LEI DAS ORGANIZAES CRIMINOSAS Lei 9034/95 1.

. Introduo Essa Lei um exemplo do chamado Direito Penal do Inimigo (Guinther Jakobs iakobs) Direito Penal do inimigo: Certas pessoas no se deixam orientar pelas normas jurdicas. Portanto, devem ser tratadas como no pessoas, no fazendo jus as garantias fundamentais. Assim, essa lei seria um exemplo, por conter medidas mais severas. Essa lei tambm seria um exemplo de direito penal de emergncia (Srgio Moccia) Direito Penal de emergncia: caracteriza-se pela quebra de garantias fundamentais, justificada por uma situao excepcional de perigo. A crtica que recai sobre essa teoria que sempre haver uma situao de emergncia para justificar, pelo menos em tese, a violao de garantias fundamentais conquistadas ao longo de sculos. Ex: terrorismo. H uma situao de perigo, de emergncia, que justifica a violao. Por conta do medo, do perigo, os direitos fundamentais so violados. 2. Objeto da Lei 2.1. Meios de prova e procedimentos investigatrios. Meios de prova: refere-se a uma atividade endoprocessual, que se desenvolve perante o juiz, com o conhecimento e a participao das partes, cujo objetivo a fixao de dados probatrios no processo. Ex: prova testemunhal, acariao, etc. Procedimento investigatrio (meio de obteno de prova): refere-se a certos procedimentos, em regra, extraprocessuais, cujo objetivo conseguir provas materiais acerca do fato delituoso. Procedimentos estes que podem ser realizados por outros funcionrios que no o juiz. Geralmente so procedimentos sigilosos, sem contraditrio e ampla defesa. Ex: busca domiciliar. Os documentos apreendidos sero meios de provas, pois sero utilizados no processo pelo juiz. Ex: interceptao telefnica.

Art. 1 Esta Lei define e regula meios de prova e procedimentos investigatrios que versem sobre ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando ou organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo.(Redao dada pela Lei n 10.217, de 11.4.2001)

2.2. Ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando, organizaes ou associaes criminosas a) Organizaes criminosas Vide aulas de lavagem de capitais. b) Quadrilha ou bando: art. 288, CP. Quadrilha a associao estvel e permanente de quatro ou mais pessoas com o fim de praticar uma srie indeterminada de crimes. Consuma-se o delito de quadrilha independentemente da prtica dos delitos para os quais os agentes se associaram. Trata-se de crime autnomo, independente, cujo bem jurdico diferente dos outros crimes.
Art. 288 - Associarem-se mais de trs pessoas (4, portanto), em quadrilha ou bando, para o fim de cometer crimes: Pena - recluso, de um a trs anos. (Vide Lei 8.072, de 25.7.1990) Pena: recluso, de 1 a 3 anos. Pargrafo nico - A pena aplica-se em dobro, se a quadrilha ou bando armado.

Quadrilha para a prtica de crimes hediondos e equiparados.

Art. 8 Ser de trs a seis anos de recluso a pena prevista no art. 288 do Cdigo Penal, quando se tratar de crimes hediondos, prtica da tortura, trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins ou terrorismo.

Existe crime de quadrilha para a prtica de crimes hediondos? O artigo 8, da Lei 8072/90 no d um novo tipo penal, mas apenas d uma pena diferenciada quando a quadrilha for para a prtica desses delitos. Aplica-se o art. 288, CP com o aumento de pena prevista no art. 8 da lei 8072/90. c) Associaes criminosas Esto espalhadas pelas leis brasileiras.
1. Lei 11.343/06 (associao para a prtica de trfico de drogas): art. 35.

H a necessidade apenas de 2 ou mais pessoas. 2. Lei 2.889/56 (lei do Genocdio): art. 2 Mais de 3 pessoas, ou seja, 4. 3. Lei 7.170/83 (Lei de Segurana Nacional ou Crimes Polticos): art. 16 e art. 24. 2.3. Crime organizado por natureza # crime organizado por extenso

Crime organizado por natureza: diz respeito punio do agente pelo crime de quadrilha, associao, ou organizao criminosa. Quando a gente punido por esses crimes. Crime organizado por extenso: Diz respeito punio pelos crimes praticados pela quadrilha, associao ou organizao criminosa (furto, roubo, extorso mediante sequestro, etc) 3. Ao controlada Art. 2o Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem prejuzo dos j previstos em lei, os seguintes procedimentos de investigao e formao de provas: (Redao dada pela Lei n 10.217, de 11.4.2001) I - (Vetado). II - a ao controlada, que consiste em retardar a interdio policial do que se supe ao praticada por organizaes criminosas ou a ela vinculado, desde que mantida sob observao e acompanhamento para que a medida legal se concretize no momento mais eficaz do ponto de vista da formao de provas e fornecimento de informaes; Vide aulas de lavagem. 4. Quebra do sigilo de dados bancrios, financeiros, fiscais e eleitorais
Art. 2o Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem prejuzo dos j previstos em lei, os seguintes procedimentos de investigao e formao de provas: (Redao dada pela Lei n 10.217, de 11.4.2001) III - o acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias, financeiras e eleitorais. Art. 3 Nas hipteses do inciso III do art. 2 desta lei, ocorrendo possibilidade de violao de sigilo preservado pela Constituio ou por lei, a diligncia ser realizada pessoalmente pelo juiz, adotado o mais rigoroso segredo de justia. (Vide Adin n 1.570-2). 1 Para realizar a diligncia, o juiz poder requisitar o auxlio de pessoas que, pela natureza da funo ou profisso, tenham ou possam ter acesso aos objetos do sigilo. 2 O juiz, pessoalmente, far lavrar auto circunstanciado da diligncia, relatando as informaes colhidas oralmente e anexando cpias autnticas dos documentos que tiverem relevncia probatria, podendo para esse efeito, designar uma das pessoas referidas no pargrafo anterior como escrivo ad hoc.

 3 O auto de diligncia ser conservado fora dos autos do processo, em lugar seguro, sem interveno de cartrio ou servidor, somente podendo a ele ter acesso, na presena do juiz, as partes legtimas na causa, que no podero dele servir-se para fins estranhos mesma, e esto sujeitas s sanes previstas pelo Cdigo Penal em caso de divulgao. 4 Os argumentos de acusao e defesa que versarem sobre a diligncia sero apresentados em separado para serem anexados ao auto da diligncia, que poder servir como elemento na formao da convico final do juiz. 5 Em caso de recurso, o auto da diligncia ser fechado, lacrado e endereado em separado ao juzo competente para reviso, que dele tomar conhecimento sem interveno das secretarias e gabinetes, devendo o relator dar vistas ao Ministrio Pblico e ao Defensor em recinto isolado, para o efeito de que a discusso e o julgamento sejam mantidos em absoluto segredo de justia.

Combinao dos arts. 2, III com o art. 3, da Lei. Esses dois dispositivos autorizam que essa quebra do sigilo seja decretada pelo juiz de ofcio, na fase investigatria. preciso analisar esses dois dispositivos legais luz do sistema acusatrio. Sistema inquisitorial
No h separao das funes de acusar, defender e julgar Extrema concentrao de poderes nas mos do juiz (juiz inquisidor) Gesto da prova: o juiz dotado de ampla iniciativa acusatria* e probatria*, podendo produzir provas de ofcio na fase investigatria* e na fase judicial* = viola a parcialidade do magistrado

Sistema acusatrio

H separao das funes de acusar, defender e julgar. As funes de acusar, defender e julgar so atribudas a rgos diferentes. Gesto da prova: na fase investigatria ao juiz no dado agir de ofcio (iniciativa acusatria), devendo atuar apenas quando provocado, como mero garantidor da legalidade. Na fase judicial prevalece que dotado de certa iniciativa probatria, que deve ser exercida de maneira residual, de modo a sanar dvida sobre ponto relevante. O acusado um mero objeto de provas, O acusado passa a ser tratado como de investigao. No um titular de sujeito de direitos direitos No h contraditrio e ampla defesa H contraditrio e ampla defesa

Sistema acusatrio adotado pela CF, art. 129, I.

Art. 212, CPP: as perguntas so feitas diretamente pelas partes s testemunhas nico: sobre os pontos no esclarecidos o juiz poder complementar a inquirio. Esse dispositivo deixa ntido o protagonismo das perguntas/provas s partes, e ao final, somente, o juiz poder complementar, tendo uma certa iniciativa probatria, de maneira residual. ADI 1570 questionou o art. 3 da Lei 9.034/95: Em relao ao sigilo de dados bancrios e financeiros, esse artigo teria sido tacitamente revogado pela lei complementar 105/01, que passou a tratar da matria. No entanto, em relao ao sigilo de dados fiscais e eleitorais, o Supremo declarou a inconstitucionalidade do art. 3 da Lei n 9.034/95, por violar o sistema acusatrio. Ateno para a nova redao do art. 156, I e II do CPP: No ano de 2008 esse artigo foi alterado pela lei 11.690/08.
Art. 156. A prova da alegao incumbir a quem a fizer, sendo, porm, facultado ao juiz de ofcio: (Redao dada pela Lei n 11.690, de 2008) I ordenar, mesmo antes de iniciada a ao penal, a produo antecipada de provas consideradas urgentes e relevantes, observando a necessidade, adequao e proporcionalidade da medida; (Includo pela Lei n 11.690, de 2008) II determinar, no curso da instruo, ou antes de proferir sentena, a realizao de diligncias para dirimir dvida sobre ponto relevante. (Includo pela Lei n 11.690, de 2008)

A maioria da doutrina vem entendendo que o inciso I INCONSTITUCIONAL. A partir do momento que age de ofcio na fase investigatria, ele compromete a sua imparcialidade, porque ele cria um vnculo psicolgico que vai o afetar na hora de seu julgamento. 4.1. Quebra do sigilo de dados bancrios e financeiros A matria est regulamentada pela lei complementar 105/01.
4o A quebra de sigilo poder ser decretada, quando necessria para apurao de ocorrncia de qualquer ilcito, em qualquer fase do inqurito ou do processo judicial, e especialmente nos seguintes crimes: I de terrorismo; II de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins;

III de contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado a sua produo; IV de extorso mediante seqestro; V contra o sistema financeiro nacional; VI contra a Administrao Pblica; VII contra a ordem tributria e a previdncia social; VIII lavagem de dinheiro ou ocultao de bens, direitos e valores; IX praticado por organizao criminosa.

Quem pode quebrar o sigilo? - O juiz pode faz-lo, se for provocado (art. 3 da Lei complementar)
Art. 3o Sero prestadas pelo Banco Central do Brasil, pela Comisso de Valores Mobilirios e pelas instituies financeiras as informaes ordenadas pelo Poder Judicirio, preservado o seu carter sigiloso mediante acesso restrito s partes, que delas no podero servir-se para fins estranhos lide. 1o Dependem de prvia autorizao do Poder Judicirio a prestao de informaes e o fornecimento de documentos sigilosos solicitados por comisso de inqurito administrativo destinada a apurar responsabilidade de servidor pblico por infrao praticada no exerccio de suas atribuies, ou que tenha relao com as atribuies do cargo em que se encontre investido.

- CPIs, desde que de maneira fundamentada Poder legislativo estadual tambm pode (art. 4 da Lei)
Art. 4 O Banco Central do Brasil e a Comisso de Valores Mobilirios, nas reas de suas atribuies, e as instituies financeiras fornecero ao Poder Legislativo Federal as informaes e os documentos sigilosos que, fundamentadamente, se fizerem necessrios ao exerccio de suas respectivas competncias constitucionais e legais.
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Clusula de reserva de jurisdio Determinados direitos e garantias s podem ser restringidos mediante autorizao judicial: a) Violao domiciliar b) Priso cautelar, salvo a priso em flagrante. c) Interceptao telefnica No confundir com quebra de sigilo dos dados telefnicos (ERB Estao Rdio Base) d) Segredo de justia (CPI dos grampos STF disse que no pode afastar o segredo de justia determinado num processo. - O MP no pode quebrar o sigilo de dados bancrios e financeiros

Obs: um mandado de segurana que autorizou o MP a quebrar o sigilo foi anterior lei complementar 105/01. Portanto, hoje no possvel. - Autoridades fazendrias (Receita): Pela lei podem quebrar o sigilo, desde que o faam no mbito de um processo administrativo instaurado ou de um procedimento fiscal em curso.
Art. 6o As autoridades e os agentes fiscais tributrios da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios somente podero examinar documentos, livros e registros de instituies financeiras, inclusive os referentes a contas de depsitos e aplicaes financeiras, quando houver processo administrativo instaurado ou procedimento fiscal em curso e tais exames sejam considerados indispensveis pela autoridade administrativa competente.

O STF se manifestou sobre esse assunto (RE 389.808). Entendeu que autoridades fazendrias NO PODEM quebrar o sigilo de dados bancrios e financeiros, pq esto relacionados vida privada, intimidade, e que a prpria CF assegura o sigilo de dados, podendo ser quebrado apenas, excepcionalmente , e mediante autorizao judicial, ou por uma CPI. Outros ministros falaram que quando a receita assim age, ela faz uma quebra de dados, no quebra o sigilo, pois a quebra do sigilo tem como pressuposto ser revelada a um terceiro, ao pblico, e como fica s na Receita, no seria quebra, mas sim transferncia de dados de um rgo para outro. 5. Captao e interceptao ambiental
Art. 2o Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem prejuzo dos j previstos em lei, os seguintes procedimentos de investigao e formao de provas: (Redao dada pela Lei n 10.217, de 11.4.2001) IV a captao e a interceptao ambiental de sinais eletromagnticos, ticos ou acsticos, e o seu registro e anlise, mediante circunstanciada autorizao judicial; (Inciso includo pela Lei n 10.217, de 11.4.2001)

Interceptao telefnica: consiste na capitao da comunicao telefnica alheia por um terceiro, sem o conhecimento de nenhum dos interlocutores. Escuta telefnica: a capitao da comunicao telefnica por um terceiro, com o conhecimento de um dos comunicadores e o desconhecimento do outro. Gravao telefnica ou gravao clandestina: a gravao da comunicao telefnica por um dos comunicadores, sem o conhecimento do outro.

Comunicao ambiental: refere-se s comunicaes realizadas diretamente no meio ambiente, sem transmisso por meios fsicos e artificiais. Obs: Em regra, plenamente possvel a gravao ambiental, salvo se a conversa era reservada ou se ocorreu em ambiente privado, hiptese em que a gravao passa a funcionar como prova ilcita (RE 402.717). As cmeras de vigilncia podem ser utilizadas. Pois os lugares so pblicos, abertos. E se algum cometeu um crime nesses locais pq abriu mo de sua privacidade. STF: INQ 2.424 = Para fins de persecuo penal e ilcitos praticados por quadrilha, organizaes ou associaes criminosas, o Supremo considerou vlido o ingresso de autoridade policial em escritrio de advocacia no perodo noturno, mediante prvia autorizao judicial, para fins de instalao de equipamentos visando a interceptao ambiental. O STF entendeu que se os equipamentos fossem colocados durante o dia, a medida no teria nenhuma eficcia. 6. Agente infiltrado undercover a pessoa integrante da estrutura dos rgos policiais ou de rgo de inteligncia que introduzida em uma organizao criminosa, ocultando-se sua verdadeira identidade a fim de que possa obter informaes capazes de desarticular a referida organizao. Natureza jurdica: um meio de obteno de provas. Limites atuao do agente infiltrado: delitos como trfico de drogas, quadrilha e associao plenamente possvel que o agente infiltrado venha a praticar esses crimes. So crimes de perigo e por isso no h problema algum nessa prtica, porque no h um dano imediato. Todavia, matar, estuprar, no permitido, pois tratam-se de crime de dano envolvendo um bem jurdico indisponvel. Diante do silncio da lei sobre os limites, o ideal que o juiz delimite a atuao do agente. Em situaes extremas, quando o agente se v obrigado a praticar um crime de dano, como matar para no ser revelada a sua infiltrao, pode ser afastada a responsabilidade penal, com base na inexigibilidade de conduta diversa (causa supralegal de excluso da culpabilidade).

Previso legal: - Lei 9.034/95, art. 2, V. - Lei 11.343/06, art. 53, I. Proteo do agente infiltrado: usar a lei 9.807/99 (Lei de Proteo s testemunhas e aos colabores do processo). Adotar certas precaues para proteger a sua integridade fsica. 7. Identificao criminal um processo de identificao que abrange a identificao fotogrfica e datiloscopia. A identificao criminal ser possvel se a pessoa no se identificar civilmente. Ex: pessoa foi detida e no tem carteira de identidade para se identificar.
Antes da CF/88: Mesmo se a pessoa se identificasse civilmente, era

possvel a sua identificao criminal (Smula 569, STF: A IC no constitui constrangimento ilegal, ainda que identificado civilmente). Depois da CF/88 : O civilmente identificado no ser submetido identificao criminal, salvo nas hipteses previstas em lei (art. 5, LVIII). A CF, portanto, autoriza, mas desde que previsto em lei:
1. Estatuto da Criana e Adolescente (L. 8069/90, art. 109): o adolescente

civilmente identificado no ser submetido a identificao compulsria, salvo para efeito de confrontao, havendo dvida fundada.
2. Lei das Organizaes Criminosas (L. 9.034/95, art. 5): identificao

criminal compulsria ou obrigatria para pessoas envolvidas em organizaes criminosas.

3. Lei de Identificao criminal (L. 10.054/00): o civilmente identificado no

ser submetido identificao criminal, exceto: a) estiver o indiciado ou acusado pela prtica de homicdio doloso, crimes contra o patrimnio praticados com violncia ou grave ameaa, receptao qualificada, crimes contra a dignidade sexual e crimes de falsificao de documento pblico; b) fundada dvida; c) estado de conservao ruim; d) constar em registros o uso de outros nomes; e) registro de extravio e f) no comprovar em 48h sua identificao civil.

Nota-se que nessa lei, o legislador no falou nada sobre organizaes criminosas. Por isso, como que esse dispositivo no ressalvou a ao praticada por organizaes criminosas, o STJ concluiu que o art. 5 da Lei 9.034/95 teria sido tacitamente revogado pela Lei 10.054/00. (R HC 12965)
4. Nova Lei de Identificao Criminal (L 12.037/09): Essa lei revoga a Lei

10.054/00. Somente essa lei trata sobre a identificao criminal. Art. 1: o civilmente identificado no ser submetido identificao criminal, salvo nos casos previstos nessa lei. Conclui-se que no s a lei 10.054/00 foi revogada, como tambm os art. 5 (O.C) e art. 109 (ECA) foram tacitamente revogados. Art. 3 Embora apresentado documento de identificao, poder ocorrer identificao criminal quando: I o documento apresentar rasura ou tiver indcio de falsificao; II o documento apresentado for insuficiente para identificar cabalmente o indiciado; III o indiciado portar documentos de identidade distintos, com informaes conflitantes entre si; IV a identificao criminal for essencial s investigaes policiais, segundo despacho da autoridade judiciria competente, que decidir de ofcio ou mediante representao da autoridade policial, do Ministrio Pblico ou da defesa; V constar de registros policiais o uso de outros nomes ou diferentes qualificaes; VI o estado de conservao ou a distncia temporal ou da localidade da expedio do documento apresentado impossibilite a completa identificao dos caracteres essenciais. Somente o inciso IV exige autorizao judicial. 8. Delao premiada (art. 6) Se o agente colaborar e essa colaborao levar ao esclarecimento de infraes penais e sua autoria, a pena ser reduzida de 1/3 a 2/3. - Vide aula sobre lavagem. 9. Liberdade provisria (art. 7) Trata da liberdade provisria proibida.

No ser concedida liberdade provisria com ou sem fiana ao agente que tenha tido intensa e efetiva participao na organizao criminosa. - Vide aula de lavagem. (priso cautelar jamais pode ser obrigatria, depende de deciso judicial fundamentada) 10. Prazo para o encerramento do processo De acordo com o art. 8, se o acusado estiver preso, o prazo seria de 81 dias. E de 120 dias se estiver solto. Esses 81 dias resultam da somatria dos prazos processuais previstos para o antigo procedimento comum ordinrio dos crimes punidos com recluso. O procedimento ordinrio foi alterado pela lei 11.719/08. 10.1. Novo prazo pra o encerramento do processo com o advento da Lei 11.719/08 Em relao ao acusado preso: a) Inqurito policial: 10 dias IP Federal: 15 + 15 = 30 dias Priso temporria em crimes hediondos e equiparados: Em regra a priso temporria de 5+5. Nos crimes hediondos 30+30 = 60 dias. b) Oferecimento da pea acusatria: 5 dias c) Recebimento da pea acusatria: 5 dias d) Citao do acusado para apresentao de resposta a acusao: 10 dias Se a pea no for apresentada o juiz deve nomear um defensor dativo. O prazo ser acrescido de + 10 dias. H quem entenda que deve haver vista ao MP para se manifestar sobre a resposta a acusao: + 5 dias (STJ no concorda porque no est previsto na lei) e) Anlise de possvel absolvio sumria: 5 dias f) Designao de audincia una de instruo e julgamento: 60 dias A lei prev que as alegaes sejam apresentadas oralmente. Mas a depender da complexidade do caso e do nmero de acusados o juiz pode conceder prazo para memoriais: 5 + 5 = 10 dias Juiz ter o prazo de + 10 dias para apresentar defesa. Mas esse prazo pode ser duplicado: + 20 dias Fazendo a somatria dos prazos: - Prazo mnimo: 95 dias (soma apenas dos prazos em verde)

- Prazo mximo: 190 dias (soma dos prazos em verde e amarelo) 10.2. Natureza do prazo para encerramento do processo Esse prazo tem natureza relativa. Os tribunais entendem que esse prazo pode ser dilatado em virtude da complexidade da causa e/ou pluralidade de acusados. 10.3. Hipteses que autorizam o reconhecimento do excesso de prazo a) Quando o excesso for provocado por diligncias requisitas exclusivamente pela acusao. b) Quando o excesso for provocado pela inrcia do Poder Judicirio. c) Quando o excesso for incompatvel com o princpio da razoabilidade, atentando contra a garantia da razovel durao do processo. 10.4. Excesso de prazo aps a pronncia ou aps o encerramento da instruo criminal Smulas do STJ: 21 e 52 21. Pronunciado o ru, fica superada a alegao do constrangimento ilegal da priso por excesso de prazo na instruo. 52. Encerrada a instruo criminal, constrangimento por excesso de prazo. fica superada a alegao de

Tanto o STJ quanto o STF tm mitigado/relativizado ambas as smulas. Entendem que as smulas no devem ser interpretadas literalmente. obvio que a pessoa ao ser pronunciada no d ao Estado o direito de pessoa ficar presa preventivamente ad eternum aguardando o julgamento do Plenrio do Jri. 10.5. Excesso de prazo provocado pela defesa Smula 64, STJ: No constitui constrangimento ilegal o excesso de prazo na instruo, provocado pela defesa. A ningum dado alegar a prpria torpeza. 10.6. Relaxamento da priso por excesso de prazo e natureza da infrao penal

 cabvel independentemente da natureza do crime? Smula 697, STF: A proibio de liberdade provisria nos processos por crimes hediondos no veda o relaxamento da priso processual por excesso de prazo. Essa vedao hoje j est superada. Mas mesmo nos crimes hediondos possvel o relaxamento da priso por excesso de prazo. Independentemente da natureza do crime praticado. 11. Recolhimento a priso para apelar (art. 9) - Vide aula de lavagem de capitais. Hoje no se pode mais condicionar o reconhecimento do recurso ao recolhimento do acusado priso. 12. Incio do cumprimento da pena em regime fechado A pessoa condenada por organizaes criminosas deve comar o cumprimento da pena em regime fechado, como ocorre nos crimes hediondos. 13. Regime Disciplinar Diferenciado A LEP, no seu art. 52, 2, prev que se a pessoa estiver envolvida com organizaes criminosas uma das causas de colocao no RDD.