Sunteți pe pagina 1din 32

CAPITOLUL 7

CAPITOLUL 7 INDICI STATISTICI


Consideraii preliminare
n acest capitol vom vedea care este metodologia de calcul a indicilor ca msur a variabilitii fenomenelor, la nivel individual i total, regulile de construire a indicilor de grup, cum se poate identifica i msura efectul influenei factorilor ce acioneaz asupra fenomenelor complexe. Astzi, indicii, datorit utilitii lor, sunt aplicai ntr-o gam lrgit de domenii ale vieii economice, sociale, politice etc.

Termeni cheie
indice statistic indice de dinamic indice teritorial indice individual indice de grup pondere indice agregat indice ca medie a indicilor individuali indice calculat ca raport de medii indice factorial metoda substituiei n lan metoda influenelor izolate serie cronologic de indici statistici

STATISTIC ECONOMIC

Noiuni teoretice
7.1. INTRODUCERE n practic se ntlnesc adesea forme de analiz comparativ a unor fenomene, nregistrate n uniti de timp sau spaiu diferite. Astfel, spunem c n anul 1998 judeul Constana a realizat o producie agricol de 1,5 ori mai mare dect judeul Giurgiu; sau c n anul 1999 Produsul Intern Brut (PIB) al Romniei a reprezentat 90% din cel al anului precedent; sau c societatea comercial X a realizat n luna decembrie 1999 o valoare a vnzrilor de 3 ori mai mare dect valoarea programat pentru aceast lun. De asemenea, indicii preurilor, inflaia, s-au bucurat ntotdeauna de interes, chiar i din partea publicului larg, care a vzut n ei un mod de caracterizare, de oglindire a realitii cotidiene, alturi de indicele puterii de cumprare sau indicele nivelului de trai. Indicii sunt o msur a variaiei relative a fenomenelor, variaie care poate fi observat i analizat dup criterii de spaiu, timp i n funcie de un anumit sistem de referin. Fenomenele social-economice se manifest dup coninutul lor ca fenomene simple sau complexe, rezultate din aciunea aditiv sau multiplicativ a mai multor factori. Studiul mai aprofundat al modificrilor fenomenelor social-economice, dei i-a preocupat pe oameni din cele mai vechi timpuri, a fost abordat ntr-o manier tiinific pe la mijlocul secolului al XVIII-lea. Putem vorbi de noiunea de indice la nceputul secolului al XVIII-lea, ntr-un studiu al unui episcop anglican, privind evoluia preurilor n Anglia ntre anii 1440 i 1700. DEFINIIE: Indicele statistic este o mrime relativ, care, ca procedeu de calcul, reprezint un raport prin care se compar mrimea aceluiai fenomen nregistrat n dou uniti de timp, de spaiu, de plan la o unitate statistic, la o grup sau la nivelul ntregii colectiviti. Numrtorul indicelui reprezint volumul, nivelul fenomenului studiat n unitatea de timp/spaiu care se compar, iar numitorul acestuia nivelul (volumul) fenomenului n unitatea de timp/spaiu aleas ca baz de comparaie (raportare). n alte cazuri, indicii pot compara nivelul realizat cu cel programat propus al fenomenului.

CAPITOLUL 7

Nivelul care se constituie n baz de comparaie, trebuie s fie un nivel reprezentativ n dezvoltarea fenomenului reflectat. Deoarece indicii compar prin raport dou niveluri diferite ale aceluiai fenomen, nseamn c numrtorul i numitorul au aceeai unitate de msur, i deci indicele este adimensional, nu depinde de unitatea de msur a fenomenului pentru care s-a calculat. Indicele se exprim n coeficieni sau n procente. El arat de cte ori (de ct la sut) nivelul comparat al fenomenului este mai mare sau mai mic dect nivelul ales ca baz de comparaie al fenomenului. Pentru ca indicii calculai s aib un coninut real, se impune ca: datele iniiale pe baza crora s-a calculat indicele s fie complete, obinute dintr-o observare total (n cazul n care ele provin dintr-o observare parial trebuie asigurat reprezentativitatea fa de ntreg); numrtorul i numitorul s aib valori reale; diferena dintre numrtorul i numitorul indicelui s fie egal cu modificarea absolut a fenomenului respectiv. Deoarece ei se calculeaz, de regul, pentru fenomene complexe, care sunt afectate de o gam larg de factori de influen, indicii formeaz un sistem (exemplu: indicii produciei, productivitii muncii i ai forei de munc formeaz un sistem de indici). Metoda indicilor permite explicarea, descompunerea variaiei fenomenelor complexe, ca urmare a modificrii factorilor de influen folosind un ntreg sistem de indici. Condiia de baz pentru a se putea forma un sistem de indici (ai fenomenului complex i ai factorilor) este ca fenomenul complex s poat fi dscompus ntr-un produs complet al factorilor de influen. Din acest punct de vedere, spunem c metoda indicilor, ca i metoda corelaiei, metoda analizei dispersionale etc., este o metod de analiz factorial. 7.2. TIPURI DE INDICI STATISTICI Datorit numrului mare i varietii indicilor statistici, se impune o sistematizare a acestora, dup urmtoarele criterii: 1) Dup sfera de cuprindere a fenomenelor (sau dup nivelul la care se calculeaz), avem: indici individuali (elementari) calculai la nivelul unei uniti statistice

STATISTIC ECONOMIC

indici de grup (sintetici) determinai la nivelul unei grupe a colectivitii sau la nivelul ntregii colectiviti; 2) Dup dimensiunea de raportare a fenomenului: n raport cu timpul: indici cronologici (de dinamic) n raport cu spaiul: indici teritoriali; n raport cu planul, programul: indici ai planului (ai ndeplinirii planului, ai sarcinii de plan). 3) Dup natura factorilor de influen a fenomenelor complexe: indici ai factorilor cantitativi (extensivi); indici ai factorilor calitativi (intensivi). 4) Dup modul de calcul: indici agregai indici calculai ca medie a indicilor individuali indici calculai ca raport a dou medii. 5) Dup natura ponderilor folosite: cu ponderi fixe (constante) cnd se folosesc aceleai ponderi n ntreaga serie; cu ponderi variabile cnd ponderea folosit se schimb odat cu schimbarea bazei de raportare. 6) Dup baza de raportare indicii cronologici, pot fi: cu baz fix cu baz mobil sau n lan. 7) Dup natura fenomenului pentru care se calculeaz indicii: indici ai valorii indici ai volumului fizic indici ai preurilor indici ai productivitii muncii indici ai salariului etc.

CAPITOLUL 7

7.3. REGULI DE CONSTRUIRE A INDICILOR DE DINAMIC

7.3.1. Indici elementari Un fenomen complex, de natur nsumabil (valoarea produciei, valoarea capitalului fi, fondului de salarizare etc.) poate s fie notat la nivel elementar yi, i= 1, n i la nivel de grup y i . Pentru simplificarea notaiilor vom simboliza fenomenul complex la nivel elementar y i la nivel de grup y. Indicele de dinamic (sau mai simplu indicele) al variabilei complexe, la nivel elementar, poate fi scris:
y y y% y (7.1) i1 0 = 1 sau i1 0 = 1 100 y0 y0 Cum y este o variabil complex, ea se poate descompune ntr-un produs de factori. Aceti factori se pot mpri n dou categorii mari: factori cantitativi, de natur extensiv, care se noteaz cu f (n aceast categorie se poate nscrie i numrul de uniti statistice, frecvenele de apariie); factori calitativi, de natur intensiv, simbolizai cu xi (pot apare sub forma valorilor caracteristicilor luate n studiu).
i =1 n

La nivelul unei uniti statistice i, nivelul caracteristicii complexe y se poate scrie ca produs al celor dou componente (cantitativ i calitativ) y = xf Pentru cele dou variabile factoriale (x i f) se pot scrie doi indici individuali conform relaiilor:
x x i1 0 = 1 x0 sau x x i1 % = 1 100 0 x0

(7.2)

STATISTIC ECONOMIC

f f i1 0 = 1 f0

f f sau i1 % = 1 100 0 f0

(7.3)

Indicele individual al variabilei complexe y se poate scrie:


y y i0 0 = 1 = y0 x f x f = 1 1 = i1 0 i1 0 x 0f 0 x 0 f 0 x 1 f1

(7.4)

7.3.2. Indici de grup (sintetici) Reflect variaia medie relativ la nivelul ntregii colectiviti sau al unei grupe a acesteia. Se noteaz de regul cu litere mari (I). Dup modul de calcul, indicii de grup se mpart n trei categorii: a) indici agregai b) indici calculai ca medie a indicilor individuali c) indici calculai ca raport a dou medii. 7.3.2.1. Indici agregai Indicele de grup al caracteristicii complexe y este: y1 = x1f1 y I1 0 = y 0 x 0f 0

(7.5)

De cele mai multe ori, colectivitile sunt alctuite din elemente eterogene, de aceea factorul extensiv (cantitativ) nu poate fi nsumat direct.. Pentru a face nsumabile aceste elemente se apeleaz la un comsurtor, etalon, numit i pondere.Comsurtorul se menine ns constant, pentu a evidenia doar modificarea factorului extensiv. La fel se ntmpl i n cazul factorului calitativ (intensiv), care are valori neaditive i care este nmulit cu comsurtorul su (factorul extensiv) constant. Atunci, pe lng indicele de grup al variabilei complexe se calculeaz i doi indici de grup ai celor doi factori de influen (numii i indici factoriali).
Indicele factorului cantitativ se scrie:

CAPITOLUL 7

I1 0

y(f )

f = I1 0 =

Indicele factorului calitativ se calculeaz conform relaiei: y( x ) = I x = x1f unde f = ponderea (meninut constant) I1 0 10 x 0f

xf1 , unde x = ponderea (meninut constant) (7.6) xf 0


(7.7)

Ponderile pot fi meninute constante la nivelul perioadei de baz sau la nivelul perioadei curente. Alegerea acestei perioade se concretizeaz, de fapt, n alegerea sistemului de ponderare adecvat. Indicele factorial ce arat influena factorului cantitativ (extensiv) va avea una din formele: dac ponderile sunt la nivelul perioadei de baz:
I1 0
y (f )

x 0 f1 x 0 f 0 x 1 f1 x 1 f 0

(7.8)

dac ponderile sunt la nivelul perioadei curente:


I1 0
y(f )

(7.9)

Analog, indicele factorial ce arat influena variabilei calitative (intensive) va fi: dac ponderile sunt la nivelul perioadei de baz:
I1 0
y( x )

x 1 f 0 x 0 f 0 x1 f1 x 0 f1

(7.10)

dac ponderile sunt la nivelul perioadei curente:


I1 0
y(x )

(7.11)

Produsul indicilor factoriali este egal cu indicele variabilei complexe (testul de reversibilitate al factorilor) doar dac n construirea indicilor factoriali se va utiliza un sistem de ponderare ncruciat.

STATISTIC ECONOMIC

Analiza variaiei n timp se poate face calculnd pe lng indici i modificri absolute.
Modificrile absolute se determin prin comparare sub form de diferen: y = y1 y 0 = x 1f 1 x 0 f 0 (7.12)

y(f ) y(f ) = x 0 f 1 x 0 f 0 (pentru ponderi din perioada de baz) y(f ) = x 1f1 x 1f 0 (pentru ponderi din perioada curent) y(x ) y(x ) = x 1 f 0 x 0 f 0 (pentru ponderi din perioada de baz)
y(x ) = x 1f 1 x 0 f1

(7.13) (7.13)

(7.14) (7.14)

(pentru ponderi din perioada curent) Suma modificrilor absolute ale factorilor este egal cu modificarea absolut a variabilei complexe dac n construirea modificrilor absolute ale factorilor se folosete un sistem de ponderare ncruciat. Uzual, y( x ) = x1f1 I1 / 0 (7.15) x 0 f1 y(x ) = x1f1 x 0 f1 (7.16) x 0 f1 x 0 f 0 y(f ) = x 0 f1 x 0 f 0 I1 / 0
y(f )

(7.17) (7.18) (7.19) (7.20)

x 1f1 x 0 f 0 y = x1f1 x 0 f 0
I1 y = 0

y( x ) y(f ) I1 y = I1 / 0 I1 / 0 0

(7.21)

CAPITOLUL 7

y = y(x ) + y(f )

(7.22)

EXEMPLUL 7.1. Despre cele trei mrfuri vndute la un magazin n noiembrie i decembrie 2001 se cunosc datele (Tabelul 7.1, col. 0-4):
Marfa Cantiti vndute nov. (q0) 1 5000 2000 3500 dec. (q1) 2 6000 5000 500 Preuri unitare (mii lei) nov. dec. (p0) (p1) 3 4 25 20 10 7 8 30 Tabelul 7.1. Valoarea vnzrilor (mii lei) nov. dec. (v0) (v1) 5 6 125000 120000 20000 35000 28000 15000 173000 170000

0 M1 (buc) M2 (l) M3 (kg) Total

v0 = p0 q0 (col. 5/ tabelul 7.1) v1 = p1 q1 (col. 6/ tabelul 7.1) La nivel total, avem: v 0 = p 0 q 0 v1 = p1 q 1 Indicele variaiei valorii vnzrilor totale va fi: p1q1 170000 v = = 0,98 I v = 1 = v 0 p 0 q 0 173000 Acesta se descompune n cei doi indici factoriali: v1 p q 170000 170000 = = = 0,83 Ip = 1 1 = p 0 q1 p 0 q1 6000 25 + 5000 10 + 500 8 204000 Iq = p 0 q1 p 0 q1 204000 = = = 1,18 p 0 q 0 v 0 173000

I v = I p I q

Modificrile absolute vor fi:

STATISTIC ECONOMIC

v = v1 v 0 = 170000 173000 = 3000 mii le v(p ) = p1q1 p 0 q1 = 170000 204000 = 34000 mii le v(q ) = p 0 q1 p 0 q 0 = 204000 173000 = 31000 mii lei v = v(p ) + v(q )
7.3.2.2. Indicii calculai ca medie a indicilor individuali

Aceast metod se aplic n calculul indicilor de grup ori de cte ori nu exist suficiente informaii pentru calculul indicilor agregai. Indicii de grup se pot forma fie ca medie aritmetic ponderat, fie ca medie armonic ponderat a indicilor individuali, n funcie de datele iniiale cunoscute. Utiliznd sistemul de ponderare ncruciat folosit uzual vom avea indici de grup calculai: ca medie aritmetic (ponderat): pentru variabila cantitativ aditiv i f f 0 f (7.23) I1 0 = f 0 pentru variabila cantitativ non-aditiv i f x 0 f 0 i f y 0 y = = = i f g 0 (7.24) x 0 f 0 y 0 pentru variabila calitativ (non-aditiv): x1f1 y1 1 x I1 0 = = = (7.25) 1 1 1 y x1f1 y1 g1 ix ix ix y y y y unde g 0 = 0 , g1 = 1 reprezint structura pe elemente a y 0 y1 fenomenului complex n perioada de baz, respectiv n perioada curent.
f I1 0

EXEMPLUL 7.2. Se cunosc urmtoarele date, privind vnzrile a 3 produse (col 0-3/tabelul 7.2):

CAPITOLUL 7 Tabelul 7.2. ip (%)

Produse

U.M.

Valoarea vnzrilor n perioada curent v1 (mil. lei)


2

Modificarea relativ a preurilor unitare rp (%)


3

A B C Total

buc. litri kg

20 35 40 95

+ 10 +5 2

110 105 98

Indicele factorial al preului unitar se scrie: p1q 1 v1 95 p I1 0 = = = = 1 1 1 1 1 p p 1q 1 p v 1 20 + 35 + 40 1,1 1,05 0,98 i i


= 95 95 = = 1,029 1,03 18,18 + 33,33 + 40,82 92,326

Corespunztor se poate calcula i modificarea absolut a valorii vnzrilor datorate modificrilor preurilor unitare: 1 v(p ) = p 1q 1 p p 1 q 1 = 95 92,326 = 2,674 mil lei i
EXEMPLUL 7.3. Despre producerea a trei mrfuri se cunosc datele (tabelul 7.3, col. 0-3):
Marf Valoarea produciei n per. de baz (mil. lei) (v0)
1

Indice preuri (%) (ip)


2

Tabelul 7.3 Indicele valorii iq v produciei (i )


3 4

M1 M2 M3
v I1 0 =

15 20 40

120 90 105

1,02 1,1 1,5

0,85 1,22 1,43

= 1,297 1,3 (130% )

i v v 0 1,02 15 + 1,1 20 + 1,5 40 15,3 + 22 + 60 97,3 = = = = v 0 15 + 20 + 40 75 75

STATISTIC ECONOMIC

Modificarea absolut a valorii produciei va fi: v = v1 v 0 = i v v 0 v 0 = 97,3 75 = 22,3 milioane lei Indicele de grup al volumului fizic: i q q 0 p 0 i q v 0 q I1 0 = = v 0 q 0 p 0
i v = i p i q i q = i v i p (col. 4/tabelul 7.2) 0,85 15 + 1,22 20 + 1,43 40 12,75 + 24,4 + 57,2 q I1 0 = = = 75 75 94,3 = = 1,258 75 Modificarea absolut a valorii produciei ca urmare a variaiei cantitilor vndute va fi:
q = i q q 0 p 0 q 0 p 0 = 94,3 75 = 19,3 milioane lei Indicele de grup al preurilor: p1q1 v1 97,3 p I1 0 = = = = 1 1 1 1 1 p1q1 v1 15,3 + 22 + 60 1,2 0,9 1,05 ip ip
= 97,3 97,3 = = 1,031 12,75 + 24,44 + 57,14 94,3

Modificarea absolut a valorii produciei cauzat de variaia preurilor unitare va fi: 1 v = v1 v 0 = p1q1 p1q1 = 97,3 94,3 = 3 mil lei ip
7.3.2.3. Indici calculai ca raport a dou medii

Aceast metod de calcul se utilizeaz ori de cte ori se pune problema caracterizrii variaiei unei caracteristici, a crei valoare se formeaz la nivel de grup sau de colectivitate total, sub form de medie. Aceti indici se folosesc de regul, la caracteristicile calitative, n condiiile n care valorile individuale ale factorului cantitativ sunt nsumabile, (f ) este posibil a fi calculat. Atunci:
y = x f x = y f

(7.26)

CAPITOLUL 7

x=

x f y y xf = x1 = 1 = 1 1 f 1 f1 f f x 0 f 0 y x0 = 0 = f 0 f 0

(7.27) (7.28)

x I1 / 0 =

x1 x1f1 x 0 f 0 : = f1 f 0 x0

(7.29)

fi 100 frecvenele relative (structura factorului f i cantitativ), atunci indicele de grup devine: f x1 x1f1 x 0 f 0 x1g1 x : I1 0 = = = (7.30) f1 f 0 x0 x 0 g f 0 Dac notm: g f =
n funcie de variaia structurii factorului cantitativ (f), indicii calculai ca raport de medii se clasific n: indicele cu structur variabil (ISV) cnd modificarea nivelului mediu e influenat att de variaia factorului calitativ ct i de variaia celui cantitativ (relaiile 7.29 i 7.30). indicele cu structur fix (ISF) prin care se msoar influena modificrii valorilor individuale ale variabilei calitative, n ipoteza meninerii neschimbate a frecvenelor lor de apariie. x1g f x (x ) x1f x 0 f (7.31) : I1 0 = = f f x 0 g f Frecvenele sunt considerate uzual (conform teoriei economice) cele din perioada curent: f x 1g1 x1f1 x1f1 x (x ) x1f1 x 0 f1 (7.32) = = I1 0 = = : f f1 f1 x 0 g1 x 0 f1 1 x f 11 x i1 0
indicele variaiei structurii (IVS) se folosete pentru a caracteriza variaia unui fenomen complex sub influena modificrii numai a structurii factorului cantitativ, n condiiile meninerii neschimbate a variabilei calitative:

STATISTIC ECONOMIC
x gf f ( ) = xf1 : xf 0 = xg1

(7.33) xg f 0 ponderea uzual, variabila calitativ (intensiv) rmne constant la nivelul perioadei de baz i atunci vom avea: I 1/ 0 f1 f 0
xg I1 0 x I1 0 f ( f ) = x 0 f1 : x 0 f 0 = x 0 g1

f1

xg x x = I1 (0 ) I1 0 (7.35) SV SF VS Modificrile absolute ale mediei sub influena celor doi factori se scriu ca diferen ntre numrtorul i numitorul indicilor respectivi: x f x f x = 1 1 0 0 = x1g f x 0 g f (7.36) 0 1 f 0 f1 x f x f f f x (x ) = 1 1 0 1 = x1g1 x 0 g1 (7.37) f1 f1 x 0 f1 x 0 f 0 f = x 0 g1 x 0 g f x g f = (7.38) 0 f 0 f1

( f)

f 0

x 0 g f 0

(7.34)

( )

x (x ) + x g f = x

( )

(7.39)

EXEMPLUL 7.4. Pentru dou filiale ale unei societi comerciale, se cunosc date privind fondul se salarii i numrul de salariai:
Tabelul 7.4 Filiala
0

Fond salarii (mil.lei) Per. curent Per. de (FS1) baz (FS0)


1 2

Nr. salariai (pers.) Per. de baz Per. curent (N0) (N1)


3 4

A B Total

40 75 115

63 140 203

20 30 50

18 35 53

FS 0 115 = = 2,3 mil lei/pers N 0 50 FS1 203 = = 3,83 mil lei/pers S1 = N 1 53 S0 =

CAPITOLUL 7

S 0 N 0 N = S0 g 0 = 2 0,4 + 2,5 0,6 = 0,8 + 1,5 = 2,3 mil lei/pers N 0 S N N S1 = 1 1 = S1g1 = 3,5 0,34 + 4 0,66 = 1,19 + 2,64 = 3,83 mil lei/pers N1 Precizm c salariul mediu la nivelul filialelor (S0 , S1) i structura salaS0 =
N N riailor ( g 0 , g1 ) s-au calculat n tabelul 7.5.

Filiala
0

Salariul mediu (mil.lei/pers.) Per. de baz Per. curent


1 2

Tabelul 7.5. Structura salariailor Per. de baz Per. curent


3 4

A B Total

2,0 2,5

3,5 4,0

0,4 0,6 1,0

0,34 0,66 1,0

S 3,83 IS = 1 = = 1,665 (166,5% ) SV 2,3 S0 n valoare absolut, aceast cretere a fost de S = S1 S 0 = 3,83 2,3 = 1,53 mii lei
S1g1 S N S N S1 3,83 I SF = 1 1 : 0 1 = = = = N N N1 N1 2 0,34 + 2,5 0,66 S0 g1 S 0 g1 3,83 3,83 = = = 1,643 0,68 + 1,65 2,33
S(S) N

I VS

S gN

( ) = S0 N1 : S0 N 0 = S0 g1N
N1 N 0
N S 0 g 0

N S0 g1

S0

2,33 = 1,013 2,3

I S S, g = IS (S) I S g 1,665 = 1,643 1,013


N

( N)

Modificrile absolute ale salariului mediu pe total, datorate influenelor factorilor sunt:

STATISTIC ECONOMIC

S(S) =

S1 N1 S0 N1 N N = S1g1 S 0 g1 = 3,83 2,33 = 1,5 mil lei N1 N1 S 0 N1 S0 N 0 N N S g N = = S 0 g1 S 0 g 0 = 2,33 2,3 = 0,03 mil N1 N 0

( )

lei

S S, g N = S(S) + S g N mil lei 1,53 = 1,5 + 0,03.


7.4. SISTEME DE PONDERARE FOLOSITE N CONSTRUIREA INDICILOR
SINTETICI

( )

( )

Dintre sistemele de ponderare folosite n mod curent n practica statistic, evideniem: a) Sistemul de ponderare propus de statisticianul german Etienne Laspeyres n 1864, care folosete ponderi din perioada de baz. indicele variabilei cantitative: x 0 f 1 f I1 0 = (7.40) x 0 f 0
indicele variabilei calitative: x 1f 0 x I1 0 = x 0 f 0

(7.41)

b) Sistemul de pondere propus de statisticianul german Hermann Paasche n 1874 are la baz utilizarea ponderilor din perioada curent. pentru variabila cantitativ: x 1f 1 f (7.42) I1 0 = x 1f 0 pentru variabila calitativ: x 1f1 x I1 0 = x 0 f1

(7.43)

CAPITOLUL 7

Una din cerinele importante pentru descompunerea pe factori de influen a modificrii unui fenomen complex, este ndeplinirea testului de reversibilitate a factorilor, adic produsul indicilor factoriali s fie egal cu indicele variaiei caracteristicii complexe. Pentru ndeplinirea acestei condiii, va trebui aleas una din variantele: indicele caracteristicii cantitative s fie construit ca indice Laspeyres iar indicele caracteristicii calitative n sistem Paasche sau invers Au fost ns elaborate i alte sisteme de ponderare, un fel de hibrid ntre sistemele Laspeyres i Paasche, din care cele mai cunoscute sunt:
3) Indicele propus de Edgeworth f +f x 1 1 0 x 1 (f 1 + f 0 ) 2 x I1 0 = = x 0 (f 1 + f 0 ) f +f x 0 1 0 2

(7.44)

Acest sistem de ponderare prezint dezavantajul c el se poate aplica numai la construirea indicelui de grup al factorului calitativ, n condiiile n care factorul cantitativ poate fi nsumat. Dac s-ar construi i indicele factorului cantitativ, folosind acest sistem de ponderare, el ar trebui s arate astfel: f (x + x 0 ) f I1 0 = 1 1 (7.45) f 0 (x 1 + x 0 ) care ns este lipsit de sens, deoarece valorile variabilei calitative nu pot fi nsumate.
4) Sistemul de ponderare bazat pe utilizarea ponderilor din perioada de baz i curent, care st la baza construirii indicelui ideal propus de I. Fisher. pentru factorul cantitativ:
f f f I1 0 = I1 0 L I1 0 P =

x 0 f 1 x 1 f 1 x 0 f 0 x 1 f 0

(7.46)

pentru factorul calitativ:

STATISTIC ECONOMIC
x x x I1 0 = I1 0 L I1 0 P =

x 1f 0 x1f1 x 0 f 0 x 0 f1

(7.47)

Acest sistem se folosete n construirea indicilor teritoriali, n comparaiile pe plan naional i internaional. Pentru a se arta gradul i sensul influenei ponderilor utilizate asupra indicelui de grup, se apeleaz la relaia lui Bortkiewicz: Pentru o variabil calitativ, aceast relaie este:
x x I1 0 P : I1 0 L = 1 + r i x i f V i x V i f unde r i x i f = coeficientul de corelaie ntre indicii factoriali;

(7.48)

V i x , V i f = coeficientul de variaie al indicilor factorului calitativ, respectiv cantitativ. Notm cu P = r i x i f V i x V i f . Pot exista urmtoarele cazuri:
dac r i x i f = 0 nsemn c cele dou variabile luate n calcul (ix i if) sunt independente dac Vi x = 0 nseamn c toi indicii individuali ai lui x sunt egali ntre ei, i egali cu media dac Vi f = 0 nseamn c toi indicii individuali ai lui f sunt egali ntre ei, i egali cu media P > 0 V i x if > 0 cnd ntre cele dou variabile exist o legtur direct P < 0 V i x i f < 0 cnd ntre indicii individuali ai lui x i f exist o legtur invers. Vom spune c: x x dac I 1 0 P = I1 0 L atunci sistemul de ponderare utilizat nu influeneaz nivelul dinamicii fenomenului studiat n acest caz r i x i f = 0 sau V i x = 0 sau V i f = 0
x x dac I 1 0 P > I1 0 L atunci cei trei factori sunt diferii de zero,

P = 0 cnd r i x i f = 0 sau V i x = 0 sau V i f = 0

r i x if > 0 p > 0

CAPITOLUL 7
x x dac I 1 0 P < I1 0 L atunci cei trei factori sunt diferii de zero,

r i xif < 0 p < 0

7.5. DETERMINAREA CONTRIBUIEI FACTORILOR LA VARIAIA UNUI


FENOMEN COMPLEX PRIN METODA INDICILOR

Cel mai des folosite metode de descompunere a variaiei fenomenelor pe factori sunt: a) metoda substituiei n lan b) metoda restului nedescompus, cunoscut i sub numele de metoda influenei izolate a factorilor.
7.5.1. Metoda substituiei n lan Metoda presupune urmtoarele reguli: la substituirea primului factor (de regul cel cantitativ) se construiete indicele factorial al acestuia, folosind drept ponderi valorile celorlali factori, nesubstituii nc, la nivelul perioadei de baz; factorul substituit anterior se transform n pondere la nivelul perioadei curente, intrnd n construcia tuturor indicilor factoriali ce vor fi construii. Vom lua n considerare, n continuare, dou variante, funcie de factorul cu care se ncepe substituia. Varianta I (fig. 7.1) Se substituie nti factorul cantitativ:

D'

E c' F

C B

B'

Fig. 7.1

STATISTIC ECONOMIC

Suprafaa ABCD echivaleaz cu nivelul caracteristicii complexe n perioada de baz y0 = x0f0 (7.49) iar suprafaa ABCD este egal cu nivelul caracteristicii complexe n perioada curent y1 = x1f1 (7.50) y = x 1f 1 x 0 f 0 (7.51) Pentru fiecare factor, indicele i modificarea absolut se calculeaz conform relaiilor:
Factorul cantitativ

Descompunerea geometric: x 0f1 I1 y(f ) = 0 x 0f0 Descompunerea analitic: y(f ) = x 0f1 x 0f0
Factorul calitativ

(7.52) (7.53)

Descompunerea geometric: x 1 f 1 I1 y (x ) = 0 x 0 f 1 Descompunerea analitic: y(x ) = x 1f1 x 0 f1


I 1 y = I y (f ) I y ( x ) 0

(7.54)

(7.55) (7.56) (7.57)

y = y(f ) + y(x )

Varianta II (fig. 7.2) Se substituie nti factorul calitativ:

CAPITOLUL 7

D'

c' F

C B

B'

Fig. 7.2

Indicii i modificrile absolute se calculeaz conform relaiilor:


Factorul calitativ

Descompunerea geometric: x 1f 0 I y (x ) = x 0 f 0 Descompunerea analitic: y(x ) = x 1 f 0 x 0 f 0 Factorul cantitativ Descompunerea geometric: x 1 f 1 I y (f ) = x 1 f 0 Descompunerea analitic: y(f ) = x 1 f 1 x 1f 0
I1 y = Iy ( x ) Iy(f ) 0

(7.58)

(7.59)

(7.60)

(7.61) (7.62) (7.63)

y = y(x ) + y(f )

Cu ajutorul acestei metode se poate determina i influena factorilor asupra modificrii relative:

STATISTIC ECONOMIC

Modificarea relativ a fenomenului complex y:

(I ( ( ( (

1 100 = R y

(7.64)

Modificarea relativ pe seama factorului f: Varianta I I y (f ) 1 100 = R y (f ) Varianta II I y (f ) 1 I y (x ) 100 = R y(f ) I y (x ) Modificarea relativ pe seama factorului x: Varianta I I y (x ) 1 I y (f ) 100 = R y( x ) I y(f ) Varianta II I y (x ) 1 100 = R y (x )

) )

(7.65) (7.66)

(7.67) (7.68)

7.5.2. Metoda influenelor izolate ale factorilor

Prin aceast metod se acord aceeai importan tuturor factorilor. Spre deosebire de metoda substituiei n lan, indicii factoriali se construiesc pe baza aceluiai sistem de ponderare (Laspeyres). Indicele influenei izolate a lui f se calculeaz conform relaiei: x 0f1 y (f x 0 ) (7.69) I = x 0f 0 Indicele influenei izolate a lui x este dat de relaia: x f y (x f 0 ) (7.70) I = 10 x 0f 0 Modificrile absolute corespunztoare vor fi: y(f x 0 ) = x 0 f 1 x 0 f 0 (7.71) y(x f 0 ) = x 1 f 0 x 0 f 0 (7.72) Fcnd produsul indicilor factoriali calculai, acesta nu este egal cu indicele variaiei totale a fenomenului complex y: y (f x 0 ) y (x f 0 ) I I I y

CAPITOLUL 7

La fel, suma modificrilor absolute ale factorilor nu mai este egal cu modificarea absolut total a variabilei complexe: y(f x 0 ) + y(x f 0 ) y Mrimea cu care difer produsul indicilor factoriali de indicele general este denumit rest nedescompus i reprezint variaia fenomenului complex datorat aciunii (variaiei) concomitente a celor doi factori. Geometric, mrimea restului nedescompus este egal cu aria suprafeei CECD din fig. 7.3.

Fig. 7.3

Aria suprafeei CECD este egal cu produsul modificrilor (x1 x0) (y1y0). Pe lng indicii influenelor independente ale factorilor, se construiete i un indice ce reflect influena comun, simultan a ambilor factori. x f x f (7.73) Iy (x f ) = 1 1 : 1 0 x 0f1 x 0f 0 Analog, se determin i modificarea absolut a variabilei complexe y, datorat variaiei simultane a celor doi factori: y(x f ) = (x 1 f 1 x 0 f 1 ) (x 1f 0 x 0 f 0 ) (7.74) Aadar, indicele variaiei caracteristicii complexe y se descompune n produsul a 3 indicatori factoriali (descompunerea geometric): I y ( x , f ) = I
y (f x 0 ) y (x f 0 ) y ( x f ) I I

STATISTIC ECONOMIC

Modificarea absolut total a variabilei y se descompune n suma a 3 modificri absolute (descompunerea analitic): y(x, f ) = y(f x 0 ) + y(x f 0 ) + y(x f ) Pentru a calcula influena total a fiecrui factor, este necesar ca i restul nedescompus s fie mprit pe cei doi factori de influen: Separarea restului nedescompus pe factori se poate realiza n 3 moduri: restul nedescompus se atribuie, n ntregime, unui singur factor; restul nedescompus se atribuie n mod egal celor doi factori. Indicele influenei totale a factorului f va fi: I y(f ) = I
y(f x 0 )

I y(x f )

(7.75)

Indicele influenei totale a factorului x va fi: y (x f 0 ) I y ( x ) = I I y ( x f )

(7.76)

Modificrile absolute ce reflect influenele totale ale factorilor vor fi:


y(x f ) 2 y(x f ) y(x ) = y(x f 0 ) + 2 y(f ) = y(f x 0 ) +

(7.77) (7.78)

restul nedescompus se atribuie ambilor factori, proporional cu influena izolat independent, a fiecruia.

Pe baza modificrilor absolute ale factorilor se determin ponderea contribuiei fiecrui factor la modificarea absolut total a variabilei complexe:
y(f ) 100; y(x , f ) y(x ) 100 y(x , f )

(7.79)

Metoda influenelor izolate permite, spre deosebire de metoda substituiei n lan, identificarea mai exact a contribuiei factorilor de influen la varia-

CAPITOLUL 7

ia total a unui fenomen complex, ns ea devine mai greoaie, mai dificil de aplicat atunci cnd numrul factorilor de influen este mai mare.
7.6. SERII DE INDICI STATISTICI

La construirea acestor serii, trebuie stabilite dou probleme mai importante: a) baza de raportare b) ponderile folosite (acolo unde e cazul)
a) baza de raportare Sub acest aspect, seriile de indici vor fi: cu baz fix cu baz n lan b) ponderile folosite Ponderile se utilizeaz n cazul seriilor alctuite din indici sintetici, care se refer la variabile cu valori nensumabile direct. Ponderile ce pot fi utilizate sunt de dou tipuri: ponderi constante atunci cnd se folosesc aceleai ponderi n toat seria ponderi variabile atunci cnd ponderile se modific odat cu modificarea bazei de raportare.

n funcie de modul cum se alege baza de raportare i sistemul de ponderare, exist urmtoarele tipuri de serii de indici: a) serii de indici de grup cu baz fix i ponderi constante b) serii de indici de grup cu baz n lan i ponderi constante c) serii de indici de grup cu baz n lan i ponderi variabile Notm cu (xi) valorile caracteristicii calitative i cu (fi) valorile caracteristicii cantitative
a) Serii de indici de grup cu baz fix i ponderi constante Se consider ponderile la nivelul perioadei de baz Indicii construii pentru variabila xi vor forma o serie de forma:

STATISTIC ECONOMIC

x if0 I ix/ o = (7.80) x f 0 0 i =1, n adic: x1f 0 x x 2f 0 x x 3f 0 x nf0 x x I1 / 0 = ; I2 / 0 = ; I3 / 0 = ; ... ; I n / 0 = x of 0 x 0f 0 x of 0 x of 0

Indicii construii pentru variabila fi formeaz o serie de forma:


x ofi f I1 / 0 = x f 0 0 i =1, n

(7.81)

adic:
f I1 / 0 =

x 0f1 f x 0f 2 f x 0f 3 x 0f n ; I2 / 0 = ; I3 / 0 = ; ...; If / 0 = n x of 0 x of 0 x of 0 x of 0

b) Serii de indici de grup cu baz n lan i ponderi constante Pentru variabila xi: Ponderile se pot alege: la nivelul perioadei de baz, caz n care seria va avea forma: xif0 I ix/ i 1 = (7.82) x f i 1 0 i =1,n

care, n forma desfurat, se scrie:


x I1 / 0 =

x1f 0 x x 2f 0 x x 3f 0 x nf0 x ; I2 / 1 = ; I3 / 2 = ; ...; In / n 1 = x of 0 x1f 0 x 2f 0 x n 1f 0

la nivelul perioadei curente, caz n care seria va avea forma: x ifn I ix/ i1 = (7.83) x f i 1 n i =1, n

adic:
x I1 / 0 =

x 3f n x 1f n x x 2fn x xnfn x ; I 2 /1 = ; I3/ 2 = ; ...; I n / n 1 = xofn x 1f n x 2f n x n 1f n

CAPITOLUL 7

ntre termenii fiecreia dintre aceste serii se verific relaia dintre indicii cu baz n lan i cei cu baz fix, adic:
x1f 0 x 2f 0 x 3f 0 x nf0 x nf0 ... = x 0f 0 x1f 0 x 2f 0 x n 1f 0 x 0f 0 x1f n x 2f n x 3f n x nfn xnfn ... = x 0f n x1f n x 2f n x n 1f n x 0f n

(7.84)

(7.85)

Pentru caracteristica fi, avem: ponderi la nivelul perioadei de baz:


x 0f i I if / i1 = (7.86) x f 0 i 1 i =1, n x 0 f1 f x 0f2 f x 0f 3 x 0fn f I1 / 0 = ; I 2 /1 = ; I3/ 2 = ; ...; I f / n 1 = n x of0 x 0 f1 x 0f 2 x 0 f n 1 ponderi la nivelul perioadei curente:

x n fi Iif / i 1 = x f n i 1 i =1, n
f I1 / 0 =

(7.87)

x nf3 x n f1 f x nf2 f xnfn ; I 2 /1 = ; I3/ 2 = ; ...; I f / n 1 = n x nf0 x n f1 xnf2 x n f n 1

c) Serii de indici de grup cu baz n lan i ponderi variabile. Pentru caracteristica xi: ponderile variabile vor fi la nivelul perioadei de baz: x i f i 1 I ix/ i1 = (7.88) x f i 1 i 1 i =1, n

ceea ce nseamn:

STATISTIC ECONOMIC
x I1 / 0 =

x 1f 0 x x 3f 2 x 2 f1 x x n f n 1 x ; I 2 /1 = ; I3 / 2 = ; ...; I n / n 1 = x 0f 0 x 1f 1 x 2f 2 x n 1f n 1

ponderi variabile la nivelul perioadei curente:


xifi I ix/ i 1 = x f i 1 i i =1,n

(7.89)

Pentru variabila fi: ponderi variabile la nivelul perioadei de baz:


x i1f i I if / i1 = x f i 1 i 1 i =1, n

(7.90)

ponderi variabile la nivelul perioadei curente:


xifi I if / i 1 = x f i i 1 i =1, n

(7.91)

n practic, alegerea uneia dintre aceste variante de serii de indici se va face n funcie de coninutul indicatorului analizat i de datele disponibile.
7.7. INDICI TERITORIALI Indicii teritoriali msoar variaia medie relativ a unui fenomen n plan teritorial. Indicele teritorial se calculeaz ca raport a dou niveluri diferite ale aceluiai fenomen, nregistrat n uniti de spaiu diferite. El este, de fapt, o mrime relativ de coordonare. Baza de raportare se alege n urma unei analize atente i complexe asupra fenomenului a crui variaie o studiem. Alegerea unitii teritoriale baz de comparaie se va face i dup o anumit logic, dup scopul, obiectivul urmrit n cercetarea statistic.

CAPITOLUL 7

Indicii teritoriali se calculeaz n dou ipostaze: a) ca indici individuali la nivelul unor uniti teritoriale simple b) ca indici de grup la nivelul unor uniti complexe
a) indici individuali Fie i, j dou uniti teritoriale. Indicii teritoriali individuali ce se pot construi sunt: y (7.92) i iy/ j = i yj

dac j este unitatea teritorial aleas ca baz de comparaie (7.93) yi dac i este unitatea teritorial aleas ca baz de comparaie
b) indici de grup n funcie de natura variabilei, a fenomenului analizat, pentru care se calculeaz, indicii de grup se determin prin mai multe metode: dac valorile variabilei cantitative sunt nsumabile direct, atunci indicii vor avea expresia: f j f (7.94) I i/fj = i sau I /fi = j f j f i

i y/ i = j

yj

n acest caz, variabila calitativ se determin ca o mrime medie: y x= (7.95) f Indicele care reflect variaia n profil teritorial a variabilei calitative se obine conform relaiei: y x i y i y j I i / j x = = (7.96) Ii / j = : x j f i f j I i/fj

STATISTIC ECONOMIC

dac valorile variabilei factorului cantitative nu sunt nsumabile direct, n construirea indicelui de grup se impune folosirea unui comsurtor (pondere), reprezentat de cellalt factor (calitativ). Ponderea poate fi valoarea factorului calitativ la nivelul unitii i sau la nivelul unitii j. n funcie de aceasta, indicele de grup al factorului cantitativ este:
I if / j = x i f i x i f j

(7.97) (7.98)

I if / j =

x j f i x j f j

Analog, pentru construirea indicelui de grup al factorului calitativ, se va folosi drept pondere factorul cantitativ la nivelul unitii i sau j. x i f i (7.99) I ix/ j = x j f i I ix/ j = x i f j x j f j (7.100)

n cazul utilizrii ponderilor, nu se mai verific testul reversibilitii factorilor. Utilizarea ponderrii ncruciate nu se utilizeaz n cazul comparaiilor teritoriale, deoarece nu exist nici un motiv pentru a presupune c ponderea rmne constant la nivelul unitii i sau la nivelul unitii j, astfel c n practic se aplic un indice ce seamn cu indicele Fisher; construit ca medie geometric a indicilor calculai n cele dou variante de ponderare: x i f i x j f i I if / j = (7.101) x i f j x j f j I ix/ j = x i f i x i f j x jf i x j f j (7.102)

Indici de dinamic

y = fenomen complex y = xf x factor calitativ f factor cantitativ

Nivel elementar
DA NU

y i1/ 0 =

y1 x f = 11 y0 x 0f 0

I1 /y0 =

x x i1/ 0 = 1 x0
f i1/ 0 =

y1 y 0

f1 f0
NU

f este posibil

DA y xf = = xg f f f
(SV )

Cunoatem x1, f1, x0, f0


DA NU

x=
x I1 / 0

= =

x1 x0

f x 1g 1

x 0 g f 0 = = x1
f x 0 g 1 f x 0 g 1

( I1 /y0 x ) =

x 1 f 1 x 0 f 1 x 0 f 1 x 0 f 0 =
y I1 / 0

Cunoatem i1 / 0 , y 0 (g 0 )

I1 / 0

y (f )

I1 / 0 =

i 1 / 0 y 0 y 0
y

I1 / 0 I1 / 0
x I1 / 0

x( x)
(SF )

f x 1 g 1

= i 1 / 0 g 0
y

x (g f )
( VS )

y ( x ) I1 / 0

y ( f ) I1 / 0

Cunoatem i1 / 0 , y1 (g 1 )
y I1 / 0

f x 0 g 1 f x 0 g 1 = x 0 g f 0 x x = I1 /(0 )
(SF )

x0
( VS)

y1 1
y i1 / 0

= y1

1 1
y i1 / 0
y

(SV )

x gf I1 /(0 )

y g1

x Cunoatem i1 / 0 , y1 (g 1 )

I1 / 0

y ( x )

y 1 1
x i1 / 0

=
y1

f Cunoatem i1 / 0 ,

x i1 / 0 y y 0 (g 0 )

1 1

g1

I1 / 0

y (f )

f i1 / 0 y 0

y 0

f = i1 / 0 g 0

CAPITOLUL 7

ntrebri recapitulative
1. Definii conceptul de indice statistic i artai importana lui n studiul fenomenelor economico-sociale 2. Artai rolul i funciile indicilor n cercetarea statistic. 3. Cum clasificai indicii? 4. Ce probleme mai importante apar n construirea indicilor elementari i sintetici. 5. Ce sisteme de ponderare cunoatei, pentru construirea indicilor sintetici. 6. n ce const metoda influenelor izolate ale factorilor? 7. Ce este un indice teritorial? 8. Cum se construiesc i de cte feluri sunt seriile de indici? 9. Cum se construiesc indicii agregai? Exemplificai. 10. Indicii calculai ca medie a indicilor individuali: utilizare, relaii de calcul, exemple. 11. Indicii calculai ca raport a dou medii: utilizare, mod de calcul, exemplificri. 12. Explicai coninutul metodei substituiei n lan. 13. Ce sisteme mai importante de indici cunoatei? Artai relaiile de calcul ale fiecrui sistem.