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SECRETARA DE COMUNICACIONES Y TRANSPORTES

PROCEDIMIENTO PARA LA APLICACIN DE PENAS CONVENCIONALES Y RETENCIONES

JUNIO DE 2009

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS [Categora]

VIGENCIA:JUNIO DE 2009

TABLA DE CONTENIDO

Pgina

PRESENTACIN ................................................................................................ 2 OBJETIVO ..........................................................................................................3 MBITO DE APLICACIN ..................................................................................3 LINEAMIENTOS DE OPERACIN.......................................................................3 RESPONSABLES ................................................................................................ 3 GLOSARIO DE TRMINOS .................................................................................4 DIAGRAMA DE FLUJO .......................................................................................8 MECANISMOS DE CONTROL .............................................................................9
Formatos con gua de llenado........................................................................................................................... 9 Formatos y Registros..................................................................................................................................... 9

CONTROL DE CAMBIOS DEL DOCUMENTO ....................................................11

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PGINA 1

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE [Categora]

VIGENCIA:JUNIO DE 2009

PRESENTACIN
Instructivo para la aplicacin de penas convencionales y retenciones.

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PGINA 2

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE [Categora]

VIGENCIA: JUNIO DE 2009 REA RESPONSABLE: PROCEDIMIENTO: OBJETIVO ESTRATGICO: Subsecretara de Infraestructura PARA LA APLICACIN DE PENAS CONVENCIONALES Y RETENCIONES Modernizar la gestin del sistema carretero, con objeto de lograr una operacin ms eficiente e incrementar la calidad de los servicios que se ofrecen en las carreteras del pas.

OBJETIVO
Intervenir en el proceso de control de obras y servicios relacionados con las mismas mediante la formulacin y trmite de los documentos correspondientes para la determinacin y aplicacin de sanciones.

MBITO DE APLICACIN
Este procedimiento es de aplicacin en todas las reas de la Secretara que llevan a cabo la administracin de los contratos de obras pblicas y de servicios relacionados con las mismas, cuando se presente la necesidad de aplicar sanciones en dichos contratos.

LINEAMIENTOS DE OPERACIN
1. La aplicacin de sanciones a un contrato de obra o servicios relacionados con las mismas, ser el resultado de las supervisiones que efecta el residente de obra detectando atraso en la misma, comunicndolo a la Residencia General de Conservacin de Carreteras y levantando el Acta Circunstanciada conforme a lo dispuesto en la Ley de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las Mismas y del Reglamento de dicha Ley, as como lo indicado en el manual de actividades bsicas para llevar a cabo la rescisin administrativa de un contrato de obra pblica y/o servicios relacionados con las mismas por causas imputables al contratista. 2. Una vez determinado y fundamentada la sancin se notificar a las empresas contratistas la aplicacin de la misma, mediante Si el contrato tiene plazo vigente, aplica como retenciones econmicas y en caso de no tenerlo aplica penas convencionales.

RESPONSABLES
1. 2. 3. 4. Residente de Obra Residente General Representante Legal de El Contratista Director General responsable de la contratacin

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE [Categora]

VIGENCIA: JUNIO DE 2009 REA RESPONSABLE: PROCEDIMIENTO: OBJETIVO ESTRATGICO: Subsecretara de Infraestructura PARA LA APLICACIN DE PENAS CONVENCIONALES Y RETENCIONES Modernizar la gestin del sistema carretero, con objeto de lograr una operacin ms eficiente e incrementar la calidad de los servicios que se ofrecen en las carreteras del pas.

GLOSARIO DE TRMINOS
A DEFINICIONES
Oficio conminatorio:
Oficio por el que se comunica al Superintendente de Construccin de El Contratista que incurri en alguna de las causales antes citadas con respecto al programa vigente, conminndolo al cumplimiento de lo observado. Libro donde se asientan los eventos trascendentes durante la ejecucin de los trabajos. Documento en que se hace constar el incumplimiento en que incurri El Contratista, en sus obligaciones garantizadas. Apoyada en documentos que dan fe de los hechos y preceptos legales correspondientes. Proceso mediante el cual la dependencia da por terminada la relacin laboral por incumplimientos a las condiciones contractuales imputables a El Contratista, sin necesidad de resolucin judicial. En el contexto del presente procedimiento se deber entender por Contrato de Obra el contrato de obra pblica o de servicios relacionados con las mismas, que sea sujeto del proceso de rescisin administrativa. Es el servidor pblico que fue designado para llevar la administracin y direccin de los trabajos con grado acadmico de formacin profesional y el conocimiento de obras similares a las que se har cargo, siendo estas obras o servicios relacionados con la misma.

Bitcora:

Acta administrativa de actos y omisiones debidamente fundada y motivada:

Rescisin Administrativa:

Contrato de Obra:

Residente de Obra:

B
LOPYSR

ABREVIATURAS
Ley de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las mismas.

RLOPYSR Reglamento de la Ley de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las mismas.

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PARA LA APLICACIN DE PENAS CONVENCIONALES Y RETENCIONES [Categora]

VIGENCIA: JUNIO DE 2009 REA RESPONSABLE: PROCEDIMIENTO: DURACION TOTAL: Subsecretara de Infraestructura PARA LA APLICACIN DE PENAS CONVENCIONALES Y RETENCIONES 15 DAS APROX.

DESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO

Actv. N
1.

Responsable

Descripcin

Documento de trabajo

Fundamento legal para consulta

Tiempo

1 Residente de Obra.

1.- Verifica el cumplimiento del Asiento de programa de obra vigente, e identifica nota en atrasos en las fechas establecidas en el Bitcora. programa de ejecucin de los trabajos, as como en la fecha de terminacin de los trabajos pactada en el contrato.

Arts. 46 VIII, 8 das de la LOPYSR. Arts. 56 Pfo. 1 del RLOPYSR.

2.- Comunica y escucha al Contratista Oficio Arts. 46 VIII, 1 da sobre el atraso. conminatorio de la LOPYSR. Arts. 56 Pfo. 1 del RLOPYSR 3.- Los atrasos, en actividades cuyas fechas de terminacin se encuentran sujetas a retencin econmica y/o penas convencionales, son imputables al Contratista? S: Contina en la actividad No. 4 NO: Ir al Procedimiento Administrativo Institucional para rdenes de Cambio. 4.- Realiza el clculo de la retencin econmica y/o penas convencionales, de acuerdo a lo establecido en el contrato. Si el contrato tiene plazo vigente, aplica como retenciones econmicas y en caso de no tenerlo aplica penas convencionales. Estas retenciones y/o penas
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Arts. 56 Pfo. 2, 1 da 57 Pfo. 1 y 58 Pfo. 2 y 3 del RLOPYSR

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VIGENCIA: JUNIO DE 2009 REA RESPONSABLE: PROCEDIMIENTO: DURACION TOTAL: Subsecretara de Infraestructura PARA LA APLICACIN DE PENAS CONVENCIONALES Y RETENCIONES 15 DAS APROX.

DESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO

Actv. N Documento de trabajo Fundamento legal para consulta

Responsable

Descripcin

Tiempo

debern ser aplicadas en su caso, a la estimacin que se encuentre en proceso en la fecha en que se determine el atraso de acuerdo a lo pactado en el contrato. 5.-La aplicacin de la retenciones econmicas y/o penas convencionales son superiores a la garanta de cumplimiento? S: Contina con actividad No. 6. NO: Pasa a la actividad No. 7. 6.Solicita, en su caso, al Titular del rea Responsable de la Ejecucin de los Trabajos considere se analice el inicio del procedimiento de rescisin. Ir al Procedimiento Administrativo Institucional para Rescisin del Contrato por Causas Imputables al Contratista. TERMINA PROCEDIMIENTO 7.- Solicita al Contratista la elaboracin de la nota de crdito respectiva y comunica mediante oficio al rea de Finanzas sobre la aplicacin de la retencin econmica y/o pena Arts. 58 Pfo. 2 1 da del RLOPYSR 1da

Arts. 61 I, de la 1 da LOPYSR. Arts. 128 del RLOPYSR

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VIGENCIA: JUNIO DE 2009 REA RESPONSABLE: PROCEDIMIENTO: DURACION TOTAL: Subsecretara de Infraestructura PARA LA APLICACIN DE PENAS CONVENCIONALES Y RETENCIONES 15 DAS APROX.

DESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO

Actv. N Documento de trabajo Fundamento legal para consulta

Responsable

Descripcin

Tiempo

convencional.
Ir al Procedimiento Administrativo Institucional para Elaboracin y Trmite de Estimaciones de Contratos

Contratista

8.- Elabora nota de crdito por el importe de la retencin econmica y/o pena convencional y la presenta en ventanilla nica del rea de Finanzas. El contratista podr recuperar las retenciones econmicas en las prximas estimaciones si regulariza los tiempos de atraso sealados en los programas de ejecucin.

Arts. 58 Pfo. 2 del RLOPYSR

rea de Finanzas 9.- Recibe y revisa la nota de crdito. rea de Finanzas 10.-Aplica ajuste por la retencin econmica y/o pena convencional en la estimacin que se encuentre en proceso. De no existir estimaciones subsecuentes, se proceder a su recuperacin mediante el finiquito la garanta de cumplimiento. Informa a la Residencia de Obra.

Arts. 58 Pfo. 2 1 da del RLOPYSR Arts. 58 Pfo. 2 1 da del RLOPYSR

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VIGENCIA: JUNIO DE 2009 REA RESPONSABLE: PROCEDIMIENTO: DURACION TOTAL: UNIDAD DE ASUNTOS JURIDICOS PARA LA APLICACIN DE PENAS CONVENCIONALES Y RETENCIONES 113 DAS APROX.

DIAGRAMA DE FLUJO
Aplicacin de Sansiones
Residente de Obra Contratista rea de Finanzas Otros Procesos

Verifica el cumplimiento Identifica atrasos en programa Comunica y escucha al Contratista

No

Elabora Nota de Crdito

Recibe y revisa la nota de crdito

No

Estimacin en proceso?
Si

Imputables al Contratista?
Si

Aplica ajuste a estimacin

Trmite de Estimacio nes

Clculo de retencin y/o pena convencional Recuperacin mediante finiquito garanta cumplimiento

No

superiores a garanta?
Si

Finiquito o Rescisin

Solicita, se considere inicio de rescisin rdenes de Cambio

Solicita al Contratista nota de crdito respectiva

Oficio a Finanzas comunica retencin o pena

Informa a la Residencia de Obra.

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VIGENCIA: JUNIO DE 2009 REA RESPONSABLE: PROCEDIMIENTO: DURACION TOTAL: UNIDAD DE ASUNTOS JURIDICOS PARA LA APLICACIN DE PENAS CONVENCIONALES Y RETENCIONES 113 DAS APROX.

MECANISMOS DE CONTROL
ACTI VIDAD DE CONTROL INSTRUMENTO DE CONTROL Inicio del procedimiento de Oficio sobre el inicio del rescisin. procedimiento de rescisin Aplicacin de Retenciones Estimacin Notificacin al REA DE Oficio de notificacin FINANZAS para aplicacin de sanciones RESPONSABLE DE LA ACTIVIDAD TITULAR REA EJECUTORA rea ejecutora TITULAR DEL REA RESPONSABLE

Formatos con gua de llenado

ANEXO N. 1. DESCRIPCIN CLAVE

N/A

Formatos y Registros
RESPONSABLE NM.
1.

DESCRIPCIN

CDIGO

DEL RESGUARDO

TIEMPO DE RETENCIN (AOS)

N/A

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VIGENCIA:JUNIO DE 2009 REA RESPONSABLE: PROCEDIMIENTO: FORMATO: Subsecretara de Infraestructura PARA LA APLICACIN DE PENAS CONVENCIONALES Y RETENCIONES RESGUARDO

GUIA DE LLENADO

Campo

Datos que debern anotarse

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE V.0

VIGENCIA: JUNIO DE 2009

CONTROL DE CAMBIOS DEL DOCUMENTO

Fecha de autorizacin del cambio Junio de 2009 No. de Revisin 0 Tipo de Cambio Nombre del Proceso o Procedimiento

Descripcin del Cambio Relacin con Normatividad

Actualizacin Aplicacin de Sanciones

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