandate n materie de criminalistic i activitate operativ de investigaii.

29

Capitolul II. Aciuni premergtoare pornirii urmririi penale.


2.1 Situaii tipice si selectri metodologice privind efectuarea cercetrilor infraciunilor de corupie 1. Informaiile privind comiterea infraciunilor de corupie parvin la organele de urmrire penal din diferite surse (art. 262 od de rocedur nal): - declaraiile, scrisorile cetenilor; - sesizrile din partea organizaiilor sindicale i altor organizaii obteti; - sesizrile din partea ntreprinderilor, instituiilor, i a persoanelor cu funcii oficiale; - articole, notie sau scrisori publicate n mijloacele mass-media, dezbaterile publice; - autodenunarea; - descoperirea nemijlocit de ctre organul de cercetare penal, de ctre anchetatorul penal, procuror, judector sau instana de judecat, a elementelor unei infraciuni; - rezultatele activitii operative de investigaii; - denunuri anonime. Modurile de sesizare a organelor de urmrire penal sunt variate i n literatura de specialitate au fost avute n vedere diverse criterii de clasificare: - sub aspectul sursei informative din care provine sesizarea poate fi oficial i neoficial, extern i intern: - n funcie de organul sesizat sesizarea poate fi primar i complimentar; - n dependen de cantitatea informrilor organului sesizarea poate fi principal i secundar. Sesizarea fiind un act dinamizator i totodat procesual, se caracterizeaz printrun anumit volum i calitate de informaii, care conine i acea abilitate legal n virtutea creia se desfoar urmrirea penal. Volumul i calitatea acestor informaii influeneaz direct la nceperea urmririi penale precum i la optarea corect i reuit a schemei metodologice de investigare a infraciunilor de corupie. n acest context inem
30

s menionm, c n dependen de aceti factori pot fi remarcate dou situaii tipice n care se poate pomeni investigatorul ctre momentul pornirii cercetrilor i care n mare msur exprim gradul de informare al organului de urmrire penal n vederea declanrii urmririi penale. Prima situaie tipic poate fi definit informativ determinat, iar a doua informativ - nedeterminat. De regul, n cazul situaiei informativ-determinate organul judiciar este informat: 1. Despre unele fapte concrete de luare de mit de ctre o anumit persoan; 2. Despre persoanele care au dat mit; 3. Despre natura i alte caracteristici ale bunurilor, foloaselor care au constituit obiectul mitei; 4. Despre modul de svrire a infraciunii; 5. Despre unele aspecte ale relaiilor dintre infractori; Referitor la locul, timpul si modul de transmitere a urmtoarei oferte. n aa situaii informaiile deinute nu contureaz un tablou complet i distinct al infraciunii, dar in acelai timp n baza lor pot fi, n linii generale, desemnate i realizate dou sarcini: n primul rnd - alegerea schemei metodologice de investigare, iar n al doilea rnd - consemnarea, formularea ntrebrilor, care vor constitui obiectul probaiunii i consecutivitatea clarificrii lor. Pe de alta parte, in procesul investigrii infraciunilor de corupie apar i altfel de situaii, i anume, cnd organul de urmrire penal are la dispoziie doar o scurt informaie privitor la o fapt concret ce atest probabilitatea comiterii unui act de corupie. Situaiile de acest fel pot fi definite ca finformativ - nedeterminate. Prezena uneia sau altei situaii tipice presupune i selectarea de ctre investigator a metodicii respective de cercetare a acestor infraciuni.12 2. n cazurile existenei situaiei informativ-determinate, cercetrile pot fi nfptuite dup schema metodologic definit - frontal. Esena acestei metodici const in faptul, c odat cu declanarea urmririi penale este posibil planificarea i efectuarea prin surprindere a unor msuri preliminare, destinate s consolideze datele faptice deinute de ctre investigator. La rndul su, rezultatele acestor msuri vor servi ca factori
12

V. Tarhon, Infraciuni pentru care se aplic proceduri speciale de urmrire i judecat, Editura tiinific, Bucureti, 1968

31

contribuabili la desfurarea cercetrilor ulterioare. Cu alte cuvinte, schema metodologic "frontal" permite de a stabili elementele principale ale infraciunii, fapt care asigur perceperea i posibilitatea dovedirii modului de svrire a faptei, aprecierea rolului fiecrui participant, vinoviei si mobilului lor, ct i stabilirea condiiilor care au contribuit la naterea i producerea faptei incriminate. n cadrul cercetrilor potrivit schemei metodologice frontale, de regul, sunt reinui, arestai bnuiii (nvinuiii), se prentmpin contactul lor cu alte persoane, se stabilesc bunurile care constituie produsul infraciunii investigate i se aplic sechestrul pentru a mpiedica irosirea, nstrinarea lor n scopul reparrii pagubei, recuperrii prejudiciului. Realizarea schemei metodologice frontale cuprinde 3 etape i include urmtoarele activiti (msuri): I-a etap - studierea i aprecierea informaiilor iniiale, elaborarea planului de urmrire penal (versiunile, problemele, precizarea termenelor de rezolvare, nominalizarea executanilor); asigurarea cu mijloace tehnice (criminalistice i speciale) i de transport, radio-recepie, soluionarea altor probleme organizaionale. A II-a etap - efectuarea urmtoarelor msuri preliminare: ascultarea reclamantului; organizarea flagrantului, reinerea i arestarea fptuitorului; efectuarea percheziiilor la mituitor, mituit, intermediar, aplicarea sechestrului; efectuarea cercetrilor la faa locului, examinarea obiectului mitei, mbrcmintei i altor lucruri personale ale mituitorului, mituitului, ale nscrisurilor; examinarea corporal (n caz de necesitate) a mituitului si mituitorului; ascultarea bnuitului. Totodat, n cadrul acestei etape se precizeaz versiunile, se corecteaz i se completeaz planul urmririi penale, se asigur interaciunea cu alte organe, specialiti. A III-a etap - efectuarea aciunilor de ancheta penal; interogarea martorilor; ordonarea expertizelor necesare; interogarea nvinuiilor, inculpailor; efectuarea confruntrilor si altor masuri in scopul crerii unei sisteme probatorii logice, necontradictorii. 3. Situaia tipic informativ - nedeterminat este ntlnit destul de frecvent, ndeosebi n cazurile cnd informaia despre infraciunile de corupie survine la organele de urmrire penal prin intermediul mijloacelor mas-media, prin denunuri anonime, n
32

urma efecturii msurilor operative de investigaii etc. Datele comunicate in astfel de situaii, de regul, sunt incomplete, deseori, neconcrete, pot fi incorect percepute si redate de semnalator etc. Trstura principal a acestei situaii - imposibilitatea nceperii urmririi penale. Cercetrile corespunztoare situaiei descrise vor fi efectuate dup alt metodic potrivit unei scheme din 4 etape, care poate fi definit - investigativ acumulativ. La I-a etapa investigatorul rezolv dou probleme: pe de o parte strnge , date faptice in contextul sesizrii iniiale, din alta - le analizeaz, le apreciaz si le aranjeaz intr-o sistem determinata. n vederea strngerii datelor necesare pentru nceperea urmririi penale; si prentmpinarea urmririi penale nejustificate, organele competente recurg la msurile operative de investigaii n conformitate cu art. 55 Cod de procedur penal i art.6 al Legii privind activitatea operativ de investigaii. Investigatorul sistematizeaz datele acumulate si daca ele nu sunt contradictorii cu cele precedente, decide pornirea urmririi penale, efectund cercetrile de mai departe potrivit schemei metodologice frontale, caracteristice situaiei tipice informativ-determinate.

33

2.2 Depistarea i documentarea infraciunilor de corupie pasiv Dup cum s-a menionat anterior, coruperea pasiv este recunoscut de legislaia penal a Republicii Moldova drept fapt a persoanei cu funcii de rspundere, care pretinde ori primete oferte, bani, titluri de valoare, alte bunuri sau avantaje patrimoniale, fie accept servicii, privilegii sau avantaje, ce nu i se cuvin, pentru a ndeplini u nu ori pentru a ntrzia sau grbi ndeplinirea unei aciuni ce ine de obligaiile ei serviciu, ori pentru a ndeplini o aciune contrar acestor obligaii, precum i pentru a obine de la autoriti distincii, funcii, piee de desfacere sau o oarecare decizie favorabil (art. 324 CP). n procesul de combatere a infraciunilor de corupere pasiv se pot utiliza urmtoarele metode de depistare: 1.metode procesual-penale; 2. metode cu caracter operativ de investigaie; 3. metode normative, prevzute n unele legi ale Republicii Moldova deja amintite; 4. metode complexe procesual-penale, normative i operative de investigaie. Avnd n vedere complexitatea problemei abordate, o prim regul tactic o reprezint instrumentarea acestui gen de cauze n echip, de ctre procuror, alturi de poliiti specializai, ofieri din alte instituii abilitate cu dreptul de activitate operativ de investigaie i specialiti criminaliti n baza unui plan de anchet dinamic i minuios, cuprinznd multiplele versiuni logice, activiti operative i termenele de executare. Metodele procesual-penale de depistare a acestei categorii de infraciuni snt reglementate de prevederile art. 262-265 CPP i ele pot fi urmtoarele: a. Depistarea semnelor infraciunii respective n urma depunerii de ctre o persoan fizic sau juridic (victim) la organele de constatare, de urmrire penal sau procuratur a plngerii despre faptul c de la ea se extorcheaz sau se cere folosul necuvenit (comision ilicit) sau c valoarea cerut a fost deja transmis fptuitorului.

34

Plngerea pe care victima o depune la organele competente va servi numai ca semnal iniial referitor la fapt svrit, ns pentru depistarea i documentarea semnelor infraciunii de corupere pasiv este nevoie de o activitate bine planificat, cu respectarea procedeelor de conspiraie total sau parial. De aceea, persoana responsabil din organele indicate, care primete i nregistreaz plngerea, trebuie s insiste ca autorul ei s indice n ea cele mai importante date ale faptei svrite sau ale faptei n curs de desfurare ori de pregtire i anume: - date referitoare la ntreprinderea, instituia, organizaia de stat sau organul administraiei publice locale sau centrale n care activeaz persoana cu funcii de rspundere, genul lor de activitate i dislocarea sediului administrativ; - datele personale i funcia pe care o deine fptuitorul n ntreprinderea, instituia, organizaia de stat sau organul administraiei publice locale sau centrale; - date cu privire la aciunea ce ine de obligaiile de serviciu ale persoanei cu funcii de rspundere pe care trebuie s-o ndeplineasc sau nu ori pentru a ntrzia sau grbi ndeplinirea ei, ori a ndeplini o aciune contrar obligaiilor funcionale; - date despre calitatea folosului necuvenit (comisionului ilicit) care urmeaz a fi transmis sau care deja a fost dat fptuitorului: bani, titluri de valoare, alte bunuri materiale sau avantaje patrimoniale, servicii, privilegii etc; - date despre vremea, locul, mprejurrile, condiiile i modalitile de transmitere a valorilor etc; - date cu privire la relaiile dintre depuntorul plngerii i persoana cu funcii de rspundere; - adresa domiciliului, numerele de telefon de la serviciu, de acas sau mobil; - informaia referitor la mijloacele de transport cu care se deplaseaz fptuitorul (automobil propriu, de serviciu, al rudelor, al cunoscuilor etc); - date despre posibilii participani (rude, prieteni, colegi de serviciu, alte persoane) la svrirea actului de corupie pasiv. Dac aceste date nu snt cunoscute pe deplin de autorul plngerii, atunci organul competent va acumula informaie suplimentar.

35

n funcie de modul cum a fost cerut folosul necuvenit (comisionul ilicit), se vor efectua aciunile de documentare a aciunilor infracionale ulterioare ale fptuitorului, n cazul cnd el intenioneaz s extorcheze valorile necuvenite sau numai o parte din ele, atunci este posibil organizarea reinerii persoanei cu funcii de rspundere n flagrant delict prin transmiterea sumei respective sub controlul organului operativ de investigaie i a procurorului, aa cum prevede pct. 4 art. 8 al Legii cu privire la activitatea operativ de investigaie. n asemenea situaii, apare problema gsirii banilor (lei moldoveneti, valut strin, titluri de valoare, alte valori materiale) preconizai pentru transmitere funcionarului corupt. n fiecare caz se cere ca banii s fie autentici i nu falsificai. Cel mai eficient va fi folosirea banilor care aparin persoanei de la care ei se extorcheaz, deoarece pe viitor obiectul actului de corupie sau valoarea lui vor fi restituite proprietarului-victim a aciunilor de corupie. Totodat, pentru a fixa faptul transmiterii-primirii obiectului actului de corupere pasiv, nu este obligatoriu transmiterea ntregii sume, ci doar a unei pri din ea. Acest procedeu este un mijloc de probare a infraciunii deja svrite, deoarece nsui faptul de extorcare de ctre persoana cu funcii de rspundere a folosului necuvenit este deja o componen consumat, prevzut de art. 324 CP. Pentru pregtirea corect a reineri bnuitului n flagrant delict se va planifica i executarea procedurii de nzestrare a victimei cu tehnic special (audio, video), iar acest fapt va trebui consemnat n procesul-verbal, cu indicarea datelor referitoare la aceast tehnic special. n cazul n care informaia se va nregistra pe banda magnetic a casetelor video sau audio, va trebui exclus posibilitatea extragerii acesteia din dispozitivul aparatelor de nregistrare audio sau video pn la ridicarea de ctre persoana responsabil, prin sigilarea dispozitivului de nchidere. n caz c persoana cu funcii de rspundere numai cere banii sau alte valori materiale, dar nu le extorcheaz, atunci nu este justificat organizarea reinerii fptuitorului n flagrant delict prin aceast metod, fiindc legislaia menionat nu reglementeaz alte situaii. De aceea, trebuie delimitat modul de extorcare a comisionului ilicit de modul de cerere simpl a banilor sau a altor valori materiale. E recunoscut faptul c, potrivit
36

pct. 12 al Hotrrii Plenului Curii Supreme de Justiie nr. 6 din 11 martie 1996 cu modificrile ulterioare Cu privire la aplicarea legislaiei referitoare la rspunderea penal pentru mituire", extorcarea folosului necuvenit (comisionului ilicit) const n cererea lui de ctre fptuitor sub ameninarea svririi aciunilor care vor cauza prejudicii intereselor legale ale victimei, sau crearea intenionat a unor condiii care o impune s dea banii sau bunurile materiale n scopul prevenirii consecinelor nefaste pentru interesele sale legale. De la persoana care a depus plngerea se va solicita o explicaie detaliat privind datele relatate n sesizarea fcut i ea va fi rugat s nu destinuie informaia altor persoane care n-au acces la examinarea cazului, chiar dac ele snt angajai ai organelor de drept. O condiie esenial la etapa primirii i nregistrrii plngerii este pstrarea confidenialitii datelor expuse n ea i limitarea cercului de persoane care ar putea avea acces la informaia dat, pentru a evita scurgerea necontrolat de informaii.13 O cerin esenial la aceast etap este verificarea datelor expuse n plngerea nregistrat i corespunderea lor cu realitatea. Aceste aciuni se efectueaz n cadrul unei activiti premergtoare pornirii sau nepornirii urmririi penale n termenele rezonabile stabilite de procuror. n scopul verificrii veridicitii informaiei cu privire la fapta de corupere pasiv se vor utiliza mai multe canale i surse de colectare a datelor necesare. Pentru efectuarea controlului veridicitii informaiei parvenite n organele de constatare, de urmrire penal sau de procuratur, se folosesc att procedee obinuite, ct i unele cu caracter operativ de investigaie. n cazul n care actul a fost executat de ctre o persoan cu funcii de rspundere corupt, atunci persoana responsabil care examineaz cazul va solicita n mod oficial hotrrea respectiv adoptat de organul vizat. Pentru ca persoana bnuit s nu neleag c activitatea sa este supus controlului, se recomand de a cere mai multe hotrri care au fost adoptate de organul sau funcionarul dat, dar care nu snt suspecte. Paralel, din organul, instituia, ntreprinderea sau organizaia respectiv, se so13

V. Tarhon, Infraciuni pentru care se aplic proceduri speciale de urmrire i judecat, Editura tiinific, Bucureti, 1968

37

licit i alte documente, cum ar fi cele de contabilitate sau de cancelarie: registrele de eviden, registrele de intrare-ieire a corespondenei, ordinul de numire n funcie, fia de post a funcionarului, referina de serviciu, plngerile asupra aciunilor persoanei bnuite, alte acte. Concomitent cu aceast aciune este necesar de ntreprins msuri operative de investigaie, prevzute de art. 6 al Legii privind activitatea operativ de investigaie. Aceste msuri vor fi aplicare n funcie de situaia concret creat, dar dac aciunea este prevzut la alin. 3 al art. 324 CP (infraciune grav), se recomand s se efectueze urmtoarele msuri operative: cercetarea domiciliului i instalarea n el a aparatelor audio, video, de fotografiat, de filmat etc; supravegherea domiciliului persoanei bnuite prin utilizarea mijloacelor tehnice; interceptarea convorbirilor telefonice i a altor convorbiri; controlul comunicrilor telegrafice i a altor comunicri; culegerea informaiei de la instituiile de comunicaii. Aceast msur se efectueaz cu autorizarea conductorului organului care exercit activitatea operativ de investigaie i a judectorului de instrucie. Se cere autorizaia judectorului de instrucie, iar rezultatele ntreprinse vor fi documentate prin intermediul proceselor-verbale cu privire la efectuarea msurilor descrise. n conjugare cu msura indicat vor fi executate i altele, precum: culegerea informaiei despre persoana cu funcii de rspundere i chiar depuntorul plngerii, urmrirea vizual a lor, chestionarea persoanelor care prezint interes operativ pentru organe i altele. Msurile acestea se efectueaz numai cu autorizaia conductorului organului indicat, iar rezultatele vor fi documentate prin rapoarte, procese-verbale sau note informative. Datele acumulate n urma verificrii circumstanelor indicate n plngere vor servi ca temei pentru: 1. naintarea versiunilor tipice i concomitent a celor particulare; 2. recunoaterea lor ca probe n cadrul viitoarei cauze penale; 3. pornirea procedurii de urmrire penal i efectuarea aciunilor de urmrire 4. penal n conformitate cu prevederile Codului de procedur penal.

38

b. Depistarea semnelor infraciunii de corupie pasiv n urma parvenirii la organele de constatare, de urmrire penal sau la procuratur a denunului fcut de o persoan fizic sau o persoan juridic despre svirirea faptei de corupere pasiv. Denunul poate parveni de la urmtoarele categorii de persoane: de la conductorii ntreprinderii, instituiei sau organizaiei de stat ori de la conductorii organului administraiei publice locale sau centrale n care activeaz persoana cu funcii de rspundere implicat n actul de corupere pasiv; de la organele de stat abilitate cu funcii de control care, n cadrul controalelor efectuate n ntreprinderile, instituiile i organizaiile de stat sau n organele administraiei publice, relev acte de corupere svrite de ctre factorii de decizie din structurile respective; de la persoane care ocup diferite funcii att n ntreprinderile, instituiile sau organizaiile de stat, ct i n organele i organizaiile nestatale i care, n virtutea ndeplinirii activitilor determinate de statutul lor, devin posesorii unor informaii despre actul de corupere pasiv svrit de fptuitor: lucrtori din organizaiile care efectueaz operaiuni financiare, lucrtori ai serviciului cadastral, notari, avocai etc. de la colegii de serviciu al fptuitorului care nu pot tolera atitudinea criminal a acestuia fa de executarea corect i cinstit a obligaiilor de serviciu; de la rudele, fotii prieteni sau cunoscui ai persoanei cu funcii de rspundere cu care fptuitorul se afl n relaii sociale i care cunosc date despre infraciunea svrit; de la rudele, prietenii, cunoscuii sau colegii persoanei de la care se cere, se extorcheaz folosul necuvenit (comisionul ilicit) sau care a transmis bani sau bunuri materiale persoanei corupte; de la alte persoane. Persoana responsabil din organele competente care primete denunul trebuie s cear ca acest act s corespund cerinelor art. 263 CPP (Plngerea i denunul), adic trebuie s cuprind numele, prenumele, calitatea, domiciliul petiionarului, descrierea faptei care formeaz obiectul denunului, indicarea fptuitorului, dac acesta este cunoscut, i a mijloacelor de prob.
39

Denunul trebuie s fie consemnat ntr-un proces-verbal semnat de autorul lui i de persoana oficial din organele indicate. Este obligatoriu ca persoanei care depune denunul s i se explice rspunderea penal pe care o poart n caz c denunul este intenionat calomnios, fapt care se consemneaz n procesul-verbal i autorul denunului semneaz. n cazul denunului se presupune c autorul cunoate date despre faptul c o persoan cu funcii de rspundere pretinde, accept sau a primit un folos necuvenit (comision ilicit) sau se pregtete s-l primeasc, de aceea, n sesizare va indica aceleai date ca i n plngere i anume: - date referitoare la ntreprinderea, instituia sau organizaia de stat, ori organul administraiei publice locale sau centrale n care activeaz persoana cu funcii de rspundere care cere sau extorcheaz comisionul ilicit; - datele personale, funcia acestui funcionar i cercul de mputerniciri pe care le are el n legtur cu funcia deinut; - actul svrit sau neexecutat pentru care persoana suspectat de comiterea faptei prejudiciabile cere sau extorcheaz comisionul ilicit, ori 1-a primit deja; - calitatea folosului necuvenit (oferte, bani, titluri de valoare, alte bunuri sau avantaje patrimoniale, servicii, privilegii etc); - alte date expuse anterior. Aceste date vor fi mai detaliat expuse de autorul denunului ntr-o explicaie depus organului respectiv. Totodat, autorul denunului poate s cunoasc i date foarte importante pentru activitatea operativ i de urmrire penal despre persoana care a promis, a oferit sau a dat comisionul necuvenit. Aceste date vor ajuta organul de constatare, de urmrire penal sau de procuratur s acumuleze mai multe probe n dovedirea vinoviei persoanelor implicate n actul de corupie. i n aceste cazuri este necesar de respectat regulile anterior indicate. 1. Protecia informaiei. n acest scop, conductorul organului competent va dispune examinarea denunului unei persoane sau grup de persoane cu experien n acest domeniu. Se va cere de la autorul denunului s nu divulge datele pe care le
40

deine i s coopereze nemijlocit numai cu acei angajai ai organelor de drept care examineaz denunul. Se va limita accesul altor persoane, inclusiv i a celor din cadrul organelor de drept, la informaia expus n denunul examinat.14 2. Se va planifica i efectua un control de verificare a datelor expuse n denun i n explicaia autorului acestei sesizri. Metodele i procedeele de verificare a informaiei deinute de organele competente snt similare procesului verificar datelor din sesizarea n form de plngere. n cadrul efecturii aciunilor de verificare a datelor acumulate la etapa iniial se va proceda la evitarea sau minimalizarea scurgerii de informaii, pentru ca persoana bnuit s nu-i dea seama c este supus controlului. Probele acumulate n procesul controlului vor fi multilateral analizate. n primul rnd, se va preciza dac nu este cazul de calomniere a unui funcionar n scop de rzbunare, de concuren neloial, de ocupare pe viitor a funciei pe care o deine cel supus controlului i altele. Datele colectate pe parcursul verificrii vor servi ca temei pentru a prelungi controlul n cadrul dosarului operativ sau pentru a nceta examinarea sesizrii. Dac se confirm c fapta de corupere pasiv a fost svrit sau este n curs de svrire sau pregtire, atunci activitatea de control preventiv va fi prelungit pentru a acumula datele necesare pentru pornirea urmririi penale. c) Depistarea semnelor infraciunii de corupie pasiv n urma autodenunului depus de persoana care a svrit fapta indicat. Aceast metod de depistare a genului de infraciuni examinat este foarte rar ntlnit n practica organelor de drept, dar cu toate acestea, ea nu trebuie exclus pe deplin din arsenalul activitii organelor respective. O asemenea form de sesizare a organelor de drept e posibil n cazul n care fptuitorul a comis un act de corupere pasiv n anumite mprejurri deosebite precum ar fi: svrirea actului de corupere pasiv sub influena constrngerii aplicate de subiectul
14

Gh. Nistreanu, Prevenirea infrcaiunilor prin msuri de siguran, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1991

41

care a dat folosul necuvenit (comisionul ilicit); svrirea acestor fapte prejudiciabile de ctre un grup de persoane cu funcii de rspundere de la o ntreprindere, instituie sau organizaie de stat ori din organele administraiei la infraciune; svrirea de ctre persoana cu funcii de rspundere a faptei de corupere pasiv sub influena constrngerii din partea conductorilor ierarhic superiori; comiterea de ctre fptuitor a actului de corupere pasiv ca urmare a constrngerii fizice sau psihice aplicate mpotriva acestuia de ctre reprezentanii lumii criminale. Autodenunarea va fi primit n corespundere ce cerinele art. 264 CPP. Se recomand ca aceast form de sesizare s fie fcut numai n scris. Totodat, procedura de autodenunare se va efectua cu nregistrarea audio sau video a declaraiei despre svrirea de ctre persoana indicat a infraciunii de corupere pasiv. Persoanei care face declaraia de autodenunare i se explic dreptul de a nu spune nimic i de a nu se autodenuna i c, n caz de autocalomnie, care mpiedic constatarea adevrului, ea nu va avea dreptul la reparaia prejudiciului material sau moral. Cauzele care l determin pe fptuitor s procedeze la autodenunare pot fi diverse: incompatibilitatea contiinei sale cu fapta svrit; teama c organele de drept vor descoperi fapta infracional i n privina lui va fi aplicat arestul preventiv; dezvluirea unor date despre asemenea crime svrite de alte persoane corupte n cer crora fptuitorul a fost atras involuntar; ameninrile la viaa i sntatea fapt torului din partea unor persoane criminale sau structuri criminale. Totodat, autodenunarea poate servi ca o form destul de eficient la depista semnelor infraciunilor de corupie, dac ofierii organelor de constatare i urmrire penal vor lucra intens cu fptuitorul pentru a-1 convinge sau a-1 determina s colaboreze cu organele de drept, inclusiv s fac asemenea sesizare la organele competente.
42

publice,

ntre

care

apar

contradicii

serioase

referitor

la repartizarea cotei-pri din comisionul acaparat pentru fiecare participant

Dup depunerea autodenunului i nregistrrii lui se vor lua msuri de verific a datelor care au fost prezentate de persoana bnuit. i n aceste situaii se utilizeaz metodele obinuite de control a informaiei deinute de organele competente sau n suri operative de investigaie. Se iau msurile necesare pentru excluderea scurgerii de informaie i pentru protecia persoanei bnuite care a fcut autodenunul i alte persoane care dein date convingtoare despre fapta cercetat. Datele acumulate vor servi drept temei pentru pornirea urmririi penale i efectuarea aciunilor de urmrire penal. d. Depistarea i documentarea semnelor faptei de corupere pasiv n urma stabilirii infraciunii nemijlocit de ctre colaboratorii organului de constatare, urmrire penal sau ai procuraturii. n asemenea cazuri se utilizeaz metoda complex cu caracter operativ i norma De menionat c aceast metod de depistare a infraciunilor de corupere pas are posibiliti nelimitate n activitatea de contracarare a fenomenului de corupie domeniul activitii de stat. Pentru ca activitatea de depistare i documentare a faptelor prejudiciabile de rupere pasiv s fie eficient, complex i legal este necesar ca reprezentanii organelor abilitate cu depistarea i cercetarea infraciunilor de corupie s cunoasc n social urmtoarele aspecte: 1. ntreprinderile, instituiile sau organizaiile de stat ori organele administra publice n care se pot comite asemenea infraciuni: a. ntreprinderile de stat, adic agenii economici subordonai Aparatului Guvernului, Ministerelor, altor autoriti administrative centrale sau organe administraiei publice locale (municipale) cu capital de stat; societi comerciale cu capital de stat majoritar. Informaia referitoare la ntreprinderile de stat este stocat la Camera nregistrrii de Stat a Ministerului Dezvoltrii Informaionale.

43

b. Instituiile de stat din domeniul privatizrii, licenierii unor genuri de activitate, nvmntului, ocrotirii sntii, transporturilor, proteciei drepturilor consumatorilor, documentrii populaiei, efecturii expertizelor medico-legale, psihiatrice i judiciare, proteciei mediului nconjurtor, informaticii, geodeziei, cartografiei, cadastrului, standardizrii i metrologiei, asigurrilor de stat, finanelor, sociologiei, judiciare i altele. c. Organizaiile de stat. n aceast categorie se includ diverse organizaii de stat, nregistrate la Camera nregistrrii de Stat a M.D.I. Din ele putem meniona: Agenia Naional Reglementare n Energetic, Comisia Naional a Valorilor Mobiliare, Comisia Naional Electoral Central, Administraia de Stat a Aviaiei Civile, Comisia Interdepartamental Maini de Cas i Control; Inspectoratul de Stat Supraveghere i FNR i altele. d. Organele centrale de specialitate ale administraiei publice. n aceast categorie de organe se includ ministerele, alte autoriti administrative centrale i alte autoriti.

2. Categoriile de persoane cu funcii de rspundere care pot comite fapte prejudiciabile de corupere pasiv. Potrivit art. 123 CP, prin persoan cu funcii de rspundere se nelege persoana creia, ntr-o ntreprindere, instituie, organizaie de stat sau a administraiei publice locale ori ntr-o subdiviziune a lor, i se acord, permanent sau provizoriu, prin stipularea legii, prin numire, alegere sau n virtutea unei nsrcinri, anumite drepturi i obligaii n vederea exercitrii funciilor autoritii publice sau a aciunilor administrative de dispoziie ori organizatorico-economice. Prin persoan cu nalt funcie de rspundere se nelege persoana cu funcii de rspundere al crei mod de numire sau alegere este reglementat de Constituia Republicii Moldova i de legi organice, precum i persoanele crora persoana cu nalt funcie de rspundere le-a delegat mputernicirile sale. Persoane cu funcii de rspundere sau cu nalt funcie de rspundere snt:

44

Preedintele Republicii Moldova, Preedintele Parlamentului i lociitorii lui,

Prim-ministrul i lociitorii lui, deputaii n Parlamentul Republicii Moldova, membrii Guvernului, Preedintele Adunrii Populare a UTA Gguzia i lociitori lui, Preedintele Curii de Conturi i adjuncii lui, Preedintele Curii Supreme de Justiie i adjuncii lui, preedinii Curii de Apel i adjuncii lor, preedinii instanelor judectoreti teritoriale i de specialitate, judectorii, Procurorul General, adjuncii lui i procurorii ierarhic inferiori .a. Aceste funcii snt prevzute de Constituia Republicii Moldova i de acte legislative speciale privind statutul juridic al acestor funcionari. De asemenea, la categoria persoanelor cu funcii de rspundere vor fi atribuii: directorii de ntreprinderi, instituii i organizaii de stat (birouri, comisii, agenii etc); lociitorii lor; efii de direcii, secii, subsecii sau sectoare de activitate de producie ori economico-financiar; contabilii-efi, inginerii-efi, efii de antiere i lociitorii lor; efii de depozite etc. 3. Genurile de activitate pentru ndeplinirea sau nendeplinirea, ntrzierea sau grbirea executrii crora persoanele cu funcii de rspundere pot pretinde, primi sau accepta folosul necuvenit (comisionul ilicit). Practica judiciar i literatura de specialitate consider c asemenea activiti pot fi: - acordarea de ajutor (acordul, permisiunea, susinerea) persoanelor interesa te n crearea unor structuri comerciale sau a unor ntreprinderi republicane sau municipale cu scopul de a pompa" n aceste structuri mijloace ale ntre prinderilor de stat; - vnzarea la preuri sczute a proprietii de stat (republicane sau municipale) n beneficiul unor structuri care desfoar activiti de ntreprinztor, evitnd vnzarea prin intermediul licitaiei sau organiznd licitaii fictive; - ncheierea unor acorduri comerciale prejudiciabile pentru stat (cu privire la nchirierea unor cldiri, a mijloacelor de transport .a.m.d.); - acordarea unor garanii bancare, de asemenea, a creditelor i mprumuturi lor fr a prevedea obligaii reciproce din partea partenerilor, ceea ce favorizeaz delapidarea mijloacelor bneti;
45

- acordarea de ajutor la crearea ntreprinderilor fantom", la nregistrarea ntreprinderilor fr perfectarea actelor juridice, la deschiderea n bnci a conturilor bancare fr nregistrarea ntreprinderii; la transferarea clientului pentru deservire n alt banc fr a verifica perfectarea actelor juridice i a mijloacelor bneti pe cont; - refuzul persoanelor cu funcii de rspundere de a nregistra ntreprinderile concurente care dein monopolul asupra fabricrii unor categorii de mrfuri sau asupra unei ramuri din sfera comerului, n schimbul unui comision ilicit; - susinerea concurenei neloiale pe piaa de desfacere a mrfurilor. Se poate manifesta n forme att juridice, ct i economice sau n ambele forme. - amnarea achitrii plilor fiscale n bugetul local, acordarea de nlesniri fiscale, vamale sau eliberarea licenelor prefereniale; - obinerea de la factorii de decizie a introducerii modificrilor i schimbrilor n actele normative, convenabile anumitor structuri (de ntreprinztor, criminale); - eliberarea delicvenilor de rspundere juridic. La aceast categorie de aciuni pot fi atribuite: primirea consultaiei de la lucrtorii organelor fiscale, poliiei, de la lucrtorii bancari n problemele eschivrii de la plata impozitelor, de la controalele bancare; obinerea unor decizii favorabile prin falsificarea materialelor reviziilor documentare, a controalelor de audit, a datelor despre mijloacele impozabile, falsificarea declaraiilor fiscale; obinerea informaiei confideniale din bnci, burse, fonduri de investiii, fonduri imobiliare, instituii de statistic, inspecii fiscale, procuratur, poliie; adoptarea deciziei favorabile pentru delicvent privind rezultatele investigaiilor de serviciu, materialele de control i cercetrile n cauzele penale; tinuirea materialelor compromitoare parvenite n organele de drept, n mass-media. E important de tiut c licenele snt eliberate de Camera de Liceniere a Republicii Moldova, iar n unele cazuri, prevzute n art. 6 al Legii nr. 451 -XV privind licenierea unor genuri de activitate, de ctre autoritile executive ale administraiei publice locale. - impozitare, achitare a datoriilor la bugetele de stat i local sau la fondul so46

cial, de care snt responsabili angajaii organelor Serviciului Fiscal de Stat; - privatizare a unor ntreprinderi de stat, imobile, terenuri, mijloace de transport, subsoluri etc, cu perfectarea actelor n serviciile de privatizare; - nregistrare a unor ntreprinderi sau firme de ctre angajaii Camerei nregistrrii de Stat a Ministerului Dezvoltrii Informaionale; - eliberare a unor garanii de stat la primirea creditelor sau mprumuturilor ori scutirea de datorii istorice, nfptuit prin intermediul unor structuri ale Guvernului; - efectuare a controalelor financiare sau a reviziilor de ctre angajaii organe lor control financiar i revizie; - activitate a Curii de Conturi a Republicii Moldova la efectuarea controalelor financiare de stat. n procesul de depistare i documentare a faptelor prejudiciabile de corupere activ, organele competente snt obligate s colecteze datele necesare din diferite surse, dar procedeele trebuie s aib un suport juridic prevzut de legi, de hotrri ale Guvernului sau de acte normative departamentale. Se recomand de utilizat, prelucrat i analizat urmtoarele feluri de informaii i anume: Informaii ce se conin n materialele de control efectuate de Guvern i serviciile lui teritoriale din care rezult comiterea de ctre persoanele cu funcii de rspundere a unor nclcri a obligaiilor de serviciu cu semne de corupere pasiv sau alte infraciuni de serviciu. Informaii acumulate de organele procuraturii referitoare la sferele de activitate economico-financiar, administrativ, cultural etc. a ntreprinderilor, instituiilor sau organizaiilor de stat ori a organelor administraiei publice n care au fost comise nclcri a obligaiilor de serviciu cu caracter corupional. Informaii primite de la locul de munc al persoanei cu funcii de rspundere despre plecarea ei n delegaii peste hotarele republicii din contul persoanelor fizice sau juridice cu un comportament dubios.

47

Informaii acumulate de la locul de serviciu cu privire la primirea de ctre persoana cu funcii de rspundere a unor recompense, daruri, cadouri i anumitor servicii pentru ndeplinirea atribuiilor de serviciu. Informaii parvenite de la diverse persoane cu privire la participarea nemijlocit a funcionarului public la activitatea de ntreprinztor. Informaii acumulate de organele de constatare, de urmrire penal i procurori n timpul studierii declaraiilor de venituri i proprietate depuse de persoanele cu funcii de rspundere la ncadrarea lor n serviciu i ulterior prezentate n fiecare an. Informaii parvenite la organele competente de la conductorii de autoritate public, de la alte instituii, ntreprinderi i organizaii de stat referitoare la actele de corupie svrite de funcionarii din subordine. Informaii parvenite de la colaboratorii titulari ai subdiviziunilor operative, infiltrai n organizaiile criminale. Informaia parvenit de la persoanele care colaboreaz n mod confidenial cu organele care exercit activitatea operativ de investigaie, de asemenea infiltrai operativ n organizaiile criminale. Informaii referitoare la modul de via i comportamentul unor persoane cu funcii de rspundere, ale cror cheltuieli n mod vdit depesc veniturile oficiale obinute de la locul de serviciu. n cazul depistrii, n procesul controlului prealabil, a elementelor componente ale unor nclcri, inclusiv infraciuni, Comisia central de control sau comisiile departamentale de control nainteaz materialele respective spre examinare Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei. Serviciile specializate ale CCCEC efectueaz controlul de facto al declaraiilor, care const n confruntarea informaiei i datelor expuse n declaraie cu informaia i documentele de care dispun autoritile publice competente sau cu cele aflate n arsenalul organelor de drept abilitate cu funcia de depistare i cercetare a acestui gen de infraciuni. Informaia parvenit de la serviciile competente ale Curii de Conturi. n conformitate cu alin. 5 art. 25 al Legii nr. 312-XIII privind Curtea de Conturi, hotrrile adoptate de Curtea de Conturi pe marginea rapoartelor de control snt
48

prezentate ordonatorilor de credite ai autoritilor administraiei publice respective. Despre nclcrile comise este informat organul de resort ierarhic superior, dup caz, organele financiare i de drept respective. Totodat, potrivit lit. h" art. 26 al legii indicate, pe lng exercitarea funciilor de control, Curtea de Conturi remite CCCEC materialele referitoare la nclcrile financiare depistate ce conin elemente constitutive ale infraciunii. Informaia prezentat de organele de control financiar i revizie de pe lng Ministerul Finanelor. Conform prevederilor Regulamentului Cu privire la efectuarea reviziilor economico-financiare", aprobat prin HG nr. 253 de la 10 martie 2003, colaboratorii acestei instituii, n cazul n care, pe parcursul reviziei, au constatat comiterea unor fapte ce presupun rspunderea penal, inclusiv a celor de corupie, consemneaz constatrile ntr-un act de revizie intermediar. Actul indicat, avnd anexate documentele respective i alte probe, se nainteaz spre examinare organului de urmrire penal care a solicitat efectuarea reviziei n termenul i condiiile prevzute de legislaie. De asemenea, art. 9 al Regulamentului Departamentului control financiar i revizie, aprobat prin HG nr. 667 din 27.04.2002 despre unele msuri privind asigurarea activitii Ministerului Finanelor, stipuleaz c neangajaii acestei instituii, n cadrul ndeplinirii atribuiilor de serviciu, snt obligai s transmit organelor de drept materialele reviziilor i controalelor ce conin semnele constitutive ale infraciunii, s informeze structurile puterii de stat despre abuzurile i contraveniile depistate. Informaii acumulate de la organele Serviciului Fiscal de Stat. Conform cerinelor art. 8 al Regulamentului cu privire la modul de funcionare a organelor Serviciului Fiscal de Stat, adoptat prin HG nr. 1736 din 31.12. 2002 cu privire la reglementarea activitii organelor Serviciului Fiscal de Stat, efii inspectoratelor fiscale snt obligai s ntreprind msuri de combatere a corupiei i protecionism ului n organele fiscale. Informaii parvenite de la organizaiile abilitate cu atribuiile de efectuare a operaiunilor financiare n virtutea executrii msurilor de prevenire i combatere a splrii banilor n conformitate cu prevederile Legii nr. 633-XV (Monitorul Oficial, nr.
49

139-140/ 1084 din 15.11.2001) cu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului. n conformitate cu cerinele art. 4 al legii indicate, organizaiile care efectueaz operaiuni financiare (bnci, sucursale ale bncilor strine, alte instituii financiare i filiale ale acestora; burse de valori, alte burse, fonduri de investiii, companii de asigurare, companii fiduciare, oficii comerciale de dealeri i brokeri, alte ntreprinderi, organizaii i instituii care exercit operaiuni de primire, transmitere, nstrinare, transport, transfer, schimb sau pstrare a mijloacelor financiare sau a bunurilor; instituii care legitimeaz ori nregistreaz dreptul de proprietate; organe ce acord asisten juridic, notarial, contabil, financiar - bancar i orice alte persoane fizice i juridice care ncheie tranzacii n sfera sistemului financiarbancar; cazinouri, localuri de odihn, nzestrate cu aparate pentru jocuri de noroc, instituii care organizeaz i desfoar loterii sau jocuri de noroc) snt obligate, n cazul depistrii unor circumstane care de not caracterul suspect al operaiunilor financiare, n curs de pregtire, de realizare sau deja realizate, inclusiv svrite de persoane cu funcii de rspundere sau ali funcionari publici, s informeze Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei n termen de 24 de ore; la solicitarea n scris a CCCEC aceste organizaii prezint informaiile, documentele, materialele disponibile referitoare la efectuarea operaiunilor financiare limitate sau suspecte. Informaii acumulate de autoritile care exercit controlul legalitii operaiunilor efectuate de organizaiile financiare. Conform Legii nr. 633-XV din 15.11.2001, asemenea autoritate este creat n cadrul CCCEC i este obligat s prezinte Centrului indicat, organelor de urmrire penal, organelor procuraturii i instanelor judectoreti informaia (documente, materiale, alte date) cu privire la rezultatul verificrii persoanelor fizice, inclusiv a celor cu funcii de rspundere sau ali funcionari publici, n legtur cu obinerea ilicit a banilor sau altor bunuri. Totodat, autoritatea care exercit controlul legalitii operaiunilor efectuate de organizaiile financiare este obligat prin lege s acorde sprijinul necesar organelor nominalizate n procesul de verificare a materialelor sau n cazul urmririi penale.

50

Informaii acumulate de organele de constatare, de urmrire penal sau de procuratur n procesul de cercetare a altor infraciuni, inclusiv din categoria celor de corupie. Potrivit alin. 3 art. 262 CPP, n cazul depistrii infraciunii nemijlocit de ctre lucrtorul organului de urmrire penal, acesta ntocmete un raport, n care expune circumstanele depistate i dispune nregistrarea infraciunii. Informaii acumulate de serviciile competente n procesul efecturii controlului financiar i fiscal pentru neadmiterea legalizrii mijloacelor bneti i a altor valori dobndite nelegitim n vederea coruperii persoanelor cu funcii de rspundere. Lit. f art. 6 al Legii privind combaterea corupiei i protecionismului stipuleaz c prentmpinarea corupiei i protecionismului se realizeaz prin efectuarea unor msuri speciale de control financiar i fiscal pentru neadmiterea legalizrii (splrii) de mijloace acumulate nelegitim n vederea mituirii persoanelor abilitate cu exercitarea funciilor de administrare. Informaia parvenit din ntreprinderile, organizaiile sau subdiviziunile create sub acoperire n scopul depistrii unor infraciuni concrete, inclusiv de corupere pasiv. Legea privind activitatea operativ de investigaie prevede la lit. f art. 13 c la realizarea sarcinilor activitii operative de investigaie organele mputernicite cu exercitarea ei au dreptul s nfiineze, n modul stabilit de legislaie, ntreprinderi, organizaii i subdiviziuni pentru soluionarea sarcinilor prevzute de legea indicat. Informaii acumulate de organele competente n procesul examinrii petiii lor cetenilor, inclusiv a celor strini i apatrizi, adresate organelor de stat, ntreprinderilor i organizaiilor n scopul asigurrii proteciei drepturilor i intereselor lor legitime n conformitate cu prevederile Legii nr. 190-XIII cu privire la petiionare. Informaii cu caracter anonim: scrisori, cereri i adresri anonime, intervenii telefonice cu autori neidentificai, date parvenite de la persoane care nu doresc s-i dezvluie identitatea. Temeiul juridic al acestei proceduri este stipulat n alin. 2 art. 10 al Legii nr. 190-XIII, care prevede c petiiile nesemnate autori se examineaz de ctre organele corespunztoare doar n cazul n ca acestea conin informaii ce vizeaz securitatea naional i ordinea public

51

Informaii acumulate din mass-media: articole din ziare i reviste, emisiuni radiofonice i televizate, date de la conferinele de pres sau interviurile nepublicate n pres din care rezult c a fost comis un act de corupere pasiv Potrivit art. 12 al Legii nr. 416- XII, organele competente snt abilitate cu atribuii de a lua msuri de investigare operativ i alte msuri necesare, prevzute de legislaie, pentru stabilirea, prevenirea, curmarea infraciunilor, pentru identificarea i punerea sub urmrire a persoanelor care le-au svrit. Informaiile parvenite de la persoane fizice i juridice n form discret s confidenial prin intermediul sistemului telefonic (linia fierbinte). Informaii acumulate de serviciile competente ale organelor de drept n tipul nsoirii operative a procesului de desfurare a urmririi penale i al dezbaterilor judectoreti asupra cauzelor penale privind infraciuni excepional de grave sau deosebit de grave ori svrite de membrii gruprilor criminale sau organizaiilor (asociaiilor) criminale, pn la intrarea n vigoare a hotrrilor definitive. E cunoscut faptul c anume n situaia dat reprezentanii criminalitii organizate caut s corup persoanele cu funcii de rspundere: lucrtori operativi ai i a celor de drept, ofieri de urmrire penal, procurori ce conduc sau exercit urmrii penal, judectori de instrucie, judectori ai instanei judectoreti (de fond, de ap de recurs), reprezentani ai instituiilor penitenciare etc, pentru a elibera infractorii de rspundere penal (ncetarea sau clasarea nejustificat a cauzelor penale, achitai ilegal a inculpailor, recalificarea infraciunilor svrite de nvinuii, inculpai n infraciuni uoare sau mai puin grave, aplicarea ilegal a prevederilor legislaiei penale referitor la eliberarea inculpailor de rspunderea penal etc). Pentru a contra aceste tendine periculoase ale lumii criminale, se instituie procedura de protecie procedurii de urmrire penal i de examinare judiciar a cauzelor penale, iar ace posibiliti trebuiesc folosite de organele de constatare, de urmrire penal i procurori pentru a depista faptele de corupere pasiv sau corupere activ.

52

Documentarea msurilor operative de investigaii efectuate in procesul de verificare a informaiei parvenite in organele de constatare, urmrire penal sau procuratur despre fapta de corupere pasiv. Msurile operative de investigaii se documenteaz prin ntocmirea urmtoarelor acte: 1. Decizie cu privire la efectuarea unui anumit gen de activitate operativ de inAcest act trebuie s fie motivat i s cuprind urmtoarele aspecte: data i locul ntocmirii; numele, prenumele i calitatea persoanei responsabile care o ntocmete; fabula cazului la care se refer, obiectul aciunii, temeiul legal al aciunii preconizate, semntura celui care a ntocmit-o. Deciziile snt de dou tipuri: a. Decizie n care se cere aprobarea conductorului organului care exercit activitatea operativ de investigaii i autorizaia judectorului de instrucie. Asemenea decizii se emit pentru efectuarea urmtoarelor msuri operative de investigaie: cercetarea domiciliului i instalarea n el a aparatelor de nregistrare audio, video, de fotografiat, de filmat etc; supravegherea domiciliului prin utilizarea mijloacelor tehnice; interceptarea convorbirilor telefonice i a altor convorbiri; controlul comunicrilor telegrafice i al altor comunicri; culegerea informaiei de la instituiile de telecomunicaie. b. Decizie n care se cere numai aprobarea conductorului organului care exercit activitatea operativ de investigaie. Asemenea decizii se emit pentru efectuarea unor msuri operative de investigaie cum ar fi: urmrirea i documentarea cu ajutorul metodelor i mijloacelor tehnice moderne; colectarea mostrelor pentru cercetarea comparativ; cercetarea corespondenei condamnailor; marcarea cu substane chimice sau cu alte substane speciale; infiltrarea operativ n organizaiile criminale a colaborator lor titulari din subdiviziunile operative i a persoanelor care colaboreaz n mod confidenial cu organele care exercit activitatea operativ de investigaie, utiliznd acte de identitate i alte documente de acoperire. vestigaie.

53

2.

Proces-verbal prin care se nregistreaz aciunile efectuate n cadrul

realizrii msurilor operative de investigaie. Acest act trebuie s cuprind: locul i data efecturii msurii operative de investigaie; funcia, numele i prenumele persoanei responsabile care ntocmete procesul-verbal; numele, prenumele i calitatea persoanelor care au participat la efectuarea msurii operative de investigaie; data i ora nceperii i terminrii msurii operative de investigaie; descrierea amnunit a faptelor constatate, precum i a msurilor luate n cadrul efecturii msurii operative de investigaie; meniunea privind efectuarea, n cadrul realizrii msurii operative de investigaie, a fotografierii, filmrii, nregistrrii audio, interceptrii convorbirilor telefonice i a altor convorbiri, privind mijloacele tehnice, utilizate la efectuarea msurii respective, condiiile i modul de aplicare a lor, obiectele fa de care au fost aplicate aceste mijloace, rezultatele obinute, precum i meniunea c, nainte de a se utiliza mijloacele tehnice, despre aceasta s-a comunicat factorilor care particip la desfurarea msurii operative de investigaie. 3. Explicaie, adic act n form scris n care se nregistreaz informaiile obinute pe cale verbal de la diferite persoane n procesul chestionrii lor. n explica ie trebuie s fie indicate numele de familie i prenumele persoanei responsabile, funcia pe care o deine; numele de familie, prenumele, anul naterii, adresa domiciliului, a locului de munc i numrul de telefon al persoanei chestionate; informaia referitor la evenimentul cercetat, semntura persoanei responsabile i a celui chestionat. 4. Raportul ntocmit de ctre colaboratorul organului de constatare n adresa efului organului respectiv referitor la informarea despre anumite aspecte din activitatea de efectuare a msurilor operative de constatare. 5. Raportul ntocmit de ctre ofierul de urmrire penal n adresa conductorului organului de urmrire penal n cazul depistrii infraciunii nemijlocit de ctre acesta, n care expune circumstanele depistate i dispune nregistrarea infraciunii n ordinea prevzut de instruciunile interne departamentale. 6. Nota informativ a lucrtorului organului de constatare sau, dup caz, a ofierului de urmrire penal care constat anumite circumstane i aspecte ale
54

procesului activitii de efectuare a msurilor operative de investigaie. Toate materiale acumulate n procesul verificrii datelor parvenite la organele de resort prin intermediul plngerii, denunului, autodenunului sau autosesizrii organului de urmrire penal vor fi acumulate n cadrul unui dosar operativ (dosarul mare). Pentru cauza penal (dosarul mic) vor fi legalizate numai acele date care pot deveni probe cu privire la existena infraciunii, la identificarea fptuitorului, pentru a se constata dac este sau nu cazul s se transmit dosarul penal n judecat n condiiile legii i pentru a se stabili rspunderea acestuia. Prin intermediul aciunilor efectuate pentru documentarea faptelor de corupere pasiv vor fi colectate date referitor la urmtoarele aspecte: Persoana bnuitului: numele de familie i prenumele lui; anul i locul naterii; studiile i ce instituie a absolvit; antecedentele penale anterioare n caz c a fost condamnat i a tinuit acest lucru; locul de trai i membrii familiei; starea fizic i psihic a sntii i comportamentul persoanei suspecte; trsturile ei negative i nclinaia de a primi foloase necuvenite sau necesitile urgente de a cpta bani n mod ilegal (este cuiva dator, a pierdut la jocuri de noroc, i construiete cas, garaj, alt imobil, este necesar o intervenie chirurgical costisitoare etc); obiceiurile pe care le are, dorina lui de a se mbogi n mod ilegal, altele; Modul de via al persoanei bnuite: are un spaiu locativ luxos care se deosebete vdit de cel al persoanelor obinuite; deine mijloace de transport scumpe; este mbrcat n vestimentaia unor firme de lux i se evideniaz cu mult de persoanele cu un mod modest de via; frecventeaz des localurile de agrement, precum ar fi cazinourile, magazinele de elit, bile scumpe, restaurantele; efectueaz deplasri personale n strintate, inclusiv pentru cltorii de odihn n staiuni scumpe; deine conturi bancare n bnci pe numele su, ale rudelor apropiate sau ale unor cunoscui implicai n afaceri ilegale; se ocup suplimentar cu o activitate de ntreprinztor interzis persoanei cu funcii de rspundere; care snt veniturile legale i cheltuielile reale i dac suport cheltuieli:

55

- proporii simple (valoarea comisionului primit constituie pn la 500 de uniti convenionale de amend); - proporii mari (valoarea comisionului primit depete 500 de uniti convenionale de amend, dar nu mai mult de 1500 de uniti convenionale de amend); - proporii deosebit de mari (valoarea comisionului primit depete 1500 de uniti convenionale de amend). Metoda de intrare n posesia comisionului ilicit: pretinde, accept sau primete comisionul n form simpl, prin extorcare, prin antajare, prin violen fizic etc. Persoanele care beneficiaz nemijlocit de comisionul ilicit: personal fptuitorul, o persoan ter (rude, prieteni, cunoscui, amante etc). Posesorul comisionului ilicit: persoan simpl, funcionar public, persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie ne statal; grup criminal organizat sau organizaie criminal. Scopul i motivul actului svrit pentru a demonstra forma de vinovie a fptuitorului. Dac n materialele acumulate vor exista indicii ale infraciunii de corupere pasiv, atunci examinarea lor este pus n sarcina ofierului de urmrire penal sau a procurorului, care va porni urmrirea penal n temeiul art. 324 (Corupere pasiv) Cod penal, cu respectarea prevederilor art. 274 Cod de procedur penal. n funcie de datele acumulate i versiunile naintate se planific i efectuarea aciunilor de urmrire penal i a altor msuri operative de investigaie prevzute de legea respectiv care, din diferite considerente tactice, n-au fost efectuate anterior. Succesul cercetrii infraciunilor de corupere pasiv depinde numai de combinarea aciunilor de urmrire penal cu msurile operative de investigaie. Metodele de depistare i de documentare a infraciunilor de corupere pasiv pot fi utilizate i n procesul de depistare i documentare a altor infraciuni svrite n scopuri de profit de ctre persoane cu funcii de rspundere, cum ar fi: abuzul de putere sau abuzul de serviciu (art. 327 CP), excesul de putere sau depirea atribuiilor de serviciu (art. 328 CP), falsul n acte publice (art. 332 CP) i altele.
56

2. 3. Depistarea i documentarea infraciunilor de corupere activ Pentru depistarea i cercetarea corect, obiectiv, complet i sub toate aspectele a infraciunilor de acest gen, este necesar ca angajaii organului de constatare, de urmrire penal i a procuraturii trebuie s cunoasc perfect: - ncadrarea juridico-penal a infraciunii de corupere activ, prevzut de art. 325 Cod penal; - Metodele de depistare a acestui gen de infraciuni care snt aproape similare cu cele de depistare a faptelor de corupere pasiv; - Tactica i metodica verificrii i documentrii faptelor de corupere activ. Potrivit legislaiei penale, coruperea activ este recunoscut ca o fapt prejudiciabil de a promite, oferi sau da unei persoane cu funcii de rspundere, personal sau prin mijlocitor, oferte, bani, titluri de valoare, alte bunuri sau avantaje patrimoniale servicii, privilegii sau avantaje ce nu i se cuvin, distincii, funcii, piee de desfacere sau o oarecare decizie favorabil, n scopul de a ndeplini sau nu ori pentru a ntrzia sau grbi ndeplinirea unei aciuni ce ine de obligaiile ei de serviciu, ori pentru a ndeplini o aciune contrar acestor obligaii. De menionat c infraciunea de corupere activ se svrete n majoritatea cazurilor n conjugare direct i nemijlocit cu coruperea pasiv. De aceea, metodele mijloacele de relevare a semnelor faptei de corupere pasiv vor servi drept surse d depistare a infraciunilor de corupere activ i invers. Prin urmare, n procesul de combatere a faptelor de corupere activ, se utilizeaz urmtoarele metode de depistare a semnelor infraciunii respective prevzute de nou; legislaie procesual-penal a Republicii Moldova, de Legea cu privire la activitate; operativ de investigaie, alte legi cu caracter procesual i acte normative, de instruciunile i regulamentele departamentale interne i anume:15 1. Metode procesual-penale 2. Metode operative de investigaie 3. Metode normative prevzute de alte legi sau hotrri ale Guvernului

15

Depistarea, cercetarea i calificarea infraciunilor de corupere, Editura ARC, Chiinu, 2005

57

4. Metode complexe (combinate) procesual-penale, normative i operative de investigaie Dup cum am menionat anterior, metodele procesuale de relevare a infraciunilor de corupere activ snt pe deplin reglementate de articolele 262-265 Cod de procedur penal, i pot fi urmtoarele: a. Depistarea semnelor infraciunii de corupere activ n urma depunerii de ctre victim n calitatea sa de persoan cu funcii de rspundere a plngerii cu privire la cazurile de tentativ a unor persoane de a o corupe, adic de a-i promite, ofer sau da un comision ilicit. n calitate de victim va fi persoana cu funcii de rspundere, statutul creia este conform cu prevederile art. 123 Cod penal, adic persoana creia, ntr-o ntreprindere, instituie, organizaie de stat sau a administraiei publice locale ori ntr-o subdiviziune a lor, i se acord, permanent sau provizoriu, prin stipularea legii, prin numire, alegere sau n virtutea unor nsrcinri, anumite drepturi i obligaii n vedere exercitrii funciilor autoritii publice sau a actelor administrative de dispoziie or organizatorico-economice. De asemenea, victima poate s fie i o persoan cu nalt funcie de rspundere adic persoan cu rspundere, al crui mod de numire sau alegere este reglementat de Constituia Republicii Moldova i de legile organice, precum i de ctre persoanele crora persoana cu nalt funcie de rspundere le-a delegat mputernicirile sale (art. 123 Cod penal). Victima se va adresa cu plngere la organele de constatare, de urmrire penal or procurorului din diverse motive pentru faptul c beneficiarul comisionului ilicit promis, oferit sau a ncercat s-i dea valorile indicate n dispoziia art. 324 CP. n primul rnd, aceast persoan cu funcii de rspundere este un angajat cinstit i nu accept nclcri de lege, inclusiv cele care violeaz sfera sa de activitate. n al doilea rnd, funcionarul se teme ca prin aciunile fptuitorului infraciunii de corupere activ s fie provocat i, n aa fel, s fie supus urmririi penale. n al treilea rnd, prin declararea cazului de corupere activ, persoana cu funcii de rspundere care a ncercat s-1

58

corup, i manifest atitudinea negativ fa de acele persoane care ncearc prin metode ilegale s-i soluioneze problemele lor. Concomitent cu nregistrarea plngerii, conductorul organului de constatare, de urmrire penal sau procurorul va dispune sesizarea respectiv unui angajat experimentat sau unui grup de lucrtori din diferite servicii pentru verificarea imediat a informaiei i adoptarea deciziei de pornire a urmririi penale sau de nepornire a ei. Evident c victima va prezenta o declaraie privind mprejurrile comiterii actului de corupere activ: se va stabili cine este fptuitorul; pentru care aciune sau inaciune a persoanei cu funcii de rspundere i-a fost promis, oferit sau s-a ncercat de a i se da comisionul ilicit; dac intr sau nu n cercul de atribuii ale victimei aciunea sau inaciunea pe care i-o dorea fptuitorul; dac avea sau nu funcionarul respectiv posibilitatea real de a putea soluiona solicitarea beneficiarului comisionului ilicit; dac a executat funcionarul anumite aciuni n favoarea fptuitorului sau nu; dac da, atunci aciunile persoanei cu funcii de rspundere au fost ndeplinite n limitele legii sau cu nclcarea normelor stabilite fiind silit sau antajat etc. Totodat, se verific minuios dac nu este o situaie de denunare calomnioas, cnd persoana cu funcii de rspundere, cu bun tiin, avnd ur pe persoana care are necesitatea de a-i soluiona legal problemele ce ntr n atribuiile sale de serviciu, o denun ilegal pentru a o face pe aceasta din urm s sufere nejustificat. Ca motiv poate servi faptul c persoana cu funcii de rspundere care a adresat plngerea, ea nsi poate fi o persoan corupt care a ncercat s extorcheze comisionul ilicit i fiind refuzat categoric, ncearc s se rzbune pe persoana cinstit i face declaraie calomnioas. n cazul n care vor fi prezente indiciile componenei de infraciune a faptei de corupere activ, atunci se va decide pornirea urmririi penale i efectuarea aciunilor de urmrire penal i a msurilor operative de investigaie. Recomandm, n caz c victima este de acord, s se organizeze reinerea fptuitorului n flagrant delict n momentul cnd va ncerca s-i transmit persoanei cu funcii de rspundere comisionul ilicit sau o parte a acestei valori, deoarece legea nu interzice

59

aceast msur n privina unei persoane simple care este autorul faptei de corupere activ.16 b. Depistarea semnelor infraciunii de corupere pasiv n urma parvenirii la organele de constatare, de urmrire penal sau la procuratur a denunului fcut de o persoan fizic sau juridic despre svrirea infraciunii de corupere activ, despre fapta indicat n curs de desfurare sau de pregtire. Denunul trebuie s corespund pe deplin cerinelor indicate n art. 263 CPP i s fie nregistrat conform instruciunii privind modul de primire, nregistrare, eviden i examinare a sesizrilor i a altor informaii despre infraciuni. Practica ne demonstreaz c cel mai frecvent sesizrile sub form de denun aparin persoanelor din mediul familial, din mediul profesional, din alte medii ale fptuitorului. Din mediul familial, denuntorii snt, de regul, rude apropiate ale fptuitorului, mai ales soia / soul nemulumii, invidioi, rzbuntori, inclusiv din cauz c sufer de pe urma transmiterii comisionului ilicit. Din mediul profesional, denuntorii pot fi colegii de serviciu, efii sau subordonaii persoanelor cu funcii de rspundere care pretind, accept sau primesc comisionul ilicit. Unii din denuntori snt persoane oneste care i ndeplinesc cinstit obligaiile de serviciu i nu permit afectarea imaginii organului, instituiei, ntreprinderii sau organizaiei de stat n care activeaz, alii snt rzbuntori, invidioi, nemulumii c nu iau parte la cptarea ctigului nemeritat. Din mediul celor antrenai n comiterea actului de dare-primire a comisionului ilicit pot fi persoanele care snt obligate s devin intermediari n actul de corupie, persoanele care trebuiau s susin fptuitorul coruperii active cu mijloace financiare sau materiale i cunosc esena faptei etc. Persoanele care dein anumite informaii despre fapta de corupere activ deja comis sau n curs de desfurare, sau pregtire, nu ntotdeauna snt predispuse s se adreseze cu denun la organele respective. Prin urmare, organele de constatare, de urmrire penal sau procurorul, cunoscnd asemenea situaii, snt obligai s conlucreze
16

., , , 1984

60

cu persoanele indicate, pentru a le convinge s colaboreze cu organele de drept chiar de la etapa de naintare a denunului pn la examinarea cauzei penale n instana de judecat.17 Formele de lucru cu viitorii autori ai denunului snt diverse i vor fi aplicate n funcie de situaia concret: discuii cu deintorul de informaie despre fapta de corupere activ, chemarea acestor persoane la respectarea legilor, care prevd c orice persoan care posed date despre infraciuni, inclusiv de corupere activ, este obligat s le denune organelor de drept; prevenirea despre rspunderea penal n caz c ele vor tinui infraciunea svrit, acumularea unor materiale compromitoare n privina persoanei care deine informaia pentru a o determina s depun denunul n privina fptuitorului coruperii active, alte metode legale. c. Depistarea semnelor infraciunii de corupie activ n urma autodenunului fcut de persoana care din proprie iniiativ a promis, a oferit sau a dat comisionul ilicit, sau se pregtete s svreasc acest lucru. Dac persoana de la care a fost extorcat folosul necuvenit de ctre persoana cu funcii de rspundere va ncerca s se adreseze cu un autodenun, atunci se recomand ca organul de constatare, de urmrire penal sau procurorul s consemneze sesizarea sub form de plngere, dar nu autodenun. Aceasta se explic prin faptul c persoana de la care a fost extorcat valoarea respectiv va aprea n calitate de victim, deoarece, potrivit prevederilor art. 325 CP, persoana care a promis, a oferit sau a dat bunurile sau serviciile enumerate la art. 324 CP este eliberat de rspundere penal dac ele i-au fost extorcate. n situaia dat, informaia despre fapta de corupere activ va fi examinat n conformitate cu regulile procesuale stabilite de art. 263 (Plngerea i denunul) CPP precum a fost indicat anterior privind depistarea i documentarea semnelor de corupere pasiv. Autosesizarea va fi acceptat numai dac situaia concret corespunde condiiilor ce decurg din dreptul material i anume:

17

V. Cunir, Corupia. Reglementri de drept. Activiti de prevenire i combatere, Chiinu, 1999

61

Persoana (autorul autosesizrii) care a promis, a oferit sau a dat bunuri ori servicii a comis fapta prejudiciabil din proprie iniiativ, fr ca comisionul ilicit s fi fost extorcat de persoana cu funcii de rspundere; Persoana (autorul autosesizrii) care a promis, a oferit sau a dat bunuri ori servicii s-a autodenunat, netiind c organele de urmrire penal au fost la curent cu fapta pe care a svrit-o. Angajaii organului de constatare, de urmrire penal sau procurorul, primind autosesizarea, trebuie s fie prudeni i s respecte cu strictee prevederile art. 264 (Autodenunare) CPP. n caz contrar, datele expuse n sesizarea dat nu vor avea putere probant i nu vor fi recunoscute ca probe n procesul urmririi penale i n instana de judecat pentru demonstrarea infraciunii de corupere pasiv svrit de persoana respectiv. Concomitent cu nregistrarea autosesizrii referitor la infraciunea de corupie activ i, evident, a faptei de corupere pasiv, organul respectiv va lua o explicaie detaliat de la autorul sesizrii indicate. Totodat, se va planifica verificarea datelor expuse de ctre autorul autodenunului, att prin aciuni obinuite, ct i prin efectuarea aciunilor operative de investigaie, prevzute de art. 6 al Legii privind activitatea operativ de investigaie. Persoanele responsabile din organele de constatare, de urmrire penal sau procurorii, primind autodenunarea, vor lua msurile deja descrise pentru protecia informaiei i evitarea scurgerii ei i pentru a proteja persoana care a fcut sesizarea dat. n caz de necesitate, datele privind infraciunea de corupere activ i cea de corupere pasiv vor fi codificate; examinarea autodenunului va fi ncredinat unui cerc ct mai redus de specialiti; va fi limitat accesul altor persoane, inclusiv din cadrul organului de drept care cerceteaz cazul, la informaia respectiv. d. Depistarea semnelor infraciunii de corupere activ n urma colectrii i acumulrii informaiei despre fapta svrit nemijlocit de ctre lucrtorii organelor de constatare, de urmrire penal sau procurori.

62

Pentru a putea organiza mai eficient activitatea de depistare i documentare a semnelor infraciunii de corupere activ, ofierii organelor de constatare, de urmrire penal i procurorii trebuie s cunoasc n detaliu categoria organelor n care se pot comite asemenea fapte i categoria de persoane pasibile de a deveni fptuitori. Faptele prejudiciabile de corupere activ, evident, se pot svri n organele n ca re se pot comite i actele de corupere pasiv, deoarece aceste infraciuni snt strns legate ntre ele i apar ca dou fee ale uneia i aceleiai monede. Ca i la coruperea pasiv, infraciunile de corupere activ se pot comite n: 1. ntreprinderile, instituiile sau organizaiile de stat ori organele administrai publice: a) ntreprinderile care aparin statului, adic ageni economici din cadrul ministerelor sau organelor administraiei publice locale (municipale) cu capital de stat; societi comerciale cu capital de stat majoritar. Informaia referitor la ntreprinderile de stat se poate solicita de la Camera nregistrrii de Stat a Ministerului Dezvoltrii Informaionale; b) instituiile de stat din domeniul privatizrii, licenierii unor genuri de activitate, nvmntului, medicinii, transportului, proteciei drepturilor consumatorilor, documentrii populaiei, efecturii expertizelor judiciare, proteciei mediului nconjurtor i altele; c) organizaiile de stat. Informaia referitor la numrul i denumirea acestor organizaii de stat poate fi interpelat de la Camera nregistrrii de Stat a Ministerului Dezvoltrii Informaionale; organele administraiei publice. 2. Categoria de persoane care pot ntruni semnele fptuitorului faptei de

corupere activ. Infraciunile de corupere activ pot fi svrite de persoane fizice care doresc ssoluioneze n ntreprinderile, instituiile, organizaiile de stat sau n organele administraiei publice locale sau centrale pe ci legale, ilegale ori ocolite, n regim de urgen sau cu tinuirea unor mprejurri nefavorabile pentru ele sau rudele lor apropiate, diverse necesiti precum ar fi:
63

1. promovarea unor proiecte de legi, hotrri ale Parlamentului sau Guvernului Republicii Moldova favorabile pentru anumite categorii de persoane fizice sau juridice; 2. perfectarea actelor de identitate personal (certificatul de natere, buletinul de identitate, paaportul internaional), permise de conducere a mijloacelor de transport, paapoarte tehnice de nregistrare a mijloacelor de transport, obinerea unor numere prefereniale de nmatriculare a automobilelor etc, care se pot perfecta n primrii i serviciile Ministerului Dezvoltrii Informaionale; 3. solicitarea licenelor pentru anumite genuri de activitate profitabile precum ar fi: activitatea legat de metalele nobile i pietrele preioase; activitatea legat de jocurile de noroc; organizarea i desfurarea loteriilor, ntreinerea cazinourilor, exploatarea automatelor de joc cu ctiguri bneti, stabilirea mizelor la competiiile sportive; importul alcoolului etilic; importul i/ sau comercializarea angro a buturilor alcoolice i a berii importate; fabricarea alcoolului etilic, a produciei alcoolice, a berii i/ sau pstrarea, comercializarea angro a alcoolului etilic, a produciei alcoolice i a berii produse de productorii autohtoni; importul articolelor de tutun; importul i/ sau prelucrarea industrial a tutunului, fabricarea articolelor din tutun i/ sau comercializarea angro a tutunului fermentat i a articolelor din tutun i altele. E important de tiut c licenele snt eliberate de Camera de Liceniere a Republicii Moldova, iar n unele cazuri prevzute n art. 6 al Legii nr. 451-XV privind licenierea unor genuri de activitate, de ctre autoritile executive ale administraiei publice locale; 4. scutirea de impozite, datorii la bugetele de stat i local sau la fondul social, pe care le pot oferi unii angajai ai organelor Serviciului Fiscal de Stat; 5. privatizarea unor ntreprinderi de stat, imobile, terenuri, mijloace de transport, subsoluri etc, responsabili de care snt angajaii organelor de privatizare; 6. nregistrarea unor ntreprinderi sau firme fantom ori refuzul de a nregistra unele ntreprinderi concurente structurilor economiei subterane, realizat prin intermediul unor angajai ai Camerei nregistrrii de Stat a Ministerului Dezvoltrii Informaionale;

64

7. eliberarea unor garanii de stat la primirea creditelor sau mprumuturilor ori scutirea de datorii istorice, nfptuit prin intermediul unor structuri ale Guvernului; 8. obinerea unor decizii favorabile n urma efecturii controalelor financiare sau a reviziilor de ctre angajaii Departamentului Control Financiar i Revizie; 9. obinerea unor hotrri favorabile n cursul controlului financiar de stat, efectuat de serviciile abilitate ale Curii de Conturi a Republicii Moldova; 10. scutirea de anumite pedepse pentru comiterea contraveniilor administrative n sfera: proteciei muncii i sntii populaiei; atentrii asupra patrimoniului; proteciei mediului ambiant, monumentelor istorice i de cultur; industriei i utilizrii energiei termice i electrice; gospodriei agricole; nclcrii regulilor sanitar-veterinare; gospodriei comunale i amenajrii; comerului, financiar i a ndeletnicirilor meteugreti; aprrii ordinii publice; a ordinii de administrare; meninerii ordinii n instanele judectoreti; 11. evitarea pedepselor cu caracter penal, care se pot manifesta prin nepornirea urmrii penale; ncetarea sau clasarea cauzelor penale; suspendarea condiionat a urmririi penale i eliberarea de rspundere penal; achitarea inculpatului n instana de judecat, micorarea pedepsei, schimbarea categoriilor de pedeaps penal sau eliberarea de rspunderea ori pedeapsa penal; 12. obinerea unor decizii favorabile n cauzele civile de litigii din sfera relaiilor civile, familiale, a muncii, a comerului, a finanelor etc; 13. trecerea ilegal sau nentemeiat peste hotarele vamale ale Republicii Moldova a mrfurilor, obiectelor i altor valori de contraband, a substanelor narcotice, psihotrope, cu efect puternic, toxice, otrvitoare, radioactive, explozive, a deeurilor nocive, a armamentului, dispozitivelor explozive, a muniii lor sau a valorilor culturale; 14. efectuarea unor expertize medico-legale sau judiciare favorabile pentru partea interesat; 15. efectuarea licitaiilor de mrfuri industriale, agricole i alte tipuri de mrfuri, inclusiv a celor cu strigare i negociere direct;

65

16. angajarea la serviciu ntr-o funcie privilegiat n ntreprinderile, instituiile, organizaiile de stat sau n organele administraiei publice de diferite niveluri; 17. alte chestiuni. Persoanele responsabile abilitate cu contracararea fenomenului corupiei vor colecta informaia din urmtoarele surse: Informaia cu caracter anonim: scrisori anonime, intervenii telefonice cu autori neidentificai; date parvenite nemijlocit de la persoane care nu accept s-i dezvluie identitatea. Informaia din mass-media: articole din ziare i reviste; emisiuni radiofonice i televizate; informaii de la conferinele de pres; informaii din interviuri nc nepublicate n mod oficial n mijloacele de pres. Informaii referitoare la comportamentul unor persoane care i rezolv problemele lor ce in de domeniul public cu mult uurin, ntr-un mod suspect sau dubios; nejustificat sau ilegal, obinnd diverse avantaje, servicii, distincii, funcii, piee de desfacere sau o oarecare decizie favorabil. Informaia obinut de organele de constatare, de urmrire penal sau procurori n cadrul cercetrii unor materiale, cauze penale despre diverse infraciuni, inclusiv din categoria celor svrite. Informaia parvenit de la colaboratorii titulari ale subdiviziunilor operative infiltrai, conform legii, n organizaiile criminale. Informaii parvenite de la persoanele care colaboreaz n mod confidenial cu organele care exercit activitatea operativ de investigaie. Informaia parvenit de la organele de revizie i control sau credit: acte de inventariere, acte de revizie, acte de diverse controale i verificri. Informaia parvenit de la serviciile Curii de Conturi a Republicii Moldova publicate n Monitorul Oficial sau rmase nepublicate. Informaii obinute n urma verificrilor efectuate de organele de control asupra adoptrii, conform legii n vigoare i a ordinii stabilite, a actelor n intere sul persoanelor interesate.
66

Informaia parvenit prin intermediul mijloacelor telefonice (linia fierbinte) instalate n incintele ministerelor, departamentelor i altor instituii ale autoritilor publice. Informaia parvenit de la lucrtorii ntreprinderilor, instituiilor sau subdiviziunilor create sub acoperire anume n scopul depistrii infraciunilor, inclusiv a celor de corupere activ. Informaii acumulate de organele competente n procesul de urmrire i susinere operativ a procedurii de cercetare penal i de la dezbaterile judectoreti n cauze penale privind infraciuni deosebit de grave, excepional de grave sau svrite de reprezentanii gruprilor criminale ori a organizailor (asociaii lor) criminale, pn la adoptarea i intrarea in vigoare a hotrrilor definitive. Alt informaie dobndit de ctre organele competente din alte surse n procesul de depistare a infraciunilor de corupere pasiv, despre care s-a vorbit n paragraful anterior. Informaia referitor la comiterea infraciunii de corupere activ sau a faptei n curs de desfurare ori pregtire trebuie s fie bine protejat i n acest scop se limiteaz accesul angajailor din organele de constatare, de urmrire penal sau procuratur la materialele preventive; n caz de necesitate se procedeaz la codificarea informaiei incluse n registrul respectiv, alte metode acceptabile i adoptate n funcie de situaia concret. Activitatea de verificare i documentare a datelor parvenite la organele competente referitor la fapta prejudiciabil de corupere activ O activitate serioas la etapa iniial o constituie procedura de verificare i documentare a datelor incluse n denunul nregistrat. Aa cum s-a menionat anterior, angajaii organelor de constatare, de urmrire penal sau procurorii, n cadrul unui dosar operativ vor utiliza att procedee obinuite de control, ct i msuri operative de investigaie prevzute de Legea privind activitatea operativ de investigaie.
67

Se recomand ca informaia referitor la fapta de corupere activ s fie verificat i documentat de ctre o echip de specialiti n componena ofierilor organului de constatare, a ofierului de urmrire penal, a procurorului, a unor ofieri din alte servicii ale organului de poliie, cu participarea inspectorilor criminaliti i, dup caz, a altor specialiti.18 Din arsenalul metodelor obinuite, angajaii organelor indicate vor utiliza: - audierea detaliat a deintorului de informaie cu respectarea tuturor regulilor de tactic i metodic criminalistic, astfel nct s se poat realiza o imagine complet a faptei de corupere activ. n obinerea declaraiilor trebuie s se insiste asupra relevrii tuturor aspectelor i mprejurrilor legate de fapta de corupere activ, de persoana fptuitorului posesorul comisionului ilicit, de persoanele care pot confirma datele prezentate de denuntor, de persoana cu funcii de rspundere creia i este destinat comisionul ilicit, de calitatea i natura foloaselor necuvenite etc; - solicitarea de la organul n care lucreaz persoana cu funcii de rspundere a documentelor care nemijlocit vizeaz actul de corupie i alte documente care pot avea tangen la fapte de corupie. Totodat, pentru a nu da temei ca posesorul comisionului ilicit s bnuiasc c este supus controlului, angajaii organelor competente vor cere i alte feluri de documente: de contabilitate, de cancelarie, de eviden etc; - audierea unor persoane care dein date cu privire la fapta de corupere activ, care pe viitor vor fi audiate n calitate de martori n cadrul cauzei penale; - solicitare - instruciunilor, regulamentelor, ordinelor, contractelor din care decurg atribuiile persoanei cu funcii de rspundere; - alte aciuni. Este foarte important ca lucrtorii organelor competente s ntreprind msuri efective ca persoanele care au fost audiate n cadrul procedurii de verificare a informaiei s nu divulge datele despre care s-a discutat.

18

V. Tarhon, Infraciuni pentru care se aplic proceduri speciale de urmrire i judecat, Editura tiinific, Bucureti, 1968

68

Concomitent cu efectuarea aciunilor obinuite se recomand a efectua i msuri operative de investigaie prevzute de art. 6 al Legii privind activitatea operativ de investigaie. Angajaii organului de constatare i de urmrire penal, cu autorizaia conductorului organului respectiv, vor proceda la: - chestionarea persoanelor din anturajul fptuitorului faptei de corupere pasiv; - culegerea informaiei ce prezint interes operativ referitor la fapta svrit sau la cea n curs de desfurare ori pregtire; - identificarea altor persoane care pot deine informaii cu privire la: fptuitorul coruperii active, persoana cu funcii de rspundere pentru care este destinat comisionul ilicit, natura i calitatea comisionului ilicit, data i locul transmiterii valorilor necuvenite, ntlnirile cu persoana cu funcii de rspundere pentru a discuta detaliile transmiterii beneficiului ilicit, ntlnirea cu persoane de la care fptuitorul coruperii active va mprumuta banii sau bunurile materiale necesare pentru a le transmite persoanei cu funcii de rspundere n calitate de comision ilicit; - alte aciuni din aceast categorie. n procesul executrii msurilor operative de investigaie se utilizeaz mijloacele tehnice speciale, inclusiv aparate de fotografiat, camere de luat vederi, magnetofoane, aparataj de depistare a substanelor marcatoare (fluorescente i altele). Totodat, specialitii vor folosi i substanele chimice speciale fluorescente pentru marcarea banilor, titlurilor de valoare, documentelor necesare, bunurilor materiale i a altor obiecte. Documentarea aciunilor i a msurilor operative de investigaie n procesul verificrii datelor cu privire la faptele prejudiciabile de corupere activ Rezultatele aciunilor executate vor fi documentate i se vor ntocmi ordonanele i procesele-verbale necesare. Dup cum am menionat la compartimentul documentrii infraciunilor de corupere pasiv, la fel n cazurile de documentare a faptelor de corupere activ,

69

lucrtorii responsabili vor ntocmi decizii, procese-verbale, explicaii, rapoarte i note informative. n cadrul efecturii aciunilor de verificare cu caracter obinuit i a msurilor operative de investigaie vor fi acumulate i documentate date referitor la urmtoarele aspecte: - persoana fptuitorului coruperii active: numele i prenumele; locul de trai, genul de activitate, antecedentele penale, starea familial, locuiete la bloc sau este posesorul unei case individuale, deine automobil de lux sau alt avere; - atitudinea membrilor familiei (soie / so, copii, prini), a prietenilor i cunotinelor fa de intenia de a promite, a oferi sau a da foloase necuvenite; - problemele pe care le are posesorul comisionului ilicit i pe care ncearc s le rezolve sau deja le-a rezolvat prin coruperea persoanei cu funcii de rspundere; - sursele din care poate fi constituit comisionul ilicit: salariul personal sau salariul membrilor familiei, acumulrile financiare n decursul a mai multor ani, mijloacele bneti obinute din vinderea unor bunuri materiale; banii mprumutai de la rude, prieteni, cunoscui, luai din bncile comerciale n calitate de credit, bani i bunuri materiale primite de fptuitor n calitate de mit; mijloace financiare sau bunuri materiale obinute n urma svririi unor infraciuni, precum ar fi furturi, jafuri, tlhrii, escrocherii, antaje, delapidri a proprietii de stat, obteti sau a unitilor comerciale; mijloace bneti nelegalizate, dobndite ca urmare a eschivrii de la achitarea impozitelor, din circulaia ilegal a substanelor narcotice, psihotrope sau a precursorilor, din proxenetism i prostituie; bani provenii din conturile organizaiilor (asociaiilor) criminale; imobilul personal sau al membrilor familiei (apartamente, vile, terenuri, ntreprinderi individuale, localuri, baruri, alte bunuri de acest gen aflate n proprietatea privat a fptuitorului); - cercul de persoane antrenate n executarea nemijlocit a aciunii de corupere activ: fptuitorul va transmite personal comisionul ilicit sau va face uz de serviciul unui intermediar sau de ali complici, ori de persoane care nu-i dau seama c se comite o infraciune;

70

- modul de transmitere a comisionului necuvenit: va fi transmis direct de ctre fptuitor, de intermediar; va fi depus pe contul bancar al persoanei cu funcii de rspundere; va fi ncheiat un contract de cumprare-vnzare ntre funcionarul corupt i fptuitor; va fi perfectat un testament de motenire, un act de donaie etc. - data i timpul transmiterii beneficiului necuvenit: n timp de zi sau de noapte; timp de var sau de iarn, de ploaie sau ninsoare etc; - locul svririi actului de dare a banilor, titlurilor de valoare, a bunurilor materiale etc: n birou, n bar sau restaurant, n salonul automobilului, n strad, n spaiu liber etc; - calitatea comisionului ilicit: bani, titluri de valoare, oferte, bunuri sau avantaje patrimoniale, servicii, privilegii sau alte beneficii; - calitatea persoanei cu funcii de rspundere creia i este destinat beneficiul necuvenit: organul n care aceasta lucreaz, funcia pe care o deine, cercul de atribuii (drepturi i obligaii) pe care le posed i care decurg din postul ocupat; actele pe care le poate adopta sau semna; aciunea pe care trebuie s-o execute n favoarea fptuitorului coruperii active sau deja a ndeplinit-o, sau nu trebuia s-o ndeplineasc etc. Datele acumulate n cadrul dosarului operativ vor fi minuios analizate pentru a decide care din documentele disponibile vor fi legalizate pe viitor n procesul efecturii urmririi penale. Totodat, informaia deinut de angajaii organului de constatare sau de urmrire penal va servi ca material preventiv pentru a construi, nainta i controla versiuni cu caracter general i a celor cu caracter particular. Din categoria versiunilor tipice pot face parte urmtoarele:19 - a avut loc actul drii folosului necuvenit (comisionului ilicit) fr a fi acceptat sau primit de persoana cu funcii de rspundere; - a avut loc fapta drii-primirii folosului necuvenit (beneficiului ilicit); a avut loc extorcarea valorilor ce constituie obiectul material al actului de corupere; - faptele de dare-primire a foloaselor ilegale se svresc de fptuitori sistematic;

19

V. Cunir, Corupia. Reglementri de drept. Activiti de prevenire i combatere, Chiinu, 1999

71

- persoana cu funcii de rspundere a neles greit comportamentul persoanei care are de rezolvat probleme i a depus nentemeiat plngerea la organele de drept; - alte persoane care au denunat organele de constatare, de urmrire penal sau procuratura despre actul de corupere activ, au tratat neadecvat informaia respectiv i au sesizat greit organul de drept; - valorile materiale au fost promise, oferite sau date n mod legal, i actul de corupere nu s-a realizat, deoarece denuntorul acestor valori era dator funcionarului public i prin aceast tranzacie a fost stins o datorie real; - alte versiuni. Concomitent cu versiunile de ordin general vor fi constituite, naintate i verificate i versiunile de ordin particular, care vor depinde de fiecare situaie concret i vor cuprinde mprejurrile concrete de comitere a faptei de corupere activ, cum ar fi: locul, timpul, calitatea nemijlocit a comisionului ilicit, persoanele implicate n aciunile infracionale, tehnologia de dare-primire a beneficiului, formele de promisiuni sau oferte de bunuri i servicii, mijloacele de transport sau alte mijloace tehnice utilizate n aciunea de corupere etc. Rezultatele activitii de verificare i documentare a faptei de corupere activ Activitatea de verificare i documentare a faptei prejudiciabile de corupere activ trebuie s se ncheie cu acumularea datelor referitor la ntregul spectru al componenei de infraciuni prevzute de art. 325 CP, pentru a putea demonstra urmtoarele aspecte: - fapta concret de corupere activ: promiterea, oferirea sau darea bunurilor i serviciilor unei persoane cu funcii de rspundere, numrul actelor de corupere activ, timpul i consecutivitatea lor; - persoana fptuitorului, numrul persoanelor implicate n fapta de corupere activ, calitatea de autor, organizator, instigator sau complice; din ce anturaj face parte; - calitatea comisionului ilicit: bani, titluri de valoare (aciuni, obligaii, cecuri, cambii, bilete de ordin, acreditive, bonuri de trezorerie, obligaii ale mprumutului de
72

stat) oferte, bunuri, avantaje, servicii etc; valoarea lor: obinuit, mare sau deosebit de mare; - mprejurrile realizrii actului de corupere pasiv: data, locul, mijloacele tehnice utilizate pentru atingerea scopului propus de fptuitor; - aciunea pe care trebuia sau nu trebuia s o ndeplineasc ori pe care trebuia s o tergiverseze sau s o ndeplineasc de urgen; dac executarea aciunii inea de competena persoanei cu funcie de rspundere sau nu; - alte circumstane ce in de realizarea inteniei fptuitorului etc. n caz de prezen a semnelor componenei de infraciune, ofierul de urmrire penal va porni urmrirea penal n temeiul art. 325 CP, respectnd cerinele art. 274 CPP.

73

Capitolul III. Tactica aciunilor iniiale de urmrire penal.


nceperea urmririi penale este un moment procesual deosebit, constituind momentul iniial al procesului penal, dar i faptul c implic drepturi i obligat specifice att pentru organele de urmrire penal, ct i pentru ceilali participant la proces. Att modalitile nceperii urmririi penale, ct i msurile ce se impun a fi luate cu aceast ocazie snt prevzute n cuprinsul art. 274 CPP, care prevede c organul de u mrire penal, sesizat n condiiile art. 262 CPP, dispune, prin rezoluie, nceperea urmririi penale dac din cuprinsul actului de sesizare sau al actelor premergtoare efectuate nu rezult vreunul din cazurile de mpiedicare a punerii n micare a aciunii penale prevzute n art. 275 CPP. Din cele relatate se poate rezuma c pentru nceperea urmririi penale este necesar ndeplinirea urmtoarelor condiii: a. svrirea unei fapte prevzute de legea penal;
b. existena unei sesizri a organului de urmrire penal care s cuprind un minim

de date sau informaii pe baza crora s se poat dispune nceperea urmririi penale. n cazul n care sesizarea nu conine minimul informaional, se proceda a efectuarea actelor premergtoare;
c. inexistena vreunuia din cazurile de mpiedicare a nceperii urmririi penal

prevzute n art. 275 CPP. Ca motiv pentru nceperea urmririi penale pentru faptele de corupie, servesc sesizrile verbale i scrise despre infraciunile svrite sau n curs de pregtire parvenite la organul de urmrire penal sau procuratur. n cazul existenei vreuneia din circumstanele prevzute de art. 275 CPP, organul de urmrire penal, n conformitate cu pct. 4 art. 274 CPP, nainteaz procurorului propunerea de a nu porni urmrirea penal 20. Rezoluia sau, dup caz, procesul-verbal de ncepere a urmririi penale, emis de organul de urmrire penal, n termen de 24 ore se supun confirmrii de ctre
20

Codul de procedur penal al R.Moldova din 14 martie 2003

74

procurorul efectueaz conducerea activitii de urmrire penal. Concomitent cu confirmarea urmririi penale, procurorul fixeaz i termenul de urmrire. La nceperea urmririi penale pentru faptele de corupie, organul de urmrire penal stabilete un plan de aciuni primordiale. Planul urmeaz s fie elaborat inndu-se cont de faptul c ofierul de urmrire efectueaz nemijlocit urmrirea i concomitent conduce efectuarea msurilor operative de investigaie necesare. Organizarea i efectuarea primelor msuri ce nu sufer amnare depinde de situaia creat la moment n fiecare caz aparte. Este imposibil de prevzut toate circumstanele pentru a face nite recomandri generale privind investigarea infraciunilor de corupie. Analiznd practica, am ajuns la concluzia c, de obicei, la pornirea urmririi penale ofierul de urmrire penal poate s se ciocneasc de trei situaii neordinare i anume:
1. crima e deja svrit i au survenit consecine;

2. infraciunea e n proces de pregtire;


3. informaia despre svrirea infraciunii nu este bine documentat i necesit un

control adugtor n scopul stabilirii existenei ei defacto, stabilirea persoanelor nevinovate i a consecinelor survenite. Pornind de la aceste situaii concrete, ofierul de urmrire penal planific i efectueaz aciunile necesare. Astfel, stabilind c infraciunea e deja svrit, se recomand de procedat la:
-

audierea persoanelor ce au declarat infraciunea; efectuarea percheziiilor la bnuit n scopul depistrii obiectelor dobndite pe cale ilicit, documentelor necesare, inscripiilor, schemelor;

- audierea martorilor;
-

- ridicarea documentelor ce relev infraciunea; - audierea bnuitului; - audierea complicilor; - efectuarea (dup caz i necesitate) a percheziiilor la complici; - efectuarea confruntrilor;
75

dispunerea unor expertize. revizii, constatri tehnico-tiinifice; Dac infraciunea e n proces de pregtire, ofierul de urmrire penal are

- reinerea bnuitului, aplicarea n privina lui a msurii preventive. posibilitatea real de a verifica veridicitatea informaiei parvenite. ncredinndu-se c informaia este obiectiv e necesar s stabileasc dac persoana n cauz este subiect al infraciunii de corupie, care snt obligaiunile ei de serviciu, posibilitatea efecturii aciunilor n interesul altor persoane (la corupie pasiv i activ), care snt relaiile dintre reclamat i declarant. La stabilirea circumstanelor date e oportun de ntreprins urmtoarele:
-

de audiat, conform art. 105 CPP, persoana care a remis sesizarea privind infraciunea; de organizat efectuarea unor msuri operative de investigaie necesare la probarea faptei infracionale (transmiterea banilor sau altor bunuri sub control, interceptarea convorbirilor telefonice i a altor convorbiri);

- reinerea persoanei n flagrant; - percheziionarea ei corporal; - cercetarea la faa locului; - efectuarea percheziiei la domiciliu, la locul de munc; - ridicarea i cercetarea documentelor necesare; - efectuarea confruntrilor; - cercetarea obiectelor ce au servit ca obiect al infraciunii;
-

dispunerea efecturii expertizei criminalistice (chimice, grafologice), constatrii tehnico-tiinifice;

- audierea martorilor. n cazul cnd nu snt stabilite cu certitudine fapta infracional, persoana bnuit sau consecinele survenite, e necesar de studiat i de ridicat documentele ce reglementeaz funcionarea organului n care activeaz persoana bnuit de svrirea infraciunii, de studiat obligaiunile ei de serviciu, dup caz i necesitate, de dispus efectuarea unor revizii, n scopul elucidrii unor aspecte ce in de fapta infracional, de audiat n calitate de martor persoanele cu funcii de rspundere din cadrul instituiei
76

date sau din alte instituii, de dispus organizarea efecturii unor msuri operative de investigaie (interceptarea convorbirilor telefonice i a altor convorbiri, supravegherea domiciliului prin utilizarea mijloacelor tehnice). La stabilirea circumstanelor svririi infraciunii, prejudiciului cauzat, e necesar de procedat la audierea persoanei bnuite, dup caz i necesitate, se efectueaz percheziii la domiciliu i la locul de munc al persoanei n cauz, la complici, se efectueaz confruntri. n procesul efecturii urmririi penale, se recomand de respectat tactica i metodica efecturii unor aciuni de urmrire penal care au o importan deosebit i de rezultatele crora n mare msur depinde acumularea probelor necesare. Se propune examinarea urmtoarelor aciuni de urmrire penal:

3.1. Audierea persoanei care a declarat infraciunea de corupie La instrumentarea dosarelor penale ce in de coruperea pasiv (art. 324 CP), coruperea activ (art. 325 CP), traficul de influen (art. 326 CP), primirea de ctre un funcionar a recompensei ilicite (art. 330 CP), audierea persoanei care a declarat infraciunea este un element de prim importan21. n cadrul audierii persoanei n cauz, avem posibilitatea de a obine informaia care, uneori, nu poate fi dobndit din alte surse, de aceea audierea se efectueaz imediat dup pornirea procesului penal. Numai prin audierea persoanei date avem posibilitatea de a stabili persoana care a svrit sau se pregtete s svreasc infraciunea, putem stabili obiectul infraciunii i interesul pentru care ea se comite. Persoana se audiaz n calitate de martor conform condiiilor prevzute de art. 105 CPP. Din start e necesar de stabilit un contact psihologic cu persoana, care ar permite nlturarea sentimentului de nencredere n organele statale, care ar putea deja s prevaleze la ea. Este oportun de a da voie persoanei, ntr-o form liber, s comunice tot ce cunoate despre infraciune, iar n scopul precizrii unor aspecte se vor pune ntrebrile corespunztoare; se interzice punerea unor ntrebri provocatoare. Cu mult tact se va ncerca a stabili
21

Codul penal al R.Moldova din 18 aprilie 2002.

77

motivul adresrii la organele de drept cu declaraia despre infraciune. Deci, din discuia cu persoana n cauz urmeaz s stabilim: - care au fost motivele ce au fcut-o s se adreseze organelor de drept; - cnd i cui urmeaz s transmit bunurile (sau le-a transmis deja);
-

cine a fost iniiatorul transmiterii bunurilor, s-a ajuns sau nu la nelegerea despre forma i cantitatea bunurilor ce urmeaz s fie transmise; n cazurile cnd ele au fost deja transmise, de clarificat particularitile bunurilor transmise, condiiile transmiterii;

- cui concret au fost transmise bunurile;


-

pentru care interes, aciune sau inaciune a persoanei cu funcii de rspundere sau a funcionarului autoritii publice a fost transmis sau urmeaz s fie transmis bunul;

- cine n afar ea este la curent cu fapta infracional. n funcie de caz, urmeaz de clarificat i alte circumstane ce in de infraciune. n particular, persoanei i se propune s descrie detaliat locul unde se afl instituia n care activeaz fptuitorul; i se recomand s ntocmeasc o schi referitor la dislocarea cabinetului, biroului sau locului de serviciu al funcionarului, s indice amplasarea mobilei din birou, a coului de hrtii, a cuierului n care pot atrna hainele funcionarului i n care pot fi pui banii sau hrtiile de valoare ori unele obiecte mici (bijuterii); se constat n care parte a ncperii se afl fereastra i n care parte se deschide, ce fel de spaiu se afl dup ea; cine din personalul instituiei a intrat n birou n timpul discuiei referitor la extorcarea banilor sau bunurilor materiale; dac a mai intervenit el anterior n organul sau organizaia respectiv cu privire la soluionarea chestiunii solicitate, dac da, atunci care a fost rezultatul adresrii sale, a fost depus vreo plngere referitor la nesoluionarea solicitrii sale, ce rspuns a primit la intervenia sa; alte detalii.22 Dac persoana deja a transmis banii, titlurile de valoare sau unele obiecte mici (bijuterii) care fac parte din obiectul aciunii de corupere (sau numai o parte din acest obiect), atunci se precizeaz detaliat n ce au fost mpachetai banii, ce bancnote erau,
22

. , , Nr. 2, , 1993

78

de unde i-a luat, de la cine i-a mprumutat; care snt semnele particulare ale obiectelor predate, valoarea lor, n ce au fost ele mpachetate, care erau seninele particulare ale materialului care a servit pentru mpachetarea obiectului; care a fost modul de transmitere a banilor sau valorilor materiale; pe cine a informat despre faptul aciunii ntreprinse etc. 3.2. Audierea martorilor Persoana care deine informaii despre actul de corupie va fi audiat n conformitate cu cerinele art. 105,109 CPP, iar n caz c e minor, i cu respectarea prevederilor art. 481 CPP. n procesul audierii, se cere de aflat n primul rnd de unde cunoate martorul datele cu privire la actul de corupie i dac sursa respectiv este de ncredere, ce cunoate el concret: a auzit de la anumite persoane despre fapta svrit sau n curs de pregtire ori desfurare, sau a vzut evenimentul transmiterii banilor, titlurilor de valoare ori a unor obiecte; care e sursa folosului necuvenit; care e aciunea ce urma s fie ndeplinit sau nendeplinit de funcionar; cine mai cunoate despre faptul svririi actului de corupere pasiv sau activ. n cazul n care va fi audiat funcionarul cruia s-a ncercat de a-i transmite folosul necuvenit contrar voinei sale, atunci acest martor, care pe viitor va fi recunoscut ca persoan vtmat, va da depoziii referitor la persoana care a propus sau a ncercat s-i transmit valorile n calitate de obiect al actului de corupere; dac l cunoate i anterior a avut anumite relaii n legtur cu atribuiile sale de serviciu; dac provocatorul este o persoan necunoscut, atunci martorul trebuie s descrie semnele fizice ale persoanei i vestimentaia lui; ce chestiuni (aciuni, inaciuni) pretindea s fie ndeplinite (nendeplinite) de ctre funcionar; dac s-a adresat anterior persoana cu pricina la funcionarul audiat sau la alte persoane cu funcii de rspundere pentru soluionarea solicitrii sale legale sau ilegale; dac persoana care a propus sau a ncercat s transmit banii, titlurile de valoare sau bunurile materiale ntr-adevr avea necesitatea de a se adresa la instituia respectiv sau ea a folosit aceast metod pentru a defima funcionarul cinstit, dac da, atunci care au fost motivele adevrate ale
79

aciunii ntreprinse de ea. 3. 3 Organizarea i realizarea reinerii persoanei bnuite n flagrant delict Organizarea reinerii persoanei n flagrant delict Constatarea infraciunilor flagrante reprezint, practic, cea mai sigur modalitate de probare a faptelor de corupie. n conformitate cu prevederile art. 513 CPP, se consider flagrant infraciunea descoperit n momentul svririi ei. Este, de asemenea, flagrant i infraciunea al crei fptuitor, imediat dup svrire, este urmrit de ctre victim, martori oculari sau alte persoane ori este surprins aproape de locul comiterii infraciunii cu arme, instrumente sau orice alte obiecte care ar da temei de a-1 presupune participant la infraciune. Coruperea pasiv, coruperea activ, traficul de influen i primirea de ctre un funcionar a recompensei ilicite snt infraciuni care se consum instantaneu, ceea ce face ca acestea s nu poat fi uor constatate n flagrant. Actul de corupere presupune desfurarea unor aciuni conjugate din ambele pri. De aceea, probele acumulate snt iile pentru descoperirea att a faptei de dare, ct i de luare a folosului (avantajului) necuvenit, iar ambele infraciuni s fie investigate prin modaliti tactice similare23. Surprinderea n flagrant nu se realizeaz pentru a constata svrirea infraciunii, ci pentru a se constata primirea banilor sau a altor foloase de ctre funcionarul necinstit, moment situat la o dat ulterioar consumrii infraciunilor n discuie. Excepii ntlnim n cazul primirii de foloase necuvenite, cnd prinderea n flagrant poate s coincid cu svrirea infraciunii. Organizarea reinerii n flagrant a bnuitului (bnuiilor) de comiterea faptelor de corupie presupune, obligatoriu, efectuarea atent a unor activiti de pregtire, raportate nu numai la fapte, n sine, dar i la modul de sesizare. Organele de urmrire penal pot fi sesizate din oficiu sau prin denun despre svrirea unui act de corupie. n practic, ns, snt destul de rare cazurile n care persoana care d sau ofer, ca i cea creia i se ofer ori care accept folosul necuvenit, s sesizeze organul de urmrire penal.
23

Materialele conferinei tiinifico-practice Internaionale din 18-19 aprilie 2003 Criminalitatea n R. Moldova, strategia actual, tendinele i msurile de prevenire i combatere.

80

Explicaia este simpl: cele dou pri acioneaz n mod conjugat, ambele fiind prudente i atente la secretul aciunilor lor deoarece, n cazul coruperii pasive i a coruperii active, i cel care d i cel care primete folosul necuvenit profit de pe urma angajamentelor ilegale. Cel mai frecvent sesizrile despre faptele de corupie provin din urmtoarele medii:

din mediul familial, denuntorii snt, de regul, rude apropiate, chiar i soia/soul, nemulumii, invidioi, rzbuntori, pentru c nu profit de ctig, sau invers, pentru c sufer prin darea de mit;

din mediul profesional, denuntorii snt, n primul rnd, colegii de serviciu, efii sau subordonaii, unii oneti, alii rzbuntori, invidioi, dar i nemulumii c nu s-au bucurat" de ctigul operat, n urma unei anumite compliciti la comiterea actului de corupie;

din mediul celor antrenai n actul de corupie, cum ar fi, de exemplu, cei obligai s mituiasc sau forai s plteasc o sum de bani peste ateptrile lor, inclusiv cei care pot s profite, n urma denunului. Iniial, n funcie de complexitatea actelor, de amploarea lor, dar i de modul

de sesizare, organele de drept trebuie s acioneze cu mult rigoare la pregtirea flagrantului, apelnd la modalitile procesual-penale, tehnico-tactice criminalistice, n care le includem i pe cele proprii poliiei sau unor servicii speciale de investigaie. Elementele de referin n pregtirea flagrantului. Firete c primul element luat n calcul pentru pregtirea surprinderii n flagrant, l reprezint modul n care s-a fcut sesizarea. De exemplu: n cazul sesizrii din oficiu, organul de drept va verifica datele existente despre fapte i fptuitori. Va fi investigat, n primul rnd, persoana mituitorului sau a celui care ofer folosul necuvenit. Se va verifica dac are sau nu antecedente penale, ce profesie are i unde este angajat, dac snt explicaii plauzibile n cazul denunului sau autodenunului i alte date care ar face verosimil probabilitatea svririi faptei i identificarea subiecilor activi ai infraciunii. Verificarea acestor date se poate realiza prin metode tipice: supravegherea persoanei n locuri publice, investigarea acesteia, interceptri i nregistrri. Se va verifica ce relaii exist ntre persoana care urmeaz s dea bani sau alte foloase
81

necuvenite i persoana care urmeaz s primeasc aceste bunuri, urmnd a se stabili dac nu cumva aceste relaii snt de dumnie sau dac nu se urmrete, de fapt, compromiterea acesteia din urm. n cazul sesizrii prin denun. Din perspectiva urmririi penale, denunul este alternativa cea mai bun pentru stabilirea unor astfel de acte. n aceste cazuri, este posibil audierea detaliat a denuntorului, audiere care va fi efectuat potrivit tuturor regulilor tactice criminalistice, astfel nct s se poat realiza o imagine complet a faptelor infracionale. Audierea denuntorului se va desfura cu respectarea att a regulilor procedurale, ct i a regulilor tactice criminalistice care guverneaz audierea martorilor n dependen de personalitatea sau gradul de cultur, vrsta i, bineneles, poziia social a audiatului. n obinerea declaraiei, trebuie insistat asupra tuturor aspectelor legate de fapt, de fptuitor i de persoanele care pot confirma afirmaiile acestuia. Totodat, va fi descris persoana funcionarului, locul n care acesta i desfoar activitatea. De asemenea, trebuie s dea explicaii cu privire la natura bunurilor sau valorilor pretinse de funcionar, la mprejurrile, condiiile n care urmeaz s nmneze aceste bunuri. n cazul n care nmnarea banilor sau bunurilor se va face printr-un intermediar, se impune obinerea acelorai date privind persoana, locul su de activitate, modul n care vor fi predate bunurile. Problemele eseniale urmrite n realizarea flagrantului. Potrivit unei experiene semnificative a organelor de drept, problemele legate de pregtirea reinerii fptuitorului n flagrant delict snt:

identitatea funcionarului, profilul personalitii, calitatea oficial a acestuia, atribuiile sale de serviciu, locul de munc; locul n care s-a consumat sau urmeaz s se consume fapta ilicit. Identificarea locului vizeaz denumirea oraului, strada, topografia imobilului, descrierea i localizarea mobilierului, dispunerea locurilor n care s-ar putea ascunde banii sau bunurile. Pentru determinarea acestor locuri, conform codului de procedur penal, se pot instala sisteme tehnice de nregistrare, care vor
82

surprinde i svrirea faptei ca atare;

determinarea modului de operare, a circumstanelor n care se va comite infraciunea. Totodat, trebuie stabilit dac exist intermediari, dac banii vor fi dai direct funcionarului sau vor fi lsai ntr-un loc indicat anterior. Raportat la modurile de operare mai noi, trebuie vzut dac nu se recurge la depunerea la banc a unei sume de bani sau dac nu exist o simulare de acte comerciale sau financiare, aparent legale. Alctuirea echipei de prindere n flagrant. Echipa de prindere n flagrant va fi

coordonat de ctre procuror i va fi alctuit din inspectori i criminalisti specialiti n domeniul nregistrrilor i interceptrii comunicaiilor. n cazul n care informaiile provin de la servicii speciale, n msura n care specialitii acestora au calitatea de organ de investigaii, vor fi cooptai n echipe i cadre ale acestor organisme. Vor fi stabilite atribuii precise i clare pentru fiecare membru al echipei n funcie de competena material a fiecruia. Acetia vor transmite conductorului echipei n permanen datele pe care le dein. Stabilirea modului de aciune al echipei care realizeaz flagrantul este o msur deosebit de important. Vor fi stabilite diverse variante de aciuni, innd cont de datele pe care le dein, de comportamentul autorilor. Aceste variante vor cuprinde pe larg atribuiile fiecrui membru al echipei, inclusiv modul su de aciune. n cazuri excepionale, complexe, unii membri ai echipelor nu trebuie s cunoasc sarcinile celorlali24. Este evident c fiecare caz presupune modaliti particulare de pregtire a constatrii infraciunii flagrante. Totui se pot contura cu adevrat cteva msuri ce trebuie luate de ctre membrii echipei pentru derularea acestei aciuni: Supravegherea atent a locului unde urmeaz s se deruleze infraciunea. Protejarea participanilor la comiterea faptelor, ncepnd cu denuntorul i terminnd cu organele de drept. Stabilirea modalitilor i mijloacelor de comunicare ntre membrii echipei. Apelarea la mijloacele tehnice, logistice adecvate aciunii.
24

E.Stancu Tratat de criminalistic ed.II Bucureti 2002.

83

Toate aceste msuri vor servi la realizarea flagrantului ca atare, identificarea i ridicarea bunurilor sau valorilor, conservarea unor mijloace materiale de prob i fixarea rezultatelor. Pregtirea de capcane criminalistice i folosirea altor mijloace tehnice criminalistice, n cazurile de flagrant, n infraciunile de corupere pasiv sau corupere activ se recurge frecvent la capcane cu substane fluorescente, scriindu-se cuvntul Mit" cu un creion fluorescent pe bancnotele sau pe alte valori ce urmeaz a fi nmnate drept folos necuvenit. Totodat, n procesul-verbal de pregtire a aciunii vor fi nregistrate i seriile acestor bancnote. Dup flagrant, bancnotele vor fi supuse unei constatri tehnico-tiinifice. Tot drept capcane criminalistice mai snt folosite prafurile invizibile, care devin vizibile, fluorescente sub aciunea lmpii cu raze ultraviolete. Aceste prafuri se depun pe bani sau diverse bunuri, fiind apoi preluate de mna acelora care vin n contact cu ele. Pentru eliminarea riscului contaminrii probelor, se recomand ca operaiunea de marcare sau pudrare s se realizeze de ctre specialistul criminalist cu cteva minute naintea flagrantului i s nu aib acces la aceste obiecte nici o alt persoan, cu excepia denuntorului. n ultimul timp, pentru a nu deteriora bancnotele i a nu le scoate din circuitul financiar, se recomand de a face copii xerox a acestor bancnote n prezena persoanelor participante Ia pregtirea flagrantului. Copiile xerox se semneaz de persoanele responsabile de efectuarea reinerii a fptuitorului n flagrant delict i de participanii acestei aciuni de urmrire penal i se anexeaz la procesul-verbal respectiv. Mijloacele tehnice de nregistrare sau supraveghere. Organele de drept pot utiliza mijloace tehnice de nregistrare video i audio. Aceste nregistrri reprezint procedee tehnice de nmagazinare, relevare, conservare i evideniere a probelor a cror for probatorie este egal cu a celorlalte probe. Utilizarea lor face posibil documentarea direct a faptelor de corupie chiar n faza consumrii infraciunii de luare sau dare de mit. n cazul infraciunii de primire de foloase necuvenite,
84

infraciunea flagrant exist cnd funcionarul a ndeplinit deja un act n virtutea funciei sale i la care era obligat n temeiul acesteia. Dup efectuarea nregistrrilor, organul de urmrire penal va ntocmi un proces-verbal care va cuprinde, n afara datelor prevzute de art. 260 CPP, i urmtoarele: autorizaia dat de judectorul de instrucie, conform legii. numele posturilor telefonice ntre care se poart convorbirea; numele persoanelor care poart convorbirea; data, ora i durata fiecrei convorbiri; numele i calitatea persoanei care a realizat nregistrarea;

numrul de ordine al casetei, din evidena serviciului care efectueaz nregistrarea;

nregistrrile redate n form scris. La procesul-verbal se ataeaz caseta original, fiind sigilat de ctre organul de investigaie. Aceste nregistrri se vor putea expertiza la cererea procurorului, instanei sau prii vtmate. Din punct de vedere tehnico-tactic criminalistic, la realizarea acestor nregistrri se vor avea n vedere urmtoarele:

Specialistul nsrcinat cu nregistrarea convorbirilor va transmite imediat mesajele cu valoare sau semnificaie infracional organului de urmrire penal, orice ntrziere prejudiciind activitatea de probare a infraciunii.

Alegerea mijloacelor de nregistrare video, fotografice, n funcie de condiiile specifice n care se va realiza nregistrarea. Astfel, se va ine cont de particularitile sau topografia locului de ntlnire, de spaiul nchis sau deschis, timpul de zi sau noapte, sursele de radiaii electomagnetice etc.

n cazul denunului se va putea utiliza procedeul montrii pe corpul denuntorului a unor aparate de nregistrare a ntregii convorbiri. Dei CPP nu prevede prezena martorilor asisteni, credem c prezena unor

martori nu ar fi de prisos. Ei nu trebuie s aib, firete, legtur cu cei implicai n activitatea ilicit. Martorii asisteni snt alei nainte de trecerea la prinderea fptuitori
85

lui i vor nsoi echipa n toate activitile derulate, ns ei nu trebuie s fie martori oculari n momentul n care are loc nmnarea bunurilor. 2. Realizarea flagrantului Desfurarea propriu-zis a aciunii de surprindere n flagrant va parcurge urmtoarele etape: Supravegherea locului n care va fi surprins fptuitorul. Fiecare membru al echipei va supraveghea zonele sau spaiile, persoanele care i-au fost ncredinate, ei vor comunica n permanen cu conductorul echipei, informndu-1 prompt asupra unor elemente noi, neanticipate, care pot afecta desfurarea flagrantului, cum ar fi: trimiterea de ctre autor a unor complici cu mesajul de a li se da banii sau bunurile; transmiterea ctre denuntor de a reveni n alt zi sau de a preda banii la o anume adres, ori a-i depune ntr-un cont n banc, apariia unor noi persoane care doresc s dea bani sau bunuri. Realizarea efectiv a flagrantului. n funcie de complexitatea aciunii, echipa va alege momentul interveniei, asigurndu-se de efectul elementului surpriz asupra infractorului, element tactic semnificativ pentru destrmarea sistemului de aprare al acestuia. Regulile tactice criminalistice care trebuie urmate n aceste momente snt urmtoarele:

Intrarea cu rapiditate n spaiul infracional, n aa fel nct fptuitorul s nu poat s fug. Dac spaiul este deschis, se vor bloca toate direciile, iar dac spaiul este nchis, se vor bloca toate cile de acces spre ui sau geamuri, membrii echipei, prestabilii, vor avea grij ca fptuitorul s nu distrug obiectele sau banii aflai la vedere ori asupra sa, s nu ncerce s se sinucid.

Conductorul echipei, ceilali membri trebuie s-i decline identitatea, prezentnd legitimaia, astfel nct toate persoanele prezente s aud. Totodat, se atrage atenia c orice atingere adus reprezentanilor organelor de drept de fa constituie infraciunea de utilaj.

Identificarea funcionarului, subiect activ al infraciunii pe baza documentelor de identitate pe care le are asupra sa. Vor fi reinute toate datele din documentul de identitate.
86

Identificarea tuturor persoanelor care se gsesc n acel loc i care ulterior ar putea furniza date despre activitile desfurate de fptuitor, despre bunuri i bani, n calitate de martori oculari. Pn la finalizarea operaiunii, aceste persoane vor rmne la faa locului pentru audiere i pentru semnarea actului de constatare.

Efectuarea percheziiei corporale a autorului faptei de corupere pasiv. nainte de percheziie se recomand s se propun fptuitorului s declare ce obiecte sau bunuri are asupra sa, n biroul de serviciu, dac e necesar, s explice proveniena lor.

Descrierea desfurat n procesul-verbal a locului gsirii bunurilor luate ca folos necuvenit i descrierea acestora, inclusiv dup iluminarea lor cu lampa cu raze ultraviolete. Iluminarea cu aceeai lamp a minilor i hainelor infractorului, totodat urmrindu-se cu strictee ca nimeni dintre membrii echipei de reinere s nu se ating de obiectele infractorului i de el nsui.25

nregistrarea video a acestor aciuni. 3.4. Audierea bnuitului Conform art. 63 CPP, bnuitul este persoana fizic fa de care exist anumite probe c a svrit o infraciune, audierea lui se efectueaz conform condiiilor prevzute de art. 104 CPP. n art. 64 CPP snt stipulate drepturile i obligaiile bnuitului, care urmeaz s fie aduse la cunotin persoanei audiate nainte de a ncepe audierea. Tactica audierii bnuitului n cazurile de corupie are specificul su, deoarece, ca regul, persoanele bnuite de svrirea infraciunilor date au un nivel avansat de cunotine i snt nite personaliti ce dein funcii de stat. Depoziiile bnuitului ne pot ajuta la stabilirea tuturor circumstanelor infraciunii n cazul n care el depune mrturii veridice. De regul ns, bnuitul se strduiete s foloseasc toate mijloacele posibile pentru a ne induce n eroare, face tot posibilul ca ofierul de urmrire penal s aib iluzia sinceritii, de aceea, de fiecare dat cnd se procedeaz la audierea bnuitului, e necesar de ntocmit un plan aparte n care s fie incluse toate
25

E.Stancu Tratat de criminalistic ed.II Bucureti 2002

87

circumstanele ce urmeaz a fi clarificate, lucru pentru care ofierul de urmrire penal urmeaz s studieze i s analizeze amnunit documentele din dosar, s-i fac nsemnrile respective despre prevederile actelor normative ce reglementeaz activitatea instituiei unde activeaz bnuitul i n care snt stipulate obligaiunile lui de serviciu, pe care le-a nclcat, s verifice care circumstane snt deja stabilite i probate, care circumstane urmeaz a fi clarificate, prin ce metod, ce ntrebri concrete trebuie adresate bnuitului. De menionat c este important ca nainte de audiere s fie bine studiat personalitatea bnuitului pentru a clarifica ce studii are, care-i starea lui familial, ci copii are, de ce bunuri dispune (imobil, automobile, conturi n banc). Datele acestea snt necesare pentru a ntocmi un tablou psihologic ct mai complet al persoanei bnuite, lucru care ne-ar ajuta s decidem asupra tacticii audierii. De fapt, nu pot fi fcute nite recomandri concrete ce ar purta un caracter general la cercetarea infraciunilor date, deoarece n mare msur tactica aleas depinde de intuiia ofierului de urmrire penal, de probele acumulate la momentul audierii, de personalitatea bnuitului. Pornind de la situaia creat, ofierul de urmrire penal singur ia decizie asupra timpului cnd urmeaz s efectueze audierea. De regul, pentru infraciunile ce in de corupia pasiv, activ, traficul de influen, primirea de ctre un funcionar a recompensei ilicite aciunea dat poart un caracter de aciune ce nu sufer amnare. Dar i aici trebuie s fim precaui. n cazul n care nu dispunem de informaie deja verificat i probat, ar fi oportun de amnat audierea pn la obinerea informaiei i probarea ei. La instrumentarea dosarelor pornite n legtur cu faptele de abuz de putere sau abuz de serviciu, exces de putere sau depirea atribuiilor de serviciu, refuz de a executa legea, fals n acte publice, e oportun de a efectua audierea bnuitului din momentul cnd avem probe concrete ce atest faptul svririi infraciunii anume de ctre persoana n cauz. Orice audiere a bnuitului se efectueaz n prezena unui avocat ales de acesta sau numit din oficiu. Faptul dat nu poate fi ignorat de ctre ofierul de urmrire penal, care din Mart urmeaz s-i reaminteasc avocatului drepturile de care el dispune la audierea bnuitului, pentru a exclude intervenirea lui neautorizat n
88

procesul audierii, fapt ce poate avea drept consecin refuzul de a da depoziii sau alegerea unei poziii de aprare. La audierea bnuitului n cazul unor astfel de infraciuni are importan nu numai timpul, dar i locul audierii. Nu se recomand audierea persoanei cu funcii de rspundere bnuit de svrirea infraciunii n biroul su de serviciu, faptul dat l pune pe bnuit ntr-o situaie psihologic mai avantajoas fa de ofierul de urmrire penal. n cazul coruperii pasive, se clarific aspectele referitoare la toate elementele componenei de infraciuni, mai cu seam a laturii obiective i subiective. n funcie de circumstanele svririi infraciunii concrete, audierea bnuitului vizeaz explicarea aspectelor eseniale pentru stabilirea tuturor mprejurrilor n care s-a comis fapta i n particular referitor la vinovia fptuitorului. Aadar, se precizeaz: instituia n care activeaz funcionarul, funcia pe care o deine i cercul de atribuii pe care le are n corespundere cu postul ocupat i dac le cunoate pe toate n msura necesar; data i locul n care pentru prima datl l-a cunoscut pe beneficiarul folosului necuvenit, dac acesta i-a fost prezentat de cineva, atunci trebuie de stabilit persoana respectiv i mprejurrile n care a fcut cunotin, de precizat cine a mai fost prezent la acest eveniment i ce cunosc ei cu aceast ocazie; actul care a fost ndeplinit de persoana cu funcii de rspundere sau care trebuia s-1 execute ori s-1 trgneze, pentru care funcionarul a primit folosul necuvenit sau urma s-1 primeasc; dac aciunile ndeplinite intr n cercul atribuiilor sale de serviciu sau fptuitorul a executat ilegal o aciune pe care nu avea dreptul s-o ndeplineasc; modul de transmitere a banilor, a titlurilor de valoare sau a bunurilor materiale (obiectul actului de corupere a fost transmis direct, prin intermediul unor tere persoane, prin ntocmirea unui contract de cumprare-vnzare, de donaie, de mprumut, prin utilizarea unor locuri tinuite, a unor procedee sofisticate de depunere pe conturile bancare, pe crduri, prin intermediul potei electronice etc); prezena persoanelor intermediare la svrirea actului de corupere; care din persoane a fost iniiatorul svririi aciunilor ilegale; de clarificat dac actul adoptat de funcionar sau de instituie n mod colegial este legal sau a fost adoptat cu nclcarea legislaiei; alte chestiuni.
89

n cazul coruperii active, trebuie s se clarifice aspecte similare infraciunii de corupere pasiv, care n particular vizeaz: persoana care a avut iniiativa s promit, s ofere sau s dea bani, titluri de valoare, bunuri materiale, alte avantaje persoanei cu funcii de rspundere; faptul dac beneficiarul folosului necuvenit a cunoscut anterior c fptuitorul a mai acceptat, primit sau nu a respins valori de la alte persoane; actul de care persoana beneficiar era interesat s fie ndeplinit n favoarea sa sau nendeplinit n defavoarea altor persoane; scopul aciunii efectuate de funcionar; identitatea persoanei cu funcii de rspundere care a ndeplinit sau trebuia s ndeplineasc actul solicitat i dac ndeplinirea acestuia ntr n atribuiile de serviciu ale persoanei cu funcii de rspundere, motivul care 1-a determinat s aleag anume acest funcionar; mprejurrile n care bnuitul a fcut promisiuni, a oferit sau a dat valorile funcionarului; reacia persoanei cu funcii de rspundere la promisiunile beneficiarului obiectul actului de corupie de a oferi, promite sau nmna sume de bani, titluri de valoare, bunuri materiale sau alte avantaje patrimoniale sau de alt natur; persoanele care au cunoscut intenia beneficiarului folosului necuvenit de a-i rezolva n alte condiii dect cele legale solicitrile i cuantumul sumelor sau bunurilor oferite sau nmnate funcionarului, inclusiv dac au fost de fa la acest moment. n cazul traficului de influen, audierea bnuitul va viza urmtoarele aspecte: scopul interveniei traficantului, dac a fcut-o pentru el sau pentru alt persoan, data i mprejurrile n care a nmnat banii ori alte valori; cine este persoana cu fun cii de rspundere pe lng care a promis s intervin, dac a argumentat c l cunoa te, avnd vreo influen asupra lui; dac aceast persoan cu funcii de rspundere exist n realitate i dac soluionarea solicitrii intr n atribuiile de serviciu ale acesteia i dac a luat legtura cu funcionarul rului sumele de bani sau foloase, dac a mai procedat n cine snt acestea i respectiv; dac a nmnat realmente funciona

n ce mprejurri i dac au fost de fa alte persoane; ce le-a oferit 26.


26

mod asemntor i cu alte persoane cu funcii de rspundere,

T.Mrejeru n coautorat. Infraciuni de corupie (aspecte teoretice i practice). Bucureti 2000

90

n cazul primirii de ctre un funcionar a recompensei ilicite, audierea bnuitului trebuie s scoat la iveal urmtoarele aspecte tipice: atribuiile de serviciu ale fun cionarului care nu deine statutul de persoan cu funcii de rspundere, activitatea pe care o ndeplinete sau serviciile pe care le presteaz n favoarea persoanei de la care a primit recompensa ilicit; n ce const folosul acord prealabil cu beneficiarul folosului ilicit viza efectiv cercul de aciunilor necuvenit primit; dac a existat vreun

necuvenit din care ar rezulta c funcionarul va fi recompensat material pentru aciunea sau serviciul ndeplinit; dac recompensa atribuii de serviciu ale funcionarului sau ale altei persoane i dac a mai procedat astfel n alte mprejurri; cine a mai participat la executarea sau acordarea serviciului pentru care au fost remunerai ilegal, alte aspecte. 3.5. Tactica efect urii confruntrilor Efectuarea confruntrilor se recomand n cazurile n care victima aciunilor de corupie sau martorii n cauza penal coopereaz activ cu organele de urmrire penal. Asemenea aciuni de urmrire penal se vor desfura n limitele cerinelor pre vzute de art. 113 CPP i numai n cazul n care exist divergene ntre declaraiile per soanelor audiate. Confruntrile se pot face la iniiativa ofierului de urmrire penal vtmate etc. Aciunea indicat se planific din timp i se selecteaz ntrebrile care vor fi puse de ctre ofierul de urmrire penal sau procuror. Totodat, persoanele responsabile de desfurarea acestei aciuni trebuie s prevad din timp ce ntrebri pot s parvin din partea persoanelor participante la confruntare. Ca subiect de cercetare n cadrul aciunii indicate pot fi relaiile dintre pri, fap tele i circumstanele n privina crora declaraiile depuse anterior se contrazic: fun ciile pe care le ocup prile i care snt relaiile ntre ele (de serviciu, de rudenie, amicale etc); aciunile de pretindere, de primire, de acceptare de ctre fptuitor
91

sau a procurorului. ns aceast aciune se poate la proces: a bnuitului, nvinuitului, prii

efectua i la cerina unor participani

a obiectului actului de corupie; aciunile de promitere, oferire sau dare persoanei cu funcii de rspundere a folosului necuvenit (comisionul ilicit); aciunile de primire sau extorcare a folosului necuvenit n cazul traficului de influen; aciunile de primire de ctre un funcionar a recompensei ilicite; mrimea folosului necuvenit, locul i timpul svririi actului de corupie; tehnologia transmiterii-primirii folosului necuvenit; decizia adoptat de ctre funcionar sau organul respectiv n favoarea persoanei interesate etc. 3.6.Tactica efecturii percheziiei i ridicrii de obiecte Temeiurile pentru efectuarea percheziiei i a ridicrii de obiecte sau documente snt expuse n art. 125, 126 CPP. Percheziia se efectueaz n baza ordonanei motivate a organului de urmrire penal i numai cu autorizaia judectorului de instrucie, n cazul delictului flagrant ea poate fi efectuat n baza ordonanei motivate fr autorizaia judectorului de instruciune, urmnd ca acestuia s i se prezinte imediat, dar nu mai trziu de 24 ore de la terminarea percheziiei, materialele obinute n urma efecturii. n cazul ridicrii documentelor ce conin informaii secret de stat, comercial, bancar, precum i ridicarea informaiei privind convorbirile telefonice, ordonana de ridicare la fel urmeaz s fie autorizat de ctre judectorul de instrucie. Pregtindu-se pentru efectuarea percheziiei, ofierul de urmrire penal urmeaz s stabileasc ce anume are de cutat, care snt particularitile individuale ale obiectului, unde poate fi el ascuns, care snt suporturile ce pstreaz o anumit informaie i unde pot fi depistate aceste mijloace de acumulare a datelor informaionale27. De regul, la efectuarea percheziiilor n ncperi (case de locuit, birouri de serviciu, garaje etc.) ofierul de urmrire penal nu are posibilitatea de a face cunotin n prealabil cu interiorul acestor ncperi. n astfel de cazuri el urmeaz s se orienteze pe loc ce are de fcut, iar n cazul efecturii percheziiei n case de locuit, apartamente, e necesar de ntreprins msuri ce ar exclude intrarea sau ieirea din aceste
27

Legea privind combaterea corupiei i protecionismului. Nr.900-XIII din 22.07.95

92

ncperi a persoanelor care deja se aflau n ele la nceputul percheziiei. Totodat, trebuie s ia n considerare i datele obinute de la persoanele care au declarat actul de corupere, inclusiv depoziiile audierii lor n cadrul urmririi penale i schiele prezentate de aceste persoane ca anex la procesul-verbal de audiere a victimei sau a martorilor. Se recomand ca percheziia s fie efectuat de un grup de specialiti sub conducerea ofierului de urmrire penal, deoarece specificul desfurrii calitative a acestei aciuni de urmrire penal cere o activitate combativ i efectuat n grup. Este binevenit ca n echip s participe i specialiti din diferite domenii, avndu-se n vedere scopul propus i obiectele cutate: inspectori criminaliti, economiti, experi din domeniul artelor, ingineri, inclusiv din domeniul informaticii etc. Un rol deosebit n realizarea scopurilor urmrite n cadrul percheziii l poate avea specialistul psiholog, care va avea sarcina de a urmri comportamentul bnuitului sau al persoanelor la care se desfoar aceast msur i de a da sfaturile necesare ofierului de urmrire penal n fiecare caz de reacionare emoional a acestora. n timpul percheziiei se caut bani, titluri de valoare, obiecte, valori de art care au fost utilizate ca folos necuvenit, pri de material care a servit ca ambalaj, plicuri n care au fost mpachetai banii sau titlurile de valoare, cecuri, etichete de la diferite mrfuri care ar putea demonstra procurarea anumitor mrfuri ntr-o anumit perioad de timp pe banii primii n calitate de obiect al actelor de corupie; contracte de cumpra revnzare a unor imobile, loturi de pmnt, alte obiecte voluminoase; acte de donaie; contracte de creditare; recipise, aciuni ale unor ntreprinderi; documente contabile; acte i rapoarte ale reviziilor activitii economico-financiare a ntreprinderilor; diferite agende i nscrieri din care ar rezulta numrul participanilor la actul de corupie i rolul lor n gruparea infracional; notie cu informaii referitor la activitatea funcionarului corupt; scrisori, fotografii, telegrame care ar putea avea tangen direct, parial sau indirect la explicarea cazului de corupie; piesele de vestimentaie n care a fost mbrcat bnuitul n momentul cnd a primit obiectul actului de corupere marcat cu substane speciale i care ar fi temporar pstrat n buzunarul hainei ridicate; nclmintea n care a fost nclat bnuitul n timpul cnd sa aflat ntr-un anumit loc, pentru a se nelege despre condiiile primirii obiectului
93

actului de corupere sau chiar primirea lui; batiste, prosoape, tergare sau alte pnze cu care bnuitul i-a ters minile dup contactul cu obiectele marcate cu substane speciale; alte obiecte, lucruri sau documente care pot avea legtur cu cazul cercetat. Este necesar de menionat c, n ultimii ani, activitatea serviciilor de administrare din ntreprinderile, instituiile i organizaiile de stat sau din organele administraiei publice locale i centrale este pe deplin asigurat cu mijloace tehnice moderne calculatoare de diferite generaii. Anume n unitile centrale i periferice ale acestor sisteme computerizate se acumuleaz majoritatea datelor care pot prezenta interes deosebit ca probe pentru procesul de urmrire penal. Prin urmare, realizarea scopului propus n cadrul percheziiei va depinde n cea mai mare msur i de miestria ofierului de urmrire penal i a specialistului din domeniul tehnicii de calcul de a aplica procedee adecvate situaiei concrete i de a bloca urgent lucrul calculatorului sau a calculatoarelor ori a ntregului sistem integrat de calculatoare n scopul pstrrii informaiei. De aceea, nainte de a ncepe executarea aciunilor n cadrul percheziiei se recomand ca ofierul de urmrire penal, lucrtorii serviciilor respective i specialitii participani la msura respectiv trebuie s posede o informaie clar i veridic referitor la lucrul calculatoarelor i la specialistul departamental care are acces la deservirea lor. Datele necesare despre lucrul acestor mijloace tehnice sau a ntregului sistem computerizat se pot obine de la specialitii care le deservesc, de la lucrtorii tehnici (dactilografe, traductori, operatori etc), de la funcionarii care snt predispui s coopereze cu organele de urmrire penal n depistarea i descoperirea actelor de corupie svrite de unele persoane cu funcii de rspundere corupte. Evident, aceste informaii, ca i celelalte, trebuie s fie strict confideniale, ca s nu duneze intereselor urmririi penale. n serviciile n care exist un sistem integrat de calculatoare unite ntr-o reea unic e binevenit de a ti care dintre calculatoare este cel principal, pentru a ncepe lucru imediat de la acesta. n funcie de caz, ofierul de urmrire penal, n cooperare cu specialistul din domeniul vizat, va adopta o soluie eficient pentru blocarea la timp a calculatorului sau a ntregului sistem n scopul pstrrii iniiale a informaiei. n acest sens, putem recomanda urmtoarele procedee:
94

1. Se propune de a ncepe percheziia nainte de nceperea zilei de munc, pentru a

nu permite accesarea sistemului computerizat.


2. n cazul n care percheziia se desfoar n timpul zilei de lucru, se propune

deconectarea calculatorului sau a ntregului sistem computerizat n prezena echipei ce efectueaz aciunea de urmrire penal, cu condiia ca nimeni din persoanele interesate s nu poate interveni n lucrul calculatorului, spre a nu distruge informaia.
3. n situaia n care persist pericolul c cineva din persoanele interesate va avea

acces la tergerea sau modificarea datelor din calculator, se recomand deconectarea necondiionat a sursei de energie electric ce alimenteaz ntreaga instituie.
4. Dac calculatorul sau sistemul computerizat este dotat cu surse suplimentare de

energie electric (baterie de acumulatoare), atunci ofierul de urmrire penal i membrii grupului de specialiti vor lua msuri adugtoare de a proteja calculatoarele deconectndu-le nainte ca persoanele interesate s poat avea acces la ele. 5. Se pot utiliza i alte procedee, executarea crora va fi dictat de mprejurrile concrete ale fiecrui caz. n procesul percheziiei se recomand de ridicat ntregul calculator (computerul) i anume: CPU (Unitatea Central de Prelucrare a Datelor), ansamblul de componente hardware, software, imprimanta, modemul extern (conectat prin cablu la unitatea central), monitorul, scanerul, alte elemente periferice. Dezasamblarea i ambalarea componentelor calculatorului se face cu atenie i precauie, avndu-se n vedere pstrarea perfect a sistemului tehnic al elementelor constitutive i a integritii informaiei depozitat pe suporturile materiale de informaie. Se propune ca, nainte de a ncepe dezasamblarea componentelor calculatorului, s fie efectuat fotografierea criminalistic a lor, starea de fapt s fie fixat pe banda magnetic a casetei video, s fie ntocmit o schem a conexiunilor, s fie pregtite i ataate notie la fiecare punct de legtur i la fiecare terminaie a cablului cu datele necesare, care ulterior vor da posibilitatea asamblrii componentelor calculatorului i restabilirii conexiunilor.
95

Ofierul de urmrire penal, care este persoana responsabil principal la efectuarea acestei importante aciuni de urmrire penal, este obligat s asigure transportarea corect a tuturor elementelor calculatorului n salonul automobilului i aparatajul s fie pstrat ntr-o ncpere (birou) curat, aerisit, uscat i cu temperatur medie. Totodat, lucrtorii competeni vor cuta i ridica suporturile materiale pe care este depozitat informaia electronic: discuri, dischete, hardware i software suplimentare etc. n cadrul examinrii informaiei din calculator, specialitii vor scoate informaia necesar, care va fi materializat pe hrtie i ataat la cauza penal. n calculatoare st poate pstra informaia referitor la evidena cererilor i altor sesizri parvenite la serviciile de administrare a ntreprinderii, instituiei sau organizaiei de stat ori la organul administraiei publice locale i centrale; despre eliberarea unor rspunsuri privind soluiona rea solicitrilor persoanelor; despre unele contracte de cumprarevnzare, acte de donaie, procuri, adeverine, obligaii, propuneri; viznd documente de contabilitate etc28. Totodat, ofierul de urmrire penal este obligat s depisteze i s ridice anumite obiecte scoase din circuitul civil, precum ar fi: substane narcotice (droguri) bani fali, arme deinute ilegal, literatur sau casete video cu imagini cu caracter pornografic. Conform art. 130 CPP, ofierul de urmrire penal, n cadrul percheziiei n nc peri, este n drept s extrag obiecte i documente ce au importan pentru caz i ca se afl n hainele, n lucrurile sau pe corpul persoanei la care se efectueaz aceast aciune de urmrire penal. n cadrul ridicrii de obiecte sau documente, ofierul de urmrire penal i membrii echipei de specialiti caut anume acele obiecte i documente care au importan pentru cauza n curs de cercetare. Mai nti documentele se examineaz vizual i, fiii depistate cele necesare, se ridic n prezena persoanelor interesate. n cazul cnd cerceteaz vizual mape cu diverse documente de cancelarie, din aceste mape
28

V.Gurin n coautorat. Corupia. Chiinu 2000

96

se extrag acele acte care pot confirma fapta de corupere pasiv; actele care au fost adoptate raport cu solicitarea naintat (a fost refuzat nentemeiat ndeplinirea ei, s-a luat decizie favorabil, dar ilegal sau s-a refuzat justificat). De asemenea, se ridic diverse acte i rapoarte cu privire la rezultatele reviziilor activitii economicofinanciare ntreprinderilor, organizaiilor de stat sau a organelor administraiei publice loc; sau centrale ori a unor structuri executive ale organelor indicate, documente care semne vdite de falsificare, alte documente. Obiectele depistate i ridicate pot fi diverse, ns ele trebuie s aib legtur evenimentul produs sau s fi fost procurate din sursele bneti primite de fptuito calitate de obiect al actului de corupie. n cadrul percheziiei, specialitii respectivi vor utiliza mijloace tehnice de fixai situaiei obiective: fotografierea criminalistic, nregistrarea pe band video i mijloace tehnice de cutare a obiectelor precum ar fi: detectoare de cutarea obiectelor metalice, vergi metalice de strpungere a solului, a vrafurilor de cereale i alte produse. La efectuarea percheziiei sau a ridicrii de obiecte i documente ofierul de urmrire penal, n conformitate cu art. 131 CPP, ntocmete un proces-verbal, copia cruia se nmneaz persoanei la care a fost fcut percheziia. De menionat c n anumite cazuri, concomitent cu efectuarea percheziiei sau a ridicrii de obiecte ori documente, ofierul de urmrire penal sau procurorul, cu respectarea prevederilor articolelor 154-156 CPP, snt n drept s colecteze mostre de la bnuit sau nvinuit, despre care lucru se ntocmesc ordonane i procese-verbale separate cu privire la desfurarea acestei aciuni de urmrire penal. 3.7. Tactica cercetrii la faa locului Una dintre aciunile ce nu sufer amnare la instrumentarea dosarelor de corupie este i cercetarea la faa locului, care poate fi efectuat pn la pornirea procesului penal. Condiiile cercetrii la faa locului snt reglementate de art. 118 CPP. Cercetarea la faa locului se efectueaz n scopul descoperirii urmelor infraciunii, a mijloacelor materiale de prob pentru a stabili circumstanele infraciunii ori alte circumstane care au importan pentru cauz.
97

Cercetarea la faa locului la domiciliul unei persoane poate fi efectuat doar cu consimmntul ei. Fr permisiunea persoanei, creia i se ncalc dreptul la inviolabilitatea domiciliului, cercetarea la faa locului poate fi efectuat doar n baza ordonanei motivate a organului de urmrire penal, cu autorizaia judectorului de instrucie. Procedeele de efectuare a cercetrii la faa locului depind de mprejurrile concrete de svrire a actului de corupie, de perioada de timp care s-a scurs din momentul consumrii faptei, de condiiile climaterice n care a avut loc evenimentul, de pregtirea profesional i nivelul de experien a ofierului de urmrire penal. n primul rnd, persoanele responsabile vor contura graniele locului care va fi supus cercetrilor, vor lua msuri de pstrare a urmelor i obiectelor rmase la locul vizat i vor alege modalitile, formele i procedeele de efectuare nemijlocit a cercetrilor. La prima etap, se va constata situaia obiectiv la faa locului, care va fi descris n procesul-verbal de cercetare la faa locului i care va fi fixat pe fotografia criminalistic i pe banda video. Se vor cuta obiectul actului de corupie; urme de nclminte, amprente digitale i palmare; plicuri n care au fost transmii banii sau titlurile de valoare, pri ale ambalajului de hrtie sau alt material n care a fost mpachetat obiectul actului de corupie; urme de snge, saliv sau alte secreii sau eliminri de origine uman; diverse documente de contabilitate i cancelarie, contracte de cumprare-vnzare, acte de donaie sau de creditare, recipise, obligaii, aciuni, procuri, scrisori, telegrame, colete, fotografii, piese de vestimentaie a fptuitorului sau a persoanei care a propus, oferit sau dat folosul necuvenit i rmase la locul cercetat, documente personale (adeverin de natere, buletin de identitate, paaport, permis de conducere, legitimaie de serviciu etc.) ale unor persoane ce prezint interes pentru urmrirea penal, inclusiv ale fptuitorului; dischete, discuri, casete audio, casete video i alte acte ori obiecte. La a doua etap, ofierul de urmrire penal va ridica toate obiectele, lucrurile i documentele depistate, pe care le va ambala, mpacheta, sigila i semna mpreun cu participanii la procedura de cercetare la faa locului.
98

Trebuie de inut cont de regulile de mpachetare a diverselor urme i a suporturilor materiale purttoare de asemenea urme. Amprentele digitale i palmare vor fi fixate pe pelicul adeziv special, de culoare opus urmelor depistate. Urmele de nclminte conturate pe suprafee netede se ridic de asemenea pe folie adeziv, iar dac ele snt proaspt lsate i umede se pot imprima i pe o coal de hrtie. Urmele de nclminte modelate n relief vor fi fixate i ridicate cu ajutorul mulajelor din ghips. Documentele se vor ridica cu ajutorul pensetelor n aa mod ca pe ele s nu rmn amprentele digitale ale colaboratorilor organelor de urmrire penal sau ale specialitilor participani la msura descris i apoi mpachetate n plicuri de hrtie sau pungi de polietilen. mbrcmintea depistat trebuie s fie uscat, mpturit n aa mod ca urmele sau particulele microscopice s nu cad de pe ea i apoi mpachetat n cutii de carton sau hrtie. Urmele de origine uman (snge, saliv, sudoare etc.) se ridic potrivit regulii criminalistice pe tampoane de vat sau tifon, se mpacheteaz n plicuri de hrtie sau eprubete de sticl i apoi se ambaleaz ntr-o cutie de carton. Urmele de substan chimic special care a fost utilizat la marcarea banilor titlurilor de valoare, a unor obiecte folosite n calitate de folos necuvenit (comisii ilicit), de asemenea se ridic pe tampoane de vat i se mpacheteaz n plicuri de hrtie sau eprubete de sticl ori mas plastic. O nsemntate deosebit o are cercetarea calculatoarelor aflate n birourile de lucru ale funcionarilor corupi sau n locuinele lor. Procedura indicat se efectueaz prezena i cu participarea specialistului din domeniul informaticii. Ofierul de urmrire penal i membrii grupului operativ de urmrire penal vor lua cunotin de i formaia care se pstreaz n calculator i n caz c anumite date vor prezenta interes pentru procesul de urmrire penal, informaia respectiv va fi scoas pe hrtie i, paralel, pe dischet sau pe disc (CD) i vor fi anexate la procesul-verbal de cercetare faa locului. Cel mai productiv rezultat va fi obinut atunci cnd de la faa locului va fi ridic integral calculatorul cu toate elementele sale periferice i adus n incinta organului
99

drept, unde va fi supus unei cercetri de amploare. Modalitile de ridicare, dezasamblare i asamblare a calculatorului vor fi acele: ca i n cazul percheziiei, adic se ridic: CPU (Unitatea Central de Prelucrare a Datelor), ansamblul de componente hardware, software, imprimanta, modemul extern (conectat prin cablu la unitatea central), monitorul, scanerul, alte elemente periferii Recomandm ca nainte de a ncepe procedura de dezasamblare a componentei calculatorului s fie efectuat fotografierea criminalistic a lor i nregistrarea video a strii acestor mijloace tehnice, s fie ntocmit o schem a conexiunilor, s fie pregtite i ataate notie la fiecare punct de legtur i la fiecare terminaie a cablului cu datele necesare, care ulterior vor da posibilitatea conectrii componentelor calculatorului restabilirii conexiunilor. Dezasamblarea i ambalarea componentelor calculatorului se face cu atenie precauie de ctre specialistul n domeniul informaticii, avnd ca scop pstrarea perfect a sistemului tehnic al calculatorului, a elementelor constitutive i a integritii informaiei depozitate pe suporturile materiale de informaie. La ncheierea aciunii respective, ofierul de urmrire penal este obligat s ntocmeasc procesul-verbal, n care trebuie s fixeze rezultatele cercetrii la faa locului s indice toate probele care au fost ridicate pentru a fi examinate ulterior n incinta organului de urmrire penal sau cercetate mai detaliat de ctre specialiti n cadrul constatrilor tehnico-tiinifice i medico-legale sau de ctre experi n cadrul efecturii diverselor expertize. De menionat c participanii la efectuarea acestei aciuni de urmrire penal vor respecta pe deplin toate regulile criminalistice prevzute pentru desfurarea cercetrii la faa locului, iar urmele, suporturile materiale purttoare de diverse urme, obiectele, lucrurile, firele de pr, fibrele de material, particulele microscopice ridicate, documentele sau alte corpuri materiale vor fi mpachetate, ambalate, sigilate i semnate de ctre ofierul de urmrire penal i participanii respectivi. 3.8.Colectarea mostrelor pentru cercetarea comparativ n funcie de situaia concret n procesul desfurrii urmririi penale, de
100

necesitatea efecturii unor constatri tehnico-criminalistice sau dispunerea efecturii anumitor expertize, organul de urmrire penal este n drept, iar n majoritatea cazurilor este obligat s procedeze la colectarea mostrelor pentru cercetarea comparativ. Aceast aciune penal este reglementat de prevederile articolelor 154-156 CPP, potrivit crora organul de urmrire penal colecteaz mostre care reflect particularitile omului viu, ale substanei, obiectului etc. dac investigarea lor are importan pentru cauza penal. Colectarea mostrelor se face numai n baza ordonanei ofierului de urmrire penal sau a procurorului care conduce sau exercit urmrirea penal, n care se indic: persoana care va colecta mostrele, persoana de la care se vor colecta mostrele; care anume mostre i n ce numr (cantitate) trebuie colectate; cnd, unde i la cine trebuie s se prezinte persoanele de la care vor fi colectate mostrele; cnd i cui trebuie s fie prezentate mostrele dup colectare29. Reprezentanii organului de urmrire penal, conform legislaiei de procedur penal, snt n drept s colecteze mostre de la persoanele bnuite sau nvinuite de svrirea infraciunilor de corupie. n unele cazuri strict determinate, mostrele vor fi colectate i de la martori ori partea vtmat, dar numai n cazul n care trebuie s se verifice dac aceti participani la procesul de urmrire penal au lsat urme n locul unde s-a produs evenimentul de dare-primire a folosului necuvenit (comisionul ilicit) sau pe obiectul actului de corupie. Recomandm ca mostrele s fie colectate cu participarea specialitilor din domeniile vizate: inspectori criminaliti, medici-legiti, specialiti ingineri, specialiti biologi etc. n cauzele penale referitoare la cercetarea infraciunilor de corupie apare necesitatea de a colecta urmtoarele mostre: snge, pr, microparticule de pe corp; saliv, sudoare sau alte eliminri ale organismului; amprente digitale; nscrieri, obiecte, piese vestimentare i pri ale lor, alte materiale ce reflect deprinderile persoanei respective; fonograma vocii, fotografii sau nregistrri video; corpuri materiale,
29

M.Avram, V.Gurin, A.Donciu. Depistarea, cercetarea i calificarea infraciunilor de corupie. Chiinu 2005

101

substane; alte substane i obiecte. O nsemntate deosebit o are colectarea mostrelor n cazul n care banii, titlurile de valoare, obiectele materiale sau alte valori vor fi marcate cu substane chimice sau alte substane. n astfel de situaii, se vor colecta mostre de creion sau praf cu care a fost marcat obiectul actului de corupie urmnd a fi pus ulterior la dispoziia experilor criminaliti pentru efectuarea expertizelor respective. Totodat, n procesul de examinare a hainelor i minilor persoanei bnuite de faptul de corupie, la colectarea mostrelor de substane chimice, specialitii for utiliza mnui sterile i vat steril extras dintr-un pachet nenceput, iar mostrele vor fi mpachetate n plicuri sau pachete noi, care n-au fost folosite la alte aciuni de urmrire penal. Se recomand ca aciunile date s fie nregistrate pe band video. Aceste proceduri de precauie vor exclude pe viitor apariia unor pretenii referitor la sursa de provenien a prafului special pe bucile de vat cu care au fost extrase mostrele de particule microscopice de pe minele persoanelor bnuite i a altor obiecte care au intrat n contact cu valorile extorcate (marcate). nainte de a ncepe efectuarea acestei aciuni de urmrire penal, persoanele responsabile vor planifica desfurarea procedurii de colectare a mostrelor, vor stabili persoana (persoanele) care va fi invitat n calitate de specialist, va indica metodele i procedeele care vor fi utilizate pentru colectarea mostrelor i, de asemenea, mijloacele tehnice care vor fi necesare de aplicat la colectarea lor. Recomandm ca specialistul s fie folosit n toate cazurile indicate, deoarece pe viitor, n cadrul urmririi penale sau al dezbaterilor judectoreti, acest participant va putea fi audiat pentru a da depoziii cu privire la modalitatea i corectitudinea obinerii acestor mijloace de prob. Pentru a colecta mostrele necesare, ofierul de urmrire penal sau, dup caz, procurorul, asigurnd prezena specialistului necesar, va cita bnuitul, nvinuitul care este cercetat n stare de libertate, sau martorul, ori partea vtmat pentru a se prezenta n incinta organului de urmrire penal. n prezena specialistului le va aduce la cunotin, contra semntur, ordonana de colectare a mostrelor i le va explica drepturile i obligaiile lor.
102

Ofierul de urmrire penal sau procurorul, cu participarea specialistului, va colecta mostrele necesare, care, cu excepia documentelor, se mpacheteaz i se sigileaz, iar pachetele se semneaz de reprezentantul organului de urmrire penal, de specialist i de persoanele care au participat la desfurarea acestei aciuni de urmrire penal. Procedura de colectare a mostrelor necesare pentru cercetarea comparativ se documenteaz prin ntocmirea unui proces-verbal, cu respectarea dispoziiilor articolelor 260 i 261 CPP, n care se descriu toate aciunile efectuate pentru colectarea mostrelor vizate i consecutivitatea efecturii lor, metodele i mijloacele tehnice aplicate, precum i nsei mostrele. Mostrele colectate se anexeaz la acest procesverbal, care urmeaz a fi semnat de ctre ofierul de urmrire penal sau, dup caz, de procuror, de specialist i de persoanele participante la desfurarea msurii indicate. n cazul n care ofierul de urmrire penal sau procurorul se confrunt cu anumite impedimente n desfurarea acestei msuri importante, ei snt n drept s colecteze mostrele prin efectuarea percheziiilor sau a ridicrilor de obiecte i documente, aciuni ce snt prevzute de articolele 125-132 CPP. 3.9. Ordonarea expertizelor i legale. constatrilor tehnico-tiinifice i medico-

Temeiurile pentru dispunerea i efectuarea expertizei snt specificate n art. 142 CPP, conform cruia expertiza se dispune pentru constatarea circumstanelor ce pot avea importan probant pentru cauza penal i snt necesare cunotine speciale n anumite domenii. n calitate de expert poate fi numit orice persoan care posed cunotinele necesare pentru a prezenta concluzii referitoare la circumstanele aprute n legtur cu cauza penal i pot avea importan probant pentru cauza penal. Efectuarea expertizei se dispune prin ordonana motivat a ofierului de urmrire penal, n care se indic circumstanele cauzei, ntrebrile expuse expertului, denumirea instituiei de expertiz, materialele prezentate, termenul efecturii. n funcie de cazul concret de corupie cercetat, de scopurile propuse pentru probare, de probele materiale acumulate, de mostrele obinute i calitatea lor, ofierul de urmrire penal sau procurorul va dispune efectuarea urmtoarelor expertize tipice
103

pentru dosarele de corupie: Expertiza dactiloscopic a urmelor digitale i palmare Expertului i se va prezenta urma n litigiu sau obiectul purttor de urme pe suprafaa sa i mostrele amprentelor digitale ale persoanei interesate (bnuitului, nvinuitului, martorului sau prii vtmate) expuse pe fiele dactiloscopice. n acest caz, se propune pentru soluionare urmtoarele ntrebri: dac obiectul n litigiu conine urme de degete sau palmare pe suprafaa sa; dac urma este veche sau proaspt; de la ce mn i de la ce deget provine urma; dac urma prezint elemente suficiente pentru identificarea persoanei; care este mecanismul de formare a urmei; dac a fost mbibat desenul papilar cu alte substane la crearea urmei; dac urma ridicat de la faa locului i amprenta prezentat snt create de aceeai persoan sau de persoane diferite. Expertiza chimic Pentru efectuarea acestei categorii de expertize este necesar de prezentat expertului urmtoarele materiale: banii, titlurile de valoare, documentele sau obiectele care au fost utilizate n calitate de obiect al actului de corupie (folos necuvenit, comision ilicit, remunerare ilicit) care au fost marcate cu substane chimice speciale, inclusiv cu substane fluorescente; piese de vestimentaie, lucruri, obiecte, documente ridicate de la faa locului sau n procesul de percheziie ori ridicarea obiectelor sau documentelor; tampoane cu substan chimic ridicate sub form de mostre de la persoana bnuit de svrirea infraciunilor de corupie; alte materiale necesare cerute de expert. Expertului i se propune pentru soluionare urmtoarele ntrebri orientative: dac bancnotele, titlurile de valoare snt autentice, confecionate la ntreprinderile specializate; dac snt nscrieri adugtoare pe bancnotele, titlurile de valoare, documentele, lucrurile sau obiectele prezentate, dac da, atunci care anume; dac snt substane luminiscente strine pe suprafaa bancnotelor, titlurilor de valoare, pe documentele, lucrurile sau obiectele prezentate pentru cercetare; dac pe tampoanele de vat, haine (piesele de vestimentaie), documente, lucruri sau obiecte snt substane luminiscente strine sau alte substane chimice i dac da, se aseamn ele dup componena chimic
104

cu substanele luminiscente strine sau cu alte substane chimice de pe suprafaa bancnotelor, titlurilor de valoare, documentelor, lucrurilor sau obiectelor care au fost utilizate n calitate de obiect al infraciunii de corupie. Expertiza fotoscopic Aceast expertiz are capacitatea de a stabili urmtoarele mprejurri:
a. de a identifica sunetul vocii (vorbirii) persoanei ce prezint interes pentru

urmrirea penal, nregistrat pe suport magnetic (compact casete audio, casete micro audio, casete video VHS, casete video VHS compact i casete video 8 mm. CD); b. de a cura de distorsiuni, zgomote parazitare, sunete auxiliare semnalul util al persoanei nregistrat pe suport magnetic (compact, casete audio, casete micro audio, casete video VHS, casete video VHS compact i casete video 8 mm.). Expertului i se prezint urmtoarele materiale: suportul magnetic deja indicat cu nregistrarea vocii persoanei bnuite; mostre pentru cercetarea comparativ: mostre libere ale vocii persoanei, adic nregistrri audio sau video executate nainte de comiterea infraciunii (nregistrri la diferite manifestaii cu caracter liber: nuni, cumetrii, zile de natere, interviuri etc); mostre convenional libere, adic diverse nregistrri ale vocii persoanei executate sub controlul organului de urmrire penal n timpul audierii ca bnuit sau nvinuit, n timpul desfurrii confruntrilor, procesului de reconstituire a faptei ori experimentului etc; mostre experimentale care au fost colectate n conformitate cu prevederile articolelor 154-156 CPP n condiii maximal apropiate de situaia concret; procesul-verbal de descifrare a convorbirilor nregistrate pe suport magnetic, alte materiale cerute de expert. Expertului i se solicit rspuns la urmtoarele ntrebri orientative: dup vocea de pe fonograma n litigiu care pronun cuvintele ... aparine persoanei bnuite, nvinuite sau altei persoane; care este numrul persoanelor ce particip la discuie; care replici din discuie aparin persoanei ce a pronunat la nceput cuvintele ...; de curat n msura posibilitilor fonograma de distorsiuni, zgomote parazitare, sunete auxiliare cu pstrarea maxim a semnalului util. De stabilit coninutul verbal al discuiei nregistrate pe band de la cuvintele ... pn la cuvintele
105

.... De stabilit dac nu snt semnale caracteristice de montare a fonogramei n litigiu. Expertiza traseologic a urmelor de picioare Expertului i se va prezenta urma de picior ridicat de la faa locului (mulaje) sau obiectul purttor al urmei (folii adezive de culoare neagr sau transparente, coli de hrtie etc.) i evident mostrele (modelele) de comparaie ale persoanei bnuite, nvinuite, ale martorului sau prii vtmate colectate pe folii adezive de culoare neagr sau transparente. Se vor propune pentru soluionare urmtoarele ntrebri: dac urma prezentat spre examinare este de picior de om; dac se gsete urma de picior de om pe obiectul prezentat spre examinare; dac da, conine ea suficiene elemente pentru identificarea persoanei; de la ce picior provine urma; care este vechimea aproximativ a urmei; care este direcia de micare a persoanei care a lsat urma; ce particulariti patologice ale mersului prezint persoana care a lsat urma (urmele); care este sexul, greutatea aproximativ i vrsta persoanei ce a lsat urma; dac urma ridicat de la faa locului i urma colectat ca mostr (model) de comparaie snt lsate de una i aceeai persoan sau de persoane diferite. Expertiza traseologic a urmelor de nclminte Ofierul de urmrire penal sau procurorul va prezenta expertului urma de nclminte (mulajul din ghips sau lut sau obiectul purttor de urme ale nclmintei, ori suportul material pe care au fost fixate urmele respective (folie adeziv, coal de hrtie etc). Expertului i se vor propune pentru soluionare urmtoarele ntrebri: dac urma prezentat spre examinare a fost lsat de persoan de sex masculin, feminin sau de un copil; dac urmele au fost lsate de o singur persoan sau de mai multe persoane; care snt dimensiunile nclmintei care a lsat fragmentul de urm; de la care picior este fragmentul de urm; dac nclmintea care a lsat urma prezint elemente de uzur sau alte caracteristici individuale; dac persoana care a lsat urmele posed unele particulariti ce-i afecteaz mersul; care este lungimea pasului, unghiul pasului, direcia de micare a persoanei; care este mecanismul de formare a urmei (alergare, sritur, mers normal, purtarea unei greuti etc); dac urma ridicat de la faa locului i urma
106

colectat ca model de comparaie au fost lsate de aceeai nclminte30. Expertiza tehnic a documentului (textului dactilografiat sau tiprit) Expertului i se prezint materialele cu textul n litigiu n original i mostrele de texte colectate pentru cercetarea comparativ. n caz c textul a fost executat la calculator se prezint i calculatorul cu imprimanta lui sau numai imprimanta respectiv. Acest fel de expertiz poate da rspuns la urmtoarele ntrebri orientative: textul prezentat la expertiz este n original sau este o copie; dac este o copie, n ce mod a fost realizat; care snt tipul, marca, modelul mainii de scris sau a calculatorului folosite pentru scrierea sau imprimarea textului n litigiu; dac posed maina de scris sau, dup caz, calculatorul defecte de uzur i n ce constau ele; dac textul a fost scris n ntregime la o main de dactilografiat sau la un calculator sau la mai multe; dac se observ n text tersturi, adugiri, modificri, combinri, dac da, atunci prin ce mede au fost efectuate; dac textul n litigiu a fost tiprit sau dactilografiat cu maina: scris sau calculatorul la care a fost executat mostra (modelul) de comparaie sau la altele. Expertiza grafologic a impresiunilor de tampil Pentru efectuarea acestei expertize, ofierul de urmrire penal sau procurorul prezint expertului actul original pe care se conine impresiunea de tampil n litigiu i mostrele de comparaie de la persoana fizic sau juridic care deine originalul tampilei. Pentru soluionare, expertului i se propun urmtoarele ntrebri orientative: dac impresiunea de tampil este efectuat de aceeai tampil ca i mostrele (modelele) de comparaie sau de tampile diferite; care este procedeul de falsificare sau de contrafacere a impresiunii de tampil; care este vechimea impresiunii de tampil. Expertiza grafologic a actelor. Expertului i se ofer actul n litigiu i i se propune s rspund la urmtoarele ntrebri orientative: dac actul n litigiu este falsificat sau contrafcut; dac este fali ficat, care este procedeul de falsificare; care a fost coninutul iniial al textului; care i fost procedeul de contrafacere. Expertiza grafologic a semnturii
30

Materialele conferinei tiinifico-practice Internaionale din 18-19 aprilie 2003 Criminalitatea n R.Moldova, strategia actual, tendinele i msurile de prevenire i combatere

107

Pentru a efectua acest tip de expertiz, este necesar ca expertului s i se prezinte actul n litigiu cu semntura pus la ndoial i modelele (mostrele) semnturilor persoanelor ce prezint interes pentru organele de urmrire penal. Prin intermediu acestei expertize se poate primi rspuns la urmtoarele ntrebri: dac semntura din actul n litigiu este efectuat de persoana care a efectuat modelele (mostrele) de comparaie; care este procedeul de falsificare a semnturii. Expertiza grafologic a scrisului (nscrisurilor) Expertului i se ofer materiale cu scrisul n litigiu, iar n unele cazuri i modele de comparaie ale unor persoane ce prezint interes pentru urmrirea penal. Se cere d a da rspuns la urmtoarele ntrebri orientative: dac se observ n scrisul prezentat spre cercetare modificri sau alterri i n ce constau ele; dac fragmentele de hrtie ai constituit anterior un scris integru; dac da, care este coninutul textului de pe fragmentele de hrtie ars; care este natura substanelor aplicate la scris; dac suportul con ine vreun text executat cu substane invizibile; care este textul scrisului executat ci substane invizibile; dac snt ntlnite n text dialecte, cuvinte parazitare sau unele profesionalisme: dac textul n litigiu a fost scris de persoana care a scris modelele (mostrele) de comparaie etc. Expertiza biologic a firului de pr Expertului i se ofer firul de pr ridicat de la locul faptei sau n cadrul percheziie corporale, percheziiei sau ridicrii de obiecte sau documente i mostre colectate de 1 persoanele care prezint interes pentru stabilirea adevrului n cauza penal cu privire la infraciunile de corupie. Pentru cercetare se propun urmtoarele ntrebri orientative: dac firele ridicate de ia faa locului sau n cadrul percheziiei corporale, percheziiei sau ridicrii de obiecte ori documente snt fire de pr sau de alt natur; dac snt fire de pr, snt ele de natur uman sau animal; dac firele de pr au fost vopsite sau nu; din care zon sau parte a corpului provin firele de pr; dac se observ la firele de pr distrugeri, afeciuni patologice, parazii, urme de snge; care a fost modul de detaare a firelor de pr; care este sexul persoanei de la care s-a detaat firul de pr; care este vrsta aproximativ; dac firul de pr ridicat de la faa locului, n timpul percheziiei
108

corporale, percheziiei sau ridicrii de obiecte ori documente are aceleai caracteristici cu firul de pr ridicat ca mostr (model) pentru cercetarea comparativ. Expertiza medico-legal a corpurilor delicte (a urmelor biologice de natur uman) Expertului i se prezint urme de snge ridicate de la faa locului, n cadrul percheziiei corporale, a percheziiei sau a ridicrii de obiecte ori documente; mostre de snge colectate n conformitate cu cerinele articolelor 154-156 CPP. Pentru soluionare, expertului i se propun urmtoarele ntrebri orientative: dac substana transmis spre examinare este snge sau alt substan; dac este snge, atunci este el de natur uman sau animal; dac este de natur uman, care este grupa sangvin; care este sexul persoanei de la care provine sngele; care este regiunea anatomic care a eliminat sngele; care este vechimea aproximativ a urmelor de snge; dac urma de snge ridicat de la faa locului, n cadrul percheziiei corporale, percheziiei, ridicrii de obiecte ori documente este de aceeai grup cu mostra (proba) de snge colectat de la persoana concret; dac exist ali indici de asemnare ntre sngele depistat i ridicat de la faa locului, n timpul percheziiei corporale, percheziiei, ridicrii de obiecte ori documente i mostra (proba) de snge colectat special pentru cercetrile comparative31. n scopul urgentrii probrii unor fapte ce in de coruperea activ, coruperea pasiv, traficul de influen, primirea de ctre un funcionar a recompensei ilicite, e necesar de folosit posibilitatea primirii rapoartelor de constatare tehnico-tiinifice. Articolul 139 CPP prevede c, n cazurile n care exist pericol de dispariie a unor mijloace de prob sau de schimbare a unei situaii de fapt i este necesar verificarea urgent a unor fapte sau circumstane ale cauzei, organul de urmrire penal poate folosi cunotinele unui specialist dispunnd efectuarea constatrii tehnico-tiinifice. Raportul specialistului de constatare tehnico-tiinific, conform pct. 7 art. 93 CPP, servete ca prob i nu e necesar efectuarea expertizei. Doar n cazul cnd una din pri nu e de acord cu rezultatele obinute poate fi dispus efectuarea expertizei. La instrumentarea cauzelor penale ce in de abuzul de putere sau abuzul de
31

Iu.Odagiu, V.Todica, Expertize judiciare, Editura Academiei MAI tefan cel Mare, Chiinu 2001

109

serviciu, excesul de putere sau depirea atribuiilor de serviciu, neglijena n serviciu, apare necesitatea efecturii reviziei documentare. De regul, revizia se efectueaz n scopul verificrii sau constatrii prejudiciului cauzat intereselor publice n urma aciunilor sau inaciunilor svrite de persoana cu funcii de rspundere. Rezultatele reviziei nu pot servi ca prob. Conform pct. 2 art. 93 CPP, n calitate de prob n procesul penal se admit elementele de fapt constatate prin intermediul declaraiilor, raportului de expertiz, corpurilor delicte, proceselor-verbale privind aciunile de urmrire penal, documentelor, nregistrrilor audio-video sau fotografiilor, constatrilor tehnico-tiinifice i medico-legale. Dar anume n cadrul reviziei pot fi depistate anumite documente ce denot fapta infracional i care ulterior pot fi recunoscute i drept corpuri delicte. Drept baz juridic la efectuarea reviziei servete pct. 8 art. 57 CPP i Regulamentul Cu privire la efectuarea reviziilor economico-financiare", aprobat la 10 martie 2003 prin Hotrrea Guvernului Republicii Moldova nr. 253. Revizia se efectueaz n baza ordonanei motivate a organului de urmrire penal n care se expun succint temeiurile dispunerii reviziei, ntrebrile la care urmeaz s primim rspuns, denumirea instituiei care urmeaz s efectueze revizia i documentele ce se pun la dispoziia revizorilor.

ncheiere
n rezultatul efecturii unei analize asupra fenomenului de corupie n Republica Moldova, studiat s-a constatat c unul dintre cele mai mari obstacole n implementarea
110

reformelor economice, politice i sociale l constituie rspndirea corupiei n toate sferele de activitate. Proporiile crescnde ale acestui flagel au determinat reorganizarea i intensificarea activitii de combatere a lui ca fenomen printre care se propun pentru ndeplinirea msurilor de combatere i contracarare a corupiei, MAI are de realizat n comun cu alte organe de drept urmtoarele sarcini:
-

renovarea calitativ a bazei juridice a activitii de ocrotire a dreptului,

nlturarea golurilor, coliziunilor i contradiciilor, corelarea actelor normative ale Republicii Moldova;
-

perfecionarea n continuare a sistemului organelor de drept, inclui a poliiei

prin optimizarea structurii organizatorice, concentrarea activitii organelor de drept pe direciile prioritare;
-

ntrirea disciplinei i legalitii n organele de drept, mbuntirea cooperrii

ntre verigile lor structurale, inclusiv la nivel interdepartamental, dezvoltarea colaborrii internaionale, implementarea experienei avansate;
-

sporirea responsabilitii pentru organizarea i indicii activitii de combatere a

criminalitii i de meninere a ordinii de drept cu susinerea organelor executive, organelor de autoadministrare local, folosirea mai larg a potenialului i a resurselor locale;
-

dotarea organelor de drept cu armament, mijloace de protecie i speciale,

tehnic operativ, criminalistic, sisteme i mijloace de comunicaie, tehnic de calcul i de birou, transport, echipament i muniie, utilaj, amplasarea lor n cldiri i edificii n conformitate cu normativele i standardele altor ri;
-

pstrarea i consolidarea nucleului profesional al organelor de drept, asigurare a

condiiilor de ordin juridic, social, material psihologic, garaniilor aferente serviciului i vieii cotidiene a colaboratorilor i membrilor familiilor lor, ameliorarea statutului social al colaboratorilor i prestigiului activitii organelor de drept, inclusiv prin folosirea posibilitilor organizaiilor de asigurri i fundaiilor de binefacere;

111

formarea opiniilor publice favorabile privind sistemul organelor de drept i rezultatele activitii lor, restabilirea ncrederii societii fa de organele de drept. Ct privete aspectul investigrii calitative ale infraciunilor de corupie se afl

n dependen de respectarea unui ir de cerine elaborate de criminalistic. Le ele se atribuie: spiritul de iniiativ, rapiditatea primirii hotrrilor i efecturii aciunilor de urmrire penal i operaiunilor de investigaie operativ, conlucrarea reciproc dintre organele de urmrire penal i colaboratorii operativi existente pe tot parcursul ntregii cercetri, utilizarea mijloacelor tehnice criminalistice. Metodica cercetrii corupiei nu are o sistem rigid. Ea este supus unor modificri, schimbri n vederea gsirii soluiilor optimale de combatere a acestor infraciuni. Combaterea i prevenirea infraciunilor de corupie se va ncununa cu succes numai n cazul mobilizrii tuturor forelor, mbinrii eforturilor i a realizrilor att n domeniul teoretic, ct i n domeniul practic. Majoritatea organelor de urmrire penal activ i calitativ cerceteaz infraciunile de corupie conlucreaz activ cu alte servicii, contribuie la descoperirea, evidenierea i nlturarea condiiilor i a cauzelor ce determin sau contribuie la infraciunile de corupie, asigurnd tragerea la rspundere penal a celor vinovai de svrirea lor. Totui n practic se mai ntlnesc cazuri de investigare necalitativ ale asemenea genuri de infraciuni, de calificare incorect a infraciunilor date, snt insuficient folosite mijloacele tehnico tiinifice la efectuarea aciunilor de urmrire penal. Tezele lansate n lucrare constau n elaborarea complex a problemei n procesul cercetrii i anume: 1. Combaterea infraciunilor de corupie prin elaborarea unei metodici eficiente de investigare a infraciunilor de acest gen. 2. Asigurarea calitativ a aciunilor de urmrire penal iniiale i ulterioare a operaiunilor de investigaie operativ n vederea sporirii eficienei de investigare. 3. De acordat o atenie deosebit cauzelor i condiiilor ce genereaz svrirea
112

corupiei. 4. De elaborat recomandri pentru planificarea i organizarea cercetrii corupiei.

Bibliografie
1. Constituia Republicii Moldova, adoptat la 29 iulie 1994, intrat n vigoare la
113

27 august 1994. 2. Legea privind combaterea corupiei i protecionismului. Nr.900-XIII din 22.07.95. 3. Codul penal al R. Moldova din 18 aprilie 2002. 4. Codul de procedur penal al R. Moldova din 14 martie 2003. 5. Hotrrea Guvernului R. Moldova cu privire la activitatea guvernului pentru combaterea crimelor economice i corupiei ntru realizarea planului de aciuni pentru implementarea strategiei naionale cu privire la combaterea corupiei. Nr.1400 din 30.12.2005. 6. M. Avram, V.Gurin, A.Donciu. Depistarea, cercetarea i calificarea infraciunilor de corupie. Chiinu 2005.
7. T.Mrejeru n coautorat. Infraciuni de corupie (aspecte teoretice i practice).

Bucureti 2000. 8. E.Obreja n coautorat. Corupia n Moldova. Chiinu 2002. 9. V.Gurin n coautorat. Corupia. Chiinu 2000. 10.V.Cunir Corupia. Activitatea de prevenire i combatere. Chiinu 1999. 11.C. Gurschi n coautorat. Infraciuni de corupie. Chiinu 2003. 12.V. Dobrinoiu, Corupia n dreptul penal romn, Editura ATLAS LEX, Bucureti, 1995. 13.V. Dobrinoiu, Traficarea funciei i a influenei n dreptul penal, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1976. 14.Gh. Nistreanu, Prevenirea infraciunilor prin msuri de siguran, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1991. 15.C. Voicu, Banii murdari i crima organizat, Editura Artprint, Bucureti, 1995. 16. E. Obreja, V. Gsc, Achiziiile publice i etica public. Viziuni privind combaterea corupiei, Chiinu, 2002. 17.Theodor Mrejeru, Infraciuni de corupie. Aspecte teoretice i practice, Bucureti, 2000. 18.Materialele conferinei tiinifico-practice Internaionale din 18-19 aprilie 2003 Criminalitatea n R. Moldova, strategia actual, tendinele i msurile de
114

prevenire i combatere. 19.E. Stancu Tratat de criminalistic ed. II Bucureti 2002. 20.C. Gurschi n coautorat. Jurisprudena privind infraciunile de corupie (aspecte teoretice i practice) Chiinu 2003.
21. . , , , nr.

2, , 1993.
22. ., , ., , , 1996. 23. ., , ., , , 1997.

24.. , , , , 1998. 25. ., , , 1982. 26.Analele tiinifice, Academia tefan cel Mare, Chiinu, 2005. 27.Materialele conferinei tiinifico practice internaionale, Chiinu, 06-07 octombrie 2005. 28.Revista Naional de Drept, 10 octombrie 2006. 29.Revista Legea i viaa, martie 2006. 30.Revista Legea i viaa, octombrie 2006.

115