Cercetarea criminalistica a falsurilor de inscrisuri

Consideraii preliminarii istoric Soluionarea legal i temeinic a unui proces judiciar depinde, n primul rnd, de clarificarea tuturor mprejurrilor de fapt 545o1422f privind cauza penal sau civil, operaie caracterizat deseori printr-un grad sporit de dificultate i de complexitate,necesitnd cunotine i din alte domenii dect cele juridice. Solicitarea, tot mai frecvent, a concursului unor specialiti a fost impus att de nevoia lrgirii posibilitilor de perfecionare a activitii de nfptuire a justiiei, ct i de progresul rapid al tiinei i tehnicii cu impactul su pozitiv asupra aflrii adevrului. Dup cum apariia dreptului a nsemnat o necesitate istoric, tot astfel s-a fcut simit nevoia cutrii unor mijloace care s asigure posibilitatea aflrii adevrului sau identificarea celor vinovai, altfel dect printr-un sistem de probaiune empiric sau religios. Mijloacele de prob au evoluat n strns legtur cu micarea cronologic a sistemelor de probaiune adoptate n diferite etape istorice. n dreptul roman, mijloacele de prob cunoscute erau actele, martorii i prezumiile. O prim atestare a unor reguli de cercetare a falsurilor o ntlnim n "Lex Cornelia de falsis". Creterea numrului de litigii privind autenticitatea actelor face s apar expertiza scrisului, cu care i ncepe i Criminalistica istoria. Alte referiri la acest gen de expertiz se ntlnesc n timpul lui Justinian, respectiv n novelele 49 i 73, din anul 539. Pe msura dezvoltrii industriei i comerului, a relaiilor economice i sociale, multe consemnate n scris, se nmulesc procesele avnd ca obiect falsul. De exemplu n dreptul cutumiar francez, este menionat cercetarea unui fals n timpul regelui Carol al V-lea, n anul 1370, n cauz aflndu-se nsui ambelanul regelui. Se apreciaz c prima informaie privind expertiza criminalistic a scrisului dateaz din anul 1569, cnd a fost cercetat modul de falsificare a semnturii regelui Carol al IX-lea al Franei. Tot n Frana apare, n anul 1666, una din cele mai valoroase lucrri despre expertiza grafic, "Traite des inscriptions en faux", scris de Raveneaux. De remarcat c unele probleme sau reguli din acest tratat nu i-au pierdut valabilitatea nici astzi. Revoluia din 1789 din Frana a creat un nou sistem probator, bazat pe principiul liberei aprecieri a probelor de ctre organul judiciar conform contiinei i convingerii saleintime. n vechiul drept romnesc, s-a pstrat mprirea mijloacelor de prob n: scrise i orale. Vechile documente se refer la cumprri i vnzri, danii i delimitri de moii, iar judecata se sprijinea pe aceste nscrisuri, dup care urmau proba cu martori, jurtori i celelalte probe. Folosirea expertizei dateaz de mult vreme, n acest sens fiind edificatoare documentele din fostul drept romnesc care tratau i instituia expertizei - "Codul lui Ipsilanti", "Legiuirea lui Caragea", "Codul Calimach". n anul 1847, n timpul domniei lui Nicolae uu, i face apariia la Iai o lucrare intitulat "Reguli ce urmeaz a se pzi n privegherea i cercetarea vinovailor", cuprinznd unele elemente de ordin tactic i metodologic.

Alturi de dezvoltarea dactiloscopiei - n anul 1909, prof. dr. Mina Minovici, pe baza cercetrilor proprii, obine primele rezultate n descoperirea infractorilor dup urmele lsate de mini -, se ntreprind studii viznd iniierea unor metode de cercetare criminalistic de falsuri n nscrisuri i de identificare a persoanei dup scris. Sunt demne de amintit, n acest sens, lucrarea dr. tefan Minovici, "Falsul n documente i fotografia n serviciul justiiei" (1900) sau "Tratatul de grafologie i expertiza n falsuri" (1910) al criminalistului Mihai Moldoveanu. Dup primul rzboi mondial, oameni de tiin precum Henri Stahl ("Tratat de grafologie i expertiza falsurilor") i Mihai Kernbach, se preocup de posibilitile de perfecionare a expertizei grafice i a falsurilor n nscrisuri. nceputul de drum n expertiza criminalistic l constituie expertiza scrisului, act materializat prin Legea nr. 498/1946, prin care s-a constituit primul corp al experilor grafici, lege care a fost abrogat n mod nejustificat prin Decretul nr. 472/1957. Activitatea de expertiz tehnic judiciar i extrajudiciar, precum i modul de dobndire a calitii de expert tehnic se organizeaz i se desfoar n condiiile prevzute n O.G. nr. 2 din 21 ian. 2000, publicat n Monitorul Oficial nr. 26/ ian. 2000. Expertiza tehnic efectuat de experi sau de specialiti, n condiiile prevzute de prezenta ordonan, din dispoziia organelor de urmrire penal, a instanelor de judecat sau a altor organe cu atribuii jurisdicionale, n vederea lmuririi unor fapte sau mprejurri ale cauzei, constituie expertiza tehnic judiciar. Expertizele criminalistice se efectueaz de experi oficiali n institutele i laboratoarele de expertiz criminalistic, nfiinate potrivit dispoziiilor legale. La efectuarea expertizelor criminalistice de ctre experi oficiali, pot participa i experi numii de organele judiciare, la cererea prilor i recomandai de acestea, autorizai n condiiile O.G. nr. 75/aug.2000, publicat n Monitorul Oficial nr.407/aug. 2000. Noiunea de fals n acte i formele acestuia Scrierea fiind un mijloc de fixare i de transmitere a gndurilor prin intermediul semnelor grafice, dea lungul vremii a fost utilizat tot mai intens la ntocmirea unui spectru vast de acte oficiale sau particulare. Astfel, devenind probe frecvente despre anumite nelegeri ntre oameni, ale existenei unor evenimente, actele scrise nu au ntrziat s fie i obiectul celor mai felurite procedee de falsificare. Drept consecin, incriminarea falsului n acte este ntlnit nc n Legea lui Lucius Cornelius Sulla, care prevedea pedepse aspre pentru asemenea fapte ilicite. n vederea stabilirii rspunderii pentru astfel de fapte, era necesar s se descopere att falsul ca existen obiectiv, ct i persoana care l-a realizat n mod nemijlocit, conturndu-se astfel tot mai multe categorii de persoane specializate n constatarea existenei falsului n acte i n depistarea celor vinovai. n prezent, n majoritatea legislaiilor se face o enumerare a diferitelor feluri de fals n acte, ns fr a fi dat o definiie general i complet, care s delimiteze caracteristicile acestei infraciuni. Elementele eseniale ale infraciunii de fals n acte sunt relevate de literatura juridic i jurispruden, prin faptul c aceasta prezint trei caracteristici principale, i anume: alterarea adevrului, producerea sau posibilitatea producerii unor consecine juridice, svrirea faptei cu intenie.

Accepiunea dat falsului n acte este n general comun pentru toate formele de manifestare a acestuia. De asemenea, nici elementele infraciunii nu difer cu mult ntre ele, de la o form la alta a falsului, unele nuane mai nsemnate apar doar n privina subiectului infraciunii i a laturii ei obiective. Aceste aspecte sunt ntlnite n materia dreptului penal, unde cercetarea presupune att dovedirea falsului, ct i a vinoviei persoanei implicate, n timp ce n materia dreptului civil cercetarea face abstracie de autorul faptei, ea fiind ndreptat doar mpotriva nscrisului contestat. Pe de alt parte, n materia civil cercetarea este incident cercetrii penale, chiar n situaia cnd aceasta din urm a fost declanat n cursul unui proces civil. De altfel, aa cum este cunoscut, aciunea penal suspend cursul aciunii civile, conform regulii consacrate penalul ine n loc civilul. Indiferent dac falsul este abordat din perspectiva dreptului civil ori din cea a dreptului penal, noiunea de fals n nscrisuri nu trebuie confundat cu noiunea de fals tehnic. Falsul tehnic, are o arie de cuprindere mult mai diversificat, cuprinznd, pe lng manoperele frauduloase executate pentru alterarea nscrisului i aciunile efectuate asupra actelor, fr ca prin aceasta s se urmreasc producerea unor consecine juridice. Referitor la formele infraciunii de fals n nscrisuri, n cadrul cercetrii criminalistice, se are n vedere pe lng clasificarea fcut sub raport tehnic criminalistic i clasificarea fcut i din prisma legii penale. Date fiind rolul i poziia investigaiilor tehnice criminalistice n procesul judiciar, clasificarea acestor categorii de fapte trebuie s se fac n primul rnd pe baza prevederilor legii penale. Astfel, potrivit dispoziiilor articolului 288 290 din Cod penal, falsul n nscrisuri poate fi de natur material sau intelectual. Falsul material, att cel n nscrisuri oficiale, ct i cel n nscrisuri sub semntur privat, este consecina contrafacerii sau a alterrii lor, n orice mod, de natur s produc efecte juridice. El poate fi svrit printr-o modificare fizic a nscrisului preexistent, sau prin alctuirea n totalitate sau n parte a unui nscris oficial. Falsul intelectual const n falsificarea unui nscris oficial cu prilejul ntocmirii acestuia de ctre un funcionar ori alt salariat aflat n exerciiul atribuiilor de serviciu, prin atestarea unor fapte sau mprejurri neadevrate n nscrisul astfel ntocmit. Sub raport tehnic criminalistic, activitatea organelor judiciare evideniaz o mare varietate de falsuri n nscrisuri, fptuitorii recurgnd la diverse metode de comitere, de la cele mai simple pn la cele mai perfecionate. Astfel, pornind de la ntinderea aciunii fptuitorului, falsul poate fi clasificat n fals parial i fals total. Falsul parial const n aceea c, n activitatea sa, fptuitorul nu are n vedere alterarea ntregului coninut al nscrisului, ci numai a unei pri a acestuia. Pentru realizarea falsului parial sunt folosite diverse metode, precum: nlturarea textului pe cale mecanic; nlturarea textului pe cale chimic; adugarea de text;

decuparea i reconstituirea textului; aplicarea unor tampile sau sigilii false, etc.

Falsul total, cunoscut i sub denumirea de contrafacere, const n faptul c nscrisul este afectat n totalitatea sa. i n cazul falsului total, sunt folosite diverse metode dintre care cele mai frecvent ntlnite sunt: scrierea liber, imitarea, care poate fi liber sau servil, copierea, etc. n falsificarea unui nscris poate fi folosit numai una dintre aceste modaliti, dar pot fi ntrebuinate concomitent mai multe procedee, cum ar fi, de exemplu nlturarea unui text, urmat de adugarea altuia, n care s-a imitat scrisul iniial.[1] Investigaiile de natur tehnic n vederea elucidrii aspectelor falsului material, referitoare la alterarea unui act preexistent sau la alctuirea unui act fictiv, sunt grupate i n jurul examinrii scrisului, a textelor dactilografiate, a impresiunilor de tampile i sigilii. Totodat, examinri aparte se ntreprind i n cazul datrii false a actelor, a stabilirii vechimii acestora, precum i n cazul reconstituirii actelor deteriorate cu ocazia falsificrii sau n alte condiii. Examinarea prealabil a actelor suspecte de fals nainte de a interveni expertul criminalist, cercetarea actelor poate cunoate i o faz preliminar, n care acestea se analizeaz de ctre organele judiciare ori de ctre alte organe. n aceast faz se disting dou stadii de examinare, i anume: examinarea general i examinarea special. n cadrul examinrii generale, se cerceteaz aspectul de ansamblu al actului, coninutul su, hrtia, formularul pe care este executatmaterialul de , scriere antetul, numrul de nregistrare, data, semnturile, impresiunea de tampil, eventualele rezoluii ori notri fcute pe recto sau verso actului, starea timbrului, a fotografiei, verificndu-se ndeosebi dac acestea din urm nu conin indicii de transplantare de pe un alt act sau de substituire. Cu prilejul unei astfel de examinri, se pot constata aspecte ce constituie indicii de neautenticitate, care pot fi: urmele evidente de tergere, suprapunerea sau acoperirea scrisului, modificarea cifrelor, poziia anormal a semnturii fa de text, nesigurana de execuie a acestuia, deformrile, etc. n ceea ce privete examinarea special, aceasta necesit un minimum de mijloace tehnice, ndeosebi ustensile i aparatur optic. Astfel, marea majoritate a organelor de urmrire penal dispunnd de astfel de mijloace, au posibilitatea s ntreprind unele verificri prealabile, n cadrul crora pot constata dac actul prezint sau nu elemente de autenticitate. Actul se examineaz sub diferite unghiuri de inciden a luminii naturale sau artificiale, se analizeaz elementele sale componente cu lupa, la microscop, cu ajutorul filtrelor de lumin. n procesul examinrii speciale se pot constata elemente care s releve intervenii de tergere, de adugire, de contopire a semnturii sau impresiunii de tampil, etc. n acest sens, sunt semnificative: dispariia luciului hrtiei, deteriorarea liniaturii sau a stratului de protecie, prezena unor pete mate, ntinderea cernelii, gradul de presiune diferit al scrisului, observat ndeosebi pe verso actului, constatarea unor trsturi duble sau subiacente, n special la semnturi. La textele dactilografiate se examineaz forma general a caracterelor, dimensiunea lor, mrimea spaiului ntre ele i defectele mai evidente, iar n cazul manuscriselor se observ gradul de evoluie a grafismului, dac exist indicii vizibile de deghizare ori de contrafacere.

n privina impresiunilor de tampil, trebuie analizate semnele grafice componente, coninutul scrisului, desenul stemei, simetria detaliilor ce alctuiesc tampila, putndu-se constata ca elemente evidente de fals imaginea invers a scrisului, omisiuni de litere, erori gramaticale, dezalinieri pronunate i asimetrii. Examinarea prealabil este util att pentru descoperirea eventualelor elemente de fals, ct i pentru formularea corect a ntrebrilor i administrarea materialelor n vederea efecturii expertizei criminalistice. n aceast faz de cercetare a actului pe baza criteriilor de apartenen generic, se poate limita cercul persoanelor bnuite. De pild, dac scrisul n litigiu este de evoluie superioar, se vor exclude persoanele cu deprinderi grafice net inferioare. Are loc restrngerea numrului de bnuii i atunci cnd se constat c se nltur ipoteza dactilografierii actului la mainile la care semnele grafice difer ca form, dimensiune sau pas. O situaie asemntoare este i n cazul tampilelor, atunci cnd se remarc faptul c cele suspecte au un alt coninut sau alt desen dect acelea al impresiunii de tampil de pe actul incriminat. Ataarea actului la dosar impune individualizarea sa, fixarea aspectului exterior, artarea indicilor de fals constatate n urma examinrii prealabile, fr a trage concluzii, care sunt de competena expertului. Organele de urmrire penal i de judecat nu se pot substitui expertului, ntruct acesta are o situaie procesual diferit. Lor le revine ca sarcin principal administrarea i aprecierea probelor i mijloacelor de prob, neavnd calitatea de a le produce. Indiciile de contrafacere constatate de aceste organe constituie doar o potenial dovad a falsului, care urmeaz s fie verificat n cadrul expertizei, dup care se va decide asupra realitii aspectelor materiale reinute. Actul scris ca obiect de materializare a falsului Actualul Cod penal utilizeaz termenul de nscris n locul celui de act folosit anterior, care este ntrebuinat adesea pentru a desemna un act juridic n sensul de negotium i nu numai n nelesul de act scris, adic de instrumentum, pies n care se fixeaz acea manifestare de voin. Alturi de cei doi termeni mai exist i acela de document, care poate desemna att un nscris, ct i orice obiect destinat s ateste fapte de natur judiciar sau istoric.[2] Actul scris reprezint mai nainte de toate o scriere, ca modalitate de exprimare a gndirii, fixat pe un anumit suport, care n mod obinuit este hrtia, dar care poate fi i pergamentul, pnza, lemnul, sticla, materialele plastice, etc. Nefiind o exprimare a gndirii n scris, emblemele, mrcile de fabric, notele muzicale, reproducerile fotografice, nregistrrile fonografice, filmele, nu sunt cuprinse n noiunea de act scris, dup cum nu intr n aceast noiune nici matriele, sigiliile, .a. Sub raport criminalistic, denumirea corect a acestei noiuni este aceea de nscris i nu de act scris. n acest domeniu, noiunea de nscris are o sfer foarte larg, deoarece nu cuprinde numai actele scrise, n accepiunea comun a termenului, ci tot ceea ce se poate consemna pe un suport care pstreaz urmele instrumentului scriptural. Astfel, sunt cuprinse n aceeai noiune nscrisurile tiprite, dactilografiate, manuscrisele, schiele, desenele prin care se atest starea civil, pregtirea colar, ncheierea unei tranzacii, timbrele, biletele de cltorie etc.

n privina textului scris, ca expresie grafic a unei manifestri sau declaraii de voin ori a atestrii unui fapt, acesta red coninutul actului i poate cuprinde fapte, mprejurri, evenimente, stri, aciuni de care legea penal leag anumite consecine juridice, iar lipsa acestuia nseamn inexistena actului. Un alt element important al actului, care d acestuia valoare i semnificaie juridic, l constituie semntura sau subscrierea, prin care se identific n general autorul acestuia. Semntura trebuie s fie manuscris i proprie, deoarece semnarea ntr-un alt mod, spre exemplu prin aplicarea unei parafe, reprezint un simplu element de identificare, cu caracter prezumtiv i nu o semntur propriu-zis, cu valoare juridic. Trebuie avut n vedere faptul c, semntura nu constituie singurul mijloc pentru a certifica paternitatea nscrisurilor, legea prevznd numeroase acte valabile fr semntur. Dreptul n general i dreptul penal n special nu are n vedere orice fel de act scris, ci doar pe acelea care pot produce consecine juridice. n sensul legii, actul trebuie s prezinte o valoare probatorie, indiferent dac a fost preconstituit, adic destinat s fac dovada unui drept, sau a devenit ulterior apt de a proba o anumit situaie juridic. n procesul judiciar actele scrise pot interesa nu numai ca mijloace de prob, dar i pentru reconstituirea mprejurrilor n care au fost ntocmite. n astfel de situaii, ele sunt considerate probe materiale, avnd acest regim i n cadrul expertizei criminalistice. Actul scris este considerat mijloc de prob att timp ct veridicitatea sa nu este contestat. Din momentul contestrii autenticitii scrisului, semnturii, a impresiunii de tampil ori a altor elemente ale actului, acesta devine ns prob material. Astfel, actul nu va mai avea rolul de atestare a anumitor raporturi juridice, ci va servi la dovedirea falsului i stabilirea autorului acestuia. Ca mijloc de prob, actului i este proprie concordana ntre ceea ce comunic i faptul respectiv, n timp ce actul care servete drept prob material este lipsit de o asemenea concordan. Un alt criteriu de distincie ntre aceste dou aspecte ale actului scris este i acela c, n timp ce actul ca mijloc de prob poate fi prezentat i sub forma unei copii legalizate sau a unui duplicat, cel considerat prob material trebuie prezentat numai n original. Totodat, trebuie subliniat importana actelor scrise n toate domeniile de activitate, deoarece servesc la fixarea apariiei, modificrii sau stingerii raporturilor juridice de tot felul. Din acest considerent este necesar ca orice act s fie veridic, adic s fie conform realitii i nu alterat n forma i coninutul su prin aciuni dolosive.

Bibliografie: V. Berchean - Valorificarea tiinific a urmelor infraciunii, vol III, Editura Little Star, Buc., 2003. A. Ciopraga - I. Iacobu, Criminalistica, Editura Junimea, Iasi, 2001. Em. Stancu - Tratat de criminalistic, Editura Actamii, Buc, 2001. V. Berchean, Cercetarea penal., Criminalistic - teorie i practic, Ediia a II-a, Ed. Icar, Buc., 2002. I. Mircea - Criminalistica, Editura Lumina Lex, Bucureti,2001. D. Sandu - Falsul n acte., Editura Lumina Lex, Bucureti, 1994.