Sunteți pe pagina 1din 143

1.

Noiunea de cooperare internaional Conceptul de cooperare internaional este indisolubil legat de cel al relaiilor internaionale, ca acte ce presupun cel puin un element de extraneitate. Aceast extraneitate se refer la existena, ntr-un raport juridic, a altui stat sau a unei organizaii internaionale. Putem spune astfel, c cele dou noiuni se completeaz reciproc dnd natere unor consecine juridice deosebite. Primele reguli de conduit cu caracter internaional 1 au aprut din timpuri strvechi, pornind de la elemente disparate i de natur bilateral. Pe msura evouiei istorice, relaiile internaionale, la nceput rudimentare i limitate ca obiect, s-au dezvoltat i diversificat, rolul principal n acest proces complex revenind statelor. n timp, aceste relaii internaionale s-au extins, acaparnd toate domeniile vieii sociale n care statele i manifest reciproc un deosebit interes. n prezent, relaiile dintre state au caracter politic, economic, cultural, militar, ori privesc comunicaiile, protecia drepturilor omului, transporturile, mediul nconjurtor i nu n ultimul rnd domeniul juridic. Cooperarea internaional, avnd la baz relaiile internaionale, a dat natere unei comunitii internaionale ce respect ns principiul independenei i suveranitii statelor implicate. Nu se poate nega astfel rolul deosebit pe care aceasta i-l asum n dezvolatrea armonioas a societii internaionale. Atitudinea statelor de a coopera se manifest prin ncheierea unor convenii, tratate, acorduri, pacte bilaterale sau multilaterale. Ele pot avea un caracter zonal, regional sau universal n funcie de relaia ce formeaz obiectul cooperrii. Primele manifestri de acest gen au avut loc nc din Antichitate i s-au dezvoltat pn n zilele noastre, devenind un mod de manifestare a statelor n aciunea de relaionare dintre ele. La baza unor astfel de relaii interstatale pot sta motive pozitive sau negative. Numim pozitive acele relaii ce nu au la baz existena unei fapte ilicite, cauzatoare de consecine periculoase i negative acele relaii care se fundamenteaz pe existena unei fapte ilicite care a periclitat ordinea social. Dezvoltarea cooperrii ntre state nu poate face dect prin meninerea ncrederii pe care statele i-o acord reciproc n procesul de relaionare dintre ele. Un pas important n acest proces l constituie ncheierea de tratate i convenii pe termen determinat sau nedeterminat ce au ca obiect ntrajutorarea mutual a statelor semnatare. Astfel, este imperios necesar respectarea deplin a nelegerii cu privire la care statele au convenit. Obiectul tratatelor i conveniilor subliniaz preocuprile pe care statele le au la un momentdat i arat structura valorilor sociale pe care o societate se fundamenteaz. Aceast form de manifestare a statelor pe plan extern a constituit o modalitate de aprare mpotriva unor factori nagativi, venind ca o soluie n faa unei mari probleme1. La ora actual, dezvoltarea i evoluia coopertii internaioanle se bazeaz pe existena relaiilor creeate ntre state de-a lungul istoriei, i a numrului mare de state i organizaii internaionale2. Apariia i dezvoltarea cooperrii internaioanale a fost impus att de evenimente pozitive ct i de evenimente negative, ncercnd n acest mod s se gseasc soluii de rezolvare a unor probleme ce depeau puterea de reacie a unui stat luat izolat. n actuala etap de dezvoltare a societii contemporane colaborarea internaional ntre state suverane i egale n drepturi devine aadar, o realitate incontestabil, impus de necesiti obiective3. Principiul cooperrii este astzi unanim admis n raporturile internaionale dintre state, contribuind la cunoaterea reciproc ntre naiuni. Premisa fundamental n dezvoltarea relaiilor internaioanle trebuie s o constituie ntotdeauna principiul respectrii independenei i suveranitii naionale4. Cooperarea internaional reprezint astfel, o modalitate de manifestare a statelor n baza existenei unor relaii internaionale, cu respectarea principiilor independenei i suveranitii naionale, realizat pe baza acordului liber consimit i acordrii ncrederii reciproce, n vederea promovrii sau protejrii unor interese comune. 2. Justificarea i necesitatea existenei unei cooperri judiciare internaionale ntre state Multitudinea de relaii ce pot interveni ntre state, au dat natere la diverse tipuri de colaborare, de la cea economic la cea politic, militar i juridic. Conlucrarea statelor n domeniul juridic a fost determinat de amploarea fenomenului infracional i de evoluia acestuia n sensul internaionalzrii sale. Procesul de democratizare i progresul tehnico-tiinific au avut consecine benefice, facilitnd micarea persoanelor i a mrfurilor, dar i un impact negativ, deschiznd noi posibiliti pentru infractori. Acetia profitnd de

Adrian Nstase, Dumitra Popescu Drept internaional public, Casa de Editur i Pres ANSA S.R.L., Bucureti, 1997, pg. 13;
1

de exemplu ncheierea unor tratete de pace sau constituirea de aliane, mai ales n timpul rzboaielor; Societatea internaional numr aproximativ 200 de state; 3 Rodica Mihaela stnoiu Asistena juridic internaional, Editura Academiei Republicii Socialiste Romnia, Bucureti, 1975, pg. 11; 4 Grigore Geamnu Principiile fundamentale ale dreptului internaional contemporan, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1967, pg. 73;
2

situaia economic tot mai dificil a unor state s-au organizat n grupri cu mult mai bine dotate dect instituiile de ordine public1. Transformrile ce s-au produs n lume de-a lungul ultimului secol au condus la creearea unei noi ordini de drept i la apariia unor noi forme de manifestare, pe fondul intensificrii dialogului politic pentru meninerea pcii, promovarea drepturilor omului, democraiei i statului de drept. n lupta mpotriva criminalitii interne i internaionale, rezultatele cele mai bune nu pot fi obinute fr o cooperare deosebit ntre state. Dezvoltarea relaiilor internaionale pe multiple planuri, n special dup primul rzboi mondial, a fost nsoit ntre altele de o cretere fr precedent a criminalitii internaionale . Criminalitatea internaional reprezint, n lumina Conveniei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York, la 15 noiembrie 2000, activitile transnaionale desfsurate de un grup structurat alctuit din trei sau mai multe persoane, care exist de o anumit perioad i acioneaz n nelegere, n scopul savririi uneia sau mai multor infraciuni prevzute de prezenta convenie, pentru a obine, direct sau indirect, un avantaj financiar sau un alt avantaj material (art. 2, lit. a ). Potrivit art. 3, o infraciune este de natur transnaional dac: a) este svrit n mai mult de un stat; b) este svrit ntr-un stat, dar o parte substanial a pregtirii, planificrii, conducerii sale sau a controlului su are loc ntr-un alt stat; c) este svrit ntr-un stat, dar impic un grup infracional organizat care desfoar activiti infracionale n mai mult de un stat; d) este svrit ntr-un stat, dar are efecte substaniale ntr-un alt stat. Dezvoltarea crimei organizate face ca aceasta s dobndeasc un caracter deosebit de grav, pereclitd, n arena mondial, securitatea naional a multor state. Pentru a departaja ameninrile tradiionale la adresa siguranei naionale, respectiv atacurile armate sau conflictele interstatale, de ameninrile netradiionale, tehnicienii si practicienii domeniului au ales sintagma crim strategic ce defineste combinaia de crim organizat, trafic de droguri i terorism. Terorismul internaional reprezint o ameninare a crei recrudescen provoac ngrijorarea tuturor statelor, indiferent de zona geografic n care se afl. Terorismul poate fi definit 3 ca o strategie reprezentat printr-un ansamblu de aciuni teroriste, de natur s pun n pericol sigurana populaiei i a statului, realizate n vederea atingerii unor scopuri politice. Actul de terorism reprezint actul de violen cu caracter premeditat, ndreptat mpotriva populaiei civile, mpotriva autoritii de stat sau mpotriva bunurilor acesteia, svrit de o persoan sau un grup de persoane sau de ctre alt stat cu care nu se afl ntr-un conflict militar deschis. O form recent a terorismului o constituie bioterorismul, utilizarea agenilor biologici n scopuri teroriste. Armele biologice, prezint avantajul c sunt simplu de produs i depozitat, sunt uor de transportat i au o capacitate ridicat de contaminare i diseminare. n acest sens, ara noastr a aderat la Convenia pentru prevenirea i reprimarea terorismului internaional adoptat la Geneva n 1937. Drept consecin a aderrii Romniei la aceast Convenie, pe plan intern s-a adoptat O.U.G. nr. 141/2001 (Publicat n M.Of. nr. 631/31.10.2001, adoptat prin Legea nr. 472/2002, publicat n M.Of. nr. 524/18.07.2002) care sancioneaz acte de terorism i fapte prin care se ncalc ordinea public. Din aceast categorie fac parte: actele de terorism, asocierea pentru svrirea de acte de terorism, finanarea actelor de terorism, ameninarea n scop terorist i alarmarea n acop terorist. Traficul i consumul ilicit de droguri i substane psihotrope a dobndit n prezent o amploare fr precedent. Dac n rile din America Latin i Orient principalele droguri sunt cele obinute prin cultivarea plantelor specifice din care se obin drogurile tradiionale (marijuana, opium, cocacina), rile dezvoltate i foste comuniste s-au specializat n producia de droguri de sintez sau amphetamine. Rapoartele internaionale i opiniile specialitilor converg spre concluzia creterii consumului de droguri de tip amphetaminic n comparaie cu drogurile tradiionale, la aceasta contribuind i publicitatea mascat prin mijloace de propagand, care le prezint drept droguri moderne, cu risc sczut, n timp ce n majoritatea legislaiilor ele sunt calificate ca substane nocive de mare risc1. Potrivit unei opinii exprimate de Consiliul Economic i Social al Comunitii Europene i n concordan cu statisticile O.N.U., traficul ilicit de droguri este evaluat, n prezent, la 8% din volumul comerului mondial. n acelai timp, spalarea banilor negrii obinui din acest comer reprezint, anual, ntre 2 i 5% din produsul intern brut mondial, respectiv peste 1000 milioane dolari2. Din aceste considerente, Romnia a aderat la Convenia unic asupra stupefiantelor din 25.01.1961 a ONU3, care a nlocuit conveniile privitoare la stupefiante, ara noastr incriminnd n Codul Penal, n art. 312 infraciunea de trafic de substane toxice i adoptnd o legea special avnd acest obiect4. Bineneles c societatea mondial nu s-a oprit numai la aceat Convenie5. Faudele cu cari de credit reprezint un fenomen infracional care, n ultima perioad, a devenit o problem complex, n continu cretere, ce afecteaz economia tuturor statelor, ntruct deintorii unor asemenea instrumente de
2

1 2

Nicole Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 8; Costic Bulai Drept penal.Partea general., Casa de Editur i Pres ANSA S.R.L., Bucureti, 1992, pg 81; 3 Ioan Doltu, Vasile Drghici Criminologie, Editura Fundaiei Andrei aguna, Constana, 2004, pg. 174;
1 2

Gheorghe Stoiculescu De la extaz la ... moarte, Revista Criminalistica, nr 1/2003, pg 7; I. Hurdubaie Criminalistica mileniului III, Editura Little Star S.R.L., Bucureti, 2001, pg. 69; 3 Ratificat prin Decretul nr. 626/21.11.1973; 4 Legea nr. 143/26.07.2000 i Regulamentul de aplicare a acestei legi; 5 Pentru mai multe detalii, vezi Alexandru Boroi, N. Neagu, V.R. Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea 143/2000 privind traficul i consumul ilicit de droguri, Editura Rosetti, Bucureti, 2001, pg. 19-26; 2

plat pot face cumprturi, achita servicii sau obine bani n numerear oriunde n lume unde este recunoscut banca emitent. Tehnica modern de calcul este folosit i la contrafacerea actelor de identitate a cror punere n circulaie este greu de controlat. Sub noua identitate conferit de ctre actele falsificate, infractorii pot tranzita uor punctele de frontier, pot accesa informaii foarte uor, pot efectua tranzacii sau pot exercita profesii pentru care nu sunt calificai, pot justifica unele bunuri care sunt n posesia lor sau se pot sustrage trageri la rspundere penal pentru faptele comise1. De asemenea, cu efecte devastatoare asupra economiei mondiale este i falsificarea de moned sau alte valori ale diferitelor state, acestea fiind infraciuni tradiionale, dar savrite cu mijloace tehnice ultramoderne. n ultimul timp s-a nregistrat o diminuare a ponderii acestui fenomen explicabil datorit apariiei i utilizrii pe scar tot mai larg a crilor de credit i datorit nmulirii elementelor de siguran pe care le poart i care sunt uor identificabile. Romnia a aderat la Convenia internaional asupra falsificrilor de moned, semnat la Geneva la 20 aprilie 1929 i ratificat de ara noastr n 1930. Astfel, pe plan intern s-a incriminat infraciunea de falsificare de monede, timbre sau valori strine2. n ultimul deceniu i criminalitatea informatic a intrat n atenia rilor puternic dezvoltate, unde calculatorul a ptruns n aproape toate domeniile de activitate3, uurnd att munca oamenilor, dar n acelai timp servind ca un procedeu de fraud pentru speculani. Printre delictele ce pot fi comise cu ajutorul calculatorului menionm4: frauda informaiei, falsul n informatic, faptele ce aduc prejudicii datelor sau programelor informatice, sabotajul informatic, accesul neautorizat, reproducerea neautorizat a circuitelor integrate, alterarea datelor sau programelor informatice, sprijinul informatic, utilizarea neautorizat a unui calculator, a unui program informatic protejat. n afara acestora mai pot fi comise prin intermediul calculatorului o multitudine de infraciuni clasice, cum ar fi cele contra siguranei statului, contra persoanei, proprietii, autoritii, justiiei, etc. Traficul de carne vie cunoate o evoluie fr precedent, fenomenul dobndind noi dimensiuni, i anume de atragere a minorilor, n multe cazuri racolarera fiind realizat prin antaj i violen. Astfel, Romnia a aderat la Convenia pentru reprimarea i abolirea traficului de fiine umane i a exploatrii prostituirii altora, ncheiat n 1949 la iniiativa ONU. Pe plan intern, s-a incriminat infraciunea de proxenetism, prevzut n Codul Penal n art. 329. Strns legat de acest obiect, Romnia a aderat i la Convenia suplimentar pentru desfiinarea sclaviei, a traficului de sclavi i a instituiilor similare sclavajului, semnat la Geneva n 1956, n cadrul Conferinei ONU, privind lupta mpotriva sclavajului. Pe plan intern, a fost incriminat infraciunea de sclavie n art. 190 din Codul Penal1. Traficul ilegal cu autoturisme de lux, n general furate din rile Europei Occidentale i vndute apoi n Europa de Est i n Orient, a luat o amploare deosebit. Se constat o dezvoltare i specializare a colaborrii infracionale ntre diferite filiere mafiote, materializat n valorificarea reciproc a autoturismelor furate, a pieselor de schimb, obinerea de informaii n acest sens, protecia activitilor ilicite, coruperea funcionarilor, falsificarea documentelor de nmatriculare i transport. Splarea banilor este un fenomen infracional ce a aparut ntre anii 1920-1930 n S.U.A., perioad n care gangsterii ncasau sume uriae din prostituie, jocuri de noroc, droguri i comercializarea ilegal a buturilor alcoolice, fiind necesar justificarea acestor venituri. Splarea banilor ar fi, n esten, procesul de transformare al veniturilor obinute din surse ilegale n capital legitim.2 ntr-un raport al Naiunilor Unite din 1993, se arat: Caracteristicile de baz ale activitii de splare a profiturilor realizate din infraciuni, a crei extindere se suprapune pe cea a crimei organizate i transnaionale, sunt flexibilitatea i adaptabilitatea metodelor sale, folosirea tehnologiei de vrf, precum i a persoanelor cu nalt calificare, ingeniozitatea infractorilor care au vaste resurse la dispoziie. Pe plan internaional3, punctul de referin n procesul de reglementare a aciunilor de lupt mpotriva splrii banilor l-a reprezentat Convenia ONU, adoptat la 19.12.1988, la Viena. Atunci s-a definit pentru prima dat noiunea de splare a banilor: preocuparea de a disimula proveniena, natura, dispoziia, micarea sau proprietarul fondurilor provenite din trafic ilicit de stupefiante, incluznd micarea sau convertibilitatea prin procedee electronice de transmitere n scopul de a da acestor fonduri aspectul c sunt rezultate din activiti legale. Pe plan european, Consiliul Comunitii Europene a adoptat la 10.06.1991, Directiva nr. 91/308 privind prevenirea folosirii sistemului financiar n scopul splrii banilor, iar Consiliul Europei a aprobat la 01.12.1994 cele 40 de recomandri ale Grupului de Aciune Financiar Internaional (GAFI) asupra splrii capitalurilor. Existnd aceste preocupri pe plan extern, att n spaiul europen ct i n cel mondial, n anul 1999 Romnia a adoptat Legea 21/1999, privind splarea banilor, care a fost ulterior abrogat le Legea nr. 656 din 12 decembrie 2002.
1 2

Nicole Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 11; Art. 282-285 Cod Penal, adoptat prin Legea nr. 15/1968, publicat n B.Of. nr. 79-79 bis/21.06.1968 i a fost republicat pentru a doua oar n M.Of. nr. 65/16.04.1997; 3 C.C. Ghigheci Infraciunile din domeniul informatic, Revista de drept penal, nr. 2/2002, pg 101; 4 George Antoniu Infraciuni n legtur cu folosirea calculatoarelor, S.D.R., nr. 2/1992, pg 227;
1

Constantin Mitrache, Cristian Mitrache Drept penal romn-partea general, Ediia a II-a, revzut i adugit, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2003, pg. 82; 2 Nicole Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 13, op. cit. C. Adichiei, I. Adochiei Splarea banilor, Revista de drept penal, nr. 1/2003, pg. 94; 3 Costic Voicu, Georgeta tefania Ungureanu, Adriana Camelia Voicu Globalizarea i criminalitatea financiarbancar, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2005, pg. 288;

n sfera criminalitii organizate mai intr de asemenea i infraciuni de corupie, fabricarea i traficul ilicit de arme de foc, a pieselor, elementelor i muniiei acestora, contrabanda de igri, tutun i alcool, jocurile de noroc, furtul i traficul de obiecte din patrimoniul naional, evaziunea fiscal, furtul i traficul de materiale strategice, traficul de organe umane, adopiile ilicite, licitaiile trucate, imigraia clandestin, etc. Aceast problematic a fost mult vreme cercetat numai sub aspect criminologic, dreptul penal ocupndu-se n principal de incriminarea faptelor individuale i mai puin de infraciunile svrite de asociaiile criminale. Prezena ngrijoratoare a criminalitii organizate n viaa internaional a determinat o reacie de solidaritate din partea statelor, contiente de necesitatea colaborrii lor n scopul prevenirii i combaterii fenomenului respectiv. Datorit diversificrii i amplorii sale, ariei de rspndire i caracterului organizat, criminalitatea organizat depete capacitatea de reacie a statelor luate izolat i nu poate fi combtut n mod eficient dect prin unirea eforturilor tuturor statelor. S-a impus astfel necesitatea instituirii unor mijloace juridice de cooperare internaional n acest domeniu.1 Se observ aadar, pe plan internaional o dezvoltare i perpetuare a activitilor infracioanle, de la cele mai banale lucruri i pn la cele mai grave infraciuni. Este greu ca un singur stat, luat izolat, s poat face fa acestui val de fapte ilicite, care pune n pericol nu numai ordinea intern a unui stat ci i pe cea internaional. Pentru a combate aceste fenomene de internaionalizare a crimei, statele desfoar o larg activitate de cooperare n vederea prevenirii i combaterii acestui fenomen. Aadar, internaionalzrii2 crimei trebuie s-i corespond obligatoriu o internaionalizare a luptei contra fenomemului infracional. Prima manifestare a acestei cooperri se pare c a constituit-o crearea n 1923, la Viena, cu ocazia primului congres internaional al organelor de Poliie Criminal a Comisiei Internaioanle de Poliie Criminal, care a avut ca sarcin organizarea colaborarii internaionale n domeniul descoperiri autorilor diferitelor infraciuni. Reiese din cele prezentate c importana, necesitatea i justificarea cooperrii internaionale n materie penal sunt unanim acceptate de toate statele lumii, fr rezerve, avnd sentimentul existenei unei singure, dar sigure societi. 3. Importana existenei unei cooperrii judiciare internaionale n materie penal Dei, cooperarea judiciar internaional n materie penal are o importan deosebit, legea intern n materie nu definete acest concept, preciznd doar domeniul de aplicare, principiile i procedura de cooperare judiciar internaional n materie penal cu formele acesteia. Totui, avnd la baz toate premisele adoptrii legii 302/2004, cuprinsul ei i multitudinea modificrilor intervenite de la intrarea sa n vigoare reise c ara nostr a neles importana existenei unui asemenea cadru juridic intern. Astfel, avnd la baz legea 302/2004, putem defini aceast activitate ca fiind o form de cooperare internaional judiciar, existen ntre state independente i suverane, care are un domeniu bine stabilit, guvernat de o serie de principii i care se realizeaz pe baza unei proceduri specifice stabilite de lege, n scopul prevenirii i sancionrii infraciunilor comise, sau prinderii i predrii unor persoane care au comis infraciuni i se sustrag cercetrii penale din statul lor sau statului pe teritoriul cruia au comis infraciunile. Sfera cooperrii internaionale n materie penal s-a modificat mult datorit evoluiei societii i apariiei altor moduri de comitere a infraciunilor. Astfel, de la modaliti primitive de cooperae s-a ajuns astzi la metode noi caracterizate prin rapiditate i eficien. n condiiile n care criminalitatea transnaional organizat a dobndit, odat cu deschiderea frontierelor, o amploare din ce n ce mai mare, cooperarea judiciar internaional n materie penal constituie, alturi de cooperarea poliieneasc, singurul mijloc eficient de a rspunde acestui fenomen. n acest context, cooperarea judiciar internaional n materie penal a reprezentat o component important a capitolului 24 al negocierilor de aderare a Romniei la Uniunea European Cooperarea n domeniul justiiei i afacerilor externe (JAI), avnd n vedere obiectivul crerii unui spaiu comun de libertate, securitate i de justiie. De aceea, Romnia a ratificat cele mai importante instrumente multilaterale n domeniul asistenei judiciare internaionale n materie penal sau coninnd dispoziii n aceast materie, adoptate sub egida Organizaiei Naiunilor Unite i a Consiliului Europei. De asemenea, ara noastr a ncheiat, de-a lungul timpului, numeroase nelegeri bilaterale privind asistena judiciar internaional n materie penal. Acquis-ul n domeniul cooperrii judiciare internaionale n materie penal se afl, ns, ntr-o continu evoluie, dat fiind necesitatea de a ine pasul cu formele noi ale criminalitii transnaionale. Totodat, procesul de integrare european a Romniei a impus revizuirea cadrului constituional privind extrdarea, pentru a permite extrdarea din Romnia a cetenilor romni, pe baza conveniilor internaionale i de reciprocitate, n condiiile legii. Legea 302/2004 reprezint un progres imens privind perfecionarea i armonizarea legii penale romne n raport cu cea internaional n domeniul cooperarrii n materie penal. Trebuie menionat c aceasta este prima lege din Romnia care reglementeaz la un loc toate formele de cooperare internaional n materie penal. Practic aceasta le reunete sub o singur denumire, dar fiecare cu domeniul su specific. Totui, n ara noastr au mai existat legi care reglementau forme de cooperare n materie penal, legi care au fost abrogate de legea 302/2004. Dintre acestea menionm: a) Legea nr. 296/2001 privind extrdarea1,
1 2

Costic Bulai Manual de drept penal.Partea general., Editura ALL, Bucureti, 1997, pg 107; Ilie Pascu Drept penal-partea general, Oscar Print, Bucureti, 2001, pg. 72; Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 326 din 18 iunie 2001; 4

b) Legea nr. 704/2001 privind asistena judiciar internaional n materie penal 2, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 807 din 17 decembrie 2001, c) Legea nr. 756/2001 asupra transferrii persoanelor condamnate n strintate 3, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 2 din 4 ianuarie 2002, c) Ordonana Guvernului nr. 69/1999 pentru facilitarea aplicrii conveniilor internaionale n materie de transfer al persoanelor condamnate, la care Romnia este parte4, n privina predrii-prelurii condamnailor, aprobat prin Legea nr. 113/2000, d) art. 519 - 521 din Codul de procedur penal. Legea 302/2004 nu numai c reunete la un loc toate formele de cooperare n materie penal, dar vine cu foarte multe elemente de noutate pentru a servi ct mai bine procesului de combatere i prevenire a infraionalitii internaionale. Astfel, un element de noutate fa de dispoziiile n materie ale legii nr. 704/2001 l constituie reglementarea urmtoarelor forme moderne de asisten judiciar: audierile prin videoconferin, anchetele discrete, livrrile sub acoperire, echipele mixte de anchet. Acest titlu este armonizat cu prevederile Conveniei Uniunii Europene privind asistena judiciar internaional n materie penal i dispoziiile celui de-al doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar internaional n materie penal. De asemenea, sunt reglementate procedurile de recunoatere i executare n Romnia a hotrrilor penale strine i procedurile prin care se solicit recunoaterea i executarea n strintate a hotrrilor penale pronunate de instanele romne. 4. Cadrul juridic i principiile cooperrii judiciare internaionale n materie penal Unul din beneficiile aderrii Romniei la Uniunea European, nu numai pentru Romnia i cetenii ei, ci i pentru celelalte state membre ale Uniunii Europene i popoarele lor, l constituie aplicarea, n domeniul cooperrii judiciare, att n materie penal, ct i n materie civil i comercial, a instrumentelor juridice bazate pe principiile recunoaterii i ncrederii reciproce. Dac pn la aderare eforturile s-au concentrat pe plan legislativ, ceea ce a fcut posibil ca n Raportul de monitorizare din 16 mai 2006 Comisia European s constate c Romnia a atins un bun nivel de aliniere legislativ n domeniul cooperrii judiciare n materie civil i penal, de la 1 ianuarie 2007 Romnia dovedete c are capacitatea practic de a aplica instrumentele UE de cooperare, continund n acelai timp procesul de armonizare legislativ1. Cooperarea judiciar internaional reprezint o trstur a epocii contemporane, care a fost determinat de progresul vertiginos al tiinei i tehnicii, de schimbul intens de valori materiale i spirituale2. Una dintre cele mai importante forme de cooperare a statelor o reprezint cooperarea mpotriva criminalitii, pentru realizarea acesteia fiind necesare gsirea unor mijloace juridice de cooperare internaional pentru prevenirea i combaterea fenomenului infracional care prin ramnificaiile sale devine un fenomen internaional. La ora actual, este unamim admis conceptul de colaborare internaional ntre state, suverane i egale n drepturi, devenind o realitate incontestabil, fiind impus de necesiti obiective. Astfel, ara noastr a dezvoltat de-a lungul timpului relaii internaionale cu diferite state, relaii impuse de necesitile sociale ale momentului respectiv. n baza acestei cooperri internainale, statele nu realizeaz opera lor de justiie ntr-un mod ermetic, izolat unele de altele, ci se ajut, acordndu-i recipric ajutor sub forma acestei colaborrii ce const ntr-o asisten judiciar pe diferite planuri. Acesta este i motivul pentru care Romnia a ncheiat n ultima perioad o serie de convenii, acorduri i tratate internainale, ele constituind forme prin care ara noastr particip la activitatea internaional de cooperare n materie judiciar3. Se contureaz tot mai mult, dorina rii noastre de a amplifica relaiile cu alte state n domeniul dreptului penal, pentru a contribui la armonizarea gndirii juridico-penale i pentru a da natere unui drept penal cu aplicabilitate internaional. Cadrul cooperrii internaioanle n materie penal este astfel determinat de evoluia tututor segmentelor sociale, de o internaionalizare a fenomenului criminal, de imposibilitatea statelor de a aciona izolat i nu n ultimul rnd de necesitatea crerii unui spaiu mondial de reprimare a faptelor antisociale. Cooperarea internaional este legat de interesele fiecrui stat raportate la nivel naional i internaional. Problema cooperrii internaioanle ar putea fi privit de anumii subieci ca fiind un mod de imixtiune n problemele interne ale unui stat. Este total greit acest punct de vedere, deoarece aceast form de ntrajutorare ntre state se desfoar pe baza unor reguli bine tiute i respectate deopotriv de statele implicate. Principiile care guverneaz activitatea de cooperare internaional sunt prevzute n actele pe care ara noastr le ncheie cu diferitele state n vederea unei ct mai bune colaborri. Aceste reguli cu caracter general au aprut i
2 3

Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 807 din 17 decembrie 2001; Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 2 din 4 ianuarie 2002; 4 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 415 din 30 august 1999;
1 2

www.just.ro Rodica Mihaela Stnoiu Asistena juridic internaional n materie penal, Editura Academiei R.S.Romnia, Bucureti, 1975, pg. 11; 3 Eugen Barasch Consideraii asupra unui drept internaional privat al coexistenei panice, Editura Academiei, 1959, pg. 257;

s-au dezvoltat n cadrul raporturilor dintre state, odat cu apariia i dezvoltarea relaiilor interstatale de-a lungul istoriei, reflectnd condiiile i cerinele sociale corespunztoare acelor epoci. Cooperarea judiciar internaional n materie penal este subordonat principiilor constituionale, principiilor fundamentale de drept i ordinii publice ale statului romn. Principiile n care se reflect relaiile dintre state sunt ntr-o continu dezvoltare i mbogire ca sfer i coninut ca o consecin direct a evoluiei societii internaionale i a raporturilor interstatale. Demunite uneori i standarde ale conduitei internaionale a statelor, aceste principii constituie criteriul suprem1 n aprecierea legalitii oricrui act juridic n relaiile internainale. Prin respectarea acestor reguli, statele ii manifest respect reciproc n raporturile dintre ele. Pe plan intern, poate pentru prima dat2 s-au precizat regulile dup care trebuie s se desfoare aceast activitate ntre state. Astfel, activitatea de cooperare internaional n materie penal se sprijin pe urmtoerele principii: 1. Principiul legalitii3. Acest principiu a fost formulat pentru prima dat de ctre penalistul italian Cesare Beccaria n anul 1764 n lucrarea Dei delitti e delle pene4, menionnd c numai legile pot stabili pedepsele corespunztoare infraciunilor, iar aceast autoritate nu o poate deine dect legiuitorul, care reprezint toat societatea unit printr-un contract social. n domeniul cooperrii internaionale, acest principiu exprim regula potrivit creia, ntreaga activitate de aprare social mpotriva criminalitii trebuie s se desfoare n baza i n strict conformitate cu legea. Principiul legalitii i are aplicare i n ceea ce privete colaborarea statelor n vederea combaterii fenomenului infracional. Astfel, extrdarea poate fi solicitat ori acordat potrivit Convenirei Europene de Extrdare din 1957, dac fapta svrit este incriminat ca infraciune de legislaia ambelor state (solicitat i solocitant), fiind necesar dubla incriminare. Principiul legalitii cooperrii internaionale n materie penal reprezint o garanie a libertii persoanei mpotriva oricror fapte de abuz din partea autoritilor judiciare i o garanie c legea se va aplica numai faptelor comise dup intrarea n vigoare a legii incriminatoare. Acest principiu este prevzut n Declaraia drepturilor omului i ceteanului 1789, Declaraia Universal a Drepturilor Omului-1948, Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice-1966, Convenia European a Drepturilor Omului 1950. Astfel, n virtutea respectrii principiul legalitii cooperrii internaionale, trebuie avute n vedere urmtoarele ideei: a) legea penal nou nu retroactioveaz (nullum crimen sine lege praevia, nulla poena sine lege praevia), b) descrierea exact n lege a faptei incriminate i prevederea clar a sanciunii aplicabile (nullum crimen sine lege certa, nulla poena sine lege stricta), c) respectarea legalitii procesuale (nullum justitia sine lege, nullum judicium sine lege).1 2. Principiul respectrii suveranitii, securitii, ordinii publice i a altor interese ale Romniei. Acest principiu este prevzut expres n legea 302/2004 n art. 3, prin care se stabilesc limitele cooperrii judiciare, n aa fel nct aceast activitate cu caracter internaional s nu pericliteze sub nici o form suveranitatea, securitatea, ordinea public i alte interese ale rii noastre. Principiul respectrii suveranitii statelor este formulat nc din Evul Mediu, n condiiile luptei pentru formarea statelor naionale. Suveranitatea este un atribut esenial al statului i const n supremia puterii de stat pe plan intern i independena acesteia pe plan extern fa de orice alt putere2. Astfel, suveranitatea este o trstur general a statului ce const n supremaia i independena puterii n exprimarea i realizarea voinei guvernanilor ca voin obligatorie pentru ntreaga societate. Acest principiu cuprinde urmtoarele elemente eseniale: statele sunt egele din punct de vedere juridic, fiecare stat se bucur de drepturile inerente deplinei suveraniti, fiecare stat are obligaia de a respecta personalitatea altor state, integritatea teritorial i independena politic ale statului sunt inviolabile. Acest principiu este consacrat n Declaraia din 1970 a Adunrii Generale O.N.U., prin Actul Final al Conferinei de la Helsinki. 3. Principiul preeminenei dreptului internaional. Tot n legea 302/2004, art. 4 se statuteaz aceast regul conform creia, prezenta lege se aplic n baza i pentru executarea normelor interesnd cooperarea judiciar n materie

Adrian Nstase, Dumitra Popescu Drept internaional public, Casa de Editur i Pres ANSA S.R.L., Bucureti, 1997, pg. 88; 2 Legea 302/28.06.2004, privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n M.Of. nr. 594/1.07.2004, care a abrogat legea nr. 704/2001 privind asistena judiciar internaional n materie penal, publicat n M.Of. nr. 807/11.12.2001; 3 Daniela Lmanu Drept penal internaional, Editura Mirton, Timioara, 2004, pg. 19; 4 Cesare Beccaria Despre infraiuni i pedepse, Editura Rosetti, Bucureti, 2001, pg. 37; 1 Adrian Nstase, Dumitra Popescu Drept internaional public, Casa de Editur i Pres ANSA S.R.L., Bucureti, 1997, pg. 90; 2 Ibidem; 6

penal, cuprinse n instrumenmtele juridice internaionale la care Romnia este parte, pe care le completeaz n situaiile nereglementate. Cooperarea cu un tribunal penal internaional sau o organizaie internaional public, n conformitate cu dispoziiile n materie ale unor instrumente internaionale speciale, cum sunt statutele tribunalelor penale internaionale, se examineaz printr-o procedur legal distinct, prevederile legi 302/2004 putnd fi aplicate n mod corespunztor, n completare, dac este necesar. 4. Principiul curtoaziei internaionale i reciprocitii. Conform acestei reguli, cooperarea internaional n materie penal se poate efectua n virtutea curtoaziei internaionale, la cererea transmis pe cale diplomatic de ctre statul solicitant i cu asigurarea scris a reciprocitii dat de autoritatea competent a acelui stat. Astfel, lipsa reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri de asisten judiciar internaional n materie penal, dac aceasta: a) se dovedete necesar datorit naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalitii; b) poate contribui la mbuntirea situaiei inculpatului ori condamnatului sau la reintegrarea sa social; c) poate servi la clarificarea situaiei judiciare a unui cetean romn1. Conform art. 6 din legea 302/2004, n cazul n care statul romn formuleaz o cerere n condiiile prezentei legi, n baza curtoaziei internaionale, asigurarea reciprocitii va fi dat de ctre ministrul justiiei, pentru fiecare caz, ori de cte ori va fi necesar, la cererea motivat a autoritii judiciare romne competente. 5. Principiul non bis in idem. Conform art. 10 din Legea 302/2004 cooperarea judiciar internaional nu este admisibil dac n Romnia sau n orice alt stat s-a desfurat un proces penal pentru aceeai fapt i dac: a) printr-o hotrre definitiv s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal, b) pedeapsa aplicat n cauz, printr-o hotrre definitiv de condamnare, a fost executat sau a format obiectul unei graieri sau amnistii, n totalitatea ei ori asupra prii neexecutate. Dispoziiile de mai sus nu se aplic: a) dac asistena este solicitat n scopul revizuirii hotrrii definitive, pentru unul din motivele care justific promovarea uneia din cile extraordinare de atac prevzute de Codul de procedur penal al Romniei, b) n cazul n care un tratat internaional la care Romnia este parte conine dispoziii mai favorabile sub aspectul principiului non bis in idem. n ali termei, principiul non bis in idem stabilete c nimeni nu poate fi pedepsit de dou ori pentru aceeai fapt sau s execute de dou ori o pedeaps pentru aceeai infraciune, inndu-se seama astfel de autoritatea de lucru judecat. Pe lng faptul c acest principiu este prevzut expres n legea 302/2004, datorit importanei sale, acesta mai beneficiaz i de o mare atenie internaional. Astfel, principiul non bis in idem este prezent i n unele documente internaionale, cum ar fi: Convenia de la Bruxelles cu privire la principiul non bis in idem- Bruxelles 1986, Convenia de la Schenghen din 1990, Protocolul nr. 7 la Convenia European a Drepturilor Omului, Strasbourg 1984, unde se menioneaz expres c nu este posibil nici o derogare de la aceste prevederi, Convenia European de extrdare din 1957, Convenia European privind valoarea internaional a hotrrilor represive- Haga 1970, Convenia European privind transferul de proceduri n materie penal- Strasbourg 1972. 6. Principiul confidenialitii. Statul romn are obligaia de a asigura, pe ct posibil, la cererea statului solicitant confidenialitatea cererilor care i sunt adresate n domeniile reglementate de prezenta lege i a actelor anexate acestora. n cazul n care condiia pstrrii confidenialitii nu ar putea fi asigurat, statul romn va ntiina statul strin, care va decide1. 7. Principiul umanismului. Acest principiu presupune ca ntreaga activitate de cooperare internaional n materie penal s porneasc de la interesele fundamentale ale omului, acesta, mpreun cu drepturile i libertile sale ocupnd locul central n cadrul activitii de cooperare la nivel naional i internaional de aprare social. Acest principiu a fost consacrat n unele documente internaionale, cum ar fi: Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice art. 7, Declaraia Universala a Drepturilor Omului art. 5, Convenia mpotriva torturii i a altor pedepse ori tratamente cu cruzime, inumane, ori degradante art. 10, Convenia European a Drepturilor Omului art. 3, Convenia privind transferarea persoanleor condamnate, etc. Astfel, n baza acestui principiu, Romnia poate refuza acordarea unei cereri de cooperare internaional n materie penal dac sunt indicii c viaa, integritatea corporal i sntatea persoanei solicitate sunt puse n pericol. Astfel, guvernat de aceste reguli ridicate la rang de principii, cooperarea internaional n materie penal se desfoar ntr-un mod organizat i bine conturat, dar totui deschis la noi reguli care s sublinieze tendina statelor de a se unifica n lupta internaional mpotriva criminalitii.

Art. 5 din Legea 302/28.06.2004, privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n M.Of. nr. 594/1.07.2004;
1

Art. 12 din Legea 302/28.06.2004, privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n M.Of. nr. 594/1.07.2004; 7

8. Principiul imunitii de jurisdicie. Conform acestei imuniti personale, nu pot fi urmrite i judecate pe teritoriul statului n care sunt acreditate sau pe al crui teritoriu se afl ca reprezentani oficiali ai statelor lor. Persoanele care au aceast imunitate sunt: ambasadorul, membrii consulatelor, ministrul plenipoteniar, ataatul de ambasad sau delegaie, secretarul de ambasad sau delegaie, precum i membrii familiilor acestora. Imunitatea diplomatic este o instituie veche a relaiilor juridice dintre state, aceasta acordndu-se pe baz de reciprocitate prin convenii bilaterale i n conformitate cu principiile stabilite prin normele cutumiare. De imunitatea de jurisdicie se bucur i trupele staionate pe teritoriul unui stat ori aflate n trecere. Acest principiu nu este prevzut expres n legea 302/2004 ns el rezult din prevederile Conveniei cu privire la relaiile diplomatice, ncheiat la Viena la 18.04.1961, din Convenia privind relaiile consulare, adoptat la Viena n 1963, n Convenia de la Viena din 1961 privind relaiile dilpomatice i Convenia de la Viena din 1963 privind relaiile consulare. 5. Forme de cooperare internaional n materie penal n termeni generali, cooperarea judiciar internaional n materie penal cuprinde: extrdarea, predarea n baza unui mandat european de arestare, transferul de proceduri n materie penal, recunoaterea i executarea hotrrilor, transferarea persoanelor condamnate, asistena judiciar n materie penal. 5.1. Tipuri de cooperare internaional n materie penal n literatura de specialitate1 au fost reinute urmtoarele tipuri sau forme de cooperare internaional n materie penal: 1. dup modul de nfptuire sunt: forme de cooperare realizate prin mijloace de drept penal. Principalele mijloace de drept penal sunt: * aplicarea legii penale romne pentru infraciuni comise n afara teritoriului rii de ctre ceteni strini sau apatrizi fr domociliul n Romnia, n temeiul universalitii legii penale; * incriminarea i sanionarea ca infraciuni, prin dispoziii din Codul Penal sau din legi speciale, a unor fapte periculoase pe care Romnia s-a angajat, prin convenii internaionale, s le incrimineze i s le sancioneze aa numitele delicta juris gentium; * recunoaterea prin normele dreptului penal a unor efecte ale hotrrilor judectoreti pronunate de instane a altor state, aa-numita recidiv internaional (art. 37 alin. 3 C. Pen.); * asistena juridic internaional n materie penal, * instituia extrdrii ca form de baz a cooperrii ntre state, * recunoaterea, potrivit art. 89 C. Pen., a efectelor hotrrilor judectereti pronunate n strintate, prin scderea din durata pedepsei aplicate de instanele romne a perioadei de reinere, arestare preventiv ori prii din pedeaps executate n afara teriroriului, * transmiterea, n temeiul reciprocitii, ntre state de informaii i date privitoare la antecedentele penale ale unor infractori, copii sau extrase de pe hotrrile penale, cazierul judiciar1 sau orice alte date care intereseaz statele n lupta lor comun mpotriva criminalitii. forme de cooperare internaional n materie penal realizate prin mijloace de drept procesual penal. Principalele mijloace de drept procesual sunt: *comisia rogatorie internaional2, *recunoaterea hotrrilor penale sau a altor acte judiciare strine, * nmnarea de citaii i transmiterea de piese judiciare, * cooperarea organelor de poliie judiciar (Interpol).3 2. dup sursa de reglementare sunt: forme de cooperare care i gsesc temeiul n convenii i tratate internaionale i forme care funcioneaz n baza declaraiilor de reciprocitate ntre state sau pe baza legilor interne. forme de cooperare internaional n materie penal realizate prin Legea 302/2004: extrdarea, predarea n baza unui mandat european de arestare, transferul de proceduri n materie penal, recunoaterea i executarea hotrrilor, transferarea persoanelor condamnate, asistena judiciar n materie penal. 3. dup criteriul transmiterii prerogativelor de suveranitate sunt3: forme de cooperare primar (ce const n transmiterea competenei n ceea ce privete urmrirea penal a unor persoane sau a executrii pedepsei atribute ale suveranitii de stat extrdarea ) i forme de cooperare secundar (care nu presupun o astfel de transmitere cazierul judiciar).
1

Ilie Pascu Drept penal. Partea General, vol. I, Editura Europa Nova, Bucureti 2001, pg. 70; Costic Bulai Manual de dreprt penal. Partea General., Editura All, Bucureti 1997, pg. 108; Constantin Mitrache, Cristian Mitrache Drept penal romn - partea general., Esiia a II-a revzut i adugit, Editura Universul Juridic, Bucureti 2003, pg. 81; 1 art. 158, lit. e) din legea 302/2004; 2 art. 158, lit. a) din legea 302/2004; 3 Vasile Pvleanu Drept penal general. Manual universitar, ediia a III a, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2007, pg. 58; 3 George Antoniu Dreptul penal i integrarea european, n R.D.P. nr. 3/2001, pg. 29; 8

5.2. Delicta juris gentium n dreptul nostru penal Colaborarea statelor n lupta mpotriva criminalitii se realizeaz n primul rnd prin semnarea i aderarea la unele convenii internaionale1 care au ca principal scop reprimarea unor anumite categorii de infraciuni, incriminarea i sancionarea lor n dreptul nostru penal. Acestea sunt numite n literatura de specialitate delicta juris gentium Astfel de conventii sunt: Convenia internaional asupra falsificrilor de moned, semnat la Geneva la 20 aprilie 1929 i ratificat de Romnia n 1930. Astfel, n legislaia intern a fost incriminat infraciunea de falsificare de monede, timbre sau valori strine (art. 284 C. pen.). Convenia pentru prevenirea i reprimarea terorismului internaional, adoptat la Geneva n 1937. Ca urmare a semnrii acestei Convenii a fost incriminat n Codul penal infraciunea de la art. 171 C. pen. infraciuni contra reprezentantului unui stat strin. Convenia pentru reprimarea i abolirea traficului de fiine umane i a exploatrii prostituirii altuia ncheiat n 1949 la iniiativa O.N.U. Ca urmare a semnrii acestei Convenii a fost incriminat n Codul penal infraciunea de proxenetism - art. 329 C. pen. Convenia de la Haga din 1954 pentru protecia bunurilor culturale n caz de conflict armat, ratificat de ara nostr n 1958. Ca urmare a semnrii acestei Convenii a fost incriminat n Codul penal infraciunea de la art. 360 C. pen.- distrugerea, jefiurea sau nsuirea unor valori culturale. Convenia suplimentar pentru desfiinarea sclaviei, a traficului de sclavi i a instituiilor similare sclavajului, semnat la Geneva n 1956, n cadrul conferinei O.N.U. Ca urmare a semnrii acestei Convenii a fost incriminat n Codul penal infraciunea de la art. 190 C. pen sclavia. Convenia de la Geneva asupra mrii libere din 1958, care impune statelor semnatare obligaia de a lua msuri legislative pentru incriminarea i sancionarea faptei de rupere sau deterioare a unui cablu sau a unei conducte n marea liber, de natur s ntrerup sau s mpiedice comunicaiile. Ca urmare a semnrii acestei Convenii a fost incriminat n Codul penal la infraciunea de distrugere din art. 217 alin. 3 agravanta acestei infraciuni precum i n art. 219 alin. 2. tot prin aceast Convenie se incrimineaz n legea penal romn i infraciunea de piraterie art. 211 C. pen. Convenia unic asupra stupefiantelor din 1961 a O.N.U., ratificat prin Decretul 626/1973. Astfel, s-a introdus n C. pen. romn infraciunea de la art. 312. Convenia asupra substanelor psihotrope, adoptat la Viena la 21 februarie 1971 i Convenia contra traficului ilicit de stupefiante, de substane psihotrope, adoptat la Viena la 2 decembrie 1988 1, prin care s-a urmrit nbuntirea cooperrii internaionale n reprimarea traficului ilicit de droguri pe uscat i pe mare. Convenia european pentru reprimarea terorismului, adoptat la Strasburg la 27 ianuarie 19772, prin care statele membre ale Consiliului Europei au stabilit msuri pentru ca autorii unor astfel de acte s nu se poat sustrage tragerii la rspundere penal. Convenia internaional asupra lurii de astateci, adoptat la New York la 17 decembrie 19793. Ca urmare a semnrii acestei Convenii a fost modificat art. 189 din Codul penal, introducndu-se dispoziii ioncriminatoare corespunztoare obligaiilor asumate n Convenie. Convenia mpotriva torturii i altor pedepse ori tratamente cu cruzime, inumane sau degradante, adoptat la New York la 10 decembrie 19844. Astfel, s-a introdus n C. pen. romn infraciunea de tortur de la art. 267 i s-a adugat nu nou alineat art. 117 privitor la neexpulzarea ceteanului strin dac acesta risc s fie supus torturii n ara n care urmeaz a fi expulzat. Convenia european privind splarea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciuni, ncheiat la Strasburg la 9 noiembrie 19905prin care prile semnatare se oblig la incriminarea faptelor de splare a banilor, precum i sprijinul reciproc n faza de urmrire penal. Protocolul adiional al Conveniei Europene n domeniul informaiei asupra dreptului strin, ncheiat la Strasburg la 15 martie 1978, ratificat de Romnia prin H.G. nr. 153/0703 1991.
1

Acorduri privind asistena juridic, extrdarea i readmisia, Ediie ngrijit de Valentina Farca, Institutul Romn de Studii Internaionale Nicolae Titulescu, Bucureti, 2003;
1

Romnia a aderat la aceste convenii prin Legea nr. 118 din 15 decembrie 1992, publicat n Monitorul Oficial nr. 341 din 30 decembrie 1992; 2 Convenia a fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 19 din 28 februarie 1997, publicat n Monitorul Oficial partea I, nr. 34 din 4.03.1997; 3 Convenia a fost ratificat de Romnia prin Decretul-Lege nr. 111 din 30 martie 1990, publicat n Monitorul Oficial partea I, nr. 48 din 2.04.1990 4 Ratificat de Romnia prin Legea nr. 19 din 9 octombrie 1990, publicat n Monitorul Oficial nr. 112 din 10 octombrie 1990. 5 Ratificat de Romnia prin Legea nr. 263 din 15 mai 2002, publicat n Monitorul Oficial nr. 353 din 28 mai 2002. n vederea armonizrii legislaiei interne cu instrumentul internaional ratificat, Parlamentul Romniei a emis Legea nr. 656 din 7 decembrie 2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, publicat n Monitorul oficial nr 904 din 12 decembrie 2002. 9

Convenia privind statutul refugiailor, adoptat la Geneva la 28 iulie 1951, ratificat de Romnia prin legea nr.46 din 4 iulie 1991. Convenia asupra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din 1988, ratificat de Romnia prin legea nr. 118/15.12.11992. Convenia European asupra transferrii persoanelor condamnate, ncheiat la Strasburg la 21-03.1983, ratificat de Romnia prin legea nr 76/12.07.1996. Acordul de cooperare pentru prevenirea i combaterea infracionalitii trasfrontaliere, semnat la Bucureti la 26 mai 19991, n baza cruia s-a constituit Centrul Regional al Iniiativei de cooperare n Sud-Estul Europei S.E.C.I., cu sediul la Bucureti. Convenia penal privind corupia, adoptat la Strasburg la 27 ianuarie 1999,2 n scopul aplicrii rapide a Programului de aciune mpotriva corupiei.3 Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal, ncheiat la Strasbourg la 15.05.1972, ratificat de Romnia prin Ordonana de urgen nr.77/30.05.1999. Convenia european privind imprescriptibilitatea crimelor mpotriva umanitii i a crimelor de rzboi, ncheiat la Strasbourg la 25.10.1974, ratificat de Romnia prin Ordonana de urgen nr.91/30.08.1999. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 20004, ce a avut ca obiect promovarea cooperrii n scopul prevenirii i combaterii eficiente a criminalitii transnaionale organizate. Convenia European de asisten judiciar n materie penal, ncheiat la Strasourg la 20.04.1959 i Protocolul adiional ncheiat la Strasbourg la 17.03.1978, ratificate de Romnia prin legea nr. 236/09.12.1998. ca urmare a ratificrii, pe plan intern s-a adoptat legea nr. 704/03.12.2001, privind asistena judiciar internaional n materie penal. Convenia European de extrdare, ncheiat la Paris la 13.12.1957, i cele dou protocoale adiionale, ncheiate la Strasbourg la 15.10.1975 i 17.03.1978, ratificate de Romnia prin legea nr.80/09.05.1997. n virtutea acestei convenii, Romnia a adoptat legea nr. 296/07.2001 privind extrdarea. Statutul Curii Penale Internaionale, adoptat la Roma la 17.07.1998 i ratificat de Romnia prin legea nr. 111/13.03.2002. Protocolul nr.13 la Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale privind abolirea pedepsei cu moartea, ncheiat la Vilnius la 03.05.2002, ratificat de Romnia prin legea nr 7din 09.10.2003. Legislaia penal romn rmne, din acest punct de vedere, dechis la noi modificri n vederea perfecionrii i mbuntirii permanente a cuprinsului su. Lista acestor convenii rmne deschis pe msur ce Romnia ader la altele noi, n vederea reprimrii faptelor periculoase pentru ordinea intern i internaional. Dup cum se poate observa, Romnia a ratificat numeroase Convenii, prin care legislaia noastr s-a armonizat cu cea european i cu cea mondial n domeniul reprimrii infraciunilor grave. De aceea, putem vorbi despre existena unui drept penal al cooperrii internaionale ntre statele europene i, n viitor de ce nu, s punem bazele unui drept penal mondial, care s asigure o ordime penal mondial. Unii autori1 vorbesc deja despre existena unui drept penal european (care a aprut i se dezvolt odat cu dezvoltarea relaiilor dintre membrii Uniunii Europene) i au curajul de a susine ideea unui Cod Penal European, aa cum vom avea, n viitorul apropiat o Constituie European. Alii autori, mai ndrznei, vorbesc despre existena unui drept penal mondial2, aprut ca urmare a nfiinrii jurisdiciilor internaionale de ctre Organizaia Naiunilor Unite. Apariia acestuia se justific prin conturarea tot mai pregnant a unei comuniti internaionale, care apr interesele mondiale. Astfel au existat: - Tribunalul de la Nurenberg (nfiinat prin Acordul de la Londra din 8.08.1945), care n perioada noiembrie 1945, 01.10.1946 a condamnat 12 persoane la pedeapsa cu moartea, 3 persoane la munc silnic pe via, 4 persoane la pedeapsa nchisorii pe termen limitat, iar alte 3 persoane au fost achitate. - Tribunalul internaional cu sediul la Tokio (infiinat prin Declaraia de la Postdam de la 26.07.1945). Acesta a funcionat pn n anul 1948 i a condamnat la moarte 7 persoane, 7 la deteniune pe via i 11 persoane la nchisoare pe timp nedeterminat. - Tribunalul de la Haga (nfiinat prin Decizia ONU din 22.02.1993), pentru a sanciona faptele grave comise pe teritoriul fostei Yugoslavii. Acest tribunal a fost adesea criticat pentru nfiinarea, organizarera i funcionarea sa.
1

Ratificat de Romnia prin Legea nr. 208 din 31 decembrie 1999, publicat n Monitorul Oficial nr. 654 din 31 decembrie 1999; 2 Convenia a fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 27 din 16 ianuarie 2002, publicata n Monitorul Oficial partea I, nr 65 din 30.01.2002; 3 Programul de aciune mpotriva corupiei a fost adoptat de Comitetul Minitrilor Consiliului Europei n noiembrie 1996; 4 Ratificat de Romnia prin Legea nr 565 din 16 octombrie 2002, publicat n Monitorul Oficial nr 813 din 8 noiembrie 2002. Prin aceiai lege au fost ratificate i cele dou protocoale adiionale la Convenie, respectiv Protocolul mpotriva traficului ilicit de migrani pe calea terestr, a aerului i pe mare i Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special a femeilor i copiilor, ambele adoptate la New York la 15 noiembrie 2000; 1 Jean Pradel, Gurt Corstens Droit pnal europen, Dalloz, 1999. 2 Daniela Lmanu Drept penal internaional, Editura Mirton, Timioara, 2004, pg. 5.

10

- Tribunalul internaional penal pentru Ruanda (nfiinat prin Rezoluia nr. 955/08.11.1994 a Consiliului de Securitate ONU.) n literatura de specialitate se mai utilizeaz doi termeni, care nu de puie ori au dat natere la confuzii, i anume: drept penal internaional i drept internaional penal. Au aceste dou discipline ceva n comun cu dreptul penal al cooperrii internaionale? Desigur. Dreptul internaional penal este format din delicta juris gentium, prin care se incrimineaz infraciunile care lezeaz ordinea internaional, iar dreptul penal internaional cuprinde formele de cooperare internaional n materie penal i nu are ca atribuii incriminarea infraciunilor la nivel mondial. Date fiind aceste realiti, nu este greu de anticipat c n viitor cum de la un drept penal intern se ajunge la un drept penal regional (pe continente) i n final la un drept penal mondial, cu reguli recunoscute i acceptate de ctre toate statele lumii. 5.3. Prezentare general a formelor de cooperare internaional n materie penal 1. Extrdarea Definiie i caracterizare Extrdarea reprezint o form de cooperare judiciar internaional n materie penal, un important i eficient act de solidaritate i ntrajutorare a statelor n lupta mpotriva fenomenului infracional. Extrdarea este considerat ca fiind un instrument eficient de aplicare a legii penale a fiecrui stat n vederea administrrii n cele mai bune condiii a justiiei proprii. Trebuie menionat c o definiie a extrdrii nu gsim n nici un act legislativ referitor la extrdare. Prima lege din Romnia care a avut la obiect reglementarea pe larg a extrdrii, Legea nr. 4/1972, apoi Legea 296/2001 i n prezent Legea 302/2004, nu definesc actul de extrdare, ci menioneaz condiiile de acordare sau respingere, condiii, procedur, etc. Nici n Codul Penal sau n Constituie nu se precizeaz conceptul de extrdare. n cazul svririi unor infraciuni pe teritoriul unui stat de ctre infractori care au reuit apoi s prseasc acel teritoriu, refugiindu-se n alte state sau n cazul infraciunilor svrite n strintate, aplicarea legii penale nu este posibil fr cooperarea dintre state, cooperare care s asigure remiterea infractorilor statului solicitant pentru a fi judecai.1 Svrirea de infraciuni n afara teritoriului unui stat, dar care intereseaz ordinea de drept a acelui stat, fiind ndreptate contra intereselor sale sau ale cetenilor si, constituie situaii pe care efectul strict teritorial al legii penale nu le acoper. Pe de alt parte, n cazul unor infraciuni svrite pe teritoriul naional, urmate de refugierea infractorilor n strintate, efectul teritorial al legii penale ar rmne parial. n dreptul penal a dominat mult vreme principiul teritorialitii absolute, potrivit cruia legea penal a unui stat trebuie s se aplice numai faptelor svrite sau persoanelor aflate pe teritoriul su, nu i faptelor svrite sau persoanelor aflate n strintate. Absolutizarea acestui principiu ar avea consecine negative, mpiedicnd nsi realizarea principiului teritorialitii, deoarece legea penal nu s-ar putea aplica infractorilor care, dup ce au svrit infraciuni n ara lor de origine, au reuit s se refugieze n strintate, sau celor care au comis infraciuni n strintate i au fugit pe teritoriul altui stat, pe care l-ar putea transforma ntr-un loc de refugiu. Dar principalul neajuns al absolutizrii principiului teritorialitii legii penale ar fi excluderea colaborrii dintre state n lupta mpotriva criminalitii.1 Cele patru principii care guverneaz aplicarea legii penale n spaiu, principiul teritorialitii, personalitii, realitii i universalitii, rezolv n general problemele care apar la impactul dintre legea penal i teritoriul pe care se exercit putera lor de inciden. Astfel, extrdarea este o instituie de drept penal substanial, care face posibil aplicarea legii penale i n acelai timp reprezint un mijloc de realizare a acelei legi penale care este cea mai ndreptit a interveni. Scopul sau finalitatea extrdrii l reprezint realizarea justiiei n statul solicitant cu concursul statului solicitat. Noiunea de extrdare a fost folosit pentru prima dat2 n mod oficial n Frana extradition- la 19.02.1791, cnd Adunarea Constituant a decretat o reuniune a Comitetului Constituiei i Comitetului diplomatic pentru introducerea unui proiect de lege cu privire la extrdare. Termenul extradition este de origine latin i provine din complementul circumstanial de loc ex n afar, n exterior, urmat de verbul traditio aciunea de a livra, de a preda. Potrivit dicionarului francez Le Petit Larrouse, extrdarea este definit ca fiind aciunea de a preda pe autorul unei infraciuni statului strin care l solicit, pentru ca el s poat fi judecat sau s i execute pedeapsa. O definiie asemntoare este dat de Dicionarul Explicativ al Limbii romne: predarea de ctre un stat unui alt stat a unui infractor care se gsete pe teritoriul su spre a fi judecat sau spre a-i executa pedeapsa. Dicionarul juridic penal definete extrdarea ca fiind actul prin care un stat, pe teritoriul cruia s-a refugiat un infractor, remite, la cererea altui stat, pe acel infractor n vederea urmririi sau judecrii ntr-o cauz penal ori n vederea executrii pedepsei.3 n literatura juridic de specialitate s-au formulat diferite definiii ale extrdrii, deosebirile dintre ele izvornd din faptul c la formularea lor nu au fost luate n considerare ca trsturi eseniale determinante aceleai elemente, incluznd sau excluznd pe unele din ele. n tratatul intitulat Explicaii teoretice ale Codului penal extrdarea este definit ca fiind actul prin care statul pe teritoriul cruia s-a refugiat o persoan urmrit sau condamnat ntr-un alt stat remite, la cererea statului
1 1

Costic Bulai Manual de drept penal. Partea general., Editura ALL, Bucureti, 1997, pg. 91; Idem, pg. 99; 2 Nicole Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 54; 3 George Antoniu, Costic Bulai, Gheorghe Chivulescu Dicionar juridic penal, Editura Stiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1976, pg 112; 11

interesat, pe acea persoan, pentru a fi judecat sau pentru a executa o pedeaps la care a fost condamnat2, aceeai definiie a noiunii de extrdare ntlnindu-se i n Codul penal al R.S.R., comentat i adnotat3 D-na Rodica Mihaela Stnoiu definete4 extrdarea ca fiind actul prin care statul pe teritoriul cruia sa refugiat o persoan urmrit penal sau condamnat ntr-un alt stat remite, la cererea statului interesat, pe acea persoan pentru a fi judecat sau pentru a executa pedeapsa la care a fost condamnat. Referindu-se la formele de asisten juridic internaional n materie penal, dl. prof. univ.dr. Costic Bulai definete noiunea de extrdare ca fiind actul prin care un stat, pe teritoriul cruia s-a refugiat un infractor, pred la cererea altui stat pe acel infractor pentru a fi judecat sau pus s execute pedeapsa la care fusese condamnat de instanele judectoreti ale acelui stat. Extrdarea apare astfel, ca un act ce se desfoar ntre dou state: unul pe al crui teritoriu se afl infractorul i cruia i se adreseaz cererea de extrdare (statul solicitat) i altul care este interesat n judecarea i pedepsirea infractorului i care adreseaz, n acest scop, cererea de extrdare (statul solicitant).5 n Dicionarul de Drept Penal1, extrdarea este definit din mai multe puncte de vedere: - ca o important instituie juridic, care reglementeaz relaile sociale referitoare la condiiile n care Romnia acord sau solicit extrdarea, - dar i ca o manifestare de voin ntre dou state, sau un stat i o instan internaional, prin care un stat, pe al crui teritoriu se afl un infractor, l pred altui stat sau unei instane internaionale, la cererea acestora. Astfel, putem definii extrdarea ca fiind acea form de cooperare judiciar internaional n materie penal, prin care un stat pred, la cerere, cu respectarea condiilor stabilite prin convenii internaionale sau n declaraii de reciprocitate, infractorii care se afl pe teritoriul su i care sunt urmrii sau condamnai pentru svrirea unor infraciuni pe teritoriul statului strin care i solicit, n vederea judecrii sau obligrii acestora la executarea pedepselor ori msurilor dispuse de autoritile competente, n scopul restabilirii ordinii de drept nclcate. Din definiiile de mai sus putem desprinde urmtoarele caracteristici ale extrdrii: a) este o form de cooperare judiciar internaional n materie penal; b) reprezint un act bilateral, deoarece implic ntotdeauna cooperarea a cel puin dou state unul solicitant i altul solicitat;1 c) cuprinde ntotdeauna un element de extraneitate, fiind aadar un act juridic internaional; 1 d) extrdarea are un puternic coninut politic, deoarece se realizeaz pe baza voinei liber exprimate a statelor; e) extrdarea are un pronunat caracter juridic, ntruct este reglementat prin norme de drept i este dispus de organele judiciare; f) dei are o importan deosebit, extrdarea nu este definit expres n nici un text de lege care o reglementeaz (intern sau extern); g) este o instituie1 ce funcioneaz direct n interesul statului care o solicit; h) extrdarea este un act de suveranitate intervenit n relaiile dintre dou state i poate fi acceptat sau refuzat, excepie fcnd infraciunile grave cum sunt crimele contra pcii i omenirii; i) scopul ei const n realizarea justiiei penale, persoana extrdabil fiind un inculpat sau condamnat2; j) dup cum Romnia cere sau acord extrdarea aceasta poate fi activ (Romnia stat solicitant) sau pasiv (Romnia stat solicitat),

V. Dongoroz, S. Kahane, I. Oancea, I. Fodor, N. Iliescu, C. Bulai, R. Stnoiu Explicaii teoretice ale Codului penal romn. Partea general, vol. I, Editura Academiei R.S.R., Bucureti, 1969, pg. 69; 3 T. Vasiliu, G. Antoniu, St. Danes, Gh. Drng, D. Lucinescu, V. Papadopol, D. Pavel, D.Popescu, V. Rmureanu Codul penal al R.S.R., comentat i adnotat., Editura Stiinific, 1972, pg. 43: actul prin care un stat remite altui stat o persoan urmrit sau condamnat, pentru a fi judecat sau a executa o pedeaps; 4 Rodica Mihaela Stnoiu Asistena juridic internaional n materie penal, Editura Academiei R.S.Romnia, Bucureti, 1975, pg. 98; 5 Costic Bulai Manual de drept penal. Partea general., Editura ALL, Bucureti, 1997, pg 110-111; 6 Mihai Adrian Hotca Dicionar de Drept Penal, Editura Editas, Bucureti, 2004, pg. 176-177; 51 Traian Dima Drept penal. Partea general, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007, pg. 97; 1 Valentin Mirian Drept penal, partea general, ediia a II-a, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2007, pg. 38; Marcel Ioan Rusu Instituii de drept penal. Partea general, Editura Hamangiu, Bucreti, 2007, pg. 26;
1 1

Rodica Mihaela Stnoiu Asistena juridic internaional n materie penal, Editura Academiei R.S.Romnia, Bucureti, 1975, pg. 96; 2 Mirela Gurunescu Extrdarea. Actualitate i perspective, n R.D.P., nr. 3/1998, pg. 98; 3 Ungureanu Augustin Drept penal romn. Partea general, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1995, pg. 38;
1 1 2

12

k) extrdarea poate acea caracter obligatoriu sau facultativ, dup cum sunt prevederile conveniilor internaionale la care Romnia este parte sau alte legi menionate,3 l) extrdarea nu vizeaz infraciuni minore, de o gravitate minim, lucru ce reiese din condiia privind pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea ce formeaz obiectul extrdrii (cel puin un an nchisoare).
Rolul extrdrii n actul de cooperare internaional n materie penal Utilitatea extrdrii, spunea profesorul Ion Tanoviceanu, este incontestabil. Beccaria susine existena i funcionarea instituiei extrdrii, cci trebuie a se lua culpabilului orice speran de a se sustrage dela pedeaps. Rolul extrdrii a fost nc din cele mai vechi timpuri recunoscut de toat lumea i romanii l conturau prin urmtorul adagiu: prudentia politica suadet deditionem universam1. n lucrarea sa Dei delitti e delle pene2, Cesare Beccaria considera c extrdarea este eficient ntruct nu se afl nici un loc pe pmnt unde infractorul s-ar putea refugia s beneficieze de impunitate. Niciodat ns extrdarea n-a prezentat mai mult interes ca n zilele noastre, fiindc astzi, mai mult dect oricnd, graie uurinei i repeziciunii comunicaiilor, un infractor poate s se refugieze ntr-o ar strin i s scape astfel de urmrile faptei sale. De aceea tendina tuturor legislaiilor este favorabil acestei instituii. Aceste cuvinte spuse de ctre profesorul Tanoviceanu vor fi mereu n actualitate, deoarece societatea este ntr-o continu i permanent evoluie, astfel c este oricnd contemporan s spunem datorit uurinei n comunicare i deplasare a indivizilor.. Ideea fundamental a extrdrii este utilitatea. Cu ajutorul ei mii de rufctori ne se pot ascunde la nesfrit de consecinele negative ale faptelor pe care le-au comis. n cadrul european i mondial, extrdarea este necesar cu att mai mult cu ct cazurile de criminalitate transfrontalier au devenit numeroase i se impune aadar cooperarea ct mai strns ntre state n vederea combaterii fenomenului infracional n general i al criminalitii transfrontaliere n special. Rolul extrdrii este evident din moment ce aceast instituie exist n legislaia noastr nc din 1859, n Constituia Principatelor Unite Moldova i ara Romneasc. Principalul rol3 al extrdrii este ca n activitatea de represiune s asigure fiecrui stat cele mai bune condiii de realizare a justiiei. Prin caracteristica i finalitatea sa, extrdarea ofer statelor posibilitatea de a realiza aceast cerin, reprezentnd o garanie a solidaritii internaionale a statelor n lupta mpotriva infracionalitii. Prin natura i finalitatea sa, extrdarea reprezint un act de cooperare judiciar n materie penal, prin care un infractor este transferat dintr-un stat n altul pentru a fi judecat i/sau condamnat pentru infraciunea comis, sau pentru a-i executa pedeapsa stabilit de instan. Dezvoltarea continu a relaiilor internaionale, are drept consecin stabilirea unor raporturi juridice cu un element de extraneitate n ceea ce privete combaterea fenomenului infracional. n condiiile unei lumi globalizate, n care criminalitatea a devenit un fenomen universal, se impune cooperarea penal internaional n vederea creterii randamentului de minimizare a tuturor actelor antisociale. n lucrrile de specialitate se vorbete deja despre un spaiu european al crimei (euro crima), despre libera circulaie a criminalilor i despre exportul de Mafie. Procesul de integrare european a Romniei a impus revizuirea cadrului constituional privind extrdarea, pentru a permite extrdarea din Romnia i a cetenilor romni, pe baza conveniilor internaionale i pe baz de reciprocitate, n condiiile legii. n aceste condiii, se impunea modificarea legislaiei privind extrdarea, n vederea stabilirii condiiilor n care cetenii romni pot fi extrdai din Romnia. Astfel, la data de 28.06.2004, Parlamentul Romniei a adoptat Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, ca lege-cadru care reglementeaz unitar diferite forme de cooperare i asisten judiciar internaional n materie penal. Aceast lege organic reprezint un pas important spre integrarea Romniei n spaiul de libertate, securitate i de justiie al Uniunii Europene, fiind apreciat ca un progres pe plan legislativ n domeniu i n Raportul din octombrie 2004 al Comisiei Europene privind progresele Romniei pe calea aderrii1. La elaborarea legii a fost avut n vedere legislaia comunitar n vigoare la acea dat, precum i instrumentele Consiliului Europei n domeniu care fac parte din acquis-ul comunitar. Astfel, legea este armonizat cu dispoziiile Conveniei Uniunii Europene din 29.05.2000 privind asistena judiciar n materie penal i transpune decizia cadru a Consiliului Uniunii Europene din 13.06.2002 privind echipele comune de anchet. n acelai spirit al recunoaterii reciproce a hotrrilor, prin Titlul III al legii s-a asigurat transpunerea n dreptul intern a deciziei cadru a Consiliului Uniunii Europene din 13.06.2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre UE. Evoluia permanent a acquis-ului comunitar n domeniul cooperrii judiciare n materie penal, precum i constatarea, n aplicarea Legii nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal de ctre judectori, procurori, poliiti i reprezentanii direciei de specialitate a Ministerului Justiiei, a existenei unor reglementri perfectibile, au impuns modificarea i completarea acestui act normativ.

3 1 2

nelepciunea politic sftuiete extrdarea general. Cesare Beccaria Dei delitti e delle pene, Editura tiinific, Bucureti, 1965, pg. 108; 3 Rodica Mihaela Stnoiu Asistena juridic internaional n materie penal, Editura Academiei R.S.Romnia, Bucureti, 1975, pg. 97; 1 www.just.ro Expunere de Motive privind modificarea legii 302/2004; 13

Avnd n vedere cele de mai sus, putem meniona c extrdarea este acea instituie juridic prin care se urmrete ca autorii infraciunilor internaionale grave s nu rmn nepedepsii, ascunzndu-se n alte ri,2 astfel, extrdarea funcionnd n interesul general al societii. Aadar, este pe deplin cunoscut1 rolul important pe care l are extrdarea n cooperarea statelor n lupta lor comun mpotriva fenomenului infracional. Astfel, importana acesteia rezult din dreptul ce-l are societatea de a se apra, necesitatea ei reieind din orice punct de vedere am analiza-o. Tipuri de extrdare n literatura de specialitate, cu ocazia analizei detaliate a extrdrii, diferii autori au evideniat o serie de clasificri ale acesteia, unele neprevzute expres n lege, dar care au o existen tacit evident. Astfel, extrdarea poate fi: a) n funcie de poziia Romniei n actul de extrdare exist: * extrdare pasiv (cnd Romnia este stat solicitat) * extrdare activ (cnd Romnia este stat solicitant)2 De remarcat c, n timp ce calitatea de stat solicitat o poate avea numai un singur stat (statul pe al crui teritoriu se afl infractorul), calitatea de state solicitante o pot avea: 1) statul pe al crui teritoriu a fost comis fapta, 2) statul mpotriva intereselor cruia a fost comis infraciunea, 3) statul al crui cetean este infractorul. b) raportat la manifestarea de voin a persoanei extrdabile exist: * extrdare voluntar (persoana extrdabil nu se opune extrdrii) * extrdare impus/forat (persoana extrdabil se opune extrdrii) c) n funcie de organul competent s soluioneze cererea de extrdare exist: * extrdare judiciar (competena aparine puterii judectoreti) * extrdare administrativ (competena aparine Guvernului) * extrdare mixt (competena aparine puterii judectoreti i executive) d) dup finalitatea sa exist3: * extrdare n scop de judecat (cnd procesul penal se afl n faza de judecat) * extrdare n scop de executare a pedepsei (cnd procesul penal se afl n faza de executare, iar judecata s-a realizat fie n lipsa fptuitorului (n contumacie), fie n prezena acestuia, dar ulterior s-a sustras executrii, refugiinduse n alt ar). e) dup procedura aplicabil exist: * extrdare normal/ordinar (atunci cnd se parcurg toi paii n vederrea acordrii sau refuzuri extrdrii) * extrdare simplificat (cnd nu mai este nevoie de prezentarea anumitor acte n procedura extrdrii) f) n funcie de ndeplinirea tuturor condiiiloe de fond i de form exist: * extrdare obligatorie (cnd sunt ndeplinite toate condiiile) * extrdare facultativ caz n care se poate refuza extrdarea (cnd nu sunt ndeplinite toate condiiile) g) n funcie de faza procesului penal exist: * extrdare procesual (solicitat n vederea tragerii la rspundere penal) * extrdare execuional (solicitat n vederea executrii pedepsei deja aplicate.1 Natura juridic a extrdrii Natura juridic a extrdrii a reprezentat un continuu obiect de discuie n literatura juridic de specialitate. n acest sens, numeroi autori au subliniat n mod diferit natura juridic a extrdrii, plecnd de la rolul i finalitatea sa n actul de cooperare internaional n materie penal Astfel, n opinia prof. Ion Tanoviceanu, extrdarea este o instituie de drept internaional, deoarece face obiectul a numeroase tratate i convenii internaionale. Autorul subliniaz acest punct de vedere menionnd c, aceasta are ca principal scop nlturarea tuturor neajunsurilor privind prinderea infractorilor fugari, prin intermediul ajutorului dat de alte ri. n aceeai ordine de ideei, autorul ne prezint natura juridic a extrdrii prin intermediul situaiei Statului fa de strini. n acest fel, Statul poate refuza permisiunea de rmnere pe teritoriul su a unui anumit individ. Dei, unii ar spune c aceast opinie este veche i depit, ea este pe att de actual, corect i real. ntr-un studiu recent, autorul Florin Rzvan Radu2, meniona c extrdarea se situeaz n cadrul dreptului internaional public, mai exact al dreptului internaional penal.
2

Grigore Geamnu Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academiei R.S.R., Bucureti, 1977, pg. 214;
1 2

Vasile Dobriniu, Ilie Pascu Constituia i legea penal, n R.D.P. nr. 2/1995, pg. 61; Florin Streteanu Drept penal. Partea general, Editura Rosetti, Bucureti, 2003, pg. 164; 3 George Antoniu Dreptul penal i integrarea european, n R.D.P., nr. 3/2001, pg. 36; 1 Mirela Gurunescu Extrdarea. Actualitate i perspective, n R.D.P., nr. 3/1998, pg. 98, op. cit. Fernando Mantovani Diritto penale, parte generale, 3 editione, Casa editrice Dott, Antonio Milani, 1992, pg. 936-957; 2 Florin Rzvan Radu - De la extrdare la mandatul european de arestare. O privire istoric i juridic , Revista Dreptul, nr. 2/2006; Valentin Mirian Drept penal, partea general, ediia a II-a, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2007, pg. 38; 14

n opinia altor autori3, extrdarea are o natur juridic mixt, fiind n acelai timp un act de suveranitate i unul jurisdicional. n general, extrdarea este definit ca fiind actul prin care un stat pred o persoan urmrit pentru o infraciune sau deja condamnat, unui stat strin, care are competena de a o judeca sau a o pedepsi. Extrdarea este considerat, din raiuni politice, ca un semn de bunvoin n relaiile dintre state, instituia juridic prin care se urmrete ca autorii infraciunilor s nu rmn nepedepsii, ascunzndu-se n alte ri. Extrdarea este aadar un act de suveranitate al statului, care poate admite sau refuza predarea unui infractor aflat pe teritoriul su. Dreptul unui stat de a cere sau acorda extrdarea unui infractor ia natere n general printrun tratat bilateral sau multilateral sau poate fi acordad pe baz de reciprocitate. n exercitarea drepturilor sale suverane, statul este cel care hotrete crui stat solicitant i va acorda preferin, n cazul n care infractorul ar fi solicitat simultan de mai multe state. Ali autori1 susin c extrdarea are o dubl natur juridic: - internaional, aceasta reprezentnd o modalitate de cooperare internaional n materie penal, de ntrajutorare a statelor, ce se realizeaz n temeiul unor convenii pe care le semneaz sau la care ader, extrdarea reprezentnd unul din conceptele de baz ale dreptului penal internaional. n acelai plan, extrdarea este un act de suveranitate i o manifestare de solidaritate internaional n lupta mpotriva criminalitii. - intern, extrdarea fiind un act guvernamental, administrativ i/sau jurisdicional, n funcie de autoritatea public competent s dispun cu privire la admisibilitatea ei. De aceeai prere mai sunt i ali autori2, conferind extrdrii un dublu rol n aria sa de reglementare. Totui, sunt situaii cnd doctrinarii3 nu pun n discuie expres natura juridic a extrdrii, dar din modul de analiz i sintez rezult opinia acetora vis-a-vis de natura juridic a extrdrii. n acest sens, am evidenia prezena extrdrii n materiale destinate analizei dreptului penal internaional, alturi de alte instituii cum ar fii: transmiterea de proceduri n materie penal, transferul persoanelor condamnate, asistena juridic internaional n materie penal, etc. Astfel, extrdarea este o instituie juridic, att a dreptului intern, ct i a dreptului internaional prin care persoanele vinovate de svrirea unor infraciuni sunt predate statelor ndreptite a le judeca i condamna, ori a le obliga s execute o pedeaps la care au fost condamnate. n cadrul dreptului intern, extrdarea este reglementat de mai multe ramuri de drept i anume: drept penal, drept procesual penal, drept constituional, care mpreun dau extrdrii complexitatea sa. Juristul romn Vespasian V. Pella definea dreptul internaional ca totalitate a regulilor de fond i de form care guverneaz modul de exercitare a aciunilor de state sau de indivizi, de natur s tulbure ordinea public internaional i armonia dintre popoare. Juristul belgian Stefan Glaser definete dreptul internaional penal ca fiind un ansamblu de reguli juridice, recunoscute in relaiile internaionale, care au scopul de a proteja ordinea juridic sau social internaional prin reprimarea actelor ce i aduc atingere, cu alte cuvinte, ansamblul de reguli stabilite pentru reprimarea violrilor aduse preceptelor de drept internaional public. Astfel, extrdarea, precum i comisiile rogatorii, recunoaterea hotrrilor penale sau a altor acte judiciare strine sunt noiuni de drept material i procedural din dreptul penal intern cu care opereaz conveniile referitoare la cooperarea statelor pentru prevenirea i sancionarea infraciunilor, transformndu-se, n dinamica funcionrii lor, n instituii de baz ale dreptului penal internaional. Alii autori precizeaz c extrdarea este o instituie de drept penal i de drept procesual penal care contribuie la colaborarea ntre state n vederea combaterii infracionalitii, extrdarea fiind reglementat i de C. pen. n art. 9 i de C. p.p. n art. 522. Din cele prezentate mai sus, rezult c problema stabilirii cu exactitate a naturii juridice a extrdrii nu este nici pe departe rezolvat. Totui, am conchide prin a spune c la stabilirea naturii juridice a extrdrii trebuie avute n vedere urmtoarele aspecte fundamentale: - ntotdeauna extrdarea implic, n reglementarea sa, pe lng elementul intern i un element de extraneitate, ceea ce i subliniaz caracterul internaional, aparinnd aadar i sferei dreptului internaional, - ea este o exprimare a liberei voine a statului, implicnd exercitarea suveranitii acestuia, - extrdarea se hotrte de justiie, prin hotrre judectoreasc, - la baza unei cereri de extrdare st comiterea unei infraciuni, ceea ce o face s aparin reglementrilor dreptului penal, - apare, de cele mai multe ori, n mod obligatoriu, forat mpotriva voinei pentru persoana extrdabil, ceea ce i confer un statut de sanciune, fiind vzut ca o constrngere juridic, - are un cadru juridic bogat, intern (Constituie, Cod penal, legea 302/2004), dar i extern (numeroase convenii i tratate internaionale bi i multilaterale), - este analizat n prezent ca o modalitate principal de cooperare judiciar internaional n materie penal. Actuala lege n materie nu mai evideniaz extrdarea ca pe o modalitate de asisten judiciar n materie penal, ci pune
3

Rodica Mihaela Stnoiu Asistena juridic internaional n materie penal, Editura Academiei R.S.Romnia, Bucureti, 1975, pg. 98; 1 Nicole Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 61; 2 Aurel Teodor Moldovan Expulzarea, extrdarea i readmisia n dreptul internaional, Editura All Beck, Bucureti, 2004, pg. 131; 3 Daniela Lmanu Drept penal internaional, Editura Mirton, Timioara, 2004, pg. 75; 15

pe picior de egalitate extrdarea i asistena judiciar internaional n materie penal, ca forme distincte de cooperare judiciar n materie penal. Sisteme de acordare a extrdrii n literatura juridic de specialitate1 i n legislaiile n vigoare sunt cunoscute trei sisteme de acordare a extrdrii, n funcie de autoritatea public competent s dispun cu privire la admisibilitatea sa: * sistemul guvernamental (administrativ sau politic), * sistemul jurisdicional i * sistemul mixt.2 1. Sistemul politic sau guvernamental Susintorii caracterului exclusiv guvernamental al extrdrii consider c numai autoritatea guvernamental este n drept s decid asupra cererii de extrdare, organele judiciare fiind totalmente excluse. Extrdarea este, potrivit acestei opinii, un act exclusiv politic i de aceea ea trebuie s se acorde de guvernul statului solicitant, pe baza datelor culese de organele administrative i uneori de cele judiciare. n justificarea acestei opinii se arat c autoritatea guvernamental, ca purttoare a suveranitii de stat, este singura ndriduit s decid asupra admiterii sau respingerii cererii de extrdare3. n puinele state ale lumii n care mai opereaz acest sistem, extrdarea depinde doar de un singur agent, guvernul, care decide n mod suveran asupra admisibilitii cererii, neexistnd prea multe garanii de protecie a drepturilor persoanei reclamante. n evoluia sa istoric, extrdarea a avut un caracter exclusiv guvernamental pn n secolul al XVIII-lea, situaie ce se poate explica prin faptul c fcea obiectul unor relaii interstatale, domeniu n care suveranul era singurul competent. n sistemul politic al extrdrii, cererea se adreseaz pe cale diplomatic statului solicitant, care dispune efectuarea unor verificri cu privire la persoana reclamant i la temeinicia cererii, verificri care pot fi efectuate fie de organele legislative, fie de cele judiciare. Indiferent de rezultatul cercetrilor, guvernul decide admiterea sau respingerea cererii de extrdare n funcie de interesele sale politice interne sau externe, hotrrea sa fiind fundamentat mai puin pe ndeplinirea unor condiii de form i de fond i mai mult pe oportunitatea extrdrii. 2. Sistemul jurisdicional n acest sistem (denumit anglo-american) extrdarea este considerat ca fiind un act exclusiv jurisdicional, atribuindu-se instanelor judectoreti din statul solicitat competen exclusiv n a decide cu privire la admiterea sau respingerea cererii de extrdare. Sistemul jurisdicional al extrdrii s-a generalizat n a doua jumtate a secolului XX, fiind n prezent operaional n majoritatea statelor lumii, apreciindu-se n mod corect c este singurul n msur s asigure protecia drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanelor extrdabile i n acelai timp ca fiind cel mai corespunztor cooperrii internaionale n lupta cu criminalitatea n etapa actual de evoluie a civilizaiei umane. Extrdarea este o form de cooperare judiciar n materie penal, care faciliteaz realizarea justiiei naionale, punnd n joc raporturile interstatale stabilite pe cale diplomatic, dar, prin aplicarea sa, extrdarea este un act judiciar represiv din partea statului cruia i se solicit, ntruct, de cele mai multe ori, presupune i arestarea unui infractor a crui judecare sau condamnare nu intr n competena sa. Numai privit ca act jurisdicional extrdarea poate s garanteze aprarea drepturilor fundamentale ale omului, evitarea abuzurilor i a arbitrariului, realizarea scopului instituiei de drept i producerea consecinelor urmrite. n ceea ce privete competena autoritii publice chemat s se pronune cu privire la admisibilitatea cererii de extrdare, n sistemul jurisdicional aceasta este atribuit n exclusivitate organelor judiciare, autoritile administrative asigurnd doar logistica activitilor corelative actelor dispuse de instan i transmiterea pe ci diplomatice a acestora. Constituia Romniei din 1991 a modificat n mod semnificativ regimul juridic al extrdrii, marcnd trecerea de la sistemul mixt de acordare a acesteia, n care hotarrea instanelor judectoreti avea doar rol de aviz prealabil pentru puterea executiv, decizia asupra extrdrii fiind luat de guvern, la un regim jurisdicional de acordare a extrdrii, instanele judectoreti fiind singurele abilitate s decid asupra acordrii sau respingerii extrdrii. Att verificarea condiiilor de form i de fond ale extrdrii, ct i decizia final de respingere sau acordare a extrdrii aparine organelor judiciare, fiecare stat stabilind, potrivit dreptului su intern, la ce nivel jurisdicional se judec cererile de extrdare, cile de atac ce pot fi exercitate, respectiv gradele jurisdicionale pe care le traverseaz un proces de extrdare. 3. Sistemul mixt al extrdri Acest sistem (denumit italian) recunoate instituiei extrdrii un caracter att politic, ct i jurisdicional, la soluionarea cererii de extrdare participnd att organele judiciare, care verific existena condiiilor extrdrii, ct i autoritatea guvernamental, care hotrete asupra admisibilitii cererii de extrdare.1 n evoluia sa istoric, sistemul mixt a aprut n secolul al XVIII-lea, ca o reacie mpotriva caracterului absolut al extrdrii vzut exclusiv ca act guvernamental, ntr-o epoc n care autorii de drept s-au axat mai mult pe problema
1

Constantin Mitrache, Cristian Mitrache - Drept penal romn-partea general., ediia a II-a revzut i adugit, Universul Juridic, Bucureti, 2003, pg.89; 2 Vasile Pvleanu Drept penal general. Manual universitar, ediia a III a, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2007, pg. 59; 3 Nicole Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 65; 1 Ilie Pascu Drept penal. Partea general., Editura Oscar Print, Bucureti, 2001, pg.78; Costic Bulai Manual de drept penal. Partea general., Editura ALL, Bucureti, 1997, pg.116; 16

legitimitii n dreptul public, fiind mai puin interesai de modul de reglementare al procedurii extrdrii. Prima ar care a atribuit i autoritii judiciare competen n materia extrdrii a fost Belgia, n 1736, cu ocazia ncheierii unei convenii ntre Frana i rile de Jos. Tot Belgia, prin Legea din 1.10.1833, atribuia puterii jurisdicionale un rol consultativ n fundamentarea deciziilor guvernamentale, stabilind documentele n baza crora se paote dispune extrdarea, precum i condiiile i durata arestrii preventive. n opinia profesorului Vintil Dongoroz acest sistem are ndoitul merit c, pe de o parte, asigur persoanei a crei extrdare se cere posibilitatea de a se apra i de a se evita extrdarea n condiii neregulate, iar pe de alt parte, las guvernului o margine de apreciere, chiar n cazul cnd extrdarea este admisibil, fiindc pot exista consideraiuni de ordin moral, politic, echitate etc., pe care justiia nu poate s le invoce, ea trebuind s se conformeze legilor, atunci cnd a hotrt c cererea de extrdare trebuie s fie admis, consideraiuni ns de care guvernul poate, oricnd, s in seama i s refuze, pe teritoriul su, o cerere de extrdare. Susintorii sistemului mixt al extrdrii consider c att autoritatea guvernamental, ct i organele judiciare ale unui stat trebuie chemate s se pronune asupra cererii de extrdare. n opinia lor, autoritatea guvernamental, purttoare direct a suveranitii de stat, trebuie n mod firesc s decid asupra cererii de extrdare. Decizia luat este necesar s fie ntemeiat ns pe o cunoatere a situaiei de fapt, pe constatarea dac toate condiiile de fond i de form ale extrdrii sunt sau nu ndeplinite. Aceast activitate de cercetare a situaiei de fapt i de verificare a condiiilor extrdrii, este o activitate judiciar i deci de competena organelor judiciare.1 Esena extrdrii vzut ca act guvernamental i jurisdicional const n convieuirea competenelor guvernamentale i judiciare, care se completeaz reciproc, nici una din ele nefiind exclusiv. Codul de procedur penal Carol al II-lea (art. 630-638) s-a inspirat din legea belgian i cea francez, consacrnd sistemul mixt, n sensul c primele cercetri se fceau de procuror i judectorul de instrucie, instana hotrea apoi cu privire la admiterea sau respingerea cererii, hotrre ce avea doar caracterul unui aviz, guvernul pstrndu-i dreptul de a se pronuna n mod suveran i definitiv dac acord sau nu extrdarea. Dac hotrrea instanei era de respingere, aceasta nu mai avea caracterul unui simplu aviz, ci era opozabil puterii executive, astfel c, n cazurile de respingere, sistemul era complet jurisdicionalizat. n a doua jumtate a secolului XX ponderea sistemului mixt s-a redus considerabil, amestecul executivului n procedura extrdrii fiind considerat anacronic, dar, att acesta, ct i sitemul guvernamental exist, astfel c incidena lor n reglementarea relaiilor internaionale nu poate fi ignorat. n dreptul nostru penal, pn la intrarea n vigoare a Constituiei Romniei (8.12.1991) a funcionat sistemul mixt, prevzut n cuprinsul legii 4/1971, conform cruia, n cazul extrdrii pasive, hotrrea judectoreasc de extrdare are rolul unui simplu aviz pentru Guvern, care va decide ntr-un mod suveran. Constituia Romniei n vigoare astzi, stipuleaz n art. 19 alin. 3 c extrdarea se hotrte de justiie, ceea ce subliniaz c aplicabil este sistemul jurisdicional2. Principiile extrdrii n literatura juridic, dei problema principiilor fundamentale constituie o preocupare constant, nu exist o unitate de opinii nici n ceea ce privete izvorul din care provine principiul fundamental (raiune, experien, realiti sociale, norm de drept), nici asupra criteriilor dup care unui principiu instituional i se atribuie caracterul de principiu i nici asupra identificrii principiilor fundamentale.1 Principiile fundamentale ale extrdrii, ca instituie de drept penal, sunt acele reguli cu caracter general care se reflect n toat reglementarea acesteia. Aceste principii se pot clasifica n: 1. n funcie de prevederea lor n lege principiile sunt: a) prevzute expres n lege (Constituie, Codul penal, Codul de procedur penal, Legea 302/2004, convenii i tratate internaionale principiul reciprocitii, specialitii, umanismului), b) prevzute tacit a cror existen se deduce din interpretarea normelor juridice n domeniu (principiul legalitii, umanismului) 2. n funcie de puterea lor juridic acestea sunt: a) absolute (de la care nu exist derogri principiul legalitii) b) relative (care comport o serie de excepii principiul neextrdrii propriilor ceteni, specialitii) 3. n funcie de condiia la care se refer, principiile pot fi: a) referitoare la persoan (principiul neextrdrii propriilor ceteni) b) referitoare la faptele pentru care se cere extrdarea (principiul neextrdrii cetenilor n cazurile infraciunilor politice, militare, fiscale) c) referitoare la pedeaps (principiul umanismului nu se va admite extrdarea, dac statul solicitant va aplica pedeapsa capital, sau va supune extrdatul la un tratament inuman sau degradant) d) referitoare la procedur (principiul non bis in idem) 4. dup cum sunt sau nu comune i altor domenii juridice principiile pot fi: a) specifice extrdrii (dubla incriminare) b) nespecifice extrdrii (umanismului) 5. dup importana lor n domeniul reglementrii extrdrii, acestea pot fi:
1

Rodica Mihaela Stnoiu Asistena juridic internaional n materie penal, Editura Academiei R.S.R., Bucureti, 1975, pg. 107; 2 Costic Bulai Manual de drept penal. Partea general., Editura ALL, Bucureti, 1997, pg. 116; 1 George Antoniu Reforma penal si principiile fundamentale ale Dreptului penal romn, R.D.P. nr. 3/1996; 17

a) principale (reciprocitii, neextrdrii anumitor categorii de persoane, dubla incriminare) b) secundare sau adiacente (principiul refuzului extrdrii) 6. dup natura legii n care sunt prevzute, pot fi: a) principii prevzute n Constituie (neextrdarea cetenilor romni) b) principii prevzute n Codul penal (principiul reciprocitii) c) principii prevzute n legi speciale (principiul dublei incriminri). Analiza principiilor extrdrii va urmri cel puin patru aspecte: cadrul juridic de reglementare, noiune, caracterizare i ncadrarea lor n criteriile de mai sus. Principiul legalitii Cadrul juridic. Acest principiu nu este reglementat expres n nici o lge privind extrdarea (cu referire special la aceasta), ns existena lui rezult din interpretarea ntregii legislaii privind extrdarea. Totui, datorit importanei pe care o are, acesta este prezent n documente precum: Declaraia drepturilor omului i ceteanului 1789, Declaraia Universal a Drepturilor Omului-1948, Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice-1966, Convenia European a Drepturilor Omului 1950. Noiune. Principiul legalitii este regula de drept conform creia ntreaga procedur a extrdrii trebuie fcut numai n baza legii, nerespectarea acestui lucru ducnd inevitabil la nulitatea tuturor actelor ncheiate. Caracterizare. Este de la sine neles c toat procedura extrdrii trebuie s se desfoare cu respectarea strict a legii. Acesta nu este un principiu specific extrdrii, ci el guverneaz reglementarea ntregii legislaii penale. Principiul legalitii face parte din prima categorie de principii, nefiind o regul proprie unei ramuri de drept sau unei instituii juridice, ci i gsete aplicarea n cadrul ntregului sistem de drept. De asemenea, principiul legalitii este un principiu absolut, fiindc nu cunoate derogri sau excepii. Dup cum am pecizat i n capitolul I, n cadrtul principiilor cooperrii internaionale, acest principiu a fost formulat pentru prima dat de ctre penalistul italian Cesare Beccaria n anul 1764 n lucrarea Dei delitti e delle pene1, menionnd c numai legile pot stabili pedepsele corespunztoare infraciunilor, iar aceast autoritate nu o poate deine dect legiuitorul, care reprezint toat societatea unit printr-un contract social. n domeniul extrdrii, acest principiu exprim regula potrivit creia, ntreaga activitate de aprare social mpotriva criminalitii trebuie s se desfoare n baza i n strict conformitate cu legea. De exemplu, extrdarea poate fi solicitat ori acordat potrivit Convenirei Europene de Extrdare din 1957 i celor dou Protocoale adiionale, dac fapta svrit este incriminat ca infraciune de legislaia ambelor state (solicitat i solocitant), fiind necesar dubla incriminare. Principiul legalitii extrdrii reprezint o garanie a libertii persoanei mpotriva oricror fapte de abuz din partea autoritilor judiciare i o garanie c legea se va aplica numai faptelor comise dup intrarea n vigoare a legii incriminatoare. Astfel, n virtutea respectrii principiul legalitii extrdrii, trebuie avute n vedere urmtoarele ideei: d) legea penal nou nu retroactioveaz (nullum crimen sine lege praevia, nulla poena sine lege praevia), e) descrierea exact n lege a faptei incriminate i prevederea clar a sanciunii aplicabile (nullum crimen sine lege certa, nulla poena sine lege stricta), f) respectarea legalitii procesuale (nullum justitia sine lege, nullum judicium sine lege). Astfel, legalitatea este un principiu prevzut tacit n legile ce au ca obiect extrdarea, are caracter absolut, se refer la toate condiiile extrdrii, este nespecific extrdrii i are un caracrer principal. Principiul reciprocitii Cadrul juridic. Acest principiu este stabilit expres n: art. 1 din Convenia european de extrdare1, n art. 19 alin. 3 din Constituia Romniei2, n art. 6 din Legea 302/20043 i n cuprinsul conveniilor i tratatelor pe care Romnia le-a ncheiat cu diferite ri.4

Cesare Beccaria Despre infraiuni i pedepse, Editura Rosetti, Bucureti, 2001, pg. 37; Obligaia de a extrda - Prile contractante se angajeaz s-i predea reciproc, potrivit regulilor i sub condiii determinate prin articolele urmtoare, persoanele care sunt urmrite pentru o infraciune sau cutate n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran de ctre autoritile judiciare ale prii solicitante. 2 (1) Ceteanul romn nu poate fi extrdat sau expulzat din Romnia. (2) Prin derogare de la prevederile alin. 1, cetrnii romni pot fi extrdai pe baza conveniilor internaionale la care Romnia este parte, n condiiile legii i pe baz de reciprocitate. (3) Cetenii strini i apatrizii pot fi extrdai numai n baza unei convenii internaionale sau n condiii de reciprocitate. (4) Expulzarea sau extrdarea se hotrte de justiie. 3 Asigurarea de reciprocitate: n cazul n care statul romn formuleaz o cerere n condiiile prezentei legi, n baza curtoaziei internaionale, asigurarea reciprocitii va fi dat de ctre ministrul justiiei, pentru fiecare caz, ori de cte ori va fi necesar, la cererea motivat a autoritii judiciare romne competente. 4 a se vedea n acest sens art. 1 din Convenia dintre R.S.Romnia i Regatul Belgiei, privind extrdarea i asistena judiciar n materie penal. Convenia a fost semnat la Bucureti, la 14.10.1976 i a intrat n vigoare la 1.09.1984.
1

18

Noiune: Conform acestei reguli, prile contractante au obligaia s-i predea reciproc, n conformitate cu regulile i condiiile statuate n documente, persoanele care sunt urmrite pentru o infraciune sau cutate n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran de ctre autoritile judiciare ale prii solicitante5. Potrivit art. 2 pct. 7 din Convenie, orice parte contractant va putea aplica regula reciprocitii i n ceea ce privete infraciunile excluse din cmpul de aplicare al acestui act normativ internaional. Caracterizare: Reciprocitatea reprezint regula de baz potrivit creia, indiferent de existena unei convenii, unui tratat, unei legi speciale, ori a dispoziiilor din Codul penal sau de procedur penal, admiterea extrdrii este condiionat de reciprocitate, de luarea de ctre statul solicitant a obligaiei de a extrda la rndul su ntr-un caz similar. Incidena principiului reciprocitii presupune pretenia statului solicitat, ca nainte de a se pronuna asupra cererii de extrdare, s primeasc o declaraie din partea statului solicitant, prin care i ia obligaia s soluioneze favorabil o eventual cerere de extrdare de acelasi fel, formulat de statul solicitat1. Menionat pentru prima dat n legea belgian de extrdare din 1833, ca o condiie prealabil extrdrii (art 6) 3, ulterior acest principiu s-a generalizat n practic. Sunt ns i legislaii care nu prevd principiul reciprocitii. n baza i pentru aplicarea normelor constituionale privind extrdarea i ndeplinirii obligaiilor asumate prin conveniile internaionale la care Romnia este parte, a fost adoptat Legea nr. 302/2004, care constituie dreptul comun n materie. Dac vreunul din statele solicitante invoc aplicarea unor reglementri diferite de cele cuprinse n noua lege a extrdrii, acestea pot fi avute n vedere numai n limitele stabilite prin declaraie de reciprocitate4. Din analiza acestei reguli, rezult c acesta este prevzut expres de lege i are un caracter absolut, de la care nu se poate deroga. Mai trebuie precizat c, acesta nu este un principiu specific extrdrii, ci el guverneaz ntreaga activitate de cooperare internaional n materie penal, lucru dovedit de poziionarea sa n lege i anume n art. 6 n cadrul Dispoziiilor generale ale legii 302/2004. Principiul neextrdrii anumitor categorii de persoane n cadrul acestui principiu intr urmtoarele categorii de persoane: proprii ceteni, proprii justiiabili i azilanii politici. A. Principiul neextrdrii propriilor ceteni Cadrul juridic. Acest principiu este stabilit expres n: art. 6 din Convenia european de extrdare1, n art. 19 alin. 1 din Constituia Romniei2 , n art. 23 alin. 1 lit. a) din Legea 302/20043 i n cuprinsul conveniilor i tratatelor pe care Romnia le-a ncheiat cu diferite ri.4
5 1

Mariana Mitra Drept penal, partea general - Caiet de seminar, vol. I, Editura Bren, Bucureti, 2007, pg. 58; Nicolae Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 139; 3 H. Grutzner Les problemes actuels de lextradition n R.I.D.P., nr. 3-4, 1968, pg. 380; 4 Art 5 din Legea 302/2004: (1) n lipsa unei conventii internationale, cooperarea judiciara se poate efectua n virtutea curtoaziei internationale, la cererea transmisa pe cale diplomatica de catre statul solicitant si cu asigurarea scrisa a reciprocitatii data de autoritatea competenta a acelui stat. (2) n cazul prevazut la alineatul precedent, prezenta lege constituie dreptul comun n materie pentru autoritatile judiciare romne. (3) Lipsa reciprocitatii nu mpiedica sa se dea curs unei cereri de asistenta judiciara internationala n materie penala, daca aceasta: a) se dovedeste necesara datorita naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalitatii; b) poate contribui la mbunatatirea situatiei inculpatului ori condamnatului sau la reintegrarea sa sociala; c) poate servi la clarificarea situatiei judiciare a unui cetatean romn. 1 Extrdarea naionalilor 1. a) Orice parte contractant are dreptul s refuze extrdarea resortisanilor si. b) Fiecare parte contractant va putea, printr-o declaraie fcut o dat cu semnarea sau cu depunerea instrumentului su de ratificare sau de aderare, s defineasc, n ceea ce o priveste, termenul de resortisant n nelesul prezentei convenii. c) Calitatea de resortisant se va aprecia la data hotrrii asupra extrdarii. Totui, dac aceast calitate nu este recunoscut dect ntre data hotrrii i data avut n vedere pentru predare, partea solicitat va putea, de asemenea, s se prevaleze de dispoziia alin. a) al prezentului paragraf. 2. Dac partea solicitat nu-i extrdeaz propriul resortisant, ea va trebui, la cererea prii solicitante, s supun cauza autoritilor competente, astfel nct s se poat exercita urmriri judiciare, dac este cazul. n acest scop, dosarele, informaiile i obiectele privind infraciunea se vor transmite gratuit pe calea prevzut la paragraful 1 al art. 12. Partea solicitant va fi informat despre rezultatul cererii sale 2 (1) Ceteanul romn nu poate fi extrdat sau expulzat din Romnia. (2) Prin derogare de la prevederile alin.1,cetrnii romni pot fi extrdai pe baza conveniilor internaionale la care Romnia este parte, n condiiile legii i pe baz de reciprocitate. (3) Cetenii strini i apatrizii pot fi extrdai numai n baza unei convenii internaionale sau n condiii de reciprocitate. (4) Expulzarea sau extrdarea se hotrte de justiie. 3 Asigurarea de reciprocitate: n cazul n care statul romn formuleaz o cerere n condiiile prezentei legi, n baza curtoaziei internaionale, asigurarea reciprocitii va fi dat de ctre ministrul justiiei, pentru fiecare caz, ori de cte ori va fi necesar, la cererea motivat a autoritii judiciare romne competente. 4 a se vedea n acest sens art. 3 din Tratatul ntre Romnia i Republica Popular Chinez privind extrdarea. Tratatul a fost semnat la Bucureti, la 1.07.1996 i a intrat n vigoare la 16.01.1999. 19

Noiune: Acest principiu stabilete regula conform creia, proprii ceteni nu pot fi extrdai, datorit legturii care exist ntre persoan i statul a crei cetenie o poart. n acelai timp, cetenia reprezint apartenena unui individ la un anumit stat, apartenen n virtutea creia individul are o serie de obligaii 5, dar i drepturi, cum ar fi cel de protecie a sa n raport cu orice abuz ndreptat mpotriva sa. Caracterizare: n dreptul internaional mult vreme a dominat principiul potrivit cruia persoana a crei extrdare se cere trebuie s fie un strin pentru statul solicitat, cu alte cuvinte, c este inadmisibil extrdarea cetenilor prii solicitate. Unii aurori folosesc termenul de naional: Este inadmisibil extrdarea naionalilor.6 n susinerea acestui principiu s-a argumentat c extrdarea naionalilor ar presupune implicit o renunare a statului asupra prerogativelor sale de suveranitate asupra persoanei cu care are o legtur juridic special i fa de care i exercit autoritatea. Criticile aduse principiului neextrdrii propiilor ceteni pornesc de la consecinentele ce decurg din aplicarea acestui principiu, i anume: mpiedicarea judecrii fptuitorului la locul svririi faptei mpiedic i nfptuirea justiiei n statul pe teriroriul cruia s-a comis infraciunea; diluarea efectului preventiv-educativ al pedepsei; evitarea tragerii la rspundere penale n unele cazuri de impunitate stabilite de statul al crui cetean este infractorul; restrngerea sferei de cooperare a statelor n lupta mpotriva criminalitii.1 Aceste consideraii au creat puternice curente de opinii n favoarea extrdrii cetenilor. Potrivit modificrilor aduse art. 19 din Constituia Romniei prin Legea de revizuire nr. 429/2003, cetenii romni pot fi extrdai n baza conveniilor internaionale la care Romnia este parte, n condiiile legii i pe baz de reciprocitate, renunndu-se astfel la principiul absolut al neextrdrii propriilor ceteni, principiu care a guvernat instituia extrdrii n dreptul intern, de la apariia ei pn n prezent. Pentru ca extrdarea cetenilor romni s reprezinte o excepie, Legea nr. 302/2004 stabilete condiii stricte i limitative n care cetenii romni pot fi extrdai, pentru a asigura acestora o protecie real2. Aprut ca o necesitate3 n cadrul procesului de integrare n cadrul UE, extrdarea propriilor ceteni, ctre ri care mprtesc aceleai valori democratice i respect drepturile fundamentale ale omului, a fost reglementat, ca excepie, n legea de revizuire a Constituiei. Astfel, pentru a opera extrdarea unui cetean romn trebuie ndeplinite trei condiii cumulative: extrdarea propriilor ceteni s fie permis de convenia aplicabil n relaia cu statul solicitant; statul solicitant s acorde, la rndul lui, extrdarea propriilor ceteni; s fie ntrunit cel puin una din condiiile menionate n art. 24. Nu pot fi extrdai din Romnia, potrivit art. 23 din Legea nr. 302/2004, cetenii romni, dac nu este ntrunit cel puin o condiie prevzut la art. 24, persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil n Romnia, persoanele strine care se bucur n Romnia de imunitate de jurisdicie, n condiiile i n limitele stabilite prin convenii sau prin alte nelegeri internaionale i persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori sau experi n faa unei autoriti judiciare romne solicitante, n limitele imunitilor conferite prin convenie internaional. Conform art. 23 alin. (2) din legea 302/2004, calitatea de cetean romn sau de refugiat politic n Romnia se apreciaz la data rmnerii definitive a hotrrii asupra extrdrii. Dac aceast calitate este recunoscut ntre data rmnerii definitive a hotrrii de extrdare i data convenit pentru predare, se va pronuna o nou hotrre n cauz. Dei, ni se pare o chestiune nou i pentru unii oarecum absurd, problema extrdrii propriilor naionali a existat i n timpul Antichitii, cnd romanii i extrdau proprii conaionali n caz de comitere a unei fapte grave (spionaj, omor).1 n prezent, extrdarea propriilor ceteni a devenit o regul, o practic uzual i normal n condiiile unei lumi globalizate care apr interesul general al naiunilor. Dac pn acum neextrdarea propriilor ceteni
5 6

Art. 54-57 din Constituia Romniei; Henri Donnedieu de Vabres Laplicationde la loi pnale dun Etat aux infractions commises par trangers hors de son territoire,Ediia a II-a, Paris, 1943; 1 Ion Retca Extrdarea cetenilor romni, Revista Dreptul nr. 8/2004, pg 207; 2 Extrdarea cetenilor romni (1) Cetenii romni pot fi extrdai din Romnia n baza conveniilor internaionale multilaterale la care aceasta este parte i pe baz de reciprocitate, dac este ndeplinit cel puin una dintre urmtoarele condiii: a) persoana extrdabil domiciliaz pe teritoriul statului solicitant la data formulrii cererii de extrdare; b) persoana extrdabil are i cetenia statului solicitant; c) persoana extrdabil a comis fapta pe teritoriul sau mpotriva unui cetean al unui stat membru al Uniunii Europene, dac statul solicitant este membru al Uniunii Europene. (2) n cazul prevzut la alin. (1) lit. a) i c), atunci cnd extrdarea se solicit n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii, o condiie suplimentar este ca statul solicitant s dea asigurri considerate ca suficiente c, n cazul condamnrii la o pedeaps privativ de libertate printr-o hotrre judectoreasc definitiv, persoana extrdat va fi transferat n vederea executrii pedepsei n Romnia. (3) Cetenii romni pot fi extrdai n baza dispoziiilor tratatelor bilaterale i pe baz de reciprocitate. (4) n scopul constatrii ndeplinirii condiiilor prevzute la alin. (1) - (3), Ministerul Justiiei poate solicita prezentarea unui act emis de autoritatea competent a statului solicitant. 3 Florin Rzvan Radu - Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal un pas important spre integrarea Romniei n spaiul de libertate, securitate i de justiie al Uniunii Europene i un rspuns ferm la noile provocri ale criminalitii transnaionale, Revista Dreptul nr. 11/2004; 1 Alexandru M. Gurnescu Extrdarea, Editura Gutemberg, Bucureti, 1903, pg 15; 20

era o regul absolut, acum asistm la o relativizare a acestui principiu, iar n viitor cu siguran va devenii o excepie de la regula extrdrii propriilor ceteni. n situaia n care partea solicitat nu-i extrdeaz propriul resortisant, ea va trebui, la cererea prii solicitante, s supun cauza autoritilor competente, conform principiului aut dedere aut judicare2, astfel nct s se poat exercita urmriri judiciare, dac este cazul. n acest scop, dosarele, informaiile i obiectele privind infraciunea se vor transmite gratuit pe calea diplomatic i n scris. Partea solicitant va fi informat despre rezultatul cererii sale Din cele prezentate mai sus, rezult c neextrdarea propriilor ceteni este un principiu prevzut expres n legile ce au ca obiect extrdarea, are caracter relativ, se refer la condiia privind persoana extrdabil, este specific extrdrii i are un caracrer principal. B. Principiul neextrdrii propiilor justiiabili Cadrul juridic. Aceast regul este precizat n art. 23 din Legea 302/2004 i n cuprinsul conveniilor i tratatelor pe care Romnia le-a ncheiat cu diferite ri, nefiind prezent nici n Convenia de extrdare i nici n Constituie sau n Codul penal. Noiune. Acest principiu stabilete regula conform creia, proprii justiiabili nu pot fi extrdai, deoarece statul solicitat are prioritate n raport cu acetia, din moment ce ei, la momentul formulrii cerereii, fac deja obiectul unui proces n Romnia. Caracterizare. Principiul se refer la extrdarea pasiv, nu i pe cea activ. Aadar, dac persoana a crei extrdare se cere a svrit o infraciune i pe teritoriul statului solicitat, unde urmeaz s fie judecat cu prioritate potrivit principiului teritorialitii legii penale (art. 3 din Codul penal), principiu admis i aplicat de ctre toate statele. Persoana cerut nu va fi extrdat dect dup ce va fi judecat definitiv n statul solicitat, iar n caz de condamnare dup ce va executa pedeapsa, altfel nu s-ar mai atinge scopul procesului penal. C. Principiul neextrdrii azilanilor politici Cadrul juridic. Aceast regul este precizat n mod indirect n art. 18 din Constituia Romniei i n mod direct, expres n art. 23 lit. b) din Legea 302/2004, astfel c nu pot fi extrdate persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil n Romnia Noiune. Acest principiu stabilete regula conform creia, azilanii politici nu pot fi extrdai, deoarece, conform art. 18 din Constituia Romniei, se precizeaz c azilul este un drept pe care Romnia l acord strinilor care sunt persecutai n ara lor i are scopul de a-i proteja pe acetia mpotriva abuzurilor la care pot fi supui n ara lor. Dreptul de azil reprezint permisiunea pe care un stat o acord celui care s-a refugiat pe teritoriul su, de a rmne pe acest teritoriu i de a se bucura de protecia statului respectiv, refuzndu-se predarea lui statului care-l urmrete pentru activitatea sau opiniile sale politice, religioase, culturale, sociale, etc. Neextrdarea azilanilor politici este o consecin fireasc a acordrii dreptului de azil. Azilul reprezint dreptul unui stat de a acorda intrarea i stabilirea pe teritoriul su a unor persoane strine urmrite n ara lor pentru activitatea politic, tiinific, religioas etc, care nu este n concordan cu normele juridice interne i contravine ordinii de drept a statului respectiv. Caracterizare. Termenul de azil este de origine latin asylum, provenind din grecescul asilon i are dou sensuri: a) locul, suprafaa, teritoriul unde o persoan nu poate fi prins de urmritori; b) protecia personei fa de urmritori. Potrivit documentelor internaionale n materie, azilul este un act panic i umanitar i nu poate fi considerat ca un act inamical fa de un stat. 1 n ceea ce privete statutul persoanelor care solicit azil, nu a fost adoptat o conventie general, ci o Declaraie a Adunrii generale privind azilul teritorial. 2 Prevederi referitoare la azil au fost nscrise i n conveniile regionale african si american. Convenia Organizaiei Unitii Africane din 1969 cu privire la aspecte specifice ale problemei refugiailor include i prevederi referitoare la acordarea azilului. Dei, aceast noiune a evoluat in timp, nu exist totui documente internaionale care s defineasc n termeni juridici, conceptul de azil. n literatura de specialitate, Pravo Kluit a fost primul care a formulat principiul neextrdrii refugiailor politici. Un caz devenit celebru nainte de primul rzboi mondial, n care Romnia a aplicat principiul neextrdrii azilanilor politici, este cel al mateloilor de pe vasul rusesc de rzboi Potemkin, care a ancorat n portul Constana , fiind apoi prsit de militari. Vasul a fost restituit, dar Romnia a respins cererea de extrdare a marinarilor rui rzvrtii mpotriva regimului politic din ara lor. Acordarea azilului implic, pentru statul primitor, dreptul de a refuza extrdarea persoanei n cauz. Principalele documente juridice internaionale, precum i practica statelor n acest domeniu sunt n sensul c orice persoan are dreptul de a cere azil i de a obine azilul ntr-o alt ar. n general, azilul poate fi acordat strinilor care sunt supui unor persecuii grave pe teritoriul statului lor de apartenen (cel mai adesea avnd caracter politic) i n nici un caz celor care sunt urmrii pentru svrirea de infraciuni de drept comun sau pentru comiterea unor
2
1

George Antoniu Dreptul penal i integrarea european, n Revista de Drept Penal, nr. 3/2001, pg. 38; Ioan Muraru, Elena Simina Tnsescu Drept constituional i instituii politice, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2006, pg 192; 2 Prin rezoluia 2313(XXII) din 14.12.1967; 21

crime internaionale. Art. 18 alin. (2) din Constituia Romniei reglementeaz dreptul la azil: Dreptul de azil se acord i se retrage n condiiile legii, cu respectarea tratatelor i a conveniilor internaionale la care Romnia este parte. Azilul se acord numai celor urmrii pentru activiti politice i nu pentru fapte de drept comun. Persoanele crora li se acord azil de ctre Romnia se bucur de toate drepturile i au toate obligaiile, cu excepia celor care aparin n totalitate cetenilor romni. Totodat, aceste persoane nu pot fi extrdate. Din examinarea textului constituional menionat rezult urmtoarele1: a) recunoaterea dreptului de azil ca un drept fundamental; b) obligaia legiuitorului de a stabili printr-o lege cazurile i condiiile n care dreptul de azil se acord sau se retrage; c) Romnia acord i retrage dreptul de azil n concordan cu tratatele i conveniile la care este parte. n conformitate cu art. 14 din Declaraia Universal a Drepturilor Omului, precum i Declaraia asupra azilului teritorial2, aprecierea asupra motivaiei azilului revine statului care-l acord, n exerciiul suveranitii sale. Azilul poate fi politic sau teritorial, dar i diplomatic. Majoritatea statelor nu recunosc azilul diplomatic, ntruct acesta aduce atingere suveranitii lor. Azilul diplomatic a fost practicat ns n calitate de cutum local sau pe baz de convenii internaionale ntre statele latino-americane; astfel, prin Convenia de la Havana din 1928 i o alt convenie ncheiat la Caracas in 1954 este prevzut posibilitatea ca statele respective s acorde refugiu n localurile ambasadelor lor din strintate unor ceteni ai statului de reedin persecutai pentru activiti politice. Dreptul internaional nu recunoate aceast form de azil. Azilanii se bucur de drepturi i pot s i asume obligaiile oricrui strin (cetean strin sau apatrid), inclusiv n Romnia. n concluzie, azilul poate fi: a) Azilul teritorial se acord unor persoane, la cerere, n cazuri de persecuii politice exercitate asupra unei persoane n propriul lor stat. Acordarea azilului teritorial reprezint un drept suveran al statului, nsa, o data ce l-a acordat, statul este inut s asigure o protectie activa viznd asimilarea azilantului n societate, precum i o ocrotire din raiuni umanitare. Dreptul de a solicita azil este considerat un drept fundamental al omului, nscris n Declaraia Universal a Drepturilor Omului adoptata de O.N.U. n 1948. b) Azilul diplomatic se refer la primirea si protectia acordata n localurile ambasadelor strine, a cetenilor statului pe lng care este acreditat misiunea diplomatic, cetateni urmarii de propriile autoriti, ori a cror via este n pericol din cauza unor evenimente interne excepionale. Acordarea azilului diplomatic poate fi considerat un act de ncalcare a suveranitaii statului de reedin. n general, azilul diplomatic se acorda n baza unor convenii, sau pe baz de reciprocitate. c) Protecia diplomatic reprezint protecia pe care un stat o acord cetaenilor si aflai n strintate, n scopul de a proteja interesele acestora n raporturile cu autoritile locale. Autoritatea statului se exercit asupra propriilor ceteni i n afara teritoriului naional, n baza legturii juridice permanente ce se stabilete ntre stat si resortisanii si. Statul poate s le impun anumite obligaii, decurgnd din legislaia sa naional, cum ar fi obligarea cetenilor de a presta serviciul militar i totodat, statul are dreptul s inculpe i s condamne o persoana chiar n contumacie (n lips), ns nu poate sa efectueze acte de urmrire penal si arestare pe teritoriul unui alt stat, dect dac ntre state exist un tratat, care s permit aceasta. Finalitatea proteciei diplomatice const n supravegherea situaiei cetaenilor unui stat pentru ca statul strin pe teritoriul cruia se afla, s le asigure un standard minim de drepturi. Paradoxal ns, acest principiu este absolut, neexistnd excepii prevzute n legi. O critic ce o aducem acestui principiu const n rigiditatea lui n raport cu cel al neextrdrii propriilor ceteni. Astfel, n timp ce proprii ceteni pot fi extrdai, azilanii nu, lucru ce ar trebui remediat ntr-o legislaie viitoare. Principiul dublei incriminri Cadrul juridic. Aceast regul este precizat n mod expres n art. 26 din Legea 302/20041 i indirect n cuprinsul conveniilor i tratatelor pe care Romnia le-a ncheiat cu diferite ri.2

Mihai Constantinescu, Ion Deleanu, Antonie Iorgovan, Ioan Muraru, Florin Vasilescu, Ioan Vida Constituia Romniei comentat i adnotat, Bucureti, 1992; 2 Adoptat de ONU la 14.12.1967; 1 Art. 26 din Legea 302/2004: Dubla incriminare (1) Extrdarea poate fi admis numai dac fapta pentru care este nvinuit sau a fost condamnat persoana a crei extrdare se solicit este prevzut ca infraciune att de legea statului solicitant, ct i de legea romn. (2) Prin derogare de la dispoziiile alin. (1), extrdarea poate fi acordat i dac fapta respectiv nu este prevzut de legea romn, dac pentru aceast fapt este exclus cerina dublei incriminri printr-o convenie internaional la care Romnia este parte. (3) Diferenele existente ntre calificarea juridic i denumirea dat aceleiai infraciuni de legile celor dou state nu prezint relevan, dac prin convenie internaional sau, n lipsa acesteia, prin declaraie de reciprocitate nu se prevede altfel. 2 a se vedea n acest sens art. 2 din Convenia dintre R.S.Romnia i Regatul Belgiei, privind extrdarea i asistena judiciar n materie penal. Convenia a fost semnat la Bucureti, la 14.10.1976 i a intrat n vigoare la 1.09.1984, sau art. 43 din Convenia dintre Romnia i Republica Arab Egipt, privind asistena judiciar n materie penal, transferul condamnailor i extrdarea. Convenia a fost semnat la Cairo, la 28.06.2001 i a intrat n vigoare la 1.02.2003. 22

Noiune. Dubla incriminare reprezint regula de drept conform creia, pentru a opera extrdarea, fapta care face obiectul cererii trebuie s fie incriminat ca infraciune n legislaiile ambelor state (solicitat i solicitant), indiferent de ncadrare juridic i/sau denumire. Caracterizare. Prevederea este ndeplinit, indiferent de ncadrarea juridic a faptei n cele dou legislaii sau de pedeapsa aplicabil. n literatura de specialitate s-au exprimat unele opinii care dau o accepiune diferit principiului dublei ncriminri. Dup unii autori1, prevederea faptei n ambele legislaii nu este dect o condiie care realizeaz principiul dublei ncriminri doar n abstract; ei consider c cerina dublei ncriminri este ndeplinit numai atunci cnd fapta care formeaz obiectul cererii de extrdare este pedepsit potrivit ambelor legislaii. Cu alte cuvinte, extrdarea poate avea loc numai cnd fapta ncriminat este pedepsibil in concreto, att dup legea statului solicitant, ct i dup legea statului solicitat. Astfel, ar trebui stabilit conceptul de dubla pedepsibilitate i nu dubla incriminare. Ct privete nelesul expresiei pedepsibil n concret, prerile nu sunt suficient de clare, unii autori incluznd n aceast noiune absena oricrei cauze care ar nltura caracterul penal al faptei sau rspunderea penal. Dup ali autori2, la verificarea condiiilor de pedepsibilitate se au n vedere dispoziiile care reglementeaza aplicarea legii penale n raport cu spaiul, cauzele care justific sau exclud culpabilitatea, plngerea prealabil, graierea, amnistia, puterea lucrului judecat. n doctrin s-au exprimat unele critici3 cu privire la condiia n sine a dublei ncriminri, enunndu-se prerea c va veni un timp fr ndoial cnd extrdarea va avea ca unic fundament represiunea faptei ea este pedepsibil i n ara solicitat, prere mai conform cu realizarea asistenei judiciare internaionale n materie penal. Profeia exprimat n urm cu aproape un secol de R. Garraud n s-a mplinit odat cu intrarea n vigoare a Deciziei-cadru privind mandatul de arestare european ntre rile membre UE, prin care s-a abolit procedura tradiional a extrdrii n spaiul Schengen ncepnd cu anul 2004 i pentru o list de 32 de infraciuni grave, sancionate cu pedepse privative de libertate de minim 3 ani, se renun la principiul dublei ncriminri a faptei. Principiul dublei ncriminri poate s nu fie aplicabil n cazul aa-numitei extrdri accesorii. Se nelege prin extrdare accesorie situaia cnd persoana extrdat pentru o infraciune pentru care este posibil extrdarea a svrit n statul solicitant i alte fapte pentru care nu sunt ndeplinite condiiile extrdrii , ntre acestea putnd fi si fapte care nu sunt ncriminate n legea statului solicitat1. Extrdarea accesorie are ca scop, dup unii autori, simplificarea procedurii, persoana extrdat fiind judecat deodat pentru toate infraciunile, soluie care ai fi convenabil i persoanei extrdate, aceasta nemaiavnd temerea c va fi din nou judecat dup scurgerea termenului de protecie de care se bucur n virtutea dispoziiilor relative la principiul spcialitii. Potrivit art. 26 din Legea nr. 302/2004, extrdarea poate fi admis numai dac fapta pentru care este nvinuit sau a fost condamnat persoana a crei extrdare se cere este prevzut ca infraciune att n legea statului solicitant ct i n legea statului solicitat. Prin derogare de la aceast regul, extrdarea poate fi acordat, potrivit aceluiai text de lege, i dac fapta respectiv este exclus cerina dublei ncriminri printr-o convenie internaional la care Romnia este parte. Se observ din acest text de lege c i acest principiu este relativ, putndu-se face derogri ntre state, bineneles pe baz de reciprocitate. Nu cad sub incidenta Legii nr. 302/2004 infraciunile politice, infraciunile fiscale i infraciunile militare. Condiia dublei ncriminri a suportat diverse modificri2 (cu caracter de premier pentru Romnia), avnd n vedere evoluia major a criminalitii i rspunde necesitii de a nltura posibilitatea ca nendeplinirea acestei condiii s fie un obstacol mpotriva extrdrii unor persoane urmrite sau condamnate pentru fapte grave. Trebuie menionat c n vechea reglementare nendeplinirea condiiei dublei ncriminri era ntotdeauna un motiv de respingere a cererii de extrdare (deci principiul avea caracter absolut), alineatul 2 al articolului 26 permite acordarea extrdrii i dac fapta nu este prevzut ca infraciune de legea romn, dac pentru fapta respectiv este exclus cerina dublei ncriminri printr-o convenie internaional la care Romnia este parte (asistm aadar la o relativizare a principiului). Astfel, conform art. 85 din legea 302/2004, n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis pentru una dintre faptele enumerate mai jos, indiferent de denumirea infraciunii n statul membru emitent, i care este sancionat n statul membru emitent cu nchisoarea sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe o perioad de minimum 3 ani, predarea se va acorda chiar dac nu este ndeplinit condiia dublei incriminri:
1

H. Schultz Comptence des jurisdictions pnales pour les infractions commis ltranger. Revue de science criminelle et de droit penal compare, nr. 2, 1967, pg. 798; 2 D. Oehler Les problmes actuels de lextradition, R.I.D.P., nr. 3-4, 1968, pg. 400; 3 R.Garraud Traite theorique et pratique de droit penal francais , Vol I , Paris, Sirez, 1913, pag 458; 1 Extrdarea accesorie este prevzut n Convenia european de extrdare din 13.12.1957 n art. 2, alin.2: .Dac cererea de extrdare vizeaz mai multe fapte distincte, pedepsite fiecare de legea prii solicitante i a prii solicitate cu o pedeaps privativ de libertate sau cu o msur de siguran privativ de libertate, dar dintre care unele nu ndeplinesc condiia privind durata pedepsei, partea contractant solicitat va avea facultatea s acorde extrdarea i pentru acestea din urm. 2 Florin Rzvan Radu - Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal un pas important spre integrarea Romniei n spaiul de libertate, securitate i de justiie al Uniunii Europene i un rspuns ferm la noile provocri ale criminalitii transnaionale, Revista Dreptul nr. 11/2004;

23

participare la un grup criminal organizat; terorism; trafic de persoane; exploatare sexual a copiilor i pornografie infantil; trafic ilicit de droguri i substane psihotrope; trafic ilicit de arme, muniii i substane explozive; corupie; fraud, incluznd cea mpotriva intereselor financiare ale comunitilor europene, n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; splare a produselor infraciunii; contrafacere de moned, inclusiv a monedei euro; fapte legate de criminalitatea informatic; fapte privind mediul nconjurtor, inclusiv traficul cu specii de animale i vegetale pe cale de dispariie; facilitarea intrrii i ederii ilegale; omor i vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; lipsire de libertate n mod ilegal, rpire i luare de ostatici; rasism i xenofobie; furt organizat sau armat; trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; nelciune; deturnare de fonduri;contrafacere i piraterie de bunuri; falsificare de acte oficiale i uz de acte oficiale falsificate; falsificare de mijloace de plat; trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere;trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere cu intenie; crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; sechestrare ilegal de nave i aeronave; sabotaj. Pentru alte fapte dect cele prevzute mai sus, predarea poate fi subordonat condiiei ca faptele care motiveaz emiterea mandatului european s constituie infraciune potrivit legii romne, independent de elementele constitutive sau de ncadrarea juridic a acesteia. Astfel, dubla incriminare este un principiu prevzut expres n legile ce au ca obiect extrdarea, are caracter relativ, se refer la condiia privind fapta care face obiectul extrdrii, este specific extrdrii i are un caracrer principal. Principiul specialitii Cadrul juridic. Acest principiu este prevzut expres n art. 14 din Convenia european de extrdare din 13.12.1957, n art. 73 din Legea 302/2004 i ntr-o multitudine de tratete i convenii pe care Romnia le-a ncheiat cu diferite state. Noiune. Principiul specialitii reprezint regula de drept conform creia persoana extrdat nu va fi urmrit, judecat, deinut n vederea executrii unei pedepse sau supus oricrei alte restricii a libertii sale individuale, pentru orice fapt anterior predrii, altul dect cel care a motivat extrdarea. n cazul n care calificarea dat faptei incriminate va fi modificat n cursul procedurii, persoana extrdat nu va fi urmrit sau judecat dect n msura n care elementele constitutive ale infraciunii recalificate ar ngdui extrdarea. Conform Conveniei, acest principiu are urmtorul coninut: Regula specialitii 1. Persoana care va fi predat nu va fi nici urmarit, nici judecat, nici deinut n vederea executrii unei pedepse sau msuri de siguran, nici supus oricrei alte restricii a libertii sale individuale, pentru orice fapt anterior predrii, altul dect cel care a motivat extrdarea, n afar de cazurile urmtoare: a) cnd partea care a predat-o consimte. O cerere va fi prezentat n acest scop, nsoit de actele prevzute la art. 12 i de un proces-verbal judiciar consemnnd declaraiile extrdatului. Acest consimmnt se va da atunci cnd infraciunea pentru care este cerut atrage ea nsi obligaia de extrdare potrivit prezentei convenii; b) cnd, avnd posibilitatea s o fac, persoana extrdata nu a prsit n cele 45 de zile urmtoare eliberrii sale definitive teritoriul prii creia i fusese predat ori dac s-a napoiat acolo dup ce l-a prsit. 2. Totui partea solicitant va putea lua msurile necesare n vederea, pe de-o parte, a unei eventuale trimiteri a persoanei de pe teritoriul su, iar pe de alt parte, a ntreruperii prescripiei potrivit legislaiei sale, inclusiv recurgerea la o procedur n lips. 3. Cnd calificarea dat faptei incriminate va fi modificat n cursul procedurii, persoana extrdat nu va fi urmrit sau judecat dect n msura n care elementele constitutive ale infraciunii recalificate ar ngdui extrdarea. Conform Legii 302/2004, acest principiu are urmtorul coninut: Regula specialitii (1) Persoana care va fi predat ca efect al extrdrii nu va fi nici urmrit, nici judecat, nici deinut n vederea executrii unei pedepse, nici supus oricrei alte restricii a libertii sale individuale, pentru orice fapt anterior predrii, altul dect cel care a motivat extrdarea, n afar de cazurile cnd: a) statul romn care a predat-o consimte; statul solicitant va prezenta n acest scop o cerere, nsoit de actele prevzute la art. 38 alin. (2) i de un proces-verbal judiciar n care se consemneaz declaraiile extrdatului; acest consimmnt va putea fi dat atunci cnd infraciunea pentru care este cerut atrage ea nsi obligaia de extrdare potrivit prezentei legi; b) avnd posibilitatea s o fac, persoana extrdat nu a prsit, n termen de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului cruia i-a fost predat, ori dac s-a napoiat acolo dup ce l-a prsit. (2) Statul solicitant va putea lua totui msurile necesare n vederea, pe de o parte, a unei eventuale trimiteri a persoanei de pe teritoriul su, iar pe de alt parte, a ntreruperii prescripiei potrivit legislaiei sale, inclusiv recurgerea la o procedur n lips. (3) Cnd calificarea dat faptei incriminate va fi modificat n cursul procedurii, persoana extrdat nu va fi urmrit sau judecat dect n msura n care elementele constitutive ale infraciunii recalificate ar ngdui extrdarea. (4) n cazul prevzut la alin. (1) lit. a) cererea adresat statului strin se formuleaz de ctre Ministerul Justiiei, n baza ncheierii instanei competente s soluioneze cauza n prim instan, la propunerea motivat a Ministerului Public sau n baza ncheierii instanei pe rolul creia se afl cauza, dac extrdarea a fost acordat dup trimiterea n judecat a persoanei extrdate, dup caz. Caracterizare. Regula desprins din analiza celor dou texte de lege are dou valene:

24

* persoana care va fi predat ca efect al extrdrii nu va fi nici urmrit, nici judecat, nici deinut n vederea executrii unei pedepse, nici supus oricrei alte restricii a libertii sale individuale, pentru orice fapt anterior predrii, altul dect cel care a motivat extrdarea (infraciunea sau pedeapsa)1, * cnd calificarea dat faptei incriminate va fi modificat n cursul procedurii, persoana extrdat nu va fi urmrit sau judecat dect n msura n care elementele constitutive ale infraciunii recalificate ar ngdui extrdarea. Excepiile care fac acest principiu relativ sunt: * statul romn care a pred persoana consimte. Acest consimmnt va putea fi dat atunci cnd infraciunea pentru care este cerut atrage ea nsi obligaia de extrdare, * avnd posibilitatea s o fac, persoana extrdat nu a prsit, n termen de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului cruia i-a fost predat, * dac s-a napoiat acolo dup ce l-a prsit. Dispoziiile de mai sus subliniaz faptul c extrdarea, guvernat de principil specialitii, are un caracter restrictiv.2 Astfel, n doctrin se arat c acest principiu pretinde numai identificarea faptei, iar nu pe aceea a calificrii juridice. Pe cale de consecin, nu este violat principiul specialitii n cazul cnd extrdatul este condamnat pentru omor calificat, iar nu pentru omor simplu cum fusese denumit fapta pentru care s-a acordat extrdarea. Deci nu denumirea este important, ci fondul cauzei. Principiul specialitii are un caracter relativ, deoarece n aplicarea i respectarea sa cunoate i anumite excepii. Legea 224/2006 a abrogat una dintre excepiile acestui principiu, care inea de voina celui extrdat. Principiul specialitii constituie n practic o garanie a respectrii drepturilor persoanei extrdatului, prin respectarea ntocmai a condiiilor n care extrdarea a fost acordat, i s mpiedice eludarea normelor privind extrdarea. 2 Acesta se opune expres judecrii persoanei extrdate pentru orice infraciune svrit anterior remiterii i care n-a format obiectul cererii de extrdare. Specialitatea extrdrii nu se opune ns posibilitii de schimbare a ncadrrii juridice. Cu alte cuvinte, persoana extrdat poate fi judecat sub o alt ncadrare juridic dect cea stabilit n cererea de extrdare, dar n msura n care elementele constitutive ale infraciunii recalificate ar ngdui extrdarea. n noua procedur a Mandatului european de arestare se renun la principiul specialitii ntre statele membre UE3. Cazurile n care se refuz executarea mandatului european sunt precis determinate i limitate. (1) Consimmntul pentru urmrirea, judecarea, condamnarea sau deinerea unei persoane pentru alte fapte comise anterior predrii acesteia n baza unui mandat european de arestare se prezum dac statul membru de executare a notificat Secretariatul general al Consiliului Uniunii Europene n acest sens, cu excepia cazului n care autoritatea judiciar de executare dispune altfel prin hotrrea de predare. (2) Cu excepia cazurilor menionate la alin. (1) i (4), persoana predat autoritilor romne nu va putea fi urmrit, judecat sau privat de libertate pentru o alt fapt anterioar predrii dect dac statul membru de executare o consimte. n acest scop, autoritatea judiciar romn emitent va prezenta autoritii judiciare de executare o cerere de autorizare, nsoit de informaiile prevzute la art. 79 alin. (1). (3) n situaia n care Romnia este statul membru de executare, statul membru emitent va trebui s solicite autorizarea la care se refer alin. (2), iar autoritatea judiciar romn de executare va decide, n termen de cel mult 30 de zile de la primirea cererii, dac infraciunea care motiveaz cererea a fost motivul predrii n conformitate cu dispoziiile prezentei legi i fr a aduce atingere garaniilor la care se refer art. 87. (4) Dispoziiile alineatelor anterioare nu se aplic atunci cnd intervine una dintre urmtoarele circumstane: a) cnd persoana urmrit a renunat n mod expres n faa autoritii judiciare de executare la regula specialitii, naintea predrii; b) cnd persoana urmrit a renunat, dup predare, s recurg la regula specialitii n legtur cu anumite infraciuni anterioare predrii sale. Declaraia de renunare la regula specialitii se d n faa autoritii judiciare competente a statului membru emitent, ntocmindu-se un proces-verbal conform dreptului intern al acestuia. Persoana urmrit are dreptul de a fi asistat de un avocat. Renunarea la regula specialitii trebuie s fie voluntar i n deplin cunotin de cauz asupra consecinelor acesteia; c) cnd, avnd posibilitatea s prseasc teritoriul statului membru cruia i-a fost predat, persoana n cauz nu a fcut acest lucru n termen de 45 de zile de la punerea sa definitiv n libertate sau s-a ntors pe acest teritoriu dup ce l-a prsit; d) cnd infraciunea nu este sancionat cu o pedeaps privativ de libertate; e) cnd la terminarea procesului penal nu se aplic o pedeaps privativ de libertate sau o msur de siguran. Regula specialitii a fost iniial reglementat de legea 302/2004 n art. 11. Legea 224/2006 a abrogat aparent acest articol, prin aceea c l-a mutat de la art. 11 la art. 73. Raiunea 1 acestui lucru l reprezint faptul
1

Constantin Mitrache Drept penal romn, partea general, Casa de Editur i Pres ansa SRL, Bucureti, 1997, pg. 61; 2 Mariana Boier Extinderea extrdrii, n Revista de Drept Penal, nr. 4/1999, pg. 133; 2 Costic Bulai Manual de drept penal. Partea general., Editura ALL, Bucureti, 1997, pg 115; 3 Art. 100 din Legea 302/2004 - Regula specialitii;
1

INFORMARE NR. 57773 din 22 iunie 2006 Subiect: Principalele nouti aduse prin Legea nr. 224/2006 pentru modificarea i completarea Legii nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 534 din 21 iunie 2006. Emitent - Ministerul Justiiei, Direcia Drept 25

c la o analiz atent s-a constatat c aceast regul nu este aplicabil tuturor formelor de cooperare prevzute n legea 302, ci numai extrdrii i de aceea legiuitorul a stabilit acest principiu n Titloul II din aceeai lege, n cadrul reglementrii extrdrii. Astfel, specialitatea este un principiu prevzut expres n lege, are caracter relativ, se refer la condiia privind fapta care face obiectul extrdrii, este specific extrdrii i are un caracrer principal. Principiul non bis in idem Cadrul juridic. Acest principiu este prevzut expres n art. 9 din Convenia european de extrdare din 13.12.1957, n art. 10 din Legea 302/2004 i ntr-o multitudine de tratete i convenii pe care Romnia le-a ncheiat cu diferite state. Pe lng faptul c acest principiu este prevzut expres n legile prevzute anterior, datorit importanei sale, acesta mai beneficiaz de o mare atenie internaional. Astfel, principiul non bis in idem este prezent i n unele documente internaionale, cum ar fi: Convenia de la Bruxelles cu privire la principiul non bis in idem- Bruxelles 1986, Convenia de la Schenghen din 1990, Protocolul nr. 7 la Convenia European a Drepturilor Omului, Strasbourg 1984, unde se menioneaz expres c nu este posibil nici o derogare de la aceste prevederi, Convenia European de extrdare din 1957, Convenia European privind valoarea internaional a hotrrilor represive- Haga 1970, Convenia European privind transferul de proceduri n materie penal- Strasbourg 1972. Noiune. Conform art. 9 din Convenia European de extrdare i Protocolului Adiional din 15.10.1975 la Conventie, publicat n Monotorul Oficial nr. 89 din 14 mai 1997, principiul non bis in idem are urmtorul cuprins: (1) Extrdarea nu se va acorda cnd persoana reclamat a fost judecat definitiv de ctre autoritile competente ale prii solicitate, pentru fapta sau faptele pentru care extrdarea este cerut. Extrdarea va putea fi refuzat, dac autoritile competente ale prii solicitate au hotrt s nu ntreprind urmriri sau s pun capt urmririlor pe care le-au exercitat pentru aceeai fapt sau aceleai fapte. (2) Extrdarea unei persoane care a format obiectul unei judeci definitive ntr-un stat ter, parte contractant la convenie, pentru fapta sau faptele n vederea crora cererea este prezentat, nu se va acorda: a) cnd menionata judecat a pronunat achitarea sa; b) cnd pedeapsa privativ de libertate sau alt msura aplicat: (I) a fost executat integral; (II) a format obiectul unei graieri sau amnistii, purtnd asupra totalitii sale sau asupra prii neexecutate; c) cnd judectorul a constatat vinovia autorului infraciunii fr s pronune vreo sanciune. 3 Totui, n cazurile prevzute la paragraful 2, extrdarea va putea fi acordat: a) dac fapta care a dat loc judecii a fost comis mpotriva unei persoane, instituii sau bun avnd caracter public n statul solicitant; b) dac persoana care a format obiectul judecii avea ea nsi un caracter public n statul solicitant; c) dac fapta care a dat loc judecii a fost comis n total sau n parte pe teritoriul statului solicitant sau ntrun loc asimilat teritoriului su. 4 Dispoziiile paragrafelor 2 i 3 nu mpiedic aplicarea dispoziiilor naionale mai largi, cu privire la efectul non bis in idem legat de hotrrile judiciare pronunate n strintate. Conform art. 10 din Legea 302/2004, principiul non bis in idem are urmtorul cuprins: (1) Cooperarea judiciar internaional nu este admisibil dac n Romnia sau n orice alt stat s-a desfurat un proces penal pentru aceeai fapt i dac: a) printr-o hotrre definitiv s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal; b) pedeapsa aplicat n cauz, printr-o hotrre definitiv de condamnare, a fost executat sau a format obiectul unei graieri sau amnistii, n totalitatea ei ori asupra prii neexecutate. (2) Dispoziiile alin. (1) nu se aplic dac asistena este solicitat n scopul revizuirii hotrrii definitive, pentru unul din motivele care justific promovarea uneia din cile extraordinare de atac prevzute de Codul de procedur penal al Romniei. (3) Dispoziiile alin. (1) nu se aplic n cazul n care un tratat internaional la care Romnia este parte conine dispoziii mai favorabile sub aspectul principiului non bis in idem. Conform prevederilor diferitelor convenii i tratate internaionale la care Romnia este parte, principiul non bis in idem se poate evidenia astfel: Art. 44 pct. 51 Extrdarea nu se va acorda................................ 5. dac persoana solicitat a fost judecat definitiv de ctre autoritile judiciare competente ale statului contractat pentru infraciunile pentru care se cere extrdarea. Astfel, principiul non bis in idem reprezint regula de drept conform creia, extrdarea nu se va acorda cnd persoana extrdabil a mai fost judecat pentru aceeai fapt, dac printr-o hotrre definitiv s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal sau dac pedeapsa aplicat n cauz, printr-o hotrre definitiv de condamnare, a fost executat sau a format obiectul unei graieri sau amnistii, n totalitatea ei ori asupra prii neexecutate. Caracterizare. Din analiza celor trei texte, rezult c acest principiu are la baz imposibilitatea unui stat de a judeca o persoan de dou sau mai multe ori pentru aceeai infraciune, sau mai mult dect att, s oblige o persoan s execute de mai multe ori o sanciune tot pentru aceeai fapt. Aceasta este regula. Internaional i Tratate 1 a se vedea n acest sens art. 44 pct.5 din Convenia dintre Romnia i Republica Arab Egipt, privind asistena judiciar n materie penal, transferul condamnailor i extrdarea. Convenia a fost semnat la Cairo, la 28.06.2001 i a intrat n vigoare la 1.02.2003. 26

Dar, de la aceast regul exist i excepii i anume: * cnd asistena este solicitat n scopul revizuirii hotrrii definitive, pentru unul din motivele care justific promovarea uneia din cile extraordinare de atac prevzute de Codul de procedur penal al Romniei, * n cazul n care un tratat internaional la care Romnia este parte conine dispoziii mai favorabile sub aspectul principiului non bis in idem. n dreptul intern, autoritatea negativ de lucru judecat a hotrrilor penale constituie un obstacol juridic care mpiedic ca o persoan fa de care s-a pronunat o hotrre penal definitiv s mai poat fi urmrit i judecat pentru aceiai fapt, chiar sub o calificare diferit. Acest obstacol decurgnd din puterea de lucru judecat poat numele de principiul non bis in idem2. n termeni sintetici, principiul non bis in idem presupune c nimeni nu poate fi pedepsit de dou ori pentru aceiai fapt; astfel, persoana care ar fi urmrit n ar poate dovedi c a fost judecat n strintate i c a fost achitat sau c a executat pedeapsa la care a fost condamnat. n literatura juridic de la sfritul secolului al XIX-lea i nceputul secolului XX, susintorii caracterului exclusiv teritorial al legii penale erau de prere c efectele hotrrilor penale se limiteaz la teritoriul unde au fost pronunate, aa c ele nu pot constituii un obstacol la urmrirea sau judecarea ntr-o alt ar a aceleiai persoane pentru aceeai fapt. Dimpotriv, susintorii teoriei extrateritorialitii absolute atribuiau hotrrii penale puterea de a mpiedica, oriunde o noua judecat a aceleiai persoane, pentru aceeiai fapt. Teza extrateritorialitii absolute, avnd la baz ideea c legea penal are ca scop protecia ordinii sociale universale, consider c pentru realizarea acestui scop este indiferent care stat i exercit autoritatea pentru restabilirea ei. Maxima non bis in idem aparine dreptului universal al naiunilor avnd aceiai for fa de toate hotrrile pronunate pentru aceiai fapt, fie c eman de la instane strine, fie de la cele naionale; cci este contrar justiiei ca o persoan s fie succesiv adus naintea a doua jurisdicii i lovit de doua condamnri pentru aceiai fapt. Se observ astfel, din aceast analiz, c principiul non bis in idem este prevzut expres n lege, are un caracter relativ, n sensul c, n aplicarea sa exist i excepii prevzute expres att n legea intern ct i n cea extren. Mai trebuie precizat c, acesta nu este un principiu specific instituiei extrdrii, ci el guverneaz ntreaga activitate de cooperare internaional n materie penal, lucru dovedit de poziionarea sa n lege i anume n art. 10 n cadrul Dispoziiilor generale ale legii 302/2004. Acesta se refer la condiia privind procedura extrdrii i are un caracter principal. Principiul umanismului Cadrul juridic. Acest principiu este prevzut indirect n art. 11 din Convenia european de extrdare din 13.12.19571, n art. 29 din Legea 302/20043, rezultnd i ntr-o multitudine de tratete i convenii pe care Romnia le-a ncheiat cu diferite state1. Acest principiu a fost consacrat i n unele documente internaionale, cum ar fi: Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice art. 7, Declaraia Universal a Drepturilor Omului art. 5, Convenia mpotriva torturii i a altor pedepse ori tratamente cu cruzime, inumane, ori degradante art. 10, Convenia European a Drepturilor Omului art. 3, Convenia privind transferarea persoanleor condamnate, etc2. Noiune. Acest principiu reprezint regula de drept conform creia, ntreaga activitate privind procedura extrdrii s porneasc de la interesele fundamentale ale omului, acesta, mpreun cu drepturile i libertile sale ocupnd locul central n cadrul activitii de cooperare la nivel naional i internaional de aprare social. Caracterizare. Astfel, n baza acestui principiu, Romnia poate refuza acordarea unei cereri de extrdare dac sunt indicii c viaa, integritatea corporal i/sau sntatea persoanei solicitate sunt puse n pericol. Principiul umanismului constituie o regul de baz n ceea ce privete valorile ce trebuie aprate, conservate i garantate pornindu-se n elaborarea i aplicarea normelor dreptului internaional penal de la interesele i drepturile fundamentale ale omului, de la condiia sa uman i necesitatea transformrii i resocializrii individului infractor. Este inadmisbil ca dndu-se curs cererii de extdare s se cauzeze suferine fizice sau s se njoseasc persoana infractorului sau, ceea ce este i mai ru, s se admit o asemenea cerere n situaia clar a unui tratament inuman, degradant sau letal n statul solicitant.3
2

Nicolae Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 156; Pedeapsa capital - Dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moartea de ctre legea statului solicitant, extrdarea nu va putea fi acordat dect cu condiia ca statul respectiv s dea asigurri considerate ca ndestultoare de ctre statul romn c pedeapsa capital nu se va executa, urmnd s fie comutat. 31 a se vedea n acest sens art. 7 din Convenia dintre R.S.Romnia i Regarul Belgiei, privind extrdarea i asistena judiciar n materie penal. Convenia a fost semnat la Bucureti, la 14.10.1976 i a intrat n vigoare la 1.09.1984; 2 Daniela Lmanu Drept penal internaional, Editura Mirton, Timioara, 2004, pg. 23;
13
1 2

Sunt semnificative n acest sens precizrile fcute prin art. 8 din Legea 302/2004, potrivit cruia cooperarea judiciar va fi refuzat dac: a) procedura penal din statul solicitant nu ndeplinete sau nu respect condiiile Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat la Roma la 4 noiembrie 1950, sau ale oricrui alt instrument internaional pertinent n domeniu, ratificat de Romnia; b) exist motive serioase s se cread c asistena judiciar este solicitat n scopul urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de ras, religie, sex, naionalitate, limb, opinii politice sau ideologice sau de apartenen la un anumit grup social; 27

Extrdarea este acordat de Romnia, n vederea urmririi penale sau a judecii, numai pentru fapte a cror svrire atrage, potrivit legislaiei statului solicitant i legislaiei romne, o pedeaps privativ de libertate mai mare de doi ani, iar n vederea executrii unei sanciuni penale, numai dac aceasta este mai mare de un an. Dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moartea de ctre legea statului solicitant, extrdarea nu va putea fi acordat, dect cu condiia ca statul respectiv s dea asigurri considerate ca ndestultoare de ctre statul romn c pedeapsa capital nu se va executa, urmnd s fie comutat. O expresie a umanismului n reglementarea extrdrii o constituie i refuzul Romniei de a acorda extrdarea n cazurile n care persoana reclamant ar urma s fie judecat n statul solicitant de ctre un tribunal care nu asigur garaniile fundamentale de protecie a drepturilor la aprare sau de un tribunal naional instituit anume pentru cazul respectiv, ori dac extrdarea este cerut n vederea executrii unei pedepse pronunate de acel tribunal. Extrdarea nu se acord nici n cazul n care, potrivit legislaiei ambelor state, aciunea penal poate fi angajat numai la plngerea prealabil a persoanei vtmate, iar acea persoan se opune extrdrii. Acest principiu i-a gsit o ampl reflectare i n Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre. Principiul umanismului se reflect n noul mecanism al extrdrii prin: - existena unei prevederi privind necesitatea prezenei unui avocat i dac este necesar a unui interpret n momentul arestrii n baza mandatului European. - posibilitatea punerii n libertate condiionat a persoanei arestate, cu obligaia prezentrii sale n faa organelor judiciare de executare (ale statului solicitat). Similar, autoritile judiciare emitente ale mandatului european pot decide suspendarea executrii acestuia cnd persoana arestat nelege s se prezinte de bun voie n faa lor2; - persoana judecat n absen are dreptul la rejudecarea cauzei sale pentru exercitarea drepturilor la aprare i a cilor de atac3; - numrul cazurilor de arestare provizorie este limitat i privete doar asigurarea predrii i prezentrii persoanelor n faa organelor judiciare emitente ale mandatului european; - transferul persoanei nu este nici util, nici necesar dac este posibil audierea persoanei prin sistemul videoconferin4. n mod similar, executarea pedepsei n locul unde persoana condamnat poate fi cel mai bine reintegrat n societate trebuie s fie ncurajat5; - accelerarea procesului penal, prile avnd dreptul la judecarea cauzei ntr-un timp rezonabil 6 i limitarea perioadei de arestare provizorie n vederea extrdrii la maxim 90 de zile7; - renunarea la dubla suportare a cheltuielilor judiciare i aplicarea legii mai blnde sub aceast aspect8; -garantarea c nu va fi solicitat arestarea provizorie n baza unui mandat european, dac msura respectiv nu se impune. Cu toate c acest principiu nu este prevzut expres n lege, ca i denumire marginal (de exemplu cum este cazul principiului reciprocitii sau specialitii), existena i funcionalitatea sa rezult din ntreaga legislaie n domeniu. El nu este un principiu specific instituiei extrdrii, ci se refer la ntreaga activitate de cooperare internaional n materie penal i mai mult dect att este un princpiu fundamental al dreptului penal. n acelai timp, principiul umanismului are un caracter absolut, n lege nefiind precizate derogari sau excepii i este vzut ca o regul principal n cadrul extrdrii. Din punctul de vedere al condiiei la care se refer, principiul umanismului vizeaz pedeapsa aplicabil n cazul admiterii extrdrii i are un caracter principal n cadrul extrdrii. Principiul refuzului extrdrii Cadrul juridic. Acest principiu este prevzut ntr-un mod tacit n art. 2, 3, 4, 5, 6, 9, 10, 11, 14 din Convenia european de extrdare din 13.12.1957, n art. 24 i 24 din Legea 302/2004, rezultnd i ntr-o multitudine de tratete i convenii pe care Romnia le-a ncheiat cu diferite state1.

c) situaia persoanei risc s se agraveze din unul din motivele enunate la alineatul precedent.
2

Art. 13 din Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre 3 Art. 35 din Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre 4 Art. 34 din Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre; 5 Art. 33 i art. 36 din Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre; 6 Art. 39 i art. 40 din Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre; 7 Art. 20 din Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre; 8 Art. 27 din Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre; 1 a se vedea n acest sens art. 4 din Convenia dintre R.S.Romnia i Regarul Belgiei, privind extrdarea i asistena judiciar n materie penal. Convenia a fost semnat la Bucureti, la 14.10.1976 i a intrat n vigoare la 1.09.1984; 28

Noiune. Principiul refuzului extrdrii reprezint regula de drept conform creia extrdarea poate fi refuzat obligatoriu sau facultativ dac se observ nerespectarea vreunei reguli privind defuarea sa, ori dac nu se ndeplinesc toate cerinele privind derularea ei n condiiile legii. Caracterizare. Aceast regul nu este un principiu direct al extrdrii, ci mai degrab un hibrid, rezultnd ca o consecin fireasc din nerespectarea celorlalte principii, fiind de fapt opusul acestora. Acesta este indisolubil legat de principiul legalitii i al umanismului. Refuzul poate mbrca dou forme: obligatoriu sau facultativ. Astfel, motive obligatorii de refuz sunt2: a) nu a fost respectat dreptul la un proces echitabil n sensul Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat la Roma la 4 noiembrie 1950, sau al oricrui alt instrument internaional pertinent n domeniu, ratificat de Romnia; b) exist motive serioase s se cread c extrdarea este solicitat n scopul urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de ras, religie, sex, naionalitate, limb, opinii politice sau ideologice ori de apartenen la un anumit grup social; c) situaia persoanei risc s se agraveze din unul dintre motivele enunate la lit. b); d) cererea este formulat ntr-o cauz aflat pe rolul unor tribunale extraordinare, altele dect cele constituite prin instrumentele internaionale pertinente, sau n vederea executrii unei pedepse aplicate de un asemenea tribunal; e) se refer la o infraciune de natur politic sau la o infraciune conex unei infraciuni politice; f) se refer la o infraciune militar care nu constituie infraciune de drept comun. (2) Nu sunt considerate infraciuni de natur politic: a) atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale; b) crimele mpotriva umanitii prevzute de Convenia pentru prevenirea i reprimarea crimei de genocid, adoptat la 9 decembrie 1948 de Adunarea General a Naiunilor Unite; c) infraciunile prevzute la art. 50 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea sorii rniilor i bolnavilor din forele armate n campanie, la art. 51 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea sorii rniilor, bolnavilor i naufragiailor forelor armate maritime, la art. 129 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la tratamentul prizonierilor de rzboi i la art. 147 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la protecia persoanelor civile n timp de rzboi; d) orice violri similare ale legilor rzboiului, care nu sunt prevzute de dispoziiile din conveniile de la Geneva prevzute la lit. c); e) infraciunile prevzute la art. 1 din Convenia european pentru reprimarea terorismului, adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie 1997, i n alte instrumente internaionale pertinente; f) infraciunile prevzute n Convenia mpotriva torturii i a altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante, adoptat la 17 decembrie 1984 de Adunarea General a Naiunilor Unite; g) orice alt infraciune al crei caracter politic a fost eliminat de tratatele, conveniile sau acordurile internaionale la care Romnia este parte. Motive facultative de refuz sunt1: (1) Extrdarea poate fi refuzat atunci cnd fapta care motiveaz cererea face obiectul unui proces penal n curs sau atunci cnd aceast fapt poate face obiectul unui proces penal n Romnia. (2) Extrdarea unei persoane poate fi refuzat sau amnat, dac predarea acesteia este susceptibil s aib consecine de o gravitate deosebit pentru ea, n special din cauza vrstei sau a strii sale de sntate. n caz de refuz al extrdrii, prevederile art. 25 alin. (1) se aplic n mod corespunztor. n caz de refuz al extrdrii2 propriului cetean ori a refugiatului politic oblig statul romn ca la cererea statului solicitant s supun cauza autoritilor sale judiciare competente, astfel nct s se poat exercita urmrirea penal i judecata, dac este cazul. n acest scop statul solicitant ar urma s transmit gratuit Ministerului Justiiei din Romnia dosarele, informaiile i obiectele privind infraciunea. Statul solicitant va fi informat despre rezultatul cererii sale. n cazul n care Romnia opteaz pentru soluia refuzului extrdrii unui cetean strin, nvinuit sau condamnat n alt stat pentru una din infraciunile prevzute la art. 85 alin.1 sau pentru orice alt infraciune pentru care legea statului solicitant prevede pedeapsa nchisorii al crei minim special este de cel puin 5 ani, examinarea propriei competene i exercitarea, dac este cazul, a aciunii penale se fac din oficiu, fr excepie i fr ntrziere. Autoritile romne solicitate hotrsc n aceleai condiii ca i pentru orice infraciune cu caracter grav prevzut i pedepsit de legea romn. Astfel, principiul refuzului extrdrii este un principiu prevzut tacit n lege (cu precizarea c motivele de refuz sunt prevzute expres), are caracter relativ, se refer la toate condiiile privind extrdarea, este nespecific acesteia i are un caracter secundar. Izvoarele extrdrii

Art. 24 din Legea 302/28.06.2004, Motive obligatorii de refuz. Art. 24 din Legea 302/28.06.2004, Motive obligatorii de refuz. Art. 25 din Legea 302/28.06.2004,. Transferul procedurii penale n cazurile de refuz al extrdrii; 29

Sursele sau izvoarele extrdrii reprezint formele de exprimare ale normelor juridice ce reglementeaz extrdarea, procedele prin care a fost legitimat aceast instituie, haina juridic pe care aceste norme o mbrac1. Consecvent politicii sale de meninere i dezvoltare a relaiilor de cooperare internaional, inclusiv n domeniul cooperrii judiciare n materie penal, Romnia a ncheiat numeroase convenii privind extrdarea ce au statut de izvor n materia extrdrii. Astfel, extrdarea are ca surse de reglementare conveniile internaionale (bilaterale i multilaterale), declaraiile de reciprocitate i dreptul intern. Fiind un act de colaborare interstatal, este firesc ca sursa principal de reglementare a extrdrii s se gseasc n primul rnd n convenii sau declaraii de reciprocitate. Dispoziii privind extrdarea se gsesc ns i n dreptul intern, fie n coduri penale i de procedur penal, fie n legi speciale n care se reglementeaz condiiile i procedura extrdrii. Ceea ce este specific izvoarelor formale ale dreptului penal este faptul c acestea nu pot avea dect forma legii, a actului normativ n care se exprim n mod obinuit voina organului legiuitor al statului. Izvoarele extrdrii sunt precizate expres n Constituia Romniei i Codul penal. Astfel, Constituia precizeaz n art. 19 alin. 2 c: Prin derogare de la prevederile alineatului (1), cetenii romni pot fi extrdai n baza conveniilor internaionale la care Romnia este parte, n condiiile legii i pe baz de reciprocitate. Codul penal prevede n art. 9 urmtoarele: Extrdarea se acord sau poate fi solicitat pe baz de convenie internaional, pe baz de reciprocitate i, n lipsa acestora, n temeiul legii. n aceste condiii, izvoarele extrdrii se pot clasifica astfel: 1. dup sursa lor: a) interne (Legea 302/2004) b) externe (Tratatele i conveniile internaionale) 2. dup importan: a) principale (conveniile internaionale) b) secundare (legile interne) 3. dup obiectul lor: a) destinate numai reglementrii extrdrii (Convenia european de extrdare) b) cu destinaie multipl (Convenia pentru prevenirea i reprimarea terorismului internaional) Analiza izvoarelor extrdrii 1. Conveniile internaionale - izvor principal al extrdrii Definiie. Conveniile internaionale i/sau tratatele reprezint acorduri internaionale ncheiate n scris ntre state n vederea cooperrii sau colaborrii n amunite domenii de interes reciproc. Acestea sunt guvernate de dreptul internaional i sunt consemnate ntr-un instrument unic, sau n dou sau mai multe instrumente anexe, oricare ar fi denumirea lor particular. Ele se pot prezenta sub mai multe denumiri: tratat, convenie, protocol, pact, cart, statut, memorandum. Important este ca aceste acte internaionale ncheiate ntre state s produc anumite efecte de drept. Caracterizare. Convenia de la Viena din 24.05.1969 cu privire la dreptul tratatelor, precizeaz c dou trsturi sunt impuse actelor internaionale pentru a fi tratate: s fie ncheiate ntre state i s fie n form scris. Tratatele sau conveniile internaionale sunt guvernate de principiul pacta sunt servanda, fiind legea prilor i trebuie s fie executate de acestea cu bun-credin. Conveniile internaionale ncheiate n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii constituie izvoare ale dreptului penal internaional. Tratatele i conveniile prin care un stat se angajeaz s reprime anumite fapte periculoase pentru ntreaga umanitate aa-numitele delicta juris gentium constituie n mod indirect izvoare ale dreptului penal n sensul c, pe baza i n executarea obligaiilor internaionale asumate prin ele, statul adopt norme proprii ale dreptului penal n vederea reprimrii anumitor fapte1. Spre deosebire de acestea, tratatele i conveniile internaionale privitoare la cooperarea judiciar internaional n materie penal constituie izvoare directe de drept penal privind condiiile n care poate fi acordat sau cerut o astfel de cooperare.2 Ca form principal de cooperare judiciar internaional n materie penal, extrdarea are ca surs principal de reglementare convenia internaional, indiferent de terminologia folosit sau de limba n care se exprim textul autentic. La sfritul sec. XIX i nceputul sec. XX, n cadrul relaiilor dintre state, au nceput s apar foarte multe tratate i convenii privind prevenirea i combaterea fenomenului infracional transfrontalier. Mai mult dect att, aceast problem a reprezentat obiectul a numeroase conferine i congrese internaionale. Dintre acestea putem exemplifica: Proiectul Institutului de drept internaional de la Oxford din 1880, Convenia de drept penal internaional de la Montevideo din 1889, Congresul de poliie judiciar internaional de la Monaco din 1914, Conferina panamerican de la Havana din 1928. n aceste condiii, extrdarea se poate acorda n baza existenei unei convenii ntre statele implicate. Dac, ntre aceste state nu exist ncheiate tratate sau convenii de extrdare, nu nseamn c extrdarea nu se poate acorda, astfel nct nu trebuie s atribuim extrdrii un caracter exclusiv convenional. n locul tratatului vor funciona declaraiile de reciprocitate.

Nicolae Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 94; Nicolae Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 95; Costic Bulai Manual de drept penal. Partea general., Editura ALL, Bucureti, 1997, pg 70; 30

1 2

Conveniile referitoare la extrdare pot veni uneori n concurs cu dispoziiile unor legi interne i se pune astfel, problema influenei pe care o pot avea legile interne intervenite posterior ncheierii acestora, atunci cnd conin dispoziii contrare respectivelor tratate. Modificrile intervenite n legislaia intern a statului solicitat nu influeneaz propriu-zis asupra dispoziiilor din conveie, ci creeaz un obstacol la admiterea cererii de extrdare. Prin conveniile ncheiate ntre ele, statele pot stabili alte reguli i condiii de aplicare a legii penale n cazul infraciunilor svrite de strini n strintate, diferite de cele prevzute n legile lor naionale. Pentru ca reglementrile speciale cuprinse n tratate sau convenii internaionale s poate fi aplicate, ele trebuie s aib prioritate n raport cu dispoziiile din dreptul intern, altfel ar conduce la apariia unor efecte nedorite n planul relaiilor dintre state i al cooperrii lor n lupta mpotriva criminalitii. n scopul evidenierii preeminenei dreptului internaional, legiuitorul a stabilit urmtoarele reguli cu caracter de principiu, cuprinse n Constituie (art. 11 i 20) i n Codul penal (art. 7 i 9). Astfel, n art. 11, alin. 1 din Constituia Romniei, se face precizarea c: statul romn se oblig s ndeplineasc ntocmai i cu bun-credin obligaiile ce-i revin din tratatele la care este parte, prin tratate nelegndu-se i conveniile internaionale i respectiv protocoalele adiionale la acestea, la care a aderat sau pe care le-a ratificat potrivit dreptului internaional public i uzanelor internaionale n domeniu. Mai mult dect att, legea fundamental statueaz n alin. 2 din acelai articol c tratatele ratificate de Parlament fac parte din dreptul intern, actele normative internaionale respective devenind astfel izvoare ale dreptului intern. Prin Legea nr. 429/23.10.2003 de revizuire a Constituiei Romniei s-a introdus ns condiia ca respectivele tratate s nu conin dispoziii contrare legii fundamentale a statului romn. Ca o completare a art. 11 din Constituie, privind preeminena dreptului internaional, prin prevederile art. 20 din legea fundamental se stabilete c: Dispoziiile constituionale privind drepturile i libertile cetenilor vor fi interpretate i aplicate n concordan cu Declaraia Universal a Drepturilor Omului, cu pactele i cu cellate tratate la care Romnia este parte. Dac exist neconcordane ntre pactele i tratatele privitoare la drepturile fundamentale ale omului, la care Romnia este prte, i legile interne, au prioritate reglementrile internaionale, cu excepia cazului n care Constituia sau legeile interne conin dispoziii mai favorabile. Extrdarea este n acelai timp i o instituie a dreptului penal cu inciden direct asupra drepturilor i libertilor fundamentale ale omului, dat fiind caracterul ei represiv, de limitare a libertii de deplasare a persoanei potrivit voinei sale ori chiar de privare total de libertate n situaia arestrii preventive n scopul extrdrii. n art. 7 din Codul penal, se stipuleaz c: Dispoziiile cuprinse n art. 5 i 6 (referitoare la aplicarea legii penale romne n raport cu principiul realitii i universalitii) se aplic dac ne se dispune altfel printr-o convenie internaional. n aceeai ordine de ideei, art. 9 din Codul penal, stabilete regula conform creia conveniile internaionale au prioritate n raport cu dreptul intern n ceea ce privete extrdarea: Extrdarea se acord sau poate fi solicitat pe baz de convenie internaional, pe baz de reciprocitate i, n lipsa acestora, n temeiul legii. Conveniile internaionale, ca izvoare principale ale extrdrii, se pot clasifica n: 1. dup numrul statelor semnatare: a) bilaterale (numai dou state semnatare), b) multilaterale (mai mult de dou state semnatare), 2. dup obiectul lor principal de reglemetare a) convenii care au ca obiect de reglementare numai extrdarea (fiind surse principale) b) convenii care numai sporadic se refer la extrdare (fiind surse secundare). Romnia are pn n prezent stabilite relaii convenionale privind extrdarea cu 61 de state, dintre care 46 sunt state pri la Convenia european de extrdare, iar cu celelalte 15 state, Romnia are ncheiate convenii bilaterale de extrdare, pe care le voi prezenta n continuare1. Convenii care au ca obiect de reglementare numai extrdarea: Tratate bilaterale ncheiate de Romnia n domeniul extrdrii2 * Algeria - Convenie de asisten juridic n materie civil, familial i penal ntre Republica Socialist Romnia i Republica Algerian Democratic i Popular, ratificat prin Decretul nr. 418/1979, publicat n B.Of. nr. 97/8.12.1979, * Australia Tratat de extrdare ntre Romnia i Marea Britanie, Bucureti, 9 (21) martie 1893, * Brazilia - Tratatul de extrdare dintre Romnia i Republica Federativ a Braziliei, semnat la Brasilia la 12 august 2003, ratificat prin Lege nr. 259/2004, publicat n M. Of. nr. 613/7.07.2004, * Regatul Unit al Marii Britanii i al Irlandei de Nord - Tratat de extrdare ntre Romnia i Marea Britanie, Bucureti, 9 (21) martie 1893, * Bosnia i Heregovina - (prin declaraie de succesiune) Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Federativ Iugoslavia privind asistena juridic, ratificat prin Decretul nr. 24/1961, publicat n B.Of. nr. 6/6.02.1961, * Canada Tratat de extrdare ntre Romnia i Marea Britanie, Bucureti, 9 (21) martie 1893,
1 2

Ilie Pascu Drept penal. Partea general, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007, pg. 77; www.just.ro cooperare ludiciar internaional n materie penal;

31

* China - Tratatul dintre Romnia i Republica Popular Chinez privind extrdarea, ratificat prin Legea nr. 118/1998, publicat n M.Of. nr. 222 din 17 iunie 1998, * Coreea de Nord - Acord ntre Republica Socialist Romnia i Republica Popular Democrat Coreean cu privire la asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 305/1972, publicat n B. Of. nr. 87/7.08.1972, * Cuba Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Cuba privind asistena juridic n materie civil, familial i penal, ratificat prin Decretul nr. 67/1981, publicat n B.Of. nr. 19/27.03.1981, * Egipt - Convenie dintre Romnia i Republica Arab Egipt privind asistena judiciar n materie penal, transferul condamnailor i extrdarea, ratificat prin Legea nr. 438/2002, * Maroc Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Regatul Maroc privind asistena juridic n materie civil i penal, ratificat prin Decretul nr. 291/1973, publicat n B. Of. nr. 79/4.06.1973, * Moldova Tratat ntre Romnia i Republica Moldova privind asistena juridic n materie civil i penal, ratificat prin Legea nr. 177/1997, publicat n M.Of. nr. 310/13.11.1997, * Mongolia Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Mongol cu privire la asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 415/1973, publicat n B.Of. nr. 116/31.07.1973, * Noua Zeeland Tratat de extrdare ntre Romnia i Marea Britanie, Bucureti, 9 (21) martie 1893, Siria Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Arab Sirian privind asistena juridic n materie civil i penal, ratificat prin Decretul nr. 70/1979, publicat n B. Of. nr. 19/5.03.1979 , * Statele Unite ale Americii Conveniunea de extrdare ntre Romnia i Statele-Unite ale Americei, Bucureti, 23.07.1924, i Nota Legaiunii de la Bucureti nr. 78/23 iulie 1924 a Statelor-Unite ale Americei, publicate n M.Of. nr. 79/8.04.1925 i Tratatul adiional la Tratatul de extradiie dintre Romnie i Statele-Unite ale Americii (Bucureti, 23.07.1924), Bucureti, 10.11.1936, publicat n M.Of. nr. 59/12.03.1937, * Tunisia - Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Tunisian privind asistena juridic n materie civil i penal, ratificat prin Decretul nr. 483/1971, publicat n B. Of. nr. 11/29.01.1972. Nota bene: *Dispoziiile privind extrdarea din cadrul instrumentelor internaionale bilaterale sunt abrogate expres de art. 28 din Convenia european privind extrdarea1. * Albania - Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Albania privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 463/1960, publicat n B. Of. nr. 4/18.011961, * Belgia - Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Regatul Belgiei privind extrdarea i asistena judiciar n materie penal, ratificat prin Decretul nr. 82/1977 i Protocolul adiional la aceast convenie, ratificat prin Decretul nr. 482/1983, * Bulgaria Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Bulgaria privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 109/1959, * Cehia - Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Cehoslovac privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 506/1958, publicat n B.Of. nr. 6/18.02.1958, * Croaia - (prin declaraie de succesiune) Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Federativ Iugoslavia privind asistena juridic, ratificat prin Decretul nr. 24/1961, publicat n B.Of. nr. 6/6.02.1961, * Frana - Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Francez privind asistena judiciar n materie penal i extrdarea, ratificat prin Decretul nr. 78/1975, * Grecia Convenie de asisten juridic n materie civil i penal ntre Republica Socialist Romnia i Regatul Greciei i Protocol adiional, ratificate prin Decretul nr. 290/1973, publicat n B.Of. nr. 78/3.06.1973, * Italia Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Italian privind asistena judiciar n materie civil i penal, ratificat prin Decretul nr. 288/1973, publicat n B.Of. nr. 77/2.06.1973, * Rusia - (prin declaraie de succesiune) Tratat ntre Republica Popular Romn i Uniunea Republicilor Sovietice Socialiste privind acordarea asistenei juridice n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 334/1958, publicat n B.Of. nr. 30/4.08.1958, * Serbia i Muntenegru - (prin declaraie de succesiune) Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Federativ Iugoslavia privind asistena juridic, ratificat prin Decretul nr. 24/1961, publicat n B.Of. nr. 6/6.02.1961,
1

Art. 28 Relaii ntre prezenta convenie i acordurile bilaterale 1. Prezenta convenie abrog, n ceea ce privete teritoriile crora se aplic, acele dispoziii din tratate, convenii sau acorduri bilaterale care, ntre dou pri contractante, guverneaz materia extrdrii. 2. Prile contractante nu vor putea ncheia ntre ele acorduri bilaterale sau multilaterale dect pentru completarea dispoziiilor prezentei convenii sau pentru a nlesni aplicarea principiilor cuprinse n aceasta. 3. Cnd ntre dou sau mai multe pri contractante extrdarea se practic n temeiul unei legislaii uniforme, prile vor fi libere s-i reglementeze raporturile mutuale n materie de extrdare, sprijinindu-se exclusiv pe acest sistem, independent de dispoziiile prezentei convenii. Acelai principiu va fi aplicabil ntre dou sau mai multe pri contractante, avnd fiecare n vigoare o lege prevznd executarea pe teritoriul su a mandatelor de arestare emise pe teritoriul celeilalte sau celorlalte pri. Prile contractante care exclud sau vor exclude din raporturile lor mutuale aplicarea prezentei convenii, potrivit dispoziiilor prezentului paragraf, urmeaz sa adreseze n acest scop o notificare secretarului general al Consiliului Europei. Acesta va comunica celorlalte pri contractante orice notificare primit n temeiul prevederilor prezentului paragraf.

32

* Slovacia (prin declaraie de succesiune - Legea nr. 30/2000 privind Protocolul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Slovace privind valabilitatea tratatelor, acordurilor, conveniilor i a altor nelegeri ncheiate de Romnia cu Cehoslovacia) Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Cehoslovac privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 506/1958, publicat n B.Of. nr. 6/18.02.1958, * Turcia - Convenia de asisten juridic n materie civil i penal ntre Republica Socialist Romnia i Republica Turcia, ratificat prin Decretul nr. 347/1970, * Ungaria Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Ungar privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale ratificat prin Decretul nr. 505/1958, publicat n B.Of. nr. 2/17.01.1959. Dispoziii care privesc extrdarea au fost cuprinse i n alte convenii internaionale multilaterale, ratificate de Romnia, convenii care privesc alte domenii de cooperare internaional, pe care le voi prezenta n continuare. I. Convenii multilaterale adoptate sub egida Organizaiei Naiunilor Unite1: 1. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, i Protocolul mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea terestr, a aerului i pe mare, New York, 15.11.2000, ratificate prin Legea nr. 565/2002, publicat n M.Of. nr. 813/8.11.2002, New York, 15.11.2000, publicat n M.Of. nr. 813/8.11.2002. 2. Protocolul mpotriva fabricrii i traficului ilegal de arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de muniii, New York, 31.05.2001, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, New York, 15.11.2000, la care Romnia a aderat prin Legea nr. 9/2004, publicat n M.Of. nr. 179/02.03.2004 3. Convenia Naiunilor Unite cu privire la substanele psihotrope, Viena, 21.02.1971, la care Romnia a aderat prin Legea nr. 118/1992, M.Of. nr. 341/30.12.1992. 4. Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, New York, 31.10.2003, ratificat prin Legea nr. 365/2004, publicat n M.Of. nr. 903/5.10.2004. 5. Convenia internaional privind reprimarea finanrii terorismului, New York 9.12.1999, ratificat prin Legea nr. 623/2002, publicat n M.Of. nr. 852/26.11.2002. II. Convenii multilaterale adoptate sub egida Consiliului Europei: 1. Legea nr. 74/2005 privind modificarea Legii nr. 80/1997 pentru ratificarea Conveniei europene de extrdare, ncheiat la Paris la 13.12.1957, i a protocoalelor sale adiionale, ncheiate la Strasbourg la 15.10.1975 i la 17.03.1978 2. Convenia european privind reprimarea terorismului, Strasbourg, 27.01.1997, ratificat prin Legea nr. 19/1997, publicat n M.Of. nr. 34/4.03.1997. 3. Protocolul de amendare a Conveniei europene pentru reprimarea terorismului, Strasbourg, 15.05.2003, ratificat prin Legea nr. 366/2004, publicat n Monitorul Oficial nr. 913/7.10.2004. (Nu este n vigoare. Va intra n vigoare dup ce va fi ratificat de toate statele pri la Convenie). 4. Convenia european privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii, Strasbourg, 8.11.1990, ratificat prin Legea nr. 263/2002, publicat n M.Of. nr. 353/28.05.2002. 5. Convenia penal privind corupia, Strasbourg, 27.01.1999, ratificat prin Lege nr. 27/2002, publicat n M.Of. nr. 65/30.01.2002. 6. Protocolul adiional la Convenia penal a Consiliului Europei privind corupia, Strasbourg, 15.05.2003, ratificat prin Legea nr. 260/2004, publicat n M.Of. nr. 612/07.07.2004. 7. Convenia Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, Budapesta, 23.11.2001, ratificat prin Legea nr. 64/2004, publicat n M.Of. nr. 343/20.04.2004. 8. nelegerea privind traficul ilicit pe mare cu punerea n aplicare a art. 17 a Conveniei Naiunilor Unite mpotriva traficului de stupefiante i substane psihotrope, Strasbourg 31.01.1995, ratificat prin Legea nr. 394/2002, publicat n M.Of. nr. 494/10.07.2002. 9. Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 20.04.1959, i Protocolul adiional la aceasta, Strasbourg, 17.03.1978, ratificate prin Legea nr. 236/1998, modificat prin O.U.G. nr. 90/1999, aprobat prin Legea nr. 211/2000, publicat n M.Of. nr. 618/30.11.2000. 10. Cel de-al doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal, Strasbourg, 8.11.2001, ratificat prin Legea 368/2004, publicat n M.Of. nr. 913/17.10.2003. 11. Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal, Strasbourg, 15.05.1972, ratificat prin O.G. nr. 77/1999, aprobat prin Legea nr. 34/2000, publicat n M. Of. nr. 158/17.04.2000. 12. Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive, adoptat la Haga la 28.05.1970, ratificat prin O.G. nr. 90/1999, ratificat prin Legea nr. 35/2000, publicat n M.Of. nr. 158/17.04.2000. 13. Convenia european privind imprescriptibilitatea crimelor mpotriva umanitii i crimelor de rzboi, Strasbourg 25.01.1974, ratificat prin Ordonana nr. 91/1999, publicat n M.Of. nr. 425/31.08.1999, aprobat prin Legea nr. 68/2000, publicat n M.Of. nr. 192/4.05.2000. Convenia multilateral cel mai frecvent utilizat de Romnia n domeniul extrdrii este Convenia european de extrdare, ncheiat la Paris la 13.12.1957, cu Protocoalele sale adiionale, din 15.10.1975 i 17.03.1978. Convenia european de extrdare se aplic n relaia cu celelalte 45 de state membre ale Consiliului Europei, care sunt pri la acest instrument juridic multilateral, i prevaleaz asupra dispoziiilor privitoare la extrdare din tratatele bilaterale de extrdare ncheiate cu oricare din aceste state.
1

www.just.ro cooperare judiciar internaional n materie penal; 33

Dup data aderrii Romniei la Uniunea European, dispoziiile referitoare la extrdare au fost nlocuite, n relaia cu statele membre UE, de decizia-cadru nr. 584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene, cu excepia infraciunilor svrite nainte de august 2002, n cazul n care Frana este stat membru de executare, noiembrie 2004, n cazul n care Republica Ceh este stat membru de executare. Toate tratatele de extrdare conin nu numai dreptul de a solicita extrdarea ci i obligaia de a o acorda la solicitarea statelor semnatare. 2. Declaraiile de reciprocitate - izvor al extrdrii Definiie. Declaraia de reciprocitae reprezint o modalitate simplificat de reglementare a extrdrii, n general cu o sfer de aplicare mai mic n ceea ce privete faptele i persoanele extrdabile, uneori fiind ocazionat de apariia unui caz concret, ce presupune pretenia statului solicitant, ca nainte de a se pronuna asupra cererii de extrdare, s primeasc o declaraie din partea statului solicitant prin care acesta se oblig, la rndul su, s soluioneze favorabil o cerere de extrdare de acelai fel a astatului solicitat1. Caracterizare. Sistemul declaraiilor de reciprocitate reprezint acea cale utilizt n general de statele vecine, atunci cnd ntre ele nu exist convenii sau tratate privind extrdarea, iar aceast form de cooperare se impune datorit frecvenei de trecere a frontierei comune de ctre infractori i datorit faptelor care, prin continuitatea sau complexitatea lor, privesc ambele teritorii.2 Declaraiile de reciprocitate cu privire la extrdare pot exista ns i ntre state care nu sunt vecine sau ntre state care au ncheiat deja convenii sau tratate de extrdare, fiindc nimic nu le mpiedic s consolideze prin instituii de drept penal internaional raporturile dintre ele ntr-un anumit domeniu. Declaraia de reciprocitate poate de asemenea, s fie prevzut ca o clauz separat ntr-un tratat sau convenie de cooperare judiciar internaional n materie penal. Prin intermediul acestor declaraii de reciprocitate, statele, se oblig reciproc s-i predea, n aceleai condiii stabilite de comun acord i n conformitate cu interesele lor, persoanele urmrite sau condamnate pentru svrirea unor infraciuni pe teritoriul unui stat, refugiate pe teritoriul celuilalt stat. n opinia lui Ohler, reciprocitatea garanteaz securitate juridic deoarece aceasta antreneaz egalitatea de tratament n toate cazurile de extrdare. Importana existenei declaraiilor de reciprocitate n acest domeniu nu o contest nimeni, ba mai mult chiar, ele sunt considerate surse foarte importante de reglementare a extrdrii. Aceste declaraii pot avea dou mari caracteristici: a) cnd exist paralel pe lng un tratat sau convenie ele au un rol secundar, adiacent, b) cnd nu exist pe lng un asemenea tratat sau convenie ele au un rol principal, fundamental. Conform art. 6 din Legea 302/2004, asigurarea de reciprocitate este dat de ctre ministrul justiiei, pentru fiecare caz, ori de cte ori va fi necesar, la cererea motivat a autoritii judiciare romne competente. 3. Dreptul intern - izvor secundar al extrdrii nc de la nceputul secolului al XIX-lea, mai multe ri i-au propus ca instituia extrdrii s fie reglementat prin lege, astfel nct aceasta s constituie cadrul juridic pentru ncheierea unor convenii n materie, iar n lipsa lor s constituie pentru statul respectiv un fel de drept comun1. Legea belgian este cea mai veche lege care a reglementat extrdarea (1833). Dup aceasta au urmat legile din SUA (1848), Anglia (1870), Olanda i Luxemboug (1875), Argentina i Canada (1907), Brazilia (1911), Suedia (1913), Finlanda (1922), Frana (1927), Germania (1928), Romnia (1971). n ara noastr, extrdarea a fost reglementat ca instituie de drept pentru prima dat prin articolele 16-19 din Codul penal i respectiv art. 630-638 din Codul de procedur penal Carol al II-lea, textele privitoare la extrdare nefiind dect consacrarea principiilor cunoscute din dreptul penal internaional i dreptul ginilor. n prezent n majoritatea statelor lumii exist legi speciale care reglementeaz instituia extrdrii, prevznd condiiile de form i de fond ale extrdrii i care fixeaz cadrul juridic n limitele crora poate s fie solicitat sau admis, sursele sale de reglementare, precum i ordinea n care acestea pot s fie folosite. n general aceste legi naionale au caracter subsidiar, ele aplicndu-se numai dac nu exist convenie internaional n materia extrdrii i nici reciprocitate, intervenind ca o ultima ratio. Legile interne care au caracter de izvor, n cadrul extrdrii din Romnia, sunt: 1) Constituia, 2) Codul penal, Codul de procedur penal i 3) Legea 302/2004. Totui, din dreptul intern mai fac parte, ca izvoare ale extrdrii i tratatele la care Romnia este parte n urma ratificrii lor de ctre Parlament1. ns nu le vom mai analiza aici, deoarece acest lucru s-a dcut mai sus, ntruct acestea sunt surse principale ale extrdrii i au prioritate n raport cu orice alte reglementri. 1) Constituia. Aceasta este legea fundamental a statului romn care reglementeaz, printre altele, principiile generale de organizare a statului, drepturile, libertile i ndatoririle fundamentale ale cetenilor i autoritile publice fundamentale. Actuala form a Constituiei a intrat n vigoare pe 29.10.2003 i a fost adoptat n urma unui referendum naional, care a avut loc pe 18 i 19.10.2003.

1 2

Nicolae Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 97; Rodica Mihaela Stnoiu Asistena juridic internaional n materie penal, Editura Academiei R.S.R., Bucureti, 1975, pg. 81; 1 Nicolae Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 99; 1 Art. 11 din Constituie Tratatele ratificate de Parlament, potrivit legii, fac parte din dreptul intern.

34

Romnia a avut pn n prezent 8 Constituii i anume: Constituia din 1866, Constituia din 1923, Constituia din 1938, Constituia din 1948, Constituia din 1952, Constituia din 1965, Constituia din 1991 i Constituia din 2003. Constituiile din 1866 i din 1923 prevedeau despre extrdare doar att: Estrdarea refugiailor politici este oprit art. 30, neexistnd nici o alt reglementare despre extrdare n primele dou Constituii romneti. Dar, trebuie precizat c acest lucru este ncadrat tot n Titlul II, n cadrul Drepturilor fundamentale ale omului ca i astzi. Constituiile din 1938, 1948, 1952 i 1965 nu fac nici o precizare cu privire la extrdare. Cu privire la extrdare, actuala Constituie din 2003 acord acesteia un singur articol, 19, care prevede: Extrdarea i expulzarea (1) Ceteanul romn nu poate fi extrdat sau expulzat din Romnia. (2) Prin derogare de la prevederile alineatului (1), cetenii romni pot fi extrdai n baza conveniilor internaionale la care Romnia este parte, n condiiile legii i pe baz de reciprocitate. (3) Cetenii strini i apatrizii pot fi extrdai numai n baza unei convenii internaionale sau n condiii de reciprocitate. (4) Expulzarea sau extrdarea se hotrte de justiie. Din analiza acestui text reies urmtoarele reguli generale n privina extrdrii: 1. neextrdarea propriilor ceteni. Totui, legiuitorul renun, n anumite condiii, la aceast regul prin dispoziiile alin. 2, fiind o regul cu caracter relativ, 2. baza extrdrii cetenilor din Romnia o reprezint conveniile internaionale, asigurarea de reciprocitate i dreptul intern, 3. justiia este singura care hotorte asupra extrdrii, fiind eliminat astfel orice amestec al oricrei puteri n problema extrdrii (sistemul jurisdicional), 4. reglementarea sa n Constituie este fcut n cadrul analizei drepturilor, libertilor i ndatoririlor fundamentale ale omului i ceteanului, lucru ce subliniaz ideea c extrdarea trebuie fcut cu respectarea tuturor acestor drepturi stabilite de Constituie, 5. n materie de extrdare, dac ntre conveniile internaionale la care Romnia aeste parte i dreptul intern exist neconcordane, prioritate vor avea, n materia drepturilor omului, reglementrile internaionale, de aici rezultnd preeminena dreptului internaional, 6. deoarece Constituia reglementeaz n acelai articol att extrdarea ct i expulzarea, datorit asemnrii ce exist ntre ele din punct de vedere terminologic, n doctina juridic de specialitate muli autori fac o comparaie ntre acestea dou pentru a nu fi confundate. Acest lucru nu ni se pare binevenit, deoarece diferenele ntre ele sunt att de mari, nct o astfel de comparaie a lor nu i-ar gsi rostul. 2) Codul penal. i acesta reprezint izvor al extrdrii, deoarece n art. 9 se fac cteva precizri referitoare la extrdare. Astfel: Extrdarea se acord sau poate fi solicitat pe baz de convenie internaional, pe baz de reciprocitate i, n lipsa acestora, n temeiul legii. Din cuprinsul acestui articol, se desprind urmtoarele aspecte: 1. ordinea extrdrii ncepe cu conveniile internaionale (ca surse principale), continu cu asigurarea de reciprocitate (care constituie un principiu fundamental n domeniul extrdrii) i se ncheie cu dreptul intern (ca surs secundar), ca o ultima ratio n domeniul extrdrii. Practic, acestea reprezint sursele sau izvoarele extrdrii, 2. din simplitatea reglementrii, rezult c toat procedura, precum i celelalte aspecte privind extrdarea vor face obiectul unei legi speciale, 3. prin simpla existen a acestui articol n cuprinsul Codului penal, putem trage concluzia c extrdarea este o instituie de drept penal, n principal, ce intereseaz aceast ramur prin rolul i finalitatea sa, i de drept internaional, n secundar. Dac acest lucru nu ar fi adevrat, legiuitorul ar fi abrogat acest articol, incluzndu-l n cuprinsul legii speciale. i Codul de procedur penal1 cuprinde numai un singur articol privind extrdarea, art. 522 i anume: Rejudecarea n caz de extrdare. n cazul n care se cere extrdarea unei persoane judecate i condamnate n lips, cauza va putea fi rejudecat de ctre instana care a judecat n prim instan, la cererea condamnatului. n istoria dreptului penal, se regsesc trei Coduri penale i de procedur penal i anume: Codul penal i de procedur penal de la 1866, 1937 i 1969. n primul Cod penal nu se regsesc prevederi despre extrdare. n aceast perioad2, se stabilea, prin legea de la 9 iunie 1886 privitoare la desfiinarea Consiliului de stat, c extrdarea se decide de Consiliul de Minitri, dup o prealabil cercetare judectoreasc. Acestea erau singurele dispoziii despre extrdare pn la apariia Codului penal Carol al II-lea. Acesta reglementeaz extrdarea n cadrul art. 16-19 i prevede condiiile i ordinea extrdrii. 3) Legea 302/2004. Aceasta abrog cele trei legi care aveau ca obiect reglemetarea unei pri din activitatea de cooperare judiciar internaional n materie penal (Legea nr. 296/2001 privind extrdarea, Legea nr. 704/2001 privind asistena judiciar internaional n materie penal i Legea nr. 756/2001 asupra transferrii persoanelor condamnate n strintate). Astfel, domeniul cooperrii internaionale n materie penal a fost armonizat cu cele mai noi instrumente comunitare n materie asigurndu-se o reglementare unitar a diferitelor forme de cooperare judiciar
1 2

Articol introdus prin Legea nr. 281/2003; Vintil Dongoroz Drept penal, Vol. I, Bucureti, 1939, pg. 166; 35

internaional n materie penal. Legea prezint dou mari caracteristici: un pas important spre integrarea Romniei n spaiul de libertate, securitate i de justiie al Uniunii Europene i un rspuns la noile provocri ale criminalitii transnaionale3. Cele mai semnificative nouti aduse de Legea 302/2004 sunt: 1. Reunete pentru prima dat n legea romn toate formele de cooperare internaional n materie penal, avnd caracter de lege cadru n domeniu, 2. Aceasta este o lege organic, structurat n 11 titluri privind: extrdarea, predarea n baza unui mandat european de arestare, transferul de proceduri n materie penal, recunoaterea i executarea hotrrilor, transferarea persoanelor condamnate, comisiile rogatorii, nfiarea martorilor, experilor i a persoanelor urmrite, notificarea actelor de procedur, cazierul judiciar, 3. Pentru prima dat se prevd expres n lege, n Titlul I - Dispoziii generale, principiile care guverneaz cooperarea judiciar internaional n materie penal (coopearea respect principiile constituionale, principiile fundamentale de drept i ordinii publice ale statului romn, 4. Cu siguran cea mai important msur menit s asigure pe deplin integrarea Romniei n spaiul judiciar comun european o reprezint, introducerea deciziei-cadru privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre (Titlul III). Aceast modificare a fost vzut ca cea mai revoluionar msur i cea mai categoric reacie la evenimentele de la 11 septembrie 2001. Astfel, s-a concretizat hotrrea luat n cadrul Consiliului European de la Tampere din 15 i 16.10.1999 ca ntre Statele Membre UE, s se nlocuiasc procedura formal de extrdare cu o procedur de predare simplificat. MEA este prima msur concret n domeniul dreptului penal, care implementeaz principiul recunoaterii reciproce, lucru stipulat de altfel i n preambului deciziei-cadru din 12.06.2002. MEA elimin n acelai timp etapa administrativ, deoarece obiectivul su este acela de a nltura formalismul. MEA respect ntru-totul regula specialitii i garaniile cerute, dac hotrrea de condamnare a fost pronunat n lips. n acelai timp, noul sistem prevede anumite excepii de la regula dublei ncriminri n cazul unor infraciuni foarte grave, predarea acordndu-se fr verificarea existenei dublei incriminri. Dup prerea mea, aceast prevedere nu-i are rostul, deoarece n cazul acelor infraciuni este imposbil lipsa lor de incriminare ca infraciuni oriunde n lume. 5. Cu privire la extrdare, Legea 302/2004 cuprinde reglementri moderne, armonizate cu dispoziiile Conveniei privind procedurile simplificate de extrdare ntre statele membre UE din 10.05.1995 i ale Conveniei de extrdare ntre statele membre ale Uniunii Europene din 27.09.1996, 6. Reglementrile privind asistena judiciar internaional n materie penal prevzute n Legea 302/2004 aduc o valoare semnificativ fa de Legea nr. 704/2001. Aceasta rspundea numai cerinelor Conveniei europene de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 20.04.1959 i ale Primului Protocol adiional la aceast convenie, adoptat la Strasboug la 17.03.1978. Noua lege este armonizat cu prevederi ce fac parte din acquis-ul recent: Convenia UE din 29.05.2000 privind asistena judiciar n materie penal, cel de-al doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal i decizia-cadru privind echipele comune de anchet. n acord cu normele comunitare, noua lege permite comunicarea direct ntre autoritile judiciare romne i cele strine1. Tot ca element de noutate, legea mai permite folosirea pentru transmiterea cererilor, n baza acordului ntre statul solicitant i statul solicitat, a mijloacelor electronice, n special a faxul-ui (nefiind exclus nici folosirea altor mijloace electronice, precum e-mail-ul), dac autenticitatea i confidenialitatea cererii, precum i credibilitatea datelor transmise sunt garantate,

www.Ministerul Justiiei.ro - Florin Rzvan Radu Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal un pas important spre integrarea Romniei n spaiul de libertate, securitate i de justiie al Uniunii Europene i un rspuns ferm la noile provocri ale criminalitii transnaionale, Revista Dreptul nr. 11/2004;
1

Art. 14 - Transmiterea direct (1) Cererile de asisten judiciar n materie penal pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante autoritilor judiciare solicitate, n cazul n care instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia dintre statul solicitant i statul solicitat reglementeaz acest mod de transmitere. (2) n afara cazurilor prevzute la alin. (1), cererile de asisten judiciar n materie penal pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante autoritilor judiciare solicitate n caz de urgen, ns o copie a acestora va fi transmis simultan la Ministerul Justiiei sau la Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dup caz. (3) Procedura prevzut la alin. (1) i (2) va fi urmat i pentru transmiterea rspunsului la cererile urgente de asisten judiciar n materie penal. (4) n cazul prevzut la alin. (1) i (2) transmiterile directe se vor putea efectua prin intermediul Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol). 36

Legea 302/2004 reglementeaz pentru prima dat audierile prin videoconferin2, ca alternativ la cererea obinuit de comisie rogatorie internaional, 8. Evoluia permanent a acquis-ului comunitar n domeniul cooperrii judiciare n materie penal, precum i constatarea, n aplicarea Legii 302/2004 de ctre practicieni i reprezentanii direciei de specialitate ai Ministerului Justiiei, a existenei unor reglementri perfectibile, au impus modificarea i completarea acestui act normativ. n aceste condiii a aprut Legea nr. 224/20061 care a modificat i completat Legea 302/2004. n Romnia, pn n prezent, au existat trei legi speciale care au reglementat distinct extrdarea. Acestea sunt: Legea 4/1971, Legea 296/2001 i Legea 302/2004. Din cele prezentate, rezult c izvoarele extrdrii se mai pot grupa n: 1. izvoarele extrdrii pe plan internaional (sunt reprezentate de toate conveniile i/sau tratatele internaionale care au ca obiect principal sau secundar reglementarea extrdrii i toate legile interne referitoare la extrdare), 2. izvoarele extrdrii n Europa (Convenia European de extrdare - 1957 i Protocoalele sale adiionale), 3. izvoarele extrdrii n Uniunea European (Convenia European de extrdare i Protocoalele sale adiionale, Convenia din 19.06.1990 de aplicare a Acordului de la Schengen din 14.06.1985, privind eliminarea gradual a controalelor la frontierele comune, Convenia privind procedura simplificat de extrdare ntre statele membre UE din 10.03.1995 de la Bruxelles i Convenia privind extrdarea ntre statele membre UE din 29.09.1996 de la Bruxelles), izvoarele extrdrii n Romnia (toate conveniile internaionale ratificate de Romnia n domeniul extrdrii, Constituia, Codul penal i de procedur penal i legea special 302/2004, privind cooperarea judiciar internaional n materie penala). Reglementarea procedurii extrdrii n legea 302/2004 modificat prin legea 224/2006 Etapele n care se desfoar procedura extrdrii

7.

Art. 165 Audierile prin videoconferin (1) n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul Romniei trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre autoritile judiciare ale unui stat strin i este inoportun sau imposibil pentru acea persoan s se nfieze personal pe teritoriul acelui stat, statul strin poate solicita ca audierea s aib loc prin videoconferin, potrivit alineatelor urmtoare. (2) O asemenea cerere poate fi acceptat de statul romn dac nu contravine principiilor sale fundamentale de drept i cu condiia s dispun de mijloacele tehnice care s permit efectuarea audierii prin videoconferin. (3) n cererea de audiere prin videoconferin trebuie s se precizeze, n afar de informaiile prevzute la art. 159, motivul pentru care nu este oportun sau este imposibil ca martorul sau expertul s fie prezent personal la audiere, precum i denumirea autoritii judiciare i numele persoanelor care vor proceda la audiere. (4) Martorul sau expertul va fi citat potrivit legii romne. (5) Autoritile judiciare competente pentru aplicarea prezentului articol sunt curile de apel, n cursul judecii, respectiv Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n cursul urmririi penale. (6) Audierea prin videoconferin se desfoar potrivit urmtoarelor reguli: a) audierea are loc n prezena judectorului sau procurorului romn competent, dup caz, asistat, dup caz, de un interpret; acesta verific identitatea persoanei audiate i este obligat s asigure respectarea principiilor fundamentale ale legii romne. n cazul n care constat c sunt nclcate principiile fundamentale ale dreptului romn, judectorul sau procurorul ia de ndat msurile necesare pentru a asigura desfurarea audierii n conformitate cu legea romn; b) autoritile judiciare romne competente i cele ale statului solicitant convin, dup caz, asupra msurilor de protecie a martorului sau expertului; c) audierea se efectueaz direct de ctre autoritatea judiciar competent a statului solicitant sau sub coordonarea acesteia, potrivit legii sale interne; d) martorul sau expertul va fi asistat, dup caz, de un interpret, potrivit legii romne; e) persoana chemat ca martor sau expert poate invoca dreptul de a nu depune mrturie, care i este conferit fie de legea romn, fie de legea statului solicitat. (7) Fr a aduce atingere msurilor convenite pentru protecia martorilor, autoritatea judiciar romn ntocmete un proces-verbal n care se consemneaz data i locul audierii, identitatea persoanei audiate, informaii privind depunerea jurmntului i condiiile tehnice n care audierea s-a desfurat. Procesul-verbal se transmite autoritii judiciare competente a statului solicitant. (8) Dispoziiile Codului de procedur penal se aplic n mod corespunztor. (9) Dispoziiile prezentului articol se pot aplica i n cazul audierii nvinuiilor sau inculpailor, dac persoana n cauz consimte i dac exist un acord n acest sens ntre autoritile judiciare romne i cele ale statului solicitant. (10) Cheltuielile legate de stabilirea legturii video, cele legate de punerea la dispoziie a acestei legturi n statul solicitant, remunerarea interpreilor i indemnizaiile pltite martorilor i experilor, precum i cheltuielile de deplasare n statul solicitat vor fi rambursate de statul strin solicitant statului romn, dac acesta din urm nu a renunat expres la rambursarea acestor cheltuieli n totalitate sau parial. (11) Dispoziiile prezentului articol se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este solicitat de autoritile judiciare romne. 1 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 534 din 21.06.2006; 37

Extrdarea este prin definiie un act cu desfurare bilateral, a crui procedur implic colaborarea a cel puin dou state ce cuprinde n mod obligatoriu dou etape sau faze: I.2.1. Prima etap se realizeaz n statul care formuleaz cererea de extrdare, denumit n literatura de specialitate stat solicitant. Aceast calitate o poate avea unul din urmtoarele state: - statul pe teritoriul cruia s-a svrit infraciunea, - statul ale crui interese au fost lezate prin infraciune, - statul al crui cetean este infractorul. Faza ce se desfoar n statul care a formulat cererea de extrdare, deci care are calitatea de stat solicitant i care iniiaz activ extrdarea, se numete extrdare activ1. Statul care solicit extrdarea poate fi numai un stat a crui lege penal este aplicabil infraciunii svrite i care are competena s-1 judece pe infractor. Astfel, cererea de extrdare a ststului solicitant trebuie s cuprind date privind infraciunea svrit, locul i timpul comiterii acesteia, calificarea juridic, pagubele produse de aceasta, textul de lege n care se ncadreaz infraciuea, date privind persoana infractorului, etc. I.2.2. A doua etap, numit extrdare pasiv, se desfoar n statul cruia i este adresat cererea de extrdare, denumit stat solicitat, pe teritoriul cruia s-a refugiat infractorul i care va decide cu privire la admisibilitatea sau respingerea cererii respective. Astfel, se poate observa cum aceeai extrdare, privind aceeai persoan i aceeai infraciune, poart denumirea fie de extrdare activ, fie de extrdare pasiv, n raport cu statul care o cere sau care o acord, transformndu-se din activ n pasiv prin transmiterea cererii de extrdare statului de refugiu al fptuitorului. Solicitarea i obinerea extrdrii implic ndeplinirea unor serii de condiii i respectarea unor proceduri care se desfoar n statul solicitant de o complexitate major, deoarece extrdarea este n acelai timp o form de cooperare internaional ntre state, dar i un act se suveranitate i unul jurisdicional. Procedura extrdrii pasive Definiie i caracterizare Pentru prima dat n legislaia de specialitate, se d n mod expres definiia extrdrii pasive 3, ca fiind procedura de extrdare n care Romnia are calitatea de stat solicitat. Astfel, activitatea procedural i procesual ce se desfoar n statul solicitat de la primirea cererii de extrdare i pn la soluionarea definitiv a acesteia poart denumirea de extrdare pasiv. Indiferent cruia dintre cele trei sisteme i-ar aparine, guvernamental, mixt sau jurisdicional, aceast activitate se desfoar potrivit legii statului solicitat i a conveniei ncheiat cu statul solicitant.4 Condiiile necesare acordrii extrdrii pasive - Condiiile de fond A. Condiii referitoare la persoana infractorului Conform art. 22 din legea 302/2004, modificat prin legea 224/2006 pot fi extrdate din Romnia, cu respectarea condiiilor legale, la cererea unui stat strin, persoanele aflate pe teritoriul su care sunt urmrite penal sau sunt trimise n judecat pentru svrirea unei infraciuni ori sunt cutate n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran n statul solicitant.4 Legea 302/2004 n art. 2, definete expres noiunile de persoan extrdabil ca fiind persoana care formeaz obiectul unei proceduri de extrdare i extrdat sau persoan extrdat ca fiind persoana a crei extrdare a fost aprobat.5 Aceast prim reglementare are un caracter pur general, care precizeaz ca regul posibilitatea extrdrii tuturor cetenilor care se ncadreaz n tiparul de mai sus. Condiiile privind persoana extrdabil au fost n mod expres prevzute i n dreptul penal romn din prima jumtate a secolului XX. Potrivit Codului penal romn Carol al II-lea din 1936, naionalul nu se extrdeaz. O asemenea prevedere era prezent n toate conveniile semnate de statul romn n care era reglementat problema extrdrii. Existena reglementrilor privind neextrdarea naionalilor n legislaia noastr penal a fost intens criticat ca fiind rigid i lipsit de eficien juridic. n doctrina i practica de specialitate se precizeaz c cea mai bun judecat a infractorului se face de ctre instana locului unde s-a comis infraciunea, deci acolo unde ordinea juridic a fost lezat. Dei majoritatea statelor preferau, pn nu demult, s-i judece sigure infractorii, chiar dac svreau infraciuni n afara rii, acum lucrurile s-au schimbat datorit dezvoltrii i amplificrii ncrederii reciproce ntre state i a globalizrii continue a spaiului european i mondial. n jurul anului 1930, Anglia, statele sud-americane, Norvegia i Italia au nceput s admit i extrdarea propriilor naionali. n acest mod s-au nlturat inconvenientele ce apreau cu ocazia schimbrii ceteniei infractorilor dup comiterea faptei pe un anumit teritoriu i refugierea pe teritoriul altui stat a crui cetenie o puteau obine pn la momentul formulrii cererii de extrdare de ctre statul solicitant.

Nicolae Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 200; Art. 2, lit. i) din Legea 302/2004 - Definirea unor termeni i expresii; 4 Rodica Mihaela Stnoiu Asistena juridic Internaional n materie penal, Editura Academiei R.S.R., Bucureti, 1975, pg. 133; 4 Vasile Pvleanu Drept penal general. Manual universitar, ediia a III a, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2007, pg. 60; 5 Valentin Mirian Drept penal, partea general, ediia a II-a, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2007, pg. 39;
3

38

Doctrina juridic penal poate demonstra faptul c pn n secolul XXI majoritatea tratatelor bi sau multilaterale care aveau ca obiect reglementarea extrdrii, precum i legile speciale cuprindeau condiia ca persoana a crei extrdare se solicit s nu aib cetenia statului solicitat. Totui, de la aceast regul unele state fceau derogri. Este cazul Angliei i Statelor Unite, care erau ntru totul de acord cu extrdarea propriilor ceteni n cazul unor infraciuni bune determinate. Acest lucru s-a explicat prin aceea ca ntre cele dou state au existat asemnri majore a sistemului judiciar i nu n ultimul rnd datorit legturilor etnice i tradiionale. n ultimele dou decenii, n Uniunea European, s-a renunat la aceast condiie ntre statele membre, motivnduse uniformizarea legislativ n spaiul Schengen, specific unui stat federativ. n Romnia, pentru prima dat n istoria sa legislativ, s-a renunat la aceast condiie prin Legea de reviziuire a Constituiei Romniei, nr. 429/23.10.2003. Ca formulare de principiu, nu pot fi extrdai din Romnia cetenii romni, dac nu sunt ntrunite condiiile prevzute la art. 24 din Legea 302/2004. Astfel, conform art. 24 din legea 302/2004, cetenii romni pot fi extrdai din Romnia n baza conveniilor internaionale multilaterale la care aceasta este parte i pe baz de reciprocitate, dac este ndeplinit cel puin una dintre urmtoarele condiii: a) persoana extrdabil domiciliaz pe teritoriul statului solicitant la data formulrii cererii de extrdare; b) persoana extrdabil are i cetenia statului solicitant; c) persoana extrdabil a comis fapta pe teritoriul sau mpotriva unui cetean al unui stat membru al Uniunii Europene, dac statul solicitant este membru al Uniunii Europene. Aadar, calitatea de cetean al statului romn nu mai poate fi invocat n respingerea cererii de extrdare, Romnia aliniindu-se i sub acest aspect legislaiei europene n materie. Astfel, principil neextrdrii propriilor ceteni a dobndit un caracter relativ.1 Prin sentina penal nr. 29/12.07.2006, Curtea de Apel Bacu, n temeiul art. 54 alin. 3 din Legea nr. 302/2004, a admis cererea de extrdare formulat de Procuratura General a Republicii Moldova privind pe numitul M.M., avnd dubl cetenie, romn i moldoveneasc i a depus cererea acestuia n Republica Moldova.2 Instana a reinut c Parchetul de pe lng Curtea de Apel Bacu, la solicitarea Procuraturii Generale a Republicii Moldova, a cerut extrdarea lui M.M. Cererea de extrdare a fost nsoit de copii certificate de autoritatea competent a statului solicitant, conform art. 38 alin. 2 lit. a) din Legea nr. 302/2004, de pe ordonana de punere sub nvinuire, mandatul de arestare, dovada ceteniei moldoveneti, extras al textului de incriminare, dovezi privind domiciliul din Romnia i cetenia romn a persoanei extrdabile. Instana a motivat c, n raport cu prevederile art. 22, 24 i art. 54 alin. 3 din Legea 302/2004, cererea de extrdare este ntemeiat, iar faptul c persoana extrdabil are cetenie romn nu constituie un inpediment pentru extrdare, conform art. 23 i 24 din Legea 302/2004. Recursul declarat de persoana extrdabil, care critic hotrrea de extrdare cu motivarea c are cetenia romn nu este fondat. Potrivit art. 23 alin. 1 lit. a) din Legea 302/2004, nu pot fi extrdai din Romnia cetenii romni, dac nu sunt ntrunite condidiile prevzute n art. 24 din aceeai lege. Conform art. 24 lit. c) din Legea 302/2004, cetenii romni pot fi extrdai din Romnia n baza conveniilor internaionale la care aceasta este parte i pe baz de reciprocitate, dac persoana extrdabil are i cetenia statului solicitat. Legea nu cere ndeplinirea cumulativ a tuturor condiiilor nscrise n art. 24, ci potrivit acesteia cetenii romni pot fi extrdai din Romnia dac este ndeplinit cel puin una dintre condiii, ntre care legea enumer i pe aceea de la art. 24 lit. c). Or, din actele dosarului rezult c M.M. este i cetean al Republicii Moldova. Examinnd din oficiu cauza, nalta Curte de Casaie i Justiie constat c instana de fond a respectat n ntregime i celelalte condiii prevzute de lege pentru extrdarea din Romnia, n cauz neexistnd nici un motiv de casare a hotrrii atacate i, n consecin recursul a fost respins. Referitor la strinii care au obinut dreptul de azil pe teritoriul statului solicitat, dac acest stat i extrdeaz proprii ceteni n anumite condiii stabilite prin convenii internaionale, n aceleai condiii statutul de azilant nu poate constitui impediment de la extrdare. Acordarea dreptului de azil se face n urma unor cereri adresate de persoana interesat statului de refugiu, nsoit de documente justificative prin care s demonstrseze i s conving autoritile statului de refugiu c viaa, sntatea i integritatea sa corporal sunt puse n pericol sau libertile sale fundamnetale, recunoscute oricrei fiine umane, i sunt ngrdite din motive politice, religioase, etnice, dac ar rmne n statul al crui cetean este sau n care i are domiciliul.1 Potrivit art. 18, alin. 2 din Constituia Romniei2 dreptul de azil se acord i se retrage n condiiile legii, cu respectarea tratatelor i a conveniilor internaionale la care Romnia este parte.

1 2

Mariana Mitra Drept penal. Partea general. Caiet de seminar, Vol. I, Editura Bren, Bucureti, 2007, pg. 62; Sentina penal d. Nr. 4727/2006, n Revista de Drept Penal, nr. 2/2007, pg. 163.

Aurel Teodor Moldovan Expulzarea, extrdarea i readmisia n dreptul internaional, Editura All Back, Bucureti, 2004, pg. 82; 2 Modificat i completat prin Legea de revizuire nr. 429/2003, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 758/29.10.2003; 39

Prin Ordonana Guvernului nr. 102/31.08.2000 privind statutul i regimul refugiailor din Romnia3 s-au stabilit care sunt formele de protecie acordate refugiailor, condiiile pentru dobndirea acestui statut, procedura acordrii, ncetrii, anulrii sau retragerii statutului de refugiat. Potrivit art. 4 din Ordonan, nu se acord statutul de refugiat strinului care: a) a comis o infraciune contra pcii i omenirii ori o infraciune la care se refer conveniile internaionale la care Romnia este parte; b) a comis o infraciune grav de drept comun n afara Romniei nainte de a fi admis pe teritoriul acesteia ca refugiat; c) a comis fapte care sunt contrare scopurilor i principiilor enunate n Carta O.N.U. sau n conveniile internaionale privitoare la refugiai, la care Romnia este parte. n statele n care n anumite condiii speciale i extrdeaz proprii ceteni, n aceleai condiii pot s-i extrdeze i pe azilani, fiindc strinii nu pot avea mai multe drepturi i nu pot beneficia de o protecie mai mare dect cetenii statului de refugiu.1 Calitatea de cetean romn sau de refugiat politic n Romnia se apreciaz la data rmnerii definitive a hotrrii asupra extrdrii. Dac aceast calitate este recunoscut ntre data rmnerii definitive a hotrrii de extrdare i data convenit pentru predare, se va pronuna o nou hotrre n cauz.2 Cu privire la condiiile pe care o persoan trebuie s le ndeplineasc pentru a putea fi extrdat, Legea 302/2004 prevede o serie de condiii cu caracter absolut sau relativ. Astfel, pentru a putea fi extrdat, o persoan trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii, prevzute n cadrul art. 22-25 din legea sus menionat: 1. cetenia i calitatea Aceast condiie, pn nu demult rigid i lipsit de flexibilitate nu mai poate reprezenta un impediment la extrdare, dect dac nu este ndeplinit cel puin una din cerinele prevzute n art. 24 din legea 302/2004. Aadar, chiar dac persoana solicitat este cetean romn sau persoan azilant n ara noastr ea poate fi extrdat la solicitarea unui alt stat. Dei aceste reglementri sunt trecute n lege la persoane exceptate de la extrdare, aceast regul are un caracter relativ, deoarece n art. 24 din lege se prezint cazurile n care aceste categorii de persoane pot fi extrdate. De observat c Legea 302/2004 nu face nici o precizare cu privire la situaia apatrizilor cu sau fr domiciliul n Romnia. Dar din moment ce se pot extrda proprii ceteni, pe cale de consecin se pot extrda i apatrizii cu domiciliul n Romnia, deoarece n anumite situaii legea penal asimileaz aceast categorie de persoane cu cetenii romni,3 impunndu-le respectarea legii penale romne i cnd sunt plecai peste hotare. Nici n Constituie, art. 19 nu se fac precitri despre apatrizii cu domiciliul n Romnia. n alin. 3 al art. 19 din legea fundamental se vorbete despre posibilitatea extrdrii apatrizilor, dar legea nu distinge care categorii de apatrizi cu sau fr domiciliul n Romnia. n acest caz cum putem interpreta adagiul latin ubi lex non distinguit nec nos distinguere debemus? Din aceste considerente propunem, de lege-ferenda a se face aceast precizare ntr-un mod clar i lipsit de orice dubii. n ceea ce privete calitatea persoanei extrdabile, aceasta putea participa la comiterea infraciunii care formeaz obiectul extrdrii n calitate de autor, coautor, instigator, complice, fr ca legea general sau special n materie s fac vreo astfel de precizare. Cooperarea internaional, ca efect al globalizrii fenomenelor social-economice, impune o diluare a conceptului de suveranitate, context n care se nscrie i cedarea exclusivitii de jurisdicie asupra propriilor ceteni sau apatrizilor domiciliai pe teritoriul statului solicitat, pentru infraciunile comise de acesta nstrintate, n favoarea unuor soluii care s satisfac n mai mare msur interesele statului solicitant, pe teritoriul cruia, sau mpotriva intereselor ori cetenilor cruia s-a comis infraciunea. 2. persoana cu privire la care se solicit extrdarea s nu aib calitatea de justiiabil n statul solicitat, 3. persoana reclamat s nu fi fost judecat definitiv de autoritile judiciare ale statului solicitat pentru fapta sau faptele pentru care se cere extrdarea, 4. persoana reclamant s nu beneficieze de imunitate de jurisdicie, n condiiile i n limitele conferite prin convenii sau prin nelegeri internaionale 5. persoana strin a crei extrdare se cere s nu aib calitatea de participant (parte, martor, expert) la un proces n statul solicitat, 6. extrdarea persoanelor reclamate s nu afecteze grav starea sntii lor. B. Condiii referitoare la fapt 1. fapta s fi fost svrit pe teritoriul statului solicitant sau mpotriva intereselor acestuia i s nu fie aplicabil legea statului solicitat 2. fapta s fie prevzut ca infraciune att de legea statului solicitant, ct i de legea statului solicitat (dubla inctiminare 3. infraciunile s prezinte un grad sporit de pericol social, gravitate exprimat n general n limitele speciale ale pedepsei prevzute de lege pentru fapta respectiv 4. infraciunile care motiveaz cererea de extrdare s nu fie de natur politic Potrivit art. 24^1 alin. 2 din Legea nr. 302/2004, nu sunt considerate infraciuni de natur politic: a) atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale;
3 1

Publicat n M.Of. nr. 436/3.09.2000; Ion Retca Extrdarea cetenilor romni, Revista Dreptul nr. 8/2004, pg 209; 2 Art. 23 alin. 2 din Legea 302/2004; 3 Art. 4 din Codul penal Personalitatea legii penale; 40

b) crimele mpotriva umanitii prevzute de Convenia pentru prevenirea i reprimarea crimei de genocid, adoptat la 9.12.1948 de Adunarea General a Naiunilor Unite; c) infraciunile prevzute la art. 50 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea soartei rniilor i bolnavilor din forele armate n campanie, la art. 51 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea soartei rniilor, bolnavilor i naufragiailor forelor armate maritime, la art. 129 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la tratamentul prizonierilor de rzboi i la art. 147 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la protecia persoanelor civile n timp de rzboi; d) orice violri similare ale legilor rzboiului, care nu sunt prevzute de dispoziiile din conveniile de la Geneva prevzute la lit. c); e) infraciunile prevzute la art. 1 al Conveniei europene pentru reprimarea terorismului, adoptat la Strasbourg la 27.01.1997, i n alte instrumente internaionale pertinente; f) infraciunile prevzute n Convenia mpotriva torturii i a altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante, adoptat la 17.12.1984 de Adunarea General a Naiunilor Unite; g) orice alt infraciune al crei caracter politic a fost eliminat de tratatele, conveniile sau acordurile internaionale la care Romnia este parte. 5. infraciunea s nu fac parte din categoria altor fapte exceptate de la extrdare n categoria faptelor exceptate de la extrdare, unele tratate prevd infraciunile de pres, infraciunile militare1 ori infraciunile fiscale2. 6. infraciunea s nu fi fost amnistiat n statul solicitat Aceast regul este precizat n art. 36 din Legea 302/2004: Extrdarea nu se admite pentru o infraciune pentru care a intervenit amnistia n Romnia, dac statul romn avea competena s urmreasc aceast infraciune, potrivit propriei sale legi penale. C. Condiii privind pedeapsa 1. neaplicarea pedepsei capitale n statul solicitant Potrivit art. 11 din Convenia european de extrdare din 1957: dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu pedeapsa capital de ctre legea prii solicitante i dac, n atare caz, aceast pedeaps nu este prevzut de legislaia prii solicitate, sau n mod normal aici nu este executat, extrdarea nu va putea s fie acordat dect cu condiia ca partea solicitant s dea asigurri considerate ca ndestultoare de ctre partea solicitat c pedeapsa capital nu se va executa. Potrivit art. 22 alin. (3) din Constituia Romniei pedeapsa cu moartea este interzis. Legea nr. 302/2004 n art. 29 consfinete c: Dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moartea de ctre legea statului solicitant, extrdarea nu va putea fi acordat dect cu condiia ca statul respectiv s dea asigurri considerate ca ndestultoare de ctre statul romn c pedeapsa capital nu se va executa, urmnd s fie comutat. Justificarea existenei acestei condiii absolute, de la care nu exist derogri este aceea c pedeapsa capital nu respect principiul umanismului sanciunilor de drept penal i n acelai timp este considerat barbar, inutil i uneori greit aplicat, caz n care nu s-a mai putut face nimic. 2. pedeapsa la care a fost condamnat pesoana solicitat s nu fie susceptibil de executare prin aplicarea unor tratamente inumane, degradante sau care s-i produc violente suferine fizice sau psihice n statul solicitant Aceast reglementare i are sursa principal n art.3 din Convenia mpotriva torturii i a altor pedepse ori tratamente cu cruzime, inumane sau degradante1 nici un stat nu va putea expulza, respinge i nici extrda o persoan ctre alt stat, cnd exist motive serioase de a crede c acolo aceasta risc s fie supus la tortur. O alt surs a acestei precizri o constituie i art. 22 alin. 2 din Constituia Romniei: nimeni nu poate fi supus torturii i nici unui fel de pedeaps sau de tratament inuman ori degradant. 3. pedeapsa ce urmeaz a fi executat de persoana extrdabil s fie privativ de libertate Potrivit art. 28 din Legea 302/2004: Extrdarea este acordat de Romnia, n vederea urmririi penale sau a judecii, pentru fapte a cror svrire atrage potrivit legislaiei statului solicitant i legii romne o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an, iar n vederea executrii unei pedepse, numai dac aceasta este de cel puin 4 luni. 4. executarea pedepsei s nu fie prescris Aceast regul este prevzut expres n art. 35 din Legea 302/2004. Astfel, extrdarea nu se acord n cazul n care prescripia rspunderii penale sau prescripia executrii pedepsei este mplinit fie potrivit legislaiei romne, fie potrivit legislaiei statului solicitant. Depunerea cererii de extrdare ntrerupe prescripia nemplinit anterior. Astfel, nu se cere ndeplinit prescripia potrivit legislaiilor ambelor state ci alternativ, fie n statul solicitatnt, fie solicitat. mplinirea termenului de prescripie a executrii pedepsei se calculeaz potrivit art. 125-130 din Codul penal.
1

24^1 alin. 1 din Legea nr. 302/2004 - Extrdarea va fi refuzat dac: f) se refer la o infraciune militar care nu constituie infraciune de drept comun; 2 Art. 27 din Legea nr. 302/2004 - Infraciuni fiscale;
1

Adoptat i semnatla la sediul O.N.U. la 10.12.1984, ratificat de Romnia prin legea nr. 19/9.10.1990, publicat n M. Of. Nr. 112/10.10.1990; 41

Conform art.10 din Convenia European de extrdare din 13.12.1957: Extrdarea nu se va acorda, dac prescripia aciunii sau a pedepsei este mplinit potrivit legislaiei fie a prii solicitante, fie a prii solicitate. n legislaia Uniunii Europene extrdarea nu poate fi refuzat pe motiv c s-a mplinit prescripia executrii pedepsei potrivit legislaiei statului membru solicitat. 5. pedeapsa aplicat infractorului s nu fi fost graiat sau executarea sa suspendat n ntregime n statul solicitant Aceast regul este prevzut expres n art. 37 din Legea 302/2004. Astfel, actul de graiere adoptat de statul solicitant face inoperant cererea de extrdare, chiar dac celelalte condiii ale extrdrii sunt ndeplinite. Este posibil ca n intervalul de la formularea i transmiterea actelor de extrdare, pn la rmnerea definitiv a hotrrii de admitere a acesteia n statul solicitat, s fie emis un act de graiere n statul solicitant cu inciden i asupra pedepsei aplicate infractorului, situaie n care cererea de extrdare n vederea executrii pedepsei rmne fr obiect. Conform art. 30 din Legea 302/2004, persoana condamnat la o pedeaps privativ de libertate cu suspendarea condiionat a executrii poate fi extrdat n caz de suspendare parial, dac fraciunea de pedeaps rmas de executat rspunde exigenelor de gravitate1 prevzute la art. 28 i nu exist alte impedimente legale la extrdare. - Condiiile de form A. Cererea de extrdare Legea 302/2004, ca i Legea 296/2001, nu definete conceptul de cerere de extrdare, deoarece legiuitorul a considerat, pe drept cuvnt, c nu este nevoie, acesta fiind un termen ce nu ridic dificulti n practica de specialitate. Totui, n lege se prevede ce anume trebuie s cuprind aceasta, precum i actele ajuttoare. Legea 302/2004 cuprinde mai multe art. ce fac referire la cererile din domeniul cooperrii judiciare internaionale n materie penal. n art. 38 din legea sus menionat, se precizeaz cum trebuie ntocmit o cerere de extrdare i ce anume trebuie s cuprind pentru a se putea acorda extrdarea. Din analiza textului legal, dar i a doctrinei de specialitate rezult c cererea de extrdare este actul prin care statul solicitant i manifest dorina de a obine extrdarea unei persoane i pe baza cruia statul solicitat acord extrdarea. Aceasta poate privi o singur persoan dar este admis ca prin aceeai cerere s se solicite extrdarea mai multor persoane pentru aceeai fapt penal sau pentru mai multe fapte penale, ori condamnate prin aceeai hotrre sau prin mai multe hotrri definitive. Din coninutul cererii de extrdare trebuie s rezulte clar dreptul statului solicitant de a exercita jurisdicia penal fa de persoana a crei extrdare se cere. n general, actele care nsoesc cererea de extrdare sunt nscrisuri care certific situaia juridic a persoanei a crei extrdare este certut. Dac cererea privete o persoan urmrit, nscrisul necesar este copia certificat a mandatului de arestare. Dac cererea privete o persoan condamnat, nscrisul necesar este copia certificat a sentinei rmase definitiv. De asemenea, actele care nsoesc cererea de extrdare trebuie s indice despre ce infraciune este vorba, calificarea faptei i textul de lege care o incrimineaz, date ce sunt extrem de importante att pentru corecta inciden a principiului dublei incriminri ct i a principiului specialitii. Cererile privind extrdarea, transferul de proceduri n materie penal i de asisten juridic n materie penal adresate Romniei i actele anexe trebuie nsoite de o traducere n limba romn sau n limba englez ori francez. n cazul n care documentele menionate sunt traduse ntr-o alt limb dect limba romn, autoritatea central competent ia msuri pentru traducerea acestora n regim de urgen. Cererile formulate de autoritile romne i actele anexe vor fi nsoite de traduceri n una dintre limbile prevzute n instrumentul juridic aplicabil n relaia cu statul solicitat. Cererile formulate n temeiul curtoaziei internaionale i actele anexe se vor traduce n limba oficial a statului solicitat. Traducerea cererilor i a actelor anexe se realizeaz de autoritatea care are competena de a formula cererea. Rspunsul la cererile adresate Romniei va fi redactat n limba romn, traducerea acestuia n limba oficial a statului solicitant sau n una dintre limbile englez ori francez fiind facultativ, cu excepia cazului n care prin instrumentul juridic internaional aplicabil se dispune altfel. n cazul n care rspunsul la cererile formulate de autoritile romne nu este redactat n limba romn sau nsoit de o traducere n limba romn, autoritatea central competent sau autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia msuri pentru traducerea acestuia.1 B. Lipsa plngerii prealabile n literatura de specialitate2, plngerea prealabil a fost definit ca fiind ncunontiinatea organelor judiciare de ctre persoana vtmat cu privire la fapta comis i vtmarea suferit de aceasta. Plngerea prealabil reprezint o condiie pentru tragerea la rspundere penal i deci pentru pornirea procesului penal n toate acele cazuri n care este n
1

Gravitatea pedepsei - Extrdarea este acordat de Romnia, n vederea urmririi penale sau a judecii, pentru fapte a cror svrire atrage potrivit legislaiei statului solicitant i legii romne o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an, iar n vederea executrii unei pedepse, numai dac aceasta este de cel puin 4 luni; 1 Art. 17 din Legea 302/2004 Limbile utilizate; 2 Alexandru Boroi, Gheorghe Nistoreanu Drept penal. Partea general. Ediia 4, Editura All Beck, Bucureti, 2004, pg. 266; 42

mod expres prevzut n cuprinsul normei de incriminare. Astfel, lipsa plngerii prealabile apare ca o cauz care nltur rspunderea penal. Dac infraciunea care motiveaz cererea de extrdare face parte din categoria celor care condiioneaz aciunea penal pentru existena i meninerea unei plngeri prelabile i persoana vtmat de infractorul refugiat nu a formulat o astfel de plngere, extrdarea nu se acord. ntr-o asemenea situaie, dac nsi persoana vtmat nu este interesat ca raportul su de conflict s fie fcut public prin procesul penal, prefernd o aplanare extrajudicioar a acestuia sau renunnd la pretenii fa de infractor, nu mai exist raiunea solicitrii ori acordrii extrdrii. Legea 302/2004 prevede n mod expres c extrdarea nu se acord n cazul n care, potrivit att legislaiei romne, ct i legislaiei statului solicitant, aciunea penal poate fi angajat numai la plngerea prealabil a persoanei vtmate, iar aceast persoan se opune extrdrii.1 Aadar, ca n cazul invers prescripiei, posibilitatea nu mai este alternativ, una din dou ri, ci n ambele state trebuie ndeplinit aceast condiie. Deci se observ c prevederile legale nu sunt n favoarea infractorului. n Convenia european de extrdare nu este prevzut o asemenea cerin, iar n legislaia care guverneaz relaiile dintre rile membre ale Uniunii Europene se observ tendina renunrii la unele condiii de form prezentate n acordurile bilaterale anterioare Acordului de la Schengen2. C. Prescripia, amnistia, graierea i decesul infractorului Despre prescripie, amnistie i graiere am fcut referire mai sus, ca fiind instituii de drept penal care fac s fie nlturat fie rspunderea penal, fie executarea pedepsei, acestea avnd toate un caracter persoanal. Legea 302/2004 face referie la toate n art. 35, 36, 37. Astfel, extrdarea3 nu se acord n cazul n care prescripia rspunderii penale sau prescripia executrii pedepsei este mplinit fie potrivit legislaiei romne, fie potrivit legislaiei statului solicitant. Depunerea cererii de extrdare ntrerupe prescripia nemplinit anterior. Prin sentina penal atacat cu apel de ctre inculpat, Tribunalul a admis cererea de extrdare formulat de statul german i a dispus extrdarea ceteanului turc B.S., nvinuit de comiterea, n anul 1986, a dou infraciuni de trafic de stupefiante i mpotriva cruia autoritile germane au emis mandat de arestare la 17.11.1987. Declarnd apel, inculpatul solicita respingerea cererii de extrdare, susinnd c rspunderea penal pentru trafic de strupefiante este prescris potrivit art. 121 C. pen. Conform art. 5 lit. c) din Legea 4/1971, privind extrdarea (actualmente art. 35 din Legea 302/2004) ale crei prevederi referitoare la condiiile de fond ale extrdrii erau n vigoare, extrdarea nu se admitea dac fapta pentru care se cerea luarea acestei msuri, era, potrivit statului solicitat ori legii penale romne prescris sau amnistiat ori exista o alt cauz legal care nltura rspunderea penal sau consecinele condamnrii. Or, n raport cu data comiterii infraciunilor de care este acuzat inculpatul anul 1986, a operat prescripia rspunderii penale conform art. 122 lit. d) C. pen. Este adevrat c n conformitate cu prevederile C. pen. german infraciunea de trafic de stupefiante se pedepsea cu nchisoare de la 2 la 15 ani i c pentru faptele sancionate de lege cu pedeapsa privativ de libertate mai mare de 10 ani, termenul de prescripie era de 20 de ani; potrivit dispoziiilor C. pen. romn ns, infraciunea de trafic de stupefiante prevzut n art. 312 C. pen. se pedepsea cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani, (actualmente de la 3 la 15 ani, sau de la 15 la 25 de ani), iar termenul de prescripie a rspunderii penale prevzut n art. 122 lit. d) C. pen. era de 5 ani cnd legea prevedea pentru fapta comis pedeapsa nchisorii mai mare de 1 an, dar care nu depeete 5 ani. Cum n spe nu s-a fcut dovada c s-a ntrerupt cursul prescripiei prin ndeplinirea vreunui act procesual, rezult c termenul de prescripie a rspunderii penale pentru faptele comise n anul 1986 se mplinise. n consecin, rspunderea penal privind infraciunile pentru care se cere extrdarea inculpatului fiind prescris potrivit legii penale romne, apelul declarat de inculpat a fost admis, iar cererea de extrdare respins.1 Extrdarea4 nu se admite pentru o infraciune pentru care a intervenit amnistia n Romnia, dac statul romn avea competena s urmreasc aceast infraciune, potrivit propriei sale legi penale. Actul de graiere5 adoptat de statul solicitant face inoperant cererea de extrdare, chiar dac celelalte condiii ale extrdrii sunt ndeplinite. n timp ce amnistia i graierea sunt acte de clement, care intervin datorit voinei unui organ al statului, prescripia intervine prin simpla trecere a timpului, nefiind nevoie de un act, ci numai de constatarea acesteia i reinerea efectelor pe care le produce. Aciunea penal pus n micare se stinge n mod normal prin pronunarea unei hotrri definitive de ctre instanele de judecat crora le-a fost dedus spre soluionare conflictul de drept nscut n urma svririi infraciunii. Stingerea aciunii penale poate avea loc ns i pe parcursul urmririi penale, nainte ca activitatea procesual s se epuizeze prin desfurarea judecii. Soluiile prin care aciunea penal se stinge fr ca s fie epuizat ntreaga activitate procesual normal sunt: scoaterea de sub urmrire penal, ncetarea urmririi penale, ncetarea procesului penal i
1 2

Art. 32 din Legea nr. 302/2004; Acordului Schengen a fost ncheiat la 14.06.1985 n localitatea omonim din Luxemburg; 3 Art. 35 din Legea 302/2004 Prescripia; 1 Extrdare. Prescripia rspunderii penale, Curtea de Apel Bucureti, Secia I penal, Decizia Penal nr. 206/1996, n Revista de Drept Penal, nr.3/1997, pg. 131; 4 Art. 36 din Legea 302/2004 Amnistia; 5 Art. 367din Legea 302/2004 Graierea; 43

clasarea cauzei penale. Stingerea aciunii penale poate intervenii numai n msura n care se constat existena uneia din cazurile expres prevzute de legea penal care, de altfel, mpiedic i punereea sa n micare. Avnd n vedere c extrdarea presupune predarea fizic a unui infractor statului solicitant, prin decesul autorului infraciunii, cererea de extrdare rmne fr obiect. n ceea ce privete incidena prescripiei aciunii penale sau a amnistiei asupra extrdrii, constatarea existenei unor asemenea situaii reprezint motive de respingere a cererii de extrdare. n general se opune extrdrii att termenul de prescripie al aciunii penale din statul solicitat, ct i cel din statul solicitant. n ultima perioad s-a observat ns o tendin accentuat de raportare a termenului de prescripie numai la legislaia statului solicitant, cel mai interesat n restabilirea ordinii sale de drept lezate prin fapta infractorului fugar. Astfel, extrdarea nu se va acorda dac prescripia rspunderii penale sau prescripia executrii pedepsei este mplinit conform legislaiei unuia dintre cele dou state implicate n actul de extrdare (solicitat sau solicitant). Procedura extrdrii pasive Primirea cererii de extrdare i a actelor conexe 1. Solicitarea extrdrii Conform legii 302/2004, art. 38 cererea de extrdare, formulat n scris de autoritatea competent a statului solicitant, se adreseaz Ministerului Justiiei. Dac cererea se adreseaz pe cale diplomatic, ea se transmite nentrziat Ministerului Justiiei. O alt cale va putea fi convenit prin nelegere direct ntre statul solicitant i statul romn solicitat. Cererea de extrdare formulat n scris de statul solicitant reprezint actul de sesizare adresat statului solicitat n vederea arestrii provizorii i remiterii persoanei care s-a refugiat pe teritoriul acestuia din urm. Aceast cerere marcheaz sfritul primei faze, cea a extrdrii active, i iniiaz procedura extrdrii pasive. Cererea de extrdare a unei persoane care s-a refugiat n strintate i ncearc s se sustrag tragerii la rspundere penal sau executrii pedepsei se formuleaz n scris, pe baza unei ordonane sau ncheieri motivate a organelor judiciare din statul solicitant, dup care se materializeaz ntr-o cerere oficial a Ministerului Justiiei ce se transmite fie direct ministerului omolog din statul solicitat, fie acestuia prin Ministerul Afacerilor Externe. La rndul su, Ministerul Afacerilor Externe din statul solicitant o transmite Ministerului Afacerilor Externe sau Ministerului Justiiei din statul solicitat i astfel cererea ajunge la autoritatea judiciar competent s se pronune asupra admisibilitii ei. Prin nelegeri bilaterale sau multilaterale, statele pot ns conveni ca Ministerul Justiiei din statul solicitant s transmit cererea direct autoritii judiciare din statul solicitat, iar n ultimul timp ntre rile membre ale U.E. s-a legiferat posibilitatea transmiterii directe ntre autoritile judiciare ale celor dou state.1 Convenia european de extrdare din 1957 menine nc regula transmiterii cererii pe cale diplomatic, dar n acelai timp prevede posibilitatea derogrii de la aceasta prin nelegeri directe ntre state (art. 12). Cererea, formulat potrivit uzanelor internaionale, trebuie s precizeze obiectul su, persoana urmrit i informaiile privind identitatea acesteia (nume, prenume, sex, naionalitate, data i locul naterii, domiciliul i reedina, antecedente penale, semne particulare, etc.), infraciunea svrit i pedeapsa aplicat, autoritatea judiciar care a pornit aciunea penal sau a pronunat hotrrea de condamnare, data formulrii i autoritatea central emitent. n susinerea i fundamentarea cererii se anexeaz urmtoarele acte ajuttoare: a) n funcie de faza procesului penal, originalele sau copiile autentice ale hotrrii de condamnare definitive, cu meniunea rmnerii definitive, deciziilor pronunate ca urmare a exercitrii cilor legale de atac, mandatului de executare a pedepsei nchisorii, respectiv originalele sau copiile autentice ale mandatului de arestare preventiv, rechizitoriului sau ale altor acte avnd putere egal. Autentificarea copiilor acestor acte se face gratuit de instana sau parchetul competent, dup caz; b) o expunere a faptelor pentru care se cere extrdarea. Data i locul svririi lor, calificarea lor juridic i referirile la dispoziiile legale care le sunt aplicabile se vor indica n modul cel mai exact posibil; c) o copie a dispoziiilor legale aplicabile sau, dac aceasta nu este cu putin, o declaraie asupra dreptului aplicabil, precum i semnalmentele cele mai precise ale persoanei extrdabile i orice alte informaii de natur s determine identitatea i naionalitatea acesteia; d) date privind durata pedepsei neexecutate, n cazul cererii de extrdare a unei persoane condamnate care a executat numai o parte din pedeaps. Atunci cnd informaiile cuprinse n cererea de extrdare i n actele ajuttoare care o nsoesc sunt insuficiente pentru verificarea ndeplinirii condiiilor de fond i de form ale extrdrii, se acord statului solicitant un termen rezonabil pentru furnizarea de date suplimentare. Necompletarea informaiilor suplimentare n termenul convenit ntre state poate conduce la respingerea cererii de extrdare. Autoritatea competent a statului solicitant adreseaz cererea de extrdare i actele ajuttoare fie direct Ministerului Justiiei, fie indirect prin Ministerul Afacerilor Externe sau pe o alt cale convenit prin acord bilateral. Cererea i documentele anexate se redacteaz n limba statului solicitant i sunt nsoite de traduceri n limba statului solicitat sau n limba francez ori englez, statele putnd stabili prin nelegere direct ntre ele i asupra traducerii ntr-o alt limb. n Romnia, procedura de extrdare pasiv are un caracter urgent i se desfoar i n timpul vacanei judectoreti. 2 Concursul de cereri n prezent, Legea 302/2004 cuprinde precizri cu privire la concursul de cereri 2, astfel: Dac extrdarea este cerut de mai multe state fie pentru aceeai fapt, fie pentru fapte diferite, statul romn hotrte, innd
1
2

Art.13 din Convenia referitoare la extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene din 27.09. 1996; Art. 41 din Legea 302/2004 - Concursul de cereri; 44

seama de toate mprejurrile i, n mod deosebit, de gravitatea i de locul svririi infraciunilor, de data depunerii cererilor respective, de cetenia persoanei extrdabile, de existena reciprocitii de extrdare n raport cu statul romn i de posibilitatea unei extrdri ulterioare ctre alt stat solicitant. Despre existena concursului de cereri Ministerul Justiiei va ntiina de urgen autoritile competente ale statelor solicitante. n dreptul extradiional (cum se mai numete practica extrdrii) au fost ntlnite cazuri cnd s-au formulat mai multe cereri de extrdare din partea mai multor state cu privire la acelai infractor. n asemenea situaii, extrdarea poate fi solicitat de ctre: a) statul pe teritoriul cruia s-a comis infraciunea; b) statul mpotriva cruia este ndreptat infraciunea comis n strintate, fie c aceasta aduce atingere intereselor siguranei sale, fie drepturilor sau libertilor cetenilor si; c) statul cruia i aparine infractorul, dei infraciunea nu s-a comis pe teritoriul su.1 n practica internaional preferina este n general favorabil competenei determinate de principiul teritorialitii, fa de cea determinat de principiul personalitii sau de principiul realitii legii penale. Un alt criteriu de prioritate n acordarea extrdrii n cazul concursului de cereri poate s fie i data transmiterii solicitrii ctre statul de refugiu, mai ales cnd cererile concrete privesc competente similare, ca n cazul infraciunii continuate svrite pe teritoriul multor state sau al infraciunii ndreptate mpotriva intereselor sau cetenilor mai multor ri, n astfel de situaii al competenelor egale, extrdarea va fi acordat acelui stat care a solicitat-o primul. Trebuie menionat c n prezent nu exist o ordine sau o regul comun cu privire la ordinea de preferin, putnd s difere de la tratat la tratat, n legile naionale ntlnindu-se mai multe variante, n unele lipsind chiar o prevedere referitoare la concursul de cereri. Astfel, unele convenii las aceast ordine la aprecierea statului solicitat, altele acord prioritate statului ale crui interese au fost lezate (art. 6 din legea francez din 1927). Unele convenii prevd un termen nuntrul cruia statul care are prioritate trebuie s solicite extrdarea. Dac nu s-a solicitat n acest termen, el decade din beneficiul preferinei, dac un alt stat l solicit pe infractor ntre timp.2 Astfel, potrivit art. 41 din Legea nr. 302/2004 i n concordan cu art. 17 din Convenia european de extrdare din 1957, dac extrdarea este cerut de mai multe state, fie pentru aceeai fapt, fie pentru fapte diferite, partea romn hotrte innd seama de toate mprejurrile, dar n mod deosebit de gravitatea i locul svririi infraciunilor, de datele depunerii cererilor respective, de naionalitatea persoanei reclamate, de existena reciprocitii de extrdare n raport cu statul romn i de posibilitatea unei extrdri ulterioare ctre alt stat solicitant. Criteriile consacrate de legea romn n stabilirea ordinii de preferin a extrdrii se refer n primul rnd la gravitatea faptei comise, deci la gradul de pericol social concret al faptei, iar n situaia unor fapte de aceeai gravitate, va fi activat principiul teritorialitii. Cnd faptele intr n competena teritorial a autoritilor judiciare din mai multe state, prioritate va avea statul care a trimis primul cererea de extrdare, iar dac acestea au fost primite la aceeai dat, starul al crui naional este infractorul, dac prin acorduri bilaterale sau declaraii de reciprocitate nu se prevede altfel. La admiterea cererii se are n vedere i posibilitatea reextrdrii persoanei reclamate de ctre statul solicitant preferat, astfel c, n situaia formulrii ulterioare a solicitrii de extrdare adresate acestuia, legislaia statului respectiv s permit predarea infractorului unui alt stat solicitant. Existena concursului de cereri este adus la cunotina tuturor statelor solicitante de ctre Ministerul Justiiei, acestea fiind informate totodat despre statul cruia i s-a acordat prioritate n admiterea cererii de extrdare. Totui, n cazul concursului de cereri, statul solicitat decide n mod suveran cruia din aceste state s le acorde preferin. De obicei se acord preferin statului pe teritoriul cruia a fost comis fapta, deoarece el suport daunele produse de infraciune. Examenul de regularitate internaional Legea 302/2004 prevede n mod expres c dup ce se primete o cerere de extrdare, statul romn are obligaia s verifice dac sunt ndeplinite toate condiiile de fond i de form pentru acordarea extrdrii. Acest control se numete examen de regularitate internaioanl. Scopul examenului de regularitate internaional const deci n verificarea conformitii cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia cu dispoziiile tratatelor internaionale aplicabile, inclusiv cu declaraiile formulate de Romnia n baza dispoziiilor unor convenii multilaterale. Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz, n termen de 3 zile lucrtoare de la data primirii cererii, examenul de regularitate internaional, spre a constata dac: a) ntre Romnia i statul solicitant exist norme convenionale ori reciprocitate pentru extrdare; b) la cererea de extrdare sunt anexate actele prevzute de tratatul internaional aplicabil; c) cererea i actele anexate acesteia sunt nsoite de traduceri, conform prevederilor art. 17; d) exist una dintre limitele acordrii cooperrii judiciare prevzute la art. 3. De asemenea, n cadrul examenului de regularitate internaional, Ministerul Justiiei verific existena reciprocitii n privina extrdrii propriilor ceteni, n cazul n care se solicit extrdarea unui cetean romn. n cazul n care constat nendeplinirea condiiilor de regularitate internaional menionate la lit. a) i b) i lipsete reciprocitatea n cazul solicitii cetenilor romni, precum i n cazul n care se constat existena situaiei prevzute lit. d), Ministerul Justiiei restituie cererea i actele anexe, explicnd motivele. n situaia n care cererea de extrdare i documentele anexe nu sunt nsoite de traduceri n limba romn, urmeaz ca parchetul competent s ia msuri pentru efectuarea unei traduceri ct mai urgente.
1 2

Nicolae Lupulescu op.cit, pg. 204; Constantin Barbu - Aplicarea legii penale n spaiu i timp., Bucureti, Editura tiinific, 1972, pg. 142; 45

n cazul cererilor de arestare provizorie n vederea extrdrii, examenul de regularitate internaional se efectueaz n termen de 24 de ore de la primirea cererii. Cu prilejul efecturii acestui examen de regularitate internaional, Romnia nu va acorda extrdarea n cazurile n care persoana extrdabil ar fi judecat n statul solicitant de un tribunal care nu asigur garaniile fundamentale de procedur i de protecie a drepturilor la aprare sau de un tribunal naional instituit anume pentru cazul respectiv, ori dac extrdarea este cerut n vederea executrii unei pedepse pronunate de acel tribunal. Astfel, Legea 302/2004 stabilete n mod expres1 ca motive obligatorii de refuz al extrdrii dac: a) nu a fost respectat dreptul la un proces echitabil n sensul Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat la Roma la 4.11.1950, sau al oricrui alt instrument internaional pertinent n domeniu, ratificat de Romnia; b) exist motive serioase s se cread c extrdarea este solicitat n scopul urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de ras, religie, sex, naionalitate, limb, opinii politice sau ideologice ori de apartenen la un anumit grup social; c) situaia persoanei risc s se agraveze din unul dintre motivele enunate la lit. b); d) cererea este formulat ntr-o cauz aflat pe rolul unor tribunale extraordinare, altele dect cele constituite prin instrumentele internaionale pertinente, sau n vederea executrii unei pedepse aplicate de un asemenea tribunal; e) se refer la o infraciune de natur politic sau la o infraciune conex unei infraciuni politice; f) se refer la o infraciune militar care nu constituie infraciune de drept comun. Legea mai precizeaz i o serie de motive opioanale de refuz2, astfel extrdarea poate fi refuzat atunci cnd fapta care motiveaz cererea face obiectul unui proces penal n curs sau atunci cnd aceast fapt poate face obiectul unui proces penal n Romnia. Extrdarea unei persoane poate fi refuzat sau amnat, dac predarea acesteia este susceptibil s aib consecine de o gravitate deosebit pentru ea, n special din cauza vrstei sau a strii sale de sntate. n cazul n care se solicit extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse pronunate printr-o hotrre dat n lips mpotriva sa1, statul romn poate refuza extrdarea n acest scop, dac apreciaz c procedura de judecat a nesocotit dreptul la aprare recunoscut oricrei persoane nvinuite de svrirea unei infraciuni. Totui, extrdarea se va acorda dac statul solicitant d asigurri apreciate ca suficiente pentru a garanta persoanei a crei extrdare este cerut dreptul la o nou procedur de judecat care s i salvgardeze drepturile la aprare. Hotrrea de extrdare ndreptete statul solicitant fie s treac la o nou judecat n cauz, n prezena condamnatului, dac acesta nu se mpotrivete, fie s l urmreasc pe extrdat, n caz contrar. Cnd statul romn comunic persoanei a crei extrdare este cerut hotrrea dat n lips mpotriva sa, statul solicitant nu va considera aceast comunicare ca o notificare care atrage efecte fa de procedura penal n acest stat. Dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moarteade ctre legea statului solicitant, extrdarea nu va putea fi acordat dect cu condiia ca statul respectiv s dea asigurri considerate ca ndestultoare de ctre statul romn c pedeapsa capital nu se va executa, urmnd s fie comutat. Etapele procedurii extrdrii pasive Procedura de extrdare pasiv cuprinde o etap administrativ i una judiciar 4. Etapa (procedura) administrativ se refer, n esen, la ndeplinirea de ctre Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, a urmtoarelor activiti5: a) primirea cererii de extrdare; b) examinarea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia din punctul de vedere al regularitii internaionale, n condiiile prevzute la art. 40; c) transmiterea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia procurorului general competent, n condiiile prevzute la art. 42; d) restituirea motivat a cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia, n cazurile prevzute la art. 40 alin. (4); e) punerea n executare, n colaborare cu Ministerul Administraiei i Internelor, a hotrrii definitive prin care s-a dispus extrdarea; f) comunicarea ctre autoritatea central a statului solicitant a soluiei date cererii de extrdare sau a cererii de arestare provizorie n vederea extrdrii, pronunat de autoritatea judiciar competent. Etapa (procedura) judiciar este cuprins ntre momentul primirii cererii de extrdare sau a cererii de arestare provizorie n vederea extrdrii de ctre procurorul general competent i momentul rmnerii definitive a hotrrii judectoreti asupra cererii de extrdare. Procedura judiciar de extrdare este de competena curii de apel n raza teritorial a creia domiciliaz sau a fost identificat persoana extrdabil i a parchetului de pe lng aceasta.
1 2

Art. 24^1 - Motive obligatorii de refuz al extrdrii; Art. 24^2 - Motive opionale de refuz al extrdrii;

1 4

Art. 34 din Legea 302/2004 - Judecarea n lips; Ilie Pascu, Vasile Drghici Drept penal. Partea general, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004, pg 63; 5 Art. 39, alin. 4 din Legea 302/2004 - Procedura extrdrii pasive; 46

Cererea de extrdare se soluioneaz de secia penal a curii de apel competente, n complet format din doi judectori. Sesizarea procurorului competent Urmnd ordinea cronologic prevzut n art. 39 lit. c) Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, ndeplinete, cu precdere, urmtoarele activiti: c) transmiterea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia procurorului general competent, n condiiile prevzute la art. 42; Conform acestui text de lege cererea de extrdare i actele anexe se transmit de Ministerul Justiiei, n cel mult 48 de ore, procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n a crei circumscripie domiciliaz ori a fost semnalat prezena persoanei extrdabile sau, n cazul cnd nu se cunoate locul unde se afl persoana, procurorului general al Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti, cu excepia cazurilor de restituire prevzute la art. 39 alin. (2)1, Astfel, n practic, momentul imediat urmtor examenului de regularitate internaional, efectuat de Ministerul Justiiei, privete cutarea, identificarea, reinerea i arestarea persoanei a crei extrdare este cerut. Aceast msur se impune a fi luat de urgen, pentru ca infractorul s nu se refugieze ntre timp ntr-o alt ar i s rmn la dispoziia statului solicitat, pentru a putea fi predat statului solicitant.2 Arestarea provizorie i sesizarea instanei n caz de urgen, autoritile competente ale statului solicitant pot cere arestarea provizorie a persoanei urmrite, chiar nainte de formularea i transmiterea cererii formale de extrdare. Msura procesual a arestrii provizorii din procedura extrdrii i arestarea preventiv reglementat n art. 136,146-156, 160 din Codul de procedur penal nu trebuie confundate.3 Dup identificare, procurorul general competent sesizeaz de ndat curtea de apel competent, pentru a aprecia asupra lurii msurii arestrii provizorii n vederea extrdrii i continuarea procedurii judiciare de soluionare a cererii de extrdare. a) Arestarea unei persoane n temeiul cererii de extrdare i a actelor ajuttoare Potrivit art. 45 din Legea nr. 302/2004, punerea n executare a actului internaional de arestare (hotrre sau mandat) este de competena procurorului general al parchetului curii de apel 1 n a crei raz locuiete ori a fost semnalat prezenta persoanei reclamate. Sesizarea parchetului se face de ctre Ministerul Justiiei, sesizat la rndul sau n conformitate cu art. 42 din Legea nr. 302/2004. Dac nu se cunoate locul unde se afl persoana reclamat, cererea de extrdare i actele anexe se trimit de Ministerul Justiiei procurorului general al Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti. n temeiul art. 45 din Legea nr. 302/2004, n termen de 48 de ore de la sesizare, procurorul general al parchetului de pe lng curtea de apel procedeaz la identificarea persoanei reclamate i reinerea sa n vederea extrdrii, persoan creia i nmneaz actul de arestare (hotrre judectoreasc executorie, mandat de executare, mandat de arestare etc.) precum i celelalte acte transmise de autoritile statului solicitant. Dup ndeplinirea formalitilor legate de notificarea actelor de extrdare, procurorul general al parchetului de pe lng curtea de apel, n termen de maxim 24 de ore de la reinerea infractorului, este obligat s asigure prezena acestuia la curtea de apel pe lng care funcioneaz, pentru ca judectorul de la aceast instan s se pronune cu privire la msura arestrii. Curtea de apel competent, n complet din doi judectori, examineaz i se pronun cu privire la starea de arest a persoanei extrdabile. Potrivit art. 45. alin. (3) din Legea nr. 302/2004 arestarea provizorie n vederea extrdrii se dispune i este prelungit de acelai complet nvestit cu soluionarea cererii de extrdare, printr-o ncheiere dat n camera de consiliu ncheierea poate fi atacat separat cu recurs, n termen de 24 de ore de la pronunare. Dosarul va fi naintat instanei de recurs n termen de 24 de ore, iar recursul se judec n 24 de ore. Recursul declarat mpotriva ncheierii prin care s-a dispus arestarea nu este suspensiv de executare. Msura arestrii se dispune pentru o perioad de maxim 30 de zile. n termenul de 30 de zile se include i intervalul de timp scurs de la reinerea sa efectiv, pn la prezentarea n faa judectorului. Persoana extrdabil cu privire la care s-a luat msura arestrii provizorii este depus n arestul poliiei.1 n cursul soluionrii cauzei, instana, din oficiu, va reexamina la fiecare 30 de zile necesitatea meninerii msurii arestrii provizorii, putnd dispune, dup caz, prelungirea acesteia ori nlocuirea cu msur obligrii de a nu prsi ara sau localitatea. Fiecare prelungire acordat nu va putea depi 30 de zile. Durata total a msurii arestrii provizorii nu va putea depi 180 de zile.

1 2

Procedura de extrdare pasiv are un caracter urgent i se desfoar i n timpul vacanei judectoreti; tefan Tulbur Extrdarea n normele procesual penale, Revista Pro lege nr. 3/2003, pg 49; 3 Retca Ion Procurori competeni n procedura extrdrii, n Revista Pro Lege, nr. 3/2002, pg. 103 i Revista Dreptul, nr. 10/2002; 1 n condiiile prevzute de art. 146 i 149 din Codul de procedur penal, astfel cum au fost modificate i respectiv introduse prin Legea nr. 281/2003 i O.U.G. nr. 109/2003;
1

Ion Retca Arestarea n procedura de extrdare., Revista Pro Lege nr. 2/2003, pg. 48; 47

n situaia n care s-a dispus arestarea preventiv a inculpatului n lips, iar ulterior acesta este prins n strintate i extrdat n Romnia, durata maxim a arestrii preventive n cursul urmririi penale, de 180 de zile, se calculeaz ncepnd cu data la care inculpatul este adus n faa judectorului care a emis mandatul.2 n caz de admitere a cererii de extrdare, arestarea provizorie n vederea extrdrii se prelungete, la fiecare 30 de zile pn la predarea extrdatului, arestarea provizorie nceteaz de drept dac persoana extrdat nu este preluat de autoritile competente ale stalului solicitant, n termen de 30 de zile de la data convenit pentru predare. Instana, din oficiu, la sesizarea procurorului competent sau la cererea persoanei extrdabile, poate dispune ncetarea strii de arest n vederea extrdrii dac persoana extrdat nu va fi preluat de autoritile competente ale statului solicitant, n termen de 15 zile de la data convenit pentru predare. n cazul n care mpotriva persoanei extrdabile autoritile judiciare romne competente au emis un mandat de arestare preventiv sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii, pentru fapte svrite pe teritoriul Romniei, mandatul de arestare provizorie n vederea extrdrii devine efectiv de la data la care persoana n cauz nu se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii. b) Arestarea provizorie a persoanei urmrite, n caz de urgen. n caz de urgen, autoritile competente ale statului solicitant pot cere arestarea provizorie a persoanei urmrite, chiar nainte de formularea i transmiterea cererii de extrdare. Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii trebuie s indice existena unui mandat de arestare preventiv sau a unui mandat de executare a unei pedepse aplicate printr-o hotrre judectoreasc definitiv mpotriva persoanei urmrite, o expunere sumar a faptelor, care trebuie s precizeze data i locul unde au fost comise i s menioneze dispoziiile legale aplicabile, precum i datele disponibile asupra identitii, ceteniei i localizrii acestei persoane. Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii se transmite Ministerului Justiiei, n vederea efecturii examenuluide regularitate internaional, care se aplic n mod corespunztor. Ca modalitate de transmitere se poate utiliza orice mijloc care las o urm scris i a crui autenticitate poate fi verificat. Nu se poate da curs unei cereri de arestare provizorie n vederea extrdrii dect atunci cnd nu exist nici o ndoial asupra competenei autoritii solicitante i cererea conine toate elementele prevzute de lege. Punerea n libertate provizorie nu exclude o nou arestare provizorie n vederea extrdrii i nici extrdarea, dac cererea de extrdare este primit ulterior. Cererea de arestare provizorie primit de Ministerul Justiiei se transmite procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n a crei raz teritorial locuiete ori a fost semnalat prezena persoanei urmrite sau n cazul n care nu se cunoate locul unde grafia persoana, procurorului general al Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti. Procurorul general competent sau procurorul desemnat de acesta dispune, prin ordonan motivat, reinerea pentru cel mult 24 de ore, n condiiile prevzute de Codul de procedur penal, a persoanei urmrite prin Organizaia Internaional a Poliiei Criminale (Interpol), a crei arestare provizorie n vederea extrdrii este cerut de autoritile competente ale statului solicitant.1 Instana, din oficiu ori la sesizarea procurorului competent sau la cererea persoanei extrdabile, poate dispune ncetarea arestrii provizorii n vedereav extrdrii dac, n termen de 18 zile de la luarea msurii, statul romn nu a fost sesizat prin cererea de extrdare, nsoit de documentele justificative prevzute la art. 38 din Legea 30272004. Arestarea provizorie nceteaz de drept dup trecerea unui termen de 40 de zile, dac n acest interval de timp nu se primesc cererea de extrdare i nscrisurile necesare, cu excepia cazului n care printr-un tratat bilateral este prevzut un alt termen privind durata maxim a perioadei de arestare provizorie. Luarea altei msuri preventive sau punerea n libertate nu exclude o nou arestare provizorie n vederea extrdrii i nici extrdarea, dac cererea de extrdare este primit ulterior. Arestarea provizorie n vederea extrdrii se dispune de instan potrivit reglementrilor naionale n materie2, sub condiia c aceste reglementri s nu contravin conveniilor de extrdare semnate de statul romn. Din coninutul prevederilor legale amintite mai sus rezult c: * pentru a lua msura arestrii, judectorii curii de apel competente trebuie s verifice dac, n afara condiiilor prevzute de Constituie i de Codul de procedur penal, sunt ndeplinite i condiiile prevzute de art. 22-40 din Legea nr. 302/2004; * cel urmrit va fi audiat n camera de consiliu i i se vor aduce la cunotin motivele arestrii i nvinuirea; * n cursul procedurii de luare a acestei msuri se vor asigura dreptul la aprare i dreptul la interpret; * persoana extrdabil nu poate contesta legalitatea arestrii i exercita cile de atac mpotriva acestei msuri dect n acelai timp cu recursul declarat mpotriva hotrrii de extrdare; * dup reinerea celui urmrit, n termen de 24 de ore de la luarea acestei msuri procurorul general al parchetului de pe lng curtea de apel va sesiza instana competent teritorial pentru a se pronuna cu privire la msura arestrii. Aceeai instan va informa nentrziat autoritatea strin solicitant, prin intermediul Ministerului Justiiei, despre arestarea preventiv. Competena de judecat aparine curii de apel.
2

Culegere de practic judiciar n materie penal a Curii de Apel Bucureti pe anul 2005, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2006, coordonator Dan Lupacu, ncheierea nr. 605/19.12.2005 Arestare preventiv. Msura dispus n lipsa inculpatului. Extrdare. Data de la care se calculeaz termenul de 180 de zile; 1 Art. 47 din Legea 302/2004 Reinerea n vederea extrdrii; Alexandru uculeanu Arestarea unei persoane n cursul procedurii de extrdare., Revista Dretul nr. 1/2003, pg. 174; 2 art. 149 i urm. din Codul de procedur penal i art. 45,46 din Legea nr. 302/2004;

48

Durata arestrii provizorii n majoritatea cazurilor de extrdare, persoana urmrit este inut n stare de arest pn la finalizarea procesului de extrdare n statul solicitat i predarea sa - manu militari - ctre reprezentanii statului solicitat. n concordan cu Convenia european de extrdare, durata de 40 de zile a arestrii provizorii, se refer tot la termenul n care partea solicitat trebuie s primeasc cererea de extrdare si nscrisurile necesare soluionrii cauzei. Dac documentele prevzute n art. 38 alin.2 din aceeai lege au fost primite de instan n termenul de 40 de zile, arestarea provizorie dureaz, n continuare, pn la soluionarea definitiv a cauzei privind cererea de extrdare, respectiv pn la preluarea persoanei extrdate de ctre autoritile competente ale statului solicitant.1 n susinerea celor de mai sus, se apreciaz c sunt obligatorii i n cazul extrdrii dispoziiile art. 159, alineat ultim din Codul de procedur penal, conform crora instana poate dispune prelungirea arestrii preventive, fiecare prelungire neputnd depi 30 zile, iar n cursul judecrii cererii de extrdare, verificarea legalitii i temeiniciei msurii preventive se face periodic, la intervale de maxim 60 de zile. Prin urmare, dac instana competent (curtea de apel) poate s dispun amnarea soluionrii cererii de extrdare cu maxim 4 luni, durata ce depete cu mult termenul de 40 de zile prevzut n art.46, alin. (6) din lege, nu exist nici un impediment care s se opun prelungirii arestrii din 30 n 30 de zile i respectiv din 60 n 60 de zile, pn la finalizarea procesului de extrdare, neputndu-se motiva logic nclcarea dispoziiilor art. 23 din Constituia Romniei, cu att mai mult cu ct legea statului romn este singura aplicabil procedurii de extrdare, precum i celei a arestrii provizorii. Procedura la Curtea de Apel La primul termen, instana procedeaz la luarea unei declaraii persoanei extrdabile, care va fi asistat gratuit de un interpret i de un aprtor din oficiu, dac nu exist un avocat ales. Prezena procurorului este obligatorie. Procedura este public, dac persoana extrdabil sau procurorul nu se opune, oral i contradictorie. Persoana extrdabil sau procurorul de edin poate cere instanei un termen suplimentar de nc 8 zile, pentru motive suficient justificate. Parchetul este obligat s contribuie la procurarea datelor i actelor necesare pentru a se stabili dac sunt ndeplinite condiiile extrdrii i s dispun ridicarea i depunerea la instan a obiectelor la care se refer art. 21. Dup interogatoriu, persoana extrdabil poate s opteze fie pentru extrdarea voluntar1, fie pentru continuarea procedurii, n caz de opunere la extrdare. Persoana extrdabil are dreptul s declare n faa instanei c renun la beneficiile pe care i le poate conferi legea de a se apra mpotriva cererii de extrdare i c i d consimmntul s fie extrdat i predat autoritilor competente ale statului solicitant. Declaraia sa este consemnat ntr-un proces-verbal, semnat de preedintele completului de judecat, grefier, persoana extrdabil, avocatul ei i de interpret. Dup ce instana constat c persoana extrdabil este pe deplin contient de consecinele opiunii sale, instana, lund i concluziile procurorului, examineaz dac nu exist vreun impediment care exclude extrdarea. Dac se constat c extrdarea voluntar este admisibil, instana ia act despre aceasta prin sentin i dispune totodat asupra msurii preventive necesare s fie luat pn la predarea persoanei extrdabile. Sentina este definitiv, se redacteaz n 24 de ore i se transmite de ndat, n copie legalizat, Ministerului Justiiei, pentru a proceda conform legii. n aceste condiii, persoana extrdabil poate declara c renun la aplicarea regulii specialitii, prevzut la art. 73^1. n cazul extrdrii voluntare prezentarea unei cereri formale de extrdare i a actelor prevzute la art. 38 alin. (2) nu mai este necesar dac se prevede astfel prin convenia internaional aplicabil n relaia cu statul solicitant sau n cazul n care legislaia acelui stat permite o asemenea procedur simplificat de extrdare i aceasta a fost aplicat unor cereri de extrdare formulate de Romnia. Arestarea provizorie n vederea extrdrii se dispune i este prelungit de acelai complet nvestit cu soluionarea cererii de extrdare, printr-o ncheiere dat n camera de consiliu i care nu poate fi atacat cu recurs dect mpreun cu hotrrea pronunat asupra cererii de extrdare. Persoana extrdabil cu privire la care s-a luat msura arestrii provizorii va fi depus n arestul poliiei. n cazul n care mpotriva persoanei extrdabile autoritile judiciare romne competente au emis un mandat de arestare preventiv sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii, pentru fapte svrite pe teritoriul Romniei, mandatul de arestare provizorie n vederea extrdrii devine efectiv de la data la care persoana n cauz nu se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii.1 n cursul soluionrii cauzei, instana, din oficiu, va reexamina la fiecare 30 de zile necesitatea meninerii msurii arestrii provizorii, putnd dispune, dup caz, prelungirea acesteia ori nlocuirea cu msura obligrii de a nu prsi ara sau localitatea. Fiecare prelungire nu va putea depi 30 de zile. Durata total a msurii arestrii provizorii nu va putea depi 180 de zile2. n cazul concursului de cereri, instana poate dispune conexarea dosarelor, chiar dac se refer la fapte diferite sau sunt nregistrate la curi de apel diferite, competena teritorial aparinnd curii de apel cea dinti sesizat.

Extrdare. Arestare preventiv, Curtea Suprem de Justiie, Secia penal, Decizia nr. 2376/2002, n Revista de Drept Penal nr. 1/2004, pg. 147; 1 Art. 49 din Legea 302/2004 - Extrdarea voluntar; 1 Cornel Herlea Incidente procesuale ale msurilor privative de libertate, luate n scopul extrdrii, Revista Dreptul nr. 4/2003, pg. 159; 2 Art. 45 din Legea 302/2004 - Arestarea provizorie i sesizarea instanei; 49

Extrdarea obinuit se realizeaz dup procedura normal, reglementat de Convenia european de extrdare i de legea intern privind extrdarea, persoana a crei extrdare se solicit beneficiind de posibilitatea conferit de aceste norme interne i internaionale de a se apra mpotriva cererii de extrdare, inclusiv prin exercitarea cii de atac a recursului.3 Dac persoana extrdabil se opune la cererea de extrdare, ea i va putea formula aprrile oral i n scris; totodat va putea propune probe. n urma audierii persoanei extrdabile, dosarul cauzei este pus la dispoziia aprtorului acesteia pentru a putea prezenta, n scris i n termen de 8 zile, opoziia motivat la cererea de extrdare i a indica mijloacele de prob admise de legea romn, numrul de martori fiind limitat la doi. Opoziia nu poate fi ntemeiat dect pe faptul c persoana arestat nu este persoana urmrit sau c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare. O dat prezentat opoziia sau a expirat termenul de prezentare a acesteia, procurorul poate solicita un termen de 8 zile pentru a rspunde opoziiei sau a administra probe, n condiiile prevzute la alin. (2).4 Mijloacele de prob ncuviinate de instan vor fi administrate n termen de maximum 15 zile, n prezena persoanei extrdabile, asistat de aprtor i, dac este nevoie, de interpret, precum i a procurorului. Dac informaiile comunicate de statul solicitant se dovedesc insuficiente pentru a permite statului romn s pronune o hotrre n aplicarea prezentei legi, instana competent va solicita complinirea informaiilor necesare. n acest scop, va fixa un termen de 2 luni. Transmiterea solicitrii privind informaiile suplimentare, precum i a rspunsului se realizeaz pe una din cile prevzute la art. 38. n procedura de extrdare pasiv, statul solicitant este reprezentat de autoritatea central i de Ministerul Public din Romnia. La cererea expres a statului solicitant, reprezentani ai acestuia pot participa, cu aprobarea instanei competente, la soluionarea cererii de extrdare. Soluionarea cauzei Dup examinarea cererii de extrdare, a materialului probator i a concluziilor prezentate de partea extrdabil i de procuror, curtea de apel poate: a) s dispun, n cazul concursului de cereri prevzut la art. 40, conexarea dosarelor, chiar dac se refer la fapte diferite sau sunt nregistrate la curi de apel diferite, competena teritorial aparinnd curii de apel cea dinti sesizat; b) s dispun, n cazul necesitii de a primi informaii suplimentare de la statul solicitant potrivit art. 53, amnarea soluionrii cererii de extrdare pentru un termen de 2 luni, cu posibilitatea reiterrii cererii, i acordarea unui ultim termen de nc 2 luni; c) s constate, prin sentin, dac sunt sau nu sunt ntrunite condiiile extrdrii. Curtea de apel nu este competent s se pronune asupra temeiniciei urmririi sau condamnrii pentru care autoritatea strin cere extrdarea, nici asupra oportunitii extrdrii. n cazul n care curtea de apel constat c sunt ndeplinite condiiile de extrdare, hotrte admiterea cererii de extrdare, dispunnd totodat meninerea strii de arest provizoriu n vederea extrdrii, pn la predarea persoanei extrdate, conform art. 591. Hotrrea prin care s-a dispus extrdarea se motiveaz n termen de 5 zile de la data pronunrii. n cazul extrdrilor temporare sau sub condiie, instana va meniona n dispozitivul sentinei condiiile prevzute n acele articole. n cazul admiterii cererii de extrdare, dac se remit i obiecte conform art. 21, se va face meniune despre acestea n cuprinsul sentinei, anexndu-se eventual un inventar. Dac instana constat c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare, respinge cererea i dispune punerea n libertate a persoanei extrdabile. Hotrrea se motiveaz n 24 de ore i este transmis procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel, care o remite, de ndat, compartimentului de specialitate al Ministerului Justiiei. Hotrrea asupra extrdrii poate fi atacat cu recurs de procurorul general competent i de persoana extrdabil, n termen de 5 zile de la pronunare, la Secia penal a naltei Curi de Casaie i Justiie. Procurorul general competent poate declara recurs din oficiu sau la cererea ministrului justiiei. Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a respins cererea de extrdare este suspensiv de executare. Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a dispus extrdarea este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor referitoare la starea de arest provizoriu n vederea extrdrii. Dup motivarea sentinei curii de apel, dosarul cauzei se nainteaz, de ndat, Seciei penale a naltei Curi de Casaie i Justiie. Preedintele Seciei penale a naltei Curi de Casaie i Justiie, primind dosarul, fixeaz termen de judecat independent de nscrierea pe rol a altor cauze, cu prioritate. Judecarea recursului se face ntr-un termen de cel mult 10 zile, de un complet format din 3 judectori. n scopul soluionrii recursului, preedintele completului poate desemna pe unul din judectori sau pe un magistrat asistent s fac un raport scris.
3

Augustin Ungureanu, Aurel Ciopraga Dispoziii penale din legi speciale romne., Editura Lumina Lex, Bucureti, 2005, pg 438; 4 Art. 51 din Legea nr. 302/2004 - Opoziia la extrdare a persoanei extrdabile; 1 Art. 59 din Legea 302/2004 -Termene pentru predarea extrdatului; 50

Dosarul cauzei se restituie curii de apel n cel mult trei zile de la soluionarea recursului. Hotrrea definitiv asupra extrdrii se comunic procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel care a judecat cauza n prim instan i direciei de specialitate din Ministerul Justiiei.1 Aceeai procedur se aplic i n cazurile n care instana se pronun cu privire la amnarea extrdrii, admiterea sub condiie a extrdrii, consimmntul extinderii obiectului extrdrii i reextrdarea ctre un stat ter.2 Extrdatul care, dup ce a fost predat statului solicitant, fuge nainte de soluionarea cauzei sau de executarea pedepsei pentru care a fost acordat extrdarea i care se ntoarce sau este identificat pe teritoriul Romniei va fi din nou arestat i predat, n baza unui mandat emis de autoritatea judiciar competent a statului solicitant, cu excepia cazului n care acesta a nclcat condiiile n care extrdarea a fost acordat.3 Atunci cnd persoana extrdabil face obiectul unei cereri n vederea urmririi sale pentru o infraciune sancionat cu moartea n statul solicitant sau n vederea executrii unei asemenea pedepse, curtea de apel va admite extrdarea numai cu condiia ca statul respectiv s dea suficiente asigurri c pedeapsa capital nu se va executa. n tcerea legii i a absenei unor astfel de cazuri n practica judiciar, considerm c pentru a fi apreciate ca ndestultoare, aceste asigurri trebuie s mbrace forma solemn cerut de dreptul internaional, instana putnd sa dispun amnarea pronunrii hotrrii pn la primirea documentelor respective pe cale diplomatic, autentificate de autoritile centrale competente ale statului solicitant, n aprecierea asigurrilor primite, statul romn trebuie s aib n vedere i jurisprudena statului solicitant n cazuri similare. n cazul n care se solicit extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse pronunate printr-o hotrre dat n lips mpotriva sa, statul romn poate refuza extrdarea n acest scop, dac apreciaz c procedura de judecat a nesocotit dreptul la aprare recunoscut oricrei persoane nvinuite de svrirea unei infraciuni. Totui, extrdarea se va acorda dac statul solicitant d asigurri apreciate ca suficiente pentru a garanta persoanei a crei extrdare este cerut dreptul la o nou procedur de judecat care s i salvgardeze drepturile la aprare. Hotrrea de extrdare ndreptete statul solicitant fie s treac la o nou judecat n cauz, n prezena condamnatului, dac acesta nu se mpotrivete, fie s l urmreasc pe extrdat, n caz contrar. Cnd statul romn comunic persoanei a crei extrdare este cerut hotrrea dat n lips mpotriva sa, statul solicitant nu va considera aceast comunicare ca o notificare care atrage efecte fa de procedura penal n acest stat.1 Asigurrile statului solicitant cu privire la un nou ciclu procesual trebuie s mbrace aceeai form solemn cerut de uzanele internaionale i se transmit pe cale diplomatic.2 Instana poate s admit cererea de extrdare i n situaia n care numai o parte din infraciunile care o motiveaz ntrunesc condiiile de fond privitoare la faptele respective, fiind n interesul bunei administrri a justiiei n statul solicitant ca prin acelai proces penal s fie judecat ntreaga activitate infracional a persoanei extrdabile, n astfel de cazuri verificndu-se dac solicitarea extrdrii pentru o fapt nu ascunde intenia ocolirii unui impediment cu privire la o alt fapt (de natur politic, de exemplu), care s-ar opune extrdrii. Instana va aprecia incidena principiului specialitii i n funcie de convenia sau acordurile bilaterale ori declaraia de reciprocitate dintre cele dou state, n ultima perioad n spaiul european manifestndu-se tendina admisibilitii extrdrii i pentru infraciuni aa-zise pecuniare, dac sunt conexe faptelor ce ndeplinesc condiiile extrdrii sub aspectul limitelor minime de pedeaps prevzute de lege.3 Tot n competena curii de apel intr i admiterea extrdrii cu posibilitatea reextrdrii infractorului ctre un stat ter sau cu condiia reextrdrii din statul solicitant statului romn, ca n cazurile de extrdare temporar sau provizorie. Instana poate s pronune admiterea extrdrii cu condiia ca persoana extrdabil, solicitat de mai multe state, s nu fie extrdat apoi de statul solicitant unui alt stat unde nu sunt respectate drepturile i libertile fundamentale ale omului sau unde exist alte impedimente ce ar justifica respingerea acesteia. Atunci cnd instana dispune respingerea cererii de extrdare, ntruct nu sunt ndeplinite cumulativ condiiile de form i de fond ale acesteia, va notifica Ministerului Public obligaia legal de a supune cauzele respective spre examinare autoritilor judiciare romne competente, potrivit principiului universalitii legii penale. Parchetul competent va efectua sau va supraveghea urmrirea penal a persoanelor a cror extrdare a fost refuzat i va dispune potrivit dreptului intern, fie trimiterea lor n judecat, dac este cazul, fie nenceperea, ncetarea sau scoaterea de sub urmrire penal, n situaia n care extrdarea a fost refuzat, statul solicitant va fi ntiinat la timpul potrivit, prin Ministerul Justiiei, despre modul n care autoritile judiciare romne au soluionat cauza. Instana dispune respingerea cererii de extrdare i atunci cnd informaiile suplimentare solicitate pentru verificarea condiiilor de form i de fond ale extrdrii nu sunt trimise ntr-un termen rezonabil de ctre statul solicitant. Prin termen rezonabil se nelege intervalul de timp scurs pn la epuizarea ultimei amnri acordate de instan n scopul completrii informaiilor eseniale ce-i sunt necesare, dup mplinirea cruia va dispune att respingerea cererii de extrdare, ct i punerea n libertate a celui arestat provizoriu.1 Aceast soluie nu exclude ns formularea ulterioar a unei noi cereri de extrdare privind aceeai persoan. Hotrrea prin care s-a respins o cerere de extrdare nu are autoritate de lucru judecat, ca atare, cererea ulterioar de extrdare a aceleiai peroane, pentru comiterea aceleiai infraciuni, poate fi admis, constatndu-se c exist dubla incriminare a faptei, pentru lipsa creia prima cerere a fost respins.
1 2

Art. 55 din Legea 302/2004 - Judecarea recursului i comunicarea hotrrii; Art. 56 din Legea 302/2004 Analogie; 3 Art. 57 din Legea 302/2004 - Fuga extrdatului; 1 Art. 34 din Legea 302/2004 - Judecarea n lips; 2 Dane tefan Drept penal, partea general, Editura Sylvi, Bucureti, 2001, pg. 69; 3 Dima Traian - Drept penal partea general, vol. I, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2001, pg. 89; 1 Ion Oancea Tratat de drept penal, partea general, Editura All, Bucureti, 1994, pg 122; 51

Cheltuielile ocazionate cu soluionarea cererii de extrdare, inclusiv cele efectuate n faza administrativ a procedurii, sunt suportate, de regul, de statul solicitat.2 Efectele extrdrii din Romnia 1. Predarea extrdatului Predarea extrdatului este reglementat n textul legii 302/2004 i cuprinde elemente referitoare la: predarea efectiv a extrdatului, termene pentru predarea acestuia, predarea amnat i predarea temporar sau sub condiie. Dup rmnerea definitiv a hotrrii pronunate asupra extrdrii, statul solicitat va comunica de urgen prii solicitante soluia adoptat cu privire la admisibilitatea cererii de extrdare pe care acesta din urm i-a adresat-o. n acest sens va trimite statului solicitant fie o copie autentificat a hotrrii de extrdare, fie un extras de pe decizia definitiv, pe aceleai ci pe care a primit cererea de extrdare, n practic, adresa de comunicare a hotrrii i extrasul de pe aceasta se transmit imediat prin fax, cu meniunea c actele autentificate vor fi transmise prin post ulterior, pentru ca statul solicitant s cunoasc ct mai repede situaia juridic a extrdatului i s ia msurile necesare n vederea prelurii acestuia. n situaia n care cererea de extrdare a fost respins, fie c e vorba de o respingere total, fie parial, statului solicitant i se va transmite o copie autentificat a hotrrii in extenso, iar dac se opteaz pentru un extras al acesteia, i se comunic motivele care s-au opus extrdrii. Hotrrea pronunat asupra extrdrii, indiferent de soluia adoptat, trebuie s fie motivat ca orice hotrre penal, n conformitate cu dreptul penal intern. Potrivit art. 58 i 59 din Legea nr. 302/2004, Ministerul Justiiei informeaz de ndat Ministerul Administraiei i Internelor, care stabilete locul i data predrii i asigur predarea sub escort a persoanei extrdate. Data predrii este fixat n termen de 15 zile ncepnd de la data la care hotrrea de extrdare a devenit definitiv. n caz de acordare a extrdrii, statul solicitant va fi informat despre locul i data predrii, precum i asupra duratei arestului n vederea extrdrii, executat de persoana extrdabil. Locul predrii va fi, de regul, un punct de frontier al statului romn. Ministerul Administraiei i Internelor al Romniei va asigura predarea, comunicnd apoi despre aceasta Ministerului Justiiei. Persoana extrdat este predat i preluat sub escort.1 Dac persoana extrdabil nu va fi preluat la data stabilit, ea va putea fi pus n libertate la expirarea unui termen de 15 zile, socotit de la aceast dat; acest termen nu va putea fi prelungit dect cel mult cu nc 15 zile. n cazuri de for major (boal grav, accident n timpul transportului, evadare de sub escort sau din locul de deinere, grev n transporturi, etc.), care mpiedic predarea sau primirea persoanei supuse extrdrii, statul care invoc un astfel de caz va informa despre aceasta statul solicitant. Cele dou state se vor pune de acord asupra unei noi date de predare i eventual asupra unui alt loc, dac cel stabilit iniial nu mai prezint siguran pentru efectuarea operaiunii de predare-primire sau pentru securitatea extrdatului i a celor ce-l nsoesc. Statul solicitant va fi informat de regul prin aceeai adres prin care i se comunic hotrrea instanei, despre locul i data predrii, precum i despre durata total a arestrii provizorii n vederea extrdrii, executat de persoana reclamat pe teritoriul statului romn, n vederea deducerii acestui interval de timp din pedeapsa privativ de libertate pronunat sau la care urmeaz s fie condamnat infractorul. Dup cum s-a menionat mai sus, dac persoana extrdat nu este preluat la data stabilit de poliia sau reprezentanii oficiali ai statului solicitant, atunci ea va fi pus n libertate la expirarea unui termen de 15 zile de la data respectiv. Acest termen poate fi prelungit, o singur dat i justificat, cu cel mult nc 15 zile, dup care va fi pus n libertate i obligaiile statului romn fa de statul solicitant nceteaz n ceea ce privete predarea extrdatului. Dac statul solicitant nu mai este interesat n tragerea la rspundere penal a persoanei reclamate, nu mai subzist temeiul juridic al privrii sale de libertate n statul solicitat. Avnd n vedere c n majoritatea cazurilor de extrdare are loc i arestarea n statul solicitat a persoanei reclamate, n situaia neprelurii persoanei respective i punerii ei n libertate, se pune problema rspunderii pentru msura preventiv luat, dac se solicit despgubiri de ctre cel care a fost privat de libertate, n tcerea legii, se consider c aceast rspundere trebuie s cad n sarcina statului solicitant, care nu-i ndeplinete obligaia asumat prin convenia sau declaraia de reciprocitate de a-l prelua pe extrdat la data i n locul stabilite de comun acord cu statul solicitat. Statul solicitat a dispus arestarea provizorie a persoanei respective n urma unei cereri oficiale ce i-a fost adresat n baza unor instrumente internaionale la care a aderat i nu i se poate reproa pasivitatea ulterioar a statului solicitant fa de persoana extrdat.1 Predarea unei persoane prin expulzare, readmisie, reconducere la frontier sau orice alt msur de acest fel este interzis de legea romn ori de cte ori ascunde intenia de eludare a regulilor de extrdare. De regul, fiecare stat suport pe baz de reciprocitate cheltuielile efectuate pe teritoriul su cu extrdarea. Dac persoana extrdabil are calitatea de justiiabil n statul romn, predarea sa poate fi amnat, chiar dac celelalte condiii ale extrdrii sunt ndeplinite i instana competent a dispus admiterea cererii de extrdare, n aceast situaie, constatnd c extrdabilul este nvinuit sau inculpat n faa automailor judiciare romne, ori are de executat o pedeaps pentru o alt infraciune dect cea pentru care s-a cerut i s-a acordat extrdarea, infraciune care atrage sau a
2
1

Art. 20 din Legea 302/2004 Cheltuieli; Gheorghe Mateu, Mihaela Vasilescu Transferul persoanelor condamnate, Revista de Drept Penal, nr. 3/2003, pg. 28;
1

Vasile Pvleanu Organizarea urmririi infraciunilor i transferul de proceduri n materie penal la nivel comunitar, Revista Pro lege nr. 1/2002, pg. 35; 52

atras incidena legii penale romne, curtea de apel competent, prin aceeai hotrre, condiioneaz predarea celui n cauz de data la care va pierde calitatea de justiiabil, dispunnd amnarea operaiunii respective pn la acea dat nedeterminat sau determinat (n cazul aplicrii deja a unei pedepse).2 n caz de amnare, extrdarea va deveni astfel efectiv numai dup ce procesul penal ocazionat n Romnia de extrdabil sau i de acesta a luat sfrit, iar cnd s-a pronunat o hotrre de condamnare privativ de libertate, numai dup ce pedeapsa a fost executat sau considerat ca executat. n tcerea legii, se aprecieaz c i n situaia n care pedeapsa aplicat nu este privativ de libertate, amnarea extrdrii se impune pn la executarea integral a acesteia. Predarea extrdatului poate fi amnat i atunci cnd se constat, pe baza unei expertize medicale, c acesta sufer de o boal care i-ar putea pune viaa n pericol. n cazul amnrii predrii persoanei a crei extrdare a fost aprobat, instana emite un mandat de arestare provizorie n vederea extrdrii, n cazul n care persoana extrdat se afl, la momentul admiterii cererii de extrdare, sub puterea unui mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii emis de autoritile judiciare romne, mandatul de arestare provizorie n vederea extrdrii intr n vigoare de la data ncetrii motivelor care au justificat amnarea. Cadrul juridic de amnare al extrdrii l reprezin art. art. 19 din Convenia de extrdare din 19573 i art. 60 din Legea 302/2004.3 Persoana extrdat poate fi predat temporar1, n cazul n care statul solicitant face dovada c amnarea predrii ar provoca un prejudiciu grav, cum ar fi mplinirea prescripiei, cu condiia ca aceast predare s nu duneze desfurrii procesului penal n curs n Romnia i ca statul solicitant s dea asigurri c, o dat ndeplinite actele procesuale pentru care a fost acordat extrdarea, va retrimite extrdatul. La cererea statului solicitant, predarea temporar se aprob prin ncheiere dat n camera de consiliu, de ctre preedintele seciei penale a curii de apel care a judecat, n prim instan, cererea de extrdare. n vederea soluionrii cererii, instana va analiza ndeplinirea condiiilor de form i de fond ale extrdrii, solicitnd i avizul autoritii judiciare pe rolul creia se afl cauza ori, dup caz, al instanei de executare. Dei legea nu reglementeaz i situaia n care amnarea extrdrii ar putea atrage mplinirea termenului de prescripie a executrii pedepsei, n tcerea legii i a absenei din practica judiciar a unor asemenea cazuri, apreciem c instana poate dispune extrdarea temporar i pentru nceperea executrii pedepsei n statul solicitant n scopul ntreruperii cursului prescripiei acelei executri. Prin acorduri bilaterale sau declaraii de reciprocitate, ori prin nelegeri directe ntre ele, statele pot conveni i asupra acestor situaii. Dac persoana predat temporar se afl n executarea unei pedepse sau a unei msuri de siguran, executarea acesteia se consider suspendat de la data cnd persoana a fost predat autoritilor competente ale statului solicitant i pn la data cnd este retrimis autoritilor romne. 2. Tranzitul De multe ori cele dou state (solicitant i solicitat) nu au frontier comun, astfel c pn la destinaie extrdatul trebuie s traverseze teritoriile altor state neimplicate n procedura extrdrii respective. De regul, tranzitul pe teritoriile unor tere state se efectueaz n urma unei cereri adresate n acest sens statelor tranzitate, cerere ce se formuleaz n scris de statul solicitant i se prezint acestora pe cale diplomatic. Prin nelegeri directe ntre state se poate conveni ns i o alt cale, mai direct i rapid, n ultimul timp diminundu-se ponderea cilor diplomatice. Tot mai multe state au pretenia doar a unei ntiinri sau comunicri cu privire la tranzitarea teritoriului lor de un infractor sub escort. Potrivit art. 62 din Legea nr. 302/2004 i n concordan cu art. 21 din Convenia european de
2 3

Art. 60 din Legea 302/2004 - Predarea amnat; Predarea amnat sau condiionat 1. Partea solicitat va putea, dup ce va fi statuat asupra cererii de extrdare, s amne predarea persoanei cerute, pentru a putea fi urmrita de ea nsi, sau, dac persoana a fost deja condamnat, s poat executa, pe teritoriul su, o pedeaps aplicabil pentru un alt fapt dect acela pentru care este cerut extrdarea. 2. n loc de a amna predarea, partea solicitat va putea preda temporar prii solicitante persoana cerut, n condiii ce vor fi determinate de comun acord ntre pri; 3 Predarea amnat (1) Existena unui proces penal n faa autoritilor judiciare romne mpotriva persoanei extrdabile sau faptul c persoana extrdabil se afl n executarea unei pedepse privative de libertate nu mpiedic extrdarea. (2) n cazurile prevzute la alin. (1), predarea extrdatului poate fi amnat. n caz de amnare, extrdarea poate deveni efectiv numai dup ce procesul penal a luat sfrit, iar n caz de condamnare la o pedeaps privativ de libertate, numai dup ce aceasta a fost executat sau considerat ca executat. (3) Predarea extrdatului poate fi amnat i atunci cnd se constat, pe baza unei expertize medicale, c acesta sufer de o boal care i-ar putea pune viaa n pericol. (4) n cazul amnrii predrii persoanei a crei extrdare a fost aprobat, instana emite un mandat de arestare provizorie n vederea extrdrii. n cazul n care persoana extrdat se afl, la momentul admiterii cererii de extrdare, sub puterea unui mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii emis de autoritile judiciare romne, mandatul de arestare provizorie n vederea extrdrii intr n vigoare de la data ncetrii motivelor care au justificat amnarea; 1 Art. 61 din Legea 302/2004 - Predarea temporar sau sub condiie; 53

extrdare1, tranzitul extrdatului pe teritoriul statului romn se ncuviineaz la cererea adresat pe cale diplomatic Romniei Tranzitul pe teritoriul Romniei al unui extrdat care nu este cetean romn poate f acordat cu condiia ca motive de ordine public s nu se opun i s fie vorba despre o infraciune care permite extrdarea, conform legii romne. Dac persoana extrdat are cetenia romn, tranzitul nu este acordat dect n situaiile n care se poate aproba extrdarea cetenilor romni. Tranzitul este acordat la cererea statului interesat la care se anexeaz cel puin mandatul de arestare preventiv sau mandatul de executare a pedepsei nchisorii care a justificat acordarea extrdrii. Ca element de noutate1, hotrrea asupra tranzitului este luat de Ministerul Justiiei. Acesta comunic de ndat hotrrea luat autoritii competente a statului solicitant i Ministerului Administraiei i Internelor. Extrdatul n tranzit rmne n stare de arest provizoriu pe perioada ederii sale pe teritoriul romn. n cazul n care tranzitarea se face cu avionul, n spaiul european se pot disting dou situaii: l) cnd nu este prevzut n planul lor de zbor o aterizare, ci doar survolul spaiului aerian, statul solicitant are obligaia s ntiineze statul romn tranzitat despre zborul respectiv i s-i confirme existena fie a unei hotrri de condamnare executorie, fie a unui mandat de arestare i a hotrrii de extrdare a infractorului ce este transportat pe cale aerian, n caz de aterizare forat, ntiinarea sau notificarea de tranzit pe care o adreseaz statul solicitant va produce n statul tranzitat efectele cererii de arestare provizorie a extrdatului2; 2) cnd este prevzut o aterizare sau o escal tehnic, statul solicitant va adresa celui tranzitat doar o cerere formal de tranzit. Toate cheltuielile de tranzit se suport de ctre statul solicitant, acesta fiind cel care are obligaia formulrii cererilor de tranzit sau a ntiinrii tuturor statelor care-1 despart geografic de statul solicitat. Atunci cnd are calitatea de stat solicitant, Romnia va suporta cheltuielile ocazionate cu transportul extrdatului din momentul primirii lui de ctre poliitii romni pn la depunerea acestuia n penitenciar, avnd obligaia solicitrii oficiale a tranzitrii ori ntiinrii statelor pe care urmeaz s le traverseze. Tranzitul persoanei extrdate nu se va efectua prin traversarea unui teritoriu unde exist pericolul ca viaa sau libertatea sa s fie ameninate pentru motive legate de ras, religie, naionalitate sau opinii politice. 3. Reextrdarea ctre un stat ter1 n afara cazului prevzut la art. 11 alin. (1) lit. b), abrogat de art. 73^1, alin. 1 lit. b)2, consimmntul statului romn este necesar pentru a ngdui statului solicitant s predea unui alt stat persoana care i-a fost predat i care ar fi cutat de ctre statul ter pentru infraciuni anterioare predrii. Statul romn va putea cere prezentarea actelor prevzute la art. 38 alin. (2). 3
1

Art. 21 - Tranzitul 1. Tranzitul prin teritoriul uneia dintre prile contractante se va ncuviina la cerere, adresat pe calea prevzut la paragraful 1 al art. 12, cu condiia s nu fie vorba despre vreo infraciune considerat de partea solicitat pentru tranzit ca avnd un caracter politic ori pur militar, innd seama de art. 3 i 4 ale prezentei convenii. 2. Tranzitul unui resortisant ,n nelesul art. 6, al rii solicitate pentru tranzit, va putea fi refuzat. 3. Sub rezerva dispoziiilor paragrafului 4 din prezentul articol, prezentarea documentelor prevzute la paragraful 2 al art. 12 va fi necesar. 4. n cazul n care va fi folosit calea aerian, se va face aplicarea urmtoarelor dispoziii: a) cnd nu va fi prevzut o aterizare, partea solicitant va ntiina partea peste al crei teritoriu se va zbura i va atesta existena unuia dintre documentele prevzute la paragraful 2 lit. a) al art. 12. n caz de aterizare forat, aceast notificare va produce efectele cererii de arestare provizorie prevzute la art. 16, iar partea solicitant va adresa o cerere formal de tranzit; b) cnd va fi prevzut o aterizare, partea solicitant va adresa o cerere formal de tranzit. 5. Totui o parte va putea declara, o dat cu semnarea prezentei convenii sau la depunerea instrumentului su de ratificare sau de aderare, c nu va ncuviina tranzitul unei persoane dect n aceleai condiii cu cele ale extrdrii sau cu unele dintre ele. n aceste cazuri, se va putea aplica regula reciprocitii. 6. Tranzitul persoanei extrdate nu se va efectua prin traversarea unui teritoriu unde ar fi motive s se cread c viaa sau libertatea sa ar putea fi ameninate pentru motive legate de ras, religia, naionalitatea sau opiniile sale politice; 1 Modificare fcut de Legea 224/2006, art. 62 alin. 4 i 5; nainte de modificare cererea de tranzit se transmite de ndat Curii de Apel Bucureti, care, n aceeai zi, n complet format din doi judectori ai Seciei Penale, se pronun asupra acesteia prin ncheiere dat n camera de consiliu. ncheierea este definitiv i se comunic imediat Ministerului Justiiei, care informeaz de ndat statul solicitant i Ministerul Administraiei i Internelor; 2 Prin aterizare forat se nelege aterizare neplanificat, determinat de o defeciune tehnic, de condiii meteo nefavorabile ori de un atac terorist la bordul sau din afara aeronavei; 1 Art. 63 din Legea 302/2004 Reextrdarea ctre un stat ter; 2 Regula specialitii b) avnd posibilitatea s o fac, persoana extrdat nu a prsit, n termen de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului cruia i-a fost predat, ori dac s-a napoiat acolo dup ce l-a prsit; 3 n sprijinul cererii se vor prezenta: a) n funcie de faza procesului penal, originalele sau copiile autentice ale hotrrii de condamnare definitive, cu meniunea rmnerii definitive, deciziilor pronunate ca urmare a exercitrii cilor legale de atac, mandatului de executare a pedepsei nchisorii, respectiv originalele sau copiile autentice ale mandatului de arestare preventiv, 54

Dispoziiile art. 544 i art. 555 se aplic n mod corespunztor. 4. ntreruperea cursului prescripiei Noiunea de prescripie desemneaz acea cauz de stingere a obligaiei infractorului de a suporta consecinele penale ale faptei comise, ca efect al treceri unui interval de timp, anume determinat prin dispoziii legale.1 Sub aspectul rolului i efectelor pe care prescripia le are n sfera dreptului penal, ea constituie o situaie de fapt productoare de consecine juridice. Prescripia constituie o cauz prin care se nltur incidena legii penale, fie prin nlturarea rspunderii penale, fie a executrii pedepsei aplicate. De la aceast regul exist i excepia conform creia prescripia nu poate nltura rspunderea penal i nici executarea pedepselor principale n cazul infraciunilor contra pcii i omenirii. ntreruperea cursului prescripiei este, dup cum o arat i denumirea, o cauz legal care lipsete de eficien timpul scurs pn la momentul intervenirii sale, fcnd s nceap un nou termen de prescripie, dup ndeplinirea actului ntreruptor. Aceast ntrerupere se caracterizeaz prin: legalitate (deoarece actele ntreruptive sunt prevzute expres n lege), obligativitate i nu n ultimul rnd ea este absolut.

rechizitoriului sau ale altor acte avnd putere egal. Autentificarea copiilor acestor acte se face gratuit de instana sau parchetul competent, dup caz; b) o expunere a faptelor pentru care se cere extrdarea. Data i locul svririi lor, calificarea lor juridic i referirile la dispoziiile legale care le sunt aplicabile se vor indica n modul cel mai exact posibil; c) o copie a dispoziiilor legale aplicabile sau, dac aceasta nu este cu putin, o declaraie asupra dreptului aplicabil, precum i semnalmentele cele mai precise ale persoanei extrdabile i orice alte informaii de natur s determine identitatea i naionalitatea acesteia; d) date privind durata pedepsei neexecutate, n cazul cererii de extrdare a unei persoane condamnate care a executat numai o parte din pedeaps; 4 Art. 54 - Soluionarea cauzei (1) Dup examinarea cererii de extrdare, a materialului probator i a concluziilor prezentate de partea extrdabil i de procuror, curtea de apel poate: a) s dispun, n cazul concursului de cereri prevzut la art. 40, conexarea dosarelor, chiar dac se refer la fapte diferite sau sunt nregistrate la curi de apel diferite, competena teritorial aparinnd curii de apel cea dinti sesizat; b) s dispun, n cazul necesitii de a primi informaii suplimentare de la statul solicitant potrivit art. 53, amnarea soluionrii cererii de extrdare pentru un termen de 2 luni, cu posibilitatea reiterrii cererii, i acordarea unui ultim termen de nc 2 luni; c) s constate, prin sentin, dac sunt sau nu sunt ntrunite condiiile extrdrii. (2) Curtea de apel nu este competent s se pronune asupra temeiniciei urmririi sau condamnrii pentru care autoritatea strin cere extrdarea, nici asupra oportunitii extrdrii. (3) n cazul n care curtea de apel constat c sunt ndeplinite condiiile de extrdare, hotrte admiterea cererii de extrdare, dispunnd totodat meninerea strii de arest provizoriu n vederea extrdrii, pn la predarea persoanei extrdate, conform art. 59. (4) Hotrrea prin care s-a dispus extrdarea se motiveaz n termen de 5 zile de la data pronunrii. (5) n cazul extrdrilor temporare sau sub condiie, instana va meniona n dispozitivul sentinei condiiile prevzute n acele articole. (6) n cazul admiterii cererii de extrdare, dac se remit i obiecte conform art. 21, se va face meniune despre acestea n cuprinsul sentinei, anexndu-se eventual un inventar. (7) Dac instana constat c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare, respinge cererea i dispune punerea n libertate a persoanei extrdabile. Hotrrea se motiveaz n 24 de ore i este transmis procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel, care o remite, de ndat, compartimentului de specialitate al Ministerului Justiiei. (8) Hotrrea asupra extrdrii poate fi atacat cu recurs de procurorul general competent i de persoana extrdabil, n termen de 5 zile de la pronunare, la Secia penal a naltei Curi de Casaie i Justiie. Procurorul general competent poate declara recurs din oficiu sau la cererea ministrului justiiei. (9) Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a respins cererea de extrdare este suspensiv de executare. Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a dispus extrdarea este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor referitoare la starea de arest provizoriu n vederea extrdrii; 5 Art. 55 - Judecarea recursului i comunicarea hotrrii (1) Dup motivarea sentinei curii de apel, dosarul cauzei se nainteaz, de ndat, Seciei penale a naltei Curi de Casaie i Justiie. (2) Preedintele Seciei penale a naltei Curi de Casaie i Justiie, primind dosarul, fixeaz termen de judecat independent de nscrierea pe rol a altor cauze, cu prioritate. (3) Judecarea recursului se face ntr-un termen de cel mult 10 zile, de un complet format din 3 judectori. (4) n scopul soluionrii recursului, preedintele completului poate desemna pe unul din judectori sau pe un magistrat asistent s fac un raport scris. (5) Dosarul cauzei se restituie curii de apel n cel mult trei zile de la soluionarea recursului. (6) Hotrrea definitiv asupra extrdrii se comunic procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel care a judecat cauza n prim instan i direciei de specialitate din Ministerul Justiiei; 1 Alexandru Boroi, Ghe. Nistoreanu Drept penal. Partea general, Ediia 4, Editura All Beck, Bucureti, 2004, pg. 261; 55

Conform art. 123 i 127 din C.pen. ntreruperea cursului prescripiei (rspunderii penale sau a executrii pedepsei) intervine atunci cnd se ndeplinete oricare act care, potrivit, legii, trebuie comunicat nvinuitului sau inculpatului n desfurarea procesului penal. Cursul prescripiei executrii pedepsei se ntrerupoe prin nceperea executrii pedepsei sau prin comiterea din nou a unei infraciuni. Efectul juridic pe care l produce, ntreruperea cursului prescripiei const n aceea c intervalul de timp care a precedat ntreruperea nu este avut n vedere la calculul duratei termenului de prescripie i din acel moment ncepe s curg un nou termen de prescripie. Numrul ntreruperilor este nelimitat. n aceste condiii, cererea de extrdare transmis statului solicitat ntrerupe cursul prescripiei aciunii penale i sub acest aspect n-au existat opinii divergente. Opinii contradictorii au existat ns n ceea ce privete prescripia executrii pedepsei. S-a susinut n literatura de specialitate c, legea penal fiind teritorial, arestarea ntr-un stat strin va fi efectuat n virtutea unei hotrri de condamnare strine .2 Marea majoritate a legislaiilor penale prevd c ntreruperea prescripiei executrii pedepsei are loc numai prin nceperea efectiv a executrii acesteia. Simpla emitere a mandatului de executare, dac nu este urmat de nceperea efectiv a executrii, nu ntrerupe aceast prescripie. Nici arestarea provizorie n vederea extrdrii nu poate s ntrerup, potrivit aceleiai opinii majoritare, cursul prescripiei executrii pedepsei. Potrivit unei alte opinii3, ntreruperea prescripiei executrii pedepsei opereaz i prin simpla arestare provizorie a persoanei extrdabile, dac legislaia ambelor state (solicitant i solicitat) ar prevedea aceast posibilitate. Referitor la prescripia rspunderii penale ori a executrii pedepsei, se consider c momentul trimiterii oficiale a cererii de arestare provizorie sau a cererii de extrdare statului solicitant este esenial din punct de vedere al incidenei asupra termenului de prescripie, avnd ca efect ntreruperea lui, indiferent de data arestrii efective a extrdabilului. Despre acest efect al prescripiei legea 302/2004 face urmtoarele precizri4: Extrdarea nu se acord n cazul n care prescripia rspunderii penale sau prescripia executrii pedepsei este mplinit fie potrivit legislaiei romne, fie potrivit legislaiei statului solicitant. Depunerea cererii de extrdare ntrerupe prescripia nemplinit anterior. 5. Remiterea de obiecte Acest efect nu este precizat n capitolul II din Legea 302/2004, adic n capitolul rezervat extrdrii, ci este prezentat n capitolul I din lege, de unde tragem concluzia c nu este un efect particular al extrdrii, ci apare cu prilejul efecturii oricrui act de cooperare internaional n materie penal. Astfel, n cazul n care cererea are ca obiect sau implic remiterea de obiecte sau de alte bunuri, acestea pot fi predate atunci cnd nu sunt indispensabile dovedirii unei fapte penale a crei urmrire i judecat ine de competena autoritilor judiciare romne. Remiterea obiectelor i a altor bunuri poate fi amnat sau efectuat sub condiia restituirii. Dispoziiile de mai sus nu aduc atingere drepturilor terilor de bun-credin i drepturilor statului romn atunci cnd aceste obiecte i bunuri pot reveni acestuia. Obiectele i bunurile nu vor fi predate dect n temeiul unei hotrri definitive pronunate n acest sens de autoritatea judiciar competent. n cazul cererilor de extrdare, predarea obiectelor i a bunurilor prevzute mai sus se poate efectua chiar dac nu se acord extrdarea, n special din cauza fugii sau decesului persoanei extrdabile. n cazul obiectelor gsite asupra persoanei extrdate n momentul arestrii, acestea vor rmne n custodia statului solicitat pn la predarea lui statului solicitant, cnd, fie i se vor restitui direct respectivele obiecte pe baz de dovad sau de proces-verbal, fie se vor remite celor care au venit s-1 preia. Statul romn va remite, n msura permis de legea romn, obiectele care pot fi folosite ca elemente doveditoare n statul solicitant i care au fost gsite n posesia persoanei reclamate n momentul reinerii ori au fost identificate ulterior la reedina acestuia. Se vor preda statului solicitant, n msura n care nu intereseaz autoritile judiciare romne, urmtoarele lucruri legate de persoana reclamat sau de infraciunea comis de aceasta: - lucrurile produse prin infraciune; - lucrurile care au servit sau care au fost destinate s serveasc la svrirea infraciunii; - lucrurile dobndite n mod vdit prin svrirea infraciunii. Remiterea acestor obiecte se va efectua chiar i n cazul n care extrdarea nu mai poate avea loc efectiv ca urmare a evadrii persoanei reclamate sau a morii acesteia. Obiectele care nu intereseaz ns autoritile judiciare romne sau strine se restituie extrdatului. Cnd obiectele reinute sunt susceptibile de a fi sechestrate sau confiscate pe teritoriul statului romn ori sunt deinute n contra dispoziiilor legale, pot fi pstrate temporar pn la finalizarea procedurii penale n Romnia sau pot fi remise statului solicitant sub condiia restituirii. La pstrarea sau remiterea acestora se va avea n vedere i dreptul victimei sau victimelor infraciunii de a obine restituirea rapid a obiectelor indisponibilizate. Aceste drepturi ale victimelor infraciunii ar putea veni n concurs cu drepturile pe care statul romn sau terii le-ar fi dobndit asupra obiectelor respective. Dac statul romn a dobndit asemenea drepturi, iar bunurile respective au fost remise temporar statului solicitant pentru a fi folosite ca dovezi, acestea se vor restitui ct mai curnd cu putin i fr cheltuieli, la terminarea procesului, statului solicitat.
2 3

Nicolae Lupulescu, op. cit. pg. 242, M. Travers Le droit pnal international, Vol 5., Paris, Sirey, 1920; Rodica Mihaela Stnoiu Asistena juridic Internaional n materie penal, Editura Academiei R.S.R., Bucureti, 1975, pg. 134; 4 Art. 35 din Legea 302/2004 - Prescripia; 56

Prin hotrrea de extrdare instana va dispune i asupra bunurilor indisponibilizate ridicate de la persoana extrdabil cu ocazia arestrii acesteia sau ulterior i va face meniune cu privire la destinaia lor, anexndu-se eventual i un inventar. 6. Rejudecarea n cazul n care s-a admis extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse pronunate printr-o hotrre dat n lips mpotriva sa, extrdatul are dreptul s solicite rejudecarea cauzei, pentru a i se da posibilitatea s formuleze cereri, s ridice excepii i s solicite administrarea probelor necesare n aprare. Statele pot condiiona reciproc admisibilitatea cererii de extrdare de existena unor garanii n acest sens. Conform art. 34 din Legea nr. 302/20041: n cazul n care se solicit extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse pronunate printr-o hotrre dat n lips mpotriva sa, statul romn poate refuza extrdarea n acest scop, dac apreciaz c procedura de judecat a nesocotit dreptul la aprare recunoscut oricrei persoane nvinuite de svrirea unei infraciuni. Totui, extrdarea se va acorda dac statul solicitant d asigurri apreciate ca suficiente pentru a garanta persoanei a crei extrdare este cerut dreptul la o nou procedur de judecat care s i salvgardeze drepturile la aprare. Hotrrea de extrdare ndreptete statul solicitant fie s treac la o nou judecat n cauz, n prezena condamnatului, dac acesta nu se mpotrivete, fie s l urmreasc pe extrdat, n caz contrar. Cnd statul romn comunic persoanei a crei extrdare este cerut hotrrea dat n lips mpotriva sa, statul solicitant nu va considera aceast comunicare ca o notificare care atrage efecte fa de procedura penal n acest stat. 7. Computarea arestrii Ca i n cazul remiterii de obiecte, acest efect nu este precizat n capitolul II din Legea 302/2004, adic n capitolul rezervat extrdrii, ci este prezentat n capitolul I din lege, de unde tragem concluzia c nu este un efect particular al extrdrii, ci apare cu prilejul efecturii oricrui act de cooperare internaional n materie penal. Perioada sau duratele arestului provizoriu executat n strintate n temeiul cererii de extrdare i al mandatului transmise starului solicitant i care sunt precizate n hotrrea de extrdare, se vor deduce din pedeapsa privativ de libertate aplicat sau care urmeaz a i se aplica extrdatului.2 n conformitate cu dispoziiile art. 18 alin. (2) din Legea nr. 302/2004, autoritile romne solicitate sunt obligate s comunice autoritilor competente ale statului solicitant informaiile necesare computrii duratei arestului executat n Romnia, n baza unei cereri adresate autoritilor judiciare romne. ntreruperea cursului prescripiei, predarea i primirea extrdatului, remiterea obiectelor gsite asupra lui sau care sunt legate de infraciunea comis, tranzitarea acestuia ntre statul solicitat i cel solicitant, deducerea arestatului provizoriu executat n strintate i rejudecarea (dac este cazul) sunt efectele concrete ale admiterii cererii de extrdare. Prin solicitarea extrdrii i admiterea acesteia, cele dou state i asum reciproc obligaii n limitele dreptului lor intern i nelegerilor dintre ele, prin respectarea crora se realizeaz efectele prezentate mai sus. Efectul general al extrdrii l constituie ns readucerea i punerea infractorului sub puterea jurisdicional a autoritilor judiciare competente, n vederea restabilirii ordinii de drept nclcate, prin tragerea lui la rspundere penal sau prin obligarea acestuia la executarea sanciunii aplicate. Extrdarea activ Definiie i caracterizare Extrdarea activ este acea form a extrdrii n care Romnia este stat solicitant, deci care formuleaz cererea de extrdare unui alt stat. Aceasta prezint urmtoarele caracteristici: - analiza ei este expres prevzut de legea 302/2004 n capitolul 2, art. 64 - 73^2; - legea sus menionat nu d o definiie expres a extrdrii active; - analiza sa se face pe trei aspecte: condiii, procedur i efecte ca n cazul extrdrii pasive. Condiii pentru solicitarea extrdrii A. Obligaia de a solicita extrdarea Extrdarea unei persoane mpotriva creia autoritile judiciare romne competente au emis un mandat de arestare preventiv sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii ori creia i s-a aplicat o msur de siguran va fi solicitat statului strin pe teritoriul creia aceasta a fost localizat n toate cazurile n care sunt ntrunite condiiile prevzute de prezenta lege.1 Astfel, pentru ca Romnia s poat solicita extrdarea unei persoane trebuie s se ndeplineasc una din condiiile prevzute mai sus i anume existena fie a unui mandat de arestare sau a unuia de executare a unei pedepse, n lipsa acestora fiind imposibil ntocmirea unei cereri de extrdare.

1
2

Judecarea n lips; Alexandru uculeanu Arestarea unei persoane n cursul procedurii de extrdare., Revista Dretul nr. 1/2003, pg. 175;
1

Art. 64 din Legea 302/2004 - Obligaia de a solicita extrdarea; 57

n afara condiiei privind gravitatea pedepsei2 prevzute la art. 28, o condiie suplimentar pentru ca Romnia s poat solicita extrdarea unei persoane, n vederea efecturii urmririi penale, este ca mpotriva acelei persoane s fie pus n micare aciunea penal, n condiiile prevzute n Codul de procedur penal. Competena de a ntocmi i transmite cererile de extrdare n numele statului Romn revine Ministerului Justiiei, Direciei de Drept Internaional i Tratate, Serviciul drept internaional public i cooperare judiciar internaional n materie penal, pe baza unei ncheieri motivate a instanei judectoreti competente.1 Dispoziiile prevzute n cadrul analizei procedurii pasive2 se aplic n mod corespunztor n cazul n care Romnia are calitatea de stat solicitant. Procedura de solicitare a extrdrii 1.Competena n urma ultimilor modificri legislative n materie, competena de a ntocmi i transmite cererile de extrdare n numele statului romn revine Ministerului Justiiei3 ncheierea prin care Curtea de Apel respinge propunerea formulat de instana de executare privind solicitarea extrdrii persoanei condamnate este nelegal, deoarece Curtea nu are, n cadrul procedurii specile de solicitare a extrdrii, competena de a analiza fondul cauzei, aceast competen revenindu-i numai n cazul n care ncheierea instanei de executare a fost atacat cu recurs. Articolul 66 din Legea 302/2004 a fost modificat de Legea 224/2006, n sensul c s-a revenit la competena Ministerului Justiiei de a ntocmi cererea de extrdare. Aceast soluie a avut n vedere faptul c n practic apruser numeroase probleme, ntruct cererile de extrdare formulate de Curile de Apel nu corespundeau dispoziiilor tratatelor internaionale, astfel nct era necesar o coresponden suplimentar ntre Ministerul Justitiei, ca autoritate central n domeniu, i instana competent, ceea ce conducea la ntrzierea prezentrii cererii de extrdare, cu posibile efecte directe, negative asupra finalitii procedurii de extrdare. Ministerul Justiiei ntocmete cererea de extrdare numai pe baza unei ncheieri motivate a instanei judectoreti competente (instana de executare), care stabilete c sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege pentru a se solicita extrdarea. n cazul n care un mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nu poate fi dus la ndeplinire, ntruct inculpatul ori condamnatul nu se mai afl pe teritoriul Romniei, instana care a emis mandatul de arestare preventiv sau instana de executare, dup caz, la propunerea procurorului sesizat n acest scop de ctre organele de poliie, emite un mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii, care se transmite Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor, n vederea difuzrii prin canalele specifice. Acest element a fost introdus pentru prima dat n ara noastr prin legea 224/2006, reprezentnd o modificare de maxim actualitate. Mandatul de urmrire internaional n vederea extrdrii conine: - toate elementele necesare identificrii persoanei urmrite, - o expunere sumar a situaiei de fapt, - date privind ncadrarea juridic a faptelor, - cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii, n condiiile prevzute la art. 68. Semnalarea introdus n Sistemul Informatic Schengen echivaleaz cu un mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii1. 2. Procedura propriu-zis a extrdrii active De ndat ce este informat, prin orice mijloc care las o urm scris i a crui autenticitate poate fi verificat, de ctre Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor, prin structura specializat, sau de Ministerul Justiiei, despre localizarea pe teritoriul unui stat strin a unei persoane date n urmrire internaional sau cutate de autoritile judiciare romne pentru ducerea la ndeplinire a unui mandat de executare a pedepsei nchisorii sau a unui mandat de arestare preventiv, instana de executare sau instana care a emis mandatul de arestare preventiv stabilete, printr-o ncheiere motivat, dac sunt ndeplinite condiiile prevzute n lege pentru a se solicita extrdarea. Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional, prin structura specializat, are obligaia de a informa instana de executare sau instana emitent a mandatului de arestare preventiv de ndat ce Biroul Central Naional Interpol corespondent i notific faptul c persoana care face obiectul mandatului a fost localizat. Informarea va fi transmis direct, cu o copie la Ministerul Justiiei. Instana se pronun prin ncheiere, n camera de consiliu, dat de un singur judector, cu participarea procurorului i fr citarea prilor. ncheierea nu se pronun n edin public, pentru a i se asigura confidenialitatea i pentru a se evita fuga persoanei extrdabile2, apoi se consemneaz ntr-un registru special.
2

Gravitatea pedepsei- Extrdarea este acordat de Romnia, n vederea urmririi penale sau a judecii, pentru fapte a cror svrire atrage potrivit legislaiei statului solicitant i legii romne o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an, iar n vederea executrii unei pedepse, numai dac aceasta este de cel puin 4 luni; 1 Rusu Marcel Ioan Instituii de drept penal. Partea general, Editura Hamangiu, Bucreti, 2007, pg. 26; 2 seciunea 1 a cap. I din titlul II; 3 Art. 66 din Legea 302/2004 Competena; 1 Art. 66^1 din Legea 302/2004 - Urmrirea internaional n vederea extrdrii; 2 Marcel Ioan Rusu Instituii de drept penal. Partea general, Editura Hamangiu, Bucreti, 2007, pg. 30; Traian Dima Drept penal. Partea general, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007, pg. 106; 58

ncheierea pronunat poate fi atacat cu recurs de procuror, n termen de 24 de ore de la pronunare. Dosarul cauzei este naintat instanei de recurs n termen de 24 de ore. Recursul se judec n termen de cel mult 3 zile, de ctre instana superioar n grad. Instana de recurs va restitui dosarul primei instane n termen de 24 de ore de la soluionarea recursului. ncheierea definitiv prin care s-a constatat c sunt ntrunite condiiile pentru solicitarea extrdrii, nsoit de actele prevzute la art. 38 alin. (2), se comunic de ndat Ministerului Justiiei. ncheierea definitiv prin care s-a constatat c nu sunt ntrunite condiiile pentru a se solicita extrdarea se comunic Ministerului Justiiei n cel mult 3 zile de la pronunare. n termen de 48 de ore de la primirea ncheierii prin care s-a constatat c sunt ntrunite condiiile pentru solicitarea extrdrii i a actelor anexe, Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz un examen de regularitate internaional.1 n funcie de concluziile examenului de regularitate internaional, direcia de specialitate a Ministerului Justiiei: - fie ntocmete cererea de extrdare i o transmite, nsoit de actele anexe, autoritii competente a statului solicitat, cnd sunt ndeplinite toate condiiile, - fie ntocmete un act prin care propune ministrului justiiei, motivat, s sesizeze procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n vederea iniierii procedurii de revizuire a ncheierii definitive prin care s-a dispus solicitarea extrdrii, informnd n ambele situaii Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor, n cazul n care consider c nu sunt ntrunite condiiile de regularitate internaional pentru a se solicita extrdarea. Astfel, ministrul justiiei sesizeaz, motivat, procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n vederea iniierii procedurii de revizuire a ncheierii definitive prin care s-a dispus solicitarea extrdrii. Ministrul justiiei nu poate solicita iniierea procedurii revizuirii pentru alte motive dect cele legate de concluziile examenului de regularitate internaional. n cazul n care constat c actele sunt incomplete, nainte de a ntocmi i de a transmite cererea de extrdare, direcia de specialitate a Ministerului Justiiei poate solicita instanei competente s i transmit, n cel mult 72 de ore, actele suplimentare necesare potrivit tratatului internaional aplicabil. Cererea de revizuire se face n termen de 5 zile de la comunicarea ncheierii definitive Ministerului Justiiei i se soluioneaz n termen de 24 de ore. Instana, dac constat c cererea de revizuire este ntemeiat, anuleaz ncheierea atacat. Dac instana constat c cererea de revizuire este nentemeiat, o respinge, meninnd ncheierea atacat. Hotrrea instanei de revizuire este definitiv i se comunic n termen de 24 de ore de la pronunare ministrului justiiei i procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Cererea de extrdare i actele anexate acesteia nsoit de actele prevzute n lege i de traduceri certificate n limba statului solicitat sau n limba englez ori francez, se transmit autoritii competente a statului solicitat, pe una dintre cile legale. n cazul n care persoana urmrit nu este arestat provizoriu n vederea extrdrii, procedura activ are caracter confidenial, pn n momentul n care statul solicitat este nvestit cu cererea de extrdare.1 Dac persoana extrdabil nu se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau a mandatului de executare, instana competent, din oficiu sau la cererea procurorului, stabilete, prin ncheiere motivat, c nu mai subzist condiiile prevzute de lege pentru a se solicita extrdarea i dispune de ndat retragerea cererii de extrdare. Hotrrea se transmite Ministerului Justiiei n termen de 24 de ore de la pronunare. Ministerul Justiiei retrage

Art. 40 din Legea 302/2004 - Examenul de regularitate internaional (1) Examenul de regularitate internaional are ca scop verificarea conformitii cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia cu dispoziiile tratatelor internaionale aplicabile, inclusiv cu declaraiile formulate de Romnia n baza dispoziiilor unor convenii multilaterale. (2) Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz, n termen de 3 zile lucrtoare de la data primirii cererii, examenul de regularitate internaional prevzut la alin. (1), spre a constata dac: a) ntre Romnia i statul solicitant exist norme convenionale ori reciprocitate pentru extrdare; b) la cererea de extrdare sunt anexate actele prevzute de tratatul internaional aplicabil; c) cererea i actele anexate acesteia sunt nsoite de traduceri, conform prevederilor art. 17; d) exist una dintre limitele acordrii cooperrii judiciare prevzute la art. 3. (3) De asemenea, n cadrul examenului de regularitate internaional, Ministerul Justiiei verific existena reciprocitii n privina extrdrii propriilor ceteni, n cazul n care se solicit extrdarea unui cetean romn. (4) n cazul n care constat nendeplinirea condiiilor de regularitate internaional menionate la alin. (2) lit. a) i b) i la alin. (3), precum i n cazul n care se constat existena situaiei prevzute la alin. (2) lit. d), Ministerul Justiiei restituie cererea i actele anexe, explicnd motivele. n situaia n care cererea de extrdare i documentele anexe nu sunt nsoite de traduceri n limba romn, urmeaz ca parchetul competent s ia msuri pentru efectuarea unei traduceri ct mai urgente. (5) n cazul cererilor de arestare provizorie n vederea extrdrii, examenul de regularitate internaional se efectueaz n termen de 24 de ore de la primirea cererii;
1

Art. 67 din Legea 302/2004 - Procedura extrdrii active; 59

nentrziat cererea de extrdare, informnd despre aceasta Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor.2 Dac pentru soluionarea cererii de extrdare, autoritile statului strin solicit transmiterea unor informaii suplimentare, acestea vor fi comunicate, n termenul stabilit de autoritile statului solicitat, prin Ministerul Justiiei sau direct, de ctre instana competent. Traducerea documentelor se efectueaz de ctre Ministerul Justiiei sau instana competent. n situaii de urgen, cum ar fi iminena prsirii teritoriului statului solicitat de ctre persoanele care fac obiectul unui mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii, instana competent poate solicita, nainte de formularea unei cereri formale de extrdare, arestarea provizorie n vederea extrdrii acestor persoane. n cazul n care cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii este formulat ulterior transmiterii mandatului de urmrire internaional, acesta se trimite Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor i Ministerului Justiiei. Toat aceast procedur are caracter confidenial, pn la arestarea provizorie n vederea extrdrii a persoanei urmrite. Solicitarea arestrii provizorii n vederea extrdrii se consemneaz ntr-un registru special. Autoritile romne au obligaia de a retrage cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii, n cazul n care persoana extrdabil nu se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau de executare a pedepsei.2 Asigurarea rejudecrii cauzei n prezena persoanei extrdate, n condiiile judecrii n lips3 este dat de Ministerul Justiiei.4 n cazul n care Romnia solicit unui stat strin reextrdarea5 unei persoane a crei extrdare fusese anterior acordat acestuia de ctre un stat ter dispoziiile art. 63 sunt aplicabile n mod corespunztor.6 Efectele extrdrii n Romnia 1. Preluarea i primirea extrdatului Acest efect este precizat expres n cuprinsul Legii 302/2004 n art. 71i 72, n cadrul seciunii destinat analizei efectelor extrdrii n Romnia. Astfel, ca n cazul extrdrii pasive, dispoziiile referitoare la predarea/preluarea persoanei extrdate prevzute la art. 58 i 59 se aplic n mod corespunztor n cazul persoanelor extrdate din strintate n Romnia. Este considerat baz legal necesar i suficient pentru predarea/preluarea extrdatului un extras al hotrrii judectoreti rmase definitive, prin care se dispune extrdarea. Ministerul Justiiei informeaz de ndat Ministerul Administraiei i Internelor, care stabilete locul i data predrii/preluarii i asigur predarea/preluarea sub escort a persoanei extrdate. Data predrii/preluarii este fixat n termen de 15 zile ncepnd de la data la care hotrrea de extrdare a devenit definitiv. Locul predrii/prelurii va fi, de regul, un punct de frontier al statului romn. Ministerul Administraiei i Internelor al Romniei va asigura predarea/preluarea, comunicnd apoi despre aceasta Ministerului Justiiei. Persoana extrdat este predat i preluat sub escort. Persoana extrdat, adus n Romnia, va fi, de urgen, predat administraiei penitenciare sau autoritii judiciare competente, dup caz. Dac extrdatul a fost condamnat n lips, el va fi rejudecat, la cerere, cu respectarea drepturilor prevzute la art. 34 alin. 1. Ministerul Justiiei informeaz autoritatea judiciar romn competent despre modul de soluionare a cererii de extrdare de ctre statul solicitat i, dup caz, despre durata arestrii provizorii n vederea extrdrii, pentru a fi computat. .2. Respectarea regulii specialitii Aceast regul era precizat n art. 11 din Legea 302/2004. ns datorit faptului c legiuitorul a contatat c aceasta este specific numai instituiei extrdrii (din totatitatea formelor de cooperare internaional n materie penal), i-a mutat locul din art. 11 n art. 73^1. Respectarea acestei regulii este obligatorie i n caz de extrdare pasiv i activ. Persoana care va fi predat ca efect al extrdrii nu va fi nici urmrit, nici judecat, nici deinut n vederea executrii unei pedepse, nici supus oricrei alte restricii a libertii sale individuale, pentru orice fapt anterior predrii, altul dect cel care a motivat extrdarea, n afar de cazurile cnd:
2

Art. 67^1 - Retragerea cererii de extrdare;

2 3

Art. 68 - Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii; Art. 34 alin. 1 - Judecarea n lips; 4 Art. 69 - Rejudecarea extrdatului; 5 Art. 70 - Solicitarea reextrdrii ctre Romnia; 6 Reextrdarea ctre un stat ter (1) n afara cazului prevzut la art. 11 alin. (1) lit. b), consimmntul statului romn este necesar pentru a ngdui statului solicitant s predea unui alt stat persoana care i-a fost predat i care ar fi cutat de ctre statul ter pentru infraciuni anterioare predrii. Statul romn va putea cere prezentarea actelor prevzute la art. 38 alin. (2). (2) Dispoziiile art. 54 i art. 55 se aplic n mod corespunztor;

60

a) statul romn care a predat-o consimte; statul solicitant va prezenta n acest scop o cerere, nsoit de actele prevzute la art. 38 alin. (2)1 i de un proces-verbal judiciar n care se consemneaz declaraiile extrdatului; acest consimmnt va putea fi dat atunci cnd infraciunea pentru care este cerut atrage ea nsi obligaia de extrdare potrivit prezentei legi. n acest caz, cererea adresat statului strin se formuleaz de ctre Ministerul Justiiei, n baza ncheierii instanei competente s soluioneze cauza n prim instan, la propunerea motivat a Ministerului Public sau n baza ncheierii instanei pe rolul creia se afl cauza, dac extrdarea a fost acordat dup trimiterea n judecat a persoanei extrdate, dup caz; b) avnd posibilitatea s o fac, persoana extrdat nu a prsit, n termen de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului cruia i-a fost predat, ori dac s-a napoiat acolo dup ce l-a prsit. Statul solicitant va putea lua totui msurile necesare n vederea, pe de o parte, a unei eventuale trimiteri a persoanei de pe teritoriul su, iar pe de alt parte, a ntreruperii prescripiei potrivit legislaiei sale, inclusiv recurgerea la o procedur n lips. Cnd calificarea dat faptei incriminate va fi modificat n cursul procedurii, persoana extrdat nu va fi urmrit sau judecat dect n msura n care elementele constitutive ale infraciunii recalificate ar ngdui extrdarea. 3. Extrdarea sub condiie n cazul n care extrdarea a fost acordat sub condiie, instana care a solicitat extrdarea ia msurile necesare pentru respectarea condiiei impuse de statul solicitat i d garanii n acest sens. n cazul n care condiia impus este retrimiterea persoanei extrdate pe teritoriul statului solicitant, instana dispune nsoirea acesteia la frontier, n vederea prelurii de ctre autoritile competente ale statului solicitant. 4. Rejudecarea n caz de extrdare1 Persoana extrdat n Romnia, care a fost judecat i condamnat n lips, poate solicita rejudecarea cauzei, fiind aplicabile ntr-o asemenea situaie regulile de procedur privind judecarea n prim instan, la care fac trimitere dispoziiile art. 405-408 C.p.p., privind rejudecarea cauzei dup admiterea n principiu a cererii de revizuire. Cu toate acestea ns pe durata rejudecrii cauzei, nu sunt aplicabile i dispoziiile legale privind verificarea legalitii i temeiniciei msurii arestrii preventive n cursul judecrii, cci pn la soluionarea cauzei dup rejudecare persoana extrdat este privat de libertate n baza mandatului de executare a pedepsei nchisorii emis n baza hotrrii judectoreti de condamnare.2 Originea procedurii de rejudecare a condamnatului dup extrdarea acestuia o reprezint al doilea Protocol adiional (Strasbourg 17.05.1978) al Conveniei europene de extrdare, ncheiat la Paris, la 13.12.1957. Conform acestui protocol, cnd o parte contractant cere unei alte pri contractante extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse sau msuri de siguran pronunate printr-o hotrre dat n lips mpotriva sa, partea solicitat poate refuza extrdarea n acest scop dac, dup prerea sa, procedura de judecat nu a satisfcut minimul de drepturi de aprare recunoscute oricrei persoane nvinuite de o infraciune. Totui, extrdarea se va acorda dac partea solicitant d asigurri apreciate ca suficiente spre a garanta persoanei, a crei extrdare este cerut, dreptul la o nou procedur de judecat care s-i salvgardeze drepturile la aprare. Aceast hotrre ndrepteste partea solicitant fie s execute judecat n cauz, dac cel condamnat nu se mpotrivete, fie s urmreasc pe cel extrdat, n caz contrar.

n sprijinul cererii se vor prezenta: a) n funcie de faza procesului penal, originalele sau copiile autentice ale hotrrii de condamnare definitive, cu meniunea rmnerii definitive, deciziilor pronunate ca urmare a exercitrii cilor legale de atac, mandatului de executare a pedepsei nchisorii, respectiv originalele sau copiile autentice ale mandatului de arestare preventiv, rechizitoriului sau ale altor acte avnd putere egal. Autentificarea copiilor acestor acte se face gratuit de instana sau parchetul competent, dup caz; b) o expunere a faptelor pentru care se cere extrdarea. Data i locul svririi lor, calificarea lor juridic i referirile la dispoziiile legale care le sunt aplicabile se vor indica n modul cel mai exact posibil; c) o copie a dispoziiilor legale aplicabile sau, dac aceasta nu este cu putin, o declaraie asupra dreptului aplicabil, precum i semnalmentele cele mai precise ale persoanei extrdabile i orice alte informaii de natur s determine identitatea i naionalitatea acesteia; d) date privind durata pedepsei neexecutate, n cazul cererii de extrdare a unei persoane condamnate care a executat numai o parte din pedeaps;
1

Art. 522 din C.p.p., art. 34 din Legea 302/2004; Culegere de practic judiciar n materie penal a Curii de Apel Bucureti pe anul 2005, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2006, coordonator Dan Lupacu, Decizia penal nr. 594/05.04.2005 Cooperare judiciar internaional n materie penal. Extrdare. Rejudecarea persoanelor judecate i condamnate n lips. Verificarea strii de arest. inadmisibilitate; 1 Paca Viorel Rejudecarea cauzei dup extrdarea condamnatului, n Revista Dreptul, nr. 2/2007;
2

61

Cnd partea solicitat comunic persoanei a crei extrdare este cerut hotrrea dat n lips mpotriva sa, partea solicitant nu va considera aceast comunicare ca o nou notificare atrgnd efecte fa de procedura penal n acest stat. Dreptul la o nou procedur de judecat constituie o condiie pentru acordarea extrdrii i n acelai timp arat c prevederile Protocolului de la Strasbourg nu fac distincie dup cum condamnatul s-a sustras sau nu de la judecat, fiind indiferent, sub acest aspect, motivul pentru care condamnatul a ajuns pe teritoriul statului solicitat. Dei, Convenia garanteaz dreptul persoanei de a se apra i singur, ceea ce presupune prezena inculpatului n faa instanei, n practica Curii Europene a Drepturilor Omului judecata n lips nu constituie o nclcare a Conveniei, dac statul a depus eforturi rezonabile pentru a-l gsi i a-l cita pe inculpat. n acelai timp, persoana judecat n lips are dreptul s cear rejudecarea cauzei, cu excepia cazurilor n care s-a sustras de la judecat. Prevederile care reglementeaz rejudecarea cauzei dup extrdarea condamnatului (art. 522 din Codul de procedur penal) au un caracter sumar, ridicnd o serie de probeleme n practica judiciar de specialitate. n acest context, revizuirea reprezint o cale de atac extraordinar, pe cnd rejudecarea cauzei dup extrdarea condamnatului este o procedur care are ca scop asigurarea dreptului la aprare al condamnatului judecat n lips. Astfel, trebuie s se realizeze prioritatea principiului garantrii dreptului la aprare fa de autoritatea de lucru judecat a hotrrii de condamnare dat n lipsa condamnatului; judecarea n lips este mai degrab o procedur menit s asigure administrarea nemijlocit de ctre instan a probelor i conservarea acestora pn la identificarea i extrdarea condamnatului. Revizuirea poate fi solicitat, att n favoarea ct i n defavoarea condamnatului, de oricare dintre prile din proces, n limitele calitii procesuale, de soul i rudele apropiate ale condamnatului, chiar i dup moartea acestuia, precum i de procuror, n schimb, rejudecarea cauzei dup extrdare poate fi solicitat exclusiv de ctre condamnatul extrdat i numai n favoarea sa. n temeiul legii, procedura rejudecrii cauzei dup extrdarea condamnatului este deschis doar la cererea persoanei judecate i condamnate n lips, indiferent dac judecata n lips a avut loc n faa instanei de fond sau numai n faa instanelor de apel sau de recurs, n cazul n care aceste ci de atac au fost exercitate de procuror. Situaia este identic i atunci cnd condamnarea ar interveni n judecarea unei ci extraordinare de atac, dac judecarea cauzei s-a fcut n lipsa celui condamnat. Accesul la o nou procedur de judecat nu se justific n aceeai msur n situaia n care inculpatul a participat la judecarea cauzei n prim instan i a avut posibilitatea exercitrii dreptului la aprare, dup care, condamnat fiind, a declarat apel mpotriva hotrrii de condamnare, ns nu s-a mai prezentat n faa instanei de apel pentru a-i susine apelul. Cererea de rejudecare a cauzei dup extrdarea condamnatului este, de lege lata, ntotdeauna de competena primei instane, similar cu cea stabilit n cazul revizuirii (cu excepia existenei unor hotrri care nu se pot concilia). De observat c n cazul revizuirii instana este chemat s se pronune asupra unor probe noi, n cazul rejudecrii cauzei dup extrdarea condamnatului s-ar impune reluarea judecrii cauzei n acea faz procesual n care exerciiul dreptului la aprare nu a putut fi realizat. Astfel, se justificat inexistena incompatibilitii rejudecrii cauzei dup extrdare de acelai complet care a participat la judecarea cauzei n fond, argumentele fiind aceleai ca i n situaia judecrii cererii de revizuire. Mai trebuie observat c prevederile art. 522 din Codul de procedur penal nu fixeaz un termen n care condamnatul extrdat poate cere rejudecarea cauzei. n doctrina penal 1 se consider c un termen de 30 de zile ar fi suficient i ar putea s curg din momentul n care condamnatul n lips extrdat este predat la locul de deinere, ocazie cu care i s-ar aduce la cunotin, n prezena unui avocat ales sau numit din oficiu, dreptul de a cere rejudecarea cauzei. Procedura rejudecrii cauzei dup extrdarea condamnatului presupune existena unei faze de admitere n principiu a cererii, chiar dac acest lucru nu este prevazut expres n cadrul art. 522 din C.p.p. n aceast faz, instana va examina dac hotrrea de condamnare este definitiv, dac judecata s-a efectuat n lipsa condamnatului i va fixa limitele n care se va efectua rejudecarea, lund act de probele propuse de condamnat i pronunndu-se asupra admiterii lor. Obligatoriu, instana trebuie s audieze condamnatul care a fost judecat n lips. n niciun caz nu se pot respinge cererile condamnatului de a pune ntrebri celorlali inculpai, precum i martorilor acuzrii. Admiterea n principiu a cererii de rejudecare nu are efect asupra hotrrii de condamnare. Instanta va putea s pronune oricare dintre soluiile prevzute de art. 345 din C.p.p. 2. n caz de condamnare, instana nu va putea s-i creeze o situaie mai grea dect cea rezultat din prima condamnare, rejudecarea cauzei fiind o opiune exclusiv a condamnatului. Rejudecarea cauzei la cererea condamnatului extrdat poate avea efect extinctiv i cu privire la situaia altor condamnai n cauz, care nu ar fi putut uza de aceast procedur. Astfel, existena unor cauze care nlatur caracterul penal al faptei cu efecte in rem sau a unor circumstane atenuante legale reale se rsfrnge i asupra celorlai condamnai n cauz. Rejudecarea cauzei poate avea efect i asupra laturii civile a procesului penal, instana putnd exonera pe condamnat de plata despgubirilor civile sau reducnd cuantumul acestora n msura n care din ansamblul probelor administrate rezult necesitatea unor asemenea soluii. Legat de aceast problem n doctrin se subliniaz inegalitatea de tratament juridic creat de acordarea dreptului la o nou procedur de judecat doar condamnatului extrdat, nclcndu-se principiul constituional al egalitii
1
2

Viorel Paca Rejudecarea cauzei dup extrdarea condamnatului, n Revista Dreptul, nr. 2/2007; condamnarea, achitarea, sau ncetarea procesului penal;

62

n faa legii fa de persoanele condamnate n lips, dar care nu prsesc teritoriul rii i care, nefiind extrdate, nu au acces la o asemenea procedur. Aadar, aceast procedur special ar trebui reglementat distinct ntr-o seciune privitoare la judecata n lips. Pentru o asemenea soluie pledeaz i practica C.E.D.O., potrivit creia nu se face distincie dup cum condamnatul n lips a fost sau nu extrdat, n schimb, este refuzat dreptul la o nou procedur celor care s-au sustras de la judecat. Pe baza acestor considerente propunem de lege-ferenda introducerea n textul Legii 302/2004, precizarea expres a acestui efect, cu o procedur special, ca urmare a extrdrii inculpatului n Romnia. 2. Predarea n baza unui mandat european de arestare (MEA) n materie penal, de la 1 ianuarie 2007, Romnia aplic Decizia-Cadru privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene, cel mai eficient instrument de cooperare judiciar n materie penal, prima msur concret n domeniul dreptului penal care are la baz principiul recunoaterii reciproce consacrat la Consiliul European de la Tampere din 15 i 16 octombrie 1999 ca fiind piatra unghiular a cooperrii judiciare ntre statele membre. n perioada 1.01. 30.04 2007, instanele romne au executat 53 de mandate europene de arestare emise de alte state membre ale UE, ntre care 9 emise de Germania i 24 de Frana. Alte 39 de mandate europene de arestare sunt n curs de soluionare. Marea majoritate a persoanelor predate sunt ceteni romni urmrii pentru infraciuni svrite pe teritoriul altor state membre, care nainte de aderare nu ar fi putut fi extrdai n baza Conveniei europene de extrdare ctre acele state care nu i extrdeaz cetenii, ci doar i predau n baza unui mandat european de arestare (ntre care i Germania i Frana). Romnia i aduce astfel propria contribuie la atingerea obiectivului Uniunii, de a fi un spaiu de libertate, securitate i justiie1. n perioada 1.01. 15.03.2007, instanele romne au emis la rndul lor 161 de mandate europene de arestare. Mandatul de arestare european nlocuiete, n relaia cu statele membre UE, dispoziiile legale privind extrdarea. Astfel, mandatul european de arestare va fi emis de instanele judectoreti stabilite prin legea de organizare judectoreasc. Curile de Apel, care vor fi autoritile judiciare de executare, vor fi n msur a refuza executarea mandatului european de arestare n anumite condiii prevzute strict de lege. Mandatul european de arestare va fi soluionat i executat n regim de urgen. Deciziacadru nr. 2002/584/JAI din 13 iunie 2002 a Consiliului Uniunii Europene privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene este prima msur concret n domeniul dreptului penal. Ea nlocuiete, n relaia dintre statele membre ale Uniunii Europene, procedurile clasice de extrdare, cu excepia cazurilor pentru care unele state membre au declarat c vor continua s aplice tratatele de extrdare. Decizia-cadru privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene a fost transpus integral n Titlul III al Legii 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, astfel cum a fost modificat i completat prin Legea nr. 224/2006. 2.1. Prezentarea general a mandatului european de arestare (MEA)1 Mandatul european de arestare constituie prima msur concret n aplicarea principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor penale, din care Consiliul european de la Tampere din 15 i 16 octombrie 1999 a decis s fac piatra unghiular a cooperrii judiciare dintre statele membre ale Uniunii Europene. Pentru statele membre care au transpus decizia-cadru, el nlocuiete, n majoritatea cazurilor, procedura de extrdare. Definiia MEA Potrivit art. 1 alin. (1) din Deciziacadru a Consiliului nr. 584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre UE i art. 77 din legea 302/2004, mandatul european de arestare este o decizie judiciar emis de autoritatea judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene, n vederea arestrii i predrii ctre un alt stat membru a unei persoane solicitate n vederea efecturii urmririi penale, a judecii sau n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran privativ de libertate. A se observa c legea intern n materie a preluat exact definiia din Decizia-cadru. Principii fundamentale de reglementare a acestei noi proceduri Conform art. 77 alin. 2 din legea 302/2004 i art. 1 alin. 2 din Decizia-cadru, MEA este guverant de 2 principii prevzute expres i anume. a) principiului recunoaterii i b) principiul ncrederii reciproce.

Elemente de discurs al ministrului justiiei, domnul Tudor-Alexandru CHIUARIU, cu tema Cooperarea judiciar cu statele membre ale Uniunii Europene, www. just. ro. 1 Informare nr. 71267/1.08.2006 - NDRUMAR pentru aplicarea de ctre judectori i procurori a principalelor instrumente juridice comunitare privind cooperarea judiciar n materie penal, Ediia I: Mandatul european de arestare, Convenia de asisten judiciar n materie penal dintre Statele Membre ale Uniunii Europene din 29 mai 2000 i Protocolul adiional din 2001

63

2.2. Emiterea MEA Autoriti romne competente Conform art. 78 din legea 302/2004 autoritile romne competente sunt: - instanele judectoreti, ca autoriti judiciare emitente, - curile de apel, ca autoriti judiciare romne de executare, - Ministerul Justiiei, ca autoritate central. Condiii de emitere a unui MEA - existena unui titlu preexistent care va putea s fie un mandat de arestare sau un mandat de executare a pedepsei aplicate sau o hotrre judectoreasc prin care a fost aplicat o msur de siguran privativ de libertate, - pedeapsa aplicabil pentru infraciunea care face obiectul MEA este egal sau mai mare de un an de nchisoare; n cazul executrii unei pedepse, el nu va putea fi emis dect dac pedeapsa pronunat este mai mare de patru luni de nchisoare. MEA poate fi emis i pentru msuri de siguran privative de libertate dispuse pentru o perioad egal sau mai mare de 4 luni, - MEA se emite numai n formularul tip care figureaz n lege, precum i pe site-ul Ministerului Justiiei, - stabilirea ncadrrii juridice corecte a faptelor, - descriere a faptei, acordndu-se o atenie deosebit elementelor de coninut ale infraciunii, a modalitilor de svrire, a locului i datei svririi, contribuia la svrirea infraciunii, -precizarea, n caz de judecat n lips, c persoana solicitat va putea beneficia de rejudecarea cauzei, n condiiile legii romne. - indicarea fotografiilor i amprentelor persoanei solicitate, atunci cnd acestea sunt disponibile sau, dac acestea nu sunt disponibile, s se efectueze o descriere precis a semnalmentelor persoanei solicitate, - coordonatele judectorului care emite mandatul european de arestare i numrul de telefon mobil al serviciului permanent vor trebui s fie ntotdeauna precizate, astfel nct s poat fi informat imediat ce se descoper persoana solicitat, - MEA trebuie s fie tradus n limba sau n una din limbile oficiale ale statului membru de executare sau n una din limbile oficiale ale instituiilor Comunitilor europene acceptat de respectivul stat. Traducerea se efectueaz potrivit art. 17 din Legea nr. 302/2004 de ctre instana care a emis mandatul european de arestare, traducndu-se informaiile i datele cu care se completeaz formularul. Difuzarea i transmiterea MEA (art. 82, 83 din Legea 302/2004), se face prin intermediul Sistemului de Informare Schengen sau, dac nu este posibil s se recurg la el, prin intermediul Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal (Interpol). Instana emitent va putea s recurg, n prealabil, la introducerea descrierii persoanei n cauz n SIS semnalare, n condiiile art. 95 din Convenia de aplicare a Acordului Schengen, 19 iunie 1990 raportate la art. 6 din O.U.G. nr. 128/2005. Pn la punerea n funciune n Romnia a Sistemului de Informare Schengen, semnalarea se va face prin intermediul Sistemului Informatic Naional de Semnalri furnizarea datelor ctre SINS efectundu-se prin Biroul SIRENE1, de la data la care acesta va deveni operaional. Instana se poate adresa Biroului SIRENE direct sau prin intermediul Ministerului Justiiei. Transmiterea va trebui s fie efectuat prin orice mijloc lsnd o urm scris permind autoritii judiciare de executare s se asigure de autenticitatea documentului transmis. Conform legislaiei n vigoare n statul solicitat, ar putea s fie vorba de o transmitere n principal prin scrisoare, pe fax sau prin mesaj electronic a documentelor numerotate. ntotdeauna, MEA se va transmite n copie i Ministerului Justiiei. n cazul n care MEA fost emis n vederea urmririi penale sau judecrii persoanei solicitate instana romn emitent are posibilitatea ca, pn la pronunarea de unei hotrri de ctre autoritatea de executare pe procedura de predare, s solicite autoritii de executare audierea persoanei solicitate, n condiiile art. 19 din Decizia - cadru sau transferarea temporar a persoanei solicitate. Predarea persoanei solicitate ctre autoritilor romne trebuie, cu excepia cazului de for major sau dintr-un motiv legal de amnare a acesteia, s se fac n termen de 10 zile de la data hotrrii definitive a autoritii judiciare strine care o autorizeaz, depirea acestui termen putnd conduce la punerea n libertate a persoanei solicitate. n caz de for major sau din motive independente, autoritatea romn competent pentru preluare are obligaia de a informa nentrziat autoritatea strin asupra cazului care face imposibil preluarea, urmnd ca preluarea s fie efectuat cel mai trziu pn la expirarea unui alt termen de 10 zile. 2.3. Executarea MEA emis de autoritatea judiciar a unui stat membru al Uniunii Europene. Autoritile romne competente n materie sunt curile de apel.Curile de apel comunic Ministerului Justiiei, n cel mai scurt timp, faptul receptrii mandatelor europene de arestare care le sunt trimise spre executare. Imediat dup primirea mandatului european de arestare, curtea de apel n a crei circumscripie teritorial a fost semnalat prezena persoanei solicitate verific dac mandatul european este nsoit de traduceri. Dac mandatul european de arestare nu este nsoit de traduceri, instana va proceda la luarea de msuri pentru traducerea mandatului, caz n care traducerea trebuie efectuat n regim de urgen (cel mult 2 zile lucrtoare), fie solicit autoritii judiciare emitente s procedeze la traducerea mandatului, caz n care pn la primirea traducerii procedura de suspend. De regul, n practic, autoritile judiciare emitente transmit mandatul nsoit de o traducere n limba oficial a statului de executare. Dup acest lucru, instana verific dac MEA
1

A se vedea OUG nr. 128/2005 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Sistemului Informatic Naional de Semnalri

64

conine toate informaiile prevzute de lege, solicitnd dac este cazul completarea datelor de ctre autoritatea emitent. Curtea de apel ia msuri pentru identificarea persoanei, sesiznd n acest scop procurorul general al parchetului de pe lng curtea de apel respectiv. Imediat dup primirea sesizrii din partea curii de apel, procurorul general ia msuri pentru identificarea persoanei solicitate. Procurorul, dup ce verificarea identitii persoanei solicitate, o informeaz ntr-o limb pe care o nelege, asupra existenei MEA al crui subiect este, n funcie de informaiile de care dispune, fie pe baza MEA primit, fie pe baza celui de semnalare Schengen (formulare SIRENE) sau a formularelor Interpol. Persoana reinut pentru executarea unui MEA trebuie s fie prezentat n termen de 24 de ore de la reinerea sa n faa curii de apel competente. Procedura n faa curii de apel. Aceasta este reglementat n art. 89-93 din legea 302/2004. Astfel, n termen de 24 de ore de la reinere, persoana solicitat este adus n faa instanei competente, urmnd ca instana s informeze persoana solicitat asupra MEA, coninutul mandatului i drepturile sale procesuale. Drepturile persoanei arestate n baza unui MEA sunt: - dreptul s fie informat cu privire la coninutul MEA, - dreptul s fie asistat de un aprtor ales sau numit din oficiu de instan, - persoana arestat care nu nelege sau nu vorbete limba romn are dreptul la interpret, asigurat gratuit de ctre instan. Instana audiaz persoana solicitat n termen de cel mult 48 de ore de la arestarea acesteia. Persoana arestat va fi ntrebat, mai nti, asupra consimmntului la predare. Dac persoana arestat consimte la predare, se ntocmete un proces-verbal care se semneaz de persoana solicitat, membrii completului de judecat, reprezentantul Ministerului Public i de grefier. n acelai proces-verbal se consemneaz, dac este cazul, i renunarea la drepturile conferite de regula specialitii.Dac persoana arestat nu consimte la predare, instana procedeaz la audierea acesteia. n scopul lurii unei decizii, instana ine seama de toate mprejurrile cauzei i de necesitatea asigurrii executrii MEA. 2.4. Controlul exercitat de ctre instana romn. Controlul exercitat de ctre instan asupra executrii unui MEA va avea n vedere: dubla incriminare este eliminat n numeroase cazuri cuantumurile pedepsei sunt controlate n exclusivitate din punct de vedere al legii statului membru emitent. prescripia n dreptul romn nu mai este un motiv de refuz al predrii, cu excepia cazurilor deosebite cetenia romn a persoanei solicitate nu constituie un motiv obligatoriu de refuz al predrii Curtea de apel decide prin hotrre motivat. Hotrrea instanei romne presupune fie o decizie de predare fie un refuz de predare sau o predare condiionat. Atunci cnd hotrrea este definitiv, aceast hotrre va fi notificat prin orice mijloc i fr ntrziere autoritii strine emitente. Hotrrea definitiv se comunic autoritii judiciare emitente a MEA, organelor de poliie competente - Ministerul Administraiei i Internelor, Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaionale, precum i Ministerului Justiiei. Calea de atac mpotriva hotrrii curii de apel este recursul n termen de 5 zile de la pronunare, dac persoana solicitat a fost prezent sau de la comunicare, dac persoana a lipsit la data pronunrii 2.5. Predarea persoanei solicitate. Condiiile de predare sunt prevzute n art. 96 i 97 din legea 302/2004. Predarea se realizeaz de ctre poliie, dup o informare prealabil a autoritii desemnate n acest scop de ctre autoritatea judiciar emitent asupra locului i datei fixate, n termen de 10 zile de la pronunarea hotrrii judectoreti de predare.Dac predarea nu se poate efectua n acest termen, autoritile judiciare implicate vor intra imediat n contact pentru a fixa o nou dat de predare. n acest caz, predarea va avea loc n termen de 10 zile de la noua dat convenit. n cazuri excepionale, predarea poate fi amnat temporar, pentru motive umanitare. n cazul n care sunt depite termenele maxime pentru predare, fr ca persoana n cauz s fie primit de ctre statul emitent, se va proceda la punerea n libertate a persoanei urmrite, fr ca acest fapt s constituie un motiv de refuz al executrii unui viitor mandat european de arestare, bazat pe aceleai fapte. Cnd persoana urmrit este urmrit penal sau judecat de autoritile judiciare romne pentru o fapt diferit de cea care motiveaz MEA, autoritatea judiciar de executare romn, chiar dac s-a dispus executarea mandatului, va putea amna predarea pn la terminarea judecii sau pn la executarea pedepsei. 2.6. Situaii deosebite 1. Cereri de predare i de extrdare concurente (atunci cnd mai multe state membre au emis un mandat european de arestare mpotriva aceleai persoane, inclusiv pentru fapte diferite, precum i procedura aplicabil n caz de concuren ntre un mandat european de arestare i o cerere de extrdare). 2. Dispoziii referitoare la aplicarea n timp a procedurii MEA 3. Aplicarea eventual a principiului reciprocitii. Unele state membre au prevzut sau ar putea prevedea invocarea principiului reciprocitii (de exemplu Belgia) pentru a exclude din procedura mandatului european de arestare executarea mandatelor emise de un alt stat membru n cazurile n care acest stat ar refuza el nsui s aplice aceast procedur. 3. Transferul de proceduri n materie penal 3.1. Cadrul juridic de reglementare. Transferul de proceduri n materie penal este reglementat dup cum urmeaz: - pe plan intern n Titlul IV din Legea 302/2004 (art. 109-114), - pe plan extern n urmtoarele acte: 65

1. Convenia privind transferul de proceduri n materie penal, Strasbourg, 15.05.1972 (ETS 073), ratificat de Romnia prin Ordonana de Urgen nr. 77/1999, aprobat prin Legea nr. 34/2000. Convenia a fost ratificat de un numr foarte mic de state: Albania (2000), Almeria (2005), Austria (1998), Bosnia i Heregovina (2005), Bulgaria (2004), Cipru (2002), Cehia (1993), Danemarca (1978), Estonia (1997), Letonia (1997), Liechtenstien (2003), Letonia (2000), Olanda (1985), Norvegia (1978), Romnia (2000), Serbia (2002), Slovacia (1993), Spania (1998), Suedia (1978), Macedonia (2005), Turcia (1979), Ucraina (1995), Muntengru (2006). Convenia nu stabilete o procedur comun de determinare a jurisdiciei,, 2. Convenia european de extrdare, Paris, 13.12.1957, ratificat prin Legea nr. 80/1997 (art.6 paragraful 2), 3. Convenia european de asisten judiciar n materie penal, Strasbourg, 20.04.1959, ratificat prin Legea nr. 236/1998 (art. 21), 4. Convenia european pentru reprimarea infraciunilor rutiere, Strasbourg la 30.11.1964, ratificat prin Legea nr. 183/1997 (art. 3 art. 7), 5. Convenia european pentru reprimarea terorismului, adoptat la Strasbourg la 27.01.1977, ratificat prin Legea nr. 19/1997 (art.6 art. 7), 6. Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, adoptat la Viena la 20.12.1988, Legea de aderare nr. 118/1992, 7. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la 15.11.2000,ratificat prin Legea nr.565/2002 (art. 16). Astfel, cererile privind transferul de proceduri n materie penal sunt reglementate distinct n Legea nr. 302/2004, n acelai timp ele fac obiectul unor convenii multilaterale speciale, dei se regsesc i n tratatele bilaterale de asisten judiciar n materie penal. Pe cale de consecin, tratatele i conveniile de extrdare pot fi utilizate ca temei juridic pentru formularea unei cereri de transfer al procedurii penale. Temeiul juridic pentru asemenea cereri poate fi gsit apoi n tratatele bilaterale1 de asisten judiciar n materie penal care conin prevederi privind preluarea urmririi penale, transferul procedurii penale sau denunul n vederea urmririi. Asemenea tratare sunt: * Albania - Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Albania privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 463/1960, publicat n B. Of. nr. 4/18.011961, Algeria - Convenie de asisten juridic n materie civil, familial i penal ntre Republica Socialist Romnia i Republica Algerian Democratic i Popular, ratificat prin Decretul nr. 418/1979, publicat n B.Of. nr. 97/8.12.1979 , * Belgia - Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Regatul Belgiei privind extrdarea i asistena judiciar n materie penal, ratificat prin Decretul nr. 82/1977 i Protocolul adiional la aceast convenie, ratificat prin Decretul nr. 482/1983, * Bosnia i Heregovina - (prin declaraie de succesiune) Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Federativ Iugoslavia privind asistena juridic, ratificat prin Decretul nr. 24/1961, publicat n B.Of. nr. 6/6.02.1961, * Bulgaria Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Bulgaria privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 109/1959, * Canada - Tratatul privind asistena judiciar reciproc n materie penal dintre Romnia i Canada, ratificat prin Legea nr. 106/1999, publicat n M.Of. nr. 284 din 21 iunie 1999, * Cehia - Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Cehoslovac privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 506/1958, publicat n B.Of. nr. 6/18.02.1958, * China - Tratatul de asisten juridic n materie civil i penal dintre Romnia i Republica Popular Chinez, semnat la Beijing la 16 ianuarie 1991, * Coreea de Nord - Acord ntre Republica Socialist Romnia i Republica Popular Democrat Coreean cu privire la asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 305/1972, publicat n B. Of. nr. 87/7.08.1972. * Croaia - (prin declaraie de succesiune) Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Federativ Iugoslavia privind asistena juridic, ratificat prin Decretul nr. 24/1961, publicat n B.Of. nr. 6/6.02.1961, * Cuba Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Cuba privind asistena juridic n materie civil, familial i penal, ratificat prin Decretul nr. 67/1981, publicat n B.Of. nr. 19/27.03.1981, * Egipt - Convenia dintre Romnia i Republica Arab Egipt privind asistena judiciar n materie penal, transferul condamnailor i extrdarea, ratificat prin Legea nr. 438/2002, * Frana - Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Francez privind asistena judiciar n materie penal i extrdarea, ratificat prin Decretul nr. 78/1975, *Grecia Convenie de asisten juridic n materie civil i penal ntre Republica Socialist Romnia i Regatul Greciei i Protocol adiional, ratificate prin Decretul nr. 290/1973, publicat n B.Of. nr. 78/3.06.1973, *Italia Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Italian privind asistena judiciar n materie civil i penal, ratificat prin Decretul nr. 288/1973, publicat n B.Of. nr. 77/2.06.1973, * Maroc Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Regatul Maroc privind asistena juridic n materie civil i penal, ratificat prin Decretul nr. 291/1973, publicat n B. Of. nr. 79/4.06.1973, * Moldova Tratat ntre Romnia i Republica Moldova privind asistena juridic n materie civil i penal, ratificat prin Legea nr. 177/1997, publicat n M.Of. nr. 310/13.11.1997,
1

Site-ul Ministerului de Justiie, www.just.ro. 66

* Mongolia Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Mongol cu privire la asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 415/1973, publicat n B.Of. nr. 116/31.07.1973, * Noua Zeeland Tratat de extrdare ntre Romnia i Marea Britanie, Bucureti, 9 (21) martie 1893, * Polonia Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Polon privind asistena juridic i relaiile juridice n cauzele civile, familiale i penale, Ratificat prin Decretul nr. 323/1962, publicat n B.Of. nr. 13/4.06.1962, * Rusia - (prin declaraie de succesiune) Tratat ntre Republica Popular Romn i Uniunea Republicilor Sovietice Socialiste privind acordarea asistenei juridice n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 334/1958, publicat n B.Of. nr. 30/4.08.1958, * Serbia i Muntenegru - (prin declaraie de succesiune) Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Federativ Iugoslavia privind asistena juridic, ratificat prin Decretul nr. 24/1961, publicat n B.Of. nr. 6/6.02.1961, * Siria Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Arab Sirian privind asistena juridic n materie civil i penale, ratificat prin Decretul nr. 70/1979, publicat n B. Of. nr. 19/5.03.1979, * Slovacia (prin declaraie de succesiune - Legea nr. 30/2000 privind Protocolul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Slovace privind valabilitatea tratatelor, acordurilor, conveniilor i a altor nelegeri ncheiate de Romnia cu Cehoslovacia) Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Cehoslovac privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 506/1958, publicat n B.Of. nr. 6/18.02.1958 * Statele Unite ale Americii - Tratatul dintre Romnia i Statele Unite ale Americii privind asistena judiciar n materie penal, ratificat prin Ordonana Guvernului nr. 93/1999, aprobat prin Legea nr. 53/2000, publicat n M.Of. nr. nr. 169 din 20 aprilie 2000, * Tunisia - Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Tunisian privind asistena juridic n materie civil i penale, ratificat prin Decretul nr. 483/1971, publicat n B. Of. nr. 11/29.01.1972, * Turcia - Convenia de asisten juridic n materie civil i penal ntre Republica Socialist Romnia i Republica Turcia, ratificat prin Decretul nr. 347/1970, * Ungaria Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Ungar privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale ratificat prin Decretul nr. 505/1958, publicat n B.Of. nr. 2/17.01.1959. Pe plan european, cel mai frecvent este utilizat art. 21 din Convenia european de asisten judiciar n materie penal, Strasbourg, 20 aprilie 1959, care reglementeaz denunul n vederea urmririi. Astfel, orice denun adresat de o parte contractant n scopul urmririi n faa tribunalelor unei alte pri va face obiectul comunicrilor ntre ministerele de justiie. n pofida acestor dispoziii, prile contractante vor putea uza de posibilitatea prevzut la paragraful 6 al art. 15 din Convenia european de asisten judiciar n materie penal.n acest sens, oricare parte contractant, n momentul semnrii Convenii sau al depunerii instrumentului su de ratificare sau de aderare, va putea, printr-o declaraie adresat secretarului general al Consiliului Europei, fie s fac cunoscut c toate cererile de asisten judiciar sau anumite asemenea cereri trebuie s i fie adresate pe alt cale dect cea prevzut n prezentul articol, fie s cear, n acelai timp, s fie transmis o copie de pe comisia rogatorie ministerului su de justiie. Analiza art. 21 din Convenia european de asisten judiciar1: cererea are ca obiect judecarea persoanei de ctre autoritile Statului solicitat, cererea trebuie s cuprind elementele oricrei cereri de asisten judiciar internaional n materie penal, inclusiv data cererii, la cerere se vor anexa originalul sau copia certificat a dosarului penal, precum i toate documentele utile, cererea se transmite prin intermediul autoritilor centrale ale Statelor parte, n cazul Statelor Membre ale Uniunii Europene, cererea se transmite direct ntre autoritile judiciare competente (art. 6 paragraful 1 din Convenia de asisten judiciar ntre Statele Membre ale Uniunii Europene, Bruxelles, 2000), dispoziiile art. 21 sunt aplicabile n cazuri limitate n situaia n care persoana acuzat dup ce a svrit o infraciune pe teritoriul unui stat parte la Convenie se refugiaz pe teritoriul statului de cetenie, iar extrdarea nu este posibil, nu exist o practic unitar: aplicarea este ntotdeauna posibil n cazul n care nu a fost pronunat o hotrre definitiv aplicarea nu este posibil n cazul n care exist deja o hotrre de condamnare definitiv - principiul autoritii de lucru judecat sau principiul ne bis in idem Aplicarea este posibil chiar i n cazul n care exist o hotrre definitiv de condamnare, dac a fost pronunat n lips 3.2. Definiie i caracterizare

Mariana ZAINEA Transferul de proceduri n materie penal. Instrumente aplicabile n materie i legislaia intern, Sesiune de lucru. Cadrul juridic internaional i comunitar n domeniul cooperri judiciare n materie penal. Practica judiciar. Iai 13.12.2006.

67

Transferul de proceduri n materie penal reprezint o form de cooperare internaional n materie penal, reglementat expres n lege, care are ca scop efectuarea unei proceduri penale sau continuarea unei proceduri iniiate de ctre autoritile judiciare romne competente, pentru o fapt care constituie infraciune conform legii romne, procedur ce poate fi transferat unui stat strin, cu respectarea condiiilor prevzute de lege. Transferul reciproc de proceduri n materie penal reprezint o form de cooperare judiciar n materie penal prin care un stat competent a urmri o infraciune comis de o persoan, poate renuna la angajarea acestei proceduri n favoarea altui stat de care persoana respectiv este legat prin origine, cetenie sau reedin obisnuit, etc., pentru a asigura astfel o sanciune mai just i o reinserie social mai eficient. Avnd la baz aceast definiie putem caracteriza transferul de proceduri n materie penal astfel: dei are o importan deosebit, aceast form de cooperare nu beneficiaz de o definiie prevzut expres nici n legea intern nici n cele internaionale. n Convenia privind transferul de proceduri n materie penal se definesc noiunile de infraciune i sanciune. Propunem de lege-ferenda a se da o definiie clar, concis i precis a acestei forme de cooperare, pentru a se nltura orice interpretare greit asupra naturii sale juridice, transferul de proceduri n materie penal este n primul rnd un remediu n cazul refuzului extrdrii, fie pe motivul ceteniei, fie din alte motive. Aceast form de cooperare pune n eviden adagiului aut dedere aut judicare. Toate tratatele de extrdare conin dispoziii n sensul c refuzul extrdrii oblig statul solicitat s supun cauza autoritilor sale judiciare competente, n vederea exercitrii urmririi penale (conform art. 6 alin. 2. din Convenia european de extrdare), scopul sau fundamentul acestei forme de cooperare este acela de a facilita fie efectuarea n ntregime a unei proceduri penale, fie continuarea unei proceduri iniiate de ctre autoritile judiciare romne competente, obiectul su l poate forma numai o fapt care este incriminat ca infraciune conform legii romne, transferul de proceduri presupune renunarea la jurisdicia penal de ctre unul din statele parte la Convenie i acceptarea de ctre statul parte solicitat a cererii formulate de ctre statul solicitant, decizia de renunare la jurisdicie este provizorie, pn la pronunarea unei hotrri definitive n Statul solicitat (art. 3 teza II din Convenie) decizia de acceptare a cererii nu este irevocabil (art. 12 din Convenie). 3.3. Condiiile transferului de proceduri n materie penal 1. statul solicitant are jurisdicie primar asupra infraciunii care face obiectul procedurii penale, 2. cererea se formuleaz indiferent de faza procesual: urmrire penal sau judecat (chiar dup pronunarea unei hotrri n prim instan), 3. exist dubla incriminare (art. 7 din Convenie), 4. transferul de proceduri este n interesul bunei administrri a justiiei, 5. s nu fie incidente unul din cazurile prevzute la art. 11 din Convenie a) motivul pe care se bazeaz cererea nu este justificat, b) acuzatul nu are reedina obinuit n Statul solicitat, c) acuzatul nu este cetean al Statului solicitat i nu avea reedina sa obinuit pe teritoriul acestui stat la data svririi infraciunii, d) infraciunea n legtur cu care se solicit transferul procedurii penale are un caracter politic sau este o infraciune pur militar ori pur fiscal, e) exist motive serioase s se cread c cererea de transfer de proceduri este determinat de considerente de ras, naionalitate sau opinii politice, f) a intervenit prescripia rspunderii penale (statul solicitat are jurisdicie primar asupra infraciunii termenul de prescripie se calculeaz potrivit legii acestui stat. Statul solicitat are jurisdicie secundar asupra infraciunii termenul de prescripie se calculeaz potrivit legii acestui stat, care se prelungete cu nc 6 luni (art. 23 din Convenie), g) infraciunea s-a comis n afara teritoriului Statului solicitant, h) procedura penal este contrar angajamentelor internaionale ale Statului solicitat (art. 6 CEDO, imunitatea diplomatic), i) procedura penal este contrar principiilor fundamentale ale ordinii juridice din Statul solicitat ) statul solicitant a nclcat o regul de procedur prevzut de Convenie. 3.4. Procedura1 transmiterea cererii de transfer a procedurii penale se face de ctre Ministerul Justiiei sau Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie (competen alternativ). Cererea trebuie s cuprind elementele oricrei cereri de
1

art. 112 din Legea 302/2004. 68

asisten judiciar internaional n materie penal, inclusiv data cererii (art. 10 lit. c din Convenia privind transferul de procerduri). Dac cererea este nedatat Statul solicitat va avea dreptul s solicite o astfel de informaie (art. 14 din Convenie), autoritile competente ale oricrui Stat parte vor avea n vedere posibilitatea transferrii urmtoarelor procedurii penale (particularitile cauzei, disponibilitatea probelor, posibilitatea reabilitrii sociale a persoanei, evitarea imposibilitii punerii n executare a hotrrii pronunat n lipsa persoanei acuzate, existena unei legturi dintre infraciunea cercetat de ctre autoritile unui stat cu cele cercetate de ctre autoritile altui stat, cu infraciuni cercetate ), transferul procedurii penale se solicit de organul de urmrire penal competent, sau de ctre instana pe rolul creia se afl cauza n prim instan, n funcie de faza n care se afl procesul penal, cererea de transfer a procedurii penale este formulat n baza ncheierii prin care instana competent dispune motivat transferul. ncheierea poate fi atacat cu recurs n termen de 5 zile de la pronunare, pentru cei prezeni, sau de la comunicare, pentru cei lips, ncheierea prin care se dispune transferul procedurii, rmas definitiv, suspend termenul de prescripie a rspunderii penale, precum i continuarea procedurii penale ncepute, sub rezerva actelor i demersurilor cu caracter urgent, cererea este transmis Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie sau Ministerului Justiiei, nsoit de copii autentice ale tuturor actelor de procedur ntocmite n cauz. 3.5. Efectele transferului de proceduri. efectele se mpart n dou categorii, cum cum este vorba despre statul solicitant i statul solicitat: Statul solicitant nu mai poate s procedeze la urmrirea persoanei acuzate pentru fapta care a motivat cererea sau s mai execute o hotrre pronunat anterior prezentrii cererii. Efectul intervine ncepnd cu data la care Statul solicitat a prezentat cererea (data transmiterii cererii). pn la notificarea deciziei, Statul solicitant poate efectua orice acte de cercetare penal, care sunt n interesul ambelor state, cu excepia sesizrii instanei de judecat (audierea persoanei acuzate, confiscarea bunurilor furate, orice ce alte msuri de conservare a mijloacelor de prob identificate pe teritoriul Statului solicitat) art. 15 alin. 2 i art. 21 alin. 1 din Convenia privind transferul de proceduri, Statul solicitant redobndete jurisdicia penal dac Statul solicitat nu d curs cererii n cazurile prevzute la art. 10 (motive obligatorii de refuz) i art. 11 din Convenia privind transferul de proceduri, (motive opionale de refuz) sau revoc acceptarea cererii n condiiile art. 12, Statul solicitat dobndete jurisdicia penal asupra infraciunii care face obiectul cauzei penale. Dup ce transferul procedurii penale a fost aprobat de statul solicitat, nici o alt procedur pentru aceeai fapt nu mai poate fi nceput de autoritile judiciare romne, orice act de procedur ndeplinit n Statul solicitant, n conformitate cu prevederile legislaiei interne, are aceeai valoare n Statul solicitat ca i cum ar fi fost ndeplinit de ctre autoritile acestui stat, sanciunea aplicabil infraciunii este cea prevzut de legea Statului solicitat, cu excepia cazului n care legislaia sa intern prevede altfel, precum i n cazul n care jurisdicia sa decurge din cererea de transfer formulat n baza Conveniei, n caz de condamnare, hotrrea pronunat n procedura iniiat sau continuat n statul solicitat, rmas definitiv, se nscrie n cazierul judiciar i produce aceleai efecte ca i cnd ar fi fost pronunat de o instan romn. 4. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare 4.1. Cadrul juridic de reglementare. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare este reglementat dup cum urmeaz: - pe plan intern n Titlul V din Legea 302/2004 (art. 115-125), - pe plan extern n urmtoarele acte1: Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive, adoptat la Haga la 28.05.1970, ratificat prin O.G. nr. 90/1999, ratificat prin Legea nr. 35/2000, publicat n M.Of. nr. 158/17.04.2000 i printr-o serie de tratate bilaterale: * Albania - Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Albania privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 463/1960, publicat n B. Of. nr. 4/18.011961, * Algeria - Convenie de asisten juridic n materie civil, familial i penal ntre Republica Socialist Romnia i Republica Algerian Democratic i Popular, ratificat prin Decretul nr. 418/1979, publicat n B.Of. nr. 97/8.12.1979, * Belgia - Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Regatul Belgiei privind extrdarea i asistena judiciar n materie penal, ratificat prin Decretul nr. 82/1977 i Protocolul adiional la aceast convenie, ratificat prin Decretul nr. 482/1983, * Bosnia i Heregovina - (prin declaraie de succesiune) Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Federativ Iugoslavia privind asistena juridic, ratificat prin Decretul nr. 24/1961, publicat n B.Of. nr. 6/6.02.1961, * Bulgaria Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Bulgaria privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 109/1959,
1

Site-ul Ministerului de Justiie, www.just.ro 69

* Canada - Tratatul privind asistena judiciar reciproc n materie penal dintre Romnia i Canada, ratificat prin Legea nr. 106/1999, publicat n M.Of. nr. 284 din 21 iunie 1999, * Cehia - Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Cehoslovac privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 506/1958, publicat n B.Of. nr. 6/18.02.1958, * China - Tratatul de asisten juridic n materie civil i penal dintre Romnia i Republica Popular Chinez, semnat la Beijing la 16 ianuarie 1991, * Coreea de Nord - Acord ntre Republica Socialist Romnia i Republica Popular Democrat Coreean cu privire la asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 305/1972, publicat n B. Of. nr. 87/7.08.1972, * Croaia - (prin declaraie de succesiune) Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Federativ Iugoslavia privind asistena juridic, ratificat prin Decretul nr. 24/1961, publicat n B.Of. nr. 6/6.02.1961 * Cuba Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Cuba privind asistena juridic n materie civil, familial i penal, ratificat prin Decretul nr. 67/1981, publicat n B.Of. nr. 19/27.03.1981, * Egipt - Convenia dintre Romnia i Republica Arab Egipt privind asistena judiciar n materie penal, transferul condamnailor i extrdarea, ratificat prin Legea nr. 438/2002, * Frana - Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Francez privind asistena judiciar n materie penal i extrdarea, ratificat prin Decretul nr. 78/1975, *Grecia Convenie de asisten juridic n materie civil i penal ntre Republica Socialist Romnia i Regatul Greciei i Protocol adiional, ratificate prin Decretul nr. 290/1973, publicat n B.Of. nr. 78/3.06.1973, *Italia Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Italian privind asistena judiciar n materie civil i penal, ratificat prin Decretul nr. 288/1973, publicat n B.Of. nr. 77/2.06.1973, * Maroc Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Regatul Maroc privind asistena juridic n materie civil i penal, ratificat prin Decretul nr. 291/1973, publicat n B. Of. nr. 79/4.06.1973, * Moldova Tratat ntre Romnia i Republica Moldova privind asistena juridic n materie civil i penal, ratificat prin Legea nr. 177/1997, publicat n M.Of. nr. 310/13.11.1997, * Mongolia Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Mongol cu privire la asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 415/1973, publicat n B.Of. nr. 116/31.07.1973, * Noua Zeeland Tratat de extrdare ntre Romnia i Marea Britanie, Bucureti, 9 (21) martie 1893, * Polonia Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Polon privind asistena juridic i relaiile juridice n cauzele civile, familiale i penale, Ratificat prin Decretul nr. 323/1962, publicat n B.Of. nr. 13/4.06.1962, * Rusia - (prin declaraie de succesiune) Tratat ntre Republica Popular Romn i Uniunea Republicilor Sovietice Socialiste privind acordarea asistenei juridice n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 334/1958, publicat n B.Of. nr. 30/4.08.1958, * Serbia i Muntenegru - (prin declaraie de succesiune) Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Federativ Iugoslavia privind asistena juridic, ratificat prin Decretul nr. 24/1961, publicat n B.Of. nr. 6/6.02.1961, * Siria Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Arab Sirian privind asistena juridic n materie civil i penale, ratificat prin Decretul nr. 70/1979, publicat n B. Of. nr. 19/5.03.1979 , * Slovacia (prin declaraie de succesiune - Legea nr. 30/2000 privind Protocolul ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Slovace privind valabilitatea tratatelor, acordurilor, conveniilor i a altor nelegeri ncheiate de Romnia cu Cehoslovacia) Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Cehoslovac privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale, ratificat prin Decretul nr. 506/1958, publicat n B.Of. nr. 6/18.02.1958, * Statele Unite ale Americii - Tratatul dintre Romnia i Statele Unite ale Americii privind asistena judiciar n materie penal, ratificat prin Ordonana Guvernului nr. 93/1999, aprobat prin Legea nr. 53/2000, publicat n M.Of. nr. nr. 169 din 20 aprilie 2000, * Tunisia - Convenie ntre Republica Socialist Romnia i Republica Tunisian privind asistena juridic n materie civil i penale, ratificat prin Decretul nr. 483/1971, publicat n B. Of. nr. 11/29.01.1972, * Turcia - Convenia de asisten juridic n materie civil i penal ntre Republica Socialist Romnia i Republica Turcia, ratificat prin Decretul nr. 347/1970, * Ungaria Tratat ntre Republica Popular Romn i Republica Popular Ungar privind asistena juridic n cauzele civile, familiale i penale ratificat prin Decretul nr. 505/1958, publicat n B.Of. nr. 2/17.01.1959. Pe plan european principalul instrument juridic multilateral aplicabil n aceast materie este Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive, adoptat la Haga la 28.05.1970. 4.2. Definiie i caracterizare. Ca i n cazul transferului de proceduri n materie penal, nici n cazul recunoateri i executrii hotrrilor penale i a actelor judiciare nu se prevede o definiie expres n legile i tratatele menionate mai sus. Totui, din analiza textelor juridice reiese c aceasta reprezint o form de cooperare internaional n materie penal, reglementat expres n lege, care are ca scop i finalitate luarea n considerare i respectarea ntocmai a cuprinsului unor hotrri penale pronunate de organele competente. Avnd la baz aceast definiie putem caracteriza recunoaterea i executarea hotrrilor penale astfel: dei are o importan deosebit, aceast form de cooperare nu beneficiaz de o definiie prevzut expres nici n legea intern nici n cele internaionale. n Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive, adoptat la Haga la 28.05.1970 se definesc noiunile de hotrre represiv european, condamnare, 70

decdere, hotrre n lips, ordonan penal i sanciune. Propunem de lege-ferenda a se da o definiie clar, concis i precis a acestei forme de cooperare, pentru a se nltura orice interpretare greit asupra naturii sale juridice, prin armonizarea procedurilor diferitelor sisteme juridice, este mai uor s se obin recunoaterea hotrrilor emise ntr-un stat i aplicabile n altul, principiul recunoaterii este un factor cheie n dezvoltarea unei zone a libertii, securitii i justiiei, dar i pentru creterea proteciei drepturilor fundamentale. Prin realizarea faptului c o hotrre adoptat ntr-un stat nu va fi atacat n altul, recunoaterea hotrrilor contribuie la asigurarea certitudinii juridice n cadrul U.E., implementarea principiului recunoaterii hotrrilor presupune ncrederea n sistemele de drept penal, ncredere fundamentat pe angajamentul respectrii principiului libertii, democraiei i drepturilor fundamentale, aceast form de cooperare n materie penal este guvernat de dou principii: al recunoaterii i al ncrederii reciproce ntre state. 4.3. Condiii de recunoatere i executare a hotrrilor1. Acestea se mpart n dou categorii dup cum sunt: * condiii pentru recunoatere de ctre Romnia a unei hotrri penale strine sau a unui act judiciar strin (art. 116 din legea 302/2004) i * condiii pentru formularea unei cereri de recunoatere i executare de ctre instanele romne (art. 123 din legea 302/2004) Astfel, din prima categorie de condiii fac parte: a) Romnia i-a asumat o asemenea obligaie printr-un tratat internaional la care este parte. n lipa unei asemenea obligaii, recunoaterea se poate face i pe baz de reciprocitate. b) a fost respectat dreptul la un proces echitabil, n sensul art. 6 din Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, c) nu a fost pronunat pentru o infraciune politic sau pentru o infraciune militar care nu este o infraciune de drept comun, d) respect ordinea public a statului romn, e) hotrrea sau actul judiciar poate produce efecte juridice n Romnia, potrivit legii penale romne, f) nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleai persoane n Romnia, g) nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleai persoane ntr-un alt stat, care a fost recunoscut n Romnia. Din a doua categorie de condiii fac parte: a) condamnatul este cetean al statului solicitat sau al unui stat ter ori este apatrid i are domiciliul pe teritoriul acelui stat, iar potrivit legii statului solicitat, extrdarea condamnatului n Romnia n vederea executrii pedepsei nu este admisibil sau statul strin refuz s acorde extrdarea, b) condamnatul este cetean romn cu domiciliul pe teritoriul statului solicitat sau are i cetenia statului solicitat (dubla cetenie), iar statul strin refuz s acorde extrdarea acestuia. 4.4. Procedura de recunoatere1. i aceasta este de dou feluri: * o procedur de recunoatere la cererea unui stat strin, * sau o procedur de formulare a unei cereri de recunoatere i de executare a unei hotrri penale Procedura de recunoatere la cererea unui stat strin, formulat de autoritatea competent a statului strin solicitant, este transmis de Ministerul Justiiei procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n circumscripia creia domiciliaz sau i are reedina condamnatul. Se va respecta procedura de citare a condamnatului, comunicndu-i-se n acelai timp hotrrea strin mpreun cu actele ce o nsoesc, ntr-o limb pe care o nelege. n aceast situaie, condamnatului i se vor respecta i garanta sub sanciunea nulitii actelor ntocmite, exercitarea dreptului la aprare i, dup caz, la interpret. Dup ce se ascult concluziile procurorului i declaraiile condamnatului, dac sunt ntrunite condiiile legale, instana, purcede la recunoaterea hotrrii penale strine sau a actelor judiciare strine. Curtea de Apel decide prin hotrre pronunat n camera de consiliu, care poate fi atacat cu recurs. Recunoaterea se poate face i pe cale special de ctre instana de judecat sesizat n acest scop de ctre condamnat sau de ctre procuror. Mai exist i o cale incidental de recunoatre n cadrul unui proces penal n curs, de ctre procuror sau de ctre instana de judecat n funcie de faza n care se afl procesul penal (urmrire sau judecat). Procedura de formulare a unei cereri de recunoatere i de executare a unei hotrri penale de ctre Romnia Instana de executare va formula din oficiu, sau la cererea procurorului competent ori a condamnatului, cererea de recunoatere i executare a unei hotrri penale ntr-un stat strin. Cererea va cuprinde actele prevzute de tratatul internaional aplicabil sau, hotrrea definitiv i mandatul de executare a pedepsei.

Acestea sunt prevzute n Legea 302/2004, Titlul V, art. 115-125 i Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive, adoptat la Haga la 28.05.1970.
1

Legea 302/2004, Titlul V. 71

n cazul n care condamnatul se afl n Romnia i nu a formulat el nsui cererea de recunoatere, procurorul competent procedeaz la notificarea acestuia. Lipsa unui rspuns al condamnatului echivaleaz cu consimmntul la formularea cererii. Condamnatul va fi informat prin notificare. 4.5. Efectele recunoaterii1 a) recunoaterea i executarea de ctre statul strin a cererii de recunoatere formulate de instanele romne are ca efect renunarea de ctre statul romn la executarea hotrrii pe teritoriul Romniei (o hotrre nu poate fi executat de dou ori chiar i pe teritorii diferite, conform principiului non bis in idem), b) statul romn redobndete dreptul la executarea hotrrii n cazul n care condamnatul se sustrage de la executarea pedepsei, ncepnd din momentul n care a fost informat de neexecutarea total sau parial a acestei pedepse. 5. Transferarea persoanelor condamnate (TPC) 5.1. Cadrul juridic de reglementare. Transferarea persoanelor condamnate are urm[torul cadru de reglementare: - pe plan intern Legea 302/2004, Titlul VI (art. 127-157), care a abrogat Legea nr. 756/2001 asupra transferrii persoanelor condamnate n strintate, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 2/4.01.2002 i Ordonana Guvernului nr. 69/1999 pentru facilitarea aplicrii conveniilor internaionale n materie de transfer al persoanelor condamnate, la care Romnia este parte, n privina predrii-prelurii condamnailor, aprobat prin Legea nr. 113/2000, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 415 din 30.08.1999. - pe plan extern n diferite convenii bi sau multilaterale i Convenia European asupra transferrii persoanelor condamnate, Strasbourg, 21.III.1983, ratificat prin Legea nr. 76/12.07.1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 154 din 19 iulie 1996. Prin aceast convenie, statele semnatare se oblig s-i acorde sprijin reciproc n materia transferrii persoanelor condamnate, dac sunt ndeplinite urmtoarele condiii: hotrrea de condamnare s fie definitiv, condamnatul s fie resortisant al statului de executare, durata condamnrii pe care condamnatul o mai are de executat trebuie s fie de cel puin ase luni de la data primirii cererii de transferare sau s fie nedeterminat, fapta pentru care a fost condamnat s fie calificat ca infraciune de statul de executare, condamnatul, direct sau prin reprezentant, trebuie s-i dea consimmntul pentru acest transfer, cele dou state trebuie s se pun de acord asupra transferrii efective a condamnatului. n completarea acestei convenii a fost adoptat la Strasburg la 18.12.1997, Protocolul adiional la Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate1, prin care se reglementeaz situaia persoanelor evadate din statul de condamnare i refugiate n statul de executare, precum i a persoanelor crora li se aplic msura expulzrii sau accea de conducere la frontier. Prin Legea 302 din 28 iunie 2004, elaborat dup modelul altor legi n materie2 se reglementeaz o procedur penal special pentru transferul persoanelor condamnate n strintate, prin care se asigur armonizarea legii romne cu normele de asisten juridic cuprinse n conveniile internaionale la care Romnia este parte. 5.2. Definiie i caracterizare. Ca i n cazul transferului de proceduri n materie penal, recunoateri i executrii hotrrilor penale i a actelor judiciare nici n cazul transferrii persoanelor condamnate nu se prevede o definiie expres n lege. Totui, din analiza textelor juridice reiese c aceasta reprezint o form de cooperare internaional n materie penal, reglementat expres n lege, care are ca scop i obiectiv predarea unor persoane condamnate n vederea executrii pedepsei aplicate, fie n statul de condamnare fie n statul de executare. Transferul reciproc al persoanelor condamnate reprezint o modalitate de realizare a cooperrii internaionale n materie penal, prin care o persoan condamnat definitiv pe teritoriul unui stat poate fi transferat pe teritoriul altui stat, fie la cererea statului de condamnare, fie a celui de executare, dac persoana respectiv i exprim o astfel de dorin i este resortisant al statului de executare. Avnd la baz aceast definiie putem caracteriza transferul persoanelor condamnate astfel: dei are o importan deosebit, aceast form de cooperare nu beneficiaz de o definiie prevzut expres nici n legea intern nici n cele internaionale. n Convenia European asupra transferrii persoanelor condamnate se definesc noiunile de hotrre, condamnare, stat de condamnare i stat de executare. Propunem de lege-ferenda a se da o definiie clar, concis i precis a acestei forme de cooperare, pentru a se nltura orice interpretare greit asupra naturii sale juridice, este o form de cooperare internaional n materie penal, care implic cel puin dou state: de condamnare i de executare, aceast form de cooperare este guvernat de principiul reciprocitii, transferul se face pe baza unei cerei scrise a condamnatului sau din oficiu, dar cu consimmntul acestuia.

1 1

Legea 302/2004, Titlul V. Ratificat de Romnia prin Ordonana Guvernului nr. 92 din 30 august 1999, publicat n Monitorul Oficial nr. 425 din 31 august 1999; 2 De exemplu Legea Belgian din 23 mai 1990 asupra transferului inter-etatic al persoanelor condamnate publicat n Le Monteur Belge din 20 iulie 1990; 72

5.3. Condiiile transferului.1 a) condamnatul s fie resortisant al statului de executare, b) hotrrea s fie definitiv, c) la data primirii cererii de transferare, condamnatul s mai aib de executat cel puin 6 luni din durata pedepsei. n cazuri excepionale, transferarea poate avea loc chiar dac partea de pedeaps neexecutat este mai mic de 6 luni, d) transferul s fie consimit de ctre persoana condamnat sau de ctre reprezentantul acesteiai. Consimmntul nu se cere n cazul evadatului care se refugiaz n statul de executare al crui resortisant este, e) faptele care au atras condamnarea s constituie infraciuni, potrivit legii statului de executare, f) cele dou state (statul de condamnare i de executare) s se pun de acord asupra transferului. 5.4. Procedura. Este diferit dup cum Romnia este stat de condamnare sau de executare. Romnia ca stat de condamnare: Autoritatea central din Romnia s informeze persoana condamnat creia i se pot aplica aceste prevederi este Ministerului Justiiei. Acesta va informa autoritatea central competent a statului de executare, n cel mai scurt termen, dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare. Condamnatul are dreptul s fie informat n scris despre orice demers ntreprins de ctre oricare dintre cele dou state. n vederea soluionrii cererii de transferare, Romnia solicit statului de executare urmtoarelor acte: a) un document sau o declaraie din care s rezulte c persoana condamnat este resortisant al statului de executare, b) o copie de pe dispoziiile legale ale statului de executare, din care s reias c faptele care au determinat pronunarea hotrrii n statul de condamnare constituie infraciuni, conform legii statului de executare, c) o declaraie coninnd informaiile privitoare la procedura pentru care se va opta, n vederea punerii n executare a condamnrii. Dup acest moment, Romnia va comunica statului de executare urmtoarele: a) copia autentic a hotrrii de condamnare definitive, precum i o copie a dispoziiilor legale aplicabile, b) un document menionnd durata condamnrii deja executate, inclusiv informaii asupra oricrei detenii provizorii, asupra reducerii pedepsei, sau un alt act privind stadiul executrii condamnrii, c) declaraia privind consimmntul la transferare, d) dac este cazul, orice raport sau constatare medico-legal ori alte acte medicale care atest starea fizic i mintal a condamnatului, tratamentul urmat de acesta pe teritoriul statului romn i eventualele recomandri pentru continuarea tratamentului n statul de executare, precum i, n cazul condamnatului minor, copia referatului de anchet social efectuat n cauz. Ca efect al transferrii condamnatului ctre autoritile statului de executare se suspend executarea pedepsei n Romnia; statul romn nu mai poate s asigure executarea ori s continue executarea condamnrii Cererea de transferare a persoanei condamnate poate fi refuzat, n principal, pentru urmtoarele motive: a) persoana a fost condamnat pentru infraciuni grave care au avut un ecou profund defavorabil n opinia public din Romnia, b) pedeapsa prevzut de legea statului de executare este vdit superioar sau inferioar n raport cu cea stabilit prin hotrrea instanei romne, c) exist indicii suficiente c, o dat transferat, condamnatul ar putea fi pus n libertate imediat sau ntr-un termen mult prea scurt fa de durata pedepsei rmase de executat potrivit legii romne, d) persoana condamnat nu a reparat pagubele produse prin infraciune i nu a pltit cheltuielile la care a fost obligat prin hotrrea instanei romne i nici nu a garantat plata despgubirilor, e) exist indicii suficiente c statul de executare nu va respecta regula specialitii. Romnia ca stat de executare: Statul romn va solicita oficiului consular romn competent, prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe, s obin de la condamnat sau de la reprezentantul acestuia o declaraie n care s se consemneze consimmntul la transfer, exprimat n mod liber i n deplin cunotin de cauz asupra consecinelor juridice care decurg din transferarea condamnatului n Romnia. Oficiul consular romn va fi solicitat s ntocmeasc un nscris asupra situaiei sociale i familiale a condamnatului, innd seama de afirmaiile acestuia i indicnd posibilitile sale de readaptare n Romnia. Statul romn va cere autoritii centrale din statul de condamnare s i furnizeze o copie de pe cazierul judiciar al condamnatului, precum i informaii privitoare la eventualele relaii ntreinute de acesta cu medii sociale criminogene. Autoritile competente ale statului romn au dou obligaii: *s continue executarea condamnrii imediat sau n baza unei hotrri judectoreti. Astfel, trebuie s respecte felul i durata pedepsei prevzute n hotrrea de condamnare, sau *s schimbe condamnarea, printr-o hotrre judectoreasc, nlocuind astfel pedeapsa aplicat n statul de condamnare cu o pedeaps prevzut de legislaia romn pentru aceeai infraciune. Dac felul pedepsei aplicate sau durata acesteia este incompatibil cu legislaia romn, statul romn poate, prin hotrre judectoreasc, s adapteze aceast pedeaps la aceea prevzut de legea romn pentru faptele care au atras condamnarea. (conversiunea pedepdei).
1

Sunt prevzute n Legea 302/2004, dar i n Convenia European asupra transferrii persoanelor condamnate

73

n funcie de acceptarea sau refuzarea cererii, Ministerul Justiiei l va informa pe condamnat 6. Asistena judiciar n materie penal 6.1. Conceptul de asisten judiciar n materie penal Asistena judiciat n materie penal reprezint o form de cooperare internaional care, mpreun cu celelalte forme de colaborare sau conlucrare n combaterea anumitor categorii de infraciuni, are ca scop nfptuirea unei uniuni mai strnse ntre state, prin adoptarea unor reguli comune n materie, de natur s asigure atingerea acestui obiectiv1. Interesul pe care fiecare stat l are n combaterea fenomenului infracional, necesitatea unei aprri internaionale contra anumitor infraciuni, a unei protecii internaionale a drepturilor omului, ca i necesitatea administrrii n bune condiii a justiiei penale, au facut s apar ideea de asisten juridic ntre state, n domeniul prevenirii infraciunilor i reprimrii infractorilor.2 Conceput ca o totalitate a normelor ce reglementeaz relaiile sociale de lupt mpotriva nclcrilor ce aduc atingere celor mai importante valori sociale, dreptul penal este legat indisolubil de ordinea juridic intern a fiecrui stat3. Astfel, asistena juridic este o form de cooperare internaional care, spre deosebire de conlucrarea internaional n combaterea anumitor categorii de infraciuni transnaionale comise de asociaii sau grupuri criminale, se realizeaz prin concursul acordat de un stat altui stat de a-i ndeplini funcia de realizare a justiiei, ca expresie a suveranitii sale. Statele, recunoscndu-i reciproc dreptul de a incrimina fapte care prezint pericol social, neleg totodat s-i acorde sprijin reciproc n opera de realizare a justiiei, independent de locul unde aceste fapte au fost svrite. Noiunea de asisten penal internaional mbrac dou accepiuni: o accepiune mai restrns, aanumita asisten juridic cu caracter judiciar (in foro), prin care se nelege asistena pe care organele judiciare din diferite state i-o acord n cursul procesului penal i care se manifest n mod obinuit n efectuarea sau n trimiterea actelor procedurale devenite necesare n cadrul acestui proces, i o accepiune mai larg, prin care se nelege asitena oferit n general n cadrul luptei mpotriva infracionalitii (in et extra foro)1. De aici exist i o confuzie ce se creeaz cu privire la cele dou accepiuni, ele avnd i o terminologie specific: asisten judiciar pentru prima accepiune, asisten juridic pentru cea de-a doua, fiind ns frecvente cazurile n care termenul de asisten juridic este exclusiv ntrebuinat pentru a desemna activitatea de cooperare ntre state n materie penal. Din cele prezentate rezult c asistena judiciar internaional n materie penal, reprezint o form de cooperare internaional ce const n concursul ce i-l acord statele suverane, n vederea combaterii criminalitii pe teritoriul propriu, pentru realizarea justiiei, colaborare menit s consolideze solidaritatea internaional n lupta mpotriva fenomenului criminalitii2. Realizarea asistenei juridice n materie penal poate mbrca diverse forme. Sursele acestor forme sunt: tratatele i conveniile, declaraiile de reciprocitate bilaterale i legile interne ale diferitelor state. Pentru a realiza un cadru corespunztor relaiilor sale internaionale, Romnia a devenit parte la peste 3500 de tratate, din care un procent ridicat privete asistena juridic internaional n materie penal.3 6.2. Modaliti de asisten judiciar n materie penal n sensul art. 158 din Legea 302/2004, asistena judiciar internaional cuprinde ndeosebi urmtoarele activiti: a) comisiile rogatorii internaionale, b) audierile prin videoconferin, c) nfiarea n statul solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite, d) notificarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal, e) cazierul judiciar. 6.3. Cadrul juridic. Asistena judiciar n materie penal este reglementat dup cum urmeaz: - pe plan intern n Legea 302/2004, Titlul VII (art. 158-187^18), care a abrogat Legea nr. 704/2001 privind asistena judiciar internaional n materie penal, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 807/17.12.2001. Legea nr. 704/2001 rspundea doar cerinelor Conveniei europene de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 20.04.1959, i ale Primului Protocol adiional la aceast convenie, adoptat la Strasboug la 17.03.1978, noua lege este armonizat cu prevederi ce fac parte din acquis-ul recent: Convenia UE din 29.05.2000 privind asistena judiciar n materie penal, Cel de-al doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal i decizia-cadru privind echipele comune de anchet. - pe plan extern n urmtoarele acte: Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasburg, la 29.04.1959, n completarea creia a fost semnat la 17.03.1978 un Protocol adiional. 1 Astfel, la
1 2

Nicole Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 41; Rodica Mihaela Stnoiu Asistena juridic internaional n materie penal, Editura Academiei R.S.R., Bucureti, 1975, pg 14; 3 Vintil Dongoroz Drept penal, Bucureti, 1939, pg. 23; 1 Rodica Mihaela Stnoiu Asistena juridic internaional n materie penal, Editura Academiei R.S.R., Bucureti, 1975, pg 14; 2 Nicole Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 41; 3 Ion Neagu Drept Procesual Penal. Tratat. Partea special. Editura Global Lex, Bucureti, 2004, pg 411; 1 Ambele instrumente internaionale au fost ratificate de Romnia prin Legea nr. 236/9.12.1998, publicat n Monitorul Oficial nr. 492/21.12.1998. 74

nivelul U.E. a fost adoptat Convenia din 29.05.2000 privind asistena judiciar internaional n materie penal 2, iar la nivelul Consiliului Europei a fost adoptat, la 8.11.2001, cel de-al doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar internaional n materie penal, ambele instrumente reglementnd noi forme de asisten judiciar, precum i situaiile n care autoritile judiciare pot comunica direct. Conform normelor comunitare3, noua lege permite comunicarea direct ntre autoritile judiciare romne i cele strine. Cererile de asisten judiciar internaional pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante autoritilor judiciare solicitate n cazul n care instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia ntre statul solicitant i statul solicitat reglementeaz acest mod de transmitere. n acelai timp, legea permite folosirea pentru transmiterea cererilor, n baza acordului ntre statul solicitant i statul solicitat, a mijloacelor electronice, n special a faxul-ui (nefiind exclus nici folosirea altor mijloace electronice, precum e-mail-ul), dac autenticitatea i confidenialitatea cererii, precum i credibilitatea datelor transmise sunt garantate. 6.4. Forme noi de asisten judiciar reglementate de Legea nr. 302/2004 Legea nr. 302/2004 reglementeaz pentru prima dat audierile prin videoconferin (art. 165), ca alternativ la cererea obinuit de comisie rogatorie internaional, cu ndeplinirea urmtoarelor condiii: - persoana se afl pe teritoriul Romniei, - trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre autoritile judiciare ale unui stat strin, - este inoportun sau imposibil pentru acea persoan s compar personal pe teritoriul acelui stat, - n cererea de audiere prin videoconferin trebuie s se precizeze motivul pentru care nu este oportun sau este imposibil ca martorul sau expertul s fie prezent personal la audiere, precum i denumirea autoritii judiciare i numele persoanelor care vor proceda la audiere. Audierile prin videoconferin sunt guvernate de anumite reguli: - audierea trebuie s aib loc ntotdeauna n prezena magistratului romn competent, asistat, dup caz, de un interpret, - martorul sau expertul au dreptul de a fi asistai, dup caz, de un interpret i pot invoca dreptul de a nu depune mrturie. Prin completarea dispoziiilor din legea nr. 39/2003 privind combaterea criminalitii organizate, cu noua lege privind cooperarea judiciar internaional n materie penal se reglementeaz constituirea echipelor comune de anchet i procedura de funcionare a acestora. O alt procedur prevzut de Convenia UE privind asistena judiciar n materie penal care a fost reglementat i de legea romn este supravegherea transfrontalier. Agenii unui stat strin, care, n cadrul unei anchete judiciare, supravegheaz pe teritoriul acelui stat o persoan ce se presupune c a participat la svrirea unei infraciuni care d loc la extrdare sau o persoan fa de care sunt motive serioase s se cread c poate duce la identificarea sau localizarea persoanei menionate mai sus, sunt autorizai s continue aceast supraveghere pe teritoriul statului romn, n baza unei cereri de asisten judiciar prezentat n prealabil. Condiiile n care supravegherea transfrontalier se poate realiza pe teritoriul Romniei sunt: a) agenii de supraveghere trebuie s respecte dispoziiile legii romne; b) pe timpul supravegherii, agenii au asupra lor un document care s ateste c le-a fost acordat permisiunea; c) agenii de supraveghere trebuie s fie permanent n msur s justifice calitatea lor oficial; d) agenii de supraveghere pot purta armamentul din dotare n timpul supravegherii; e) ptrunderea n domiciliul unei persoane i n alte locuri inaccesibile publicului este interzis; f) agenii de supraveghere nu pot nici reine, nici aresta persoana supravegheat; g) despre orice operaiune de supraveghere se va ntocmi un raport ctre Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, care va cere inclusiv prezentarea n persoan a agenilor care au efectuat supravegherea; h) autoritatea statului cruia i aparin agenii care au efectuat supravegherea, la cererea autoritii competente romne, poate asista la ancheta subsecvent operaiunii, inclusiv la procedurile judiciare; i) autoritile statului cruia i aparin agenii de supraveghere la cererea autoritilor romne contribuie la desfurarea n bune condiii a anchetei ce urmeaz operaiunii la care au participat, inclusiv la procedurile judiciare. Modificrile i completrile1 care au fost aduse n domeniul asistenei judiciare n materie penal au avut ca scop transpunerea n legislaia intern a unor noi forme de asisten judiciar adoptate la nivelul UE. S-a apreciat c este firesc ca toate formele de asisten judiciar stricto sensu, astfel cum sunt reglementate, n Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 20.04.1959, s fac parte dintr-un singur Titlu. Noul Titlu VII, din Legea 302/2004 denumit Asistena judiciar n materie penal, este structurat n dou capitole i anume: - Asistena judiciar internaional (art. 158- 187^3) i

Council Act of 29 May 2000 establishing in accordance with Article 34 of the Treaty on European Union the Convention on Mutual Assistance in Criminal Matters between the Member States of the European Union, OJ C 197 12.07.2000 pg.1. 3 Florin Rzvan Radu - Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal un pas important spre integrarea Romniei n spaiul de libertate, securitate i de justiie al Uniunii Europene i un rspuns ferm la noile provocri ale criminalitii transnaionale, Revista Dreptul nr. 11/2004.
1

INFORMARE nr. 57773/22.06.2006, privind principalele nouti aduse de Legea nr. 224/2006 pentru modificarea i completarea Legii nr. 392/2004 privind cooperarea judiciar n materie penal. 75

- Dispoziii privind asistena judiciar aplicabile n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene ( art. 187^4 187^18). Se aplic, n completarea capitolului 1, exclusiv n relaia cu statele membre UE. i n cadrul Uniunii, se distinge ntre statele Schengen (Seciunea 1) i celelalte state membre (Seciunea a-II-a). 6. Dispoziii specifice privind procedura de cooperare judiciar internaional n materie penal 1. Instituii abilitate n domeniul cooperrii judiciare internaionale n materie penal A. Autoritile centrale romne Conform art. 13 din Legea 302/2004 autoritile centrale romne competente s formuleze cererile din domeniile reglementate de titlurile II (extrdarea) i IV-VII (transferul de proceduri n materie penal, recunoaterea i executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare, transferarea persoanelor condamnate, asistena judiciar n materie penal) din prezenta lege se transmit prin intermediul urmtoarelor autoriti centrale: a) Ministerul Justiiei, dac au ca obiect extrdarea i transferarea persoanelor condamnate sau dac se refer la activitatea de judecat ori la faza executrii hotrrilor penale; b) Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dac se refer la activiti din faza de cercetare i urmrire penal; c) Ministerul Administraiei i Internelor, dac se refer la cazierul judiciar. Cea mai mare parte dintre formele de cooperare impun desemnarea uneia sau mai multor autoriti centrale pentru transmiterea cererilor i ndeplinirea altor atribuii specifice. n Romnia, ca de altfel n marea majoritate a statelor, Ministerul Justiiei este autoritatea central n urmtoarele materii: extrdare; transferarea persoanelor condamnate; transferul de proceduri; recunoaterea hotrrilor; asisten judiciar n faza de judecat. Pentru cererile de asisten judiciar n materie penal din faza de cercetare i urmrire penal autoritatea central este Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dar exist i tratate (cum este cel cu SUA), care impun i n aceast faz transmiterea cererilor prin Ministerul Justiiei. Ministerul Administraiei i Internelor este autoritatea central pentru cererile referitoare la cazierul judiciar. n relaia cu statele membre UE, rolul Ministerului Justiiei, ca autoritate central romn n domeniul cooperrii judiciare n materie penal se schimb, principala atribuie rmnnd aceea de a asista i sprijini, inclusiv prin intermediul punctelor naionale de contact pentru Reeaua Juridic European (RJE/EJN) contactul direct ntre autoritile judiciare romne i cele din statele membre UE, spre deosebire de atribuiile autoritii centrale n relaia cu statele nemembre UE, care includ, ntre altele, efectuarea controlului de regularitate internaional (n calitate de gardian al tratatelor ncheiate de Romnia n aceast materie) i transmiterea/primirea cererilor. Desigur, i n relaia cu statele membre UE pentru anumite forme de cooperare (transferarea persoanelor condamnate, supravegherea transfrontalier, urmrirea transfrontalier), autoritatea central Ministerul Justiiei sau Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dup caz, i pstreaz rolul actual. Totodat, o baz de date privind mandatele europene de arestare se creeaz la nivelul Ministerului Justiiei, cruia autoritile judiciare romne, emitente sau de executare trebuie s i comunice toate mandatele europene de arestare emise sau executate. n Romnia a fost nfiinat Centrul Regional al Iniiativei de Cooperare n Sud-Estul Europei pentru combaterea criminalitii transfrontaliere (SECI)1. Printre obiectivele centrului se numr: dezvoltarea relaiilor de lucru inter-instituionale eficiente n cadrul Centrului SECI, ntre i n interiorul statelor participante; cooperarea prin intermediul ofierilor de legtur pentru identificarea, prevenirea, investigarea i combaterera infraciunilor transfrontaliere prin schimb de informaii i documente; asisten pentru investigaiile vamale i penale privind criminalitatea transfrontalier n curs de desfurare; identificarea, studiul i formularea de propuneri referitoare la probleme care influeneaz calitatea cooperrii n aplicarea legii n regiune; coordonarea legturii ICPO-INTERPOL i Organizaia Mondial a Vmilor.1 La data de 1 decembrie 2000 a fost nfiinat Punctul National Focal ca direcie subordonat aparatului central al Ministerului Administraiei i Internelor din Romnia, obiectul su de activitate fiind asigurarea cooperrii operative ntre structurile cu atribuii n domeniu din Ministerul Administraiei i Internelor i Ministerul Finanelor Publice Autoritatea Naional a Vmilor i Ageniile corespondente din statele participante la Centrul SECI. 2 B. Autoritile centrale strine La nivel mondial Preocuparea pentru problema criminalitii internaionale a aparinut i aparine nu numai majoritii statelor, ci i unor importante organizaii internaionale precum: Societatea Naionilor Unite (acum O.N.U.), Comisia Internaional de Poliie Criminal (n prezent INTERPOL) i Consiliul Europei3.

Din Centrul SECI fac parte urmatoarele state: Albania, Bosnia-Heregovina, Bulgaria, Croaia, Ungaria, Macedonia, Grecia, Republica Moldova, Romnia, Slovenia, i Turcia. 1 www.mae.ro ( Site-ul oficial al Ministerului Afacerilor Externe); 2 www.mai.gov.ro ( Site-ul oficial al Ministerului Administraiei i Internelor); 3 Nicole Lupulescu Extrdarea, Editura Luceafrul, Bucureti, 2004, pg. 16; 76

Ideea de cooperare n domeniul activitii de poliie judiciar a format la nceput obiectul unor preocupri sporadice i izolate, concretizate n unele nelegeri cu caracter bilateral. n 1914, a avut loc la Monaco un prim Congres internaional al poliiei judiciare, avnd ca principal obiect problema centralizrii documentelor referitoare la identificarea infractorilor, facilitile ce trebuie asigurate cercetrilor internaionale i procedura de extrdare. n anul 1923, la Congresul internaional de poliie de la Viena s-a constitit o comisie internaional de poliie criminal, ale crei lucrri s-au desfurat de atunci anual pn la al doilea rzboi mondial. Aceast comisie se alfl la orginea Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale INTERPOL, care a luat fiin n 1956, avnd sediul la Paris. Interpolul are urmtoarea organizare: o adunare general, un comitet executiv, un secretariat general, birouri centrale naionale i consilieri. n fiecare ar membr a Interpolului exist Biroul central naional. Contribuia Organizaiei Naiunilor Unite i Consiliului Europei n lupta mpotriva criminalitii nu se limiteaz doar la elaborarea unor Convenii, Protocoale sau Acorduri, acestea emind i rezoluii, directive i recomandri care stabilesc direcii comune de aciune n domeniu, acestea completndu-se cu declaraii comune ale efilor de stat i de guvern. Rolul de coordonatori ai cooperrii n sud-estul Europei este ndeplinit de mai multe organizaii printre care Consiliul Europei, SECI, OSCE, UNICEF, Pactul de Stabilitate pentru Sud-Estul Europei prin Grupul Operativ privind traficul de fiine umane. O bun cooperare se realizeaz nu numai prin Interpol ci i prin ENFOPOL (pentru zona central i esteuropeana), prin Direcia Naional Antimafia din Italia, precum i prin programele de nfrire instituional i Parteneriatul Strategic Romnia-S.U.A.(ncepnd cu anul 1998). O form specific de conlucrare ntre state pentru reprimarea unor categorii de infraciuni se realizeaz prin instituirea unor tribunale internaionale, pentru judecarea celor mai grave crime mpotriva unmanitii. Astfel au fost nfiinate: Tribunalul Militar Internaional de la Nrmberg pentru judecarea crimelor de rzboi din Europa Tribunalul Militar Internaional de la Tokio pentru crimele din Asia Tribunalul Penal Internaional1 cu sediul la Haga a crui competen este limitat la actele comise n fosta Iugoslavie, ncepnd din 1991 i se refer la patru categorii de crime: violrile grave ale prevederilor Conveniilor de la Geneva din 1949, violrile legilor i uzanelor rzboiului, crimele de genocid i crimele mpotriva omenirii.2 Tribunalul Internaional pentru Rwanda3, cu sediul la Arusha (Tanzania), n a crui competen intr judecarea crimelor de genocid, crimele mpotriva umanitii i violrile Conveniilor de la Geneva, comise de rwandezi n statele vecine.4 Curtea Penal Internaional, nfiinat la 17 iulie 1988 la Roma, prin care s-a stabilit Statutul Curii Penale Internaionale5, cu sediul la Haga, instan ce-i poate exercita funciile pe teritoriul oricrui stat parte, n competena sa intrnd: crimele de genocid, crimele mpotriva umanitii, crimele de rzboi i crima de agresiune. n cadrul celui deal treilea pilon al UE (cooperarea internaional n materie penal), functioneaz trei agenii: 1. COLEGIUL EUROPEAN DE POLIIE (CEPOL) urmrete s sprijine formarea transfrontalier a ofierilor de rang nalt din poliie prin mbuntirea i consolidarea cooperrii ntre institutele i organizaiile naionale din domeniu. CEPOL urmrete, de asemenea, s sprijine i s dezvolte o abordare european integrat a problemelor transfrontaliere cu care se confrunt Statele Membre n urmtoarele domenii: lupta mpotriva criminalitii, prevenirea criminalitii, meninerea legii i ordinii publice i securitatea public. 2. EUROPOL 3. EUROJUST La nivelul UE sunt dou instituii abilitate n domeniul cooperrii internaionale i anume: Europol i Eurojust. Un aport deosebit n privina cooperrii internaionale a fost adus de Consiliul Europei2, sub egida cruia au fost adoptate pn n prezent peste 160 de acorduri, precum i numeroase recomandri prin care se stabilesc aciuni comune n domeniile: economic, social, cultural, tiinific, juridic i administrativ i se reglementeaz, printre altele, un sistem de coordonare ntre statele europene n lupta mpotriva criminalitii.3

1 2

Creeat prin Rezoluia nr. 827 din 25 mai 1993 a Consiliului de Securitate al O.N.U.; G. Ungureanu Curtea Criminal Internaional, Revista de drept penal, nr 1/ 1999, pg. 74 i urm.; 3 Creeat prin Rezoluia nr. 955 din noiembrie 1994 a Consiliului de Securitate al O.N.U.; 4 N. Brbulescu Tribunalul Internaional pentru Rwanda, Revista de drept penal, nr 1/2000, pg 100; 5 Ratificat de Romnia prin Legea nr. 111 din 13 martie 2002, publicat n Monitorul Oficial nr. 211 din 28 martie 2002; 2 Consiliul Europei, aparut n 1949, este o organizaie politic interguvernamental cu caracter regional, ce reunete peste 40 de state din Europa i care militeaz pentru realizarea unitii europene prin aprarea i ntrirea democraiilor pluraliste i a dreptului individului, prin gsirea i stabilirea unor soluii comune la problemele grave cu care se confrunt societatea contemporan i prin punerea n valoare a societii culturale europene; 3 I. Hurdubaie Spaiul penal paneuropean din perspectiva Consiliului Europei, Editura Universal Pan, Bucureti, 1999, pg. 6; 77

I. Eurojust4: A fost creat prin Decizia Consiliului UE din 28 februarie 2002 Nr. 2002/187/JHA (OJE L 63/1, 6.3.2002, modificat prin Decizia Consiliului din 18 iunie 2003 Nr.2003/659/ JHA (OJE L 245/44, 29.9.2003). ncepnd de la 1 martie 2001, a funcionat provizoriu la Bruxelles, iar n decembrie 2002 s-a mutat la Haga. Eurojust este organismul european care are rolul de a intensifica cooperarea i coordonarea judiciar ntre Statele membre, prin adoptarea de msuri structurale la nivelul Uniunii Europene pentru facilitarea coordonrii optimale a aciunilor n investigarea i punerea sub acuzare a suspecilor pe teritoriile Statelor membre, respectnd pe deplin drepturile i libertile fundamentale.Principalele obiective sunt: - s stimuleze coordonarea ntre autoritile competente ale Statelor membre n investigarea i punerea sub acuzare n Statele membre, - s mbunteasc coordonarea ntre autoritile competente din Statele membre, n special n facilitarea asistenei legale reciproce i implementarea cererilor de extrdare, - s sprijine autoritile competente din statele membre pentru a eficientiza investigaiile i punerea sub acuzare. Eurojust este alctuit n acest moment din 27 de reprezentani naionali (procurori sau judectori cu experien), cte unul din fiecare Stat membru. Din Colegiul Eurojust fac parte 27 de membri naionali, fiecare stat membru al UE numindu-i cte un reprezentant. Membrii naionali sunt procurori sau judectori cu experien; unii membri naionali sunt ajutai de adjunci sau asisteni. Eurojust (Serviciul European pentru Cooperare Judiciar) este un nou organism al Uniunii Europene nfiinat cu scopul de a spori eficiena autoritilor abilitate din statele membre atunci cnd se confrunt cu grave infraciuni transfrontaliere i cu crima organizat. Eurojust stimuleaz i mbuntete coordonarea cercetrilor i a urmririlor judicare i sprijin statele membre pentru eficientizarea cercetrilor i urmririlor judiciare efectuate de acestea. Eurojust joac un rol unic prin faptul c este un nou organism permanent n domeniul juridic european. Misiunea sa este aceea de a sprijini dezvoltarea cooperrii pe scar larg la nivel european n legtur cu cazurile penale. Aceasta nseamn c Eurojust este un partener de dialog cheie al instituiilor europene, cum sunt Parlamentul, Consiliul i Comisia. n doctrina juridic se precizeaz c Europol i Eurojust reprezint al treilea pilon n cadrul Cooperrii Poliieneti i Judiciare n materie penal. Europol i Eurojust sunt organisme descentralizate ale UE. Eurojust i Europol au semnat un acord de strns cooperare la 9 iunie 2004. Prin Legea nr. 58 din 22 martie 2006 1 Romnia a ratificat Acordul privind cooperarea dintre Romnia i Eurojust, semnat la Bruxelles la 2 decembrie 2005, i pentru reglementarea unor msuri referitoare la reprezentarea Romniei la Eurojust. ncheierea acestui Acord reprezint una dintre msurile prevzute n Planul de aciune pentru implementarea Strategiei de reform a sistemului judiciar. Colaborarea dintre Romnia i Eurojust a nceput n 2002, prin soluionarea unor cauze complexe de criminalitate transnaional privind traficul de persoane sau de droguri. Scopul Acordului const n ntrirea cooperrii ntre Romnia i Eurojust n vederea combaterii infraciunilor grave cu caracter transnaional.(internaional). Autoritatea Competent din Romnia pentru ndeplinirea obiectivelor Acordului este Ministerul Public Romn, reprezentat de Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. n vederea facilitrii cooperrii stabilite de Acord, Romnia poate desemna un magistrat de legtur la Eurojust. Magistratul de legtur este un procuror n conformitate cu legea romn. Magistratul de legtur poate avea un asistent, care l poate nlocui atunci cnd este necesar. Durata mandatului este de 3 ani cu posibilitatea renvestirii o singur dat. Romnia informeaz Eurojust asupra naturii i duratei competenelor judiciare ale magistratului de legtur pe teritoriul naional, n vederea ndeplinirii sarcinilor sale n concordan cu scopul Acordului. Romnia stabilete competenele magistratului de legtur pentru a-i desfura activitatea n contactul cu autoritile strine. Eurojust ntreprinde msurile necesare pentru promovarea acceptrii i recunoaterea prerogativelor astfel conferite. Documentele de serviciu ale magistratului de legtur sunt inviolabile de ctre Eurojust. Magistratul de legtur, asistentul acestuia i alte persoane din cadrul parchetelor romne, inclusiv punctul de contact cu Eurojust, pot participa la ntlniri operaionale i strategice, la invitaia Preedintelui Colegiului i cu aprobarea membrilor naionali n cauz. Membrii naionali, asistenii lor, Directorul Administrativ i personalul Eurojust pot de asemenea s participe la ntlnirile organizate de magistratul de legtur sau de parchetele din Romnia, inclusiv de punctul de contact. Transferul de informaii ctre Eurojust Romnia notific Eurojust cel mai trziu n momentul transferului de informaii n scopul furnizrii informaiei, precum i eventualele restricii pentru folosirea ei. Aceasta poate include posibile restricii de acces, restricii asupra transmiterii ctre autoritile competente ale statelor membre i condiii de tergere sau distrugere. Notificarea poate de asemenea s fie fcut i ntr-o etap ulterioar, cnd, dup efectuarea transferului, apare necesitatea instituirii unor restricii. Eurojust nu comunic nici o informaie furnizat de Romnia unui stat ter sau organism, fr obinerea consimmntului Romniei i fr a lua msurile de siguran care se impun. Eurojust pstreaz un registru al datelor care i sunt comunicate din Romnia n baza Acordului. Transferul de informaii ctre Romnia
4

ww.eurojust.europa.eu publicat n Monitorul Oficial nr. 300 din 4.04.2006

78

Eurojust notific Romniei, la momentul transferului de informaii sau nainte, de scopul furnizrii informaiei i de orice restricie pentru folosirea ei. Aceasta include de asemenea restricii de acces, restricii de transmitere ctre autoritile competente din statele membre i condiiile pentru tergere sau distrugere. Notificarea poate fi fcut de asemenea ntr-o etap ulterioar cnd, dup efectuarea transferului, apare necesitatea instituirii unor restricii. Romnia nu comunic nici o informaie furnizat de Eurojust nici unui alt stat ter sau organism, fr obinerea consimmntului membrilor naionali n cauz i fr a lua msurile de siguran care se impun. Romnia pstreaz un registru al datelor comunicate de Eurojust n baza prezentului Acord. Securitatea datelor Eurojust se asigur c datele cu caracter personal primite sunt protejate mpotriva distrugerii accidentale sau nelegale, pierderii accidentale sau dezvluirii neautorizate, modificrii i accesului sau oricrei alte forme neautorizate de procesare, n conformitate cu articolul 22 din Decizia Eurojust. Msurile tehnice i aranjamentele organizatorice prevzute de Regulile de procedur ale Eurojust i de orice alt document relevant, se aplic informaiilor furnizate de Romnia. Romnia se asigur c datele cu caracter personal primite sunt protejate mpotriva distrugerii accidentale sau nelegale, pierderii accidentale sau dezvluirii neautorizate, modificrii i accesului sau oricrei alte forme neautorizate de procesare, n conformitate cu articolul 22 din Decizia Consiliului (Eurojust). Romnia ia msurile tehnice i organizatorice n vederea protejrii datelor, cel puin la un nivel echivalent cu cel asigurat de Eurojust. Corectarea i tergerea datelor cu caracter personal La cererea punctului de contact pentru Eurojust sau a magistratului de legtur i sub responsabilitatea sa, Eurojust, n conformitate cu Decizia Eurojust i Regulile sale de procedur, corecteaz, blocheaz sau terge datele personale furnizate de Romnia dac ele sunt incorecte sau incomplete sau utilizarea ori depozitarea lor contravine prezentului Acord. Eurojust confirm Romniei corectarea, blocarea (codarea) sau tergerea datelor. Cnd Eurojust constat c datele cu caracter personal transmise Romnia sunt incorecte sau incomplete sau dac utilizarea ori depozitarea lor contravine Acordului ori Deciziei Eurojust, solicit punctului de contact cu Eurojust sau magistratului de legtur s ia msurile necesare pentru a corecta, coda sau terge informaiile. Romnia confirm Eurojust corectarea, codarea i tergerea. n astfel de cazuri, toi furnizorii i destinatarii unor astfel de informaii sunt notificai imediat. n conformitate cu regulile aplicabile acestora, destinatarii corecteaz, codeaz sau terg astfel informaiile n propriile lor sisteme. Romnia aplic principiile pentru corectarea, codarea i tergerea datelor cu caracter personal furnizate de Eurojust, cel puin echivalente principiilor stipulate n articolul 20 al Deciziei Eurojust i n Regulile de procedur ale Eurojust privind protecia datelor. Rspunderea Romnia rspunde n conformitate cu legea naional de prejudiciile cauzate unei persoane ca urmare a unor erori de fapt sau judiciare n schimbul de date cu Eurojust. Romnia nu invoc n aprarea sa faptul c Eurojust a transmis datele inadecvat, n scopul nlturrii rspunderii sale, n conformitate cu legislaia naional, n raport cu o parte prejudiciat. Dac apar erori de fapt sau judiciare ca urmare a unor date comunicate eronat sau ca urmare a nendeplinirii obligaiilor din culpa Eurojust sau a unui stat membru al Uniunii Europene sau alt stat ter sau organism, Eurojust este inut s acopere, la cerere, sumele pltite ca i daune, cu excepia cazului cnd datele au fost folosite cu nclcarea Acordului. Aceste prevederi se aplic i n cazul n care survin erori de fapt sau judiciare din partea Eurojust sau a unui stat membru al Uniunii Europene sau altui stat ter sau organism care nu i-au respectat obligaiile. ncetarea Acordului Acordul poate fi denunat de oricare dintre Pri cu o notificare prealabil de 3 luni. n cazul denunrii, Prile se neleg pentru folosirea n continuare i stocarea informaiilor care au fost deja comunicate ntre ele. Dac nu se ajunge la nici un acord, oricare dintre cele dou pri este ndreptit s cear tergerea informaiilor comunicate. Modificarea Acordului Acordul poate fi modificat oricnd prin consens ntre Pri oricnd, n conformitate cu formalitile interne ale fiecreia. Prile se consult cu privire la modificarea acestuia, la cererea oricreia dintre ele. II. Europol (Oficiul European de Politie). Ideea unui Oficiu European de Poliie a fost lansat pentru prima oar cu ocazia Consiliului European de la Luxemburg din 28 i 29 iunie 1991. Planul de atunci avea n vedere nfiinarea unui nou organism care s ofere cadrul necesar pentru dezvoltarea colaborrii organelor de poliie din statele membre ale Uniunii pentru prevenirea i combaterea pe plan internaional a crimei organizate, inclusiv a terorismului i a traficului de droguri. Convenia prin care s-au pus bazele Europolului a fost semnat n iulie 1995 i a intrat n vigoare pe 1 octombrie 1998. Europol a fost nfiiat n 1992 i urmrete s sprijine statele membre UE s coopereze mai ndeaproape i mai eficient n prevenirea i combaterea crimei organizate la nivel internaional, n special: - traficul de droguri, reelele de imigrani, traficul de vehicule, traficul de fiine umane, inclusiv pornografia copiilor, contrafacerea de bani i alte modaliti de plat, traficul de substane radioactive i nucleare, terorismul. Activitile derulate n acest sens sunt: - facilitarea schimbului de informaii ntre organismele de implementare a legii la nivel naional, - elaborarea de analize operaionale i de rapoarte, - asigurarea expertizei i a sprijinului tehnic necesar pentru investigaii i operaiuni. Coordonnd activitatea diverselor servicii de poliie naionale, Interpolul nu intervine direct, ntruct nu dispune de un serviciu operativ. Intervenia sa are loc la cererea unor birouri centrale naionale i se efectueaz prin 79

difuzarea ctre celelalte birouri naionale din rile afiliate a unor fie privind indivizii cutai, al cror refugiu nu este ns cunoscut.1 Domeniul de activitate al Interpol este limitat la infraciuni de drept comun.2 Activitatea Interpolului nu are numai un caracter procesual, ci i unul informativ, publicnd tabele lunare privind traficul ilicit de stupefiante i statistici criminale. Europol rspunde n faa Consiliului pentru Justiie i Afaceri Interne. Personalul su include reprezentani ai organismelor naionale de implementare a legii (poliie, vmi etc.). Pentru a concretiza mai repede cooperarea poliieneasc, aa cum este ea definit n Titlul VI al Tratatul asupra Uniunii Europene, n ianuarie 1994 a fost infiinat Unitatea Droguri Europol. Scopul principal al acestei Uniti a fost combaterea traficului de droguri i a activitilor de splare a banilor asociate acestuia. Ulterior, mandatul su a fost lrgit pentru a include i msuri de combatere a traficului cu substane radioactive i nucleare, a reelelor de imigrare clandestin, a traficului ilegal cu autoturisme i a splrii banilor provenii din astfel de delicte. Mai trziu, la toate acestea s-a adaugat i combaterea traficului cu fiine umane. Oficiul European de Poliie, care a preluat activitile Unittii Droguri Europol, a devenit operaional de la 1 iulie 1999. Europol, cu sediul la Haga, acioneaz n aceleai domenii i, de la 1 ianuarie 1999, are competene i n combaterea terorismului i a falsificrii de bani. Tratatul de la Amsterdam confer Europolului o serie de sarcini: - coordonarea i implementarea investigaiilor specifice ntreprinse de autoritile statelor membre, - dezvoltarea unei competente de specialitate, pentru a ajuta statele membre n investigaiile lor n domeniul crimei organizate, - stabilirea de contacte cu procurorii i anchetatorii specializai n combaterea crimei organizate. Ca stat membru UE, situat la frontierele externe ale Uniunii, Romnia pledeaz cu fermitate pentru implicarea total a tuturor rilor membre n programele/planurile de aciune care vizeaz un management integrat al granielor externe ale UE. Aceste msuri trebuie nsoite de o mai bun cooperare ntre poliiile naionale, Europol i Eurojust. n acelai timp, pentru a beneficia pe deplin de avantajele mandatului de arestare european, reprezentanii Romniei la Convenia pentru viitorul Europei consider c trebuie s se transpun n legislaia naional, ct mai exact, acquis-ul comunitar relevant. Grupuri de state europene au avut ntlniri separate pe tema adoptrii unor acorduri n domeniul antiterorismului, luptei mpotriva traficului de droguri i migraiei ilegale, ncepnd cu anii 80, complementar cadrului legislativ al Uniunii Europene. Tendina ncheierii unor acorduri multipartide a accelerat eforturile generale de lupt mpotriva terorismului, iar iniiativele legislative separate au contribuit, n final, la mbun tirea legislaiei UE n acest domeniu. Un exemplu, n susinerea celor de mai sus, este Tratatul Prum semnat de apte ri membre ale UE n anul 2005, pentru a dezvolta schimbul de informaii menite s asigure cooperarea n domenii precum traficul de frontier, migraia ilegal, antiterorism i operaiunile forelor de poliie desfurate n comun. Pe baza unei propuneri a Comisiei Europene din decembrie 2006, Prum a fost adoptat ca lege european n iunie, acelai an. Tratatul Prum a fost ncheiat ntre Belgia, R.F. Germania, Spania, Frana, Luxemburg, Olanda i Austria. Un acord asemntor funcioneaz i ntre rile Benelux (Belgia, Olanda i Luxemburg) i Germania, dar, n acelai timp, multe alte state nu au ncheiat nelegeri similare. Instrumentele politicilor europene de securitate intern i implicaiile acestora asupra protejrii informaiilor i a vieii personale a cetenilor s-au dezvoltat rapid dup atacurile teroriste de la Madrid, din martie 2004. Sistemul informativ al spaiului Schengen a evoluat de la funciile sale iniiale, de baz de date despre tranzitul frontierelor n interiorul Europei, la un puternic instrument de investigaii. Baza de date a fost alimentat cu informaii complete, aceasta fiind n legtur informatic permanent cu forele de poliie, trupele de grniceri i autoritile vamale naionale. La nceputul anilor 80, a demarat, la nivel european, o discuie n legtur cu importana termenului libertate de micare. Dup discuii ndelungate, Frana, Luxemburg, Germania, Belgia i Olanda au hotrt s creeze un spaiu fr frontiere interne. Acordul dintre aceste state a fost semnat n data de 14 iunie 1985, n localitatea Schengen din Luxemburg. A urmat semnarea Conveniei de Implementare a Acordului Schengen, n data de 19 iunie 1990. n momentul intrrii n vigoare, n anul 1995, aceasta a eliminat controalele la frontierele interne ale statelor semnatare i a creat o singur frontier extern, unde controalele se desfoar conform unui set de reguli clare. De asemenea, au fost stabilite reguli comune n materie de vize, migra ie, azil, precum i msuri referitoare la cooperarea poliieneasc, judiciar sau vamal. Printre cele mai importante msuri adoptate de ctre statele Schengen au fost: eliminarea controalelor la frontierele interne i stabilirea unui set de reguli pentru trecerea frontierelor externe; separarea fluxurilor de pasageri n porturi i aeroporturi; armonizarea regulilor referitoare la condiiile de acordare a vizelor; stabilirea unor reguli pentru solicitanii de azil; introducerea unor reguli referitoare la supravegherea i urmrirea transfrontalier pentru forele de poliie din statele Schengen; ntrirea cooperrii judiciare prin intermediul unui sistem rapid de extrdare i implementare a deciziilor judectore ti; crearea Sistemului Informatic Schengen. Toate aceste msuri, mpreun cu Acordul Schengen, Convenia de Implementare a Acordului Schengen, deciziile i declaraiile adoptate de c- tre Comitetul Executiv Schengen stabilit n 1990, precum i protocoalele i acordurile de aderare care au urmat constituie acquis-ul Schengen. Iniial, acquis-ul Schengen nu a fcut parte din cadrul
1

Rodica Mihaela Stnoiu Asistena juridic internaional n materie penal, Editura Academiei R.S.R., Bucureti, 1975, pg 87; 2 Art. 2 i 3 Statutul Interpol;

80

legislativ comunitar. Acest lucru s-a schimbat ns odat cu semnarea Tratatului de la Amsterdam, n data de 2 octombrie 1997, intrat n vigoare la 1 mai 1999. Un Protocol ataat Tratatului de la Amsterdam ncorporeaz acquis-ul Schengen n cadrul legislativ i instituional al Uniunii Europene. ncepnd cu acest moment, acquis-ul Schengen face parte din legislaia comunitar. De asemenea, ca o evoluie de ordin institu ional, conform prevederilor Tratatului de la Amsterdam, Consiliul UE a luat locul Comitetului Executiv Schengen, stabilit de Acordul Schengen, iar ncepnd cu 1 mai 1999, Secretariatul Schengen a fost ncorporat n cadrul Secretariatului General al Consiliului. De asemenea, noi grupuri de lucru au fost create pentru a asista Consiliul n activitile desfurate. Europol a evoluat ntr-un mod asem ntor. De la un nceput modest, ca unitate specializat n lupta antidrog, s-a transformat ntr-o organizaie paneuropean de poliie. Misiune: Europol este organizaia care se ocup de aplicarea legii n cadrul Uniunii Europene i care opereaz cu informaiile referitoare la criminalitate. Obiectivul su este acela de a mbunti eficacitatea i cooperarea autoritilor competente din statele membre n ceea ce privete prevenirea i combaterea formelor grave de crim internaional organizat i de terorism. Europol are misiunea de a-i aduce o contribuie semnificativ la aciunea Uniunii Europene de aplicare a legii mpotriva crimei organizate i a terorismului, concentrndu-i eforturile asupra organizaiilor criminale. Istoric: nfiinarea organizaiei Europol a fost convenit prin Tratatul de la Maastricht privind Uniunea European, din 7 februarie 1992. Avnd sediul la Haga, n Olanda, Europol a nceput s-i desfoare activitatea pe 3 ianuarie 1994 sub denumirea de Unitatea Droguri Europol (EDU), aciunile sale fiind limitate la lupta mpotriva drogurilor. Treptat, s-au adugat i alte domenii importante de criminalitate. Mandat: ncepnd de la 1 ianuarie, mandatul Europolului s-a extins pentru a cuprinde toate formele grave de criminalitate interna ional, aa cum sunt acestea enumerate n Anexa la Convenia Europol. Convenia Europol a fost ratificat de toate statele membre i a intrat n vigoare la 1 octombrie 1998. n urma adoptrii mai multor hotrri cu caracter juridic cu privire la Convenie, Europol a nceput s i desfoare toate activitile n data de 1 iulie 1999. Europol sprijin activitile de aplicare a legii desfurate de statele membre, ndreptate n special mpotriva: traficului ilegal de droguri; reelelor ilegale de imigraie; terorismului; falsificrii banilor (falsificarea monedei euro) i a altor mijloace de plat; traficului cu fiine umane, inclusiv pornografia infantil; traficului ilegal cu vehicule; splrii banilor. Oficialii europeni recunosc c transformrile realizate n planul politicilor, instituiilor i instrumentelor securitare adoptate de UE i cele care se afl ntr-un proces rapid de adaptare la noile provocri ale lumii contemporane aduc atingere libertilor personale. Dar, n acelai timp, mbuntirea m- surilor de securitate la nivel european i obinerea unui mediu mai sigur justific pe deplin anumite neajunsuri provocate libertii de micare. Scop: Europol este Organizaia European de Aplicare a Legii ce are ca scop principal mbuntirea cooperrii autoritilor competente din Statele Membre n vederea prevenirii i combaterii terorismului, traficului ilegal de droguri i a altor forme de criminalitate organizat internaional. Proiectul de nfrire Instituional pentru nfiinarea Unitii Naionale EUROPOL a fost constituit din dou componente: nfiinarea Unitii Naionale EUROPOL, n conformitate cu standardele Uniunii Europene i asigurarea cooperrii inter- instituionale la nivel naional i internaional. nc din August 2004 s-a stabilit o legtur digital cu sediul EUROPOL de la Haga, Olanda, drept urmare Guvernul Romniei a trimis un ofier de legtur de la Poliia Romn la Haga. Legislaia romn a fost revizuit i, n general, aceasta a fost considerat a fi n concordan cu regulamentele EUROPOL. Totui, s-au fcut i mbuntiri. n cadrul legilor recent promulgate referitoare la Autoritatea Naional de Supraveghere, acestei autoriti i-a fost conferit poziia puternic i de sine stttoare cerut, printre altele, de regulamentele EUROPOL. Unitatea Naional EUROPOL este acum parte component a noului Centru pentru Cooperare Poliieneasc Internaional. Termenii de referin pentru Unitatea Naional EUROPOL au fcut ca fuzionarea organizaiilor poliieneti internaionale s devin evident i necesar. Acest centru poate fi considerat un important pas nainte pentru schimbul de informaii la nivel internaional. Cooperarea internaional. Dat fiind c activitile ce in de crima organizat la nivel internaional nu se opresc la graniele naionale, Europol i-a mbuntit cooperarea privind aplicarea legii internaionale prin negociereade acorduri operative bilaterale sau strategice cu alte state i organizaii internaionale, dup cum urmeaz: Bulgaria,Columbia,Banca Central European, Comisia European, inclusiv Oficiul European Anti-Fraud (OLAF), Eurojust, Centrul European de Monitorizare a Drogurilor i Dependenei de Droguri, Islanda, Interpol, Norvegia, Elveia,Turcia Statele Unite ale Americii, Biroul ONU privind Drogurile i Criminalitatea, Organizaia Mondial a Vmilor, Romnia i Rusia. Aspecte privind cooperarea Romniei cu Europol. Romnia a devenit, alturi de Bulgaria, membru cu drepturi depline al Europol, organism prin care realizeaz un schimb de date i informaii ce vizeaz infraciuni financiare, trafic de droguri i de fiine umane, contraband, omoruri i rpiri. De asemenea, se colaboreaz i pentru rezolvarea unor infraciuni grave asupra proprietii, trafic de materiale nucleare i radioactive, infraciuni contra mediului, furturi i terorism, cu accent pe gruprile infracionale implicate. Unitatea Naional Europol a fost nfiinat n cadrul unei convenii de twinning ce s-a derulat n perioada 1 ianuarie-22 iunie 2005, n urma semnrii de ctre Romnia, la data de 25 noiembrie 2003 a Acordului privind cooperarea Romniei i Oficiul European de Poliie Europol. Cooperarea mai vizeaz i schimbul de informaii n vederea verificrii, completrii i valorificrii pe cile cele mai adecvate a cunotinelor de specialitate, a raportrilor de situaii generale, proceduri de investigare, metode de prevenire a criminalitii, consultan i sprijin n investigaiile individuale.

81

Pentru Romnia, acest prim reuniune reprezint continuarea fireasc a responsabilitiilor asumate prin semnarea la 25 noiembrie 2003 a Acordului privind cooperarea dintre Romnia i Oficiul European de PoliieEuropol, instrument juridic ce reglementeaz colaborarea cu Europol, pn la intrarea n vigoare pentru ara noastr a Conveniei Europol. Aadar, a fost publicat Legea nr.197/25.05.20041 pentru ratificarea Acordului privind cooperarea dintre Romnia i Oficiul European de Poliie, semnat la Bucureti la 25 noiembrie 2003. Conform art.2 scopul Acordului este de a intensifica cooperarea dintre statele membre ale Uniunii Europene, acionnd prin intermediul Europol, i Romnia pentru combaterea formelor grave ale criminalitii internaionale, n domeniile expuse n art.3, n special prin schimbul de informaii i contacte periodice ntre Europol i Romnia. Cooperarea se va referi, la toate domeniile de criminalitate incluse n mandatul Europol la data intrrii n vigoare a Acordului, precum i la infraciunile conexe. Uniunea European i Romnia au lansat, n data de 3 septembrie 2004, un nou proiect de nfrire instituional, proiect finanat de Uniunea European cu 600.000 euro i cofinanat de Guvernul Romniei cu 50.000 de euro. nelegerea mai vizeaz intensificarea prin intermediul Europol- a cooperrii ntre statele membre ale UE i Romnia n combaterea formelor grave ale infracionalitii transfrontaliere. Punctul Naional Focal va fi singura instituie din Romnia care va comunica cu Europolul. n perioada celor 12 luni de desfurare a proiectului experi din statele membre ale UE vor lucra mpreun cu partenerii romni,pentru a ntri structurile necesare i capacitatea operaional a Punctului Naional Focal n domeniile cooperrii internaionale poliieneti. Autoritile competente de aplicare a legii din Romnia, responsabile potrivit legislaiei naionale, pentru prevenirea i combaterea infraciunilor prevzute de art.3 sunt: - Ministerul Administraiei i Internelor: - Inspectoratul General al Poliiei Romne; - Inspectoratul General al Poliiei de Frontier; - Direcia General de Informaii i Protecie Intern; - Comandamentul Naional al Jandarmeriei; - Ministerul Finanelor Publice: - Direcia General a Vmilor; - Serviciul Romn de Informaii: - Direcia pentru Prevenirea i Combaterea Terorismului; - Ministerul Public: - procurorii. Romnia va notifica Europol despre orice schimbri operate n cadrul acestor organe, n termen de 3 luni de la data intrrii n vigoare a respectivelor modificri i va furniza Europol, la cererea acestuia, prin intermediul Punctului naional focal, toate informaiile referitoare la organizarea intern, atribuiile i sistemele de protecie a datelor personale ale autoritilor competente. Furnizarea informaiilor de ctre Romnia. Romnia va notifica Europol, scopul pentru care a fost furnizat respectiva informaie i orice restricii privind folosirea, tergerea sau distrugerea acesteia, inclusiv posibilele restricii de acces, n termeni generali sau specifici. n cazul n care necesitatea unor astfel de restricii devine evident dup furnizarea informaiei, Romnia va informa ulterior Europol n legtur cu astfel de restricii. Dup primire, Europol va stabili ct mai curnd posibil, dar nu mai mult de 6 luni de la primire, dac i n ce msur datele personale furnizate pot fi incluse n bazele de date ale Europol. Europol va notifica Romniei ct mai curnd posibil dup ce s-a hotrt c datele personale nu vor fi incluse. Datele personale care au fost transmise vor fi terse, distruse sau returnate, n cazul n care aceste date nu sunt sau nu mai sunt necesare pentru sarcinile Europol ori n cazul n care nu s-a luat nici o hotrre privind includerea lor n bazele de date Europol, n termen de 6 luni de la primirea lor. Europol va fi responsabil de asigurarea accesului la datele personale, nainte de includerea lor n bazele de date ale Europol, numai pentru un funcionar Europol autorizat corespunztor, n scopul de a hotr dac aceste date personale pot sau nu pot s fie incluse n bazele de date ale Europol. Dac Europol, dup aceast evaluare, are motive s presupun c datele furnizate nu sunt exacte sau nu mai sunt actuale, va informa Romnia despre aceasta.care va verifica datele i va informa Europol despre rezultatul unor astfel de verificri. Furnizarea de date personale de ctre Europol. n cazul n care datele personale sunt transmise la cererea Romniei, acestea pot fi folosite numai n scopurile ce nsoesc solicitarea. n cazul n care datele personale sunt transmise fr o anume solicitare, se va indica scopul pentru care au fost transmise aceste date personale, precum i orice restricie privind folosirea, tergerea sau distrugerea acestora, inclusiv eventuale restricii de accesare, n termeni generali sau specifici. n cazul n care necesitatea unor astfel de restricii devine evident dup furnizare, Europol va informa ulterior Romnia despre aceste restricii. Conform Acordului, Romnia va trebui s ndeplineasc anumite condiii pentru toate transmisiile de date personale ale Europol ctre Romnia. Romnia, n conformitate cu legislaia sa naional, se va asigura c datele personale primite de la Europol sunt protejate prin msuri tehnice i organizatorice. Datele personale care evideniaz originea rasial, opiunile politice sau religioase ori alte credine sau care se refer la sntate i via sexual, vor fi furnizate numai n cazurile absolut necesare i numai n completarea altor informaii.
1

Publicat n Monitorul Oficial nr.498/02.06.2004 82

n cazul n care nu se mai garanteaz un nivel adecvat de protecie a datelor, nu se vor mai furniza nici un fel de date personale. n cazul n care Europol observ c datele personale transmise sunt incorecte, nu mai sunt valabile ori nu ar fi trebuit s fie transmise, va informa Punctul naional focal despre aceasta care va confirma c datele vor fi corectate sau terse. Europol va pstra evidena tuturor transmisiilor de date personale efectuate n temeiul prezentului articol, precum i a justificrilor pentru aceste transmisii. Pstrarea datelor personale transmise de Europol nu va depi 3 ani. Fiecare limit de timp va ncepe de la data la care are loc un eveniment care conduce la stocarea acelor date. Confidenialitatea informaiilor. Toate informaiile procesate de sau prin Europol, cu excepia informaiilor marcate n mod expres sau clar recunoscute a fi informaii publice, fac obiectul unui nivel primar de securitate n cadrul organizaiei Europol, precum i n statele membre ale Uniunii Europene. Informaiile care fac obiectul doar al nivelului primar de securitate nu necesit marcajul specific al unui nivel de securitate Europol, ci vor fi considerate ca informaii Europol. Prile contractante vor asigura nivelul de protecie primar menionat n paragraful 1 pentru toate informaiile schimbate n baza prezentului acord, prin mai multe msuri, inclusiv obligaia de discreie i confidenialitate, limitarea accesului la informaie pentru personalul autorizat. Informaiile care necesit msuri suplimentare de securitate fac obiectul unui nivel de securitate al Romniei sau Europol, care este indicat printr-un marcaj specific. Informaiilor le este atribuit un astfel de nivel de securitate numai dac este strict necesar i numai pentru perioada necesar. Responsabilitatea Romniei i a Europol. Romnia va fi rspunztoare, potrivit legislaiei sale naionale, de orice prejudiciu cauzat unei persoane fizice, rezultat n urma unor erori de drept sau de fapt n informaiile schimbate cu Europol. Dac aceste erori de drept sau de fapt s-au produs ca rezultat al unor date comunicate eronat ori al nendeplinirii obligaiilor asumate de ctre Europol sau unul dintre statele membre ale Uniunii Europene ori alt parte ter, Europol va fi obligat s ramburseze, la cerere, sumele pltite drept compensaie numai dac informaiile au fost folosite cu nclcarea Acordului. n cazul n care Europol este obligat s ramburseze statelor membre ale Uniunii Europene sau unei tere pri sumele acordate unei pri vtmate drept compensaie pentru daune, iar daunele sunt cauzate de faptul c Romnia nu i-a ndeplinit obligaiile prevzute de prezentul acord, Romnia va fi obligat s ramburseze, la cerere, sumele pe care Europol le-a pltit unui stat membru al Uniunii Europene ori unei tere pri pentru acoperirea sumelor pltite drept compensaie de acesta. 6.2. Modaliti de transmitere a cererilor de cooperare internaional n materie penal Conform art. 14 i 15 din legea 302/2004, cererile de asisten judiciar n materie penal pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante autoritilor judiciare solicitate, n cazul n care instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia dintre statul solicitant i statul solicitat reglementeaz acest mod de transmitere. n afara cazurilor prevzute mai sus, cererile de asisten judiciar n materie penal pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante autoritilor judiciare solicitate n caz de urgen, ns o copie a acestora va fi transmis simultan la Ministerul Justiiei sau la Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dup caz. Astfel, transmiterile directe se vor putea efectua prin intermediul Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol). Unele instrumente ale Consiliului Europei permit transmiterea direct a cererilor de asisten judiciar stricto sensu, fie numai n caz de urgen, cu obligativitatea transmiterii unei copii la autoritatea central (Primul Protocol adiional, din 17 martie 1978, la Convenia european de asisten judiciar n materie penal din 20 aprilie 1959), fie n toate cazurile (Al doilea Protocol adiional, din 8 noiembrie 2001, la Convenia european de asisten judiciar n materie penal). De aceea, este foarte important ca autoritatea judiciar romn solicitant s verifice, n fiecare caz, care este instrumentul juridic aplicabil, cu dispoziiile cele mai favorabile, iar n cazul conveniilor multilaterale trebuie verificate obligatoriu lista statelor pri i eventualele declaraii ale acestora privind modalitatea de transmitere i limbile acceptate. Alte modaliti de transmitere a cererilor n baza acordului ntre statul solicitant i statul solicitat sunt i mijloacele electronice adecvate, n special faxul, atunci cnd sunt disponibile, dac autenticitatea i confidenialitatea cererii, precum i credibilitatea datelor transmise sunt garantate. Dispoziiile de mai sus nu mpiedic recurgerea la cile urgente. 6.3. Limbile utilizate n domeniul cooperrii judiciare internaionale n materie penal Conform art.17 din legea 302/2004 limbile utilizate n cererile de extrdare, transferul de proceduri n materie penal, recunoaterea i executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare, transferarea persoanelor condamnate, asistena judiciar n materie penal, prevzute de titlurile II i IV-VII adresate Romniei i actele anexe trebuie nsoite de o traducere n limba romn sau n limba englez ori francez. n cazul n care documentele menionate sunt traduse ntr-o alt limb dect limba romn, autoritatea central competent potrivit dispoziiilor art. 13 (Ministerul Justiiei, Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, Ministerul Administraiei i Internelor) sau autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia msuri pentru traducerea acestora n regim de urgen.

83

Cererile formulate de autoritile romne, i actele anexe vor fi nsoite de traduceri n una dintre limbile prevzute n instrumentul juridic aplicabil n relaia cu statul solicitat. Cererile formulate n temeiul curtoaziei internaionale i actele anexe se vor traduce n limba oficial a statului solicitat. Traducerea cererilor i a actelor anexe se realizeaz de autoritatea care are competena de a formula cererea. Rspunsul la cererile adresate Romniei va fi redactat n limba romn, traducerea acestuia n limba oficial a statului solicitant sau n una dintre limbile englez ori francez fiind facultativ, cu excepia cazului n care prin instrumentul juridic internaional aplicabil se dispune altfel. n cazul n care rspunsul la cererile formulate de autoritile romne nu este redactat n limba romn sau nsoit de o traducere n limba romn, autoritatea central competent, sau autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia msuri pentru traducerea acestuia. 6.4. Computarea arestrii Prin computarea reinerii i arestrii preventive se nelege scderea timpului reinerii i al arestrii din durata pedepsei nchisorii pronunate1. Scderea se face i atunci cnd condamnatul a fost urmrit sau judecat, n acelai timp ori n mod separat, pentru mai multe infraciuni concurente. Computarea privaiunii de liberate executat n afara rii const n deducerea din pedeapsa aplicat a pedepsei privative de liberate, a reinerii sau arestrii preventive dispuse de organe judiciare strine n cazul aplicrii formelor de coopere internaional n materie penal. Astfel, conform art. 18 din legea 302/2004, durata arestului efectuat n strintate n ndeplinirea unei cereri formulate de autoritile romne n temeiul prezentei legi este luat n calcul n cadrul procedurii penale romne i se comput din durata pedepsei aplicate de instanele romne. n acelai timp, autoritile romne solicitate sunt obligate s comunice autoritilor competente ale statului solicitant informaiile necesare computrii duratei arestului executat n Romnia, n baza unei cereri adresate autoritilor judiciare romne. 6.5.Cheltuieli ocazionate de cooperarea judiciar internaional n materie penal Conform art. 20 din legea 302/2004, cheltuielile ocazionate de ndeplinirea unei cereri de cooperare internaional n materie penal sunt suportate, de regul, de statul solicitat. Cu toate acestea, sunt n sarcina statului sau a autoritii judiciare solicitante: a) indemnizaiile i remuneraiile martorilor i experilor, precum i cheltuielile de cltorie i de edere; b) cheltuielile ocazionate de remiterea obiectelor; c) cheltuielile ocazionate de transferul persoanelor pe teritoriul statului solicitant sau la sediul unei autoriti judiciare; d) cheltuielile ocazionate de tranzitul unei persoane de pe teritoriul unui stat strin sau de la sediul unei autoriti judiciare ctre un stat ter; e) cheltuielile ocazionate de recurgerea la o videoconferin pentru ndeplinirea unei cereri de asisten judiciar; f) alte cheltuieli considerate drept extraordinare de statul solicitat n funcie de mijloacele umane i tehnologice utilizate pentru ndeplinirea cererii. Ca urmare a unui acord ntre autoritile romne solicitate i autoritile strine solicitante, se poate deroga, n cazuri excepionale, de la dispoziiile de mai sus. Cheltuielile care revin statului romn se suport de la bugetul de stat i sunt cuprinse, dup caz, n bugetul Ministerului Justiiei, Ministerului Public i Ministerului Administraiei i Internelor. 6.6. Remiterea de obiecte i bunuri cu ocazia cooperrii judiciare internaionale n materie penal Conform art. 21 din legea 302/2004, n cazul n care cererea are ca obiect sau implic remiterea de obiecte sau de alte bunuri, acestea pot fi predate atunci cnd nu sunt indispensabile dovedirii unei fapte penale a crei urmrire i judecat ine de competena autoritilor judiciare romne. Remiterea obiectelor i a altor bunuri poate fi amnat sau efectuat sub condiia restituirii. Dispoziiile de mai sus nu aduc atingere drepturilor terilor de bun-credin i drepturilor statului romn atunci cnd aceste obiecte i bunuri pot reveni acestuia. Obiectele i bunurile nu vor fi predate dect n temeiul unei hotrri definitive pronunate n acest sens de autoritatea judiciar competent. n cazul cererilor de extrdare, predarea obiectelor i a bunurilor se poate efectua chiar dac nu se acord extrdarea, n special din cauza fugii sau decesului persoanei extrdabile. 7. Dificultile cooperrii internaionale n materie penal Din prezentarea general a conceptului i sferei cooperrii internaionale n materie penal, se poate observa importana, necesitaea i justificarea acesteia n contextul actual al relaiilor internaionale. Scopul cooperrii n materie penal este unul foarte precis, conturat cu foarte muli ani n urm de ctre cei care au contientizat progresele i perspectivele acestei globalizri. Statele au observat c n faa pericolului este bine s nu fi singur, deoarece mijloacele unui singur stat, izolat nu sunt suficiente s estompeze pericolul neprevzut. Pe lng aceast unire n faa pericolului, cooperarea internaional mai are i alte avantaje cum ar fi: progresul economic i social al rilor, crearea unei piee comune sau unice
1

Mihai Adrian Hotca Dicionar de drept penal, Editura Editas, Bucureti, 2004, pg. 109.

84

de defacere a mrfurilor, libera circulaie a mrfurilor i a persoanelor, eliminarea taxelor vamale, toate acestea cu respectarea principiilor constituionale i a liberei concurene. Cu toate acestea ns, cooperea internaional n materie penal nu a atins pragul maxim de maturitate, deoarece n practic sunt foarte multe probleme care frneaz activitatea de cooperare. Dintre acestea menionm: - existena unor limbi diferite - diversitatea sistemelor judiciare - existena unor legislaii diferite - existena unor legi penale diferite - caracterul lent al mecanismelor de transmitere a solicitrilor - absena practicilor de urmrire i control n ceea ce privete solicitrile de ajutor judiciar - dubla incriminare - aprarea cetenilor proprii - autoritile controleaz statul solicitat n ceea ce privete respectarea garaniilor procesuale i stabilirea unor ci diferite de recurs: nencrederea. - limite ale cooperrii din cauze difuze cum ar fi interesele naionale sau ordinea public. De aceea, pentru a elimina pe ct posibil aceste dificulti sau a le diminua, statele au adopat n permanen noi reguli de cooperare n vederea armonizrii instrumentelor de lucru. Astfel, s-au adoptat: Decizia Cadru adoptat de Consiliu pe 27.1.2003, referitoare la protejarea mediului nconjurtor prin intermediul Dreptului Penal. Decizia Cadru, adoptat de Consiliu pe 28.11.2002, cu privire la ntrirea cadrului penal pentru combaterea ajutorului la intrarea, circulaia i ederea ilegale. Directiva 2002/90/CE a Consiliului, din 28.11.2002, cu privire la ntrirea cadrului penal pentru combaterea ajutorului la intrarea, circulaia i ederea ilegale Decizia Cadru, adoptat de Consiliu pe 19.7.2002, referitoare la traficul cu fiine umane. Decizia Cadru referitoare la infraciunea de terorism adoptat de Consiliu pe 13 Iunie 2002. Decizia Cadru, adoptat de Consiliu pe 26 iunie 2001, referitoare la infraciunea de splare de bani, identificare, urmrire, imobilizare, punere sub sechestru i confiscarea instrumentelor i bunurilor care provin din infraciune. Decizia Cadru, adoptat pe l6.12.2001, n legtur cu falsificarea monedei euro. Decizia Cadru, adoptat pe 28 mai 2001, cu privire la infraciunile derivate din folosirea instrumentelor de plat, altele dect banii. Decizia Cadru, adoptat de Consiliu pe 15.3.2001, referitoare la statutul victimei n procesul penal. Contact direct ntre autoritile judectoreti. Compatibilitatea diferitelor sisteme judiciare i abordarea legilor substantive i procesuale. Recunoaterea mutual a deciziilor judectoreti. Stabilirea unor mecanisme mixte de evaluare. Crearea unor proceduri i formule care s favorizeze participarea autoritilor judiciare a unui stat n executarea aciunilor pe teritoriul altui stat. Echipele mixte de investigaie. Crearea unor structuri care s favorizeze cooperarea judiciar internaional. 8. Instrumente comunitare n domeniul cooperrii judiciare n materie penal1 1. Convenii: - Convenia din 29.05.2000 privind asistena juridic n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene, - Protocolul la Convenia privind asistena judiciar n materie penal ntre Statele Membre ale Uniunii Europene, - Convenie elaborat n temeiul art. K.3 din Tratatul privind Uniunea European, privind procedura simplificat de extrdare ntre statele membre ale Uniunii Europene, - Protocol elaborat n temeiul art. 43 alin. 1 din Convenia privind constituirea Oficiului European de Poliie (Convenia EUROPOL) de modificare a art. 2 i a anexei la respectiva convenie, - Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 ntre guvernele statelor din Uniunea Economic Benelux, Republicii Federale Germania i Republicii Franceze privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune. 2. Decizii-cadru: - Decizia-cadru nr. 2002/584/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre, - Decizia-cadru nr. 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor, - Decizia-cadru nr. 2003/170/JAI/a Consiliului din 27 februarie 2003 privind folosirea comun a ofierilor de legtur detaai de autoritile de aplicare a legii din statele membre,
1

www.just.ro. 85

- Decizia - cadru nr. 200/383/JAI a Consiliului din 29 mai 2000 privind consolidarea proteciei mpotriva falsificrii de moned prin sanciuni penale i de alt natut, cu ocazia introducerii euro, - Decizia nr. 2005/671/JAI a Consiliului din 20 septembrie 2005 privind schimbul de informaii i cooperarea referitoare la infraciunile de terorism, - Decizia-cadru nr. 2001/413/JAI a Consiliului din 28 mai 2001 de combatere a fraudei i a falsificrii mijloacelor de plat, altele dect numerarul, - Decizia-cadru nr. 2001/220/JAI a Consiliului din 22 iulie 2002 a Consiliului Uniunii Europene privind stabilirea programului cadru privind cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal. 3. Decizii i Directive: - Decizia Consiliului nr. 98/428/JAI din 29 iunie 1998 pentru crearea unei Retele Judiciare Europene, - Decizia Consiliului nr. 2001/887/JAI din 6 decembrie 2001privind protecia EURO mpotriva falsificrii, - Decizia Comitetului Executiv [SCH/Com-ex (93)14] privind mbuntirea practicii cooperrii judiciare pentru combaterea traficului de droguri, - Decizia Consiliului nr. 2001/427/JAI din 28 mai 2001 de instituire a unei reele europene de prevenire a criminalitii, - Decizia Consiliului nr.2002/187/Jai din 28 februarie 2002 de instituire a EUROJUST n scopul consolidrii luptei mpotriva formelor grave de criminalitate, - Decizia Consiliului nr. 2004/919/CE din 22 decembrie 2004 privind combaterea criminalitii referitoare la vehicule i avnd implicaii transfrontaliere, - Decizia Consiliului Uniunii Europene nr. 2003/170/JAI din 27.02.2003 privind folosirea comun de ageni de legtur detaai n strintate de autoritile de aplicare a legii ale Statelor Membre, - Decizia Consiliului Uniunii Europene nr. 2003/335/JAI din 8 mai 2003 privind anchetele i urmririle penale referitoare la genocid, crimele contra umanitii i crime de rzboi, - Decizia Consiliului nr. 2002/996/JAI care stabilete mecanismul pentru evaluarea sistemelor de drept i implementarea acestora la nivel naional n lupta mpotriva terorismulu, - Directica Consiliului privinddefinirea nlesnirii intrrii, tranzitului i rezideneineautorizate nr. 90/CE/2002 din 28.11.2002. 4. Aciuni i poziii comune: - Aciune Comun nr. 98/699/JAI din 3 decembrie 1998 adoptat de Consiliu pe baza articolului K.3 al Tratatului asupra Uniunii Europene privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, indisponibilizarea sau sechestrul i confiscarea instrumentelor i produselor infracinii, - Aciunea Comun nr. 98/733/JAI din 21 decembrie 1998 adoptat de Consiliul n temeiul art. K.3 din Tratatul privind Uniunea European, privind incriminarea praticiprii la organizaie criminal n statele membre ale Uniunii Europene, - Aciunea Comun nr. 98/427/JAI din 29 iunie 1998 adoptat de Consiliul n temeiul art. K.3 din Tratatul privind Uniunea European, privind bunele practici de asisten judiciar n materie penal, - Aciunea Comun nr. 96/668/PESC din 22 noiembrie 1996 adoptat de Consiliul n temeiul art. J.3 i K.3 din Tratatul privind Uniunea European, referitoare la msurile de protecie mpotriva efectelor aplicrii extrateritoriale a legislaiei adoptate de o ar ter, precum i ale aciunilor bazate pe aceasta sau decurgnd din aceasta, - Aciunea Comun nr. 96/277/JAI din 22 aprilie 1996 adoptat de Consiliu n temeiul articolului K.3 din Tratatul privind Uniunea European, privind crearea unui cadru pentru schimbul de magistrai de legtur, n scopul mbuntirii cooperrii judiciare ntre statele membre ale Uniunii Europene. 5. Recomandri, rezoluii, regulamente i comunicri: - Recomandarea Consiliului din 25 aprilie 2002 privind necesitatea ntririi cooperrii i a i schimbului de informaii ntre diferite uniti specializate n combaterea traficului de precursori n statele membre ale Uniunii Europene - Recomandarea Consiliului privind mbuntirea metodelor de investigare n lupta mpotriva criminalitii organizate legate de traficul organizat de droguri investigaii simultane asupra traficului de droguri n care sunt implicate organizaii criminale precum i asupra patrimoniului acestora nr. 515 din data de 25.04.2002, - Recomandarea Consiliului din 8.05.2003 privind un acord model pentru formarea unei echipe comune de anchet, - Regulamentul Consiliului nr. 1339/2001 din 28 iunie2001 privind extinderea efectelor Regulamentului nr. 1338/2001 de definire a msurilor necesare proteciei monedei EURO mpotriva falsificrii la statele membre care nu au adoptat EURO ca moned unic, - Regulamentul Consiliului nr. 111/2005 din 22 decembrie 2004 de stabilire a unor norme de monitorizare a comerului cu precursori de droguri ntre Comunitate i rile tere. 6. Acorduri ncheiate de Uniunea European cu alte state: - Acord privind asistena judiciar reciproc ntre Uniunea European i Statele Unite ale Americii, - Acord privind extrdarea ntre Uniunea European i Statele Unite ale Americii, - Acord ntre Uniunea European i Republica Islanda i Regatul Norvegiei privind aplicarea anumitor dispoziii ale Conveniei din 29 mai 2000 cu privire la asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene i ale protocolului din 2001 la aceasta,

86

- Acord ntre Uniunea European i Republica Islanda i Regatul Norvegiei privind procedura de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene i Islanda i Norvegia

87

BIBLIOGRAFIE DOCTRIN PENAL ( Tratate, Cursuri, Monografii, Reviste): A) Autori Romni (n ordine alfabetic):

1.
Editura Naional, Bucureti, 2001;

Abraham Pavel, Hurdubaie Ioan Convenii europene n materie penal,

2.
2/2002;

Agheniei Mihaela Extrdare. Competen, n Revista de Drept Penal, nr.

3. 4.
Revista de Drept Penal, nr. 3/2003;

Alexandrescu Traian Procedura extrdrei. Critica unei teorii recente.,

Editura Curierul Judiciar, Bucureti, 1915; Andrie Virgil, Morar Ioana Cristina Extrdare activ. Competen, n

5.
Dreptul, nr. 2/1999;

Anghel M. Ion Problema dublei cetenii n legislaia romn, n Revista

6.
Penal, nr. 3/2001;

Antoniu George Dreptul penal i integrarea european, n Revista de Drept

7.
n Revista de Drept Penal, nr. 1/2004;

Antoniu George Partea general a Codului penal ntr-o viziune european,

8.
Bucureti, 1972;

Barbu Constantin Aplicarea legii penale n spaiu i timp, Editura tiinific,

9. 10.
penal, nr 1/2000

Basarab Matei Partea general a Codului penal ntr-o perspectiv

european, n Revista de Drept Penal, nr. 1/2004; Brbulescu N. Tribunalul Internaional pentru Rwanda, Revista de drept

11.
4/1999;

Boier Mariana Extinderea extrdrii, n Revista de Drept Penal, nr.

12.
4, Editura All Beck, Bucureti, 2004;

Boroi Alexandru, Nistoreanu Gheorghe - Drept penal partea general. Edia

13.
1997;

Bulai Constantin Drept penal partea general, Editura All Beck, Bucureti,

14. 15.
2007;

Bulai Constantin, Filipa Avram, Mitrache Constantin Instituii de drept

penal, curs selectiv pentru licen, Editura Trei, Bucureti, 2001; Catrinciuc Petre Regimul juridic al strinilor, Editura C.H.Beck, Bucureti,

16.
Revista Dreptul, nr. 10/1999;

Ciuc Aurora Aspecte ale drepturilor omului referitoare la extrdare, n

17.
Pro Lege, nr. 1/2002;

Ciuncan Dorin Durata arestrii provizorii n vederea extrdrii, n Revista

18.
Dreptul nr. 6/2005;

Creu Mircea Arestarea provizorie n vederea extrdrii, n Revista

88

19.
5/2005;

Cosma Rodica, Prvu Liviu Narcis Reglementarea unor msuri preventive n

vederea aplicrii Conveniei Europene de Extrdare i a Statutului Curii Penale Internaionale, Revista Dreptul nr.

20.
Bucureti, 2002;

Delcea Mihai Protecia juridic a refugiailor n dreptul internaional,

21.
Bucureti, 2003;

Diaconu Ion Tratat de drept internaional public, vol. II, Editura Lumina Lex,

22.
2007;

Dima Traian Drept penal. Partea general, Editura Hamangiu, Bucureti,

23.

Drghici Vasile, Mitra Mariana Importana i necesitatea instituiei

extrdrii n lupta mpotriva criminalitii internaionale, Analele Universitii Ovidius Constana, Seria Drept i tiine Administrative, Vol. 1, Editura Ovidius University Press, Constana, 2004;

24. 25.
nr. 2/2005;

Farca Valentina Acorduri privind asistena juridic, extrdarea i

readmisia, Institutul Romn de studii internaionale Nicolae Titulescu, Bucureti, 2003; Florian Costin Mandatul de arestare european, n Revista de Drept Penal,

26.
Drept Penal, nr. 3/1998;

Gorunescu Mirela Extrdarea. Actualitate i perspective, n Revista de

27. 28. 29. 30.


nr. 2/2007;

Herlea Cornel Incidenele procesuale ale msurilor privative de libertate,

luate n scopul extrdrii, n Revista Dreptul, nr. 4/2003; Hurdubaie Ioan Unele consideraii teoretice i practice privind durata

arestrii provizorii n vederea extrdrii, n Revista Pro Lege, nr. 1/2002; Iancu Gheorghe Drept constituional i instituii politice, Ediia a IV-a

revizuit i completat, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2007; Ivan. V. Gheorghe Extrdarea pasiv. Reflecii, n Revista de Drept Penal,

31.
nr.3/2002;

Lascu Ion

Extrdarea i condiiile extrdrii, n Revista Pro Lege

32.
2004;

Lmanu Daniela Drept penal internaional, Editura Miron, Timioara,

33. 34.
nr. 3-4/2003;

Lorincz Anca Lelia Corelarea Dispoziiilor privind extrdarea cu cerinele de

tehnic legislativ, n Revista de Drept Penal, nr. 4/2002; Lupulescu Nicolae Extrdarea n Uniunea European, n Revista Pro Lege,

35. 36. 37.


Drept Penal, nr. 2/2004;

Lupulescu Nicolae Consideraii critice privind reglementarea extrdrii active

prin Legea nr. 296/2001, n Revista Pro Lege, nr. 1/2004; Lupulescu Nicolae, Lupulescu Ana Competena organelor judiciare n

procedura extrdrii, n Revista Dreptul, nr. 6/2004; Lupulescu Nicolae Arestarea provizorie n vederea extrdri, n Revista de

89

38.
4/2004;

Lupulescu Nicolae Extrdare. Arestare, n Revista de Drept Penal, nr.

39.
Editura Servo Sat, 2001;

Mateu Georghi Conveniile internaionale n materie penal, Bucureti,

40.
n Revista de Drept Penal, nr. 2/2003;

Mateu Georghi, Vasilescu Mihaela Transferul persoanelor condamnate I,

41. 42.
Lex, Bucureti, 2007;

Mateu Georghi, Vasilescu Mihaela Transferul persoanelor condamnate

II, n Revista de Drept Penal, nr. 3/2003; Mirian Valentin Drept penal, partea general, ediia a II-a, Editura Lumina

43.
Editura Bren, Bucureti, 2007;

Mitra Mariana Drept penal. Partea general. Caiet de seminar, Vol. I,

44. 45. 46. 47. 48. 49. 50. 51. 52.


Penal, nr. 2/2002;

Mitra Mariana, Drghici Vasile Aspecte teoretice i practice privind

procedura extrdrii n legislaia penal romn, Analele Universitii Ovidius Constana, 2005; Mitra Mariana Cteva aspecte istorice privind instituia extrdrii, Analele

Universitii Ovidius Constana, 2005; Mitra Mariana Condiiile necesare acordrii extrdrii pasive, Analele

Universitii Ovidius Constana, 2007; Mitra Mariana Particularitile extrdrii n dreptul penal francez, n

Revista Ars Aequi, Universitatea Ovidius Constana, 2006; Mitra Mariana Influene europene privind activitatea de cooperare judiciar

internaional n materie penal, n Revista Tendine europene n dreptul penal, Bucureti, 2007; Mitrache Constantin, Mitrache Cristian Drept penal romn, partea

general, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2003; Moldovan Aurel Teodor Expulzarea, extrdarea i readmisia n dreptul

internaional, Editura All Back, Bucureti, 2004 Neagu Ion Unele consideraii privind autoritatea de lucru judecat n materia

extrdrii, n Revista Dreptul, nr. 5/2003; Pascu Ilie Extrdarea n legea romn n vigoare, n Revista de Drept

53.
nr. 1/2005;

Pascu Ilie Extrdarea n legislaia romn n vigoare, n Revista Pro Lege,

54.
Lex, Bucureti, 2004;

Pascu Ilie, Drghici Vasile Drept penal. Partea general, Editura Lumina

55. 56.
Dreptul, nr. 2/2007;

Paca Viorel Extrdarea apatrizilor, n Revista de Drept Penal, nr. 3/2000; Paca Viorel Rejudecarea cauzei dup extrdarea condamnatului, n Revista

57.
Editura Lumina Lex, Bucureti, 2003;

Pvleanu Vasile Drept penal partea general legea penal i infraciunea,

58.
Revista Pro Lege, nr. 1/1999;

Pvleanu Vasile Extrdarea n reglementarea Conveniei Europene, n

90

59. 60. 61.


2/2004;

Pvleanu Vasile Organizarea urmriri infraciunilor i transferul de

proceduri n materie penal la nivel comunitar, n Revista Pro Lege, nr. 1/2002; Pvleanu Vasile Convenia European privind transferul de proceduri n

materie penal, n Revista de Drept Penal, nr. 1/2003; Pvleanu Vasile Spaiul judiciar european, n Revista de Drept Penal, nr.

62.
Editura Lumina Lex, Bucureti, 2007;

Pvleanu Vasile Drept penal general. Manual universitar, ediia a III a,

63.
Lumina Lex, Bucureti, 2006;

Pitulescu Ion, Tiberiu Medeanu Drept penal. Partea general, Editura

64.
1999;

Poenaru Iulian Problemele legislaiei penale, Editura Lumina Lex, Bucureti,

65. 66. 67.

Predescu Ovidiu Convenia European a drepturilor Omului i implicaiile ei

asupra dreptului penal romn, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998; Radu Florin Rzvan Cteva consideraii cu privire la legislaia i practica n

materie de extrdare, n Revista Dreptul, nr. 7/2003; Radu Florin Rzvan Legea 303/2004 privind cooperarea judiciar n materie

penal un pas important spre integrarea Romniei n spaiul de libertate, securitate i justiie al Uniunii Europene i un rspuns ferm la noile provcri ale criminalitii transnaionale, n Revista Dreptul, nr. 2/2005;

68. 69. 70. 71.


Revista Pro Lege, nr. 1/2004;

Radu Florin Rzvan De la extrdare la mandatul european de arestare. O

privire istoric i juridic, n Revista Dreptul, nr. 2/2006; Retca Ion Arestarea n procedura de extrdare, n Revista Pro Lege, nr.

2/2002 i n Revista Dreptul, nr. 11/2003; Retca Ion Procurori competeni n procedura extrdrii, n Revista Pro

Lege, nr. 3/2002 i Revista Dreptul, nr. 10/2002; Retca Ion Sesizarea Curii de Apel n procedura de extrdare pasiv, n

72.
Revista Dreptul, nr. 2/2005;

Retca Ion Reglementarea regimului extrdrii n legislaia romn, n

73. 74. 75. 76. 77.


Pro Lege, nr. 3/2000;

Retca Ion Extrdarea cetenilor romni, n Revista Dreptul, nr. 8/2004; Stnoiu Rodica Mihaela - Asistena juridic internaional n materie penal,

Editura Academiei R.S.R. , Bucureti, 1975; Stnoiu Rodica Mihaela, Griga Ioan, Dianu Tiberiu - Drept penal partea

general, Editura Hiperion XXI, Bucureti, 1992; Tnsescu Iancu, Tnsescu Gabriel, Tnsescu Camil Probleme privind

starea de evadare i extrdare, n Revista Dreptul, nr. 7/2002; Tulbure Adrian - tefan Extrdarea n normele procesual penale, n Revista

78.
de Drept Penal, nr. 3/2000;

Tulbure Adrian - tefan Extrdarea. Aspecte procesual penale, n Revista

91

79. 80.
Lex, Bucureti, 1995;

uculeanu Alexandru Arestarea unei persoane n cursul procedurii de

extrdare, n Revista Dreptul, nr. 1/2003 i Revista Pro Lege nr.3/2002; Ungureanu Augustin Drept penal romn. Partea general, Editura Lumina

81.

Vlad Adrian Competena instanei n soluionarea plngerii mpotriva msurii

de arestare luat de procuror n cadrul procesului privind extrdarea, Revista Dreptul, nr. 1/1992;

92

B) Autori Strini (n ordine alfabetic):

1.
Leyden/Oceania public, 1974;

Bassiouni Internaional extradition and world public order, Sijthoff-

2. 3. 4.
Dalloz, 1970;

Bauchet Trait de l'extradition, Paris, 1899; Bernard Trait thoretique et pratique de l'extradition, Paris, 1890; Bouzat Pierre, Pinatel Jean Traite de droit penal et la Criminologie, tom I,

5. 6.
international public.Vol II, 1895;

Cobos Gmez La otra cara del problema: la extradicin, Comentarios de la

Legislacin Penal, dirigitos por Cobo del Rosal, Madrid, Edersa, 1979; Diena Giulio Les dlits anarchistes et l`extradition. Revue gnrale de droit

7. 8. 9. 10. 11. 12.


RCADI, vol. 231, 1991;

Donnieu Henri De Vabres Trait de droit criminel et la legislation penale

compare, troisime dition, Sirey, Paris, 1974; Donnieu Henri De Vabres Laplicationde la loi pnale dun Etat aux

infractions commises par trangers hors de son territoire,Ediia a II-a, Paris, 1943; Donnieu Henri De Vabres - Les tendences nouvelles du doit extraditrionnel

d`aprs la loi du 10 mars 1927, R.I.D.P., 1928; Favre Antonie Cours de droit des gens, Fribourg, 1995; Garraud R. Trait thoretique et pratique d'instruction criminelle et de

procedure penale, tome premier, Paris, 1907; Egido J. Puente L'extradition en droit international: problmes choisis, n

13. 14.
1968;

Garraud R. Trait thoretique et pratique du droit pnal francais, tome

premier, troisime dition, Sirey, Paris, 1913; Grutzner H. Les problemes actuels de lextradition n : R.I.D.P., nr. 3-4,

15. 16.
extradition passive, Paris, 1966;

Hlie F. Trait de linstruction criminelle, livre deuxime, Paris, 1848; Lemontrey Jaques Du rle de lautoritjudiciare dans la procdure d

17.
1978;

Merle Roger, Vitu Andr Trait de droit criminel, Editura Cujas, Paris,

18.
1936;

Monaco V. Questioni in materie di estradizione, Scuola positiva, Milano,

19. 20.
Madrid, Tecnos, 1984;

Oehler D. Les problmes actuels de lextradition, R.I.D.P., nr. 3-4, 1968; Pastor Borgon Aspectuos procesales de la extradicin en Derecho espaol,

21. 22. 23.

Pradel Jean Droit pnal gnral, Cujas, Paris, 1992; Pradel Jean, Corstens G. Droit pnal europen, ditions Dalloz, Paris, 1992; Rouseau Charles Droit international public. I., Paris, 1970;

93

24. 25.

Schultz H. Comptence des jurisdictions pnales pour les infractions commis

ltranger. Revue de science criminelle et de droit penal compare, nr. 2, 1967; Vogler T. Les problmes actuels de l'extradition, n R.I.D.P., nr. 3-4, 1968 ;

II. JURISPRUDEN

1.

Culegere de practic judiciar n materie penal a Curii de Apel Bucureti pe anul 2005, Editura

Universul Juridic, Bucureti, 2006, coordonator Dan Lupacu, ncheierea nr. 605/19.12.2005 Arestare preventiv. Msura dispus n lipsa inculpatului. Extrdare. Data de la care se calculeaz termenul de 180 de zile, Cooperare judiciar internaional n materie penal. Extrdare. Rejudecarea persoanelor judecate i condamnate n lips. Verificarea strii de arest. inadmisibilitate;

2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13.

Drghici Vasile Drept penal romn. Partea general. Culegere de probleme din practica

judiciar pentru uzul studenilor., Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004 nalta Curte de Casaie i Justiie, Secia penal, Decizia nr. 4727/2006, n Revista de Drept

Penal, nr. 2/2007, Extrdare. Cetean romn avnd i cetenia statului solicitant; Curtea Suprem de Justiie, Secia penal, Decizia nr. 3829/17.09.2001 Extrdare.

Procedur. Transmitere prin fax a cererii, n Revista de Drept Penal, nr. 2/2002; Curtea de Apel Bucureti, Secia I penal, Decizia Penal nr. 322/1999, Extrdare. Asigurarea

unui interpret n procedura de extrdare; Curtea Suprem de Justiie, Secia penal, Decizia nr. 1330/02.04.1999, n Revista de Drept

Penal nr. 1/2001, Extrdare. Amnarea predrii persoanei cerute; Curtea Suprem de Justiie, Secia penal, Decizia nr. 2376/2002, n Revista de Drept Penal

nr. 1/2004, Extrdare. Arestare preventiv; Curtea de Apel Bucureti, Secia a II-a penal, Decizia Penal nr. 61/1998, n Revista de Drept

Penal, nr.1/1999 Extrdare. Arestare preventiv. prelungire; Curtea de Apel Bucureti, Secia I penal, Decizia Penal nr. 242/1998, n Revista de Drept

Penal, nr.2/1999 Extrdare. Arestare preventiv; nalta Curte de Casaie i Justiie, Secia penal, Decizia nr. 2537/2006, n Revista de Drept

Penal, nr. 3/2006, Extrdare. Arestare provizorie n caz de urgen; Curtea de Apel Bucureti, Secia I penal, Decizia Penal nr. 206/1996, n Revista de Drept

Penal, nr.3/1997 Extrdare. Prescripia rspunderii penale; Curtea Suprem de Justiie, Secia penal, Decizia nr. 5710/2001, n Revista de Drept Penal

nr. 2/2003, Extrdare. Propunere. competen; nalta Curte de Casaie i Justiie, Secia penal, Decizia nr. 4700/21.09.2004, Cerere de

extrdare frormulat de instana de executare. Competena analizrii fondului cauzei, n Toader Tudorel, Stoica Andreea, Cristu Nicoleta Codul penal i legile speciale. Doctrin. Jusispruden. Decizii ale Curii Constituionale. Hotrri CEDO, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007;

14.

Curtea Suprem de Justiie, Secia penal, Decizia nr. 3829/17.09.2001, Procedur. Durata

arestrii n procedura extrdrii, n Toader Tudorel, Stoica Andreea, Cristu Nicoleta Codul penal i legile speciale. Doctrin. Jusispruden. Decizii ale Curii Constituionale. Hotrri CEDO, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007;

15.

Curtea Suprem de Justiie, Secia penal, Decizia nr. 2376/10.05.2002, Meninerea arestrii

provizorii n procedura extrdrii, n Toader Tudorel, Stoica Andreea, Cristu Nicoleta Codul penal i legile speciale. Doctrin. Jusispruden. Decizii ale Curii Constituionale. Hotrri CEDO, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007; 94

16.

Curtea Suprem de Justiie, Secia penal, Decizia nr. 748/14.02.2003, Autoritate de lucru

judecat n materia extrdrii, n Toader Tudorel, Stoica Andreea, Cristu Nicoleta Codul penal i legile speciale. Doctrin. Jusispruden. Decizii ale Curii Constituionale. Hotrri CEDO, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007 i n Revista Dreptul, nr. 7/2004;

17.

Curtea Suprem de Justiie, Secia penal, Decizia nr. 5710/19.12.2001, Extrdare. Instanaa

competent s fac propunerea de a face cerere de extrdare. Instana de executare, adic prima instan de judecat, n Revista Dreptul, nr. 3/2003;

18.
19.

Curtea de Apel Timioara, Decizia Penal nr. 213/1996, n Revista Dreptul, nr.12/1997 Hotrrea nr. 815/06.12.1991 privind extrdarea ceteanului italian Sorbo Francesco, publicat

Extrdare. Condiii i cadrul legal; n M. Of. Nr. 254/18.12.1991; III. LEGISLAIE, TRATATE I CONVENII 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Constituia Romniei din 1866; Constituia Romniei din 1923; Constituia Romniei din 1938; Constituia Romniei din 1948; Constituia Romniei din 1952; Constituia Romniei din 1965; Constituia Romniei din 1991; Constituia Romniei din 2003; Codul Penal Carol al II-lea (Art. 16 - 19) Codul penal romn din 1969, cu modificrile ulterioare; Legea nr. 4 din 18 martie 1971, privind extrdarea, publicat n Monitorul Oficial nr. 35 din

11.
18 martie 1971;

12.

Hotrrea nr. 152 din 9 aprilie 1994, pentru aprobarea Acordului dintre Guvernul Romniei

i Guvernul Republicii Cehe privind predarea-preluarea persoanelor a cror intrare sau edere pe teritoriul celuilalt stat este ilegal, publicat n Monitorul Oficial nr. 107 din 27 aprilie 1994;

13.

Hotrrea

nr. 153 din 9 aprilie 1994 pentru aprobarea Protocolului dintre Ministerul de

Interne al Romniei i Ministerul de Interne al Republicii Cehe pentru aplicarea Acordului dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Cehe privind predarea-preluarea persoanelor a cror intrare sau edere pe teritoriul celuilalt stat este ilegal, semnat la Praga la 25 ianuarie 1994, publicat n Monitorul Oficial nr. 107 din 27 aprilie 1994;

14. 15.

Convenia din 5 noiembrie 1974 ntre Republica Socialist Romnia i Republica Francez

privind asistena judiciar n materie penal i extrdare, publicat n Buletinul Oficial nr. 80 din 23 iulie 1975; Decret nr. 78 din 23 iulie 1975 privind ratificarea Conveniei dintre Republica Socialist

Romnia i Republica Francez privind asistena judiciar n materie penal i extrdare, semnat la Paris la 5 noiembrie 1974, publicat n Buletinul Oficial nr. 80 din 23 iulie 1975;

16.

Protocol Adiional din 26 martie 1982 la Convenia dintre Republica Socialist Romnia i

Regatul Belgiei privind extrdarea i asistena judiciar n materie penal, semnata la Bucureti la 14 octombrie 1976, publicat n Buletinul Oficial nr. 106 din 27 decembrie 1983;

17.

Decret nr. 482 din 26 decembrie 1983, pentru ratificarea unor tratate internaionale, publicat

n Buletinul Oficial nr. 106 din 27 decembrie 1983;

95

18.

Acord din 20 septembrie 1993, ntre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Slovace

privind returnarea-readmisia cetenilor celor dou ri, care au intrat ilegal sau a cror edere pe teritoriul celuilalt stat a devenit ilegal, publicat n Monitorul Oficial nr. 16 din 21 ianuarie 1994;

19.

Hotrrea nr. 772 din 30 decembrie 1993, pentru aprobarea Acordului dintre Guvernul

Romniei i Guvernul Republicii Slovace privind returnarea - readmisia cetenilor celor dou ri, care au intrat ilegal sau a cror edere pe teritoriul celuilalt stat a devenit ilegal, publicat n Monitorul Oficial nr. 16 din 21 ianuarie 1994;

20.

Hotrrea

nr. 153 din 9 aprilie 1994, pentru aprobarea Protocolului dintre Ministerul de

Interne al Romniei i Ministerul de Interne al Republicii Cehe pentru aplicarea Acordului dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Cehe privind predarea-preluarea persoanelor a cror intrare sau edere pe teritoriul celuilalt stat este ilegal, semnat la Praga la 25 ianuarie 1994, publicat n Monitorul Oficial nr. 107 din 27 aprilie 1994;

21.

Protocol Adiional din 20 decembrie 1993, la Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul

Suediei privind preluarea reciproc a cetenilor unuia dintre state, aflai ilegal pe teritoriul celuilalt stat, publicat n Monitorul Oficial nr. 261 din 16 septembrie 1994;

22.

Hotrrea nr. 439 din 22 iulie 1994, pentru aprobarea Acordului dintre Guvernul Romniei i

Guvernul Suediei privind preluarea reciproc a cetenilor unuia dintre state, aflai ilegal pe teritoriul celuilalt stat, i a Protocolului adiional la Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul Suediei privind preluarea reciproc a cetenilor unuia dintre state, aflai ilegal pe teritoriul celuilalt stat, publicat n Monitorul Oficial nr. 261 din 16 septembrie 1994;

23.

Acord din 6 iunie 1995, ntre Guvernul Romniei, pe de o parte, i guvernele Regatului

Belgiei, Marelui Ducat de Luxemburg i Regatului rilor de Jos, pe de alt parte, privind readmisia persoanelor aflate n situaie ilegal, publicat n Monitorul Oficial nr. 241 din 20 octombrie 1995;

24.

Hotrrea nr. 825 din 17 octombrie 1995, pentru aprobarea Acordului dintre Guvernul

Romniei, pe de o parte, i guvernele Regatului Belgiei, Marelui Ducat de Luxemburg i Regatului rilor de Jos, pe de alt parte, privind readmisia persoanelor aflate n situaie ilegal, publicat n Monitorul Oficial nr. 241 din 20 octombrie 1995;

25.

Decret nr. 257 din 5 iulie 1996, privind supunerea spre ratificarea Parlamentului a Conveniei

europene de extrdare, ncheiat la Paris la 13 decembrie 1957 i a Protocoalelor sale adiionale, ncheiate la Strasbourg la 15 octombrie 1975 i la 17 martie 1978, publicat n Monitorul Oficial nr. 89 din 14 mai 1997;

26.

Legea nr. 80 din 9 mai 1997, pentru ratificarea Conveniei europene de extrdare, ncheiat la

Paris la 13 decembrie 1957 i a Protocoalelor sale adiionale, ncheiate la Strasbourg la 15 octombrie 1975 i la 17 martie 1978, publicat n Monitorul Oficial nr. 89 din 14 mai 1997;

27.

Decret nr. 187 din 8 mai 1997, privind promulgarea Legii pentru ratificarea Conveniei

europene de extrdare, ncheiat la Paris la 13 decembrie 1957 i a Protocoalelor sale adiionale, ncheiate la Strasbourg la 15 octombrie 1975 i la 17 martie 1978, publicat n Monitorul Oficial nr. 89 din 14 mai 1997;

28. 29. 30. 31.

CONVENIA EUROPEAN DE EXTRDARE din 13 decembrie 1957, publicat n

Monitorul Oficial nr. 89 din 14 mai 1997; Protocol Adiional din 15 octombrie 1975 la Convenia european de extrdare, publicat

n Monitorul Oficial nr. 89 din 14 mai 1997; Al Doilea Protocol Adiional din 17 martie 1978 la Convenia european de extrdare,

publicat n Monitorul Oficial nr. 89 din 14 mai 1997; Decret nr. 29 din 16 ianuarie 1998, privind supunerea spre ratificare Parlamentului a

Tratatului dintre Romnia i Republica Popular Chinez privind extrdarea, semnat la Bucureti la 1 iulie 1996, publicat n Monitorul Oficial nr. 222 din 17 iunie 1998; 96

32.

Decret nr. 205 din 4 iunie 1998, privind promulgarea Legii pentru ratificarea Tratatului dintre

Romnia i Republica Popular Chinez privind extrdarea, semnat la Bucureti la 1 iulie 1996, publicat n Monitorul Oficial nr. 222 din 17 iunie 1998;

33.
iunie 1998;

Legea nr. 118 din 5 iunie 1998, pentru ratificarea Tratatului dintre Romnia i Republica

Popular Chinez privind extrdarea, semnat la Bucureti la 1 iulie 1996, publicat n Monitorul Oficial nr. 222 din 17

34. 35.
131 din 15 martie 2001;

Decizia nr. 225/16 noiembrie 2000, referitoare la excepia de neconstituionalitate a

dispoziiilor art. 20 din Legea nr. 25/1969 privind regimul strinilor; Acord de Sediu din 2 octombrie 2000 ntre Romnia i Centrul Regional al Iniiativei de

Cooperare n Sud-Estul Europei pentru Combaterea Infracionalitii Transfrontaliere, publicat n Monitorul Oficial nr.

36.
martie 2001;

Acord din 6 iulie 1999 ntre Guvernul Romniei, Guvernul Republicii Moldova i Cabinetul de

Minitri al Ucrainei privind colaborarea n lupta mpotriva criminalitii, publicat n Monitorul Oficial nr. 143 din 22

37.
38. 39.

Decret nr. 1.006/30 noiembrie 2001, pentru promulgarea Legii privind asistena judiciar

internaional n materie penal, publicat n Monitorul Oficial nr. 807 din 17 decembrie 2001; Ordin nr. 405/22 februarie 2000, privind organizarea i funcionarea Institutului Romn de

Drept Internaional, Studii i Relaii Internaionale; Decret nr. 288/12 aprilie 2002 pentru supunerea spre ratificare Parlamentului a Conveniei

dintre Romnia i Republica Arab Egipt privind asistena judiciar n materie penal, transferul condamnailor i extrdarea, semnat la Cairo la 28 iunie 2001, publicat n Monitorul Oficial nr. 260 din 18 aprilie 2002;

40.

Legea nr. 438/27 iunie 2002, pentru ratificarea Conveniei dintre Romnia i Republica Arab

Egipt privind asistena judiciar n materie penal, transferul condamnailor i extrdarea, semnat la Cairo la 28 iunie 2001, publicat n Monitorul Oficial nr. 516 din 17 iulie 2002;

41.
2002;

Convenia din 28 iunie 2001 ntre Romnia i Republica Arab Egipt privind asistena

judiciar n materie penal, transferul condamnailor i extrdarea, publicat n Monitorul Oficial nr. 516 din 17 iulie

42.

Decret nr. 597/27 iunie 2002, privind promulgarea Legii pentru ratificarea Conveniei dintre

Romnia i Republica Arab Egipt privind asistena judiciar n materie penal, transferul condamnailor i extrdarea, semnat la Cairo la 28 iunie 2001, publicat n Monitorul Oficial nr. 516 din 17 iulie 2002;

43.

Legea nr. 12/24 februarie 1992, privind ratificarea Tratatului de asisten juridic n materie

civil i penal dintre Romnia i Republica Popular Chinez, semnat la Beijing la 16 ianuarie 1991, publicat n Monitorul Oficial nr. 32 din 3 martie 1992;

44.
45.

Tratat din 19 martie 1982 ntre Republica Socialist Romnia i Republica Democrat

German privind asistena juridic n materie civil i penal, publicat n Buletinul Oficial nr. 66 din 16 iulie 1982; Decret nr. 177/29 aprilie 1997, privind supunerea spre ratificare Parlamentului a Tratatului

dintre Romnia i Republica Moldova privind asistena juridic n materie civil i penal, publicat n Monitorul Oficial nr. 310 din 13 noiembrie 1997;

46.

Decret nr. 573/1 noiembrie 1997, privind promulgarea Legii pentru ratificarea Tratatului dintre

Romnia i Republica Moldova privind asistena juridic n materie civil i penal, semnat la Chiinu la 6 iulie 1996, publicat n Monitorul Oficial nr. 310 din 13 noiembrie 1997;

97

47.

Decret nr. 82/15 aprilie 1977, pentru ratificarea unor tratate internaionale (printre care i

Convenia ntre R. S. Romnia i Regatul Belgiei privind extrdarea i asistena judiciar n materie penal), publicat n Buletinul Oficial nr. 34-35 din 23 aprilie 1977;

48. 49. 50. 51.

Hotrrea nr. 815/6 decembrie 1991, privind extrdarea ceteanului italian Sorbo Francesco,

publicat n Monitorul Oficial nr. 254 din 18 decembrie 1991; Decizie penal nr. 213/A/1996, a Curii de Apel Timioara, privind extrdarea unui cetean

ungur, publicat n Revista Dreptul nr. 12 din 1997; Decizie nr. 1330/1999, a Curii Supreme de Justiie, secia penal, privind extrdarea unui

cetean francez, publicat n Revista Dreptul nr. 7 din 2000; Decret nr. 282/27 aprilie 2004 pentru supunerea spre ratificare Parlamentului a Tratatului de

extrdare dintre Romnia i Republica Federativ a Braziliei, semnat la Brazilia la 12 august 2003, publicat n Monitorul Oficial nr. 373 din 28 aprilie 2004;

52.
2004;

Legea nr. 259 din 16 iulie 2004 pentru ratificarea Tratatului de extrdare dintre Romnia i

Republica Federativ a Braziliei, semnat la Brazilia la 12 august 2003, publicat n Monitorul Oficial nr. 613 din 7 iulie

53. 54.
21decembrie 1998;

Legea nr. 302/28.06.2004, privind cooperarea judiciar internaional n materie penal,

publicat n Monitorul Oficial nr. 594/1.07.2004; Legea nr. 236/9 decembrie 1998, privind ratificarea Conveniei Europene de asisten

judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 20 aprilie 1959, publicat n Monitorul Oficial nr. 492 din

55.
31august 1999;

Ordonana nr. 77/30 august 1999 privind ratificarea Conveniei Europene privind transferul

de procedur n materie penal, adoptat la Strasbourg la 15 mai 1972, publicat n Monitorul Oficial nr. 420 din

56.

Ordonana de Urgen nr. 91/31 august 1999 privind ratificarea Conveniei Europene

imprescriptibilitatea crimelor mpotriva umanitii i a crimelor de rzboi, adoptat la Strasbourg la 25 ianuarie 1974, publicat n Monitorul Oficial nr. 192 din 4 mai 2000;

57. 58. 59. 60.

Decizia penal nr. 748/14 februarie 2003, a Curii Supreme de Justiie. Extrdare. Autoritate

de lucru judecat. Dubl incriminare, publicat n Revista Pro Lege, nr. 1/2004; Decizia penal nr. 956/25 februarie 2003, a Curii Supreme de Justiie. Extrdare. Propunere

de solicitare a extrdrii. Instana competent, publicat n Revista Pro Lege, nr. 1/2004; Decizia penal nr. 470/30 ianuarie 2003, a Curii Supreme de Justiie. Extrdare. Obiectul

cererii. Existena vinoviei, publicat n Revista Pro Lege, nr. 3-4/2003; Decizia nr. 5710/19 decembrie 2001, a Curii Supreme de Justiie, secia penal, Extrdare.

Instana competent s fac propunerea de extrdare. Instana de executare, adic prima instan de judecat, publicat n Revista Dreptul, nr. 3/2003; LEGE Nr. 302 din 28 iunie 2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal Text n vigoare ncepnd cu data de 24 iunie 2006 REALIZATOR: COMPANIA DE INFORMATIC NEAM Text actualizat prin produsul informatic legislativ LEX EXPERT n baza actelor normative modificatoare, publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, pn la 21 iunie 2006:Legea nr. 224/2006. Parlamentul Romniei adopt prezenta lege. 98

TITLUL I Dispoziii generale CAP. 1 Domeniul de aplicare i principii generale ale cooperrii judiciare internaionale n materie penal ART. 1 Domeniul de aplicare (1) Prezenta lege se aplic urmtoarelor forme de cooperare judiciar internaional n materie penal: a) extrdarea; b) predarea n baza unui mandat european de arestare; c) transferul de proceduri n materie penal; d) recunoaterea i executarea hotrrilor; e) transferarea persoanelor condamnate; f) asistena judiciar n materie penal; g) alte forme de cooperare judiciar internaional n materie penal. (2) Prezenta lege nu se aplic modalitilor specifice de cooperare poliieneasc internaional, dac, potrivit legii, acestea nu se afl sub control judiciar. ART. 2 Definirea unor termeni i expresii n sensul prezentei legi, termenii i expresiile urmtoare se definesc astfel: a) stat solicitant - statul care formuleaz o cerere n domeniile reglementate de prezenta lege; b) stat solicitat - statul cruia i este adresat o cerere n domeniile reglementate de prezenta lege; c) autoritate central - acea autoritate astfel desemnat de statul solicitant sau de statul solicitat, n aplicarea dispoziiilor unor convenii internaionale; d) autoritate judiciar - instanele judectoreti i parchetele de pe lng acestea, stabilite potrivit legii romne, precum i autoritile care au aceast calitate n statul solicitant, conform declaraiilor acestuia din urm la instrumentele internaionale aplicabile; e) persoan urmrit - persoana care formeaz obiectul unui mandat de urmrire internaional; f) persoan extrdabil - persoana care formeaz obiectul unei proceduri de extrdare; g) extrdat sau persoan extrdat - persoana a crei extrdare a fost aprobat; h) extrdare activ - procedura de extrdare n care Romnia are calitatea de stat solicitant; i) extrdare pasiv - procedura de extrdare n care Romnia are calitatea de stat solicitat; j) persoana solicitat - persoana care face obiectul unui mandat european de arestare; k) condamnare - orice pedeaps sau msur de siguran aplicat ca urmare a svririi unei infraciuni; l) msur de siguran - orice msur privativ sau restrictiv de libertate care a fost dispus pentru completarea sau nlocuirea unei pedepse printr-o hotrre penal; m) hotrre - o hotrre judectoreasc prin care se pronun o condamnare; n) stat de condamnare - statul n care a fost condamnat persoana care poate fi transferat sau care deja a fost transferat; o) stat de executare - statul ctre care condamnatul poate fi transferat sau a fost deja transferat n vederea executrii pedepsei sau a msurii de siguran aplicate; p) resortisant al unui stat de condamnare sau de executare, n cazul Romniei, este ceteanul romn; r) n sensul titlului III din prezenta lege, autoritate judiciar emitent este autoritatea judiciar a unui stat membru al Uniunii Europene, competent s emit un mandat european de arestare, potrivit legii acelui stat; s) n sensul titlului III din prezenta lege, autoritate judiciar de executare este autoritatea judiciar a unui stat membru al Uniunii Europene, competent s execute un mandat european de arestare, potrivit legii acelui stat; ) n sensul titlului III din prezenta lege, stat membru emitent este statul membru al Uniunii Europene n care s-a emis un mandat european de arestare; t) n sensul titlului III din prezenta lege, stat membru de executare este statul membru al Uniunii Europene cruia i este adresat un mandat european de arestare. ART. 3 Limitele cooperrii judiciare Aplicarea prezentei legi este subordonat proteciei intereselor de suveranitate, securitate, ordine public i a altor interese ale Romniei, definite prin Constituie. ART. 4 Preeminena dreptului internaional (1) Prezenta lege se aplic n baza i pentru executarea normelor interesnd cooperarea judiciar n materie penal, cuprinse n instrumentele juridice internaionale la care Romnia este parte, pe care le completeaz n situaiile nereglementate. (2) Cooperarea cu un tribunal penal internaional sau o organizaie internaional public, n conformitate cu dispoziiile n materie ale unor instrumente internaionale speciale, cum sunt statutele tribunalelor penale internaionale, se examineaz printr-o procedur legal distinct, prevederile prezentei legi putnd fi aplicate n mod corespunztor, n completare, dac este necesar. ART. 5 Curtoazia internaional i reciprocitatea 99

(1) n lipsa unei convenii internaionale, cooperarea judiciar se poate efectua n virtutea curtoaziei internaionale, la cererea transmis pe cale diplomatic de ctre statul solicitant i cu asigurarea scris a reciprocitii dat de autoritatea competent a acelui stat. (2) n cazul prevzut la alineatul precedent, prezenta lege constituie dreptul comun n materie pentru autoritile judiciare romne. (3) Lipsa reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri de asisten judiciar internaional n materie penal, dac aceasta: a) se dovedete necesar datorit naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalitii; b) poate contribui la mbuntirea situaiei inculpatului ori condamnatului sau la reintegrarea sa social; c) poate servi la clarificarea situaiei judiciare a unui cetean romn. ART. 6 Asigurarea de reciprocitate n cazul n care statul romn formuleaz o cerere n condiiile prezentei legi, n baza curtoaziei internaionale, asigurarea reciprocitii va fi dat de ctre ministrul justiiei, pentru fiecare caz, ori de cte ori va fi necesar, la cererea motivat a autoritii judiciare romne competente. ART. 7 Dreptul aplicabil Cererile adresate autoritilor romne n domeniile reglementate de prezenta lege se ndeplinesc potrivit normelor romne de drept procesual penal, dac prin prezenta lege nu se prevede altfel. ART. 8 *** Abrogat ART. 9 *** Abrogat ART. 10 Non bis in idem (1) Cooperarea judiciar internaional nu este admisibil dac n Romnia sau n orice alt stat s-a desfurat un proces penal pentru aceeai fapt i dac: a) printr-o hotrre definitiv s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal; b) pedeapsa aplicat n cauz, printr-o hotrre definitiv de condamnare, a fost executat sau a format obiectul unei graieri sau amnistii, n totalitatea ei ori asupra prii neexecutate. (2) Dispoziiile alin. (1) nu se aplic dac asistena este solicitat n scopul revizuirii hotrrii definitive, pentru unul din motivele care justific promovarea uneia din cile extraordinare de atac prevzute de Codul de procedur penal al Romniei. (3) Dispoziiile alin. (1) nu se aplic n cazul n care un tratat internaional la care Romnia este parte conine dispoziii mai favorabile sub aspectul principiului non bis in idem. ART. 11 *** Abrogat ART. 12 Confidenialitatea Statul romn are obligaia de a asigura, pe ct posibil, la cererea statului solicitant confidenialitatea cererilor care i sunt adresate n domeniile reglementate de prezenta lege i a actelor anexate acestora. n cazul n care condiia pstrrii confidenialitii nu ar putea fi asigurat, statul romn va ntiina statul strin, care va decide.

CAP. 2 Dispoziii generale privind procedura de cooperare judiciar internaional n materie penal ART. 13 Autoritile centrale romne Cererile formulate n domeniile reglementate de titlurile II i IV - VII din prezenta lege se transmit prin intermediul urmtoarelor autoriti centrale: a) Ministerul Justiiei, dac au ca obiect extrdarea i transferarea persoanelor condamnate sau dac se refer la activitatea de judecat ori la faza executrii hotrrilor penale; b) Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dac se refer la activiti din faza de cercetare i urmrire penal; c) Ministerul Administraiei i Internelor, dac se refer la cazierul judiciar. ART. 14 Transmiterea direct (1) Cererile de asisten judiciar n materie penal pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante autoritilor judiciare solicitate, n cazul n care instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia dintre statul solicitant i statul solicitat reglementeaz acest mod de transmitere. (2) n afara cazurilor prevzute la alin. (1), cererile de asisten judiciar n materie penal pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante autoritilor judiciare solicitate n caz de urgen, ns o copie a acestora va fi transmis simultan la Ministerul Justiiei sau la Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dup caz. (3) Procedura prevzut la alin. (1) i (2) va fi urmat i pentru transmiterea rspunsului la cererile urgente de asisten judiciar n materie penal.

100

(4) n cazul prevzut la alin. (1) i (2) transmiterile directe se vor putea efectua prin intermediul Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol). ART. 15 Alte modaliti de transmitere a cererilor (1) Pentru transmiterea cererilor n baza acordului ntre statul solicitant i statul solicitat, pot fi folosite i mijloacele electronice adecvate, n special faxul, atunci cnd sunt disponibile, dac autenticitatea i confidenialitatea cererii, precum i credibilitatea datelor transmise sunt garantate. (2) Dispoziiile alineatului precedent nu mpiedic recurgerea la cile urgente prevzute la art. 14. ART. 16 Competena intern Competena autoritilor romne pentru a formula o cerere n domeniile reglementate de prezenta lege sau de a executa o asemenea cerere este stabilit de dispoziiile titlurilor urmtoare ale prezentei legi, precum i de alte acte normative pertinente. ART. 17 Limbile utilizate (1) Cererile prevzute de titlurile II i IV - VII adresate Romniei i actele anexe trebuie nsoite de o traducere n limba romn sau n limba englez ori francez. n cazul n care documentele menionate sunt traduse ntr-o alt limb dect limba romn, autoritatea central competent potrivit dispoziiilor art. 13 sau autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia msuri pentru traducerea acestora n regim de urgen. (2) Cererile menionate la alin. (1), formulate de autoritile romne, i actele anexe vor fi nsoite de traduceri n una dintre limbile prevzute n instrumentul juridic aplicabil n relaia cu statul solicitat. Cererile formulate n temeiul curtoaziei internaionale i actele anexe se vor traduce n limba oficial a statului solicitat. Traducerea cererilor i a actelor anexe se realizeaz de autoritatea care are competena de a formula cererea. (3) Rspunsul la cererile adresate Romniei va fi redactat n limba romn, traducerea acestuia n limba oficial a statului solicitant sau n una dintre limbile englez ori francez fiind facultativ, cu excepia cazului n care prin instrumentul juridic internaional aplicabil se dispune altfel. (4) n cazul n care rspunsul la cererile formulate de autoritile romne nu este redactat n limba romn sau nsoit de o traducere n limba romn, autoritatea central competent potrivit dispoziiilor art. 13 sau autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia msuri pentru traducerea acestuia. ART. 18 Computarea arestrii (1) Durata arestului efectuat n strintate n ndeplinirea unei cereri formulate de autoritile romne n temeiul prezentei legi este luat n calcul n cadrul procedurii penale romne i se comput din durata pedepsei aplicate de instanele romne. (2) Autoritile romne solicitate sunt obligate s comunice autoritilor competente ale statului solicitant informaiile necesare computrii duratei arestului executat n Romnia, n baza unei cereri adresate autoritilor judiciare romne. ART. 19 *** Abrogat ART. 20 Cheltuieli (1) Cheltuielile ocazionate de ndeplinirea unei cereri reglementate de prezenta lege sunt suportate, de regul, de statul solicitat. (2) Cu toate acestea, sunt n sarcina statului sau a autoritii judiciare solicitante: a) indemnizaiile i remuneraiile martorilor i experilor, precum i cheltuielile de cltorie i de edere; b) cheltuielile ocazionate de remiterea obiectelor; c) cheltuielile ocazionate de transferul persoanelor pe teritoriul statului solicitant sau la sediul unei autoriti judiciare; d) cheltuielile ocazionate de tranzitul unei persoane de pe teritoriul unui stat strin sau de la sediul unei autoriti judiciare ctre un stat ter; e) cheltuielile ocazionate de recurgerea la o videoconferin pentru ndeplinirea unei cereri de asisten judiciar; f) alte cheltuieli considerate drept extraordinare de statul solicitat n funcie de mijloacele umane i tehnologice utilizate pentru ndeplinirea cererii. (3) Ca urmare a unui acord ntre autoritile romne solicitate i autoritile strine solicitante, se poate deroga, n cazuri excepionale, de la dispoziiile alin. (2). (4) Cheltuielile care revin statului romn se suport de la bugetul de stat i sunt cuprinse, dup caz, n bugetul Ministerului Justiiei, Ministerului Public i Ministerului Administraiei i Internelor. ART. 21 Remiterea de obiecte i bunuri (1) n cazul n care cererea are ca obiect sau implic remiterea de obiecte sau de alte bunuri, acestea pot fi predate atunci cnd nu sunt indispensabile dovedirii unei fapte penale a crei urmrire i judecat ine de competena autoritilor judiciare romne. (2) Remiterea obiectelor i a altor bunuri poate fi amnat sau efectuat sub condiia restituirii. (3) Dispoziiile alin. (1) i (2) nu aduc atingere drepturilor terilor de bun-credin i drepturilor statului romn atunci cnd aceste obiecte i bunuri pot reveni acestuia. 101

(4) Obiectele i bunurile nu vor fi predate dect n temeiul unei hotrri definitive pronunate n acest sens de autoritatea judiciar competent. (5) n cazul cererilor de extrdare, predarea obiectelor i a bunurilor prevzute la alin. (1) se poate efectua chiar dac nu se acord extrdarea, n special din cauza fugii sau decesului persoanei extrdabile. TITLUL II Extrdarea CAP. 1 Extrdarea pasiv SECIUNEA 1 Condiii pentru extrdare ART. 22 Persoane supuse extrdrii Pot fi extrdate din Romnia, n condiiile prezentei legi, la cererea unui stat strin, persoanele aflate pe teritoriul su care sunt urmrite penal sau sunt trimise n judecat pentru svrirea unei infraciuni ori sunt cutate n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran n statul solicitant. ART. 23 Persoane exceptate de la extrdare (1) Nu pot fi extrdai din Romnia: a) cetenii romni, dac nu sunt ntrunite condiiile prevzute la art. 24; b) persoanele crora li s-a acordat dreptul de azil n Romnia; c) persoanele strine care se bucur n Romnia de imunitate de jurisdicie, n condiiile i n limitele stabilite prin convenii sau prin alte nelegeri internaionale; d) persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori sau experi n faa unei autoriti judiciare romne solicitante, n limitele imunitilor conferite prin convenie internaional. (2) Calitatea de cetean romn sau de refugiat politic n Romnia se apreciaz la data rmnerii definitive a hotrrii asupra extrdrii. Dac aceast calitate este recunoscut ntre data rmnerii definitive a hotrrii de extrdare i data convenit pentru predare, se va pronuna o nou hotrre n cauz. (3) *** Abrogat ART. 24 Extrdarea cetenilor romni (1) Cetenii romni pot fi extrdai din Romnia n baza conveniilor internaionale multilaterale la care aceasta este parte i pe baz de reciprocitate, dac este ndeplinit cel puin una dintre urmtoarele condiii: a) persoana extrdabil domiciliaz pe teritoriul statului solicitant la data formulrii cererii de extrdare; b) persoana extrdabil are i cetenia statului solicitant; c) persoana extrdabil a comis fapta pe teritoriul sau mpotriva unui cetean al unui stat membru al Uniunii Europene, dac statul solicitant este membru al Uniunii Europene. (2) n cazul prevzut la alin. (1) lit. a) i c), atunci cnd extrdarea se solicit n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii, o condiie suplimentar este ca statul solicitant s dea asigurri considerate ca suficiente c, n cazul condamnrii la o pedeaps privativ de libertate printr-o hotrre judectoreasc definitiv, persoana extrdat va fi transferat n vederea executrii pedepsei n Romnia. (3) Cetenii romni pot fi extrdai n baza dispoziiilor tratatelor bilaterale i pe baz de reciprocitate. (4) n scopul constatrii ndeplinirii condiiilor prevzute la alin. (1) - (3), Ministerul Justiiei poate solicita prezentarea unui act emis de autoritatea competent a statului solicitant. ART. 24^1 Motive obligatorii de refuz al extrdrii (1) Extrdarea va fi refuzat dac: a) nu a fost respectat dreptul la un proces echitabil n sensul Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat la Roma la 4 noiembrie 1950, sau al oricrui alt instrument internaional pertinent n domeniu, ratificat de Romnia; b) exist motive serioase s se cread c extrdarea este solicitat n scopul urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de ras, religie, sex, naionalitate, limb, opinii politice sau ideologice ori de apartenen la un anumit grup social; c) situaia persoanei risc s se agraveze din unul dintre motivele enunate la lit. b); d) cererea este formulat ntr-o cauz aflat pe rolul unor tribunale extraordinare, altele dect cele constituite prin instrumentele internaionale pertinente, sau n vederea executrii unei pedepse aplicate de un asemenea tribunal; e) se refer la o infraciune de natur politic sau la o infraciune conex unei infraciuni politice; f) se refer la o infraciune militar care nu constituie infraciune de drept comun. (2) Nu sunt considerate infraciuni de natur politic: a) atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale; b) crimele mpotriva umanitii prevzute de Convenia pentru prevenirea i reprimarea crimei de genocid, adoptat la 9 decembrie 1948 de Adunarea General a Naiunilor Unite; c) infraciunile prevzute la art. 50 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea sorii rniilor i bolnavilor din forele armate n campanie, la art. 51 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea sorii rniilor, bolnavilor i naufragiailor forelor armate maritime, la art. 129 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire 102

la tratamentul prizonierilor de rzboi i la art. 147 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la protecia persoanelor civile n timp de rzboi; d) orice violri similare ale legilor rzboiului, care nu sunt prevzute de dispoziiile din conveniile de la Geneva prevzute la lit. c); e) infraciunile prevzute la art. 1 din Convenia european pentru reprimarea terorismului, adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie 1997, i n alte instrumente internaionale pertinente; f) infraciunile prevzute n Convenia mpotriva torturii i a altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante, adoptat la 17 decembrie 1984 de Adunarea General a Naiunilor Unite; g) orice alt infraciune al crei caracter politic a fost eliminat de tratatele, conveniile sau acordurile internaionale la care Romnia este parte. ART. 24^2 Motive opionale de refuz al extrdrii (1) Extrdarea poate fi refuzat atunci cnd fapta care motiveaz cererea face obiectul unui proces penal n curs sau atunci cnd aceast fapt poate face obiectul unui proces penal n Romnia. (2) Extrdarea unei persoane poate fi refuzat sau amnat, dac predarea acesteia este susceptibil s aib consecine de o gravitate deosebit pentru ea, n special din cauza vrstei sau a strii sale de sntate. n caz de refuz al extrdrii, prevederile art. 25 alin. (1) se aplic n mod corespunztor. ART. 25 Transferul procedurii penale n cazurile de refuz al extrdrii (1) Refuzul extrdrii propriului cetean ori a refugiatului politic oblig statul romn ca la cererea statului solicitant s supun cauza autoritilor sale judiciare competente, astfel nct s se poat exercita urmrirea penal i judecata, dac este cazul. n acest scop statul solicitant ar urma s transmit gratuit Ministerului Justiiei din Romnia dosarele, informaiile i obiectele privind infraciunea. Statul solicitant va fi informat despre rezultatul cererii sale. (2) n cazul n care Romnia opteaz pentru soluia refuzului extrdrii unui cetean strin, nvinuit sau condamnat n alt stat pentru una din infraciunile prevzute la art. 85 alin. (1) sau pentru orice alt infraciune pentru care legea statului solicitant prevede pedeapsa nchisorii al crei minim special este de cel puin 5 ani, examinarea propriei competene i exercitarea, dac este cazul, a aciunii penale se fac din oficiu, fr excepie i fr ntrziere. Autoritile romne solicitate hotrsc n aceleai condiii ca i pentru orice infraciune cu caracter grav prevzut i pedepsit de legea romn. ART. 26 Dubla incriminare (1) Extrdarea poate fi admis numai dac fapta pentru care este nvinuit sau a fost condamnat persoana a crei extrdare se solicit este prevzut ca infraciune att de legea statului solicitant, ct i de legea romn. (2) Prin derogare de la dispoziiile alin. (1), extrdarea poate fi acordat i dac fapta respectiv nu este prevzut de legea romn, dac pentru aceast fapt este exclus cerina dublei incriminri printr-o convenie internaional la care Romnia este parte. (3) Diferenele existente ntre calificarea juridic i denumirea dat aceleiai infraciuni de legile celor dou state nu prezint relevan, dac prin convenie internaional sau, n lipsa acesteia, prin declaraie de reciprocitate nu se prevede altfel. ART. 27 Infraciuni fiscale (1) n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, extrdarea va fi acordat potrivit dispoziiilor nelegerii internaionale aplicabile, pentru fapte crora le corespund, conform legii statului romn, infraciuni de aceeai natur. (2) Extrdarea nu poate fi refuzat pentru motivul c legea romn nu impune acelai tip de taxe sau de impozite ori nu cuprinde acelai tip de reglementare n materie de taxe i impozite, de vam sau de schimb valutar ca legislaia statului solicitant. ART. 28 Gravitatea pedepsei Extrdarea este acordat de Romnia, n vederea urmririi penale sau a judecii, pentru fapte a cror svrire atrage potrivit legislaiei statului solicitant i legii romne o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an, iar n vederea executrii unei pedepse, numai dac aceasta este de cel puin 4 luni. ART. 29 Pedeapsa capital Dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moartea de ctre legea statului solicitant, extrdarea nu va putea fi acordat dect cu condiia ca statul respectiv s dea asigurri considerate ca ndestultoare de ctre statul romn c pedeapsa capital nu se va executa, urmnd s fie comutat. ART. 30 Pedeapsa cu suspendarea executrii Persoana condamnat la o pedeaps privativ de libertate cu suspendarea condiionat a executrii poate fi extrdat n caz de suspendare parial, dac fraciunea de pedeaps rmas de executat rspunde exigenelor de gravitate prevzute la art. 28 i nu exist alte impedimente legale la extrdare. ART. 31 Infraciunile comise ntr-un stat ter

103

n cazul infraciunilor comise pe teritoriul unui alt stat dect statul solicitant, extrdarea poate fi acordat atunci cnd legea romn confer competena de urmrire i judecat autoritilor judiciare romne pentru infraciuni de acelai fel, svrite n afara teritoriului statului romn, sau atunci cnd statul solicitant face dovada c statul ter pe teritoriul cruia s-a svrit infraciunea nu va cere extrdarea pentru fapta respectiv. ART. 32 Lipsa plngerii prealabile Extrdarea nu se acord n cazul n care, potrivit att legislaiei romne, ct i legislaiei statului solicitant, aciunea penal poate fi angajat numai la plngerea prealabil a persoanei vtmate, iar aceast persoan se opune extrdrii. ART. 33 Dreptul la aprare Romnia nu va acorda extrdarea n cazurile n care persoana extrdabil ar fi judecat n statul solicitant de un tribunal care nu asigur garaniile fundamentale de procedur i de protecie a drepturilor la aprare sau de un tribunal naional instituit anume pentru cazul respectiv, ori dac extrdarea este cerut n vederea executrii unei pedepse pronunate de acel tribunal. ART. 34 Judecarea n lips (1) n cazul n care se solicit extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse pronunate printr-o hotrre dat n lips mpotriva sa, statul romn poate refuza extrdarea n acest scop, dac apreciaz c procedura de judecat a nesocotit dreptul la aprare recunoscut oricrei persoane nvinuite de svrirea unei infraciuni. Totui, extrdarea se va acorda dac statul solicitant d asigurri apreciate ca suficiente pentru a garanta persoanei a crei extrdare este cerut dreptul la o nou procedur de judecat care s i salvgardeze drepturile la aprare. Hotrrea de extrdare ndreptete statul solicitant fie s treac la o nou judecat n cauz, n prezena condamnatului, dac acesta nu se mpotrivete, fie s l urmreasc pe extrdat, n caz contrar. (2) Cnd statul romn comunic persoanei a crei extrdare este cerut hotrrea dat n lips mpotriva sa, statul solicitant nu va considera aceast comunicare ca o notificare care atrage efecte fa de procedura penal n acest stat. ART. 35 Prescripia (1) Extrdarea nu se acord n cazul n care prescripia rspunderii penale sau prescripia executrii pedepsei este mplinit fie potrivit legislaiei romne, fie potrivit legislaiei statului solicitant. (2) Depunerea cererii de extrdare ntrerupe prescripia nemplinit anterior. ART. 36 Amnistia Extrdarea nu se admite pentru o infraciune pentru care a intervenit amnistia n Romnia, dac statul romn avea competena s urmreasc aceast infraciune, potrivit propriei sale legi penale. ART. 37 Graierea Actul de graiere adoptat de statul solicitant face inoperant cererea de extrdare, chiar dac celelalte condiii ale extrdrii sunt ndeplinite. SECIUNEA a 2-a Procedura extrdrii din Romnia ART. 38 Cererea de extrdare i actele anexe (1) Cererea de extrdare, formulat n scris de autoritatea competent a statului solicitant, se adreseaz Ministerului Justiiei. Dac cererea se adreseaz pe cale diplomatic, ea se transmite nentrziat Ministerului Justiiei. O alt cale va putea fi convenit prin nelegere direct ntre statul solicitant i statul romn solicitat. (2) n sprijinul cererii se vor prezenta: a) n funcie de faza procesului penal, originalele sau copiile autentice ale hotrrii de condamnare definitive, cu meniunea rmnerii definitive, deciziilor pronunate ca urmare a exercitrii cilor legale de atac, mandatului de executare a pedepsei nchisorii, respectiv originalele sau copiile autentice ale mandatului de arestare preventiv, rechizitoriului sau ale altor acte avnd putere egal. Autentificarea copiilor acestor acte se face gratuit de instana sau parchetul competent, dup caz; b) o expunere a faptelor pentru care se cere extrdarea. Data i locul svririi lor, calificarea lor juridic i referirile la dispoziiile legale care le sunt aplicabile se vor indica n modul cel mai exact posibil; c) o copie a dispoziiilor legale aplicabile sau, dac aceasta nu este cu putin, o declaraie asupra dreptului aplicabil, precum i semnalmentele cele mai precise ale persoanei extrdabile i orice alte informaii de natur s determine identitatea i naionalitatea acesteia; d) date privind durata pedepsei neexecutate, n cazul cererii de extrdare a unei persoane condamnate care a executat numai o parte din pedeaps. ART. 39 Procedura extrdrii pasive (1) Extrdarea din Romnia se hotrte de justiie. (2) Procedura de extrdare pasiv are un caracter urgent i se desfoar i n timpul vacanei judectoreti. 104

(3) Rolul Ministerului Justiiei const n ndeplinirea atribuiilor care i sunt conferite, n calitate de autoritate central, prin lege i tratatele internaionale la care Romnia este parte. (4) n exercitarea atribuiilor de autoritate central, Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, ndeplinete, cu precdere, urmtoarele activiti: a) primirea cererii de extrdare; b) examinarea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia din punctul de vedere al regularitii internaionale, n condiiile prevzute la art. 40; c) transmiterea cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia procurorului general competent, n condiiile prevzute la art. 42; d) restituirea motivat a cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia, n cazurile prevzute la art. 40 alin. (4); e) punerea n executare, n colaborare cu Ministerul Administraiei i Internelor, a hotrrii definitive prin care s-a dispus extrdarea; f) comunicarea ctre autoritatea central a statului solicitant a soluiei date cererii de extrdare sau a cererii de arestare provizorie n vederea extrdrii, pronunat de autoritatea judiciar competent. ART. 40 Examenul de regularitate internaional (1) Examenul de regularitate internaional are ca scop verificarea conformitii cererii de extrdare i a actelor anexate acesteia cu dispoziiile tratatelor internaionale aplicabile, inclusiv cu declaraiile formulate de Romnia n baza dispoziiilor unor convenii multilaterale. (2) Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz, n termen de 3 zile lucrtoare de la data primirii cererii, examenul de regularitate internaional prevzut la alin. (1), spre a constata dac: a) ntre Romnia i statul solicitant exist norme convenionale ori reciprocitate pentru extrdare; b) la cererea de extrdare sunt anexate actele prevzute de tratatul internaional aplicabil; c) cererea i actele anexate acesteia sunt nsoite de traduceri, conform prevederilor art. 17; d) exist una dintre limitele acordrii cooperrii judiciare prevzute la art. 3. (3) De asemenea, n cadrul examenului de regularitate internaional, Ministerul Justiiei verific existena reciprocitii n privina extrdrii propriilor ceteni, n cazul n care se solicit extrdarea unui cetean romn. (4) n cazul n care constat nendeplinirea condiiilor de regularitate internaional menionate la alin. (2) lit. a) i b) i la alin. (3), precum i n cazul n care se constat existena situaiei prevzute la alin. (2) lit. d), Ministerul Justiiei restituie cererea i actele anexe, explicnd motivele. n situaia n care cererea de extrdare i documentele anexe nu sunt nsoite de traduceri n limba romn, urmeaz ca parchetul competent s ia msuri pentru efectuarea unei traduceri ct mai urgente. (5) n cazul cererilor de arestare provizorie n vederea extrdrii, examenul de regularitate internaional se efectueaz n termen de 24 de ore de la primirea cererii. ART. 41 Concursul de cereri (1) Dac extrdarea este cerut de mai multe state fie pentru aceeai fapt, fie pentru fapte diferite, statul romn hotrte, innd seama de toate mprejurrile i, n mod deosebit, de gravitatea i de locul svririi infraciunilor, de data depunerii cererilor respective, de cetenia persoanei extrdabile, de existena reciprocitii de extrdare n raport cu statul romn i de posibilitatea unei extrdri ulterioare ctre alt stat solicitant. (2) Despre existena concursului de cereri Ministerul Justiiei va ntiina de urgen autoritile competente ale statelor solicitante. ART. 42 Sesizarea procurorului competent Cu excepia cazurilor de restituire prevzute la art. 39 alin. (2), cererea de extrdare i actele anexe se transmit de Ministerul Justiiei, n cel mult 48 de ore, procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n a crei circumscripie domiciliaz ori a fost semnalat prezena persoanei extrdabile sau, n cazul cnd nu se cunoate locul unde se afl persoana, procurorului general al Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti. ART. 43 Reprezentarea statului solicitant (1) n procedura de extrdare pasiv, statul solicitant este reprezentat de autoritatea central i de Ministerul Public din Romnia. La cererea expres a statului solicitant, reprezentani ai acestuia pot participa, cu aprobarea instanei competente, la soluionarea cererii de extrdare. (2) Dispoziiile alin. (1) se aplic n mod corespunztor i n cazul procedurii de extrdare activ. ART. 44 Procedura judiciar i reguli speciale de competen (1) Procedura judiciar de extrdare este de competena curii de apel n raza teritorial a creia domiciliaz sau a fost identificat persoana extrdabil i a parchetului de pe lng aceasta. (2) Cererea de extrdare se soluioneaz de secia penal a curii de apel competente, n complet format din doi judectori. (3) Hotrrea pronunat asupra cererii de extrdare este supus recursului, n condiiile prevzute la art. 54 alin. (8) i art. 55. (4) Normele de procedur penal privind urmrirea, judecata i punerea n executare sunt aplicabile i n procedura de extrdare, n msura n care prin prezenta lege nu se dispune altfel. 105

ART. 45 Arestarea provizorie i sesizarea instanei (1) Procurorul general competent sau procurorul desemnat de acesta procedeaz, n 48 de ore de la primirea cererii de extrdare i a actelor anexe, la identificarea persoanei extrdabile, creia i nmneaz mandatul de arestare, precum i celelalte acte transmise de autoritile statului solicitant. (2) Dup identificare, procurorul general competent sesizeaz de ndat curtea de apel competent, pentru a aprecia asupra lurii msurii arestrii provizorii n vederea extrdrii a persoanei extrdabile i continuarea procedurii judiciare de soluionare a cererii de extrdare. (3) Arestarea provizorie n vederea extrdrii se dispune i este prelungit de acelai complet nvestit cu soluionarea cererii de extrdare, printr-o ncheiere dat n camera de consiliu. ncheierea poate fi atacat separat cu recurs, n termen de 24 de ore de la pronunare. Dosarul va fi naintat instanei de recurs n termen de 24 de ore, iar recursul se judec n 24 de ore. Recursul declarat mpotriva ncheierii prin care s-a dispus arestarea nu este suspensiv de executare. (4) Persoana extrdabil cu privire la care s-a luat msura arestrii provizorii va fi depus n arestul poliiei. (5) n cursul soluionrii cauzei, instana, din oficiu, va reexamina la fiecare 30 de zile necesitatea meninerii msurii arestrii provizorii, putnd dispune, dup caz, prelungirea acesteia ori nlocuirea cu msura obligrii de a nu prsi ara sau localitatea. (6) Fiecare prelungire acordat potrivit alin. (5) nu va putea depi 30 de zile. Durata total a msurii arestrii provizorii nu va putea depi 180 de zile. (7) n caz de admitere a cererii de extrdare, arestarea provizorie n vederea extrdrii se prelungete, la fiecare 30 de zile, pn la predarea extrdatului, sub rezerva respectrii termenelor prevzute la alin. (5) i (6). Arestarea provizorie nceteaz de drept dac persoana extrdat nu este preluat de autoritile competente ale statului solicitant, n termen de 30 de zile de la data convenit pentru predare, potrivit dispoziiilor art. 59 alin. (6). (8) Cu excepia cazului prevzut la art. 59 alin. (6), instana, din oficiu, la sesizarea procurorului competent sau la cererea persoanei extrdabile, poate dispune ncetarea strii de arest n vederea extrdrii dac persoana extrdat nu va fi preluat de autoritile competente ale statului solicitant, n termen de 15 zile de la data convenit pentru predare. (9) n cazul n care mpotriva persoanei extrdabile autoritile judiciare romne competente au emis un mandat de arestare preventiv sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii, pentru fapte svrite pe teritoriul Romniei, mandatul de arestare provizorie n vederea extrdrii devine efectiv de la data la care persoana n cauz nu se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii. ART. 46 Arestarea provizorie n caz de urgen (1) n caz de urgen, autoritile competente ale statului solicitant pot cere arestarea provizorie a persoanei urmrite, chiar nainte de formularea i transmiterea cererii formale de extrdare. (2) Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii trebuie s indice existena unui mandat de arestare preventiv sau a unui mandat de executare a unei pedepse aplicate printr-o hotrre judectoreasc definitiv mpotriva persoanei urmrite, o expunere sumar a faptelor, care trebuie s precizeze data i locul unde au fost comise i s menioneze dispoziiile legale aplicabile, precum i datele disponibile asupra identitii, ceteniei i localizrii acestei persoane. (3) Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii se transmite Ministerului Justiiei, n vederea efecturii examenului prevzut la art. 40, care se aplic n mod corespunztor. Ca modalitate de transmitere se poate utiliza orice mijloc care las o urm scris i a crui autenticitate poate fi verificat. (4) Nu se poate da curs unei cereri de arestare provizorie n vederea extrdrii dect atunci cnd nu exist nici o ndoial asupra competenei autoritii solicitante i cererea conine elementele prevzute la alin. (2). (5) Dispoziiile art. 45 se aplic n mod corespunztor. (6) Instana, din oficiu ori la sesizarea procurorului competent sau la cererea persoanei extrdabile, poate dispune ncetarea msurii arestrii provizorii n vederea extrdrii dac, n termen de 18 zile de la luarea msurii, statul romn nu a fost sesizat prin cererea de extrdare, nsoit de documentele prevzute la art. 38. Arestarea provizorie nceteaz de drept dup trecerea unui termen de 40 de zile, dac n acest interval de timp nu se primesc cererea de extrdare i nscrisurile necesare, cu excepia cazului n care printr-un tratat bilateral este prevzut un alt termen privind durata maxim a perioadei de arestare provizorie. (7) Punerea n libertate provizorie nu exclude o nou arestare provizorie n vederea extrdrii i nici extrdarea, dac cererea de extrdare este primit ulterior. ART. 47 Reinerea n vederea extrdrii Procurorul general competent sau procurorul desemnat de acesta poate dispune, prin ordonan motivat, reinerea pentru cel mult 24 de ore, n condiiile prevzute de Codul de procedur penal, a unei persoane urmrite prin Organizaia Internaional a Poliiei Criminale (Interpol), a crei arestare provizorie n vederea extrdrii este cerut de autoritile competente ale statului solicitant. ART. 48 Procedura la curtea de apel (1) La primul termen, instana procedeaz la luarea unei declaraii persoanei extrdabile, care va fi asistat gratuit de un interpret i de un aprtor din oficiu, dac nu exist un avocat ales. Prezena procurorului este obligatorie. Procedura este public, dac persoana extrdabil sau procurorul nu se opune, oral i contradictorie.

106

(2) Persoana extrdabil sau procurorul de edin poate cere instanei un termen suplimentar de nc 8 zile, pentru motive suficient justificate. Parchetul este obligat s contribuie la procurarea datelor i actelor necesare pentru a se stabili dac sunt ndeplinite condiiile extrdrii i s dispun ridicarea i depunerea la instan a obiectelor la care se refer art. 21. (3) Dup interogatoriu, persoana extrdabil poate s opteze fie pentru extrdarea voluntar, fie pentru continuarea procedurii, n caz de opunere la extrdare. ART. 49 Extrdarea voluntar (1) Persoana extrdabil are dreptul s declare n faa instanei c renun la beneficiile pe care i le poate conferi legea de a se apra mpotriva cererii de extrdare i c i d consimmntul s fie extrdat i predat autoritilor competente ale statului solicitant. Declaraia sa este consemnat ntr-un proces-verbal, semnat de preedintele completului de judecat, grefier, persoana extrdabil, avocatul ei i de interpret. Dup ce instana constat c persoana extrdabil este pe deplin contient de consecinele opiunii sale, instana, lund i concluziile procurorului, examineaz dac nu exist vreun impediment care exclude extrdarea. Dac se constat c extrdarea voluntar este admisibil, instana ia act despre aceasta prin sentin i dispune totodat asupra msurii preventive necesare s fie luat pn la predarea persoanei extrdabile. Sentina este definitiv, se redacteaz n 24 de ore i se transmite de ndat, n copie legalizat, Ministerului Justiiei, pentru a proceda conform legii. (2) n condiiile prevzute la alin. (1), persoana extrdabil poate declara c renun la aplicarea regulii specialitii, prevzut la art. 11. ART. 50 Extrdarea simplificat n cazul prevzut la art. 49, prezentarea unei cereri formale de extrdare i a actelor prevzute la art. 38 alin. (2) nu mai este necesar dac se prevede astfel prin convenia internaional aplicabil n relaia cu statul solicitant sau n cazul n care legislaia acelui stat permite o asemenea procedur simplificat de extrdare i aceasta a fost aplicat unor cereri de extrdare formulate de Romnia. ART. 51 Opoziia la extrdare a persoanei extrdabile (1) Dac persoana extrdabil se opune la cererea de extrdare, ea i va putea formula aprrile oral i n scris; totodat va putea propune probe. (2) n urma audierii persoanei extrdabile, dosarul cauzei este pus la dispoziia aprtorului acesteia pentru a putea prezenta, n scris i n termen de 8 zile, opoziia motivat la cererea de extrdare i a indica mijloacele de prob admise de legea romn, numrul de martori fiind limitat la doi. (3) Opoziia nu poate fi ntemeiat dect pe faptul c persoana arestat nu este persoana urmrit sau c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare. (4) O dat prezentat opoziia sau expirat termenul de prezentare a acesteia, procurorul poate solicita un termen de 8 zile pentru a rspunde opoziiei sau a administra probe, n condiiile prevzute la alin. (2). ART. 52 Administrarea probelor Mijloacele de prob ncuviinate de instan vor fi administrate n termen de maximum 15 zile, n prezena persoanei extrdabile, asistat de aprtor i, dac este nevoie, de interpret, precum i a procurorului. ART. 53 Informaii suplimentare (1) Dac informaiile comunicate de statul solicitant se dovedesc insuficiente pentru a permite statului romn s pronune o hotrre n aplicarea prezentei legi, instana competent va solicita complinirea informaiilor necesare. n acest scop, va fixa un termen de 2 luni. (2) Transmiterea solicitrii privind informaiile suplimentare, precum i a rspunsului se realizeaz pe una din cile prevzute la art. 38. ART. 54 Soluionarea cauzei (1) Dup examinarea cererii de extrdare, a materialului probator i a concluziilor prezentate de partea extrdabil i de procuror, curtea de apel poate: a) s dispun, n cazul concursului de cereri prevzut la art. 40, conexarea dosarelor, chiar dac se refer la fapte diferite sau sunt nregistrate la curi de apel diferite, competena teritorial aparinnd curii de apel cea dinti sesizat; b) s dispun, n cazul necesitii de a primi informaii suplimentare de la statul solicitant potrivit art. 53, amnarea soluionrii cererii de extrdare pentru un termen de 2 luni, cu posibilitatea reiterrii cererii, i acordarea unui ultim termen de nc 2 luni; c) s constate, prin sentin, dac sunt sau nu sunt ntrunite condiiile extrdrii. (2) Curtea de apel nu este competent s se pronune asupra temeiniciei urmririi sau condamnrii pentru care autoritatea strin cere extrdarea, nici asupra oportunitii extrdrii. (3) n cazul n care curtea de apel constat c sunt ndeplinite condiiile de extrdare, hotrte admiterea cererii de extrdare, dispunnd totodat meninerea strii de arest provizoriu n vederea extrdrii, pn la predarea persoanei extrdate, conform art. 59. (4) Hotrrea prin care s-a dispus extrdarea se motiveaz n termen de 5 zile de la data pronunrii.

107

(5) n cazul extrdrilor temporare sau sub condiie, instana va meniona n dispozitivul sentinei condiiile prevzute n acele articole. (6) n cazul admiterii cererii de extrdare, dac se remit i obiecte conform art. 21, se va face meniune despre acestea n cuprinsul sentinei, anexndu-se eventual un inventar. (7) Dac instana constat c nu sunt ndeplinite condiiile pentru extrdare, respinge cererea i dispune punerea n libertate a persoanei extrdabile. Hotrrea se motiveaz n 24 de ore i este transmis procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel, care o remite, de ndat, compartimentului de specialitate al Ministerului Justiiei. (8) Hotrrea asupra extrdrii poate fi atacat cu recurs de procurorul general competent i de persoana extrdabil, n termen de 5 zile de la pronunare, la Secia penal a naltei Curi de Casaie i Justiie. Procurorul general competent poate declara recurs din oficiu sau la cererea ministrului justiiei. (9) Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a respins cererea de extrdare este suspensiv de executare. Recursul declarat mpotriva hotrrii prin care s-a dispus extrdarea este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor referitoare la starea de arest provizoriu n vederea extrdrii. ART. 55 Judecarea recursului i comunicarea hotrrii (1) Dup motivarea sentinei curii de apel, dosarul cauzei se nainteaz, de ndat, Seciei penale a naltei Curi de Casaie i Justiie. (2) Preedintele Seciei penale a naltei Curi de Casaie i Justiie, primind dosarul, fixeaz termen de judecat independent de nscrierea pe rol a altor cauze, cu prioritate. (3) Judecarea recursului se face ntr-un termen de cel mult 10 zile, de un complet format din 3 judectori. (4) n scopul soluionrii recursului, preedintele completului poate desemna pe unul din judectori sau pe un magistrat asistent s fac un raport scris. (5) Dosarul cauzei se restituie curii de apel n cel mult trei zile de la soluionarea recursului. (6) Hotrrea definitiv asupra extrdrii se comunic procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel care a judecat cauza n prim instan i direciei de specialitate din Ministerul Justiiei. ART. 56 Analogie Dispoziiile art. 54 alin. (8) i art. 55 se aplic n mod corespunztor i n cazurile n care instana se pronun cu privire la amnarea extrdrii, admiterea sub condiie a extrdrii, consimmntul extinderii obiectului extrdrii i reextrdarea ctre un stat ter. ART. 57 Fuga extrdatului Extrdatul care, dup ce a fost predat statului solicitant, fuge nainte de soluionarea cauzei sau de executarea pedepsei pentru care a fost acordat extrdarea i care se ntoarce sau este identificat pe teritoriul Romniei va fi din nou arestat i predat, n baza unui mandat emis de autoritatea judiciar competent a statului solicitant, cu excepia cazului n care acesta a nclcat condiiile n care extrdarea a fost acordat. SECIUNEA a 3-a Efectele extrdrii din Romnia ART. 58 Predarea extrdatului (1) Este considerat baz legal necesar i suficient pentru predarea extrdatului un extras al hotrrii judectoreti rmase definitive, prin care se dispune extrdarea. (2) Ministerul Justiiei informeaz de ndat Ministerul Administraiei i Internelor, care stabilete locul i data predrii i asigur predarea sub escort a persoanei extrdate. (3) Data predrii este fixat n termen de 15 zile ncepnd de la data la care hotrrea de extrdare a devenit definitiv. ART. 59 Termene pentru predarea extrdatului (1) Ministerul Justiiei va face cunoscut de urgen autoritii competente a statului solicitant soluia adoptat asupra extrdrii, comunicndu-i totodat un extras de pe hotrrea definitiv. (2) Orice soluie de respingere total sau parial va fi motivat. (3) n caz de acordare a extrdrii, statul solicitant va fi informat despre locul i data predrii, precum i asupra duratei arestului n vederea extrdrii, executat de persoana extrdabil. (4) Locul predrii va fi, de regul, un punct de frontier al statului romn. Ministerul Administraiei i Internelor al Romniei va asigura predarea, comunicnd apoi despre aceasta Ministerului Justiiei. Persoana extrdat este predat i preluat sub escort. (5) Sub rezerva cazului prevzut la alin. (6), dac persoana extrdabil nu va fi preluat la data stabilit, ea va putea fi pus n libertate la expirarea unui termen de 15 zile, socotit de la aceast dat; acest termen nu va putea fi prelungit dect cel mult cu nc 15 zile. (6) n caz de for major care mpiedic predarea sau primirea persoanei supuse extrdrii, statul interesat va informa despre aceasta cellalt stat. Ambele state se vor pune de acord asupra unei noi date de predare, dispoziiile alin. (4) fiind aplicabile. ART. 60 Predarea amnat 108

(1) Existena unui proces penal n faa autoritilor judiciare romne mpotriva persoanei extrdabile sau faptul c persoana extrdabil se afl n executarea unei pedepse privative de libertate nu mpiedic extrdarea. (2) n cazurile prevzute la alin. (1), predarea extrdatului poate fi amnat. n caz de amnare, extrdarea poate deveni efectiv numai dup ce procesul penal a luat sfrit, iar n caz de condamnare la o pedeaps privativ de libertate, numai dup ce aceasta a fost executat sau considerat ca executat. (3) Predarea extrdatului poate fi amnat i atunci cnd se constat, pe baza unei expertize medicale, c acesta sufer de o boal care i-ar putea pune viaa n pericol. (4) n cazul amnrii predrii persoanei a crei extrdare a fost aprobat, instana emite un mandat de arestare provizorie n vederea extrdrii. n cazul n care persoana extrdat se afl, la momentul admiterii cererii de extrdare, sub puterea unui mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nchisorii emis de autoritile judiciare romne, mandatul de arestare provizorie n vederea extrdrii intr n vigoare de la data ncetrii motivelor care au justificat amnarea. ART. 61 Predarea temporar sau sub condiie (1) n cazul prevzut la alin. (1) al art. 60, persoana extrdat poate fi predat temporar, n cazul n care statul solicitant face dovada c amnarea predrii ar provoca un prejudiciu grav, cum ar fi mplinirea prescripiei, cu condiia ca aceast predare s nu duneze desfurrii procesului penal n curs n Romnia i ca statul solicitant s dea asigurri c, o dat ndeplinite actele procesuale pentru care a fost acordat extrdarea, va retrimite extrdatul. (2) La cererea statului solicitant, transmis pe una din cile prevzute de prezenta lege, predarea temporar se aprob prin ncheiere dat n camera de consiliu, de ctre preedintele seciei penale a curii de apel care a judecat, n prim instan, cererea de extrdare. (3) n vederea soluionrii cererii, instana va analiza ndeplinirea criteriilor prevzute la alin. (1), solicitnd i avizul autoritii judiciare pe rolul creia se afl cauza ori, dup caz, al instanei de executare. (4) Dac persoana predat temporar se afl n executarea unei pedepse sau a unei msuri de siguran, executarea acesteia se consider suspendat de la data cnd persoana a fost predat autoritilor competente ale statului solicitant i pn la data cnd este retrimis autoritilor romne. ART. 62 Tranzitul (1) Tranzitul pe teritoriul Romniei al unui extrdat care nu este cetean romn poate fi acordat cu condiia ca motive de ordine public s nu se opun i s fie vorba despre o infraciune care permite extrdarea, conform legii romne. (2) Dac persoana extrdat are cetenia romn, tranzitul nu este acordat dect n situaiile n care se poate aproba extrdarea cetenilor romni. (3) Tranzitul este acordat la cererea statului interesat, formulat i transmis pe calea prevzut la art. 38 alin. (1), la care se anexeaz cel puin mandatul de arestare preventiv sau mandatul de executare a pedepsei nchisorii care a justificat acordarea extrdrii. (4) Hotrrea asupra tranzitului este luat de Ministerul Justiiei. (5) Ministerul Justiiei comunic de ndat hotrrea luat autoritii competente a statului solicitant i Ministerului Administraiei i Internelor. (6) n cazul tranzitului aerian, atunci cnd nu este prevzut o aterizare pe teritoriul statului romn, este suficient o notificare transmis de autoritatea competent a statului solicitant Ministerului Justiiei al Romniei. n caz de aterizare forat, aceast notificare va produce efectele cererii de arestare provizorie n vederea extrdrii, iar statul solicitant va adresa de ndat o cerere formal de tranzit. Dispoziiile alin. (3) se aplic n mod corespunztor. (7) Extrdatul n tranzit rmne n stare de arestare provizorie pe perioada ederii sale pe teritoriul romn. ART. 63 Reextrdarea ctre un stat ter (1) n afara cazului prevzut la art. 11 alin. (1) lit. b), consimmntul statului romn este necesar pentru a ngdui statului solicitant s predea unui alt stat persoana care i-a fost predat i care ar fi cutat de ctre statul ter pentru infraciuni anterioare predrii. Statul romn va putea cere prezentarea actelor prevzute la art. 38 alin. (2). (2) Dispoziiile art. 54 i art. 55 se aplic n mod corespunztor. CAP. 2 Extrdarea activ SECIUNEA 1 Condiii pentru solicitarea extrdrii ART. 64 Obligaia de a solicita extrdarea Extrdarea unei persoane mpotriva creia autoritile judiciare romne competente au emis un mandat de arestare preventiv sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii ori creia i s-a aplicat o msur de siguran va fi solicitat statului strin pe teritoriul creia aceasta a fost localizat n toate cazurile n care sunt ntrunite condiiile prevzute de prezenta lege. ART. 65 Cadrul juridic (1) Dispoziiile seciunii 1 a cap. I din prezentul titlu se aplic n mod corespunztor n cazul n care Romnia are calitatea de stat solicitant.

109

(2) n afara condiiei privind gravitatea pedepsei prevzute la art. 28, o condiie suplimentar pentru ca Romnia s poat solicita extrdarea unei persoane, n vederea efecturii urmririi penale, este ca mpotriva acelei persoane s fie pus n micare aciunea penal, n condiiile prevzute n Codul de procedur penal. SECIUNEA a 2-a Procedura de solicitare a extrdrii ART. 66 Competena Competena de a ntocmi i transmite cererile de extrdare n numele statului romn revine Ministerului Justiiei. ART. 66^1 Urmrirea internaional n vederea extrdrii (1) n cazul n care un mandat de arestare preventiv sau de executare a pedepsei nu poate fi dus la ndeplinire, ntruct inculpatul ori condamnatul nu se mai afl pe teritoriul Romniei, instana care a emis mandatul de arestare preventiv sau instana de executare, dup caz, la propunerea procurorului sesizat n acest scop de ctre organele de poliie, emite un mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii, care se transmite Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor, n vederea difuzrii prin canalele specifice. (2) Mandatul de urmrire internaional n vederea extrdrii conine toate elementele necesare identificrii persoanei urmrite, o expunere sumar a situaiei de fapt i date privind ncadrarea juridic a faptelor. (3) Mandatul de urmrire internaional poate conine i cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii, n condiiile prevzute la art. 68. (4) Semnalarea introdus n Sistemul Informatic Schengen echivaleaz cu un mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii. ART. 67 Procedura extrdrii active (1) De ndat ce este informat, prin orice mijloc care las o urm scris i a crui autenticitate poate fi verificat, de ctre Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor, prin structura specializat, sau de Ministerul Justiiei, despre localizarea pe teritoriul unui stat strin a unei persoane date n urmrire internaional sau cutate de autoritile judiciare romne pentru ducerea la ndeplinire a unui mandat de executare a pedepsei nchisorii sau a unui mandat de arestare preventiv, instana de executare sau instana care a emis mandatul de arestare preventiv stabilete, printr-o ncheiere motivat, dac sunt ndeplinite condiiile prevzute n prezenta lege pentru a se solicita extrdarea. (2) Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional, prin structura specializat, are obligaia de a informa instana de executare sau instana emitent a mandatului de arestare preventiv de ndat ce Biroul Central Naional Interpol corespondent i notific faptul c persoana care face obiectul mandatului a fost localizat. Informarea va fi transmis direct, cu o copie la Ministerul Justiiei. (3) Instana se pronun prin ncheiere, n camera de consiliu, dat de un singur judector, cu participarea procurorului i fr citarea prilor. ncheierea nu se pronun n edin public i se consemneaz ntr-un registru special. (4) ncheierea prevzut la alin. (3) poate fi atacat cu recurs de procuror, n termen de 24 de ore de la pronunare. Dosarul cauzei este naintat instanei de recurs n termen de 24 de ore. Recursul se judec n termen de cel mult 3 zile, de ctre instana superioar n grad. Instana de recurs va restitui dosarul primei instane n termen de 24 de ore de la soluionarea recursului. (5) ncheierea definitiv prin care s-a constatat c sunt ntrunite condiiile pentru solicitarea extrdrii, nsoit de actele prevzute la art. 38 alin. (2), se comunic de ndat Ministerului Justiiei. ncheierea definitiv prin care s-a constatat c nu sunt ntrunite condiiile pentru a se solicita extrdarea se comunic Ministerului Justiiei n cel mult 3 zile de la pronunare. (6) n termen de 48 de ore de la primirea ncheierii prin care s-a constatat c sunt ntrunite condiiile pentru solicitarea extrdrii i a actelor anexe, Ministerul Justiiei, prin direcia de specialitate, efectueaz un examen de regularitate internaional, n condiiile prevzute la art. 40, care se aplic n mod corespunztor. (7) n funcie de concluziile examenului de regularitate internaional, direcia de specialitate a Ministerului Justiiei fie ntocmete cererea de extrdare i o transmite, nsoit de actele anexe, autoritii competente a statului solicitat, fie ntocmete un act prin care propune ministrului justiiei, motivat, s sesizeze procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n vederea iniierii procedurii de revizuire a ncheierii definitive prin care s-a dispus solicitarea extrdrii, informnd n ambele situaii Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor. n cazul n care constat c actele sunt incomplete, nainte de a ntocmi i de a transmite cererea de extrdare, direcia de specialitate a Ministerului Justiiei poate solicita instanei competente s i transmit, n cel mult 72 de ore, actele suplimentare necesare potrivit tratatului internaional aplicabil. (8) n cazul n care consider c nu sunt ntrunite condiiile de regularitate internaional pentru a se solicita extrdarea, ministrul justiiei sesizeaz, motivat, procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n vederea iniierii procedurii de revizuire a ncheierii definitive prin care s-a dispus solicitarea extrdrii. Ministrul justiiei nu poate solicita iniierea procedurii revizuirii pentru alte motive dect cele legate de concluziile examenului de regularitate internaional. 110

(9) Cererea de revizuire se face n termen de 5 zile de la comunicarea ncheierii definitive Ministerului Justiiei i se soluioneaz n termen de 24 de ore. (10) Instana, dac constat c cererea de revizuire este ntemeiat, anuleaz ncheierea atacat. Dac instana constat c cererea de revizuire este nentemeiat, o respinge, meninnd ncheierea atacat. Hotrrea instanei de revizuire este definitiv i se comunic n termen de 24 de ore de la pronunare ministrului justiiei i procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. (11) Cererea de extrdare i actele anexate acesteia nsoit de actele prevzute la art. 38 alin. (2) i de traduceri certificate n limba statului solicitat sau n limba englez ori francez, se transmit autoritii competente a statului solicitat, pe una dintre cile prevzute la art. 38 alin. (1). (12) n cazul n care persoana urmrit nu este arestat provizoriu n vederea extrdrii, procedura prevzut n acest articol are caracter confidenial, pn n momentul n care statul solicitat este nvestit cu cererea de extrdare. ART. 67^1 Retragerea cererii de extrdare (1) n cazul n care persoana extrdabil nu se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau a mandatului de executare, instana competent, din oficiu sau la cererea procurorului, stabilete, prin ncheiere motivat, c nu mai subzist condiiile prevzute de lege pentru a se solicita extrdarea i dispune de ndat retragerea cererii de extrdare. Hotrrea se transmite Ministerului Justiiei n termen de 24 de ore de la pronunare. Ministerul Justiiei retrage nentrziat cererea de extrdare, informnd despre aceasta Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor. (2) Dispoziiile art. 67 se aplic n mod corespunztor. ART. 67^2 Transmiterea informaiilor suplimentare la cererea statului solicitat (1) n cazul n care, n vederea soluionrii cererii de extrdare, autoritile statului strin solicit transmiterea unor informaii suplimentare, acestea vor fi comunicate, n termenul stabilit de autoritile statului solicitat, prin Ministerul Justiiei sau direct, de ctre instana competent. (2) Traducerea documentelor se efectueaz de ctre Ministerul Justiiei sau instana competent, dup caz. ART. 68 Cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii (1) n caz de urgen, cum ar fi iminena prsirii teritoriului statului solicitat de ctre persoanele care fac obiectul unui mandat de urmrire internaional n vederea extrdrii, instana competent poate solicita, nainte de formularea unei cereri formale de extrdare, arestarea provizorie n vederea extrdrii acestor persoane. (2) n cazul n care cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii este formulat ulterior transmiterii mandatului de urmrire internaional, acesta se trimite Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor i Ministerului Justiiei. (2^1) Procedura prevzut la alin. (1) i (2) are caracter confidenial, pn la arestarea provizorie n vederea extrdrii a persoanei urmrite. Solicitarea arestrii provizorii n vederea extrdrii se consemneaz ntr-un registru special. (3) Autoritile romne au obligaia de a retrage cererea de arestare provizorie n vederea extrdrii, n cazul n care persoana extrdabil nu se mai afl sub puterea mandatului de arestare preventiv sau de executare a pedepsei. ART. 69 Rejudecarea extrdatului Asigurarea rejudecrii cauzei n prezena persoanei extrdate, n condiiile art. 34 alin. (1), este dat de Ministerul Justiiei. ART. 70 Solicitarea reextrdrii ctre Romnia Dispoziiile art. 63 sunt aplicabile n mod corespunztor n cazul n care Romnia solicit unui stat strin reextrdarea unei persoane a crei extrdare fusese anterior acordat acestuia de ctre un stat ter. SECIUNEA a 3-a Efectele extrdrii n Romnia ART. 71 Preluarea extrdatului Dispoziiile referitoare la predarea-preluarea persoanei extrdate prevzute la art. 58 i 59 se aplic n mod corespunztor n cazul persoanelor extrdate din strintate n Romnia. ART. 72 Primirea extrdatului (1) Persoana extrdat, adus n Romnia, va fi, de urgen, predat administraiei penitenciare sau autoritii judiciare competente, dup caz. (2) Dac extrdatul a fost condamnat n lips, el va fi rejudecat, la cerere, cu respectarea drepturilor prevzute la art. 34 alin. (1). ART. 73 Comunicarea soluiei Ministerul Justiiei informeaz autoritatea judiciar romn competent despre modul de soluionare a cererii de extrdare de ctre statul solicitat i, dup caz, despre durata arestrii provizorii n vederea extrdrii, pentru a fi computat potrivit dispoziiilor art. 18. 111

ART. 73^1 Regula specialitii (1) Persoana care va fi predat ca efect al extrdrii nu va fi nici urmrit, nici judecat, nici deinut n vederea executrii unei pedepse, nici supus oricrei alte restricii a libertii sale individuale, pentru orice fapt anterior predrii, altul dect cel care a motivat extrdarea, n afar de cazurile cnd: a) statul romn care a predat-o consimte; statul solicitant va prezenta n acest scop o cerere, nsoit de actele prevzute la art. 38 alin. (2) i de un proces-verbal judiciar n care se consemneaz declaraiile extrdatului; acest consimmnt va putea fi dat atunci cnd infraciunea pentru care este cerut atrage ea nsi obligaia de extrdare potrivit prezentei legi; b) avnd posibilitatea s o fac, persoana extrdat nu a prsit, n termen de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului cruia i-a fost predat, ori dac s-a napoiat acolo dup ce l-a prsit. (2) Statul solicitant va putea lua totui msurile necesare n vederea, pe de o parte, a unei eventuale trimiteri a persoanei de pe teritoriul su, iar pe de alt parte, a ntreruperii prescripiei potrivit legislaiei sale, inclusiv recurgerea la o procedur n lips. (3) Cnd calificarea dat faptei incriminate va fi modificat n cursul procedurii, persoana extrdat nu va fi urmrit sau judecat dect n msura n care elementele constitutive ale infraciunii recalificate ar ngdui extrdarea. (4) n cazul prevzut la alin. (1) lit. a) cererea adresat statului strin se formuleaz de ctre Ministerul Justiiei, n baza ncheierii instanei competente s soluioneze cauza n prim instan, la propunerea motivat a Ministerului Public sau n baza ncheierii instanei pe rolul creia se afl cauza, dac extrdarea a fost acordat dup trimiterea n judecat a persoanei extrdate, dup caz. ART. 73^2 Efectele extrdrii sub condiie (1) n cazul n care extrdarea a fost acordat sub condiie, instana care a solicitat extrdarea ia msurile necesare pentru respectarea condiiei impuse de statul solicitat i d garanii n acest sens. (2) n cazul n care condiia impus este retrimiterea persoanei extrdate pe teritoriul statului solicitant, instana dispune nsoirea acesteia la frontier, n vederea prelurii de ctre autoritile competente ale statului solicitant. CAP. 3 Dispoziii comune ART. 74 Cheltuieli (1) Cheltuielile privind procedura de extrdare efectuate pe teritoriul Romniei se suport de statul romn, prin bugetele autoritilor i instituiilor implicate, n funcie de atribuiile conferite fiecreia dintre acestea prin prezenta lege. Dispoziiile art. 20 alin. (4) se aplic n mod corespunztor. (2) Cheltuielile de tranzit se suport de statul solicitant. ART. 75 Frauda la extrdare Predarea unei persoane prin expulzare, readmisie, reconducere la frontier sau alt msur de acelai fel este interzis ori de cte ori ascunde voina de a se eluda regulile de extrdare. ART. 76 Reprezentarea statului solicitant n procedura de extrdare (1) n procedura de extrdare pasiv, statul solicitant este reprezentat de autoritatea central i de Ministerul Public din Romnia. La cererea expres a statului solicitant, reprezentani ai acestuia pot participa, cu aprobarea instanei competente, la soluionarea cererii de extrdare. (2) Dispoziiile alineatului precedent se aplic n mod corespunztor i n cazul procedurii de extrdare activ. CAP. 3^1 Dispoziii pentru punerea n aplicare a unor instrumente juridice n materie de extrdare adoptate la nivelul Uniunii Europene ART. 76^1 Domeniu de aplicare (1) Dispoziiile prezentului capitol urmresc punerea n aplicare a dispoziiilor Conveniei privind simplificarea procedurii de extrdare ntre statele membre ale Uniunii Europene, adoptat la 10 martie 1995, i ale Conveniei privind extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene, adoptat la 27 septembrie 1996, precum i a dispoziiilor privind extrdarea din Convenia din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, Schengen, n relaia cu acele state membre ale Uniunii Europene care au formulat declaraii n sensul neaplicrii Deciziei-cadru a Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene pentru fapte svrite nainte de o anumit dat. (2) Dispoziiile cap. I i II ale prezentului titlu se aplic n mod corespunztor, fr a aduce ns atingere obligaiilor rezultate din aderarea la Convenia privind simplificarea procedurii de extrdare ntre statele membre ale Uniunii Europene, adoptat la 10 martie 1995, i Convenia privind extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene, adoptat la 27 septembrie 1996. ART. 76^2 Infraciuni politice 112

n aplicarea Conveniei privind extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene, adoptat la 27 septembrie 1996, nicio infraciune nu poate fi considerat ca infraciune politic. ART. 76^3 Prescripia, amnistia i alte cauze care nltur rspunderea penal sau consecinele condamnrii (1) n ceea ce privete prescripia rspunderii penale i a executrii pedepsei, sunt aplicabile numai dispoziiile din legislaia statului solicitant. (2) Amnistia acordat de Romnia nu mpiedic extrdarea, cu excepia cazului n care fapta prevzut de legea penal este de competena instanelor romne. (3) Absena unei plngeri prealabile sau a unei alte condiii necesare pentru punerea n micare a aciunii penale, potrivit legii romne, nu aduce atingere obligaiei de extrdare. ART. 76^4 Extrdarea n materia accizelor, a taxei pe valoarea adugat i n materie vamal Statul romn acord extrdarea pentru fapte prevzute de legea penal n materia accizelor, a taxei pe valoarea adugat i n materie vamal, n condiiile prevzute de lege. ART. 76^5 Semnalarea n Sistemul Informatic Schengen Semnalarea introdus n Sistemul Informatic Schengen are acelai efect ca i o cerere de arestare provizorie n vederea extrdrii, n sensul art. 16 din Convenia european de extrdare, ncheiat la Paris la 13 decembrie 1957. ART. 76^6 Extrdarea simplificat Extrdarea simplificat se aplic n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene, fr verificarea condiiilor speciale prevzute la art. 50, ori de cte ori sunt ndeplinite condiiile prevzute la art. 49.

TITLUL III Dispoziii privind cooperarea cu statele membre ale Uniunii Europene n aplicarea Deciziei-cadru nr. 2002/584/JAI a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre CAP. 1 Dispoziii generale ART. 77 Definiia mandatului european de arestare (1) Mandatul european de arestare este o decizie judiciar emis de autoritatea judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene, n vederea arestrii i predrii ctre un alt stat membru a unei persoane solicitate n vederea efecturii urmririi penale, a judecii sau n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri privative de libertate. (2) Mandatul european de arestare se execut pe baza principiului recunoaterii i ncrederii reciproce, n conformitate cu dispoziiile Deciziei-cadru a Consiliului nr. 2002/584/JAI din 13 iunie 2002, publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 190/1 din 18 iulie 2002. ART. 78 Autoritile romne competente (1) n Romnia sunt desemnate ca autoriti judiciare emitente instanele judectoreti. (2) Autoritile judiciare romne de executare sunt curile de apel. (3) Autoritatea central romn este Ministerul Justiiei. ART. 79 Coninutul mandatului european de arestare (1) Mandatul european de arestare va conine urmtoarele informaii: a) identitatea i cetenia persoanei solicitate; b) denumirea, adresa, numerele de telefon i fax, precum i adresa de e-mail ale autoritii judiciare emitente; c) indicarea existenei unei hotrri judectoreti definitive, a unui mandat de arestare preventiv sau a oricrei alte hotrri judectoreti executorii avnd acelai efect, care se ncadreaz n dispoziiile art. 81 i art. 85 din prezenta lege; d) natura i ncadrarea juridic a infraciunii, inndu-se seama mai ales de prevederile art. 85; e) o descriere a circumstanelor n care a fost comis infraciunea, inclusiv momentul, locul, gradul de implicare a persoanei solicitate; f) pedeapsa pronunat, dac hotrrea a rmas definitiv, sau pedeapsa prevzut de legea statului emitent pentru infraciunea svrit; g) dac este posibil, alte consecine ale infraciunii. (2) Mandatul european de arestare este ntocmit conform modelului din anexa care face parte integrant din prezenta lege. 113

(3) Mandatul european de arestare transmis autoritii competente a unui alt stat membru trebuie tradus n limba oficial sau n limbile oficiale ale statului de executare sau n una ori mai multe alte limbi oficiale ale Instituiilor Comunitilor Europene, pe care acest stat le accept, conform declaraiei depuse la Secretariatul General al Consiliului Uniunii Europene. (4) Mandatul european de arestare transmis spre executare autoritilor romne trebuie tradus n limba romn sau n una din limbile englez i francez. ART. 80 Cheltuieli Cheltuielile ocazionate pe teritoriul statului romn de executarea unui mandat european de arestare revin Romniei. Celelalte cheltuieli rmn n sarcina statului emitent. CAP. 2 Emiterea unui mandat european de arestare ART. 81 Obiectul i condiiile emiterii mandatului european de arestare (1) Instana care a emis mandatul de arestare preventiv n cursul urmririi penale ori al judecii sau instana de executare emite, din oficiu sau la cererea procurorului, un mandat european de arestare, n urmtoarele condiii: a) n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii, dac fapta este pedepsit de legea penal romn cu o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an; b) n vederea executrii pedepsei, dac pedeapsa aplicat este mai mare de 4 luni. (2) Instana care a emis mandatul european de arestare poate solicita autoritilor judiciare de executare s remit bunurile care constituie mijloace materiale de prob. (3) Cnd persoana solicitat a fost dat n urmrire internaional n vederea extrdrii, instana informeaz nentrziat Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor despre emiterea mandatului european de arestare. ART. 82 Transmiterea mandatului european de arestare (1) n cazul n care se cunoate locul unde se afl persoana solicitat, autoritatea judiciar romn emitent poate transmite mandatul european de arestare direct autoritii judiciare de executare. (2) Autoritatea judiciar emitent poate s solicite introducerea semnalmentelor persoanei n cauz n Sistemul de Informaii Schengen (SIS), prin intermediul Sistemului Informatic Naional de Semnalri. n acest scop, se aplic dispoziiile articolului 95 al Conveniei din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, Schengen. (3) Semnalarea introdus n Sistemul Informatic Schengen echivaleaz cu un mandat european de arestare, dac este nsoit de informaiile prevzute n anex. Cu titlu tranzitoriu, pn la data la care Sistemul Informatic Schengen va avea capacitatea de a transmite toate informaiile menionate n anex, semnalmentul echivaleaz cu un mandat de arestare european n ateptarea trimiterii originalului. ART. 83 Procedura de transmitere (1) Autoritile judiciare romne pot transmite mandatul european de arestare prin orice mijloc de transmitere sigur, care las o urm scris, cu condiia ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica autenticitatea acestuia. (2) n cazul n care locul unde se afl persoana urmrit nu este cunoscut, transmiterea unui mandat european de arestare se poate efectua prin Sistemul Informatic Schengen, prin intermediul sistemului de telecomunicaii securizat al Reelei Judiciare Europene, cnd acesta va fi disponibil, prin Ministerul Justiiei, pe calea Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol) sau prin orice alt mijloc care las o urm scris, n condiii care permit ca autoritatea judiciar de executare s poat verifica autenticitatea. (3) Dac autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea judiciar de executare, se va efectua cercetarea necesar, inclusiv prin punctele de contact ale Reelei Judiciare Europene sau prin direcia de specialitate a Ministerului Justiiei, pentru a obine informaiile necesare de la statul membru de executare. (4) Orice dificultate care ar interveni n legtur cu transmiterea sau verificarea autenticitii unui mandat european de arestare se va soluiona prin contact direct ntre autoritatea judiciar emitent i autoritatea judiciar de executare sau cu sprijinul Ministerului Justiiei. (5) Ulterior transmiterii mandatului european de arestare, autoritatea judiciar romn emitent poate transmite orice informaii suplimentare necesare pentru executarea mandatului. (6) Autoritile judiciare emitente romne transmit o copie a mandatului european de arestare Ministerului Justiiei. ART. 84 Transferul temporar i audierea persoanei solicitate n timpul executrii mandatului european de arestare (1) Atunci cnd s-a emis un mandat european n situaia prevzut la art. 81 alin. (1) lit. a), autoritatea judiciar emitent romn va putea solicita autoritii judiciare de executare, nainte ca aceasta s se fi pronunat asupra predrii definitive, predarea temporar n Romnia a persoanei urmrite, n vederea ascultrii sale, sau va putea solicita s fie autorizat luarea declaraiei acestei persoane pe teritoriul statului de executare a mandatului. (2) Dac autoritatea judiciar de executare, dup ce a aprobat predarea persoanei urmrite, dispune suspendarea predrii pn la terminarea unui proces n curs sau pn la executarea pedepsei aplicate n statul de executare a mandatului 114

pentru o fapt diferit de cea care face obiectul mandatului european, autoritatea judiciar romn emitent va putea solicita predarea temporar a persoanei n vederea ascultrii sale sau a judecii. CAP. 3 Executarea unui mandat european de arestare ART. 85 Fapte care dau loc la predare (1) n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis pentru una dintre faptele enumerate mai jos, indiferent de denumirea infraciunii n statul membru emitent, i care este sancionat n statul membru emitent cu nchisoarea sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe o perioad de minimum 3 ani, predarea se va acorda chiar dac nu este ndeplinit condiia dublei incriminri: 1. participare la un grup criminal organizat; 2. terorism; 3. trafic de persoane; 4. exploatare sexual a copiilor i pornografie infantil; 5. trafic ilicit de droguri i substane psihotrope; 6. trafic ilicit de arme, muniii i substane explozive; 7. corupie; 8. fraud, incluznd cea mpotriva intereselor financiare ale comunitilor europene, n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; 9. splare a produselor infraciunii; 10. contrafacere de moned, inclusiv a monedei euro; 11. fapte legate de criminalitatea informatic; 12. fapte privind mediul nconjurtor, inclusiv traficul cu specii de animale i vegetale pe cale de dispariie; 13. facilitarea intrrii i ederii ilegale; 14. omor i vtmare corporal grav; 15. trafic ilicit de organe i esuturi umane; 16. lipsire de libertate n mod ilegal, rpire i luare de ostatici; 17. rasism i xenofobie; 18. furt organizat sau armat; 19. trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; 20. nelciune; 21. deturnare de fonduri; 22. contrafacere i piraterie de bunuri; 23. falsificare de acte oficiale i uz de acte oficiale falsificate; 24. falsificare de mijloace de plat; 25. trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; 26. trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; 27. trafic de vehicule furate; 28. viol; 29. incendiere cu intenie; 30. crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; 31. sechestrare ilegal de nave i aeronave; 32. sabotaj. (2) Pentru alte fapte dect cele prevzute la alin. (1), predarea poate fi subordonat condiiei ca faptele care motiveaz emiterea mandatului european s constituie infraciune potrivit legii romne, independent de elementele constitutive sau de ncadrarea juridic a acesteia. ART. 86 Proceduri prealabile (1) Atunci cnd o autoritate judiciar romn primete un mandat european de arestare, dar nu este competent s l soluioneze, transmite mandatul autoritii judiciare de executare competente i informeaz despre acesta autoritatea judiciar emitent. (2) Autoritatea judiciar de executare romn verific n prealabil dac mandatul european de arestare este nsoit de traduceri, potrivit art. 79 alin. (4). n cazul n care mandatul nu este tradus, autoritatea judiciar de executare romn poate comunica acest lucru autoritii judiciare emitente, cu scopul de a remite traducerea n cel mai scurt timp posibil, sau poate dispune efectuarea traducerii, dac este posibil. Procedura se va suspenda pn la primirea traducerii. (3) Autoritile judiciare de executare romne comunic Ministerului Justiiei, n cel mai scurt timp, faptul receptrii tuturor mandatelor europene de arestare care le sunt trimise spre executare. ART. 87 Condiii speciale (1) Executarea unui mandat european de arestare de ctre autoritile judiciare de executare romne poate fi supus urmtoarelor condiii: a) n cazul n care mandatul de arestare european a fost emis n scopul executrii unei pedepse aplicate printr-o hotrre pronunat n lips sau dac persoana n cauz nu a fost legal citat cu privire la data i locul edinei de judecat care a condus la hotrrea pronunat n lips, autoritatea judiciar emitent va da o asigurare considerat suficient care s 115

garanteze persoanei care face obiectul mandatului de arestare european c va avea posibilitatea s obin rejudecarea cauzei n statul membru emitent, n prezena sa; b) n cazul n care infraciunea n baza creia s-a emis mandatul european de arestare este sancionat cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe via, dispoziiile legale ale statului membru emitent trebuie s prevad posibilitatea revizuirii pedepsei sau a msurii de siguran aplicate ori liberarea condiionat, dup executarea a 20 de ani din pedeaps sau msura de siguran aplicat, ori aplicarea unor msuri de clemen. (2) Fr a aduce atingere dispoziiilor alin. (1), cetenii romni sunt predai n baza unui mandat european de arestare emis n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii cu condiia ca, n cazul n care se va pronuna o pedeaps privativ de libertate, persoana predat s fie transferat n Romnia pentru executarea pedepsei. ART. 88 Motive de refuz al executrii (1) Autoritatea judiciar romn de executare refuz executarea mandatului european de arestare n urmtoarele cazuri: a) cnd, din informaiile de care dispune, reiese c persoana urmrit a fost judecat definitiv pentru aceleai fapte de ctre un stat membru, altul dect statul emitent, cu condiia ca, n cazul condamnrii, sanciunea s fi fost executat ori s fie n acel moment n curs de executare sau executarea s fie prescris, pedeapsa s fi fost graiat ori infraciunea s fi fost amnistiat sau s fi intervenit o alt cauz care mpiedic executarea, potrivit legii statului de condamnare; b) cnd infraciunea pe care se bazeaz mandatul european de arestare este acoperit de amnistie n Romnia, dac autoritile romne au, potrivit legii romne, competena de a urmri acea infraciune; c) cnd persoana care este supus mandatului european de arestare nu rspunde penal, datorit vrstei sale, pentru faptele pe care se bazeaz mandatul de arestare n conformitate cu legea romn. (2) Autoritatea judiciar romn de executare poate refuza executarea mandatului european de arestare n urmtoarele cazuri: a) n situaia prevzut la art. 85 alin. (2) din prezenta lege; n mod excepional, n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, executarea mandatului european nu va putea fi refuzat pentru motivul c legislaia romn nu impune acelai tip de taxe sau de impozite sau nu conine acelai tip de reglementri n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar ca legislaia statului membru emitent; b) cnd persoana care face obiectul mandatului european de arestare este supus unei proceduri penale n Romnia pentru aceeai fapt care a motivat mandatul european de arestare; c) cnd mpotriva persoanei care face obiectul mandatului european s-a pronunat n alt stat membru al Uniunii Europene o hotrre definitiv pentru aceleai fapte; c^1) cnd mandatul european de arestare a fost emis n scopul executrii unei pedepse, dac persoana solicitat este cetean romn i instana romn competent dispune executarea pedepsei n Romnia, potrivit legii romne. d) cnd persoana care face obiectul mandatului european a fost judecat definitiv pentru aceleai fapte ntr-un alt stat ter care nu este membru al Uniunii Europene, cu condiia ca, n caz de condamnare, sanciunea s fi fost executat sau s fie n acel moment n curs de executare sau executarea s fie prescris, ori infraciunea s fi fost amnistiat sau pedeapsa s fi fost graiat potrivit legii statului de condamnare; e) cnd mandatul european de arestare se refer la infraciuni care, potrivit legii romne, sunt comise pe teritoriul Romniei; f) cnd mandatul european cuprinde infraciuni care au fost comise n afara teritoriului statului emitent i legea romn nu permite urmrirea acestor fapte atunci cnd s-au comis n afara teritoriului romn; g) cnd, conform legislaiei romne, rspunderea pentru infraciunea pe care se ntemeiaz mandatul european de arestare ori executarea pedepsei aplicate s-au prescris, dac faptele ar fi fost de competena autoritilor romne; h) cnd autoritatea judiciar romn competent a decis fie s nu urmreasc, fie s nceteze urmrirea persoanei solicitate pentru infraciunea pe care se bazeaz mandatul de arestare european. ART. 88^1 Proceduri prealabile (1) De ndat ce curtea de apel primete un mandat european de arestare sau o semnalare n Sistemul Informatic Schengen, preedintele seciei penale repartizeaz cauza, n condiiile prevzute de lege, unui complet format din doi judectori. (2) Instana verific dac mandatul european de arestare conine informaiile prevzute la art. 79 alin. (1). (3) Dac informaiile comunicate de statul membru emitent sunt insuficiente pentru luarea unei hotrri privind predarea, instana solicit de urgen autoritii judiciare emitente informaiile suplimentare necesare i fixeaz un termen limit pentru primirea acestora, innd cont de termenele maxime prevzute la art. 95. (4) Autoritatea judiciar emitent poate oricnd, din proprie iniiativ, s transmit orice informaie pe care o consider util. (5) Dac mandatul european de arestare conine informaiile necesare i este tradus potrivit dispoziiilor art. 79 alin. (4), instana solicit procurorului general de pe lng curtea de apel s ia msurile necesare pentru identificarea persoanei solicitate, reinerea i prezentarea acesteia n faa instanei. ART. 89 Arestarea persoanei solicitate (1) n termen de cel mult 24 de ore de la reinere, persoana solicitat este prezentat instanei competente. 116

(2) Instana informeaz persoana solicitat asupra existenei unui mandat european de arestare mpotriva sa, asupra coninutului acestuia, asupra posibilitii de a consimi la predarea ctre statul membru emitent, precum i cu privire la drepturile sale procesuale. (3) Instana dispune arestarea persoanei solicitate prin ncheiere motivat. (4) Persoana arestat este depus n arest. (5) Instana comunic autoritii judiciare emitente arestarea persoanei solicitate. ART. 90 Audierea persoanei arestate (1) Instana procedeaz la audierea persoanei solicitate n termen de cel mult 48 de ore de la arestarea acesteia. (2) Persoana arestat va fi ntrebat, mai nti, asupra consimmntului la predare. (3) Instana se asigur c persoana arestat a consimit voluntar la predare i n deplin cunotin de cauz, cunoscnd consecinele juridice ale consimmntului, n special caracterul irevocabil al acestuia. n acelai fel procedeaz i n cazul renunrii la efectele regulii specialitii. (4) Dac persoana arestat consimte la predare, se ntocmete un proces-verbal care se semneaz de persoana solicitat, membrii completului de judecat, reprezentantul Ministerului Public i de grefier. n acelai proces-verbal se consemneaz, dac este cazul, i renunarea la drepturile conferite de regula specialitii. (5) Dac persoana arestat nu consimte la predare, instana procedeaz la audierea acesteia. (6) Opoziia persoanei solicitate la predare se poate baza numai pe existena unei erori cu privire la identitatea acesteia sau a unui motiv de refuz al executrii mandatului european de arestare. (7) Instana poate fixa, cu respectarea termenelor maxime prevzute la art. 95, un termen pentru administrarea probelor propuse de persoana arestat sau de procuror ori pentru transmiterea unor informaii suplimentare de ctre autoritatea judiciar emitent, cu privire la cauzele de refuz sau de condiionare a predrii. (8) Procurorul pune concluzii n toate cazurile. (9) n cursul procedurii, instana, ascultnd i concluziile procurorului, dispune, la fiecare 30 de zile, prin ncheiere, asupra meninerii msurii arestrii sau punerii n libertate a persoanei solicitate, n acest din urm caz lund toate msurile necesare pentru a evita fuga persoanei solicitate, inclusiv a msurilor preventive prevzute de lege. (10) n scopul lurii unei decizii potrivit alineatului precedent, instana ine seama de toate mprejurrile cauzei i de necesitatea asigurrii executrii mandatului european de arestare. ART. 91 Drepturile persoanei arestate n baza unui mandat european de arestare (1) Persoana arestat are dreptul s fie informat cu privire la coninutul mandatului european de arestare. (2) Persoana arestat are dreptul s fie asistat de un aprtor ales sau numit din oficiu de instan. (3) Persoana arestat care nu nelege sau nu vorbete limba romn are dreptul la interpret, asigurat gratuit de ctre instan. ART. 92 Predarea temporar sau luarea declaraiei persoanei solicitate (1) n situaiile prevzute la art. 81 alin. (1) lit. a), dac autoritatea judiciar emitent o solicit, se poate aproba predarea temporar a persoanei solicitate n statul membru emitent sau se procedeaz la luarea unei declaraii acestei persoane. (2) n cazul n care s-a acordat predarea temporar, aceasta se efectueaz n condiiile i pe durata stabilite de comun acord ntre autoritatea judiciar emitent i cea de executare. n toate cazurile persoana urmrit va trebui s se ntoarc n Romnia pentru a participa la desfurarea procedurii de predare n baza mandatului european de arestare. (3) n cazul n care nu se acord predarea temporar sau aceasta nu este solicitat, autoritatea judiciar de executare romn procedeaz la luarea unei declaraii persoanei solicitate, cu participarea persoanei desemnate de autoritatea judiciar emitent, dac este cazul, n conformitate cu legea statului membru emitent. Audierea persoanei solicitate se face potrivit prevederilor Codului de procedur penal romn i n condiiile stabilite potrivit nelegerii dintre autoritile judiciare implicate. n toate cazurile se vor respecta drepturile procesuale ale persoanei urmrite. ART. 93 Executarea mandatului european de arestare n cazul n care persoana solicitat consimte la predare (1) n cazul n care persoana solicitat consimte la predare, hotrrea instanei prin care se ia act de consimmntul acesteia are aceleai efecte juridice ca hotrrea de predare prevzut la art. 94. (2) Hotrrea prevzut la alin. (1) este definitiv. ART. 94 Hotrrea privind executarea unui mandat european de arestare (1) Instana se pronun prin hotrre cu privire la executarea unui mandat european de arestare n cel mult 5 zile de la data la care a avut loc audierea persoanei solicitate. (2) Dac informaiile comunicate de statul membru emitent sunt insuficiente pentru a permite luarea unei hotrri privind predarea, informaiile suplimentare necesare vor fi solicitate de urgen i se va fixa un termen pentru primirea acestora, inndu-se cont de termenele maxime prevzute la art. 95. ART. 94^1 Ci de atac (1) mpotriva ncheierilor menionate la art. 89 alin. (3) i art. 90 alin. (9) se poate declara recurs n termen de 24 de ore de la pronunare. (2) Hotrrea menionat la art. 94 poate fi atacat cu recurs n termen de 5 zile de la pronunare. 117

(3) Recursul formulat n scris trebuie motivat. (4) Cnd recursul este declarat oral, acesta trebuie motivat n termen de 24 de ore de la declarare, n cazul prevzut la alin. (1), i n termen de 5 zile, n cazul prevzut la alin. (2). (5) Cererea de recurs i motivele acesteia se comunic prii interesate. (6) n cazul declarrii recursului, cauza se transmite de ndat ce acesta este motivat sau la expirarea termenului pentru motivare a acestuia Seciei Penale a naltei Curi de Casaie i Justiie. ART. 94^2 Soluionarea recursului Recursul declarat n condiiile menionate la art. 94^1 se soluioneaz cu precdere, n termen de cel mult 3 zile de la transmiterea dosarului cauzei la nalta Curte de Casaie i Justiie. ART. 95 Termene (1) Mandatul european de arestare se soluioneaz i se execut n regim de urgen. (2) Dac persoana urmrit consimte la predare, hotrrea se pronun n termen de 10 zile de la termenul de judecat la care persoana urmrit i-a exprimat consimmntul la predare i este definitiv i executorie. (3) n cazul n care persoana urmrit nu consimte la predare, hotrrea se pronun n termen de 60 de zile de la arestare. (4) Cnd, pentru motive justificate, nu se poate pronuna o hotrre n termenele prevzute la alineatele precedente, instana poate amna pronunarea pentru 30 de zile, comunicnd autoritii judiciare emitente aceast mprejurare, precum i motivele amnrii i meninnd msurile necesare n vederea predrii. (5) Cnd, din motive excepionale, nu pot fi respectate termenele prevzute n prezentul articol, autoritatea judiciar de executare romn va informa Eurojust, preciznd motivele ntrzierii. ART. 96 Predarea persoanei urmrite (1) Predarea se realizeaz de ctre poliie, dup o informare prealabil a autoritii desemnate n acest scop de ctre autoritatea judiciar emitent asupra locului i datei fixate, n termen de 10 zile de la pronunarea hotrrii judectoreti de predare. (2) Dac, din motive independente de voina unuia dintre statele emitente sau de executare, predarea nu se poate efectua n acest termen, autoritile judiciare implicate vor intra imediat n contact pentru a fixa o nou dat de predare. n acest caz, predarea va avea loc n termen de 10 zile de la noua dat convenit. (3) n mod excepional, predarea poate fi amnat temporar, pentru motive umanitare serioase, cum ar fi existena unor temeiuri suficiente pentru a se crede c predarea va periclita, n mod evident, viaa sau sntatea persoanei solicitate. Executarea mandatului european de arestare va avea loc imediat ce aceste motive nceteaz s existe. n acest sens, autoritatea judiciar executoare va informa de ndat autoritatea judiciar emitent i mpreun vor conveni o nou dat de predare. n acest caz, predarea va avea loc n termen de 10 zile de la noua dat astfel convenit. (4) n cazul n care sunt depite termenele maxime pentru predare, fr ca persoana n cauz s fie primit de ctre statul emitent, se va proceda la punerea n libertate a persoanei urmrite, fr ca acest fapt s constituie un motiv de refuz al executrii unui viitor mandat european de arestare, bazat pe aceleai fapte. (5) n toate cazurile, n momentul predrii, autoritatea judiciar de executare romn va aduce la cunotina autoritii judiciare emitente durata privrii de libertate pe care a suferit-o persoana la care se refer mandatul european de arestare, cu scopul de a fi dedus din pedeapsa sau din msura de siguran care se va aplica. ART. 97 Predarea amnat sau condiionat (1) Cnd persoana urmrit este urmrit penal sau judecat de autoritile judiciare romne pentru o fapt diferit de cea care motiveaz mandatul european de arestare, autoritatea judiciar de executare romn, chiar dac s-a dispus executarea mandatului, va putea amna predarea pn la terminarea judecii sau pn la executarea pedepsei. (2) n situaia prevzut la alin. (1), dac autoritatea judiciar emitent o solicit, autoritatea judiciar de executare romn poate dispune predarea temporar a persoanei urmrite, n condiiile stabilite printr-un acord ncheiat n scris cu autoritatea judiciar emitent. ART. 98 Remiterea de obiecte (1) La cererea autoritii judiciare emitente sau din oficiu, autoritatea judiciar de executare romn va dispune remiterea, n conformitate cu legea romn, a obiectelor care constituie mijloace materiale de prob sau au fost dobndite de persoana solicitat ca urmare a svririi infraciunii care st la baza emiterii mandatului european de arestare, fr a aduce atingere drepturilor pe care statul romn sau terii le pot avea asupra acestora. Obiectele se restituie la terminarea procesului penal. (2) Obiectele prevzute la alin. (1) se remit chiar i atunci cnd mandatul european de arestare nu se poate executa din cauza decesului sau evadrii persoanei urmrite. (3) n cazul n care bunurile sunt supuse confiscrii n Romnia, autoritatea judiciar de executare va putea refuza remiterea acestora sau va putea s o efectueze temporar, dac acest lucru este necesar bunei desfurri a procesului penal aflat pe rolul autoritilor judiciare romne. ART. 99 Concursul de cereri (1) n cazul n care dou sau mai multe state membre au emis un mandat european de arestare n legtur cu aceeai persoan, autoritatea judiciar de executare romn va decide asupra prioritii de executare, innd seama de toate 118

circumstanele i, n special, de locul svririi i gravitatea infraciunii, de data emiterii mandatelor, precum i de mprejurarea c mandatul a fost emis n vederea urmririi penale, a judecii sau n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran. Autoritatea judiciar de executare romn va putea solicita, dac este cazul, avizul Eurojust cu privire la aceast hotrre. (2) n cazul concurenei ntre un mandat european de arestare i o cerere de extrdare prezentat de ctre un stat ter, autoritatea judiciar de executare romn va decide lund n considerare toate circumstanele i n special cele prevzute la alin. (1) i cele prevzute n convenia de extrdare aplicabil n relaia cu statul ter. n cazul n care va da prioritate cererii de extrdare, se vor aplica dispoziiile titlului II. (3) n cazul n care decide s se acorde ntietate cererii de extrdare, autoritatea judiciar de executare romn va aduce acest lucru la cunotina autoritii emitente a mandatului european de arestare. (4) Dispoziiile prezentului articol nu aduc atingere obligaiilor derivate din calitatea de parte la Statutul Curii Penale Internaionale.

CAP. 4 Alte dispoziii ART. 100 Regula specialitii (1) Consimmntul pentru urmrirea, judecarea, condamnarea sau deinerea unei persoane pentru alte fapte comise anterior predrii acesteia n baza unui mandat european de arestare se prezum dac statul membru de executare a notificat Secretariatul general al Consiliului Uniunii Europene n acest sens, cu excepia cazului n care autoritatea judiciar de executare dispune altfel prin hotrrea de predare. (2) Cu excepia cazurilor menionate la alin. (1) i (4), persoana predat autoritilor romne nu va putea fi urmrit, judecat sau privat de libertate pentru o alt fapt anterioar predrii dect dac statul membru de executare o consimte. n acest scop, autoritatea judiciar romn emitent va prezenta autoritii judiciare de executare o cerere de autorizare, nsoit de informaiile prevzute la art. 79 alin. (1). (3) n situaia n care Romnia este statul membru de executare, statul membru emitent va trebui s solicite autorizarea la care se refer alin. (2), iar autoritatea judiciar romn de executare va decide, n termen de cel mult 30 de zile de la primirea cererii, dac infraciunea care motiveaz cererea a fost motivul predrii n conformitate cu dispoziiile prezentei legi i fr a aduce atingere garaniilor la care se refer art. 87. (4) Dispoziiile alineatelor anterioare nu se aplic atunci cnd intervine una dintre urmtoarele circumstane: a) cnd persoana urmrit a renunat n mod expres n faa autoritii judiciare de executare la regula specialitii, naintea predrii; b) cnd persoana urmrit a renunat, dup predare, s recurg la regula specialitii n legtur cu anumite infraciuni anterioare predrii sale. Declaraia de renunare la regula specialitii se d n faa autoritii judiciare competente a statului membru emitent, ntocmindu-se un proces-verbal conform dreptului intern al acestuia. Persoana urmrit are dreptul de a fi asistat de un avocat. Renunarea la regula specialitii trebuie s fie voluntar i n deplin cunotin de cauz asupra consecinelor acesteia; c) cnd, avnd posibilitatea s prseasc teritoriul statului membru cruia i-a fost predat, persoana n cauz nu a fcut acest lucru n termen de 45 de zile de la punerea sa definitiv n libertate sau s-a ntors pe acest teritoriu dup ce l-a prsit; d) cnd infraciunea nu este sancionat cu o pedeaps privativ de libertate; e) cnd la terminarea procesului penal nu se aplic o pedeaps privativ de libertate sau o msur de siguran. ART. 101 Tranzitul (1) Tranzitul pe teritoriul Romniei al unei persoane, n vederea executrii unui mandat european de arestare, se acord la cererea statului emitent, care trebuie s prezinte urmtoarele date: a) existena unui mandat european de arestare; b) identitatea i cetenia persoanei care face obiectul mandatului european; c) ncadrarea juridic a faptei; d) descrierea mprejurrilor n care infraciunea a fost svrit, inclusiv data i locul. (2) Cererea i informaiile prevzute la alin. (1) nu trebuie prezentate n cazul tranzitului aerian fr escal, cu excepia cazului n care s-ar produce o aterizare forat. (3) Cererea i informaiile privind tranzitul se transmit Ministerului Justiiei, care le nainteaz, de ndat, Curii de Apel Bucureti. (4) Curtea de Apel Bucureti, n complet format din 2 judectori ai Seciei penale, se pronun cu privire la cererea de tranzit, n ziua primirii acesteia, prin ncheiere dat n camera de consiliu. (5) ncheierea este definitiv i se comunic imediat Ministerului Justiiei, care informeaz de ndat statul emitent. (6) n cazul n care persoana ce face obiectul mandatului european are cetenia romn, tranzitul nu este acordat dect dac este ndeplinit condiia prevzut la art. 87 alin. (2). ART. 102 Predarea ulterioar 119

(1) Consimmntul la predarea de ctre statul romn a unei persoane ctre alt stat membru, n baza unui mandat european de arestare emis pentru o infraciune comis naintea predrii sale, se presupune c a fost dat ctre toate acele state membre care au transmis o notificare n acelai sens Secretariatului general al Consiliului Uniunii Europene, dac autoritatea judiciar romn de executare nu dispune altfel prin hotrrea de predare. (2) n orice caz, consimmntul autoritii judiciare romne de executare la predarea ulterioar a persoanei solicitate de ctre un stat membru emitent ctre un alt stat nu este necesar dac persoana solicitat: a) avnd ocazia s prseasc teritoriul statului cruia i-a fost predat, nu a fcut acest lucru n termen de 45 de zile de la punerea sa definitiv n libertate sau s-a ntors pe acest teritoriu dup ce l-a prsit; b) a consimit s fie predat unui stat membru, altul dect statul de executare, n baza unui mandat european de arestare. Consimmntul se exprim n faa autoritii judiciare competente a statului membru emitent i se consemneaz ntr-un proces-verbal ntocmit conform dreptului intern al acestuia. Persoana urmrit are dreptul de a fi asistat de un avocat. Consimmntul trebuie exprimat n mod liber i n deplin cunotin de cauz asupra consecinelor sale; c) renun la regula specialitii, n conformitate cu dispoziiile art. 100 alin. (3) i (4) lit. a) - c). (3) n situaiile nereglementate de alin. (1) i (2), este necesar aprobarea autoritii judiciare romne de executare, care se va solicita n conformitate cu dispoziiile art. 82, anexnd cererii informaiile prevzute la art. 79 alin. (1), nsoite de o traducere. (4) Cnd Romnia nu a transmis notificarea la care se refer alin. (1), consimmntul statului romn la predarea unei persoane de ctre statul emitent unui stat ter, n baza unui mandat european de arestare emis pentru o infraciune anterioar predrii sale de ctre statul romn, se exprim pe baza cererii de autorizare formulate de ctre statul emitent. Cererea se aprob de ctre autoritatea romn de executare, n termen de cel mult 30 de zile de la primirea acesteia, dac infraciunea care motiveaz cererea constituie motiv de predare n conformitate cu dispoziiile prezentei legi, i fr a aduce atingere garaniilor la care se refer art. 89. (5) Dispoziiile alin. (1) - (4) se aplic n mod corespunztor i n cazul n care Romnia este stat membru emitent. ART. 103 Predarea ulterioar unei extrdri (1) n cazul n care persoana urmrit a fost extrdat n Romnia dintr-un stat ter de care aceasta a fost protejat prin dispoziiile acordului n baza cruia a fost extrdat, referitoare la regula specialitii, autoritatea judiciar romn de executare va solicita autorizarea statului care a extrdat-o pentru a putea fi predat statului emitent. Termenele prevzute la art. 95 vor ncepe s curg de la data la care regula specialitii nceteaz s se aplice. (2) n timp ce soluioneaz cererea de autorizare, autoritatea judiciar romn de executare va continua s asigure condiiile materiale necesare pentru o predare efectiv. ART. 104 Extrdarea ulterioar (1) Extrdarea unei persoane care a fost predat n Romnia n baza unui mandat european de arestare, solicitat ulterior de ctre un stat care nu este membru al Uniunii Europene, nu se poate acorda fr consimmntul autoritii judiciare de executare care a aprobat predarea. (2) n cazul n care autoritile judiciare romne au acordat predarea unei persoane unui alt stat membru al Uniunii Europene, n baza unui mandat european de arestare, iar autoritile judiciare emitente solicit consimmntul de a extrda persoana urmrit ctre un ter stat care nu este membru al Uniunii Europene, consimmntul va fi acordat n conformitate cu instrumentele bilaterale sau multilaterale la care Romnia este parte, lundu-se n considerare cererea de extrdare. ART. 105 Imuniti i privilegii (1) Cnd persoana la care se refer mandatul european de arestare se bucur de imunitate n Romnia, autoritatea judiciar de executare va solicita fr ntrziere autoritii competente ridicarea acestui privilegiu. (2) Dac ridicarea imunitii este de competena unui alt stat sau a unei organizaii internaionale, cererea va fi formulat de autoritatea judiciar care a emis mandatul european de arestare. Autoritatea judiciar de executare va comunica aceast mprejurare autoritii judiciare emitente. (3) n timpul n care cererea de retragere a imunitii la care se refer alin. (2) este n curs de soluionare, autoritatea judiciar de executare ia msurile pe care le consider necesare pentru a garanta predarea efectiv cnd persoana a ncetat s se mai bucure de privilegiul imunitii. (4) Termenele prevzute la art. 95 ncep s curg de la data cnd autoritatea judiciar de executare a fost informat despre ridicarea sau retragerea imunitii. (5) Cnd persoana la care se refer mandatul european de arestare a ajuns n Romnia, ca urmare a extrdrii dintr-un stat ter care nu este membru al Uniunii Europene, iar predarea este limitat la infraciunea pentru care s-a acordat, termenele prevzute la alineatul precedent ncep s curg din momentul n care autoritile statului care a extrdat persoana urmrit i dau acordul ca regula specialitii s rmn fr efect, iar persoana poate fi predat statului emitent al mandatului european. Pn la luarea deciziei, autoritatea judiciar de executare va lua msurile necesare pentru a se efectua predarea, dac este cazul. ART. 106 Relaia cu alte instrumente juridice Condiiile, cerinele i procedura de emitere i de executare a mandatului european de arestare sunt cele stabilite n prezenta lege, cu excepia celor prevzute n conveniile bilaterale sau multilaterale la care Romnia este parte, n care se 120

simplific sau se faciliteaz procedura de predare, n conformitate cu dispoziiile paragrafului 2 al art. 31 al Deciziei-cadru nr. 2002/584/JAI a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre. ART. 107 *** Abrogat ART. 108 Dispoziii tranzitorii (1) Dispoziiile din prezentul titlu se aplic mandatelor europene de arestare i predare care se emit ulterior intrrii sale n vigoare, chiar atunci cnd se refer la fapte anterioare acestei date. (2) Procedurile de extrdare n curs n momentul intrrii n vigoare a prezentului titlu vor continua s se soluioneze potrivit titlului II. TITLUL IV Transferul de proceduri n materie penal CAP. 1 Cererea de transfer al procedurii penale ART. 109 Dispoziii generale Efectuarea unei proceduri penale sau continuarea unei proceduri iniiate de autoritile judiciare romne competente, pentru o fapt care constituie infraciune conform legii romne, poate fi transferat unui stat strin, n condiiile prevzute n prezentul titlu. ART. 110 Condiii Transferul procedurii penale poate fi solicitat numai dac statul solicitat are competena de jurisdicie n cauz i extrdarea nu poate fi solicitat ori, n cazul n care s-a solicitat extrdarea, cererea a fost respins. ART. 111 Procedura (1) Transferul procedurii penale se solicit de organul de urmrire penal competent, dac procedura se refer la activitatea de urmrire penal, sau de ctre instana pe rolul creia se afl cauza n prim instan, dac procedura se refer la activitatea de judecat. (2) Cererea de transfer al procedurii penale este formulat n baza ncheierii prin care instana competent dispune motivat transferul. n acest sens, la cererea Ministerului Public ori din oficiu, dup caz, instana competent s soluioneze cauza n prim instan sau instana pe rolul creia se afl cauza, dup caz, verific dac sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege pentru a se dispune transferul procedurii penale. (3) ncheierea prevzut la alin. (2) poate fi atacat cu recurs n termen de 5 zile de la pronunare, pentru cei prezeni, sau de la comunicare, pentru cei lips. (4) ncheierea prin care se dispune transferul procedurii, rmas definitiv, suspend termenul de prescripie a rspunderii penale, precum i continuarea procedurii penale ncepute, sub rezerva actelor i demersurilor cu caracter urgent. (5) Cererea prevzut la alin. (1) este transmis Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie sau Ministerului Justiiei, potrivit art. 13, nsoit de copii autentice ale tuturor actelor de procedur ntocmite n cauz. ART. 112 Transmiterea cererii Ministerul Justiiei sau Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dup caz, asigur transmiterea cererii de transfer a procedurii penale pe una din cile prevzute de prezenta lege. ART. 113 Efectele transferului (1) Dup ce transferul procedurii penale a fost aprobat de statul solicitat, nici o alt procedur pentru aceeai fapt nu mai poate fi nceput de autoritile judiciare romne. (2) Suspendarea cursului prescripiei rspunderii penale se menine pn la soluionarea cauzei de ctre autoritile competente ale statului solicitat. (3) Statul romn redobndete dreptul de a ncepe sau, dup caz, de a relua urmrirea penal pentru acea fapt dac: a) statul solicitat l informeaz c nu poate finaliza urmrirea penal ce i-a fost transferat; b) ulterior, ia cunotin de existena unui motiv care, potrivit dispoziiilor prezentei legi, ar mpiedica cererea de transfer al procedurii penale. (4) n caz de condamnare, hotrrea pronunat n procedura iniiat sau continuat n statul solicitat, rmas definitiv, se nscrie n cazierul judiciar i produce aceleai efecte ca i cnd ar fi fost pronunat de o instan romn. CAP. 2 Preluarea urmririi sau a procedurii penale ART. 114 Cererea de preluare a procedurii penale (1) Orice cerere de preluare a procedurii penale adresat de un stat strin parchetelor sau instanelor romne se nainteaz, dup caz, Ministerului Justiiei sau Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. 121

(2) Cererea de preluare a urmririi penale se soluioneaz de parchetul de pe lng curtea de apel n circumscripia creia domiciliaz sau a fost identificat persoana urmrit. Cererea de preluare a judecii se soluioneaz de secia penal a curii de apel n circumscripia creia domiciliaz sau a fost identificat persoana urmrit. (3) Procurorul general competent sau procurorul desemnat de acesta dispune asupra urmrii date cererii n conformitate cu dispoziiile Codului de procedur penal. (4) Cererea de preluare a judecii se transmite de Ministerul Justiiei parchetului de pe lng curtea de apel competent s o soluioneze. Procurorul general competent sesizeaz curtea de apel cu propunerea de admitere sau respingere a cererii. (5) O dat nvestit cu o cerere de preluare a judecii, curtea de apel competent dispune prin ncheiere motivat asupra admisibilitii cererii. ncheierea este supus recursului, n termen de 5 zile de la pronunare. (6) n cazul n care cererea a fost considerat admisibil, judecata continu potrivit dispoziiilor Codului de procedur penal. (7) Statul romn va face cunoscut statului solicitant, prin intermediul uneia dintre autoritile prevzute la alin. (1), dup caz, modul de soluionare a cererii de transfer al procedurii penale i va transmite autoritii strine competente o copie a hotrrii definitive pronunate n cauz. CAP. 2^1 Dispoziii pentru punerea n practic a Conveniei din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, Schengen ART. 114^1 Aplicarea principiului non bis in idem (1) O persoan n privina creia s-a pronunat o hotrre definitiv pe teritoriul unui stat membru al spaiului Schengen nu poate fi urmrit sau judecat pentru aceleai fapte dac, n caz de condamnare, hotrrea a fost executat, este n curs de executare sau nu mai poate fi executat potrivit legii statului care a pronunat condamnarea. (2) Cu toate acestea, dispoziiile alin. (1) nu se aplic dac: a) faptele vizate de hotrrea strin s-au svrit n tot sau n parte pe teritoriul Romniei. n acest caz, excepia nu se aplic dac faptele s-au svrit n parte pe teritoriul statului membru unde s-a pronunat hotrrea; b) faptele vizate de hotrrea strin constituie o infraciune contra siguranei statului sau mpotriva altor interese eseniale ale Romniei; c) faptele vizate de hotrrea strin au fost svrite de un funcionar romn prin nclcarea obligaiilor sale de serviciu. (3) Excepiile menionate la alin. (2) nu se aplic atunci cnd, pentru aceleai fapte, statul membru interesat a cerut preluarea urmririi penale sau a acordat extrdarea persoanei n cauz. TITLUL V Recunoaterea i executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare CAP. 1 Recunoaterea i executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare strine ART. 115 Hotrrea penal strin i actul judiciar strin (1) n sensul prezentului capitol, prin hotrre penal strin se nelege o hotrre pronunat de instana competent a unui alt stat. (2) n sensul prezentului capitol, prin act judiciar strin se nelege un act judiciar care eman de la o autoritate judiciar strin competent. (3) Competena instanei sau autoritii judiciare strine se verific prin intermediul Ministerului Justiiei. ART. 116 Condiii pentru recunoatere (1) Recunoaterea pe teritoriul Romniei a unei hotrri penale strine sau a unui act judiciar strin poate avea loc dac: a) Romnia i-a asumat o asemenea obligaie printr-un tratat internaional la care este parte; b) a fost respectat dreptul la un proces echitabil, n sensul art. 6 din Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ncheiat la Roma la 4 noiembrie 1950, ratificat de Romnia prin Legea nr. 30/1994; c) nu a fost pronunat pentru o infraciune politic sau pentru o infraciune militar care nu este o infraciune de drept comun; d) respect ordinea public a statului romn; e) hotrrea sau actul judiciar poate produce efecte juridice n Romnia, potrivit legii penale romne; f) nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleai persoane n Romnia; g) nu s-a pronunat o condamnare pentru aceleai fapte mpotriva aceleai persoane ntr-un alt stat, care a fost recunoscut n Romnia. (2) Hotrrile penale strine pot fi recunoscute n Romnia i dac nu este ntrunit condiia prevzut la alin. (1) lit. a), pe baz de reciprocitate. n acest sens, instana competent solicit Ministerului Justiiei verificarea ndeplinirii condiiei reciprocitii.

122

(3) Executarea hotrrii este posibil, independent de verificarea condiiilor prevzute la alin. (1), i atunci cnd se refer la un cetean romn a crui extrdare a fost, n prealabil, acordat de Romnia statului strin n care s-a pronunat hotrrea. ART. 117 Procedura de recunoatere la cererea unui stat strin (1) Cererea de recunoatere a unei hotrri penale strine, formulat de autoritatea competent a statului strin solicitant, este transmis de Ministerul Justiiei procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n circumscripia creia domiciliaz sau i are reedina condamnatul. (2) Condamnatul se citeaz, iar odat cu citaia i se comunic hotrrea strin mpreun cu actele ce o nsoesc, ntr-o limb pe care o nelege. (3) Condamnatul are dreptul la un avocat ales sau desemnat din oficiu i, dup caz, la interpret. (4) Instana, ascultnd concluziile procurorului i declaraiile condamnatului, dac constat c sunt ntrunite condiiile legale, recunoate hotrrea penal strin sau actele judiciare strine, iar n cazul n care pedeapsa pronunat prin acea hotrre nu a fost executat sau a fost executat numai n parte, substituie pedepsei neexecutate sau restului de pedeaps neexecutat o pedeaps corespunztoare potrivit legii penale romne. (5) Dac hotrrea penal strin se refer la un bun imobil, cererea se transmite procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel n circumscripia creia se afl imobilul. (6) Curtea de Apel decide prin hotrre pronunat n camera de consiliu, care poate fi atacat cu recurs. Hotrrea se comunic parchetului i Ministerului Justiiei. ART. 118 Procedura special de recunoatere pe cale principal (1) Recunoaterea hotrrilor penale pronunate de instanele judectoreti din strintate sau a altor acte judiciare strine se poate face i pe cale principal, de ctre instana de judecat sesizat n acest scop de ctre condamnat sau de ctre procuror. (2) n acest caz, competena aparine judectoriei n a crei circumscripie teritorial se afl condamnatul. (3) Dispoziiile art. 117 alin. (3) - (6) se aplic n mod corespunztor. ART. 119 Procedura de recunoatere pe cale incidental Recunoaterea se poate face pe cale incidental n cadrul unui proces penal n curs, de ctre procuror n faza de urmrire sau de ctre instana de judecat n faa creia cauza este pendinte. ART. 120 Executarea hotrrilor pronunate n proceduri administrative Executarea hotrrilor pronunate n proceduri administrative, pentru fapte asimilate infraciunilor, astfel cum sunt acestea definite de Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive, adoptat la Haga la 28 mai 1970, este posibil numai dac persoana n cauz a avut posibilitatea de a exercita o cale de atac n faa unei instane judectoreti. ART. 121 Msuri preventive nainte de luarea unei decizii privind recunoaterea unei hotrri penale strine instana competent poate, la cererea statului strin, transmis prin Ministerul Justiiei, sau din oficiu, s dispun arestarea preventiv a persoanei care face obiectul hotrrii a crei recunoatere se solicit sau o alt msur preventiv pentru a evita fuga acesteia de pe teritoriul Romniei. CAP. 2 Executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare romne n strintate ART. 122 Legea aplicabil i efectele executrii (1) Executarea unei hotrri penale strine are loc potrivit legii romne. (2) Hotrrile penale strine recunoscute i executate n Romnia produc aceleai efecte ca i hotrrile pronunate de instanele romne. (3) Statul strin care solicit executarea este singurul competent s decid asupra unei ci extraordinare de atac mpotriva hotrrii de executat. (4) Amnistia i graierea pot fi acordate att de statul strin, ct i de statul romn. (5) Statul strin trebuie s informeze statul romn asupra intervenirii oricreia dintre cauzele care determin ncetarea executrii, prevzute la alin. (4). (6) nceperea executrii pedepsei n Romnia are ca efect renunarea statului strin la executarea pe teritoriul acestuia, exceptnd cazul n care condamnatul se sustrage de la executarea pedepsei, caz n care acest stat redobndete dreptul la executare. n cazul pedepsei amenzii, statul strin redobndete dreptul la executare ncepnd din momentul n care este informat asupra neexecutrii, totale sau pariale, a acestei pedepse. ART. 123 Condiii pentru formularea unei cereri de recunoatere i executare (1) Instanele romne pot solicita recunoaterea i executarea de ctre un stat strin a unei hotrri judectoreti n unul dintre urmtoarele cazuri:

123

a) condamnatul este cetean al statului solicitat sau al unui stat ter ori este apatrid i are domiciliul pe teritoriul acelui stat, iar potrivit legii statului solicitat, extrdarea condamnatului n Romnia n vederea executrii pedepsei nu este admisibil sau statul strin refuz s acorde extrdarea; b) condamnatul este cetean romn cu domiciliul pe teritoriul statului solicitat sau are i cetenia statului solicitat, iar statul strin refuz s acorde extrdarea acestuia. (2) Formularea unei cereri de recunoatere i executare este, de asemenea, admisibil dac condamnatul se afl n executarea unei pedepse n statul solicitat pentru o alt fapt dect cea care a determinat condamnarea n Romnia. (3) n cazul formulrii unei cereri de recunoatere a unei hotrri penale prin care s-a aplicat o pedeaps, durata acesteia trebuie s fie mai mare de un an. (4) Dispoziiile alin. (1) nu se aplic, dac mprejurrile cauzei o cer, n baza unui tratat ncheiat cu statul strin, atunci cnd se aplic msura de siguran a expulzrii. (5) Recunoaterea se solicit sub condiia neagravrii, n statul strin, a pedepsei aplicate prin hotrrea pronunat n Romnia. (6) Recunoaterea n strintate a actelor judiciare emise de autoritile romne competente are loc n condiiile tratatului internaional aplicabil. ART. 124 Efectele recunoaterii (1) Recunoaterea i executarea de ctre statul strin a cererii de recunoatere formulate de instanele romne are ca efect renunarea de ctre statul romn la executarea hotrrii pe teritoriul Romniei. (2) Statul romn redobndete dreptul la executarea hotrrii n cazul n care condamnatul se sustrage de la executarea pedepsei, ncepnd din momentul n care a fost informat de neexecutarea total sau parial a acestei pedepse. ART. 125 Procedura de formulare a unei cereri de recunoatere i de executare a unei hotrri penale (1) Cererea de recunoatere i executare a unei hotrri penale ntr-un stat strin este formulat de instana de executare, din oficiu, sau la cererea procurorului competent ori a condamnatului, ori de cte ori sunt ndeplinite condiiile prevzute la art. 123. (2) La cerere se anexeaz actele prevzute de tratatul internaional aplicabil sau, n lipsa unui tratat, cel puin hotrrea definitiv i mandatul de executare a pedepsei. (3) Atunci cnd este necesar consimmntul condamnatului, acesta va fi dat n camera de consiliu a instanei de executare, exceptnd cazul n care condamnatul se afl n strintate; n acest caz, consimmntul poate fi dat n faa unui funcionar consular romn sau n faa autoritii judiciare strine competente. (4) n cazul n care condamnatul se afl n Romnia i nu a formulat el nsui cererea prevzut la alin. (1), procurorul competent procedeaz la notificarea acestuia. (5) Lipsa unui rspuns al condamnatului echivaleaz cu consimmntul la formularea cererii, fapt asupra cruia este informat prin notificare.

TITLUL VI Transferarea persoanelor condamnate CAP. 1 Dispoziii generale ART. 126 *** Abrogat ART. 127 Dreptul aplicabil (1) Prezentul titlu se aplic n domeniul transferrii persoanelor condamnate, n conformitate cu normele cuprinse n tratatele internaionale la care Romnia este parte, iar n absena acestora, pe baz de reciprocitate. (2) Dispoziiile prezentului titlu se aplic deopotriv, n completare, situaiilor nereglementate prin tratatele internaionale la care se refer alin. (1). (3) Prezentul titlu nu aduce atingere drepturilor i obligaiilor care decurg din normele internaionale privitoare la transferul n strintate al deinuilor, n scopul audierii acestora n calitate de martori sau al confruntrii. (4) n cuprinsul cererii de transferare a condamnatului, statul romn va indica instrumentul internaional n temeiul cruia cererea este formulat. ART. 128 Obiectivul transferrii persoanelor condamnate (1) O persoan condamnat definitiv pe teritoriul Romniei poate fi transferat pe teritoriul statului al crui resortisant este, n vederea executrii pedepsei, potrivit dispoziiilor prezentei legi. (2) n temeiul reciprocitii convenionale, prevederile alin. (1) se aplic n mod corespunztor n cazul n care un cetean romn a fost condamnat n alt stat.

124

(3) Persoana condamnat se poate adresa statului de condamnare ori statului de executare, pentru a fi transferat n vederea executrii pedepsei. (4) Transferarea poate fi cerut fie de ctre statul de condamnare, fie de ctre statul de executare. ART. 129 Condiiile transferrii Transferarea unei persoane condamnate n vederea executrii pedepsei poate avea loc numai n urmtoarele condiii: a) condamnatul este resortisant al statului de executare; b) hotrrea este definitiv; c) la data primirii cererii de transferare, condamnatul mai are de executat cel puin 6 luni din durata pedepsei. n cazuri excepionale, n baza acordului ntre statele implicate, transferarea poate avea loc chiar dac partea de pedeaps neexecutat este mai mic de 6 luni; d) transferul este consimit de ctre persoana condamnat sau dac, n raport cu vrsta ori cu starea fizic sau mintal a acesteia, unul dintre cele dou state consider necesar, de ctre reprezentantul persoanei. Consimmntul nu se cere n cazul evadatului care se refugiaz n statul de executare al crui resortisant este; e) faptele care au atras condamnarea constituie infraciuni, potrivit legii statului de executare; f) statul de condamnare i statul de executare trebuie s se pun de acord asupra acestei transferri; n caz contrar, transferarea nu poate avea loc. ART. 130 Cereri i rspunsuri (1) Cererea de transferare, precum i rspunsul la aceasta trebuie formulate n scris. (2) Cererea se adreseaz de ctre autoritatea competent a statului solicitant autoritii competente a statului solicitat. Rspunsul se comunic pe aceeai cale. (3) Autoritatea competent potrivit alin. (2) este, n cazul statului romn, Ministerul Justiiei, iar n cazul statului strin, n nelesul prezentei legi, autoritatea central competent. (4) Statul romn solicitat va informa statul strin solicitant, n cel mai scurt termen, asupra hotrrii sale privind acceptarea sau refuzul transferrii solicitate. ART. 131 *** Abrogat ART. 132 Cadrul juridic Dispoziiile prezentului capitol se aplic n mod corespunztor n cazul n care statul romn are calitatea de stat de executare. CAP. 2 Procedura SECIUNEA 1 Statul romn ca stat de condamnare ART. 133 Obligaia de a furniza informaii (1) Orice persoan condamnat de ctre o instan romn, creia i se pot aplica prevederile prezentei legi, creia i sunt aplicabile dispoziiile prezentului titlu, trebuie s fie informat n scris, prin grija Ministerului Justiiei, despre coninutul exact al conveniei internaionale incidente. (2) n cazul n care condamnatul s-a adresat statului romn, ca stat de condamnare, n vederea transferrii sale, Ministerul Justiiei va informa despre aceasta autoritatea central competent a statului de executare, n cel mai scurt termen, dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare. (3) Informaiile trebuie s cuprind: a) numele, data i locul naterii condamnatului; b) dac este cazul, adresa condamnatului n statul de executare; c) o expunere a faptelor care au atras condamnarea; d) natura, durata i data nceperii executrii pedepsei. (4) n cazul n care condamnatul s-a adresat statului de executare n vederea transferrii sale, statul romn va comunica acestui stat, la cerere, informaiile prevzute la alin. (3). (5) Condamnatul trebuie s fie informat n scris despre orice demers ntreprins de ctre oricare dintre cele dou state n aplicarea prevederilor alin. (1) - (4), precum i despre orice hotrre luat de unul dintre aceste state cu privire la cererea de transferare. ART. 134 nscrisuri ajuttoare (1) n scopul soluionrii cererii de transferare, statul romn solicit statului de executare transmiterea urmtoarelor acte: a) un document sau o declaraie care s ateste c persoana condamnat este resortisant al statului de executare; b) o copie de pe dispoziiile legale ale statului de executare, din care s rezulte c faptele care au determinat pronunarea hotrrii n statul de condamnare constituie infraciuni, potrivit legii statului de executare; c) o declaraie coninnd informaiile privitoare la procedura pentru care se va opta, n vederea punerii n executare a condamnrii. Dispoziiile art. 145 i 146 se aplic n mod corespunztor.

125

(2) Cu excepia cazului n care unul dintre cele dou state nu i d acordul la transferare, statul romn comunic statului de executare urmtoarele: a) copia autentic a hotrrii de condamnare definitive, precum i o copie a dispoziiilor legale aplicabile; b) un document menionnd durata condamnrii deja executate, inclusiv informaii asupra oricrei detenii provizorii, asupra reducerii pedepsei, sau un alt act privind stadiul executrii condamnrii; c) declaraia privind consimmntul la transferare, prevzut la art. 129 lit. d); d) dac este cazul, orice raport sau constatare medico-legal ori alte acte medicale care atest starea fizic i mintal a condamnatului, tratamentul urmat de acesta pe teritoriul statului romn i eventualele recomandri pentru continuarea tratamentului n statul de executare, precum i, n cazul condamnatului minor, copia referatului de anchet social efectuat n cauz. (3) Statul romn poate solicita statului de executare transmiterea oricruia dintre documentele prevzute la alin. (1) nainte de a formula cererea de transferare sau de pronunare a hotrrii de acceptare ori de refuzare a transferrii. (4) Dispoziiile alin. (3) se aplic n mod corespunztor n cazul n care statul de executare solicit statului romn transmiterea documentelor prevzute la alin. (2). ART. 135 Consimmntul condamnatului (1) Statul romn va proceda n aa fel nct persoana care ar urma s i dea consimmntul la transferare, n temeiul art. 129 lit. d), s o fac de bunvoie i n deplin cunotin de consecinele juridice care decurg din aceasta. (2) Statul romn trebuie s dea statului de executare posibilitatea s verifice, prin intermediul unui consul sau al altui funcionar desemnat de acord cu statul de executare, c acest consimmnt a fost dat n condiiile alin. (1). ART. 136 Efectul transferrii pentru statul de condamnare (1) Preluarea condamnatului de ctre autoritile statului de executare suspend executarea pedepsei n Romnia. (2) Statul romn nu mai poate s asigure executarea ori s continue executarea condamnrii atunci cnd statul de executare consider, potrivit legii, ca terminat executarea condamnrii. ART. 137 Ci extraordinare de atac mpotriva hotrrii de condamnare (1) Dreptul de a exercita cile extraordinare de atac n vederea desfiinrii sau modificrii hotrrii definitive de condamnare aparine statului romn, ca stat de condamnare. Condamnatul poate s exercite sau, dup caz, s solicite exercitarea unei ci extraordinare de atac, chiar dup transferare. (2) Dispoziiile alin. (1) nu au legtur cu procedura conversiunii condamnrii, reglementat prin art. 146. ART. 138 Procedura prealabil (1) Cererea de transferare formulat de un resortisant strin condamnat de o instan romn se transmite Ministerului Justiiei. La primirea cererii, Ministerul Justiiei solicit s i fie transmise, n regim de urgen, de ctre Administraia Naional a Penitenciarelor, actele i informaiile la care se refer art. 133 alin. (3) i art. 134 alin. (2) lit. a) - d). (2) Dup primirea actelor i informaiilor prevzute la alin. (1), Ministerul Justiiei le va traduce i apoi le va transmite, mpreun cu cererea de transferare, autoritii centrale din statul de executare, de la care va solicita, totodat, transmiterea documentelor prevzute la art. 134 alin. (1), precum i hotrrea privind acceptarea cererii de transferare. (3) Prevederile alin. (2) nu sunt aplicabile dac autoritile romne dein informaii sau documente care atrag n mod necesar refuzul transferrii. O asemenea soluie poate fi dat de ctre curtea de apel competent, sesizat de procurorul general al curii, din oficiu sau la cererea ministrului justiiei. Sentina curii de apel se motiveaz i este supus recursului, n termen de 5 zile de la pronunare. (4) Dac soluia de refuz al transferrii, prevzut la alin. (3), rmne definitiv, Ministerul Justiiei va informa despre aceasta, n cel mai scurt timp, autoritatea central a statului de executare. Informarea condamnatului se va face n timp util, conform art. 133 alin. (5), prin intermediul Administraiei Naionale a Penitenciarelor. ART. 139 Soluii (1) n cazul n care procedura de soluionare a cererii de transferare continu, toate documentele, inclusiv cele furnizate de statul de executare, sunt supuse mai nti examenului de regularitate internaional la Ministerul Justiiei. Dispoziiile art. 40 se aplic n mod corespunztor. Dup observarea ndeplinirii condiiilor, ministerul transmite cererea i actele ajuttoare, nsoite de traduceri, procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel competent. La dosar se vor ataa i nscrisurile depuse n legtur cu cererea de transferare de ctre oficiul consular strin competent, potrivit art. 135 alin. (2). (2) Procurorul general, primind cererea i actele prevzute la alin. (1), procedeaz la luarea unei declaraii condamnatului, pentru a se asigura c acesta i-a dat consimmntul la transferare, personal sau prin reprezentant, n condiiile prevzute la art. 134 alin. (1). Declaraia condamnatului se consemneaz ntr-un proces-verbal, care se semneaz de ctre procuror i persoana condamnat. (3) Procurorul general sesizeaz, n vederea soluionrii cererii de transferare, curtea de apel n a crei circumscripie se afl locul de detenie ori, n cazul n care condamnatul nu a nceput executarea pedepsei, domiciliul acestuia. Totodat, nainte de sesizarea curii de apel, procurorul general va verifica dac persoana condamnat face obiectul unui dosar penal aflat pe rolul autoritilor judiciare romne, informnd n mod corespunztor instana. n cazul

126

n care obinerea informaiilor ar conduce la ntrzierea procedurii de transfer, procurorul general va dispune sesizarea curii de apel, urmnd ca acestea s fie obinute cel mai trziu pn la primul termen de judecat. (4) Cererea se judec n camera de consiliu, cu participarea procurorului, cu citarea persoanei condamnate, precum i, dac este cazul, cu participarea unui interpret. Condamnatul poate fi asistat, la cerere, de un aprtor ales ori, n lips, numit din oficiu. Judecarea cererii se face de urgen i cu precdere, iar hotrrea se motiveaz n cel mult 5 zile de la pronunare i se comunic Ministerului Justiiei. (5) mpotriva sentinei pot declara recurs, n termen de 5 zile de la pronunare, procurorul general al curii de apel, din oficiu sau la cererea ministrului justiiei, precum i condamnatul. Dispoziiile alin. (4) se aplic n mod corespunztor. (6) Ministerul Justiiei va informa, n cel mai scurt timp, autoritatea central a statului de executare, cu privire la soluia definitiv pronunat de ctre instanele romne asupra cererii de transferare. Prevederile art. 138 alin. (4) teza a 2-a sunt aplicabile. (7) Dac transferarea condamnatului a fost acceptat, Ministerul Justiiei informeaz despre aceasta Ministerul Administraiei i Internelor, care asigur predarea sub escort. (8) n cazul unei persoane care, dup ce a fost condamnat printr-o hotrre penal definitiv pronunat de o instan romn, evadeaz, n cazul nceperii executrii pedepsei, ori, n cazul n care nu a nceput executarea pedepsei, se sustrage de la executarea pedepsei, refugiindu-se pe teritoriul statului al crui resortisant este, statul romn va putea adresa acestui stat o cerere de preluare a executrii pedepsei aplicate. Cererea se formuleaz de ctre instana de executare, n cazul n care persoana condamnat se sustrage de la executarea pedepsei, sau de ctre instana n a crei circumscripie se afl locul de deinere, n cazul n care persoana condamnat a nceput executarea pedepsei. Cererea poate include i solicitarea ca statul pe teritoriul cruia s-a refugiat persoana condamnat s ia msura arestrii sau orice alt msur pentru a garanta c persoana condamnat va rmne pe teritoriul su pn la comunicarea hotrrii asupra cererii de preluare a executrii. La cerere se vor anexa documentele prevzute la art. 133 alin. (3) i art. 134 alin. (2) lit. a), b) i d). Dup traducerea cererii i a actelor anexe, acestea se transmit la Ministerul Justiiei spre a fi comunicate autoritii centrale din statul solicitat. ART. 140 Refuzul opional al transferrii Cererea de transferare a persoanei condamnate poate fi refuzat, n principal, pentru urmtoarele motive: a) persoana a fost condamnat pentru infraciuni grave care au avut un ecou profund defavorabil n opinia public din Romnia; b) pedeapsa prevzut de legea statului de executare este vdit superioar sau inferioar n raport cu cea stabilit prin hotrrea instanei romne; c) exist indicii suficiente c, o dat transferat, condamnatul ar putea fi pus n libertate imediat sau ntr-un termen mult prea scurt fa de durata pedepsei rmase de executat potrivit legii romne; d) persoana condamnat nu a reparat pagubele produse prin infraciune i nu a pltit cheltuielile la care a fost obligat prin hotrrea instanei romne i nici nu a garantat plata despgubirilor; e) dac exist indicii suficiente c statul de executare nu va respecta regula specialitii. SECIUNEA a 2-a Statul romn ca stat de executare ART. 141 Acte necesare (1) Statul romn are obligaia de a furniza, la cererea statului de condamnare, actele prevzute la art. 134 alin. (1). (2) Prevederile art. 134 alin. (2) i (3) se aplic n mod corespunztor. ART. 142 Consimmntul condamnatului Statul romn va solicita oficiului consular romn competent, prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe, s obin de la condamnat sau de la reprezentantul acestuia o declaraie n care s se consemneze consimmntul la transfer, exprimat n mod liber i n deplin cunotin de cauz asupra consecinelor juridice care decurg din transferarea condamnatului n Romnia. ART. 143 Probe necesare soluionrii cererii (1) Oficiul consular romn va fi solicitat s ntocmeasc un nscris asupra situaiei sociale i familiale a condamnatului, innd seama de afirmaiile acestuia i indicnd posibilitile sale de readaptare n Romnia. (2) Statul romn va cere autoritii centrale din statul de condamnare s i furnizeze o copie de pe cazierul judiciar al condamnatului, precum i informaii privitoare la eventualele relaii ntreinute de acesta cu medii sociale criminogene. ART. 144 Efectele transferrii pentru statul de executare (1) Autoritile competente ale statului romn sunt obligate: a) fie s continue executarea condamnrii imediat sau n baza unei hotrri judectoreti, n condiiile enunate la art. 145;

127

b) fie s schimbe condamnarea, printr-o hotrre judectoreasc, nlocuind astfel pedeapsa aplicat n statul de condamnare cu o pedeaps prevzut de legislaia romn pentru aceeai infraciune, n condiiile prevzute la art. 146. (2) La cererea statului de condamnare, statul romn este obligat s indice statului de condamnare, nainte de transferarea persoanei condamnate, care dintre cele dou proceduri prevzute la alin. (1) va fi urmat. (3) Executarea pedepsei este guvernat de legea statului de executare. ART. 145 Continuarea executrii n cazul n care statul romn opteaz pentru continuarea executrii pedepsei aplicate n statul de condamnare, el trebuie s respecte felul i durata pedepsei prevzute n hotrrea de condamnare. ART. 146 Conversiunea condamnrii (1) Dac felul pedepsei aplicate sau durata acesteia este incompatibil cu legislaia romn, statul romn poate, prin hotrre judectoreasc, s adapteze aceast pedeaps la aceea prevzut de legea romn pentru faptele care au atras condamnarea. Aceast pedeaps trebuie s corespund, att ct este posibil, n ceea ce privete felul pedepsei aplicate prin hotrrea statului de condamnare i, n nici un caz, nu poate s agraveze situaia condamnatului. (2) n cazul schimbrii condamnrii se aplic procedura prevzut de legislaia romn. n ceea ce privete ntinderea conversiunii pedepsei i a criteriilor aplicabile, instana romn va trebui s respecte urmtoarele condiii: a) va fi legat de constatarea faptelor n msura n care acestea figureaz, n mod explicit sau implicit, n hotrrea pronunat n statul de condamnare; b) nu va putea schimba o pedeaps privativ de libertate printr-o pedeaps pecuniar; c) va deduce integral din pedeaps perioada de privaiune de libertate deja executat de condamnat; d) nu va agrava situaia penal a condamnatului, nici nu va fi inut de limita inferioar a pedepsei eventual prevzute de legislaia statului de condamnare pentru infraciunea sau infraciunile svrite. (3) Cnd procedura de schimbare a condamnrii are loc dup transferarea persoanei condamnate, statul romn va menine acea persoan n detenie sau va lua alte msuri n scopul de a asigura prezena ei pe teritoriul statului romn pn la finalizarea acestei proceduri. ART. 147 ncetarea executrii Executarea pedepsei nceteaz de ndat ce statul romn a fost informat de ctre statul de condamnare despre orice hotrre sau msur care atrage imposibilitatea continurii executrii. ART. 148 Informaii privind executarea (1) Statul romn va furniza informaii statului de condamnare n ceea ce privete executarea pedepsei n urmtoarele situaii: a) cnd pedeapsa a fost executat sau considerat ca executat; b) n cazul n care condamnatul a evadat; c) dac statul de condamnare solicit un raport special. (2) n acest sens, n cazurile prevzute la alin. (1) lit. a) i b) Administraia Naional a Penitenciarelor va transmite periodic Ministerului Justiiei informaiile privind executarea pedepsei. n situaia prevzut la alin. (1) lit. c) informaiile vor fi comunicate, la cererea Ministerului Justiiei. ART. 149 Acceptarea sau respingerea cererii (1) n cazul n care Ministerul Justiiei din Romnia primete o cerere de transferare din partea unui resortisant romn condamnat ntr-un alt stat, ntiineaz despre aceast cerere autoritatea central din statul de condamnare, creia i solicit totodat informaiile prevzute la art. 133 alin. (3), documentele prevzute la art. 134 alin. (2), precum i o declaraie preciznd dac autoritile competente i dau consimmntul la transfer. (2) Dac cererea de transferare este refuzat, Ministerul Justiiei l ntiineaz despre aceasta pe condamnat. (3) Dac cererea este aprobat, Ministerul Justiiei transmite autoritii centrale din statul de condamnare documentele prevzute la art. 134 alin. (1). (4) ndat ce Ministerul Justiiei primete declaraia de consimmnt de la statul de condamnare, transmite documentele procurorului general al parchetului de pe lng curtea de apel competent, care, la rndul su, sesizeaz curtea de apel pentru ca aceasta s recunoasc hotrrea strin i s o pun n executare, conform prevederilor art. 145 sau art. 146, dup caz. Dispoziiile art. 116 se aplic n mod corespunztor. (5) Hotrrea se motiveaz n termen de 3 zile i este supus recursului n termen de 10 zile de la comunicare. Comunicarea hotrrii ctre condamnat se face prin fax sau prin alt mijloc de transmitere, la autoritatea central din statul de condamnare, de ctre Ministerul Justiiei, n cel mai scurt timp posibil. (6) Curtea de apel emite un mandat de executare a pedepsei, pe care Ministerul Justiiei l transmite autoritii centrale competente din statul de condamnare, n vederea transferrii persoanei condamnate. (7) Predarea condamnatului va avea loc, de regul, pe teritoriul statului de condamnare, iar preluarea acestuia de ctre statul romn se face prin grija Ministerului Administraiei i Internelor, cu ntiinarea Ministerului Justiiei. (8) Condamnatul transferat n Romnia nu mai poate fi urmrit penal pentru aceeai infraciune care a constituit obiectul condamnrii n strintate. ART. 150 Autoritile judiciare competente 128

Autoritile judiciare competente n procedurile la care se refer art. 149 sunt Curtea de Apel Bucureti i parchetul de pe lng aceasta. ART. 151 Reglementri convergente Prevederile art. 149 se completeaz cu cele ale art. 138 i 139, care se aplic n mod corespunztor. ART. 152 Refuzul opional al transferrii Cererea de transferare a persoanei condamnate poate s fie refuzat, n principal, dac: a) procesul n care s-a pronunat condamnarea nu s-a desfurat n conformitate cu dispoziiile pertinente din Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale; b) mpotriva condamnatului s-a pronunat n Romnia o hotrre de condamnare pentru aceeai fapt ori este n curs o procedur penal avnd ca obiect aceeai fapt pentru care acesta a fost condamnat n strintate; c) persoana condamnat a prsit Romnia, stabilindu-i domiciliul ntr-un alt stat, iar legturile sale cu statul romn nu mai sunt semnificative; d) persoana condamnat a comis o infraciune grav, de natur s alarmeze societatea, sau a ntreinut relaii strnse cu membri ai unor organizaii criminale, de natur s fac ndoielnic reinseria sa social n Romnia. SECIUNEA a 3-a Alte dispoziii ART. 153 Amnistia, graierea i comutarea pedepsei Autoritatea romn competent poate acorda amnistia, graierea sau comutarea pedepselor aplicate persoanelor condamnate la care se refer prezenta lege. ART. 154 Tranzitul (1) Statul romn poate admite o cerere de tranzit pe teritoriul su, al unui condamnat, formulat de ctre un stat ter, dac acesta din urm a convenit cu un alt stat asupra transferrii spre sau dinspre teritoriul su. (2) Statul romn poate refuza acordarea tranzitului: a) dac persoana condamnat este cetean romn sau apatrid cu domiciliul n Romnia; b) dac fapta care a atras condamnarea nu constituie infraciune, potrivit legii penale romne. (3) Cererile de tranzit i rspunsurile se comunic pe calea prevzut la art. 130 alin. (2). Asupra acordrii tranzitului decide Ministerul Justiiei. (3^1) Ministerul Justiiei comunic de ndat hotrrea luat autoritii competente a statului solicitant i Ministerului Administraiei i Internelor. (4) Statul romn, cruia i este cerut tranzitarea, poate menine condamnatul n detenie pe perioada strict necesar tranzitrii teritoriului su. Detenia este asigurat de ctre Ministerul Justiiei. (5) La cererea statului solicitant, statul romn, solicitat s acorde tranzitul, poate s dea asigurarea c persoana condamnat nu va fi nici urmrit, nici deinut, sub rezerva aplicrii alin. (4), nici supus vreunei alte msuri de restrngere a libertii pe teritoriul statului romn, pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului de condamnare. Asigurarea se d de ctre Ministerul Justiiei. (6) Cererea de tranzit nu este necesar dac se folosete spaiul aerian romnesc i nu este prevzut nici o aterizare pe teritoriul Romniei. ART. 155 Supralegalizarea Cu excepia nscrisurilor la care se refer art. 134 alin. (2) lit. a), documentele transmise n aplicarea prezentei legi nu necesit supralegalizare. ART. 156 Cheltuieli Cheltuielile ocazionate de aplicarea prezentului titlu sunt n sarcina statului de executare, cu excepia cheltuielilor ocazionate exclusiv pe teritoriul statului de condamnare. CAP. 3 Dispoziii finale ART. 157 Aplicarea n timp Dispoziiile prezentului titlu se aplic executrii pedepselor pronunate att nainte, ct i dup intrarea n vigoare a prezentei legi.

129

TITLUL VII Asistena judiciar n materie penal CAP. 1 Asistena judiciar internaional ART. 158 Obiectul asistenei judiciare n sensul prezentului capitol, asistena judiciar internaional cuprinde ndeosebi urmtoarele activiti: a) comisiile rogatorii internaionale; b) audierile prin videoconferin; c) nfiarea n statul solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite; d) notificarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal; e) cazierul judiciar; f) alte forme de asisten judiciar. ART. 159 Coninutul general al cererii de asisten judiciar i actele anexate acesteia (1) Cererea de asisten judiciar trebuie s indice: a) denumirea autoritii judiciare solicitante i denumirea autoritii judiciare solicitate; b) obiectul i motivele cererii; c) calificarea juridic a faptelor; d) datele de identificare a nvinuitului, inculpatului sau condamnatului ori a martorului sau expertului, dup caz; e) ncadrarea juridic i prezentarea sumar a faptelor. (2) La cerere se anexeaz acte n sprijinul acesteia, dup caz, n funcie de natura i obiectul cererii. (3) Actele anexate cererii de asisten judiciar trebuie certificate de autoritatea judiciar solicitant, fiind scutite de orice alte formaliti de supralegalizare. ART. 160 Comisia rogatorie internaional Comisia rogatorie internaional n materie penal este acea form de asisten judiciar care const n mputernicirea pe care o autoritate judiciar dintr-un stat o acord unei autoriti din alt stat, mandatat s ndeplineasc, n locul i n numele su, unele activiti judiciare privitoare la un anumit proces penal. ART. 161 Obiectul comisiei rogatorii (1) Obiectul cererii de comisie rogatorie l constituie cu precdere: a) localizarea i identificarea persoanelor i obiectelor; audierea inculpatului, audierea prii vtmate, a celorlalte pri, a martorilor i experilor, precum i confruntarea; percheziia, ridicarea de obiecte i nscrisuri, sechestrul i confiscarea special; cercetarea la faa locului i reconstituirea; expertizele, constatarea tehnico-tiinific i constatarea medico-legal; transmiterea de informaii necesare ntr-un anumit proces, interceptrile i nregistrrile audio i video, examinarea documentelor de arhiv i a fiierelor specializate i alte asemenea acte de procedur; b) transmiterea mijloacelor materiale de prob; c) comunicarea de documente sau dosare. (2) Dac statul solicitant dorete ca martorii sau experii s depun jurmnt, va cere aceasta n mod expres, iar statul romn va da curs acestei cereri n situaiile n care legea intern romn nu se opune. (3) Statul romn va transmite numai copii sau fotocopii certificate de pe documentele sau dosarele cerute. Dac statul solicitant cere n mod expres transmiterea documentelor originale, se va da curs, n msura posibilului, acestei cereri. ART. 162 Data i locul comisiei rogatorii (1) Dac statul solicitant solicit n mod expres, statul romn l va informa despre data i locul ndeplinirii comisiei rogatorii. Autoritile i persoanele n cauz, menionate de statul solicitant, vor putea s asiste i s colaboreze la efectuarea comisiei rogatorii, n limitele permise de legea romn. (2) Dispoziiile alin. (1) se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este solicitat de autoritile judiciare romne. ART. 163 Percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul (1) Comisiile rogatorii avnd ca obiect percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul sunt supuse urmtoarelor condiii: a) infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie susceptibil de a da loc la extrdare n Romnia, ca stat solicitat; b) ndeplinirea comisiei rogatorii trebuie s fie compatibil cu legea statului romn. (2) Condiiile prevzute la alin. (1) pot s atrag aplicarea regulii reciprocitii. ART. 164 Remiterea obiectelor i dosarelor (1) Statul romn va putea s amne remiterea obiectelor, a dosarelor sau a documentelor a cror comunicare este cerut, dac acestea i sunt necesare pentru o procedur penal n curs.

130

(2) Obiectele i originalele dosarelor i ale documentelor, comunicate n ndeplinirea unei comisii rogatorii, vor fi restituite ct mai curnd posibil statului romn de ctre statul solicitant, n afar de cazul n care statul romn renun la ele. ART. 165 Audierile prin videoconferin (1) n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul Romniei trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre autoritile judiciare ale unui stat strin i este inoportun sau imposibil pentru acea persoan s se nfieze personal pe teritoriul acelui stat, statul strin poate solicita ca audierea s aib loc prin videoconferin, potrivit alineatelor urmtoare. (2) O asemenea cerere poate fi acceptat de statul romn dac nu contravine principiilor sale fundamentale de drept i cu condiia s dispun de mijloacele tehnice care s permit efectuarea audierii prin videoconferin. (3) n cererea de audiere prin videoconferin trebuie s se precizeze, n afar de informaiile prevzute la art. 159, motivul pentru care nu este oportun sau este imposibil ca martorul sau expertul s fie prezent personal la audiere, precum i denumirea autoritii judiciare i numele persoanelor care vor proceda la audiere. (4) Martorul sau expertul va fi citat potrivit legii romne. (5) Autoritile judiciare competente pentru aplicarea prezentului articol sunt curile de apel, n cursul judecii, respectiv Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, n cursul urmririi penale. (6) Audierea prin videoconferin se desfoar potrivit urmtoarelor reguli: a) audierea are loc n prezena judectorului sau procurorului romn competent, dup caz, asistat, dup caz, de un interpret; acesta verific identitatea persoanei audiate i este obligat s asigure respectarea principiilor fundamentale ale legii romne. n cazul n care constat c sunt nclcate principiile fundamentale ale dreptului romn, judectorul sau procurorul ia de ndat msurile necesare pentru a asigura desfurarea audierii n conformitate cu legea romn; b) autoritile judiciare romne competente i cele ale statului solicitant convin, dup caz, asupra msurilor de protecie a martorului sau expertului; c) audierea se efectueaz direct de ctre autoritatea judiciar competent a statului solicitant sau sub coordonarea acesteia, potrivit legii sale interne; d) martorul sau expertul va fi asistat, dup caz, de un interpret, potrivit legii romne; e) persoana chemat ca martor sau expert poate invoca dreptul de a nu depune mrturie, care i este conferit fie de legea romn, fie de legea statului solicitat. (7) Fr a aduce atingere msurilor convenite pentru protecia martorilor, autoritatea judiciar romn ntocmete un proces-verbal n care se consemneaz data i locul audierii, identitatea persoanei audiate, informaii privind depunerea jurmntului i condiiile tehnice n care audierea s-a desfurat. Procesul-verbal se transmite autoritii judiciare competente a statului solicitant. (8) Dispoziiile Codului de procedur penal se aplic n mod corespunztor. (9) Dispoziiile prezentului articol se pot aplica i n cazul audierii nvinuiilor sau inculpailor, dac persoana n cauz consimte i dac exist un acord n acest sens ntre autoritile judiciare romne i cele ale statului solicitant. (10) Cheltuielile legate de stabilirea legturii video, cele legate de punerea la dispoziie a acestei legturi n statul solicitant, remunerarea interpreilor i indemnizaiile pltite martorilor i experilor, precum i cheltuielile de deplasare n statul solicitat vor fi rambursate de statul strin solicitant statului romn, dac acesta din urm nu a renunat expres la rambursarea acestor cheltuieli n totalitate sau parial. (11) Dispoziiile prezentului articol se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este solicitat de autoritile judiciare romne. ART. 166 Transmiterea spontan de informaii (1) Autoritile judiciare romne pot, fr cerere prealabil, s transmit autoritilor competente ale unui stat strin informaiile obinute n cadrul unei anchete, atunci cnd consider c acestea ar putea ajuta statul destinatar s iniieze o procedur penal sau cnd informaiile ar putea conduce la formularea unei cereri de asisten judiciar. (2) Statul romn poate impune anumite condiii privitoare la modul de utilizare a informaiilor transmise, potrivit prevederilor alin. (1). Statul destinatar este obligat s respecte condiiile impuse. ART. 167 Livrri supravegheate (1) Autoritile judiciare romne competente autorizeaz, la cerere, n condiiile prevzute de legea romn, livrri supravegheate, n cadrul unor proceduri penale privind infraciuni care pot da loc la extrdare. (2) Livrrile supravegheate se deruleaz potrivit legii romne. (3) Dispoziiile prezentului articol se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este solicitat de autoritile judiciare romne. ART. 168 Anchete sub acoperire (1) Statul romn poate conveni cu un stat strin s i acorde asisten reciproc pentru desfurarea unor anchete de ctre ageni sub acoperire. (2) Autoritile romne competente vor decide, de la caz la caz, potrivit legii romne. (3) n condiiile prevzute de legea romn, autoritile judiciare romne i cele strine vor stabili modalitile concrete de desfurare a anchetei i statutul juridic al agenilor. ART. 169 131

Echipele comune de anchet (1) n vederea facilitrii soluionrii unei cereri de comisie rogatorie, se pot constitui echipe comune de anchet, cu un obiectiv precis i cu o durat limitat care poate fi prelungit prin acordul statelor implicate. Componena echipei este decis de comun acord. (2) O echip comun de anchet poate fi creat n special cnd: a) n cadrul unei proceduri n curs n statul solicitant se impune efectuarea unor anchete dificile i care implic importante mijloace umane i de alt natur, care privesc ambele state; b) mai multe state efectueaz anchete care necesit o aciune coordonat i concertat n statele n cauz. (3) Cererea de formare a unei echipe comune de anchet poate fi formulat de orice stat implicat. Echipa este format n unul dintre statele n care ancheta trebuie efectuat. (4) Cererea de formare a unei echipe comune de anchet cuprinde propuneri referitoare la componena echipei. (5) Componenii echipei comune desemnai de autoritile romne au calitatea de membri, n timp ce cei desemnai de un stat strin au calitatea de membri detaai. (6) Activitatea echipei comune de anchet pe teritoriul statului romn se desfoar potrivit urmtoarelor reguli generale: a) conductorul echipei este un reprezentant al autoritii judiciare romne competente; b) aciunile echipei se desfoar conform legii romne. Membrii echipei i membrii detaai ai echipei i execut sarcinile sub responsabilitatea persoanei prevzute la lit. a). (7) Membrii detaai pe lng echipa comun de anchet sunt abilitai s fie prezeni la efectuarea oricror acte procedurale, cu excepia cazului cnd conductorul echipei decide contrariul. (8) Atunci cnd echipa comun de anchet urmeaz s efectueze acte de procedur pe teritoriul statului solicitant, membrii detaai pot cere autoritilor lor competente s efectueze actele respective. (9) Un membru detaat pe lng echipa comun de anchet poate, conform dreptului su naional i n limitele competenelor sale, s furnizeze echipei informaiile care sunt la dispoziia statului care l-a detaat n scopul derulrii anchetelor penale efectuate de echip. (10) Informaiile obinute n mod obinuit de un membru sau un membru detaat n cadrul participrii la o echip comun de anchet i care nu pot fi obinute n alt mod de ctre autoritile competente ale statelor implicate pot fi utilizate n scopurile urmtoare: a) n scopul pentru care a fost creat echipa; b) pentru a descoperi, a cerceta sau a urmri alte infraciuni, cu consimmntul statului pe teritoriul cruia au fost obinute informaiile; c) pentru a preveni un pericol iminent i serios pentru securitatea public i cu respectarea dispoziiilor prevzute la lit. b); d) n alte scopuri, cu condiia ca acest lucru s fie convenit de ctre statele care au format echipa. ART. 170 Supravegherea transfrontalier (1) Sub rezerva existenei unor dispoziii contrare n convenia aplicabil n relaia cu acel stat, agenii unui stat strin, care, n cadrul unei anchete judiciare, supravegheaz pe teritoriul acelui stat o persoan ce se presupune c a participat la svrirea unei infraciuni care d loc la extrdare sau o persoan fa de care sunt motive serioase s se cread c poate duce la identificarea sau localizarea persoanei menionate mai sus, sunt autorizai s continue aceast supraveghere pe teritoriul statului romn, n baza unei cereri de asisten judiciar prezentat n prealabil. La cerere, supravegherea poate fi exercitat de autoritile romne competente. (2) Cererea de asisten judiciar prevzut la alin. (1) va fi adresat Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i va cuprinde toate informaiile pertinente n cauz, n conformitate cu prevederile conveniei aplicabile. Prin autorizaie Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie va putea stabili anumite condiii. (3) Atunci cnd, din considerente de urgen, autorizarea prealabil a statului romn nu poate fi solicitat, agenii strini care acioneaz n cadrul anchetei judiciare aflate n faza de urmrire penal sunt autorizai s continue pe teritoriul Romniei supravegherea unei persoane bnuite c a comis una dintre faptele enumerate la alin. (5), n condiiile urmtoare: a) trecerea frontierei va fi comunicat imediat, n timpul supravegherii, Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, precum i structurii Poliiei de Frontier constituite n cadrul punctului de trecere a frontierei; b) o cerere de asisten judiciar conform alin. (1) i care expune motivele ce justific trecerea frontierei, fr autorizaie prealabil, va fi transmis fr ntrziere. (4) Supravegherea prevzut la alin. (1) i (2) nu se poate desfura dect n condiiile urmtoare: a) agenii de supraveghere trebuie s respecte dispoziiile prezentului articol i ale legii romne; b) sub rezerva situaiilor prevzute la alin. (3), pe timpul supravegherii, agenii au asupra lor un document care s ateste c le-a fost acordat permisiunea; c) agenii de supraveghere trebuie s fie permanent n msur s justifice calitatea lor oficial; d) agenii de supraveghere pot purta armamentul din dotare n timpul supravegherii, cu excepia cazului cnd prin autorizaie Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie a prevzut altfel: utilizarea lui este interzis, cu excepia cazului de legitim aprare; e) ptrunderea n domiciliul unei persoane i n alte locuri inaccesibile publicului este interzis; f) agenii de supraveghere nu pot nici reine, nici aresta persoana supravegheat;

132

g) despre orice operaiune de supraveghere se va ntocmi un raport ctre Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, care va cere inclusiv prezentarea n persoan a agenilor care au efectuat supravegherea; h) autoritatea statului cruia i aparin agenii care au efectuat supravegherea, la cererea autoritii competente romne, poate asista la ancheta subsecvent operaiunii, inclusiv la procedurile judiciare; i) autoritile statului cruia i aparin agenii de supraveghere la cererea autoritilor romne contribuie la desfurarea n bune condiii a anchetei ce urmeaz operaiunii la care au participat, inclusiv la procedurile judiciare. (5) Supravegherea prevzut la alin. (3) nu poate avea loc dect pentru una dintre urmtoarele fapte: a) omor, omor calificat i omor deosebit de grav; b) infraciuni grave de natur sexual, inclusiv violul i abuzul sexual asupra minorilor; c) distrugere i distrugere calificat, svrit prin incendiere, explozie sau prin orice asemenea mijloc; d) contrafacerea i falsificarea mijloacelor de plat; e) furt i tlhrie n form calificat, precum i primirea de bunuri furate; f) delapidare; g) lipsire de libertate n mod ilegal; h) infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu traficul de persoane; i) infraciuni privind traficul de droguri sau precursori; j) infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor, materiilor explozive, materialelor nucleare i al altor materii radioactive; k) transport ilegal de deeuri toxice i duntoare; l) trafic de migrani; m) antaj. (6) Supravegherea prevzut la alin. (3) va nceta dac autorizaia nu a fost obinut n termen de 5 ore de la trecerea frontierei de stat, precum i la cererea Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. ART. 171 Interceptarea i nregistrarea convorbirilor i comunicrilor (1) n vederea soluionrii unei cauze penale, autoritile judiciare ale statului solicitant sau autoritile competente astfel desemnate de ctre statul solicitant pot adresa autoritilor romne o cerere de asisten judiciar avnd ca obiect interceptarea telecomunicaiilor i transmiterea lor imediat ctre statul solicitat sau interceptarea nregistrrii i a transmiterii ulterioare a nregistrrii telecomunicaiilor ctre statul solicitant, n cazul n care persoana urmrit: a) se afl pe teritoriul statului solicitant i acesta are nevoie de asisten tehnic pentru a putea intercepta comunicaiile de la int; b) se afl pe teritoriul statului romn, n cazul n care comunicaiile dinspre int pot fi interceptate n statul romn; c) se afl pe teritoriul unui stat ter, care a fost informat i dac statul solicitant are nevoie de asisten tehnic pentru interceptarea comunicrilor de la int. (2) Cererile prezentate n aplicarea prezentului articol trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii: a) s indice i s confirme emiterea unui ordin sau a unui mandat de interceptare i nregistrare, n cadrul unui proces penal; b) s conin informaii care s permit identificarea intei interceptrii; c) s indice faptele penale care fac obiectul anchetei penale; d) s menioneze durata interceptrii; e) dac este posibil, s conin suficiente date tehnice, n special numrul de conectare la reea, pentru a permite prelucrarea cererii. (3) Dac cererea se formuleaz n conformitate cu dispoziiile alin. (1) lit. b), ea va trebui s conin i o descriere a faptelor. Autoritile judiciare romne pot solicita orice alte informaii suplimentare care sunt necesare pentru a le permite s aprecieze dac msura solicitat ar fi luat i ntr-o cauz naional similar. ART. 172 Confiscarea Bunurile provenite din svrirea infraciunii care face obiectul cererii de comisie rogatorie vor fi confiscate potrivit prevederilor legislaiei n vigoare. ART. 173 Principiul specialitii comisiei rogatorii Statul romn solicitant nu va folosi documentele i informaiile primite de la statul solicitat dect n scopul ndeplinirii obiectului comisiei rogatorii. ART. 174 Msuri provizorii La cererea statului solicitant, se pot lua msurile provizorii prevzute de legea romn n vederea protejrii mijloacelor de prob, meninerii unei situaii existente sau protejrii intereselor ameninate. ART. 175 nfiarea martorilor sau experilor (1) n cazul n care nfiarea n persoan a unui martor sau expert n faa autoritilor judiciare romne este necesar, autoritatea judiciar solicitant va face meniune n acest sens, prin cererea de nmnare a citaiei. (2) n cazul prevzut la alin. (1), n cerere sau n citaie se menioneaz cuantumul aproximativ al indemnizaiilor precum i al cheltuielilor de cltorie i de edere rambursabile. Autoritatea judiciar romn care a 133

dispus chemarea va putea solicita statului solicitat, prin cerere, acordarea unui avans martorului sau expertului, rambursarea urmnd s fie efectuat din fondul cheltuielilor judiciare special alocat. (3) Dac nfiarea n persoan a unui martor sau expert este solicitat autoritilor romne de un stat strin, n cazul n care martorul sau expertul declar c se va nfia personal, acesta poate solicita acordarea unui avans din cuantumul cheltuielilor de cltorie i de edere. Instana va indica prin ncheiere suma de bani solicitat de martor sau expert, unitatea bancar unde urmeaz s se consemneze suma de bani, consemnarea fiind fcut pe numele martorului sau expertului, la dispoziia autoritii judiciare romne competente. ncheierea instanei, precum i declaraia scris a martorului sau expertului se vor comunica statului solicitant, pe una dintre cile prevzute la art. 14 sau 15. ART. 176 Nivelul cheltuielilor Indemnizaiile cuvenite i cheltuielile de transport i de edere, rambursabile martorului sau expertului de ctre statul romn solicitant, vor fi calculate de la locul de reedin al acestuia i vor fi acordate la niveluri cel puin egale cu cele prevzute de tarifele i reglementrile n vigoare n statul n care audierea trebuie s aib loc. ART. 177 Neprezentarea martorului sau expertului Martorul sau expertul care nu s-a prezentat n urma primirii citaiei de nfiare a crei comunicare a fost cerut nu va putea fi supus, chiar dac citaia va cuprinde un ordin categoric, niciunei sanciuni sau msuri de constrngere, n afar de cazul n care el va reveni din proprie iniiativ pe teritoriul statului romn solicitant i dac va fi din nou citat aici, n mod legal. ART. 178 Refuzul de a depune mrturie Dac un martor care d curs citaiei i se prezint n faa unei autoriti judiciare romne refuz s depun mrturie n totalitate sau n parte, nu poate fi supus vreunei msuri de restrngere a libertii sau mpiedicat n alt mod s prseasc Romnia, chiar dac, potrivit legii romne, un asemenea refuz ar constitui o infraciune sau ar putea atrage msuri coercitive. ART. 179 Imuniti (1) Niciun martor sau expert, oricare ar fi cetenia sa, care, n urma primirii unei citaii, va consimi s se nfieze n faa autoritilor judiciare ale statului romn solicitant, nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte restricii a libertii sale individuale pe teritoriul Romniei pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului strin solicitat. (2) Dac n timpul procesului ar putea fi dispus arestarea unui martor care este bnuit c a svrit o infraciune n legtur cu mrturia sa n faa autoritilor judiciare ale statului romn solicitant, alta dect refuzul de a depune mrturie, se va lua n considerare faptul dac interesele justiiei nu ar fi mai bine protejate prin ncredinarea urmririi, dac este posibil, ctre statul strin solicitat. (3) Nicio persoan, oricare ar fi cetenia ei, citat n faa autoritilor judiciare ale statului romn solicitant, n vederea efecturii urmririi penale pentru anumite infraciuni, nu va putea fi nici urmrit, nici deinut, nici supus vreunei alte msuri de restrngere a libertii n Romnia pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului strin solicitat i care nu sunt menionate n citaie. (4) Imunitatea prevzut de prezentul articol nceteaz dac martorul, expertul sau persoana urmrit, avnd posibilitatea s prseasc teritoriul statului romn solicitant n termen de 15 zile consecutive dup ce prezena sa nu mai este cerut de autoritile judiciare romne, va rmne totui pe teritoriul Romniei sau se va rentoarce aici dup ce l va fi prsit. ART. 180 Transferul temporar al persoanelor deinute, pe teritoriul statului solicitant (1) Persoana deinut, a crei prezen n vederea audierii ca martor sau a confruntrii este cerut de autoritile judiciare solicitante, va fi transferat temporar pe teritoriul acelui stat, cu condiia rentoarcerii sale n termenul indicat de ctre autoritatea judiciar solicitat i sub rezerva dispoziiilor art. 179, n msura n care acestea pot fi aplicate n mod corespunztor. (2) n cazul cererilor adresate autoritilor judiciare romne, competena de soluionare a cererii aparine instanei n a crei raz teritorial se afl locul de deinere. n acest sens, instana va dispune ascultarea persoanei deinute, n prezena unui avocat ales sau numit din oficiu, precum i a unui interpret, dac este cazul, n camera de consiliu, cu participarea procurorului. Persoanei deinute i se face cunoscut obiectul cererii, cerndu-i-se s declare dac este de acord s fie transferat temporar pe teritoriul statului solicitant n vederea audierii ca martor. Declaraia sa este consemnat ntr-un proces-verbal semnat de preedintele completului de judecat, grefier, interpret i inculpat. (3) n cazul n care persoana deinut nu consimte, instana va dispune prin ncheiere respingerea cererii. ncheierea este definitiv i se comunic n termen de 48 de ore de la pronunare Ministerului Justiiei. (4) n cazul n care persoana deinut consimte la transferarea sa temporar, instana va verifica dac sunt ndeplinite condiiile prevzute la alin. (6), urmnd a dispune prin ncheiere admiterea sau respingerea cererii, dup caz. ncheierea poate fi atacat cu recurs, n termen de 24 de ore de la pronunare, de ctre procurorul competent. Recursul se soluioneaz n termen de 3 zile. (5) ncheierea prevzut la alin. (4) se comunic Ministerului Justiiei, n termen de 24 de ore de la data rmnerii definitive, care va informa autoritatea central a statului solicitant cu privire la decizia autoritii judiciare romne. ncheierea prin care instana a dispus transferarea temporar a persoanei deinute se comunic i Ministerului Administraiei i Internelor, care asigur predarea sub escort a persoanei deinute potrivit alin. (8). 134

(6) Transferarea poate fi refuzat: a) dac prezena persoanei deinute este necesar ntr-un proces penal n curs pe teritoriul Romniei; b) dac transferarea persoanei deinute este susceptibil s i prelungeasc detenia; c) dac exist alte motive care se opun transferrii sale pe teritoriul statului solicitant. (7) Persoana transferat rmne n detenie pe teritoriul statului solicitant i, dac este cazul, pe teritoriul statului solicitat pentru tranzit, n afar de cazul n care autoritatea judiciar romn competent cere punerea acesteia n libertate, n condiiile Codului de procedur penal. (8) Locul predrii deinutului ctre statul solicitant, precum i locul prelurii sale de la acest stat vor fi un punct de frontier al statului romn. Deinutul este predat i preluat sub escort. Ministerul Administraiei i Internelor va asigura predarea i preluarea, informnd Ministerul Justiiei. (9) Dispoziiile alin. (7) se aplic n mod corespunztor n cazul n care statul romn este stat solicitant. (10) n cazul cererilor formulate de autoritile judiciare romne, sub rezerva dispoziiilor art. 154 alin. (2) lit. a) i b), tranzitul pe teritoriul unui stat ter al persoanei deinute va fi acordat la cererea adresat de ctre Ministerul Justiiei autoritii centrale a statului solicitat pentru tranzit, nsoit de toate documentele necesare. ART. 181 Transferul temporar al persoanelor deinute, pe teritoriul statului solicitat (1) n cazul n care obiectul cererii de asisten judiciar adresate statului solicitat presupune efectuarea unor acte de procedur pentru ndeplinirea crora este necesar prezena unei persoane deinute n Romnia, autoritatea judiciar romn solicitant poate transfera temporar aceast persoan pe teritoriul statului unde ancheta trebuie s aib loc, dac ntre autoritile romne i autoritile statului solicitat exist un acord n acest sens. Modalitile de transfer temporar al persoanei i termenul pn la care trebuie s fie trimis pe teritoriul Romniei vor fi stabilite prin acordul respectiv. (2) Persoana transferat va rmne n detenie pe teritoriul statului solicitat i, eventual, pe teritoriul statului de tranzit, cu excepia cazului n care autoritile judiciare romne au cerut punerea sa n libertate. (3) Perioada de detenie pe teritoriul statului solicitat se deduce din durata deteniei pe care trebuie sau va trebui s o efectueze persoana respectiv pe teritoriul Romniei. ART. 182 nfiarea personal a persoanelor condamnate i transferate Dispoziiile art. 180 i 181 se aplic n mod corespunztor i persoanelor deinute pe teritoriul Romniei, n urma transferrii lor n vederea executrii unei pedepse pronunate pe teritoriul statului de condamnare, atunci cnd nfiarea personal n scopul revizuirii judecii este cerut de ctre statul de condamnare. ART. 183 Protecia martorilor Martorii audiai conform dispoziiilor prezentului titlu beneficiaz, dup caz, de protecie, potrivit legislaiei n vigoare. ART. 184 Comunicarea actelor de procedur (1) Comunicarea actelor de procedur se efectueaz n condiiile prezentului titlu i n conformitate cu dispoziiile tratatelor internaionale pertinente. (2) Prin acte de procedur se nelege, n principal, citaiile pentru pri sau martori, actul de inculpare, alte acte de urmrire penal, hotrrile judectoreti, cererile pentru exercitarea cilor de control judiciar sau actele privind executarea unei pedepse, plata unei amenzi ori plata cheltuielilor de procedur. (3) Cererile de asisten judiciar privind comunicarea actelor de procedur adresate autoritilor judiciare romne se ndeplinesc n faza de judecat de judectoria n circumscripia creia domiciliaz sau se afl locul de detenie al persoanei creia urmeaz s i se comunice actele, iar n faza de urmrire penal, de parchetul de pe lng aceasta. ART. 185 Comunicarea i dovada comunicrii (1) Comunicarea actelor de procedur poate fi efectuat prin simpla lor transmitere ctre destinatar. Dac statul solicitant o cere n mod expres, statul romn va efectua comunicarea n una dintre formele prevzute de legislaia romn pentru nmnri analoage sau ntr-o form special compatibil cu aceast legislaie. (2) Dovada comunicrii se face printr-un document datat i semnat de destinatar sau printr-o declaraie a autoritii judiciare romne solicitate, constatnd faptul comunicrii, forma i data efecturii comunicrii. Actul sau declaraia se transmite de ndat statului solicitant. La cererea acestuia din urm, statul romn va preciza dac notificarea a fost fcut n conformitate cu legea romn. n cazul n care comunicarea nu s-a putut face, statul romn ntiineaz de ndat statul solicitant despre motivul necomunicrii. ART. 186 Termenul necesar comunicrii Citaia pentru nfiare, destinat unei persoane urmrite care se afl pe teritoriul Romniei, se transmite autoritilor romne competente cel mai trziu cu 40 de zile nainte de data fixat pentru nfiare. De acest termen se ine seama la fixarea datei nfirii i la transmiterea citaiei. ART. 187 Comunicarea prin pot a actelor de procedur (1) Autoritile judiciare romne pot transmite direct, prin pot, actele de procedur i hotrrile judectoreti persoanelor care se afl pe teritoriul unui stat strin, dac prin instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia cu acel stat se prevede astfel. 135

(2) n cazul prevzut la alin. (1), actele de procedur i hotrrile judectoreti sunt nsoite de o not care indic faptul c destinatarul poate obine de la autoritatea judiciar emitent informaii asupra drepturilor i obligaiilor sale. ART. 187^1 Comunicarea de nscrisuri i date (1) Statul romn comunic, n msura n care autoritile judiciare romne pot ele nsele s le obin ntr-un asemenea caz, extrasele de pe cazierul judiciar i orice date referitoare la acesta, care i vor fi cerute, pentru o cauz penal, de autoritile judiciare ale statului strin solicitant. (2) n alte cazuri, altele dect cele prevzute la alin. (1), se va da curs unei asemenea cereri, n condiiile prevzute de legea romn. ART. 187^2 Transmiterea informaiilor (1) Statul romn va transmite statului strin interesat informaii despre hotrrile penale i despre msurile ulterioare, care se refer la cetenii statului strin i care au fcut obiectul unei meniuni n cazierul judiciar. Aceste informaii se comunic cel puin o dat pe an. (2) Dac persoana n cauz este cetean al mai multor state, informaiile se comunic fiecrui stat interesat n afara cazului n care aceast persoan are cetenia statului romn. (3) Statul romn transmite statului strin interesat, la cererea acestuia, n cazuri speciale, cte o copie de pe hotrrile i msurile prevzute la alin. (1), precum i orice alt informaie referitoare la acestea, pentru a-i permite s examineze dac ele necesit msuri pe plan intern. ART. 187^3 Autoritatea romn competent (1) Informaiile la care se refer art. 187 se transmit prin intermediul Ministerului Justiiei. (2) Informaiile de acelai fel, primite de la autoritile competente ale statelor strine n cadrul schimbului de informaii, se primesc de ctre Ministerul Justiiei, care le transmite autoritilor competente, spre a se proceda n raport cu atribuiile privitoare la recunoaterea i, respectiv, nregistrarea hotrrilor penale strine. CAP. 2 Dispoziii privind asistena judiciar aplicabile n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene SECIUNEA 1 Dispoziii pentru punerea n aplicare a Conveniei din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune, Schengen ART. 187^4 Acordarea asistenei Potrivit prezentei seciuni, asistena judiciar se acord i: a) n proceduri privind fapte pedepsibile conform legii romne sau legii statului membru solicitant ca fiind nclcri ale normelor juridice, constatate de autoritile administrative a cror decizie poate fi atacat n faa unei instane competente n materie penal; b) n proceduri privind acordarea de despgubiri pentru cercetare abuziv sau condamnare nelegal; c) n procedurile necontencioase; d) n aciunile civile alturate aciunilor penale, att timp ct instana nu a hotrt definitiv n ceea ce privete latura penal; e) pentru a notifica comunicri judiciare care privesc executarea unei pedepse sau a unei msuri de siguran, achitarea unei amenzi sau plata cheltuielilor de judecat; f) pentru msuri privind suspendarea pronunrii sau amnarea executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran, liberarea condiionat sau suspendarea ori ntreruperea executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran. ART. 187^5 Asistena n materie de taxe i accize (1) Statul romn acord, n conformitate cu dispoziiile Conveniei europene de asisten judiciar n materie penal din 20 aprilie 1959, asisten judiciar cu privire la nclcrile dispoziiilor legale n materia accizelor, a taxei pe valoarea adugat i n materie vamal. (2) n cazul n care Romnia este stat solicitant, informaiile i probele obinute de la statul solicitat nu vor fi transmise sau utilizate pentru alte anchete, urmriri ori proceduri dect cele menionate n cerere, cu excepia cazului n care are consimmntul prealabil al statului solicitat. (3) Asistena judiciar prevzut n prezentul articol poate fi refuzat atunci cnd valoarea total prezumat a taxelor vamale neachitate n ntregime ori eludate nu depete 25.000 euro sau echivalentul n lei ori atunci cnd valoarea prezumat a mrfurilor exportate sau importate fr autorizaie nu depete 100.000 euro ori echivalentul n lei, cu excepia situaiei n care, date fiind circumstanele sau identitatea celui acuzat, statul solicitant consider cazul ca fiind foarte grav. (4) Dispoziiile prezentului articol se aplic, de asemenea, atunci cnd asistena judiciar solicitat se refer la fapte care sunt pasibile doar de o amend pentru nclcri ale normelor juridice sancionate de autoriti administrative i atunci cnd eman de la o autoritate judiciar. ART. 187^6 136

Percheziii i sechestre (1) Dispoziiile art. 163 alin. (1) nu se aplic n relaia cu statele pri la Convenia de aplicare a acordurilor de la Schengen. (2) n relaia cu statele menionate la alin. (1), pentru executarea cererilor de comisii rogatorii avnd ca obiect percheziii sau sechestre pot fi impuse, totui, urmtoarele condiii: a) legislaia romn i cea a statului solicitat s prevad pentru fapta care a determinat cererea de comisie rogatorie o pedeaps privativ de libertate sau o msur de siguran cu caracter restrictiv de libertate, al crei maxim este de cel puin 6 luni, sau legislaia uneia dintre pri s prevad o sanciune echivalent, iar n legislaia celeilalte pri fapta s fie pedepsit ca fiind o nclcare a normelor juridice, constatat de autoritile administrative a cror decizie poate fi atacat cu recurs n faa unei instane competente n materie penal; b) efectuarea comisiei rogatorii s fie compatibil cu legea romn. ART. 187^7 Transmiterea actelor de procedur prin pot (1) n cazul transmiterii prin pot a actelor procedurale, dac exist motive s se cread c destinatarul nu nelege limba n care este redactat actul, acest act sau cel puin pasajele importante ale acestuia trebuie tradus/traduse n limba sau n una dintre limbile statului membru pe teritoriul cruia se gsete destinatarul. Dac autoritatea care expediaz actul tie c destinatarul nu cunoate dect o alt limb, actul sau cel puin pasajele importante ale acestuia trebuie tradus/traduse n aceast limb. (2) Expertul sau martorul care nu se prezint n instan, dei a fost citat prin pot, nu poate fi supus niciunei sanciuni sau unei msuri restrictive, chiar dac n citaie se face meniune cu privire la aplicarea unei pedepse, cu excepia cazului n care ulterior intr de bun voie pe teritoriul Romniei i aici este din nou legal citat. Autoritatea care expediaz citaii prin pot se asigur ca acestea s nu implice nici o pedeaps. (3) Dac fapta care constituie temeiul cererii de asisten judiciar este sancionabil, potrivit dreptului intern al ambelor state, ca fiind o nclcare a normelor juridice, constatat de autoritile administrative a cror decizie poate fi atacat n faa unei instane competente n materie penal, expedierea actelor procedurale se efectueaz n principiu conform procedurii prevzute la alin. (1). (4) Atunci cnd adresa destinatarului este necunoscut sau cnd se cere o notificare formal, trimiterea actelor de procedur se poate face prin intermediul autoritilor judiciare ale statului membru solicitat. ART. 187^8 Supravegherea transfrontalier n aplicarea dispoziiilor prezentei seciuni, lista prevzut la art. 170 alin. (5) se completeaz cu urmtoarele fapte: a) ucidere din culp; b) fraud grav; c) splare de bani; d) trafic ilicit de substane nucleare i substane radioactive; e) participarea la organizaiile criminale menionate n Aciunea comun 98/733/JHA din 21 decembrie 1998 privind incriminarea participrii la organizaiile criminale n statele membre ale Uniunii Europene; f) infraciunile de terorism prevzute n Decizia-cadru 2002/475/JHA din 13 iunie 2002 privind combaterea terorismului. ART. 187^9 Urmrirea transfrontalier (1) Agenii unui stat strin care, pe teritoriul statului lor, urmresc o persoan prins n flagrant svrind una dintre infraciunile prevzute la alin. (5) sau care a participat la svrirea unei astfel de infraciuni pot continua urmrirea pe teritoriul statului romn, fr autorizaie prealabil, dac, din cauza urgenei deosebite a situaiei, autoritile competente ale statului romn nu au putut fi informate n prealabil, prin mijloace de comunicaii directe, precum telefon, fax, radio, despre ptrunderea pe teritoriul acestora sau cnd autoritile romne competente nu au putut ajunge la timp la locul respectiv pentru a prelua aciunea de urmrire. (2) Dispoziiile alin. (1) se aplic i n situaia n care persoana urmrit, aflndu-se n stare de arest preventiv sau n executarea unei pedepse privative de libertate, a evadat. (3) Agenii statului strin care efectueaz urmrirea contacteaz autoritatea romn competent cel trziu n momentul trecerii frontierei de stat a Romniei. La cererea autoritii romne competente, urmrirea va nceta imediat. La cererea agenilor strini care efectueaz urmrirea, agenii romni iau msurile necesare n vederea stabilirii identitii persoanei urmrite sau pentru a se dispune reinerea ori arestarea preventiv a acesteia, n condiiile prevzute de lege. (4) Urmrirea se poate efectua numai cu respectarea urmtoarelor condiii generale: a) agenii care efectueaz urmrirea trebuie s respecte legislaia romn i s se conformeze instruciunilor autoritilor romne competente; b) urmrirea se efectueaz numai peste frontierele terestre; c) ptrunderea n domiciliul unei persoane i n alte locuri inaccesibile publicului este interzis; d) agenii care efectueaz urmrirea trebuie s fie uor de identificat fie prin purtarea uniformei ori a unei inscripii la loc vizibil pe haine, fie prin dispozitive accesorii plasate pe vehicul; folosirea de haine civile combinat cu folosirea de vehicule nemarcate, fr identificrile menionate mai sus, este interzis; e) agenii de urmrire pot purta armamentul din dotare, utilizarea acestuia fiind interzis, cu excepia cazului de legitim aprare; 137

f) dup fiecare activitate menionat la alin. (1) - (3) agenii care efectueaz urmrirea se prezint n faa autoritii romne competente i prezint o informare cu privire la misiunea lor; la cererea autoritii romne competente, ei sunt obligai s rmn la dispoziia acesteia pn cnd mprejurrile n care s-a desfurat aciunea au fost suficient lmurite; aceast prevedere este aplicabil chiar dac urmrirea nu s-a finalizat cu arestarea preventiv a persoanei urmrite; g) autoritatea statului cruia i aparin agenii care au efectuat urmrirea, la cererea autoritii competente romne, poate asista la ancheta subsecvent operaiunii, inclusiv la procedurile judiciare; h) din momentul n care a fost reinut n condiiile alin. (6), pentru a fi adus n faa autoritilor romne competente, persoana urmrit poate fi supus numai unei percheziii n scopul asigurrii securitii transferului acesteia; n timpul transferului se pot folosi ctuele; obiectele aflate asupra persoanei urmrite pot fi confiscate. (5) Urmrirea prevzut la alin. (1) nu poate avea loc dect pentru una dintre urmtoarele fapte: a) ucidere din culp, omor, omor calificat, omor deosebit de grav; b) viol; c) distrugere i distrugere calificat, svrit prin incendiere, explozie sau prin orice asemenea mijloc; d) falsificarea de monede i alte valori; e) furt i tlhrie n form calificat i primire de bunuri furate; f) antaj; g) lipsire de libertate n mod ilegal; h) infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu traficul de persoane; i) infraciuni privind traficul de droguri sau precursori; j) infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor, materiilor explozive, materialelor nucleare i al altor materii radioactive; k) transport ilegal de deeuri toxice i duntoare; l) prsirea locului accidentului fr ncuviinarea poliiei ori a procurorului care efectueaz cercetarea locului faptei de ctre conductorul oricrui vehicul angajat ntr-un accident de circulaie de pe urma cruia a rezultat uciderea sau vtmarea integritii corporale ori a sntii uneia sau mai multor persoane. (6) n cazul n care autoritile romne competente nu solicit ncetarea urmririi i n msura n care acestea nu pot interveni suficient de rapid, agenii strini care efectueaz urmrirea pot s in n custodia acestora persoana urmrit pn cnd agenii romni i stabilesc identitatea sau pn cnd persoana este reinut ori arestat preventiv, dup caz, n condiiile prevzute de lege, cu informarea imediat a agenilor romni. (7) O persoan care, n urma aciunii prevzute la alin. (6), a fost reinut sau arestat preventiv de autoritile romne competente, va fi meninut n detenie pentru interogatoriu, indiferent de cetenie. Dispoziiile Codului de procedur penal se aplic n mod corespunztor. Dac persoana nu este cetean romn, aceasta va fi pus n libertate, dup cel mult 6 ore de la luarea msurii reinerii sau arestrii preventive, fr a se include orele ntre miezul nopii i ora 9,00 dimineaa, dac autoritile romne competente nu au primit n prealabil o cerere pentru arestarea provizorie a persoanei respective n scopul extrdrii sale, indiferent de modalitatea acesteia. ART. 187^10 Rspunderea agenilor strini (1) n timpul operaiunilor i activitilor menionate la art. 187^8 i 187^9, agenii strini care desfoar urmrirea pe teritoriul Romniei sunt asimilai persoanelor care au aceeai calitate n statul romn n privina infraciunilor comise mpotriva lor sau de ctre ei. (2) n cazul n care pe timpul desfurrii operaiunilor prevzute la art. 187^8 agenii strini produc un prejudiciu, statul ai crui ageni sunt rspunde pentru acest prejudiciu, n conformitate cu legea romn. (3) Statul ai crui ageni au cauzat prejudicii unei persoane pe teritoriul Romniei restituie statului romn totalitatea sumelor pe care le-a pltit victimelor sau altor persoane ndreptite n numele acestora. (4) Fr a aduce atingere exercitrii drepturilor fa de teri i cu excepia dispoziiei din alin. (3), statul romn nu va solicita n cazul prevzut la alin. (2) restituirea contravalorii prejudiciilor pe care le-a suferit din cauza unui alt stat. SECIUNEA a 2-a Alte dispoziii privind asistena judiciar, aplicabile n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene ART. 187^11 Informaii privind conturile bancare (1) La cererea autoritilor unui stat membru al Uniunii Europene, autoritile romne vor dispune luarea msurilor necesare n vederea identificrii conturilor bancare, indiferent de natura acestora, care sunt controlate sau deinute ntr-o unitate bancar din Romnia de ctre o persoan fizic ori juridic care face obiectul unei anchete penale, i vor furniza acestora numerele conturilor bancare, precum i orice alte detalii. Informaiile vor include totodat i date privind conturile pentru care persoana care face obiectul procedurilor are procur, n msura n care acestea au fost solicitate n mod expres i pot fi furnizate ntr-un termen rezonabil. (2) Datele prevzute la alin. (1) vor fi furnizate numai n msura n care informaiile se afl la dispoziia bncii care deine conturile bancare. (3) Datele prevzute la alin. (1) vor fi furnizate numai dac ancheta penal privete, dup caz: a) o infraciune pedepsit cu o pedeaps privativ de libertate sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii pe o perioad maxim de cel puin 4 ani, n statul solicitant, i cel puin 2 ani n statul solicitat; sau

138

b) o infraciune menionat la art. 2 din Convenia privind constituirea Oficiului European de Poliie (Convenia Europol) din 1995 sau n anexa la convenie; ori c) n msura n care infraciunea nu este prevzut de Convenia Europol, o infraciune prevzut de Convenia din 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene, de Protocolul adiional din 1996 sau de ctre al doilea Protocol adiional din 1997. (4) n cazul n care se solicit informaiile prevzute la alin. (1), autoritatea solicitant, prin cererea formulat, va meniona urmtoarele: a) motivele pentru care informaiile solicitate sunt considerate a avea o valoare substanial n vederea cercetrii infraciunii respective; b) elementele pe baza crora s-a stabilit c bncile aflate pe teritoriul Romniei dein sau controleaz conturile bancare i, n msura n care deine astfel de date, care sunt bncile implicate; c) orice alte date disponibile care ar putea facilita executarea cererii. (5) Cererea formulat n temeiul alin. (1) este supus i urmtoarelor condiii: a) ndeplinirea cererii s fie compatibil cu legea romn; b) fapta care face obiectul anchetei penale s fie infraciune potrivit legii romne. (6) n cazul cererilor formulate de autoritile romne, dispoziiile prezentului articol se aplic n mod corespunztor. ART. 187^12 Informaii privind operaiunile bancare (1) La cerere, autoritile romne vor furniza detalii cu privire la conturile bancare indicate de ctre autoritile strine solicitante, precum i cu privire la operaiunile bancare care s-au derulat, ntr-o perioad delimitat, prin unul sau mai multe dintre conturile bancare indicate n cerere, inclusiv detalii cu privire la orice expeditor sau destinatar de cont. (2) Datele prevzute la alin. (1) vor fi furnizate numai n msura n care informaiile se afl la dispoziia bncii care deine conturile bancare. (3) n cazul n care se solicit informaiile prevzute la alin. (1), autoritatea solicitant, prin cererea formulat, va arta motivele pentru care informaiile solicitate sunt considerate a avea o valoare substanial n vederea cercetrii infraciunii respective. (4) Cererea formulat n temeiul alin. (1) este supus i urmtoarelor condiii: a) ndeplinirea cererii s fie compatibil cu legea romn; b) fapta care face obiectul anchetei penale s fie infraciune potrivit legii romne. (5) n cazul cererilor formulate de autoritile romne, dispoziiile prezentului articol se aplic n mod corespunztor. ART. 187^13 Supravegherea tranzaciilor bancare (1) Autoritile romne vor asigura la cererea autoritilor unui stat membru al Uniunii Europene supravegherea, pe o perioad determinat, a operaiunilor bancare care se deruleaz prin unul sau mai multe dintre conturile bancare indicate de ctre autoritile solicitante. (2) n cazul n care se solicit informaiile prevzute la alin. (1), autoritatea solicitant, prin cererea formulat, va arta motivele pentru care informaiile solicitate sunt considerate a avea o valoare substanial n vederea cercetrii infraciunii respective. (3) Autoritile judiciare romne competente autorizeaz, n condiiile prevzute de legea romn, supravegherea operaiunilor bancare. n condiiile prevzute de legea romn, autoritile judiciare romne i cele strine vor stabili modalitile concrete de supraveghere. ART. 187^14 Confidenialitatea Bncile vor asigura caracterul confidenial att asupra transmiterii informaiilor ctre autoritile solicitante, ct i asupra anchetei penale desfurate, fr a putea divulga aceste date clientului sau oricrei alte persoane. ART. 187^15 Obligaia de a informa (1) n cazul n care, n cursul executrii cererii, este necesar s fie efectuate cercetri suplimentare, care nu au putut fi prevzute sau specificate de ctre autoritatea solicitant n cererea iniial, autoritatea romn solicitat va informa fr ntrziere statul solicitant. (2) Dup ce a fost informat, potrivit alin. (1), statul solicitant va putea formula o cerere suplimentar, potrivit art. 187^16. (3) Dispoziiile alin. (1) se aplic i n cazul n care cercetrile suplimentare trebuie efectuate de ctre autoritile altui stat membru al Uniunii Europene sau ale unui stat ter. ART. 187^16 Cereri suplimentare (1) n cazul n care autoritile statului solicitant formuleaz o cerere suplimentar cererii iniiale, cererea va cuprinde doar datele necesare identificrii cererii iniiale, precum i alte date suplimentare necesare. (2) Ori de cte ori autoritile solicitante particip alturi de autoritile romne la executarea cererii de asisten, acestea vor putea adresa direct autoritii romne solicitate cererea suplimentar prevzut la alin. (1). O copie a acesteia va fi transmis i Ministerului Justiiei sau Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dup caz. ART. 187^17 139

Secretul bancar Secretul bancar nu poate fi invocat ca motiv de refuz al cooperrii privind cererile de asisten formulate de ctre autoritile unui stat membru al Uniunii Europene. ART. 187^18 Comunicarea deciziilor de refuz Deciziile de refuz al asistenei judiciare se comunic Secretariatului Consiliului Uniunii Europene i Eurojust. NOT: Denumirile titlurilor VIII, IX i X au fost abrogate prin art. I din Legea nr. 224/2006. TITLUL XI Dispoziii finale ART. 188 Pe data intrrii n vigoare a prezentei legi se abrog: a) Legea nr. 296/2001 privind extrdarea, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 326 din 18 iunie 2001; b) Legea nr. 704/2001 privind asistena judiciar internaional n materie penal, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 807 din 17 decembrie 2001; c) Legea nr. 756/2001 asupra transferrii persoanelor condamnate n strintate, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 2 din 4 ianuarie 2002; c) Ordonana Guvernului nr. 69/1999 pentru facilitarea aplicrii conveniilor internaionale n materie de transfer al persoanelor condamnate, la care Romnia este parte, n privina predrii-prelurii condamnailor, aprobat prin Legea nr. 113/2000, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 415 din 30 august 1999; d) art. 519 - 521 din Codul de procedur penal; e) orice alte dispoziii contrare. ART. 189 (1) Prezenta lege intr n vigoare la 60 de zile de la data publicrii n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, cu excepia prevederilor cap. III^1 al titlului II, ale dispoziiilor titlului III, ale cap. II^1 al titlului IV i ale cap. II al titlului VII, care vor intra n vigoare la data aderrii Romniei la Uniunea European. (2) ncepnd cu data aderrii Romniei la Uniunea European, dispoziiile titlului III vor nlocui, n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene, dispoziiile n materie de extrdare, cu excepia cazului n care statul membru pe teritoriul cruia se afl persoana urmrit a formulat declaraii n sensul neaplicrii Deciziei-cadru a Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene pentru fapte svrite nainte de o anumit dat. ANEXA 1 MANDAT EUROPEAN DE ARESTARE Prezentul mandat este emis de ctre ...................................... autoritatea judiciar competent. Solicit arestarea i predarea n sarcina autoritilor judiciare a persoanei menionate n continuare ........................................ (n vederea efecturii urmririi penale sau a executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate). a) Informaii referitoare la identitatea persoanei solicitate: Numele: .................................................................. Prenumele: ............................................................... Numele avut naintea cstoriei (dac este cazul): ....................... Porecla (dac este cazul): ............................................... Sexul: ................................................................... Cetenia: ............................................................... Data naterii: ........................................................... Locul naterii: .......................................................... Reedina i/sau domiciliul cunoscut: .................................... Limba (limbile) pe care le nelege persoana solicitat (dac sunt cunoscute): .................................................................. Trsturi fizice particulare/descrierea persoanei urmrite: .......................................................................... Fotografia i amprentele digitale ale persoanei urmrite, dac sunt disponibile i se pot trimite, sau adresa persoanei care poate fi contactat cu scopul de a le obine sau pentru a obine o caracterizare a ADN-ului (dac nu s-a inclus o astfel de informaie i se dispune de ea pentru transmiterea sa) b) Actul pe care se ntemeiaz mandatul de arestare 1. Mandatul de arestare sau hotrrea judectoreasc definitiv: ......... Tipul: ................................................................... Hotrrea judectoreasc definitiv i executorie: ....................... Referina: ............................................................... c) Informaii privind durata pedepsei: 1. Durata maxim a pedepsei sau a msurii de siguran privative de libertate care se poate aplica pentru infraciune sau infraciuni: .......................................................................... 140

2. Durata pedepsei sau a msurii de siguran privative de libertate aplicate: .................................................................... Pedeapsa care rmne de executat: .......................................................................... d) Hotrrea pronunat n lips i n cadrul unei proceduri judiciare n timpul creia persoana era absent sau nereprezentat: - persoana n cauz a fost citat personal sau informat prin alte mijloace cu privire la data i locul edinei n care s-a pronunat hotrrea n lips; - persoana n cauz nu a fost citat personal i nici informat prin alte mijloace cu privire la data i locul edinei n care s-a dictat hotrrea n lips, ns dispune de urmtoarele garanii juridice dup predarea ctre autoritile judiciare (dac astfel de garanii se pot prezenta anticipat): Precizarea garaniilor juridice: ......................................... e) Infraciunea (infraciunile): Prezentul mandat se refer la un total de ........................... fapte. Descrierea circumstanelor n care s-a/s-au comis fapta/faptele, inclusiv momentul (data i ora), locul i gradul de participare la aceasta/acestea a persoanei urmrite: .......................................................... Natura i ncadrarea juridic a faptelor i a dispoziiilor legale aplicabile/codul aplicabil: .................................................. I. S se marcheze csuele corespunztoare, dac este vorba despre una sau mai multe dintre urmtoarele fapte, sancionate n statul membru emitent cu o pedeaps de cel puin 3 ani, aa cum sunt definite n dreptul statului membru emitent: _ |_| participare la un grup criminal organizat; _ |_| terorism; _ |_| trafic de persoane; _ |_| exploatare sexual a copiilor i pornografie infantil; _ |_| trafic ilicit de droguri i substane psihotrope; _ |_| trafic ilicit de arme, muniii i substane explozive; _ |_| corupie; _ |_| fraud, incluznd cea mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; _ |_| splare a produselor infraciunii; _ |_| contrafacere de moned, inclusiv a monedei euro; _ |_| fapte legate de criminalitatea informatic; _ |_| fapte privind mediul nconjurtor, inclusiv traficul cu specii de animale i vegetale pe cale de dispariie; |_| facilitarea intrrii i ederii ilegale; _ |_| omor i vtmare corporal grav; _ |_| trafic ilicit de organe i esuturi umane; _ |_| lipsire de libertate n mod ilegal, rpire i luare de ostatici; _ |_| rasism i xenofobie; _ |_| furt organizat sau armat; _ |_| trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; _ |_| nelciune; _ |_| deturnare de fonduri; _ |_| contrafacere i piraterie de bunuri; 141

_ |_| falsificare de acte oficiale i uz de acte oficiale falsificate; _ |_| falsificare de mijloace de plat; _ |_| trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; _ |_| trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; _ |_| trafic de vehicule furate; _ |_| viol; _ |_| incendiere cu intenie; _ |_| crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; _ |_| sechestrare ilegal de nave i aeronave; _ |_| sabotaj. II. Descrierea detaliat a infraciunii sau a infraciunilor, altele dect cele enumerate la pct. I: .......................................................................... f) Alte circumstane privind fapta sau persoana nvinuitului/inculpatului (informaie facultativ): (N.B. Se pot include observaii asupra extrateritorialitii, suspendrii termenelor de prescripie.) .......................................................................... g) Prezentul mandat se refer, de asemenea, la remiterea obiectelor care pot constitui mijloace materiale de prob. Prezentul mandat se refer, de asemenea, la remiterea obiectelor aflate n posesia persoanei urmrite pentru svrirea infraciunii: - descrierea i localizarea obiectelor (n cazul n care sunt cunoscute): .......................................................................... h) Infraciunea sau infraciunile pentru care s-a emis prezentul mandat sunt sancionate cu pedeapsa deteniunii pe via: - dispoziiile legale ale statului membru emitent care prevd revizuirea pedepsei aplicate sau liberarea condiionat, dup executarea a 20 de ani din pedeapsa aplicat, i/sau - dispoziiile legale ale statului membru emitent care prevd aplicarea msurilor de clemen la care are drept persoana n cauz, n conformitate cu dreptul sau practica statului membru emitent, ce pot determina neexecutarea pedepsei. i) Autoritatea judiciar emitent a prezentului mandat: Denumirea oficial: ...................................................... Numele reprezentantului su: ............................................. Funcia: ................................................................. Referina dosarului: ..................................................... Adresa: .................................................................. Numrul de telefon: (prefixul rii) (prefixul oraului) (...) ........... Numrul de fax: (prefixul rii) (prefixul oraului) (...) ............... E-mail: .................................................................. Adresa persoanei de contact (competent pentru efectuarea predrii efective): ................................................................... n cazul n care se desemneaz o autoritate central pentru transmiterea i receptarea mandatelor europene de arestare: Numele autoritii centrale: ............................................. Persoana de contact, dac este cazul (funcia/gradul i numele): ......... Adresa: .................................................................. Numrul de telefon: (prefixul rii) (prefixul oraului) (...) ........... Numrul de fax: (prefixul rii) (prefixul oraului) (...) ............... E-mail: .................................................................. Semntura autoritii judiciare emitente, a reprezentantului sau a amndurora: .................................................................. Numele: .................................................................. Funcia: ................................................................. Data: .................................................................... Timbrul oficial (dac exist) 142

143