AGNCIA NACIONAL DO PETRLEO

PORTARIA ANP N 234, DE 12.8.2003 DOU 13.8.2003

Nota: A Portaria ANP n 223, de 5.8.2008 - Boletim de Pessoal Especial n 31, de 7.8.2008 Efeitos a partir de 7.8.2008, constitui Grupo de Trabalho com o objetivo de estudar e revisar o Regulamento Tcnico aprovado por esta Portaria.

O DIRETOR-GERAL da AGNCIA NACIONAL DE PETRLEO - ANP, no uso de suas atribuies legais, tendo em vista a Resoluo de Diretoria n 361, de 29 de julho de 2003 e o disposto no art. 8, inciso. VII da Lei n 9.478, de 6 de agosto de 1997, torna pblico o seguinte ato: Art. 1 Fica aprovado o Regulamento que define o procedimento de imposio de penalidades aplicvel aos infratores das disposies e termos constantes dos contratos de concesso, dos editais de licitao e na legislao aplicvel. Art. 2 Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao.

SEBASTIO DO REGO BARROS

ANEXO REGULAMENTO DE PROCEDIMENTO DE IMPOSIO DE PENALIDADES

Art. 1 Fica estabelecido, atravs do presente Regulamento, o procedimento de imposio de penalidades aos infratores das disposies e termos constantes dos contratos de concesso, dos editais de licitao e na legislao aplicvel s atividades de explorao e produo de petrleo e gs natural. 1 A fiscalizao descrita no art. 1 da Portaria que aprova este Regulamento poder ser exercida mediante convnios com rgos ou entidades da Administrao Pblica direta e indireta da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, conforme o disposto no art. 8, inciso VII da Lei n 9.478, de 6 de agosto de 1997. 2 As atividades fiscalizadas sob o regime deste Regulamento esto relacionadas com os contratos de concesso para explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural, compreendendo ainda: I - licitaes de blocos para explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural; e II - cesses de direitos sobre os contratos de concesso e sobre as autorizaes de atividades relacionadas explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural.

DAS PENALIDADES
Art. 2 As infraes s disposies legais e contratuais relativas ao exerccio das atividades concedidas dispostas no 2 do art. 1 deste Regulamento sujeitaro o infrator s seguintes sanes administrativas, sem prejuzo das de natureza civil e penal cabveis: a) advertncia; b) multas; c) suspenso temporria, parcial ou total, do exerccio das atividades; d) suspenso temporria do direito de participar de futuras licitaes para obteno de novas concesses e de contratar com a ANP; e) interdio; f) apreenso; e

g) resciso do contrato de concesso.

DAS INFRAES E SANES

Art. 3 Ser aplicada advertncia na ocorrncia das seguintes infraes: I - deixar de cumprir, na forma ou no prazo, notificao para atendimento de determinaes exigveis na legislao aplicvel; II - deixar de apresentar documentao obrigatria, na forma e no prazo estabelecidos no contrato de concesso ou na legislao aplicvel; III - deixar de cumprir as disposies contratuais ou da legislao aplicvel que estabeleam igualdade de oportunidade e o direito de preferncia entre fornecedores, no caso de aquisio de bens e servios necessrios realizao de atividades petrolferas sob regime de concesso; IV - deixar de registrar ou escriturar livros e outros documentos obrigatrios ou no apresent-los quando solicitados; V - deixar de cumprir, na forma ou no prazo, disposies contratuais ou da legislao aplicvel de maneira no prevista neste Regulamento; VI - deixar de cumprir, na forma ou no prazo, notificao para apresentao de documentos, salvo o caso descrito no art. 5, inciso X; VII - praticar qualquer ato que impea a regular explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural, no previstos nos incisos anteriores; VIII - exercer atividade relativa execuo de servios de geologia, geofsica ou outros trabalhos aplicados explorao ou produo de petrleo e gs natural em desacordo com o estabelecido nas normas e regulamentos editados pela ANP e de maneira no prevista neste Regulamento; IX - deixar de entregar cpias dos dados e relatrios devidos em decorrncia de contrato de concesso em estrito acordo com os Padres Tcnicos estabelecidos para a sua formatao; X - deixar de entregar cpias dos dados e relatrios devidos em decorrncia de contrato de concesso nos prazos determinados; XI - deixar de pagar as participaes governamentais de acordo com os montantes e prazos determinados, ou apurar os valores em desacordo com as normas estabelecidas; e XII - deixar de executar planos ou programas, na forma e no prazo fixados no contrato de concesso, no ato autorizativo ou na legislao aplicvel. Art. 4 No caso de no cumprimento, no prazo estabelecido, das exigncias feitas na advertncia ser aplicada multa com os seguintes valores: I - Infraes constantes dos incisos I e II do art. 3: Multa: R$ 10.000,00 (dez mil reais) II - Infraes constantes dos incisos III, IV, V e VI do art. 3: Multa: R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais) III - Infraes constantes dos incisos VII, VIII, IX e X do art. 3: Multa: R$ 100.000,00 (cem mil reais) IV - Infrao constante do inciso XI do art. 3: Multa de acordo com o artigo 6 deste Regulamento. V- Infraes constantes dos inciso XII do art. 3: Multa: R$ 1.000.000,00 (um milho de reais). Art. 5 Ser aplicada multa na ocorrncia das seguintes infraes, alm daquelas previstas no art. 4 deste Regulamento, e com os seguintes valores: I - deixar de notificar a descoberta de qualquer outro recurso mineral na rea de concesso: Multa: R$ 25.000,00 (vinte e cinco mil reais). II - deixar de inventariar ou registrar bens vinculados concesso, ou faz-lo sem cumprir a legislao aplicvel: Multa: R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais). III - exercer atividade relativa ao desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural sem que o sistema de medio esteja inspecionado e autorizado pela ANP:

Multa: R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais). IV - estender atividade relativa a explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural fora da rea da concesso: Multa: R$ 100.000,00 (cem mil reais). V - realizar operaes em campos de petrleo ou gs natural que descumpram os planos e programas de trabalho submetidos pelos concessionrios e aprovados pela ANP: Multa: R$ 100.000,00 (cem mil reais). VI - exercer atividades relativas ao desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural sem prvia aprovao dos planos e programas estabelecidos contratualmente: Multa: R$ 100.000,00 (cem mil reais). VII - deixar de suspender os servios e as operaes de explorao, desenvolvimento ou produo de petrleo e gs natural, quando esta medida for determinada contratualmente, pela legislao aplicvel ou por determinao da ANP: Multa: R$ 100.000,00 (cem mil reais). VIII- no manter a guarda em local estabelecido ou no apresentar, quando notificado, a documentao operacional comprobatria dos planos, programas e informaes. Multa: R$ 100.000,00 (cem mil reais). IX - construir ou ampliar as instalaes utilizadas para o exerccio da atividade, sem a obteno da autorizao necessria: Multa: R$ 100.000,00 (cem mil reais). X - divulgar para terceiros informaes e dados relativos s atividades de explorao e produo de petrleo e gs natural, inclusive aquelas relacionadas obteno da cesso ou outorga, em descumprimento ao disposto em contrato de concesso, em termo de confidencialidade, ou na legislao aplicvel: Multa: R$ 100.000,00 (cem mil reais). XI - exercer atividade relativa a desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural sem a prvia celebrao de contrato de concesso: Multa: R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). XII - deixar de prosseguir com a operao de um campo produtor de petrleo e/ou gs natural quando solicitado pela ANP: Multa: R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). XIII - transferir a outrem, total ou parcialmente, participao no contrato de concesso sem prvia anuncia da ANP ou com inobservncia da legislao aplicvel: Multa: R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). XIV - deixar de efetuar medio da produo de petrleo ou de gs natural ou de movimentao de fluidos, ou faz-lo sem cumprir as regras editadas pela ANP: Multa: R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). XV - prestar declaraes ou informaes inverdicas, falsificar, adulterar, inutilizar, simular ou alterar registros e escriturao de livros e outros documentos exigidos no contrato de concesso ou na legislao aplicvel: Multa: R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). XVI - ocultar, violar ou inutilizar lacre, selo ou sinal, utilizado por obrigao regulamentar, contratual ou por ordem da fiscalizao: Multa: R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). XVII - deixar de atender s normas de segurana operacional estabelecidas para as atividades relacionadas com a explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural: Multa: R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). XVIII - deixar de comunicar ANP, nos prazos estabelecidos, a ocorrncia de qualquer evento decorrente do exerccio das atividades abrangidas por este Regulamento, que tenha acarretado dano sade pblica, a terceiros ou ao meio ambiente, inclusive derramamento ou perda de petrleo ou gs natural, indicando as causas de sua origem, bem como as medidas adotadas para sanar ou reduzir seu impacto, na forma da legislao aplicvel: Multa: R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). XIX - ser responsvel por qualquer evento decorrente do exerccio das atividades abrangidas por este Regulamento que tenha acarretado dano sade pblica, a terceiros ou ao meio ambiente, inclusive derramamento ou perda de petrleo ou gs natural: Multa: R$ 1.000.000,00 (um milho de reais).

XX - no atender na forma e no prazo fixados no contrato de concesso ou na legislao aplicvel, os planos ou programas em vigor: Multa: R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). XXI - conduzir as operaes de explorao, desenvolvimento ou produo de petrleo e/ou gs natural em desacordo com as disposies contratuais ou em descumprimento legislao aplicvel: Multa: R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). XXII - no executar as operaes de abandono ou remoo de bens ou conduz-las em desacordo com as disposies contratuais ou em descumprimento legislao aplicvel: Multa: R$ 1.000.000,00 (um milho de reais). XXIII - exportar petrleo ou gs natural, sem cumprimento das disposies contratuais ou da legislao aplicvel: Multa: R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). XXIV - queimar ou ocasionar perdas de gs natural acima dos volumes autorizados pela ANP: Multa: R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). 1 Quando houver produo, queima, perda ou exportao de petrleo ou gs natural em razo de infrao descrita nos incisos deste artigo, a multa prevista ser o maior valor entre os valores definidos nos incisos deste artigo e o valor correspondente a duas vezes o valor em Reais da quantidade de petrleo ou gs natural produzida, queimada, perdida ou exportada durante o perodo da infrao, calculado utilizando-se o preo de referncia do petrleo e do gs natural adotados pela ANP para fins de apurao das participaes governamentais em vigor na data da autuao. 2 Na falta, insuficincia ou inadequao de documentao comprobatria dos volumes de produo decorrentes de infraes mencionados no pargrafo anterior, esses volumes sero estimados pela ANP. 3 A multa devida pela infrao descrita no inciso X nunca ser menor que duas vezes o valor apurado dos dados divulgados, calculado de acordo com a tabela de preos praticada pelo Banco de Dados de Explorao e Produo - BDEP para no-usurios poca da infrao, ainda que o total assim calculado seja maior que o disposto no referido inciso. 4 Se, em funo das infraes descritas neste artigo, servios ou operaes deixarem de ser realizadas, a ANP poder acrescentar ao valor da multa 2 (duas) vezes o valor dos servios ou operaes que deixarem de ser executadas. Art. 6 Caso o concessionrio deixe de pagar as participaes governamentais ou devidas ao proprietrio de terra sobre a totalidade ou diferena do montante devido, sero aplicadas as seguintes multas: I - de 50% (cinqenta por cento), nos casos de no recolhimento ou declarao inexata dos valores efetivos das participaes governamentais; II - de 100% (cem por cento), sobre os valores efetivos nos casos de evidente intuito de fraude, definidos nos art. 72 e 73 da Lei n 4.502, de 30 de novembro de 1964. Art. 7 A suspenso temporria, parcial ou total, do exerccio das atividades ser aplicada nos seguintes casos: I - quando a multa no corresponder, em razo da gravidade da infrao, vantagem auferida em decorrncia da prtica infracional; ou II - quando a continuidade das operaes estiver em desacordo com os planos e programas aprovados pela ANP ou ocasionar risco integridade de equipamentos e instalaes, risco de danos ao meio ambiente ou sade humana. 1 A suspenso temporria ser aplicada por prazo mnimo de 1 (um) e mximo de 180 (cento e oitenta) dias. 2 Quando aplicada a infrator j punido com a penalidade prevista no pargrafo anterior, a suspenso temporria ser de duas vezes o nmero de dias da penalidade previamente imposta, ou 180 dias, o que for menor. Art. 8 A suspenso temporria do direito de participar de futuras licitaes para obteno de novas concesses e de impedimento de contratar com a ANP ser aplicada, sem prejuzo das demais penalidades constantes deste regulamento, nos casos em que o infrator: I - praticar atos em prejuzo dos objetivos de licitao para outorga de contrato de concesso; II - deixar de entregar cpias dos dados e relatrios devidos em decorrncia de contrato de concesso em estrito acordo com os Padres Tcnicos estabelecidos para a sua formatao; 1 A suspenso temporria descrita no caput deste artigo ser aplicada por prazo mnimo de 6 (seis) meses e mximo de cinco (cinco) anos, podendo ser estendida a empresas afiliadas da empresa infratora e prorrogada, a critrio da ANP, caso persista a irregularidade que deu origem suspenso temporria.

 2 Quando aplicada a infrator j punido com a penalidade prevista no pargrafo anterior, a suspenso temporria ser de duas vezes o nmero de dias daquela penalidade previamente imposta, ou cinco anos, o que for menor. Art. 9 As penalidades de interdio e apreenso de bens podero ser aplicadas nos casos apontados nos incisos II, IV, VII, IX, XI, XVI e XVII do art. 5. Art. 10. A penalidade de resciso do contrato de concesso ser aplicada, nos termos do contrato de concesso, no caso de descumprimento de qualquer das obrigaes que no seja corrigido pelo concessionrio dentro do prazo determinado pela ANP atravs de notificao. 1 A resciso, em qualquer caso, no acarretar para a ANP qualquer responsabilidade em relao aos nus, encargos ou compromissos com terceiros que tenham contratado com o concessionrio, nem com relao aos empregados deste. 2 Aplicada a pena prevista neste artigo, os responsveis pela(s) empresa(s) signatria(s) do contrato ficaro impedidos, por cinco anos, de exercer atividade constante deste Regulamento.

DOS CRITRIOS PARA FIXAO DAS PENALIDADES

Art. 11. A multa ser recolhida no prazo de trinta dias, contados da publicao da deciso administrativa definitiva. 1 Na hiptese de o infrator expressamente renunciar ao direito de recorrer da deciso proferida no processo administrativo, a multa poder ser recolhida com reduo de 30% (trinta por cento). 2 A inobservncia do prazo para pagamento da multa sujeita o infrator a: I - juros de mora em percentual equivalente taxa referencial SELIC (Sistema Especial de Liquidao e Custdia) estabelecida pelo Banco Central do Brasil, acumulada diariamente, calculados a partir do dia seguinte ao do vencimento, at o dia anterior ao pagamento. II - multa de mora de 0,33% (trinta e trs centsimos por cento) por dia de atraso, calculada a partir do primeiro dia til subseqente ao do vencimento, at o dia do pagamento, limitada a 20% (vinte por cento). 3 Aplicam-se tambm as disposies do pargrafo anterior ao pagamento das participaes governamentais previstas na Lei n 9.478, de 6 de agosto de 1997, que seja efetuado alm do prazo de vencimento estabelecido na legislao prpria. Art. 12. Os valores estabelecidos para as multas de que tratam os artigos 4o e 5o deste Regulamento sero corrigidos anualmente de acordo com o ndice Geral de Preos - IGP-DI, da Fundao Getlio Vargas, a partir da data de publicao deste Regulamento. Pargrafo nico. No caso do IGP-DI vir a ser extinto, a substituio ser feita por ndice similar, a ser informado pela ANP. Art. 13. Nos casos previstos nos incisos II, III, VII, VIII e XI do art. 3 deste Regulamento, sem prejuzo da aplicao de outras sanes administrativas, a fiscalizao poder, como medida cautelar, interditar, total ou parcialmente, estabelecimento, instalao, equipamento ou obra, pelo tempo em que perdurarem os motivos que deram ensejo interdio.

DAS DISPOSIES FINAIS

Art. 14. Nenhuma atividade que tenha sido objeto de infrao descrita neste Regulamento ser utilizada para abatimento de Programa Exploratrio Mnimo de contrato de concesso at que todas as correes necessrias tenham sido feitas, e at que todas as penalidades impostas tenham sido cumpridas. Art. 15. So autoridades competentes para lavrar auto de infrao e instaurar processo administrativo os funcionrios da ANP ou de rgos conveniados, designados pela ANP para exercer as atividades de fiscalizao. Art. 16. As infraes sero apuradas em processo administrativo, que determinar a natureza da infrao, a individualizao e a gradao da penalidade, assegurado o direito de ampla defesa e o contraditrio, conforme procedimento administrativo constante do Decreto 2.953/ 99. 1 Prescrevem, no prazo de cinco anos, contado da data do cometimento da infrao, as sanes administrativas previstas neste Regulamento. 2 A prescrio interrompe-se pela notificao do infrator ou por qualquer ato inequvoco que importe apurao da irregularidade. Art. 17. Qualquer pessoa, constatando infrao descrita neste Regulamento, poder dirigir representao

ANP, para efeito do exerccio do seu poder de polcia. Art. 18. O funcionrio ou contratado da ANP que tiver conhecimento de infrao descrita neste Regulamento obrigado a comunicar o fato autoridade competente, com vistas a sua apurao imediata, sob pena de coresponsabilidade. Art. 19. O fiscal designado pela ANP requisitar o emprego de fora policial sempre que for necessrio para efetivar a fiscalizao. Art. 20. Para efeito do disposto neste Regulamento, poder ser exigida qualquer documentao comprobatria legalmente cabvel, do infrator ou acerca de suas atividades relacionadas ao mrito do processo administrativo. Art. 21. Em se tratando de um consrcio, a empresa operadora a responsvel perante o poder concedente pela satisfao das penas aplicadas ou das participaes governamentais devidas, sem prejuzo da responsabilidade solidria das demais consorciadas. Art. 22. A administrao dos recursos a que se refere o art. 13, inciso II, da Lei n 4.452, de 5 de novembro de 1964, alterado pelo Decreto-Lei n 1.785, de 13 de maio de 1980, ser regulamentada pelo Poder Executivo. Art. 23. As penalidades aplicadas em funo deste Regulamento no prejudicam a aplicao de outras sanes definidas em contrato de concesso, nem sua aplicao exime a empresa autuada de arcar com as responsabilidades sobre o fato gerador.

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