Sunteți pe pagina 1din 21

UNIVERSITATEA DUNREA DE JOS DIN GALAI FACULTATEA DE ECONOMIE I ADMINISTRAREA AFACERILOR STRATEGII I POLITICI MANAGERIALE MASTER

PROIECT
POLITICA PRIVIND CALITATEA LA CFR MARF RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI

MASTERAND: NICULCEA TEFAN

2012

Efectuarea auditurilor interne se efectueaz de ctre auditori care trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii minime: v A fost instruit conform cerinelor din SR EN ISO 19011:2003 v Dovedete caliti de auditor v Nu are responsabiliti directe n procesul/activitatea auditat RQ verific ndeplinirea cerinelor de ctre persoanele numite ca auditori interni i ntocmete anual, Lista auditorilor interni, pe care o supune aprobrii Directorului General. 1.1 1.1.1 Pregtirea auditului Selectarea echipei de audit intern

Auditorul ef alege auditorii interni din Lista auditorilor interni, aprobat de Director care vor forma echipa de audit intern. 1.1.2 Aciuni premergtoare desfurrii auditului intern

identificarea persoanelor care au responsabiliti directe privind obiectivele auditului identificarea documentelor de referin studierea de ctre membri echipei de audit a documentelor de referin ce fac obiectul

auditului intern i a altor documente ce demonstreaz activitatea domeniului auditat (standardul de referin, proceduri, instruciuni proprii, instruciuni de control, specificaii tehnice, rapoarte de aciuni corective/preventive anterioare, etc). ntocmire chestionarului de audit de ctre auditorul ef ntocmirea planului de audit intern de ctre auditorul ef, care se aprob de

Ctre Director 1.1.3 ntocmirea, aprobarea i distribuirea planului de audit Planul de audit intern reprezint un program concret de desfurare a auditului respective, care cuprinde: tipul auditului scopul i domeniul auditului intern componena echipei de audit

identitatea reprezentanilor compartimentului auditat identificarea proceselor ce urmeaz a fi auditate data, locul i durata estimativ pentru fiecare activitate auditat identitatea nsoitorilor echipei, dac este cazul cui se difuzeaz planul de audit Planul de audit astfel ntocmit este prezentat este aprobat de directorul General. Dup aprobare, auditorul ef nainteaz cu cel puin 5 zile nainte de data nceperii auditului, compartimentului auditat. Eventuale obiecii ale compartimentului auditat se vor rezolva mpreun cu auditorul ef, nainte de efectuarea auditului intern. 1.1.3 Evaluarea documentaiei i documentelor de lucru pentru audit

nainte de a ncepe auditul, auditorul analizeaz documentele SMI corespunzatoare domeniului/procesului auditat, pentru a determina conformitatea sistemului cu criteriile de audit i stabilete coninutul listei de verificare utilizate pentru auditul respective. Auditorii pregtesc documentele de lucru, necesare acestei activiti: v v nregistrare edina deschidere/nchidere audit Lista de verificare cuprinde ntrebri de baz privind modul de realizare a cerinelor din Rubrici necesare pentru nregistrarea rezultatelor auditrii, ntrebrile de baz sunt

standardele de referin (SR EN ISO 9001:2001 i SR ISO 14001:2005) v urmate de alte ntrebri n funcie de structura/procesul auditat, care la rndul lor pot fi urmate de ntrebri ajuttoare dac este cazul v Tehnica de elaborare a listelor de verificare se bazeaz pe principiul conform cruia se Raport de aciuni corective/preventive audit Efectuarea auditului intern edina de deschidere iau n considerare toate cerinele pentru fiecare clauz a standardului de referin v 1.1.4 1.1.4.1

Activitatea de audit ncepe cu edina de deschidere la care particip auditorii i persoanele cu responsabiliti n structura auditat. Auditorul ef conduce edina, pe parcursul creia se prezint: Prezentarea membrilor echipei de audit

Clarificarea obiectivelor, a domeniului i a criteriilor auditului Precizarea programului auditului Se stabilesc cile oficiale de comunicare ntre echipa de audit i auditat Metodele i procedurile care vor fi utilizate pentru efectuarea auditului, inclusive ntiinarea auditului c dovezile de audit se bazeaz pe eantioane din informaiile disponibile i de aceea exist un element de incertitudine n auditare Se confirm faptul c pe parcursul auditului, auditatul va fi informat despre desfurarea auditului Se confirm c resursele i facilitile necesare echipei de audit sunt disponibile Se confirm orele i datele pentru toate edinele intermediare ale echipei de audit cu cadrele de conducere ale auditatului, precum i pentru edina de nchidere Se confirm aspectele referitoare la confidenialitate Metoda de raportare Informaii despre condiiile n care auditul poate fi ntrerupt Se clarific orice detalii neclare ale planului de audit, oferindu-se posibilitatea auditailor s pun orice fel de ntrebri edina de deschidere se finalizeaz cu Procesul verbal de deschidere a auditului intern consemnat n raportul de audit intern 1.1.4.2 Efectuarea auditului la faa locului

Auditul la faa locului const n colectarea informaiilor relevante, pe baza unei eantionri corespunztoare, care constituie dovezi de audit. Acest lucru se face prin: v v v v Interviuri cu salariaii Observrii activitilor i condiiilor din zonele de interes Examinrii documentelor SMC: politica n domeniul calitii, obiectivele calitii Examinarea documentelor i nregistrrilor

Informaiile culese sunt verificate i din alte surse independene msurtori, nregistrri, analize, indicatori de performan, rapoarte din alte surse etc.) Informaiile strnse n timpul auditului constituie dovezile auditului. Toate dovezile auditului sunt identificate i nregistrate de auditori.

Evaluarea dovezilor auditului reprezint constatrile auditului, clasificate n conformiti i neconformiti. Auditarea fiecrui proces ncepe cu discuia cu responsabilul de proces. n aceast discuie sunt identificate i evaluate sarcinile responsabilului de proces. Sunt abordate apoi subiectele legate de obiectivele procesului, relaia acestora cu obiectivele generale ale societii, indicatorii procesului i activitile de control efectuate n timpul derulrii procesului. Auditorul poate constat astfel capabilitatea de realizare de performan i poate evalua managementul procesului. Auditaii trebuie s descrie activitatea pe care o desfoar, s documenteze aceast activitate cu prezentarea de dovezi obiective apoi s demonstreze practic ca modul de desfurare a acestor activiti asigur obinerea rezultatelor specificate. Toate observaiile asupra neconformitilor vor fi luate la cunotin de ctre eful compartimentului auditat Auditorii evalueaz i modul de realizare i eficacitatea aciunilor corective/preventive stabilite cu ocazia auditurilor anterioare. Auditorii nregistreaz n documentele de lucru ale auditului, toate constatrile din timpul auditului cu menionarea dovezilor obiective corespunztoare. Situaiile de neconformitate se nregistreaz n Rapoartele de aciuni corective/preventive, cu referire la criteriile de audit nendeplinite. 1.1.4.3 edina de nchidere

Dup desfurarea auditului propriu-zis, nainte de elaborarea raportului de audit, echipa de audit are o ntlnire cu eful compartimentului auditat i cu responsabilii pentru domeniile implicate. Scopul edinei de nchidere este: v Prezentarea auditului; v Stabilirea aciunilor corective i preventive ce trebuiesc adoptate i termenele de rezolvare, n vederea eliminrii abaterilor i a cauzelor care au generat neconformitile. constatrilor i concluziilor auditului intern ctre eful compartimentului auditat, astfel nct s se asigure c acesta nelege rezultatul

v Cu aceast ocazie se evideniaz punctele tari i se prezint punctele slabe/situaiile de neconformitate identificate, ce pot avea efect asupra bunei funcionri a SMC. Acestea se analizeaz cu scopul de a stabili justeea observaiilor, dndu-se astfel posibilitatea auditatului de a prezena dovezi suplimentare care ar putea clarifica sau chiar elimin o parte din constatrile considerate neconformiti. edina de nchidere se finalizeaz cu un Proces verbal de nchidere a auditului intern, consemnat n raportul de audit intern. 1.1.4.4 ntocmirea raportului de audit intern.

Raportul de audit este redactat de ctre auditorul ef, care este responsabil pentru corectitudinea i caracterul complet al acestuia. Raportul de audit cuprinde: Procesul verbal de deschidere audit intern; Scopul, tipul i domeniul auditului intern Identificarea compartimentului funciei auditate Identitatea membrilor echipei de audit Identitatea reprezentanilor auditatului i a nsoitorilor echipei de audit Perioada desfurrii auditului Identificarea documentelor de referin n raport cu care a fost efectuat auditul Observaiile echipei de audit asupra neconformitilor Sumarul constatrilor auditului, cu prezentarea punctelor tari, a punctelor slabe i a

(standardul referitor la SMC, manualul calitii, etc)

neconformitilor din domeniul auditat, cu evaluarea gradului n care auditatul se conformeaz standardului aplicabil i aciunilor corective iniiale Concluziile auditului cu privire la capacitatea sistemului de a realiza obiectivele Consemnarea neconformitilor rezolvate n timpul auditului i aciunile corective Planificarea unor aciuni ulterioare Semnturile auditorilor

ntreprinse pentru aceasta

Anexe (planul de audit, listele de verificare cu nregistarea constatrilor adultului; Opiniile divergene ntre echipa de audit i auditat, care nu au fost soluionate Propuneri de mbuntire (dac a fost prevzut n planul auditului) Alte meniuni Lista documentelor utilizate Lista de difuzare a raportului de audit intern Procesul verbal de nchidere a auditului intern.

Rapoartele de aciuni corective/prevenite, alte documente de nregistrare ale activitilor auditului);

Raportul de audit intern este transmis responsabilului al crui proces/compartiment/activitate a fost auditat, n termen de 5 zile de la finalizarea auditului intern de ctre auditorul ef. Confidenialitatea datelor nscrise n Raportul de audit intern este respectat de ctre membrii echipei de audit i de beneficiarii raportului.

4.1 RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI 4.1.1 POLITICA PRIVIND CALITATEA LA CFR MARF A) Directorul organizaiei a definit politica referitoare la calitate n Declaraie privind politica n domeniul calitii a directorului CFR Marf i aceasta: - Este adecvat scopurilor CFR Marf - Include angajamentul pentru satisfacerea cerinelor i pentru mbuntirea continu a eficacitii sistemului de management al calitii - Este comunicat i neleas la toate nivelurile - Asigur un cadru pentru stabilirea i analizarea obiectivelor calitii - Este analizat periodic pentru adecvarea ei continu Politica CFR Marf referitoare la calitate Declaraie privind politica n domeniul calitii Clienii notri sunt n centrul ateniei CFR Marf

Obiectivul societii CFR Marf este s asigure satisfacerea cu promptitudine, responsabilitate i profesionalism a cerinelor i ateptrilor clienilor, n ceea ce privete transportul i livrarea mrfii la destinaie, n condiii de siguran feroviar, n termenul de executare a contractului de transport, conform reglementrilor de transport n vigoare Este angajamentul ntregului personal i al conducerii societii de a asigura serviciile sunt furnizate n concordan cu specificaiile noastre i cu cerinele convenite cu clienii notri. Pentru a atinge aceste obiective, societatea CFR Marf a implementat un sistem al calitii care s satisfac cerinele ISO 9001:2000.

n anexa 1 este prezentat Declaraia Directorului General al CFR Marf privind calitatea i mediu

B) Cunoaterea politicii privind calitatea de ctre angajai Politica n domeniul calitii este cunoscut i neleas de toi angajaii, nu numai ca o declaraie, ci i ca o implicare a ei n toate activitile societii. Politica i obiectivele generale privind calitatea sunt comunicate personalului prin: Afiarea politicii referitoare la calitate ale CFR Marf n locuri de maxim acces- la toate locurile de munc Politica referitoare la calitate i obiectivele generale referitoare la calitate sun comunicate prin responsabilul cu calitatea RQ tuturor efilor de compartimente/servicii/birouri, responsabililor de procese Explicarea i prezentarea politicii i obiectivelor generale referitoare la calitate, n cadrul instruirilor periodice ale personalului Includerea prezentrii i explicrii politicii referitoare la calitate n tematica de instruire a personalului nou angajat n Anexa 2 este prezentat tematica de instruire cadru n domeniul calitii i mediului care cuprinde politica CFR Marf referitoare la calitate i mediu.

n cadrul discuiilor periodice cu salariaii, efii de compartimente/servicii/birouri evalueaz gradul de nelegere al politicii referitoare la calitate de ctre personalul din subordine.

C) Cunoaterea politicii privind calitatea de ctre clieni Societatea asigur facilitate de informare, cu ajutorul unei declaraii tiprite semnate de directorul general tuturor clienilor i furnizorilor de sevicii (subcontractani) ai CFR Marf care influeneaz n mod direct calitatea produselor/serviciilor. LISTA DE VERIFICRI PENTRU AUDIT ISO 9000 4.1 RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI 4.1.1 POLITICA PRIVIND CALITATEA CRITERIU Firma are o politic privind calitatea care s : -specifice obiectivele pentru calitate?.............................................0 -specifice angajamentul pentru calitate?....................................... 0 Este politica privind calitatea: relevant pentru obiectivele firmei?............................................ 0 cerinele/ateptrilor clienilor?................................................... 0 documentat ca o parte a manualului calitii? fcut public n firm?............................................................... 0 cunoscut i neleas de tot personalul? ?.................................. 0 -o parte a instruirii i iniierii noilor angajai?.............................. 0 Clienii dac solicit, sunt informai despre politic privind calitatea?.......................................................................... 0 PUNCTAJ MAXIM 27 PUNCTAJ TOTAL PROBLEME DEOSEBITE CINE EXECUT Nu este cazul 1 2 3 27 CND 1 1 1 2 2 2 3 3 3 1 1 2 2 3 3 PUNCTAJ 1 1 2 2 3 3 OBSERVAII

4.1 RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI: ORGANIZARE 4.1.2.1 RESPONSABILITATE I AUTORITATE CERINELE SISTEMULUI CALITII Societatea CFR Marf i-a definit toate persoanele din firma care au responsabiliti i/sau autoritate pentru calitate, mai ales pentru cei care controleaz sistemul calitii, identific deficienele de calitate ale proceselor i ale sistemului calitii i controleaz aciunile corective i eficiena lor Pri implicate Echipa de conducere Responsabiliti Stabilirea strategiei, politicii i obiectivelor generale referitoare la calitate i realizarea acestora Implicare n activitatea de contientizare a salariailor Evaluarea gradului de realizare al obiectivelor Directorul general Responsabilii de procese/efii de compartimente/efii de servicii referitoare la calitate Analiza i aprobarea strategiei, politicii i obiectivelor generale referitoare la calitate Colaboreaz la stabilirea obiectivelor referitoare la calitate, corespunztoare proceselor din cadrul CFR Marf Contientizarea personalului din subordine, privind sarcinile i responsabilitile pentru realizarea obiectivelor referitoare la calitate. Colaborare n analiza efectuat de management Aplicarea politicii i realizarea obiectivelor referitoare la calitate

Toi salariaii

10

Directorul CFR Marf este angajat i implicat n dezvoltarea, implementarea i mbuntire continu a obiectivelor calitii prin: stabilirea i comunicarea n cadrul organizaie a politicii referitoare la calitate i a obiectivelor calitii; comunicarea i asigurarea c sunt cunoscute n cadrul organizaiei a cerinelor legale i a celor de reglementare precum i a importanei satisfacerii cerinelor clienilor; identificarea modalitilor de mbuntire a eficienei i eficacitii sistemului n cadrul analizelor efectuate de management pe care le conduce personal; alocarea de resurse necesare funcionrii i mbuntirii continue a sistemului calitii

efii de compartimente/servicii/birouri/responsabilii de procese propun anual, obiective cuantificabile referitoare la calitate, n cadrul analizei efectuate de management. Echipa de conducere analizeaz lista obiectivelor propuse referitoare la calitate i o trimite spre a fi aprobat de Directorul general. Reprezentantul managementului Pe baza obiectivelor generale pentru calitate propune i stabilete n colaborare cu responsabilii de procese: - Alocarea obiectivelor cuantificate, pe compartimente, funcii i procese - Indicatorii de msurare corespunztori i frecvena raportrii acestora Tabelul obiectivelor defalcate este aprobat de Directorul general i comunicat prin RQ (responsabilul cu calitatea), tuturor responsabililor de procese i efilor de compartimente/servicii/birouri din cadrul CFR Marf. La CFR Marf au fost identificate persoanele cu responsabiliti globale privind calitatea. Pentru a clarifica responsabilitile, autoritatea i relaiile interpersonale am luat n considerare scurte descrieri a postului pentru persoanele cheie, subliniind pentru fiecare funcie legtura cu calitatea.

Directorii de sucursale au urmtoarele competene i responsabiliti:

11

- Stabilirea obiectivelor calitii la nivelul direciilor din subordine - Analizarea sistemului de management al calitii din punct de vedere al eficacitii i identificarea de msuri de mbuntire - Aprobarea documentele sistemului de management al calitii elaborate de ctre seciile subordinate

Reprezentantul Managementului (RMC) are urmtoarele competene i responsabiliti: - Asigurarea c procesele necesare sistemului de management al calitii sunt stabilite, implementate i meninute - Raportarea managementului de la cel mai nalt nivel despre funcionarea sistemului de management al calitii i despre orice necesitate de mbuntire - Asigurarea interfeei cu pri externe n aspecte referitoare la sistemul de management al calitii ef serviciu managementul calitii (persoan responsabil pentru implementarea, meninerea i analiza sistemului calitii) are urmtoarele competene i responsabiliti: - Face propuneri privind mbuntirea funcionrii sistemului - Verific documentele emise de serviciul managementul calitii i de serviciile din cadrul societii - Coordoneaz activitatea de elaborare i actualizare/revizuire a documentelor elaborate n cadrul serviciilor - Planific i particip la efectuarea auditurilor interne - Instruiete personalul cu responsabiliti n implementarea i funcionarea sistemului de management al calitii - Particip la analiza sistemului da management al calitii n cadrul CFR Marf reprezentantul managementului pentru calitate este eful serviciului managementului calitii numit prin decizie de directorul CFR Marf.

ef serviciu aprovizionare cu materiale i servicii

12

- Colaboreaz n actualizarea ntregului sistem de management al calitii (SMC) - Definete subobiectivele calitii la nivelul serviciului/biroului, care rezult din politic i obiectivele generale referitoare la calitate ale CFR Marf - Transmite datele solicitate de serviciul calitii pentru analiza efectuat de management - Analizeaz cauzele reale sau poteniale care au generat/pot genera neconformiti i dispune corecii, aciuni corective i/sau preventive, cu sarcini i termene de realizare - Contientizeaz personalul din subordine privind sarcinile i responsabilitile pentru realizarea obiectivelor referitoare la calitate - Verific modul n care se efectueaz instruirea personalului din subordine de ctre responsabilii calitate din cadrul serviciului/biroului privind aplicarea documentelor sistemului de management al calitii - Elaboreaz proceduri operaionale i alte documente SMC care se refer la activiti din cadrul serviciului/biroului, sub ndrumarea Serviciului calitate. - Asigur implementarea i verific modul de respectare a documentelor sistemului de management al calitii n cadrul serviciului - Urmrete implementarea aciunilor corective, preventive rezultate din audituri interne efii de departamente Rspund direct de: - Identificarea neconformitilor, stabilirea aciunilor corective i transmiterea informaiilor legate de acestea ctre departamentele/persoanele implicate n investigarea cauzelor sau n implementarea aciunilor corective Propunerea de msuri pentru mbuntirea calitii produselor/serviciilor, modificri necesare n proceduri/instruciuni de lucru - Evidena reclamaiilor de la clieni ct i a aciunilor corective ntreprinse pentru stingerea lor - Implementarea, verificarea aplicrii aciunilor corective stabilite n urma auditurilor interne, a analizei de management sau ca rspuns la neconformitile constatate n urma inspeciilor/auditurilor efectuate de organisme de inspecie/certificare - Analiza periodic a eficienei i eficacitii aciunilor corective dispuse anterior n cadrul departamentului

13

- nregistrarea n Fia de urmrire a stadiului de realizare a aciunilor corective/preventive a neconformitilor constatate n cadru departamentului, a msurilor corective dispuse precum i a stadiului de implementare a acestor msuri

LISTA DE VERIFICRI PENTRU AUDIT ISO 9000 4.1 RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI: ORGANIZARE 4.1.2.1 RESPONSABILITATE I AUTORITATE CRITERIU Firma are definite o structur de management care s precizeze care sunt: : - managerii cu autoritate pentru calitate?.........................................0 legturi interfuncionale cu privire la calitate?........................... 0 Structur este documentat ca parte a manualului calitii?.................................................................. 0 Structura arat cine este responsabil pentru: - identificarea deficienilor privind calitatea?................................ 0 - controlul i pstrarea sistemului calitii? - controlul aciunilor corective?..................................................... 0 - eficacitatea aciunilor corective care au fost luate?..................... 0 PUNCTAJ MAXIM 27 PUNCTAJ TOTAL PROBLEME DEOSEBITE CINE EXECUT Nu este cazul 1 1 2 3 2 3 24 CND 1 2 3 1 2 3 1 1 2 2 3 3 PUNCTAJ OBSERVAII

14

4.1 RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI: ORGANIZARE 4.1.2.1 RESURSE SC CFR Marf SA pune la dispoziie resursele necesare, inclusiv personal instruit, pentru activiti de management, de execuie, de verificare, astfel nct produsele i serviciile s fie livrate n concordan cu obiectivele pentru calitate. Verificarea include inspecia, testarea i monitorizarea proiectrii, produciei/procesrii, montajului i service-ului, analiza i auditul sistemului calitii pentru a se asigura de continu adaptare i eficacitate a acestuia. Organizaia i-a determinat i furnizeaz resursele necesare pentru: - Implementarea i meninerea sistemului de management al calitii i mbuntirea continu a eficacitii acestuia - Creterea satisfaciei clientului prin ndeplinirea cerinelor sale. A) Resurse umane Personalul care efectueaz activiti care influeneaz calitatea produsului este competent din punct de vedere al studiilor, al instruirii al abilitilor i al experienelor adecvate. B) Competene, contientizare i instruire Organizaia a determinat competena necesar pentru personalul ce desfoar activiti care influeneaz calitatea produsului - Furnizeaz instruirea i ntreprinde i alte aciuni pentru a satisface aceste necesiti - Evalueaz eficacitatea aciunilor ntreprinse - Se asigur ca personalul este contient de relevan i importana activitilor sale i de modul n carea contribuie la realizarea obiectivelor calitii - Menine nregistrri referitoare la studii, instruire, abiliti i experiena C) infrastructura Organizaia a determinat, pune la dispoziie i menine infrastructura necesar pentru a realiza conformitatea cu cerinele produsului Infrastructura include: - Cldiri, spatii de lucru i utiliti asociate - Echipamente pentru procese - Servicii suport D) Mediul de lucru

15

Organizaia a determinat i conduce mediul de lucru necesar pentru a realiza conformitatea cu cerinele produsului. Managementul se asigur ca mediul de lucru are o influen pozitiv asupra motivrii, satisfaciei i performanelor personalului n acest scop organizaia se preocup de: - Efectuarea instructajului privind sntatea i securitatea n munc - Furnizarea echipamentului de protecie necesar - Asigurarea unor factori de mediu la parametrii optimi E) realizarea produsului Produsele i serviciile firmei trebuie s fie apreciate conform unor specificaii referitoare la calitate. Aceste specificaii se refer direct la parametrii care definesc caracteristicile calitative ale produselor i/sau serviciilor. F) determinarea cerinelor referitoare la produs CFR Marf se asigur c deine: Cerinele specificate de client (caiete de sarcini, specificaii tehnice) - Cerinele referitoare la activitile de livrare i post livrare - Cerinele nespecificate de client dar necesare pentru utilizarea specificat - Cerinele legale i de de reglementare referitoare la produs (ordine, instrucii, metodologii) - Orice alte cerine suplimentare determinate de organizaie Verificarea calitii va include identificarea cerinelor referitoare la calitate, facilitate i proceduri de inspecie i testri i mijloace de supraveghere a tuturor funciilor ce au legtur cu eficacitatea funcionrii sistemului calitii. Tate produsele sunt analizate periodic privind aptitudinea lor de utilizare, de aceea testarea satisfaciei/insatisfaciei clienilor este o problem important. De asemenea procesele sunt analizate periodic i verificate dac ele continu s fie corespunztoare. LISTA DE VERIFICRI PENTRU AUDIT ISO 9000 4.1 RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI: ORGANIZARE 4.1.2.1 RESPONSABILITATE I AUTORITATE CRITERIU PUNCTAJ OBSERVAII

16

Firma pune la dispoziie resurse i personal instruit pentru: - identificarea cerinelor de calitate?................................................0 inspecia i testarea produselor? ..........................................0 - supravegherea calitii serviciilor interne pentru: proiectare, producie, montaj, service?......................................... 0 - auditarea independena a sistemului, a produselor i proceselor?...........................................................0 - analiza competenei sistemului, produselor i proceselor?............................................................. 0 - analiza competenei sistemului, produselor i proceselor? .......................................................................... 0 Existena acestor resurse poate fi verificat? PUNCTAJ MAXIM 18 PUNCTAJ TOTAL PROBLEME DEOSEBITE CINE EXECUT Nu este cazul 1 2 3 1 2 3 1 2 3 1 2 3 1 1 2 2 3 3

18 CND

4.1 RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI: ORGANIZARE 4.1.2.2 REPREZENTANTUL MANAGEMENTULUI Firma are desemnat un membru al conducerii care s aib definite responsabilitatea i autoritatea necesar pentru implementarea i meninerea sistemului calitii, pentru conformitatea sa permanent cu cerinele ISO 9000 i pentru raportarea funcionrii acestuia ctre management n vederea analizei i mbuntirii continue. Reprezentantul managementului

17

- Este liber s-i asume responsabilitile sarcinilor fr alte impedimente datorate unor conflicte cu alte responsabiliti. Dei reprezentantul managementului are ntreaga responsabilitate pentru sistemul calitii, este permis ca anumite sarcini s fie delegate. Reprezentantul managementului are un nlocuitor cu autoritate i responsabilitatea delegate pentru a aciona n absena lui. LISTA DE VERIFICRI PENTRU AUDIT ISO 9000 4.1 RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI: ORGANIZARE 4.1.2.1 RESPONSABILITATE I AUTORITATE CRITERIU Este nominalizat un manager pentru a reprezenta firma n toate problemele referitoare la calitate?............................0 El/ea are desemnat un nlocuitor care s acioneze n absena lui/ ei?......................................................................... 0 Au ei - autoritatea?.................................................................................. 0 - responsabilitatea?........................................................................ 0 De a se asigura c cerinele ISO 9000 sunt implementate i meninute? PUNCTAJ MAXIM 12 PROBLEME DEOSEBITE PUNCTAJ TOTAL CINE EXECUT 12 CND 1 1 2 2 3 3 1 2 3 PUNCTAJ 1 2 3 OBSERVAII

Nu este cazul 4.1 RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI 4.1.3 ANALIZA EFECTUAT DE MANAGEMENT CERINELE SISTEMULUI CALITII Managementul trebuie s analizeze sistemul calitii la intervale de timp definite pentru a se asigura de adecvarea i eficacitatea acestuia n satisfacerea cerinelor ISO 9000, precum i a politicii i obiectivelor firmei privind calitatea. nregistrrile acestor analize trebuie pstrate.

18

Aceste analize pot fi o parte a ntlnirilor periodice ale managementului, sau de preferat se pot realiza n edine speciale pentru analiza sistemului calitii. Frecvena ntlnirilor trebuie stabilite n funcie de necesiti; n timpul elaborrii sistemului, aceasta poate s fie mai mare dect ulterior. Analiza poate s include elemente: - Rezultatele auditurilor interne - Reclamaiile clienilor - Deficienele specifice sistemului calitii - Tendine ale neconformitilor, efecte ale aciunilor corective i preventive etc. Directorul CFR Marf analizeaz sistemul de management al calitii din organizaie p [pentru a se asigura c este n continuare corespunztor, adecvat i eficace. La CFR Marf analizele efectuate de management pot fi programate sau neprogramate. Analizele programate au loc anual, iar cele neprogramate au loc la solicitarea Directorului sau la propunerea reprezentantul managementului calitii (RMC), aprobat de Director cu ocazia apariiei necesitii acestor analize. Directorul CFR Marf stabilete data efecturii analizei de management. Convocarea participanilor fcndu-se telefonic sau verbal de ctre eful serviciului MC, (RMC) La analiza de management care este condus personal de Director particip Reprezentantul Managementului, Directorii Executiv, Directorul Economic i acei responsabili de procese pe care directorul consider necesar s i convoace.

Reprezentantul Managementului redacteaz un Raport care include informaii referitoare la: modul de implementare i eficacitatea aciunilor corective/preventive stabilite n analiza anterioar gradul de realizare a obiectivelor referitoare la calitate, stabilite n analiza anterioar efectuat de management i analiza performantelor proceselor i produselor, pe baza datelor cuprinse n rapoartele de evaluare a gradului de realizarea performanelor proceselor rapoartele de audit intern i rapoartele de neconformitate ntocmite n urma auditurilor

19

Reprezentantul managementului colecteaz rapoartele participanilor la Analiza de management referitoare la: v gradul de realizare a planului de instruire a angajailor (Resurse Umane) v eventuale reclamaii/sesizri primate de la clieni v feedback-ul primit de la clieni v nivelul calitii produselor comparat cu cel mai bun existent pe pia v rezultatele evalurii furnizorilor v obiectivele referitoare la calitate pentru anul urmtor i Politica n domeniul calitii cu msuri, responsabiliti, termene. Resurse n urma analizei se ncheie un Proces Verbal se trec participanii iar rezultatele analizei se nscriu ntr-un Plan de aciuni corective/preventive care va fi difuzat de ctre Serviciul managementul Calitii tuturor factorilor care au responsabiliti n aplicarea lui i care conine decizii i aciuni referitoare la: - mbuntirea proceselor i a eficacitii sistemului de management al calitii mbuntirea produsului n raport cu cerinele clientului Alocarea de resurse.

Urmrirea stadiului de implementare a msurilor de mbuntire i raportarea lui revine Reprezentantului managementului calitii.

LISTA DE VERIFICRI PENTRU AUDIT ISO 9000 4.1 RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI 4.1.3 ANALIZA EFECTUAT DE MANAGEMENT CRITERIU Sunt PUNCTAJ 1 1 2 2 3 3 OBSERVAII

- adecvate.............................0 -i eficace............................0 Procedurile i politicile analizate la intervale 20

definite de ctre conducere? Analizele i deciziile luate sunt nregistrate?................................ 0 Rezultatele auditurilor interne sunt analizate regulat de management la intervale de timp definite i n concordan cu proceduri documentate? PUNCTAJ MAXIM 12 PUNCTAJ TOTAL PROBLEME DEOSEBITE CINE EXECUT Nu este cazul n urma calculrii punctajului total la ntrebrile cuprinse n Listele de verificri Referitoare la Responsabilitatea managementului, s-au ntrunit 93 de puncte atribuite acestei clauze. 12 CND 1 2 3

21