Vol 9

MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS CENTRO DE ESTUDOS E APERFEIOAMENTO FUNCIONAL
ISSN: 1809-8487
DE JURE
Nmero 9
REVISTA JURDICA DO MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS Julho/Dezembro de 2007
CIRCULAO NACIONAL
De Jure 9 prova 2.indd 1
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De Jure - Revista Jurdica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais / Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais. n. 9 (jul./dez. 2007). Belo Horizonte: Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, 2007. v.
Semestral. ISSN: 1809-8487 Continuao de : Revista Jurdica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais. O novo ttulo mantm a seqncia numrica do ttulo anterior. 1. Direito Peridicos. I. Minas Gerais. Ministrio Pblico. CDU. 34 CDD. 342
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MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS CENTRO DE ESTUDOS E APERFEIOAMENTO FUNCIONAL
DE JURE
Nmero 9
REVISTA JURDICA DO MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS Julho/Dezembro de 2007
SEMESTRAL
De Jure Belo Horizonte n. 9 jul./dez. 2007
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DE JURE - Nmero 9
REVISTA JURDICA DO MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS PROCURADOR-GERAL DE JUSTIA Procurador de Justia Jarbas Soares Jnior DIRETOR DO CENTRO DE ESTUDOS E APERFEIOAMENTO FUNCIONAL Procurador de Justia Gregrio Assagra de Almeida CONSELHO EDITORIAL CONSELHEIROS Promotor de Justia Adilson de Oliveira Nascimento
Promotor de Justia Carlos Alberto da Silveira Isoldi Filho Promotor de Justia Cleverson Raymundo Sbarzi Guedes Procurador de Justia Joo Cancio de Mello Junior Promotor de Justia Llio Braga Calhau Promotor de Justia Marcelo Cunha de Arajo Promotor de Justia Marcos Paulo de Souza Miranda Promotor de Justia Renato Franco de Almeida
EDITORAO Alessandra de Souza Santos

Fernando Soares Miranda Luciano Jos Alvarenga Alessandra de Souza Santos Dalvanra Noronha Silva
REVISO
CAPA Alex Lanza (FOTO DA CAPA)

Bernardo Jos Gomes Silveira (ARTE)
Foto capa: escultura barroca em pedra-sabo representando a Justia, cuja autoria atribuda ao portugus Antnio Jos da Silva Guimares e datada como anterior a 1840. Faz parte da obra que representa as quatro virtudes cardeais Prudncia, Justia, Temperana e Fortaleza que se encontram na antiga Cmara e Cadeia de Vila Rica, atual Museu da Incondncia de Ouro Preto. A responsabilidade dos trabalhos publicados exclusivamente de seus autores. PEDE-SE PERMUTA WE ASK FOR EXCHANGE ON DEMANDE LCHANGE MANN BITTET UM AUSTAUSCH SI RIQUIERE LO SCAMBIO PIDEJE CANJE Av. lvares Cabral, 1690, 10 andar, Santo Agostinho, Belo Horizonte, MG, cep. 30.170-001 www.mp.mg.gov.br dejure@mp.mg.gov.br
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SUMRIO
PREFCIO...............................................................................................................11 APRESENTAO..................................................................................................12 SEO I ASSUNTOS GERAIS..........................................................................13 1. DOUTRINA INTERNACIONAL.....................................................................13 1.1 Politica Criminal del Estado en Colombia HERNANDO LEN LONDOO BERRO.......................................................13 2. DOUTRINA NACIONAL..................................................................................50 2.1 Ao Monitria: Primeiras Impresses RODRIGO MAZZEI E HERMES ZANETI JNIOR.......................................50 2.2 Agncias Reguladoras Independentes e Legitimidade Democrtica RICARLOS ALMAGRO....................................................................................67 3. PALESTRA.........................................................................................................85 3.1 O Poder Judicirio e o Ministrio Pblico: Uma Viso Crtica HLIO PEREIRA BICUDO...............................................................................85 4. DILOGO MULTIDISCIPLINAR................................................................... 92 4.1 Agncias Reguladoras ELIANA OLIVEIRA COSTA TAFURI.............................................................. 92 4.2 Reexes para o Sculo XXI sobre o Pensamento Marxista RIANY ALVES DE FREITAS.......................................................................... 102 SEO II DIREITO PENAL E PROCESSUAL PENAL...............................109 SUBSEO I DIREITO PENAL......................................................................109 1. ARTIGOS..........................................................................................................109
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1.1 A Metapsicologia Freudiana da Vingana e o Direito Penal: uma Interseo Reveladora dos Fundamentos Necessrios de uma Teoria do Crime Adequada ANA CECLIA CARVALHO; MARCELO CUNHA DE ARAJO; MARIA JOSEFINA MEDEIROS SANTOS; NAYANA FINHOLDT HIMARU; LUCIANA ANDRADE MARINHO E CLUDIO JNIO PATRCIO........109 2. JURISPRUDNCIA........................................................................................ 143 3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA.....................................................146 3.1 Inviolabilidade Noturna de Domiclio e Inexigibilidade de Conduta Diversa KARINA SILVA DE ARAJO .........................................................................146 SUBSEO II DIREITO PROCESSUAL PENAL..................................150 1. ARTIGOS......................................................................................................150 1.1 O Princpio da Presuno de Inocncia e a Explorao Miditica MICHELLE KALIL FERREIRA.......................................................................150 1.2 Comentrios Lei de Violncia Domstica NGELO ANSANELLI JNIOR.....................................................................182 2. JURISPRUDNCIA........................................................................................ 205 3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA.....................................................209 3.1 Limites Constitucionais Competncia por Prerrogativa de Funo: Anlise Crtica da Smula 721 do Supremo Tribunal Federal MARA CARVALHO LUZ...............................................................................209 4. TCNICAS.......................................................................................................215 4.1 Recurso Especial Criminal JOS FERNANDO MARREIROS SARABANDO..........................................215 SEO III DIREITO CIVIL E PROCESSUAL CIVIL.................................220 SUBSEO I DIREITO CIVIL........................................................................220 1. ARTIGOS..........................................................................................................220
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1.1 Unies Homoafetivas: uma Nova Modalidade de Famlia? LIDIANE DUARTE HORSTH..........................................................................220 2. JURISPRUDNCIA.........................................................................................243 3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA......................................................248 3.1 Duplicatas APARECIDO JOS DOS SANTOS FERREIRA.............................................248 SUBSEO II DIREITO PROCESSUAL CIVIL...........................................266 1. ARTIGOS...........................................................................................................266 1.1 Interceptao Telefnica em Ao de Execuo de Alimentos LEONARDO BARRETO MOREIRA ALVES..................................................266 2. JURISPRUDNCIA..........................................................................................278 3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA......................................................283 3.1 Captulos da Sentena e Formao da Chamada Coisa Julgada Progressiva: incio do prazo para o ajuizamento da Ao Rescisria SAMUEL ALVARENGA GONALVES..........................................................283 4. TCNICAS........................................................................................................293 4.1 Formulao de Requerimento de Antecipao dos Efeitos da Tutela: Anlise e Compreenso do Requisito da Irreversibilidade no Plano das Conseqncias ao Direito do Requerido e tambm do Requerente. Irreversibilidade Ftica e Jurdica GREGRIO ASSAGRA DE ALMEIDA E SAMUEL ALVARENGA GONALVES....................................................................................................293 SEO IV DIREITO COLETIVO E PROCESSUAL COLETIVO.............299 SUBSEO I DIREITO COLETIVO..............................................................299 1. ARTIGOS............................................................................................................299 1.1 O Meio Ambiente na Perspectiva Cultural Contempornea do Direito no Brasil FRANCISCO DE ASSIS BRAGA E LUCIANA IMACULADA DE PAULA...............................................................................................................299
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2. JURISPRUDNCIA........................................................................................313 3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA....................................................320 3.1 Um Novo Olhar par a o Cerrado: Ensaio Interdisciplinar para o (Re) Conhecimento da Dignidade Florstica e Jurdica do Bioma LUCIANO JOS ALVARENGA......................................................................320 SUBSEO II DIREITO PROCESSUAL COLETIVO................................337 1. ARTIGOS..........................................................................................................337 1.1 Class Action RENATO BRETZ PEREIRA.............................................................................337 1.2 Comentrios sobre a Coisa Julgada e a sua Sistemtica nas Aes Coletivas MARCELO MALHEIROS CERQUEIRA.........................................................353 2. JURISPRUDNCIA........................................................................................373 3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA.....................................................379 3.1 Inconstitucionalidade de Graticao a Presidente de Cmara de Vereadores MARCUS PAULO QUEIROZ MACDO........................................................379 4. TCNICAS.......................................................................................................386 4.1 Valorao Econmica de Danos Ambientais SHIRLEY FENZI BERTO..............................................................................386 SEO V DIREITO PBLICO........................................................................394 SUBSEO I DIREITO CONSTITUCIONAL...............................................394 1. ARTIGOS..........................................................................................................394 1.1 A Inconstitucionalidade do Sistema de Quotas: Estudo Comparado entre o Direito Brasileiro e o Norte Americano CARLOS FREDERICO BRAGA DA SILVA..................................................394
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2. JURISPRUDNCIA........................................................................................ 407 3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA.....................................................412 3.1 A Desnecessidade do Ato de Tombamento para a Preservao de Bem Dotado de Valor Cultural MARCOS PAULO DE SOUZA MIRANDA.................................................... 412 4. TCNICAS...................................................................................................... 417 4.1 Recurso Extraordinrio: ADI n. 1.0000.05.429012-7/000 ELAINE MARTINS PARISE; RENATO FRANCO DE ALMEIDA................417 SUBSEO II DIREITO INSTITUCIONAL..................................................450 1. ARTIGOS...........................................................................................................450 1.1 Uma Nova Perspectiva na Atuao Criminal por parte do Ministrio Pblico Sugesto de Um Novo Perl WILSON PAULA MENDONA NETO...........................................................450 2. JURISPRUDNCIA.........................................................................................458 3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA.....................................................465 3.1 Atuao do Ministrio Pblico em Defesa da Sade LUCIANO MOREIRA DE OLIVEIRA.............................................................465 4 . TCNICAS........................................................................................................475 4.1 Parecer em Procedimento da Lei Maria da Penha: da competncia do Juzo de Famlia para conhecer das causas de separao judicial que noticiam casos de violncia domstica e familiar contra a mulher NGELO ALEXANDRE MARZANO............................................................ 475 SUBSEO III DIREITO ADMINISTRATIVO ...........................................483 1. ARTIGOS............................................................................................................483 1.1 Procedimento Administrativo de Defesa da Concorrncia ANDR GONALVES GODINHO FRES....................................................483
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2. JURISPRUDNCIA.........................................................................................496 3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA......................................................502 3.1 Exame Psicotcnico em Sede de Concurso Pblico: Aspectos Pontuais SAMUEL ALVARENGA GONALVES..........................................................502 4. TCNICAS.........................................................................................................502 4.1 Termo de Compromisso de Ajustamento de Conduta LUANA CIMETTA...........................................................................................509 SEO VI INFORMAES VARIADAS 1. Normas de Publicao da Revista Jurdica De Jure.......................................512
ERRATA DE JURE N 8, JAN./JUN. 2007 1. Na pg. 249: Onde l-se LUCIANA PERPTUA CORRA, Promotora de Justia do Estado de Minas Gerais leia-se LUCIANA PERPTUA CORRA, Tcnica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais. 2. Na pg. 326: Onde se l COM, leia-se CPM.
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DE JURE - REVISTA JURDICA DO MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS
PREFCIO
Com grande satisfao, atingimos a edio n 9 da Revista De Jure - Revista Jurdica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, reconhecido instrumento dialgico entre prxis e teoria. A realidade cambiante do Direito e a efetiva defesa da ordem jurdica, do Estado democrtico de direito e dos interesses metaindividuais pressupem o permanente compromisso e adequao das instituies, sendo inquestionvel a importncia transformadora do Ministrio Pblico nesse processo de aprimoramento da Cincia Jurdica. Progressivamente, a publicao consolida-se como um expressivo instrumento de divulgao no s do pensamento jurdico, mas da produo cientca brasileira de modo geral. Com efeito, o perl da revista o da diversidade dos assuntos. Seu carter pluralista e democrtico no acesso s informaes tem a grande misso de estimular e divulgar reexes acadmicas no mbito da Instituio. Nesta 9 edio, contamos com os preciosos trabalhos do jurista colombiano Hernando Leon Londoo Berro, que trata do assunto da poltica criminal naquele pas; de Rodrigo Mazzei e Hermes Zaneti Jnior, que nos brindaram com brilhante artigo sobre a ao monitria, de Emerson Garcia, que discorre sobre o princpio da separao dos poderes; de Hlio Pereira Bicudo, cuja palestra nos traz uma viso crtica sobre o Poder Judicirio e o Ministrio Pblico camos por aqui, pois so muitos os colaboradores de todo o pas a rmar o perl pluralista da Revista. A eles nossos agradecimentos, certos de que continuamos contando com o contnuo apoio para as futuras edies. Esperamos que a revista seja de extrema valia para todos os leitores e que se apresente como instrumento de mudana e de promoo do debate jurdico. Boa leitura!
GREGRIO ASSAGRA DE ALMEIDA Promotor de Justia Presidente do Conselho Editorial da Revista De Jure Revista Jurdica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais.
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APRESENTAO Na eterna lio de Norberto Bobbio, os direitos fundamentais so reconhecidos historicamente. O conjunto amplo de prerrogativas jurdicas existentes atualmente nico no processo histrico civilizatrio. Os direitos de hoje transcendem os de ontem e, certamente, sero superados em nmero e complexidade por novos direitos, a serem declarados pelo ordenamento jurdico no futuro, num movimento em que o homem, conhecendo a si prprio, reconhece suas necessidades bsicas enquanto ser individual e social. Tanto assim que a Constituio de 1988 apresenta uma redao aberta e declara que os direitos e garantias nela referidos no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte (art. 5, 2). Assim, novas demandas surgiro; com elas, novos direitos e, em seguida, a concepo e o desenvolvimento de novos instrumentos para atend-los e torn-los efetivos. Esse aspecto dinmico da realidade exige do prossional jurdico uma contnua atualizao e, por outro lado, um dilogo aberto com outras cincias, indispensvel para o conhecimento adequado de alguns dos mais signicativos institutos jurdicos da modernidade (p.ex.: direito preservao do patrimnio cultural, defesa de um meio ambiente ecologicamente equilibrado, direitos dos portadores de decincia fsica, etc.). A Revista De Jure, alm de trazer artigos cientcos destinados necessria atualizao terica no mbito da Cincia Jurdica, oferece ao leitor trabalhos acadmicos interdisciplinares, que bem demonstram a abertura do Direito s contribuies de outros setores do saber. Ademais, seguindo a linha das edies anteriores, publica acrdos relevantes das mais altas Cortes de Justia brasileira, bem como reexes terico-crticas sobre a prtica jurisdicional. E com grande alegria, mais uma vez, que publicamos o presente volume da De Jure, informativo jurdico-cientco que se consolida, a cada nova edio, como um expressivo canal de propagao de textos tcnicos e tericos para auxlio atuao dos membros do Ministrio Pblico, como tambm de todos aqueles que tm a nobre misso de lutar pela efetividade dos direitos. JARBAS SOARES JNIOR Procurador-Geral de Justia
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SEO I ASSUNTOS GERAIS 1. DOUTRINA INTERNACIONAL 1.1 POLITICA CRIMINAL DEL ESTADO EN COLOMBIA
HERNANDO LEN LONDOO BERRO

Profesor de Criminologa y de Derechos Humanos - Universidad de Antioquia, MedellnColombia Master en Ciencia Poltica del Instituto de Estudios Polticos de la U. de A Doctorando en Derechos Humanos y Desarrollo, en la Universidad Pablo de Olavide, Sevilla- Espaa
Aclaraciones necesarias Son dos los ejes que he escogido para explicar y comprender las tendencias de la poltica criminal del Estado colombiano: el conicto poltico armado, o en otras palabras, la guerra; y el conicto entre la seguridad y las libertades, esto es, entre el ecientismo y el garantismo. Naturalmente, pueden ser muchos ms los ejes a partir de los cuales abordar el tema que nos convoca, entre ellos, la globalizacin, pero la brevedad del tiempo destinado para nuestra exposicin, nos obliga a privilegiar los escogidos por su especial relevancia en el caso colombiano. Y existe otra razn para la seleccin de los mismos: dan cuenta de fenmenos que estn incidiendo en las discusiones cientcas y en las polticas pblicas de los pases latinoamericanos. De esta forma espero que la ponencia les sirva de referencia y de motivacin para hacer un anlisis de la poltica criminal del Estado Brasilero, en cuyo contexto se desenvuelve su trabajo acadmico, investigativo, profesional y jurisdiccional, en muchos de los casos. Y una aclaracin nal: dado que la poltica criminal, en el caso del Estado, se expresa, se maniesta en los procesos de criminalizacin, vamos a procurar determinar las notas caractersticas de la misma, en el proceso legislativo, en el mbito de intervencin judicial, y en la ejecucin de la pena.
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1. El contrato social o la guerra: marco sociopoltico de integibilidad de la poltica criminal 1.1 El Contrato social y dogmtica jurdico penal Los discursos contractualistas, que son hegemnicos en la explicacin y legitimacin del Estado Moderno, parten del presupuesto de que la soberana radica en el Estadonacin, consecuente con lo cual, ste tambin es el titular monoplico de los poderes que la caracterizan: La conguracin del orden y la seguridad; el recaudo de los impuestos; la coercin y la violencia legtimas; la produccin del derecho, y obviamente, el monopolio del ius puniendi. De conformidad con el paradigma terico del Contrato Social y de la soberana Estatal, ste es quien representa los intereses pblicos y por ello es el nico con poder y con legitimidad suciente y exclusiva para formular y ejecutar las polticas pblicas en relacin con la cuestin criminal, esto es, denir tanto los delitos y las penas -en su calidad y cantidad-, los procesos de adjudicacin, como la forma de ejecucin de las sanciones. De otro lado, la dogmtica jurdico penal, tributaria de dicho paradigma de la poltica, dene el sistema penal como el conjunto de normas, instituciones, agentes y procedimientos que el Estado ha dispuesto para el control de las conductas denidas por l mismo como delictivas o criminales; y el castigo o la pena, como la sancin que se encuentra prescrita por la ley penal para el delito, impuesta por un funcionario judicial imparcial e independiente, cumpliendo los cauces constitucional y legalmente dispuestos para ello. En otras palabras: el poder legitimado para la creacin del delito y de la pena debe describirlos de manera expresa y clara en la ley principio de legalidad, en su versin formal y sustancial-, y que la adjudicacin, esto es, la determinacin de la imputacin y de la responsabilidad, sea el resultado de un proceso de construccin de la verdad procesal respetuoso de los derechos y las garantas previstos por la misma ley (presuncin de inocencia, contradiccin, publicidad, defensa, etc.), como condicin de su validez y legitimidad. 1.2 Soberana en vilo y pluralidad jurdica y/o de prcticas punitivas La representacin de la soberana, con titularidad exclusiva del Estado, ha sido relativizada, puesta en entredicho o claramente confrontada por politlogos, violentlogos, socilogos e investigadores de otras disciplinas, a partir de la constatacin de que en algunos territorios de los estados nacionales la confrontacin blica llega a tal intensidad, que cabe aseverar la fragmentacin de la soberana estatal, su puesta en vilo, congurndose en algunos casos soberanas simultaneas, paralelas
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o superpuestas al Estado, ejercidas por poderes que no necesariamente se expresan directamente a travs de l, o que son antagnicos al mismo. Colombia, con un conicto poltico armado prximo a cumplir 5 dcadas, que se caracteriza por la presencia permanente de ejrcitos rebeldes o de grupos de paramilitares, con unidad de mando y que han logrado dominio permanente e incluso, exclusivo, en parcelas territoriales importantes del pas, es un escenario en el cual es posible hallar plurales rdenes normativos y fcticos, con cierto grado de ecacia y en algunos casos con consenso y apoyo social. Consecuente con ello, cabe hablar de sistemas punitivos insurgentes, rebeldes o guerrilleros y paramilitares, que se expresan en unos casos como paralelos, complementarios o superpuestos al sistema punitivo Estatal tal puede ser el caso del sistema punitivo paramilitar-, o excluyentes del mismo como predominantemente lo son los sistemas punitivos guerrilleros-. Todos ellos con la particular condicin que regulan un vasto universo de relaciones sociales, comprendiendo las que existen entre quienes conguran el grupo armado, las de stos con los integrantes de la sociedad civil o con sus contradictores armados, hasta los conictos que se suscitan entre los propios miembros de la sociedad ajenos a su grupo, para lo cual establecen leyes, cdigos, jurisdicciones, procedimientos y sanciones. Todos tambin, buscan legitimarse en razones de Estado, como que es un derecho natural de la guerra, o la necesidad de salvaguardad el statu quo o la de construir un orden alternativo al existente, etc.
Las territorialidades blicas no se circunscriben a un espacio para las operaciones militares de insurgentes o contrainsurgentes, a una geografa de la violencia o a una geopoltica del conicto armado. Son algo ms, pues en arcos de tiempo prolongado se van congurando en rdenes alternativos de hecho en tanto que reclaman para s el monopolio de los impuestos, proveen orden y organizacin en sus mbitos territoriales, conguran ejrcitos capaces de defender fronteras y disputar nuevos espacios y construyen algn consenso as como formas embrionarias de representacin1.
Si conforme a este enfoque terico es posible aseverar la existencia de soberanas simultneas, consecuente con ello no hay tampoco dicultad para armar la pluralidad de sistemas punitivos, y el estudioso de la criminologa y de la poltica criminal, debe comprenderlos en su anlisis2. Y debe hacerlo porque el sistema punitivo es uno de
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Mara Teresa Uribe. Las soberanas en disputa: conicto de identidades o de derechos? En: Estudios Polticos N 15. Medelln: Instituto de Estudios Polticos, Universidad de Antioquia, julio-diciembre de 1999, pp. 35. Cfr. Mario Aguilera P. Justicia guerrillera y poblacin civil, 1964-1999. En: El Caleidoscopio de las justicias en Colombia. Tomo II, Siglo del Hombre, Bogot, 2001, pp. 389-422; Alfredo Molano. La jus-
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los dispositivos dispuestos por el poder poltico para garantizar un orden predecible, el cual constituye un elemento de la soberana y del actor investido con tales poderes cabe armar su condicin de soberano, como lo expresa URIBE DE HINCAPI:
Estos poderes alternativos van congurndose soberanas en tanto que proveen un orden predecible, formado por normas explcitas e implcitas que los pobladores conocen, aceptan o le son impuestas y que son percibidas por ello como una ley con capacidad de sancin y de castigo, pero que regulan y dirigen la vida en comn. Se trata de una autoridad que pretende ser absoluta, suprema y universal en el territorio y que exige lealtad y obediencia, sirviendo como principio inteligible del universo social y como gua para las acciones y los comportamientos de los pobladores 3
Y aunque que la situacin de Brasil diere del caso colombiano, al no registrar la presencia de grupos insurgentes o rebeldes, este enfoque poltico criminal puede tener un valor heurstico, porque permite preguntarse si los poderes armados denidos como criminalidad organizada, generalmente ligados al trco de drogas y/o a otros trcos ilegales, que ejercen amplio dominio en fabelas de algunas ciudades del pas, han puesto en vilo la soberana estatal, la misma se halla en disputa o ha sido desplazada en gran parte por dichos poderes. En tal caso, cabe asimismo preguntarse por el tipo de conictos que regulan y controlan, la relacin que con ello guarda la coercin y la violencia, el grado de articulacin que han logrado con los grupos sociales ms vulnerables, si se han erigido en custodios del orden y la seguridad, y si ello ha contribuido a su legitimacin entre la poblacin que habita los territorios bajo su dominio.
ticia guerrillera. En: El Caleidoscopio de la justicias en Colombia, Tomo II, Siglo del Hombre, Bogot, 2001, pp. 331-388. William Fredy Prez Toro. Lcito e ilcito en territorios de conicto armado. En: Anlida Rincn Patio (Editora- compiladora): Espacios urbanos no con-sentidos. Legalidad e ilegalidad en la produccin de ciudad Colombia- Brasil, Medelln, Universidad Nacional de Colombia Alcalda de Medelln rea Metropolitana del Valle de Aburr, 2005, pp. 75- 105.
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Mara Teresa Uribe de Hincapi. Las soberanas en disputa: conicto de identidades o de derechos?, Op.cit., pp. 37. Cfr. Tambin, De la misma, Las soberanas en vilo en un contexto de guerra y paz. En: Estudios Polticos No. 13, Instituto de Estudios Polticos, Universidad de Antioquia. Medelln, julio-diciembre 1998. pp. 11-37. De la misma, La poltica en escenario blico. Complejidad y fragmentacin en Colombia. Legado del Saber No. 11, Universidad de Antioquia Icfes UNESCO. Medelln, 2003. Manuel Alberto Alonso Espinal y Juan Carlos Vlez Rendn. Guerra, soberana y rdenes alternos. En: Estudios Polticos, No. 13, Medelln, Instituto de Estudios Polticos, Universidad de Antioquia, 1998, pp. 41-71. Gloria Naranjo Giraldo. Ciudadana y desplazamiento forzado en Colombia: una relacin conictiva interpretada desde la teora del reconocimiento. En: Estudios Polticos, No. 25, Medelln, Instituto de Estudios Polticos, Universidad de Antioquia, julio-diciembre de 2004, pp. 137-160. Mauricio Garca Villegas. Estado, derecho y crisis en Colombia. En: Estudios Polticos, No. 17, Instituto de Estudios Polticos, Universidad de Antioquia, Medelln, 2000.
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Respecto a conictos de este orden, por las experiencias que he podido indagar en mi pas, no se trata de militarizar, de llenar de fuerza pblica los territorios, criminalizar la poblacin en general, o ms grave an, delegar en poderes ilegales v.gr. el paramilitarismo en Colombia- el trabajo sucio para el control de los contradictores legales del Estado, que son las polticas ms hegemnicas. Soy del criterio de que es preciso acometer programas de inclusin social y poltica de la poblacin, de reconocimiento de derechos (laborales, sociales, educativos, culturales, etc); proscribir los estigmas que como mancha de aceite se esparcen y terminan comprendiendo a toda la poblacin; generar conanza en las autoridades, lo cual supone un control de sus ilegalidades, de sus abusos y que la dimensin social del Estado tambin se haga presente y de manera relevante, para pagar en parte la inmensa deuda social que generalmente se tiene con estos grupos poblacionales. Esta es la mejor forma para fracturar los vnculos que la comunidad ha construido con dichos poderes armados, producto tanto de la coercin, el miedo, la vulnerabilidad, el pragmatismo o la necesidad de seguridad, y condicin sine qua non para una solucin democrtica y ecaz al conicto. En conclusin, respecto de macroconictos, como lo son aquellos en los que la soberana est fragmentada, la poltica criminal circunscrita a una huida hacia el derecho penal, constituye una cortina de humo, un desplazamiento de las responsabilidades, porque se pretende que el sistema penal, y manera especial la jurisdiccin, resuelva problemas que conciernen fundamentalmente a la poltica. Y cuando armamos que conciernen a la poltica, para el caso colombiano signica que respecto del conicto armado con las diversas expresiones armadas insurgentes o rebeldes, debe privilegiarse una solucin negociada del conicto, simultnea con polticas pblicas que vayan a la raz de los factores objetivos que estn en la gnesis de las expresiones rebeldes, esto es, una radicalizacin de la democracia, una distribucin equitativa del ingreso, una poltica efectiva de inclusin, ataque frontal a la pobreza y la miseria, etc. 1.3 El derecho penal subterrneo La observacin atenta de los acontecimientos polticos de Latinoamrica en las dcadas de los 70s y 80s, permiti conocer que el sistema penal estatal positivo (el regulado por las normas constitucionales y los cdigos penal, procesal penal y carcelario y penitenciario), era utilizado en la prctica, tanto durante los Estados de Excepcin (Estado de sitio, hoy de conmocin interior) como en pocas de normalidad, de manera complementaria a otras prcticas de control social punitivo, segn variables que cambiaban de acuerdo a correlaciones de fuerzas del poder. Para ser ms precisos, en determinadas coyunturas y segn fueran los actores, se utilizaba el sistema penal
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positivo, y cuando el mismo no soportaba un juicio de legitimidad o devena inocuo para garantizar la exclusin social de determinados actores, se utilizaban otras formas de control social, de contenido maniestamente punitivo. Esto se pudo vericar respecto de activistas y dirigentes polticos, indgenas, universitarios, sindicales, campesinos, populares y defensores de derechos humanos, que confrontaron con sus ideas y sus luchas la legitimidad los sistemas y regmenes polticos antidemocrticos, adalides de modelos econmicos generadores de explotacin, exclusin, pobreza y miseria. La judicializacin a cargo del sistema penal positivo de estos actores polticos resultaba absolutamente ilegtima, dada la jerarqua de las personas, el conocimiento pblico de su conducta cotidiana, los vnculos sociales nacionales e internacionales tanto personales como de las organizaciones y movimientos de los cuales hacan parte. Dada esta circunstancia, los regmenes ya descritos, optaron por implementar polticas pblicas caracterizadas por el homicidio selectivo, la amenaza, la detencin desaparicin, la tortura, el desplazamiento forzado, etc. En otras ocasiones, por la inecacia del sistema penal para contener el conicto suscitado por grupos sociales ubicados en la marginalidad del sistema productivo, porque la pena privativa de la libertad se reputaba ineciente para su contencin o inocuizacin, conjuntamente con el estatus de desechables se institucionalizaron prcticas punitivas subterrneas a cargo de escuadrones de la muerte responsables de la limpieza social, o formas de justicia privada, que han contado con el aval, el apoyo y las aquiescencia del poder estatal e incluso, de grupos sociales y econmicos con poder poltico. Esta realidad dio pbulo a los investigadores sociales, en especial a los dogmticos y criminlogos crticos, a hablar de un sistema penal subterrneo, enfoque que tuvo como presupuesto una redenicin del sistema punitivo. ZAFFARONI, al referirse al mismo, expresa que se encuentra presente en todos los sistemas penales, aunque de manera diferente, lo cual permite concluir el carcter universal y estructural del fenmeno:
Todas alas agencias ejecutivas ejercen poder punitivo al margen de cualquier legalidad o con marcos legales muy cuestionables, pero siempre fuera del poder jurdico. Esto proota que el poder punitivo se comporte fomentando empresas ilcitas, lo que es una paradoja en el mbito del saber jurdico, pero no lo es para las ciencias polticas ni sociales, donde es claro que cualquier agencia con poder discrecional termina abusando del mismo. Este abuso congura el sistema penal subterrneo que institucionaliza la pena de muerte (ejecuciones sin proceso),
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desapariciones, torturas, secuestros, robos, botines, trco de txicos, armas y personas, explotacin del juego, de la prostitucin, etc. La magnitud y modalidades del sistema penal subterrneo depende de las caractersticas de cada sociedad y de cada sistema penal, de la fortaleza de las agencias judiciales, del equilibrio de poder entre sus agencias, de los controles efectivos entre los poderes, etc. Pero en ningn caso esto signica que se reduzca a pases latinoamericanos o perifricos del poder mundial, sino que se reconoce su existencia en todos los sistemas penales, aunque en medida a veces muy diferente. Los campos de concentracin, los grupos paraociales (Ku Flux Kan y parapoliciales), la expulsiones fcticas de extranjeros, las extradiciones mediante secuestros [...] etc., muestran la universalidad y estructuralidad del fenmeno. En la medida que el discurso legitima el poder punitivo discrecional y, por ende, renuncia a realizar cualquier esfuerzo por limitarlo, est ampliando el espacio para el ejercicio del poder punitivo por los sistemas penales subterrneos4.
De conformidad con el enfoque que venimos describiendo, podemos aseverar que el sistema punitivo estatal comprende todo ejercicio del poder con las siguientes caractersticas: i) que el actor sea un agente estatal o alguien que acta por anuencia o aquiescencia de ste; b) se ejerza con pretexto o con motivo de hechos punibles (delitos y contravenciones); c) tenga un carcter coactivo, porque el dolor que se inige se hace sin la anuencia o concurso de la persona afectada; d) que dicha intervencin afecte derechos fundamentales de la persona humana (la vida, la libertad, la dignidad humana, etc.). La vigencia del sistema punitivo subterrneo en el caso colombiano es palmaria. A guisa de ejemplo, describimos la situacin de los ltimos aos de los dirigentes y activistas sindicales en Colombia, segn el informe de uno de los centros de investigacin que lo representan:
La mayora de las violaciones a los derechos humanos de los sindicalistas en Colombia se encuentran ligadas a conictos laborales (paros, huelgas, negociaciones colectivas y creacin de sindicatos). Aunque ellas ocurran en el contexto de la guerra y sean cometidas, en la mayora de los casos, por alguno de los actores de la guerra, es necesario considerar que en Colombia, la guerra y los actores armados funcionan como procesos o instituciones paralelas e ilegales de regulacin del conicto laboral colombiano.
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Eugenio Ral Zaffaroni, et. al.,. Derecho Penal. Parte General, Buenos Aires, Ediar, 2000, pp. 24. En el mismo sentido, cfr. Lola Aniyar de Castro. Los Derechos Humanos, modelo integral de la ciencia penal, y sistema penal subterrneo, en: Revista del Colegio de Abogados Penalistas del Valle, No. 13, Cali, 1985, pp. 301 y ss.
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Por ello, la violencia contra los sindicalistas se inscribe como una accin deliberada, estratgica y sistemtica que obedece a un inters especco que busca anular las acciones sindicales de reivindicacin y defensa de los derechos laborales. Estas consideraciones evidencian que las violaciones se han realizado en momentos marcados por el aumento de las reivindicaciones laborales y no como razn o consecuencia del conicto armado, de ah que los y las sindicalistas no aparecen como vctimas casuales o colaterales del conicto armado. Entre el 1 de enero de 1991 y el 31 de diciembre de 2006, segn datos del Banco de Datos de la ENS (Escuela Nacional Sindical) se han registrado 8.105 casos de violaciones a la vida, integridad fsica y la libertad personal de trabajadores aliados a sindicatos en Colombia, discriminadas as: 2.245 homicidios, 3.400 amenazas, 1.292 casos de desplazamiento, 399 detenciones arbitrarias, 206 hostigamientos,192 atentados, 159 secuestros, 138 desapariciones, 37 casos de tortura y 34 allanamientos ilegales. Lo que nos dara una cifra de 2.515 sindicalistas asesinados desde 1986, ao de fundacin de la CUT. En trminos generales, el promedio anual de se asesinatos de sindicalistas en los ltimos 21 aos ha sido de 120 5.
Esta violencia punitiva guarda estrecha relacin con la conictividad creciente liderada por las organizaciones sindicales, surgida con motivo de la implementacin del modelo econmico neoliberal6, y las nefastas consecuencias derivadas del mismo
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Escuela Nacional Sindical. La coyuntura laboral y sindical 2006- 2007 en cifras. En: Caja Virtual de Herramientas, No. 061, Bogot. Vase tambin, Guillermo Correa. Una historia tejida de olvidos, protestas y balas. En: Controversia, N 188, Bogot, Cinep, junio de 2007, p. 13, donde se expresa: la violencia antisindical en Colombia, en tiempo pasado y presente, ha sido una violencia de orden sistemtico, intencionada y selectiva, que opera bajo una lgica de exterminio y neutralizacin de la accin sindical en un juego encubierto de victimarios y responsabilidades y provisto de una retrica dispersa en su explicacin, como una especie de violencia disciplinante que enmascara a sus principales verdugos. En esta direccin se hace necesario revisar el pasado para corroborar con contundencia, que pese a los innumerables conictos blicos que han tenido lugar en nuestra historia nacional y a las complejas realidades sociales y polticas, el aniquilamiento de la accin sindical es un propsito que muchas de las veces cabalga independiente de la guerra misma, un propsito que se ha materializado en innumerables guras de muerte.
6 El cual es posible caracterizar, entre otras cosas, por: la liberalizacin de los mercados, incluyendo el relativo al trabajo; la desregulacin econmica; la privatizacin de los bienes y servicios pblicos; el recorte del gasto social y el subsecuente incremento de los gastos para la guerra y la defensa; la tutela especial al capital multinacional y transnacional, y la subordinacin del Estado a las agencias multilaterales (Banco Mundial, Fondo Monetario Internacional y Organizacin Mundial del Comercio). Cfr. Boaventura de Sousa Santos. La cada del Angelus Novus: Ensayos para una nueva teora social
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para la libertad sindical, los ingresos laborales, la estabilidad del trabajo, la seguridad social y otros derechos de la clase trabajadora. Los indgenas son otro actor que en Colombia sufre actualmente los rigores del sistema punitivo subterrneo, tal como se describe a continuacin:
[] durante el gobierno de Uribe Vlez la situacin humanitaria de los indgenas se ha agravado por acciones de las Fuerzas Armadas del Estado y los paramilitares, quienes supuestamente se encuentran en cese al fuego desde diciembre de 2002 [...]. En su administracin han sido asesinados 576 indgenas, es decir, cerca de la tercera parte de todas las vctimas de los ltimos 32 aos; han sido desaparecidos otros 100, cifra que representa el 37% de todos los desaparecidos en ese mismo lapso; 244 indgenas fueron heridos, el 30,9 % de todos los casos ocurridos desde 1974. Y cada vez ms, los responsables son miembros de la Fuerza Pblica 7.
Pero respecto de este actor, el sistema penal conjuga todas las formas de lucha, porque tambin acude a la criminalizacin a travs de capturas masivas y/o selectivas y la judicializacin amparada en delatores e informantes profesionales8. Todo lo cual es conuna nueva prctica poltica. Introduccin y notas de Csar A. Rodrguez. Bogot, Instituto Latinoamericano de Servicios Legales Alternativos - ILSA- /Universidad Nacional de Colombia- Facultad de Derecho, Ciencias Polticas y Sociales, enero de 2003, pp. 281-282. Del mismo, Crtica de la Razn Indolente. Contra el desperdicio de la experiencia. Vol I. Traducido por Joaquin Herrera Flores (Coordinador Editor), Fernando Antnio de Carvalho Dantas, Manues Jes Sabariego Gmez, Juan Antonio Senent de Frutos y Alejandro Marcelo Mdici. Bilbao. Editorial Descle de Brouwer, S.A., 2003, pp. 234 y ss. Centro de Cooperacin al Indgena Cecoin. Pueblos Indgenas. Resistencia en medio de la violencia. En: AA.VV. Deshacer el Embrujo. Alternativas a las polticas del Gobierno de lvaro Uribe Vlez. Plataforma Colombiana de Derechos Humanos, Democracia y Desarrollo. Bogot, noviembre de 2006, pp. 240. Vase tambin, Hctor Mondragn. Estatuto Rural hijo de la parapoltica, Caja Virtual de Herramientas, No. 069, Viva la Ciudadana, Bogot; El Tiempo, Indgenas colombianos estn en medio del fuego cruzado: 357 han sido asesinados en cuatro aos, Bogot, diciembre 2 de 2004. 8 Durante todo el perodo de Uribe, uno de los departamentos indgenas ms victimizados fue el Cauca, donde han tenido lugar 212 detenciones arbitrarias, 61 asesinatos polticos, 114 heridos, 30 amenazas individualizadas y reiteradas amenazas colectivas, especialmente contra indgenas Nasas, Kokonucos y Yanaconas. A esto debe sumarse la orden de captura contra ms de 200 lderes indgenas de Caldoso, Jambal y Toribo, tras operativos de la insurgencia en la zona, con el argumento de ser colaboradores de la guerrilla. Paradjicamente, la orden afect a los lderes ms caracterizados en la defensa de la autonoma indgena frente a los actores armados [...]. Algunos de los ms destacados lderes de los Consejos Regionales Indgenas de Risaralda y Caldas han sido detenidos en dos y tres oportunidades. Tales detenciones arbitrarias, sealamientos y heridos fueron preludio inmediato o fruto de acciones represivas ociales simultneas a las movilizaciones indgenas contra Uribe, realizadas en septiembre de 2004, octubre de 2005 y mayo de 2006, ocasionados en su mayora por la Fuerza Pblica en uso del llamado presidencia y ministerial a atacar a los terroristas inltrados en dichas acciones paccas. Centro de Cooperacin al Indgena Cecoin. Pueblos Indgenas. Resistencia en medio de la violencia En: AA.VV. Deshacer el Embrujo. Op.cit., p. 239.
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secuencia de que las comunidades y las organizaciones indgenas son actores polticos que confrontan la legitimidad de diversas polticas pblicas del programa de gobierno del presidente lvaro Uribe Vlez9, lo que han hecho a travs de mingas, marchas, toma de instalaciones pblicas, denuncias ante organismos y ONGs internacionales protectoras de los derechos humanos. La pluralidad de estas expresiones de resistencia y de lucha, han contado muchas veces con la participacin de toda la comunidad y con el liderazgo y/o el aval de sus autoridades, lo cual hace que por razones obvias no sean reprochadas y mucho menos castigadas por la jurisdiccin indgena, la que constitucionalmente es la competente para conocer de dichos conictos. 1.4 La colonizacin del sistema jurdico por el Derecho penal del enemigo. El poder punitivo a lo largo de la historia, siempre ha sido proclive a institucionalizar tratos diferenciados para quienes el mismo dene como enemigos. Los antecedentes ms remotos cabe situarlos en el pensamiento griego10, pero es quiz en el derecho romano, donde se desarrolla una primera concepcin de enemigo poltico, al distinguir entre ste (hostil) del enemigo personal (inimicus). Al enemigo poltico (hostis), reputado el verdadero enemigo, siempre le es posible plantearle la guerra como la negacin absoluta de su condicin de persona, con lo cual tambin se le despojaba por completo de derechos. As mismo, el ciudadano romano, que a travs de la traicin o la conspiracin amenazaba la seguridad de la repblica, poda ser tambin declarado enemigo por el Senado (hostis judicatus)11. Luego de esta breve referencia histrica, cabe decir con Zaffaroni que si algo le es consustancial a todo poder punitivo, es su carcter selectivo y discriminatorio, o lo que es lo mismo, siempre se reprimi y control de modo diferente a los iguales
Vase: Organizacin Nacional Indgena de Colombia Violencia poltica, exclusin y etnicidad en Colombia, Bogot, 14 de enero de 2007, en: www.onic.org./documentos. Entre las polticas pblica que aqu se destacan, encontramos: la restriccin creciente de las libertades y derechos de la poblacin civil, con pretexto del control del orden pblico; el Incremento de operaciones militares en el marco del Plan Colombia; restricciones del mecanismo de Tutela para proteger los Derechos colectivos y especialmente los derechos sociales y econmicos; el aumento de bases militares, especialmente en territorios indgenas; la creacin de nuevas estrategias de cooptacin y reclutamiento (Soldados Campesinos, Soldados por un Da, Etc.) y el reforzamiento de las estructuras de delacin (Red de Informantes, Recompensas, rebaja de penas, etc.); la criminalizacin de la protesta social; paramilitarizacin del Estado y Estatalizacin del paramilitarismo a travs de la Ley de Justicia y Paz.
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La consideracin del delincuente como un enemigo se puede entender presente ya en la teora del pacto social de la sofstica griega del siglo V a. C. En el mito de Prometeo, Zeus ordena que al incapaz de participar del honor y la justicia lo eliminen como a una enfermedad de la ciudad. Luis Gracia Martn. Consideraciones crticas sobre el actualmente denominado derecho penal del enemigo. En: Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminolgica. 2005 N 07-02. http://www.criminet.ugr.es.
Cfr. Eugenio Ral Zaffaroni. El enemigo en el derecho penal. Bogot, Grupo Editorial Ibez, 1 edicin, 2006, pp. 32 y 33.
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y a los extraos, a los amigos y a los enemigos12. La veracidad de este aserto lo demuestra el mismo autor con la descripcin de los sistemas punitivos imperantes en diversos perodos histricos, que se han inspirado en diversos referentes polticojurdicos, desde la inquisicin, el poder colonialista y neocolonialista, el liberalismo, el positivismo criminolgico, el Nacionalsocialismo, la Doctrina de la seguridad nacional, la teora de la emergencia o la excepcin en las democracias constitucionales, los nuevos autoritarismos y de ms reciente fecha, en la guerra contra el terrorismo, que tiene como pretexto los hechos del 11 de septiembre de 2001 en los Estados Unidos de Norteamrica. Sea el caso referirnos, as brevemente, a la nueva guerra contra el terrorismo liderada por los Estados Unidos, la cual es paradigmtica en la construccin de un modelo punitivo en materia sustantiva y procesal para enemigos, con las correlativas presiones de todo orden para que el mismo se instaure en todos los pases del orbe, lo cual en parte se ha logrado a travs de las resoluciones emitidas contra el terrorismo por el Consejo de Seguridad de la ONU, despus del 11 de septiembre de 200113. Las particularidades ms relevantes de este modelo, es que pretende legitimar, entre otras cosas: la guerra preventiva contra pueblos, obviando la intermediacin de la ONU; el estatus de enemigos combatientes, para los sospechosos de agredir la seguridad de los Estados Unidos, despojados tanto de su condicin de prisioneros de guerra y de ciudadanos, y correlativamente, sin amparo en el Derecho Internacional Humanitario y en la Constitucin Americana; tribunales, acusadores y defensores militares; detencin preventiva ilimitada, sin mediacin judicial, acompaada de una incomunicacin absoluta, sin formulacin de cargos y sin oportunidad de contradecir acusacin; la tortura, exibilizando la reinterpretacin de normas internacionales y los tipos penales que la denen; la posibilidad de ser capturado en cualquier lugar del mundo, y hacer uso de secuestros institucionales sin que se conozca siquiera el pas en donde el retenido se encuentra. Esa despersonalizacin de los contradictores operada en la dinmica de los conictos blicos despus de la guerra fra, bajo la hegemona de los Estados Unidos, encuentra respaldo en los nuevos desarrollos de la ciencia jurdica. Y tal vez sea el profesor alemn Gnther Jakobs, quien para nales del siglo anterior y comienzos del presente,
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El poder punitivo siempre discrimin a seres humanos y les depar un trato punitivo que no corresponda a la condicin de personas, dado que slo los consideraba como entes peligrosos y dainos. Se trata de seres humanos a los que seala como enemigos de la sociedad y, por ende, se les niega el derecho a que sus infracciones sean sancionadas dentro de los lmites del derecho penal liberal, esto es, de las garantas que establece universal y regionalmente- el derecho internacional de los Derechos Humanos. Eugenio Ral Zaffaroni, El Enemigo en el Derecho Penal. Op.cit., p. 19.
13 Cfr. Sobre dichas resoluciones, Kai Ambos. La lucha antiterrorista tras el 11 de septiembre de 2001. Traduccin de Ana Mara Garrrocho Salcedo, Bogot, Universidad Externado de Colombia Centro de Investigacin en Filosofa y Derecho, 2007, pp. 17 y ss.
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ha presentado la tesis que mayor controversia ha suscitado14, la cual normativiza el concepto de persona humana, reservando tal condicin para quienes por su conducta y forma de vida le generan conanza de obediencia al poder poltico, y a contrario sensu, calica como enemigos, y los despoja de los derechos y garantas universales en las constituciones de los Estados de Derecho, a quienes por la peligrosidad de su conducta, o el haberse articulado a una organizacin de manera permanente o por ocupacin profesional (delincuencia econmica, delincuencia organizada), supuestamente han abandonado de manera duradera y permanente el derecho,
Quien no presta una seguridad cognitiva suciente de un comportamiento personal, no slo no puede esperar ser tratado an como persona, sino que el Estado no debe tratarlo ya como persona, ya que de lo contrario vulnerara el derecho a la seguridad de las personas. Por lo tanto sera completamente errneo demonizar aquello que aqu se ha denominado Derecho penal del enemigo; con ello no se puede resolver el problema de cmo tratar a los individuos que no permiten su inclusin en una constitucin ciudadana15 (cursivas no originales).
Ms que inventariar los desarrollos doctrinarios que inspirados en tales presupuestos, avalan, con diversos matices, la tesis del autor citado, creo ms oportuno referirme, as sea brevemente, a las transformaciones poltico-criminales que se vienen legitimando, en los diversos campos de expresin que integran el sistema punitivo: En el mbito del derecho penal sustantivo, el discurso del derecho penal del enemigo viene avalando reformas del siguiente tenor: el regreso a la hegemona del derecho penal de autor, al sancionar no los actos sino los modos de vida de las personas o su peligrosidad; la erosin del principio de lesividad, al criminalizar los peligros presuntos o abstractos (v.gr. los tipos penales de sospecha y la sancin para los actos preparatorios); el soslayamiento de la garanta del principio de legalidad, tanto por los tipos penales vagos y equvocos, como por la delegacin de la funcin legislativa penal en autoridades del poder ejecutivo, con el pretexto de las denominadas leyes penales en blanco. En el mbito del derecho procesal penal, bajo el amparo del derecho penal del enemigo, se est reinstitucionalizando el procedimiento inquisitivo, no solo por el aniquilamiento para los enemigos de los derechos y sus garantas que el liberalismo poltico construy como condicin de legitimacin del proceso (defensa, publicidad,
Sobre la controversia suscitada por las tesis de este autor, vase: Cancio Mela y Gmez Jara Dez (Coordinadores). Derecho Penal del Enemigo. El discurso penal de la exclusin. 2 volmenes, Buenos Aires, Edisofer S.L Editorial IB de F, 2006.
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Gnter Jakobs y Manuel Cancio Meli. Derecho Penal del Enemigo, Madrid, Civitas, 2003, p. 47-48.
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contradictorio, juez natural, etc.), sino tambin, por erigir en columnas vertebrales del mismo instituciones de inequvoco y claro origen inquisitorial, como la negociacin del proceso y de la pena entre el Estado y el imputado o procesado, en supuestos como la autoincriminacin, la delacin o el sapeo. As mismo, la instrumentalizacin de la detencin o prisin preventiva como pena anticipada. Y en materia probatoria, el erigir al espa, al agente provocador o al el informante profesional, como columnas vertebrales de la prueba incriminativa; igualmente, abre paso a la legitimacin de la tortura, y la exibilizacin de los criterios sobre admisibilidad de la prueba ilegal. Y en el mbito de la pena, la misma termina legitimndose en criterios de prevencin especial negativa (inocuizacin, exclusin) o de prevencin general positiva, ambos lesivos de la dignidad humana16. Correlativo a ello se relegitima la pena de muerte y las crceles de mxima seguridad. De las observaciones de contenido crtico que cabe formularle a esa nueva relegitimacin del sistema punitivo, vamos a hacer eco de las que consideramos ms relevantes: La primera, que no obstante reclamarse como excepcional, circunscrita a mbitos conictivos muy concretos, termina contagiando toda la legislacin, por serle consustancial la proclividad a colonizar todos los espacios del sistema penal. La segunda, de la mano de Muoz Conde, cabe armar que no es lo mismo Estado con Derecho que Estado de derecho, dado que este ltimo tiene un compromiso real, con la vigencia de los derechos humanos, sin discriminacin alguna (igualdad), que es su elemento sine que non de existencia.
El Estado de derecho, por denicin no admite que se pueda distinguir entre ciudadanos y enemigos, como sujetos con distintos niveles de respeto y proteccin jurdicas. Los derechos y garantas fundamentales propia del Estado de derecho, sobre todo las de carcter penal material (principios de legalidad, intervencin mnima y culpabilidad) y procesal penal (derecho
Para una crtica de la prevencin especial negativa, vase Alessandro Baratta. Viejas y nuevas estrategias de legitimacin del sistema penal, en: Poder y Control, N O, PPU, Barcelona, pp. 87-88; del mismo, Funciones instrumentales y simblicas del Derecho Penal: una discusin en la perspectiva de la criminologa crtica. En: Pena y Estado, No. 1, Trad. de Mauricio Martnez Snchez, Barcelona, PPU, 1991, pp. 37-55. Y sobre la prevencin general positiva, en sentido crtico, vase Alessandro Baratta. Funciones instrumentales y simblicas, Op. cit., pp. 53 y 54; Luigi Ferrajoli. El Derecho Penal Mnimo. En: Poder y Control, No. 0. Barcelona, PPU, 1986, pp. 25 48; del mismo, Derecho y Razn: teora del garantismo penal. Trad. de Perfecto Andrs Ibez, Alfonso Ruiz Miguel, Juan Carlos Bayn Mohino, Juan Terradillos Basoco y Roco Cantarero Bandrs, 2 ed. Madrid, Trotta, pargrafo 22.1, pp. 274-275; Eugenio Ral Zaffaroni, et. al., Derecho Penal. Parte General, Buenos Aires, Ediar, 2000, 6 III,4.
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a la presuncin de inocencia, a la tutela judicial, a no declarar contra s mismo, etc.), son presupuestos irrenunciables de la propia esencia del Estado de Derecho. Si se admite su derogacin, aunque sea en casos puntuales extremos y muy graves, se tiene que admitir tambin el desmantelamiento del Estado de derecho, cuyo Ordenamiento jurdico se convierte en un ordenamiento puramente tecnocrtico o funcional, sin ninguna referencia a un sistema de valores, o, lo que es peor, referido a cualquier sistema, aunque sea injusto, cuyos valedores tengan el poder o la fuerza suciente para imponerlo (). El Derecho es entonces simplemente lo que en cada momento conviene al Estado, que es, al mismo tiempo, lo que perjudica y hace el mayor dao posible a sus enemigos17
Finalmente, prevalencia de la seguridad como valor fundamental.

El ceder en derechos y garantas, con el pretexto ecientista de seguridad contra el enemigo, es una bola de nieve, un alud, un hueco negro, insaciable, que tiene la potencialidad de aniquilar todo vestigio de derechos y garantas, incluso, es de la esencia de la lgica en la cual se haya inscrito (ms de lo mismo): cuando el derecho penal del enemigo, sea realidad habitual y corriente, y sigan terrorismos, incluso del Estado para contener dichas acciones: regresar la tortura, campos de concentracin, detencin policial, tribunales militares de excepcin, la presuncin de culpabilidad?18
1.5 Derecho penal del amigo: tratamiento institucional al paramilitarismo El paramilitarismo es un proyecto que se autoproclama como contrainsurgente, con vigencia en Colombia durante muchos aos, responsable de millones de desplazados forzados internos19, el exilio de miles, de masacres, genocidios, etnocidios, secuestros,
Francisco Muoz Conde. El nuevo Derecho penal autoritario. En: Nuevo Foro Penal, No. 66, Medelln, Universidad Eat, tercera poca, ao I, septiembre-diciembre de 2003, p. 29. Del mismo, Edmundo Mezguer y el Derecho penal de su tiempo. Estudios sobre el Derecho penal en el nacionalsocialismo, 3 edicin, Valencia, Tirant lo Blanch, 2003.
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Francisco Muoz Conde. El nuevo Derecho penal autoritario, Op. cit., p. 33.
Segn el Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados- ACNUR-, 3 de los 13 millones de desarraigados internos a los que atendi el ao pasado en todo el mundo son colombianos. Esta cifra, que equivale al 23 por ciento del total, elev al pas al indeseable primer lugar en nmero de desplazados atendidos por esa agencia de la ONU. Lo peor es que Colombia tambin est cerca de los primeros lugares en este campo en materia de refugiados: Si se suman los refugiados colombianos en Ecuador (250.000), Venezuela (20.000), Costa Rica (20.000) y Panam (12.500), pasan de 300 mil. El Tiempo, Colombia tiene tres millones de desplazados, un milln ms que hace un ao, dice ACNUR, junio 19 de 2007.
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desapareciones, asesinatos selectivos, violencias sexuales, torturas20, etc. Los investigadores nacionales discuten el grado de compromiso del Estado Colombiano en el surgimiento, expansin y consolidacin del paramilitarismo, asunto que no vamos a profundizar aqu21. Lo cierto es que la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en plurales ocasiones, con motivo de diversas masacres que han contado con la participacin de los paramilitares, ha fallado condenando al Estado Colombiano, aduciendo que tal fenmeno lleg a ser una poltica de Estado, fuera de que agentes del mismo participaron en dichos hechos. A manera de ilustracin, en el caso de La Rochela, en la que se produjo una masacre de funcionarios judiciales que investigaban la desaparicin y el asesinato de personas tanto por paramilitares como miembros de la fuerza pblica, la Corte expres:
70. Colombia sostuvo que no puede ser ms objeto de reproche jurdico alguno por [el] hecho de haber creado una situacin de riesgo especial (pero tolerado jurdicamente) al haber expedido el Decreto 3398 de 1965 y la Ley 48 de 1968, normas a travs de las cuales se crearon los grupos de autodefensa, ya que ha venido adoptando las medidas [] conducentes a mitigar las nefastas consecuencias de su actuar especialmente riesgoso.
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Cfr. Hollman Morris. En las entraas de una verdad inconclusa. El regreso de los muertos Dolorosa crnica sobre macabros hallazgos en las fosas comunes que los paramilitares dejaron a su paso por el Putumayo, El Espectador, 13 mayo de 2007, crnica en la cual se recoge la versin del paramilitar Francisco Enrique Villalba, quien se reere al proceso al cual eran sometidos, para el aprendizaje del descuartizamiento de personas: Advirti que saba mucho del tema porque haba sido entrenado para descuartizar -con campesinos vivos que le llevaban para practicar- y porque ingres a la organizacin paramilitar a los 16 aos. No es bueno dedicarse a picar gente por mucho tiempo. Uno empieza a secarse, a ponerse aco, porque todas las personas tienen un calor y al rajarles la barriga eso sale y uno se lo traga, arm. Me llamo Rbinson y llegu al Putumayo reclutado en Buenaventura. Me prometieron sueldo de $700.000 y me dijeron que no tena que matar sino cuidar laboratorios, pero todo fue engao. Lo descubr rpidamente (). Un da los comandantes llegaron al pueblo con varios civiles amarrados y, de repente, uno de ellos dio una orden perentoria: Los nuevos salgan de la la y frmense. Y delante de ellos, el comandante alias Maluco agarr del cabello a uno de los civiles y delante de todos le clav el cuchillo en la garganta. Luego dijo sonriente: Esto se hace para que no puedan gritar. Y luego explic sin inmutarse que haba que tener cuidado con no cortar la yugular, porque la idea era que sufrieran (). Algunos paracos alcanzaron a desmayarse, pero durante los cuatro aos que estuve con los paramilitares, descuartic a nueve personas. Una de ellas fue a su propio lanza, es decir, a su mejor amigo. El muchacho cont que tuvo que hacerlo porque quiso desertar del grupo. Entonces lo obligaron a descuartizarlo vivo. El espontneo narrador hizo silencio, clav su mirada en el piso, y confes con amargura: Me dieron ganas de vomitar, pero tuve que sacarle los rganos, porque si no, me mataban ()Yo lo que quiero es estudiar criminalstica y ciencias forenses.
Sobre esta discusin, vase: Edwin Cruz Rodrguez. Los estudios sorbe el paramilitarismo en Colombia. En: Anlisis Poltico, N 60, Instituto de Estudios Polticos y Relaciones Internacionales Universidad Nacional de Colombia, Bogot, 2007, pp. 117-134; Mauricio Romero (Editor). Parapoltica. La ruta de la expansin paramilitar y los acuerdos polticos. Bogot, Corporacin Arco Iris, 2007.
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71. Por su parte, la Comisin considera que la masacre no se produjo en el vaco y ocurri como consecuencia de una serie de acciones y omisiones que tuvieron lugar desde das antes, y en un contexto social y normativo determinado. Adems, la Comisin indic que la creacin de los grupos paramilitares fue propiciada por el Estado como una herramienta de lucha contrainsurgente al amparo de normas legales que se encontraban vigentes al momento de perpetrarse la masacre de La Rochela. Asimismo, seal que en los casos en los cuales paramilitares y miembros del Ejrcito llevan a cabo operaciones conjuntas o cuando los paramilitares actan gracias a la aquiescencia [o] colaboracin de la Fuerza Pblica, debe considerarse que los miembros de los grupos paramilitares actan como agentes estatales. Segn la Comisin, en el presente caso existen elementos de prueba que demuestran la comisin de actos de agentes del Estado con grupos paramilitares en la ejecucin de la masacre perpetrada en La Rochela y, por lo tanto, son imputables al Estado tanto las violaciones a la Convencin Americana cometidas como resultado de los actos y omisiones de sus propios agentes como aquellas cometidas por los miembros del grupo de autodefensa que operaba en la regin con su apoyo y que, a tales efectos, stos deben ser considerados como agentes del Estado. 74. En el presente caso, el Estado confes que el 18 de enero de 1989, por lo menos cuarenta miembros del grupo paramilitar Los Masetos, contando con la cooperacin y aquiescencia de agentes estatales, inicialmente retuvieron a las 15 vctimas de este caso, quienes conformaban una Comisin Judicial (Unidad Mvil de Investigacin) compuesta por dos jueces de Instruccin Criminal, dos secretarios de juzgado y once miembros del Cuerpo Tcnico de la Polica Judicial (CTPJ) y posteriormente perpetr una masacre en su contra, en la cual fueron ejecutados doce de ellos y sobrevivieron tres. Ese factor no se produjo como un caso aislado en Colombia. Por el contrario, se enmarca dentro de un contexto de violencia contra funcionarios judiciales. ..22.
Le asiste razn a esta corporacin, en el sentido de que durante la dcada del 60, en el contexto de la guerra fra, e inspirada en la doctrina de la seguridad nacional, se expidieron normas que favorecan la conguracin de ejrcitos privados con
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Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso de la Masacre de La Rochela Vs. Colombia, Sentencia de 11 de Mayo de 2007. En: http://www.corteidh.or.cr/pais.cfm?id_Pais=9
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funcin contrainsurgente23. Ms tarde, mediante el Decreto 356 de 1994, se autoriz a los grupos especialmente afectados por el accionar de la guerrilla, a conformar cooperativas privadas de vigilancia (Convivir), con derecho a portar armas de uso privativo de la fuerza pblica, a ejercer funciones de control social complementario al Estado, etc., con el pretexto fue que de el Estado no poda estar presente en todo el territorio y que las vctimas tenan derecho de defenderse. El tiempo le dara razn a quienes armaron que esta era una forma de legalizar el paramilitarismo24. En este mismo orden de ideas, versiones libres de los jefes paramilitares, como la de Mancuso, que se han venido realizando como parte de sus compromisos con la Verdad, la Justicia y la Reparacin, derivados de la Ley de Justicia y Paz, arman que el paramilitarismo es poltica de Estado, esto es, que altos miembros del ejrcito y de polica fueron sus gestores e impulsadores, parte importante de la clase poltica fueron sus aliados y los ganaderos, empresarios y multinacionales, sus nanciadores. Entre la dirigencia poltica menciona a los hermanos Juan Manuel y Francisco Santos, actuales ministro de defensa y vicepresidente de la repblica, respectivamente25.
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Se trata del Decreto Legislativo 3398 de 1965, el cual fue adoptado como legislacin permanente mediante la Ley 48 de 1968, emitidos en el marco de la lucha contra grupos guerrilleros, por cuya actividad el Estado declar turbado el orden pblico y en estado de sitio el territorio nacional. Los artculos 25 y 33 del Decreto Legislativo 3398 dieron fundamento legal para la creacin de grupos de autodefensa. El referido artculo 25 estipul que [t]odos los colombianos, hombres y mujeres, no comprendidos en el llamamiento al servicio militar obligatorio, pod[]an ser utilizados por el Gobierno en actividades y trabajos con los cuales contribuy[eran] al restablecimiento de la normalidad. Asimismo, en el pargrafo 3 del mencionado artculo 33 se dispuso que [e]l Ministerio de Defensa Nacional, por conducto de los comandos autorizados, podr amparar, cuando lo estime conveniente, como de propiedad particular, armas que estn consideradas como de uso privativo de las Fuerzas Armadas. Vase, Corte interamericana, Caso 19 Comerciantes, supra nota 33, prr. 84.a).
Las Convivir estaban plenamente articuladas al proyecto de las autodefensas desde su fundacin. Es decir, no slo fueron la cantera de la cual los paramilitares reclutaron una parte de sus integrantes para su gran expansin, una vez les quitaron el respaldo legal, sino que, en el tiempo en el que contaron con la anuencia de las instituciones del Estado, tambin haca parte de la estrategia paramilitar. Mancuso le cuenta a Glenda Martnez que, por los das en que estaba tramitando la posibilidad de un marco legal para desarrollar las cooperativas de seguridad, se encontr con Vicente Castao en la nca Las Tangas, y en esa tarde se crearon las bases de lo que seran las Autodefensas Campesinas de Crdoba y Uraba. La reexin de Castao era que la guerra haba entrado en una nueva etapa y que esto exiga una coordinacin y concentracin de fuerzas, hombres, armas y municiones. Los Castao se encargaran de la parte ilegal y Mancuso, por un tiempo, se dedicara a utilizar las cooperativas amparadas legalmente. Es decir, las denuncias de las organizaciones de derechos humanos estaban bien encaminadas. Len Valencia y Observatorio del Conicto Armado. Los caminos de la alianza entre los paramilitares y los polticos, en: Mauricio Romero (Editor). Parapoltica. La ruta de la expansin paramilitar y los acuerdos polticos. Bogot, Corporacin Nuevo Arco Iris, 2007.
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Informe de la campaa Memorias Contra el Silencio y la Impunidad. Nunca Ms Crmenes de Estado, del 18 de mayo de 2007.
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Lo cierto es que a esta estrategia o proyecto de guerra sucia, se articularon en calidad de instigadores, organizadores, nanciadores o promotores, diversos actores econmicos y sociales legales e ilegales del pas; entre los primeros, los terratenientes, los comerciantes, algunos empresarios de la minera, de la agroindustria, y algunas multinacionales (dedicadas a la explotacin del petrleo, la minera y el banano)26; y entre los ilegales, sobresale el narcotrco, en funcin de la seguridad para sus cultivos ilegales, y de las actividades econmicas antes descritas, en las cuales en los ltimos aos han invertido sus ganancias. Para la consolidacin de su poder militar, poltico y social a nivel tanto local, regional como nacional, el paramilitarismo congur alianzas con la clase poltica, con el n de garantizarse inmunidad, representacin en los cuerpos colegiados, rentas de los recursos pblicos, reconocimiento social y facilitar el proceso de negociacin para lograr impunidad de sus actos y legalizacin del botn adquirido de la guerra. Pero las elites polticas regionales, para resistir los cambios democrticos promovidos a nivel nacional, los procesos de negociacin del Estado con la insurgencia, e impedir su desplazamiento electoral por movimientos y partidos cuyos programas y propuestas erosionaban sus privilegios, encontraron ventajas estratgicas en aliarse con este actor armado ilegal27. Este fenmeno, que se ha venido a descubrir recientemente, es conocido con el nombre de la Parapoltica. Y para dar cuenta de la magnitud del mismo, algunos de los jefes paramilitares, con motivo del proceso de desmovilizacin, fueron invitados por los congresistas amigos a hacerse presentes en el Congreso de la Repblica, donde luego su intervencin, fue objeto de vtores y ovaciones. Luego le expresaron a los medios de comunicacin que el 35% de los Congresistas eran simpatizantes de su movimiento o llevaban su representacin28. Tal armacin, que fue recibida inicialmente con cierta incredulidad,
La multinacional Chiquita Brands, que tuvo grandes inversiones en la explotacin y exportacin del banano, ha sido condenada por la justicia de Estados Unidos a pagar una multa de 25 millones de dlares por haber aceptado la entrega entre 1997 y el 2004, de fondos a los paramilitares, por valor de 1,7 millones de dlares, y la importacin y entrega de 3.000 fusiles AK 47 para este mismo grupo. Vsase: El Tiempo, Septiembre 18 de 2007, Multa contra Chiquita Brands por pagos a paras es cuatro veces menor a la de McLaren en Frmula 1; El Tiempo, Septiembre 12 de 2007, Justicia de E. U. no presentar cargos contra ex directivos Chiquita Brands por pagos a Autodefensas.
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Vase, Len Valencia. Prlogo, en: Mauricio Romero (Editor). Parapoltica. La ruta de la expansin paramilitar y los acuerdos polticos. Bogot, Corporacin Nuevo Arco Iris, 2007.
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Las elecciones del 2002 cambian la historia poltica del pas El punto de llegada de la investigacin arroj esta realidad: en las elecciones del 2006, 33 senadores y 50 representantes a la Cmara resultaron elegidos en zonas de control paramilitar. Estos senadores obtuvieron 1.845.773 votos que representan una tercera parte de la votacin para Congreso y un punto muy alto de la votacin para presidente. La gran mayora de estos senadores haban sido elegidos en los nuevos grupos que aparecieron en el 2002. Hay all una continuidad de lo ocurrido entre las anteriores y estas elecciones. Len Valencia y Observatorio del Conicto Armado. Los caminos de la alianza entre los paramilitares y los polticos, en: Mauricio Romero (Editor). Parapoltica, Op. cit.,,
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con las investigaciones que adelantaran tanto la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia como la Fiscala, fue corroborada, al ser judicializados ms de 40 congresistas, y existir adems un grupo igualmente de investigados, respecto de los cuales estn pendientes de decisiones judiciales. Estas investigaciones permitieron descubrir que en muchos territorios, bajo amenaza o mediante el asesinato de candidatos, aseguraron que los de su movimiento no tuviesen contradictores al congurarse como candidaturas nicas (municipios y gobernaciones). Las investigaciones judiciales de la parapoltica, tambin han permitido aproximarse al grado de penetracin del paramilitarismo ha hecho de instituciones importantes del Estado, como es el caso de su mximo organismo de inteligencia, el DAS29, y de la misma Fiscala General de la Nacin, durante la direccin del Exscal Luis Camilo Osorio, a quien le atribuyen haber precluido y archivado importantes investigaciones contra paramilitares, parapolticos y la misma fuerza pblica. Inmediatamente que el presidente Alvaro Uribe Vlez toma posesin para ejercer su primer perodo (2002-2006), propone una negociacin con el paramilitarismo, lo cual es recibido con beneplcito por los comandantes del grupo ilegal. Se dispone entonces la concentracin en un territorio bajo el dominio paramilitar (Santafe de Ralito) de sus mximos lderes para adelantar las negociaciones, producto de las cuales el gobierno propone a cambio de la desmovilizacin, una ley de Perdn y Olvido, en el que les da el estatus de delincuentes polticos (sediciosos), y por lo tanto, beneciarios de indultos y amnistas, y adems, no extraditables. En este mismo contexto, los paramilitares reclaman ser reconocidos como hroes, por cuanto han sido hijos del Estado, fuerza contrainsurgente, y han garantizado la seguridad a importantes grupos sociales, econmicos y polticos del pas. No obstante los serios reparos a la propuesta gubernamental, por parte de organizaciones del orden nacional e internacional defensoras de los derechos humanos (v.gr. Amnista Internacional, Human Rights), de organismos internacionales (ONU, OEA), de organizaciones de vctimas, de los partidos de oposicin, y hasta del Departamento de Estado Americano, se aprueba la Ley de Justicia y Paz, producto de las mayoras parlamentarias que hacen parte del bloque del gobierno, entre los cuales se encontraban un gran nmero de congresistas que hoy estn siendo investigados por parapoltica. Y aunque la ley consagra penas mnimas para los crmenes de lesa humanidad y crmenes de guerra de los cuales son responsables sus beneciarios, ello se hizo de manera explcita para garantizar que la Corte Penal Internacional no adquiera luego competencia para juzgar esas mismas conductas.
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Departamento Administrativo de Seguridad. El Exdirector del Das (Jorge Noguera), actualmente es acusado de suministrar listas de dirigentes sindicales, profesores y lderes que deberan ser asesinados por los paramilitares y de la organizacin del fraude electoral para las elecciones del 2002 al Congreso y a la Presidencia.
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La ley, entre otros asuntos, prescribe: Estatus de delincuentes polticos a los paramilitares que se sometieran al proceso, y a los reacios a ello, sern tratados como narcoterroristas; una pena de prisin de 5 a 8 aos; centros especiales de reclusin; no pierden derechos polticos, por lo tanto, podrn ser elegidos; no extradicin; el narcotrco, se reputa delito conexo con la sedicin; para obtener dichos benecios, no hay obligacin de confesar, ni de indemnizar a las vctimas; compromiso de no volver a delinquir. La Corte Constitucional, en el control de constitucionalidad de la ley30, declar la inexequibles, por vicios de forma, las normas que asimilaban el paramilitarismo al delito poltico, y concluy adems que para acceder a los benecios de la ley, era necesario que los procesados confesaran toda la verdad e indemnizaran cabalmente a las vctimas. La Corte Suprema de Justicia, en un fallo ulterior, neg al paramilitarismo la condicin de delito poltico31. El gobierno, en cabeza del presidente, luego de acusar a la Corte Suprema de Justicia de tener un sesgo ideolgico al no reconocerle a los paramilitares la condicin de delincuentes polticos, y de entorpecer indebidamente con ello el proceso de paz32, procede a expedir algunos decretos, en los cuales todos los benecios consagrados en la ley, por el principio de favorabilidad, comprende a los paramilitares que se encontraban vinculados al proceso al momento de la misma expedirse33.
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Corte Constitucional, sentencia C-370 de 2006, magistrados ponentes: Manuel Jos Cepeda Espinosa, Jaime Crdoba Trevio, Rodrigo Escobar Gil, Marco Gerardo Monroy Cabra, lvaro Tafur Galvis, Clara Ins Vargas Hernndez.
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Corte Suprema de Justicia. Sala de Casacin Penal, magistrados ponentes: Dres. Yesis Ramrez Bastidas y Julio Enrique Socha Salamanca, acta N 117, Bogot, D. C., Julio once (11) de dos mil siete (2007). Entre los considerandos relevantes, se dice que es una norma contraria a la Constitucin Poltica, que desconoce la jurisprudencia y contradice la totalidad de doctrina nacional y extranjera (). Aceptar que en lugar de concierto para delinquir el delito ejecutado por los paramilitares constituye sedicin, no slo equivale a suponer que los mismos actuaron con nes altruistas sino burlar el derecho de las vctimas y de la sociedad a que se haga justicia. Los magistrados, adems, criticaron al Gobierno y al Congreso por lo que llamaron una poltica criminal inexistente: Hay razones superiores para cuestionar la legitimidad de las decisiones legislativas que soterradamente pretenden introducir benecios a determinada clase de delincuentes (...) Estas no slo resultan poltico-criminalmente precarias sino tambin jurdicamente incorrectas y moralmente injustas.
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El Tiempo, Julio 27 de 2007, Como censura grave y peligrosa calica Corte Suprema declaraciones del presidente lvaro Uribe; Ramiro Bejarano Guzmn, Abusos de un presidente en apuros, en: El Espectador, 28 de julio de 2007.
Cfr. Iris Marn Ortiz. Grupos paramilitares y delito poltico en Colombia. En: Semanario Virtual Caja de Herramientas, N 79.
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Para cerrar el tema es preciso sealar que muchos narcotracantes, pedidos en extradicin por los Estados Unidos, compraron franquicias a los paramilitares, y se presentan en las negociaciones como jefes de dicha organizacin. Incluso, segn los mismos extraditables, muchos de ellos se refugian en Santa Fe de Ralito, para evitar su captura y extradicin, lo cual comporta obviamente, una contraprestacin. Adicional a ello, el Comisionado de Paz expres en una reunin con los paramilitares, que las posibilidades del triunfo de la negociacin con el Estado, estaba condicionada a la reeleccin presidencial, con lo cual se les invitaba a trabajar en tal sentido. Con lo expuesto podemos concluir que el paramilitarismo le hizo el trabajo sucio a los poderes econmicos y polticos en Colombia. El poder emergente (econmico y poltico) que lograron, quisieron verlo traducir en un trato como hroes en lo jurdico, en lo poltico y en lo social; consecuente con ello, tambin, inmunidad para sus rapias, su botn de la guerra - v.gr. millones de hectreas producto de los desplazamientos forzosos- y trato privilegiado de la ley. Y como tienen capacidad de denunciar complicidades, someten a chantaje a los poderes institucionales del Estado. Consecuente, una ley, producto de la negociacin. La guerra dene entonces los contenidos del derecho: el trato privilegiado, de amigo para los aliados y el trato de enemigos, para los contradictores, incluyendo los que ejercen sus luchas en el terreno de la legalidad. 2. Orden y Seguridad Vs Libertades pblicas y derechos fundamentales y garantas Toda poltica criminal est atravesada por la tensin entre la salvaguarda del orden, del statu quo, y la proteccin de las libertades pblicas, de los derechos fundamentales y de sus tcnicas jurdicas de salvaguarda (garantas). La forma como se resuelva dicho conicto, es testimonio del grado de democracia que ha alcanzado un rgimen poltico. Para aproximarnos a la solucin de dicho conicto en el paradigma del Estado constitucional de derecho, es preciso referirnos a los elementos que lo caracterizan: a) El titular de los derechos es la persona humana; b) la legitimacin del Estado y del Derecho es heteropoytica, esto es, en un enfoque teleolgico, su legitimacin deviene por salvaguarda real y ecaz de las libertades y de todos los derechos de todos los seres humanos34; c) la legitimacin de la jurisdiccin y de los operadores jurdicos,
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El Estado se slo una institucin derivada de los derechos de los ciudadanos, de ellos recibe su legitimacin, y ellos son, al mismo tiempo, los lmites de su poder. El contrato social no permite ningn poder autnomo, ni usurpador (.) el derecho penal es ciertamente un medio violento de represin, pero tambin un instrumento de garanta de la libertad ciudadana, y como tal es indispensable para asegurar la convivencia; lo que no quiere decir que sea autnomo, sino un eslabn de una cadena; la ultima ratio para la solucin de los problemas sociales, y no una panacea de los mismos. Winfried Hassemer. Persona,
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tambin la dene su compromiso autntico con la ecacia de los derechos humanos y sus tcnicas de garanta35. Frente a este escenario, cabe prohijar una propuesta magistralmente expuesta por el desaparecido criminlogo Alessandro Baratta36, quien arma que es perentorio, y ya, despojar a la seguridad del carcter sustantivo con el cual las razones de Estado la han querido investir; adems, develar que cuando se le presenta acompaada con nombres sugestivos y rimbombantes como democrtica, nacional, ciudadana, etc., las ms de las veces lo que se pretende es mimetizar adefesios e iniquidades, si nos atenemos a las infamias que han posibilitado, y las justicaciones y legitimaciones que han impartido a prcticas nugatorias de los derechos ms caros y sentidos por la humanidad. En conclusin, no hay alternativa diversa en el terreno de la cultura poltica y jurdica democrtica que insistir que cuando se habla de seguridad, es perentorio entender que no se trata de crear indemnidades y salvaguardas para entelequias, sistemas, rdenes normativos, instituciones, incluso as lleven, hasta de forma merecida, nombres como Estado, sistema democrtico, instituciones legtimamente constituidas, etc. Por seguridad, habr slo de entenderse la seguridad de los derechos de todas las personas, sin exclusin alguna, incluyendo obviamente, los no honorables, los molestos, los desviados. La poltica criminal del Estado colombiano, contrasta con esta indicacin, porque con el pretexto de la seguridad de las instituciones, entre ellas, el Estado, ha terminado sacricando la seguridad de los derechos de las personas y la indemnidad de las garantas para su tutela. Y ello acontece en todos los mbitos que integran el sistema penal, como procedemos a documentarlo.
Mundo y responsabilidad. Bases para una teora de la imputacin en derecho penal. Santa Fe de Bogot, Temis, 1999, pp. 18-19.
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En esta sujecin del juez a la constitucin y, en consecuencia, en su papel de garante de los derechos fundamentales constitucionalmente establecidos, est el principal fundamento actual de la legitimidad de la jurisdiccin y de la independencia del poder judicial de los dems poderes(.) no es otra cosa que el valor de la igualdad como igualdad en drotis () esta legitimacin no tiene nada que ver con la de la democracia poltica ligada a la representacin () su fundamento es nicamente la intangibilidad de los derechos fundamentales. Y, sin embargo, es una legitimacin democrtica de los jueces, derivada de su funcin de garanta de los derechos fundamentales, sobre la que se basa la que he llamado democracia sustancial. Luigi Ferrajoli. Derechos y garantas. La ley del ms dbil. Madrid, Trotta, 1999, pp. 27-28
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Alessandro Baratta. Seguridad. En: Alessandro Baratta. Criminologa y sistema penal (Compilacin in memoriam), Coleccin Memoria Criminolgica, No. 1, Montevideo Buenos Aires, Editorial IB de F, 2004, pp. 199-220.
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2.1 En el proceso de criminalizacin primaria o creacin de la ley 2.1.1 A travs del referendo, mecanismo de democracia directa, el gobierno de Alvaro Uribe Vlez quiso reformar la constitucin para criminalizar la tenencia o porte de droga para el consumo personal (Dosis personal)37. Ante el fracaso rotundo de esta iniciativa, el mismo gobierno, promueve la reforma a travs del Congreso, presentando una iniciativa de Acto Legislativo en los mismos trminos38. Se vio obligado a acudir a tales procedimientos, por cuanto la Corte Constitucional colombiana haba declarado la inexequibilidad de las normas que criminalizaban dicha conducta, por cuanto comportaba, entre otras cosas, una violacin al derecho constitucional del libre desarrollo de la personalidad39. 2.1.2 Con el pretexto de la ecacia en la lucha contra el terrorismo se produjo una reforma constitucional para otorgarle competencia a la fuerza pblica (ejrcito y polica), para practicar allanamientos (registros domiciliarios), o la interceptacin de comunicaciones (telfono, correo, etc.), sin previa orden judicial. 2.1.3 La poltica de seguridad democrtica del actual gobierno, tiene como eje la creacin institucional de una red de informantes entre la poblacin civil - que asciende al milln de personas-, y retribuciones econmicas y benecios judiciales para quienes se conviertan en colaboradores de la justicia, entre los cuales tienen un papel protagnico los reinsertados y/o desmovilizados de los grupos paramilitares y de la insurgencia40.
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Ley 796 de 2003, art. 16.
38 Entre los argumentos que se aducen, es que ello es necesario para ponerle lmites al narcotrco; es un
clamor de las madres de familia la aprobacin de la reforma, ante la angustia que est viviendo la familia colombiana, viendo como sus nios y adolescentes se van por el camino de la droga; la mayora de los crmenes se cometen en Colombia bajo la inuencia de estupefacientes. Cfr. El Tiempo, Mayo 3 de 2007, Por aprobacin de la penalizacin de la dosis personal de drogas, uribistas se dividieron.
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Sentencia C-221 de 1994, magistrado ponente, Dr. Carlos Gaviria Daz, sentencia que declar la inexequibilidad del literal j) del artculo 2o. y artculo 51 de la ley 30 de 1986. El argumento es el siguiente: ..los asuntos que slo a la persona ataen, slo por ella deben ser decididos. Decidir por ella es arrebatarle brutalmente su condicin tica, reducirla a la condicin de objeto, cosicarla, convertirla en medio para los nes que por fuera de ella se eligen (). Reconocer y garantizar el libre desarrollo de la personalidad, pero jndole como lmites el capricho del legislador, es un truco ilusorio para negar lo que se arma. Equivale a esto: Usted es libre para elegir, pero slo para elegir lo bueno y qu es lo bueno, se lo dice el Estado. En la providencia, se aducen otras razones: el derecho no puede inmiscuirse en asunto de la moral; la proteccin de la salud individual no es deber jurdico; el castigo del drogadicto es contraproducente; el individuo no es instrumento de la comunidad; no puede haber discriminacin a favor de otras sustancias con efectos similares; ante la inecacia e inconveniencia del castigo es mejor la educacin. Consltese la sentencia en: http://www. constitucional.gov.co/corte El rgimen de desmovilizacin individual esta contenido en la Ley 418 de 1997, la cual fue reglamentada por el Decreto 128 de 2003, cuyo artculo 9 establece que el desmovilizado que voluntariamente
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En un escenario de conicto armado, la instrumentalizacin de estos dispositivos, genera inseguridad para todos, incluyendo los funcionarios de organismos estatales, que como las Procuraduras Locales, tienen que velar por los derechos ciudadanos. Con motivo de una marcha en la ciudad de Medelln, organizada por el sindicato de educadores, con la participacin de las universidades pblicas, en la que se denunciaba la poltica pblica del gobierno nacional de reducir de manera ostensible los recursos para la educacin - siguiendo directrices del FMI -, para dedicarlos a la guerra y a la amortizacin de la deuda externa, un paramilitar, supuestamente desmovilizado, tomaba fotos a la marcha, lo cual oblig a una intervencin de funcionarios de la Procuradura local, que lograron que dicha persona se identira. La noticia es dada en los siguientes trminos:
Fuertes sealamientos contra la Unidad Permanente de Derechos Humanos (UPDH) de la Personera de Medelln hizo este martes Guillermo Gonzlez, alias Memin, un reinsertado del bloque Cacique Nutibara de las Autodefensas Unidas de Colombia, momentos despus de ser descubierto tomando fotografas a los participantes de la marcha de protesta programada por la Asociacin de Institutores de Antioquia (Adida). A voz en cuello y frente a transentes y policas, alias Memn asever repetidamente que en esa Unidad haba una clula guerrillera y que haba que acabar con todos esos terroristas guerrilleros Las imputaciones del reinsertado, quien es un reconocido lder de la Comuna 8 e integrante de la Corporacin Democracia, que aglutina a por lo menos 3.000 desmovilizados de los bloques Cacique Nutibara y Hroes de Granada de las Auc, fueron literalmente gritadas luego de ser requisado por una agente de Polica y por un funcionario de derechos humanos de la Personera, tras ser descubierto mientras tomaba fotografas a los marchantes de manera furtiva41.
desee hacer un aporte ecaz a la justicia entregando informacin conducente a evitar atentados terroristas, secuestros o que suministre informacin que permita liberar secuestrados, encontrar caletas de armamento, equipos de comunicacin, dinero producto del narcotrco o de cualquier otra actividad ilcita realizada por organizaciones armadas al margen de la ley, de conformidad con las disposiciones legales vigentes o la captura de cabecillas, recibir del Ministerio de Defensa Nacional una bonicacin econmica acorde al resultado, conforme al reglamento que expida este Ministerio. Cfr. El Tiempo. Delacin por recompensas, 1.136 Ex Paras y Exguerilleros han suministrado informacin. El negocio de los desmovilizados, Bogot, 10 abril de 2005. Aqu se recoge la valoracin positiva del gobierno sobre esta poltica: En la desmovilizacin un elemento muy importante es ayudarnos a restablecer el imperio de la ley; es as como ofrecemos unas bonicaciones a los desmovilizados que se entreguen con material de guerra; tambin hay bonicaciones para aquellos que con su informacin nos ayuden a rescatar secuestrados, a localizar caletas, etctera, explica el viceministro de Defensa, Andrs Peate.
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Vase: www.ipc.org.co. Reinsertado sindic a Unidad de la Personera de clula guerrillera. Consultada el 06/13/07.
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2.1.4 En cuanto al diseo de modalidades punitivas, la seguridad es un recurrente pretexto, para promover la instauracin de la pena de muerte, la prisin perpetua o la jacin de mximos de la pena privativa de la libertad que la hacen perpetua. Todo ello con el n de responder al clamor de la indignacin pblica cuando acontecen hechos graves que tienen amplio despliegue meditico (v.gr. agresin y muerte de nios), o para responder a reclamos de grupos sociales especialmente victimizados y con poder poltico y econmico (v.gr. secuestro). Es importante reparar en los argumentos: La ecacia de la pena, que da seguridad de la no repeticin del hecho; la irrecuperabilidad del sujeto delincuente, convierte en contraproducente una intervencin de contenido resocializador; el delincuente no merece consideracin alguna, porque quien viola los derechos humanos, no tiene derecho a que se le respeten. Es obvio que en todas esas iniciativas, y con mayor razn los argumentos, comportan una transgresin a la dignidad humana, esto es, a la concepcin de la persona como n en s mismo, no instrumentalizable por razones de inters general, no erigible en simple medio para nes institucionales, por muy loables que sean42. La dignidad humana es un valor, columna vertebral del Estado Constitucional de Derecho, y por tal motivo, es una talanquera, un lmite infranqueable para cualquier poder poltico. En razn de la expresa prohibicin constitucional de ambas modalidades punitivas, y el hecho de que el DIDH es parte del bloque constitucional, esto es, incorporado al derecho interno, todas esas iniciativas no han logrado materializarse. Pero lo anterior, no ha sido suciente para que en Colombia, a la pena privativa de libertad se le hayan impuesto topes mximos, que la equiparan a una pena perpetua. En esta materia hay que recuperar a Beccaria, quien desde hace 200 aos expresaba que la ecacia disuasoria de la pena no la determina la severidad sino la certeza de su imposicin. 2.2 En el proceso de adjudicacin judicial 2.2.1 Con el pretexto de la seguridad, la detencin preventiva (medida cautelar de carcter personal), se convierte en la regla en vez de tener un carcter excepcional;
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La proteccin de la persona y sus derechos bsicos no es, se repite, cuestin de inters individual (o individualista), sino tambin de preponderante inters social en una comunidad democrtica. Es claro que al enfatizar este inters bifronte del Derecho penal, lo que se hace es sealar el primado de los derechos individuales sobre cualquier otra pretensin comunitaria () Un buen derecho penal debe hallar siempre equilibrio histricamente variable, pero inclinado siempre a la tutela preponderante de la persona entre intereses antagnicos pero esenciales concomitantes de la defensa social () y de la proteccin de la persona en su dignidad y en el mbito de sus derechos fundamentales, tambin y en primer lugar contra las intervenciones arbitrarias o irracionales del poder institucional (proteccin de la persona frente al poder punitivo del Estado, que desde luego es tambin un inters social de primer plano. Juan Fernndez Carrasquilla. Derecho Penal Liberal de Hoy. Introduccin a la dogmtica axiolgica jurdico penal, Ediciones Jurdicas Gustavo Ibaez, Bogot, 2002, pp. 256-258.
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y tan grave como esto, se le convierte en pena anticipada, con las mismas funciones que hoy son hegemnicas, esto es, la inocuizacin y la prevencin general positiva y negativa. Es recurrente que a travs de informantes, sujetos que profesionalmente sirven a los organismos de seguridad y a la misma scala, que derivan su sustento de sealamientos, se acuse a personas respecto de las cuales el poder tiene inters de inocuizar (v.gr. defensores de derechos humanos, dirigentes polticos, populares, sindicales, indgenas, estudiantiles, etc), de tener militancia en organizaciones rebeldes o insurgentes. De esta forma la acusacin y/o la detencin preventiva subsecuente, cumple las siguientes funciones: Se estigmatiza al acusado o detenido y a las entidades u organizaciones a las cuales stos pertenecen; los acusados pierden la conanza de la comunidad, que los mira con recelo, con prevencin, y se deslegitiman sus luchas y reinvidicaciones; se rompe el tejido social de la organizacin y de la misma comunidad en la cual operan, por el temor de las bases a ser judicializadas; en momentos coyunturales - v.gr. negociacin colectiva, o un reclamo de una poltica pblica-, se pierde la fuerza, se merma ecacia por el cercenamiento de los liderazgos. Y como todo estigma tiene la tendencia a perpetuarse, no obstante que la decisin judicial posterior declare la inocencia del acusado, siempre queda la duda, con lo cual se hace vctima del sistema, vulnerable a prcticas punitivas de escuadrones de la muerte, de los paramilitares, o fuerzas institucionales encubiertas (derecho penal subterrneo). No queda otro camino que el exilio o el desplazamiento forzado interno, con bajo perl. Esta tesis tiene corroboracin en lo denunciado por investigadores que se han ocupado de manera especca del tema:
Es de pblico conocimiento que la mayor parte de estas detenciones son arbitrarias, pues se realizan con base en procedimientos de justicia autoritaria intrnsecamente ajenos a las garantas procesales de un Estado democrtico, y en muchos casos ha generado nuevas situaciones de desplazamiento forzado, ya que muchas de las personas detenidas han recuperado la libertad por falta de pruebas, pero son estigmatizadas pblicamente, por lo cual carecen de garantas mnimas para regresar a sus regiones, donde son sealadas y perseguidas por los grupos armados, especialmente por los paramilitares.43
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Codees. Profundizacin de la guerra. En AA.VV. Reeleccin: El embrujo contina, Plataforma Co-
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2.2.2 Las Capturas masivas: un dispositivo blico, que cumple funciones no declaradas como pena anticipada. El fenmeno de la captura y la detencin preventiva, pueden ser abordadas desde dos enfoques: El primero, es el dogmtico jurdico, hegemnico en los estudios de derecho, conforme al cual estas instituciones deben leerse, interpretarse o comprenderse a partir de las justicaciones que la constitucin y/o la ley procesal prescriben para su existencia. La captura, por ejemplo, se asume como medida preventiva, para personas aprehendidas en agrancia de un delito, o respecto de las cuales existe cierta probabilidad de haber participado en el mismo, con el n de lograr su identidad, darle oportunidad de defenderse a travs de su versin sobre los hechos imputados, precaver que siga delinquiendo o evitar respuestas informales arbitrarias, abusivas y desproporcionadas (justicia por la propia mano, v.gr. linchamientos), previa valoracin que realiza un juez sobre su conveniencia y necesidad. El segundo, es el enfoque sociopoltico, que en escenarios de guerra como la que vive Colombia, permite comprender la captura y la detencin preventiva como dispositivos de guerra, es decir, armas o instrumentos blicos para combatir a los enemigos o facilitar los triunfos. Obviamente, desde este punto de vista, la investigacin cientca trata de conocer las funciones latentes de los dispositivos, las cuales, por razones obvias, no son las declaradas por la ley o por el discurso ocial. En Colombia, el gobierno del presidente Uribe Vlez, recientemente reelegido, impuso como principal tema de su plan de gobierno derrotar a la insurgencia, representada por las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC-EP) y el Ejrcito de Liberacin Nacional (ELN). Para ello implement el programa de Seguridad democrtica, que comporta un signicativo incremento del presupuesto estatal para
lombiana, Derechos Humanos y Desarrollo, Bogot, D.C., 2004, pp. 178-179. De otra parte, 13 Organizaciones No Gubernamentales (ONG) de Estados Unidos, envan una carta al presidente Alvaro Uribe, en la cual expresan su preocupacin por la tendencia de individuos que luego de ser detenidos por las Fuerzas de Seguridad y liberados posteriormente ante la falta de evidencia, son asesinados por miembros de grupos ilegales posiblemente como consecuencia de falsas acusaciones. Organizaciones de E.U. critican poltica de detenciones del gobierno de lvaro Uribe, El Tiempo, noviembre 3 de 2004. El Colectivo de Abogados Jos Alvear Restrepo, agregara: (....) las consecuencias se extienden de forma alarmante a otras expresiones de violaciones de los derechos humanos como lo son el estado de inseguridad jurdica y zozobra; la tortura, el desplazamiento forzado; los asesinatos, desapariciones, etc (), desmembracin del tejido social, puesto que las personas que han vivido la experiencia de una detencin, ya sea de manera directa (detenido) o indirecta (familiares, amigos), suelen alejarse de las diversas organizaciones sociales por temor a ser procesados, perseguidos, amenazados, desaparecidos y/o asesinados. Corporacin Colectivo de Abogados Jos Alvear Restrepo y Fundacin Comit de Solidaridad con los Presos Polticos. Cacera de brujas? Detenciones masivas y seguridad democrtica. En: AA.VV. Reeleccin: El embrujo contina, Plataforma Colombiana, Derechos Humanos y Desarrollo, Bogot, D.C., 2004, p. 189. Vase tambin: Con la lpida en la espalda. Revista Semana, 25 septiembre de 2004.
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la guerra, la ampliacin del nmero de efectivos del ejrcito, la modernizacin del equipo militar, la especializacin de contingentes, el comprometer a la poblacin civil en el conicto armado, con el argumento que nadie puede ser neutral en su lucha contra el terrorismo, etc. Dentro de este orden de ideas, uno de los problemas que el gobierno colombiano ha pretendido confrontar, son las territorialidades blicas, esto es, parcelas concretas del territorio nacional en las que no solo hace mucho tiempo hay carencia de presencia estatal, sino que las autoridades reales, el Leviatn, lo han sido las organizaciones guerrilleras. En este contexto es en el que se han producido las capturas masivas, que han tenido como afectadas, personas residentes en dichos territorios, cuya recuperacin pretende lograr el gobierno nacional. Una de las funciones de dichas capturas, es privar a los insurgentes del apoyo de la poblacin civil, bien sea que este se les brinde por simpata, temor o coaccin, obligando a los pobladores a sopesar los nuevos costos que representa su posible judicializacin frente a los que pueden tener origen en los grupos insurgentes, y tambin como forma de quebrar la conanza en la seguridad brindada por el actor armado ilegal
La estrategia de contrainsurgencia de las fuerzas armadas ha consistido desde hace tiempo en minar lo que consideran que es un apoyo constante de la poblacin civil a la guerrilla. Esta estrategia, basada en el concepto de quitar el agua al pez, considera a las vctimas civiles del conicto armado, incluidas las que entran inadvertidamente en contacto con los grupos armados de oposicin, no como vctimas inocentes sino como parte del enemigo.44
De otra parte, las capturas masivas, con la violencia que implican y la estigmatizacin de la que parten y la que recrean45, pueden llegar a ser vistas por gobernantes,
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Amnista Internacional. Seguridad a qu precio? La falta de voluntad del gobierno para hacer frente a la crisis de derechos humanos, diciembre de 2002. La estrategia del Ejrcito de tratar de cortar el abastecimiento de la guerrilla ha afectado en algunos casos a la poblacin civil, por la estigmatizacin de que fue objeto, as como por acciones de atropellos, saqueos y amenazas. Comisin Interamericana de Derechos Humanos. Informe anual 2003, diciembre 29 de 2003, cap. IV, prrafo 62.
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En Colombia, las detenciones arbitrarias se han convertido en una prctica generalizada, masiva y sistemtica. Durante el perodo comprendido entre el 7 de agosto de 2002 y el 30 de junio de 2006, por lo menos 6.912 personas fueron detenidas arbitrariamente. Eso signica que cada da, en promedio, fueron detenidas arbitrariamente casi cinco (4,7) personas. En relacin con las cifras correspondientes a los seis aos precedentes, durante la administracin del presidente lvaro Uribe Vlez las detenciones arbitrarias se incrementaron en un 240,9%. Gabriel Bustamante Pea. Los falsos positivos: ni falsos ni positivos. En: Caja de Herramientas. Semanario Virtual, 0041. Bogot, 1 de diciembre de 2006.
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polticos y la ciudadana- como una manera de satisfacer demandas de seguridad. La judicializacin de personas a la postre liberadas en su gran mayora-, la espectacularidad de los operativos, la presentacin pblica a travs de los medios masivos de comunicacin de milicianos y subversivos, que han sembrado el terror, logra en algunos auditorios locales y nacionales- los siguientes efectos: a) aceptar plenamente las declaraciones gubernamentales segn las cuales el estado ha venido obrando con absoluta ecacia y extermin el mal de raz; b) generar una sensacin de seguridad, en cuanto ese foco de criminalidad ha sido denitivamente exterminado; c) aceptar nalmente que para enfrentar la inseguridad y la impunidad se justica cualesquier restriccin, exibilizacin o neutralizacin de los derechos y de sus garantas46. En este sentido las capturas masivas seran una tpica expresin de populismo punitivo y daran cuenta, en una versin muy colombiana, de esas transformaciones de la penalidad y las formas de control acaecidas en las ltimas dcadas del siglo veinte.
Proteger al pblico se ha convertido en el tema dominante de la poltica penal [...]. En estas cuestiones el pblico parece estar (o se lo presenta como que est) decididamente en contra de correr riesgos e intensamente preocupado por el peligro de ser daado por delincuentes descontrolados. Ya no parecen tener un lugar tan destacado en la preocupacin del pblico el riesgo de que representaban las autoridades estatales sin control, el poder arbitrario y la violacin de las libertades civiles 47.
2.3 En el proceso de ejecucin penal y en la poltica pospenitenciaria 2.3.1 Con el pretexto de salvaguardar el orden y la seguridad, en el mbito de la ejecucin penal, la pena privativa de la libertad se est legitimando en la prevencin especial negativa (inocuizacin), testimonio de lo cual son las crceles de mxima seguridad. Y si ayer, en el marco de la ideologa resocializadora, las polticas pblicas en materia
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() es el viejo argumento republicano segn el cual para preservar las libertades hay que restringirlas, y para garantizar la estabilidad democrtica se deben suspender, neutralizar, minimizar o ignorar los derechos humanos y ciudadanos. Mara Teresa Uribe. El Republicanismo patritico, Introduccin al libro Reeleccin: El embrujo contina. Segundo ao del gobierno de Alvaro Uribe Vlez, Plataforma Colombiana Derechos Humanos y Desarrollo. Bogot, D.C. 2004, p. 15. Vase tambin: Perfecto Andrs Ibez. Viaje a la prehistoria de las garantas: la modernizacin de la ley Corcuera. En:Jueces para la Democracia, N 13, Madrid, 1991, pp. 4-6.
David Garland. La cultura del control. Trad. Mximo Sozzo. Barcelona, Gedisa, 2005, p. 47-48. Vase tambin: Elena Larrauri. Populismo punitivo y cmo resistirlo. En: Jueces para la Democracia, N 55. Madrid, marzo de 2006, pp. 15-22; Cristina De la Torre. lvaro Uribe o el Neopopulismo en Colombia. Medelln, La Carreta, 2005.
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pospenitenciaria, privilegiaban estrategias reintegradoras48, ahora las polticas pblicas tienen un contenido maniestamente de control social, e incluso, no se descartan medidas de naturaleza punitiva. De manera paradigmtica, en lo relacionado con la delincuencia sexual o la que tiene como vctimas a los nios, el Concejo Municipal de la capital del pas Bogot-, legisl obligando al gobierno municipal a construir Muros de la infamia, en la que en diversos lugares de las ciudades, se publican vallas grandes, con los nombres y fotografas de las personas condenadas por abuso contra nios.
Para iniciativas de este orden, tambin se aducen razones de seguridad, que terminan aniquilando derechos fundamentales de las personas, que no obstante haber ya cumplido con la pena impuesta judicialmente, se les irroga esta nueva pena de carcter infamante.
Segn la concejal Gilma Jimnez, una de las impulsoras del proyecto, no solo para darles un escarnio pblico, sino para que los habitantes de las distintas localidades sepan quines son estos delincuentes y tengan cuidado con sus hijos cuando estos salgan de la crcel. Jimnez agrega que con este proyecto se le dara cumplimiento al Cdigo de la Infancia y la Adolescencia, que estar en plena vigencia en mayo, y que le da va libre a la publicacin de las fotos y los datos de los condenados por delitos sexuales contra menores de edad, como una forma
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V.gr., con vinculacin laboral o la capacitacin para que el ex -condenado tuviere una fuente autnoma de ingresos, su articulacin a su grupo familiar y social, y el trabajo con la comunidad ms cercana para contrastar el estigma y el sentimiento de desconanza de sta respecto aqul, etc.
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de reparacin. Jimnez agrega que el proyecto de acuerdo tambin incluye que se pongan los datos de estas personas en volantes, que se repartirn cada tres meses en centros de alta auencia masiva de pblico. Y dos veces al ao se incluir la informacin en los recibos pblicos domiciliarios49.
Dentro de muy poco es probable que se implementen estrategias actualmente vigentes en los Estados Unidos, consistentes en la disponibilidad de una base de datos, asequible para todos a travs de Internet, en la cual estn relacionados los nombres y las direcciones actuales (Estado, ciudad, barrio), de las personas que han sido condenadas por delitos, de manera particular, de contenido sexual. Pero a estas hay sumar otras iniciativas, como los controles permanentes sobre personas, gracias a los avances tcnicos, como la instalacin de dispositivos electrnicos (microchips, collares, pulseras, etc.), que transeren informacin satelital y que permiten un registro de donde se encuentra la persona en cada momento. Ello se ha prohijado de manera expresa por el Cdigo de Procedimiento Penal en el caso colombiano, para el control de personas con detencin domiciliaria, prisin domiciliaria (casa por crcel), libertad condicional. Y para los trabajadores colombianos que ingresan legalmente a los Estados Unidos, para cumplir actividades laborales de manera temporal. Estas son tambin iniciativas, inspiradas en el populismo punitivo, esto es, hacer proselitismo o marketing poltico, con polticas de claro contenido punitivo, aduciendo la salvaguarda de la seguridad colectiva, y con desprecio absoluto de derechos fundamentales de las personas objeto de las mismas. Entre las observaciones de contenido crtico que cabe formularle a los muros de la infamia, podemos aducir las siguientes: a) la picota pblica, es un trato cruel e inhumano; b) la vindicta, la venganza, est adquiriendo de esta forma carta de ciudadana; c) el INRI, el estigma, en sociedades proclives a justicia por mano propia, propicia formas punitivas informales, complementarias a la pena legalmente dispuesta; d) si la resocializacin es un n legtimo de la pena, que condiciona su calidad y cantidad, resulta inadmisible esta poltica, porque el estigma que se impone, el cual pretende perpetuarse ms all de la pena, limita seriamente e incluso aniquila, oportunidades de reintegracin social; e) hay otros hechos delictivos tanto o ms
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El Tiempo, Bogot, abril 11 de 2007, Piden publicar fotos y nombres de condenados por abuso sexual a menores en muros y vallas, en Bogot. La norma fue aprobada en los siguientes trminos: La norma aprobada por el Concejo en abril pasado ordenaba a las autoridades locales a publicar cada seis meses en los medios de comunicacin las fotos de los violadores condenados por la justicia. Asimismo, cada tres meses los recibos de los servicios pblicos debern ir acompaados de las fotos de los violadores, mientras las carteleras estaran ubicadas en zonas de alto ujo de personas. El Tiempo, Junio 20 de 2007 Fallan tutela contra acuerdo que busca publicar en muros fotos de violadores de nios en Bogot.
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graves que los que dieron lugar a los muros de la infamia, - v.gr genocidio, homicidio, tortura, desaparicin forzada, corrupcin, etc -, que si van a ser tambin comprendidos por la poltica de colocarlos en la picota pblica, los espacios pblicos de las ciudades, localidades, y poblados, no daran abasto; f) es una falacia que ello contribuya a resarcir a la vctima. 2.3.2 Finalmente, en el mbito carcelario, en virtud de la hegemona del mercado lo cual es propio del modelo econmico neoliberal, se viene produciendo la privatizacin del sistema, como parte, de lo que denominara Nils Christie, la industria del control del delito. Ello agudiza el conicto entre los derechos y las garantas de los detenidos y condenados, con los intereses de lucro propio de los operadores del sistema. Controlar a partes de la poblacin ociosa en forma directa y crea nuevas tareas para la industria y sus propietarios. Desde este ltimo punto de vista, los reclusos adquieren un papel nuevo e importante: se convierten en la materia prima de la industria del control del delito 50. La privatizacin tambin se maniesta en la nanciacin, construccin y administracin de las unidades carcelarias, en el equipamiento (v.gr sistemas de vigilancia electrnica, la pulsera carcelaria), y en el caciquismo, esto es, el poder delegado por la administracin carcelaria en personas reclusas, con la responsabilidad de garantizar la disciplina carcelaria, recibiendo como contraprestacin el monopolio del mercado de algunas ilegalidades (v.gr. prostitucin, la droga, el alcohol, etc.)51. 2.4 Un nuevo protagonismo de la vctima o su instrumentalizacin? La vctima paulatinamente ha venido ganando protagonismo en el escenario del proceso penal, de tal modo que del reconocimiento de su derecho a la indemnizacin econmica por los daos52, se ha pasado a reconocerle de manera explcita los derechos a la verdad y la justicia53. De esta tendencia, la mayor observacin crtica se
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Nils Christie. La Industria del control del delito. La nueva Forma del holocausto? Buenos Aires, Editores del Puerto s.r.l.,1993, p. 123.
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La privatizacin de la seguridad, es un tema muy vasto, que se corresponde con la representacin del ciudadano como garante de su seguridad, dado que sta es una mercanca ms, asequible slo para quienes disponen de recursos para adquirirla. Manifestaciones de este enfoque terico, son: la polica privada, los paramilitares, los escuadrones de la muerte, las milicias y el mercenarismo en las guerras actuales. Cfr. En tal sentido limitativo, Corte Constitucional, sentencias C-293 de 1995 y SU-717 de 1998.
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la vctima o perjudicado por un delito no slo tiene derecho a la reparacin econmica de los perjuicios que se le hayan causado, trtese de delitos consumados o tentados, sino que adems tiene derecho a que a travs del proceso penal se establezca la verdad y se haga justicia. Corte Constitucional, sentencia C-228 de 2002. Sobre los derechos de la vctima, en el sistema penal en conjunto, siguiendo este enfoque, cfr. Corte Constitucional, sentencias C-277 de 1998, C-1149 de 2001, C-740 de 2001, C-1149 de 2001, T-
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encuentra en que la vctima se ha instrumentalizado poltico criminalmente tanto en la creacin de la ley, como en el juzgamiento y en la ejecucin de la pena, en un juego de suma cero, para negar o limitar derechos fundamentales de los procesados y de los condenados.
El nuevo imperativo poltico es que las vctimas deben ser protegidas, se deben escuchar sus voces, honrar su memoria, deben poder expresar su ira y debe haber respuestas s sus temores. La retrica del debate penal frecuentemente invoca la gura de la vctima [...] como alguien que tiene derechos, que debe poder expresar su sufrimiento y cuya seguridad en el futuro debe ser garantizada. Toda atencin inapropiada de los derechos o del bienestar del delincuente se considera como algo que va en contra de la justa media de respeto por las vctimas. Se asume un juego poltico de suma cero, en el que lo que el delincuente gana lo pierde la vctima y estar de parte de las vctimas automticamente signica ser duro con los delincuentes 54.
En el Estado constitucional de derecho, obviamente, la vctima es titular derechos de diverso orden, y el reconocimiento y tutela de los mismos, es baremo para medir la autenticidad de tal rgimen poltico. Pero lo que s rechazamos, es que stos se instrumentalicen para torpedear los derechos de los procesados y de los condenados. La referencia a los muros de la infamia, es una muestra de dicho procedimiento. Los ejemplos, para el caso colombiano, podran ser muchos ms, pero el escaso tiempo disponible, no me permite abordarlos. Finalmente, como advert al comienzo, esta conferencia es apenas una referencia muy breve al sistema penal colombiano. Procur dar cuenta de algunas tendencias poltico-criminales, que pretenden hegemonizarse en diversas latitudes. Espero que su abordaje les sirva para encontrar un registro de las mismas en su pas, y la valoracin crtica que apenas he bosquejado, sea un faro que los incentive a su profundizacin y anlisis, no olvidando la especicidad de su contexto.
622 de 2002, C-805 de 2002, C-916 de 2002 , C-570 de 2003, SU-1184 de 2001 y C-899 de 2003.
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David Garland. La cultura del control. Crimen y orden social en la sociedad contempornea. Traduccin de Mximo Sozzo. Barcelona, Gedisa, 2005, pp. 46-47.
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2. DOUTRINA NACIONAL 2.1. AO MONITRIA PRIMEIRAS IMPRESSES APS A LEI N 11.232/05 * RODRIGO MAZZEI Professor da Universidade Federal do Esprito Santo UFES Professor do Instituto Capixaba de Estudos ICE Vice-Presidente do Instituto dos Advogados do Estado do Esprito Santo IAEES Mestrando pela PUC SP Advogado em Vitria-ES e Braslia-DF HERMES ZANETI JNIOR Professor de Processo Civil (graduao e ps-graduao) da UFES Mestre e Doutor pela UFRGS Membro do Ministrio Pblico-ES SUMRIO: 1. O perl da ao monitria com base na Lei n 9.079/95. 2. Breve comparativo. 3. Alterao centrada no art. 1.102-C. 4. Novo trnsito executrio (Livro I, Ttulo VIII, Captulo X, do reformado Cdigo de Processo Civil). 5. Impugnao na fase propriamente executiva: novo perl (art. 475-L). 6. Execuo contra a Fazenda Pblica. Ttulo executivo obtido em ao monitria (cabimento dos embargos execuo: art. 741 do CPC). 7. Ao Monitria e a formao de ttulo para entrega de coisa fungvel ou de determinado bem mvel (parte nal do art. 1.102-C). 8. Referncias bibliogrcas. 1. O perl da ao monitria com base na Lei n 9.079/95 Durante quase dez anos de vigncia da Lei n 9.079, de 14.07.1995, que introduziu os arts. 1.102-A, 1.102-B e 1.102-C no Cdigo de Processo Civil, houve intensa discusso no mbito da ao monitria, sendo o debate doutrinrio, diante da economia do legislador na disposio da matria, relevante para a xao dos contornos da gura jurdica em comento.
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* Os autores do presente texto so responsveis pelos comentrios ao art. 1.102-c do CPC, em obra coletiva. (OLIVEIRA, 2006), cujo foco a Lei n 11.232/05.
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Em resenha, com o advento da ao monitria, o credor munido de prova escrita mas sem eccia executiva tem a possibilidade de ajuizar demanda de rito bem singular, visando obter, de forma abreviada, bilhete de trnsito para adentrar na fase executiva, da a doutrina, a exemplo de Dinamarco (2003, p. 740), inclu-la entre os chamados processos diferenciados (tutela diferenciada em busca da maior efetividade processual).1 Para tanto, na parte inicial da ao monitria, o ato judicante liminar possui natureza mpar em nosso sistema processual. Com efeito, a deciso judicial liminar2, ao determinar a expedio de mandado injuntivo3, ca, em parte, como se em condio suspensiva, na medida em que seu efeito total (e nal) depende de ato futuro do ru da ao monitria4, que poder: reconhecer o direito do credor (cando
1 Vale lembrar que ao monitria est em total sintonia com as recentes reformas constitucionais da EC 45/05, principalmente a busca pela durao razovel do processo (art. 5, LXXXVIII, CF/88). 2 O conceito de deciso liminar que utilizamos puramente topolgico, isto , no incio do processo, no seu limiar. No sentido, com boa pesquisa doutrinria, conra-se Neto (2002, p. 7-16). Assim, a expresso no pode ser utilizada como sinnimo de tutela de urgncia, at porque a ltima gnero da tutela de urgncia liminar, isto deferida no incio do processo. Segundo Lamy (2004, p. 39): A tutela jurisdicional ter natureza urgente quando cuidar de situaes em que determinado pronunciamento jurisdicional necessitar ser proferido em curto perodo de tempo, atravs de cognio sumria, por meio de tcnicas antecipatrias ou assecuratrias, dada a possibilidade de dano ao direito material envolvido.
A deciso que determina a expedio do mandado injuntivo, pela sua natureza muito prpria, no se encaixa com exatido em nenhum dos conceitos do art. 162 do Cdigo de Processo Civil (que tambm foi alterado pela Lei n 11.232/05, em seu 1, conra-se: Art. 162. Os atos do juiz consistiro em sentenas, decises interlocutrias e despachos. 1. Sentena o ato do juiz que implica alguma das situaes previstas nos arts. 267 e 269 desta Lei. 2. Deciso interlocutria o ato pelo qual o juiz, no curso do processo, resolve questo incidente. 3o. So despachos todos os demais atos do juiz praticados no processo, de ofcio ou a requerimento da parte, a cujo respeito a lei no estabelece outra forma. 4. Os atos meramente ordinatrios, como a juntada e a vista obrigatria, independem de despacho, devendo ser praticados de ofcio pelo servidor e revistos pelo juiz quando necessrios). H grande discusso sobre a natureza jurdica da deciso liminar que agasalha a ao monitria brasileira. Entendendo se tratar de sentena,Cruz e Tucci (2001, p. 47) arma que a positiva deciso liminar em sede de ao monitria tem [...] natureza de um accertamento com attitudine al giudicato, em tudo idntico quele contido em uma sentena denitiva de condenao emitida ao nal de um processo comum de cognio (vide ainda, na mesma obra, p. 91, em que o autor ratica a fala inicial). Com posio assemelhada, Bermudes (1996, p. 214) entende que se cuida de [...] sentena condenatria condicional (ainda que com a forma de despacho ou deciso interlocutria) e Nery Jr. (1996, p. 229-230). Com outro raciocnio, repudiando a idia de equiparao da deciso liminar monitria s sentenas condenatrias, Talamini (2001, p. 94) leciona: Todos os provimentos emitidos no curso do processo e que no afastam sua continuidade excluem-se da categoria de sentena- e isso por fora do nico critrio classicatrio existente. A denio da essncia (da ontologia) da sentena, enm, se d exclusivamente atravs do parmetro estabelecido em lei. com base nele que se pode armar que a deciso concessiva do mandado no sentena. Colhe-se posio, ainda, no sentido de que no se trata de nenhum tipo de ato judicial decisrio, identicando o ato judicial que determina a expedio do mandado injuntivo com simples despacho. Nessa linha, Santos (2000, p. 51): O juiz no sentencia, nada decide, no sentido estrito do termo, porque a transformao do mandado em ttulo executivo, que, na verdade, nada mais do que o prprio ttulo injuncional, vazado em prova escrita, adquirindo executividade, ca restrita a atividade processual das partes.
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Bem fundamentado, conra-se Macedo (1999, p. 119).
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isento do pagamento de custas e honorrios em caso de pronto pagamento 2 do art. 1.102-C do Cdigo de Processo Civil); no apresentar defesa (embargos), no se opondo ao mandado monitrio; apresentar defesa (embargos). A deciso (de recepo da ao monitria) no resultar em mandado executivo, obviamente, se houver o adimplemento judicial pelo ru da obrigao reclamada que, inclusive, recebe o prmio da iseno do pagamento de custas e honorrios. De outro giro, a oposio vencedora dos embargos monitria ter o condo de tornar sem efeito a deciso primitiva (que determinou a expedio do mandado injuntivo), o que, em conseqncia, neutraliza a converso em mandado executivo. De forma diversa, caso no haja pelo ru o reconhecimento do direito do credor ou no se obtenha resultado favorvel ao requerido na apresentao dos embargos, segundo os regramentos da Lei n 9.079/95, a deciso inicial se aperfeioaria, com a constituio, de pleno direito, de ttulo executivo, atravs da converso do mandado injuntivo em executivo, prosseguindo-se os atos processuais no desenho contido no Livro II, Ttulo II, Captulos II e IV, do Cdigo de Processo Civil (caput e pargrafo terceiro do art. 1.102-C). Com outras palavras, se o devedor no apresentar embargos ou, o fazendo, venha ocorrer a rejeio judicial da sua defesa, a pretrita deciso que aceitou a ao monitria, determinando a expedio de mandado injuntivo, consolida-se no plano da formao de um ttulo executivo judicial deixando para trs qualquer condio , seguindo-se (na formatao anterior ao texto da Lei n11.232/05) ao rumo picado do Livro II, Ttulo II, Captulos II e IV, do Cdigo de Processo Civil. Sem dvida, como se pode perceber, ao monitria encarta-se no sistema processual como tutela diferenciada, sendo importante observar que existem particularidades que no podem ser renegadas, sob pena de se vulgarizar a dita vlvula legal5. 2. Breve comparativo Antes de qualquer aferio mais aguda, faz-se prudente o confronto analtico entre o quadro legal anterior e o posterior Lei n 11.232/05, que, como curial, imprimiu nova redao ao art. 1.102-C. Vejamos:
5 Infelizmente no foi absorvida pela jurisprudncia a arquitetura mpar da ao monitria como tutela diferenciada, o que conspirou, ainda que involuntariamente, para resultado muito aqum do esperado no uso da gura. Prximo, com viso na problemtica, Paulo Hoffman (Monitria efetiva ou cobrana especial? Uma proposta para que o processo monitrio atinja seus objetivos), arma que pontos capitais da ao monitria merecem ser revisitados (Repro n. 117, p. 176 et. seq.).
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Redao anterior do art. 1.102-C do CPC (Lei n 9.079/95) Art. 1.102.c - No prazo previsto no artigo anterior, poder o ru oferecer embargos, que suspendero a eccia do mandado inicial. Se os embargos no forem opostos, constituirse-, de pleno direito, o ttulo executivo judicial, convertendo-se o mandado inicial em mandado executivo e prosseguindo-se na forma prevista no Livro II, Ttulo II, Captulos II e IV. 1o Cumprindo o ru o mandado, car isento de custas e honorrios advocatcios. 2o Os embargos independem de prvia segurana do juzo e sero processados nos prprios autos, pelo procedimento ordinrio. 3o Rejeitados os embargos, constituir-se-, de pleno direito, o ttulo executivo judicial, intimando-se o devedor e prosseguindo-se na forma prevista no Livro II, Ttulo II, Captulos II e IV.
Nova redao do art. 1.102-C do CPC (Lei n 11.232/05) Art. 1.102-C. No prazo previsto no art. 1.102B, poder o ru oferecer embargos, que suspendero a eccia do mandado inicial. Se os embargos no forem opostos, constituir-se-, de pleno direito, o ttulo executivo judicial, convertendo-se o mandado inicial em mandado executivo e prosseguindo-se na forma do Livro I, Ttulo VIII, Captulo X, desta Lei. 1o - sem alterao. 2o sem alterao 3o Rejeitados os embargos, constituir-se-, de pleno direito, o ttulo executivo judicial, intimando-se o devedor e prosseguindo-se na forma prevista no Livro I, Ttulo VIII, Captulo X, desta Lei.
3. Alterao centrada no art. 1.102-C Pela manuteno intacta dos arts. 1.102-A e 1.102-B, a reforma legislativa deagrada pela Lei n 11.232/05 no alterou a ao monitria na sua parte inicial, mantendo-se as mesmas regulaes para ns de obteno do ttulo executivo judicial.6 Como a
6 Em cochilo do legislador, j que poderia ter resolvido discusses doutrinria, no houve a incluso do ttulo obtido na ao monitria no rol dos ttulos executivos judiciais. A leitura do art. 465-N (que revogou o art. 584 do CPC), segundo perl impostos pela Lei n 11.232/05, demonstra tal esquecimento, conrase: Art. 475-N. So ttulos executivos judiciais: I a sentena proferida no processo civil que reconhea a existncia de obrigao de fazer, no fazer, entregar coisa ou pagar quantia; II a sentena penal con-
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reforma atingiu apenas parte do art. 1.102-C, v-se que a empreitada do legislador se voltou parte executiva, ou seja, para relao processual posterior converso do mandado monitrio em executivo, uma vez que, com a Lei n 11.232/05, permutou-se o caminho executrio do Livro II, Ttulo II, Captulos II e IV do Cdigo de Processo Civil (previsto na Lei n 9.079/95), pela trilha do Livro I, Ttulo VIII, Captulo X, introduzida pelo novel legislativo. 4. Novo trnsito executrio (Livro I, Ttulo VIII, Captulo X, do reformado Cdigo de Processo Civil) Nos termos da parte nal do caput do art. 1.102-C e do seu 3, qualquer que seja o motivo, ocorrendo a converso do mandado monitrio em executivo, devero ser seguidas na execuo com ttulo obtido em ao monitria as mesmas regras atinentes ao cumprimento da sentena, na conformidade do Livro I, Ttulo VIII, Captulo X do Cdigo de Processo Civil alterado pela Lei n 11.232/05. 5. Impugnao na fase propriamente executiva: novo perl (art. 475-L) No sistema anterior, havia grande discusso se a parte passiva da ao monitria poderia opor embargos execuo. Em sntese, xaram-se duas indagaes: a) O ru regularmente citado da ao monitria que, deixando passar o prazo in albis, no apresentou embargos monitrios, teria a possibilidade de opor embargos execuo? b) O requerido da ao monitria que fez resistncia ao mandado injuntivo, atravs da defesa do caput do art. 1.102-C, poderia opor embargos execuo? No suciente o debate sobre a viabilidade dos embargos com ao de defesa incidental execuo iniciada na ao monitria, mesmo para aqueles que respondiam positivamente as questes acima, no havia posio uniforme quanto ao mbito das matrias que poderiam ser suscitadas no corpo dos embargos execuo. Seria hiptese de cognio plena (art. 745, CPC) ou de cognio limitada (art. 741, CPC)?7
denatria transitada em julgado; III a sentena homologatria de conciliao ou de transao, ainda que inclua matria no posta em juzo; IV a sentena arbitral; V o acordo extrajudicial, de qualquer natureza, homologado judicialmente; VI a sentena estrangeira, homologada pelo Superior Tribunal de Justia; VII o formal e a certido de partilha, exclusivamente em relao ao inventariante, aos herdeiros e aos sucessores a ttulo singular ou universal. Pargrafo nico. Nos casos dos incisos II, IV e VI, o mandado inicial (art. 475-J) incluir a ordem de citao do devedor, no juzo cvel, para liquidao ou execuo, conforme o caso. A omisso ora denunciada j foi motivo de crtica anterior, ainda sobre a gide do art. 584 do CPC, consoante reclame de Macedo (1999, p.115-116). 7 A questo, bem intrincada, desaava discusses de grande profundidade nos Tribunais. Em exemplicao, pode-se tirar o recente julgamento (10/01/2006) da 17 Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, na apelao n 70013641477, em que a Desembargadora Elaine Harzheim Macedo
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funcionou como relatora. Da transcrio de parte do voto condutor, extraem-se os fundamentos que do as fronteiras da discusso: Cuida-se de embargos execuo baseada em ttulo executivo judicial obtido com fundamento no art. 1.102b do CPC. Vale dizer, o ttulo judicial que ampara a execuo no revestido das mesmas caractersticas daqueles arrolados no art. 584 do estatuto processual, pois foi alcanado a partir de duas premissas bsicas: a verossimilhana de crdito documentado (no caso, cheque prescrito), conforme art. 1.102a, qual soma-se o silncio da parte demandada, conforme art. 1.102c, caput, 2 parte, ambos do CPC. da natureza da ao monitria a obteno de ttulo executivo judicial, absolutamente apto para autorizar a expropriao patrimonial, independentemente da ao sumria que o instrumentaliza. At a, nenhuma discusso surge, especialmente nos limites do caso concreto, mostrando-se claro e objetivo o sistema processual no sentido de tutelar crditos verossmeis, aos quais o devedor no se ope na forma da lei, situao essa que se ajusta hiptese dos autos relativamente ao monitria, autos em apenso. Apenas com uma advertncia: o ttulo executivo o mandado judicial de . 9 dos autos, pois a ao monitria no se reveste de sentena. O que o estatuto processual no responde com preciso, permitindo, portanto, a maior e mais ampla interveno do intrprete, se essa forma sumria de obteno do ttulo executivo, j esgotada a pretenso monitria (que meramente a formao do ttulo), autoriza, em sede de execuo, a discusso plenria ou a discusso sumria da dvida (conceito de direito material e no processual). A distino bipartida, assim, reconhecida desde o nascedouro de nosso cdigo, atravs de embargos sumrios (art. 741 do CPC) e embargos plenrios (art. 745 do CPC), veio contemplada para atender a taxativa previso dos ttulos judiciais (formados em aes de cognio plenria) arrolados no art. 584 e dos ttulos extrajudiciais (formados sem participao da atuao jurisdicional) do art. 585 do codex procedimental, tendo, portanto, inspirao e previso casustica divorciada da hiptese contemplada pelo art. 1.102b, absolutamente inovadora no ordenamento jurdico ptrio. A questo, por natureza controvertida, por certo no encontra unanimidade nos respectivos enfrentamentos, seja na doutrina, seja na jurisprudncia. A exemplo, o 9 Grupo Cvel deste Tribunal decidiu em maioria simples, situao anloga para permitir o amplo debate nos embargos execuo, autorizando a discusso de causas extintivas da obrigao anteriores formao do ttulo mesmo o devedor no tendo se valido dos embargos monitria do art. 1.102c, caput, 1 parte, a saber: EMBARGOS INFRINGENTES. EXECUCAO. TITULO DECORRENTE DE MONITORIA ONDE NAO OFERTADA OPOSICAO PRELIMINAR. EMBARGOS. LIMITES. ART. 745, DO CPC. 1. EM EXECUCAO DECORRENTE DE DEMANDA MONITORIA ONDE, NA PRIMEIRO FASE, INERTE O DEVEDOR, ADMITEM-SE EMBARGOS COM DISCUSSAO PLENARIA (ART. 745, CPC). 2. INEXISTENCIA DE COISA JULGADA MATERIAL. 3. SE PARA A RELACAO A MONITORIA, ADMITE-SE QUESTIONAMENTO POSTERIOR ACERCA DA CLDD E EFICACIA DO TITULO QUE A APARELHA, COM MAIS RAZAO PARA COM RELACAO A ESTA, QUE E MINUS, DIVERSO NAO SE HA DE CONSIDERAR. 4. CONCILIACAO DE CERTEZA JURIDICA E ATE MESMO DE CELERIDADE E EFETIVIDADE DA JURISDICAO, INFORMAM O CABIMENTO DE EMBARGOS PLENARIOS NA EXECUCAO DA MONITORIA CONTRA A QUAL NAO OFERTADA OPOSICAO PRELIMINAR. EMBARGOS INFRINGENTES ACOLHIDOS, POR MAIORIA. (Embargos Infringentes N 598306942, Nono Grupo de Cmaras Cveis, Tribunal de Justia do RS, Relator: Demtrio Xavier Lopes Neto, Julgado em 20/11/1998). Embora as respeitveis posies em contrrio, tem-se que, entre uma soluo alimentada por princpios processuais de natureza formal, onde prevaleam as regras procedimentais, e um processo que atenda princpios de ampla defesa e contraditrio, sem que com isso a parte adversa se veja prejudicada (o debate, mesmo plenrio, em sede de embargos, igualmente carece de garantia de juzo e se serve do mesmo procedimento dos embargos sumrios), opta-se por essa segunda corrente, admitindo-se, quando o ttulo executivo judicial tiver por amparo o art. 1.102b do CPC agregado pelo silncio do demandado (art. 1.102c caput, 2 parte), agora em sede de embargos execuo, a discusso mais ampla, de modo que se atenda, tanto quanto possvel, a justia material do caso concreto, aplicando-se analogicamente no o art. 741, mas o art. 745 do CPC, at porque nenhum deles veio formado para regular esse tipo de ttulo executivo, irrelevante a adoo do procedimento executrio que o art. 1.102c, caput, na sua parte nal determina (alis, ao determinar a aplicao dos captulos II e IV do Ttulo II do Livro II, o texto legal est apenas referindo a aplicao dos arts. 621 a 631, tratando-se de entrega de coisa certa, e dos arts. 646 a 731, se for obrigao de pagar quantia certa, nada referindo sobre o Ttulo III, esse sim destinado aos embargos).
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Pois bem, pensamos agora, como pensvamos antes, que no estar vedado ao ru da ao monitria apresentar resistncia no mbito da execuo do ttulo judicial. Contudo, a discusso acerca dos limites da cognio parece se esvaziar, diante do novo panorama legal, trazido pela aplicao na ao monitria das regras do Livro I, Ttulo VIII, Captulo X, pois, ao contrrio do regramento anterior, no ter o suposto devedor a possibilidade de opor embargos execuo, devendo apresentar a nova impugnao prevista no art. 475-L, que prev rol taxativo das matrias a serem argidas pela parte passiva do ttulo executivo, a saber:
Art. 475-L. A impugnao somente poder versar sobre: I falta ou nulidade da citao, se o processo correu revelia; II inexigibilidade do ttulo; III penhora incorreta ou avaliao errnea; IV ilegitimidade das partes; V excesso de execuo; VI qualquer causa impeditiva, modicativa ou extintiva da obrigao, como pagamento, novao, compensao, transao ou prescrio, desde que superveniente sentena. 1. Para efeito do disposto no inciso II do caput deste artigo, considera-se tambm inexigvel o ttulo judicial fundado em lei ou ato normativo declarados inconstitucionais pelo Supremo Tribunal Federal, ou fundado em aplicao ou interpretao da lei ou ato normativo tidas pelo Supremo Tribunal Federal como incompatveis com a Constituio Federal. 2. Quando o executado alegar que o exeqente, em excesso de execuo, pleiteia quantia superior resultante da sentena, cumprir-lhe- declarar de imediato o valor que entende correto, sob pena de rejeio liminar dessa impugnao.
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Ademais, pelo disposto no caput do art. 475-M, ao contrrio dos embargos execuo, o instituto traado no art. 475-L no possui efeito suspensivo automtico8-9, devendo a suspenso ser pleiteada pelo interessado (leia-se: executado) no bojo de sua impugnao, apontando, nessa pea, que h fundamentao relevante e que, em adio ftica, existe risco de intenso dano, com difcil (seno impossvel) reparao, caso a execuo prossiga. So dois, portanto, requisitos independentes, sendo obtido o efeito suspensivo apenas se houver a soma de ambos no caso concreto. Vale, s claras, a transcrio da norma em tela:
Art. 475-M. A impugnao no ter efeito suspensivo, podendo o juiz atribuir-lhe tal efeito desde que relevantes seus fundamentos e o prosseguimento da execuo seja manifestamente suscetvel de causar ao executado grave dano de difcil ou incerta reparao. 1. Ainda que atribudo efeito suspensivo impugnao, lcito ao exeqente requerer o prosseguimento da execuo, oferecendo e prestando cauo suciente e idnea, arbitrada pelo juiz e prestada nos prprios autos. 2. Deferido efeito suspensivo, a impugnao ser instruda
8 Segue-se aqui uma tendncia j presente, em certa medida, no mbito dos recursos, em que o efeito suspensivo pode ser automtico ou provocado. No efeito suspensivo automtico (tambm chamado de legal por decorrer simplesmente da lei), os critrios objetivos so fechados, estando estes previamente traados a exausto pelo legislador, sem a necessidade de integrao (e aferio) de outros dados que no a apresentao sadia do recurso. Assim, o efeito suspensivo ser automaticamente alcanado se a interposio recursal estiver hgida e moldada ao desenho previsto na legislao processual (por exemplo, haver efeito suspensivo legal nas apelaes que no so abrangidas pelo rol do art. 520 do CPC, situao no afetada pela Lei n 11.276/06 que, alterando o art. 518, dispe sobre a admissibilidade do recurso, e no sobre os efeitos, propriamente dito, do apelo). No efeito suspensivo provocado, diferentemente, no basta apenas a robusta interposio do recurso para se alcanar o efeito suspensivo. Com efeito, alm do aviamento do recurso, o interessado compelido a fazer o requerimento no sentido e ainda demonstrar que esto satisfeitos - no caso concreto - os critrios para a suspenso dos atos de execuo (sentido amplo da expresso) desencadeados pela deciso judicial. No caso dos recursos, o efeito suspensivo provocado se justica pela demonstrao do recorrente de bom grau de probabilidade no xito da sua postulao recursal, sendo necessria a suspenso do ato decisrio recorrido pelos efeitos danosos (de difcil reparao) que podem advir da dico judicante guerreada (basta lembrar do disposto no art. 558 do CPC e no art. 43 da Lei 9.099/95). Trabalha-se no efeito suspensivo provocado com critrios objetivos abertos, sendo necessrio o preenchimento destes para a respectiva concesso. Sobre o tema, entre vrios, conra-se: Mazzei (2001, p. 128-134); Bermudes (In: MAZZEI 2001, p. 169-73) e Ferreira (2000). Em adaptao, para o efeito suspensivo provocado no espectro da impugnao do art. 475-L, dever aquele indicado como devedor, em razo do art. 475-M, apresentar pedido expresso ao magistrado, apontando de forma clara os motivos que sustentam sua impugnao detm alto grau de probabilidade vencedora no julgamento do incidente, sendo fundamental a suspenso imediata (ainda que parcial) do prosseguimento da execuo, diante da possibilidade de se causar ao executado grave dano de difcil ou incerta reparao. A no concesso do efeito suspensivo provocado, previsto no art. 475-M, desaa, a nosso sentir, agravo de instrumento, podendo, em casos extremados, a parte executada se valer de mandado de segurana.
Contra, Assis (2006, p. 348-349) sustenta que como no h exigncia de pedido no art. 475-M, poder o juiz conceder efeito suspensivo ex offcio.
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e decidida nos prprios autos e, caso contrrio, em autos apartados. 3. A deciso que resolver a impugnao recorrvel mediante agravo de instrumento, salvo quando importar extino da execuo, caso em que caber apelao.
Saliente-se que, preenchidos todos os requisitos para que a impugnao carregue o predicado da suspensividade, no h para o julgador liberdade para negar o pedido porque, ainda que o art. 475-M traga conceitos objetivos abertos (isto , conceitos jurdicos indeterminados), representados pela vagueza proposital das expresses relevantes fundamentos e grave dano de difcil ou incerta reparao, a conduta legislativa no outorgou poder discricionrio ao julgador. No mesmo sentido, com propriedade, Assis (2006, p. 349) pontica acerca do art. 475-M:
Nenhum dos requisitos mencionados, isoladamente, autoriza a medida excepcional da suspenso. Impe-se a conjugao de ambos no caso concreto. No entanto, uma vez atendidos tais pressupostos, nenhuma discrio dada ao juiz, devendo suspender a execuo. O inverso tambm se mostra verdadeiro. No se caracterizando os pressupostos, ou existindo to-s um deles, dever o juiz negar efeito suspensivo impugnao. Costuma-se dizer que o ato judicial, nesses caso, e pode ser discricionrio. Perante os conceitos jurdicos indeterminados, na verdade, a atividade do juiz no se agura como discricionria no sentido e exata e preciso do termo, mas vinculada nica resoluo correta que lhe cabe tomar em razo do seu ofcio: ou bem se vericam os elementos de incidncia, hipteses em que se suspender a execuo; ou se no se vericarem tais elementos, caso em que a lei probe suspender a marcha da execuo.10
Da exposio, conclui-se que: a)no se cogita mais em manejo de embargos execuo quando houver ttulo executivo proveniente de ao monitria11, sendo caso de utilizao da gura prevista no art. 475-L (impugnao), que possui rol blindado de matrias que podem ser argidas (com cognio horizontal limitada);
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O autor faz referncia, em nota de rodap, ao seguinte trabalho da professora Wambier (2000, p. 239.263). Sobre correo no preenchimento de conceitos indeterminados e clusulas gerais, (inclusive em sede de recurso de ndole especial), conra-se Mazzei (DIDIER JUNIOR; MAZZEI, 2006, p. 39-57). Haver apenas, em exceo, os casos de execuo com ttulo obtido no ventre de ao monitria contra a Fazenda Pblica, uma vez que, nessa situao especial, o art. 741 do CPC poder ser invocado pela devedora (adiante examinaremos a questo).
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b) sendo assim, no subsiste frente ao rigor da lgica, a defesa doutrinria de que essa impugnao, como meio de defesa, tenha cognio irrestrita como nos embargos de ttulo executivo extrajudicial; c) a impugnao no possui efeito suspensivo automtico, cabendo ao devedor provocar a sua concesso, atravs de requerimento expresso, em modulao ao disposto no art. 475-M . 6. A execuo contra a Fazenda Pblica. Ttulo executivo obtido em ao monitria (cabimento dos embargos execuo: art. 741 do CPC) O caput do art. 1.102-C e o seu 3 no indicam para o credor da ao monitria, depois de constitudo o ttulo judicial, a possibilidade de caminho executivo diverso ao traado no Livro I, Ttulo VIII, Captulo X, do Cdigo de Processo Civil, criando a (falsa) impresso de que no h qualquer tipo de exceo. No entanto, exame mais detido da Lei n 11.232/05 informa que os dispositivos constantes na alterao legislativa merecem ser interpretados dentro da totalidade do contexto sistemtico da reforma processual. Com o alerta acima lanado, tem-se que apesar da regra geral do art. 475-L, na situao especialssima de ao monitria contra a Fazenda Pblica12, persistir no sistema
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Parte-se aqui, bem verdade, do entendimento que se consolidou do cabimento da ao monitria contra a Fazenda Pblica, conforme precedentes mltiplos do Superior Tribunal de Justia. No sentido, colocando uma p de cal na discusso, ao nal de 2005, decidiu-se em sede de embargos de divergncia (EREsp. 345752/MG): PROCESSUAL CIVIL. AO MONITRIA CONTRA A FAZENDA PBLICA. CABIMENTO. 1. No procedimento monitrio distinguem-se trs espcies de atividades, distribudas em fases distintas: uma, a expedio de mandado para pagamento (ou, se for o caso, para entrega da coisa) no prazo de quinze dias (art. 1.102b). Cumprindo a obrigao nesse prazo, o demandado car isento de qualquer nus processual (art. 1.102c, 1). Nessa fase, a atividade jurisdicional no tem propriamente natureza contenciosa, consistindo, na prtica, numa espcie de convocao para que o devedor cumpra sua prestao. Nada impede que tal convocao possa ser feita Fazenda, que, como todos os demais devedores, tem o dever de cumprir suas obrigaes espontaneamente, no prazo e na forma devidos, independentemente de execuo forada. No ser a eventual interveno judicial que eliminar, por si s, a faculdade que, em verdade, um dever da Administrao de cumprir suas obrigaes espontaneamente, independentemente de precatrio. Se o raciocnio contrrio fosse levado em conta, a Fazenda Pblica estaria tambm impedida de ajuizar ao de consignao em pagamento. 2. A segunda fase, ou atividade, a cognitiva, que se instala caso o demandado oferea embargos, como prev o art. 1.102c do CPC. Se isso ocorrer, estar-se- praticando atividade prpria de qualquer processo de conhecimento, que redundar numa sentena, acolhendo ou rejeitando os embargos, conrmando ou no a existncia da relao creditcia. Tambm aqui no h qualquer peculiaridade que incompatibilize a adoo do procedimento contra a Fazenda, inclusive porque, se for o caso, poder haver reexame necessrio. 3. E a terceira fase a executiva propriamente dita, que segue o procedimento padro do Cdigo, que, em se tratando da Fazenda e no sendo o caso de dispensa de precatrio (CF, art. 100, 3), o dos artigos 730 e 731, sem qualquer diculdade. 4. No procedem as objees segundo as quais, no havendo embargos, constituir-se-ia ttulo executivo judicial contra a Fazenda Pblica, (a) consagrando contra ela efeitos da revelia a que no se sujeita, e (b) eliminando reexame necessrio, a que tem direito. Com efeito, (a) tambm na ao cognitiva comum (de rito ordinrio ou sumrio) a Fazenda pode ser revel e nem por isso h impedimento constituio do ttulo, ainda mais quando, como ocorre na ao monitria, a obrigao tem suporte em documento escrito; e (b) o reexame
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processual a possibilidade de oposio de embargos execuo para atacar execuo e/ou ttulo executivo judicial, em atendimento redao conferida pela prpria Lei n 11.232/05 para o art. 741 do Cdigo de Processo Civil. A posio vencedora do cabimento da ao monitria contra a Fazenda Pblica, luz da Lei n 9.079/95, sustentou para a admisso da tutela diferenciada que no h embarao que prejudique a Fazenda, como r de demanda monitria, pois, nos termos do (revogado) art. 1.102-C, to logo convertido o mandado injuntivo em executivo, o credor estaria jungido a observar a [...] forma do Livro II, Ttulo II, Captulo II e IV (execuo stricto sensu). Essa justicativa encontra-se (ao menos formalmente) abalada, haja vista que sua motivao estava encartada no art. 1.102-C e seu respectivo 3 que, justamente, foram modicados no detalhe pela Lei n 11.232/05. No novo panorama legal, a execuo do ttulo obtido na ao monitria segue a via traada pelo novo captulo (cumprimento da sentena), conforme Livro I, Ttulo VIII, Captulo X, do Cdigo de Processo Civil. Ocorre que, mesmo com a alterao do art. 1.102-C, e, via de talante, a ao monitria no seguir mais o gabarito do Livro II, Ttulo II, Captulo II e IV, perfeitamente possvel interpretarem-se as nuances da Lei n 11.232/05 para, com base na posio favorvel da Fazenda Pblica, armar que vivel o ajuizamento da ao monitria no particular, desde que se unique a interpretao do sistema e se apliquem os novos regramentos frente s exigncias constitucionais. No mister, essencial transcrever a redao do art. 741 do Cdigo de Processo Civil, deagrada pela Lei n 11.232/05:
Art. 741. Na execuo contra a Fazenda Pblica, os embargos s podero versar sobre: I falta ou nulidade da citao, se o processo correu revelia; II inexigibilidade do ttulo; III ilegitimidade das partes; IV - cumulao indevida de execues; V excesso de execuo; VI qualquer causa impeditiva, modicativa ou extintiva da obrigao, como pagamento, novao, compensao, transao ou prescrio, desde que superveniente sentena; VII - incompetncia do juzo da execuo, bem como suspeio
necessrio no exigncia constitucional e nem constitui prerrogativa de carter absoluto em favor da Fazenda, nada impedindo que a lei o dispense, como alis o faz em vrias situaes. 5. Registre-se que os bices colocados adoo da ao monitria contra a Fazenda poderiam, com muito maior razo, ser opostos em relao execuo, contra ela, de ttulo extrajudicial. E o STJ consagrou em smula que cabvel execuo por ttulo extrajudicial contra a Fazenda Pblica (Smula 279). Precedente da 1 Seo: RESP 434571/SP, relator p/acrdo Min. Luiz Fux, julgado em 08.06.2005. 6. Embargos de divergncia a que se d provimento. (STJ, Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI, 1 Seo, j. 09/11/2005, DJ 05.12.2005, p. 207). Conra, tambm, fundamentado: (STJ, REsp. 603.859/RJ, 1 Turma, Rel. Ministro LUIZ FUX, j. 01.06.2004, DJ 28.06.2004, p. 205).
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ou impedimento do juiz. Pargrafo nico. Para efeito do disposto no inciso II do caput deste artigo, considera-se tambm inexigvel o ttulo judicial fundado em lei ou ato normativo declarados inconstitucionais pelo Supremo Tribunal Federal, ou fundado em aplicao ou interpretao da lei ou ato normativo tidas pelo Supremo Tribunal Federal como incompatveis com a Constituio Federal.
A alterao legislativa no implicou a mudana apenas de um dispositivo (art. 741), tendo efeito mais amplo, haja vista que ocorreu a reformulao do Livro II, Ttulo III, Captulo II, do Cdigo de Processo Civil, xando-se os embargos execuo do art. 741 (e disposies seguintes) como ferramental do microssistema do Poder Pblico em juzo. Com efeito, no se pode negar que o art. 741, nada obstante sua posio geogrca estar centrada no Cdigo de Processo Civil, norma que compe o chamado micromodelo processual do Estado, consoante a locuo de Silva (2004, p. 79), em que h a amplicao dos meios de defesa para a Fazenda Pblica, sob a justicativa da necessidade de proteo do patrimnio e interesse pblico13, quebrando a isonomia processual, ainda que no seu aspecto ideolgico. O art. 475-L absolutamente incompatvel com o micromodelo processual do Estado, pois sua concepo est rmada em vrias normas, que aduzem medidas de apoio em prol do credor, que no se coadunam com a execuo contra a Fazenda Pblica. Basta
13 Quer dizer, em pontuao mais precisa, interesse pblico secundrio, conforme classicao de Renato Alessi, que ser coincidente ou no com o interesse pblico primrio, do povo. A distino oportuna, consoante versa a doutrina italiana os interesses pblicos primrios so os interesses da coletividade como um todo, do povo compreendido como ente losco e ltimo depositrio dos poderes estatais (todo poder emana do povo, na dico do art. 1, pargrafo nico da CF/88). Secundrios, por outro lado, seriam os interesses em que o Estado, em razo de sua congurao como pessoa jurdica, se apresenta em relao aos outros sujeitos de direito, independente da condio de zelador de direitos de terceiros, da coletividade. Os interesses secundrios so resguardada a sua legtima funo - a atuao pela administrao dos interesses pblicos primrios. Contudo, como no caso em tela, a identicao entre uns e outros nem sempre direta. Seguindo a linha do pensamento de Alessi, expe Mello (2005, p. 57) essa diferena, armando-a sobre a doutrina de Picardi e Carnelutti, hoje moeda corrente na Itlia: Esta distino a que se acaba de aludir, entre interesses pblicos propriamente ditos isto , interesses primrios do Estado e interesses secundrios (que so os ltimos a que se aludiu) de trnsito corrente e moente da doutrina italiana, e a um ponto tal que, hoje, poucos doutrinadores daquele pas se ocupam em explic-los, limitando-se a fazer-lhe meno, como referncia a algo bvio, de conhecimento geral. Este discrmen, contudo, exposto com exemplar clareza por Renato Alessi (1960, p. 197 e notas de rodap 3 e 4), colacionando lies de Carnelutti e Picardi, ao elucidar que os interesses secundrios do Estado s podem ser por ele buscados quando coincidentes com os interesses primrios, isto , com os interesses pblicos propriamente ditos. Justamente por isso, os interesses secundrios no so atendveis a no ser quando coincidem, se identicam no mnimo teleologicamente, com os interesses primrios, estes sim, nicos que devem ser perseguidos por aqueles que os encarnam e representam. Como foi dito: Percebe-se, pois, que a Administrao no pode proceder com a mesma desenvoltura e liberdade com que agem os particulares, ocupados na defesa das prprias convenincias, sob pena de trair sua misso prpria e sua prpria razo de existir. (MELLO, 2005, p. 57).
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lembrar que o art. 475-J fala sobre constrio de bens, possibilidade inadmissvel em execues contra a Fazenda Pblica, e o art. 475-M xa, como regra, a falta de suspensividade da impugnao do devedor (o que no ocorre com os embargos execuo, sendo inconcebvel tal posio absolutamente favorvel ao credor nas execues contra o Poder Pblico). Dessa forma, tratando-se de execuo contra a Fazenda Pblica, tendo como vetor ttulo executivo resultante de ao monitria, utilizam-se pela natureza especial da relao os embargos do art. 741 do Cdigo de Processo Civil, como instrumento processual adequado para a defesa dos interesses do executado, dada a falta de simetria estrutural do art. 485-L para a situao, e como perfeita possibilidade de adaptabilidade da primeira norma (art. 741) para a misso.14 Caso a execuo decorrente da ao monitria seja de valor inferior, para efeito do 3 do art. 100 da Carta Constitucional, no vislumbramos bice intransponvel para que credor legitimado venha a se valer da via extraordinria da Lei 10.259/01 (que dispe sobre os Juizados Especiais Cveis e Criminais no mbito da Justia Federal), fazendo-se a requisio judicial do montante devido, nos termos do art. 17, 1, do diploma em referncia. O mais importante , pois, perceber que a execuo do ttulo monitrio (aperfeioado em executivo) deve respeitar os meandros do micromodelo processual do Estado, no sendo praticvel o uso de normas gerais, como o caso, especicamente, do art. 475-L. 7. Ao Monitria e a formao de ttulo para entrega de coisa fungvel ou de determinado bem mvel (parte nal do art. 1.102-C) Em arremate nal, deve-se anotar que a nova redao do art. 1.102-C acabou por afastar os arts. 621 a 628 (execuo para entrega de coisa certa) e os arts. 629 a 621 (execuo para entrega de coisa incerta) no que tange s duas ltimas hipteses de cabimento da ao monitria, segundo a estampa da parte nal do art. 1.102-A (entrega de coisa fungvel ou entrega de determinado bem mvel).15 O art. 1.102-C, ao eliminar do espectro da ao monitria o tecido do Livro II, Ttulo II, Captulos II e IV do Cdigo de Processo Civil, rejeitou, no seu traado, a formao de processo executivo previsto nos ditos compartimentos, a saber: execuo para entrega de coisa
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Sobre o princpio da adaptabilidade, pouco conhecido, mas essencial instrumentalidade processual e operabilidade material, conra-se: Oliveira (1999) e Didier Jnior (2001), para quem: Em sntese: adaptase o processo ao seu objeto, tanto no plano pr-jurdico, legislativo, abstrato, com a construo de procedimentos compatveis com o direito material, como no plano do caso concreto, processual, permitindo-se ao magistrado, desde que previamente (em homenagem ao princpio da tipicidade), alterar o procedimento conforme s exigncias.
15 Art. 1.102-A - A ao monitria compete a quem pretender, com base em prova escrita sem eccia de ttulo executivo, pagamento de soma em dinheiro, entrega de coisa fungvel ou de determinado bem mvel (grifo nosso).
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(Captulo II); execuo por quantia certa contra devedor solvente (Captulo IV). Desse modo, os arts. 621 a 628 (execuo para entrega de coisa certa) e os arts. 629 a 621 (execuo para entrega de coisa incerta) perderam o vnculo com a redao do art. 1.102-A, razo pela qual, tratando-se de ao monitria, a projeo para a entrega de coisa fungvel ou entrega de determinado bem mvel, aps a Lei n 11.232/05, dever observar os ditames dos arts. 461 e 461-A do Cdigo de Processo Civil. A concluso intuitiva reforada pela letra legal do caput do art. 475-I, que justamente se localiza no novo ambiente legal vinculado ao monitria (Livro I, Ttulo VIII, Captulo X Cumprimento da sentena). Seno vejamos: Art. 475-I. O cumprimento da sentena far-se- conforme os arts. 461 e 461-A desta Lei ou, tratando-se de obrigao por quantia certa, por execuo, nos termos dos demais artigos deste Captulo (grifo nosso)16. Desse modo, o art. 475-I faz a devida recepo do art. 1.102-A em toda sua completude. De toda sorte, a alterao em tela demonstra que no houve qualquer inteno do legislador em permitir que a parte passiva da ao monitria venha a se utilizar dos embargos execuo, em oposio executiva, s hipteses do leque legal do art. 1.102A do Cdigo de Processo Civil: (a) pagamento em soma em dinheiro, (b) entrega de coisa fungvel, e (c) entrega de determinado bem mvel.
16 Dispositivo na ntegra: Art. 475-I. O cumprimento da sentena far-se- conforme os arts. 461 e 461-A desta lei ou, tratando-se de obrigao por quantia certa, por execuo, nos termos dos demais artigos deste Captulo. 1. denitiva a execuo da sentena transitada em julgado e provisria quando se tratar de sentena impugnada mediante recurso ao qual no foi atribudo efeito suspensivo. 2. Quando na sentena houver uma parte lquida e outra ilquida, ao credor lcito promover simultaneamente a execuo daquela e, em autos apartados, a liquidao desta.
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2.2 AGNCIAS REGULADORAS INDEPENDENTES E LEGITIMIDADE DEMOCRTICA1
RICARLOS ALMAGRO Juiz Federal Doutorando em Direito Pblico - PUC-Minas Mestre em Direito UGF/RJ Especialista em Direito Processual Pblico UFF/RJ
SUMRIO: 1. Introduo. 2. Do liberalismo ao estado social. 3. As agncias reguladoras. 3.1 A autonomia das agncias reguladoras independentes. 3.2 Da democracia liberal viso dialgica. 3.3 A autonomia das agncias reguladoras independentes sob o vis democrtico-dialgico. 4. Concluso. 5. Bibliograa.
1. Introduo De um panorama de armao absoluta das liberdades, prpria do liberalismo, migra-se para um novo papel do Estado, em que as demandas por igualdade social se apresentam. O advento do Estado social agiganta as tarefas administrativas e a insustentabilidade desse quadro clama por novos paradigmas administrativos que iro culminar no novo papel do Estado, situado no mbito de formao de parcerias entre o pblico e o privado, diminuindo a tenso entre os dois conceitos, a par de outros cmbios, como aquele indicado por Bresser Pereira2:
1 O presente texto foi produzido ao longo dos estudos desenvolvidos no mbito da disciplina Tendncias do Direito Administrativo: Adm. Pblica Dialgica, ministrada pela Prof. Dr. Marinella Machado Arajo, no Programa de Ps-Graduao stricto sensu da Faculdade Mineira de Direito (PUC-Minas). 2 Bresser Pereira esclarece que Desde meados dos anos 80, os pases altamente endividados tm-se dedicado a promover o ajuste scal, a liberalizar o comrcio, a privatizar, a desregulamentar. A par dos avanos que da advieram, complementa o autor (PEREIRA, 1999, 22-23):
A premissa neoliberal que estava por trs das reformas de que o ideal era um Estado mnimo, ao qual caberia apenas garantir os direitos de propriedade, deixando ao mercado a total coordenao da economia provou ser irrealista (...) Por outro lado, tornou-se cada vez mais claro que a causa bsica da grande crise dos anos 80 uma crise que s os pases do Leste e do Sudeste asitico conseguiram evitar foi o Estado: uma crise scal do Estado, uma crise do tipo de interveno estatal e uma crise da forma burocrtica de administrao do Estado.
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Paralelamente a tudo isso, a crise dos anos 80, que assolou sobretudo os pases sul-americanos, recomendou a exibilizao do arqutipo administrativo de outrora, armando a luta pela quebra dos parmetros da administrao burocrtica e pela adoo de um modelo gerencial de administrao, voltado sobretudo concretizao do princpio da ecincia (PEREIRA in PEREIRA; SPINK, 1999, p. 22).
Nesse contexto surgem as agncias reguladoras, s tardiamente ingressando em nosso sistema jurdico (por volta dos anos 90), com a criao da ANATEL pela Lei n 9.472/97. O presente trabalho visa a dar notcia desse panorama histrico e perlhar um quadro estrutural dessas entidades, bem como do seu regime jurdico, para, anal, mudando o enfoque mais tradicional, voltado ao estudo do campo de autonomia dessas agncias, situar a questo da sua legitimidade democrtica, com a anlise da possibilidade de introduo de mecanismos dialgicos de participao popular na sua atuao e controle. 2. Do liberalismo ao estado social A idealizao de um modelo estatal que atenda aos ditames de um sistema justo no preocupao recente. A derrocada do feudalismo revela a insurreio contra os privilgios feudais. A sociedade atomizada foi substituda pela idia de unidade nacional, que convergiu no surgimento dos Estados-Nao, fundados na construo de um conceito de soberania que serviu de instrumento de concentrao de poderes na pessoa do prncipe. Assim, tais estados nacionais revelaram, no regime monrquico absolutista, a opresso esmagadora dos direitos individuais, favorecendo o lanamento do manifesto liberal, propelido pelo ideal de liberdade frente ao Estado. Inaugurou-se a dicotomia do poder. A soberania implcita na idia de Estado representava afronta ao mais caro ideal humano a liberdade. Como bem assevera Paulo Bonavides (1996, p. 40), na doutrina do liberalismo, o Estado foi sempre o fantasma que atemorizou o indivduo. O poder, de que no pode prescindir o ordenamento estatal, aparece, de incio, na moderna teoria constitucional como o maior inimigo da liberdade. Paralelamente, o comrcio medieval, sustentado em bases de produo corporativas, expande-se pelo mar e a economia de urbana passa a ser nacional. Esse crescimento econmico, embora ainda incipiente, frente revoluo que iria ocorrer no sculo
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seguinte, lanou o manifesto burgus, modelado sob um arqutipo de representao de todo o corpo social, viabilizando a instalao do Terceiro Estado no poder, historicamente atrelada ao movimento revolucionrio de 1789. Para tal desiderato, carecia a burguesia de legitimao, conquistada ao arvorar-se defensora das liberdades ou, nas palavras de Paulo Bonavides (1996, p. 44), [...] fez, pretensiosamente, da doutrina de uma classe a doutrina de todas as classes. A sua instalao no poder no veio acompanhada da concretizao dos caros ideais revolucionrios, sufocados por desigualdades sociais que se instalaram. A mo invisvel do mercado levou o primado da liberdade esfera econmica, projetando desigualdades sociais que asxiavam as prprias liberdades individuais. Assim, as antteses vericadas entre o modelo proposto pela burguesia e a realidade social e poltica emergente conduziram corroso da expresso liberal. As novas tecnologias que, incipientes, introduziam novos modos de produo, provocaram uma silenciosa renovao nas relaes de trabalho, onde a usurpao do ideal de vida boa levou a uma verdadeira revoluo. Constatava-se a formao de castas privilegiadas economicamente e, de outro lado, uma sociedade escravizada, a qual retoma a luta pela armao das liberdades, agora pautada no vis da igualdade. O Estado, at ento liberal e no interventor, tornar-se-ia o garante do reequilbrio das foras econmicas e o provedor das necessidades bsicas dos cidados. J no basta aquela liberdade negativa frente ao Estado, impe-se a atuao desse na realizao de prestaes efetivas que garantam o bem-estar social. O Estado de bem-estar social (welfare state) se compromete com um novo plexo de atribuies que somente aumentam com o tempo, o que levaria falncia do modelo providencial. A inecincia e os insuportveis custos estatais conduziram busca de novos modelos de gesto, sobretudo pela descentralizao da prestao dos servios pblicos, a retirada parcial do Estado do mbito econmico, como explorador direto dessa classe de atividade, rmando o seu papel na regulao desse mercado e no incentivo formao de parcerias entre o pblico e o privado, sobretudo mediante a tcnica de fomento. como resumidamente esclarece Luiz Roberto Barroso (2005, p. 2):
A quadra nal do sculo XX corresponde terceira e ltima fase , a ps-modernidade, que encontra o Estado sob crtica cerrada, densamente identicado com a idia de inecincia, desperdcio de recursos, morosidade, burocracia e corrupo. Mesmo junto a setores que o vislumbravam outrora como protagonista do processo econmico, poltico e social, o Estado perdeu o charme
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redentor, passando-se a encarar com ceticismo o seu potencial como instrumento do progresso e da transformao. O discurso deste novo tempo o da desregulamentao, da privatizao e das organizaes no-governamentais.
Tal a noo de subsidiariedade, em cujas idias centrais sobressai a de que devem ser respeitadas as liberdades individuais, contendo-se a interveno estatal, de forma a permitir ao particular que detenha condies de exercer atividades, que o faa por sua prpria iniciativa e recursos. Por outro lado, a participao do Estado deve voltarse garantia de sucesso do empreendimento particular, mediante o fornecimento de incentivos, a coordenao, a scalizao e o fomento. Finalmente, prope-se, atravs dele, uma parceria entre o poder pblico e particulares (parceria pblico-privado). De notar-se que o perl que ora descrito no se adequa ao ideal de Estado mnimo. Ao contrrio, a perspectiva no a de supresso do papel estatal, mas da sua redenio, sob novos moldes de gesto e organizao, como j se adiantou acima. Essa distino bem colocada por Di Pietro (1997, p. 25):
Como se v, no se confunde o Estado Subsidirio com o Estado Mnimo; neste, o Estado s exercia as atividades essenciais, deixando tudo o mais para a iniciativa privada, dentro da idia de liberdade individual que era inerente ao perodo do Estado Liberal; naquele, o Estado exerce as atividades essenciais, tpicas do Poder Pblico, e tambm as atividades sociais e econmicas que o particular no consiga desempenhar a contento no regime da livre iniciativa e livre competio. Alm disso, com relao a estas ltimas, o Estado deve incentivar a iniciativa privada, auxiliando-a pela atividade de fomento.
Portanto, a falncia do Estado providencial imps um processo amplo de privatizao3, efetivado em mbito global, caracterizando um verdadeiro giro histrico, para utilizarmos uma expresso de Gaspar Ario Ortiz (CASAGNE; ORTIZ, 2005, p. 9). Conra:
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Na lio de Di Pietro (1997, p. 13-15), o termo assume, de um lado, conotao ampla, abarcando a desregulao (diminuio da interveno do Estado no domnio econmico), a desmonopolizao de atividades econmicas, a venda de aes de empresas estatais ao setor privado (desnacionalizao ou desestatizao), a concesso de servios pblicos e os contracting out (Frmula pela qual a Administrao Pblica celebra acordos de variados tipos para buscar a colaborao do setor privado, podendo-se mencionar, como exemplos, os convnios e os contratos de obras e prestao de servios), aqui entrando a terceirizao; e, de outro lado, tem uma conotao restrita, que abrange apenas a transferncia de ativos ou de aes de empresas estatais para o setor privado (disciplinada no direito brasileiro pela Lei n. 8.031/95). No texto, empregamos a expresso no primeiro sentido.
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El trmino privatizacin ha sido en estos anos una palabra mgica que encarnaba en si misma una transformacin profunda en el modelo de Estado. Ha signicado un verdadero tournant de lhistorie, como una nueva encrucijada histrica, caracterizada por la liberalizacin de actividades, la apertura de fronteras, la supresin de monopolios y la privatizacin de tareas y empresas pblicas. Despus de ms de medio siglo de expansin del Estado, este ha empezado a retirarse de la actividad econmica, para concentrarse en lo que son sus funciones soberanas. Este cambio de modelo, que se inicia a nales de los ochenta en el Reino Unido, no es propio de un pas o de un gobierno concreto. Es universal, es un proceso de biologa histrica que est teniendo importantes manifestaciones tanto en Europa como en Iberoamrica, e implica esencialmente un cambio de tareas - de roles - entre el Estado y la Sociedad.
Nesse novo modelo de atuao do Estado, revela-se importante o papel das agncias reguladoras. 3. As agncias reguladoras Como vimos, a idia de um Estado subsidirio se reete, dentre outros, na diminuio do seu papel como agente econmico e prestador direto dos servios pblicos; no incremento da atividade de fomento, em decorrncia da viso de parceria entre o pblico e o privado, cuja separao estanque diluda em processos de simbiose na formao do espao pblico, como adiante se ver; e no repdio aos modelos burocrticos de organizao, que, auto-referenciais, centram-se em procedimentos formalistas e, descurando-se dos resultados, obnubilam o princpio da ecincia. H uma evidente interpenetrabilidade entre os sistemas econmico e jurdico, a reclamar um reajuste dos modelos estruturais e de atuao da Administrao Pblica. Nesse contexto, a idia de descentralizao vai assumir relevncia crescente. Em uma viso tradicional, costuma-se diferenci-la da noo de desconcentrao, prpria de qualquer atividade administrativa, em que se constata, em um quadro de unidade subjetiva, diviso orgnica de competncias, mantendo-se o controle hierrquico. Por sua vez, na descentralizao, so criados novos entes, dotados de autonomia funcional para a persecuo dos seus objetivos institucionais com maior ecincia. Assim, ela marcada pela pluralidade de sujeitos e pela ausncia de subordinao hierrquica. Em que pese tal nota, a realidade institucional brasileira foi marcada pelo apego a processos burocrticos de administrao, que acabaram por resistir a essa exibilizao
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do controle ministerial, asxiando a autonomia das autarquias criadas por tal processo de descentralizao. A tal ponto isso ocorreu, que se chega a armar a existncia de um quadro de desautarquizao das autarquias (VENNCIO FILHO, 1998 apud ARAGO, 2002, p. 273), da gerando a formao das denominadas autarquias de regime especial, exatamente para conferir-lhes maior autonomia. Com isso, queremos armar que a mera criao de uma pessoa jurdica, destacada do Poder Central e voltada perseguio de ns especcos, no lhes d a nota tpica de entidade descentralizada, seno formalmente. O que nos interessa essencialmente o regime de autonomia reforada, prprio de uma descentralizao material4. A interpenetrabilidade entre os sistemas jurdico e econmico, tal como anotado acima, reivindica novos mecanismos de gesto do interesse pblico. Nesse contexto, sem totalizar o fenmeno, so criadas entidades, como fruto de uma efetiva descentralizao administrativa, marcando o surgimento das agncias reguladoras independentes, onde a nota da autonomia essencial maleabilidade necessria ao enfrentamento das oscilaes do sistema econmico. 3.1 A autonomia das agncias reguladoras independentes As agncias reguladoras tm na autonomia a sua marca tpica, sendo exatamente ela que permitir o seu carter dinmico, associado blindagem contra oscilaes polticas que poderiam comprometer a sua ecincia. Efetivamente, no se trata de uma total independncia, como primeira vista poderia sugerir o seu nome; ao contrrio, como bem salienta Alexandre Arago (2002), trata-se apenas de uma autonomia reforada, pois esto submetidas aos objetivos demarcados em lei e s polticas pblicas xadas para o setor em que atuam. No Direito Francs, as agncias reguladoras tm a sua autonomia marcada pelo que denominado estatuto da independncia. As autoridades administrativas independentes (como l so denominadas as agncias reguladoras), diferentemente do que ocorre no direito brasileiro, no so dotadas de personalidade jurdica, sendo rgos integrantes da estrutura administrativa do Poder Central. Por isso mesmo, a sua independncia assume ainda maior importncia. Como bem observa Olivier Dugrip (1988, p. 3):
De notar-se ainda o fato de que, no direito francs, as autoridades administrativas independentes (paralelo das agncias estudadas) no so dotadas de personalidade jurdica, mas, a despeito de tal nota, alm de poderem perseguir seus interesses em juzo, so brindadas com uma autonomia reforada, tpica de um quadro de descentralizao material.
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A independncia de tais autoridades administrativas em face do Governo sua razo de ser. Ela lhes d a sua originalidade e as distingue de outras estruturas administrativas integrantes da hierarquia administrativa. Ela exclui toda noo de dependncia, tutela ou controle; os poderes pblicos no lhes podem dirigir nem ordens nem instrues. Dispondo de um poder prprio, elas denem, elas mesmas, sua ao e exercem suas atribuies de maneira totalmente autnoma [...]. Para que esta independncia seja realmente assegurada, elas se beneciam de garantias de independncia orgnica e funcional prprias a proteg-las de presses exteriores.
Esse estatuto da independncia se reete na existncia de garantias estatutrias e independncia orgnica e funcional. Quanto independncia orgnica, ela se faz presente na composio colegiada daqueles rgos, denida no texto constitucional, sendo a indicao dos seus membros dirigentes feita por assemblias das mais altas cortes jurisdicionais, tais como a Corte de Contas, o Conselho de Estado e a Corte de Cassao, ou por altas autoridades polticas, como o Presidente da Repblica e o Presidente do Senado (ou ainda por uma e outra). A par dessa forma de designao, h garantias estatutrias, como a existncia de um mandato de durao xa e relativamente longa, o qual no renovvel, tampouco revogvel; e a garantia da inamovibilidade dos seus membros. Completando o quadro sucintamente delineado, destaca-se ainda a independncia funcional, marcada pela autonomia de gesto material e nanceira; pelo quadro prprio de pessoal, subordinado autoridade do seu presidente, que tambm ordenador de despesas; pela competncia normativa para a elaborao do seu prprio regulamento interno; dentre outras. No Brasil, o surgimento das agncias reguladoras tem a sua marca na dcada de noventa, com a criao da ANATEL pela Lei n 9.472/97. Considerando que nos Estados Unidos da Amrica, a primeira agncia surgiu em 1887 (ICC Interstate Commerce Comission), pode-se armar que por aqui houve uma ecloso retardada do fenmeno. No sendo a anlise da sua causa objeto do presente trabalho, podemos apenas resumidamente sinalizar para possveis inuncias no retardamento do surgimento das agncias. Uma delas, a tardia retirada do Estado do mercado, como agente econmico, de forma que a sua presena como agente prestador direto tornava, ao menos em tese, menos relevante o papel da regulao independente5.
Reforando a idia, a nota de Armnio Fraga, quando na Presidncia do Banco Central do Brasil (Jornal do Comrcio, 20/21 de agosto de 2000): Com a reduo das estatais, o Governo teme que haja uma concorrncia predatria, repasses indiscriminados de custos e acordos de cartelizao. Por isso, o governo pretende criar imediatamente as superagncias reguladoras.
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Por outro lado, a abertura dos mercados ao capital internacional, ocorrida no mbito do Governo Fernando Henrique Cardoso, gerava a necessidade de segurana para os investidores estrangeiros contra oscilaes nas polticas governamentais, exigindose um compromisso regulatrio, viabilizado pela criao de agncias independentes que pudessem manter a estabilidade dos acordos, a justicar os elevados ingressos de capital no Pas. Nesse sentido, o magistrio de Gustavo Binenbojm (2005, p. 6):
O contexto poltico, ideolgico e econmico em que se deu a implantao das agncias reguladoras no Brasil, durante os anos 1990, foi diametralmente oposto ao norte-americano. Com efeito, o modelo regulatrio brasileiro foi adotado no bojo de um amplo processo de privatizaes e desestatizaes, para o qual a chamada reforma do Estado se constitua em requisite essencial. que a atrao do setor privado, notadamente o capital internacional, para o investimento nas atividades econmicas de interesse coletivo e servios pblicos objeto do programa de privatizaes e desestatizaes estava condicionada garantia de estabilidade e previsibilidade das regras do jogo nas relaes dos investidores com o Poder Pblico. Na verdade. mais do que um requisito, o chamado compromisso regulatrio (regulatory commitment) era, na prtica, verdadeira exigncia do mercado para a captao de investimentos. Em pases cuja histria recente foi marcada por movimentos nacionalistas autoritrios (de esquerda e de direita), o risco de expropriao e de ruptura dos contratos sempre um fantasma que assusta ou espanta os investidores estrangeiros. Assim, a implantao de um modelo que subtrasse o marco regulatrio do processo poltico-eleitoral se erigiu em verdadeira tour de force da reforma do Estado. Dai a idia da blindagem institucional de um modelo, que resistisse at a uma vitria da esquerda em eleio futura. Se, de uma parte, a criao de agncias reguladoras dotadas de acentuado grau de autonomia servia ao bom propsito de desestruturar os chamados anis burocrticos existentes nos Ministrios, de outra parte, o mandato xo de seus dirigentes e seu compromisso tcnico sinalizavam ao mercado o compromisso do prprio pas de proteger o direito de propriedade dos investidores e garantir o cumprimento el dos contratos celebrados ao cabo dos processos de privatizao e desestatizao.
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Sob o aspecto jurdico, destaca-se a resistncia do Supremo Tribunal Federal em aceitar a autonomia dessas entidades, tal como nos d mostra o verbete n 25 da sua smula jurisprudencial, verbis: a nomeao a termo no impede a livre demisso, pelo Presidente da Repblica, de ocupante de cargo de dirigente de Autarquia. Essa posio somente tardiamente foi alterada, como registra a deciso proferida na Ao direta de Inconstitucionalidade n. 1.949-0:
[...] inquestionvel a relevncia da alegao de incompatibilidade com o princpio fundamental da separao e independncia dos poderes, sob o regime presidencialista do art. 8. das leis locais, que outorga Assemblia Legislativa o poder de destituio dos conselheiros da agncia reguladora autrquica, antes do nal do perodo da sua nomeao a termo. A investidura a termo no impugnada e plenamente compatvel com a natureza das funes das agncias reguladoras , porm, incompatvel com a demisso ad nutum pelo Poder Executivo: por isso, para concili-la com a suspenso cautelar da nica forma de demisso prevista na lei ou seja, a destituio por deciso da Assemblia Legislativa -, impe-se explicitar que se suspende a eccia do art. 8. dos diplomas estaduais referidos, sem prejuzo das restries demissibilidade dos conselheiros da agncia sem justo motivo, pelo Governador do Estado, ou da supervenincia de diferente legislao vlida.
Portanto, podemos destacar que as agncias reguladoras se inserem em um quadro de redenio do papel do Estado, orientado para mudanas operadas pelo sistema econmico sobre o jurdico, que se reete no modus operandi da Administrao Pblica. H um processo de descentralizao determinante no marco do surgimento dessas agncias, que lhes d a nota tpica da autonomia reforada de que acima falamos. Contrariamente aos mveis que orientaram o surgimento dessas agncias no direito norte-americano6, no Brasil, diversos fatores concorreram para a sua formao tardia, como vimos. A sua autonomia, como nota tpica, desde cedo proporcionou conitos
Os mveis que impulsionam o desenvolvimento do direito regulatrio nos EUA so bem diversos daqueles presentes no direito brasileiro. Como bem arma Binenbojm (2005, p. 3): As agncias reguladoras se armam, portanto, no cenrio poltico norte-americano, como entidades propulsoras da publicizao de determinados setores da atividade econmica, mitigando as garantias liberais clssicas da propriedade privada e da autonomia da vontade. E conclui (BINENBOJM, 2005, p. 6): De fato, enquanto nos Estados Unidos as agncias foram concebidas para propulsionar a mudana, aqui foram elas criadas para garantir a preservao do status quo; enquanto l buscavam elas a relativizao das liberdades econmicas bsicas, como o direito de propriedade e a autonomia da vontade, aqui sua misso era a de assegur-las em sua plenitude contra eventuais tentativas de mitigao por governos futuros.
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estruturais, sobretudo no campo do apego doutrina da separao de poderes, j que tais agncias so dotadas de competncias normativas prprias, alm da possibilidade de dirimirem conito de interesses no mbito do seu campo regulatrio, sem prejuzo ainda da ntida competncia administrativa. Entretanto, a par dessas questes histricas, que tambm passamos a enfrentar7, certo que o paradigma do Estado Democrtico de Direito revela o vrtice de um ngulo, a partir do qual se projetam novos questionamentos, que tocam a legitimidade poltica dessas entidades e de sua atuao sob um vis democrtico-participativo, inclusive no mbito do seu controle. 3.2 Da democracia liberal viso dialgica Como esclarecemos acima, a tradio liberal tem seu substrato na idia de liberdade individual. Assim, se as suas bases esto nas liberdades humanas, como arcabouo indispensvel realizao das suas capacidades, ento devem estar ao abrigo de interferncias estatais ou mesmo das massas, da resultando a idia de liberdade negativa. O Estado programado para o interesse da sociedade. Esse modelo reete conseqncias sobre a prpria concepo de cidado, cujo status determinado pela medida dos direitos subjetivos que detm frente aos concidados e ao prprio Estado. Como arma Jrgen Habermas, Direitos subjetivos so direitos negativos que garantem um espao de ao alternativo, em cujos limites as pessoas do direito se vem livres de coao externas (2002, p. 277-292). Por sua vez, o problema fundamental, no vis poltico, reside em equacionar o respeito a tais liberdades no governar, i.e., como ser governado sem ser oprimido? (VILANI, 2002, p. 40). Em funo disso, certas estruturas de garantia e participao estaro presentes nos modelos liberais, tais como a representao poltica, a separao de poderes, o pluripartidarismo e a constitucionalidade. Portanto, os direitos polticos conferem aos cidados a possibilidade de validar os seus interesses particulares, agregando-os a outros interesses privados e, anal, transformados em uma vontade poltica que exera inuncia sobre a Administrao. Da porque segundo a concepo liberal, a formao democrtica da vontade tem exclusivamente a funo de legitimar o exerccio do poder poltico. Resultados de eleies equivalem a uma licena para a tomada do poder governamental, ao passo que o governo tem de justicar o uso desse poder perante a opinio pblica e o parlamento (VILANI, 2002, p. 289).
Esse foco de tenso decorrente da autonomia das agncias deu mostra na manifestao irresignada do Presidente Lula, por ocasio do seu primeiro mandato, no sentido de que as agncias mandam no pas, criticando o seu desconhecimento acerca das decises que mais afetavam a populao, porquanto no partiam do governo (Folha de So Paulo, 20.02.2003).
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Em um balano positivo, Maria Vilani (2002, p. 43) assevera:

O liberalismo, quando visto no somente como mero produto de interesses burgueses, pode ser reconhecido por seus grandes legados modernidade. Ao enfatizar o direito individualidade, ao proclamar a fecundidade das diferenas e da pluralidade de pontos de vista, forneceu as bases para os direitos fundamentais do homem.
Ao contrrio do liberalismo, na viso Republicana, a noo de liberdade assume conotao bem diversa, no estando posta como poder dos cidados de autorizar governos, mas de participar dos assuntos pblicos, no sentido de autodeterminao de um povo, de escolher o seu prprio destino. Essa idia de participao poltica repercute na noo de virtude cvica, a qual, juntamente com o valor atribudo idia de bem comum, tem servido manifestao de novas classes de direitos, realando tambm a idia de participao popular nos assuntos do Governo, bem como a valorizao da solidariedade e dos interesses coletivos (VILANI, 2002, p. 44). Portanto, aqui, ao contrrio do que ocorre na viso liberal, a poltica no o elemento de intermediao entre o Estado e o cidado; ela constitutiva do processo de coletivizao social como um todo. Enquanto na concepo liberal, o Estado se justica pela sua funo de proteo a direitos metapositivos, pr-existentes, naturais do homem; na concepo republicana ele existe para permitir a incluso da vontade do cidado na construo dos objetivos e normas que se voltem ao interesse comum. Resumindo com Habermas (2002, p. 290):
Segundo a concepo republicana, a formao democrtica da vontade tem a funo essencialmente mais forte de constituir a sociedade como uma coletividade poltica e de manter viva a cada eleio a lembrana desse ato fundador. O governo no apenas investido de poder para o exerccio de um mandato sem maiores vnculos, por meio de uma eleio entre grupos de lideranas concorrentes; ao contrrio, ele est comprometido tambm programaticamente com a execuo de determinadas polticas. Sendo mais uma comisso do que um rgo estatal, ele parte de uma comunidade poltica que se administra a si prpria, e no o topo de um poder estatal separado.
No modelo democrtico procedimental (ou dialgico), busca-se superar o excessivo peso tico que a viso republicana atribui ao cidado. Aqui, busca-se a integrao de elementos dos dois modelos anteriores, atravs de um procedimento de aconselhamento
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para a tomada de decises. Procedimento e pressupostos comunicacionais da formao democrtica da opinio e da vontade funcionam como importantes escoadouros da racionalizao discursiva das decises de um governo e administrao vinculados ao direito e lei (HABERMAS, 2002, p. 290). Aqui, o conceito de pblico no dado a priori. O cidado pr-ativo, dividindo com o Estado a responsabilidade pela sua denio. Rompe-se com essa dicotomia brutal entre o pblico e o privado. O Estado deixa de assumir uma posio distanciada da sociedade para construir com ela. A estrutura proposta procedimental, dinmica. Est ausente uma primazia vigorosa. No se tome, com isso, uma aproximao com o modelo republicano, pois nesse ltimo h um novo signicado atribudo ao interesse pblico, mais independente do interesse privado e construdo com base em uma vontade geral. Ao contrrio, no modelo dialgico, reconhece-se uma sociedade pluralista, a qual, dada essa heterogeneidade, multiplica o plexo de valores que a permeia. Ento, a virtude predominante no aquela cvica, de orientao republicana, mas a de aprender a conviver em meio a essa diversidade, o que somente ser possvel atravs de um ambiente discursivo, em que se permita a ampla participao dos interessados. Da porque Habermas (1997, p. 142) armar que So vlidas as normas de ao s quais todos os possveis atingidos poderiam dar o seu assentimento na qualidade de participantes de discursos racionais. Se essa percepo provoca crticas contra uma possvel ingenuidade quanto existncia de situaes ideais de fala, sobretudo nos pases subdesenvolvidos, que permitam aquela participao, Alexandre Travessoni (GOMES in GOMES; MERLE, 2007, p. 69) replica:
[...] a situao ideal do discurso possui a fora de uma idia reguladora: alm de servir como guia para discursos empricos, ela torna possvel criticar os resultados neles obtidos. S podemos buscar, seja no Brasil, seja em qualquer outro lugar, um discurso emprico mais prximo das condies ideais justamente porque pressupomos as condies ideais.
E onde estaria a pertinncia desse processo dialgico no mbito da atuao das agncias reguladoras independentes? 3.3 A autonomia das agncias reguladoras independentes sob o vis democratico-dialgico Como acentua Alexandre Arago, a maior vantagem das agncias reguladoras (distanciamento dos centros poltico-prtidrios de deciso) tambm o seu maior risco. De fato:
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[...] A insurgncia de espaos administrativos efetivamente autnomos frente ao Poder Executivo central, do que as agncias reguladoras independentes constituem o exemplo mais relevante em nosso Direito Positivo, uma exigncia da ecaz regulao estatal de uma sociedade tambm diferenciada e complexa. Todavia, a adoo de um modelo multiorganizativo de Administrao Pblica traz riscos legitimidade democrtica da sua atuao. Em outras palavras, uma das suas maiores vantagens a distncia dos critrios poltico-partidrios de deciso, assegurada, sobretudo, pela impossibilidade do Chefe do Poder Executivo (eleito) exonerar livremente os seus dirigentes (nomeados) tambm um dos seus maiores riscos. (ARAGO, 2002, p. 219)
E o problema no se resolve com a armao de que, exatamente em razo dessa decincia de legitimidade, a sua atuao seria meramente tcnica, sob pena de, com isso, encobrirmos o problema. Jos Luiz Quadros assevera que os mecanismos tradicionais de participao popular, centrados no modelo de eleies peridicas e de consultas espordicas (plebiscito e referendo), no do conta em uma sociedade permeada por processos tecnolgicos de comunicao de massa, em tempo real e em mbito global, que viabilizam a abertura de novos mecanismos de dilogo. A manter-se aquele modelo, o que se constata um jogo de foras para a conquista e manuteno do poder, que acaba por asxiar o dilogo, sobretudo na ausncia de participao no processo de representao democrtica, em face da inexistncia de efetiva representatividade e ineccia da atuao do Poder Pblico. Congura-se um quadro de inao participativa que, dentre outras origens, tem a sua fonte na supresso de espao democrtico no mbito da denio das polticas pertinentes aos servios pblicos, usurpada sob o fundamento de tratar-se de mbito de atuao tcnico-administrativo, acobertando um discurso sintaticamente excludente, por, em tese, desautorizar a opinio popular. Da o lanamento da seguinte questo pelo citado autor: seria possvel estabelecer uma dicotomia forte entre gesto administrativa e funes de governo, a justicar a centralizao dessas ltimas no mbito poltico e as primeiras em instncias tcnicas independentes? Para ele, a denio das linhas mestras das polticas pblicas de investimento, econmicas, de sade e de educao, prprias da funo de governo no poderiam ser usurpadas pelas denominadas agncias reguladoras, de inspirao norte-americana, que, sob a justicativa da administrao tcnica, acabam por denir polticas pblicas, sob o manto excludente da tecnicidade de suas funes. Conra:
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A questo que nos interessa que, para regular estes servios pblicos privatizados, e, portanto, sujeitos aos interesses privados que se impem na prtica aos interesses do pblico, criou-se agncias reguladoras, que passaram a assumir competncias de escolhas e denies de polticas pblicas destes setores, claramente usurpando funes de governo, e portanto, usurpando funes democrticas, o que no tem amparo constitucional. (MAGALHES, 2004, p. 5)
J se disse acima que, a despeito da denominada independncia das agncias, o que se verica uma autonomia reforada, exatamente porque, mesmo diante da impossibilidade de demisso ad nutum dos seus dirigentes, assegurando-lhe amplo espectro de liberdade na persecuo dos ns regulatrios da agncia, ela deve obedincia s linhas mestras traadas pelas polticas governamentais, ao que essa dicotomia maniquesta entre administrao tcnica e governo democrtico se dissolve. Alm disso, nem toda atividade dos reguladores ditada apenas por sua expertise, algum canal de comunicao entre os agentes polticos eleitos e as agncias deve existir, como exigncia mnima de um /estado democrtico (BINENBOJM, 2005, p. 12). Concordamos com Ftima Anastsia (2002), quando salienta que o grande desao da democracia contempornea a institucionalizao de mecanismos contnuos de participao poltica que viabilizem o controle dos governantes pelos governados, que no se limitem a um processo de accountability vertical somente presente nos momentos eleitorais. Ademais, preciso reforar a idia de que o mecanismo participativo de deciso por maioria pode no reetir adequadamente esse processo participativo, da porque o status representativo deve vir acompanhado de um crescente nvel participativo, que suprima o oligoplio da participao poltica pelos partidos. A soberania popular no pode prestar-se a fundamentar ideologias dominantes e oligoplios, como se tudo pudesse ser feito em nome daquele povo icnico a que se referia Friedrich Mller, descontextualizado das nervuras do real. Ainda atual aquela advertncia formulada pelo autor mencionado, no sentido de devermos Compreender a soberania popular no como frmula gasta de legitimao, mas como a ferida aberta do estado constitucional moderno (MLLER, 2000, p. 36). Assim, mister reconhecer que as democracias contemporneas enfrentam ainda o desao da sua efetiva implementao como um processo contnuo de participao e de controle dos governantes pelos governados8. Embora esses traos j se mostrem
8 Aqui novamente realamos a inexistncia de uma distino forte entre a funo de governo e a atuao das agncias reguladoras, aplicando-se o desao mencionado tanto no contexto da atuao dessas entidades, como no seu controle.
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desde a instituio do mecanismo de freios e contrapesos, a se vem limitados por restringirem-se ao plano horizontal. Nas democracias contemporneas, a verticalidade desse processo (accountability) somente se constata nas eleies, sendo, portanto, descontnua. Por isso, impe-se a criao de instituies que viabilizem o exerccio do controle pblico dos governantes pelos governados nos interstcios eleitorais. No mbito do Brasil, constituies e leis orgnicas do mostra dessas instituies quando prevem a participao popular na elaborao dos oramentos pblicos oramento participativo, audincias pblicas, iniciativa popular, seminrios legislativos e fruns tcnicos. Esses mecanismos do mostra da necessidade e da possibilidade de, servindo ao propsito da participao democrtica na atuao e no controle das agncias reguladoras independentes, criarmos espaos dialgicos de acompanhamento da sua ao. J no podemos mais contentarmo-nos com um programa liberal, tampouco sobrecarregar aquele ideal de virtude cvica republicana, sendo importante a abertura de canais de participao dialgica entre o cidado, o governo e o administrador pblico, a m de que aquela dimenso plural da sociedade seja conciliada com o exerccio de uma democracia efetivamente participativa e construtora de um ideal dinmico de vida comum. E de que forma poderamos efetivar esse caro ideal, no mbito das agncias reguladoras independentes? Que alternativas seriam palpveis consolidao desse objetivo? Como bem ressalta Gustavo Binenbojm (2005, p. 15), [...] de parte os mecanismos de controle exercidos pelos poderes institudos, a participao dos cidados se apresenta como a mais alentada forma de suprimento do problema do dcit de legitimao democrtica das agncias independentes. Assim, a participao dialgica, como modelo habermasiano de superao do monoplio da gesto administrativa, mesmo quando fundado no argumento da discricionariedade tcnica, bem poderia ser introduzida por mecanismos tais como audincias pblicas de instncias sociais tcnicas, como as universidades, para a denio das denominadas polticas tcnicas. Tambm a maior democratizao dos previstos conselhos consultivos, que se abririam a uma composio plural, integrados por representantes das operadoras dos servios regulados, dos poderes Legislativo e Executivo, usurios e partidos polticos, xando a sua competncia para a anlise e scalizao9 da atuao das agncias, inclusive no que tange ao seu poder normativo.
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Alis, como determina a Constituio, em seu art. 37, 3., introduzido pela EC 19/98.
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A realizao de consultas pblicas prvias e a posteriori, referentes aos projetos de relevncia das agncias tambm se enquadra entre os mecanismos participativos. H que se destacar ainda a necessidade de ampla publicidade dos mecanismos de possvel participao popular na atuao das agncias, a qual contribuiria sobremaneira no papel educativo, no contexto da cidadania e da democracia participativa, em uma sociedade ainda sem expresso nessa seara, como bem do conta as pesquisas envolvendo os conselhos gestores municipais. 4. Concluso 1. No marco do Estado Contemporneo, j no se tem espao para a atuao estatal burocrtica, auto-referente, fragilizada pelo predomnio da corrupo e da inecincia. O Estado, assoberbado pelas demandas sociais, rev o seu papel como agente econmico e passa a prestigiar o fomento e a regulao, em detrimento da atuao direta na economia. 2. A interao entre os sistemas jurdico e econmico estabelece a exigncia de uma nova estrutura de atuao estatal, mais gil para enfrentar as nuances desse mercado altamente cambiante, alm de exigir um estreito compromisso com o princpio da ecincia. 3. Os novos tempos reclamam ainda ateno ao pluralismo de valores co-existentes na sociedade, a exigir um modelo j no mais centrado no ideal liberal de proteo de liberdades pr-existentes comunidade jurdica e que devem estar ao abrigo de toda e qualquer inuncia estatal. Tampouco o avano do modelo republicano pode dar conta dessas transformaes. Buscando a superao do excessivo peso tico que atribui ao cidado, instaura-se a idia de um perl procedimental, de inspirao habermasiana, em que se rompe com uma posio distanciada entre o pblico e o privado, havendo um novo signicado atribudo ao interesse pblico, j no mais como expresso de uma simples vontade geral, mas, pautando-se no reconhecimento de uma sociedade plural, incita a convivncia em meio diversidade, atravs de um ambiente dialgico, em que se permita a ampla participao de todos os interessados. 4. As agncias reguladoras, fruto desse novo tempo, so portadoras apenas de uma autonomia reforada, porque, conquanto submetidas a um estatuto de independncia, que lhes assegura um amplo aspecto de liberdade na persecuo dos seus ns, esto vinculadas s linhas mestras traadas pelas polticas governamentais, o que acaba por fazer ceder a dicotomia maniquesta entre administrao tcnica e governo democrtico.
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5. O distanciamento das agncias dos centros polticos, de grande vantagem do modelo, acaba por representar tambm o seu maior perigo, a saber, a delimitao de um quadro decitrio no campo da legitimidade democrtica, sobretudo se constatarmos o plexo de competncias que lhes so atribudas, as quais se enquadram no mbito administrativo, normativo e da pacicao de conitos de interesses. 6. O resgate dessa legitimidade pode ser viabilizado por meio da introduo de mecanismos de participao dialgica, prprios a uma atuao administratviogovernamental procedimental, tais como: a instaurao de procedimentos de consulta popular sobre aes de ampla repercusso social, a previso de um colegiado de participao permanente, com formao plural, a ampla publicidade da sua atuao, dentre outros. 5. Bibliograa ANASTASIA, Ftima. Teoria democrtica e o novo institucionalismo. Cadernos de Cincias Sociais. Vol. 8, n. 11. Belo Horizonte: PUC-MINAS, dez/2002. ARAGO, Alexandre Santos de. Agncias reguladoras e a evoluo do direito administrativo econmico. Rio de Janeiro: Forense, 2002. BARROSO, Luiz Roberto. Constituio, ordem econmica e agncias reguladoras. Revista Eletrnica de Direito Administrativo e Econmico, Salvador, n. 1, fevereiro, 2005, p. 2. Disponvel em: http://www.direitodoestado.com.br BINENBOJM, Gustavo. Agncias reguladoras independentes e democracia no Brasil. Revista Eletrnica de Direito Administrativo e Econmico, Salvador, n. 3, agosto/out. 2005. Disponvel em :http://www.direitodoestado.com.br BONAVIDES, Paulo. Do estado liberal ao estado social. 6. ed. So Paulo: Malheiros, 1996. CASSAGNE, Juan Carlos et ORTIZ, Gaspar Ario. Servicios pblicos, regulacin y renegociacin. 1. ed. Buenos Aires: Abeledo Perrot, 2005. DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Parcerias na administrao pblica: concesso, permisso, franquia, terceirizao e outras formas. 2. ed. So Paulo: Atlas, 1997. DUGRIP, Olivier. Les autorits administratives indpendantes. La Documentation Franaise: Droit Administratif et Administration, 1988.
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3. PALESTRA 3.1 O PODER JUDICIRIO E O MINISTRIO PBLICO - UMA VISO CRTICA1 HLIO PEREIRA BICUDO Procurador de Justia aposentado do Estado de So Paulo Gostaria de fazer um pequeno prembulo sobre o que representam os trs poderes de Estado desde suas origens. Codicou-se o poder judicirio como um dos trs poderes que, ao lado do executivo e do parlamento, constituem-se em um dos fundamentos do estado de direito democrtico imaginado, nem sempre superando os parmetros tericos conseguidos pelo grande pensador e lsofo que foi Montesquieu no seu esprito das leis. Enquanto, a magistratura se aperfeioava, impondo ao Estado a vigilncia sempre exigida para a construo da democracia, o Ministrio Pblico fazia as vezes de representante do rei e como tal atuava. Era o acusador que falava em nome do rei, na pretenso de alcanar um ideal de Justia que se congurava distante da realidade exatamente pela subordinao jurdica do promotor ao rei. Principalmente na terceira dcada do sculo passado que se deu incio a um movimento que crescia dentro do prprio Ministrio Publico para a construo de uma instituio nova, autnoma, que viesse a opor aos interesses da coroa os reais interesses da sociedade. O promotor pblico no deveria ser o inquisidor na gura de um personagem, como no romance dos Miserveis de Victor Hugo e, muito menos, o acusador sistemtico em matria penal. Nesta luta, cujos resultados esto escritos na Constituio Federal de 1946 e da qual participaram insgnes membros do Ministrio Pblico de So Paulo, como Antonio Queiroz Filho, Joo Batista de Arruda e Sampaio, Mrio de Moura e Albuquerque, Odilon da Costa Manso, Cezar Salgado, Mrcio Martins Ferreira e tantos outros, que do meu Estado e de outras unidades da Federao se juntaram para se conseguir as primeiras vitrias no sentido de dar real autonomia instituio: a proibio da advocacia, a imposio do tempo integral no exerccio das funes. E com a nova organizao vieram, evidentemente, novas atribuies. Uma delas que no parece implcita agora na Constituio de 1988 a investigao do crime pelo Ministrio Pblico. parte, sem dvida, da prpria dinmica do exerccio de suas atividades e tem amparo nos dispositivos legais que do ao Ministrio Pblico a competncia para propor a ao penal pblica e acompanh-la, intervindo, se for o caso, no andamento do processo que lhe conseqente. A problemtica da ao investigativa do Parquet no to simples como possa parecer,
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Palestra proferida na Semana do Ministrio Pblico, em 14 de setembro de 2007.
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no bastando as cinco leituras do artigo 144, pargrafo segundo da Constituio Federal, para chegar-se a concluses pelo afastamento do Ministrio Pblico da investigao criminal. A lei, segundo Francisco Ferrara, citado por Alpio Silveira, no se identica com a letra da lei, essa apenas um meio de comunicao, as palavras so smbolos e portadoras de pensamentos, mas podem ser defeituosas. A interpretao de uma nova norma constitucional no pode se ater, portanto, exclusivamente ao que nela est escrito, a norma deve estar conforme o sistema e com os princpios gerais ncitos no conjunto do texto constitucional, com os costumes e a realidade scio-poltica. Eles esto indicados em Maximiliano: a tarefa primordial do executor das normas estabelecidas descobrir a relao entre o texto abstrato e o texto concreto. Isto , entre a norma jurdica e o fato social, aplicando dessa maneira o direito. Para consegui-lo, explica o autor, ser iniciado um trabalho preliminar. Descobrir e xar um sentido verdadeiro da regra positiva e logo depois, o respectivo alcance de sua extenso. Vejamos, como escreve Gomes Canotilho, o sentido da norma constitucional desvenda-se atravs da utilizao como elementos interpretativos do elemento lolgico: literal, gramatical, textual; do elemento lgico: elemento sistemtico; do elemento histrico; do elemento teolgico: elemento racional. Segundo o constitucionalista portugus, a articulao desses vrios fatores hermenuticos ir apontar para uma interpretao jurdica da Constituio e o princpio da legalidade, diramos normatividade constitucional, fundamentalmente salvaguardado pela ampla relevncia atribuda ao texto. Ponto de partida para tarefa de mediao ou captao do sentido por parte dos concretizadores das normas constitucionais, limite da tarefa de interpretao, pois a funo de intrprete ser a de desvendar o sentido do texto sem ir para lei, muito menos centrar sobre o teor literal do preceito. Na hiptese, com base na lio do eminente constitucionalista, do ponto de vista racional do dispositivo ora em discusso, vamos encontrar no artigo 127 da Constituio Federal, que o Ministrio Pblico, instituio permanente, essencial funo jurisdicional do Estado, e ao qual incube a defesa da ordem jurdica, do regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis. Por a j se v a relevncia das atribuies do Ministrio Pblico, que lhe so assinadas, tendo at mais em vista, que fundamento do Estado da cidadania, a dignidade da pessoa humana, como est escrito no artigo primeiro da Constituio. Tudo em consonncia com os objetivos fundamentais da Repblica, como a construo de uma sociedade livre, justa, solidria. A erradicao da pobreza, da marginalizao, a promoo do bem de todos sem quaisquer preconceitos. Pois bem, se ao Ministrio Publico incube a defesa da ordem jurdica, do regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis, essas atribuies objetivam a concretude daquilo que fundamento do Estado, tendo em vista as metas assinaladas indispensveis para a construo de uma sociedade democrtica. Quando a Constituio confere poder geral ou prescreve dever, franqueia tambm implicitamente todos os poderes particulares necessrios para o exerccio de um, ou o cumprimento do outro. Isto me parece muito claro se nos detivermos leitura do art. 139 da Constituio Federal, que estabelece quais
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so as funes institucionais do Ministrio Pblico. O dispositivo em questo no fala da funo de investigar, mas ele impe ao Ministrio Pblico o zelo pelo efetivo respeito aos poderes pblicos e aos servios de relevncia pblica, promovendo as medidas necessrias a sua garantia, entregando-lhe depois a inquisio de diligncias investigatrias. Bem, como o dever de exercer outras funes, desde que compatveis com a sua nalidade, portanto, como concluir que no pode o Ministrio Pblico investigar de um modo prprio? E acrescentar-se que no se pode ignorar na interpretao da lei a realidade da sociedade brasileira, onde a polcia no conseguiu, como atestam os inmeros procedimentos abertos pelo Ministrio Pblico, sair do atoleiro em que se afunda pela corrupo e pela prtica da violncia. A esse propsito, os seus rgos corregedores no tm correspondido s imposies de transparncia e de probidade administrativa impostas pela Constituio , renegando a um segundo plano as recomendaes das suas ouvidorias de polcia, deixando de proceder quando averiguaes esclarecem autorias dos ilcitos funcionais. A o corporativismo fala mais alto, permitindo a mais deslavada imunidade. A constituio, como assinala Jorge Miranda, deve ser apreendida a qualquer instante, como um todo, na busca de uma unidade harmonia de sentido. Assim, o apelo ao elemento sistemtico, que consiste aqui em procurar as recprocas implicaes de preceitos e princpios em que aqueles ns se traduzem, em situ-los e deni-los na sua interrelao e em tentar chegar assim em uma idnea sntese globalizante crvel e adotada de energia normativa. Na hiptese, argumenta-se de uma contradio de princpios, tal contradio h de ser superada mediante a preferncia ou a prioridade na efetivao de certos princpios frente aos restantes. o que diz Jorge Miranda. Realmente, se a interpretao sistemtica dos textos constitucionais leva convico da preeminncia da ao do Ministrio Pblico ante a atividade policial, a qual no tm os seus titulares as incumbncias e atribuies do Ministrio Pblico, ao autor da ao penal no se pode negar a capacidade de reunir provas para indici-la. Ao elemento sistemtico junta-se o fato de que em um nmero to expressivo de casos, a investigao do Ministrio Pblico se sobreps interveno policial, seja para complet-la, seja para aperfeio-la, ou at mesmo para substitu-la. Os grandes e emblemticos procedimentos penais foram sempre sustentados pelo Ministrio Pblico que tem, a propsito, uma histria de coerncia e de independncia relativa aos poderes do Estado. Como pondera o lsofo Luis Recasns Siches, em sua Nueva Filosoa de la Interpretcion del Derecho, o direito no um sistema constante, uniforme, igual, se no, pelo contrrio mutvel, e tem uma dimenso essencialmente plstica de adaptao a novas situaes e circunstncias , tem sempre esse carter em medida maior ou menor, mas em nossa poca o tem em uma enorme proporo. Recorda-se que as investigaes sobre as atividades do esquadro da morte foram efetuadas pelo Ministrio Pblico e desvendaram violncia, corrupo,
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favorecimento ao trco de drogas e outras violaes de nosso ordenamento jurdicopenal por reagentes policias. Essas investigaes foram questionadas, j naquele tempo, na dcada de 70, perante o Supremo Tribunal Federal, que, entretanto, considerou-as legais e necessrias a esse propsito, com voto do Ministro Octavio Gallotti que elucida bem essa questo da atuao investigativa do MP. Como controlar, pois, a atividade policial, seno entrando na sua rea de competncia. Essas investigaes no poderiam prosperar dentro da prpria polcia. E somente a ao do Ministrio Pblico que as pode desvendar. A proibio pretendida busca embasamento em atitudes isoladas de membros do Ministrio Pblico, que no tem levado em conta a unidade funcional do Ministrio Pblico, uno e indivisvel. Distores na sua atuao que podem ser facilmente corrigveis decorrem da concepo j ultrapassada, que entregavam ao chefe da instituio, ento demissvel pelos governadores do Estado ou pelo presidente da Repblica, o monoplio do exerccio da atribuio do Pas. A gura do chamado promotor natural surgiu exatamente para impedir a liao poltica da instituio, quando, para atender a reclamos da chea do poder executivo, destituam-se promotores que no se alinhavam a uma determinada linha poltica. Nos dias atuais, nomeado dentro da classe por mandato certo que somente ser revogado segundo as diculdades impostas pelo procedimento institudo, o Procurador Geral de Justia dos Estados ou da Repblica no tem a temer sua destituio se sua atuao no se conforma vontade da poltica dominante. Ele passa a agir segundo os princpios que formam a pureza procedimental do Ministrio Pblico na forma do quanto dispe a constituio com o que tivemos a oportunidade de assinalar. Vejam bem, hoje muito difcil passarmos alm da gura do promotor natural. E isso, na minha viso uma distoro no que diz respeito ao princpio da unidade funcional do Ministrio Pblico. O Procurador-Geral de Justia autnomo, independente, ento ele no est sujeito s questes polticas que podem surgir durante a sua atuao. Se um promotor pblico desvia-se na sua atuao, porque o ProcuradorGeral de Justia no pode avocar esse procedimento? Ele o chefe da instituio e depois evidentemente submete a sua deciso ao Conselho Superior da classe. Assim, a avocao do procedimento se torna diante da unicidade da instituio uma atitude normal com qualicativos da coerncia de ao do Ministrio Pblico. Mas isto, embora tenha contornos constitucionais, matria prevalentemente de lei ordinria, de organizao do Ministrio Pblico, que deve t-la com vistas ao princpio de unidade fundamental na atuao do Parquet. Como se v, no existem argumentos que possam permitir a reduo das atribuies do Ministrio Pblico, reduzi-las seria premiar os chamados delinqentes de colarinho branco e o prprio crime organizado. Em remate, na deciso a ser tomada, essa matria est sujeita a deciso do Supremo Tribunal Federal, que dever fazer profunda reexo sobre a questo constitucional e infra-constitucional, sem esquecer do seu papel de rbitro maior, no s da Lei
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Magna, mas da prpria realidade brasileira, pois interpretar descobrir tudo aquilo que a norma dispe, para que ela seja instrumento de paz social. Nesse caso especial, no importa que se tenha editado ou no a lei complementar prevista no pargrafo segundo do seu artigo 127, pois como ensina Clmerson Merlin Clve: No Brasil tem-se como certo que todas as disposies, ainda que adjetivas da constituio so essenciais, imperativas e ento, mandatrias, como j teve a oportunidade de asseverar o velho Francisco Campos. Muito pelo contrrio. Como na sociedade atual, onde a criminalidade viceja e se desenvolve, impedir-se a ampla atuao do Ministrio Pblico ser acorooar-se a ilicitude daqueles que se situam em patamares superiores da sociedade e que por isso mesmo se sentem imunes. A lei penal, segundo se pensa, no para eles, mas para aqueles que o sistema poltico econmico marginalizou ou excluiu das classes sociais. Como se v, a combinao de critrios interpretativos de incio mencionados s podem levar a uma concluso, no se pode retirar meios, quaisquer que sejam, que impeam ou dicultem a propositura da ao penal pelo MP. Se a tanto chegarmos, estaremos decretando a prpria falncia do atual ordenamento jurdico que o constituinte de 86 e 88 buscou normatizar, tendo em vista a contribuio do Ministrio Pblico na construo do estado democrtico. De outra parte, preciso assinalar que necessria, segundo o pensamento jurdico nacional, a reforma do poder judicirio de 2004 no passou de uma simples maquiagem. Na prtica, manteve-se a mesma situao que antes vigia, assim no se ps termo ao foro privilegiado, no se tocou na estrutura da Justia Eleitoral e acrescentou dispositivos incuos, que, passado mais de ano, no disseram a que vieram. Quero a respeito lembrar que a federalizao das violaes graves de direitos humanos sob o to do Procurador Geral da Repblica ainda no aconteceu, muito embora solicitaes que se enquadram na qualicao legal no tenham sido atendidas, frustrando-se as expectativas sobre o novo dispositivo. Ns mesmos em So Paulo, a propsito vocs devem ter notcias de um chacina de moradores de rua, diante da morosidade, j faz trs, quatro anos e no se toma nenhuma medida, solicitou-se a federalizao no s das investigaes, mas, do julgamento subseqente e no se obteve. No outro caso em que a polcia armou um esquema para eliminar supostos delinqentes, que foram chacinados dentro de um nibus por policiais em uma estrada prxima a So Paulo, que vai da capital a Sorocaba, chamada Castelinho, e quando se pediu primeiro que a Polcia Federal zesse as investigaes, porque a polcia investigar a si prpria no d nenhum resultado. Em So Paulo est o maior contingente de policiais militares de todo o Brasil, ns temos uma Polcia Militar com cerca de 150 mil de pessoas, com grande ingerncia na poltica e na atuao de governana do Estado. Solicitamos ento a federalizao e no obtivemos.
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Eu me lembro de que, h dois anos, quando o comit de defesa dos direitos humanos das Naes Unidas discutiu o relatrio oferecido pelo Brasil, a respeito do cumprimento dos tratados sobre direitos civis e polticos e que se perguntou durante esse colquio entre Naes Unidas e o Governo brasileiro a respeito da federalizao dos crimes praticados contra os direitos humanos. E, a procuradora da repblica, encarregada do setor, armou na ocasio, e depois disso no houve nenhuma alterao, que nenhum dos oito casos apresentados na Procuradoria Geral da Repblica foram admitidos para que fossem ao Superior Tribunal de Justia e se obtivesse a federalizao no procedimento desses crimes. Portanto, um dispositivo absolutamente incuo e que consta da reforma do Poder Judicirio. Quanto Justia Eleitoral, ns vimos com surpresa que pessoas denunciadas pelo Procurador Geral da Repblica como incursos em vrios artigos das leis penais puderam ter seus nomes registrados como candidatos e receber cadeiras no parlamento como se tivessem uma vida pregressa isenta de qualquer deslize, na forma do disposto do artigo 14, pargrafo 9 da Constituio, que considera para o registro de candidaturas o exame prvio da vida pregressa do candidato e a normalidade e legitimidade das eleies contra a inuncia do poder econmico ou abuso do exerccio da funo, cargo ou emprego. O que quer dizer tudo isso? A meu ver no se exige uma deciso transitada em julgado, reconhecendo o crime e seu autor para varrer pretenses polticas ilegtimas. A vida pregressa do candidato que vai permitir a presuno de que sua candidatura e eventual eleio no vo se opor normalidade e legitimidade das eleies, sem interferncia do poder econmico ou do abuso do exerccio da funo, cargo ou emprego . Ora, tem-se interpretado, provavelmente sopraram nos ouvidos do chefe da nao que tudo se resume a uma sentena transitada em julgado, condenando o candidato a registro, na forma do disposto no artigo 5 inciso 57 da Constituio, quando dispe que ningum ser considerado culpado at o trnsito em julgado de sentena penal condenatria. Considere-se que se trata de uma interpretao pelo menos equivocada. O inciso 57 citado, do artigo 5 do texto constitucional est entre os direitos e garantias fundamentais, no caso, o direito liberdade, quer dizer, ningum pode ser preso sem uma sentena transitada em julgado. Mas isso no quer dizer que um candidato que queira obter o registro deva ter uma sentena transitada em julgado para que haja ento a presuno de que ele no voltar a delinqir. Segundo penso, isso no tem nada a ver com o registro do candidato, mesmo porque uma sentena transitada em julgado no pode ser considerada como passaporte para corrupo ou para o exerccio indevido do poder. E vocs sabem tanto quanto eu quanto custa, quanto tempo demora uma sentena para transitar em julgado, quanta chicanas podem ser postas no meio do caminho para se evitar o trnsito em julgado de uma sentena penal. Alis, os
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juzes penais nas suas decises no consideram na aplicao da pena apenas o fato, mas o autor e sua vida pregressa, o que em uma palavra signica que no basta a reincidncia reconhecida judicialmente para dosagem da pena, pois outros fatores so imprescindveis, dentre eles, o exame da vida pregressa do acusado. No por outro motivo que pessoas com passado criminal ainda que no condenadas por decises transitadas em julgado exercem mandato no executivo e no legislativo, desgurando o interesse pblico que busca o desenvolvimento do Brasil, para que ele no seja o Pas do futuro, mas que seja o Pas do presente, onde os direitos humanos sejam realmente o fundamento do Estado. Se de um lado o Ministrio Pblico, como verdadeira magistratura que tem, precisa atuar sem acepo de pessoas, de correntes sociais e de cargos para conduzir na Justia a defesa da ordem jurdica, do regime democrtico, dos interesses sociais e individuais indisponveis e outro contra o poder judicirio, mediante as demandas que chegam sua apreciao, sobretudo a guarda da Constituio, no se podendo esquecer nessa atuao a relevncia dos direitos fundamentais, preservando o Estado de Direito , que em ltima anlise o Estado democrtico. Em ltimo, elementar o episdio, que no poderia deixar de fazer meno, macula esse sonhado estado democrtico em especial, augures de que se tratava de matria de competncia exclusiva de uma das casas do Parlamento. Na democracia no h exclusividade. Todos os representantes do povo devem ao povo os seus mandatos. E se deles se divorciam, no mais o representam. Num escndalo, num dos poderes no atingem to-somente a esse poder, mas ao Estado como um todo, cabendo uma reao conjunta, que sempre se busca tardiamente, para que se possa caminhar na construo do Estado de direito. Portanto, Judicirio e Ministrio Pblico devem sempre atuar lado a lado em busca da Justia.
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4. DILOGO MULTIDISCIPLINAR 4.1 AGNCIAS REGULADORAS ELIANA OLIVEIRA COSTA TAFURI Analista do Tribunal Regional Eleitoral/ MG SUMRIO: 1. Contexto histrico. 2. Natureza jurdica. 3. Aspectos do regime especial das agncias reguladoras. 4. Poder normativo. 5. Independncia poltica dos gestores. 6. Independncia tcnica decisional. 7. Estabilidade dos dirigentes. 8. Concluso. 9. Referncias bibliogrcas. 1. Contexto histrico S possvel entender o instituto das agncias reguladoras se considerarmos o contexto poltico-econmico e social do mundo moderno que, num salto, viu-se imerso em mudanas estruturais de monta, tais como o desenvolvimento tecnolgico dos meios de comunicao; o processo de globalizao, que fez surgirem poderosas organizaes econmicas transnacionais (capital aptrida); o enfraquecimento do setor primrio de produo e a valorizao dos setores que dominam a tecnologia de ponta. Essas transformaes foraram o Estado a alterar sua linha de atuao. neste cenrio que acontece o movimento de intervencionismo direto para a descentralizao administrativa, visando celeridade e ecincia reivindicadas pela sociedade atualizada na Era do Conhecimento , que no mais aceita a inbil onipotncia estatal. nessa tentativa de ajustamento que, hodiernamente, o ponto central da discusso que se trava o tamanho ideal que deve ter o Estado em sua esfera de atuao, notadamente em questes econmicas. Sabe-se que o Estado em verso hiper, nos moldes dominantes do sculo passado, no atende aos anseios da populao, visto que, ineciente e paquidrmico, fonte de corrupo e perpetua desigualdades. essa a opinio de Barroso (2006), para quem:
O modelo dos ltimos vinte e cinco anos se exaurira. O Estado brasileiro chegou ao m do sculo XX grande, ineciente, com bolses endmicos de corrupo e sem conseguir vencer a luta contra a pobreza. Um Estado da direita, do atraso social, da concentrao de renda. Um Estado que tomava dinheiro emprestado no exterior para emprestar internamente, a juros baixos, para a burguesia industrial e nanceira brasileira. Esse Estado, portanto, que a classe dominante brasileira agora abandona e do qual quer se livrar, foi aquele que a serviu
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durante toda a sua existncia. Parece, ento, equivocada a suposio de que a defesa desse Estado perverso, injusto e que no conseguiu elevar o patamar social no Brasil seja uma opo avanada, progressiva, e que o alinhamento com o discurso por sua desconstruo seja a postura reacionria.
Nesse contexto, buscando o tamanho adequado do Estado, bem como sua ingerncia em medidas precisas, que se descortina a perspectiva das agncias reguladoras, agncias executivas, organizaes da sociedade civil de interesse pblico, enm, parcerias pblico-privadas dos mais diferentes matizes. A preparao do terreno para a descentralizao administrativa ocorreu com a reforma do aparelho do Estado implementada por alteraes paulatinas nos textos normativos, na lcida lio de Barroso, que destacou trs transformaes estruturais, a saber: 1) as Emendas Constitucionais nos 6 e 7, que suprimiram restries ao capital estrangeiro; 2) as Emendas Constitucionais nos 05, 08 e 09, que proporcionaram a exibilizao dos monoplios estatais, e a 3) privatizao, levada a efeito mediante a edio de legislao infraconstitucional, notadamente a Lei n 8.031, de 12.04.90, substituda pela Lei n 9.491, de 09.09.97. Este trabalho objetiva traar as linhas principais das agncias reguladoras, sem a pretenso de esgotar o novel e instigante tema. 2. Natureza jurdica As agncias reguladoras possuem natureza de autarquias em regime especial. E, como tal, no podemos deixar de trazer a lume a natureza jurdica das autarquias. O DecretoLei n 200, de 25.02.1967, estabelece que a Administrao indireta integrada por autarquias, sociedades de economia mista, empresas pblicas e fundaes pblicas. No que toca s autarquias, prescreve o Decreto-Lei n 200 que se trata de [...] servio autnomo, criado por lei, com personalidade jurdica, patrimnio e receita prprios, para executar atividades tpicas da Administrao Pblica, que requeiram, para seu melhor funcionamento, gesto administrativa e nanceira descentralizada. Assim, as autarquias possuem natureza administrativa e personalidade jurdica de Direito Pblico. Executam atividades estatais, atuando em nome prprio, sendo criadas por lei especca (CF, art. 37, XIX), de iniciativa do Chefe do Executivo, sendo que a sua organizao imposta por decreto, regulamento ou estatuto. Leciona Meirelles (2000, p. 208) que:
A autarquia no age por delegao, age por direito prprio e com autoridade pblica, na medida do jus imperii que lhe foi outorgado pela lei que a criou. Como pessoa jurdica de direito pblico interno, a autarquia traz nsita, para a consecuo de seus ns, uma parcela do poder estatal que lhe deu vida.
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Sendo um ente autnomo, no h subordinao hierrquica da autarquia para com a entidade estatal a que pertence, porque, se isto ocorresse, anularia seu carter autrquico. H mera vinculao entidade-matriz, que, por isso, passa a exercer um controle legal, expresso no poder de correo nalstica do servio autrquico.
3. Aspectos do regime especial das agncias reguladoras O objetivo ltimo da criao das agncias reguladoras , como j acima exposto, carrear ecincia mquina estatal. A justicativa de que quem tem especialidade tcnica ser, por conseqncia, mais competente e clere como exige o mercado na regulao da atividade que se prope a tutelar, uma vez que exerce poder de polcia sobre o prestador de servio pblico concedido/permitido. Os doutrinadores so assentes no fato de que so antigas, no ordenamento brasileiro, instituies com funes reguladoras. Fato que o vocbulo agncia recente. Na Constituio vigente, no seu texto original, o constituinte no fez previso de agncias. Ocorre que a Emenda Constitucional n 8, de 15.08.95, em nova redao ao art. 21, XI, traz rgo regulador referindo-se a servios de telecomunicaes, fato sobre o qual a Prof. Di Pietro (2004) fez a seguinte observao: Note-se que a Constituio, apegada tradio do direito brasileiro, empregou o vocbulo rgo, a legislao ordinria que copiou o vocbulo de origem norte-americana. O Prof. Floriano (p. 23) menciona sua opo pelo termo Autoridades Reguladoras Independentes, e o faz assim dispondo:
Menos por razes de purismo conceitual e mais por uma questo didtica e metodolgica, de nossa parte preferimos utilizar o termo Autoridades Reguladoras Independentes para designar estes entes reguladores de nova gerao. E isso por um singelo motivo. Essa designao (constante na doutrina europia, portuguesa em particular) tem o mrito de nela embutir os trs aspectos centrais para caracterizao das Agncias: serem elas I) rgos pblicos dotados de autoridade; II) voltados para exerccio da funo de regulao III) caracterizados pela independncia. Se bem entendidos estes trs aspectos, estaro expostos os pressupostos das agncias no direito brasileiro.
So nomeados para dirigentes das agncias os experts nas suas respectivas reas de atuao, o que acarreta implicaes, visto que tais prossionais so vindos, no mais das vezes devido especializao tcnica de seus conhecimentos , do prprio setor a ser regulado. Tal fato desperta dvidas sobre a necessria iseno para gerir os interesses dos usurios dos servios prestados. Noutro vrtice, para neutralizar essa
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possibilidade, tem-se que as agncias so dirigidas em regime de Colegiado, o que por certo diculta possvel inuncia das empresas reguladas. A gesto de recursos humanos das agncias reguladoras est disposta na Lei n 9.986, de 18.07.2000, sendo estabelecido que as relaes de trabalho sero de emprego pblico. de ver que, embora recente, referida lei teve seu texto modicado por vrias legislaes posteriores (MP 0002143-035-2001, MP 000155.000-2003, L 010.871-2004, L 011-292-2006) dando mostras de que a questo de pessoal nas agncias reguladoras est em franco processo de adequao. Certo que atualmente, enquanto no se sedimenta a questo, as agncias improvisam valendo-se de servidores requisitados de outros rgos da Administrao, contrataes temporrias, e, ainda, de cargos de livre provimento. H, ainda, a questo atinente criao, por alguns Estados-membros, de agncias reguladoras abrangendo uma pluralidade de reas de atuao. Essa opo, sem dvida, descaracteriza a especializao que da essncia das agncias. V-se que invivel reunir em uma nica agncia tcnicos-especialistas nos mais diversos setores de atuao, o que implica reconhecer a impossibilidade de uma regulao efetiva, pois ressentir-se-o os dirigentes de referidas agncias da falta de domnio tcnico em todas as matrias objeto de regulao. Como aponta Menezes (2002, p. 57): Acredito que tais casos denotam a avidez pelo emprstimo de modelos aliengenas, a inteno de modernidade, sem que tenha havido, contudo, o acurado estudo prvio relativo aos institutos em debate, alm de, claro, exibilizar as normas relativas ao regime de pessoal, licitao, controle externo. 4. Poder normativo O poder normativo das agncias reguladoras ponto nevrlgico, haja vista a diculdade de se estabelecer um equilbrio entre a concesso de uma confortvel margem de atuao com a nalidade de conferir celeridade normatizao de cunho eminentemente tcnico e, de outro lado, preservar as funes do Poder Legislativo, que, em ltima anlise, foi quem recebeu poderes para desempenhar tal funo. Travase acalorada discusso na doutrina sobre ofensa to cultuada separao dos poderes, bem como ao princpio da legalidade. Contudo, ponto comum entre os doutos que a separao dos poderes com o rigor da disposio feita por Montesquieu embora se reconhea a sua importncia, e ainda, o princpio da legalidade , hodiernamente, comporta adequaes. Nesse sentido, esclarece Menezes (2002, p. 60): A moderna doutrina propaga que as tcnicas de controle do constitucionalismo representam corretivos ecazes ao rigorismo da separao de poderes, sendo suciente a separao das funes estatais, atuando em cooperao, de forma harmnica e equilibrada. Quanto questo atinente ao princpio da legalidade, no afastando sua importncia no texto constitucional em vigor, Barroso (2006, p. 2) esclarece:
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verdade que a doutrina tem construdo em torno do tradicional princpio da legalidade uma teorizao mais sosticada, capaz de adapt-lo nova distribuio de espaos de atuao entre os trs Poderes. Com efeito, o crescimento do papel do Executivo, alimentado pela necessidade moderna de agilidade nas aes estatais e pela relao cada vez mais prxima entre ao estatal e conhecimentos tcnicos especializados, acabou por exigir uma nova leitura do princpio, e nessa linha que se admite hoje a distino entre reserva absoluta e reserva relativa de lei, de um lado, e de outro, entre reserva de lei formal ou material.
Ainda com relao separao de poderes e sua nova feio, vale destacar a lio de Clve (2000, p. 57):
Est agonizando um conceito de lei, um tipo de parlamento e uma determinada concepo do direito. O parlamento monopolizador da atividade legiferante do Estado sofreu abalos. Deve continuar legislando, certo. Porm, a funo legislativa ser, no Estado contemporneo, dividida com o Executivo. O parlamento no deve deixar de reforar o seu poder de controle sobre os atos, inclusive normativos, do Executivo. A crise do parlamento burgus conduz ao nascimento do parlamento ajustado s profundas alteraes pelas quais passaram a sociedade e o Estado.
H quem sustente que as agncias reguladoras no podem inovar na ordem jurdica, uma vez que apenas a lei, em sentido formal, pode impor obrigaes e restringir direitos. Tal argumentao no pode vingar, se posta em termos absolutos, sem evidente prejuzo da almejada nalidade de celeridade e do cunho eminentemente tcnico na soluo das questes especcas, que justicam a criao das agncias. que necessria a mitigao, como acima mencionado, dos princpios da separao dos poderes e da legalidade dispostos nos artigos 2 e 5, II, da Constituio da Repblica, respectivamente. Assim, as normas expedidas pelas agncias devem cingir-se apenas ao contedo tcnico afeto sua rea de atuao, cujo domnio o legislador ordinrio no possui. As agncias reguladoras, a m de atingir seus objetivos institucionais, devero receber delegao com parmetros previamente xados, nos moldes dos standards das agncias norte-americanas. S assim estaro aptas a desenvolver a regulao e scalizao que se propem a implementar de forma exclusiva. As agncias no podero extrapolar, no exerccio de seu poder normativo, os parmetros xados na delegao, sob pena de usurpao do poder que, por certo, no lhes foi conferido.
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5. Independncia poltica dos gestores As agncias reguladoras adotaram o modelo de formao de conselhos compostos por prossionais altamente especializados em suas reas, com independncia em relao ao Estado e com poderes de mediao, arbitragem e capacidade para traar diretrizes e normas, com o objetivo de solucionar eventuais acontecimentos imprevisveis no ato de lavratura dos contratos de longo prazo realizados entre as empresas concessionrias e o Estado. A independncia poltica dos gestores das agncias decorre, principalmente, da investidura em mandatos com prazo certo e com restries quanto demisso, circunstncia que, por certo, visa ao fornecimento de condies para se estabelecer a imparcialidade e, conseqentemente, a conana da populao em suas decises, haja vista a capacidade de resistir s presses polticas e econmicas das partes envolvidas, o que confere credibilidade sua atuao. A ausncia de vnculo hierrquico formal dos gestores das agncias reguladoras fornecelhes a autonomia no existente na maior parte dos administradores das entidades da administrao indireta, que, por ocuparem cargos de conana do Chefe do Poder Executivo, acabam por curvar-se a interferncias, mesmo que margem da legalidade e/ou moralidade. So as conhecidas contraprestaes, to comuns daqueles que, de uma forma ou de outra, possuem dependncia funcional. Como j dito, o processo de nomeao e demisso dos dirigentes, bem como a xao de mandatos longos, no coincidentes com o mandato eleitoral, so providncias que buscam blindar os gestores dos favores polticos, que, certamente, no atendem ao interesse pblico. 6. Independncia tcnica decisional Deseja-se que, quando da composio e julgamento de litgios entre particulares em questes controvertidas, as agncias reguladoras emitam decises valendo-se de seu conhecimento tcnico, sem, contudo, descuidar-se de, na sua apreciao, considerar com sensatez os interesse das partes envolvidas nas pretenses contrapostas. No se pode perder de vista que, em tais questes, haver sempre trs tipos de interesses a tutelar. O interesse do Estado, o interesse das empresas concessionrias/permissionrias e o interesse do usurio, sendo o grande desao saber sopesar e conferir legitimidade democrtica a to dspares foras, uma vez que sabemos agir o primeiro notadamente com viso poltica; as concessionrias/permissionrias, com profundo conhecimento tcnico, visando ao capital; e, por m, o usurio, que, neste jogo de foras, , incontestavelmente, a parte hipossuciente. Isso porque em que pese o instrumento da audincia pblica, em que se privilegia a participao popular, sabe-se que esta incipiente no nosso ordenamento jurdico, notadamente em questes como tais, em que a exigida capacitao tcnica afasta qualquer tentativa incalculada de participao. Ademais, necessrio um amadurecimento social que ainda no possumos.
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por empecilhos dessa ordem que se corre o risco de ser a participao popular apenas um articialismo sem implementao ftica, sendo esta uma questo que tambm dever ser considerada pelas decises proferidas nas agncias. V-se que a pedra de toque para conferir legitimidade s decises das agncias passa, necessariamente, pela capacidade de resistir a presses de poderosas foras econmicas e de grupos com ascendncia no jogo poltico do momento. Para tanto, devero as agncias reguladoras atuar com a rmeza e o equilbrio necessrios, sem distar da razoabilidade, assegurando a adequada remunerao do concessionrio e a satisfao dos usurios, o que, por certo, no tarefa fcil de ser equacionada. Portanto, dever sempre ser preservado o objetivo de harmonizar os interesses do usurio do servio concedido, como preo e qualidade, com os do fornecedor a viabilidade econmica de sua atividade comercial , como forma de perpetuar o atendimento aos interesses de todos os envolvidos. 7. Estabilidade dos dirigentes Entre as questes polmicas envolvendo as agncias, merece meno a questo da demisso dos seus dirigentes. que as leis instituidoras de referidas agncias apontam basicamente as seguintes caractersticas prprias das agncias: estabilidade dos dirigentes (impossibilidade de demisso ad nutum pelo Chefe do Poder Executivo, salvo por faltas graves apuradas mediante devido processo legal, tais como crimes de improbidade administrativa, violao grave dos deveres funcionais, descumprimento do contrato de gesto); mandato certo, sendo, na sua maioria, de quatro anos; nomeao de diretores com lastro poltico; impossibilidade de recurso hierrquico, que normalmente seria ao Ministro a que estivesse vinculado o rgo; inexistncia de instncia revisora hierrquica dos seus atos, ressalvada a reviso judicial; autonomia de gesto; no-vinculao hierrquica a qualquer instncia de governo; estabelecimento de fontes prprias de recursos nanceiros advindos de dotaes oramentrias gerais e arrecadao de receitas prprias, provenientes, dentre outras fontes, de taxas de scalizao ou de participaes nos contratos, como ocorre nos setores do petrleo e energia eltrica. Certo que as duas principais caractersticas dos dirigentes das agncias reguladoras, quais sejam independncia e especialidade, assemelham-se, de perto, com as caractersticas de um Juiz integrante do Poder Judicirio. necessrio destacar como ponto polmico o fato de no ser possvel a demisso ad nutum dos dirigentes. Ou seja, o Chefe do Executivo tem competncia para nome-los, porm uma vez nomeados, no pode demiti-los, o que foge do lugar comum dos casos de cargos em comisso ou funes de conana. A razo de ser vedao simples. induvidoso que se tenciona conferir ao dirigente liberdade para tomar qualquer deciso ainda que contrria aos interesses do Chefe do Executivo, sem que isso implique a sua destituio de forma imotivada.
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Percebe-se, portanto, uma diferenciao substancial entre os dirigentes das agncias e os dirigentes das demais autarquias, pois nestas o Chefe do Executivo tem a possibilidade de demitir de forma imotivada, haja vista a Smula 25 do STF: A nomeao a termo no impede a livre demisso, pelo Presidente da Repblica, de ocupante de cargo dirigente de autarquia. Esse diferencial tem uma relevante razo, uma vez que, para assegurar imparcialidade e iseno nos julgamentos, torna-se imperioso que os dirigentes das agncias contem com essa garantia. Nesse ponto, merece trazer o destaque feito por Morais (2002, p. 27):
Observe-se ainda que o prprio STF, reconhecendo o novo estgio do Direito Administrativo, com base no binmio privatizao/ecincia, permitiu lei estadual a xao de mandato certo e impossibilidade de destituio ad nutum dos dirigentes das agncias, na Adin 1.949. Observe-se que o STF excepcionou a regra geral da impossibilidade de a lei criar outras formas de acesso Administrao Pblica que no sejam o concurso pblico ou os cargos em comisso ou funes de conana de livre escolha do Chefe do Executivo.
Assim que, no meu entender, no assiste razo queles que dizem revestir-se de inconstitucionalidade a estabilidade dos dirigentes das agncias reguladoras, prevista em vrios dispositivos legais, notadamente no art. 9 da Lei n 9.986/2000, que dispe sobre a gesto de recursos humanos das Agncias Reguladoras. No caso especco das agncias, a nomeao para direo no tem o mesmo perl das nomeaes feitas quanto aos demais cargos de conana, pois a escolha levar em conta, prioritariamente, a especializao na rea da respectiva atuao, conforme dispe o art. 5 da Lei n 9.986/2000:
Art. 5. O Presidente ou o Diretor-Geral ou o Diretor-Presidente (CD I) e os demais membros do Conselho Diretor ou da Diretoria (CD II) sero brasileiros, de reputao ilibada, formao universitria e elevado conceito no campo de especialidade dos cargos para os quais sero nomeados, devendo ser escolhidos pelo Presidente da Repblica e por ele nomeados, aps aprovao pelo Senado Federal, nos termos da alnea f do inciso III do art. 52 da Constituio Federal.
Nesses termos, entendo que a crtica feita ao referido instituto fruto de uma viso conservadora desanada com os modernos posicionamentos que as agncias reguladoras requerem. relevante, tambm, a previso contida no art. 8 da Lei n 9.986/2000 de quarentena, por quatro meses, para os ex-dirigentes das agncias, consubstanciada naquele perodo em que, aps o trmino do mandato, caro estes vinculados agncia, auferindo remunerao equivalente do cargo que exerciam.
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A norma visa a impedir que o ex-dirigente seja imediatamente absorvido pelo setor regulado e que, nesta continuidade, possa valer-se de informaes privilegiadas que adquiriu na recente gesto. O tempo nos dir se, na prtica, esse afastamento da direo por quatro meses, persistindo, contudo, o vnculo com a agncia, ser suciente para distar o ex-dirigente do uso de informaes privilegiadas. 8. Concluso O estgio atual de desenvolvimento social e econmico exigiu alteraes de rota na administrao do Estado, sendo certo que, atualmente, o Estado brasileiro implementou reformas no ordenamento jurdico para possibilitar a transio na sua atuao na economia. O Estado, reconhecendo-se lento e ineciente, valeu-se das agncias reguladoras para vericar se as atividades desenvolvidas pelas empresas concessionrias so desempenhadas com a competncia existente no mercado. Para assimilao das agncias reguladoras, tornam-se imperiosas adequaes normativas, alm das j efetuadas, no sentido de compatibilizar a nova estrutura de Estado com as normas ainda conitantes, tais como os princpios da separao dos poderes e da reserva legal. No se pode olvidar que, para obterem xito nas suas atribuies, as agncias reguladoras ho de ser dotadas de autonomia tcnica, decisional, normativa, nanceira, administrativa e poltica. Esses instrumentos devero ser sopesados para que no se faam dessas autarquias especiais entes com superpoderes. As agncias reguladoras requerem uma sociedade mais estruturada. Assim, vivemos um momento de transio, em que, para fazer vitorioso o projeto nacional, sero necessrios empenho e tica de todos os envolvidos, a saber: mquina estatal, empresas concessionrias e usurios dos servios. esse o grande desao que se apresenta.
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9. Referncias bibliogrcas BARROSO, Lus Roberto. Agncias reguladoras: constituio, transformaes do Estado e legitimidade democrtica. Disponvel em: http://www.jusnavegandi. Acesso em: 16 maio 2006. CLVE, Clmerson Merlin. Atividade legislativa do poder executivo. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000. DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito administrativo. 17. ed. So Paulo: Atlas, 2004. MARQUES NETO, Floriano de Azevedo. Agncias reguladoras: instrumentos do fortalecimento do Estado. So Paulo: ABAR, 2003. MEIRELLES, Hely Lopes. Direito administrativo brasileiro. So Paulo: Malheiros, 2000. MENEZES, Roberta Fragoso de Medeiros. As agncias reguladoras no direito brasileiro. Revista de Direito Administrativo, Rio de Janeiro, v. 227, jan./mar. 2002. MORAIS, Alexandre de. (Org). Agncias reguladoras. So Paulo: Atlas, 2002.
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4.2 REFLEXES PARA O SCULO XXI SOBRE O PENSAMENTO MARXISTA RIANY ALVES DE FREITAS Tcnica do Ministrio Pblico de Minas Gerais Ps-Graduada em Gesto Estratgica da Informao pela Universidade Federal de Minas Gerais Acadmica em Direito pela PUC-Minas SUMRIO: 1. Introduo. 2. Perodo revolucionrio. 3. A liberdade. 4. A igualdade. 4.1. Igualdade formal e substancial. 5. A democracia liberal. 6. O coletivismo. 7. Concluso. 8. Referncias bibliogrcas. 1. Introduo Este trabalho tem como objetivo mostrar os aspectos envolvidos no contexto histrico revolucionrio, no qual Marx estava inserido, bem como mostrar as crticas marxistas ao sistema capitalista, que gera a expanso econmica, constante busca de riquezas, mas em contrapartida, o desequilbrio social. Alm disso, visa explicar as fases concebidas por Marx Capitalismo, Socialismo e Comunismo e esclarecer sua viso no que se refere liberdade, igualdade, sua crtica democracia liberal e sua percepo de que o Estado Liberal, ou Liberal-Democrata contraria os ideais de igualdade e liberdade concebidos por ele. Visa tambm demonstrar que o indivduo uma parcela de um corpo sistemtico em que as partes no podem funcionar sozinhas. A teoria marxista, apesar de ter sido escrita no sculo XVIII, sempre nos far reetir sobre como o Capitalismo o centro de todo o planeta e engole qualquer forma de vida que o contrarie. Por isso, a viso de Marx e de seu companheiro Engels semelhante de muitos que se preocupam com problemas dos dias atuais, no tocante defesa da diminuio da explorao humana e das desigualdades sociais. 2. Perodo revolucionrio Marx viveu entre os anos de 1818 e 1883, perodo em que aoravam grandes conseqncias da Revoluo Industrial: produo em larga escala, explorao do homem pelo homem e altas jornadas de trabalho. Viveu em uma Europa revolucionria, pouco depois da Revoluo Francesa e da era Napolenica, quando os interesses da burguesia se transformavam em leis, o que facilitava a explorao dos trabalhadores. Nesse contexto, comearam a surgir muitos protestos e lutas pela reduo da jornada de trabalho. Por outro lado, emergia a resistncia daqueles que concebiam o Capitalismo como sistema ideal de liberdades econmicas. Uns defendiam as diferenas, cada qual com seu mrito e sorte, outros, a igualdade de oportunidades e modos de vida.
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Os episdios mais importantes que Marx pde presenciar foram as Revolues de 1830 e 1848 Revolues da Burguesia e a Comuna de Paris (1871), primeira direo coletiva representada pelo proletariado em que predominavam os interesses das classes trabalhadoras e que simbolizava um pouco o incio da concretizao do ideal comunista de Marx. De acordo com Weffort (1990), o ano de 1848 marca a diminuio das perspectivas revolucionrias nos pases mais modernos da Europa, mas elas so transferidas para os pases mais atrasados da periferia, como Irlanda e Rssia. Marx escreve em uma poca de revolues na perspectiva de quem busca as diretrizes para as revolues de seu tempo e dos tempos futuros (WEFFORT, 1990, p. 234). 3. A liberdade A concepo de liberdade marxista diferente da concepo de liberalismo. Marx considerava que a liberdade o autogoverno, que seria possvel atravs da transio ao Comunismo. A liberdade para Marx s conseguida com a abolio de classes, da explorao das capacidades que ameaam a vida do ser humano, da propriedade privada e da liberdade econmica. No liberalismo, porm, liberdade signica a baixa interveno do Estado nas relaes de produo entre os indivduos, a defesa da propriedade privada, da liberdade econmica e da liberdade de comrcio. Pode-se tambm diferenciar aqui o conceito de ditadura na viso marxista e na atual. Ditadura para Marx era a ditadura da burguesia, uma concepo classista, na qual as liberdades econmicas so mero interesse burgus, que aliena os trabalhadores e que no permite que tenham conscincia de sua prpria vida. Essa viso classista de ditadura no passou dos anos 20. Aps esse perodo, passou a ser considerada como o domnio de uma ou algumas pessoas atravs da coero, podendo melhor ser entendida na fase do Socialismo. Entre as fases analisadas por Marx, o Capitalismo amplamente criticado, no qual a liberdade relativa, pois a alta produo transforma os indivduos em alienados e coagidos ao consumo exacerbado. No possuem liberdade de escolha e so obrigados a vender sua fora de trabalho ao capitalista para garantir a sua sobrevivncia. Nessa fase, ento, existe a ditadura da burguesia, que detm os meios de produo e comanda a economia, limitando as liberdades da classe oprimida. Para o terico, o Capitalismo incapaz de permitir a distribuio eqitativa das mercadorias produzidas em uma era tecnolgica avanada, dominada pela burguesia. Para os marxistas, como lembra Held (1987), a liberdade no Capitalismo meramente formal, porque a desigualdade corri fundamentalmente a liberdade e deixa a maioria dos cidados livres apenas nominalmente. O povo governado pelo capital e a liberdade impossvel de ser conquistada enquanto durar a explorao dos seres humanos. Surge a necessidade do Socialismo, com a nacionalizao dos meios de produo de forma a atender os objetivos sociais.
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No Socialismo, a ditadura do proletariado impede as liberdades de propriedade e dos meios de produo. Esses setores seriam comandados pelo Estado, na inteno de formar um ideal igualitrio, futuramente chamado de Comunismo. Nessa ditadura, o proletariado exerce seu poder a m de controlar os meios de produo e acabar com a diviso de classes. nessa fase que a ditadura considerada como nos dias atuais, pois expressa a coero do Estado atravs da fora, caso ela se torne necessria. Sartori (1994) enfatiza que na ditadura do proletariado, a vasta maioria tem o poder de liberdade. aqui que a livre iniciativa combatida, ao se fazer atravs do Estado o controle da economia, em que o operrio se torna apenas uma pea do sistema econmico. Dessa forma, a liberdade requer (de acordo com a dialtica marxista) sua negao, ou seja, para se conseguir chegar liberdade no autogoverno, seria necessria a negao da liberdade atravs da ditadura do proletariado. No Comunismo idealizado por Marx, o povo se auto-governa. Todos os meios de produo tornam-se comunitrios. Lnin, ditador russo, principal dirigente do partido Bolchevique, em 1917, e seguidor das idias marxistas defende que somente no Comunismo a liberdade poderia ser estabelecida, porm nunca permitiu que isso acontecesse. A liberdade para Marx, portanto, est condicionada abolio das classes e da explorao da vida humana. A liberdade s existe enquanto a igualdade for o carro chefe. Podemos perceber, ento, que tanto o Socialismo quanto o Comunismo das idias marxistas pregam o ideal igualitrio, e a liberdade torna-se conseqncia dessa igualdade. 4. A igualdade Para Marx, a igualdade s seria possvel de ser alcanada quando fosse alcanado o estgio do Comunismo, aps a revoluo. Falar em revolucionar uma sociedade signica que, no bojo mesmo da velha sociedade, formaram-se elementos da nova sociedade e que a queda de velhos conceitos acompanham a queda das antigas condies de vida. (MARX, 1983, p. 34). Nessa fase, no haveria mais classes dominantes. Toda a sociedade trabalharia em prol de um bem comum de acordo com as capacidades de cada indivduo. O Capitalismo seria totalmente abolido, porque s faz com que os trabalhadores no tenham controle dos bens que produzem, ou seja, trabalham alienados. O trabalhador, assim, no pode se reconhecer no produto do seu trabalho, no pode encarar aquilo que ele criou como fruto de sua livre atividade criadora, pois trata-se de uma coisa que para ele no ter utilidade alguma. A criao (o produto), na medida em que no pertence ao criador (ao operrio), apresenta-se diante dele como um ser estranho, uma coisa hostil, e no como resultado normal da sua atividade e do seu poder de modificar livremente a natureza (KONDER, 1983, p. 45).
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E isso, denitivamente, no a igualdade que Marx almejava. Para ele, somente quando a igualdade fosse alcanada, a liberdade seria possvel. Outros autores, porm, discordam de que a liberdade depende da igualdade. Para Bobbio (1998), liberdade e igualdade so conceitos antitticos, no que diz respeito esfera econmica. No se pode realizar um sem limitar o outro. Para Sartori (1994), liberdade e igualdade so ideais independentes. Para ele, no somos livres por sermos iguais e vice-versa. Se o Estado se torna todo-poderoso, no h qualquer garantia de que venha a ser um Estado benevolente, um Estado que gera igualdade; ao contrrio, extremamente provvel que no venha a s-lo. Nesse caso, nossas igualdades desaparecero com nossas liberdades. (SARTORI, 1994, p.137). O autor ainda defende que a igualdade o mais insacivel de nossos ideais e lana o homem numa disputa interminvel. Defende tambm que a igualdade, enquanto apresentao de propostas ou como ideal construtivo, algo complicado de se desenvolver. S fcil como expresso de protesto. Para Marx, porm, no era bem assim. A disputa pela igualdade terminaria com a conquista do Comunismo, perodo de efetiva justia social e m da alienao provocada pelo Capitalismo. 4.1. Igualdade formal e substancial Marx mantinha sua preocupao na igualdade substancial, ou seja, a igualdade de fato, na qual os homens teriam as mesmas condies e os bens seriam distribudos igualitariamente. Marx sabia que somente com a distribuio de riquezas em busca de um bem comum e com a abolio das classes, seria possvel impedir a explorao dos homens pela classe dominante. Assim, a igualdade formal, aquela que denida na Constituio, ou seja, igualdade perante as leis, tornar-se-ia tambm igualdade real e sensvel entre os homens. nessa igualdade substancial que temos muito que evoluir. De acordo com Sartori (1994, p. 127), O terreno movedio, claro est, no com respeito s igualdades que temos (como a igualdade poltica e a jurdica), mas com respeito s igualdades que no temos, ou que temos minimamente. Weffort (1994, p. 239) considera que as constituies burguesas prejudicam o estabelecimento da igualdade substancial: Nas constituies burguesas, os direitos do homem,[...] acabam, na realidade, sendo denidos pelo molde dos direitos do burgus. Deste ponto de vista, os direitos do homem ou os direitos gerais assegurados pelo Estado no denem uma igualdade que se deva realizar na sociedade. De acordo com Duguit (2006, p. 13), a doutrina individualista encontrou sua forma precisa e acabada na Declarao dos Direitos do Homem de 1789. Esta dene em seu artigo 4: O exerccio dos direitos naturais do homem s tem por limites os que asseguram aos outros membros da sociedade o gozo desses mesmos direitos.
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Assim, percebe-se que igualdade formal e substancial so complementares e ambas necessrias na efetivao de uma justia social, baseada no bem comum. Porm, so independentes, porque a existncia de uma no implica a existncia da outra. Marx, portanto, era adepto da igualdade substancial e acreditava que s ela seria capaz de acabar com a diferena de classes e a explorao do homem. 5. A democracia liberal Os conceitos como liberdade e democracia, para Marx, so sempre vinculados igualdade, que era o m pretendido. Para ele, a democracia era a liberdade para a grande maioria e seria conseguida atravs da ditadura do proletariado. Esse era o signicado da palavra democracia em sua concepo. Sartori (1994), porm, menciona que Marx foi a favor de uma organizao democrtica, aberta, baseada no voto majoritrio em sua participao na Primeira Internacional, entre 1864 e 1873. Marx, sendo um igualitrio, criticava o sistema liberal no que diz respeito s liberdades econmicas. Bobbio (1988, p. 39) deixa claro que o objetivo do liberalismo no o ideal igualitrio que Marx almejava. Para o liberal, o m principal a expanso da personalidade individual, mesmo se o desenvolvimento da personalidade mais rica e dotada puder se armar em detrimento do desenvolvimento da personalidade mais pobre e menos dotada; para o igualitrio, o m principal o desenvolvimento da comunidade em seu conjunto, mesmo que ao custo de diminuir a esfera das liberdades singulares. Bobbio (1988) escreve que a nica forma de igualdade aceita na doutrina liberal a igualdade na liberdade, ou seja, cada qual com sua liberdade desde que no interra na liberdade do outro. O signicado de igualdade para Marx no signicava exatamente isso, e sim a igualdade econmica, na qual os indivduos abrem mo de suas individualidades em benefcio da sociedade como um todo. Portanto, a democracia marxista estava sempre vinculada igualdade, mas o liberalismo econmico, no. Ele era considerado um entrave aos anseios revolucionrios e igualitrios dos ideais marxistas, pois contribua com o crescimento da complexidade dos problemas a serem enfrentados. 6. Coletivismo Marx foi um terico extremamente coletivista e abominava a concepo individualista constante do Capitalismo, em que os trabalhadores eram explorados pela burguesia e no obtinham sucesso nas suas lutas revolucionrias. Percebe, ento, que os trabalhadores necessitavam de aes coletivistas, nas quais os interesses individuais
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seriam combatidos e somente os interesses gerais seriam atendidos. Held (1987) enfatiza que a natureza humana , acima de tudo, social. Nesse contexto de lutas de classes, entre as disputas de interesses individuais e coletivos, surge a gura do Estado, com a funo de dirimir esses conitos. Assim, Marx expe que [...] a luta prtica desses interesses particulares, que constantemente e de modo real chocam-se com os interesses coletivos e ilusoriamente tidos como coletivos, torna necessrio o controle e a interveno do Estado. (MARX,1983 p. 49). O individualismo, para Marx, era um tipo de alienao que deixava o homem dominado completamente pelos modos de produo capitalista. O coletivismo de Marx pressupe que a personalidade do indivduo se dissolve na totalidade e que o indivduo aparece como uma pea para a engrenagem do organismo coletivo. Marx , portanto, um defensor de um ideal coletivista, pois, em sua ideologia comunista, a base de sustentao o coletivismo sem diviso de classes, que agiria conforme o ideal de bem comum. De acordo com Przeworski: O interesse de classe algo vinculado aos operrios como coletividade e no como um amontoado de indivduos, a seu interesse grupal e no a seu interesse seriado (PRZEWORSKI , ano, p. 34). 7. Concluso A Revoluo Industrial representou grandes mudanas sociais, porque fez rmar o sistema capitalista no mundo, provocando a constante busca de riquezas. No sculo XXI, muito do que Marx percebeu ainda persiste, como o aumento das desigualdades sociais e a baixa qualidade de vida da maioria da populao. Apesar disso, amplas crticas so feitas ao sistema capitalista e o governo tem aumentado a scalizao, de forma a minimizar os impactos que este sistema provoca sobre a sociedade. Na tentativa de aliviar estes impactos, citamos como exemplo a Lei 14.223 de 26 de setembro de 2006, que dispe sobre a ordenao dos elementos que compem a paisagem urbana do Municpio de So Paulo, de forma a regulamentar os anncios e a diminuir a poluio visual para quem esteja na cidade. Consideramos grandes conquistas as aes que buscam maior rigor tico nas propagandas publicitrias, e conseqentemente que propiciam maior discernimento e controle na aplicao da estrutura capitalista a qual vivemos. Pode-se concluir que Marx concebia a liberdade e a ditadura de forma diferente do que concebido hoje: ditadura era o que a burguesia exercia sobre o proletariado; liberdade era a abolio de classes, da opresso e a conquista da igualdade social. Para Marx, a democracia era concilivel com o Socialismo, mas os ideais liberais no. Assim, Marx pregava profundas crticas ao liberalismo. Para ele, a propriedade privada deveria ser abolida, assim como a liberdade econmica. Conclui-se que o
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pensamento de Marx era coletivista, pois se preocupava com o bem-estar de todos, no apenas de um grupo pequeno de indivduos, fazendo-nos sempre reetir at que ponto o liberalismo e o Capitalismo inuenciam negativamente nas desigualdades sociais to presentes no mundo contemporneo. 8. Referncias bibliogrcas BOBBIO, Roberto. Liberalismo e democracia. So Paulo: Brasiliense, 1988. BRASIL. Cmara dos Deputados. Comisso vota regulamentao de propaganda para crianas. Disponvel em: http://www2.camara.gov.br/internet/homeagencia/materias. html?pk=96863. Acesso em: 23 jan. 2007. DUGUIT, Lon. Fundamentos do Direito. Traduo: Mrcio Pugliesi. 2. ed. So Paulo: cone, 2006. HELD, David. Modelos de democracia. Belo Horizonte: Paidia, 1987. KONDER, Leandro. Marx: vida e obra. 5. ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1983. MARX, Karl et al. A ideologia alem (Feuerbach). 2. ed. So Paulo: Martins Fontes, 2001. ______. Manifesto do Partido Comunista. 3. ed. So Paulo: Global, 1983. NOVAIS, Joo. Cmara aprova proibio de outdoors em SP a partir de 2007. ltima Instncia: Revista Jurdica. 26 set. 2006. Disponvel em: http://ultimainstancia.uol. com.br/noticia/31901.shtml. Acesso em: 23 jan. 2007. PRZEWORSKI, Adam. Capitalismo e social-democracia. So Paulo: Companhia das Letras, 1989. SARTORI, Giovanni. A teoria da democracia revisitada. Traduo Dinah de Abreu Azevedo. So Paulo: tica, 1994. (Srie Fundamentos). WEFFORT, Francisco C. Os clssicos da Poltica. 10. ed. So Paulo: tica, 1990.
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SEO II DIREITO PENAL E PROCESSUAL PENAL SUBSEO I DIREITO PENAL 1. ARTIGOS 1.1 A METAPSICOLOGIA FREUDIANA DA VINGANA E O DIREITO PENAL UMA INTERSEO REVELADORA DOS FUNDAMENTOS NECESSRIOS DE UMA TEORIA DO CRIME ADEQUADA ANA CECLIA CARVALHO Psicloga e Psicanalista Mestra em Psicologia, Doutora em Literatura Comparada Professora dos cursos de graduao e ps-graduao em Psicologia da UFMG MARCELO CUNHA DE ARAJO Promotor de Justia em Minas Gerais Mestre e Doutor em Direito Professor dos cursos de graduao e ps-graduao em Direito da PUC-MG MARIA JOSEFINA MEDEIROS SANTOS Acadmica de Psicologia, Bolsista PIBIC-CNPq NAYANA FINHOLDT SHIMARU Acadmica de Psicologia, Bolsista Probic-FAPEMIG LUCIANA ANDRADE MARINHO Acadmica de Psicologia CLUDIO JNIO PATRCIO Acadmico de Psicologia
SUMRIO: 1. Introduo. 2. A tratativa da vingana na obra de Sigmund Freud. 3. Concluses. 1. Introduo Os prossionais que tm experincia na seara criminal, independentemente do campo de formao (juristas, psiclogos, assistentes sociais etc.), percebem que o crime constitui, freqentemente, um evento divisor de guas na vida dos envolvidos
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no fato. A partir do momento em que ocorre, independentemente de efetiva atuao estatal, tanto o criminoso como todos aqueles que, de uma forma ou de outra, foram afetados referem-se ao evento como algo particular em sua existncia. Esse crculo de afetao do evento criminoso, que, a priori, parece reetir apenas no autor e na vtima, quando se verica com maior vagar, percebe se tratar de um evento propagador, como uma pedra atirada em um lago, que se estende a partir dos maiores atingidos pela conduta criminosa. Nessa linha, a famlia do agente, a famlia da vtima, os operadores do sistema criminal e, de forma geral, toda populao que toma conhecimento do fato, todos, dependendo do nvel de reexos reais sentidos a partir da ocorrncia do fato proibido, acabam por ter sua esfera particular modicada e passam a ter expectativas que atribuem s mais diferentes searas de convivncia social. Torna-se, por conseguinte, comum, aps a ocorrncia de um delito, o surgimento de diversas expectativas, como as religiosas (espera-se que o criminoso se sinta arrependido), morais (que reconhea seu erro), ticas (que reconhea o valor do bem jurdico protegido pela norma como, por exemplo, a vida ou o respeito esfera jurdica patrimonial de terceiros), econmicas (que se disponha a ressarcir o prejuzo causado), entre outras. Associado s expectativas citadas, uma esperana presente, via de regra, a da atuao do Direito, mais especicamente do direito penal. Nesse diapaso, uma vez que os sistemas sociais humanos devem servir aos prprios homens, passou a ser interessante se perquirir a respeito das nalidades do direito penal que deveriam ser condizentes ao que se espera dele, tanto numa viso micro, como macro. Dessa feita, percebe-se que uma teoria dos fundamentos do direito penal deve abarcar, a um s tempo, tanto a teoria do crime como a da pena, o que constitui, justamente, a noo do funcionalismo em contraposio ao ontologismo restritivo nalista. Nesse passo, explicita Greco (2000, p. 42) que [...] a teoria dos ns da pena adquire portanto valor basilar no sistema funcionalista. Se o delito o conjunto de pressupostos da pena, devem ser estes constitudos tendo em vista sua conseqncia, e os ns desta. Isso signica, portanto, claras modicaes na forma de interpretao do tipo penal, da ao, do nexo causal, da ilicitude e da culpabilidade, o que se reete, por exemplo, na adoo do princpio da insignicncia; na ilicitude material consolidada (pelo princpio da lesividade ou da ofensividade que j vinham propostos antes no nalismo); na imputao objetiva; nos ns da pena; na culpabilidade, entre outros. Dessa forma, pode-se dizer que, nas duas vises mais difundidas do funcionalismo, que tomamos, simplicadamente, como o funcionalismo sistmico de Jakobs (2003)1
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V., para uma introduo teoria dos sistemas, Arajo (2007; 2004); alm, claro, da obra de Luhmann e De Georgi (1993) e do prprio Jakobs (2003).
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e o funcionalismo teleolgico de Roxin2 e, de forma geral, em todas as correntes do direito penal voltado s conseqncias, houve uma fuso conciliadora das teorias da pena na teoria do delito, passando ambas a se constiturem como a teoria dos fundamentos do direito penal. Nesse sentido assinala Hassemer (1994, p. 26) que, [...] alterava-se a reexo penal de uma nfase no input para uma nfase no output de uma justicao do Direito Penal fundada em abstrao e sistema para uma justicao pelos efeitos que possa produzir. Continua, ainda, dizendo que [...] sanes e execuo penal convertem-se em objetos centrais de reexo penal. Com efeito, apenas a ttulo de explanao, pode-se dizer que temos basicamente trs abordagens que se prestam fundamentao da pena: a absoluta, a relativa e a ecltica ou unicadora. Todas as teorias possuem aspectos que podem ser vislumbrados mais prementemente at hoje em determinadas normas de execuo penal. Dessa feita, no podemos identicar que o sistema brasileiro adotou explicitamente e exclusivamente uma teoria apenas, sendo proeminente, em determinados momentos, uma ou outra abordagem e, analisado o sistema como um todo, a teoria ecltica. A idia primordial e absoluta, inicialmente trazida dos cnones religiosos, indicava que o pecado deveria ser expiado com determinado castigo. Da mesma forma que a penitncia no descumprimento das normas religiosas, a ofensa ordem jurdica exigia uma retribuio em pena, como forma de restaurao e manuteno do Direito. Ressalte-se que essa primeira teoria revela os iniciais laos intrincados entre o Direito e a religio, que se perpetuam hodiernamente, o que facilmente visualizado pela conotao geral em que se verica a proximidade entre termos como pecado e crime; criminoso e pecador; padre e juiz; pena, castigo e penitncia; ressocializao e arrependimento; culpa e tentao, entre muitos outros que podem ser citados. Por conseguinte, o mal da conduta do criminoso deve ser compensado com a imposio de outro mal: a pena. Para Kant, o fundamento da pena seria de ordem tica pelo imperativo categrico de que a justia ser realizada pela restaurao retributiva do direito. Hegel, por sua vez, v na necessidade de restabelecer a vigncia da vontade geral como o fundamento da pena. Pode-se dizer, ento, que enquanto Kant fundamenta a pena na ordem tica, Hegel o faz na ordem jurdica. Uma vez que o direito (tese) negado pelo crime (anttese); a negao da negao, que geraria uma rearmao da tese, seria alcanada pela sntese (pena). Nessa esteira, verica-se que as teorias absolutas possuem como ponto de referncia a culpabilidade e a reprovabilidade do agente e sua conduta, ao passo que as teorias relativas se embasam na periculosidade, conforme lio de Bitencourt (2006, p. 71). Interessante consignar, seguindo as lies de Hassemer (1994, p. 35) que:
V. a excelente traduo de Lus Greco da obra de Roxin (2000). Sobre o funcionalismo e o nalismo, recomenda-se a obra de Chamon Jnior (2004).
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[...] fora de dvida que mesmo as teorias sem ns da pena, no fundo perseguiam ns, e as teorias clssicas, ao invocarem em seu favor a busca da justia e da compensao pela infrao, atribuam tais efeitos a certa conotao emprica. Todas elas podem ser agrupadas sob o rtulo persecuo de ns atravs da negao de ns.
As teorias relativas, por sua vez, saem do paradigma da retribuio do castigo rearmador do direito, para se focalizarem na funo preventiva, voltada ao futuro, do direito penal. Essa preveno pode ser visualizada de forma geral ou especial e nos aspectos positivos e negativos. A preveno geral, inicialmente apontada por Feuerbach, visa criminalidade como fenmeno social.Acominao abstrata de penalidade a determinadas condutas e a aplicao efetiva da pena quando elas ocorrem deveriam gerar uma coao psicolgica, uma intimidao social, desestimuladora da prtica em todas as pessoas. Haveria, assim, uma intimidao dos cidados de forma a se alcanar a preveno da prtica delituosa. Verica-se que as teorias relativas, em sua preveno geral, baseiamse num suposto conhecimento generalizado das normas penais em toda sociedade. A preveno geral positiva seria, ento, a nalidade da solidicao da crena na operosidade e conabilidade do direito em punir condutas nocivas sociedade. O cidado, ao vericar a previso abstrata das penas e sua aplicao a criminosos, pensa que deve seguir as normas e que o Direito efetivamente um sistema que funciona adequadamente. A preveno geral negativa, a seu turno, implica numa intimidao do cidado em no praticar delitos, ainda que, em determinadas circunstncias, sinta-se tentado a tal. A preveno especial, por outro lado, trazida por von Liszt, dirige-se exclusivamente quele que praticou o delito com o objetivo de que ele no volte a delinqir no futuro. O delito seria um dano social e o criminoso um perigo convivncia em sociedade. Dessa feita, o agente deve ser tratado de acordo com sua periculosidade. A preveno especial negativa signica que o sujeito deve ser apartado do convvio social enquanto perdurar o risco, que pode ser inferido pelo passado do cidado associado gravidade da conduta perpetrada. A preveno especial positiva, por sua vez, implica a nalidade de se buscarem os meios para se alcanar, durante o afastamento do convvio com o corpo social, o aprendizado de como a pessoa deve se portar em comunidade (ressocializao). As teorias mistas ou unicadoras, por m, entendem que a retribuio, a preveno (geral ou especial; positiva ou negativa) so apenas diferentes aspectos de um mesmo fenmeno complexo: a pena3. As idias funcionalistas, de certa forma, implicam que:
Saliente-se que diversos autores vericam nos prprios ns apontados uma contradio impossibilitadora das penas (em especial, a privativa de liberdade) atingirem todas as nalidades propostas a um s tempo. Nesse sentido, citamos Thompson (1991, p. 3): Prope-se, ocialmente, como nalidade da pena de priso, a obteno no de um, mas de vrios objetivos concomitantes: punio retributiva do mal causado
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A pena retributiva rechaada, em nome de uma pena puramente preventiva, que visa a proteger bens jurdicos ou operando efeitos sobre a generalidade da populao (preveno geral), ou sobre o autor do delito (preveno especial). Mas enquanto as concepes tradicionais de preveno geral visavam, primeiramente, a intimidar potenciais criminosos (preveno geral de intimidao, ou preveno geral negativa), hoje ressaltam-se, em primeiro lugar, os efeitos da pena sobre a populao respeitadora do direito, que tem sua conana na vigncia ftica das normas dos bens jurdicos rearmada (preveno geral de integrao, ou preveno geral positiva). Ao lado dessa nalidade, principal legitimadora da pena, surge tambm a preveno especial, que aquela que atua sobre a pessoa do delinqente, para ressocializ-lo (preveno especial positiva), ou, pelo menos, impedir que cometa novos delitos enquanto segregado (preveno especial negativa). (GRECO, 2000, p. 43).
Concluindo, verica-se que, aps as doutrinas funcionalistas, no h como se falar em uma losoa do direito penal, sem se levar em considerao, a um s tempo, a teoria do delito e a teoria da pena que, apesar de terem nascido separadamente, se unem necessariamente para a explicao funcional desse ramo do Direito4.
pelo delinqente; preveno da prtica de novas infraes, atravs da intimidao do condenado e das pessoas potencialmente criminosas; regenerao do preso, no sentido de transforma-lo de criminoso em no criminoso. Continua, ainda, o autor, [...] a maioria das pessoas recuse reconhecer uma verdade que est entrando pelos olhos: reformar criminosos pela priso traduz uma falcia e o aumento de recursos, destinados ao sistema prisional, seja razovel, mdio grande ou imenso, no vai modicar a assertiva. Atentemos para o seguinte: at hoje, em nenhum lugar, em nenhum tempo, nem nos pases mais ricos e nos momentos de maior fastgio, sistema penitencirio algum exibiu um conjunto de recursos que tivesse sido considerado como, pelo menos, satisfatrio. O que parece algo invivel, mesmo porque jamais foram estabelecidos precisamente e especicamente, quais seriam, em qualidade e quantidade, tais recursos ideais. Essa indenio garante a perpetuidade justicativa mencionada, pois permite seja aplicada ad eternum (THOMPSON, 1991, p. 16-17).
4 Reveladora a lio crtica de Batista (1995, p. 111-116), que, por sua preciso e pertinncia, merece ser trazida na totalidade de seu argumento: Por isso, a misso do direito penal defende (a sociedade), protegendo (bens, ou valores, ou interesses), garantindo (a segurana jurdica, ou a conabilidade nela) ou conrmando (a validade das normas). [...]. Observe-se que os ns assinalados se projetam predominantemente na relao pena-sociedade. [...]. Um iniciante estaria tentado a considerar at que os ns do direito penal e os ns da pena habitam a mesma casa, porm os primeiros na sala de visitas e os segundos na cozinha. Essa descrio comparativa, algo caricata, das mais usuais respostas oferecidas s perguntas sobre a misso do direito penal e os objetivos da pena, pe de manifesto que, se os penalistas no sucumbem tentao de substituir a misso do direito penal que devem descrever pelo direito penal de seus sonhos, ou existem diferenas entre aquilo que pretende o direito penal e aquilo que pretende seu instrumento essencial e caracterstico a pena , ou este o ponto mais densamente turvo, do ponto de vista ideolgico, do discurso jurdico-penal. Mais do que em qualquer outra passagem, a ideologia transforma aqui ns particulares em ns universais, encobre as tarefas que o direito penal desempenha para a classe dominante, transvestindo-as
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A par de tais consideraes, importante que se anote que, em nenhum momento, nem nas teorias absolutas, nem nas relativas ou mistas, existe qualquer nalidade do direito penal que leva em considerao qualquer tipo de resposta do sistema voltada s vtimas. Pode-se dizer, atualmente, que os sistemas penais, de forma geral, so fulcrados numa criticvel [...] neutralizao da vtima, a m de que se possa serenamente aplicar a sano penal ao infrator (CALHAU, 2003, p. 25). Percebe-se que, ao argumento de se impedir uma modicao da rechaada vingana privada por uma indesejvel vingana pblica, instituiu-se, de forma geral, o direito de ao, e mais especicamente, para o processo criminal, o ius puniendi de titularidade exclusiva estatal. Nesse sentido, percebe-se a correta lio de Cintra, Dinamarco e Grinover (1997, p. 249): [...] vedada em princpio a autodefesa e limitadas a autocomposio e a arbitragem, o Estado moderno reservou para si o exerccio da funo jurisdicional, como uma de suas tarefas fundamentais. Ainda, na mesma trilha, Tornaghi (1987, p. 100) esclarece que:
J vimos que, primitivamente, quando algum via insatisfeita sua pretenso, agia diretamente contra o adversrio para compeli-lo sicamente prestao. Um dia, porm, o Estado proibiu fazer justia pelas prprias mos, chamou a si a tarefa de resolver os conitos de interesses e disse aos particulares: de ora em diante s quem tem o poder de fazer justia (jurisdio) sou eu; no h mais ao de um particular contra o outro; a nica maneira de agir permitida esta: vir a mim;
de um interesse social geral, e empreende a mais essencial inverso, ao colocar o homem na linha de ns da lei: o homem existindo para a lei, e no a lei existindo para o homem. [...] Por isso mesmo, ao lado das funes aparentes da pena, [...] o eterno esquema das teorias absolutas, relativas e mistas, fala-se hoje nas funes ocultas ou no declaradas da pena. [...] Sandoval Huertas organizou as funes no declaradas da pena privativa de liberdade em trs nveis: a) o nvel psicossocial (funes vindicativa e de cobertura ideolgica); b) o nvel econmico social (funes de reproduo de criminalidade, controle coadjuvante do mercado de trabalho, e reforo protetivo propriedade privada); c) o nvel poltico (funes de manuteno do status quo, controle sobre as classes sociais dominadas e controle de opositores polticos). Pensamos que numa sociedade verdadeiramente justa e democratizada os ns do direito penal e da pena constituiro, transparentemente expostos e debatidos, um s e indivisvel projeto. Entrementes, cabe um esforo, a exemplo do que ocorreu na rea das funes da pena, no sentido de desmisticar os ns do direito penal, questionando as respostas usuais. [...] Denitivamente inegvel que numa sociedade dividida, o bem jurdico, que opera nos lindes entre a poltica criminal e o direito penal, tem carter de classe. Tal constatao permite o aproveitamento crtico do conceito de bem jurdico, no amplo espectro de funes que, como vimos, lhe corresponde. Podemos, assim, dizer que a misso do direito penal a proteo de bens jurdicos, atravs da cominao, aplicao e execuo da pena. Numa sociedade dividida em classes, o direito penal estar protegendo relaes sociais (ou interesses, ou estados sociais, ou valores) escolhidos pela classe dominante, ainda que aparentem certa universalidade, e contribuindo para a reproduo dessas relaes. Efeitos sociais no declarados da pena tambm conguram, nessas sociedades, uma espcie de misso secreta do direito penal.
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de mim que o particular poder exigir justia. Eu a farei usando do poder que tenho sobre todos e, portanto, sobre o adversrio de quem a pede. Dessa forma aquele (que podemos chamar autor) nada pode exigir desse (a quem podemos chamar ru), mas esse no se poder furtar ao meu poder.
A esses fatores, acrescentem-se as problematizaes de que, no processo penal, a maioria dos delitos se procedem mediante as aes penais pblicas incondicionadas (relegando a vtima atuao dependente da interpretao do Ministrio Pblico) e da inoperosidade total do sistema. Esclarecedora a lio de Calhau (2003, p. 26-27):
Ao contrrio do aspecto racional, que seria o m do sofrimento ou o abrandamento da situao em face da ao do sistema repressivo estatal, a vtima sofre danos psquicos, fsicos, sociais e econmicos adicionais, em conseqncia da reao formal e informal derivada do fato. No poucos os autores a armarem que essa reao traz mais danos efetivos vtima do que o prejuzo derivado do crime praticado anteriormente. Essa situao chamada de sobrevitimizao do processo penal ou vitimizao secundria, quer dizer o dano adicional que causa a prpria mecnica da justia penal formal em seu funcionamento. No processo penal ordinrio e na fase de investigao policial, a vtima tratada com descaso e, muitas vezes, com desconana pelas agncias de controle estatal da criminalidade. A prpria sociedade tambm no se preocupa em ampar-la, chegando, muitas vezes, a incentiv-la a manterse no anonimato, contribuindo para a formao da malsinada cifra negra, o grupo formado pela quantidade considervel de crimes que no chegam ao conhecimento do sistema penal.
Torna-se claro que, num direito penal que se proponha moderno, respeitador, a um s tempo, dos avanos das teorias do delito e dos ns da pena; da noo de funcionalidade do sistema baseada em seus objetivos e outputs e dos direitos fundamentais, o estudo da vtima no seja relegado a segundo plano. Faz-se primordial, por conseguinte, estudar as repercusses do crime na vtima para que o sistema social no se desvincule da realidade do dia-a-dia; no num ontologismo aprisionador do nalismo, mas num empirismo poltico-criminal, embasado no dualismo de compromisso entre a realidade social e o normativismo cunhado na resistncia da coisa (Widerstand der Sache) de Roxin. O estudo que se prope no presente artigo parte da premissa de que h algo de inerente ao aparelho psquico que tornam prximas no apenas todas as vtimas, mas, na verdade, todos os homens. Nesse sentido, a partir de entrevista informal
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com a me de uma vtima de um homicdio culposo no trnsito, que se demonstrava nitidamente frustrada com a resposta estatal e clamava por um signicado para o que ocorreu, ou do pai de uma vtima de homicdio que sempre repetia sua inteno de ceifar a vida do assassino, caso o direito penal no atuasse adequadamente, surgiu uma interrogao, dessas que nos incomodam, porm permanecem sem resposta: qual seria o papel que deveria ser ocupado pelo sistema penal na vida das vtimas? Interessante notar que, no discurso das vtimas, sempre alguma faceta da vingana, de forma direta ou velada, surge como tema. Pode a mesma se explicitar numa expectativa de vingana pblica ou privada. Pode a vtima armar que efetuar a vingana apenas no caso de inecincia do Estado. O discurso de justia com as prprias mos, por sua vez, tambm claramente vingativo. Ainda podem ser reconhecidos traos de vingana, muitas vezes, no prprio clamor de justia, porm com uma conotao evidentemente sdica. Esse tema recorrente da vingana, que sempre aparece nos discursos no apenas policiais mas tambm em nosso cotidiano, sendo, inclusive, tema central de inmeras obras literrias, musicais ou cinematogrcas, deve, por hiptese, revelar alguma faceta inerente condio humana que precisa, sob pena de total inadequao e, portanto, perda de sentido, ser respeitada pelo direito penal. Neste sentido, pesquisa realizada no perodo de 2003 a 2005 revelou que 18,61% dos 462 homicdios registrados em Belo Horizonte foram motivados por vingana. Outros 5,19% foram efetuados a partir de conitos amorosos que tambm culminaram na retaliao homicida. Ou seja, aproximadamente 110 dos 462 assassinatos analisados apenas por essa pesquisa, nesse curto intervalo de tempo, esto, de alguma forma, associados vingana (SILVA, 2006). bem provvel que esses nmeros se repitam em muitos outros lugares, naqueles casos em que a vingana comparece em destaque na enumerao dos motivos de um crime ou de um ato infracional. Assim, resguardadas as diferenas porventura existentes entre os vrios contextos socioeconmicos e culturais que se relacionam a esses crimes, tais dados apenas reforam a importncia de um estudo sistemtico sobre esse assunto. Cabe, ento, um primeiro pedido ao leitor: o de que se coloque, durante o estudo do texto, de forma neutra e imparcial, reetindo os questionamentos puramente humanos que possua, sem a tentativa de enquadramento em tal ou qual teoria. Isso se d, uma vez que se percebe que o tema da vingana um assunto claramente envolvido por um certo tabu na seara jurdica, j que, conforme citado supra, podese dizer que a criao de todo ordenamento jurdico envolve a idia de repdio vingana, devendo os homens resolver seus problemas de forma digna e racional, preterindo maneiras bestiais de soluo de conitos. J ca uma observao no sentido de que, em momento algum, os autores pretendem uma volta violncia privada por uma defesa insana da vingana. O que se prope , simplesmente, olhar
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de forma desarmada para algo to natural ao ser humano que, por isso mesmo, causa tanto espanto ao nos sentirmos tentados a agir de forma vingativa, o que demonstra nossa inescapvel humanidade, apesar de todo e qualquer tampo racional. Nessa trilha, apesar de no sermos afetos s armaes categricas, podemos dizer que todas as pessoas, freqentemente, possuem mpetos vingativos como respostas a aes que nos atingem de uma maneira determinada. Esses freqentes mpetos vingativos ocorrem, por exemplo, quando dirigimos um veculo no trnsito congestionado e somos fechados por outra pessoa; quando algum fura a la do supermercado, demonstrando total descaso aos demais; quando somos trados por nossas esposas e maridos, alm de uma innidade de outras situaes. Nessas hipteses, dependendo, entre outros fatores, da gravidade do evento, surge uma verdadeira ferida em nosso mais profundo interior. Essa ferida, s vezes, to dolorida e pulsa de uma forma to latejante que choramos, perdemos noites de sono e, at mesmo, passamos a atos vingativos, que podem congurar pequeninas retaliaes ou mesmo grandes crimes. Essa vontade de se vingar, presente em todos os homens e mulheres, em maior ou menor grau, com maior ou menor possibilidade de se efetivar em aes vingativas, , usualmente, percebida em casos de vtimas de crimes. Tanto assim, que, conforme exposto alhures, autores justicam o direito de ao e o ius puniendi, por uma exigncia em se coibir a vingana privada. Sem falsos moralismos ou discursos politicamente corretos, o que se prope a abordagem sria do tema da vingana como algo natural de todo ser humano e, mais importante, que possui uma funo especca na organizao da economia psquica do aparelho mental, o que pode ser vericado atravs do olhar psicanaltico na obra freudiana. Com isso, como se ver no decorrer da exposio, no se pretende, de forma alguma, implicar o direito penal com uma necessidade de vingana5 (pblica ou privada) ou mesmo armar que a vingana seja uma sada apropriada a ofensas. Busca-se, to-somente, estudar o fenmeno da vingana do ponto de vista freudiano no sentido de se explicitar seu papel e, com isso, revelar a importncia do direito penal na recomposio dos aparelhos psquicos afetados pelo crime (incluindose, a, o agente, a vtima e todos os crculos de afetao oriundos do delito).
5 O perigo da associao da pena vingana bem exposto por Batista (2004, p. 134): Nos tempos que correm, em nosso pas, as velhas senhoras bondosas so freqentemente instigadas a reencarnar-se nas deusas do dio e da vingana. Para as necessidades de controle penal do capitalismo sem trabalho, para ajudar na neutralizao dos inteis da nova economia, nada mais oportuno. A vingana, que Nietzsche localizou na alma das tarntulas, um velho produto que os publicitrios-criminlogos brasileiros esto relanando no mercado, com novos rtulos, para ajudar a vender sua irm mais nova chapa branca, a pena.
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2. A tratativa da vingana na obra de Sigmund Freud Apesar das muitas menes vingana, nos volumes que compem a Edio standard das obras completas de Sigmund Freud, nem uma vez o assunto ali abordado de maneira sistemtica e, do mesmo modo, tampouco por seus seguidores, embora a teoria psicanaltica tenha se consolidado para fornecer os operadores necessrios para um exame minucioso desse fenmeno. Torna-se necessrio, por conseguinte, focalizar metapsicologicamente o fenmeno da vingana, isto , examin-lo em seus aspectos dinmicos (isto , relativos ao conito psquico que a anima), em relao aos seus aspectos econmicos (isto , relativos sua funo no meio dos outros processos psquicos) e em relao sua determinao inconsciente. Portanto, o que aqui se descreve como a metapsicologia da vingana o que nos permitir articular esse fenmeno aos conceitos centrais da psicanlise, tais como o inconsciente, a sexualidade, os mecanismos de defesa, o narcisismo e as pulses de morte, dentre outros. Inicialmente, nos socorremos dos primrdios da psicanlise, que remontam ao texto de Freud e Breuer (1976, v. 2, p. 29-296), intitulado Sobre o mecanismo psquico dos fenmenos histricos: comunicao preliminar, que oferece consideraes que podem contribuir na sistematizao do fenmeno da vingana. Nesse trabalho, Freud e Breuer discorrem acerca dos fenmenos histricos. A armao de que [...] os histricos sofrem principalmente de reminiscncias faz aluso a algumas observaes relatadas por Freud sobre a histeria cujos sintomas estariam ligados s cenas de um passado doloroso em que a emoo no pde ser exteriorizada. Essa emoo ca, em parte, retida na vida psquica e, outra parte, liberada para inervaes e inibies sintomticas. Tal emoo provocada por um trauma psquico caracterizado por qualquer experincia que possa provocar afetos aitivos (susto, angstia, vergonha, dor fsica). nesse contexto que Freud e Breuer introduzem o termo vingana, que considerado como uma reao, ou seja, um meio de descarregar o afeto. Para os autores, quando a reao ocorre em grau suciente, grande parte do afeto desaparece. Quando a reao reprimida, o afeto permanece vinculado lembrana. Com isso, pode-se ter uma elucidao acerca do ressentimento, tal como se segue:
O que acontece no ressentimento que o ofendido no se atreve, ou no se permite, responder altura da ofensa recebida. O envenenamento psicolgico produz-se a partir da reorientao para o eu dos impulsos agressivos impedidos de descarga, gerando uma disposio passiva para a queixa e a acusao, assim como a impossibilidade de esquecer o agravo passado. (KEHL, 2005, p.13).
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Freud e Breuer (1976, v. 2, p. 49) ainda consideram que:

[...] uma ofensa revidada, mesmo que apenas com palavras, recordada de modo bem diferente de outra que teve que ser aceita. A linguagem tambm reconhece essa distino, em suas conseqncias mentais e fsicas; de maneira bem caracterstica, ela descreve uma ofensa sofrida em silncio como uma morticao [Krnkung, literalmente, um fazer adoecer]. - A reao da pessoa insultada em relao ao trauma s exerce um efeito inteiramente catrtico se for uma reao adequada - como, por exemplo, a vingana. Mas a linguagem serve de substituta para a ao; com sua ajuda, um afeto pode ser ab-reagido quase com a mesma eccia. Em outros casos, o prprio falar o reexo adequado: quando, por exemplo, essa fala corresponde a um lamento ou a enunciao de um segredo torturante, por exemplo, uma consso. Quando no h uma reao desse tipo, seja em aes ou palavras, ou, nos casos mais benignos, por meio de lgrimas, qualquer lembrana do fato preserva sua tonalidade afetiva do incio.
Entretanto, os autores abordam que uma pessoa normal que tenha passado por um trauma psquico pode se utilizar do processo de associao para lidar com a situao, provocando o desaparecimento do afeto concomitante. Um exemplo citado foi o de que a lembrana de uma humilhao corrige-se quando a pessoa normal situa os fatos nos devidos lugares, considerando o seu prprio valor. Em outro captulo, h meno de uma pulso de vingana mas pulso no sentido de impulso encontrada em uma nota de rodap que se segue:
A pulso de vingana que to poderosa no homem primitivo e que mais disfarada do que recalcada pela civilizao, nada mais do que a excitao de um reexo no liberado. Defender-se de uma agresso numa luta e assim agredir o adversrio o reexo psquico adequado e pr-formado. Quando no levado a efeito ou o de maneira insuciente, o reexo constantemente liberado pela lembrana, e a pulso de vingana surge como um impulso volitivo irracional, do mesmo modo que todas as outras pulses. A prova disso est precisamente na irracionalidade do impulso, em seu descompromisso com qualquer questo de utilidade ou convenincia e, a rigor, no seu desprezo por todas as consideraes relativas prpria segurana do indivduo. To logo o reexo liberado, a natureza irracional do impulso pode tornar-se consciente (FREUD; BREUER, 1976, v. 2, p. 212).
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Posteriormente, aps o desenvolvimento de um arcabouo inicial da teoria psicanaltica (principalmente na obra A Interpretao dos Sonhos, de 1900-1901 inclusive com meno expressa a sonhos vingativos de realizao de desejos), Freud (1976, v. 4 e 5, p. 157-317) expe uma anlise teraputica efetivamente por ele realizada, que acabou por se constituir em marco na consolidao do arcabouo da teoria e da prxis da psicanlise. Ao caso Dora (1976, v. 7) Freud confere uma importncia singular, uma vez que o concebe como um complemento daquela que considerada a obra fundadora da psicanlise A Interpretao dos Sonhos. O caso Dora trata-se de um fragmento de uma anlise que durou cerca de trs meses. Apesar de Freud ter condensado o referido caso a m de vislumbr-lo no tocante aos sintomas histricos e suas interpretaes, o caso Dora um dos mais extensos da obra freudiana. Nesse sentido, procurar-se- colocar, aqui, apenas aqueles elementos indispensveis para a elucidao do caso e suas vinculaes com o fenmeno vingativo. Dora o pseudnimo de uma jovem histrica chamada Ida Bauer (1882-1945). Ela foi encaminhada por seu pai, Philipp Bauer, ao Dr. Freud quando tinha dezoito anos de idade em decorrncia de uma srie de sintomas enxaqueca, tosse, afonia e outros que no eram apaziguados por tratamentos mdicos convencionais. A palavra histeria, morfologicamente, vem do grego hystera e signica tero. Os gregos a consideravam uma afeco restrita s mulheres, surgindo em funo de uma movimentao uterina anmala na cavidade abdominal. Freud, a partir de seus estudos com Charcot no Hospital de Salptrire (1885), atribui histeria uma nova etiologia. Diante de sintomas que no encontravam quaisquer determinantes anatmicos e siolgicos, Freud se lana em uma empresa que buscou conferir histeria um estatuto plenamente diferenciado. Freud (1976, v. 4, p. 16) relaciona a etiologia dessa doena s [...] intimidades da vida psicossexual dos pacientes, e que os sintomas histricos so a expresso de seus mais secretos desejos recalcados. Dora era a lha mais nova de uma famlia composta pelo pai, pela me, Katharinna Gerber-Bauer, e pelo irmo, Otto Bauer. O pai era um industrial abastado e de notvel inteligncia. No entanto, Phillip Bauer tinha uma sade frgil, fato que levava Dora a dispensar-lhe cuidados freqentes. A me era uma gura menosprezada por Dora, sendo esta descrita por Freud como vtima de um quadro denominado de psicose da dona-de-casa, ou seja, uma me sem a menor compreenso acerca dos interesses dos lhos e que se volta exclusivamente a ocupaes domsticas, como faxinas com nuances obsessivas. O irmo de Dora era um ano e meio mais velho e, durante a infncia da paciente, constituiu-se como um modelo a seguir. Contudo, anos mais tarde, o irmo distanciou-se dela, uma vez que ele sempre apoiava a me em quaisquer discusses que surgiam no seio familiar.
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O pai era o membro central nesse ncleo, erigindo-se tambm como a gura qual Dora dirigia grande afeto. O pai, aps ser acometido por uma tuberculose, passa uma temporada em uma cidade denominada no caso, em razo do sigilo que se fazia necessrio na poca, como B----. Foi nessa viagem que a famlia de Dora conheceu e desenvolveu uma cara amizade com o Sr. e a Sra. K, casal de signicativa inuncia no quadro histrico da jovem. O pai de Dora e a Sra. K tornaram-se muito prximos, pois ela cuidou dele com muito zelo durante suas enfermidades. A estreita amizade cultivada pelos dois suscitou rumores de que esse vnculo no se sustentava apenas em funo da gratido do pai de Dora pela Sra. K, mas sim em razo de uma relao amorosa entre os dois. Foi tambm na cidade B----, local em que o Sr. e Sra. K haviam se radicado h muitos anos, que transcorreu a cena creditada por ser a deagradora (trauma psquico) do quadro histrico da paciente. Dora estava caminhando com o Sr. K ao redor de um lago nos Alpes quando ele lhe fez uma audaciosa proposta amorosa, informando-lhe que seu casamento j estava arruinado (Eu no tenho nada com a minha mulher). Dora sentiu-se ultrajada e esbofeteou a face de K, decidindo retornar subitamente com seu pai para Viena. Quatorze dias aps o ocorrido no lago, Dora resolve contar aos seus pais sobre a investida do Sr. K. O pai j havia observado alteraes no comportamento de Dora, notando-a abatida e irritvel. No entanto, o que mais preocupou o pai foi encontrar uma carta suicida deixada por Dora em uma cmoda no seu quarto. Philipp Bauer estava certo de que tais condutas deviam-se, ento, ao que havia ocorrido entre sua lha e o Sr. K. Assim, o pai decide confront-lo, exigindolhe explicaes acerca do que realmente havia sucedido. O Sr. K nega a acusao que lhe fora desferida, dizendo ao pai de Dora que o depoimento de sua lha era calunioso, fato que no lhe surpreendia, uma vez que Dora, de acordo com K, lhe parecia uma menina com fortes interesses e imaginaes de cunho sexual. A Sra. K havia dito ao seu marido sobre os livros a que Dora dedicava uma ateno especial leituras como Fisiologia do Amor, de Mantegazza. Diante das circunstncias, aparece, ento, uma das primeiras menes vingana no caso Dora. A garota tenta se vingar do Sr. K, ao contar a seus pais sobre a cena do lago. Ela esperava que, ao falar do ocorrido, o Sr. K. seria desmoralizado, enquanto ela se sairia vitoriosa. Dora busca restituir-se moralmente atravs desse ato, restabelecendo uma virtude que ela dera por maculada na cena do lago. No entanto, essa vingana acabou sendo malograda, uma vez que o Sr. K desacreditou e desmoralizou Dora diante de seus pais. A cena do lago, como j foi explicitado, constitui-se como o trauma psquico, ou seja, um acontecimento que, em funo de sua intensidade, no passvel de ser elaborado de forma adequada pelo sujeito e acaba por ocasionar um quadro patognico. Alguns eventos, ento, possuem tamanha
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carga de energia que acabam por ser demasiados ao controle do aparelho psquico que acabam por transbordar as possibilidades do sujeito, sendo chamados de traumticos. Freud explica que o aparelho psquico regulado pelo princpio do prazer que se esfora por manter uma harmonia de excitaes. Um aumento de tenses sentido como desprazeroso, enquanto sua diminuio prazerosa. A cena do lago possui um forte carter sexual que resgata em Dora lembranas recalcadas de sua infncia, perodo no qual a paciente se entregou a satisfaes auto-erticas. Materiais como esse, cujo teor est embebido de signicaes sexuais, so comumente sentidos como excessivos e, como conseqncia, geradores de ansiedade e desprazer. A masturbao infantil emerge como um elemento salutar no quadro histrico da jovem Dora no permite se entregar a K. em funo da enorme culpa inconsciente que sentia em decorrncia desse perodo remoto de sua infncia. Nesse sentido, a vingana est estreitamente ligada a um dos trs pontos norteadores da metapsicologia o ponto de vista econmico. Ao vingar-se, ou pelo menos tentar faz-lo, o aparelho psquico de Dora trabalha por uma descarga de tenses. A vingana, portanto, no deve ser encarada como uma atividade essencialmente destrutiva; pelo contrrio, ela o meio encontrado para se obter um alvio absolutamente necessrio para um equilbrio mental. No seria arriscado dizer que Dora adoece por no ser capaz de vingar-se. Outra vingana que Dora tenta inigir, mas que novamente cai no insucesso diz respeito ao desejo de vingar-se de seu pai atravs de seus sintomas e tambm da carta suicida. Dora sempre caa enferma quando seu progenitor viajava ao encontro da Sra. K. A jovem paciente sentia um cime exacerbado pelo pai, fato que evidenciava um reavivamento de uma paixo com razes edipianas. Essa regresso a um passado infantil revela uma soluo encontrada inconscientemente por Dora para suprimir algo que lhe era extremamente forte e tambm inaceitvel o seu amor pelo Sr. K. Dora tentava dissuadir o pai com reiteradas splicas e argumentos de que no deveria ir ao encontro da Sra. K, mas os desejos da jovem permaneciam inauditos. Embora Dora exigisse de seu pai um afastamento das Sra. K., os seus rogos eram pouco rmes. A jovem, ao mesmo tempo em que demandava um distanciamento de seu pai em relao a Sra. K, era tambm bastante permissiva diante da unio inel. Freud acreditava que Dora procedia com tal ambigidade para no ter de dizer de seu prprio relacionamento com o Sr. K, e tambm por desejar afastar a Sra. K do homem com quem ansiava desposar-se. Vale complementar que K havia investido sexualmente na jovem em outra circunstncia que no a do lago, mas quando Dora tinha apenas 14 anos. Nessa ocasio, o Sr. K arquitetou uma forma de car a ss com a garota e roubar-lhe um beijo, que, por sinal, suscitou em Dora uma intensa repugnncia (j nessa poca, de acordo com as exposies de Freud, Dora exibia atitudes histricas, pois diante de uma oportunidade de excitao sexual, sentimentos desprazerosos de ojeriza so
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despertos). Novamente, a via sintomtica encontrada por Dora usada como um instrumento para impossibilitar o adultrio do pai. A paciente demonstra-se mais uma vez inbil no sentido de encontrar caminhos mais sos de alvio tensional, recorrendo somatizao que, embora fosse imobilizante, era a nica sada que lhe surgia. Torna-se imprescindvel dizer que o prprio sintoma tambm possui aspectos econmicos, j que a somatizao possibilita a vazo de excitao. O sintoma tambm traz baila outro elemento norteador da metapsicologia o ponto de vista dinmico. Esse aspecto da metapsicologia revela a existncia de um conito psquico, ou seja, de exigncias internas contrrias que se opem. Essas foras conitantes podem se dar entre desejos e uma exigncia moral que os tolhe, fato que pode traduzir-se na formao de sintomas. No caso Dora, o ponto de vista dinmico facilmente contemplado, uma vez que a histeria da paciente decorre de um choque entre o seu desejo inconsciente (entregar-se ao Sr. K) e sua prpria exigncia moral, acompanhada por um sentimento inconsciente de culpa que impossibilitava sua satisfao pulsional. O caso Dora foi, para Freud, um estudo muito caro e de enorme valia no sentido de auxili-lo a melhor compreender os sonhos na histeria. Freud publicou em 1900 A Interpretao dos Sonhos, trabalho que contm indispensveis teorizaes no tocante metapsicologia. nesse estudo que Freud faz uma estruturao sistemtica da noo do inconsciente e formula as relaes desse sistema com a formao onrica. Freud ir dizer que os sonhos so a via de realizao de um desejo inconsciente. At mesmo aqueles sonhos que parecem estar completamente apartados dessa formulao, devido ao seu contedo angustiante, so tambm realizaes de desejos. No caso Dora, Freud faz uma anlise pormenorizada de dois sonhos da paciente, o Sonho I e o II. A m de no tornar esta exposio ainda mais extensa, ser tratado aqui apenas o Sonho II em funo de seu contedo vingativo. Nesse sonho, Dora se v passeando por uma cidade desconhecida. Na sua caminhada, ela se depara com uma casa onde estava morando sozinha e levada a subir at o seu quarto onde encontra uma carta de sua me que lhe comunica que seu pai havia morrido. Dora ento parte para a estao e dirige-se at a casa de sua famlia, onde informada pela criada que sua me e os outros j estavam no cemitrio. Aps uma anlise minuciosa de cada elemento de tal elaborao onrica, Freud conclui que o teor do sonho correspondia a uma fantasia de vingana contra o pai. Dora deseja se vingar de sua gura paterna, que a abandonou duas vezes: primeiro deixando-a nas mos do Sr. K, como uma espcie de prmio, devido sua relao inel com a Sra. K e, segundo, ao no lhe dar crdito quando confessa que havia sido importunada com uma investida amorosa do Sr. K. No sonho, portanto, as relaes se invertem. Dora no mais se sujeita aos abandonos do pai, pelo contrrio, ela o sujeita ao abandono no momento de seu falecimento. Ela
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tambm se vinga da coero que lhe fora imposta por seu pai durante toda sua vida, se ele morresse, ela poderia ler e amar o que melhor lhe aprazesse. Assim, o sonho surge como um caminho que no o sintomtico, no sentido de lidar com fantasias de vingana. Entretanto, o sonho por si s no capaz de extinguir em Dora o seu anseio por vingana. A jovem desejava ser levada a srio, ser livre e poder se entregar ao homem que tanto amava. Mas, diante da interdio dessas aspiraes, seja pela incredulidade do pai, seja pelas limitaes impostas por uma sociedade vitoriana que tolhia qualquer manifestao sexual feminina, ou por um sentimento inconsciente de culpa que impossibilitava a jovem de amar o Sr. K, Dora se sentia no direito de vingar-se, de encontrar um modo de ser restituda de tudo que lha fora subtrado. Um mero sonho vingativo, por sua vez, no seria efetivo no sentido de realizar todas essas pretenses. Uma nova tentativa de vingana surge no momento em que Dora esbofeteia o Sr. K quando ele faz a investida no lago. Dora procede de tal maneira, pois se lembra de uma conversa que havia tido com uma jovem governanta que trabalhara no domiclio do casal K. A governanta confessou-lhe que o Sr. K tinha agido de modo assaz atrevido, propondo a ela um romance e armando-lhe no ter mais nada com sua esposa. O Sr. K usou da mesma aproximao com Dora, fato que a irritou profundamente e a levou a agredir o Sr. K. A vingana de Dora novamente foi manejada com incongruncia, j que ao Sr. K no foi dito o porqu do bofeto. Dora ataca K. por achar que a ela no poderia ser dirigida uma investida idntica que outrora fora usada com uma servial. A paciente pertencia a uma argentria famlia e por isso merecia tratamento diferenciado. O Sr. K., portanto, feriu a sua condio narcsica, j to alquebrada em funo das inmeras interdies que eram impostas jovem. Mas Dora, ao esbofetear K, no achou que ele no voltaria a lhe procurar. A jovem cria que o Sr. K lhe procuraria arrependido e clamando por perdo, no entanto, K. no o fez. A vingana novamente voltou garota, fato que agravou enormemente o seu quadro histrico. De fato, quem se vingou ao banir de suas aspiraes amorosas foi o Sr. K. Ele quem, em funo de um agravo, restitui-se narcisicamente, dando a Dora o troco por no ceder com aceite a sua seduo. Por m, Freud expe uma forma singular de vingana com enorme relevncia na prtica psicanaltica a vingana transferencial. A transferncia, sucintamente, diz respeito ao [...] processo pelo qual desejos inconscientes se atualizam sobre determinados objetos no quadro de um certo tipo de relao estabelecida com eles e, eminentemente, no quadro da relao analtica (Laplanche; Pontalis, 2004, p. 514). Dora abandonou o tratamento analtico de forma abrupta, impossibilitando que Freud completasse as suas interpretaes acerca do quadro histrico da paciente. Dora, ao abandonar Freud, vingou-se do analista, impossibilitando o seu trabalho, mas tambm se vingou dos papis que o doutor acabou representando
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no inconsciente da paciente, papis que o aproximavam tanto de seu progenitor como do Sr. K. Freud possua determinados traos de carter que o assemelhavam ora ao pai de Dora, ora o Sr. K. Assim, a paciente acabou reatualizando desejos inconscientes de vingana referentes aos dois no setting psicanaltico, vingando-se do analista que os suscitou. Essa talvez tenha sido a vingana mais efetiva de Dora, uma vez que de fato frustrou as expectativas de Freud em relao ao tratamento. Por outro lado, Dora no se satisfez ao vingar-se do representante daqueles que lhe feriram. A afeco histrica continuou lhe torturando, j que a paciente no elaborou o material inconsciente determinante de sua doena. Freud cometeu um erro no que concerne ao manejo da transferncia de Dora ele, no curto perodo em que se deu a anlise da jovem, no foi capaz de perceber os papis que representava no inconsciente da analisando. Se Freud houvesse notado isso durante o tratamento, poderia ter evitado a vingana transferencial e prolongado a anlise at o seu desfecho apropriado, ou seja, o desfecho da elaborao. A ltima e mais ecaz vingana executada por Dora ocorreu quando houve a morte de um dos lhos do casal K. A jovem retornou cidade B---- e confrontou os dois, forando-os a admitir sobre a investida amorosa no lago e sobre a relao inel que a Sra. K mantivera por longos anos com seu pai. Interessante notar que essa empresa parece ter repercutido muito positivamente no quadro da paciente. Os padecimentos histricos rarearam e Dora nalmente se casou com um rapaz que vinha lhe cortejando. Nesse sentido pode-se observar a relevncia do dizer. A articulao de um afeto a uma rede de signicantes que o nomeiam e o exteriorizam parece ter uma forte implicao no apaziguamento de um ressentimento. Dora deixa de se envenenar com fantasias de vingana que nunca alcanavam a concretude e parte para outra via muita mais harmoniosa a da palavra. O aspecto econmico do vingar-se, ou seja, a possibilidade de descarregar tenses por demais excessivas no aparelho psquico por meio da retaliao, pode se dar no s pelo vis destrutivo do ataque fsico, mas por outro mais sereno representado pela linguagem. importante salientar que incentivar um paciente a relatar sobre os afetos que animam suas fantasias de vingana traz benefcios, mas no um manejo suciente. Noutra linha de raciocnio, impende sublinhar que a psicanlise uma prtica sustentada pelo infantil. durante o perodo da infncia que se instaura o aparelho psquico e que se congura a formao do eu. tambm na vida infantil que se erigem importantes fenmenos que so salutares na formao do sujeito. Dentre eles, o estdio do espelho e o complexo de dipo emergem como acontecimentos essencialmente estruturantes para o psiquismo da criana.
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O estdio do espelho um conceito lacaniano, conforme descrito por Dor (1992) e pelo prprio Lacan (1998, p. 96-103), que visa elucidar a forma como se d a compreenso por parte da criana de que um corpo inteirio. A experincia da criana de aproximadamente seis meses a dois anos e meio de se olhar no espelho e perceber-se uma, propicia-lhe uma experincia assaz jubilatria, pois lhe garante a apreenso de sua imagem corprea. O complexo de dipo, por sua vez, no deve ser entendido apenas como aquela experincia na qual a criana se v enamorada pelo progenitor do sexo oposto e rivalizando com o progenitor do mesmo sexo. A passagem pelo complexo de dipo e sua posterior dissoluo inserem a criana em um jogo identicatrio em que se preguram a estruturao da personalidade e a orientao do desejo humano. A maneira como a criana enfrenta esses momentos repercute diretamente em sua estruturao psquica. Se o aparelho psquico j se encontra formado durante a infncia e conseqentemente apto a receber as mais variadas inscries, pode-se, tambm, compreender a vingana infantil pelos pressupostos metapsicolgicos. Para a psicanlise, toda vingana infantil, uma vez que, como j foi exposto, a prtica se ampara em fenmenos que datam desse perodo. Contudo, vale fazer uma diferenciao entre a vingana que ocorre no perodo adulto, mas que contm elementos infantis, e aquela vingana que se d durante a infncia. Freud tratou em sua obra de vrias formas de vingana efetuadas por crianas, sendo o Caso Hans (1909) a teorizao em que mais surgem menes vingana. Freud, para explanar o Caso Hans, lanou mo de textos como: Trs ensaios sobre a teoria da sexualidade (1976, v. 7, p. 119-230), O esclarecimento sexual das crianas (1976, v. 9, p. 135-144), Sobre as teorias sexuais das crianas (1976, v. 9, p. 211-228) e Algumas conseqncias da diferena anatmica entre os sexos (1976, v. 19, p. 303-320). Esses textos so utilizados como base para compreender as descobertas de Hans sobre a origem dos bebs. As crianas, antes de adquirirem uma noo condizente acerca da procedncia dos nenns, se apiam em uma srie de teorias. A mais comum entre elas, e que ter signicativa relevncia na elucidao do Caso Hans, a atribuio de pnis a todos os indivduos, seja do sexo masculino ou feminino (Hans arquitetou uma hiptese que estendeu a atribuio de pnis at mesmo a objetos inanimados). Tambm comum que o infante acredite que os bebs apaream aps a ingesto por parte da me de pequenas sementinhas, que acabam por se desenvolver em sua barriga. Outra conjectura infantil envolve a teoria cloacal, ou seja, a de que os bebs no nascem pela vagina materna, rgo ainda desconhecido ou denegado pela criana, mas sim de seu nus, tal como ocorre em aves. A emerso dessas teorias sexuais infantis no seio terico da psicanlise foi possibilitada aps diversas observaes de crianas efetuadas por Freud. A anlise de Hans foi efetuada a duas mos, havendo contribuies do prprio Freud como tambm do pai do garoto, gura que vinha se dedicando aos
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estudos da psicanlise. O trabalho com Hans se iniciou quando ele tinha apenas cinco anos, em razo de uma fobia por cavalos. O medo e a angstia exacerbada que o garoto possua de eqinos tinha implicaes agudas na poca, uma vez que esses animais representavam o principal meio de transporte. Um aspecto central na anlise de Hans diz respeito s teorias sexuais ideadas pelo garoto. Em um primeiro momento, o garoto acreditava na concepo anedtica referente entrega de bebs pela cegonha. No entanto, a partir da gravidez de sua me, Hans se envolveu com novas investigaes, percebendo que as mudanas ocorridas no corpo materno se relacionavam com a presena de outro beb (sua irm Hanna). Hans, durante suas averiguaes, conseguiu estabelecer algumas analogias entre a fbula das cegonhas e a origem dos bebs. O garoto possua um livro de guras no qual se ilustrava um ninho de cegonhas em uma chamin vermelha que, aps minuciosa anlise, pde ser identicada como um tero. Curiosamente, na mesma pgina em que h o desenho das cegonhas, tambm se exibe o esboo de um cavalo. Durante o trabalho analtico com Hans, seu pai o questionou acerca da possvel analogia existente entre os cavalos da fazenda de sua famlia saindo pelo porto da estrebaria e o processo de defecao que, por sua vez, tambm possua parecenas com o parto. Hans assente anlise efetuada pelo pai e realiza a seguinte deduo: cavalo igual lumf (fezes) que tambm seria correlativo a bebs (cavalo=fezes=bebs). O pai de Hans ento o argiu sobre a agressividade que ele sentia pelos cavalos. Houve o seguinte dilogo entre o pai e o garoto: Pai: Voc gostaria de bater nos cavalos assim como mame bate em Hanna? Voc gosta disso tambm, voc sabe. Hans: No se acontece nada de mal aos cavalos quando se bate neles (reproduzindo a fala do pai). Pai: Em quem que voc realmente gostaria de bater? Mame, Hanna ou em mim? Hans: Na mame!. A despeito do que foi revelado por Hans nessa inquirio, investigaes ulteriores no conrmam sua reposta. Na verdade, o desejo do garoto era que seu pai se ferisse contra uma pedra e sangrasse (Fritz, um companheiro de brincadeira de Hans, havia se ferido de tal forma) para que ele pudesse ento car sozinho com sua me. A fobia de Hans em relao a cavalos somava-se ao desejo de maltrat-los. O anseio do garoto de achacar os eqinos possua duas determinantes: a primeira se referia ao desejo sdico de ferir a me e a segunda se congurava como um impulso de vingana contra o pai. Assim, atravs de sua fobia, Hans encontrou uma via para vingar-se de seu pai por ele se interpor na relao com sua me. O pai representava os cavalos na fantasia da criana, sendo o elemento que ameaa o menino com o temor da castrao. A vingana de Hans, tal como no Caso Dora, processou-se pela mediao sintomtica. Em um plano inconsciente, Hans transps a sua agressividade perante o pai para os cavalos, garantindo, assim, sua integridade narcsica. Caso Hans efetuasse sua vingana diretamente em sua gura paterna, sem a interposio de um representante
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(cavalos) no qual pde depositar sua destrutividade, ele colocaria em risco seu narcisismo, uma vez que estaria se sujeitando possibilidade de seu pai intervir com a castrao. A vingana de Hans, portanto, obedeceu lgica da autopreservao. No processo relativo formao de uma fobia, dois mecanismos essenciais dos processos inconscientes se destacam a condensao e o deslocamento. A condensao uma noo que foi bastante contemplada na Interpretao dos Sonhos, trabalho no qual foi tratada de forma bastante sistemtica. A condensao:
[...] traduz-se no sonho pelo fato de o relato manifesto, comparado com o contedo latente, ser lacnico: constitui uma traduo resumida. A condensao nem por isso deve ser assimilada a um resumo: se cada elemento manifesto determinado por vrias signicaes latentes, inversamente, cada uma destas pode encontrar-se em vrios elementos. (LAPLANCHE; PONTALIS, 2004, p. 87).
A partir disso, pode-se dizer que o fenmeno da vingana possui anidades com a elaborao onrica, uma vez que no vingar-se ocorrem construes semelhantes condensao. No desejo de vingana de Hans em relao ao pai, o elemento manifesto representado pela fobia determinado por signicaes latentes referentes ao dio edipiano do garoto perante sua gura paterna. O deslocamento, por sua vez, caracteriza-se pelo fato de [...] a importncia, o interesse a intensidade de uma representao ser suscetvel de se destacar dela para passar a outras representaes originariamente pouco intensas, ligadas primeira por uma cadeia associativa (LAPLANCHE; PONTALIS, 2004, p. 116). No caso Hans, nota-se que a vingana se desloca do pai para os cavalos o deslocamento justicvel, pois seu pai freqentemente brincava de cavalo com seu lho. Embora a fobia do garoto comprometesse severamente sua qualidade de vida, essa via seria menos intensa do que se ele transpusesse diretamente seu desejo vingativo sua gura paterna, uma vez que, como j foi dito, isso poderia comprometer a sua integridade narcsica. O Homem dos Lobos (1918) outro caso clnico freudiano de alta relevncia para a psicanlise. Nele, tambm se expe um caso de fobia que, embora tenha se desdobrado at a fase adulta, possua determinaes infantis. O paciente padecia de um temor exagerado pela gura de lobos que, assim como ocorreu no caso Hans, representavam a gura paterna. O impulso hostil contra o pai foi reprimido e transformado em quadro fbico. No caso Homem dos Lobos, observa-se uma interessante faceta do fenmeno vingativo referente projeo. Durante a infncia do paciente, ele projetou ao pai impulsos hostis. Por meio de tal operao, o Homem dos Lobos expulsou de si e localizou no pai a agressividade que ele mesmo possua (assim como no Caso Hans, a
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hostilidade perante o pai se baseava no conito edipiano). O Homem dos Lobos, por meio da projeo, alocou inconscientemente o seu desejo vingativo no pai, fato que levou o paciente a tem-lo. Nesse caso, o jovem Homem dos Lobos era atormentado pela fantasia de que seu pai iria lhe devorar, temor que se encontra enraizado na fase oral da libido. Outro caso em que se exibem diversas aluses ao vingar-se infantil diz respeito ao Homem dos Ratos (1909), trabalho em que se efetua a mais sistemtica construo acerca da neurose obsessiva na obra freudiana. O Homem dos Ratos foi o codinome encontrado por Freud para sigilosamente relatar o caso de seu paciente Ernest Lanzer, que procurou o Dr. Freud em funo de obsesses que datavam desde sua infncia, mas que haviam se intensicado nos ltimos anos. O paciente contava que sentia um medo intenso de que algo ruim pudesse acontecer com o seu pai e com uma dama que lhe era muito estimada. Alm disso, ele se queixava de impulsos compulsivos, como o mpeto de cortar sua prpria garganta com uma lmina. Posteriormente, ele criou uma srie de proibies que foram estabelecidas com o intuito de afastar de sua mente pensamentos desprazerosos. Freud denominou o caso como Homem dos Ratos em decorrncia do grande medo obsessivo que assolava o seu paciente. A experincia que precipitou o primeiro encontro de Lanzer com Freud ocorreu em funo de um relato que o paciente ouvira de um capito durante o tempo em que serviu ao Exrcito. Em uma parada para descanso durante uma manobra militar, o Homem dos Ratos sentou-se com dois ociais e o capito, gura que lhe atemorizava, pois sabia que ele defendia castigos corporais no meio militar. Com o transcorrer da conversa, o capito relatou acerca de um castigo que estava sendo aplicado por ociais no Leste. A punio era efetuada de modo que o prisioneiro era despido e amarrado, e sobre suas ndegas era virado um vaso com ratos que tentavam cavar um caminho de sada no nus do torturado. Logo aps esse relato, atravessou na mente do paciente, como um relmpago, a idia de que aquele castigo estava ocorrendo com uma pessoa que lhe era muito cara. A princpio, o analisando acreditava que a dama a qual tanto admirava estava sofrendo tal tortura. Logo depois, essa idia estendeu-se ao seu pai, fato que levou o paciente a crer que ele, mesmo estando morto h nove anos, podia estar padecendo com o mesmo castigo no alm-mundo. Embora o Homem dos Ratos s tenha procurado o Dr.Freud na idade adulta, ele j vinha sofrendo de um quadro neurtico desde sua infncia. A primeira meno ao fenmeno vingativo no caso contextualiza-se durante a meninice do paciente. Com o transcurso da anlise, Lanzer contou a Freud sobre o intenso cime que sentia de seu irmo mais novo. Ele era considerado por todos como o lho mais forte e bonito, sendo eleito o favorito da famlia. Um dia, durante uma brincadeira envolvendo espingardinhas, o Homem dos Ratos convenceu seu irmo para que olhasse dentro
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do cilindro sob a alegao de que veria algo interessante. O caula persuadido e atingido na testa, no se ferindo gravemente. O paciente ento confessa que havia tido a real inteno de feri-lo, mas que logo aps o ocorrido, sentiu-se extremamente culpado, questionando-se sobre como havia tido a coragem de faz-lo. A rivalidade entre irmos no raro atua como um propulsor de atos vingativos. Inmeros casos de agresses e outras formas de violncia permeiam essa modalidade relacional. O nascimento de um lho freqentemente ocasiona modicaes no seio familiar, alterando fortemente a relao entre os pais e seus outros lhos. A criana que at ento era a caula e se v destituda de tal posio, amide torna-se agressiva, desaadora e rebelde. Embora essas atitudes sejam um tanto equivocadas na tentativa de restituir criana aquele zelo que lhe foi subtrado em funo da chegada de um beb, essas so as vias encontradas por ela para voltar a ateno de seus cuidadores a si mesmo. Para a criana, qualquer forma de ateno, at mesmo a punitiva diante de suas traquinagens, melhor do que sua ausncia. Nesse sentido, a vingana infantil pode ser vislumbrada por meios diversos, seja atravs de rusgas incessantes, de agresses fsicas e verbais, ou por caminhos mais sutis, em que a retaliao endereada aos pais. Nessa trilha, Winnicott (1995) foi um pediatra e psicanalista britnico que agregou relevantes contribuies ao campo da psicanlise com crianas. Esse terico trouxe uma nova luz ao fenmeno da delinqncia, encarando-o como uma busca de soluo da privao emocional. Ele acreditava que atos delinqentes cometidos na infncia e adolescncia so formas encontradas pelos jovens de alcanar continncia e limites. Crianas que sofreram severas privaes emocionais se enveredariam por caminhos escusos, efetuando furtos, agresses, e outros delitos com o intuito de se restiturem emocionalmente em decorrncia das privaes e frustraes que lhe foram impostas por suas guras parentais. Alm disso, comportamentos anti-sociais permitiriam tambm a descarga de tenses acumuladas, restaurando o equilbrio no aparelho psquico. Assim, percebe-se que determinados atos agressivos e hostis tm determinantes estritamente emocionais, congurando-se como uma espcie de vingana infantil em relao aos pais negligentes. Contudo, essa vingana freqentemente se volta no aos relapsos cuidadores, mas sociedade que serve como um representante parental. Ao efetuarem delitos, os jovens delinqentes esperam encontrar a conteno e o equilbrio social que se zeram ausentes em suas vidas familiares. Freud, em seu texto Romances familiares (1976, v. 11, p. 243-247), elucida uma outra forma de vingana infantil dirigida aos pais. Nesse ensaio, Freud fala a respeito de crianas neurticas e sobre a tendncia fantasia que elas exibem. A criana, medida que vai crescendo, tem a oportunidade de conhecer e se relacionar com pais que no os seus. Assim que a criana expande suas relaes interpessoais, ela se engaja em um exerccio comparativo, buscando confrontar o
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modo como tratada com o modo como percebe que outras so. Essas comparaes subsidiam fantasias por parte da criana de que no est sendo alimentada ou cuidada com o devido zelo, ou seja, de que est sendo vtima de negligncia. A partir disso, ela cria uma fantasia vingativa em que imagina que seu pai algum rico e de muito melhor linhagem que seu pai verdadeiro. Essa forma de vingana dirige-se unicamente gura paterna, a partir do momento que a criana percebe que os bebs s podem nascer de mulheres. Quando a criana alcana essa compreenso, ela apreende que a me sempre certssima, enquanto a paternidade sempre duvidosa. Embora parea que a fantasia vingativa infantil de se imaginar fruto de um pai mais poderoso que seu verdadeiro seja uma atitude ingrata ou inel, ela, na verdade, enaltece seu progenitor. Esses romances familiares expressam a saudade que a criana possui de tempos do passado, em que ela era feliz por ter um pai que lhe parecia ser o mais nobre e forte dos homens. Freud concebia o fantasiar como uma via de realizao de desejo, assim, a criana neurtica, por intermdio de suas fantasias, busca concretizar seus anseios vingativos. Ainda em relao ao Homem dos Ratos, pode-se dizer acerca de um formato do fenmeno vingativo que se faz especialmente presente em quadros de neurose obsessiva. Nesse transtorno observam-se conitos psquicos que se expressam em sintomas como idias obsedantes, dvida, efetuao de ritos, ambivalncia de afetos (amor e dio, por exemplo, se debatem com particular violncia causando grande angstia para o paciente) e autopunio decorrente de uma forte tenso entre o ego e um superego especialmente feroz. Alm disso, nota-se outro aspecto nessa afeco relacionado com a equivalncia entre pensar e acontecer. O Homem dos Ratos cria que o simples fato de desejar algo, podia levar a sua real concretizao. Assim, apenas por fantasiar uma vingana, ele se sentia deveras culpado, uma vez que sua distino entre o plano real e ideativo estava comprometida. Em funo disso, se o Homem dos Ratos fantasiasse uma vingana contra a dama por ela no ter aceitado o seu pedido de casamento, ele se envergonhava muitssimo, acusando-se impiedosamente por possuir pensamento de tal sorte. Pode-se fazer uma relao entre esse aspecto (desejar = acontecer) da neurose obsessiva com outro texto freudiano Alguns tipos de carter encontrados no trabalho psicanaltico (1976, v. 14, p. 350-377). Nele, Freud expe achados clnicos referentes existncia de um certo tipo de carter que efetua atos criminosos em funo de um sentimento de culpa [...] criminosos devido ao sentimento de culpa. Freud confere a atos criminosos um olhar analtico, tratando-os como uma forma do delinqente, a partir da punio devida, localizar um sentimento inconsciente de culpa. O criminoso executaria o delito por sentir uma culpa da qual desconhece sua origem, mas que o angustia severamente no plano da no-conscincia. Realizado o crime, o delinqente anseia por uma punio que contemple no s o delito pelo qual foi incriminado, mas
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que o puna especialmente pelo crime-mor que cometera quando criana o desejo do parricdio e do incesto. O sentimento inconsciente de culpa, que mobiliza o criminoso, tem para Freud razes edipianas. O grande desejo que aplaca a criana durante o complexo de dipo de tomar a gura do sexo oposto do genitor do mesmo sexo pode gerar uma culpa feroz, a depender da forma como o superego se estrutura no infante. A analogia entre esse texto e o Homem dos Ratos se alinhava com o fato de Lanzer se sentir, por grande parte de sua existncia, como um grande criminoso. Ele no precisou executar nenhum crime concreto no mundo externo, mas ele o fazia a todo o momento em seus pensamentos. Como para ele havia uma equivalncia entre pensar e acontecer, suas fantasias vingativas dirigidas seja para a dama, para seu pai ou para Freud localizavam a sua culpa da mesma forma que se houvesse de fato cometido um crime. A recriminao que vinha da ferocidade de seu superego j era suciente para faz-lo sentir punido por seus desejos edpicos. A neurose obsessiva possui nuances que determinam uma relao diferenciada com o fenmeno vingativo. A partir do que foi exposto referente ao Homem dos Ratos, nota-se que o neurtico obsessivo no raro padece de uma culpa rigorosa em razo de um superego particularmente cruel. No texto intitulado Um tipo especial de escolha de objeto feita pelos homens (contribuies psicologia do amor) (1976, v. 11, p. 148-157), Freud disserta acerca de duas possveis escolhas objetais de um homem neurtico: ou ele opta por investir libidinalmente em uma mulher comprometida, alimentando assim os seus impulsos de rivalidade e hostilidade; ou, ento, ele elege uma mulher que se assemelhe a uma prostituta, podendo assim vivenciar uma experincia de cime. Ambas as escolhas esto diretamente relacionadas com o complexo de dipo. O desejo de vingana relatado por Freud nesse texto novamente infantil e se dirige gura materna, uma vez que ela concede o privilgio da relao sexual ao pai, e no criana. Em outro texto denominado O tabu da virgindade (contribuio psicologia do amor II) (1976, v. 11, p. 179-182), Freud diz acerca do tabu da virgindade em povos primitivos. O terico arma que o desvirginar feminino no tem apenas conseqncias relativas ao estreitamento de vnculos entre a mulher deorada e seu parceiro; em alguns casos ele pode tambm desencadear uma reao arcaica de hostilidade das mulheres para com seus deoradores. Nesse caso, o sentimento de vingana feminino nasceria quando os homens que lhe tiraram a virgindade no so mais os seus companheiros. Entretanto, elas no conseguiriam dirigir sua libido para um outro objeto pelo fato de ainda se sentirem ligadas, por sujeio e no por afeio, queles que as desvirginaram. Em Luto e Melancolia (1976, v. 14, p. 271-291), a vingana aparece relacionada ao processo melanclico. A melancolia caracteriza-se por ser um transtorno no
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qual o sujeito se identica com um objeto perdido. Esse processo identicatrio, todavia, ocorre com a incorporao de traos ruins do objeto que no mais se faz presente. Em razo disso, o melanclico se auto-recrimina, considerando-se uma gura absolutamente execrvel. A autopunio efetuada pelo sujeito melanclico endereada no propriamente a si, mas quele objeto mau que o abandonou. A vingana do melanclico efetua-se por meios especcos, em que a retaliao se dirige ao prprio sujeito. Embora a vingana do melanclico parea malograda, ela constitui-se como uma via autntica de retaliar um objeto que lhe rejeitou. Em funo de sua ausncia, o melanclico descobre nos caminhos identicatrios um modo de se vingar. Via de regra, [...] os pacientes ainda conseguem pelo caminho indireto da autopunio, vingar-se do objeto original (FREUD, 1976, v. 14, p. 284). A vingana tambm recorrente nos escritos de Freud relacionados aos sonhos. No texto A censura dos sonhos (FREUD, 1976, v. 15, p. 165-178), a vingana aparece como um dos desejos censurados que tm sua realizao atravs dos sonhos: Desejos de vingana e de morte, dirigidos contra aqueles que nos so mais prximos e mais caros na vida desperta, contra os pais, irmos e irms, maridos ou esposa, e contra os prprios lhos, no so nada raros (FREUD, 1976, p. 173). Em O Ego e o Id (1976, v. 14, p. 13-83), texto metapsicolgico que inaugura explicitamente a segunda tpica da teoria psicanaltica, Freud cita conto de Otto Rank, que exemplica alguns atos neurticos de vingana dirigidos a pessoas erradas (pelos mecanismos explicitados supra), o que remete ttrica histria dos trs alfaiates de uma aldeia, em que um deles deveria ser enforcado porque o nico ferreiro do povoado havia cometido um grave delito. A punio aparece dessa forma como uma medida retaliativa dirigida pessoa errada, entretanto, possuindo um mecanismo reparador da ordem. A vingana opera semelhantemente ao trabalho do sonho no qual aparece primeiramente esse tipo de frouxido de deslocamento resultante do processo primrio. No entanto, seria caracterstico do ego ser mais seletivo sobre a escolha tanto de objeto, quanto de um meio de descarga libidinal. Caso essa energia deslocvel seja libido dessexualizada, tambm pode ser denominada como energia sublimada, pois ainda conservaria a nalidade primordial de Eros que seria a de unir, ligar e de estabelecer unidade ou ao menos tentar faz-lo. Em trabalhos posteriores como O futuro de uma iluso e O mal estar na civilizao (1976, v. 21, p. 13-71; p. 75-171), Freud explana acerca da gnese da conscincia. Para isso utiliza como base o instinto agressivo e a renncia dele. Quando o indivduo abdica da satisfao de um instinto hostil, o superego encarrega-se de aumentar sua ferocidade contra o ego. A psicanlise atribui uma importncia sublinhada agressividade, destacando como essa tendncia que visa ao prejuzo do outro se encontra presente desde muito cedo na infncia. A moo hostil faz-se premente na relao que a criana desenvolve com a autoridade dos pais que tolhem determinados
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comportamentos infantis, impedindo com que se satisfaam plenamente. A criana, aos poucos, introjeta a autoridade paterna, identicando-se com ela. A internalizao dos pressupostos morais providos pela cultura e cuidadores resultar na formao do superego da criana. Contudo, essa sujeio aos ditames morais que impedem, em especial, o incesto e o parricdio, animam na criana uma agressividade vingativa. A criana sadia encontra formas para sair dessa submisso garantida pela lei paterna principalmente pela via ldica. Atravs da brincadeira, a criana pode inverter situaes reais, abandonando a condio passiva e assumindo certa atividade. No jogo simblico, a criana pode tratar mal o seu pai e me, manipulando a brincadeira a m de inigir-lhes a dor que ela sentiu ao ver-se obrigada a se sujeitar aos seus desmandos. Assim, a brincadeira pode ser encarada como um recurso pelo qual o desejo de vingana perante os pais passvel de ser apaziguado. Por m, interessante citar que Freud, a m de elucidar o fenmeno vingativo, utiliza algumas contribuies do campo literrio, como o caso de Hamlet, de William Shakespeare. A histria que subjaz a essa tragdia possui uma temtica semelhante do dipo Rei, de Sfocles. Em Hamlet, contudo, a fantasia infantil edipiana no se congura to explicitamente quanto em dipo Rei. O que impede Hamlet de executar sua vingana est na natureza peculiar da tarefa. Hamlet incapaz de se vingar do homem que eliminou seu pai e tomou o lugar deste junto a sua me. O homem que lhe mostra os desejos recalcados de sua prpria infncia realizados (FREUD, 1976). Hamlet defrontando-se com a tarefa de vingar a morte do pai, no entanto, v-se paralisado diante da incumbncia. O prncipe da Dinamarca no consegue faz-lo, pois est identicado com o assassino de seu pai, Cludio, vendo nele a concretizao do desejo universal que assola toda criana do sexo masculino o anseio de tomar o lugar do pai junto me pela via do parricdio. O retorno desse contedo recalcado sentido como um tormento para Hamlet, que incapaz de entender por que, a despeito de seu dio por Cludio, incapaz de mat-lo. Shakespeare, sem o aparato terico da psicanlise, montou uma pea que diz de nossas primrias fantasias infantis. Esse conhecimento endopsquico do sujeito humano, ou seja, essa habilidade que alguns autores tm em desnudar nossos desejos reprimidos, enriquece imensamente a tragdia shakespeariana. O autor constri a trama de modo que Hamlet enfrente inquietaes morais e auto-recriminaes diante da incapacidade de vingar a morte do pai. Hamlet no conseguia eliminar Cludio, pois, ao faz-lo, estaria eliminando uma parte de si. Quando o prncipe, ao trmino da pea, nalmente capaz de assassin-lo, ele acaba morrendo; fato que insinua que a identicao de Hamlet com o assassino de seu pai estava to fortemente instalada, que a morte de Cludio signicou a sua prpria.
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3. Concluses Aps toda a exposio dos momentos em que Sigmund Freud utilizou o termo vingana em sua obra, podemos intentar realizar uma sistematizao inicial e supercial, apenas para os ns do presente artigo. Da anlise supra procedida, podemos elencar alguns pontos primordiais em que o conceito psicanaltico do fenmeno vingativo se apresenta. Primeiramente, seguindo os estudos sintomticos de Freud e Breuer (1893) do nascimento da psicanlise, podemos apontar o aspecto econmico da vingana que se revela no fato do sintoma surgir, quando em decorrncia de uma no-resposta adequada a uma ofensa sofrida. A lembrana da ofensa permaneceria ligada a um afeto, caso no fosse atuada numa ab-reao adequada pela pessoa que a sofreu. No mesmo sentido econmico, vemos, no caso Dora (1905), a importncia do conceito de trauma psquico, gerador do impulso vingativo, considerado como um evento que percebido pelo sujeito como excessivo. Seu aparelho psquico no consegue trabalhar adequadamente o evento traumtico, o que provocaria um transbordamento da energia que permanece incontrolada e pulsante, at ser canalizada de uma determinada forma apropriada (como, por exemplo, na vingana). Ainda, nesse mesmo caso, nota-se que existem diversas formas, alm da vingana, pelas quais o aparelho psquico tentar trabalhar o trauma, como num sonho, no surgimento de um sintoma somtico, ou at mesmo pela elaborao pela palavra. Assim como na Interpretao dos Sonhos (1900-1901) e no texto A censura dos sonhos (1915), o caso Hans (1909) nos ensina que a elaborao do material pulsante oriundo do trauma psquico original do mpeto vingativo passa pelos processos de deslocamento, condensao e mesmo de projeo (esse ltimo explicitado no caso do Homem dos Lobos 1918). Tal importa em perceber e rearmar que a vingana , como j dito, apenas uma das formas de manifestao do latente, seguindo os mesmos processos j vericados de aoramento do material inconsciente. No Homem dos Ratos, com o auxlio dos textos sobre os Romances Familiares, Alguns tipos de carter encontrados no trabalho psicanaltico, Um tipo especial de escolha de objeto feita pelos homens (contribuies psicologia do amor) e O tabu da virgindade (contribuies psicologia do amor II), vericamos a importncia dos movimentos de formao da estrutura psquica do sujeito no reexo da atualizao do movimento vingativo. Dessa feita, momentos psquicos como o do conito de dipo, o complexo de castrao, a identicao com os cuidadores, as fases infantis do desenvolvimento, o momento de igualdade entre o desejar e o acontecer, a consolidao das estruturas do aparelho psquico, entre outras, possuem inuncia direta sobre a vingana ou os impulsos vingativos da atualidade do sujeito. Verica-
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se, ento, que assim como se pode dizer que toda psicanlise infantil, toda vingana tambm o ser, pois ser referida atualizao de moldes infantis h muito forjados. Posteriormente, na trilha que culminou na segunda tpica freudiana, temos a implicao da formao do ego narcsico e suas conseqncias no fenmeno vingativo. Logo, em Luto e Melancolia j existe a explicitao do processo de identicao de uma parte do eu com certas caractersticas do objeto amado e perdido, para posterior acusao do prprio eu pela perda. Nesse caminho, o texto inaugural da segunda tpica freudiana (O Ego e o Id 1923) elabora a idia de constituio narcsica do ego de qualquer indivduo a partir da identicao e perdimento de objetos amados, formando uma representao razoavelmente coerente do corpo fsico, em associao a aspectos psicolgicos daqueles objetos. No texto, h a indicao do caminho que aponta para a funo especca da vingana: a de reparadora da ordem anteriormente afetada. Nas obras O futuro de uma iluso e O mal estar na civilizao, Freud explicita implicaes de uma noo j trazida desde Alm do Princpio do Prazer e O Ego e o Id: o de haver uma pulso, autnoma e diversa da pulso sexual (libidinal pulso de vida), que visa desobjeticao dos vnculos e manuteno do mesmo. Essa pulso, chamada de pulso de morte, pulso de agresso ou pulso de dominao6, reetir-se-ia nos fenmenos vingativos, associada libido como fora motriz. Esse lineamento geral da exposio faz-se necessrio na medida em que, para explicitar uma primeira abordagem metapsicologia da vingana, tomaremos o fenmeno sob a tica j traada por Freud e repetida nas diversas manifestaes concretas ao nosso redor. Num tangenciamento inaugural, pode-se dizer que, ao tomar contato com um fato que seja interpretado pelo aparelho psquico como excessivo, h um abalo das estruturas relativamente coesas do ego narcsico do indivduo. Logo, o trauma psquico, por denio, acaba por gerar uma verdadeira leso, no fsica, porm real, na medida em que o ressentido7 pode efetivamente sentir essa ferida de uma forma to real quanto a tangvel folha de papel onde se encontra impressa essa idia (anal, seria essa idia menos real que a folha de papel?). Essa leso, como qualquer ferida fsica em nosso corpo, no deixa de doer enquanto no sucientemente tratada e reabilitada. Por conseguinte, enquanto aberta, exposta e no tratada, permanece pulsando numa dor caracterstica da amargura dos ressentidos. A prpria palavra re-sentido j indica esse latejar constante de dor (re - sentire), num sentimento que no se d apenas uma vez,
6 Sobre a interseo dos conceitos de narcisismo, libido e pulso de morte, essenciais plena compreenso do fenmeno vingativo, vide obra de Green (1988). 7
V. Khel (2005).
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pois se repete em re-sentimentos da mesma dor. Essa repetio da volta ao sentimento de dor se dar, como dito, at que a ferida tenha sido tratada e efetivamente curada. Para tanto, existem diversos tipos de tratamento, sendo que, um deles, com certeza, a passagem ao ato vingativo. Assim, explicam-se os impulsos vingativos que possuem, na verdade, uma caracterstica de serem uma resposta natural do aparelho psquico com vistas cura, como uma ferida que tende a se curar por si mesma. A vingana, sob essa tica, possui uma funo teraputica evidente, e verdadeiramente pode ser assim manejada, como vimos no caso Dora e em diversos casos do cotidiano ou mesmo no exemplo de obras literrias, musicais ou cinematogrcas. Insta salientar, outrossim, o papel do tempo. Assim como no se espera que as feridas somticas se curem instantaneamente, tambm as da mente precisam de um perodo de cura apropriado. Como resultado direto disso, fcil se notar que os impulsos vingativos sero mais fortes quanto mais prximos do trauma. Alm disso, o aspecto convalescente em que se quedam os doentes, que se desinteressam de tudo aquilo que no seja a sua doena, vericado nos ressentidos, que passam a viver em funo da dor. Mais uma vez na analogia da ferida em carne viva, cabe frisar que, da mesma forma que algumas leses no podem ser plenamente reparadas, tambm os traumas psquicos, caso muito intensos, acabam por deixar verdadeiras cicatrizes e mutilaes egicas. Essas mutilaes, na hiptese de serem trabalhadas com sucesso aps muito tempo, acabaro por amargurarem em nvel mais reduzido e somente de tempos em tempos , embora ainda persista, sempre, a clara sensao de que se perdeu um pedao relevante do eu. Aqui j se percebe que a ferida do ego narcsico oriunda de um trauma psquico, conforme j dito alhures, pode ser trabalhada pelo sujeito de diversas maneiras, como pela vingana, pelo desenvolvimento de uma doena sintomtica somatizada, pelos sonhos de xao em traumas, pela palavra, entre outras formas. O que importa que a repetio do ressentido (re sentire) no impulso da cura visa recomposio do ego atravs da atribuio de um sentido adequado (ou, ao menos, razovel) ao evento traumtico. Essa atribuio de signicado pode se dar, conforme j dito, pelas vias elencadas, a depender de diversos fatores prprios de cada sujeito e de cada sociedade (por exemplo, a par da vingana, a manifestao de sintomas, os sonhos, a palavra, etc. pode o sujeito buscar o caminho da recomposio egica por formas sociais como a religio, a psicanlise teraputica, a expresso artstica, entre outros). A grande pergunta que se props no presente artigo e que aqui se conclui de se estipular se o Direito Penal possui um papel para auxiliar o sujeito na recomposio de sua integridade psquica.
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Obviamente, no se espera que o direito penal tenha um papel teraputico nos moldes de uma anlise, da religio ou de expresso artstica, mas de se perquirir qual a verdadeira obrigao de um ramo do Direito que trata dos fatos que atingem mais gravemente aos bens jurdicos mais importantes em determinada sociedade. Levando-se em considerao as lies de Freud, deve o Direito punitivo se tornar ciente de mais uma funo a ele afeta: a de auxiliar na recomposio das estruturas egicas abaladas pelo delito por uma atribuio de sentido por meio de uma resposta estatal razovel e coerente ao fato praticado e s suas conseqncias, de maneira a evitar outros caminhos no adequados socialmente de ab-reao, como a vingana. Em primeiro plano, bom que se diga que, com isso, no se pretende o reconhecimento desta como a funo nica do direito penal. Continuam intactas, embora possam ser reanalisadas luz da psicanlise, as funes funcionalistas de preveno geral e especial, positiva e negativa. A funo retributiva-absoluta da pena, por sua vez, pode ser revista por essa necessidade do sistema em auxiliar na atribuio de um signicado coerente e responsvel ao fato criminoso, tanto para o agente8 (que deve ter a possibilidade de se auto-implicar no ocorrido), quanto para a vtima (e seus respectivos crculos concntricos de afetao). Como j dito na introduo do presente artigo, apesar da funo poltico-criminal proposta aqui se destinar a todos envolvidos no delito, no se nega que sua origem e aplicao tero como baluarte a vtima. Tal viso privilegiada visa, a um s tempo, atuar em duas distores: a de no haver qualquer abordagem no mbito vitimolgico no presente estado de coisas do Direito Penal e o fato da vtima ser a principal abalada, do ponto de vista do aparelho psquico, pelo delito. Por m, cabe o convite a outros autores aprimorarem e expandirem o que foi aqui proposto, na medida em que diversas implicaes poderiam ser retiradas desse compromisso a ser assumido pelo Direito Penal. Por fugir aos breves objetivos do presente artigo, apenas enumeramos alguns possveis campos de estudo que necessitam ser revisitados sob a tica psicanaltica, tais como: o princpio da insignicncia; o princpio da proporcionalidade e da razoabilidade; o princpio da adequao das penas; o princpio da individualizao das penas; entre outros.
8 Ressalte-se que j no incio do sculo XX, von Liszt (2005, p. 26-27) asseverava, embora no no sentido psicanaltico, da importncia da pena para o agente: Basta colocarmos em evidncia este conceito de pena objetiva quer dizer, o fato de a desenfreada fora punitiva que, autolimitando-se, se transforma em pena juridicamente regulada aparece claro o valor que a objetivao se reveste propriamente, e especialmente, para o autor do crime. Ser punido um importante direito do cidado (Flichte); na pena, o malfeitor vem honrado como ser racional (Hegel). Estas e similares proposies, s primeira vista paradoxais, so expresses do ncleo mais profundo, da mais genuna essncia, no da pena genericamente considerada, mas da pena objetivada.
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2. JURISPRUDNCIA JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA 1o Acrdo. EMENTA: DIREITO PENAL. ROUBO CIRCUNSTANCIADO. CONCURSO DE AGENTES. UTILIZAO DE ARMA DE FOGO. AFASTAMENTO, PELO TRIBUNAL A QUO, DA CAUSA DE AUMENTO PELA UTILIZAO DA ARMA DE FOGO POR AUSNCIA DE APREENSO E PERCIA, BEM COMO DA AGRAVANTE DA REINCIDNCIA. PENA-BASE: 4 ANOS E DOIS MESES DE RECLUSO E MULTA. PENA CONCRETIZADA: 5 ANOS, 6 MESES E 20 DIAS DE RECLUSO E MULTA PARA AMBOS OS RECORRIDOS. DESNECESSIDADE DA PERCIA PARA A APLICAO DA CAUSA ESPECIAL DE AUMENTO DE PENA. ARMAS DISPARADAS DURANTE O ASSALTO. POTENCIALIDADE LESIVA DEMONSTRADA. IMPRESCINDIBILIDADE DA CONSIDERAO DA AGRAVANTE DA REINCIDNCIA NO MOMENTO DA INDIVIDUALIZAO DA PENA. PRECEDENTES DO STJ. RECURSO CONHECIDO E PROVIDO. 1. A apreenso e a percia da arma de fogo utilizada no roubo so desnecessrias para congurar a causa especial de aumento de pena, mormente quando as demais provas so rmes sobre sua efetiva utilizao na prtica da conduta criminosa. In casu, foram disparados tiros para o alto, com o objetivo de intimidar as vtimas, durante o assalto, fato que, por si s, demonstra a real potencialidade lesiva das armas. Precedentes desta Corte. 2. Comprovada a reincidncia, a circunstncia legal deve ser obrigatoriamente considerada como agravante no momento da individualizao da pena. Precedentes do STJ. 3. Parecer do MPF pelo conhecimento e provimento do recurso. 4. Recurso conhecido e provido, para restabelecer a sentena condenatria, em todos os seus termos. (STJ, 5a Turma, RESP 965998/RS, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. 25/09/2007, DJ 22/10/2007, p. 368). 2o Acrdo. EMENTA: PETIO. ESTELIONATO. PLEITO DE ABRANDAMENTO DO REGIME PRISIONAL IMPOSTO NO DITO CONDENATRIO. SUPERVENINCIA DO JULGAMENTO DO RECURSO DE APELAO ORIGINARIAMENTE INTERPOSTO. PENA REDUZIDA E EXPEDIO DE ALVAR DE SOLTURA DETERMINADA EM RAZO DO CUMPRIMENTO INTEGRAL DA PENA. RU BENEFICIADO COM LIVRAMENTO CONDICIONAL. PEDIDO PREJUDICADO. 1. Hiptese na qual o peticionrio, condenado pela prtica de estelionato, requer o estabelecimento de regime prisional mais brando do que o imposto no dito condenatrio. 2. Evidenciada a supervenincia do julgamento do apelo defensivo, tendo sido reduzida a pena, e, conseqentemente, determinada a expedio de alvar de soltura em virtude do cumprimento integral da
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pena, bem como a concesso do benefcio do livramento condicional na execuo penal anteriormente instaurada em seu desfavor, restam superados os argumentos expendidos na petio, pois o direito ambulatorial do peticionrio restou restabelecido. 3. Pedido prejudicado. (STJ, 5a Turma, PET 5066/SP, Rel. Min. Jane Silva Desembargadora convocada do TJ/MG, j. 25/09/2007, DJ 15/10/2007, p. 294). 3o Acrdo. EMENTA: RECURSO EM HABEAS CORPUS. ROUBO. PROGRESSO PARA O REGIME ABERTO. FALTA GRAVE. NECESSIDADE DE EXAME PELO JUZO DA EXECUO PENAL. DUPLA SUPRESSO DE INSTNCIA. EVASO OCORRIDA APS O CUMPRIMENTO DE UM SEXTO DA PENA. DIREITO ADQUIRIDO PROGRESSO. INEXISTNCIA. BENEFCIO QUE TAMBM PRESSUPE O PREENCHIMENTO DOS REQUISITOS SUBJETIVOS PREVISTOS EM LEI. NECESSIDADE DE EXAME PELO MAGISTRADO. NEGADO PROVIMENTO AO RECURSO. I. Um dos efeitos da prtica de falta grave pelo apenado a regresso para regime mais gravoso, o que obsta a concesso da almejada progresso. II. A estreita via do habeas corpus, por ser desprovida de dilao probatria, no comporta o profundo revolvimento do contedo ftico-probatrio colhido no processo de execuo penal do recorrente. III. Por essa razo, invivel o reconhecimento de que sua fuga teria sido motivada em ameaas sofridas e, portanto, incapaz de constituir falta grave, situao que ainda conguraria dupla supresso de instncia. IV. O cumprimento de um sexto da pena pelo condenado no lhe gera direito adquirido progresso, que tambm depende do exame, pelo Juiz, do cumprimento dos requisitos subjetivos previstos na Lei de Execuo Penal. V. Negado provimento ao recurso. (STJ, 5a Turma, RHC 20851/SP, Rel. Min. Jane Silva Desembargadora convocada do TJ/MG, j. 25/09/2007, DJ 15/10/2007, p. 297). 4o Acrdo. EMENTA: PENAL. RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. ECA. ATO INFRACIONAL EQUIPARADO A HOMICDIO DUPLAMENTE QUALIFICADO. EMPREGO DE VIOLNCIA. MEDIDA SCIO-EDUCATIVA DE INTERNAO. PRETENSO DE NOVA DILAO PROBATRIA. INADMISSIBILIDADE NA VIA ELEITA. DECISO AMPARADA PELAS TESTEMUNHAS OUVIDAS EM JUZO. CONSTRANGIMENTO ILEGAL INEXISTENTE. AUSNCIA DO EXAME DE CORPO DE DELITO. SUPRESSO DE INSTNCIA.RECURSO IMPROVIDO. 1. A medida de internao por prazo indeterminado de aplicao excepcional, de modo que somente pode ser imposta ou mantida nos casos taxativamente previstos no art. 122 do ECA, e quando evidenciada sua real necessidade. 2. No caso em apreo, a aplicao da medida encontra fundamentos slidos, providos de suporte ftico e aliados aos requisitos legalmente previstos, o que demonstra idoneidade suciente para respaldar a medida constritiva. A pretenso de exame de matria probatria
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invivel na via eleita. 3. No se pronunciando o Tribunal a quo sobre a ausncia dos laudos de necropsia das vtimas, ca esta Corte impedida de enfrentar tal questo, sob pena de supresso de instncia. 4. Recurso improvido, em conformidade com o parecer ministerial. (STJ, 5a Turma, RHC 21668/PR, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. 25/09/2007, DJ 22/10/2007, p. 316). 5o Acrdo. EMENTA: RECURSO ESPECIAL. PENAL. ESTUPRO. CRIME HEDIONDO. PRESUNO DE VIOLNCIA. MAJORANTE PREVISTA NO ART. 9. DA LEI N. 8.072/90. INAPLICABILIDADE. BIS IN IDEM. 1. O crime de estupro, ainda que de sua prtica no resulte violncia real, est inserido no rol dos crimes considerados hediondos, consoante estabelece o art. 1, inciso V, da Lei n. 8.072/90. 2. Embora possa haver violncia real contra vtima que esteja entre as indicadas no art. 224 de Cdigo Penal, a ensejar a aplicao do aumento previsto no art. 4 da Lei n 8.072/90, na hiptese no houve a efetiva violncia real j que a prpria sentena condenatria considerou ter sido a mesma presumida. 3. Mostra-se incabvel o aumento de pena previsto pelo art. 9. da Lei n. 8.072/90 nos crimes de estupro ou atentado violento ao pudor, quando cometidos com violncia presumida, se no sobrevier o resultado leso corporal de natureza grave ou morte, pois sua ocorrncia implicaria violao ao princpio do non bis in idem. 4. Recurso parcialmente conhecido e, nessa extenso, provido para caracterizar a hediondez do crime de estupro. (STJ, 5a Turma, RESP 954897/RS, Rel. Min. Laurita Vaz, j. 29/08/2007, DJ 15/10/2007, p. 353). 6o Acrdo. EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. CRIME DE ESTUPRO. VTIMA MENOR DE 14 ANOS. PRESUNO ABSOLUTA DE VIOLNCIA. AGRAVO IMPROVIDO. 1. A presuno de violncia prevista no art. 224, a, do Cdigo Penal, tem natureza absoluta, entendendo-se, por conseguinte, que o consentimento da vtima irrelevante para a caracterizao do delito, tendo em conta a incapacidade volitiva da pessoa menor de catorze anos de consentir na prtica do ato sexual. Precedentes do STJ e do STF. 2. Agravo regimental improvido. (STJ, 5a Turma, AGRG no RESP 857550/RS, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, j. 14/08/2007, DJ 24/09/2007, p. 362).
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3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA 3.1 INVIOLABILIDADE NOTURNA DE DOMICLIO E INEXIGIBILIDADE DE CONDUTA DIVERSA
KARINA SILVA DE ARAJO Advogada Ps-graduada em Direito Constitucional 1. Acrdo Por entender caracterizada a ofensa ao art. 5, XI, da CF (a casa asilo inviolvel do indivduo, ningum nela podendo penetrar sem consentimento do morador, salvo em caso de agrante delito ou desastre, ou para prestar socorro, ou, durante o dia, por determinao judicial;), a Turma deu provimento a recurso extraordinrio para, reformando acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul, restabelecer a sentena que absolvera o recorrente por inexigibilidade de conduta diversa. No caso, a Corte a quo reputara congurado o crime de resistncia, uma vez que o recorrente, desprezando a existncia de mandado judicial expedido nos moldes do 2 do art. 172 do CPC que permite, em situaes excepcionais e mediante autorizao expressa do juiz, a citao, em domingos e feriados, ou nos dias teis, em horrio diverso daquele estabelecido no caput , desacatara, mediante violncia, ocial de justia que pretendia, num sbado noite, ingressar no domiclio daquele para intimar o seu cnjuge. Aduziu-se que o acrdo impugnado colocara em plano secundrio a defesa do prprio domiclio e, portanto, o esforo a evidenciar, conforme registrado na sentena, a inexigibilidade de conduta diversa. Ademais, asseverou-se que a Constituio preconiza a inviolabilidade noturna do domiclio, pouco importando a existncia de ordem judicial, pois em relao a esta ltima mesmo que ocorre a limitao constitucional. (RESP 460880/RS, Relator Ministro. Marco Aurlio, Data do Julgamento 25.9.2007. (RE-460880) 2. Razes Os presentes comentrios visam analisar a interpretao e aplicao dos elementos do delito, examinados no caso concreto, em julgado do STF, em que se investiga a suposta congurao do crime de resistncia, pelo fato do Acusado no permitir a entrada do ocial de justia em seu domiclio, na noite de sbado, para intimar seu cnjuge. Na hiptese, a turma absolveu o Acusado por excluso da culpabilidade, ante a inexigibilidade de conduta diversa. Todavia, o caso era de absolvio pela no congurao do prprio tipo penal, conforme abordaremos a seguir.
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3. Inviolabilidade noturna do domiclio e o cumprimento de ordens judiciais A Constituio da Repblica declara a inviolabilidade de domiclio em seu art. 5, inciso XI, no Ttulo dos direitos e garantias fundamentais1. Nos termos do dispositivo constitucional retro, resta claro que, para cumprimento de ordem judicial, o ocial de justia somente poderia adentrar domiclio alheio, durante o dia, ou com o consentimento do morador. O que no ocorreu no caso em tela, j que o prprio morador foi at mesmo denunciado pelo delito de resistncia, quando se ops ao cumprimento da diligncia judicial, no sbado noite2. Cumpre destacar que, o Cdigo de Processo Civil, quando dispe sobre o tempo e lugar para a prtica dos atos processuais, art. 172, prev uma exceo no 2, para situaes excepcionais, desde que sejam observados os requisitos constitucionais do art. 5, inciso XI3. Tal dispositivo foi desprezado pela Corte recorrida e considerado, sabiamente, pela Corte Suprema, tendo em vista o necessrio cotejo da lei infraconstitucional com a Constituio da Repblica. Interpretao essencial na anlise do caso concreto, para garantia da inviolabilidade de domiclio ao Acusado. 4. Da atipicidade do delito de resistncia (art. 329 do Cdigo Penal) O crime de resistncia4 est inserido no ttulo dos crimes contra a administrao pblica, no captulo dos crimes praticados por particular contra a administrao em geral. O bem jurdico tutelado por esse tipo penal o regular andamento da
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes: XI a casa asilo inviolvel do indivduo, ningum nela podendo penetrar sem consentimento do morador, salvo, em caso de agrante delito ou desastre, ou para prestar socorro, ou durante o dia, por determinao judicial;
2 Em que pese no restar dvidas no caso em tela sobre o cumprimento da ordem em horrio noturno, cabe destacar que a doutrina tem entendido que o melhor critrio seria considerar horrio noturno de 6 s 18 horas (Alexandre de Morais), nesse diapaso, tambm a posio Celso Mello, que trabalha com critrio fsico-astronmico, dividido entre a aurora e o crepsculo. (Lenza. 11 ed. p. 709) 3 Art. 172 Os atos processuais realizar-se-o em dias teis, das 6 (seis) s 20 (vinte) horas. 2 A citao e a penhora podero, em casos excepcionais, e mediante autorizao expressa do juiz, realizar-se em domingos e feriados, ou nos dias teis, fora do horrio estabelecido neste artigo, observado o disposto no art. 5, inciso XI, da Constituio Federal. 4 Art. 329 - Opor-se execuo de ato legal, mediante violncia ou ameaa a funcionrio competente para execut-lo ou a quem lhe esteja prestando auxlio: Pena - deteno, de dois meses a dois anos. 1 - Se o ato, em razo da resistncia, no se executa: Pena - recluso, de um a trs anos. 2 - As penas deste artigo so aplicveis sem prejuzo das correspondentes violncia. 1
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administrao pblica e a autoridade de seus atos. Ocorre que, o tipo legal do delito de resistncia congura-se quando o agente se ope a execuo de ato legal, e, no caso em epgrafe, o ato resistido era ilegal, contrrio aos ditames constitucionais, conforme demonstrado no tpico acima. o que esclarece Luiz Regis Prado:
Importa assinalar que a ilegalidade pode ser substancial ou formal. A primeira sedimenta-se na ausncia de fundamento ou razo de ser para a concretizao do ato, enquanto a segunda est relacionada forma ou execuo do ato. Assim, v.g., no basta que a autoridade seja competente para a realizao do ato e que este encontre fundamento no ordenamento que circunda a Administrao pblica, sendo imprescindvel que se utilize dos meios legais para a sua execuo. Frise-se, ainda, que, mesmo diante de um ato injusto, mas desde que esteja autorizado por lei, no manifestamente inconstitucional, a resistncia no admitida. (g.n) (Prado. 2 ed. p. 493).
Assim, a absolvio do Acusado por excluso da culpabilidade ante a inexigibilidade de conduta diversa poderia ter sido congurada, se o caso no fosse hiptese de excluso do prprio tipo penal5. Ora, sendo o ato ilegal, ocorre a atipicidade da conduta, obstando at mesmo a anlise dos demais elementos do delito, quais sejam: ilicitude ou antijurididade e culpabilidade. Desse modo, a controvrsia deveria ter sido exaurida no mbito estrutural do prprio tipo e no da culpabilidade, afastando a inexigibilidade de conduta diversa. 5. Concluso A Constituio da Repblica declara a inviolabilidade noturna do domiclio como garantia fundamental, portanto, a oposio do Acusando ao cumprimento da ordem legitima, pois se trata de ordem manifestamente ilegal. Ante o exposto, em que pese louvvel a deciso da Suprema Corte absolvendo o Acusado pelo delito de resistncia, tal provimento deveria ter sido prolatado com fundamento na atipicidade do fato e no na excluso da culpabilidade ante a inexigibilidade de conduta diversa, j que a caracterizao do fato atpico inviabiliza a prpria anlise e congurao dos demais elementos do crime.
5 Em sentido diverso, Guilherme de Souza Nucci enquadra tal situao em uma causa de excluso da ilicitude, veja-se seu comentrio sobre a congurao do delito de resistncia: preciso que o funcionrio esteja fazendo cumprir um ato lcito. Caso pretenda concretizar algo ilegtimo, natural que o particular possa resistir, pois est no exerccio regular de direito (ou em legitima de defesa, se houver agresso), j que ningum obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa seno em virtude de lei. (Nucci. 5 ed. p. 1011)
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6. Referncias Bibliogrcas LENZA, Pedro. Direito constitucional esquematizado. 11. ed. ver., atual. e ampl. So Paulo: Editora Mtodo, mar./2007. NUCCI, Guilherme de Souza, Cdigo penal comentado. 5 ed. ver., atual. e ampli. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2005. PRADO, Regis Luiz. Curso de direito penal brasileiro, volume 4: parte especial : arts. 289 a 359-H. 2. ed. ver., atual. e ampl. 2002.
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SUBSEO II DIREITO PROCESSUAL PENAL 1. ARTIGOS 1.1 O PRINCPIO DA PRESUNO DE INOCNCIA E A EXPLORAO MIDITICA MICHELLE KALIL FERREIRA Acadmica do curso de Direito Estagiria do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais
SUMRIO: 1. Direito Penal e poltica criminal. 2. O sistema acusatrio brasileiro e suas garantias: a mitigao pela mdia. 3. Os juzos paralelos da imprensa. 4. A construo do transgressor pela mdia. 5. A explorao miditica apontada em caso real. 6. Concluso. 7. Referncias bibliogrcas. 1. Direito Penal e poltica criminal Referir-se ao Direito Penal de alguma forma falar de violncia. No entanto, modernamente, sustenta-se que a criminalidade um fenmeno social normal. Durkhein arma que o delito no ocorre somente na maioria das sociedades de uma ou outra espcie, mas sim em todas as sociedades constitudas pelo ser humano. Assim, para ele, o delito no s um fenmeno social normal, como tambm cumpre outra funo importante, qual seja, a de manter aberto o canal de transformaes de que a sociedade precisa. Sob um outro prisma, pode-se concordar, pelo menos em parte, com Durkhein: as relaes humanas so contaminadas pela violncia, necessitando de normas que as regulem. E o fato social que contrariar o ordenamento jurdico constitui ilcito jurdico, cuja modalidade mais grave o ilcito penal, que lesa os bens mais importantes dos membros da sociedade. Quando as infraes aos direitos e interesses do indivduo assumem determinadas propores e os demais meios de controle social mostram-se insucientes ou inecazes para harmonizar o convvio social, surge o Direito Penal com sua natureza peculiar de meio de controle social formalizado, procurando resolver conitos e suturando eventuais rupturas produzidas pela desinteligncia dos homens. O Direito Penal apresenta-se como um conjunto de normas jurdicas que tm por objeto a determinao de infraes de natureza penal e suas sanes correspondentes penas e medidas de
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segurana. Esse conjunto de normas e princpios, devidamente sistematizados, tem por nalidade tornar possvel a convivncia humana, ganhando aplicao prtica nos casos ocorrentes, observando rigorosos princpios de justia. A expresso direito penal traduz duas entidades distintas, como esclarece Zaffaroni (2004). A primeira o conjunto de leis penais que traduzem normas que visam tutelar bens jurdicos e que determinam o alcance de sua tutela. A violao dessas normas se chama delito, e aspira como conseqncia uma coero jurdica particularmente grave. Essa fora coercitiva do Direito Penal visa evitar o cometimento de novos delitos por parte do autor. No segundo sentido, direito penal o sistema de interpretao e compreenso dessa legislao, ou seja, o saber do direito penal. Com esse sentido, recebe tambm a denominao de Cincia Penal, desempenhando igualmente uma funo criadora, libertando-se das amarras do texto legal ou da dita vontade esttica do legislador, assumindo seu papel valorativo e essencialmente crtico, no contexto da modernidade jurdica. Acontece que, diante do referido conjunto de normas que formam o Direito Penal, pode-se armar que o indivduo autuado, at que seja submetido ao cumprimento de uma sano criminal, percorre as seguintes etapas: policial, judiciria e penitenciria. Atribui-se a denominao de Sistema Penal ao conjunto dessas instituies que tm por nalidade a efetivao do Direito Penal. Torna-se, portanto, a forma de atuao do Direito Penal responsvel por determinar qual a estratgia de poltica criminal ser adotada. So trs os ideais de polticas criminais compreendidos pelo Abolicionismo, Direito Penal Mnimo e Direito Penal Mximo. Ao tratar de maneira pormenorizada dessas polticas sobressalta-se a necessidade de buscar um Direito Penal do Equilbrio (Direito Penal Mnimo), onde no predomine o pensamento de erradicar o Direito Penal (Abolicionismo), nem o uso intensicado do mesmo aplicado-o de forma indiscriminada em situaes passveis de serem resolvidas por outros ramos do Direito (Direito Penal Mximo). A intensicao da atuao penal tem como grande aliada nos dias atuais mdia, que atravs dos meios de comunicao de massa, divulga a todo instante criminalidade. A mdia exerce poderosa inuncia em nosso meio social, encarregando-se de convencer a sociedade da necessidade da cominao de penas mais gravosas. Ao mostrar casos atrozes, terrveis sequer de serem imaginados, e, como resposta, clamar por um Direito Penal mais severo, mais radical em suas punies, a mdia caracterizase como a principal difusora do Direito Penal Mximo no Brasil. Considera-se mdia todo suporte de difuso da informao que constitui um meio intermedirio de expresso capaz de transmitir mensagens. Abrangem esses meios o rdio, o cinema, a televiso, a escrita impressa em livros, revistas, boletins, jornais, o computador, os satlites de comunicaes e, de um modo geral, os meios eletrnicos e telemticos de
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comunicao em que se incluem tambm as diversas telefonias. Essa pesquisa tratar da inuncia da mdia por meio dos veculos de comunicao de massa, considerados aqueles capazes de serem usufrudos pela maioria da populao, dessa forma so eles: televiso, rdio, jornal. Como primeira anlise ao que tange s polticas criminais, tomemos o movimento abolicionista, que, segundo Greco (2005), teve sua origem atribuda a Fillipo Gramatica, ao nal da Segunda Guerra Mundial. Para Gramatica, a defesa social consistia na ao do Estado destinada a garantir a ordem social, mediante meios que importassem a prpria abolio do Direito Penal e dos sistemas penitencirios vigentes. O movimento partiu da deslegitimao do poder punitivo e de sua incapacidade para resolver conitos, postula o desaparecimento do sistema penal e sua substituio por modelos de soluo de conitos alternativos preferentemente informais. Os mentores do movimento abolicionista partem de diversas bases ideolgicas, podendo ser assinalada de modo prevalentemente a fenomenolgica, de Louk Hulsman, a marxista, da primeira fase de Thomas Mathiesen, a fenomenolgico-histrica, de Nils Christie e, embora no tenha formalmente integrado o movimento, no parece temerrio incluir nele a estruturalista, de Michel Foucault. Comprometidos com o princpio da dignidade da pessoa humana, esses autores chegaram s suas concluses diante da irracionalidade e injustia do nosso sistema penal, que capaz de punir delitos de bagatela, enquanto deixa impunes crimes de colarinho branco. E ainda, o que faz permitir a transformao de um fato que, at ento, era plenamente tolerado em uma conduta proibida pelo Direito. Louk Hulsman (apud GRECO, 2005, p. 12), um dos precursores do movimento abolicionista, assevera:
No se costuma perder tempo com manifestaes de simpatia pela sorte do homem que vai para a priso, porque se acredita que ele fez por merecer. Este homem cometeu um crimepensamos; ou, em termos mais jurdicos, foi julgado culpvel por um fato punvel com pena de priso e, portanto, se fez justia ao encarcer-lo. Bem, mas o que um crime? O que um fato punvel? Como diferenciar um fato punvel de um fato no-punvel? Por que ser homossexual, se drogar ou ser bgamo so fatos punveis em alguns pases e no em outros? Por que condutas que antigamente eram punveis, como a blasfmia, a bruxaria, a tentativa de suicdio, etc, hoje no so mais? As cincias criminais puseram em evidncia a relatividade do conceito de infrao, que varia no tempo e no espao, de tal modo que o que delituoso em um contexto aceitvel em outro. Conforme voc tenha nascido num lugar ao invs de outro, ou numa determinada poca e no em outra, voc passvel ou no de ser encarado pelo que fez, ou pelo que .
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A crtica abolicionista construda desde o momento em que surge a lei penal, proibindo ou impondo determinado comportamento sob a ameaa de sano, questionando os critrios, bem como a necessidade do tipo penal incriminador, passando pela escolha das pessoas que, efetivamente, sofrero a aplicao da lei penal. Analisando os critrios da lei penal muito fcil perceber quem deveras ameaado por suas sanes, sofrendo os rigores dessa legislao:
[...] a clientela do Direito penal constituda pelos pobres, miserveis, desempregados, estigmatizados por questes raciais, relegados em segundo plano pelo Estado, que deles somente se lembra no momento crucial de exercitar a sua fora como forma de conteno das massas, em benefcio de uma outra classe, considerada superior, que necessita desse muro divisrio para que tenha paz e tranqilidade, a m de que possa produzir e fazer prosperar a nao (GRECO, 2005, p. 13).
Mesmo tendo conhecimento de seu pblico-alvo, o Direito Penal esbarra ainda na conhecida cifra negra, parcela de infraes penais que no chegam ao conhecimento dos rgos formais de represso. E ainda assim quando faz valer o seu ius puniendi, com a aplicao da pena previamente cominada pela lei penal, no cumpre com a funo que lhe conferida, reprovar e prevenir o delito. Na viso dos abolicionistas, as condutas selecionadas pelo Estado de acordo com um critrio poltico, para fazerem parte do mbito de aplicao do Direito Penal, poderiam merecer a ateno to-somente dos demais ramos do ordenamento jurdico, principalmente do Direito Civil e do Direito Administrativo, preservando-se, dessa forma, a dignidade da pessoa humana, que no se encontraria na estigmatizante condio de condenada pela Justia Criminal. O ideal abolicionista considera a priso um instrumento irracional incapaz de ser utilizado sem desrespeitar a dignidade do ser humano. Porm, torna-se utpico outro ramo do direito atuando em situaes mais gravosas, como latrocnios, estupros ou homicdios, onde s o Direito Penal capaz de punir com medidas proporcionais ao crime praticado. Destarte, o ideal abolicionista de fato louvvel, mas insustentvel na sociedade atual que sofre danos irreparveis a todo instante. Infelizmente, determinadas prticas criminais s so acalentadas pelo sistema penal, que apesar de cruel ainda o remdio mais ecaz para nossa sociedade. Marchi Jnior (apud GRECO, 2005, p. 15), dissertando sobre a impossibilidade atual de se afastar completamente o sistema penal, erigiu a alternativa do Direito Penal Mnimo como a que melhor se adapta s necessidades sociais:
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O abolicionismo surgiu a partir da percepo de que o sistema penal, que havia signicado um enorme avano da humanidade contra a ignomnia das torturas e contra a pena de morte, cujos rituais macabros encontram-se retratados na insupervel obra de Michel Foucault, perdeu sua legitimidade como instrumento de controle social. Todavia, o movimento abolicionista, ao denunciar essa perda de legitimidade, no conseguiu propor um mtodo seguro para possibilitar a abolio imediata do sistema penal. Diante de tal impasse, o princpio da interveno mnima conquistou rapidamente ampla adeso da maioria da doutrina, inclusive de alguns abolicionistas que passaram a enxergar nele um estgio em direo abolio da pena. De fato, a opo pela construo de sociedades melhores, mais justas e mais racionais, impe a rearmao da necessidade imediata de reduo do sistema penal enquanto no se alcana a abolio, de forma a manter as garantias conquistadas em favor do cidado e, ao mesmo tempo, abrir espao para progressiva aplicao de mecanismos no penais de controle, alm de privilegiar medidas preventivas de autuao sobre as causas e as origens estruturais de conitos e situaes socialmente negativas.
Ressaltando o pensamento de Marchi Jnior, este estudo ter continuidade tratando do Princpio da interveno mnima, adotado pelo Movimento do Direito Penal Mnimo, que, apresenta-se com um ideal equilibrado, diferentemente das demais concepes poltico criminais. Seu discurso mais coerente com a realidade social, tratando como nalidade do Direito Penal a proteo to somente dos bens necessrios e vitais ao convvio em sociedade. Aqueles bens que, em razo de sua importncia, no podero ser somente protegidos pelos demais ramos do ordenamento jurdico. Seu raciocnio baseado em vrios princpios, que orientam o legislador na criao e na revogao dos tipos penais, servindo de norte, ainda, aos aplicadores da lei penal, a m de que seja produzida uma correta interpretao. So princpios indispensveis essa concepo minimalista o da interveno mnima, lesividade, adequao social, insignicncia, individualizao da pena, proporcionalidade, responsabilidade pessoal, limitao das penas, culpabilidade e da legalidade, sendo estes explicados a seguir. Vital ao Direito Penal Mnimo, o princpio da interveno mnima tem por sua primeira misso orientar o legislador quando da criao ou revogao dos tipos penais. Ele gira
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em torno da proteo dos bens mais importantes existentes na sociedade, bem como da natureza subsidiria do Direito Penal. O primeiro passo para a criao do tipo penal incriminador , efetivamente, a valorao do bem. Se for concebido como bem de relevo, passaremos ao segundo raciocnio, ainda no mesmo princpio, vale dizer, o da subsidiariedade. Embora importante o bem, se os outros ramos do ordenamento jurdico forem fortes e capazes o suciente para levar a efeito a sua proteo, no haver necessidade da interveno drstica do Direito Penal. Sua importncia dever tambm ser aferida para ns de revogao dos tipos. Se um bem que era importante no passado, mas, atualmente, j no goza desse prestgio, no poder mais merecer a tutela do Direito Penal, servindo o princpio da interveno mnima de fundamento para a sua revogao. Em seguida ao princpio da interveno mnima, tomado apenas como um primeiro passo, a anlise deve continuar para ns de criao tpica. Na seqncia deve se averiguar se aquele bem, considerado como importante e incapaz de ser protegido pelos outros ramos do ordenamento jurdico, atacado por uma conduta no tolerada socialmente. Este raciocnio primordial porque, mesmo sendo o bem importante, se a conduta que o atinge for socialmente tolerada, no poder haver a criminalizao, pois, se assim o zssemos, estaramos, na verdade, convocando a sociedade a praticar infraes penais, pois que ela no deixaria de praticar os comportamentos a que estava acostumada. Serve o princpio da adequao social na orientao do legislador tanto na criao quanto na revogao dos tipos. Condutas que j foram consideradas socialmente inadequadas, se na atualidade forem aceitas pela sociedade, dever o legislador afastar a criminalizao. Tal como se exige, hoje, com a prtica do jogo do bicho, conduta perfeitamente assimilada pela sociedade, que, inclusive, pratica jogos semelhantes, e que no mereceram a represso ocial do Estado. Este princpio dever, tambm, orientar a interpretao dos tipos penais, a m de adapt-los realidade, tal como se exige com relao interpretao da expresso ato obsceno, constante do art. 233 do Cdigo Penal. O que era obsceno em 1950 pode no ser hoje. Enm, um princpio de vericao obrigatria tanto pelo legislador como pelo aplicador da lei. O terceiro passo para a criao dos tipos penais seria o princpio da lesividade, por intermdio do qual probe-se a incriminao de pensamentos, de modos ou formas de ser e de se comportar, bem como de aes que no atinjam bens de terceiros. Seria vetar as punies pela cogitao, pelo fato de ser homossexual, suicida ou simplesmente por no tomar banho. Apto estaria o legislador a criar a gura tpica to logo ultrapassado os princpios anteriores. Escolhido o bem, aps concluir que o comportamento que o ataca inadequado e lesivo socialmente, abre-se a possibilidade
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de na conduta haver a criminalizao. Criada a infrao penal, passar a fazer parte do acervo que pertence ao Direito Penal, mostrando assim sua natureza fragmentria, em sentido que o Direito Penal no interessa a proteo de todos os bens, mais daqueles de maior relevncia para o meio social. Devemos trabalhar com princpios instrumentais com capacidade de nos levar a uma interpretao garantista e correta aps criada a infrao penal. Dentre esses princpios podemos destacar o da insignicncia. O princpio da insignicncia, cuja aplicao conduz atipicidade do fato praticado, merecer anlise em sede de tipicidade globante, especicamente na vertente correspondente tipicidade material, que o critrio pelo qual o Direito Penal afere a importncia do bem no caso concreto. Se concluirmos pelos princpios anteriores em anlise que o patrimnio, por exemplo, um bem de relevncia a ponto de ser protegido pelo Direito Penal, que socialmente a conduta que o ataca lesiva e inadequada, obteremos razes para criarmos os crimes patrimoniais. Greco (2005, p. 33) coloca-nos a par da seguinte indagao e bem nos ensina que:
Se certo que o patrimnio abstratamente considerado, um bem importante a ponto de receber a proteo do Direito Penal, o bem em anlise, isto , que fora objeto de subtrao pelo agente, goza desse status? Foi pensando nesse bem que o legislador criou a gura do delito contra o patrimnio? Se a resposta for positiva, concluiremos que a conduta tpica e passaremos aferio das outras caractersticas da infrao penal (ilicitude e culpabilidade). Se a resposta for negativa, o estudo da infrao penal estar interrompido por ausncia de tipicidade material, conduzindo-nos em ltimo caso completa atipicidade do fato.
Previsto no inciso XLVI do art. 5 de nossa Constituio Federal, o princpio da individualizao da pena obriga-nos a pensarmos da seguinte forma: o Direito Penal pela nalizao de exercer sua proteo, somente faz a opo pelos bens mais importantes ao convvio da sociedade. Feita essa opo, presume-se, que o bem relevante. No entanto os bens selecionados gozam da mesma relevncia, ou cada um deles possui importncia maior sobre os outros? Sem muito esforo podemos perceber que cada bem escolhido possui uma importncia distinta dos outros, da decorre a necessidade de se individualizar a pena, que justamente o critrio de que se vale o Direito Penal a m de atribuir a importncia merecida a cada bem. A pena nada mais que o pagamento por cada infrao penal cometida, correspondente gravidade do delito consumado e ligada importncia do bem. A individualizao da pena pode ocorrer em trs fases diferentes: a) cominao: que a que ocorre no plano abstrato, de competncia do legislador; b) aplicao: que ocorre no plano concreto,
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sendo atribuda ao julgador; e por m c) execuo: que ocorre durante a execuo da pena. Intimamente ligado ao da individualizao da pena, o princpio da proporcionalidade teve sua origem no perodo iluminista. Segundo ele, a pena dever ser proporcional ao mal praticado pelo agente e o pensamento da proporcionalidade dever ser levado em conta tanto num plano abstrato como num plano concreto. adotado por nossa Constituio Federal ainda o princpio da responsabilidade pessoal, atravs do qual podemos concluir que a pena no dever ultrapassar a pessoa do condenado. Embora isso no ocorra na realidade como j colocamos anteriormente em nosso estudo, uma vez que a punio atinge, ainda que indiretamente, s pessoas prximas ao agente. Nossa Carta Constitucional expressa tambm o princpio da limitao da pena em seu art. 5, inciso XLVII, tendo vericado que todas as escritas usadas para denir este princpio atende ao amplo uido do princpio da dignidade humana. Tendo a natureza de princpio intimamente ligado ao prprio agente, deve-se obrigatoriamente analisar o princpio da culpabilidade que prega que se torna impossvel a interveno do Direito Penal quando a conduta do agente no for passvel de censuras, sendo que no poderia ter agido de outra forma na situao em que se encontrava. O princpio da legalidade, considerado a coluna de todos os outros princpios, ser observado para ns de aferio tanto material quanto formal, sendo que o interprete no poder somente avaliar a legalidade formal, mas, principalmente sua legalidade material. Dever no somente evidenciar se o procedimento legislativo de criao tpica foi devidamente observado, como tambm pesquisar se o contedo da lei penal no contraria os princpios expressos e implcitos contidos em nossa Lei Maior, norteadores de todo o sistema. Diferentemente dos movimentos antagnicos abolicionista e lei e ordem o Direito Penal mnimo se encontra em equilbrio, sendo na opinio de Greco [...] a nica via de acesso razovel para que o estado possa fazer valer o seu ius puniend, sem agir como tirano, ofendendo a dignidade de seus cidados. Cabe transcrever as palavras de Paulo de Souza Queiroz (apud GRECO, 2005, p. 35):
Reduzir,pois, tanto quanto seja possvel, o marco de interveno do sistema penal, uma exigncia de racionalidade. Mas tambm [...] um imperativo de justia social. Sim, porque um Estado que se dene Democrtico de Direito (CF, art. 1), que declara, como seus fundamentos, a dignidade da pessoa humana, a cidadania, os valores sociais da trabalho, e proclama, como seus objetivos fundamentais, construir uma sociedade livre, justa, solidria,que promete erradicar a pobreza e a marginalizao, reduzir as desigualdades sociais
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e regionais, promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminao(art. 3), e assume, assim declaradamente, misso superior em que lhe agigantam as responsabilidades, no pode, nem deve, pretender lanar sobre seus jurisdicionados, prematuramente, esse sistema institucional de violncia seletiva, que o sistema penal, mxime quando esse Estado, sabidamente, por ao e/ou omisso, em grande parte coresponsvel pelas gravssimas disfunes sociais que sob seu cetro vicejam e pelos dramticos conitos que da derivam.
Isso posto, cabe ressaltar conforme as palavras de Queiroz a existncia de um movimento de Direito Penal Mximo, que idealiza punies mais severas e que abranjam um maior nmero de atos ilcitos. O Direito Penal Mximo a contraposio do Abolicionismo. Desde o nal do sculo passado, grande responsvel pela propagao e divulgao dessa corrente, vem sendo a mdia. Atravs de prossionais no habilitados (jornalistas, reprteres, apresentadores de programas de entretenimento, etc.) que chamaram para si a responsabilidade de criticar as leis penais, fazendo a sociedade acreditar que, mediante o recrudescimento das penas, a criao de novos tipos penais incriminadores e o afastamento de determinadas garantias processuais, a sociedade caria livre daquela parcela de indivduos no adaptados. O sensacionalismo a arma utilizada pela mdia para esse convencimento da sociedade, transmitindo imagens chocantes, em rede nacional, que causam revolta e repulsa no meio social. Homicdios cruis, estupros de crianas, presos que, durante rebelies, torturam suas vtimas, corrupes, enm, situaes que deixam a sociedade acuada mediante assustadora violncia, fazendo com que ela acredite ser o Direito Penal a soluo de todos os seus problemas. Com isso, o Estado social saiu de cena para que estrelasse um Estado Penal. Investimentos em ensino fundamental, mdio e superior, lazer, cultura, sade, habilitao so relegados a segundo plano, priorizando-se o setor repressivo. O Congresso fecha seus olhos para uma melhoria nas condies sociais da populao, o que deveras ajudaria na diminuio da criminalidade, preocupa-se em anunciar a todo instante novas medidas de combate ao crime. A violncia deve ser combatida no de forma ainda mais violenta do que a dos crimes praticados. No punindo com crueldade que se obtm xito. Pelo contrrio, dessa forma s se incentiva a criminalidade. A invaso de favelas no deveria ser feita por policiais excessivamente armados e dispostos a exterminar vidas, mas sim por um exrcito de sabedoria com disposio para educar e assassinar a ignorncia desses marginalizados que muitas vezes enveredam no caminho do crime por questo de sobrevivncia.
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O Movimento de Lei e Ordem e o Direito Penal do Inimigo so dois movimentos que aderiram ao ideal do Direito Penal Mximo, logo, este estudo ter seqncia acerca dos mesmos. O movimento denominado Lei e Ordem, integrante do ideal do Direito Penal Mximo, tem por adeptos ao seu pensamento os que acreditam ser o Direito Penal a soluo de todos os males que aigem a sociedade. No importando a dimenso do crime para que optem pela interveno do ramo penal do direito, julgando o uso desse necessrio no s em casos extremos. Quando se busca caracterizar o Movimento de Lei e Ordem inevitvel citar o exemplo norte-americano, do movimento denominado Tolerncia Zero, uma de suas vertentes, criado no comeo da dcada de 90, na cidade de Nova York, e iniciado pelo ento prefeito, Rudolph Giuliani, juntamente com o chefe de polcia William Bratton. Com essa teoria pretendiam reorganizar o trabalho da polcia local, objetivando refrear o medo das classes mdias e superiores por meio da perseguio permanente dos pobres nos espaos pblicos (ruas, parques, estaes ferrovirias, nibus, metr, etc.):
Usam para isso trs meio: aumento em 10 vezes dos efetivos e dos equipamentos das brigadas, restituio das responsabilidades operacionais aos comissrios de bairro com obrigao quantitativa de resultados, e um sistema de radar informatizado (com arquivo central sinaltico e cartogrco consultvel em microcomputadores a bordo dos carros de patrulha) que permite a redistribuio contnua a interveno quase instantnea das foras da ordem, desembocando em uma aplicao inexvel da lei sobre delitos menores tais como embriaguez, a jogatina, a mendicncia, os atentados aos costumes, simples ameaas e outros comportamentos antisociais associados aos sem-teto (WACQUANT apud GRECO, 2005, p. 17).
A poltica desse movimento era tornar o Direito Penal o protetor de, basicamente, todos os bens existentes na sociedade, no se devendo perquirir a respeito de sua importncia. Se um bem jurdico atingido por um comportamento anti-social, tal conduta poder transformar-se em infrao penal, bastando, para tanto, a vontade do legislador. Por essa teoria educar a populao virou funo do direito penal, fazendo com que comportamentos de pouca monta, irrelevantes, sofram as conseqncias graves desse ramo do ordenamento jurdico. O que descaracteriza a real funo do direito penal que, utilizado levianamente, induz criminalidade ao invs de det-la. No se educa a sociedade por intermdio de leis e sanes. O raciocnio da Direito Penal Mximo nos conduz, obrigatoriamente, sua falta de credibilidade. Quanto mais infraes penais, menores so as possibilidades de serem efetivamente punidas as condutas infratoras, tornando-se ainda mais seletivo e maior a cifra negra. Anal, a certeza de um castigo brando, causa mais impacto do que o temor de uma punio severa.
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O pensamento do movimento Lei e Ordem, de forma resumida, entende que deve ser utilizado o Direito Penal como prima ratio, e no como ultima ratio da interveno do Estado perante os cidados, cumprindo um papel de cunho eminentemente educador e repressor, no permitindo que as condutas socialmente intolerveis, por menor que sejam, deixem de ser reprimidas. O falacioso conforto trazido sociedade pelo raciocnio maximalista dessa corrente no pode prosperar. Nem a prpria sociedade toleraria a punio de todos os seus comportamentos anti-sociais, os quais j est acostumada a praticar cotidianamente. Anal, severas sanes so bem vindas aos outros, mas quando nos atingem, ou a amigos e familiares, julgamos as mesmas absurdas. J o Direito Penal do Inimigo tido como um dos membros mais agressivos do Direito Penal Mximo. Destacaremos em nosso estudo o Direito Penal do Inimigo desenvolvido pelo professor alemo Gnter Jakobs, na segunda metade da dcada de 90. Ele procurou traar uma distino entre um Direito Penal do Cidado, garantista, com observncia de todos os princpios fundamentais que lhe so pertinentes, e um Direito Penal do Inimigo, despreocupado com seus princpios fundamentais, pois que no estaramos diante de cidados., mas sim de inimigos do Estado:
Um indivduo que no admite ser obrigado a entrar em um estado de cidadania no pode participar dos benefcios do conceito de pessoa. E que o estado natural um estado de ausncia de norma, quer dizer, a liberdade excessiva tanto como de luta excessiva. Quem ganha a guerra determina o que norma, e quem perde h de submeter-se a essa determinao (JAKOBS apud GRECO, 2005, p. 23).
No Direito Penal do inimigo so evidentes trs elementos: amplo adiantamento da punibilidade, penas desproporcionalmente altas, relativizao ou at mesmo a supresso de determinadas garantias processuais. Segundo Jakobs, esse direito estaria presente no Brasil na lei que dispe sobre a utilizao de meios operacionais para a preveno de aes praticadas por organizaes criminosas (Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995). Atualmente pode ser enquadrado naquilo que se reconhece como a terceira velocidade do Direito Penal, dentre as trs velocidades possivelmente visualizadas. A primeira velocidade seria a que tem por m ltimo a aplicao da pena privativa de liberdade, onde so mantidos rigidamente os princpios poltico-criminais clssicos, as regras de imputao e os princpios processuais. Na segunda velocidade, temos o Direito Penal aplicao de penas no privativas de liberdade, a exemplo do que ocorre no Brasil com os Juizados Especiais Criminais, cuja nalidade de acordo com o art. 62 da Lei n 9.099/95, , precipuamente, a aplicao de penas que no importem na privao de liberdade do cidado, devendo, pois, ser priorizadas as penas restritivas de direitos e a pena de multa. Nessa segunda velocidade do Direito Penal, poderiam ser afastadas algumas garantias, com o escopo de agilizar a aplicao da lei
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penal. Apesar da resistncia, tem-se procurado estender o Direito Penal do Inimigo a uma terceira velocidade, com a nalidade de aplicar penas privativas de liberdade (primeira velocidade), com uma minimizao das garantias necessrias a esse m (segunda velocidade). A diculdade da aplicao dessa teoria se d principalmente em como caracterizar quem considerado inimigo, tendo suprimidas suas garantias penais e processuais penais. Para Jakobs eles seriam os terroristas. Mas no Brasil, seriam eles os tracantes das grandes cidades? No seria extremamente perigoso ao sistema um Direito Penal, baseado no perigo e sem nenhum tipo de limitaes ao poder punitivo do Estado, em face do delinqente perigoso e especialmente para o delinqente habitual? Ainda que, considerado por essa corrente, um inimigo do Estado no deveria de acordo com o princpio da dignidade humana ser levado em conta o fato de ser um cidado? Enm, taxar de irrecupervel qualquer ser humano, ainda que pertencente a faces organizadas (terroristas ou tracantes), o auge da insensatez. Desistir de recuperar algum sob o rtulo de possuir um defeito de carter, que o impede de agir como os demais cidados, caminhar para trs abrindo mo dos direitos e garantias que conquistamos vagarosamente a duras penas at ento. Nesse sentido, a mdia se mostra um importante instrumento de difuso do ideal maximalista, quando utiliza seu poder de formadora de opinio pblica para inserir na conscincia dos espectadores repudia com relao a determinado infrator. Toma para si o posto de justiceira e condena um cidado antes mesmo de ser indiciado, atravs de programas sensacionalistas como o do Ratinho, transmitido pelo SBT. Provoca tamanho desprezo da sociedade com relao ao criminoso (ou possvel criminoso em determinados casos), fomentando o dio e o desejo de puni-lo da forma mais severa possvel, muitas vezes violando garantias de qualquer cidado brasileiro. Essa mitigao pela mdia das garantias do sistema acusatrio brasileiro ensejar o prosseguimento desse estudo acerca da inuncia miditica no mbito judicirio. 2. O sistema acusatrio brasileiro e suas garantias: a mitigao pela mdia Sistema processual penal o conjunto de princpios e regras constitucionais, de acordo com o momento poltico de cada Estado, que estabelece as diretrizes a serem seguidas para a aplicao do direito penal a cada caso concreto. O Estado deve tornar efetiva a ordem normativa penal, assegurando a aplicao de suas regras e de seus preceitos bsicos, e esta aplicao somente poder ser feita atravs do processo, que deve se revestir, em princpio, de duas formas: a inquisitiva e a acusatria. Em um Estado Democrtico de Direito, o sistema acusatrio a garantia do cidado contra qualquer arbtrio do Estado. A contrario sensu,no Estado totalitrio, em que a represso a mola mestra e h supresso dos direitos e garantias individuais, o sistema inquisitivo encontra sua guarida.
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O sistema inquisitivo surgiu nos regimes monrquicos e se aperfeioou durante o direito cannico, passando a ser adotado em quase todas as legislaes europias dos sculos XVI, XVII e XVIII. Este sistema surgiu aps o acusatrio privado, com sustento na armativa de que no se poderia deixar que a defesa social dependesse da boa vontade dos particulares, j que eram estes que iniciavam a persecuo penal. O cerne de tal sistema era a reivindicao que o Estado fazia para si do poder de reprimir a prtica dos delitos, no sendo mais admissvel que tal represso fosse encomendada ou delegada aos particulares. O Estado-juiz passou a concentrar em suas mos as funes de acusar e julgar, comprometendo sua imparcialidade. Caracterizado por no haver nele separao de funes, no processo inquisitivo, o prprio rgo que investiga o que pune. O juiz inicia a ao, defende o ru e julga-o, acumulando todas as funes em suas mos. No sistema inquisitivo, o juiz no forma seu convencimento diante das provas dos autos que lhe foram trazidas pelas partes, mas visa convencer as partes de sua ntima convico, pois j emitiu, previamente, um juzo de valor ao iniciar a ao. O processo inquisitivo regido pelo sigilo, de forma secreta, longe dos olhos do povo. No h contraditrio nem ampla defesa, pois o acusado mero objeto do processo e no sujeito de direitos, no sendo a ele conferida nenhuma garantia. O sistema de provas o da prova tarifada ou prova legal, o que conseqentemente torna a consso a rainha das provas. Considerando as caractersticas peculiares ao sistema inquisitivo a fala de Rangel (2002, p. 45) deve ser destacada:
O sistema inquisitivo, assim, demonstra total incompatibilidade com as garantias constitucionais que devem existir dentro de um Estado Democrtico de Direito e, portanto, deve ser banido das legislaes modernas que visem assegurar ao cidado as mnimas garantias de respeito dignidade da pessoa humana.
No entanto, no adianta o direito brasileiro adotar o sistema acusatrio teoricamente, e permitir que na prtica seu processo judicial tenha violado as garantias inerentes a qualquer cidado. O sistema misto tem fortes inuncias do sistema acusatrio privado de Roma e do posterior sistema inquisitivo desenvolvido a partir do Direito cannico e da formao dos Estados nacionais sob o regime da monarquia absolutista. Procurouse com ele temperar a impunidade que estava reinando no sistema acusatrio, em que nem sempre o cidado levava ao conhecimento do Estado a prtica da infrao penal, fosse por desinteresse ou por falta de estrutura mnima e necessria para suportar as despesas inerentes quela atividade; ou, quando levava, em alguns casos, fazia-o movido por um esprito de vingana. Neste caso, continuava nas mos do Estado a persecuo penal, porm feita na fase anterior ao penal e levada a cabo pelo Estado-juiz. As investigaes criminais eram feitas pelo magistrado com srios
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comprometimentos de sua imparcialidade, porm a acusao passava a ser feita, agora, pelo Estado-administrao: o Ministrio Pblico. Segundo Rangel (2002, p. 48), duas fases procedimentais distintas dividem o sistema misto:
1) instruo preliminar: nesta fase, inspirada no sistema inquisitivo, o procedimento levado a cabo pelo juiz, que procede s investigaes, colhendo as informaes necessrias a m de que se possa, posteriormente, realizar a acusao perante o tribunal competente; 2) judicial: nesta fase, nasce a acusao propriamente dita, onde as partes iniciam um debate oral e pblico, com a acusao sendo feita por um rgo distinto do que ir julgar, em regra, o Ministrio Pblico.
No sistema misto, a fase preliminar de investigao levada a cabo, em regra, por um magistrado que, com o auxlio da polcia judiciria, pratica todos os atos inerentes formao de um juzo prvio que autorize a acusao. H ntida separao entre as funes de acusar e julgar, no havendo processo sem acusao. Na fase preliminar, o procedimento secreto, escrito e o autor do fato mero objeto de investigao, no havendo contraditrio nem ampla defesa, face inuncia do procedimento inquisitivo. J a fase judicial inaugurada com acusao penal feita, em regra, pelo Ministrio Pblico, onde haver um debate oral, pblico e contraditrio, estabelecendo plena igualdade de direitos entre a acusao e a defesa. O acusado, na fase judicial, sujeito de direitos e detentor de uma posio jurdica que lhe assegura o estado de inocncia, devendo o rgo acusador demonstrar a sua culpa, atravs do devido processo legal, e destruir este estado. O nus todo e exclusivo do Ministrio Pblico. O procedimento na fase judicial contraditrio, sendo assegurada ao acusado a ampla defesa, garantida a publicidade dos atos processuais e regido pelo princpio da concentrao, em que todos os atos so praticados em audincia. O sistema misto, no obstante ser um avano frente ao sistema inquisitivo, no considerado o melhor sistema, pois ainda mantm o juiz na colheita de provas, mesmo que na fase preliminar da acusao. A funo jurisdicional deve ser ao mximo preservada, reiterando-se, nos Estados democrticos de direito, o juiz da fase persecutria e entregando-se a mesma ao Ministrio Pblico, que quem deve controlar as diligncias investigatrias realizadas pela polcia judiciria, ou, se necessrio for, realiz-las pessoalmente, formando sua opinio delicti e iniciando a ao penal. Logo, os sistemas processuais j vistos, inquisitivo e misto, so frutos do perodo poltico de cada poca, pois, medida que o estado se aproxima do autoritarismo, diminuem as garantias do acusado.
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Porm, medida que se aproxima do Estado Democrtico de Direito, as garantias constitucionais so-lhe entregues. Portanto, levando em conta o atual perodo poltico brasileiro, este estudo ter seqncia analisando o sistema processual atualmente por ele adotado, o sistema acusatrio. O sistema acusatrio tem ntida separao de funes, ou seja, o juiz rgo imparcial de aplicao da lei, que somente se manifesta quando devidamente provocado; o autor quem faz a acusao (imputao penal + pedido), assumindo todo o nus da acusao, e o ru exerce todos os direitos inerentes personalidade, devendo defenderse utilizando todos os meios e recursos inerentes sua defesa. Assim, no sistema acusatrio, cria-se o actum trium personarum, ou seja, o ato de trs personagens: juiz, autor e ru. Neste sistema, o juiz no mais inicia, ex ofcio, a persecuo penal in iudicium. H um rgo prprio, criado pelo Estado, para propositura da ao. Na Frana, em ns do sculo XIV, surgiram os les procureurs du roi (os procuradores do rei), dando origem ao Ministrio Pblico. Assim, o titular da ao penal pblica passou a ser o Ministrio Pblico, afastando o juiz da persecuo penal. O processo acusatrio visa preservar a imparcialidade do juiz, para que seja um autntico julgador supra partes. Evidente a imparcialidade do rgo julgador, pois o juiz est distante do conito de interesses instaurado entre as partes, mantendo seu equilbrio, porm dirigindo o processo adotando as providncias necessrias instruo do feito, indeferindo as diligncias inteis ou meramente protelatrias. O sistema acusatrio caracteriza-se pela separao entre as funes de acusar, julgar e defender, com trs personagens distintos: autor, juiz e ru. Seu processo regido pelo princpio da publicidade dos atos processuais, admitindo-se, como exceo, o sigilo na pratica de determinados atos. Os princpios do contraditrio e da ampla defesa informam todo o processo. O ru sujeito de direitos, gozando de todas as garantias constitucionais que lhe so outorgadas. O meio de provas adotado o do livre convencimento, ou seja, a sentena deve ser motivada com base nas provas carreadas para os autos. O juiz est livre na sua apreciao, porm no pode se afastar do que consta no processo. Hodiernamente, no direito brasileiro, vige o sistema acusatrio, pois, a funo de acusar foi entregue, privativamente, a um rgo distinto: o Ministrio Pblico, e, em casos excepcionais, ao particular. No existindo a gura do juiz instrutor, pois a fase preliminar e informativa que temos antes da propositura da ao penal a do inqurito policial e este presidido pela autoridade policial. Mas ao analisar o sistema acusatrio adotado pelo Brasil atualmente muitos doutrinadores no o consideram um sistema puro em sua essncia, pois o inqurito policial regido pelo sigilo, pela inquisitoriedade, tratando o indiciado como objeto de investigao, integra os autos
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do processo, e o juiz, muitas vezes, pergunta, em audincia, se os fatos que constam do inqurito policial so verdadeiros. Inclusive, ao tomar depoimento de uma testemunha, primeiro l seu depoimento prestado, sem o crivo do contraditrio, durante a fase do inqurito, para saber se conrma ou no, e, depois, passa a fazer as perguntas que entende necessrias. Nesse caso, o procedimento meramente informativo, inquisitivo e sigiloso d o pontap inicial na atividade jurisdicional procura da verdade real. Dessa forma, como armar que o sistema acusatrio adotado pelo Brasil puro? Pode se dizer que avanou, porm, no h que se negarem os resqucios do sistema inquisitivo. Exordial do processo acusatrio o inqurito policial assume grande responsabilidade, pois ameaa garantias inerentes ao cidado. Ao reetir sobre esta etapa da persecuo penal percebe-se o quanto torna-se prejudicial ao processo a inuncia que a mdia exerce sob o inqurito policial. A Constituio Federal brasileira traz uma srie de princpios que deveriam servir de norte ao legislador e aos aplicadores da lei. Ocorre, que tais princpios ainda que no possam ser deixados de lado formalmente, so constantemente ignorados informalmente. Assegurados por nossa lei maior os princpios constitucionais garantidores so um direito inerente a qualquer cidado, porm vm sendo mitigados pelo poder da mdia. o caso do Princpio da Presuno da Inocncia, o da Ampla Defesa, do Contraditrio e o da Publicidade. O Princpio da Presuno de Inocncia expresso no artigo 5, inciso LVII da Constituio Federal, consiste no fato que, [...] ningum ser considerado culpado at o transito em julgado de sentena penal condenatria. Seu marco principal ocorreu no nal do sculo XVIII, em pleno iluminismo, quando, na Europa Continental, surgiu a necessidade de se insurgir contra o sistema processual penal inquisitrio, de base romano-cannica, que vigia desde o sculo XII. Nesse perodo e sistema o acusado era desprovido de toda e qualquer garantia. Surgiu, da, a necessidade de se proteger o cidado do arbtrio do Estado que, a qualquer preo, queria sua condenao, presumindo-o, como regra, culpado. Com a ecloso da Revoluo Francesa, nasce o diploma marco dos direitos e garantias fundamentais do homem: a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado, de 1789. Nela ca consignado, em seu art. 9, que Todo o homem considerado inocente, at o momento em que, reconhecido como culpado, se julgar indispensvel a sua priso: todo o rigor desnecessrio empregado para a efetuar deve ser severamente reprimido pela lei. Foi exatamente quando o processo penal europeu passou a se deixar inuenciar pelo sistema acusatrio que surgiu uma maior proteo da inocncia do acusado. A Constituio da Repblica Federativa do Brasil, pela primeira vez, consagrou o chamado princpio da presuno de inocncia, proclamado, em 1948, na Declarao Universal dos Direitos do Homem, da ONU. Assim, para parte da doutrina, qualquer
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medida de coero pessoal contra o acusado somente deve ser adotada se revestida de carter cautelar e, portanto, se extremamente necessria. Enquanto no denitivamente condenado, presume-se o ru inocente. Sendo este presumidamente inocente, sua priso, antes do trnsito em julgado da sentena condenatria, somente poder ser admitida a ttulo de cautela. Alguns doutrinadores, como Rangel (2002), questionam a terminologia presuno de inocncia, pois, se o ru no pode ser considerado culpado at o trnsito em julgado da sentena penal condenatria, tambm no pode ser presumidamente inocente. A Constituio no presume a inocncia, mas declara que ningum ser considerado culpado at o transito em julgado da sentena penal condenatria. Em outras palavras, uma coisa a certeza da culpa, outra, bem diferente, a presuno da culpa. Ou, se preferirem, a certeza da inocncia ou a presuno da inocncia. A atuao da mdia questionvel justamente neste ponto, pois, no apenas noticia o fato e o provvel suspeito de forma imparcial, mantendo-se no campo da presuno. Ocorre que, a maneira sensacionalista como ataca o suspeito, em rede nacional, o apontando como culpado, ultrapassa o campo da presuno. Dessa forma, a mdia considera culpado at que se prove o contrrio, desrespeitando o princpio constitucional da presuno de inocncia. O magistrado, ao condenar, presume a culpa; ao absolver, presume a inocncia, presuno jris tantum, pois o recurso interposto dessa deciso ca sujeito a uma condio (evento futuro e incerto), qual seja a reforma (ou no) da sentena pelo tribunal. Desta forma, o ru tanto pode ser presumido culpado como presumido inocente e isto em nada fere a Constituio Federal. Seria ilgico imaginarmos que o juiz ao condenar, presume o ru inocente. No. Neste momento, a presuno de culpa e, bvio, ao absolver, a presuno de inocncia. Destarte, nem o juiz de primeira instncia ao condenar o ru excede a etapa da presuno, at que sua sentena transite em julgado. E se at mesmo para presumir algum culpado fazse necessrio um processo guardado pelas garantias e direitos inerentes ao cidado. Como pode o judicirio permitir que a mdia considere algum culpado e condenvel sem qualquer tramitao jurisdicional prvia? No estaria sendo desconsiderado o Princpio da Presuno de Inocncia? A Constituio da Repblica Federativa do Brasil consagra mais dois princpios importantes para essa pesquisa, ainda em seu art. 5, porm inciso LV, [...] aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegurados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes. A instruo contraditria inerente ao prprio direito de defesa, pois no se concebe um processo legal, buscando a verdade dos fatos, sem que se d ao acusado a oportunidade de
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desdizer as armaes contra ele feitas na pea exordial. O ato jurdico que garante o direito do ru de ser ouvido sobre as acusaes que pesam sobre ele a citao. No processo penal, o respeito a este chamado vai to longe que, uma vez citado e no comparecendo o ru, o Estado-juiz nomeia-lhe defensor para que faa sua defesa tcnica, para garantir o equilbrio na relao jurdico-processual, onde as partes (autor e ru) cam no mesmo p de igualdade, mantendo uma perfeita harmonia entre os bens jurdicos que iro se contrastar: pretenso punitiva x pretenso de liberdade. O dispositivo constitucional acima citado (art. 5, LV) no pode levar o intrprete a pensar que a expresso processo administrativo compreende a fase inquisitorial ou uma colocao mais precisa no procedimento administrativo instaurado na delegacia de polcia. O conceito de processo administrativo diferente do de procedimento administrativo. O primeiro gnero, do qual surgem vrias espcies, sendo a mais freqente o processo disciplinar, onde se busca uma sano de carter administrativo ao administrado. a este que a Constituio Federal refere-se, dando o direito de defesa e assegurando o contraditrio a quem resiste administrativamente a esta pretenso punitiva disciplinar. O segundo o meio e modo pelo qual os atos administrativos sero praticados. O rito, a forma de proceder e o conjunto de formalidades que sero adotadas. O inqurito policial, assim, no passa de mero expediente administrativo, que visa apurar a prtica de uma infrao penal coma delimitao da autoria e as circunstancias em que a mesma ocorrera, sem o escopo de inigir pena a quem seja objeto desta investigao. Assim, o carter inquisitorial afasta, do inqurito policial, o princpio do contraditrio. O princpio do contraditrio traz, como conseqncia lgica, a igualdade das partes, possibilitando a ambas a produo, em idnticas condies, das provas de suas pretenses. Atravs da denio do princpio do contraditrio ca perceptvel seu desencontro com a maneira de agir da mdia. Anal, algum j foi citado para aparecer em horrio nobre da programao jornalstica para ter a oportunidade de desdizer as armaes contra ele feitas? Quando, nas Constituies, se assegura ampla defesa, entende-se que, para observncia desse comando, deve a proteo derivada da clusula constitucional abranger o direito defesa tcnica durante todo o processo e o direito de autodefesa. Colocam-se ambos em relao de diversidade e complementariedade. A defesa tcnica, para ser ampla como exige o texto constitucional, apresenta-se no processo como defesa necessria, indeclinvel, plena e efetiva. Por outro lado, alm de ser garantia, a defesa tcnica tambm direito e assim, pode o acusado escolher defensor de sua conana. No se pode imaginar defesa ampla sem defesa tcnica, essencial para se garantir a paridade de armas. De um lado, tem-se, em regra, o Ministrio Pblico composto de membros altamente qualicados e que conta, para auxili-lo, com a
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polcia Judiciria, especializada na investigao criminal. Deve, assim, na outra face da relao processual, estar o acusado amparado tambm por prossional habilitado, ou seja, por advogado ou defensor pblico. Alm de a defesa ser necessria, indeclinvel, no podendo o acusado a ela renunciar. O direito de defesa ao mesmo tempo garantia da prpria justia, havendo interesse pblico em que todos os acusados sejam defendidos, pois s assim ser assegurado efetivo contraditrio, sem o qual no se pode atingir uma soluo justa. Sendo a defesa necessria e indeclinvel, deve ela se manifestar durante todo o iter processual. No basta, como sucede com a ao civil, o poder de reao inicial, sendo mister que se assegure ao acusado a garantia de que, no correr do processo, ter efetiva contraposio acusao: garantia de contraditrio, garantia do direito prova, garantia ao duplo grau de jurisdio. Alm de necessria, indeclinvel, plena, a defesa deve ser efetiva, no sendo suciente a aparncia de defesa. O fato de ter o ru defensor constitudo, ou de ter sido nomeado advogado para sua defesa, no suciente. preciso que se perceba, no processo, atividade efetiva do advogado no sentido de assistir o acusado. De que adiantaria defensor designado que no arrolasse testemunhas, no reperguntasse, oferecesse alegaes nais exageradamente sucintas, sem anlise da prova, e que, por exemplo, culminassem com pedido de justia? Haveria, a, algum designado para defender o acusado, mas a sua atuao seria to deciente que como se no houvesse defensor. importante assegurar ao acusado, como derivao do direito defesa tcnica, a possibilidade de escolher defensor, porque a relao que se deve estabelecer entre os dois de recproca conana, sendo assegurada ao acusado pobre assistncia judiciria gratuita. A mdia, por sua vez, alm de no assegurar ao acusado defesa, muitas vezes entrevista o promotor criminal responsvel pelo caso sem ceder o mesmo espao ao defensor do ru. Inibe os princpios do contraditrio e da ampla defesa, ao negar que o acusado disserte sobre sua verso dos fatos. A garantia da publicidade dos atos processuais est expressa no art. 5, LX - a lei s poder restringir a publicidade dos atos processuais quando a defesa da intimidade ou o interesse social o exigirem. No inciso IX do art. 93 cou ainda estabelecido que [...] todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as decises, sob pena de nulidade, podendo a lei, se o interesse pblico o exigir, limitar a presena, em determinados atos, s prprias partes e a seus advogados, ou somente a estes. Foi a atual Carta Magna, de 5 de outubro de 1988, que elevou eminncia constitucional a garantia da publicidade dos atos processuais. O tema, antes, era cuidado apenas pelo Cdigo de Processo Penal, no art. 792. Assim, apesar de no estar antes na Carta
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Constitucional, a garantia [...] j estava incorporada cultura do processo brasileiro, encontrada nos Cdigos. A insero da garantia na Constituio alterou situaes em que a regra era o julgamento em sigilo, como sucedia, por exemplo, nos julgamentos militares, os quais, depois, passaram a ser feitos com maior publicidade, assegurando-se a participao das partes. Trata-se de garantia relevante e que assegura a transparncia da atividade jurisdicional, permitindo ser scalizada pelas partes prpria comunidade. Com ela so evitados excessos ou arbitrariedades no desenrolar da causa, surgindo, por isso, a garantia como reao aos processos secretos, proporcionando aos cidados a oportunidade de scalizar a distribuio da justia. H publicidade plena, popular ou geral, quando os atos do processo esto abertos a todo o pblico. Com pequenas variaes de contedo, a doutrina refere-se publicidade restrita, especial, mediata, interna, para as partes, quando h limitao publicidade dos atos do processo. Mas a regra, no sistema constitucional e processual, a publicidade plena, cando expressas as hipteses em que se permite a publicidade restrita: defesa da intimidade e interesse social (art. 5., LX, da CF) e escndalo, inconveniente grave ou perigo de perturbao da ordem (art. 792, 1, do CPP). Os atos processuais devem ser transparentes, o que deve ser evitado a publicidade desnecessria e sensacionalista, como as transmisses de julgamentos por rdio ou televiso. Expe demasiadamente os protagonistas da cena processual ao pblico em geral e causa constrangimento ao acusado, vtima e s testemunhas. Na fase do inqurito policial, deve a autoridade policial assegurar o sigilo necessrio elucidao do fato ou exigido pelo interesse da sociedade. O que no ocorre na atualidade com os casos de grande repercusso nacional. necessrio cuidado nas divulgaes de fatos e dados relativos vtima na fase de investigao policial. Muito comumente acontece que, instaurado o inqurito, iniciada a investigao, os meios de comunicao passem a veicular fatos graves, sem a mnima preocupao com a vtima: seu nome noticiado, ela qualicada, seu endereo mencionado, so relatados fatos desagradveis de intensa repercusso na sua vida pessoal, familiar, social. Exemplo gritante o dos crimes sexuais violentos em que a divulgao expe a mulher ofendida curiosidade pblica, impondo-lhe, aps o sofrimento do crime, novos dissabores e impedindo que possa logo retornar a sua vida particular, com a sua privacidade resguardada, protegida, amparada. Em certos crimes, cometidos por grupos organizados ou pessoas perigosas, a divulgao do nome da vtima, de seu endereo residencial, de seu local de trabalho, de seus hbitos, s contribui para aumentar o risco de ser novamente atingida e atrapalhar a investigao. Nestes crimes, norma relevante para acautelar os interesses da vtima seria a de no constar seu endereo nos autos quando houver perigo de vingana ou, por outro motivo, no for conveniente, sendo o endereo fornecido diretamente ao Ministrio Pblico ou ao
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Poder Judicirio em folha avulsa, a m de poder a pessoa ser chamada para prestar declaraes na fase processual. Tambm a Lei Antitxicos preocupou-se com o sigilo, ao prescrever que os [...] registros, documentos ou peas de informao, bem como os autos de priso em agrante e os de inqurito policial para apurao do crimes denidos nesta Lei sero mantidos sob sigilo, ressalvadas, para efeito exclusivo de atuao prossional, as prerrogativas do juiz, do Ministrio Pblico, da autoridade policial e do advogado na forma da legislao especca, pune como crime a violao desse sigilo no art. 17. No caso de julgamento por Tribunal de Jri, a votao na sala secreta foi preservada quando a Constituio Federal (art. 5, XXXVIII, b) previu o sigilo das votaes. Trata-se de hiptese de publicidade restrita justicvel pela necessidade de preservar os jurados, que podem, com a presena do ru e de populares, sentirem-se intimidados, afetando-se a imparcialidade do julgamento. Mas a colheita da prova, os debates e a leitura da sentena so pblicos. O legislador preocupou-se, ainda, com o sigilo das diligencias, gravaes e transcries obtidas com base em interceptaes telefnica (art. 8, caput, da Lei n 9.296/96). 3. Dos Juzos Paralelos da Imprensa Nos dias atuais, a nota de democracia referida ao moderno processo penal h que propor nova reexo no tocante publicidade por conta da modicao, tanto na esfera pblica, que no mais se restringe ao Estatal ou no se confunde com ele, como em virtude da verdadeira revoluo proporcionada pelo desenvolvimento das tecnologias de comunicao e sua forma de penetrao e inuncia na complexa sociedade de massas. Traar a trajetria liberal do princpio da publicidade, focalizando o fato de, nos tempos das revolues burguesas dos sculos XVIII e XIX, na Europa Ocidental, a publicidade procurar submeter a pessoa ou a questo ao julgamento pblico, tornando as decises polticas sujeitas reviso perante a opinio pblica, mostra sua mudana com relao ao momento atual. O controle empresarial dos meios de comunicao de massa, a lgica da competitividade e do mercado que orienta a atuao deles e a distoro da prpria noo de publicidade, que, antes de incentivarem a participao democrtica da maioria das pessoas relativamente aos negcios da sua cidade e de seu pas anulam essa participao, constroem uma nova realidade, paradoxalmente virtual ou espetacular:
Na mudana de funo do Parlamento, torna-se evidente a natureza problemtica da publicidade enquanto princpio de organizao da ordem estatal: de um princpio de crtica (exercida pelo pblico), a publicidade teve redenida a sua funo, tornando-se princpio de uma integrao
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forada (por parte das instancias demonstrativas da administrao e das associaes, sobretudo dos partidos). Ao deslocamento plebiscitrio da esfera pblica parlamentar corresponde uma deformao no consumismo cultural da esfera pblica jurdica. Com efeito, os processos penais que so sucientemente interessantes para serem documentados e badalados pelos meios de comunicao de massa, invertem, de modo anlogo, o princpio crtico da publicidade, do tornar pblico; ao invs de controlar o exerccio da justia por meio dos cidados reunidos, serve cada vez mais para preparar processos trabalhados judicialmente para a cultura de massas dos consumidores arrebanhados (HABERMAS apud PRADO, 2005, p. 162).
O poder (contrapoder) da mdia empregado especialmente nos casos penais. grande a inuncia da sociedade espetacular, da ansiedade miditica e da informao como mercadoria de consumo, destacando negativamente seja o acusado ou os prprios juristas. Na dcada de 90, j chamava ateno nova postura do fenmeno mdia e das suas relaes com o processo penal. A explorao das causas penais como casos jornalsticos, com intensa cobertura por todos os meios, leva constatao de que, ao contrrio do processo penal tradicional, no qual o ru e a defesa podero dispor de recursos para tentar resistir pretenso de acusao em igualdade de posies e paridade de armas com o acusador formal, o processo paralelo difundido na mdia supercial, emocional e muito raramente oferece a todos os envolvidos igualdade de oportunidade para expor seus pontos de vista. A disparidade de tratamento que, em muitas ocasies, tratada como cobertura isenta e lisa do meio de comunicao, que procura acentuar sua liberdade em face dos investigados quando porventura estes integram ou so vistos como parte das elites polticas, econmicas ou intelectuais, na verdade est a descobrir um fato e produzir algumas danosas conseqncias. A presuno de inocncia sofre drstica violao, pois a imagem do investigado difundida como da pessoa responsvel pela infrao penal, e em vista disso, o desequilbrio de posies que os sujeitos tm de suportar durante o perodo de exposio do caso pela mdia transgura os procedimentos seculares de apurao e punio, passando subliminarmente a idia do carter obsoleto e ineciente das garantias processuais, a que se soma a percepo do processo penal como meio demorado de se fazer justia em comparao com a clere e perfeita investigao da mdia. Semelhante situao sofre o devido processo legal e a liberdade de imprensa, sendo esta ltima apresentada como direito civil elementar em uma sociedade democrtica, mas que geralmente acaba produzindo em seu extremo um modelo autoritrio de exerccio de poder, em virtude do fato de que os procedimentos acabam tendo
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valor exclusivamente formal. Os meios de comunicao socorrem-se em muitas oportunidades de procedimentos ilegais de apurao dos fatos e transmitem a imagem do crime agrado enquanto ocorre (a antiga verdade real, agora com nova roupagem) amplamente documentado e provado, supostamente, cabendo Justia to-s sacramentar o veredicto de condenao e punir o culpado. A organizao do sistema de direitos fundamentais em sua etapa inicial considerou a necessidade histrica de conter o poder do Estado, opondo-lhe barreiras consistentes nas liberdades pblicas. Era e de alguma maneira ainda assim porque ao Estado so conferidos poderes cujo exerccio implica em virtual interferncia na esfera privada das pessoas, ameaando o status de dignidade de que devem ser portadores todos os seres humanos, independentemente de quaisquer outras consideraes. No mbito do processo penal, a proibio do emprego da tortura, a garantia da inviolabilidade fsica, do domiclio, das comunicaes e do patrimnio, conjugam-se como regras destinadas a proteger a honra, a liberdade e a vida dos indivduos, sendo que a crnica do exerccio arbitrrio do poder registra o emprego do processo penal como forma de excluso e controle dos grupos sociais indesejveis, naturalmente ao mesmo tempo em que se procurava controlar as aes que realmente atentavam contra interesses expressivos das comunidades. Ter tudo em um mesmo conjunto sempre facilitou o poder no instante de encontrar um pretexto para excepcionar o emprego de meios processuais racionais e ticos de apurao das infraes penais, de sorte que a defesa social fundamentou discurso de compresso de exerccio de direitos fundamentais em condies de justicar o processo penal dos regimes autoritrios de meados do sculo XX, na Europa Ocidental. Apesar disso, o movimento de internacionalizao dos direitos fundamentais, iniciado aps o m da Segunda Guerra Mundial, ocupou espaos e detonou irreversvel conscientizao do carter inalienvel e irrenuncivel destes direitos, obrigando o Estado a perseguir o delito e punir o delinqente com as armas dispostas em um regime de estrita legalidade e eticidade. Porm, um novo tipo de poder foi edicado, fora do Estado, com o desenvolvimento da comunicao de massa, em um contexto de sociedade capitalista e com uma forma cada vez mais acentuada de empresas transnacionais de comunicao (as grandes corporaes, que monopolizam estes meios). A lgica de freios e contrapesos no funciona em relao a eles, que preconizam auferir legitimidade em virtude do consumo massivo das informaes que veiculam. O emprego da censura no aceitvel, pois no lugar de eliminar a doena mata o paciente, abrindo caminho para o extermnio da liberdade de informao e expresso. Embora se saiba que, no tocante ao funcionamento geral das corporaes do ramo, a liberdade de imprensa ditada por interesses mercadolgicos, sobrevive em importante
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medida a liberdade de informao de que fazem uso os operadores da imprensa e que tem sido fundamental para esclarecer as pessoas (detentoras do direito informao) a respeito de fatos relevantes da vida pblica e social. Destarte, o controle das situaes de conito entre liberdade de imprensa e devido processo legal pode estar em se proibir imprensa aquilo que igualmente proibido ao Estado, isto , fazer uso de informaes obtidas criminosamente. A censura prvia impossvel, portanto, duas so as possveis alternativas, segundo Geraldo Prado (2005), a primeira seria recorrer aos mecanismos de responsabilidade tradicional, de natureza reparatria. E a segunda alternativa seria a intransigente proibio de que as partes do processo lancem mo das provas obtidas dessa maneira, a qualquer ttulo. A delidade ao sistema acusatrio implica em estipular que a sede para a soluo dos conitos de interesse de natureza penal o processo judicial. Nos casos de intensa explorao pela mdia, conveniente que se proceda ao desaforamento temporal, suspendendo o curso do procedimento enquanto durar o estado de excitao social. Visando resguardar a coerncia interna entre os diversos elementos constitutivos do sistema acusatrio, quando confrontados com a publicidade ps-moderna, segundo Prado (2005), convm seguir e ampliar o exemplo espanhol, pelo qual, em virtude da ordem ministerial de 27 de novembro de 1959, completada pelo ofcio circular de 22 de abril de 1985, o Ministrio Pblico est autorizado a emitir comunicados escritos, destinados imprensa, a m de evitar informaes errneas. A propsito destes comunicados, deve a lei garantir parte que se sentir prejudicada o direito de fazer uso de igual expediente, assegurando-se, assim, no s a liberdade de informao como tambm o exerccio desta liberdade verdadeiramente como funo social. O processo penal democrtico necessita da publicidade dos seus procedimentos e assegur-la pode impedir que se coloque no seu lugar a publicidade espetacular dos atores que deles tomam parte, alm de facilitar o controle e coibir os excessos. Para Batista (1993), em seminrio realizado no Rio de Janeiro, em 1993, os princpios que regem hoje no Brasil a cobertura policial jornalstica, de modo objetivo e enxuto, so o princpio da verdade primacial, os princpios da progressividade, o princpio da mais-valia da violncia impune, o princpio da manipulao estatstica, o princpio da inecincia do Estado, o princpio da credibilidade imediata do terror e o princpio do esteretipo criminal. impossvel pensar a questo da liberdade de imprensa hoje ignorando: a) que o modelo idealista-liberal da informao neutra, objetiva, secundada pela opinio no funciona em sociedades de consumo, nas quais os proprietrios dos meios de comunicao necessitam de uma informao adequada subseqente opinio; b) que a mdia se constitui e opera como poder poltico, tendo em vista a formao de opinio pblica potencialmente, formao de opo eleitoral
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e, portanto, de poder; c) que a sobrevivncia dos veculos se subordina a relaes de mercado, perante as quais o direito de informar tem como pressuposto a capacidade competitiva de vender. ingnuo e injusto supor que os princpios a seguir enunciados, mais detalhadamente, so observados em nvel de conscincia prossional de reprteres e editores, e no opressivamente imposto por essas e outras circunstncias de um sistema que tem nos rgos de informao precioso instrumento para sua reproduo. Por outro lado, s um esprito antidemocrtico procuraria extrair, da observao especca das pginas policiais, concluses e preceitos para uma poltica geral sobre a liberdade de manifestao do pensamento. O princpio da verdade primacial consiste no fato que a primeira notcia veiculada sobre um fato criminal, que o prprio jornal apurou ou que divulga com exclusividade, constitui-se em dogma, matriz e o condutor de todo o noticirio subseqente. Quando a notcia se revela incompatvel com a realidade posteriormente aorada, qualquer verso que proceda a compatibilizao admitida e veiculada. E se em decorrncia de conseqncias jurdicas provveis ou adotadas, impe-se reticar a notcia, isso feito da forma mais discreta possvel, sem contraste algum. O princpio da progressividade, caracteriza-se pelo fato de a violncia progressiva (continuada, organizada) vender mais que a episdica (individualizada, circunscrita). Por isso, sempre que possvel, casos isolados devem ser articulados e o episdio individual inserido num contexto de progressividade. Quando for impossvel, pelas caractersticas estritamente interindividuais de um caso, inseri-lo num contexto de progressividade, o noticirio subseqente pode buscar elementos para uma matria com anlise extensiva, o que produz efeitos e garante permanncias semelhantes s da violncia progressiva ou continuada. O princpio da mais-valia da violncia impune signica dizer que o caso criminal imediatamente apurado merece menos espao do que aquele no apurado. A notcia que contm ao mesmo tempo a ao criminosa e a identicao ou priso de seus autores perde pontos na classicao editorial. Salvo casos nos quais peculiaridades dos protagonistas ou do modo de execuo permitem a anlise extensiva que faz perdurar a imagem da violncia, do contrrio, a punio geralmente encerra o interesse jornalstico. A violncia impune vende mais que a violncia punida. O princpio da manipulao estatstica ocorre quando as informaes diariamente divulgadas sobre violncia desconsideram por completo as sries estatsticas que poderiam realmente orientar o pblico sobre a verdadeira tendncia das diversas incidncias criminais. As pginas policiais criam e manipulam suas prprias
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estatsticas, selecionando arbitrariamente perodos e casos. Quando se trata de divulgar levantamentos estatsticos completos, dedicam espao diferente para tendncias de ascenso e tendncias de rebaixamento da violncia. O princpio da inecincia do Estado, deve-se ao fato da violncia social noticiada ser sempre atribuda inecincia do Estado, e jamais se converter em objeto de discusso da prpria organizao social. A crnica policial s excepcionalmente ultrapassa o horizonte da inecincia do Estado, mesmo diante de casos nos quais a transgresso evidentemente implicaria outras consideraes. A organizao social inquestionada, a polcia ilesa, o Estado ineciente, essa a frmula. O princpio da credibilidade imediata do terror implica a cobertura jornalstica de um caso policial conferir espao aos depoimentos proporcional mensagem de aterrorizao que ele contenha. A credibilidade da fonte desconsiderada em favor de uma credibilidade imediata em seu prprio terror. O princpio do esteretipo criminal ocorre quando um protagonista do episdio de violncia integra alguma minoria, objeto de preconceito ou marginalizao social (homossexuais, egressos da priso, drogadictos, dentre outros), sendo tal condio sempre mencionada e freqentemente enfatizada, ainda que no se possa relacionla, de qualquer modo, ao episdio em questo. As matrias que abordam, exclusiva ou acessoriamente, o pnico social relacionado violncia, recrutam os depoimentos amedrontados de sorte a direcionar o medo para os grupos sociais criminalmente estereotipados. Dessa forma, aplicando estes princpios prprios, que a mdia constri e molda a violncia e o transgressor maneira que lhe convm, violando seja a prpria tica ou at mesmo o direito. 4. A construo do transgressor pela mdia A mdia comea a moldar o perl do transgressor penal no inqurito policial. Momento esse da persecuo penal onde ainda no se pode nem tomar algum por suspeito e a mdia j constri a imagem de culpa sobre quem lhe convm. O inqurito policial tem por escopo, segundo Paulo Rangel, [...] apurar a autoria e materialidade de uma infrao penal, dando ao Ministrio Pblico elementos necessrios que viabilizem o exerccio da ao penal (RANGEL, 2002, p. 65). Porm, nosso cdigo no dene claramente esta fase da persecuo penal, o que leva a guiarmo-nos pela explicao do Cdigo de Processo Penal Portugus (art. 262, item 1): O Inqurito policial compreende o conjunto de diligencias que visam investigar a existncia de um crime, determinar os seus agentes e a responsabilidade deles e descobrir e recolher as provas, em ordem deciso sobre a acusao.
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Essa denio caracteriza o inqurito policial como processo preliminar ou preparatrio da ao penal, dando a ele grande importncia por ser responsvel pelas investigaes basilares do fato a ser apurado em sede jurisdicional. Assim, este conjunto de atos administrativos, visando elucidao de um fato considerado, em tese, infrao penal, precede a instaurao da competente ao penal, ou no quando atravs do mesmo percebemos-na desnecessria. Da ter o inqurito policial, na verdade, uma funo garantidora. Pois, a investigao tem o ntido carter de evitar a instaurao de uma ao penal infundada por parte do Ministrio Pblico diante do fundamento do processo penal, que a instrumentalidade e o garantismo penal. O garantismo penal busca evitar o custo para o sujeito passivo (e para o Estado) de um juzo desnecessrio. Atravs dessa anlise rpida do ideal garantista, adotado (ainda que teoricamente) por nosso direito percebemos o quanto danosa a interveno da mdia em sede de inqurito policial. Essa inuncia muitas das vezes provoca a instaurao de uma ao penal desnecessria prejudicando garantias do indiciado. Casos em que existe grande repercusso nacional e a mdia passa a veicular sem qualquer imparcialidade, inuenciam tanto na instaurao do processo quanto na motivao do juiz para sentenciar, pois ele, como qualquer cidado comum, convencido pelo apelo miditico. Observemos no caso da instaurao de uma ao penal derivada de um inqurito policial inuenciado pela mdia. Ainda que no curso do processo o acusado tenha direito ao devido processo legal e ao contraditrio o juiz certamente ao dar sua sentena j estar inuenciado no s pelas provas colhidas nos autos, bem como pelo sensacionalismo da Mdia. Dessa forma, no estaria a mdia mitigando os princpios basilares do direito e as garantias do sistema processual acusatrio e tornando o garantismo penal uma falcia? O Ministrio Pblico tem o dever de exigir que a investigao seja feita pela polcia, que exerce a atividade de polcia judiciria dentro do devido processo legal, e portanto com respeito aos direitos e garantias individuais, colhendo as informaes necessrias e verdadeiras, sejam a favor ou no do indiciado. Portanto, a funo investigativa de qualquer fato do qual suspeita-se ser um ato ilcito no da mdia, que por sua vez tem funo informativa e imparcial. O inqurito no para apurar culpa, mas sim a verdade de um fato da vida que tem aparente tipicao penal. Logo, o trabalho sem tica de alguns prossionais do jornalismo, em que o suspeito j tratado como condenado inaceitvel. E deveria ser melhor scalizado pelo direito, anal, [...] ningum ser considerado culpado at o trnsito em julgado de sentena penal condenatria (art. 5, LVII, CF/88).
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O suspeito pode prejudicar-se ao ter sua imagem constituda pela explorao miditica em sede de inqurito policial. A mdia impiedosa ao caracterizar um transgressor quando se trata de arrebatar audincia. Essa impiedade destaca-se mediante algumas celebridades do mundo criminal como, Fernandinho Beira Mar (tracante), Marcola (lder das rebelies em cadeia por todo o Brasil em 2006), Suzana Von Richtofen (assassina dos prprios pais), Guilherme de Pdua (assassino da atriz Daniela Perez), dentre outros. Ser que sentiramos tanto desprezo por essas pessoas se no fosse a mdia? 5. A explorao miditica apontada em caso real Em anlise ao processo legislativo da lei de crimes hediondos, percebemos que esta lei foi, como tantas outras, aprovada s pressas, sem uma anlise extensiva por parte dos legisladores, que o zeram em um momento de clamor popular pela diminuio da criminalidade devido a seqestros de pessoas inuentes que vinham acontecendo e em virtude da presso da mdia para a criao da mesma. Resultou, de tudo isso, uma lei que seguiu o clamor por penas mais rgidas para condenados por certos crimes rotulados pela prpria norma. Sob o ponto de vista jurdico, com relao criao da lei, evidencia um fracasso, por contrariar, em certos artigos e ou incisos, toda a histria da pena, que se mostra contrria a penas severas como as impostas por esta lei, alm de violar tambm princpios fundamentais constitucionais relacionados a pena como a individualizao, a proporcionalidade e a humanidade. Ocorre que a mdia teve grande participao na criao da Lei de Crimes Hediondos em to pouco espao de tempo e com punies to severas. Pois a represso aos crimes hediondos j existia desde a Carta Poltica de 1988, a qual determinou que [...] a lei considerar crimes inaanveis e insuscetveis de graa ou anistia a prtica da tortura, o trco ilcito de entorpecentes e drogas ans, o terrorismo e os denidos como crimes hediondos, por eles respondendo os mandantes, os executores e os que, podendo evit-los, se omitirem. E aps a promulgao dela, tiveram incio no Congresso Nacional inmeros projetos de lei, que objetivavam regulamentar o assunto, uma vez que o inciso acima abria caminho para uma lei complementar que considerasse o assunto. Em 1990 o assunto ainda era persistente no Congresso, com o projeto de nmero 5.270, que propunha o aumento das penas para os crimes de extorso mediante seqestro, baseado na justicativa que este crime estava se tornando uma indstria lucrativa s custas das famlias das vtimas, alm do pnico causado na sociedade. Logo aps, vieram muitos outros projetos. At que em 25 de junho de 1990, foi promulgada a lei ordinria, mas com carter de lei complementar, de nmero 8.072, baseada no projeto substitutivo nmero 5.405, elaborado pelo Deputado Roberto
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Jefferson, ento relator de Comisso de Constituio, Justia e Redao. Esse projeto teve por base a mensagem presidencial 546/89 (projeto 3.754/89), alm dos projetos anteriores. Na fase de votao houve um acordo entre todos os lderes de partidos polticos, que, sem nenhuma discusso mais aprofundada, aprovaram-no na Cmara dos Deputados e em seguida no Senado Federal. Na fase de sano presidencial, houve apenas o veto parcial (artigos quatro e onze), por parte do ento Presidente da Repblica Fernando Collor. Em sua redao original, classicava quais eram os crimes considerados hediondos no artigo primeiro, que possua apenas o caput, onde eram elencados todos os referidos delitos:
Art. 1 So considerados hediondos os crimes de latrocnio (art. 157, 3, in ne), extorso qualicada pela morte, (art. 158, 2), extorso mediante seqestro e na forma qualicada (art. 159, caput e seus 1, 2 e 3), estupro (art. 213, caput e sua combinao com o art. 223, caput e pargrafo nico), atentado violento ao pudor (art. 214 e sua combinao com o art. 223, caput e pargrafo nico), epidemia com resultado morte (art. 267, 1), envenenamento de gua potvel ou de substncia alimentcia ou medicinal, qualicado pela morte (art. 270, combinado com o art. 285), todos do Cdigo Penal (DecretoLei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940), e de genocdio (arts. 1, 2 e 3 da Lei n 2.889, de 1 de outubro de 1956), tentados ou consumados (Lei 8072/90).
Alm disso, em consonncia com a carta magna, a redao original da referida lei, em seu artigo segundo, caput, determinou que, alm dos crimes hediondos, os crimes de prtica de tortura, trco ilcito de entorpecentes e drogas ans, e o terrorismo, se equiparam aos crimes hediondos nas hipteses citadas dentre os incisos e pargrafos do mesmo artigo. O que teria conduzido o legislador constituinte a formular o n XLIII do art. 5 da CF, neste momento, depois de exaustivas tentativas anteriores? O que estaria por trs do posicionamento adotado? Nos ltimos anos, a criminalidade violenta aumentou aparentemente, atingindo at mesmo seguimentos sociais que at ento estavam livres de ataques criminosos, atos de terrorismo poltico e mesmo de terrorismo gratuito abalaram diversos pases do mundo, o trco ilcito de entorpecentes e drogas ans assumiu gigantismo incomum. Diante desse quadro, os meios de comunicao de massa comearam a atuar, de forma a exagerar a situao real, formando uma idia de que seria mister, contra determinada forma de criminalidade ou determinados tipos de delinqentes, uma medida mais severa, mesmo que isso signicasse a perda das tradicionais garantias do Direito Penal e do Direito Processual Penal. Dessa forma, a lei de crimes hediondos foi uma resposta do direito penal brasileiro ao apelo miditico e ao clamor popular quela poca. O objetivo, logicamente, seria diminuir a onda de crimes desta natureza o que infelizmente no se concretizou e, ao
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que se percebe, tomou tamanho muito maior e mais ofensivo sociedade. O que se nota com os acontecimentos posteriores que inclusive provocaram mudanas na Lei de Crimes Hediondos. Aps a ocorrncia do polmico homicdio qualicado em 1992, da atriz Daniela Perez, lha de Glria Perez (escritora de renome), que teve como autores o ator Guilherme de Pdua e sua esposa, sendo que Guilherme e a vtima faziam parte do elenco de uma novela da Rede Globo de televiso, em apresentao na poca do homicdio, a lei 8.930, que entrou em vigor em 07 de outubro de 1994, veio a revogar o artigo primeiro, supramencionado, substituindo-o. Esta nova redao incluiu o homicdio praticado em atividade tpica de grupo de extermnio, ainda que cometido por um s agente e homicdio qualicado e, por outro lado, excluiu o envenenamento de gua potvel ou de substncia alimentcia ou medicinal, qualicado pela morte. Atualmente os crimes classicados como hediondos so os enumerados pelo artigo primeiro, incisos I a VII B e pargrafo nico, da Lei n 8.702/90:
I - homicdio (art. 121), quando praticado em atividade tpica de grupo de extermnio, ainda que cometido por um s agente, e homicdio qualicado (art. 121, 2, I, II, III, IV e V); II - latrocnio (art. 157, 3o, in ne); III - extorso qualicada pela morte (art. 158, 2); IV - extorso mediante seqestro e na forma qualicada (art. 159, caput, e lo, 2 e 3); V - estupro (art. 213 e sua combinao com o art. 223, caput e pargrafo nico); VI - atentado violento ao pudor (art. 214 e sua combinao com o art. 223, caput e pargrafo nico); VII - epidemia com resultado morte (art. 267, 1). VII-B - falsicao, corrupo, adulterao ou alterao de produto destinado a ns teraputicos ou medicinais (art. 273, caput e 1, 1-A e 1-B, com a redao dada pela Lei no 9.677, de 2 de julho de 1998). Pargrafo nico. Considera-se tambm hediondo o crime de genocdio previsto nos arts. 1, 2 e 3 da Lei no 2.889, de 1 de outubro de 1956, tentado ou consumado (Lei 8.702/90, art. 1, incisos I a VII-B e pargrafo nico).
No teria a mdia mostrado mais uma vez seu poder de persuaso ao incentivar a modicao da Lei de Crimes Hediondos? Ser que, se Daniela no fosse atriz e sua me reconhecida nacionalmente, a lei teria includo em seu rol o crime de homicdio?
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6. Concluso Percebi ao trmino deste estudo acerca do princpio da presuno de inocncia e a explorao miditica, que os objetivos por mim propostos foram atingidos de algum modo. Foi possvel vislumbrar a articulao da teoria das cincias jurdicas com a prtica jornalstica almejada por este estudo. Nos dias atuais a mdia mostrou expandir a teoria maximalista enquanto poltica criminal no Brasil. Ocorre que os doutrinadores de forma geral vm buscando uma teoria inversa, para propor um direito penal mais equilibrado, ressaltando no ser a severidade das penas a soluo para a criminalidade brasileira. Em um Estado Democrtico de Direito, o sistema acusatrio a garantia do cidado contra qualquer arbtrio do Estado. Portanto, a mitigao dos direitos e garantias processuais pela mdia,mostradas por este estudo, no podem ser admitidas num sistema penal que regido pelo princpio da dignidade humana. Soluo aparente para a questo da inuncia miditica aqui levantada pode ser a lei garantir parte que se sentir prejudicada o direito de fazer uso de igual expediente, assegurando, assim, no s a liberdade de informao como tambm o exerccio dessa liberdade verdadeiramente como funo social. O processo penal democrtico necessita da publicidade dos seus procedimentos e assegur-la pode impedir que se coloque no seu lugar a publicidade espetacular dos atores que deles tomam parte, alm de facilitar o controle e coibir os excessos. Este estudo no se manifesta em favor de calar a imprensa, pois, ela exerce importante papel em nossa sociedade. A questo favorecer uma mdia que no ultrapasse o campo das presunes e invada o campo jurdico exercendo um papel que exclusivo do direito. Este trabalho um comeo incipiente em termos de apontar a necessidade de um jornalismo tico e um direito justo. Sabemos que temos ainda uma longa caminhada pela frente, acreditando na possibilidade desta pesquisa bibliogrca servir de alguma forma como contribuio para o meio acadmico.
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7. Referncias bibliogrcas BATISTA, Nilo. Regras do Mercado da Informao sobre violncia: seminrio realizado no Hotel Glria. Rio de Janeiro: FAPERJ, 1993. BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte geral. So Paulo: Saraiva, 2003. v. 1 e v. 2. DEFLEUR, Melvin L. Teorias da comunicao de massa. So Paulo: Zahar, 1993. FERNANDES, Antnio Scarance. Processo Penal Constitucional. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. GRECO, Rogrio. Direito Penal do equilbrio: uma viso minimalista do Direito Penal. Rio de Janeiro: Impetus, 2005. JESUS, Damsio E. de. Direito Penal: parte geral. So Paulo: Saraiva, 2002. v. 1. LOPES JUNIOR, Aury. Sistema de investigao preliminar no Processo Penal. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2001. MIRABETE, Julio Fabbrini. Processo Penal. So Paulo: Atlas, 2005. PRADO, Geraldo. Sistema acusatrio: a conformidade constitucional das leis processuais penais. Rio de Janeiro: Lmen Juris, 2005. RANGEL, Paulo. Direito Processual Penal. Rio de janeiro: Lmen Jris, 2002. SILVA, Jos Maria da; SILVEIRA, Emerson Sena da. Apresentao de trabalhos acadmicos: normas e tcnicas. Juiz de Fora: Templo, 2004. ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal brasileiro: parte geral. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004.
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1.2. COMENTRIOS LEI DE VIOLNCIA DOMSTICA NGELO ANSANELLI JNIOR Promotor de Justia do Estado de Minas Gerais SUMRIO: 1. A violao do princpio da isonomia. 2. A violao do princpio da proporcionalidade. 3. As medidas a serem adotadas pela autoridade policial. 4. A competncia. 5. A renncia representao. 6. A ao penal. 7. A violao do princpio da individualizao da pena. 8. As medidas protetivas. 9. Consideraes nais sobre a Lei de Violncia Domstica. 10. Referncias bibliogrcas. Em 7 de agosto de 2006, foi promulgada a Lei n 11.340, que regulamentou as questes referentes violncia domstica contra a mulher, contendo inmeras disposies difceis de compatibilizar com as demais leis. 1. A violao do princpio da isonomia Primeiramente, de se ver que o art. 4 coloca a mulher como hipossuciente, equiparando-a a crianas e adolescentes, o que se nos mostra inconcebvel, ante o disposto no art. 5, I, da CF/88, que reza que [...] homens e mulheres so iguais em direitos e obrigaes, nos termos desta Constituio. Ora, ao equiparar homens e mulheres, tem-se que o legislador constitucional s admite o tratamento diferenciado entre ambos, em hipteses restritas, como no caso da aposentadoria, em que o limite de idade para as mulheres menor. O artigo 3 preceitua que se devem assegurar s mulheres condies para o exerccio de uma srie de direitos e garantias fundamentais. Sendo assim, Souza (2007), com quem fazemos coro, acertadamente arma:
[...] que a prpria lei, que procura evitar a discriminao, , por si, discriminatria, por que afasta a sua incidncia protetiva quando a violncia domstica e familiar tiver como vtima uma pessoa do sexo masculino, o que, por si s, faz crer que possvel que se questione a sua constitucionalidade, pois pode afrontar o disposto no artigo 5, inciso I, da Constituio Republicana, que estabelece o princpio da isonomia entre homens e mulheres.
A edio de leis sem a devida reexo tem levado confuso para o intrprete, pois vrias disposies so inconciliveis, incoerentes, e, por vezes, violentadoras de princpios constitucionais. O 3 Encontro de Juzes de Juizados Especiais Criminais e de Turmas Recursais Criminais do Estado do Rio de Janeiro teve como discusso principal referida lei. Segundo os Juzes, inconstitucional o artigo 41 da nova Lei que diz no ser aplicvel a Lei n 9.099/95 (dos Juizados Especiais Cveis e Criminais) aos crimes praticados com violncia domstica e familiar contra a mulher, independentemente
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da pena prevista. Para eles, esse artigo afasta os institutos despenalizadores da Lei n 9.099/95 para crimes que se enquadram na denio de menor potencial ofensivo, na forma do artigo 98, I, e 5, I, da Constituio Federal. No mesmo sentido, posiciona-se Souza (2007), que ensina:
Entretanto, se for mulher a vtima de leso corporal leve, ainda que qualicada (art. 129, 9, do CP), nas circunstncias da lei em anlise (art. 7), no se aplica a Lei n 9.099/05, por fora do referido artigo 41 da Lei n 11.340/2006, o que faz que, nesta hiptese, a leso corporal leve, ainda que qualicada, seja de ao penal pblica incondicionada, no se admitindo suspenso condicional do processo, apesar de a pena mnima ser de trs meses, o que fere o princpio da isonomia, pois a lei prev tratamento diferenciado para pessoas em circunstncias jurdicas iguais, sendo, portanto, inconstitucional.
Com razo os magistrados uminenses. O legislador, em razo do princpio da isonomia, no poderia afastar a incidncia dos institutos despenalizadores da transao penal e da suspenso condicional do processo, somente pelo fato de a mulher ser vtima de delito perpetrado no seio de sua casa, uma vez que isso cria situao injusta e violentadora do princpio da igualdade. Imaginemos que a mulher seja vtima de uma leso corporal leve praticada pelo seu marido e faa a representao. O suposto autor, obrigatoriamente, ser denunciado, e, ao nal, condenado, sem que lhe fosse concedido o direito transao penal. No caso da situao inversa, ou seja, se o homem for vtima de uma leso leve praticada pela sua esposa, ela ser beneciada com a transao penal, o que evidencia a violao do princpio da isonomia. No poderia o legislador eleger o sexo (no caso a qualidade de vtima, a mulher) e nem as circunstncias (violncia domstica) como elemento diferenciador para vedar a aplicao dos institutos despenalizadores. O mesmo ocorreria no caso de uma leso grave. O homem, autor do delito, no poderia ser beneciado com a suspenso condicional do processo, devendo o feito tramitar at o nal da sentena. J a mulher autora do mesmo crime gozaria da suspenso em agrante violao do princpio da igualdade. Comungando com nossa opinio, Santin (2006, grifo nosso) defende que a lei discriminatria e violadora do princpio da igualdade, pois impede o homem, quando autor, de se beneciar de institutos despenalizadores. Assim ensina:
Em relao violncia domstica, o constituinte delineou a garantia de assistncia famlia a cada um dos integrantes e mecanismos de coibio da violncia domstica e familiar (art. 226, 8, CF). Como se v, a pretexto de proteger a mulher, numa pseudopostura politicamente correta, a nova legislao
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visivelmente discriminatria no tratamento de homem e mulher, ao prever sanes a uma das partes do gnero humano, o homem, pessoa do sexo masculino, e proteo especial outra componente humana, a mulher, pessoa do sexo feminino, sem reciprocidade, transformando o homem num cidado de segunda categoria em relao ao sistema de proteo contra a violncia domstica, ao proteger especialmente a mulher, numa aparente formao de casta feminina. Pelo texto normativo, a mulher (sexo feminino) vtima ser beneciada por maiores mecanismos de proteo e de punio ao homem (sexo masculino) agressor enquanto o homem vtima ser prejudicado pela ausncia de instrumentos de proteo especial e menor sano mulher agressora. Se a mulher for agredida, recebe proteo policial e medidas protetivas; ao homem agredido, no h previso de proteo policial nem medida protetiva. O homem agressor pode ser preso preventivamente por violncia domstica e obrigado a freqentar programas de recuperao e reeducao; no h previso legal em relao mulher agressora. A sano deve ser igual ao agressor masculino ou feminino. A proteo e represso devem ser dirigidas a todos, com a utilizao de termos como cnjuge ou convivente ou familiar ou equivalentes, observando que so adequados os termos como criana, adolescente ou idoso, comuns de dois gneros, para expresso legislativa de outros diplomas legislativos, como o Estatuto da Criana e do Adolescente (Lei 8.069/1990), e o Estatuto do Idoso (Lei 10.741/2003).6
Em sentido contrrio, Gomes (2006) ensina:

A Lei 11.340/2006 constitui exemplo de ao armativa, no sentido de buscar uma maior e melhor proteo a um segmento da populao que vem sendo duramente vitimizado (no caso, mulher que se encontra no mbito de uma relao domstica, familiar ou ntima). O art. 5, I, da CF diz que homens e mulheres so iguais em direitos e obrigaes, nos termos desta Constituio. Mas o tratamento diferenciado em favor da mulher (tal como o que lhe foi conferido agora com a Lei 11.340/2006) justica-se, no desarrazoado (visto que a violncia domstica tem como vtima, em regra, a mulher). Quando se trata de diferenciao justicada, por fora do critrio valorativo no h que se falar em violao ao princpio da igualdade (ou seja: em discriminao, sim, em uma ao armativa que visa a favorecer e conferir equilbrio existencial, social, econmico, educacional etc. a um determinado grupo).
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V. tambm no sentido da inconstitucionalidade: Sampaio; Fonseca (2006, p. 4).
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Nucci (2006), no mesmo esteio da lio de Gomes (2006), assevera que a Lei n 9.503/97 (Cdigo de Trnsito) possibilitou, atravs do pargrafo nico, a aplicao do instituto da transao penal nos crimes de leso corporal culposa, participao em competio (racha) e embriaguez ao volante, sendo que este ltimo delito (previsto no art. 306 da Lei n 9.503/97) prev pena mxima de trs anos. Argumenta o autor que a lei pode alterar o conceito de crime de menor potencial ofensivo para situaes especcas, motivo pelo qual a possibilidade de transao penal em face da prtica do delito mencionado seria vlida. Por isso, arma Nucci (2006, p. 884), [...] o art. 41 da Lei 11.340/2006 pode estipular outra exceo, agora para restringir o alcance da lei 9.099/95. Na realidade, com outras palavras, rmou o entendimento de que os crimes praticados com violncia domstica e familiar contra a mulher no so de menor potencial ofensivo, pouco importando o quantum da pena. Com o devido respeito, assim no pensamos. O legislador pode estabelecer diferenciaes, desde que elas estejam de acordo com a nalidade da norma. A Lei n 10.740, por exemplo, como j colocamos, veda a incidncia das escusas absolutrias, quando os idosos forem vtimas dos crimes nela previstos e nos demais delitos contra o patrimnio, elencados no Cdigo Penal. A sim, entendemos presente a ao armativa, uma vez que os idosos experimentam mais diculdades para o exerccio de seus direitos, e, sendo a ao penal pblica incondicionada, far com que o Ministrio Pblico supra tal decincia. Em relao ao princpio da isonomia, explica Mello (1999, p. 39, grifo nosso):
A discriminao no pode ser gratuita ou fortuita. Impende que exista uma adequao racional entre o tratamento diferenciado construdo e a razo diferencial que lhe serviu de supedneo. Segue-se que, se o fator diferencial no guardar conexo lgica com a disparidade de tratamentos jurdicos dispensados, a distino estabelecida afronta o princpio da isonomia.
No caso presente, elege-se a mulher vtima como elemento discriminador, e a nalidade da norma seria sua maior proteo. Ora, a mulher que tanto luta para se igualar ao homem em direitos, que busca maior acesso ao mercado de trabalho, que deseja remunerao paritria com as pessoas do sexo masculino, ao mesmo tempo, e de forma paradoxal, colocada como hipossuciente. Assim, entendemos que no h correlao lgica em impedir que o sujeito ativo seja beneciado com os institutos despenalizadores transao penal e suspenso condicional do processo , nica e simplesmente pelo fato de a mulher ser vtima de violncia domstica.
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Poderia o legislador, sem qualquer problema, vedar a aplicao dos institutos despenalizadores da transao penal e suspenso condicional do processo nos crimes de violncia domstica. Contudo, tal deveria se dar em relao a todos os casos, ou seja, quando o homem tambm fosse vtima. A sim estar-se-ia respeitando o princpio da isonomia. Alm disso, h um grande problema em conciliar o art. 41 da Lei n 11.340/06 com o art. 94 da Lei n 10.741, que determina a aplicao da Lei n 9.099 no caso da prtica dos crimes do Estatuto do Idoso, sendo que aquele veda a incidncia dos institutos despenalizadores nas hipteses de violncia domstica (art. 5, I a III, c/c art. 7, I a III, da Lei n 11.340). Ao que parece, o art. 94 da Lei n 10.741, que determina a aplicao do rito da Lei n 9.099, ser afastado quando ocorrer casos de violncia domstica, cuja vtima for mulher idosa. Imaginemos uma mulher vtima do delito previsto no art. 99 da Lei n 10.741, em que o autor seja seu marido, por exemplo. Seria um caso de violncia domstica, em que seria aplicado o rito dos crimes apenados com deteno, sem a possibilidade de transao penal. Nogueira (2006, grifo nosso) entende que:
[...] no foi proibida a aplicao do rito sumarssimo da Lei 9.099/95 aos delitos de menor potencial, ainda que praticados com violncia domstica e familiar contra a mulher, pois disso nenhum prejuzo resultar proteo jurdica da mulher vtima de violncia domstica ou familiar; pelo contrrio, tais lides penais tero andamento mais clere (artigo 62, Lei 9.099/95); no pode ser esquecida ainda a garantia do devido processo legal que a todos deve alcanar (artigo 5, LIV, CF).
Assim no pensamos. Os ritos so muito diversos, sendo que a adoo do procedimento da Lei n 9.099/95 quando deveria ser adotado o dos crimes apenados com recluso ou deteno violar a garantia da ampla defesa, j que esses procedimentos so mais amplos. E, nalmente, se a vtima for homem, sendo o delito apenado com pena mxima de dois anos, o procedimento ser dos juizados especiais, com possibilidade de transao penal e suspenso condicional do processo. Com isso, demonstramos a incoerncia do legislador: se a mulher idosa e vtima dos delitos do Estatuto do Idoso, cuja pena mxima for de dois anos, em que haja violncia fsica ou psquica (consoante art. 7, I a III, da Lei n 11.340), sendo tal delito praticado nas hipteses dos incisos I a III do art. 5 da Lei n 11.340, o autor no ser beneciado com a transao penal e a suspenso condicional do processo, e o feito dever seguir o rito dos crimes apenas com deteno ou recluso, dependendo da hiptese. Porm, se a vtima for homem idoso, estando nas mesmas situaes acima mencionadas, e a autora for mulher, ela ter direito aos benefcios da Lei dos Juizados Especiais, e, caso no sejam os institutos aplicados, o feito dever seguir o rito da Lei n 9.099/95, em agrante violao ao princpio da isonomia.
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Toda essa argumentao serve para evidenciar que, na verdade, o art. 41 da Lei n 11.340, alm de colidir com todo o sistema, inconstitucional, pois impede que o autor homem seja beneciado com os institutos despenalizadores da transao penal e suspenso condicional do processo; mas permite que seja possibilitada a proposta de tais institutos quando a mulher for a autora dos delitos de violncia domstica. 2. A violao do princpio da proporcionalidade A Lei n 11.340, alm de violar o princpio da isonomia, conforme acima exposto, viola tambm o princpio da proporcionalidade, ao tornar defesa a aplicao dos institutos da Lei n 9.099/95, mormente o da suspenso condicional do processo. O legislador, no art. 89 da Lei n 9.099/95, permitiu a apresentao de proposta de suspenso condicional do processo aos autores de crimes cuja pena mnima seja igual ou inferior a um ano. Desta forma, possvel a proposta de suspenso condicional do processo em relao ao sujeito ativo do delito previsto no art. 124 do Cdigo Penal, que prev o crime de aborto provocado pela gestante ou com o seu consentimento, uma vez que as penas vo de 1 a 3 anos de deteno. Visualiza-se a incoerncia do legislador, ao permitir a incidncia da proposta de suspenso condicional do processo no delito mencionado, em que o bem jurdico vida violado, e ved-lo em relao a um delito de leso corporal leve com violncia domstica. Essa questo no passou desapercebida ao crivo de Sampaio e Fonseca (2006, p. 5): visivelmente desproporcional que no crime de aborto consentido, que protege o bem jurdico vida, seja permitido o sursis processual previsto na lei 9.099/95 e na hiptese de ameaa no mbito familiar contra a mulher no seja possvel a aplicao de qualquer dos institutos despenalizadores da lei 9.099/95. Desta forma, entendemos que o art. 41 da lei em comento viola o princpio da proporcionalidade, uma vez que veda a incidncia da suspenso condicional do processo em relao a crimes mais leves, sendo permitido sursis processual, contudo, no que tange a delitos mais graves. 3. As medidas a serem adotadas pela autoridade policial O art. 12 da Lei n 11.340 determina quais so as medidas a serem adotadas pela autoridade policial, aps a lavratura da ocorrncia. Primeiramente, o inciso I reza que a autoridade policial dever ouvir a ofendida, lavrar o boletim de ocorrncia e tomar a representao a termo, se apresentada. Ora, no haveria necessidade do dispositivo, uma vez que, conforme pacco entendimento, a representao no depende de ato formal, sendo que a simples lavratura do boletim de ocorrncia j suciente. Alm disso, curial que a autoridade policial s reduzir a termo a representao em caso
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de infraes de ao penal condicionada representao, j que nas de ao penal privada e incondicionada o ato desnecessrio. O inciso II determina, de forma despicienda, que a autoridade dever colher todas as provas que servirem para o esclarecimento do fato e de suas circunstncias. A remessa do expediente em 48 horas medida constante no inciso III do art. 12. de se ver que, em vrias delegacias, ser impossvel que a autoridade policial tome por termo a representao, colha todas as provas dos fatos e remeta o expediente em 48 horas para o Juiz, em razo dos inmeros inquritos policiais em trmite. A norma, obviamente, dever ser abrandada. O inciso IV reza que dever ser realizado o exame de corpo de delito e o inciso V prev que o delegado ouvir o agressor e testemunhas. A autoridade policial dever ordenar a identicao do agressor (consoante inciso VI do art. 12). de se ver que a norma deve ser interpretada de forma sistemtica, no sendo crvel que o legislador tenha querido que em todas as hipteses seja realizada a identicao criminal. No se trata, segundo pensamos, de nova hiptese de identicao necessria, e sim de providncia a ser adotada quando o agente estiver nas hipteses previstas no art. 3, incisos I a VI da Lei n 10.054/00. Nesse sentido a lio de Gomes (2006):
Leitura rpida desse dispositivo sinalizaria mais uma hiptese obrigatria de identicao criminal (CPP, art. 6, VIII), na linha do que j cou estabelecido no art. 3 da Lei 10.054/2000. Ocorre que toda interpretao no s texto, sim contexto. Justica-se a identicao criminal (dactiloscpica e fotogrca) em situaes de dvida ou quando o agente no conta com identicao civil (no conta com cdula de identidade). Logo, quando o agente apresenta esta ltima e no paira nenhuma dvida razovel sobre sua individualidade, falta razoabilidade para a exigncia da identicao criminal, que passa a ter cunho puramente simblico e punitivo. Pior: punitivismo intil (porque, em relao a quem j civilmente e indiscutivelmente identicado, absolutamente nada acrescenta a identicao criminal). Aquilo que nada representa de til para o Estado e, ao mesmo tempo, constitui um deplorvel constrangimento para o sujeito, traz em seu bojo o total desequilbrio exigido na relao entre custo e benefcio: nisso que reside a falta de razoabilidade da exigncia (abusiva) da identicao criminal.
Assim, entendemos que o agente s poder ser identicado quando (art. 3 da Lei n 10.054/00) o agente estiver indicado ou acusado pela prtica de homicdio doloso, crimes contra o patrimnio praticados mediante violncia ou grave ameaa, crime de receptao qualicada, crimes contra a liberdade sexual ou crime de falsicao de documentos pblicos (I); houver fundada suspeita de falsicao ou adulterao do documento de identidade (II); o estado de conservao ou a distncia temporal
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da expedio de documento apresentado impossibilite a completa identicao dos caracteres essenciais (III); constar de registros policiais o uso de outros nomes ou diferentes qualicaes (IV); houver registro de extravio do documento de identidade (V); o indiciado ou acusado no comprovar, em quarenta e oito horas, sua identicao civil (VI). 4. A competncia Outra inconstitucionalidade, apontada pelos magistrados do Rio de Janeiro, refere-se ao artigo 33 da Lei n 11.340/06, que versa sobre matria de organizao judiciria, cuja competncia legislativa estadual (art. 125, 1, da CF/88). Souza (2007, grifo nosso), no mesmo esteio, ensina:
Ademais, como fez referncia separao de corpos e alimentos provisrios e provisionais, possvel, inclusive, chegar-se interpretao de que se a mulher for violentada nas circunstncias desta lei (violncia domstica ou familiarart. 7), poder pleitear junto ao referido Juizado Especial separao judicial por culpa, em decorrncia da violncia (art. 7), requerendo cautelarmente a separao de corpos e cumulativamente alimentos ao ofensor que a violentou, suprimindo assim a competncia, neste caso especco, das Varas de Famlia, o que deveria. s.m.j., ter ocorrido atravs de Lei estadual de Organizao e Diviso Judiciria, podendose questionar, inclusive, a constitucionalidade do referido dispositivo, qual seja, do artigo 33 da Lei n 11.340/2006. Ademais, na esteira deste raciocnio, o prprio legislador estabeleceu regras de competncia para os processos de natureza no penal, conforme consta no artigo 15.
Santin (2006) entende que o dispositivo viola o princpio do juiz natural, uma vez que determina a criao de um tribunal especial:
H previso at de um tribunal especial para o homem agressor, o Juizado de Violncia Domstica e Familiar contra a Mulher, com nalidade de julgamento e execuo de causas relativas violncia domstica e familiar contra a mulher (art. 14), indicando que a mulher agressora seria julgada por outro juiz natural, pela simples condio sexual, em visvel afronta ao princpio de vedao de juzo ou tribunal de exceo (art. 5, XXXVII, CF).
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Dias (2006), discordando da tese da inconstitucionalidade, arma: Tambm no h inconstitucionalidade no fato de lei federal denir competncias. Nem a primeira vez que o legislador assim age. Como foi afastada a incidncia da lei que criou os juizados especiais, a denio da competncia deixa de ser da esfera organizacional privativa do Poder Judicirio (CF, 125, 1). A autora exemplica com a Lei n 9.278/96, que, ao regulamentar a unio estvel, deniu a competncia do Juizado da Famlia. Com o devido respeito autora, entendemos que no lhe assiste razo. A Lei n 9.278/96 disse o bvio: a competncia para o conhecimento das questes de unio estvel seria das varas de famlia. Como a lei, embora federal, tenha xado a competncia das varas de famlia, e que isso seria o lgico, no houve qualquer questionamento a respeito. No caso em tela, a situao bem diferente: caberia aos Estados, aquilatadas as condies peculiares de cada regio, determinar a competncia para as varas criminais, juizados especiais, ou outras, em observncia ao disposto no 1 do art. 125 da Constituio. Alis, o art. 14 da Lei n 11.340/06 trar inmeras discusses no que tange competncia. Reza o dispositivo: Os juizados de violncia domstica e familiar contra a mulher, rgos da Justia Ordinria, com competncia cvel e criminal, podero ser criados pela Unio, no Distrito Federal e nos Territrios, e pelos Estados, para o processo, o julgamento e a execuo das causas decorrentes da prtica de violncia domstica e familiar contra a mulher. De acordo com o artigo, devero ser criadas varas especializadas para as questes referentes violncia domstica, como j ocorreu no Estado de Santa Catarina. Enquanto no forem criadas as varas mencionadas, nos termos do art. 33 da mesma lei, as varas criminais acumularo as competncias cvel e criminal para conhecer e julgar as causas decorrentes de violncia domstica e familiar contra a mulher. Gomes (2006) ensina que a xao da competncia das varas criminais depende da conjugao de dois critrios:
1) violncia contra mulher e 2) que ela (mulher) faa parte do mbito domstico, familiar ou de relacionamento ntimo do agente do fato. Em outras palavras, a competncia ser rmada em razo da pessoa da vtima (mulher) assim como em virtude do seu vnculo pessoal com o agente do fato (ou seja: tambm imprescindvel a ambincia domstica, familiar ou ntima). Note-se: no importa o local do fato (agresso em casa, na rua etc.). No o local da ofensa que dene a competncia (das varas criminais e dos Jufams). Fundamental que se constate violncia contra mulher e seu vnculo com o agente do fato. Observe-se que, no futuro, quando criados os Jufams, a competncia deles no ter por base o atual critrio dos juizados (infraes penais at dois anos). Trata-se de competncia que ser denida em razo de critrios prprios. Qualquer delito contra mulher praticado no mbito das relaes domsticas, de
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famlia ou ntima (no importa a pena nem a natureza do crime: leso corporal, ameaa, crime contra a honra, constrangimento ilegal, contra a liberdade individual, contra a liberdade sexual etc.) ser da competncia dos Jufams (e, de imediato, das varas criminais). Crcere privado, leses corporais, tortura, violncia sexual, calnia, injria, ameaa etc.: tudo da competncia imediata das varas criminais (e, no futuro, dos Jufams).
Salienta o autor que:

[...] excees a essa regra cam por conta das competncias denidas na Constituio Federal: jri, crimes da competncia da Justia Federal, crimes da competncia da Justia militar etc. No caso de homicdio (crime doloso contra a vida) a competncia do Tribunal do Jri, Diga-se a mesma coisa em relao competncia da Justia Federal: agresso do marido contra a mulher dentro de um avio ou navio ( da competncia da Justia Federal, CF, art. 109). Note-se que a lei no prev os Jufams no mbito da Justia Federal.
Pois bem. Imaginemos que uma mulher, com sessenta anos ou mais, seja vtima dos delitos previstos nos arts. 96 a 99 da Lei n 10.741 (Estatuto do Idoso), estando a mesma na situao do art. 5, I a III, da Lei n 11.340. Os delitos so de competncia do juizado especial. Os tipos dos arts. 96 a 99 da presente podem congurar hipteses de violncia fsica, previsto no inciso I do art. 7 da Lei n11.340 ou psicolgica, prevista no inciso II do mesmo dispositivo. O art. 5, por sua vez, estipula que:
Art. 5. Congura violncia domstica e familiar contra a mulher, qualquer ao ou omisso baseada no gnero que lhe cause morte, leso, sofrimento fsico, sexual ou psicolgico e dano moral ou patrimonial: I) no mbito da unidade domstica, compreendida como o espao de convvio permanente de pessoas, com ou sem vnculo familiar, inclusive as esporadicamente agregadas; II) no mbito da famlia, compreendida como a comunidade formada por indivduos que so ou se consideram aparentados, unidos por laos naturais, por anidade ou por vontade expressa; III) em qualquer relao ntima de afeto, na qual o agressor conviva ou tenha convivido com a ofendida, independentemente de coabitao.
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O inciso I do art. 5 refere-se ao domiclio da mulher, incluindo as esporadicamente agregadas, ou seja, uma pessoa do sexo feminino que por qualquer motivo tenha sido acolhida por uma famlia (uma mulher que esteja convalescendo, parente ou no, e que se encontre sob os cuidados daquele ncleo, por exemplo). O inciso II, em franca redundncia, repete, com outra redao, o que j estava disposto no inciso I. Apenas faz meno a pessoas que se considerem aparentadas, o que causa espcie, pois o parentesco estipulado pela lei civil. Finalmente, o inciso III englobaria os casos em que h uma relao afetiva entre as pessoas, independentemente de coabitao, como um namoro, um noivado. Obviamente que, se o marido ou companheiro expe sua esposa idosa a perigo, sua integridade e a sade, fsica ou psquica, submetendo-a a condies desumanas ou degradantes ou privando-a de alimentos e cuidados indispensveis, quando obrigado a faz-lo, ou sujeitando-a a trabalho excessivo ou inadequado, faz com que a mesma sofra a violncia fsica (inciso I do art. 7 da Lei n 11.340) ou psicolgica (inciso II do art. 7 da Lei n 11.340), e incide no disposto no art. 99 da Lei n 10.741/03. E a surge a questo: quando a mulher for idosa e vtima dos delitos previstos no Estatuto do Idoso (art. 96, 97, 98, 99), que constituem formas de violncia fsica ou psquica contra a pessoa, praticados nas condies dos arts. 5, incisos I a III, e 7, incisos I a III, da Lei n 11.340, a competncia seria do juizado especial ou da vara de violncia domstica (ou a criminal, enquanto no criadas estas)? Segundo pensamos, a competncia ser da vara de violncia domstica. Primeiramente, entendemos, juntamente com os Magistrados do Rio de Janeiro, que a estipulao de competncia via norma federal inconstitucional, nos termos do art. 125, 1, da Constituio, j que se trata de matria inerente aos Estados. Mas, ainda que se entenda pela constitucionalidade do art. 33 da Lei n 11.340, o que fazemos apenas guisa de argumentao, entendemos que a competncia seria da vara de violncia domstica. Isso porque a Lei n 11.340 deniu competncia ratione materiae, sendo, portanto, absoluta. Desta forma, cometido um delito do Estatuto do Idoso, em que a vtima seja mulher, a competncia ser da vara de violncia domstica (ou da criminal, enquanto esta no for criada). Gomes (2006), embora no mencionando ser a lei inconstitucional, faz crticas mesma, no que tange adoo do modelo tradicional para combater a violncia domstica:
O sistema penal retributivo clssico gerenciado por uma mquina policial e judicial totalmente desconexa (seus agentes no se entendem), morosa e extremamente complexa. Trata-se de um sistema que no escuta realmente as pessoas, que no registra tudo que elas falam, que usa e abusa de frases estereotipadas (o depoente nada mais disse nem lhe foi perguntado etc.), que s foca o acontecimento narrado no processo, que no permite o
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dilogo entre os protagonistas do delito (agressor e agredido), que rouba o conito da vtima (que tem pouca participao no processo), que no a v em sua singularidade, vitimizando-a pela segunda vez, que canaliza sua energia exclusivamente para a punio, que se caracteriza pela burocracia e morosidade, que discriminatria e impessoal, que exageradamente estigmatizante, que no respeita (muitas vezes) a dignidade das pessoas, que proporciona durante as audincias espetculos degradantes, que gera presses insuportveis contra a mulher (vtima de violncia domstica) nas vsperas da audincia criminal etc. Tudo quanto acaba de ser descrito nos autoriza concluir que dicilmente se consegue, no modelo clssico de Justia penal, condenar o marido agressor. E quando ocorre, no incomum alcanar a prescrio. Na prtica, a indstria das prescries voltar com toda energia. O sistema penal clssico, que fechado e moroso, que gera medo, opresso etc., com certeza, continuar cumprindo seu papel de fonte de impunidade e, pior que isso, reconhecidamente no constitui meio hbil para a soluo desse tenebroso conito humano que consiste na violncia que (vergonhosamente) vitimiza, no mbito domstico e familiar, quase um tero das mulheres brasileiras.
Batista (2006), no que tange competncia das varas criminais, tambm critica a lei: Neste caso temos um grande perigo, a ser ver obrigado a atender primeiramente os processos de violncia domstica o Juiz poder abrir uma grande brecha no que tange prescrio dos demais processos. Com razo os autores. O legislador olvida que as varas criminais esto abarrotadas de processos e, obviamente, que o Juiz dar preferncia aos processos referentes aos delitos mais graves, como trco de entorpecentes, roubos, furtos, homicdios, deixando para segundo plano as questes da violncia domstica. Isso acarretar a prescrio das infraes, contribuindo para o descrdito da lei e do Poder Judicirio. 5. A renncia representao O art. 16 da Lei n 11.340 reza que [...] nas aes penais pblicas condicionadas representao da ofendida de que trata essa lei, s ser admitida a renncia representao perante o juiz, em audincia especialmente designada com tal nalidade, antes do recebimento da denncia e ouvido o Ministrio Pblico. A renncia, causa extintiva da punibilidade, tratada no art. 104 do Cdigo de Processo Penal, referente ao penal privada, verbis: O direito de queixa no pode ser exercido quando renunciado expressa ou tacitamente. Consoante ensinamento de Tourinho Filho (1992, p. 515), [...] pela redao do dispositivo em exame, percebe-se que a renncia
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antecede propositura da ao penal, isto , iniciada a ao penal, j no haver lugar para a renncia. Desta forma, temos que a renncia representao s pode mesmo ocorrer antes do recebimento da denncia, motivo pelo qual, Gomes (2006), acertadamente, arma:
Nesse ponto, salvo melhor juzo, o legislador escreveu palavras inteis. Se a renncia s pode ocorrer antes do oferecimento da representao e se o Ministrio Pblico antes dessa manifestao de vontade da vtima no pode oferecer denncia, parece evidente que a lei no poderia ter feito qualquer meno ao recebimento da denncia.
O autor entende que no se pode utilizar da analogia para alcanar a retratao, uma vez que, nessa hiptese, a mesma seria in malan partem. Arma que:
[...] considerando-se os inequvocos reexos penais (alis, reexos penais imediatos, no remotos) da retratao da representao (visto que ela pode conduzir decadncia desse direito, que causa extintiva da punibilidade nos termos do art. 107, IV, do CP), no h como admitir referida analogia. As normas genuinamente processuais admitem amplamente analogia (CPP, art. 3), mas quando possuem reexos penais imediatos (ou seja: quando estamos diante de normas processuais materiais), elas contam com a mesma natureza jurdica das normas penais. (GOMES, 2006).
Contudo, com propriedade, Souza (2007) defende que o legislador quis se referir retratao, uma vez que [...] se o Parquet j ofereceu denncia porque teve a representao, inclusive foi obtida pela autoridade policial (art. 12, inciso I), conseqentemente na audincia suso referida, quando muito, poder a ofendida desistir ou se retratar da representao oferecida. No mesmo sentido a lio de Cunha e Pinto (2007, p. 75):
Sabendo que renncia signica abdicao do exerccio de um direito, clara est a impropriedade terminolgica utilizada pelo legislador, quando, na realidade, pretendeu se referir retratao da representao, ato da vtima (ou de seu representante legal) reconsiderando o pedido-autorizao antes externado (anal, no se renuncia a direito j exercido!).
Assim, em que pese o posicionamento em contrrio, entendemos que o legislador se referiu retratao, motivo pelo qual no h aplicao da analogia in malam partem e sim interpretao sistemtica, para esclarecer a vontade do prprio legislador. Desta
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forma, em se tratando de retratao da representao que se necessitar da observncia da formalidade prevista no dispositivo. Outra questo que deve ser analisada concerne s aes penais privadas. Nelas no h necessidade de representao, e sim de oferecimento de queixa-crime. Na hiptese de o marido praticar um crime contra a honra de sua esposa (calnia, injria ou difamao), tal conduta se caracterizaria como violncia domstica, ex vi do disposto no art. 7., inciso II da Lei 11.340 (violncia psicolgica). Hodiernamente, quando lavrada uma ocorrncia em face de crime de ao penal privada, de competncia dos Juizados Especiais, feito o Termo Circunstanciado, e, posteriormente, realizada audincia preliminar, em que tentada a composio civil, e oferecida proposta de transao penal (se for o caso) 7. No sendo possveis a composio civil e a transao, cabe ao ofendido propor no prazo legal a queixa-crime. Tratando-se de infrao de ao penal privada, possvel que a ofendida renuncie ao exerccio do direito de queixa (arts. 49 e 50 do Cdigo de Processo Penal), oferea o perdo (arts. 51 a 56 do Cdigo de Processo Penal), ou deixe ocorrer a perempo (art. 60, incisos I a IV do Cdigo de Processo Penal), acarretando a extino da punibilidade do agente. Nestes casos, haveria necessidade da designao da audincia especial, exigida pelo art. 16 da Lei n 11.340? Entendemos que a resposta negativa se impe. O art. 16 da Lei n 11.340, por ser norma processual com reexos na esfera penal, que torna mais dicultosa a extino da punibilidade, deve ser interpretado restritivamente. Assim sendo, caso a ofendida deseje renunciar, perdoar, ou deixar a ao perimir, no haver necessidade de designao de audincia especial para tais atos. 6. A ao penal Gomes (2006, grifo nosso) entende que, a partir da entrada em vigor da Lei n 11.340, os delitos de leso corporal (dolosa ou culposa) passaram a ser de ao pblica incondicionada, sendo que os demais (ameaa, crimes contra a honra e costumes) continuariam a depender de representao. Assim arma:
Dentre todos os delitos que, no Brasil, admitem representao acham-se a leso corporal culposa e a leso corporal (dolosa) simples. Nessas duas hipteses a exigncia de representao (que condio especca de procedibilidade) vem contemplada no art. 88 da Lei 9.099/1995 (lei dos juizados especiais). Esse dispositivo no foi revogado, sim, apenas derrogado (ele no se
7 J deixamos assentado em outro trabalho (ANSANELLI JUNIOR, 2004, p. 5-7) que entendemos cabvel a transao penal nos crimes de ao penal privada, cabendo ao Juiz o oferecimento da proposta em caso de negativa da vtima.
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aplicar mais em relao mulher de que trata a Lei 11.340/2006 - em ambincia domstica, familiar ou ntima). Note-se que o referido art. 88 s fala em leso culposa ou dolosa simples. Logo, nunca ningum questionou que a leso corporal dolosa grave ou gravssima (CP, art. 129, 1 e 2) sempre integrou o grupo da ao penal pblica incondicionada. Considerandose o disposto no art. 41 da nova lei, que determinou que aos crimes praticados com violncia domstica e familiar contra a mulher, independentemente da pena prevista, no se aplica a Lei 9.099/1995, j no se pode falar em representao quando a leso corporal culposa ou dolosa simples atinge a mulher que se encontra na situao da Lei 11.340/2006 (ou seja: numa ambincia domstica, familiar ou ntima) (nesse sentido cf. tambm: Jos Luiz Joveli; em sentido contrrio: Fernando Clio de Brito Nogueira). Nesses crimes, portanto, cometidos pelo marido contra a mulher, pelo lho contra a me, pelo empregador contra a empregada domstica etc., no se pode mais falar em representao, isto , a ao penal transformouse em pblica incondicionada (o que conduz instaurao de inqurito policial, denncia, devido processo contraditrio, provas, sentena, duplo grau de jurisdio etc.). Esse ponto, sendo desfavorvel ao acusado, no pode retroagir (isto : no alcana os crimes ocorridos antes do dia 22.09.06). No existe nenhuma incompatibilidade, de outro lado, entre o art. 41 e o art. 16. O primeiro excluiu a representao nos delitos de leso corporal culposo e leso simples. No segundo existe expressa referncia representao da mulher. Mas evidente que esse ato s tem pertinncia em relao a outros crimes (ameaa, crimes contra a honra da mulher, contra sua liberdade sexual quando ela for pobre etc.). Alis, nesses outros crimes, a autoridade policial vai colher a representao da mulher (quando ela desejar manifestar sua vontade) logo no limiar do inqurito policial (art. 12, I, da Lei 11.340/2006).
Em que pese o brilhantismo do autor, assim no pensamos. As hipteses de violncia domstica insculpidas nos incisos I a III do art. 7, da Lei n 11.340, nas situaes do art. 5, incisos I a III, da mesma lei englobam todos os delitos em que haja violncia fsica (leso corporal, dolosa ou culposa, vias de fato), psicolgica (ameaa, constrangimento ilegal) e sexual (assdio sexual). Assim, em todos esses casos, estar sendo o sujeito passivo (a mulher) vtima de violncia domstica. Portanto, quando o art. 41 arma que no ser aplicada a Lei n 9.099/95, signica que deseja que o procedimento dos delitos mencionados siga os ritos dos crimes apenados com deteno, ou recluso, mas no determina que a ao penal seja pblica incondicionada nas hipteses mencionadas pelo autor (leso corporal, dolosa e culposa). Do contrrio, o art. 16 da mesma lei estaria em colidncia com todo o sistema e com a prpria lei. Se o legislador exige
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que a renncia (leia-se retratao) seja realizada em audincia, porque continua a entender que os delitos de leso corporal, que conguram hipteses de violncia fsica, ex vi do inciso I do art. 7 da Lei n 11.340, dependem de representao. Nesse sentido a lio de Nogueira (2006, grifo nosso):
Em princpio, pode parecer que desapareceram tambm a representao, como condio de procedibilidade trazida pelo artigo 88 da Lei 9.099/95 para as hipteses de leses corporais dolosas simples e culposas, bem como a possibilidade de adoo do rito procedimental previsto nos artigos 77 e seguinte da Lei 9.099/95 para as infraes penais de menor potencial ofensivo, praticadas em detrimento da mulher na situaes tratadas na Lei 11.340/06. No essa, contudo, a interpretao a que nos liamos.O que quis a lei vedar foram os benefcios decorrentes da aplicao da Lei do Juizado Especial Criminal aos crimes praticados com violncia domstica e familiar contra a mulher. Devemos buscar no conjunto das normas trazidas pela nova lei a vontade e os objetivos do legislador ao edit-la. Para isso, no podemos interpretar isoladamente determinados preceitos nela contidos. Devemos conjugar as disposies da lei, sem perder de vista os valores nela resguardados e as nalidades da lei. a interpretao teleolgica ou nalstica da lei. Desse modo, segundo nossa interpretao, podem ser extradas as seguintes concluses da conjugao dos artigos 16, 17 e 41 da Lei 11.340/06: b) persiste a exigncia de representao nos casos do artigo 129, 9, do CP, e artigo 21, da LCP (por analogia); no caso do artigo 147 do CP, o pargrafo nico exigia e exige tal condio de procedibilidade; se o legislador pretendesse banir referida condio da ao penal pblica, no teria trazido a previso do artigo 16 da lei, que impe formalidade para a renncia representao.
Destarte, entendemos que os delitos mencionados continuam a ser de ao penal condicionada representao. 7. A violao do princpio da individualizao da pena O art. 17 da Lei n 11.340/06 veda a aplicao de cestas bsicas (?) ou outras de prestao pecuniria, bem como a substituio de pena que implique o pagamento isolado de multa. O art. 7, inciso I, da presente lei, conceitua a violncia fsica como sendo [...] qualquer conduta que ofenda sua integridade fsica ou corporal. E o inciso II do mesmo dispositivo, a violncia psicolgica:
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[...] entendida como qualquer conduta que lhe cause dano emocional e diminuio da auto-estima ou que lhe prejudique e perturbe e pleno desenvolvimento e que vise a degradar ou controlar suas aes, comportamentos, crenas e decises, mediante ameaa, constrangimento, humilhao, manipulao, isolamento, vigilncia constante, perseguio contumaz, insulto, chantagem, ridicularizao, explorao e limitao do direito de ir e vir ou qualquer outro meio que lhe cause prejuzo sade psicolgica e autodeterminao.
Pois bem, estariam includos no conceito, obviamente, as vias de fato (art. 21 da LCP) e a leso corporal (art. 129 CP). De acordo com o disposto no art. 17 da Lei n 11.340/06, se o homem pratica a contraveno penal de vias de fato contra a mulher com quem coabita, em caso de condenao, o juiz no poderia aplicar somente a pena de multa, sendo obrigado a xar-lhe pena privativa de liberdade, de 15 dias a 3 meses, e convert-la (se for o caso) nas penas previstas nos incisos II a VI do art. 43 do CP. J o inverso, ou seja, se a mulher pratica vias de fato contra seu marido, o juiz poder xar apenas a reprimenda pecuniria, ou converter a privativa de liberdade em prestao pecuniria (art. 43, I, do CP). Tal dispositivo, alm de desrespeitar o princpio da isonomia, violenta fragrantemente o princpio da individualizao da pena, conferida ao magistrado quando da xao da reprimenda. Como explica Franco (1994, p. 141):
[...] embora a Carta Magna arme que a lei regular a individualizao da pena, fora convir que a lei poder dar parmetros para atuao judicial, mas no poder, de modo algum, obstar que se realize a individualizao punitiva. Destarte, lei ordinria que estabelea pena xamente determinada na sua quantidade, ou que impea a discricionariedade vinculada do juiz na sua aplicao ou que no permita, a atividade judicial concretizadora na sua execuo, lei inaceitvel, do ponto de vista constitucional.
Cabe ao juiz avaliar os requistios dos arts. 59 e 44 do Cdigo Penal para encontrar a pena mais adequada, sendo defeso ao legislador vedar ao Judicirio a aplicao dessa ou daquela reprimenda, ainda mais levando-se em considerao apenas a qualidade da vtima. Pode ser que o juiz, no caso concreto, entenda pela inaplicao da pena de multa, ou pela converso em prestao pecuniria; mas tudo depende de uma srie de circunstncias a serem analisadas pelo magistrado, no sendo lcito ao legislador obstar a atividade discricionria vinculada do juiz.
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Por m, necessrio se mostra fazer crtica redao do dispositivo no que tange pena de cesta bsica. Tal pena, com o devido respeito ao legislador, inexiste em nosso ordenamento. H a pena de prestao pecuniria, que revertida para instituies de caridade ou similares em forma de alimentos. Isso demonstra a ausncia de conhecimento do legislador do sistema penal. 8. As medidas protetivas O art. 12 da Lei n 11.340 determina que a autoridade policial reduzir a termo a representao (inciso I), remeter ao Juiz, em 48 horas expediente apartado para a concesso de medidas protetivas de urgncia (inciso II), e realizar as demais diligncias pertinentes, como requisitar o ACD, colher os depoimentos do agressor e testemunhas, e, nalmente, remeter o inqurito ao juiz (incisos II a VII). J o art. 18 da mesma lei reza que recebido o expediente com pedido da ofendida, caber ao juiz, no prazo de 48 horas decidir sobre as medidas protetivas (inciso I), determinar o encaminhamento da ofendida ao rgo de assistncia judiciria (inciso II) e, nalmente, comunicar ao Ministrio Pblico, para as medidas cabveis (inciso III). O art. 19 prev a possibilidade de que as medidas de urgncia sejam concedidas pelo juiz a requerimento do Ministrio Pblico ou da ofendida (caput), e, inclusive, ex ofcio, independentemente de oitiva das partes e de manifestao do Ministrio Pblico ( 1). O 2 do art. 19 permite a aplicao das medidas de forma isolada ou cumulada, e alterao da medida a qualquer tempo, para assegurar os direitos da ofendida. Conforme o art. 22, constatada a prtica de violncia domstica e familiar contra a mulher, o juiz poder aplicar as seguintes medidas: suspenso da posse ou restrio do porte de armas (I), afastamento do lar (II), proibio de aproximao da ofendida (III, a), de contato com a ofendida (III, b), e de frequentao de determinados lugares (III, c); h ainda a previso de restrio ao direito de visitas aos dependentes menores (IV) e prestao de alimentos (V). Depreende-se pela leitura dos dispositivos que o legislador deseja que o Juiz adote medidas de carter cautelar, sem que tenha sido devidamente provocado, com violao do princpio da inrcia da jurisdio. Ora, ao determinar que a autoridade policial remeta o expediente, em 48 horas, para que o Juiz adote as providncias cabveis, sendo possvel a concesso de medidas sem ajuizamento de ao, atravs de prossional habilitado, e, ainda, que tais medidas se consubstanciam em verdadeira prestao jurisdicional, estamos que o legislador feriu o princpio da inrcia. Isso acarretar enormes riscos aos eventuais agressores. No que os mesmos no devam ser punidos; o que se questiona a forma com que o legislador quer que isso ocorra. As medidas de afastamento do lar (diversa da cautelar de separao de corpos), xao de alimentos, restrio ao direito de visitas, so questes que devem ser discutidas em
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processo de conhecimento prprio, com contraditrio (ainda que diferido) e ampla defesa, produo de provas. Houve total violao do princpio do devido processo legal, em prol da busca de proteo da mulher, o que no se nos agura salutar, uma vez que, toda evidncia, estar sendo colocado em risco o prprio Estado democrtico de direito. A adoo de medidas desse jaez, como o mandado de afastamento j foi adotado sem sucesso entre ns. A Lei n 10.455/02 alterou o pargrafo nico do art. 69 da Lei n 9.099/95, para acrescentar a possibilidade de afastamento do lar do autor do fato: Em caso de violncia domstica, o juiz poder determinar, como medida de cautela, seu afastamento do lar, domiclio ou local de convivncia com a vtima. Tal alterao foi alvo de srias crticas por parte da doutrina. Primeiramente, diferencia Rangel (2005, p. 180) a separao cautelar de corpos da medida de afastamento do lar, enfatizando que [...] a separao de corpos depende to somente da simples constatao da existncia do casamento ou da unio estvel enquanto que [...] a medida de afastamento temporrio do lar mais extrema, de carter mais enrgico, mas que tem escopo de preservar a integridade fsica e/ou psquica do cnjuge que sofre agresses, sevcias ou maus tratos na constncia da sociedade conjugal ou estvel. Firmada a distino, aplicvel no que tange lei em comento, cabe analisar a possibilidade de aplicao da medida de afastamento. Em anlise ao pargrafo nico do art. 69 da Lei n 9.099, com a redao conferida pela Lei n 10.455/02, Rangel (2005, p. 181) enfatiza que a medida de afastamento do lar juridicamente impossvel de ser aplicada, j que [...] afastado do lar, ex ofcio, pelo juiz, a vtima (no necessariamente o cnjuge) no necessita, nem pode ser obrigada a promover a ao. Alm disso, critica o autor a questo do tempo do afastamento, no previsto pela lei, defendendo que o [...] juiz do crime no deve adotar, ex ofcio, tal medida que, no cvel, tem o escopo de preparar uma ao principal, como autoriza o art. 1.562 do CC. Concluindo, Rangel (2005, p. 182) entende que a Lei n 10.455/02 viola os princpios:
a) da estrita legalidade: as normas de restries e limitaes das liberdades pblicas devem ter prazo xado em lei, sob pena de se eternizarem e tornarem-se inconstitucionais, pois a regra a permanncia no lar e nele comportamento compatvel com o ambiente domstico, e no seu afastamento compulsrio; b) da inrcia da jurisdio: o juiz (criminal) no pode obrigar a parte a demandar no juzo cvel ao de separao judicial, divrcio ou de dissoluo da sociedade estvel. Razo pela qual no faz sentido afastar do lar aquele que no deseja ajuizar qualquer ao no cvel, no obstante estar em conito no mbito familiar.
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Lima (2005, p. 71, grifo nosso), da mesma forma, entende inconstitucional o dispositivo do pargrafo nico do art. 69 da Lei n 9.099, pois autoriza o juiz a prolatar deciso sem que tenha sido provocado. Ensina o autor:
Queremos crer que, apesar do dispositivo fazer parecer que o juiz pode decretar a medida de ofcio, tal s ser possvel no curso do processo, pois no tendo sido o mesmo ainda instaurado, o atuar de ofcio seria inconstitucional, violando o princpio acusatrio, e o juiz estaria atuando de forma a promover medida de promoo de ao cautelar, violando o princpio ne procedat ex ofcio e o disposto no art. 129, I, da CF.
Fazendo coro com Rangel (2005), entendemos que o pargrafo nico do art. 69 da Lei n 9.099, com a redao alterada pela Lei n 10.455/02, bem como o art. 22, inciso II, da Lei n 11.340 violam os princpios da inrcia, uma vez que haver deferimento de medida sem provocao, no podendo o Juiz obrigar a mulher a intentar ao de separao, e da legalidade, ante a ausncia de prazo xado pelo legislador. de se ver que a Lei n 11.340/06, da mesma forma que a Lei n 10.455/02, no xou prazo para que o cnjuge seja afastado do lar, com clara violao do princpio da legalidade, uma vez que, deferida a medida, ela ser eternizada, sem que o cnjuge possa voltar para a casa. Embora entendamos inaplicvel o dispositivo, por questes doutrinrias, passamos a analisar a questo. Pensamos que deve ser aplicado, por analogia, o disposto no art. 806 do Cdigo de Processo Civil, no sentido de ser xado o prazo de trinta dias, perodo em que a mulher deve intentar ao de separao, pena de perda de eccia da medida. Do contrrio, a mulher permanecer no imvel, o cnjuge, companheiro ou companheira afastados, sem que se resolvam questes de partilha de bens, guarda de lhos, alimentos, o que no se nos agura aceitvel. As alneas a a c do inciso III do art. 22 prevem a possibilidade de adoo das medidas de proibio de aproximao da ofendida, de contato com a ofendida e de freqentao de determinados lugares. Embora a inteno do legislador tenha sido boa, entendemos que as medidas so incuas. Mesmo que o magistrado expea ordem de proibio de aproximao da ofendida, cedio que no haver quem scalize o cumprimento de tal medida. As polcias civil e militar no tero estrutura suciente para acompanhar a observncia de tal medida. E, alm disso, caso o agente venha a descumpri-la, aproximando-se da ofendida, temos que o mesmo responderia apenas pelo crime de desobedincia, previsto no art. 330 do Cdigo Penal, em que seria possvel a aplicao da transao penal e suspenso condicional do processo, uma vez que se trata de infrao de menor potencial ofensivo (art. 61 da Lei n 9.099/95), em que no h violncia contra a mulher.
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O mesmo ocorrer no que concerne medida de proibio de freqncia a locais em que a ofendida esteja (trabalho, escola). Essas medidas encontram os mesmos bices da medida anterior: violao da inrcia da jurisdio, vez que haver medida sem pedido, sem provocao, e da legalidade, pois o legislador tambm no xou prazo de durao da medida, nem da distncia a ser mantida pelo suposto agressor. Na ausncia de critrio legal, e apenas guisa de argumentao, caber ao Juiz aquilatar as peculiaridades do local para xar a que distncia dever o agressor manter da ofendida. Imaginemos, por hiptese, uma cidade de pequeno porte, em que o agressor trabalhe em um local prximo ao local de trabalho da ofendida. Expedida a ordem para que o mesmo permanea afastado dela por uma distncia superior dos locais de trabalho dos dois, o agressor teria que sair do emprego para respeitar a ordem judicial, com prejuzo ao seu prprio sustento. Assim, dever o magistrado analisar todas essas questes para, ao mesmo tempo, assegurar os direitos da ofendida, mas sem sacrifcios de sobrevivncia para o agressor. Na verdade, a falta de critrios e de possibilidade de scalizao tornar essas medidas inaplicveis, sem qualquer resultado prtico, fazendo o Poder Judicirio, o Ministrio Pblico e as polcias carem em descrdito. A suspenso da posse ou restrio do porte de armas (inciso I do art. 22) medida que visa a evitar a prtica de crimes mais graves, como o homicdio. Em relao s carreiras que utilizam armas de fogo, como os policiais, arma Nucci (2006, p. 879) que [...] se o juiz decretar a medida de restrio do porte, em face da agresso mulher, deve o superior hierrquico zelar para o efetivo cumprimento da ordem, sob pena de responsabilizao criminal. O dispositivo permite que o Juiz restrinja o direito de visitas do agressor aos dependentes menores (IV) e xe verba alimentar (V). Tais medidas so eminentemente de natureza cvel, sendo dicultoso ao juiz da vara criminal sopesar todas as circunstncias para xar alimentos, sem qualquer pedido ou o mnimo de cognio. So medidas, com o devido respeito, teratolgicas. A restrio ao direito de visitas aos lhos menores medida extrema, dicilmente adotada pelas varas de famlia, sendo que nessas, h um processo de cognio. O que se depreende que a mulher procurar a autoridade policial, lavrar um simples boletim de ocorrncia, e poder pedir o afastamento do lar, a xao de distncia do suposto agressor, proibio de visitas aos lhos e xao de alimentos, sem que a jurisdio seja devidamente provocada e sem o mnimo de suporte probatrio para supedanear o juiz em sua deciso. Determinada a restrio ao direito de visitas (sem provocao da autoridade judiciria), quem teria competncia para revogar a medida? O prprio juiz da vara criminal que deferiu a medida? O juiz da vara de famlia, em processo de cognio? E os alimentos, xados pelo juiz criminal, sero executados tambm na vara criminal ou na vara de famlia?
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Entendemos que, uma vez deferidas as medidas de restrio de direito de visitas e xao de alimentos, como as mesmas possuem carter nitidamente cautelar, as demais questes devem ser resolvidas na vara cvel. Nestas, como haver a cognio, o juiz poder aquilatar os elementos coligidos e, atravs da persuaso racional, decidir de forma mais consentnea. 9. Consideraes nais sobre a lei de violncia domstica Depreende-se que a Lei Maria da Penha se trata de mais uma lei simblica, com o escopo de fazer crer que, a partir da entrada em vigor do diploma legal, haver diminuio dos casos de violncia contra a mulher. O que deveria ser feito a adoo de polticas pblicas que visem a evitar a prtica de violncia domstica. H necessidade de se investir nas polcias, no Judicirio e no Ministrio Pblico, na Defensoria Pblica, na criao de equipes multidisciplinares, enm, na criao de uma estrutura para que seja minimizada a questo da violncia domstica. Do contrrio, a simples edio de uma lei ser incua e far o Judicirio, o Ministrio Pblico e a polcia carem em descrdito perante a sociedade. Finalizando, concordamos com a Moo aprovada durante o 3 Encontro de Juzes dos Juizados Especiais Criminais e de Turmas Recursais Criminais do Estado do Rio de Janeiro, relativa Lei n 11.340/06:
Os juzes de Juizados Especiais Criminais e de Turmas Recursais do Estado do Rio de Janeiro, reunidos entre os dias 1 e 3 de setembro de 2006, resolvem aprovar a presente moo de preocupao pela forma assistemtica e acientca com que tm sido redigidas vrias leis penais e processuais penais nas ltimas legislaturas.Entre estas, e motivo principal desta manifestao, esto as duas ltimas leis aprovadas pelo Congresso Nacional, as Leis n 11.343/06 - de txicos - e 11.340/06 - de violncia domstica, que tm srias imperfeies tcnicas que comprometem a sua exeqibilidade. A sucesso de leis imperfeitas frustra a sociedade e aumenta o sentimento de desesperana.Urge uma completa reviso das leis penais e processuais penais e que os projetos de futuras leis destas naturezas recebam a contribuio das universidades e de rgos de classe envolvidos na sua aplicao.
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10. Referncias bibliogrcas ANSANELLI JUNIOR, ngelo. A transao penal e os crimes de ao penal privada. Boletim do ICP, n. 44, p. 5-7, mar. 2004. BATISTA, Antonio. Nova lei contra violncia domstica: como combater os retrocessos com avanos. Disponvel em: http://www.juristas.com.br/revista/imprimir. jsp?idObjeto=2069. Acesso em: 24 set. 2006. CUNHA, Rogrio Sanches; PINTO, Ronaldo Batista. Violncia domstica: Lei Maria da Penha (Lei 11.340/2006) comentada artigo por artigo. So Paulo: RT, 2007. DIAS, Maria Berenice. A violncia domstica na Justia. Juristas.com.br, Joo Pessoa, a. 3, n. 92, 19 set. 2006. Disponvel em: http://www.juristas.com.br/revista/coluna. jsp?idColuna=2075. Acesso em: 24 set. 2006. FRANCO, Alberto Silva. Crimes hediondos: anotaes Lei 8.072/90. So Paulo: RT, 1994. GOMES, Luiz Flavio. Lei da Violncia Domstica Contra a Mulher: Renncia e Representao da Vtima. Juristas.com.br, Joo Pessoa, a. 3, n. 92, 18 set. 2006. Disponvel em: <http:/www.juristas.com.br./revista/cluna.jsp?Idcoluna=2067>. Acesso em: 26 set. 2006. LIMA, Marcellus Polastri. Juizados especiais criminais. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005. MELLO, Celso Antonio Bandeira de. O contedo jurdico do princpio da igualdade. So Paulo: Malheiros, 1999. NOGUEIRA, Fernando Csar Brito. Notas sobre a Lei 11.340/06, de proteo mulher. Disponvel em: http://ultimainstancia.uol.com.br/ensaios/ler_noticia. php?idNoticia=31333#. Acesso em: 24 set. 2006. NUCCI, Guilherme de Souza. Leis penais e processuais penais comentadas. So Paulo: RT, 2006. RANGEL, Paulo. Direito processual penal. Rio de Janeiro: Lumen Jris, 2005. SANTIN, Valter Foleto. Igualdade constitucional na violncia domstica. Disponvel em: www.ibccrim.org.br. Acesso em: 3 out. 2006. SAMPAIO, Joo Paulo de Aguiar; FONSECA, Tiago Abud da. Aplicao da Lei 9.099/95 nos casos de violncia domstica contra a mulher. Boletim do IBCCRIM, n. 168, nov. 2006. SOUZA, Cludio Calo. Lei 11.340: violncia domstica e familiar, brevssimas reexes, algumas perplexidades e aspectos inconstitucionais. Disponvel em: http:// www.masterjuris.com.br/ARTIGOview.asp?key=26. Acesso em: 24 set. 2007. TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Processo penal. So Paulo: Saraiva, 1992.
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2. JURISPRUDNCIA JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA 1o Acrdo. EMENTA: RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. PROCESSUAL PENAL. MINISTRIO PBLICO. PODERES DE INVESTIGAO. BUSCA DA VERDADE REAL. PRERROGATIVA LIMITADA. PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE. DIREITO LQUIDO E CERTO NO EVIDENCIADO. 1. O rgo do Ministrio Pblico, assim como a Autoridade Policial, indubitavelmente, podem realizar diligncias investigatrias a m de elucidar a materialidade de crime e indcios de autoria, mediante a colheita de elementos de convico, na busca da verdade real, observados os limites legais e constitucionais. 2. Na espcie, conquanto a escuta ambiental e a lmagem do depoimento da menor sem a sua cincia no constituam providncias vedadas expressamente pela lei, certamente, mostramse desproporcionais, em se considerando no apenas o ferimento aos direitos constitucionais individuais da menor, como tambm a existncia de medida menos gravosa para a colheita da prova. Direito lquido e certo no evidenciado. 3. Recurso desprovido. (STJ, 5a Turma, RMS 22050/RS, Rel. Min. Laurita Vaz, j. 23/08/2007, DJ 24/09/2007, p. 328). 2o Acrdo. EMENTA: HABEAS CORPUS. PROCESSUAL PENAL. CRIME HEDIONDO LIVRAMENTO CONDICIONAL. INTERPOSIO DE AGRAVO EM EXECUO PELO MINISTRIO PBLICO. OBTENO DE EFEITO SUSPENSIVO POR MEIO MANDADO DE SEGURANA. ILEGITIMIDADE. 1. No possvel, por meio de mandado de segurana, emprestar efeito suspensivo a recurso de agravo em execuo interposto pelo Ministrio Pblico - em razo de sua ilegitimidade ativa ad causam, almejando desconstituir a deciso do Juzo das Execues criminais que concede a condenado o benefcio de livramento condicional. 2. Habeas Corpus concedido para cassar o acrdo proferido nos autos do MS n. 841238.3/0-00, assegurando ora Paciente o direito de aguardar em livramento condicional a deciso colegiada a ser tomada pelo Tribunal de origem no julgamento do agravo em execuo ao qual a referida ao mandamental emprestava efeito suspensivo. (STJ, 5a Turma, RHC 73418/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. 14/08/2007, DJ 17/09/2007, p. 317). 3o Acrdo. EMENTA: HABEAS CORPUS. PROCESSUAL PENAL. CRIME DE EXTORSO. PRISO EM FLAGRANTE DELITO. INCIDENTE DE SANIDADE MENTAL REQUERIDO PELO MINISTRIO PBLICO. EXCESSO DE PRAZO
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CONFIGURADO. PROCESSO QUE AGUARDA INDEFINIDAMENTE A REALIZAO DE DILIGNCIAS REQUERIDAS PELA ACUSAO. 1. O Paciente encontra-se preso cautelarmente por mais de um ano e no foi, sequer, interrogado, em razo da demora na realizao do exame de sanidade mental requerido pelo Ministrio Pblico, que, por duas vezes marcado, no se realizou pela ausncia de apresentao do Paciente ao Instituto Mdico Legal. 2. Uma vez que no h qualquer previso para o m da prestao jurisdicional, sem existir qualquer incidente relevante, atribuvel Defesa, capaz de afastar o excesso de prazo, o atraso completamente desmedido, violando, assim, o princpio da razoabilidade dos prazos processuais, bem como o direito inerente dignidade humana, a ponto de ensejar o relaxamento da custdia cautelar. 3. Ordem concedida para expedir alvar de soltura em favor do Paciente, se por outro motivo no estiver preso, para que possa aguardar o seu julgamento em liberdade. (STJ, 5a Turma, RHC 75314/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. 14/06/2007, DJ 13/08/2007, p. 398). JURISPRUDNCIA DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE MINAS GERAIS 1o Acrdo. EMENTA: ESTUPRO, CORRUPO DE MENORES E SUBMISSO PROSTITUIO OU EXPLORAO SEXUAL - PRELIMINARES. 1) DEFENSOR NOMEADO AO RU E DEFESA PRVIA OPORTUNIZADA CAUSDICO QUE OPTOU POR REBATER O MRITO DA AO PENAL POR OCASIO DA INSTRUO - DEVIDO PROCESSO LEGAL - OBSERVNCIA - PREJUZO NO DEMONSTRADO. A falta de defesa constitui nulidade absoluta, mas a sua alegada decincia s anula o processo se houver prova efetiva do prejuzo, conforme dispem as Smulas 523, do STF, e 39, da Jurisprudncia Criminal deste egrgio Tribunal, o que, em absoluto, cou comprovado no caso dos autos. 2) LAUDOS PERICIAIS SUBSCRITOS POR UM S PERITO - PERITO OFICIAL - INEXISTNCIA DE COMPROMISSO LEGAL - DESNECESSIDADE - ART. 159, 2, DO CDIGO DE PROCESSO PENAL - PARTICIPAO DO PERITO MDICO DO MINISTRIO PBLICO - NULIDADE - INOCORRNCIA - LAUDO ASSINADO TAMBM POR MDICO LEGISTA - AUSNCIA DE PREJUZO. A exigncia de dois peritos, nos termos da Smula 361 do Supremo Tribunal Federal, refere-se a peritos leigos, sendo este tambm o entendimento esposado pela Smula 20, do egrgio Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais. A declarao de nulidade s pode ser pronunciada quando o defeito jurdico tiver produzido gravame real e manifesto, ou para a defesa, ou para a acusao, o que no ocorre na hiptese em questo, em que o Magistrado, que livre para apreciar as provas e formar seu convencimento, no est adstrito aos laudos e percias apresentados no processo,
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rmando a condenao baseado em outras provas. 3) MINISTRIO PBLICO PODER INVESTIGATRIO - POSSIBILIDADE. Dentro de uma interpretao sistemtica do sistema processual-PENAL, em sede constitucional, descabido seria limitar o poder de apurao dos fatos por parte do MINISTRIO PBLICO, que justamente o titular da opinio delicti, devendo privativamente promover a ao PENAL pblica, como o caso, nos termos do artigo 129, I, da Constituio Federal. ESTUPRO - VIOLNCIA PRESUMIDA - CONDENAO - AUTORIA E MATERIALIDADE COMPROVADAS - PRESUNO DE VIOLNCIA - CONSENTIMENTO DA VTIMA - RELACIONAMENTO ANTERIOR DA VTIMA - IRRELEVNCIA. Malgrado smula deste Tribunal no sentido de que a presuno de violncia pela idade da vtima relativa, podendo ser elidida caso se demonstre que a mesma possua pleno discernimento em matria de relacionamento sexual e para este consentiu, o critrio cronolgico deve prevalecer. ARTIGO 244A, DA LEI N 8.069/1990 - CASO CONCRETO - PROVAS - ATIPICIDADE DA CONDUTA - ABSOLVIO - MANUTENO - NECESSIDADE. Impe-se a absolvio quando no restaram comprovados os elementos necessrios para a congurao do crime, quais sejam, a submisso das menores s ordens do ru e a habitualidade da conduta, com o objetivo de obter lucro. ART. 218, DO CDIGO PENAL - CRIME MATERIAL - NO-CONFIGURAO - AUSNCIA DE PROVA DA CORRUPO OU DA FACILITAO DA CORRUPO - VTIMAS COM EXPERINCIA SEXUAL PRETRITA - MENORES J CORROMPIDAS. No se caracteriza o delito de corrupo de menores se as vtimas j eram corrompidas, possuindo experincia sexual anterior. No se tratando de crime formal, mas material, o tipo exige, para sua caracterizao, a comprovao de que as menores efetivamente foram corrompidas ou tiveram facilitada a corrupo, aps os fatos. Rejeito as preliminares e, no mrito, nego provimento a ambos os recursos. (TJMG, Processo 1.0611.04.010264-6/001, Relator Judimar Biber, Julgamento 25/09/2007, Publicao 02/10/2007, por Unanimidade Rejeitaram Preliminares e Negaram Provimento aos Recursos). 2o Acrdo. EMENTA: PROCESSO PENAL - AGRAVO EM EXECUO - PENA DE MULTA - AO DE EXECUO - TITULARIDADE - MINISTRIO PBLICO - CONSEQNCIA DA NATUREZA JURDICA DA SANO PENAL, DO SISTEMA PBLICO ACUSATRIO E DOS PRINCPIOS DE DIREITO E DE PROCESSO PENAL. Na medida em que a pena de multa no perde o carter de sano PENAL, cabe ao MINISTRIO PBLICO, a despeito das alteraes operadas pela Lei 9.298/96, promover a sua execuo, por ser o legitimado constitucionalmente para a persecutio criminis in iudicio, alm de ser o nico rgo aparelhado, em termos prticos, para zelar pelo cumprimento das funes da pena e pelos princpios do direito
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PENAL. Recurso provido. (TJMG, Processo 1.0000.07.453802-6/001, Relator Hlcio Valentim, Julgamento 31/07/2007, Publicao 11/08/2007, Deram Provimento). 3o Acrdo. EMENTA: HABEAS CORPUS - MFIA DO CARVO - MINISTRIO PBLICO - PODER INVESTIGATRIO - POSSIBILIDADE. Dentro de uma interpretao sistemtica do sistema processual-PENAL, em sede constitucional, descabido seria limitar o poder de apurao dos fatos por parte do MINISTRIO PBLICO, que justamente o titular da opinio delicti, devendo privativamente promover a ao PENAL pblica, como o caso, nos termos do artigo 129, inciso I, da Carta Magna. PRESENA DOS REQUISITOS DA PREVENTIVA - CONDIES PESSOAIS - IRRELEVNCIA - MATRIAS MERITRIAS - ANLISE VEDADA - CONSTRANGIMENTO ILEGAL INEXISTENTE - Se restam evidenciados todos os elementos para justicar a segregao preventiva, fundados em dados concretos dos autos, mormente tendo em vista a periculosidade dos agentes, no h dvida de que a segregao cautelar no pode ser afastada. As circunstncias de natureza pessoal, tais como primariedade, bons antecedentes, servio lcito, famlia e residncia em nada se relacionam com os motivos determinantes que levaram segregao, sendo irrelevantes para a anlise da liberdade, de modo que no impedem a segregao, mormente em crime onde h enorme clamor PBLICO. A avaliao de questes que envolvam o prprio mrito da ao PENAL no possvel na via estreita do remdio constitucional, por exigir anlise completa das provas. Ordem denegada. (TJMG, Processo 1.0000.07.449536-7/000, Julgamento 27/03/2007, Publicao 04/04/2007, por Unanimidade Denegaram a Ordem).
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3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA 3.1 LIMITES CONSTITUCIONAIS COMPETNCIA POR PRERROGATIVA DE FUNO: ANLISE CRTICA DA SMULA 721 DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL MARA CARVALHO LUZ Advogada Integrante da Rede Nacional dos Advogados e Advogadas Populares - RENAP 1. Teor da Smula a ser comentada Smula 721 do STF (DJU de 9/10/2003, publicada tambm no DJU de 10 e 13/10/2003): a competncia constitucional do Tribunal do Jri prevalece sobre o foro por prerrogativa de funo estabelecida exclusivamente pela Constituio Estadual. 2. Razes A repartio de competncia jurisdicional no tocante competncia originria para processo e julgamento de crimes comuns e de responsabilidade pelos tribunais xada na Constituio da Repblica, de forma expressa e exaustiva, vedada qualquer interpretao extensiva. Da mesma forma, ocorre com os tribunais estaduais, cuja competncia h de ser xada, em sede constitucional estadual, segundo expresso mandamento do art. 125, 1, da Constituio Federal. Ou seja, os limites da competncia dos tribunais esto no texto constitucional, seja esse tribunal federal ou estadual, de modo que o legislador ordinrio no pode ultrapass-los, acrescentando nova competncia ao rol exaustivo posto na Constituio, como se constituinte fosse. 3. Justicativa Apesar de a Constituio Federal de 1988 delimitar o mbito dos agentes polticos que usufruem a garantia do foro por prerrogativa de funo, e, conseqentemente, estender a referida prerrogativa queles agentes pblicos que exeram funes simtricas, desde que previstas nas respectivas Constituies Estaduais, h controvrsia quanto denio de quais funes possuem a referida simetria. Com isso, por vezes, a Smula 721 do STF vem sendo descumprida, ao ter Tribunais que julgam crimes dolosos contra a vida, praticado por agente pblico que no usufruem a aludida prerrogativa de foro.
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4. Comentrios 4.1. Aspectos introdutrios O agente poltico que goza de foro especial por prerrogativa de funo, estabelecido pela Constituio Federal, na hiptese de cometer crimes dolosos contra a vida, ser processado e julgado pelo respectivo foro especial e no pelo Tribunal do Jri, tendo em vista que a prpria Carta Magna prev essa exceo. Isso signica que a regra de competncia do Tribunal Popular no absoluta, pois sempre que houver instituio de competncia especial por prerrogativa de funo na Constituio Federal, haver o afastamento da norma geral. o que acontece nos art. 29, X, da CF, em que o Prefeito ser julgado pelo Tribunal de Justia; art. 96, III, da CF, que prev que Juzes e Promotores tambm sero julgados pelo Tribunal de Justia; art. 102, I, b e c , art. 105, I, a, e art. 108, I, da CF/88. Grinover, Fernandes e Gomes Filho (2006) esclarecem que, tratando-se de duas competncias constitucionais, deve prevalecer a garantia da prerrogativa de funo, especca, sobre a genrica instituio do Jri para o processo e julgamento dos crimes dolosos contra a vida cometidos por agentes pblicos que gozam do referido foro especial estabelecido na Constituio Federal, sendo essa a linha adotada pela jurisprudncia brasileira. Caso o crime doloso contra a vida tenha sido praticado em co-autoria, tendo, um dos rus, foro por prerrogativa de funo e o outro no, haver separao dos processos, e aquele que no tem prerrogativa dever ser julgado pelo Tribunal do Jri, uma vez que, nesse caso, prepondera a regra constitucional sobre a competncia do Tribunal do Jri em detrimento da norma de lei ordinria (Cdigo de Processo Penal) sobre a competncia por conexo ou continncia. Os Estados membros podem, no exerccio de seu poder constituinte decorrente, estabelecer privilgios de foro para seus agentes polticos em suas Constituies Estaduais, em correspondncia com os casos previstos na Constituio Federal. O art. 125 da Constituio Federal prescreve que os Estados organizaro sua Justia, observados os princpios estabelecidos nessa Constituio, acrescentando, no 1, que a competncia dos tribunais ser denida na Constituio do Estado, sendo a Lei de Organizao Judiciria de iniciativa do Tribunal de Justia. Compreende-se, assim, que o foro privativo deferido s autoridades estaduais dever limitar-se ao julgamento de crimes estaduais, excludos os juzos naturais previstos na Constituio Federal, de modo que, tratando-se de crimes federais ou eleitorais, a competncia ser a prevista na Carta Maior. A regra que haja obedincia s normas constitucionais e seja feita uma interpretao restritiva quanto s normas estaduais.
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4.2. Entendimento jurisprudencial acerca da Smula 721 do STF O Supremo Tribunal Federal tem considerado constitucionais os dispositivos estaduais que atribuem ao Tribunal de Justia o processo e o julgamento de crimes dolosos contra a vida praticados por certas autoridades locais, tais como, deputados estaduais e secretrios de Estado. Argumenta-se que, em razo do princpio da simetria com o centro, os deputados federais sero julgados pelo STF, e os deputados estaduais devero ser julgados pelos Tribunais de Justia dos Estados, com amparo legal no art. 27, 1, da CF/88, no art. 102, I, b, da CF/88 - simetria com os membros do Congresso Nacional e no art. 125, caput, da CF/88. Assim, por se tratar de matria constitucional, o Supremo Tribunal Federal aponta para a declarao de inconstitucionalidade ou para a suspenso, em sede de liminares, da eccia de dispositivos de Constituies Estaduais que outorgam competncia originria a seus tribunais para processar e julgar aes instauradas contra seus agentes polticos, cujos smiles, no mbito federal, no detenham prerrogativas de foro conferidas pela Carta da Repblica (ADI 2797/DF, Rel. Min. Seplveda Pertence; ADI 2860/DF, Rel. Min. Menezes Direito; ADI 2.587/GO, Rel. Min. Maurcio Corra; ADI 882-0/MT, Rel. Min. Maurcio Corra; ADI 2.553-8/MA, Rel. Min. Seplveda Pertence). Moraes (2007) defende que os deputados estaduais e secretrios de Estado sero processados e julgados pelo Tribunal de Justia de seu respectivo Estado, incluindo os crimes dolosos contra a vida, desde que expressamente previstos na Constituio Estadual. Argumentam que as respectivas Constituies estaduais, com base no exerccio do poder constituinte derivado decorrente de auto-organizao, corolrio da autonomia federal prevista no art. 18 da Carta Federal, podero atribuir a seus agentes polticos as mesmas prerrogativas de funo de natureza processual penal que a Constituio Federal concedeu a seus correspondentes. Em Minas Gerais, a Constituio estadual prev que o foro privativo do Secretrio de Estado e dos deputados estaduais ser perante o Tribunal de Justia, nos termos do art. 93, 2, e do art. 56, 1. Nessa linha de raciocnio, Oliveira (2007) explica que a competncia dos Tribunais de Justia para o julgamento dos crimes comuns praticados pelos deputados estaduais decorre do disposto no art. 27, 1, da Constituio Federal, que prev igual tratamento aos referidos parlamentares no que diz respeito inviolabilidade e imunidades, e do contido na norma geral do art. 25 da Constituio Federal, que explicita o princpio constitucional federativo, pois no h nenhuma determinao expressa de foro privativo aos deputados estaduais. Com isso, o campo de exerccio dos poderes dos referidos deputados e, da, de sua responsabilizao penal, devero limitar-se ao mbito da
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jurisdio do Poder Pblico estadual, no que se refere s infraes a bens e valores cuja proteo no se estenda a interesses federais da Unio. Assim todos os crimes da competncia da justia estadual, quando praticados pelos deputados estaduais, sero julgados pelo Tribunal de Justia, incluindo os crimes dolosos contra a vida. Esses parlamentares submetem-se ao critrio de competncia de regionalizao, desde que no se trate de crime da competncia da Justia Eleitoral ou da Justia Federal. No julgamento da ADI 2587/GO, em que foi relator o eminente Min. Maurcio Corra, a Suprema Corte, por maioria, reconheceu a constitucionalidade de criao, na Constituio do Estado de Gois, de foro privativo por prerrogativa de funo aos Procuradores de Estado e da Assemblia Legislativa e aos Defensores Pblicos, rejeitando-a, porm, em relao aos delegados de polcia. Argumentou-se que as referidas funes seriam necessrias ao Estado democrtico de direito, ao contrrio do que ocorreria com os delegados de polcia, funcionalmente subordinados aos governadores estaduais e submetidos a controle externo pelo Ministrio Pblico. H que se registrar, contudo, que a Suprema Corte j decidiu que o direito constitucional estadual pode estabelecer casos de competncia originria, em razo da pessoa, atribuindo ao Tribunal de Justia o julgamento, por exemplo, ao Chefe de Polcia (Precedente: STF, RT 706/420). J no HC 78.168/PB, em que foi relator o eminente Min. Nri da Silveira, o STF decidiu, em sesso plenria, que Procurador de Estado no tem prerrogativa de funo. A 5 Turma do Superior Tribunal de Justia, no HC 40.388/RJ, em que foi relator o eminente Min. Gilson Dipp, entendeu que a Constituio estadual pode atribuir competncia ao respectivo Tribunal de Justia para processar e julgar, originariamente, vereador, por ser agente poltico, ocupante de cargo eletivo, integrante do Legislativo municipal, o qual encontra simetria com os cargos de deputados estaduais, federais e senadores, sendo que estes, por fora do disposto na prpria Constituio Federal (art. 102, I, alnea b), tm foro por prerrogativa de funo perante o Supremo Tribunal Federal, e aqueles perante os respectivos Tribunais de Justia, conforme Cartas estaduais, tendo em vista, inclusive, a regra contida no art. 25, parte nal, da Carta da Repblica. Precedente, em sentido contrrio, STJ, HC 11.939/RJ, Rel. Min. Edson Vidigal. Posto isso, verica-se que parte da jurisprudncia interpreta a Smula 721 do STF no sentido de que o poder constituinte estadual comporta um juzo discricionrio, cuja matria infensa a exame pelo Poder Judicirio, de modo que agentes polticos previstos exclusivamente pela Constituio estadual, que exeram atribuies em que haja simetria com os cargos polticos previstos pela Carta Magna, como os vereadores, por exemplo, podero gozar do foro especial por prerrogativa de funo, ainda que cometam crimes dolosos contra a vida.
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5. Concluso O julgamento dos crimes dolosos contra a vida pelo Tribunal do Jri uma garantia constitucional, que advm da previso do Ttulo dos Direitos e Garantias Fundamentais, do Captulo I Dos Direitos e Deveres Individuais e Coletivos, da Constituio Federal. Trata-se de competncia em razo da matria (crimes dolosos contra a vida, sejam consumados ou tentados) e qualicada pela Constituio Federal. Carneiro (2007) explica que o Tribunal do Jri exemplo de competncia funcional, pois pode caber a um juiz de Vara Criminal comum instruir o processo, ao juiz da vara privativa do Jri proferir a sentena de pronncia e presidir o Jri, aos jurados responder aos quesitos, ao juiz xar a pena e, por m, ao juiz das execues criminais apreciar os incidentes surgidos durante a execuo da pena. Trata-se de competncia funcional horizontal, tramitando o processo no mesmo grau de jurisdio. Conclui, referindose a Grinover, que a competncia funcional sempre absoluta, pois instituda em razo do interesse pblico, e no da convenincia das partes. No comporta, portanto, modicao, seja legal ou convencional. A competncia por prerrogativa de funo concedida s autoridades estaduais, inclusive com relao aos crimes dolosos contra a vida, decorre do princpio da simetria, do poder auto-organizatrio dos Estados-membros e da autonomia dos entes federativos, nos termos art. 18 da Constituio Federal. Entretanto, como bem observam Mirabete (2007), Bulos (2007), Lenza (2004), Grinover; Fernandes; Gomes Filho (2006), se o foro especial for estabelecido exclusivamente pela Constituio Estadual, por lei processual ou de organizao judiciria, o autor de crime doloso contra a vida dever ser submetido a julgamento pelo Tribunal do Jri, visto que tais preceitos jurdicos no podem excluir a competncia do Juzo institudo pela Carta Magna. Como bem arma Bulos (2007), o art. 5, XXXVII, d, da Constituio Federal, o paradigma a ser seguido pelas ordens jurdicas estaduais. Assim, a instituio de foro especial por prerrogativa de funo exclusivamente pela Constituio Estadual seria uma forma de inrmar a vigncia e a eccia da referida Carta Magna, tendo em vista que os valores instrumentais da efetivao da justia, como a segurana pblica e as garantias penais, estariam sendo gravemente transgredidas. Isto , priorizar a competncia por prerrogativa de funo instituda exclusivamente pela Constituio Estadual em detrimento da competncia constitucional do Jri seria violar os contornos da segurana jurdica da cidadania. Pois, como bem explica Silva (2005), o princpio constitucional da segurana jurdica, previsto no art. 5, caput, da CF/88, visa assegurar o direito igualdade, de modo que a segurana legtima do direito apenas aquela que signique garantia contra a arbitrariedade e contra as injustias.
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Ademais, ressalvadas as hipteses previstas na Constituio Federal, preterir a competncia do Tribunal do Jri para o julgamento dos crimes dolosos contra a vida para Tribunais de segundo grau compostos somente por membros togados, uma afronta vontade do legislador constituinte originrio que elegeu o Jri como competente para julgar crimes de tal gravidade (competncia em razo da matria e qualicada pela Constituio Federal, art. 5, XXXVIII) sem distino das pessoas acusadas, que devem ser julgadas pelo mesmo procedimento, de modo que a deciso dos jurados na deciso da causa soberana, no podendo ser substituda pelo entendimento do juiz togado, o que desrespeita o direito constitucional da igualdade. Atribuir o foro por prerrogativa de funo para o processamento e julgamento dos crimes dolosos contra a vida cometidos por agentes polticos, cujos cargos esto previstos exclusivamente na Constituio Estadual, por conseguinte, inconstitucional e afronta a Smula 721 do Supremo Tribunal Federal. Isso signica que as Constituies Estaduais podem estabelecer foro privilegiado para outros cargos alm daqueles que tenham simetria com a Constituio Federal, nos termos do art. 125 da Carta Magna, mas tal prerrogativa no alcanar os crimes dolosos contra a vida.
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4. TCNICAS 4.1 RECURSO ESPECIAL CRIMINAL JOS FERNANDO MARREIROS SARABANDO Procurador de Justia do Estado de Minas Gerais
FEITO N : XXXXX COMARCA : XXXXX ESPCIE : RECURSO ESPECIAL CRIMINAL RECORRENTE : XXXXXX RECORRIDO : MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS INCIDNCIA PENAL: ARTIGO 14 DA LEI FEDERAL N 10.826/03 Eminente Desembargador XXX Colendo Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais Eminentes Ministros do Egrgio Superior Tribunal de Justia Eminente Subprocurador-Geral da Repblica Pelo Insigne Ministrio Pblico Federal O MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS, por um de seus Procuradores de Justia, o ora signatrio, em face da interposio, pelo ru em epgrafe, intermdio de combativa defesa constituda, e em face do acrdo de . ___ (apelao) do presente RECURSO ESPECIAL, com fulcro nos artigos 105, III, a, da Constituio Federal, e 26 e seguintes da Lei Federal n 8.038/90, a esse respeito vem da seguinte forma se posicionar. O inconformismo em tela, na fase do primitivo juzo prelibador, merece ser admitido, uma vez que prprio, mostra-se tempestivo (vide s. ___ e ___, ambas do segundo volume dos autos), ostenta regularidade formal, encontra-se regularmente processado, vem-se esgotadas as instncias recursais ordinrias e detectvel, ainda, o legtimo interesse recursal, este advindo da quase total sucumbncia imposta ao ora recorrente. No que toca, porm, satisfao do pressuposto do prequestionamento, h de se levar em conta algumas consideraes no sem alguma complexidade. De fato, tem-se que a defesa pleiteou a xao da pena corporal no seu limite mnimo legal por ocasio das razes de apelao (s. 313/319-vol.2), fazendo-o, no entanto, sob a roupagem
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de pedido de decote da circunstncia agravante da reincidncia. Muito embora no haja o defensor constitudo expendido sequer mnimos esforos para justicar o seu importante posicionamento (vide . 319-vol.2), lgica a concluso no sentido de que esperava, com o desaparecimento da agravante na instncia recursal, a estipulao da sano privativa de liberdade no seu patamar mnimo. O problema que o prequestionamento vem sendo erigido, e no de agora, a um requisito com caractersticas de verdadeira charada, o que acabou por transform-lo em um ltro recursal de quase impossvel transponibilidade, em prejuzo franco e claro dos princpios constitucionais da ampla defesa e do devido processo legal. No por outro motivo que, na abalisada advertncia de Pantuzzo1, vem se constituindo na causa mais freqente de inadmisso dos recursos excepcionais. No caso em apreo, infere-se, claramente, que a defesa pretendia a xao da pena no seu limite mnimo, embora haja se limitado a propugnar, pura e simplesmente, pelo decote da agravante. Ora, tendo o acrdo mantido a circunstncia (e aqui no se est, embora possa parecer, adentrando ao mrito da irresignao especial aviada), a uma primeira anlise pode exsurgir a impresso errnea, registre-se de que o recurso no se v devidamente prequestionado, j que, nas razes, o que se pede a estipulao da sano corporal em seu patamar mnimo legal. No obstante a no-exigncia do requisito, por parte do constituinte de 88, o que levaria ao raciocnio lgico de Jos Afonso da Silva (apud PANTUZZO, 2004, p. 74) no sentido de que [...] o silncio constitucional desonera o recorrente da demonstrao do prequestionamento, compartilhado por outros mestres no assunto2, o STF vem sistematicamente exigindo o cumprimento, pelo recorrente especial ou extraordinrio, do ultracomplexo pressuposto. Diz-se prequestionada a matria, federal ou constitucional, quando ela foi objeto de suscitao, pela parte, e de debate, pelo tribunal a quo, sendo imprescindvel, pois, que o colegiado do Judicirio local haja emitido, a respeito dela, juzo de valor explcito. A questo assume complexidade mpar, no entanto, quando se tenta abstrair a explicitude, ou mera implicitude, do entendimento estampado na deciso proferida e que objeto de impugnao extraordinria (lato sensu). No satisfaz, para o primeiro e para o segundo juzos de prelibao, lamentavelmente, que a questo tenha sido meramente proposta e decidida, tornando-se res controversa, res dubia, mas, sim, que
1 PANTUZZO, Giovanni Mansur Solha. Prtica dos recursos especial e extraordinrio. 3. ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2004, p. 74.
O ento Ministro do STF Carlos Mrio Velloso, em palestra publicada na RDA 175/9, alertou: [...] o prequestionamento, sob o plio da CF de 1988, no ter vez, ao que penso. que o constituinte quis alargar o raio de ao do recurso especial. Isto est evidente no texto constitucional (apud PANTUZZO, 2004, p. 75, nota de rodap n 7).
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ela haja sido expressa e inequivocamente apreciada pelo tribunal local, razo por que a formulao da questo pela parte, exige-se, haver de ter apresentado todos os seus contornos possveis e imaginveis. Apesar de a dico do Enunciado de nmero 282 da Smula do STF apenas aludir mera ventilao da questo ([...] inadmissvel o recurso extraordinrio quando no ventilada, na deciso recorrida, a questo federal suscitada), na prtica o que se vem exigindo muito mais do que isso, j que se deliberou emprestar, ao texto do enunciado em tela, um rigor formalstico exagerado, logrando-se, com isso, uma limitao severa das admisses de recursos que tais, em detrimento, data venia, do ideal de melhor prestao jurisdicional possvel. O direito sumular no se compraz, e nem poderia se comprazer, com as mincias do direito processual, havendo, ao contrrio, de se caracterizar pela interpretao literal dos enunciados, marcando-se pela agilidade, pelo repdio teleologia. Ao se erguer s raias da quase impraticabilidade um remdio processual que deveria, ao contrrio, ser marcado por maior liberalidade, dada a importncia de sua signicao social, o que se obtm , na quase totalidade das vezes, que somente sejam objeto de enfrentamento por parte do STF ou do STJ aquelas irresignaes formalmente perfeitas, produto quase exclusivo apenas dos mais preparados escritrios de advocacia, longe do alcance da imensa maioria daqueles que batem s portas do Judicirio. a consagrao do extravasamento dos critrios de razoabilidade, a prtica do capricho, o enaltecimento da vaidade pessoal, do poder de se obstaculizar, mediante regras de difcil observncia, o acesso do povo Justia. Para a satisfao do pressuposto do prequestionamento, no se perdendo de vista jamais a importncia fundamental dos princpios da ampla defesa, da legalidade, do devido processo legal, do contraditrio e do acesso ao Judicirio, h de bastar ter-se em mira a regra genrica da no-supresso de instncia, mediante a constatao de que o tema, federal ou constitucional, haja sido objeto de apreciao e deliberao pelo tribunal a quo. Assim, forte no que ora se aponta como um inconformismo devidamente prequestionado, in casu, h de se dar seguimento, de fato, ao especial aviado. Tratando-se, ento, de hiptese de plena viabilidade do remdio eleito, tal circunstncia, evidentemente, d ensejo ao processamento do recurso em pauta, ou, se j na fase do segundo juzo de prelibao, propicia o conhecimento do mesmo pela Corte ad quem, o egrgio Superior Tribunal de Justia. Tais argumentos so sucientes, pois, para se concluir que o presente especial est a merecer seguimento e conhecimento, salvo o muito melhor juzo tanto do Excelentssimo Desembargador do colendo Tribunal de Justia de Minas Gerais, digna autoridade judiciria incumbida do primeiro juzo prelibador, como dos
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Excelentssimos Ministros do egrgio Superior Tribunal de Justia, haja vista o preenchimento, a contento, de todos os seus pressupostos de admissibilidade. J no que toca ao mrito, propriamente dito, do apelo especial interposto, tem-se que razo assiste ao ru, pois que, com efeito, o que ocorreu foi um equvoco por parte da douta turma julgadora. Procedente vem a ser, pois, a r. linha de argumentao da combativa defesa (s. 367/371-vol. 2 do feito). Com efeito, os desembargadores acolheram a tese da plena compensao entre as circunstncias atenuante da consso espontnea e agravante da reincidncia, como s expressas cou consignado no corpo do acrdo, inclusive em sua ementa (vide s. 354/362-vol. 2). Na fase do cmputo matemtico da questo, todavia, que o lapso surgiu: o magistrado monocrtico emprestara circunstncia agravante da reincidncia peso bem maior (6 meses) do que atenuante da consso espontnea (3 meses), como se deduz, claramente, da anlise do raciocnio do juiz sentenciante, .292-vol. 2 dos autos. Ao se referir a esse raciocnio, contudo, assim se manifestou a relatora do acrdo:
No entanto, entendo que ambas (as circunstncias) se equiparam, a consso por se ater personalidade do agente e a reincidncia por expressa disposio legal, nos termos do artigo 67 do Cdigo Penal. Assim, equiparando tais circunstncias, sua pena nal dever ser mantida em dois anos e trs meses de recluso [...] (. 359vol. 2).
Ora, deixando claro os sobrejuzes (o voto da relatora foi integralmente acompanhado pelo revisor e pelo vogal) que ambas as circunstncias, agravante e atenuante, equiparavam-se plenamente, o clculo matemtico correto seria o recuo da pena privativa de liberdade ao seu limite legal mnimo, ou seja, dois anos de recluso (art. 14 do ED), mas o que aconteceu foi, lamentavelmente, que no atentaram para o fato de que o juiz sentenciante avaliara diferentemente ambas as circunstncias, como j aqui registrado, conferindo peso em dobro superior reincidncia, em comparao com a consso espontnea. Assim, correta a tese de que se vulnerou o dispositivo de nmero 59 do Cdigo Penal, havendo injustia a ser corrigida pelo Judicirio. Vivel, portanto, o presente remdio processual, para se atingir referido objetivo. Dessarte, h de se falar em contrariedade ou negativa de vigncia a texto de lei federal (art. 59, CP), in casu, sendo hiptese, com redobradas vnias, de provimento do presente apelo especial, para a especca nalidade de estipulao da pena corporal em seu limite mnimo legal.
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Ex positis, em resumo esta a manifestao do MPMG: admisso do recurso em tela, fase do denominado primitivo juzo de prelibao, e, ato contnuo, conhecimento do mesmo pelo egrgio Superior Tribunal de Justia; no mrito, por m, haver de ser o presente Recurso Especial provido, porquanto consistente a sua linha de argumentao, havendo o decisrio colegiado de ser reformado. Com essas humildes consideraes, em concluso propugna-se ao eminente Desembargador do colendo Tribunal de Justia de Minas Gerais seja deferido o seguimento do presente recurso especial, por se encontrarem integralmente preenchidos os indispensveis pressupostos de sua admissibilidade. Roga-se aos eminentes Ministros do egrgio Superior Tribunal de Justia, por seu turno, o conhecimento da censura em foco, e, no mrito, o seu provimento, por consistncia das rr. razes, corrigindo-se, por via conseqencial, o acrdo vergastado, xando-se a apenao mnima em desfavor do ru e ora recorrente, evidentemente para tanto devendo serem acrescidas as indispensveis luzes do alumiado Ministrio Pblico Federal. Belo Horizonte, 12 de junho de 2007.
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SEO III DIREITO CIVIL E PROCESSUAL CIVIL SUBSEO I DIREITO CIVIL 1. ARTIGOS 1.1 UNIES HOMOAFETIVAS UMA NOVA MODALIDADE DE FAMLIA? LIDIANE DUARTE HORSTH Promotora de Justia no Estado de Minas Gerais Especialista em Direito Civil pela PUC-Minas
SUMRIO: 1. Introduo. 1.1. Origem da famlia. 1.2. Unio livre entre homem e mulher como modalidade de famlia. 1.3. A famlia na Constituio Federal de 1988. 2. A relao homoafetiva como entidade familiar. 3. Relacionamentos afetivos homossexuais e unio estvel heterossexual: espcies de um mesmo gnero? 4. Concluso. 5. Referncias bibliogrcas. 1. Introduo Antes de adentrar no estudo do tema proposto, mister se impe salientar, conforme Thomaz (2003, p. 84), que [...] no se pode pensar em sociedade sem antes se pensar na famlia. A famlia a clula mater da sociedade. Forma-a, desenvolve-a e a consolida. A idia de famlia comporta diversos enfoques. Em sentido amplo, pode ser entendida como um conjunto de pessoas unidas pelos laos de parentesco e que descendem de um tronco comum. Dentro desse conceito amplo de famlia incluirse-iam os ascendentes, descendentes e colaterais de uma mesma linhagem. Em um sentido mais restrito, poder-se-ia dizer que famlia [...] o ncleo formado por pais e lhos que vivem sob o poder familiar (THOMAZ, 2003, p.85). Sob o aspecto sociolgico, por outro lado, a famlia pode ser vista como sendo o conjunto de pessoas que vivem em um mesmo lar e cuja autoridade exercida por um dos integrantes dessa famlia.
H notcia de que nas civilizaes primitivas a famlia era formada pela me e sua prole, por ser desconhecido o pai. Isso ocorria pelas constantes guerras entre tribos, que faziam as mulheres serem subjugadas por bravos guerreiros vindos de outras tribos. At, talvez por instinto natural (ou animal), os homens das tribos tinham relaes sexuais com diferentes mulheres, engravidavam-nas e deixavam com elas o produto de tais relaes. Neste contexto fala-se do surgimento da
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poligamia, conduta que seria mais tarde relegada a poucas tribos, hoje a pouqussimas civilizaes (THOMAZ, 2003, p. 85).
1.1 Origem da famlia Com o advento e fortalecimento do cristianismo, o padro da famlia passou a ser o daquela surgida do casamento de um homem e uma mulher, com carter monogmico, patriarcal, sendo que o marido era o chefe daquela clula familiar integrada pela mulher e pela prole. Os princpios relativos famlia do direito romano serviram para inspirar a famlia brasileira. A nossa famlia primitiva, assim como na Roma antiga, era entendida como o grupo de pessoas formado por um pai, me e lhos. Essa famlia tinha o carter monogmico, patrimonialista, era cheada pelo homem, que, como marido e pai, exercia toda a autoridade patriarcal daquele grupo familiar.
O poder do pater familias compreendia: a patria potestas, ou o poder sobre os lhos e netos dos lhos masculinos; a manus, ou o poder sobre as mulheres casadas com o mesmo pater familias ou com um seu descendente; o mancipium, ou o poder de pater sobre as pessoas a ele vendidas como escravos (in mancipio); a dominica potestas, ou o poder sobre os escravos (THOMAZ, 2003, p. 85).
A famlia um fenmeno natural. Forma-se com ou sem a participao da igreja ou do Estado. At h pouco tempo atrs o nosso legislador, notadamente o constitucional, entendia como famlia to-somente aquela formada pelo casamento entre um homem e uma mulher. No entanto, a evoluo dos costumes e a fora dos fatos sociais compeliram o Direito a reconhecer o novo panorama ftico daquelas famlias brasileiras que no se formavam com a chancela estatal. Da veio a Constituio Federal de 1988 e, consolidando situao h muito j consagrada na doutrina, previu no seu artigo 226, 3, como entidade familiar a unio estvel formada por um homem e uma mulher. A partir de ento, dispondo a Magna Carta de 1988 que a famlia protegida pelo Estado no mais seria to-somente aquela formada pelo casamento, mas tambm outras, como a oriunda das relaes fticas no ocializadas, entre um homem e uma mulher, desde que atendidos certos requisitos, o panorama jurdico da famlia brasileira alterou-se profundamente. 1.2 Unio livre entre homem e mulher como modalidade de famlia A unio heterossexual livre, sem a interferncia estatal, apesar de ser fenmeno freqente na nossa sociedade, no era reconhecida como entidade familiar at a promulgao da Constituio de 1988. Para que isso ocorresse, foi necessrio que se percorresse um rduo e longo caminho. Em um primeiro momento, apenas a doutrina
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e a jurisprudncia ptria atribuam efeitos a essas unies de fato, tratando-as, muitas vezes, como relaes intrinsecamente ligadas ao direito das obrigaes. Aps um rduo trabalho, notadamente da jurisprudncia ptria, veio o reconhecimento constitucional e legal, sendo que hoje, a unio livre entre um homem e uma mulher, que tenha as caractersticas de estabilidade, publicidade e intuito de formao de uma vida em comum, considerada como uma entidade familiar to importante quanto quela formada pelo casamento e que merece, assim como as unies formais, a proteo estatal. Inicialmente, quando ocorria o desfazimento de uma unio livre, que tinha caractersticas assemelhadas s da famlia legtima, originada do casamento, os nossos Tribunais, com o escopo de evitar o locupletamento de um em detrimento do outro, o enriquecimento ilcito na maioria das vezes do homem em detrimento da mulher, passou a reconhecer efeitos patrimoniais a tais relaes. Comearam os Tribunais Superiores e os dos diversos Estados Brasileiros a aplicar a teoria da sociedade de fato, sendo que todo o patrimnio amealhado pelo esforo comum deveria ser dividido entre os scios dessa sociedade de fato. Para se reconhecer a sociedade de fato e determinar a diviso do patrimnio adquirido durante a convivncia, os julgadores exigiam a prova do esforo comum das partes, sendo que [...] quando isso no era possvel e para impedir o desamparo da concubina, os tribunais concediam a ela uma indenizao por servios domsticos (THOMAZ, 2003, p. 87). Posteriormente passou-se a se admitir a contribuio indireta da concubina para caracterizao do esforo comum. Os servios domsticos prestados no lar pela mulher passaram a ser considerados como esforo to relevante quanto a contribuio direta, em pecnia, para aquisio dos bens do casal. Veio da a Smula 380 do Supremo Tribunal Federal que, ao enunciar: Comprovada a existncia da sociedade de fato entre os concubinos, cabvel a sua dissoluo judicial com a partilha do patrimnio adquirido pelo esforo comum[...], trouxe para o direito das obrigaes as relaes afetivas heterossexuais no ocializadas pelo casamento, afastando, nessas hipteses, qualquer efeito de direito de famlia.
A partir de ento foram sendo concedidos direitos, principalmente concubina, como por exemplo: concedeu-se o direito de perceber a indenizao do companheiro morto por acidente de trabalho e de trnsito, desde que no estivessem casados e ela estivesse includa como beneciria (Dec. Lei 703/44; Lei 8.213/91). Foram consolidados os direitos previdencirios da companheira na legislao respectiva (Leis 4.297/63 e 6.194/74), permitindo que ela fosse designada beneciria do contribuinte falecido, tendo a orientao jurisprudencial se encarregado de alargar o conceito,
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permitindo o mesmo direito tambm na falta de designao expressa se provada a convivncia ou a existncia de lhos comuns. Deste modo, permitiu-se a diviso da penso entre a esposa legtima e a companheira (Smula 159 do extinto TRF). A Lei de Registros Pblicos (Lei 6.015/73), no artigo 57, 2 e 3, com redao dada pela Lei 6.216/75, autorizou a companheira a adotar o sobrenome do companheiro, aps cinco anos de vida em comum ou na existncia de prole, desde que nenhum deles tivesse vnculo matrimonial (THOMAZ, 2003, p.87).
Muito se fez na legislao infraconstitucional pelas unies livres heterossexuais at a vinda da norma constitucional que eliminou de vez a controvrsia acerca do carter familiar ou no das relaes afetivas estveis entre homem e mulher no ocializadas pelo casamento. Finalmente, aps longa batalha jurisprudencial, discusses doutrinrias e at mesmo iniciativas legislativas, veio a norma do 3 do artigo 226 da Constituio Federal que prescreveu que [...] para efeito de proteo do Estado, reconhecida a unio estvel entre homem e a mulher como entidade familiar, devendo a lei facilitar a sua converso em casamento. A partir do reconhecimento constitucional, vieram as Leis n 8.971/94 e n 9.278/96 e, posteriormente, o novo Cdigo Civil, que trataram expressamente da unio estvel heterossexual, agora considerando tal instituto como ele sempre deveria ter sido tratado, ou seja, dentro das regras do direito de famlia. Estando sob o manto do direito de famlia, os integrantes das unies livres entre heterossexuais passaram a ter garantidos direitos sucessrios, direito a alimentos, direitos previdencirios e, ainda, admitida a aplicao aos companheiros de institutos como o de guarda, tutela, adoo, curatela, dentre outros, com a mesma preferncia de exerccio do que a conferida aos casais casados. 1.3 A Famlia na Constituio Federal de 1988 Com a promulgao da Constituio Federal de 1988, o direito de famlia sofreu profundas transformaes. At ento, o nosso ordenamento jurdico reconhecia apenas o casamento como a instituio formadora da famlia merecedora da proteo estatal.
Na restrita viso do Cdigo Civil de 1916, a nalidade essencial da famlia era a continuidade. Emprestava-se juridicidade apenas ao relacionamento matrimonial, afastadas quaisquer outras formas de relaes afetivas. Expungia-se a liao espria e proibiam-se doaes extraconjugais. A doutrina ortodoxa apontava entre as nalidades do casamento
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a disciplina do relacionamento sexual entre os cnjuges, a proteo prole e a mtua assistncia (FUGIE, 2002, p.134).
Com a Constituio Federal de 1988, alm da famlia oriunda do casamento, tambm a famlia monoparental (aquela formada por qualquer dos ascendentes com seus descendentes) e a famlia formada pela unio estvel entre um homem e uma mulher passaram a ser consideradas como entidades familiares tuteladas pelo Estado. E a partir da surgem os inafastveis questionamentos: Sero s essas as modalidades de famlia merecedoras da tutela estatal? A Constituio Federal enumerou de forma taxativa os tipos de entidades familiares, ou essa enumerao meramente exemplicativa? E as unies estveis entre pessoas do mesmo sexo? Sero elas uma modalidade de famlia merecedora da proteo do Estado? Pode-se responder aos questionamentos acima levantados de duas formas, a depender do caminho que se escolhe seguir com o nosso entendimento e interpretao da norma constitucional. Em primeiro lugar, se se partir da premissa de que a enumerao feita pelo artigo 226 da Constituio Federal taxativa, que so modalidades de entidades familiares to-somente aquelas constitudas pelo casamento, pela unio estvel entre homem e mulher e pelos ascendentes com seus descendentes, a concluso a que se chega a de que a vedao constitucional incluso dos relacionamentos homoafetivos no lao jurdico e social da famlia inconstitucional. Por outro lado, se no se aceita a tese da existncia de uma norma constitucional inconstitucional, conforme preleciona Bachof, essa vedao atenta ao menos contra os princpios da dignidade da pessoa humana, da liberdade, da igualdade e da proibio de discriminao por motivo de origem, raa, sexo, cor, idade (art. 3, IV, CF/88), princpios que so fundantes do nosso Estado democrtico de direito. Esse o entendimento hoje predominante entre a grande maioria dos nossos juristas e pensadores que se dedicam ao tema. Para juristas hodiernos, como Thomaz (2003) e Azevedo, por exemplo, a norma do 3 do artigo 226 da Constituio Federal, ao exigir a diversidade de sexos para a existncia da unio estvel entre homem e mulher, acabou por impedir e vedar a existncia de unies estveis entre pessoas do mesmo sexo. Como no h casamento entre homossexuais previsto no nosso ordenamento jurdico e a Constituio Federal previu como modalidades de entidades familiares to-somente aquelas formadas pelo casamento, pelos ascendentes e seus descendentes e pela unio estvel entre homem e mulher, a considerao das unies homlogas estveis como modalidade de famlia seria vedada em nosso ordenamento jurdico. Para afastar tal entendimento e buscar um reconhecimento dessas unies homoafetivas, os estudiosos e intrpretes do direito tm feito verdadeiros malabarismos jurdicos. Em primeiro lugar cumpre assinalar que existe um projeto de emenda constitucional, de autoria da ex-deputada Marta Suplicy, com o escopo de excluir a exigncia da
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diversidade de sexos prevista no 3 do artigo 226 da Constituio Federal para a congurao da unio estvel. Como esse projeto de emenda constitucional ainda no foi apreciado pelo Congresso, os nossos intrpretes do Direito tm que conviver com a vedao constitucional e encontrar um meio de defender a existncia, validade, gerao de efeitos e at mesmo o carter de famlia das unies estveis homossexuais. Lado outro, existem os que defendem que a enumerao constitucional no taxativa e que, assim no sendo, no haveria nenhum bice constitucional intransponvel aceitao dos relacionamentos homossexuais como um tipo de entidade familiar. Lbo (2002) defende, em artigo de sua autoria, que, apesar da doutrina dominante entender que o artigo 226 da Constituio Federal tutela apenas os trs tipos de entidades familiares explicitamente previstos, se se zer uma adequada interpretao do texto constitucional perceber-se- que tal armativa no a mais acertada. Assevera primeiramente Lbo (2002) que o caput do artigo 226, ao dizer to-somente que a famlia a base da sociedade e tem especial proteo do Estado, j faz revolucionria mudana no conceito de famlia. Diz o civilista que as constituies brasileiras anteriores diziam que [...] a famlia, constituda pelo casamento, tinha a proteo do Estado. Ao suprimir a locuo constituda pelo casamento, sem substitu-la por qualquer outra, o legislador de 1988 ps sob a tutela constitucional qualquer tipo de famlia. Conclui o ilustre civilista, que [...] o caput do artigo 226 clusula geral de incluso, no sendo admissvel excluir qualquer entidade que preencha os requisitos de afetividade, estabilidade e ostensibilidade (LBO, 2002, p. 95). Diz, por m, que [...] a regra do 4 do artigo 226 integra-se clusula geral de incluso[...], j que o dispositivo legal, ao dizer que a comunidade formada por qualquer dos pais e seus descendentes, entende-se, tambm, como entidade familiar, esse termo tambm signica a possibilidade de incluso, sendo que o termo signicaria incluso da comunidade monoparental sem a excluso de outras modalidades de famlia. Esse brilhante e genial trabalho de interpretao das normas constitucionais feito por Lbo representou a carta de alforria para aqueles que pretendem defender a incluso dos relacionamentos afetivos estveis homossexuais no rol das entidades familiares. Isso porque, se for adotado tal entendimento, o de que a enumerao das modalidades de famlia feita pela Constituio Federal apenas e to-somente exemplicativa, no mais sero necessrios os argumentos complexos, como o de armar que a norma do 3 do artigo 226 da Constituio Federal inconstitucional ou o de que as unies estveis podem ser formadas por pares hetero ou homossexuais em razo dos princpios da dignidade da pessoa humana, da liberdade e da igualdade de todos perante a lei. Basta to-somente entender que as unies estveis homoafetivas so sim um tipo de famlia, no previsto expressamente na Constituio Federal, que no precisam ser, necessariamente, iguais s unies estveis entre homem e mulher, j regulamentadas no nosso Ordenamento Jurdico. E, assim sendo, havendo previso
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constitucional, ainda que implcita, dessa modalidade de famlia que merece a proteo estatal, a ausncia de lei formal infraconstitucional no poder representar bice para o julgador deixar de atribuir efeitos, agora de direito de famlia e no mais to-somente de direito obrigacional, aos conviventes homossexuais, podendo, at mesmo, valer-se da aplicao da analogia para decidir hipteses concretas em que haja lacuna na legislao. 2. A Relao homoafetiva como entidade familiar Hoje, fazendo uma anlise literal da Constituio Federal de 1988, pode-se dizer que se enquadram no conceito de famlia apenas aquelas hipteses expressamente previstas no artigo 226, ou seja, so entidades familiares apenas aquelas formadas pelo casamento, pela unio estvel entre homem e mulher e pela famlia monoparental entendida como aquela formada por um dos ascendentes com seus descendentes. Ficaram fora da enumerao constitucional outros tipos de famlias sociais, tais como as famlias concubinrias, as famlias formadas por pais e lhos adotivos de fato, as famlias formadas por irmos que vivem juntos sem a presena de pai ou me e, enm, as famlias formadas por pessoas do mesmo sexo, com ou sem lhos. E a vem o seguinte questionamento: a enumerao das entidades familiares feita pela Constituio Federal no seu artigo 226 taxativa? Conforme discutido no item supra defende-se que no. A enumerao feita pela Constituio Federal das modalidades de famlia apenas exemplicativa, existindo atualmente diversas representaes sociais e antropolgicas de famlias que no foram enumeradas pelo legislador, mas que no podem car fora do manto protetor do Direito de Famlia. Os relacionamentos afetivos entre pessoas do mesmo sexo uma dessas modalidades de famlia no previstas de forma expressa pela Constituio Federal, mas que deve ser considerada como tal diante de toda a lgica do nosso ordenamento jurdico. O mesmo caminho legal e jurisprudencial trilhado pelas unies livres heterossexuais, que levou ao reconhecimento constitucional da unio estvel como entidade familiar, est hoje sendo percorrido pelos casais formados por pessoas do mesmo sexo que mantm relaes afetivas estveis e com as caractersticas fundamentais de uma famlia. Inicialmente, assim como os casais de sexos opostos que mantinham relacionamentos no ociais, as relaes homoerticas comearam a ser caracterizadas como sociedades de fato. A mesma Smula n 380 do Supremo Tribunal Federal que preceitua que [...] comprovada a existncia da sociedade de fato entre os concubinos, cabvel a sua dissoluo judicial, com a partilha do patrimnio adquirido pelo esforo comum, e as regras do artigo 981 do Cdigo Civil que disciplinam, no direito das obrigaes, as sociedades de fato prevendo que [...] celebram contrato de sociedade as pessoas que reciprocamente se obrigam a contribuir, com bens ou servios, para o exerccio de atividade econmica e a partilha entre si, dos resultados, esto sendo aplicadas
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pelos nossos Tribunais nas hipteses de dissoluo de relaes homossexuais, seja pela simples separao do casal, ou no caso de morte de um dos parceiros. Com a existncia cada vez mais crescente dos relacionamentos homoafetivos e com o incio do ingresso na aceitao social e jurdica daqueles que tm orientao sexual diversa daquela considerada como padro na sociedade, os aplicadores do direito sentiram a necessidade de reconhecer algumas conseqncias jurdicas advindas dessas relaes como o direito de herana e de percepo de benefcio previdencirio como dependente do segurado, por exemplo. Da, novamente veio tona a teoria da sociedade de fato do direito das obrigaes, em que [...] reconhecida a sociedade de fato quando pessoas mutuamente se obrigam a combinar seus esforos ou recursos para lograr m comum. Hoje, apesar de alguns avanos, principalmente do Tribunal de Justia e dos juzes do Rio Grande do Sul, essa ainda a orientao predominante ao se falar em conseqncias jurdicas de relaes homossexuais. O Superior Tribunal de Justia, inclusive, na ocasio em que foi instado a se manifestar sobre o tema, entendeu aplicvel a teoria da sociedade de fato do direito das obrigaes a uma hiptese de rompimento de uma relao homossexual, negando, no entanto, qualquer incluso de tal fenmeno no mbito do direito de famlia.
EMENTA: SOCIEDADE DE FATO. Homossexuais. Partilha do bem comum. O parceiro tem o direito de receber a metade do patrimnio adquirido pelo esforo comum, reconhecida a existncia de sociedade de fato com os requisitos previstos no art. 1363 do CCivil. RESPONSABILIDADE CIVIL. Dano Moral. Assistncia do doente com AIDS. Improcedncia da pretenso de receber do pai do parceiro que morreu com Aids a indenizao pelo dano moral de ter suportado sozinho os encargos que resultaram da doena. Dano que resultou da opo de vida assumida pelo autor e no da omisso do parente, faltando o nexo causalidade. Art. 159 do CCivil. Ao possessria julgada improcedente. Demais questes prejudicadas. Recurso conhecido em parte e provido (BRASIL, 1998).
Da mesma forma que as unies livres, no passado, hoje as relaes entre homossexuais tambm vm recebendo a tutela especca de algumas normas infraconstitucionais. O INSS, atravs de sua Instruo Normativa n 50, de 8 de maio de 2001, j possibilitou ao parceiro ou parceira homossexual, pleitear junto Previdncia Social penso por morte ou auxlio recluso do companheiro, ou companheira, segurado. Assim, observa-se que as unies homossexuais vm trilhando o mesmo caminho que foi percorrido pelas unies livres heterossexuais em um passado no muito remoto.
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Se hoje ainda existem discusses favorveis e contrrias insero do relacionamento homoertico no mbito do direito de famlia, certamente amanh essas discusses sero, assim como na unio estvel heterossexual, to-somente histrias. Alguns juristas, como Almeida Jnior (2002, p. 3), hodiernamente, entendem que as unies de pessoas de sexos semelhantes, mesmo que renam as caractersticas da afetividade, respeito mtuo, comunho de vida e interesses, publicidade e estabilidade, no podem ser consideradas entidades familiares ante a disposio do artigo 226 da Constituio Federal, que prev que as entidades familiares so, alm da famlia monoparental, aquelas formadas por um homem e uma mulher, atravs do casamento ou da unio estvel:
Em face da atual Constituio Federal, entendemos, sem embargo das robustas opinies em contrrio, que os avanos legislativos jamais podero dar s unies homossexuais condio de entidade familiar. [...] somente as unies heterossexuais gozam de proteo constitucional, a nvel de entidade familiar. Assim, somente com uma emenda constitucional apropriada, que uma unio homossexual poderia ser guindada nvel de entidade familiar. Nunca, porm, mediante simples Lei Ordinria.
Thomaz (2003, p. 98), em interessante artigo sobre o tema, apesar de concordar e encontrar fundamentos para a insero dos relacionamentos homossexuais no rol das entidades familiares entende, em uma viso equivocada a nosso sentir, que a simples ausncia de previso constitucional acerca dos relacionamentos homossexuais ou a previso do 3 do artigo 226 da CF de que as unies estveis devem se dar apenas entre um homem e uma mulher, inviabiliza o entendimento de que as unies homoafetivas podem ser consideradas como entidades familiares.
No se nega a existncia de tais unies, o que se nega a formao de entidade familiar. A relao entre homossexuais existe e surte efeitos no mundo jurdico, no efeitos de Direito de Famlia, mas de Direito Obrigacional. Nada obsta que no futuro venha o legislador a admitir essa unio como entidade familiar, mormente se houver o respeito mtuo, a delidade, a convivncia pblica, contnua e duradoura, e a conjuno de esforos ou recursos para lograr ns comuns. Quais seriam esses ns comuns? Seria a formao de uma sociedade, no mais de fato, mas sim familiar. Destarte, passariam a ser uma outra espcie de famlia de fato. Ao lado da famlia concubinria, haveria a famlia homossexual. Se se permite a unio estvel entre o homem e a mulher e se ela reconhecida como entidade familiar, deve-se considerar como entidade familiar a unio ou parceria homossexual.
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Rainer Czajkowsky, citado por Brito (2000, p. 27), asseverou:

Por mais estvel que seja, a unio sexual entre pessoas do mesmo sexo que morem juntas ou no jamais se caracteriza como uma entidade familiar. A no congurao de famlia, nestes casos, resultante no de uma anlise sobre a realizao afetiva e psicolgica dos parceiros, mas sim da constatao de que duas pessoas do mesmo sexo no formam um ncleo de procriao humana e de educao de futuros cidados. A unio entre um homem e uma mulher pode ser, pelo menos potencialmente, uma famlia, porque o homem assume o papel de pai e a mulher o de me, em face dos lhos. Parceiros do mesmo sexo, dois homens ou duas mulheres, jamais oferecem esta conjugao de pai e me, em toda a complexidade psicolgica que tais papis distintos envolvem. [...] Menos por fora de a Constituio expressamente diz-lo; mais porque a concepo antropolgica de famlia supe as guras de pai e de me, s quais se fez referncia linhas acima, o que as unies homossexuais no conseguem imitar.
Conforme examinado anteriormente, a enumerao feita pela Constituio Federal, no seu artigo 226, no taxativa. A famlia, conforme dispe a Carta Magna, se forma pelo casamento, pela unio estvel heterossexual e pelo ascendente com seus descendentes. No entanto, essas no so e nem poderiam ser as nicas formas de famlia tuteladas pelo Estado. Se dois homens ou duas mulheres vivem juntos de forma estvel, tm amor um pelo outro, mantm relacionamento sexual, dividem receitas, despesas, alegrias, tristezas, ajudam-se mutuamente, tm um projeto de vida comum que pretende garantir a cada um deles a felicidade e a realizao pessoal, no se pode dizer que essas pessoas no formam uma famlia pelo simples fato de serem do mesmo sexo. O conceito atual de famlia est alargado. Famlia no mais to-somente um homem e uma mulher unidos pelo casamento com a sua prole. Hoje famlia muito mais que isso. Tradicionalmente, a famlia sempre foi entendida como a unio de um homem e uma mulher, inicialmente sacralizada apenas pelo casamento religioso e, mais tarde, pelo casamento legalizado civilmente perante os homens. A famlia formada pelo casamento tinha como objetivos legalizar as relaes sexuais existentes entre esse homem e essa mulher; propiciar a reproduo e perpetuar a transmisso do patrimnio familiar. Essa famlia tradicional, reetida no Cdigo Civil de 1916, era patriarcal, tendo no homem o chefe de todos os seus integrantes. Tinha o carter monogmico, permitia a certeza do homem quanto paternidade dos lhos nascidos de sua esposa e tinha, concomitantemente, a responsabilidade integral pelo sustento do lar. Era necessariamente heterossexual e machista, j que era sempre o homem que tinha
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os poderes de comando da famlia e que decidia os destinos da esposa e dos lhos. Por m, era ntido o seu carter patrimonialista sendo que diversos casamentos eram realizados entre pessoas previamente escolhidas pelos seus pais, para que a herana familiar pudesse ser incrementada, preservada dentro de um determinado ncleo familiar e transmitida de forma proveitosa entre os descendentes legtimos daquela famlia. Hoje, a famlia j vista de uma forma bem diversa. Veio a revoluo francesa, que pregou a liberdade, igualdade e fraternidade. A revoluo industrial, por sua vez, promoveu a diviso do trabalho entre os sexos e acabou por inserir a mulher, gradativamente, no mercado de trabalho. Os movimentos feministas tentaram reduzir a condio de submisso na qual as mulheres viviam, notadamente quando se encontravam como membro de uma famlia dominada pelo marido. Diante dessas e de outras diversas realidades sociais, os papis do homem e da mulher na sociedade foram mudando gradativamente, sendo que essa mudana reetiu diretamente no conceito de famlia. O Estatuto da Mulher Casada, de 1962, em razo das constantes lutas feministas, veio para melhorar as condies da mulher dentro do casamento. Note-se que, antes de tal diploma legal, a mulher, ao se casar, se j fosse civilmente capaz, passava a ser relativamente capaz, ou seja, dava um passo para trs na sua liberdade e autonomia para ceder espao ao homem que, a partir de ento, era a pessoa que deveria tomar as decises mais relevantes da vida da famlia e, at mesmo, da vida da mulher enquanto membro daquela famlia de carter patriarcal. A Lei do Divrcio, de 1977, possibilitou a dissolubilidade do casamento e comeou a permitir a mudana daquele conceito tradicional de famlia. A partir de tal diploma legal, diversas situaes de fato desfavorveis legalmente foram legalizadas possibilitando o desfazimento de famlias que no se adaptaram s caractersticas tradicionais e possibilitando a regularizao de famlias que j existiam de fato, mas de forma legalmente clandestina. A Constituio de 1988 trouxe a grande revoluo nas relaes familiares. A partir de ento, o casamento deixou de ser a nica forma legtima de constituio de uma famlia. Os integrantes de uma famlia, homem e mulher, passaram a ter direitos e deveres iguais, rompendo com o antigo carter patriarcal da velha famlia de origem romana. Os lhos, fossem eles advindos de qualquer tipo de relacionamento dos seus pais, passaram a ter os mesmos direitos. Assim, a partir de ento, a famlia comeou a ser entendida com o espao do amor, do respeito, da ajuda mtua, da comunho de interesses, da existncia de planos comuns para o futuro, etc. Diz ainda a moderna doutrina que a famlia hoje deve ter as caractersticas da estabilidade, ostensibilidade e afetividade. Dessa forma, a famlia atual pode ser entendida como o agrupamento de duas ou mais pessoas, em carter estvel e ostensivo, que tem como motivo principal da sua manuteno a existncia
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do amor e do afeto entre os seus membros, sendo que tais membros dessa famlia se ajudam mutuamente nas diculdades cotidianas da vida, respeitam-se como indivduos dignos e nicos e tm comunho de interesses e planos comuns para o futuro. Dentro desse nosso conceito amplo de famlia, enquadra-se, sem qualquer sombra de dvidas, a famlia formada pelo casamento, aquela formada pela unio estvel entre um homem e uma mulher, a comunidade formada por pai ou me e seus descendentes, o grupo integrado por um conjunto de irmos que vivem juntos com todas as caractersticas de um ente familiar, a famlia formada por pessoas do mesmo sexo que tenham como propsitos algo mais que apenas sexo, o agrupamento familiar composto por avs vivos, pais, lhos biolgicos, adotivos e/ou de criao, dentre outros. O que importa, para a denio do que seja a famlia merecedora da proteo estatal, que se esteja dentro de um grupo de duas ou mais pessoas unidas pelo afeto, respeito, ajuda mtua, e que viva em relativa estabilidade, de forma pblica, apresentando-se, para a sociedade, como um grupo familiar. Hoje, diversos civilistas modernos como Barros (2001), Dias e Pereira (2003) perceberam toda a revoluo da famlia trazida pela Constituio Federal de 1988 e tambm formularam seus novos conceitos de famlia. Barros (2001, p. 11) assim dene famlia:
O que dene famlia o afeto que conjuga intimamente, enquanto ele existe, da origem ao m de sua existncia, para uma vida em comum. o afeto que dene a entidade familiar, mas no um afeto qualquer. Se fosse um afeto qualquer, uma simples amizade seria famlia, ainda que sem convvio. O conceito de famlia seria estendido com inadmissvel elasticidade. O que identica a famlia um afeto especial. Com ele se constitui a diferena especca que dene a entidade familiar. o afeto entre duas ou mais pessoas que se afeioam pelo convvio em virtude de uma origem comum ou em razo de um destino comum, que conjuga suas vidas intimamente, tornando-as cnjuges quanto aos meios e aos ns de sua afeio, at mesmo gerando efeitos patrimoniais, seja patrimnio moral, seja patrimnio econmico. Este o afeto que dene a famlia. O afeto conjugal.
Dias e Pereira (2003, p. 9), prefaciando obra sobre direito de famlia, disseram que: A famlia atual um mosaico composto de forma harmoniosa, a retratar a complexidade da realidade social. No mais se concebe a famlia como estrutura nica, engessada pelos sagrados laos do matrimnio. Tambm ela no mais se caracteriza pela presena de um homem, uma mulher e sua prole. Nem sequer necessita
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haver parentesco em linha reta entre seus integrantes, ou necessita haver parentesco em linha reta entre os seus integrantes, ou diversidade de sexo entre seus partcipes, para caracterizar uma entidade familiar. O trao principal que a identica o vnculo de afetividade. Onde houver envolvimento de vidas com mtuo comprometimento formando uma estruturao psquica, isto , onde houver afeto imperioso reconhecer que a se est no mbito do Direito de Famlia. Concluindo, aps a anlise de todos os conceitos vistos at ento acerca do que seria a nova famlia estruturada a partir da Constituio de 1988 e do Novo Cdigo Civil, repete-se que a famlia hoje deve ser entendida como o agrupamento de duas ou mais pessoas, em carter estvel e ostensivo, que tem como motivo principal da sua manuteno a existncia do amor e do afeto entre os seus membros, sendo que tais integrantes dessa famlia se ajudam mutuamente nas diculdades cotidianas, respeitam-se como indivduos dignos e nicos, tm comunho de interesses e planos comuns para o futuro. Assim, obviamente, se duas pessoas de mesmo sexo vivem relao afetiva que rene esses elementos primordiais de afeto, respeito mtuo, assistncia mtua, projetos de vida comuns e comunho de interesses, essa relao no pode ser afastada do conceito e do direito de famlia pelo simples fato de seus integrantes serem do mesmo sexo. 3 Relacionamentos afetivos homossexuais e unio estvel heterossexual: espcies de um mesmo gnero? A grande discusso atual acerca das unies entre pessoas do mesmo sexo envolve o seguinte questionamento: so as relaes estveis entre homossexuais uma modalidade de unio estvel ou no passam to-somente de sociedades de fato? Doutrinadores nacionais como Azevedo (2002) e Thomaz (2003) vm enfrentando o tema, sendo que alm dos dois posicionamentos acima mencionados h, ainda, o entendimento, ao qual me lio, de que a relao estvel entre duas pessoas do mesmo sexo no sociedade de fato nem unio estvel, mas sim uma entidade familiar com caractersticas prprias no expressamente prevista na Constituio Federal. Azevedo (2002, p. 470), ao estudar o tema, disse que [...] ainda que se cogite de mera convivncia, no plano ftico, entre pessoas do mesmo sexo, no se congura a unio estvel. Para o professor paulista, diante da regra expressa do 3 do artigo 226 da Constituio Federal de 1988 o posicionamento de s se reconhecer como unio estvel o relacionamento entre um homem e uma mulher o mais acertado. O relacionamento estvel entre homossexuais, no entendimento de Azevedo poderia, to-somente, ser considerado como uma sociedade de fato, isso se casse comprovada a aquisio de bens pelo
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esforo comum dos scios nos termos do artigo 1.363 do Cdigo Civil. Thomaz (2003, p. 95), da mesma forma que Azevedo, rechaa a possibilidade de reconhecer a unio homossexual como um tipo de unio estvel. Diz o professor paulista que [...] juridicamente, tambm impossvel a unio estvel entre homossexuais. Consigna-se que, neste momento, que a unio entre homossexuais existe, s que o Direito de Famlia dispensa o seu regramento e o seu tratamento. O Direito de Famlia tutela os direitos, obrigaes, relaes pessoais, econmicas e patrimoniais, a relao entre pais e lhos, o vnculo de parentesco e a dissoluo da famlia, mas das famlias matrimonial, monoparental e concubinria. A unio entre homossexuais, juridicamente, no constitui nem tem o objetivo de constituir famlia, porque no pode existir pelo casamento, nem pela unio estvel (THOMAZ, 2003, p. 95). O posicionamento defendido por Thomaz (2003, p. 95) o de que as relaes homossexuais so tuteladas pelo direito das obrigaes, no estando nos laos do direito de famlia. Se houver vida em comum, laos afetivos e diviso de despesas, no h como se negar efeitos jurdicos unio homossexual. Presentes esses elementos, pode-se congurar uma sociedade de fato, independentemente de casamento ou unio estvel. Entendimento diverso adotado por juristas como Dias, Fachin, Giorgis, dentre outros. Giorgis (apud DIAS, 2003, p. 56), em voto proferido no julgamento de Embargos Infringentes, defendeu a tese de que as unies homossexuais afetivas so unies estveis. Mesmo sem lei que as regule, as unies homoerticas so reconhecidas pela Constituio como verdadeiras entidades familiares, para alguns como entidades distintas, em vista de sua natureza e para outros, onde ainda me lio, como verdadeiras unies estveis. Dias (2001, p. 96), comungando do entendimento do colega Giorgis, defende que: Conferida juridicidade unio estvel, a limitao, quer constitucional, quer legal, no tem o condo de deixar margem da proteo do Estado relacionamentos afetivos outros que geram conseqncias no mbito do Direito. Podem e devem ser aplicadas, por analogia, as leis reguladoras do relacionamento entre um homem e uma mulher. As relaes homossexuais constituem uma unidade familiar que em nada se diferencia da unio estvel.
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O aspecto mais relevante do ponto de vista prtico em se considerar a unio entre pessoas do mesmo sexo como sociedade de fato ou unio estvel reside nas conseqncias jurdicas, notadamente patrimoniais, da advindas. Se se considerar que a unio entre homossexuais caracteriza uma sociedade de fato, esto se retirando essas relaes do mbito do direito de famlia. Nesse caso, a sociedade entre os dois parceiros, animada pela affectio societatis, rege-se pelas regras do artigo 1.363 do Cdigo Civil, sendo indispensvel para a sua caracterizao a comprovao da contribuio de cada um dos parceiros para a formao ou preservao do patrimnio. Se as relaes afetivas estveis entre duas pessoas do mesmo sexo forem tidas como uma sociedade de fato, no h de se falar em direitos sucessrios, direito real de habitao ou usufruto aos integrantes dessa sociedade. A nica conseqncia jurdica que poder ser extrada do relacionamento a partilha de bens que ser feita em proporo ao esforo empregado por cada um dos parceiros na aquisio do patrimnio. Por outro lado, caso se entenda que esses relacionamentos conguram uma unio estvel, diversas sero as conseqncias jurdicas. A unio estvel um tipo de entidade familiar prevista expressamente na Constituio Federal e recebe, como modalidade de famlia que , especial proteo do Estado. Por ter natureza familiar, a unio estvel rege-se pelos princpios e normas do direito de famlia, abrindo mo de qualquer prova de contribuio dos parceiros para a formao do patrimnio, que comum a ambos em razo da simples comprovao da relao, sendo presumida a contribuio a teor do art. 5, da Lei n. 9.278/96. Ademais, h previso de que, ao companheiro, integrante de uma unio estvel, conferido direito sucessrio, nos termos do art. 2, da Lei n. 8.971/94 (DIAS, 2003, p. 80). A unio estvel, de modo diverso da sociedade de fato, inspirada pela affectio conjugalis. Se o relacionamento homoertico visto como uma unio estvel, aplicase a ele a legislao do companheirismo, sendo conferidos aos parceiros homoafetivos direitos hereditrios, direito real de habitao e usufruto. Assim, verica-se que a preponderante razo da atual tentativa dos juristas contemporneos de enquadrar as relaes afetivas homossexuais como um tipo de unio estvel a necessidade de se assegurar aos conviventes do mesmo sexo direitos de cunho familiar que no so garantidos a esses parceiros caso a relao deles seja entendida como mera sociedade de fato regida pelo direito das obrigaes.
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Apesar de acreditar ser louvvel o esforo de juristas como Dias, Giorgis e outros, que tentam ultrapassar o preconceito hoje existente e garantir a dignidade daqueles que tm orientao sexual diversa da tradicionalmente considerada padro pela sociedade, no concordamos em que o relacionamento afetivo entre os homossexuais seja uma unio estvel. O relacionamento homoafetivo, ao nosso sentir, no uma unio estvel conforme denida pela Constituio Federal e leis ordinrias, mas, mesmo diante disso, defendemos que seguramente uma entidade familiar, como as demais previstas na Constituio Federal, sem maior ou menor valor ou importncia. A unio estvel heterossexual prevista na Constituio Federal e disciplinada por leis ordinrias , realmente, somente aquela existente entre um homem e uma mulher, conforme restrio do 3 do artigo 226 da Magna Carta, em que esteja presente o carter de estabilidade, publicidade e inteno de constituir famlia. Isso no implica, no entanto, que a unio homossexual deva ser alijada do conceito de entidade familiar. a que reside toda a problemtica da questo. Para garantir queles que mantm relacionamento afetivo e sexual com pessoas do mesmo sexo as garantias e efeitos jurdicos de uma entidade familiar no h necessidade de dizer que o relacionamento entre eles uma unio estvel. A unio estvel heterossexual prevista constitucionalmente e disciplinada por leis infraconstitucionais tem suas caractersticas prprias. Os casais que viviam um relacionamento no selado pela ocialidade trilharam todo um caminho legal e jurisprudencial para ver assegurado, constitucionalmente, o seu reconhecimento como uma entidade familiar to importante como aquela formada pelo casamento. As unies homossexuais no se equivalem quelas heterossexuais. Podem, muitas vezes, duas pessoas do mesmo sexo viverem uma relao afetiva estvel, pblica, com o intuito de constituir famlia e de construir toda uma histria de vida comum. A relao pode, s vezes, em muito se assemelhar unio estvel heterossexual sendo a nica diferena aparente o fato dos conviventes serem, em um dos relacionamentos, pessoas de sexos diversos e, em outros, do mesmo sexo. No entanto, para garantir aos relacionamentos homossexuais o necessrio e devido reconhecimento como entidade familiar, com todas as conseqncias jurdicas que lhes peculiar, no h necessidade de dizer que os relacionamentos afetivos homossexuais so um tipo de unio estvel e que a restrio de diversidade de sexos constante do 3 do artigo 226 da Constituio Federal dispositivo que afronta os princpios constitucionais maiores em razo de vedar que pessoas do mesmo sexo possam viver em unio estvel juridicamente reconhecida. A enumerao constitucional do artigo 226, conforme entendimento j anteriormente explicitado, no , ao nosso juzo, uma enumerao hermtica, taxativa, mas to-somente exemplicativa. Assim nada impede que se arme que as unies afetivas entre pessoas do mesmo sexo que preencham
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as caractersticas de uma famlia (convivncia duradoura, exclusiva, com o objetivo de dividir os bons e maus momentos da vida, de partilhar os mesmos objetivos e propsitos) seja uma entidade familiar, a exemplo daquela formada por um dos pais e seus descendentes (famlia monoparental), daquela formada pelo casamento e daquela formada pelos casais heterosexuais que vivem em unio estvel. Amanh talvez se possa incluir nesse rol at mesmo as unies ocializadas (como uma parceria civil registrada, por exemplo) entre pessoas do mesmo sexo como uma modalidade de famlia que mais se assemelhar ao casamento do que unio estvel heterossexual em razo da chancela ocial do Estado. Depois de ser armado que as unies afetivas entre homossexuais, apesar de no estarem previstas de forma expressa na Constituio, so um tipo de entidade familiar, a garantia dos direitos desses conviventes do mesmo sexo e a proteo estatal podem ser obtidos mesmo diante da ausncia de regramento legal especco. Se duas pessoas passam a ter vida em comum, cumprindo os deveres de assistncia mtua, em um verdadeiro convvio estvel caracterizado pelo amor e pelo respeito, com o objetivo de construir um lar, tal vnculo, independentemente do sexo do casal, gera direitos e obrigaes que no podem car margem da lei (DIAS, 2001, p. 92). A entra, ento, a aplicao da analogia. A equiparao das unies homossexuais unio estvel, pela via analgica, implica a atribuio de um regime normativo originariamente destinado a situao diversa de tais relaes, qual seja, a comunidade familiar formada pela unio estvel entre um homem e uma mulher (DIAS, 2003, p. 69). Ao juiz no dada a faculdade de deixar de julgar os casos concretos que lhe so apresentados sob o argumento de inexistncia de lei disciplinando a questo. Inexistindo lei que discipline determinada questo especca, deve o julgador buscar nos costumes, nos princpios gerais de direito e na analogia os subsdios para resolver o impasse levado ao Judicirio. A analogia consiste na aplicao do regramento legal concernente a uma hiptese semelhante ao caso no previsto em lei cuja soluo se procura. A analogia ocupa-se com uma lacuna do Direito Positivo, com hiptese no prevista em dispositivo nenhum, e resolve esta por meio de solues estabelecidas para casos ans (MAXIMILIANO, 1997, p. 215). Ao utilizar a analogia para solucionar o problema da existncia de uma lacuna no Direito Positivo, como o caso das relaes homoafetivas, o julgador no cria direito novo, no se arvora das funes do legislador. O que ele faz, to-somente, descobrir o direito j existente, integrar o ordenamento jurdico positivo.
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O uso da analogia pressupe: 1) uma hiptese no prevista, seno se trataria apenas de interpretao extensiva; 2) a relao contemplada no texto, embora diversa da que se examina, deve ser semelhante, ter com ela um elemento de identidade; 3) este elemento no pode ser qualquer, e sim, essencial, fundamental, isto , o fato jurdico que deu origem ao dispositivo. (MAXIMILIANO, 1997, p. 212). Diante disso, acredita-se ser equivocada a posio defendida por juristas que, aps enfrentar a enorme diculdade em contestar a constitucionalidade ou coerncia da regra constitucional do 3 do artigo 226 que exige a diversidade de sexos para a congurao da unio estvel, dizem que o relacionamento afetivo homossexual uma espcie do gnero unio estvel. Mais acertado talvez seria se armar que a unio homoafetiva um tipo de entidade familiar peculiar e que diante da ausncia de regramento constitucional deve o julgador, para atribuir efeitos jurdicos a essas relaes, valer-se da analogia e usar o regramento legal da unio estvel homossexual, ressalte-se entidade familiar semelhante, mas, distinta, para solucionar os conitos advindos desse tipo de unio. Acredita-se que, assim como a unio informal entre homem e mulher, a relao afetiva estvel entre homossexuais uma entidade familiar em construo, sendo que a jurisprudncia, ao fazer esse processo integrativo, ir possibilitar, talvez, que amanh esse tipo de famlia esteja previsto de forma expressa na Constituio e devidamente regulamentado atravs de leis ordinrias especcas. At l, para que no se cometa a injustia de no atribuir direitos a esses relacionamentos, ou de considerar como sociedade de fato uma sociedade de afeto3 deve o aplicador do Direito socorrer-se da analogia e aplicar, quando cabvel, a legislao infraconstitucional da unio estvel aos relacionamentos homoerticos de modo que seja efetivamente garantida a proteo estatal a esse tipo de entidade familiar. 4. Concluso Aps todo o estudo feito, questiona-se: so as relaes afetivas homossexuais uma nova modalidade de famlia? Acredita-se que, apesar da inexistncia de dispositivo expresso na Constituio Federal prevendo que os relacionamentos homossexuais so entidades familiares, ainda assim tais relaes devem ser tidas como 1famlia se atenderem aos requisitos fundamentais dela, que so a ostensibilidade, a publicidade, a afetividade e o propsito de comunho de vida. Se duas pessoas vivem juntas, com propsito de vida comum, dividindo alegrias, preocupaes, tempos fceis e difceis,
Expresso utilizada pela Desembargadora Maria Helena Diniz nos diversos trabalhos publicados a respeito do tema.
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rendimentos, despesas, amigos, enm, dividindo a vida, esse relacionamento sem dvida alguma deve ser tido como uma famlia. No correto, a nosso ver, limitar o conceito de famlia s trs hipteses previstas de forma expressa na Constituio. Uma correta interpretao da Carta Constitucional, o manejo e entendimento dos seus princpios norteadores no remetem a esse entendimento limitante. Existem muitos outros tipos de famlia diversos daqueles taxativamente previstos na Constituio Federal de 1988 e a relao afetiva estvel entre homossexuais um deles. No h necessidade alguma, permissa venia, de dizer ser inconstitucional a norma que dispe que a unio estvel prevista na Magna Carta somente pode se dar entre homem e mulher. Entende-se ser desnecessria a tentativa v de muitos juristas e intrpretes da lei em buscar proteger os relacionamentos homossexuais, entendendo-os como sendo uma espcie do gnero unio estvel, gnero esse que englobaria a unio estvel homossexual e a heterossexual. Esse , com o devido respeito pelos que entendem de forma diversa, o caminho mais rduo para se buscar a tutela dos relacionamentos homoerticos. Para classicar as unies homoafetivas como entidades familiares e garantir a essas unies os direitos e deveres de um grupo familiar, no h qualquer necessidade de dizer serem elas unies estveis iguais s heterossexuais nos moldes da previso constitucional. So esses dois agrupamentos familiares entidades distintas, com caractersticas diversas, assim como tambm so diferentes a unio estvel o casamento e as entidades monoparentais. Cada uma dessas unies ou agrupamentos familiares tem suas caractersticas prprias, suas peculiaridades, e nem por isso umas so famlias mais ou menos importantes do que as outras. O que se deve ter em mente que o conceito de famlia hoje est alargado. A famlia, atualmente, pode ser entendida como sendo aquele grupo de pessoas que se renem de forma relativamente permanente para prestarem auxlio e assistncia mtua em razo de terem comunho de interesses, anidade sexual, laos afetivos ou de parentesco, objetivos de vida comuns, etc. Pode a famlia existir com todas essas caractersticas ou to-somente com algumas delas. A entidade monoparental, a exemplo, entidade familiar expressamente prevista na Constituio, no tem como caracterstica a existncia de anidade sexual entre os seus membros. No entanto, no deixam seus integrantes de perseguirem um objetivo comum, de se auxiliarem mutuamente, de terem comunho de interesses e laos afetivos em razo da relao de parentesco. Um casal unido pelo matrimnio, mesmo sem lhos e mesmo que no mantenham relacionamento sexual no deixam de formar uma famlia. Diante disso, verica-se que os relacionamentos homossexuais, ao menos diante do princpio constitucional maior da dignidade da pessoa humana, devem ser protegidos. Se eles reunirem as caractersticas bsicas de uma famlia devem ser entendidos como tal,
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mesmo sem a previso expressa da Constituio. A Carta Constitucional, repita-se, apesar de haver previsto expressamente apenas trs tipos de entidades familiares no pretendeu excluir os demais relacionamentos da proteo estatal nem tampouco quis dizer que s seria famlia aquele grupo de pessoa reunidos pelo casamento, unio estvel heterossexual ou os ascendentes e seus descendentes. Se assim o tivesse feito, tais normas estariam se contrapondo aos prprios princpios maiores da Constituio Federal. Assim, devem-se entender os relacionamentos afetivos homlogos como um novo tipo familiar. Uma famlia diferente da unio estvel heterossexual assim como essa diferente daquela constituda pelo casamento. As pessoas so diferentes e, por isso, escolhem maneiras de viver e de buscar a felicidade e a realizao pessoal de formas diferentes. Alguns preferem viver sob a tutela estatal e formam grupos familiares constitudos pelo casamento. Outros dispensam ou mesmo repugnam a ingerncia estatal em suas vidas pessoais e afetivas, preferindo viver unies livres com ou sem lhos. So os casais heterossexuais que vivem em unio estvel. Duas pessoas do mesmo sexo, dessa forma, podem tambm querer constituir uma famlia, a seu modo prprio. Hoje, isso somente possvel de forma livre, sem a chancela estatal. Amanh, talvez, as famlias formadas por homossexuais podero ser famlias formais, protegidas pela chancela estatal prvia. Dessa forma, a concluso a que se chega que as relaes estveis afetivas entre homossexuais so, a exemplo de tantas outras, um tipo de famlia. Uma famlia no prevista expressamente na Constituio Federal, diferente daquela formada pelo casamento, pela unio estvel heterossexual ou das famlias monoparentais, mas, nem por isso, entidades familiares de menor ou maior importncia do que as outras. A proteo estatal a esses tipos de famlias deve existir desde j, pois, na hiptese contrria, no se estar dando efetividade aos princpios maiores da nossa Carta Constitucional, princpios fundantes do Estado democrtico de direito. At que o legislador ptrio cumpra o seu papel e inclua no lao jurdico os relacionamentos homoerticos, deve o intrprete do Direito, para assegurar os direitos dos membros desse tipo peculiar de famlia, socorrer-se de normas aplicveis a outros tipos de famlias hoje existentes. A utilizao da analogia e a aplicao das regras que disciplinam as unies estveis heterossexuais s unies homoafetivas deve acontecer, j que o julgador no pode deixar de decidir em razo da inexistncia de lei disciplinando uma hiptese levada ao Judicirio. No entanto, o que se deve ter em mente que as unies afetivas homossexuais so famlias com caractersticas prprias, prximas, mas diversas das dos outros tipos de famlia. Cada tipo de famlia tem as suas caractersticas prprias. A formada pelo casamento no de forma alguma igual famlia formada por um ascendente e seus
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descendentes nem tampouco igual entidade familiar formada pela unio estvel heterossexual. Isso no quer dizer, porm, que uma famlia seja superior outra, j que, o objetivo nal de cada uma dessas famlias, seja ela de que modalidade for, incontestavelmente o mesmo, ou seja, a busca da felicidade e realizao pessoal de cada um dos seus integrantes. 5. Referncias bibliogrcas ALMEIDA JNIOR, Jesualdo Eduardo de. As unies homossexuais e o Direito atual. Juris Sntese, Porto Alegre, n. 35, maio/jun. 2002. AMARAL, Ldia M de Lima Amaral. A unio estvel entre estrangeiros luz da legislao de imigrao. Revista Consulex, Braslia, n. 149, p. 36-37, mar. 2003. AZEVEDO, lvaro Villaa. Estatuto da famlia de fato. 2. ed. So Paulo: Atlas, 2002. ______. Unio entre pessoas do mesmo sexo. In: CONGRESSO BRASILEIRO DE DIREITO DE FAMLIA, 2., Anais: a famlia na travessia do milnio. Belo Horizonte: Del Rey, 2000. BARDOU, Luiz Achyllez Petiz. Unio homossexual: competncia para julgamento. Juris Sntese, Porto Alegre, n. 24, jul./ago. 2000. BARROS, Srgio Resende de. Ideologia da famlia e a vacatio legis. Revista Brasileira de Direito de Famlia, Porto Alegre, n. 11, p. 5-11, out./dez. 2001. BELLOCCHI, Roberto Antnio Vallim. A Constituio da Repblica e a famlia. Revista Consulex, Braslia, n. 161, p. 26-27, set. 2003. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n 148897/MG. Relator: Min. Ruy Rosado de Aguiar. Braslia, 10 de fevereiro de 1998. BRITO, Fernanda de Almeida. Unio afetiva entre homossexuais e seus aspectos jurdicos. So Paulo: LTr, 2000. COLARES, Marcos. O que h de novo no direito de famlia? Revista Brasileira de Direito de Famlia, Porto Alegre, n. 4, p. 39-47, jan./mar. 2000. DIAS, Maria Berenice. Homoafetividade: o que diz a Justia! Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003.
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2. JURISPRUDNCIA JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL FEDERAL 1o Acrdo. EMENTA: PRISO CIVIL. DEPOSITRIO JUDICIAL INFIEL. RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. EMBARGOS DE DECLARAO. ART. 668 DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL. FALTA DE PRONUNCIAMENTO DOS MINISTROS INTEGRANTES DA TURMA SOBRE MATRIA APRECIADA PELO MINISTRO RELATOR. DESNECESSIDADE. OMISSO. INOCORRNCIA. EMBARGOS DE DECLARAO REJEITADOS. I - desnecessria a manifestao expressa dos membros da Turma julgadora sobre todos os aspectos suscitados pela parte e apreciados pelo Ministro Relator. II - Embargos de declarao em que se pretende reapreciao do julgado. III - Embargos de declarao rejeitados. (STF, 1a Turma, RHC-ED 90759/MG, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, Julgamento 09/10/2007, DJ 26/10/2007). 2o Acrdo. EMENTA: PENAL. PROCESSUAL PENAL. RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. PRISO CIVIL. DEPOSITRIO JUDICIAL INFIEL. FURTO DOS BENS PENHORADOS. DEPSITO NECESSRIO. SMULA 619 DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. EFICCIA DA DECISO JUDICIAL. COAO ILEGAL. INOCORRNCIA. RECURSO IMPROVIDO. I - O depsito judicial obrigao legal que estabelece relao de direito pblico entre o juzo da execuo e o depositrio, permitindo a priso civil no caso de indelidade. II - A via eleita necessita de comprovao pr-constituda acerca dos elementos de convico que, de forma inequvoca, comprove as alegaes apresentadas. III - A substituio de bens penhorados, nos termos do art. 668 do Cdigo de Processo Civil, depende da comprovao da impossibilidade de prejuzo para o exeqente, o que no ocorre no caso em anlise. IV - Recurso improvido. (STF, 1a Turma, RHC 90759/MG, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, Julgamento 15/05/2007, DJ 22/06/2007). JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA 1o Acrdo. EMENTA: ADMINISTRATIVO. RECURSO ESPECIAL. RESPONSABILIDADE CIVIL. SOCIEDADE DE ECONOMIA MISTA. TRANSPORTE PBLICO COLETIVO. PERMISSO. ALEGADA VIOLAO DOS ARTS. 165, 458, II, E 535, I E II, DO CPC. NO-OCORRNCIA. PRESCRIO QINQENAL. INAPLICABILIDADE. SMULA 39/STJ. DESEQUILBRIO ECONMICOFINANCEIRO. INDENIZAO. IMPOSSIBILIDADE. FALTA DE LICITAO.
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SUPREMACIA DO INTERESSE PBLICO. DISSDIO PRETORIANO. SMULA 83/STJ. PRECEDENTES. 1. No viola os arts. 165, 458, II, e 535, I e II, do CPC, nem importa negativa de prestao jurisdicional, o acrdo que decide, motivadamente, todas as questes argidas pela parte, julgando integralmente a lide. 2. A prescrio qinqenal regulada pelo Decreto 20.910/32 e pelo Decreto-Lei 4.597/42 no se aplica s aes indenizatrias ajuizadas em face da Empresa de Transportes e Trnsito de Belo Horizonte S/A (BHTRANS), por se tratar de sociedade de economia mista, sob a forma de sociedade annima, dotada de personalidade jurdica de direito privado (Lei Municipal 5.953/91). Aplicao da Smula 39/STJ. 3. No devida indenizao a permissionrios de servio pblico de transporte coletivo de passageiros por prejuzos decorrentes de tarifas decitrias, tendo em vista a inexistncia de licitao e o atendimento ao princpio da supremacia do interesse pblico. 4. No se conhece do recurso especial pela divergncia, quando a orientao do Tribunal se rmou no mesmo sentido da deciso recorrida (Smula 83/STJ). 5. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, parcialmente provido, apenas para se afastar a prescrio qinqenal da pretenso condenatria. (STJ, RESP 839111/MG, 1a Turma, Rel. Min. Denise Arruda, Julgamento 04/09/2007, DJ 11/10/2007, p. 301). 2o Acrdo. EMENTA: DIREITO CIVIL. AO DE INDENIZAO. ERRO MDICO. OPERAO GINECOLGICA. MORTE DA PACIENTE. VERIFICAO DE CONDUTA CULPOSA DO MDICO-CIRURGIO. NECESSIDADE DE REEXAME DE PROVA. SUMLA 7/STJ. DANOS MORAIS. CRITRIOS PARA FIXAO. CONTROLE PELO STJ. I Dos elementos trazidos aos autos, concluiu o acrdo recorrido pela responsabilidade exclusiva do anestesista, que liberou, precocemente, a vtima para o quarto, antes de sua total recuperao, vindo ela a sofrer parada crdio-respiratria no corredor do hospital, fato que a levou a bito, aps passar trs anos em coma. A pretenso de responsabilizar, solidariamente, o mdico cirurgio pelo ocorrido importa, necessariamente, em reexame do acervo ftico-probatrio da causa, o que vedado em mbito de especial, a teor do enunciado 7 da Smula desta Corte. II O arbitramento do valor indenizatrio por dano moral sujeita-se o controle do Superior Tribunal de Justia, podendo ser majorado quando se mostrar incapaz de punir adequadamente o autor do ato ilcito e de indenizar satisfatoriamente os prejuzos extrapatrimoniais sofridos. Recurso especial provido, em parte. (STJ, RESP 880349/MG, 3a Turma, Rel. Min. Castro Filho, Julgamento 26/06/2007, DJ 24/09/2007, p. 297).
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JURISPRUDNCIA DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE MINAS GERAIS 1o Acrdo. EMENTA: AO CIVIL PBLICA - INTERESSE INDIVIDUAL INDISPONVEL DE UM NICO MENOR - MINISTRIO PBLICO - ILEGITIMIDADE ATIVA - PRECEDENTES DO STJ. - Os interesses individuais a serem defendidos pelo MINISTRIO PBLICO englobam apenas a categoria dos direitos individuais homogneos, entendidos como tais, aqueles, cuja titularidade pertena a variados indivduos, ajustando-se noo de DIREITO coletivo em sua acepo ampla. - A pretenso de que seja reconhecida a legitimidade do Parquet para representar uma pessoa individualizada, em Ao CIVIL Pblica, implica em supresso do requisito da homogeneidade do DIREITO a ser defendido. V.V.P. AO CIVIL PBLICA. LEGITIMIDADE DO MINISTRIO PBLICO. TUTELA DE INTERESSE INDIVIDUAL INDISPONVEL. POSSIBILIDADE. INTELIGNCIA DO PRINCPIO CONSTITUCIONAL DE MXIMA PROTEO CRIANA E AO ADOLESCENTE. REQUISITOS LEGAIS PARA DEFERIMENTO DA LIMINAR. PREVALNCIA DO DIREITO VIDA E DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA SOBRE AS NORMAS QUE REGEM A ADMINISTRAO PBLICA. A interpretao harmnica dos artigos 227 e 129, inciso IX, ambos da Constituio da Repblica e do artigo 201, inciso V, do Estatuto da Criana e Adolescente, autoriza a concluso de que o MINISTRIO PBLICO possui legitimidade para defender interesse individual indisponvel de criana e adolescente, via ao CIVIL pblica. Entender o contrrio signica fragilizar a efetivao dos direitos fundamentais e dicultar a defesa em juzo de crianas e adolescentes que tenham individualmente seus direitos fundamentais ameaados ou lesados, afastando, pois, a essncia protetiva do artigo 227 da Constituio da Repblica. A tutela individual dos direitos fundamentais de crianas e adolescentes, por envolver bens jurdicos como, dignidade, respeito, sade, vida, lazer, alimentao, cultura, prossionalizao, liberdade, educao e convivncia familiar e comunitria, sempre considerada como DIREITO socialmente relevante, estando permanentemente sujeita proteo pelo MINISTRIO PBLICO. O trao marcante desses direitos fundamentais, que concretizam o princpio constitucional da proteo integral criana e ao adolescente, o de ser considerado como indisponvel, seja no plano individual ou transindividual. Nenhuma interpretao jurdica ou lei hierarquicamente inferior pode trazer restries, de modo a negar efetividade jurdica a direitos afetos s crianas e adolescentes, garantidos constitucionalmente. O julgador deve observar as normas que regem a Administrao Pblica, mas no a ponto de impedir a concretizao de direitos fundamentais que digam respeito vida, sade e dignidade da pessoa humana, sob pena de privilegiar bem juridicamente inferior a outros. A assertiva de que h formalidades que se opem ao pedido de concesso de liminares se agura desarrazoada e desproprocional, ao se
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constatar que ela sucientemente hbil a atingir a vida, a sade e a dignidade dos muncipes de Par de Minas. H um interesse PBLICO maior na defesa intransigente vida do que na obedincia formal s regras que regem a gesto da Administrao Pblica. Sumula: DERAM PROVIMENTO PARCIAL, VENCIDA, EM PARTE, A RELATORA. (TJMG, Processo 1.0471.05.040104-4/001, Relatora Maria Elza, Julgamento 02/06/2007, Publicao 24/06/2007). 2o Acrdo. EMENTA: AO CIVIL PBLICA. LEGITIMIDADE. MINISTRIO PBLICO. RESPONSABILIZAO DA ADMINSITRAO PBLICA. OMISSO NO CUMPRIMENTO DE DEVERES LEGAIS. DANOS DECORRENTES DE INUNDAO. DIREITO REPARAO. O MINISTRIO PBLICO possui legitimidade para propositura de ao CIVIL pblica que tutele os interesses difusos, coletivos e individuais homogneos, notadamente aqueles correlacionados com a prestao de servios pblicos, quando a leso a tais interesses, visualizada em sua dimenso coletiva, compromete interesses sociais relevantes. Precedente: STJ 417.804 - PR e 610.235 - DF. A responsabilizao solidria do Municpio de Ouro Preto e do DER/MG deve ser mantida, pois foram omissos no cumprimento dos deveres legais correlacionados com a prestao dos servios pblicos a que foram atribudos. Caracterizada a responsabilizao, surge o DIREITO reparao daqueles que sofreram prejuzos. Eventual diculdade na apurao do valor dos prejuzos sofridos no impede o DIREITO reparao, sob pena de mcula aos princpios da reparao integral e ao enriquecimento ilcito. Por m, o nico reparo a ser feito na sentena em relao condenao em honorrios favorveis ao MINISTRIO PBLICO, o que no cabvel em sede de ao CIVIL pblica. Se os honorrios de sucumbncia tm por nalidade remunerar o trabalho do advogado e se eles pertencem, por destinao legal, ao prossional, no podem ser auferidos pelo MINISTRIO PBLICO, seja por vedao constitucional art. 128, 5, II, letra a, seja por simetria, seja porque a atribuio de recolhimento aos cofres estatais feriria a sua destinao. (Precedente do STJ: REsp 493.823 - DF). Sumula: REFORMARAM PARCIALMENTE A SENTENA, NO REEXAME NECESSRIO, PREJUDICADO O RECURSO VOLUNTRIO. (TJMG, Processo 1.0461.97.000382-2/001, Relatora Maria Elza, Julgamento 31/05/2007, Publicao 14/06/2007). 3o Acrdo. EMENTA: REEXAME NECESSRIO. APELAO CIVEL. ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. AO CIVIL PBLICA. TUTELA ANTECIPADA. MINISTRIO PBLICO. INTERESSE DE MENOR. MUNICPIO. COMPETNCIA. PRELIMINARES. REJEIO. MEDICAMENTO. ESSENCIAL. DIREITO VIDA E SADE. DEVER DE ASSISTNCIA CONSTITUCIONALMENTE ATRIBUDO AO PODER PBLICO. CONFIRMAR A SENTENA. 1. O
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MINISTRIO PBLICO tem legitimidade para interpor ao CIVIL pblica em favor de interesse individual de menor, por fora do que dispem o art. 196 da Constituio Federal e art. 201, V, do Estatuto da Criana e do Adolescente. 2. O dever de zelar pela sade pblica estende-se a todos os entes da federao, os quais devem assegurar s pessoas desprovidas de recursos nanceiros o acesso medicao, alm dos servios mdicos e hospitalares necessrios aos tratamentos de doenas e de outras mazelas. 3. A Lei 9.494/97, alm de no exigir a prvia audincia do representante legal da pessoa jurdica de DIREITO PBLICO, no impede a concesso da tutela antecipada contra a Fazenda Pblica, sendo vedado seu deferimento apenas nas hipteses previstas no art. 1 da referida norma. 4. O DIREITO sade - alm de qualicar-se como DIREITO fundamental que assiste a todas as pessoas - representa conseqncia constitucional indissocivel do DIREITO vida. 5. Rejeitam-se as preliminares e conrma-se a sentena, prejudicado o recurso voluntrio. Smula: REJEITARAM PRELIMINARES E CONFIRMARAM A SENTENA, PREJUDICADO O RECURSO VOLUNTRIO. (TJMG, Processo 1.0024.05.837294-7/001, Relator Clio Csar Paduani, Julgamento 17/05/2007, Publicao 24/05/2007).
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3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA 3.1. DUPLICATAS APARECIDO JOS DOS SANTOS FERREIRA Especialista em Direito de Empresa pela UGF/CAD Mestrando em Direito Empresarial, na Universidade de Itana/MG 1. Acrdo EMENTA: APELAO - AO CAUTELAR - EXIBIO DE DOCUMENTOS - AUSNCIA DA NEGATIVA DA PRESTAO JURISDICIONAL ILEGITIMIDADE PASSIVA - INOCORRNCIA - INOVAO PROCESSUAL - NO CARACTERIZAO - DUPLICATA EM MEIO MAGNTICO IMPOSSIBILIDADE DE EXIBIO. No h que se cogitar negativa de prestao jurisdicional baseada na ausncia de fundamentao quando declinadas as razes de decidir do magistrado a quo, sendo de se lembrar que ao julgador tambm no se impe a abordagem de todos os argumentos deduzidos pelas partes no curso da demanda. - Se a parte no comprova que se recusou a proceder cobrana do ttulo, legtima para congurar no plo passivo da ao. - O magistrado no se encontra adido fundamentao jurdica invocada pela parte, bastando para a aplicao correta do direito a narrao dos fatos na contestao - Na cobrana escritural efetuada pelos meios eletrnicos, in casu, a duplicata virtual, inexiste ttulo de crdito a ser exibido, donde se conclui pela impossibilidade de sua apresentao. SMULA: Rejeitaram as preliminares e deram provimento. Assistiu ao julgamento, pelo apelado, o Dr. Vincius Moreira Mitre (TJMG - Apelao n 2.0000.00.438655-4/000(1); Apte.: Banco do Brasil S/A, Apdo.: Constractor Servios e Locaes Ltda; Rel.: Des. Ddimo Inocncio de Paula; Data do acrdo: 11/11/2004; Data da publicao: 26/11/2004) ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos de APELAO CVEL N. 438.655-4, da Comarca de BELO HORIZONTE, sendo Apelante (s): BANCO DO BRASIL S.A. e Apelado (a) (os) (as): CONSTRACTOR SERVIOS E LOCAES LTDA., ACORDA, em Turma, a Sexta Cmara Civil do Tribunal de Alada do Estado de Minas Gerais REJEITAR PRELIMINARES E DAR PROVIMENTO.
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Presidiu o julgamento o Juiz VALDEZ LEITE MACHADO e dele participaram os Juzes DDIMO INOCNCIO DE PAULA (Relator), ELIAS CAMILO (Revisor) e HELOSA COMBAT (Vogal). O voto proferido pelo Juiz Relator foi acompanhado na ntegra pelos demais componentes da Turma Julgadora. Produziram sustentao oral, pelo apelante, o Dr. Luiz Carlos Pereira Rocha e, pelo apelado, o Dr. Vincius Moreira Mitre. Belo Horizonte, 11 de novembro de 2004. JUIZ DDIMO INOCNCIO DE PAULA Relator VOTO JUIZ DDIMO INOCNCIO DE PAULA: Trata-se de recurso de apelao manejado por Banco do Brasil S.A. contra sentena de f. 54/59, proferida pelo MM. Juiz de Direito da 4 Vara Cvel da comarca de Belo Horizonte/MG, nos autos da ao de exibio de documentos promovida por Constractor Servios e Locaes Ltda. em face do apelante. Inconformado com a sentena que julgou parcialmente procedente a exibio de documentos, aduz o apelante, em sede de preliminares, a ocorrncia da negativa de prestao da tutela jurisdicional em virtude da ausncia de fundamentao da sentena no tocante a multa que lhe foi imposta, bem como a sua ilegitimidade passiva. Quanto ao mrito, alega tratar-se de cobrana escritural efetuada pelos meios eletrnicos de responsabilidade da cedente, ao nal, insurge contra a multa que lhe foi imposta em primeiro grau, por violao ao disposto no art. 412 do CC/2002. Contra-razes s s. 86/95, alegando a ocorrncia de inovao recursal, oportunidade em que impugna os demais documentos lanados pelo apelante em seu recurso. Este o relatrio. Conheo do recurso, porquanto tempestivo e presentes os demais pressupostos de admissibilidade. Preambularmente, h que se registrar que retirei os autos da seo de julgamento do dia 21/10/2004, para o m de melhor examin-los, em virtude da sustentao oral do ilustre procurador do apelado.
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De incio, cumpre analisar a preliminar de negativa de prestao da tutela jurisdicional levantada pelo apelante, em virtude de ser a r. sentena carente de fundamentao, uma vez que nela inexistem argumentos a justicar o valor da multa que lhe foi imposta. de se registrar que, de corrente e pacca jurisprudncia, no se deve confundir conciso da sentena com falta de fundamentao, ou at mesmo divergncia de entendimento com esta. Verico que, da anlise dos arrazoados das partes e das provas contidas nos autos, caram bem estabelecidas as primcias da deciso hostilizada, vez que o ilustre juiz sentenciante xou a multa em percentual muito inferior ao valor da obrigao principal, uma vez que a obrigao contida na duplicata de que se pretende a exibio corresponde a R$ 1.739.402,05 (um milho, setecentos e trinta e nove mil, quatrocentos e dois reais e cinco centavos). Assim, tenho que, ao decidir, o magistrado a quo aplicou a norma e o entendimento que julgou correto e condizente ao caso examinado, razo pela qual no h o apontado vcio. Ademais, sabido que no se pode exigir do juiz a abordagem de todos os argumentos suscitados pelas partes no curso da demanda, bastando, para a validade de sua deciso, decida arrimado em bases jurdicas o cerne da quaestio. Nesta quadra a jurisprudncia pacicou: O juiz no est obrigado a examinar, um a um, os pretensos fundamentos das partes, nem todas as alegaes que produzem: o importante que indique o fundamento suciente de sua concluso, que lhe apoiou a convico no decidir (Superior Tribunal de Justia, REsp n. 172.059-MG, Min. Fernando Gonalves, DJU 8.9.1998). Por estas razes, tenho que no restou caracterizada a nulidade da deciso ora combatida por negativa da prestao jurisdicional, caracterizada pela ausncia de fundamentao. No que tange preliminar de ilegitimidade passiva, aduz o apelante, em suas razes, que no parte legtima para gurar no plo passivo, pois trata-se de cobrana escritural registrada eletronicamente, em que a crtula no foi emitida, sendo que o Banco apenas processa os dados impostados pela cedente, qual seja, CNH Latino Americana Ltda., alegando, ainda, no ser credor do apelado, tendo em vista que sequer enviou qualquer boleto de cobrana para o mesmo.
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No caso em comento, trata-se de cobrana simples mediante endosso mandato, conforme f. 37/40, operao em que a cobrana registrada eletronicamente, no havendo a emisso do ttulo. Neste tipo de procedimento, a instituio que proceder cobrana recebe da empresa cedente todos os dados acerca da operao que deu origem ao ttulo, inclusive no que toca ao comprovante de entrega de mercadoria. Assim, no h que se cogitar ilegitimidade passiva do apelante, embora tenha feito alegaes no sentido de que no emitiu boleto de cobrana em razo dos problemas nanceiros da apelada, o apelante participou da formao do ttulo eletrnico de que ora se pretende a exibio. No que concerne a preliminar de inovao processual, alega a apelada que o apelante inova em matria recursal, ao argumentar que jamais possuiu o ttulo cambial e que o mesmo se tratava de uma cobrana eletrnica. Entretanto, entendo que razo no lhe assiste, uma vez que, na prpria contestao, o apelante expressamente arma que se trata de cobrana escritural, registrada eletronicamente, conforme relatrios anexos. - f. 33. Demais disso, cedio que o magistrado no se encontra adido fundamentao jurdica invocada pela parte, que no caso remete existncia de cobrana escritural, registrada eletronicamente, bastando para a aplicao correta do direito a narrao dos fatos na contestao, a teor do aforismo da mihi factum, dabo tibi jus. Assim, no h falar em inovao recursal. Rejeito, pois, as preliminares invocadas e passo ao deslinde do mrito. Aduz o apelante que inexiste ttulo de crdito a ser exibido, porquanto trata-se de cobrana escritural efetuada pelos meios eletrnicos, em que o documento no existe sicamente, uma vez que os dados so impostados pelo cedente atravs de uma ta magntica, no havendo emisso de documento. Neste tempo, com a evoluo do direito comercial e avano tecnolgico, a prtica de emisso de duplicatas formais a partir da dcada de 80 tornou-se rara, sendo que em seu lugar surgiu a duplicata eletrnica. A respeito do tema vale a bem lanada lio de Marcos da Costa:
O mercado nanceiro, a partir do incio da dcada de 80, comeou a operar com a duplicata escritural, a duplicata eletrnica. Hoje, 99% da duplicatas que circulam no mercado
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nanceiro so eletrnicas; no existe mais aquela duplicata formal material. O comerciante saca a duplicata eletronicamente, desconta eletronicamente essa duplicata no Banco, o Banco emite o boleto de cobrana dessa duplicata, e ento o sacado paga, ou no, sua dvida. Se no pagar, dependendo do tipo de desconto (se um desconto cauo ou se um desconto mandato, enm, h uma srie de espcies de descontos), o Banco pode levar a duplicata a protesto. S que o faz de uma forma eletrnica, porque a duplicata no existe sicamente, desde a origem ela no foi materializada. Isso acontece, reiterese, desde a dcada de 80, e hoje o desconto de duplicata a modalidade mais importante de alavancagem de recursos por parte do comrcio (Donaldo Armelin, Joo Bosco Lee, Osvaldo Contreras Strauch, Waldo Augusto Sobrinho, Marcos da Costa, Arbitragem e Seguro/ Comrcio Eletrnico e Seguro, Ed. Max Limonad, p.160).
Do cotejo dos autos, dvida no h de se estar diante de duplicata eletrnica, cuja exibio, ao meu sentir, de fato impossvel, em face da sua inexistncia material. Importante registrar, inclusive, que o direito ptrio abraa a execuo da duplicata virtual, ou seja, admite e legitima sua existncia, visto que, para uma satisfativa prestao jurisdicional, no exige a exibio do ttulo em papel. Neste sentido so os ensinamentos do ilustre doutrinador Fbio Ulha Coelho:
Se a obrigao no cumprida no vencimento, os dados pertinentes duplicata virtual seguem, em meio magntico, ao cartrio de protesto. Assim , ou poderia ser, nas grandes comarcas. Trata-se do protesto por indicaes, instituto tpico do direito cambirio brasileiro, criado inicialmente para tutelar os interesses do sacador, na hiptese de reteno indevida da duplicata pelo sacado. No h, na lei nenhuma obrigatoriedade do papel como veculo de transmisso das indicaes para o protesto, de modo que tambm plenamente jurdica a utilizao dos meios informticos para a realizar.
E mais adiante: O instrumento de protesto da duplicata, realizado por indicaes, quando acompanhado do comprovante da entrega das mercadorias, ttulo executivo extrajudicial. inteiramente dispensvel a exibio da duplicata, para aparelhar a execuo, quando o protesto feito por indicaes do credor (LD, art.15, 2) (Coelho, Fbio Ulha, Curso de Direito Comercial, v. 1, Saraiva, p. 466).
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Destarte, no h cogitar exibio do documento pretendido, por tratar-se de duplicata virtual, no existindo sicamente. Quanto s alegaes de fraude ou irregularidades na emisso do ttulo, tenho que no cabe anlise em sede de ao de exibio, tais questes devem ser discutidas em ao prpria. No que concerne discusso do quantum da multa diria xada pelo julgador monocrtico, entendo que sua anlise cou prejudicada em virtude da improcedncia do pedido prtico, qual seja, a exibio do documento. Por m, em sede da alegao de litigncia de m-f, entendo inaplicvel o instituto hiptese em tela, porquanto no se encaixa a presente situao em nenhuma daquelas insculpidas no artigo 17 do CPC, estando o recorrente, to somente, a exercer seu direito de defesa constitucionalmente consagrado. Em face do exposto, dou provimento apelao, para julgar improcedente a demanda, invertendo o nus sucumbencial xado na deciso vergastada. Custas recursais pela apelada. JUIZ DDIMO INOCNCIO DE PAULA 2. As duplicatas 2.1. Viso geral das duplicatas Em que pese a objetividade deste artigo, para o seu perfeito entendimento, necessria se faz uma viso geral, ainda que rpida, sobre as duplicatas, bem como uma viso histrica, compreendendo assim todas as vicissitudes deste ttulo de crdito. 2.2. Viso histrica Sua origem4 remonta ao Cdigo Comercial, de 1850, cujo artigo 219 introduziu o ttulo no ordenamento jurdico ptrio (BARBI FILHO, 2005),
[...] impondo aos comerciantes atacadistas, na venda aos retalhistas, a emisso da fatura ou conta isto , a relao por escrito das mercadorias entregues. O instrumento devia ser emitido em duas vias (por duplicado, dizia a lei), as quais, assinadas pelas partes cariam uma em poder do comprador,
H autores (COSTA, 2005), porm, que entendem que o dispositivo do Cdigo Comercial revogado trouxe, somente, a inspirao para a duplicata, que teria surgido mais tarde. Para Borges (1977, p.206) a [...] a Duplicata nasceu com o decreto n 16.041, de 22 de maio de 1923, alterado neste mesmo ano, pelo dec. n 16.189, de 20 de outubro de 1923.
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e outra do vendedor. A conta assinada pelo comprador, por sua vez, era equiparada aos ttulos de crdito, inclusive para ns de cobrana judicial (ULHA, 2006, p. 454).
Assim, [...] no sendo a fatura e a sua duplicata reclamadas por vendedor ou comprador dentro de dez dias da entrega, presumir-se-iam lqidas suas contas (BARBI FILHO, 2005, p. 2). Ainda sob a vigncia do revogado Cdigo Comercial, por meio do seu art. 427, a duplicata teve reconhecida a feio de ttulo de crdito, a partir do momento que ele determinou que as disposies da letra de cmbio se aplicariam aos ttulos mercantis dentre eles a duplica (BARBI FILHO, 2005). Mais tarde, com a edio do Decreto n 2.044/08, que traava novas nuances dos ttulos de crdito, as determinaes do Cdigo Comercial que fossem com ele incompatveis foram revogadas, e, dentre elas, as que tratavam da duplicata. Portanto, perdiam os comerciantes uma importante caracterstica da duplicata, seu efeito cambirio. Novamente eram exigidas as notas promissrias e as letras de cmbio, prtica no muito aceita pelo mercado (REQUIO, 2005). Posteriormente, com ntidos interesses tributrios, o Governo interessado em fazer ressurgirem as duplicatas, visando cobrar impostos imposto do selo , f-las ressurgir com aspectos cambirios e com fcil realizao de seus crditos (REQUIO, 2005), por meio da Lei Oramentria n 2.929/14 e o Decreto n 11.527/15 instituindo o imposto do selo e equiparando as duplicatas nota promissria e letra de cmbio (BARBI FILHO, 2005). Durante o I Congresso das Associaes Comerciais houve uma sugesto posteriormente acatada pelo Governo de criao de um ttulo, a duplicata da fatura, de modo que pudesse amparar os dois lados da moeda, o Governo com a incidncia do imposto do selo e seu controle e, de outro, os empresrios que poderiam ter seus crditos circulando livremente (COELHO, 2006). A idia foi aceita e implementada alguns anos depois com a Lei n 4.625/22, regulamentada pelo Decreto n 16.041/23 e pelo Decreto n 16.275/24, que devidamente combinados sedimentou a duplicata mercantil no ordenamento jurdico brasileiro (BARBI FILHO, 2005). Com o apetite tributrio voraz do Governo, foi editada a Lei n 187/36, determinando que a emisso da duplicata seria obrigatria, por ser o imposto do selo a ela atrelado (REQUIO, 2005; BARBI FILHO, 2005). Em decorrncia dessa obrigatoriedade, surgiu tambm a obrigatoriedade de seu controle, surgindo ento o livro de registro de duplicatas, em que as irregularidades nele constantes impingiam aos ento comerciantes pesadas multas (COSTA, 2005) e tal obrigao ainda permanece, mas atualmente caracteriza ilcito penal5.
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O Cdigo Penal, em seu art. 172, tipica como crime a emisso de fatura ou duplicata que no corresponda mercadoria vendida ou ao servio prestado. O mesmo vale para a falsicao ou adulterao do livro de registro de duplicatas, imputando pena de deteno, com prazo de dois a quatro anos e multa.
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Tal panorama, entretanto, no permaneceu durante muito tempo, pois com a mudana tributria havida no Pas com a edio do Cdigo Tributrio Nacional, em 1966, a competncia para cobrar o tributo incidente sobre a duplicata que era da Unio6 passou para os Estados j que incidia sobre as mercadorias vendidas , o que alterou substancialmente toda tributao (BARBI FILHO, 2005; REQUIO, 2005). Finalmente, a Lei n 5.474/68, devidamente complementada pelo Decreto-Lei n 436/69, veio reger denitivamente a duplicata. Desde ento, a duplicata tem carter eminentemente cambial e comercial (REQUIO, 2005; BARBI FILHO, 2005; ROSA JNIOR, 2006). 2.3. Viso geral A duplicata mercantil regida pela Lei n 5.474/68, que determina a obrigatoriedade de emisso da fatura nas vendas cujo prazo seja superior a trinta dias, facultando a emisso da duplicata7. Portanto, a duplicata na realidade uma cpia el do documento de emisso obrigatria, a fatura8. Salienta-se que, por meio de convnio realizado ainda na dcada de setenta entre o Ministrio da Fazenda e as Secretarias de Fazenda Estaduais, foi possvel a emisso da nota scal como fatura, criando-se, pois, a nota scal-fatura (BARBI FILHO, 2005), sendo comum a emisso atualmente apenas da nota scal-fatura. O mecanismo de funcionamento simples. Uma vez realizado o negcio jurdico de compra e venda mercantil, expedida pelo empresrio a nota scal-fatura. Aps isso,
Nos 30 dias seguintes emisso, o sacador deve remeter a duplicata ao sacado. Se o ttulo emitido vista, o comprador, ao receb-lo, deve proceder ao pagamento da importncia devida; se a prazo, ele deve assinar a duplicata, no campo prprio para o aceite, e restitu-lo em 10 dias. Isto, por evidente, se no existirem motivos para a recusa do aceite, hiptese em que a duplicata devolvida ao vendedor acompanhada da exposio deles. (LD, art. 7 e 1) (COELHO, 2006, p. 459).
6 No novo regime tributrio foi criado o Imposto sobre Circulao de Mercadorias ICM, que passou a ser de competncia dos Estados, e que tinha na duplicata uma forma ecaz de scalizao e arrecadao. 7
Art. 1 e 2, caput, e requisitos dispostos no primeiro deste ltimo artigo, todos da Lei n 5.474/68.
8 Para Requio (2005, p. 546-547), fatura [...] uma nota de mercadorias que um comerciante expede a outro com a meno das qualidades que a caracterizam e de seu preo, com o m de efetuar um contrato de compra e venda, entre eles estipulado, ou cuja estipulao proposta ou oferecida, cuja natureza [...] no um ttulo representativo da mercadoria ou do crdito a ela relativo. Ela apenas o documento que identica o objeto, as condies e caractersticas do contrato de compra e venda rmado, provando a operao sobre a qual incide o tributo (BARBI FILHO, 2005, p. 10).
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Ocorre, porm, que tal procedimento no to comum em virtude da forte caracterstica deste ttulo funcionar como meio ecaz de nanciamento mercantil, fazendo com que as duplicatas sejam enviadas aos bancos e estes enviem apenas avisos de cobranas (os chamados boletos) para o que o sacado tome cincia da data do vencimento do ttulo, do valor a ser pago e do local de pagamento, que hoje pode ser em qualquer agncia bancria (ROSA JNIOR, 2006). Impossvel se torna evitar a comparao9 entre a duplicata e a letra de cmbio considerando-se as congruncias, bem como suas divergncias, principalmente porque nos dois ttulos esto presentes todas as declaraes cambiais10, necessrias e eventuais, o que a torna um ttulo de crdito to verstil quanto a letra de cmbio. Entretanto, a mais importante das divergncias baseia-se no regime do aceite, pois
[...] enquanto o ato de vinculao do sacado [letra de cmbio] cambial sempre facultativo (quer dizer, mesmo que devedor, o sacado no se encontra obrigado a documentar sua dvida pela letra), no ttulo brasileiro [duplicata], a sua vinculao obrigatria11 (ou seja, o sacado, quando devedor do sacador, se obriga ao pagamento da duplicata, ainda que no assine). (COELHO, 2006, p. 455).
Aliado a essa existe uma outra, no menos importante, que a relao de causalidade existente na duplicata e que no h na letra de cmbio, porque [...] a sua emisso somente se pode dar para a documentao de crdito nascido de compra e venda mercantil (COELHO, 2006, p. 456). Mas considerando as hipteses existentes, h trs modalidades de aceite, quais sejam, o ordinrio, por presuno e por comunicao. Tratar-se-, de agora em diante, de cada uma dessas modalidades. O aceite ordinrio12, o mais simples de todos, caracteriza-se pela assinatura holgrafa do sacado no espao especco para ela (COELHO, 2006). O aceite por presuno tem sua origem no
9 Rosa Jnior (2006) tece excelente comparao entre os dois ttulos, cuja leitura se recomenda para aprofundamento. 10
Declarao necessria o saque ou emisso, corporicada pela assinatura do sacador ou emitente. A declarao eventual pode ser o aceite, o endosso e o aval, representadas pelas assinaturas do aceitante, do endossante e do avalista, respectivamente (COSTA, 2005).
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De acordo com a Lei n 5.474/68, nos termos do art. 8, o sacado somente pode deixar de aceitar a duplicata quando haja avaria ou no recebimento das mercadorias, sob responsabilidade do sacador; por vcios, defeitos e diferenas na qualidade ou quantidade das mercadorias comprovadamente; e por divergncias nos prazos ou preos ajustados. Coelho (2006, p. 460) assevera que nesta modalidade, atualmente, requer maior ateno do julgador quanto sua causa, uma vez que, segundo ele, na modalidade eletrnica, comum no haver a assinatura do sacado e, em sede de embargos execuo, podem ser questionados vrios argumentos, dentre eles o fato de ter sido a duplicata simulada, ter havido vcio de consentimento no ato do aceite, o que, na opinio do autor, teria forte possibilidade de acontecer.
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recebimento normal das mercadorias pelo sacado, inexistindo qualquer recusa formal (COELHO, 2006). Importante observar que o aceite presumido ocorre
[...] quando, cumulativamente, estejam presentes os seguintes elementos: a) haja sido protestada por falta de pagamento; b) esteja acompanhada de documento hbil comprobatrio da entrega e recebimento da mercadoria; c) o sacado no tenha, comprovadamente, recusado o aceite, no prazo, nas condies e pelos motivos previstos nos arts. 7 e 8 da LD (ROSA JNIOR, 2006, p. 704).
E como se ver no item 2.4, o aceite presumido tem sido fortemente utilizado por instituies bancrias e de crdito, para procederem criao de ttulos executivos, baseados na supresso documental da duplicata. Por m, resta o aceite por comunicao. Trata-se da possibilidade, e tambm direito do sacador, de reter a duplicata quando ela lhe for apresentada para aceite e ele dever comunicar, no prazo de dez dias, ao remetente, sacador ou instituio bancria, que est retendo o ttulo e que ir pag-lo na data do vencimento, oportunidade em que dever o credor rmar recibo na crtula. De todas as modalidades, esta , sem dvida, a que ocorre com menor incidncia, por dois motivos: primeiro, porque geralmente no h anuncia do credor, sacador ou instituio bancria; e, segundo, porque pela atual prtica, a prpria duplicata no mais chega s mos do sacado. Demonstradas as principais diferenas, passar-se- para as congruncias. Uma delas a incidncia de aval, cuja modalidade se d tambm nos mesmos moldes da letra de cmbio e que, por isso, no merece maiores esclarecimentos. H tambm a incidncia do endosso que, a exemplo do aval, segue os mesmos ditames da letra de cmbio. Todavia, h que se fazer aqui uma ressalva importante, pois, quanto ao endosso pstumo, no ocorre a transferncia dos direitos derivados do ttulo, mas sim originrios, pois no h incidncia no ttulo do art. 20 da LUG13, por prevalecerem os dispositivos do art. 25 da Lei n 5.474/68, determinando que somente se aplica a LUG subsidiariamente (ROSA JNIOR, 2006). A exemplo da letra de cmbio, a duplicata tambm pode ser protestada pelos mesmos motivos, a saber: a) falta de aceite, b) falta de pagamento e c) falta de devoluo (Lei n 5.474/68). Mas antes de adentrar-se nesta seara, mister saber o que protesto e quais documentos so protestveis. Buscando auxlio na Lei n 9.492/1997 e nos ensinamentos de Darold (2005, p. 17), tem-se que [...] o protesto cambial ato formal, requerido ao organismo estatal pelo interessado, salvaguarda dos seus direitos expressos em ttulo de crdito e Constituio em mora do devedor para todos os efeitos legais.
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Em sentido contrrio, Borges (1977) assevera que duplicata se aplicam todas as normas da LUG.
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O mesmo autor (2005) vaticina ainda que, de acordo com art. 202 do Cdigo Civil, protesto tem ainda funo interruptiva da prescrio. E explica que, por se tratar de severo meio de constrangimento, o protesto deve seguir, rigorosamente, os ditames da lei, sob risco de transformar-se em ato ilegal. No que tange aos documentos protestveis, o documento deve estar revestido das formalidades legais, seguindo os ditames da Lei n 9.492/97, art. 9 e seu pargrafo nico (DAROLD, 2005). Portanto,
[...] nem de longe, ento, se poder admitir que [...] podero ser protocolizados a protesto documentos no revestidos das formalidades preconizadas por lei aos ttulos de crdito, pois que o ato de constrangimento via organismo estatal, e o protesto o , somente se faz admissvel contra pessoa que se obrigou dentro dos requisitos estabelecidos em lei, requisitos estes geradores da presuno relativa de certeza, liqidez e exigibilidade do crdito, s reunidos no ttulo de crdito (DAROLD, 2006, p. 26).
Por se tratar de um documento cujo aceite obrigatrio, caso o sacado se recuse a aceitar a duplicata, poder o credor valer-se do protesto para suprir o aceite, que [...] obviamente no formar ttulo cambial contra o sacado que no o aceitou, mas criar um ttulo executivo (BARBI FILHO, 2005, p. 24). Portanto,
[...] se o credor encaminha a duplicata sem a assinatura do devedor, antes do vencimento, o protesto ser por falta de aceite. Se encaminha a triplicata no assinada ou as indicaes relativas duplicata retida, tambm antes do vencimento, o protesto ser tirado por falta de devoluo. Finalmente, se encaminha a duplicata ou triplicata, assinadas ou no, ou apresenta as indicaes da duplicata, depois de vencido o ttulo, o protesto ser necessariamente por falta de pagamento (Lei n 9.492/97, art. 21, 1 e 2). (COELHO, 2006, p. 461).
O que foi notvel na Lei de Protestos o pargrafo nico do art. 8, ao permitir o protesto de duplicatas mercantis por meio magntico ou por gravao eletrnica de dados, cuja responsabilidade ser do apresentante (ROSA JNIOR, 2006). Tal inovao abriu caminho para implementao da duplicata eletrnica que, no entendimento de alguns doutrinadores (COELHO, 2006; ROSA JNIOR, 2006), o ordenamento jurdico consegue sustentar tranqilamente, ao passo que para outros (COSTA, 2006) ainda so necessrias algumas adaptaes, principalmente no que tange declarao cambial, tendo em vista a impossibilidade de se apor a assinatura de prprio punho no ttulo.
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2.4. Duplicata eletrnica x duplicata cartular: ponderao do princpio da cartularidade Com as irrefutveis inovaes tecnolgicas, a atividade comercial mudou, no que lhe seguiu a atividade empresarial. E dentre as inovaes tecnolgicas mais marcantes, sem dvida alguma, a que mais afetou foi a tecnologia da informtica que possibilitou dinamizar tarefas. Tudo isso dentro de um relativo curto espao de tempo. Assim, a duplicata, como se viu supra, que levou algumas dcadas para solidicar-se na prtica comercial e no ordenamento jurdico brasileiro, tomando lugar de destaque em sede de ttulos de crdito, j sofre signicativas transformaes impingidas pela informtica, cujos reexos so expressivos como os da Lei n 9.492/9714, que prev a possibilidade de que as informaes relativas duplicata circulem por meio eletrnico, magntico, enm, por meio diverso do papel. Isso deu margem para que os empresrios, impulsionados principalmente pela atividade bancria, desmaterializassem a duplicata, gerando celeuma acerca da cartularidade nesta modalidade de documento. Diante desse contexto, a doutrina passou a questionar a existncia ou no do princpio da cartularidade na duplicata eletrnica, escritural ou virtual15 como tem sido chamada na doutrina. E parte dessa mesma doutrina entende no haver na duplicata eletrnica o princpio da cartularidade, simplesmente pelo fato de que no h nela papel, transmitindo a mensagem, negcio jurdico, ali corporicado, causando acirradas discusses acerca de um assunto que poderia ser resolvido com razovel tranqilidade16, pois crtula, em si, um documento e o documento pode assumir outras formas, at porque no h, na lei, restrio neste sentido, se em papel ou em meio eletrnico, o que autoriza armar que
[...] os documentos gerados no meio eletrnico e que hoje uma normalidade nas prticas comerciais no encontram nenhuma
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Art. 8. [...] Pargrafo nico. Podero ser recepcionadas as indicaes a protestos das Duplicatas Mercantis e de Prestao de Servios, por meio magntico ou de gravao eletrnica de dados, sendo de inteira responsabilidade do apresentante os dados fornecidos, cando a cargo dos Tabelionatos a mera instrumentalizao das mesmas.
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H autores (Luiz Emygdio, Fbio Ulha) a chamam de duplicata virtual, outros (Amador Paes de Almeida) a trata de duplicata escritural e alguns outros como duplicata eletrnica.
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Em momento algum se pretende passar ao leitor uma idia de facilidade na resoluo do problema da cartularidade na duplicata eletrnica, apenas pelo fato de se aceitar que ela pode ter crtula, mesmo em meio eletrnico, at porque, mesmo que fosse consensual na doutrina tal assertiva, com ela viriam inmeras vicissitudes, pois ainda no h tecnologia suciente para que ela possa funcionar tal como funcionaria, em termos de cartularidade, em meio paplico. Portanto, alertamos somente para o documento cartular no o deixa de s-lo, somente porque est no meio eletrnico. Alm disso, o documento eletrnico tem sido aceito em vrias instncias do judicirio, alm de rgos da receita, estadual ou federal, enm, tudo isto demonstra sua factibilidade e possibilita a manuteno das mesmas caractersticas que h no meio fsico.
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proibio na Lei 5.474/66, motivo pela qual se constata que a caracterstica da cartularidade esta presente na duplicata virtual uma vez que o credor pode exercer o seu direito de crdito (sic) (MOLLETA, 2003, p. 53).
No mesmo sentido, Barbosa (2004, p. 114) explica que [...] o Direito Cambirio no est mais preso a um carto, um documento escrito, um corpo de celulose industrializado. Portanto, acertada a posio do magistrado ao asseverar, citando Fbio Ulha Coelho, que no obrigatria a apresentao da duplicata em papel, pois para seu devido processamento (saque, protesto etc.) o suporte fsico dispensvel. Entretanto, vale aqui a ressalva de que, [...] para que um documento de crdito possa ser considerado uma duplicata preciso que atenda todos os requisitos formais [...] (BOECHAT, 2004, p. 81). Portanto, seja eletrnico ou em papel, o princpio da cartularidade prevalece, desde que atendidos os ditames da Lei n 5.474/68, em seus arts. 1 e 2 e tambm da Resoluo n 102/68 do Banco Central, porque se consegue a [...] gravao do fato jurdico [...] (BOECHAT, 2004, p. 86) que, exemplo do papel, fornece a autoria e a integridade necessrias, desde que utilizadas as tecnologias adequadas. Logo, caso opte o sacador pela duplicata eletrnica, ela dever car adstrita s normas legais, consoante disciplinado acima. 2.5. Anlise do instituto A duplicata despontou como um ecaz meio de nanciamento mercantil, tanto que o ttulo de crdito mais utilizado no ambiente empresarial, se comparado a outros ttulos. E essa caracterstica se deve ao fato da sua versatilidade e por conter todas as declaraes cambiais existentes. Paradoxalmente, justamente por esses motivos tambm que tem causado tanta discusso, seja em meio acadmico ou prossional, pois h alguns aspectos que ainda trazem problemas, de ordem prtica, que, por vezes, inviabiliza, por enquanto, que a duplicata na modalidade virtual possa ser completamente implementada e que certamente inuencia diretamente no exerccio do direito nela representado e, em juzo, pode at dar margem a fraudes, consoante se ver abaixo. O primeiro aspecto importante que, segundo a Lei de Duplicatas, mister seria sua apresentao ao sacado para que desse o aceite e, caso houvesse algum problema, pudesse justicar a recusa do aceite pelos motivos17 legalmente elencados, uma vez que o aceite obrigatrio no ttulo brasileiro. Logo, mister a sua existncia, seja em papel ou em meio eletrnico, diferentemente do que arma o prolator do aresto sob comento, pois se ela inexistisse, inexistiria tambm, baseado do princpio da literalidade, o
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De acordo com a Lei de Duplicatas somente se pode negar o aceite na duplicata de acordo com o disposto no art. 8.
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direito nela incorporado18. Ento, percebe-se que, ainda que implicitamente, mesmo sem sentir, acredita-se que o julgador acredite na sua existncia, pois do contrrio certamente a deciso do presente julgado seria outra, bem como os comentrios que ora so feitos. O problema maior que ainda no se desenvolveu uma metodologia (tecnologia) prpria, para que se efetivasse o saque da duplicata eletrnica, bem como sua apresentao, ainda que em meio eletrnico, ao sacador, pois a sim poderiam se evitar todos esses problemas. Uma sada apresentada pela doutrina que se o ttulo nasce eletrnico deve permanecer neste meio, pois a mudana de meio pode facilitar as fraudes (ROHRMANN, 2000). E, nesse ponto, concorda-se com o referido doutrinador, pois a utilizao do meio eletrnico no deve restringir direitos e da forma em que est invivel que o sacado exera, regularmente, seu direito de negar o aceite na duplicata, uma vez que ela sequer enviada e, qui, emitida. Dessa forma, impossvel a exibio da duplicata em juzo pela falta de tecnologia e no pela sua inexistncia fsica, como alegou o prolator deste aresto. Se houvesse a devida preocupao tanto dos empresrios quanto do Judicirio, deveria haver meio tecnolgico disponvel para a exibio dessa duplicata em juzo, ainda que eletronicamente. A doutrina tem criticado bastante a prtica empresarial no que tange negociao com duplicatas e a sua execuo, pois h omisso dos cartrios em conferir os ttulos e at mesmo dos sacados em no exigirem os ttulos, como demonstra Barbi Filho (2005, p. 41), pois para ele os
[...] cartrios de protestos, [...] no exigem dos apresentantes dos ttulos a comprovao da remessa e entrega da duplicata ao sacado para realizarem o protesto por indicaes. E a segunda dos prprios sacados que, quando intimados do protesto por indicaes ou mesmo citados da execuo judicial, no argem a falta de emisso, remessa e recebimento da duplicata original.
Some-se a isto, o fato de que

[...] o sacado tem o direito de examinar a duplicata sacada contra ele, para conferir o valor, a praa de pagamento e, tendo recebido as mercadorias ou os servios com defeitos, avarias, diferenas no valor e outros defeitos, ele, o sacado, tem o direito de impugnar a duplicata e no aceit-la, o que deve fazer por
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Para compreender essa ilao basta lembrar os ensinamentos de Rosa Jnior (2006, p. 52) ao falar do conceito de Vivante, pacco na doutrina, de que [...] ttulo de crdito o documento necessrio ao exerccio do direito literal e autnomo nele contido.
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escrito e no prazo de devoluo da duplicata (10 dias) (COSTA, 2005, p. 420).
Percebe-se, pois, a importncia e a urgncia de se repensar a prtica forense e empresarial com as duplicatas eletrnicas. 2.6. Supresso documental da duplicata Esse talvez seja o ponto mais importante, tanto acadmico quanto pragmtico, uma vez que a duplicata pode fundamentar execuo, por ser considerada pelo Cdigo de Processo Civil, art. 585, I, como ttulo executivo extrajudicial. Necessrio ento compreender esse ttulo executivo extrajudicial, pois os ttulos de crdito tambm o so e mister a distino entre eles. Por se tratar de duplicata aceita e no paga, haver ttulo de crdito19 e ttulo executivo extrajudicial, e a execuo ser tranqila, baseada no ttulo de crdito. O maior problema ocorre nas hipteses em que no h o aceite na duplicata. A, nesse caso,
[...] segundo j pacicado na doutrina e jurisprudncia ptrias, a duplicata constitui-se em ttulo executivo extrajudicial desde que: a) esteja aceita pelo sacado; b) embora ausente o aceite, esteja acompanhada do comprovante de entrega da mercadoria ou da prestao do servio e do protesto, bem como no tenha o sacado, comprovadamente, recusado o aceite nos moldes previstos em lei (Lei 5.474/68, arts. 15 e 20, com redao que lhe foi atribuda pela Lei 6.458/77). (DAROLD, 2005, p. 39/40).
Barbi Filho (2005, p. 48) comunga dessa opinio e ensina que [...] na realidade, de acordo com art. 15, inciso II, da Lei de Duplicatas, o que constitui ttulo executivo o conjunto formado pela certido de protesto e pelo comprovante de entrega da mercadoria ou da prestao de servio. Nery Jnior e Nery (2003, p. 973), asseverando a importncia do aceite, diz que [...] a duplicata s lqida, certa e exigvel, e, ttulo de crdito executivo (CPC, 586), se aceita (LDup 15 I; redao da L6458/77) [...], do contrrio o procedimento o mesmo citado por Barbi Filho (2005) e Darold ( 2005). Percebe-se que a formao do ttulo de executivo extrajudicial na duplicata uma reao em cadeia: saque, apresentao para aceite, ttulo executivo. Deste ponto h dois caminhos: havendo o aceite, forma-se o ttulo executivo normalmente; em caso negativo, no sendo hiptese justicada, dever o credor/portador, proceder ao protesto e juntar o comprovante da entrega da mercadoria ou prestao de servio.
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Por ser o aceite obrigatrio na duplicata, o ttulo de crdito somente se aperfeioa com o aceite (BARBI FILHO, 2005; ROSA JNIOR, 2006; COELHO, 2006).
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Como a duplicata normalmente no enviada para aceite, os credores/portadores tm se valido, erroneamente do protesto por indicao. Entretanto, segundo a maioria da doutrina (COSTA, 2006; DAROLD, 2005, BARBI FILHO, 2005) esse tipo de protesto somente pode se dar nas hipteses em que o ttulo retido, no cabendo aqui nem mesmo o saque de triplicata, at porque, nessa hiptese, deveria ser remetida para aceite novamente (BARBI FILHO, 2005). No caso sob comento, como ento haveria ttulo executivo, se, segundo o magistrado prolator [...] no h cogitar exibio do documento pretendido [duplicata], por se tratar de duplicata virtual, no existindo sicamente? Ora, se no h documento para ser apresentado em juzo, certamente ele tambm no foi enviado ao sacado para aceite. Portanto, nessa hiptese, injusticvel o protesto [por indicaes], porque ele somente permitido em hiptese de reteno do ttulo. Conclui-se, dessa forma, que o ttulo executivo extrajudicial necessrio a fundamentar a execuo, como se viu acima, ao que parece, inexistiu in casu, logo deveria ter prevalecido a sentena primeva. 3. Concluso: a duplicata eletrnica em Juzo So indiscutveis as facilidades que a duplicata traz, seja ela em meio eletrnico ou no, contudo os empresrios precisam melhorar a prtica comercial e no somente fazer vistas grossas s exigncias legais como tambm o prprio Judicirio precisa compreender melhor os institutos, pois, se continuar dessa forma, poder ser desvirtuado esse instituto utilssimo, alm de, usando os ensinamentos de Rohrmann, possibilitar margem s fraudes. preciso, portanto, desenvolver tecnologia eciente e ecaz para transaes importantes e vultuosas como a que ocorreu no caso do acrdo sob comento, aplicando a assinatura digital, bem alicerada em legislao prpria e incrementando mtodo ecaz de apresentao para aceite on line ao sacado do ttulo, pois a sim o procedimento poder voltar ao procedimento legal, no mais cando margem da lei como est.
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SUBSEO II DIREITO PROCESSUAL CIVIL 1. ARTIGOS 1.1 INTERCEPTAO TELEFNICA EM AO DE EXECUO DE ALIMENTOS LEONARDO BARRETO MOREIRA ALVES Promotor de Justia do Estado de Minas Gerais Membro do Instituto Brasileiro de Direito de Famlia (IBDFAM) Ps-Graduando em Direito Civil pela PUC/MG O que , exatamente por ser tal como , no vai car tal como est. Bertold Brecht
1. Introduo Em 28 de maro de 2007, a 7 Cmara Cvel do Egrgio Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul, no bojo dos autos do Agravo de Instrumento n 70018683508, exarou acrdo absolutamente indito no cenrio jurdico nacional, permitindo a interceptao telefnica em sede de ao de execuo de alimentos. Em um primeiro momento, o decisum pretoriano agura-se como violador do quanto disposto no art. 5, XII, da Carta Magna, segundo o qual a interceptao telefnica excepcionalmente admitida apenas em investigao criminal e instruo processual penal. Destarte, uma anlise mais acurada desse importante julgado ir evidenciar que, na verdade, a Corte gacha agiu com acerto, deixando de lado, no caso concreto, o direito intimidade do devedor dos alimentos com a nalidade de salvaguardar os direitos vida e proteo integral dos credores menores de idade. justamente essa anlise que nos propomos a fazer no presente trabalho. Antes de darmos incio a ela, recomenda-se a transcrio, na ntegra, do acrdo de lavra do TJRS. 2. Acrdo EXECUO DE ALIMENTOS. INTERCEPTAO TELEFNICA DO DEVEDOR DE ALIMENTOS. CABIMENTO. Tentada a localizao do executado de todas as formas, residindo este em outro Estado e arrastando-se a execuo por quase dois anos, mostra-se cabvel a interceptao telefnica do devedor de alimentos. Se por
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um lado a Carta Magna protege o direito intimidade, tambm abarcou o princpio da proteo integral a crianas e adolescentes. Assim, ponderando-se os dois princpios sobrepe-se o direito vida dos alimentados. A prpria possibilidade da priso civil no caso de dvida alimentar evidencia tal assertiva. Tal medida dispe inclusive de cunho pedaggico para que outros devedores de alimentos no mais se utilizem de subterfgios para safarem-se da obrigao. Agravo provido. Agravo de Instrumento n. 70018683508 Stima Cmara Cvel da Comarca de Porto Alegre Agravante: A. S. P. Agravado: A. P. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos. Acordam os Desembargadores integrantes da Stima Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado, unanimidade, em dar provimento ao agravo de instrumento interposto. Custas na forma da lei. Participaram do julgamento, alm da signatria (Presidente), os eminentes Senhores Des. Luiz Felipe Brasil Santos e Des. Srgio Fernando de Vasconcellos Chaves. Porto Alegre, 28 de maro de 2007. DES. MARIA BERENICE DIAS, Presidenta e Relatora. RELATRIO Des. Maria Berenice Dias (presidenta e RELATORA) Trata-se de agravo de instrumento interposto por A. S. P. e S.J.S.P., representados por R. S. em face da deciso da . 76, que, nos autos da execuo de alimentos movida em face de A. P., indeferiu o pedido de escuta e de quebra do sigilo telefnico do executado. Alegam que o agravado aps ser citado escondeu-se para impedir o cumprimento do mandado de priso. Asseveram que a polcia paulista no tem efetivo suciente para car em campana na moradia do agravado. Seguindo sugesto dos agentes, realizaram
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pedido de escuta telefnica com a nalidade de localizar o agravado. Salientam que no se trata de mera priso administrativa, mas, de priso judicial. Requerem o provimento do recurso para a determinao de escuta nos telefones do recorrido (s. 2-8). O Desembargador-Plantonista indeferiu o pedido liminar (. 79). A parte agravada deixou de ser intimada para prestar contra-razes, uma vez no angularizada a relao processual. A Procuradora de Justia opinou pelo conhecimento e provimento do recurso (s. 80-5). o relatrio. VOTOS Des. Maria Berenice Dias (presidenta e RELATORA) Pretendem os recorrentes a reforma da deciso que indeferiu o pedido de escuta e de quebra do sigilo telefnico do executado. Justicam que tal medida se faz necessria to-somente para possibilitar a localizao do foragido a m de tornar ecaz a ordem de priso. A presente execuo desenrola-se desde maio de 2005 (. 21), ou seja, h mais de 22 meses, tendo os alimentados sido pagos, pela ltima vez, no longnquo ms de maro de 2004, exclusivamente com o objetivo de afastar o cumprimento de um mandado de priso. O ru foi citado para o pagamento das prestaes em atraso em janeiro de 2006 (. 31). No tendo realizado o pagamento, nem justicado a impossibilidade de faz-lo, teve sua priso decretada em abril de 2006 (. 38), oportunidade em que a dvida alimentar j era superior ao montante de R$ 37.000,00 (. 67). Compulsando os autos, verica-se que a localizao do recorrido foi tentada de todas as formas. Nem mesmo a louvvel e diligente disposio da procuradora dos credores, que em mais de duas oportunidades foi at a Cidade de So Paulo, e, em companhia dos agentes da Delegacia de Capturas daquele Municpio, conseguiu obter sucesso para o cumprimento do mandado (s. 44-45 e 52-53).
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De acordo com o art. 5, XII, regulamentado pela Lei n. 9.296/96, a interceptao telefnica somente pode ocorrer, por ordem judicial, nas hipteses e na forma que a lei estabelecer para ns de investigao criminal e instruo penal. Contudo, o presente caso trata de situao excepcional. Se por um lado a Carta Magna protege o direito intimidade, tambm abarcou o princpio da proteo integral a crianas e adolescentes, conforme tenho manifestado doutrinariamente: O princpio no uma recomendao tica, mas diretriz determinante nas relaes da criana e do adolescente com seus pais, com sua famlia, com a sociedade e com o Estado. A maior vulnerabilidade e fragilidade dos cidados at os 18 anos, como pessoas em desenvolvimento, os faz destinatrios de um tratamento especial. Da a consagrao do princpio da prioridade absoluta, de repercusso imediata sobre o comportamento da administrao pblica, na entrega, em condies de uso, s crianas e adolescentes, dos direitos fundamentais especcos que lhes so consagrados constitucionalmente. (Manual de Direito das Famlias. 3. ed. So Paulo: RT, 2006, p. 57). A matria aqui tratada confronta duas questes de ordem constitucional que merecem ser sopesadas: de um lado est o direito intimidade do devedor de alimentos, e, de outro, o princpio da proteo integral a crianas e adolescentes, a quem destinada a verba alimentar. Ocorrendo choque entre dois princpios constitucionais, certo que impossvel a aplicabilidade de ambos, um dever necessariamente ser afastado, a partir de uma anlise e interpretao sistemtica do ordenamento jurdico relativamente ao caso concreto, aplicando-se a este o princpio da proporcionalidade. A respeito ao princpio supracitados, merecem ser elencados os ensinamentos de Humberto Bergmann vila: exatamente do modo de soluo da coliso de princpios que se induz o dever de proporcionalidade. Quando ocorre uma coliso de princpios preciso vericar qual deles possui maior peso diante das circunstncias concretas... Assim, o dever de proporcionalidade estrutura-se em trs elementos: adequao, necessidade e proporcionalidade em sentido estrito. Uma medida adequada se o meio escolhido est apto para alcanar o resultado pretendido; necessria, se, todas as disponveis e igualmente ecazes para atingir um m, a menos gravosa em relao
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aos direitos envolvidos; proporcional ou correspondente, se, relativamente ao m perseguido, no restringir excessivamente os direitos envolvidos. (A distino entre princpios e regras e a redenio do dever de proporcionalidade. Revista de Direito Administrativo, n. 215, p. 158/159, jan./mar. 1999). Conforme bem posto pela Procuradora de Justia, Dr Ida Soa da Silveira (. 83): no caso dos autos, por ocorrer a violao do alimentante com relao s suas lhas menores, o direito sua intimidade no pode se sobrepor de forma absoluta ao direito das meninas de receberem a verba alimentar. Assim, patente a sobreposio do direito vida dos alimentados em frente intimidade do executado. A prpria possibilidade da priso civil no caso de dvida alimentar evidencia o carter superior da verba alimentar, devendo sobrepor o direito do devedor intimidade. Oportuno destacar que o deferimento de tal medida possui inclusive cunho pedaggico para que outros devedores de alimentos no mais se utilizem de subterfgios para inadimplirem a obrigao que lhes imposta. Por tais fundamentos, o provimento do agravo se impe. Des. Luiz Felipe Brasil Santos - De acordo. Des. Srgio Fernando de Vasconcellos Chaves - De acordo. DES. MARIA BERENICE DIAS - Presidente - Agravo de Instrumento n 70018683508, Comarca de Porto Alegre: PROVERAM. UNNIME. Julgador(a) de 1 Grau: NELSON JOSE GONZAGA 3. Comentrio Se fssemos adotar a linha de pensamento neopositivista apregoada pelo austraco Kelsen (2006), a anlise de decises judiciais teria importncia mnima na perspectiva de construo do Direito. Isso porque, nas sendas das concepes kelsenianas, o Direito no necessitaria ser construdo no caso concreto, muito pelo contrrio, a edio de normas jurdicas pelo legislador j implicaria a sua formao, da porque um ato de aplicao, de execuo do Direito seria entendido como simples concretude de uma norma hierarquicamente superior que lhe daria legitimidade, mera subsuno do fato norma.
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Em outras palavras, o Direito constituiria um sistema convencional, formal, preconcebido, em que a soluo de todos as hipteses fticas j estaria xada aprioristicamente no ordenamento jurdico. Sendo assim, na resoluo do caso concreto, o jurista no teria o poder de construir o Direito, restringindo-se apenas cmoda misso de fazer valer a previso normativa naquele caso. Acrescente-se ainda que Kelsen, intentando afastar do Direito qualquer inuncia valorativa, procurou atribuir ao mesmo uma perspectiva pura, no sentido de que o fenmeno jurdico deveria ser sinnimo de norma (conceito mais amplo do que o de lei), razo pela qual no atribuiu fora normativa a um princpio jurdico, dada a sua carga extremamente valorativa. No Brasil, essa concepo foi amplamente aplicada durante o processo de interpretao do Cdigo Civil de 1916, dando azo (errnea) idia de que o Codex era um pronturio completo que, de antemo, previa a soluo para todos os problemas da vida civil, motivo pelo qual os fatos no abarcados por ele no mereciam proteo do ordenamento basta relembrar a herica batalha travada pelos companheiros de unio estvel para que a comunidade por eles formada fosse reconhecida como entidade familiar, o que somente ocorreu quase setenta anos depois da promulgao do Cdigo, com o advento da Lex Fundamentallis, em 1988 (art. 226, 3). Alis, no obstante a mudana dos tempos e a evoluo da dogmtica jurdica, ainda muito comum vericar inmeros (indagao preocupante: a maioria?) aplicadores do Direito, em plena ps-modernidade, adotando as idias apregoadas por Kelsen na metade do sculo passado, deixando de conceder tutela jurisdicional s situaes fticas no previstas expressamente pelo ordenamento, a exemplo das unies homoafetivas1, que continuam sendo tratadas, em diversos julgados2, como sociedades de fato (Direito Obrigacional) e no como entidades familiares (Direito de Famlia). Voltando-se radicalmente contra o carter convencional do Direito, o jurislsofo americano Dworkin (2002), em algumas das suas geniais obras, sustentando que no h como o ordenamento prever todas as hipteses fticas da vida humana, aponta para a necessidade de que o Direito seja construdo a partir da resoluo do caso concreto. A soluo de litgios, portanto, no deve ser preconcebida, mas sim engendrada caso a caso.
A nosso ver, o reconhecimento da unio homoafetiva enquanto entidade familiar ocorreu no plano legislativo com o advento do art. 5, II e pargrafo nico, da Lei n 11.340, de 07 de agosto de 2006. A esse respeito, recomendamos a leitura de ALVES (2003). Destarte, impende registrar que importantes decises judiciais vm sendo recentemente proferidas reconhecendo a unio homoafetiva como entidade familiar. A ttulo de exemplo, mencionemos o acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul na Apelao Cvel n 70013801592, brilhantemente comentado Galvo (2007).
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Para esse m, o ordenamento deve apenas fornecer as ferramentas, os instrumentos do trabalho a ser operado pelo jurista. Dentre tais instrumentos, sobreleva destacar que os princpios, sobretudo os constitucionais (direitos fundamentais), no entender de Dworkin, possuem fora normativa, no que muito bem acompanhado pelo Professor portugus Gomes Canotilho. Ademais, privilegiar a construo do Direito na prtica signica estabelecer que somente existe uma nica soluo para a resoluo de um dado caso concreto, a soluo ideal. Nesse sentido, sem querer soar repetitivo, esclarea-se que a soluo ideal apenas e to-somente para aquele caso concreto, podendo no valer para outros casos distintos, mesmo que eles guardem enorme semelhana com aquele. A partir desse raciocnio de Dworkin (ao qual nos liamos sem restries), que consideramos de incomensurvel importncia a anlise de decises judiciais, ainda mais quando se trata de uma deciso judicial de tamanha envergadura como a que est ora em apreciao. Feito esse breve intrito, volvemos a mirar nossa ateno ao acrdo de lavra do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul. No bojo da ao de execuo de alimentos movida por A. S. P. e S.J.S.P., menores representados por R. S., foi indeferido o pedido de quebra do sigilo telefnico do executado. Irresignados, os exeqentes interpuseram junto ao Tribunal o recurso de agravo de instrumento, o qual foi provido in totum, possibilitando a interceptao telefnica do devedor de alimentos. Assim julgando, o Egrgio Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, seguindo a sua tradio sempre de vanguarda em matrias de direito de famlia, proferiu, com muita coragem, deciso absolutamente indita no cenrio jurdico nacional, a nosso ver com todo acerto, j que garantiu efetividade, no caso concreto, ao princpio constitucional do direito vida (art. 5, caput), que, sendo o seu titular criana ou adolescente, dever ser assegurado pela famlia, sociedade e pelo Estado com absoluta prioridade (art. 227, caput). bem verdade que uma primeira anlise do acrdo sub occulis, feita de forma perfunctria, deve suscitar uma instigante dvida: no estaria sendo violado por ele o quanto disposto no art. 5, XII, da Carta Magna Federal? Segundo o aludido dispositivo constitucional, [...] inviolvel o sigilo da correspondncia e das comunicaes telegrcas, de dados e das comunicaes telefnicas, salvo, no ltimo caso, por ordem judicial, nas hipteses e na forma que a lei3 estabelecer para ns de investigao criminal ou instruo processual penal. Com base nesse dispositivo,
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A lei que disciplina as interceptaes telefnicas a Lei n 9.296, de 24.07.1996.
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prevalece a regra geral de que a intimidade do cidado, em suas diversas facetas (in casu, sigilo da correspondncia e das comunicaes telegrcas, de dados e das comunicaes telefnicas), inviolvel (princpio constitucional da intimidade), regra esta que cede espao excepcionalmente nas hipteses de investigao criminal ou instruo processual penal, desde que haja autorizao judicial nesse sentido. Ora, tendo em vista que a ao de execuo de alimentos, como cedio, tem natureza civil, a deciso do TJRS no afrontaria o mandamento constitucional em destaque? A resposta, em tese, deve ser positiva. Por conta disso, abalizada doutrina critica severamente a norma constitucional, sustentando a convenincia de que ela permitisse a interceptao telefnica em processo no penal (civil). Nesse trilhar, Grinover (2001, p. 180) leciona que [...] no se pode apoiar a opo da Constituio, limitando a possibilidade de interceptaes telefnicas ilcitas ao processo penal. Tambm no processo no-penal pode haver relaes controvertidas de direito material que envolvam valores relevantes. Destarte, a resposta positiva quela indagao, como j armado alhures, vlida apenas em tese, ou seja, aprioristicamente. A avaliao das circunstncias fticas trazidas pelo presente caso concreto, como registramos no incio deste trabalho, evidenciar que no houve desrespeito a nenhum princpio constitucional, muito pelo contrrio, o decisum pretoriano teve justamente o mrito de resguardar, com absoluta prioridade, o direito vida dos menores-agravantes. Nesse sentido, faz-se indispensvel, neste momento, apontar as peculiaridades prprias do caso em testilha. Nos termos do relatrio e do voto de lavra da Desembargadora Presidenta-Relatora, a brilhante Dra. Maria Berenice Dias, a medida de interceptao telefnica foi requerida pelos agravantes to-somente para possibilitar a localizao do executado, foragido h mais de um ano, e tornar ecaz a ordem de priso expedida em seu desfavor. Alis, aqui importante tambm destacar que a desdia do executado no pagamento dos alimentos devidos foi renitente, possuindo um longo histrico, seno vejamos: a ao de execuo foi interposta em maio de 2005, sendo que os alimentos foram pagos, pela ltima vez, no distante ms de maro de 2004, exclusivamente com o objetivo de afastar o cumprimento de um mandado de priso; em seguida, o executado foi citado para o pagamento das prestaes em atraso em janeiro de 2006, sendo que deixou transcorrer tal prazo in albis, motivo pelo qual sua priso foi decretada em abril de 2006, oportunidade em que a dvida alimentar j era superior ao montante de R$ 37.000,00; visando frustrar o cumprimento do mandado de priso, o executado evadiu-se; ainda assim, os agravantes e sua Procuradora intentaram por diversas vezes encontr-lo, tendo esta ltima, inclusive, ido at a cidade de So Paulo, em mais de
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duas oportunidades, e acionado os agentes da Delegacia de Capturas desse municpio, sem, contudo, lograrem xito na localizao do devedor; atualmente o executado continua foragido, tanto assim que no foi intimado para apresentar contra-razes do agravo de instrumento interposto. Como se v, portanto, foi em razo desses insucessos na localizao do executado que os agravantes pleitearam a interceptao telefnica dele. Pode-se armar ento que tal medida foi requerida como ultima ou extrema ratio4, j que teve lugar apenas quando os credores esgotaram todos os meios para encontrar o devedor, em sede da j extremada ao de execuo. Caso assim no fosse procedido, a vida daqueles estaria em srio risco, anal de contas, como se sabe, o direito a alimentos tem como funo precpua assegurar a sobrevivncia, a vida do seu titular. Nessa linha de inteleco, impende relembrar que o direito vida, assim como o direito intimidade, tambm possui status constitucional, estando expressamente consubstanciado no artigo 5, caput, do Texto Maior, e igualmente protegido pelo artigo 60, 4, IV, da Constituio, que o dene como clusula ptrea. Nunca demais reprisar ainda que a Carta Magna vai alm da proteo vida ao estipular como princpio vetor da Repblica Federativa do Brasil, no seu artigo 1, III, o direito a uma vida digna (princpio da dignidade da pessoa humana). Noutro giro, sobreleva destacar que, no caso particular das crianas e dos adolescentes, faixa etria ocupada pelos agravantes, em face da situao peculiar por eles vivenciada de formao e desenvolvimento da personalidade, h comando constitucional (art. 227, caput) determinando que o direito vida ser garantido pela famlia, sociedade e pelo Estado com absoluta prioridade (princpio da proteo integral), o que implica, em bom portugus, a supremacia de tal direito sempre que o exerccio de um direito de terceiro (mesmo com foro constitucional) possa prejudic-lo. Como se v, samos daquela situao inicial em que uma mera atividade de subsuno do fato norma constitucional (art. 5, XII) levaria ao equivocado entendimento de que o acrdo de lavra do TJRS teria violado a proteo intimidade ali consagrada e, aps analisar as circunstncias fticas do caso concreto, percebemos que, na verdade, resta desenhado um cenrio onde princpios de origem constitucional esto em jogo: de um lado, o princpio da proteo intimidade; de outro, os princpios do direito vida e da proteo especial conferida s crianas e aos adolescentes. O conito que se estabelece, portanto, no entre uma deciso judicial e um dispositivo constitucional, mas sim entre princpios com a mesma hierarquia constitucional.
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A ttulo de curiosidade, registre-se que, mutatis mutandis, a idia de ultima ou extrema ratio na interceptao telefnica tambm tem aplicabilidade na seara penal, pois ela somente ser admitida se a prova do crime no puder ser feita por outros meios disponveis, nos termos do art. 2, II, da Lei n 9.296/96.
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Para a resoluo desse conito (que nunca existe em tese, surgindo somente na prtica, pois h a presuno de que as normas constitucionais foram criadas para conviverem em harmonia), h de se recorrer ao princpio da proporcionalidade (Robert Alexy) ou da razoabilidade ou da ponderao dos interesses, conforme o Professor Daniel Sarmento, ou ainda, como tratado pela doutrina alem, da vedao do excesso segundo o qual um princpio de menor relevncia (aspecto a ser apurado tambm na prtica) deve ceder espao temporariamente, naquele caso concreto, a um princpio de maior estirpe, que, a nosso ver, ser sempre aquele garantidor do (super)princpio da dignidade da pessoa humana (art. 1, III, CF), razo de ser de todo o ordenamento jurdico. No preciso muito esforo para identicar que, no caso sub examine, a efetivao dos princpios do direito vida e da proteo integral da criana e do adolescente ser a nica forma de promover a dignidade da pessoa humana dos agravantes, devendo ento a intimidade do executado ser aqui preterida. Ora, o dano provocado situao pessoal do executado por conta da desconsiderao do seu direito intimidade ser muito menor do que aquele causado aos agravantes se a eles no forem disponibilizados os alimentos devidos, pois, na segunda hiptese, estar em risco a prpria vida deles. Ademais, como muito bem ponderado pela Desembargadora Dra. Maria Berenice Dias, noo das mais comezinhas da Teoria Geral do Direito que nenhum direito absoluto, mesmo o direito vida, que pode ser subjugado no caso de guerra declarada contra agresso estrangeira (art. 5, XLVII, parte nal, e art. 84, XIX, ambos da Constituio). Por se tratar de ao de execuo de alimentos, a prpria ordem jurdica determina de antemo uma hiptese em que os direitos intimidade e liberdade cedero lugar aos direitos vida e proteo integral do exeqente, qual seja, a possibilidade da priso civil do executado. guisa de tudo quanto expendido, foroso reconhecer o acerto da deciso proferida pelo Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul em permitir a interceptao telefnica em sede de ao de execuo de alimentos como medida garantidora da verba alimentar devida, o que, em uma perspectiva de fundo, importa em salvaguarda dos direitos vida e proteo integral dos agravantes, enm, da dignidade humana de tais pessoas. Neste cenrio, pode-se armar que o direito constitucional intimidade no foi violado ou sequer relativizado, mas apenas afastado em um determinado caso concreto. Em outras palavras, reconhecemos que persiste a regra geral da possibilidade de interceptao telefnica somente em investigaes e processos criminais, como consta da redao do art. 5, XII, da Constituio Federal; destarte, tal regra no pode
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ter aplicao na hiptese prtica aqui discutida para que no haja prejuzos a direitos igualmente constitucionais que in casu se mostram superiores, quais sejam, o direito vida e o direito proteo integral dos menores de idade. De outro lado, deve-se reconhecer que o julgado do TJRS foi a soluo nica e ideal para esse caso concreto, diante das circunstncias fticas por ele apresentadas, no sendo certo, porm, que tal deciso poderia ser proferida em outras situaes diversas. Com isso queremos dizer que no passou a estar autorizada a interceptao telefnica em todo e qualquer processo civil, mesmo de direito de famlia. Reiteramos novamente que a regra constitucional da vedao da interceptao telefnica em processos dessa natureza continua aprioristicamente vlida. A exceo a essa regra somente cabvel quando direitos constitucionais de maior relevncia (aspecto a ser tambm aferido na casustica) so colocados em conito com ela, devendo aqueles afastar a incidncia desta, por fora do princpio da proporcionalidade. Como visto ao longo deste trabalho, tal situao efetivamente ocorreu no caso apreciado pelo Tribunal gacho, j que, em virtude da injusticada desdia do executado no pagamento da penso alimentcia e do insucesso dos agravantes na incessante procura daquele, considerando-se ainda que nsita ao instituto dos alimentos a proteo vida, a qual deve ser garantida com absoluta prioridade aos credores menores de idade, eles no tiveram outra alternativa a no ser a postulao em juzo da quebra do sigilo telefnico do devedor, como ultima ratio na tentativa de encontrar o seu paradeiro e, como nalidade maior, para a obteno dos alimentos. 4. Consideraes nais Aps analisarmos com vagar a indita deciso proferida pelo TJRS, permitindo a interceptao telefnica em ao de execuo de alimentos, conclumos, em denitivo, que ela no violou o direito intimidade do executado previsto no art. 5, XII, da Carta Magna, mas sim, com base no princpio da proporcionalidade, deu preponderncia a outros direitos com sede igualmente constitucional, quais sejam, os direitos vida e proteo integral dos exeqentes menores de idade, por possurem esses ltimos direitos, no caso concreto, maior relevncia. Sem dvida alguma, como muito bem destacado pela Desembargadora-Relatora em seu voto, a louvvel deciso da Corte gacha cumpre importante funo educativa de evitar que devedores de alimentos voltem a se comportar de forma to negligente, como si ocorrer em aes dessa natureza. Nessa esteira, encerramos este trabalho manifestando o desejo de que o raciocnio desenvolvido pelos juristas dos pampas sirva como balizamento em todas as demandas
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de direito de famlia levadas aos Tribunais deste Pas, o que certamente assegurar a materializao do (super)princpio constitucional da dignidade da pessoa humana. Uma salva de palmas ao Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul! 5. Referncias bibliogrcas ALVES, Leonardo Barreto Moreira. A constitucionalizao do direito de famlia. JusNavigandi, Teresina, a. 6, n. 52, nov. 2001. Disponvel em: http://www1.jus.com. br/doutrina/texto.asp?id=2441 Acesso em: 4 jan. 2003. ______. O reconhecimento legal do conceito moderno de famlia: o art. 5o, II e pargrafo nico, da Lei n. 11.340/2006 (Lei Maria da Penha). Jus Navigandi, Teresina, a. 11, n. 1225, 8 nov. 2006. Disponvel em: <htt://jus2.uol.com.br/doutrina/texto. asp?id=9138>. Acesso em: 12 nov. 2006. DWORKIN, Ronald. Levando os direitos a srio. So Paulo: Martins Fontes, 2002. ______. Uma questo de princpio. 2. ed. So Paulo: Martins Fontes, 2005. GALVO, Heveraldo Galvo. Revista Brasileira de Direito de Famlia, v. 8, n. 40, p. 72-99, fev./mar. 2007. GRINOVER, Ada Pellegrini; GOMES FILHO, Antnio Magalhes; FERNANDES, Antnio Scarance. As Nulidades no Processo Penal. 7. ed. rev. e atual. So Paulo: RT, 2001. KELSEN, Hans. Teoria pura do Direito. 4. ed. So Paulo: RT, 2006.
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2. JURISPRUDNCIA JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL FEDERAL 1 Acrdo. EMENTA: RECURSO EXTRAORDINRIO. AGRAVO REGIMENTAL. MANDADO DE SEGURANA COLETIVO IMPETRADO PELA OAB EM DEFESA DE SEUS MEMBROS. COMPETNCIA: JUSTIA FEDERAL. ART. 109, I DA CONSTITUIO. 1. O apelo extremo est bem fundamentado na parte em que renova a preliminar de incompetncia da justia estadual, pois impugna todos os argumentos adotados pelo Tribunal a quo em sentido contrrio. No h falar, portanto, em aplicao da Smula STF n 283. 2. O art. 109, I da Constituio no faz distino entre as vrias espcies de aes e procedimentos, bastando, para a determinao da competncia da Justia Federal, a presena num dos plos da relao processual de qualquer dos entes arrolados na citada norma. Precedente: RE 176.881. 3. Presente a Ordem dos Advogados do Brasil - autarquia federal de regime especial - no plo ativo de mandado segurana coletivo impetrado em favor de seus membros, a competncia para julg-lo da Justia Federal, a despeito de a autora no postular direito prprio. 4. Agravo regimental parcialmente provido, to-somente para esclarecer que o acolhimento da preliminar de incompetncia acarretou o provimento do recurso extraordinrio. (STF, RE-AGR 266689/MG, 2a Turma, Rel. Min. Ellen Gracie, Julgamento 17/08/2004, DJ 03/09/2004). 2o Acrdo. EMENTA: AGRAVO DE INSTRUMENTO - RECURSO TRABALHISTA - TURNOS ININTERRUPTOS DE REVEZAMENTO - CF/88, ART. 7, XIV - DIRETRIZ JURISPRUDENCIAL FIRMADA PELO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL SMULA 675/STF - CLCULO DOS ADICIONAIS RELATIVOS S HORAS SUPLEMENTARES - MATRIA INFRACONSTITUCIONAL - PAGAMENTO DA STIMA E DA OITAVA HORAS TRABALHADAS - REEXAME DE FATOS E DE PROVAS - IMPOSSIBILIDADE - SMULA 279/STF - ABUSO DO DIREITO DE RECORRER - IMPOSIO DE MULTA - RECURSO IMPROVIDO. MULTA E EXERCCIO ABUSIVO DO DIREITO DE RECORRER. - O abuso do direito de recorrer - por qualicar-se como prtica incompatvel com o postulado ticojurdico da lealdade processual - constitui ato de litigncia maliciosa repelido pelo ordenamento positivo, especialmente nos casos em que a parte interpe recurso com intuito evidentemente protelatrio, hiptese em que se legitima a imposio de multa. A multa a que se refere o art. 557, 2, do CPC possui funo inibitria, pois visa a impedir o exerccio abusivo do direito de recorrer e a obstar a indevida utilizao do processo como instrumento de retardamento da soluo jurisdicional do conito de interesses. Precedentes. (STF, AI-AGR 656944/MG, 2a Turma, Rel. Min. Celso de Mello, Julgamento 26/06/2007, DJ 24/08/2007).
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JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA 1o Acrdo. EMENTA: CONFLITO DE COMPETNCIA. TURMA RECURSAL DE JUIZADO ESPECIAL CVEL E TRIBUNAL DE JUSTIA. COMPETNCIA RECURSAL. SENTENA PROFERIDA EM COMARCA DE VARA NICA. REINTEGRAO DE POSSE. RITO POSTULADO E, DE FATO, IMPRIMIDO CAUSA: ARTS. 926 E SS. DO CPC. VALOR DO IMVEL SUPERIOR A QUARENTA SALRIOS MNIMOS. COMPETNCIA DO TRIBUNAL DE JUSTIA. 1. Tendo sido proposta a possessria perante a Vara nica da Comarca de Braslia de Minas/MG, em que o Juiz de Direito exerce tambm a competncia dos Juizados Especiais, uma vez no instalada vara especializada, discute-se, in casu, a competncia recursal para julgamento da apelao, se da Turma Recursal dos Juizados Especiais Cveis ou do Tribunal de Justia. 2. Da interpretao lgico-sistemtica da petio inicial, concluise que no objetivava o autor que a ao seguisse o rito clere dos Juizados Especiais, preferindo fosse observado o procedimento dos arts. 926 e ss. do Cdigo de Processo Civil. 3. Na espcie houve apreciao do pedido de liminar, realizao de audincia de justicao prvia, apresentao de rplica e memoriais, bem como extensa fase de instruo probatria. Assim, considerando que quando processadas as aes possessrias perante o Juizado Especial Cvel, devemos observar o procedimento especial regulado pela Lei n 9.099/95, e no o especial regulado no Cdigo de Processo Civil, em seus arts. 920 e segs. (SILVA, Luiz Cludio. Os Juizados Especiais Cveis na Doutrina e na Prtica Forense. 6 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2005, p. 19), no h como negar que a demanda foi processada e julgada pela magistrada a quo no exerccio da competncia de Juza de Direito de Vara Cvel ordinria. 4. O valor do imvel objeto da ao possessria, para que seja cabvel seu processamento e julgamento no mbito do Juizado Especial Cvel, no pode ser superior a quarenta salrios mnimos. Interpretao doutrinria e jurisprudencial do art. 3, I e IV, da Lei 9.099/95. 5. Cuidando os autos de ao de reintegrao de posse de imvel rural com rea de 275,88 ha (duzentos e setenta e cinco vrgula oitenta e oito hectares), cuja real expresso econmica indiscutivelmente superior no apenas ao valor atribudo causa (R$ 500,00 quinhentos reais), mas ainda ao mximo legal, o processamento e julgamento da demanda cabe Justia Comum ordinria. 6. Conito conhecido para declarar competente o Tribunal de Justia de Minas Gerais, o suscitado. (STJ, CC 62402/MG, 2a Seo, Rel. Min. Fernando Gonalves, Julgamento 26/09/2007, DJ 11/10/2007, p. 283). 2o Acrdo. EMENTA: PROCESSUAL CIVIL AGRAVO REGIMENTAL AGRAVO DE INSTRUMENTO CF/88, ARTS. 5, INCISO XXXV, E 93, INCISO IX QUESTES NO DEBATIDAS PRINCPIO DEVOLUTIVO INOVAO DE FUNDAMENTOS VEDAO NA VIA RECURSAL ELEITA SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA ANLISE DE MATRIA CONSTITUCIONAL
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IMPOSSIBILIDADE IMPUGNAO DOS FUNDAMENTOS DA DECISO AGRAVADA AUSNCIA INCIDNCIA DA SMULA N. 182/STJ. I As recentes alteraes introduzidas no Cdigo de Processo Civil autorizam o Relator a julgar monocraticamente o mrito do recurso especial, mesmo em sede de agravo de instrumento. Precedentes. II No possvel, em sede de agravo interno, analisar questo no suscitada em sede de recurso especial, nem debatida pelo Tribunal a quo. Precedentes. III Em sede de recurso especial, a competncia desta Corte Superior se limita interpretao e uniformizao do direito infraconstitucional federal, a teor do disposto no art. 105, inciso III, da Constituio Federal. Impossibilitado, portanto, o exame de eventual violao de dispositivos constitucionais, sob pena de usurpao da competncia atribuda ao augusto Supremo Tribunal Federal. IV A ora agravante no demonstrou o desacerto da negativa de provimento. Aplicao da Smula n. 182/STJ, uma vez que deixou de atacar especicamente os fundamentos da deciso agravada. Precedentes. V AGRAVO REGIMENTAL NO CONHECIDO. (STJ, AGRGAG 654960/MG, 4a Turma, Rel. Min. Massami Uyeda, Julgamento 02/10/2007, DJ 22/10/2007, p. 280). JURISPRUDNCIA DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE MINAS GERAIS 1o Acrdo. EMENTA: DIREITO PREVIDENCIRIO - DIREITO PROCESSUAL CIVIL CONTRIBUIO PREVIDENCIRIA - SERVIDOR INATIVO - REPETIO DE INDBITO - IPSEMG - LITISCONSRCIO PASSIVO NECESSRIO NULIDADE DO PROCESSO. Em sendo o IPSEMG o destinatrio das contribuies previdencirias descontadas pelo Municpio de Cambu, de seus servidores, e ausente a demonstrao de que o referido municpio deixou de repass-las autarquia estadual, o plo passivo, na ao de repetio de indbito tributrio, dever ser composto pelas duas pessoas jurdicas de DIREITO pblico, como litisconsortes necessrios. DIREITO PREVIDENCIRIO - DIREITO PROCESSUAL CIVIL CONTRIBUIO PREVIDENCIRIA - SERVIDOR INATIVO - REPETIO DE INDBITO - JULGAMENTO ANTECIPADO DA LIDE - CERCEAMENTO DE DEFESA - OCORRNCIA. Caracteriza-se o cerceamento de defesa, quando o juiz julga prematuramente o feito, sem a dilao probatria necessria ao esclarecimento dos fatos alegados pelas partes, violando o comando contido no artigo 5, inciso LV, da Constituio Federal. DIREITO PREVIDENCIRIO - DIREITO PROCESSUAL CIVIL - CONEXO - DENUNCIAO DA LIDE - EX-PREFEITO - CONVERSO DE RITO - NO CABIMENTO - CONTRIBUIO PREVIDENCIRIA SERVIDOR INATIVO - REPETIO DE INDBITO - AUSNCIA DE CONVNIO - EMENDA CONSTITUCIONAL 41/03 - IMPOSSIBILIDADE. Ausentes os requisitos previstos no artigo 103 do Cdigo de Processo CIVIL, no h como reconhecer a ocorrncia de conexo. Descabe a denunciao da lide do ex-Prefeito, em ao de repetio de indbito, seja pela ausncia de previso legal, seja por se tratar
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de fundamento novo, que no guarda pertinncia com a causa de pedir. O rito sumrio cabvel para as causas de pequena complexidade, cujo valor no ultrapasse o limite previsto no artigo 275, I, do Cdigo de Processo CIVIL. Inexistindo convnio ou legislao municipal autorizando o municpio a descontar contribuio previdenciria, a restituio dos valores medida que se impe, ainda mais quando a maioria dos descontos foi suportada por servidor inativo, antes do advento da emenda constitucional 41/03. Smula: REJEITARAM PRELIMINAR DE NULIDADE DO PROCESSO, VENCIDO O RELATOR. REJEITARAM PRELIMINAR DE CERCEAMENTO DE DEFESA, VENCIDO O RELATOR. REJEITARAM PRELIMINAR DE CONEXO, UNANIMIDADE. REJEITARAM PRELIMINAR DE DENUNCIAO LIDE, UNANIMIDADE. REJEITARAM PRELIMINAR DE IMPROPRIEDADE DE RITO, UNANIMIDADE. NEGARAM PROVIMENTO APELAO, UNANIMIDADE. (TJMG, Processo 1.0106.06.022396-8/001, Relator Moreira Diniz, Julgamento 19/04/2007, Publicao 24/05 2007). 2o Acrdo. EMENTA: DIREITO CONSTITUCIONAL DIREITO PROCESSUAL CIVIL AO CIVIL PBLICA TUTELA JURISDICIONAL VOLTADA A INTERESSES COLETIVOS DIREITO INDIVIDUAL INADEQUAO DA VIA ELEITA ILEGITIMIDADE ATIVA DO MINISTRIO PBLICO CARNCIA DE AO ESTATUTO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE ATUAO DO MINISTRIO PBLICO CONDICIONADA CONDUTA FALTOSA DOS PAIS. A ao CIVIL pblica, uma das espcies da denominada jurisdio coletiva, deve ser destinada, em virtude da sua essncia, obteno de provimento judicial que diga com direitos trans-individuais, que tenda ao favorecimento de uma gama despersonalizada de interesses. Ante a inexistncia de autorizao, pela Constituio Federal, ou pela lei processual, para o MINISTRIO PBLICO, em nome prprio, ingressar em juzo em favor de pessoas naturais especcas, impe-se a extino do processo, sem julgamento de mrito, por ilegitimidade ativa, se a ao foi proposta nesses moldes. Para admitir que o MINISTRIO se lance na defesa de direitos individuais de criana, exige-se a demonstrao de que os pais, legtimos representantes do menor, estejam impossibilitados de faz-lo ou tenham perdido a qualicao jurdica para tanto. DIREITO CONSTITUCIONAL AO CIVIL PBLICA SISTEMA NICO DE SADE ATENDIMENTO INTEGRAL INTERNAO EM HOSPITAL HABILITADO DIREITO ASSEGURADO - GARANTIA CONSTITUCIONAL. assegurado ao cidado o DIREITO de ter uma prestao integral dos servios pblicos de sade, a includa a internao em casa de sade que oferea sucientes condies de tratamento dos enfermos, em obedincia s garantias fundamentais consagradas pela Constituio Federal. Smula: REJEITARAM PRELIMINAR, VENCIDO O RELATOR. NO MRITO, REFORMARAM A SENTENA PARCIALMENTE. (TJMG, Processo 1.0015.03.012410-9/001, Relator Moreira Diniz, Julgamento 04/08/2005, Publicao 02/09/2005).
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3o Acrdo. EMENTA:APELAO CVELN 444.452-0 - DIVINPOLIS - 13.04.2005 EMENTA: CIVIL E PROCESSUAL CIVIL - INPCIA DA INICIAL - INOCORRNCIA - NO-INTERVENO DO MINISTRIO PBLICO NO PRIMEIRO GRAU NULIDADE AFASTADA - SENTENA ILQIDA - NULIDADE INEXISTENTE - PRESCRIO - NO-OCORRNCIA - PREVIDNCIA PRIVADA - CESSAO DO CONTRATO DE TRABALHO - DEVOLUO DAS CONTRIBUIES CORREO MONETRIA - EXPURGOS INFLACIONRIOS. 1- Descrevendo o autor os fatos e os fundamentos jurdicos do pedido, bem como formulando o prprio pedido, no trazendo ao ru a mnima diculdade para se defender, nem ao Judicirio para compor a lide, no h que se falar em inpcia da inicial. 2- No h que se falar em nulidade do processo, pela no-interveno do MINISTRIO PBLICO no Juzo a quo, se desse fato no resultou prejuzo para as partes, e se, ademais, o representante do Parquet no segundo grau nada alegou. 3- No passvel de anulao a sentena ilquida se o pedido do autor tambm no foi certo, e mormente se a questo foi argida pelo ru, a quem no se reconhece o interesse jurdico para faz-lo, uma vez que o preceito contido no pargrafo nico, do art. 459, do CPC, foi institudo em benefcio do primeiro. 4- Segue a regra geral do art. 177 do Cdigo CIVIL de 1916, e no a do 10, inciso II, do art. 178, do mesmo diploma legal, a prescrio do DIREITO de cobrar a diferena de correo monetria que supostamente deveria incidir sobre a reserva de poupana dos associados da REFER, na medida em que a questo no guarda identidade com quaisquer outras prestaes a serem pagas da mesma forma, bem como pelo fato de se tratar de DIREITO pessoal. 5- O recibo de quitao assinado pelo associado, ainda que ausente qualquer ressalva, no lhe retira o DIREITO de discutir em Juzo valor no recebido, uma vez que a quitao dada somente pelo que o associado efetivamente recebeu. 6- O associado de fundao de assistncia e previdncia privada tem DIREITO, por ocasio do rompimento do contrato de trabalho, ao recebimento das parcelas que pagou, atualizadas monetariamente pelo ndice que mais elmente reita a recomposio da real expresso da moeda, com a incluso, na conta de liquidao, dos chamados expurgos inacionrios que tenham sido excludos a cada plano econmico do Governo Federal. 7- A restituio das parcelas pagas a plano de previdncia privada deve ser objeto de correo plena, por ndice que recomponha a efetiva desvalorizao da moeda (Smula 289 do STJ). 8- Os ndices integrais a serem aplicados no clculo de correo monetria, includos os expurgos inacionrios, de acordo com a orientao da jurisprudncia, so de 26,06% em junho de 1987, 42,72% em janeiro de 1989, 10,14% em fevereiro de 1989, 84,82% em maro de 1990, 44,80% em abril de 1990, 7,87% em maio de 1990, 21,87% em fevereiro de 1991 e 11,79% em maro de 1991. Rejeitaram as preliminares e negaram provimento. (TJMG, Processo 2.0000.00.444452-0/000, Relator Maurcio Barros, Julgamento 13/04/2005, Publicao 07/05/2005).
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3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA 3.1 CAPTULOS DA SENTENA E FORMAO DA CHAMADA COISA JULGADA PROGRESSIVA: INCIO DO PRAZO PARA O AJUIZAMENTO DA AO RESCISRIA SAMUEL ALVARENGA GONALVES Ocial do Ministrio Pblico Bacharel em Direito 1. Ementa do Acrdo RECURSO ESPECIAL. PROCESSO CIVIL. AO RESCISRIA. PRAZO DECADENCIAL. TERMO A QUO. TRNSITO EM JULGADO DA LTIMA DECISO PROFERIDA NA CAUSA. ENTENDIMENTO FIRMADO PELA CORTE ESPECIAL. O certo que, havendo um nico processo e uma nica sentena, no h cogitar de coisa julgada material progressiva. A coisa julgada material somente ocorre com o trnsito em julgado da ltima deciso proferida na causa. impossvel dividir uma nica ao, que deu origem a um nico processo, em tantas quantas forem as questes submetidas ao Judicirio, sob pena de se provocar um verdadeiro caos processual, ferindo os princpios que regem a precluso, a coisa julgada formal e material, e permitindo, at mesmo, a resciso de captulos em relao aos quais nem sequer se props ao rescisria. A ao rescisria representa a ltima barreira para a denio permanente dos direitos discutidos no processo e tem como fundamento rigorosa ponderao entre o princpio de justia e o da segurana jurdica. Por esse motivo, no dizer do mestre Pontes de Miranda, processo sobre outro processo, razo pela qual pressupe, obviamente, extino do processo rescindendo, operada a coisa julgada material. Dessa forma, a jurisprudncia desta Corte Superior se orienta no sentido de que o termo inicial para a contagem do prazo do artigo 495 do CPC deve ser o do trnsito em julgado da ltima deciso da causa, momento em que ocorre a coisa julgada material (AR 846, da relatoria deste Magistrado, DJU 1.8.2000) e, bem assim, de que o prazo de decadncia para ingresso de ao rescisria conta-se a partir do trnsito em julgado da deciso rescindenda que ocorre com o trmino do prazo para interposio do ltimo recurso, em tese, pela parte, sem se levar em considerao a situao peculiar de cada parte (EDAR 1.275/SP, Rel. Min. Jos Arnaldo, DJU 22.10.01).
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Ainda que se considere ter um determinado tema se tornado absolutamente imutvel durante o caminhar do processo, seria escusado armar que o prazo para o ajuizamento da ao rescisria a seu respeito estaria suspenso, visto que essa ao, como j se explicitou, pressupe o encerramento do processo. De acordo com os fundamentos acima explicitados, portanto, foroso concluir que a presente ao rescisria foi proposta dentro do prazo decadencial de 2 anos. O raciocnio acima expendido foi o que prevaleceu no julgamento, pela colenda Corte Especial, do EREsp 404.777/DF (Rel. p/acrdo Min. Peanha Martins, j. em 03.12.2003). Recurso especial improvido. (BRASIL, 2005). 2. Justicativa Decidimos comentar o aresto acima citado no intuito de apresentar a polmica que se observa acerca do incio do prazo para ajuizamento de ao rescisria em face de sentenas que foram apenas parcialmente impugnadas. Em outros termos, o nosso trabalho prope, de forma sucinta, demonstrar como a doutrina e a jurisprudncia, notadamente a do Egrgio Superior Tribunal de Justia, visualizam essa matria. Como cedio ocorrer, o magistrado, em sua sentena, pode julgar procedente apenas parte dos pedidos formulados. Nesse sentido, o autor insurge-se exclusivamente contra os tpicos da sentena que lhe foram desfavorveis. Por exemplo, um cidado ajuza uma ao pedindo A, B e C. O juiz de 1 instncia, no ano de 2002, julga procedente A, rejeitando B e C. O demandante, ento, apela para o respectivo Tribunal de Justia do seu Estado, pugnando pela reforma em relao aos pedidos B e C, julgados improcedentes no 1 grau; o Tribunal, no ano de 2004, d provimento ao recurso somente em relao a B; por m, o recorrente apresenta Recurso Especial ao Superior Tribunal de Justia impugnando a deciso do 2 grau sobre o item C do seu pedido inicial, o que no acolhido no STJ, conforme deciso proferida em 2006. Diante do cenrio ctcio apresentado, indaga-se: quando comea a correr o prazo decadencial de 2 anos (CPC, art. 495) para o ajuizamento da ao rescisria? Seria o caso de ajuizamento de uma nica rescisria abrangendo todos os pedidos A, B e C, e cujo prazo comearia a uir a partir do ltimo julgamento no processo pelo STJ, em 2006? Ou ento, seria a hiptese de ajuizamento de vrias aes rescisrias especicamente em relao a cada pedido no submetido a recurso assim, o prazo da rescisria em relao ao pedido A terminaria no ano de 2004; em relao ao pedido B em 2006 e em relao ao pedido C em 2008? Ocorre que, de um modo geral, doutrina e jurisprudncia no possuem um mesmo entendimento sobre a matria, o que faz gerar algumas discusses e mesmo repercusses signicantes na sistemtica recursal e no atual esquema de cumprimento
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ou execuo de sentena. Por isso, a dvida: quando a sentena transita em julgado em relao a vrios pedidos formulados no bojo de uma mesma ao, mas que tenham sido apreciados e recebido julgamento de mrito em momentos diferentes? O tema, portanto, traz baila institutos como a chamada coisa julgada progressiva e os denominados captulos de sentena. Vejamos, pois, o tratamento da questo pela doutrina e jurisprudncia ptrias. 3. Comentrios 3.1 A coisa julgada progressiva na viso do STJ Como se observa na ementa em destaque, tem prevalecido o entendimento de que o STJ no aceita essa formao progressiva da coisa julgada. Conforme explicado pelo Ministro Franciulli Netto no seu excelente voto:
Para contornar o postulado de que, ainda que a lide seja formada por vrias pretenses, a sentena deve ser una, apreciando todas elas, h quem defenda a possibilidade de existir tambm vrias decises dentro da sentena que solucionar o conito, ou quem destrince a sentena em captulos, tantos quantos forem os pedidos formulados. No h, porm, como se escapar da realidade: sempre existir uma nica ao, ainda que ela contenha, em seu bojo, vrias pretenses, amparadas pela mesma causa de pedir. Captulos poderiam existir desde que para cada pedido houvesse uma correspectiva causa de pedir. notria a possibilidade de cumulao. Alis, preceitua o artigo 292 do Cdigo de Processo Civil a permisso de cumulao num nico processo, contra o mesmo ru, de vrios pedidos, ainda que entre eles no haja conexo. Segundo os desdobramentos do mesmo artigo, os requisitos de admissibilidade da cumulao voltam-se para a compatibilidade dos pedidos entre si, da competncia do juzo para deles conhecer e do tipo de procedimento; se incompatveis os ltimos, ainda assim a cumulao pode ser admitida desde que o autor escolha o procedimento ordinrio. V-se desde logo que o mencionado artigo de lei no diz que com a cumulao iro concorrer vrios processos, mas sim que o processo um s. Dessarte, no se pode falar em uma sentena com vrias decises, ou captulos distintos, mas sim de uma nica sentena que, em sua parte dispositiva, dene tantos pedidos quantos foram formulados, no como captulos parte, mas como conseqncia da escolha inicial feita pela
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prpria embargante. O certo que, havendo um nico processo e uma nica sentena, no h cogitar de coisa julgada material progressiva. A coisa julgada material somente ocorre com o trnsito em julgado da ltima deciso proferida na causa. (BRASIL, 2005).
Na viso do relator do acrdo em comento, perfeitamente admissvel que o julgado rescindendo no seja o ltimo proferido na causa. Em outras palavras: pouco importa que a matria discutida na rescisria no tenha sido sequer cogitada no ltimo acrdo proferido durante o processo. E para raticar esse seu entendimento, o Ministro Franciulli Netto anota a lio dos Professores Coqueijo Costa e Calmom de Passos:
De fato, na lio de Coqueijo Costa, a data do trnsito em julgado da deciso de mrito nada tem a ver com a do termo inicial do prazo de decadncia para a propositura da ao rescisria. Se esta s cabe quando formada a coisa julgada material, o que ocorre quando esgotado o ltimo recurso, da decorrer o prazo preclusivo (decadencial de acordo com a doutrina predominante), que s ui quando pode ser utilizado (in Ao Rescisria, 6 edio, revista e atualizada por Roberto Rosas, Editora So Paulo, p. 127). Em outro passo, lembra o ilustre Professor a lio de Calmon de Passos, para quem nem sempre coincide o termo inicial do prazo de decadncia com o momento mesmo em que transitou em julgado a deciso rescindenda, porque no se identicam o pressuposto de admissibilidade e o termo inicial desse prazo preclusivo. certo diz o mestre baiano que o trnsito em julgado decorre da irrecorribilidade; que na hiptese de no conhecimento de um recurso, a deciso recorrida transitou em julgado na prpria ocasio em que se congurou a causa da inadmissibilidade. Mas no a partir desse momento em que se inicia a contagem do prazo para a propositura da ao rescisria, porque nenhum prazo pode ter curso quando impossvel sua utilizao. o princpio da utilidade, indissocivel da congurao de qualquer prazo, e requer: lapso de tempo para recorrer e possibilidade prtica de realizao desse ato no curso de sua durao durao que no pode ser eliminada nem restringida (opus. cit., p. 167). (BRASIL, 2005).
No mesmo sentido, cita-se:

PROCESSUAL CIVIL - EMBARGOS DE DIVERGNCIA NO RECURSO ESPECIAL - AO RESCISRIA - PRAZO PARA PROPOSITURA - TERMO INICIAL TRNSITO
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EM JULGADO DA LTIMA DECISO PROFERIDA NOS AUTOS - CPC, ARTS. 162, 163, 267, 269 E 495.
- A coisa julgada material a qualidade conferida por lei sentena /acrdo que resolve todas as questes suscitadas pondo m ao processo, extinguindo, pois, a lide.
- Sendo a ao una e indivisvel, no h que se falar em fracionamento da sentena/acrdo, o que afasta a possibilidade do seu trnsito em julgado parcial. - Consoante o disposto no art. 495 do CPC, o direito de propor a ao rescisria se extingue aps o decurso de dois anos contados do trnsito em julgado da ltima deciso proferida na causa. Embargos de divergncia improvidos. (BRASIL, 2003).
Em outro precedente, agora da lavra da Ministra Eliana Calmom, cou assentado que deve ser afastada a tese da formao progressiva da coisa julgada em virtude das diculdades de ordem prtica surgidas com a possibilidade de ajuizamento de mais de uma ao rescisria, em momentos diversos, oriundas de uma mesma ao, o que depe contra o princpio da economia processual, alm de ensejar, em tese, decises conitantes. Vejamos a ementa do aresto: PROCESSO CIVIL - RECURSO ESPECIAL - AO RESCISRIA PRAZO DECADENCIAL - TERMO A QUO.
1. O termo inicial para o ajuizamento da ao rescisria a data do trnsito em julgado da ltima deciso da causa, independentemente de o recurso ter sido interposto por apenas uma das partes ou a questo a ser rescindida no ter sido devolvida ao Tribunal. 2. O trnsito em julgado material somente ocorre quando esgotada a possibilidade de interposio de qualquer recurso. 3. Afasta-se tese em contrrio, no sentido de que os captulos da sentena podem transitar em julgado em momentos diversos. 4. Recurso especial provido. (BRASIL, 2002).
A culta ministra, contudo, fez questo de apresentar que mesmo no STJ a questo j recebeu tratamento diverso, conforme denota a ementa do julgamento ao REsp n 212286/RS:
RECURSO ESPECIAL. CIVIL E PROCESSUAL CIVIL. AO RESCISRIA. PRAZO PARA O AJUIZAMENTO. TERMO INICIAL. DECADNCIA. QUESTES AUTNOMAS EM UMA S DECISO. IRRESIGNAO PARCIAL. TRNSITO EM JULGADO DA MATRIA NO
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IMPUGNADA. PRAZOS DISTINTOS. RECURSO NO CONHECIDO. 1. O termo inicial do prazo decadencial para a propositura de ao rescisria no se conta da ltima deciso proferida no processo, mas, sim, do trnsito em julgado da que decidiu a questo que a parte pretende rescindir. 2. Deliberando o magistrado acerca de questes autnomas, ainda que dentro de uma mesma deciso, e, como na espcie, inconformando-se a parte to-somente com ponto especco do decisum, olvidando-se, certo, de impugnar, oportunamente, a matria remanescente, tem-se-na induvidosamente por trnsita em julgado. 3. A interposio de recurso especial parcial no obsta o trnsito em julgado da parte do acrdo federal recorrido que no foi pela insurgncia abrangido. 4. Se partes distintas da sentena transitaram em julgado em momentos tambm distintos, a cada qual corresponder um prazo decadencial com seu prprio dies a quo: vide PONTES DE MIRANDA, Trat. da ao resc., 5 ed., pg. 353. (in Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, de Jos Carlos Barbosa Moreira, volume V, Editora Forense, 7 Edio, 1998, pgina 215, nota de rodap n 224). 5. Precedentes do Superior Tribunal de Justia. 6. Recurso no conhecido. (BRASIL, 2001).
Vejamos, na seqncia, a opinio da parte da doutrina que esposa orientao contrria sustentada pelo Egrgio STJ. 3.2 A coisa julgada progressiva na viso da doutrina Na fundamentao do julgamento ao REsp n 415586/DF, a Ministra Eliana Calmom asseverou no desconhecer a doutrina de Barbosa Moreira e Humberto Theodoro Jnior, [...] quanto ao trnsito em julgado, em momentos diversos, de partes (captulos) da sentena, reconhecendo a possibilidade de ajuizamento de aes rescisrias diversas e com termo a quo do prazo decadencial a depender de quando ocorreu o trnsito em julgado (BRASIL, 2002). Para melhor compreenso, destaco os seguintes trechos:
Cumpre todavia enfatizar que, se algo da deciso recorrida transitou em julgado - por ter cado fora do alcance do recurso, ou por dele no haver conhecido, no particular, o rgo ad quem -, e se esse ponto que se quer impugnar, a ao rescisria deve ser proposta contra a deciso recorrida. Assim, v.g., quando o vcio alegado, e existir, residiria na parte unnime do acrdo proferido em grau de apelao, e no naquele que, tomado por maioria de votos, tenha dado ensejo a embargos infringentes.
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Pode, naturalmente, caber outra ao rescisria contra o acrdo dos embargos; mas cada qual ter seus fundamentos prprios e inconfundveis, e sero diferentes - ponto de enorme importncia prtica - os termos iniciais dos respectivos prazos de decadncia. (Barbosa Moreira, Comentrios ao CPC, 6 ed., Rio de Janeiro, Forense, n. 195, p. 317/318). O ato decisrio sujeito resciso tanto a sentena do juiz como o acrdo do Tribunal. No caso de recurso, o julgamento do tribunal substitui a sentena recorrida (art. 512). Por isso, a ao rescisria, na espcie, ter como objeto o acrdo e no a sentena, salvo se o recurso no foi conhecido ou se no abrangeu o tema da sentena que motiva a resciso. (Humberto Theodoro Jnior, CPC Anotado, Rio de Janeiro, Forense, 1995, p. 202) . (BRASIL, 2002).
Com efeito, o mestre Pontes de Miranda (2003, p. 355) h muito ensinava haver tantas aes rescisrias quantas decises transitadas em julgado em diferentes juzos e nas diferentes jurisdies. Explica o ilustrado jurista:
O prazo preclusivo para a resciso da sentena que foi proferida, sem recurso, ou com deciso que dele no conheceu, comea com o trnsito em julgado da sentena irrecorrida. Se houve recurso quanto a algum ponto, ou alguns pontos, ou todos, tem-se de distinguir aquilo de que se conheceu e p de que no se conheceu. H o prazo preclusivo a contar da coisa julgada naqueles pontos que foram julgados pelo segundo grau de jurisdio. A extenso da ao rescisria no dada pelo pedido. dada pela sentena em que se compe o pressuposto da rescindibilidade. Se a petio continha 3 pedidos e o trnsito em julgado, a respeito do julgamento de cada um, foi em trs graus de jurisdio, h tantas aes rescisrias quantos os graus de jurisdio.
Nessa mesma quadra, Theodoro Jnior (2007, p. 792) tambm favorvel tese da coisa julgada formada progressivamente no curso do processo, em se tratando de resciso de sentenas complexas. Segundo o notvel processualista mineiro: longa e consolidada a tradio de nosso direito processual civil, segundo a qual as partes do julgado que resolvam questes autnomas forma de per si sentenas que ostentam vida prpria , podendo cada qual ser mantida ou reformada sem prejuzo para as demais. Essas questes autnomas dentro de um mesmo dispositivo formam o que se convencionou denominar captulos da sentena. O captulo da sentena seria cada unidade do dispositivo sobre o qual o juiz decidiu um ponto especco na demanda.
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Segundo anotam Didier Jr., Braga e Oliveira (2007, p. 243), essas unidades autnomas e independentes podem ser captulos puramente processuais ou captulos de mrito:
i) captulos puramente processuais so aqueles que se pronunciam explicitamente sobre a possibilidade de se examinar o mrito, isto , tratam da presena ou ausncia dos requisitos de admissibilidade do julgamento de mrito; ii) captulos de mrito so aqueles que se pronunciam sobre o prprio objeto litigioso do procedimento.
Assim, as decises homogneas seriam aquelas que contm ou apenas captulos puramente processuais ou to-somente captulos de mrito; j as heterogneas conteriam tanto captulos processuais quanto de mrito (DIDIER JUNIOR; BRAGA; OLIVEIRA, 2007, p. 243). Seja como for, o certo que para esse setor da doutrina, se um captulo da sentena no for impugnado juntamente com os demais em recurso prprio instncia superior, haveria coisa julgada para aquele desde logo, a partir de quando o prazo da rescisria j comearia a uir. Mas isso somente possvel se entre os captulos impugnados e no impugnados houver total independncia e autonomia. a lio escorreita de Theodoro Jnior (2007, p. 594):
Esse panorama da sentena dividida em captulos oferecer reexos tambm no plano da rescisria, que, como dispe o art. 485, se presta a desconstituir a sentena de mrito transitada em julgado. Logo, se possvel no mesmo processo formar-se, por captulos, a coisa julgada em momentos diferentes, claro que se poder tambm cogitar de resciso desses captulos em aes rescisrias aforadas separadamente e em tempo diverso. Isto, porm, pressupe a autonomia a independncia ente os captulos, pois s assim se haver de pensar na possibilidade de sucessivas coisas julgadas em diferentes momentos.
Barbosa Moreira (2006, p. 62), citado por Theodoro Jnior (2007, p. 795), tambm se lia correntes daqueles que defendem a coisa julgada progressiva. Segundo o ilustre professor da Faculdade de Direito da UERJ, as resolues de mrito proferidas em momentos distintos fazem com que essas decises transitem em julgado em momentos distintos, estando aptas a produzir coisa julgada no restrita ao mbito do feito em que emitidas. Para cada uma dessas decises, se houver motivo legalmente previsto de rescindibilidade, ser proponvel uma ao rescisria individualizada, cujo prazo de decadncia dever ser computado caso a caso. Theodoro Jnior (2007, p. 796) leciona ainda que existem casos em que a prpria lei impe o julgamento escalonado da lide, desmembrando o procedimento em fases ou estgios, cada um deles encerrado mediante sentena e trnsito em julgado distintos.
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o caso da ao de prestao de contas, da ao de diviso e demarcao, da ao de inventrio e partilha, da ao condenatria com uma parte lquida e ilquida, da ao de consignao em pagamento em caso de dvida quanto ao verdadeiro credor etc. Relembrando o nosso exemplo constante da parte preambular desses comentrios, em que houve decises de mrito desde o juiz de direito, passando pelo respectivo TJ at nalmente a ltima questo ser debatida em sede do STJ, calha trazer mais uma vez a orientao de Theodoro Jnior (2007, p. 796):
Se foi possvel encerrar captulos da lide antes de chegar a causa ao STJ, no haver inconveniente algum em que as rescisrias tratem separadamente de cada um dos captulos perante o tribunal competente para apreci-los. No haver contradio ou interferncia dos julgados de um nos de outros tribunais, justamente porque a demanda fracionou-se em questes distintas e autnomas. Nada impedir que a soluo de uma persista, mesmo sendo rescindida a de outra.
Por m, conjugando do mesmo entendimento dessa parte doutrina, vale conferir o item II do Enunciado n 100 da smula do Tribunal Superior do Trabalho, in verbis:
TST 100. AO RESCISRIA. DECADNCIA (incorporadas as Orientaes Jurisprudenciais ns 13, 16, 79, 102, 104, 122 e 145 da SBDI-2) - Res. 137/2005, DJ 22, 23 e 24.08.2005. [...] II - Havendo recurso parcial no processo principal, o trnsito em julgado d-se em momentos e em tribunais diferentes, contando-se o prazo decadencial para a ao rescisria do trnsito em julgado de cada deciso, salvo se o recurso tratar de preliminar ou prejudicial que possa tornar insubsistente a deciso recorrida, hiptese em que ui a decadncia a partir do trnsito em julgado da deciso que julgar o recurso parcial. (exSmula n 100 - alterada pela Res. 109/2001, DJ 20.04.2001)
4. Concluso A par do que foi visto, pode-se armar que a questo sobre a formao progressiva da coisa julgada ainda bastante debatida em sede jurisprudencial e doutrinria. A diviso da sentena em unidades autnomas ou captulos traz repercusses nas mais variadas reas do processo civil, seja na sistemtica recursal, seja na efetivao das decises etc. Por um lado, o STJ entende no ser possvel esse fracionamento na formao da coisa julgada, haja vista ser:
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[...] impossvel dividir uma nica ao, que deu origem a um nico processo, em tantas quantas forem as questes submetidas ao Judicirio, sob pena de se provocar um verdadeiro caos processual, ferindo os princpios que regem a precluso, a coisa julgada formal e material, e permitindo, at mesmo, a resciso de captulos em relao aos quais nem sequer se props ao rescisria. (BRASIL, 2005).
Em sentido oposto, parte considervel da doutrina de peso considera possvel a chamada ciso em captulos do dispositivo da sentena. Esses captulos poderiam ser puramente processuais ou de mrito, e as decises seriam homogneas ou heterogneas conforme abrangessem somente uma ou as duas espcies desses captulos em seu dispositivo. (DIDIER JUNIOR; BRAGA; OLIVEIRA, 2007, p. 243). Disso, conclui esse setor da doutrina que julgamentos de mrito, de natureza denitiva, proferidos por juzos distintos e em momentos diversos, dentro de um s processo, provocam precluses e formam coisas julgadas em estgios diferentes da marcha processual, o que possibilitaria impugnar individualmente cada um desses captulos pela via da rescisria. (THEODORO JNIOR, 2007, p. 793). Assim, o [...] termo inicial do prazo decadencial para a propositura de ao rescisria no se conta da ltima deciso proferida no processo, mas, sim, do trnsito em julgado da que decidiu a questo que a parte pretende rescindir. (BRASIL, 2001). 5. Referncias Bibliogrcas BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n 212286/RS. Relator: Min. Hamilton Carvalhido. Braslia, 14 de agosto de 2001. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n 212.286/RS. Relatora: Min. Eliana Calmom. Braslia, 12 de novembro de 2002. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Corte Especial. Embargos de Divergncia no Recurso Especial n 404777/DF. Relator: Min. Fontes de Alencar. Relator para o Acrdo: Min. Francisco Peanha Martins. Braslia, 3 de dezembro de 2003. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n 705354 / SP. Relator: Min. Franciulli Netto. Braslia, 8 de maro de 2005. DIDIER JUNIOR, Fredie; BRAGA, Paula Sarno; OLIVEIRA, Rafael. Curso de direito processual civil: direito probatrio, deciso judicial, cumprimento e liquidao da sentena e coisa julgada. Salvador: Podivum, 2007, v. 2. MIRANDA, Pontes de. Tratado da ao rescisria: das sentenas e de outras decises. 2. ed. atual. por Vilson Rodrigues Alves. Campinas: Bookseller, 2003. THEODORO JNIOR, Humberto. Curso de direito processual civil: 47. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2007, v. 1.
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4. TCNICAS 4.1 FORMULAO DE REQUERIMENTO DE ANTECIPAO DOS EFEITOS DA TUTELA: ANLISE E COMPREENSO DO REQUISITO DA IRREVERSIBILIDADE NO PLANO DAS CONSEQNCIAS AO DIREITO DO REQUERIDO E TAMBM DO REQUERENTE. IRREVERSIBILIDADE FTICA E JURDICA GREGRIO ASSAGRA DE ALMEIDA Promotor de Justia do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais Diretor do Centro de Estudos e Aperfeioamento Funcional Mestre em Direito Processual Civil PUC-SP Doutor em Direitos Difusos e Coletivos PUC-SP Coordenador e membro do corpo docente do Mestrado em Direito da Universidade de Itana (MG) SAMUEL ALVARENGA GONALVES Ocial do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais Bacharel em Direito Um dos temas mais desenvolvidos na processualstica atual, sem dvida, diz respeito s chamadas tutelas de urgncia, das quais espcie a antecipao dos efeitos da tutela nal pretendida prevista no art. 273 do CPC. Na verdade, imperioso ressaltar que a tutela antecipada no ordenamento jurdico brasileiro pode advir tanto da tutela de urgncia quanto da tutela de evidncia. A tutela de evidncia diz respeito probabilidade daquilo que se arma no processo, relaciona-se aos fatos alegados pelas partes; por seu turno, a tutela de urgncia referese ao perigo ou risco de leso que os direitos discutidos na lide podem vir a sofrer no caso concreto, diante da situao ftica em si. As situaes de evidncia e urgncia no se contrapem; antes, convivem harmonicamente e podem, inclusive, complementarem-se em alguns casos. A antecipao de tutela sempre ser de evidncia, pois um de seus pressupostos a prova inequvoca da armao; mas tambm poder ser baseada na urgncia, como na hiptese do inciso I do art. 273 do CPC, em que o pedido se baseia em fundado receio de dano irreparvel ou de difcil reparao. Em suma, a tutela antecipada consiste em uma tcnica de antecipar aquilo que somente poderia ser obtido ao nal, mediante o preenchimento de alguns pressupostos bem como a observncia de alguns requisitos. Segundo escreveram Marinoni e Arenhart
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(2006, p. 203), a tcnica antecipatria visa distribuir o nus do tempo do processo. Se antes, somente o autor sofria os efeitos da demora na tramitao do feito, agora, o demandado tambm ser atingido com a extemporaneidade da entrega da prestao judicial, especialmente se contra si houver um provimento de carter antecipatrio. Ao escrever sobre a nova era do processo civil brasileiro, o insigne Dinamarco (2007, p. 65) asseverou sobre o tempo-inimigo e os males do retardamento da marcha processual:
A realidade sobre as quais todos esses dispositivos opera o tempo como fator de corroso dos direitos, qual se associa o empenho em oferecer meios de combate fora corrosiva do tempo-inimigo (sic). Quando compreendermos que tanto as medidas cautelares como as antecipaes de tutela se inserem nesse contexto de neutralizao dos males de decurso do tempo antes que os direitos hajam sido reconhecidos e satisfeitos, teremos encontrado a chave para nossas dvidas conceituais e o caminho que h de conduzir soluo dos problemas prticos associados a elas.
Pois bem. Em que pese a vasta gama de ponderaes que poderiam ser feitas em relao ao tema, nos presentes comentrios iremos abordar exclusivamente o 2 do art. 273 do CPC no que diz respeito noconcesso da tutela antecipada quando houver perigo de irreversibilidade do provimento antecipado. Alis, precisas so as lies de Nery Junior e Nery (2007, p. 529) ao comentarem o equvoco tcnico da lei. Segundo explicam, no o provimento que ser irreversvel, j que se trata de um ato revogvel e provisrio. O que podero ser irreversveis so as conseqncias ocorridas com a antecipao dos efeitos da tutela. O tema importante justamente porque o requerimento na tutela antecipada deve demonstrar de forma clara a reversibilidade da medida; , portanto, a partir da boa tcnica na formulao do pleito, que o autor poder ver deferidos a seu favor os efeitos da tutela nal pretendida. Ocorre que, na maioria das aes, os requerentes se preocupam em demonstrar apenas que a medida poder ser reversvel sob a tica do direito do requerido; todavia, no essa a melhor interpretao que deve ser feita acerca da matria. Haver situaes em que a irreversibilidade da medida poder ocorrer em prejuzo ao direito do prprio autor, que, dada as circunstncias da demanda, poder estar a merecer proteo com absoluta prioridade, como no caso de violao ao direito fundamental vida; pode ocorrer, tambm, que a irreversibilidade alcance o direito de ambos os litigantes, hiptese em que a soluo jurdica ao caso concreto dever passar pelo crivo da proporcionalidade.
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Em outras palavras, no basta a irreversibilidade de eventual leso ao direito do demandado para que seja obstada a concesso de tutela antecipada. Didier Junior, Braga e Oliveira (2007, p. 543) aduzem que a exigncia legal da irreversibilidade deve ser lida com temperamentos, pois uma interpretao por demais ampliada poder conduzir prpria inutilidade da tutela. Nesse sentido, vlido transcrever o seu entendimento: Isso porque, em muitos casos, mesmo sendo irreversvel a medida antecipatria ex.: cirurgia em paciente terminal, despoluio de guas uviais, dentre outros - , o seu deferimento essencial para que se evite um mal maior para a parte/requerente. Se o seu deferimento fadado produo de efeitos irreversveis para o requerido, o seu indeferimento tambm implica conseqncias irreversveis para o requerente. Nesse contexto, existe, pois, perigo da irreversibilidade decorrente da noconcesso da medida. No conceder a tutela antecipada para a efetivao do direito sade, pode, por exemplo, muita vez, implicar a conseqncia irreversvel da morte do demandante. Nessa seara, o prprio Superior Tribunal de Justia, em reiteradas decises, vem acolhendo a tese de que irreversibilidade da medida no constitui, de per si, bice para o deferimento da tutela antecipada. Preconiza-se, dessa maneira, uma mitigao ao rigorismo do 2 do art. 273 do CPC:
PROCESSO CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL. RECURSO ESPECIAL. AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULAS N. 282 e 356 do STF. ANTECIPAO DE TUTELA. INTELIGNCIA DO ART. 273, 2, DO CPC. 1. O prequestionamento dos dispositivos legais tidos como violados constitui requisito indispensvel admissibilidade do recurso especial. Incidncia das Smulas n. 282 e 356 do Supremo Tribunal Federal. 2. O possvel risco de irreversibilidade dos efeitos do provimento da antecipao da tutela contida no art. 273, 2, do CPC no pode ser interpretado ao extremo, sob pena de tornar invivel o direito do reivindicante. 3. Agravo regimental que se nega provimento. (BRASIL, 2005, grifo nosso). ANTECIPAO DE TUTELA. Tratamento mdico. Atropelamento. Irreversibilidade do provimento. A regra
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do 2 do art. 273 do CPC no impede o deferimento da antecipao da tutela quando a falta do imediato atendimento mdico causar ao lesado dano tambm irreparvel, ainda que exista o perigo da irreversibilidade do provimento antecipado. Recurso no conhecido. (BRASIL, 2002, grifo nosso). PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. TUTELA ANTECIPATRIA. DIREITOS PATRIMONIAIS. CONCESSO: POSSIBILIDADE. INTELIGNCIA DO ART. 273 DO CPC. RECURSO NO CONHECIDO. I - A Tutela Antecipatria prevista no art. 273 do CPC pode ser concedida em causas envolvendo direitos patrimoniais ou nopatrimoniais, pois o aludido dispositivo no restringiu o alcance do novel instituto, pelo que e vedado ao interprete faz-lo. nada obsta, por outro lado, que a tutela antecipatria seja concedida nas aes movidas contra as pessoas jurdicas de direito publico interno. II - A exigncia da irreversibilidade inserta no par. 2. do art. 273 do CPC no pode ser levada ao extremo, sob pena de o novel instituto da tutela antecipatria no cumprir a excelsa misso a que se destina. III - Recurso Especial no conhecido. (BRASIL, 1997, grifo nosso).
De acordo com os arestos citados acima, caber ao autor, na formulao de seu requerimento de antecipao de tutela, expor de forma clara que a irreversibilidade da leso gerada tambm poder ser em relao ao seu direito, justamente diante da noconcesso da medida. Por exemplo, ao se pleitear, de forma antecipada, a realizao de um transplante de rgo, caso o autor venha a perder a demanda, certamente a medida deferida no poder ser desfeita em relao ao demandado vitorioso; todavia, no confronto de valores, o no-deferimento da tutela antecipada tambm seria irreversvel ao prprio demandante, uma vez que fatalmente ele poderia perder a vida caso a cirurgia no fosse realizada naquele instante. Em termos mais claros: h situaes em que a no-concesso da tutela antecipada muito mais prejudicial do que a sua concesso, notadamente porque, como veremos ao nal, quase sempre poder haver a transmudao da obrigao especca em perdas e danos, caso o favorecido pela tutela perca a demanda e no seja possvel restaurar o cenrio ao seu status quo ante. Nessa seara, citamos o magistrio de Moreira (2007, p. 87), ao justicar a anlise da irreversibilidade na tica do direito do requerente: Exclui-se, a princpio, a possibilidade da antecipao quando houver perigo de mostrar-se irreversvel a
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situao resultante da deciso antecipatria; mas forte a tendncia a atenuar, em casos graves, o rigor da proibio, sobretudo quando se agurar tambm irreversvel o dano a ser sofrido pela parte interessada, se no se antecipar a tutela. Logo, apenas uma viso sistmica e harmnica do caso concreto que, de fato, ir determinar a viabilidade ou no da concesso da tutela antecipada. Em um confronto de interesses igualmente protegidos pela ordem jurdico-constitucional, dever prevalecer o de maior relevncia, conforme apurado na tcnica da ponderao. Nesse sentido, foi o voto do eminente Ministro Herman Benjamin:
PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO REGIMENTAL. ANTECIPAO DE TUTELA. INTELIGNCIA DO ART. 273, 2, DO CPC. PRECEDENTES. 1. O perigo de irreversibilidade do provimento adiantado, bice legal concesso da antecipao da tutela, nos termos do artigo 273, 2, do CPC, deve ser interpretado cum grano salis, sob pena de se inviabilizar o instituto. 2. Irreversibilidade um conceito relativo, que deve ser apreciado ad hoc e de forma contextual, levando em conta, dentre outros fatores, o valor atribudo pelo ordenamento constitucional e legal aos bens jurdicos em confronto e tambm o carter irreversvel, j no do que o juiz d, mas do que se deixa de dar, ou seja, a irreversibilidade da ofensa que se pretende evitar ou mesmo da ausncia de interveno judicial de amparo. 3. Agravo Regimental no provido. (BRASIL, 2006).
Por m, Nery Junior e Nery (2007, p. 529) trazem tambm a diferena entre irreversibilidade de fato e de direito: quando ela for de fato, haver real perigo de irreversibilidade ao estado anterior, situao em que a medida no poder ser deferida. Mas quando houver irreversibilidade de direito, ou seja, quando a obrigao prestada antecipada puder resolver-se em perdas e danos, a tutela poder, em tese, ser deferida, sem que com isso haja violao ao devido processo legal, seja na sua dimenso formal, seja na sua dimenso substancial. Concluso Quando da formulao de requerimento de antecipao dos efeitos da tutela nal pretendida, em relao condio da reversibilidade da medida, o requerente dever analis-la no apenas sob a tica da situao jurdica do requerido, mas tambm em relao sua prpria esfera de direitos, uma vez que existem situaes de tamanha
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gravidade em que a no-concesso da antecipao pleiteada tornar incuos os ns da jurisdio e poder produzir um dano bem maior ao requerente do que em relao ao requerido. Alm disso, havendo confronto de interesses, o juiz dever analisar criteriosamente qual dos valores dever prevalecer no caso concreto: o social em sobreposio ao meramente privado; o direito fundamental e a dignidade da pessoa humana em relao ao de expresso meramente econmica etc. E por ltimo, a irreversibilidade jurdica permite a concesso da tutela antecipada, j que a obrigao prestada em carter antecipado poder resolver-se em perdas e danos. Referncias Bibliogrcas MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. O novo processo civil brasileiro: exposio sistemtica do procedimento. 25. ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Forense, 2007. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n 144656/ES. Relator: Min. Adhemar Maciel. Braslia, 6 de outubro de 1997. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n 417005/SP. Relator: Min. Ruy Rosado de Aguiar. Braslia, 25 de setembro de 2002. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n 502173/RJ. Relator: Min. Joo Otvio de Noronha. Braslia, 2 de agosto de 2005. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n 736826/RJ. Relator: Min. Herman Benjamin. Braslia, 12 de dezembro de 2006. DIDIER JUNIOR, Fredie; BRAGA, Paula Sarno; OLIVEIRA, Rafael. Curso de direito processual civil: direito probatrio, deciso judicial, cumprimento e liquidao da sentena e coisa julgada. Salvador: Podivum, 2007. v. 2. DINAMARCO, Cndido Rangel. Nova era do processo civil. 2. ed. rev. atual. e aument. So Paulo: Malheiros, 2007. MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Srgio Cruz. Manual do processo de conhecimento. 5. ed. rev. atual. e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006. NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria de Andrade. Cdigo de Processo Civil comentado e legislao extravagante. 10. ed. rev. ampl. e atual. at 1.10.2007. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007.
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SEO IV DIREITO COLETIVO E PROCESSUAL COLETIVO SUBSEO I DIREITO COLETIVO 1. ARTIGOS 1.1 O MEIO AMBIENTE NA PERSPECTIVA CULTURAL CONTEMPORNEA DO DIREITO NO BRASIL FRANCISCO DE ASSIS BRAGA Engenheiro Florestal D.S. Professor da Universidade do Estado de Minas Gerais Campus da Fundao Educacional de Divinpolis LUCIANA IMACULADA DE PAULA Promotora de Justia do Estado de Minas Gerais Coordenadora das Promotorias de Justia de Defesa do Meio Ambiente das Subbacias dos Rios das Velhas e Paraopeba SUMRIO: 1. Introduo. 2. Questo ambiental: origem. 3. Cenrio legal. 3.1. Denio legal. 3.2. Meio ambiente e Constituio. 4. Concluso. 5. Referncias bibliogrcas. 1. Introduo O sculo XX caracterizou-se por uma crescente, e sem precedentes, explorao dos recursos naturais, acarretando alteraes signicativas nas condies ambientais da biosfera, notadamente sobre os seus componentes fsicos (gua, solo e atmosfera), biticos (fauna e ora) e socioeconmicos (antrpicos). Isso se deu porque a expanso econmica, notadamente aps a Segunda Guerra Mundial, acentuou a presso sobre os recursos naturais, mas no foi acompanhada de aes compatveis visando monitorar, prevenir e minimizar os impactos gerados nos sistemas naturais e articiais (construdos). Vale considerar que os problemas ambientais atingiram nveis transfronteirios e globais, destacando-se a destruio da camada de oznio, o aquecimento global, a poluio das guas doces (superciais e subterrneas) e dos mares, o desmatamento e a perda de biodiversidade de plantas e animais (UNITED, 2005). Diante desse quadro, a conscincia em relao questo ambiental ampliou-se desde a dcada de 1960, intensicando-se a partir da Conferncia das Naes Unidas sobre o Meio Ambiente Humano, em Estocolmo, 1972. Em seguida, na dcada de 1980, com a deteco de problemas ambientais de efeitos planetrios, a questo ambiental ganha espao na
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pauta da agenda internacional, reconhecendo-se politicamente a biosfera como espao comum importante para a vida de todos os seus habitantes. Na seqncia, foi lanado um novo estilo de desenvolvimento, denominado desenvolvimento sustentvel, a partir do Relatrio Brundtland, de 1987, referendado posteriormente na Conferncia das Naes Unidas sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento, em 1992, no Rio de Janeiro (BRSEKE, 2003). Paralelamente a todo esse processo de identicao e conscientizao da problemtica ambiental, ocorreu a evoluo de organizaes e instrumentos legais e normativos, em nvel nacional e internacional, tratados, acordos e convenes multi e bilaterais, buscando-se construir uma governabilidade sobre o ambiente nacional e planetrio. Os instrumentos legais surgiram para codicar a separao de atribuies no processo de acomodao cultural de comunidades territorialmente autnomas e soberanas em estados-naes, aps a dissoluo da estrutura feudal na Europa. Paralelamente, surgiu tambm o direito internacional, para estabelecer as relaes entre as naes (ALBAGLI, 1998). Portanto, a legislao de uma dada nao codica e expressa, culturalmente, o modo de ser e de pensar do seu povo, e por isso mesmo, evolui com o passar do tempo, reetindo a realidade contempornea. possvel, contudo, que as regras vigentes reitam um posicionamento tico ultrapassado, constitudo sob vises cienticamente desmentidas como, por exemplo, a idia de que os recursos naturais so inesgotveis (BENJAMIN, 2001). Posto isto, o presente trabalho tem por objetivo caracterizar e analisar a perspectiva de meio ambiente no contexto cultural do Direito no Brasil contemporneo. 2. Origem da questo ambiental Modernamente, o despertar para a questo ambiental remonta dcada de 60 e tem como fundamento bsico a idia de que a utilizao dos recursos naturais, visando somente a interesses particulares, num modelo de crescimento desenfreado e sem observar as conseqncias no sistema natural e social, no conduz utopia do crescimento incessante da riqueza nacional, mas sim catstrofe sem volta da destruio do Planeta (NOBRE; AMAZONAS, 2002). Um dos cones da poca foi o polmico artigo de Hardin (1968), apresentado como conferncia em congresso da Sociedade Americana para o Progresso da Cincia, em dezembro de 1967. Segundo aquele autor, a tragdia das reas comuns se desenvolve como em um pasto aberto a todos. Nesse caso, de se esperar que todo boiadeiro v tentar manter o mximo possvel, e sem limite, de animais nesse pasto comum, terreno esse que tem uma capacidade de suporte de animais limitada. Nesse caso, a liberdade do pasto comum trar a runa para todos os seus usurios. Logo, por analogia simples, a runa ser o destino ao qual se lanam todos os homens, quando cada um persegue o
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seu melhor interesse, em uma sociedade que acredita na liberdade das reas comuns. Nesse contexto, importante destacar a idia inicial de meio ambiente proclamada no item 1 da Declarao de Estocolmo sobre o Meio Ambiente Humano de 19721:
O homem ao mesmo tempo obra e construtor do meio ambiente que o cerca, o qual lhe d sustento material e lhe oferece oportunidade para desenvolver-se intelectual, moral, social e espiritualmente... Os dois aspectos do meio ambiente humano, o natural e o articial, so essenciais para o bem-estar do homem e para o gozo dos direitos humanos fundamentais, inclusive o direito vida mesma.
No item 5 da Declarao de Estocolmo encontra-se a proclamao [...] de que de todas as coisas do mundo, os seres humanos so a mais valiosa. Uma viso extremamente antropocntrica da importncia da espcie humana, num planeta que surgiu e evoluiu desde 4,5 bilhes de anos atrs, onde os primeiros mamferos surgiram apenas nos ltimos 300 milhes de anos (ODUM; BARRETT, 2007). Dentre os princpios propostos na Declarao de Estocolmo, merece destaque o primeiro:
O homem tem o direito fundamental liberdade, igualdade e ao desfrute de condies de vida adequadas em um meio ambiente de qualidade tal que lhe permita levar uma vida digna e gozar de bem-estar, tendo a solene obrigao de proteger e melhorar o meio ambiente para as geraes presentes e futuras.
A Declarao do Rio sobre o Meio Ambiente e Desenvolvimento, de 1992, rearma os princpios da Declarao de Estocolmo e apresenta 27 princpios, pautados na cooperao entre as naes, na proteo integral do sistema global de meio ambiente e no desenvolvimento sustentvel, reconhecendo a terra como nosso lar. Merecem destaque alguns desses princpios:
1. Os seres humanos esto no centro das preocupaes com o desenvolvimento sustentvel. Tm o direito a uma vida saudvel e produtiva, em harmonia com a natureza.
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O ambiente compe-se de um conjunto de elementos naturais, articiais e culturais, que se constituem no meio em que habitamos. Com efeito, o meio ambiente, ao contrrio do que muita gente pensa, no s natureza. Alm das rvores, dos rios, das praias, do mar, do ar que a gente respira, o meio ambiente tambm a nossa rua, a nossa casa, o nosso corpo e as relaes que temos com as outras pessoas (INSTITUTO..., 1998). Assim, ambiente, por denio, relaciona-se a tudo aquilo que nos circunda. De certa forma, a palavra ambiente j expressa o sentido da palavra meio. Por isso, comum haver crtica ao termo meio ambiente como pleonstico e redundante. Entretanto, segundo observa Silva (2002, p. 20), a palavra ambiente expressa o conjunto de elementos naturais, articiais e culturais que nos cercam e o vocbulo meio representa o resultado da interao desses elementos, razo pela qual a expresso meio ambiente se manifesta mais rica de sentido (como conexo de valores).
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2. Os Estados, de acordo com a Carta das Naes Unidas e com os princpios do direito internacional, tm o direito soberano de explorar seus prprios recursos segundo suas prprias polticas de meio ambiente e de desenvolvimento, e a responsabilidade de assegurar que atividades sob a sua jurisdio ou seu controle no causem danos ao meio ambiente de outros Estados ou de reas alm dos limites da jurisdio nacional. [...] 4. Para alcanar o desenvolvimento sustentvel, a proteo ambiental constituir parte integrante do processo de desenvolvimento e no pode ser considerada isoladamente deste. [...] 25. A paz, o desenvolvimento e a proteo ambiental so interdependentes e indivisveis.
Alm de reetirem uma viso utilitarista, compartimentalizada e fragmentada de meio ambiente, os princpios em destaque exprimem um pensamento antropocntrico mais brando, chamado antropocentrismo mitigado ou reformado, que incorpora a preocupao com o direito das geraes futuras. A concepo mais moderada, segundo Andr Chartrand (apud BENJAMIN, 2001, p. 159), situa-se entre o antropocentrismo radical, que apregoa o homem como centro e senhor do universo, e o no-antropocentrismo, modelo tambm conhecido como biocentrismo ou ecocentrismo. Atualmente, o antropocentrismo reformado o paradigma dominante como fundamento para as normas jurdicas de defesa do meio ambiente em todo o mundo. O princpio 2 da Declarao do Rio reproduz elmente o princpio 21 da Declarao de Estocolmo, rearmando sua proposio e demonstrando a falta de evoluo, em termos conceituais e loscos acerca da temtica em pauta. Resta saber como [...] assegurar que as atividades no causem danos ao meio ambiente de outros Estados ou reas alm dos limites da jurisdio nacional (segundo os princpios da Declarao de Estocolmo e do Rio de Janeiro), diante da impossibilidade de se connar e delimitar, num dado espao geogrco, elementos como a gua e o ar atmosfrico. A erradicao da cobertura vegetal nativa de um dado local, por exemplo, implica a perda direta de biodiversidade e de habitat para fauna, na liberao do carbono acumulado na biomassa para a atmosfera, em alterao climtica (elevao de temperatura, reduo da umidade do ar), em alterao no funcionamento da bacia hidrogrca (relao entre inltrao, escoamento supercial, evapotranspirao), dentre outras conseqncias. Os gases de efeito estufa, liberados em diferentes regies do planeta, contribuem, indistintamente, para o aquecimento global, ou seja, tudo est conectado com tudo. Conforme Meadows (1989, p. 46); tem-se:
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A m de conhecer o mundo, nossa mente o divide em conceitos, partes, categorias e disciplinas. Mas o mundo um todo nico. No h claras linhas divisrias entre qumica e fsica, terra e mar; Ir e Iraque; entre homem e natureza, exceto as linhas estabelecidas pela mente humana. Cada vez que voc inspira, uma parte do ambiente torna-se parte de voc; cada vez que voc expira, uma parte de voc torna-se parte do ambiente. O ciclo das guas ui atravs de voc, como o fazem os ciclos do carbono, do oxignio, do nitrognio e de outros elementos que formam a sua estrutura. Embora voc no possa ver a conexo entre o escapamento de um automvel e seus pulmes; a sade do solo ou da bacia hidrogrca e a sade das pessoas que comem o alimento produzido nesse solo ou consome a gua gerada pela bacia, essas conexes existem. Mesmo quando as pessoas reconhecem as interconeces complexas do mundo, ainda assim freqente surpreenderem-se com elas, especialmente quando as causas esto muito distantes dos efeitos, em lugar ou tempo. Uma seca em Kansas afeta os preos do trigo em Gana. Poluentes do ar emitidos na Inglaterra matam rvores na Sucia, devido chuva cida. Agrotxicos aplicados em campos agrcolas podem aparecer nas guas subterrneas dez anos mais tarde, e causar cncer 30 anos depois. Muitas dessas coneces so determinveis e reconhecveis se as estivermos procurando. Porm, se a nossa mente no estiver acostumada a cruzar categorias conceituais e perceber inter-relaes, no administraremos muito bem as coisas e nos depararemos com algumas surpresas.
Ou seja, no basta colocar desenvolvimento, numa perspectiva de crescimento econmico, e sustentabilidade, como controle ou tecnologia de baixo impacto ambiental, incorporados a modelos e processos de explorao e de produo avaliao de impactos ambientais, medidas de controle ambiental, produo mais limpa etc. preciso adotar uma viso mais ampliada, onde desenvolvimento seja igual eqidade social reduo da pobreza e distribuio de renda e sustentabilidade contemple, alm do processo produtivo em si, a interdependncia entre as demais dimenses ambientais, polticas e socioculturais (BURSZTYN, 1993 e NOBRE; AMAZONAS, 2002). Vale lembrar que a matria no pode ser criada ou destruda, ou seja, os materiais do planeta permanecem nele, passando por transformaes contnuas, alimentadas
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pela energia da terra e do sol, os chamados ciclos biogeoqumicos trocas de materiais entre os componentes vivos e no-vivos da biosfera, atravs dos quais os materiais circulam continuamente pelo planeta, em velocidade determinada por suas caractersticas fsicas, qumicas e bioqumicas (ODUM; BARRETT, 2007). Assim, pode se dizer que:
Embora a quantidade total de materiais se mantenha quase que totalmente xa, a sua distribuio e mistura no planeta esto em constante movimento... vastas quantidades de gua evaporam num determinado local e vo cair em forma de chuva noutro; vulces entram em erupo e expelem cinzas e rocha derretida, que podem dar origem a novas ilhas, como tambm sepultar cidades. Todos os anos, bilhes de toneladas de metais e combustveis so extrados pelo homem; a cada ano, criam-se, a partir de matria-prima bsica, milhares de novos produtos qumicos e recombinaes moleculares que nunca existiram antes. Os elementos necessrios vida - gua, carbono, oxignio, nitrognio etc. - passam por ciclos biogeoqumicos que mantm sua pureza e a capacidade de serem aproveitados pelas coisas vivas (MEADOWS, 1997. p. 36).
Por exemplo, a liberao de gases na atmosfera provenientes de motores de combusto, implica a introduo de xidos de enxofre e nitrognio no ar. Esses compostos iro participar e alterar processos fsicos, qumicos e biolgicos na biosfera, podendo acarretar a precipitao de chuva cida (pH < 5,6), devido formao de cidos de enxofre (cido sulfrico) e de nitrognio (cido ntrico). Por sua vez, a chuva cida pode provocar a queima de folhas e at a morte de plantas, a acidicao do solo e das guas, e a mortandade de peixes (BRADY, 1989), podendo acarretar ainda a deteriorao de fachadas de construes, de obras de arte etc. Caso memorvel ocorreu na regio de Cubato, no Estado de So Paulo, onde a poluio atmosfrica de origem industrial acarretou, dentre outros problemas, a morte de rvores da mata atlntica em encostas ngremes da Serra do Mar, provocando srios problemas de eroso, devido a sua exposio direta do solo ao da chuva (POMPIA, 1998). Uma das possveis origens da crise ambiental atual pode estar relacionada ao paradigma dominante a partir do sculo XIV, calcado no mtodo emprico-dedutivo como requisito para validao cientca da verdade e como forma de apreenso e de controle dos fenmenos naturais. Assim, o carter pretensamente neutro da cincia moderna e a centralidade do conhecimento cientco constituiriam o fundamento ontolgico para o abandono de uma atitude tico-normativa, em favor de um racionalismo meramente instrumental, em relao aos processos naturais e sociais. Assim, em vez de se questionar o porqu das coisas, passou-se a buscar o como a cincia passou a ocupar lugar de destaque na gerao de tecnologia para processos produtivos e no aparato
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ideolgico hegemnico, centrando-se na livre instrumentalizao de uma natureza dessacralizada. A natureza perdeu a fora prescritiva sobre a conscincia tica e poltica do homem, passando a ser concebida como algo uniforme, quanticvel e mecnico. Na viso de muitos pensadores, esse seria o cerne da crise contempornea, de cunho no s ambiental, mas de dimenses mais amplas e mais profundas (ALBAGLI, 1998). 3. Evoluo tico-legislativa das normas protetivas do meio ambiente A histria da evoluo legislativa demonstra que a inuncia econmica sempre dirigiu os maiores ou menores cuidados pelos bens ambientais. Onde escassearam os bens ambientais, os governos cuidaram de estabelecer normas restritivas ao consumo, de punir o desperdcio e a destruio. Onde era abundante, no havia preocupao em normatizar o assunto. Alm disso, historicamente, os povos sempre se ocuparam em proteger o meio ambiente como forma indireta de proteo ao prprio homem. No de se estranhar, portanto, que os primeiros registros legislativos sobre o tema demonstram uma preocupao com a destruio da natureza pelo fogo. Isto porque a populao instalava-se s margens das orestas, stio abundante de alimento e lenha, e onde o incndio poderia causar danos aos ncleos populacionais. No direito grego, arma Hofacher, h registros de que o crime de incndio era punido com pena capital. A propsito, expressiva a aluso contida na orao de Demstenes contra Aristcrates, em que o incendirio era punido com pena capital. Outrossim, no direito romano, punia-se o delito de incndio com a morte pelo fogo, como uma espcie de reproduo da Lei de Talio (PEREIRA, 1950). Ao contrrio de Roma, que, por volta do ano 640 a.C poca em que prevaleciam as normas penais na defesa dos bens ambientais j possua uma administrao orestal tal como a concebemos atualmente, as demais naes civilizadas somente em meados do sculo XIX passaram a perceber a insucincia do direito penal para conservar e desenvolver as riquezas naturais, indispensvel manuteno da vida. Nessa poca, surgiram em vrios pases leis destinadas a regular o uso racional da terra, rmando diretrizes de aproveitamento do solo, os chamados Cdigos Florestais. Como era de se esperar, as leis em referncia no obedeceram a uma poltica orestal uniforme, pois cada Estado dirigiu suas orientaes conforme a concepo dominante em seu territrio. Porm, um trao seria comum a todas as leis em referncia: a viso puramente antropocntrica, que sustenta [...] a crena na existncia de uma linha divisria clara e moralmente relevante, entre a humanidade e o resto da natureza; que o ser humano a principal ou nica fonte de valor e signicado do mundo e
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que a natureza-no-humana a est com o nico propsito de servir aos homens (ECKERSLEY, 1992). Em contraponto ao paradigma antropocntrico, surgem concepes que armam que o homem parte integrante da natureza e no um ser destacado dela. Dentre as correntes no-antropocntricas, as mais conhecidas so o biocentrismo, que refora o pensamento de que o mandamento primordial no violar a vida em suas vrias manifestaes, e o ecocentrismo, ou holismo, para a qual seres vivos e ecossistemas merecem igual respeito, e s podem ser tratados em conjunto. Manifestao noantropocntrica muito conhecida a Hiptese Gaia (Gaia, do grego, deusa terra), proposta pelos cientistas James Lovelock e Lynn Margulis, na dcada de 1970, segundo a qual a terra funciona como um nico e complexo organismo, capaz de auto-regulao e auto-organizao. Nessa perspectiva, o papel dos organismos vivos essencial na manuteno do equilbrio climtico, gerando as condies qumicas e fsicas favorveis para todas as formas de vida do planeta, o chamado controle biolgico do ambiente geoqumico (ODUM; BARRETT, 2007). Nesse caso, todas as demais espcies, alm da humana, desempenhariam papel fundamental na manuteno de processos vitais, cabendo assim, a preservao de todas elas para a manuteno de um ambiente equilibrado na biosfera. Mister enfatizar que correntes no-antropocntricas no so contrrias ao homem. Elas repudiam com o aval inequvoco da cincia a viso do homem como ente apartado da natureza. 4. O meio ambiente na perspectiva contempornea legislativa brasileira No Brasil, as normas que compem o arcabouo legislativo de proteo ambiental no possuem bases ticas coincidentes. Alm disso, os fundamentos ticos que amparam os textos normativos no obedecem a uma sucesso histrica conceitual, antes, os padres coexistem de forma absolutamente circunstancial.2 Considere-se, a princpio, a Lei Federal n 6.938, promulgada em 31 de agosto de 1981, que estabeleceu as diretrizes bsicas da Poltica Nacional de Meio Ambiente. A referida norma, conhecida como Lei de Poltica Nacional de Meio Ambiente, trouxe a denio legal de meio ambiente no inciso I do art. 3, prevendo ser meio ambiente o conjunto de condies, leis, inuncias e interaes de ordem fsica, qumica e biolgica, que permite, abriga e rege a vida em todas as suas formas. Como se v, o texto normativo expressa uma ampla perspectiva conceitual de meio ambiente e abarca os meios teoricamente denominados de fsico (ar, solo e gua), bitico (fauna e ora) e antrpico (cultural, econmico e poltico), ou seja, exprime e recepciona o cabedal terico-conceitual do termo meio ambiente e acolhe todas as formas e vida. No entanto, quanto perspectiva
2 Conrma a assertiva de modo irrefutvel um paralelo entre o Decreto n 24.645/1934 e o Decreto n 23.793/1934, o primeiro Cdigo Florestal Brasileiro, visto que aquele exprime tendncia no-antropocntrica e o segundo registra forte fundamento antropocntrico.
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losca, a Lei em comento expressa um posicionamento antropocntrico. Veja-se, a propsito, o disposto no artigo 2:
Art. 2. A Poltica Nacional do Meio Ambiente tem por objetivo a preservao, melhoria e recuperao da qualidade ambiental propcia vida, visando assegurar, no Pas, condies ao desenvolvimento socioeconmico, aos interesses da segurana nacional e proteo da dignidade da vida humana, atendidos os seguintes princpios: [...].
A Lei referida elegeu como objetivos primordiais da Poltica Nacional de Meio Ambiente a preservao, melhoria e recuperao da qualidade ambiental propcia vida, em todas as suas formas (art. 2 c/c 3, I). Porm, a tutela da qualidade ambiental, segundo a Lei, objetiva assegurar condies ao desenvolvimento socioeconmico, garantir interesses da segurana nacional e proteger a dignidade da vida humana. No h, pois, inteno de proteger o meio ambiente se a medida no for condio ao desenvolvimento do pas e proteo da vida do homem. Por seu turno, a Constituio da Repblica de 1988, em seu captulo VI, art. 225, tratou especicamente do tema do meio ambiente: Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade o dever de defendlo e preserv-lo para as presentes e futuras geraes. O 1 desse mesmo artigo prope, dentre outros:
1. Preservar e restaurar os processos ecolgicos; 2. Promover o manejo ecolgico das espcies e ecossistemas; 3. Preservar a biodiversidade; 4. Proteger a fauna e a ora, vedadas as prticas que coloquem em risco sua funo ecolgica, provoquem a extino de espcies ou submetam os animais a crueldade.
Conforme observa Fiorillo (2003), o texto constitucional aporta dispositivos modernos, contemplando os interesses de carter difuso, assumindo direitos vida, sade, cidades, funo social de propriedades, higiene e segurana do trabalho, educao, pesquisa, cultura, consumidor, e especicamente, ao meio ambiente, congurando e disciplinando nova realidade jurdica de um bem, que no pblico, nem particular todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo, essencial sadia qualidade de vida. Segundo o mesmo autor, o art. 225 da Carta Magna estabelece quatro concepes fundamentais no mbito do direito ambiental brasileiro:
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1. De que todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado; 2. De que o direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado diz respeito existncia de um bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida, criando em nosso ordenamento o bem ambiental; 3. De que a Carta Maior determina tanto ao Poder Pblico como coletividade o dever de defender o bem ambiental, assim como o dever de preserv-lo; 4. De que a defesa e a preservao do bem ambiental esto vinculadas no s s presentes como tambm s futuras geraes.
Contudo, cabe uma questo fundamental (FIORILLO, 2003, p. 15), sob o prisma constitucional: o destinatrio do direito ambiental seria o homem ou seria a vida em todas as suas formas? Considerando-se o texto em destaque, a proteo legal dos seres vivos no-humanos dependeria da condio de que esses seres vivos sejam essenciais sadia qualidade de vida humana. Nessa perspectiva, os demais seres vivos somente seriam tutelados na medida em que a sua existncia implicasse a garantia da sadia qualidade de vida do homem contemporneo ou vindouro, numa sociedade organizada onde o homem o destinatrio de toda e qualquer norma. Evidente, pois, a opo do constituinte pelo paradigma antropocntrico intergeracional, considerando a conservao dos valores ambientais para as geraes vindouras, objetivando assegurar a continuidade da espcie humana, com a conservao do padro ambiental hoje caracterizado manuteno da diversidade biolgica e cultural. No obstante, opes no-antropocntricas tambm podem ser conferidas no sistema normativo ptrio. Veja-se, a propsito, o Decreto Federal n 4.339, de 22 de agosto de 2002, que instituiu princpios e diretrizes para a implementao da Poltica Nacional de Biodiversidade e foi editado em considerao aos compromissos assumidos pelo Brasil ao assinar a Conveno sobre Diversidade Biolgica, durante a Conferncia das Naes Unidas sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento, em 1992, a qual foi aprovada pelo Decreto Legislativo n 2, de 3 de fevereiro de 1994, e promulgada pelo Decreto no 2.519, de 16 de maro de 1998. O decreto sinaliza avanos como:
2.I. A diversidade biolgica tem valor intrnseco, merecendo respeito independentemente de seu valor para o homem ou potencial para uso humano; 2.XI. O homem faz parte da natureza e est presente nos diferentes ecossistemas brasileiros h mais de dez mil anos... 2. XIV. O valor de uso da biodiversidade determinado pelos valores culturais e inclui valor de uso direto e indireto, de
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opo de uso futuro e, ainda, valor intrnseco, incluindo os valores ecolgicos, genticos, sociais, econmicos, cientcos, educacionais, culturais, recreativos e estticos.
Entretanto, j se passaram mais de cinco anos da edio do Decreto, mas a Lei de Poltica Nacional de Biodiversidade ainda no foi promulgada. Somente foi editado mais um decreto, o Decreto n 4.703, de 21 de maio de 2003, dispondo sobre o Programa Nacional da Diversidade Biolgica - PRONABIO e a Comisso Nacional de Biodiversidade, visando orientar a elaborao e a implementao da lei, considerando os princpios elencados no Decreto n 4.339/2002. Se o legislador ordinrio seguir a tendncia no-antropocntrica esboada no Decreto n 4.339/2002 na vindoura Poltica Nacional de Biodiversidade, haver maior proteo s diversas formas de vida existentes. Assim, alternativamente, perspectiva antropocntrica, segundo Amaral (apud FIORILLO, 2003, p. 18-19) [...] ter-se- proteo natureza em funo dela mesma, como valor em si, e no apenas como um objeto til ao homem. [...]. Por certo, a natureza carece de uma proteo pelos valores que ela representa em si mesma, proteo que, muitas vezes, poder ser dirigida contra o prprio homem. Alis, prope-se que:
A natureza tem seu prprio valor, independente do valor que os homens lhe conferem. As sociedades humanas no poderiam existir sem os sistemas naturais. O ser humano faz parte da natureza. Porm, a mente humana dualista, gosta de separar o seu carter humano da mera natureza. Feita essa distino, camos ento na armadilha de ter que defender a natureza por causa do seu valor (em geral, econmico) que ela tem para a humanidade. Se no pudermos ver o imediato valor econmico de um inseto, de uma oresta, pntano ou pradaria, no vemos o sentido de sua existncia e achamos que podemos interferir ou destruir tudo isso (MEADOWS, 1997).
Certo que nossa atitude em relao a qualquer coisa criada neste planeta deve ser, e para muitas pessoas, de reverncia. Embora possamos no perceber sua nalidade, no podemos descart-la como se no existisse. Embora no possamos calcular seu valor para ns, existe um valor intrnseco. Nada na natureza tem de justicar-se em relao a ns para ter direito de existir. O ecologista Aldo Leopold (apud ODUM; BARRETT, 2007) colocou esse princpio numa declarao moral que denominou de tica da Terra. Aldo dene tica, do ponto de vista ecolgico, como [...] uma limitao sobre a liberdade de ao na luta pela existncia, e arma que [...] a relao terra-humanos ainda estritamente econmica, implicando privilgios, mas no obrigaes. Segundo Odum e Barrett (2007), a manuteno e a melhoria da qualidade ambiental requerem embasamento tico. Assim, o abuso de sistemas de
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suporte vida deveria ser considerado ilegal e antitico. Armam ainda que os direitos humanos vm recebendo crescente ateno tica, legal e poltica, enquanto os direitos dos outros organismos e do ambiente no tm merecido o mesmo tratamento O cientista russo Vernadskij imaginou, em 1945, um sistema dominado ou gerenciado pela mente humana denominado de noosfera (do grego noos = mente); e sugeriu que pensemos na noosfera, ou no mundo dominado pela mente humana, gradualmente substituindo a biosfera, o mundo em evoluo, que existiu por bilhes de anos (ODUM; BARRETT, 2007). No entanto, a adoo de um paradigma no-antropocntrico importar no enfrentamento de questes complexas, tais como a posio dos valores ambientais nas relaes jurdicas a natureza como bem ou como titular de direitos. Certo que as respostas a essas indagaes acarretaro conseqncias dogmticas inevitveis e profundas. A propsito, pondere-se o seguinte:
O paradigma no-antropocntrico, ao contrrio do que imaginam alguns, mantm a validade e a plenitude dos objetivos antropocntricos do Direito Ambiental: a tutela da sade humana, das paisagens com apelo turstico, e do valor econmico de uso direto dos recursos da natureza. Mas, vai alm disso, aceitando que a natureza dotada de valor inerente, que independe de qualquer apreciao utilitarista de carter homocntrico; o reposicionamento, portanto, opera no plano do balanceamento axiolgico dos objetivos ambientais e no seu rol casustico (BENJAMIN, 2001, p. 157).
Por derradeiro, importante considerar que os padres antropocntricos e noantropocntricos podero professar escopos comuns de preservar a Natureza em certas situaes, pois a manuteno do equilbrio do meio ambiente condio necessria tanto para a preservao da espcie humana sobre a Terra como para a manuteno das demais formas de vida. 5. Concluso A temtica ambiental ganhou expresso a partir dos anos 60, sendo institucionalizada no direito brasileiro atravs da Poltica Nacional de Meio Ambiente, estabelecida pela Lei n 6.938, de 31 de agosto de 1981, e rearmada, posteriormente, pela Constituio Federal de 1988, tratando do tema do meio ambiente em captulo especco. A viso contempornea de meio ambiente no Brasil, materializada culturalmente por esses dois instrumentos legais, denotam uma viso antropocntrica, fragmentada, utilitarista, reducionista e compartimentalizada de meio ambiente e colocando o homem como o ser mais importante da natureza, para o qual as aes ambientais
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devem estar voltadas, visando assegurar-lhe um ambiente saudvel e que lhe proporcione vida com qualidade. Essa mesma perspectiva pode ser captada tambm nas declaraes internacionais sobre o meio ambiente de Estocolmo (1972) e do Rio de Janeiro (1992). Para a Constituio da Repblica e para a Lei de Poltica Nacional de Meio Ambiente, a proteo dos seres vivos no-humanos assegurada somente quando comprovada a sua importncia para resguardar a sadia qualidade de vida dos seres humanos atuais e futuros. Entretanto, a vida, em todas as suas formas, tem valor intrnseco e direito de existir, independentemente do valor que a espcie humana venha a lhe conferir, cabendo ao homem, enquanto ser racional, a atitude moral e tica de defend-la e preserv-la. Talvez seja esse o ponto nevrlgico e fundamental para reexo dentro do direito ambiental brasileiro. O direito ambiental, nacional e internacional, carece de incorporar uma perspectiva no-antropocntrica de meio ambiente, recepcionando mais elementos do repertrio de conhecimentos cientcos j acumulados acerca da vida e do funcionamento dos ecossistemas e da biosfera, ressacralizando a natureza. Existem indcios nesse sentido, mas a evoluo, em termos de instrumentos formais legais, tem sido lenta e construda a partir de acirradas disputas entre aqueles que desejam manter o sistema atual de valores e de proteo aos interesses particulares e aqueles que buscam introduzir avanos no sentido de proteo vida como um todo e aos bens de interesse difuso e coletivo. 5. Referncias bibliogrcas ALBAGUI, Sarita. Geopoltica da biodiversidade. Braslia: IBAMA, 1998. BENJAMIN, Antnio Herman. A natureza no direito brasileiro: coisa, sujeito ou nada disso. Caderno Jurdico, So Paulo, a. 1, n. 2, jul. 2001. BRADY, Nyle C. Natureza e propriedades dos solos. 7. ed. Traduo de Antnio B. Neiva Figueiredo Filho. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1989. BRSEKE, Franz Josef. O problema do desenvolvimento sustentvel. In: CAVALCANTI, Clvis. (Org.). Desenvolvimento e natureza; estudos para uma sociedade sustentvel. 4. ed. So Paulo: Cortez, 2003. BURSZTYN, Marcel. (Org.). Para pensar o desenvolvimento sustentvel. So Paulo:
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Brasiliense; IBAMA; ENAP, 1993. ECKERSLEY, Robyn. Environmentalism and Political Theory: toward and ecocentric approach. New York: State University or New York Press, 1992. FIORILLO, Celso Antnio Pacheco. Curso de direito ambiental. 4. ed. So Paulo: Saraiva. 2003. HARDIN, Garrett. The tragedy of the commons. Science, n. 162, p. 1243-1248, 1968. HOFACHER. Del delitto di incendio in Scritti Germanci di diritto criminali. So Paulo: trad. Mori, vol 1, p. 286. INSTITUTO ECOAR PARA A CIDADANIA. Projeto Desao das guas. So Paulo: Secretaria do Meio Ambiente, 1998. NOBRE, Marcos; AMAZONAS, Maurcio de Carvalho. (Org.). Desenvolvimento sustentvel: a institucionalizao de um conceito. Braslia: IBAMA, 2002. ODUM, Eugene P.; BARRETT, G. W. Fundamentos de Ecologia. Traduo Pgassus Sistemas e Solues. So Paulo: Thomson Learning , 2007. PEREIRA, Osny. Duarte. Direito orestal brasileiro. Rio de Janeiro: Editor Borsoi, 1950. POMPIA, Srgio Luis. Efeitos da poluio atmosfrica na oresta tropical e seus reexos na conservao dos solos na serra do Mar, em Cubato, SP. In: DIAS, Luiz Eduardo; MELLO, Jaime Wilson Vargas de. (Ed.). Recuperao de reas degradadas. Viosa: UFV, DPS; SOBRADE, 1998. MEADOWS, Donella H. Conceitos para se fazer educao ambiental. 2. ed. Traduo e adaptao de Maria Julieta A. C. Penteado. So Paulo: Secretaria do Meio Ambiente, 1997. SILVA, Jos Afonso da. Direito constitucional positivo. So Paulo: Malheiros, 2001. UNITED NATIONS ENVIRONMENT PROGRAMME UNEP. Geo Year book 2004/5. Disponvel em: <http:\\www.unep.org/geo/yearbook/yb2004/. Acesso em: 20 set. 2006.
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2. JURISPRUDNCIA JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL FEDERAL 1o Acrdo. EMENTA: PROCESSO CIVIL. SINDICATO. ART. 8, III DA CONSTITUIO FEDERAL. LEGITIMIDADE. SUBSTITUIO PROCESSUAL. DEFESA DE DIREITOS E INTERESSES COLETIVOS OU INDIVIDUAIS. RECURSO CONHECIDO E PROVIDO. O artigo 8, III da Constituio Federal estabelece a legitimidade extraordinria dos sindicatos para defender em juzo os direitos e interesses coletivos ou individuais dos integrantes da categoria que representam. Essa legitimidade extraordinria ampla, abrangendo a liquidao e a execuo dos crditos reconhecidos aos trabalhadores. Por se tratar de tpica hiptese de substituio processual, desnecessria qualquer autorizao dos substitudos. Recurso conhecido e provido. (STF, Tribunal Pleno, RE 210029/RS, Rel. Min. Carlos Velloso, Julgamento 12/06/2006, DJ 17/08/2007). 2o Acrdo. EMENTA: CONSTITUCIONAL. PROCESSUAL CIVIL. MANDADO DE SEGURANA COLETIVO. LEGITIMIDADE ATIVA AD CAUSAM DE PARTIDO POLTICO. IMPUGNAO DE EXIGNCIA TRIBUTRIA. IPTU. 1. Uma exigncia tributria congura interesse de grupo ou classe de pessoas, s podendo ser impugnada por eles prprios, de forma individual ou coletiva. Precedente: RE n 213.631, rel. Min. Ilmar Galvo, DJ 07/04/2000. 2. O partido poltico no est, pois, autorizado a valer-se do mandado de segurana coletivo para, substituindo todos os cidados na defesa de interesses individuais, impugnar majorao de tributo. 3. Recurso extraordinrio conhecido e provido. (STF, 1a Turma, RE 196184/AM, Rel. Min. Ellen Gracie, Julgamento 27/10/2004, DJ 18/02/2005). JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA 1o Acrdo. EMENTA: TRIBUTRIO. IMPOSTO DE RENDA. PAGAMENTO DE INDENIZAO. PROGRAMA DE DEMISSO VOLUNTRIA. PESSOA JURDICA DE DIREITO PRIVADO. ISENO PARA PROGRAMAS INSTITUDOS EM CUMPRIMENTO DE CONVENO OU ACORDO COLETIVO DE TRABALHO. 1. O imposto sobre renda e proventos de qualquer natureza tem como fato gerador, nos termos do art. 43 e seus pargrafos do CTN, os
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acrscimos patrimoniais, assim entendidos os acrscimos ao patrimnio material do contribuinte. 2. O pagamento de indenizao por rompimento de vnculo funcional ou trabalhista, embora represente acrscimo patrimonial, est contemplado por iseno em duas situaes: (a) a prevista no art. 6, V, da Lei 7.713/88 (Ficam isentos do imposto de renda (...) a indenizao e o aviso prvio pagos por despedida ou resciso de contrato de trabalho, at o limite garantido por lei (...)) e (b) a prevista no art. 14 da Lei 9.468/97 (Para ns de incidncia do imposto de renda na fonte e na declarao de rendimentos, sero considerados como indenizaes isentas os pagamentos efetuados por pessoas jurdicas de direito pblico a servidores pblicos civis, a ttulo de incentivo adeso a programas de desligamento voluntrio). 3. No domnio do Direito do Trabalho, as fontes normativas no so apenas as leis em sentido estrito, mas tambm as convenes e os acordos coletivos, cuja fora impositiva est prevista na prpria Constituio (art. 7, inc. XXVI). Nesse entendimento, no se pode ter por ilegtima a norma do art. 39, XX, do Decreto 3.000/99, que, ao regulamentar a hiptese de iseno do art. 6, V, da Lei 7.713/88, inclui entre as indenizaes isentas, no apenas as decorrentes de ato do poder legislativo propriamente dito, mas tambm as previstas em dissdio coletivo e convenes trabalhistas homologados pela Justia do Trabalho (...). 4. Pode-se armar, conseqentemente, que esto isentas de imposto de renda, por fora do art. 6, V da Lei 7.713/88, regulamentado pelo art. 39, XX do Decreto 3.000/99, as indenizaes por resciso do contrato pagas pelos empregadores a seus empregados quando previstas em dissdio coletivo ou conveno trabalhista, inclusive, portanto, as decorrentes de programa de demisso voluntria institudos em cumprimento das referidas normas coletivas. 5. Assim, ao estabelecer que a indenizao recebida pela adeso a programa de incentivo demisso voluntria no est sujeita incidncia do imposto de renda, a smula 215/STJ se refere no apenas a pagamentos efetuados por pessoas jurdicas de direito pblico a servidores pblicos civis, a ttulo de incentivo adeso a programas de desligamento voluntrio do servio pblico (iseno prevista no art. 14 da Lei 9.468/97), mas tambm a indenizaes por adeso de empregados a programas de demisso voluntria institudos por norma de carter coletivo (iseno compreendida no art. 6, V da Lei 7.713/88). 6. No caso concreto, no tendo sido demonstrado que a indenizao seja decorrente de qualquer desses programas, no est congurada a liquidez e certeza do direito a iseno, razo pela qual o recurso merece provimento, para, sem prejuzo das vias ordinrias, denegar a segurana. 7. Recurso especial provido. (STJ, RESP 876446/RJ, 1a Turma, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, Julgamento 06/11/2007, DJ 26/11/2007, p. 123). 2o Acrdo. EMENTA: RECURSO ESPECIAL. AO CIVIL PBLICA. PAGAMENTO DE INDENIZAO SUPOSTAMENTE INDEVIDA ORIUNDA DO FUNDO DE INDENIZAO DO TRABALHADOR PORTURIO AVULSO - FITP.
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PRETENSO VISANDO A RESTITUIO DA QUANTIA PAGA. REPETIO DO INDBITO. CONFLITO LEGAL DE CARTER TRIBUTRIO. INTERESSE SECUNDRIO DA ADMINISTRAO. ILEGITIMIDADE ATIVA AD CAUSAM DO MINISTRIO PBLICO. AO CIVIL PBLICA MOVIDA PELO MINISTRIO PBLICO. INTERVENO DO PARQUET COMO CUSTOS LEGIS. DESNECESSIDADE. VIOLAO DOART. 535 DO CPC. INOCORRNCIA. 1. A ilegitimidade ativa ad causam do MPF para intentar ao civil pblica com o escopo de reaver indenizao supostamente indevida, paga a trabalhador porturio avulso, oriunda do Fundo de Indenizao do Trabalhador Porturio Avulso - FITP, ressoa evidente porquanto o mesmo atua, no na defesa do errio, mas sim em nome de um ente pblico; no caso a Unio, que dispe de sua Procuradoria para intentar essa ao com espectro de repetio do indbito, ora rotulada de ao civil pblica. 2. Deveras, merc de o AITP congurar receita da Unio, resta equivocada, com a devida vnia, a sua insero na categoria de patrimnio pblico federal, utilizada pelo Parquet como fator legitimador para o aforamento da ao civil pblica em baila. que o patrimnio pblico se perfaz de bens que pertencem a toda coletividade, no individualizveis, e que no sofrem distino pertinente a eventuais direitos subjetivos, como por exemplo, imveis tombados pelo Patrimnio Histrico-Cultural. Da, invivel se considerar receita da Unio como patrimnio pblico federal, na medida em que o seu ressarcimento no denota interesse metaindividual relevante, mas sim do prprio ente pblico. Nesse sentido doutrina ptria: A ao civil pblica instrumento de defesa dos interesses sociais, categoria que compreende o interesse de preservao do patrimnio pblico e social, do meio ambiente e de outros interesses difusos e coletivos, expresses que, na lio de Miguel Reale (Questes de Direito Pblico, So Paulo: Saraiva, 1997, p. 132). compem uma dade incindvel, enquanto bens pertencentes a toda a comunidade, a todos e a cada um, como um bem comum, no individualizvel, isto , sem haver possibilidade de distino formal individualizadora em termos de direitos subjetivos ou situaes jurdicas subjetivas. (Ilmar Galvo, A ao civil pblica e o Ministrio Pblico, in Aspectos Polmicos da Ao Civil Pblica, So Paulo, Arnoldo Wald, 2003, p. 2002.) 3. Consectariamente, a rubrica receita da Unio caracteriza-se como interesse secundrio da Administrao, o qual no gravita na rbita dos interesses pblicos (interesse primrio da Administrao), e, por isso, no guarnecido pela via da ao civil pblica, consoante assente em sede doutrinria: Um segundo limite o que se estabelece a partir da distino entre interesse social (ou interesse pblico) e interesse da Administrao Pblica. Embora a atividade administrativa tenha como objetivo prprio o de concretizar o interesse pblico, certo que no se pode confundir tal interesse com o de eventuais interesses prprios das entidades pblicas. Da a classicao doutrinria que distingue os interesses primrios da Administrao (que so os interesses pblicos, sociais, da coletividade) e os seus interesses secundrios (que se limitam esfera interna do ente estatal). Assim, escreveu Celso Antnio Bandeira de Mello,
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independentemente do fato de ser, por denio, encarregado dos interesses pblicos, o Estado pode ter, tanto quanto as demais essoas, interesses que lhes so particulares, individuais, e que, tal como os interesses delas, concebidas em suas meras individualidades, se encarnam no Estado enquanto pessoas. Estes ltimos no so interesses pblicos, mas interesses individuais do Estado, similares, pois (sob o prisma extrajurdico), aos interesses de qualquer sujeito. Nessa linha distintiva, ca claro que a Administrao, nas suas funes institucionais, atua em representao de interesses sociais e, eventualmente, de interesses exclusivamente seus. Portanto, embora com vasto campo de identicao, no se pode estabelecer sinonmia entre interesse social e interesse da Administrao. Pode-se armar, utilizando a classicao de Engisch, que interesse social encerra conceito jurdico indeterminado (porque o seu contedo e extenso so em larga medida incertos) e normativo (porque carecido de um preenchimento valorativo), e sua funo em boa parte justamente permanecerem abertos s mudanas das valoraes. Conforme observou o Ministro Seplveda Pertence, em voto proferido no Supremo Tribunal Federal, preciso ter em conta que o interesse social no um conceito axiologicamente neutro, mas, ao contrrio - e dado o permanente conito de interesses parciais inerente vida em sociedade - idia carregada de ideologia e valor, por isso, relativa e condicionada ao tempo e ao espao em que se deva armar. natural, portanto, que os interesses sociais no comportem denies de carter genrico com signicao unvoca. Como demonstrou J. J. Calmon de Passos, a individualizao do interesse pblico no ocorre, de uma vez por todas, em um s momento, mas deriva da constante combinao de diversas inuncias, algumas das quais provm da experincia passada, enquanto outras nascem da escolha que cada operador jurdico singular cumpre, hic et nunc, no exerccio da funo que lhe foi atribuda. Assim, a atividade para individualizao dos interesses pblicos uma atividade de interpretao de atos e fatos e normas jurdicas (recepo dos interesses pblicos xados no curso da experincia jurdica anterior) e em parte uma valorao direta da realidade pelo operador jurdico, atendidos os pressupostos ideolgicos e sociais que o informam e sociedade em que vive, submetidos ao dos fatos novos, capazes de modicar juzos anteriormente irreversveis . Genericamente, como Calmon de Passos, podese denir interesse pblico ou interesse social o interesse cuja tutela, no mbito de um determinado ordenamento jurdico, julgada como oportuna para o progresso material e moral da sociedade a cujo ordenamento jurdico corresponde. A Constituio identica claramente vrios exemplares dessa categoria de interesses, como, por exemplo, a preservao do patrimnio pblico e da moral idade administrativa, cuja defesa pode ser exercida inclusive pelos prprios cidados, mediante ao popular (CF, art. 5., LXXIII), o exerccio probo da administrao pblica, que sujeita seus infratores a sanes de variada natureza, penal, civil, e poltica (CF, art. 37, 4.), e a manuteno da ordem econmica, que tem por m assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social (CF, art.
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170). So interesses, no apenas das pessoas de direito pblico, mas de todo o corpo social, de toda a comunidade, da prpria sociedade como ente coletivo. (ZAVASKI, Teori Albino, Processo Coletivo: Tutela de Direitos Coletivos e Tutela Coletiva de Direitos, So Paulo, Ed. Revista dos Tribunais, 2006. p. 52-54.) 4. Deveras, a Procuradoria da Fazenda Nacional, no seu mister, detm atribuies legalmente institudas, que, acaso no observadas, importam em procedimento administrativo na rbita funcional, e at criminal. Descabida, portanto, a atuao do MPF na defesa de interesse da Unio, juridicamente acautelado por rgo prprio. 5. Gravitando a demanda em torno de tema de natureza tributria, h que se aplicar o art. 1, pargrafo nico, da Lei da Lei 7.347/85, com redao conferida pela Lei 8.884/94, consoante os precedentes da Suprema Corte e deste STJ (AgRg no RExt 248.191 - 2 - SP, Relator Ministro CARLOS VELLOSO, Segunda Turma, DJ de 25 de outubro de 2.002 e REsp 845.034 - DF, Relator Ministro Jos Delgado, Primeira Seo Seo, julgado em 14 de fevereiro de 2.007), os quais assentam a ilegitimidade ativa ad causam do Ministrio Pblico para impugnar a cobrana de tributos ou pleitear a sua restituio. 7. O 1 do art. 5 da Lei 7.347/85, regulamentadora das aes civis pblicas e, portanto, prevalecente sobre a Lei Complementar 75/93 e ao CPC quanto a esse particular, dispe que O Ministrio Pblico, se no intervier no processo como parte, atuar obrigatoriamente como scal da lei, ressoando de forma inequvoca que no se exige vista dos autos ao Ministrio pblico para que labore na qualidade de custos legis, se ele o autor da ao.(Precedentes: REsp 554.906 - DF, Relatora Ministra CALMON, Segunda Turma, DJ de 28 de maio de 2.007; EDcl no REsp 186.008 - SP, Relator Ministro SALVIO DE FIGUEIREDO TEIXEIRA, Quarta Turma, DJ de 28 de junho de 1999; REsp 156.291 - SP, Relator Ministro ADHEMAR MACIEL, Segunda Turma, DJ de 01 de fevereiro de 1999). 8. Inexiste ofensa do art. 535 do CPC, quando o Tribunal de origem, embora sucintamente, pronuncia-se de forma clara e suciente sobre a questo posta nos autos. Ademais, o magistrado no est obrigado a rebater, um a um, os argumentos trazidos pela parte, desde que os fundamentos utilizados tenham sido sucientes para embasar a deciso. (Precedentes: REsp 396.699 - RS, Relator Ministro SLVIO DE FIGUEIREDO TEIXEIRA, 4 Turma, DJ 15 de abril de 2002; AGA 420.383 - PR, Relator Ministro JOS DELGADO, Primeira Turma, DJ de 29 de abril de 2002; Resp 385.173 - MG, Relator Ministro FELIX FISCHER, Quinta Turma, DJ 29 de abril de 2002). 9. Recurso especial desprovido. (STJ, RESP 786328/ RS, 1a Turma, Rel. Min. Luiz Fux, Julgamento 18/10/2007, DJ 08/11/2007, p. 168).
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JURISPRUDNCIA DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE MINAS GERAIS 1o Acrdo. EMENTA: TRANSPORTE COLETIVO DE PASSAGEIROS - EMPRESA CONCESSIONRIA - LEGITIMIDADE ATIVA - REVELIA - ART. 319, DO CPC - PROBLEMAS NO TRANSPORTE REGULAMENTADO - MOTIVO INSUFICIENTE PARA JUSTIFICAR A INFRAO - AUSNCIA DE PROVA DE TRANSFERNCIA DO VECULO - PROCEDNCIA - PRETENSO DE CONDENAO DE PESSOAS INDETERMINADAS - IMPOSSIBILIDADE AO PARCIALMENTE PROCEDENTE. A empresa concessionria de servio pblico de transporte coletivo de passageiros tem legitimidade para propor ao visando a impedir a ao de perueiros, pois, embora no possa substituir o municpio na regulamentao e scalizao do servio, tem interesse econmico, juridicamente protegido, de afastar a concorrncia ilcita e desleal. O art. 30, V, da CR/88, atribui ao municpio competncia para organizar e prestar, diretamente ou sob regime de concesso ou permisso, os servios pblicos de interesse local, includo o de transporte coletivo, que tem carter essencial. A Lei n 10.233/2001 veda, em seu art. 13, 2, a prestao de servios de transporte coletivo de passageiros, de qualquer natureza, que no tenham sido autorizados, concedidos ou permitidos pela autoridade competente. Permanecendo revis seis dos oito rus, deve ser aplicado, quando a eles, o disposto no art. 319, do CPC. No pode ser acolhida, como justicativa para a prestao de servio clandestino de transporte de passageiros, a argumentao de que tal servio encontra-se em estado catico, no municpio em questo. A simples alegao de venda da van, desacompanhada de qualquer prova, no pode conduzir improcedncia da demanda. Inadmissvel a pretenso da autora, de condenao de todos os prestadores de transporte clandestino em suas linhas, mesmo os no indicados na exordial, a cessarem sua atividade. O Processo Civil brasileiro no admite esse tipo de condenao de pessoas indeterminadas, que representaria grave infrao aos princpios constitucionais do devido processo legal, do contraditrio e da ampla defesa. (TJMG, Processo 2.0000.00.511013-4/000, Relator Eduardo Marin da Cunha, Julgamento 09/06/2005, Publicao 23/06/2005). 2o Acrdo. EMENTA: PREVIDENCIRIO - REVELIA - EFEITOS QUE NO PREJUDICA PESSOA JURDICA DE DIREITO PBLICO - SUPREMACIA DO ENTERESSE PBLICO SOBRE O PARTICULAR - ERRO MATERIAL NO DECISUM QUE NO NULIFICA O JULGADO - PRELIMINARES RECURSAIS REJEITADAS INDENIZAO DE PECLIO E SEGURO COLETIVO - PAGAMENTO FEITO
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NO LIMITE DE 20 VEZES O VENCIMENTO MNIMO ESTADUAL - TETO REVOGADO ANTES DO FALECIMENTO DO SEGURADO - INOBSERVNCIA DE NOVA DISPOSIO LEGAL - CONSTATAO DE CONTRIBUIES RECOLHIDAS A MENOR - CULPA SOLIDRIA DO ESTADO DE MINAS GERAIS E DO IPSEMG - ART. 28 DA LEI 13.455/2000 - NECESSIDADE DE LITISCONSRCIO PASSIVO NECESSRIO RECONHECIDO DE OFCIO - ANULAO DO PROCESSO - RETORNO DOS AUTOS COMARCA DE ORIGEM PARA CUMPRIMENTO DO PARGRAFO NICO DO ARTIGO 47 DO CPC - CITAO DO ESTADO DE MINAS GERAIS - MRITO DO RECURSO PREJUDICADO. O direito controvertido, qual seja, diferena de peclio e seguro coletivo, embora propriamente no seja considerado como indisponvel, por ser demandado contra Pessoa Jurdica de Direito Pblico, atinente administrao indireta, como o caso do IPSEMG, adquire uma indisponibilidade relativa, tendo por justicativa a supremacia do interesse pblico sobre o particular, razo pela qual deve-se afastar a aplicao dos efeitos da revelia. Quando o Magistrado, por erro material, se funda em dispositivo alheio situao discutida nos autos, tal fato, por si s, no tem o condo de nulicar a deciso inaugural, mas, quando muito, ocasionar a reforma do julgado em sede recursal, quando pela anlise das outras provas se vericar o real direito dos autores. Restando constatado que as contribuies destinadas ao custeio de peclio e seguro coletivo foram descontadas em folha do segurado falecido em desacordo com as disposies legais vigentes, tem-se que os efeitos da deciso nal destes autos afetaro tanto o Estado de Minas Gerais quanto o IPSEMG, ante a responsabilidade solidria destes Entes, prevista no artigo 28 da Lei 13.455/2000, devendo-se, assim, reconhecer, de ofcio, a necessidade da formao do litisconsrcio passivo necessrio, acarretando, por conseqncia, a anulao do feito, bem como a prejudicialidade do exame do mrito recursal. (TJMG, Processo 1.0024.03.0101596/001, Relator Jos Domingues Ferreira Esteves, Julgamento 26/04/2005, Publicao 13/05/2005).
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3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA 3.1 UM NOVO OLHAR PARA O CERRADO: ENSAIO INTERDISCIPLINAR PARA O (RE)CONHECIMENTO DA DIGNIDADE FLORSTICA E JURDICA DO BIOMA LUCIANO JOS ALVARENGA
Assessor no Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais Mestrando em Cincias Naturais (DEGEO-UFOP) Grupo de Estudos Direito, Justia Ambiental e Florestas: Reexes Interdisciplinares para a Conservao do Patrimnio Florestal Mineiro (CEAF/MP-MG)
1. Acrdo APELAO CVEL N. 1.0000.00.297454-1/000(1) Relator: Desembargador Carreira Machado Apelantes: Dinamrico Gomes e Outros Apelado: Ocial do Cartrio de Registro de Imveis de Ibiraci EMENTA: A reserva legal ser instituda como forma de preservar as orestas e matas nativas existentes, evitando-se o desmatamento e a degradao do imenso potencial orstico brasileiro. Acrdo: Vistos etc., acorda, em Turma, a QUARTA CMARA CVEL do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, incorporando neste o relatrio de s., na conformidade da ata dos julgamentos e das notas taquigrcas, unanimidade de votos, em dar provimento. Data do julgamento: 28 de novembro de 2002. 2. Razes Decises jurisdicionais contrapostas reserva legal (RL) no tm sido escassas em Minas Gerais. Um exemplo encontrado no acrdo em referncia, segundo o qual a obrigatoriedade da averbao da reserva no se aplicaria a glebas desprovidas de cobertura vegetal ou localizadas em regies de Cerrado ou de Campos. Segundo o voto do Desembargador Almeida Melo (MINAS GERAIS, 2002):
A exigncia descabida quando se trate de terras de cultura, cerrado e campos, por no serem orestas ou vegetaes nativas que tenham preservao amparada pelo citado Cdigo. A cultura criada e mantida pelo homem. No nativa. O cerrado a vegetao composta de arbustos enfezados, de galhada tortuosa, entre os quais vegetam as gramneas que servem de pasto ao gado. O campo a extenso de terra, arvel
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ou arada, que no possui vegetao nativa e importante. Tratase de vegetao herbcea, raras rvores, poucos acidentes, que o homem aproveita para a plantao. A noo bsica da proteo orestal diz respeito defesa da cobertura vegetal necessria terra que reveste (art. 1 da Lei n. 4.771, de 15 de setembro de 1965, que contm o Cdigo Florestal). Somente nesta acepo compreendem-se outras formas de vegetao nativa, acrescidas pela alterao da Medida Provisria n. 2.166-67, de 24 de agosto de 2001. Seja supresso, seja explorao, o art. 16 do Cdigo Florestal sempre relaciona-se com oresta ou rea cuja vegetao nativa seja cobertura da terra que deva ser preservada. No caso dos autos, no se encontra oresta nem vegetao nativa que constitua cobertura objeto de explorao ou de supresso. Simples transmisso da terra no estado em que se encontra.
Alberto Caeiro tinha razo: No basta abrir a janela / Para ver os campos e o rio / No bastante no ser cego / Para ver as rvores e as ores (PESSOA, 2005, p. 157). 3. Justicativa Em 1711, o jesuta Andr Joo Antonil escrevia em seu tratado descritivo da economia brasileira, intitulado Cultura e opulncia do Brasil por suas drogas e minas: [...] feita a escolha da melhor terra para a cana, roa-se, queima-se e alimpa-se, tirandolhe tudo o que podia servir de embarao (ANTONIL, 1976, p. 112). Hoje, quase trezentos anos depois, a percepo que orientava esse comportamento, representativo do padro colonial de ocupao do territrio brasileiro, atualiza-se, no raramente, em prticas sociais e institucionais no Pas. A paisagem tropical ainda vista como um embarao frente ao progresso e ao desenvolvimento, fortemente calcados no pressuposto, ecologicamente antinmico, da produtividade crescente e inndvel. Em poucos pases do mundo o peso do passado to intenso quanto no Brasil (PDUA, 2003-2004, p. 7)1. Um passado que deixou suas marcas nas bases da cultura brasileira e inuencia at mesmo decises de rgos administrativos e jurisdicionais que, por princpio, deveriam se comprometer construo de uma nova realidade, a partir de um acordo responsvel com a natureza (SERRES, 1991) e da promoo de um meio ambiente dignicante (CF/88: art. 1, inc. III, e art. 225, caput). O acrdo em comento traz consigo essas marcas histricas. Ademais, do ponto de vista jurdico, ope-se Constituio da Repblica (1988), ao Cdigo Florestal
Pdua (2003-2004, p. 7) observa que o Brasil no nasceu como uma nao, nem mesmo como um pas. O Brasil nasceu de um macro projeto de explorao ecolgica ou, melhor dizendo, de um arquiplago de projetos de explorao ecolgica. Isto est indicado no prprio nome Brasil, que venceu uma disputa histrica com o nome Santa Cruz, apesar da fora ideolgica do catolicismo.
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vigente e Lei n 6.938/1981, que instituiu a Poltica Nacional do Meio Ambiente PNMA. No bastasse isso, funda-se numa imagem distorcida de aspectos biolgicos e togeogrcos da realidade, patente na desconsiderao do Cerrado, a despeito de toda a riqueza orstica e biodiversidade que o caracteriza, como eco-regio digna de proteo legal e jurisdicional. Este texto promove uma breve anlise de contedo (GUSTIN; DIAS, 2006) e critica, sob os olhares do Direito Ambiental e da Fitogeograa, o entendimento subjacente ao Acrdo 1.0000.00.297454-1/000(1), do TJMG, reiterado em vrios julgados posteriores desse tribunal. Para isso, apresenta argumentos baseados nos textos normativos acima referidos e em indicadores biogeogrcos correlativos ao bioma Cerrado. 4. Comentrios 4.1. Dissociao entre averbao obrigatria da RL e presena de cobertura arbrea densa na gleba O direito brasileiro protege parcelas signicativas de todos os domnios paisagsticos e ecolgicos existentes no Pas, com seus variados tipos e sionomias de vegetao. Como observam Alvarenga e Vasconcelos (2005, p. 18):
A Constituio da Repblica Federativa do Brasil, ao estabelecer as hipteses de congurao da competncia comum (administrativa) da Unio, dos Estados-membros, do Distrito Federal e dos Municpios, no que toca proteo da vegetao brasileira (art. 23, VII, da CRFB), faz aluso ao vocbulo ora, ou seja, a todo o conjunto de espcies vegetais existentes na extenso territorial brasileira. Por conseguinte, pode-se armar que a CRFB protege todas as formaes vegetais brasileiras, no obstante algumas dessas formaes (caatinga, cerrado etc.) no encontrem referncia explcita no texto constitucional em vigor.
Alguns contra-argumentaro que essa interpretao demasiadamente extensiva, que a CF/88 no se reporta a todas as sionomias da ora brasileira, mas somente aos espaos densamente ocupados por oresta. Entretanto, regras situadas no patamar infraconstitucional, ao reetirem as normas de escalo superior, inrmam essa viso desvirtuada do sistema jurdico e permitem que a imagem constitucional se revele com nitidez. Assim que, ao espelhar os contornos principiolgicos e detalhar essa imagem, a legislao brasileira dissocia a averbao da RL da presena de cobertura arbrea densa na gleba. Primeiro, porque o art. 1, inc. III, da Lei n 4.771/1965,
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acrescentado pela MP 2.166-67/2001, ao denir a RL, refere-se [...] rea localizada no interior de uma propriedade ou posse rural, e no apenas vegetao ali ocorrente.2 Segundo, devido ao art. 16, caput e inc. III, da mesma lei, alusivo a outras formas de vegetao nativa (arbustivas, herbceas, rasteiras etc.) tpicas do territrio nacional. Terceiro, porque o inc. IV do dispositivo em comento exige a conservao de 20% da composio orstica em rea de campos gerais (localizada em qualquer regio do Pas), ambiente natural em que tosionomias reconhecidamente orestais no so comuns. Em suma, a Lei n 4.771/1965 contm regras destinadas conservao de parcelas signicativas de todos os biomas e tipos de vegetao nativa ocorrentes no Brasil, e no apenas dos espaos densamente ocupados por orestas. As reas naturalmente cobertas por vegetao arbustiva, herbcea, rasteira ou rarefeita tambm compem o acervo orstico brasileiro e so dignas, tanto quanto as reas tipicamente orestais, de proteo legal, administrativa e jurisdicional. Com efeito, no mbito do Estado de Minas Gerais, o art. 14, caput, da Lei n 14.309/2002 exige que a RL seja [...] representativa do meio ambiente natural da regio. Portanto, a proteo legal no abrange somente as reas com densa cobertura arbrea, e sim todas as formas de vegetao nativa ocorrentes no territrio mineiro. Como se no bastassem tais argumentos, o art. 44 do Cdigo Florestal, com redao determinada pela MP 2.166-67/2001, categrico ao exigir do proprietrio ou possuidor de imvel rural a recuperao ou compensao da RL, na hiptese em que a cobertura vegetal apresente, in situ, extenso inferior s posturas normativas mnimas. Portanto, a averbao obrigatria da RL no registro imobilirio, alm da conservao de parcelas signicativas do acervo orstico brasileiro, preconiza o ressurgimento ou reabilitao de formaes vegetais tpicas da gleba, representativas desse acervo. Logicamente, se o prprio legislador previu hipteses em que o proprietrio ou possuidor do imvel rural deve recuperar a rea de RL, a exigncia da averbao independe da presena de vegetao nativa conservada in loco. A insistncia, ou qui renitncia, em compreenso oposta, alm de desrespeitar a CF/88 e o Cdigo Florestal, contrape-se Lei n 6.938/1981, que xou as normas gerais da PNMA. Por certo, essa poltica objetiva [...] a preservao, melhoria e recuperao da qualidade ambiental propcia vida, visando assegurar, no Pas, condies ao desenvolvimento scio-econmico, aos interesses da segurana nacional
2 Pode-se armar que o Cdigo Florestal considera as interaes sistmicas entre os diversos tipos de vegetao e os domnios togeogrcos em que eles podem ocorrer (ABSBER, 2003). Ou seja, a lei compreensiva das relaes entre cobertura orstica e diferentes feies de relevo, tipos de solo, aspectos geomorfolgicos, condies climtico-hidrolgicas, etc. No toa, pois, que a Lei n 4.771/1965 emprega o termo rea ao conceituar a APP e a RL. A lei protege a paisagem como um sistema, e no apenas a ora nela existente.
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e proteo da dignidade da vida humana (art. 2, caput). Alm disso, a PNMA visa racionalizao do uso do solo, da gua e do ar, proteo dos ecossistemas, com a preservao das reas representativas e, em destaque, recuperao das reas degradadas (art. 2, incisos II, IV e VIII).3 Por outro lado, o fato de o atual proprietrio ou possuidor do imvel t-lo assumido com a reserva de vegetao nativa j degradada no o exime de recuper-la. Como observam Mantovani e Bechara (1999, p. 148), essa obrigao gura-se como propter rem. Ou seja, ela [...] acompanha a coisa independente de quem seja o seu titular e independente do fato de este titular ter ou no ter contrado, ele prprio, a obrigao. Dessa forma, o adquirente de propriedade sem RL, ou cuja RL tenha sido desmatada, obrigado a recomp-la (podendo se ressarcir, ulteriormente, com o autor do desmatamento). Nas palavras de Fhrer, citado por Paccagnella (1997, p. 12):
As obrigaes reais, propter rem (em razo da coisa), ou in rem scriptae (gravadas na coisa), situam-se numa zona cinzenta, entre o direito real e o direito obrigacional. Surgem como obrigaes pessoais de um devedor, por ser ele titular de um direito real. Mas acabam aderindo mais coisa do que ao seu eventual titular... Todas essas dvidas, alm de no largarem o devedor originrio, sob o aspecto obrigacional, vo tambm acompanhando sempre a coisa, sob o aspecto real, at que sejam satisfeitas, no importando se o devedor originrio j foi substitudo. Por isso se diz que so dvidas em razo da coisa (propter rem).
Seguindo essa linha de pensamento, o STJ, ao julgar o Recurso Especial 195274PR, que versava sobre a RL, expressou a compreenso, legalmente fundada (Lei n 6.938/1981: art. 14, 1), de que a responsabilidade por dano ambiental objetiva, [...] devendo o proprietrio, ao tempo em que conclamado para cumprir obrigao de reparao ambiental, responder por ela. No mesmo acrdo, aquela Corte referiu que o novo adquirente do imvel rural [...] parte legtima para responder ao civil pblica que impe obrigao de fazer consistente no reorestamento da reserva legal, pois assume a propriedade com nus restritivo (BRASIL, 2005a). Mais categrico, no julgamento do Recurso Especial 217858-PR, o STJ concluiu que: Aquele que perpetua a leso ao meio ambiente cometida por outrem est, ele mesmo, praticando o ilcito. A obrigao de conservao automaticamente transferida do alienante
Ao pormenorizar princpios da PNMA, o Decreto n 5.975, de 30 de novembro de 2006, que regulamenta o art. 16 do Cdigo Florestal, incentiva a reposio orestal da RL, ao preceituar, no texto do art. 19, que: O plantio de orestas com espcies nativas em reas de preservao permanente e de reserva legal degradadas poder ser utilizado para a gerao de crdito de reposio orestal.
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ao adquirente, independentemente deste ltimo ter responsabilidade pelo dano ambiental (BRASIL, 2003). Por se basearem nas mesmas razes, tambm podem ser mencionados os acrdos proferidos nos recursos especiais 343741-PR (BRASIL, 2002), 263383-PR (BRASIL, 2005b) e 927979-MG (BRASIL, 2007). 4.2. Caracterizao do cenrio togeogrco, tosionmico e de uso socioeconmico do Cerrado Para Walter (2006, p. 57), [...] a adoo de um termo tcnico, na escala de bioma, no pode ser considerada rgida e inquestionvel, embora tendncias certamente existam e esta lgica vale para qualquer escala. A literatura togeogrca brasileira, segundo o eclogo, aceita como equivalentes, na contemporaneidade, as expresses bioma, provncia e domnio. Isso, contudo, sem unanimidade. Quanto ao Cerrado, ele referido, neste texto, mediante o emprego dos trs verbetes mencionados, bem assim pela locuo forma de vegetao nativa, utilizada no Cdigo Florestal em vigor (art. 16). Ocasionalmente, empregam-se as expresses domnio ecolgico, domnio paisagstico, eco-regio ou similares. Parte-se da denio de provncia ou domnio togeogrco elaborada por AbSber (2003, p. 11), para quem os termos designam [...] um conjunto espacial de certa ordem de grandeza territorial [...] onde haja um esquema coerente de feies de relevo, tipos de solo, formas de vegetao e condies climtico-hidrolgicas. Esse conjunto, de feies paisagsticas e ecolgicas integradas, ocorre em uma rea principal, contnua e de arranjo normalmente poligonal (denominada rea core ou nuclear), em que as condies siogrcas e biogeogrcas formam um complexo relativamente homogneo e extensivo. As dimenses territoriais atribudas ao Cerrado variam bastante. Os resultados dependem do cmputo das reas de transio (ou tenso) ecolgica, situadas nas bordas da rea nuclear do bioma, nas quais h uma mistura com elementos orsticos de regies adjacentes.4 Alm disso, como anotam Machado e outros (2004, p. 2), [...] existem encraves de vegetao de Cerrado em outros domnios de vegetao, como as reas de Cerrado no Estado de Roraima, Amap, Amazonas (Campos de Humait), Rondnia (Serra dos Pacas Novos), Par (Serra do Cachimbo), Bahia (Chapada de Diamantina) e para o sul do Estado de So Paulo e Paran. Estima-se que a provncia togeogrca ocupe aproximadamente 21% do Brasil, o que lhe confere a posio de segunda maior eco-regio do Pas, superada em extenso apenas pela Amaznia (CONSERVAO INTERNACIONAL, 1999, p. 12; KLINK; MACHADO, 2005, p. 148). A Fig. 1 representa o Cerrado brasileiro em sua rea nuclear, sem considerar seus encraves noutros domnios togeogrcos e as reas de transio ecolgica.
AbSber (1977), Witmore e Prance (1987), Prado e Gibbs (1993), Oliveira-Filho e Ratter (1995) e Silva (1995), citados por Machado e outros (2004, p. 2), explicam que a existncia de reas de tenso ecolgica deriva de [...] processos histricos de contrao e expanso dos ecossistemas brasileiros, dinmica essa que foi resultante das mudanas climticas do passado.
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Fig. 1: O Cerrado brasileiro, em sua rea nuclear. Fonte: <http://www.bdt.org.br>.
Do ponto de vista tosionmico, o termo Cerrado possui, de acordo com Walter (2006, p. 36-37), trs acepes tcnicas distintas. A primeira, mais geral, concerne ao domnio togeogrco, como um todo, predominante no Brasil Central (Fig. 1). Dessa perspectiva, o vocbulo designa o conjunto de ecossistemas (savanas, matas, campos e matas de galeria) que ocorrem nessa grande provncia (KLINK; MACHADO, 2005, p. 148). A segunda, Cerrado em sentido amplo (lato sensu), rene as formaes savnicas e campestres do bioma, incluindo desde o Cerrado, de estrutura orstica mais densa, at o Campo Limpo. Portanto, sob este conceito explica Walter (2006, p. 37) h uma nica formao orestal includa, o Cerrado. A ltima acepo, Cerrado em sentido estrito (stricto sensu), , para o eclogo, a que melhor caracteriza o bioma. Aproximando-se da noo usual de savana, ela concerne a uma [...] formao tropical com domnio de gramneas, contendo uma proporo maior ou menor de vegetao lenhosa aberta e rvores associadas (COLLINSON apud WALTER, 2006, p. 37). Uma tpica vegetao de savana ocupa a maior parte da rea do bioma. De 80 a 90% do Brasil Central, segundo Eiten, citado por Walter (2006, p. 37). Esse dado tem importncia diante da constatao de que em muitas partes do globo, notadamente no Brasil, paisagens sem cobertura arbrea densa no sensibilizam o pblico leigo tanto quanto as comumente ditas orestais (WALTER, 2006, p. 33). O fato que, a despeito de sua singularidade ecolgica, o Cerrado, principalmente em suas feies savnicas, no ostenta o prestgio social e simblico de outros domnios togeogrcos, como o Tropical Atlntico e o Amaznico. Na observao de Walter (2006, p. 35, grifo nosso):
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[...] embora as savanas sejam a casa de um bilho de pessoas (Mistry, 2000), elas tm sido sistematicamente destrudas para dar lugar a outras formas de uso da terra. Existe uma preocupao mundial com as orestas, que despertam no grande pblico muito mais interesse que qualquer outra vegetao. Das savanas, erroneamente ainda tidas como vegetaes de importncia menor, foi pinado o termo savanizao ainda ausente na maioria dos dicionrios , que identica os processos de transformao de reas originalmente orestadas. Como o seu termo irmo deserticao este, h muito dicionarizado a savanizao tratada como algo a ser combatido. Para as orestas como correto que se combatam esses processos, incorreto que a associao ao termo savana impute a este algo que deve ser igualmente combatido. Isso um erro! Savanas naturais so um fato biolgico, e so importantes por cobrirem vastas superfcies do planeta, podendo ser to ricas quanto as mais ricas orestas tropicais; como o caso do Cerrado brasileiro.
De fato, o Cerrado um dos dois biomas brasileiros, ao lado da Mata Atlntica, includos entre os Hotspots (regies biologicamente mais ricas do planeta que se encontram mais ameaadas). Focalizando os elementos orsticos do bioma, Klink e Machado (2005, p. 149) anotam que:
O nmero de plantas vasculares superior quele encontrado na maioria das regies do mundo: plantas herbceas, arbustivas, arbreas e cips somam mais de 7.000 espcies (Mendona et al., 1998). Quarenta e quatro por cento da ora endmica e, nesse sentido, o Cerrado a mais diversicada savana tropical do mundo. Existe uma grande diversidade de habitats e alternncia de espcies. Por exemplo, um inventrio orstico revelou que das 914 espcies de rvores e arbustos registradas em 315 localidades de Cerrado, somente 300 espcies ocorrem em mais do que oito localidades, e 614 espcies foram encontradas em apenas uma localidade (Ratter et al., 2003).
Dados da Conservao Internacional (1999, p. 12) apontam o Cerrado como uma das mais ricas savanas tropicais (Tabela 1) e sugerem que a quantidade de espcies de plantas ocorrentes nele seria ainda maior, chegando a 10.000. Nmero que, associado ao alto grau de endemismo da provncia togeogrca, evidencia sua singularidade orstica (Tabela 2).5-6
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Endemismo signica que uma determinada espcie tem distribuio restrita a uma certa unidade de rea, que pode ser um bioma ou um Pas (MACHADO et al., 2004, p. 3). Muitas espcies de plantas e animais esto fortemente associadas a ecossistemas locais. No mbito do
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Tabela 1: Nmero de espcies de plantas e vertebrados endmicos (E) e ocorrncias (O) (CONSERVAO INTERNACIONAL, 2005, p. 11).
Peixes de gua doce E 131 115 133 200 24 340 18 65 15 O 380 251 350 800 43 509 84 161 73
HOTSPOT E Andes Tropicais Tumbes-ChocMagdalena Mata Atlntica Cerrado Florestas Valdvias Mesoamrica Florestas de Pinho-Encino de Sierra Madre Ilhas do Caribe Provncia Florstica da Califrnia Florestas da Guin, frica Ocidental Provncia Florstica do Cabo Karoo das Plantas Suculentas MaputalandPondolandAlbany
Plantas O
Mamferos E 75 10 71 14 14 66 6 41 18 O 569 283 263 195 65 440 328 89 151 E
Aves O 1728 892 936 605 226 1124 525 607 341
Rpteis E 275 98 94 33 27 240 37 468 4 O 610 325 306 225 41 686 384 499 69
Anfbios E 664 29 286 26 29 353 50 164 25 O 1155 204 475 251 43 575 218 165 54
15000 30000 2750 8000 4400 1957 2941 3975 6550 2124 11000 20000 10000 3892 17000 5300 13000 3488
584 112 148 16 12 213 23 167 8
1800
9000
67
320
75
793
52
206
83
246
143
512
6210
9000
90
324
22
100
16
51
14
34
2439
6356
74
227
15
94
29
28
1900
8100
193
541
36
205
12
80
20
73
Cerrado, aves como o Soldadinho (Antilophia galeata) ou o Pula-Pula de Sobrancelha (Basileuterus leucophrys) so encontradas apenas em matas de galeria (MACHADO, 2000). Mamferos como o ratinho Kunsia fronto s ocorrem em reas de Cerrado (MARINHO-FILHO, RODRIGUES, JUAREZ, 2002). Lagartos como o Cnemidophorus ocellifer s existem em cerrados de terrenos arenosos. Palmeiras como o buriti (Mauritia exuosa) esto associadas a formaes de veredas. Orqudeas como a Constancia cipoense so observadas, to-somente, em campos rupestres (MACHADO et al., 2004).
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Montanhas do Arco Oriental Florestas de Afromontane Chifre da frica Madagascar e Ilhas do Oceano ndico Bacia do Mediterrneo Cucaso Regio IranoAnatlica Montanhas da sia Central Ghats Ocidentais, ndia e Sri Lanka Himalaia Montanhas do Centro Sul da China Regies da Indo-Birmnia Sunda Wallacea Filipinas Japo Sudoeste da Austrlia Ilhas de Melansia Oriental Nova Zelndia Nova Calednia Ilhas de Melansia e Micronsia
1750 2356 2750
4000 7598 5000
11 104 20
198 490 219
12 110 25
636 1325 704
54 93 93
250 347 284
8 79 7
102 285 53
32 617 10
219 893 100
11600
13000
144
155
183
313
367
381
226
228
97
164
11700 1600 2500 1500
22500 6400 6000 5500
25 18 10 6
224 130 141 143
32 2 0 0
497 381 384 493
77 20 13 1
228 87 116 59
27 4 4 4
86 17 21 9
63 12 30 5
216 127 90 27
3049
5916
18
140
35
457
176
265
138
179
139
191
3160 3500
10000 12000
12 5
300 237
15 1
979 611
4 15
177 94
41 40
124 98
33 23
269 92
7000 15000 1500 6091 1950 2948
13500 25000 10000 9253 5600 5571
73 173 127 102 46 12
433 381 222 167 91 57
73 146 265 185 15 10
1277 771 650 535 368 285
204 244 99 160 28 27
518 449 222 235 64 177
139 172 32 74 44 19
311 242 58 99 58 33
553 350 50 67 52 10
1262 950 250 281 214 20
3000 1865 2432 3074
8000 2300 3270 5330
39 2 6 11
86 4 9 15
154 89 23 170
365 198 105 300
54 37 62 31
114 37 70 61
38 4 0 3
44 4 0 3
3 25 9 20
52 39 85 96
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Tabela 2: Nmero de espcies de vertebrados e plantas que ocorrem no Cerrado, porcentagem de endemismos do bioma e proporo da riqueza de espcies do bioma em relao riqueza de espcies no Brasil (KLINK; MACHADO, 2005, p. 149).
NMERO DE ESPCIES % ENDEMISMOS DO CERRADO % ESPCIES EM RELAO AO BRASIL
Plantas Mamferos Aves Rpteis Anfbios Peixes
7.000 199 837 180 150 1.200
44 9,5 3,4 17 28 ?
12 37 49 50 20 40
Todos esses indicadores biogeogrcos atestam as dignidades biolgica, togeogrca e orstica do Cerrado. Dignidades bastantes para justicar a mxima proteo possvel do bioma (que absolutamente singular). Dessa perspectiva, remontando feio diacrnica do direito fundamental a um meio ambiente dignicante (CF/88: art. 1, inc. III, art. 225, caput), a provncia togeogrca em questo devem ser vista como uma herana7, materializada em conjuntos paisagsticos de longa e complexa elaborao siogrca e ecolgica. Como pontica AbSber (2003, p. 10):
Mais do que simples espaos territoriais, os povos herdaram paisagens e ecologias, pelas quais certamente so responsveis, ou deveriam ser responsveis. Desde os mais altos escales do governo e da administrao at o mais simples cidado, todos tm uma parcela de responsabilidade permanente, no sentido da utilizao no-predatria dessa herana nica que a paisagem terrestre.
Entrementes, um estudo recente, que utilizou imagens de satlite MODIS de 2002, concluiu que 55% do Cerrado j foram desmatados ou transformados pela ao humana. O percentual equivale a quase trs vezes a cobertura vegetal suprimida na Amaznia (MACHADO et al., 2004, p. 5). As taxas anuais de desmatamento tambm so mais elevadas naquele bioma. De acordo com Klink e Moreira (2002), entre 1970 e 1975, o desmatamento mdio no Cerrado foi de 40.000km2/ano 1,8 vezes a taxa de desmatamento da Amaznia durante o perodo de 1978-1988. Os nveis atuais de desmatamento variam entre 22.000 e 30.000km2/ano (MACHADO
Visualizada como herana, a paisagem terrestre e todo o acervo geolgico e biolgico nela existente tambm podem ser reconhecidos como patrimnio cultural (CF/88: art. 216, inc. V).
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et al., 2004), superiores aos da Amaznia.8 As transformaes no Cerrado so acompanhadas por grandes danos ambientais, tais como fragmentao de habitats, extino da biodiversidade, invaso de espcies exticas, eroso e compactao dos solos, poluio de aqferos, degradao de ecossistemas, alteraes nos regimes de queimadas, desequilbrios nos ciclos do carbono, modicaes climticas regionais e perda de nutrientes (KLINK; MACHADO, 2005, p. 148-149). Para Klink e Machado (2005, p. 148), esses dados resultam, em certa medida, dos diferentes modos com que o Cdigo Florestal vigente trata os biomas brasileiros: [...] enquanto exigido que apenas 20% da rea dos estabelecimentos agrcolas sejam preservadas como reserva legal no Cerrado, nas reas de oresta tropical na Amaznia esse percentual sobe para 80%.9 Em funo da crescente retirada da cobertura orstica daquele bioma, para o avano das fronteiras agrcolas, Machado e outros (2004, p. 7) prevem que ele pode vir a desaparecer em 2030. Um triste cenrio futuro que pode se concretizar devido, em certa medida, a uma contradio na base das polticas pblicas brasileiras: se, por um lado, o Ministrio do Meio Ambiente postula a ampliao de reas protegidas no Cerrado, a bancada ruralista e setores do prprio Governo defendem, por outro, a utilizao de centenas de milhes de hectares adicionais para a expanso da agricultura intensiva. Diante dessa realidade, Klink e Machado (2005, p. 152) destacam que um dos principais desaos para a conservao do Cerrado ser demonstrar a relevncia dos servios que a biodiversidade desempenha no funcionamento dos ecossistemas. As polticas pblicas devem considerar o acervo cognitivo [...] tanto sobre espcies e habitats quanto sobre funcionamento de ecossistemas, uma vez que as modicaes da paisagem tm implicaes sobre o regime de queimadas, a hidrologia, a ciclagem e os estoques de carbono e possivelmente o clima. Implicaes que rgos administrativos e jurisdicionais de alto escalo, na linha do comportamento geral dos povos que habitam o Cerrado, continuam a desconhecer. 4.3. A deciso do TJMG e suas antinomias jurdicas e biolgicas Uma viso distorcida do Cerrado e de seu signicado biolgico pode afetar, ou at mesmo tornar incuos, os instrumentos legais, administrativos e jurisdicionais originariamente destinados sua conservao (WALTER, 2006, p. 5). Greuter, citado
8 Os dados apresentados contrastam com as recomendaes de Machado et al. (2004, p. 8-9). Para os autores, o Governo Federal, em articulao com os governos estaduais e municipais, devem adotar uma postura de desmatamento zero para o Cerrado, pelo menos at que seja feito um planejamento integrado para a ocupao do bioma.
Com base na Biologia da Conservao e na teoria da percolao, Metzger (2002) sugere que as reas de RL devem ocupar 60%, no mnimo, da propriedade rural.
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por Walter (2006, p. 246), tem razo em dizer que: A nomenclatura biolgica relevante para todos que necessitem comunicar-se a respeito dos organismos. Talvez por ignorar essa assertiva, o TJMG, ao julgar a Apelao 1.0000.00.297454-1/000(1), reduziu o bioma condio de [...] vegetao composta de arbustos enfezados, de galhada tortuosa, entre os quais vegetam as gramneas. Para o rgo jurisdicional, o domnio togeogrco no seria constitudo por orestas, que no existem [...] em terras de campo, cerrado, e muito menos de cultura (MINAS GERAIS, 2002). A viso de que a referida provncia togeogrca no apresentaria feies arbreas densas, associada a uma interpretao restritiva das exigncias normativas relativas RL, segundo a qual ela concerniria apenas a reas densamente orestadas, conferiu aparncia de sensatez a uma deciso biologicamente antinmica. O falso pressuposto de que no h orestas no Cerrado, ou (o que pior) o de que este, para receber proteo legal, deve ser densamente ocupado por plantas de alto porte, serviu para motivar a inexigibilidade da averbao da RL por proprietrios de glebas localizadas nesse domnio togeogrco. Entrementes, o Cerrado, como bioma, rene atributos biogeogrcos que o tornam apto a ser protegido como tal, independentemente da existncia de cobertura arbrea densa em todas as suas reas de ocorrncia. At mesmo porque, como referido no item 4.2, a presena difusa de estruturas orsticas densas prpria desse domnio togeogrco. Sem embargo disso, num patamar mais profundo de abordagem, alguns estudiosos observam que a distribuio esparsa dessas estruturas no Cerrado e a descontinuidade entre agrupamentos arbreos nas parcelas savnicas do bioma no o desqualicam como sistema orestal. Dados extrados dos estudos de Goodland e Ferri (1979, p. 75) demonstram que a eco-regio, em todas as suas feies, apresenta propriedades sionmicas, como dossel arbreo, que a aproximam de paisagens reconhecidamente orestais (p.ex.: Mata Atlntica, Amaznia). Importa destacar, de outra perspectiva, a alta incidncia orstica, com signicativa diversidade, em todas as categorias do domnio togeogrco (Tabela 3), lembrando que, para Goodland e Ferri (1979, p. 75), a diferena entre rvores e arbustos [...] inteiramente arbitrria, baseando-se meramente no porte do vegetal. Muitas das plantas enquadradas na categoria de porte arbustivo so, efetivamente, espcies de porte potencialmente arbreo. Com relao a esse aspecto, outro dado signicativo que uma expressiva diversidade de plantas do Cerrado ocorre precisamente em suas reas savnicas.
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Tabela 3: Quadro das Caractersticas do Cerrado do Tringulo Mineiro (GOODLAND; FERRI, 1979, p. 76).
Categoria de cerrado Nmero de locais pesquisados
mn.
CAMPO SUJO
CAMPO CERRADO 24
CERRADO
CERRADO
28
md. mx. mn
30
mx. mn. md. mx. mn.
28
md. mx.
md.
Altitute (metros) Dossel (%) Recobrimento do solo (%) Altura das rvores (m) Altura dos arbustos (m) Altura das gramneas (m) rea Basal total (cm2x10-3) No de rvores/ hectare No de rvores/ acre rea Basal/ hectare (cm2x10-3) No de espcies arbreas No de espcies arbustivas No total de espcies
550 0
713 1
950 2
550 0
742 3
950 15
400 1
692 19
950 55
550 15
752 46
850 85
30
65
85
45
67
85
10
55
80
35
75
18
13
18
266
849
2070
335
1408
2928
836
2253
3976
1631
3215
4925
344
570
912
1300
10
30
60
17
76
142
62
168
253
203
313
513
19
31
43
18
36
52
26
43
60
40
55
72
96
93
95
100
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Diante desse fato, armar que o direito brasileiro protege apenas as reas de Cerrado onde ocorrem formaes arbreas densas e de alto porte signica, concomitantemente, ignorar a condio biogeogrca prpria do bioma. Adicionalmente, preciso levar em conta que a composio orstica de uma paisagem mantm relaes de interdependncia com as condies pedolgicas, geomorfolgicas, fsicas, biticas e ecolgicas ali ocorrentes. Alteraes qualitativas e quantitativas na ora geram implicaes noutros constituintes do sistema, como, por exemplo, no solo, outro bem protegido pela legislao. Com efeito, as formas de vegetao presentes numa determinada rea no se encontram ali ao acaso. Mltiplos fatores, de diferentes ordens e com diferentes pesos, mas todos interdependentes, determinam a caracterizao tosionmica e orstica de um local. Uma caracterizao a que o Direito deve, antes de tudo, compreenso e reverncia. 5. Sntese conclusiva e proposies 5.1. A Lei n 4.771/1965 contm regras destinadas conservao de parcelas signicativas de todos os biomas e tipos de vegetao nativa ocorrentes no Brasil, e no apenas dos espaos densamente ocupados por formaes arbreas densas e de alto porte. As reas naturalmente cobertas por vegetao arbustiva, herbcea, rasteira ou rarefeita tambm compem o acervo orstico brasileiro e merecem, tanto quanto os espaos tipicamente orestais, proteo legal, administrativa e jurisdicional. 5.2. A averbao obrigatria da RL no registro imobilirio, alm da conservao de parcelas signicativas dos domnios ecolgicos brasileiros, preconiza o ressurgimento ou reabilitao de formaes vegetais tpicas da gleba, representativas da eco-regio em que ela se insere. Logicamente, se o prprio legislador previu hipteses em que o proprietrio ou possuidor do imvel rural deve recuperar a rea de RL, a exigncia da averbao independe da presena de vegetao nativa conservada in loco. 5.3. Indicadores biogeogrcos atestam as dignidades biolgica, togeogrca e orstica do Cerrado. Dignidades bastantes para justicar a mxima proteo possvel do bioma. Sob essa perspectiva, remontando feio diacrnica do direito fundamental a um meio ambiente dignicante (CF/88: art. 1, inc. III, art. 225, caput), a provncia togeogrca em questo deve ser vista como herana, materializada em conjuntos paisagsticos de longa e complexa elaborao siogrca e ecolgica. 5.4. O Cerrado apresenta caractersticas nicas que o habilitam a ser protegido como tal, independentemente da existncia de cobertura arbrea densa e de alto porte em todas as suas reas de ocorrncia. Com efeito, a presena difusa de tal tosionomia prpria desse domnio ecolgico. Por isso, armar que o direito brasileiro protege apenas as reas onde ocorrem estruturas orsticas densas signica ignorar e desprezar a condio biogeogrca prpria do bioma.
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SUBSEO II DIREITO PROCESSUAL COLETIVO 1. ARTIGOS 1.1 CLASS ACTION RENATO BRETZ PEREIRA Promotor de justia do Estado de Minas Gerais SUMRIO: 1. Introduo. 2. Origem. 3. A reviso da rule 23 (1966). 3.1. Requisitos. 3.2. Espcies de Class Action. 3.2.1. Class Action baseada na incompatibilidade de conduta para a parte contrria (Incompatible standards). 3.2.2. Limited Fund Class Action. 3.2.3. Rule 23(b)(2). 3.2.4. Class action em virtude de questes comuns. 3.3. Poderes do rgo Julgador. 3.4. Right to opt out. 3.5. Renncia ou transao. 3.6. Legitimao. 3.7. Limites subjetivos da coisa julgada. 4. Concluso. 5. Referncias bibliogrcas. 1. Introduo A revoluo industrial representa verdadeiro marco de transformao da sociedade. O principal efeito de tal fenmeno histrico a criao das classes de trabalhadores e dos donos do capital. Via de conseqncia, a viso do homem individual passa a ser cada vez mais rara, sendo substituda aos poucos pela viso do indivduo como mero integrante de grandes classes ou categorias. Tal transformao histrica relatada com maestria por Mancuso (1997, p. 77):
Nessa sociedade de massa, no h lugar para o homem enquanto indivduo isolado; ele tragado pela roda-viva dos grandes grupos de que se compe a sociedade; no h mais preocupao com as situaes jurdicas individuais, o respeito ao indivduo enquanto tal, mas, ao contrrio, indivduos so agrupados em grandes classes ou categorias e, como tais, normatizados.
A nova congurao social acima descrita tem conseqncias no modelo de processo at ento adotado. A viso clssica de Ticio contra Caio (MANCUSO, 1997, p. 76) torna-se notoriamente insuciente para resolver as intrincadas questes do processo coletivo. A premente necessidade de uma tutela coletiva de interesses que transpem a esfera individual devidamente ressaltada por Mendes (2002, p. 29):
Na verdade, a necessidade de processos supra-individuais no nova, pois h muito tempo ocorrem leses a direitos, que atingem coletividades, grupos, ou certa quantidade de
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indivduos, que poderiam fazer valer seus direitos de modo coletivo. A diferena que, na atualidade, tanto na esfera da vida pblica como privada, as relaes de massa expandem-se continuamente, bem como o alcance dos problemas correlatos, fruto do crescimento da produo, dos meios de comunicao e do consumo bem como do nmero de funcionrios pblicos e de trabalhadores, de aposentados e pensionistas, da abertura de capital das pessoas jurdicas e conseqente aumento do nmero de acionistas e dos danos ambientais causados. Multiplicam-se, portanto, as leses sofridas pelas pessoas, seja na qualidade de consumidores, contribuintes, aposentados, servidores pblicos, trabalhadores, moradores,etc, decorrentes de circunstncias de fato ou relaes jurdicas comuns.
Desta forma, o surgimento do processo coletivo toma por base no s o crescimento social desordenado como tambm algumas diculdades no superadas pela tutela individual dos interesses dos jurisdicionados. Com efeito, se percebe a notria insucincia do modelo clssico para solucionar questes em que o processo individual apresenta um custo nanceiro injusticvel se comparado com o eventual proveito que a parte vencedora retiraria da demanda. Tais inconvenincias do processo individual para a tutela de interesses coletivos so corriqueiramente apontadas pela doutrina:
Em outras palavras, poderamos entender a class action como artifcio processual, mediante o qual demandas que no seriam apresentadas no judicirio, em especial por conter um nmero muito grande de titulares, ou ainda pelo inexpressivo valor econmico que cada demanda individualmente considerada apresenta, so aforados por um, ou alguns poucos litigantes, que representar (o) a todos no processo.
No mesmo sentido, Mendes (2002, p. 30):

A eventual falta ou decincia dos instrumentos processuais adequados para os chamados danos de bagatela, que, considerados globalmente, possuem geralmente enorme relevncia social e econmica, estimula a repetio e perpetuao de prticas ilegais e lesivas. Por conseguinte, tendem a se beneciar, ao invs de serem devidamente sancionados, os fabricantes de produtos defeituosos de reduzido valor, os entes pblicos que cobram tributos indevidos ou no concedem os direitos funcionais cabveis e os consumidores que realizam negcios abusivamente, apenas para citar alguns exemplos.
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Inegvel ainda que a ao coletiva, pelo simples fato de versar sobre interesses atinentes a uma coletividade de sujeitos, instrumento de economia processual, na medida em que substitui o ajuizamento de uma srie de aes que versam sobre circunstncias semelhantes pelo aforamento de uma nica ao. Raciocnio anlogo apresentado por Mendes (2002, p. 33):
A questo no deixa de ser, tambm, lgica, pois, a priori, os conitos eminentemente singulares devem ser resolvidos individualmente, enquanto os litgios de natureza essencial ou acidentalmente coletiva precisam contar com a possibilidade de soluo metaindividual. A inexistncia ou o funcionamento deciente do processo coletivo dentro do ordenamento jurdico, nos dias de hoje, d causa multiplicao desnecessria do nmero de aes distribudas, agravando ainda mais a sobrecarga do Poder Judicirio.
Nota-se ainda que, muitas vezes, o ajuizamento de uma ao individual causa um certo temor de represlias junto ao autor, o que no ocorreria caso a ao se instaurasse por iniciativa de uma coletividade devidamente representada. Outra decincia do modelo individual de processo atribuda possibilidade de decises contraditrias em processos que tratam de situaes fticas praticamente idnticas. Tais inconvenientes so superados pela adoo do processo coletivo. Desta forma, verica-se que as aes coletivas, se bem estruturadas, podem representar no s um verdadeiro instrumento de acesso do cidado Justia, como tambm um elemento de aperfeioamento do sistema jurisdicional. 2. Origem Verica-se a existncia dos primeiros registros de aes coletivas, na Inglaterra, por volta do ano de 1199, ocasio em que um proco tentou valer-se da via coletiva para exigir oferendas dos paroquianos:
O primeiro caso teria ocorrido em torno do ano de 1199, quando, perante a Corte Eclesistica de Canterbury, o proco Martin, de Barkway, ajuizou ao, versando sobre o direito a certas oferendas e servios dirios, em face dos paroquianos de Nuthamstead, uma povoao de Hertfordshire, assim considerados como um grupo, chamado, no entanto, a juzo apenas algumas pessoas, para, aparentemente, responder por todos (MENDES, 2002, p. 44).
No obstante existncia de casos isolados, doutrina aponta que os traos bsicos da class action surgiram no direito ingls j no nal do sculo XVII. O instituto que
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delimitou algumas das caractersticas da class action era denominado Bill of peace e tomava por base juzos de eqidade. Neste sentido, Guerra (2000, p. 17):
Assim, as origens da class action remontam ao instituto do Direito ingls denominado Bill of peace. Os tribunais da equidade, chancery court, tinham jurisdio para dirimir as lides processadas atravs do Bill of peace. Era esse o instrumento que possibilitava a agregao de vrias pequenas demandas, quando as parte comungassem interesses comuns relacionados ao objeto da lide. Portanto, o bill of peace forneceu os lineamamentos da class action.
O caso concreto que alcanou maior notoriedade Brown x Vermuden data de 1676 e envolveu um grupo de mineradores que se opuseram aos tributos impostos pela igreja. Nos Estados Unidos, a primeira regulamentao do instituto se deu pela Equity Rule 48, de 1842. Mendes (2002, p. 66) aponta tal dispositivo legal como [...] a primeira norma escrita relacionada com a class action nos Estados Unidos [...]. No obstante o seu carter pioneiro, a rule 48 no representava um avano signicativo, na medida em que no permitia que os efeitos do provimento atingissem terceiros que no zessem parte do processo. Dentre as poucas vantagens do instituto, poderamos apontar a possibilidade de dispensa do litisconsrcio necessrio, quando o mesmo fosse inconveniente em virtude do nmero excessivo de demandantes, ocasio em que tal instituto era substitudo pela ao coletiva. Em 1912, a Suprema Corte Americana editou a regra 38, em substituio regra 48. O novo dispositivo corrige a principal falha da regra 48, passando a permitir que os efeitos da sentena se estendam queles que no zeram parte do processo. Todavia, as class action adquiriram importncia com a regra 23 das Federal Rules of Civil Procedure, apontadas pela doutrina como o primeiro Cdigo de Processo Civil no mbito federal. A regra 23 foi incialmente proposta em 1938 e reformulada com seu perl atual em 1966. Neste sentido, o posicionamento de Perin Jnior (1994, p. 49), em monograa sobre o tema:
A partir de 1938, com a rule 23 das Federal Rules of Civil Procedure, este instrumento adquire uma funo hoje considerada, conforme j mencionado, central e com contornos bem denidos no ordenamento dos Estados Unidos da Amrica. A rule 23 (a) foi depois completamente reelaborada na emenda proposta e aprovada em 1966 pelo Advisore Commitee on Civil Rules.
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Registre-se que a regra 23, com seu perl inicial de 1938, admitia trs espcies de class action, a saber as autnticas (true class action), hbridas (hibrid) e esprias (spurious). A classicao em questo tomava por base a natureza do interesse objeto da ao. A seguir, passaremos ao estudo da rule 23, j com as modicaes de 1966, que lhe deniram o perl atual. 3. A reviso da rule 23 (1966) O diploma legal em questo regulamenta minuciosamente as class actions no direito americano. Desta forma, a rule 23, j com o perl alterado pela emenda de 1966, trata de temas como os pressupostos do instituto em estudo, juzo de admissibilidade a respeito do processamento de uma ao sob a forma de class action, poderes do Tribunal na conduo do processo, possibilidade de atos dispositivos das partes, legitimao, representao adequada, direito de excluso do litigante individual e coisa julgada. Registre-se que o instituto, por seu aspecto inovador poca em que foi criado, no se viu livre de crticas contundentes. Neste sentido (DAM apud PERIN JUNIOR, 1994, p. 48):
Arma ironicamente Dam que para os defensores dos interesses dos consumidores, para os ambientalistas, para os manacos por liberdade civil e para todos aqueles que gostariam de reformar a sociedade por meio dos Tribunais, a rule 23 tornou-se uma nova carta constitucional.
Passemos agora anlise do dispositivo legal americano. 3.1. Requisitos O primeiro requisito para o processamento de uma demanda sob a forma de class action a existncia de uma classe identicvel. Com efeito, a doutrina bastante exvel no preenchimento de tal requisito. Desta forma, classe poder ser delineada to-somente por um conjunto de pessoas com um interesse comum. Basta pois que a denio de classe seja clara o bastante para que, ao proferir o provimento nal, o Tribunal possa elencar com preciso os limites subjetivos do julgado. No se exige a existncia de uma relao jurdica base. Registre-se que o requisito acima transcrito considerado como implcito, uma vez que no est contido expressamente no texto da regra 23. No entanto, outros requisitos para o processamento de uma demanda sob a forma de class action so apontados de forma expressa pelo texto normativo. Com efeito, a regra 23 estabelece que a categoria ou classe deve ser numerosa a ponto de que a reunio de todos os seus membros torne invivel o litisconsrcio. Observa-se que no
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necessrio que o litisconsrcio seja impossvel, bastando que o mesmo apresente uma considervel diculdade de processamento. Justicando a existncia do requisito em tela, Guerra (2000, p. 19) fornece exemplos em que a simples conferncia do instrumento do mandato (procurao) torna invivel o ajuizamento de um litisconsrcio ativo multitudinrio em substituio a uma demanda coletiva:
O litisconsrcio se verica impraticvel nos casos que envolvem leses massivas, onde juntar em um nico processo todos os interessados tarefa bastante complexa. Por exemplo, cinco mil usurios de um servio de transporte podem ter sofrido uma leso comum e junt-los no plo ativo em um nico processo traria diculdades ao rgo jurisdicional na operacionalizao processual. Uma primeira diculdade estaria na simples conferncia da procurao outorgada pelas partes a seus advogados. Ao magistrado cabe averiguar se aqueles que se encontram em um plo da relao processual conferiram poderes especcos aos patronos da causa. Havendo um grande nmero de pessoas, s o tempo gasto na conferncia da documentao suciente para acarretar a lentido no processamento do feito.
Mendes (2002, p. 33) aponta ainda outros fatores diversos do nmero excessivo de demandantes que justicam o ajuizamento da class action:
Inmeros fatores podem inuenciar no sentido de tornar vivel a reunio dos interessados. Dentre outros, podem ser apontados, e.g., a disperso geogrca dos membros da classe, pois se estivessem espalhados por diversas regies, ser mais difcil, onerosa e inconveniente a reunio; o diminuto valor patrimonial da indenizao ou do direito pretendido, individualmente considerado, tendo em vista que da natureza humana confrontar os custos e benefcios para que decises sejam tomadas, o que tornar mais improvvel o ajuizamento de aes separadas, quando as pretenses representarem quantias pequenas ou irrisrias; a natureza e a complexidade das causas: determinadas lides esto relacionada com intrincadas questes tcnicas, cientcas ou jurdicas, desestimulando e encarecendo o ajuizamento de aes individuais, na medida em que prossionais qualicados e estudos prvios sero necessrios; ou a prpria mutabilidade dos integrantes do grupo. Portanto, o aspecto quantitativo dever ser sempre sopesado em consonncia com as demais circunstncias do caso concreto, no sendo fundamental, deste modo, a estipulao arbitrria e isolada de limites numricos.
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Outro requisito de admissibilidade da class action constante do texto da regra 23 a existncia de questes de direito e de fato comuns ao grupo de litigantes. O texto normativo expresso ao exigir apenas a identidade de uma ou mais questes de direito e de fato, no sendo obrigatria a coincidncia de todas as questes. Ponto relevante a ser ressaltado diz respeito circunstncia de que a questo de direito ou de fato comum, chamada de commonality, deve se referir a um ponto relevante da causa. A regra 23 exige ainda que os pedidos ou defesas dos representantes da classe sejam idnticos aos pedidos ou defesas das partes representadas pelos mesmos. Tal condio conhecida como tipicality. Conforme se infere do prprio nome dado ao instituto, o mesmo visa a constatar se tanto o pedido quanto a defesa formulados so tpicos da classe representada. Tal ausncia de tipicidade poder redundar tanto na extino como na diviso da causa, conforme ressalta Mendes (2002, p. 77), no caso La Mar v. H & B. Novlety & Loan Co. :
A falta de tipicidade pode ensejar a inadmissibilidade ou a subdiviso da ao de classe. No caso La Mar v. H&B. Novelty & Loan Co., por exemplo, numa ao versando sobre agiotagem, a Corte de Apelao do 9o. Circuito determinou a formao de subclasses, porque as partes representativas s poderiam efetuar a defesa das vtimas que tivessem sido enganadas pelo mesmo agiota.
O quarto e ltimo requisito expresso pelo texto da regra 23 diz respeito vericao da proteo adequada pelo representante dos interesses da classe. Desta forma, o risco de ajuizamento de aes contrrias ao interesse da classe por um membro desta mesma classe superado pela regra 23 atravs de um juzo de adequao da representao adequacy of representation formulado pelo Tribunal. Vericado que o autor da class action no representa de forma satisfatria os seus pares, o Tribunal poder determinar a troca do autor por um outro representante de classe. Nesse sentido, Tucci (1990, p. 21):
Ora, quando isto no ocorrer, ou seja, quando no se vislumbrar adequada representao, o tribunal poder, por certo, luz da regra insculpida na alnea c (2), determinar a interveno de um outro integrante da classe mais idneo, e assistido por advogado, a m de que o pressuposto da adequacy of representation seja satisfatoriamente preenchido.
A relevncia de um juzo correto de adequacy of representation se deve circunstncia de que o processo coletivo norte-americano possibilita a defesa de interesses de terceiros, independentemente de qualquer autorizao deles. Destarte, devido
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prpria ausncia do titular do direito na demanda coletiva, de curial importncia a vericao do zelo do representante na proteo de interesses alheios. Gize-se que o requisito em questo se presta ainda a evitar conluios entre o representante da classe e a parte contrria. Os critrios a serem utilizados pelo julgador ao apreciar a adequacy of representation so devidamente elencados pela doutrina abalizada de Mendes (2002, p. 82):
Na apreciao do requisito, os tribunais costumam aferir vrios fatores. Mais do que a quantidade de litigantes presentes, para a certicao, importa a qualidade da defesa dos interesses da classe. Em relao s partes representativas, so considerados o comprometimento com a causa, a motivao e o vigor na conduo do feito, o interesse em jogo, as disponibilidades de tempo e a capacidade nanceira, o conhecimento do litgio, honestidade, qualidade de carter, credibilidade e, com especial relevo, a ausncia de conito de interesse.
Importante ainda observar que a adequacy of representation abrange no s as partes como tambm implica necessariamente verdadeira correio sobre a competncia do advogado e de seu zelo para com a causa. Igual posicionamento defendido por Wagner Junior (2003, p. 60):
inerente gura da representatividade adequada a competncia dos advogados que conduziro a ao, mormente aquela da class. Neste particular, a Corte dever examinar a sua bone des e sua competncia tcnica, vale dizer, se tem condies de vencer os desaos que so apresentados no desenvolver das aes destas espcies.
A ausncia de representao adequada pode ainda ser apontada pela prpria parte contrria ao interesse defendido pelo representante. Tal assertiva, a princpio contraditria, pode ser explicada pelo fato de ter a parte contrria interesse em um pronunciamento de mrito sobre a improcedncia do pedido, que vinculasse toda a classe. Com efeito, caso a inexistncia da adequacy of representation s fosse vericada em momento posterior prolao da sentena, esta ltima seria incua em relao queles que no se viram representados de forma adequada. Desta forma, a parte contrria quela que se viu representada de forma inadequada teria empreendido tempo e esforos em vo, uma vez que o julgado, mesmo que lhe fosse favorvel, nenhum efeito produziria em relao quele que foi representado de forma inadequada.
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3.2. Espcies de Class Action 3.2.1. Class Action baseada na incompatibilidade de conduta para a parte contrria (Incompatible standards) Alguns conitos de interesses necessariamente devem ser julgados pelo mesmo rgo jurisdicional, sob pena de que as decises conitantes se tornem praticamente impossveis de serem cumpridas. Com efeito, no se agura razovel que duas aes ajuizadas por vizinhos e que versem, v.g., sobre a perturbao da tranqilidade causada pela ruidosa atividade de uma fbrica, em rea de intensa concentrao urbana, sejam decididas por rgos jurisdicionais diversos. No caso em tela, h srio risco de que as sentenas sejam contraditrias a ponto de que uma determine o fechamento do empreendimento enquanto a outra julgue improcedente o pedido, por entender que a fbrica em questo no exerce qualquer atividade ruidosa. 3.2.2. Limited Fund Class Action A segunda espcie de class action diz respeito quelas aes em que o julgamento proferido em benefcio de determinados membros da classe pode prejudicar os outros integrantes desta mesma classe que no integrem o processo coletivo. Dentre os exemplos fornecidos pela doutrina, podemos destacar a hiptese em que a quantia pretendida por determinados membros da classe pertence a um fundo comum, cujo montante ser exaurido em hiptese de procedncia do pedido, circunstncia que prejudicaria os membros da classe que no fazem parte da relao processual, mesmo porque, o crdito deles no seria viabilizado devido ausncia de recursos do fundo. 3.2.3. Rule 23(b)(2) A regra 23(b)(2) estabelece uma nova modalidade de class action para os casos em que a parte contrria classe pratica atos ou se abstm de pratic-los de forma lesiva classe. Ressalta-se, todavia, que a presente modalidade de class action s aplicvel aos casos em que se pretenda uma condenao de fazer ou no fazer ou uma sentena declaratria, no se podendo armar que a categoria em questo se preste obteno de indenizaes exclusivamente pecunirias. Mendes (2002, p. 88) observa que tal modalidade de class action se presta, na maioria das vezes, para a defesa de direitos civis e fundamentais:
A maioria dos processos instaurados nesta categoria refere-se a litgios relacionados com direitos civis (civil rights) ou com base em outros direitos fundamentais de natureza constitucional, embora o tipo no seja cabvel apenas nestas hipteses.
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3.2.4. Class action em virtude de questes comuns Conforme enuncia o prprio ttulo deste tpico, a presente espcie de ao de classe ser admitida quando as questes de direito e de fato comuns aos integrantes da classe forem predominantes se comparadas s questes individuais. Trata-se de um juzo de convenincia que visa a constatar se o ajuizamento da ao coletiva se apresenta como a forma mais adequada justa composio do conito. A avaliao do cabimento de tal espcie de class action dever levar em conta os interesses dos integrantes do grupo em controlar e acompanhar individualmente o desenrolar do procedimento, a extenso e natureza do litgio, a convenincia da concentrao da demanda em um nico rgo jurisdicional e as diculdades de processamento da ao de classe. No que diz respeito aos critrios acima mencionados para a admissibilidade da espcie de class action em comento, a hiptese mais polmica a da possibilidade de processamento sob a forma de class action nos casos de responsabilidade civil por danos causados a um nmero massivo de pessoas. Tais casos so conhecidos como mass torts. Inicialmente, a jurisprudncia norte-americana entendeu pela inadmissibilidade de tais aes de classe, sob o argumento de que questes signicativas como o montante de cada indenizao, responsabilidade no que diz respeito a cada um dos ofendidos e at mesmo as defesas apresentadas, tendem a ser diversas. No entanto, a partir da dcada de 80, tal posicionamento vem se alterando a ponto de Mendes (2002, p. 93) apontar sucessivas decises em que houve o julgamento de procedncia do pedido das chamadas mass torts actions, dentre as quais se destaca a ao ajuizada coletivamente por combatentes atingidos pelo agente orange no Vietnam:
Nos tribunais, podem ser mencionados , como ilustrativos da nova posio, os casos jenkins v. Raymark Industries, versando sobre danos pessoais causados pelo amianto (asbesto); In re Agent Orange Product Liabiliy Litigation, no qual excombatentes no Vietnam, bem como suas esposas, pais e lhos, pediam indenizaes pelos prejuzos decorrentes da exposio ao agente esfoliante, tendo o governo americano alegado que estaria imune responsabilidade, na medida em que a arregimentao ocorrera em razo da atividade militar, o que acabou sendo uma questo comum central; Biechele v. Norfolk anda Western Railway Company, por danos causados pela poluio proveniente d poeira de carvo aos habitantes de regio prxima mina.
Observa-se que, no caso do agente Orange, embora admitida o processamento inicial da lide sob a forma de class action, a quanticao do dano causada a cada um dos
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ex-combatentes foi detalhada em aes individuais, respeitando-se as peculiaridades de cada caso. Para Tucci (1990, p. 30):
A Suprema Corte dos Estados Unidos, a despeito de ter deferido o processamento da demanda em forma de class no tocante existncia e natureza dos danos resultantes daquele elemento txico, que consubstanciava na questo comum, rejeitou o pedido em relao quanticao do (eventual) dano, com base no permissivo da alnea c (4) (A) da Regra 23, entendendo que essa parte da lide deveria constituir objeto de demandas individualizadas.
3.3. Poderes do rgo Julgador Prev ainda a regra 23 que, aps o ajuizamento, o Tribunal dever decidir se a demanda poder ser processada sob a forma de class action. Igual entendimento esposado por Guerra (2000, p. 25): O magistrado tem o poder legal para vericar, no caso concreto, se a class action o instrumento processual mais adequado para viabilizar a soluo da lide coletiva. Interessante observar que a deciso que admite o processamento de uma ao sob a forma de class action revogvel a qualquer tempo, no fornecendo a Regra 23 qualquer critrio objetivo para eventual alterao da deciso em questo. Ainda por ocasio da anlise da admissibilidade da class action, o Tribunal poder no s traar os limites da demanda, como tambm cindi-la. No mesmo sentido Tucci (1990, p. 22): Poder, outrossim, a teor da alnea c (4) (A) e (B), delimitar o objeto da demanda, ou mesmo cindi-la em mais de uma class action . De igual forma caber ao Tribunal autorizar a prtica de atos dispositivos, tais como a transao e renncia. Insere-se ainda na esfera de poderes do Tribunal determinar a noticao dos integrantes da classe que no integrem a demanda. Devido a diculdades ligadas ao nmero excessivo de integrantes da classe, em determinados casos, dispensada a exigncia de noticao pessoal dos integrantes da classe. A doutrina enumera o seguinte exemplo, em que a noticao se estendeu apenas a parte dos integrantes (fair notice):
No precedente Richland v. Cheatham, por outro lado, em razo do elevadssimo nmero de integrantes da categoria, a corte permitiu que a noticao fosse feita pelo correio, sobretudo para conceder-lhes uma chance to avoid being bound by the judgement. J no caso Booth v. General Dynamicas Corp., no qual o demandante demonstrou a desproporcional despesa que seria
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necessria com as noticaes de todos os contribuintes que estavam na mesma situao, autorizou-se a feitura destas por edital, uma vez que a corte entendeu constituir mais do que razovel esforo a identicao pessoal de todos os interessados. (TUCCI, 1990, p. 25).
Campos (1995, p. 88) manifesta-se no s sobre a sobre a possibilidade de noticao pessoal de apenas alguns dos integrantes do grupo, como tambm pela viabilidade de se determinar o pagamento das custas da noticao em tela pelo demandado:
Diante deste aspecto, ou seja, a citao individual representar um obstculo, surgiu a tendncia dos Tribunais de, se muito dispendiosa esta citao, aceitar que a mesma se zesse atravs de jornais, ou ainda determinar que o demandado pagasse parte destas despesas.
Por m, segundo a regra 23, caber ainda ao Tribunal evitar dilaes indevidas, tanto no que diz respeito produo de provas desnecessrias, como no tocante ao abuso do direito de defesa. Salienta-se que justamente com base neste poder/dever do Tribunal, expressamente previsto na regra 23, que a jurisprudncia norte-americana entende cabvel a noticao de alguns integrantes da classe por outras maneiras que no a pessoal. 3.4. Right to opt out Uma vez admitido o processamento sob a forma de class action, aqueles integrantes da classe que no faam parte da ao coletiva devero ser noticados sobre o andamento desta ltima. To logo cienticados, os litigantes individuais podero optar por requerer a excluso do processo, exercendo seu right to opt out. Caso no formulem pedido de excluso, ca franqueada aos integrantes da classe a possibilidade de intervirem no processo. Registre-se que aqueles que no exercerem o right to opt out encontram-se vinculados aos efeitos da sentena, bem como pelos abrangidos pelos limites subjetivos da coisa julgada. No mesmo sentido o pensamento esposado por Guerra (2000, p. 18):
A class action uma ao exercida por um ou mais membros de um grande grupo. Se a corte admitir a ao de classe, todos os membros devem ter cincia da ao assim como devem ter garantida a oportunidade para requerer excluso do feito, se for esta a sua vontade. A deciso alcanar todos os membros da classe que no tiverem requerido a excluso, mesmo que esta seja desfavorvel.
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Cumpre observar que, de incio, parte da doutrina entendeu ter havido ofensa ao princpio do devido processo legal, com a formao de coisa julgada extensiva a integrantes da classe que no zessem parte da relao processual. Todavia, em uma segunda anlise, a doutrina passou a entender que o direito de ser informado do andamento da demanda propiciava ao integrante da parte um amplo controle da atuao de seu representante na class action, o que eliminava a possibilidade de ofensa ao due process of law:
E bem de ver, ainda, que, por fora do disposto na alnea c (2), os integrantes do grupo tm o direito de ser informados (notice) do ajuizamento da class action: a noticao poder ser pessoal queles cuja identicao seja possvel com razovel esforo, e dever ser a mais ecaz dentro das circunstncias. Essa exigncia legal, que no vinha prevista na redao original da Regra 23, foi inserida porque o Comit Consultivo das Normas Civis invocou expressamente o precedente Mullane v. Central Hanover Bank & Trust Co., no qual se decidiu cienticar todos os integrantes da classe para satisfazer a garantia do due process. Propicia-se, ento, oportunidade de amplo controle atuao dos litigantes-representatives, podendo, inclusive, haver interveno de um integrante de classe, desde que o tribunal entenda que o interveniente possa trazer subsdios para a perfeita delimitao do interesse do grupo (TUCCI, 1990, p. 24).
Some-se a isso que, no obstante existncia da obrigatoriedade da noticao (no necessariamente pessoal), restava ainda ao integrante da classe no representado no processo o exerccio do direito em comento (right to opt out), o qual impedia que os efeitos do julgado o alcanassem. Destarte, no h que se falar em ofensa ao Devido Processo legal. 3.5. Renncia ou transao Devido natureza dos interesses em conito, a regra 23 dispe que qualquer ato dispositivo s poder ser realizado com autorizao do Tribunal. Determina ainda o dispositivo legal em questo que, havendo renncia ou transao, o Tribunal dever dispor sobre a noticao dos membros da classe a respeito de tais fatos. Cabe ao magistrado, ao homologar os acordos, preservar os interesses dos membros de classe ausentes. Igual posicionamento sustentado por Leonel (2002, p. 77):
O juiz pode aprovar ou no o acordo, procurando preservar a melhor soluo para a demanda, mais adequada aos interesses
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dos membros da classe. Dever inclusive assegurar a notice aos membros ausentes, para que se manifestem a respeito da transao ou possam exercer o opt out, para no carem vinculados ao acordo (binding efect).
3.6. Legitimao O direito norte-americano extremamente exvel no que diz respeito legitimao para agir na class action. Ao contrrio do ordenamento legal brasileiro a respeito da ao civil pblica, o qual enumera taxativamente quais os legitimados para propositura da demanda, a regra 23 concede a qualquer membro da classe legitimidade para propositura da class action. A parte autora sequer necessita da autorizao dos demais membros da classe para ajuizar o pedido. Gize-se a semelhana da legitimao ativa da class action e da ao popular, uma vez que, em ambas as hipteses, o autor defende interesses prprios e alheios, de forma simultnea. Tal exibilidade, no que diz respeito legitimao ativa da class action, evidenciada pela doutrina:
Assim, a legitimao ativa ou passiva para defender em juzo os integrantes da categoria outorgada a qualquer integrante, desde que titular de uma posio juridicamente idntica aos demais (TUCCI, 1990, p. 21).
3.7. Limites subjetivos da coisa julgada A sentena proferida em uma class action produzir efeitos perante todos os integrantes da classe, exceo daqueles que zerem uso de seu direito de excluso (right to opt out), instituto j comentado ao longo deste trabalho. Caber, no entanto, ao Tribunal declarar, no ato da sentena, quais so os integrantes do grupo abrangidos pelos efeitos de sua deciso. Reitera-se a inexistncia de qualquer ofensa ao princpio do devido processo legal, em virtude da formao de coisa julgada perante aqueles integrantes da classe que no compuseram a lide. Conforme j ressaltado, a noticao do integrante da classe permite ao mesmo tempo acompanhar a demanda e vericar a adequao da representao, como tambm, se preferir, exercer o seu direito de excluso. Registrese, por m, que, ao contrrio do que dispe o ordenamento jurdico brasileiro, no h o fenmeno da coisa julgada secundum eventum litis, de acordo com o qual no haveria coisa julgada em aes coletivas julgadas improcedentes por insucincia de provas.
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4. Concluso Percebe-se, pelo exame das disposies supra, que a class action apresenta alguns traos peculiares que propiciam uma correta denio e compreenso do instituto em apreo. O primeiro trao distintivo das class actions pode ser representado por sua legitimidade ativa, a qual outorgada a qualquer membro da classe, independentemente da existncia de uma relao jurdica base formalizada. Ainda no que diz respeito legitimidade, chama ateno a total desnecessidade de outorga de procurao a esse membro da classe ou grupo para litigar em nome alheio. Conforme j salientado, tal circunstncia no afrontaria o Princpio do Devido Processo Legal, uma vez que ao integrante da classe garantido o direito de ser noticado a respeito do andamento processual, ocasio em que tanto pode requerer sua excluso, como acompanhar o patrocnio da causa pelo representante. Outro tpico a ser ressaltado diz respeito aos amplos poderes conferidos ao rgo jurisdicional, ao qual compete no s homologar ou no os atos dispositivos, como tambm vericar o zelo com que o representante da classe desempenha sua funo, podendo at mesmo substitu-lo, se vericada a inexistncia da adequacy of representation. Peculiaridade que tambm merece ser ressaltada diz respeito aos limites subjetivos da coisa julgada, os quais sero denidos somente por ocasio da prolao de sentena. Na oportunidade, o Tribunal discriminar quem so os integrantes da classe e, via de conseqncia, quem ser atingido pelos efeitos do julgado. Por m, representa ainda trao distintivo do instituto em apreo o chamado right to opt out, prerrogativa que permite ao integrante devidamente noticado o exerccio de seu direito de no ser atingido pelos efeitos do julgado na ao coletiva.
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5. Referncias bibliogrcas CAMPOS, Ronaldo Cunha. Ao Civil Pblica. Rio de Janeiro: Aide, 1995. GUERRA, Isabela Franco. Ao Civil Pblica e meio ambiente. Rio de Janeiro: Forense, 2000. LEONEL, Ricardo de Barros. Manual do Processo Coletivo. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Interesses difusos: conceito e legitimao para agir. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1997. MENDES, Alusio Gonalves de Castro. Aes Coletivas no Direito Comparado e Nacional. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2002. PERIN JUNIOR, Ecio. Aspectos Relevantes da Tutela Coletiva do Consumidor no Direito Italiano em face do Direito Comunitrio Eutorpeu. Class Actions NorteAmericanas e a Experincia Brasileira. Revista de Direito do Consumidor, So Paulo, v.10, n. 38. p. 49-50, 1994. TUCCI, Jos Rogrio Cruz e. Class Action e mandado de segurana coletivo: diversicaes conceituais. Saraiva: So Paulo, 1990. WAGNER JUNIOR, Luiz Guilherme da Costa. A Ao Civil Pblica como instrumento de defesa da ordem urbanstica. Belo Horizonte: Del Rey, 2003.
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1.2 COMENTRIOS SOBRE A COISA JULGADA E SUA SISTEMTICA NAS AES COLETIVAS MARCELO MALHEIROS CERQUEIRA Assessor Judicirio do TJMG Ps-graduando em Direito Processual SUMRIO: 1. Introduo. 2. A concepo de coisa julgada. 2.1. Limites objetivos e subjetivos. 3. A ao coletiva e seus elementos. 4. A coisa julgada nas aes coletivas. 4.1. Tratamento dado matria pelo direito brasileiro. 4.2. A coisa julgada nos direitos difusos. 4.3. A coisa julgada nos direitos coletivos em sentido estrito. 4.4. A coisa julgada nos direitos individuais homogneos. 4.5. Fundamentos da extenso da coisa julgada secundum eventum probationis e secundum eventum litis e controvrsias a respeito do tema. 5. Concluso. 6. Referncias bibliogrcas. 1. Introduo O direito processual pode ser denido como o conjunto de princpios e normas por meio do qual se procura estabelecer condies para que o direito material possa ser efetivado. Dentro dessa perspectiva instrumentalista do processo, deve-se salientar a importncia de se garantir a todos os cidados o acesso Justia1, ou seja, a possibilidade concreta de utilizao do processo para obteno da tutela jurisdicional. Para tanto, necessrio propiciar a efetiva tutela jurisdicional, ou seja, colocar disposio dos jurisdicionados meios ou procedimentos que possibilitem a adequada tutela dos seus direitos. Ao se reconhecer a instrumentalidade do direito processual, deve-se, ao mesmo tempo, conceder tratamento diferenciado aos diferentes, como forma de aplicao do princpio da igualdade material. Entretanto, constata-se que, no Brasil, ainda hoje, o acesso Justia precrio. No obstante as diversas garantias constitucionais e o extenso rol de leis que compem o ordenamento jurdico brasileiro, o que se percebe , alm da baixa ecincia de muitos dos procedimentos previstos em lei, uma tmida procura do Judicirio pela populao. A ttulo de exemplicao, permite-se transcrever informaes e dados coletados por Silva (2004, p. 63):
Utiliza-se a expresso acesso Justia em detrimento de acesso ao Judicirio propositadamente, uma vez que o direito no pode se satisfazer com mera garantia de um aparato qualquer para que a tutela seja concedida, ou, em outras palavras, com uma mera neutralidade positivista. preciso ter em mente, conforme ressaltado por juristas como Cndido Rangel Dinamarco, Chiovenda e Kazuo Watanabe, que inerente ao processo a idia de servir de instrumento para alcanar a satisfao do direito material, e, por isso, o acesso ao Judicirio deve implicar a garantia de tudo o que for necessrio e exigvel para que aquele que tem direito tutela possa efetivamente obt-la. Por tais razes, muito mais lgico se falar em acesso Justia.
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[...] numa populao de 185.000.000 pessoas, apenas 12.234 [rectius: 12.234.000], isto , 6,61%, procuram o Judicirio. Este nmero mnimo em relao ao total da populao, o que faz pensar nas causas desta reduzida proporo. Evidentemente, num pas que se coloca como a dcima economia do mundo, de esperar que a conitualidade seja intensa, como acontece em todo o sistema capitalista, em razo da intensidade dos negcios e da freqncia das transaes. Mas no isso que acontece.
Diante desse problema, diversas possveis solues tm sido debatidas e, por vezes, positivadas no ordenamento jurdico brasileiro, na tentativa de ampliar o acesso Justia e, por conseguinte, mitigar problemas como a morosidade da prestao jurisdicional, o custo elevado que muitas vezes lhe inerente e o desconhecimento por parte dos jurisdicionados a respeito de seus direitos. Em face de tais circunstncias jurdicosociais e da constante necessidade de integrao entre Direito e sociedade, tem-se preocupado em tutelar de forma mais eciente os chamados direitos transindividuais ou metaindividuais, que so aqueles que transcendem os limites individuais dos direitos subjetivos e potestativos comuns. Assim, em razo da massicao dos conitos sociais iniciada no sculo XVIII e atualmente inerente sociedade, faz-se imprescindvel, inclusive sob o ponto de vista da atuao do Estado democrtico de direito, a colocao de um meio ou instrumento cada vez mais desenvolvido e apto a garantir a efetiva proteo dos direitos de natureza transindividual. O que se observa, ento, uma constante evoluo e crescimento de novo enfoque do direito processual civil em relao aos institutos processuais tradicionais que buscam a proteo dos direitos individuais , tratando justamente a respeito dos direitos coletivos em sentido lato. A razo disso que se entende que uma das muitas maneiras de se maximizar o acesso Justia no Brasil tutelando ecazmente os direitos transindividuais, o que permitir no s a proteo dos direitos de uma comunidade ou coletividade, bem como de um grupo de indivduos homogeneamente considerados. Alm disso, a tutela de tais direitos importa, inevitavelmente, na reduo da quantidade de aes ajuizadas individualmente e, por conseqncia, diminui a quantidade de processos nos tribunais com a mesma matria a ser decidida. Ocorre que, para que se cumpra tal mister, no basta apenas criar diversas espcies de aes coletivas e disciplinar em quais hipteses podero ser ajuizadas. O acesso Justia pressupe a tutela jurisdicional diferenciada, ou seja, a considerao dos meios mais amplos e satisfatrios possveis para que se solucionem os conitos de interesse da maneira mais justa e razovel, e, desse modo, em virtude das caractersticas e
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dos aspectos peculiares dos direitos metaindividuais, impe-se a necessidade de reanalisar os institutos jurdico-processuais j existentes. assim que se verica que o avano na proteo dos direitos metaindividuais propiciou a revisitao e adaptao de diversos institutos processuais tradicionais, como a litispendncia, a legitimao para a causa, a coisa julgada e a execuo. Entre esses diversos institutos processuais que foram analisados novamente e adaptados para melhor tutelar os direitos coletivos em sentido lato, merece destaque o instituto da coisa julgada. A coisa julgada no processo coletivo, talvez pelo excessivo apego s concepes tradicionais e individualistas quanto aos seus limites subjetivos, enseja diversas dvidas e polmicas por parte daqueles que se destinam a estudar o tema e por aqueles que, no dia-a-dia, vem-se obrigados a aplicar normas pertinentes matria para solucionar um caso concreto. Diante da fundamental importncia que a coisa julgada possui como elemento apto a garantir estabilidade e segurana nas relaes jurdicas, imperioso se faz um estudo com o objetivo de contribuir para melhor compreenso da sua aplicabilidade no mbito do processo coletivo. com base em tais consideraes que se prope, neste trabalho, denir o instituto da coisa julgada e examinar as principais diferenas do seu tratamento no mbito das aes individuais e das aes coletivas, bem como partir para uma discusso a respeito das qualidades e defeitos do atual sistema brasileiro quanto extenso dos limites subjetivos da coisa julgada no processo coletivo. 2. A concepo de coisa julgada A noo de coisa julgada passa, necessariamente, pela anlise da teoria de Liebman, que foi acatada de forma dominante pela doutrina e pelo direito processual brasileiro, embora com certa impreciso pelo Cdigo de Processo Civil. Na lio do renomado processualista, deve-se diferenciar entre eccia natural da sentena e autoridade da coisa julgada, por se tratar de conceitos ontologicamente distintos. A eccia natural da sentena refere-se formulao autoritativa duma vontade de contedo imperativo, denominada de comando. O comando contido na sentena, que tem natureza declaratria, constitutiva ou condenatria, no imutvel por si s. A imutabilidade decorre de uma qualidade da sentena, chamada de autoridade da coisa julgada, que incide, acidentalmente, por razes de utilidade poltica e social. Assim, dene-se a autoridade da coisa julgada como:
[...] a imutabilidade do comando emergente de uma sentena. No se identica ela simplesmente com a denitividade e intangibilidade do ato que pronuncia o comando; , pelo contrrio, uma qualidade, mais intensa e mais profunda, que reveste o ato tambm em seu contedo e torna assim imutveis,
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alm do ato em sua existncia formal, os efeitos, quaisquer que sejam, do prprio ato (LIEBMAN, 1984, p. 54).
Em sentido diverso, Alves (2004, p. 87) defende que a coisa julgada no pode ser tida como qualidade da sentena, mas sim como nova situao jurdica, decorrente da imutabilidade e indiscutibilidade que incidem sobre a sentena depois do seu trnsito em julgado. Na verdade, no h qualquer problema em se dizer que a coisa julgada uma qualidade. Conforme arma Braga (2000, p. 20): [...] o nico equvoco de Liebman foi traz-la [coisa julgada] para junto dos efeitos da sentena, petricandoos. Qualidade denida como uma propriedade, atributo ou condio das coisas ou das pessoas capaz de distingui-las das outras e de lhes determinar a natureza. Assim, conclui que [...] a coisa julgada uma qualidade que adere ao contedo e no aos efeitos da sentena, declarao feita pelo juiz na parte dispositiva (BRAGA, 2000, p. 2, grifo nosso). Denido que a autoridade da coisa julgada consiste em qualidade acidental que adere ao contedo da sentena, deve-se reconhecer que seu fundamento principal justamente a manuteno da segurana jurdica, evitando que o comando contido na sentena possa ser discutido diversas vezes e, assim, acabe por perpetuar indenidamente os litgios. Disso ressalta a extrema necessidade social, em regra, da imposio da autoridade da coisa julgada, haja vista que fundamental para garantir a segurana e a certeza necessrias ao convvio social pacco e preservao da ordem jurdica. 2.1 Limites objetivos e subjetivos Por se tratar de coisa julgada material, deve-se analisar quais seus limites objetivos e subjetivos, ou seja, aquilo que ca abrangido pela imutabilidade e quem ser afetado por ela. Em relao aos limites objetivos, em razo de no haver alteraes na sistemtica do processo coletivo, deve-se apenas mencionar, brevemente, que a autoridade da coisa julgada material ir incidir sobre a parte dispositiva da sentena que decide a respeito do pedido (pretenso) formulado no processo, restringindo-se, assim, aos limites da lide e das questes decididas (art. 468 do CPC). A identicao dos limites subjetivos da coisa julgada, por outro lado, o que mais interessa para o desenvolvimento do presente trabalho. Em primeiro lugar, cumpre destacar que a sentena, conquanto proferida apenas entre as partes s quais dada, tem eccia em relao a todos (eccia erga omnes). O comando contido na sentena, por se tratar de ato de imprio do Estado (LIEBMAN, 1984), atinge indistintamente todas as pessoas, partes ou no, o que justica que, muitas vezes, terceiros alheios relao jurdico-processual estabelecida sejam atingidos pelos efeitos da sentena.
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Por outro lado, a autoridade da coisa julgada, em regra, estende-se somente s partes entre as quais a sentena proferida, no alcanando, seja para beneciar ou prejudicar, terceiros alheios relao jurdico-processual estabelecida (art. 472 do CPC). Desse modo, qualquer pessoa que no participou do processo pode, desde que possua interesse jurdico, discutir novamente a questo e inclusive obter soluo diversa, de forma a no se ver impingido, injustamente, pela imutabilidade da deciso proferida em processo no qual no teve a oportunidade de se defender. No entanto, essa regra geral no pode ser vista como dogma irrefutvel, na medida em que, em determinadas situaes, apresenta-se cabvel e razovel a extenso da autoridade da coisa julgada a terceiros que no participaram no processo. Nas palavras de Liebman (1984, p. 13):
A diferente sistematizao do conceito de coisa julgada leva logicamente a outro resultado, cujas conseqncias prticas so relevantes: rero-me posio dos terceiros. Este um problema que, em todos os tempos, tem proporcionado grandes diculdades quanto prtica, porque a grande variedade de relaes que os terceiros podem ter com o objeto do litgio torna impossvel a xao de uma regra satisfatria em todas as suas aplicaes. Assim, o princpio que limita s partes a autoridade da coisa julgada sempre comportou excees, que a doutrina procurou justicar com maior ou menor acerto. Nestes ltimos tempos, importantes correntes da doutrina esforaramse por alargar o mbito de extenso da coisa julgada e, em alguns casos, at por quebrar o clssico princpio, invalidando praticamente os seus efeitos. No estaria talvez errado quem visse, nessas correntes, um reexo, provavelmente inconsciente, da tendncia socializadora e antiindividualista do direito, que vem abrindo caminho em toda parte. O homem j no vive isolado na sociedade. A atividade do indivduo de maneira crescente condicionada pelas atividades dos seus semelhantes; aumenta a solidariedade e a responsabilidade de cada um e seus atos se projetam em esfera sempre maior.
Ora, uma das peculiaridades do processo coletivo exatamente essa necessidade de alargar o mbito de extenso da coisa julgada, como forma de permitir que a prestao jurisdicional seja adequada ao direito coletivo posto em discusso. Assim, no que concerne ao tratamento dado coisa julgada pelas leis que disciplinam as aes coletivas, o que se observa que no prevalece a concepo ortodoxa de que a sentena faz coisa julgada apenas entre as partes para as quais dada.
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Nesse sentido, verica-se que o Cdigo de Defesa do Consumidor CDC deu o devido tratamento matria, adaptando de forma satisfatria o instituto da coisa julgada sistemtica especca do processo coletivo, e possibilitando, dessa forma, a concretizao da tutela jurisdicional diferenciada no mbito das aes coletivas. Antes, porm, de se passar ao tratamento dado pelo CDC matria, necessrio se faz tecer alguns comentrios sobre a ao coletiva e os direitos coletivos em sentido lato, o que ser realizado no tpico seguinte. 3. A ao coletiva e seus elementos Conquanto a doutrina divirja a respeito da utilizao dos termos ao ou demanda2 com relao proteo dos direitos coletivos, o que se observa que pouco importa a denominao adotada, desde que se dena precisamente quais os elementos que permitem distinguir as aes coletivas das individuais. Isso porque, dentro da acepo abstrata de que a ao consiste no direito pblico subjetivo a uma prestao jurisdicional, o que permite falar na existncia de uma ao coletiva exatamente a presena de elementos diferenciadores em relao ao individual. Destarte, so elementos que permitem identicar a ao coletiva: a legitimao ativa para o feito, o objeto da ao e, nalmente, a forma de extenso da autoridade da coisa julgada (GIDI, 1995, p. 16). Parte da doutrina menciona, ainda, a natureza do interesse processual dos entes legitimados para agir nas aes coletivas, salientando que, no caso do Ministrio Pblico, tal interesse seria presumido (MAZZILLI, 2002, p. 180). De acordo com aqueles que defendem o interesse processual presumido do Ministrio Pblico, o legislador, ao prever legitimao para essa instituio postular direitos coletivos em juzo, teria conferido simultaneamente o interesse de agir. Ocorre que no se pode dizer que o Ministrio Pblico, simplesmente por se tratar de ente legitimado proteo de direitos de natureza metaindividual ter sempre interesse para agir no feito (LEONEL, 2002, p. 207). Se assim fosse, tambm no caso das aes penais propostas por esse rgo haveria de se dizer que o interesse de agir presumido, o que, evidentemente, no ocorre. Desse modo, entende-se que o interesse processual no tratado de forma diversa nas aes coletivas, haja vista que, tal como se observa nas aes individuais, dever o ente legitimado deduzir pretenso que traga, ao nal, alguma utilidade pela prestao jurisdicional efetivada. Pois bem. Passando ao exame dos elementos diferenciadores da ao coletiva, verica-se, inicialmente, que a legitimidade ativa ad causam representa tema muito controvertido na doutrina e jurisprudncia. Por se tratar de tema que no ,
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Gidi (1995, p. 16) utiliza o termo ao coletiva; em sentido contrrio, Braga (2000, p. 42).
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especicamente, objeto deste estudo, cumpre apenas mencionar, em breves linhas, que a legitimidade para propositura de aes coletivas no ordinria ou extraordinria, mas sim autnoma. Isso porque, ao contrrio do que ocorre na legitimao ordinria, o titular do direito coletivo (comunidade, coletividade ou grupo de indivduos homogeneamente considerados) no o legitimado processual a defend-lo (entidades previstas em lei). Por outro lado, essa legitimao tambm no pode ser chamada de extraordinria, uma vez que o conceito de legitimao extraordinria relacional, ou seja, depende da existncia de um legitimado ordinrio (titular do direito) para defesa de seu direito, o que no existe nas aes coletivas. Assim, conclui-se que h uma espcie de legitimao denominada autnoma para se conduzir as aes coletivas, que parte de premissas especcas do processo coletivo, decorrentes da prpria natureza dos direitos em jogo. Ainda a respeito da legitimao ativa para o feito nas aes coletivas, assevera-se que a defesa dos direitos de carter coletivo realizada de forma concorrente e disjuntiva: concorrente porque h legitimao autnoma de uma ou mais entidades para ajuizar a demanda coletiva; e, disjuntiva, porque tais entidades podem atuar em conjunto ou no para proteger o interesse de uma coletividade, determinada ou no, em juzo. O objeto da ao coletiva, por sua vez, identica-se com o direito coletivamente considerado sobre o qual versa a ao. Assim, trataram a doutrina e o prprio legislador, conforme se observa no artigo 81 do CDC, de distinguir trs espcies de direitos coletivos3, quais sejam: difusos, coletivos em sentido estrito e individuais homogneos. Os direitos difusos so aqueles oriundos de mesma situao de fato, em razo da qual determinada comunidade, composta por indivduos indeterminados e indeterminveis, torna-se titular de um direito indivisvel. Os direitos coletivos em sentido estrito, a seu turno, no decorrem de situao de fato, mas sim de uma mesma relao jurdica base, em virtude da qual certa coletividade torna-se titular de um direito tambm indivisvel. No entanto, ao contrrio do que ocorre nos direitos difusos, as pessoas que compem a coletividade titular do direito coletivo em sentido estrito, embora sejam indeterminadas em um primeiro momento, podem ser determinadas posteriormente. Por m, os direitos individuais homogneos correspondem queles direitos que, embora individuais, so tratados coletivamente, em razo da sua origem comum (mesma causa de pedir). Assim, em funo da convenincia de se conferir proteo coletiva a uma gama de direitos decorrentes de uma mesma origem, tratou a lei de, articialmente, criar a espcie direito individual homogneo, cuja titularidade
Conforme se percebe, optou-se por utilizar, neste trabalho, a expresso direito coletivo, em detrimento de interesse coletivo. Isso porque, a partir do momento em que se confere proteo aos interesses de carter coletivo, mais preciso denomin-los direitos coletivos, visto que o direito nada mais que, na lio de Jhering, [...] o interesse juridicamente protegido.
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atribuda a um conjunto de pessoas indivisivelmente consideradas. A respeito de tal espcie de direito coletivo, a lio de Gidi (1995, p. 30):
A homogeneidade decorre da circunstncia de serem os direitos individuais provenientes de uma origem comum. Isso possibilita, na prtica, a defesa coletiva de direitos individuais, porque as peculiaridades inerentes a cada caso concreto so irrelevantes juridicamente, j que as lides individuais, no que diz respeito s questes de direito, so muito semelhantes e, em tese, a deciso deveria ser a mesma em todos e em cada um dos casos.
Quanto forma de extenso da autoridade da coisa julgada na ao coletiva, passa-se a uma anlise mais detalhada nos tpicos seguintes. 4. A coisa julgada nas aes coletivas 4.1 Tratamento dado matria pelo direito brasileiro O primeiro passo para se compreender a ampla problemtica a respeito das peculiaridades do instituto da coisa julgada no processo coletivo conhecer o atual tratamento dado matria no ordenamento jurdico brasileiro. Como correntio, existem diversas leis no direito brasileiro tratando a respeito das aes coletivas e suas particularidades, devendo-se registrar, inclusive, entendimento doutrinrio no sentido de que tais leis formam novo ramo do direito processual.4 Entre as leis que versam sobre aes coletivas, destacam-se o CDC e a Lei da Ao Civil Pblica como as principais fontes normativas do processo coletivo, contendo princpios e regras que, em razo da sua amplitude e nalidade, aplicam-se a todas as espcies de aes coletivas. o que se depreende da leitura do art. 21 da Lei n 7.347/855, acrescentado pela Lei n 8.078/90, segundo o qual as disposies do CDC a respeito do processo coletivo aplicam-se ao civil pblica e tambm s diversas aes coletivas propostas em defesa de direitos difusos, coletivos em sentido estrito e individuais homogneos, constituindo, assim, um microssistema processual coletivo.
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Nesse sentido, Almeida (2003, p. 17) defende a existncia do direito processual coletivo como novo ramo do direito processual. De acordo o ilustre jurista, [...] o que se verica que hoje j se tornou quase pacco, na doutrina de vanguarda nacional e estrangeira, que impossvel tutelar os direitos coletivos por intermdio das regras do direito processual civil clssico, as quais foram concebidas por uma losoa liberal-individualista arraigada, ainda, no sculo XIX.
5 Art. 21. Aplicam-se defesa dos direitos e interesses difusos, coletivos e individuas, no que for cabvel, os dispositivos do Ttulo III da Lei 8.078, de 11 de setembro de 1990, que instituiu o Cdigo de Defesa do Consumidor.
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No que tange coisa julgada, a matria est regulada nos artigos 103 e 104 do CDC, os quais, para melhor compreenso dos prximos tpicos, transcreve-se a seguir:
Art. 103. Nas aes coletivas de que trata esse Cdigo, a sentena far coisa julgada: I erga omnes, exceto se o pedido for julgado improcedente por insucincia de provas, hiptese em que qualquer legitimado poder intentar outra ao, com idntico fundamento, valendose de nova prova, na hiptese do inciso I do pargrafo nico do art. 81; II ultra partes, mas limitadamente ao grupo, categoria ou classe, salvo improcedncia por insucincia de provas, nos termos do inciso anterior, quando se tratar da hiptese prevista no inciso II do pargrafo nico do art. 81; III erga omnes, apenas no caso de procedncia do pedido, para beneciar todas as vtimas e seus sucessores, na hiptese do inciso III do pargrafo nico do art. 81. 1. Os efeitos da coisa julgada previstos nos incisos I e II no prejudicaro interesses e direitos individuais dos integrantes da coletividade, do grupo, categoria ou classe. 2. Na hiptese do inciso III, em caso de improcedncia do pedido, os interessados que no tiverem intervindo no processo como litisconsortes podero propor ao de indenizao a ttulo individual. 3. Os efeitos da coisa julgada de que cuida o art. 16, combinado com o art. 13 da Lei 7.437, de 24 de julho de 1985, no prejudicaro as aes de indenizao por danos pessoalmente sofridos, propostas individualmente ou na forma prevista neste Cdigo, mas, se procedente o pedido, beneciaro as vtimas e seus sucessores, que podero proceder liquidao e execuo, nos termos dos arts. 96 a 99. 4. Aplica-se o disposto no pargrafo anterior sentena penal condenatria. Art. 104. As aes coletivas, previstas nos incisos I e II do pargrafo nico do art. 81, no induzem litispendncia para as aes individuais, mas os efeitos da coisa julgada erga omnes ou ulta partes a que aludem os incisos II e III do artigo anterior no beneciaro os autores das aes individuais, se no for requerida sua suspenso no prazo de 30 (trinta) dias, a contar da cincia nos autos do ajuizamento da ao coletiva.
Percebe-se, de imediato, uma impropriedade nas disposies dos artigos 103 e 104 do CDC, haja vista que o legislador misturou, inadvertidamente, os conceitos de efeitos da sentena e de autoridade da coisa julgada. Os efeitos da sentena referem-se ao comando nela contido (condenatrio, constitutivo ou meramente declaratrio), e no
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produo de coisa julgada. Ademais, por constituir a sentena, segundo Liebman (1984), uma formulao autoritativa duma vontade de contedo imperativo do Estado em um caso concreto, os seus efeitos so sempre produzidos erga omnes, ou seja, para todos aqueles sujeitos ao imprio do Estado. A coisa julgada, a seu turno, constitui qualidade acidental que adere sentena, motivo pelo qual no se pode falar que a sentena faz coisa julgada. Disso se conclui que o que variar caso a caso, de acordo com o direito coletivo posto em discusso, no sero os efeitos da sentena, mas sim a extenso subjetiva da imutabilidade que incide sobre o comando nela contido. Desse modo, acredita-se que o mais correto seria dizer, no art. 103 do CDC, que [...] a extenso da imutabilidade do comando contido na sentena ser erga omnes ou ultra partes, ao invs de falar que [...] a sentena far coisa julgada erga omnes ou ultra partes. Feitas essas consideraes, denota-se, tambm, que o legislador previu forma diferente de extenso da autoridade da coisa julgada para cada espcie de direito coletivo. Analise-se, ento, cada uma dessas formas de extenso dos limites subjetivos da autoridade da coisa julgada. 4.2 A coisa julgada nos direitos difusos Em primeiro lugar, deve-se lembrar que a ao coletiva aquela na qual um ente legitimado (o Ministrio Pblico, por exemplo) atua em defesa de direito coletivo pertencente a uma comunidade, coletividade ou grupo de indivduos indivisivelmente considerados. No caso dos direitos difusos, h legitimao autnoma de um ente para atuar em nome de direito indivisvel, pertencente a determinada comunidade e oriundo de mesma situao de fato. Por se tratar de direitos cuja titularidade atribuda a determinada comunidade, composta por indivduos indeterminados e indeterminveis, estabeleceu o art. 103, I, do CDC que a imutabilidade da coisa julgada eventualmente formada na ao coletiva em defesa de direitos difusos ir se estender, em regra, erga omnes. A expresso erga omnes leva falsa impresso de que a extenso da autoridade da coisa julgada ir atingir inmeras pessoas indistintamente, quando, na verdade, signica apenas que a comunidade titular do direito lesado que ser afetada pela coisa julgada formada na ao em que foram partes o ente legitimado autonomamente para defesa de tal direito e o ru (GIDI, 1995, p. 110). No caso de procedncia do pedido formulado na ao coletiva, no h maiores dvidas: a autoridade da coisa julgada estender-se- comunidade titular do direito lesado e permitir que as vtimas (ou seus sucessores) integrantes dessa comunidade procedam liquidao e execuo dos danos individualmente sofridos (art. 103, 3, do CDC).
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Por outro lado, se julgado improcedente o pedido formulado na ao coletiva, no s a extenso, como a prpria formao da autoridade da coisa julgada far-se-o de acordo com o fundamento probatrio da deciso transitada em julgada (coisa julgada secundum eventum probationis). Explica-se: se o pedido for julgado improcedente e, posteriormente, vericar-se que o julgamento s foi desfavorvel ao autor por insucincia de provas, dispe o art. 103, I, do CDC que [...] qualquer legitimado poder intentar outra ao, com idntico fundamento, valendo-se de nova prova. Nessa hiptese, no s a autoridade da coisa julgada formada na primeira ao no se estender erga omnes, como a prpria formao da coisa julgada car limitada prova at ento produzida. Assim, poder qualquer ente legitimado, inclusive aquele que props a ao6, ajuizar nova demanda pleiteando o mesmo direito, porm com novo fundamento probatrio7, sem que isso implique ofensa coisa julgada formada na primeira ao coletiva. Essa coisa julgada de acordo com a prova produzida na ao ou seja, secundum eventum probationis comumente fundamentada na necessidade de se evitar que possvel coluso entre autor e ru (ou at mesmo do juiz com esses) na ao coletiva prejudique toda a comunidade titular do direito difuso. Naturalmente, se o direito discutido em juzo atinge toda uma comunidade, imprescindvel que se tomem todos os cuidados possveis para que essa comunidade no seja prejudicada por erros ou falhas processuais, ainda que despropositados. Assim sendo, denota-se que o prprio legislador, por meio de juzo prvio de valorao, preteriu o princpio da verdade formal no caso da extenso da autoridade da coisa julgada secundum eventum probationis, dando maior nfase, por conseqncia, verdade real. Finalmente, preciso ressaltar que, em qualquer dessas duas hipteses de improcedncia, jamais o indivduo pertencente comunidade titular de determinado direito difuso ser prejudicado, na esfera individual, pela coisa julgada formada na ao coletiva (art. 103, 1, do CDC). Logo, se o pedido formulado na ao coletiva for julgado improcedente, impede-se, em razo dos efeitos negativos da coisa julgada, o ajuizamento de nova ao coletiva. No h precluso, porm, acerca da possibilidade de se propor ao individual com o mesmo fundamento, haja vista que o objeto desta ao diverso do daquela.
6 No h dvidas de que, se a comunidade titular do direito no afetada pela coisa julgada, tambm o ente legitimado a propor a ao no ser. Assim, resta bvio que o ente legitimado que props a primeira ao poder propor a segunda, se diante de novas provas. Ademais, se o legislador quisesse impedir que o mesmo autor da primeira ao coletiva propusesse outra ao com nova prova (o que seria esdrxulo), teria dito qualquer outro legitimado, ao invs de qualquer legitimado. 7
Assiste razo a Grinover ao armar que se deve restringir [...] a possibilidade de reabertura do novo processo hiptese de provas que no existiam poca do primeiro processo, e que, portanto, no poderiam ter sido produzidas. Do contrrio, estar-se-ia infringindo o [...] princpio da eccia preclusiva da coisa julgada, pela qual se consideram cobertas pela imutabilidade no s as questes levantadas, mas tambm aquelas que poderiam ter sido levantadas no processo (art. 474 do CPC) (GRINOVER, 2004, p. 930).
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4.3 A coisa julgada nos direitos coletivos em sentido estrito Como mencionado, os direitos coletivos em sentido estrito, ao contrrio dos direitos difusos, no se originam de situao de fato, mas sim de uma mesma relao jurdica base, em virtude da qual uma coletividade torna-se titular de direito tambm indivisvel. Contudo, diversamente do que ocorre nos direitos difusos, as pessoas que compem a coletividade titular do direito coletivo em sentido estrito, conquanto sejam indeterminadas em um primeiro momento, podem ser determinadas posteriormente. Apesar de apresentarem algumas diferenas, os direitos difusos e os direitos coletivos em sentido estrito possuem ncleo em comum, qual seja, a indivisibilidade, que permite classic-los como essencialmente coletivos (GIDI, 1995, p. 25). Em razo desse ncleo em comum, o tratamento dado extenso da autoridade da coisa julgada nos direitos coletivos em sentido estrito em muito se assemelha ao dos direitos difusos. Dessa maneira, aplica-se aos direitos coletivos em sentido estrito tudo aquilo que se disse a respeito da extenso da coisa julgada secundum eventum probationis nos direitos difusos, salientando-se que, ao invs da titularidade do direito pertencer a uma comunidade, ela pertence a uma coletividade (grupo, categoria ou classe), unida em virtude da existncia de uma mesma relao jurdica base entre seus integrantes. Observa-se que, ao contrrio do que se disps em relao aos direitos difusos, o legislador foi mais preciso ao estabelecer que a extenso da autoridade da coisa julgada nos direitos coletivos em sentido estrito se faz [...] ultra partes, mas limitadamente ao grupo, categoria ou classe (art. 103, II, do CDC). Isso porque, conforme j observado, a expresso erga omnes d lugar a interpretaes equivocadas, uma vez que a extenso da coisa julgada, tanto no caso dos direitos difusos como nos coletivos em sentido estrito, no se faz a todas as pessoas indistintamente, mas apenas comunidade ou coletividade titular de tais direitos. Nesse sentido, transcreve-se trecho da lio de Gidi (1995, p. 111), ao comentar os incisos do art. 103 do CDC:
A imutabilidade do comando (coisa julgada) nas aes coletivas no atinge a todos os seres humanos existentes no planeta, mas to s e exclusivamente a comunidade lesada (inc. I), o grupo, a categoria ou classe lesados (inc. II) e as vtimas lesadas e seus sucessores (inc. III). Enm, em uma palavra, da imutabilidade do comando da sentena coletiva favorvel s se beneciam os titulares do direito lesado (ao repressiva) ou possivelmente lesado (ao preventiva). Ningum mais. Anal, a estes pertence a titularidade do direito material invocado na ao coletiva, como prev o art. 81 do CDC.
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Por m, cumpre frisar que, tal como ocorre nos direitos difusos, jamais se admite que a extenso da coisa julgada prejudique os indivduos integrantes da coletividade (caso de improcedncia do pedido), permitindo, por conseguinte, que aqueles ajuzem ao individual em defesa de seus direitos. 4.4. A coisa julgada nos direitos individuais homogneos Talvez pelo fato de os direitos individuais homogneos no serem essencialmente coletivos, muita polmica tem sido feita em relao ao tratamento coletivo dado a essa espcie de direitos. No entanto, a disciplina da extenso da coisa julgada nas aes coletivas propostas em defesa de tais direitos no oferece maiores diculdades, como se demonstrar adiante. Conforme j observado, os direitos individuais homogneos no so transindividuais em sua essncia, mas sim por co jurdica, em funo da utilidade prtica de se conferir proteo coletiva a uma gama de direitos decorrentes de uma mesma origem (mesma causa de pedir). Buscando dar ampla efetividade a essa tutela coletiva de direitos individuais, o art. 103 do CDC, no seu inciso III, estabeleceu que a extenso da autoridade da coisa julgada nas aes coletivas em defesa de direitos individuais homogneos far-se- erga omnes, porm apenas no caso de procedncia do pedido (extenso da coisa julgada secundum eventum litis). Da mesma forma que nos direitos difusos, a expresso erga omnes leva equivocada impresso de que todos sero afetados pela extenso da coisa julgada, quando, na realidade, apenas os indivduos (vtimas e seus sucessores) lesados por determinada conduta que sero. Assim, se julgado procedente o pedido formulado na ao coletiva, todos os indivduos (ou seus sucessores) lesados por determinado fato8, sero beneciados pela extenso da coisa julgada formada em tal ao, podendo partir diretamente para a fase de liquidao da sentena e execuo dos correlatos direitos individuais. Por outro lado, se improcedente o pedido, apenas a via coletiva de defesa dos direitos individuais ca trancada (coisa julgada inter partes), podendo cada indivduo ajuizar ao (individual) em defesa de seus direitos. No entanto, o CDC cuidou de prever que, se o pedido for julgado improcedente na ao coletiva em que os indivduos interessados intervirem como litisconsortes, tambm eles sero atingidos pela coisa julgada formada nessa ao (art. 103, 2, do CDC). Isso decorre do fato de que, ao contrrio do que ocorre nos outros direitos
8 De acordo com Gidi (1995, p. 32), [...] na caracterizao de origem comum, apenas o aspecto ftico
enfrentado pela doutrina (mesma questo de fato). No entanto, uma mesma questo de direito tambm pode ser considerada origem comum, apta, portanto, para gerar direitos individuais considerados homogneos.
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transindividuais (difusos e coletivos em sentido estrito), o objeto da ao coletiva aqui examinada so direitos individuais, apenas coletivamente considerados, o que permite que os interessados, titulares desses mesmos direitos individuais, sejam afetados pela coisa julgada formada na ao coletiva se nela intervirem como assistentes litisconsorciais (coisa julgada inter partes). Apesar de precisa, a previso do art. 103, 2, do CDC de pouca utilidade prtica, uma vez que mais cmodo para o indivduo interessado na ao coletiva ser aguardar o julgamento dessa ao para, em caso de improcedncia, tentar obter sucesso pela via individual. Destarte, ainda que se agure a ratio da disposio, qual seja, permitir que o indivduo interessado scalize a instruo da ao coletiva, dicilmente esse indivduo assumir o risco de ter uma coisa julgada contra si apenas para scalizar tal ao. Ademais, no se pode olvidar que, apesar de o direito brasileiro ser um dos mais amplamente equipados em matria legislativa para proteo dos direitos metaindividuais, a cultura coletiva ainda est pouco difundida entre os cidados brasileiros. Em virtude disso, entende-se como mais satisfatrio o tratamento dado pelo CDC extenso da coisa julgada quanto aos direitos difusos e coletivos em sentido estrito, segundo o qual, nos casos de improcedncia por insucincia de provas, no h extenso erga omnes ou ultra partes. 4.5. Fundamentos da extenso da coisa julgada secundum eventum probationis e secundum eventum litis e controvrsias a respeito do tema J se destacou, no tpico 4.3, os argumentos comumente aduzidos pela doutrina como fundamento da extenso da autoridade da coisa julgada secundum eventum probationis. Analise-se, agora, a questo de forma mais detalhada, tambm no que tange extenso secundum eventum litis. De acordo com Grinover (2004, p. 906):
O legislador poderia ter legitimamente determinado a extenso subjetiva do julgado, ultra partes ou erga omnes, sem qualquer exceo, desde que se tratasse de aes coletivas em que a adequao da representatividade fosse criteriosamente aferida. Lembre-se, a esse propsito, de que na common law a existncia da adequacy of representation analisada caso a caso pelo juiz, para vericao da fair notice do processo e do desenvolvimento da defesa da categoria com os necessrios cuidados; alm disso, o sistema norte-americano possibilita a excluso do processo de quem no deseja submeter-se coisa julgada.
No entanto, continua, desaconselhou-se a transposio pura e simples do esquema norte-americano da coisa julgada realidade brasileira, em virtude das diferentes caractersticas e condies da sociedade brasileira:
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[...] a decincia de informao completa e correta, a ausncia de conscientizao de enorme parcela da sociedade, o desconhecimento dos canais de acesso justia, a distncia existente entre o povo e o Poder Judicirio, tudo a constituir gravssimos entraves para a interveno de terceiros, individualmente interessados, nos processos coletivos, e mais ainda para seu comparecimento a juzo visando excluso da futura coisa julgada (GRINOVER, 2004, p. 907).
Realmente, em um pas onde se faz cada vez mais crescente a preocupao em garantir o efetivo acesso Justia, em razo da tmida procura do Judicirio pela populao, desarrazoado seria exigir que aqueles que no queiram submeter-se autoridade da coisa julgada no processo coletivo tenham que procurar o Judicirio para manifestarem tal vontade. Dentro do contexto brasileiro de baixo conhecimento da sociedade como um todo a respeito de seus direitos e garantias, mais lgico se fez adotar um sistema segundo o qual a autoridade da coisa julgada na ao coletiva s se estenda esfera individual para beneciar. Todavia, a adoo de tal sistema no Brasil no pacca, argumentando muitos que essa forma de extenso da autoridade da coisa julgada impe nus excessivo ao ru e possibilita a existncia de coisas julgadas contraditrias9. Pois bem. Com relao primeira alegao, observa-se que no h, na verdade, nus excessivo ao ru, porquanto o objeto da ao coletiva diverso do da individual. A defesa do ru na ao coletiva feita em razo do direito coletivo posto em discusso, e no dos direitos individuais daqueles que compem a coletividade, tanto que, se julgada procedente a demanda, ainda restar aos indivduos beneciados pela extenso da coisa julgada a necessidade de ajuizar processo de liquidao. a lio irretocvel de Grinover (2004, p. 909):
[...] na tcnica do Cdigo do Consumidor, a sentena da ao coletiva, que beneciar as pretenses individuais, s reconhece o dever genrico de indenizar, dependendo ainda cada litigante de um processo de liquidao, e portanto de conhecimento, em que haver ampla cognio e completa defesa do ru no s sobre o quantum debeatur, mas tambm quanto prpria existncia do dano individual e do nexo etiolgico com o prejuzo globalmente causado (an debeatur).
Percebe-se, portanto, que a imputao de suposto nus excessivo ao ru, em razo da necessidade de apresentar defesa na ao coletiva e nas aes individuais, parte da falsa premissa de que o objeto de tais aes coincide. Ocorre que, como mencionado,
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Nesse sentido, o posicionamento de Barbosa Moreira, Vigoriti, Schwab, entre outros.
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os direitos individuais, conquanto relacionados com os direitos coletivos, deles se diferenciam. por tal razo que a extenso da autoridade da coisa julgada s aes individuais s se justica se for para beneciar, de forma a no manietar, no caso de improcedncia da demanda coletiva, o direito de cada indivduo de levar sua pretenso apreciao do Judicirio (art. 5, XXXV, da Constituio Federal de 198810). Ademais, h de se reconhecer que apenas em casos excepcionais as demandas a ttulo individual teriam alguma chance de xito se propostas depois de ao coletiva que foi julgada improcedente, mormente, se for considerado que, pela magnitude da lide envolvendo o direito coletivo, o ru deve ter concentrado todos os seus esforos na defesa, o que poder ser aproveitado nas lides individuais (GRINOVER, 2004, p. 908). Alm disso: Em caso [...] da excepcional possibilidade de haver aes individuais procedentes, ca denitivamente comprovada a necessidade de adoo da extenso a terceiros da coisa julgada secundum eventum litis, apenas in utilibus, da disciplina jurdica das aes coletivas (GIDI, 1995, p. 67). Quanto possibilidade de existncia de coisas julgadas contraditrias, deve-se ressaltar, em primeiro lugar, que tal possibilidade no se verica, de forma alguma, na hiptese de duas aes coletivas, porquanto, julgado improcedente o pedido formulado em uma ao coletiva, essa via resta preclusa. Observe-se que apenas em caso de improcedncia por insucincia de provas que se poder ajuizar nova ao coletiva, todavia, nesse caso, j se demonstrou que a possibilidade de reabertura do novo processo ca restrita hiptese de provas que no existiam poca do primeiro processo, de modo a no infringir o princpio da eccia preclusiva da coisa julgada. Por se tratar do confronto entre ao coletiva e ao individual, discute exaustivamente a doutrina a respeito da possibilidade de existncia de comandos contraditrios. No entanto, impossvel que haja contradio entre tais comandos, uma vez que, conforme salientado diversas vezes, o direito material discutido em cada uma dessas aes diverso. Dessa maneira, a coisa julgada formada na ao coletiva refere-se apenas comunidade, coletividade ou grupo de indivduos homogeneamente considerados cujo direito coletivo tenha sido pleiteado. As pessoas individualmente lesadas, por sua vez, no so, na verdade, atingidas pela simples formao da coisa julgada na ao coletiva, porquanto no so partes nessa demanda, salvo se intervierem como litisconsortes (art. 103, 2, do CDC). O que prev o CDC, e com toda a razo, a extenso da coisa julgada na ao coletiva para beneciar os indivduos da coletividade, de forma a evitar que o Judicirio se abarrote com inmeras aes individuais com o mesmo objeto. Nesse sentido, repare-se que o artigo 104 do CDC no afasta a possibilidade de uma
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Art. 5. [...] XXXV a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito.
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ao coletiva ter julgamento diverso do de uma ao individual. O que estabelece referido artigo que a extenso da coisa julgada na ao coletiva somente far-se em benefcio dos autores da ao individual se for requerida a suspenso desta ao no prazo de 30 (trinta) dias. Caso contrrio, prosseguiro normalmente ambas as aes, ou seja, com a possibilidade de julgamentos em sentidos opostos, sem que isso implique, em razo da distino entre direito individual e coletivo, existncia de conito de coisa julgada. Assim, o artigo 104 do CDC arremata, com toda preciso, que a autoridade da coisa julgada na ao coletiva no se estende em benefcio do autor da ao individual que no requereu a suspenso do seu processo no prazo legal, evitando, por conseguinte, que haja confronto entre a coisa julgada de cada uma dessas aes. Gonalves (1995, p. 73), em estudo sobre o tema, defende que o CDC adotou posio peculiar a respeito do conceito de parte, uma vez que, segundo o doutrinador, os destinatrios da prestao jurisdicional, na ao coletiva, no so aqueles que nela participam, mas sim os indivduos beneciados pelo julgamento. Trazendo tal entendimento para a anlise da possibilidade de conito de coisa julgada nas aes coletiva e individual, assevera o renomado processualista que:
O conito entre a coisa julgada na ao coletiva e na ao individual foi afastado pela prpria lei, que deu s expresses erga omnes e ultra partes, conotao peculiar, porque peculiar foi a concepo de parte que acolheu. Como, na ao coletiva, a lei considerou como partes o legitimado e o ru, os destinatrios do provimento apareceram como meros beneciados, aos quais se alongavam os efeitos da sentena.
Contudo, em que pesem os argumentos acima expostos, o que se observa que eles se baseiam no equivocado pressuposto de que, na ao coletiva, o ente legitimado para atuar em juzo defende direito individual, quando, na verdade, o que tal ente se prope a defender o direito de uma comunidade, coletividade ou grupo de indivduos homogeneamente considerados. por tal razo que se faz necessrio estender a coisa julgada erga omnes ou ultra partes, ou seja, exatamente para atingir os indivduos que no foram partes na ao coletiva. Por esse motivo, entende-se que a tese anteriormente defendida, de que no h conito entre coisa julgada na ao coletiva e na ao individual por se tratar de aes com objetos diversos (e no por o CDC ter acolhido posio peculiar sobre o conceito de parte), mais consentnea com a posio adotada pela lei brasileira e, conseqentemente, com toda a sistemtica do processo coletivo. Finalmente, cumpre responder crtica realizada por Leal (1998, p. 210). De acordo com o mestre, o
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argumento da doutrina para fundamentar a extenso da coisa julgada secundum eventum litis paradoxal, visto que:
Por um lado, faz-se um libelo contra o processo individual, com argumento de acesso Justia e pregando-se a necessidade de se superarem as barreiras tradicionais impostas pela clusula do devido processo legal, com o princpio do contraditrio includo. Quando se percebe que o pedido na ao coletiva pode ser improcedente, recorre-se aos mesmos argumentos que no primeiro momento rechaaram: os princpios do processo civil clssico (contraditrio, ampla defesa, etc). Ora, ou se permite a extenso da coisa julgada, em funo da adequada representatividade, ou se procuram outros argumentos para justicar o regime secundum eventum litis, pois na forma em que est a doutrina, h uma evidente antinomia terica
Conquanto a crtica aparente, em um primeiro momento, ser irrespondvel, basta reetir para concluir que se partiu de uma falsa premissa, ou seja, de que no regime adotado pelo CDC h escolha de um ente legitimado para representar adequadamente a comunidade, coletividade ou grupo de indivduos homogeneamente considerados. Ocorre que no h, em momento algum, no sistema brasileiro, a emisso de juzo de valor, seja pelo juiz ou pelo legislador, a respeito do fato de o ente legitimado ser ou no adequado representante da coletividade titular do direito transindividual. O que a lei fez, de fato, foi arrolar quais entidades esto legitimadas, em tese, a propor ao coletiva, em virtude da inexistncia de legitimado ordinrio ou extraordinrio para postular direitos coletivos em juzo. Assim, impediu-se que a defesa em juzo de direitos coletivos se transformasse em verdadeira chicana, na qual qualquer um poderia demandar em nome de um direito transindividual qualquer. No entanto, no houve, como ocorre no direito norte-americano, a atribuio, ao juiz ou a qualquer rgo, do dever de vericar, caso a caso, se tais entidades legitimadas pela lei representam ou no a coletividade titular do direito de forma adequada. Destarte, em face da inexistncia, no direito brasileiro, de controle por parte do Judicirio da adequada representatividade, imperioso se fez considerar que a extenso da coisa julgada formada na ao coletiva no deve ser realizada nos casos de improcedncia do pedido, de forma a impedir que uma m-representao prejudique centenas, milhares ou at milhes de indivduos. A opo do legislador brasileiro, na verdade, foi a mais precisa possvel, visto que levou em considerao todas as caractersticas peculiares da sociedade brasileira e no incorreu naquele erro to freqente na nossa histria, de simples transposio de um sistema adotado em outro pas para o nosso, acreditando piamente que a soluo adotada em outro lugar possa servir aqui sem qualquer modicao. verdade que
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o direito comparado tem sua razo de ser, e, muitas vezes, possvel adaptar ou at mesmo utilizar regime legal adotado em outro pas como exemplo. Todavia, parece que o legislador brasileiro agiu com inegvel acerto ao no transpor a disciplina de extenso da coisa julgada nas aes coletivas do direito norte-americano para o nosso, pois, anal:
[...] no se nos agura adequada nossa realidade a disciplina norte-americana. Tanto cultural como economicamente vulnervel, a situao do nosso pas no seria um terreno propcio para essa disciplina. Tambm no parece ser superior nossa, tal soluo. Poder-se-ia mesmo armar que a soluo adotada pelo Cdigo ptrio servir de parmetro para todas as naes que se preocupam com o tema (GIDI, 1995, p. 72).
Em sntese, entende-se como justicvel e acertado o modelo adotado pelo CDC referente extenso da autoridade da coisa julgada nas aes coletivas s aes individuais, concluindo-se que as crticas comumente realizadas a tal sistema decorrem de errnea interpretao e percepo das regras elaboradas pelo legislador brasileiro. 5. Concluso De tudo quanto foi exposto, parece inarredvel a observao de que a coisa julgada vista sob nova tica no processo coletivo, adaptada necessidade de se conferir adequado e especco tratamento aos direitos de natureza metaindividual. Conforme se pde perceber ao longo deste trabalho, o instituto da coisa julgada, principalmente no que tange aos seus limites subjetivos, foi modicado para melhor eccia da tutela dos direitos coletivos. Embora tal adaptao seja pacca, o que se verica que a maioria dos equvocos daqueles que estudam o tema decorre exatamente do indevido vnculo com a sistemtica adotada pelo processo civil no tratamento dos direitos individuais. Ocorre que a extenso da autoridade da coisa julgada nas aes coletivas , seno o mais importante, um dos mais fundamentais institutos para que ocorra a pacicao social de forma potencializada ou coletiva, o que no permite que ocorram os to freqentes equvocos aqui apontados. Acredita-se, assim, que, ao se colocar corretamente as premissas e os pressupostos necessrios para melhor anlise do instituto, possvel ser que no se realizem os erros comumente cometidos pelos doutrinadores e aplicadores do direito em geral. Somente assim que se possibilitar que a aplicao das regras de extenso da coisa julgada erga omnes e ultra partes concretize a nalidade perseguida pela lei, qual seja, a efetivao dos direitos coletivos.
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6. Referncias bibliogrcas ALMEIDA, Gregrio Assagra de. Direito processual coletivo brasileiro: um novo ramo do direito processual. So Paulo: Saraiva, 2003. ALVES, Elaine Cristina Bueno. Delineamentos da coisa julgada e sua garantia constitucional. Revista dos Tribunais, So Paulo, ano 93, v. 827, set. 2004. BRAGA, Renato Rocha. A coisa julgada nas demandas coletivas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2000. GIDI, Antnio. Coisa julgada e litispendncia em aes coletivas. So Paulo: Saraiva, 1995. GONALVES, Aroldo Plnio. A coisa julgada no CDC e o conceito de parte. Revista Forense, Rio de Janeiro, v. 331, p. 65-73, jul./set. 2004. GRINOVER, Ada Pellegrini. Cdigo brasileiro de defesa do consumidor comentado pelos autores do anteprojeto. 8. ed. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2004. LEAL, Mrcio Flvio Mafra. Aes coletivas: histria, teoria e prtica. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris, 1998. LEONEL, Ricardo de Barros. Manual do processo coletivo: de acordo com a Lei 10.444/02. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. LIEBMAN, Enrico Tlio. Eccia e autoridade da sentena. Rio de Janeiro: Forense, 1984. MAZZILLI, Hugo Nigro. A defesa dos interesses difusos em juzo: meio ambiente, consumidor e outros interesses difusos e coletivos. So Paulo: Saraiva, 2002. SILVA, Antnio lvares da. Reforma do Judicirio. Belo Horizonte: Del Rey, 2004.
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2. JURISPRUDNCIA JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL FEDERAL 1o Acrdo. EMENTA: I. Recurso extraordinrio: descabimento: controvrsia sobre validade de clusula de acordo coletivo de trabalho decidida luz de legislao infraconstitucional pertinente, de reexame invivel no RE. II. Acordo coletivo de trabalho: o artigo 7, XXVI, da Constituio Federal, no elide a declarao de nulidade de clusula de acordo coletivo de trabalho luz da legislao ordinria. III. Recurso extraordinrio: inadmissibilidade: alegaes improcedentes de negativa de prestao jurisdicional de violao dos princpios compreendidos no artigo 5, incisos XXXV, XXXVI e LIV, da Constituio Federal. IV. Agravo regimental manifestamente infundado: condenao da agravante ao pagamento de multa, nos termos do art. 557, 2, C.Pr.Civil. (STF, 1a Turma, AI-AGR 617006/MG, Rel. Min. Seplveda Pertence, Julgamento 02/03/2007, DJ 23/03/2007). 2o Acrdo. EMENTAS: 1. CRIME. Genocdio. Denio legal. Bem jurdico protegido. Tutela penal da existncia do grupo racial, tnico, nacional ou religioso, a que pertence a pessoa ou pessoas imediatamente lesionadas. Delito de carter coletivo ou transindividual. Crime contra a diversidade humana como tal. Consumao mediante aes que, lesivas vida, integridade fsica, liberdade de locomoo e a outros bens jurdicos individuais, constituem modalidade executrias. Inteligncia do art. 1 da Lei n 2.889/56, e do art. 2 da Conveno contra o Genocdio, raticada pelo Decreto n 30.822/52. O tipo penal do delito de genocdio protege, em todas as suas modalidades, bem jurdico coletivo ou transindividual, gurado na existncia do grupo racial, tnico ou religioso, a qual posta em risco por aes que podem tambm ser ofensivas a bens jurdicos individuais, como o direito vida, a integridade fsica ou mental, a liberdade de locomoo etc.. 2. CONCURSO DE CRIMES. Genocdio. Crime unitrio. Delito praticado mediante execuo de doze homicdios como crime continuado. Concurso aparente de normas. No caracterizao. Caso de concurso formal. Penas cumulativas. Aes criminosas resultantes de desgnios autnomos. Submisso terica ao art. 70, caput, segunda parte, do Cdigo Penal. Condenao dos rus apenas pelo delito de genocdio. Recurso exclusivo da defesa. Impossibilidade de reformatio in peius. No podem os rus, que cometeram, em concurso formal, na execuo do delito de genocdio, doze homicdios, receber a pena destes alm da pena daquele, no mbito de recurso exclusivo da defesa. 3. COMPETNCIA CRIMINAL. Ao penal. Conexo. Concurso formal entre genocdio e homicdios dolosos agravados. Feito da
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competncia da Justia Federal. Julgamento cometido, em tese, ao tribunal do jri. Inteligncia do art. 5, XXXVIII, da CF, e art. 78, I, cc. art. 74, 1, do Cdigo de Processo Penal. Condenao exclusiva pelo delito de genocdio, no juzo federal monocrtico. Recurso exclusivo da defesa. Improvimento. Compete ao tribunal do jri da Justia Federal julgar os delitos de genocdio e de homicdio ou homicdios dolosos que constituram modalidade de sua execuo. (STF, Tribunal Pleno, RE 351487/RR, Rel. Min. Cezar Peluso, Julgamento 03/08/2006, DJ 10/11/2006). JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA 1o Acrdo. EMENTA: PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. AO CIVIL PBLICA. RESSARCIMENTO UNIO DE VALORES INDEVIDAMENTE RECEBIDOS DO FUNDO DE INDENIZAO DO TRABALHADOR PORTURIO AVULSO (FITP). REPETIO DO INDBITO. CONFLITO DE CARTER TRIBUTRIO. INTERESSE SECUNDRIO DA ADMINISTRAO. ILEGITIMIDADE ATIVA AD CAUSAM DO MINISTRIO PBLICO. DIVERGNCIA NO DEMONSTRADA. 1. O Ministrio Pblico Federal no ostenta legitimidade ativa ad causam para ajuizar ao civil pblica objetivando o ressarcimento, em favor da Unio, de valor indevidamente recebido por trabalhador porturio avulso, oriunda do Fundo de Indenizao do Trabalhador Porturio Avulso - FITP, porquanto a sua atuao, in casu, no denota defesa do errio, ao revs, revela repetio do indbito, ora rotulada de ao civil pblica, em nome da Unio, que, inclusive, dispe de Procuradoria para faz-lo.Precedente desta Corte: Resp 799.883/RS, desta relatoria, DJ de 04.06.2007. 2. Ao Civil Pblica ajuizada pelo Ministrio Pblico Federal em face de trabalhador porturio, objetivando o ressarcimento, em favor da Unio, de valores indevidamente recebidos pelo ru, a ttulo de indenizao pelo cancelamento de registro de trabalhador porturio avulso, ao fundamento de que a Lei n 8.630/93, concretizando projeto de modernizao dos portos, estabeleceu a obrigatoriedade de os trabalhadores porturios avulsos estarem registrados junto ao rgo Gestor de Mo-de-Obra-OGMO, constitudo pelos operadores porturios, mediante o cumprimento de determinadas condies, que o ru, por j gozar do benefcio da aposentadoria, no preenchia e, via de conseqncia, no fazia jus referida indenizao. 3. Deveras, merc de o Fundo de Indenizao do Trabalhador Porturio Avulso - AITP congurar receita da Unio, resta equivocada, com a devida vnia, a sua insero na categoria de patrimnio pblico federal, utilizada pelo Parquet como fator legitimador para o aforamento da ao civil pblica em baila. que o patrimnio pblico se perfaz de bens que pertencem a toda coletividade, no individualizveis, e que no sofrem distino pertinente a eventuais direitos subjetivos, como por exemplo, imveis tombados pelo Patrimnio Histrico-Cultural. Da, invivel se considerar receita da Unio como patrimnio pblico federal, na medida em que o seu
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ressarcimento no denota interesse metaindividual relevante, mas sim do prprio ente pblico. Nesse sentido doutrina ptria: (...)A ao civil pblica instrumento de defesa dos interesses sociais, categoria que compreende o interesse de preservao do patrimnio pblico e social, do meio ambiente e de outros interesses difusos e coletivos, expresses que, na lio de Miguel Reale (Questes de Direito Pblico, So Paulo: Saraiva, 1997, p. 132). compem uma dade incindvel, enquanto bens pertencentes a toda a comunidade, a todos e a cada um, como um bem comum, no individualizvel, isto , sem haver possibilidade de distino formal individualizadora em termos de direitos subjetivos ou situaes jurdicas subjetivas. (Ilmar Galvo, A ao civil pblica e o Ministrio Pblico, in Aspectos Polmicos da Ao Civil Pblica, So Paulo, Arnoldo Wald, 2003, p. 2002.) 4. Consectariamente, a rubrica receita da Unio caracteriza-se como interesse secundrio da Administrao, o qual no gravita na rbita dos interesses pblicos (interesse primrio da Administrao), e, por isso, no guarnecido pela via da ao civil pblica, consoante assente em sede doutrinria: (...)Um segundo limite o que se estabelece a partir da distino entre interesse social (ou interesse pblico) e interesse da Administrao Pblica. Embora a atividade administrativa tenha como objetivo prprio o de concretizar o interesse pblico, certo que no se pode confundir tal interesse com o de eventuais interesses prprios das entidades pblicas. Da a classicao doutrinria que distingue os interesses primrios da Administrao (que so os interesses pblicos, sociais, da coletividade) e os seus interesses secundrios (que se limitam esfera interna do ente estatal). Assim, escreveu Celso Antnio Bandeira de Mello, independentemente do fato de ser, por denio, encarregado dos interesses pblicos, o Estado pode ter, tanto quanto as demais pessoas, interesses que lhes so particulares, individuais, e que, tal como os interesses delas, concebidas em suas meras individualidades, se encarnam no Estado enquanto pessoas. Estes ltimos no so interesses pblicos, mas interesses individuais do Estado, similares, pois (sob o prisma extrajurdico), aos interesses de qualquer sujeito. Nessa linha distintiva, ca claro que a Administrao, nas suas funes institucionais, atua em representao de interesses sociais e, eventualmente, de interesses exclusivamente seus. Portanto, embora com vasto campo de identicao, no se pode estabelecer sinonmia entre interesse social e interesse da Administrao. Pode-se armar, utilizando a classicao de Engisch, que interesse social encerra conceito jurdico indeterminado (porque o seu contedo e extenso so em larga medida incertos) e normativo (porque carecido de um preenchimento valorativo), e sua funo em boa parte justamente permanecerem abertos s mudanas das valoraes. Conforme observou o Ministro Seplveda Pertence, em voto proferido no Supremo Tribunal Federal, preciso ter em conta que o interesse social no um conceito axiologicamente neutro, mas, ao contrrio - e dado o permanente conito de interesses parciais inerente vida em sociedade - idia carregada de ideologia e valor, por isso, relativa e condicionada ao tempo e ao espao em que se deva armar. natural, portanto, que os interesses sociais no comportem denies de carter genrico com signicao unvoca. Como demonstrou J. J. Calmon de Passos, a
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individualizao do interesse pblico no ocorre, de uma vez por todas, em um s momento, mas deriva da constante combinao de diversas inuncias, algumas das quais provm da experincia passada, enquanto outras nascem da escolha que cada operador jurdico singular cumpre, hic et nunc, no exerccio da funo que lhe foi atribuda. Assim, a atividade para individualizao dos interesses pblicos uma atividade de interpretao de atos e fatos e normas jurdicas (recepo dos interesses pblicos xados no curso da experincia jurdica anterior) e em parte uma valorao direta da realidade pelo operador jurdico, atendidos os pressupostos ideolgicos e sociais que o informam e sociedade em que vive, submetidos ao dos fatos novos, capazes de modicar juzos anteriormente irreversveis . Genericamente, como Calmon de Passos, pode-se denir interesse pblico ou interesse social o interesse cuja tutela, no mbito de um determinado ordenamento jurdico, julgada como oportuna para o progresso material e moral da sociedade a cujo ordenamento jurdico corresponde. A Constituio identica claramente vrios exemplares dessa categoria de interesses, como, por exemplo, a preservao do patrimnio pblico e da moral idade administrativa, cuja defesa pode ser exercida inclusive pelos prprios cidados, mediante ao popular (CF, art. 5., LXXIII), o exerccio probo da administrao pblica, que sujeita seus infratores a sanes de variada natureza, penal, civil, e poltica (CF, art. 37, 4.), e a manuteno da ordem econmica, que tem por m assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social (CF, art. 170). So interesses, no apenas das pessoas de direito pblico, mas de todo o corpo social, de toda a comunidade, da prpria sociedade como ente coletivo. (ZAVASKI, Teori Albino, Processo Coletivo: Tutela de Direitos Coletivos e Tutela Coletiva de Direitos, So Paulo, Ed. Revista dos Tribunais, 2006. p. 52-54.) 5. A Procuradoria da Fazenda Nacional, no seu mister, detm atribuies legalmente institudas que, acaso no observadas, importa em procedimento administrativo na rbita funcional, e at criminal. Descabida, portanto, a atuao do Ministrio Pblico Federal, in casu, na defesa de interesse da Unio, juridicamente acautelado por rgo prprio. 6. Gravitando a demanda em torno de tema de natureza tributria, h que se aplicar o art. 1, pargrafo nico, da Lei da Lei 7.347/85, com redao conferida pela Lei 8.884/94, consoante os precedentes da Suprema Corte e deste STJ (AgRg no RExt 248.191 - 2 - SP, Relator Ministro CARLOS VELLOSO, Segunda Turma, DJ de 25 de outubro de 2.002 e REsp 845.034 - DF, Relator Ministro Jos Delgado, Primeira Seo Seo, julgado em 14 de fevereiro de 2.007), os quais assentam a ilegitimidade ativa ad causam do Ministrio Pblico para impugnar a cobrana de tributos ou pleitear a sua restituio. 7. A admisso do Recurso Especial pela alnea c exige a demonstrao do dissdio na forma prevista pelo RISTJ, com a demonstrao das circunstncias que assemelham os casos confrontados, no bastando, para tanto, a simples transcrio das ementas dos paradigmas. 8. In casu, o acrdo recorrido cingiu-se ilegitimidade ativa ad causam do Ministrio Pblico para o ajuizamento de ao civil pblica, objetivando o ressarcimento, em favor da Unio, de valor indevidamente recebido por trabalhador porturio avulso, oriunda do Fundo de Indenizao do Trabalhador Porturio Avulso - FITP e os paradigmas colacionados, ao revs, tratam de forma ampla e genrica o
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cabimento de ao civil pblica objetivando a defesa do patrimnio pblico. 9. Recurso especial desprovido. (STJ, RESP 799841/RS, 1a Turma, Rel. Min. Luiz Fux, Julgamento 18/10/2007, DJ 08/11/2007, p. 169). 2o Acrdo. EMENTA: AO CIVIL PBLICA. MINISTRIO PBLICO. LEGITIMIDADE. INTERESSE HOMOGNEO. PRECEDENTES. ESTUDANTES DE ESCOLAS TCNICAS E DA ZONA RURAL. TRANSPORTE. DESCONTO. RESPONSABILIDADE FINANCEIRA DO DISTRITO FEDERAL. LITISCONSRCIO. NECESSIDADE. ANULAO. DEVOLUO ORIGEM. PROVIDNCIA DO ARTIGO 47 DO CPC. I - Ao civil pblica movida pelo Ministrio Pblico, na qual se pretende assegurar a iseno ou reduo de tarifas no transporte coletivo para os alunos matriculados nas escolas tcnicas e prossionalizantes, bem como aos residentes no meio rural, cuja legitimidade ativa se verica, tendo em conta a atribuio constitucional do Parquet na defesa dos interesses sociais e individuais indisponveis. Precedentes: REsp n 610.235/DF, Rel. Min. DENISE ARRUDA, DJ de 23/04/07, REsp n 684.712/DF, Rel. Min. JOS DELGADO, DJ de 23/11/06, REsp n 851.174/RS, Rel. Min. LUIZ FUX, DJ de 20/11/06. II - O benefcio pretendido pela demanda principal est diretamente relacionado ao repasse de verbas, conforme legislao de regncia, questo de encargo do Poder Pblico, no que o Distrito Federal deve integrar a lide na qualidade de litisconsrcio passivo necessrio, em razo de sua responsabilidade nanceira especicada pelo prprio decisum. Afronta ao artigo 47 do CPC, com a anulao do processo a partir do momento em que a citao do litisconsorte passivo deveria ter sido feita, e o retorno dos autos origem para que seja sanado o vcio. III - Recurso parcialmente provido. (STJ, RESP 926161/DF, 1a Turma, Rel. Min. Francisco Falco, Julgamento 04/10/2007, DJ 12/11/2007, p. 183). JURISPRUDNCIA DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE MINAS GERAIS 1o Acrdo. EMENTA: AO DE REPARAO DE DANOS - ACIDENTE DE TRNSITO TRANSPORTE COLETIVO - RESPONSABILIDADE OBJETIVA - REDUO DA CAPACIDADE LABORATIVA- PENSO MENSAL - DANO MORALARBITRADO EM REAIS - VERBA HONORRIA CALCULADA SOBRE PARCELAS VENCIDAS E VINCENDAS - TERMO INICIAL DO PENSIONAMENTO A PARTIR DA CITAO INICIAL DA CONCESSIONRIA DE TRANSPORTE COLETIVO - SEGURADORA DESOBRIGADA DO REEMBOLSO - SEGURADO TEM OBRIGAO DE IDENTIFICAR VECULO ACOBERTADO POR SEGURO E CAUSADOR DE ACIDENTE. O transporte coletivo municipal h de ser prestado com segurana plena, de forma a evitar a queda de pessoas ou leses
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que decorram da m conduo do veculo. Pelo princpio da teoria objetiva da culpa, aplicvel ao transporte de pessoas, ocorrendo acidente em nibus, presume-se a culpa do transportador e a este compete comprovar a inocorrncia de culpa de sua parte. Aquele que sofre leso em sua integridade fsica capaz de reduzir o valor de seu trabalho, faz jus ao recebimento de penso vitalcia. A moderao nos critrios, a justa compensao e o carter pedaggico constituem pilares para estabelecimento do quantum indenizatrio a ttulo de danos morais. A leso integridade fsica congura o dano moral indenizvel. As balizas para arbitramento do dano moral devem levar em conta a dor da vtima, a possibilidade de restabelecimento e o resultado ps-acidente para ns prossionais e sociais. A indenizao por dano moral deve ser arbitrada em quantia certa e que compense a dor sofrida em razo da invalidez experimentada pela pessoa natural. O termo inicial para a indenizao a data de citao da concessionria de transporte coletivo. A verba honorria h de ser calculada sobre parcelas vencidas e vincendas. obrigao do segurado identicar, na listagem fornecida ao tempo da contratao do seguro,o veculo causador de acidente. A no indicao expressa do nibus em que viajava a passageira acidentada desonera a seguradora da cobertura securitria.. (TJMG, Processo 1.0702.99.020170-0/001, Relator Jos Antnio Braga, Julgamento 14/03/2006, Publicao 29/04/2006). 2o Acrdo. EMENTA: APELAO CVEL - PLANO DE SADE DE AUTO GESTO CONTRATO COLETIVO - DESCONSTITUIO DO VNCULO TRABALHISTA COM A EMPRESA CONTRATANTE - MANUTENO DA CONDIO DE SEGURADO - PERODO - INELIGNCIA DO ART 30 CAPUT E 1. DA Lei 9.656/98. O vnculo do usurio e de seus dependentes com a operadora ou seguradora subsiste ao desfazimento da relao de emprego entre o segurado e a empresa contratante do seguro coletivo de sade, com a manuteno da condio de benecirio pelo perodo previsto no 1, art. 30, da Lei 9.656/98. Aps o perodo de manuteno do empregado demitido por justa causa como usurio de plano de sade coletivo, nas mesmas condies de que gozava, quando da vigncia do contrato de trabalho, o usurio que pretender continuar no plano dever negociar novas condies, inclusive de preo, tendo em vista que passar qualidade de contratante individual. Cabe pessoa jurdica que requer os benefcios da Assistncia Judiciria a prova robusta e efetiva de sua hipossucincia, que demonstre a atual situao e a impossibilidade da empresa, ainda que sem ns lucrativos, de arcar com os encargos decorrentes da demanda. V.v. Consoante a estrutura j formada no Pas, com a instituio da justia paga, considerando que esta remunera tambm verba honorria sucumbencial, h que se deferir justia gratuita pessoa jurdica via de simples declarao lanada no corpo da inicial, prerrogativa que no outorgada unicamente pessoa fsica. (TJMG, Processo 1.0713.05.055446-6/002, Relatora Hilda Teixeira Da Costa, Julgamento 01/02/2007, Publicao 23/03/2007).
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3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA 3.1. INCONSTITUCIONALIDADE DE GRATIFICAO A PRESIDENTE DE CMARA DE VEREADORES MARCUS PAULO QUEIROZ MACDO Promotor de Justia do Estado de Minas Gerais Relator do Acrdo: ERNANE FIDLIS Data do Julgamento: 12.09.2006 Data da Publicao: 29.09.2006 TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE MINAS GERAIS APELAO CVEL N 1.0040.05.029471-5/001 EMENTA: AO CIVIL PBLICA. GRATIFICAO INDEVIDA DE PRESIDENTE DA CMARA. FALTA DE CAPACIDADE PROCESSUAL DO RGO LEGISLATIVO. LEGITIMIDADE DO MP. PROPRIEDADE DA AO. ILEGALIDADE E NO INCONSTITUCIONALIDADE DA RESOLUO QUE CRIOU A GRATIFICAO INDEVIDA. - Se institui graticao a presidente de cmara, alm dos limites permitidos na lei, a resoluo respectiva ilegal, sendo nulo o ato legislativo que assim o prev. A ao civil pblica meio hbil a coibir o abuso e o MP parte legtima para a proposio, bem como a pleitear o ressarcimento dos danos. Se no h expressa negativa da norma constitucional, mas, simplesmente, sua desobedincia, h ilegalidade e no inconstitucionalidade de ato legislativo. ilegal todo e qualquer aumento para vereadores que ultrapasse o mnimo permitido pela lei, nos parmetros estabelecidos conforme os vencimentos do deputado estadual. A Cmara de Vereadores no tem capacidade processual para representao do Municpio e dele fazendo parte, seus atos so da prpria entidade municipal que se representa pelo Prefeito, to somente. APELAO CVEL N 1.0040.05.029471-5/001 - COMARCA DE ARAX - APELANTE(S): CMARA MUNICIPAL DE TAPIRA E OUTRO(A)(S) APELADO(A)(S): MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS - RELATOR: EXMO. SR. DES. ERNANE FIDLIS ACRDO Vistos etc., acorda, em Turma, a 6 CMARA CVEL do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, incorporando neste o relatrio de s., na conformidade da ata dos julgamentos e das notas taquigrcas, unanimidade de votos, EM NEGAR PROVIMENTO.
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Belo Horizonte, 12 de setembro de 2006. DES. ERNANE FIDLIS - Relator NOTAS TAQUIGRFICAS: O SR. DES. ERNANE FIDLIS: VOTO REEXAME NECESSRIO A hiptese reclama reexame necessrio, porque, de qualquer forma, houve deciso contra o Municpio. Neste caso, como no h restrio por valor certo, reclama-se o pronunciamento da segunda instncia, para nova anlise das questes. De qualquer forma, deve-se observar que no apenas o Autor, como tambm o d. Sentenciante se equivocaram em aceitar a legitimidade da Cmara de Vereadores, pois, mormente quando no se trata de julgamento de pretenso de um rgo contra o outro, apenas o Municpio que a pessoa jurdica apta a responder por qualquer pedido que se faa contra ele, ainda que diga respeito ao Poder Legislativo. Neste caso, respondendo o Municpio, a representao passiva, na hiptese, apenas do Prefeito Municipal (art.12, II, do CPC). No h dvida de que completamente absurda foi a integrao da Cmara Municipal no processo, o que, por si s, obrigaria ao no reconhecimento do recurso interposto, sendo de se considerar at hertica a preliminar levantada, de que todos os vereadores deveriam ser citados. Quanto legitimidade do MP, para promover a ao civil pblica, no h a menor dvida de que vencimentos a maior pagos a representantes de poderes se constituem em danos patrimoniais de interesse coletivo (art. 1, c.c. inc. IV, da Lei 7.347/85), pois, toda a coletividade afetada pela infrao legal. Da ser prpria a ao civil pblica, para impedir efeitos de resolues que venham a afetar a prpria legislao, causando prejuzo ao Errio, bem como, se, em razo da execuo da lei, j ocorreu algum dano patrimonial, justo que haja o respectivo ressarcimento por quem dele se beneciou. Os pedidos da ao pblica esto corretos e sem nenhuma incompatibilidade, j que a devoluo do recebido indevidamente conjuga-se perfeitamente com a proibio de continuao da prtica da ilegalidade. Falou-se, nestes autos, em declarao incidental de inconstitucionalidade, o que, em verdade, peca contra a prpria natureza da questo. Inconstitucional seria a disposio
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legislativa que viesse de encontro direto contra norma constitucional, ou seu princpio bsico, no a que deixasse de atender, na execuo de qualquer ato legislativo ou administrativo mesmo, o disposto na Constituio. Em outras palavras, a Resoluo atacada no est, em suma, afrontando o dispositivo constitucional, de forma at a tlo por inecaz, mas est, simplesmente, no atendendo o disposto na lei. A questo de ilegalidade no de inconstitucionalidade. Se a lei, claramente, seja norma constitucional ou no, estabelece a proporo dos vencimentos do vereador, tendo como parmetro os do deputado, qualquer graticao extra, inclusive para os membros da Mesa Diretora, ilegal, no podendo prevalecer a hiptese legislativa que preveja. No restando, pois, dvidas sobre a ilegalidade da Resoluo municipal que no atende o determinado na lei, sem negar-lhe, porm, a vigncia, NEGO PROVIMENTO ao recurso, julgando prejudicado o voluntrio, no apenas pela conrmao da sentena, mas tambm por completa falta de capacidade processual da Recorrente. Custas pelo Municpio de Tapira. o meu voto. Votaram de acordo com o(a) Relator(a) os Desembargador(es): EDILSON FERNANDES e MAURCIO BARROS. SMULA : NEGARAM PROVIMENTO. Comentrios 1. Introduo Trata-se de acrdo proferido em virtude da apelao interposta contra a sentena que acolheu integralmente os pedidos constantes em ao civil pblica proposta pela Curadoria de Defesa do Patrimnio Pblico da Comarca de Arax, em face do Municpio de Tapira, da Cmara de Vereadores de Tapira e de ex-presidentes daquela Casa Legislativa, na qual se pleiteou a constituio de obrigao de no fazer a essa Edilidade, consistente em determinar mesma que no pagasse acrscimos aos seus presidentes em virtude do exerccio de tal funo de direo, no que ultrapassasse os limites previstos no artigo 29, inciso VI, da Constituio da Repblica, cumulandose, na referida ao coletiva, pedido de reparao de danos, com a determinao de ressarcimento ao errio tapirense dos valores a maior, indevidamente amealhados pelos agentes pblicos em questo. Est-se diante de precedente jurisdicional de suma importncia, pelos aspectos que se ver a seguir, tanto no tangente s preliminares analisadas, quanto questo de mrito, que tem uma dimenso bem maior do que se pode imaginar numa anlise supercial.
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2. Das preliminares O acrdo retrotranscrito rearma, uma vez mais, a legitimidade do Ministrio Pblico para a defesa do Patrimnio Pblico, inclusive no tocante possibilidade de intentar aes reparatrias. Com efeito, dvida no h acerca de ser uma das atribuies do Parquet a de proteger o Patrimnio Pblico, at por expressa dico do artigo 129, inciso III, da Constituio da Repblica. Contudo, h certa restrio doutrinria, tambm encontrada em alguns julgados, quanto possibilidade dessa instituio promover aes ressarcitrias, as quais seriam de iniciativa exclusiva do ente pblico lesado. Porm, o que ocorreria quando ele se omitisse ou na hiptese em que o prprio ente tivesse emitido o ato questionado? Evidentemente, nesses casos que tais e em inmeros outros, necessria a atuao diligente do Ministrio Pblico, decorrendo da a necessidade de se rearmar a ampla legitimidade do Parquet para a defesa do Errio, como foi feito no acrdo sob comento. Contrariando a jurisprudncia majoritria do E. TJMG, alm de doutrinadores do porte de Meirelles (2003, p. 592)1, por exemplo, o Relator, o Desembargador Ernani Fidlis, ele mesmo tambm um renomado jurista, asseverou, de ofcio, sendo seguido por seus pares, que Cmaras de Vereadores no tm capacidade processual, tanto passiva, quanto ativa. No se sabe se o posicionamento exarado nesses termos ser um julgado isolado ou se ser seguido pelas demais Cmaras do E. TJMG. De um ponto de vista estritamente prtico, creio que, enquanto essa posio no for assentada no TJMG e, mais, nos Tribunais Superiores, as aes civis pblicas, quando se dirigirem s Casas Legislativas mineiras, devero continuar a inclu-las no plo passivo. melhor pecar pelo excesso, sendo eventualmente decotada uma das partes da ao, do que ter o processo completamente anulado em Instncia Superior, por ausncia de formao de litisconsrcio passivo necessrio, s vezes aps muitos anos de trmite. De qualquer modo, considerando-se ou no a capacidade processual dos entes legislativos, o certo que, necessariamente, dever ser includo no plo passivo da ao civil pblica o Municpio ou o Estado de Minas Gerais, conforme a hiptese. Outra questo jurdica levantada de plano pelo ilustre relator a aduo de que, in casu, no deveria ter sido declarada incidentalmente a inconstitucionalidade da Resoluo Legislativa atacada por meio da ao civil pblica consectria desse
1 Ele arma: A capacidade processual da Cmara para a defesa de suas prerrogativas funcionais hoje pacicamente reconhecida pela doutrina e pela jurisprudncia. Certo que a Cmara no tem personalidade jurdica, mas tem personalidade judiciria. Pessoa jurdica o Municpio. Mas nem por isso se h de negar a capacidade processual, ativa e passiva, Edilidade para ingressar em juzo quando tenha prerrogativas ou direitos prprios a defender.
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acrdo, mas sim declarada a sua ilegalidade. Apesar dessa distino ter sido feita no acrdo j transitado em julgado, ela no teve qualquer repercusso prtica. Alm do mais, reputo que, se a inteno era esmiuar aspectos doutrinrios, a deciso em epgrafe pecou nesse quesito, visto que no foi sucientemente clara em distinguir declarao incidental de inconstitucionalidade, conforme se requereu no corpo da ao civil pblica que deu origem ao recurso julgado em superior instncia, de declarao judicial de ilegalidade. Com efeito, a causa de pedir jurdica da referida ao o descompasso entre o que dispunha uma Resoluo da Cmara de Vereadores de Tapira e um comando auto-aplicvel da Constituio da Repblica. Ou seja, um caso claro de inconstitucionalidade e no de simples ilegalidade stricto sensu2, considerando-se o conceito de inconstitucionalidade por ao, dado por Silva (2004, p. 47), in verbis: [A inconstitucionalidade por ao] Ocorre com a produo de atos legislativos ou administrativos que contrariem normas ou princpios da constituio. Logo, o que se espera que o insigne Relator destrinche mais a problemtica por ele mesmo levantada, fazendo-o em outro julgamento ou mesmo em obra jurdica. 3. Da questo de fundo A questo posta sob apreciao do Poder Judicirio j foi objeto de teses por mim defendidas (e aprovadas) em Congressos Estadual e Nacional do Ministrio Pblico, alm de artigo publicado nesse mesmo peridico (2005). Refere-se a uma prtica corriqueira, ao menos nas Cmaras Municipais do Tringulo Mineiro e Alto Paranaba, caracterizada pela percepo, por parte dos presidentes das respectivas Casas, de subsdios agrantemente superiores ao teto xado pelo artigo 29, inciso VI, da Constituio da Repblica, o que tambm pode estar ocorrendo em inmeros dos 853 municpios do Estado de Minas Gerais e em muitos outros do Brasil. O art. 29, inciso VI, da Constituio da Repblica (grifo nosso), assim dispe:
Art. 29. O Municpio reger-se- por Lei Orgnica, votada em dois turnos, com o interstcio mnimo de dez dias, e aprovada por dois teros dos membros da Cmara Municipal, que a promulgar, atendidos os princpios estabelecidos nesta Constituio, na Constituio do respectivo Estado e os seguintes preceitos: [...] VI- o subsdio do vereador ser xado pelas respectivas Cmaras Municipais em cada legislatura para a subseqente,
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A inconstitucionalidade uma ilegalidade qualicada, se considerada esta em seu sentido amplo. Basicamente, ilegalidade, em sentido estrito, qualquer afronta lei, enquanto inconstitucionalidade, ofensa Constituio.
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observado o que dispe esta Constituio, observados os critrios estabelecidos na respectiva Lei Orgnica e os seguintes limites mximos:
A continuao desse dispositivo constitucional um escalonamento, xando-se os subsdios dos vereadores a uma dada proporo dos subsdios dos deputados estaduais, dependendo do tamanho da cidade (por exemplo, o inciso c determina que em municpios com populao entre cinqenta e cem mil habitantes, como o caso de Arax, os subsdios devem ser xados, no mximo, at 40% do subsdio do deputado estadual). Trata-se de um dispositivo de redao cristalina, claramente auto-aplicvel, pois muito ntida a no-dependncia de regulamentao posterior. Da sua simples leitura, conclui-se: a) trata-se do mximo, podendo o subsdio ser xado em limite inferior; b) em tese, o Presidente da Cmara poderia, como medida de isonomia, ter um subsdio maior do que o dos demais vereadores, caso estes considerem que, pelo cargo que o Presidente ocupa, ele realmente tem um gasto superior aos dos demais vereadores. Todavia, por demais evidente que o subsdio do Presidente da Cmara de Vereadores, ainda que superior aos dos demais vereadores, no poder ultrapassar o limite constitucional. Mesmo assim, no foi o que se operou na cidade de Tapira, integrante da comarca de Arax, na qual se utilizou o mximo permitido constitucionalmente e, sobre esse subsdio, xou-se um acrscimo de 50% para o Presidente da sua Cmara de Vereadores, que passou, assim, a ganhar mais do que o limite previsto na Constituio da Repblica. Nem possvel justicar tal acrscimo como sendo a malsinada verba de representao, que foi expressamente vedada pelo art. 39, 4, da Constituio da Repblica, a qual determina a xao dos subsdios em parcela nica. Neste sentido e especicamente com relao aos subsdios dos vereadores e ao acrscimo concedido aos Presidentes das Cmaras, assim expe o mesmo Meirelles (p. 675):
Quanto verba de representao, em bases razoveis, ao presidente da Cmara, sempre foi admitida e se justicava pela sua natureza indenizatria dos gastos inerentes e especcos da funo representativa da chea da Edilidade. Mas a Constituio Federal, aps a EC 19, de 1998, passou a exigir que o subsdio dos vereadores nunca ultrapasse 75% daquele estabelecido, em espcie, para os deputados estaduais. Com o advento da EC 25, de 2000, foi adotada uma relao de proporcionalidade entre a populao do municpio e o percentual mximo dos subsdio dos vereadores em relao ao subsdios dos deputados estaduais, oscilando entre os limites de 20 a 75%, de conformidade com o nmero de habitantes.
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De qualquer forma, est expressamente vedado o acrscimo da verba de representao ou de qualquer outra remunerao alm daquele teto, exigindo-se a remunerao dos vereadores exclusivamente por subsdio xado em parcela nica (CF, art. 39, 4). (itlicos no original)
Logo, ntida a inconstitucionalidade de normas que redundem num subsdio maior que o teto constitucional. Em razo disso, foi interposta a respectiva ao civil pblica, totalmente procedente em primeira instncia e em segunda, inclusive no tocante xao da obrigao de devoluo aos cofres pblicos municipais dos valores recebidos indevidamente por agentes pblicos. Est-se diante de uma deciso que, alm de gerar economia aos cofres pblicos, restabelece o necessrio respeito Supremacia da Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Mas no s: um importante precedente que se aplica a todas as esferas de Poder, um raciocnio que deve ser empregado na anlise dos vencimentos de todos os agentes pblicos que esto sob o regime constitucional de subsdios. Este o principal aspecto e importncia do aresto sob comento: deixar corporicado que qualquer subsdio, seja de um vereador, de um Prefeito, do Presidente da Cmara de Vereadores, do Presidente da Assemblia Legislativa, do Presidente do Tribunal de Justia, do ProcuradorGeral de Justia ou do Governador do Estado, deve respeitar o teto constitucional, a despeito de eventuais gastos extras que a funo de direo enseje, pois os princpios da Supremacia da Constituio, da Legalidade e da Moralidade Administrativa esto muito alm dos interesses dos Chefes dos Poderes e devem ser velados pelo Ministrio Pblico e, em ltima instncia, pelo Poder Judicirio. Referncias bibliogrcas MEIRELES, Hely Lopes. Direito municipal brasileiro. 13. ed. So Paulo: Malheiros, 2003. SILVA, Jos Afonso. Curso de direito constitucional positivo. 23. ed. So Paulo: Malheiros, 2004. MACDO, Marcus Paulo Queiroz. Da vedao constitucional do acrscimo concedido aos presidentes das Cmaras Municipais. MPMG Jurdico, Belo Horizonte, a. 1, n. 2, out./nov. 2005.
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4. TCNICAS 4.1 VALORAO ECONMICA DE DANOS AMBIENTAIS SHIRLEY FENZI BERTO Promotora de Justia do Estado de Minas Gerais Coordenadora do CAO-MA
Em 15-07-2005, a Promotora de Justia de Defesa da Habitao e Urbanismo da Capital, Marta Alves Larcher, instaurou, por meio da Portaria 128/2005, procedimento administrativo para constituio de grupo de trabalho, no mbito deste Centro de Apoio Operacional, visando ao estabelecimento de metodologia a ser utilizada pelo Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais na valorao econmica de danos ambientais. O grupo, composto pela Promotora de Justia Marta Alves Larcher e pelos tcnicos Carlos Mercs de Oliveira, Magno Cornlio Torres, Luciano Jos Alvarenga, Cristiano Cristfaro Matosinhos, Reinaldo Paulino Pimenta, Paula Alvarenga Pereira Santos e Marco Antnio das Graas Antunes, reuniu-se nas seguintes datas: 20-06-2005, 0808-2005, 22-08-2005, 05-09-2005, 15-09-2005, 04-10-2005 e 09-02-2006. No transcorrer dos trabalhos do grupo, foram discutidos e apresentados, por ocasio de evento ocial realizado no mbito da Procuradoria-Geral de Justia (17-11-2005), os seguintes mtodos de avaliao econmica de danos ambientais: (a) Valorao Econmica do Recurso Ambiental (VERA); (b) Custo Ambiental Total Esperado (CATE); e, (c) Metodologia Emergtica. Ao cabo da primeira etapa dos trabalhos, a Promotora de Justia Marta Alves Larcher elaborou relatrio, sintetizando nos seguintes termos as concluses do grupo, no que diz respeito aplicabilidade dos mtodos de valorao econmica dos danos ambientais: [...] vericou-se a impossibilidade de adoo de um nico mtodo, em razo da diversidade das situaes que so trazidas apreciao deste Centro [CAO-MA]. Assim, foram eleitos os seguintes mtodos para trabalho, sem prejuzo da adoo de outros que se mostrem mais adequados ao caso concreto, a critrio do tcnico
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responsvel pelo laudo: Mtodo principal Emergtico, por dar enfoque aos servios ambientais suprimidos com a atividade degradadora, valorando o trabalho da natureza para estabelecer o status quo ante. Mtodos Auxiliares Valorao Econmica do Recurso Ambiental VERA, de autoria do Professor Ronaldo Seroa da Motta; Custo Ambiental Total Esperado, de autoria do Doutor Luiz Csar Ribas, CONDEPHAT, de autoria do referido rgo. As sugestes do grupo so as seguintes: a) elaborao de material para orientao dos Promotores de Justia acerca das hipteses em que caber a valorao do dano ambiental. O Grupo entendeu que dever ser priorizada a recuperao do stio afetado pela degradao, mediante elaborao e execuo de plano de recuperao, por empresa especializada, com diagnstico completo da rea afetada, a cargo do empreendedor, projeto a ser submetido anlise e aprovao do rgo ambiental competente, buscando os Promotores de Justia, sempre que possvel, a intervenincia deste rgo nos termos de ajustamento de conduta celebrados; b) a valorao dar-se- em relao aos danos ambientais irreversveis, considerando-se os servios ambientais atingidos, aqui englobado o lapso temporal necessrio para o retorno ao status quo ante, e as medidas necessrias para recuperao da rea degradada, da porque a valorao s dever ser realizada aps o diagnstico completo da rea afetada, com especicao dos danos ora, fauna, gua, ar e solo e denio da forma e prazo de sua recuperao, recomendando-se aos Promotores que evitem encaminhar os boletins de ocorrncia policial como nica pea a subsidiar a valorao; c) os laudos devem ser elaborados por 02 (dois) tcnicos de reas distintas, deliberando estes justicadamente sobre o mtodo a ser utilizado no caso concreto, a m de tornar o laudo elaborado mais consistente, diminuindo as hipteses de questionamento; d) adoo de um roteiro de vistoria elaborado pelo tcnico deste CAO/MA, Bilogo Cristiano Christfaro Matosinhos para auxlio do trabalho de campo e coleta
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de dados necessrios elaborao dos laudos (s. 183); e) acompanhamento dos trabalhos desenvolvidos pela ABNT para normatizao da valorao dos danos ambientais, se possvel com a designao de um tcnico deste CAO/MA; f) treinamento dos tcnicos do CAO/MA e servidores de Prefeituras que prestam auxlio s Promotorias de Justia, a exemplo da Comarca de Betim (s. 187), para utilizao dos mtodos eleitos pelo grupo, em razo de sua complexidade; g) destinao dos recursos oriundos dos TACS celebrados com base nos laudos elaborados para dotar os rgos ambientais, a Polcia Militar Ambiental e CAO/MA de recursos materiais para realizao de diligncias requisitadas pelo Ministrio Pblico, em especial treinamento para coleta de material in loco destinados a exames laboratoriais imprescindveis realizao das percias; h) orientao da Polcia Militar Ambiental para preenchimento adequado dos boletins e relatrios de ocorrncia, inserindo os dados necessrios caracterizao do dano ambiental. Nesta hiptese, deve-se estudar a possibilidade de realizao de seminrio conjunto, para ministrar aos militares noes de legislao ambiental federal, estadual e municipal. Posteriormente, promoveu-se reformulao do texto correspondente ao item b das concluses, que passou a apresentar os seguintes termos: A valorao dar-se- nas situaes em que os danos ambientais forem irreversveis e no for possvel/vivel a compensao ecolgica (ou seja, a substituio dos bens ambientais danicados por outros razoavelmente equivalentes), considerando-se os servios ambientais atingidos, aqui englobado o lapso temporal necessrio para o retorno ao status quo ante e as medidas necessrias para a recuperao da rea degradada [...]. Por m, em 02-04-2007, a Promotora de Justia Marta Alves Larcher remeteu ao CAO-MA os autos do procedimento administrativo em foco, contendo os registros das principais atividades do grupo. Aps estudo da referida documentao, este Centro de Apoio Operacional tem a apresentar a seguinte informao tcnico-jurdica, considerando-se: (a) a relevncia da caracterizao dos pressupostos jurdicos da avaliao econmica dos danos ambientais e (b) o art. 2, inc. VIII, da Resoluo PGJ 64/2001. A elaborao desta
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informao tcnico-jurdica parte da seguinte indagao: quais so as condies de aplicabilidade da avaliao econmica de danos ambientais e que funes ela deve desempenhar no procedimento da reparao do meio ambiente degradado? Em primeiro lugar, cabe advertir que, do ponto de vista da Ecologia, a plena reabilitao dos bens ambientais danicados no possvel, em funo do segundo princpio da termodinmica (entropia), assim conceituado no Dicionrio Brasileiro de Cincias Ambientais: segundo princpio da termodinmica Estabelece que a energia desorganizada de um sistema, denominada ENTROPIA, jamais poder decrescer. [...] Na prtica, esse princpio, ou lei natural, diz que toda transferncia de energia entre dois sistemas sempre se dar com a perda de uma parte dessa energia: esta perda acrescida entropia do sistema (ou seja, energia desorganizada e irrecupervel do sistema). considerada a lei natural mais forte j descoberta pelos humanos.1 obviedade, o ordenamento jurdico no tem o condo de afastar os efeitos da segunda lei da termodinmica.2 Na prtica, isso signica que, em rigor, todos os danos ambientais so irreversveis. Com efeito, a matria e a energia perdidas aps a degradao de uma determinada rea so irrecuperveis. Por outro lado, a impossibilidade factual da plena recuperao do meio ambiente lesado no signica que a danicao ambiental seja juridicamente tolervel. luz dos princpios do sistema, a legislao brasileira assume como objetivo a reparao do bem ambiental danicado, com a recuperao, o tanto quanto for possvel, de suas funcionalidades ecolgicas e sociais. Nessas condies, na perspectiva da reparao do dano ambiental (art. 225, 3, CRFB/1988), resta saber em que condies
1
LIMA-E-SILVA, P.P. et al. Dicionrio Brasileiro de Cincias Ambientais. 2.ed.. Rio de Janeiro: Thex, 2002.
2 Como ensina X.S. Fernndez: A inuncia que a Lei da Entropia tem sobre os sistemas econmicos e sobre a vida em geral no pode ser negada, nem tampouco permite sonhar com a possibilidade de vencer suas implicaes. Como no h de impor limites atividade econmica uma Lei como a da Entropia, cujo funcionamento o responsvel pelo fato de um barril de petrleo s poder ser queimado uma vez? Em toda transformao de energia e matria existe uma perda de qualidade: o resultado nal que em todo sistema fechado, como a Terra, a desordem, a entropia, cresce irremediavelmente, enquanto em sistemas abertos, como o econmico, s possvel aludir a crescimento da entropia gerando desordem noutros sistemas. [...] Em resumo, o crescimento econmico gera efeitos irreversveis que a economia no considera. FERNNDEZ, X.S. Economia e natureza ou como construir sistemas scio-econmicos mais justos. Disponvel em: <http://www.primeiralinha.org/paraumhagzindependente/simom.htm>. Acesso em: 15 mar. 2005.
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aplicvel a avaliao econmica do ambiente degradado, tarefa que requer, de incio, a considerao dos preceitos constitucionais relacionados ao tema. So eles: (a) a dignidade da pessoa humana (art. 1, inc. III), fundamento da Repblica Federativa do Brasil; (b) equilbrio no meio ambiente, essencial sadia qualidade de vida (art. 225, caput); (c) preservao e restaurao dos processos ecolgicos essenciais, com o manejo ecolgico das espcies e ecossistemas (art. 225, 1, inc. I); (d) preservao da diversidade e integridade do patrimnio gentico do Pas (art. 225, 1, inc. II); (e) proteo da ora e da fauna e vedao de prticas que coloquem em risco sua funo ecolgica, provoquem a extino de espcies ou submetam animais a crueldade (art. 225, 1, inc. VII); e, (f) responsabilizao civil, penal e administrativa pelo dano ambiental (art. 225, 3). Integram-se a esses preceitos alguns princpios especcos da Lei 6.938/1981, que instituiu, no Pas, a Poltica Nacional do Meio Ambiente (PNMA). Essa poltica tem como objetivos: (a) preservar e recuperar a qualidade ambiental propcia vida, tendo em vista o desenvolvimento scio-econmico e a proteo da dignidade da pessoa humana (art. 2, caput); (b) proteger os ecossistemas, com a preservao de reas representativas (art. 2, inc. IV); (c) recuperar reas degradadas (art. 2, inc. VIII); (d) proteger reas ameaadas de degradao (art. 2, inc. IX); (e) compatibilizar desenvolvimento econmico-social com a preservao da qualidade do meio ambiente e do equilbrio ecolgico (art. 4, inc. I); (f) preservar e restaurar os recursos ambientais, mediante sua utilizao racional e disponibilidade permanente, tendo em vista a manuteno do equilbrio ecolgico propcio vida (art. 4, inc. VI); e, (g) impor, ao poluidor e ao predador, a obrigao de reparar e/ou indenizar os dados causados e, ao usurio, a contribuio pela utilizao de recursos ambientais com ns econmicos (art. 4, inc. VII). Como se v, em interao sistmica, os princpios constitucionais e da PNMA tm um objetivo em comum: a recuperao da rea degradada pela conduta humana. Para chegar a esta concluso, basta comparar as redaes do art. 225, 1, inc. I, da CRFB/1988, art. 2, caput e inc. VIII e art. 4, inc. VI, da Lei 6.938/1981. Percebendo essa tica do ordenamento jurdico brasileiro, J.R.M. Leite estabelece, na doutrina, uma ordem preferencial de formas de reparao de danos ambientais, estes compreendidos como leses intolerveis ao bem jurdico ao qual se referem o art.
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225, caput, da CRFB/1988 e o art. 3, inc. I, da Lei 6.938/1981. Para o professor da Universidade Federal de Santa Catarina, a reparao do dano ambiental desdobra-se em: (a) natural, consistente na busca pela reabilitao da situao anterior; e, (b) compensao ecolgica, medida sucednea, aplicvel quando a reabilitao natural (que no se confunde com a regenerao natural) no for passvel. No pensamento do autor, as formas de reparao ambiental devem ser escolhidas com observncia da ordem preferencial representada na tabela abaixo: Ordem Preferencial das Fomas de Reparao Ambiental (Leite, 2003) 1 alternativa: Restaurao in situ Compensao ecolgica lato sensu, que considere os danos ambientais patrimoniais e extrapatrimoniais. Primeiramente, buscase a substituio do bem ambiental danicado por equivalente in situ; em segundo lugar, a substituio por equivalente noutro lugar; e, como ltima alternativa, a compensao nanceira.1
2 alternativa
Tabela 1: Ordem preferencial das formas de reparao ambiental (conforme Leite, 2003) Quanto compensao ecolgica, o jurista adverte que ela deve ser sempre subsidiria, [...] havendo sempre uma preferncia pela recuperao total da rea degradada.3 No sendo possvel uma satisfatria reparao do dano ambiental, devese, por compensao, substituir o bem afetado por outro funcionalmente equivalente. Se isso tambm no for possvel, deve ser aplicada uma sano monetria, com o mesmo m de substituio. O instituto da compensao ecolgica, portanto, tem como pressuposto, ensina J.R.M. Leite, a impossibilidade de restaurao das reas afetadas [...].4 Como alternativa, pode-se partir da Lei 9.985/2000, que instituiu o Sistema Nacional de Unidades de Conservao da Natureza (SNUC), e chegar ordem preferencial de formas de reparao do dano ambiental caracterizada na tabela a seguir:
3 4
LEITE, J.R.M. Op. Cit.
LEITE, J.R.M. Op. Cit. 5 LEITE, J.R.M. Dano Ambiental; do individual ao coletivo extrapatrimonial. 2. ed., rev., atual. e ampl.. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003.
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Ordem Preferencial das Fomas de Reparao Ambiental (Lei do SNUC) 1 alternativa: Restaurao in situ (art. 2, inc. XIV) 2 alternativa Recuperao (art. 2, inc. XIII) Em primeiro lugar, busca-se a compensao in natura, mediante a substituio do bem ambiental lesado que lhe 3 alternativa: equivalha do ponto de vista funcional; no sendo isso Irreversibilidade do possvel, impe-se uma compensao nanceira pelo dano dano ambiental ao bem jurdico referido pelo art. 225, caput, da CRFB/1988 e pelo art. 3 da Lei 6.938/1981. Tabela 2: Ordem preferencial das formas de reparao ambiental (referncia: Lei do SNUC) Subjacente a ambas as estruturas hierrquicas sobre as formas de reparao civil do dano ambiental (art. 225, 3, CRFB/1988), prepondera a compreenso de que as mais adequadas so aquelas que incidem diretamente sobre o ambiente natural, cultural, artificial ou do trabalho. Por certo, o ordenamento jurdico brasileiro visa, primeiramente, recuperao in natura dos bens ambientais degradados, reconhecendo que o meio ambiente (art. 225, caput, da CRFB/1988, e art. 3, inc. I, da Lei 6.938/1981), traz consigo valores que transcendem o econmico. Como defende Paulo Affonso Leme Machado:
Uma medida compensatria, consistente em substituio por equivalente em valor pecunirio, no cumpre a funo de reconstituir a caracterstica coletiva do bem. Constata-se no interessar remdios judiciais de simples compensao. Medidas desse teor transformam em dinheiro valores sociais de natureza diversa, que no encontram correspondncia nos parmetros de mercado. Para cumprir sua funo nessa esfera, os mecanismos processuais devem ser compreendidos e aplicados de maneira a conduzir adoo de solues capazes de impor condutas, de maneira a evitar o dano ou a reconstituir o bem lesado.5
Na prxis, isso no signica que a avaliao econmica de danos ambientais seja impraticvel em procedimentos jurdicos destinados reparao de danos ao meio ambiente. Signica, todavia, que essa avaliao deve ter lugar, em regra, quando a leso ambiental for irreversvel e, em adio, quando no for possvel, in concreto, o emprego das formas de reparao capazes de gerar melhorias diretas no meio ambiente. Sob essa perspectiva, a valorao econmica de danos ambientais pode ser empregada em carter referencial ou instrumental. Ou seja, promove-se o dimensionamento
MACHADO, P.A.L. Direito Ambiental Brasileiro. 10.ed., rev., atual. e ampl. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 327.
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econmico da leso ambiental, mas para que os valores obtidos sejam convertidos em medidas de reparao incidentes sobre o prprio meio ambiente. Adicionalmente, a avaliao econmica de danos ambientais tambm pode servir para dimensionar a leso ambiental decorrente do intervalo entre os tempos da danicao (t1) e da reparao (t2). Como ensina Francisco Jos Marques Sampaio, citado por Paulo Affonso Leme Machado:
[...] no apenas a agresso natureza que deve ser objeto de reparao, mas a privao, imposta coletividade, do equilbrio ecolgico, do bem-estar e da qualidade de vida que aquele recurso ambiental proporciona, em conjunto com os demais. Desse modo, a reparao do dano ambiental deve compreender, tambm, o perodo em que a coletividade car privada daquele bem e dos efeitos bencos que ele produzia, por si mesmo e em decorrncia de sua interao (art. 3, I, da Lei 6.938/81). Se a recomposio integral do equilbrio ecolgico, com a reposio da situao anterior ao dano, depender, pelas leis da natureza, de lapso de tempo prolongado, a coletividade tem direito subjetivo a ser indenizada pelo perodo que mediar entre a ocorrncia do dano e a integral reposio da situao anterior.6
Ante o exposto, aps o detalhamento do contedo do item b do relatrio nal das atividades do grupo de trabalho sobre avaliao econmica de danos ambientais, o Centro de Apoio Operacional das Promotorias de Justia de Defesa do Meio Ambiente, Patrimnio Cultural, Urbanismo e Habitao (CAO-MA), tem a apresentar as seguintes concluses: (a) a valorao dar-se-, em regra, nas situaes em que os danos ambientais forem irreversveis e no for possvel/vivel a compensao ecolgica (ou seja, a substituio dos bens ambientais danicados por outros razoavelmente equivalentes), considerandose os servios ambientais atingidos, aqui compreendido o lapso temporal necessrio para o retorno ao status quo ante e as medidas necessrias para a recuperao da rea degradada; e, (b) a avaliao econmica de danos ambientais tambm pode ser empregada em carter instrumental, para que os valores pecunirios correspondentes leso, obtidos aps a aplicao do pertinente mtodo de clculo, sirvam de referencial para o dimensionamento das medidas de compensao in natura a serem adotadas. Publique-se esta informao, nos termos do art. 2, inc. VIII, da Resoluo PGJ-MG 64/2001. Belo Horizonte, 12 de fevereiro de 2007.
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Apud MACHADO, P.A.L. Direito Ambiental Brasileiro. 10.ed., rev., atual. e ampl. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 328.
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SEO V DIREITO PBLICO SUBSEO I DIREITO CONSTITUCIONAL 1. ARTIGOS 1.1 A INCONSTITUCIONALIDADE DO SISTEMA DE QUOTAS ESTUDO COMPARADO ENTRE O DIREITO BRASILEIRO E O NORTE AMERICANO CARLOS FREDERICO BRAGA DA SILVA Mestrando em Direito Comparado pela Cumberland School of Law, Samford Universtiy, Alabama, USA Ps-Graduado em Direito Civil pela Escola Judicial do TJMG Juiz de Direito na Comarca de Passos/MG. SUMRIO: 1. Introduo. 2. Explicao histrica das desigualdades e evoluo do Direito. 3. Decises da Suprema Corte Americana. 4. Deciso do Supremo Tribunal Federal e Projetos de Lei em tramitao no Congresso Nacional. 5. Crticas e sugestes com base no princpio da isonomia: ausncia de objetividade. 6. Superao dos preconceitos e concretizao da Constituio. 7. Concluso. 1. Introduo Como sabido, o Brasil e os Estados Unidos da Amrica tm em comum um passado colonial. Alm disso, ambos so pases de dimenses continentais e que receberam imigrantes das mais variadas partes do mundo durante o processo de formao das Naes, gerando populaes bastante diversicadas. Nos dois pases traos polticos, culturais e sociais evidenciam que ambas as sociedades so multicoloridas. Nada obstante, a pluralidade tnica atingida nas duas Naes produziu ao menos uma nefasta conseqncia em comum: o racismo, revelado principalmente pela constatao de que nos dois pases as sociedades ainda so desiguais e sectrias, especialmente no que tange obteno e ao exerccio do poder poltico e intelectual. Constitui fato notrio que em ambos ainda existe uma desproporcional concentrao do poder poltico e do acesso ao ensino, especialmente o superior, nas mos da populao cuja cor da pele branca, sendo que as minorias negras, indgenas, de origem asitica e outras como, por exemplo, os chamados latinos ou hispnicos na Amrica do Norte, ainda so consideradas sub-representadas, levando-se em considerao o nmero proporcional de habitantes das referidas minorias no total da populao dos pases.
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A omisso do Poder Pblico ao no fornecer uma educao pblica e gratuita de qualidade que seria reconhecidamente culpada pela desproporcionalidade ainda existente, especialmente, entre brancos e negros. Por esse motivo, alguns sustentam a necessidade de aes ociais chamadas armativas, as quais buscam atingir uma diversidade que represente de maneira mais proporcional todas as etnias, permitindo a mais ampla participao democrtica e porque no dizer colorida no processo de conduo dos interesses polticos, sociais e de comando das Naes. Garner (2006), Editor Chefe do Dicionrio Jurdico Blacks, uma das mais conceitudas fontes secundrias do Direito Americano, conceitua as aes armativas como sendo um conjunto de aes designadas para eliminar a discriminao existente e contnua, remediar os efeitos procrastinadores da discriminao passada e criar sistemas e procedimentos para prevenir a discriminao futura. 2 Explicao histrica das desigualdades e evoluo do Direito No h dvida de que a populao negra cou extremamente estigmatizada em decorrncia da escravido. Nada obstante, na antiguidade clssica j existiam referncias ao escravagismo em decorrncia de um processo de subjugao, sendo que havia a descrio de Aristteles do homem escravo por natureza, ou seja, escravos seriam aqueles seres inferiores, de costumes brbaros e inumanos. Uma das conseqncias mais abominveis do racismo que ele identica os integrantes da populao cuja cor da pele escura como pessoas de segunda classe, inferiores e incapazes, aptas to-somente realizao de trabalho braal desimportante. Textos legais segregadores infelizmente so aptos a produzir referidos efeitos. No Brasil, como sabido, a abolio da escravatura aconteceu com a proclamao da Lei urea pela Princesa Isabel, em 13 de maio de 1888, especialmente por presso externa, culminando com a queda da Monarquia e a criao de uma Repblica Federativa. Apesar de ter sido o ltimo pas do mundo a abolir a escravatura, aps faz-lo no mais editamos leis diferenciando as pessoas to-somente com base na cor da sua pele. O caminho dos Estados Unidos foi totalmente diferente. A principal causa da guerra civil l acontecida foi divergncia relativa abolio da escravatura. Referida guerra foi a mais traumtica e sangrenta de todos os tempos para a maior potncia do mundo dos dias atuais. No banho de sangue vericado morreram mais de setecentos mil soldados americanos, o maior nmero de combatentes que os Estados Unidos j perderam em todos os tempos, inclusive somando o nmero total de soldados
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mortos em todas as outras guerras nas quais o pas j participou. Aps o encerramento do conito, os derrotados estados do sul demoraram dcadas para se reerguerem economicamente. No difcil perceber que as conseqncias do dio racial no se apagaram imediatamente aps o encerramento do conito. Aps a vitria dos estados do norte foi editada a 13# emenda Constituio Americana em 1865, vedando expressamente a escravido em todo o territrio sob a jurisdio americana. J a emenda n# 15 fora raticada em 1870, proibindo que se denegasse o direito de voto para todos os cidados americanos, independentemente de sua raa, cor ou prvia condio de submisso. Porm, a realidade prtica no era exatamente um reexo da suposta igualdade jurdica proporcionada pela Constituio Americana, de 1789. O Congresso aprovou a lei chamada Ato de Direitos Civis de 1875, assegurando que a todos, independentemente de raa, cor ou prvia condio de submisso, seria assegurado o mesmo tratamento em todos os estabelecimentos pblicos. Nada obstante, a Suprema Corte Americana, nos chamados Civil Right Cases1 decidiu que o Congresso no teria poder para legislar sobre matrias cuja competncia seria do legislador estadual, mas apenas para providenciar ajustes contra as legislaes e atos ociais estaduais que subvertessem os direitos fundamentais previstos na Constituio; por esse motivo o Ato dos Direitos Civis, de 1 de maro de 1875, prevendo que todas as pessoas receberiam igual tratamento em estabelecimentos pblicos, etc., e que haveria imposio de penalidades sobre aqueles que violassem referido ato, seria inconstitucional. A Suprema Corte decidiu que a 14 emenda que impunha a igualdade de proteo somente se aplicaria contra aes discriminatrias provenientes dos governos estaduais e no protegeria contra discriminaes particulares. Aqui vale uma considerao muito relevante sobre a Federao Americana, cuja tcnica de repartio das competncias diferente da tcnica brasileira. Desde a primeira reunio dos delegados enviados Filadla cou mais do que estabelecido que o Congresso Nacional Americano teria apenas os poderes enumerados na Constituio, especialmente no art. 1, seo n. 8. Alm disso, a emenda de n. 10 estabelece que os poderes que no foram delegados aos Estados Unidos pela Constituio, ou seja, ao Governo Central, nem vedados pelo Texto Constitucional para os Estados, so reservados respectivamente aos Estados ou para o povo. Assim, nos Estados Unidos da Amrica, o Povo, legitimador maior da Carta Poltica, tem expressamente reconhecido no Texto Constitucional determinada parcela de Poder, o que constitui sem sombra de dvida um importante reconhecimento importncia do cidado na sociedade americana.
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Civil Rights Cases 109 U.S. 3.
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Com o passar do tempo, especialmente nos estados do sul dos Estados Unidos, foram surgindo as Jim Craw Laws, as quais eram assim chamadas em decorrncia da existncia de um personagem caricato, caipira e maltrapilho, negro e trabalhador rural. Referidas leis discriminatrias foram utilizadas em larga escala especialmente para dar suporte segregao racial. Sintetizando, referidas leis exigiam, por exemplo, que os brancos e os negros utilizassem bebedouros pblicos separados, freqentassem escolas pblicas e banheiros pblicos separados, alm de bibliotecas, restaurantes, nibus e outros meios de transporte pblico diversos. A Suprema Corte Americana decidiu no caso chamado Plessy v. Ferguson2 que uma lei da Louisiana que previa lugares separados em vages da estrada de ferro seria constitucional. Esse decisrio legitimou as Jim Craw Laws e permitiu a concluso de que elas seriam constitucionais, porquanto assimilariam o conceito de acomodaes pblicas separadas mas iguais, ou seja, brancos e negros tinham, ao menos em tese, o mesmo tratamento, desde que em locais diferentes. Entretanto, especialmente durante o sculo passado, aconteceram vrios boicotes contra a discriminao contida nos textos legais, alm de manifestaes pblicas. Ressalte-se o caso de Rosa Parks, uma mulher afro-americana, a qual se recusou a se levantar de um nibus e ceder o seu lugar para que um homem branco sentasse. Um dos mais reconhecidos ativistas dos direitos civis de todos os tempos foi o reverendo negro Martin Luther King, Jr. A sua ao e outras levaram a edies de vrias leis bem como de decises judiciais que buscavam a igualdade e o m da segregao. Porm, somente em 1964, o Congresso Americano resolveu invalidar a legislao estadual de segregao, invocando a competncia legislativa federal para disciplinar o comrcio (Commercial Clause) e aprovou o Ato de Direitos Civis de 1964, que revogou as discriminaes em estabelecimentos e acomodaes pblicas, restaurantes, hotis, lojas, escolas e locais de trabalho. A Suprema Corte, dessa feita, armou a constitucionalidade do novo ato ao decidir o caso Heart of Atlanta Motel v. United States3. Em suma, apenas no meio da dcada de 1960 que os Estados Unidos se viram livres de leis separando as pessoas objetivamente com base no critrio cor da pele. Porm, de fato, at hoje existem na Amrica do Norte bairros praticamente habitados por pessoas da mesma etnia.
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Plessy v. Ferguson, 163 U.S. 537. Heart of Atlanta Motel, Inc. v. U. S. 379 U.S. 241.
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3. Decises da Suprema Corte Americana A inconstitucionalidade do sistema de quotas mais do que reconhecida nos Estados Unidos. Primeiro, mister ressaltar que a Suprema Corte Americana decidiu, por maioria, no julgamento do recurso envolvendo Regents of The University of California v. Bakke4, que a separao de determinado nmero de vagas para minorias raciais ingressarem na escola de medicina da Universidade da California, ou seja, o sistema de quotas, era inconstitucional. O voto condutor proferido pelo Ministro Powel distinguiu entre o uso de quotas, considerado inconstitucional por violar a clusula de igualdade de proteo prevista na 14 emenda da Constituio. A Corte decidiu por cinco votos contra quatro que a anlise sobre a raa pode ser um, mas no o nico, dos vrios fatores a serem considerados para efeito de admisso na faculdade. O Ministro Powell decidiu que as quotas isolam as minorias raciais dos demais candidatos e so inconstitucionais porque causam discriminao contra todos os demais concorrentes. Posteriormente, em 2003, a Suprema Corte Americana decidiu outro caso novamente por estreita maioria de cinco votos contra quatro, assimilando mais uma vez o entendimento da inconstitucionalidade das quotas. Grutter v. Bollinger5 um caso decidido pela Suprema Corte Americana no qual cou reconhecida a constitucionalidade da poltica de aes armativas da Escola de Direito da Universidade de Michigan. A deciso assimilou o entendimento de que uma escola de direito pblica poderia se basear tambm na cor da pele de determinadas minorias sub-representadas como sendo um dos critrios aptos a inuir na deciso de admisso dos alunos. Porm, o teste de admisso tinha de ser considerado estritamente elaborado e levar em considerao outros fatores como, por exemplo, a nota obtida no exame nacional de admisso nas escolas de direito, a nota mdia obtida pelo aluno revelada pelo seu histrico escolar, alm de uma declarao de mo prpria esclarecendo porque o candidato iria contribuir para o progresso da escola de direito. Nesse sentido, o programa de admisso da Universidade de Michigan que concedeu determinado nmero de pontos a ttulo de bnus para certas minorias raciais sub-representadas no violaria a igualdade de proteo. O argumento principal que a obteno de um corpo estudantil diversicado seria uma justicativa pblica suciente e um interesse a ser atingido pela Universidade, o que no violaria a 14 Emenda nem o Ato dos Direitos Civis. A Ministra OConnors proferiu o voto condutor novamente rearmando que o sistema das quotas, s por si, no poderia ser usado, conforme decidido vinte e cinco anos
4 5
Regents of the University of California v. Bakke, 438 U.S. 265. Grutter v. Bollinger, 539 U.S. 306 2003.
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antes no caso Bakke v. California, j mencionado, bem como ressaltando que s vezes no futuro, talvez vinte e cinco anos depois da deciso proferida em Grutter, as aes armativas raciais no poderiam ser mais admitidas sob o argumento de promover a diversidade. Essa armao sofreu inmeras crticas nos Estados Unidos da Amrica, pois, especialmente na Amrica do Norte no se admite interpretao diferente da Constituio apenas com base na passagem do tempo. A redao da Constituio no muda simplesmente porque o tempo passou. Assim, pode se armar sem sombra de dvida que a deciso do caso Grutter largamente sustentou a posio armada pelo Ministro Powell vinte e cinco anos no caso Regents of the University of California v. Bakke. importante lembrar tambm que no caso Gratz v. Bollinger6 foi armado, por seis votos contra trs, que outra poltica de quotas da Universidade Estadual de Michigan de acesso a cursos superiores violou a clusula de igualdade de proteo prevista na 14 Emenda ao simplesmente aumentar automaticamente a nota obtida no sistema de seleo para todas as minorias raciais ao invs de fazer consideraes individuais mais especcas. mister frisar que, no Brasil, o critrio de aprovao para a faculdade to-somente a nota obtida no vestibular, enquanto nos Estados Unidos feita uma avaliao da vida social do candidato, entre outros fatores, sendo o exame por eles feito muito mais subjetivo do que a objetividade vigente no Brasil. 4. Deciso do Supremo Tribunal Federal e Projetos de Lei em Tramitao no Congresso Nacional O Pleno do Supremo Tribunal Federal, em 17.09.2003 fez um dos julgamentos mais importantes de toda a histria da Repblica ao apreciar o HC 82424/RS, impetrado em benefcio do paciente Siegfried Ellwanger, no qual restou decidido que escrever, editar, divulgar e comerciar livros [...] fazendo apologia de idias preconceituosas e discriminatrias contra a comunidade judaica (Lei n. 7.716/89, artigo 20, na redao dada pela Lei n. 8.081/90) constitui crime de racismo sujeito s clusulas de inaanabilidade e imprescritibilidade (CF, artigo 5, XLII). A ementa j contm excelentes consideraes, sendo o contedo do voto extenso, o que se considera recomendvel, em conseqncia da relevncia da matria decidida. Um dos principais argumentos adotados pela Corte que com a denio e o mapeamento do genoma humano, cienticamente no existem distines entre os homens, seja pela segmentao da pele, formato dos olhos, altura, plos ou por quaisquer outras caractersticas fsicas, visto que todos se qualicam como espcie humana. No h diferenas biolgicas entre os seres humanos. Na essncia so todos iguais. Raa e racismo. A diviso dos seres humanos em raas resulta de um processo de contedo
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Gratz v. Bollinger, 539 U.S. 244 2003.
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meramente poltico-social. Desse pressuposto origina-se o racismo que, por sua vez, gera a discriminao e o preconceito segregacionista. Tambm foi ressaltada a adeso do Brasil a tratados e acordos multilaterais, que energicamente repudiam quaisquer discriminaes raciais, a compreendidas as distines entre os homens por restries ou preferncias oriundas de raa, cor, credo, descendncia ou origem nacional ou tnica, inspiradas na pretensa superioridade de um povo sobre outro, de que so exemplos a xenofobia, negrofobia, islamafobia e o anti-semitismo. Armou-se, ainda, que no estado de direito democrtico devem ser intransigentemente respeitados os princpios que garantem a prevalncia dos direitos humanos. Jamais podem se apagar da memria dos povos que se pretendam justos os atos repulsivos do passado que permitiram e incentivaram o dio entre iguais por motivos raciais de torpeza inominvel. Atualmente tramita no Congresso Nacional o Projeto de Lei n. 3.627/04, o qual foi apensado ao Projeto de Lei n. 73/99. O antes mencionado Projeto de Lei Institui Sistema Especial de Reserva de Vagas para estudantes egressos de escolas pblicas, em especial negros e indgenas, nas instituies pblicas federais de educao superior e d outras providncias. O seu art. 1 diz que as instituies pblicas federais de educao superior reservaro, em cada concurso de seleo para ingresso nos cursos de graduao, no mnimo, cinqenta por cento de suas vagas para estudantes que tenham cursado integralmente o ensino mdio em escolas pblicas. J o art. 2 determina que em cada instituio de educao superior, as vagas de que trata o art. 1 sero preenchidas por uma proporo mnima de autodeclarados negros e indgenas igual proporo de pretos, pardos e indgenas na populao da unidade da Federao onde est instalada a instituio, segundo o ltimo censo da Fundao Instituto Brasileiro de Geograa e Estatstica IBGE. Pargrafo nico. No caso de no-preenchimento das vagas segundo os critrios do caput, as remanescentes devero ser completadas por estudantes que tenham cursado integralmente o ensino mdio em escolas pblicas. O art. 5 prev uma reviso em dez anos do sistema especial para o acesso de estudantes negros, pardos e indgenas, bem como daqueles que tenham cursado integralmente o ensino mdio em escolas pblicas, nas instituies de educao superior. Na mensagem assinada eletronicamente por Tarso Fernando Herz Genro, armado que desde 1967 o Brasil signatrio da Conveno Internacional Sobre a Eliminao de todas as Formas de Discriminao Racial da Organizao das Naes Unidas. Tambm dito que na Conveno o Estado brasileiro comprometeu-se a aplicar as aes armativas como forma de promoo da igualdade para incluso de grupos tnicos historicamente excludos no processo de desenvolvimento social. Ressaltou-se, ainda, que o Projeto de Lei antes citado adota a poltica de cotas de forma racional ao distribu-las pela composio tnico racial das unidades federativas. Ainda,
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diz-se que, ao mesmo tempo, feita a combinao de critrios de incluso por razes especcas de etnia com critrios universais de renda para acesso ao ensino pblico superior. Assim tambm seria assegurado o ingresso nas universidades pblicas aos estudantes egressos do sistema pblico de ensino fundamental e mdio. Foi armado que era imperioso que uma lei regulamentando cotas para negros, indgenas e alunos oriundos da escola pblica garantisse em sua dinmica, no s o ingresso, mas a permanncia desses alunos at a concluso dos cursos. 5. Crticas e sugestes com base no princpio da isonomia: ausncia de objetividade O art. 3 da Constituio Federal estabelece os objetivos fundamentais da Repblica Federativa do Brasil, sendo importante mencionar o contedo do inciso IV: promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminao. J o art. 5, caput, primeira parte, da Constituio da Repblica, diz que todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza. No campo axiolgico, ao menos em tese, tudo est j devidamente resolvido. Nada obstante, a realidade que o Brasil o pas mais desigual do mundo e que aqui a pobreza preferencialmente tem cor. A redao atual do 3 do art. 5 da Constituio da Repblica estabelece que os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros, sero equivalentes s emendas constitucionais. O art. 60, 4, IV, determina que no ser objeto de deliberao a proposta de emenda tendente a abolir os direitos e garantias individuais. O artigo 26, item 1, da Declarao Universal dos Direitos Humanos, adotada e proclamada pela Resoluo n 217 A (III) da Assemblia Geral das Naes Unidas, assinada pelo Brasil em 10 de dezembro de 1948, estabelece que toda pessoa tem direito educao. A educao ser gratuita, pelos menos nos graus elementares e fundamentais. A educao elementar ser obrigatria. A educao tcnico-prossional ser acessvel a todos, bem como a educao superior, esta baseada no mrito. No Dicionrio Aurlio Eletrnico, o termo mrito indicado como sendo originrio do latim e est associado ao sinnimo de merecimento, cuja denio consiste em: 1.Qualidade que torna algum digno de prmio, estima, apreo, ou de castigo, desprezo, etc. 2.Valor, importncia: o merecimento do livro. 3.Superioridade, excelncia. 4.Capacidade, habilitao, inteligncia, talento, aptido. Realizando pesquisa na legislao brasileira que dispe sobre os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos, localizei o Decreto Federal n 63.223, de 6 de
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setembro de 1968, exarado pelo Presidente da Repblica. No stio do Governo Federal informado que no consta revogao expressa do referido Decreto, signicando que ele est plenamente em vigor. No mencionado Decreto reconhecido que o Congresso Nacional aprovou pelo decreto legislativo n. 40 (*), de 1967, a Conveno luta contra a discriminao no campo do ensino, adotada a 15 de dezembro de 1960, pela Conferncia Geral da Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura (UNESCO). Na declarao lembrado que a Declarao universal dos direitos do homem arma o princpio de no discriminao e proclama o direito de toda pessoa educao, bem como que a discriminao no campo do ensino constitui violao dos direitos enunciados na Declarao. O artigo I da Conveno diz que o termo discriminao abarca qualquer distino, excluso, limitao ou preferncia que, por motivo de raa, cor, sexo, lngua, religio, opinio pblica ou qualquer outra opinio, origem nacional ou social, condio econmica ou nascimento, tenha por objeto ou efeito destruir ou alterar a igualdade de tratamento em matria de ensino. Verica-se claramente que a mensagem anexa ao Projeto de Lei n 3.627/04, alm de no se harmonizar com o princpio da igualdade, um dos pilares da Constituio da Repblica, contraria frontalmente o texto da Conveno antes transcrita. Ora, sem sombra de dvida, a Conveno subscrita pelo Brasil veda terminantemente qualquer tipo de tratamento diferenciado com base na cor da pele ou na origem. Trata-se de disposio com status constitucional de direito fundamental, que no pode ser modicada sequer por emenda Constituio. Continuando, j na parte especca destinada educao, a Constituio da Repblica, no art. 206, inciso I, determina que um dos princpios que rege o ensino a igualdade de condies para o acesso e permanncia na escola; o inciso VII diz que haver garantia de padro de qualidade. O art. 208, no que diz respeito especicamente ao ensino superior, determina no inciso V que o dever do Estado com a educao ser efetivado mediante a garantia de acesso aos nveis mais elevados do ensino, da pesquisa e da criao artstica, segundo a capacidade de cada um. bvio que origem social e cor da pele no podem ser utilizados no Brasil como critrios aptos a serem considerados no momento da seleo para admisso no ensino superior. O professor Mello (2004), dissertando especicamente sobre os critrios para identicao do desrespeito isonomia, assim se manifesta:
Parece-nos que o reconhecimento das diferenciaes que no podem ser feitas sem quebra da isonomia se divide em trs questes: a) a primeira diz com o elemento tomado como fator de desigualao; b) a segunda reporta-se correlao lgica abstrata existente entre o fator erigido em critrio de discrmen e
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a disparidade estabelecida no tratamento jurdico diversicado; c) a terceira atina consonncia desta correlao lgica com os interesses absorvidos no sistema constitucional e destarte juridicizados. Esclarecendo melhor: tem-se que investigar, de um lado, aquilo que adotado como critrio discriminatrio; de outro lado, cumpre vericar se j justicativa racional, isto , fundamento lgico, para vista do trao desigualador acolhido, atribuir o especco tratamento jurdico construdo em funo da desigualdade proclamada. Finalmente, impende analisar se a correlao ou fundamento racional abstratamente existente , in concreto, anado com os valores prestigiados no sistema normativo constitucional. A dizer: se guarda ou no harmonia com eles.
No ordenamento constitucional brasileiro o sistema de quotas para minorias raciais, ao se basear na cor da pele ou na escola originria do candidato, no adota um ingrediente objetivo vlido e no possui explicao racional, porquanto o STF j declarou que no existem raas humanas diferentes, mas apenas cor da pele diversa. O sistema de quotas tambm no se harmoniza com o ordenamento constitucional brasileiro; antes o contrrio, viola literalmente os direitos fundamentais do cidado assegurados a todos pelos tratados e convenes internacionais aos quais o Brasil aderiu. 6. Superao dos preconceitos e concretizao da Constituio Sem sombra de dvida um dos maiores preconceitos que infelizmente ainda presenciamos no Brasil o sexismo. Apenas o Cdigo Eleitoral de 1932 estendeu a cidadania eleitoral s mulheres. Somente em 1962 a mulher casada deixou de ser considerada civilmente incapaz, com a edio da Lei n 4.121/62, o chamado Estatuto da Mulher Casada, publicada quase dois sculos aps a revoluo liberal. Porm, o art. 5, inciso I, da Carta Poltica da Nao, no deixa mais qualquer dvida ao estabelecer que homens e mulheres so iguais em direitos e obrigaes, nos termos dessa Constituio. Conseqentemente, o que se viu nos ltimos anos foi um grande avano das conquistas femininas. A mulher ganha exatamente igual ao homem quando se submete a concurso pblico, diferentemente do que acontece ainda, lamentavelmente, no mercado de trabalho da iniciativa privada, como pblico e notrio. Apenas para exemplicar, nos ltimos dez anos, todos os primeiros lugares do concurso pblico para o ingresso na Magistratura do Estado de Minas Gerais foram ocupados por mulheres. Duas brilhantes juristas ocupam hoje a cadeira de Ministra do Pretrio Excelso. Ou seja, a ilao obrigatria que equiparar a mulher juridicamente ao homem produziu e est produzindo mudanas profundas na composio do Poder. um fato constatado.
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Assim, considera-se que editar uma lei em sentido formal e estrito, considerada ato legislativo emanado do Poder competente para edit-lo, novamente separando as pessoas com base na cor da pele um odioso retrocesso de mais de cem anos, alm de ser agrantemente inconstitucional. Ora, problemas culturais e antropolgicos devem ser resolvidos com base na movimentao da sociedade e das autoridades constitudas. Ambas devem se insurgir contra o no-atendimento daquilo que est previsto no nosso ordenamento consituticional como sendo uma deciso fundamental da Nao, possuindo embasamento no princpio da ecincia, previsto no art. 37 da Carta Poltica. As leis no se prestam para resgatar supostas dvidas do passado, incentivando disputas que, em verdade, deveriam ser desprestigiadas. Considero que as leis devem ser voltadas para o futuro, evitando distores que violem o princpio da impessoalidade. No precedente j transcrito no presente estudo o Pretrio Excelso deixou isso muito bem claro ao repudiar qualquer tipo de possibilidade de separao com base em raa, bem como ao indicar os efeitos nefastos produzidos pela segregao ocializada. Alm disso, acredita-se que no se deve, jamais, absolver qualquer escola, seja pblica ou privada, da obrigao de fornecer formao de qualidade para os seus alunos. O raciocnio contrrio admite uma poltica educacional que viola a Constituio, o que beira o absurdo. Vale transcrever trecho de reportagem publicada na Folha de So Paulo, no dia 26.07.2006, de autoria de Balduno (2006), Secretrio-executivo da Associao Nacional dos Dirigentes das Instituies Federais de Ensino Superior Andifes:
A soluo passa pela educao cidad de todos, e no pela separao legal entre brancos e negros. Se assim fosse, qual a justicativa para no estabelecer cotas raciais para todos os concursos pblicos? Nas empresas? Nos partidos? E nos Parlamentos? Estes sim, com a obrigao de representar o perl da sociedade brasileira. Mas, se por hiptese, na tentativa de incluso, institussemos essa regra em todos os ambientes sociais e de Estado, estaramos resgatando uma dvida ou segmentando denitivamente a sociedade? O que impedir restaurantes, nibus, locais pblicos em geral de separar lugares para beneciar negros?
A Comisso de Constituio e Legislao do Senado, deliberando sobre matria eleitoral, proclamava que [...] o defeito no est nas leis, e sim nos costumes [...]. Os costumes no se corrigem to prontamente como se alteram as leis (LIMA SOBRINHO, 1995). Sem mais injusticveis atrasos, mister que se exija o cumprimento dos compromissos assumidos no texto constitucional, que completou
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dezoito anos no dia 05.10. Os planos decenais de ensino elaborados no ano passado nos municpios mineiros tm de ser observados. A secretaria estadual de ensino de Minas Gerais informa que a universalizao do ensino fundamental atingiu quase cem por cento das necessidades. Cabe agora fazer o ensino de qualidade. Como? Mediante a movimentao da sociedade e do Ministrio Pblico, que dever provocar o Poder Judicirio, se se preferir o caminho demandista, ou ento mediante articulao dos Poderes Executivo e Legislativo, se se decidir optar pelo caminho resolutivo. Precedentes existem. J decidiu o egrgio STJ (BRASIL, 2003a), que, na atualidade, a Administrao Pblica est submetida ao imprio da lei, inclusive quanto convenincia e oportunidade do ato administrativo. Comprovado tecnicamente ser imprescindvel, para o meio ambiente, a realizao de obras de recuperao do solo, tem o Ministrio Pblico legitimidade para exigi-la. O Poder Judicirio no mais se limita a examinar os aspectos extrnsecos da administrao, pois pode analisar, ainda, as razes de convenincia e oportunidade, uma vez que essas razes devem observar critrios de moralidade e razoabilidade. Outorga de tutela especca para que a Administrao destine do oramento verba prpria para cumpri-la. Adiciono outro caso (BRASIL, 2003b) em que fora reconhecida a legitimidade do Ministrio Pblico para exigir do Municpio a execuo de poltica especca, que se tornou obrigatria por meio de resoluo do Conselho Municipal dos Direitos da Criana e do Adolescente, bem como o oferecimento de tutela especca para que seja includa verba no prximo oramento, a m de atender a propostas polticas certas e determinadas. Para nalizar, acrescente-se trecho de excelente livro publicado pelo Juiz Federal Cunha Jnior (2004, p. 461), Doutor em Direito Constitucional:
A inconstitucionalidade por omisso de polticas pblicas, sindicvel incidentalmente por meio de ao civil pblica, descortina-se ante uma absteno indevida do poder pblico em ofertar, por exemplo, educao gratuita criana e ao adolescente, sade pblica a todos, assistncia aos carentes, possibilidade de integrao ao deciente, proteo ao patrimnio histrico e cultural, proteo ao meio ambiente, proteo ao idoso e demarcao das terras indgenas. nesse contexto que se defende o controle judicial da constitucionalidade dos atos e das omisses relativas implementao das polticas pblicas, para tanto sendo extremamente til a ao civil pblica. [...] Em suma, o controle judicial da constitucionalidade das polticas pblicas tem por m justamente o confronto de tais polticas com os objetivos constitucionalmente vinculantes da atividade de governo. E a ao civil pblica, reitere-se, apresenta-se como um expedito e amplo remdio para atingir esse desgnio.
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7. Concluso As aes armativas so essenciais em pases que existem iniqidades, especialmente no Brasil, onde proliferam as omisses pblicas e administrativas. Porm, o ordenamento constitucional brasileiro no admite a adoo de quotas para minorias raciais, com o intuito de possibilitar o seu ingresso na faculdade, uma vez que essa poltica contraria frontalmente o princpio constitucional da igualdade, seja por causa do estabelecido na Constituio da Repblica ou em conseqncia da adeso do Brasil aos tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos. Essa inconstitucionalidade est pacicamente assegurada nas decises da Suprema Corte dos Estados Unidos da Amrica, pas cujo passado histrico revela uma luta em prol da implementao dos direitos das minorias raciais. A sociedade brasileira e os Poderes da Repblica tm de implementar de imediato as medidas necessrias concretizao dos compromissos assumidos no Texto Constitucional e proporcionarem educao de qualidade a todos os interessados em obt-la. A omisso que acaso se vericar autoriza que o Ministrio Pblico, em defesa da ordem jurdica e dos interesses sociais, provoque os Poderes da Repblica, em especial o Poder Judicirio, requerendo seja oferecida interveno apta a compelir o Poder Executivo a direcionar verba do oramento para que o ensino fundamental de qualidade seja oferecido para a populao de maneira universal. 8. Referncias Bibliogrcas BALDUNO, Gustavo. Cotas com qualidade para escola pblica. Disponvel em: http://www1.folha.uol.com.br/fsp/opiniao/fz2607200608.htm. Acesso em: 24 ago. de 2006. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n 493.811/SP. Relator: Min. Eliana Calmon. Braslia, 11 de novembro de 2003a. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n 429570/GO. Relator: Min. Eliana Calmon. Braslia, 11 de novembro de 2003b. CUNHA JNIOR, Dirley da. Controle judicial das omisses do Poder Pblico. So Paulo: Saraiva, 2004. GARNER, Bryan A. Disponvel em: http://web2.westlaw.com/welcome/ LawSchoolPractitioner/default.wl?bhcp=1&FN=%5Ftop&MT=LawSchoolPractitio ner&rs=LAWS2%2E0&strRecreate=no&sv=Split&vr=2%2E0. Acesso em: 21 out. 2006. LIMA SOBRINHO, Barbosa. Sistemas eleitorais e partidos polticos. Rio de Janeiro: Fundao Getlio Vargas, 1956, p. 62 apud Jurisprudncia Mineira, Belo Horizonte, v. 159, p. 24-25, jul./set. 1995. MELLO, Celso Antnio Bandeira de Mello. Contedo jurdico do princpio da igualdade. 3. ed. segunda tiragem. So Paulo: Malheiros, 2004.
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2. JURISPRUDNCIA JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL FEDERAL 1o Acrdo. EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. CONCESSIONRIA DE SERVIO PBLICO. COMPETNCIA: ART. 109, I, DA CB. PREQUESTIONAMENTO. INEXISTNCIA. MATRIA INFRACONSTITUCIONAL. OFENSA INDIRETA. 1. No havendo interesse jurdico da Unio no feito, em se tratando de demanda entre empresa concessionria de servio pblico e particular, a competncia da justia estadual. 2. O Tribunal a quo no se manifestou explicitamente sobre os temas constitucionais tidos por violados. Incidncia dos bices das Smulas ns. 282 e 356 do Supremo Tribunal Federal. 3. Controvrsia decidida luz de legislao infraconstitucional. Ofensa indireta Constituio do Brasil. 4. As alegaes de desrespeito aos postulados da legalidade, do devido processo legal, da motivao dos atos decisrios, do contraditrio, dos limites da coisa julgada e da prestao jurisdicional, se dependentes de reexame prvio de normas inferiores, podem congurar, quando muito, situaes de ofensa meramente reexa ao texto da Constituio. 5. Agravo regimental a que se nega provimento. (STF, 2a Turma, AI-AGR 673055/BA, Rel. Min. Eros Graus, Julgamento 06/11/2007, DJ 30/11/2007). 2o Acrdo. E M E N T A: AGRAVO DE INSTRUMENTO - SOCIEDADE CIVIL DE PRESTAO DE SERVIOS PROFISSIONAIS RELATIVOS AO EXERCCIO DE PROFISSO LEGALMENTE REGULAMENTADA - COFINS MODALIDADE DE CONTRIBUIO SOCIAL - DISCUSSO EM TORNO DA POSSIBILIDADE CONSTITUCIONAL DE A ISENO OUTORGADA POR LEI COMPLEMENTAR (LC N 70/91) SER REVOGADA POR MERA LEI ORDINRIA (LEI N 9.430/96) - EXAME DA QUESTO CONCERNENTE S RELAES ENTRE A LEI COMPLEMENTAR E A LEI ORDINRIA EXISTNCIA DE MATRIA CONSTITUCIONAL - QUESTO PREJUDICIAL DE CONSTITUCIONALIDADE (CPC, ARTS. 480 A 482) - POSTULADO DA RESERVA DE PLENRIO (CF, ART. 97) - INOBSERVNCIA, NA ESPCIE, DA CLUSULA CONSTITUCIONAL DO FULL BENCH - CONSEQENTE NULIDADE DO JULGAMENTO EFETUADO POR RGO MERAMENTE FRACIONRIO - RECURSO DE AGRAVO IMPROVIDO. DECLARAO DE INCONSTITUCIONALIDADE E POSTULADO DA RESERVA DE PLENRIO. - A estrita observncia, pelos Tribunais em geral, do postulado da reserva de plenrio,
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inscrito no art. 97 da Constituio, atua como pressuposto de validade e de eccia jurdicas da prpria declarao jurisdicional de inconstitucionalidade dos atos do Poder Pblico. Doutrina. Jurisprudncia. - A inconstitucionalidade de leis ou de outros atos estatais somente pode ser declarada, quer em sede de scalizao abstrata (mtodo concentrado), quer em sede de controle incidental (mtodo difuso), pelo voto da maioria absoluta dos membros integrantes do Tribunal, reunidos em sesso plenria ou, onde houver, no respectivo rgo especial. Precedentes. - Nenhum rgo fracionrio de qualquer Tribunal, em conseqncia, dispe de competncia, no sistema jurdico brasileiro, para declarar a inconstitucionalidade de leis ou atos emanados do Poder Pblico. Essa magna prerrogativa jurisdicional foi atribuda, em grau de absoluta exclusividade, ao Plenrio dos Tribunais ou, onde houver, ao respectivo rgo Especial. Essa extraordinria competncia dos Tribunais regida pelo princpio da reserva de plenrio inscrito no artigo 97 da Constituio da Repblica. Suscitada a questo prejudicial de constitucionalidade perante rgo meramente fracionrio de Tribunal (Cmaras, Grupos, Turmas ou Sees), a este competir, em acolhendo a alegao, submeter a controvrsia jurdica ao Tribunal Pleno. EQUIVALNCIA, PARA OS FINS DO ART. 97 DA CONSTITUIO, ENTRE A DECLARAO DE INCONSTITUCIONALIDADE E O JULGAMENTO, QUE, SEM PROCLAM-LA EXPLICITAMENTE, RECUSA APLICABILIDADE A ATO DO PODER PBLICO, SOB ALEGAO DE CONFLITO COM CRITRIOS RESULTANTES DO TEXTO CONSTITUCIONAL. Equivale prpria declarao de inconstitucionalidade a deciso de Tribunal, que, sem proclam-la, explcita e formalmente, deixa de aplicar, afastando-lhe a incidncia, determinado ato estatal subjacente controvrsia jurdica, para resolv-la sob alegao de conito com critrios resultantes do texto constitucional. Precedentes (STF). (STF, 2a Turma, AI-AGR 580683/MG, Rel. Min. Celso de Mello, Julgamento 18/09/2007, DJ 30/11/2007). JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA 1o Acrdo. CONSTITUCIONAL. PROCESSUAL. MANDADO DE SEGURANA. DEVIDO PROCESSO LEGAL. 1. No existe violao dos princpios do contraditrio e da ampla defesa quando a parte demandada em processo administrativo devidamente intimado, por intermdio dos seus advogados.2. Validade e eccia da intimao realizada por via do Dirio Ocial do Estado, haja vista ter sido cumprida a determinao contida nos arts. 117 e 118 do Regimento Interno do Tribunal de Contas do Municpio de So Paulo. 3. Ato de intimao procedido em pedido de reviso da deciso que condenou a recorrente a ressarcir aos cofres pblicos valores apurados em auditoria, julgando procedente denncia do Ministrio Pblico. 4. Recurso ordinrio no-provido. (STJ, RMS 23541/SP, 1a Turma, Rel. Min. Jos Delgado, Julgamento 06/11/2007, DJ 26/11/2007, p. 117).
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2o Acrdo. ADMINISTRATIVO. AGRAVO REGIMENTAL. AO CIVIL PBLICA. DANOS AO ERRIO DO MUNICPIO DE GUARA. CARACTERIZAO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. RECEBIMENTO DE VALORES A MAIOR EM SEUS SUBSDIOS. AUSNCIA DE MANIFESTAO MESMO APS A REJEIO DAS CONTAS PELO TRIBUNAL DE CONTAS. ART. 301, INCISOS II e X, DO CPC. FALTA DE PREQUESTIONAMENTO. AUSNCIA DE NOTIFICAO PRVIA. NULIDADE DA CITAO. NO-OCORRNCIA. PREVENO. SMULA 235/STJ. DIVERGNCIA JURISPRUDENCIAL NODEMONSTRADA. 1. Autos que versam sobre ao civil pblica aforada pelo Ministrio Pblico Estadual contra todos os Vereadores que funcionaram na Cmara Municipal de Guara no ano de 1993, com o objetivo de apurar suposto ato de improbidade consubstanciado no recebimento de valores a maior em seus subsdios, no tendo-se manifestado no sentido de restiturem o Errio Pblico mesmo aps a rejeio das contas da Cmara em sede de controle externo feito pelo Tribunal de Contas Estadual. A sentena julgou parcialmente procedente a ao, condenando os requeridos, alm de devolverem os valores percebidos indevidamente, s sanes acessrias. O acrdo da 2 Cmara Cvel do TJ/PR manteve o decisum do juiz singular. Recurso especial em que se alega violao dos arts. 5, 7, 12, pargrafo nico, e 17, 7, da Lei n. 8.429/92, 301, II e X, do CPC. Sustentam, em sntese: a) nulidade da citao ante a falta de noticao prvia; b) incompetncia da Cmara Cvel julgadora tendo em vista a preveno de outro rgo julgador; c) irrazoabilidade e desproporcionalidade quanto cominao das penas acessrias. Aduzem dissdio jurisprudencial. 2. No tocante s teses de negativa de vigncia do artigo 301, incisos II e X, do CPC, relativas incompetncia do juzo cvel ante o carter penal da Lei n. 8.429/92 e sua inconstitucionalidade formal, no se vislumbra no aresto guerreado pronunciamento a respeito das matrias neles versadas, ressentindo-se o recurso do necessrio prequestionamento. Incidncia das Smulas 282 e 356 do STF. 3. A ausncia de noticao prvia do art. 17, 7, da Lei n. 8.429/92 no tem o condo de invalidar a citao quando, em razo de seu no-cumprimento, no tenha a parte sofrido prejuzo. Precedentes. 4. Ademais, a anlise relativa ocorrncia ou no de prejuzo em razo da ausncia de noticao prvia ensejaria o reexame de matria ftico-probatria. Incidncia da Smula 7/STJ. 5. Em relao alegada preveno da Primeira Cmara Cvel, imperiosa a incidncia da Smula 235 do STJ, bem anotada pelo acrdo recorrido, uma vez que o outro recurso j havia sido devidamente julgado por aquela Corte. 6. A discusso acerca da violao do art. 12 da Lei n. 8.429/92, relativa suposta violao dos princpios da proporcionalidade e razoabilidade, ensejaria apreciao o corpo ftico-probatrio dos autos. Smula 7/ STJ. 7. A divergncia jurisprudencial no est demonstrada nos moldes dos arts. 255, e , do RISTJ, e 541, pargrafo nico, do CPC. Os arestos paradigmas abordam
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questo diversa daquela em discusso nos presentes autos, o que demonstra a total ausncia de similitude ftica entre os julgados confrontados a desautorizar a admisso do recurso pela alnea c do permissivo constitucional. 8. Agravo regimental noprovido. (STJ, Ag.Rg.-Ag 850771/PR, 1a Turma, Rel. Min. Jos Delgado, Julgamento 06/11/2007, DJ 22/11/2007, p. 194). JURISPRUDNCIA DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE MINAS GERAIS 1o Acrdo. ESTATUTO DO IDOSO. LEGITIMIDADE DO MINISTRIO PBLICO PARA IMPETRAR MANDADO DE SEGURANA. LESO A DIREITOS FUNDAMENTAIS. PREVISO CONSTITUCIONAL E INFRACONSTITUCIONAL. RECURSO PROVIDO. A tutela individual dos direitos fundamentais do idoso, por envolver bens jurdicos como dignidade, respeito, sade, vida, lazer, alimentao e cultura sempre considerada como direito socialmente relevante, estando permanentemente sujeita proteo pelo Ministrio Pblico. O trao marcante desses direitos fundamentais, que concretizam o princpio constitucional da proteo integral ao idoso, o de ser considerado como indisponvel, seja no plano individual ou transindividual. Nenhuma interpretao jurdica ou lei hierarquicamente inferior podem trazer restries, de modo a negar efetividade jurdica a direitos afetos aos idosos, garantidos constitucionalmente. O princpio constitucional de proteo integral implica necessariamente o reconhecimento de que o idoso, por ser uma pessoa mais vulnervel, necessita de proteo especial, diferenciada e integral, da no resultar dvida de que a tutela de seus direitos individuais indisponveis deve e pode ser feita pelo Ministrio Pblico, via mandado de segurana. o que se extrai da interpretao harmnica dos artigos 230 e 129, inciso IX, ambos da Constituio da Repblica e dos artigos 43, 45, 73 do Estatuto do idoso. (TJMG, Processo 1.0145.04.174650-7/001, Relatora Maria Elza, Julgamento 04/05/2006, Publicao 02/06/2006). 2o Acrdo. CONSTITUCIONAL. OMISSO DO PODER EXECUTIVO NO ATENDIMENTO AOS DIREITOS SOCIAIS DE POPULAO CARENTE. DETERMINAO DO PODER JUDICIRIO PARA CUMPRIMENTO DE DEVER CONSTITUCIONAL. INOCORRNCIA DE OFENSA AO PRINCPIO DE SEPARAO DE PODERES. No impressiona a assertiva do Municpio de Ouro Preto de que a deciso agravada macula o princpio constitucional da separao de poderes, visto que tal princpio no pode ser empregado para justicar a burla Constituio e para contrariar o interesse pblico. A omisso da Prefeitura Municipal de Ouro Preto, ao longo destes
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seis anos, para solucionar o grave problema na encosta dos Bairros Vila Aparecida e Barra, coloca em risco permanente o meio ambiente, a vida, a dignidade e a cidadania dos moradores daqueles bairros. Maior violao Constituio no h, pois quatro dos maiores valores constitucionais esto sob ameaa de leso. A incria do Poder Executivo Municipal na realizao de suas funes e atribuies assegura ao Ministrio Pblico a possibilidade de pedir ao Poder Judicirio uma soluo que coloque m quela omisso que lesiona ou ameaa o direito de toda uma populao (art. 5, inciso XXXV, da CF). Esta misso assegurada ao Ministrio Pblico e ao Poder Judicirio uma das mais importantes salvaguardas que a Constituio garantiu populao contra a violao de seus direitos. Louva-se a atuao do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais na defesa permanente dos direitos sociais da populao carente que, por ser menos favorecida do ponto econmico, social, poltico e cultural, constantemente esquecida pelos administradores pblicos, sendo apenas lembrada em pocas eleitorais. (TJMG, Processo 1.0461.03.012013-7/001, Relatora Maria Elza, Julgamento 13/11/2003, Publicao 10/12/2003).
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3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA 3.1. A DESNECESSIDADE DO ATO DE TOMBAMENTO PARA A PRESERVAO DE BEM DOTADO DE VALOR CULTURAL MARCOS PAULO DE SOUZA MIRANDA Coordenador das Promotorias de Justia de Defesa do Patrimnio Cultural e Turstico de Minas Gerais Ps-graduado em Direito Ambiental Promotor de Justia do Estado de Minas Gerais 1. Ementa CONSTITUCIONAL E ADMINISTRATIVO - AO CIVIL PBLICA - LIMINAR - IMVEL DE VALOR HISTRICO E CULTURAL, OBJETO DE PEDIDO DE TOMBAMENTO - DEMOLIO - IMPOSSIBILIDADE. - Independentemente do tombamento, o patrimnio cultural e histrico merece proteo, e, neste caso, ainda que precria -- at denitiva soluo da questo em exame -- essa proteo, se no for dada, inviabilizar qualquer ao futura, pois a demolio irreversvel. Todas as formas de acautelamento e preservao podem ser tomadas pelo Judicirio, na sua funo geral de cautela. (arts. 23, III e IV; 30, I e IX, e 216, 1, da Constituio Federal). Negaram provimento. (TJMG AI n 1.0183.06.120771-2/001(1) Des. Rel. Wander Marotta - Data do Julgamento: 15/05/2007). 2. Histrico Na Comarca de Conselheiro Lafaiete MG, o ilustre Promotor de Justia e Curador do Patrimnio Cultural, Glauco Peregrino, props ao civil pblica em face de J. E. P e da municipalidade de C.L. pleiteando o reconhecimento, pelo Poder Judicirio, do valor cultural do imvel denominado Solar dos Lana, cuja demolio estava na iminncia de ocorrer. Pleiteou-se, ainda, a imposio de obrigaes que assegurassem a preservao do bem uma vez que, segundo representao feita pela Presidente do Conselho Deliberativo Municipal de Patrimnio Histrico e Cultural CONPHIC, apesar do imvel no estar tombado, havia sido inventariado administrativamente por deter elevado valor histrico e cultural para o municpio, devendo ser preservado. A ttulo de tutela liminar foi requerida a imposio de obrigaes de fazer e no fazer aos rus, objetivando se evitar a iminente demolio do bem, sendo a medida antecipatria deferida pela Justia local para determinar [...] ao Municpio de C.L. que se abstenha de autorizar a demolio do Solar da Famlia Lana, sob pena de multa de R$400.000,00 a ser revertida para a FUNEMP, estendendo a medida tambm a
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J.E.P, proprietrio do bem, a m de que se abstivesse de praticar atos que viessem a descaracterizar o imvel, sejam eles atos de reforma, degradao ou demolio, sob pena de multa de R$ 400.000,00. Contra a deciso liminar insurgiu-se o proprietrio do bem por meio de agravo de instrumento, aduzindo que adquiriu o casaro em agosto de 2.006, no intuito de demolir o imvel e construir, no local, um centro comercial. Que foi surpreendido com a concesso da liminar nos autos da ao civil referida, anotando que, em momento algum, foi noticado, cienticado ou informado de qualquer tipo de limitao referente ao seu uso e gozo, no existindo proteo legal a imvel no tombado - assinalando, mais, que, no caso, o processo de tombamento do bem sequer foi iniciado. Ressaltou ainda a inicial da ao proposta pelo Parquet era inepta, por impossibilidade jurdica do pedido, j que o tombamento de bens particulares s pode ser iniciado pelo rgo administrativo competente (art. 13 do Decreto Lei 25/37), no podendo o Judicirio substituir a Administrao Pblica, promovendo a proteo de imvel por iniciativa do Ministrio Pblico, sob pena de violao do ordenamento jurdico vigente. Pe em relevo que no pode o Ministrio Pblico, pretender, atravs de ao civil pblica, criar instrumento de proteo no contemplado pela lei, o que no se admite. Analisando o recurso, o TJMG em acrdo em que gurou como Relator o eminente e culto Desembargador Wander Marotta, negou provimento ao agravo por unanimidade, conrmando a liminar deferida pelo Juzo a quo, argumentando que independentemente do tombamento, o patrimnio cultural e histrico merece proteo, e, no caso vertente, se a mesma no fosse dada, inviabilizaria qualquer ao futura, pois a demolio seria irreversvel. 3. Anlise da Deciso A deciso sob anlise agura-nos como precisa e escorreita, harmonizando-se perfeitamente com o ordenamento constitucional vigente e com a principiologia atinente proteo do chamado meio ambiente cultural. Dois aspectos de especial relevo se sobressaem no julgado sob anlise: a) a aplicao do princpio da preveno na tutela do patrimnio cultural; b) o reconhecimento da existncia de mltiplas formas de proteo aos bens culturais. Com efeito, reconhece-se hodiernamente que a preveno de danos ao patrimnio cultural uma das mais importantes imposies no que tange matria sob anlise, sendo de se lembrar que nosso legislador constituinte estatuiu que meras ameaas (e no necessariamente danos) ao patrimnio cultural devem ser punidas na forma da lei (art. 216, 4). Ou seja, em termos de patrimnio cultural nosso ordenamento est
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orientado para uma posio de carter fundamentalmente preventiva, voltada para o momento anterior consumao do dano o do mero risco. Enm, diante da pouca valia da mera reparao, sempre incerta e, quando possvel, na maioria das vezes excessivamente onerosa, a preveno de danos ao patrimnio cultural a melhor, quando no a nica soluo ante a diculdade de retornar ao status quo ante bens dotados de especial valor, representando sua degradao ou desaparecimento um empobrecimento imensurvel do patrimnio de toda a coletividade. Por isso, a proteo do meio ambiente cultural deve ser ecaz e temporalmente adequada. Jos Carlos Barbosa Moreira, reconhecendo a necessidade de especial tratamento proteo dos bens de valor cultural por meio da adoo da tutela jurisdicional de carter preventivo, leciona:
Em grande nmero de hipteses irreparvel a leso consumada no interesse coletivo: nada seria capaz de reconstituir a obra de arte destruda, nem de restaurar a rocha que aformoseava a paisagem; inexiste, ademais, prestao pecuniria que logre compensar adequadamente o dano, insuscetvel de medida por padres econmicos. Em poucas matrias se revela de modo to eloqente como nesta a insucincia da tutela repressiva, exercitada mediante a imposio de sanes e, quando necessrio, pela execuo forada da condenao. O que mais importa evitar a ocorrncia de leso, da o carter preventivo que deve assumir, de preferncia, a tutela jurisdicional.1
No que toca ao segundo ponto considerado de suma importncia na deciso (reconhecimento da existncia de vrias formas de proteo aos bens culturais), registrese que a Constituio Federal, em seu art. 216, 1o enumerou exemplicativamente2, cinco instrumentos de proteo ao patrimnio cultural e por meio da expresso e de outras formas de acautelamento e preservao, deixou absolutamente claro que existem mltiplas possibilidades de se assegurar a preservao dos bens culturais, sendo o instituto do tombamento apenas uma delas, mas no a nica. A Professora Snia Rabello de Castro em sua obra O Estado na Preservao de Bens Culturais dedicou captulo de introduo para asseverar a distino existente entre preservao e tombamento, nos proporcionando a seguinte lio:
1 Apud PIRES, Maria Coeli Simes. Da proteo ao patrimnio cultural. Belo Horizonte: Del Rey, 1994, p. 221. 2 O Poder Pblico, com a colaborao da comunidade, promover e proteger o patrimnio cultural brasileiro, por meio de inventrios, registros, vigilncia, tombamento e desapropriao, e de outras formas de acautelamento e preservao.
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Comumente costuma-se entender e usar como se sinnimos fossem os conceitos de preservao e de tombamento. Porm importante distingui-los, j que diferem quanto a seus efeitos no mundo jurdico, mormente para a apreenso mais rigorosa do que seja o ato de tombamento. Preservao o conceito genrico. Nele podemos compreender toda e qualquer ao do Estado que vise a conservar a memria de fatos ou valores culturais de uma Nao. importante acentuar este aspecto j que, do ponto de vista normativo, existem vrias possibilidades de formas legais de preservao. A par da Legislao, h tambm as atividades administrativas do Estado que, sem restringir ou conformar direitos, caracterizam-se como aes de fomento ou tm como conseqncia a preservao da memria. Portanto, o conceito de preservao genrico, no se restringindo a uma nica lei , ou forma e preservao especca . (Rio de Janeiro: Renovar, 1991, p.05).
Armar que o Poder Judicirio no pode reconhecer o valor cultural de um certo bem e impor as medidas necessrias sua preservao implicaria em negar vigncia expressa no s ao art. 216, 1o da CF/88, j citado, mas tambm ao art. 5, XXXV da Lex Maxima, que consagra o princpio da inafastabilidade da apreciao jurisdicional de qualquer leso ou ameaa a direito. Nelson Nery Jnior, em parecer acerca da viabilidade do reconhecimento do valor cultural de determinado bem pelo Poder Judicirio, argumenta judiciosamente que:
No se exige o tombamento formal do bem para que se possa classica-lo como de interesse histrico. Ou o bem de interesse histrico ou no . E sendo, j merece a proteo pela via da ao judicial (Lei n 7.347/85). O tombamento formalidade que torna juris et de jure a presuno de que o monumento tem valor histrico. Somente isso. No pode constituir-se em requisito para que o patrimnio histrico possa ser protegido, o que seria desastroso principalmente num Estado como So Paulo, onde h muitos edifcios de valor histrico. O mesmo alvitre propugnado pela doutrina alem, a propsito da interpretao do art. 2 da Lei de Proteo aos Monumentos do Estado da Baviera, de 25.06.1973. Esse art. 2 estipula a necessidade de haver um rol dos bens tombados (Denkmalliste), que devem s-lo ex ofcio, dando-se cincia ao proprietrio. Em comentrio a esse dispositivo j se armou que o ingresso do bem no rol dos bens tombados, segundo o sistema da Lei de Proteo aos Monumentos, no condio nem para classicalo como bem de valor arquitetnico, nem para a aplicabilidade
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da Lei de Proteo aos Monumentos (Erbel-SchiedermaisPetzet, Bayerische Denkmalschutzgesetz, Munchen, 2. ed, Comentrio n. 2, I, 1, ao art. 2, p. 41).3
Por ltimo, verica-se do texto dos arts. 62 e 62 da Lei 9.605/98 (Lei de Crimes Ambientais - Seo IV - Dos Crimes contra o Ordenamento Urbano e o Patrimnio Cultural) que os bens materiais objeto dos referidos dispositivos penais podem ser reconhecidos como merecedores de proteo por lei, ato administrativo ou deciso judicial, deixando absolutamente inconteste que o prprio ordenamento jurdico positivado de nosso pas acata, expressamente, a possibilidade do reconhecimento judicial do valor cultural de determinado bem por meio de pronunciamento do Poder Judicirio. 4. Concluso Ante o exposto, conclumos que a deciso da 7 Cmara Cvel do TJMG, proferida pelos ilustres Desembargadores Wander Marota (relator), Heloisa Combat (revisora) e Alvim Soares (vogal) harmoniza-se perfeitamente com o ordenamento constitucional vigente, sendo merecedora de encmios por seu acerto.
Parecer na Apelao TJSP 119.378-1 apud EI n 55.415-5/3-02 TJSP, j. 28/03/2001.
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4. TCNICAS 4.1 RECURSO EXTRAORDINRIO: ADI N. 1.0000.05.429012-7/000 ELAINE MARTINS PARISE Procuradora de Justia Coordenadoria de Controle de Constitucionalidade RENATO FRANCO DE ALMEIDA Promotor de Justia Coordenadoria de Controle de Constitucionalidade EXCELENTSSIMO SENHOR PRIMEIRO VICE-PRESIDENTE DO EGRGIO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE MINAS GERAIS ADI n. 1.0000.05.429012-7/000 O MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS, por meio de sua Coordenadoria de Controle de Constitucionalidade, no uso de suas atribuies legais, vem, respeitosamente, perante Vossa Excelncia, interpor o presente Recurso Extraordinrio, com fulcro no artigo 102, III, a, da Constituio Federal e nos artigos 541 e seguintes do Cdigo de Processo Civil, contra o acrdo prolatado pela Egrgia Corte Superior desse Colendo Tribunal de Justia nos autos desta Ao Direta de Inconstitucionalidade, ajuizada em face da Emenda Lei Orgnica n 2, de 11 de outubro de 2005, do Municpio de Lontra, fundamentando-se nas razes de fato e de direito a seguir aduzidas. Requer, assim, seja o presente recurso anexado aos autos e encaminhado, oportunamente, ao Egrgio Supremo Tribunal Federal, para apreciao e julgamento. Nestes termos, pede deferimento. Belo Horizonte, 10 de setembro de 2007. ELAINE MARTINS PARISE Procuradora de Justia Coordenadoria de Controle de Constitucionalidade
RENATO FRANCO DE ALMEIDA Promotor de Justia Coordenadoria de Controle de Constitucionalidade
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ADIn n 1.0000.05.429012-7/000 RECORRENTE: MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS RECORRIDO: PREFEITO MUNICIPAL DE LONTRA RECURSO EXTRAORDINRIO EGRGIO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, EXCELENTSSIMOS MINISTROS, 1 Relatrio Cuida-se, na espcie, de Ao Direta de Inconstitucionalidade ajuizada pelo Prefeito Municipal de Lontra com o m de ver reconhecida a ofensa aos artigos 66, III, b ; 165, 1, e 173 da Constituio do Estado de Minas Gerais praticada pela Emenda Lei Orgnica n 2/2005 daquele Municpio. O requerente alegou, em sntese, que a referida norma viola os postulados da independncia e harmonia entre os Poderes e o da isonomia, consagrados, concomitantemente, nas Constituies da Repblica e Estadual. Alegou, ainda, padecer a norma de vcio material, visto que, em seu entendimento, seria possvel a investidura de cnjuge, companheiro ou parente, consangneo ou am, at o terceiro grau ou por adoo, em cargos de livre nomeao e exonerao, os quais representam exceo regra do art. 37, III, da Constituio Federal. O Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, na qualidade de custos legis, opinou pela improcedncia do pedido inicial, argumentando, em sntese, inexistir ofensa ao princpio da separao dos Poderes, uma vez que, a norma impugnada, ao vedar a nefasta prtica do nepotismo, no mbito da administrao pblica direta e indireta, inclusive fundacional, dos Poderes Executivo e Legislativo do Municpio de Lontra, nada mais fez a no ser concretizar os princpios da moralidade, impessoalidade e isonomia, previstos nas Cartas Federal e Estadual. Armou, ainda, que, sendo a Lei Orgnica Municipal uma lei organizacional de carter geral e impessoal, destinada a reger a atuao dos Poderes Legislativo e Executivo, a vedao contratao de cnjuge, companheiro ou parente no atenta contra a autonomia e independncia dos Poderes, uma vez que o dispositivo legal objurgado dispe to-somente sobre requisitos subjetivos a serem observados na contrao. Na oportunidade, citaram-se precedentes jurisprudenciais de Tribunais Estaduais e tambm da Suprema Corte (s. 166-178).
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Contudo, para surpresa desta Procuradoria-Geral de Justia, a Colenda Corte Superior do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais acolheu a representao, julgando procedente, unanimidade de votos, a ao intentada pelo ora Recorrido, em acrdo cuja ementa ora se transcreve:
AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE EMENDA LEI ORGNCIA DISPONDO SOBRE PROVIMENTO DE CARGOS DE CONFIANA. VEDAO CONTRATAO DE PARENTES. VCIO DE INICIATIVA QUE TEM SIDO RECONHECIDO PELO RGO ESPECIAL DO TRIBUNAL DE JUSTIA DE MINAS GERAIS. PROCEDNCIA DO PEDIDO.
Foram, ento, opostos Embargos de Declarao, a m de se prequestionar a matria e, ainda, integrar o ato recorrido (s. 293-300). Os Embargos foram acolhidos, mantendo-se, contudo, o resultado da deciso. Como se v, merecem integral reforma os v. acrdos recorridos, atravs dos quais a Corte Superior do Egrgio Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais deixou, concessa maxima venia, de cumprir seu papel de guardi da Constituio Estadual, pois, equivocadamente, entendeu ser de iniciativa privativa do Chefe do Poder Executivo projeto de lei que vede a nomeao de cnjuge, companheiro e parentes, consangneos ou ans, at o terceiro grau ou por adoo, dos respectivos titulares da prerrogativa de nomeao ou designao, inclusive por delegao de competncia, ou de agente pblico que esteja diretamente subordinado a esses titulares. Assim, o provimento do presente recurso extraordinrio impe-se, visto que os v. acrdos recorridos violaram, manifestamente, princpios e normas constantes da Constituio Federal, o que, cona o Recorrente, ser reconhecido prontamente por Vossas Excelncias. 2 Da fundamentao 2.1 Da Admissibilidade do Recurso Extraordinrio O manejo do presente apelo raro revestido dos requisitos necessrios ao deferimento de seu processamento, bem como de seu conhecimento, pois apresenta-se tempestivo, a questo impugnada est regularmente prequestionada e a instncia mostra-se esgotada. In casu, a intimao pessoal do Ministrio Pblico efetivou-se em 24 de agosto de 2007, conforme o teor do Aviso Conjunto n 01/02 da Primeira Vice-
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Presidncia desse Tribunal e do Procurador-Geral de Justia Adjunto, publicado no DJ de 19.03.2002, verbis: [...] o Procurador de Justia ser considerado intimado no prazo de 48 (quarenta e oito) horas aps o recebimento do feito judicial pela Secretaria Judiciria, na pessoa de um representante do Ministrio Pblico, consoante os princpios constitucionais da unidade e indivisibilidade da Instituio. certo, portanto, que o apelo foi protocolado dentro do prazo legal, previsto no art. 508 c/c o art. 188, ambos do CPC. Toda a matria aqui discutida recebeu prequestionamento expresso, quer no parecer ofertado por esta Procuradoria de Justia, quer nos Embargos de Declarao aviados. Convm destacar que, por entender que havia omisso e contradio no acrdo, foram opostos Embargos Declaratrios, os quais foram acolhidos. Restou, pois, patente a ofensa Constituio Federal e a congurao do prequestionamento, em obedincia Smula n 356 do STF. Tem, ainda, o Ministrio Pblico legitimidade e interesse para recorrer (art. 499, 2, do Cdigo de Processo Civil). E, por derradeiro, mostra-se esgotada a instncia, no havendo outra forma de se alterar o acrdo fustigado seno a via do apelo extremo. 2.2 Repercusso Geral das Questes Constitucionais sob Anlise De acordo com o 3 do artigo 102 da Constituio Federal, acrescido pela novel Emenda Constitucional n 45/2004, o recorrente, no recurso extraordinrio, dever demonstrar a repercusso geral das questes constitucionais discutidas no caso, nos termos da lei, a m de que o Tribunal examine a admisso do recurso. O art. 322 do Regimento Interno desse Egrgio Supremo Tribunal Federal, com a redao que lhe foi dada pela Emenda Regimental n 21 (grifo nosso), reza:
Art. 322. O Tribunal recusar recurso extraordinrio cuja questo constitucional no oferecer repercusso geral, nos termos deste captulo. 1 Tal procedimento no ter lugar, quando o recurso versar questo cuja repercusso j houver sido reconhecida pelo Tribunal, ou quando impugnar deciso contrria a smula ou a jurisprudncia dominante, casos em que se presume a existncia de repercusso geral. [...] Pargrafo nico. Para efeito da repercusso geral, ser considerada a existncia, ou no, de questes que, relevantes do ponto de vista econmico, poltico, social ou jurdico, ultrapassem os interesses subjetivos das partes.
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Ora, a deciso impugnada contraria a jurisprudncia dominante desse e. Sodalcio, que, em diversas oportunidades, pronunciou-se no sentido de que as hipteses de limitao da iniciativa parlamentar esto previstas, em numerus clausus, no artigo 61 da Constituio do Brasil (ADI n 1521, 2672, 3394; ADC 12). Alm disso, em hiptese anloga desses autos, j se decidiu pela inexistncia do vcio de iniciativa (RE n 182.953, Rel. Min. Nri da Silveira, j. 19.03.2002). Portanto, in casu, incide a regra do pargrafo 3 do art. 543-A do CPC reproduzida no pargrafo 1 do art. 322 do RISTF. Caso no seja esse o entendimento de Vossas Excelncias, o que se admite apenas por amor ao debate, o Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, desde j, aponta a repercusso geral das questes constitucionais discutidas nos presentes autos, haja vista que o Excelso Supremo Tribunal Federal, em diversas oportunidades, como veremos adiante, j se pronunciou em sentido diametralmente oposto quele constante no acrdo recorrido, proferido no bojo da ao declaratria de inconstitucionalidade, em que se aponta a violao, por norma dotada de generalidade e abstrao, do texto da Carta Magna. Portanto, do ponto de vista jurdico, incontestavelmente relevante que a matria veiculada nos autos seja examinada pela Corte Constitucional. Alm disso, como se sabe, a sociedade brasileira, h tempos, vem exigindo que os ocupantes de cargos pblicos e de mandatos eletivos pautem sua conduta nos princpios insculpidos no artigo 37, caput, da Constituio da Repblica e, assim, todos os cidados do Municpio de Lontra, se reconhecida a constitucionalidade da Emenda Lei Orgnica n 2/2005, que vedou a prtica do nepotismo no mbito dos Poderes Executivo e Legislativo, sero beneciados, pois vero cumpridos pelos Poderes locais os preceitos constitucionais da moralidade, impessoalidade e isonomia, podendo-se, ento, concluir que a questo constitucional sub examen, sem sombra de dvidas, dotada de repercusso geral, pois relevante tambm sob o aspecto social. Dentro desse contexto e considerando-se, ainda, que o v. acrdo recorrido, emanado do Egrgio Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, manifestou-se pela inconstitucionalidade da norma impugnada, cabe a Vossas Excelncias, integrantes da mais alta corte deste Pas, que tem como funo primordial a guarda da Constituio Federal, fazer com que prevaleam suas disposies e princpios, o que somente ser possvel com o provimento integral do presente Recurso Extraordinrio.
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2.3 Da violao do art. 93, IX, da CF/88 em razo da ausncia de fundamentao do acrdo invectivado Ao contrrio do que se poderia esperar j que se fala reiteradas vezes em respeito e contribuio ao aperfeioamento do instituto do due process of law , obteve o Ministrio Pblico resposta jurisdicional rrita, lacnica, visto que o c. rgo Julgador de origem no enfrentou a questo constitucional suscitada pelo Parquet, restando malferida, pois, a clusula constitucional exposta no art. 93, IX, da Constituio da Repblica de 1988, que determina peremptoriamente (grifo nosso):
Art. 93 [...] IX - todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as decises, sob pena de nulidade, podendo a lei limitar a presena, em determinados atos, s prprias partes e a seus advogados, ou somente a estes, em casos nos quais a preservao do direito intimidade do interessado no sigilo no prejudique o interesse pblico informao;
O Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, ao interpor os Embargos, apontou as omisses do acrdo, no qual nem sequer constara o dispositivo constitucional vulnerado pela lei objurgada, e indicou, ainda, a cristalina e evidente ausncia de anlise no que toca questo da inexistncia do vcio formal de iniciativa. Sustentou, uma vez mais, que a norma hostilizada nada mais fez a no ser concretizar o princpio da moralidade, estatudo no art. 37 da Carta Magna, pois imps condies restritivas ao provimento dos cargos em comisso dos Poderes Executivo e Legislativo. Citou, inclusive, precedente do Supremo Tribunal Federal. Contudo, o c. rgo Colegiado Ordinrio limitou-se a armar que:
O acrdo, realmente, no fez referncia explcita aos artigos 66, 165 e 173, da Constituio do Estado de Minas Gerais, fazendo referncia implcita a respeito da iniciativa de cada Poder em face da carta estadual. verdade que tais dispositivos justicam a inconstitucionalidade declarada, pois o art. 66, III, estabelece como privativa do Governador do Estado a criao de cargos e funes e o regime jurdico dos servidores, alm do provimento do cargo, conforme alneas b e c. O art. 165, 1, da Carta Magna Estadual, manda que se observem os princpios da Constituio da Repblica e da Estadual, enquanto o art. 173 do mesmo diploma dispe que os Poderes so harmnicos e independentes entre si.
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Pois bem, a apropriao dos princpios da Constituio do Estado torna reservada ao Executivo a iniciativa para dispor sobre cargos e critrios para provimento, motivo a impedir que do Legislativo surja projeto que trate de matria administrativa relacionada com o provimento de cargos no servio pblico.
Portanto, como se v, os Desembargadores do rgo Colegiado no se permitiram analisar e responder indagao ofertada em momento procedimentalmente correto. Assim, a precria e parcial fundamentao vista no julgado em referncia equivale falta de prestao jurisdicional, pois o no-aclaramento da questo constitucional posta nos Embargos de Declarao afasta o requisito do prequestionamento, exigido pelas Smulas n 282 e n 356 do STF, vindo a colidir com o preceito do art. 93, IX, da CF. Extrai-se de autorizada doutrina que:
Assim, se os aclaratrios tm por nalidade prequestionar dispositivos de lei federal, e recusar-se a Corte local a respondlos, pode o interessado argir preliminar de nulidade do acrdo, por ofensa ao art. 535, do Cdigo de Processo Civil; se entretanto, a matria posta nos embargos prequestionatrios de ndole constitucional, entendemos correta a veiculao de preliminar de nulidade de acrdo fulcrada em ofensa ao art. 93, IX, da Lei Maior, em recurso extraordinrio. (PANTUZZO, Giovanni Mansur Solha. Prtica dos recursos especial e extraordinrio. Belo Horizonte: Del Rey, 1998, p. 96, grifo nosso).
Ademais, detectado iniludvel vcuo na fundamentao do decisum, assim entendido como preterio do comando estatal sobre [...] questes suscitadas pelas partes ou examinveis de ofcio (SANTOS, Moacyr Amaral. Comentrios ao CPC. Rio de Janeiro: Forense, 1976, p. 451), o Julgador incide em error in procedendo; pois seu dever se pronunciar sobre as questes de fato ou de direito pertinentes causa, conforme determina o art. 93, IX, do Estatuto Constitucional. Anal, por diversas vezes, j se armou o seguinte entendimento, cuja inteleco est sendo afastada pelo e. Sodalcio a quo:
[...] se o Tribunal local no declarar o acrdo, nos casos em que tal declarao tem lugar, ser caso de recurso especial, por negativa de vigncia do art. 535 (RTJ 91/52, STF-RT 538/247), ou do art. 458, II (RTJ 119/1.321; STJ-3a. Turma, REsp. 44.461-6-RS, Rel. Min. Eduardo Ribeiro, j. 22.3.1994, deram provimento, v.u. DJU 2.5.1994, pg. 10.011, 1 col., em.), ou mesmo do prprio texto sobre o qual se omitiu (RTJ 110/220, STF-RT 53 1/272, em.); (apud THEOTNIO NEGRO. CPC e legislao processual em vigor. 26. ed. p. 435, 1 col.)
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I - A motivao das decises judiciais, elevada a cnone constitucional, apresenta-se como uma das caractersticas incisivas do processo contemporneo, calcado no due process of law, representando uma garantia inerente ao estado de direito. II - A motivao das decises judiciais reclama do rgo julgador, pena de nulidade, explicitao fundamentada quanto aos temas suscitados, mesmo que o seja em embargos declaratrios, sendo insuciente a simples armao de inexistir omisso, contradio ou obscuridade na deciso. Mesmo que a violao ocorra no prprio acrdo, h a necessidade de oposio de embargos de declarao, para proceder ao prequestionamento da matria, permitindo o exame do Especial. (Resp. n 131.188-RS. Relator: Min. Jos Delgado, grifo nosso).
Tal entendimento tem razo de ser, visto que, como leciona o em. Min. Marco Aurlio (AI n 135.055-9/PA; transcrito no AI n 170795-0/SP):
O Pretrio Excelso, apreciando questo relativa ao prequestionamento, assim se manifestou: O simples fato de determinada matria haver sido veiculada em razes de recurso no revela o prequestionamento. Este pressupe o debate prvio e, portanto, a adoo de entendimento explcito pelo rgo investido de ofcio judicante, sobre a matria. Para dizer-se do enquadramento do extraordinrio no permissivo legal cotejamse no as razes do recurso julgado pela Corte de origem com o preceito constitucional, mas sim o teor do prprio acrdo proferido e que se pretende alvejar.
Tem-se, pois, como incompreensvel a deciso proferida pelo Tribunal local. No olvidemos que teses jurdicas devidamente fundamentadas e pertinentes controvrsia no podem ser simplesmente ignoradas pelo rgo Julgador. H de ser dada uma resposta judicial explcita, motivada e jurisdicionalmente adequada, ainda que contrria pretenso da parte que argi, sob pena de se prestigiar o arbtrio. E justamente por essa razo que o Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais cona na reforma da deciso ora hostilizada. Divisa-se, portanto, que a deciso hostilizada ofende o art. 93, IX, da Constituio da Repblica da 1988, sendo, pois, nula.
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2.4 Princpio da Separao e Independncia entre Poderes. Iniciativa reservada do Processo Legislativo. Hipteses de interpretao restritiva quanto iniciativa exclusiva do chefe do Poder Executivo. Precedentes do Supremo Tribunal Federal O Alcaide de Lontra aforou a presente Ao Declaratria de Inconstitucionalidade ADI com o m de ver declarada a inconstitucionalidade da Emenda Lei Orgnica n 2/2005 ao argumento de que ela malfere o princpio da separao e independncia entre os Poderes. No obstante, como tentaremos demonstrar, a perspectiva atravs da qual a presente questo constitucional tem sido tratada pelo Tribunal local encerra, em verdade, um desvio interpretativo que tem deixado obscurecida a melhor atitude interpretativa. Isso porque, da leitura da norma hostilizada, conclui-se pela inexistncia do apontado vcio de origem, porque no est ela regulando ou dispondo sobre regimento jurdico dos servidores ou sobre provimento de cargos pblicos estas, sim, indubitavelmente, matrias de iniciativa privativa do Chefe do Poder Executivo , mas to-somente explicitando princpio constitucional previsto na Carta da Repblica, notadamente em seu artigo 37. Desenganadamente, o apontado vcio de iniciativa correlaciona-se ao princpio da legalidade, medida que devemos fazer ou deixar de fazer aquilo determinado em lei que, de seu turno, deve, na sua produo, ter seu trmite processual vinculado quilo que foi estabelecido no texto constitucional.
Assim, por exemplo, a iniciativa reservada das leis que versem o regime jurdico dos servidores pblicos revela-se, enquanto prerrogativa conferida pela Carta Poltica ao Chefe do Poder Executivo, projeo especca do princpio da separao de poderes, incidindo em inconstitucionalidade formal a norma inscrita em Constituio do Estado que, subtraindo a disciplina da matria ao domnio normativo da lei, dispe sobre provimento de cargos que integram a estrutura jurdico administrativa do Poder Executivo local. (MORAES, Alexandre de. Direito constitucional. 8. ed. rev. amp. atual. So Paulo: Atlas, 2000, p. 511).
A opo do Legislador Constituinte Originrio repousa no princpio da separao de poderes, surgido com as primeiras Cartas da idade contempornea, quais sejam, a Americana de 1787 e a Francesa de 1791. Com efeito, o princpio apontado surgiu em razo do receio de seus principais tericos Locke e Montesquieu de radicar o poder em mos nicas. Da a apario de trs funes de governo claramente distinguveis cujo exerccio se encontra em departamentos distintos, uns limitando a atuao de outros (le pouvoir arrte l pouvoir), tendo todos por objetivo limitar a
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atuao do soberano e garantir a liberdade do indivduo frente ao Estado. Da armar Thomas M. Cooley, lanando esclios sobre os princpios do direito constitucional norte-americano, que:
Quando todos os poderes da soberania so exercidos por uma s pessoa ou por uma corporao nica, que legisla por si s, que decide os casos de violao das leis e dispe acerca da respectiva execuo delas, a questo da classicao de poderes tem apenas, meramente, uma importncia terica [...] Mas, j que um governo com todos os seus poderes assim concentrados, necessariamente, tem de ser um governo absoluto, no qual muito provvel que a paixo e o arbtrio regulem a ordem dos negcios pblicos, em vez do direito e da justia, uma mxima na cincia poltica que, para conseguir o legtimo reconhecimento e proteo dos direitos, os poderes do governo devem ser classicados segundo a sua natureza, e que para tal execuo cada classe de poder deve ser conada a um diferente departamento do governo. Esta disposio d a cada departamento uma certa independncia, que opera como um freio sobre a ao dos outros que poderiam usurpar os direitos e a liberdade do povo, e torna possvel o estabelecer e o reforar as garantias contra quaisquer tentativas de tirania. Por isto, temos os freios e os contrapesos do governo, supostos como essenciais liberdade das instituies. (COOLEY, Thomas M. Princpios gerais de direito constitucional nos Estados Unidos da Amrica. Traduo de Ricardo Rodrigues Gama. Campinas: Russel, 1898, p.51).
No so outros os ensinamentos de Paulo Bonavides, referindo-se especicamente sobre a doutrina imperante na Frana:
Com a diviso de poderes vislumbraram os tericos da primeira idade do constitucionalismo a soluo nal do problema de limitao da soberania. A losoa poltica do liberalismo, preconizada por Locke, Montesquieu e Kant, cuidava que, decompondo a soberania na pluralidade dos poderes, salvaria a liberdade. [...] Essa doutrina , como se v, o termmetro das tendncias antiabsolutistas. (BONAVIDES, Paulo. Do estado liberal ao estado social. 6. ed. rev. amp. So Paulo: Malheiros, 1996, p. 45).
Para salvaguardar, pois, a liberdade individual burguesa, ento nascente, contra os arbtrios do Monarca, o princpio encetado impe a diversidade de titularidade e exerccio das funes estatais. Da informar Garca-Pelayo que:
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El hecho de que los poderes del Estado estuvieran divididos, no era nuevo en modo alguno; pero si era nuevo el sentido dado a la divisin, pues sta no resultar de una mera concurrencia emprica de poderes, sino de un plan para asegurar los derechos individuales. (GARCA-PELAYO, Manuel. Derecho constitucional comparado. Madrid: Alianza Editorial, 1984, p. 154).
E arremata:
Montesquieu establece una teora clave para el derecho constitucional liberal, que se expresa en los dos postulados siguientes: a) cada funcin capital del Estado (legislativa, ejecutiva y judicial) ha de tener un titular distinto (poderes); b) en el marco de esta separacin, los poderes se vinculan recprocamente mediante un sistema de correctivos y de vetos (statuer y empcher). Este sistema aparece como resultado de un proceso lgico-racional para asegurar la vigencia de la libertad.
o prprio Montesquieu, referindo-se liberdade, quem arma, semelhana de Cooley, que:

A liberdade poltica s se encontra nos governos moderados. Mas ela nem sempre existe nos Estado moderados; s existe quando no se abusa do poder; mas trata-se de uma experincia eterna que todo homem que possui poder levado a dele abusar; ele vai at onde encontra limites. (MONTESQUIEU, Charles de Secondat, Baron de. O esprito das leis. Trad. Cristina Murachco. 2. ed. So Paulo: Martins Fontes, 1996, p. 166).
A liberdade burguesa, pois, s estaria garantida, segundo Montesquieu, se o poder pudesse limitar o poder, isto , sem o carter absolutista encarnado pelas Monarquias de ento, dentro na diversidade de titularidade no seu exerccio. Por isso, Cooley (1898, p. 51), ao classicar as funes dos diversos departamentos, ensina:
A classicao natural dos poderes governamentais em Poder Legislativo, Executivo e Judicirio. Poder Legislativo o de fazer leis e de alter-las discrio; Poder Executivo o que atua na devida execuo das leis; Poder Judicirio o que interpreta e aplica a lei, quando surgem controvrsias concernentes ao que tem sido feito ou omitido nela. Portanto, o Poder Legislativo entende principalmente com o futuro e o Executivo com o presente, ao passo que o Judicirio retrospectivo, tratando
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exclusivamente de atos realizados ou ameaados, de promessas feitas e de injrias sofridas.
Hodiernamente, tal princpio, que nunca foi na realidade constitucional ensejador de poderes absolutamente estanques, vem sendo mitigado pelos diplomas constitucionais positivos, como forma de adequao nova complexidade social subjacente. Mesmo na origem, o principal terico iluminista nunca asseverou a separao entre os Poderes. o que arma, com singular propriedade, o Ministro Eros Grau (Ao Direta de Inconstitucionalidade n 3367-1/DF. Pleno. Rel. Min. Cezar Peluso. 13 abr 2005):
Montesquieu, como vimos, alm de jamais ter cogitado de uma efetiva separao dos poderes, na verdade enuncia a moderao entre eles como diviso dos poderes entre as potncias e a limitao ou moderao das pretenses de uma potncia pelo poder das outras. Da por que, como observa Althusser, a separao dos poderes no passa da diviso ponderada do poder entre potncias determinadas: o rei, a nobreza e o povo.
Conquanto nem mesmo em suas origens tericas o princpio encerrou separao absoluta entre os rgos que titularizaram as funes estatais, impe-se reconhecer que, malgrado um mito, o princpio sob comento se mostra positivado, estendidos a todos os seus limites, no texto constitucional vigente. Via de conseqncia, a obedincia aos parmetros constitucionais enseja mero cumprimento da prpria Constituio, sem mais. Nessa linha de raciocnio, imperioso armar no suportarem as matrias inclusas na iniciativa reservada do Chefe do Poder Executivo para o processo legislativo interpretao extensiva. Ao revs, traduzem-se em hipteses sobre as quais a atitude interpretativa adequada aquela que confere exegese restritiva, por encerrar, s escncaras, exceo regra segundo a qual somente o povo, por seus representantes, pode se dar normas de condutas de forma consensual (CF/88, art. 14), uma vez que o Chefe do Executivo, alm de encerrar a encarnao moderna do Rei absolutista, no representa o povo, seno o partido ou a coligao partidria que o elegeu (BONAVIDES, Paulo. Cincia poltica. 11. ed. So Paulo: Malheiros, 2005, 498p.). A conferir interpretao em numerus clausus est a jurisprudncia dessa Suprema Corte constitucional. Com efeito, na ADI n 2672-1/ES entendeu esse Supremo Tribunal no haver vcio de iniciativa na norma invectivada, na medida em que a matria ali tratada no se inclua nas hipteses de iniciativa reservada do Chefe do Poder Executivo. Assim, restou ementado o acrdo:
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CONSTITUCIONAL. AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE. LEI N 6.663, DE 26 DE ABRIL DE 2001, DO ESTADO DO ESPRITO SANTO. O diploma normativo em causa, que estabelece iseno do pagamento de taxa de concurso pblico, no versa sobre matria relativa a servidores pblicos ( 1 do art. 61 da CF/88). Dispe, isto sim, sobre condio para se chegar investidura em cargo pblico, que um momento anterior ao da caracterizao do candidato como servidor pblico. Inconstitucionalidade formal no congurada. Noutro giro, no ofende a Carta Magna a utilizao do salrio mnimo como critrio de aferio do nvel de pobreza dos aspirantes s carreiras pbicas, para ns de concesso do benefcio de que trata a Lei capixaba n 6.663/01. Ao direta de inconstitucionalidade julgada improcedente. (ADIn n. 2.672-1/ES. Pleno. Rel. Min. Carlos Britto, grifo nosso).
Em outra oportunidade, esse Supremo Tribunal Federal raticou entendimento anterior quanto interpretao que deve ser conferida regra de iniciativa vinculada, armando, de forma peremptria que:
SERVIDOR PBLICO REAJUSTE DE VENCIMENTOS OMISSO ATRIBUDA AO PRESIDENTE DA REPBLICA PRETENDIDA EXISTNCIA, COM BASE NA LEI N 7.706/88, DA OBRIGAO DE O PRESIDENTE DA REPBLICA FAZER INSTAURAR O PROCESSO LEGISLATIVO - IMPOSSIBILIDADE DE MERA LEI ORDINRIA IMPOR, EM CARTER OBRIGATRIO, AO CHEFE DO EXECUTIVO, O EXERCCIO DO PODER DE INICIATIVA LEGISLATIVA INICIATIVA VINCULADA DAS LEIS, QUE S SE JUSTIFICA EM FACE DE EXPRESSA PREVISO CONSTITUCIONAL PLEITO QUE BUSCA A FIXAO, PELO PODER JUDICIRIO, DE PERCENTUAL DE REAJUSTE DE VENCIMENTOS INADMISSIBILIDADE PRINCPIO DA RESERVA DE LEI E POSTULADO DA DIVISO FUNCIONAL DO PODER MANDADO DE SEGURANA INDEFERIDO. - A teoria geral do processo legislativo, ao versar a questo da iniciativa vinculada das leis, adverte que esta somente se legitima considerada a qualicao eminentemente constitucional do poder de agir em sede legislativa - se houver, no texto da prpria Constituio, dispositivo que, de modo expresso, a preveja. (STF. Mandado de Segurana n 22.6901/CE. Pleno. Rel. Min. Celso de Mello).
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Na ADI n 3394-8/AM, essa Suprema Corte foi mais incisiva quanto ao tema do presente apelo raro, na medida em que taxativamente asseverou:
1. Ao contrrio do armado pelo requerente, a lei atacada no cria ou estrutura qualquer rgo da Administrao Pblica local. No procede a alegao de que qualquer projeto de lei que crie despesa s poder ser proposto pelo Chefe do Executivo. As hipteses de limitao da iniciativa parlamentar esto previstas, em numerus clausus, no artigo 61 da Constituio do Brasil matrias relativas ao funcionamento da Administrao Pblica, notadamente no que se refere a servidores e rgos do Poder Executivo. Precedentes. (STF. Ao Direta de Inconstitucionalidade n 3394-8/AM. Pleno. Rel. Min. Eros Grau).
possvel, ainda, extrair do voto do eminente Relator o seguinte raciocnio:

2. Afasto, desde logo, a alegada inconstitucionalidade formal por vcio de iniciativa, j que, ao contrrio do armado pelo requerente, a lei atacada no cria ou estrutura qualquer rgo da Administrao Pblica local. Tambm no procede a alegao de que qualquer projeto de lei que crie despesa s poder ser proposto pelo Chefe do Executivo estadual. As hipteses de limitao da iniciativa parlamentar esto previstas, em numerus clausus, no artigo 61 da Constituio do Brasil, dizendo respeito s matrias relativas ao funcionamento da Administrao Pblica, notadamente no que se refere a servidores e rgos do Poder Executivo. No se pode ampliar aquele rol, para abranger toda e qualquer situao que crie despesa para o Estado-membro, em especial quando a lei prospere em benefcio da coletividade. (STF. Ao Direta de Inconstitucionalidade n 3394-8/AM. Pleno. Rel. Min. Eros Grau, grifo nosso).
Divisa-se, destarte, que somente incidir nas hipteses de iniciativa reservada ou vinculada as matrias constantes expressamente no artigo 61 da Constituio, sendo vedada interpretao ampliativa do referido dispositivo. De efeito, importa reconhecer que a conformao ou concretizao de princpios constitucionais no est no rol fechado do artigo 61 da CF/88, na medida em que eles encerram normas cujo principal destinatrio o legislador. o que demonstraremos na seqncia.
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2.5 Processo Legislativo Iniciativa Parlamentar Possibilidade Inocorrncia de inconstitucionalidade formal Interpretao ao art. 61, II, b, da Constituio da Repblica. Como alhures armado, o Prefeito Municipal de Lontra ingressou em juzo com a presente Ao Declaratria de Inconstitucionalidade ADI com o m de ver reconhecida a ofensa, pela Emenda Lei Orgnica n 2/2005, daquele Municpio, aos artigos 66, III, b; 165, 1, e 173 da Constituio do Estado de Minas Gerais. O requerente alegou, em sntese, que a referida norma viola os postulados da independncia e harmonia entre os Poderes e o da isonomia, consagrados, concomitantemente, nas Constituies da Repblica e Estadual. Alegou, ainda, padecer a norma de vcio material, armando que, em seu entendimento, seria possvel a investidura de cnjuge, companheiro ou parente, consangneo ou am, at o terceiro grau ou por adoo, em cargos de livre nomeao e exonerao, os quais representam exceo regra do art. 37, III, da Constituio Federal. De fato, em diversas oportunidades, a questo j foi apreciada no Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais e o entendimento majoritrio de que lei que dispe sobre a vedao do nepotismo no Poder Executivo de iniciativa exclusiva do Chefe desse Poder e, portanto, se o processo legislativo teve origem no Poder Legislativo, devese reconhecer o vcio de iniciativa, por malferimento ao princpio da separao dos poderes. Outro argumento utilizado a ausncia de proibio ao nepotismo nos planos federal e estadual (v.g., Aes Direta de Inconstitucionalidade n 1.0000.00.2391399/000, n 1.0000.00287271-1/000 e n 1.0000.00313186-9/000). Contudo, e pedindo vnia aos que entendem dessa forma, cremos no ser esse o enfoque adequado a ser dado questo sub examine. Seno, vejamos. O dispositivo objurgado dispe in verbis:
Art. 112-A vedada, no mbito da administrao pblica direta e indireta, inclusive fundacional, dos poderes executivo e legislativo do Municpio de Lontra, a nomeao ou designao para cargos, empregos ou funes de conana de direo, chea e assessoramento, de cnjuge, companheiro ou parente, consangneo ou am, at o terceiro grau ou por adoo, inclusive, dos respectivos titulares da prerrogativa de nomeao ou designao, inclusive por delegao de competncia, ou de agente pblico que esteja diretamente subordinado a esses titulares.
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Ao defender a inconstitucionalidade do diploma legal objeto da presente ADI, o Prefeito Municipal de Lontra argiu o vcio de iniciativa, uma vez que a emenda foi proposta pela Cmara Municipal. Contudo, da leitura da norma impugnada, concluise inexistente o apontado vcio de origem, porque no est ela regulando ou dispondo sobre regimento jurdico dos servidores esta, sim, indubitavelmente, matria de iniciativa privativa do Chefe do Poder Executivo , mas to-somente explicitando princpios constitucionais previstos nas Cartas da Repblica e do Estado nos artigos 37, caput, e 13 , respectivamente:
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e ecincia e, tambm, ao seguinte: [...] Art. 13 - A atividade de administrao pblica dos Poderes do Estado e a de entidade descentralizada se sujeitaro aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade, ecincia e razoabilidade.
Os Municpios, na estrutura poltico-administrativa do Estado, possuem a trplice capacidade de auto-organizao e normatizao prpria, autogoverno e autoadministrao. Pode-se armar que o Municpio se auto-organiza atravs da elaborao de sua Lei Orgnica, bem como por meio da edio de leis municipais, evidentemente observando as reas reservadas sua competncia exclusiva, ou na de suplementar a legislao federal e estadual, no que couber, no se deixando, em situao alguma, de respeitar os princpios constitucionais bsicos, insculpidos nas Cartas Federal e Estadual. Assim, ao vedar a contratao de parentes at certo grau para o preenchimento de cargos comissionados nos Poderes Executivo e Legislativo, a lei acoimada de inconstitucional, cuja origem se deu no Poder Legislativo local, nada mais fez do que dar concretude aos princpios da moralidade, da impessoalidade e da isonomia. Isso porquanto, como assevera J. J. Gomes Canotilho, luz da Constituio portuguesa de 1976, inspirao prxima da Constituio brasileira em vigor:
O sistema de iniciativa legislativa portugus congura-se como um sistema de iniciativa pluralstica, dado que o poder de iniciativa constitucionalmente atribudo a vrios rgos (sujeitos constitucionais). Esta iniciativa legislativa concebe-se juridicamente como um poder (rectius: direito-poder), pois o poder dos deputados, do governo, dos grupos parlamentares, das assembleias legislativas regionais e de grupos de cidados
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eleitores -lhes atribudo directamente pela Constituio para a realizao do interesse pblico (exerccio da funo legislativa), tendo em conta a sua posio jurdica no ordenamento constitucional. O fundamento para o exerccio do direito de iniciativa legislativa , muitas vezes, o dever concretamente imposto pela constituio no sentido de as entidades legiferantes adoptarem determinadas medidas legislativas concretizadoras das normas constitucionais. (CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. 5. ed. Coimbra: Almedina, 2002, p. 865).
Alis, convm salientar, como apontado na lio doutrinria trazida colao, que tais princpios, independentemente de norma, devem ser observados pelo Administrador Pblico desde a promulgao da Carta Magna. Certo que a legislao brasileira vem coibindo a contratao ou nomeao de parentes de integrantes de Poder e tambm de agentes pblicos que exeram potencial inuncia sobre o cargo ou a funo a ser provido, como se verica do Estatuto dos Servidores da Unio (Lei n 8.112/90), cujo art. 117, VII, veda ao agente [...] manter sob sua chea imediata, em cargo ou funo de conana, cnjuge, companheira ou parente at o segundo grau civil, bem como da Lei n. 9.165/95, que [...] disciplina o funcionalismo no mbito do Tribunal de Contas da Unio, e tambm prev restries nomeao de parentes (STF. Mandado de Segurana n 23780/MA. Relator: Min. Joaquim Barbosa). No mesmo sentido, a Resoluo CNJ n. 7, que vedou a prtica do nepotismo no mbito do Poder Judicirio. Ademais, o carter da hierarquia administrativa basilar ao prprio sistema da administrao pblica refora a compreenso de que os respectivos titulares dos cargos ou funes de conana detm relaes ntimas de subordinao, sendo, portanto, compreensvel o poder de inuncia daquele que exerce a funo subordinada. Assim, imperioso constatar que a nomeao que benecia indivduos ligados por vnculos de parentesco queles que ocupam funes pblicas, e, que nessa condio, tenham por subordinados ocupantes de cargos de provimento em comisso e funes de conana (Juzes, membros do Ministrio Pblico, Secretrios, Governadores, Prefeitos, Deputados, Vereadores e Membros dos Tribunais e Conselhos de Contas, chefes de setor, secretrios-gerais, entre outros), obviamente, reete uma inuncia de cunho familiar e, portanto, deixa clara a violao dos princpios constitucionais da moralidade, impessoalidade e isonomia.
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A prtica do nepotismo (favoritismo) na nomeao e contratao de servidores pblicos comissionados nos Poderes Executivo e Legislativo municipais caracteriza busca de nalidade dissociada da tica de conduta na qual deve se pautar o Administrador Pblico. s escncaras, o que se procurou evitar com a lei objurgada foi a violao dos princpios da moralidade, impessoalidade e isonomia. Conforme magistrio de Maria Sylvia Zanella di Pietro, o princpio da moralidade impe aos agentes pblicos o dever de atuar conforme as regras da boa administrao, decorrendo da as injunes de honestidade, boa-f no trato da coisa pblica e atuao vinculada ao interesse pblico.
No preciso penetrar na inteno do agente, porque do prprio objeto resulta a imoralidade. Isto ocorre quando o contedo de determinado ato contrariar o senso comum de honestidade, retido, equilbrio, justia, respeito dignidade do ser humano, boa f, ao trabalho, tica das instituies. A moralidade exige proporcionalidade entre os meios e os ns a atingir; entre os sacrifcios impostos coletividade e os benefcios por ela auferidos; entre as vantagens usufrudas pelas autoridades pblicas e os encargos impostos maioria dos cidados. Por isso mesmo, a imoralidade salta aos olhos quando a Administrao Pblica prdiga em despesas legais, porm inteis, como propaganda ou mordomia, quando a populao precisa de assistncia mdica, alimentao, moradia, segurana, educao, isso sem falar no mnimo indispensvel a existncia digna. (DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Discricionariedade administrativa na Constituio de 1988. So Paulo: Atlas, 1991, p. 111).
Mas a legalidade no implica necessariamente moralidade; anal, no basta que o ato administrativo obedea somente lei, mas deve observar tambm tica, porque nem tudo que legal honesto, conforme j proclamavam os romanos - nom omne quod licet honestum est. O princpio da moralidade administrativa constitui pressuposto de validade de todo o ato da Administrao Pblica e, por conseguinte, a investidura em cargo em comisso de servidor pblico que ostenta parentesco com os sujeitos que detm parcela de poder constitudo constitui prtica viciada, que deve ser neutralizada e extirpada do poder pblico, sob pena de permanente e contnua ofensa aos postulados prprios do Estado democrtico de direito e aos princpios reitores da Administrao Pblica, nos termos da doutrina de Hely Lopes Meirelles. O princpio da impessoalidade tem por fundamento a isonomia, de forma a evitar que a Administrao distribua privilgios ou promova perseguies arbitrrias. Sobre o princpio da impessoalidade, adverte Mrio Pazzaglini Filho:
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Administrar um exerccio institucional e no pessoal. A conduta administrativa deve ser objetiva, imune ao intersubjetivismo e aos liames de ndole pessoal, dos quais so exemplos o nepotismo, o favorecimento, o clientelismo e a utilizao da mquina administrativa como promoo pessoal. Pautada na lei, a conduta administrativa deve ser geral e abstrata, jamais focalizada em pessoas ou grupos. Sua nalidade a realizao do bem comum, sntese tradutora dos objetivos fundamentais do Estado Brasileiro. [...]Tambm a impessoalidade afetada pelo princpio republicano que impe ao Administrador o dever de, como mero gestor da res pblica, no fazer ser de alguns aquilo que de todos. A prevalncia do interesse social sobre eventuais anelos individuais ou grupais reclama uma conduta administrativa impessoal. (PAZZAGLINI FILHO, Mrio. Improbidade administrativa. 2. ed. So Paulo: Atlas, 1997, p. 50-51).
Cabe ressaltar que o nepotismo ainda representa manifesta violao do princpio da igualdade (artigo 5, caput, da Constituio de 1988), direito fundamental do administrado, e viabiliza diferenciaes esprias e benesses injusticadas, uma vez que, sem atentar para critrios tcnicos e preestabelecidos, o favorecimento decorrente do parentismo e do lhotismo prtica nefasta privilegiadora de cnjuges, companheiros e parentes de qualquer origem prximos dos agentes polticos, em detrimento demais. Portanto, tal costume cria tratamento discriminatrio sem justa causa queles que, por mais predicados subjetivos e preparo tcnico-intelectual que detenham, acabam sendo tolhidos e privados de acesso aos rgos pblicos, justamente por no possurem vnculos familiares capazes de lhes assegurar oportunidade de ingressar nos mecanismos pblicos de poder, que desse modo cam reservados a alguns poucos favorecidos. Assim, a edio de lei, que veda o nepotismo repetimos apenas explicitou o contido nas Cartas da Repblica e Estadual, no havendo falar em invaso de competncia, notadamente porque a norma abrangente, pois dirigida a toda a Administrao Pblica do Municpio de Lontra, no havendo falar em provimento de cargo do Poder Executivo, mas, sim, em explicitao de princpios constitucionais a serem observados tanto pelo Poder Legislativo, como pelo Executivo e Administrao Direta, Indireta e fundacional. A propsito da proibio do nepotismo, o Min. Gilmar Mendes, no julgamento da ADC n 12 (Medida Cautelar em ADC, Rel. Min. Carlos Britto, j. 16.02.2006), asseverou: A vedao do nepotismo regra constitucional que est na zona de certeza dos princpios da moralidade e da impessoalidade.
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Ademais, salienta-se que, conforme dispem os artigos 1, 2 e 11, I, da Constituio Estadual, os trs Poderes tm o dever de zelar pela guarda da Constituio e de seus princpios. No mesmo sentido, conram-se os artigos 1 e 91 da Lei Orgnica do Municpio de Lontra, que dispe sobre a obrigatoriedade de os Poderes Executivo e Legislativo zelarem pela guarda da Constituio. Assim sendo, no h hierarquia entre os Poderes do Estado no que concerne ao dever de zelar pela guarda da Constituio e de seus princpios, incluindo-se a o Poder Executivo. Como asseverado no parecer acostado s s. 166-178:
[...] em sendo a Carta Municipal uma lei organizacional de carter geral e impessoal destinada a reger a atuao dos respectivos Poderes Legislativo quanto ao Executivo, no h cogitar que a vedao ao nepotismo, tal como estatudo pela norma ora hostilizada, atente contra a autonomia e independncia dos Poderes. Anal, a norma que essa impe condies restritivas ao provimento dos cargos em comisso de um Poder tambm o faz com relao ao outro, como se denota do prprio enunciado do dispositivo.
Ao analisar hiptese semelhante desses autos, em voto lapidar, malgrado vencido, a eminente Desembargadora gacha Maria Berenice Dias (TJRS. ADI n 70016754855, Rel. Des. Araken de Assis, grifo nosso) assentou:
A lei municipal impugnada, embora com origem no Legislativo local, no estabeleceu normas atinentes ao regime jurdico dos servidores pblicos municipais, mas, e to-somente, deniu limites atuao dos poderes pblicos, isto , disps sobre restries j presentes no Texto Constitucional, extradas dos princpios da impessoalidade, moralidade, ecincia e, especialmente, da igualdade. Assim, aquilo que estava sacramentado pela Constituio permanece hgido, com o adicional de estar ainda mais explicitado. Ora, o disposto na Constituio Estadual acerca da iniciativa privativa do Chefe do Executivo no que diz com a organizao e regncia dos servios pblicos (art. 60, II) sequer deveria ser suscitado no caso presente, porquanto em nada se refere vedao da prtica de nepotismo no mbito da Administrao, que deve observncia permanente aos princpios constitucionais. A norma em questo nada mais fez que materializar o que j existe no 5 do art. 20 da Carta Estadual, no se mostrando, de nenhum modo, invasiva da reserva de iniciativa legislativa. Portanto, sendo formal e materialmente constitucional a Lei n 2.040-90, que de modo louvvel vigora no Municpio de Garibaldi h mais de 15 (quinze) anos, no prospera o pedido de declarao de inconstitucionalidade proposto.
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Na esteira desse entendimento, tambm vencido, manifestou-se o ilustre Desembargador catarinense Nelson Schaefer Martins (TJSC. ADI n 2005.028123-4, Rel. Des. Csar Abreu, grifo nosso):
O Governador do Estado e o Prefeito Municipal tm competncia para a iniciativa das leis que tratam de criao de cargos e funes pblicas na administrao direta, autrquica e fundacional ou o aumento de sua remunerao; dos servidores pblicos do Estado, seu regime jurdico, provimento de cargos, estabilidade e aposentadoria. A lei ora impugnada trata de restrio ao provimento de cargos em comisso e est em sintonia com os arts. 16 caput, 21, incs. I e IV da Constituio do Estado e com os princpios da isonomia, impessoalidade, moralidade e do concurso pblico. A lei impugnada no trata de aumento de despesa, de organizao da administrao, de criao de cargos ou de funes pblicas. Portanto, no h vcio de origem na lei municipal ora impugnada. O art. 39 da Constituio do Estado estabelece que cabe Assemblia Legislativa com a sano do Governador dispor sobre as matrias descritas nos tens I a XIII do referido dispositivo. O art. 9o, inc. I da Constituio do Estado dene que o Poder Legislativo, tem o dever de zelar pela guarda da Constituio e seus princpios. O Poder Legislativo Municipal est a exercer o dever constitucional de preservao dos princpios da isonomia, impessoalidade, moralidade e do concurso pblico. Os arts. 1o e 2o da Lei Municipal n. 685 de 06.09.2005 no contm a eiva da inconstitucionalidade. Observe-se que as Constituio Federal e do Estado atribuem ao Presidente da Repblica e ao Governador do Estado prerrogativas exclusivas para a denio sobre o regime jurdico dos servidores. Os respectivos poderes legislativos dispem de competncia para a disciplina do provimento de cargos em comisso em sintonia com os preceitos do art. 37, caput, incs. II e V da Constituio da Repblica. Por conseqncia a Cmara Municipal de Cocal do Sul, detinha competncia para legislar sobre matria sintonizada com os princpios da isonomia, impessoalidade, moralidade e do concurso pblico.
Idntica posio adotou o eminente Desembargador mineiro Francisco Figueiredo, ao julgar a Ao Declaratria de Inconstitucionalidade n 1.0000.00.287271-1/000:
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Como ponto de partida, mister que se reconhea: a edio da norma em exame inspira-se em ns moralizadores e consulta o interesse pblico. H limites criados que podem no agradar a determinados grupos, mas satisfazem, plenamente, o interesse da coletividade. Abomina-se atos fundados em meros interesses poltico-partidrios ou pessoais. Indiscutivelmente, a norma indigitada coloca-se em prestgio da tica, valor este por muitas vezes olvidado na Administrao Pblica. Neste caminhar, o sentido nalstico da norma impugnada tem completa aderncia ao princpio da moralidade administrativa, consagrado na Carta Federal e repetido no art. 13 da Constituio de Minas Gerais e se, indubitavelmente, h conformidade da norma ora scalizada com os princpios da Constituio, h de prevalecer a imperatividade da lei, mantendo-se inabalada sua vigncia e eccia. Na doutrina de Alexandre de Moraes, in Constituio do Brasil Interpretada e Legislao Constitucional, Atlas, So Paulo, p. 769: ... se por um lado no cabe ao Poder Judicirio moldar a Administrao Pblica discricionariamente, por outro lado, a constitucionalizao das normas bsicas do Direito Administrativo permite ao Judicirio impedir que o Executivo molde a Administrao Pblica em discordncia a seus princpios e preceitos constitucionais bsicos, pois a nalidade do controle de constitucionalidade retirar do ordenamento jurdico lei ou ato normativo incompatvel com a ordem constitucional, constituindo-se, pois, uma nalidade de legislador negativo do STF, nunca de legislador positivo. Assim, no poder a ao ultrapassar seus ns de excluso, do ordenamento jurdico, dos atos incompatveis com o texto da Constituio. (sem grifos no original). Do ponto de vista formal, improcedem os argumentos lanados na pea de ingresso, pois, a competncia exercida pelo Legislativo do Municpio de Brumadinho encontra fundamento na Constituio, cuja supremacia formal restou preservada. Ocorre que a Carta Magna redimensionou a autonomia dos Municpios e, na classicao de Jos Afonso da Silva, tal autonomia encontra-se assentada em quatro capacidades: capacidade de auto-organizao, capacidade de autogoverno, capacidade normativa prpria e capacidade de autoadministrao (Curso de Direito Constitucional Positivo, Malheiros, 9 edio, 545/546). Destas quatro capacidades, emerge a de elaborao de lei orgnica prpria e de leis municipais nas reas reservadas sua competncia exclusiva, ou de suplementar a legislao federal e estadual, no que couber, sempre respeitando, logicamente,
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os princpios e preceitos das Constituies da Repblica e do Estado. de se ver que tambm no plano federal e estadual so estabelecidas proibies e incompatibilidades, mormente, as de natureza negocial ou contratual, insculpidas na alnea a do inciso I, do art. 54 da Constituio da Repblica e no art. 57, I, a, da Constituio Mineira. bem clara a norma do art. 22, XXVII da Lei Fundamental, no sentido de que a competncia privativa da Unio para legislar sobre licitao e contratao cinge-se s normas gerais, havendo espao reservado para o trabalho legislativo dos entes autnomos, que podero complementar tais regras gerais, sem qualquer risco de estarem usurpando da competncia alheia. Calha lembrana, uma vez mais, a prestigiada obra de Jos Afonso da Silva: Cumpre recordar, nalmente, que a licitao um procedimento vinculado, ou seja, formalmente regulado em lei, cabendo Unio legislar sobre normas gerais de licitao e contratao, em todas as modalidades, para a Administrao Pblica, direta e indireta, includas as fundaes institudas e mantidas pelo Poder Pblico, nas diversas esferas de governo, e empresas sob seu controle (art. 22, XXVII). Portanto, aos Estados, Distrito Federal e Municpios compete legislar suplementarmente sobre a matria no que tange ao interesse peculiar de suas administraes. (Ob. Cit, p. 574, o original no contm grifos) E, assim sendo, nada mais louvvel do que vedar a hiptese de o Municpio contratar com seus prprios agentes ou com pessoas a eles vinculados por grau prximo de parentesco, o que, em momento algum, fere qualquer regra constitucional, muito menos a Lei 8666/93, que regulamenta o inciso XXI do art. 37 da CR/88. Noutro aspecto, igualmente no h que se falar em invaso da competncia exclusiva do Chefe do Poder Executivo, eis que a restrio estabelecida no diz respeito a assunto da rbita privativa do Prefeito. Em caso anlogo, afastando o vcio de iniciativa assim se pronunciou o rgo Especial do Tribunal de Justia de So Paulo, no julgamento da Adin n 77754.0/9-00, Relator o Des. Jarbas Mazzoni, que julgou improcedente o pedido de declarao de inconstitucionalidade de norma idntica a esta que ora se examina: Ressalte-se, a propsito, que o preceito em anlise de natureza genrica e abstrata, o que evidencia tratar-se de atividade exclusivamente legislativa. Esse carter, como bvio, no ca prejudicado pelo fato da mesma interferir na
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atividade governamental ou executiva, uma vez que a Cmara Municipal, se por um lado no tem atribuio de administrar os negcios municipais, o que compete ao Prefeito, por outro tem a de regulamentar essa mesma administrao, como muito bem acentuava o saudoso HELY LOPES MEIRELES (Direito Municipal Brasileiro, Ed. R.T., 1985, pg. 444). No h vulnerao ao Texto Constitucional do Estado. Na dico do art. 169 deste, a competncia do Municpio privativa e comum ou suplementar e a elaborao e promulgao da Lei Orgnica decorre da autonomia conferida a tal ente estatal. A norma geral respectiva foi preservada e, ainda mais, h tambm o interesse local que justica, plenamente, a edio da norma em tela. H norma de preordenao, sim, em relao aos princpios eleitos pela Constituio, dos quais no pode se afastar o Legislador Municipal e, registre-se, em bom caminho andou o Legislativo de Brumadinho, que estabeleceu regra em consonncia com os cnones constitucionais, moralizando a Administrao Pblica, no se descurando se estender a seus prprios membros o impedimento estampado no referido dispositivo da Lei Orgnica. A regra constitucional instituidora da igualdade de condies entre os licitantes no impede que o Municpio, por lei, exclua dos procedimentos licitatrios, aquele que poderia vir a concorrer em condies no to iguais assim, seja pela sua prpria participao na Administrao Pblica, ou, pelas relaes de parentesco com os agentes pblicos. Por derradeiro, de se reconhecer a lucidez do parecer lanado pelo Dr. Joo Cncio de Mello Jnior, que assim, percucientemente, o naliza: E nalmente, a norma impugnada ao estabelecer a proibio de contratar com o Municpio o prefeito, o vice-prefeito, os vereadores, os ocupantes de cargo em comisso ou de funo de conana, as pessoas ligadas a qualquer destes por matrimnio ou parentesco, am ou consangneo, at o segundo grau, ou por adoo, e os servidores pblicos municipais, criou-se uma regra em prestgio ao princpio da moralidade administrativa, regra de carter especco, de aplicao exclusiva no mbito municipal, inserida em dispositivo legal prprio e adequadamente formado, no exerccio de competncia prpria do Municpio. Logicamente, numa interpretao conforme Constituio, ressalvam-se da referida norma, os contratos cujas clusulas e condies sejam uniformes para todos os interessados. Ao exposto, inexistente, a meu ver, a inconstitucionalidade da indigitada norma, DESACOLHO a representao, assim como anuiu a douta Procuradoria-Geral de Justia.
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Nesse diapaso, mais recentemente, e tambm vencido, o Desembargador mineiro Almeida Mello, se pronunciou:
Esta matria foi vista pela Corte Superior, em diversas oportunidades, como a do julgamento da ADI n 1.0000.00.239139-9/000, da qual a Procuradora de Justia que atua neste processo faz referncia a meu voto absolutamente isolado. Em verdade, nos idos de 2002, predominava no Tribunal o pensamento exposto pelo relator daquele caso, Desembargador Hugo Bengtsson, de que prevaleceria, nestes casos, o que chamam simetria com o centro, assim: Ora, os artigos 84, nico, 57 e 93, 3 da Constituio Estadual apontam e discriminam restries para contratar, envolvendo Governador e Vice, Deputados e Secretrios de Estado. Em decorrncia da aplicao do princpio da simetria com o centro, no se vislumbra norma de disposio paradigmtica agitada argio referente ao art. 45 da LOM na Carta Federal ou Estadual. Ora, se as Constituies Federal e Estadual no vedam que parentes de agentes polticos possam contratar com o Estado, evidente que o permitem, como se pode extrair, a toda evidncia, dos artigos 5, III, 13 e 15 da Constituio local. Com o devido respeito, rebati os argumentos do relator com o seguinte voto vencido: Solicitei vista, para vericar dois aspectos. Se a norma da Lei de Arantina entra em princpios constitucionais do Estado e se posso declarar a inconstitucionalidade, por conito com disposies da Constituio do Estado no invocadas. O fato de a Cmara Municipal, a representada, aceitar a procedncia da ao direta no tem a menor importncia. No estilo poltico do Pas, este fato corriqueiro, como as combinaes partidrias o so. Mas, o controle de constitucionalidade, uma vez acionado, indisponvel, o que justica no ter qualquer conseqncia o reconhecimento da procedncia da ao. A argio procura demonstrar conito do art. 45 da Lei Orgnica do Municpio de Arantina com o art. 57 da Constituio de Minas Gerais. O art. 45 da Lei Orgnica diz respeito Administrao Pblica e, particularmente, ao Prefeito. O art. 57 da Constituio do Estado cuida dos impedimentos dos deputados Assemblia Legislativa. No h possibilidade de aplicar-se a simetria. O em. Relator hospeda a inconstitucionalidade nos arts. 84, pargrafo nico, e 93, 3, que dizem respeito ao Governador e ao Secretrio de Estado, respectivamente, como, em tese,
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bom processualista, pode faz-lo, uma vez que, tratando-se de processo objetivo, o Tribunal no limitado pela causa petendi. O art. 84 no guarda similitude com o questionado da Lei Orgnica Municipal, porque se trata da proibio ao Governador de exercer outro cargo pblico. J o art. 93, 3, guarda ligao, porque se refere ao Secretrio de Estado, que corresponde ao Secretrio Municipal. Se se tratar de princpio constitucional, tem-se que haver, como soluo, a interpretao conforme a Constituio no sentido de se admitir a inconstitucionalidade, na parte referente ao Secretrio Municipal somente. Tratam-se estes de princpios constitucionais? No entendo que sejam princpios constitucionais da Administrao Pblica, os quais tm sua fonte no art. 37 da Constituio da Repblica. A autonomia municipal pode cuidar dessa matria, livremente, quando o faz em benefcio da moralidade administrativa. O Prof. Raul Machado Horta mostra que a Constituio Federal de 1988 foi saudvel ao conferir maior poder de auto-organizao ao Municpio, conduziu a maior riqueza organizatria, que atendeu s variveis peculiaridades, de modo a repelir a legislao simtrica, a lei uniforme que Tavares Bastos condenou na concepo monrquica do Municpio (Direito Constitucional, 2. ed., Belo Horizonte: Del Rey, p. 79). Os impedimentos traados pela Lei Orgnica no signicam, necessariamente, reduo drstica ou inconveniente para os contratos administrativos. Esta matria que tem de ser vista na aplicao da norma e no no seu controle abstrato. Com respeitosa vnia, julgo improcedente a ao. Posteriormente, no julgamento da ADI n 1.0000.00.2872711/000, de que foi relator o Desembargador Francisco Figueiredo e relator para o acrdo o Desembargador Orlando Carvalho, o Tribunal dividiu-se. O julgamento ocorreu em 14 de maio de 2003 e o acrdo foi publicado em 6 de junho daquele ano. Prevaleceu o entendimento do atual Presidente, Des. Orlando Carvalho, de que normas como esta, da Lei Orgnica Municipal de Brumadinho, que impedem a contratao com o Municpio de parentes prximos ou cnjuge do Prefeito, do Vice-Prefeito, dos vereadores e dos servidores pblicos municipais, ocupantes de cargo de provimento em comisso ou de funo pblica, conitaria com a Constituio do Estado, em seus arts. 169, 170 e 171. Considerou o Desembargador Orlando Carvalho que os arts. 22, XVII e 37, XXI, da CF, que versam sobre licitao pblica para obras, servios, compras e alienao, bem como a Lei n 8.666/93, que regulamentou o artigo 37, inciso XXI
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da Constituio Federal, no impem as restries contidas no art. 36 da Lei Orgnica Municipal de Brumadinho, que estava em debate, o qual, efetivamente, tolheria a autonomia administrativa municipal, garantida nos artigos 169, 170 e 171 da Constituio do Estado, dicultando ou mesmo tolhendo a administrao municipal, podendo at mesmo prejudicar o Municpio, pelo rigorismo das vedaes. Concluiu S. Ex. que competncia privativa do Municpio no atinge a elaborao de normas gerais sobre licitaes. E a Lei n 8.666/93 no traz as restries amplas e cogentes do art. 36 ora objurgado. Alis, a Constituio veda expressamente toda e qualquer discriminao, e o hostilizado art. 36 da Lei Orgnica Municipal de Brumadinho se constitui em real discriminao atentatria aos direitos e liberdades fundamentais das pessoas ali mencionadas, s pelo fato de exercerem cargos ou funo pblicos ou se ligarem a pessoas no exerccio de tais cargos ou funes. Seria inexplicvel a exigncia de tantas restries, quando a administrao de rgos federais e estaduais do-se por plenamente seguros aplicando somente as normas da Lei n 8.666/93. Atentou-se ao disposto no art. 170, IV e nico da Constituio do Estado: Art. 170. A autonomia do Municpio se congura no exerccio de competncia privativa, especialmente: VI - organizao e prestao de servios pblicos de interesse local, diretamente ou sob regime de concesso, permisso ou autorizao, includo o transporte coletivo de passageiros, que tem carter essencial. Pargrafo nico. No exerccio da competncia de que trata este artigo, o Municpio observar a norma geral respectiva, federal ou estadual. S. Ex. acolheu a argio, para suspender a eccia do art. 36 da Lei Orgnica do Municpio de Brumadinho. No vislumbrei a ofensa aos artigos acima mencionados, uma vez que a autonomia municipal pode cuidar dessa matria, livremente, quando o faz em benefcio da moralidade administrativa. Reiterei o voto que pronunciei no julgamento do caso de Arantina. Frisei que eventuais prejuzos causados economia local, uma vez que conforme armado na inicial o Municpio obrigado a contratar com empresas sediadas fora de seu territrio, alm de se tratar de argumentos uidos e evasivos, devem ser analisados na aplicao da norma em cada caso concreto, e no no seu controle abstrato. Julguei improcedente a ao, de acordo com o voto do Desembargador Francisco Figueiredo e dos votos que o
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acompanharam. Posteriormente, norma semelhante da Lei Orgnica Municipal de Paracatu veio ao exame do Tribunal, no julgamento da ADI n 1.0000.313186-9/000, relator o Desembargador Roney Oliveira, tendo o julgamento sido feito aos 13 de abril de 2005, com acrdo publicado em 20 de maio daquele ano. O relator reconheceu que a matria debatida no era nova neste Tribunal, j tendo sido discutida anteriormente por esta Corte, que ainda no pacicou entendimento acerca da questo da competncia do Municpio para editar lei municipal que limita a contratao de pessoas ligadas a qualquer deles por patrimnio ou parentesco, am ou consangneo, at o segundo grau, ou por adoo, no podero contratar com o Municpio, subsistindo a proibio at 6 (seis) meses aps ndas as respectivas funes. (sic). Nos julgamentos anteriores, S. Ex. acompanhou aqueles que entendiam que o Municpio no pode impor limitaes que a prpria Constituio no imps e que a competncia do Municpio no atinge a elaborao de normas gerais sobre licitaes. No entanto, analisando melhor a questo, concluiu que tais normas visam, justamente, a coibir a prtica de atos de improbidade administrativa e objetivam a consolidao da moralidade administrativa, um dos princpios basilares da nossa Lei Maior. As alegaes do requerente no tiveram o condo de modicar esse entendimento, j que perfeitamente possvel que o Municpio edite lei nesse sentido, amparado que est pelo inciso II do art. 30 da Constituio Federal: Art. 30. Compete aos Municpios: I - legislar sobre assuntos de interesse local; II - suplementar a legislao federal e a estadual no que couber. No vislumbrou o Des. Roney Oliveira a alegada ofensa aos artigos 169, 170 e 171 da Constituio do Estado, j que, como orientam os prprios artigos, os municpios exercem competncia suplementar atribuda tanto pela Constituio Federal, como pela Estadual. Disse ainda S. Ex. que no se h de falar, tambm, em ofensa ao modelo estadual ou federal, j que a norma atacada, como bem ponderou a Procuradora de Justia F Fraga Frana, em seu lcido parecer: visou solucionar o problema incidente na maioria dos procedimentos licitatrios realizados pelo Municpio, em que, muitas vezes, grande o nmero de servidores municipais e de agentes polticos ligados a empresas sediadas no mbito
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territorial do Municpio. Assim, ao estabelecer a proibio ora impugnada, ao contrrio do alegado, cuidou de prestigiar o princpio da moralidade administrativa, criando regra de carter especco, de aplicao exclusiva no mbito municipal, inserida em dispositivo legal prprio e adequadamente formado, no exerccio de competncia prpria do Municpio, conforme j asseverara o douto Procurador de Justia, Joo Cancio de Mello Jnior, ao se manifestar sobre a matria sob apreciao. Alm do mais, conclui o relator, a norma impugnada no incompatvel com os preceitos bsicos da Constituio, ao contrrio, atende aos ditames da Carta Federal que primam pela moralidade administrativa e pela imperatividade da tica, o que afasta a alegao de que a norma no obedeceu s disposies ali contidas. Com relao alegada ofensa ao princpio da igualdade de condies entre os licitantes, transcreveu trecho do voto do Des. Francisco Figueiredo, no julgamento da Adin n 287.2711/000 da Comarca de Brumadinho: A regra constitucional instituidora da igualdade de condies entre os licitantes no impede que o Municpio, por lei, exclua dos procedimentos licitatrios, aquele que poderia vir a concorrer em condies no to iguais assim, seja pela sua prpria participao na Administrao Pblica, ou, pelas relaes de parentesco com os agentes pblicos. Julgou no existir inconstitucionalidade alguma na norma que limita a contratao de pessoas vinculadas aos agentes pblicos do Municpio por grau prximo de parentesco. Ficou vencido, parcialmente, o Des. Schalcher Ventura, que aceitou a proibio aos mandatrios municipais, porm no encontrou fundamento para estender a proibio aos funcionrios ocupantes de cargos em comisso ou de funes de conana. Sucessivamente, normas idnticas da Lei Orgnica do municpio de Frei Inocncio foram impugnadas e a Corte Superior, dessa feita, por unanimidade, declarou improcedente a ADI n 1.0000.05.418744-4/000, de que foi relator o Desembargador Dorival Guimares Pereira. O julgamento ocorreu em 23 de novembro de 2005 e a publicao do acrdo, em 13 de janeiro de 2006. Considerei indispensvel o pedido de vista, dada a mutao da jurisprudncia da Corte Superior, nesta matria de graves repercusses. Que a jurisprudncia evolua compreensvel. O que lamentvel a instabilidade. Prero manter-me coerente e com os fundamentos que exaustivamente expendi nos diversos casos que julguei, dos quais um dos ltimos deve ter sido aquele em que a Corte
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Superior decidiu, unanimidade, pela improcedncia da ao. A autonomia estabelecida para o municpio, na Constituio de 1988, permite que sua Lei Orgnica disponha sobre os impedimentos contratao com o Municpio, na defesa dos princpios constitucionais da Administrao Pblica, especialmente os da moralidade e da impessoalidade. Os princpios constitucionais da Administrao Pblica encontram-se no art. 37 da Constituio da Repblica e no impedem que os municpios alonguem normas de conteno na defesa da moralidade e da probidade. Data venia, julgo improcedente a ao. Ns, do Judicirio, fomos receptculos, muitas vezes de forma injusta, do combate ao nepotismo. Sem dvida, fomos destinatrios e no ser por isso, no ser pela mgoa, pelo ressentimento contra a iniqidade que foi praticada contra ns, que irei repelir uma norma consistente, moralizadora e que atende aos delineamentos j postos pelo excelso Supremo Tribunal Federal. O Supremo entendeu, mais de uma vez, que, quando a Constituio veda ou quando a aplicao igual para os diversos poderes, no existe a inconstitucionalidade. Por isso, invoco aqui, os subsdios do Professor Raul Machado Horta, do nosso colega Des. Wander Marotta, no seu conceito preciso de simetria e entendo que de boa qualidade a norma moralizadora que evite a suspeita contra o negcio pblico ou que impea a facilitao da improbidade. (TJMG. ADIn n 1.0000.06.433868-4/000, Rel. Des. Cludio Costa).
Tambm na esteira desse entendimento, vale consignar que o e. Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, na ADI n 1.0000.05.418755-4/000, cujo relator foi o Des. Dorival Guimares Pereira, unanimidade, desacolheu a representao formulada pelo Prefeito Municipal de Frei Inocncio contra o disposto no art. 96 da Lei Orgnica daquele Municpio, que trata de proibio de contratao de pessoas ligadas ao Prefeito, Vice-prefeito, Vereadores e servidores municipais, por matrimnio ou parentesco. A propsito, conra-se a ementa:
CONSTITUCIONAL E ADMINISTRATIVO - AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE - NORMA MUNICIPAL - PESSOAS VINCULADAS AOS AGENTES PBLICOS GRAU DE PARENTESCO - CONTRATAO - LIMITAO - MORALIDADE ADMINISTRATIVA - IMPROCEDNCIA DA REPRESENTAO. No h inconstitucionalidade na norma que limita a contratao de pessoas vinculadas aos Agentes Pblicos do Municpio por grau prximo de parentesco, considerando seus imperativos de moralidade administrativa.
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Aos argumentos expostos, vale acrescentar que o Ministro Marco Aurlio, no julgamento da ADI n 1521-4, armou que
Ao primeiro exame, a norma insculpida no 1 do artigo 61 da Carta Federal, mais precisamente na alnea a do inciso II, h que ter alcance perquirido sem apego exacerbado literalidade. certo que so da iniciativa privativa do Presidente da Repblica as leis que disponham sobre criao de cargos, funes ou empregos pblicos na administrao direta e autrquica, ou aumento de sua remunerao, exsurgindo do artigo 96, inciso I, alnea b, regra semelhante abrangendo o Judicirio e, em relao ao Ministrio Pblico, o disposto no 2 do artigo 127, tambm em idntico sentido, ou seja, versando, de um modo geral, sobre a iniciativa prpria para a criao de cargos e correlatas disciplinas. Evidentemente, est-se diante de preceitos jungidos atividade normativa ordinria, no alcanando o campo constitucional, porquanto envolvidos aqui interesses do Estado de envergadura maior e, acima de tudo, da necessidade de se ter, no tocante a certas matrias, trato abrangente a alcanar, indistintamente, os trs Poderes da Repblica. Assim o quanto ao tema em discusso. Com a Emenda Constitucional n 12 Carta do Rio Grande do Sul, rendeu-se homenagem aos princpios da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da isonomia e do concurso pblico obrigatrio, em sua acepo maior. Enm, atuou-se na preservao da prpria res pblica. A vedao de contratao de parentes cargos comissionados - por sinal a abranger, na espcie, apenas os cnjuges, companheiros e parentes consangneos, ans ou por adoo at o segundo grau (pais, lhos e irmos) - a m de prestarem servios justamente onde o integrante familiar despontou e assumiu cargo de grande prestgio, mostra-se como procedimento inibidor da prtica de atos da maior repercusso. Cuida-se, portanto, de matria que se revela merecedora de tratamento jurdico nico - artigo 39 da Carta de 1988, a abranger os trs Poderes, o Executivo, o Judicirio e o Legislativo, deixando-se de ter a admisso de servidores pblicos conforme a maior ou menor delidade do Poder aos princpios bsicos decorrentes da Constituio Federal.
Mais adiante, Sua Excelncia aduziu:

Por hora, no campo prprio reservado ao Supremo Tribunal Federal, ou seja, no julgamento das aes direta de inconstitucionalidade, quando se tem o aspecto polticoconstitucional como da maior relevncia, suciente dizer-se que o tema tratado merecedor da insero na Lei Maior do
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Estado, porque implcitas as diretrizes bsicas da Carta Federal. Se de um lado no consta desta preceito semelhante, de outro compe um grande todo que, interpretado, conducente a concluir-se, ao menos neste primeiro exame, pela ausncia de incompatibilidade.
Portanto, como se v, regra insculpida no art. 61, II, a, da CF, h que se dar interpretao consentnea com os princpios constitucionais, pois a norma que veda o nepotismo aplica-se aos Poderes Executivo e Legislativo, no havendo de se falar, pois, em iniciativa reservada. Mister frisar, assim, o mbito de abrangncia da Norma municipal fustigada. De efeito, divisa-se tratar-se no de norma que cogita matria afeta ao Poder Executivo, seno que regulamenta as atividades da Administrao Pblica como um todo, seja aquela exercida pelo Executivo seja a do Legislativo. Em outras palavras. A Emenda n 02 Lei Orgnica do Municpio de Lontra, ao dispor sobre limitaes nomeao ou designao para cargos, empregos ou funes de conana de direo, chea e assessoramento, de cnjuge, companheiro ou parente, consangneo ou am, at o terceiro grau ou por adoo, inclusive, dos respectivos titulares da prerrogativa de nomeao ou designao, inclusive por delegao de competncia, ou de agente pblico que esteja diretamente subordinado a esses titulares, no tangencia matria que diz respeito criao de cargo, muito menos organizao administrativa, afeta exclusivamente ao Chefe do Poder Executivo, tratando-se, sim, de requisitos subjetivos, questo completamente distinta daquela. Como assinalado por Alexandre de Moraes:
A interpretao das normas constitucionais e sua supremacia devem ser estabelecidas mediante a realidade atual da sociedade, pois, como lembrado por Konrad Hesse, a Constituio jurdica est condicionada pela realidade histrica. Ela no pode ser separada da realidade concreta de seu tempo. A pretenso de eccia da Constituio somente pode ser realizada se se levar em conta essa realidade. [...] A Constituio jurdica logra conferir forma e modicao realidade. Ela logra despertar a fora que reside na natureza das coisas, tornando-a ativa. Ela prpria converte-se em fora ativa que inui e determina a realidade poltica e social. Essa fora impe-se de forma tanto mais efetiva quanto mais ampla for a convico sobre a inviolabilidade da Constituio. (MORAES, Alexandre. Administrao Pblica e Vedao ao Nepotismo no Poder Judicirio. Juris Sntese , So Paulo, n. 59, maio/jun. 2006).
Alm disso, o Supremo Tribunal Federal, ao julgar Recurso Extraordinrio interposto pela Cmara Municipal de Tupancireta (Recurso Extraordinrio n 183.952-0/RS. Rel. Min. Nri da Silveira), em hiptese idntica analisada nesta ao, reconheceu a inexistncia de vcio formal no processo legislativo. O acrdo est ementado da seguinte forma:
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Recurso extraordinrio. Declarao de inconstitucionalidade de dispositivo de lei municipal. 2. Dispositivo que vedava a nomeao de cnjuge e parentes consangneos ou ans, at o terceiro grau ou por adoo, do Prefeito, Viceprefeito, Secretrios e Vereadores, para cargos em comisso, salvo se servidores efetivos do Municpio. 3. Contrariedade ao disposto no art. 60, II, b, da Constituio Estadual, por vcio formal de iniciativa. 4. Precedente do Plenrio desta Corte, na ADIN 1521-4RS, que indeferiu, por maioria, a suspenso cautelar de dispositivo que dizia respeito proibio de ocupao de cargo em comisso por cnjuges ou companheiros e parentes consangneos, ans ou por adoo, at o segundo grau. 5. Recurso extraordinrio conhecido e provido. Afastado o vcio formal. (STF. Recurso Extraordinrio n 183.952-0/RS, Rel. Min. Nri da Silveira).
Dessa forma, eminentes Julgadores, a norma impugnada no inconstitucional, uma vez que confere ampla aplicabilidade e efetividade aos princpios constitucionais da moralidade, impessoalidade e isonomia. No h, como exaustivamente apontado, vcio formal. Isso porque a norma impugnada traz em seu bojo matria que se revela merecedora de tratamento jurdico nico, no mbito dos Poderes Executivo e Legislativo do Municpio de Lontra. Interpretao diversa ofende os artigos 29, caput, 37, II e IV, 60 e 61, II, b, da Constituio da Repblica. Destarte, no resta dvida de que a Emenda n 2/2005 Lei Orgnica do Municpio de Lontra no padece de vcio de inconstitucionalidade formal, razo pela qual deve subsistir no mundo jurdico. 3 Pedido vista das razes expendidas, requer o Ministrio Pblico seja o presente apelo extremo conhecido e provido por esse Excelso Pretrio para declarar a nulidade do acrdo invectivado, por violao ao artigo 93, IX, da Cf/88, retornando os autos ao Tribunal de origem para que outra deciso seja prolatada, sem os vcios nesta oportunidade apontados. Ou, alternativamente, caso se entenda sucientemente prequestionada a matria, seja integralmente provido o presente Recurso Extraordinrio, para o m de, reformandose o v. acrdo recorrido, julgar-se improcedente a ao de inconstitucionalidade. Nestes termos, pede deferimento. Belo Horizonte, 10 de setembro de 2007.
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SUBSEO II DIREITO INSTITUCIONAL 1. ARTIGOS 1.1 UMA NOVA PERSPECTIVA NA ATUAO CRIMINAL POR PARTE DO MINISTRIO PBLICO WILSON PAULO MENDONA NETO Promotor de Justia do Estado de Santa Catarina Mestrando em Direito Pblico pela UNESA Rio de Janeiro Professor de Direito Processual Penal da UNOESC Campus Xanxer Com a Constituio de 1988 o Ministrio Pblico ganhou papel de destaque e relevo, exigindo de seus membros uma nova postura institucional, notadamente no combate ao crime. Passa-se por uma fase de reestruturao da organizao ministerial, antes acostumada a lidar com crimes que atingiam, precipuamente, bens individuais (vida, patrimnio, liberdade sexual, etc). Na viso do Ministro do Supremo Tribunal Federal Celso de Mello retira-se o seguinte trecho de seu voto1:
Foi a Constituio Federal, inegavelmente, o instrumento de consolidao jurdico-constitucional do Ministrio Pblico. Ao dispensar-lhe singular tratamento normativo, a Carta Poltica redesenhou-se o perl constitucional, outorgou-lhe atribuies inderrogveis, explicitou-lhe a destinao poltico-institucional, ampliou-lhe as funes jurdicas e deferiu, de maneira muito expressiva, garantias inditas prpria Instituio e aos membros que a integram.
Encontra-se, destarte, o Ministrio Pblico em um momento de romper paradigmas a muito tempo estabelecidos, pois no dizer de Feldes (2002, p. 252), [...] dispomos de uma obsoleta dogmtica jurdica, porquanto viciada na resoluo de velhas questes ligadas a uma criminalidade analgica, marcada por conitos interindividuais, que est sucumbindo nova criminalidade digitalizada a qual, ofensiva a bens jurdicos coletivos e sociais, no pede passagem no tempo e no espao. Consoante Aristides Junqueira de Alvarenga (1993, p. 283), ento Procurador-Geral da Repblica [...] em face do desiderato constitucional quanto nalidade da instituio, no h mais lugar para um Ministrio Pblico meramente burocrtico, apenas emissor enclausurado de pareceres. Hodiernamente, com o aparecimento de novos delinqentes, geralmente bem organizados, com atuao sosticada e especialmente estruturada, faz-se mister que se
1
Cf. RTJ n. 147, p.161.
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pense em atuar vendo a segurana2 pblica como um direito metaindividual, garantido constitucionalmente. Convm dizer que, segundo Silva (1999), na teoria jurdica a concepo da palavra segurana tem o sentido geral de garantia, proteo, estabilidade da situao ou pessoa em vrios campos, tudo estando a depender do adjetivo que vem a qualic-la. Diz-se que segurana jurdica seria a garantia de estabilidade e certeza dos negcios jurdicos, de maneira que os cidados saberiam que, uma vez envolvidos em determinada situao, ela se manteria estvel. J a segurana social consistiria na previso de vrios meios que assegurem aos cidados e suas famlias condies dignas, levando-se ao conjunto, basicamente, dos direitos sociais. Armase que ao mencionar segurana nacional, o fez o constituinte pretendendo dizer quanto s condies bsicas da defesa do Estado. Enquanto isso, a segurana pblica foi colocada como a manuteno da ordem pblica interna. Justamente essa segurana, entendida como direito difuso, que se pretende discutir e trazer baila no momento de se proceder a interpretao das normas constitucionais, pois a Constituio Federal a coloca no captulo que trata dos direitos e garantias individuais e coletivos, assim como em um Captulo especco que reza sobre a segurana pblica3. hora de se pautar por maior ecincia e efetividade no aspecto criminal, lutando-se por mais espao na persecuo penal, ganhando relevo a atuao em desfavor do crime organizado, contra o patrimnio pblico, pirataria4, entre outros. No se pode car, apenas, na mo da Polcia Investigativa5, por mais convel e eciente que se acredita que ela seja, recebendo inquritos policiais prontos e muitos
A Constituio Federal reza no art. 5 que Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes: [...] (grifo nosso).
3 2
Dispe o Art. 144, caput, da Constituio Federal: A segurana pblica, dever do Estado, direito e
responsabilidade de todos, exercida para a preservao da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio, atravs dos seguintes rgos: [...].
4 Segundo reportagem do Jornal Dirio Catarinense (Ranking da pirataria, 17 out. 2006, p. 5), o Brasil aparece como um dos pases com maiores ndices de pirataria, acompanhado dos Estados Unidos, Rssia, Reino Unido, Espanha, Itlia, Polnia e Mxico. Consta, ainda, que [...] a categoria de bootlegging denida como compra de lmes piratas responde por U$ 2,4 bilhes de prejuzo indstria cinematogrca no ano passado. 5 Expresso bem colocada por Pacheco que esclarece: Constituio Federal utiliza a expresso Polcia Judiciria no sentido original com o qual ingressou em nosso idioma h mais de cem anos, ou seja, como o rgo que tem o dever de auxiliar o Poder Judicirio, cumprindo as ordens judicirias relativas execuo de mandado de priso ou mandado de busca e apreenso, conduo de presos para oitiva do juiz etc. Isso ca bastante claro com o pargrafo 4 do art. 144 da Constituio Federal, que diz incumbir s polcias civis, dirigidas por Delegados de polcia de carreira, ressalvada a competncia da Unio, as funes de polcia judiciria e a apurao de infraes penais, exceto as militares. Portanto, as funes de polcia judiciria no se confundem com as funes de apurao de infraes penais (grifo nosso).
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vezes sem elementos contundentes contra crimes mais sosticados. Necessrio que se busque, diretamente, ou por meio e colaborao das polcias (aes integradas entre setores de inteligncia), formas de aperfeioamento do mecanismo de investigao, a m de que a ao penal seja deagrada com uma base emprica sustentvel. Importante, tambm, por outro lado, a participao direta na investigao na fase policial, sendo avanado neste norte a permisso dada pelo Superior Tribunal de Justia pela Smula 2346. A atuao conjunta e direta com a Polcia Investigativa mostra um bom resultado, na maioria das vezes com operaes satisfatrias, especialmente porque sabido e notrio so as diculdades, ainda, que esto afetas aos Promotores de Justia que labutam na rea criminal, notadamente em pequenas Comarcas, geralmente desprovidas de maior estrutura e funcionrios. Basta se pensar em colheita de provas testemunhais, ou cumprimentos de mandados, apreenso de mquinas e documentos, localizao de testemunhas, entre outras situaes afetas persecuo penal em sua primeira fase. Sem embargo da discusso da investigao direta pelo Ministrio Pblico, muitas vezes necessria7, especialmente em reas em que as polcias ainda no esto preparadas, ou mesmo diante da falta de seu interesse, foras tarefas tm apontado resultados teis Sociedade. Ademais, fato concreto que grande parte dos Promotores de Justia ainda se utiliza do velho inqurito policial para desencadear suas aes. Isso sem falar nas innitas baixas s delegacias, muitas vezes sem se conseguir algo de mais concreto, mesmo porque diversas vezes no se aponta o que se pretende com a baixa. Pugna-se, pois, por uma maior parceira com a polcia, sem disputa de espao, ou pelo menos tentativa de assim se proceder, mais com objetivos comuns e concretos na luta incessante contra a criminalidade estruturada que assola nosso pas e Estado. Unio de foras, mtodos de investigao, sistemas de inteligncias8, acessos banco de dados, etc. Alm disso, longe de querer fazer pouco caso do princpio do Promotor Natural, j consagrado pelo Supremo Tribunal Federal9, possvel e perfeitamente aceitvel,
A ttulo de ilustrao, sugere-se a leitura da obra de Casoy (2006) em que se desenvolve abordagem da investigao do caso Richthofen: a execuo, a investigao, a consso, a anatomia de um crime que desconcertou a famlia brasileira, o qual aponta a participao, desde os primeiros momentos de Promotores de Justia colaborando com a atuante fora policial.
7 Alvo de Regulamentao por meio da Resoluo n 13 do Conselho Nacional do Ministrio Pblico, de 2 out. 2006, assim como o ATO n 001/2004/PGJ/CGMP, do Estado de Santa Catarina, de 5 out. 2004. 6
Pacheco (ano, p. 974) ensina que [...] o procedimento de busca (operao de inteligncia) pode ser utilizado na investigao criminal, desde que sujeito s limitaes de contedo e de forma estabelecidas pela lei processual penal.
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HC n 67.759/RJ (RTJ, n. 150, p. 123). No mesmo sentido: HC 74.052-RJ.
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em prol dos interesses da sociedade e da segurana pblica, a instituio de grupos de combate especializado ao crime, o que, venia concessa, s vem ao encontro dos interesses que o Ministrio Pblico almeja alcanar. Visvel, pois, uma ltragem constitucional10 partindo-se para uma real quebra de paradigmas, adotando-se uma postura, ainda mais ativa, no mbito criminal, sinalizando-se no interesse pblico a prevalncia do bem comum11. Anal, curial dizer que:
[...] em qualquer lugar do mundo a responsabilizao penal de pessoas poderosas e inuentes no tarefa fcil. A dimenso dos fatos delituosos por ela praticados, a diculdade de investigao, a defesa pelos melhores advogados, tudo d a esse tipo de causa caracteres de especial complexidade. Entretanto, em pases marcados historicamente por enormes desigualdades econmico-sociais, como o nosso, as diculdades para investigar, processar e julgar os que encontram-se nas mais destacadas posies nas reas pblica e privada so ainda maiores, sendo notrio o insignicante alcance das normas penais quanto a eles [...] [...] Circunscrevendo nosso trabalho esfera pblica, vericamos o quanto grande o dano social causado por aqueles que, ocupando o cargo de Chefe do Poder Executivo, em qualquer dos trs nveis governamentais, queiram lesar o errio. Imaginese, por exemplo, o volume de dinheiro apropriado ou desviado ilicitamente que, em vez de ser empregado na urbanizao de favelas, na construo de creches, na reforma de escolas, serve para que o peculatrio adquira manses, fazendas e outros bens para si e para seus apaniguados [...]. (PAO apud RAMOS FILHO, 2006).
importante a seletividade na escolha na hora de decidir sobre o que se deve atuar, primando pelas aes que tragam benefcios diretos e concretos Sociedade, colocando-a a salvo de grupos ou organismos que desfavoream os alicerces do
10
A ltragem constitucional a idia de um processo em que toda a ordem jurdica, sob a perspectiva formal e material, e assim os seus procedimentos e valores, devem passar sempre e necessariamente pelo ltro axiolgico da Constituio Federal, impondo, a cada momento de aplicao do Direito, uma releitura e atualizao de suas normas (SCHIER apud RANGEL, 2006, p. 422). Carvalho (2006, p. 218) leciona que [...] enquanto a noo de ordem pblica contempla tambm o regular gozo de direitos individuais, ao lado do normal funcionamento dos poderes constitudos, o conceito de interesse pblico propende para fazer prevalecer, em certas circunstncias, o interesse geral sobre o interesse individual. A ordem pblica contempla a proteo tanto do pblico, como do privado, de modo o mais equilibrado possvel, mas a noo de interesse pblico concentra uma idia geral que consiste na inafastvel necessidade de preservao de um ncleo mnimo de prevalncia dos interesses gerais sobre os interesses individuais.
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estado democrtico de direito. As infraes transidiviunduais, como por exemplo, crime contra a ordem econmica e tributria, meio ambiente (responsabilidade penal das pessoas jurdicas), crimes por meio de internet, crimes do colarinho branco, jogo do bicho e caa nqueis, lavagem de dinheiro, entre outras, necessitam de uma nova postura dos operadores do direito, no sendo possvel enfrent-los com mecanismos obsoletos e mtodos empregados para prender ladres de galinhas, batedores de carteira, etc. Fragoso (1979, p. 14), em texto que, escrito h mais de vinte anos, pode ser considerado atual, asseverou:
A Criminologia, voltando-se para a anlise do prprio mecanismo repressivo veio revelar que a justia criminal funciona seletivamente sobre pobres e desfavorecidos. Como disse muito bem Eduardo Novoa, o Direito Penal o direito dos pobres, no porque os tutele e proteja, mas sim porque sobre eles exclusivamente faz recair sua fora e rigor. Eles que constituem a clientela do sistema e so por ele, virtualmente, oprimidos. S os pobres sofrem processos por vadiagem e s eles so vtimas das batidas policiais com seu cortejo de ofensa e humilhaes. S os pobres so ilegalmente presos para averiguaes. Os ricos livram-se facilmente, contratando bons advogados, recorrendo ao trco de inuncia e corrupo. Eles nunca vo s prises. Quando, em situaes excepcionais, isso vem a suceder, logo cam doentes e so transferidos para os hospitais. Pode-se imaginar o impacto que tais consideraes produzem nos que se ocupam com a elaborao tcnica do Direito Penal, procurando aperfeio-lo. Parece certo que a realizao do sistema punitivo funciona como um processo de marginalizao social, para atingir uma determinada clientela, que est precisamente entre os mais desfavorecidos da sociedade.
Ao que se v, sem muita diculdade, precisa-se partir para um ataque aos delitos que afetem uma gama maior de pessoas, necessitando-se, para isso, de melhor estrutura dos que atuam na primeira fase da persecuo penal, investindo-se em polticas de segurana pblica que visem romper com as desigualdades existentes, alm de forte investimento no setor de inteligncia policial, qui com a criao de um mecanismo que envolva a ligao de todos os estados da federao, sem falar em incremento de tecnologia e troca de informaes entre autoridades. Pensa-se, pois, em preveno (geral), repreenso (funo retributiva) e uma execuo que funcione (ressocializadora). Hoje o que se percebe que se divulgam grandes operaes, com muitos holofotes, pessoas presas diga-se de passagem que em diversas situaes noticiadas pela mdia
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apenas com priso temporria, muitas vezes com demasia na exposio pblica, mas sabido, na realidade, que a maior parte desse contingente preso pouco esquenta as celas das prises12, ainda guardada para os pobres13. preciso se indagar sobre a efetiva continuidade dos processos, inclusive se perquirindo sobre sua nalizao e eventual execuo14. O que no se pode fomentar, data venia, um direito penal dos excludos, lutando-se por aumentar a populao carcerria com delitos de pequena repercusso social, enquanto os grandes desvios de carga, sonegadores, gestores pblicos desonestos e verdadeiras lavanderias de dinheiro cam a solta, aproveitando aquilo que de bom a Sociedade oferece. Observa-se, sem muita diculdade, que se vive em uma poca de grande excluso social, em que se consegue manter com mais facilidade os pobres na cadeia, pois a classe alta (do colarinho branco) mais difcil de sofrer a atuao estatal penal. No se prega, de maneira alguma, como alguns poderiam pensar, que se busca abandonar a atuao dos interesses de ndole individual, especialmente os relacionados dignidade e a pessoa. Ao contrrio, o que se almeja, sim, maior efetividade na atuao institucional, pautando-se seletivamente na escolha das decises a serem tomadas, principalmente quando voltada atuao a objetividades jurdicas que atentem de forma concreta com o Estado democrtico de direito, afetando primordialmente interesses sociais que ao Ministrio Pblico incumbe defender. Fala-se, destarte, na real atuao no aspecto dos direitos penais difusos, tendo em conta a guerra travada
12
A Revista poca (1 maio 2006, p. 10) informa que [...] a defesa de Pimenta Neves entrou com cinco recursos ao longo dos quase seis anos do processo, sendo fato concreto que mesmo depois de condenado permitiu-se recorrer em liberdade.
13
HC-MC 86864/SP, deferindo a liminar que liberou Flvio Maluf. Extrai-se da ementa: CONSTITUCIONAL. PENAL. PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. PRISO PREVENTIVA DECRETADA POR CONVENINCIA DA INSTRUO CRIMINAL. LIMINAR INDEFERIDA PELO RELATOR, NO STJ. SMULA 691-STF. I. - Pedido trazido apreciao do Plenrio, tendo em considerao a existncia da Smula 691-STF. II. - Liminar indeferida pelo Relator, no STJ. A Smula 691-STF, que no admite habeas corpus impetrado contra deciso do Relator que, em HC requerido a Tribunal Superior, indefere liminar, admite, entretanto, abrandamento: diante de agrante violao liberdade de locomoo, no pode a Corte Suprema, guardi-maior da Constituio, guardi-maior, portanto, dos direitos e garantias constitucionais, quedar-se inerte. III. - Precedente do STF: HC 85.185/SP, Ministro Cezar Peluso, Plenrio, 10.8.2005. Exame de precedentes da Smula 691-STF. IV. - Priso preventiva decretada por convenincia da instruo criminal. Conversa, pelo telefone, do paciente com outro co-ru, conversa essa interceptada com autorizao judicial. Compreende-se no direito de defesa estabelecerem os co-rus estratgias de defesa. No caso, no h falar em aliciamento e constrangimento de testemunhas. Ademais, o co-ru j foi ouvido em Juzo. V. - Paciente com residncia no distrito da culpa, onde tem prosso certa; no h notcia de que haja procrastinado a instruo ou o julgamento, tendo se apresentado priso imediatamente aps a decretao desta. A priso preventiva, principalmente a esta altura, constitui ilegalidade agrante. VI. - Liminar deferida.
14
A Revista poca (p. 30, 24 abr. 2006) aponta que [...] na segurana pblica a grande barreira a ser superada a impunidade. 2% o ndice de inquritos de homicdios esclarecidos no Brasil. Nos EUA e Europa, so 80%. 6 anos o tempo mdio que os acusados de assassinato levam para ser julgados.
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contra o trco de entorpecentes15, criminalidade organizada16, lavagem de dinheiro, crimes contra a ordem tributria e econmica, crimes contra a administrao pblica em todos os seus escales, etc. No dizer de Feldes (2002, p. 259):
[...] despertar para essa realidade preciso. Dizer no a um Ministrio Pblico e a um Poder Judicirio burocrticos necessrio. Abandonar a cronologia dos escaninhos processuais e atender seletivamente demanda existente, com os olhos na Constituio e na inquietante realidade social que j oferece sinais de que a tudo no espera, bem, esse o desao. Como referimos alhures, o desajuste do Direito em relao realidade concreta nos demonstra que chegada a hora do dar-se conta.
Enm, o que se prega, a ttulo de ampliar o debate e a discusso, jamais sem pretender esgotar o tema ou apresentar solues prontas e sem sujeio a crticas, a necessidade de se partir da atuao constitucional dada ao Ministrio Pblico, sem desprezar a criminalidade individual do Cdigo Penal de 1940, no obstante, sempre se destacando que se incumbe a defesa dos interesses sociais e indisponveis, incluindo-se, pois, a tutela penal dos direitos difusos e a proteo, ainda que mediata, da segurana pblica. Anal, para Mazzilli (1993, p. 25), [...] o Ministrio Pblico advocacia de partido o partido dos interesses sociais e individuais indisponveis.
15
O Jornal Dirio Catarinense (p. 46, 1 out. 2006) noticia que Crack apontado como a raiz da violncia em Santa Catarina. A Revista poca (p. 158, 21 ago. 2006) relata o seqestro do reprter Guilherme Portavanova, da Rede Globo, deixando uma questo no ar: at que ponto os governantes deixaro a sociedade na condio de refm de grupos criminosos como o PCC?
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2. JURISPRUDNCIA JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL FEDERAL 1o Acrdo. EMENTAS: 1. LEGITIMIDADE PARA A CAUSA. Ativa. Caracterizao. Ministrio Pblico. Ao civil pblica. Demanda sobre contratos de nanciamento rmados no mbito do Sistema Financeiro da Habitao - SFH. Tutela de diretos ou interesses individuais homogneos. Matria de alto relevo social. Pertinncia ao perl institucional do MP. Inteligncia dos arts. 127 e 129, incs. III e IX, da CF. Precedentes. O Ministrio pblico tem legitimao para ao civil pblica em tutela de interesses individuais homogneos dotados de alto relevo social, como os de muturios em contratos de nanciamento pelo Sistema Financeiro da Habitao. 2. RECURSO. Embargos de declarao. Acrdo. Correo de erro material na ementa. Revogao de condenao ao pagamento de multa por litigncia de m-f. Embargos acolhidos, em parte, para esses ns. Embargos de declarao servem para corrigir erro material na redao da ementa do acrdo embargado, bem como para excluir condenao ao pagamento de multa, quando descaracterizada litigncia de m-fe. (STF, 2a Turma, RE-Agr.-ED 470135/MT, Rel. Min. Cezar Peluso, Julgamento 22/05/2007, DJ 29/06/2007). 2o Acrdo. EMENTA: I. ADIn: legitimidade ativa: entidade de classe de mbito nacional (art. 103, IX, CF): Associao Nacional dos Membros do Ministrio Pblico - CONAMP 1. Ao julgar, a ADIn 3153-AgR, 12.08.04, Pertence, Inf STF 356, o plenrio do Supremo Tribunal abandonou o entendimento que exclua as entidades de classe de segundo grau - as chamadas associaes de associaes - do rol dos legitimados ao direta. 2. De qualquer sorte, no novo estatuto da CONAMP - agora Associao Nacional dos Membros do Ministrio Pblico - a qualidade de associados efetivos cou adstrita s pessoas fsicas integrantes da categoria, - o que bastaria a satisfazer a antiga jurisprudncia restritiva. II. ADIn: pertinncia temtica. Presena da relao de pertinncia temtica entre a nalidade institucional da entidade requerente e a questo constitucional objeto da ao direta, que diz com a demarcao entre as atribuies de segmentos do Ministrio Pblico da Unio - o Federal e o do Distrito Federal. III. ADIn: possibilidade jurdica, dado que a organizao e as funes institucionais do Ministrio Pblico tm assento constitucional. IV. Atribuies do Ministrio Pblico: matria no sujeita reserva absoluta de lei complementar: improcedncia da alegao de inconstitucionalidade formal do art. 66, caput e 1, do Cdigo Civil (L. 10.406, de 10.1.2002). 1. O art. 128, 5, da Constituio, no substantiva reserva absoluta lei complementar para conferir atribuies ao Ministrio Pblico ou a cada um dos seus ramos, na Unio ou nos Estados-membros. 2. A tese restritiva elidida pelo art. 129 da Constituio, que, depois de enumerar uma srie de funes institucionais do
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Ministrio Pblico, admite que a elas se acresam a de exercer outras funes que lhe forem conferidas, desde que compatveis com sua nalidade, sendo-lhe vedada a representao judicial e a consultoria jurdica de entidades pblicas. 3. Trata-se, como acentua a doutrina, de uma norma de encerramento, que, falta de reclamo explcito de legislao complementar, admite que leis ordinrias - qual acontece, de h muito, com as de cunho processual - possam aditar novas funes s diretamente outorgadas ao Ministrio Pblico pela Constituio, desde que compatveis com as nalidades da instituio e s vedaes de que nelas se incluam a representao judicial e a consultoria jurdica das entidades pblicas. V - Demarcao entre as atribuies de segmentos do Ministrio Pblico - o Federal e o do Distrito Federal. Tutela das fundaes. Inconstitucionalidade da regra questionada ( 1 do art. 66 do Cdigo Civil) -, quando encarrega o Ministrio Pblico Federal de velar pelas fundaes, se funcionarem no Distrito Federal. 1. No obstante reserve Unio organiz-lo e mant-lo - do sistema da Constituio mesma que se infere a identidade substancial da esfera de atribuies do Ministrio Pblico do Distrito Federal quelas conadas ao MP dos Estados, que, semelhana do que ocorre com o Poder Judicirio, se apura por excluso das correspondentes ao Ministrio Pblico Federal, ao do Trabalho e ao Militar. 2. Nesse sistema constitucional de repartio de atribuies de cada corpo do Ministrio Pblico - que corresponde substancialmente distribuio de competncia entre Justias da Unio e a dos Estados e do Distrito Federal - a rea reservada ao Ministrio Pblico Federal coextensiva, mutatis mutandis quela da jurisdio da Justia Federal comum e dos rgos judicirios de superposio - o Supremo Tribunal e o Superior Tribunal de Justia - como, alis, j o era sob os regimes anteriores. 3. O critrio eleito para denir a atribuio discutida - funcionar a fundao no Distrito Federal - peca, a um s tempo, por escassez e por excesso. 4. Por escassez, de um lado, na medida em que h fundaes de direito pblico, institudas pela Unio - e, portanto, integrantes da Administrao Pblica Federal e sujeitas, porque autarquias fundacionais, jurisdio da Justia Federal ordinria, mas que no tem sede no Distrito Federal. 5. Por excesso, na medida em que, por outro lado, a circunstncia de serem sediadas ou funcionarem no Distrito Federal evidentemente no bastante nem para incorpor-las Administrao Pblica da Unio - sejam elas fundaes de direito privado ou fundaes pblicas, como as institudas pelo Distrito Federal -, nem para submet-las Justia Federal. 6. Declarada a inconstitucionalidade do 1 do art. 66 do Cdigo Civil, sem prejuzo, da atribuio ao Ministrio Pblico Federal da veladura pelas fundaes federais de direito pblico, funcionem, ou no, no Distrito Federal ou nos eventuais Territrios. (STF, Tribunal Pleno, ADI 2794/DF, Rel. Min. Seplveda Pertence, Julgamento 14/12/2006, DJ 30/03/2007).
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JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA 1o Acrdo. PROCESSO CIVIL. AO CIVIL PBLICA. TRATAMENTO FORA DO DOMICLIO DE PESSOA DETERMINADA. ILEGITIMIDADE ATIVA RECONHECIDA. 1. De acordo com o disposto na Constituio Federal (art. 129, III) e na Lei Orgnica do Ministrio Pblico (art. 25, IV, a, da Lei n. 8.625/1993), possui o parquet, como funo institucional, a defesa dos interesses difusos, coletivos e individuais indisponveis e homogneos. Faltando um desses requisitos, o Ministrio Pblico no possui legitimidade para funcionar como substituto processual em aes civis pblicas. 2. No possvel o ajuizamento de ao civil pblica para postular direito individual que, apesar de indisponvel, seja destitudo do requisito da homogeneidade, indicativo da dimenso coletiva que deve caracterizar os interesses tutelados por meio de tais aes. 3. Ao ajuizar ao civil pblica, o Ministrio Pblico age como substituto processual naquelas hipteses taxativamente dispostas em lei, cabendo Defensoria Pblica atuar como representante das pessoas mais necessitadas. 4. Recurso especial improvido. (STJ, Resp 984430/RS, 2a Turma, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Julgamento 23/10/2007, DJ 22/11/2007, p. 238). 2o Acrdo. RECURSO ESPECIAL. AO CIVIL PBLICA. PAGAMENTO DE INDENIZAO SUPOSTAMENTE INDEVIDA ORIUNDA DO FUNDO DE INDENIZAO DO TRABALHADOR PORTURIO AVULSO - FITP. PRETENSO VISANDO A RESTITUIO DA QUANTIA PAGA. REPETIO DO INDBITO. CONFLITO LEGAL DE CARTER TRIBUTRIO. INTERESSE SECUNDRIO DA ADMINISTRAO. ILEGITIMIDADE ATIVA AD CAUSAM DO MINISTRIO PBLICO. AO CIVIL PBLICA MOVIDA PELO MINISTRIO PBLICO. INTERVENO DO PARQUET COMO CUSTOS LEGIS. DESNECESSIDADE. VIOLAO DOART. 535 DO CPC. INOCORRNCIA. 1. A ilegitimidade ativa ad causam do MPF para intentar ao civil pblica com o escopo de reaver indenizao supostamente indevida, paga a trabalhador porturio avulso, oriunda do Fundo de Indenizao do Trabalhador Porturio Avulso - FITP, ressoa evidente porquanto o mesmo atua, no na defesa do errio, mas sim em nome de um ente pblico; no caso a Unio, que dispe de sua Procuradoria para intentar essa ao com espectro de repetio do indbito, ora rotulada de ao civil pblica. 2. Deveras, merc de o AITP congurar receita da Unio, resta equivocada, com a devida vnia, a sua insero na categoria de patrimnio pblico federal, utilizada pelo Parquet como fator legitimador para o aforamento da ao civil pblica em baila. que o patrimnio pblico se perfaz de bens que pertencem a toda coletividade, no
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individualizveis, e que no sofrem distino pertinente a eventuais direitos subjetivos, como por exemplo, imveis tombados pelo Patrimnio Histrico-Cultural. Da, invivel se considerar receita da Unio como patrimnio pblico federal, na medida em que o seu ressarcimento no denota interesse metaindividual relevante, mas sim do prprio ente pblico. Nesse sentido doutrina ptria: A ao civil pblica instrumento de defesa dos interesses sociais, categoria que compreende o interesse de preservao do patrimnio pblico e social, do meio ambiente e de outros interesses difusos e coletivos, expresses que, na lio de Miguel Reale (Questes de Direito Pblico, So Paulo: Saraiva, 1997, p. 132). compem uma dade incindvel, enquanto bens pertencentes a toda a comunidade, a todos e a cada um, como um bem comum, no individualizvel, isto , sem haver possibilidade de distino formal individualizadora em termos de direitos subjetivos ou situaes jurdicas subjetivas. (Ilmar Galvo, A ao civil pblica e o Ministrio Pblico, in Aspectos Polmicos da Ao Civil Pblica, So Paulo, Arnoldo Wald, 2003, p. 2002.) 3. Consectariamente, a rubrica receita da Unio caracteriza-se como interesse secundrio da Administrao, o qual no gravita na rbita dos interesses pblicos (interesse primrio da Administrao), e, por isso, no guarnecido pela via da ao civil pblica, consoante assente em sede doutrinria: Um segundo limite o que se estabelece a partir da distino entre interesse social (ou interesse pblico) e interesse da Administrao Pblica. Embora a atividade administrativa tenha como objetivo prprio o de concretizar o interesse pblico, certo que no se pode confundir tal interesse com o de eventuais interesses prprios das entidades pblicas. Da a classicao doutrinria que distingue os interesses primrios da Administrao (que so os interesses pblicos, sociais, da coletividade) e os seus interesses secundrios (que se limitam esfera interna do ente estatal). Assim, escreveu Celso Antnio Bandeira de Mello, independentemente do fato de ser, por denio, encarregado dos interesses pblicos, o Estado pode ter, tanto quanto as demais pessoas, interesses que lhes so particulares, individuais, e que, tal como os interesses delas, concebidas em suas meras individualidades, se encarnam no Estado enquanto pessoas. Estes ltimos no so interesses pblicos, mas interesses individuais do Estado, similares, pois (sob o prisma extrajurdico), aos interesses de qualquer sujeito. Nessa linha distintiva, ca claro que a Administrao, nas suas funes institucionais, atua em representao de interesses sociais e, eventualmente, de interesses exclusivamente seus. Portanto, embora com vasto campo de identicao, no se pode estabelecer sinonmia entre interesse social e interesse da Administrao. Pode-se armar, utilizando a classicao de Engisch, que interesse social encerra conceito jurdico indeterminado (porque o seu contedo e extenso so em larga medida incertos) e normativo (porque carecido de um preenchimento valorativo), e sua funo em boa parte justamente permanecerem abertos s mudanas das valoraes. Conforme observou o Ministro Seplveda Pertence, em voto proferido no Supremo Tribunal Federal, preciso ter em conta que o interesse social no um conceito axiologicamente neutro, mas, ao
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contrrio - e dado o permanente conito de interesses parciais inerente vida em sociedade - idia carregada de ideologia e valor, por isso, relativa e condicionada ao tempo e ao espao em que se deva armar. natural, portanto, que os interesses sociais no comportem denies de carter genrico com signicao unvoca. Como demonstrou J. J. Calmon de Passos, a individualizao do interesse pblico no ocorre, de uma vez por todas, em um s momento, mas deriva da constante combinao de diversas inuncias, algumas das quais provm da experincia passada, enquanto outras nascem da escolha que cada operador jurdico singular cumpre, hic et nunc, no exerccio da funo que lhe foi atribuda. Assim, a atividade para individualizao dos interesses pblicos uma atividade de interpretao de atos e fatos e normas jurdicas (recepo dos interesses pblicos xados no curso da experincia jurdica anterior) e em parte uma valorao direta da realidade pelo operador jurdico, atendidos os pressupostos ideolgicos e sociais que o informam e sociedade em que vive, submetidos ao dos fatos novos, capazes de modicar juzos anteriormente irreversveis . Genericamente, como Calmon de Passos, podese denir interesse pblico ou interesse social o interesse cuja tutela, no mbito de um determinado ordenamento jurdico, julgada como oportuna para o progresso material e moral da sociedade a cujo ordenamento jurdico corresponde. A Constituio identica claramente vrios exemplares dessa categoria de interesses, como, por exemplo, a preservao do patrimnio pblico e da moral idade administrativa, cuja defesa pode ser exercida inclusive pelos prprios cidados, mediante ao popular (CF, art. 5., LXXIII), o exerccio probo da administrao pblica, que sujeita seus infratores a sanes de variada natureza, penal, civil, e poltica (CF, art. 37, 4.), e a manuteno da ordem econmica, que tem por m assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social (CF, art. 170). So interesses, no apenas das pessoas de direito pblico, mas de todo o corpo social, de toda a comunidade, da prpria sociedade como ente coletivo. (ZAVASKI, Teori Albino, Processo Coletivo: Tutela de Direitos Coletivos e Tutela Coletiva de Direitos, So Paulo, Ed. Revista dos Tribunais, 2006. p. 52-54.) 4. Deveras, a Procuradoria da Fazenda Nacional, no seu mister, detm atribuies legalmente institudas, que, acaso no observadas, importam em procedimento administrativo na rbita funcional, e at criminal. Descabida, portanto, a atuao do MPF na defesa de interesse da Unio, juridicamente acautelado por rgo prprio. 5. Gravitando a demanda em torno de tema de natureza tributria, h que se aplicar o art. 1, pargrafo nico, da Lei da Lei 7.347/85, com redao conferida pela Lei 8.884/94, consoante os precedentes da Suprema Corte e deste STJ (AgRg no RExt 248.191 - 2 - SP, Relator Ministro CARLOS VELLOSO, Segunda Turma, DJ de 25 de outubro de 2.002 e REsp 845.034 - DF, Relator Ministro Jos Delgado, Primeira Seo Seo, julgado em 14 de fevereiro de 2.007), os quais assentam a ilegitimidade ativa ad causam do Ministrio Pblico para impugnar a cobrana de tributos ou pleitear a sua restituio. 7. O 1 do art. 5 da Lei 7.347/85, regulamentadora das aes civis pblicas e, portanto,
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prevalecente sobre a Lei Complementar 75/93 e ao CPC quanto a esse particular, dispe que O Ministrio Pblico, se no intervier no processo como parte, atuar obrigatoriamente como scal da lei, ressoando de forma inequvoca que no se exige vista dos autos ao Ministrio pblico para que labore na qualidade de custos legis, se ele o autor da ao. (Precedentes: REsp 554.906 - DF, Relatora Ministra CALMON, Segunda Turma, DJ de 28 de maio de 2.007; EDcl no REsp 186.008 - SP, Relator Ministro SALVIO DE FIGUEIREDO TEIXEIRA, Quarta Turma, DJ de 28 de junho de 1999; REsp 156.291 - SP, Relator Ministro ADHEMAR MACIEL, Segunda Turma, DJ de 01 de fevereiro de 1999). 8. Inexiste ofensa do art. 535 do CPC, quando o Tribunal de origem, embora sucintamente, pronuncia-se de forma clara e suciente sobre a questo posta nos autos. Ademais, o magistrado no est obrigado a rebater, um a um, os argumentos trazidos pela parte, desde que os fundamentos utilizados tenham sido sucientes para embasar a deciso. (Precedentes: REsp 396.699 - RS, Relator Ministro SLVIO DE FIGUEIREDO TEIXEIRA, 4 Turma, DJ 15 de abril de 2002; AGA 420.383 - PR, Relator Ministro JOS DELGADO, Primeira Turma, DJ de 29 de abril de 2002; Resp 385.173 - MG, Relator Ministro FELIX FISCHER, Quinta Turma, DJ 29 de abril de 2002). 9. Recurso especial desprovido. (STJ, Resp 786328/ RS, 1a Turma, Rel. Min. Luiz Fux, Julgamento 18/10/2007, DJ 08/11/2007, p. 168). JURISPRUDNCIA DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE MINAS GERAIS 1o Acrdo. AO CIVIL PBLICA - PROCESSUAL CIVIL - JULGAMENTO ANTECIPADO DA LIDE - CERCEAMENTO DE DEFESA - INOCORRNCIA - CRIANA CARENTE - DOENA GRAVE E INCURVEL - MEDICAMENTO INDISPENSVEL SUA SOBREVIVNCIA - DIREITO SADE INDISSOCIVEL DO DIREITO VIDA - MINISTRIO PBLICO EM FACE DO ESTADO DE MINAS GERAIS - PRINCPIOS DA CONFORMAO, DA RAZOABILIDADE E DA PROPORCIONALIDADE - LEGITIMIDADES ATIVA E PASSIVA - INTERESSE PROCESSUAL (ADEQUAO) - RECONHECIMENTO - DEVER CONSTITUCIONAL, CONJUNTO E SOLIDRIO - PROTEO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE PRESTIGIADA PELO PRINCPIO DA GARANTIA PRIORITRIA - SENTENA MANTIDA. 1. A produo de provas em direito uma garantia do princpio constitucional do contraditrio e da ampla defesa, cabendo ao Judicirio, porm, evitar que, sob tal pretexto, o processo se transforme em inndveis diligncias inteis, mxime quando nele j se encontrarem todos os elementos necessrios ao seguro entendimento da controvrsia. 2. O desvirtuamento hermenutico e o apego exacerbado literalidade da linguagem no podem conduzir preterio da competncia ministerial, atinente promoo da ao civil pblica em face do Estado de Minas Gerais para a proteo dos interesses individuais, difusos
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ou coletivos da criana e do adolescente (ECA, art. 201, V). A efetivao dos direitos da criana e do adolescente, relativos vida, sade, alimentao, educao, ao esporte, ao lazer, prossionalizao, cultura, dignidade, ao respeito, liberdade e convivncia familiar e comunitria, dever da famlia, da comunidade, da sociedade em geral e do Poder Pblico, com absoluta prioridade, que compreende primazia de receber proteo e socorro em quaisquer circunstncias (ECA, art. 4,caput e pargrafo nico, a c/c art. 227, caput da CF). Os direitos e garantias fundamentais so assegurados pela dade constitucional da eccia e da aplicabilidade imediata, que congura sustentculo da efetividade dos fundamentos do Estado democrtico de direito, mormente a dignidade da pessoa humana (CF, 5, 1 c/c art. 1, III). Assegurase ao doente em iminente risco de vida o direito constitucional medicao prescrita, pois a todos os cidados garantido o direito sade - direito fundamental indissocivel do direito vida - sendo dever do Estado, com atuao conjunta e solidria das esferas institucionais da organizao federativa, efetivar polticas socioeconmicas para sua promoo, proteo e recuperao. A proteo sade, que implica na garantia de dignidade, gratuidade e boa qualidade no atendimento e no tratamento, integra os objetivos prioritrios do Estado, mxime porque a tutela da criana e do adolescente prestigiada pelo princpio da garantia prioritria. Cabe ao Judicirio, ao deparar com entrave procedimental efetividade dos direitos fundamentais, adotar os princpios da conformao, da razoabilidade e da proporcionalidade, a m de que tais garantias, de bero constitucional, sejam aprumadas com retido e dignidade, mediante efetiva e justa tutela jurisdicional, sob inspirao da teoria dos direitos fundamentais, razo por que se reconhecem as legitimidades (ativa/passiva) e o interesse processual (adequao). (TJMG, Processo 1.0407.06.010524-1/001, Relator Nepomuceno Silva, Julgamento 22/03/2007, Publicao 17/04/2007). 2o Acrdo. CONSTITUCIONAL E PROCESSUAL CIVIL - AGRAVO DE INSTRUMENTO - AO CIVIL PBLICA - AUTOR: MINISTRIO PBLICO - TUTELA DE INTERESSES DE UM NICO MENOR - FORNECIMENTO DE MEDICAO E TRATAMENTO MDICO - ILEGITIMIDADE ATIVA - EXTINO DO FEITO, SEM RESOLUO DE MRITO - TRIBUNAL - INSTRUMENTAL POSSIBILIDADE DE SEU RECONHECIMENTO - PREFACIAL ACOLHIDA INTELIGNCIA DO ART. 267, VI, 3 DO CPC. O Ministrio Pblico no detm legitimidade para defender o direito sade de um nico menor, por meio de Ao Civil Pblica, razo pela qual impe-se a extino da lide principal, sem resoluo de mrito. Diante de disposio constante do Estatuto Processual, e por se tratar de matria de ordem pblica, nada esta a impedir que na seara de Agravo de Instrumento, se reconhea a ilegitimidade do Autor, para gurar no plo ativo da demanda em trmite em inferior Instncia, questo passvel de ser apreciada, inclusive, de ofcio. (TJMG, Processo 1.0400.06.022236-3/001, Relator Dorival Guimares Pereira, Julgamento 16/08/2007, Publicao 28/08/2007).
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3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA 3.1. ATUAO DO MINISTRIO PBLICO EM DEFESA DA SADE LUCIANO MOREIRA DE OLIVEIRA Promotor de Justia do Estado de Minas Gerais 1. Acrdo APELAO CVEL N 1.0024.04.336794-5/002(1) COMARCA: Belo Horizonte RELATORA: Desembargadora Teresa Cristina da Cunha Peixoto APELANTE: Estado de Minas Gerais APELADO: Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais EMENTA: AO CIVIL PBLICA - LEGITIMIDADE ATIVA DO PARQUET FORNECIMENTO DE MEDICAMENTOS PARA PACIENTES PORTADORES DA DOENA DE ALZHEIMER - DIREITO SADE - DEVER DO ESTADO - LEI N 8.080/90 - RECURSO DESPROVIDO. - O Ministrio Pblico Estadual parte legtima para o ajuizamento de ao civil pblica que objetiva o fornecimento de medicamentos para os pacientes portadores da Doena de Alzheimer, a teor do artigo 129, inciso II, da Constituio da Repblica, da Lei n 7.347/85 e da Lei n 8.625/93. - dever do Estado, na condio de gestor do Sistema nico de Sade, nos termos da Lei n 8.080/90, zelar pela sade dos necessitados, disponibilizando os recursos que se zerem necessrios ao tratamento de molstias, incluindo internaes, cirurgias e o fornecimento de medicamentos prescritos. ACRDO: Vistos etc., acorda, em Turma, a 8 cmara cvel do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, incorporando neste o relatrio de s., na conformidade da ata dos julgamentos e das notas taquigrcas, unanimidade de votos, em rejeitar a preliminar e negar provimento ao recurso. 2. Razes A deciso acima foi proferida aps exame de recurso de apelao interposto pelo Estado de Minas Gerais contra deciso proferida nos autos de ao civil pblica proposta pelo Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais. A par de rejeitar a tese recorrente da ilegitimidade ativa do Ministrio Pblico para promover ao na defesa de interesses individuais homogneos, a deciso colegiada, ao negar provimento ao apelo e manter a deciso de primeira instncia, viabilizou a promoo de poltica pblica omitida pelo
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Estado. Apesar do teor da ementa, merece destaque a discusso na fundamentao do voto da relatora acerca da extenso que deve ser dada interpretao do princpio da integralidade da assistncia dispensada populao, pouco debatida em decises sobre a matria. 3. Justicativa Inmeras questes poderiam ser debatidas a partir da anlise do presente acrdo. Nada obstante, pretende-se discutir a atuao demandista do Ministrio Pblico na defesa da sade, uma vez que a provocao levada ao Poder Judicirio ser responsvel, em grande parte, pela tutela jurisdicional que poder ser obtida e sua contribuio positiva ou negativa para as polticas pblicas de sade. Para tanto, utilizam-se as orientaes contidas no Plano de Atuao Ministerial em Sade Pblica, proposto pelo Conselho Nacional dos Procuradores-Gerais do Ministrio Pblico dos Estados e da Unio CNPG em 2006, as diretrizes da Rede de Promotorias de Justia de Defesa da Sade Rede-Sade do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, aprovadas em 21/09/2007, e as concluses do Grupo Setorial de Sade do XVII Congresso Nacional do Ministrio Pblico, realizado entre 26 e 29 de setembro de 2007. 4. Comentrios 4.1 Descrio do caso julgado Na comarca de Belo Horizonte, o Ministrio Pblico atendeu usurios do Sistema nico de Sade SUS portadores da doena de Alzheimer, que reclamavam da falta de fornecimento de medicamentos necessrios para o tratamento, cuja dispensao seria de responsabilidade da Secretaria de Estado da Sade SES. Diante de tal fato, foi instaurado o inqurito civil n 02/2004, que posteriormente subsidiou o ajuizamento de ao civil pblica na qual se pleiteou o fornecimento dos medicamentos donepezil e galantamina, conforme prescrio mdica indicando a utilizao dos remdios, para usurios do SUS portadores da Demncia de Alzheimer, presentes e futuros, de todo o Estado de Minas Gerais, prosseguindo-se o fornecimento enquanto perdurar a prescrio mdica, sob pena de pagamento de multa no valor de um mil reais por dia de atraso nos termos do art. 11 da Lei n 7.347/95. O MM. Juiz a quo, aps rejeitar a tese preliminar de ilegitimidade ativa, julgou parcialmente procedente o pedido inicial, determinando ao ru que, no prazo de quinze dias e mediante apresentao de receita mdica, garantisse aos portadores da doena de Alzheimer, no mbito estadual, o medicamento galantamina, sob pena do
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pagamento de multa de R$ 1.000,00 (mil reais) por dia de atraso. Nada obstante, quanto ao medicamento donepezil, o pedido foi julgado improcedente, por se ter vericado que a droga estava sendo regularmente disponibilizada aos pacientes que atendiam aos requisitos estabelecidos em Protocolo Clnico e Diretrizes Teraputicas do Ministrio da Sade. Inconformado, o Estado de Minas Gerais recorreu da deciso, suscitando preliminar de ilegitimidade ativa e sustentando, no mrito, em sntese, que a poltica nacional de medicamentos estabeleceu competncias distintas para cada uma das entidades da federao e, quanto ao gestor estadual, cumpre o fornecimento dos medicamentos previamente includos pelo Ministrio da Sade na lista dos excepcionais, constante da Portaria n 1318/02. A seguir, armou que, no caso, a galantamina consta como medicamento utilizado no tratamento da doena de Alzheimer, conforme Protocolo Clnico e Diretrizes Teraputicas editado pelo Ministrio da Sade - Portaria SAS/ MS n 843/03 -, mas no foi includa no rol dos excepcionais, constante da Portaria n 1318/02. Argumentou ainda que, no caso da manuteno da sentena, deve a condenao se limitar aos pacientes cadastrados pelo SUS, que comprovem renda mensal inferior a quinze salrios mnimos e se insurgiu contra a imposio de sano cominatria. Examinando o recurso, inicialmente, a turma rejeitou a preliminar suscitada, nos termos do parecer do rgo ministerial de segunda instncia, ao argumento de que a demanda versava sobre interesses individuais homogneos, subespcie de direito coletivo, cuja defesa foi atribuda ao Parquet, que poder manejar ao civil pblica com amparo no art. 127 c.c. art. 129, III, ambos da CR/88, art. 1, IV, c.c. art. 5, ambos da Lei 7.347/85, art. 25, IV, a, da Lei 8.625/93 e art. 6, VII, d, da Lei Complementar 75/93, aplicvel subsidiariamente por fora do art. 80 da Lei 8.625/93. Outrossim, asseverou-se que ao Ministrio Pblico incumbe o zelo pelo respeito dos servios de relevncia pblica aos direitos assegurados na Constituio. No mrito, negou-se provimento ao recurso ao argumento de que a Constituio consagra a sade como direito fundamental, manifestando a preocupao de se garantir a todos uma existncia digna, consoante os ditames da justia social. Aps a anlise de dispositivos da Constituio e da Lei 8.080/90, concluiu-se que dever do Estado prestar assistncia teraputica integral e farmacolgica queles que necessitam, a m de manter a sade dos cidados brasileiros, muito embora se tenha reconhecido que no se pode exigir do Estado que fornea medicamentos que fazem parte de tratamentos experimentais, uma vez que, nesses casos, as despesas com a aquisio de tais medicamentos, que no possuem a eccia comprovada, poderiam causar prejuzos coletividade, e, principalmente queles que necessitam dos medicamentos que se encontram dentro dos padres tcnicos normais. A seguir, rejeitou-se a tese de limitao da deciso segundo critrios econmicos aventada pelo Estado ao argumento
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de que se mostra invivel a pretendida restrio aos pacientes cadastrados pelo SUS, que comprovem renda mensal inferior a quinze salrios mnimos, havendo que se privilegiar todos os cidados, independentemente do fato de estarem sendo atendidos por mdico particular ou de auferirem renda, inaceitvel, pois, a distino entre os pacientes. Finalmente, admitiu-se como legtima a imposio da multa nos termos da deciso de primeiro grau. 4.2 Atuao do Ministrio Pblico em defesa da sade: das orientaes realidade A distncia entre o que propem o texto constitucional e a Lei 8.080/90 e a realidade do quotidiano tem gerado uma demanda crescente pela atuao do Ministrio Pblico na defesa da sade. A frustrao do acesso ao servio de sade e a negativa de atendimento a solicitaes de usurios do SUS pelo Poder Pblico so responsveis pelo aumento da procura da populao pelo Promotor de Justia. Por se tratar de ramo do direito novo, transdisciplinar e que no objeto de estudo nos cursos acadmicos, a atuao prossional, apesar de bem intencionada, muitas vezes tem gerado distores para o sistema, sendo objeto de duras crticas pelos tcnicos e gestores. Dados recentes, obtidos atravs de pesquisa realizada em parceria entre o Centro de Apoio Operacional das Promotorias de Justia de Defesa da Sade CAO-Sade , Secretaria de Estado da Sade SES/MG e Escola de Sade Pblica de Minas Gerais ESP/MG revelaram que, dentre os acrdos do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais TJMG que analisaram demandas promovidas pelo Ministrio Pblico, 45% tratavam de aes individuais em 2004, sendo que tal percentual passou para 81% em 2005. Alm da crescente utilizao das aes individuais, tem-se criticado o desconhecimento das polticas pblicas da rea e a aceitao acrtica de declaraes apresentadas por mdicos que assistem os usurios, atualmente inuenciados por fenmenos como a biomedicalizao, que impe a incorporao a frceps de novas tecnologias, em proveito da indstria e prejuzo da sade coletiva. Frente a tal quadro, h propostas pela mudana da atuao ministerial. Segundo o Plano Nacional de Atuao Ministerial em Sade Pblica, aprovado pelo CNPG, deve-se imprimir precedncia na rea de ateno coletiva sade e, nela, destacar a ateno bsica e os cuidados necessrios especcos s populaes mais vulnerveis. Nesse sentido, foram propostas como diretrizes, dentre outras, contribuir, especialmente, para a concretizao do direito sade na sua dimenso coletiva e, no mbito do
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SUS, promover a observncia, entre outros, do princpio da igualdade da assistncia sade, sem preconceitos ou privilgios de qualquer espcie. De seu turno, a cmara de promotores de justia da Rede-Sade do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais aprovou como diretrizes:
1. A ao institucional deve priorizar a tutela coletiva do direito sade, na forma estabelecida no Plano Nacional do Ministrio Pblico em Sade. 2. O Promotor de Justia deve atender a todos, inclusive em caso de interesse individual, adotando as medidas administrativas adequadas. 3. Na atuao em defesa do direito sade, o Promotor de Justia dever adotar postura resolutiva, priorizando os meios de atuao extrajudicial. 4. Os rgos de execuo devem ter como referncia de atuao as polticas pblicas e os protocolos clnicos. 5. Excepcional e fundamentadamente, em face de particular situao de fato, deve-se buscar o reconhecimento do direito a prestaes no contempladas nas polticas pblicas e protocolos clnicos.
Finalmente, na esteira das referidas orientaes, o grupo setorial de sade do XVII Congresso Nacional do Ministrio Pblico, realizado no ltimo ms de setembro, concluiu que as aes do Ministrio Pblico devem atender, prioritariamente, o interesse coletivo em detrimento do individual, no apenas pelo alcance dos efeitos, mas tambm para que se evite a desestruturao do SUS. Pelos documentos citados, percebe-se que a atuao do Ministrio Pblico em defesa da sade tem sido amplamente debatida pela instituio, sendo reconhecida a necessidade de se qualicar a atuao ministerial a m de que esta contribua para o fortalecimento do SUS e do direito sade. Nesse sentido, so necessrias mudanas na atuao institucional, priorizando-se a ao resolutiva em detrimento da demandista e as providncias coletivas ao invs das individuais. De outro lado, diante de solicitaes de medidas teraputicas no contempladas nas polticas pblicas, deve-se analisar, principalmente, com base em argumentos tcnicos, sua necessidade frente aos recursos j disponveis, a eccia do tratamento e sua segurana para o usurio.
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4.3 Das decises judiciais em direito sanitrio Como decorrncia do princpio da correlao entre a deciso e o pedido, sabe-se que os limites da prestao jurisdicional so estabelecidos pela provocao daquele que demanda. Com efeito, aps o transcurso do processo e do exerccio do contraditrio, a tutela jurisdicional ser resultado da convico do julgador, formada pela participao das partes no feito. Devido sua grande atuao nos feitos referentes matria, foroso reconhecer a responsabilidade do Ministrio Pblico pelas decises judiciais em direito sanitrio. Seja atuando como parte ou scal da lei, deve o rgo de execuo se preocupar com a devida anlise dos fatos que envolvem a atuao prossional, bem como em conhecer as polticas pblicas referentes rea. A nosso juzo, o grande nmero de demandas individuais que impem prestaes ao Estado em matria de sade tem gerado importantes distores no SUS. Com efeito, apesar de a sade ser direito de todos e dever do Estado (art. 196 da CR/88), imprescindvel lembrar que deve ser garantida mediante polticas sociais e econmicas, donde se conclui que o acesso universal e igualitrio apenas ser possvel se acompanhado da boa gesto. Nada obstante, por vezes, algumas decises ignoram referida realidade e, atendendo citada frmula mgica, desprezam critrios tcnicos e, apesar de atenderem pretenso do autor, geram excluses e podem at mesmo colocar em risco a sade do usurio. Com isso, no se est afastando a justiciabilidade do direito sade quando pleiteado individualmente, o que assegurado pelo art. 5, XXXV e 1 da CR/88. Como destacam Slvia Baldim Marques e Sueli Gandol Dallari acerca da poltica de assistncia farmacutica:
claro que o Estado no pode ser negligente frente a indivduos que correm risco de vida iminente. No entanto, como o direito assistncia farmacutica depende de uma poltica pblica para ser garantido, sob a perspectiva da justia distributiva, preciso que as necessidades individuais sejam contextualizadas dentro da poltica pblica de medicamentos. Assim, a noo de justia distributiva pode nortear a prestao coletiva e o prprio atendimento s necessidades teraputicas individuais.1
1 MARQUES, Slvia Badim; DALLARI, Sueli Gandol. Garantia do direito social assistncia farmacutica no Estado de So Paulo. Revista de Sade Pblica da USP, vol. 41, n 1, fev de 2007. Disponvel na internet: http://www.scielo.br/scielo.php?script=sci_home&lng=pt&nrm=iso.
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O que se espera anlise dos fatos para alm do drama pessoal descrito pelo interessado, sendo imprescindvel, para tanto, a devida instruo do feito, a m de que a melhor deciso possa ser adotada. Em se tratando da atuao do Ministrio Pblico como parte, deve-se enfatizar que, vericada a omisso do Estado quanto implementao de determinada poltica pblica, deve-se prestigiar a autuao coletiva, evitando-se a atomizao de conitos e a excluso daquelas pessoas que no provocaram a atuao ministerial. A prevalncia de demandas individuais, o desconhecimento das polticas pblicas e a interpretao elstica do art. 196 da CR/88 tm acarretado decises judiciais que fragilizam o sistema e, ainda, colocam em risco o prprio usurio que pleiteia o exerccio da jurisdio. Sueli Dallari e Slvia Marques2, analisando feitos das varas de fazenda pblica do Estado de So Paulo3, em que se pleiteava a condenao do Estado a fornecer algum medicamento, vericaram que 100% dos casos referiam-se a demandas individuais. Em 77,4% dos processos, o autor requereu o fornecimento de medicamento de determinado laboratrio farmacutico. Saliente-se que, em 9,6% dos casos analisados, o frmaco no possua registro na ANVISA. Finalmente, o Estado foi condenado em 96,4% dos feitos, sendo que no houve julgamento de improcedncia do pedido, examinando-se o mrito. Daniel Faleiros e outros4, pesquisando procedimentos administrativos em trmite no Ministrio da Sade referentes a decises judiciais que determinaram o fornecimento de medicamentos ao gestor federal do SUS, constataram que 26% das solicitaes referiam-se a pedidos de 07 a 30 diferentes tipos de medicamentos, atendendo a apenas 6% do total de usurios da amostra. Alm da visvel ausncia de eqidade, os pesquisadores alertam para interaes farmacolgicas. No universo pesquisado, em que foram beneciados pelas decises 425 usurios, 7 destes correm risco de morte se utilizarem em um mesmo perodo o grupo de medicamentos solicitado. Frente ao quadro exposto, percebe-se a necessidade de qualicao das decises do Poder Judicirio em matria de direito sade, para tanto devendo participar, ativamente, o Ministrio Pblico.
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Op. cit.
3 A pesquisa foi elaborada com base em livros de sentena que variaram entre os meses de maro a novembro de 2004. As decises examinadas se referiram a processos que variaram entre os anos de 1997 a 2004. 4
FALEIROS, Daniel Resende et al. A questo das demandas judiciais por medicamentos no SUS. Relatrio de pesquisa apresentado para concorrer ao prmio Srgio Arouca de gesto participativa no SUS. Braslia, 2007.
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4.4 Anlise da atuao do Ministrio Pblico e da deciso comentada Frente ao modelo de atuao ministerial proposta e tendncia vericada no Poder Judicirio, a deciso comentada e a atuao do Ministrio Pblico no caso trazem alento. Inicialmente, deve-se destacar que, a despeito de ter promovido ao coletiva, o Ministrio Pblico foi provocado individualmente por usurios que se queixavam da ausncia de fornecimento de frmacos de que necessitavam por serem portadores da doena de Alzheimer. Apesar da gravidade da situao, percebe-se que o Ministrio Pblico agiu com serenidade, tendo instaurado inqurito civil, apurado os fatos e promovido a ao coletiva. Mais que solucionar os problemas que lhe foram postos e atender aos interesses individuais, buscou-se promover a implementao de uma poltica pblica que se constatou omitida. Necessrio destacar que a qualicada atuao do Parquet, tambm em segundo grau de jurisdio, foi decisiva e encampada no julgado, que rejeitou a tese da ilegitimidade ativa, transcrevendo o parecer. Quanto ao seu mrito, percebe-se que a deciso em comento, a despeito de ter concludo pela obrigatoriedade do Poder Pblico em prestar assistncia teraputica integral, inclusive farmacutica, aos usurios do SUS, preocupou-se em debater os limites de tal norma, tendo a relatora do voto asseverado que:
No se pode exigir do Estado que fornea medicamentos que fazem parte de tratamentos experimentais, uma vez que, nesses casos, as despesas com a aquisio de tais medicamentos, que no possuem a eccia comprovada, poderia causar prejuzos coletividade, e, principalmente queles que necessitam dos medicamentos que se encontram dentro dos padres tcnicos normais.
A seguir, decidiu-se pela manuteno da deciso de primeiro grau, uma vez que restou demonstrado que a droga pode ser usada para tratamento da doena de Alzheimer, sendo certo que sua utilizao consta de protocolo clnico do Ministrio da Sade. A nosso juzo, necessrio adicionar que, alm da questionvel eccia das teraputicas usadas em carter experimental, no possvel armar que os novos recursos so seguros para a utilizao dos usurios do SUS, da porque alarmante a constatao de Sueli Dallari e Slvia Marques5 de que o judicirio tem deferido, em proporo
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considervel, pedidos de medicamentos que sequer foram aprovados pela ANVISA6. No caso, o medicamento j constava de protocolo clnico elaborado pelo Ministrio da Sade, documento este elaborado por especialistas, que permite armar a adequao e a eccia do frmaco, segundo os conhecimentos cientcos atuais. Finalmente, necessrio louvar a rejeio tese de limitao do acesso ao medicamento com base na renda do usurio. Apesar de vrios julgados se referirem ao dever de se garantir o acesso sade aos hipossucientes, deve-se destacar que a sade direito fundamental, cujo acesso deve ser universal e igualitrio, sem distines ou preconceitos. Impossvel confundir poltica de sade com poltica de assistncia social, esta sim destinada aos necessitados (art. 203, caput, da CR/88).7 5. Concluso Percebe-se que necessrio qualicar as decises judicirias em matria de direito sanitrio, a m de que possam contribuir para a melhoria das polticas pblicas da sade, viabilizando o acesso universal e igualitrio a aes e servios pblicos de qualidade. Para se atingir tal mister, imprescindvel qualicar a atuao do Ministrio Pblico, observando-se as propostas do Plano Nacional de Atuao Ministerial em Sade, do CNPG, e as diretrizes da Rede-Sade do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais. Enfatizar o enfoque coletivo, conhecer as polticas pblicas e examinar a fundo as demandas trazidas a Promotoria de Justia, so os primeiros passos para esse longo caminho.
A nosso juzo, as decises que impem a utilizao de teraputicas experimentais pelo usurio ferem o princpio da dignidade da pessoa humana. De forma enftica, Mariana Filchtiner Figueiredo, a esse respeito, arma que o ser humano no cobaia, nem pode ser tratado como meio, pela dignidade que lhe inerente. FIGUEIREDO, Mariana Filchtiner. Direito fundamental sade: parmetros para sua eccia e efetividade. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007. p. 218. preciso ter em mente que, na atualidade, a sade tornou-se mais uma mercadoria disponvel no mercado, fenmeno este conhecido por mercantilizao da sade. Nesse sentido, de interesse das grandes indstrias farmacuticas desenvolver novos produtos, a custos altssimos, para o consumo da populao. No entanto, a utilizao de novas tcnicas e sua incorporao pelas polticas pblicas deve ser feita quando vericada sua eccia e segurana, atendendo o interesse pblico. Nossa posio a respeito do tema j foi externada no seguinte artigo: VIEIRA, Fernando Cezar; OLIVEIRA, Luciano Moreira de. Critrio censitrio para acesso a direitos humanos: o acesso sade no estado democrtico de direito. De jure: Revista Jurdica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, n 6, jan/jun de 2006. p. 353-372.
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6. Bibliograa FALEIROS, Daniel Resende et al. A questo das demandas judiciais por medicamentos no SUS. Relatrio de pesquisa apresentado para concorrer ao prmio Srgio Arouca de gesto participativa no SUS. Braslia, 2007. FIGUEIREDO, Mariana Filchtiner. Direito fundamental sade: parmetros para sua eccia e efetividade. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007. MARQUES, Slvia Badim; DALLARI, Sueli Gandol. Garantia do direito social assistncia farmacutica no Estado de So Paulo. Revista de Sade Pblica da USP, vol. 41, n 1, fev de 2007. Disponvel na internet: http://www.scielo.br/scielo. php?script=sci_home&lng=pt&nrm=iso NUNES, Joo Arriscado. A pesquisa em sade nas cincias sociais e humanas: tendncias contemporneas. Disponvel na internet:http://www.ces.uc.pt/publicacoes/ ocina/253/253.pdf VAITSMAN, Jeni. Sade, cultura e necessidades. In FLEURY, Snia (org.). Sade coletiva? Questionando a onipotncia do social. Rio de Janeiro: Relume-Dumar, 1992. p. 157-173. VIEIRA, Fernando Cezar; OLIVEIRA, Luciano Moreira de. Critrio censitrio para acesso a direitos humanos: o acesso sade no estado democrtico de direito. De jure: Revista Jurdica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, n 6, jan/jun de 2006. p. 353-372.
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4. TCNICAS 4.1 PARECER EM PROCEDIMENTO DA LEI MARIA DA PENHA: DA COMPETNCIA DO JUZO DE FAMLIA PARA CONHECER DAS CAUSAS DE SEPARAO JUDICIAL QUE NOTICIAM CASOS DE VIOLNCIA DOMSTICA E FAMILIAR CONTRA A MULHER
ANGELO ALEXANDRE MARZANO Promotor de Justia do Estado de Minas Gerais
MM Juiz, Trata-se de ao de separao judicial ajuizada perante a Vara de Famlia e Sucesses desta Comarca de Sete Lagoas, em __ de ________ de 2006 (s.), na qual a autora M. S. S. pretende se separar do ru G. G. S., ambos ali qualicados. Conclusos os autos, manifestou-se aquele Juzo de Famlia, s s., - sem ouvir o Ministrio Pblico -, no sentido de, em funo da nova Lei n. 11.340/06 e por entender que a autora estaria sofrendo violncia moral, fsica e psicolgica por parte do ru, que o Juzo de Famlia no competente para apreciar a presente separao, tendo determinado a redistribuio do mesmo para uma das Varas Criminais da Comarca. o relatrio. Hoje, tanto quanto os homens, as mulheres so reconhecidamente sujeitos de desejo e de direitos. (Rodrigo da Cunha Pereira, Mestre em Direito, Professor e Presidente do Instituto Brasileiro do Direito de Famlia). Com a devida vnia, entendo que aquela mencionada deciso do Juzo de Famlia revela-se tecnicamente equivocada, contrariando tanto o esprito da Lei n. 11.340/06 quanto a razoabilidade que tanto as partes envolvidas quanto a sociedade - esperam de uma deciso judicial. Vejamos: bem verdade que, com o advento da chamada Lei Maria da Penha que trata da violncia domstica e familiar contra a mulher surgiram dvidas nos operadores do Direito acerca da competncia para apreciao dos feitos nos quais se noticia eventual violncia domstica contra a mulher. De fato, tal questo realmente grave e urgente, uma vez que, sem solucion-la - por se tratar de questo de ordem prtica - nenhum processo pode ser adequadamente recepcionado no sistema. E a referida lei, na verdade, subverteu regras processuais
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bsicas de distribuio de competncia que, at ento, eram reguladas em linhas gerais pelo critrio de elaborao dos grupos de causas. Assim, antes do advento da lei, os Juzes das Varas de Famlia sabiam-se competentes para julgar os processos de divrcio, separao e conitos da decorrentes, como penso e guarda de lhos. J os Juzes Criminais, os crimes em geral e os procedimentos deles derivados. Entretanto, com o advento da Lei Maria da Penha, constatou-se que ignorou o legislador todos aqueles critrios anteriores, ao determinar a criao de varas especcas para conhecer dos casos de violncia domstica e familiar contra a mulher, sendo certo que, at que as mesmas fossem criadas, o Juzo Criminal deveria arcar com tal nus. Aquela situao, de antemo, foi por muitos refutada, uma vez que:
Diante da multiplicidade das situaes enquadradas como ofensivas, no h nem como prever quais sero as causas a serem julgadas nessa vara Juizado da Violncia Domstica e Familiar contra a Mulher ou pelos juzes criminais, porque enm, todo tipo de processo que tramita no frum pode guardar um hiptese de violncia domstica ou familiar. Assim, a prevalecer a falta de critrio, o titular da vara da violncia domstica dever processar causas totalmente dspares entre si, como jri, estupro, atentado violento ao pudor, separaes e divrcios litigiosos, leses corporais, ameaa, difamao e tudo o mais que couber no juzo de valor subjetivo das partes, dos advogados, dos demais juzos que podero, a qualquer momento, declinar de sua competncia, se o tema da violncia domstica aparecer no decorrer do processo, e at mesmo do distribuidor do frum, j que no haver uma classe predeterminada de aes. (Elisabeht Rosa Baisch, Juza de Direito, in Apartheid Processual, disponvel no stio www.sedep.com.br, em 24.10.2006 - grifei).
Tais consideraes lcidas e pertinentes j permitem alcanar certeira concluso: a interpretao literal, de forma solitria, no o caminho adequado para trilhar a aplicao daquela mencionada legislao, pena de o operador do Direito abraar as falhas tcnicas de competncia ali identicadas. preciso o auxlio de tcnicas superiores de interpretao da lei, de modo a buscar a identicao mais precisa possvel com as intenes do legislador, consolidando aquela legislao, de forma sistemtica, com o restante do ordenamento e com os
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princpios gerais do Direito, eis que a ningum permitido discordar da premissa de que a interpretao da norma no deve se afastar da viso de todo o sistema. Vale dizer, impe-se, alm da interpretao lgico-sistemtica, invocar os princpios gerais dos Direitos Penal e de Famlia. Tudo com a inteno de fazer valer as regras protetivas previstas na novel legislao para a mulher em situao de risco (isto , vtima de violncia domstica e familiar), permitir a aplicao da fora repressiva do Direito Penal e, ao mesmo tempo, adotar as diretrizes do Direito de Famlia, no sentido de buscar o entendimento leia-se conciliao entre as partes, evitando-se o desmoronamento prematuro da instituio familiar. Anal, como nos lembra Roberto Tardelli, Promotor de Justia do 1 Tribunal do Jri de So Paulo:
A violncia domstica uma chaga social, que corri as estruturas familiares, que despersonaliza, humilha, rebaixa a mulher, que pouco pode fazer contra aquele que a agride. A chamada Lei Maria da Penha, na verdade lei n 11.340/06, vem inaugurar em solo brasileiro a primeira tentativa de enfrentamento dessa questo e o faz, com todos os defeitos que nela se puderem localizar, corajosamente. (in Revista Criminal, n. 5, pg.17, editora Segmento, So Paulo, 2007 - grifei).
Para permitir, assim, a concreo de decises justas no que se refere especicamente possibilidade de invocar o Juzo Criminal para eventuais resistncias a pretenses da mulher postuladas no Juzo de Famlia -, vejo que a uma primeira questo a ser enfrentada refere-se exigncia ou no de representao por parte da mulher, de modo a permitir a invocao das medidas protetivas daquela legislao protetiva. E no que se refere representao para os casos de violncia domstica e familiar contra a mulher condio essencial de procedibilidade penal pode-se dizer, como ensina Damsio de Jesus, que so consideradas duas posies: 1) a ao penal por crime de leso contra a mulher, resultante de violncia domstica ou familiar, publica incondicionada, tendo em vista que o art. 41 da lei n. 11.340/2002 excluiu, nesse caso, a aplicao da Lei n. 9.099/05, em que se incluiu o art. 88, que previa a representao como condio de procedibilidade; 2) trata-se de ao penal pblica condicionada representao; A toda evidncia, e com fundamento na interpretao sistemtica do sistema jurdico atualmente vigente, a segunda posio a que deve prevalecer.
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Para que se chegue a tal concluso, basta reetir sobre os argumentos produzidos pelo j mencionado doutrinador Damsio de Jesus, abaixo transcritos:
Segundo entendemos, a Lei n. 11.340/2006 no pretendeu transformar em pblica incondicionada a ao penal por crime de leso corporal cometido contra mulher no mbito domstico e familiar, o que contrariaria a tendncia brasileira da admisso de um Direito Penal de Interveno Mnima e dela retiraria meios de restaurar a paz no lar. Pblico e incondicionado o procedimento policial e o processo criminal, seu prosseguimento, no caso de a ofendida desejar extinguir os males de certas situaes familiares, s viria piorar o ambiente domstico, impedindo reconciliaes. O propsito da lei foi o de excluir da legislao a permisso da aplicao de penas alternativas, consideradas inadequadas para a hiptese, como a multa como a nica sano e a prestao pecuniria, geralmente consistente em cestas bsicas (art. 17). O referido art. 88 da Lei n. 9.099/95 no foi revogado nem derrogado. Caso contrrio, a ao penal por vias de fato e leso corporal comum seria tambm de pblica incondicionada, o que consistiria em retrocesso legislativo inaceitvel. Alm disso, de ver-se o art. 16 da Lei n. 11.340/2006: no teria sentido falar em renncia representao se a ao penal fosse pblica incondicionada. A lei brasileira enfrentou o mesmo dilema no qual se viram envolvidas outras legislaes: o do empowerment das mulheres. O incio da persecuo criminal e seu prosseguimento devem ser deixados nas mos das mulheres ou o poder de deciso pertence somente ao Estado, sem a interferncia daquelas? Aceita a primeira alternativa, sendo a ao penal de exclusiva iniciativa da vtima, sem interferncia do Estado (ao penal privada), sua deciso de processar ou no o autor da violncia e de prosseguir ou no com a persecuo criminal pode derivar de inmeros motivos e situaes (reconciliao, vingana, medo, presso, susto no agressor, trauma etc.). Sob outro aspecto, sabemos que, nas aes penais privadas, poucos so os casos de condenao. Alm disso, deixar o poder de iniciativa s com a vtima enfraqueceria a poltica pblica de minimizar esse mal social. Adotada a segunda opo, tornando a ao penal pblica incondicionada, o episdio pode resultar em condenao do autor, o que, tratando-se de marido, ensejaria at a runa da famlia. Entre os dois caminhos, a lei brasileira escolheu o meio termo, desprezando as duas variantes nem ao cu, nem terra. Decidiu-se por uma posio intermediria, em que a ao penal no exclusivamente privada nem pblica incondicionada. Da ter acolhido a opo da ao penal pblica dependente da representao. Como consta do Guide
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for Law Enforcement Ofcials on Effective Responses to Violence against Women, a autodeterminao das mulheres deve ser um dos princpios que norteiam a atividade policial e da Justia Criminal. (JESUS, Damsio de. Da exigncia de representao da ao penal pblica por crime de leso corporal resultante de violncia domstica e familiar contra a mulher (Lei n. 11.340, de 7 de agosto de 2006). So Paulo: Complexo Jurdico Damsio de Jesus, set. 2006. Disponvel em: <www. damasio.com.br>.)
Embora j grifados, vale insistir nos princpios gerais que podem ser extrados do texto acima: a tendncia brasileira da admisso de um Direito Penal de Interveno Mnima; a necessidade de no retirar da mulher os meios legais de restaurar a paz no lar; a aceitao do chamado empowerment das mulheres, isto , o reconhecimento da mulher como sujeito de desejos e de direitos; a opo, para os casos de violncia domstica e familiar, da ao penal pblica dependente da representao. o respeito autodeterminao das mulheres deve ser um dos princpios que norteiam a atividade policial e da Justia Criminal. Princpios estes que, certamente, no foram levados em conta na deciso que determinou a redistribuio do presente procedimento da classe de competncia do Juzo de Famlia para a Justia Criminal. Posta, assim, a questo da representao que identica o essencial ponto da procedibilidade para a Justia Criminal -, surge outra necessidade de reexo, voltada agora exatamente para a desistncia da mulher em prosseguir com procedimento j iniciado, que tecnicamente refere-se renncia a anterior representao. Tal expresso, no dizer de Damsio de Jesus, indica abdicao do direito de a ofendida manifestar vontade de movimentar a mquina da Justia Criminal contra o agressor (in A questo da renncia representao na ao penal pblica por crime de leso corporal resultante de violncia domstica ou familiar contra a mulher (Lei n. 11.340, de 7 de agosto de 2006). So Paulo: Complexo Jurdico Damsio de Jesus, set. 2006. Disponvel em: <www.damasio.com.br>.}. Ou seja, a nova legislao proporciona mulher em situao de risco que, mesmo j oferecida a representao e, at que seja iniciada a ao penal contra o agressor
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isto , at o recebimento da denncia a possibilidade de desistir da movimentao da mquina judiciria, seja simplesmente desistindo de seus objetivos iniciais, seja buscando-os de outra forma por exemplo, nas esferas da Justia Cvel ou da Justia de Famlia. O que nos leva a concluir que, ao ajuizar a mulher em situao de risco eventual ao de separao judicial, de separao de corpos, de divrcio, de alimentos, de guarda, etc, perante a Justia de Famlia, tal manifestao reveste-se da caracterstica de renncia tcita ex ante a seu direito de movimentar a Justia Criminal contra seu agressor. Seja porque no pretende que o brao forte da Justia Criminal se movimente contra seu anterior companheiro, seja porque, com ele apesar das agresses -, mantenha anda um certo afeto, seja por pensar no bem estar de eventuais lhos que com ele teve, o certo que, ao optar por resolver seus desejos e seus direitos no Juzo de Famlia, a mulher em situao de risco demonstra, a um s tempo, sua conana na fora do Juzo de Famlia e, de outro, sua maturidade e fora, ao no tentar solucionar suas angstias na esfera criminal. Revela-se, assim, plenamente conhecedora de suas opes e de seus direitos de cidad, forte na mxima de que Toda mulher tem direito a uma vida livre de violncia, parta ela de seu antigo companheiro, parta ela de uma deciso equivocada do Juzo de Famlia uma vez que esta, ao no ouvi-la e determinar a continuidade do procedimento por ela iniciado no Juzo de Famlia agora ao Juzo Criminal, revestese, de forma inequvoca, do carter de deciso juridicamente violenta. Ao menos no que se refere violncia que dela se extrai contra o direito constitucional intimidade, que, em nosso entender, foi ignorado por aquela deciso. Todas estas consideraes que no se restringem interpretao puramente gramatical adotada pelo Juzo de Famlia desta Comarca de Sete Lagoas reetem, to somente, o entendimento que os operadores do Direito preocupados com a necessidade de tornar a Justia cada vez mais um instrumento a servio do cidado e no um obstculo a suas pretenses - devem adotar. Lembro, mais e ainda na companhia do professor Damsio de Jesus -, que: De modo geral, quando a pesquisa da vontade da lei por intermdio da anlise gramatical no basta para se encontrar a compreenso pretendida, preciso usar a interpretao teleolgica, que compreende o exame dos motivos, as necessidades que orientaram o legislador, o princpio que o inspirou (ratio legis), a nalidade (a vis legis) e,
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por ltimo, as circunstncias do momento (a occasio legis). Para a apreenso do signicado da norma, necessrio indagar qual a sua nalidade: a ratio legis. A interpretao no deve se afastar da viso de todo o sistema. {JESUS, Damsio de. A questo da renncia representao na ao penal pblica por crime de leso corporal resultante de violncia domstica ou familiar contra a mulher (Lei n. 11.340, de 7 de agosto de 2006). So Paulo: Complexo Jurdico Damsio de Jesus, set. 2006. Disponvel em: <www.damasio.com.br>.} Ora, ao determinar a redistribuio da presente ao da classe do Direito de Famlia a uma das Varas Criminais da Comarca, tem-se por evidente que o Juzo de Famlia da Comarca de Sete Lagoas adicionalmente ignorou, de forma aguda, as necessidades que orientaram o legislador, o princpio que o inspirou, a nalidade e as circunstncias do momento. Importa lembrar que recentemente em 22 de janeiro de 2007 -, e certamente com apoio na fundamentao acima, o Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, atravs de sua Cmara Especial, ao enfrentar a dvida se uma ao de separao de corpos, preparatria de futura ao de separao judicial, deveria ser processada pelas vars criminas em caso de violncia contra a mulher, decidiu que a competncia para julgar aes de separao de casais continua com as varas de Famlia e Sucesses, mesmo com relato de violncia domstica contra a mulher, a menos que haja pedido de medidas protetivas, em acrdo que teve como relator o vice-presidente daquela Corte, Desembargador Caio Canguu de Almeida. Na fundamentao daquela deciso, enfatizou-se que:
[...] se a mulher, ainda que tendo sofrido ofensas que possam caracterizar hiptese de violncia domstica e familiar, OPTA por ajuizar diretamente a juiz especializado medida cautelar de separao de corpos, preparatria de futura ao de separao judicial, sem outras conotaes ou postulaes de ordem criminal, ela deve ser processada em uma vara da Famlia e sucesses, em respeito opo da prpria ofendida.
De fato, seria inadmissvel que uma legislao criada para proteger o sexo feminino viesse, ao ser promulgada, prejudicar os interesses de quem busca proteger, quando da ocorrncia de episdios de violncia. No por outras razes, j havia sido aprovada, no I Simpsio dos Procuradores e Promotores Criminais de Minas Gerais, realizado em Arax, no 2 Semestre de 2006, a seguinte ementa:
No exerccio da competncia conferida pelo art. 33 da Lei n. 11.340/06, poder o Juzo Criminal, ouvido o Ministrio Pblico,
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homologar acordos celebrados entre as partes envolvidas e relacionadas com questes cveis ou de famlia previstas nos arts. 22, 23 e 24 da mesma Lei, devendo a execuo, bem como as aes principais pertinentes a medidas cautelares de natureza no-penal processarem-se perante o Juzo cvel ou de famlia competente. (Ementa n. 02, Ocina n. 05 (Legislao Especial), item 3 Violncia Domstica com grifos nossos).
As conseqncias no podem ser outras, portanto, que aquelas mesmas adotadas pelo Juzo da 1 Vara Criminal desta mesma Comarca de Sete Lagoas, nos autos de n. 0672 06 225741-1, em 26 de janeiro de 2007, ao enfrentar a mesma questo constante destes autos:
Portanto em face de todas estas consideraes DETERMINO QUE ESTES AUTOS SEJAM REDISTRIBUDOS VARA DE ORIGEM, para que S.Exa. SE ASSIM O ENTENDER dirima quanto s questes relativas representao da ofendida, a ocorrncia de renncia a este direito, bem como a questo da regularidade formal de eventual retratao da representao anteriormente ofertada contra o suposto agressor e continue a dirimir os temas de sua competncia originria, quais sejam, a separao judicial ou o divrcio ou a separao de corpos, etc. Uma vez cumprida esta condio essencial de procedibilidade penal, penso que S. Exa. ao nosso incompetente juzo dever nos encaminhar peas ou traslado destes autos, para que, de nossa parte, providenciemos o ENCAMINHAMENTO DA ESFERA CRIMINAL DEPOL, PARA QUE A DIGNA AUTORIDADE POLICIAL VERIFIQUE AFINAL A PROCEDNCIA DAS INFORMAES CONSTANTES DO MBITO DESTE PROCESSO, FICANDO AO PRUDENTE CRITRIO DA MESMA AUTORIDADE, A EFETIVA INSTAURAO DO RESPECTIVO INQURITO, ao teor do art. 5, 3, do C.P.P., com a aplicao por parte tambm deste nosso juzo das medidas protetivas de urgncias previstas na Lei Maria da Penha (e que eventualmente se encontrem no bojo destes autos) ou, de outra sorte como j de nosso entendimento determinando, paralelamente, que estas medidas protetivas sejam, isto sim, equacionadas nos juzos prprios cvel e/ou mesmo de famlia mediante o comparecimento da ofendida na Defensoria Pblica da Comarca, se advogado particular no puder constituir, determinando, para tanto, e ad cautelam, a sua pessoal intimao.
Concluses estas que, por adequadas ao presente caso, so por ns adotadas.
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SUBSEO III DIREITO ADMINISTRATIVO 1. ARTIGOS 1.1 PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO DE DEFESA DA CONCORRNCIA ANDR GONALVES GODINHO FRES Bacharel em Direito e Mestre em Direito Econmico pela Faculdade de Direito da UFMG SUMRIO: 1. Breve intrito sobre o conceito de Direito Econmico. 2. Fundamentos constitucionais da defesa da concorrncia. 3. Procedimento administrativo no Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia. 4. Conceitos de direito concorrencial aplicveis ao procedimento administrativo. 5. Concluso. 6. Referncias bibliogrcas.
1. Breve intrito sobre o conceito de Direito Econmico ponto pacco que a disciplina da defesa da concorrncia pertence ao domnio do Direito Econmico. No seria, entretanto, cienticamente adequado tratar desse tema sem declinar as razes doutrinrias dessa assertiva ou, em outras palavras, precisar os motivos da existncia de um Direito Econmico da Concorrncia. A subsuno do tema quele ramo da Cincia Jurdica justica-se pelo fato de que a proteo da concorrncia constitui uma das faces mais relevantes da poltica econmica; uma vez que esta ltima consiste no objeto imediato do Direito Econmico, a integrao entre o tema e aquele domnio do Direito torna-se clara. Com efeito, as denies doutrinrias assim se colocam:
Direito Econmico o ramo do Direito que tem por objeto a regulamentao da poltica econmica e por sujeito o agente que dela participe. Como tal, um conjunto de normas de contedo econmico que assegura a defesa e harmonia dos interesses individuais e coletivos, de acordo com a ideologia adotada na ordem jurdica. Para tanto, utiliza-se do princpio da economicidade (SOUZA, 1994, p. 23). Direito Econmico o ramo do Direito que tem como objeto imediato a jurisdicizao das polticas econmicas e mediato a denio do regime das propriedades (VAZ, 1993a).
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A autonomia cientca do Direito Econmico proveio da prpria realidade social. semelhana do que ocorreu com o Direito Comercial, Constitucional, Administrativo e Trabalhista, que ganharam autonomia didtica e metodolgica pelos fatos e movimentos sociais respectivamente, as navegaes e descobrimentos; [...] os ideais polticos projetados no Estado de Direito, no sculo XIX, com o fortalecimento dos Estados dotados de personalidade jurdica prpria; e os movimentos operrios do sculo XX , o Direito Econmico [...] destacou-se da formao da sociedade industrial e de consumo do sculo passado. (SOUZA, 1994, p. 28). de fatos histricos da importncia das Guerras Mundiais, da Revoluo Russa e da Crise de 1929, que vieram exigir a interveno estatal na economia, que surgiu o novo ramo jurdico. O contedo da norma de Direito Econmico ser, obviamente, econmico, mas poltico-econmico. Muitos outros ramos do Direito contm normas de carter econmico, como o Direito Comercial, Civil, Trabalhista, Constitucional, Penal, Administrativo e Internacional. A poltica econmica, entendida como o conjunto de medidas que regulam a atividade econmica, que o caracterizar (SOUZA, 1994, p. 28). As denies doutrinrias que oferecemos para que se estabelea a relao entre a defesa da concorrncia e o Direito Econmico exigem a determinao das noes de algumas outras, como as de economia, poltica, poltica econmica e do prprio conceito de concorrncia. Essas exigncias ocorrem sempre que se utiliza a tcnica metodolgica da anlise de contedo, que, dentre suas caractersticas, tem a da necessidade de formao de uma rede de conceitos analticos para instrumentalizar o trabalho da pesquisa bibliogrca. por esses motivos que julgamos necessrio elencar os conceitos referidos, tais como a doutrina os oferece. Assim, Economia um termo formado pelo juno das palavras gregas ikos e nomos, etimologia que esclarece muito sua signicao. ikos pode ser traduzido como casa, enquanto nomos como ordenao ou organizao. Economia , assim, a cincia que estuda a racionalizao do uso dos bens escassos para a satisfao das necessidades humanas. Escassez e utilidade so elementos essenciais para essa cincia, j que seria intil organizar objetos abundantes e de que no se tem necessidade (NUSDEO, 1997). Outro conceito imprescindvel para o estudo a que nos propomos o de poltica. Vaz (1993a) constri os seguintes raciocnios sobre a matria: segundo a autora, a cincia [...] extrai leis gerais sobre seu objeto de estudo. Descoberto pela lgica o processo de raciocnio, [...] ela legisla os mtodos corretos para raciocinar. [...]. Uma vez conhecidas as proposies verdadeiras sobre a atividade poltica, surgem regras para a ao poltica. Assim que a cincia tem por conseqncia a normatizao de seu objeto. Na clssica denio de Littr (1870), poltica [...] a cincia do
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governo dos Estados. Na busca da integrao faz-se referncia ao mito da deusa Jnus, representativo das duas faces da poltica: luta e integrao , a poltica tornase tambm arte e prtica, dirigida transformao da sociedade. Por m, o termo pode signicar ainda atuar na polis (VAZ, 1993a, 171-194). Por meio desse conceito chega-se ao de poltica econmica, que denido pela mesma autora como o [...] conjunto de aes adequadas dirigidas racionalmente para a obteno de determinados resultados de natureza econmica em uma comunidade. Pode compreender a poltica econmica estatal ou macroeconmica, em que a ao do Estado abrange todas as variveis econmicas, de que so exemplos a poltica inacionria, nanceira, de comrcio exterior, de mercado de capitais e a monetria. Ou, ainda, a poltica microeconmica: [...] os agentes econmicos privados [...], ao estabelecerem metas a serem atingidas e meios para sua obteno, tais como o aumento da produtividade e a reduo de custos, realizam uma poltica microeconmica (VAZ, 1993a, p. 195196). A eleio da poltica econmica como objeto imediato do Direito Econmico assim explicada pela autora: Em um Estado de Direito, [...] as medidas de Poltica Econmica se impem atravs de instrumentos legais previstos pela ordem jurdica. [...] [A] poltica econmica ocial [est] expressa em textos legais de natureza e contedos diversicados, que constituem o objeto do Direito Econmico (VAZ, 1993a). A defesa da concorrncia , como j armamos, um dos contedos mais importantes da poltica econmica, assertiva que se justicar no prximo item. A idia de defend-la pe-se em razo dos fatos histricos que comprovaram a tendncia das concentraes econmicas no regime capitalista, incapaz de realizar os elementos da concorrncia perfeita apenas pelos denominados mecanismos naturais de mercado. So as falhas de mercado1, portanto, que justicam a adoo de polticas econmicas de defesa da concorrncia, realizadas principalmente pelo instrumento de que dispe a Administrao Pblica para tanto, o procedimento administrativo perante o Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia. A concorrncia e a competio j foram identicadas como fenmenos naturais e como a
[...] expresso do princpio da sobrevivncia (econmica) do mais forte (economicamente) [...] pelos clssicos e neoclssicos da Economia, os quais chegaram, inclusive, a equiparar as foras do mercado competitivo de oferta e procura com as foras biolgicas segundo as quais Darwin explica a seleo natural: a competio no mercado era tambm a sobrevivncia do mais forte (VAZ, 1993a, p. 21).
1 A doutrina as divide em cinco espcies: a falta de acesso s informaes relevantes, as concentraes, a imperfeita mobilidade dos fatores de produo, os bens pblicos e as externalidades negativas e positivas (VAZ, 1993a; NUSDEO, 1997).
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A idia comum de disputa e rivalidade complementada pelo pensamento de Font Galn (1987, p. 22): La concurrencia es el sustrato econmico-material de la competencia entre empresarios y tambin el presupuesto fctico natural de la competencia entendida como elemento institucional bsico y esencial del sistema de economa de mercado. Esses pressupostos tericos que apresentamos, juntamente com outros mais especcos que relacionaremos adiante, parecem-nos indispensveis para uma compreenso mais completa do tema. 2. Fundamentos constitucionais da defesa da concorrncia A livre iniciativa constitui, ao lado dos valores sociais do trabalho, um dos fundamentos do Estado Democrtico de Direito, segundo declara o artigo 1, IV, da Constituio da Repblica, de 1988. Os Ttulos I, Dos Princpios Fundamentais, II, Dos Direitos e Garantias Fundamentais e VII, Da Ordem Econmica e Financeira, formam o que em Direito Econmico costuma-se designar por constituio econmica. Essa, em sentido formal,
O conjunto de preceitos e instituies jurdicas que, garantindo os elementos denidores de um determinado sistema econmico, instituem uma determinada forma de organizao e funcionamento da economia e constituem, por isso mesmo, uma determinada ordem econmica; ou, de outro modo, aquelas normas ou instituies jurdicas que, dentro de um determinado sistema e forma econmicos, garantem e (ou) instauram, realizam uma determinada ordem econmica concreta (MOREIRA apud FONSECA, 2003, p.54).
O artigo 170, IV, estabelece que a livre concorrncia um dos princpios gerais da atividade econmica. Como princpio, norma jurdica autoaplicvel, dotada de generalidade acentuada, de carter estruturante e harmonizante do ordenamento jurdico. A livre concorrncia e a livre iniciativa so reconhecidas ainda pela doutrina como valores a serem alcanados e protegidos pela atividade econmica. A primeira dene-se como a [...] luta entre diversas empresas para conseguir maior penetrao no mercado, quando se fala de vendedores, ou uma maior ou melhor parte da oferta, quando se fala de compradores.(FONT GALN apud VAZ, 1993a, p. 508). A segunda, como a [...] liberdade de qualquer pessoa para o exerccio de uma atividade econmica destinada ao mercado (SHIEBER apud VAZ, 1993a, p. 509). O regime das propriedades est denido nas Constituies dos pases de acordo com o modelo econmico adotado. No caso do Brasil, o regime das propriedades misto, pois o modelo econmico misto ou dualista. Assim, a CR/88 tanto defende direitos e princpios prprios do liberalismo, tais como a livre iniciativa, a livre concorrncia
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e a propriedade privada, quanto princpios e direitos econmicos e sociais, de que a valorizao do trabalho humano, a participao dos empregados na gesto e nos lucros da empresas e a funo social da propriedade so exemplos (VAZ, 1993, p. 225)2. O dualismo do modelo econmico brasileiro e da constituio econmica decorre da adoo do paradigma de Estado democrtico de Direito na Constituio da Repblica de 1988. Bobbio (1997) fornece algumas noes importantes para a compreenso desse tema. Segundo ele, os assim chamados direitos naturais no podem ser compreendidos, pelo motivo de sua denominao, como direitos ou dever ser encontrveis na Natureza, pois todos os direitos humanos so histricos, resultados da evoluo moral da sociedade ao longo dos tempos. Se se admite, por exemplo, o direito de greve como direito natural, por ser ligado dignidade do homem e por consubstanciar-se na expresso maior da liberdade de recusa em continuar trabalhando sob condies tidas como inaceitveis, tal assertiva no deve ser compreendida seno como acessria. A classicao doutrinria mais usual para o direito de greve a de direito social, ou direito de 2 gerao, historicamente adquirido pelas classes trabalhadoras nos movimentos sociais do sculo XX. Diz-se social como diferenciao diante dos direitos individuais, de 1 gerao, dos direitos difusos e ambientais, de 3 gerao, e dos direitos relativos gentica, de 4 gerao. Essa , com efeito, a classicao dada por Bobbio (1997). O Estado democrtico de Direito , sem dvida, o paradigma de Estado que melhor pode expressar todas essas geraes de direitos histricos. Se, por um lado, o Estado Liberal s resguardava os direitos individuais (citem-se os direitos reunio, associao, s liberdades de palavra e de imprensa), o Estado Social somente podia compreender a adio dos direitos sociais, como os direitos sade, educao, moradia e o prprio direito de greve. Essa segunda gerao de direitos foi, ao contrrio da primeira, aquela que exigiu maior interveno estatal para o m de sua concretizao. Por outro lado, os direitos de terceira e quarta geraes so nsitos ao Estado Democrtico de Direito. Somente sua estrutura ideolgica poderia acolher os direitos difusos, desprovidos de
2 Segundo a eminente Professora, modelo econmico o [...] esquema simplicado do funcionamento de um conjunto de instituies. O modelo passvel de vrias interpretaes e serve para compreender a realidade. nas Constituies que se traam os modelos econmicos, atravs das normas e princpios jurdicos prprios, que reetem ou constituem a ideologia constitucionalmente adotada. Para Vaz, essa ideologia a da democracia econmica e social. O conjunto de institutos, princpios e normas de contedo econmico constitui o modelo econmico de uma determinada Constituio (VAZ, 1993a, p. 203-205). Podem ser classicados em trs tipos: Economia de mercado: presidido pela soberania do consumidor, a liberdade de preos e a livre deciso empresarial, calcado sobre a base da propriedade privada dos meios de produo. Economia de direo ou planicao central: presidido pelas decises da autoridade, com base nas necessidades estimadas dos cidados, sob um regime de preos controlados e remuneraes xadas, tanto para a empresa como para seus agentes e calcado na propriedade coletiva dos meios de produo. Modelo intermedirio ou de economia mista: combinam-se os dois sistemas de deciso (individual e estatal) e de propriedade (pblica e privada). (VAZ, 1993a, p. 207).
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titular especco, ou melhor, de titularidade de toda a coletividade. A necessidade de incluso das vrias correntes sociais, numa compreenso de democracia como tolerncia e respeito s minorias, pode ser considerada como o fator mais importante ocasionador das mudanas de paradigmas de Estado durante o sculo passado. O sistema brasileiro de defesa da concorrncia busca a realizao dessa ideologia constitucional. O CADE justica do seguinte modo a proteo da concorrncia. essencial a presena da concorrncia no contexto de uma economia de mercado, posto que a mesma possibilita um aumento na variedade e na qualidade de produtos, e ainda corrobora para a diminuio dos preos dos mesmos. a concorrncia o ator determinante para que os preos exprimam a relao de equilbrio entre a oferta e a procura. Para que se obtenham os benefcios derivados da concorrncia, necessrio que as empresas invistam em tecnologia, bem como realizem um estudo de mercado com o intuito de conhecer e atender as expectativas e desejos dos consumidores. (BRASIL, 2006a). Poderamos dizer que a concorrncia um instrumento existente em benefcio dos cidados, vez que so estes os consumidores nais dos produtos e que experimentam as melhorias decorrentes das circunstncias concorrenciais. Alm de conferir benefcios aos consumidores, a disputa entre as empresas ocasionada pelo ambiente concorrencial propicia que a economia brasileira entre com uma melhor estrutura no mercado externo. (BRASIL, 2006a). Visto assim o arcabouo constitucional que fundamenta a proteo da concorrncia, passemos ao procedimento administrativo destinado sua promoo. 3. Procedimento administrativo no sistema brasileiro de defesa da concorrncia O procedimento administrativo perante o Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia est estruturado fundamentalmente na Lei 8.884/943. Os componentes da Administrao Pblica que o instruem so o Conselho Administrativo de Defesa Econmica CADE, autarquia federal vinculada ao Ministrio da Justia; a Secretaria de Direito Econmico SDE, ligada ao Ministrio da Justia e a Secretaria de Acompanhamento Econmico SEAE, rgo do Ministrio da Fazenda. H dois tipos de processo administrativo de defesa da concorrncia, os atos de concentrao e as condutas. Os primeiros referem-se a quaisquer atos que visem concentrao econmica, como as operaes de fuso, aquisio, incorporao e joint ventures. Esses atos e contratos devem ser controlados pelo CADE sempre que impliquem a participao das empresas em 20% de um mercado relevante ou quando qualquer dos participantes tenha registrado faturamento bruto anual no ltimo balano igual a quatrocentos milhes de reais (artigo 54, 3, da Lei n 8.884/94).
3 A Portaria n 849, de 22 de setembro de 2000, do Ministrio da Justia, regulamenta as competncias da Secretaria de Direito Econmico SDE relativas apurao de infraes Ordem Econmica e conferelhe uma srie de prerrogativas.
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Tais atos, entretanto, podero ser autorizados pelo CADE desde que cumpram as condies previstas no artigo 54, 1, I, a, b, c, II, III e IV. Essas exigncias so o reexo na lei brasileira de uma construo da doutrina estrangeira denominada Balano Econmico. A elaborao desse conjunto de laudos tcnicos destina-se justamente a analisar a existncia de infrao ordem econmica por um determinado agente econmico. Os quesitos melhor produo? Melhor distribuio? Promove progresso tcnico? Promove progresso tecnolgico? Reserva benefcios aos utilizadores? Impe restries desnecessrias? Prejudica a concorrncia? devem ser respondidos de modo armativo (exceto os dois ltimos) para que se obtenha um Balano Econmico positivo e no se verique o abuso da posio dominante. Se um ato de concentrao for considerado necessrio [...] por motivo preponderante da economia nacional e do bem comum, e desde que no impliquem prejuzo ao consumidor ou usurio nal (artigo 54, 2), poder ser autorizado pelo CADE, desde que, ainda, preencha pelo menos trs das condies dos incisos do 1 do artigo 54, que so resumidamente as referidas no Balano Econmico. Os processos de conduta so os que visam apurar a ocorrncia de infrao ordem econmica, conforme artigos 20 e 21 dessa lei. O artigo 20 elenca quatro hipteses de infracionalidade, que so:
Art. 20. [...] I limitar, falsear ou de qualquer forma prejudicar a livre concorrncia ou a livre iniciativa; II dominar mercado relevante de bens ou servios; III aumentar arbitrariamente os lucros; IV exercer de forma abusiva posio dominante.
O artigo 21, por sua vez, descreve de forma exemplicativa condutas que podem realizar tais hipteses. Assim, verbi gratia, o inciso I prev a conduta de [...] xar ou praticar, em acordo com concorrente, sob qualquer forma, preos e condies de venda de bens ou de prestao de servios, o que se subsume, dependendo do caso concreto, a uma ou mais hipteses do artigo 20. O procedimento administrativo perante o Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia d-se, sinteticamente, do seguinte modo:
As denncias de prticas infrativas ordem econmica devero ser encaminhadas SDE, que dar incio as averiguaes preliminares ou, se houver condies, a um procedimento administrativo, procedimento este que tem por objetivo a produo de provas atravs da obteno de documentos, da realizao de pesquisas e da descrio dos fatos narrados. Na hiptese de se fazer necessrio o estudo das implicaes econmicas de tal denncia, o processo dever ser remetido
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para a SEAE, que emitir seu parecer. Finda toda a fase inquisitria acima exposta, cabe ao CADE, com base nos elementos apurados, julgar a ocorrncia sob anlise, declarando a mesma abusiva ou no face aos princpios constitucionais reguladores da ordem econmica, mxime insculpidos na Lei 8.884/94, tomando ento as providncias cabveis para coibi-la ou repar-la na hiptese da mesma consistir numa infrao (BRASIL, 2006a).
O iter processual merece maior detalhamento. A Lei n 8.884/94 o subdivide em trs fases principais: as averiguaes preliminares, a instaurao e instruo e o julgamento pelo CADE. A primeira deve ser realizada pela SDE, de ofcio ou mediante representao escrita e fundamentada de interessado, sempre que os indcios de infrao ordem econmica no forem sucientes para a instaurao do processo administrativo. Podero ser executadas diligncias para melhor apurao dos fatos, tais como inspees de estoques, papis, computadores e livros comerciais na sede social, estabelecimento, escritrio ou lial da empresa investigada. Mandados de busca e apreenso podero ainda ser requeridos pela Advocacia-Geral da Unio ao Poder Judicirio, sob solicitao da SDE (artigo 30, 1, c/c 35, 35-A e 35-B da Lei n 8.884/94). Na Secretaria de Direito Econmico, a instruo do procedimento d-se do seguinte modo: 1. O Secretrio de Direito Econmico especica os fatos a serem apurados e notica o acusado para apresentar defesa no prazo de quinze dias; 2. A Secretaria de Acompanhamento Econmico do Ministrio da Fazenda informada da instaurao do processo administrativo para emitir parecer sobre as matrias da sua especializao, caso ache necessrio; 3. assegurado ao acusado amplo acesso aos autos, para que seu titular, diretores, gerentes ou advogado faam o devido acompanhamento do caso; 4. O acusado que, mesmo tendo sido noticado, no apresentar defesa no prazo legal, ser considerado revel, ou seja, assume-se que ele aceita os fatos colocados contra ele na denncia4; 5. Decorrido o prazo de apresentao da defesa, a SDE pede a realizao de diligncias e a produo de provas de seu interesse, sendo possvel tambm requisitar do acusado, de quaisquer pessoas fsicas ou jurdicas e dos rgos e entidades da administrao pblica, informaes, esclarecimentos ou documentos (arts. 35, 35-A, 35-B da Lei n 8.884/94); 6. O acusado poder apresentar provas, juntar documentos, bem como requerer
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A Lei n 8.884/94, em seu artigo 34, impe a pena de revelia ao representado noticado que no se manifesta no prazo legal: incorre em consso quanto matria de fato e no ser mais noticado quanto aos demais prazos. Entretanto, o revel poder intervir no processo em qualquer fase em que este se encontre, apenas no podendo repetir algum ato j praticado.
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depoimentos de testemunhas; 7.Concluda a instruo processual, o acusado noticado para apresentar alegaes nais. Aps essa etapa o secretrio de Direito Econmico emite um parecer da Secretaria e o remete ao CADE para julgamento, caso seja congurada a infrao ordem econmica. Se no for congurada a infrao, tambm enviado um parecer ao CADE sugerindo o arquivamento dos autos; 8. Em caso de investigao sobre formao de cartel no existe recurso contra a deciso da SDE (BRASIL, 2006b). H a possibilidade da celebrao de um Acordo de Lenincia5 entre a Unio, intermediada pela SDE, e o representado. Essa medida pode visar extinguir a ao punitiva da Administrao Pblica ou reduo de um a dois teros da penalidade cabvel. O representado dever colaborar de forma efetiva com as investigaes e o processo administrativo e de sua colaborao devem resultar a identicao dos demais co-autores da infrao e a obteno de informaes e documentos que comprovem a infrao (artigo 35-B, I e II). Quanto fase decisria, que se passa no CADE, importa dizer que as decises colegiadas dessa autarquia no so passveis de reviso pelo Poder Executivo e se executam imediatamente. Quando versam sobre multas ou obrigaes de fazer ou no fazer, constituem-se ttulos executivos extrajudiciais (artigos 50 e 60). As penas impostas a empresas podem consistir na aplicao de multa no valor de 1% a 30% do valor de seu faturamento bruto do ltimo exerccio; a administradores, em multa de 10% a 50% do valor daquele aplicvel empresa; e, s demais pessoas envolvidas, multas de seis mil a seis milhes (artigo 23, I a III). As medidas preventivas e ordem de cessao podem ser adotadas pelo Secretrio da SDE ou pelo Conselheiro-Relator sempre que haja indcio ou fundado receio de que o representado venha a causar ao mercado leso irreparvel ou de difcil reparao, ou torne inecaz o resultado nal do processo. Ordenaro, nesse caso, a imediata cessao da prtica e a reverso situao anterior, se materialmente possvel (artigo 52 e 1). Cabe recurso voluntrio ao Plenrio do CADE, no prazo de cinco dias, sem efeito suspensivo (artigo 52, 2). O CADE ou a SDE ad referendum do CADE poder celebrar compromisso de cessao de prtica sob investigao, que no importar consso quanto matria de fato, nem reconhecimento de ilicitude da conduta analisada. O termo de compromisso dever conter as seguintes clusulas:
5 O Portal da Concorrncia www.fazenda.gov.br/seae/portal) Glossrio, verbete Acordo de Lenincia assim dene: [...] programa de reduo de penas para os infratores ordem econmica que se apresentarem espontaneamente s autoridades antitruste, institudo pela Lei n 10.149/00 e regulamentado pela Portaria MJ n 849/00. Mediante o programa, aqueles que cooperarem com o Governo, identicando os demais coautores da infrao e apresentando provas concretas, podero ser poupados de processo administrativo ou ter as suas penas reduzidas de um a dois teros. A Lei n 10.149/00 garantiu sua extenso esfera penal, signicando que o cumprimento do acordo de lenincia extingue a punibilidade criminal das infraes ordem econmica, caso se constituam em crime de ao penal pblica.
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obrigaes do representado, no sentido de fazer cessar a prtica investigada no prazo estabelecido; b) valor da multa diria a ser imposta no caso de descumprimento, nos termos do art. 25; c) obrigao de apresentar relatrios peridicos sobre a sua atuao no mercado, mantendo as autoridades informadas sobre eventuais mudanas em sua estrutura societria, controle, atividades e localizao (art. 53 da Lei n 8.884, de 11 de junho de 1994). A Lei n 8.884/94 no permite, entretanto, que se celebre compromisso de cessao em casos em que haja qualquer das infraes previstas no artigo 21, I, II, III e VIII, que correspondem a diferentes manifestaes da prtica de cartel. 4. Conceitos de direito concorrencial aplicveis ao procedimento administrativo Como se depreende da leitura dos dispositivos legais citados, h alguns conceitos de direito concorrencial que so essenciais para a compreenso da matria. O primeiro deles o de mercado relevante. A doutrina aponta para o erro de traduo desse instituto, do ingls relevant market, que signica mercado pertinente ao caso concreto ou mercado em causa (BRUNA, 2001, p. 80). Mercado denido pela teoria econmica como o espao abstrato em que se realizam a oferta e a procura de bens e servios. O adjetivo relevant exprime a idia de qual espao deve ser tomado em conta para que se diga se h ou no infrao ordem econmica. Um breve retrospecto histrico esclarecer o sentido exato desse termo, que se originou em um caso que se passou nos Estados Unidos. A E. I. Du Pont de Nemours & Co., empresa de papel celofane, foi processada por infrao ordem econmica (Seo Segunda do Sherman Act) pelo fato de deter 75% do mercado daquele tipo de papel. A empresa defendeu-se sob o argumento de no possuir poderes monopolsticos, j que concorreria com todos os produtores de materiais para embalagem. A deciso nal foi a de sua absolvio, considerando que o mercado relevante in casu devia ser tomado como o de papis exveis para embalagem, do qual a empresa detinha poucas cotas. Isso signica que se reconheceu que a Du Pont concorria no apenas com as outras empresas produtoras de papel celofane, mas com todas as outras fabricantes de papel manteiga, alumnio e determinados tipos de plstico. Foi utilizado nessa deciso, portanto, o conceito econmico de exibilidade cruzada da demanda, pois foram considerados integrantes de um mesmo mercado relevante todos os produtos que os consumidores consideravam substituveis entre si (BRUNA, 2001, p. 77). Essa a chamada dimenso natural do mercado relevante, que se refere aos produtos que a oferta e procura daquele espao abstrato abrangem. H ainda a dimenso geogrca, que consiste na delimitao do espao geogrco do mercado. A partir da delimitao dessas dimenses que se determinaro os agentes econmicos que atuam num dado mercado relevante.
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A Resoluo n 15/98 do CADE esclarece melhor esse conceito:

Um mercado relevante do produto compreende todos os produtos/ servios considerados substituveis entre si pelo consumidor devido s suas caractersticas, preos e utilizao. Um mercado relevante do produto pode eventualmente ser composto por um certo nmero de produtos/servios que apresentam caractersticas fsicas, tcnicas ou de comercializao que recomendem o agrupamento. [...] Um mercado relevante geogrco compreende a rea em que as empresas ofertam e procuram produtos/servios em condies de concorrncia sucientemente homogneas em termos de preos, preferncias dos consumidores, caractersticas dos produtos/servios. A denio de um mercado relevante geogrco exige tambm a identicao dos obstculos entrada de produtos ofertados por rmas situadas fora dessa rea. As rmas capazes de iniciar a oferta de produtos/servios na rea considerada aps uma pequena mas substancial elevao dos preos praticados fazem parte do mercado relevante geogrco. Nesse mesmo sentido, fazem parte de um mercado relevante geogrco, de um modo geral, todas as rmas levadas em conta por ofertantes e demandantes nas negociaes para a xao dos preos e demais condies comerciais na rea considerada (BRASIL apud FONSECA, 2001, p. 155).
O segundo conceito de direito concorrencial que deve ser compreendido o de posio dominante, denido pela prpria lei, no art. 20: 2 Ocorre posio dominante quando um empresa ou grupo de empresas controla parcela substancial de mercado relevante, como fornecedor, intermedirio, adquirente ou nanciador de um produto, servio ou tecnologia a ele relativa. O 3 do mesmo artigo estabelece que a posio dominante presumida quando o agente econmico detiver 20% do mercado relevante. O terceiro conceito, o de abuso da posio dominante, denido como um abuso de direito, qual seja, o de obter a primazia no mercado a partir da prpria ecincia, e se d pela prtica de infraes ordem econmica, tal como previstas nos artigos 20 e 21. Os conceitos de poder de mercado e poder econmico so subjacentes aos apresentados. Sua subjacncia est em razo da necessidade de o agente econmico possu-los, ainda que no simultaneamente, para que a conduta anticoncorrencial que impetrarem seja materialmente possvel. Assim, de forma exemplicativa, ser intil a determinada empresa tentar aumentar arbitrariamente seus lucros pelo aumento abusivo de preos se no possuir poder econmico ou poder de mercado. Nesse caso,
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os consumidores recorrero aos concorrentes que mantiverem os preos em nveis aceitveis. A denio desses conceitos esclarecer essa assertiva. Segundo Carvalhosa (apud BRUNA, 2001, p. 103), poder econmico a [...] capacidade de opo econmica independente, naquilo em que essa capacidade decisria no se restringe s leis concorrenciais de mercado. Titular do poder econmico, portanto, a empresa que pode tomar decises econmicas apesar ou alm das leis concorrenciais de mercado. Em outras palavras, economicamente poderoso aquele que livre por deter bens materiais sucientemente abundantes para sustentar tal liberdade de ao. O poder de mercado tradicionalmente denido pela doutrina norte-americana como a [...] capacidade de elevar os preos acima dos nveis competitivos, atravs da reduo da oferta. Como se v, a denio aborda somente o lado da oferta, [...] provavelmente porque a disciplina antitruste americana pe mais relevncia no monoplio do que no monopsnio (BRUNA, 2001, p. 105). 5. Concluso As consideraes que zemos acima tiveram por objetivo a localizao da defesa da concorrncia como um tema de Direito Econmico conjugado ao Direito Constitucional e ao Direito Administrativo, o que exemplica uma interseo corriqueira daquele ramo da cincia jurdica. O Direito Econmico j foi denido como uma linha transversa a atravessar todos os domnios do Direito que tivessem relao com a Economia. Como se viu, no basta o contedo econmico de uma norma para deni-la como de Direito Econmico. Ser preciso sempre a existncia da poltica econmica, imediatamente, e da denio do regime das propriedades, de forma ulterior, para caracteriz-lo. esse o caso do procedimento administrativo de defesa da concorrncia. Ainda que conserve a forma de Direito Administrativo todas as suas normas procedimentais o so o contedo desses processos versar invariavelmente sobre o Direito Econmico da Concorrncia.
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6. Referncias bibliogrcas BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Belo Horizonte, Campus, 1997. BRASIL. Ministrio da Justia. Cartilha do CADE. Disponvel em: www.cade.gov. br/publicacoes/cartilha.asp. Acesso em: 20 nov. 2006a. BRASIL. Ministrio da Justia. Concorrncia: cartel. Disponvel em: www.fazenda. gov.br/seae/portal>. Acesso em: 20 nov. 2006b. BRUNA, Srgio Varella. O poder econmico e a conceituao do abuso de seu exerccio. So Paulo: RT, 2001. FONT GALN, Juan Ignacio. Constitucin econmica y derecho de la competencia. Madrid: Tecnos, 1987. FONSECA, Joo Bosco Leopoldino da. Direito Econmico. Rio de Janeiro: Forense, 2003. FONSECA, Joo Bosco Leopoldino da. Lei de Proteo da Concorrncia: comentrios legislao anti-trust. Rio de Janeiro: Forense, 2001. LITTR, mile. Dictionnaire de la langue franaise. Paris: Gallimard et Hachette, 1957-1960. NUSDEO, Fbio. Curso de Economia: introduo ao Direito Econmico. So Paulo: RT, 1997. SOUZA, Washington Peluso Albino de. Primeiras linhas de Direito Econmico. 3. ed. Rio de Janeiro: LTr, 1994. VAZ, Isabel. Direito Econmico das propriedades. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1993a. VAZ, Isabel. Direito Econmico da concorrncia. Rio de Janeiro: Forense, 1993b.
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2. JURISPRUDNCIA JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL FEDERAL 1o Acrdo. EMENTA: MANDADO DE SEGURANA. SECRETRIO DE RECURSOS HUMANOS DO MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO. ILEGITIMIDADE PASSIVA. ATO DO TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO. COMPETNCIA DO STF. PENSES CIVIL E MILITAR. MILITAR REFORMADO SOB A CF DE 1967. CUMULATIVIDADE. PRINCPIO DA SEGURANA JURDICA. GARANTIAS DO CONTRRIO E DA AMPLA DEFESA. 1. O Secretrio de Recursos Humanos do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto parte ilegtima para gurar no plo passivo da ao mandamental, dado que mero executor da deciso emanada do Tribunal de Contas da Unio. 2. No julgamento do MS n 25.113/DF, Rel. Min. Eros Grau, o Tribunal decidiu que, reformado o militar instituidor da penso sob a Constituio de 1967 e aposentado como servidor civil na vigncia da Constituio de 1988, antes da edio da EC 20/98, no h falar-se em acumulao de proventos do art. 40 da CB/88, vedada pelo art. 11 da EC n. 20/98, mas a percepo de provento civil (art. 40 CB/88) cumulado com provento militar (art. 42 CB/88), situao no abarcada pela proibio da emenda. Precedentes citados: MS n 25.090/DF, MS n 24.997/DF e MS n 24.742/DF. Tal acumulao, no entanto, deve obversar o teto previsto no inciso XI do art. 37 da Constituio Federal. 3. A inrcia da Corte de Contas, por sete anos, consolidou de forma positiva a expectativa da viva, no tocante ao recebimento de verba de carter alimentar. Este aspecto temporal diz intimamente com o princpio da segurana jurdica, projeo objetiva do princpio da dignidade da pessoa humana e elemento conceitual do Estado de Direito. 4. O prazo de cinco anos de ser aplicado aos processos de contas que tenham por objeto o exame de legalidade dos atos concessivos de aposentadorias, reformas e penses. Transcorrido in albis o interregno qinqenal, de se convocar os particulares para participar do processo de seu interesse, a m de desfrutar das garantias do contraditrio e da ampla defesa (inciso LV do art. 5). 5. Segurana concedida. (STF, Tribunal Pleno, MS 24448/DF, Rel. Min. Carlos Britto, Julgamento 27/09/2007, DJ 14/11/2007). 2o Acrdo. EMENTA: AO POPULAR. CONTRATO DE RISCO ENTRE A PETROBRS E A PAULIPETRO (CONSRCIO CESP E IPT). NULIDADE RECONHECIDA PELO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA, EM SEDE DE RECURSO ESPECIAL. FUNDAMENTO CENTRAL: OFENSA AO ART. 2 DA LEI N 4.717/1965. ALEGADA INCOMPETNCIA ABSOLUTA DO STJ PARA APRECIAR LITGIO
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ENTRE A UNIO E O ESTADO DE SO PAULO, ASSIM COMO PARA JULGAR MATRIA CONSTITUCIONAL SOB RESERVA DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO; DESCABIMENTO DA ALEGAO. SUPOSTA APLICAO DO INCISO LXXIII DO ART. 5 DA CONSTITUIO REPUBLICANA DE 1988. INEXISTNCIA. GARANTIAS DA AMPLADEFESA, DO DEVIDO PROCESSO LEGAL, DOACESSO JURISDIO, DA IMUTABILIDADE DA COISA JULGADA E DA IRRETROATIVIDADE DA LEI. NO-VIOLNCIA. OFENSAS APENAS INDIRETAS CF/88, ACASO EXISTENTES. RECURSOS EXTRADORDINRIOS NO-CONHECIDOS. 1. A alegada incompetncia absoluta do STJ para apreciar litgio entre a Unio e o Estado de So Paulo no passou pelo crivo do Tribunal de origem e no foi suscitada em sede de embargos declaratrios. Incidncia das Smulas 282 e 356 do STF, pela evidente falta do requisito do prequestionamento. 2. Descabimento da alegao de incompetncia do STJ para resolver matria sob reserva do Supremo Tribunal Federal. Ausncia de questo constitucional apta a sustentar, s por si, o acrdo proferido pelo Tribunal Regional Federal da 2 Regio. Os nicos dispositivos constitucionais expressamente referidos no acrdo do TRF foram o inciso LXXIII do art. 5o da CF/88 e o 1o do art. 168 da CF/67 (redao da EC 01/69). Ainda assim, nenhum deles teve a fora de sustentar a deciso colegiada ento lavrada. Deciso que se apoiou, visivelmente, na interpretao conferida a dispositivos de ndole infraconstitucional (Leis ns 4.717/65 e 2.004/53). 3. O acrdo recorrido no invocou nenhum direto comando constitucional para nele fazer repousar a deciso anal proferida. Controvrsia decidida luz dos enunciados que se lem na Lei da Ao Popular (Lei n 4.717/1965) e na lei de criao da PETROBRS (Lei n 2.004/1953). Igualmente descabida a alegao de que a causa foi decidida com base no inciso LXXIII do art. 5 da CF/88 e no 31 do art. 153 da CF de 1967, com a redao da EC 01/69. 4. As pretendidas ofensas aos incisos XXXV, XXXVI, XL, LIV e LV do art. 5o da CF/88 tambm no ensejam a abertura da via extraordinria. Tais violaes, se de fato existentes, se caracterizam, em regra, pelo seu modo simplesmente oblquo ou reexo de preterio de constitucionalidade. Precedentes. Jurisdio prestada de forma consentnea com o Texto Magno. 5. Ao STJ compete, em grau de recurso especial, operar como soberana instncia do exame da validade dos atos administrativos, tomando como parmetro de controle a lei federal comum (inciso III do art. 105, com as ressalvas j indicadas). J ao STF, o que lhe cabe, em grau de recurso extraordinrio, atuar como soberana instncia do controle de constitucionalidade desses mesmos atos de protagonizao ocial (art. 102, III, tambm com a ressalva da matria de que se nutre a alnea d). Por conseguinte, duas jurisdies que se marcam pela mesma estampa da soberania, somente passveis de coexistncia pelo fato de que atuam em diferenciados espaos de judicializao. Recursos extraordinrios no conhecidos. (STF, 1a Turma, RE 479887/RJ, Rel. Min. Carlos Britto, Julgamento 07/08/2007, DJ 31/10/2007).
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JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA 1o Acrdo. PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. IMPROBIDADE. LEI 8.429/92. VEREADOR. CONTRATAO DE SERVIDORES INFORMAIS. REPASSE DE REMUNERAO PELO SERVIDORES FORMAIS. VIOLAO AO PRINCPIO DA MORALIDADE. LESO AO ERRIO CONFIGURADA. INEXISTNCIA DE COMPROVAO DE BENEFCIO SOCIAL. AFERIO INTERDITADA NA VIA ESPECIAL. SMULA 7/STJ. 1. Ao civil pblica proposta com fulcro na Lei 8.429/92, em desfavor de Vereador, Diretor Administrativo de Cmara Municipal e diversos assessores pela prtica de atos de improbidade administrativa, consubstanciados na contratao de funcionrios pblicos alm do permitido para gabinete, com diviso e repasse da remunerao percebida pelos funcionrios a outros particulares - assessores informais - sem vnculo com a Administrao, com ns de condenao nas sanes do art.12, inciso III da referida lei, 2. A Lei n 8.429/92, da Ao de Improbidade Administrativa, explicitou o cnone inserto no artigo 37, 4, da Constituio Federal de 1988, tendo por escopo impor sanes aos agentes pblicos incursos em atos de improbidade nos casos em que: a) importem em enriquecimento ilcito (artigo 9); b) causem prejuzo ao errio pblico (artigo 10); e c) atentem contra os princpios da Administrao Pblica (artigo 11), aqui tambm compreendida a leso moralidade administrativa. 3. In casu, o ato de improbidade se amolda conduta prevista no art. 11, revelando autntica leso aos princpios da impessoalidade e da moralidade administrativa, tendo em vista a contratao de assessores informais para exercerem cargos pblicos sem a realizao de concurso pblico. 4. Acrdo recorrido calcado na assertiva de que Trata-se de uma situao no s irregular, mas de uma ilegalidade exuberante, porquanto criada margem da lei, em que se atribui terceiros a condio de agentes do Poder Pblico ou da Administrao, sem que lhes fossem atribudas as responsabilidades somente queles restrita. (...) Na espcie em exame, tenho at mesmo como dispensvel a ocorrncia de dano material administrao, questo mais ntima da improbidade administrativa, com muita propriedade analisada no voto vencido, j que pode a lei ser violada, quer por condutas abertamente referida a outro valor, quer pela conduta que, guardando a aparncia legal, na realidade o no . 5. O Tribunal de origem no reconheceu no acrdo recorrido qualquer benefcio social remanescente das condutas ilcitas relativas aos atos praticados pelos recorridos, mesmo porque a despeito da alegao de que os atos foram praticados em prol do bom desempenho da administrao, assentou que no passaram de excessos cometidos no exerccio do poder discricionrio que detm em razo dos cargos que exercem, mas que so gizados por padres ticos e jurdicos que no foram observados, conrmando a tese exarada no voto vencido, no sentido de que no se pode armar que, com o aumento da contratao a populao passou a car melhor servida, eis que no a
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quantidade, mas a qualidade do trabalho que importa. 6. A aplicao das sanes, nos termos do artigo 21, da Lei de Improbidade, independem da efetiva ocorrncia de dano ao patrimnio pblico, o que autoriza a aplicao da norma sancionadora prevista nas hipteses de efetiva leso moralidade administrativa. 7. luz dos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade, impe-se a mitigao do preceito que preconiza a prescindibilidade da ocorrncia do dano efetivo ao errio para se inigir a sano de ressarcimento: a hiptese prevista no inciso I do artigo 21, que dispensa a ocorrncia de dano para aplicao das sanes da lei,merece meditao mais cautelosa. Seria inconcebvel punir-se uma pessoa se de seu ato no resultasse qualquer tipo de dano. Tem-se que entender que o dispositivo, ao dispensar o dano ao patrimnio pblico utilizou a expresso patrimnio pblico em seu sentido restrito de patrimnio econmico. Note-se que a lei de ao popular (Lei n 4717/65) dene patrimnio pblico como os bens e direitos de valor econmico, artstico, esttico, histrico ou turstico (art. 1, 1), para deixar claro que, por meio dessa ao, possvel proteger o patrimnio pblico nesse sentido mais amplo. O mesmo ocorre, evidentemente, com a ao de improbidade administrativa, que protege o patrimnio pblico nesse mesmo sentido amplo. (Maria Sylvia Zanella di Pietro in Direito Administrativo, 13 Edio, pg. 674, in ne). 8. As sanes do art. 12, da Lei n. 8.429/92 no so necessariamente cumulativas, cabendo ao magistrado a sua dosimetria; alis, como deixa entrever o pargrafo nico do mesmo dispositivo. 9. O espectro sancionatrio da lei induz interpretao que deve conduzir dosimetria relacionada exemplariedade e correlao da sano, critrios que compem a razoabilidade da punio, sempre prestigiada pela jurisprudncia do E. STJ. Precedentes: RESP 664856/PR, desta relatoria, DJ de 02.05.2006; RESP 507574/MG, Relator Ministro Teori Zavascki, DJ de 08.05.2006; RESP 513.576/MG, Relator p/ acrdo Ministro Teori Zavascki, DJ de 06.03.2006; RESP 291.747, Relator Ministro Humberto Gomes de Barros, DJ de 18/03/2002; RESP 300.184/SP, Relator Ministro Franciulli Netto, DJ de 03.11.2003 e RESP 505.068/PR, desta relatoria, DJ de 29.09.2003. 10. In casu, consoante se infere do voto ento vencido, que prevaleceu nos embargos infringentes (s.914/925), o Tribunal local, com ampla cognio probatria, revisitando os fatos que nortearam os atos praticados pelos agentes pblicos, entendeu que a conduta perpetrada pelos rus violava os princpios da legalidade e da moralidade, norteadores da Administrao Pblica, motivo pelo qual dava parcial provimento ao recurso, cominando ao Presidente e o Diretor Administrativo da Cmara Municipal de Goinia pena de multa civil e ressarcimento ao Municpio do valor pago com verba pblica aos assessores informais, condenando ainda a assessora e o Presidente da Cmara a ressarcir ao Municpio o valor correspondente aos 3 meses que a assessora no trabalhou, acrescido de juros e correes. 11. A sano imposta ao agente pblico, ora recorrido, decorrente de ampla cognio acerca do contexto ftico probatrio engendrada pelo Tribunal local luz da razoabilidade no revela violao da lei, merc de sua avaliao, em sede de recurso especial, impor a anlise dos fatos da causa para ns de ajuste da sano, que
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esbarra no bice erigido pela Smula 07/STJ. Precedentes do STJ: (RESP 825673/ MG, Relator Ministro Francisco Falco, DJ de 25.05.2006 e RESP 505068/PR, desta relatoria, DJ de 29.09.2003. 12. O juiz deve observar para realizar a dosimetria da pena critrios como a extenso do dano e o proveito patrimonial obtido pelo agente, luz do princpio da proporcionalidade. 13. O Recurso Especial no servil ao exame de questes que demandam o revolvimento do contexto ftico-probatrio dos autos, em face do bice contido na Smula 07/STJ, interditando a anlise acerca da majorao das sanes aplicadas em razo de prtica de atos de improbidade. 14. Recurso especial do Ministrio Pblico parcialmente conhecido e nesta parte, desprovido; Recursos Especiais dos rus desprovidos. (STJ, Resp 713537/GO, 1a Turma, Rel. Min. Luiz Fux, Julgamento 23/10/2007, DJ 22/11/2007, p. 188). 2o Acrdo. CRIMINAL. EMBARGOS DE DECLARAO CONTRA ACRDOS QUE JULGOU EMBARGOS DE DECLARAO ANTERIORES PREJUDICADOS. NULIDADE DA SESSO DE JULGAMENTO. NO-OCORRNCIA. CONTRADIO NO JULGADO. VCIO NO VERIFICADO. EMBARGOS PARCIALMENTE CONHECIDOS E, NESSA PARTE, REJEITADOS. Embargos de declarao opostos pelo Ministrio Pblico Federal, apontando nulidade na instalao da sesso de julgamento da Corte Especial e contradio no acrdo que julgou prejudicados os embargos declaratrios anteriormente manejados pelo Parquet e concedeu habeas corpus de ofcio para trancar a ao penal instaurada contra o acusado. A via dos embargos de declarao, nos termos da legislao pertinente, no se presta para a discusso acerca da nulidade de sesso de julgamento da Corte Especial por suposta inobservncia do quorum necessrio para a sua instalao. Tratando-se, in casu, de julgamento de embargos de declarao pela Corte Especial e, no, de ao penal originria, no h que se falar em nulidade da sesso de julgamento, que contou com a presena de quatorze de seus 22 vinte e dois membros, atendendo ao art. 172 do Regimento Interno deste Superior Tribunal. O acrdo embargado decidiu a matria com base em fundamentos entendidos como pertinentes e sucientes soluo da controvrsia, examinando todos os aspectos relacionados ao caso concreto. O arquivamento do processo administrativo instaurado contra o acusado foi acolhido pelo Conselho Superior do MPF, concluso mantida pelo Conselho Nacional do Ministrio Pblico. Se a mesma situao supostamente conguradora de infrao disciplinar foi reputada pelo Ministrio Pblico Federal como criminosa, em tese, dando ensejo presente ao, e tendo sido arquivado o feito administrativo que embasou a formulao da denncia, no restam indcios hbeis a amparar a acusao, motivo pelo qual carece de justa causa a ao penal movida contra o denunciado. No se est relativizando o princpio da independncia das esferas penal e administrativa. Porm, o que ocorre que, da anlise das peculiaridades do caso concreto, frise-se, no se trata de generalizar
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situaes em que ocorre absolvio na esfera administrativa, vislumbra-se que os indcios que fundamentam as imputaes supostamente delituosas se esvaram. As razes do presente recurso, em verdade, visam a atacar os fundamentos do julgado com o intuito de lograr a reforma do acrdo, em virtude do inconformismo do embargante com a deciso levada a efeito pela Corte Especial. Embargos parcialmente conhecidos e, nessa extenso, rejeitados. (STJ, Edcl-Edcl-Apn 345/AP, Corte Especial, Rel. Min. Gilson Dipp, Julgamento 17/10/2007, DJ 08/11/2007, p. 155). JURISPRUDNCIA DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE MINAS GERAIS 1o Acrdo. ESTATUTO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE - MEDIDA PROTETIVA CUNHO ADMINISTRATIVO - APLICAO SEM ANUNCIA DO MINISTRIO PBLICO - POSSIBILIDADE - DECISO HOMOLOGATRIA DA PROPOSTA DE REMISSO - RECURSO CABVEL: APELAO - PRELIMINARES REJEITADAS - MRITO - REMISSO - CUMULAO COM MEDIDA SOCIOEDUCATIVA ANTES DE INICIADO O PROCEDIMENTO - IMPOSSIBILIDADE. - Nos procedimentos infracionais ajuizados junto Vara da Infncia e Juventude, inegvel que a deciso homologatria da proposta de remisso pe m ao processo, ainda que os atos anteriores digam respeito apenas fase administrativa. - Ainda que a audincia na qual foi imposta ao menor infrator a medida protetiva de tratamento toxicolgico tenha se realizado sem a presena do Ministrio Pblico, no h que se falar na sua nulidade, porquanto a medida protetiva tem cunho administrativo e poderia, inclusive, ser aplicada pelo Conselho Tutelar, sem a anuncia do Ministrio Pblico. - A remisso que pode ser concedida antes de oferecida representao no pode ser cumulada com medida socioeducativa. A aplicao de medida socioeducativa pelo juiz pressupe o oferecimento de representao, com realizao de audincia de apresentao, com a oitiva do menor infrator e do Ministrio Pblico. (TJMG, Processo 1.0024.05.721307-6/001, Relatora Beatriz Pinheiro Caires, Julgamento 02/08/2007, Publicao 22/08/2007).
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3. COMENTRIOS JURISPRUDNCIA 3.1 EXAME PSICOTCNICO EM SEDE DE CONCURSO PBLICO: ASPECTOS PONTUAIS SAMUEL ALVARENGA GONALVES Ocial do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais Bacharel em Direito 1. Smula Escolheu-se comentar a o enunciado de smula n 686 do Supremo Tribunal Federal, vazada nos seguintes termos: STF 686. S por lei se pode sujeitar exame psicotcnico habilitao de candidato a cargo pblico. 2. Justicativa Trata-se de enunciado que se relaciona a uma das grandes conquistas possibilitadas com o advento da Constituio Federal de 1988: o acesso, em condies de igualdade, aos cargos pblicos no Brasil. Embora possa parecer algo que j no mais desperta grandes polmicas ou que tenha perdido grande parte de sua signicncia, sempre pertinente lembrar que, em um passado no muito distante, o acesso aos cargos pblicos era algo permeado de patentes ilegalidades, em que somente uma minoria privilegiada de pessoas era contemplada, deixando de fora indivduos com qualicao muito superior aos que efetivamente eram presenteados com uma posio dentro da Administrao Pblica. Pode-se armar que o acesso a cargos pblicos no Brasil de antigamente tinha conotao estritamente poltica; quem estivesse no poder tambm detinha (infelizmente) o poder de nomear aqueles que fossem simpatizantes de suas idias, seus correligionrios para, assim, manter a estrutura necessria para agir sem que fosse oferecido qualquer tipo de oposio ou scalizao. Todavia, com a moralizao da Repblica, a consagrao dos princpios constitucionais norteadores da atividade administrativa e, sobretudo, com a criao de mecanismos de scalizao do Poder pelos prprios rgos que o materializam (sistema dos freios e contrapesos)1, os cargos pbicos passaram a ser providos, em regra, mediante concurso pblico, conforme se extrai da leitura abaixo do texto constitucional:
Art. 2 - So Poderes da Unio, independentes e harmnicos entre si, o Legislativo, o Executivo e o Judicirio (CF/88).
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Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e ecincia e, tambm, ao seguinte: I os cargos, empregos e funes pblicas so acessveis aos brasileiros que preencham os requisitos estabelecidos em lei, assim como aos estrangeiros, na forma da lei; II a investidura em cargo ou emprego pblico depende de aprovao prvia em concurso pblico de provas ou de provas e ttulos, de acordo com a natureza e a complexidade do cargo ou emprego, na forma prevista em lei, ressalvadas as nomeaes para cargo em comisso declarado em lei de livre nomeao e exonerao; III o prazo de validade do concurso pblico ser de at dois anos, prorrogvel uma vez, por igual perodo; IV durante o prazo improrrogvel previsto no edital de convocao, aquele aprovado em concurso pblico de provas ou de provas e ttulos ser convocado com prioridade sobre novos concursados para assumir cargo ou emprego, na carreira; V as funes de conana, exercidas exclusivamente por servidores ocupantes de cargo efetivo, e os cargos em comisso, a serem preenchidos por servidores de carreira nos casos, condies e percentuais mnimos previstos em lei, destinam-se apenas s atribuies de direo, chea e assessoramento;
Denido como regra o ingresso no servio pblico mediante a aprovao prvia em concurso, outra passou a ser a preocupao com o acesso aos cargos pblicos: garantir que a realizao de tais certames no fosse inquinada de qualquer abuso, ilegalidade, favorecimento ou xao de exigncias desproporcionais, de modo a camuar a inteno de burlar a Constituio Cidad de 1988 em um dos seus maiores avanos. Vrios so os mecanismos de controle para a scalizao do procedimento do ingresso no servio pblico. Um deles, sem dvida, efetiva-se com a seleo daqueles candidatos que, alm de terem demonstrado a sua aptido tcnica para ocupar o cargo que pretendem exercer, tambm so psicologicamente habilitados para passarem a compor a estrutura humana da Administrao Pblica. Disso provm a relevncia do exame psicotcnico durante a realizao do concurso pblico. Todavia, mesmo as mais dignas intenes no esto a salvo da corrupo de alguns agentes pblicos que fazem do psicotcnico um instrumento para, ilegtima e dolosamente, escolher os seus apadrinhados ou ainda deixar de fora eventuais desafetos ou indivduos que, por uma razo ou outra, no coadunam com a mesma losoa ou orientao poltico-institucional. Assim, o enunciado de Smula do Pretrio Excelso que ora se comenta tem a funo de minimizar as possveis ilegalidades que podem
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ser cometidas com a exigncia do exame psicotcnico durante o procedimento de realizao de concurso pblico para o provimento de cargos pblicos. 3. Comentrios 3.1 Antecedentes da Smula 686 do Supremo Tribunal Federal Um dos primeiros precedentes que consolidou o entendimento esposado na Smula 686 do Supremo Tribunal Federal data dos idos de 12 de dezembro de 1980, ocasio em que o ento Ministro Leito de Abreu atestou a imprescindibilidade da previso em lei para a submisso ao exame psicotcnico (RTJ 97/469). De l para c, seguiramse outros julgados a respeito da matria: RTJ 136/93, 137/639, 137/654, 137/645, 159/426 etc. A Smula em foco foi aprovada em sesso plenria do Supremo Tribunal Federal, no dia 24.09.2003, com publicaes no DJ dos dias 09.10.2003 (p. 5), 10.10.2003 (p. 5) e 13.10.2003 (p. 05). 3.2 Aspectos gerais sobre o exame psicotcnico em sede de concurso pblico Como dito, com o exame psicotcnico possvel, em regra, aferir as condies psquicas da pessoa. Desse modo, no haveria qualquer inconstitucionalidade em se exigir a realizao desse tipo de percia no procedimento de habilitao do candidato ao provimento de algum cargo na Administrao Pblica, at mesmo porque o princpio da ecincia reclama que as funes pblicas sejam desempenhadas por pessoas que estejam em suas perfeitas faculdades mentais. Isso, todavia, no deve jamais ser interpretado (ou confundido) no sentido de se permitir o ingresso apenas de pessoas sicamente saudveis. Tal fato colidiria frontalmente com a regra de reserva de percentual de cargos aos portadores de necessidades especiais, consubstanciandose em verdadeira e odiosa prtica de eugenia no seio do prprio Poder Pblico. Outrossim, o psicotcnico uma percia cientca, que no pode ser conduzida segundo critrios meramente subjetivos desprovidos de qualquer iseno e maculados de insupervel ilegalidade. Firme, nesse sentido, a orientao do Supremo Tribunal Federal ao armar que [...] mesmo quando prescrito em lei, o exame psicotcnico para ingresso em carreira do servio pblico depende de um grau mnimo de objetividade e de publicidade dos atos em que se desdobra (STF, 2 Turma, AI-AgR 510012/BA, Rel. Min. Joaquim Barbosa. j. 20.06.2006). Os simples dilogos, meras entrevistas, ponderaes abstratas e debates de pontos de vistas no podem servir de base ao psicotcnico, que necessariamente instrumento de aferio objetiva da capacidade psquica do candidato. Critrios subjetivos para essa anlise podem acarretar abusos, traduzindo em insanvel violao ao direito subjetivo constitucional da participao idnea e em igualdade de condies nos concursos pblicos. Vale
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mencionar o lapidar acrdo do Colendo Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais que assim disps:
Embora seja possvel se exigir a aprovao do candidato em exame psicotcnico, como requisito para a investidura em determinados cargos pblicos, como em Curso Tcnico em Segurana Pblica, destinado formao de soldado da Polcia Militar, necessrio, para isso, alm da previso em lei, que a avaliao se d mediante critrios cienticamente objetivos, sendo vedado o carter sigiloso e irrecorrvel do teste (TJMG, Apelao Cvel n 1.0024.02.750847-2/001, Rel. Des. Fernando Brulio, j. 15.12.2005).
3.3 Da necessidade de previso na lei da carreira para a exigncia do exame psicotcnico O enunciado em foco veio justamente para pacicar essa questo. Para que o exame psicotcnico possa ser exigido em uma das etapas, no basta que ele esteja previsto apenas no edital que rege o certame. Tal particularidade, segundo essa orientao sumulada do STF, deve vir estampada na Lei que disponha sobre o ingresso e a organizao da carreira para a qual o concurso realizado. Uma das vantagens de tal orientao justamente porque ela visa impedir a prtica de arbitrariedades no provimento dos cargos pblicos, bem como procura uniformizar o procedimento de ingresso na carreira. Deixar ao alvedrio do administrador a exigncia do psicotcnico no concurso medida que no merece guarida, exatamente porque pode revelar situaes injustas como, por exemplo, exigir o exame em determinado concurso mas no o prever no concurso seguinte. Alm disso, com a previso da exigncia em lei, ato normativo primrio, os seus delineamentos, em tese, tero sido controlados tambm pelo Poder Legislativo, o que aumentar a segurana jurdica para o provimento dos cargos para essa carreira. Veja, nesse sentido, recente julgado do Superior Tribunal Federal:
A orientao deste Tribunal rme no sentido de que o exame psicotcnico pode ser estabelecido para concurso pblico desde que seja feito por lei, e que tenha por base critrios objetivos de reconhecido carter cientco, devendo existir, inclusive, a possibilidade de reexame. (AI-AgR 630247/DF, Rel. Min. Eros Grau, j. 08.05.2007).
Tambm exigindo a previso em lei, manifesta-se o Tribunal de Justia mineiro:

I - O exame psicotcnico de carter eliminatrio, em concurso pblico, fere a norma constitucional, no constando do edital
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os requisitos objetivos para avaliar a aptido dos candidatos, vedada a utilizao exclusiva de critrio subjetivo. II - A eliminao de candidato em concurso pblico atravs do teste psicotcnico discriminatria e ilegal, no existentes os requisitos objetivos justicadores da avaliao, vedada que a subjetiva, sem permitir o conhecimento pelo interessado dos critrios utilizados para fundamentar a deciso (artigo 3, IV, in ne c/c art. 5, XXXV, da CF). III - ilegal o teste de capacidade fsica de carter eliminatrio previsto na primeira fase do concurso pblico para ingresso no cargo de Delegado de Polcia, quando no previsto em Lei (L.O.P.C.). IV - O edital a Lei do Concurso no sentido material, devendo aquele estar obrigatoriamente vinculado em seu contedo lei ordinria especca (TJMG. Apelao Cvel n 1.0000.00.157322-9/000, Rel. Des. Reynaldo Ximenes Carneiro, j. 09.12.1999).
Por m, vale dizer que esse entendimento encontra respaldo constitucional na parte nal do inciso I do art. 37 da CF/88. 3.4 Requisitos de validade para a realizao do psicotcnico Como si ocorrer a todo ato administrativo, como o caso do ato que deagra o concurso pblico, sempre exigida a instaurao de um procedimento administrativo para a sua materializao e existncia no mundo jurdico. Sem o procedimento administrativo, esse ato no ter como produzir efeitos, sendo portanto, dotado de carga ecacial mnima. Nesse sentido, todos os atos que so praticados no bojo do procedimento em que se realiza o concurso pblico tambm so atos administrativos e, como tal, sujeitam-se a disciplina especca, especialmente naquilo que toca o art. 5, LV, da CF/88, in verbis: LV aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegurados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes; [...]. Assim, o contraditrio e ampla defesa, desdobramentos do devido processo legal, so institutos que obrigatoriamente se aplicam em sede dos procedimentos administrativos. Isso quer dizer que o exame psicotcnico, enquanto ato administrativo, no pode ser tomado de forma sigilosa ou levado a efeito de forma que o candidato no tenha acesso ao seu contedo ou no possa se defender das concluses extradas dele. O candidato tem o direito de saber as razes pelas quais foi considerado inapto pelo psicotcnico. Alis, qualquer tipo de prova em concurso pblico deve ser passvel de recurso ou, no mnimo, suscetvel de avaliao por outro tcnico da rea, como o caso do psicotcnico. O prprio Conselho Nacional do Ministrio Pblico, ao disciplinar o regramento dos concursos para o ingresso na carreira do Ministrio Pblico, seja federal ou estadual, por meio da Resoluo n 14, de 6 de novembro de 2006, assim estipulou:
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DOS RECURSOS Art. 22. Os candidatos podero recorrer para a Comisso de Concurso contra o resultado de quaisquer uma das provas no tocante a erro material, ou relativamente ao contedo das questes e respostas, e contra a classicao nal. 1. Assiste ao candidato, diretamente ou por intermdio de procurador habilitado com poderes especcos, a faculdade de ter vista das suas provas escritas e acesso gravao da prova oral. 2. Os recursos no contero identicao dos recorrentes, devendo o edital prever a forma de procedimento que impea a identicao. DA AFERIO DA HIGIDEZ Art. 23. Somente aps exame de higidez fsica e mental do candidato, ser o concurso homologado por ato do ProcuradorGeral, ouvido o Conselho Superior. 1 O exame de higidez fsica e mental do candidato poder, a critrio do Conselho Superior, ser realizado como pr-requisito para a inscrio denitiva no concurso, desde que previsto no edital. 2 A critrio do Conselho Superior, o exame psicotcnico poder constar do exame de higidez fsica e mental, e ser realizado por especialistas idneos que apresentaro laudo fundamentado.
Nesse diapaso, o psicotcnico deve ter o seu resultado divulgado ao candidato, contendo as razes que embasaram a concluso a m de que possam sofrer o devido controle formal e substancial, evitando-se, assim, abusos por excesso de subjetividade ou ntida inteno de prejudicar o candidato. Conra a orientao do Superior Tribunal de Justia:
O Superior Tribunal de Justia rmou compreenso segundo a qual exigvel, em concurso pblico, a aprovao em exame psicotcnico quando previsto em lei, mormente para ingresso na carreira policial, em que o servidor ter porte autorizado de arma de fogo e, pela natureza das atividades, estar sujeito a situaes de perigo no combate criminalidade. Todavia, tem rejeitado sua realizao de forma subjetiva e irrecorrvel. (STJ. REsp 685723/AL, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, j. 10.05.2007).
Somente com o acesso a todas essas informaes que se estaro respeitando os ideais que o constituinte originrio levou em conta quando consagrou a regra do concurso pblico e do acesso igualitrio aos cargos pblicos. Lado outro, o direito de
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obter tais informaes, principalmente aqueles que dizem respeito prpria pessoa e que estejam em poder da Administrao, tambm encontra guarida constitucional nos seguintes incisos do art. 5 da CF/88:
XXXIII todos tm direito a receber dos rgos pblicos informaes de seu interesse particular, ou de interesse coletivo ou geral, que sero prestadas no prazo da lei, sob pena de responsabilidade, ressalvadas aquelas cujo sigilo seja imprescindvel segurana da sociedade e do Estado; XXXIV so a todos assegurados, independentemente do pagamento de taxas: a) o direito de petio aos Poderes Pblicos em defesa de direitos ou contra ilegalidade ou abuso de poder; b) a obteno de certides em reparties pblicas, para defesa de direitos e esclarecimento de situaes de interesse pessoal;
4. Concluso A exigncia de exame psicotcnico para a habilitao de candidato em concurso pblico est de acordo com o esprito constitucional relativa ao provimento de cargos pblicos, tanto que essa orientao encontra-se atualmente sumulada no Supremo Tribunal Federal (Enunciado de Smula n 686). Todavia, para a validade de tal requisito, indispensvel a sua previso na lei que rege a carreira para a qual se presta o concurso, no podendo constar meramente no edital do certame. Por m, como ocorre a todos os atos administrativos, em regra, o exame psicotcnico no pode ter carter sigiloso; outrossim, o candidato deve ter exata cincia do contedo do exame, at mesmo para ser possibilitado o controle e a impugnao recursal dos parmetros utilizados na avaliao. Critrios de avaliao subjetivos no podem ser utilizados, haja vista que esse tipo de exame cientco e serve para aferir, objetivamente, a condio psquica do candidato.
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4. TCNICAS 4.1 TERMO DE COMPROMISSO DE AJUSTAMENTO DE CONDUTA LUANA CIMETTA Promotora de Justia do Estado de Minas Gerais OBJETO: Proteo e conservao do imvel de valor cultural denominado Sobrado XXX, situado na rua XXX, n XX, bairro Centro, municpio de XXXXXX. Pelo presente instrumento, na forma do artigo 5, 6, da Lei n. 7.347, de 24 de Julho de 1985, alterado pelo artigo 113 da Lei n. 8.078, de 11 de setembro de 1990, de um lado, o MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS, por sua Promotora de Justia que este subscreve, doravante denominado compromitente, e de outro lado XXX, brasileiro, casado, portador de CI n XXXXXXXX, residente na rua XXXXXXXX, n XXX, Centro, XXXXXX, doravante denominado compromissrio:
Considerando que o artigo 216 da CF estabelece que: Constituem patrimnio cultural brasileiro os bens de natureza material e imaterial, tomados individualmente ou em conjunto, portadores de referncia identidade, ao, memria dos diferentes grupos formadores da sociedade brasileira, nos quais se incluem: V - os conjuntos urbanos e stios de valor histrico, paisagstico, artstico, arqueolgico, paleontolgico, ecolgico e cientco.Considerando que o 1 do dispositivo supra determina que: O Poder Pblico, com a colaborao da comunidade, promover e proteger o patrimnio cultural brasileiro, por meio de inventrios, registros, vigilncia, tombamento e desapropriao, e de outras formas de acautelamento e preservao; Considerando a responsabilidade que a Constituio Federal impe ao Ministrio Pblico, ao Poder Pblico e sociedade no sentido de defender, promover e preservar o Patrimnio Cultural Brasileiro (artigos 23, III e IV, 127, caput, 129, III, 216, 1, 225); Considerando ter chegado ao conhecimento desta Promotoria de Justia a notcia de que o Sr. XXXXX pretende adquirir e, posteriormente, demolir o imvel denominado Sobrado XXX, situado na rua XXXX, n XX, centro, XXXX, visando a uma nova construo; Considerando que o imvel acima situa-se na rea do entorno da Igreja Matriz de So Francisco, bem tombado pelo IEPHA
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por meio do Decreto Estadual 20.557, de 13 de maio de 1980, o que, por si s, impede sua modicao sem prvia autorizao do rgo protetor do patrimnio cultural; Considerando que est em curso, neste municpio, procedimento administrativo de tombamento do mencionado bem, sendo que, inclusive, j houve noticao da pessoa em cujo nome encontra-se ele registrado, bem como de XXXXXX, ocorrendo, portanto, o tombamento provisrio que, para todos os efeitos legais, equipara-se ao denitivo, impedindo a destruio, demolio ou mutilao da coisa tombada. Considerando que o Termo de Compromisso de Ajustamento de Conduta uma alternativa constitucional e legal judicializao de conitos envolvendo direitos difusos, permitindo que as partes alcancem pela via consensual, de forma rpida e ecaz, a defesa do bem jurdico visado.
Resolvem celebrar o presente COMPROMISSO DE AJUSTAMENTO, nos seguintes termos: 1. Das Obrigaes do Compromissrio 1. O compromissrio reconhece ter adquirido, ainda sem o devido registro em cartrio, o imvel denominado Sobrado XXX, situado na rua XXXX, n XX, Centro, XXXXXXX, Registrado no Cartrio de Registro de Imveis na matrcula n ____ / transcrio n _____, livro _____, de ____________; 2. O compromissrio declara-se ciente de que foi aprovado pelo Conselho Deliberativo Municipal do Patrimnio Cultural de XXXXXX, em reunio datada de 25 de janeiro de 2007, o tombamento do supracitado bem, tendo conhecimento ainda que, j cienticado de tal procedimento, resta impedida legalmente qualquer destruio, demolio ou mutilao da coisa tombada (art. 17 do Dec.-lei 25/37); 3. O compromissrio declara-se ciente de que o imvel em apreo situa-se na rea do entorno da Igreja So Matriz de So Francisco, bem tombado pelo IEPHA por meio do Decreto Estadual 20.557, de 13 de maio de 1980, sendo que, portanto, independentemente do seu prprio procedimento de tombamento, no se permite qualquer alterao na obra sem prvia autorizao do rgo protetor do patrimnio cultural; 4 O compromissrio obriga-se a bem observar as disposies legais pertinentes ao caso sob apreciao, abstendo de promover a destruio, a demolio, a mutilao ou, sem prvia autorizao do rgo protetor do patrimnio cultural, a reparao, pintura ou restaurao do prdio Sobrado XXXXX. 5 - O compromissrio obriga-se a conservar e preservar o imvel objeto deste acordo,
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bem como a lhe assegurar destinao til, de forma compatvel com sua relevncia cultural. 2. Das Disposies Finais 1 - O compromitente poder, a qualquer tempo, scalizar a execuo desta avena, mediante realizao de vistorias e encaminhamento de ofcios requisitrios e diante de novas informaes ou se assim as circunstncias o exigirem, reticar ou complementar este compromisso, determinando outras providncias que se zerem necessrias, cando autorizado, nesse caso, a dar prosseguimento ao procedimento administrativo eventualmente suspenso ou arquivado em decorrncia deste instrumento. 2 - Em caso de descumprimento de qualquer das obrigaes assumidas, o compromissrio car sujeito ao pagamento de multa no valor de R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais), a ser revertida em benefcio do FUNEMP, sem prejuzo de sua responsabilizao cvel, administrativa e criminal (arts. 62 e 63 da lei 9.605/98). 3 - Este compromisso produzir efeitos legais a partir de sua celebrao, e ter eccia de ttulo executivo extrajudicial, na forma dos artigos 5, 6, da Lei n7.347/85, e 585, VII, do Cdigo de Processo Civil. 4 - O no pagamento da multa implica em sua cobrana pelo Ministrio Pblico com correo monetria e juros de 1% (um por cento) ao ms e multa de 10% sobre o montante apurado. 5 - Este instrumento poder ser homologado judicialmente a requerimento de qualquer uma das partes celebrantes. E, por estarem de acordo, rmam o presente.
Minas Novas, 12 de novembro de 2007.
COMPROMISSRIO PROMOTORA DE JUSTIA MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS COMPROMITENTE
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1. NORMAS DE PUBLICAO PARA OS AUTORES 1. Os trabalhos submetidos ao Conselho Editorial do Centro de Estudos e Aperfeioamento Funcional sero avaliados quanto a seu mrito cientco, sua adequao aos requisitos da Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT) e s normas adotadas pela respectiva publicao, sendo de responsabilidade do autor a adequao e formatao dos trabalhos. 2. Os trabalhos devero ser inditos no Brasil e os textos j veiculados em eventos no podero ultrapassar um ano de sua divulgao, devendo ter essa data explicitada. 3. A seleo dos trabalhos para publicao de competncia do Conselho Editorial, que poder aceitar ou no os trabalhos a ele submetidos e, eventualmente, sugerir modicaes ao(s) autor(es), a m de adequar os textos publicao 4. Os trabalhos ser enviados por e-mail para o endereo eletrnico: ejure@mp.mg. gov.br com o nome completo do autor (ou autores), endereo, telefone, e-mail, situao acadmica, ttulos e instituies s quais pertena. Os trabalhos devero vir acompanhados, em arquivo separado, de documento assinado pelo (s) autor (es), autorizando a publicao impressa e/ou eletrnica e de termo de responsabilidade pela autoria do contedo do trabalho para o Centro de Estudos e Aperfeioamento Funcional no endereo: Avenida lvares Cabral, 1740, 1 andar, cep: 30.170-906, Belo Horizonte, Minas Gerais. 5. O Ministrio Pblico no se responsabilizar pelas opinies, idias e conceitos emitidos nos trabalhos, por serem de inteira responsabilidade de seu(s) autor(es). 6. Todos os trabalhos sero submetidos leitura de, pelo menos, dois conselheiros, garantidos sigilo e anonimato tanto do(s) autor(es) quanto dos membros do Conselho Editorial. 7. Ser prestada uma contribuio autoral pela licena da publicao dos trabalhos nas revistas correspondente a dois exemplares da revista em cujo nmero o trabalho tenha sido publicado. 8. Os artigos encaminhados para a Revista De Jure devero ter um mnimo de 5 pginas e um mximo de 20 pginas; e os comentrios jurisprudncia, um mximo de 10 pginas. Os pargrafos devero ser justicados. No devem ser usados deslocamentos com a rgua, no se deve utilizar o tabulador <TAB> para determinar pargrafos: o prprio <ENTER> j os determina automaticamente. Como fonte, usar o Times New Roman, corpo 10. Os pargrafos devem ter entrelinha simples; as margens superior e
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inferior 2,5 cm e as laterais 3,0 cm. O tamanho do papel deve ser A4. A padronizao dos trabalhos consta abaixo: I - os pargrafos devero ser justicados. No devem ser usados deslocamentos com a rgua, no se deve utilizar o tabulador <TAB> para determinar pargrafos: o prprio <ENTER> j os determina automaticamente. Como fonte, usar o Times New Roman, corpo 10. Os pargrafos devem ter entrelinha simples; as margens superior e inferior 2,5 cm e as laterais 3,0 cm. O tamanho do papel deve ser A4. II - Os artigos devero ter resumo (entre 100 e 150 palavras) e palavras-chave (mximo cinco) na lngua de origem do texto e respectivas tradues em ingls (abstract e key words), podendo car a cargo da revista a reviso das tradues. III - Ao nal, obrigatoriamente, dever constar a listagem da bibliograa utilizada no corpo do texto. IV - Os trabalhos devero ser precedidos de um breve sumrio, do qual devero constar os itens com at 3 dgitos, como no exemplo: SUMRIO: 1. Introduo. 2. Responsabilidade civil ambiental. 2.1. Legislao. 2.2. Normatizao. V - Todo destaque que se queira dar ao texto dever ser feito com o uso de itlico. Jamais deve ser usado o negrito ou a sublinha. VI - Unidades de medida devem seguir os padres do Sistema Internacional de Unidades (SI), elaborados pelo Bureau Internacional de Pesos e Medidas (BIPM) [www.bipm.org]; em casos excepcionais, a unidade adotada deve ser seguida da unidade expressa no SI entre parnteses. VII - Palavras estrangeiras e neologismos ou acepes incomuns devem ser grafadas em itlico. VIII - Trabalhos que exijam publicao de grcos, quadros, tabelas ou qualquer tipo de ilustrao devem apresentar as respectivas legendas, citando a fonte completa e sua posio no texto. Os arquivos devem ser encaminhados separadamente e, sempre que possvel, no formato original do programa de elaborao (por exemplo: CAD, CDR, EPS, JPG, TIF, XLS) e as imagens, com alta denio (mnimo de 300 dots per inchs [DPIs]); para mapas ou micrograas, devem estar explcitas as marcas de escala.
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IX - Citaes com menos de 4 linhas podem ser feitas de duas formas: Oliveira e Leonardos (1943, p. 146) dizem que a [...] relao da srie So Roque com os granitos porrides pequenos muito clara. Outro autor nos informa que [...] apesar das aparncias, a desconstruo do logocentrismo no uma psicanlise da losoa [...] (DERRIDA, 1967, p. 293). As citaes de textos com mais de 4 linhas devero ser feitos com recuo esquerdo de 4,0 cm e tamanho de fonte 9, sem aspas. X - As notas de rodap devem ser feitas com fonte Times New Roman, corpo 8. As notas de rodap devero conter somente anotaes concernentes ao texto mas que no se insiram no desenvolvimento lgico deste. Referncias bibliogrcas devem ser colocadas ao nal conforme modelo mostrado no item 4. XI - As referncias bibliogrcas devero ser feitas de acordo com a NBR 6023/2002 (Norma Brasileira da Associao Brasileira de Normas Tcnicas ABNT) e devero estar dispostas em ordem alfabtica, da seguinte forma: a) Referncia de Livro: Os elementos essenciais so: autor(es) do livro, ttulo do livro, edio, local, editora e data da publicao. BUARQUE, C. Benjamim. 2. ed. So Paulo: Companhia das Letras, 2004. b) Livro (parte): Os elementos essenciais so: autor(es) da parte, ttulo da parte, autor(es) do livro, ttulo do livro, edio, local, editora, data da publicao e intervalo de pginas da parte. DERENGOSKI, P. R. Imprensa na Serra. In: BALDESSAR, M. J.; CHRISTOFOLETTI, R. (Org.). Jornalismo em perspectiva. 1. ed. Florianpolis: Ed. da UFSC, 2005. p. 1320. c) Livro (meio eletrnico): Os elementos essenciais so os mesmos do livro ou da parte do livro, porm acrescidos do endereo eletrnico e data de acesso (se o meio for on-line). ASSIS, M. de. Memrias pstumas de Brs Cubas. 1. ed. So Paulo: Virtual Books, 2000. Disponvel em: http://virtualbooks.terra.com.br/freebook/port/download/ Memorias_Postumas_de_Bras_Cubas.pdf. Acesso em: 31 dez. 2004.
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FERREIRA, A. B. de H. Novo dicionrio Aurlio. 3. ed. So Paulo: Positivo, 2004. 1 CD-ROM. d) Peridico (parte): Os elementos essenciais so: autor(es) da parte, ttulo da parte, ttulo do peridico, local, fascculo (nmero, tomo, volume etc.), intervalo de pginas da parte e data da publicao. BIARNS, J. O signicado da escola nas sociedades do sculo XXI (o exemplo da escola francesa). EccoS Revista Cientca, So Paulo, v. 6, n. 2, p. 107-128, jul./dez. 2004. e) Peridico (meio eletrnico): Os elementos essenciais so os mesmos da parte do peridico, porm acrescidos do endereo eletrnico e data de acesso (se o meio for on-line). BIARNS, J. O signicado da escola nas sociedades do sculo XXI (o exemplo da escola francesa). EccoS Revista Cientca, So Paulo, v. 6, n. 2, p. 107-128, jul./dez. 2004. Disponvel em: http://portal.uninove.br/marketing/cope/pdfs_revistas/eccos/ eccos_v6n2/eccosv6n2_jeanbianes_traddesire.pdf. Acesso em: 31 dez. 2004. f) Trabalho acadmico: Os elementos essenciais so: autor(es) do trabalho acadmico, ttulo do trabalho acadmico, data da apresentao, denio do trabalho (dissertao, monograa, tese etc.), titulao visada, instituio acadmica (incluindo escola, faculdade, fundao etc.), local e data da publicao. DE NIL, L. F.; BOSSHARDT, H-G. Studying stuttering from a neurological and cognitive information processing perspective. In: WORLD CONGRESS ON FLUENCY DISORDERS, 3., 2001, Nyborg. Annals. Nyborg: IFA, 2001. p. 53-58. HARIMA, H. A. Inuncia da glucana na evoluo do lpus murino. 1990. Tese (Doutorado)Escola Paulista de Medicina, Universidade Federal de So Paulo, So Paulo, 1990. XAVIER, E. F. T. Qualidade nos servios ao cliente: um estudo de caso em bibliotecas universitrias da rea odontolgica. 2001. Dissertao (Mestrado em Cincias da Comunicao)Escola de Comunicaes e Artes, Universidade de So Paulo, So Paulo, 2001.
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MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS CENTRO DE ESTUDOS E APERFEIOAMENTO FUNCIONAL

REVISTA JURDICA DO MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS Julho/Dezembro de 2007

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MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE MINAS GERAIS CENTRO DE ESTUDOS E APERFEIOAMENTO FUNCIONAL

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EDITORAO Alessandra de Souza Santos

CAPA Alex Lanza (FOTO DA CAPA)

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HERNANDO LEN LONDOO BERRO

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Finalmente, prevalencia de la seguridad como valor fundamental.

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