MINISTERIO DE JUSTICIA INSTITUTO NACIONAL PENITENCIARIO

PLAN DE TRABAJO DEL ESTUDIO DE PREINVERSION A NIVEL DE PERFIL DEL PROYECTO: INSTALACIN DEL SERVICIO DE LA PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS EN EL ESTABLECIMIENTO PENITENCIARIO DE CAETE

NOVIEMBRE 2011

CONTENIDO

I INTRODUCCIN.03 II ANTECEDENTES..03 III EQUIPO DE TRABAJO04 IV METODOLOGIA04 V PLAN DE TRABAJO..05

5.1 5.2 5.3 5.4 5.5

Actividades previas al inicio de la elaboracin del estudio05 Actividades durante la prestacin del servicio. Trabajo de campo..06 Elaboracin del perfil...06 Actividades para la finalizacin del estudio.08 Diagrama de GANTT...09

PLAN DE TRABAJO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN A NIVEL PERFIL DEL PROYECTO: INSTALACIN DEL SERVICIO DE LA PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS EN EL ESTABLECIMIENTO PENITENCIARIO DE CAETE"
I. INTRODUCCIN

Se define al Estudio de Preinversin a Nivel de Perfil del Proyecto INSTALACIN DEL SERVICIO DE LA PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS EN EL ESTABLECIMIENTO PENITENCIARIO DE CAETE, como un documento tcnico que proyecta y establece el desarrollo de la infraestructura, adecuado equipamiento y asignacin de recursos humanos en un horizonte de 10 aos, en lo referente a la parte sanitaria del establecimiento Penitenciario de Caete. Este estudio pondr especial nfasis en el diseo de infraestructura sanitaria como lagunas tipo anaerobio y lagunas de tipo facultativo, adems, en la determinacin del equipamiento tanto en cantidad como en calidad, as como, las necesidades de operacin y mantenimiento (recursos humanos) acorde al tamao del proyecto. El Plan de Trabajo tomar en cuenta lo que establece la normatividad del SNIP (Sistema Nacional de Inversin Pblica), especficamente a los contenidos mnimos, que establece el Anexo SNIP 05-A Contenido Mnimo Perfil. II. 2.1 ANTECEDENTES Ubicacin

El proyecto se desarrollar donde actualmente se encuentra funcionando el EP de Caete, ubicado en el distrito de Nuevo Imperial, provincia de Caete, Departamento de Lima. 2.2 Contexto de la Oficina Regional Lima

Tanto el INPE como la Oficina Regional Lima tienen como objetivo la rehabilitacin y readaptacin de la poblacin del penal del EP de Caete. El problema percibido son las inadecuadas condiciones de tratamiento penitenciario, donde los ambientes insuficientes e inapropiados y administrar el reducido presupuesto otorgados a la Regin, priorizando las necesidades ms urgentes del penal. La Oficina Regional Lima participa en la estrategia de intervencin del proyecto, a travs de la mejora de las condiciones de tratamiento y rehabilitacin de los internos, para lo cual plantean el mejoramiento de los servicios necesarios y las seguridades del caso para los internos. Existe el compromiso por parte de la Oficina Regional Lima de proveer de los recursos necesarios para el adecuado funcionamiento del proyecto.

III.

EQUIPO DE TRABAJO III.1Coordinadora de la elaboracin del estudio personal de planta. Econ. Cecilia Saavedra Alarcn. III.2 Apoyo en la formulacin y evaluacin del estudio profesional contratado Econ. Manuel Alejandro Daz Guerrero. Descripcin del Servicio

Apoyo en la formulacin y verificacin de los estudios de los Proyectos de Inversin Pblica en base a la normatividad del SNIP. Evaluar la conformidad de los contenidos de los estudios segn las normas vigentes del Sistema Nacional de Inversin Pblica, previa coordinacin con los diferentes profesionales para la compatibilidad del proyecto integral. Apoyar en labores inherentes a estudios de Pre-inversin, cuando la Unidad de Estudios y Proyectos lo crea conveniente. Requisitos del Participante Economista colegiado. Experiencia laboral mnima de tres (03) aos. Conocimiento en el desarrollo de estudios pre-inversin. Conocimiento de computacin, manejo de entorno Windows y Microsoft Office. IV. METODOLOGA

El Plan de Trabajo, concatena y organiza las diversas acciones necesarias para culminar la fase de preinversin mediante la declaratoria de viabilidad del proyecto una vez aprobado el estudio de perfil. Objetivo: Lograr la aprobacin del proyecto Instalacin del servicio de la planta de tratamiento de aguas servidas en el Establecimiento Penitenciario de Caete, mediante la adecuada elaboracin del Informe del Estudio a Nivel Perfil del proyecto. A continuacin se describe la metodologa a seguir:

Los recursos necesarios para la elaboracin del estudio a nivel perfil sern provedos de acuerdo a las etapas que se presentan en el Plan de Trabajo que se adjunta.

Los criterios de decisin de las inversiones a realizar considerarn imprescindiblemente la tarea de contribuir a lograr la buena elaboracin del estudio.

Respecto al recojo de informacin, sta se realizar a nivel primario con la visita del personal de sta Unidad al penal de Caete.

Las reuniones de trabajo a realizarse a nivel institucional, sern consideradas como material para la preparacin de los estudios de preinversin a nivel de perfil, dichas reuniones se consignarn en las correspondientes Actas de reunin y trabajo, las que se adjuntarn como informacin primaria. Las actividades a desarrollar en el Plan de Trabajo, as como las estrategias para lograr las Fases de cada Proyecto sealadas, se desarrollan a continuacin. V. PLAN DE TRABAJO

A continuacin se presenta el plan de trabajo: 5.1 Actividades previas al inicio de la elaboracin del estudio. Las actividades previas estn definidas por las siguientes pautas: 5.1.1 Evaluacin del problema y el mbito del proyecto de manera preliminar. a) Descripcin: la actividad comprende la revisin de la informacin existente en esta Unidad, como diagnsticos remitidos por las diferentes Oficinas Regionales del INPE a nivel nacional; asimismo estudios relacionados con el proyecto. Tambin establecer los contactos con los representantes del INPE en dicha regin, as como conceptuar el problema. Este trabajo preliminar ser desarrollado por el grupo de profesionales participantes del estudio. Se establecern las coordinaciones y se solicitarn las credenciales de presentacin respectivas a fin de conseguir las facilidades en las visitas planificadas al Establecimiento Penitenciario de Caete. b) Producto a ser alcanzado: El desarrollo de esta actividad busca conceptuar, estimar el mbito del proyecto de manera preliminar y facilidades para coordinar las visitas en el EP de Caete. c) Tiempo programado: 3 das.
5.1.2

Identificacin de los actores involucrados, y recopilacin de las estadsticas bsicas.

Descripcin: La identificacin de los actores involucrados; es decir, los usuarios de los servicios directos e indirectos involucrados y en general todas las personas que se ven afectadas por este servicio y/o que influyen o reciben los efectos. b) Producto a ser alcanzado: Es la identificacin, ubicacin y contacto con los actores, c) Tiempo programado: 1 da.
a)

5.2 Actividades durante la prestacin del servicio. Trabajo de campo. Coordinacin con la persona responsable del EP Caete, con la finalidad de alcanzar los objetivos especficos del estudio, a travs del requerimiento de informacin y lograr avances parciales del estudio. La segunda etapa se iniciar con: 5.2.1 Recopilacin de datos estadsticos, y levantamiento de informacin en el rea del proyecto. a) Descripcin: Se comunicar anticipadamente a la Direccin del EP de Caete, el requerimiento de informacin para el desarrollo del perfil, en coordinacin con la Oficina Regional Lima. Durante la visita, se proceder a levantar la informacin tcnica necesaria referente a la situacin actual de la infraestructura, equipamiento, personal y otros aspectos relacionados con la prestacin del servicio. b) Producto a ser alcanzado: Obtencin de datos para la evaluacin (social, econmica y ambiental). c) Instrumentos: Entrevistas directas, coordinaciones, solicitudes, recopilacin de informacin, etc. d) Tiempo programado: 4 das. 5.3 Elaboracin del perfil
5.3.1

Organizacin y procesamiento de los datos estadsticos e informacin tcnica. a) Descripcin: Consiste en seleccionar la informacin recopilada por orden de importancia y confiabilidad. b) Producto a ser alcanzado: Asegurar que el proyecto cuente con los datos adecuados y suficientes para su anlisis y evaluacin. c) Tiempo programado: 8 das. Desarrollo de la Etapa de Identificacin: Anlisis del problema central, el mbito y objetivos. a) Descripcin: Se utiliza la tcnica del anlisis del rbol de causas y efectos, para identificar y visualizar los factores causales que estn incidiendo en la generacin del problema, as como la relacin entre ellos y los efectos o consecuencias que el problema trae consigo sobre la poblacin, establecindose una distincin entre las causas y consecuencias la misma que es fundamental en la formulacin, puesto que las acciones debern incidir no solo en las consecuencias, sino en las causas del problema.

5.3.2

La Determinacin del mbito del estudio del proyecto, se obtendr en el EP de Caete. La determinacin de los objetivos se desprende del rbol de objetivos, el que a su vez lo hace del rbol de causas y efectos en forma positiva, de tal manera que las causas del problema central se convierten en medios y las consecuencias o efectos se transforman en fines. b) Producto a ser alcanzado: Determinar el problema central, sus causas y efectos, el objetivo de impacto, as como el mbito de influencia del proyecto. c) Tiempo programado: 9 das.
5.3.3

Desarrollo de alternativas. Descripcin: En esta actividad se define la actual situacin del proyecto y los aspectos sociales del rea del proyecto. En esta etapa se desarrollar las alternativas ms adecuadas para el proyecto identificando sus ventajas y desventajas. b) Producto a ser alcanzado: Un punto referencial de la situacin actual del proyecto para su comparacin futura, as como asegurar la sustentabilidad del proyecto. c) Tiempo programado: 8 das.
a)

5.3.4

Desarrollo de la Etapa de Formulacin: Demanda, Oferta, Balance Oferta Demanda, Tamao del Proyecto, Planteamiento Tcnico de las Alternativas y Presupuestos. a) Descripcin: Con los datos obtenidos en campo y con la informacin pertinente de las entidades involucradas se efectuar el anlisis de la poblacin objetivo, as como demanda actual de los servicios que deber prestar cada rea (rea de tratamiento, administracin, seguridad, trabajo, educacin, salud, internamiento, complementarios, seguridad, etc.); hasta su proyeccin en su horizonte de evaluacin, empleando el mtodo apropiado acorde con su comportamiento. Con lo cual se pasar a analizar la demanda de los servicios (de albergue, tratamiento, complementarios y otros) que contempla el Proyecto, tomando en cuenta los determinantes que la afectan; as como los recursos en infraestructura, equipamiento y recursos humanos. De la misma manera se efectuar el anlisis integral de la oferta y las restricciones que soporta dicha oferta. Se describir la existencia y el estado actual de la oferta de los servicios que presta cada rea (rea de tratamiento, administracin, seguridad, trabajo, educacin, salud, internamiento, complementarios, seguridad, etc.) y el estado de conservacin (recursos humanos, infraestructura y equipamiento). Este punto tambin comprende la proyeccin de la oferta a lo largo del horizonte; empleando el mtodo apropiado acorde con su comportamiento, considerando adems la optimizacin de la capacidad actual sin inversiones. Posteriormente se efectuar el balance oferta - demanda en el horizonte del proyecto para cada componente a fin de calcular el tamao requerido para cada sistema proyectado y determinacin del incremento de la oferta si fuera necesario. Asimismo, se describir, analizar y potenciar la alternativa seleccionada, detallando las caractersticas de los componentes, sistemas y sub sistemas, tamao y periodo ptimo de diseo, dimensionamiento, as como esquemas arquitectnicos.

Se presentaran de manera adecuada los presupuestos de cada alternativa, los mismos que involucran los componentes de acuerdo al dimensionamiento del proyecto. Producto a ser alcanzado: Segunda parte del Perfil, Formulacin del estudio. c) Tiempo programado: 8 das.
b) 5.3.5

Desarrollo de la Etapa de Evaluacin: Evaluacin Social, Anlisis de Sostenibilidad, Anlisis de Sensibilidad, Evaluacin Ambiental, Beneficios, Organizacin y Gestin, Plan de Implementacin y Matriz del Marco Lgico. a) Descripcin: La determinacin de la rentabilidad social del proyecto se efectuar a travs de la metodologa costo-efectividad, internalizando los costos sociales y ambientales dentro del anlisis, determinndose un indicador global que permitir definir la mejor alternativa. De igual forma se propondrn los anlisis de sostenibilidad y sensibilidad del proyecto. Se considerarn todos los aspectos ambientales y sus impactos para calcular y presentar en caso de que sea necesario, un Plan de Mitigacin de Impacto Ambiental, con sus respectivos costos, los cuales sern incluidos para la alternativa propuesta. Asimismo, se sealarn los beneficios del PIP y se presentarn de una manera adecuada la Organizacin, Gestin y Plan de Implementacin del PIP. Otro aspecto que se tendr en cuenta para esta etapa es la evaluacin financiera del proyecto en el horizonte del proyecto y finalmente se desarrollar el marco lgico de la alternativa seleccionada, donde se establecern los indicadores correspondientes. b) Producto a ser alcanzado: tercera parte del perfil, Evaluacin del Estudio c) Tiempo programado: 5 das. Revisin general, conclusiones y recomendaciones y resumen ejecutivo a) Descripcin: En esta fase del proyecto se efectuar una revisin general cuidando que el estudio se desarrolle dentro de una secuencia lgica, afinando algunos conceptos, cifras y evaluaciones efectuadas, para finalmente llegar a las conclusiones y recomendaciones finales. As mismo, se proceder a formular el resumen ejecutivo del proyecto. b) Producto a ser alcanzado: Un estudio adecuadamente formulado desde el punto de vista tcnico y formalmente presentado. c) Tiempo programado: 2 das.

5.3.6

5.4 Actividades para la finalizacin del estudio Estn definidas por la entrega del estudio dentro de los plazos establecidos, as como la predisposicin a levantar cualquier observacin que tenga el estudio dentro de los plazos estipulados.

A continuacin, se muestra la programacin de actividades en el diagrama Gantt. El siguiente diagrama, muestra las actividades a realizar, la duracin de cada una de las actividades y la ruta crtica da las actividades.

P L A N D E T R A B A J O D E L E S T U D IO A N IV E L D E P E R F IL E .P . C A E T E
D u ra c i n N O V IE M B R E D E L 2 0 1 1 D E S C R IP C I N (d a s) 2 1 2 2 2 3 2 4 2 5 2 6 2 7 2 8 2 9 3 0 1 1 . A c ti v i d a d e s P r e v i a s C o n c lu ir c o n la liq u id a c i n y c ie rre d e l P IP M e n o r: " R e h a b ilit a c i n d e s a la d e e s p e ra d e vis it a s d e l E P 4 e C a e t eX X X d X " E va lu a c i n d e l p ro b le m a y e l m b it o d e l p ro y e c t o d e m a n e ra p re lim in a r, c o o rd in a c io n e s c o n la e n t id a d , s o lic it u d d e 3 X X X in fo rm a c i n . Id e n t ific a c i n d e lo s a c t o re s in vo lu c ra d o s 1 X 2 . A c ti v i d a d e s d u r a n te e l d e sa r r o l l o d e l e stu d i o E la b o ra c i n d e l P la n d e T ra b a jo 1 X P re s e n t a c i n d e l P la n d e T ra b a jo 1 X 2 . 1 . R e c o p ila c i n d e lo s d a t o s e s t a d s t ic o s y le va n t a m ie n t o d e in fo rm a c i n e n e l re a d e l p ro y e c t o . 4 X X X X 2 . 2 . E la b o ra c i n d e l e s t u d io 2 . 2 . 1 . O rg a n iz a c i n y p ro c e s a m ie n t o d e lo s d a t o s e s t a d s t ic o s e in fo rm a c i n t c n ic a . 8 X X X X X 2 . 2 . 2 . D e s a rro llo d e la e t a p a d e id e n t ific a c i n : A n lis is d e l p ro b le m a c e n t ra l, e l m b it o y o b je t ivo s . 9 2 . 2 . 3 . D e s a rro llo d e A lt e rn a t iva s . 8 X X X P re s e n t a c i n d e l in fo rm e p a rc ia l c o n e l s u s t e n t o d e lo s m d u lo s d e a s p e c t o s g e n e ra le s e id e n t ific a c i n . 2 . 2 . 4 . D e s a rro llo d e la E t a p a d e F o rm u la c i n : D e m a n d a , O fe rt a , B a la n c e O fe rt a -D e m a n d a , T a m a o d e l P ro y e c t o , P la n t e a m ie n t o T c n ic o d e la s a lt e rn a t iva s y p re s u p u e s t o . 8 2 . 2 . 5 . D e s a rro llo d e la E t a p a d e E va lu a c i n : E va lu a c i n S o c ia l, A n lis is d e s o s t e n ib ilid a d , a n lis is d e s e n s ib ilid a d , e va lu a c i n a m b ie n t a l, B e n e fic io s , O rg a n iz a c i n y G e s t i n , P la n d e Im p le m e n t a c i n y M a t riz d e l m a rc o l g ic o . 5 2 . 2 . 6 . R e vis i n G e n e ra l, c o n c lu s io n e s y re c o m e n d a c io n e s y re s u m e n e je c u t ivo 2 P re s e n t a c i n d e l in fo rm e fin a l c o n e l s u s t e n t o d e l M d u lo d e F o rm u la c i n y E va lu a c i n d e l P ro y e c t o . P la z o d e E je c u c i n : 4 1 d a s c a le n d a rio s D IC IE M B R E D E L 2 0 1 1 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31

3 4 5 6 7 8 9 10

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INFORME FINAL: LEVANT. OBS DEL INFOPRME PARCIAL, FORML Y EVAL., RESUMEN EJEC, CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.

INFORME PARCIAL DE AVANCE: ASPECTOS GENERALES, MATRIZ DE INVOLUCRADOS, DIAGNOSTICO, ALTERNATIVAS