TRIGESIMO JUZGADO

NOVENO PENAL DE LIMA

Expediente Secretario:

N:

402-2011 (27104-201 1) De Lo Cruz

AUTO

DE APERTURA

DE INSTRUCCiN

Uma, dos de Diciembre del Dos mil once.-

AUTOS Y VISTOS:

En mrito de la denuncia recaudas que anteceden.A que:

formalizada

por el seor Representante

del Ministeno Pblico y de los

ATENDIENDO: 1.

Conforme recibido

/o dispone el Mculo la denuncia y recaudas,

setenta

y siete del Cdigo

de Procedimientos

Penales.
)!

"El Juez Especializado en io Penal solo abrira insnuccion indicios suficientes o eler-ienros de

considera

que de tales instrumenros aparece

;'vICi 01

reveladores de la existencia de un delito, que se ha individualizado a su presunto oi, participe, que la accin

no ha prescrito o no concurra otra causa de extincin de la accin y contendr en forma precisa los hechos denunciados, la calificacin de modo los

penal". El auto ser motivado elementos del delito medidas

de prueba en que se fundo. la imputacin.

esoecicc
de los

o /os delitos que se atn'buye al denunciado

cautelares de carcter

/os denunciados,

la motivacin de

personal o real, la orden al procesado practicarse

concistu a prestor

su instructivo y las diligencias que deban radica principalmente en la exigencia

en la instruccin, es decir, ste Arriculo

qUf-

procesal de un mnimo de actividad probarorio ser motivado

permita presumir la existencia de un cito, la mismo que debe el Juez Peno!. Dichos requisitos, dada ostente

y precisada pOI

io titularidad en el ejercicio

de la accin ceo

a'_'e

el Ministerio Pblico, que limita la capacidad

de actuacin

del Pocet JudiCial

implica que en autos aparezcan comisin del delito denunciado 2,

indicios suficjentes o elementos por el Ministerio Pblico.

de juicio reveladores ce ic:

En el presente caso, encontramos

que se atribuye a /os denunciados

/o comisin del aeo

contra la Confianw y la Buena Fe en los Negocios - Atentado contra el Sistema Crediticio Disminucin Indebida del Patrimonio Concursa/-, delito para cuya comisin se teouete que el agente dete~ninando afecte el sistema crediticio. mediante la existencia de un crdito rrcoqo
lOS

por si mismo la presencia

de un riesgo

oencareme relevante, vOlando

que

regios de funcionamiento descritas en le denuncia

de un procedimiento

concursal,

bajo las circunSTancias

Fiscal estaran definidas en el inciso dos dei articulo 2(J9del Codigo dos modalidades, la primero de orden defrauda tono v '?Ie

Penai, la rnisrna que contempla

-Cdigo

necesariamente

aocsa. que consiste en ::imuJardeudos,

gastos

o enaj9nacionGs,

SUpUGSTO$

en los que se simulo instrumentalmente que determina simulaciones la disminucin pueden

la existencia de un tftulo jurdico gratuito u oneroso

de /o masa concursa!, y la segundo referido a que los derivarse de situaciones no motivadas en un ttulo jurdico
0

tambin

siempre que el resultado de disminucin patrimonial se alcance. Penal establece

Asimismo el artculo 213

del por

que en los delitos contra el sistema crediticio slo se proceder

accin privado ante el Ministerio Pblico.

3.

Procedibilidad.- bien era una condicin de procedibilidad Si

penal por los delitos concursales especficamenfe del

para el ejercicio de la accin artculo doscientos nueve, esto

confonne

o lo novena disposicin final de la Ley nmero noventa

veintisiete mil ciento cuarenta y nueve, el cual ordenaba

y seis
que el

del veinticuatro de junio del ao mil novecientos Fiscal, antes de formular la denuncio,

solicite al INDECOPt un infonne tcnico ser valorado y resoluciones

que debe

emitirse en cinco das hbiles, infonne que (jeber Judicial en la fundomentacin de los dictmenes

por /o Fiscala y el Poder correspondientes; cabe'

agregar que la Ley veintisiete mil ciento cuarenta Sistema Concursal nmero Derogatoria-, modificatorias claramente pero mantuvo

y seis fue derogado nueve

por /0 Ley General del

veintisiete mil ochocientos vigencia

-en su IJnica Disposicin complementarios, a dicha finales,

de sus disposiciones

y transitorias "En todo lo que no se oponga

ley": de lo que

se desprende

que la vigencia o no de tales disposiciones habr de deferrninarse o comparacin con las de la ley derogatoria -veintisiete '1111

a partir de su contraste ochocientos denuncias

nueve-o Yes as que la Dcima Disposicin final de sta dispone "Tratndose eJe formuladas contra funcionarios pblicos con ocasin del deber trmite de

procedimientos

concursa/es

previstos en la ley, la Fiscala competente imputados,

solicitar un ser

Informe Tcnico al INDECOPI sobre lo licitud de los hechos merifuado, para efectos de la calificacin

el cual deber

o archivo de la denuncia. Dicho informe deber

ser emitido en un plazo mximo de diez das hbiles desde su requerimiento". 4. Pasando a su examen comparativo, sito en ambos casos en momento formalizacin encuentra de la denuncia, se verifica que la exigencia previo, anterior, al ejercicio de! Infonne de INDECOPi se de lo accin penal con lo pero

es decir, se trata de un requisito de procedibilidad en lo voluntad

este Juzgado

una clara diferencia

del Legislador en una y otra

disposicin, pues mientras en la ms antigua no se distingua entre particulares y funcionarios pblicos, en la posterior se limita slo a stos ltimos: asimismo, mientras /0 nonna ms antigua limitaba los delitos a los tipos all indicados (209,2/ Oy 2 / 1),lo actual no losdistingue, es arnplio. 5. Dada esa variaCIn de "la voluntad del legislador la oposicin pues si antes se consideraba determinaos tClmbin a los particulares, o contradiccin es evidente, a

ahora

no: si antes se limitaba

tipos, ahora no, de modo tal, que la Novena

disposicin final; y, siendo que os esa oposicin. fue derogado Y siendo que los oenarcioaos

de /o Ley nmero veintisiete ml ciento cuarenta

y seis, dada
nueve,

por la vigente Ley nmero veintisiete rnilochocientos

Iran Lean Rennerf Y Albert Bruce Neil, no ostentaban condicin de procedibilidad no opera

la condicin

de funcionarios pblicos, la frotndose de

en este caso,

Por otro porte, que

disposicin procesal, opera el principio tempos regit actum definido como aquel que "establece encuentro vigente 01 momento que /o ley

el Tribunal Constituciona/l'ia en el tiempo es lo que se Coso

ixcceso;

aplicable

de resolver el acto

(STC N 054059-2010-PHCrrC

Arvalo Hemndez); la norma a aplicar por veintisiete mil ochocientos . Igualmente contra nueve,

eto.

es lo contenido

en lo vigente Ley nmero

en el coso de autos se atribuye o los denunciados de Justicia en su modalidad

la comisin del delito de de Falsa Declaracin de quien en

La Administracin

Procedimiento Administrativo, figuro que se adecua procedimiento circunstancias por ley,

7. LA IMPUTACIN.-

o lo conducto

en un

administrativo,

hace

uno

falsa

declaracin lo presencia

en re/acin de veracidad

o hechos
establecido

que le cooesoccae

probar, violando

Fluye de autos, que se le imputo

o los denunciados

IRAN LEON RENNERT y

Pericial Contable nmero

ALBEf?f BRUCE NEIL que o mrito de las ccocnzsones del Dictamen 129-20 -DIRINCRI-PNP /OFlPECON de fecho cuatro de noviembre lo deudo derivado del pagar

del dos mil once, a) Que, por concepto oe ha

por US$ 139' 100,CXX)'cx)US$ /25'000,000.00 ( de intereses devengados) LTOA-ORCL,

capital y US$ 14' 1CXWOO, por concepto 00 sido soiicitado por la empresa nmero 33-2010ICCO-INOECOPL mil diez ante consistencia lo Comisin tcnico de

c wo reconocimiento

DOE RUN CAYMAN presentada

a travs del expediente ae setiembre del dos de

con fecho

veinticuatro

Procedimientos por cuanto

Concursales

del iNDECOPL carece

absoluto, fctico

del anlisis de las evidencias fehacientemente

ooc.xreivooo:
deudo fue

sobre su configulacin contrado

se demuestro

que dicho

por DOE RUN PERen provecho

de terceros, y no en inters propio, todo vez qUE: de que seo esto misma (DOE RUN otorgado

/e fue impuesta mediante

actos sccietcncs con lo finalidad

PERUSRL)la que asumo /0 obligacin lo compro articulo de las acciones

de pagar el finonciomiento

o terceros paro

de MHAL OROYA SA lo que contraviene

lo dispuesto en el de prstamos

lCO de lo Ley General de Sociedades, que prohibe

el otorgamiento

que tengan por finalidad la adquisicin de las acciones evidencias documentados analizados se concluye

de lo propio sociedad. b) Que de ic:

que lo sumo de US$ l26'CXX),OOO.oO que

DOE RUN PER SRL debi aportar 01 copita! de METAL OROY A SA fue sustrado de dicha empresa mediante el denominado Prstamo METAL OROYA de capital y no fue devuelto

o Metal

OROY A SA siendo que dicho extraccin

se materializ en formo definitivo con la

correspondiente 01 Prstamo

fusin societaria entre DOE RUN PERUSRLy DOE RUN MINING SRL vigente desde el 1de Junio de 2001, cuyo consecuencia METAL OROY A y determin aportado fue lo extincin la desaparicin de /o deudo

definitivo

de aporte

de capital que debi ser

,001

o METAL OROY A SA e) Que, no resultan vlidos los argumentos sustentados

DOE RUN PERUSRLen el sentido de que la clusula tercero,

segundo prrafo del numeral 3.3

,
del "Contrato de Transferencia de Acciones, Aumento

de Capital Social y Suscripcin de

Acciones de la Empresa Metalrgico PERU SRL", con intervencin

Lo Oroya SA-ME AL ORO YA SA o favor de "DOE RUN

de lo Empresa METALOROYA SA THE DOE RUN RESOURCES no los obligaba a mantener en efectivo los

CORPORAT/ON y THE RENCO GROUP INC"

sumos aportados como aumento

establece

de capital,

toda vez que dicho estipulacin contractual los fondos sean destinados poro fines u

que ello no es exigible, siempre y cuando comerciales propios de lo actividad

operaciones

de la empresa, siendo que el mismo da en

el que ingreso el aporte de capital, METALOROY A SA dispuso de dicho aporte, ascendente US$ 125'(XX),(XXJ.OO va el otorgamiento de un prstamo

sin intereses o favor de DOE RUN porte del

MINING SRL accionista financiamiento 8.

TIPIFICACIN

de DIE RUN Per SRL dinero que fue destinado o cancelar paro lo adquisicin de METALOROY A SA. Lo conducta imputado

obtenido

DE LA CONDUCTA.-

a IRAN LEaN RENNERT Y ALBERT BRUCE por el inciso 2 del primer prrafo

NEIL de verificarse as, se encontrara del Mculo 2(J) y Mculo

9.
REQUISITOS DE LA APERTURA.-

previsto y sancionada

4 110 del Cdigo Penal vigente. Teniendo en cuento del delito que en autos se han recabado por el Ministero Pblico, que indicios

reveladores

de la comisin

denunciado

.se ha

individualizado cumplimiento Procedimientos extremos

a sus presuntos autores, y a que la accin a los requisitos previstos en el artculo Penales, modificado por Ley veintiocho

penal no ha prescrito, se ha dado setenta y siete del Cdigo de o

mil ciento diecisiete, en cuamo

de lo imputacin

se refiere.

APERTURA: En consecuencia, NOVENO por los fundamentos ESPECIAUZADO de hecho y de derecho antes expuestos, el TRIGESIMO

JUZGADO

EN LO PENAL DE UMA

resueNe ABRIR instruccin en lo VIA

SUMARIA contra: 1. 2. IRAN LEON RENNERT ALBERT BRUCE NEIL

Como presuntos autores de delito contra la contianza Contra el Sistema Crediticio delito contra la administracin - DISMINUCiN

y la buena fe en los negocios - Atentado

CONCURSAL-,

INDEBIDA DEL PATRIMONIO

y por el

de justicia - FALSA DECLARACIN

EN PROCESO ADMINISTRAT7Vo.

en agravio del Estado -INDECOPI, y de los acreedores

de lo empresa DOE RUN Per S.R.l.

MEDIDA COERCmVA.A efectos de establecer tener en cuento que: . Que, uno de los requisitos poro imponerse lo medida de detencin es que en autos existan en la medido coercitivo o imponerse contra los procesados, es necesano

elementos de juicio suficientes que permito Suponer que los procesados, de permanecer

libertad

tratarn

de eludir la accin de la justicia o de perturbar la actividad probatolia

inciso tres del artculo ciento treinta y cinco del Cdigo Procesal Penal. 2. Que, aunque los delitos imputados al procesado son sancionados el Juzgado con una pena que flucta se ha

entre uno y seisaos de privacin de la libertad

considera que conforme

oesaito
libertad. 3.

existiran elementos indicion"os sobre la comisin paro disponer una medida

de los ilcitos denunciados,

estos no o lo

son suficientes como

coercitiva

de mxima afectacin

Que, ante lo ausencia de cualquiera detencin, debe imponerse la medida

de los requisitos de procedencia coercitiva,

de lo medida

de

prevista en el artculo ciento cuarenta

tres del Cdigo En consecuencia

Procesal Penal. dctese contra los precitados procesados mandato de COMPARECENCIA

DIUGENCIAS A ACTUARSE.Por lo expuesto, estando a lo solicitado por el Ministerio Pblico y o fin de esclarecer actense las siguientes dt1igencias: de modo

debido los hechos imputados, l.

RECBASE: Para el da tres de enero del ao dos mil doce, a horas nueve y diez de la maano respectivamente, la declaracin instructiva de los procesados IRA LEaN RENNERT y ALBERT

BRUCE NEIL Notifquese. 2. RECBASE: Para el da tres de enero del arlo dos mil doce, o horas once y doce del medio (jie: respectivamente, acreedores 3. la declaracin preventiva del representante de iNDECOPI. y eje los

de DOE RUN Per SRL.Notifquese. dos mil doce, a horas nueve norteamericano

RECBASE: Poro el da cuatro de enero de/ao maana lo declaracin testimonial

y diez de lo
P f-ox i//

del ciudadano

Theodor

representante

de DOE RUN CAYMAN UM/TED,y Juan Carlos Huayhua Maman representante

de DOE RUN Per SRL.Notifquese. 4. PRACTIaUESE: Para el da cuatro de enero del ao dos mil doce, a horas once de la maanc la difigencia de ratificacin del Dictamen Pendal Contable obrado en autos. Notifquese de Denuncia Pblico: respecto Cumplo

5.

PROVEYENDO el PRIMER OTROSI DIGO del Dictamen a la Medida previamente acuerdo concede Cautelar solicitada por

de Forma/izacin

el representante

del Ministerio

el Representante

del Ministen"o Publico, con fundamentar

el pedido coutelor de tal efecto se le

o lo sealado en el articulo JO del Cdigo

el plazo de 03 das hbiles paro de rechazorse el pedido. el SEGUNDO que

Procesal Civil, paro

subsane la omisin o el

oetectc. baje

apercibimiento
.

PROVEYENDO Denuncia:

y TERCER OTROs DIGO

del Dictamen

de Formalizacin

de

Tngase presente. esclarecimiento

Asimismo, AcTESE las dems diffgencios que sean necesarias para el debido de los tvecno; os,,,," se con citacin.-

Seguidamente, notifiqu lo resolucin que antecede contenido, firm.- De lo cual doy fe.-

01 seor Fiscal, quien enterado de su