Auditores Asociados

Proceso de Auditora en

Objetivo General

Auditores Asociados

Asegurar que se cumplan las normas de calidad y polticas de seguridad informtica en (el laboratorio de ?, perteneciente a la Direccin de TIC de la UTSH)

Objetivos Especficos
Delimitar los procesos involucrados en la operacin de el (laboratorio, ciber, etc.,) respecto al mantenimiento de los equipos que se encuentren en dicha sala. Recopilar informacin sobre las funciones que se llevan a cabo en sta rea, mediante tcnicas tales como: Cuestionarios, observacin y muestreo aleatorio. Entregar un reporte, en cuyo contenido se especifiquen los resultados del proceso de auditora, no conformidades, observaciones y hallazgos.

Auditores Asociados

Alcances
Realizar el proceso de auditora correspondiente al rea de (laboratorio de BD o Ciber) respecto de sus procesos de manteniemiento

Se analizarn detalladamente los procesos establecidos en las normas y polticas , as como su ejecucin en dicha rea. El equipo auditor tiene la responsabilidad de presentar un informe detallado y objetivo, expresando las observaciones obtenidas a lo largo del proceso de auditora.

Auditores
Equipo auditor
Juan Pedro Lola Karla

Auditores Asociados

Auditor Lder
Pedro

Nombre del Cliente

Direccin

Auditores Asociados

Datos
El rea en a que trabajaremos es el laboratorio de TIC, ubicado el edificio de 2 niveles de la UTSH. El laboratorio se dedica a prestar atencin a los alumnos de la carrera de TIC, de la UTSH.

Nombre y puesto de lo auditados

Auditores Asociados

CAPITULO I : ANLISIS DE LA SITUACIN ACTUAL

1.1 Antecedentes de la organizacin 1.1.1 Misin 1.1.2 Visin 1.1.3 Objetivos 1.2 Organigrama 1.2.1 Descripcin de funciones

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1.3 Descripcin de la Situacin Actual

1.3.1 rea de laboratorio de TIC El laboratorio cuenta con

1.3.2 Descripcin de Hardware y Software

1.4 Tipo de Auditora Informtica que se realizar en este proyecto

CAPITULO II : PLANEACIN DEL PROCESO DE AUDITORA

2.1 Plan de Trabajo

2.2 Programa de Auditora 2.3 Gua de Entrevista 2.4 Cuestionarios*

2.5 Reunin de apertura

2.1 Plan de Trabajo

Tareas a realizar, duracin y fechas
1. 2. 3. 4. Proceso de Auditora (21 das ejemplo) Definicin del equipo de auditora(1 da) Anlisis de la situacin actual del auditado (4 das) Conocer las caractersticas del rea a auditar (.5 das)

5.
6.

Recabar informacin del rea a auditar( 1 da)

Establecer el objetivo general (.25 das)

7.
8.

Establecer los objetivos especficos (.25 das)

Revisin y organizacin de la informacin recabada(2 das)

9.

Revisin previa de documentacin de auditora(1 da)

10. Estimar el tiempo de duracin de la auditora 11. Determinar las tcnicas y herramientas para la realizacin de la auditora 12. Desarrollo del plan y programa de auditora (8 das) 13. Ejecucin de la auditora ( 4 das) 14. Elaboracin del informe de auditoria (2 das) 15. Comunicado de resultados de auditora(.5 das) 16. Reunin de cierre (.5 das)

2.2 Programa de auditora

Documento en el cul debemos poner el objetivo de la auditora, la fecha, el representante de la empresa, telfono, equipo auditor, documentos de referencia (manuales de calidad, instructivos, etc.), horario y el programa con datos como los siguientes:

Fecha Duracin 14:00 a 16:00 hrs.

25 de Julio de 2011 Actividad\rea\Proceso(s) a Auditar Reunin de apertura Auditor\Responsable rea y/o persona auditada Auditor Lder y\o otro representante Responsable de rea