CRIMA ORGANIZAT PRINCIPAL AMENINARE NECONVENIONAL LA ADRESA SECURITII NAIONALE 1.

. Conceptualizarea fenomenului crimei organizate i formele acesteia De-a lungul ultimelor decenii, dezvoltarea relaiilor interstatale pe toate planurile i progresele tehnologice au condus la internaionalizarea fenomenelor sociale i n acest context, a fenomenului criminalitii. Dezvoltarea rapid a tehnologiei a schimbat radical ritmul vieii economico-sociale i modalitile de lucru la toate nivelurile. Aceasta a dat natere, totodat, la noi forme de criminalitate, necunoscute anterior, a cror prevenire i contracarare reprezint - pentru instituiile abilitate - aciuni, cel puin ntr-o prim faz, dificile, uneori chiar imposibil de a fi ntreprinse. n opinia majoritii experilor criminologi, magistrai, poliiti i chiar politologi, unul dintre pericolele majore pentru societatea uman l reprezint criminalitatea organizat. Fenomenul a cptat proporii ngrijortoare i este unanim recunoscut c, n prezent, reelele de crim organizat se extind dincolo de frontierele naionale, exploatnd legturile etnice, culturale i istorice pe tot globul. Grupurile criminale organizate au nceput s devin tot mai sofisticate, folosindu-i profitul, puterea i influena pentru a-i izola i proteja ierarhia de orice tentativ de descoperire i tragere la rspundere penal. n anul 1988, cu ocazia primului Simpozion internaional privind crima organizat, desfurat la sediul Secretariatului General al Interpolului de la Saint-Cloud/Frana, s-a acceptat urmtoarea definiie a crimei organizate: orice ntreprindere sau grup de persoane, angajate ntr-o activitate ilegal continu, care are drept scop principal obinerea de profituri, indiferent de frontierele naionale. Elemente n plus la definirea criminalitii organizate au fost aduse prin Planul mondial de aciune contra criminalitii transnaionale organizate, adoptat de Conferina Ministerial a ONU desfurata n noiembrie 1994 la

Neapole1. Conform punctului 12 din acest plan, fenomenul poate fi caracterizat prin urmtoarele aspecte: - organizarea de grupuri n scopul unor activiti criminale; - legturi ierarhice sau legturi personale care permit anumitor indivizi s conduc grupul prin sanciuni interne stricte; - recurgerea la violen, la intimidare i la corupie n vederea realizrii unor profituri sau obinerii controlului asupra unor teritorii sau piee; - reciclarea profiturilor ilicite, att n folosul unei activiti criminale, ct i pentru penetrarea economiei legale i dincolo de frontierele naionale; - cooperarea cu alte grupuri criminale organizate transnaionale. O caracteristic deosebit de relevant a gruprii criminale organizate este nevoia constant de acoperire legal a activitilor sale, precum i capacitatea de a se infiltra n instituiile guvernamentale, inclusiv n serviciile de vam, poliie, organele judiciare i chiar n parlamentele naionale. Un reputat analist al crimei organizate definete fenomenul, astfel: comiterea planificat a infraciunilor, motivat de obinerea profitului i de lupta pentru putere, cu relevan deosebit fie pentru fiecare n parte, fie n ansamblu, dac la comiterea lor au participat mai mult de dou persoane, dea lungul unei perioade lungi sau nedefinite de timp: a) folosind structuri comerciale sau similare domeniului afacerilor; b) folosind violena sau alte mijloace asemntoare pentru a intimida; c) exercitndu-i influena n politic, mijloacele de informare n mas, administraia public, sectorul judiciar sau economic2. n Proiectul de recomandare privind principiile de baz n lupta mpotriva crimei organizate (3 decembrie 1999) al Consiliului Europei/Comitetul de experi pentru aspecte de criminologie i de drept penal ale crimei organizate, organizaia criminal este definit ca o asociaie structurat, nfiinat de o perioad de timp, format din peste dou persoane, acionnd concentrat n vederea comiterii de infraciuni care se pedepsesc cu privare de libertate sau cu ordin de reinere de minimum 4 ani sau cu o pedeaps mai grav, indiferent dac astfel de infraciuni sunt un
1

n acest sens, a se vedea :Nations Unies - Conseil Economique et Social - Confrence Ministrielle Mondiale sur la criminalise transnationale organise, Rapport du Comite Plnier, 1994, pag.1 i 7. 22 Michael Feile- Splarea banilor-o provocare la adres politicii internaionale, Anssenopolitik noiembrie 1997

scop ele nsele sau un mijloc de a obine cstiguri materiale i, cnd este aplicabil, de a influena n mod defavorabil aciunea autoritilor publice. n Convenia Naiunilor Unite mpotriva crimei organizate transnaionale, gruparea criminal organizat nseamn un grup structurat de trei sau mai multe persoane, cu existen pe o anumit perioad de timp i acionnd concentrat, cu scopul de a comite una sau mai multe infraciuni grave prevzute n aceasta Convenie, pentru a obine, direct sau indirect, un beneficiu financiar sau material de alta natur. n fine, prin crima organizat se neleg activitile desfurate de o organizaie sau asociaie ori de un grup constituit din cel puin trei persoane, cu o structur determinat, n scopul realizrii de beneficii materiale sau obinerii altor foloase, ca urmare a dobndirii i exercitrii controlului asupra unor localiti, cartiere, zone, piee ori asupra unor sectoare economice, politice sau sociale, prin folosirea puterii economice de care dispun infractorii sau a forei rezultate din legturile acestora cu ceilali membri ai organizaiei, asociaiei sau grupului, ori prin folosirea violenei, intimidrii, coruperii, antajului sau prin alte asemenea mijloace frauduloase. n concluzie, prin act de crim organizat se nelege orice act infracional svrit de un membru al unei organizaii sau asociaii ori al grupului constituit n condiiile prevzute mai sus, daca acel act a fost comis n folosul organizaiei sau asociaiei ori grupului din care acesta face parte. Este considerat, de asemenea, act de crim organizat, actul svrit de ctre o persoana fizic care, dei nu face parte din organizaia, asociaia sau grupul constituit n condiiile de mai sus, prin activitatea sa ajut ori nlesnete comiterea faptei. 2. Cauzele si condiiile apariiei i proliferrii crimei organizate Este unanim opinia, n rndul specialitilor din domeniu, potrivit creia, traficul i abuzul de droguri, crima organizat i terorismul sunt ameninri care afecteaz grav securitatea naional i internaional. n acest context, trebuie spus c democraiile n formare din Europa Central i de Est sunt deosebit de vulnerabile la aceste ameninri. Statele din aceste zone s-au confruntat - pe plan intern - cu o tripl transformare: de la economia centralizat la cea de pia; de la regimul politic autoritar la cel democratic; de la un sistem centralizat, de securitate, la un sistem naional de securitate,
3

independent. Fiecare dintre ele se afl n diferite stadii, tranziia fcndu-se n moduri diferite. Pe de alt parte, oportunitile pentru criminalitate i terorism au crescut ca urmare a libertilor democratice, deschiderii spre lumea civilizat i opiunii pentru pieele libere. La nceputul promovrii acestor deziderate existau puine structuri care s reacioneze oportun la schimbri rapide, n special la schimbrile economice. Structurile de ordine public i de siguran a statului, folosite de vechiul regim, pentru a pstra puterea, aveau o imagine public proast i au fost desfiinate, reorganizate sau fragmentate. La toate acestea se adaug ritmul lent de formare i dezvoltare a societii civile, precum i a comunitii de afaceri. Ca o ironie, crima organizat a avut capacitatea de a umple o parte din vidul existent n perioada tranziiei. Democraiile n formare au avut i mai au nc la dispoziie puine reglementri pentru a administra corect i legal tranzaciile economice. Astfel, infractorii i-au putut desfura nestingherii activitile economice ilicite, cum sunt fraudele bancare, extorcarea, comerul ilicit, formarea ilegal de corporaii, delapidarea i piaa neagr. nclcarea sistematic a disciplinei tehnologice i financiare, inclusiv din partea organelor de control i a factorilor cu atribuii de conducere din economie, generalizarea practicii privind raportrile fictive n toate domeniile vieii economico-sociale, au condus, pe de o parte, la multiplicarea mijloacelor de svrire a infraciunilor, iar pe de alt parte, la o compromitere de facto a normelor de drept i a ideii de justiie. Una din consecinele deosebit de nocive a constituit-o proliferarea activitilor ilicite ale grupurilor infracionale care au alimentat economia paralel. Este evident faptul ca n contextul restructurrii politice, economice i sociale, caracteristice perioadei de dup 1989, precum i al schimbrii survenite n modul de gndire i comportament al oamenilor, au aprut, printre altele, i diverse fenomene negative, unele deosebit de periculoase de natur a altera nsui conceptul de societate civil. Aa se face ca pentru muli indivizi i chiar categorii de persoane, autentica libertate ctigat prin democratizare a nsemnat, n fapt, conturarea acelor posibiliti facile de svrire a unor infraciuni cu nalt grad de violen i cu moduri de operare deosebite. Odat cu formarea i consolidarea, n marile centre urbane,
4

caracterizate de o via social - politic i economic tumultoas, a unor grupuri infracionale bazate pe interese materiale, de putere, presiune i control, un numr de organizaii criminale din strintate i-au creat i continu s-i creeze legturi n rndul infractorilor autohtoni i al unor oameni de afaceri, funcionari publici, responsabili politici, etc., dispui a face compromisuri oneroase. Drept urmare, actele de contraband, traficul de droguri, prostituia, proxenetismul, afacerile cu autoturisme, splarea banilor, fraudele financiar-bancare, contrafacerea i plasarea de moned fals, sustragerea i comercializarea ilicit a obiectelor de art i patrimoniu, exploatarea ilegal a forei de munc, introducerea frauduloas de deeuri toxice i radioactive, transferurile ilegale de capital n strintate .a., au dobndit un caracter tot mai organizat i o dimensiune internaional. n acest context o relevan deosebit o prezint crima organizat, ca fenomen global, care, datorit consecinelor negative produse, a constrns organismele specializate la nivel de stat sau internaional s ntreprind msuri mai hotrte de prevenire i de combatere. Crima organizat vizeaz, n mod direct, obiective a cror realizare afecteaz grav securitatea naional, deoarece reelele clandestine acioneaz sistematic, deplin conspirat, urmrind s controleze i s pun n dependen, pe calea corupiei, antajului i violenei, actul decizional la nivel statal. 3. Specificitatea formelor de manifestare a crimei organizate n zonele transfrontaliere Infracionalitatea transfrontalier opereaz n cadrul unor reele de tip mafiot, organizate n interiorul mai multor state, reele care vehiculeaz sume semnificative de bani, racoleaz persoane (inclusiv din cadrul instituiilor statale) cu ajutorul crora poate practica actul ilegal. Mai mult, fenomene precum traficul de droguri, migraia ilegal i contrabanda cu bunuri de larg consum se manifest la nivel transnaional, afectnd securitatea mai multor state, inclusiv a Romniei. n prezent, una din manifestrile transfrontaliere predominante ale criminalitii internaionale organizate o reprezint migraia ilegal, care este generat de situaia politic, social i economic din rile de origine a migranilor i care se poate dezvolta, de la caz la caz , n rile de tranzit, putnd produce efecte grave n rile de destinaie (int). n mod asemntor
5

se propag i celelalte aciuni ilegale transfrontaliere (traficul de droguri, traficul de arme, muniii, materiale explozive i radioactive, produse periculoase, stupefiante i precursori, autoturisme de lux furate, traficul de persoane, contrabanda etc.) acest fapt exprimnd tendina creterii amplorii spaiale a nivelului de implicare a unor reele internaionale i de structurare ca o veritabil afacere deosebit de profitabil. Alturndu-se spaiilor tradiionale ale crimei organizate, teritoriile Europei Centrale i de Est, precum i ale republicilor fostei URSS au devenit n ultimul deceniu, scena pe care se desfoar activiti de mare anvergur ale organizaiilor criminale care i-au construit strategii proprii, exploatnd la maximum dislocarea economic, deschiderea granielor, controlul social relaxat, mecanismele privatizrii, descentralizarea puterii, gradul ridicat de corupie n sistemul politic, financiar i administrativ. Demersul analitic vizeaz principalele forme de manifestare a a crimei organizate n zonele transfrontaliere. 3.1. Traficul de persoane Traficul de persoane este o parte component a migraiei ilegale, fiind un fenomen deosebit de periculos, de pe urma cruia se obin ctiguri substaniale, fiind organizat i desfurat de reele criminale bine structurate. Incluznd traficarea migranilor ilegali pentru munc dar, n special traficul de persoane n scopul exploatrii sexuale a femeilor i copiilor, constituie un fenomen global de mari proporii din care gruprile din crima organizat realizeaz profituri imense. Aceste grupri de crima organizat sunt elemente eseniale ale structurilor care controleaz aceasta pia a sexului comercializat, implicarea lor lund formele cele mai diverse. De exemplu, sindicatele crimei organizate pot opera independent sau n cooperare cu alte entiti, cum ar fi proxeneii, chiar autoritile sau alte grupri criminale. Asocierea dintre grupurile de crim organizat i indivizii care nu sunt implicai n activiti ilegale (patronii de afaceri in domeniul prostituiei, unde aceasta este legalizat), sunt o practic obinuit, datorit faptului c aceste grupuri sunt capabile s le ofere protecie i s opereze transnaional pe piaa sexului ilegal n scopul alimentrii continue a stabilimentelor cu femei din rile srace.

Traficul de persoane se dezvolt cu o vitez alarmant. Acesta include transferul ilegal de imigrani ilegali, a femeilor, pentru a fi angajate n activiti de prostituie, a forei de munc, pentru munci n condiii inumane, traficul de copii i adopiile ilegale la preuri exorbitante (anexa 15). 3.1.1. Traficul cu imigrani ilegali. Sud-estul Europei este una din cele mai importante regiuni de tranzit pentru imigranii ilegali din Turcia, China, Iran, Pakistan, Bangladesch, Irak, Afganistan i din alte ri ale Orientului Mijlociu i Asia, n drumul lor spre Uniunea European. Ea este, de asemenea, i o regiune surs, grupurile de imigrani ilegali romni, albanezi i rromi fiind printre cele mai numeroase n UE. Ritmul de dezvoltare a acestui tip de activitate este motivat de profiturile relativ mari fa de costurile i riscurile implicate. Comparativ cu traficul de droguri, traficul de persoane este considerat n majoritatea rilor europene o infraciune minor, nsoit de pedepse uoare. Acest tip de trafic nu necesit un echipament special i nici o reea organizat de distribuie (ca n cazul drogurilor). n caz de pericol, imigrantul (care pltete n avans pentru serviciu) poate fi abandonat cu uurin de ghizi i n practic se ntmpl frecvent aceast situaie. Datorit poziiei lor, Bulgaria i Romnia sunt cele mai importante puncte de intrare pentru imigranii ilegali. Pn de curnd i BosniaHeregovina i Serbia au fost puncte de intrare semnificative pentru numeroi imigrani, frecveni fiind iranienii i chinezii (anexa ). 3.1.2. Traficul cu femei i fete pentru industria de sex. Acest trafic reprezint un aspect chiar mai alarmant i mai deranjant al traficului de persoane. n cele mai multe cazuri implic coerciia, violena i umilirea victimelor. Femeile i fetele traficate sunt frecvent forate s practice prostituia, inute n condiii de sclavie, brutalizate, lipsite de hran, ap, somn i ngrijiri medicale, vndute ca bunuri proprii de ctre un traficant la altul. Multe dintre ele sunt fete sub 18 ani i au fost convinse s-i prseasc cminele (cu promisiuni false de locuri de munc bine pltite sau cstorii) ori au fost chiar rpite. n ultimii ani (dup terminarea rzboiului n fosta Iugoslavie), traficul de femei din /n i prin statele din Sud-estul Europei a crescut n ritm alert. Statele succesoare fostei Iugoslavii (n special cele cu o prezen
7

internaional semnificativ) au devenit importante ri de destinaie pentru femei i fete din Ucraina, Rusia, Republica Moldova i Romnia, Belgrad-ul a devenit unul din cele mai importante centre de tranzit. Bulgaria, Macedonia i Albania sunt astzi, de asemenea, ri de tranzit cruciale pentru traficul de femei. 3.2. Traficul de droguri Traficul de droguri este un fenomen infracional deosebit de complex, desfurat de reele criminale foarte bine organizate rmnnd activitatea predominant i coloana vertebral financiar a crimei organizate. Cea mai nsemnat cerere de droguri vine din America de Nord i din Europa Occidental, dar cererea este n cretere i n Europa Central, Rsritean i n rile n curs de dezvoltare3. Sunt bine cunoscute rutele tradiionale pentru traficul drogurilor. Astfel, ruta cocainei i croiete drum din rile Americii de Sud prin Panama i Mexic pn n Statele Unite i Canada. n Europa ea pornete dinspre marile orae porturi ctre interiorul continentului. Traficanii de droguri din emisfera vestic efectueaz un trafic tot mai intens cu heroin, deoarece se nregistreaz descreterea popularitii acestui drog n Statele Unite. Ruta heroinei ncepe din interiorul rilor Asiei, unde se cultiv macul (Afganistan) i trece prin mai multe centre de prelucrare (Iran) i tranzitare (Turcia fiind cel mai important dintre acestea), de unde heroina, rafinat, este expediat ctre principalele piee europene. Ruta de nord a heroinei trece prin Romnia, Ungaria, Republica Ceh (i de acolo spre rile UE) sau prin Ucraina spre Polonia (i de acolo spre rile UE) (anexa ). Drogurile sintetice reprezint o industrie ilegal n plin cretere. Aceste droguri sunt uor de produs i dificil de controlat, iar producerea lor se realizeaz adesea n apropierea pieei de desfacere. Comisia European a recomandat nfiinarea unui sistem de prevenire nc din faza incipient la nivel european i a unui instrument legal care s permit oprirea producerii acestui tip de droguri. Noile tehnologii de producie au permis realizarea acestor droguri care, datorit constituienilor chimici uor modificai, au fost excluse de pe lista substanelor narcotice interzise, list ntocmit cu ocazia
33

Franccois Misser, Drogurile- suprimarea flagelului de la rdcina Eurinfo, nr. 212, februarie 1997

Conveniei Naiunilor Unite asupra substanelor psihotrope din 1971. Procedurile care s permit adugarea de noi substane narcotice pe aceast list ar putea implica mai muli ani de eforturi susinute. Astfel, piaa drogurilor sintetice, a crei configuraie este nc greu de trasat i dificil de evaluat, se extinde rapid i promite s devin n urmtorii ani, o noua frontier pentru dependena de droguri. Traficul ilegal de stupefiante, sub cele dou forme de manifestare, traficul internaionalizat i consumul de droguri, s-a stabilizat i dezvoltat n Romnia, datorit unor cauze i condiii interne i externe ce au favorizat acest fapt, cum ar fi: a ) amplasarea Romniei pe rute de transport comerciale i de turism, ce fac legtura ntre Orient i Occident; b ) nevoile marilor reele de traficani de a-i crea noi itinerarii de transport, piee de desfacere i consum de droguri; c ) manifestrile de grup n rndul tinerilor, curiozitate, teribilism; d ) realizarea unor legturi ntre elementele infractoare din Romnia cu cele din strintate; e ) lipsa de cunotine a cetenilor romni legat de pericolul generat de consumul de droguri i a unor programe pe linia contientizrii lor n acest sens. Concluzionnd, se poate afirma c Romnia este considerat de ctre reelele de traficani, ar de tranzit, n sfera traficului de droguri, precum i o pia de desfacere n cretere. 3.3. Traficul de arme i de materiale nucleare Acest gen de trafic reprezint o preocupare profitabil a reelelor de crim organizat, constituind o ameninare deosebit la adresa stabilitii internaionale i se afl n strns legtur cu evenimentele socio-politice i militare din plan regional i sub-regional. El poate determina serioase perturbri ale vieii sociale i economice din ara noastr, inclusiv prin importul de criminalitate de gen: uciderea la comand, furturi/jafuri cu mn armat, lipsire de libertate, etc. Furnizrile de arme pe piaa neagr au sporit foarte mult, n parte, datorit faptului c arsenalele sovietice care se aflau odinioar sub control strict, actualmente sunt insuficient supravegheate. Date fiind condiiile dificile
9

de via a unei nsemnate pri a armatei ruse, exist o permanent tentaie de a vinde armament traficanior de arme care, la rndul lor, pot expedia acest echipament organizaiilor teroriste, infractorilor sau unor state ce promoveaz terorismul. Traficul de arme este o practic obinuit mai ales n regiunile n care autoritatea statului este diminuat. Colapsul statului albanez este ilustrativ n acest sens, ntr-o perioad de haos, bandele intrnd n posesia celei mai mari pri a armamentului uor din ar, fapt care a condus rapid la furnizarea de arme ieftine pe pieele ilegale din regiune. Desigur c, att slbirea autoritii statului, ct i rzboiul creaz condiii propice pentru desfurarea unei game diverse de aciuni ce susin crima organizat, exemplu fiind statele fostei Iugoslavii sau Cecenia. Traficul de materiale nucleare constituie una dintre cele mai periculoase ameninri, cu originea in colapsul fizic i moral al Uniunii Sovietice i al armatei acesteia. n acest domeniu riscul potenial la adresa securitii globale este cu mult mai mare. nc nu este cunoscut cu precizie gradul de dezvoltare al acestei piee, dar rolul jucat de ctre elementele crimei organizate este nsemnat. Potenialul n sine, mai mult dect posibilitatea existenei unei asemenea realitti, alimenteaz ngrijorarea deosebita fa de acest fenomen 4, n condiiile creterii cantitilor de material nuclear (plutoniu) eliberate prin distrugerea armelor nucleare n Rusia i Ucraina i a intensificrii tentativelor de acces ilegal n instalaiile nucleare sau sporirii numrului de specialiti depistai c ncearc s scoat din incintele acestor instalaii materialele n cauz (anexa 8). 3.4. Traficul de autoturisme furate Traficul de autoturisme furate reprezint, de asemenea, un domeniu cu multiple elemente ale criminalitii organizate. Experii apreciaz c n Europa sunt furate anual aproximativ dou milioane de vehicule, din care doar jumtate sunt recuperate. Destinaia acestora este SUA i Orientul Apropiat, ns rile est europene reprezint de civa ani o piaa prioritar, cu o mare capacitate de absorbie i cu o cerere uria. Ct timp unele state vor promova o politic de protecionism i vor menine crescute plafoanele taxelor de import pentru autovehiculele strine, taxe pe care muli cumprtori vor ncerca s le evite, comandnd maini furate la preuri sub
4

Tom Hunter: Mafia rusa: Noua revolutie, Janes Intelligence Review, iunie 1999

10

piaa legal i documentele corespunztoare false, traficul ilegal cu autoturisme de lux din Occident se va menine la cote ridicate. De asemenea, se constat existena unei bune colaborri internaionale ntre reelele de traficani, materializat ndeosebi n sprijinul pentru valorificarea autovehiculelor pe piee mai ndeprtate de locul furtului, acoperirea faptelor prin contrafacerea ori falsificarea documentelor, transport mascat pe diverse rute i chiar schimburile de asemenea autovehicule. Traficul ilegal cu autoturisme furate s-a dezvoltat i n Romnia, infractorii autohtoni fcndu-i tot mai simit prezena n reelele italiene, germane, poloneze, bulgare, ucrainene, ungare i din Republica Moldova. Se constat existena unei colaborri infracionale ntre diferitele filiere de hoi i traficani, bazat pe interes, protecie reciproc, schimb de informaii, furnizarea reciproc de documente contrafcute ori falsificate .a., i, materializat ndeosebi n valorificarea de maini furate, acoperirea faptelor prin mijloace frauduloase, transportul autoturismelor furate pe diverse rute pentru beneficiari prestabilii i chiar schimburi de asemenea autovehicule. nlesnirile vamale privind introducerea i scoaterea, n i din Romnia, de diverse bunuri, au fost exploatate cu promptitudine de organizaiile criminale interesate, care au inclus ara noastr n ruta Balcanic de tranzitare a autovehiculelor furate din Occident ctre Orient, folosind-o totodat, ca o pia rentabil de desfacere. Instrumentarea acestor cazuri, inclusiv verificarea i valorificarea ca mijloace de prob a datelor i informaiilor rezultate n procesul muncii de poliie i din anchetele judiciare, prezint dificulti datorate diversitii modurilor de operare i a documentelor falsificate ori contrafcute de ctre infractori. Din studiul datelor existente la nivel naional, se pot desprinde urmtoarele concluzii: fenomenul cunoate o diminuare vizibil, ncepnd cu anul 2001, datorit noilor reglementri aprute n legislaia n materie de omologare, certificare de autentificare i nmatricularea vehiculelor; diversificarea modurilor de operare utilizate i apariia unor legturi cu gruprile infracionale din zona Orientului Apropiat i Ucraina;
11

cele mai multe autoturisme sunt reclamate, n mod fictiv, ca fiind furate n scopul ncasrii sumei asigurate.

3.5. Criminalitatea economic organizat Acest fenomen const, n principal, n fraudele bancare, evaziunea fiscal i contrafacerea de produse, reprezentnd nc o cale tradiional de comitere a infraciunilor n comparaie cu traficul de droguri, furturile de autovehicule sau extorcarea prin violen. Cu toate acestea, evoluia din ultimii ani pare s indice c acest tip de criminalitate este din ce n ce mai mult ptruns de un profesionism marcant, caracterizat de folosirea computerelor i a facilitailor avansate de telecomunicaii, sofisticarea acoperirilor, organizarea reelelor, creterea numrului i calitii infractorilor implicai. Progresul exponenial n tehnologia calculatoarelor i uurina de a fi exploatat de pturi tot mai largi ale societii, deschid noi posibiliti grupurilor infracionale i constituie o provocare deosebit la adresa autoritilor nsrcinate cu aplicarea legii. Falsificarea crilor de credit i activitile infracionale svrite folosind tehnologia calculatoarelor constituie doar dou dintre multiplele manifestri circumscrise acestei probleme. Transferul banilor peste granie prin intermediul Internet-ului poate facilita activitatea de splare a banilor i spori gradul de dificultate al depistrii originii anumitor tranzacii. Instituiile financiare, cum ar fi bncile sau companiile de cri de credit nregistreaz pierderi enorme datorit fraudelor financiare. Mai mult, hackerii (specialitii n spargerea codurilor pe calculator), au reuit s acceseze sistemele de calculatoare ale companiilor de cri de credit, obinnd numerele a mii de cri de credit, ei fiind totodat implicai n spionaj industrial. n final, Internet-ul gzduiete, ntr-o msur tot mai mare, o mare diversitate de investiii fictive i de scheme piramidale5. n lipsa unui control constant i vigilent i a instalrii unor sisteme de securitate eficiente i performante, folosirea Internet-ului pentru tranzacii financiare ar putea comporta noi riscuri. Datorit faptului c tehnologia de codare este uor accesibil, tehnologie care n opinia unora reprezint baza nfloririi comerului electronic, grupurile infracionale ar putea s comunice prin intermediul
5

A se vedea Richard Wolffe Amenintarea infractiunilor savarsite cu ajutorul calculatorului The Financial Times, 25 martie 1998

12

Internet-ului fr teama interceptrii mesajelor pe calculator, ca un echivalent al interceptrii convorbirilor telefonice. Din acest motiv, adepii accesului facil al software-urilor de codare se lovesc de rezistena acerb a autoritilor nsrcinate cu aplicarea legii. 3.6. Contrabanda cu bunuri nalt taxabile Este un fenomen ce afecteaz att economia naional, aducnd prejudicii financiare importante statului romn i alimentnd economia subteran, ct i economiile altor state. Contrabanda cu bunuri de larg consum se realizeaz att de la Vest ctre Est ct i n sens invers, n special la articolele care se vnd mult mai scump n Occident (igrile). Acest fenomen se menine n continuare la cote ridicate, persoanele implicate, att ceteni romni ct i strini, avnd n intenie eludarea legii vamale, pentru obinerea de profituri substaniale din vnzarea bunurilor transportate pe piee specifice de desfacere. Bunurile traficate cel mai frecvent sunt acelea care au un consum rapid i total ca, de exemplu, carburani lichizi, lubrifiani, buturi alcoolice i nonalcoolice, materii prime pentru producerea de bunuri. Cu alte cuvinte, cnd acestea apar pe pia i sunt vndute, este dificil a fi identificate pentru a stabili importul lor ilegal. O a doua caracteristic important la majoritatea bunurilor de contraband este cota ridicat a taxelor de import i a celor vamale. igrile i produsele din tutun reunesc ambele caracteristici, contrabanda cu acestea fiind una din cele mai profitabile i mai frecvente activiti ilegale din sudestul Europei. Cderea Cortinei de Fier a deschis noi posibiliti pentru organizarea traficului cu organe, care este ntr-o continu cretere. Furtul i traficul de obiecte de art i maini furate, contrabanda cu metale preioase, antajul, rpirea de persoane i nclcarea drepturilor de proprietate intelectual, constituie toate activiti comune ale grupurilor crimei organizate. Grupurile infracionale au comis diverse fapte, constituindu-se n crime la adresa mediului nconjurtor, cum ar fi depozitarea de butoaie neetane coninnd substane radioactive, deversarea de reziduuri industriale n sau n apropierea oraelor i organizarea de reele de export a unor substane toxice.
13

Toate aceste forme de manifestare a crimei organizate n zonele transfrontaliere se constituie n factori de risc ce sunt, adesea, asociai cu eventuale pericole care atenteaz la securitatea rii, la stabilitatea valorilor democratice i pot afecta pe termen mediu sau lung interesele naionale. Traficul de persoane este un fenomen infracional complex, n continu transformare i evoluie, este un factor destabilizator cu aciune predilect asupra zonelor transfrontaliere, n care, n mod specific, are loc actul infracional. Implicarea tot mai accentuat a crimei organizate transfrontaliere creeaz premisele unei acutizri infracionale i impune modificarea formelor i metodelor de aciune ale organismelor implicate n stoparea fenomenului. Traficul de droguri, prin nsui obiectul su, presupune o activitate cu caracter internaionalizat i, intervenia, n etape determinate, a persoanelor de diverse cetenii, cu roluri precise, prestabilite n desfurarea activitii infracionale. Caracterul transfrontalier al acestui domeniu este dat att de aspectele referitoare la cetenia persoanelor implicate , ct mai ales, de natura sa voiajer, ce implic transportul, pe trasee internaionale ce au devenit adevrate rute internaionale de crim organizat. Traficul de autoturisme reprezint un alt domeniu infracional cu impact asupra zonelor transfrontaliere. Aici acioneaz grupuri specializate i organizate pe diverse activiti, conform fiecrei verigi a lanului infracional. 3.7. Riscurile la adresa securitii naionale asociate formelor de manifestare a crimei organizate n zonele transfrontaliere 3.7.1. Riscuri de natur economic Crima organizat ridic un set de probleme acute la adresa pieei mondiale n curs de integrare. Acest lucru este cu att mai valabil cu ct activitatea de poliie continu s fie o responsabilitate esenial, local i naional, nu internaional, iar mecanismele de colaborare internaional sunt nc insuficient dezvoltate. Datorit faptului c multe dintre grupurile crimei organizate opereaz dincolo de frontierele lor naionale, activitile lor au, n mod evident, consecine internaionale. Astfel, omniprezena grupurilor infracionale ruseti constituie o problem nu numai n Rusia, ci i pentru ntreaga comunitate internaional. Desigur c acest lucru este valabil i pentru alte grupuri infracionale care opereaz n alte pari.
14

Miza internaional corelat problemei criminalitii n Rusia este i mai evident atunci cnd se realizeaz din perspectiva impactului potenial economic. Dezvoltarea economic i democratic a Rusiei este vital att pentru bunstarea propriilor cetaeni ct i a vecinilor europeni. Crima organizat le afecteaz pe amndou, penetrnd structurile politice i birocratice ale rii, subminnd mecanismele de pia n formare, nc fragile n Rusia. Organizaiile infracionale din toate prile lumii urmresc s i creeze monopoluri prin care s controleze sau cel puin s aiba acces la piee. Pentru ei concurena este sub semnul anatemei i folosesc violena pentru a-i elimina posibilii concureni. Rezult o dispariie a concurenei, care n mod evident atrage dup sine preuri mai mari pe pieele unde reelele de crim organizat sunt la putere. Prezena grupurilor criminale ilegale ar putea s contribuie la diminuarea accentuat a veniturilor n societile n tranziie i n curs de dezvoltare. Crima organizat poate ndeprta potenialele ci de progres economic, iar dac societatea ajunge s i dea seama c legturile infracionale i nu meritul sunt cheia progresului, este posibil s se produc pagube nsemnate la adresa economiei i calitii morale a rii. Dar costurile nu se ncheie aici. Pn n clipa de fa, oamenii de afaceri cu activiti legale i alte persoane implicate n activiti comerciale au fost adesea obligai s plteasc protecia. Ei s-au confruntat astfel cu costuri suplimentare n ceea ce privete activitatea lor de afaceri, ceea ce lea diminuat profiturile i investiiile, a condus la o cretere de preuri si, prin urmare, la inflaie. Datorit faptului c autoritatea statului este adesea erodat prin intermediul corupiei i a mitei, liderii de afaceri nu pot beneficia de un climat stabil, care este fundamental planificrii i investiiilor pe termen lung. Investitorii strini sunt primii care pleac, ntruct la costurile sporite ale oportunitilor de afaceri, se aduga i pericolul fizic de a se implica pe piaa local. n plus, profiturile uriae ale crimei organizate din zonele transfrontaliere scap din plasa fiscalitii i contribuie la agravarea crizei bugetare a statului. Astfel, ntreprinztorii legitimi i salariaii sunt obligai s recupereze diferena i ntruct povara fiscalitii este tot mai mare, acestia se deplaseaz ctre zona ilegal a economiei, adugndu-se climatului general de ilegalitate al pieei locale. Un stat epuizat din punct de vedere financiar va avea tendina s emit bancnote pentru acoperirea lipsurilor. O
15

economie astfel subminat nu se afl n poziia de a aduce prosperitatea general i nici de a nu ncuraja opinia public s asocieze economia de pia cu creterea general a criminalitii asociere care dac ar fi acceptat pe scar larg, ar putea s conduc ara departe de procesul de reform, fie ctre o politic extremist, fie ctre o colaborare cu grupurile crimei organizate. Firete, impactul crimei organizate difer mult de la ar la ar, n funcie de numeroi factori. Situaia economic i finaciar de baz a rii, legitimitatea fundamental a statului, nivelul de cunoatere i capacitatea instituiilor de aplicare a legii, atitudinea opiniei publice de a se opune infiltrrii mafiei i poziia geografic, constituie factori importani. Dup cum s-a sugerat mai sus, potenialul impact economic al crimei organizate este deosebit de mare, n special n cazul societilor n tranziie. Noile state democratice se afl n cursul unor profunde modificri structurale i legislative i sunt vulnerabile penetrrii infracionale. De exemplu, privatizarea constituie pentru grupurile infracionale o ocazie de a manipula piaa, de a recicla veniturile obinute n mod ilegal i chiar de a face ca operaiile lor s dobndeasc legitimitate. Este important ca guvernele n tranziie s se asigure de funcionarea unor instituii reglementative i a unei politici macroeconomice pe msura liberalizrii progresive a societii. Incapacitatea de a realiza acest lucru poate conduce la generarea unor fisuri pe care grupurile crimei organizate abia asteapta s le exploateze. Impactul organizaiilor infracionale n zonele transfrontaliere este mult amplificat n rile n tranziie, deoarece infractorii opereaz cu mari sume de bani i cu moned strina. Ei pot prin urmare eroda capacitatea statului de a menine controlul asupra masei monetare, a ratei de schimb i a unei politici fiscale eficiente. De exemplu, exportul unor mari capitaluri, poate conduce la o depreciere puternic a monedei naionale. i de aceasta data, efectul sigur este acela de frmiare a autoritii statului. Trebuie totui remarcat faptul c, un mare procent din capitalurile obinute n mod ilegal este exportat n bncile strine sau reinvestit n viitoarele activiti ilicite. n general, profiturile sunt mai mari pe piaa ilegal, ntruct pe piaa legal, pentru a avea succes, este nevoie de anumite caliti i cunotine, ceea ce grupurilor infracionale le lipsete. Se estimeaz c circa 60 miliarde dolari au ieit din Rusia i au ajuns n centrele finaciare de
16

pe alte continente, de-a lungul ultimilor 5 ani 6. Cu siguran c o anumit parte a profiturilor sunt n general alocate activitilor legale ntruct acestea pot conferi legitimitate infractorilor, furnizndu-le o acoperire care pe de o parte poate introduce n eroare i pe de cealalt parte, constituie o completare a activitilor ilegale. rile n tranziie prezint nevoia comun de a atrage capitalul strin pentru a ajuta la restructurarea infrastructurii economice. Aici, crima organizat are doua efecte descurajatoare. n primul rnd prezena elementelor infracionale puternice descurajeaz investiiile strine. n al doilea rnd, n anumite ri n tranziie, nevoia de capital strin este att de disperat nct nu se pun multe ntrebri n legtura cu originea fondurilor. Riscul care apare este acela c nsi economia n tranziie este susceptibil s devin un paradis financiar pentru grupurile internaionale ale crimei organizate, din acesta condiie derivnd consecinele negative specifice gzduirii unor asemenea activiti. 3.7.2 Destabilizarea sistemului financiar-bancar Lund n considerare cifra anual de afaceri estimativ a gruprilor crimei organizate i presupunnd c aproximativ jumtate din aceasta cifr de afaceri trebuie s fie reciclat ntr-un anume fel n economia legal, reiese c suma anual a banilor splai variaz ntre 250 i 500 miliarde USD. Date fiind profiturile uriae obinute din desfurarea infraciunilor, cea mai dificil sarcin este cea a transformrii profiturilor ilegale n active legale. Splarea banilor se poate defini ca fiind transformarea veniturilor obinute ilegal n profituri cu aparen legal i folosirea n timpul acestui proces de transformare, n mod deliberat, a unor metode de acoperire pentru prevenirea sau mpiedicarea descoperirii originii activelor n cauz. Procesul de splare a banilor implic trei etape: a) plasarea veniturilor n bani lichizi n sistemul financiar prin intermediul bncilor sau a altor instituii financiare, operaiune care se desfoar fie prin intermediul unui numr de mai multe tranzacii mici (aa numitele smurfing) sau prin scoaterea ilegal din ar a unor sume de bani i depozitarea acestora acolo unde cerinele
6

Vincent Bolaand Mafia rusa are 10 miliarde de lire sterline in bancile elvetiene The Financial Times, 14 februarie 2000.

17

legate de raportarea unor asemenea operaiuni sunt mai puin stringente (parking); b) acoperirea originii veniturilor n bani prin intermediul efecturii a numeroase tranzacii care permit ascunderea rapid a sursei fondurilor, ceea ce complic grav sarcina controlorilor financiari; c) integrarea banilor splai n circuitul financiar i economic legal. Activitatea de splare a banilor a devenit una de nalt profesionalism, implicnd sprijinul avocailor, contabililor, specialitilor n domeniul taxelor i bncilor etc. Date fiind profiturile uriae care se obin n urma acestor activiti, organizaiile criminale au capacitatea s angajeze experi de nalt nivel care s-i sprijine n activitatea de splare a banilor. Metodele includ cumprarea activelor mobile i a aciunilor, participarea la licitaii i cumprarea aciunilor la companiile deinute de familii. Pe lng activitile tradiionale folosite pentru splarea banilor - jocuri de noroc, aprovizionare cu alimente, cazinouri, restaurante, magazine, afaceri cu maini folosite, birouri de schimburi valutare etc. - banii murdari sunt adesea investii n activiti economice care sprijin sau acoper activitile infracionale (aa numitul efect sinergic): achiziionarea de valori imobiliare, nfiinarea de companii de transport, personal servicii, agenii de voiaj i faciliti de producie n domeniul farmaceutic. Splarea banilor poate genera prin ea nsi profituri enorme. Adevratul pericol este acela c prin splarea banilor, influena crimei organizate se insinueaz n sectoarele legale ale economiei. Paradisurile fiscale exercit la adresa grupurilor infracionale o supraveghere fiscal extrem de lax, avnd legile comerciale i ale companiilor flexibile i oferind astfel perspective foarte bune de cretere economic. Panama, Insulele Canalului Britanic, Liberia, Liechtenstein, Insulele Cayman i Insulele din Arhipelagul Caraibe sunt dintre cele mai bine cunoscute paradisuri fiscale i, de la caz la caz, asigur ntr-o bun msur secretul bancar. Toate sunt corelate operaiunilor de splare a banilor. Cipru a devenit centrul bancar favorit pentru cetenii est-europeni care doresc s i ascund veniturile. Splarea banilor se desfoar la linia de grani dintre activitile licite i cele ilicite. O dat splai, este imposibil s se mai dea de urma banilor, n special n cazul tranzaciilor financiare globale electronice. Chiar dac
18

fluxul banilor murdari este depistat, organele nsrcinate cu aplicarea legii se confrunt cu dificulti mari atunci cnd trebuie s i sustina probele n instan. n plus, depistarea banilor este o activitate costisitoare i consumatoare de timp. i mai suprtor este faptul c fazele murdare n care infractorii sunt expui depistrii, sunt duse la ndeplinire de ctre membrii cei mai de jos ai grupurilor criminale, n timp ce efii i asum rolul activ doar dup ce banii au fost spalai. n anumite cazuri, n special atunci cnd autoritatea statului este foarte slab, efii crimei organizate se pot implica direct n procesul politic, de exemplu, prin activiti de lobby i sprijinire financiar a grupurilor politice. Desigur c scopul lor este s asigure c profiturile ilegale vor fi n continuare protejate. O data nrdcinat acest tipar devine o ameninare palpabil la adresa democraiei, n special n societile n care cultura democratic nu este suficient de evoluat sau a fost suprimat vreme ndelungat. Unele organizaii internaionale au elaborat un nou set de prioriti n lupta mpotriva splrii banilor: incriminarea aciunii de splare a veniturilor derivate din svrirea de infraciuni, limitarea secretului bancar, reguli legate de cunoaterea clientului, identificarea i raportarea tranzaciilor suspecte, mbuntirea regulamentelor n afaceri i a operaiunilor financiare, sechestrul asupra activelor i mecanisme mai sigure de operare internaional. Dei consecinele activitii penetrante de splare a banilor sunt bine nelese, metodele sunt n permanent schimbare. De ndat ce se acoper o fisur n sistemul financiar, grupurile infracionale descoper sau creeaz alta, iar aceast schema tinde s continue la infinit. Pentru a anticipa urmtoarea micare a grupurilor infracionale este nevoie nu numai de foarte multa vigilen din partea guvernelor i a poliiei ci i de o extindere semnificativ a coordonrii internaionale. 3.7.3. Constituirea, consolidarea i dezvoltarea unor structuri i forme specifice fenomenului criminalitii transfrontaliere Principalele tendine care definesc evoluia fenomenului criminalitii transfrontaliere sunt: - amplificarea i diversificarea fenomenului infracional transfrontalier, dobndirea unui caracter tot mai bine organizat, conspirat i internaionalizat;
19

- specularea abil a legislaiei existente i atragerea unor persoane cu funcii de decizie din instituii cu atribuii n lupta mpotriva fraudelor vamale i a corupiei, la asigurarea proteciei operaiunilor ilegale desfurate; - diversificarea formelor de valorificare a produselor, valorilor i avantajelor rezultate din infraciuni, menite s ascund sursele venitului ilicit i s l amplifice (jocuri de noroc, reeaua cazinourilor, intensificarea traficului ilicit cu obiecte de art i din patrimoniul cultural naional etc. ); - extinderea fenomenului de conexare a infraciunilor aductoare de mari venituri cu alte infraciuni violente, cu amploare i consecine grave n rndul populaiei (aciuni teroriste, destabilizatoare etc.), n vederea asigurrii finanrii acestora din urm; - scderea numrului de infraciuni comise cu violen i creterea ponderii infraciunilor a cror svrire presupune organizare, pregtire minuioas i dotri tehnice de vrf; - extinderea paletei infracionale i n domeniul tehnologiei informaiei (IT), prin accesarea frauduloas i neautorizat a bazelor de date ale instituiilor cu competene n domeniul securitii naionale, n vederea exploatrii informaiilor astfel obinute; - schimbarea permanent a rutelor utilizate i a mrfurilor sau produselor traficate la cerinele pieii. Astfel este de ateptat o cretere a traficrii stupefiantelor sintetice dinspre vestul continentului spre est. Romnia, dintr-o ar preponderent de tranzit a stupefiantelor, a devenit i o pia de consum; - diversificarea formelor de sustragere de la controlul legal i de specialitate al trecerilor peste frontier a produselor periculoase, a speciilor periclitate de faun i flor slbatic, a materialului lemnos i celui genetic forestier; - transformarea Romniei, dintr-o surs de for de munc la negru ntr-un consumator, pentru ceteni ai unor state din Asia, Africa i chiar din Europa, ceea ce va determina mutaii n volumul, sensul i destinaia migraiei ilegale, precum i a infraciunilor conexe.

20

Caracterisicile etapei parcurse pe drumul aderrii la Uniunea European, experiena acumulat, precum i poziia geo-strategic a Romniei, pe teritoriul creia se intersecteaz numeroase drumuri comerciale euro-asiatice, direcii de tarfic ilicit i contraband clasice determin luarea n considerare a urmtorilor factori de risc: 1. lrgirea ariei de aciune a gruprilor internaionale de crim organizat, prin atragerea infractorilor din spaii mai largi i proliferarea tentativelor privind toate tipurile de fraud, inclusiv cea vamal, contraband i trafic ilicit de bunuri i mrfuri etc.; 2. manifestarea pregnant a unor grupri ale reelelor internaionale de crim organizat cu experien mondial (globalizarea crimei organizate); 3. migraia ilegal generat de situaia economic, social sau politic din rile de origine, care conduce la apariia unor fluxuri masive de imigrani spre Romnia i care au ca destinaie final statele membre ale Uniunii Europene; 4. proliferarea reelelor de traficani de fiine umane; 5. vecintatea cu unele zone geografice cu potenial conflictual, din punct de vedere etnico-religios sau terorist; 6. prezena pe teritoriul Romniei a unor ceteni strini, implicai n aciuni ilegale, provenii din zone geografice cu potenial de risc major; 7. amplificarea tranzitului ilegal i dezvoltarea pieei interne de droguri i precursori concomitent cu schimbarea unor rute tradiionale; 8. riscul suplimentar ca emigranii ilegali care trec frontiera Romniei sau a statelor membre ale Uniunii Europene, s desfoare activiti de contraband cu produse solicitate pe piaa neagr a Europei; 9. proliferarea reelelor teroriste, cu toate implicaiile acestora; 10. comerul ilegal cu produse strategice, substane radioactive, deeuri toxice i alte materiale periculoase; 11. fraudele vamale comerciale, inclusiv cele din categoria mrfurilor subevaluate i a splrii de bani, ce se manifest la frontiere;

21

12. amplificarea i diversificarea actelor de corupie n rndul personalului instituiilor statului ce concur la securizarea integrat a frontierei i tergiversarea soluionrii cazurilor constatate; 13. operaiuni vamale ilegale, ce aduc atingere legislaiei n domeniul proteciei consumatorului, mediului, florei i faunei, drepturilor de proprietate intelectual, bunurilor din patrimoniul naional; 14. legislaia permisiv n domeniul nfiinrii societilor comerciale ce au ca obiect de activitate operaiuni de comer exterior i lipsa msurilor legale de combatere a firmelor fantom. 3.7.4. Riscuri de natur ecologic Cderea Cortinei de Fier a deschis noi posibiliti pentru organizarea traficului cu organe, care este ntr-o continu cretere. Furtul i traficul de obiecte de art i maini furate, contrabanda cu metale preioase, antajul, rpirea de persoane i nclcarea drepturilor de proprietate intelectual, constituie toate activiti comune ale grupurilor crimei organizate. La toate acestea se adaug svrirea de ctre grupurile infracionale a unor fapte ce se constituie n crime la adresa mediului nconjurtor, cum ar fi depozitarea de butoaie neetane coninnd substane radioactive, deversarea de reziduuri industriale n sau n apropierea oraelor i organizarea de reele de export a unor substane toxice. Prin Legea nr. 6 din 25 ianuarie 1991, Romnia a aderat la Convenia de la Basel privind controlul transportului peste frontiere al deeurilor periculoase i al eliminrii acestora, din 1989, document de o deosebit importan pentru pstrarea calitii mediului nconjurtor, fiind considerat cea mai ampl reglementare n domeniul gestionrii deeurilor, cu arie mare de aplicare, semnat i ratificat de majoritatea statelor lumii. innd seama de ameninarea crescnd pentru sntate i mediu a producerii i transportului n afara frontierelor a deeurilor periculoase, statele pri se oblig s adopte msurile necesare pentru ca gospodrirea reziduurilor i a deeurilor, inclusiv transportul i eliminarea lor s fie n concordan cu cerinele de protecie a sntii oamenilor i a mediului nconjurtor. n acest scop, fiecare parte la Convenie trebuie s adopte msurile necesare pentru a asigura: c producerea de deeuri periculoase sau alte
22

reziduuri este redus la minimum, lund n considerare implicaiile sociale, tehnologice i ecologice; punerea n funciune a unor instalaii adecvate de eliminare, situate, n msura posibilului, n interiorul rii, n scopul eliminrii ecologice a deeurilor periculoase sau a altor reziduuri; c persoanele fizice i juridice implicate n administrarea deeurilor periculoase vor lua msurile necesare pentru a preveni creterea polurii ce ar rezulta dintr-o astfel de gospodrire; transportul peste frontier va fi efectuat asfel nct sntatea omului i a mediului nconjurtor vor fi protejate mpotriva efectelor nocive ce ar putea rezulta; a nu admite exportul de deeuri periculoase sau alte reziduuri ctre state sau grupuri de state care aparin unor organizaii de integrare economic i/sau politic care sunt pri, n special ri n curs de dezvoltare care au interzis, prin legislaia lor, orice import sau dac exist motive s se cread c deeurile n cauz nu vor fi gospodrite n mod raional din punct de vedere ecologic, n conformitate cu criteriile adoptate de pri. Transportul peste frontier va fi autorizat de pri numai dac: a) statul exportator nu are capacitatea tehnic i instalaiile necesare pentru eliminarea deeurilor respective ntr-un mod eficient i raional din punct de vedere ecologic; b) deeurile sunt solicitate ca materii prime pentru reciclare sau recuperare n industria statului importator; c) transportul se conformeaz i altor criterii convenite de pri, cu condiia de a nu contraveni obiectivelor Conveniei. Este considerat trafic ilicit orice deplasare transfrontier a unor deeuri periculose sau a altor reziduuri, dac s-au efectuat: fr hotrrea expres a tuturor statelor interesate, conform prevederilor conveniei; fr consimmntul unui anume stat interesat sau cu consimmntul obinut prin declaraie fals sau fraud; prin eliminarea deliberat a deeurilor periculoase sau a altor reziduuri cu nclcarea prevederilor Conveniei i a principiilor generale ale dreptului internaional. n toate situaiile de trafic ilicit, statul exportator va trebui s asigure ca deeurile periculoase n cauz s fie reimportate de statul exportator sau productor, ori dac este necesar, de ctre el nsui, n propriul teritoriu, sau dac aceasta nu este posibil, deeurile s fie eliminate ecologic ntr-un
23

termen de 30 de zile din momentul n care statul exportator a fost informat cu privire la traficul ilicit sau ntr-un alt termen convenit de statele interesate. Dac traficul este considerat ilicit ca rezultat al actelor comise de importator sau eliminator, statul importator va asigura ca deeurile n cauz s fie eliminate ecologic, raional de ctre importator sau eliminator, ori dac este necesar, de ctre el nsui, n termen de 30 de zile de la data cnd a luat cunotin despre aceasta sau n orice alt period convenit de statele pri. Un alt document internaional deosebit de important n domeniul transportului deeurilor periculoase este Convenia de la Ble, 1989, care statueaz ca principiu, eliminarea deeurilor pe ct este posibil, ntr-un loc apropiat de cel al producerii lor, pentru a reduce transporturile internaionale de deeuri periculoase. Se ajunge la situaia de trafic ilicit, dac transportul a fost efectuat fr consimmntul real al statului importator sau fr respectarea regulilor prevzute de Convenie. ntr-o astfel de situaie, statul importator supravegheaz regimul de repatriere a deeurilor sau eliminarea lor n orice alt mod licit. Orice trafic ilicit este considerat de Convenie o infraciune, fiecrui stat revenindu-i obligaia de a lua msurile destinate reprimrii lui. n ceea ce privete transportul peste frontier al mrfurilor periculoase, Romnia a aderat la Acordul european referitor la transportul rutier internaional al mrfurilor periculoase (A.D.R.) ncheiat la Geneva la 30 septembrie 1957 i a reglementat transportul mrfurilor periculoase pe cale ferat i n trafic rutier intern. Dnd expresie acestor reglementri, transportul mrfurilor periculoase n trafic intern pe cile ferate romne se desfoar n conformitate cu Ordonana de Guvern nr. 49/1999, cu respecatrea prevederilor Regulamentului privind transportul internaional feroviar al mrfurilor periculoase al Conveniei cu privire la transporturile internaionale feroviare semnat la Berna la 9 mai 1980 i ratificat de Romnia prin Decretul nr. 100/1983.

24