Al: De: Asunto: Imputados:

Lic. Francisco Domnguez Brito, Procurador General de la Repblica. Alianza Pas. Presentacin formal de denuncia penal. Leonel Fernndez Reyna, Expresidente de la Repblica. Flix Bautista, exdirector de la OISOE y Senador de la Repblica. Vctor Daz Ra, Exministro de Obras Pblicas y Comunicaciones.

Fundamentos:

Constitucin de la Repblica: Artculos 146, 233, 234, 236, 238, 246 y 247 Cdigo Penal Dominicano: artculos 59, 60, 147, 148, 166, 167, 171, 172, 177 y 408. Ley No.6-06: artculos 21 y 47. Ley 340-06: artculos 12 y 65. Ley No. 423-06: artculos 11, 48, 51 y 80. Ley 41-08: artculo 84.

I- Preliminar El Partido Alianza Pas, organizacin poltica reconocida mediante la Resolucin nmero04/2011 de fecha 03 de febrero de 2011 de la Junta Central Electoral, con domicilio social en la Ave. Pasteur No. 55 (Altos), de esta ciudad de Santo Domingo de Guzmn, Distrito Nacional, representada por su Presidente, Guillermo Moreno Garca, dominicano, mayor de edad, abogado, portador de la Cdula de Identidad y Electoral No. 001-0085572-5, domiciliado y residente en esta ciudad; actuando por s y de conformidad con lo dispuesto por el artculo 79 de las Normas Estatutarias de dicha entidad poltica; quien tiene como abogado constituido y apoderado especial a Cristbal Rodrguez Gmez, dominicano, mayor de edad, abogado de los Tribunales de la Repblica, provisto de la Cdula de Identidad y Electoral No. 034-0020563-3; Haciendo eleccin de domicilio en el estudio profesional abierto en la calle Benito Moncin No. 202, esquina calle Juan Snchez Ramrez, del sector Gazcue de esta ciudad de Santo Domingo, Distrito Nacional, para todos los fines y consecuencias que se deriven de la presente denuncia penal. Indignados por el estado calamitoso en que el expresidente Leonel Fernndez y su equipo econmico han dejado las finanzas pblicas, luego de ocho aos consecutivos de gobierno, hipotecando dramticamente las condiciones de existencia y las esperanzas de una vida en dignidad para las presentes y futuras generaciones;
1

Conscientes de que los hechos denunciados en esta oportunidad apenas representan una parte de los actos de corrupcin cometidos en estos ltimos ocho aos por muchos de los ministros y funcionarios del gobierno de Leonel Fernndez, convirtiendo al partido fundado por Juan Bosch en una corporacin que maneja un inmenso patrimonio y negocios para mantenerse en el control del Estado y reproducirse en el poder; Comprometidos en garantizar que esta vez no haya impunidad y que a los responsables de todos los desmanes y violaciones cometidas, se les castigue con las sanciones previstas por las leyes, para que NUNCA MS esta amarga experiencia vuelva a repetirse; Teniendo como testigo a toda la nacin dominicana, e inspirados en el legado de los forjadores de nuestra nacionalidad y de todos quienes han credo y sostenido con sus acciones a nuestra amada Repblica Dominicana; Presentamos formal denuncia penal, por los hechos que se describirn ms adelante, contra los imputados Leonel Fernndez Reyna, Expresidente de la Repblica, Vctor Daz Ra, ex ministro de Obras Pblicas, y Flix Bautista, ex director de la Oficina de Ingenieros Supervisora de Obras del Estado (OISOE), as como contra cualquier otra persona que resulte implicada fruto de las investigaciones que se realicen. II- Rgimen jurdico de la denuncia en nuestro ordenamiento procesal penal El Cdigo Procesal Penal Dominicano, al referirse en su artculo 262 a quienes pueden presentar denuncia, expresa textualmente que toda persona que tenga conocimiento de una infraccin de accin pblica, puede denunciarla ante el Ministerio Pblico []. En el artculo siguiente, el 263, indica la forma y contenido de la denuncia, disponiendo que sta debe contener, en lo posible, un relato circunstanciado de los hechos; una indicacin de los autores, cmplices y perjudicados; y una indicacin de los elementos probatorios que puedan conducir a la comprobacin y a la calificacin legal. A continuacin desarrollaremos esos requisitos, incluyendo adems la enunciacin de los probables tipos penales y violaciones legales que acarrean los hechos aqu denunciados. IIIRelato circunstanciado de los hechos

El da jueves 4 de octubre del 2012, en el marco de una reunin entre el Gobierno y el Consejo Econmico y Social (CES), el ministro de Economa, Planificacin y Desarrollo, seor Juan Temstocles Monts, admiti que el dficit consolidado del sector pblico que afecta a nuestro pas alcanzar al terminar el ao un 8% del producto interno bruto (PIB), equivalente a un aproximado de RD$187,346,000,000.00. De ese monto, la partida correspondiente al dficit del

Gobierno central equivale, segn sus propias declaraciones al 6.5% del PIB, correspondiente a un aproximado de RD$148,000,000,000.00. 1 Para tener una idea clara de la magnitud de la situacin revelada por el Ing. Monts, basta con saber que este dficit representa ms de tres veces el denominado hoyo del Baninter, que ascendi a RD$55,800,000,000.00, cifra que hasta ahora pareca insuperable. Las consecuencias que se derivan de esta situacin, y las que se arrastrarn por aos sobre la nacin, son gravsimas, pues el dficit fiscal afectar la estabilidad macroeconmica, elevar el costo de la vida, disminuir el gasto social del Estado y la inversin pblica, producindose de forma inevitable una recesin econmica con lo cual los sectores medios y los ms pobres vern deteriorarse an ms sus ya precarias condiciones de vida. Siendo consecuencia de todo ello el aumento de la economa informal, la pobreza y la inseguridad. Llama especialmente la atencin el hecho de que la revelacin de la magnitud de este dficit, ha sido para la nacin una gran sorpresa, pues hasta muy pocas semanas atrs se presentaban cifras del crecimiento y estabilidad de la economa y se insista en que la dominicana era una economa que estaba blindada. Es por esta razn que resulta oportuno preguntarnos sobre cul es el origen del actual dficit fiscal, a los fines de establecer, en primer lugar, si el mismo se ha producido en violacin de la Constitucin y la ley; si tales conductas constituyen tipos penales expresamente tipificados en el Cdigo Penal Dominicano, y, en segundo lugar, para determinar responsabilidades especficas que permitan perseguir la sancin de los responsables. Puede afirmarse como evidente que la causa efectiva del dficit fiscal est en el aumento desmedido e irracional, en violacin de todas las leyes de control financiero y presupuestario del Estado, del gasto pblico, ms all de lo efectivamente recaudado e incluso de los recursos obtenidos por la fiesta de prstamos concertados con la banca internacional. El da 17 de octubre del 2012, el Consejo Econmico y Social (CES), rgano consultivo del Poder Ejecutivo creado por el artculo 251 de la Constitucin de la Repblica, a partir de las informaciones suministradas por el gobierno, emiti un comunicado en el que, entre otras, hizo las siguientes valoraciones: La expansin desproporcionada del gasto en el ao 2012 gener un dficit fiscal acumulado que se proyecta a unos RD$187 mil millones, equivalente al 8% del PIB, situacin que pone en riesgo la sostenibilidad fiscal de la nacin.
Vase la prensa de los das 4 y 5 de los corrientes. Para muestra, vase en el peridico digital Acento la siguiente nota de prensa titulada Gobierno admite la gravedad del dficit heredado: Ms de RD$187 mil millones, disponible en lnea en la siguiente direccin: http://bit.ly/QUQ33z. Vase tambin en el peridico digital Hoy, bajo el ttulo: Monts afirma dficit Estado supera RD$170 mil millones, disponible en lnea en la siguiente direccin: http://bit.ly/Vczcgm; .nota

de prensa titulada Gobierno admite la gravedad del dficit heredado: Ms de RD$187 mil millones, disponible en lnea en la siguiente direccin: http://bit.ly/QUQ33z. Vase tambin en el peridico digital Hoy, bajo el ttulo: Monts afirma dficit Estado supera RD$170 mil millones, disponible en lnea en la siguiente direccin: http://bit.ly/Vczcgm.

El gobierno debe hacer un esfuerzo sustancial para eliminar el gasto superfluo y las duplicidades institucionales, corrigiendo y atacando el desbordamiento de los ltimos aos de partidas de gasto dispendiosas, como son los sobresueldos, dietas, viticos, gastos de representacin, servicios de comunicacin y publicidad gubernamental, transferencias corrientes y subsidios injustificados y excesivas inversiones en infraestructuras no prioritarias. [] El gasto proyectado para el 2012 incluy un desbordamiento extraordinario de partidas como sobresueldos (RD$ 6, 187 millones), dietas y gastos de representacin (RD$1,269 millones), gratificaciones y bonificaciones (RD$ 6,066 millones), publicidad (RD$ 2, 637 millones), combustibles (RD$ 6, 529 millones), etc. ejemplos de una gestin fiscal que deterior y pone en riesgo la sostenibilidad fiscal. [] Las nuevas autoridades tienen el reto y la oportunidad de recobrar la confianza de todos los sectores de la sociedad en el manejo de las finanzas pblicas, por lo que se hace necesario que tomen medidas claras para mejorar la calidad del gasto, elevar los niveles de transparencia en la gestin financiera del Estado y establecer mecanismos ms eficaces de monitoreo social, auditora y responsabilidad fiscal. [ Recomendamos al Gobierno abocarse a reorganizar, reorientar, racionalizar y mejorar la eficiencia y calidad del gasto gubernamental a todos los niveles y redoblar los esfuerzos que contribuyan al desarrollo humano y productivo sostenible. 2 (nfasis nuestro). Estas afirmaciones representan el consenso entre los economistas ms reconocidos del pas, as como entre los grupos empresariales y organizaciones sociales ms activas. Adems de una prueba incontrovertible de que el Expresidente Leonel Fernndez y su equipo dilapidaron el dinero pblico. 3
2 Vase el documento ntegro en la nota de prensa de ttulo Gobierno gast RD$22 mil 688 millones en gratificaciones, sobresueldos y propaganda (peridico Acento, 17 de octubre de 2012), disponible en la siguiente direccin: http://bit.ly/S1UJm4. 3 Vase a ttulo de muestra, el estudio realizado por el economista Ernesto Selman, vicepresidente ejecutivo del Centro Regional de Estrategias Econmicas Sostenibles (CREES) (CREES, Incremento de Impuestos en contexto, 11 de octubre de 2012), disponible en lnea en la siguiente direccin: http://bit.ly/QsJum1. Vanse tambin las notas de prensa y artculos que recogen las afirmaciones en ese sentido del prestigioso economista Miguel Ceara Hatton, (Peridico Acento, Qu pas?, 12 de octubre de 2012, disponible en: http://bit.ly/RlEcZj; Diario Libre, Creen absurdo culpar al 2003 por crisis 2012, 13 de octubre de 2012, disponible en http://bit.ly/RI7TY6; y, Hola Poltica, Miguel Ceara Hatton afirma el gasto desproporcionado [] produjo el dficit, 12 de octubre de 2012, disponible en: http://bit.ly/QWiCgB). Vase tambin las declaraciones de la Asociacin de Industrias de la Repblica Dominicana (AIRD) (Diario Libre, AIRD afirma gasto pblico creci un 55% en ocho meses, 16 de octubre de 2012, disponible en: http://bit.ly/RaGVG8 ) y la nota de prensa

Cules fueron las actuaciones que pueden identificarse como ilegales y lesivas al patrimonio pblico por parte del Expresidente Leonel Fernndez y de su equipo econmico, que llevan a la necesidad de investigar y confirmar los niveles de responsabilidad tanto penal como civil? A continuacin enumeramos, como muestra, varias de estas actuaciones, que constituyen francas malversaciones de fondos pblicos y de enriquecimiento ilcito por parte de quienes administraban la cosa pblica; as como actuaciones de funcionarios que renunciaron a ejercer las facultades de control y supervisin que la ley pone en sus manos y que, todo en conjunto, explica en gran medida las causas del actual dficit fiscal. IV-Los hechos denunciados violatorios de la ley 1.
NOMINILLAS, EXCESO DE NOMINA PUBLICA, USO DE VIAJES DE ESTADO PARA FINES PRIVADOS, USO DE DINERO PUBLICO EN CAMPANA ELECTORAL

1.1.- Las nominillas Se trata, por su magnitud, del caso ms inslito de malversacin de caudales pblicos denunciado en el pas durante la pasada gestin de gobierno. El 31 de marzo de 2008 la prensa nacional daba cuenta de la siguiente informacin: Presidente Fernndez admite nminas CB y las justifica alegando evitan cada del gobierno. Luego de haber negado la existencia de dichas nminas, ante la presentacin de un documento probatorio por parte del reputado periodista Juan Bolvar Daz, el presidente no slo reconoci que las mismas existan, sino que declar que esa existencia databa del ao 2005. Vase al respecto los siguientes sitios: http:// www. perspectiva ciudadana .com / contenido .php? itemid= 21809 y http://www. tiempo completo.com.do/?c=125&a=3875 Hay que recordar que las denominadas nminas CB o nominillas consisten en un burdo e ilegal sistema de pago a miembros de los Comits de Base del Partido de la Liberacin Dominicana, as como a los dirigentes de los Comits Intermedios, segn fue denunciado por la periodista Nuria Piera. Detalles inauditos de la forma con que opera dicho sistema se pueden encontrar en: http://www.youtube.com/watch?v=QsPalm40304. En un reportaje de investigacin realizado para su programa Nuria Investigacin Periodstica, la destacada profesional estim que los pagos a los miembros de los Comits de Base y de los Comits Intermedios ascendan a un monto aproximado de 1,430 millones de pesos al mes (vase al respecto Nuria Investigacin Periodstica en www.nuria.com.do). Si se proyecta a un ao, esta suma asciende al astronmico monto de 18,590 millones de pesos, equivalente en su

sobre los resultados del estudio ordenado por el CONEP, conocido en una de las sesiones del CES (Peridico Acento, Una respuesta empresarial a Leonel Fernndez: dilapid el gasto pblico, 12 de octubre de 2012, disponible en: http://bit.ly/RnmBAq).

momento al 1% del PIB. Proyectado a los 7 aos que median entre 2005 (ao a partir del cual reconoci el expresidente Fernndez su instauracin) al 2012, tenemos la suma de RD$130, 000,000.00 (ciento treinta mil ciento treinta millones de pesos). Este es el costo de la existencia de una modalidad absolutamente ilegal de clientelismo poltico que, como se ha dicho, orquest el gobierno del Presidente Fernndez desde el ao 2005, segn reconoci el propio expresidente, comprometiendo su propia responsabilidad penal en esta modalidad de distraccin de fondos pblicos para beneficio de parciales polticos. El indicado monto en que se ha estimado el costo de esta odiosa prctica representa ms de dos terceras partes el dficit fiscal por el que atraviesa la economa dominicano en el da de hoy. 1.2.- Exceso de nmina y de viceministros En un agudo reportaje de prensa titulado Los logros y fracasos de Leonel Fernndez, el reputado periodista Juan Bolvar Daz estimaba que Las dos ltimas gestiones Gobierno de Leonel Fernndez acumul la alarmante cantidad de 340 viceministros y subsecretarios, ms de 300 generales militares y policiales () La nmina pblica creci un 63 por ciento, al pasar de 400 mil a 653 mil personas. (Ver Peridico Hoy del 4 de Agosto 2012) Una muestra del despilfarro del dinero pblico en que incurri el gobierno del Dr. Leonel Fernndez Reyna la encontramos en el trabajo del economista Bernardo Vega titulado Tenemos dos veces ms empleados pblicos que cuando Balaguer. Se refiere en dicho trabajo que Nuestro pas, con 9.4 millones de habitantes cuenta con 611,000 empleados pblicos. Ecuador, con 14.5 millones de habitantes, tan solo tiene 722,700; Colombia, con 45 millones de habitantes, opera con apenas 487,300 y Guatemala, con 15 millones, con 127,000, es decir, un 21% de los empleados pblicos dominicanos. (Vase la revista quincenal La Lupa sin Trabas Nm. 6 del 24 de octubre de 2012, p. 30) Como es fcil apreciar, la descomunal cantidad de viceministros y de funcionarios en general, que desempearon funciones en el Estado dominicano bajo los mandatos del expresidente Leonel Fernndez no expresan una necesidad del Estado, sino que hace parte de un manejo irrazonable y arbitrario del dinero pblico, el cual se desva para favorecer clientelas polticas. En otras palabras, se trata de un uso del presupuesto general del Estado para fines distintos a los que prevn la constitucin y las leyes que rigen la materia y que, en parte, explican la actual situacin de dficit fiscal que atraviesa la economa nacional. 1.3.- La Fundacin Global y los viajes del expresidente Leonel Fernndez Otro rengln importante al que conviene referirse en la presente denuncia es a la cuestin del uso irregular de la investidura presidencial que, segn se ha reiterado en la prensa nacional y extranjera, se expres en viajes solventados por el Estado dominicano y que fueron utilizados para gestionar proyectos y firmar convenios en beneficio de la Fundacin Global Democracia y Desarrollo, presidida por el expresidente Leonel Fernndez. Veamos al respecto los principales partes informativos servidos por la prensa.
6

En un reportaje publicado por el Diario Francs Le Monde bajo la firma de su corresponsal para Centroamrica y Repblica dominicana, Jean-Michel Caroit, se destaca lo siguiente: Preocupado por su imagen internacional, Leonel Fernndez mantiene un discurso de modernizador ante las mltiples personalidades que recibe en su Fundacin Global de lujo (FUNGLODE). Financiado en medio de una gran opacidad por los banqueros y los empresarios, la Fundacin compite con las universidades. En sus numerosos viajes al extranjero, el presidente Leonel Fernndez ha firmado contratos a beneficio de FUNGLODE, como si se tratara de una institucin estatal. (Vase al respecto: http :/ / dominicanos hoy.com / index. php? id=58&txttnews%5Bttnews%5D = 70622&cHash=1a565c6cfe6edd8969e2897fa52cc0ad) El da 11 de junio de 2011, el diario digital Acento.com.do, en su editorial titulado Los viajes del Presidente y la institucionalidad formulaba una gravsima denuncia en los siguientes trminos: Los viajes del presidente tienen, adems, un problema adicional. El presidente firma acuerdos relacionados con sus actividades privadas, como presidente de honor de FUNGLODE, su fundacin, cuando se trata de viajes oficiales. Si esto ocurriera una vez, no sera un problema. Se produce de forma reiterativa. Ahora, por ejemplo, en este viaje que acaba de iniciar. Una de sus primeras actividades fue firmar un acuerdo, en nombre de FUNGLODE, con el Grupo Prisa, propietario del diario El Pas, en materia de cine. Es decir, hay una confusin de roles en los viajes del presidente. Estas cosas, si aspiramos a tener un pas institucionalizado, no deben ocurrir. Es lamentable que el mismo presidente de la Repblica, incluso, despache tanto en sus oficinas privadas de FUNGLODE, como en sus oficinas pblicas del Palacio Nacional. Estas cosas no prosperan adecuadamente, cuando se trata del presidente de la Repblica. (Al respecto vase: http://www.acento.com.do/index.php/news/4089/56/ Losviajes-del-presidente -y -lainstitucio nalid ad.html) El mismo diario digital Acento.com.do, en su edicin del 15 de junio de 2011, bajo el ttulo Viaje Presidencial: De Estado o de Funglode? daba cuenta de haber accedido a una agenda paralela desarrollada por el ex presidente Fernndez Reyna en Europa y Oriente Medio:
Acento.com.do tuvo acceso la noche de este mircoles a una agenda paralela a la oficial que desarrollar Fernndez en su viaje por Europa y Medio Oriente, la 7

cual incluye tres viajes en vuelos privados y la firma de convenios cinematogrficos entre instituciones internacionales y Funglode. Veamos: Nuestra fuente asegura que el viaje de Estado incluye al menos- tres vuelos privados hacia Jordania, Israel, Francia, y probablemente tambin a su regreso a Santo Domingo. El primer vuelo privado llevar a Leonel Fernndez de Madrid, Espaa a San Petersburgo, en Rusia. De San Petersburgo, Fernndez saldr en vuelo privado hacia Ammn, donde llegar a las nueve de la noche por el aeropuerto Queen Alia Airport. En Ammn sostendr una reunin con el director de la Comisin de Cine jordana, George David, y el director del Instituto Cinematogrfico del Mar Rojo, James Hindman. De Ammn saldr por tierra para entrevistarse en Ramala con el presidente Mahmond Abbas, y retornar de inmediato para firmar un acuerdo entre Funglode y el Centro de Estudios Estratgicos de la Universidad de Jordania.

Los viajes del expresidente Fernndez Reyna en sus dos ltimos perodos de gobierno fueron cuantificados, segn se da cuenta en un reportaje de investigacin periodstica publicado por el diario digital Acento.com.do en fecha 5 de mayo de 2012. Refiere el prestigioso medio lo siguiente:
Entre el 2004 y el 2012 el presidente Leonel Fernndez ha salido 70 veces del pas, ha permanecido fuera durante 392 das, ha sido acompaado por comitivas oficiales integradas por 1,556 personas y ha gastado la suma de 49.1 millones de dlares, equivalentes a 1,939 millones de pesos. En total, en los 70 viajes realizados el presidente ha estado fuera del pas durante 392 das. Hay que tomar en cuenta la intensidad de la poltica exterior dominicana, y tambin la realidad econmica del pas. En esos viajes se gastaron 49.1 millones de dlares, tomando en cuenta clculos estimados, (), de acuerdo con los costos internacionales normales de los jefes de Estado.

Cul es la proporcin de estos viajes presidenciales que, solventados con dinero del Estado dominicano por la indicada suma, se destin a favorecer, promover y suscribir convenios de colaboracin con FUNDLODE? Sea cual sea la respuesta, el hecho es que se trata de una gravsima denuncia de la que en su momento dio parte la prensa nacional, as como un peridico tan prestigioso como el parisino Le Monde. La extrema gravedad de esta denuncia, que es deber de esta Procuradura General de la Repblica investigar, radica en que la sociedad dominicana tiene legtimo derecho a que, luego de dejar probado el uso dado al dinero de los contribuyentes para favorecer proyectos privados

del expresidente Leonel Fernndez, se le encause por estos hechos graves por constituir violaciones a nuestra ley penal. 1.4.- Uso de dinero del Estado en la campana electoral El da 29 de septiembre de 2011, la prensa nacional recoga una informacin que llen de perturbacin el ambiente poltico. Se trataba del contenido de un audio en el que el expresidente Fernndez detallaba la forma en que planeaba utilizar la suma de 40 mil millones de pesos resultantes de un acuerdo con el Fondo Monetario Internacional, para reposicionar al candidato de su partido, Lic. Danilo Medina, en las encuestas de opinin pblica:
Pero desde el mes de julio, llegamos al acuerdo (con el FMI) de que se nos permita ejecutar el presupuesto el resto del ao, y eso es lo que ha permitido que yo vuelva a los barrios, me reun con los barrios de la parte norte de la capital, llegamos al acuerdo de un programa de pavimentacin, de bacheo, de alumbramiento a las calles, de mejoramiento de viviendas. Despus de esa reunin los equipos del gobierno comenzaron a trabajar intensamente, entonces volv como un mes despus, despus del primer encuentro volv a visitar seis barrios, Las Caitas, Gualey, 24 de Abril, en fin, esos barrios de la parte norte, dijo. Pero ya cuando volv, que se haba pavimentado, que se haba hecho el alumbramiento, eso se convirti en una cosa apotesica literalmente la gente se tir a las calles, hasta se improvis un miting, que no estaba en la agenda. Al reactivarse ahora, empezar la accin gubernamental la gente inmediatamente cambi de actitud, agreg. Entonces nosotros vamos a tener un plan nacional de pavimentacin en este torneo electoral, y para que se sienta, entonces habl con el gobierno de Venezuela, estaba aqu el canciller Nicols Maduro y le dije, necesitamos una ayudita de parte de ustedes, mandarnos AC-30, que es con lo que se hace el asfaltado y con eso vamos a asfaltar medio pas y eso nos va a ayudar enormemente de nuevo a conquistar el apoyo pblico, Pero vamos a tener tambin un plan nacional de distribucin de alimentos, diariamente habr una distribucin de 30 mil raciones de alimentos cocidos, lo que significa que estamos hablando de 10 millones de raciones en nueve meses, a un precio mdico de dos pesos, tres pesos, ahora con unas unidades mviles que ustedes han visto en televisin; 900 plazas agropecuarias para reduccin de precios de los productos alimenticios. Y yo creo que cuando usted hace una campaa con ese respaldo detrs, que la gente vea que el costo de la comida baj y que le estn mejorando su barrio, hay un alumbrado pblico, y la dedicacin ahora extrema, tan pronto yo llegue, al tema de la seguridad ciudadana, que lo que hay que hacer es la prevencin.

Porque si ustedes se dan cuenta no hay caso que ocurra de criminalidad que la polica inmediatamente no d con ello, nosotros somos muy eficientes en detectar inmediatamente quines son los autores del delito, lo que hay que hacer ahora es prevenir y eso significa aumentar el patrullaje fundamentalmente, y vamos a lograrlo.(vase http://www.7dias.com.do/

app/article.aspx?id=108117 ) De lo que se trata, en la escalofriante nota cuyo extracto se acaba de transcribir, es de un plan en el que el expresidente comprometa para la campaa electoral de su partido ms de mil millones de dlares resultantes de un acuerdo con el FMI. Es lcito que dinero con el que se compromete el Estado ante un organismo internacional sea desviado para gastos de campaa? Como se ver ms adelante, de comprobarse los hechos denunciados, esta es una accin que, como las dems que se han descrito, comprometen la responsabilidad penal del ex primer mandatario. En conclusin, tanto la existencia de la nominilla, la irracionalidad que expresa el exceso en la nmina pblica, la utilizacin de los viajes de Estado para beneficio de proyectos privados, as como el uso de dinero proveniente de un acuerdo con el FMI para la campaa electoral, chocan de frente con varios tipos penales que exponemos en la parte V del presente escrito. Como colofn de los anteriores sealamientos y para comprender mejor el ambiente de corrupcin y despilfarro que primaron en los 8 aos del gobierno de Leonel Fernndez, reproducimos la siguiente nota del trabajo varias veces citado del reputado periodista Juan Bolvar Daz:
Tras ocho aos de Gobierno, el presidente Leonel Fernndez deja al pas como campen mundial en malversacin de los fondos pblicos y corrupcin, con escndalos de todos los calibres, entre los cuales resalta el contrato de 130 millones de dlares con la Sun Land, considerado el mayor de la historia nacional. La corrupcin y la falta de transparencia la han certificado sistemticamente organismos como Transparencia Internacional, el Banco Mundial y el Foro Econmico Mundial, cuyo ndice de Competitividad 2011-12 coloca a la Repblica en la posicin 110 entre 142 naciones evaluadas, con descenso de 17 escalones desde el 93 que registr en 2007. Con la ltima posicin en despilfarro en el gasto gubernamental entre 142 pases evaluados por el Foro, la 141 en favoritismo de los funcionarios del Gobierno, y la 140 en desvos de los fondos pblicos, se puede asumir que Dominicana es campeona mundial en corrupcin. La calidad del sistema educativo est en el escaln 136, educacin matemtica y cientfica en el 139 y la calidad de la educacin primaria desciende hasta el 140. (Juan Bolvar Daz. Los logros y fracasos de Leonel Fernndez. Peridico Hoy. 4 de Agosto 2012),

2- Sobrevaluacin de obras y sobre-ejecucin presupuestaria 2.1- En el Ministerio de Obras Pblicas El da 13 de octubre de 2012, el actual ministro de Obras Pblicas, seor Gonzalo Castillo, detuvo la construccin de la carretera Cibao-Sur, iniciada en la pasada administracin bajo la
10

gestin del ex ministro Vctor Daz Ra por considerarla demasiada sobrevalorada, especficamente en US$300,000.000. 4 2.2- En la Oficina de Ingenieros Supervisores de Obras del Estado (OISOE): sobrevaluacin de obras y otros crmenes

Distintos trabajos periodsticos de alta credibilidad moral y tcnica, imputan al hoy

senador Flix Bautista decenas de sobrevaluaciones de obras pblicas, mientras diriga la Oficina de Ingenieros Supervisores de Obras del Estado (OISOE), de entre las cuales figuran las siguientes 5:
En RD$ millones Las 20 obras ms sobrevaluadas del Sr. Flix Bautista Remodelacin de la Biblioteca Nacional Remodelacin biblioteca y auditorio Club Mauricio Bez Terminacin del Centro Deportivo Manuel Mota, Sto. Dgo. Construccin edificio tecnolgico de la UASD Trmino de construccin Mercado de Villa Consuelo Presupuesto original Enmienda Presupuesto Final Diferencia en RD$ Veces que supera el presupuesto original

88.8

1,308.90

1,397.80

1,308.90

14.7

52.7

305.8

358.5

305.8

6.8

15

66.4

81.4

66.4

5.4

283.2

1,190.60

1,473.80

1,190.60

5.2

81.9

335.2

417.1

335.2

5.1

Remodelacin y ampliacin de la 16.6 Oficina de la OEA Construccin calles aledaas al Club Superintendencia de 21.8 Seguros

67.3

83.9

67.3

5.1

85.2

107

85.2

4.9

Vase nota de prensa (El Nacional, Seguir construccin carretera Cibao-Sur, 13 de octubre de 2012) disponible en: http://bit.ly/RFTA3q 5 Nicanor Leyba. Quin le pone el cascabel a Flix? 12 de septiembre de 2012. p.37-40. Versin digital disponible en: http://bit.ly/RIjaYc
4

11

Rehabilitacin y ampliacin sede del Archivo General de la 77.2 Nacin Edificio Tecnolgico comunitario de Villa Mella Electrificacin y climatizacin del Museo de Telecomunicaciones 7.9

226.2

303.4

226.2

3.9

16.4

24.4

16.4

3.1

38.8

77.6

116.4

77.6

Construccin edificio No.3 de la 98.3 OISOE Amueblamiento del Club Mauricio Bez

187.2

285.6

187.2

2.9

29.1

50.4

79.5

50.4

2.7

Pavimentacin parqueos y calles 31.6 aledaas hospital Los Alcarrizos Construccin comedor de la UASD Remodelacin del Palacio de Bellas Artes Reconstruccin Carretea Los Mogotes, provincia San Cristbal Construccin edificio del Ministerio de Medio Ambiente

42.7

74.3

42.7

2.4

355.8

456.3

812.1

456.3

2.3

761.1

840.7

1,601.80

840.7

2.1

97.1

94

191.1

94

416.6

337.6

794.3

377.6

1.9

Remodelacin del edificio museo 24.1 de las Telecomunicaciones Terminacin de las calles de Arroyo Cano, en San Juan de la 5.3 M. Construccin terracera Universidad Comunitaria Las Amricas Diseo carretera 15 de AzuaSan Juan- Las Matas 102.3

20.1

44.2

20.1

1.8

3.7

3.7

1.7

69.4

171.6

69.4

1.7

45

27.3

72.3

27.3

1.6

Total

2,650.40

5,809.00

8,499.30

5,849.00

2.2

12

Los manejos irregulares, en violacin de la Ley, en que incurri el ex Director de la Oficina de Ingenieros Supervisores de Obras del Estado no se agotan en haber sobrevaluado cuantiossimas obras como se acaba de indicar. Las violaciones a la Ley por parte del hoy Senador Flix Bautista involucran montos de dinero exorbitantes que en buena parte explican la actual situacin de descalabro en que se encuentra la economa nacional. 2.3En la Presidencia de la Repblica, el Ministerio de Obras Pblicas y, de nuevo, la OISOE

Conforme informacin suministrada por el analista presupuestario Jos Rijo Presbot, para los primeros cinco meses del ao en curso, la ejecucin de la cartera del Ministerio de Obras Pblicas y Comunicaciones alcanz la suma de RD$ 28,876.20 millones, de un total aprobado de RD$37,688.72 millones, equivalente al 76.62%. De la totalidad de recursos ejecutados entre enero - mayo de 2012, los Gastos Corrientes ascendieron a RD$ 2,211.88 millones, de un total de RD$3,974.15 millones, equivalente al 55.66%. Por otro lado, los Gastos de Capital reflejan una ejecucin de 79.09%, al ejecutarse en el perodo enero-mayo la suma a de RD$26,664.31 millones, de un total de RD$33,714.57 millones. La partida ms significativa fue la de Inversin en Proyecto que represent el 93.52% del Gasto de Capital. De un total de RD$31,251.68 millones apropiados en la ley, ejecut al 31 de mayo un monto de RD$24,937.58 millones, equivalente al 79.34%. Dentro de las partidas correspondientes a los Proyectos de Inversin, los programas que sobrepasan considerablemente lo aprobado estn las que se indican en el cuadro 1: Cuadro 1
Cap. Subcap. Prog Sub Prog Proy Actv./ Obra Captulo Presupuesto Inicial 2012 Total Ejecutado Enero Ejecucin (%) Enero

Mayo 2012 021 MINISTERIO DE 37,688,72 28.876,20

Mayo 2012 76,62%

OBRAS PUBLICAS Y COMUNICACIONES 01 98 00 00 000 ADMINISTRACIN DE CONTRIBUCIONES ESPECIALES 362,51 915,64 252,58%

13

01

13

PAVIMENTACIN ASFALTADO

Y DE

7.553,09

12.253,83

162,24%

CALLES, AVENIDAS, CARRETERAS CAMINOS VECINALES 01 20 CONSTUCCIN DE PUENTES 01 21 REHABILITACIN Y 171,27 193,71 113,10% 162,80 257,02 157,87% Y

MANTENIMIENTO DE CAMINOS VECINALES 01 14 CONSTRUCCIN DE CARRERTERAS TOTAL 10.585,72 15.904,86 150% 2.336,04 2.284,64 97,80%

Pueden sealarse como ejemplos especficos de obras que sobrepasaron varias veces el presupuesto inicial las que se indican en el cuadro 2:
Cuadro 2
Cap. Subcap Prog Subprog, Proy. Actv./ Obra Captulo Presupuesto Inicial 2012 Total Ejecutado Enero-Mayo 2012 14 00 02 CONSTRUCCIN DE LA 403,00 1,803,28 447,47% AUTOPISTA DEL CORAL Ejecucin (%) Mayo 2012 Enero

15

00

10

RECONSTRUCCIN CARRETERA BARAHONA 15 DE AZUA, PROV. Y PROV. (TORMENTA BARAHONA ESTERO, BAHORUCO NOEL)

1,77

50,00

2817,79%

CANALIZACIN ARROYO EL

15

00

0051

RECONSTRUCCIN CARRERTERA BARAHONA 15 DE AZUA, PROV. Y PROV. BARAHONA ESTERO, BAHORUCO

1,77

50,00

2817,79%

CANALIZACIN ARROYO EL

14

15

00

11

RECONSTRUCCIN CARRERTERA REYNA RECONSTRUCCIN CARRETERA SAN REYNALA REYNAY VICTOR-MOCA MOCA, CANCA LA Y

7,33

196,94

2688,47%

CALLES BARRIO CANCA LA PROV. TOTAL 413,87 2.100,23 507,46% ESPAILLAT.

Es oportuno resaltar que para la Actividad/Obra 0051, Construcci6n Lnea II del Metro de Santo Domingo, del Proyecto 2, Programa 30, correspondiente a Servicios de Transporte Terrestre, se presupuest para todo el ao un monto de RD$12,728.48 millones y al 31 de mayo se ejecuto un monto de RD$9,736.72 millones, equivalentes al 66.44% del total aprobado. La Presidencia de la Repblica, en los primeros cinco meses del ao en curso, ejecuto la suma de RD$ 26,029.04 millones, de un total aprobado de RD$45,011.56 millones, equivalente al 58%. De la totalidad de recursos ejecutados entre enero - mayo de 2012, los Gastos Corrientes ascendieron a RD13, 467.20 millones, de un total de RD$26,953.10 millones, equivalente al 50%. Dentro de los Gastos Corrientes, el de una mayor ejecucin, fue la de Materiales y Suministros al ejecutarse el 90.72 de lo presupuestado, al gastarse RD$2,613.56 millones de un total de RD$2,880.79 millones. Por otro lado, los Gastos de Capital reflejan una ejecucin de 69.56%, al ejecutarse en el periodo enero-mayo la suma de RD$12,561.84 millones, de un total de RD$18,058.46 millones. La partida ms significativa, fue la de Inversin en Proyecto que represent el 67.26% del Gasto de Capital. De un total de RD$10.685,71 millones apropiados en la ley, ejecut al 31 de mayo un monto de RD$8.449,32 millones, equivalente al 79.07%. Igualmente se resalta, las Transferencias de Capital, que de un monto de RD$121,81 millones aprobados, se ejecutaron RD$581.58 millones, para un 477.46%. En el Capitulo 201, de la Presidencia de la Repblica, encontramos que en el Programa 05, de la Oficina de Ingenieros Supervisores de Obras del Estado (OISOE), de un total aprobado de RD$1l, 820.72 millones, al 31 de mayo haba ejecutado RD$9,875.72 millones, equivalente al 83.55% del total aprobado.
15

Como ejemplo de casos especficos sealamos los siguientes:

Cap. Subcap. Prog. Subprog. Proy. Actv/Obra Captulo Presupuesto Inicial 2012 Total Ejecutado EneroMayo 2012 26.029,04 Ejecucin (%) Enero- Mayo 2012

0201

PRESIDENCIA REPUBLICA 05

DE

LA

45.011,56

57,83%

OFICINA DE INGENIEROS SUPERVISORES DE OBRAS DEL ESTADO 11 00 01 0051 CONSTRUCCIN DEL COMEDOR DE LA UNIVERSIDAD AUTNOMA DE SANTO DOMINGO (UASD) CONSTRUCCIN ASFALTADOS CALLES MARA TRINIDAD SNCHEZ DE EN

11.820,72

9.875,72

83,55%

201

05

475,00

1.785,69

375,93%

201

05

11

00

14

0051

500,83

835,69

166,86%

201

05

11

00

00

0051

ASFALTADO DE CALLES, AUTOPISTAS, CARRETERAS Y AVENIDAS REHABILITACIN CRUCE DE MONTECRISTI. TOTAL CARRETERA ESPERANZA

469,52

201

05

12

00

20

0051

340,00

633,78

186,41%

1.315,83

3.724,67

283,07%

2.4-

Deber de investigar y disposiciones legales comprometidas con la sobrevaluacin de obras y la ejecucin presupuestaria por encima de lo programado.

Por qu es importante que las denuncias relativas a la sobrevaluacin de obras sean debida y exhaustivamente investigadas por el Ministerio Pblico? La sobrevaluacin de obras en el Estado dominicano ha sido una de las prcticas ms socorridas de corrupcin y malversacin de fondos pblicos. Se utiliza tanto para favorecer a la empresa que lleva a cabo la obra, como a los responsables de su asignacin. Ms an, ha sucedido con frecuencia que los encargados de las instituciones que asignan las obras, son al mismo tiempo socios de las empresas a quienes dichas obras les son asignadas. La sobrevaluacin se convierte entonces en un mecanismo de enriquecimiento ilcito por va de la creacin de un sistema de turbulentas complicidades. De igual modo, la ejecucin presupuestaria por encima de lo programado durante un ejercicio fiscal, vulnera un amplio marco normativo que impone una ponderada investigacin a fin de determinar si efectivamente los montos sobre-ejecutados se compadecen con el costo de las obras realizadas. La razn es sencilla: se trata de dinero de los contribuyentes, ciudadanos y ciudadanas que tenemos legtimo derecho a saber cmo se estn gastando nuestros recursos y en qu medida detrs de sobrevaluaciones y sobre-ejecucin presupuestaria se esconden actividades de malversacin de dinero pblico.
16

En la medida en que estos son algunos de los mecanismos a travs de los que se organiza el sistema de corrupcin pblica en el pas, y dado que el Ministerio Pblico es la entidad responsable de investigar los crmenes y delitos que atenten contra el patrimonio, est en el deber de, en el presente caso, abrir un proceso de investigacin que concluya con el establecimiento de las responsabilidades de lugar y promoviendo las sanciones que correspondan. En lo que sigue se enumeran las disposiciones constitucionales y legales comprometidas con la prctica de la sobrevaluacin de obras y la ejecucin presupuestaria por encima de lo programado. a. Violacin del artculo 146 de la Constitucin de la Repblica Bajo el epgrafe Proscripcin de la Corrupcin, el artculo 146 de la constitucin dominicana prev un conjunto de disposiciones que estn estrechamente relacionadas con la prctica de la sobrevaluacin de obras pblicas. En su parte capital, dicho artculo es categrico en la condena de toda forma e corrupcin en los rganos del Estado. El numeral 1 de este artculo de la Constitucin dispone que: Ser sancionada con las penas que la ley determine, toda persona que sustraiga fondos pblicos o que prevalindose de sus posiciones dentro de los rganos y organismos del Estado, sus dependencias o instituciones autnomas, obtenga para s o para terceros provecho econmico. La construccin de una obra por un monto que supere hasta en ms de mil veces el presupuestado originalmente aprobado, se produce en nuestro pas en varias modalidades de comportamiento fraudulento, todas tendentes a obtener beneficio econmico y, por supuesto, se permite porque l o la incumbente de la entidad de que se trate, prevalido de su posicin de tal, quiere que as sea. Como se aprecia, se cumplen los requisitos constitucionalmente previstos para que con ello quede tipificado el acto de corrupcin cuya investigacin y sancin debe promover el Ministerio Pblico. b. Violacin del artculo 236 de la Constitucin de la Repblica El artculo 236 de la constitucin dispone que Ninguna erogacin de fondos pblicos ser vlida, si no estuviere autorizada por la ley y ordenada por funcionario competente. Lo primero que hay que decir es que la sobrevaluacin de una obra implica que su costo final est por encima del originalmente presupuestado, lo cual equivale a decir, fuera de lo legalmente previsto en virtud del principio de legalidad presupuestaria que dispone el citado texto constitucional. Lo vlidamente autorizado es lo contenido en la Ley de Presupuesto General de Estado. Cuando el costo final sobrepasa lo presupuestado el resultado necesario es una obra al margen de la ley y de la
17

reserva de ley en materia de autorizacin de gasto, con lo cual el texto del artculo 236 resulta vulnerado. c. Infracciones a la Ley Orgnica de Presupuesto para el Sector Pblico El artculo 11 de la ley nmero 423-06 establece los siguientes principios rectores en los que se enmarca el Presupuesto General del Estado, los cuales han resultado vulnerados por la prctica descrita de sobrevaluacin de obras: [] b) Principio de integridad. Implica que todos los ingresos, gastos y transacciones, sin excepcin, y sin compensacin alguna, deben estar contenidos en el presupuesto. Que deban estar contenidos en el presupuesto implica una exigencia de que las obras cuya construccin se prev figuren, con las asignaciones debidas, en el presupuesto que anualmente se aprueba en el Congreso Nacional. El mandato de que todos los gastos deban estar contenidos en el presupuesto significa una prohibicin de incurrir en gastos no presupuestados y, son gastos no presupuestados los montos que exceden las partidas legalmente aprobadas, como sucede con el caso de las sobrevaluaciones as como en el de las sobre-ejecuciones. En consecuencia, se vulnera la disposicin bajo comentario de la Ley Orgnica del Presupuesto. e) Principio de la sinceridad. Todos los recursos y gastos deben ser estimados con la mayor exactitud y acuciosidad posible. Precisamente para evitar que el gasto final no se compadezca con las asignaciones y apropiaciones presupuestarias contenidas en la Ley, propende esta exigencia de exactitud que establece el principio de sinceridad, el cual resulta desconocido por las descritas prcticas de sobrevaluacin de obras. j) Principio de transparencia y publicidad. Implica la garanta de la comunicacin pblica peridica y del libre acceso a la informacin por parte de la ciudadana sobre la gestin presupuestaria. Y resulta que tuvo que revelarse un dficit fiscal del orden del 8.2% del PIB para que como resultado de investigaciones periodsticas y el seguimiento sistemtico de los especialistas, se tuviera conocimiento de la forma en que se gast dinero pblico sin control alguno y con niveles de arbitrariedad y discrecionalidad que permitieron sobrevaluaciones de obras por montos absolutamente exorbitantes. Es ms que notorio que estos principios que rigen el manejo del presupuesto de la nacin no fueron observados sino ms bien violados en la gestin del gobierno del Expresidente Leonel Fernndez. Finalmente, es necesario referir el Ttulo VIII de la Ley Orgnica de Presupuesto No. 423-06, que aparece bajo el epgrafe De las infracciones y Sanciones. En el mismo se prevn sanciones
18

administrativas expresas para los funcionarios que vulneren las normas que regulan el ciclo presupuestario. Tambin para el caso de las infracciones que trasciendan el mbito administrativo sancionador, dispone el artculo 80 de dicha Ley lo siguiente: Las faltas e infracciones que rebasen el mbito de lo administrativo cometidas por los funcionarios involucrados en el ciclo presupuestario en el ejercicio de sus funciones sern tipificadas, juzgadas y sancionadas de conformidad con el derecho comn y leyes especiales sobre las materias Como es de conocimiento general, el derecho comn aplicable al caso que nos ocupa es el contenido en el Cdigo Penal, as como en disposiciones de carcter penal previstas en distintas leyes a las que se har oportuna referencia. d. Disposiciones del Cdigo Penal comprometidas Como se ha indicado ms arriba, el deber de investigacin de los hechos que se denuncian mediante el presente documento se impone al Ministerio Pblico, toda vez que los mismos podran comprometer la responsabilidad penal de los funcionarios y exfuncionarios involucrados en ellos. En la parte V de este escrito se especifican las disposiciones del Cdigo Penal transgredidas por los hechos anteriormente denunciados. Las gravsimos hechos cometidos por los ex incumbentes de la Presidencia de la Repblica, Leonel Fernndez Reyna; del Ministerio de Obras Pblicas, Vctor Daz Ra y de la OISOE, Flix Bautista, en lo relativo a la sobrevaluacin de obras y sobre ejecucin presupuestaria vulneran un considerable elenco de disposiciones relativas al ciclo presupuestario que, de conformidad con la Ley Orgnica de Presupuesto nmero 423-06, constituyen infracciones que trascienden el mbito de la potestad administrativa sancionadora y que apuntan directamente el mbito del derecho penal. En la medida en que las infracciones a la normativa presupuestaria se llev a cabo en ejercicio de sus atribuciones por los indicados exfuncionarios, se ponen en evidencia serios indicios de prevaricacin que ameritan ser investigados y determinados para que se lleven a cabo las acciones sancionadoras previstas en las leyes dominicanas. e. Violacin de la ley No.41-08 de la Funcin Pblica El artculo 84 prev de la Ley No. 41-08 de la Funcin Pblica establece lo que se denominan faltas de tercer grado, que pueden dar lugar a la destitucin del cargo sin perjuicio de otras sanciones previstas en las dems leyes en contra de los servidores pblicos que incurran en los siguientes hechos: Numeral 1: Manejar fraudulentamente fondos o bienes del Estado para provecho propio o de otras personas;
19

Numeral 2: Realizar, encubrir, excusar o permitir, en cualquier forma, actos que atenten gravemente contra los intereses del Estado o causen, intencionalmente o por negligencia manifiesta, grave perjuicio material al patrimonio del Estado Numeral 5: Beneficiarse econmicamente o beneficiar a terceros, debido a cualquier clase de contrato u operacin del rgano o entidad en que intervenga el servidor pblico en el ejercicio de su cargo. Numeral 6: Asociarse, bajo cualquier ttulo y razn social, a personas o entidades que contraten con el rgano o entidad al cual el servidor pblico presta sus servicios. Asimismo, tener participacin por s o por interpuestas personas, en firmas o sociedades que tengan relaciones econmicas con el rgano o entidad donde trabaja el servidor pblico, cuando estas relaciones estn vinculadas directamente con el cargo que desempea.. (nfasis nuestro). Tal y como establece el texto legal antes citado, los actos en que han incurrido los exfuncionarios contra los que se formula esta denuncia atentan gravemente contra los intereses del Estado y han causado un grave perjuicio material al patrimonio pblico que, como se ha reconocido pr el mismo gobierno, supera los 187 mil millones de dlares, equivalente nada ms y nada menos que al 8.2% del PIB. Detrs de la sobrevaluacin de obras y de la sobre-ejecucin presupuestaria subsiste un entramado orientado a beneficiarse econmicamente o beneficiar a terceros que no puede quedar cubierto por el manto de la impunidad en nuestro pas, mxime cuando estas odiosas prcticas han constituido un crimen econmico de la magnitud antes indicada, en perjuicio de toda la sociedad y de cada uno de sus ciudadanos y ciudadanas. f. Violacin de la Ley 340-06 sobre Compras y Contrataciones de Bienes, Servicios, Obras y Concesiones. La comisin de hechos que lesionen el inters general y el patrimonio pblico compromete la responsabilidad de quien incurre en ellos. As, el artculo 12 de la Ley 340-06 bajo comentario dispone que Todo funcionario pblico que participe en los procesos de compra o contratacin ser responsable por los daos que por negligencia o dolo causare al patrimonio pblico, y ser pasible de las sanciones contempladas en la presente ley y su reglamento.

20

Cules son las sanciones establecidas en la ley? La respuesta la encontramos en el artculo 65, que prev un rgimen especial de sanciones sin detrimento de que se apliquen las disposiciones contenidas en la ley penal. As, prev las siguientes posibilidades: Prrafo II. Los funcionarios y empleados de las instituciones sujetas a las disposiciones de esta ley, que intervengan en una compra de bienes y servicios, contratacin u otorgamiento de una concesin, sin cumplir las disposiciones de la misma, sern sancionados con pena de tres (3) meses a dos (2) aos de prisin, o con multa penal de hasta un monto igual al valor de los bienes y servicios adquiridos o del valor involucrado en el contrato y la concesin en cuestin, o ambas penas a la vez, y la prohibicin de ejercer funciones pblicas por cinco (5) aos.
Prrafo VII. Todos los funcionarios que participen en los procesos de compra o contratacin sern responsables por los daos que por su negligencia o dolo causare

al patrimonio pblico y ser pasible de las sanciones establecidas en la presente ley, sin perjuicio de las sanciones penales de la que pueda ser objeto. Como se puede deducir, se trata de un rgimen sancionador bastante severo que, en la medida en que no excluye la posibilidad de otras sanciones previstas en la legislacin penal ordinaria, nos da una idea de la gravedad de los hechos por l sancionados.

FUNDAMENTO JURDICO DE LA PRESENTE DENUNCIA V. Los hechos relatados anteriormente acarrean la violacin de importantes disposiciones constitucionales y legales, incluidas disposiciones de carcter penal, que enunciaremos a continuacin, no sin antes pronunciarnos sobre las responsabilidades legales del procurador general de la Repblica frente a una denuncia de esta naturaleza. A. SOBRE EL MARCO CONSTITUCIONAL Y LEGAL VULNERADO Constitucin de la Repblica. Los hechos descritos anteriormente no pasan el tamiz del artculo 146 de la Constitucin de la Repblica sobre la proscripcin de la corrupcin. Ese artculo lee de la siguiente manera: Artculo 146.- Proscripcin de la corrupcin. Se condena toda forma de corrupcin en los rganos del Estado. En consecuencia: 1) Ser sancionada con las penas que la ley determine, toda persona que sustraiga fondos pblicos o que prevalindose de sus posiciones dentro de los rganos y organismos del Estado, sus dependencias o instituciones autnomas, obtenga para s o para terceros provecho econmico;
21

2) De igual forma ser sancionada la persona que proporcione ventajas a sus asociados, familiares, allegados, amigos o relacionados;

3) Es obligatoria, de acuerdo con lo dispuesto por la ley, la declaracin jurada de bienes de las y los funcionarios pblicos, a quienes corresponde siempre probar el origen de sus bienes, antes y despus de haber finalizado sus funciones o a requerimiento de autoridad competente; 4) A las personas condenadas por delitos de corrupcin les ser aplicada, sin perjuicio de otras sanciones previstas por las leyes, la pena de degradacin cvica, y se les exigir la restitucin de lo apropiado de manera ilcita; 5) La ley podr disponer plazos de prescripcin de mayor duracin que los ordinarios para los casos de crmenes de corrupcin y un rgimen de beneficios procesales restrictivo (nfasis nuestro). El manejo del presupuesto por la pasada administracin, ha violado las siguientes disposiciones constitucionales relativas al presupuesto y a las funciones propias de la Contralora General de la Repblica: Artculo 233.- Elaboracin del presupuesto. Corresponde al Poder Ejecutivo la elaboracin del proyecto de Ley de Presupuesto General del Estado, el cual contempla los ingresos probables, los gastos propuestos y el financiamiento requerido, realizado en un marco de sostenibilidad fiscal, asegurando que el endeudamiento pblico sea compatible con la capacidad de pago del Estado. Artculo 234.- Modificacin del presupuesto. [] Prrafo.- Una vez votada la Ley de Presupuesto General del Estado, no podrn trasladarse recursos presupuestarios de una institucin a otra sino en virtud de una ley que, cuando no sea iniciada por el Poder Ejecutivo, deber tener el voto de las dos terceras partes de los presentes en cada cmara legislativa. Artculo 236.- Validez erogacin. Ninguna erogacin de fondos pblicos ser vlida, si no estuviere autorizada por la ley y ordenada por funcionario competente. Artculo 238.- Criterios para asignacin del gasto pblico. Corresponde al Estado realizar una asignacin equitativa del gasto pblico en el territorio. Su planificacin, programacin, ejecucin y evaluacin respondern a los principios de subsidiaridad y transparencia, as como a los criterios de eficiencia, prioridad y economa.
22

Artculo 246.- Control y fiscalizacin de fondos pblicos. El control y fiscalizacin sobre el patrimonio, los ingresos, gastos y uso de los fondos pblicos se llevar a cabo por el Congreso Nacional, la Cmara de Cuentas, la Contralora General de la Repblica, en el marco de sus respectivas competencias, y por la sociedad a travs de los mecanismos establecidos en las leyes. Artculo 247.- Control interno. La Contralora General de la Repblica es el rgano del Poder Ejecutivo rector del control interno, ejerce la fiscalizacin interna y la evaluacin del debido recaudo, manejo, uso e inversin de los recursos pblicos y autoriza las rdenes de pago, previa comprobacin del cumplimiento de los trmites legales y administrativos, de las instituciones bajo su mbito, de conformidad con la ley. (nfasis nuestro). Ley Orgnica del Presupuesto No.423-06. Por su parte, el artculo 48 de la Ley Orgnica del Presupuesto, nmero 423-06 impide que el Poder Ejecutivo pueda realizar modificaciones al total de gastos aprobados por el Congreso de la Repblica en el Presupuesto de Ingresos y Ley de Gastos Pblicos, ni trasladar suma de un Captulo a otro o de una Partida a otra. De igual manera, el Artculo 51 dispone que: los funcionarios de las instituciones comprendidas en este Ttulo no podrn asumir compromisos para los cuales no queden balances disponibles de apropiaciones presupuestarias, ni disponer de las mismas para una finalidad distinta a la prevista.

Ley de crdito pblico No.6-06. El artculo 21 de esta ley prohbe el endeudamiento pblico que no est especficamente autorizado por el presupuesto del ao en cuestin. Dicho artculo reza de la siguiente manera: Art. 21.- Las entidades del Gobierno Central, las instituciones descentralizadas o autnomas no financieras y las instituciones de la seguridad social, no podrn formalizar ninguna operacin de crdito pblico que no est contemplada en las

23

disposiciones generales del Presupuesto de Ingresos y Ley de Gastos Pblicos o en una ley especfica.

Prrafo.- En el Presupuesto de Ingresos y Ley de Gastos Pblicos se debern especificar las caractersticas bsicas de las operaciones de crdito pblico autorizadas.

B. SOBRE LOS TIPOS PENALES PROBABLES Las actuaciones de los implicados descritas anteriormente a todas luces tipifican las siguientes infracciones: Abuso de confianza. Todo aquel que sustraiga o distraiga los valores puestos bajo su mandato para un fin determinado se hace reo de abuso de confianza. En la especie, todo funcionario, en su calidad de mandatario, que sustraiga o distraiga los valores puestos bajo su administracin por el Estado dominicano, que como persona jurdica es el propietario de dichos valores. El Cdigo Penal en su artculo 408 expone: Art. 408.- Son tambin reos de abuso de confianza y como tales incurren en las penas que trae el artculo 406, los que, con perjuicio de los propietarios, poseedores o detentadores, sustrajeren o distrajeren efectos, capitales, mercancas, billetes, finiquitos o cualquier otro documento que contenga obligacin o que opere descargo, cuando estas cosas les hayan sido confiadas o entregadas en calidad de mandato, depsito, alquiler, prenda, prstamo a uso o comodato o para un trabajo sujeto o no a remuneracin, y cuando en ste y en el caso anterior exista por parte del culpable la obligacin de devolver o presentar la cosa referida, o cuando tena aplicacin determinada. Falsedad en escritura pblica y uso de documentos falsos. Los artculos 147 y 148 del Cdigo Penal disponen: Art. 147.- Se castigar con la pena de tres a diez aos de trabajos pblicos, a cualquiera otra persona que cometa falsedad en escritura autntica o pblica, o en las de comercio y de banco, ya sea que imite o altere las escrituras o firmas, ya que estipule o inserte convenciones, disposiciones, obligaciones o descargos despus de cerrados aquellos, o que adicione o altere clusulas, declaraciones o hechos que deban recibirse o hacerse constar en dichos actos. Art. 148.- En todos los casos del presente prrafo, aquel que haya hecho uso de los actos falsos, se castigar con la pena de reclusin.
24

Son elementos constitutivos del delito de falsedad en escritura pblica: a) la alteracin de la verdad en un escrito; b) por uno de los medios determinados por la ley; c) la posibilidad de un perjuicio; y, d) la intencin fraudulenta. Es preciso hacer la anotacin de que el delito de falsedad no se manifiesta nicamente en la denominada falsedad material, sino que tambin se expresa en la falsedad intelectual. La doctrina francesa calificada, describe esta ltima de la siguiente manera: el redactor de un acto enuncia, en su redaccin, cosas inexactas, certificando falsamente, por ejemplo, que tal suma fue pagada, a pesar de que sus afirmaciones no corresponden con la realidad. 6 La simulacin juega un papel importante en los hechos antes descritos, y para tipificar la falsedad intelectual. El Vocabulario Jurdico de Capitant define simulacin en su acepcin jurdica de la siguiente manera: Hecho consistente en crear un acto jurdico aparente (llamado ostensible) que no corresponde a la realidad de las cosas, ya sea para hacer creer en la existencia de una operacin imaginaria, ya sea para disfrazar la ndole o el contenido real de la operacin 7 Desfalco. El artculo 171 del Cdigo Penal define el tipo penal del desfalco como: La apropiacin por parte de cualquier funcionario o empleado, de dinero, propiedad, suministro o valor, para destinarlo a un uso y fin distinto de aquellos para los cuales le fue entregado o puesto bajo su guarda; o la falta, negligencia o negativa a rendir cuenta exacta del dinero recibido, sellos de correos, sellos de Rentas Internas, papel sellado, terreno, edificios, tiles, muebles, equipos, materiales, suministros, u otras cosas de valor. Son elementos constitutivos del delito de desfalco: a) la apropiacin por parte de un funcionario o empleado de dinero, propiedad, suministro o valor; b) que el objeto de esa apropiacin hubiese sido entregado a un fin y uso especfico, o puesto bajo la guarda; c) que esa apropiacin tenga como fin destinar ese bien o valor a un uso y fin distinto a aquel para el que le fue entregado. El artculo 172, por su parte prescribe la sancin correspondiente: cualquier [] empleado pblico, convicto de desfalco, [] ser castigado con una multa no menor de la suma desfalcada y no mayor de tres veces dicha cantidad y con la pena de reclusin.

6 7

Jean LARGUIER. Droit Penal Des Affaires. 1992. Pg. 216. Henri CAPITANT. Vocabulario Jurdico. Editorial Temis. Bogot. 1995. Pg. 818.

25

Contina prescribiendo que: en caso de insolvencia, se aplicar al condenado sobre la pena enunciada, un da ms de reclusin o de prisin por cada cinco pesos de multa, sin que en ningn caso esta pena adicional pueda ser mayor de diez aos. Cohecho. El artculo 177 del Cdigo Penal contiene el delito de cohecho, y lee lo siguiente: El funcionario o empleado pblico del orden administrativo, municipal o judicial que, por ddiva o promesa, prestare su ministerio para efectuar un acto que, aunque justo, no est sujeto a salario, ser castigado con la degradacin cvica y condenado a una multa del duplo de las ddivas, recompensas o promesas remuneratorias, sin que, en ningn caso, pueda esa multa bajar de cincuenta pesos, ni ser inferior a seis meses el encarcelamiento que establece el artculo 33 de este mismo Cdigo, cuyo pronunciamiento ser siempre obligatorio. El artculo contina: en las mismas penas incurrir el funcionario, empleado u oficial pblico que, por ddivas o promesas, omitiere ejecutar cualquier acto lcito, o debido, propio de su cargo. Prevaricacin. El artculo 166 del Cdigo Penal Dominicano establece que: el crimen cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de sus funciones, es una prevaricacin. El artculo 167 contina exponiendo la consecuencia de la prevaricacin: la degradacin cvica se impondr al crimen de prevaricacin, en todos los casos en que la ley no pronuncie penas ms graves. Violacin Ley de Crdito Pblico (No. 6-06). El artculo 47 establece de la Ley No.6-06 dispone la sancin penal para los funcionarios que celebren o autoricen operaciones de crdito pblico en contravencin de los procedimientos legales establecidos para ello. Dicho artculo dispone lo siguiente: Los funcionarios con capacidad para obligar a los organismos del sector pblico no financiero en razn de las funciones que ejerzan, que celebren o autoricen operaciones de crdito pblico, en contravencin a las disposiciones de la presente ley, sern sancionados, sin perjuicio de lo establecido en el Cdigo Penal y las leyes de la materia, con la destitucin e inhabilitacin para el
26

ejercicio de la funcin pblica durante un perodo de uno (1) a diez (10) aos, sin perjuicio de las responsabilidades de tipo patrimonial o de otra naturaleza que correspondan.

La complicidad y la autora intelectual. El artculo 60 del Cdigo Penal establece lo concerniente a la complicidad y a la autora intelectual. Estas condiciones son relevantes en el contexto de esta denuncia, pues la colaboracin e interdependencia que puede llegar a existir entre los distintos organismos del Estado, y ms an si se encuentran circunscritos a un mismo rengln, como el econmico, si no tipifica el hecho ilcito en condicin de coautora, lo puede hacer en condicin de complicidad. De igual manera, aplica el mismo razonamiento para los relacionamientos jerrquicos. El citado artculo lee lo siguiente: Se castigarn como cmplices de una accin calificada(sic) crimen o delito: aquellos que por ddivas, promesas, amenazas, abuso de poder o de autoridad, maquinaciones o tramas culpables, provocaren esa accin o dieren instruccin para cometerla; aquellos que, a sabiendas, proporcionaren armas o instrumentos, o facilitaren los medios que hubieren servido para ejecutar la accin; aquellos que, a sabiendas, hubieren ayudado o asistido al autor o autores de la accin, en aquellos hechos que prepararon o facilitaron su realizacin, o en aquellos que la consumaron, sin perjuicio de las penas que especialmente se establecen en el presente Cdigo, contra los autores de tramas o provocaciones atentatorias a la seguridad interior o exterior del Estado, an en el caso en que no se hubiere cometido el crimen que se proponan ejecutar los conspiradores o provocadores. El artculo 59 indica las consecuencias de la complicidad: a los cmplices de un crimen o de un delito se les impondr la pena inmediatamente inferior a la que corresponda a los autores de este crimen o delito; salvo los casos en que la ley otra cosa disponga.

VI.

SOBRE LOS ELEMENTOS PROBATORIOS

En lo que concierne a la figura de la denuncia, el Cdigo Procesal Penal no exige como sine qua non la presentacin de los elementos probatorios que pudieran romper con la presuncin de inocencia de los implicados. Por la misma naturaleza de la denuncia y de la etapa procesal en que sta se presenta, ms que un requisito, la presentacin de las pruebas es una posibilidad. As lo expresa el artculo 263, que lee la denuncia contiene, en lo posible [].

27

En el presente documento, sin embargo, hemos aportado las debidas referencias a artculos de prensa, de opinin y a datos estadsticos oficiales. Esos documentos, si bien constituyen pruebas indirectas, bajo concepto alguno contradicen el principio de libertad probatorio, estandarte del proceso penal. En efecto, el artculo 170 del Cdigo Procesal Penal dispone que: Los hechos punibles y sus circunstancias pueden ser acreditados mediante cualquier medio de prueba permitido, salvo prohibicin expresa. Es adems relevante anotar que algunos de los hechos presentados son ampliamente notorios y en consecuencia no necesitan de medios de pruebas para ser acreditados en la etapa de juicio, en virtud de lo que dispone el artculo 171 del Cdigo Procesal Penal. Art. 171. Admisibilidad. La admisibilidad de la prueba est sujeta a su referencia directa o indirecta con el objeto del hecho investigado y a su utilidad para descubrir la verdad. El juez o tribunal puede restringir los medios de prueba ofrecidos que resulten manifiestamente sobreabundantes. El juez o tribunal puede prescindir de la prueba cuando sta sea ofrecida para acreditar un hecho notorio. (nfasis nuestro) El Tribunal Constitucional de Espaa tuvo la oportunidad de hacer un pronunciamiento sobre el particular. En su sentencia 41/1998 del 24 de febrero de 1998, el citado tribunal expres lo siguiente: Las informaciones publicadas en la prensa, o aparecidas en cualquier medio de comunicacin social, no tienen como finalidad formular denuncia de los hechos de que dan noticia ante la autoridad competente para hacer cumplir las leyes, sino ilustrar a la opinin pblica (SSTC 6/1981, fundamento jurdico 3; 178/1993, fundamento jurdico 4; 132/1995, fundamentos jurdicos 3 y 4; 6/1996, fundamento jurdico 4; 19/1996, fundamentos jurdicos 2 y 3, y 28/1996, fundamentos jurdicos 3 y 5). Nada impide, no obstante, que las vctimas de los hechos publicados, o las dems personas legitimadas por la ley, los pongan en conocimiento de las autoridades penales, en la medida en que estimen que revisten carcter delictivo, bajo su responsabilidad personal. Una informacin periodstica no es prueba bastante, por s sola, para destruir la presuncin de inocencia de una persona; pero s puede ser suficiente para formular denuncia ante la autoridad competente, y para que sta abra una investigacin sobre los hechos narrados, salvo que el Instructor aprecie a limine

28

que la informacin es manifiestamente falsa (art. 269 L.E.Crim.). 8 (nfasis nuestro).

VII.

LAS OBLIGACIONES DEL PROCURADOR GENERAL DE LA REPBLICA

En la presente denuncia el Procurador General de la Repblica acta con las competencias propias de los Procuradores Fiscales en razn de que entre los implicados se encuentran un senador de la Repblica quien tiene privilegio de jurisdiccin. En consecuencia, el Procurador General de la Repblica, en cumplimiento de sus obligaciones le corresponde, una vez recibida la denuncia, abrir de inmediato: el registro correspondiente en que hace constar los datos siguientes: 1. Una suscinta descripcin del objeto de la investigacin; 2. Los datos del imputado, si los hay; 3. La fecha en que se inicia la investigacin; 4. La calificacin jurdica provisional de los hechos imputados; 5. El nombre del funcionario del ministerio pblico encargado. El artculo 280 dispone por su parte, que: Si el ministerio pblico decide ejercer la accin penal, practica por s mismo u ordena a la polica practicar bajo su direccin las diligencias de investigacin que no requieren autorizacin judicial ni tienen carcter jurisdiccional. Solicita al juez las autorizaciones necesarias, conforme lo establece este cdigo. El artculo siguiente, el 284, dispone la facultad del Ministerio Pblico apoderado de la denuncia para solicitar medidas de coercin: El ministerio pblico puede solicitar al juez la aplicacin de una medida de coercin. El requerimiento contiene los datos personales del imputado, el relato del hecho y su calificacin jurdica, los elementos de prueba que lo sustentan, el tipo de medida que se requiere y en su caso la solicitud del arresto.

Vase el Boletn Oficial del Estado (BOE), No. 77 (suplemento), de fecha 31 de marzo de 1998, pag. 3.

29

El Cdigo Procesal Penal en su artculo 285 especifica las diligencias y amplias facultades del Ministerio pblico para realizar la investigacin penal: El ministerio pblico puede exigir informaciones de cualquier particular o funcionario pblico, fijando un plazo conforme a las circunstancias del caso, y practicar por s, o hacer practicar por funcionarios policiales, cualquier clase de diligencias. Solicita la intervencin judicial cuando lo establece este cdigo. (nfasis nuestro). VIII. INDICACIN DE LOS IMPLICADOS

Se indican preliminarmente como probables implicados en los hechos antes descritos, violatorios de la Constitucin y las leyes, a los seores: Leonel Fernndez Reyna, Expresidente de la Repblica. Flix Bautista, exdirector de la OISOE y Senador de la Repblica. Vctor Daz Ra, Exministro de Obras Pblicas y Comunicaciones. Los denunciantes desconocen las generales de los implicados indicados. IX. PETITORIO

Por las razones expuestas y las que puedan ser alegadas en su oportunidad, los denunciantes tienen a bien solicitar, muy respetuosamente: PRIMERO: Que sea admitida la presente denuncia por haber sido interpuesta de conformidad con las normas procesales vigentes y siempre antes de la formulacin de la acusacin; y, SEGUNDO: Que se d inicio formal a la investigacin en lo que concierne a los hechos y a las personas denunciadas como presuntos responsables de la violacin de la Constitucin de la Repblica, de la ley penal, y de las otras leyes que se enumeran en el cuerpo de la presente denuncia, as como contra cualquier otra persona que resulte implicada. En la ciudad de Santo Domingo, Distrito Nacional; a los seis (6) das del mes de noviembre del ao dos mil doce (2012). Guillermo Moreno Presidente

Cristbal Rodrguez Abogado

30