Revista Opiniao Juridica 10 Edt

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Revista Opinio Jurdica
Ficha Catalogrfica Opinio Jurdica Revista do Curso de Direito da Faculdade Christus - n. 10, ano VI, 2008 Faculdade Christus, 2008 Opinio Jurdica - [n. 10] Fortaleza: Faculdade Christus. [2008]v. I. Direito CDD : 340
Dados internacionais de catalogao na publicao (CIP).
FACULDADE CHRISTUS
REVISTA OPINIO JURDICA
Fortaleza, 2008
Opinio Jurdica Revista do Curso de Direito da Faculdade Christus n. 10, ano 06, 2008 Diretor Prof. M. Sc. Roberto de Carvalho Rocha Vice-Diretor Acadmico Prof. M. Sc. Jos Carlos Gomes de Freitas Teixeira Supervisora de Campus - Dom Lus Profa. M. Sc. Marbenia Gonalves Almeida Bastos Coordenadora-Geral do Curso de Direito Profa. Dra. Cludia Sousa Leito Coordenadora de Pesquisa e Monografia do Curso de Direito Profa. M. Sc. Roberta Laena Costa Juc Editora-Responsvel pela Revista Opinio Jurdica Profa. M. Sc. Fayga Silveira Bed Comisso Editorial Prof. M. Sc. Roberto de Carvalho Rocha Profa. Dra. Cludia Sousa Leito Profa. M. Sc. Fayga Silveira Bed Profa. M. Sc. Gabrielle Bezerra Sales Profa. M. Sc. Roberta Laena Costa Juc Prof. Dr. Etienne Picard (Paris I - Sorbonne) Prof. Dr. Joo Maurcio Adeodato (UFPE) Prof. Dr. Friedrich Mller (Universidade de Heidelberg - Alemanha) Prof. Dr. Paulo Bonavides (UFC) Prof. Dr. Willis Santiago Guerra Filho (UNIRIO) Prof. Dr. Horcio Wanderlei Rodrigues (UFSC) Prof. Dr. Roberto da Silva Fragale Filho (UFF) Prof. Dr. Joo Lus Nogueira Matias (UFC) Bibliotecria Tusnelda Maria Barbosa Capa Ivina Lima Verde Coordenao de Design Jonatas Barros (John) Programao Visual / Diagramao Daniel Veras / Juscelino Guilherme Correspondncia Faculdade Christus Coordenao-Geral do Curso de Direito Avenida Dom Lus, 911 5 andar Aldeota CEP 60.160-230 Fortaleza Cear Telefone: (0**85) 3461.2020 e-mail: opiniaojuridica@gmail.com Impresso Grfica e Editora LCR Ltda. Rua Israel Bezerra, 633 - Dionsio Torres CEP 60.135-460 - Fortaleza Cear Telefone: (0**85) 3272.7844 - Fax: (0**85) 3272.6069 Site: www.graficalcr.com.br e-mail: atendimento01@graficalcr.com.br Tiragem mnima 400 exemplares
ApresentAo
A Revista Opinio Jurdica chega ao seu dcimo nmero conjugando o interesse de adequar-se plenamente aos novos critrios do Programa Qualis sem, no entanto, descurar da preocupao de oferecer aos seus leitores um leque ampliado de opes de leitura. Assim, em consonncia com as linhas de pesquisa do peridico - vide Normas de Publicao ao final - apresentamos 14 artigos cientficos, que se subdividem entre as seces de Doutrina Nacional e Doutrina Estrangeira. Dentre estes, cinco so oriundos de autores de outros Estados da Federao, bem como de outros pases. o caso de Edith Maria Barbosa Ramos (Maranho); Vincius Jos Marques Gontijo (Minas Gerais) e Willis Santiago Guerra Filho (Rio de Janeiro); como tambm de Vronique Champeil-Desplats (Universidade de Paris) e de Friedrich Mller (Universidade de Heidelberg). Ao garantir mais de 35% de artigos originrios de outras instituies, o presente nmero assegura a manuteno do alto padro de exogenia que caracteriza a nossa publicao. Por outro lado, o sistema double blind review foi rigorosamente acolhido. Excetuando-se trs artigos de autores convidados (de modo a no ultrapassar os 25% permitidos pelo padro Qualis), todos os demais trabalhos foram remetidos para, no mnimo, dois pareceristas cegos. Nas raras situaes em que houve divergncia de entendimentos, procuramos prestigiar igualmente a ambos os pareceristas, razo pela qual, optamos, sempre que possvel, por ouvir um terceiro parecerista, acolhendo a soluo do voto de Minerva, em vez de preterir um entendimento em razo do outro. Atualmente, contamos com um corpo de 13 pareceristas, sendo apenas trs deles do Estado do Cear, o que denota, mais uma vez, um forte grau de exogenia e variada especialidade na escolha do quadro. Nessa edio especfica, trabalharam conosco, efetivamente, dez pareceristas, tanto em razo do grau de afinidade que mantinham com os temas ventilados nos artigos desse nmero, como em razo da disponibilidade de tempo de cada de cada um. A todos os nossos pareceristas, a nossa gratido e estima, pela prontido com que acolheram o convite firmado. Sem o seu trabalho, generosidade,
eficincia e perfeccionismo, esse nmero no teria sido possvel. Agradecemos tambm a todos os professores da casa que continuam a nos prestigiar com o melhor de suas produes acadmicas. So eles: Ana Paula Martins Albuquerque, Christianny Digenes Maia, Gabrielle Bezerra Sales, Hugo de Brito Machado Segundo, Ivo Csar Barreto de Carvalho e Srgio Bruno Arajo Rebouas. Agradecimentos especiais aos professores que se lanaram na tarefa primordial de produzir cincia em relao de cooperao com seus alunos. So eles: Germana Parente Neiva Belchior (em co-autoria com sua orientanda no Programa de Iniciao Cientfica, Martasus Gonalves Almeida) e Nagibe de Melo Jorge Neto (em co-autoria com sua orientanda de monografia, Trycia Alexandre Carneiro de Melo Jorge). Outra produo da casa, que amplia e enriquece o cardpio dos leitores, diz respeito resenha de Gretha Leite Maia, acerca da relevante obra de Luiz Moreira. A todos os nossos professores e alunos, que nos engrandeceram com as suas participaes, obrigada! Agradecimentos especialssimos a trs amigos queridos, por suas contribuies sempre pujantes e generosas: Prof. Willis Guerra e Prof. Friedrich Mller, na seo de artigos, e Prof. Roberto Fragale Filho, em deliciosa entrevista sobre questes que nos dizem respeito a todos: alunos e professores, que, seja no Brasil, seja ao redor do mundo, preocupam-se em fazer do ensino jurdico uma experincia esttica. Por fim, registramos nossa gratido a Trcio Arago Brilhante, Paulo Henrique Portela, Ftima Regina Ney Matos, Stela Mrcia Vasconcellos, Viviane Rocha Evangelista e Daniel Veras Macedo que nos auxiliaram cada um a seu modo - com seus saberes e sua amizade. Boa leitura, bom-apetite, e at breve!
CLUDIA SOUSA LEITO Coordenadora-Geral do Curso de Direito da Faculdade Christus FAYGA SILVEIRA BED Editora-Responsvel pela Revista Opinio Jurdica
sumrio
ApREsEntAO PRIMEIRA PARTE DOUTRINA NACIONAL A inconstitucionalidade da lei complementar n. 116/2003 quanto incidncia tributria do ISS sobre o licenciamento e/ou cesso de direito de software ........ 9 Ana paula Martins Albuquerque Por uma nova concepo jurdica da cidadania ................................................ 33 Christianny Digenes Maia O ensino jurdico e a metfora do espao ......................................................... 46 Edith Maria Barbosa Ramos Thantos e os paradoxos da Biotecnologia: da pertinncia da ortotansia luz da Constituio Federal de 1988 ........................................................................... 56 Gabrielle Bezerra sales Notas sobre democracia, liberdade e igualdade ................................................. 73 Hugo de Brito Machado segundo Anlise dos aspectos civis e constitucionais do abuso de direito ....................... 88 Ivo Csar Barreto de Carvalho A cidadania ambiental e a conscientizao ecolgica: uma anlise crtica de uma pesquisa de campo realizada no campus Dom Lus da Faculdade Christus ..... 104 Martasus Gonalves Almeida e Germana parente neiva Belchior Biodireito: instrumento de reflexo da tica da vida ....................................... 116 paulo Csas Barros Monteiro A responsabilidade penal da pessoa jurdica no Direito francs ...................... 131 srgio Bruno Arajo Rebouas A reclamao constitucional ......................................................................... 147 trycia Alexandre Carneiro de Melo Jorge e nagibe de Melo Jorge neto Inexigibilidade de multas tributrias do contribuinte na sua falncia .............. 164 Vincius Jos Marques Gontijo
Por uma potica do Direito: introduo a uma teoria imaginria do Direito (e da totalidade) .................................................................................. 180 Willis santiago Guerra Filho SEGUNDA PARTE DOUTRINA ESTRANGEIRA Positivismo ..................................................................................................... 224 Friedrich Mller Les droits et liberts fondamentaux en France: gense dune qualification .........232 Vronique Champeil-Desplats TERCEIRA PARTE RESENHAS Reflexes filosficas do Direito: resenha do livro A constituio como simulacro, de Luiz Moreira .............................................................................................. 261 Gretha Leite Maia QUARTA PARTE ENTREVISTA O papel das disciplinas propeduticas no ensino jurdico: desafios e perspectivas ............................................................................ 265 Roberto Fragale Filho NORMAS DE PUBLICAO.......................................................................269
A inconstitucionAlidAde dA lei complementAr no 116/2003 quAnto incidnciA tributriA do iss sobre o licenciAmento e/ou cesso de
direito de softwAre
Ana paula Martins Albuquerque*
1 Introduo. 2 O ISS no ordenamento jurdico. 3 O Conceito de produtos industrializados, mercadorias e servios. 3.1 Produto industrializado. 3.2 Mercadoria. 3.3 Servio. 4 A lista de servios: taxatividade? 5 Interpretao e integrao da legislao tributria: observncia do Direito Privado. 6 Incidncia, noincidncia, iseno e imunidade do ISS. 7software: propriedade intelectual. 7.1 O objeto do Direito Autoral. 7.2 Direitos autorais no campo da informtica. 7.3 Direitos patrimoniais do autor. Cesso de direitos. 8 Concluso. 9 Referncias.
RESUMO Com a informatizao dos setores produtivos e a facilitao do acesso dos indivduos aos microcomputadores, intensificou-se o desenvolvimento, bem como a produo dos programas de computador em todo mundo. No Brasil, o crescimento desses dispositivos eletrnicos trouxe questionamentos referentes tributao devida nas operaes mercantis envolvendo software. Embora a polmica tenha se iniciado com as decises do Superior Tribunal de Justia e Supremo Tribunal Federal, foi com o advento da Lei Complementar n 116 de 31 de julho de 2003 que as discusses no que tange incidncia tributria sobre tais relaes econmicas aumentaram. A referida LC n 116/03 incluiu, no rol de atividades tributadas pelo ISS, o licenciamento e cesso de direito de uso de programas de computao, negcio este que faz surgir, como vnculo obrigacional, o dever de absteno do titular do programa em relao sua livre utilizao pelo licenciado, o que encerra patente obrigao de no fazer, a qual no se trata de servio e, portanto, afasta completamente a incidncia de qualquer imposto.
* Mestranda em Direito Constitucional na Universidade Federal do Cear (UFC), Advogada, Especialista em Direito e Processo Tributrios pela UNIFOR, Ps-graduanda em Contabilidade e Planejamento Tributrio na UFC, Licenciada em Letras e Membro da Comisso de Estudos de Direito Tributrio da OAB/CE.
Ana Paula Martins de Albuquerque
Palavras-Chave: software. Lei Complementar n 116/2003. ISS. Licenciamento de uso. No incidncia tributria. 1 INTRODUO Intensa a controvrsia gerada em nossos Tribunais no que tange incidncia tributria sobre as relaes mercantis pelas quais se adquirem os programas de computador, conhecidos por softwares. Os Estados, os Municpios e as empresas estabelecem uma inesgotvel batalha judicial defendendo entendimentos antagnicos quanto possibilidade dessa incidncia tributria e, ainda, quanto determinao do imposto aplicvel s vrias modalidades de negcios jurdicos envolvendo os referidos programas. A polmica surgiu a partir das decises do STJ (2 Turma, Mandado de , Segurana n 5934/RJ e Recurso Especial n 216.967/SP 1 Turma, Recurso Especial n 123022/RS) e STF (1 Turma, Recurso Extraordinrio n 176.626-3 e Recurso Extraordinrio n 199.464-9), nas quais foi construda uma soluo, no mnimo, simplista: quando o programa for desenvolvido sob encomenda, incide o ISS. Em contrapartida, quando o programa puder ser utilizado indistintamente por qualquer interessado (o chamado programa-produto, ou software de prateleira), o mesmo circula como mercadoria, estando sujeito ao ICMS. Percebe-se que, seguindo a linha de raciocnio do Poder Judicirio, a tipificao tributria est condicionada ao negcio jurdico realizado, ou seja, ao produto acabado (ICMS), ao programa por encomenda, ou, ainda, adaptado ao tomador dos servios (ISS). Ocorre que duas alteraes relevantes foram introduzidas na legislao que disciplina a matria. A primeira remete-se Lei n 9.609/98, que deu tratamento mais explcito questo dos contratos de comercializao de programas de computador (art. 9) e a segunda alterao remete-se Lei Complementar n 116, de 31 de julho de 2003, que incluiu no rol de atividades tributadas pelo ISS o licenciamento e cesso de direito de uso de programas de computao, hiptese de incidncia inexistente na legislao anterior (Lei Complementar n 56/87) que no dispunha especificamente sobre servios de informtica, apenas mencionando processamento de dados (item 22) e programao (item 23). Por isso, ainda que nossos Tribunais Superiores tenham cristalizado esse entendimento apoiado numa leitura superficial das normas atinentes ao assunto, preciso ter muita cautela com frmulas jurdicas. Agrava-se, desse modo, a dvida quanto ao enquadramento dos softwares negociados atravs de contratos escritos de licenciamento do direito de uso. 2 O ISS NO ORDENAMENTO JURDICO A Constituio Federal de 1988 no trouxe, aparentemente, inovaes sobre o ISS acerca da sua denominao, como ainda da sua base de incidncia.
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A inconstitucionalidade da lei complementar no 116/2003 quanto incidncia tributria do ISS sobre o licenciamento e/ou cesso de direito de software
Entretanto, Sacha Calmon Navarro Coelho1 afirma que o imposto sofreu na Constituio vigente uma mutao substancial2 ainda no percebida, na profundidade desejvel, pelas doutrina e jurisprudncia. O imposto sobre Servios de Qualquer Natureza (ISS) substituiu, com a Reforma Tributria feita pela Emenda Constitucional n 18, de 1965, o antigo imposto de indstria e profisses, que tinha, como fato gerador, o exerccio de atividade econmica do industrial, do produtor, do comerciante e do prestador de servio e que, na Constituio de 1891, era da competncia do Estado-Membro. A Constituio de 1934 manteve a referida competncia, embora tenha determinado que fosse dada aos Municpios em que exercida a atividade econmica. A Constituio de 1946, por sua vez, instituiu uma melhor repartio de competncias e de atividades tributadas3. A Emenda n 18 Constituio de 1946 restringiu o campo de incidncia do ISS ao feitio at hoje conhecido como servios. Dessa maneira, a circulao de mercadorias, industrializadas ou no, ficou dividida entre a Unio (IPI) e os Estados (ICM) na Constituio de 1967, emendada em 1969. Sendo assim, dispe a Carta Magna, na redao dada pela Emenda Constitucional n 3, de 17 de maro de 1993 e EC n 37, de 12 de junho de 2002, in verbis:
Art. 156. Compete aos Municpios instituir impostos sobre: [...] III servios de qualquer natureza, no compreendidos no art. 155, II, definidos em lei complementar. [...] 3 Em relao ao imposto previsto no inciso III do caput deste artigo, cabe lei complementar: I fixar as suas alquotas mximas e mnimas; II excluir da sua incidncia exportaes de servios para o exterior, III regular a forma e as condies como isenes, incentivos e benefcios fiscais sero concedidos e revogados. ADCT CF/88 (artigo acrescentado pela Emenda Constitucional n 37, de 12-6-2002): Art. 88. Enquanto lei complementar no disciplinar o disposto nos incisos I e II do 3 do art. 156 da Constituio Federal, o imposto a que se refere o inciso III do caput do mesmo artigo: Ter alquota mnima de dois por cento, exceto para os servios a que se referem os itens 32, 33 e 34 da Lista de Servios anexa ao Decreto-lei n 406, de 31 de dezembro de 1968; No ser objeto de concesso de isenes, incentivos e benefcios fiscais, que resulte, direta ou indiretamente, na reduo da alquota mnima estabelecida no inciso I.
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Nos termos da nova redao, a tributao do ISS abrangeria, em princpio, todo e qualquer tipo de servio, salvo os de transporte interestadual e intermunicipal e de comunicao, que, por determinao constitucional, esto sujeitos ao ICMS (art. 155, II, CF/88). Para o completo delineamento dessa competncia municipal, o texto constitucional, contudo, estabelece que os servios de qualquer natureza a serem tributados pelo ISS devem ser definidos em Lei Complementar Federal. Definidos, por lei complementar, os servios sujeitos ao ISS, indispensvel, de acordo com Vittorio Cassone4, um segundo ato legislativo oriundo da Cmara Municipal: lei do Municpio, prevendo todos os aspectos da hiptese de incidncia, quais sejam: pessoal, espacial, temporal, material e quantitativo. Isso porque a lei complementar tem a determinada competncia de definir os servios sujeitos ao ISS e dirimir conflitos de competncia, enquanto a Lei Municipal tem a competncia de instituir o tributo. A lei municipal, ento, poder adotar o inteiro teor da lista de servios ou apenas parte dela. No poder, no entanto, acrescentar itens no previstos em lei complementar. Percebe-se, assim, que no basta o Municpio editar lei instituindo o imposto ou especific-lo sobre servios de qualquer natureza. Faz-se necessrio que previamente seja editada uma Lei Complementar Nacional definindo quais os servios que tal imposto pode alcanar. Alm disso, cabe a ela, tambm, fixar as alquotas mximas e mnimas. Nesse sentido, para atualizar a legislao tributria relativa ao Imposto sobre Servios (ISS), foi editada a Lei Complementar n 116, de 31 de julho de 2003, que, alm de outras inovaes, substituiu a lista de servios anexa ao Decreto-Lei n 406/68, aumentando de 101 itens para 206 subitens, agrupados em 40 itens. O Decreto-Lei n 406/1968 foi recepcionado pela Constituio Federal de 1988 com fora de lei complementar (RE n 262.598, rel. Min. Ilmar Galvo, n 60.02.20015), sendo esse o status de seus dispositivos ainda vigentes. A Lei Complementar n 56/1987 e a Lei Complementar n 100/1999, que tambm versavam sobre o assunto, foram inteiramente revogadas pela Lei Complementar n 116/2003. Dentre esses, convm enfatizar o que est previsto no subitem 1.05 - Licenciamento ou cesso de direito de uso de programas de computao, cuja incluso como atividade sujeita ao ISS aparenta carecer totalmente de fundamento jurdico. Antes da LC n 116/03, os Municpios fundamentavam sua tributao mediante a equiparao do software locao de bem mvel, atividade (hiptese de incidncia) prevista na lista anexa ao Decreto-Lei n 406/686. Esse entendimento apoiava-se na definio dada pelo Cdigo Civil de 1916, que considerava como bem mvel, para os efeitos legais, o direito do autor. O atual Cdigo Civil no repete esse dispositivo, j que a Lei n 9.610/98 que disciplina integralmente a matria concernente aos direitos autorais. O Superior Tribunal de Justia, por
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sua vez, firmou entendimento de que os direitos autorais so considerados bens mveis, podendo, assim, ser cedidos ou locados. Contudo, posteriormente, o Supremo Tribunal Federal, apreciando questo ligada incidncia do ISS, concluiu pelo afastamento da tributao, no em razo de discordar que os direitos autorais se equiparam aos bens mveis, mas pelo fato de que a locao de bens mveis no possui caractersticas de um servio e que por isso no estaria no campo de incidncia do ISS. Esse entendimento do STF embasou o veto presidencial da tributao da atividade de locao de bens mveis que, originalmente, constava do projeto de lei que deu nova redao lista anexa LC n 116/03. Ocorre que, com o advento dessa lei complementar, verificou-se a incluso de item especfico para o caso de licenciamento ou cesso de direito de uso de programas de computao. Para o STF, dessa forma, no o simples fato da incluso de determinada atividade na lista anexa LC n 116/03 que permite a tributao do ISS. A atividade deve se revestir das caractersticas de um servio, pois, como j mencionado, o aspecto material do citado tributo a prestao de servio, e no o desenvolvimento de uma atividade qualquer. Para reconhecer a configurao da competncia atribuda ao Municpio, faz-se necessrio verificar o que se compreende por servio. 3 O CONCEITO DE PRODUTOS INDUSTRIALIZADOS, MERCADORIAS E SERVIOS A cincia consiste em captar os lineamentos dos impostos nas normas constitucionais que estabelecem as competncias tributrias e as respectivas materialidades, sendo o ponto de partida para conhecer qualquer tributo. Somente os princpios e as regras constitucionais que possuem legitimidade de fundamentar a edio de normas inferiores, obedecendo a hierarquia normativa. As leis e os atos administrativos tm obrigao de guardar conformidade com a Constituio Federal, respeitando os mbitos de tributao conferidos Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios. Dessa maneira, constata-se que o legislador constitucional foi extremamente lacnico no tocante previso do IPI e do ISS, no agindo a mesma prodigalidade no que se refere ao ICMS7. Entre os impostos que o Cdigo Tributrio Nacional (Lei n 5.172/66) classifica em funo da base econmica de imposto sobre a produo e circulao, o IPI, o ICMS e o ISS tm originado algumas divergncias doutrinrias, no que se refere incidncia de um ou de outro imposto, sobre certos fatos que se situam na chamada zona cinzenta. E, para uma coerente adequao do fato norma (subsuno), fundamental que os conceitos de produto industrializado, mercadoria e servio estejam bem elucidados.
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3.1 Produto Industrializado So confusos os preceitos que tratam sobre o IPI, tornando difcil a tarefa de desvendar seus aspectos nucleares, sua essncia, o que no significa que seu conceito e suas caractersticas devam ser extradas das normas inferiores Constituio Federal. Definir produto industrializado uma tarefa rdua a que poucos juristas se aventuram. Dessa forma, questiona-se: o hermeneuta tem que se fundamentar em elementos tcnicos, fsicos, operacionais ou a caracterstica da industrializao deve ser compreendida em termos jurdicos? A composio do IPI obriga, necessariamente, ao exame da existncia das demais materialidades dispostas na Carta Magna que com ela possa se confrontar ou delimitar seu mbito de incidncia. Produto, no sentido comum, o resultado da produo, fsica ou mental (produtos agrcolas, produtos da indstria, produtos da imaginao). Mas, para a legislao tributria, o que importa o conceito de produto industrializado8 (CF, art. 153, IV; CTN/66, art. 46), que fornecido pelo prprio Cdigo Tributrio em seu art. 46, pargrafo nico: considera-se industrializado o produto que tenha sido submetido a qualquer operao que lhe modifique a natureza ou a finalidade ou o aperfeioe para o consumo, servindo-se de matria-prima, que a substncia bruta principal e essencial com que produzida ou fabricada alguma coisa. O produto, pois, posicionado no ciclo econmico (circulao econmica ou jurdica) da fonte de produo at o consumo, por meio das chamadas operaes de circulao de mercadorias. Assim, pode-se entender que, enquanto a coisa se acha na disponibilidade do industrial que a produz, chama-se produto industrializado; colocado pelo industrial no ciclo econmico (venda, etc), identificado como produto industrializado (para a legislao do IPI) e mercadoria (para a legislao do ICMS); chegando s mos do consumidor final, encerra o ciclo de operaes de circulao. 3.2 Mercadoria Mercadoria so as coisas mveis objetos do comrcio9. A legislao tributria no a define, aceitando esse conceito doutrinrio. Jos Eduardo Soares de Melo10, por sua vez, afirma que, no Brasil, o conceito de mercadoria de carter legal e vinculado finalidade de compra e venda. Eis o motivo pelo qual, tradicionalmente, pode-se dizer que mercadoria bem corpreo da atividade empresarial do produtor, industrial e comerciante, tendo por objeto a sua distribuio para consumo, compreendendo-se no estoque da empresa, distinguindo-se das coisas que tenham qualificao diversa, segundo a cincia contbil, como o caso do ativo permanente. Esse conceito, contudo, sofreu mudana constitucional ao submeter o fornecimento de energia eltrica (coisa incorprea) ao mbito de incidncia do ICMS, enquadrando-o no espectro mercantil (art. 155, 3, CF/88).
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3.3 Servio Em sentido amplo, servio o ato ou efeito de servir11. no interior desse conceito que se enclausura a competncia municipal para a tributao dos servios de qualquer natureza, dado que foi por ele que a Constituio Federal de 1988, de modo expresso, a discriminou. Servio, pois, qualquer prestao de fazer, uma vez que servir prestar atividade a outrem; prestar qualquer atividade que se possa considerar locao de servios. O Imposto sobre Servios de Qualquer Natureza, assim, s pode alcanar a obrigao de fazer, isto , aquela cuja prestao a prpria atividade do locador. , enfim, o esforo humano, fsico ou intelectual, que o prestador desenvolve (faz) em favor de terceiros. No plano jurdico, servio constitui-se uma obrigao de fazer, a qual definida pelo Direito Civil. Ao distinguir a obrigao de dar e de fazer, o civilista Clvis Bevilcqua se manifesta no sentido de que:
A primeira consiste na entrega de uma coisa mvel ou imvel, para constituio de um direito real (venda, doao, etc.), a concesso de uso (emprstimo, locao), ou a restituio ao dono. J as de fazer, conquanto se definam em geral de modo negativo, so todas as prestaes que no se compreendem entre as de dar, tm na verdade, por objeto um ou mais atos, ou fatos do devedor, como trabalhos materiais ou intelectuais12.
Sacha Calmon Navarro Coelho13 alerta para o fato de que a lei complementar para editar normas gerais de Direito Tributrio, inclusive para estruturar os fatos geradores dos tributos e suas espcies, como est no art. 146, III, a, da CF/88, no implica, obrigatoriamente, permisso para alterar as reas tributveis destinadas constitucionalmente s pessoas polticas, caso contrrio, seria totalmente intil a Carta Magna do pas. Quanto ao ISS, todavia, nada poderia ser mais verdadeiro. Nas palavras do referido doutrinador14:
s luzes da nova Constituio, a questo dos servios tributveis deve ser, necessariamente, reinterpretada. que na CF de 67, o seu art. 24, inciso II, dizia competir aos municpios instituir imposto sobre servios de qualquer natureza no compreendidos na competncia tributria da Unio ou dos Estados, definidos em Lei Complementar. A redao falava genericamente em servios, sem nome-los. E, mais, dava prevalncia a servios tributados, antes, pela Unio e os Estados, que podiam recortar a rea dos servios disposio dos entes municipais. o que no ocorre com a redao da Constituio de 88, que apropria em prol dos municpios todos os servios (de qualquer natureza) no compreendidos no art. 155, II. Isto , todo e qualquer servio que no seja de comunicao e de transporte interestadual e intermunicipal sujeita-se ao ISS, por
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expressa determinao constitucional, inclusive o do transporte municipal (transporte no mbito territorial do municpio). Houve, no plano constitucional, intensa mudana. Urge assuma o Poder Judicirio sua funo de intrprete da Constituio, conferindo-lhe feio inteligvel. o caso, por exemplo, de se dar ao art. 156, III, a interpretao que decorre do seu texto.
No se questiona o fato de que o ato de prestar servios, em determinadas situaes, envolve frices em reas prximas do ICMS e do IPI. Assim, por exemplo, a oficina que conserta o automvel, seja ele qual for, freqentemente utiliza peas prontas, que so mercadorias. So as chamadas operaes mistas, que envolvem servios (obrigaes de fazer) e o fornecimento de peas. Entretanto, o dar a pea acessrio. O prestador no tem a pretenso de vender a pea e de realizar o servio, mas, apenas, de a consertar, implicando a utilizao delas. a prestao do servio. Situao semelhante aplica-se ao caso do fornecimento de comidas e bebidas em restaurantes, bares etc. O usurio no contrata a compra de uma garrafa de refrigerante ou de pizza, mas contrata o servio (facere) e no uma venda (dare). Prestao de servios , pois, a produo de utilidades (sejam materiais ou no) especficas, peculiares e inconfundveis. A nota caracterstica do servio a sua individualidade, em que cada servio um servio, na acepo de haver em cada oportunidade, uma identidade inconfundvel e irrepetvel (sic)15. 4 A LISTA DE SERVIOS: TAXATIVIDADE? Sacha Calmon Navarro Coelho16 afirma que definir conceituar, e no listar, discriminar, pois a tcnica do conceito se ope tcnica da lista17, dispensando-a. Previa o art. 24, II (Emenda Constitucional n 1/69), que competia ao Municpio instituir o imposto sobre servios no compreendidos na competncia tributria da Unio ou dos Estados, entregando lei complementar a funo de defin-los (e no de list-los). A lista surgiu depois com o Decreto-Lei n 406/68, com a finalidade de dirimir conflitos de competncias que as operaes mistas estavam causando, envolvendo prestao de servio e fornecimento de mercadorias. Em razo disso, a tcnica de resoluo legislativa dos conflitos envolvendo o ISS, ICMS e IPI foi a da redao de lista taxativa a respeito dos servios tributveis pelos municpios. A Constituio Federal de 1988 refora esta reserva de competncia dos Estados sobre servios no listados, implicando fornecimento de mercadorias numa sub-regra competncia. Para os que aderem tese doutrinria de que os servios excludos da competncia municipal so apenas aqueles deferidos competncia dos Estados transporte no estritamente municipal e comunicaes , atribui-se questo uma soluo simples. No entanto, a jurisprudncia considera excludos da competncia municipal todos os servios que no se
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encontram listados. Ocorre que a prpria clusula da Carta Magna servios de qualquer natureza, no compreendidos no art. 155, II definiu a rea tributvel posta disposio dos Municpios. A Lei Complementar no pode limitar o poder do constituinte. O poder de tributar derivado da vontade do povo, por seus representantes, reunidos em Assemblia Constituinte, que o reparte entre as pessoas polticas. Os entes polticos, em posio de isonomia, recebem da Constituio suas respectivas competncias. Posto isso, o art. 156, III, da Constituio Federal de 1988 apropria em favor dos Municpios todos os servios (de qualquer natureza) no compreendidos no art. 155, II. Ou seja, todo e qualquer servio que no seja de comunicao e de transporte interestadual e intermunicipal sujeita-se ao ISS por expressa determinao constitucional, inclusive o de transporte municipal (transporte no mbito territorial do Municpio). A tcnica da lista bloqueia o ditado constitucional e permite a excrescente e contraditria regra do art. 155, 2, IX, b, ter sobrevida, ainda que como aleijo18. Sob essa anlise, o doutrinador Sacha Calmon Navarro Coelho afirma que a misso do legislador no seria fazer lista taxativa. Seu objetivo, ento, seria apenas legislar para evitar conflitos de competncia entre pessoas polticas (art. 146, I, CF/88):
Art. 146. Cabe lei complementar: I dispor sobre os conflitos de competncia, em matria tributria, entre a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios.
Eis a razo pela qual o mencionado tributarista defende que a lista seja exemplificativa para evitar o defeito de limitar, contra a Constituio, a competncia do Municpio. E a omisso do legislador complementar ocasionou que a jurisprudncia recepcionasse a legislao complementar anterior Carta Poltica de 1988. A tcnica confusa da lista ainda permanece. A doutrina, ao mesmo tempo que critica, defende-a. Nesse mesmo sentido, posicionam-se os doutrinadores Alexandrino e Paulo para quem a quantidade de servios indefinida, uma vez que a prpria lista, em diversos itens e subitens, faz uso de expresses que obrigam interpretao analgica19. Atualmente, como j visto, a Lei Complementar n 116/03 o assoalho do ISS, enquanto textos de normas gerais do imposto. um diploma jurdico legislativamente imperfeito e eivado de algumas inconstitucionalidades, o que lhe rendar vida extremamente conturbada at que a jurisprudncia lhe fixe os conceitos e os rumos definitivos. O seu maior defeito basear-se em lista de servios tributveis. Entram muitos servios, outros ficam de fora e negcios jurdicos, como o caso da locao de coisas mveis, passam a ser tributados contra orientao j firmada pelo Supremo Tribunal Federal.
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5 INTERPRETAO E INTEGRAO DA LEGISLAO TRIBUTRIA: OBSERVNCIA DO DIREITO PRIVADO No h Direito que no exija ser interpretado. A interpretao das normas, segundo Machado20, pode ser entendida, em sentido amplo, como a busca de uma soluo para o caso concreto e, em sentido restrito, como a busca do significado de uma norma. Adverte, porm, que, neste ltimo sentido, a interpretao pode ser considerada insuficiente, posto no existir, no ordenamento jurdico, uma norma para o caso que se tem a solucionar. Em conseqncia, para quem entenda estar diante de uma lacuna, defende a necessidade de recorrer integrao. O art. 107 do CTN, ento, introduz a questo da interpretao e integrao da norma tributria. No Ocidente, geraram-se duas escolas: a da lei e a da experincia. Pela primeira, predominante na Frana, tem-se que a lei a fonte, por excelncia, do Direito. Entretanto, a lei genrica, abstrata, geral, no abarcando todos os fatos da vida. O intrprete, ento, obrigado a reduzi-la para cobrir os casos ricos em mincias. A escola da experincia, por sua vez, concentra-se nos casos para criar normas generalizantes, ocasionando o nascimento de jurisprudncias de princpios, sempre inovadas por um caso novo. Esta gerou o Common Law na Inglaterra. A interpretao e a integrao das normas, embora sejam processos diferentes, esto interligadas. Aquela procura compreender a norma jurdica para aplic-la a um caso concreto. Esta busca tambm aplicar a norma aos casos concretos, quando esta suscita dvidas quanto sua aplicabilidade in concretu relativamente a tais casos, por ser lacunosa. Sendo assim, a integrao do Direito nos sistemas jurdicos que adotam a lei como fundamento, apresenta grandes dificuldades em face ao princpio da legalidade. Aqui no Brasil, quem faz a lei o Poder Legislativo. Todos ns, no entanto, interpretamo-la, formulando proposies a respeito da norma criada pelo legislador. Ocorre que somente os juzes possuem o poder de dizer o que a norma realmente significa. No s o poder de dizer, mas o poder de aplic-la aos casos concretos de conformidade com o significado que adotam. A lei, portanto, tem um ponto de partida legislativo e um ponto de chegada jurisdicional. No Direito Tributrio brasileiro, o art. 107 no tem a pretenso de reduzir o processo interpretativo geral, mas de atribuir algumas regras pontuais. O fato que a discusso sobre a legislao tributria se divide entre estudiosos sustentando a interpretao em favor do fisco, considerando a prevalncia do interesse pblico presente na tributao, e outros juristas, para quem a lei tributria deveria ser interpretada em favor do contribuinte, defendendo que a tributao odiosa e restritiva da liberdade, bem como da propriedade. A questo , pois, interpretativa. As regras gerais de interpretao, comuns a todos os ramos do Direito, se aplicam, sem problemas, em matria tributria, desde que no conflitantes com as regras especiais dispostas no CTN. Dessa maneira, o art. 107 do CTN, apesar
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de dispor que a legislao tributria ser interpretada conforme disposto neste captulo (composta pelos arts. 107 a 112), em verdade no est excluindo as referidas regras gerais. Vanoni21 acentua ser pacfica a doutrina a qual diz que as regras a serem utilizadas na interpretao das leis no podem ser consideradas inteiramente idnticas em todos os campos do Direito, devendo o intrprete levar em considerao a natureza particular das relaes reguladas e as caractersticas comuns, que delas decorrem, se quiser atingir o verdadeiro entendimento do alcance da norma. Em matria de interpretao, quanto ao Direito Tributrio, cabe registrar, inicialmente, a existncia de duas correntes doutrinrias. A primeira, resultante da dicotomia entre mens legis (vontade da lei) e mens legislatoris (vontade do legislador) e defendida por Kelsen, diz que, editada a lei, ganha ela autonomia e existncia prpria, desvinculada da inteno do legislador, a que se d o nome de interpretao estritamente jurdica. A segunda afirma que a interpretao deve levar em considerao aspectos extrajurdicos, tais como: a inteno do legislador averiguado pelo desenvolvimento dos trabalhos legislativos e pela exposio de motivos; os aspectos polticos, sociais e econmicos. Com efeito, se de um lado deve-se ter presente o Direito positivo tal como posto (primado do princpio da legalidade), por outro lado nada impede que se verifiquem o histrico do processo de elaborao legislativa e as razes que levaram aprovao do texto final da lei, embora nos defrontemos, aqui, inevitavelmente, com srias dificuldades, j que percorrer as vrias etapas e relatrios pelos quais passou o processo de elaborao da lei at sua redao final tarefa das mais rduas, cujos elementos materiais apenas alguns obtm. Vejamos, pois, os arts. 109 e 110 do CTN22:
Art. 109. Os princpios gerais de direito privado utilizam-se para a pesquisa da definio, do contedo e do alcance de seus institutos, conceitos e formas, mas no para definio dos respectivos efeitos tributrios. Art. 110. A lei tributria no pode alterar definio, o contedo e o alcance dos institutos, conceitos e formas de direito privado, utilizados expressa ou implicitamente, pela Constituio Federal, pelas Constituies dos Estados, ou pelas Leis Orgnicas do Distrito Federal ou dos Municpios, para definir ou limitar competncias tributrias.
O art. 109 de alcance notvel e deve ser cuidadosamente analisado, sobretudo em face das divergncias doutrinrias a respeito da utilizao, pelo Direito Tributrio, dos institutos, conceitos e formas do Direito Privado. A questo da autonomia do Direito Tributrio gera discusses interminveis. Os que a defendem dizem que os conceitos de Direito Privado no se
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prestam para o Direito Tributrio, em cujo mbito adquirem significao prpria, inteiramente desvinculada de suas origens23. J os que defendem a unicidade do Direito alegam que os conceitos de Direito Privado tm plena valia no campo do Direito Tributrio, como em qualquer ramo da Cincia Jurdica. A verdade que o Direito uno. No h o ramo do Direito que esteja totalmente desvinculado dos demais. H, em decorrncia das peculiaridades das relaes jurdicas, regras jurdicas com caractersticas especiais. Desse modo, o art. 109 do CTN, refere-se aos princpios gerais do Direito privado e no s leis de Direito Privado24. Assim, os conceitos, os institutos, as formas, prevalecentes do Direito Civil, em virtude de elaborao legislativa, prevalecem igualmente no Direito Tributrio. Quando a lei tributria adota, como base da tributao, institutos do Direito Privado (por exemplo, o conceito de propriedade para incidncia do IPTU), essa lei far referncia nominativa ao instituto, conceito ou forma. Observa-se, ento, que o art. 109, bem como o art. 110 do CTN dirigido ao legislador infraconstitucional, e no, obviamente, ao elaborador da norma constitucional, uma vez que a Constituio pode tudo (ou quase tudo), inclusive alterar conceitos de direito privado.
O art. 110 contm uma norma de limitao no mbito do art. 109 e especialmente da atuao do legislador fiscal. Precisamos recordar que estamos analisando uma lei normativa, ou seja, uma lei dirigida, primeiramente, ao legislador e por via indireta ao contribuinte. Como norma dirigida ao legislador ordinrio, o art. 109 lhe probe manipular as formas de direito privado para efeitos tributrios (o que desnecessrio dizer, porque ele no o poderia fazer para outros efeitos), salvo e esta a ressalva que se contm no art. 110 quando essas formas do direito privado sejam utilizadas para definir ou limitar a competncia tributria. Parece-nos necessria a ressalva seja qual for a concluso que se adote quanto ao art. 109 de que ela vem complementar, porque caso contrrio teramos uma lei ordinria sobrepondo-se Constituio. Se a Constituio se refere a uma figura do direito privado, sem ela prpria a alterar para efeitos fiscais, incorpora ao direito tributrio aquela figura de direito privado que, por conseguinte, se torna imutvel para o legislador fiscal ordinrio, porque se converteu em figura constitucional25.
As controvrsias surgiram em razo da chamada interpretao econmica, admitida por alguns juristas no Brasil, influenciados por doutrinadores alemes, em que o intrprete deve considerar, acima de tudo, os efeitos econmicos dos fatos disciplinados pelas normas em questo. Para eles, na relao jurdica tributria, h uma relao econmica subjacente e esta que deve ditar o significado da norma.
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A Emenda Constitucional n 18/65 reflexo disso quando passou a ter a preocupao de discriminar os impostos pelos seus aspectos econmicos. Dessa maneira, todos os impostos foram agrupados em: a) impostos sobre o patrimnio e a renda; b) impostos sobre a produo e circulao e c) impostos especiais. Essa norma inovadora, alm de agrupar os tributos, atribuiu ao ISS, particularmente, uma nomenclatura econmica imposto sobre servios, classificando-o, assim, enquanto imposto sobre a produo e circulao. Pode-se, diante disso, dizer, sob o aspecto econmico, que o ISS , sim, um imposto sobre a circulao de servios. O problema que o conceito dado pela economia no satisfaz plenamente o conceito de servio para fins tributrios. Jos Eduardo Soares de Melo defende que:
Considerando que o tributo uma entidade jurdica (amplamente constitucionalizada), os seus elementos estruturais (especialmente a materialidade) circunscrevem-se a conceitos, critrios e institutos jurdicos. Embora os impostos apresentem um natural substrato econmico (pertinente prpria capacidade contributiva), no h sentido em conferir-se preeminncia s etapas econmicas (produo, circulao e consumo), para a conceituao de servio26.
No se discute o fato de que o tributo uma realidade econmica. A relao tributria , inegavelmente, de contedo econmico. O que no pode, no entanto, afastar os mtodos de interpretao, assim como os meios de integrao, para buscar o sentido da regra jurdica s e exclusivamente objetivando os efeitos econmicos dos fatos envolvidos na relao de tributao. No Brasil, ainda que defendido por alguns doutrinadores, o critrio econmico de interpretao das leis tributrias, no entender da doutrina majoritria, no foi acolhido pelo sistema constitucional tributrio, por ofender, claramente, os princpios da estrita legalidade tributria e tipicidade fechada, institutos que expressam, em nosso ordenamento jurdico, segurana jurdica. Com efeito, se a lei, ao descrever determinada hiptese de incidncia tributria, obrigada a mencionar expressamente todos os elementos objetos da compulsoriedade (pessoal, espacial, temporal, material e quantitativo), a anlise desses elementos que dir se ocorreu ou no determinado fato gerador, e no o resultado econmico de um ato, fato ou situao. No se pode, enfim, por meio de uma interpretao econmica, afirmar que ocorreu esse ou aquele fato gerador tributrio. verdade que o art. 109 muniu o legislador de meios para enfrentar o abuso de formas do Direito Privado, no significando permisso para a interpretao econmica dos fatos geradores pelos intrpretes. A regra enderea-se, mais uma vez, ao legislador, e no aos intrpretes oficiais da lei fiscal (Executivo e Judicirio). O objetivo dos referidos artigos preservar a rigidez do sistema de repartio das competncias tributrias entre os entes polticos da Federao,
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segregando a partir dos conceitos de Direito Privado, j sedimentadas as fontes de receita tributria dos mesmos. Dessa maneira, mercadoria, servio, salrio etc. quando usados para articular os fatos geradores dos impostos, no podem ser alterados pelo legislador infraconstitucional, com a finalidade de tributar realidades no previstas. 6 INCIDNCIA, NO-INCIDNCIA, ISENO E IMUNIDADE DO ISS A imunidade pode ser entendida enquanto uma excluso de competncia da Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios para instituir tributos relativamente a determinados atos, fatos, pessoas, expressamente prevista na Constituio Federal. Dessa maneira, do mesmo modo que outorga as competncias para instituir tributos sobre determinadas materialidades, a prpria Constituio tambm estabelece outras especficas situaes que so afastadas dos gravames tributrios. A temtica da imunidade constitucional no tem encontrado consenso doutrinrio no que se refere sua real natureza. O conceito de imunidade no unssono para os doutrinadores. Ora referem-se a ela como limitao ao poder de tributar, como regra de excluso de competncia tributria, ora como espcie de no incidncia de qualificao constitucional de exonerao tributria. Tributaristas, como Aliomar Baleeiro27, por exemplo, enfatizam o aspecto de limitao constitucional do instituto: as limitaes constitucionais ao poder de tributar funcionam quase sempre por meio de imunidades fiscais, isto , disposies da lei maior que vedam ao legislador ordinrio decretar impostos sobre certas pessoas, materiais ou fatos, enfim, situaes que define. Ser inconstitucional a lei que desafiar imunidades fiscais. J para outros doutrinadores, trata-se de regra negativa de competncia: as regras que vedam s entidades polticas editarem lei de imposio que apanham determinadas pessoas, ou determinados bens, so regras jurdicas negativas de competncia. Criam a respeito dessas pessoas, ou desses bens, respectivamente, imunidade subjetiva ou objetiva. De uma forma ou de outra, aderimos ao entendimento de Roque Antonio Carrazza28, para quem a imunidade tributria ajuda a delimitar o campo tributrio. As regras de imunidade, no sentido negativo, demarcam as competncias tributrias das pessoas polticas. O grande ponto de discusso a diferenciao existente entre os institutos da no-incidncia, imunidade e iseno. O resultado final de todas elas, na verdade, a desonerao tributria. Ocorrendo qualquer das hipteses, no se configura a obrigao de pagar o tributo. Alguns juristas identificam todas as situaes como de no-incidncia em sentido amplo, referindo-se apenas a primeira como no incidncia em sentido estrito. Na no incidncia (em sentido estrito), o fato em questo no foi descrito na hiptese de incidncia de nenhuma norma de tributao. No h lei criando obrigao de pagar tributo
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pela ocorrncia daquele fato. O fato continua sendo mero fato da vida, no h incidncia, o fato no se juridiciza e no se torna, por isso, fato imponvel. No que tange imunidade e iseno, para a doutrina clssica, haveria incidncia (o fato definido como hiptese de incidncia pela lei tributria), mas a obrigao de pagar tributo seria afastada pela norma constitucional (no curso da imunidade) ou pela norma legal (no caso da iseno). Hoje predomina na doutrina o entendimento de que tanto para a imunidade como para a iseno, h obstculo prpria incidncia da norma da tributao. Na imunidade porque a Constituio, ao outorgar competncia impositiva s pessoas jurdicas de Direito Pblico, exclui de tal competncia aquelas situaes ou pessoas objeto da regra de imunidade. Ali no h competncia para o legislador ordinrio criar hiptese de tributao. A Constituio que outorga competncia tributria e exclui a situao objeto da regra constitucional de imunidade. J na iseno, a regra isentiva inviabiliza a incidncia da regra da tributao. A norma isentiva, posta em lei ordinria, exclui determinada hiptese de incidncia da regra de tributao. 7 SOFTWARE: PROPRIEDADE INTELECTUAL O Cdigo Civil de 1916 tratava a matria sobre criao intelectual sob a epgrafe Da propriedade literria, cientfica e artstica nos arts. 649 a 673. Tais dispositivos, entretanto, foram derrogados pela Lei n 5.988/73, recentemente substituda pela Lei n 9.610, de 19, de fevereiro de 1998, e pela Lei n 9.609, tambm de 19 de fevereiro de 1998, que regula os direitos autorais, compreendendo-se sob esta denominao os direitos do autor propriamente ditos, bem como os chamados direitos conexos. Obviamente, as discusses sobre a colocao dos direitos do autor no campo dos direitos reais ainda persistem. Contudo, para fins didticos, pode-se dizer que, nos direitos do autor, pontificam aqueles de cunho patrimonial ao lado dos direitos morais. Como a propriedade, ou mais propriamente, o domnio pode ter por objeto direitos corpreos e incorpreos, mostra-se inafastvel a incluso desses direitos no campo patrimonial e na esfera dos direitos reais. Cuida-se, sem dvida, de modalidade de propriedade, ao menos no que tange aos direitos patrimoniais29. No se pode, na verdade, questionar a importncia que esses direitos, no sculo XXI, alcanaram. um campo to vasto que no tem como ficar restrito apenas aos direitos reais:
Nesses direitos do intelecto, pontua-se a concepo meramente material, s vezes no muito clara na prtica, incluindo complexo de direitos que se traduzem em produo literria, cientfica ou artstica. Essa relao entre o autor e o objeto de sua criao, o corpus mechanicum30, mantm-se exclusivamente na esfera patriREVISTA OPINIO JURDICA
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monial, enquanto no divulgada a obra pela publicao do livro, a divulgao da escultura, da pelcula cinematogrfica, da pea teatral, do programa de informtica etc. Divulgado o produto da criao intelectual, podemos afirmar que passa a integrar o patrimnio da coletividade, como bem cultural. A partir de ento, surge a dicotomia de direitos morais e patrimoniais a serem examinados no campo legislativo e doutrinrio. Por essa razo, no se podem resumir de forma singela os direitos do autor modalidade de propriedade. , sem dvida, espcie de propriedade e muito mais31.
A evoluo do pensamento jurdico no sculo passado procurou situar as emanaes do intelecto no campo dos denominados direitos da personalidade e direitos intelectuais. Os primeiros so aqueles que decorrem da pessoa humana considerada em si mesma, ou seja, valores que so inatos natureza do Homem, como a vida, a honra, o nome, a privacidade, etc. Entretanto, em razo da amplitude de fenmenos, no h como fazer uma delimitao doutrinria acerca dos direitos de personalidade. Ento, quando esses direitos so elevados ao nvel do cidado perante o Estado e assim reconhecidos pelo ordenamento jurdico nos quais esto imersos, recebem a denominao de liberdades pblicas, ou direitos individuais. Nesse sentido, muito desses direitos esto positivados no art. 5 da Constituio Federal como Direitos e Deveres Individuais e Coletivos. Pode-se entender que os direitos intelectuais, conhecidos como direitos autorais, so modalidades de direito da personalidade. So, pois, direitos que disciplinam a relao entre a pessoa e sua criao intelectual, de cunho pecunirio ou simplesmente moral. Silvio de Salvo Venosa32, todavia, alerta para a necessidade de se distinguir duas espcies de criao intelectual: uma destinada esttica, s artes, cincia, educao e elevao cultural da coletividade. Outra destinada a fins utilitaristas, tcnicos e de produo. A partir dessa distino, tem-se a definio de duas disciplinas distintas: o Direito do Autor e Direito da Propriedade Industrial. E por mais que possuam substrato comum, tais direitos possuem regulamentao diversa, uma vez que suas finalidades tambm so diversas, ainda que interligadas. O fato que, em qualquer hiptese relativa a direito autoral, o intrprete ser orientado a examinar, permanentemente, dois aspectos fundamentais, quais sejam: a) manifestao direta da personalidade, enquanto direito de ordem moral, intangvel, ou seja, reconhecimento da paternidade da obra, ao indito, integridade de criao e b) natureza real e, portanto, com cunho econmico, passvel de explorao, referindo-se publicao, reproduo, execuo, traduo e divulgao de forma geral. A Lei n 9.610/98 destaca esses dois aspectos, quando enuncia os direitos morais do autor, nos arts. 24 a 27, e os direitos patrimoniais do autor e sua durao, nos arts. 28 a 45.
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7.1 O Objeto do Direito Autoral A Lei n 9.610/98, atualizando o alcance da lei revogada, procura definir com abrangncia a exata extenso dos direitos autorais no art. 7, incluindo todas as formas de criatividade humana, presentes ou futuras. Estatui esse dispositivo:
Art. 7 So obras intelectuais protegidas as criaes de esprito, expressas por qualquer meio ou fixadas em qualquer suporte, tangvel ou intangvel, conhecido ou que se invente no futuro, tais como: [...] XII os programas de computador;33
O exame desse dispositivo permite deduzir que apenas o caso concreto definir se uma obra protegida pela lei. Afinal, o campo de criao intelectual bastante amplo e o prprio legislador reconhece que, a cada instante, podem surgir novas manifestaes do intelecto. Slvio de Salvo Venosa34 apresenta trs requisitos indispensveis para que a criao intelectual seja albergada: criatividade, originalidade e exteriorizao. No h, segundo ele, obra intelectual sem criao e onde est o aspecto mais substancial do direito do autor. O segundo elemento o da originalidade, ou seja, obra de esprito diversa de qualquer outra manifestao anterior. E, finalmente, a exteriorizao essencial, j que uma obra desconhecida ou indita inexiste para a esfera jurdica ou para defesa de direitos morais ou patrimoniais. 7.2 Direitos autorais no campo da Informtica A Lei Federal n 9.609/98, em seu artigo 1, define software como:
Art. 1 Programa de computador a expresso de um conjunto organizado de instrues em linguagem natural ou codificada, contida em suporte fsico de qualquer natureza, de emprego necessrio em mquinas automticas de tratamento da informao, dispositivos, instrumentos ou equipamentos perifricos baseados em tcnicas digital ou anloga, para faz-los funcionar de modo e para fins determinados.
De acordo com a referida lei (n 9.609/98), que dispe sobre a proteo da propriedade intelectual de programa de computador e sua comercializao no pas, o software constitui a elaborao intelectual de um programa que possibilita a utilizao de um equipamento, constitudo em um sistema de funes mltiplas e que permite a distribuio de informaes atravs de um suporte fsico. Representa, no Direito de Informtica, a parte dos computadores sujeita programao, em contraposio ao hardware, correspondente s peas que
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compem o aparelho propriamente dito. A idia mais difundida sobre o software que ele se compe por dois elementos bsicos: o suporte fsico e o trabalho intelectual. A partir da, consideram-se os programas de computador sob dois aspectos: primeiro, enquanto atividade intelectual, ocasionando uma prestao de servio, representada por uma obrigao de fazer, ensejando a cobrana do imposto de competncia do Municpio, incidente sobre servios de qualquer natureza (ISS); segundo, o segmento fsico, veiculando programas padronizados, caracterizando, dessa forma, a existncia de uma mercadoria, isto , a prestao de uma obrigao de dar coisa, a qual ensejaria a cobrana do imposto de competncia do Estado, incidente sobre operaes relativas circulao dessas mercadorias, o ICMS. 7.3 Direitos patrimoniais do autor. Cesso de Direitos A elaborao do programa de computador a pedido de algum, particularmente, at se reveste das caractersticas de uma obrigao de fazer e por conseqente se configuraria em servio. Mas, por outro lado, depois do programa elaborado, a simples cesso para o uso no se enquadra em uma obrigao de fazer, tendo em vista que o objetivo nico a obteno de autorizao para utilizao do programa, e no a contratao do servio de um especialista para elaborar o programa. De fato, a obrigao de dar jamais poder conduzir exigncia de ISS, porquanto servio se presta, mediante um facere. Em outras palavras, servio se faz, no se d. O conceito constitucional de servio tributvel somente abrange operaes que pressuponham obrigaes de fazer. Assim, considerando os princpios e normas consagradas pela Constituio Federal, quanto tributao, tem-se que o conceito constitucional de servio a prestao de esforo humano a terceiros, com contedo econmico, em carter negocial, sob regime de direito privado, tendente obteno de um bem material ou imaterial. No integram, j se sabe, a competncia municipal, os servios de transporte interestadual e intermunicipal e os de comunicao, cometidos que foram aos Estados (inciso II, do art. 155, da CF/88), assim como a atividade de locao de bens mveis, tal como decidido pelo Supremo Tribunal Federal, no julgamento do RE n 116.121-3/SP in verbis: ,
TRIBUTO FIGURINO CONSTITUCIONAL. A supremacia da Carta Federal conducente a glosar-se a cobrana de tributo discrepante daqueles nela previstos. IMPOSTO SOBRE SERVIOS CONTRATO DE LOCAO A terminologia constitucional do Imposto sobre Servios revela o objeto da tributao. Conflita com a Lei Maior dispositivo que imponha o tributo considerado contrato de locao de bem m26
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vel. Em Direito, os institutos, as expresses e os vocbulos tm sentido prprio, descabendo confundir a locao de servios com a de mveis, prticas diversas regidas pelo Cdigo Civil, cujas definies so de observncia inafastvel artigo 110 do Cdigo Tributrio Nacional.
Assim, diante da disposio do artigo 110 do Cdigo Tributrio Nacional, que veda a alterao, via legislao tributria, de definies e conceitos utilizados pelo Direito Privado, in verbis:
Art. 110 A lei tributria no pode alterar a definio, o contedo e o alcance de institutos, conceitos e formas de direito privado, utilizados, expressa ou implicitamente, pela Constituio Federal, pelas Constituies dos Estados, ou pelas Leis Orgnicas do Distrito Federal ou dos Municpios, para definir ou limitar competncias tributrias.
No resta dvida de que a prestao de servios caracteriza-se, eminentemente, por ser uma obrigao de fazer, como tambm o fato de que o conceito de servio consagrado pelo texto constitucional como fato gerador da exao tem suas razes no direito privado. Salienta-se que, apesar de o dispositivo supra, referir-se a um critrio de interpretao, trata-se de uma limitao imposta ao intrprete da norma tributria, pois no caber a alterao de conceitos e institutos consagrados em Direito Privado se estes forem recepcionados, expressa ou implicitamente, pela Constituio Federal, dos Estados e pelas Leis Orgnicas do DF e dos Municpios. Pode-se defender que no h fundamento jurdico para a incidncia do ISS sobre licenciamento ou cesso de direito de uso de programas de computao, pelo simples fato de essa atividade no ser um servio. Questiona-se, ento: qual seria a natureza da obrigao na atividade em estudo? A distino entre software de prateleira e programa desenvolvido sob encomenda antiga e adotada por diversos autores estrangeiros. O equvoco, portanto, no est na distino em si, mas na forma como a mesma utilizada. Para ns, respectivamente, a grande distino entre as espcies de programas acima mencionadas reside na modalidade de contratao. Em se tratando de programa sob encomenda, as partes firmam contrato de licena ou cesso de direitos de uso, cujas clusulas so amplamente discutidas. Na segunda hiptese, a indstria adotou uma forma diversa, consubstanciada nos contratos por adeso, que terminou tornando-se padro utilizado pela quase totalidade do mercado. Ambos so contratos de licena de uso, diferindo to somente quanto forma de aceitao das partes contratantes, uma expressa e outra presumida. Os julgados que serviram de paradigma para a construo da frmula jurdica acima criticada no atentaram para a condio excepcional disposta
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no art. 9 da Lei n. 9.609/98. preciso deixar claro que o referido dispositivo determina que o uso de programa de computador no territrio brasileiro ser objeto de contrato de licena. Isto significa dizer que o legislador criou, expressamente, uma vinculao permanente entre o titular e o usurio de programa de computador, vnculo esse marcado pela nota essencial da obrigao de no fazer, ou seja, do titular/criador do programa permitir uso e, portanto, abster-se de interferir no livre e efetivo uso do mesmo. Desta forma, apenas pode ser usurio de programa de computador: a) aquele que desenvolveu o programa, detendo os direitos sobre o mesmo; b) aquele que firmou um contrato de licena de uso com o respectivo titular ou c) aquele que firmou contrato de cesso de direitos com o respectivo titular, tornando-se, a partir de ento, detentor dos direitos, ele prprio. Fora dessas trs hipteses no h possibilidade de uso lcito de programa de computador no Brasil. Sendo assim, quando um indivduo se dirige a uma loja e paga o preo do Microsoft Windows, por exemplo, ele est celebrando, por adeso, um contrato de licena de uso. Existir, neste caso, uma vinculao entre o titular e o usurio e a ocorrncia da hiptese estabelecida na Lei Complementar n 116/2003. A verificao destas condies independe do fato de o programa ter sido desenvolvido sob encomenda ou estar ao alcance de todos no comrcio em geral. O fato que sempre existir uma licena ou cesso de uso na comercializao de programa de computador. descabido o paralelo traado nos julgados dos nossos Tribunais, no sentido de que a comercializao de um software de prateleira se assemelharia comercializao de um livro, disco ou fita de vdeo. Ao contrrio do art. 9 da Lei n 9.609/98, no h nenhuma disposio na Lei de Direitos de Autor Lei n 9.610/98 que determine que o uso de livros, discos e fitas de vdeo no Brasil est vinculado ao contrato de licena. Se a lei expressamente confere tratamento diferenciado aos programas de computador, no pode o intrprete ignorar esta distino para efeitos tributrios, tratando-os como se fossem livros, discos ou outros produtos de vinculao de produo intelectual e cientfica. Revela-se absolutamente descabida, para efeitos tributrios, a distino entre software desenvolvido sob encomenda e aquele dito de prateleira. H de se verificar a ocorrncia, no caso concreto, de contrato de licena ou cesso de direitos de uso. Jos Eduardo Soares de Melo35 demonstra que, nas operaes de licenciamento ou cesso de direito de uso de software, apenas o direito de fruir ou dispor da propriedade intelectual, qual seja, patente ou direito autoral, que negociado. Trata-se de cesses parciais de direitos autorais entre autor (cedente) e terceiro (cessionrio), sendo considerados bens mveis. Para o Direito Civil, bens mveis, so bens suscetveis de movimento prprio, ou de remoo por fora alheia, sem que tal movimento ou remoo altere sua substncia essencial ou sua destinao econmico-social36. Sobre Locao de bens mveis, por sua vez, na mensagem n 362, de 31 de julho de 2003, o Ministrio das Cidades props, ao Presidente do Senado
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Federal, veto:
Senhor Presidente do Senado Federal, Comunico a Vossa Excelncia que, nos termos do 1 do art. 66 da Constituio, decidi vetar parcialmente, por contrariedade ao interesse pblico e por inconstitucionalidade, o Projeto de Lei n 161, de 1989 Complementar (n1/91 Complementar na Cmara dos Deputados), que Dispe sobre o imposto Sobre Servios de Qualquer Natureza, de competncia dos Municpios e do Distrito Federal, e d outras providncias O Ministrio das Cidades props veto aos seguintes dispositivos: Itens 3.01 da lista de servios Locao de bens mveis Razes do veto Verifica-se que alguns itens da relao de servios sujeitos incidncia do imposto merecem reparo, tendo em vista decises recentes do Supremo Tribunal Federal. So eles: O STF conclui julgamento de recurso extraordinrio interposto por empresa de locao de guindastes, em que se discutia a constitucionalidade da cobrana do ISS sobre a locao de bens mveis, decidindo que a expresso locao de bens mveis constante no item 79 da lista de servios a que se refere o Decreto-lei n 56 no 15 de dezembro de 1987, inconstitucional (noticiado no informativo do STF n 207). O Recurso Extraordinrio 116.121/ SP votado unanimemente pelo Tribunal Pleno, em 11 de outubro , de 2000, contm linha interpretativa no mesmo sentido, pois a terminologia constitucional do imposto sobre servios revela o objeto da tributao. Conflita com a Lei Maior dispositivo que imponha o tributo a contrato de locao de bem mvel. Em direito, os institutos, as expresses e os vocbulos tm sentidos prprios, descabendo confundir a locao de servios com a de mveis, prticas diversas regidas pelo Cdigo Civil, cujas definies so de observncia inafastvel. Em assim sendo, o item 3.01 da Lista de Servios anexa ao projeto de lei complementar, ora analisado, fica prejudicado, pois veicula indevida (porque inconstitucional) incidncia do imposto sob locao de bens mveis (In: CASSONE, 2004, p.497).
Sob essa perspectiva, se nas operaes de licenciamento ou cesso de direito de uso de software no h uma obrigao de fazer, e, portanto, no h um
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servio, no existe, conseqentemente, a incidncia do imposto municipal sobre tal operao. Sacha Calmon Navarro Coelho37 explica que a hiptese de incidncia constituda pela descrio do fato, e que justamente a ocorrncia deste que ocasiona a incidncia do dever jurdico previsto na norma jurdica tributria. Referido negcio (licena de uso de programas de computador), enfim, faz surgir como principal vnculo obrigacional o dever de absteno do titular do programa em relao sua livre utilizao pelo licenciado, o que encerra patente obrigao de no fazer, a qual no se trata de servio e, portanto, foge completamente incidncia de qualquer imposto. Quanto ao ISS, porque de servio no se trata, devendo ser reconhecida a inconstitucionalidade do item 1.05, da LC n 116/2003. No que concerne ao ICMS, porque a operao de aquisio de software no configura uma compra e venda mercantil de bem mvel, a exemplo do que ocorre com livros e outros tipos de reproduo da propriedade intelectual, tanto que recebe da lei tratamento especfico e diferenciado em relao queles. Trata-se claramente de contrato que culmina com obrigao de no fazer, a qual no constitui hiptese de incidncia de nenhum desses impostos, tratando-se, pois, de operao no tributvel. 8 CONCLUSO Na rea da informtica, a computao exige o processamento de programas cuja elaborao requer do profissional criatividade e esforo intelectual. O programa original em sua composio, como em sua expresso. Universalmente conhecido por softwares, o conjunto de processamento de dados no computador gera, to somente, o direito de fruir da propriedade intelectual. O que h o direito de uso da obra, no tendo fundamento a distino realizadas pelos nossos Tribunais. evidente a inconstitucionalidade da Lei Complementar n 116/2003 no que se remete incidncia tributria do ISS sobre o licenciamento ou cesso de direito de uso de programa de computao. 9 REFERNCIAS ALEXANDRINO, Marcelo; PAULO, Vicente. Direito Tributrio na Constituio e no STF: teoria e jurisprudncia. 8 ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2004. BALEEIRO, Aliomar. Direito Tributrio Brasileiro. 10. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1992. CARRAZZA, Roque Antonio. Curso de Direito Constitucional Tributrio. 17. ed. So Paulo: Malheiros, 2002. CASSONE, Vittorio. Direito Tributrio. So Paulo: Atlas, 2004. COELHO, Sacha Calmon Navarro. Curso de Direito Tributrio Brasileiro. Rio de Janeiro: Forense, 2005.
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FABRETTI, Laudio Camargo. Cdigo Tributrio Nacional Comentado. So Paulo: Atlas, 2001. FIUZA, Csar. Direito Civil: curso completo. Belo Horizonte: Del Rey, 2003. GOLALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. So Paulo: Saraiva, 2004, v. 3. MACHADO, Hugo de Brito. Curso de Direito Tributrio. So Paulo: Malheiros, 2001. MELO, Jos Eduardo Soares de. ISS: aspectos tericos e prticos. 4. ed. So Paulo: Dialtica, 2005. ____________.ICMS: teoria e prtica. 4. ed. So Paulo: Dialtica, 2000. MOTA, Douglas. Tributao do ISS no Uso do Software. Gazeta Mercantil. Legal & Jurisprudncia, 3 nov. 2004, p. 1. VENOSA, Slvio de Salvo. Direito Civil. 3. ed. So Paulo: Atlas, 2003.
1 COELHO, Sacha Calmon Navarro. Curso de Direito Tributrio Brasileiro. Rio de Janeiro: Forense, 2005, p. 618. 2 Grifo do autor. 3 Ibid., p. 618. 4 CASSONE, Vittorio. Direito Tributrio. So Paulo: Atlas, 2004, p. 54. 5 ALEXANDRINO, Marcelo; PAULO, Vicente de. Direito Tributrio na Constituio e no STF: teoria e jurisprudncia. 8. ed. Rio de Janeiro: Impetus, 2004, p. 209. 6 MOTA, Douglas. Tributao do ISS no Uso do Software. Gazeta Mercantil, Legal & Jurisprudncia, 3 nov. 2004, p. 1. 7 MELO, Jos Eduardo Soares de. ICMS: Teoria e Prtica. 4. ed. So Paulo: Dialtica, 2000, p. 54. 8 CASSONE, op. cit., p. 479. 9 Ibid., p. 479. 10 MELO, op.cit., p. 18. 11 CASSONE, op. cit., p. 479 12 BEVILCQUA, Clvis [s.d] apud GOLALVES, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. So Paulo: Saraiva, 2004, v. III, p. 57. 13 COELHO, op. cit., p. 434. 14 Ibid., 434. 15 MELO, op. cit., p.57. 16 COELHO, op. cit., p. 619. 17 Grifo do autor. 18 Ibid., p. 621. 19 ALEXANDRINO; PAULO, op. cit., p. 209. 20 MACHADO, Hugo de Brito. Curso de Direito Tributrio. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 90. 21 VANONI [s.d] apud CASSONE, Vittorio. Direito Tributrio. So Paulo: Atlas, 2004, p. 287. 22 FABRETTI, Laudio Camargo. Cdigo Tributrio Nacional Comentado. So Paulo: Atlas, 2001. 23 MACHADO, op. cit., p. 94. 24 Grifo do autor. 25 CASSONE, op. cit, p. 296. 26 MELO, op. cit., p. 40. 27 BALEEIRO, Aliomar. Direito Tributrio Brasileiro. 10. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1992, p. 283. 28 Idem. 29 VENOSA, Slvio de Salvo. Direito Civil. 3. ed. So Paulo: Atlas, 2003, p. 581. 30 Grifo do autor.
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Ibid., p. 582. Ibid., p. 583. Grifo nosso. VENOSA, op. cit., p. 586. MELO, op. cit., p.61-62 FIUZA, Csar. Direito Civil: curso completo. Belo Horizonte: Del Rey, 2003, p. 146. COELHO, op. cit., p. 185.
THE UNCONSTITUTIONALITY OF SUPPLEMENTARY LAW 116/2003 REGARDING THE INCIDENCE OF OCCUPATION TAX (ISS) ASSOCIATED TO THE OPERATIONS OF LICENSING AND/OR ASSIGNMENT OF SOTWARE-RELATED RIGHTS ABSTRACT As the use of information technology becomes increasingly widespread in all economic sectors, and as individuals have easier access to computers and related electronic devices and technologies, the development and production of software all over the world is undergoing a noticeable growth process. In Brazil, however, controversy remains as there are still serious doubts about the lawfullness of taxation in trade operations involving software. Although the aforementioned controversy effectively begun with decisions taken at the Superior Court of Justice (STJ) and at the Federal Supreme Court (STF) of the Federative Republic of Brazil, debate on tax incidence over such operations turned more intense only after the enactment of the Supplementary Law (LC) 116, in July 31, 2003. Such legal statute included the licensing and assignment of the right of use of computer programs in the set of activities upon which Occupation Tax (ISS) incides. This measure imposed, to the holder of the rights over the software product, the duty of not doing anything as regards the free use of the program by the licensed user, a behaviour which comprises an evident obligation to refrain from doing something, which is not a service and, therefore, excludes the incidence of any tax. Keywords: Software. Supplementary Law (LC) 116/2003. Occupation Tax (ISS). Licensing. Non incidence of tax.
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por umA novA concepo jurdicA de

cidAdAniA
Christianny Digenes Maia*
Introduo. 1 O debate atual sobre cidadania. 2 A cidadania na ordem jurdica nacional. 2.1 Cidadania e ao popular. 2.2 Cidadania e acesso Justia. 3 Cidadania Ativa e Democracia Participativa. Concluso.
RESUMO O referido trabalho objetiva abordar as presentes discusses sobre o conceito jurdico e poltico de cidadania, contextualizando o problema no atual Estado Democrtico Direito e com base na Constituio Federal de 1988 e na melhor doutrina, avanarmos nessa re-significao do termo, reforando, assim, a necessidade de amadurecermos esse debate com o intuito de contribuirmos, tambm, para a construo de uma verdadeira cidadania, que possa ser exercida plenamente por todos. Palavras-Chave: Cidadania. Democracia. Estado Democrtico de Direito. Direitos Fundamentais. Acesso Justia. Ao Popular. INTRODUO A Constituio Federal de 1988 instituiu a Repblica Federativa do Brasil como um Estado Democrtico de Direito, prevendo o regime poltico democrtico e estabelecendo entre seus princpios fundamentais a cidadania e a dignidade da pessoa humana. Nesse sentido, no mais possvel conceber o Estado brasileiro como um Estado em que diversas parcelas da sociedade esto excludas do efetivo exerccio da cidadania. Com efeito, aps 20 anos da promulgao da nossa Lei Maior, ainda possvel constatar a existncia de grupos cujos direitos polticos, alm de outros direitos, encontram-se prejudicados, evidenciando-se, desse modo, a necessidade de um estudo sobre a cidadania, com o intuito de contribuir para as discusses acerca do tema, e, mais do que isso, para a consolidao do Estado Democrtico de Direito. Os principais responsveis por pautar as discusses sobre cidadania so os
* Professora de Direito Constitucional I e de Direitos Humanos e Fundamentais da Faculdade Christus. Mestre em Direito Constitucional pela Universidade Federal do Cear. Advogada.
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Christianny Digenes Maia
novos movimentos sociais, que representam os setores excludos da sociedade, do acesso aos bens pblicos e da participao poltica, que passaram a lutar, de forma cada vez mais organizada, por seus direitos. Mas, no s os movimentos sociais tm demonstrado interesse pela cidadania como prtica social e poltica, mas tambm as correntes polticas tradicionais e em especial as foras de esquerda inserem essas preocupaes como foco principal de seus discursos polticos. O enfoque central do presente trabalho, atravs da pesquisa doutrinria, legislativa e jurisprudencial e anlise comparativa dos autores, insere-se no atual conceito atribudo cidadania com a Constituio de 1988 e o surgimento de um Estado Democrtico de Direito. O primeiro tpico do texto, mais histrico e poltico, explica a ligao do tema com a luta pelos direitos humanos. Logo aps esses breves comentrios, ser iniciada a abordagem jurdica sobre o tema no captulo segundo, denominado A cidadania na ordem jurdica nacional. Esse tpico problematiza o conceito de direitos polticos e o prprio conceito de cidadania, utilizando como principais referenciais tericos os constitucionalistas Francisco Grson Marques de Lima e Jos Afonso da Silva e o jus-filsofo Eduardo Bittar, demarcando o tema sob o aspecto da atual Constituio, alm de comentrios a dispositivos da legislao infraconstitucional. O ltimo tpico discute as novas formas de participao popular e a construo de uma democracia participativa que potencialize o exerccio da cidadania. Por fim, as concluses sobre o tema. 1 O DEBATE ATUAL SOBRE CIDADANIA A necessidade de compreender o conceito atual de cidadania veio como herana do processo de formao das democracias modernas. H algum tempo, o tema cidadania passou a ser mais ventilado no mundo contemporneo, inclusive no Brasil. Ele aparece na fala de quem detm o poder poltico, na produo intelectual e nos meios de comunicao, e tambm junto s camadas desprivilegiadas da populao, lembra a cientista social Covre.1 As lutas sociais observadas em diversos pases, ao longo dos sculos XIX e XX, foram as principais responsveis pelo carter reivindicatrio da cidadania, tal como a conhecemos hoje. A cidadania aparece na pauta de diversos movimentos sociais. Atualmente, uma variedade de atitudes caracteriza sua prtica. Pode-se afirmar que todos esses anos de evoluo acabaram por confirmar que a cidadania de fato s pode constituir-se por meio de acirrada luta quotidiana por direitos e pela garantia daqueles que j existem. Problemas recorrentes, como as violaes dos direitos humanos, as ineficincias no campo social e o processo de pauperizao manifestado na periferia do capitalismo, mostram que a cidadania exige mais do que o simples ato de votar ou de pertencer a uma sociedade poltica. Mas, ento, o que ser cidado? Para muitos, o cidado confunde-se com o eleitor, mas quem j teve alguma experincia poltica sabe que o ato de votar
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Por uma nova concepo jurdica da cidadania
no garante nenhuma cidadania, se no vier acompanhado de determinadas condies de cunho econmico, poltico, social e cultural, como lembra ainda Covre.2 Desse modo, afirma a autora que a cidadania o prprio direito vida em sentido pleno, e completa sua definio, explicando que: Trata-se de um direito que precisa ser construdo coletivamente, no s em termos do atendimento s necessidades bsicas, mas de acesso a todos os nveis de existncia, incluindo o mais abrangente, o papel dos homens no Universo.3 Assim, a idia de cidadania deve estar associada s discusses sobre as garantias dos direitos fundamentais, ou seja, s condies dignas de vida para o pleno exerccio daquela. Ser visto a seguir como a atual ordem jurdica est construindo essa nova concepo de cidadania. 2 A CIDADANIA NA ORDEM JURDICA NACIONAL Tradicionalmente, o conceito jurdico de cidado esteve ligado aos direitos polticos. Considerava-se cidado aquele que estivesse gozando plenamente de seus direitos polticos, confundindo-se, muitas vezes, com o conceito de eleitor, ou seja, com o status de votar e de ser votado. Essa idia de cidadania, restrita aos titulares desses direitos, revela uma forma de tornar mais abstrata a relao povo/governo, como lembra Silva,4 em contradio a si prprio,5 quando afirma que os direitos de cidadania adquirem-se mediante alistamento eleitoral na forma da lei, denotando, assim, a viso tradicionalista sobre o conceito. No entanto, o autor, ao discorrer sobre os fundamentos do Estado brasileiro, entre estes a Cidadania, afirma que aqui a cidadania est num sentido mais amplo do que o de titular de direitos polticos, pois qualifica os participantes da vida do Estado, o reconhecimento do indivduo como pessoa integrada na sociedade estatal.6 Para Silva,7 os direitos polticos constituem-se na disciplina dos meios necessrios ao exerccio da soberania popular, enquanto Covre assinala o que segue sobre os direitos polticos:
Os direitos polticos dizem respeito deliberao do homem sobre sua vida, ao direito de ter livre expresso de pensamento e prtica poltica, religiosa etc. Mas, principalmente, relacionam-se convivncia com os outros homens em organismos de representao direta (sindicatos, partidos, movimentos sociais, conselhos, associaes de bairro etc) ou indireta (pela eleio dos governantes etc.), resistindo imposio dos poderes (por meio de greves, presses, movimentos sociais).8
Percebe-se, ento, a amplitude do conceito de direitos polticos atribuda por Covre, que, por sua vez, tambm implica uma amplitude do conceito de cidadania, aqui construdo. As discusses no mbito da Sociologia, da Pedagogia e da Cincia Poltica
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levaram a uma evoluo, a uma re-significao do conceito de cidadania, que, por sua vez, influenciaram a idia jurdica anterior sobre cidadania, repensandose tambm o tradicional significado a ela atribudo. O discurso poltico da modernidade confunde o Homem com o Cidado, mas o homem no cidado em si mesmo, somente o em relao ao Estado, e s ao Estado moderno. Assim, conclui Silva que ser cidado consiste em ser titular de direitos.9 Deve-se superar a dimenso tradicionalista que marca a concepo conceitual de cidadania, expandindo-se, como prope o renomado filsofo Bittar,10 o sentido do vocbulo em direo s fronteiras das grandes querncias sociais, dos grandes dilemas da poltica contempornea, dos grandes desafios histricorealizativos dos direitos humanos. Bittar lembra ainda que:
A ampliao dos horizontes conceituais da idia de cidadania faz postular, sob este invlucro, a definio de uma realidade de efetivo alcance de direitos materializados no plano do exerccio de diversos aspectos da participao na justia social, de reais prticas de igualdade, no envolvimento com os processos de construo do espao poltico, do direito de ter voz e de ser ouvido, da satisfao de condies necessrias ao desenvolvimento humano, do atendimento a prioridades e exigncias de direitos humanos, etc.11
Sobre o atual conceito jurdico de cidadania, discorre o professor Marques de Lima: os chamados direitos de cidadania passaram a ser todos aqueles relativos dignidade do cidado, como sujeito de prestaes estatais, e participao ativa na vida social, poltica e econmica do Estado. Participao no s poltica, mas tambm social e econmica.12 Portanto, a idia de cidadania significa algo mais que simplesmente direitos e deveres polticos, ganhando a dimenso de sentido segundo a qual possvel identificar nas questes ligadas cidadania as preocupaes em torno do acesso s condies dignas de vida. impossvel pensar um povo capaz de exercer plenamente a sua cidadania, sem que lhe sejam garantidas as condies elementares a uma vida digna. Por isso, conclui Bittar:
Toda a questo da cidadania encontra-se profundamente enraizada na discusso de proteo dos direitos fundamentais da pessoa humana, na medida em que no se deve falar em cidadania se no puder falar em acesso efetivo a direitos fundamentais da pessoa humana.13
A nova idia de cidadania se constri sob o influxo do progressivo enriquecimento dos direitos fundamentais. A Constituio de 1988, que assume
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as feies de uma Constituio dirigente, incorpora essa nova dimenso da cidadania quando, no seu art. 1, inciso II, adota-a como um dos fundamentos do Estado Democrtico de Direito, em que constituda a Repblica Federativa do Brasil.14 Portanto, o conceito de cidado na nova ordem constitucional possui um sentido mais amplo que o tradicional conceito associado ao eleitor, indicando-o como participante da vida do Estado e reconhecendo-o como pessoa integrada na sociedade estatal. Outros artigos da Constituio refletem a nova dimenso do termo cidadania, deixando, portanto, bem clara a inteno do legislador constituinte de afastar o sentido tradicional atribudo ao termo, como o caso do artigo 1, que conecta a cidadania aos princpios da soberania popular e da dignidade da pessoa humana. No art. 5, temos o inciso LXXIII, que fala da ao popular, a qual pode ser impetrada por qualquer cidado, significando que o funcionamento do Estado estar submetido vontade popular; e o inciso LXXVII, dispondo sobre a gratuidade dos atos necessrios ao exerccio da cidadania, regulado pela Lei n. 9.265/96, que considera como atos de cidadania, dentre outros, os pedidos de informaes ao poder pblico, em todos os seus mbitos, objetivando a instruo de defesa ou a denncia de irregularidades administrativas na rbita pblica, bem como quaisquer requerimentos ou peties que visem s garantias individuais e defesa do interesse pblico. Como se v, para praticar ato de exerccio da cidadania e, portanto, ser considerado cidado, no necessrio estar no gozo dos direitos polticos, pois, do contrrio, poder-se-ia pensar que os condenados criminalmente no podem peticionar em defesa de seus direitos individuais ou requerer informaes a rgo pblico. No art. 68, 1, fica clara a distino entre os conceitos de cidadania e de direitos polticos ao mencionar cada um dos termos, quando afirma que no ser objeto de delegao ao Presidente da Repblica a elaborao da legislao pertinente nacionalidade, cidadania e aos direitos individuais, polticos e eleitorais. No art. 205, a cidadania se relaciona com os objetivos da educao. Ressalte-se que os dispositivos constitucionais supracitados, que claramente adotam uma dimenso mais ampla do conceito de cidadania, so apenas alguns dos artigos em que esse novo conceito de cidadania est inserido. H, ainda, dispositivos legais infraconstitucionais, que comungam da mesma dimenso atribuda cidadania pela Constituio Federal, cujos exemplos so ilustrados a seguir:
Art. 1, 3, do Cdigo de Trnsito Brasileiro: os rgos e entidades componentes do Sistema Nacional de Trnsito respondem, no mbito das respectivas competncias, objetivamente, por danos causados aos cidados em virtude de ao, omisso ou erro na execuo e manuteno de programas, projetos e servios que garantam o exerccio do direito do trnsito seguro.
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Art.1 da Lei n. 8742/93 (Lei Orgnica da Assistncia Social): A assistncia social, direito do cidado e dever do Estado, poltica de seguridade social no contributiva, que prov os mnimos sociais, realizada atravs de um conjunto integrado de aes de iniciativa pblica e da sociedade, para garantir o atendimento s necessidades bsicas. Art. 16, da Lei Complementar n. 75/93 (Lei Orgnica do Ministrio Pblico): A lei regular os procedimentos da atuao do Ministrio Pblico na defesa dos direitos constitucionais do cidado.
Ora, se cidados fossem somente aqueles que podem votar e ser votados, todas as demais pessoas que no possuem tal status estariam desamparadas pelo Estado, em caso de danos causados por seus prprios rgos e entidades do Sistema Nacional de Trnsito. Pelo mesmo motivo, tambm estariam desamparadas das polticas assistenciais, dever do Estado para com todas as pessoas que delas necessitam para viver. Ainda pelo mesmo motivo, no teriam seus direitos constitucionais defendidos pelo Ministrio Pblico, quando fosse o caso. Confirma-se, portanto, atravs desses dispositivos, que a inteno do legislador constituinte foi a de ampliar a dimenso da cidadania, pois vivemos num Estado Democrtico de Direito. 2.1 Cidadania e Ao Popular A idia de cidado encontrada na lei da ao popular ainda restrita. O 3 do art. 1 da Lei n. 4.717/65 estabelece que a prova da cidadania, para ingresso em juzo, ser feita com o ttulo eleitoral, ou com documento que a ele corresponda. A Lei n. 4.717/65 fundamenta-se na Constituio da Repblica de 1946. Esta, bem como as Cartas de 1967 e 1969, no elencam expressamente como princpio fundamental a cidadania, pois no havia na poca um compromisso formal do Estado em fomentar a cidadania. Era um perodo difcil, aquele em que foi editada a Lei da Ao Popular, em pleno regime ditatorial, quando a idia de cidadania e de participao poltica era a mais restritiva possvel, como lembra Marques de Lima.15 Alis, at mesmo a distino entre cidadania e nacionalidade dava, apenas, seus primeiros passos. Somente com as Constituies de 1967 e 1969 que ficaram ntidas, no direito nacional, as diferenas entre o nacional e o cidado. Este, tendo em vista a Constituio da Repblica de 1988, tem amplos direitos e deveres, pois agora o Estado fomenta a cidadania em obedincia a um princpio fundamental. verdade incontroversa que a ao popular um direito de todo cidado, inserido no rol de direitos e garantias fundamentais, do art. 5 da Carta Magna, devendo ser considerado e interpretado em sentido amplo, como todo
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direito fundamental. A ao popular surge do princpio republicano, pois o patrimnio estatal pblico, pertence ao povo e por este deve ser fiscalizado. No se pode olvidar que o beneficirio da ao popular o povo, na medida em que tem por finalidade anular ato lesivo ao patrimnio pblico, moralidade administrativa, ao meio ambiente, etc. O Estado brasileiro assumiu compromisso de estimular o exerccio da cidadania em seu grau mximo, como se exps anteriormente, atravs dos artigos 1, inciso II; art. 5, incisos LXXIII e LXXVII, entre outros. O verdadeiro fundamento de nossa Constituio, a cidadania, no pode ter suas formas de exerccio restritas por uma interpretao que relega a um segundo plano uma diretriz bsica do sistema constitucional brasileiro. Portanto, a Lei n. 4.717/65 precisa ser interpretada luz da Constituio da Repblica atual, sob pena de negar-se, indevidamente, o exerccio de direitos individuais garantidos pela Lei Maior. Dessa forma, inconteste a no recepo do 3 do art. 1 da Lei n. 4.717/65 pela Constituio de 1988. A considerao central sobre a questo em tela saber se ao popular um direito poltico. Penso que no. O artigo 14 da Constituio da Repblica enumera os direitos polticos e no inclui entre eles a ao popular. A ao popular est garantida aos cidados no captulo dos direitos individuais. Deve, portanto, ser considerada como exerccio da cidadania em sentido lato, ou seja, em consonncia com os princpios fundamentais da Repblica brasileira. Deve-se lembrar que o artigo 15 da Constituio da Repblica, que suspende os direitos polticos dos condenados criminalmente, norma vedativa, no podendo, pois, ser interpretada extensivamente, segundo os bons princpios hermenuticos. Deve a suspenso referida recair apenas sobre os direitos polticos, assim definidos pela prpria Constituio. Por outro lado, o artigo 5, inciso LXXIII, sendo direito individual garantido pela Constituio da Repblica, deve ser interpretado o mais amplamente possvel. Por todo o exposto, a legitimidade para propor ao popular no deve ser restrita a quem vota ou votado, pois no se trata de direito poltico, mas direito fundamental do cidado que, mesmo condenado criminalmente ou analfabeto, contribui para a formao da riqueza nacional. Repita-se que no se pode partir de uma lei ordinria, que h muito tempo necessita de reformulao, para contrariar a Constituio da Repblica que, como j se disse, produziu um Estado comprometido, fundamentalmente, com o exerccio da cidadania. Entendo que o 3 do artigo 1 da Lei n. 4.717/65 no foi recepcionado pela atual Constituio. Pensar de outra forma implica o no reconhecimento da condio de cidado ao analfabeto que no fez o alistamento eleitoral ou ao condenado criminalmente. Dessa maneira, a legitimidade para ajuizar ao popular deve ser franqueada a todos os cidados, exigindo-se, apenas, os requisitos ordinrios compatveis com o ajuizamento de qualquer outra ao.
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Esta soluo se coaduna com a interpretao teleolgica e sistemtica da Constituio da Repblica e afirma a condio de cidado a todos aqueles que devem ser tutelados pelo Estado, confirmando, assim, o sentido amplo e atual do significado da cidadania. 2.2 Cidadania e Acesso Justia Restringir o sentido do termo cidadania ao status de votar e ser votado implica tambm limitar o direito de acesso justia dos cidados, j que, se assim fosse, muitos estariam excludos de ingressar com ao popular. Mas no somente nesse aspecto possvel relacionar o termo cidadania ao direito de acesso justia, j que o pleno exerccio da cidadania implica tambm o direito que tem o cidado de participar das atividades do Estado, provocando todos os Poderes da Repblica para a garantia de seus direitos. Marques de Lima lembra que:
O problema do acesso justia passa, ainda, por uma questo poltica, de poder mesmo, na medida em que implica manifestao da cidadania do jurisdicionado, participao ativa perante um setor da funo estatal. De fato, no se compreende o lado ativo da cidadania sem o direito de participar das atividades e funes do Estado, dentre as quais se inclui a jurisdicional.16
O Poder Judicirio o poder que, em ltima instncia, deve garantir os direitos dos cidados, por vezes negados pelos outros poderes estatais, bem como por particulares. No entanto, a negao ao direito e garantia de acesso justia um outro problema do nosso pas, que tambm nega a condio plena do ser cidado. Calcula-se que 70% da populao dos Estados de So Paulo e do Rio de Janeiro no tm acesso justia civil, por falta de recursos materiais e de assistncia gratuita; por outro lado, a populao carente constitui a principal clientela do sistema de justia penal.17 O censo penitencirio de 1993 indicou que 98% dos presos no tm condies econmicas para contratar um advogado, dois teros dos detentos so negros ou mulatos, 76%, analfabetos ou semi-analfabetos e 95% encontram-se na faixa de pobreza absoluta.18 Um outro problema ligado ao acesso justia diz respeito ao tratamento pelo sistema jurdico. Vrios estudos indicam que a atuao dos rgos do Estado favorece, em geral, membros das camadas superiores, por razes que podem ir da corrupo passiva at fatores como o preconceito.19 Essa situao, condicionada pela forte desigualdade social, uma negao ao exerccio da cidadania, que, para o seu exerccio pleno por parte dos cidados, depende de condies bsicas para uma vida digna, ou melhor, para o seu pleno exerccio, ou seja, depende de que sejam garantidos os direitos fundamentais da pessoa humana.
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3 CIDADANIA ATIVA E DEMOCRACIA PARTICIPATIVA O conceito de cidadania est vinculado ao princpio democrtico. A democracia representativa reproduz a primeira manifestao da cidadania que qualifica os participantes da vida do Estado o cidado, indivduo dotado do direito de votar e ser votado.20 No se concebe mais a cidadania como o simples direito de votar e ser votado, j que a participao da vida poltica de um pas no se restringe ao aspecto eleitoral. A prpria definio de direitos polticos no se confunde mais com o simples direito de votar e ser votado, lembra Marques de Lima, que define o direito poltico como um direito participao, manifestao de intensa atividade democrtica, afirmando que:
A concepo restritiva negaria o carter de cidado, por exemplo, s crianas e a todos quantos no possam votar e ser votados; e, conseqentemente, o Estado estaria desobrigado de lhes prestar assistncia, bem como de permitir que eles participassem de suas decises, o que, obviamente, um contra-senso, um paradoxo inaceitvel no atual estgio.21
Logo, se fosse negada a cidadania queles que no podem votar e ser votados, uma parte considervel da populao brasileira no seria tutelada pelo Estado. O novo significado da cidadania vem exigindo a reformulao do prprio conceito de Democracia, buscando-se, hoje, um meio termo entre a democracia representativa e a democracia direta, que vem a ser a democracia participativa, ou semi-direta. O princpio bsico desse novo sistema est contemplado no pargrafo nico do artigo 1 da Constituio Federal: todo poder emana do povo, que o exerce por meio de representantes eleitos ou diretamente, nos termos desta Constituio. Ao proclamar pela primeira vez em nossa histria constitucional que o povo pode exercer o poder tambm diretamente, a Constituio introduziu o princpio da democracia participativa. O artigo 14 da Carta Magna determina que a soberania popular ser exercida pelo sufrgio universal e pelo voto direto e secreto, com valor igual para todos, e tambm, nos termos da lei, mediante o plebiscito, o referendo e a iniciativa popular da lei, institutos regulamentados logo depois da Lei n. 9.709/98. O artigo 29 da mesma Carta, que trata da organizao municipal, em seus incisos XII e XII, torna obrigatria a incluso de associaes representativas no planejamento municipal e garante a iniciativa popular de lei nessa esfera federativa. O Estatuto da Cidade (Lei n. 10.257/2001) garantiu a gesto democrtica
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da cidade (art. 43), determinando para isso a utilizao, entre outros, dos seguintes instrumentos: rgos colegiados de poltica urbana, debates, audincias e consultas pblicas, conferncias sobre assuntos de interesse urbano, iniciativa popular de projetos de lei e de planos, programas e projetos de desenvolvimento urbano. Determinou tambm, no art. 44, que a gesto oramentria participava no mbito municipal, prevista na alnea f do inciso III do art. 4, incluir a realizao de debates, audincias, consultas pblicas sobre as propostas do plano plurianual, da lei de diretrizes oramentrias e dos oramentos anuais, como condio obrigatria para sua aprovao pela Cmara Municipal. Finalmente, no artigo 45, fixou como obrigatria a incluso, nos organismos gestores das regies metropolitanas e aglomeraes urbanas, da participao da populao e de associaes representativas dos vrios segmentos da comunidade, de modo a garantir o controle direto de suas atividades e o pleno exerccio da cidadania. Com a proclamao do exerccio direto do poder pelo povo, nossa legislao constitucional ofereceu a base legal para o real ingresso do povo no exerccio efetivo da funo legislativa e da produo e gesto das polticas governamentais. No mbito especfico da funo legislativa, a democracia participativa significa que, alm dos direitos polticos j garantidos ao povo pela democracia representativa, quais sejam, o de eleger pelo voto direto e secreto seus representantes parlamentares, possibilitado ao cidado uma participao poltica mais abrangente e mais eficaz: a elaborao, a apresentao, a discusso e a votao de projetos de lei. Isso se materializa juridicamente pelos institutos da iniciativa popular de lei, do plebiscito e do referendo. Na esfera da produo e gesto de polticas governamentais, a democracia participativa d direito ao povo de dividir com o Poder Executivo a administrao da coisa pblica, inclusive no que tange destinao dos recursos pblicos. O ponto alto desse compartilhamento da administrao tem se dado no chamado oramento participativo, experimentado quase exclusivamente na esfera municipal, mas cujos princpios e procedimentos podero ser perfeitamente estendidos s outras duas esferas da Federao. S numa democracia de participao ampliada do povo no processo legislativo e no processo governamental, o exerccio da cidadania pode ultrapassar o mero discurso sobre a cidadania e faz-la uma prtica concreta no cotidiano das sociedades democrticas. Em outras palavras, a idia abstrata de cidadania s se materializa de fato em cidadania ativa num regime democrtico que vai alm da mera representao, para ingressar no terreno vivo da participao popular. Nesse novo contexto, a cidadania ativa a realizao autntica da soberania popular, tornando-se um ato mais importante do que a atividade eleitoral pura e simples. A cidadania ativa supe, necessariamente, a participao popular com possibilidade de transformao de formas do poder de alguns em poder de todos.
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O cidado , portanto, o sujeito ativo responsvel pela histria, com direitos e aptides de participar das decises do Estado deste, exigindo e reivindicando posturas e atitudes efetivas para a satisfao das necessidades e anseios sociais e individuais.22 Como foi visto, o Estado em que vivemos prope uma forma democrtica de fazer poltica, atravs das formas diretas de participao popular nas decises polticas do Estado, estabelecidas na Constituio e em leis infraconstitucionais, confirmando, assim, a inteno de ampliar a concepo de cidadania, tambm atravs das formas de participao do povo. Porm, para que o povo verdadeiramente exera seu papel de cidado, participando ativamente dos destinos polticos de sua cidade, seu Estado e seu pas, necessrio que viva dignamente, ou seja, que tenha seus direitos fundamentais efetivados, condio preliminar para o pleno exerccio da cidadania. CONCLUSO Talvez por vivermos h poucos anos numa democracia, ainda no aprendemos a ser cidados. O povo no se sente responsvel pelos destinos do Estado, porque est acostumado ao assistencialismo e aos vcios da representatividade. Por isso, preciso investir em medidas educacionais que priorizem o exerccio da cidadania, ao mesmo tempo em que devem ser potencializados os mecanismos de democracia direta para que o povo possa emancipar-se e sentir-se verdadeiro sujeito da histria, pois, embora tenha conquistado o Estado Democrtico de Direito, na realidade, ainda falta muito para uma real democracia, em que todos possam exercer sua cidadania plenamente. Durante a pesquisa, refletiu-se acerca do significado de cidadania e chegou-se concluso de que a idia de cidadania est diretamente ligada s discusses sobre a luta pelos direitos humanos e garantia dos direitos fundamentais, pois somente um povo que possua efetivamente todas as condies bsicas a uma vida digna ser capaz de exercer plenamente o seu direito de cidadania, participando ativamente da vida poltica de seu pas. Concluiu-se tambm, que o significado do termo cidadania, proposto pela Carta Magna, reflete uma idia bem mais ampla do que seu conceito tradicional, que associava cidado ao eleitor. Alm disso, a cidadania, assim considerada, promove um grande debate sobre Democracia, Participao Popular e Estado Democrtico de Direito, na medida em que defende um espao cada vez maior para a construo da Democracia Participativa, potencializando os instrumentos de Democracia Direta, e, assim, consolidando o Estado Democrtico. Acreditamos que somente numa autntica democracia participativa o exerccio da cidadania pode ultrapassar o mero discurso, tornando-se uma prtica concreta no cotidiano das sociedades democrticas. Lembrando sempre a construo de espaos democrticos, em que se efetive a cidadania associada a polticas pblicas garantidoras das necessidades bsicas a uma vida digna.
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Por fim, reitera-se o desejo de fomentar, com este trabalho, o debate sobre a cidadania, envolvendo os temas aqui desenvolvidos, to importantes para as discusses da atualidade, numa sociedade que busca se afirmar enquanto Estado Democrtico de Direito. REFERNCIAS BITTAR, Eduardo C.B. tica, educao, cidadania e direitos humanos. Barueri, SP: Manole, 2004. COVRE, Maria de Lourdes Manzini. O que cidadania. So Paulo: Brasiliense, 2003. LIMA, Francisco Grson Marques de. Fundamentos constitucionais do processo: sob a perspectiva da eficcia dos direitos e garantias fundamentais. So Paulo: Malheiros, 2002. SABADELL, Ana Lcia. Manual de Sociologia jurdica: introduo a uma leitura externa do Direito. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. SILVA, Jos Afonso da. Poder constituinte e poder popular: estudos sobre a Constituio. So Paulo: Malheiros, 2002. ______. Curso de Direito Constitucional positivo. 15. ed. So Paulo: Malheiros, 1998.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 COVRE, Maria de Lourdes Manzini. O que cidadania. So Paulo: Brasiliense, 2003, p. 7. Ibid., p. 9. Ibid., p. 11. SILVA, Jos Afonso da. Poder constituinte e poder popular: estudos sobre a Constituio. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 139. SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional positivo. 15. ed. So Paulo: Malheiros, p. 347. SILVA, 1998, op. cit., p. 108. Ibid., p. 108. COVRE, op. cit., p. 15. SILVA, 2002, op. cit., p. 140. BITTAR, Eduardo C.B. tica, educao, cidadania e direitos humanos. Barueri: Manole, 2004, p. 11. Ibid., p. 11. LIMA, Francisco Grson Marques de. Fundamentos constitucionais do processo: sob a perspectiva da eficcia dos direitos e garantias fundamentais. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 97. BITTAR, op. cit., p. 19. SILVA, 2002, op. cit., p.141. LIMA, op. cit., p. 101. Ibid., p. 96. SABADELL, Ana Lcia. Manual de Sociologia jurdica: introduo a uma leitura externa do Direito. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 184. MINHOTO, 2000 apud SABADELl, Ana Lcia. Manual de Sociologia jurdica: introduo a uma leitura externa do Direito. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002., p. 159. SABADELL, p. 185 SILVA, 2002, op. cit., p. 139.
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21 LIMA, op. cit., p. 97-98. 22 Ibid., p. 99.
FOR A NEW JURIDICAL UNDERSTANDING OF CITIZENSHIP ABSTRACT This paper intends to examine the discussions on the juridical and political notions of citizenship, taking into account the rule of law regime and based upon 1988 Constitution and doctrine, in order to be able to re-evaluate the meaning of citizenship, reinforcing the need to improve a debate aimed at contributing to the building of a true kind of citizenship able to be for the benefit of everyone. Keywords: Citizenship. Democracy. Rule of law. Fundamental rights. Access to Justice. Popular Action.
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Edith Maria Barbosa Ramos* RESUMO Tem-se por objetivo iniciar, em consonncia com o pensamento de Boaventura de Sousa Santos, o estudo de uma verdadeira cartografia simblica do ensino do Direito no Brasil, o que implica perceber as relaes sociais por um novo prisma, sem desmerecer a importncia histrica de sua constituio, mas privilegiando a perspectiva espacial de seu desenvolvimento. Procurar-se- compreender o ensino e o Direito como fenmenos do quotidiano, livres de preconceitos e dos pressupostos tericos dos juristas tradicionais. Tem-se a pretenso de apresentar o Direito a partir das relaes sociais que transbordam dos centros universitrios; com suas diferentes espacialidades, com suas diversas temporalidades e, principalmente, com a identificao dos vrios atores envolvidos. Palavras-Chave: Ensino jurdico. Relaes sociais. Pluralismo jurdico. Cartografia do Direito. O dilogo o mapa do futuro, da transformao do presente, na medida em que a imaginao d forma ao nosso desejo de modificao a partir dos obstculos e limites do presente. medida que o atual modelo de ensino jurdico colocado em debate, novas experincias se tornam possveis, pois aquilo que era periferia se transforma em centro, e o centro em periferia, num processo de deslocamento contnuo. Boaventura de Sousa Santos afirma que a modernidade tem privilegiado a metfora do tempo, pois toda realidade vista e refletida, unicamente, a partir do momento histrico vivenciado. No entanto, outras metforas permitem compreender a realidade, dentre elas a metfora do espao. Esquecida, porm pulsante, esta metfora poder trazer uma fora esclarecedora sobre o pensar e o agir humanos. Quando se desloca o olhar para a metfora do espao, podem-se perceber os mesmos fenmenos presentes na realidade social, antes estudados apenas
* Mestre em Filosofia do Direito pela Universidade Federal de Minas Gerais. Professora e Chefe do Departamento de Direito da Universidade Federal do Maranho. Professora e Coordenadora do Curso de Direito da Faculdade So Lus - Maranho. Professora e Coordenadora do Curso de Ps-graduao lato sensu em Direito Sanitrio do Laboro/Estcio de S - Maranho.
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temporalmente. O espao permitir outro prisma, uma nova perspectiva, capaz de desvelar circunstncias antes ocultadas ou ignoradas pela ideologia dominante. Como exemplo deste olhar metafrico pode-se, analogicamente, citar a criao dos mapas, instrumentos de localizao, freqentemente manuseado pelo homem comum. Os mapas so distores da realidade, pois apenas representam a realidade referenciada. Ressalte-se que tais distores no significam, necessariamente, distores da verdade, pois os mapas so dotados de credibilidade. Por isso, quando se chega numa cidade desconhecida tem-se como primeiro impulso a aquisio de um mapa, ferramenta indispensvel aos turistas e aventureiros. A credibilidade de tais instrumentos est diretamente relacionada conscincia dos lugares e ao controle de suas respectivas representaes. A Cartografia a cincia que estuda o processo de confeco dos mapas. caracterizada por um conjunto de requisitos e mecanismos que possam garantir a veracidade das informaes apresentadas. Destacar-se-o dois mecanismos, considerados fundamentais: a escala e a projeo. A escala identifica o terreno, de forma pormenorizada. Sua funo apresentar detalhes. Quanto maior a escala, maior o nmero de particularidades visveis; no entanto, menor a viso panormica do lugar, e vice-versa. A variao da escala demonstra a tenso prpria da confeco dos mapas, qual seja, apresentar os detalhes sem perder a viso do todo. A projeo permite planear o real, ou seja, representar, no plano, partes da terra e do cu. A projeo permite perceber - e isso fundamental para a compreenso das distores - que todo mapa possui um centro e este ponto central reflete a viso de mundo daquele que confeccionou o mapa. O ponto de vista cria o objeto, marca decisivamente quais espaos sero privilegiados e quais sero marginalizados, colocados margem. Tem-se por objetivo iniciar o estudo de uma verdadeira cartografia simblica do ensino jurdico no Brasil, o que implica perceber as relaes sociais por um novo prisma, sem desmerecer a importncia histrica de sua constituio, mas privilegiando a perspectiva espacial de seu desenvolvimento. Procurar-se- compreender o ensino jurdico e o Direito como fenmenos do quotidiano, livres de preconceitos e dos pressupostos tericos dos juristas tradicionais. Tem-se a pretenso de apresentar o Direito a partir das relaes sociais que transbordam os centros universitrios. Para Ins de Fonseca Porto, h que se realizar uma cartografia do ensino jurdico e de suas relaes sociais, com suas diferentes espacialidades, com suas diversas temporalidades e, principalmente, com a identificao dos diferentes atores envolvidos.1
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Um fenmeno social possui tantas significaes quantos forem o nmero de sujeitos que o interpretam. Porm, por mais diferentes que sejam as explicaes sobre o evento avaliado, existe sempre a possibilidade de se identificar elementos mnimos caracterizadores de determinado objeto de estudo. Quando se pe em questo o ensino jurdico no Brasil, uma constatao salta aos olhos de todos os envolvidos, qual seja: o ensino jurdico est em crise e, ainda, que esforos precisam ser realizados para a modificao dessa situao. Para que se possa compreender esta crise utiliza-se a metfora espacial; a escala capaz de realar as relaes subjacentes ao prprio ensino jurdico, indicando, por exemplo, onde esto localizados os atores beneficiados com a crise do ensino jurdico. E a projeo identifica, no mapa, o centro da crise do ensino jurdico, qual seja, o modelo de ensino jurdico tradicional, paradigma que representa a experincia que se deseja superar. Assim, duas questes precisam ficar claras: 1) O modelo tradicional de ensino jurdico ministrado na maioria das escolas jurdicas do pas no est adequado s demandas sociais e por isso se faz necessria a delimitao de aes concretas para modificao do atual statu quo; 2) deve-se identificar o espao (o local mesmo) de nascimento e desenvolvimento do fenmeno jurdico, para que se possa garantir maior orientao, permitindo um sentido seguro para o deslocamento dos atores e possibilitando uma viso estratgica dos acontecimentos. O que se deve enfatizar que o ensino jurdico precisa construir seus sentidos a partir do processo de relaes sociais quotidianas. No se pode permitir que especialistas criem padres ou frmulas para o enquadramento da realidade, ou ainda, criem solues legalistas e simplistas para problemas sociais, que em sua maioria so complexos e intricados. O ensino jurdico somente poder aproximar-se dos direitos humanos quando forem constitudas condies de possibilidade para o dilogo entre o poltico, o social e o jurdico. Este intercmbio propiciar que as contradies do atual modelo de ensino jurdico se afinem e alternativas sejam pensadas e implementadas. Deve-se ressaltar, ainda, que o modelo tradicional de saber somente poder ser superado quando as diferentes perspectivas forem respeitadas, quando o dilogo for efetivamente aberto (entre alunos e professores, entre as escolas de Direito e entre o Direito e a sociedade). As contradies e as rupturas no devem ser ocultadas, como se fossem perigosas ou geradoras de instabilidade, pois mesmo que no se queira, a imaginao espiona o real desprevenidamente, por um ngulo em que ele no se percebia observado.2 No livro 1984, de George Orwell, as metforas no eram permitidas, pois a nova lngua (novilngua) devia ter o menor nmero possvel de palavras, o carter conotativo era extremamente perigoso, a palavra poderia arrastar
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algo oculto, algo no planejado. Alis, esta uma caracterstica da cincia moderna e do Direito atual. No entanto, procurou-se uma metfora para a questo do ensino, pois Boaventura de Sousa Santos afirma que a cartografia, enquanto metfora, acessvel ao homem comum, ao no jurista, utilizando esta imagem podem-se ilustrar as condies de possibilidade do ensino jurdico. Pode-se, desta forma, escapar daquilo que os juristas de carteirinha chamam de especificamente jurdico ou puramente jurdico, aquilo que outras disciplinas ou formas de conhecimento no tm permisso para acesso. Roberto Lyra Filho exps que a idia do puramente jurdico construiu verdadeiras barreiras sociais para a Cincia do Direito.3 Falar de Direito falar de linguagem e falar de linguagem falar de poder. O poder no uno, plural, existe na sociedade sob diversas formas e manifestaes, estrutura as relaes sociais e cria diferentes possibilidades contextuais. O Direito apenas uma dessas modalidades contextuais. O ensino jurdico tradicional, no entanto, constitui-se na perspectiva de que o poder s existe em sua forma estatal e, nessa linha de raciocnio, somente h Direito quando nascido ou modelado por essa fonte formal. O Direito arrancado da sociedade, esculpido por especialistas e cristalizado pela competncia. Este processo de esvaziamento material do Direito determina o que Ins Porto chama de descontextualizao do Direito. A descontextualizao significa a negao do pluralismo jurdico.4 Dizer que o Direito plural no significa definir decisivamente o que o Direito, no significa determinar sua ontologia, de uma vez por todas. Tem-se a finalidade de entender como, em nossas prticas quotidianas, pode-se delimitar seu domnio. 5Nesta perspectiva, quer-se afirmar que o Direito est ao alcance de todos, inclusive, do homem comum, do no-jurista. O Direito uma prtica social experimentada no quotidiano do homem. E enquanto prtica quotidiana desenvolve-se em diversos espaos, estrutura-se a partir de prticas especficas e organizadas em consonncia com a forma de poder predominante. O poder cerca o Direito, delimita-o, cria cdigos e linguagem prpria, cria dominao e resistncia, mas, tambm, constitui e esquadrinha. O ensino jurdico tradicional no alcana estas dimenses, pois no possui instrumentos capazes de captar esta sofisticada forma de exerccio de poder. Tende a procurar um poder, um saber e uma soluo. Escamoteia os acidentes, esconde as rupturas e oculta os desequilbrios sociais. Quanto maior a abertura para o dilogo, maior deve ser o cuidado, necessrio no pretender juridicizar todas as relaes sociais. O Direito no est em todos os lugares. Existem espaos onde se pode identificar a existncia e o exerccio de poder, em outra escala que no a jurdica. necessrio identificar a espacialidade e temporalidade do contexto jurdico pretendido; atravs deste instrumento poder-se- demonstrar que o ensino jurdico tradicional , apenas, uma das formas de saber e de constituio
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do Direito. Concomitante a este, existem outros poderes e outros saberes, com formas prprias de juridicidade, gerado a partir de determinaes especficas. Cada contexto depende de um poder prprio e produz um saber especfico, com linguagem e cdigos diferenciados. Conhecer as espacialidades dos diferentes contextos tem a aptido notvel para negociar sentidos, encenar presenas, dramatizar enredos, amortizar diferenas, deslocar limites, esquecer princpios e lembrar contingncias.6 Existem contextos quotidianos que criam pelo menos quatro saberes diferentes sobre o Direito: o da cidadania formal, o domstico, o da produo e o da mundialidade. No primeiro encontram-se as relaes entre as pessoas e o Estado, o poder aparece como dominao e o saber como legitimidade jurdica: este o modelo tradicional de ensino jurdico. No contexto domstico, encontram-se relaes das pessoas entre si, e o poder aparece como autoridade de um saber constitudo pela experincia e pelo afeto. No contexto da produo esto localizadas as relaes dos indivduos e o trabalho, o poder aparece como explorao e o saber se constitui em tecnologia e lucro. No contexto da mundialidade esto as relaes entre os Estados, quando o poder aparece como troca e o saber, como eficcia. O pluralismo jurdico pode ser, desta forma, entendido como a sobreposio, articulao e interpenetrao de vrios espaos jurdicos misturados, tanto nas nossas atitudes, como nos nossos comportamentos, quer em momentos de crise ou de transformao qualitativa nas trajetrias pessoais e sociais, quer na rotina morna do quotidiano sem histria.7 H uma complexidade intrnseca nas relaes contextuais referenciadas acima, com predominncia do contexto da cidadania formal sobre os demais, impondo sua juridicidade especfica na regulao dos demais contextos. Este processo de ocultao tenta obscurecer os demais contextos, esquadrinhando todas as relaes quotidianas categoria de dominao. Mas, o marginal no obedece mesma lgica do legal, no funciona na mesma escala. O Direito plural e o Estado no conseguiu e nem conseguir capt-lo por inteiro: o Estado na constatao de sua impotncia acaba por esquartejar a funcionalidade do Direito. A descontextualizao do ensino jurdico impede a indagao e forma bacharis amorfos, impossibilitados de formular, como jurdicas, questes fundamentais da vida poltica e social do pas. O modelo tradicional do ensino jurdico funda-se numa sistemtica de aprendizagem que se alicera na repetio continuada de informaes, com papis predefinidos e esteriotipados. As relaes constitudas por essa forma de aprendizagem impedem a formulao e criao de alternativas do conhecimento. H uma exigncia que as informaes sejam simplificadas, mesmo em detrimento do conhecimento,
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para impedir a resistncia dos discentes, para ocultar as contradies do discurso que se constitui contra os saberes da vida cotidiana. No entanto, o aparato terico dos juristas tradicionais no foi suficiente para garantir a sustentao desse modelo centralizador. As dcadas de 70 e 80 do sculo passado representaram o fortalecimento de um movimento desencadeado por vrios socilogos do Direito, que, vinculados direta ou indiretamente aos movimentos sociais, passaram a reivindicar o direito a ter direitos.8 Os movimentos sociais representaram uma verdadeira ruptura com o statu quo. Demonstraram a necessria e urgente constituio de uma nova ordem jurdica fundada nos diferentes contextos sociais. Assim, alguns paradigmas foram quebrados, como, por exemplo, a exclusividade dos tribunais para as questes jurdicas. Quando o espao de discusso o social, o coletivo, o concreto, e o tempo o quotidiano com suas carncias e incompletudes, a percepo do Direito deve mudar, sob pena do isolamento. No entanto, o pensamento e a ordem jurdica tradicionais no conseguiram captar o significado dessas novas demandas. Um dos elementos para compreenso dessa incapacidade est associado ao ensino jurdico descontextualizado, que no cria condies para que os operadores do Direito aprendam a indagar a realidade. Percebe-se que a dinmica da vida social e poltica no cabe no quebra-cabea desse sistema de aprendizagem do ensino jurdico.9 Deve-se lembrar que o ensino jurdico uma prtica social. O aprendizado da prtica profissional no se processa pela eloqncia dos discursos tericos, mas por meio das experincias quotidianas e de suas relaes com o processo de ensino-aprendizagem. Se o ensino , em si, prtica, no pode reproduzir relaes de desigualdade esteriotipadas e depreciativas dos demais saberes sociais, pois esse procedimento poder fortalecer e determinar que os alunos de hoje dem continuidade ao processo de dominao, quando se tornarem profissionais.10 Segundo Ins Porto, os juristas do ensino tradicional definem limites para a resoluo segura dos conflitos atravs da repetio do passado como forma de decidir o presente. Alm disso, criam um ambiente profissional distanciado, a cujas regras o homem comum no tem acesso. A segurana jurdica torna-se, assim, um sentido social ambguo, na medida em que os sujeitos no podem participar da construo de novas e possveis solues de seus prprios conflitos.11 Antes de o Direito explicar e ordenar a sociedade, deve ouvi-la para poder compreend-la. S assim perceber que a legitimidade do Direito se consolida pelo fortalecimento do dilogo entre os diferentes saberes sociais. Qualquer modificao ou reforma no atual modelo de ensino jurdico dever ser estruturada atravs do intercmbio com as diversas dimenses sociais hoje sonegadas pelo modelo tradicional. A relao entre as diferentes instncias implica a modificao das atitudes quotidianas no espao de ensino-aprendizagem. Pelo dilogo interdisciplinar
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com a diferena, ou seja, com a diversidade de saberes, os cursos poderiam transformar tanto as relaes internas do aprendizado, como aproveitar-se desse aprendizado para se comunicarem com os outros cursos jurdicos, intercambiando conhecimentos nascidos da experincia. Vale ressaltar que a experincia do ensino no antecipa a riqueza da vida profissional.12 O ensino jurdico o impulso processual de conscientizao das experincias presentes e futuras.13 A existncia de um curso jurdico somente se justifica pela demanda social. Por isso, faz-se necessria a identificao das particularidades de cada regio, pois o dilogo do ensino jurdico com aquela realidade especfica se processa a partir do dilogo entre as partes envolvidas. A situao geogrfica, as expectativas profissionais dos alunos, a insero da graduao no conjunto de atividades da Faculdade de Direito, as caractersticas das Instituies de Ensino Superior14 so requisitos necessrios e importantes para a reflexo da demanda social de um curso jurdico, mas no podem ser caracterizados como suficientes, pois no pem em xeque as causas mais remotas da crise que assola o contexto do ensino jurdico, em que esse conhecimento processado. No so suficientes, ainda, sobretudo, por no trazerem elementos para estabelecer como o dilogo com a sociedade poder ser estabelecido.15 As Faculdades de Direito vivenciam uma situao extremamente conflituosa: simultaneamente, devem formar profissionais aptos a atenderem aos apelos da sociedade (na sua diversidade), garantir a estes profissionais mobilidade social da classe mdia e, ainda, produzir mo-de-obra tecnicamente especializada. Uma verdadeira crise de hegemonia, pois h uma diluio das funes dos cursos em razo da diversidade de demandas. A crise de hegemonia dos cursos jurdicos iniciou-se com o processo de desqualificao de todos os outros saberes em benefcio do privilgio da cientificidade moderna. A desqualificao dos saberes no oficiais implicou, dentre outras coisas, a desqualificao das orientaes sociais da vida prtica.16 A cincia jurdica descontextualizou-se e perdeu a conscincia de que apenas mais uma forma de explicao da realidade. O Direito, enquanto cincia pura, impede as formas sociais de resistirem contra as relaes de dominao e subordinao. O discurso nascido das situaes concretas e das prticas da vida quotidiana reivindica igualdade de acesso ao ambiente jurdico sem negao de sua espontaneidade, criatividade e irreverncia metodolgica. A Cincia do Direito um contexto, a sociedade pluralista e como tal, constituda por contextos diferenciados, regidos por lgicas prprias e desniveladas entre si.17 A cincia do Direito somente poder ser resgatada da crise hegemnica
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do ensino jurdico quando desenvolver seriamente sua funo social, qual seja, um conhecimento que se destine transformao quotidiana das relaes e do mundo. Boaventura de Sousa Santos fala de uma outra cincia do Direito, objeto do ensino jurdico, um novo conhecimento, um novo sentido comum terico dos juristas, discurso crtico e transitrio, resultado das contnuas rupturas que a realidade impe, caracterizado pela agilidade para desentranhar o que as relaes de poder tentam ocultar.18 Na proporo que a compreenso do Direito ultrapassar a anlise jurisdicional e alcanar diferentes prticas sociais, outras relaes de poder, no estatais, comearo a desvelar fenmenos antes excludos do mundo jurdico. Para Boaventura, as universidades talvez sejam as nicas instituies capazes de pensar, at as razes, as relaes entre seu pensamento e suas aes.19 As universidades renem as condies de possibilidade para promoverem o encontro entre os diversos saberes sociais, sem preconceitos e sem demagogia.20 A universidade deve, para tanto, beber da fonte do conhecimento, numa posio diferente, no daquela que exerce extenso como assistencialismo, mas como instrumento capaz de garantir a transformao da sociedade e, principalmente, a sua prpria transformao. REFERNCIAS ARNAUD, Andr Jean. O direito trado pela Filosofia. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris, 1991. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Teoria constitucional. Coimbra: Almedina, 1998. LEDRUT, Raymond. Situation de lImaginaire dans la dialectique du Rationnel e dIrrationnel. LImaginaire dans les Sciences et les Arts Cahiers de lImaginaire, Toulouse, Frana, n. 1, p. 43-50, 1988. LYRA FILHO, Roberto. Filosofia geral e filosofia jurdica, em perspectiva dialtica. In: PALCIO, Carlos S. J. (Org.). Cristianismo e histria. So Paulo: Loyola, 1982. PRTO, Ins da Fonseca. Ensino jurdico, dilogos com a imaginao: construo do projeto didtico no ensino jurdico. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2000. SANTOS, Boaventura de Sousa. Introduo a uma cincia ps-moderna. Rio de Janeiro: Graal, 1989. _______. Um discurso sobre as cincias. Porto: Afrontamento, 1987.
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_______. Pela mo de Alice: o social e o poltico na ps-modernidade. Porto: Afrontamento, 1994. _______ . Uma cartografia simblica das representaes sociais: prolegmenos a uma concepo ps-moderna do direito. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 4, n. 13, p. 253-277, jan./mar. 1996.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 PRTO, Ins da Fonseca. Ensino jurdico, dilogos com a imaginao: construo do projeto didtico no ensino jurdico. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 2000, p. 17 LEDRUT, Raymond. Situation de lImaginaire dans la dialectique du Rationnel e dIrrationnel. LImaginaire dans les Sciences et les Arts Cahiers de lImaginaire. Toulouse, Frana, n. 1, 1988, p. 46. LYRA FILHO, Roberto. Filosofia geral e filosofia jurdica em perspectiva dialtica. In PALCIO, Carlos S. J. (org.). Cristianismo e Histria. So Paulo: Loyola, 1982, p. 47. PRTO, op. cit., p. 33. ARNAUD, Andr Jean. O direito trado pela Filosofia. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris Editor, 1991, p. 220. SANTOS, Boaventura de Sousa. Introduo a uma cincia ps-moderna. Rio de Janeiro: Graal, 1989, p. 155. SANTOS, Boaventura de Sousa. Uma cartografia simblica das representaes sociais: prolegmenos a uma concepo ps-moderna do Direito. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 4, n. 13, jan./mar. 1996, p. 272. PRTO, op. cit., p. 40. Ibid., p. 43. Idem. Ibid., p. 49. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Teoria constitucional. Coimbra: Almedina, 1998, p. 13. PRTO, op. cit., p. 116. Idem. Ibid., p. 117. SANTOS, Boaventura de Sousa. Um discurso sobre as cincias. Porto: Afrontamento, 1987, p. 34. SANTOS, 1987, op. cit., p. 34. PRTO, op. cit., p. 119. Ibid., p. 121. SANTOS, Boaventura de Sousa. Pela mo de Alice: o social e o poltico na ps-modernidade. Porto: Afrontamento, 1994, p. 199.
THE JURIDICAL EDUCATION AND THE SPACE METAPHOR ABSTRACT The purpose of this paper is to begin, in accordance with the thought of Boaventura de Sousa Santos, the study of a true symbolic cartography of juridical education in Brazil, implying to perceive social relations from a new point of view, which does not mean to disregard the historical relevance of their organization, but emphasizing
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the space-related outlook of their development. The author will attempt to understand teaching and law as ordinary facts, free from the prejudices and theoretical assumptions of traditional jurists. There is also the intention of presenting law from the social relations that exist far beyond the institutions of higher education, with their different relations to space and time and, especially, with the identification of the various subjects involved. Keywords: Juridical education. Social relations. Juridical pluralism. Law cartography.
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thAntos e os pArAdoxos dA biotecnologiA:

dA pertinnciA dA ortotAnsiA luz dA constituio federAl de
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Gabrielle Bezerra sales * RESUMO O artigo trata da morte como uma conseqncia natural da vida, destacando as questes relativas possibilidade de sua abreviao ou de seu prolongamento indefinido. Numa perspectiva constitucional e filosfica, diferencia a tipologia relativa ao fenmeno morte, propondo a pertinncia do abandono de prticas mdicas e teraputicas que s resultam em sofrimento, tendo em vista a sua futilidade. Analisa a constitucionalidade do abandono da utilizao em pacientes terminais, em estado irreversvel, de meios extraordinrios que intentam somente uma sobrevida incompatvel com a dignidade, distintivo essencial de todas as pessoas humanas e axioma mximo da teoria dos direitos fundamentais constitucionalmente consagrados no Direito ptrio atual. Palavras-Chave: Dignidade humana. Direitos humanos. Morte. Constituio. Imortalidade. A temporalidade talvez uma das caractersticas mais notveis do ser humano e igualmente aquela que mais o desafia a lanar-se em busca de perpetuao. O fato que a experincia humana no pode ser dissociada do aspecto histrico que tenta descrever a sua trajetria ao longo do tempo, margeando a compreenso de si e do outro como mortais, isto , inescapveis linha imperscrutvel da morte. A morte, normalmente representada como a feio mais cruel da fatalidade, tornou-se o principal motivo de investigao humana, de novas tecnologias que possibilitem trazer vida a capacidade de superao do seu destino inevitvel. Trata-se de um anseio incontido de viver eternamente que, na medida da inevitabilidade e da gravidade de certas molstias, passa a ser compreendido como alternativa irreal, ensejando o paradoxo perverso de querer
* Gabrielle Bezerra Sales Advogada, Coordenadora Geral-adjunta do Curso de Direito da Faculdade Christus, membro do Comit de tica na Pesquisa com seres humanos da Faculdade Christus, mestre em Direito Constitucional pelo convnio das Universidades Federais do Cear e de Santa Catarina (UFCUFSC), atualmente em fase de defesa de doutorado em Direito Civil na Universidade de Augsburg na Alemanha e cursando crditos na qualidade de doutoranda em Biotica pelo convnio luso-brasileiro entre a Universidade do Porto e o CFM- Conselho Federal de Medicina.
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Thantos e os paradoxos da Biotecnologia: da pertinncia da ortotansia luz da Constituio Federal de 1988
evitar um prolongamento da dor e do sofrimento desnecessrio numa vida meramente vegetativa. A partir do Renascimento, todas as aes humanas passaram a ser medidas e mediadas pela compreenso de sua dignidade essencial. Nesse sentido, observa-se que tanto na vida quanto na morte, o ser humano no pode abjurar de sua dignidade, valor supremo de sua existncia temporal na terra. Embora o sofrimento contnuo muitas vezes justifique a perptua fuga da dor, real a qualificao do viver como uma inelutvel ode dignidade da pessoa humana. Assim, a morte deve traduzir-se em evento que, cedo ou tarde, adiantada ou atrasada, deve ser a expresso do viver dignamente. thantos, portanto, que inviabiliza materialmente a existncia do desejo, ou seja, do futuro. Pequeno leciona que:
O futuro, pois, no existe. Dele, nenhum registro ou atualidade h, para alm dos meros anseios e receio. E estas so categorias psicolgicas, estados dalma insuflados por nossa imaginao e no concreta e efetiva experincia. O futuro, quando, e se, viermos a experiment-lo, futuro no mais ser. Assim, o futuro no . De passados e presente, pois, toda a realidade se fez, faz e far1.
Da, dizer que a morte uma das fases da histria do ser humano em que h o fim da vida necessariamente dignificada, admitir igualmente que a humanidade que h em cada um subsiste na medida da dignidade que o acompanha e reconhecida nos estertores da morte. De origem remota, a eutansia tem sido praticada ao longo da histria por inmeras civilizaes, consistindo normalmente numa forma de proporcionar um ltimo conforto aos doentes, especialmente aos idosos. Versava igualmente numa forma de resolver os problemas do custo social daqueles considerados inteis, bem como num ltimo resqucio tico entre combatentes. Tradicionalmente no Brasil, os diplomas legais sempre disciplinaram severas penas ao delito de homicdio, ignorando os motivos do agente. O Cdigo Penal de 1890, no trouxe grandes modificaes. Portanto, o homicdio eutansico, permaneceu sancionado com os mesmos rigores do homicdio simples. As Leis Penais de 1932 se mantiveram igualmente inertes no que se refere a qualquer tipo de alterao sobre a matria. Em 1940, o Cdigo Penal inaugurou um novo tratamento aos que cometiam crimes impelidos por motivo de relevante valor social ou moral (art. 121, 1). Previa, pois, a minorao da pena para aqueles que haviam cometido delito, impulsionados pela compaixo face aos sofrimentos irremediveis de pacientes terminais.
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O Cdigo Penal de 1969, mesmo sem ter entrado em vigor, manteve sobre a matria o entendimento idntico, ou seja, vislumbrando a piedade como atenuante no crime de homicdio. O anteprojeto de Reforma da Parte Especial de 1984 no chegou a ser aprovado, porm contemplava a possibilidade de iseno de culpa ao mdico que agisse por compaixo. Gerou, todavia, uma considervel confuso nos conceitos de eutansia passiva e ativa. O texto constitucional de 1988, em seu artigo 5, afirmou taxativamente a igualdade de todos perante a lei, inadmitindo distines e garantindo a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade. Trata-se do emprego da tcnica legislativa no intuito de explicitar o direito vida como cerne inconteste de todos os direitos fundamentais, reforando a tutela estatal2. A complexidade gerada se, a qualquer indivduo ou a qualquer autoridade pblica, facultado tirar a vida de um embrio, de um feto, de um beb, de um adulto portador de algum tipo de deficincia ou simplesmente de algum que, nos parmetros sociais, seja considerado intil3. A rigor, contudo, h um elo indisfarvel entre a tica e as molduras do conceito de vida humana, evidenciado no fato do ser humano ser um animal essencialmente carente de justificativas. A propsito, O fato de algum ser morto por meios indolores no altera a justia bsica de ele ser drasticamente privado do direito.4 Essa valorizao da vida, embora j destituda de autonomia5, deve igualmente assegurar uma morte tranqila quando j foram exauridos todos os esforos para manter a sobrevivncia do paciente, isto , constatando-se a inutilidade teraputica e, portanto, sendo justificada a suspenso ou retirada do tratamento. A respeito da eutansia h uma tipologia tripla, a dizer, ativa, passiva e social6. Por eutansia positiva ou ativa compreende-se a ao direta que provoca a morte do paciente mediante algum recurso letal. Por eutansia negativa ou passiva entende-se a deciso de omitir ou interromper os cuidados mdicos (medicamentos, aparelhos etc.) que prolongariam a vida do enfermo7. Dessa forma, todas essas situaes giram em torno de uma questo tica: o respeito dignidade da pessoa humana. A eutansia passiva voluntria simplesmente a recusa de tratamento, ou seja, o uso de meios ordinrios ou de meios extraordinrios. O primeiro se refere aos cuidados essenciais, fundamentais para o ser humano tais como: alimentao, higiene, etc. J os meios extraordinrios so meios teraputicos considerados inteis para o estado do paciente. Os defensores da modalidade positiva, apesar da controvrsia moral, aduzem como o motivo de sua aplicao a compaixo, o sofrimento comparti58
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lhado8. J os da eutansia passiva entendem que esta no implica o abandono do doente terminal. Advertem que so dispensados todos os outros cuidados essenciais at o bito9. O Estado tem como tarefa precpua a de proteger o social, o pblico e o coletivo, numa harmnica relao com os interesses dos particulares, mesmo em circunstncias que incluam casos como a eutansia face ao consentimento da vtima? De fato, a dignidade da pessoa humana nos norteia na percepo de que tratamentos ineficazes s traro mais sofrimento e angstia, no s para o indivduo, mas tambm para toda a sua famlia. Muitos autores afirmam que antes de qualquer ao estatal que impea a disponibilidade da realizao da eutansia, deve prevalecer o direito de morrer dignamente, ou seja, com o mnimo de sofrimento possvel. A propsito, tem se argumentado ainda a respeito dos limites da validade do consentimento para a prtica da eutansia, concedido pelo paciente ou por quem tenha legitimidade para represent-lo. Sobre as questes relacionadas liberdade do indivduo e s intervenes de terceiros nos atos de disposio da vida, enfatizando as restries reafirmadas na Constituio Federal de 1988, tem-se que:
[...] a deciso de morrer no pode ser interpretada como um ato de liberdade da vtima, ou de livre desenvolvimento de sua personalidade, visto que a prpria morte, produzida por si mesmo ou por um terceiro, implica verdadeira destruio e fim daquele desenvolvimento. O direito vida, pressuposto material do exerccio de todos os demais direitos, constitui antecedente lgico da liberdade humana e no pode ser por ela sobrepujado. de notar, porm, que o consentimento do titular do bem jurdico nos delitos contra a vida, desde que validamente prestado, no irrelevante, como o pretende a doutrina majoritria, devendo ser considerados seus efeitos atenuatrios da responsabilidade, por influir na magnitude do injusto penal.10
A eutansia encontra-se condicionada vitalidade do paciente11. As diferentes formas da eutansia recebem tratamento igualmente diverso na seara penal. A eutansia pura que implica na atuao do mdico e a omisso dos cuidados recai no tipo definido no art. 13, 2b, do Cdigo Penal. A eutansia ativa indireta, por outro lado, no se subsume ao tipo do delito de homicdio, pois no faz parte da intencionalidade do autor o abreviar a vida da vtima, mas o aliviar seus sofrimentos. J eutansia ativa direta punvel em todos os casos, mesmo com existncia de consentimento por parte do moribundo. unnime o entendimento
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de que o consentimento do ofendido, nos delitos contra a vida humana, no tem o condo de afastar por completo a ilicitude do fato.12 A eutansia passiva se enquadra na esfera de comportamento punvel dos profissionais da rea da sade que fazem parte da prtica mdica e por isso so jurdico-penalmente irrelevantes. Nesse caso, se o paciente adulto e consciente da gravidade de sua molstia e de suas conseqncias e riscos, recusando-se a submeter-se ao tratamento, exime o mdico de qualquer punio. Se houver a submisso forada do paciente para que seja efetuada a teraputica, restar caracterizado o constrangimento ilegal (art. 146 do CP), indo, portanto de encontro ao princpio da dignidade da pessoa humana. S se justificaria, enfim, tal interveno mdica em casos de iminente perigo da vida (art. 146, 3, I). Aos pacientes menores ou incapazes de prestar uma recusa vlida (deficientes mentais, por exemplo), face s situaes em que haja perigo de vida dever do mdico intervir, ainda que exista a recusa de pais ou representantes legais. Respeitando a liberdade religiosa do paciente, o mdico poder oferecer ao paciente tratamento alternativo, desde que exista essa outra opo teraputica13. Porm, a prerrogativa de optar s vlida para pacientes conscientes. Caso contrrio, o mdico poder e dever intervir, no configurando o delito de constrangimento ilegal do art. 146 3, I do Cdigo Penal. Registra-se que no se admite a recusa feita por familiares ou de seus representantes legais, valendo igualmente para os incapazes. O mais recente Anteprojeto de Reforma da Parte Especial do Cdigo Penal, de 1999, regulamentou a eutansia ativa direta na forma do homicdio privilegiado (art. 121 3). Cumpre salientar que a eutansia passiva, nos casos em que o paciente no queira iniciar o tratamento ou almejar suspend-lo, o Anteprojeto silenciou, permanecendo como mera causa de diminuio de pena por motivo de relevante valor moral, sendo mantida nos mesmos termos do homicdio privilegiado. Na eutansia ativa, pura ou genuna, e na indireta, o sujeito ativo do homicdio eutansico ser apenas o mdico orientado pelo lex artis. Para a eutansia ativa direta, no s o mdico, mas qualquer pessoa que preencha os requisitos poder ser autor do homicdio. Nesta categoria admite-se co-participao e a co-autoria. A eutansia passiva uma modalidade que admite apenas o mdico como autor (delito prprio), portanto, somente a ele dada a prerrogativa de suspender o tratamento teraputico ou de no inici-lo. A distansia, por outro lado, (do grego dis, afastamento,e thnatos, morte lenta, ansiosa e com muito sofrimento) consiste no emprego de recursos mdicos com o objetivo de prolongar o mximo possvel a vida humana.
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Essa prtica consiste, de fato, no emprego de todos os meios teraputicos para o prolongamento do estado do paciente, inclusive os meios extraordinrios e experimentais. A eutansia e a distansia14, como procedimentos mdicos, tm em comum a preocupao com a morte do ser humano e a maneira mais adequada de lidar com isso. O termo distansia15 ainda pouco conhecido e pouco utilizado no meio acadmico cientfico brasileiro, ao contrrio do que acontece com seu antnimo eutansia. Com a modernizao da medicina, novas atitudes e abordagens diante da morte e do doente terminal emergiram. Enfermidades que eram consideradas letais, hoje em dia, com tratamento adequado, so passveis de cura. Outro aspecto inovador da contemporaneidade a tecnologia dos novos frmacos e a extraordinria gama de equipamentos sofisticados que auxiliam nas descobertas da cura das doenas e apontam a possibilidade de intensa medicao no processo de morte. De fato, trata-se de uma conseqncia inevitvel do progresso nas reas da cincia e da tecnologia biomdica. Deriva da a grande indagao da forma como deve ser aplicado esse potencial biotecnolgico sem violar a dignidade da pessoa humana. No Brasil, numa tradio da tica mdica codificada, havia uma tendncia para a distansia, de acordo com o Cdigo de 1931, que afirmava ser obrigao da Medicina a conservao e prolongamento da vida. No atual Cdigo de 1988, verifica-se que h uma alterao no sentido de no se prolongar ao mximo o tempo de vida, independentemente do estado do paciente. Por isso no h nenhuma obrigao de iniciar ou de continuar uma interveno teraputica quando o sofrimento ou o esforo so desproporcionais aos benefcios reais para o paciente. A conduta mdica no ser ilcita, nem culpvel, do ponto de vista jurdico, exceto se os meios extraordinrios forem empregados com o propsito de encurtar a existncia do paciente, caso que se caracterizar como homicdio. O importante viver e morrer com dignidade. Parte da doutrina emprega o termo ortotansia(do grego orthos, normal, correta e thantos, morte) em aluso eutansia passiva ou por omisso.Da, pode ser definida como a deliberada absteno ou interrupo do emprego dos recursos utilizados para a manuteno artificial das funes vitais do enfermo terminal, deixando assim que ele morra naturalmente, nos casos em que a cura considerada invivel16, traduzindo-se no auxlio dado pelo mdico ao processo natural da morte, no havendo relevncia nas distines conceituais entre tais recursos.
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Por tratamento ordinrio entende-se: alimentao, alojamento, analgsicos, narcticos e sedativos destinados a aliviar o sofrimento. J os meios extraordinrios so os tratamentos experimentais, caros, de alta tecnologia e, em sua maioria, de carter agressivo. Para outra parcela da doutrina, o pensamento de no se fazer aluso eutansia passiva como a ortotansia. Pois no sentido etimolgico da palavra a ortotansia (morte natural, correta), ou seja, o direito que o ser humano tem de morrer digna e naturalmente. De acordo com essa doutrina, a ortotansia consiste na morte a seu tempo, sem que haja a abreviao da vida e nem o seu prolongamento irracional. Seria a supresso ou limitao de todo e qualquer tratamento ftil, ante a inevitvel morte do paciente. Na ortotansia o que se discute a obrigao de continuar com o tratamento ordinrio, no os extraordinrios, uma vez que trariam to somente angstia com o prolongamento do padecimento desnecessrio. Consiste, de fato, em renunciar aos meios extraordinrios e dispendiosos, por se tornarem inadequados situao real do doente, no proporcionando mais a cura. Admitir a ortotansia permitir, ao doente que entrou na fase final de sua vida e tambm para aqueles que o cercam, enfrentar a morte serenamente, j que a morte no uma doena a curar, mas a conseqncia natural da vida. Uma vez aceita essa distino entre curar e cuidar do paciente terminal, ou seja, entre manter a vida quando isso o procedimento correto e permitir que a pessoa morra sem prolongamento infinito de sua misria, a nica maneira de respeitar o bem-estar da pessoa humana, garantindo a dignidade em seu viver e em seu morrer17. Resta a sugesto de alterao, no anteprojeto do Cdigo Penal-Parte Especial de 1999, da parte relativa ortotansia (121 4), como sendo uma hiptese de excluso de crime, tendo seu agente ativo na figura do mdico. Com efeito, ortotansia ope-se a distansia. E no se identifica com a eutansia passiva, porquanto nesta so retirados do paciente os meios ordinrios, que so comuns sustentao da vida. , nesse caso, consentida a temporalidade real da morte, considerando que apenas os meios ordinrios sero mantidos18. A morte do paciente que se encontra em estado terminal, em que se torna impossvel de reverter o quadro clnico, no pode ser considerada como sendo uma morte arbitrria, ou seja, no gera um resultado antijurdico, ao contrrio, ser considerada como uma morte digna, constitucionalmente incensurvel.19 Para cada caso concreto, porm, necessria uma ponderao. Dessa forma, a base desse sopesamento decorre de uma razoabilidade do que venha a ser morte digna, pois existem dois lados: um o interesse de proteo de um bem jurdico que tende a proibir todo tipo de conduta perigosa relevante
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que possa ofend-lo e o outro, que o interesse geral de liberdade de que o ser humano detentor, que procura assegurar um mbito de liberdade de ao, sem nenhuma ingerncia estatal, estando amparado e fundado em valores constitucionais fundamentais como o da dignidade humana20. Os dispositivos21 constitucionais pertinentes ao tema esto plenamente amparados no nosso ordenamento jurdico nos artigos 1 e 5, dentre outros. Tais disposies constitucionais nos conduzem concluso de que o indivduo pode deixar de querer prolongar o sofrimento sem ferir um bem juridicamente tutelado.22 A rigor, na esfera constitucional, o que prevalece na abordagem sobre a morte digna o princpio da dignidade da pessoa humana e o direito fundamental liberdade. Eles no so conflitantes com o direito ortotansia, constituindo, pois, o amparo jurdico dignidade da pessoa humana at o momento de seu bito, isto , at os limites extremos da sua personificao.23 A relevncia constitucional do princpio da dignidade da pessoa humana redimensiona o indivduo, colocando-o no centro do ordenamento jurdico. A pessoa humana passa a ser o foco principal da tutela jurdica e por isso devem ser preservadas todas as condies e os valores que a integralizam, tais como: a liberdade, a integridade fsica, a sade, a vida e tambm a morte, desde que circunscrita noo de dignidade. Essa entronizao do indivduo no centro da tutela constitucional impede que o ser humano seja reificado, ou seja, posto como objeto a merc de quaisquer interesses, seja na esfera pblica ou privada.24 A condenao da prtica da eutansia pode ser considerada um pressuposto na maioria dos ordenamentos jurdicos, nos quais se busca a formulao de uma norma fundamental25, despida de consideraes de ordem moral e alheia a fatores externos lei. Especialmente, porque as conseqncias advindas desse fato, aqui concebidas em conformidade com a noo de justia, implicariam a necessidade de definir quais so os bens tutelados que, no tocante vida ou morte, esto plenamente amparados pela constitucionalizao26 da dignidade da pessoa humana27. Diante de todos esses conflitos, sobre qual seria o melhor caminho a se buscar no caso de paciente terminal e comatoso; que surgem muitos questionamentos no s na seara mdica, como na seara jurdica, gerando a zona de transdiciplinaridade que caracteriza o discurso biotico. Um paciente clinicamente morto, de maneira irreversvel, que posteriormente venha a ser submetido reanimao, deve ser assistido indefinidamente? Ou, aps um determinado momento, mais prudente deixar que se opere sua morte biolgica e completa?
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Casos como esses, nos quais a possibilidade de cura algo nulo, os processos de prolongamento da vida iro trazer apenas agonia aos pacientes terminais. So normalmente pacientes internados e submetidos a procedimentos dolorosos e fteis, sobrevivendo to somente custa de isolamento e sofrimento desnecessrio, caracterizando o que se identifica como obstinao teraputica. Ademais, a formao dos profissionais em Medicina lhes impe o dever de prolongar a vida e vencer a morte, vislumbrando-a no como processo natural, mas como certo fracasso no seu conhecimento e na tecnologia mdica. Todavia, importa considerar que a morte no representa um fracasso, uma derrota. Por conseguinte, h normalmente a obstinao28 em impor cada vez mais tratamentos teraputicos, assim como os medicamentos como soluo para todas as situaes da vida; gerando as incomensurveis ansiedades de cura que a medicina atualmente29 implanta na sociedade. Tendo em vista a dificuldade em se aferir qual o tratamento mais benfico para o paciente que se encontra sem perspectiva de vida, resta empregar os meios ordinrios, por serem vias menos dolorosas, no s para o paciente, como para a sua famlia. O certo que deve ser feita uma anlise casustica, devendo estar vinculada ao conceito valorativo de qualidade de vida, na busca da funo de benefcio ou bem-estar. Na dcada de 80, surgiu a expresso tratamento ftil ou tratamento intil, que significa que o profissional da sade no poder abandonar o tratamento com indivduo mesmo que no esteja surtindo os efeitos desejados. Portanto, deveria o mdico permanecer com o paciente enquanto houver resqucio de vida. Conforme Garcia, a expresso futilidade se refere s prticas de tratamentos desnecessrios, consistindo num termo tcnico para designar o que aplicado num paciente e no produz benefcio algum, mas um dano.30 O que a ortotansia visa importncia de no programar teraputicas desnecessrias, fruto de uma simples histeria, mas que seja a forma mais benfica ou a que se julgue mais apropriada para o caso concreto. A distino entre meios ordinrios e extraordinrios que define o que deve ser mantido e o que deve ser sustado. Essa morte correta que a doutrina moderna vem defendendo e explicando se d mediante a suspenso ou limitao de tratamento ftil, que seja extraordinrio ou inapropriado, ante a morte inevitvel do paciente em estado terminal. A eutansia passiva provoca a morte do enfermo terminal por omisso aos cuidados paliativos que sejam ordinrios, haja vista que tais procedimentos so vitalmente imprescindveis.31
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Diante dessas situaes supra-expostas, o conceito e entendimento de ortotansia no se aproximam da definio de eutansia passiva, vez que a ltima provoca a morte do enfermo terminal por omisso do tratamento ordinrio. O principal questionamento32 a respeito da ortotansia a legitimidade de se continuar o tratamento que mantm as funes vitais do paciente terminal. Em contrapartida, a eutansia passiva abandona as tcnicas que acelerariam a morte. J na ortotansia o que se discute a obrigao de atuar, de continuar o tratamento extraordinrio mediante a constatao de que no produzir o efeito esperado da cura ou mesmo da melhora do estado clnico do paciente.33 Atualmente o entendimento do Conselho Federal de Medicina (CFM) de que a partir da fase de irreversibilidade do quadro clnico, o paciente terminal deve o receber os cuidados paliativos, que consistem em medicao para aliviar os sinais e sintomas da doena. Essa conduta mdica consiste na ortotansia, que leva em conta os limites do ser humano, e a compreenso de que a morte um processo, de que no se trata de uma derrota, mas do fim do ciclo da vida34. O anteprojeto de reforma do Cdigo Penal que tramita no Congresso Nacional admitiria a possibilidade da ortotansia mediante consentimento do paciente ou de algum familiar (art. 121 pargrafo 4o do anteprojeto), intentando assim diminuir o sofrimento do paciente, j que no haveria mais nenhuma perspectiva de cura. A ortotansia seria ento considerada uma prerrogativa ou uma opo do paciente mediante o estabelecimento formal do seu consentimento. No teria, portanto, o intuito de determinar a morte de algum sem deixar que o tempo normal determine a hora do bito. Por isso que a ortotansia no constitui crime. Alguns doutrinadores admitem que a ortotansia atenda ao princpio constitucional, o qual garante que ... ningum ser submetido tortura, nem tratamento desumano ou degradante (art. 5 inciso III). No Brasil, os muitos diplomas que regeram a vida da Colnia e do Imprio nos sculos XVI, XVII e XVIII, foram unnimes em reservar severas sanes ao delito de homicdio, mesmo com a anuncia da vtima. O Cdigo Criminal do Imprio manteve a postura semelhante para no atenuar a pena do homicdio. Foi o de 1830, o primeiro cdigo a tipificar como conduta passvel de punibilidade penal, o auxlio ao suicdio. Em 1890 o Cdigo Penal no operou maiores alteraes, mantendo o que j estava estabelecido. J o Cdigo Penal de 1940 inaugurou um novo tratamento a esse tema, ao prever a hiptese de diminuio de pena para o agente que cometesse um crime impelido por motivo de relevante valor social ou moral (art. 121. 1). O exemplo de relevante motivo de valor moral pode ser entendido
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como a compaixo ante o irremedivel sofrimento da vtima. Em 1984, a Lei 7.209 promovia a reformulao da Parte Geral do Cdigo Penal, mas o Anteprojeto de Reforma da Parte Especial no chegou a ser aprovado. A proposta era de isentar o mdico de pena se houvesse o consentimento da vtima, ou se ela estivesse impossibilitada de fornec-lo, caberia aos ascendentes, aos descendentes, ao cnjuge ou ao irmo, que pudessem antecipar a morte evitando tanto sofrimento (art. 121 3). Foi, entretanto, revisto pelo Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencirio, que jamais o encaminhou para o Congresso Nacional. S em 1994 que o projeto foi levado adiante e recebeu o nome de Esboo de Anteprojeto de Cdigo Penal da Parte Especial, no qual o homicdio eutansico era disciplinado de modo singular. O anteprojeto de Cdigo Penal-Parte Especial de 1998 concedia tratamento privilegiado para o autor de homicdio por compaixo a pedido da vtima. (Art. 121, 3) e, ao mesmo tempo, exclua a ilicitude da conduta do mdico (Art. 121 4). A prpria exposio de motivos no texto cuidava de distinguir as formas de eutansia, a figura prevista no art. 121 4 corresponderia ortotansia. Por fim, uma nova proposta veio tona, no anteprojeto da Parte Especial do Cdigo Penal de 1999, que fixa sanes mais brandas que o projeto anterior para quem comete a eutansia ativa, desde que seja o autor do delito, o cnjuge, companheiro, ascendente, descendente, irmo ou quem tivesse estreitos laos com a vtima e que tenha agido por compaixo a fim de abreviar-lhe tamanho sofrimento, em razo do estado terminal devidamente diagnosticado (Art. 121 3). No que tange excluso de ilicitude ortotansia houve uma pequena alterao, dando preferncia ao cnjuge ou companheiro em detrimento dos ascendentes e descendentes do moribundo (art. 121 4). O referido Anteprojeto do Cdigo Penal de 1999 cuidou bem em regular a eutansia ativa direta como hiptese de homicdio privilegiado. O legislador no incorreu, porm, no mesmo acerto ao prever, para a ortotansia, a simples excluso da ilicitude, quando na verdade cuida-se aqui de atipicidade da conduta. A ortotansia um novo modelo de moralidade, sendo um novo sistema tico da vida e da morte. A sua busca no sentido de priorizar a pessoa que se encontra no estado terminal e no mais o tratamento da doena com a finalidade de prolongar aquela vida. Apesar da questo da ortotansia girar em torno de tema trgico como a morte, ela tem uma grandeza ao defender a dignidade humana.
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No Brasil, no h autorizao legal para a eutansia nem para o suicdio assistido. Mas a suspenso de esforo teraputico est autorizada na Constituio Federal e no novo Cdigo Civil, que permite ao paciente recusar determinados procedimentos mdicos, na Lei Orgnica da Sade (Lei n 8.080/90, artigo 7 III), que reconhece o direito autonomia do paciente, e no Cdigo de tica Mdica, que probe a realizao de procedimentos teraputicos contra a vontade do paciente, fora das situaes de emergncia mdica de salvao, o que no o caso de doentes com quadros irreversveis, sem nenhuma resposta a qualquer tipo de tratamento. H ainda, uma lei excepcional sobre o tema, isto , a Lei dos Direitos dos Usurios dos Servios de Sade do Estado de So Paulo (Lei n 10.241/99), que diz: Art 2 - So direitos dos usurios dos servios de sade do Estado de So Paulo: XXIII recusar tratamentos dolorosos ou extraordinrios para tentar prolongar a vida. O atual Cdigo Penal, portanto, tem urgncia em sua reviso em diversos assuntos, dentre os quais, a discriminao da ortotansia. O que se quer no a legitimidade da prtica de matar algum, mas to somente deixar que a natureza siga seu caminho, que a morte, sem que haja tantos sofrimentos, principalmente quando a cura inevitvel. O princpio da dignidade humana um dos maiores axiomas da Constituio. Esse princpio, ao lado de outros, constitui um dos fundamentos de nossa Carta Magna. A pessoa humana constitui um valor absoluto que no pode ser ultrapassado pelo Estado em favor de nenhum interesse coletivo. Diante de todos os direitos fundamentais, a dignidade da pessoa humana basilar. Por meio dela, do respeito a ela, que os demais direitos so respeitados e se tornam inalienveis, indisponveis e irrenunciveis. O bem jurdico da vida humana, erigido categoria de direito fundamental pela Constituio Federal, constitui o fulcro primordial para todos os demais direitos35. A vida humana algo sagrado e intangvel, o direito surge aliado igualmente ao princpio da qualidade de vida, segundo o qual a vida humana inerente de dignidade e condies igualitrias. A dignidade da pessoa humana foi guindada categoria de princpio fundamental, isto , fonte ltima de legitimao do Estado de Direito Democrtico. Tal princpio expressa a superioridade que o homem tem em relao a todos os demais seres e objetos da natureza, devendo agir holisticamente com todos eles36. Nesse sentido, afirma-se que a vida o pressuposto da personalidade, dos direitos a ela atribudos, e o supremo bem individual. Por isso os direitos da personalidade so inalienveis, indisponveis, irrenunciveis e imprescritveis. O ser humano no pode dispor de sua vida, ou seja, renunciar prpria vida j que a vida o bem maior tutelado pelo Estado de Direito. Mas, pode deixar-se falecer, na medida em que abdica da teraputica abusiva.
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Debates surgem, contudo, no tocante ao alcance da indisponibilidade do direito vida e da legitimidade do representante legal do paciente inconsciente ou incapaz de autorizar a ortotansia. A dignidade humana37, constitucionalmente tutelada, nos assegura que ningum pode ser desprovido da prpria vida contra sua vontade. O princpio da dignidade da pessoa humana norma constitucional de eficcia plena, ou seja, produz, desde o momento de sua promulgao, todos os efeitos essenciais, todos os objetivos especialmente visados pelo legislador constituinte e incide direta e indiretamente, de modo pleno, sobre o seu objeto. REFERNCIAS ABBAGNANO, Nicola. Dicionrio de Filosofia. 4. ed. So Paulo: Martins Fontes, 2000. AWAD, Fahd. O Principio Constitucional da Dignidade da Pessoa Humana. Revista Justia do Direito, Passo Fundo, v. 20, n. 1, 2006. CANARIS, Claus-Wilhelm. A Influencia dos Direitos Fundamentais sobre o Direito Privado na Alemnha. Revista Latino-Americana de Estudos Constitucionais, Fortaleza: Del Rey, n. 3 jan./jun. 2004. CARVALHO, G.M. Aspectos jurdico-penais da eutansia. So Paulo: IBCCRIM, 2001. DWORKIN, Ronald. Domnio da Vida: aborto, eutansia e liberdades individuais. So Paulo: Martins Fontes, 2003. GARRAFA, Volnei; PESSINI, Leo. Biotica: poder e justia. So Paulo: Loyola, 2003. GOMES, Luiz Flvio. Eutansia, morte assistida e ortotansia: dono da vida, o ser humano tambm dono da sua prpria morte?. Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1305, 27 jan. 2007. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/ texto.asp?id=9437>. Acesso em: 25 out. 2007. GORCZEVSKI, Clovis et al. O Principio da Dignidade da Pessoa Humana. Revista do Direito, So Paulo, Universidade de Santa Cruz, n. 24, jul./dez. 2005. MARANHO, J.L.S. O que morte. So Paulo: Brasiliense, 1985. MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso de direito constitucional. So Paulo: Saraiva, 2007. MOURA, Elizabeth M. Eutansia, ortotansia e doaes de rgos. Revista Direito Constitucional e Internacional, So Paulo, 2007.
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OLIVEIRA, Patrcia de Almeida e. Importncia da Biotica no mbito mdicocientfico em prol da defesa de direitos humanos fundamentais . Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1563, 12 out. 2007. Disponvel em: <http://jus2.uol.com. br/doutrina/texto.asp?id=10510>. Acesso em: 25 out. 2007. PESSINI, Leo. Eutansia: por que abreviar a vida? So Paulo: Loyola, 2004. PEQUENO, Tarcsio. Tempus Fugit, Jornal O Povo, Fortaleza, CE, 6 jan. 2008. Vida & Arte, Caderno de cultura. SALES, Gabrielle Bezerra.Teoria da Norma Constitucional. So Paulo: Manole, 2004. SARLET, I.W. Dignidade da pessoa humana e direitos fundamentais na Constituio Federal de 1988. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2002. SOUSA, Deusdedith. Eutansia, Ortotansia e Distansia. Revista Pensar, Fortaleza, ano 4, n. 3, p. 150-159, jan. 1995. VARGAS, A.C. Problemas de Biotica. So Leopoldo: Editora Unisinos, 2001. WANDERMUREN, Jonathas Lucas. Aspecto tico-religioso da eutansia. Revista Jurdica Consulex, ano 9, n. 199, 30 abr. 2005.
1 2 3 PEQUENO, Tarcsio. Tempus Fugit, Jornal O Povo, Fortaleza, CE, 6 jan. 2008. Vida & Arte, Caderno de Cultura. MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO, Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso de direito constitucional. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 292. ABBAGNANO, Nicola. Dicionrio de Filosofia. 4. ed. So Paulo: Martins Fontes, 2000, p. 985-986. Entende-se por til, o que meio ou instrumento para um fim qualquer. Nesse sentido a utilidade foi definida por Alberto Magno, Geulinex e Haumgarten; um carter das coisas. [...] Nesse sentido, por um lado a utilidade tornou-se fundamento da doutrina moral chamada utilitarismo e, por outro lado, conceito fundamental da economia poltica. Na primeira direo, Hume j perguntava porque a utilidade agrada, e encontrava a resposta a essa pergunta na natural simpatia do homem para com o outro homem. A coincidncia da utilidade individual com a social estava assim j postulada e passou a ser um dos temas do utilitarismo. Bentham definia utilidade como a propriedade de um objeto em virtude da qual ele tende a produzir benefcio, vantagem, prazer, bem ou felicidade. No campo da economia poltica, por til entendeu-se habitualmente tudo o que satisfaz uma necessidade. VARGAS, A.C. Problemas de Biotica. So Leopoldo: Editora Unisinos, 2001, p. 236. PESSINI, Leo. Eutansia: por que abreviar a vida? So Paulo: Loyola, 2004, p.187. Muitas, talvez a maioria, das decises mdicas a respeito da vida e da morte precisam ser feitas em favor de pessoas que no podem expressar qualquer desejo, seja porque elas ainda no tenham desenvolvido a capacidade de formular desejos e intenes, seja porque tal capacidade tenha sido destruda por doena de acidente s vezes chamada de eutansia no voluntriafundamental vida. WANDERMUREN, Jonathas Lucas. Aspecto tico-religioso da eutansia. Revista Jurdica Consulex, ano 9, n. 199, 30 abr. 2005. VARGAS, op. cit., p. 236. MARANHO, J. L. S. O que morte. So Paulo: Brasiliense, 1985, p. 56-57. CARVALHO, G. M. Aspectos jurdico-penais da eutansia. So Paulo: IBCCRIM, 2001, p. 115-116. Ibid., p. 121-122. O atual Cdigo de Deontologia Mdica, no artigo 6, afirma claramente sua preocupao com o valor da vida humana, in verbis: O mdico deve guardar absoluto respeito pela vida humana, atuando sempre em benefcio do paciente. Jamais utilizar seus conhecimentos para gerar sofrimento fsico ou moral, para o extermnio do ser humano ou para permitir e acobertar tentativa contra sua dignidade e integridade.
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CARVALHO, op. cit., p.158. MENDES; COELHO; BRANCO, op. cit., p. 409. GARRAFA, Volnei; PESSINI, Leo. Biotica: poder e justia. So Paulo: Loyola, 2003, p. 391. PESSINI, Leo. Eutansia: por que abreviar a vida? So Paulo: Loyola, 2004, p. 390. CARVALHO, G.M. Aspectos jurdico-penais da eutansia. So Paulo: IBCCRIM, 2001, p.27. PESSINI, op. cit.,p.226. World Medical Journal, nov/dez. 1968, p.133. A definio de morte enceflica foi divulgada e, consequentemente, a Associao Mdica Mundial formulou a declarao de Sidney, em 1968, na qual restou assentado que: Uma dificuldade que a morte um processo gradual, a nvel celular e que a capacidade dos tecidos, para suportar a falta de oxignio, varivel. Sem embargo disto, o interesse clnico no reside no estado de conservao das clulas isoladas, mas no destino da pessoa. Em decorrncia, o momento da morte de diferentes clulas e rgos no tem tanta importncia, como a certeza de que o processo tornouse irreversvel, quaisquer que sejam as tcnicas de ressuscitao que se possam aplicar. Esta concluso se deve basear no juzo clnico, complementado, caso necessrio, por diversos instrumentos auxiliares de diagnstico, dos quais o mais til atualmente o eletroencefalgrafo. Em qualquer caso, nenhuma prova instrumental isolada inteiramente satisfatria no estado atual da medicina nem qualquer mtodo pode substituir o ditame global do mdico. GOMES, Luiz Flvio. Eutansia, morte assistida e ortotansia: dono da vida, o ser humano tambm dono da sua prpria morte?. Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1305, 27 jan. 2007. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=9437>. Acesso em: 25 out. 2007. DWORKIN, Ronald. Domnio da Vida: aborto, eutansia e liberdades individuais. So Paulo: Martins Fontes, 2003, p. 338. SALES, Gabrielle Bezerra.Teoria da Norma Constitucional. So Paulo: Manole,2004, p.143. AWAD, Fahd. O Principio Constitucional da Dignidade da Pessoa Humana. Revista Justia do Direito, Passo Fundo, v. 20, n. 1, 2006, p. 111. PESSINI, op. cit., p.273. GORCZEVSKI, Clovis et al. O Principio da Dignidade da Pessoa Humana. Revista do Direito, So Paulo: Universidade de Santa Cruz, n. 24, jul/dez 2005, p.168. CANARIS, Claus-Wilhelm. A Influencia dos Direitos Fundamentais sobre o Direito Privado na Alemnha. Revista Latino-Americana de Estudos Constitucionais, Fortaleza, Del Rey, n. 3 jan/jun, 2004, p. 375. No fato de os direitos fundamentais, enquanto parte da Constituio, terem um grau mais elevado na hierarquia das normas do que o Direito Privado, podendo, por conseguinte, influenci-lo. De outro modo, a Constituio, em principio, no o lugar correto nem habitual para regulamentar as relaes entre cidados individuais e entre pessoas jurdicas. Nisso consiste, ao contrrio, a tarefa especfica do Direito Privado, que desenvolveu nesse empenho uma pronunciada autonomia com relao Constituio; e isso no vale apenas em perspectiva histrica, mas tambm no tocante ao contedo, pois o Direito Privado, em regra, disponibiliza solues muito mais diferenciadas para conflitos entre os seus sujeitos do que a Constituio poderia fazer. Disso resulta uma certa relao de tenso entre o grau hierrquico mais elevado da Constituio, por um lado, e autonomia do Direito Privado, por outros. DWORKIN, apud TORRES, Ricado Lobo. Teoria dos Direitos Fundamentais. Rev. Atual. 2. ed. Rio de Janeiro: 2001, p. 147-148. Moral e Direito numa viso unificada, Dworkin pensa no ordenamento jurdico positivo apenas como uma providncia destituda a conferir maior segurana s relaes jurdicas. As normas, no seu entender, devem ser sustentadas por princpios morais, os quais na verdade, so seu fundamento de validade. Da a concluso de que tais princpios podem, inclusive, afastar a aplicao de normas que lhes contrariem. Para Dworkin, a Moral se manifesta atravs de princpios, seja orientando a elaborao das normas, seja atravs da aplicao direta ao caso concreto, realizada pelo juiz. Portanto, aceitando-se uma definio de Direito como sendo apenas o texto positivado, chega-se concluso de que a Moral deve ser posta acima do Direito. A idia que surge deste raciocnio a de que a Moral prvia ao Direito e deve ser resguardada por seus instrumentos. Desta afirmao de que os valores morais esto superpostos s leis escritas, nasceram concluses interessantes, que merecem em estudo individualizado. OLIVEIRA, Patrcia de Almeida e. Importncia da Biotica no mbito mdico-cientfico em prol da defesa de direitos humanos fundamentais. Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1563, 12 out. 2007. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=10510>. Acesso em: 25 out. 2007. GARRAFA, Volnei; PESSINI, Leo. Biotica: poder e justia. So Paulo: Loyola, 2003, p. 395. Diante deste critrio, muito difundido entre os mdicos, j ia ganhando corpo a tese de que no digno nem prudente continuar agredindo a pessoa doente quando praticamente no existe mais possibilidade de continuar
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a viver. Afirma-se que no o mesmo ajudando a viver quem est vivendo e impedir de morrer quem est morrendo. Surgiram expresses para nomear toda esta problemtica, entre outras a de obstinao teraputica. Nem tudo o que tecnicamente possvel eticamente correto, e a luta pela vida deve levar em conta alguns limites racionais e humanos, para alm dos quais se comportam a dignidade humana. neste contexto que surge o debate da futilidade. 29 KOVCS, Mrio Jlio. Autonomia e o direito de morrer com dignidade. Revista Biotica, 1998, v. 6, n. 1, p. 63. 30 GRACIA apud GARRAFA, Volnei; PESSINI, Leo. Biotica: poder e justia. So Paulo: Loyola, 2003, p 396 31 CARVALHO, op. cit., p. 28. 32 O Conselho Federal de Medicina, por seu turno, disps em documento publicado no Dirio Oficial de 28/11/06, sobre a legitimidade da suspenso dos meios extraordinrios de subsistncia em casos desesperanados, mas no acrescentou haver obrigao de entreter a vida do paciente retirado do CTI mediante os recursos ordinrios e corriqueiros da Medicina (injees, soro, alimentao etc.) Art. 1 permitido ao mdico limitar ou suspender procedimentos e tratamentos que prolonguem a vida do doente em fase terminal, de enfermidade grave e incurvel, respeitada a vontade da pessoa ou de seu representante legal. 1 - O mdico tem a obrigao de esclarecer ao doente ou a seu representante legal as modalidades teraputicas adequadas para cada situao. 2 - A deciso referida no caput deve ser fundamentada e registrada no pronturio. 3 - assegurado ao doente ou a seu representante legal o direito de solicitar uma segunda opinio mdica. Art. 2 - O doente continuar a receber todos os cuidados necessrios para aliviar os sintomas que levam ao sofrimento, assegurada a assistncia integral, o conforto fsico, psquico, social e espiritual, inclusive assegurando-lhe o direito da alta hospitalar. Art. 3 - Esta resoluo entra em vigor na data de sua publicao, revogando-se as disposies em contrrio. 33 SOUSA, Deusdedith. Eutansia, Ortotansia e Distansia. Revista Pensar, Fortaleza, ano 4, n. 3, p.150159, jan. 1995. 34 MOURA, Elizabeth M. Eutansia, ortotansia e doaes de rgos. Revista Direito Constitucional e Internacional, So Paulo, 2007, p. 44. 35 CARVALHO, op. cit., p. 96. O direito vida nem sempre tenha merecido expressa meno por parte dos textos constitucionais. Registre-se, por oportuno, que os direitos humanos atravessaram de primeiro uma fase metapositiva, vale dizer, de independncia do Direito vigente na comunidade organizada como Estado, que resultou nas declaraes e textos internacionais sobre direitos humanos, cujo mais significativo expoente de 10 de dezembro de 1948. 36 CASABONA apud CARVALHO, Gisele.M. Aspectos jurdico-penais da eutansia. So Paulo: IBCCRIM, 2001, p.113. O respeito da dignidade humana, consoante expe o autor, leva consigo a idia de legitimao democrtica e significa ao mesmo tempo seu reconhecimento como princpio material de justia, prvio e imanente ao Direito positivo o que impede seja considerado apenas mais um interesse dentre vrios passiveis de ponderao nas hipteses de conflito. 37 SARLET, I.W. Dignidade da pessoa humana e direitos fundamentais na Constituio Federal de 1988. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2002, p. 62. [...] qualidade intrnseca e distinta de cada ser humano que o faz merecedor do mesmo respeito e considerao por parte do Estado e da comunidade, implicando, neste sentido, um complexo de direitos e deveres fundamentais que assegurem a pessoa tanto contra todo e qualquer ato de cunho degradante e desumano, como venham a lhe garantir as condies existentes mnimas para uma vida saudvel, alm de propiciar e promover sua participao ativa e coresponsvel nos destinos da prpria existncia e da vida em comunho com os demais seres humanos.
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THANTOS AND THE PARADOXES OF BIOTECHNOLOGY: ON THE SUITABILITY OF ORTHOTANASIA UNDER 1988 FEDERAL CONSTITUTION ABSTRACT This paper examines death as a natural consequence of life, highlighting the questions regarding the possibilities related to the abbreviation of the time of living or to its indefinite lengthening. From a constitutional and philosophical point of view, the author examines the typology of death, presenting the adequacy of abandoning certain medical and therapeutical practices that only bring suffering to the dying human being, as these practices are futile. The text also presents an assessment of the constitutionality of not using, in case of terminal illness and irrevesible situations, extarordinary means that bring, as a sole consequence, a kind of survival incompatible with human dignity, distinctive characteristic of all human beings and paramount principle of the theory of the fundamental rights protected by constitutional order in Brazilian Law. Keywords: Human dignity. Human rights. Death. Constitution. Inmortality.
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notAs sobre democrAciA,

liberdAde e iguAldAde
Hugo de Brito Machado segundo*
Introduo. 1 Democracia na Grcia Antiga. 1.1 Preliminarmente. 1.2 Premissas fundamentais. 1.3 Criticas sua estrutura. 2 O que se extrai da crtica aos defeitos da democracia grega. 2.1 A questo da igualdade e da inaptido do povo. Governo dos sbios. 2.2 A questo do eventual aodamento da maioria. Rigidez constitucional. 2.3 2.3 Liberdade e igualdade. Conciliao no prestgio dignidade da pessoa humana. Concluses.
RESUMO Neste trabalho, faz-se exame de algumas caractersticas da democracia na Grcia antiga, e de experincias polticas posteriores, para, a partir especialmente de seus defeitos, apontados por seus mais contundentes crticos, aferir-se o que os modelos contemporneos de democracia tm de positivo, quais pontos no devem ser alterados, e quais necessitam de reviso. Palavras-Chave: Democracia. Liberdade. Igualdade. Constituio. Segurana. INTRODUO No rara a utilizao de idias geralmente aceitas em uma comunidade para a obteno de resultados que delas no necessariamente decorrem. O uso desse recurso presta-se para, diante de eventual oposio, afirmar-se simplesmente que o opositor est a questionar as premissas (que a maioria aceita), para com isso desacredit-lo sem que se tenha de entrar no debate que essencial relativo ao (inexistente) fio condutor entre premissas e concluses. o que ainda se verifica, na atualidade,1 com alguns aspectos da idia de democracia, notadamente em sua relaes com liberdade e igualdade. Afirma-se que os direitos ligados liberdade, conquistados modernamente2 no mbito das revolues burguesas, seriam fruto de uma viso ultrapassada do Estado. O Estado atual no seria mais apenas de Direito, mas tambm Social ou Democrtico de Direito, a teor do que dispe o art. 1. da Cons* Advogado, Mestre em Direito pela UFC. Doutorando em Direito Constitucional pela Universidade de Fortaleza. Membro do ICET Instituto Cearense de Estudos Tributrios. Professor de Processo Tributrio da ps-graduao da Unifor. Professor de Direito Tributrio da Faculdade Christus e da Faculdade Farias Brito.
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Hugo de Brito Machado Segundo
tituio Federal de 1988 (CF/88) e, por isso mesmo, os direitos inerentes liberdade deveriam ser relativizados ou ponderados. Aqueles que se insurgem contra uma relativizao de sua liberdade, nesse contexto, so rapidamente acusados de partidrios de um liberalismo ultrapassado, situados ainda no sculo XIX e cegos realidade social.3 Mas, do mesmo modo, tambm h quem afirme que a promoo de direitos ligados igualdade, atravs da atuao do Poder Pblico, relaciona-se com um perfil de Estado que a Histria mostrou ser terrivelmente supressor de liberdades, e que tambm est ultrapassado, sobretudo depois da queda do muro de Berlim. A CF/88, neste ponto, por conter inmeros resduos dessa viso de Estado, estaria defasada e pesada, atravancando o desenvolvimento econmico do Pas. curioso, nesse contexto, como um mesmo documento no caso brasileiro, a CF/88 tenha partes de seu texto defendidas e atacadas, reciprocamente, por pessoas que se dizem suas defensoras. Em ambos os lados, algumas agem sinceramente, acreditando no que defendem. Outras no: seus propsitos so inconfessveis. Mas todas afirmam agir em nome da democracia. Revela-se, com isso, o acerto de Neil MacCormick quando afirma que, no debate jurdico, a insinceridade ainda mais reveladora que a sinceridade4, pois o simples fato de algum tentar inventar uma justificativa plausvel (e apenas aparente) revela que o prprio defensor do ato em discusso considera que seus verdadeiros motivos so inaceitveis. Mas no s. Mostra-se, tambm, a retido do que afirma Giovanni Sartori, segundo o qual a democracia se transformou numa palavra universalmente honorfica,5 sendo certo que, para os inimigos da democracia, a melhor forma de evit-la faz-lo em seu nome e com seu prprio nome.6 Neste pequeno artigo, faz-se anlise de alguns aspectos da relao entre democracia, liberdade e igualdade. Parte-se, de incio, do modelo grego de democracia, adotado por volta do sculo IV a.C. No como mera ilustrao histrica, to freqente quanto desnecessria em muitos trabalhos acadmicos, tampouco porque se pense que tal modelo de democracia isento de defeitos, mas precisamente pelo contrrio: buscar-se-, luz de seus defeitos, das crticas que lhe foram feitas e das experincias posteriores, a indicao de caminhos sobre como no resolver os problemas que eventualmente se apresentam democracia no mundo contemporneo. 1 DEMOCRACIA NA GRCIA ANTIGA 1.1 Preliminarmente No o caso, aqui, de se aprofundar o exame em torno das origens da democracia, dos aspectos geogrficos, sociais e polticos que levaram ao seu surgimento na Grcia do sculo IV a.C.7 Ser suficiente, para os propsitos desde texto, relembrar, em linhas gerais, suas caractersticas centrais. Sobretudo suas deficincias, e suas qualidades. Isso importante, principalmente,
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Notas sobre democracia, liberdade e igualdade
porque como observa Del Vecchio o estudo da histria fornece material, reflexes e experincias que a um homem s, no decurso da vida, seria impossvel ocorrer.8 Desprez-la, continua Del Vecchio, conduz mesma situao que a do artfice actual que, agora, seria incapaz de ser o inventor de todos os instrumentos da sua arte.9 1.2 Premissas fundamentais A democracia na Grcia do sculo IV a.C, notadamente em Atenas, orientava-se basicamente por trs premissas: a igualdade, a liberdade e o respeito pela lei. A todos do povo conceito assaz restrito, como adiante ser visto era lcito participar dos assuntos de interesse da coletividade. Alis, no apenas lcito, mas verdadeiramente necessrio. importante destacar, contudo, que poca ainda no havia uma idia de indivduo, oponvel ao Estado, o que s surgiu na idade moderna. O cidado ateniense tinha direitos e obrigaes; mas estes direitos no eram atributos de indivduos privados e estas obrigaes no eram foradas por um estado dedicado manuteno de uma estrutura que visava proteger os fins privados de certos indivduos.10 As idias de indivduo e sociedade em face do estado s surgiram na idade moderna, com tericos como Maquiavel e Hobbes.11 Tais noes no existiam na Grcia do sculo IV a.C, at porque o que havia, na poca, era um autogoverno. As decises eram tomadas e as leis feitas com a participao de todos, luz do melhor argumento, e no em face de costumes ou da fora bruta. O ateniense no se via livre de qualquer restrio, mas traava a distino entre a restrio que decorrente de sua sujeio arbitrariedade de outro homem, e a que decorre da lei, em cuja feitura ele participou, e cuja necessidade de respeito ele reconhece, podendo se considerar, nesse sentido, auto-imposta.12 Questes difceis, em face das quais seria difcil obter consenso, eram resolvidas luz da opinio da maioria, no mbito de processo no qual todos os interessados tinham oportunidade de participar.13 Pode-se dizer, pois, que o Estado de Direito e o devido processo legal teriam seus germes aqui. Havia dois critrios ou formas de manifestao da liberdade: i) viver como escolher; ii) governar e ser governado.14 O exerccio da segunda forma de liberdade, em tese, pode mitigar a primeira, mas se todos participam igualmente das decises do governo (governar e ser governado), essa mitigao no ocorre de forma significativa, pois se teria o ser governado como se escolheu. Liberdade e igualdade, portanto, estavam umbilicalmente ligadas, somente sendo possvel o exerccio de uma porque se assegurava, tambm, a outra. Iss porque realmente no h como governar e ser governado se no houver igualdade na participao das deliberaes relativas aos assuntos da polis.15 Quanto sua forma de funcionamento (nomenclatura de rgos, sua composio, funcionamento etc.), trata-se de aspecto cujo aprofundamento
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no seria pertinente neste texto. Entretanto, cabe registrar que os cidados atenienses reuniam-se em assemblia 40 vezes ao ano. O quorum para instalao era de 6 mil cidados. Essa assemblia decidia assuntos como a declarao de guerra, a tributao, o ostracismo etc. Buscava-se a unanimidade, que, evidentemente, nem sempre era obtida. Em relao s questes mais difceis, nas quais havia profunda divergncia entre os atenienses, a assemblia era uma forma de dar uma soluo ao problema, pois a deciso tomada encontrava legitimidade tanto por haver sido acolhida pela maioria como por permitir a participao (por meio da argumentao) de todos os interessados. Mas a assemblia, composta de um nmero to grande de pessoas, no tinha condies de administrar seu prprio funcionamento, decidir quando e como os assuntos seriam a ela submetidos, esboar a legislao que depois seria submetida sua aprovao, elaborar sua agenda etc. Para isso, existia um Conselho de 500, que era auxiliado nesse mister por um Comit de 50, que tinha um presidente como lder. Tal presidente, contudo, s poderia ocupar o cargo por um dia. importante observar que quase todos os servidores eram eleitos para um perodo no renovvel de um ano. Para evitar os vcios e os problemas decorrentes da eleio direta (v.g., clientelismos), existiam mecanismos para preservar a responsabilidade de prestao de contas dos administradores, e os servidores eram designados para o desempenho de tarefas por meio de sorteio,16 havendo rotatividade no exerccio das mesmas. De tudo isso, se pode extrair, em suma, os seguintes aspectos fundamentais: a) responsabilidade de quem age em nome da coletividade; b) rotatividade no exerccio da funo pblica; c) sorteio para o preenchimento de cargos. 1.3 Crticas sua estrutura A primeira crtica que se pode dirigir democracia grega e a mais usualmente verificada a de que eram cidados os atenienses homens, livres e maiores de vinte anos.17 Descendentes de imigrantes, mulheres, crianas, escravos etc. no tinham direito a voto nem participao nos assuntos da polis. Por essa razo, David Held chega mesmo a questionar se, a rigor, pode-se efetivamente referir a estrutura ateniense da poca como sendo uma democracia.18 Talvez esse exclusivismo, com as tenses e os conflitos dele decorrentes, tenha sido uma das razes pelas quais a democracia grega no persistiu por muito tempo. Outra crtica feita especialmente por seus contemporneos, como Plato a de que a democracia trata todos os homens como iguais, sejam eles iguais ou no. Na verdade, para os crticos, assim como um barco deve ser liderado por seu comandante, e no pelo que decidir a maioria dos marinheiros
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ignorantes, a polis deve ser governada por sbios. Objetivamente, para Plato, os principais problemas da democracia so: i) os governantes, preocupados em obter e manter popularidade, no tomam as decises nem adotam as posturas corretas, em situaes difceis, quando isso necessrio; ii) a maioria pode tomar decises precipitadas, movida pela paixo, ou influenciadas por uma retrica falaciosa, em relao s quais ela prpria pode arrepender-se depois; iii) a maioria pode vir a adotar decises ou posturas contrrias lei, e, portanto, arbitrrias.19 Na viso dos crticos, a melhor forma de governo seria aquela em que os filsofos tivessem o poder e decidissem a respeito dos assuntos de interesse coletivo. Essa viso est muito claramente delineada em A Repblica, embora, em obras de sua maturidade (O poltico e As Leis), Plato tenha admitido a necessidade de alguma forma de consenso e participao populares para manter o governo. 2 O QUE SE EXTRAI DA CRTICA AOS DEFEITOS DA DEMOCRACIA GREGA 2.1 A questo da igualdade e da inaptido do povo. Governo de sbios A histria rica de exemplos de formas de governo que no consagram a igualdade entre governantes e governados, e que atribuem a um governante supostamente iluminado o comando do Estado. Numa demonstrao de que no h linearidade na histria, e para no alongar muito o texto, podemos nos contentar com a remisso s monarquias absolutistas da Europa do final da Idade Mdia e aos regimes totalitaristas da primeira metade do sculo XX. Tais exemplos mostram a magnitude do problema, e o acerto da clebre frase proferida por Winston Churchill em discurso na Casa dos Comuns, em 11 de novembro de 1947, de que a democracia a pior forma de governo, salvo todas as demais formas que tm sido experimentadas de tempos em tempos.20 verdade que as pessoas no so iguais,21 que umas so mais preparadas que outras, e que no seria adequado deixar-se que a opinio das despreparadas, que talvez seja maioria, determine os destinos da coletividade. Tais premissas so corretas, e realmente seria muito bom um governo de sbios, filsofos preparadssimos. A questo, contudo, est em saber: i) quem determinaria quem so os sbios? ii) quem imporia limites aos sbios? A imprestabilidade da afirmao de que um governo de sbios seria melhor que uma democracia anloga da afirmao de que justia o ideal de dar a cada um o que seu, eis que o ponto questionado justamente o que de cada um. Para que a idia de um governo de sbios fosse boa, ou pelo menos
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factvel, seria necessrio que tais sbios fossem infalveis, que fosse possvel diferenci-los em meio coletividade, e que a pessoa incumbida de os escolher e indicar fosse ainda mais sbia e tambm infalvel, o que, j se v, conduz a um regresso ao infinito. A questo muito bem colocada por Pontes de Miranda, que escreveu:
Certamente, em matria de cincia ou de tcnica, a opinio de um s indivduo pode valer mais e ter mais razo contra a de muitos. Em assuntos de interesse imediato de muitos, a de muitos, ou de todos, tem de valer mais. Pelo menos, evita que o interesse de poucos prevalea sobre o de muitos. [...] O que preciso que seja o povo que decida dos seus destinos, desde os menores crculos polticos. A insero de algum que adote solues sem ter sido escolhido pelo povo, ou por algum a que o povo atribuiu escolher, cria o ncleo monocrtico, que, se irresponsvel, se torna, aos escorregos, autocracia.22
A crtica de que a democracia ruim, por permitir que despreparados sejam tratados de forma igual aos sbios, portanto, no procede. No porque o defeito no seja verdadeiro, mas porque para ele no h remdio. Ou, talvez, at existam remdios, mas todos de efeitos colaterais muito, mas muito piores que a doena. Assegurando-se a igualdade na participao no processo democrtico, ser o tempo e a prpria democracia que selecionaro as propostas e os representantes, fazendo com que permaneam no poder os sbios pelo menos os que assim so considerados pela maioria e no os ineptos. 2.2 A questo do eventual aodamento da maioria. Rigidez constitucional. Outro defeito apontado na democracia grega, como visto, o de permitir que a maioria tome decises apressadas, das quais depois se arrepende, e que no obedecem a limites preestabelecidos. Em outras palavras, a maioria, na Grcia, no conhecia limites jurdicos, podendo tomar decises arbitrrias. Talvez esse seja um dos pontos (juntamente com o federalismo e a tripartio de poderes) em que se pode afirmar que os tericos modernos e contemporneos criaram ou inovaram em relao aos gregos, e no apenas repetiram o que j teria sido por eles descoberto ou anunciado. Com efeito, o mencionado defeito mostra a necessidade de instituies rgidas, pr-estabelecidas, as quais nem a maioria deve poder modificar, o que se obtm precisamente atravs de uma Constituio rgida. Por conta disso, Pontes de Miranda, depois de apontar a importncia do surgimento das Constituies rgidas para o aperfeioamento da democracia,23 observa que elas protegem a liberdade, a democracia e a maior igualdade
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contra o impulso puxante para o remoto, contra o impulso de descida horda, que se produz na multido-povo, que a multido passageira, acidental, e na multido-religio, ou, ainda, na multido-exrcito.24 No mesmo sentido, Ronald Dworkin destaca que we may better protect equal concern by embedding certain individual rights in a constitution that is to be interpreted by judges rather than by elected representatives, an then providing that the constitution can be amended only by supermajorities.25 preciso muito cuidado, portanto, quando se fala, hoje, em nova constituinte, e quando se critica a carta constitucional vigente com suposto amparo no que seriam os interesses do povo. Mesmo que as premissas fossem verdadeiras muitas vezes no so por elas no se poderia abdicar da rigidez constitucional, sob pena de se incorrer nos mesmos vcios da democracia grega, de cujas conseqncias a Histria d seu testemunho. 2.3 Liberdade e igualdade. Conciliao no prestgio dignidade da pessoa humana No basta, contudo, para aperfeioar a democracia em face dos defeitos que seus prprios crticos apontaram, que se atenda a exigncia formal relativa ao estabelecimento de uma Constituio rgida. Algo mais h de ser assegurado, sobretudo em relao ao contedo dessa Constituio. Nesse ponto, at hoje, as divergncias so interminveis, sobretudo no que toca liberdade, e igualdade. Seja como for, o que importa que, atualmente, considera-se de forma pacfica que o poder da maioria no absoluto, devendo respeito dignidade da pessoa humana, e aos direitos que dela decorrem. Com essa exigncia, somada rigidez constitucional, se corrige o defeito apontado democracia grega, de que a maioria eventualmente tomava decises arbitrrias, contra as quais nada se podia fazer.26 Atualmente, entende-se que o princpio democrtico encontra alguns limites, devendo a vontade da maioria submeter-se aos direitos humanos, no podendo, por exemplo, tomar decises ou formular prescries de carter retroativo (em face da segurana jurdica), ou supressoras da liberdade, da igualdade, do direito ao meio ambiente saudvel etc. Nesse ponto, convm notar que o excessivo prestgio dado a uma das dimenses de direitos inerentes ao prestgio da dignidade da pessoa humana pode levar supresso no s de direitos de outras dimenses, mas daquele mesmo de cujo excessivo prestgio se cuida. Liberdade excessiva, que permita a uma pessoa exercer suas faculdades sem limites, certamente faz com que se acentue a desigualdade, e outras pessoas no possam exercer sequer seu direito liberdade. Da mesma forma, assegurar a igualdade, de forma a suprimir a liberdade das pessoas de serem diferentes, suprimir o direito liberdade, que trao diferenciador do homem,27 e a prpria igualdade, pois as pessoas s quais se delegar o papel de igualar foradamente as demais seguramente tero privilgios que as tornaro diferentes.
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Fbio Konder Comparato observa, a propsito da mais eloqente tentativa pelo menos em tese - de implantar a igualdade entre os membros de uma comunidade, o socialismo que a hipottica ditadura do proletariado cedo transformou-se na real e crudelssima ditadura do secretrio-geral do Partido Comunista. E o pretendido e anunciado desaparecimento do Estado cedeu lugar montagem do mais formidvel aparelho estatal de todos os tempos.28 Notvel, a esse respeito, a observao de Mario Vargas Llosa. Para ele, hoje
[...] sabemos que a centralizao da economia suprime a liberdade e multiplica cancerosamente a burocracia, e que, com essa, ressurge uma classe privilegiada ainda mais inepta do que a que Orwell crucificou em seu ensaio, igualmente vida e perversa na defesa desses privilgios, fazendas, permisses especiais, monoplios, nveis de vida, que acarreta o exerccio do poder vertical numa sociedade que, devido falta de liberdade, aquilo intocvel e onmodo. [...] Agora sabemos que o Estado a representao real e concreta de um povo somente como fico jurdica, mesmo nas democracias, onde essa fico est muito menos alienada da sociedade do que sob os regimes de fora. No mundo real, o Estado patrimnio de uma determinada coletividade que, se acumula um pode desmedido que lhe assegura o controle de toda a economia, termina usufruindo-o em seu proveito contra os interesses daquela economia qual, em teoria, representa. [...] Isso traz como conseqncia piores formas de privilgio e de injustia que as permitidas por uma economia privada, nas mos da sociedade civil que, se estiver bem regulada por um regime legal e submetida vigilncia de um Estado independente e democrtico, pode ir abrindo oportunidades e diminuindo essas diferenas sociais e econmicas que Orwell, o socialista libertrio, nunca deixou de combater.29
Ronald Dworkin, a esse respeito, escreve que, embora sejam relativos o sentido e o alcance que cada comunidade e, por conseguinte, cada ordenamento jurdico atribui dignidade da pessoa humana, e especialmente aos seus desdobramentos, pode-se sempre partir de duas premissas fundamentais, a saber: i) todo ser humano tem direito de desenvolver plenamente os seus potenciais; ii) todo ser humano tem a responsabilidade pelo desenvolvimento pleno de seus potenciais.30 Tais premissas so, em outras palavras, representaes dos princpios da igualdade e da liberdade. As pessoas tm de ter todas elas condies para desenvolver seus potenciais, assegurando-se-lhes sade, educao etc. Mas tambm tm responsabilidade sobre como desenvolver esses potenciais, no sendo compatvel com sua liberdade e, por conseguinte, com sua dignidade que outrem lhe diga, ou pior, lhe imponha como faz-lo. Lapidar sua definio de igualdade, pois corrige o que em seu nome se quis fazer nos regimes socialistas, e que implica (a histria o mostra) grave supresso da liberdade. Como a igualdade decorrncia da dignidade humana impe
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como conseqncia permitir a todo ser humano que desenvolva ao mximo suas potencialidades, tem-se que a igualdade reclama igualdade de oportunidades, mas no de resultados. Houvesse igualdade de resultados, suprimir-se-ia a liberdade, e a conseqente responsabilidade pelas escolhas, que dela decorre. Foi exatamente o que se assistiu nas economias socialistas, com o agravante da ditadura que nelas se instaurou de forma definitiva,31 em mera substituio de uma classe dominante por outra. Em ilustrativa comparao com o jogo Monopoly, no Brasil conhecido sob o nome de Banco Imobilirio, Dworkin escreve:
suppose, for example, a radically egalitarian economic policy that collects all the communitys resources once a year and redistributes them equally so as to cancel out all the transactions of the past year and leave people free to start all over again on equal terms. that would be like sweeping up all the Monopoly money and property every quarter of an hour and beginning again, which would of course ruin the game because then no choice would have any consequences for anyone. It would not matter what anyone did. the radical egalitarian economic policy would have the same result at least financially: people would be insulated from the economic consequences of their acts therefore unable to take any responsibility for the economic dimension of their own lives. In such a world I could not stay in school longer in order to hold a higher-paying job later or economize now in order to educate my children better or make a screwd investment in hopes of realizing a profit. none of these choices would make any sense because I would end in the same economic position whatever I did; I could take no financial responsibility for my own choices because my own choices would have no financial consequences at all.32
E, para Dworkin, entre liberdade e igualdade, nesses termos, no h conflito. Em suas palavras, political communities must find un understanding of each of these virtues that shows them as compatible, indeed that shows each as an aspect of the other.33 A partir dessas duas premissas, que ele batiza de common ground, em torno das quais praticamente no h dissenso, pode-se argumentar sincera e racionalmente em torno de quais medidas so necessrias e adequadas para atingir tais finalidades. Isso, alis, conduz ltima parte deste texto. 2.4 Transparncia e sinceridade nas discusses. Publicidade Outro defeito apontado na democracia grega diz respeito ao uso de falcias e sofismas para convencer o povo a tomar (ou aceitar) certas decises. Trata-se, mais uma vez, de defeito talvez menos ruim que o das demais formas de governo experimentadas pela humanidade ao longo da Histria. Seria o caso
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de tentar corrigi-lo, ou minimiz-lo, em vez de utiliz-lo para atacar a idia de democracia como um todo. Esse problema, alis, tambm foi colocado por Ronald Dworkin, na obra j referida neste texto,34 preocupado com a pobreza do debate poltico nos Estados Unidos atualmente, que tem sido conduzido muito mais com amparo no marketing, no uso abusivo dos meios de comunicao de massa, na manipulao de questes religiosas, na feitura de associaes descabidas que polarizam de modo irracional a sociedade americana.35 Para ele, necessrio restabelecer o debate racional, aberto e sincero de idias, para que se possa implementar verdadeiramente a democracia e resolver em um sentido ou em outro, no importa as questes relevantes coletividade,36 a partir das premissas apontadas no item anterior deste texto. Isso mostra a importncia dos direitos fundamentais de quarta dimenso, ligados democracia, informao e ao pluralismo. A democracia presta-se a que o direito tenha por contedo aquele desejado pela maioria dos que a ele se submetem, sendo complementada pelo direito informao, que a viabiliza (permitindo ao povo fazer escolhas e conhecer o que se faz em seu nome), e ao pluralismo (impondo o respeito, pela maioria, s minorias). Merece referncia, a esse respeito, o discurso de Kant em A paz perptua, e o que a respeito dele escreveu Norberto Bobbio em sua teoria Geral da poltica. No dizer de Bobbio, o pressuposto do discurso kantiano claro:
[...] manter em segredo um propsito, ou mesmo um pacto, ou, se fosse possvel, qualquer providncia pblica, por si s uma prova de sua ilicitude. Talvez seja o caso de observar que Kant no deduz todas as conseqncias polticas dessa premissa. A fim de que o princpio da publicidade possa ser no apenas declarado pelo filsofo mas realizado pelo poltico, de modo que, para usar uma vez mais a expresso de Kant, no se d razo ao ditado popular: Isto pode ser justo na teoria, mas no vale para a prtica, preciso que o poder pblico seja controlvel. Mas em que forma de governo esse controle pode se realizar seno naquela em que o povo tem direito de participar ativamente na vida poltica? 37
Deve-se ter muito cuidado, tambm, com a invocao vazia e genrica do interesse da coletividade, ou do interesse pblico, como fundamento para hipertrofiar os poderes do Estado. Para que haja sinceridade e transparncia nas deliberaes e nas decises em torno dos valores consagrados em determinada sociedade, esses valores devem ser sopesados diretamente, e no com um ideal e vazio interesse pblico.38 Assim como na Grcia, ao longo de toda a histria os tiranos cata da necessria legitimidade tm sempre um comportamento demaggico: apiam82
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se no povo contra os aristocratas ou os oligarcas, mas raramente buscam realizar o bem comum de todos.39 Observa-se, com efeito, mesmo modernamente, que o burocrata tem instinto infalvel para a conservao do seu poder, o que o leva sempre a procurar mais e mais atribuies, como condio de eficincia administrativa, e a tudo recobrir com o manto do segredo, por razes de alegado interesse pblico. 40 No se deve aceitar que algum, em nome do povo, pratique atos fundamentados apenas no que supostamente seria o interesse do povo, sem observncia a outros limites, porque jamais interesse algum estar protegido se a parte interessada no pode decidir por si e defender seu interesse.41 preciso que o governante se submeta a limites os Direitos Fundamentais. Do contrrio, corre-se srio risco. Primeiro porque no existe um interesse do povo, sobretudo em sociedades pluralistas como as ps-modernas. Segundo escreve Sartori porque muito difcil que algum que no o prprio povo saiba qual o seu interesse. E, finalmente, porque se teria, nesse caso, uma demofilia, e no uma democracia, em face da qual se tem sorte se o dspota for benevolente. Mas conclui Sartori
[...] e se no o for? Por que deixar ao acaso o que pode ter salvaguardas? claro que se pode dizer que o sol no se levante amanh. Talvez, mas extremamente improvvel (com referncia a amanh). possvel que um macaco sentado diante de uma mquina de escrever produza um romance; mas a probabilidade desoladoramente pequena. Da mesma forma, possvel que, num regime de Estado desptico e declaradamente antiliberal, os sditos sejam mimados por um dspota benevolente, inteiramente dedicado ao altrusmo. No entanto, a ligao entre ditadura e filantropia um possvel extremamente improvvel, ao passo que a ligao entre o poder do povo e benefcios para o povo uma possibilidade intrnseca e extremamente provvel. 42
CONCLUSES Em razo do que foi visto ao longo deste texto, podemos concluir, em sntese, o seguinte: a) a democracia grega tinha como principais defeitos o fato de permitir a participao de despreparados na conduo dos assuntos de interesse da coletividade; a ausncia de limites aos poderes da maioria; a possibilidade de a maioria ser levada ao erro por oradores falaciosos e o seu elevado exclusivismo; b) quanto participao de despreparados, trata-se de defeito que s mesmo a prpria democracia, e o seu efetivo exerccio pelo povo, pode corrigir. Todos os regimes alternativos, nesse ponto, so piores, pois a questo, se se trata de escolher um iluminado para governar, em saber quem ser esse iluminado,
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quem o limitar e quem ter poderes para o escolher; c) quanto possibilidade de a maioria chegar a concluses aodadas, das quais depois se arrepende, e que podem ser arbitrrias, a soluo, encontrada modernamente, est no estabelecimento de constituies rgidas, nas quais se prestigiem direitos inerentes preservao da dignidade da pessoa humana (direitos fundamentais); d) tais lies so importantes para que se saiba, hoje, luz da histria, o que pode ocorrer quando se abre mo da supremacia constitucional, e dos direitos fundamentais, em face do que seria a vontade de maioria, ou, o que ainda pior, do que seria supostamente do interesse G84 pblico, conceito altamente indeterminado em torno do qual os dspotas de vrios lugares e tempos ocultaram suas mais inconfessveis pretenses. REFERNCIAS BOBBIO, Norberto. In: VERSIANI, Daniela Beccaccia (Trad.). Teoria geral da poltica: a filosofia poltica e as lies dos clssicos. So Paulo: Campus, 2000. COMPARATO, Fbio Konder. tica. So Paulo: Companhia das Letras, 2006. DEL VECCHIO, Giorgio. In: BRANDO, Antnio Jos (Trad.). Lies de Filosofia do Direito. 5. ed. Coimbra: Armnio Amado Editor Sucessor, 1979. DESWARTE, Marie-Pauline. L intrt gnral dans la jurisprudence du Conseil Constitutionnel. Revue Franaise de Droit Constitutionnel et de la Science Politique em France et a ltranger, Paris, n. 13, 1993. DWORKIN, Ronald. Is democracy possible here? Principles for a new political debate. Princeton: Princeton University Press, 2006. GOYARD-FABRE, Simone. In: BERLINGER, Cludia (Trad.). O que democracia? A genealogia filosfica de uma grande aventura humana. So Paulo: Martins Fontes, 2003. HELD, David. In: MARTINS, Alexandre Sobreira (Trad.). Modelos de democracia. Belo Horizonte: Paidia, 1987. LLOSA, Mario Vargas. In: MAGALHES, Cordlia (Trad.). A verdade das mentiras. So Paulo: Arx, 2004. MACHADO, Raquel Cavalcanti Ramos. Interesse pblico e direitos do contribuinte. So Paulo: Dialtica, 2007. McCORMICK, Neil. In: BARCELLOS, Walda (Trad.). Argumentao jurdica e teoria do direito. So Paulo: Martins Fontes, 2006. MIRANDA, Francisco Cavalcante Pontes de. Democracia, liberdade e igual84
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1 Embora o fenmeno tratado no texto possa ocorrer em outros lugares do globo, e em outras reas, quando se refere o que acontece atualmente, tem-se em mente a realidade brasileira, sobretudo no que pertine ao debate em torno do Direito Constitucional e dos demais subconjuntos a ele mais diretamente ligados, como o caso do Direito Eleitoral, do Direito Tributrio e do Direito Administrativo. A expresso modernamente, aqui, no se refere a algo contemporneo, mas como designao de acontecimento havido no perodo histrico imediatamente posterior Idade Mdia. As divises na Histria, como as classificaes em geral, tm algo de arbitrrio, no sendo possvel estabelecer um marco preciso e exato a partir do qual uma idade teria comeado e outra terminado, sobretudo porque a histria no linear. De qualquer modo, o texto se reporta, nesse particular, ao perodo imediatamente posterior s revolues havidas na Europa e na Amrica entre os sculos XVII e XIX, atravs das quais governos monrquicos foram substitudos por democracias representativas. Essa argumentao freqentemente invocada pelos que representam o Estado, em especial em processos judiciais, no mbito de suas relaes com o cidado-contribuinte. Preconiza-se que os direitos deste ltimo sejam relativizados, ou mitigados, porque oriundos de uma viso liberal ultrapassada, cega para uma realidade social que, pelo menos em tese, seria corrigida pelo Estado com a arrecadao do valor em disputa. McCORMICK, Neil. Argumentao jurdica e teoria do Direito. So Paulo: Martins Fontes, 2006, p. 19. A natureza reveladora a que se refere MacCormick diz respeito cientificidade do estudo do Direito. Com efeito, por mais que no se tenha a objetividade das cincias exatas, no se pode falar que a resoluo de problemas jurdicos seja completamente subjetiva, a tornar invivel o debate racional. Tanto que o defensor de uma postura arbitrria no poder dizer, simplesmente, que para ele aquilo justo, e assim encerrar a questo. Tem de valer-se da insinceridade na exposio de seus motivos, cabendo aos seus opositores, ento, demonstrar a improcedncia dos motivos (aparentes) invocados. E a experincia mostra que isso realmente ocorre, no s no debate jurdico, mas em todos aqueles em que se questionam valores e, por isso mesmo, se aplica a lgica dialtica, e no a lgica formal. Dificilmente algum adota uma postura arbitrria sem procurar, de alguma forma, dar a ela uma justificativa aparente, para tentar torn-la legtima. preciso obter a aceitao do grupo, nem que seja com o uso de um pretexto. Ao proibir a mulher de trabalhar, o marido machista e ciumento alega, de forma muito gentil, que assim melhor para as crianas, que ficaro prximas da me, e quem sabe para ela prpria, que viver mais descansada. Em tom grave, diz aceitar o sacrifcio de sustentar a famlia, por ser muito bom e generoso. No admite, naturalmente, que ter cimes de eventuais colegas de trabalho. Tampouco confessa que se sentir diminudo diante do sucesso profissional de sua companheira, e que entrar em crise se a remunerao dela tornar-se maior que a sua. Da mesma forma, ao promover a invaso de um pas no Oriente Mdio, representante de superpotncia ocidental no afirma estar disposto a sacrificar vidas, a soberania do pas e todo o Direito Internacional apenas para se apropriar do petrleo ali situado. No. Em tom bondoso e at de sacrifcio, alega estar protegendo o povo do local, estabelecendo a democracia e afastando um ditador malvado. SARTORI, Giovanni. A teoria da democracia revisitada: o debate contemporneo. So Paulo: tica, 1994, v. 1, p. 18. Ibid., p. 19. Cf., a propsito, HELD, David. Modelos de democracia. Belo Horizonte: Paidia, 1997, p. 13 et seq;
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GOYARD-FABRE, Simone. O que democracia? A genealogia filosfica de uma grande aventura humana. So Paulo: Martins Fontes, 2003, p. 9 et seq. DEL VECCHIO, Giorgio. Lies de Filosofia do Direito. 5. ed. Coimbra: Armnio Amado Editor Sucessor, 1979, p. 31. Ibid. HELD, op. cit., p. 17; GOYARD-FABRE, op. cit., p. 56. Para Michel Villey (Filosofia do Direito: Definies e Fins do Direito; os meios do Direito. So Paulo: Martins Fontes, 2003, p. 127), o individualismo teria seu germe em Santo Toms de Aquino. No mesmo sentido: COMPARATO, Fbio Konder. tica. So Paulo: Companhia das Letras, 2006, passim. HELD, loc. cit. Em certo sentido, no isso o que preconizam os contemporneos tericos do ps-positivismo, relativamente ao conceito de verdade ps-moderno, legitimao pelo procedimento etc.? HELD, op. cit., p. 19. Cf. COMPARATO, op. cit., p. 473. Como explica Fbio Konder Comparato, a designao de cidados pelo sorteio, e no por eleio, procedimento que hoje nos causa o maior espanto a razo poltica era, evidentemente, impedir a ascenso, acima do povo, de personalidades individuais muito marcadas; procurava-se impedir no nascedouro o estabelecimento de tiranias. (op. cit., p. 569) Simone Goyard-Fabre reporta-se, no texto j referido em nota anterior neste artigo, idade de dezoito anos (e no vinte) como necessria aquisio do status de cidado. Tal divergncia (David Held, no texto tambm anteriormente mencionado, faz aluso a vinte anos, posio adotada neste artigo), contudo, no tem qualquer relevncia para a anlise da democracia grega, e muito menos para as lies que dela se pretende extrair neste artigo. HELD, op. cit., p. 23. Ibid., p. 29. Democracy is the worst form of government except from all those other forms that have been tried from time to time. Citao obtida na enciclopdia Wikipedia, em Wikipedia. Disponvel em: <http:// pt.wikiquote.org/wiki/Winston_Churchill>. Sobre a desigualdade natural das pessoas, vale conferir ROUSSEAU, J. J., Discurso sobre a origem da desigualdade. Cultura Brasil. Disponvel em: < http://www.culturabrasil.org/dadesigualdaderousseau. htm>. Acesso em: 20 set. 2007. MIRANDA, F.C Pontes de. Democracia, liberdade, igualdade: os trs caminhos. Campinas: Bookseller, 2001, p. 141. Ibid., p. 43. MIRANDA, loc. cit. DWORKIN, Ronald. Is democracy possible here? Principles for a new political debate. Princeton: Princeton University Press, 2006, p. 144. Cf. HELD, op. cit., p. 29. COMPARATO, op. cit., p. 409. Ibid., p. 383. Pontes de Miranda, no mesmo sentido, observa que, a propsito de instituir sociedade sem Direito e sem Estado, o socialismo fez surgir um Estado totalitrio e um Direito extremamente injusto. (PONTES DE MIRANDA, F. C. Comentrios Constituio de 1967. So Paulo: RT, 1967, v. 1, p. 49. LLOSA, Mario Vargas. A verdade das mentiras. So Paulo: Arx, 2004, p. 214. These two principles that every human life is of intrinsic potential value and that everyone has a responsibility for realizing that value in his own life together define the basis and conditions of humanity dignity. (DWORKIN, op. cit., p. 10). Ainda a propsito da ditadura do proletariado, Giovani Sartori observa que no existe ditadura provisria. Isso porque como obrigar uma ditadura a cumprir uma promessa? Em particular, como obrig-la a cumprir a promessa de se destruir a si mesma? A resposta absolutamente simples: no h como. Uma ditadura , por definio, um Estado sem controle; controla as pessoas que lhe so submetidas sem ser controlado por elas. Portanto, evidente que no que diz respeito ditadura, no h possibilidade de se cumprirem promessas; toda promessa vazia ex hypothesi. [...] Prometer uma liberdade que deve passar primeiro pelo tnel de uma ditadura como queimar o dinheiro necessrio para o pagamento a ser feito amanh. (SARTORI, op. cit., v. 2, p. 279) Ibid., p. 102-103. DWORKIN, op. cit., p. 11; Cf. COMPARATO, op. cit., p. 555.
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34 Ibid., p. 22, 133 e passim. 35 Por exemplo: se o cidado acredita em Deus e contrrio ao casamento entre pessoas do mesmo sexo, deve ser contrrio tambm s aes afirmativas, s garantias processuais dos suspeitos de ligao com o terrorismo etc. 36 Em suas palavras If we aim to be a partnership democracy, on the other hand, the degraded state of our political argument does count as a serious defect in our democracy because mutual attention and respect are the essence of partnership. We do not treat someone with whom we disagree as a partner we treat him as an enemy or at best as an obstacle when we make no effort either to understand the force of his contrary views or to develop our own opinions in a way that makes them responsive to his. The partnership model so described (Dworkin fala aqui do modelo por ele proposto) seems unattainable now because it is difficult to see how Americans on rival sides of the supposed culture wars could come to treat each other with mutual respect and attention. (Op. cit., p. 133). 37 BOBBIO, Norberto. Teoria geral da poltica: a filosofia poltica e as lies dos clssicos. So Paulo: Campus, 2000, p. 408-409. 38 Nesse sentido: MACHADO, Raquel Cavalcanti Ramos. Interesse pblico e direitos do contribuinte. So Paulo: Dialtica, 2007, passim. 39 COMPARATO, op. cit., p. 638. 40 Ibid., p. 640. 41 SARTORI, op. cit., v. 2, p. 281. 42 Ibid., p. 282-283.
NOTES ON DEMOCRACY, FREEDOM AND EQUALITY ABSTRACT This paper examines some characteristics of democracy in Ancient Greece and of later political experiences, in order to verify the positive features of contemporary democratic models, the points to be changed and the ones requiring revision, taking into account the imperfections pointed out by some of the fierce critics of democracy. Keywords: Democracy. Freedom. Equality. Constitution. Safety.
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Anlise dos Aspectos civis e constitucionAis

do Abuso de direito
Ivo Csar Barreto de Carvalho*
1 Consideraes preliminares. 2 Noo histrica. 2.1 Precedentes tericos. 2.2 Origem e evoluo da teoria no Direito aliengena. 3 Introduo da teoria no ordenamento jurdico ptrio. 3.1 Conceito e natureza jurdica 3.2 Anlise dos requisitos legais para a configurao do abuso de direito no Cdigo Civil de 2002. 3.3 Outros dispositivos caracterizadores do abuso de direito no Cdigo Civil de 2002. 3.4 Responsabilidade. 3.5 Jurisprudncia. 4 Concluses.
RESUMO O presente artigo trata da teoria do abuso de direito, atualmente positivada no artigo 187 do Cdigo Civil Brasileiro como ato ilcito, mais especificamente de sua natureza jurdica, hipteses legais e responsabilidade. Igualmente, ser apresentada a evoluo do instituto no Direito aliengena e no ordenamento jurdico ptrio. Palavras-Chave: Ato ilcito. Abuso de direito. Fins econmicos. Fins sociais. Boa-f. Bons costumes. 1 CONSIDERAES PRELIMINARES Vivemos numa poca em que as pessoas esto mais cnscias de seus direitos. Muito mais do que quando era criana ou na poca de meus pais. Grande parte dos trabalhadores tem noo de seus direitos trabalhistas; a maioria dos cidados j pleiteia, imediatamente, seus direitos de consumidor quando do no-cumprimento de uma relao jurdica consumerista. At os presos tm conhecimento suficiente do Direito e processo penais. Por um lado, isto muito bom, pois traduz uma sociedade mais politizada. Por outro, vemos excessos. As pessoas, hodiernamente, s pensam em seus direitos. A conscientizao do papel democrtico do cidado, em parte ajudado pela mdia brasileira, vem solucionando um problema, mas causando um outro: a ausncia de conhecimento dos deveres dos cidados. Desta feita, percebo estar-se criando uma legio de quase-cidados, que esto conscientes de uma boa parte de seus direitos, mas que desconhecem por
* Professor do Curso de Direito da Faculdade Christus. Mestre em Direito pela Universidade Federal do Cear. Especialista em Direito Contratual pela PUC-SP Advogado licenciado (OAB-CE). Assessor de . Desembargador do Tribunal de Justia do Estado do Cear.
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Anlise dos aspectos civis e constitucionais do abuso de direito
completo ou quase inteiramente seus deveres. Para alguns, tal fenmeno poderia ser encarado como um mal menor, sanvel com o tempo ou (in)formao adequada. Visto de outro ngulo, compreendo tratar-se de um problema quando o cidado tem noo apenas de seu direito e, ao exerc-lo, excede os limites para tal e acaba por praticar um ato ilcito. 2 NOO HISTRICA A idia de abuso de direito acompanha o ser humano desde os primrdios, pois nsita est a noo de Justia. Todo e qualquer ordenamento jurdico, ocidental ou oriental, hoje ou ontem, possui uma ou mais regras, implcitas ou explcitas, abordando o ideal de justia e, consequentemente, o exerccio abusivo de um direito. A questo que se coloca a interpretao do que um direito exercido abusivamente e quais so esses limites. 2.1 Precedentes tericos Como j acentuado, a teoria do abuso de direito tem sua base de formao no ideal de justia. O Direito romano j trazia esses ideais, a despeito de no ter construdo a teoria ora estudada. Vladimir Mucury Cardoso retrata bem o tratamento dos direitos subjetivos pelos romanos:
Esses limites ao exerccio do direito, todavia, no chegavam a configurar a figura do abuso do direito. Se por um lado os romanos j haviam percebido que os direitos subjetivos no poderiam ser exercidos de forma a contrariar as suas finalidades prprias, nem, muito menos, com o intuito de causar dano a outrem, por outro lado no formularam uma teoria do abuso do direito. A noo no consistia num princpio geral, porm, era praticada em vista necessidade de reajustamento da ordem jurdica aos casos engendrados pela vida social.1
J na Idade Mdia, surge a teoria da aemulatio, que ainda no configuraria o abuso de direito, como atualmente conhecido. O citado autor tambm descreve com preciso esta teoria:
Tratava-se, pois, da utilizao do direito subjetivo com o nico fim de provocar um prejuzo, uma emulao a terceiro, sem que o titular obtivesse qualquer proveito do seu ato. Destacavamse, na configurao do ato emulativo, esses dois elementos: o intuito de lesar e a ausncia de proveito para o sujeito que praticara a ao.2
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Infere-se, claramente, desta teoria, que a finalidade era elemento essencial para sua configurao. Um ato praticado por algum que tivesse o fim de causar um prejuzo a outrem e sem que houvesse qualquer proveito por parte do primeiro consistia num ato emulativo. Da teoria do aemulatio para a teoria do abuso de direito, contudo, ainda havia um percurso a caminhar. 2.2 Origem e evoluo da teoria no Direito aliengena A teoria do abuso de direito tem origem pretoriana, nascida a partir da necessidade dos magistrados solucionarem conflitos entre pessoas que aparentemente exerciam regularmente seus direitos. O primeiro precedente jurisprudencial conhecido na histria ocorreu na Frana, no sculo XIX. Trata-se do famoso caso Clement Bayard, julgado por um tribunal francs. Assim relatam Pablo Stolze Gagliano e Rodolfo Pamplona Filho:3 O proprietrio de um imvel, sem razo justificvel, construiu altas hastes pontiagudas para prejudicar o vo de aeronaves no terreno vizinho. Cuidava-se de ntido abuso de direito de propriedade. No caso em apreo, resta patente que o abuso configurado cingiu-se ao exerccio do titular do direito de propriedade que excedeu os limites legais e prejudicou o titular de outro direito. A expresso abuso de direito fora criada por Laurent, pautado na jurisprudncia francesa que se formava sobre o tema. Os tribunais da Frana, embasados no Cdigo de Napoleo, arraigado fortemente nos ideais liberalistas dominantes, optaram por tutelar o titular do direito prejudicado ao invs do titular do direito excedido.4 A controversa teoria fez com que surgissem aqueles que negavam a sua existncia e aplicabilidade, como Planiol, afirmando que a mesma era uma contradio em termos, pois a idia de abuso j a negao do direito, enquanto o conceito de direito repele a noo de abuso.5 Por outro lado, outros a defendiam com veemncia (Ripert, Josserand e Saleilles). De acordo com Ripert, a teoria do abuso de direito tinha como justificativa a proteo do direito subjetivo contra ato praticado com a inteno de prejudicar. Era a chamada teoria subjetivista, pois, como o prprio nome enseja, recaa sobre o sujeito, sua motivao. Vigoraram, no entanto, as teorias finalistas de Josserand e Saleilles, construda pelo primeiro e aperfeioada pelo segundo. Parte-se da premissa de que o direito subjetivo e o abuso desse direito so categorias que devem ser analisadas distintamente. Isto porque se considerou o abuso como um limite interno do direito subjetivo. A noo que complementa esta premissa a da relatividade dos direitos. Josserand afastou-se da idia absolutista do direito, chegando concluso de que os direitos so relativos e assim devem ser interpretados quando num eventual conflito. Em suma, os direitos devem ser protegidos quando
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exercidos de acordo com sua finalidade. A contribuio de Salleiles cingiu-se a definir tais finalidades, quando concebeu que o abuso do direito se dava no desvio da destinao econmica e social. o que hoje chamamos de exerccio anormal de um direito.6 Ainda encontramos algumas referncias legislativas ao abuso de direito no direito alemo (Cdigo Civil, 226), no direito austraco (art. 1.295 do Cdigo Civil austraco de 1916)7 e no direito suo (Cdigo Civil, art. 2), preceituando, timidamente, este ltimo: O abuso manifesto de um direito no protegido pela lei.8 O Cdigo civil italiano no adotou a teoria do abuso de direito, mas probe expressamente os atos emulativos. O portugus adota a concepo objetiva da teoria do abuso de direito, considerando-o ilegtimo quando houver desvio de sua funo econmica e social ou desprovido de boa-f.9 Traada, de modo sucinto, a evoluo da teoria no direito aliengena, passemos a analis-la no ordenamento jurdico ptrio. 3 INTRODUO DA TEORIA NO ORDENAMENTO JURDICO PTRIO O Cdigo Civil brasileiro de 1916 no albergou nenhuma regra explcita sobre o abuso de direito. H quem defenda a sua existncia no revogado artigo 16010, numa interpretao a contrario sensu; outros entendem que sua configurao somente se efetivou na codificao vigente.11 Caio Mrio da Silva Pereira visualiza a materializao e aplicao da teoria do abuso de direito no art. 554 do Cdigo Civil de 1916 (represso ao uso nocivo da propriedade), no art. 20 do Decreto-lei n. 7.661, de 21 de junho de 1945 (a revogada Lei de Falncias, onde se caracterizava o pedido abusivo de falncia) e no art. 17 do Cdigo de Processo Civil (trata da litigncia de m-f, que nada mais do que o exerccio abusivo de uma demanda).12 Slvio Venosa afirma que existem disposies em nosso ordenamento jurdico que j despontavam a teoria do abuso de direito, tais como o art. 5 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil13 e os arts. 76, 100 e 160 do CC/1916.14 3.1 Conceito e natureza jurdica O Cdigo Civil de 2002 dispe sobre o conceito de abuso de direito no art. 187: Tambm comete ato ilcito o titular de um direito que, ao exerc-lo, excede manifestamente os limites impostos pelo seu fim econmico ou social, pela boa-f ou pelos bons costumes. Antes de aprofundar as hipteses legais do abuso de direito, mister analisar o conceito e a natureza jurdica do instituto. Silvio Venosa assevera que a doutrina tem tido certa dificuldade no esREVISTA OPINIO JURDICA
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tudo do abuso de direito, notadamente para situ-lo numa categoria jurdica. H quem entenda nem se tratar de uma categoria jurdica, mas de um simples fenmeno social, como Pedro Batista Martins. Aduz, ainda, que a teoria em lia j foi colocada como parte do estudo da responsabilidade civil, dentro da noo de culpa. O fato que, enfim, hoje estudada como um direito subjetivo, cuja ocorrncia acarretar uma responsabilidade civil.15 O mencionado jurista paulista define, sucintamente, o abuso de direito:
No abuso de direito, pois, sob a mscara de ato legtimo esconde-se uma ilegalidade. Trata-se de ato jurdico aparentemente lcito, mas que, levado a efeito sem a devida regularidade, ocasiona resultado tido como ilcito.16
Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery asseveram a distino entre o ato ilcito do artigo 186 do Cdigo Civil e o do artigo seguinte do mesmo diploma legal:
7. Abuso de direito. Ilcito objetivo. A norma comentada imputa ao ato abusivo a natureza de ilcito. Tendo em vista suas prprias peculiaridades, no se assemelha ao ato ilcito do CC 186, assim considerado pela lei para fins de reparao do dano por ele causado. O ato abusivo pode, at, no causar dano e nem por isso deixa de ser abusivo. A ilicitude do ato cometido com abuso de direito de natureza objetiva, afervel independentemente de dolo ou culpa. 17
Gustavo Tepedino entende que o abuso de direito deve ser considerado como um ato ilcito lato sensu, no sentido de contrariedade do direito como um todo, e no como uma identificao entre a etiologia do ato ilcito e a do ato abusivo, que so claramente diversas.18 Para Csar Fiza, preciso distinguir o ato intrinsecamente ilcito do ato abusivo, mormente diante de suas diferentes conseqncias. Bastante esclarecedoras so as lies do jurista mineiro:
Em alguns casos, o ato intrinsecamente ilcito pode derivar do exerccio de um direito, que ultrapassa seus limites formais. Por exemplo, se uma pessoa dirige em alta velocidade, estar praticando ato intrinsecamente ilcito. Ao exercer seu direito de dirigir, violou o limite formal de velocidade. No se trata de abuso de direito, ilcito funcional, uma vez que o ato formalmente antijurdico, no apenas funcionalmente. Ningum tem o direito legtimo de dirigir acima da velocidade razovel. Mas, ao contrrio, se uma 92
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pessoa, propositadamente, dirige em velocidade extremamente baixa, com o objetivo de travar o trnsito, estar cometendo abuso de direito. Na aparncia, o ato perfeito, legtimo. Formalmente, essa pessoa no est cometendo nenhuma antijuridicidade. Ocorre que, do ponto de vista valorativo, funcional, est ultrapassando os limites impostos pela boa-f. As conseqncias do ato abusivo podem ser diferentes das do ato intrinsecamente ilcito. A prtica do ato intrinsecamente ilcito, como vimos acima, gera, como regra, o dever de indenizar o dano causado. J o abuso de direito, pode gerar a obrigao de indenizar, como pode gerar outra espcie de sano. Tudo depender do caso concreto.19
Felipe Peixoto Braga Netto, partindo da premissa da relatividade dos direitos, explica a natureza jurdica do ato abusivo como um ato ilcito funcional:
Nesse panorama, que , indiscutivelmente, o da realidade atual, assume propores insustentveis a postulao de direitos que se realizariam ao abrigo de qualquer flexibilizao, de maneira rgida e arbitrria. Ao revs, situa-se a presente espcie dentre aqueles permitidos e at estimulados pelo sistema, mas que, dada a desvirtuao existente no seu exerccio, so reputados ilcitos funcionais, porquanto ter direito no significa poder exerc-lo caprichosamente, ou de forma anti-social. No direito civil ilcito o ato cujo resultado funcional seja distorcido. Se h desvio funcional no exerccio, ainda que esse exerccio seja permitido pelo sistema, o ato ilcito, merc da repulsa do direito moderno pela utilizao abusivo e imoderada dos direitos. No importa a razo jurdica de atuar. Fundamentalmente, o que vedado o agir desarrazoado, desviado de toda considerao social. O direito moderno repudia a utilizao de uma faculdade jurdica em dissonncia com sua funo social. No basta, em termos estruturais, ter direito; fundamental que seu exerccio se d em limites socialmente adequados. 20
Partindo do velho brocardo romano neminem laedit qui suo jure utitur (ou seja, no causa dano a outrem quem utiliza um seu direito), Slvio Rodrigues afirma que tal verdade outrora incontestvel no mais se aplica, pois a utilizao de um direito s no constituir ato ilcito se o seu titular o exercer regularmente. o que proclama a lei. Da decorre que, se o seu exerccio foi irregular, h iliceidade.21 Diante de todas as correntes expostas, entendo que a mxima romana no mais tem aplicabilidade. Corroboro as lies de Silvio Rodrigues no sentido de que a noo tradicional do ordenamento jurdico formado por conjuntos
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justapostos de direitos subjetivos dos indivduos, hoje, est totalmente superado. Aquela famosa e velha cantiga: o direito de uma pessoa termina quando comea o direito de outra no possui mais qualquer sentido. Esta viso esttica do ordenamento jurdico retrgrada e limitada. Nosso sistema algo vivo e dinmico, sujeito aos inmeros fatores internos e externos (sociais, econmicos, culturais etc). O ser humano no vive isolado no mundo, mas integrado a seus pares. Desta feita, o conjunto de direitos subjetivos pertencentes ao indivduo no est isolado de outro, mas nele se encontra integrado. H, em verdade, uma interseo dos direitos subjetivos dos indivduos; noutros termos, h uma rea ou zona de comunicao entre esses direitos. Nela, so exercidos simultaneamente os direitos dos indivduos, sem que haja sobreposio ou imposio de um sobre o do outro. O abuso do direito ocorre justamente quando ultrapassada esta tnue linha, nem sempre to visvel, mas de possvel anlise no caso concreto. Com efeito, cabe ao legislador de cada ordenamento estatal estabelecer tais limites, apontar as hipteses legais de excesso no exerccio desses direitos. Dito isto, vejamos esses limites nas hipteses legais do abuso de direito no mbito do diploma civil ptrio vigente. 3.2 Anlise dos requisitos legais para configurao do abuso de direito no Cdigo Civil de 2002 Emerge da leitura do artigo 187 da codificao civil brasileira o critrio finalstico a que dera o legislador na caracterizao do abuso de direito. O exerccio dos direitos subjetivos limitado por certas finalidades e o excesso manifesto delas considerado abuso e, por conseguinte, ato ilcito. O primeiro requisito legal de caracterizao de um ato ilcito pelo exerccio abusivo de um direito a da violao aos limites impostos pelo seu fim econmico ou social. O que fim econmico e social? Em verdade, no fcil a caracterizao de expresso to aberta. Para alguns juristas, tal expresso poderia se caracterizar como conceito jurdico indeterminado ou clusula aberta, como preferem outros. Ora, mas o direito no pode se compadecer a respostas lacnicas ou inexpressivas. Analisemos, ento. Nem todo exerccio de um direito voltado para uma finalidade econmica. Por certo que no, veja o caso dos direitos humanos e da personalidade. No entanto, uma gama considervel de direitos possui um contedo patrimonial, ou seja, pode ser avaliado pecuniariamente. Desta feita, por exemplo, existem os direitos de propriedade, cuja relao jurdica tem como objeto um bem mvel ou imvel, suscetvel de apropriao pela pessoa e de
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valorao econmica. A propriedade um direito real, protegido pelo ordenamento jurdico brasileiro, e possui um contedo patrimonial. Seu exerccio est voltado, assim, a uma finalidade econmica (aquisio de bem imvel para o patrimnio e acrscimo de riqueza, fomento do mercado imobilirio, proteo da propriedade privada etc.), desde que atendidos os limites do 1 do artigo 1.228 do Cdigo Civil. Tal finalidade , inclusive, protegida no texto constitucional como um direito individual fundamental (art. 5, caput e inciso XXII) e como princpio da ordem econmica (art. 170, II). Com certo atraso o Cdigo Civil Brasileiro incorporou o esprito social que j albergava a Carta Poltica de 1988. Ao contrrio da codificao anterior, a nova feio do direito civil positivado trouxe a proteo aos valores sociais e o tornou princpio fundante do novel diploma. O princpio da socialidade informa, precisamente, a finalidade social como limite ao exerccio de um direito e para configurao do abuso. Em que consiste, ento, um fim social? O exerccio dos direitos subjetivos no pode ser um fim em si mesmo. Todo direito subjetivo, na medida que as pessoas no existem isoladas na sociedade, no deve ser voltado apenas para o prprio titular, para sua prpria comodidade em detrimento dos demais. Excede os limites legais o titular de um direito que ao exercer um direito subjetivo que lhe pertence pratica um ato contrrio a uma finalidade social. Seguindo os mesmos exemplos j demonstrados, notadamente ao do direito de propriedade, a viso tradicional deste direito tido como o supra sumo da individualidade, resta hoje modificada. O exerccio do direito de propriedade no pode estar dissonante a um fim social. Deve tal direito ser exercido em prol do seu titular, desde que no viole direitos dos demais. O fim social, igualmente, consiste em nova diretriz da nossa ordem constitucional, conforme se observa da leitura do art. 5, XXIII, e 170, III, da Carta Magna de 1988. No mbito da legislao infraconstitucional, o Cdigo Civil de 2002 tambm insere o princpio da socialidade na interpretao dos contratos (art. 421) e da propriedade (art. 1.228, 1). Maria Helena Diniz explica com propriedade os limites impostos pelo fim econmico e social:
Como o direito deve ser usado de forma que atenda ao interesse coletivo, logo haver ato abusivo, revestido de iliceidade de seu titular se ele o utilizar em desacordo com sua finalidade social. Assim, se algum exercer direito, praticando-o com uma finalidade contrria a seu objetivo econmico ou social, estar agindo abusivamente. Josserand explica-nos que o abuso pode ser constitudo
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pelo carter antieconmico do ato praticado. O juiz dever pesquisar o mvel visado pelo agente, a direo em que encaminhou seu direito e o uso que dele fez. Se essa direo e esse uso forem incompatveis com a instituio, o ato ser abusivo, tornando-se, ento, produto de responsabilidade. Haver, portanto, abuso de direito se o agente, ao agir dentro dos limites legais, deixar de levar em conta a finalidade social e econmica do direito subjetivo e, ao us-lo desconsideradamente, prejudicar algum. No h violao dos limites objetivos da norma, mas to-somente um desvio aos fins socioeconmicos a que ela visa atingir. P ex.: se A, credor de . B, encontrando-se este doente e endividado, ameaa a filha do devedor com o requerimento judicial de falncia do pai, se ela no se casar com ele, est exercendo anormalmente seu direito, pois a cominao do requerimento da falncia no visa obter o pagamento o dbito, mas sim extorquir da filha do devedor o consentimento de casar, o que o art. 153 do Cdigo Civil considera como coao sobre o declarante.22
A segunda hiptese legal para configurao do abuso de direito a transgresso aos limites da boa-f. O princpio da boa-f est realmente entranhado em todo o Cdigo Civil de 2002. E no podia ser diferente, uma vez que constitui este corolrio do princpio da eticidade, uma das pilastras do novo diploma civil. A boa-f estudada como uma clusula aberta, sujeita anlise do intrprete e aplicador da lei ao caso concreto. Cabe ao magistrado discernir, de modo tico e com bom senso, qual norma a ser aplicada na situao sub judice. No mbito dos contratos, a boa-f consiste em uma diretriz interpretativa dos negcios jurdicos (art. 113, CC). A conduta baseada nos princpios da probidade e da boa-f imposta aos contratantes, antes, durante e depois da concluso do contrato (art. 422, CC). Humberto Theodoro Jnior aduz que o princpio da boa-f, no caso do artigo 187, configurando-se o abuso de direito, pode conduzir nulidade (total ou parcial) do contrato, sem prejuzo do dano sofrido pela vtima.23 Pautar-se com boa-f praticar uma conduta honesta, proba, correta e leal. Quem age de m-f o faz com intuito de prejudicar outrem. Ao contrrio, a conduta pautada sempre no interesse de no prejudicar terceiros uma prtica da boa-f. O terceiro requisito legal consiste nos bons costumes. Em tese, diferenciam-se a boa-f e os bons costumes. Estes so o conjunto de atos e condutas praticados de forma reiterada por uma determinada sociedade. Os costumes so fontes do direito. No passado, j tiveram bastante peso como fonte de interpretao jurdica, notadamente na seara do direito comercial e do direito internacional.
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Hoje, no entanto, apesar de ainda serem considerados como fontes jurdicas, no possuem a carga valorativa de outrora. Desta feita, entendemos que, no artigo 187 do Cdigo Civil de 2002, os bons costumes complementam a idia da boa-f como limite ao abuso de direito. Agir conforme os bons costumes de uma dada regio ou localidade agir de acordo com a boa-f. So idias que, via de regra, devem ser interpretadas conjuntamente, no merecendo maiores digresses a respeito. 3.3 Responsabilidade Arnaldo Rizzardo entende que o artigo 187 configura um caso de responsabilidade subjetiva. No entanto, ele alerta sobre os riscos que se corre na ampliao dos casos de responsabilidade objetiva trazidos pelo Cdigo Civil de 2002 e to defendidos pela doutrina e jurisprudncia ptrias.24 Maria Helena Diniz tambm assevera que os casos de responsabilidade civil resultantes do exerccio abusivo de direito subjetivo devem possuir trs critrios:
a) inteno de lesar outrem, ou seja, no exerccio de um direito com o intuito exclusivo de prejudicar, que dever ser provado por quem o alega; b) ausncia de interesse srio e legtimo; c) exerccio do direito fora de sua finalidade econmica e social (CC, art. 187). 25
Silvio Venosa entende que a configurao do abuso de direito prescinde da noo de culpa. O art. 187 do CC/2002, segundo o jurista, adota o critrio objetivo-finalstico, ou seja, a culpa no essencial, mas acidental, para a caracterizao do ato abusivo. Em suma, a responsabilidade civil por ato abusivo prescinde da caracterizao do elemento culpa.26 Em verdade, no h dvidas quanto natureza objetiva da responsabilidade decorrente do abuso de direito, tanto que o Conselho das Justia Federal, no mbito da I Jornada de Direito Civil, concluiu pelo Enunciado n. 37: A responsabilidade civil decorrente do abuso de direito independe de culpa, e fundamenta-se somente no critrio objetivo-finalstico. A despeito de no ter carter vinculante e nem mesmo ser tido como fonte jurisprudencial, o enunciado supra extremamente til na interpretao dos dispositivos insertos no Cdigo Civil de 2002. Percebe-se, in casu, que a responsabilidade civil quando da ocorrncia do abuso de direito objetiva, prescinde assim da comprovao da culpa. O parmetro finalstico cinge-se aos limites legais analisados no item anterior.
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3.4 Outros dispositivos caracterizadores do abuso do direito no Cdigo Civil de 2002 Alm do disposto no art. 187 do novel diploma civil, Maria Helena Diniz aponta outros dispositivos do mesmo cdigo contrrios ao exerccio anormal de um direito, a saber27: (i) o artigo 153, ao prescrever que no se considera coao a ameaa do exerccio normal de um direito..., logo, a contrrio senso, anormal e vicia o negcio jurdico quando o exerccio do direito anormal; (ii) o art. 188 arrola como uma das causas excludentes de ilicitude os atos praticados no exerccio regular de um direito reconhecido, tambm dando ensejo a uma interpretao a contrario sensu; (iii) o art. 939 estabelece sanes para o credor que extrapola os limites da cobrana de seu crdito; (iv) o art. 1277 trata do uso anormal da propriedade, que prejudica a segurana, o sossego e a sade do vizinho; (v) o art. 1289 estabelece regra para o exerccio normal e regular das guas por proprietrios de prdios superiores em relao aos do prdios inferiores. Carlos Roberto Gonalves, por sua vez, afirma que o artigo 5 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil caracteriza a ilicitude de ato abusivo quando o titular do direito se desvia da finalidade social para a qual o direito subjetivo foi concedido.28 Alm dos j citados por Maria Helena Diniz, o Desembargador do Tribunal de Justia de So Paulo aponta ainda os artigos 1.637 e 1.638 (que prevem sanes contra abusos no exerccio do poder familiar). 3.5 Jurisprudncia Conforme j apontado, a aplicao da teoria do abuso de direito ocorre nas mais diversas searas do direito civil. Analisemos, neste ponto, o entendimento jurisprudencial sobre a matria. No que tange a abuso de direito nos contratos, assim se manifestam os tribunais superiores:
Age com abuso de direito e viola a boa-f o banco que se cobra, invocando clusula contratual constante de financiamento, lanando mo do numerrio depositado pelo correntista em conta destinada ao pagamento dos salrios de seus empregados, cujo numerrio teria sido obtido junto ao BNDES. A clusula que permite esse procedimento mais abusiva do que a clusula mandato, pois, enquanto esta autoriza apenas a constituio do ttulo, aquela permite a cobrana pelos prprios meios do credor, nos valores e no momento por ele escolhidos.29 Ao retomante, que tenha mais de um prdio alugado, cabe optar entre eles, salvo abuso de direito.30
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Quanto ao abuso de direito em matria cambial, seguem os esclios pretorianos:

No caracteriza exerccio normal de um direito compelir uma pessoa a assinar cheque de valor fixado aleatoriamente. 31 H abuso de direito quando se saca letra de cmbio, sem autorizao legal ou por escrito, para compelir o devedor a um pagamento que ele mesmo tem por indevido, pelo s temor dos desastrosos efeitos do protesto, com a finalidade de receber comisso de corretagem.32 Constitui abuso de direito sacar letra de cmbio e lev-la a protesto sem estar autorizado por lei ou contrato.33 Saque de letra de cmbio, sem previso contida no contrato, para o recebimento de honorrios de advogado caracteriza abuso de direito.34 Configuram abuso de direito o saque e a tentativa de protesto de letra de cmbio, sem que exista direito cambial a ser resguardado.35
Sobre a responsabilidade civil por ofensa honra praticada pela imprensa, os tribunais assim vm entendendo:
Responsabilidade civil Imprensa (publicao de notcia ofensiva) Ofensa honra Dano moral Valor da indenizao Controle pelo STJ. 1 Quem pratica pela imprensa abuso no seu exerccio responde pelo prejuzo que causa. Violado direito, ou causado prejuzo, impe-se seja reparado o dano. Caso de reparao de dano moral, inexistindo, nesse ponto, ofensa a texto de lei federal. 2 Em no sendo mais aplicvel a indenizao a que se refere a Lei n 5.250/67, deve o juiz no entanto quantific-la moderadamente. 3 Caso em que a indenizao foi moderadamente arbitrada. 4 Recurso especial conhecido pelo dissdio, mas improvido.36
O dano moral tambm pode ser configurado pelo exerccio abusivo do direito do credor ao remeter o nome do devedor para cadastro de inadimplentes:
Dano moral Cambial Nota promissria Remessa do nome do devedor avalista ao Serasa Prescrio cambial Desaparecimento da obrigao, sendo desatendida a notificao ao banco credor para cancelamento da inscrio no cadastro dos devedores Abuso de direito configurado Indenizao devida quanto aos 99
danos morais Afastada, por no comprovados, a reparao do dano material Obrigao de fazer cumulada com indenizatria Recurso parcialmente provido para este fim.37 Se o contrato encontra-se em discusso, nenhuma razo de direito ou de fato permite dar-se palavra do banco, credor, maior valor do que palavra do cliente, devedor. Tanto o banco pode estar certo, eventualmente, como, tambm eventualmente, pode estar certo o cliente e, em sendo assim, absolutamente inadmissvel certificar-se o cliente como inadimplente, no cumpridor do contrato, se este ainda se encontra em discusso. Se, e quando, houver o trnsito em julgado da indigitada ao em que se discute o contrato assinado pelas partes, a sim poder a agravante legitimar-se a incluir o nome do devedor como inadimplente, pois s a ter o Judicirio decidido ter ocorrido efetivamente a inadimplncia. E no normal, em absoluto, acabar com crdito de algum que ainda est discutindo os termos do que contratou, o que implicaria admitir inaceitvel presso social e psicolgica para forar o devedor desistncia da demanda proposta.38
Tambm ocorre o chamado abuso de direito no mbito do direito societrio, verbis:

O juiz pode julgar ineficaz a personificao societria, sempre que for usada com abuso de direito, para fraudar a lei ou prejudicar terceiros.39
Como possvel observar, o abuso de direito pode ocorrer pelo exerccio, fora dos limites legais, de um direito seja ele ligado seara contratual, obrigacional, societria, cambial, dentre outras. 4 CONCLUSES O abuso de direito sofreu uma evoluo ao longo dos tempos, partindo da premissa inicial dos atos emulativos at a configurao precisa de seu conceito nos ordenamentos jurdicos de diversos pases, dentro de certos limites legais. No Brasil, no houve a positivao expressa da citada teoria no mbito da codificao civilista revogada, mas em diversas passagens do Cdigo de 1916 o legislador trouxe parmetros implcitos de aplicao e caracterizao do abuso de direito. Somente com o Cdigo Civil de 2002, em seu artigo 187, preocupou-se o legislador infraconstitucional em explicitar o abuso de direito como ato ilcito. No se configura como o mesmo ato ilcito previsto no artigo 186, mas possui
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uma natureza distinta, como um ato ilcito funcional (nos dizeres de Felipe Peixoto Braga Netto), sendo uma espcie do ato ilcito lato sensu (nas lies de Gustavo Tepedino). A configurao do exerccio abusivo de um direito deve passar pela anlise de seus requisitos legais, quais sejam: fim econmico e social, bons costumes e boa-f. A interpretao do ato abusivo deve voltar-se para o critrio objetivofinalstico. Noutros termos, a responsabilidade decorrente do ato abusivo objetiva, independente de culpa, sendo o excesso configurado pelos limites impostos legalmente, j mencionados. Por fim, percebe-se claramente que os tribunais ptrios j vm enfrentando e acolhendo a tese do abuso de direito, antes mesmo de sua expressa positivao no Cdigo Civil de 2002, o que reflete, de certo modo, a cultura de alguns magistrados desarraigados de ideais exclusivamente positivistas e de interpretaes literais. 5 REFERNCIAS BRAGA NETTO, Felipe Peixoto. Teoria dos ilcitos civis. Belo Horizonte: Del Rey, 2003. CARDOSO, Vladimir Mucury. O abuso do direito na perspectiva civil-constitucional. In MORAES, Maria Celina Bodin de (coord.). Princpios do Direito Civil Contemporneo. So Paulo: Renovar, 2006. COELHO, Fbio Ulhoa. Curso de Direito Civil. So Paulo: Saraiva, 2003, v. 1. DINIZ, Maria Helena. Curso de Direito Civil brasileiro. 21. ed. So Paulo: Saraiva, 2007, v. 7. FIUZA, Csar. Direito Civil: curso completo. 8. ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2004. GAGLIANO, Pablo Stolze; PAMPLONA FILHO, Rodolfo. Novo Curso de Direito Civil: parte geral. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2004, v. 1. GONALVES, Carlos Roberto. Direito Civil brasileiro: parte geral. So Paulo: Saraiva, 2003. v. 1. NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria de Andrade. Cdigo Civil anotado e legislao extravagante. 2. ed. So Paulo: RT, 2003. PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. 20. ed.. Rio de Janeiro: Forense, 2004, v. 1. RIZZARDO, Arnaldo. Parte Geral do Cdigo Civil. 4. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2006. RODRIGUES, Silvio. Direito Civil: parte geral. 34. ed. So Paulo: Saraiva,
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2003, v. 1. TEPEDINO, Gustavo et al. Cdigo Civil interpretado conforme a Constituio da Repblica. Rio de Janeiro: Renovar, 2004, v. 1. THEODORO JNIOR, Humberto. O contrato e sua funo social. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004. VENOSA, Slvio de Salvo. Direito Civil: parte geral. 6. ed. So Paulo: Atlas, 2006.
1 CARDOSO, Vladimir Mucury. O abuso do direito na perspectiva civil-constitucional. In MORAES, Maria Celina Bodin de (coord.). Princpios do Direito Civil Contemporneo. So Paulo: Renovar, 2006, p. 63. 2 Ibid,. p. 64. 3 GAGLIANO, Pablo Stolze; PAMPLONA FILHO, Rodolfo. Novo curso de Direito Civil: parte geral. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2004, v. 1, p. 467. 4 CARDOSO, op. cit., p. 64-65. O autor retrata inmeros casos interessantes: a) em 1808, o dono de uma oficina foi condenado pelas evaporaes desagradveis que provocava na produo de chapus; b) em 1853, determinou-se a destruio de uma chamin construda com o nico intuito de fazer sombra sobre o terreno do vizinho; c) em 1915, a Corte de Cassao condenou o proprietrio de um terreno que, sendo vizinho a um campo de pouso de dirigveis, erguera um dispositivo dotado de espinhos de metal, os quais se destinavam a danificar os bales que sobrevoavam a sua propriedade. 5 PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. 20. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004, v. 1, p. 671. 6 CARDOSO, op. cit., p. 70-74. 7 O art. 226 do Cdigo Civil alemo preceitua: O exerccio de um direito ser permitido, quando no tiver outro fim que no o de causar prejuzo a outrem. (RODRIGUES, Silvio. Direito Civil: parte geral. 34. ed. So Paulo: Saraiva, 2003, v. 1, p. 320). 8 PEREIRA, op. cit., p. 674. 9 COELHO, Fbio Ulhoa. Curso de Direito Civil. So Paulo: Saraiva, 2003, v. 1, p. 363. 10 Art. 160. No constituem atos ilcitos: I os praticados em legtima defesa ou no exerccio regular de um direito reconhecido; II a deteriorao ou destruio da coisa alheia, a fim de remover perigo iminente (arts. 1.519 e 1.520). Pargrafo nico. Neste ltimo caso, o ato ser legtimo, somente quando as circunstncias o tornarem absolutamente necessrio, no excedendo os limites do indispensvel para a remoo do perigo. 11 Clvis Bevilqua, Slvio Venosa e Slvio Rodrigues defendem que o artigo 160 do CC/1916 j albergava a teoria do abuso de direito. Caio Mrio, Pablo Stolze e Rodolfo Pamplona entendem no ter havido a consagrao explcita de tal teoria na codificao anterior. 12 PEREIRA, op. cit., p. 674. 13 Art. 5, LICC: Na aplicao da lei, o juiz atender aos fins sociais a que ela se dirige e s exigncias sociais do bem comum. Segundo este dispositivo legal, o magistrado deve decidir segundo o critrio finalstico. 14 Art. 76, CC/1916: Para propor, ou contestar uma ao, necessrio ter legtimo interesse econmico, ou moral. Logo, consiste em abuso de direito a propositura de demanda temerria. Art. 100, CC/1916: No se considera coao a ameaa do exerccio normal de um direito, nem o simples temor reverencial. Este ltimo artigo corresponde ao atual art. 153 do CC/2002. O art. 160, CC/1916 j foi transcrito na nota n. 09, supra. 15 VENOSA, Slvio de Salvo. Direito Civil: parte geral. 6. ed. So Paulo: Atlas, 2006, p. 562. 16 Ibid., p. 562. 17 NERY JUNIOR, Nelson e NERY, Rosa Maria Andrade. Cdigo Civil anotado e legislao extravagante. 2. ed. So Paulo: RT, 2003, p. 255. 18 TEPEDINO, Gustavo et al. Cdigo Civil interpretado conforme a Constituio da Repblica. Rio de Janeiro: Renovar, 2004, v. 1, p. 342. 19 FIUZA, Csar. Direito Civil: curso completo. 8. ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2004, p. 244. 20 BRAGRA NETTO, Felipe Peixoto. Teoria dos ilcitos civis. Belo Horizonte: Del Rey, 2003, p. 122-123.
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21 RODRIGUES, op. cit., p. 319. 22 DINIZ, Maria Helena. Curso de Direito Civil brasileiro. 21. ed. So Paulo: Saraiva, 2007, v. 7, p. 557. 23 THEODORO JNIOR, Humberto. O contrato e sua funo social. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 23. 24 RIZZARDO, Arnaldo. Parte geral do Cdigo Civil. 4. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2006, p. 574-577. 25 DINIZ, op. cit., p. 566. 26 VENOSA, op. cit., p. 568. 27 DINIZ, op. cit., p. 563-564. 28 GONALVES, Carlos Roberto. Direito Civil brasileiro: parte geral. So Paulo: Saraiva, 2003, v. 1, p. 460. 29 STJ, RE 124.527/SP Rel. Min. Aldir Passarinho Jnior, 4. T., DJU de 04.05.2000. , 30 Supremo Tribunal Federal, Smula 409. 31 RT 587/137. 32 RJTJRS 28/373. 33 RJTJRS 43/374. 34 RJTJRS 43/345. 35 RJTJRS 29/298. 36 STJ, RE . 53964/RJ (9400278861), Rel. Min. Nilson Naves, 3.T., DJU de 15.06.98. 37 1 TACSP Ap. Cvel 724606-3/00, 8 Cmara Extraordinria, Rel. Costa Telles, 05.11.97. 38 2 Tribunal de Alada Cvel de So Paulo, 10 Cmara, Agravo n.549.613-0/6, Rel. Soares Levada, v.u. 39 RSTJ 140/396.
AN ASSESSMENT OF CIVIL AND CONSTITUTIONAL ASPECTS OF ABUSE OF POWER ABSTRACT This work examines the theory of the abuse of power, qualified as an unlawful act by Article 187 of Civil Code. The author focus on its juridical nature, the legal possibilities regarding the abuse of power and the matters concerning liability. The evolution of the abuse of power theory in foreign and Brazilian law is also presented. Keywords: Unlawful act. Abuse of power. Economic ends. Social ends. Good faith. Good behavior.
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A cidAdAniA AmbientAl e A conscientizAo ecolgicA: umA Anlise crticA de umA pesquisA de cAmpo reAlizAdA no cAmpus dom lus dA fAculdAde christus
Martasus Gonalves Almeida* Germana parente neiva Belchior **
1 Introduo. 2 Referencial terico. 2.1 Medidas protecionistas ambientais e a conscientizao ecolgica. 2.2 A educao ambiental e o princpio da solidariedade. 3 Metodologia da pesquisa. 4 Anlise dos resultados. 5 Concluso. 6 Referncias.
RESUMO O artigo resultado do grupo de estudo e de pesquisa Meio ambiente e Direitos Humanos: desafios e perspectivas, e resultado final do projeto de Iniciao Cientfica, intitulado A cidadania ambiental como instrumento de (re)construo harmnica do binmio homem versus meio ambiente, ambos desenvolvidos pela Faculdade Christus. Tem como objetivo geral buscar instrumentos que ocasionem a cidadania e a educao ambiental, a ponto de proporcionar um convvio harmnico e sustentvel entre os homens e o meio ambiente. Os objetivos especficos consistem em aprofundar o conhecimento acerca da crise ambiental hodierna para incentivar a tica ambiental e o comprometimento, individual e coletivo, por uma cidadania ambiental vivel; averiguar o nvel de conscincia ambiental dos que compem os corpos docente, discente e funcional da Faculdade Christus - sede Dom Luis. As metodologias utilizadas foram bibliogrfica, descritiva e exploratria, com a realizao de uma pesquisa de campo na citada faculdade, por meio da aplicao de questionrio estruturado. Constata-se que h a necessidade de um maior engajamento dos entrevistados com a causa ambiental, a ponto de fortalecer uma tica ambiental basificada em um dever moral de preservao do meio ambiente, como alternativa para amenizar e desacelerar a crise ambiental ora existente, e, assim, firmar um compromisso existencial com as prximas e atuais geraes.
* Graduanda em Direito. Ps-Graduanda lato sensu em Direito Constitucional pela ESMEC. Pesquisadora do Projeto de Iniciao Cientfica 2009/2010. Pesquisadora do Projeto Casadinho (UFC-UFSC-CNPQ). E-mail: martasus@ymail.com. ** Mestra em Direito Constitucional pela Universidade Federal do Cear. Professora do curso de graduao em Direito pela Faculdade Christus. Pesquisadora do Projeto do Casadinho (UFC-UFSC-CNPQ). E-mail: germana_belchior@yahoo.com.br.
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A cidadania ambiental e a conscientizao ecolgica: uma anlise crtica de uma pesquisa de campo realizada no campus Dom Lus da Faculdade Christus
Palavras-chave: Meio ambiente. Cidadania ambiental. Sociedade de risco. Educao ambiental participativa.
1 INTRODUO O presente artigo oriundo de debates e discusses do grupo de estudo e de pesquisa Meio ambiente e Direitos Humanos: desafios e perspectivas, e resultado final do projeto de Iniciao Cientfica, intitulado A cidadania ambiental como instrumento de (re)construo harmnica do binmio homem versus meio ambiente, ambos desenvolvidos pela Faculdade Christus. O objeto geral situa-se em encontrar instrumentos para fazer que a cidadania ambiental proporcione um convvio harmnico e sustentvel entre os homens e o meio ambiente, de forma a garantir uma qualidade de vida melhor para as presentes e futuras geraes. Os objetivos especficos consistem em aprofundar o conhecimento acerca da crise ambiental hodierna para incentivar a tica ambiental e o comprometimento, individual e coletivo, por uma cidadania ambiental vivel; averiguar o nvel de conscincia ambiental, dos que compem o quadro docente, discente e funcional da Faculdade Christus - sede Dom Lus; realizar debates, palestras e retransmisso de vdeos ecologicamente educativos com o pblico alvo da pesquisa de campo. Nessa perspectiva, a presente pesquisa busca contribuir para a formao de uma sociedade mais digna e sustentvel, visando a (re)construir um melhor convvio do homem versus meio ambiente, na medida em que mister a adoo de atitudes no mbito da precauo e da preveno do dano ecolgico, prprio de uma sociedade de risco. 2 REFERENCIAL TERICO A crise ecolgica contempornea assumiu propores alarmantes a ponto de ameaar o conjunto de vida do Planeta e, em especial, a do ser humano. A sua constatao vislumbrada por problemas fundamentalmente sociais expressos; com isso, no intuito de ameniz-la que a conscientizao e a educao ambiental se fazem necessrias. 2.1 Medidas protecionistas ambientais e a conscientizao ecolgica As mudanas climticas que assolam o Planeta j uma realidade indiscutvel nas sociedades internacionais, a ponto de a crise ambiental, reflexo do desenvolvimento econmico desenfreado, percebido ao longo dos tempos, sem a preocupao com a preservao e com a manuteno do meio ambiente,1 urgir como um dos assuntos mais preocupantes e relevantes, neste sculo, para as sociedades mundiais. O progresso da civilizao hodierna, pautado na globalizao e no desenREVISTA OPINIO JURDICA
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volvimento longe da proteo ambiental, gera o que Morato Leite intitula de sociedade de risco,2 no sentido de que:
inegvel que atualmente estamos vivendo uma crise ambiental, proveniente de uma sociedade de risco, deflagrada, principalmente, a partir da constatao de que as condies tecnolgicas, industriais e formas de organizao e gestes econmicas da sociedade esto em conflito com a qualidade de vida. Parece que esta falta de controle de qualidade de vida tem muito a ver com racionalidade do desenvolvimento econmico do Estado, que marginalizou a proteo do meio ambiente.3
Os desgastes nos ecossistemas e a escassez de matrias-primas ocorridos ao longo dos ltimos sculos vm comprometendo progressivamente a qualidade de vida das presentes geraes, e, consequentemente com a errnea ideia de os bens naturais serem ilimitados das futuras geraes. Nesse esteio, a Constituio esverdeada de 1988, instituiu, em seu art. 225, que Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida, impondo-se ao poder pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para as presentes e futuras geraes.4 O constituinte originrio buscou, no referido artigo, no s tratar o meio ambiente como um direito fundamental,5 mas como um dever fundamental, ao expressar o dever de defend-lo e preserv-lo. Dessa forma, entende-se que um dever geral de todos no degradar ou destruir o meio ambiente, pela imposio de condutas positivas ou negativas das atividades humanas, inclusive aquelas que constituem uso, fruio e gozo de propriedade. No entanto, s a normatizao no garante a efetiva proteo ambiental, pois no basta to somente um Estado-parte, um Estado-membro ou uma regio ter conscincia ambiental e buscar-se solucionar sozinho a crise ecolgica. Faz-se necessria uma participao conjunta dos poderes pblicos com a sociedade. O dever de proteger o meio ambiente, por ser um direito difuso, pressupe atitudes conscientes do indivduo, da coletividade e do prprio Estado, que se configura como o grande titular dos deveres fundamentais, segundo entendimento de Jos Casalta Nabais:
Todos os deveres fundamentais esto ao servio de valores comunitrios, de valores que, ainda que dirigidos directamente realizao de especficos direitos fundamentais dos prprios destinatrios dos deveres ou de terceiros, so assumidos pela comunidade nacional como valores seus, constituindo assim, ao menos de um modo directo ou imediato, deveres para com a comunidade estadual. E nesta medida, o estado o titular activo nmero um de todos os deveres fundamentais.6 106
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A sociedade acaba sendo sujeito ativo e passivo do direito-dever de garantir o meio ambiente ecologicamente equilibrado.7 Se ela tivesse a real conscincia da importncia da natureza e da crescente degradao ambiental, fruto do longo tempo de descaso, certamente diminuiriam os efeitos negativos ecolgicos, e, consequentemente, amenizaria os ajuizamentos de tantas demandas judiciais de cunho ambiental. 2.2 A educao ambiental e o princpio da solidariedade A crise ambiental que ora se encontra e se busca enfrentar acarreta um comprometimento da prpria sobrevivncia humana. Nessa perspectiva, Boff ressalta que a solidariedade um valor indispensvel para a prpria subsistncia e a todo o grupo. No segundo, no indispensvel para a subsistncia, porque posso sobreviver mesmo que os outros peream; no entanto, o que muito duvidoso que possa sobreviver bem.8 O princpio da solidariedade,9 que ocupa um dos pilares do Estado de Direito Ambiental, encontra-se na essncia da cidadania, sendo indispensvel para a existncia humana. O povo h de ser solidrio naquilo que sua participao implique xito comum. E no h maior interesse comum do que a prpria sobrevivncia, o que torna indispensvel um meio ambiente sadio. A promoo de uma educao ambiental para a formao de cidados ecologicamente conscientes dever ser uma das solues para o grande desafio de compatibilizar o desenvolvimento socioeconmico e cultural com a melhoria da qualidade ambiental e, consequentemente, uma sadia qualidade de vida. Conforme entendimento de Edis Milar:
Sob o aspecto no formal, a Educao Ambiental refere-se aos aspectos e s aes de educao fora do ambiente escolar [...] Essa modalidade de educao tem grande aplicabilidade na educao popular, contribuindo para aperfeioar a conscincia dos problemas ambientais e para buscar solues prticas para eles a partir da prpria comunidade em que o cidado est inserido.10
A esse respeito, Germano Seara Filho afirma que prope-se considerar os espaos da Educao Ambiental informal nas instituies governamentais e naquelas no-governamentais, sem negar, porm, a possibilidade de se empreender o processo a partir de organizaes no institudas, como o caso dos grupos espontneos.11 sabido que muitos locais, dentro de um mesmo pas, sofrem as consequncias pelo desrespeito natureza, mesmo sabendo que, muitas vezes, no
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contriburam diretamente para o impacto negativo no meio ambiente. preciso, portanto, que todos estejam unidos e solidrios em uma causa que demanda participao de todo povo. O homem, na condio de cidado (e integrante do povo), torna-se titular do direito ao ambiente equilibrado e tambm sujeito ativo do dever fundamental de proteger o ambiente. O Estado de Direito Ambiental, ao revelar como valor-base a sustentabilidade, originada do princpio da solidariedade, exige uma nova concepo de cidadania, intitulada de cidadania ambiental, com uma participao ativa do povo na qualidade de sujeito do direito-dever do meio ambiente ecologicamente equilibrado.
A partir de uma eficaz participao garante-se o dever-ser perante uma norma, a qual se arraiga vida cotidiana e torna-se um hbito cultural e espontneo da sociedade; conhecendo-se a realidade dos problemas ameaadores da vida, viabiliza-se a formao de juzos valorativos de responsabilidade, sustentabilidade e tica ambiental. Tais seriam as condies necessrias para se fomentar a desejada democracia ambiental.12
A sociedade, portanto, carece de uma cidadania ambiental, voltada para o princpio da solidariedade e o valor da sustentabilidade, visto a tomada da conscincia ambiental transformar as atitudes, os valores do homem e garantir uma reduo dos danos ambientais. H de se ressaltar que, tratando-se de meio ambiente, no existem fronteiras para os seus malefcios. Notadamente, uma mudana de conscincia de paradigma local repercutir mundialmente.
3 METODOLOGIA DA PESQUISA A metodologia utilizada foi de natureza bibliogrfica, descritiva e exploratria, com levantamento de dados e informaes sobre a temtica, em livros e peridicos. Utilizou-se, ainda, o mtodo dialtico com a predominncia indutiva, tendo em vista a busca por uma re(construo) da relao harmnica e vivel do homem com o meio ambiente partir de uma conscientizao pessoal, individual do ser humano para uma conscientizao geral, coletiva. A pesquisa de campo foi realizada com o quadro docente, discente e funcional da Faculdade Christus, uma Instituio de Ensino Superior (IES) particular de Fortaleza, capital do Cear, com a aplicao de um questionrio estruturado com 23 (vinte e trs) perguntas, a ser assinalado apenas um item por questo. Ressalta-se que a referida IES possui duas sedes (Coc e Dom Lus), mas a coleta dos dados s se desenvolveu na segunda, por englobar os cursos de Direito, Cincias Contbeis, Sistema de Informaes e Administrao.
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A aplicao dos questionrios ocorreu durante 33 (trinta e trs) dias, compreendidos no perodo de 29 de outubro de 2009 a 30 de novembro do mesmo ano, e resultou em 156 (cento e cinquenta e seis) entrevistados, dos quais 90 (noventa) foram respondidos por alunos, 40 (quarenta) por funcionrios e 26 (vintes e seis) por professores dos 4 (quatro) cursos mencionados. O material coletado foi amplamente analisado, comparado e descrito para engrandecer e aprofundar o tema, pois, segundo Lakatos, [..] sua finalidade colocar o pesquisar em contato direto com tudo aquilo que foi escrito sobre determinado assunto, com o objetivo de permitir ao cientista o esforo paralelo na anlise de suas pesquisas ou manipulao se suas informaes.13 Aps a anlise criteriosa do que foi coletado e verificadas as carncias pertinentes ao tema, surgiram as intervenes educativas, nos trs nveis de pblicos pesquisados, por meio dos debates, das palestras e da retransmisso de vdeos ecologicamente educativos denominados projetos Ecodocumentrios e Direito e ECOcinema Jurdico e a fixao de cartazes educativos para a capacitao do projeto Passo a passo aos caminhos ecolgicos. 4 ANLISE DOS RESULTADOS A pesquisa de campo foi realizada com o quadro docente, discente e funcional da Faculdade Christus, sede Dom Lus, segundo informaes repassadas pela direo da referida IES, no perodo da obteno dos dados (ano letivo 2009.2). Esse quadro consta de aproximadamente 1.700 (mil e setecentos) alunos, 150 (cento e cinquenta) professores e 140 (cento e quarenta) funcionrios. Tem-se que do total de alunos matriculados nos cursos de Direito, Cincias Contbeis, Sistema de Informaes e Administrao, quanto categoria em que se enquadra na Instituio de Ensino Superior, 58% (cinqenta e oito por cento) dos alunos responderam as perguntas solicitadas pelas pesquisadoras. Quanto aos demais, 25% (vinte e cinco por cento) dos funcionrios e 17% (dezessete por cento) dos professores emitiram suas opinies sobre assuntos que foram desde o conhecimento do que desenvolvimento sustentvel (88% responderam saber do que se trata) e de cidadania ambiental (79% responderam afirmativamente), at a forma como se informam sobre as mudanas climticas e o aquecimento global.
Figura 1 Percentual da verificao do nmero de participantes quanto categoria em que se enquadram na IES Christus.
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O questionrio estruturado obtm que dos participantes 60% (sessenta por cento) so do sexo feminino e 40% (quarenta por cento) do sexo masculino, sendo que a maioria dos entrevistados est entre a faixa etria de 18(dezoito) a 30(trinta) anos, como esclarece a figura a seguir:
Figura 2 Resultado da aferio da faixa etria dos participantes da pesquisa.
Do total dos entrevistados, 64% (sessenta e quatro por cento) atriburam a responsabilidade do aquecimento da temperatura mundial e das mudanas climticas que assolam o planeta e geram os danos ambientais a fatos ocasionados por atitudes nocivas do homem associadas s alteraes ambientais oriundas da prpria natureza.
Figura 3 Constata a que tipo de ao causadora o entrevistado atribui as constantes mudanas climticas e o efeito do aquecimento global.
H de se ressaltar que a veracidade na divulgao de pesquisas com nmeros alarmantes sobre o aquecimento global e a crise ecolgica contestada por 33% (trinta e trs por cento) dos entrevistados, em contraponto ao dobro desse nmero, que acredita nas informaes retransmitidas pela imprensa mundial.
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Figura 4 Corresponde opinio dos entrevistados referente aos dados divulgados pelos meios de comunicao quanto ao aumento da crise ambiental global.
Destaca-se que h o interesse em amenizar a crise no meio ambiente, mas a busca de informaes pertinentes temtica, como forma de garantir uma melhor qualidade de vida para as geraes futuras e as atuais, s realizada de forma ocasional, visto que os 76% (setenta e seis por cento) dos entrevistados s buscam o tema ambiental quando ocorre algum fato que lhe chame a ateno.
Figura 5 Retrata a frequncia com que se buscam informaes sobre a degradao ambiental.
unnime a conscincia dos questionados quanto ao fato dos riscos que as futuras geraes - de filhos, amigos, netos - esto sujeitas a vivenciarem, os quais so consequncias negativas de aes malficas ao meio ambiente, reflexo do uso inadequado e irracional dos recursos naturais existentes. Por isso, h a preocupao de 79% (setenta e nove por cento) dos entrevistados em informar e em educar os familiares e amigos da necessidade de se prevenir e de se proteger o meio ecolgico. No entanto, a procura pelo engajamento participativo direto em algum tipo de rgo ou grupo de proteo ambiental s realizada por 2% (dois por cento) dos entrevistados, limitando-se aos demais, cerca de 98% (noventa e oito por cento) ao uso de algum tipo de material reciclado como meio de amenizar esse no comprometimento ativo das questes socioambientais. Hodiernamente, no h mais o que questionar: os efeitos deletrios da agresso ambiental perpassam fronteiras, sendo assim, constata-se que 99% (noventa e nove por cento) do pblico analisado confirma essa informao. O mesmo percentual vislumbra que s com a educao ambiental, focada na tica, que se
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alcanar reverso e estagnao da crise ambiental global. Mediante os resultados observados e como meio de efetivar a educao ambiental e ampliar a conscincia ecolgica, desenvolveram-se os projetos capacitadores da pesquisa. O primeiro, Ecodocumentrios e Direito, ocorreu no dia 12 de maro de 2010 e consistiu na retransmisso de vdeos - na forma de documentrios sobre o meio ambiente, intercalados com discusses, com o objetivo de ocasionar uma melhor compreenso da problemtica ambiental e, consequentemente, focar em medidas ecologicamente educativas com os funcionrios da Faculdade Christus - sede Dom Lus. O segundo, ECOcinema Jurdico, realizou-se no dia 30 de abril, s 17h, no Auditrio III, da Faculdade Christus, com a transmisso de um vdeo relacionado temtica jurdica ambiental para os alunos, com uma posterior miniaula e debate sobre os conceitos vistos e outros detectados como pouco conhecidos pelos discentes. Por fim, o projeto Passo a passo aos caminhos ecolgicos se desenvolveu com o repasse aos professores da Faculdade Christus (sede Dom Lus) de conceitos, informaes e dicas referentes ao meio ambiente, como forma de promover a educao ambiental e, consequentemente, a cidadania ecolgica, por meio da colocao de cartazes (semanais) educativos na sala 505 (Sala dos professores) da referida faculdade. 5 CONCLUSO Extrai-se da pesquisa de campo realizada na IES particular de Fortaleza que a crise ambiental que assola o Planeta j uma realidade indiscutvel nas sociedades internacionais, e, como no poderia deixar de acontecer, um dado vislumbrado no pblico alvo da pesquisa (docentes, discente e funcionrios da Faculdade Christus sede Dom Lus). A constatao do aquecimento global uma situao que consiste em uma responsabilidade reflexiva do homem, como titular do direito a um meio ambiente ecologicamente equilibrado e sujeito ativo do dever de proteg-lo dignamente, e da natureza, que, com o decorrer das constantes nocividades sofridas, ocasiona modificaes representativas. O descaso do ser humano em relao ao meio ambiente observado nas respostas dos pesquisados. Todavia, j existem indcios de uma conscientizao ambiental, a partir do momento em que se busca informaes a respeito do tema, ao buscar-se repass-las para os demais, e ao se tentar realizar atitudes sustentveis, mas em face da urgente participao ativa em relao a medidas ecologicamente necessrias ainda restrita a atuao prtica. Os projetos desenvolvidos buscam fortalecer uma tica ambiental galgada em um dever moral de preservao do meio ambiente, como alternativa de amenizar e desacelerar a crise ambiental ora existente, por meio de atitudes individuais ou coletivas que ocasionem reflexos positivos e reparadores ao meio ambiente a curto, mdio e longo prazo.
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6 REFERNCIAS BOFF, Leonardo. Saber cuidar: tica do humano - compaixo pela terra. Petrpolis: Vozes, 1999. BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil: texto constitucional promulgado em 5 de outubro de 1988, com as alteraes adotadas pelas Emendas Constitucionais n1/92 a 53/2006 e pelas Emendas Constitucionais de reviso n 1 a 6/94. Braslia: Senado Federal, 2007. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes; LEITE, Jos Rubens Morato (orgs.). Direito Constitucional Ambiental Brasileiro. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2008. COSTA, Melinda de Oliveira Gonalves Fernndez. A Ao Popular como instrumento de defesa do meio ambiente e exerccio da cidadania ambiental. Direito Pblico, Porto Alegre. v. 4, n. 15, 2005. FERREIRA, Flvia Roberti. Preservao Ambiental. Revista Del Rey Jurdica, Minas Gerais, ano 10, n. 20, 2008.2. LAKATOS, Eva Maria. Metodologia do trabalho cientfico: procedimentos bsicos, pesquisa bibliogrfica, projeto e relatrio, publicaes e trabalhos cientficos. 6. ed. So Paulo: Atlas, 2001. LEITE, Jos Rubens Morato. Estado de Direito do Ambiente: uma difcil tarefa. In: LEITE, Jos Rubens Morato. (org.). Inovaes em Direito Ambiental. Florianpolis: Fundao Boiteaux, 2000. MILAR, dis. A gesto do ambiente. So Paulo: Revista dos Tribunais. 2005. NABAIS, Jos Casalta. O dever fundamental de pagar impostos. Coimbra: Almedina, 1998. SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001. SEARA FILHOS, Germano. Apontamentos de introduo educao ambiental. Ambiente. Revista Cetesb e Tecnologia, So Paulo, n. 1, [s/d].
1 2 FERREIRA, Flvia Roberti. Preservao Ambiental. Revista Del Rey Jurdica, Minas Gerais, ano 10, n. 20, 2008.2. Ulrich Beck e Anthony Giddens so referncias quanto ao tema da sociedade de risco. O primeiro alude que essa sociedade consiste na tomada de conscincia do esgotamento do modelo de produo, marcada pelo risco permanente de desastres e de catstrofes. O segundo considera o risco como uma caracterstica das sociedades que se organizam sob a nfase da inovao, da mudana e da ousadia. LEITE, Jos Rubens Morato. Estado de Direito do Ambiente: uma difcil tarefa. In: LEITE, Jos Rubens Morato (org.) Inovaes em Direito Ambiental. Florianpolis: Fundao Boiteaux, 2000, p. 13. BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil: texto constitucional promulgado em 5 de outubro de 1988, com as alteraes adotadas pelas Emendas Constitucionais n1/92 a 53/2006 e pelas Emendas Constitucionais de reviso n 1 a 6/94. Braslia: Senado Federal, 2007. H de se esclarecer que embora no conste, expressamente, no captulo dos direitos e das garantias fundamentais da CF/88, o meio ambiente como um direito fundamental h de se efetivar tal posicionamento, devido
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a sua relevncia em garantir a sadia e saudvel qualidade de vida para a populao. Assim, o meio ambiente configura-se como um dos direitos fundamentais, pois como elementos basilares da Constituio permite-se essa abertura. (SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais. 2. ed. Porto Alegre:Livraria do Advogado, 2001,p. 81.) NABAIS, Jos Casalta. O dever fundamental de pagar impostos. Coimbra: Almedina, 1998, p 105. Canotilho afirma que o termo meio ambiente ecologicamente equilibrado contido no caput do art. 225, da CF/88, uma vez jurisdicionado perde-se o fenmeno natural que o equilbrio ecolgico possui, ou seja, da natureza seguir seu o prprio rumo e transforma-se em uma preocupao de interesse geral. (CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes; LEITE, Jos Rubens Morato (orgs.). Direito Constitucional Ambiental Brasileiro. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 108.) BOFF, Leonardo. Saber cuidar: tica do humano- compaixo pela terra. Petrpolis: Vozes, 1999, p. 191. O princpio da solidariedade encontra-se na essncia da cidadania, de forma que o povo h de ser solid naquilo que sua participao implique em um xito comum. MILAR, dis. A gesto do ambiente. So Paulo: Revista dos Tribunais. 2005, p. 678-679. SEARA FILHOS, Germano. Apontamentos de introduo educao ambiental. Ambiente. Revista Cetesb e Tecnologia, So Paulo, n. 1, [s/d], p. 40. COSTA, Melinda de Oliveira Gonalves Fernndez. A Ao Popular como instrumento de defesa do meio ambiente e exerccio da cidadania ambiental. Direito Pblico, Porto Alegre. v. 4, n. 15, 2005, p.166. LAKATOS, Eva Maria. Metodologia do trabalho cientfico: procedimentos bsicos, pesquisa bibliogrfica, projeto e relatrio, publicaes e trabalhos cientficos. 6. ed. So Paulo: Atlas, 2001, p 43-44.
E N V I R O N M E N TA L C I T I Z E N S H I P A N D ECOLOGICAL AWARENESS: A CRITICAL ASSESSMENT OF A FIELD RESEARCH EXPERIENCE UNDERTAKEN AT CHRISTUS COLLEGE ABSTRACT This paper is one of the outcomes of the research and study group Environment and human rights: challenges and prospects, and final product of the scientific initiation Project Environmental citizenship as an instrument of harmonically (re)building the relation between humankind and environment, both undertaken at Christus College. These initiatives were aimed at contributing for the search of instruments that could help building citizenship and environmental education, in order to foster harmony between individuals and environment. More specifically, both actions intended to promote the further deepening of the knowledge on the modern environmental crisis, in order to strengthen environmental ethics and the individual and the general commitment with a viable model of environmental citizenship. The projects also had the purpose to check the level of environmental awareness of professors, students and employees at Christus College - Dom
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Luis campus. Methodologies used were bibliographical, descriptive and exploratory and included a field research at Christus College Dom Lus campus, which resorted to a structured questionnaire. The initiatives found out that there still remains a need for a broader involvement of the academic community with environmental issues, in order to strengthen an environmental ethics based upon the moral duty of preserving environment as an alternative to appease and decelerate the present environmental crisis, thus settling an agreement with present and future generations. Keywords: Environment. Environmental citizenship. Risk society. Participative environmental education.
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biodireito: instrumento de reflexo

dA ticA dA vidA
paulo Csar Barros Monteiro*
1 Introduo. 2 Definindo Biotica. 3 Breve retrospectiva do cenrio cientfico do sculo XX. 4 Perspectiva da Biotica na Amrica Latina. 5 Princpios bioticos. 5.1 Princpio da Autonomia. 5.2 Princpio da Beneficncia. 5.3 Princpio da Nomaleficncia. 5.4 Princpio da Justia e Equidade. 6 Concluso - Biodireito: A importncia da insero das cincias jurdicas como instrumento de reflexo na biotica.
RESUMO Este artigo tem por objetivo convidar os operadores do direito para uma reflexo do direito como instrumento necessrio e indispensvel para o debate e aprofundamento do novo ramo do conhecimento humano, a saber, o biodireito. Destacando a definio e trajetria da biotica, seus princpios basilares e interseco com as cincias jurdicas. Palavras-chave: Direito. Biotica. Dignidade Humana. Avano Biotcnolgico. 1 INTRODUO Passaram-se 36 anos desde que foi usada pela primeira vez a expresso Biotica, termo esse cunhado pelo cientista norte-americano Van de Resselaer Potter, no ano de 1971, no livro que levava o seguinte ttulo: Bioethics. Bridge to the future. Atualmente rara ou quase nenhuma a cincia que prescinda ou descarte a discusso terica do tema biotica. Pelo contrrio, as mais variadas reas de conhecimento humano j inseriram no seu bojo terico a discusso aprofundada do tema biotica. Esse despertar sucedneo das grandes transformaes geradas pelas mais recentes descobertas no mundo cientfico. Temos vivido, nas ltimas dcadas, um importante despertar da chamada conscincia tica cientfica. No apenas os cientistas, mas a humanidade como um todo percebe facilmente que nem toda vantagem tecnolgica e cientfica traz consigo to somente efeitos puramente benficos para a sociedade e as pessoas. A Humanidade no mais entende qualquer que seja a cincia como absolutamente isenta de interesses ilegtimos, capciosos, e de uma tcnica limpa e benfica, mas passou a acompanhar com cau* Mestre em Cincias Humanas pela Universidade Mackenzie, So Paulo-SP Graduado em Direito pela , Instituio Toledo de Ensino (ITE), Bauru-SP e em Psicologia pela Universidade Estadual Paulista ,: UNESP Bauru-SP Advogado, Professor da Disciplina Psicologia Jurdica da Faculdade Christus. , .
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Biodireito: instrumento de reflexo da tica da vida
tela, propalados resultados e sucessos cientficos, envolvida por mximas populares no mundo acadmico como aquela que ensina: Nem tudo o que cientificamente possvel, logo, ipso fato seria eticamente admissvel. 1 Dentro desse contexto, a biotica desponta como fonte de forte interpelao no que diz respeito aos avanos nas reas da cincia da vida, nas suas dimenses morais, sociais e de sade, aliados a uma correlao interdisciplinar. Assim, a biotica surge no apenas porque a revoluo biomdica, biotecnolgica, gentica, gera problemas do tipo at agora desconhecidos, mas porque prope um tipo de controle do mundo biolgico passvel de ser avaliado a partir de mltiplas concepes de mundo, laicas ou religiosas, e, por conseguinte, com base em vrias ticas ou morais. 2 O mundo, jamais foi o mesmo, aps a clonagem da ovelha Dolly, primeiro mamfero clonado por transferncia nuclear de clulas somticas, feito que se deve ao professor e embriologista ingls Ian Wilnut, do Instituto Roslin, da Esccia, responsvel por descortinar ao mundo o que viria a ser o prenncio de um novo mundo cientfico. Diante do exposto, est claro que as Cincias Jurdicas tampouco poderiam colocar-se margem desse debate, dado sua importncia como instrumento de reflexo no mundo normativo com contundente impacto social. Assim, muito mais do que uma questo de lgica e compreensvel, faz-se imprescindvel que cada vez mais os operadores do direito se envolvam determinantemente no debate da tica da vida. A biotica fundamentada na interdisciplinaridade deixa de exercer apenas e to somente o papel de agncia fiscalizadora, para tornar-se participante efetiva do progresso e avano tcnico-cientfico, isto porque atravs da biotica que se quebra paradigmas de reserva, ou seja, no h mais falar-se em debate exclusivista dessa ou daquela cincia quando o assunto for tecnologia mdico-cientfica, por exemplo. 2 DEFININDO BIOTICA A palavra biotica pode ser definida etimologicamente como a tica da vida. O termo bios (vida) ethos (costume, comportamento tica) de vida e tica - um neologismo que significa tica da vida, adequao da realidade da vida com a da tica ou mais propriamente o estudo sistemtico da conduta humana e das dimenses morais na rea das cincias da vida. A biotica, atualmente, considerada como sendo a tica aplicada s questes da sade e da pesquisa em seres humanos, ou seja, tica da vida. Nesse sentido, ela deve est voltada acima de tudo, para as questes de interdisciplinaridade e incorporao crtica de novos conhecimentos em parceria com as cincias da vida e humanas. inteiramente provvel que o termo biotica tenha sido utilizado pela primeira vez atravs do bilogo e oncologista americano Van de Resselaer Potter em 1971 quando do lanamento do seu livro Bioethics: bridge to the future, apesar de que o seu conceito de biotica estivesse voltado para uma conotao mais especifica:
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Paulo Csar Barros Monteiro
Potter usou a palavra biotica num sentido evolutivo muito distante do significado que ela tem hoje, com o resultado de que o uso do termo foi marginalizado. Potter explanou seus interesses no conflito entre ordem e desordem no mundo afetado pelas cincias biolgicas. 3
Ao analisarmos o posicionamento de Potter chegaremos concluso de que o seu pensamento muito mais amplo e global, Potter buscava o equilbrio e a relao dos seres humanos com o ecossistema e a prpria vida do mundo, diferentemente das posies sedimentadas a partir da publicao do livro The pinciples of bioethics, escritos por Beauchamp e Childress, em 1979. 4 Muito embora haja comentrios e contestaes por parte de alguns sobre a paternidade desse neologismo, a afirmao da antroploga Diniz contrape esses posicionamentos e ao mesmo tempo afirma:
Na verdade o que nesse momento se questiona no a originalidade, tampouco o vandaguardismo de Potter, fatos indiscutveis, mas o que Tomas Reich sugere ser a autoridade histrica da primeira institucionalizao da palavra biotica.5
Biotica significa tica da vida, de sade e do meio ambiente, um espao de dilogo transprofissional, transdisciplinar e transcultural na rea da sade e da vida. Um grito pelo resgate da dignidade da pessoa humana, dando nfase na qualidade de vida: proteo da vida humana e seu ambiente, por meio da tolerncia e da solidariedade. No se trata de tica pr-fabricada, mas sim de um processo.6 Conforme Junges:
Define-se como biotica, a tica das cincias da vida e da sade. Portanto, ela vai alm das questes ticas relativas medicina para incluir os temas de sade pblica problemas populacionais, gentica, sade ambiental, prticas e tecnologias reprodutivas, sade e bem-estar animal. 7
Segundo Pessini a biotica por ter um contedo muito abrangente no que diz respeito vida, gera dificuldade de se conceituar como definio sumria e apropriada, uma vez que as significaes tendem a ser definidas e fixadas. Nesse caso, a biotica no possui fronteira, ou seja, ela no se define como as demais disciplinas. Trata-se, de um novo estudo, de uma nova reflexo, de um novo perfil de pesquisa, em evoluo acelerada, em processo inaltervel de descobertas de novos desafios, mtodos e em afrontamento contnuo com enigmas inesperados. 8 Portanto, a biotica a despeito de to recente, perpassa todas as expectativas ps-modernas. Nos dias atuais com a globalizao alicerada nos
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valores econmicos de uma economia de mercado, ela se estende tambm anlise das relaes do ser humano com a natureza e a sociedade no sentido de garantir sade e vida. 9 Torna-se um frum de discusso e de construo com relao aos objetivos apresentados pela comunidade cientifica com respeito ao ser humano. 3 BREVE RETROSPECTIVA DO CENRIO CIENTFICO DO SCULO XX O sculo XX foi marcado por grandes descobertas cientficas e tecnolgicas dentro da histria da humanidade. Foram desafios que envolveram poltica e economia das grandes potncias mundiais que se voltaram exclusivamente para ambiciosos projetos com a inteno primria de se sobreporem umas s outras e despontarem na vanguarda cientfica. No transcurso da segunda guerra mundial surge primeiramente o Projeto Manhattan, em seguida o Projeto Apollo e depois, o Projeto Genoma, trs megaprojetos revolucionarios de forte representatividade mundial e que abalaram os alicerces da ciencia moderna. O Projeto Manhattan ou, formalmente, Distrito de Engenharia de Manhattan, foi um esforo durante a Segunda Guerra Mundial para desenvolvimento das primeiras armas nucleares, projeto liderado pelos Estados Unidos da Amrica com o apoio do Reino Unido e do Canad. Atravs do Projeto Manhattan ampliou-se o leque de conhecimento da energia nuclear, e.g., pela construo de armas e destruio em massa e pela cura do cncer. Fruto do citado projeto, a famigerada bomba atmica (1945) que destruiu as cidades de Hiroshima e Nagasaki no Japo, selando assim a vitria norte-americana na Guerra e a derrota da humanidade para o pnico coletivo e sem fronteira da III Guerra Mundial. O boato de que os alemes estariam fazendo pesquisas intensas para a produo de uma bomba de urnio, fez com que os cientistas considerassem o assunto mera fico, porm o presidente dos Estados Unidos, Franklin Roosevelt classifica a situao como emergente e prope um planejamento para a construo de uma bomba de urnio, apesar de todas as incertezas e de todo o ceticismo, como relevante para a guerra. Assim, no dia 9 de outubro de 1941, o projeto foi levado adiante com todos os recursos possveis, sendo avaliados na poca em 133 milhes de dlares. Dessa forma, o plano recebeu o codinome de Projeto Manhattan, devido importantes trabalhos preliminares terem sido feitos na Universidade de Columbia, no bairro nova-iorquino de Manhattan.10 Cabe ressaltar que esse projeto s foi levado adiante aps o bombardeio de Pearl Harbour e da conseqente entrada dos Estados Unidos na guerra. O Projeto Apollo teve incio num perodo difcil da histria a Guerra Fria. Nessa corrida espacial os Estados Unidos e a ex-Unio Sovitica (URSS) investiam milhes e milhes de dlares nas pesquisas para novos tipos de foguetes, com objetivos blicos de defesa e ataque. Havia o temor mundial de
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uma guerra entre as duas superpotncias. Estas pesquisas acabaram sendo as precursoras dos atuais programas espaciais. Essa data histrica ficou na memria daqueles que acompanharam a conquista pelos meios de comunicaes e marcou todas as geraes que vieram depois. A chegada Lua tambm deixou um rico legado para o desenvolvimento cientfico e tecnolgico e proporcionou inmeras mudanas no dia-a-dia da humanidade, onde novas empresas foram criadas, algumas delas hoje gigantes consolidadas no mercado, tornando-se assim, um fator preponderante que tambm justifica inteiramente as qualificaes da biotica no mundo. O Projeto Genoma representa um avano da cincia com uma envergadura sem igual, uma das mais importantes iniciativas cientficas do sculo XX, localizando cada gene da nossa espcie, com registro de cada carater. Vislumbra assim, o dominio de todas as doenas, com a construo de celulas, tecidos e orgos para substituir os imprestveis, de diversos seres vivos, copiados, modificados ou no, chegando mesmo alterao do patrimnio da humanidade, dos demais seres vivos e at a clonagem do homem.11 Esse Projeto comeou como uma iniciativa do setor pblico, tendo a liderana de Professor Dr. James Watson, na poca chefe dos Institutos Nacionais de Sade dos EUA em 1990, sendo projetado para durar 15 anos. Os seus objetivos: determinar a ordem, ou seqncia, de todas as bases do nosso DNA genmico; identificar e mapear os genes de todos os 23 pares de cromossomos humanos; armazenar essa informao em bancos de dados, desenvolver ferramentas eficientes para analisar esses dados e desenvolver meios de usar esta informao para estudo da biologia e da medicina. Durante discusso no III Congresso Regional de Informao em Cincia da Sade realizado na cidade do Rio de Janeiro em 1996, falando sobre o tema e a revoluo do projeto Genoma, o ento Ministro da Sade, Adib Jatene, ressaltou:
No nos esqueamos da Louise Brown em 1978, o primeiro beb de proveta que mudou completamente o setor da reproduo humana e nos conduz hoje necessidade de rever a Biotica porque o que se consegue fazer no manejo de todos esses genes e de toda essa evoluo reprodutiva precisa de uma reviso tica para saber at que ponto se pode ou no se pode intervir na pessoa humana.12
nesse cenrio que a biotica se constitui como uma nova face de tica cientfica, com a finalidade de impulsionar o ser humano a pensar sobre sua complexidade, sobre a sua moralidade no campo das cincias da vida, sobre os mecanismos que iro norte-lo, abrindo um espao de reflexo para o saber biomdico numa perspectiva global de interdisciplinaridade. Entendemos, portanto, que o propsito primordial desse instrumento de negociao pacfi120
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ca das instituies morais, a biotica, nasceu em resposta ao conflito entre a tica mdica deontolgica, restrita corporao mdica, e as reivindicaes de responsabilidade pblica, levantadas por movimentos histrico-sociais, que reconhecia, entretanto, as conquistas fundamentais realizadas pelas cincias biolgicas. 4 PERSPECTIVA DA BIOTICA NA AMRICA LATINA Em todo o mundo, a biotica assunto de bastante relevncia, isso obviamente se deve diretamente aos diversos institutos fundados e congressos que so realizados periodicamente. Na Amrica do Norte encontra-se os Estados Unidos, atravs do Kennedy Institute of Ethics, sendo o pioneiro nessa nova disciplina, a biotica; na Europa nos anos 80 e; na Amrica Latina, destacando-se a Argentina como pioneira atravs da Escuela Latino Americana de Biotica. Em 1994, foi realizado em Buenos Aires o II Congresso Mundial de Biotica, que reuniu mais de 500 especialistas no assunto de diversos paises. Este evento, segundo Pessini, participante desse congresso, permitiu uma viso maior de como est se desenvolvendo a biotica nos diferentes continentes e mais especificamente na Amrica Latina. 13 Dessa forma, analisando as perspectivas dos pases latinos, encontramos em linhas gerais, todos imbudos por um ideal. De maneira especial podemos destacar o Programa Regional de Biotica, com sede em Santiago, no Chile que tem por finalidade cooperar com os estados membros da Organizao Mundial de Sade (OMS). Dentro desse contexto, citaremos alguns objetivos a serem priorizados: difundir conhecimentos de biotica; incentivar os trabalhadores para estudo e formao em biotica; motivar as pessoas para uma ampla discusso pluralista; relacionar a biotica como ponte de melhoria das polticas pblicas de sade, ligadas a questes da equidade, que equivale justia distributiva, leva em conta as diferentes necessidades individuais e a existncia de desigualdades entre as pessoas 14; solidariedade e fomentar e apoiar as pesquisas de biotica na Amrica Latina. Cabe ressalvar que a biotica na Amrica Latina est voltada para uma viso em que a tecnologia observada gira em torno de quem usa e tem acesso a medicina, ou seja, os conceitos prioritariamente esto ligados culturalmente s questes da justia, de equidade e solidariedade, conforme mencionado acima. Segundo Pessini:
O grande desafio desenvolver uma biotica latino-americana que corrija os exageros das outras perspectivas e que resgate e valorize na cultura latina no que lhe nico e singular, uma viso verdadeiramente alternativa que possa enriquecer o dilogo multicultural. 15
A fora vital da biotica no Brasil aparece sem dvida nenhuma no

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enfrentamento de seus muitos desafios. Por isso, dentro do cenrio mundial, ocupa um lugar de destaque nas pesquisas biotecnolgicas, incluindo recursos de medicina de ponta nos mais diversos setores. No entanto, cabe observar que experimenta tambm em seu contexto grandes dificuldades sociais e condies melhores de vida, a despeito de estatsticas, crticas e promessas polticas de transformao. No Brasil, as perspectivas sobre a biotica so as melhores possveis, pois nela devem ser includos todos os aspectos estruturais com que a vida se tece na sociedade, em termos de cultura, sade, organizao social, alm de outras discusses pertinentes. Segundo Pessini:
Existem vrias iniciativas, pessoais e institucionais, bem como centro de estudos de biotica em distintos pontos do pas. No estado de So Paulo, por exemplo, foi fundado em 1995 a sociedade Brasileira de Biotica, que desenvolve um trabalho de pesquisa entre os docentes nas diversas reas de interesse da biotica, por outro lado outras iniciativas so desenvolvidas atravs de setores individuais, confessionais, institucionais, pblicas e privadas e autnomas, todas desenvolvendo livremente seu trabalho. 16
A Sociedade Brasileira de Biotica (SBB), criada em 1995, tem o seu trabalho voltado para as diversas reas do conhecimento humano, de carter pluralista e multidisciplinar, com a finalidade de formaes cientficas e fomentar o progresso e difuso da biotica; divulgar os propsitos da biotica; assessorar, quando solicitada, projetos e atividades nessa rea; patrocinar eventos de mbito nacional e internacional; apoiar movimentos e atividades que visem valorizao da Biotica e; defender os interesses profissionais de seus membros, no desempenho de atividades ligadas Biotica. Citamos ainda, a Ctedra Unesco de Biotica da Universidade de Braslia, que foi criada em 1994, em que os objetivos esto estimular a discusso relacionada a problemas ticos, jurdicos e sociais; orientar estudantes de graduao e ps-graduao em pesquisas; oferecer formao terica e aplicada sobre as questes bioticas por meio de cursos e atividades de extenso, especializao, mestrado e doutorado em biotica; estabelecer parcerias de pesquisa com o intuito de fortalecer a biotica no Brasil e assessorar rgos pblicos, privados e comunitrios nos assuntos de biotica. O Brasil vem alcanando resultados muito positivos. Como corolrio desse esforo pode ser verificada a multiplicao de artigos, livros, congressos e seminrios cuja temtica biotica se encontra em alto relevo, e muitos cursos de graduao e ps-graduao das faculdades e universidades de Norte a Sul do Brasil passaram a incluir o estudo da disciplina biotica.
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5 PRINCPIOS BIOTICOS Na dcada de 70, o mundo atravessou uma fase muito difcil de compreenso dentro da sociedade, pois nessa ocasio inmeros casos de manipulao com pessoas enfermas social e mentalmente fragilizadas, fizeram com que em 1974, com o objetivo de fazer um estudo completo para identificar os princpios ticos bsicos, e que deveriam nortear a experimentao em seres humanos nas cincias, fosse criado a national Commission for protection of Human subjects of Biomdical and Behavioral Research, pelo congresso dos Estados Unidos. Assim, aps quatro anos de encontros dessa comisso, foi publicado o Relatrio de Belmont (Belmont Report), levando esse nome exatamente por ter sido realizado no Centro de Convenes de Belmont em Elkridge no Estado de Maryland (EUA). Essa comisso entendeu que poderiam enfocar e resolver os conflitos ticos dentro das cincias biomdicas. No entanto, chegaram concluso que os cdigos no eram operativos de maneiras a resolver as situaes mais complexas, mesmo que j dispusesse do cdigo de Nuremberg.17 Inspirados no Relatrio Belmont, e aps a publicao do livro princpios da tica Biomdica, o filsofo Tom Beauchamp e o telogo James Childress, a biotica consolidou a sua fora terica, especialmente nas universidades estadunidenses. Por isso, suas propostas apresentadas defendiam a idia de que os conflitos morais poderiam ser mediados pela referencia a algumas ferramentas morais, os chamados princpios ticos. 18 Neste sentido passo apontar os quatro princpios que norteiam a biotica desde os seus primrdios. 5.1 Princpio da autonomia O principio de autonomia requer que os indivduos capacitados de deliberarem suas escolhas pessoais, devam ser tratados com respeito pela sua capacidade de deciso. As pessoas tm o direito de decidir sobre as questes relacionadas ao seu corpo e a sua vida. 19 O conceito de autonomia se estabelece como um vis que leva a pessoa ao seu espao de liberdade, de escolhas e momentos prprios de decises. empregada para designar uma realidade que se rege por suas prprias leis, tendo a capacidade de dar a lei a si mesma. 20 Significa autogoverno, autodeterminao da pessoa de tomar decises que afetem sua vida, sua sade sua integridade fsico-psquica, suas relaes sociais. Refere-se capacidade de o ser humano decidir o que bom, ou o que seu bem-estar. 21. O principio de autonomia, segundo Junges,
[...] tem a sua expresso no assim chamado consentimento informado. O direito ao consentimento informado quer proteger a
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promover a autonomia. A comunicao entre o profissional da sade e o enfermo deve prevenir a ignorncia que leve a uma escolha constringida e deve suprir a falta de informao e compreenso.22
Pessini comenta que:

Alguns filsofos definem autonomia como um estado de carter que exprime confiana para agir, escolher e formar opinies. No entanto, esse estado de carter, no significa que essa deva ser considerada virtude, mas sim um pr-requisito para todas as virtudes, na medida em que para as virtudes serem aceitas como tais, devem necessariamente ser originadas de escolhas deliberadas, isto , devem ser aes autnomas. 23
Portanto, respeitar a autonomia valorizar a considerao sobre as opinies e escolhas, evitando, da mesma forma, a obstruo de suas aes, a menos que elas sejam claramente prejudiciais para outras pessoas. Ignorar o ser humano como um agente autnomo desconsiderar seus julgamentos, negar ao indivduo a liberdade de agir com base em seus julgamentos, ou omitir informaes necessrias para que possa ser feito um julgamento, quando evidentemente no h razo persuasiva para fazer isto. 5.2 Princpio da beneficncia Para o bioeticista Drumond:
A beneficncia entendida como o princpio biotico da promoo do bem e distingue-se da tradicional beneficncia hipocrtica por quatro fatores limitantes de sua ao: a necessidade de definir o que bem para o paciente; a no aceitao do paternalismo incrustado na beneficncia mdica tradicional; a autonomia do paciente em decidir o que melhor para si mesmo e, finalmente, a utilizao dos critrios de justia, que, na rea da sade, traduzida por eqidade ou garantia de prioridade de acesso daqueles mais excludos socialmente aos servios de sade. 24
O princpio da beneficncia refere-se obrigao tica de maximizar o benefcio e minimizar o prejuzo. O profissional deve ter a maior convico e informao tcnica possvel, que assegure ser o ato mdico benfico ao paciente, ou seja, uma ao que possa fazer o bem. No pode o mdico exercer a beneficncia de modo absoluto, mas sim dentro dos limites estabelecidos pela dignidade intrnseca a cada pessoa, respeitando-lhe a liberdade de decidir sobre
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si mesma. Portanto, o principio da beneficncia deve estar numa dimenso ampla e relacional entre mdico e paciente, onde fazer o bem se torna absoluto e total sobre todos os aspectos relativos ao mal. Este princpio no diz exatamente como distribuir o bem e o mal, s impe promover o primeiro evitando o segundo. Logo, havendo exigncias conflitantes do ponto de vista tico, deve-se dar mais nfase ao bem em detrimento do mal. 5.3 Princpio da no-maleficncia Podemos defini-lo como a ao de no fazer o mal, ou seja, no se deve infringir mal ou dano a outros. Deve-se entender que esse princpio assume dentro do campo da sade o papel de requerer que os profissionais dessa rea atuem com conscincia e cuidado. universalmente consagrado atravs do aforismo hipocrtico primum non nocere (primeiro no prejudicar), cuja finalidade reduzir os efeitos adversos ou indesejveis das aes diagnosticas e teraputicas no ser humano. 25 A valorizao da vida humana tem sido assunto de bastante preocupao por parte da sociedade e alguns profissionais ligados rea da sade. A relao mdico-paciente, por mais hipocrtica que possa parecer, deve ser saudvel e com uma preocupao inconstante de sua parte para no infligir danos que possa comprometer agravos e riscos a vida humana, tanto no presente como no futuro. Por isso, o dever da no-maleficncia requer que os profissionais de sade atuem com conscincia e cuidado. Eles devem realizar seus trabalhos dentro dos parmetros legais e morais que os recorrem a eles esperam encontrar. 26 5.4 Princpio da justia e eqidade Levando-se em conta os inmeros registros de desigualdades sociais e econmicas existentes j desde o sculo VI a.C. at o sculo XVII de nossa era, o conceito de justia girava em torno da obedincia dos inferiores aos governantes, ou seja, as limitaes dos menos favorecidos aos mais fortes. Segundo Garrafa: Plato descreve uma sociedade naturalmente ordenada e estabelece no seu livro A Repblica, a categoria de homens inferiores, os artesos ao lado de outros que naturalmente seriam forjados para o comando poltico, os governantes. 27 A sociedade que tinha na figura do mdico at o sculo XVII os conceitos de uma soberana e permanente obedincia, hoje clama por medidas que venham estabelecer polticas humanamente eqitativas e comedidas que levem a uma reflexo de ordem igualitria e justa. Dessa forma, com o avano da medicina, o princpio biotico de justia torna-se decisivo dentro do contexto do direito de igualdade e na necessria equidade na distribuio de recursos. Segundo afirma Goldim:
Beauchamp e Childress entendem o Princpio da Justia como
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sendo a expresso da justia distributiva. Entende-se justia distributiva como sendo a distribuio justa, eqitativa e apropriada na sociedade, de acordo com normas que estruturam os termos da cooperao social. Uma situao de justia, de acordo com esta perspectiva, estar presente sempre que uma pessoa receber benefcios ou encargos devidos s suas propriedades ou circunstncias particulares. 28
6 CONCLUSO - BIODIREITO: A IMPORTNCIA DA INSERO DAS CINCIAS JURDICAS COMO INSTRUMENTO DE REFLEXO NA BIOTICA As Cincias Jurdicas no poderiam jamais abster-se de envolver-se no debate da tica da vida. Pelo contrrio, consenso a certeza da enorme contribuio que as cincias jurdicas podem oferecer, assumindo assim no um papel de mero coadjuvante, mas de protagonista. Foi neste frtil cenrio histrico-social que nasceu o Biodireito, ramo do conhecimento cujo campo de atuao se volta especificamente para a produo de instrumentos jurdicos cuja relao esteja voltada para o estudo da biotica. Campo de atuao extremamente vasto, pois abrange o teor das discusses e prtica que dizem respeito s novas descobertas realizadas pela cincia, especialmente aquelas que atingem diretamente a vida humana com amplo impacto na vida social, como clonagem teraputica, clulas-tronco at s questes de polticas pblicas bsicas como planejamento do crescimento urbano, deslocamento de populao, atendimento mdico das populaes menos favorecidas, degradao do meio ambiente, agricultura familiar etc. verdade que no Brasil estamos engatinhando quanto ao estudo da biotica na sua interface com o direito. Ainda tem forte predomnio entre ns o estudo deste novo ramo de conhecimento a partir do pano de fundo fornecido por, normas constitucionais e infra-constitucionais to somente, ou seja, o sustentculo das premissas jurdicas do debate quanto tica da vida provm fundamentalmente dos princpios da dignidade humana, da solidariedade, da justia social dentre outros. A Constituio Federal prev duas espcies de pesquisas: cientfica e tecnolgica. A pesquisa cientfica bsica receber tratamento prioritrio do Estado, tendo em vista o bem pblico e o progresso das cincias. A pesquisa tecnolgica voltar-se- preponderantemente para a soluo dos problemas brasileiros e para o desenvolvimento do sistema produtivo nacional e regional, nisto concordam a maioria dos estudiosos do tema, nesta malha normativa que trafegam, s vezes at isoladamente, temas de grande importncia para a biotica como normas de proteo ao corpo humano antes e depois da morte (utilizao de rgos para pesquisa, doao inter-vivos, esterilizaro, interrupo da gravidez, aborto, transfuso etc.). H no mundo inteiro no apenas uma preocupao mais acertadamente a elaborao e aprovao de legislaes avanadas e altrustas quanto relao do ser humano com o meio ambiente, no Brasil temos como um exemplo dessa preocupao a Lei de Biossegurana
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e muitos outros projetos de lei que trazem no seu bojo aspectos importantes da biotica. Em nvel internacional, os chamados Direitos Humanos de Quarta Gerao apontam, como possveis direitos e garantias, a no alterao do patrimnio gentico da nossa espcie, atravs do estudo das trs geraes anteriores de direitos humanos percebemos claramente uma guinada quanto ao centro das preocupaes e naturalmente um reflexo de todo avanos tecnolgicos e cientficos que esta gerao experimenta, assim vejam: A primeira gerao pertence aos direitos civis e polticos - aqueles encontrados nos artigos de 2 a 21 da Declarao Universal que aborda questes de liberdade: o direito a vida; liberdade de pensamento, de expresso, de conscincia, de religio, e de ir e vir; o direito liberdade de fazer parte de assemblias ou associaes pacficas; segurana pessoal; liberdade de vida, sem escravido, tortura, e penas cruis ou degradantes; o direito propriedade; o direito total igualdade e ao tratamento justo perante a lei. A segunda gerao engloba os direitos econmicos, sociais e culturais - aqueles relacionados com questes de igualdade, que esto promulgadas nos artigos de 22 a 27 da Declarao Universal e mais especificamente no Acordo Internacional de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais de 1966: o direito segurana social; o direito ao trabalho e proteo contra o desemprego; o direito ao descanso e ao lazer; o direito a um padro adequado de vida quanto sade e ao bem-estar prprio e da famlia; o direito educao; o direito proteo de sua produo cientfica, literria e artstica. A terceira gerao refere-se aos direitos coletivos ou solidrios. Esta categoria de direitos foi esboada em termos gerais do artigo 28 da Declarao Universal, que declara: Todos tm direito a uma ordem social e internacional na quais os direitos apresentados na Declarao possam ser completamente realizados.29. Por ltimo, vale ressaltar que atualmente no Brasil os debates de maior significncia quanto questo tica em interseco com o direito dizem respeito pesquisa com clulas-tronco e os transgnicos. A propsito, a corte mxima do pas surpreendeu a todos positivamente quando mergulhou profundamente neste debate ao precisar se manifestar quanto a estes dois cones modernos do debate biotico. Basta ver a convocao de audincia pblica feita pelo Supremo Tribunal Federal, que aconteceu em 29 de maio de 2007, com o objetivo de ouvir cientistas renomados quanto intricada questo do momento em que de fato se inicia a vida. Mais do que conotao moral, religiosa e cientfica neste debate se insere a norma jurdica propriamente dita. O Supremo Tribunal Federal buscou essa ajuda em face de duas aes diretas de inconstitucionalidade (ADI 3.510 e ADI 3.526) que questionam dispositivos da Lei de Biossegurana (Lei n. 11.105/05) quanto ao quesito pesquisa com clulas-tronco e transgnicos. As duas aes (ADI 3.510 e 3.526) foram propostas pelo ex-Procurador-Geral da Repblica, Cludio Fonteles. Na primeira, proposta em maio de 2005, Fonteles questionava o artigo 5 da lei que libera o uso de clulas-tronco embrionrias obtidas de embries humanos produzidos por fertilizao in vitro, para fins de pesquisa e terapia. Fonteles argumentava que a vida comea na fecundao e, por isso, a
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destruio de um embrio humano vai contra o artigo 5 da Constituio, que garante a todos o direito vida. J na segunda ao, o ex-Procurador-Geral da Repblica contestava mais de 20 dispositivos da lei que estabelecem normas de segurana e mecanismos de fiscalizao de atividades que envolvam organismos geneticamente modificados e seus derivados. Evidencia-se o fato de que esta rea do conhecimento humano se apresenta diante de todos ns, operadores do direito, de maneira extremamente convidativa. Muitas so as possibilidades de estudo e atuao profissional. Ainda que incipiente, o biodireito umas reas jurdicas que mais avana nos dias atuais. 7 REFERNCIAS BARBOSA, Vilmar. Biotica: um ponto de encontro, histria, cincia e sade. Scielo. Disponvel em: <http://www.scielo.br/scielo.php>. Acesso em: 01.10.2006. BARCHIFONTAINE, Christian de Paul de. Biotica e incio da vida: alguns desafios. Aparecida: Centro Universitrio So Camilo, 2004. _______. Sade Pblica e Biotica. So Paulo: Paulus, 2005. CASTELO, Luiz. Origem da vida sem deuses. Fortaleza: [s.n.], 2000. CHIAVACCI, Enrico. Breves lies de Biotica. So Paulo: Paulinas, 2004. DINIZ, Dbora; GUILHEM, Dirce. O que Biotica. So Paulo: Brasiliense, 2002. DECLARAO UNIVERSAL DOS DIREITOS HUMANOS. So Paulo: Paulinas, 1978. BRASIL. Instruo normativa 08/97. DOU de 31. jul. 1997. GARRAFA, Volnei et al. Iniciao Biotica. Braslia: Conselho Federal de Medicina, 1998. GOLDIM, Jos Roberto. Ncleo interinstitucional de Biotica. UFRGS. Disponvel em: <http://www.ufrgs.br/bioetica/naomalef.htm>. Acesso em: 26. out. 2006. HEINISCH, Carsten. Calendrio Histrico. Dw-world. Disponvel em: <http//www.dw-world.de/dw/article/0,2144,294885,00.html.>. Acesso em: 17.10.2006. DRUMOND, Jos Geraldo de Freitas. I Simpsio Iberoamericano de Direito Mdico. Montevidu, 2000. Ibemol. Disponvel em: <http://www.ibemol.com. br/sodime/artigos>. Acesso em: 30.10.2006. JATENE, Domingos Adib. III Congresso Regional de Informao em Cincias da Sade. Crics3. Disponvel em: <http//crics3.bvsalu http://crics3.bvsalud. org/abert.htm.>. Acesso em: 22. out. 2006.
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BARCHIFONTAINE, op. cit., p. 82. PESSINI; BARCHIFONTAINE, op. cit., p. 18. Ibid., p. 23. Ibid., p. 51-52. DINIZ, GUILHEM, op. cit., p. 25. ROSAS, Cristio Fernando. Cadernos Cremesp: tica em Ginecologia e Obstetrcia. So Paulo: Conselho Regional de Medicina, 2004, p. 18. JOS, Jorge; AVARES, Juan Carlos. Para Fundamentar a Biotica. So Paulo: Loyola, 2005, p. 39. GARRAFA, op. cit., p. 57. JUNGES, op. cit., p. 43. PESSINI; BARCHIFONTAINE, op. cit., p. 58. DRUMOND, Jos Geraldo de Freitas. I Simpsio Iberoamericano de Direito Mdico. Montevidu, 2000. Ibemol. Disponvel em: <http://www.ibemol.com.br/sodime/artigos>. Acesso em: 30.10.2006. ROSAS, op. cit., p. 18. JUNGES, op. cit., p. 50. GARRAFA, op. cit., p.72-73 GOLDIM, Jos Roberto. Ncleo interinstitucional de Biotica. UFRGS. Disponvel em: <http://www. ufrgs.br/bioetica/naomalef.htm>. Acesso em: 26. out. 2006. DECLARAO UNIVERSAL DOS DIREITOS HUMANOS. So Paulo: Paulinas, 1978, artigo 25.
BIOLAW: INSTRUMENT FOR PROMOTING THOUGHTS ON THE ETHICS OF LIFE ABSTRACT This paper intends to promote among Law professionals and students the understanding that Law is a necessary and essential instrument to the debate and deeper study of a new branch of knowledge, namely Biolaw. With this purpose, the author highlights the notion and the path previously followed by bioethics studies, its basic principles and issues of interest for Juridical Sciences. Ke y w o r d s : Law. Bioethics. Human Dignity. Biotechnological progress.
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A responsAbilidAde penAl dA pessoA

jurdicA no direito frAncs
srgio Bruno Arajo Rebouas*
1 Introduo. 2 Breve histrico do instituto no Direito Francs. 3 Os pressupostos e as condies da responsabilidade. 3.1 As pessoas jurdicas imputveis. 3.2 As condies de aplicao princpios. 3.2.1 O princpio da especialidade. 3.2.2 O princpio da pertinncia do ato pessoa jurdica. 3.3 A cumulao de responsabilidades. 3.4 Os efeitos da responsabilidade as sanes penais aplicveis pessoa moral. 3.4.1 As penas criminais e correcionais. 3.4.2 As penas contravencionais. 3.4.3 Outras observaes referentes s penas. 3.5 Breves dados estatsticos da aplicao prtica em Frana. 4 Concluso. 5 Referncias.
RESUMO A responsabilidade penal da pessoa jurdica, tradicionalmente rejeitada nos sistemas romano-germnicos, teve consagrao no Cdigo Penal Francs, publicado em 1994, como resposta ao fenmeno da macrocriminalidade econmica, protagonizado por grandes corporaes, o qual tem suscitado discusses e respostas em vrios nveis. O sistema francs baseia-se essencialmente nos princpios da especialidade e da ligao do ato pessoa jurdica e estabelece uma responsabilidade indireta (responsabilidade por ato de rgo ou representante do ente). Todas as pessoas jurdicas, excepcionados o Estado e, em certas hipteses, as coletividades territoriais, so imputveis. As sanes penais aplicveis so: dissoluo, multa, interdio definitiva ou temporria de direitos etc. Acendem-se atualmente em Frana, superando (ou acreditando superar) o debate da possibilidade ou no da responsabilizao criminal de entes coletivos, propostas de extenso da responsabilidade penal da pessoa jurdica, apesar da resistncia jurisprudencial. Palavras-Chave: Responsabilidade Penal. Pessoas Jurdicas. Cdigo Penal Francs.
* Mestrando em Ordem Jurdica Constitucional na Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear. Advogado Criminalista.
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Srgio Bruno Arajo Rebouas
1 INTRODUO A responsabilidade penal da pessoa jurdica, que teve sua afirmao na Idade Mdia, fenmeno jurdico de grande complexidade, tendo sido objeto de controvrsias doutrinrias que se avolumam em nosso tempo, ante a presena marcante e indisfarvel de uma nova forma de criminalidade, qual seja, a perpetrada sob o amparo e a proteo de potentes corporaes econmicas. Nesse contexto, vrios Estados introduziram em suas legislaes a possibilidade de responsabilizao criminal da pessoa jurdica, como o caso da Inglaterra, da Frana, da Holanda, dos Estados Unidos da Amrica do Norte, da Dinamarca e da Noruega. Outros Estados reagiram de forma diversa a essa nova feio da criminalidade econmica, com a adoo de solues alternativas, consistentes na imposio de medidas administrativas e sanes econmicas, sem que se possa falar em uma responsabilidade criminal da pessoa jurdica. o caso da Espanha, da Alemanha e da Itlia. A tendncia atual na Europa, todavia, a admisso da responsabilidade penal da pessoa jurdica. No Brasil, no parece estar sedimentado um debate altura da complexidade do tema, sendo a legislao imprecisa e incompleta, e nossos juspenalistas, orientados marcantemente pela doutrina espanhola, rejeitam a hiptese com vigor, sem embargo de a Constituio da Repblica e a Lei n. 9.605/98 (Lei dos Crimes Ambientais) admitirem o fenmeno em referncia. Traz-se anlise, na oportunidade, um sistema europeu cuja singularidade reside no fato de veicular um fenmeno estranho tradio a que pertence (romano-germnica) e que parece vir logrando aprecivel sucesso prtico, apesar de todos os obstculos ainda opostos pela dogmtica penal. Trata-se de uma notvel experimentao prtica de algumas das diversas propostas da idia de uma responsabilizao penal de entes coletivos. 2 BREVE HISTRICO DO INSTITUTO NO DIREITO FRANCS A jurisprudncia da Cour de Cassassion (Corte de Cassao) francesa , por tradio, hostil teoria da fico, tendo consagrado a teoria da realidade da pessoa jurdica ou pessoa moral1. Em aresto da 2 Cmara Civil, datado de 28 de janeiro de 1954, l-se o seguinte, in verbis: la personalit civile nest pas une cration de la loi; elle apartient tout groupement pourvu dune possibilit dexpression2. Os agrupamentos, portanto, segundo a concepo da Corte, tm personalidade jurdica se so dotados de interesses coletivos distintos do de seus membros, de uma vontade coletiva que lhes permita a defesa de seus interesses, e de uma organizao coletiva que lhes assegure a expresso dessa vontade. A aceitao da teoria da realidade criou modernamente, em Frana, um ambiente favorvel admisso da responsabilidade penal da pessoa jurdica, que viria a se tornar princpio a partir do Cdigo Penal de 1992, que entrou em
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A responsabilidade penal da pessoa jurdica no Direito francs
vigor em 1 de maro de 1994. Nem sempre foi assim, entretanto. Se na Idade Mdia a responsabilidade penal existia para a Igreja e para os Reis da Frana, e se a Ordonnance criminelle de 1670, do ministro Colbert, tornou o fenmeno um princpio, com a Revoluo Francesa, que suprimiu todas as pessoas morais em nome do individualismo (em 1792), a hostilidade idia da responsabilizao dos entes coletivos se instalou. O Cdigo Penal Francs de 1810, ento, firmou como regra geral o princpio da irresponsabilidade penal da pessoa jurdica. Os partidrios da responsabilidade penal da pessoa moral e seus opositores afrontaram-se em 1929, no Congresso Internacional de Direito Penal de Bucarest, no qual surgiu uma proposio para a represso penal das pessoas morais. Tendo em conta essa proposio, houve uma tentativa de se introduzir um sistema de incriminao da pessoa jurdica no Projeto de Cdigo Penal Francs de 1934. Multiplicaram-se ento os projetos prevendo a responsabilidade penal da pessoa moral, mas nenhum deles vingou3. Foi apenas em 1992 que a Frana logrou implantar um sistema de responsabilidade penal da pessoa moral. O Cdigo Penal veio a entrar em vigor em maro de 1994, e resultou de proposta da Comisso de Reviso do Cdigo Penal, criada em 1974 pelo Ministrio da Justia. Pela primeira vez um pas pertencente tradio romano-germnica consagrava a responsabilidade penal da pessoa jurdica. 3 OS PRESSUPOSTOS E AS CONDIES DA RESPONSABILIDADE A matria vem disciplinada, no art. 121-2 do Novo Cdigo Penal Francs, da seguinte forma:
Art. 121-2. Les personnes morales, lexclusion de ltat, sont responsables pnalement, selon les distinctions des articles 121-4 121-7 et dans les cas prvus par la loi ou le rglement, des infractions commises, pour leur compte, par leurs organes ou rprsentants4.
A redao da segunda alnea do mesmo art. 121-2 a seguinte:

Art. 121-2. Toutefois, les collectivits territoriales et leurs groupements ne sont responsables pnalement que des infractions commises dans lexercice dactivits susceptibles de faire lobjet de conventions de dlgation de service public5.
A terceira e ltima alnea do artigo, por sua vez, assim dispe:

Art. 121-2. La responsabilit pnale des personnes morales
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nexclut pas celle des personnes physiques auteurs ou complices des mmes faits, sous rserve des dispositions du quatrime alina de larticle 121-36.
Analisem-se, a partir dessas disposies, os pressupostos e as condies da responsabilidade penal, segundo as pessoas jurdicas passveis de responsabilizao e os requisitos legais para a imputao. 3.1 As pessoas jurdicas imputveis Pelo princpio inserto na primeira alnea do art. 121-2, as pessoas morais so em geral responsveis penalmente, excepcionado apenas o Estado. A segunda parte, entretanto, ressalva tambm a hiptese das coletividades territoriais, que s podem ser penalmente responsabilizadas se cometerem infrao suscetvel de ser objeto de delegao de servio pblico. Assim sendo, tem-se que as pessoas jurdicas de direito privado (associaes, sindicatos profissionais, fundaes) so penalmente responsveis e que, quanto s pessoas jurdicas de direito pblico, h a imposio legal de alguns limites responsabilizao. No que se refere s pessoas jurdicas de direito pblico, so penalmente responsveis as sociedades de economia mista, as empresas nacionalizadas e os estabelecimentos pblicos. So irresponsveis, em contrapartida, o Estado e, em algumas hipteses, as coletividades territoriais. A excluso do Estado da represso penal tem um fundamento lgicojurdico evidente. Com efeito, se o Estado detm o monoplio da represso penal (sendo o titular privativo do chamado jus puniendi), claro est que no poderia punir a si prprio. Ademais, o princpio da separao dos poderes constitui mais um impedimento admisso da hiptese. No que diz respeito s coletividades territoriais, cabem aqui algumas reflexes. Observou-se acima que as coletividades territoriais francesas s podem ser responsabilizadas se a conduta for praticada em atividade suscetvel de ser objeto de delegao de servio pblico. Pois bem, a delegao de servio pblico definida nos seguintes termos pelo art. L.1411-1 do Cdigo geral das coletividades territoriais:
[...] un contrat par lequel une personne morale de droit public confie la gestion dun service public dont elle a la responsabilit un dlgataire public ou priv, dont la rmunration est substanciellement lie au rsultat de lexploitation du service7.
Os contratos podem ser de concessions (concesses), de rgies intresses (empresas confiadas pelo Estado a um estabelecimento que o represente), de affermages (arrendamentos) ou de grances (gerncias)8. As atividades no
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delegveis so aquelas que necessitam do exerccio de prerrogativas do Poder Pblico, isto , das atividades do servio pblico administrativo, enquanto que as atividades delegveis dizem respeito a atividades do servio pblico industrial ou comercial. A limitao da responsabilidade penal das coletividades territoriais tem a ntida finalidade de proteo a essas entidades pblicas, evitando-se uma distoro da concorrncia nos domnios de atividades relevantes do setor privado9. Nesse sentido, no estranha que a Corte de Cassao Francesa seja to exigente para que a responsabilidade penal das coletividades se configure, tendo sido recentemente articulada em aresto da Cmara Criminal, de 06 de abril de 2004 a diferenciao entre servio pblico de transporte, que delegvel, de sua organizao, que no o . Transcreva-se parte do teor do julgado, que cassou o acrdo da Corte de Apelao de Caen, datado de 26 de fevereiro de 2003, que condenava o departamento de Orne ao pagamento de multa de 5.000 euros, por prtica de homicdios involuntrios (arts. 121-2 e 221-6 do Cdigo Penal):
[...] si lexploitation du service des transports scolaires est susceptible de faire lobjet dune convention de dlgation de service public, il nen va pas de mme de son organisation, qui est confie au dpartement en application de larticle 29 de la loi du 22 juillet 1983, devenu larticle L. 213-11 du Code de lducation, et qui comprend notamment la dtermination des itinraires suivre et des points darrt desservir, la cour dappel a mconnu le sens et la porte du texte susvis et du principe ci-dessus rappel [...] (Court de Cassation, Chambre Criminelle, audience publique 06 avril 2004, pourvoi n. 03-82394, publi au Bulletin Criminel n. 89, p. 338)10
Quanto s pessoas morais estrangeiras, reina a incerteza e a impreciso legislativa e jurisprudencial. Como ensina Fabrice Belghoul, tout dabord, la loi franaise sappliquerait lorsque linfraction est commise sur notre territoire. Ensuite, lorsque la victime de linfraction est franaise et si linfraction est punie de lemprisonnement11. So as disposies constantes dos artigos 113-2 e 113-7 do Cdigo Penal Francs, in verbis:
Art. 113-2. La loi pnale franaise est applicable aux infractions commises sur le territoire de la Rpublique12 (primeira alnea). Art . 113-7. La loi pnal est applicable tout crime, ainsi qu tout dlit puni demprisonnement, commis par un Franais ou par un tranger hors du territoire de la Rpublique lorsque la victime est de nationalit franaise au moment de linfraction13.
Assim sendo, e na lio de Fabrice Belghoul, a pena em que incorrer a

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pessoa natural, rgo ou representante da pessoa jurdica, ser levada em conta para decidir se pessoa moral pode ser aplicado o Direito Francs14. Uma vez que, de acordo com o princpio da territorialidade (art. 113-2), aplicada a lei francesa quando a infrao for cometida no territrio da Repblica Francesa, no h razo para excluir do mbito da represso penal as pessoas morais estrangeiras que ali estejam situadas. Do mesmo modo, se a vtima for francesa, e a infrao, cometida fora do territrio da Repblica, apenada com priso relativamente pessoa natural. Nesse ltimo caso, toma-se em considerao a pena da pessoa fsica, rgo ou representante da pessoa moral. No se pode deixar de observar ainda que, iniciando-se a existncia jurdica da pessoa moral somente a partir da matrcula (correspondente ao registro dos atos constitutivos do Direito Brasileiro) da sociedade, tem-se que somente poder haver a responsabilidade penal de sociedades devidamente matriculadas. Assim sendo, as sociedades de fato no esto sujeitas responsabilizao penal. 3.2 As condies de aplicao - princpios Os requisitos gerais para a configurao da responsabilidade penal da pessoa jurdica esto enunciados no prprio art. 121-2, acima transcrito. Colacione-se, mais uma vez, a redao da primeira alnea desse dispositivo:
Art. 121-2. Les personnes morales, lexclusion de ltat, sont responsables pnalement, selon les distinctions des articles 121-4 121-7 et dans les cas prvus par la loi ou le rglement, des infractions commises, pour leur compte, par leurs organes ou rprsentants.15 (grifo nosso).
Identificam-se, nessa disposio, os dois princpios da responsabilidade penal da pessoa jurdica no sistema francs, a saber: o princpio da especialidade e o princpio da pertinncia do ato pessoa moral. Analisemos cada um deles, em separado. 3.2.1 O princpio da especialidade Conforme o princpio da especialidade, somente uma disposio textual definindo a incriminao da pessoa moral pode engajar a responsabilidade penal desta. o que se contm no trecho dans les cas prvus par la loi ou le rglement (nos casos previstos em lei ou regulamento). Fabrice Belghoul, que defende uma responsabilidade mais ampla da pessoa moral, afirma que, se a responsabilidade penal limitada a certas infraes, a regra geral continua a ser a irresponsabilidade das pessoas morais, como antes do Cdigo Penal de 1 de maro de 1994. Aduz, ainda, que o aumento dos casos
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previstos em lei representa uma tendncia ao alargamento do campo de aplicao da responsabilidade penal da pessoa jurdica, referindo que a Frana o nico pas da Comunidade Europia que consagra um princpio da especialidade, uma vez que nos outros pases ou as pessoas morais so totalmente irresponsveis, ou sua responsabilidade geral16. Pensamos que a cautela legal justifica-se no contexto da entrada em vigor do Cdigo Penal de 1994, em que a Frana ingressava na experimentao de um sistema cujos pressupostos dogmticos no estavam ainda suficientemente amadurecidos. Com o desenvolvimento dos estudos em torno do tema, entretanto, emergiu a tendncia extenso da responsabilidade penal da pessoa jurdica, com o alargamento da responsabilidade. Sobre o assunto, a excelente monografia de Fabrice Belghoul sintomtica. Mais uma vez, so as exigncias de ordem prtica ativando novas propostas e novos estudos no af de um mais eficaz sistema de combate criminalidade contempornea. Na jurisprudncia, porm, ainda reina uma resistncia s hipteses de responsabilidade penal da pessoa jurdica fora dos casos previstos em lei, o que , diga-se de passagem, orientao sensata e bastante elogivel. Refira-se, por exemplo, aresto da Cmara Criminal da Corte de Cassao, datado de 09 de maio de 2001, do qual destacamos o seguinte excerto:
Attendu quil rsulte de ce texte que les personnes morales ne sont responsables pnalement des infractions commises, pour leur compte, par leurs organes ou reprsentants, que dans les cas prvus par la loi ou le rglement ; Attendu que la cour dappel a dclar le Syndicat national indpendant et professionnel des Z... coupable de diffamation non publique sur le fondement de larticle R. 621-1 du Code pnal et la condamn de ce chef 250 francs damende ; Mais attendu quen prononant ainsi, alors quaucune disposition lgale ou rglementaire ne prvoit que la responsabilit pnale des personnes morales puisse tre engage pour cette contravention, la cour dappel a mconnu le texte susvis et le principe ci-dessus nonc (Cour de Cassation, Chambre Criminelle, audience publique du 09 mai 2001, pourvoi n. 00-85662).17
Trata-se de um princpio da reserva legal especial, com referncia pessoa moral. Belghoul considera, sem embargo, que o princpio em questo fundado mais no princpio da responsabilidade pessoal que no princpio da legalidade. A idia subjacente a essa afirmao, segundo as prprias palavras do ilustre jurista francs, a de que, se as pessoas jurdicas so responsveis por conduta de seus agentes (responsabilidade indireta), trata-se de uma responsabilidade por fato de outrem, que no pode ser, por essa razo, geral, mas unicamente excepcional18. A responsabilidade geral s poderia, nessa ordem de idias, ser pessoal; a responsabilidade indireta, apenas por via de exceo.
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Por fim, informe-se que o Cdigo Penal e diversas leis especiais francesas prevem uma srie de infraes penais, afirmando a responsabilidade penal da pessoa jurdica nos moldes do princpio geral em comento. A ttulo de exemplo, refira-se a hiptese do crime contra a humanidade, tipificado no art. 212-1, sendo que o art. 213-3 dispe o seguinte, tornando possvel a incriminao das pessoas morais:
Art. 213-3. Les personnes morales peuvent tre dclares responsables pnalement de crimes contre lhumanit dans les conditions prvues par larticle 121-2. Les peines encourues par les personnes morales sont : 1 Les peines mentionnes larticle 131-39 ; 2 La confiscation de tout ou partie de leurs biens19.
A mesma tcnica utilizada em vrios delitos e contravenes, como, por exemplo: homicdio culposo (art. 221-7 do Cdigo Penal); trfico de entorpecentes (art. 222-42); racismo (art. 225-4); estelionato (art. 313-9); direito autoral (art. 335-8 do Cdigo da Propriedade Intelectual); trabalho clandestino (art. L. 364-6 do Cdigo do Trabalho); infraes econmicas em forma de concorrncia e de preo (art. 52-2 da Ordenao n. 86-1243); poluio hdrica (art. 28-1 da Lei n. 92-3); infraes em matria de pesquisa mdica (art. L. 209-19-1 do Cdigo da Sade Pblica); dentre vrias outras hipteses. 3.2.2 O princpio da pertinncia do ato pessoa jurdica Em consonncia com o princpio da pertinncia ou da ligao do ato pessoa jurdica, a infrao penal deve ser cometida por um rgo ou representante da pessoa jurdica, agindo no quadro de suas funes, por conta da pessoa moral. O princpio em questo est expresso na parte pour leur compte, par leurs organes ou reprsentants (por sua conta, pelos seus rgos ou representantes) do art. 121-2 do Cdigo Penal. Identificam-se aqui duas condies legais. A primeira a de que a infrao penal deve ser praticada por um rgo ou representante da pessoa moral; a segunda a de que a infrao deve ser cometida por conta da pessoa moral. A primeira condio refere-se ao substrato humano (rgo ou representante) da responsabilidade penal da pessoa jurdica. Conforme j salientado, a responsabilidade da pessoa jurdica, no Direito Francs, indireta, operando-se por via dos rgos ou representantes do ente. O rgo da pessoa moral pode ser constitudo por uma ou vrias pessoas investidas pela lei ou pelos estatutos de um poder de direo e de gesto (por exemplo, o diretor geral e o Conselho de Administrao). H dois tipos de rgos: os rgos que detm poder de direo, responsveis pela elaborao da
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vontade social, sendo normalmente rgos coletivos, como o caso do Conselho de Administrao e da Diretoria; e os rgos de representao, que so os dirigentes, com funes de execuo nas relaes com terceiros. Saliente-se que o rgo no um mandatrio. Ele faz parte da sociedade, identifica-se a esta, sendo designado pelo prprio estatuto social20. A noo de representante, por sua vez, mais problemtica que a de rgo. Para alguns doutrinadores (por exemplo, Barbieri), o conceito de representante envolve todas as pessoas dotadas de poder de representao; nesse sentido, alguns rgos so tambm representantes, como o caso do gerente. Para outros (por exemplo, Mireille Delmas-Marty21 e Couret), no entanto, o representante seria um mandatrio especial da sociedade. Essa concepo afinada com a teoria do rgo, que distingue, de um lado, os rgos de deciso e de execuo e, de outro, os terceiros que podem vir a ser chamados a representar a pessoa moral, como o caso do advogado, do administrador provisrio, do liquidante etc. No se trata, portanto, de um mandatrio social, mas de um mandatrio especial. Ainda no que diz respeito ao representante, parte da doutrina francesa considera que nem um assalariado nem um dirigente de fato inserem-se nessa categoria. A Corte de Cassao, sem embargo, conferiu noo de representante uma interpretao extensiva no sentido de considerar enquadrada no conceito toda pessoa que, de direito ou de fato, disponha de um poder de direo. Assim sendo, o mandatrio substituto (assim entendida a pessoa que recebe uma delegao de poderes de um mandatrio social) e o mandatrio tcito (ou seja, o representante da pessoa moral que no satisfaz as exigncias impostas pela lei para o mandatrio social) tambm fazem parte do conceito. Quanto ao assalariado com delegao de poderes, assim j decidiu a Corte de Cassao Francesa: le salari dune socit, titulaire dune dlgation de pouvoirs en matire dhygine et de scurit, est un reprsentant de la personne morale au sens de larticle 121-2 du Code Pnal22. De acordo com esse primeiro condicionante legal, tem-se por fim que, se a infrao no for cometida por um rgo ou por um representante da pessoa moral, a responsabilidade penal do ente no poder ser engajada. Fabrice Belghoul, ainda na esteira de ampliao do mbito da responsabilidade penal das pessoas morais, prope e sustenta uma interpretao extensiva do conceito de representante, alm de criticar a limitao legal de que a infrao deve ser cometida por um rgo ou representante. O segundo condicionante legal a exigncia de que a infrao seja cometida por conta da pessoa jurdica. Assim sendo, o rgo ou o representante deve agir no proveito e consoante os interesses da pessoa moral.
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3.3 A cumulao de responsabilidades A terceira alnea do art. 121-2 do Cdigo Penal dispe o seguinte:
Art. 121-2. La responsabilit pnale des personnes morales nexclut pas celle des personnes physiques auteurs ou complices des mmes faits, sous rserve des dispositions du quatrime alina de larticle 121-323.
Assim sendo, a responsabilidade da pessoa moral no exclui a da pessoa fsica, em havendo culpa lato sensu desta no fato punvel. No h, portanto, presuno de responsabilidade relativamente pessoa fsica. Reconhecida a responsabilidade da pessoa moral, a incriminao da pessoa fsica que por ela atuou condiciona-se prova de uma culpa pessoal sua, seja por dolo ou por culpa stricto sensu. Isso porque o art. 121-3 dispe que a inteno, a negligncia ou a imprudncia e a criao do risco so essenciais configurao do delito. A cumulao de responsabilidades pode ocorrer nos casos em que o dirigente aparea como um co-autor ou rena os elementos materiais e/ou intelectuais da infrao penal. Impende destacar, nesse ponto, que a responsabilidade penal da pessoa jurdica independente da responsabilidade da pessoa fsica que por ela atue. Assim sendo, mesmo que no haja a incriminao de qualquer pessoa fsica, plenamente possvel o engajamento da responsabilidade do ente. A propsito, conforme o disposto na Exposio de Motivos (Circular de 14 de maio de 1993),
[...] a responsabilidade penal de uma pessoa jurdica, como autor ou partcipe, supe que seja estabelecida a responsabilidade penal, como autor ou partcipe, de uma ou de vrias pessoas fsicas representando a pessoa moral. Entretanto, em determinados casos e muito particularmente quando se trata de infraes de omisso, culposas ou materiais, que so formadas na falta seja de inteno delituosa, seja de um ato material de comisso, a responsabilidade penal de uma pessoa jurdica poder ser deduzida mesmo que no tenha sido estabelecida a responsabilidade penal de uma pessoa fsica [...]
A Circular de aplicao de 11 de outubro de 2001, por sua vez, precisa que o comportamento da pessoa fsica, rgo ou representante da pessoa moral, pode ensejar a responsabilidade desta ltima, sem que a pessoa fsica seja ela mesma penalmente responsvel.
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3.4 Os efeitos da responsabilidade as sanes penais aplicveis pessoa moral O Cdigo Penal Francs, em sua parte geral (Seo 02 do Ttulo III), prev uma srie de penas aplicveis s pessoas morais. Em matria criminal e correcional, pode-se indicar a pena de multa e as penas complementares enumeradas no art. 135-39 (estas ltimas somente aplicveis se houver previso legal). So previstas tambm, no art. 131-40, penas contravencionais (multa e penas complementares privativas ou restritivas de direitos). O art. 131-37 dispe o seguinte, in verbis:
Art. 131-37. Les peines criminelles ou correctionelles encourus par les personnes morales sont: 1 L amende ; 2 Dans les cas prvus par la loi, les peines numres larticle 131-3924.
Quanto s penas contravencionais, reza o art. 131-40:

Art. 131-40. Les peines contraventionnelles encourues par les personnes morales sont: 1 L amende ; 2 Les peines privatives ou restrictives de droits prvues larticle 131-42. Ces peines ne sont pas exclusives dune ou de plusieurs des peines complmentaires prvues larticle 131-4325.
3.4.1 As penas criminais e correcionais A pena criminal de multa, de acordo com o art. 131-38, tem o seu valor mximo fixado como o quntuplo do previsto para a pessoa fsica. Quando se tratar de crime para o qual a lei no preveja nenhuma pena desta natureza, o valor da multa para as pessoas morais de 1.000.000 de euros. As penas enumeradas no art. 131-39, aplicveis apenas quando houver previso legal, so as seguintes: a dissoluo, aplicvel quando a pessoa moral fora constituda desviada de seu objeto para cometer os fatos incriminados, sendo essa sano reservada s infraes penais de maior gravidade, como os crimes contra a humanidade, o trfico de drogas e o terrorismo; a interdio definitiva ou temporria (durao de 05 anos ou mais) de exerccio de uma ou vrias atividades profissionais ou sociais; o controle judicirio, por 05 (cinco) anos ou mais; o fechamento definitivo ou temporrio (durao de 05 anos ou mais) dos estabelecimentos ou de um ou vrios estabelecimentos da empresa utilizados para a prtica do fato punvel; a excluso definitiva ou temporria (durao de 05 anos ou mais) dos mercados pblicos; a interdio definitiva ou temporria (durao de 05 anos ou mais) de fazer apelo pblico poupana; a interdio definitiva ou temporria (durao de 05 anos ou mais) de emitir
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cheques; a confiscao do objeto ou do produto do crime; a publicao da deciso judicial. 3.4.2 As penas contravencionais As penas contravencionais, alm da multa (correspondente a no mximo o quntuplo da aplicvel pessoa fsica), tm-se as penas privativas e restritivas de direitos enumeradas no art. 131-42, que so as que se aplicam em substituio pena de multa: a interdio, por um ano ou mais, de emitir cheques, nas condies especificadas na alnea; a confiscao do objeto ou do produto da infrao. 3.4.3 Outras observaes referentes s penas De acordo com o art. 132-60, o juiz ou a Corte podem declarar culpada a pessoa moral e postergar a aplicao da pena em alguns casos. As pessoas morais de direito pblico, os partidos polticos e os sindicatos profissionais no esto sujeitos s penas de dissoluo e de controle judicirio. possvel a aplicao da suspenso condicional da pena (sursis), quando houver previso legal, nos termos do art. 132-4, sendo que uma nova condenao no prazo de 05 anos (para o crime) e de 02 anos (para a contraveno) importa em revogao automtica do benefcio. 3.5 Breves dados estatsticos da aplicao prtica em Frana Em circular datada de 26 de janeiro de 1998, a Chancelaria francesa fez um balano da aplicao prtica da reforma implementada pelo Cdigo de 1994, analisando as cem primeiras condenaes dirigidas a pessoas morais. A maioria das condenaes diz respeito a pessoas morais de direito privado (34 SARL e 26 sociedades annimas). As condenaes mais freqentes concernem a delitos de trabalho clandestino (35), de leses involuntrias (19), de faturamentos irregulares (13) e de atentados ao meio ambiente (11). As pessoas morais foram condenadas unicamente a penas de multa fixadas em torno de 6.905 euros em mdia, para aquelas que possuam fim lucrativo. As outras sanes foram excepcionalmente pronunciadas (13 afixaes, 05 publicaes e 04 confiscaes). Em trinta de oito processos, uma pessoa fsica foi condenada ao mesmo tempo em que a pessoa moral, de acordo com o princpio da cumulao de responsabilidades, o que significa que nos outros 62 casos no houve responsabilidade das pessoas fsicas. A aplicao jurisprudencial do fenmeno vai se alastrando aos poucos, havendo certa tendncia extenso crescente da responsabilidade penal da pessoa moral nos meios doutrinrios e jurisprudenciais franceses.
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4 CONCLUSO O modelo francs uma das propostas que vm surgindo nos sistemas penais contemporneos para o combate a um fenmeno criminolgico conhecido como macrocriminalidade econmica, caracterizado pelo recrudescimento da criminalidade corporativa, que tem como robustos personagens as pessoas jurdicas. Nesse quadro, do aperfeioamento da represso civil ou administrativa responsabilizao penal, encontra-se variada gama de sistemas no Direito Comparado. Uma anlise desses sistemas demandaria um estudo parte. Na oportunidade, elegeu-se a proposta francesa por ser a mais ousada numa tradio romano-germnica, que tem oposto slidos obstculos dogmticos idia da responsabilizao de entes coletivos, e por ter efetivado a proposta pela experimentao, a par das dificuldades cientficas. Lastimvel ter no servido de bom exemplo para o Brasil, em que apenas se engatilhou a idia, anestesiada depois por uma legislao desastrada. Mas a ampla aceitao do fenmeno, mesmo em Frana, ainda esbarra em muitas dificuldades. A esse respeito, sintomtica a referida resistncia que ainda impera no que respeita proposta de extenso da responsabilidade penal de entes coletivos, num momento em que a prpria admissibilidade da idia ainda objeto de contnua discusso. Por fim, no se negue Frana o mrito da experimentao de um sistema estruturado para fazer frente a um fenmeno criminolgico que reclama tratamento diferenciado. Se no logrou o sistema francs implantar um exemplo de aplicao da responsabilidade penal da pessoa jurdica para muitos, dogmaticamente impossvel , inegvel que criou um modelo diferenciado de represso a um quadro de criminalidade que se avoluma, designe-se ou no essa represso com o qualificativo penal. 5 REFERNCIAS BACIGALUPO, Silvina. La responsabilidad penal de las personas jurdicas. Barcelona: Bosch, 1998. BELGHOUL, Fabrice. L extension de la responsabilit pnale des personnes morales. Orlans: Mmoire du DEA de droit conomique et des affaires drlans, 2003. Village-justice. Disponvel em: <village-justice.com.>. DELMAS-MARTY, Mireille et GUIDICELLI-DELAGE, Guyon. Droit pnal des affaires. Paris : PUF, 2000. FRANA. Cdigo Penal (1994). Code pnal franais. Legifrance Le service publique de la diffusion du droit: Legifrance.gouv. Disponvel em: <www. legifrance.gouv.fr>. Acesso em: 2005.
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FRANA. Corte de Cassao. Cmara Criminal, audincia pblica de 09 de maio de 2001, processo n. 00-85662. Legifrance.gouv. Disponvel em: <www. legifrance.gouv.fr>. FRANA. Corte de Cassao. Cmara Criminal, Cmara Criminal, audincia pblica de 06 de abril de 2004, processo n. 03-82394, publicao no Boletim Criminal 2004, n. 89, p. 338. Legifrance.gouv. Disponvel em: <www.legifrance. gouv.fr>. REGIS PRADO, Luiz. Responsabilidade penal da pessoa jurdica: o modelo francs. Boletim IBCCRIM, So Paulo, n. 46, set. 1996, p. 3. STEFANI, G., LEVASSEUR, G. et BOULOC, B. Droit pnal gnral. 18. ed. France: Prcis Dalloz, 2003. TIEDEMANN, Klaus. Responsabilidad penal de personas jurdicas y empresas en el derecho comparado. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, v. 11, p. 21-35, jul./set., 1995.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Em Frana, mais corrente a utilizao da expresso pessoa moral. No vernculo: A personalidade civil no uma criao da lei; ela pertence a todo agrupamento dotado de uma possibilidade de expresso. BELGHOUL, Fabrice. L extension de la responsabilit pnale des personnes morales. Orlans: Mmoire du DEA de droit conomique et des affaires drlans, 2003. Village-justice. Disponvel em: <villagejustice.com.>. p. 09. No idioma vernculo: As pessoas morais, exceo do Estado, so responsveis penalmente, segundo as distines dos artigos 121-4 a 121-7 e nos casos previstos em lei ou regulamento, pelas infraes cometidas, por sua conta, pelos seus rgos ou representantes. Todavia, as coletividades territoriais e seus agrupamentos no so responsveis penalmente seno pelas infraes cometidas no exerccio de atividades suscetveis de ser objeto de convenes de delegao de servio pblico. A responsabilidade penal das pessoas morais no exclui a das pessoas fsicas autoras ou cmplices dos mesmos fatos, ressalvadas as disposies da quarta alnea do artigo 121-3. No vernculo: [...] um contrato pelo qual uma pessoa moral confia a gesto de um servio pblico de sua responsabilidade a um delegatrio pblico ou privado, cuja remunerao substancialmente ligada ao resultado da explorao do servio. BELGHOUL, Fabrice. op. cit., p. 06. Ibidem. [...] se a explorao do servio dos transportes escolares suscetvel de ser objeto de delegao de servio pblico, o mesmo no ocorre com sua organizao, que confiada ao departamento por aplicao do artigo 29 da lei de 22 de julho de 1983, tornado artigo L. 213-11 do Cdigo da educao, e que compreende notadamente a determinao dos itinerrios e dos pontos de chegada, a Corte de Apelao desconheceu o sentido e o alcance do texto apontado e do princpio acima lembrado [...] (FRANA. Corte de Cassao. Cmara Criminal, Cmara Criminal, audincia pblica de 06 de abril de 2004, processo n. 03-82394, publicao no Boletim Criminal 2004, n. 89, p. 338. Legifrance.gouv. Disponvel em: <www.legifrance. gouv.fr>.) [...] a princpio, a lei francesa se aplicar quando a infrao for cometida sobre nosso territrio. Em seguida, quando a vtima da infrao for francesa e se a infrao for punida com a priso. A lei penal francesa aplicvel s infraes cometidas sobre o territrio da Repblica. A lei penal francesa aplicvel a todo crime, assim como a todo delito punido com priso, cometido por um Francs ou por um estrangeiro fora do territrio da Repblica quando a vtima de nacionalidade francesa no momento da infrao. BELGHOUL, Fabrice. op. cit.., p. 07. As pessoas morais, exceo do Estado, so responsveis penalmente, segundo as distines dos artigos
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121-4 a 121-7 e nos casos previstos em lei ou regulamento, pelas infraes cometidas, por sua conta, pelos seus rgos ou representantes. 16 BELGHOUL, Fabrice. op. cit., p. 54. 17 Considerando que resulta desse texto [art. 121-2 do Cdigo Penal] que as pessoas morais no so responsveis penalmente pelas infraes cometidas, por seus rgos ou representantes, seno nos casos previstos pela lei ou regulamento / Considerando que a corte de apelao declarou o Sindicato nacional independente e profissional dos Z... culpado por difamao no pblica com fundamento no artigo R. 621-1 do Cdigo Penal e o condenou desta forma a 250 francos de multa / Mas considerando que, em se pronunciando assim, sem que nenhuma disposio legal ou regulamentar preveja que a responsabilidade penal das pessoas morais possa ser engajada por essa contraveno, a corte de apelao desconheceu o texto e o princpio acima enunciados (FRANA. Corte de Cassao. Cmara Criminal, Cmara Criminal, audincia pblica de 06 de abril de 2004, processo n. 03-82394, publicao no Boletim Criminal 2004, n. 89, p. 338. Legifrance.gouv. Disponvel em: <www.legifrance.gouv.fr>.). 18 BELGHOUL, Fabrice. op. cit., p. 65. 19 As pessoas morais podem ser declaradas responsveis penalmente pelos crimes contra a humanidade na condies previstas pelo art. 121-2. As penas em que incorrem as pessoas morais so: 1 as penas mencionadas no art. 131-39; 2 A confiscao de todos ou de parte de seus bens. 20 BELGHOUL, Fabrice. op. cit., p. 17. 21 Vide a excelente obra DELMAS-MARTY, Mireille et GUIDICELLI-DELAGE, Guyon. Droit pnal des affaires. Paris: PUF, 2000. 22 BELGHOUL, Fabrice. op. cit., p. 17. 23 A responsabilidade penal das pessoas morais no exclui a das pessoas fsicas autoras ou cmplices dos mesmos fatos, ressalvadas as disposies da quarta alnea do artigo 121-3. 24 As penas criminais e correcionais em que incorrem as pessoas morais so: 1 a multa; 2 nos casos previstos em lei, as penas enumeradas no artigo 131-39. 25 As penas contravencionais em que incorrem as pessoas morais so: 1 a multa; 2 as penas privativas e restritivas de direitos previstas no artigo 131-42. Essas penas no so exclusivas de uma ou de vrias das penas complementares previstas no artigo 131-43.
BIOLAW: INSTRUMENT FOR PROMOTING THOUGHTS ON THE ETHICS OF LIFE ABSTRACT The criminal liability of corporations, traditionally rejected in the legal systems of countries related to Roman and German laws, appeared in the French Criminal Code enacted in 1994, as an answer to the phenomenon of the so-called economic macrocrime, carried out by large corporations. The new rules regarding the issue of criminal liability of corporate bodies provoked controversy in many different levels of society, starting a process which, however, opened the possibility to outline some answers to the questions proposed. The French system is essentially based upon the principles of the specialty and of the direct link of the illicit act to the corporation and creates the notion of indirect liability (responsibility for the act of an organ or of a representative of the corporate entity).
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All corporations, except the State and, in certain cases, the so-called territorial collectivities, are imputable. The applicable penalties are: dissolution, fine, definitive or temporary loss of rights and so on. Furthermore, as the possibility of making corporations criminally liable in France is apparently clear, a new dispute arises, as some proposals for extending the hypotheses of criminal liability of corporate bodies appear, despite the resistance found in higher courts. Keywords: Criminal liability. Corporate bodies. Criminal Code of France.
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A reclAmAo constitucionAl
trycia Alexandre Carneiro de Melo Jorge**
nagibe de Melo Jorge neto****

1 Introduo. 2 Breve histrico. 3 Da natureza jurdica da reclamao. 4 Do procedimento. 5 Expanso do efeito vinculante no controle concentrado e ampliao dos legitimados para propositura da reclamao. 6 Anlise prtica das consequncias da ampliao dos legitimados para propor a reclamao. 7 Concluso. 8 Referncias
RESUMO Na circunstncia jurdica atual, o instituto da reclamao figura como garantia constitucional. Alm de estar presente na Constituio Federal, no artigo 102, inciso I, alnea l, a reclamao tambm se encontra disciplinada nos regimentos dos tribunais superiores e na Lei n 8.038/90. Recente jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal deu nova interpretao aplicabilidade do citado instituto e, com isso, a reclamao passou a ter maior utilidade, funcionando como importante instrumento garantidor da aplicao do princpio da isonomia, indispensvel ao ideal democrtico. Este texto apresenta breve estudo sobre a reclamao constitucional, com o objetivo de analisar a evoluo deste instituto no ordenamento jurdico brasileiro como instrumento de ampliao da competncia do STF, estabelecida pela Constituio Federal de 1988. Para desenvolver este trabalho, foram utilizadas pesquisa bibliogrfica, consulta a livros, peridicos, bem como visitas a stios eletrnicos, anlises de jurisprudncia de tribunais superiores, principalmente do Supremo Tribunal Federal. Inicialmente foram abordados temas pertinentes e mais amplos, porm necessrios para a real compreenso do objeto em estudo, como a supremacia constitucional e o controle de constitucionalidade. Restaram avaliados o conceito, a natureza jurdica da reclamao, o cabimento, o procedimento e a ampliao dos legitimados sua propositura aps a expanso do efeito vinculante no controle concentrado de normas, o que acresceu a demanda do STF. Por fim, fez-se uma avaliao a respeito do aumento do poder poltico da Corte Suprema e do crescimento do nmero de reclamaes intentadas nos ltimos anos perante esta Corte. Apontou-se que o aumento na competncia do STF,
* Aluna concludente do curso de Direito da Faculdade Christus. ** Mestre, professor e orientador de Direito Constitucional da Faculdade Christus.
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Trycia Alexandre Carneiro de Melo Jorge e Nagibe de Melo Jorge Neto
que ocorreu para garantir aos jurisdicionados a realizao do direito, acarreta maior concentrao de poder poltico para o Excelso Pretrio, afastando-a, porm, da sua funo precpua de guardar a Constituio. Palavras-chave: Supremacia Constitucional. Controle de Constitucionalidade. Tribunais Superiores. Reclamao Constitucional. 1 INTRODUO A Constituio Federal, a fim de garantir a existncia do Estado, conferiu ao Poder Judicirio a funo jurisdicional. Para que o Poder Judicirio exercesse sua funo de forma eficaz, os atos emanados desse Poder deveriam ter fora suficiente para alcanar os fins para os quais foram concebidos. Sabe-se, porm, que, na prtica, as decises judiciais nem sempre possuem fora suficiente para que sejam cumpridas.1 A reclamao, em uma de suas modalidades, existe exatamente como um remdio para combater o descumprimento das decises judiciais. Nas palavras de Leonardo Morato, , a reclamao, um instrumento que d fora ao Poder Judicirio, mais precisamente aos Tribunais Superiores2. Seguindo o pensamento do mesmo autor, a reclamao consequncia das necessidades da sociedade. Ao lado de outros remdios, ela serve para tentar atingir a finalidade do processo, a imposio da lei e da ordem, a realizao do direito, a paz social. 2 BREVE HISTRICO Conforme nos ensina Gilmar Mendes3, o instituto da reclamao no Direito brasileiro para preservar competncia do Supremo Tribunal Federal ou garantir suas decises fruto de criao jurisprudencial. Ela decorre da ideia dos implied powers deferidos ao Tribunal. O Supremo Tribunal Federal passou a adotar essa doutrina para a soluo de problemas operacionais diversos. A falta de contornos definidos sobre o instituto da reclamao fez, portanto, com que a sua constituio inicial repousasse sobre a teoria dos poderes implcitos. Em 1957, aprovou-se a incorporao da Reclamao no Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal. A Constituio Federal de 1967, que autorizou o STF a estabelecer a disciplina processual dos feitos sob sua competncia, conferindo fora de lei federal s disposies do Regimento Interno sobre seus processos, acabou por legitimar definitivamente o instituto da reclamao, agora fundamentada em dispositivo constitucional. Com o advento da Carta de 1988, o instituto adquiriu, finalmente, status de competncia constitucional (art. 102, I, l). A Constituio consignou, ainda, o cabimento da reclamao perante o Superior Tribunal de Justia (art. 105, I, f), igualmente destinada preservao da competncia da Corte e garantia da autoridade das decises
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A reclamao constitucional
por ela exaradas. Com o desenvolvimento dos processos de ndole objetiva em sede de controle de constitucionalidade no plano federal e estadual (inicialmente representao de inconstitucionalidade e, posteriormente, ADI, ADIO, ADC e ADPF), a reclamao, na qualidade de ao especial, adquiriu contornos diferenciados na garantia da autoridade das decises do Supremo Tribunal Federal ou na preservao de sua competncia. Ressalte-se, ainda, que a EC n 45/2004 consagrou a smula vinculante, no mbito da competncia do Supremo Tribunal, e previu que a sua observncia seria assegurada pela reclamao (art. 103-A, 3 Do ato administrativo ou deciso judicial que contrariar a smula aplicvel ou que indevidamente a aplicar, caber reclamao ao Supremo Tribunal Federal que, julgando-a procedente, anular o ato administrativo ou cassar a deciso judicial reclamada, e determinar que outra seja proferida com ou sem aplicao da smula, conforme o caso. Portanto, a reclamao, como se pode observar, vem adquirindo contornos diferenciados no seu conceito e, atualmente, ocupa importante papel, por ter sido alada a dispositivo constitucional. A grande quantidade de reclamaes propostas nos ltimos anos indica o significativo relevo que vem ganhando o instituto. Na ordem constitucional vigente, a reclamao representa garantia para a aplicao do princpio da isonomia, indispensvel ao ideal democrtico. 3 DA NATUREZA JURDICA DA RECLAMAO A natureza jurdica da reclamao tem sido objeto de muita discusso doutrinria. As opinies fundamentadas de renomados juristas variam entre remdio processual, garantia processual, recurso, incidente processual e ao, sendo esta ltima a de maior aceitao entre os autores. Gisele Ges defende a ideia de que a nomenclatura de remdio processual constitucional, embora expresse bem o fenmeno em anlise, no adequada, e prefere concluir que uma garantia constitucional processual, porquanto no basta enunciar o direito, devendo-se ter meios eficientes de assegur-lo perante qualquer forma de abuso, seja in casu pelo descumprimento de deciso ou smula vinculante ou por invaso de competncia.4 J o Ministro Celso de Mello, pelo teor do seu voto proferido na reclamao n 336/DF, DJU, de 15.03.1991, repetido na reclamao n 511/PB, DJU, de 15.09.1995, tem posicionamento diverso a respeito do instituto ora estudado. Para o referido autor a natureza jurdica da reclamao de instrumento de extrao constitucional. Para Ada Pelegrini Grinover, o instituto da reclamao no ao, uma vez que no se vai rediscutir a causa com um terceiro; no se trata de recurso, pois a relao processual j est encerrada, nem se pretende reformar deciso, mas antes garanti-la; no se trata de incidente processual, porquanto o processo j se encerrou. Cuida-se simplesmente de postular perante o prprio rgo que proferiu uma deciso o seu exato e integral cumprimento.5
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Entendimento semelhante j foi consagrado pelo STF, conforme se observa pela ementa da ADI 2.212, no qual a relatora Min. Ellen Gracie aceitou a previso da reclamao tambm para o controle de constitucionalidade estadual e com previso na Constituio Estadual. Por sua vez, Pedro Lenza destaca que a reclamao provimento mandamental de natureza constitucional.6 Mesmo ainda havendo posies discordantes, entretanto, o entendimento mais aceito atualmente de que a reclamao mesmo ao. Assim assevera Marcelo Navarro em importante obra especfica sobre o assunto: a reclamao constitucional consiste numa ao, ajuizada originariamente no tribunal superior, com vistas a obter a preservao de sua competncia para garantir a autoridade dos seus julgados.7 No mesmo sentido, Freddie Didier acrescenta que a reclamao contm, inclusive, os elementos da ao, a saber: partes, causa de pedir e pedido; ou seja, h o reclamante e o reclamado, contendo a formulao de um pedido e a demonstrao de uma causa de pedir, consistente na invaso de competncia ou na desobedincia deciso da Corte.8 Mais recentemente, no julgamento da Rcl 5470/PA, o relator ministro Gilmar Mendes destaca a natureza jurdica e processual da Reclamao, sumariando sua origem e evoluo jurisprudencial, concordando com a posio dominante da doutrina, verbis:
A reclamao, tal como prevista no art. 102, I, l, da Constituio, e regulada nos artigos 13 a 18 da Lei n 8.038/90, e nos artigos 156 a 162 do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal, constitui ao de rito essencialmente clere, cuja estrutura procedimental, bastante singela, coincide com o processo do mandado de segurana e de outras aes constitucionais de rito abreviado. A adoo de uma forma de procedimento sumrio especial para a reclamao tem como razo a prpria natureza desse tipo de ao constitucional, destinada salvaguarda da competncia e da autoridade das decises do Tribunal, assim como da ordem constitucional como um todo.9
Portanto, no panorama atual, tanto doutrina quanto jurisprudncia entendem que a reclamao ao, ao autnoma de impugnao de ato judicial, provocando, ento, o exerccio de jurisdio contenciosa.
4 DO PROCEDIMENTO O procedimento adotado para a reclamao est descrito nos artigos 156 a 162 do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal e nos artigos 13 a 18 da Lei 8.038/199010. Ao ajuizar a reclamatria no Tribunal, a petio inicial deve preencher
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os requisitos do art. 282, do CPC, assim como deve estar dirigida ao presidente, sendo instruda com as provas documentais das suas alegaes, no se admitindo a produo de provas no curso do processo. A prova documental o nico meio de prova admitido neste processo (RISTF, art. 156 e pargrafo nico; Lei 8.038/1990, art. 13 e pargrafo nico). O STF j se posicionou no sentido de que, quando a deciso descumprida tiver sido prolatada em sede de controle abstrato de constitucionalidade, ainda que se trate de medida liminar, a juntada da deciso cuja autoridade se quer preservar desnecessria. A petio endereada ao presidente do Tribunal ser por ele autuada e encaminhada distribuio. Quando a reclamao para a preservao da autoridade de deciso do Tribunal, o processo distribudo por preveno ao relator da causa principal, sempre que possvel (RISTF, art. 70); se, porm, a reclamao no feita por quem era parte naquela ao, a distribuio livre. Quando a competncia usurpada for do prprio presidente do Tribunal, ele dever funcionar como relator. Recebendo a reclamao, o relator requisitar informaes do rgo ou autoridade a quem foi imputada a prtica do ato e a autoridade reclamada dever prestar informao no prazo de dez dias (Lei n 8038, art. 14, I). Ordenar, ainda, se necessrio, para evitar dano irreparvel, a suspenso do processo ou do ato impugnado (Lei n 8038, art. 14, II), ou determinar a remessa dos autos ao STF (RISTF, art. 158), mesmo que no haja pedido da parte. O pedido do reclamante poder ser impugnado por qualquer interessado (RISTF, art. 159). Na ocasio do despacho da inicial, o relator poder ordenar, se necessria, a suspenso do processo ou do ato impugnado (art. 14 da Lei 8.038/90). Da deciso que conceder ou negar liminar caber agravo regimental no prazo de cinco dias ao rgo colegiado competente para julgar a reclamao (art. 39 da Lei 8.038/90). Da deciso que nega ou concede a liminar cabe agravo regimental (RISTF, art. 317). Para Gisele Ges11, essa deciso tem natureza de antecipao dos efeitos da tutela. Nas reclamaes no formuladas pelo Procurador Geral da Repblica, ser concedida vista ao chefe do Ministrio Pblico aps as informaes (RISTF, art. 160). Nos termos do art. 16 da Lei 8.038/90, a ausncia da intimao do membro do Ministrio Pblico enseja nulidade dos atos praticados desde o momento que deveria ter oficiado no pleito. Das decises adotadas pelo relator, caber agravo regimental. Se julgada procedente a reclamao, poder o Tribunal ou a Turma, se for o caso (RISTF, art. 161): avocar o conhecimento do processo em que se verifique usurpao de sua competncia; ordenar que lhe sejam remetidos, com urgncia, os autos do recurso para ele interposto; e cassar a deciso exorbitante de seu julgado ou determinar medida adequada observncia de sua jurisdio. No caso de situaes repetitivas ou idnticas, objeto de jurisprudncia
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consolidada do Tribunal, a Emenda Regimental n 13, de 2004, autorizou o relator a decidir monocraticamente (RISTF, art. 161, pargrafo nico). Finalmente, considerando-se a natureza jurdica da reclamao como ao, a deciso definitiva de mrito faz coisa julgada formal e material. Nesse sentido, o entendimento do Supremo Tribunal Federal vem considerando que, aps o trnsito em julgado da deciso, esta somente poder ser modificada por meio de rescisria, reviso criminal ou habeas corpus12. 5 EXPANSO DO EFEITO VINCULANTE NO CONTROLE CONCENTRADO E AMPLIAO DOS LEGITIMADOS PARA PROPOSITURA DA RECLAMAO De acordo com o artigo 13, pargrafo nico, da Lei 8.038/1990, o sujeito ativo para interpor a reclamao a parte interessada ou o Ministrio Pblico, ou seja, o Procurador Geral da Repblica. No so poucos, contudo, os casos em que as reclamaes so interpostas e no so conhecidas por ausncia de legitimidade ativa para sua interposio13. que a expresso parte interessada, constante na Lei 8.038/90, assume contedo amplo no mbito do processo subjetivo, o que no ocorre nos processos objetivos14, como no caso da ao direta de inconstitucionalidade. Nesta, onde o processo objetivo, no h partes, nem h litgio referente a situao individual. Neste sentido, o Supremo Tribunal Federal no admitia a possibilidade de reclamao no controle abstrato de normas, porque, a rigor, nos processos objetivos, no h parte interessada. So muitas as manifestaes do referido Tribunal neste sentido, porm, vejamos a deciso da RCL-AgReg 354, que teve como relator o Ministro Celso de Mello:
AGRAVO REGIMENTAL RECLAMAO QUE BUSCA GARANTIR A AUTORIDADE DE DECISO TOMADA EM PROCESSO DE CONTROLE CONCENTRADO DE CONSTITUCIONALIDADE INADMISSIBILIDADE RECURSO IMPROVIDO A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal firmou-se no sentido do no cabimento da reclamao na hiptese de descumprimento de deciso tomada em sede de controle concentrado de constitucionalidade, dada a natureza eminentemente objetiva do processo de ao direta. Precedentes da Corte.15
Como bem observa Cludia Oliveira Pach, no entanto, o Direito no pode permanecer estanque quando se encontra em jogo o valor segurana jurdica, princpio to caro para a realizao da ordem jurdica16. Ento, em fase seguinte, o mesmo Tribunal passou a admitir a propositura de reclamao em sede de ADIn, desde que ajuizada por qualquer dos legitimados do art. 103 da Constituio Federal e que tivesse o mesmo objeto. Assim, o prprio Min. Celso
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de Mello, tambm como relator, proferiu a seguinte deciso denegando o pedido via reclamao, por no se tratar de sujeito ativo que fora parte na ADIn, e ainda por no ser o sujeito ativo legitimado de acordo com o art. 103 da Constituio Federal. Considerou, portanto, impertinente o meio processual adotado. Aps esse ltimo posicionamento, outra vez o Min. Celso de Mello inovou, ao expressar a necessidade de que o entendimento jurisprudencial fosse revisto, o que ocorreu no julgamento da RCL (QO) MC 397. De acordo com esse novo entendimento, haveria a possibilidade de se admitir a reclamao para atacar desobedincia s decises do Supremo Tribunal Federal em sede de controle concentrado por aqueles entes e rgos que no foram parte na ADIn, mas que fossem titulares de legitimidade concorrente para requerer ao idntica:
EMENTA: RECLAMAO - GARANTIA DA AUTORIDADE DE DECISO PROFERIDA PELO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL EM AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE - EXCEPCIONALIDADE DO SEU CABIMENTO - AUSNCIA DE LEGITIMIDADE ATIVA - PEDIDO NO CONHECIDO. - O ajuizamento de ao direta de inconstitucionalidade, perante o Supremo Tribunal Federal, faz instaurar processo objetivo, sem partes, no qual inexiste litgio referente a situaes concretas ou individuais. A natureza eminentemente objetiva do controle normativo abstrato afasta o cabimento do instituto da reclamao por inobservncia de deciso proferida em ao direta (Rcl 354, Rel. Min. CELSO DE MELLO). Colocase, contudo, a questo da convenincia de que se atenue o rigor dessa vedao jurisprudencial, notadamente em face da notria insubmisso de alguns Tribunais judicirios as teses jurdicas consagradas nas decises proferidas pelo Supremo Tribunal Federal em aes diretas de inconstitucionalidade. - A expresso parte interessada, constante da Lei n. 8.038/90, embora assuma contedo amplo no mbito do processo subjetivo, abrangendo, inclusive, os terceiros juridicamente interessados, dever no processo objetivo de fiscalizao normativa abstrata, limitar-se apenas aos rgos ativa ou passivamente legitimados a sua instaurao (CF, art. 103). Reclamao que no h de ser conhecida, eis que formulada por magistrados, estranhos ao rol taxativo do art. 103 da Constituio17. (Grifo nosso).
Posteriormente, no julgamento da Rcl 399, houve mais um avano no uso da reclamao em sede de controle concentrado. Na referida deciso, passou-se a admitir a reclamao quando o prprio rgo responsvel pela edio da lei declarada inconstitucional persistisse em prtica de atos concretos que pressuponham a validade da norma declarada inconstitucional.
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Com a Emenda Constitucional n 3/93, houve a introduo da ao declaratria de constitucionalidade (ADC) no ordenamento jurdico, com admisso expressa da reclamao para preservar deciso do Supremo Tribunal em sede de controle concentrado. Em voto proferido na ADC 1-1/DF, o entendimento sustentado pelo Min. Moreira Alves foi de que, em razo da fora vinculante da ao declaratria de constitucionalidade, os concretamente prejudicados com o desrespeito dessa deciso pelos demais rgos do Poder Judicirio poderiam se valer da reclamao ao Supremo Tribunal Federal para desconstituir esse desrespeito. O Texto Constitucional, entretanto, no foi expresso quanto ao cabimento de reclamao para descumprimento de decises em sede de ao direta de inconstitucionalidade. Nesses casos, como explicitado anteriormente, a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal anterior promulgao da Lei 9.868/99 era pacfica no sentido de que a reclamao somente era admissvel excepcionalmente para assegurar a autoridade da deciso proferida naquele processo quando o mesmo rgo de que emanara a norma declarada inconstitucional persiste na prtica de atos concretos que lhe pressuporiam a validade18. No julgamento de questo de ordem na Rcl 1880, o Pleno do Supremo Tribunal Federal declarou constitucional o art. 28 da Lei 9.868/99, revendo a jurisprudncia anterior e considerando que as decises proferidas em ao direta de inconstitucionalidade tambm teriam efeito vinculante em face de qualquer rgo do Poder Judicirio e do Poder Executivo. Assim foi a ementa da deciso:
QUESTO DE ORDEM AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE JULGAMENTO DE MRITO PARGRAFO NICO DO ART. 28 DA LEI N 9.868/1999: CONSTITUCIONALIDADE EFICCIA VINCULANTE DA DECISO REFLEXOS RECLAMAO LEGITIMIDADE ATIVA. 1. constitucional lei ordinria que define como de eficcia vinculante os julgamentos definitivos de mrito proferidos pelo Supremo Tribunal Federal em ao direta de inconstitucionalidade (Lei 9868/99, artigo 28, pargrafo nico). 2. Para efeito de controle abstrato de constitucionalidade de lei ou ato normativo, h similitude substancial de objetos nas aes declaratria de constitucionalidade e direta de inconstitucionalidade. Enquanto a primeira destina-se aferio positiva de constitucionalidade a segunda traz pretenso negativa. Espcies de fiscalizao objetiva que, em ambas, traduzem manifestao definitiva do Tribunal quanto conformao da norma com a Constituio Federal. 3. A eficcia vinculante da ao declaratria de constitucionalidade, fixada pelo 2 do artigo 102 da Carta da Repblica, no se distingue, em essncia, dos efeitos das decises de mrito proferidas nas aes diretas de inconstitucionalidade. 4. Reclamao. Reconhecimento de legitimidade ativa ad causam de todos que comprovem prejuzo oriundo de decises dos rgos do Poder Judicirio, bem como da Administrao Pblica de todos os 154
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nveis, contrrias ao julgado do Tribunal. Ampliao do conceito de parte interessada (Lei 8038/90, artigo 13). Reflexos processuais da eficcia vinculante do acrdo a ser preservado. 5. Apreciado o mrito da ADI 1662-SP (DJ de 30.08.01), est o Municpio legitimado para propor reclamao. Agravo regimental provido19. (Grifo nosso).
Dessa forma, houve ainda maior ampliao dos legitimados para propor a reclamao, pois qualquer pessoa afetada ou atingida pelo ato contrrio orientao fixada pelo Supremo Tribunal Federal dispunha de legitimidade para promover a reclamao. Esse fato ensejou controvrsias, at que houve a Emenda Constitucional n 45, que introduziu o instituto do efeito vinculante nas decises definitivas de mrito proferidas pelo Supremo Tribunal Federal, cabendo pois a reclamao para os casos de descumprimento dessas decises. A reforma do Judicirio promovida pela Emenda Constitucional n 45/2004 tambm trouxe expressiva novidade quanto reclamao para garantir a autoridade da deciso do Supremo Tribunal, consagrada no instituto da smula vinculante. Vale dizer, ento, que o modelo constitucional adotado consagra a admissibilidade da reclamao contra ato da Administrao ou contra ato judicial em desconformidade com a smula dotada de efeito vinculante.20 Como se percebe, o efeito vinculante nas decises proferidas pelo Tribunal ou Corte Constitucional funciona como garantia do prprio Estado Democrtico, proporcionando aos jurisdicionados a mesma deciso com todas as consequncias jurdicas da decorrentes. Assim sendo, havendo deciso dotada de efeito vinculante, do seu descumprimento caber reclamao. Isso, sem dvida, fortaleceu o instituto da reclamao, concedendo-lhe lugar de destaque no panorama jurdico nacional. 6 ANLISE PRTICA DAS CONSEQUNCIAS DA AMPLIAO DOS LEGITIMADOS PARA PROPOR A RECLAMAO De acordo com a tradio jurdica brasileira, o Supremo Tribunal Federal apresenta um modelo jurdico prprio. o rgo institucional responsvel pela guarda da Constituio. Cabe a ele fazer o juzo de conformao de leis e atos polticos com o ordenamento ptrio; e dele a ltima palavra na interpretao, aplicao e garantia da Constituio. Essa tarefa desempenhada por meio dos controles de constitucionalidade concentrado e difuso. Ocorre que a prpria Constituio reservou ao Supremo Tribunal Federal uma srie de outras competncias alm desta, fazendo com que esse Tribunal tenha que conciliar as duas funes: a de cpula do Poder Judicirio e a de
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Corte Constitucional. Ento, tanto ficam a cargo da Corte Constitucional matrias de elevada repercusso poltica e jurdica, de cunho puramente constitucional, como tambm questes consideradas de pouca relevncia para os padres das cortes constitucionais. Com isso, observa-se que este Tribunal se v sufocado pelo grande nmero de competncias, o que, ao nosso ver, prejudica tanto a quantidade como a qualidade das suas decises. Este tambm o pensamento do mestre Oscar Vilhena Vieira, ao acentuar que o Supremo Tribunal Federal, encarregado de diversas questes que se afastam de sua funo precpua de guarda da Constituio (Constituio Federal, art. 102, caput), o que, em certa medida, acaba prejudicando o bom desempenho desta atribuio21. Com a reforma do Judicirio que aconteceu com a Emenda Constitucional n 45/2004, houve inovaes significativas que aumentaram as funes e responsabilidades do Supremo Tribunal Federal, dando com isso lugar a uma srie de transformaes de ordem processual, que situaram o Judicirio e os juzes como importantes atores do processo de avano social. O Supremo Tribunal Federal teve ao seu favor a incluso de mecanismos que o auxiliam numa diminuio do volume de questes de menor relevncia, tendo sido a smula vinculante o de maior repercusso. O problema, no entanto, persiste, at porque, com a mesma reforma, foram trazidas novas competncias para aquela Corte. Foi o que ocorreu com a incluso do instituto do efeito vinculante em algumas das decises definitivas de mrito proferidas pelo Supremo Tribunal Federal. Com a atual interpretao do conceito da reclamao, que garantia para fazer valer deciso de Tribunal Superior que tem carter vinculante, sem dvida, houve mais um acrscimo na demanda da citada Corte. Ora, de acordo com o artigo 13, pargrafo nico, da Lei 8.038/1990, o sujeito ativo a parte interessada ou o Ministrio Pblico; porm, em face da notria insubmisso de alguns tribunais judicirios s teses jurdicas consagradas nas decises proferidas pelo STF22, e, assim, para garantir os efeitos da autoridade das suas decises, o Supremo Tribunal Federal passou a admitir o emprego da reclamao em sede de ao direta no controle concentrado. Com o advento do instituto do efeito vinculante, a reclamao passou a ser o remdio contra qualquer desrespeito s decises dotadas desse efeito. Isso repercutiu diretamente no movimento de reclamaes intentadas nesta Corte, j que qualquer pessoa que se ache prejudicada em virtude de descumprimento de deciso proferida pelos tribunais superiores, poder usar da reclamatria junto ao Supremo Tribunal Federal. Alm desse efeito de aumentar a demanda de decises a cargo do Supremo Tribunal Federal, o efeito vinculante das decises em sede de controle concentrado, que tem a reclamao como garantia para cumprimento dessa deciso, no nosso modo de entender, trouxe maior concentrao de poder poltico para a Suprema Corte.
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Isso nos leva a outra questo, que o carter poltico do Supremo Tribunal Federal. Seus membros, alm de serem eleitos, so vitalcios, esto imersos na dinmica poltica do Estado. As instituies polticas, para terem seus atos legitimados perante a sociedade, precisam ter sua atuao comprometida com os ideais do Estado, ideais estes presentes na prpria Constituio, documento que deve ser protegido pela Corte Constitucional do Pas, em funo da sociedade que assim espera. Portanto, a reforma do Judicirio, que introduziu no nosso ordenamento jurdico o instituto da smula vinculante, trouxe tona o questionamento da legitimidade da Suprema Corte ante o poder destinado a esta. Em contrapartida, a liberdade de interpretao do juzo monocrtico, caracterstica importante da estruturao da democracia, restou prejudicada. Isso porque, em nome da celeridade processual, foi dispensada ou minorada a ateno ao amadurecimento das questes debatidas nas primeiras instncias. Ora, se o juiz decide, sentencia com suporte nos argumentos levados pelas partes ao processo, na verdade, a deciso judicial seria uma mediao entre os vrios argumentos levados ao processo. Se a efetiva participao no processo judicial que legitimaria a deciso pela argumentao jurdica sem a devida participao das partes no processo, a legitimidade das decises perante os jurisdicionados se torna, muitas vezes, questionvel. Alm disso, notveis doutrinadores, como Ingo Sarlet, preocupado com a manuteno do Estado Democrtico de Direito, ressalta que as medidas reformadoras j realizadas e propostas, em verdade esto contribuindo para eroso e distoro das instituies democrticas entre ns23. A questo complexa. A concentrao de poderes na cpula do Judicirio, embora, a priori, possamos pensar que fortalece o Poder Judicirio, ao contrrio, o enfraquece. O Poder Judicirio para ser forte precisa ser independente do Poder Executivo. A nossa Corte, como j expresso, tem seu carter poltico, escolhida pelo chefe do Poder Executivo, com mandato vitalcio. Fica fcil perceber que, em alguns momentos, a atuao da citada Corte pode se tornar fragilizada, comprometida, pois a vontade dos membros da Corte poder estar devidamente alinhada vontade poltica do chefe do Poder Executivo. Para conseguir legitimao perante a sociedade, acreditamos que o Supremo Tribunal Federal deva equilibrar a preservao da segurana jurdica, mas atentando para os fundamentos constitucionais da democracia. Como observa o professor Jnio Vidal, na jurisdio constitucional, o judicirio deve assumir uma postura de permanente preocupao com os valores de uma sociedade pluralista, atuando em consonncia com os princpios democrticos24. Se por um lado, institutos como a reclamao se fazem necessrios para garantir uma deciso equnime para todos que por ela sejam atingidos, de outra parte, para que essas decises sejam legtimas, devem atender aos ideais democrticos que, no processo, se concretizam por meio da argumentao jurdica de todos os participantes, sejam advogados, membros do Ministrio Pblico,
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defensores pblicos, partes e, finalmente, na sentena, pela fundamentao dos juzes. preciso ficar demonstrado que os magistrados esto atrelados a mecanismos sociais que os vinculem eticamente. Dessa forma, mediante uma atuao firme e comprometida com os ideais do Estado, que ocorrer o xito do processo democrtico. 7 CONCLUSO O Estado brasileiro est submetido lei constitucional. Na atual apresentao, o Estado democrtico constitucional exige a diviso das funes estatais entre o Poder Executivo, Legislativo e Judicirio para que fiquem resguardados os direitos e as garantias enunciadas na prpria Constituio Federal. Ao Poder Judicirio foi conferido o dever de guardar a Constituio e seus preceitos a chamada jurisdio constitucional. Dentro da jurisdio constitucional desempenhada por todo o Judicirio est o controle de constitucionalidade das leis. O controle constitucional tarefa da mais alta corte judiciria, o Supremo Tribunal Federal. O Superior Tribunal de Justia, tambm como corte superior, tem o dever de zelar pelas leis federais. Em razo da importncia das tarefas desempenhadas por estas duas cortes dentro do nosso sistema jurdico, e para que suas funes sejam exercidas de forma eficaz, os atos emanados dessas cortes deveriam ter fora suficiente para alcanar os fins para os quais foram concebidos. Sabe-se, no entanto, que, na prtica, as decises judiciais nem sempre possuem fora suficiente para se fazerem cumprir. Assim, da necessidade de se garantir a eficcia das decises emanadas destas cortes surge o fortalecimento do instituto da reclamao, o que ocorreu com a introduo do instituto do efeito vinculante das decises judiciais definitivas de mrito no nosso ordenamento, por meio da Emenda Constitucional n 45/2004. A reclamao passou a estar expressa na Constituio para resguardar as decises daqueles tribunais, funcionando como garantia eficcia do sistema. Na verdade, a reclamao vem a ser garantia de outra garantia do Estado constitucional que a jurisdio constitucional. Nos ltimos anos, a reclamao perante o Supremo Tribunal Federal vem passando por uma transformao radical, em decorrncia da ampliao da competncia deste Tribunal em sede de controle concentrado de normas. Quanto natureza jurdica da reclamao, a jurisprudncia e a doutrina no tinham se definido claramente a respeito, se ao, recurso ou incidente processual. Mais recentemente, ao proferir voto no julgamento da Rcl 5470/PA, o ministro Gilmar Mendes fez uma digresso histrica, sumariando a origem e evoluo jurisprudencial da reclamao, assim como a sua natureza jurdica e processual. Desde
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ento, jurisprudncia e parte da doutrina tm pensamento convergente no sentido de ser a reclamao uma ao constitucional, com rito clere, semelhante ao mandado de segurana, e o nico pressuposto para seu cabimento a existncia de ato ou omisso de rgo judicial ou administrativo (no caso de deciso com efeito vinculante ao Poder Executivo), que seja de usurpao de competncia ou contra autoridade de deciso do Supremo Tribunal Federal ou Superior Tribunal de Justia. Em anlise processual, para que seja intentada a reclamao, o documento o nico meio de prova admitido, sendo imperativa a sua juntada petio inicial. Como a reclamao considerada ao constitucional, a deciso definitiva de mrito proferida produz coisa julgada formal e material. Dessa forma, aps o trnsito em julgado, s poder ser desconstituda por meio de rescisria, reviso criminal ou habeas corpus. Quanto s partes legitimadas para ajuizar a reclamao, aps a atribuio do efeito vinculante s decises definitivas de mrito do Supremo Tribunal Federal, que, como j comentado, ocorreu com a Emenda Constitucional n45/2004, a parte ou qualquer pessoa juridicamente afetada pela prtica de qualquer ato judicial ou administrativo que contrarie deciso proferida em ao direta de constitucionalidade ou em ao direta de inconstitucionalidade poder ajuizar a ao reclamatria no sentido de assegurar a autoridade da deciso, uma vez que tal descumprimento afronta eficcia de efeito vinculante. Como consequncia desse alargamento dos legitimados para reclamar diretamente na Corte Superior, houve um aumento significativo do nmero de reclamaes tramitando no Supremo Tribunal Federal. Este fato talvez possa contribuir para uma certa desordem no andamento da Suprema Corte do nosso Pas, pois, compromete a qualidade dos julgados que chegam ao Supremo Tribunal Federal, que so os de maior importncia para o desenvolvimento social e poltico da nao. A reclamao instituto que guarda relao com um valor tambm includo na atual Constituio, que a celeridade processual a celeridade processual como necessidade para a obteno da justia. Por meio da Emenda Constitucional n 45/2004, houve a incluso do inciso LXXLVIII, no art. 5 da Constituio Federal, com a seguinte redao: A todos, no mbito judicial e administrativo, so assegurados a razovel durao do processo e meios que garantam a celeridade de sua tramitao. Este dispositivo constitucional revela a preocupao do legislador quanto questo da demora na durao no processo, tanto que elevou a garantia da razovel durao do processo ao status de direito fundamental. Consequentemente, a reclamao se relaciona com a efetividade da justia, funcionando como mais um meio para se atingir a paz social. A questo da demora na prestao jurisdicional fator preocupante, principalmente quando se analisam os mais variados efeitos decorrentes do fator tempo. Ao se considerar que o Poder Judicirio quem decide os conflitos ocorridos dentro da sociedade, desse Poder se espera o mximo possvel de
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eficincia na prestao da sua funo. O grande desafio, porm, no apenas atingir a celeridade nos processos, mas, juntamente com este objetivo, garantir a manuteno de todos os outros princpios essenciais ordem jurdica justa. Do contrrio, haveria prestao clere, mas no a ordem justa, o que no interessa ao Estado democrtico. Com o intuito de garantir maior agilidade ao processo, diversos mecanismos foram introduzidos na ordem jurdica brasileira, e alguns foram inseridos com a reforma do Poder Judicirio, dentre os quais esto a smula vinculante e a nova conformao do instituto da reclamao constitucional. De acordo com a nova interpretao desse instituto, os jurisdicionados tm a possibilidade de alcanar com maior rapidez a prestao jurisdicional das questes j abstratamente decididas pelo Supremo Tribunal Federal, sem a necessidade de perpassar por todo o processo, via recurso extraordinrio. A matria levada diretamente Suprema Corte. Faz-se necessrio ressaltar, contudo, que um detalhado conhecimento das decises dos tribunais superiores em sede de controle concentrado, como tambm de seus fundamentos, de importncia crucial para os operadores do Direito, pois tais decises passaram a ostentar carter vinculante. Acerca do questionamento feito por parte da doutrina em relao mitigao da anlise dos juzos de primeiro grau e da ausncia da oportunidade de argumentao das partes ante a rapidez processual de alcanar de imediato o Supremo Tribunal Federal, acreditamos que devemos considerar o meio-termo. Perante valores que tm importncias pares, tanto o debate, que instrumento de legitimao da deciso judicial, quanto o fator tempo, tm suas influncias sobre o resultado final das decises judiciais. Portanto, as decises proferidas sem o verdadeiro debate, acessvel nas fases processuais, em certa medida, carecem de legitimidade, contudo, atendem com maior presteza aos clamores sociais. Finalmente, observando o carter poltico de todo esse processo, verificamos que, mais do que nunca, a Suprema Corte passa a assumir papel de grande relevncia na dinmica do Estado. Com isso, cada vez mais, at para conseguir legitimao perante a sociedade, acreditamos que o Supremo Tribunal Federal deva manter uma atuao reta, sem se deixar influenciar por quaisquer interesses que se afastem da proteo dos valores contidos na Constituio Federal. Entendemos que somente dessa forma, mediante uma atuao firme e comprometida com os ideais do Estado, que ocorrer o fortalecimento da democracia.
7 REFERNCIAS BORBA, Joo Paulo Santos. Aspectos processuais da reclamao constitucional no mbito STF. Disponvel em: http://www.soartigos.com/downloadattachment. php?aId...articleId...> - Disponvel em: 05.02.2010.
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CMARA, Alexandre Freitas. Lies de Direito Processual Civil. 9. ed. Rio de Janeiro: Lumen Jris, 2004, v. 2. DANTAS, Marcelo Navarro Ribeiro. Reclamao constitucional no Direito brasileiro. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 2000. DIDIER, Fredie. Curso de Direito Processual Civil. 3. ed. Salvador: Jus Podivm, 2008, v. 3. GES, Gisele Santos Fernandes. Reclamao constitucional. In: DIDIER, Fredie (Org.). Aes Constitucionais. Salvador: Jus Podivm, 2007. GRINOVER, Ada Pellegrini. A reclamao para a garantia da autoridade das decises. Meio jurdico, Ano IV, n. 38, p.13-15, out. 2002. ______. Da Reclamao. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo, v. 10, n. 38, p.75-83, abr/jun,2002. LENZA, Pedro. Direito Constitucional esquematizado. 13. ed. So Paulo: Saraiva, 2009. MENDES. Gilmar F. A Reclamao constitucional no Supremo Tribunal Federal: algumas notas. Direito Pblico, Braslia, n. 12, p. 21-47, abr/jun, 2006. MORATO, Leonardo Lins. A Reclamao constitucional e a sua importncia para o Estado Democrtico de Direito. Revista de Direito constitucional e internacional, So Paulo, v. 13, p. 171-187, abr/jun, 2005. PACH, Cludia Oliveira. Da reclamao perante o Supremo Tribunal Federal. Revista de Direito Constitucional e Internacional, So Paulo, v. 14, p. 226242, abr/jun, 2006. SANTOS, Alexandre Moreira Tavares dos. Da reclamao. Revista dos Tribunais. So Paulo, v. 92, p.121-166, jan/fev, 2003. SANTOS, Ernane Fidlis dos. Manual de Direito Processual Civil. 3. ed. So Paulo: Saraiva,1994, v. 1. SARLET, Ingo Wolfgang. Efeito Vinculante e Deforma do Judicirio. Revista da Academia Brasileira de Direito Constitucional, Curitiba, v. 2, p. 14-24, 2002. VIDAL, Jnio Nunes. Elementos de teoria constitucional contempornea. Salvador: Jus Podivm, 2009. VIEIRA, Oscar Vilhena. O Supremo Tribunal Federal: jurisprudncia poltica. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1994.
1 DANTAS, Marcelo Navarro Ribeiro. Reclamao constitucional no Direito brasileiro. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 2000, p. 510. 2 MORATO, Leonardo Lins. A reclamao constitucional e a sua importncia para o Estado Democrtico de Direito. Revista de Direito Constitucional e Internacional. So Paulo, abr./jun. 2005, v. 13, n. 51, p-175
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3 MENDES, Gilmar Ferreira. A reclamao constitucional no Supremo Tribunal Federal: algumas notas. Direito Pblico, Braslia, n. 12, p. 21-23, abr/ jun, 2006. 4 GES, Gisele Santos Fernandes. Reclamao constitucional. In: DIDIER, Fredie (org.). Aes Constitucionais. Salvador: Jus Podivm, 2007, p. 560. 5 GRINOVER, Ada Pellegrini. Da Reclamao. Revista brasileira de cincias criminais. So Paulo, v. 10, n. 38, p. 75-83, abr./jun. 2002. 6 LENZA, Pedro. Direito Constitucional esquematizado. 13. ed. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 249. 7 DANTAS, Marcelo Navarro Ribeiro. Reclamao constitucional no Direito brasileiro. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 2000, p. 459-461. 8 DIDIER, Fredie. Curso de Direito Processual civil. 3. ed. Salvador: Jus Podivm, 2008, v. 3, p. 432. 9 STF, Rcl. 5470/PA, Rel. Ministro Gilmar Mendes, julgado em 29.02.2008, DJU de 10.08.2008. 10 MENDES, op. cit., p. 46. 11 GES, op. cit., p. 476. 12 SANTOS, Alexandre Moreira Tavares dos. Da reclamao. Revista dos Tribunais, So Paulo, v. 92, jan/ fev 2003, p. 162. 13 PACH, Cludia Oliveira. Da reclamao perante o Supremo Tribunal Federal. Revista de Direito Constitucional e Internacional, So Paulo, v. 14, p. 236, abr./jun., 2006. 14 Ibid., p. 237. 15 STF, Ag. Reg. na Rcl 354/DF, Rel. Ministro Celso de Mello, Pleno, julgado em 16.05.1991, DJU de 28.06.1991, p. 23. 16 PACH, op. cit., p. 237-238. 17 STF, Rcl 397 MC-QO/RJ, Rel. Ministro Celso de Mello, Pleno, julgado em 25.11.1992, DJU 21.05.1993, p.197. 18 STF, Rcl 399/PE, Rel. Ministro Seplveda Pertence, Pleno, julgado em 07.10.1993, DJU de 21.05.1995, p. 135. 19 STF, Ag. Reg. na Rcl 1880/SP Rel. Ministro Maurcio Corra, Pleno, julgado em 07.11.2002, DJU de , 19.03.2004, p. 17. 20 MENDES, op. cit., p. 34 21 VIEIRA, Oscar Vilhena. O Supremo Tribunal Federal: jurisprudncia poltica. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1994, p. 85. 22 STF, Rcl. 397 MC-QO/RJ, Rel. Ministro Celso de Mello, Pleno, julgado em 25.11.92, DJU de 21.05.1993, p. 197. 23 SARLET, Ingo Wolfgang. Efeito Vinculante e Reforma do Judicirio. Revista da Academia Brasileira de Direito Constitucional, Curitiba, v. 2, p. 14-24, 2002. 24 VIDAL, Jnio Nunes. Elementos de teoria constitucional contempornea. Salvador: Jus Podivm, 2009, p. 180-181.
CONSTITUTIONAL COMPLAINT ABSTRACT In the current legal circumstances, the Office of the complaint attached as constitutional guarantee. Besides being present in the Federal Constitution, in Article 102, section I, paragraph l, the complaint is also disciplined regiments in the higher courts and in Law No. 8.038/90. Recent jurisprudence of the Supreme Court gave new interpretation to the applicability of that institute and, therefore, the complaint came to have greater usefulness, functioning as an important instrument guaranteeing the principle of equality, essential to the democratic ideal.
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This text presents a brief study on the constitutional complaint, with the aim of analyzing the evolution of this institute in the Brazilian legal system as a means of expanding the jurisdiction of the Supreme Court, established by the Constitution of 1988. To develop this work, we used literature search, consulting books, journals, and visits to their websites, analysis of case law from higher courts, especially the Supreme Court. Were initially discussed relevant issues and more extensive, but necessary for real understanding of the object under study, as the constitutional supremacy and judicial review. We must evaluate the concept, the legal nature of the complaint, the relevancy, the procedure and the expansion of its commencement legitimized after the expansion of the binding effect of concentrated control standards, which added to the demand of the STF. Finally, an assessment was made about the increasing political power of the Supreme Court and the growing number of complaints in recent years brought before this Court. It was pointed out that the increase in the competence of the STF, which took place under jurisdiction to ensure the realization of the right, causing a greater concentration of political power to the lofty hall, and away from it, however, its primary function to save the Constitution. Keywords: Constitutional Supremacy. Judicial Review. Courts. Constitutional Complaint.
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inexigibilidAde de multAs tributriAs do

contribuinte nA suA fAlnciA
Vincius Jos Marques Gontijo*
1. Introduo. 2. Escoro histrico do tema proposto. 3. Panorama geral da nova sistemtica legal dos crditos na falncia: concursais e extraconcursais. 4. As multas fiscais do falido e da massa falida. 5. Concluses. 6. Referncias bibliogrficas.
RESUMO No artigo feita a anlise histrica da inexigibilidade de multa fiscal do devedor que tem a sua falncia declarada, fazendo a interligao da legislao anterior (Decreto-lei n. 7.661/1945) com a nova Lei de Falncias (Lei n. 11.101/2005), a fim de demonstrar que, mesmo com a novel legislao, as multas tributrias continuam sendo inexigveis, concluindo que apenas a cobrana de eventuais multas devidas pela massa falida so exigveis na falncia. Palavras-chave: Falncia. Multa tributria do falido. Inexigibilidade em face da massa falida. Multa tributria da massa falida. Exigibilidade como crdito concursal. 1 INTRODUO Com o advento da Lei n. 11.101 em 9 de fevereiro de 2005, que editou a chamada nova Lei de Falncias e Recuperao de Empresas (LF), diversos questionamentos vm sendo propostos pela doutrina que, certamente, refletiro em discusses jurisprudenciais. Neste sentido, parece-nos que um dos questionamentos que deve ser formulado diz respeito incluso no inciso VII do art. 83 da Lei a exigibilidade das penas pecunirias por infrao das leis penais e administrativas, inclusive as multas tributrias na classe sub-quirografria.
Com este nosso trabalho, temos a pretenso de responder s seguintes perguntas: seria mesmo vlida a exigncia das multas tributrias devidas pelo falido, aps a declarao da falncia? Pode a massa falida ser chamada a honrar esta obrigao tributria assessria? So exigveis as multas tributrias devidas pela
* Doutor e Mestre em Direito Comercial pela Universidade Federal de Minas Gerais. Professor no curso de mestrado stricto sensu da Faculdade de Direito Milton Campos. Professor nos cursos de graduao e de ps-graduao lato sensu da Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais. Ex-professor substituto na Universidade Federal de Minas Gerais e na Universidade Federal de Ouro Preto. Advogado.
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Inexibilidade de multas tributrias do contribuinte na sua falncia
massa falida? Como harmonizar o inciso VII do art. 83 da Lei n. 11.101/2005 com o sistema falimentar, fazendo uma interpretao conforme os preceitos constitucionais?
As respostas aos questionamentos propostos o objeto deste nosso articulado, buscando-se, para tanto, fazer uso do mtodo jus-positivista Kelseniano, segundo o qual:
Na afirmao evidente de que o objeto da cincia jurdica o Direito, est contida a afirmao menos evidente de que so as normas jurdicas o objeto da cincia jurdica, e a conduta humana s o na medida em que determinada nas normas jurdicas como pressuposto ou conseqncia, ou por outras palavras na medida em que constitui contedo de normas jurdicas.1
2 ESCORO HISTRICO DO TEMA PROPOSTO Em que pese o processo falimentar representar modalidade de execuo coletiva, existem, por diversas razes que extrapolam o objeto deste trabalho, obrigaes e crditos que no podem ser reclamados na falncia, estando postos fora do juzo universal.2 Dentre estes crditos, na antiga Lei de Falncias (Decreto-lei n. 7.661, de 21 de junho de 1945), estavam as penas pecunirias por infrao das leis penais e administrativas (art. 23, pargrafo nico, III do Decreto Falimentar DF), isto sim relevante para o tema aqui proposto. Com efeito, com a declarao da falncia, surge a massa falida objetiva e a subjetiva,3 que so diversas do falido. Ora, sendo entidades que no se confundem, como terceiro, a massa defende os seus prprios direitos, seja contra o devedor, seja, contra qualquer interessado,4 e, assim, a sano atribuda ao falido no poder passar do agente infrator da norma, se estendendo massa falida que, reitere-se, terceira em relao ao falido.5 Desde a Constituio Imperial, o preceito da no-transferncia da sano previsto e reconhecido. Nesse sentido, colha-se:
A Constituio Imperial de 1824 (art. 179, n. 20) preceitua: Nenhuma pena passar da pessoa do delinqente. Portanto, no haver, em caso algum, confiscao de bens; nem a infmia do ru se transmitir aos parentes em qualquer grau que seja. As Constituies de 1891 e 1946 seguiram a mesma linha, e nada preceituou a respeito a Carta de 1937.6 Naturalmente, em que pese no haver expressa prescrio na Constituio de 1937 (vigente poca da edio do Decreto Falimentar de 1945), este era um preceito tacitamente reconhecido, tanto que nosso legislador expressamente excluiu do processo falimentar as sanes por ilcitos penais e administrativos praticados pelo falido.
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Esta discusso acerca da natureza jurdica da multa tributria fez com que o Supremo Tribunal Federal editasse duas smulas, na primeira (Smula n. 191), a Corte Excelsa fixou o entendimento de que a multa fiscal simplesmente moratria (= remuneratria) seria exigvel da massa falida, enquanto que, na segunda (Smula n. 192), consolidou o entendimento de que no se incluiria na falncia a multa fiscal com natureza de pena administrativa, ou seja, com natureza jurdica de sano. De fato, tendo a multa natureza de sano por infrao decorrente de ao ou omisso de responsabilidade do falido, ela no poderia ser exigida da massa falida, sob pena de se sancionar agente diverso do infrator da norma tributria, qual seja, a comunidade de credores do falido (= massa falida subjetiva), que deixaria de perceber seus direitos creditrios que se transfeririam ao fisco em pagamento da sano imposta ao terceiro: falido.7 Com a entrada em vigor do Cdigo Tributrio Nacional, a discusso que envolvia a natureza jurdica de multa tributria foi superada, doutrinria e jurisprudencialmente.8 A multa tributria passa a ter uma nica natureza jurdica: sano! Portanto, pena administrativa. Sobre a natureza da multa tributria, vale transcrever a lio de Sacha Calmon Navarro Colho, literis:
Caracterizada a infrao deve ser a sano. Vimos de ver que a hiptese de incidncia das normas sancionantes precisamente o ilcito. Com a realizao da infrao in concretu incide o mandamento da norma sancionante. Vale dizer: realizado o suposto advm a conseqncia, no caso da sano, conforme prevista e nos exatos termos dessa mesma previso. As sanes tributrias mais difundidas so as multas (sanes pecunirias). Sancionam tanto a infrao tributria substancial quanto a formal. As multas que punem a quem descumpriu obrigao principal so chamadas de moratrias ou de revalidao; e as que sancionam aos que desobedecem obrigao acessria respondem pelo apelido de formais ou isoladas. Ambas, para citar Carnelutti, possuem a caracterstica de ser um evento danoso imposto a quem no cumpre o preceito e, semelhana da sano penal, comportam duplo efeito: o intimidativo, (psicolgico) que visa a evitar a violao do direito, e o repressivo, que se verifica aps perpetrado o desrespeito norma fiscal, no magistrio de festejado autor brasileiro. 166
Ocorre que, antes do advento do Cdigo Tributrio Nacional (Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966) havia uma discusso que envolvia a natureza jurdica da multa tributria. poca, imaginava-se que a multa tributria poderia ter dupla natureza jurdica: sano (= inibitria da reiterao do ato por receio da pena) ou remuneratria (= remunerao pela indisponibilidade do numerrio pelo fisco).
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A hiptese de incidncia da norma sancionante que pune o descumprimento de obrigao principal no ter o contribuinte destinatrio da multa pago o tributo, t-lo feito a destempo ou insuficientemente. As situaes descritas se equivalem. A hiptese de incidncia da norma sancionante, que aplica multa por descumprimento de obrigao acessria, ter o contribuinte feito o que era proibido fazer ou no ter feito o que era obrigatrio. No primeiro caso, h que constatar a mora ou a insuficincia do pagamento. No segundo caso mister certificar a inexistncia do ato obrigatrio ou a inexistncia do ato vedado, em contraste com a lei, por isso que nullum tributo nulla poena sine lege. A funo bsica da sano tributria a de tutelar o direito do Estado de receber tributos e de impor deveres secundrios, visando a evitar o periculum in mora, sem necessidade de recorrer lei penal.9 Diante da compreenso da natureza jurdica da multa tributria unificada: sano; o Supremo Tribunal Federal editou a Smula n. 565, cujo texto no deixa margens para dvidas: A multa fiscal moratria constitui pena administrativa, no se incluindo no crdito habilitado em falncia.10 Com isso, restou superada a Smula n. 191 do STF.11
Destarte, a jurisprudncia nacional se consolidou no sentido de que, a declarao da falncia geraria a inexigibilidade de quaisquer multas tributrias por atos ou omisses do falido (Smulas n. 192 e 565 do STF). No poderia mesmo ser diferente, pois, em que pese o fisco no se sujeitar s normas processuais da falncia, ele se sujeita s normas materiais do concurso falimentar, uma vez que a cobrana judicial do crdito tributrio no sujeita a concurso (caput do art. 186 do CTN)12; portanto, ao processo. Materialmente, o fisco deve se sujeitar a todos os efeitos da quebra do contribuinte.
PROCESSUAL CIVIL. EXECUO FISCAL. EMBARGOS DO DEVEDOR. MASSA FALIDA. PENHORA POSTERIOR DECRETAO DA FALNCIA. MULTA E JUROS. SMULAS 192, 565 E PRECEDENTES DO STF. 1. Decretada a falncia em 15.12.93, antes da realizao da penhora no executivo fiscal, indevida a multa administrativa aps aquela data e os juros ficam condicionados suficincia do ativo apurado para atender ao principal no Juzo da Falncia. 2. Recurso especial conhecido, porm, improvido.13
rias:
No cabe, claro, ao juiz excluir, por ato de ofcio, as multas tributEXECUO FISCAL FALNCIA MULTA MORATRIA EXCLUSO DE OFCIO INADMISSIBILIDADE.
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Multa fiscal moratria Falncia Excluso de ofcio Impossibilidade. 1. Embora o entendimento majoritrio da turma, na esteira deste tribunal, com base nas smulas 192 e 565 do STF, seja de que a multa fiscal moratria ou punitiva no se inclui no crdito habilitado na falncia e, da mesma forma, indevida na cobrana judicial do crdito tributrio, que no est sujeito habilitao em falncia, certo que o juiz no pode exclu-la de ofcio. Precedentes da turma. 2. Agravo provido.14
Observe-se que, inconformada com a inexigibilidade das multas ficais da massa falida, a Fazenda Pblica do Estado do Rio Grande do Sul argiu a no-recepo pela Constituio Federal de 5 de outubro de 1988 tanto do art. 23, pargrafo nico, III do Decreto-lei n. 7.661/1945 quanto das Smulas n. 192 e 565 do STF. Contudo, a Suprema Corte entendeu pela recepo. Nesse sentido, tem-se:
EXECUO FISCAL MASSA FALIDA DBITO FISCAL JUROS E MULTA. Massa falida Dbito fiscal Juros e multa. O afastamento dos juros e da multa, previsto no Decreto-Lei no 7.661/45, no conflita os artigos 150, 6o e 151, inciso III da Constituio Federal. Descabe confundir o tributo com possveis acessrios decorrentes do inadimplemento.15
O argumento favorvel inexigibilidade das multas fiscais de massa falida no se pautava exclusivamente em seu aspecto legal (art. 23, pargrafo nico, III do Decreto-lei n. 7.661/1945), mas, segundo entendemos, principalmente no constitucional (art. 5o, XLV da Carta de 1988). Ora, sendo a sano uma pena, e sendo a multa uma sano, tem-se que a multa uma pena e, como tal, ela no pode passar do agente infrator da norma, sob pena de se violar frontalmente o preceito constitucional estatudo no inciso XLV do art. 5o da Constituio Federal de 1988:
Sano pena, castigo, restrio ao homem, seus bens ou direitos. A norma jurdica estatuidora de sano tem por hiptese a prtica de um ato ilcito violador de dever legal ou contratual. Por hiptese uma infrao, por conseqncia uma restrio vida, liberdade ou direitos outros do homem. No caso da subespcie multa, a norma sancionante tem por hiptese a prtica de um ilcito o descumprimento de algum dever legal ou contratual e, por conseqncia, preceito que obriga o infrator a dar dinheiro a ttulo de castigo (sano). O titular da percepo, o sujeito ativo, pode 168
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ser particular ou pessoa poltica. no caso da multa legal, sempre o Estado ou pessoa sua. o que ocorre com a multa tributria e tambm com a multa penal.16
Portanto, na vigncia do Decreto-lei n. 7.661/1945 (antiga Lei de Falncias), as multas tributrias originadas de fatos decorrentes de atos ou omisses do falido eram inexigveis da massa falida no apenas por prescrio legal, mas principalmente por preceito constitucional. Observe-se que, por outro lado, em se tratando de concordata, se tivesse havido a infrao tributria, a sano seria exigvel na forma da Smula n. 250 do STJ.17 Isso porque, no apenas no existia amparo legal para o afastamento de sua exigibilidade, mas tambm porque no haveria amparo constitucional a suportar tal privilgio, na medida em que seria o prprio infrator quem estaria sendo sancionado. De fato, o infrator da norma (= concordatrio) teria de pagar a eventual multa pela infrao que viesse ele mesmo a cometer. Nesse sentido, o Supremo Tribunal Federal j externava que o critrio para aferir se a multa tributria seria devida, ou no, estava intimamente ligado imputao da pena ao agente infrator da norma:
AO RESCISRIA. ACRDO QUE EXCLUI MULTA FISCAL DA RESPONSABILIDADE DA CONCORDATRIA, MEDIANTE INTERPRETAO EXTENSIVA DA NORMA DO ART. 23, PARGRAFO NICO, INC. III, DO DECRETOLEI N. 7.661/45. ALEGADA VIOLAO DOS ARTS. 97, INC. VI; 111 E 112, INC. II, DO CDIGO TRIBUTRIO NACIONAL E DO ART. 23, PARGRAFO NICO, INC. III, DA LEI DE FALNCIAS. A norma do art. 23, pargrafo nico, inc. III, da Lei [sic] n. 7.661/45, que exclui da falncia as multas penais e administrativas, no tem aplicao na concordata, que no sujeita a empresa ao regime de liquidao, razo pela qual o pagamento de ditas penalidades no se reflete seno sobre o prprio concordatrio, no alterando os ndices fixados para o saldo das contas de seus credores quirografrios. Caso em que a deciso impugnada aplicou normas jurdicas que a espcie no comportava. Configurao da hiptese do art. 485, V, do CPC. Procedncia da ao.18
A exigibilidade da multa tributria das concordatrias servia, inclusive, como inibidor da prtica do ilcito que, em ltima anlise, poderia redundar em concorrncia desleal, uma vez que o devedor empresrio poderia se sentir estimulado a no cumprir fielmente suas obrigaes fiscais antes do pedido da concordata na medida em que, depois, simplesmente, gozaria da sua inexigibilidade sem qualquer fundamento tcnico-legal. Por tudo o quanto foi exposto at aqui, podemos concluir que a inexiREVISTA OPINIO JURDICA
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gibilidade das multas tributrias (como tambm seria das multas penais) um corolrio lgico do preceito constitucional de que a sano no passa da pessoa do infrator da norma. 3 PANORAMA GERAL DA NOVA SISTEMTICA LEGAL DOS CRDITOS NA FALNCIA: CONCURSAIS E EXTRACONCURSAIS Como se sabe, a Lei Complementar n. 118, de 9 de fevereiro de 2005, modificou o Cdigo Tributrio Nacional (CTN) a fim de implementar vrios preceitos da nova Lei de Falncias que necessitavam ser validados por via de lei complementar porque refletiam sobre as normas gerais da legislao tributria (art. 146, III, CF/1988). Nessa perspectiva, fixou-se que os crditos tributrios decorrentes de fatos geradores in concreto havidos no curso da ao de falncia so extraconcursais19 (art. 188, CTN) nada tendo sido fixado acerca de eventuais acessrios desses crditos, que, conforme j vimos, com eles no se confundem.20 Foram, ainda, alteradas as preferncias do crdito tributrio do falido, prescrevendo-se que, na falncia, o crdito tributrio no prefere aos crditos extraconcursais ou s importncias passveis de restituio, nem aos crditos com garantia real at o limite do bem dado em garantia (art. 186, pargrafo nico, I, do CTN).21 Finalmente, prescreveu-se que multa tributria prefere apenas aos crditos subordinados (art. 186, pargrafo nico, III do CTN) nada tendo sido fixado sobre a origem da sano que estaria na classe sub-quirografria, ou seja, se a infrao sancionada seria do falido ou da massa falida. Portanto, necessrio que, inicialmente, se constate a existncia de duas situaes completamente diversas: 1a) os tributos e acessrios devidos pelo falido (fatos geradores in concreto havidos antes da sentena de falncia, bem como infraes por ela cometidas); e 2a) os tributos e acessrios devidos pela massa falida (tais como aqueles havidos em decorrncia da continuao do negcio at que se implemente a realizao do ativo arrecadado art. 99, XI da Lei n. 11.101/2005). Com efeito, no se podem confundir as obrigaes assumidas pelo falido e aquelas assumidas pela massa falida,22 outrossim, o crdito tributrio e os acessrios da emergentes. Compreendida a situao ftico-jurdica que envolve a falncia no que se refere ao falido e massa falida, temos agora que examinar a natureza dos crditos concursais (art. 83 da LF) e dos extraconcursais (art. 84 da LF). Em uma leitura que pensamos ser precipitada da nova Lei de Falncias, poder-se-ia, inadvertidamente, imaginar que crditos extraconcursais seriam aqueles decorrentes de encargos da gesto da massa falida.23 No entanto, no bem assim, uma vez que o inciso V do art. 84 da Lei n. 11.101/200524 determina que sero consideradas crdito extraconcursal as obrigaes resultantes de atos
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jurdicos vlidos praticados durante a recuperao judicial, nos termos do art. 67 da novel legislao falimentar. Portanto, temos a um caso que no se trata de obrigaes emergentes da gesto da massa, mas sim do devedor recuperando e anteriores convolao em falncia que, ainda assim, so extraconcursais. Com efeito, nosso legislador, com a finalidade de manter as relaes jurdicas havidas entre os fornecedores e o devedor em recuperao judicial, determina duplo benefcio para aqueles que no suspenderem suas transaes com o devedor em recuperao judicial:25 1o) os crditos emergentes de obrigaes surgidas no curso da ao de recuperao, em caso de convolao em falncia, so extraconcursais; 2o) se classe superior j no detiverem, aqueles crditos que estavam sujeitos aos termos da recuperao ascendero classe com privilgio geral em caso de convolao da ao de recuperao judicial em ao de falncia (art. 67 da LF). Evidentemente, a primeira modalidade de crdito extraconcursal acima mencionada nada tem em comum com os encargos da gesto da massa falida, demonstrando toda evidncia que nem todos os crditos extraconcursais dizem respeito essa gesto. Em verdade, o elemento que orientou a fixao dos crditos extraconcursais o benefcio da prpria comunidade de credores do devedor, e no os encargos da gesto da massa falida. So crditos extraconcursais aqueles que permitiriam comunidade de credores auferir vantagens (ou mesmo conservao) dos ativos do devedor comum. Diz-se do devedor e, no, do falido, porque a recuperao , em regra, melhor que a falncia para os credores e no h recuperao possvel sem a preservao das relaes dos fornecedores com o devedor (da porque este crdito extraconcursal na forma do inciso V do art. 84 da LF) , da mesma maneira, aps a falncia, a conservao da empresa com a gesto da massa falida e o afastamento do devedor na falncia do interesse de todos, com isso se implementando tambm o princpio da preservao da empresa que foi insculpido no art. 75 da nova Lei de Falncias. Logo, ao se analisar com profundidade os incisos do art. 84 da Lei n. 11.101/2005, constata-se que o elemento teleolgico de nosso legislador foi proteger a prpria comunidade de credores do devedor, e no simplesmente, facilitar a gesto da massa falida (ou mesmo privilegiar os crditos da decorrentes). Isso somente se compreenderia tutelado indiretamente, enquanto, na falncia, tutelada a prpria massa falida subjetiva (e, claro, tambm a massa objetiva). De modo semelhante, os chamados crditos concursais nem sempre se referem a relaes jurdicas havidas com o falido ou decorrentes de atos ou omisses que ele implementou. Pode-se perceber a existncia de obrigaes que seriam da massa falida (surgidas em funo de sua gesto), mas sujeitas ao rateio de credores. De fato, so obrigaes que no implicam tutela direta
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dos interesses da massa falida subjetiva, mas, quanto muito, da massa falida objetiva e, por isso mesmo, constantes do elenco do art. 83 da LF e, como tais, crditos concursais. Nessa linha de raciocnio, observe-se que, ao teor do que prescrevem os arts. 117 e 118 da Lei n. 11.101/2005, o administrador judicial da massa falida, mediante autorizao do Comit de Credores (acaso existente) poder, ou no, cumprir os contratos bilaterais e unilaterais. Para tanto, ele avaliar os interesses objetivos da massa, ou seja, se honrar os contratos significar reduzir o passivo da massa ou mesmo evitar o seu aumento ou, ainda, se forem necessrios manuteno e preservao dos ativos da entidade. Destarte, na gesto da massa falida, ao administrador judicial facultado rescindir os contratos e, com sua atitude, poder gerar despesas, tais como multas contratuais e indenizaes civis (art. 117, 2o, da LF), que so crditos concursais. Observe-se que estas multas sero devidas porque a sano estar se dando em relao ao agente infrator, qual seja: a prpria massa falida que exerceu sua prerrogativa de rescindir os contratos celebrados pelo falido:
Dessa forma, como regra geral, os contratos continuam intactos, mesmo aps a declarao da falncia de uma das partes contratantes, no se extinguindo as obrigaes assumidas pelo falido perante terceiros, que so transmissveis massa, sucessora daquele. Caso o administrador judicial considere que o cumprimento do contrato no conveniente para a massa, poder resolv-lo, extinguindo a relao contratual. Todavia, nesta hiptese, estaramos diante de uma resoluo voluntria, uma vez que, como visto, a falncia per se no autoriza o trmino da relao contratual. Por ser voluntria a resoluo, cabe ao terceiro contratante o direito a uma indenizao perante a massa. Observe-se que caber ao administrador judicial a deciso quanto ao cumprimento ou quanto resciso do contrato bilateral, ouvido o Comit. 26
Nessa mesma linha, temos ainda:

O contratante interpelar o administrador judicial para que este diga se cumpre ou no o contrato. Se a deliberao for no sentido de no cumprir ou se no houver manifestao expressa pelo cumprimento restar outra parte contratante demandar, em processo ordinrio, o direito indenizao, cujo montante constituir crdito quirografrio.27
Esses encargos gerados na gesto da massa falida no so extraconcusais e esto sujeitos ao rateio normal do crdito. Portanto, eles devero ser habilitados pelo credor, por serem considerados, repita-se, crditos concursais, mesmo as
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multas contratuais (art. 83, VII da Lei n. 11.101/2005). Tudo isso em que pese decorrentes da gesto da massa falida pelo administrador judicial:
comum a insero de clusula contratual prevendo a obrigatoriedade do pagamento de multa em caso de resciso contratual por culpa de uma das partes contratantes, portanto, caso a resoluo do contrato seja voluntria. Caso o contrato preveja multa por infrao contratual, ser exigvel caso, falida uma das partes contratantes, deixe o administrador judicial de cumprir o contrato.28
Diante de tudo o quanto expusemos at aqui, constatamos que, no panorama geral da nova sistemtica da Lei de Falncias, no possvel confundir as obrigaes do falido e da massa falida. Tanto h obrigaes de uma e de outra que so concursais e extraconcursais, no sendo a origem da assuno da obrigao o vetor que norteou nosso legislador ao prescrever a dicotomia estudada dos crditos na falncia: concursais e extraconcursais, mas sim os interesses da prpria comunidade de credores do devedor comum (falido e/ou massa falida). 4 AS MULTAS FISCAIS DO FALIDO E DA MASSA FALIDA Iniciamos este trabalho indagando se seria mesmo vlida a exigncia das multas tributrias devidas pelo falido, aps a declarao de sua falncia e, diante de tudo que examinamos, somente podemos concluir que no. A sano no poder passar do agente infrator da norma e, sendo o infrator o falido e, no, a massa falida, esta no poderia ser sancionada por causa de infrao de outrem, sancionando, por linhas travessas, os credores subordinados que deixariam de receber seu crdito. At mesmo o pagamento dos juros devidos a todos os credores poderia se perder com o pagamento das multas, quando eventualmente a massa viesse a suportar o pagamento (art. 124 da LF), uma vez que a quantia seria vertida no pagamento das sanes penais e administrativas do falido. Estas multas, quando muito, somente poderiam ser exigidas do prprio falido aps o trnsito em julgado da sentena de encerramento do processo falimentar e desde que sua exigibilidade no esteja extinta por qualquer razo jurdica. De fato, a multa uma obrigao acessria do crdito tributrio que se caracteriza como pena e que no teria como ser imputada seno ao prprio infrator da norma. Portanto, a multa devida pelo falido inexigvel da massa falida mesmo na vigncia da Lei n. 11.101, de 9 de fevereiro de 2005. Naturalmente, outros acessrios que no tenham natureza jurdica de sano poderiam ser exigveis, tais como: juros e correo monetria, sempre em conjugao com a lgica e as regras de cunho material constantes da nova Lei de Falncias.
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Por outro lado, no h qualquer impedimento de se exigir da massa falida as multas tributrias por aes ou omisses imputveis a esta entidade, sancionando-a. Muito pelo contrrio, a lei expressa. Como, alis, so exigveis as multas contratuais por ato ou omisso imputveis massa falida.29 O inciso III do pargrafo nico do art. 186 do Cdigo Tributrio Nacional determina a exigibilidade da multa tributria que dever preferir apenas aos crditos subordinados.30 Foi, nessa linha, que a nova Lei de Falncias prescreveu no inciso VII do art. 83 a exigibilidade desta sano exatamente preferindo aos crditos subordinados, tais como as debntures subordinadas (art. 58, 4o da Lei n. 6.404/1976). Obviamente, isso no quer dizer que as multas tributrias imputveis ao falido sejam exigveis, mas apenas aquelas cujo infrator esteja sendo pessoalmente sancionado. Note-se que todas as multas (= sanes) imputveis massa falida (contratuais, penais e administrativas inclusive as tributrias) foram alocadas em uma mesma classe sub-quirografria que prefere apenas aos crditos subordinados (art. 83, VII da Lei n. 11.101/2005) externando, tambm por interpretao lgico-sistemtica, que as multas exigveis na falncia so sempre do mesmo nvel e apenas aquelas de responsabilidade da prpria massa falida. Portanto, as multas tributrias exigveis em caso de falncia so apenas aquelas imputveis prpria massa falida e, reitere-se exausto, nunca aquelas imputveis ao falido, na medida em que a pena no pode passar do agente infrator da norma (art. 5o, XLV da Carta de 1988). Veja-se que a Lei n. 11.101/2005 tanto teve isso em mente que no distinguiu entre a multa por crime e a multa de ordem administrativa (art. 83, VII da LF) porque todas so sanes e, portanto, no transferveis a terceiros. Somente uma interpretao conforme a Constituio Federal possvel, sendo esta exatamente aquela que propormos neste nosso trabalho, pois, do contrrio, a exigibilidade da multa fixada no inciso VII do art. 83 da Lei n. 11.101/2005 seria inconstitucional por transferir sano (multa) imputvel a algum (falido) para agente diverso do infrator (massa falida). Destarte, fazendo uma interpretao conforme a Constituio Federal de 1988, temos que concluir que as multas tributrias (como as multas penais) por infraes do falido so inexigveis da massa falida e as multas tributrias por infraes da massa falida so exigveis como crdito concursal que prefere apenas aos crditos subordinados. 5 CONCLUSES Ante tudo o quanto expusemos neste nosso articulado e tendo respondido s indagaes propostas na introduo, podemos concluir: a) As multas tributrias (como tambm as penais) por ao ou omisso imputveis ao devedor, em caso de sua falncia, por terem natureza jurdica de
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sano, so inexigveis da massa falida em qualquer circunstncia. a.1) Suas cobranas se caracterizariam como inconstitucionais por violarem o prescrito pelo inciso XLV do artigo 5o da Constituio Federal/1988, transferindo a sano a agente diverso do infrator da norma. b) O inciso VII do artigo 83 da Lei n. 11.101/2005 determina a exigibilidade das penas pecunirias por infrao das leis penais e administrativas, inclusive as multas tributrias na classe sub-quirografria, antes dos subordinados, por aes ou omisses imputveis massa falida. b.1) Portanto, as multas tributrias exigveis na falncia sero apenas aquelas havidas por aes ou omisses da massa falida e, repita-se, nunca do falido. 6 REFERNCIAS ABRO, Carlos Henrique. In: TOLEDO, Paulo F. C. Sales de (Coord.) Comentrios Lei de Recuperao de Empresas e Falncia. So Paulo: Saraiva, 2005. BEZERRA FILHO, Manoel Justino. Nova Lei de Recuperao e de Falncias comentada. 3. ed. So Paulo: RT, 2005. COELHO, Sacha Calmon Navarro. Teoria e prtica das multas tributrias: infraes tributrias; sanes tributrias. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1998. DERZI, Misabel Abreu Machado. COELHO, Sacha Calmon Navarro. Direito Tributrio aplicado. Belo Horizonte: Del Rey, 1997. FAZZIO JNIOR, Waldo. Nova Lei de Falncia e Recuperao de Empresas. 2. ed. So Paulo: Atlas, 2005. FERREIRA, Pinto. Comentrios Constituio brasileira. So Paulo: Saraiva, 1989, v. 1. FRONTINI, Paulo Salvador. In: SOUZA JNIOR, Francisco Stiro de; PITOMBO, Antnio Srgio A. de Moraes (Coords.) Comentrios Lei de Recuperao de Empresas e Falncia. So Paulo: RT, 2005. JUNQUEIRA, Palmyrita Sammarco. In: MACHADO, Rubens Approbato (Coord.) Comentrios nova Lei de Falncias e Recuperao de Empresas. So Paulo: Quartier Latin, 2005. KELSEN, Hans. Teoria Pura do Direito. 4. ed. So Paulo: Martins Fontes, 1994. MENDONA, Jos Xavier Carvalho de. Tratado de Direito Comercial brasileiro. Campinas: Russell Editores, v. 5, 2005. OLIVEIRA, Celso Marcelo de. Comentrios nova Lei de Falncias. So Paulo: IOB Thomson, 2005. PERIN JNIOR, Ecio. Curso de direito falimentar e recuperao de empresas. 3. ed. So Paulo: Mtodo, 2006.
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ROQUE, Sebastio Jos. Direito de recuperao de empresas. So Paulo: cone, 2005.

1 2 3 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 4. ed. So Paulo: Martins Fontes, 1994, p. 79. Na Lei n. 11.101/2005 se tem, por exemplo, aqueles crditos prescritos pelo art. 5o. Tendo em vista o processo de falncia ser uma execuo coletiva, sujeito ao princpio da par condicio creditorum, que proporciona tratamento igualitrio a todos os credores da mesma categoria, devem todos eles concorrer ao juzo indivisvel da falncia, sejam comerciantes ou civis. So reunidos, em conseqncia, numa coletividade, conhecida por massa falida subjetiva. Como expe o Prof. Otvio Mendes, integrada pelos sujeitos dos direitos que compem a comunho dos credores, formada paralelamente massa falida objetiva, que constitui o patrimnio do falido. (REQUIO, Rubens. Curso de direito falimentar. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 1991. v. 1, p. 137.) 4 FAZZIO JNIOR, Waldo. Nova Lei de Falncia e Recuperao de Empresas. 2. ed., So Paulo: Atlas, 2005, p. 284. 5 PROCESSUAL CIVIL. TRIBUTRIO. INEXISTNCIA DE OMISSO NO ACRDO RECORRIDO. EXECUO FISCAL. MASSA FALIDA. MULTA MORATRIA. NO-INCIDNCIA. ART. 23, PARGRAFO NICO, INCISO III, DA LEI DE FALNCIAS. SMULAS 192 E 565 DO STF. I No ocorreu na hiptese a alegada ofensa ao art. 535 do CPC apontada pelo Municpio recorrente, eis que o Tribunal a quo julgou satisfatoriamente a lide, solucionando a questo dita controvertida tal qual esta lhe foi apresentada. As questes trazidas a debate foram analisadas pelo Tribunal, que emitiu julgamento fundado nos preceitos legais que entendeu cabveis espcie. II Destarte, no h que se falar em embargos de declarao cabveis, por omisso, haja vista no ser o julgador obrigado a rebater um a um todos os argumentos trazidos pelas partes, visando defesa da teoria que apresentaram, podendo decidir a controvrsia observando as questes relevantes e imprescindveis sua resoluo. III O acrdo atacado encontra-se em consonncia tanto com a jurisprudncia do Pretrio Excelso quanto com a deste Superior Tribunal de Justia, no sentido de ser afastada a exigncia da multa moratria em execuo fiscal contra a massa falida. Isso porque se deve evitar que a penalidade em questo recaia sobre os credores habilitados no processo falimentar, que figuram como terceiros alheios infrao. Nesse sentido, as Smulas 192 e 565 do Supremo Tribunal Federal. IV Agravo regimental improvido. STJ, AgRg REsp. 750.063/MG, Rel. Min. Francisco Falco, 1. T., DJ de 21.11.2005, p. 157. (Grifo acrescido ao original.) 6 FERREIRA, Pinto. Comentrios Constituio brasileira. So Paulo: Saraiva, 1989, v. 1, p. 160. 7 AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO EXTRAORDINRIO. TRIBUTRIO. EXECUO FISCAL CONTRA MASSA FALIDA. INCLUSO DO CRDITO HABILITADO EM FALNCIA DA MULTA FISCAL COM EFEITO DE PENA ADMINISTRATIVA. INVIABILIDADE DA SUA COBRANA. ART. 23, PARGRAFO NICO, III DA LEI DE FALNCIAS. AGRAVO REGIMENTAL DESPROVIDO. 1. A falncia tem a natureza de medida preventiva do prejuzo, para impedir a dissipao dos bens do devedor, que so a garantia comum dos seus credores. tambm processo de execuo extraordinria e coletiva, sobre a generalidade daqueles bens, com o objetivo de circunscrever o desastre econmico do devedor e igualar os credores quirografrios [sic]. 2. Inexigibilidade da multa administrativa, que refletiria no montante da massa a ser partilhado pelos credores. 3. Agravo regimental no provido. (STF, AgRg RE 212.839/RS, Rel. Min. Maurcio Corra, 2. T., DJ de 14.11.1997, p. 58.783). (Grifo acrescido ao original.) 8 Multa moratria. Sua inexigibilidade em falncia, art. 23, nico, III, da Lei de Falncias. A partir do Cdigo Tributrio Nacional, Lei n 5.172, de 25/10/1966, no h como se distinguir entre multa moratria e administrativa. Para a indenizao da mora so previstos juros e correo monetria. (STF, RE 79.945/SP , Rel. Min. Cordeiro Guerra, T. P julgado em 08 jul. 1976, DJ de 08.07.1976, p. 5.123.) ., 9 COLHO, Sacha Calmon Navarro. Teoria e prtica das multas tributrias: infraes tributrias; sanes tributrias. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1998, p. 39-40. 10 Sobre a natureza de sano da multa no h dvida, uma vez que a prpria antiga Lei de Falncias equiparava a pena pecuniria infrao de leis penais e administrativas. Portanto, a sano penal pecuniria equivalente administrativa. A prtica de uma conduta criminal ou administrativa que gerasse uma sano de ordem econmica (= multa) em ambos os casos no poderia extrapolar o agente infrator da norma: o
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falido. Razo da inexigibilidade de multa tributria da massa falida por infrao cometida pelo falido. 11 Multa moratria. Sua inexigibilidade em falncia. Art. 23, nico, III, da Lei de Falncias. A partir do Cdigo Tributrio Nacional, Lei n. 5.172, de 25.10.966, no h como se distinguir entre multa moratria e administrativa. Para a indenizao da mora so previstos juros e correo monetria. RE no conhecido. (STF, RE 79.625/SP Rel. Min. Cordeiro Guerra, T. P julgado em 14 ago. 1975, DJ de 08.07.1976, , . in RTJ 80-01/104.) Multa fiscal moratria no se inclui no crdito habilitado em falncia, divergncia superada pelo julgamento, em Plenrio, do RE 79.625, a 14.08.75, quando foi cancelada a Smula 191. Embargos no conhecidos. (STF, Embargos no RE 80.098/SP Tribunal Pleno, v.u., rel. Min. Xavier de Albuquerque, DJ de 26/09/1975.) , Em 14.08.75, ao julgar o RE n. 79.625, o Plenrio do STF decidiu cancelar o verbete 191 e manter o 192, ambos da Smula, e, assim, firmou o entendimento de que a multa fiscal que tenha carter de pena pecuniria no se inclui em crdito habilitado na falncia, isso por causa do que exprime o art. 23, pargrafo nico, III, do DL 7.661-45. (STF, AgRg RE 80.517/SP 1a T., v.u., j. 18/11/1975, rel. Min. Antnio Neder, DJ de , 26/12/1975.) 12 Grifo acrescido ao original. 13 STJ, REsp. 235.396/SC, Rel. Min. Francisco Peanha Martins , 2. T., julgado em 05 jun. 2001, DJ de 08.10.2001, p. 196. 14 TRF 4a Regio, AI 2000.04.01.065618-2/RS, Rel. Juiz Jos Luiz B. Germano da Silva, 1. T., julgado em 05 set. 2000, DJU de 11.10.2000, p. 208. In Repertrio IOB de Jurisprudncia, 1a quinzena de dezembro/2000, n. 23/2000, caderno 1, p. 592, RJIOB 1/15.405. 15 STF, AgRg em AI 181.245-1/RS, Rel. Min. Marco Aurlio, 2. T., julgado em 29 set. 1997, DJU de 21.11.1997, p. 60.591, In Repertrio IOB de Jurisprudncia, 2a quinzena de janeiro/1998, n. 02/1998, caderno 1, p. 37, RJIOB 1/11.850. 16 DERZI, Misabel Abreu Machado; COLHO, Sacha Calmon Navarro. Direito Tributrio aplicado. Belo Horizonte: Del Rey, 1997, p. 129. 17 Em que pese haver respeitveis entendimentos contrrios, tanto na doutrina (DERZI, Misabel Abreu Machado; COLHO, Sacha Calmon Navarro. Direito tributrio aplicado. Belo Horizonte: Del Rey, 1997. p. 121 et seq.), quanto na jurisprudncia, antes da edio da Smula (STJ, AgRg no REsp. 235.037/SP Rel. , Min. Jos Delgado; 1. T., julgado em 17 fev. 2000, DJ de 29.05.2000. p. 123.) 18 STF, Ao Rescisria n. 1.316/SP Rel. Min. Ilmar Galvo; T. P julgado em 05 mar. 1993, DJ de 07.05.1993, , ., p. 8.328. 19 A esses crditos [extraconcursais] o legislador atribui preferncia sobre os constantes da classificao do artigo 83, de forma que sero pagos na ordem em que dispostos nos incisos do artigo 84, antes de qualquer outro classificado no artigo antecedente (83). (JUNQUEIRA, Palmyrita Sammarco. In: MACHADO, Rubens Approbato (Coord.) Comentrios nova Lei de Falncias e Recuperao de Empresas. So Paulo: Quartier Latin, 2005, p. 236) No precisam eles de habilitao e no se submetem a pagamento junto com os credores da falncia, ou seja, aqueles que constam do quadro-geral de credores. Eles devem ser pagos imediatamente, conforme v entrando o dinheiro em caixa. (ROQUE, Sebastio Jos. Direito de recuperao de empresas. So Paulo: cone, 2005. p. 60 e 61.) 20 Como j reconhecido pelo prprio Supremo Tribunal Federal, no h como se confundir a natureza do crdito tributrio com a de eventuais acessrios dele: EXECUO FISCAL. FALNCIA. MULTA MORATRIA. SMULA 565 DO STF. ALEGADA VIOLAO AOS ARTS. 1.; 150, 6.; E 155, II, DA CONSTITUIO FEDERAL. Deciso que est em consonncia com precedentes desta Corte no sentido de que, sendo de natureza administrativa a multa a que se refere o art. 23, III, da Lei de Falncias (Smula 565 do STF) e no de dbito tributrio, incabvel a alegada afronta ao art. 150, 6, da Constituio Federal. Incidncia, ainda, da Smula 282 e 356 desta Corte. Agravo desprovido. (STF, AgRg AI 388.247/MG, Rel. Min. Ilmar Galvo, 1. T., DJ de 11.04.2003, p. 29.) 21 Naturalmente, os crditos decorrentes da legislao do trabalho e dos acidentes de trabalho preferem aos tributrios ainda que no haja falncia do devedor (caput do art. 186 do CTN), sendo que, havendo falncia (art. 186, pargrafo nico, II, CTN), possvel limitar o privilgio do crdito trabalhista, e efetivamente h limitao: cento e cinqenta salrios mnimos (art. 83, I da Lei n. 11.101/2005.) 22 Nesse sentido, bem observava Jos Xavier Carvalho de Mendona quando lecionava: Da se conclui que a massa capaz de contrair obrigaes ativas e passivas. Surgem, assim, duas ordens de credores: credores concorrentes, que constituem a massa, credores na massa, e credores da massa. (MENDONA, J. X.
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Carvalho de. Tratado de Direito Comercial brasileiro. Campinas: Russell Editores, 2005, v. 5, p. 372.) 23 Nesse sentido , por exemplo, a doutrina de Bezerra Filho, quando afirma: Esta figura de crdito extraconcursal inexistia na lei anterior, sem embargo de criao pretoriana que permitia o reembolso imediato das despesas necessrias administrao da massa falida. Do exame de cada um dos incisos abaixo, verifica-se que a Lei preocupou-se em determinar o pagamento preferencial dos valores despendidos com a administrao prestada aps o decreto da falncia, por servios prestados massa ou por despesas decorrentes destes servios. (BEZERRA FILHO, Manoel Justino. Nova Lei de Recuperao e Falncias comentada. 3. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 211.) 24 Duplo enfoque a dico normativa, o primeiro diante das obrigaes emergentes da recuperao judicial, e o segundo concernente aos atos praticados depois da quebra realizada, abrangendo ainda os fatos geradores dos tributos. Bem assim, guarnece o legislador maior segurana com os credores que mantiveram suas linhas de fornecimento produtos ou servios, na consecuo da recuperao, para que tenham natureza extraconcursal. De modo parelho, os tributos posteriores quebra se consideram preferenciais e se coadunam com a regra geral do art. 83, privilegiando o Fisco, mas na graduao geral estabelecida no mencionado dispositivo legal. (ABRO, Carlos Henrique. In: TOLEDO, Paulo F. C. Sales de (Coord.) Comentrios Lei de Recuperao de Empresas e Falncia. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 217-218.) 25 Naturalmente, aqueles fornecedores de bens ou servios que no continuarem a prover normalmente o devedor em recuperao judicial no gozaro dos privilgios mencionados. 26 PERIN JNIOR, Ecio. Curso de Direito Falimentar e recuperao de empresas. 3. ed. So Paulo: Mtodo, 2006, p. 298-299. 27 FRONTINI, Paulo Salvador. In: SOUZA JNIOR, Francisco Satiro de; PITOMBO, Antnio Srgio A. de Moraes (Coords.) Comentrios Lei de Recuperao de Empresas e Falncia. So Paulo: RT, 2005, p. 436-437. 28 PERIN JNIOR, op. cit., p. 300. Este autor, em nota de roda-p, na mesma pgina citada, apresenta curioso precedente: RtJ 4/302: as multas moratrias adicionais, decorrentes de atraso nos pagamentos devidos, so inconfundveis com as penas pecunirias que no podem ser reclamadas da massa falida. A multa por infrao contratual deve ser computada na dvida do falido. 29 Observe-se que, ao analisar o 3o do art. 83 da nova Lei de Falncias, Celso Marcelo de Oliveira registra que as clusulas penais dos contratos unilaterais no sero atendidas se as obrigaes neles estipuladas se vencerem em virtude da falncia (OLIVEIRA, op. cit., p. 357). Por outras palavras: se no houve ao ou omisso imputvel massa falida, a multa inexigvel. 30 Naturalmente, aquela imputvel ao prprio infrator, in casu, a massa falida.
THE IMPOSSIBILITY OF CHARGING TAX FINES IN CASE OF BANKRUPTCY ABSTRACT In this paper, the author explores the historical background of the impossibility of charging tax fines of taxpayers whose bankruptcy is declared, relating the previous legislation (Decree-Law 7.661/1945) with the new Law on Bankruptcies (Law 11.101/2005), in order to demonstrate that, even in the new legal background set after 2005, tax fines continue not to be included among the debts of the taxpayer, taking to the conclusion that only the collection of eventual fines due by the bankruptcy estate are demandable in the bankruptcy.
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Keywords: Bankruptcy. Tax fine of the taxpayer. Impossibility of charging the bankrupts creditors claims for the fines of the taxpayer. Tax fine of the bankruptcy estate. Tax fines as credits included in the bankrupts creditors claims.
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por umA poticA do direito: introduo A

umA teoriA imAginriA do direito
(e dA totAlidAde)*
Willis santiago Guerra Filho**

Introduo. 1 Natureza ficcional do Direito. 2 O Direito como parte do mundo criado pelo desejo. 3 O Direito posto (positivo) poeticamente concebido como Direito possvel. 4 Crtica fenomenolgica do formalismo cientfico. 5 Proposta de reordenao das formas de conhecimento legitimando aquelas de natureza potico-normativa ou escatolgicas. 6 Interldio Metafsico-Teolgico. Concluso.
RESUMO O artigo prope a retomada de estudos do direito situados em um quadro mais amplo, tal como idealizado e, a seu tempo, em parte, tambm realizado pelo italiano Giambattista Vico, no sculo XVIII, quando contraps ao racionalismo de matriz cartesiana uma abordagem calcada no que se pode denominar a utilizao potica da linguagem, o que converge para os estudos contemporneos em filosofia, quando se v na linguagem o que h de mais fundamental a ser perquirido, bem como com propostas as mais diversas, oriundas igualmente das cincias humanas, no sentido de apontar para o carter fundante que tem a imaginao no esforo humano de entender qualquer manifestao mundana ou consciencial. Palavras-chave: Teoria do Direito. Epistemologia. Imaginao. Potica.
* Verso originalmente publicada no peridico eletrnico Panptica, disponvel em : <www.panoptica.org>, com republicao autorizada pelo autor. ** Professor Titular do Centro de Cincias Jurdicas e Polticas da Universidade Federal do Estado do Rio de Janeiro (UNIRIO) e da Faculdade Farias Brito (FFB-CE). Professor Efetivo do Programa de PsGraduao em Direito da Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC-SP). Professor Convidado do Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade Candido Mendes (UCAM-RJ). Pesquisador da Universidade Presbiteriana Mackenzie e da Universidade Paulista (UNIP). Doutor em Cincia Jurdica pela Universidade de Bielefeld (Alemanha). Ps-Doutor em Filosofia pelo Instituto de Filosofia e Cincias Sociais da Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ). Livre-Docente em Filosofia do Direito pela Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear (UFC).
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Por uma potica do Direito: introduo a uma teoria imaginria do Direito (e da totalidade)
INTRODUO A expresso Teoria Imaginria do Direito apresenta uma postulao epistemolgica e uma outra, ontolgica. A primeira, referente natureza da teoria do direito e, antes, de toda teoria, aponta para o seu carter imaginrio. A segunda, referente natureza do prprio direito, objeto de uma tal teoria, tambm aponta para o seu carter imaginrio. No que tange postulao epistemolgica, ela se pe em confronto com uma tradio racionalista, que tem na filosofia cartesiana sua mais conhecida representante, a qual reverbera at a contemporaneidade, por exemplo na concepo sartreana sobre o imaginrio, quando ele trata o produto da atividade imaginativa, a imagem,1 como um smbolo deficiente, ontologicamente esvaziado, a ser superado pelo conceito, correlato da atividade racional (ou talvez melhor dizer racionalizadora), o pensamento retificado, como bem o denomina Gilbert Durand.2 Juntamente com este ltimo, na esteira de outros, anteriores, como Bachelard e Minkowski, vamos entender o pensamento lgico-racional, do encadeamento linear, como um caso particular e, enquanto particularizao, tambm uma limitao, da forma originria e fundamental de pensamento, que aquela por imagens, do imaginrio. E entendemos que foi o prprio avano da investigao terica, onde ela mais reconhecida como cientfica, ou seja, na matemtica e na cincia natural, sobretudo a fsica, que trouxe uma tal compreenso, tornando a geometria euclidiana uma das possibilidades de elaborao de uma axiomtica rigorosa sobre as propriedades do traado de figuras em um plano que no podemos esquecer ser imaginado, logo, imaginrio, assim como a lgica formal aristotlica, bivalente (que usa apenas os valores da falsidade e verdade), tambm uma dentre muitas lgicas possveis. O avano da matemtica, que de se considerar como o avano da prpria imaginao humana criativa em um de seus setores, terminou impulsionando o avano da investigao da matria e do espao fsicos, permitindo que se forjasse a cosmologia relativstica e a microfsica quntica. Nesta ltima, por exemplo, j se sabe que a idia de tomo uma abstrao, no havendo esta partcula ltima indivisvel, um ponto, tal como concebido na geometria euclidiana, tornada padro de racionalidade pelo cartesianismo da (primeira ou mais recuada) modernidade. Imaginemos ento que esse ponto na verdade um crculo, reduzido a propores infinitesimais, e consideremos que uma reta formada por uma srie de pontos, assim como em cada ponto da reta se pode conceber o cruzamento com ela de uma outra reta, sendo o que estabelece o sistema de coordenadas cartesianas, mas cada ponto , na verdade, o lugar de um corte, que em matemtica se denomina corte de Dedekind.3 A imagem que agora se tem desse sistema de coordenadas totalmente diferente, e ela expressa bem uma outra percepo da realidade que a partir da se pode obter, diversa daquela linear, cartesiana, a qual se mostra como uma abstrao redutora diante dela. Retomaremos adiante estas colocaes.
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Com relao postulao ontolgica, sobre o carter imaginrio do prprio direito, enquanto objeto de estudos tericos, para entend-la, basta que se atente para a circunstncia de que o direito tambm uma forma de conhecimento, sendo um modo como numa sociedade se d a conhecer aos seus membros o comportamento que esperado de cada um, pelos demais. Eis que, como era de se esperar, a postulao epistemolgica e aquela ontolgica convergem, mostrando-se como os dois lados de uma mesma moeda, moeda esta que o jurista e filsofo Miguel Reale, por influncia (neo)kantiana, muito bem denominou ontognosiologia. O que aqui se quer ento destacar o carter fundamentalmente po(i)tico, criativo, imaginativo de toda obra humana, a includos tanto o direito como o conhecimento que se produz, a seu respeito, e tambm em geral, a totalidade do que se conhece, enquanto dependente de alguma forma de decodificao - ou signatura, para utilizar a expresso alqumica de Paracelso, amplamente empregada por Jacob Boehme, retomada de h pouco por Giorgio Agamben -, para ser por ns percebida significativamente, numa articulao simblica. 1 NATUREZA FICCIONAL DO DIREITO Partindo da considerao do Direito como uma criao humana, coletiva, que de ltimo jusfilsofos dentre os mais acatados, a exemplo de Ronald Dworkin, professor de filosofia do direito em Oxford e em Nova Iorque, vm propondo uma compreenso do universo jurdico em aproximao com aquele da fico e, mais especificamente, da literatura. Outro terico do direito contemporneo, de expresso, que se pode referir, em sintonia com uma tal concepo, o tambm nova-iorquino Richard Posner, que assim como a professora de filosofia do direito em Harvard, Martha Nusbaum, encontra-se na origem do que veio a se chamar o movimento do direito e literatura (Law & Literature Movimment). Contudo, no se faz necessrio recorrer ao pensamento anglo-saxo a fim de encontrar apoio para quanto aqui se pretende sustentar a respeito da natureza ficcional do Direito, pois em nossa prpria tradio, originria da matriz continental europia, houve quem fizesse indicao nesse sentido, e com precedncia, sendo autor de obra que se tornou paradigmtica, a saber, Hans Kelsen. certo que o pensamento kelseniano oficial no costuma destacar esse aspecto da elaborao terica de seu autor referencial, posterior segunda edio da Teoria Pura do Direito (Reine Rechtslehre), em 1960, concebida para se tornar cannica. Insiste-se, portanto, em referir norma que seria o prprio fundamento de validade e, logo, de existncia positiva do Direito, por isso mesmo dita norma fundamental ou bsica (Grundnorm), como sendo uma norma hipottica, quando o prprio Kelsen, comprometido ao mximo como sempre esteve com a coerncia do pensamento, percebeu que no poderia entender como sendo uma hiptese uma norma jurdica, pois hipteses so assertivas feitas na forma de um juzo lgico, que podem ser verdadeiras ou falsas, a
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depender da correspondncia de quanto ali se assevera com o que se comprova empiricamente, experimentalmente. Ora, isso significaria ultrapassar o limite entre o mundo do ser (sein), onde se situam os fatos reais (tatsache), e aquele do dever ser (sollen), onde se encontram os fatos possveis (sachverhalt) que forem (juridicamente) selecionados para fornecer a base de uma imputao do Direito, a chamada fattispecie, da doutrina italiana, que corresponde ao suporte ftico (tatbestand), da doutrina germnica. E tal limite, como sabido, foi rigidamente estabelecido como um pressuposto de toda a teoria do direito kelseneana, a fim de evitar a chamada falcia naturalista, denunciada j por David Hume e, na esteira dele, por Immanuel Kant, principal referncia filosfica para Kelsen. Essa falcia ou falso raciocnio ocorre quando se pretende fazer uma deduo do que deve ser a partir do que , minando assim a autonomia da moral, do Direito, da esttica e de tudo quanto estabelece o ser humano como critrio de avaliao de sua conduta, por em assim procedendo fazer depender de uma determinao prvia do que seja o bom, o justo ou o belo a possibilidade de se estabelecer parmetros de julgamento do que quer que se venha a fazer com a inteno de atingir tais ideais. A qualificao de uma norma jurdica, portanto, no pode ser a de que verdadeira ou falsa, ou seja, a de que corresponda ou no a fatos reais, do mundo do ser, da dependendo sua existncia, mas sim a de que vlida ou invlida, em se verificando sua correspondncia com os fatos de ocorrncia possvel, do mundo do dever ser, institudo juridicamente. Na origem lgica e no, propriamente, histrica do universo jurdico que temos posto, positivado, diante de ns, Kelsen pre(s)su-ps uma norma primeira, esvaziada de contedo, uma forma pura, puramente jurdica, como uma mera indicao da existncia de um mundo de normas a ser entendido como Direito, juridicamente vinculante, mas sem uma vontade que (im)pusesse uma tal norma, a tornasse posta, positiva, e ela que seria o fundamento de validade, a justificativa (lgica) de existncia, de todas as normas efetivamente postas, positivas. Essa norma, na 2. ed. da Teoria Pura do Direito considerada, kantianamente, uma condio transcendental de possibilidade do conhecimento jurdico, ou seja, algo como as categorias de tempo e espao, enquanto necessrias para o conhecimento do mundo fsico, mas depois Kelsen se deu conta de que, justamente por ser uma categoria, ou seja, literalmente, um modo de falar (do grego kat gorein) no caso, sobre o Direito -, no poderia ser uma norma, jurdica, que na sua prpria definio o que confere um sentido, jurdico-positivo, a um ato de vontade, criando Direito a partir de Direito previamente estabelecido. A norma fundamental cumpriria a funo de evitar o regressum ad infinitum, o crculo vicioso, do Direito que criado a partir do Direito, mas atribuindo-se a ela o carter hipottico e a natureza de uma categoria, ela restava descaracterizada como norma, no podendo assim ser a primeira de uma srie como, mal comparando, se considerasse que o primeiro dos nmeros da srie de nmeros naturais, o zero, no fosse um nmero, fosse um no-nmero, por ser zero, o que restou definitivamente superado pelas investigaes de Frege sobre os
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fundamentos da aritmtica, que demonstraram como a definio de todos os demais nmeros da srie dos cardeais pressupunha a existncia de um primeiro nmero n, diverso do nmero 1 e diverso tambm de si mesmo, para validar a frmula definidora de todos os x-nmeros dessa srie numrica. Ocorre que um tal objeto, contraditrio (igual e diverso de si mesmo), no-existente, mas dotado ainda assim de existncia, pois dele depende a existncia, racionalmente justificada, de outros, normais (ou, no caso dos nmeros, naturais), em matemtica, j adquire o estatuto do que aqui se entende como imaginrio, remetendo-nos transcendncia s sobre a divindade que se produziu, em outros contextos, afirmaes como esta, demarcando to radical diferena com o que habitualmente nos deparamos. A soluo encontrada por Kelsen, similar que se proporia em matemtica, diante de um tal impasse, quando se criou os nmeros imaginrios mas esse no o momento de adentrar em consideraes desse gnero, de resto expendidas em nossa Teoria da Cincia Jurdica e em outras oportunidades -,4 foi a de considerar sua norma fundamental como uma norma fictcia, norma em sentido figurado (fingierte), um como se, no sentido da filosofia do como se de Hans Vaihinger.5 O propsito maior da obra,6 como reconhece ao final seu A. - em sua auto-proclamada teoria idealstico(-crtica)-positivista, de matriz, a um s tempo, kantiana e nietzscheana -, diferenciar fices de hipteses, enquanto recursos heursticos. No captulo prprio, a respeito (Parte I, Cap. XXI, p. 87 ss. da ed. cit.), as primeiras so apresentadas como conscientemente inventadas, sem pretenso de serem verdadeiras, no sentido de corresponderem realidade, tal como as hipteses, que devem ser provveis (e comprovveis), enquanto as fices, por seu turno, devem ser teis para fazer avanar o conhecimento, dando como resolvidas questes que se apresentam como obstculos para este avano. Da que, ao final da obra, o A. apresente como exemplo tpico de fico os dogmas da teologia em passagem que ser lembrada por Freud, em sua apreciao psicanaltica da religio, no texto O Futuro de uma Iluso - , assim como antes apontara o direito e a matemtica como as disciplinas que mais se valem do recurso para resolver seus problemas, por meio de uma formalizao que as tornaria muito similares, estruturalmente - Vaihinger se refere a um parentesco fundamental (prinzipielle Verwandschaft) -, na medida em que abstraem especificidades dos objetos reais para subsumilos a proposies generalizantes (abstrakte Verallgemeinerunge id. ib., Cap. XI, p. 56 ss.), a fim de equipar-los por analogia e realizar cadeias dedutivas (ib., Cap. V, p. 32 s.). Tratar uma assertiva como do domnio da fico, portanto, vedar de antemo a sua possibilidade de corresponder realidade, enquanto a hiptese implica a pretenso de, possivelmente, se confirmar.7 2 O DIREITO COMO PARTE DO MUNDO CRIADO PELO DESEJO O mundo da fico um mundo de possibilidades reduzidas, onde no se pode saber sobre o que no nos dado a conhecer pelos responsveis por sua
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criao. Existir como uma fico existir menos do que o que existe realmente, pois nesta ltima forma de existncia, e no naquela, em que logicamente tudo pode acontecer, desde que no implique em contradio com o que j existe, enquanto a coerncia narrativa, a consistncia entre o ocorrido antes e depois - que segundo Dworkin o que se deve esperar encontrar e, logo, cobrar, no Direito -, seria a um s tempo, mais vaga e mais constringente, para determinar o que pode acontecer. Da se poder falar, com o importante fenomenlogo polons Roman Ingarden, de uma incompletude ontolgica do universo ficcional, do qual s se pode saber o que nos informa o seu demiurgo, que no caso da literatura so os autores das obras ficcionais. 8 Assim, os juzos realizados no mbito deste universo ficcional diferem daqueles feitos a respeito da realidade propriamente dita, a ponto de se poder denomin-los, como o fez Roman Ingarden, quase-juzos, inaptos a serem considerados verdadeiros ou falsos, pois a realidade da fico uma simulao da realidade, enquanto ficcional, mas o mesmo no se pode dizer dos juzos em outros mbitos, como em Direito, que se referem a um possvel estado de coisas (state of affairs, sachverhalte). Este no de se considerar uma simulao da realidade, mas uma outra realidade, de uma outra natureza deontolgica, no caso do Direito, do mbito do dever ser, e no puramente ontolgica, do ser (ontos, em grego antigo) -, humanamente construda, sim, tal como a fico, mas de modo coletivo, difuso, e dotada de um carter vinculante, que a impe a ns COMO SE realidade fosse, na qual devemos acreditar e no apenas podemos, se quisermos -, e isso para evitar que, em razo do descrdito, se venha a sofrer conseqncias, bem reais, como so as sanes jurdicas. O Direito, ento, disponibiliza aos que a ele se encontram sujeitos, e que em face dele se tornam sujeitos passveis da aquisio de direitos e obrigaes correlatas, meios de produzir uma histria, vinculante para os que nela tomarem parte, e vinculando-os a partir da obedincia ao que se encontre previamente estabelecido pelo Direito, enquanto apto a desempenhar a funo no enredo que nele pretendam os envolvidos adotar, a fim de atingirem suas finalidades e propsitos, com respaldo jurdico. Aqui elucidativa a analogia com o jogo, como o xadrez, com suas possibilidades virtualmente infinitas de jogadas, a partir da estipulao de como podem se mover no tabuleiro suas peas, sendo a definio prvia do que pode fazer qual pea absolutamente essencial para que se possa avaliar, ao longo de um jogo, se ainda se continua jogando xadrez ou se, por atribuir, ainda que seja a uma s pea, funes outras, imprevistas, no se descaracterizaria, com ela, o prprio jogo, restando apenas a aparncia do jogo original, pela permanncia de figuras que no se pode mais considerar como, efetivamente, aquelas de um verdadeiro jogo de xadrez, de acordo com suas definies estipulatrias. Essa dependncia do jogo em relao s suas regras constitutivas foi mostrada em uma passagem bem conhecida de suas Investigaes Filosficas por Ludwig Wittgenstein, sendo transposta para a reflexo jusfilosfica por um seu discpulo, Herbert Hart, ao considerar a norma jurdica uma prtica social, em tudo e por tudo similar quelas dos jogos. Alis, o
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jogo tambm uma fico, um combate fictcio, engendrado para dar vazo aos anseios ldicos, agnicos, do ser humano, to bem estudados por Huizinga em seu clssico Homo Ludens. Entende-se, assim, a proposta feita recentemente por Giorgio Agamben,9 no sentido de que aos filsofos, como s crianas e, de nossa parte, acrescentaramos os poetas -, caberia a descoberta de novas dimenses para os usos comuns dos meios que se encontram a disposio para atingir certos fins - jurdicos, econmicos, polticos etc. -, tornando-os inteis para tais finalidades, no mesmo gesto em que os utilizam para outras finalidades, mais diretamente prazerosas, como jogar. O direito , portanto, parte desse universo ldico, criao do desejo humano, um modo de imaginar o real em descries que faam sentido, como diria o antroplogo Cliford Geertz.10 Ora, em um mundo concebido (nietzscheanamente) como sonho (de deidades que so o aspecto subjetivo do cosmo, entendido como uma diacosmese, uma epifania dessas diversas divindades em que cada uma a seu modo, de mltiplas formas, expressa o cosmo em sua totalidade, como nos explica em sua Mitologia o grande sbio luso-brasileiro Eudoro de Sousa) pode acontecer muito mais e com maior facilidade do que na realidade fixada por nossos hbitos, pois ele no s varia muito mais no tempo e no espao reais, como tambm dispe de um tempo e espao prprios, a ponto de se poder vir a realizar uma cosmologia, filosfica, totalmente diversa daquela astronmica, que como se pode conceber, por exemplo, os esforos da psicanlise.11 certo que nisso a filosofia, assim como a fico e, com anterioridade, o mito, seja na magia, seja na religio,12 demonstra-se constituinte de mundo (weltbildend), mas se no propriamente ficcional o modo de existncia originrio do mundo, a ser captado pela filosofia, e vazado nos moldes cunhados pelo Direito, qual seria o seu estatuto? A proposta que aqui se avana a de que ele da ordem do desejo, considerando-se a expresso como formulada utilizando o genitivo em sentido subjectivus e tambm objectivus, ou seja, como sendo o mundo ao mesmo tempo causa e efeito, ou funo, do desejo, do que mais propriamente humano, e no da vontade ou de necessidades, que geram interesses, como defende o utilitarismo tecnicista hoje predominante. Ao considerarmos o mundo, tal como o concebemos, representamos, imaginamos, como um produto do desejo lhe conferimos o mesmo estatuto dos sonhos, isto , um carter onrico, imaginrio. Tratar-se-ia, ento, de algo como um sonho coletivo, construdo a partir do que j dado como sendo o mundo, a realidade, sim, mas sempre in fieri, nunca devendo ser tido como j pronto e acabado, ou seja, objetivo, pois alm de depender de sujeitos, desejantes, que o tenha posto, no passado, visando uma previso e controle do futuro, contingente, depende tambm de sujeitos que o re-ponha, no presente, atualizando o que h de ser visto como potencialidades, realizando possibilidades.13 Nesse contexto, de um saber prtico que se trata, mas do tipo po(i) tico, criador de mundo, produtivo, ao invs daquele seu outro tipo, o tcnico, reprodutivo, explorador de mundo. Aquele pode ser caracterizado como o que
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indica como algo pode ser feito, uma vez que se decidiu faz-lo, estabelecendo uma verdade onde se faz uma questo. A teologia, por exemplo, foi considerada um saber prtico j por John Duns Scot (1266 1308),14 mesma poca em que os Glosadores da escola de Bolonha estaro abordando desta maneira o Direito. Tambm como ele - e antes dele, influenciando-o, Avicena ou Ibn Sn -,15 pode-se defender que do Ser de Deus, o criador, ser-em-si, deve-se falar como do ser dos entes, as criaturas, em um sentido unvoco e no, por exemplo, como em Toms de Aquino, em sentido anlogo, tal como demonstrou seu sucessor na ctedra dominicana de Paris, o mstico Mestre Eckhart, que tambm tanta influncia teve em Heidegger, com sua afirmao da absoluta diferena (ontolgica), estranheza,16 do Ser - logo, tambm de Deus, que enquanto ser, e no enquanto ente, ainda que supremo, e maximamente superior, donde podermos dizer que Ele, ao contrrio de ns, no ex(ks)iste,17 pois no est (iste) fora (ex ou ) e, sim, alm, do mundo e de toda conceitualizao, por ser transcendente:18 como j afirmavam os medievais, na esteira de Duns Scot, e esse com base em Avicena, nEle coincidem a essncia e a existncia, ser e realidade, enquanto nossa essncia de entes humanos a possibilidade - de ser, e tambm de no ser.19 3 O DIREITO POSTO (POSITIVO) POETICAMENTE CONCEBIDO COMO DIREITO POSSVEL a partir de tais colocaes que tambm se abre uma perspectiva para o desenvolvimento, em teoria da cincia jurdica, em um sentido prprio e atual, isto , falibilista, porque humana e, logo, possibilista, imaginria. O direito, ento, ao invs de positivo, positum, dado, objetivamente, h de ser concebido antes como possvel, imaginrio, pois a fico a verdade do direito, e o direito a camuflagem do poder, apropriado e exercido pelos autores-intrpretes desta grande montagem, que a sociedade. Isso porque o que verdadeiro e falso, em direito, como na poltica e setores afins, se determina pela coerncia da narrativa (Dworkin, MacCormick), tendo toda verdade a estrutura de uma fico, de montagem teatral fictio figura veritatis, conforme a mxima dos glosadores, lembrada por Ernst H. Kantorowicz e, na esteira deste, Pierre Legendre.20 Da ser o tipo de discurso que desenvolvido no mbito da teoria jurdica de se considerar, em um sentido amplo, um discurso ficcional, potico, ou melhor, poitico (do grego poisis, fazer, produzir, criar), j por podermos imaginar vrias verses para a histria da origem do humano, permanecendo sempre o mesmo desfecho, a saber, o de sermos um ser produzido pelas proibies que se nos impem e, logo, tambm, nos impomos. Na atual concepo epistemolgica, em lgica e matemtica, assim como na fsica e cincias em geral, encontra-se o real como um caso particular do possvel.21 certo que foi o avano mesmo da pesquisa em microfsica ou fsica quntica, como indicado acima, que instaurou a possibilidade (ou a indeterminao) no prprio cerne dos fenmenos estudados nesse nvel, pois uma
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molcula ativada por um quantum de luz tanto pode integr-lo em seu material, como pode reemitir o seu ganho de energia sob a forma de radiao, ou ainda entrar em reao qumica com outras molculas, bem como romper o quantum, transformando-o em energia.22 Com isso, as cincias vo ao encontro daquela antropologia fundamental, que a partir de poetas-filsofos como Novalis, para quem o homem o autor de sua realidade, ou telogos-filsofos, como Kiergegaard, para quem o homem aquele ser que deve educar-se no possvel, podendo se remontar ainda a Ortega y Gasset e Heidegger, bem como, antes deles, Nietzsche, para que chegue a nos caracterizar nosso Vicente Ferreira da Silva - lamentavelmente falecido antes dos cinqenta anos, em fins da dcada de 1960 -, em confronto com as coisas (ta onta), da seguinte maneira: Enquanto a coisa vive cerrada em si mesma numa compresso infinita e limitante, o homem como subjetividade est envolto num horizonte de possibilidades, abre-se para o possvel e somente atravs deste possvel pode ser profundamente compreendido.23 Isso no quer de modo algum significar que iremos apelar para uma espcie de fabulao, para a invencionice. O discurso, para ser verossmil e persuasivo, para nos agradar, deve ser construdo tomando elementos da realidade, do que compartilhamos de mais elementar, completando-os e, por assim dizer, cimentando-os com a argamassa de nossos sonhos, os que temos dormindo ou acordados, pois so a expresso de nossos maiores desejos, os desejos de saber. Tampouco isto foi descoberto pela razo, podemos dizer com Kierkegaard,24 posto que esta fala pela boca do paradoxo se diz a si mesma: as comdias, as novelas e as mentiras tm de ser verossmeis [...] caso se queira que elas atinjam seus objetivos. Da podermos postular a produo de um discurso puramente imaginativo, e bastante revelador. Neste sentido, me parece que um dos objetivos seria o de realizar, no campo do pensamento, o que no campo puramente ficcional certos autores realizam quando fazem o que Deleuze/Guattari chamam de literatura menor,25 que a literatura sempre poltica e necessariamente revolucionria daqueles que esto margem, desterritorializados, a ponto de empregarem para fazer literatura a linguagem do colonizador, dos que exercem o domnio poltico e lingstico no territrio em que habita o povo dominado lembremos, aqui, que em sua origem romano, o territorium o local onde se demarca o dominium pelo exerccio do terror. Entende-se, assim, porque aquilo de mais destaque que se tem produzido em nosso Pas, em termos culturais, de se considerar, em sentido amplo, como literatura e aqui no estou pensando apenas na literatura em um sentido mais tradicional, mas tambm em gneros como a msica popular e as telenovelas. Aqui pode-se falar em uma hermenutica imaginativa, tal como preconizada por Mrcia S Cavalcante Schuback,26 a fim de termos melhor acesso a autores marcados pela uma viso teologia, com so os medievais, dos quais tambm nos ocuparemos, ao longo do presente estudo, em que se busca recuperar uma unidade perdida na tradio do pensamento
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desde suas origens filosficas at o presente tradio aqui entendida como prope Husserl no manuscrito sobre a origem da geometria escrito em 1936,27 nos seguintes termos:
A geometria que est pronta, por assim dizer, a partir da qual o inqurito regressivo comea, uma tradio. Nossa existncia humana se move dentro de inumerveis tradies. O mundo cultural todo, em todas as suas formas, existe por meio da tradio. Estas formas surgiram como tal no apenas casualmente; tambm j sabemos que tradio precisamente tradio, tendo surgido dentro do nosso espao humano atravs da atividade humana, isto , espiritualmente, mesmo embora geralmente nada saibamos, ou quase nada, da provenincia particular e da origem espiritual que as trouxeram. E ainda l jaz nesta falta de conhecimento, em qualquer lugar e essencialmente, um conhecimento implcito que pode, assim tambm, ser tornado explcito, um conhecimento da evidncia inacessvel. Comea com lugares comuns superficiais, tais como: que tudo tradicional surgiu da atividade humana, que de acordo com isto homens passados e civilizaes humanas existiram, e entre elas seus primeiros inventores, que modelaram o novo a partir de materiais mo, quer fossem brutos ou j modelados espiritualmente. Da superfcie, contudo, se levado s profundezas. A tradio aberta deste modo geral a inqurito contnuo; e se se mantiver consistentemente a direo do inqurito, uma infinidade de questes que ainda est presente para ns, e ainda est sendo elaborada num desenvolvimento vivo, se descortinam questes que levam a respostas definidas de acordo com o seu sentido.28
Do que se trata, ento, verdadeiramente de realizar um trabalho imaginativo, conscientemente ficcional, que se avalia e avaliza - por seus efeitos. assim que, dessa perspectiva, mitologia, filosofia, direito ou religio e mesmo as cincias so literatura, fices, pois o que se pretende fazer contar uma histria o melhor possvel, para torn-la verossmil, dando um sentido s nossas vidas, mesmo quando se diz, como o jurista romano do sculo II, depois telogo cristo, o primeiro, alm de filsofo, Tertuliano: creio, ainda que parea - ou mesmo porque parece - absurdo. Nesse contexto, vale recordar palavras de Gilles Deleuze, em sua ltima publicao:29
No se escreve com as prprias neuroses. A neurose, a psicose no so passagens da vida, mas estados em que se cai quando o processo interrompido, impedido, colmatado. [...] por isso o escritor, enquanto tal, no doente, mas antes mdico, mdico de si prprio e do mundo. O mundo o conjunto de sintomas cuja doena se confunde com o homem. A literatura aparece, ento, como um empreendimento de sade: [...] A sade como literatura, como escrita, consiste em inventar um povo que falta. Compete funo fabuladora inventar um povo. [...] Embora remeta semREVISTA OPINIO JURDICA
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pre a agentes singulares, a literatura agenciamento coletivo de enunciao. [...] Fim ltimo da literatura: pr em evidncia no delrio essa criao de uma sade, ou essa inveno de um povo, isto , uma possibilidade de vida. Escrever por este povo que falta... [...] Cada escritor obrigado a fabricar para si sua lngua... [...] O escritor como vidente e ouvidor, finalidade da literatura: a passagem da vida na linguagem que constitui as Idias.
Cabe agora distinguir as implicaes polticas, epistemolgicas e metafsicas do possibilismo da Teoria Imaginria do Direito, em confronto com aquelas do positivismo. O positivismo, como no se costuma salientar, tem diversos sentidos, conforme se apresente como uma ideologia de obedincia ao que determinam as normas jurdicas, sem considerao quanto ao seu contedo, pelo simples fato de terem emanado de um poder soberano, posio que se encontra associada figura de Thomas Hobbes,30 assim como em termos epistemolgicos a referncia o cientificismo mecanicista e anti-metafsico de Augusto Comte, com suas variantes mais recentes, como so aquelas do Crculo de Viena. Tanto em um caso como no outro, porm, a matriz metafsica, e pode ser caracterizada como sendo um formalismo, que teve na filosofia transcendental de Kant a sua culminncia. O sentido comum do termo formalismo o de importncia desmedida concedida s formalidades, ao que exterior, em detrimento do que substancial e realmente importa. Da j se extrai uma indicao valiosa do que seria o sentido filosfico, que consiste em negar a existncia real do contedo, para reconhecer somente a da forma ou, em uma verso menos radical, mas prxima daquela defendida pelo grande patrocinador da chamada distino formal, na Baixa Idade Mdia, John Duns Scot,31 simplesmente a possibilidade da existncia independente da forma em relao ao contedo de um objeto. Diferentes sero os sentidos do formalismo, segundo o contexto de aplicao seja a lgica, a filosofia da matemtica, a gnosiologia, a tica ou a esttica, mas sempre com a idia de preponderncia da forma sobre a matria. Bastante impulsionado por Immanuel Kant, o formalismo lgico atribui um carter puramente formal aos princpios e leis da lgica, e portanto tende a tom-los como meras convenes. O conjunto das proposies e predicaes lgicas formariam uma totalidade autnoma, radicalmente separada das conexes reais entre os seres ou as partes do ser, os entes, marcando uma oposio lgica metafsica dos escolsticos, inspirada em Aristteles, para a qual os princpios lgicos tm intrinsecamente um alcance ontolgico, isto , no valem s para as conexes de idias, mas tambm para as coisas reais. essa mesma nfase na forma que ser aplicada para estabelecer as leis matemticas e operaes delas derivadas. Um certo formalismo inerente a todo pensamento matemtico: uma expresso (tautolgica) como a + b = b + a puramente formal, pois se aplica a quaisquer nmeros ou objetos e no tem matria determinada. O formalismo estende esse carter puramente formal a todas as relaes matem190
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ticas e toma os nmeros como formas convencionais. Estabelece-se assim uma fronteira rigorosa entre as matemticas e a filosofia da matemtica: a reduo dos sistemas matemticos a meras construes formais permite evitar questes filosficas complicadas, de corte metafsico, como a natureza dos nmeros e o significado do verdadeiro e falso em matemtica. Por essa razo, muitos matemticos adotam o formalismo como mero expediente prtico, sem aderir a ele expressamente. Na verdade, segundo o formalismo, no existem objetos matemticos. A Matemtica consiste apenas em axiomas, definies e teoremas, ou seja, em frmulas. No limite, existem regras pelas quais se deduz uma frmula a partir de uma outra. Mas as frmulas no so acerca de coisa alguma: so apenas combinaes de smbolos. claro que os formalistas sabem que as frmulas matemticas se aplicam por vezes a problemas fsicos. Quando se d a uma frmula uma interpretao fsica, ela ganha um significado, e pode ento ser verdadeira ou falsa. Mas esta veracidade ou falsidade tem a ver com a prpria interpretao fsica. Enquanto frmula puramente matemtica ela no tem significado nem valor lgico. Contra uma tal concepo, pelo que tem de nefasto para o pensamento, insurgiu-se Husserl em seu ltimo grande esforo filosfico, consubstanciado na obra A Crise da Cincia Europia e a Fenomenologia Transcendental (abrev.: Krisis). 32 4 CRTICA FENOMENOLGICA DO FORMALISMO CIENTFICO Em linhas gerais, pode-se dizer quanto ao pensamento husserliano que ir partir de uma crtica aos limites impostos ao conhecimento pela filosofia de Descartes, Kant e Hegel, ao afirmar que o pensamento dos citados filsofos no era rigoroso, j que no consideravam devidamente em suas construes a subjetividade humana, focalizando apenas o objeto. Eles no se atinham ao fato de que as consideraes acerca do objeto eram, elas mesmas, construes mentais. A subjetividade, enquanto conscincia intencional, dirigida aos objetos, para Husserl, seria a primeira verdade indubitvel para se comear a pensar corretamente. Da ter ele defendido que, no processo de considerao da subjetividade humana, necessrio assumir uma atitude fenomenolgica: j que o homem um ser no mundo e, portanto, participante dele, deve assumir essa postura e se contrapor a uma atitude natural, que aquela de ser possudo pelo mundo, desconfiando de toda e qualquer evidncia ou obviedade, sejam aquelas do senso comum, sejam as das cincias, sendo essa a tarefa prpria da filosofia. No existe, portanto, para a fenomenologia, uma relao pura do sujeito com o objeto, visto que a relao entre o sujeito e o objeto sempre intencional: o objeto se torna tal a partir do olhar do sujeito, um olhar que, para alm da existncia contingente de objetos em particular, capta sua essncia, o que necessariamente lhe constitui, donde se falar em Wesenschau literalmente, viso da essncia ou, no sentido fenomenolgico, intuio. Assim, para a Fenomenologia, o ser um ser de relao, e no uma substncia, como tradicionalmente vinha sendo pensado, desde os antigos gregos. Dessa forma, para ele, tanto o ser quanto o mundo s existem na relao ser-mundo,
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no fazendo sentido, portanto, como ressalta aquele que seria o maior dentre os seus muitos discpulos, caso no tivesse estabelecido uma dissidncia, a saber, Martin Heidegger, no 9 de prolegomena zur Geschichte des Zeitbegriff,33 entender-se o fenmeno estudado pela fenomenologia husserliana como uma aparncia que oculta uma essncia ininteligvel, pois esse fenmeno caracterizado pelo encontro mesmo entre uma conscincia com o que para ela se revela do mundo, enquanto doadora de sentido e, logo, d consistncia de objeto a essas revelaes. O texto da Krisis, de 1936, vai apontar a rebeldia de Galileu frente ao intuicionismo espontneo como a origem mesma das modernas cincias da natureza, por ele ter sido algum que teve a idia de aplicar natureza fsica o mesmo mtodo de objetivao aplicado na geometria, cujos traos fundamentais, segundo Husserl, so (1) a idealizao e (2) a construo. Husserl (Krisis, 9a), ope o objeto intuitivamente dado aos objetos ideais da geometria, sendo que os primeiros so dados em um mundo circundante intuitivo, inexato, avesso objetivao, ao contrrio daquele mundo matemtico, em que so objetivados, como verdades em si, irrelativas, ou seja, absolutas, por no serem relativas a algo, de que seriam a representao aproximada. No mundo real temos a experincia de corpos, com forma e contedo constitudos pelas qualidades sensveis, quer dizer, pensveis em uma certa gradao, como mais ou menos planos, retos ou circulares, e assim por diante longe, portanto, da exatido de uma forma geomtrica. Essas coisas, reais, em todas as suas propriedades, esto sujeitas a uma certa oscilao, donde sua igualdade, postulada em uma funo, tanto a si mesma como a outra coisa, ser puramente aproximativa, valendo o mesmo para as figuras, relaes etc. O que significa esse carter meramente aproximativo do mundo intuitivo? Ser ele subjetivo-relativo: o que parece reto a Pedro pode no s-lo para Paulo. Essa subjetividade implica na inexatido inscrita nesse mundo, onde nunca haver verdade em si, vlida para todos, objetivamente vlida. Logo, a geometria lida com um mtodo idealizante, para operar com idias, e no com coisas, o que requer a passagem das formas reais para as ideais, formas-limites, contrudas: no lugar de qualquer prxis real tem-se uma prxis ideal, do pensamento puro. O movimento de um ponto, por exemplo, produz uma reta, e o movimento circular da reta produz o crculo e assim por diante. Desse modo, consegue-se a exatido que no h na prxis emprica, determinando aquelas formas em sua identidade absoluta, com propriedades absolutamente idnticas, determinveis de modo unvoco. Dadas as formas elementares, por uma operao sobre elas se constri novas formas de maneira metdica, com um mtodo que garante verdades para todos os que o praticarem. Ora, a estrutura literalmente circular desta forma de pensamento fica evidenciada quando propomos que se conceba o ponto como um crculo diminuto, tal como feito de incio, na tentativa de forjar uma concepo geomtrica mais fidedigna em relao s pesquisas da fsica quntica sobre a estrutura do real.
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Quanto a saber se haveria continuidade entre os dois mundos, aquele real e o ideal, Husserl entende que de maneira alguma so domnios separados por um abismo, visto que o ideal no um dos possveis do real, obtidos pela variao imaginria das formas sensveis (cf. Krisis, 9, passim). Por isso que a reta ser melhor representada como uma continuidade imaginria dos pontos em que se tocam a srie de crculos que so os pontos, postos lado a lado, pois assim fica evidenciada a verdadeira descontinuidade, o corte de Dedekind, que a imagem da reta nos oculta. Com a cincia moderna, surge a idia de uma natureza construtivamente determinada em todos os seus aspectos. Agora no se trata de aplicar a matemtica empiria, como j Plato ou, antes dele, Pitgoras - o preconizara, mas sim idealizar a natureza, transformando-a em si em uma idia, onde ela prpria idealizada, sob a direo da norma matemtica, tornado-se ela mesma um mltiplo da matemtica. E com isso, o mundo da vida intuitiva substitudo por um mundo matemtico de idealidades, comeando uma histria de sobreposio deste natureza pr-cientfica. As cincias exatas que em Idias para uma Fenomenologia Pura e uma Filosofia Fenomenolgica (abrev.: Ideen), III, 18, Husserl qualifica de dogmticas mascaram a trivialidade de que na vida cotidiana no encontramos correspondncia com a idealidade, existentes em um espao geomtrico e em um tempo matematizado. Da decorre a alienao tcnica das cincias, a que se refere Husserl no 9 lets. f, g, do texto da Krisis, com a busca desenfreada por frmulas que nos permitam chegar a ver o ser verdadeiro da natureza, j anteriormente idealizada, frmulas essa submetidas a uma algebrizao, a qual, inicialmente, amplia as possibilidades do pensamento, tornando-o livre e purificado de qualquer referncia intuitiva, com o que o desconecta do fundamento de validade, fonte originria de toda verdade. Nesse contexto, de fabricao da cincia, o cientista mero operrio ou, quando muito, um engenheiro, tal como j consta em Ideen, III j o filsofo caracterizado em Krisis como um funcionrio da humanidade. Aos cientistas que se referia Husserl, ao dizer que operam segundo regras de um jogo, enquanto o pensamento originrio, o que confere sentido e verdade, simbolizante, imaginativo, fica excludo, em face do simbolismo formalista. Afastar tal alienao tcnica, saindo dos signos exteriores para os conceitos, partindo da intuio, como preconiza Husserl, acabar o jogo das operaes meramente computacionais, com seu formalismo estril. Com Hilbert, deu-se o impulso maior ao formalismo, em filosofia da aritmtica, a qual ele pretendia demonstrar ser a base de toda a matemtica, uma vez encontrada uma tcnica por meio da qual se pudesse clarificar, de uma vez por todas, que a matemtica estava livre de contradies, o que foi posto por terra pelo clebre teorema da incompletude de Gdel.34 Segundo Kant, as formas de cognio prprias ao ser humano predeterminam o contedo de nossos conhecimentos possveis. Estamos presos a elas e delas no podemos sair para apreender as coisas em si. Por exemplo, espao e
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tempo no so realidades, mas formas, internas (e inatas) mente humana, nas quais enquadramos os dados que recebemos do real, de modo que nada percebemos fora do quadro espao-temporal que nos prprio. Do mesmo modo, h formas de pensamento lgico (categorias como existncia e inexistncia) que tambm funcionam como filtros - e sabemos por antecipao que nada chegar a nosso conhecimento sem passar por esses filtros. Ainda segundo Kant, a tica deve limitar-se a emitir regras formais, sem matria definida. Por matria de um juzo tico Kant entende os bens ou males determinados, que ele recomenda ou probe. Uma tica material teria de provar logicamente a superioridade de certos bens sobre outros, o que para Kant impossvel. Regra tica formal a que vale para quaisquer bens indeterminados. E se isso pode ser contestado em tema de tica, como efetivamente o tem sido, entre outros, por Max Scheler, com seu enfoque fenomenolgico, assim como, em termos de cincia do direito, da perspectiva to difundida de Hans Kelsen, que prope a considerao dita cientfica (positivista) do Direito apenas como um conjunto de normas j dadas, a ser estudado por um sistema consistente de objetos puramente formais, sem discusso de seus contedos, que se atingiria a possibilidade do conhecimento cientfico. Justamente contra essa perspectiva que nos insurgimos, verberando argumentos como os que defendem, em filosofia da matemtica, os intuicionista, Luitzen Brouwer a frente, tendo ao lado Henri Poncar, e tambm Husserl, como antes dele o seu mestre, Weierstra. A prtica da matemtica, para Brouwer, como explica Jairo Jos da Silva,35 no se constitua na derivao de teoremas, no interior de uma lgica determinada a priori, como para os logicistas e formalistas, mas no exerccio criativo de uma conscincia matemtica, limitada apenas ao princpio formal a que est sujeita toda construo, o tempo. Assim, para o intuicionismo, enquanto vivncia de uma conscincia moldada pelo sentido interno, que o tempo, a investigao matemtica se d em um processo temporal finito, mas que no aprioristicamente limitado ou universalmente pr-determinado. Toda construo que extrapole a intuio fundamental inexistente, mera forma fantasmagrica, concebida no espao imaginrio da conscincia. Assim ocorre com os conjuntos infinitos, dos quais a matemtica usa e abusa, sem que deles possa oferecer um verdadeiro conhecimento, posto que nenhuma totalidade de fato infinita pode ser efetivamente construda numa seqncia finita de momentos e tambm por vivermos, at onde nos dado perceber, em um mundo materialmente finito, oriundo de um evento singularssimo, o assim chamado big bang. A subjetividade transcendental, por seu turno, como bem demonstra Alexandre Fradique Morujo,36 quem vai pr o mundo entre parnteses, por meio da reduo fenomenolgico-transcendental (a epoch do ceticismo pirrnico, com o significado que lhe atribuiu Husserl), depurando, assim, desse mundo (natural) o eu que seu correlato intencional, visto que (N)o sentido fenomenolgico s h mundo para mim e s h eu na correlao mundana
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intencional.37 Isso porque o fenmeno, para a fenomenologia husserliana, esse correlato real ou possvel de determinados modos de doao intencionais (id. ib., p. 116), modo esses que so modos de doao do mundo o qual, parafraseando a passagem bblica, se precisa inicialmente perder para depois recuper-lo, ganhando-o. Escapando do mundo pela epoch, seguida da reduo fenomenolgica, o eu, agora (mais) livre, pode lhe atribuir sentido, o que j exige que ele saia do solipsismo, de seu estado de mnada (como diria Leibniz), irredutivelmente fechada em si, abrindo-se para o ns ou pluralidade de eus que h em si, em cada um de ns.38 Por essa via, a reflexo fenomenolgica, tal como atestam trabalhos ainda inditos de Husserl,39 chega a uma totalidade absoluta das mnadas, denominada personalidade total (na Krisis, 55, pp. 191/192, linhas 39/01, h referncia a personalidades de ordens superiores, com sentido crescentemente transcendental e, assim, absoluto), fundamento mais ntimo do eu transcendental, que tambm um eu, s que de um tipo todo especial, por ser Deus, intuvel reflexivamente como uma ultra-realidade, supra-verdade e ultra em si.40 Ora, o conjunto de mnadas, que uma super-mnada, a qual se pode se indicar com a denominao de Deus, h de ser concebido como este crculo, que foi reduzido ao ponto da geometria clssica, formado por uma infinidade de outros crculos ou pontos, as rei (plural de res, em latim, a causa jurdica, o litgio, que se traduz tambm por coisa) ou coisas que compem a assim chamada re(i)alidade, todas passveis de serem concebidas abstratamente como crculos que so abrangidos por um crculo maior, no qual, portanto, so imanentes, mas que, por este crculo maior a eles no se reduzir, ele seria, em relao aos crculos menores, transcendente.41 5 PROPOSTA DE REORDENAO DAS FORMAS DE CONHECIMENTO LEGITIMANDO AQUELAS DE NATUREZA POTICONORMATIVA OU ESCATOLGICAS. Eis que assim nos pomos em condio de propor os vetores de investigao da totalidade do real, como uma parte do imaginrio, dividido por um eixo horizontal atravessado por um outro, vertical, onde na parte superior est o transcendente, assim como na parte inferior est o imanente. J na parte anterior, do eixo horizontal, tem-se a investigao causal-explicativa, praticada pelas cincias naturais, e que tambm pode ser dita arqueolgica, no sentido em que Michel Foucault props uma arqueologia do saber,42 ou tambm arcntica (archontisch), como refere Heidegger,43 desde que praticada no plano histrico, transcendente (parte superior esquerda do diagrama proposto), ao invs daquele natural, imanente (parte inferior esquerda o mesmo). E na parte posterior deste mesmo eixo (portanto, direita do diagrama) que se tem localizada a investigao ou elaborao mais puramente imaginativa, voltada no para a busca retrospectiva de causas originrias, as archai (do grego arch, que quer dizer causa, sendo termo originrio do vocabulrio jurdico-poltico, pois significa
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tambm o poder de decidir do arc[h]onte), mas sim para a formulao prospectiva, escatolgica,44 do sentido, tal como se faz no mbito da potica, seja ela artstica, ou (tambm) teolgica, tal como refere Giambattista Vico, com uma conotao igualmente jurdica, ou jurdico-poltica, civil,45 sendo esta ltima de se considerar como imanente (parte inferior direita do diagrama proposto), enquanto aquelas so transcendentes (parte superior direita). Em meados do sculo XX, a obra de Theodor Viehweg, Tpica e Jurisprudncia (melhor traduzindo topik und Juriprudenz: Tpica e Cincia do Direito) teve grande impacto na filosofia jurdica e, mesmo, na filosofia em geral, ao postular um retorno a Vico para resgatar a racionalidade argumentativa nsita a disciplinas, como a tpica e a retrica, desacreditadas pelo racionalismo cientificista da (primeira) modernidade, ento cado ele prprio em descrdito, em face dos horrores das duas grandes guerras mundiais, impulsionadas pelo avano do conhecimento, que ao invs de trazer a esperada melhoria das condies da humanidade a estava, ento como ainda agora, ameaando com a extino. preciso que se retorne mais uma vez a Vico e aos que, tanto antes, como depois dele, postularam uma defesa da racionalidade contemplando o solo mesmo de onde ela brota, o hmus da cultura donde emerge o humano: a capacidade simbolizadora presente na linguagem, em suas mais diversas formas (sendo o direito uma delas), enquanto produtora (e produto) do esforo de produo de um sentido para a existncia desse ser em aberto, livre, que somos. Do que faz falta, ento, de promover uma (re)aproximao da teoria a um modo antes potico, do que cientfico e mesmo filosfico (ou religioso), de desenvolver a reflexo e sua exposio. Com isso no se pretende invalidar os esforos que em geral fazem os estudiosos de filosofia, quando se dedicam exegese do que escreveram os filsofos, normalmente aqueles do passado e, em raros casos, alguns poucos contemporneos, que ousaram, ou ainda ousam, elaborar um pensamento (mais) prprio. Prprio, aqui, entenda-se no duplo sentido da palavra, em que este pensamento tanto aparece como original, originrio do prprio sujeito, como apropriado ao que se pode considerar assunto da filosofia. Ocorre que, no modo de ver aqui proposto, realizar um trabalho terico que mais se aproxima de parmetros cientficos, sejam das cincias humanas, sejam de cincias naturais ou formais, como se d, comumente, no mbito da filosofia de corte analtico, entendemos que significa desviar-se do que mais direta e imediatamente interessa tratar em filosofia, desviando-se para um caminho tcnico, no qual se exaure o modo mais originrio de questionamento filosfico, que metafsico ou, como acima referido, archntico, enquanto imanente, e escatolgico, quando aberto ao transcendente, discusso do sentido da existncia de si, ou seja da vida e da morte, bem como dos demais e do prprio mundo, tal como normalmente feito pelo simbolismo mitopotico de religies e artes em geral. De certa maneira, estaremos assim retomando uma perspectiva suscitada ainda na passagem do sc. XIX para o seguinte pelo filsofo cearense Farias Brito, que entendia deveriam filosofia, cincia e poesia fundirem-se em uma s, enquanto princpio ativo (e regenerador) do pensamento, dirigindo-o,
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respectivamente, para o bem, o verdadeiro e o belo.46 Assim, mesmo sendo da filosofia que resultou a postura cientfica de tratar as questes (sua epistme, para dizer em grego, empregando expresso hoje consagrada no jargo filosfico), aquilo que se pretenda conhecer/saber pela filosofia sobre este aspecto de ltimo referido, justamente o que no interessa s cincias, do que elas no se ocupam, at porque as pe em questo: elas prprias, seus objetivos, para alm do conhecimento que fornecem e das possibilidades de ao/interao/alterao do que estudam. Mesmo uma cincia da cincia no levaria a uma tal filosofia, pois no se voltaria para pensar o que aqui se prope deva acolher uma nova teoria, metafilosfica, (mito)potica, aqui qualificada de imaginria, por imaginativa situada naquele plano que Henry Courbin denominou de imaginal -, havendo urgncia nesse acolhimento, perfeitamente factvel, tendo em vista que a filosofia j esteve voltada para esse modo de pensar e o levava em conta alis, em alta conta, como atesta, por exemplo, o que nos restou de obras como a potica de Aristteles, a partir da qual Olavo de Carvalho prope se deva (re)ler o conjunto desta obra fundadora do pensamento ocidental,47 ou j na chamada poca moderna colocaes como aquelas antes referidas de Vico -, antes de se perder e exaurir nas cincias. Inclusive, a prpria palavra filosofia, etimologicamente, fora utilizada de maneira esparsa por Pr-Socrticos como Herclito de feso e Pitgoras (membros da Escola dita Pitagrica, localizada na regio da atual Siclia), mas s foi efetivamente difundida a partir de Atenas, graas a Scrates e seus seguidores, havendo nela a philia, referncia a um anelo, uma aspirao, por uma forma extra-ordinria de saber, a sophia, que no da ordem natural apenas, como aquele dos que, a exemplo de Thales, Parmnides, Zeno, Leucipo, Demcrito, investigavam o fundamento (arch) ou fundamentos (archai) da physis, sobre ela elaborando um discurso logos em geral, da maneira que ento se entendia ser a mais adequada para a transmisso e fixao do saber,ou seja,em versos, quer dizer, poeticamente -, donde serem melhor denominados, como o fez Aristteles na Metafsica, fisilogos, physiologoi (de physis + logos, pl. logoi), at porque dentre eles se tem contemporneos e psteros de Scrates. A urgncia desse pensamento em nosso tempo se explica justamente em razo do que nele vem-se produzindo, sob a influncia do predomnio do pensamento tcnico-cientfico e o pensamento tcnico, vale destacar, desde sempre e cada vez mais remete ao pensamento que a filosofia tornou cientfico, e vice-versa. Antes da cincia se tornar o que hoje e desde j h algum tempo ela se tornou, ela existiu embrionariamente enquanto tcnica, faltando apenas o encontro histrico com a filosofia, primeiro, e, depois, com a religio monotesta e personalista, de Deus onipotente feito homem, o cristianismo, para que se verificassem os pressupostos mais importantes, no plano ideolgico, imaginrio, de seu completo desenvolvimento eis que se tem uma origem metafsica teolgica da cincia e de sua(s) tcnica(s).48 Para Plato, por exemplo, a filosofia seria epistme epistems, cincia
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da cincia, enquanto Aristteles, na Metafsica (Livro VII ou zetha, 1), a define como epistme ton prton arkhn ka ation theoretik, conhecimento dos primeiros princpios e causas explicativos de tudo. Comentando essa passagem, Heidegger, no texto Que isto, a filosofia?, recorda que epistme deriva de epistmenos, que seria aquela pessoa vocacionada e competente para uma determinada atividade - no caso da filosofia, a atividade de teorizar, sendo a theoria o que os gregos considerariam propriamente a cincia, saber contemplativo das verdades universais, eternas e transcendentes, que, no princpio do livro apenas citado de Aristteles, considerado um conhecimento atravs do qual os homens se ombreariam com os deuses, devendo, por isso, temer a inveja deles. Uma outra forma de conhecimento, mais prprio das contingncias da vida, aquele que os gregos denominavam techn, a tcnica, um conhecimento operativo, instrumental e produtivo, limitado e finito, por voltado ao atendimento de finalidades especficas, mas sempre revelador de potencialidades, donde sua traduo para o latim como ars. Ento, a epistme seria algo intermedirio entre essas duas formas de conhecimento, por referir-se atividade de conhecer a partir das necessidades de um certo tipo de explicao, isto , no as explicaes que se fazem necessrias e teis manuteno da vida, inclusive no convvio social e poltico, mas sim aquelas que, a rigor, so desnecessrias, inteis, embora sejam elas o que desejamos, anelamos, quando nos maravilhamos e, no duplo sentido dessas palavras, negativo e positivo, nos espantamos e assombramos diante do universo ao nosso redor e em ns mesmos, o cosmos, sendo desse sentimento (pathos) que, segundo os dois filsofos gregos citados - mestre e discpulo, de certa forma os primeiros e at hoje maiores entre todos - nasceria a filosofia: Plato, no seu dilogo teeteto (155 d), e Aristteles, na j citada Metafsica (Livro I ou alfa, 2). Temos que retornar sempre a esse momento espantoso, em que o ser se mostra, o qual nos levou a falar e a nos pormos a caminho de uma busca de explicaes, como que para nos assegurarmos na vida, tentando aprisionar o que, na verdade, nos fez prisioneiros, sem percebermos, pois assim entramos em uma fantasia de permanncia, impedindo-nos de aproveitar bem a oportunidade que temos de, simplesmente, sermos (experincias do ser). certo que antes do saber cientfico afirmar sua superioridade, em termos pragmticos, frente aos demais, inclusive a filosofia o saber justamente de onde as cincias em geral foram colher seu mais forte impulso inicial, adotando postulados como este apenas mencionado, da contingncia e falibilidade do conhecimento -, foi necessrio superar o predomnio de um tipo de conhecimento que mesmo tendo se aproveitado bastante da filosofia, at o ponto de t-la como sua serva, veio a abandon-la nos momentos cruciais, indo buscar apoio alm da razo, na f. Este saber o da teologia, ou o conhecimento de natureza religiosa amparado teo-logicamente, que ir por muito tempo cercear o desenvolvimento da perspectiva relativista e imanentista, prpria da cincia. Contudo, a ruptura que a modernidade trar com a supremacia do pensamento teolgico, no Ocidente, foi preparada no contexto desse mesmo pensamento, por telogos mal-compreendidos em seu tempo, como Roger Bacon (sc. XIII), com
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sua insistncia no valor da experimentao para desenvolver o conhecimento, e um outro, franciscano e britnico como ele, de quem j tivemos oportunidade de vai destacar alguns aspectos mais salientes de seu pensamento, que foi Guilherme de Ockham (sc. XIV), sendo que entre ambos avulta a figura do antes referido John Duns Scot, a quem se pode conceder os maiores crditos pela introduo de uma perspectiva, mais que transcendente, verdadeiramente transcendental e, logo, moderna ,49 a ser desenvolvida posteriormente, sem os vnculos dogmticos com a teologia, por Descartes, Kant e, j na contemporaneidade, Husserl, para citar apenas trs dos maiores responsveis pelo aprofundamento do que se pode denominar uma metafsica do possvel, oriunda j de pensadores rabes, com destaque para Avicena (Ibn-Sina).50 6 INTERLDIO METAFSICO-TEOLGICO A teologia (judaico-)crist da onipotncia divina, ao postular um Deus que pura onipotncia para alm da razo e do mundo, o maximamente real passa a ser a soberana potncia divina, superior a toda razo e a toda criao. Em outras palavras, se Deus o maximamente real ser porque Sua vontade contm em si toda a realidade possvel. Deste modo, a hiptese ockhamista, enquanto implica em identificar a onipotncia divina com a realidade de Deus, acaba por identificar o maximamente real com o maximamente possvel. Dito em outros termos, a mencionada hiptese leva a identificar o real com o possvel por via da absoro do primeiro pelo segundo, e a esvaziar de sentido a noo de realidade em beneficio da noo de possibilidade, de tal modo que esta ltima se faz coextensvel de ser. A existncia fica, ento relegada condio ou estatuto de um mero caso ftico, isto , a no ser mais que uma determinao acidental do ser, quem, por sua parte, se identifica pura e simplesmente com o ser-possvel e se caracteriza por possuir uma realidade puramente hipottica. E, assim como no caso grego o ser teria que se dizer de muitas maneiras, para contemplar seus diferentes modos de exerccio, assim tambm, no regime definido pela reduo teolgica do real ao possvel s ser concebvel um nico e exclusivo modo de ser, aquele que emana da possibilidade, quer dizer, aquele cuja realidade est j contida de antemo em sua possibilidade. No caso grego nos achamos, portanto, frente lgica da analogia: diversos modos de ser, linguagem essencialmente polissmica, sempre inexata, em certo sentido submetida e tambm superior ao princpio de no-contradio. Na hiptese teolgica da vontade onipotente, ao contrrio, frente lgica da univocidade: um nico modo de ser, linguagem exata e precisa, drasticamente submetida ao princpio de no-contradio. A univocidade lgica se converte, deste modo, no reverso da onipotncia absoluta de Deus e expressa a natureza hipottica de todo ser, enquanto seu principio constitutivo, o de no-contradio, alcana, coerentemente, o estatuto de paradigma de toda verdade possvel. A identificao do ser de Deus com seu poder absoluto conduz, ento, identificao da realidade com a possibilidade no seio de uma racionalidade
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unvoca. Da que aquela cincia primeira, que se ocuparia do ser enquanto ser, aquela cincia, de estatuto epistemolgico to contestado, da que dizamos que no pode estar no mesmo nvel que as demais, mas sim que deve induzir seus contedos a partir das outras cincias, tenha de adotar necessariamente a forma se pretende corresponder ao panorama doutrinal inaugurado e presidido pela hiptese da onipotncia absoluta de Deus de uma metafsica do possvel, que tambm uma teologia,51 mas sem a referncia dogmtica a um credo religioso qualquer, ambas com um carter falibilista, tal como recentemente se reconhece s prprias cincias, o que a torna possvel em um outro sentido, agora epistemolgico, aquele adotado modernamente pelas cincias: essa possibilidade mostra-se atualmente uma verdadeira necessidade, pela urgncia que temos em estabelecer bases para um entendimento mtuo entre os humanos, assentado numa compreenso que seja aceitvel como so os resultados cientficos, a respeito de nosso significado csmico que se produza, ento, uma teologia esvaziada de qualquer contedo religioso especfico, para ser a teologia adequada a nossos tempos de predomnio tecnocientfico, que seja capaz de superar esse predomnio, salvando a humanidade de si mesma, enquanto o saber salvfico, soteriolgico, que sempre desde a origem se props a ser a filosofia, como as religies,52 e no s terico mas, sobretudo, prtico - logo, eficaz tambm.53 busca das estruturas fundamentais de toda realidade inteligvel, que no seriam, entretanto, consideradas como estruturas transcendentais, enquanto condio mesma da inteligibilidade, nem tampouco estruturas transcendentes, tidas como originrias de algum plano meta-fsico ou teolgico. Centrando-nos no entendimento do que seriam tais estruturas, tem-se que a estruturalidade implica a negao do simples ou da falta de conexo e, neste sentido intuitivo, estrutura constitui o conceito originrio ou o fator primeiro de qualquer empreendimento terico, sua arkh, para referir a noo fundamental e fundante da filosofia. No horizonte de uma tal elaborao, verifica-se a ausncia de uma distino clara entre metafsica e teologia, at por estarem ambas voltadas para o estudo da realidade como uma totalidade (de sentido), o que teria contribudo para obscurecer, na modernidade, os pressupostos dogmtico-teolgicos ou dogmatolgicos nela estruturalmente operantes, retomados de maneira tambm indevidamente explicitada no que se pode considerar tentativas contemporneas de refundao da ontologia enquanto cincia primeira (prot epistme) na fenomenologia, com Husserl e, principalmente, em Heidegger, com o sua virada para a hermenutica da facticidade, conforme se pretende demonstrar, como tambm no modo de desenvolvimento das cincias derivadas, ou cincias propriamente ditas. Para tanto, faz-se necessrio proceder, como o prprio Heidegger, um retorno s origens gregas da metafsica, tal como nos foi ela transmitida atravs da obra de Aristteles, o qual concebeu a continuidade entre a razo e a natureza como reunidas em uma unidade dinmica, finita e ordenada, expressa
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pela linguagem. Neste sentido, pode-se dizer que a culmina a viso grega dos problemas filosficos, na medida em que inventa um saber racional, capaz de dar uma resposta unitria aos problemas suscitados pela tradio anterior, problemas concernentes tanto ao dinamismo da natureza como ao da prpria razo humana. O irredutvel de tais problemas, afirmar Aristteles, a realidade do ser, to imediata de captar como difcil de definir, algo que parece sempre querer escapar a todo intento de delimitao e que, precisamente por isso, s podemos designar como o comum a tudo, e, particularmente, como o comum realidade do mundo frente ao homem e realidade do pensamento no homem, isto , como o comum natureza e razo. Por causa da impossibilidade de sua delimitao, a realidade do ser no pode ser objeto de nenhuma cincia particular, mas sim de uma cincia primeira, enquanto se ocupa do que prvio e pressuposto em todas as demais, que so os fundamentos mesmo de sua realidade como cincias e da realidade de seus objetos, enquanto as diversas determinaes do ser no que dado: a realidade irredutvel do ser. Essa cincia primeira , ento, tambm nica, por ser cincia em um sentido totalmente diverso de qualquer outra, sendo a ela que Aristteles e os gregos de sua poca chamavam teologia - e por serem os livros que tratavam a respeito reunidos por Teofrasto, na organizao do corpus essencial da obra aristotlica, o organon, aps (os livros d)a fsica (meta ta physika), fez com que se denominasse metafsica sua matria -, definida como a cincia que trata do ser enquanto ser, i. e., que trata de sua realidade mesma - cf. Aristteles, Metafsica, 1003 a 20-25. Da que, ao tematizar a continuidade grega entre a razo e a natureza, unidade bifronte de um nico dinamismo dado em sua finitude, Aristteles funde a cincia da realidade do ser, inaugurando o que se pode denominar uma metafsica do real. O pensamento medieval cristo, ao partir da noo de um Deus infinito, iria ter srios problemas na hora de confrontar o racionalismo natural da metafsica aristotlica com a perspectiva teolgica da infinitude, pois um Deus infinito tudo menos algo dado, e se esse Deus infinito tido como o maximamente real ou o real por antonomsia, o real em si, evidente que a realidade do binmio natureza/razo ser seriamente ameaada. As grandes snteses teolgicas medievais, especialmente aquela mais caracterstica e acatada, a de Toms de Aquino, resolveriam esta dificuldade recorrendo ao escalonamento dos graus metafsicos da realidade, onde Deus possuiria um grau mximo, infinito, absoluto, enquanto a realidade das coisas criadas seria finita, relativa e Dele dependente. Isto supunha, em contrapartida, a abertura de um certo, ainda que bastante limitado, acesso do homem ao conhecimento da realidade de Deus, pelo qual, em princpio, seria possvel ter uma noo aproximada dela mediante o procedimento de elevar ao infinito as perfeies da natureza (idias) e os valores da razo (fins), obtendo assim um vislumbre de quais poderiam ser os atributos da divindade. Esta soluo, que implicava em atribuir a Deus
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caracteres prprios do binmio natureza-razo, particularmente os arqutipos naturais (idias divinas) e os valores racionais (fins divinos), permitiu a Toms de Aquino salvar o essencial da metafsica aristotlica e, ao mesmo tempo, conceber um Deus cujos atributos fossem parcialmente acessveis para aquela cincia primeira que era a metafsica do ser real. Os telogos crticos da escolstica tardia, principalmente Duns Scot e, de uma maneira ainda mais radical, Guilherme de Ockham, rechaaram abertamente este procedimento por considerarem que, tratando de evitar o desprezo que a realidade de Deus supunha para com o binmio natureza/razo, incorria no defeito oposto, quer dizer, desprezava a infinitude prpria da divindade, atribuindo-lhe idias (naturais) e fins (racionais) que s podiam limitar Sua liberdade infinita, isto , sua onipotncia absoluta. Assim, Duns Scot iria desvirtuar a doutrina dos graus metafsicos ao interpret-la em um sentido formalista, que exclua expressamente sua aplicao existncia, com o que cortava todo aceso racional divindade, j que, por esta considerao, deixava de haver qualquer coisa em comum entre Deus e criaturas caracterizadas agora por sua condio de objetos mentais do pensamento divino, i. e., por sua completa indiferena tanto para com o ser como o no-ser. Posteriormente, Guilherme de Ockham iria ainda mais longe, ao pretender para Deus uma transcendncia to absoluta que O situava mais alm de qualquer exigncia racional e O definia como pura onipotncia infinita, para alm de toda razo e toda natureza, consolidando desse modo a fratura escotista entre Deus e o binmio razo/natureza, que abriria estruturalmente o campo inteiro da filosofia moderna. Com efeito, o pensamento moderno se ergue sobre o pressuposto ockhamista, segundo o qual nada h de impossvel para a vontade divina, situada para alm de todo rasgo de racionalidade e de toda sabedoria mundana. Isto porque, sendo a vontade divina absolutamente livre, no h nada na ordem atual da criao que possa indicar de um modo ou outro a essncia de seu Criador. Ao contrrio, a ordem criada, isto , a ordem da natureza racional, no mais que uma ordem qualquer entre as infinitas ordens possveis, nem tm nada em comum com a essncia divina do que pudera ter qualquer outra, imaginvel ou no por ns. Por isso, se no presente mundo o homem foi criado imagem de Deus, no ser na razo humana onde se pode achar o fundamento dessa semelhana, mas sim no mais recndito da alma interior, ali onde habita a vontade livre do homem, to livre como a vontade divina frente a qualquer constrio racional que pudesse empanar ou limitar sua opo fundamental entre o bem e o mal, entre a aceitao e a renncia a Deus. O ato da vontade humana pelo qual escolhe salvar-se ou condenar-se - o mais transcendente, portanto, na vida do homem -, se exerce, pois, margem de qualquer instncia racional ou natural, e j no tem lugar no processo comum do dilogo entre os homens (Igreja), mas sim no isolamento interior da privacidade de cada um (conscincia). Em outros termos, esta escolha no pode encontrar apoio na razo, pois Deus inacessvel para a racionalidade, e s poder de agora em diante ser questo de f, onde a f como a graa j no implicar um reforo salvfico da natureza criada, mas sim a abdicao
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expressa por parte do homem de sua prpria razo e de sua essncia humana. Deste modo, tanto Duns Scot como, sobretudo, Guilherme de Ockham, instauram uma concepo de um Deus infinitamente transcendente que se situa radicalmente para alm de um mundo criado, com o qual deixa de ter qualquer coisa em comum, abrindo assim um abismo insalvvel entre ambos, como se fossem conjuntos infinitamente disjuntos. Impossvel, por tanto, qualquer conhecimento racional desse Deus infinitamente no racional por parte da razo humana. O nico lao entre o mundo e Deus se encontra fora da natureza e da razo na recndita conscincia espiritual do ser humano, sob a forma de uma vontade absolutamente no constrangvel por qualquer valor racional em seu ato de aceitao ou renncia salvao ofertada, e que se denomina f. A relao do homem com Deus, da em diante, dever se desenvolver nesse mbito irracional e, logo, privado , enquanto a razo comum humana dever renunciar a todo intento de aproximao da essncia ou do desgnio divinos e aplicar-se a seu objeto imediato, isto , o mundo criado que se acha frente a si e que carece de toda relao com seu Criador. A teologia da onipotncia divina implica, como parece evidente, uma reviso drstica dos pressupostos filosficos precedentes, ou seja, da metafsica do real de carter aristotlico, que se baseava, como vimos, na continuidade do binmio razo/natureza (no caso de Aristteles), ou do trinmio razo/ natureza/Deus (no caso de Toms de Aquino). A partir de Ockham, Deus, o ser realssimo, deixa de fazer parte desse trinmio e escapa por inteiro do binmio restante, cujo estatuto ontolgico se reduz, ento, ao de mero caso ftico entre uma infinitude de mundos possveis, e cuja realidade se v condenada precariedade irremissvel de no ter outro fundamento para sua existncia que no a pura arbitrariedade divina, a qual escolheu cri-lo sem motivos evidentes que O impeam de criar outros quaisquer dentre os infinitamente imaginveis. Assim, ao postular um Deus que pura onipotncia para alm da razo e do mundo, o maximamente real passa a ser a soberana potncia divina, superior a toda razo e a toda criao. Em outras palavras, se Deus o maximamente real ser porque Sua vontade contm em si toda a realidade possvel. Deste modo, a hiptese ockhamista, enquanto implica em identificar a onipotncia divina com a realidade de Deus, acaba por identificar o maximamente real com o maximamente possvel. Dito em outros termos, a mencionada hiptese leva a identificar o real com o possvel por via da absoro do primeiro pelo segundo, e a esvaziar de sentido a noo de realidade em beneficio da noo de possibilidade, de tal modo que esta ltima se faz co-extensvel de ser. A existncia fica, ento relegada condio ou estatuto de um mero caso ftico, isto , a no ser mais que uma determinao acidental do ser, quem, por sua parte, se identifica pura e simplesmente com o ser-possvel e se caracteriza por possuir uma realidade puramente hipottica. E, assim como no caso grego o ser teria que se dizer de muitas maneiras, para contemplar seus diferentes modos de exerccio, assim tambm, no regime definido pela reduo teolgica do real ao possvel s ser concebvel um nico e exclusivo modo de ser, aquele que
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emana da possibilidade, quer dizer, aquele cuja realidade est j contida de antemo em sua possibilidade. No caso grego nos achamos, portanto, frente lgica da analogia: diversos modos de ser, linguagem essencialmente polissmica, sempre inexata, em certo sentido submetida e tambm superior ao princpio de no-contradio. Na hiptese teolgica da vontade onipotente, ao contrrio, frente lgica da univocidade: um nico modo de ser, linguagem exata e precisa, drasticamente submetida ao princpio de no-contradio. A univocidade lgica se converte, deste modo, no reverso da onipotncia absoluta de Deus e expressa a natureza hipottica de todo ser, enquanto seu principio constitutivo, o de no-contradio, alcana, coerentemente, o estatuto de paradigma de toda verdade possvel. A identificao do ser de Deus com seu poder absoluto conduz, ento, identificao da realidade com a possibilidade no seio de uma racionalidade unvoca. Da que aquela cincia primeira, que se ocuparia do ser enquanto ser, aquela cincia, de estatuto epistemolgico to contestado, da que dizamos que no pode estar no mesmo nvel que as demais, mas sim que deve induzir seus contedos a partir das outras cincias, tenha de adotar necessariamente a forma se pretende corresponder ao panorama doutrinal inaugurado e presidido pela hiptese da onipotncia absoluta de Deus de uma metafsica do possvel, que (ou contm) tambm uma teologia, mas sem a referncia dogmtica a um credo religioso qualquer, o que a torna possvel em um outro sentido, agora epistemolgico, aquele adotado modernamente pelas cincias: essa possibilidade mostra-se atualmente uma verdadeira necessidade, pela urgncia que temos em estabelecer bases para um entendimento mtuo entre os humanos, assentado numa compreenso que seja aceitvel como so os resultados cientficos, a respeito de nosso significado csmico. Pelo exposto se pode compreender porque Guilherme de Ockham considerado um dos introdutores do que em sua poca j se chamava via moderna, que conduz o pensamento filosfico para alm da Escolstica medieval, diretamente na ambincia moderna. Dele vamos retomar aqui a noo de unidade do saber, o que propomos que se denomine perspectiva integradora, sendo aquela que vem predominando em epistemologia, medida que se vai superando os ltimos resqucios metafsicos e teolgicos. Tais resqucios se fariam presentes na perspectiva que prpria das cincias modernas em seus primrdios, quando davam margem a que se difundisse, de maneira triunfalista, a crena na definitividade dos conhecimentos por meio dela obtidos, por baseados na observao de regularidades na ocorrncia de fatos que permitiam elaborar leis gerais explicativas. Isso por que tais fatos eram recortados, do conjunto da realidade, de maneira a permitir um tratamento analtico, que os tornava objetos reduzidos sua localizao espao-temporal, de acordo com o procedimento preconizado exemplarmente por Descartes. A derrocada do resultado principal da aplicao deste modelo epistemolgico, a fsica mecanicista (coprnico-kepler-galileico-)
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newtoniana, com a emergncia da fsica quntica e relativista foi, sem dvida, um marco. A partir da as cincias voltam a ter histria, a ser um conhecimento em evoluo, melhorando medida em que se abre para aprender com os erros, ao invs de, precipitadamente, inferir leis definitivas de padres observados em escala limitada. Por outro lado, pode-se perfeitamente supor que os avanos no conhecimento da matria viva, chamaram a ateno para uma descontinuidade nos nveis de explicao, apontando um limite para a capacidade de previso, tomando como referncia a uniformidade de fenmenos observados no mbito fsico e qumico, tal como se fossem partes de um grande mecanismo. assim que Versalius, o pai da anatomia, na obra Fbrica do Corpo Humano (De humani corporis fabrica), obra publicada no mesmo ano daquela, literalmente, revolucionria, de Coprnico, a saber, 1542, ir - em sentido, de certa forma, oposto a este, que deslocou o homem e sua habitao do centro do universo -, postular uma distino radical do ser humano em relao a outros seres vivos e ordem csmica, tal como preconizava a medicina, desde Hipcrates e Galeno, donde a necessidade de se praticar o estudo da anatomia assim como nos humanos ela se apresenta, ao invs de tentar compreend-la por analogia com outros seres, nos quais se praticava a dissecao. Em seguida, com Harvey, a anatomia se torna animata, ou seja, fisiologia (ou antomo-fisiologia), sendo o prximo passo importante, em termos epistemolgicos, aquele que foi dado por aqueles estudiosos, mais recentes, que passaram a enfatizar a importncia do estudo das patologias, isto , dos estados disfuncionais, para entender o funcionamento e as funes normais dos organismos. Dentre esses, vale destacar, com o autor de O Normal e o Patolgico, Georges Canguilhem, os estudos sobre a diabete, para entender o funcionamento das glndulas supra-renais. Com o desenvolvimento da fisiologia, impulsionado pelo conhecimento das patologias, algo literalmente vital para ns, como a sade, passa a ser tratado de maneira anti-metafsica, no-ontolgica, pois agora a doena no um ser (mal) que invade o doente, mas um estado alterado em relao ao normal, que uma das possibilidades contidas nesse estado normal, quando ocorre algum desgaste ou ineficincia em seu funcionamento - a rigor, no chegaria nem a ser, em sentido literal, um estado anormal, no sentido de anmalo, o estado patolgico, pois esse estado tambm segue um nomos, uma norma, s que diversa daquela que rege o estado dito normal, ou so, sendo mesmo por esse motivo que se investiga a anomalia, buscando enquadr-la em regras explicativas, a um s tempo, da anormalidade e da normalidade. De todo modo, ao contrrio do que ocorre com a matria inanimada, h uma oscilao constante na matria viva, entre estados de excesso, carncia e equilbrio, ainda que instvel, sendo da que se extrai a noo de patologia, de disfuno, por considerarmos, ns os que vivemos e somos conscientes disso, ao estudarmos-nos, ser funcional o que nos mantm vivos e sem sofrimento, no havendo estados patolgicos da matria inanimada, pelo simples fato de que ela no pode, como ns, morrer. S assumindo uma perspectiva externa - e a fazendo retornar, subREVISTA OPINIO JURDICA
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repticiamente, postura metafsica e teolgica, com o seu ponto de vista do absoluto - que se pode afirmar a continuidade entre os estados fsicos, qumicos, fsico-qumicos, e aqueles biolgicos ou, mesmo, bioqumicos, moleculares. Dessa perspectiva, a diferena entre a sade e a doena, e mesmo entre a vida e morte, meramente quantitativa, sendo em todos os casos estados da matria de que se trata, com maior ou menor complexidade, abordando sua organizao. Esta uma perspectiva inorgnica e mecanicista da vida. Pode-se, entretanto, adotar uma concepo inversa, vitalista, no s do que vivo como do prprio universo, ou seja, conceb-lo da perspectiva da vida que nele se formou e que, em certo momento, gera a conscincia, graas a uma certa maneira de operar um tipo de clulas, aquelas nervosas, que nos permitem uma forma de acoplamento com o meio circundante extremamente favorvel nossa manuteno nele. Nesta ltima perspectiva, h sentido no universo e esse sentido a vida, no havendo sentido na vida para alm de si mesma pelo menos, para os seres vivos. A filosofia, ento, pode ser posta a servio da vida, nesse ser vivo que somos ns, conscientes do fim da vida, o que pode nos tornar a vida sem sentido, cabendo filosofia velar pela continuidade da vida nesse ser que a altera e questiona, altera-se questionando-a, tendo desenvolvido um conhecimento tal e uma organizao social de tamanha complexidade e poderio que pode destru-lo, rpida ou lentamente. E na base desse conhecimento est uma epistemologia, havendo ainda uma base biolgica, vitalista, para a epistemologia, pois ela, como todo conhecimento, uma funo vital dos seres humanos. Para investigar as bases biolgicas do conhecimento, segundo o neurofisilogo mineiro Nelson Vaz,54 na esteira de Gregory Bateson, Francisco Varela, Humberto Maturana e outros, precisa-se incrementar o estudo de uma dimenso intermediria entre a fisiologia e a filognese. No caso da primeira, se tem um estudo em nvel celular e molecular, numa escala temporal extremamente rpida, variando de milisegundos, na transmisso neuronal a alguns poucos dias, na cicatrizao, passando por algumas horas, na digesto. J os fenmenos da filognese so medidos em milhes ou centenas de milhes de anos, como a exploso de vida do Perodo Cambriano, em que surgiram nossos antepassados mais remotos, metazorios, ou as extines em massa de seres vivos, entre os Perodos Permiano e Trissico. Entre esse dois extremos, muito lentos e muito rpidos, encontra-se o nvel que agora precisaria ser melhor explorado, e que o nosso nvel ou escala mais prxima, aquela da chamada ontognese, em que se tem os fenmenos com durao de semanas, meses e anos, a comear pela constituio do zigoto, passando pelo desenvolvimento embrionrio com sua organognese, at a reproduo, envelhecimento e morte. E o interessante que o avano cientfico em biologia, especialmente em gentica, vem demonstrando que seres vivos aparentemente to distantes, como os mamferos e os insetos, compartilham muitos mecanismos morfognicos na formao do embrio, valendo-se, muitas vezes, de clulas muito similares, sem falar na similitude gentica entre seres to diversos como seres humanos e ratos: se antes nos espantvamos e maravilhvamos com a aparente diversidade da vida, hoje a
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sua uniformidade em um nvel mais profundo o que nos intriga. E assim, somos levados novamente disposio que motivou os primeiros filsofos, bem como impulsionados a pensar sobre o que j se encontra desde a origem escondido no interior do cdigo gentico, e se revela em toda sua diversidade no contato com o exterior, alterando-o e alterando-se, continuamente, enquanto puder. H, ento, necessidade de que se pratique de forma to intensa quanto possvel a interdisciplinaridade, o que exige, ento, que tenhamos um paradigma unificador, uma perspectiva integradora em epistemologia, capaz de articular explicaes de natureza sociolgica, econmica, jurdica, biolgica, filosfica e, at, teolgica. Um paradigma com essa caracterstica uni-totalizante (Einund Allheit, para empregar expresso que remonta a Schelling, filsofo idealista alemo do sc. XIX) o que se vem desenvolvendo por aqueles, como Edgar Morin, na esteira de Ilya Prigogine, que defendem a superao do tradicional paradigma simplificador das cincias clssicas, modernas, em favor de um paradigma da complexidade, em que se inserem cincias transclssicas, psmodernas, como so a ciberntica e a teoria de sistemas. Tratam-se de teorias holsticas, de aplicao generalizada no mbito de cincias formais e empricas, tanto naturais como sociais, e que toma como distino fundamental no mais aquela entre sujeito-do-conhecimento-como-observador-objetivo e objeto-doconhecimento-observado-independentemente, mas sim outras, como aquela entre sistema e seu meio ambiente, para explicar tudo a partir dessa distino, entre o que pertence a determinado sistema e o que est fora, no ambiente circundante, embora circule dentro do sistema que no fechado para e sim com o ambiente. de todo conveniente o emprego de novas categorias em estudos que levam em conta a complexidade da realidade estudada, considerando que a mesma no existe para ns independentemente de nossa observao dela. S assim poderemos, igualmente, enfrentar melhor as questes ticas e jurdicas com que nos defrontamos em um mundo que a cincia vem, ao mesmo tempo, revelando e tornando mais complexo. Um aspecto, porm, que traz certo desconforto, quando propomos a adoo de um paradigma novo, sistmico, para melhor estudar o mundo complexo em que nos encontramos, a suspeita que esse tipo de abordagem suscita, da perspectiva normativa de teorias ditas crticas, como (ou foi) aquela habermasiana. Uma teoria sistmica, efetivamente, no se prope a avaliar aquilo que estuda, mas fornecer, a partir de suas observaes - e observaes no s do que se observa, mas tambm dos observadores, que so observadores/concebedores de objetos/concebidos, nos termos expressivos empregados por Morin -,55 descries mais acuradas e explicaes do mundo e das teorias que construirmos para observ-lo/construilo, o que, afinal de contas, deve anteceder o momento da crtica valorativa, para propor alternativas (re)construo do mundo pelo direito, a tica, e tambm a economia, a poltica e, sobretudo, a prpria cincia. O que buscamos, ento, o que Husserl denominava princpio dos princpios, uma idia regulativa, no sentido kantiano, a qual, como esclarece Manfredo Arajo de Oliveira, com
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apoio no filsofo frankfurtiano K.-O. Apel, quer ser efetivada, o que significa dizer que para isso necessrio que a razo tica entre em contato com outras formas de racionalidade. Numa palavra, a dimenso tica, na medida em que se efetiva historicamente, tem que entrar em combinao com a racionalidade sistmico-funcional dos sistemas sociais e das instituies e com a racionalidade estratgica.56 Entretanto, h um problema bastante grave que se pode apontar, em concepes normativas da racionalidade, como aquela hoje to difundida e apreciada, de Habermas, por mais que endosse e pratique a recomendao que acabamos de referir, sem que evite um certo maniquesmo, quando distingue uma boa e uma m razo - a comunicativa e a estratgica: que elas so formuladas de uma perspectiva transcendental, ainda que se diga pragmtica, de fora da realidade, donde terminarem resvalando numa postura irracional, pois no so capazes de perceberem a unidade subjacente s diversas formas de pensar e agir racionalmente. por isso que, filosoficamente, a postura dialtica do idealismo objetivo (Dilthey), tal como foi adotada na modernidade por Hegel - e, contemporaneamente, por Vittorio Hsle, Carlos V. Cirne Lima, Manfredo A. de Oliveira, dentre outros -, apresenta-se como mais frutfera e conseqente, apesar de sua f, que no se assume como tal, na possibilidade de uma fundamentao ltima de nosso conhecimento da realidade e, logo, na possibilidade de conhecermos verdadeira e definitivamente o que as coisas so, seu ser, sem garantia de que este seja o ser, pura e simplesmente. Habermas adota uma postura que denomina ps-metafsica, de acordo com a qual s as cincias esto aptas a elaborar assertivas com valor heurstico sobre os diversos objetos de conhecimento, ficando a filosofia restrita ao estudo de segunda mo, que tem as cincias - ou, mais precisamente, o seu procedimento cognitivo - como sentido e objeto. Com tal postura, Habermas no escapa da metafsica, pois termina ficando preso ao que Heidegger denominou metafsica da subjetividade, a qual d sustentao ao projeto de domnio tcnico-cientfico da realidade, responsvel maior pelos problemas ticos, jurdicos, polticos, sociais, econmicos e ecolgicos - em sentido amplo, para envolver o que Edgar Morin denomina ecologia da ao,57 a qual j se coloca no plano da sociedade, em que no podemos prever as conseqncias de nossas prprias aes - com que nos deparamos atualmente. preciso, ento, para abordar corretamente a problemtica aqui delineada, que se supere tal postura, tipicamente moderna - e, portanto, ultrapassada -, o que, em termos epistemolgicos, requer a substituio do paradigma formalista, baseado na distino entre sujeito e objeto(s) do conhecimento, e, em termos filosoficamente mais gerais, a ultrapassagem do humanismo, tal como indicado por Heidegger em sua clebre carta a Jean Beaufret a esse respeito, a Carta sobre o Humanismo. Que as indicaes aqui fornecidas possam servir para a elaborao desse caminho para o pensamento, to dificultoso quanto urgente. Com isso, pretendemos minorar os efeitos desastrosos do esquecimento
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metafsico do ser que somos na operao meramente tcnica de uma engrenagem em que somos as peas, pensando sermos meros operadores, no que se mostra de fundamental importncia a crtica que a perspectiva fenomenolgica de Husserl e tambm aquela de seu genial discpulo Martin Heidegger permite que se empreenda ao formalismo instalado no pensamento moderno, pelo exarcebamento do modo conceitualista e objetificante de lidar com o conhecimento, em geral, sendo de se apontar o exemplo bem caracterstico do que se d no campo do Direito.58 Fica, assim, estabelecido o desafio, a ser enfrentado aqui de maneira decidida, de saber em que medida algo como um retorno situao concreta, ftica, proposta por Heidegger - no que se pode denominar, antes que uma fenomenologia da liberdade (Gnter Figal), com mais preciso, uma fenomenologia da(s) possibilidade(s existenciais) -, pode dar ensejo a uma recuperao de um saber apto a fornecer uma orientao, ou re-orientao, na busca de sentido para as aes humanas a serem, ento, devidamente reguladas pelo Direito, com uma pretenso justificada de obedincia generalizada, nas condies adversas da atualidade. Cabe a todos os que nos preocupamos com o que pode resulta da quadra histrica de crise que estamos vivendo, j h bastante tempo sabe-se l por quanto tempo ainda -, assumir uma parte de tal tarefa, de propores gigantesca, percebendo o quanto urgente e necessria e, se assim, h de ser tambm possvel dela nos desincumbirmos. Trata-se, portanto, de questionar a concepo clssica, tpica da metafsica do real, de que o conhecimento uma cpia da realidade e ser verdadeiro na medida em seja uma representao fiel dela - a crtica dessa metafsica feita por autores do lado de c e de l o Oceano Atlntico, como se pode exemplificar, no primeiro caso, com Richard Rorty, e no segundo caso, com os chamados filsofos da diferena, a comear por Heidegger, e seguindo-se com Deleuze, Derrida etc.59 uma tal concepo de metafsica, enquanto metafsica do real, com sua ontologia substancialista, que vem rejeitada em posies epistemolgicas positivistas e outras, como as materialistas e fenomenolgicas, assim como permanece aceita naquela outra importante tradio filosfica, mais antiga que estas outras, mas que ainda hoje tem seus representantes, a saber, aquela oriunda do tomismo, embora as demais posies filosficas, inevitavelmente, tenham de dar alguma respostas s incontornveis questes metafsicas, tal como aqui se as concebe, considerando que evit-las, adotando uma forma de suspenso do juzo ceticista, tambm uma das respostas possveis. E. J. Lowe diz-nos que,60 ao contrrio das cincias, que se ocupam de estabelecer o que , no o que tem de ser ou o que pode ser (mas no ), a metafsica lida com possibilidades. Da que, preciso, de alguma maneira, delimitar o escopo do possvel, para podemos, ao menos, esperar que consigamos determinar empiricamente o que efetivamente real, da maneira tentativa e aproximada que prpria da cincia, tal como entendida contemporaneamente. A tese do autor apenas referido a de que a metafsica ser possvel na medida em que se atenha a lidar com possibilidades seja, portanto, possibilista, tal como aqui preconizado. Um apanhado didtico dos desenvolvimentos recentes em metafsica encontra-se
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em Cynthia Macdonald.61 Sua abordagem se situa no mbito da recuperao da metafsica em uma chave analtica, na qual bastante representativa a contribuio do oxfordiano contemporneo Peter Strawson.62 J um representante proeminente da vertente materialista contempornea Alain Badiou.63 Por fim, na perspectiva neotomista, podemos referir o pensamento do brasileiro Henrique Cludio de Lima Vaz, o (justamente) festejado (e pranteado) Pe. Vaz, que deu ensejo formao de verdadeira Escola, a partir de seu longo professorado em Belo Horizonte (MG).64 Eis que nos defrontamos aqui com uma questo que, tradicionalmente, pertence ao campo que se designou, com base em uma classificao de certas obras de Aristteles, metafsica. Como corrente, o termo metafsica oriundo de uma classificao de obras de Aristteles versando sobre sua temtica, posicionadas depois dos livros da fsica, donde a denominao met, isto , aps, ta physika, ou seja, da fsica. J Kant, porm, questionou se seria uma mera coincidncia que uma tal denominao se adequasse to bem ao sentido mesmo da investigao metafsica, voltada para questes que se situam para alm daquelas tratadas no plano da realidade palpvel, fsica. E, de fato, h trabalhos que demonstram estar presente no pensamento aristotlico, se no o termo, a idia a que ele corresponde.65 A metafsica trata de questes das quais no se ocupam as cincias, enquanto formas de conhecimento que ora se voltam para a construo de um saber com base em experincias feitas no contato com a realidade, com o que existe, e que por isso so ditas empricas; ora elaboram o conhecimento advindo da consistncia de suas proposies entre si mesmas, sem referncia a quaisquer objetos reais, mas apenas queles abstratos, como na(s) lgica(s) e matemtica(s), donde justamente serem qualificadas de formais. Na realidade, estes tipos puros de conhecimentos cientficos se mesclam em maior ou menor medida, restando ainda a possibilidade e, mesmo, necessidade (termos, a rigor, intercambiveis, pois o possvel necessariamente possvel, assim como o necessrio sempre possivelmente necessrio, j que esta a condio do que existe sem ser em si mesmo, o que s o ser que no depende de nenhuma causa para existir, o qual se pode denominar de Absoluto, Deus etc.) de outros conhecimentos, meta-cientficos, que seriam a epistemologia, para discutir as condies de possibilidade de um conhecimento cientfico ou de uma outra natureza, e a metafsica, para discutir as categorias, determinaes ou, simplesmente, os conceitos dos conceitos empregados pelas demais formas de conhecimento, como so os conceitos de realidade, possibilidade, necessidade, causalidade, tempo, espao, existncia, nmero, contradio, identidade, sujeito, objeto, mundo, experincia, indivduo, infinito, nada, Deus, valores como o bem e a justia, mas tambm o mal, etc. Para efeitos mais didtico do que por razes substanciais pode-se dividir em diversas (sub)reas do conhecimento a metafsica, conforme privilegie alguns desses temas, de forma que do estudo de Deus se ocuparia a teologia (racional, e no aquelas dogmticas, vinculadas a alguma religio positiva), assim como dos valores a axiologia, dos deveres ou obrigaes
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a includo temas como o das promessas, ddivas ou realidades denticas mais habitualmente estudadas, como aquela jurdica -, das questes pertinentes ao(s) mundo(s) a cosmologia e daquelas sobre o(s) ser(es) a ontologia, enquanto temas relacionados ao conhecimento em si seriam objetos da gnosiologia. A estreita conexo entre todas essas matrias, em que cada uma remete s demais, torna de todo relativas tais divises, ao mesmo tempo em que suscita o interesse em promover a interdisciplinariedade holstica dos estudos por meio da metafsica tal com aqui entendida. Quanto s denominaes atribudas s suas sub-divises, so oriundas mais da etimologia, em correspondncia com seu objeto, do que de qualquer outro significado que possam ter, a depender do contexto em que apaream empregados os respectivos termos. Uma tal investigao h de ser feita racionalmente, empregando at, o quanto possvel, um instrumental oriundo de cincias (formais) lgicas e computacionais.66 Aps o surgimento da filosofia pelo menos, com essa denominao na Grcia antiga, ela iria se mesclar com o senso prtico, poltico-jurdico mais eficiente, do antigos romanos e, posteriormente, com uma verso (ou verses) muito particular(es) da religio monotesta judaica, como o cristianismo, resultando na afirmao da capacidade humana de se impor ao mundo, mais do que apenas contempl-lo e, por diversas formas, imit-lo. A teoria a que se busca aqui uma via de acesso, introduzindo-a, ento, precisa estar, por exemplo, fora do crculo em que os cultores da filosofia a aprisionaram e ali a mantm, quando trabalham tecnicamente, pondo-se a servio do desenvolvimento de um saber cada vez maior, no menor espao de tempo, sem parar e se perguntar do por qu, para qu. E essa escalada desenfreada para o saber que um saber-fazer (know how), caracterstica da (tecno)cincia, que tantos problemas vem solucionando, ao mesmo tempo em que muitos outros vai criando e, principalmente, deixando de enfrentar a brutalidade da existncia - o chamado absolutismo da realidade mencionado por Hans Blumenberg (na obra Arbeit am Mythos, ou Trabalhar o Mito), insensvel ao sofrimento consciente dos humanos -, por promover mais e mais o afastamento dela, evitando que com ela nos confrontemos, o que exige um tipo de saber mais prximo da mitologia, das artes e da religio, em suma, do imaginrio, da imaginao - portanto, mais distanciado daquele puramente cientfico, formalista, positivista -, e isso sem que entre essas formas antpodas de saber se estabelea propriamente um conflito, pois esto situadas em quadrantes diferentes daquele diagrama acima proposto, com o fito de auxiliar no mapeamento das formas de conhecimento da totalidade, nela situando, em posio de igual legitimidade que a das cincias, saberes como o da potica (mitolgica, religiosa, artstica, jurdica etc.): surgem, assim, questes que colocam em questo a prpria cincia e o modo de organizao social (tambm poltica, jurdica e, sobretudo, econmica, utilitrio-capitalista) que a criou, sustenta e nela se sustenta, sem que dela possa obter a devida sustentao. No de estranhar, portanto, que tais questes no sejam tratadas e sejam mesmo, de certa forma, descartadas, pelo pensamento classicamente tido por cientfico,
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causando grande instabilidade, de ordem psicolgica, tica e tambm poltica, jurdica, econmica, em suma, social, neste ser em aberto, carente de orientao e fixao de um sentido para sua existncia, que somos os humanos. De tais questes, tradicionalmente, se ocupam as religies, com sua forma (mito)potica de explicar o mundo, dando-lhe (e dando-nos) tambm algum sentido, e no h lugar para elas, tanto as religies e os mitos - com sua fora simblica, que sempre deu sustentao ordem social, atravs do direito e outros meios, os quais sem esta fora no tm como bem desempenhar este papel crucial -, como para tais questes, na sociedade mundial tecnocientfica contempornea, que tem na secularizao um dos pressupostos de seu aparecimento e manuteno, tratando como falso o que no para ser avaliado por este registro, pois uma metfora no mesmo para ser levada ao p da letra. para elas, ento, que se volta a teoria aqui proposta, a partir do estudo do direito, sim, mas situando-o na totalidade das formas de conhecer e ordenar a realidade,67 sejam aquelas mais propriamente normativas, acima qualificadas de escatolgicas, como o direito enquanto ordenamento da conduta humana, sejam aquelas nomolgicas, como so as teorias, inclusive do direito. E ao assim proceder, pode-se esperar a obteno de esclarecimentos tambm sobre essa totalidade mesma e sobre ns, que dela fazemos parte, como um seu subconjunto prprio, sendo ela um conjunto infinito - logo, um subconjunto que pode no ser menor que ela.68 CONCLUSO Eis que chegamos concluso de que a filosofia, j tendo servido teologia, durante o perodo medieval, depois cincia, e tambm poltica, na modernidade, deveria ainda, em seus estertores, ser posta a servio da arte, ou melhor, da potica, em uma ltima tentativa de salvar um mundo que ela, mais do que o expansionismo poltico-jurdico romano e o monotesmo personalista cristo, serviu para criar, quando deixou de ser dialtica, inconclusiva, sofstica, para tornar-se exigncia da verdade, filosofia propriamente. Aqui, a descrio da filosofia a aproxima da situao trgica em que se viu envolvido o famoso personagem da tragdia de Sfocles, dipo. E tal como dipo, a insistncia da filosofia em perseguir a verdade, uma nica verdade, em ser altica, portanto, e no mais, di-altica ou pluri-altica, e, positivamente, ltica, lembrando que lethein, em grego antigo, remete tambm ao esquecimento, sendo a-lethein o desvelamento, mas tambm, o desesquecimento, o rememoramento que a teria levado (ou estaria levando) ao encontro de seu fim, trgico. Filosofia, ento, estaria bem se no servisse para nada, como postulava j Aristteles, no incio de sua Metafsica, mas ela terminou sendo empregada para os mais diversos fins, e agora parece estar a servio do nada que nos assola, individual e coletivamente. A pulso auto-destruidora que se manifesta na filosofia tambm se mostra, por todo lado, nessa Civilizao Ocidental, que se tornou mundial - e, logo, no apenas ocidental -, e traz j em seu prprio nome o occido, timo latino da queda, da runa, da morte, do assassnio, da chacina. A Civilizao da Razo a Civilizao da Destruio, destruio que pode atingir todas as
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outras civilizaes e, at, o prprio mundo, fsico. As coisas inorgnicas, por exemplo, como destaca Trcke,69 no sentem a contradio, mas fazem parte dela. Sim, claro, no sentem por no terem sensibilidade, mas so a prpria contradio, com a sua simples existncia, j que sua densidade ontolgica faz-se positividade, contrastando com a negatividade do nada. J os seres orgnicos, animados, estes sentem, sim, a contradio, a que damos o nome de dor. E ser contra o sofrimento que se mobilizar o ser de pensamento, o ser humano, linguajeiro, constantemente aterrorizado, perseguido pelo saber de que pode sofrer e, at, morrer. Se a dor o mal e o bem ausncia de dor, ento temos que estes seres que ns somos percebemos como negatividade o bem, e positividade o mal. Para afastar essa idia se desenvolvero religies, sendo as mais eficazes aquelas monotestas, que deslocam o bem supremo, todo o bem, para a divindade, supra-terrena, esprito puro, deixando o mal no mundo, na terra, na matria impura, enquanto ns, humanos, hmus da terra, ficamos presos nessa contradio, oscilando entre os dois extremos. Tal contradio se desdobra em uma srie de outras, inclusive naquelas conceituais, prprias da filosofia. E ento, internalizamos as contradies, existentes na realidade e, sobretudo, no contraste da realidade com seu duplo, que fabricamos para melhor enfrent-la, a linguagem, sendo o modo como as resolvemos que far de ns o que somos embora parea contraditrio, e mesmo, o melhor para ns, individualmente, e para os que convivem conosco, que adotemos a estratgia da dialtica negativa com essas contradies, evitando tanto resolv-las, super-las definitivamente, de forma absoluta, como tambm desconsider-las, pretender cancel-las, por uma ciso analtica entre o certo, positivo, e o errado, negativo, pois a negatividade positiva e a positividade negativa, a verdade parcial e, conforme a famosa afirmao adorniana, contante da obra Minima Moralia, o todo o falso, contrapondo-se frontalmente mxima hegeliana, de que o todo a verdade, assim como o real racional e vice-versa. Pode-se, ento, falar em uma negatividade dplice, sendo uma positiva e outra negativa, o que se expressa exemplarmente na arte, como bem explica um terico contemporneo que se costuma catalogar bem distante de Adorno, em um espectro ideolgico das teorias sociais, mas que muito provavelmente com o assentimento dele o substituiu em Frankfurt, nas aulas interrompidas durante as manifestaes estudantis de fins da dcada de 1960: Niklas Luhmann, autor de uma vigorosa teoria social sistmica.70 Em ambos, na verdade, para utilizar uma distino do enciclopedista dAlembert, resgatada por Adorno, est presente um esprit systematique, antes que o esprit de systme, de um Hegel. Em Die Kunst der Gesellschaft (p. 473), Luhmann refere que na teoria esttica de Adorno a arte aparece como uma negatividade a um s tempo positiva e, propriamente, negativa, ao se contrapor falta de liberdade na realidade social com seu exerccio de liberdade na sociedade, que, por isso, dela se beneficia, tornando-a positiva, valorizada socialmente, por expandir os
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limites dessa sociedade, ao alterar a subjetividade dos que a possibilitam, sem com ela se confundirem: os indivduos. assim que a esttica se pe no lugar da tica, ou, pelo menos, do lugar tradicionalmente ocupado por ela. Ocorre que em tica, ou nas ticas em geral, j se d por resolvida a questo de saber se apenas viver bom, buscando o bom viver, o viver bem ou o viver para o bem, associando-se a vida ao bem e a morte ao mal, pois ser que bom e no ser, ruim. A tais ticas, afirmativas, porm, podemos contrapor um outro tipo de tica, negativa,71 que ao evitar uma valorao positiva prvia do que , em detrimento do que no , pode tornar melhor vivida a vida de um ser, como ns, que a rigor no somos no sentido em que, conforme defendemos em outro local, s Deus pode ser -, mas apenas existimos enquanto Deus, porque , no existe -, ocasionalmente. Facilmente se percebe que a tica, ou seja, o saber sobre o que devemos fazer, do qual depende toda filosofia jurdica que no se reduza esterilidade do formalismo positivista negando-se, portanto, como filosofia para se tornar, na melhor das hipteses, uma teoria do direito -, por seu turno depende fundamentalmente de respostas a outras questes, quer sejam de natureza metafsica, sobre o que o ser, quer sejam de natureza teolgica, ou melhor, religiosa, sobre o que podemos esperar do desfecho da vida. Dito de outra forma, e sinteticamente: a definio do modo como devemos nos comportar nessa vida depende da concepo que temos de seus limites da morte, portanto. Os pressupostos de que necessitamos para desenvolver a filosofia, de um modo geral e tambm sobre aspectos particulares como, por exemplo, aqueles referentes ao direito -, deve possibilitar um entendimento de como nos situarmos em face de nossa finitude, individual, abrindo um horizonte, metafsico, de compreenso e superao de certos modos de relacionamento com tal questo que incita a aes e reaes violentas. O melhor modo de enfrentar tais questes, transcendentais, mobilizando os resultados obtidos no campo aqui qualificado de potico, onde encontramos as diversas formas de lidar com a imaginao, desde aquelas mais antigas, como a mitologia e as religies, at outras, mais recentes, como a psicanlise, passando pelas diversas artes, a teologia e a prpria filosofia, sem esquecer o direito, enquanto forma de responder aos reclamos de convivncia entre os humanos que dispe de um vasto repertrio de solues, necessitando de uma melhor apresentao, para assim recuperar seu poder de convencimento e vinculao intersubjetiva. REFERNCIAS AGAMBEN, Giorgio. Signatura Rerum. Turim: Bollati Berlinghieri, 2008. AMORIM, SILVANA VIEIRA DA SILVA. Guillaume Apollinaire: Fbula e Lrica. So Paulo: UNESP 2003. , ARISTTELES em nova Perspectiva. Rio de Janeiro: Topbooks, 1996.
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1 Cf. J.-P SARTRE, L . Imaginaire, Paris: Gallimard, 1940, p. 148 e s. Bem diferente em relao ao tema da imagem e sua importncia a postura de autor anterior a Sartre, que em seu tempo teve a mesma importncia que ele, no cenrio filosfico francs e, logo, tambm mundial. Estou a me referir a Henri Bergson, cujo pensamento ser retomado por aquele que suceder Sartre, no centro das atenes do grand monde filosfico: Gilles Deleuze. 2 Las Estruturas Antropolgicas del Imaginrio, Mxico (D.F.): Fondo de Cultura Econmica, 2004 [1992], p. 35. 3 Devo a referncia ao corte de Dedekind a dilogo mantido com Jos Dantas (em 21.01.2010), que em manuscrito indito sobre matemtica a ele se refere, em um outro contexto, i.e., para definir nmero irracional, como uma fenda existente em uma seqncia de racionais que o cercam sem nunca chegar l. 4 Cf. WILLIS SANTIAGO GUERRA FILHO. Teoria da Cincia Jurdica. 2. ed., So Paulo: Saraiva, 2009, p. 200, sobre os nmeros imaginrios, e a nota 348, p. 198, sobre o que se vem de referir a respeito das
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investigaes de Frege. v. tb. id., Significado filosfico da matemtica, in: Revista Filosofia, n. 43, So Paulo: Escala, 2010. Cf. KELSEN, Teoria Geral das Normas, trad. Jos Florentino Duarte, Porto Alegre: Fabris, 1986 p. 328 e seg.: Em obras anteriores falei de normas que no so o contedo significativo de um ato de vontade. Em minha doutrina, a norma fundamental foi sempre concebida como uma norma que no era entendida como o contedo significativo de um ato de vontade, mas que estava pressuposta por nosso pensamento. Devo agora confessar que no posso continuar mantendo essa doutrina, que tenho de abandon-la. Podem crer-me, no foi fcil renunciar a uma doutrina que defendi durante dcadas: a abandonei ao comprovar que uma norma (Sollen) deve ser o correlato de uma vontade (Wollen). Minha norma fundamental uma norma fictcia, baseada em um ato de vontade fictcio. Na norma fundamental se concebe um ato de vontade fictcio, que realmente no existe. Cf. HANS VAIHINGER, Die Philosophie des Als-Ob, 1. ed. 1911, ed. popular (Volksausgabe), resumida, Leipzig: Felix Meiner, 1923 Para uma exposio do intenso debate contemporneo sobre o valor heurstico da fico, inclusive no mbito da filosofia analtica, cf. GOTTFRIED GABRIEL, Sobre o Significado na Literatura e o Valor Cognitivo da Fico, in: O que nos faz pensar: Cadernos do Departamento de Filosofia da PUC-Rio, n. 7, 1993, p. 63 ss.; MARIO ANTONIO DE LACERDA GUERREIRO, O problema da fico na filosofia analtica, Londrina: UEL, 1999. Cf. BARRY SMITH, Meinong vs. Ingarden on the logic of fiction, in: Philosophy and Phenomenological Research, 1978, p. 93 s., disponvel em http://ontology.buffalo.edu/smith; Id. e JOSEF SEIFERT, The truth about fiction, in: Kunst und Ontologie. Fr Roman Ingarden zum 100. Geburtstag, W. GALEWICZ et al. (Hrsg.), Amsterdam/Atlanta: Rodopi, 1994, p. 97 s. Cf. Profanazioni, Roma: Nottetempo, 2005, p. 87. Citado em Teoria da Cincia Jurdica, cit., p. 238. Disso se mostram perfeitamente conscientes aqueles estudiosos de psicanlise da vertente londrina, kleiniana. No Brasil, cf., v.g., PAULO CESAR SANDLER, A Apreenso da Realidade Psquica. Vol. VII, Hegel e Klein: A tolerncia de paradoxos, Rio de Janeiro: Imago, 2003. Esta a posio de VICENTE FERREIRA DA SILVA, em Para uma etnogonia filosfica, in: Revista Brasileira de Filosofia, 1954. V. tb. id., Filosofia da Mitologia e da Religio, in: Obras Completas, vol. I., So Paulo: Instituto Brasileiro de Filosofia, 1964, p. 299 ss. Aqui cabe suscitar a contribuio que pode ser dada pela potica dos sonhos (rverie) de Bachelard, para quem Um mundo se forma em nossos sonhos, um mundo que nosso mundo. E esse mundo sonhado nos ensina possibilidades de crescimento de nosso ser nesse universo que nosso. La Potica de la Ensoacin, trad.: IDA VITALE, Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 1997, p. 20. Essa tambm a potica modernista proposta para as artes, desde Baudelaire e, mais radicalmente, por Apollinaire - cf., v.g., SILVANA VIEIRA DA SILVA AMORIM, Guillaume Apollinaire: Fbula e Lrica, So Paulo: UNESP , 2003 -, que se engaja na produo de um mundo que revele possibilidades desapercebidas do real. Bachelard ser reivindicado pelo pai do Surrealismo, Andr Breton, que se insere nessa tradio modernista, como ele prprio reconhece cf. ANDR BRETON, Conversaciones (1913 1952), trad.: LETCIA PICCONE, Mxico: F.C.E., 1987. E Gilbert Durand ir se colocar nessa linha, junto ao surrealismo contemporneo, bem como dos grandes romnticos alemes (Novalis, Hlderlin etc.), pela superao do que Piaget denominou de adultocentrismo, para assim recuperar a matriz metafrica, imaginria, de onde emana todo a atividade mental humana, inclusive aquela mais redutora, a que aqui denominamos racionalizadora, dita racional - cf. ob. cit., p. 35. Nesse aspecto, vale lembrar a elaborao convergente da psicanlise kleiniana e de seus herdeiros intelectuais, da chamada Escola de Londres cf., a propsito, RONALD BRITTON, Crena e Imaginao, trad.: LIANA PINTO CHAVES, Rio de Janeiro: Imago, 2003. Cf., v.g., o Prlogo da Ordinatio, quinta (e ltima) Parte. Cf. MIGUEL ATTI FILHO, Os Sentidos internos em Ibn Sn (Avicena), Porto Alegre: EDIPUCRS, 2000, p. 31. Da no ser nenhuma surpresa a afinidade heideggeriana de estudiosos do gnosticismo, como Henry Courbin, o primeiro tradutor de Heidegger na Frana, seu aluno Hans Jonas e, mais recentemente, Peter Sloterdejk. Como para Heidegger, tambm para os gnsticos cristos dos primeiros sculos, estando o homem estranhado de sua origem divina em um corpo e um mundo criados pelo demiurgo, divindade inferior e invejosa do Deus verdadeiro e supremo note-se a um outro trao heideggeriano, na concepo de uma pluralidade de deidades -, no procede a definio corrente de que se trata de um animal,
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ainda que racional. Isso mesmo que em Heidegger, como em um seu coetneo com tantas afinidades, como o espanhol injustamente menosprezado Ortega y Gasset, no se suscite uma origem divina do humano, nem tampouco meramente natural, dada a distncia do ser formador de mundo em relao ao que dele so desprovidos ou pobres cf. Martin Heidegger, Os Conceitos Fundamentais da Metafsica: mundo, finitude, solido, trad.: Marco Antnio Casanova, Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2003, 2a. Parte, 2o. cap., 43 ss., p. 204 ss.; Antonio Regalado Garca, El laberinto de la razn: Ortega y Heidegger, Madrid: Alianza, 1990, p. 288 ss. Sobre o papel na elaborao do pensamento heideggeriano da estranheza-familiar, o Unheimlich, o qual Heidegger encontraria antes em Hlderlin que em Freud, v. ainda ERNILDO STEIN, Introduo ao Pensamento de Martin Heidegger, Porto Alegre: Ithaca, 1966, p. 100 s. Cf. MARTIN HEIDEGGER, Metafsica de Aristteles IX, 1-3, trad.: E. P GIACHINI, So Paulo: Vozes, . 2007, p. 52. Para esse duplo sentido da palavra transcendncia cf. JOSEPH CAMPBELL, Isto s tu. Redimensionando a metfora religiosa, EUGENE KENNEDY (org.), trad.: EDSON BINI, So Paulo: Landy, 2002, p. 181 s. Daqui se origina a idia de uma renovao da filosofia a partir da investigao do que somos na situao concreta, ftica, da vida, proposta por Heidegger - no que se pode denominar, antes que uma fenomenologia da liberdade (Gnter Figal) ou, com mais preciso, uma fenomenologia da(s) possibilidade(s existenciais), pois para Heidegger, acima da realidade est a possibilidade. M. HEIDEGGER, Meu Caminho para a Fenomenologia, in: col. Os Pensadores, trad.: ERNILDO STEIN, So Paulo: Abril Cultural, 1979, p. 302; id. Sein und Zeit, Frankfurt am Main: Vittorio Klostermann, vv. eds., p. 52. Cf. ERNST H. KANTOROWICZ, Os Dois Corpos do Rei. Um Estudo sobre Teologia Poltica Medieval, trad.: CID KNIPEL MOREIRA, So Paulo: Companhia das Letras, 1999, pp. 181 ss., passim; PIERRE LEGENDRE, Leons II: L Empire de la Vrit. Introduction aux espaces dogmatiques industriels, Paris: Fayard, 1983, p. 109. GASTON BACHELARD, O novo esprito cientfico, trad.: REMBERTO FRANCISCO KUHNEN, So Paulo: Abril, 1978, p.119 (penltimo pargrafo do cap. II). Cf. id., Luz e Substncia, in: Estudos, trad. ESTELA DOS SANTOS ABREU, Rio de Janeiro: Contraponto, 2008, p. 63 VICENTE FERREIRA DA SILVA, em Reflexes sobre a ocultao do ser, in: Ensaios Filosficos, So Paulo: Instituto Progresso Editorial, 1948, p. 45 e s., tb. in: Obras Completas, vol. I., cit., p. 37. Migajas Filosficas o un poco de filosofa, trad. Rafael Larraeta, Trotta, Madri, 1997, p. 64, Em Kafka. Por uma literatura menor, Rio de Janeiro: Imago, 1977. Para uma extenso do conceito de literatura menor de Deleuze/Guattari para com ele abranger e explicar a teologia, cf. WINQUIST, Desiring Theology, Chicago/Londres: University of Chicago Press, 1995. Para ler os medievais. Ensaio de hermenutica imaginativa, Petrpolis: Vozes, 2000. editado e publicado (comeando com o terceiro pargrafo) por Eugen Fink na Revue Internationale de Philosophie, vol. 1, n 2 (1939), sob o ttulo Der Ursprung der Geometrie als intentional-historisches Problem, que aparece em Die Krisis der europischen Wissenschaften und die transzendentale Phnomenologie (abrev.: Krisis) como Beilage III, W. BIEMEL (ed.), La Haya: Martinus Nijhoff, col. Husserliana, vol. 6, 1962, p. 365-386. Trad. do ingls para o portugus por MARIA APARECIDA VIGGIANI BICUDO. Departamento de Matemtica e Estatstica, Instituto de Geocincias e Cincias Exatas, Rio Claro, UNESP 1980, disponvel , na pgina da SE&PQ Sociedade de Estudos e Pesquisa Qualitativos em http://www.sepq.org.br/ maria. htm. Crtica e Clnica, So Paulo: 34, 1997, p. 13 s. Mas que bem se pode remontar a GUILHERME DE OCKHAM. Cf., v.g., LOUIS DUMONT, O Individualismo. Uma Perspectiva Antropolgica da Ideologia Moderna, trad.: LVARO CABRAL, Rio de Janeiro, Rocco, 1993, p. 76 s.; WILLIS SANTIAGO GUERRA FILHO, Lei, Direito e Poder em Guilherme de Ockham, in: Direito e Poder. Estudos em Homenagem a Nelson Saldanha, HELENO TAVEIRA TORRES (coord.), Barueri (SP): Manole, 2005, p. 188 s. Cf. WILLIS SANTIAGO GUERRA FILHO, Sobre a estrutura medieval do pensamento filosfico e jurdico in: Revista Opinio Jurdica, n. 3, Fortaleza: Faculdade Christus, 2004, p. 9 s., e, mais amplamente, ANDR DE MURALT, Lenjeu de la philosophie mdivale. tudes thomistes, scotistes occaniennes et grgoriennes, 2a. ed., Leiden et al.: 1993; Noplatonisme et aristotlisme dans la mtaphysique mdievale, Paris: Vrin, 1995; A metafsica do fenmeno: as origens medievais e a elaborao do pensamento fenome-
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nolgico, trad.: PAULA MARTINS, So Paulo: 34, 1998; La estructura de la filosofia poltica moderna. Sus Orgenes medievales em Escoto, Ockham y Surez, trad.: VALENTN FERNNDEZ POLANCO, Madri: Istmo, 2002. Para uma discusso desta obra, em conexo com o direito, cf. WILLIS SANTIAGO GUERRA FILHO, Por uma crtica fenomenolgica ao formalismo da cincia dogmtico-jurdica in: Revista Opinio Jurdica, n. 5, Fortaleza: Faculdade Christus, 2005, p. 311 s. Prolegmenos Histria do Conceito de Tempo, Seminrio do Vero de 1925, Gesamtausgabe, vol. XX. Sobre esse desenvolvimento em filosofia da matemtica, cf. WILLIS SANTIAGO GUERRA FILHO, Por que no lgica a dialtica, se dialtica a matemtica? in: id., Para uma Filosofia da Filosofia, Fortaleza: Casa de Jos de Alencar, 1999, p. 39 s.; tb. id., Teoria da Cincia Jurdica, loc. ult. cit. Cf. Filosofias da Matemtica, So Paulo: UNESP/FAPESP 2007, p.152. , Cf. Sobre a fenomenologia husserliana, in: Id., Subjectividade e Histria, Coimbra: Universidade de Coimbra, 1969, p. 105 s. Cf. ob. loc. ult. cit., p. 115. Cf. HUSSERL, Erste Philosophie, 1923/1924, 2a. parte, Husserliana, vol. VIII, 1959, p. 173, passim. V., p. ex., o Manuscrito EIII 4, 1930, p. 62, referido por Morujo, ob. cit., p. 135. Husserl, apud Morujo, ob. loc. ult. cit. Assim como nos parece os nmeros seriam entendidos, se definidos como conjuntos de conjuntos, na esteira das colocaes de Bertrand Russell e Alfred North Whitehead, em Principia Mathematica, quando ento o zero, por exemplo, dessa perspectiva, seria definido como o conjunto cujos elementos so todos os conjuntos vazios cf. JOS DANTAS, ms., cit., p. 1. Cf., para uma retomada recente da contribuio de Foucault, com grande vigor, GIORGIO AGAMBEN, Signatura Rerum. Turim: Bollati Berlinghieri, 2008. Cf. Phnomenologische Interpretationen zu Aristoteles. Einfhrung in die phnomenologische Forschung, Gesamtausgabe, vol. 61, WALTER BRCKER e KTE BRCKER-OLTMANNS (eds.), 2a. ed., Frankfurt am Main: Vittorio Klostermann, 1994, p. 26. Tambm Husserl reporta-se a uma metodologia arqueolgica no Manuscrito C 16 IV, como nos reporta Nicoletta Ghigi, da Universidade de Pergia (Itlia), especialista em fenomenologia husserliana que vem desenvolvendo pesquisas sobre os manuscritos inditos do Arquivo Husserl (Louvain, Blgica) - cf. http://www.fafich.ufmg.br/memorandum/artigos04/ ghigi01.htm, consultado em 1o./10/2006. V. tb. ANGELA ALES BELLO, Culturas e Religies. Uma leitura fenomenolgica, trad.: Antonio Angonese, Bauru (SP): EDUSC, 1998; Id., Fenomenologia e Cincias Humanas, org. e trad.: MIGUEL MAHFOUD e MARINA MASSIMI, Bauru (SP): EDUSC, 2004, cap. 2, p. 187 s. No sentido em que Paul Ricouer se refere s duas formas de hermenutica, em seu texto fundamental sobre a simblica do mal, contida em sua obra O Conflito das Interpretaes, a saber, aquelas redutoras, voltadas para uma reconstituio do passado, ditas arqueolgicas, em contraposio quelas amplificadoras da imaginao simblica (sinnbildende, como se diz em alemo, ou seja, literalmente, construtora de sentido), que se relacionam com o passado no registro do que chamamos em lngua galego-portuguesa (e/ou luso-brasileira) de maneira singular de saudade, um anelo de voltar a viver com maior intensidade, no futuro, algo j vivenciado, em geral na in-fncia feliz da existncia, do que escapa s palavras mas se preserva nas imagens. A essa segunda forma de hermenutica Ricouer denomina escatolgica. Cf., especificamente, P RICOUER, Le conflit des hermneutiques, pistmologie des interprtations, . in: Cahiers Internationaux de Symbolisme, Paris, 1963, n. I, pp. 179 ss.; v. tb. GILBERT DURAND, A Imaginao Simblica, So Paulo: CULTRIX/EDUSP 1988, p. 93 s. , Para Vico, os primeiros poetas foram telogos que com a sua teologia estabeleceram os fundamentos da organizao poltica, inicialmente republicana, expressando-se atravs de imagines humanae maiorum, antes que por conceitos, como se faz em teologia natural ou racional. Cf. VICO, Sinopsi del diritto universale, in: Id., Il diritto universale, a cura di FAUSTO NICOLINI, Bari: Laterza, 1936, pp. 6, 7, 10 e 17. Da ser para ele a potica uma sabedoria (sapientia), a se diferenar tanto das cincias, como a matemtica, enquanto um emprego da razo com finalidade demonstrativa, como das tcnicas (ars), de natureza preceptiva e tambm daquelas disciplinas que, segundo ele, so em parte demonstrativas e em parte preceptivas, dando como exemplo a Medicina e o Direito, e preceptivas em um sentido mais amplo do que seria a retrica (oratoria) ou uma outra disciplina, que denomina imperatoria, designao que aponta para algo assim como o que outros chamariam arte de governar, pois aquelas prescrevem na forma do aconselhamento (consilia) combinado com demonstraes, enquanto esta ltimas combinam
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os conselhos (consilia) com os preceitos propriamente ditos (praeceptis). Merece transcrio integral as passagens concernentes, nomeadamente, os captulos (capita) XXXVI e XXXVII do Livro primeiro da obra acima referida, O Direito Universal, intitulado De uno universi iuris principio et fine uno, in: loc ult. cit, p. 50: CAPUT XXXVI DE VIRTUTE: Ab hac vi veri, quae est humana ratio, virtus existit et appellatur. CAPUT XXXVII [VIRTUS DIANOETICA ET VIRTUS ETHICA] Virtus dianoetica: scientia, ars, sapientia.: Vis veri, quae errorem vincit, est virtus dianoetica, seu virtus cognitionis. Quae, si tota demonstratione constat, est scientia, ut mathesis; si tota praeceptis, est ars, ut grammatica, frenaria; si partim demonstratione partim consilio, ut medicina, iurisprudentia, vel partim praeceptis partim consilio, ut imperatria,oratria, potica, proprie sapientia est appellanada. Cf. FARIAS BRITO, Finalidade do Mundo, vol. I - A Filosofia como Atividade Permanente do Esprito Humano, publicado originalmente na Cidade de Fortaleza, em 1895 -, 2a. ed., Instituto Nacional do Livro, Rio de Janeiro, 1957p. 128. Aristteles em nova Perspectiva, Rio de Janeiro: Topbooks, 1996. Aqui estamos diante do que Herman Dooyoweerd, jusfilsofo e tambm pensador da totalidade - de uma perspectiva neocalvinista, reformada -, qualifica, em seu opus magnum, De Wijsbegeerte der Wetsidee (disponibliizado para download na rede mundial pelo governo holands), como a priori religioso de todo pensamento, inclusive o cientfico. Embora na verso para o ingls desta obra, posterior, o A. tenha retirado da noo de a priori, tal como empregada na expresso, o sentido transcendental kantiano, o prprio cerne ideonmico de seu pensamento implica a idia de ordenao de tudo quanto se possa conceber e transmitir a partir de pressuposies sobre o sentido, qu em si tm natureza religiosa ou, como preferimos denominar, mitopotica, por abranger todo o campo do simbolismo, no qual se pode situar as religies, como tambm as elaboraes mitolgicas, de natureza antes mgica do que religiosa, as artes, o prprio direito etc. Remonta a Plato a concepo de uma estrutura ideonmica do universo dos smbolos coroado, na viso platnica, pela Idia do Bem (Rep., VI) cf. Henrique de Lima Vaz, tica e Direito, So Paulo: Landy/Loyola, 2002, p. 328. O termo o que entendemos deva ser utilizado para traduzir a expresso-guia do pensamento dooyeweerdiano: wetsidee (vertido para o ingls como Law-Idea e para o alemo como Gesetzesidee). Cf. WILLIS SANTIAGO GUERRA FILHO, Lei, direito e poder em Guilherme de Ockham,cit.; Id., Sobre a ciso medieval de estruturas do pensamento filosfico segundo Andr de Muralt, in: Crtica. Revista de Filosofia, vol. 9, nmeros 29/30, Londrina:UEL/CEFIL, 2004, p. 251 s. Cf. VALENTN FERNNDEZ POLANCO, Los precedentes medievales del criticismo kantiano, in: Revista de Filosofa, vol. 28, nm. 2, Madrid, 2003. A teologia metafsica do possvel vai repercutir no pensamento daquele filsofo que, no sculo XX, ir patrocinar o enxerto, da hermenutica no solo da fenomenologia husserliana, que foi Martin Heidegger, enxerto to frtil, tal como resta uma vez mais demonstrado no trabalho que aqui se apresenta. Como sabido, os estudos de filosofia de Heidegger foram antecedidos pelo estudo da teologia, e sua tese de livre-docncia versou sobre Duns Scot ou melhor, sobre obra que depois se revelou da autoria de Thomas de Erfurt, mas que deu margem a que se pensasse ser de Scot justamente pela estrita observncia scotiana nela apresentada. Uma outra influncia, talvez ainda mais decisiva, foi a do pensador religioso, cristo, Sren Kierkegaard, para que em Heidegger se encontre esse pensamento da abertura para as possibilidades do ser (Sein) que ante si mesmo, a (Da), pro-jetado, no mundo, tanto se mostra, do ponto de vista ntico, enqunto ente, temporal e materialmente finito, como tambm, do ponto de vista ontolgico, essencial e espiritualmente infinito, por encarnar a liberdade, donde um intrprete recente do pensamento heideggeriano t-lo qualificado com uma fenomenologia da liberdade - cf. GNTER FIGAL, Fenomenogia da Liberdade, trad. MARCO ANTNIO CASANOVA, Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2005, esp, p. 36 e s. E como diria o pensador dinamarqus, em sua obra clssica sobre o conceito de angstia (Angst), a realidade, antes de tudo, por ns experimentada - aperceptivamente, diria Husserl como um possvel ser, que se toma com real porque nele se cr. A crena no mundo, em um mundo, portanto, um a priori para o conhecermos, e tambm para transform-lo, o que no se pode obter sem antes - ainda que aperceptivamente -, interpret-lo (ao contrrio do que sugere Marx, em sua conhecida tese contra Feuerbach). Portanto, a transformao almejada, seja qual for, resultado de uma prtica orientada teoricamente, i. e., de um saber prtico, sim, mas produtivo, logo, poitico -, e no de uma ao enquanto mera prxis ou de uma tc(h)n[(t)ica], reprodutiva. Um saber prtico pode ser caracterizado como aquele que indica como algo pode ser feito, uma vez que se decidiu (tica, poltica e/ ou juridicamente) faz-lo, e como faz-lo. Neste sentido, LUC FERRY, O que uma vida bem sucedida?, trad.: KARINA JANNINI, Rio de Janeiro:
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DIFEL, 2004. 53 Cf. WILLIS SANTIAGO GUERRA FILHO, (Im)possibilidade e Necessidade da Teologia, in: Ns e o Absoluto. Festschrift em homenagem a Manfredo Arajo de Oliveira, Carlos Cirne-Lima e Custdio Almeida (orgs.), So Paulo/ Fortaleza: Loyola/UFC, 2001. Tambm disponvel em http://serbal.pntic.mec.es/ AParteRei/ nm 12: http://serbal.pntic.mec.es/~cmunoz11/willis.pdf. Aqui se apresenta uma perspectiva da teologia que se pode qualificar como narrativa, semelhana daquela derivada da filosofia hermenutico-fenomenolgica de Paul Ricouer. Esta uma perspectiva que se mostra estruturalmente compatvel com as cincias, ou com o direito, concebido e concebidas - como fices de mundos possveis, a partir dos dados fornecidos pelos objetos estudados e, no mesmo processo, construdos. Interessa diferenciar tal perspectiva de uma outra, que consideramos foi tentada por autores como Alfred North Whitehead, Hedwig Conrad-Martius e, mais recentemente, Richard Swinburne, em que a teologia se aproxima dos contedos mesmos das cincias, se fazendo com tais elementos e, eventualmente, mostrando-se compatvel com religies sintomaticamente, aquelas professadas por tais autores, de derivao judaico-crist, o que nos parece algo a ser evitado ou, pelo menos, desnecessrio, pois traz o inconveniente de dificultar o dilogo intercultural. 54 Cf. Autopoiese: a criao do que vive, in: Um novo paradigma em cincias humanas, fsicas e biolgicas, CLIO GARCIA [org.], Belo Horizonte, 1987. 55 Cf. Cincia com Conscincia, 3a. ed., revista e modificada pelo A., trad. MARIA D. ALEXANDRE e MARIA ALICE SAMPAIO DRIA, Rio de Janeiro: Bertrand Brasil, 1999, cap. 10, n. 8, p. 333. 56 tica e Economia, So Paulo: tica, p. 33. 57 Cf. ob. cit., cap. 6, p. 128 ss. 58 Neste sentido, v. AQUILES CRTES GUIMARES, Fenomenologia e Direito, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005, bem como nosso verbete Fenomenologia Jurdica, in: Dicionrio de Filosofia do Direito, VICENTE DE PAULO BARRETTO (coord.), Rio de Janeiro/So Leopoldo (RS): Renovar/UNISINOS, 2006, pp. 316/322. 59 Cf., no mbito da teoria do direito, por exemplo, o trabalho do holands BERT VAN ROERMUND, Derecho, Relato y Realidad, trad. HANS LINDAHL, Madrid: Tecnos, 1997. 60 Em The Possibility of Metaphysics, Oxford: Oxford University Press, 2001, logo na introduo. 61 Varieties of Things, Oxford: Blackwell, 2005. 62 Cf. Anlise e Metafsica, trad. ARMANDO MORA DE OLIVEIRA, So Paulo: Discurso, 2002. 63 Cf., v.g., O Ser e o Evento, trad.: MARIA LUZA X. DE A. BORGES, Rio de Janeiro, Zahar/UFRJ, 1996. Para um desenvolvimento recente da concepo de Badiou, cf. MEHDI BELHAJ KACEM, Lesprit du nihilisme. Une ontologie de lHistoire, Paris: Fayard, 2009. 64 Para uma primeira aproximao a este pensamento, bem como quanto s possibilidades de se estabelecer conexes entre ele e contribuies modernas, como as de Kant e Hegel, bem como aquelas contemporneas, de Heidegger ou Apel, particularmente recomendvel se nos afigura o livro editado em sua homenagem, Saber filosfico, histria e transcendncia, JOO A. MAC DOWELL (coord.), So Paulo: Loyola, 2002. Uma introduo biobliogrfica encontra-se em MARCELO PERINE, Ensaio de iniciao ao filosofar, So Paulo: Loyola, 2007, p. 117 s. 65 Cf. HANS REINER, O surgimento e o significado original do nome Metafsica, in: Sobre a Metafsica de Aristteles (Textos Selecionados), MARCO ZINGANO (org.), So Paulo: Odysseus, 2005, p. 93 ss. 66 A propsito, v. trabalhos recentes como Steps Toward a Computational Metaphysics, de BRANDEN FITELSON (University of CaliforniaBerkeley) e EDWARD N. ZALTA (Stanford University), bem como, deste ltimo, Principia Metaphysica, disponveis em http://mally.stanford.edu/publications.html. 67 No sentido referido por Werner Heisenberg em A Ordenao da Realidade, trad.: MARCO ANTNIO CASANOVA, Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2009 [1942], em que vemos uma convergncia, ao que parece ainda inexplorada, com o pensamento de Herman Dooyoweerd, h pouco referido. 68 Aqui, novamente, beneficiei-me do ms. antes referido de Jos Dantas, na parte sobre teoria dos conjuntos, bem como de contato pessoal com o A., na data registrada acima. 69 Cf. Pronto-Socorro para Adorno: Fragmentos Introdutrios Dialtica Negativa, Mimeo., Departamento de Filosofia: UNICAMP 2001, in: www.filosofia.pro.br, Escola de Frankfurt. , 70 Para uma introduo a esta teoria v. WILLIS SANTIAGO GUERRA FILHO, Teoria da Cincia Jurdica, cit., p. 193 e s. 71 Nesse sentido, JULIO CABRERA et al. tica Negativa: Discusses e Problemas. Goinia: EdUFG, 2008. V. tb. http://e-groups.unb.br/ih/fil/cabrera/portugues/etica.html.
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FOR A POETIC OF LAW: AN INTRODUCTION TO A IMAGINARY THEORY OF LAW (AND OF TOTALITY) ABSTRACT The paper proposes a return to the legal studies located in a broader framework, such as idealized and in his times also practiced by the Italian Giambattista Vico in the 18th. Century, which opposes the Cartesian like rationalism with an approach based on what we may call a poetic use of language. To this converges also contemporary studies in the field of philosophy, when language is envisaged as the ultimately reality to be reached, as well as the efforts that can be found in humanities, in order to point out to the founding nature of imagination in all the human features to comprehend worldly and consciences manifestations. Keywords: Legal theory. Epistemology. Imagination. Poetics.
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Friedrich Mller** 1 El concepto. 2 Discusin del positivismo metdico del Derecho. 3 Tareas. RESUMO O Positivismo buscou resumir todo o saber humano por meio de uma metodologia exata, apartada de qualquer metafsica. Da Filosofia e Cincia, o Positivismo chegou ao Direito, com destaque para o positivismo estatal legislativo que identifica o Direito com a legislao, alheando consideraes axiomticas prprias do Direito Natural e qualquer dignidade supra-emprica do fenmeno jurdico. Apesar de um breve retorno ao Direito Natural, especialmente aps a Segunda Grande Guerra, o positivismo metdico do Direito a atitude bsica predominante dos juristas. Falha essa atitude pela carncia em relao realidade, fixando-se apenas na anlise lingstica das normas. Em contraponto, se prope a Jurisprudncia estruturante do Direito, como um modelo terico-prtico que engloba dogmtica, metodologia, teoria do Direito e teoria constitucional, ao no reduzir Direito norma e por levar em conta tanto o programa normativo quanto o mbito normativo. Palavras-chave: Positivismo. Norma. Metodologia. Jurisprudncia estruturante.
* Texto originalmente publicado na Espanha, com republicao autorizada pelo autor. Extrado de: Mller, Friedrich. Positivismo. In: Postpositivismo. Trad. Lus-Quintn Villacorta Mancebo. Cantabria: Ediciones TGD, 2008, p. 171 195. ** Friedrich Mller nasceu em 1938. Estudou Direito e Filosofia em Erlangen-Nurembergue e Friburgo-emBrisgau (Alemanha). Em 1964, doutorou-se em Direito pela Universidade de Friburgo-em-Brisgau e, em 1968, obteve o ttulo de livre-docente e a licena para assumir ctedras nas reas de Direito do Estado, Direito Administrativo, Direito Eclesistico, Filosofia do Direito e do Estado, bem como Teoria do Direito. De 1968 a 1971, lecionou na Universidade de Friburgo-em-Brisgau. Em 1971, assumiu uma ctedra na Faculdade de Direito da Universidade de Heidelbergue, onde coordenou o Ncleo de Direito Pblico de 1973 a 1975. A partir de 1975, e novamente a partir de 1979, foi diretor daquela Faculdade de Direito. Desde 1989, vem-se destacando nas reas de pesquisa e de publicaes cientficas. Tambm tem atuado como professor-visitante e pesquisador em diversas universidades estrangeiras, sobretudo na frica do Sul e no Brasil. Alm de sua carreira jurdica, Friedrich Mller tambm se destaca como literato (poesia e prosa), tradutor e cineasta.
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1 EL CONCEPTO El trmino <<Positivismo>> fue creado por Auguste Comte, cuyo <<Cours de La philosophie positive>> se public entre 1830 y 1842. Ante el trasfondo del progreso de las Ciencias naturales, el positivismo reivindic resumir todo el saber humano a travs de una metodologa emprica exacta, liberada de todas las interpretaciones metafsicas. La Ciencia debe partir exclusivamente de los fenmenos reales. La filosofa estudia nicamente las relaciones entre las ciencias individuales y sus mtodos, y elabora leyes (La <<Ley de los tres estados>> de Auguste Comte). Los hechos surgidos de las experiencias ya no tienen por qu justificarse ante la instancia de la razn. La ltima instancia es todo lo que es real, lo que existe por antonomasia; en consecuencia, ha de quedar bloqueada la crtica cientfica de lo real. Con ello, los autores positivistas del siglo XIX (adems de Auguste Comte, a modo de ejemplo, Hippolyte-Adolphe taine, John stuart Mill, Harvey spencer, Ernst Mach, Richard Avenarius) retomaron unas tesis importantes de los enciclopedistas franceses (Jean-Baptiste le Rond dAlembert, Anne-Robert-Jacques turgot, Marie-Jean-Antoine nicolas de Caritat marqus de Concordet), y de los empiristas ingleses de los siglos XVII y XVIII (John Locke, David Hume). En la antigedad ya existen asimismo modelos, en parte formalistas en parte sensualistas (por ejemplo protgoras). El recurso a la sofstica griega, sin embargo, es ambiguo, en el sentido de que sta, al mismo tiempo, haba introducido el pensamiento noempirstico, metafsico, del Derecho natural. El neopositivismo del siglo XX tiene su origen en el empirocriticismo, y queda reforzado por el efecto del denominado Crculo Viens (Moritz schlick, Rudolf Carnap, Hans Reichenbach y otros), que se dedicaba sobre todo a la crtica de conceptos cientficos. Este positivismo de la postura cientfica, en el fondo de carcter filosfico, visto particularmente desde la Ciencia del Derecho, y al mismo tiempo en unin con el positivismo filosfico, constituye un punto de vista que puede denominarse <<positivismo de la validez del Derecho>>. Tambin se inicia en la antigedad (sofstica), nunca desaparece del todo de la discusin (nominalismo), y asimismo empieza a imponerse ampliamente a mediados del siglo XIX en un empuje histrico. En este caso enlaza tambin con algo indiscutiblemente real, la <<realidad positiva>>. La cuestin central es en qu ha de consistir la positividad del Derecho. En este aspecto se distingue entre el positivismo psicolgico (por ejemplo, Rudolf-Ernst Bierling, Adolf Merkel, Georg Jellinek, Ernst von Beling), el positivismo sociolgico (Eugen Ehrlich, Max Weber, theodor-Julius Geiger), y el positivismo estatista legislativo. Este ltimo ve el positivismo del Derecho en el hecho de que se legisla, y de que cuenta con la garanta de un soporte forzoso por parte de una instancia del poder del Estado. El Derecho es idntico a las leyes estatales, suponiendo que las mismas hayan sido producidas correctamente. Las cuestiones relacionadas con los contenidos no han de ser relevantes para este concepto
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de Derecho positivo; las normas naturales o ticas carecen de inters. Esta despedida rigurosa del Derecho natural la formul el Reichsgericht, en 1928, de la siguiente manera: <<El Estado es soberano y no est sujeto a otras barreras que las que se hubiere impuesto a s mismo en la Constitucin o en otras leyes>>. Tambin Hans Kelsen descarta de la Ciencia del Derecho cualquier valoracin y cualquier concepto correctivo, en cuanto cientficamente inoportunos. Segn Hans Kelsen, nicamente puede convertirse en Ciencia una teora de las <<formas puras>> del Derecho; por lo tanto, <<cualquier contenido puede ser Derecho>>. Con la desaparicin de la axiomtica propia del Derecho natural y, por ende, de cualquier dignidad supraemprica del Derecho positivo, se increment por completo, sobre todo en el crculo de los juristas prcticos, <<la obediencia fctica ante la violencia, valorada ya solo utilitariamente, del poder que se comporte legtimamente>> (Max Weber). El positivismo filosfico debe ser objeto de debate por la teora de la ciencia y por la Historia de ciencia. El positivismo de la validez del Derecho ha continuado siendo la actitud bsica predominante de los juristas; el supuestamente <<eterno regreso del Derecho natural>>, se limit a los aos posteriores a la Segunda Guerra Mundial y a un breve centello que, prcticamente no ha dejado huella. En cambio, el <<positivismo metdico del Derecho>> sigue siendo un problema por resolver de las Ciencias jurdicas, y ser a ste al que vamos a denominar en lo sucesivo <<Positivismo>>. 2 DISCUSIN DEL POSITIVISMO METDICO DEL DERECHO El positivismo, al igual que el derecho racionalista contra el que se dirige, respecto a la cuestin de la razn de su validez, piensa en trminos axiomticos, al pretender concebir la codificacin como un sistema cerrado al que se debe proporcionar unidad, y una armona de conjunto, de modo que sea un todo completo exento de contradicciones. A partir del conjunto sin fisuras del sistema legal, se practican deducciones lgicas; en esto y no otra cosa ha de consistir la aplicacin del Derecho. Al <Derecho de la razn>> an le pareca normalizable y predecible cualquier comportamiento social humano. La Ciencia pandectstica, el positivismo y la jurisprudencia de conceptos, ya no conceban ingenuamente por ms tiempo el derecho positivo aunque s su proprio sistema conceptual como un conjunto armonioso, capaz de ser base de deducciones, y libre de contradicciones. Les pareca que todos los casos jurdicos podan resolverse por subsuncin silogstica, pues los conceptos jurdicos deban proporcionar un nmero redondo de axiomas. La genealoga de los conceptos de Georg-Friedrich puchta y su <<pirmide de los conceptos>>, ya anticipaba la idea de sistema, en el sentido de que las normas existentes podan ser completadas mediante principios y conceptos cientficos. Tanto estos conceptos como las normas positivas, se confunden con realidades inmediatas, en tanto que cosas naturales. Lo que nicamente puede ser el resultado del pensamiento abstracto, se convierte de modo involuntario en ontologa dis226
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torsionada, en una suposicin ficticia del Derecho natural. El supuesto sistema jurdico cerrado, sin lagunas, armnico, abstractamente cosificado, solo podr ser manejado de manera autosuficiente y formalista, desatendiendo sus premisas y funciones histricas y polticas. La funcin legitimista del positivismo en pro de la restauracin poltica, y de una reaccin antiliberal despus de 1848/49, se ha manifestado ntidamente a travs del Derecho del Estado. Carl-Friedrich von Gerber ha hablado de una manera muy clara de la garanta segura de lo polticamente existente, como finalidad de una forma positivista-constructiva de tratar el Derecho del Estado. Tambin para determinados autores como Heinrich-Albert Zachariae, Robert von Mohl y Johann-Gaspar Bluntschli, el <<mtodo jurdico>> es tanto expresin como instrumento de una determinada posicin respecto a los contenidos. Despus de 1870, esta posicin consista, sobre todo, en blindar contra toda posible crtica la forma monrquico-conservadora de entender el Estado, la poltica antiliberal y, en general, la situacin poltica y social. As, como tambin manifestara paul Laband, no pueden surgir cuestiones jurdicas pendientes. Cada nuevo problema ya ha sido resuelto por el sistema. Las lagunas en la regulacin expresa ms exactamente las lagunas normativas debern colmarse por necesidad seudojurdico-natural mediante una construccin jurdica compuesta de principios rectores. No se discuten las circunstancias sociales, porque la Ciencia jurdica las aparta como carentes de inters. La dogmtica ha de desembarazarse de la Historia, la Filosofa, la Poltica y la Economa, es decir, de todos los <<elementos extrajurdicos>>. Este resultado es la respuesta a la pregunta de partida del positivismo: cmo puede ser la Jurisprudencia una Ciencia autnoma?. Segn el mismo, las normas jurdicas no han de tratarse en cuanto relacionadas con las realidades sociales. Se considera suprimido y apartado todo aquello por lo que realmente se necesita y funciona, esto es, la causa de toda actividad jurdica. La <<autonoma cientfica>> de la Jurisprudencia deba demostrarse a travs de su caracterstica de <<proporcionar la base de una deduccin jurdica segura>> (Carl-Friedrich von Gerber). Nadie se percataba que con ello solo se abarcaban textos normativos, nicamente datos lingsticos, pero no normas. La insistencia del positivismo en la materia jurdico-positiva, se estrella, ya de entrada, por su carencia de relacin con la realidad, cuando lo que es accesible como <<materia jurdico-positiva>> es nicamente la configuracin lingstica de las normas, pero no las propias normas como entes estructurados complejos. Aquello que parta del planteamiento antijurdico-natural del positivismo filosfico, se vuelve a convertir subreptciamente en el dudoso Derecho natural burgus, porque el cmulo de postulados positivistas (unidad, sistema, ausencia de lagunas, ausencia de contradicciones del Derecho) <<est por encima del derecho legislado y del legislador>> (Walter Burckhardt). La crtica tradicional desde la escuela de la Jurisprudencia libre y de la Jurisprudencia de intereses, no se refera a la apora fundamental del positivismo, se limitada solo a los detalles. En contra del dogma del carcter integral del sistema jurdico, haca hincapi en su carcter fragmentario, <<sus contornos
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fluctuantes>>, el <<halo conceptual>> (philipp Heck) de los conceptos jurdicos. A los jueces se les atestiguaba la competencia de colmar las lagunas mediante decisiones valorativas. La tesis del Derecho judicial afecta al positivismo, aunque solo superficialmente. Tiene ms bien relacin con el hecho de que parece <<subalterna la situacin del autmata jurdico dedicado a la mera interpretacin del articulado y de los contratos, en el que arriba se echan los hechos adems de costas, para que, por abajo, salgan el fallo y los considerandos>> (Max Weber). Y es que la reivindicacin de <<actividad jurdica creativa>> para el juez, incurre inmediatamente en las mismas contradicciones que la concepcin de las normas que ya condenaran al fracaso al positivismo. ste, con su insistencia en la <<positividad>> depurada de la realidad, aceptaba la prdida de la normatividad jurdica. El ideal metodolgico de una Ciencia natural que an no se consideraba a s misma como problemtica, se trasladaba acrticamente al Derecho, interpretando mal este ente, reposante en s mismo, y a las normas jurdicas como mandato, como fallo hipottico, como voluntad vaca de objetividad y premisa mayor formalizada de modo lgico-formal. El Derecho y la realidad, la Norma y el segmento normativizado de la realidad <<en s>> no guardan relacin se les opone al rigorismo de la separacin neokantiana del << ser>> y <<Deber ser>>, y se pretende que nicamente se encuentren por la va de una subsuncin de los hechos bajo una premisa normativa mayor. Todo ello tiene su origen en que an se confunden las normas con sus textos. En consecuencia, la metodologa tampoco se considera otra cosa distinta del mtodo de la interpretacin de formulas lingsticas. Se entiende metajurdico lo que hubiera de elaborarse fuera del texto normativo. Se pretende que el estudio de las palabras solo lleva a obtener informaciones sobre la <<esencia jurdica>> de, por ejemplo, un instituto jurdico. Sin embargo, la pregunta por la funcin a desarrollar por la realidad en el Derecho, no se resuelve eliminndola. Para una mirada realista, en cambio, las normas jurdicas se presentan como una estructura compuesta del resultado de la interpretacin de datos lingsticos (programa normativo) y de la cantidad de los datos bsicos (mbito normativo) conformes con el programa normativo; estructura en la cual forman un conjunto objetivo el ordenador y lo ordenado. El texto normativo, por tanto, no constituye una parte conceptual integrante de las normas jurdicas, sino el dato inicial ms importante del proceso individual de concrecin junto al caso que se trata de resolver jurdicamente. 3 TAREAS Hoy, el positivismo clsico apenas se defiende ya como posicin programtica. Sin embargo, sin ser pregonado, y con algunos errores fundamentales, y un sinnmero de factores individuales, sigue imperando de manera muy irreflexiva tanto en la prctica jurdica como en las aporas arrastradas de la teora normativa y metodolgica. La escuela de la Jurisprudencia libre, la de la Jurisprudencia de intereses y sociolgica, la tpica, la Hermenutica, la teora de la integracin y otros antipositivismos, se han esforzado en vano por <<superar>> el
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positivismo. Parece ms acertado, sin embargo, no quedar en estos esfuerzos de espaldas al positivismo, no perder su estndar de tecnicidad. De lo que se trata es de retomar todo lo que ha suprimido y apartado el positivismo elaborndolo, para que sea capaz de ser generalizado en cuanto a dogmtica, metodologa y teora. Los objetivos del positivismo de convertir la Jurisprudencia, a poder ser, en Ciencia, y lograr realizar una dogmtica racional, no merecen caer en el olvido en pro de exigencias inferiores respecto a racionalidad y honradez metodolgica. La <<superacin>> del positivismo de ninguna manera es un fin en s mismo. En tanto que concepto sistemticamente postpositivista, la Jurisprudencia estructurante no solo se ha despedido de reducir la Norma a su texto, el orden jurdico positivo a una ficcin artificial, la resolucin de casos a un proceso lgicamente concluible por medio de un silogismo, sino que, partiendo del trabajo de estructuracin de normas jurdicas, ha desarrollado la propuesta de un modelo de teora y prctica que abarca dogmtica, metodologa, teora del derecho y teora constitucional, y que ya no dejar de ofrecer una adecuada respuesta al positivismo. REFERNCIAS ADORNO, Theodor W; ALBERT, Hans; DAHRENDORF, Ralf; HABERMAS, Jrgen; PILOT, Harald; POPPER, Karl R. Der positivismusstreit in der deutschen soziologie. Neuwied: Berlin, 1969. AVENARIUS, Richard. Kritik der reiner Erfahrung. Leipzig, 1888-90, v. 1-2. BELING, Ernst von. Vom Positivismus zum Naturrecht und zurck. En: Festgabe fr phillipp Heck, Max Rmelin, Arthur-Benno schmidt. Ed de Heinrich Stoll: Tbingen, 1931. BERGBOHM, Karl-Magnus. Jurisprudenz und Rechtsphilosophie, Kritische Abhandlung. Leipzig, 1892, v. 1. _______. Das naturrecht der Gegenwart. Leipzig, 1892. BIERLING, Ernst-Rudolf. Juristische prinzipienlehre. Leipzig, 1894-1917, v.1-5. BLHDORN, Jrgen; RITTER Joachim (eds.). positivismus im 19. Jahrhundert: Frankfurt am Main, 1971. BOBBIO, Noberto. Giusnaturalismo e positivismo giuridico. 2. ed. Milano, 1972. BURCKHARDT, Walter. Die Lcken des Gesetzes und die Gesetzesauslegung. Bern, 1925. _______. Methode und system des Rechts. Zrich, 1936. COMTE, Auguste. Cours de la philosophie positive. Paris, 1830-1842. _______. systme de politique positive, ou trait de sociologie, instituant la religin de lhumanit. Paris, 1851-1854. EHRLICH, Eugen. <<ber Lcken im Rechte>>, en Eugen Ehrlich, Recht und
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POSITIVISM ABSTRACT
Positivism tried to organize all human knowledge through an accurate methodology, which excluded any kind of metaphysical speculation. From Philosophy to Science, Positivism finally reached Law, especially through legal positivism, which recognizes Law only as the body of laws created in State organs, setting apart axiomatic references inherent to Natual Law and any notion of supraempirical dignity of the juridical phenomenon. Event after Natural Law briefly returned to juridical thought, especially after the Second World War, systematic legal positivism remains as the basic attitude among professionals involved in Lawrelated affairs. Such behaviour is clearly faulty, as it loses reality as a reference, being restricted to the sheer analysis of the linguistic aspect of principles and rules. On the other hand, however, another theoretical and practical model is proposed, the so-called Structuring Jurisprudence, which comprises dogmatics, methodology, Law theory and constitutional theory and which does not reduce Law to legislation, taking into account not only the normative program, but also the normative scope. Keywords: Positivism. Principles and rules. Methodology. Structuring Jurisprudence.
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les droits et libertes fondAmentAux en frAnce : genese dune quAlificAtion

Vronique Champeil-Desplats*
RSUM Il sagit ici danalyser le caractre fondamental de certains droits et liberts et de dcouvrir les nuances et enjeux de cette qualification. Pour cela, il a fallu parcourir la doctrine, la jurisprudence et le droit positif franais. Mots-cls: Qualification. Fondamental. Droit. Libert. Le recours ladjectif fondamental pour qualifier des droits et liberts sest profondment dvelopp, en France, ces dix dernires annes. Le constat est indniable au sein des diffrentes formes de mta-discours juridiques quils soient thoriques, dogmatiques ou tourns vers les prtoires. En revanche, il mrite dtre nuanc sagissant des discours des producteurs de normes juridiques. En dautres termes, il existe un dcalage sensible entre les discours mta-juridiques souvent sduits par le chic des droits fondamentaux, et les discours des acteurs juridiques plus timides et, sans doute, plus prudents lgard dune notion, qui contrairement dautres systmes juridiques, nest pas dusage traditionnel en droit positif franais. Lobservation suscite plusieurs interrogations. Comment comprendre ce dcalage ? Pourquoi des droits et liberts longtemps apprhends par les catgories de liberts publiques ou de droits de lhomme lont progressivement t par celle des droits fondamentaux ?, Autrement dit, pourquoi des droits et liberts ont t qualifis de fondamentaux alors quils ne lavaient pas t jusqu prsent? La premire question peut tre aborde sous langle de lautonomie des mta-discours sur leur discours-objet. La construction dun mta-discours exige de ne pas sen tenir aux mots du langage-objet et, ainsi, de forger des concepts spcifiques qui sexpriment par des termes dont lusage ne concide pas toujours avec celui du langage-objet. Lexistence dun dcalage de dnomination entre les niveaux de langage est donc un phnomne normal. Aussi, comme le souligne O. Pfersmann1, la prsence des mots droits fondamentaux ne constitue [] pas un test suffisant pour rvler la prsence ou labsence de lobjet droits fondamentaux . Il est donc possible que certains phnomnes correspondent un concept de droits fondamentaux sans
* Professeur lUniversit Paris X Nanterre.
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Les droits et liberts fondamentaux en France: gense dune qualification
tre ainsi dnomms dans les discours des acteurs juridiques. Rciproquement, certains droits ou liberts peuvent tre qualifis de fondamentaux par le langage-objet sans quils entrent dans un concept prdtermin de droit fondamental2. Il reste que le dcalage observ concernant les rfrences faites aux droits et liberts fondamentaux appelle des attentions particulires. En effet, bien souvent cette rfrence intervient dans les mta-discours sans dfinition explicite et il peut y tre procd au sein dun mme discours dans des sens diffrents. Une apprciation intuitive de ladjectif fondamental nest sans doute pas trangre cela : ce qui est fondamental na pas besoin dtre dfini. Chacun prsuppose une connaissance partage de ce qui constitue, au fond , le fonds commun du fondamental. Le locuteur peut prouver de lindcence devoir spcifier ce qui est fondamental et, linterlocuteur, avouer lignorer. Des rserves sont alors possibles concernant le degr de contrle du dcalage des rfrences aux droits et liberts fondamentaux dans les mta-discours et les discours juridiques. Le risque encouru par ce dcalage incontrl est de mconnatre les ressorts et les conceptions propres des rfrences effectues dans les discours des acteurs juridiques. Aussi, aprs avoir pris la mesure du dcalage entre les mta-discours et les discours juridiques (I), ce contexte dusages ni homognes, ni stabiliss rend ncessaire de mettre en vidence la pluralit des conceptions vhicules par la qualification de fondamental afin de confronter leurs mobilisations respectives dans les diffrents types de discours (II). Demeure la seconde interrogation : pourquoi des droits et liberts ont t qualifis de fondamentaux alors quils ne lavaient pas t jusqualors ? Un premier niveau de rponse peut tre trouv sur le terrain de lvolution idologique et du changement de contexte socio-historique. Comme D. Lochak le rappelle, les mots ne sont, on le sait, jamais neutres, et il est difficile de faire abstraction des symboles et des connotations qui leur sont attachs. Les droits de lhomme renvoient une tradition, des idaux, des combats politiques [] ; les droits de lhomme ne sont ne sont ni ternels, ni immuables 3. Autre poque, autre terminologie, les droits fondamentaux , en tant quils renvoient un fondement, un caractre inhrent et structurel symboliseraient une pacification et une consolidation (illusoires ?) des droits, effaceraient les combats. Aux luttes politiques et collectives pour la reconnaissance des droits de lhomme rpondrait linvocation communautariste4 ou individualiste5 de la garantie dexercice des droits fondamentaux de la personne devant les prtoires. Un second niveau de rponse peut, dans le cadre dune dcomposition analytique du recours la qualification du caractre fondamental des droits ou liberts, tre recherch dans les spcificits des effets et des fonctions de ce recours. Ceux-ci varient selon les types de discours et peuvent offrir une cl de comprhension de lengouement des uns et de la prudence des autres (III).
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Vronique Champeil-Desplats
I DECALAGE L expression droits et liberts fondamentaux sest diffuse avec engouement ces quinze dernires annes dans les discours mta-juridiques (A). Celle-ci demeure, en revanche, dusage variable et prudent dans les discours constituant le droit positif (B). LENGOUEMENT POUR LES DROITS FONDAMENTAUX AU SEIN DES DISCOURS META-JURIDIQUES Bien que tardive, la diffusion de ladjectif fondamental pour qualifier des droits et liberts dans les discours mta-juridiques ne sen est pas moins gnralise rapidement. Presque inexistante des articles, manuels ou essais jusquau milieu des annes 1980, les auteurs adoptant plus volontiers les notions de droits de lhomme , de liberts publiques , ou de droits individuels ou sociaux constitutionnels , la rfrence des droits ou liberts fondamentaux gagne progressivement les discours la fin des annes 1980. Elle connat une diffusion acclre partir du milieu des annes 1990. Plusieurs lments illustrent cette volution. Tout dabord, les traditionnels cours de Liberts publiques dispenss en Licence sont progressivement rebaptiss Liberts Fondamentale . Paralllement, depuis lart. 8 al. 2, 1) de larrt du 29 janvier 1998, lpreuve dexpos-discussion de lexamen dentre aux Centres rgionaux de formation professionnelle davocats est constitue dun sujet relatif la protection des liberts et droits fondamentaux. Les titres des ouvrages relatifs la matire impriment le mouvement, aux rcalcitrants de justifier leur rsistance6. Puis, lexpression droits fondamentaux devient une catgorie ditoriale de classification des articles de doctrine et de la jurisprudence. La revue A.J.D.A., par exemple, y intgre ce qui auparavant apparaissait sous les rubriques autonomes de liberts publiques , de convention europenne de sauvegarde droits de lhomme et des liberts fondamentales ou de droit des trangers . De mme, lexpression droit fondamental constitue un mot-cl pour atteindre certains arrts de la Cour de Cassation et du Conseil dEtat sur leur site respectif de ces juridictions, alors mme que les rfrences expresses au caractre fondamental de droits et liberts dans les textes jurisprudentiels restent mesures (infra). Enfin, les thses de doctorat ddies aux aspects les plus divers des droits fondamentaux abondent depuis la fin des annes 1990 ; elles produisent une nouvelle gnration de discours sur et, surtout, avec les droits fondamentaux. Ces rfrences aux droits et liberts fondamentaux sont dune grande varit. Aux discours initiaux trs largement dogmatiques et louangeurs se sont adjoints, de faon plus tardive et moins nombreux que dans dautres Etats7, des discours thoriques dordre aussi bien descriptif et explicatif de la prsence et des fonctions des droits et liberts fondamentaux dans les systmes juridiques8, quvaluatif et critique9.
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LES USAGES VARIABLES ET PRUDENTS DU DROIT POSITIF Le recours ladjectif fondamental pour qualifier des droits et liberts est, en droit positif, plus tardif et moins systmatis que dans les discours mtajuridiques. Contrairement aux Etats qui disposent dune liste de liberts et droits expressment qualifis de fondamentaux dans les constitutions (Allemagne, Espagne, Portugal, Brsil) ou dans des lois (Italie), aucune qualification de ce genre nexiste en droit franais. La qualification a merg au dbut des annes 1990 dans des contextes discursifs varis. Il est possible den distinguer cinq. LES DROITS FONDAMENTAUX ET LA CONSTITUTION Aucun droit ou libert nest qualifi de fondamental dans la Constitution du 4 octobre 1958, ni dans le prambule de la Constitution du 27 octobre 1946 auquel elle renvoie. En 1946, on peut en rechercher lexplication dans le contexte de llaboration du prambule. Les proccupations des constituants portent sur la ncessit de complter la Dclaration de 1789 par des droits collectifs et sociaux. Les droits sont ainsi abords dans une terminologie classique - droits individuels et droits sociaux - sous la forme de catgories dinspiration idologique distincte mais auxquels il sagit de confrer une conscration juridique semblable. La rfrence des droits fondamentaux demeurait ds lors trs improbable. Non seulement, une telle expression tait extrmement peu usite lpoque, mais surtout, les constituants navaient aucune raison dterminante pour distinguer lune des deux catgories et relguer lautre un second rang ou, linverse, les unifier sous le label commun droits fondamentaux et gommer ainsi leurs spcificits historiques et idologiques. En 1958, le choix de se reporter au prambule de 1946 a donn peu de place un ventuel changement de dnomination des droits et liberts. Hors lhexagone, la qualification navait dailleurs que faiblement gagner le vocabulaire des constitutions nationales (Allemagne) et du droit international (Convention europenne de sauvegarde des Droits de lHomme et des liberts fondamentales adopte le 4 novembre 1950, non encore ratifie cette poque par la France). La rfrence des droits fondamentaux aurait pu faire son entre dans notre ordre constitutionnel au moins deux occasions : la premire, en 1990, avec la tentative avorte dintroduire une exception dinconstitutionnalit pour les dispositions de loi qui concernent les droits fondamentaux reconnus toute personne par la Constitution ; la seconde lors de la dernire rvision constitutionnelle du 18 mars 2003. Dans ce dernier cas, les constituants auraient pu se rfrer des droits fondamentaux pour limiter le pouvoir exprimental accord aux collectivits territoriales, comme lavait fait la loi du 17 janvier 2002 relative la Corse qui exige que la collectivit territoriale de Corse respecte dans la mise en uvre des pouvoirs qui lui ont t dvolus lexercice dune libert individuelle ou dun droit fondamental (actuel art. L. 4422-16 du Code gnral des collectivits territoriales). Le texte retenu prfre interdire que lexercice du pouvoir des collectivits territoriales remette
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en cause les conditions essentielles dexercice dune libert publique ou dun droit constitutionnellement garanti (art. 72 et 73 rviss). Bien que la rfrence aux droits fondamentaux nait pas fait cole auprs des constituants, elle a t ensuite effectue par les soixante snateurs qui ont demand au Conseil constitutionnel dexaminer la loi de rvision constitutionnelle. Ils faisaient en loccurrence valoir que la rserve classiquement fixes en matire de liberts publiques et de droits fondamentaux 10 ntait pas rappel lart. 37-1 nouveau de la Constitution ; celui-ci se borne prciser que la loi et le rglement peuvent comporter, pour un objet et une dure limits des dispositions caractre exprimental . Se dclarant incomptent pour contrler les lois de rvision constitutionnelle, le Conseil constitutionnel na livr aucune considration particulire sur la formule. LES DROITS FONDAMENTAUX CONSTITUTIONNELS DANS LA JURISPRUDENCE DU CONSEIL CONSTITUTIONNEL Les rfrences des droits ou liberts fondamentaux se sont effectues progressivement dans la jurisprudence du Conseil constitutionnel. La premire apparat dans la dcision n 81-132 DC du 16 janvier 1982 sur les nationalisations qui affirme le caractre fondamental du droit de la proprit. En 1984, est qualifie de libert fondamentale la libert de communication des penses et des opinions (dcision n 84-181 DC, 10 et 11 octobre 1984) puis, en 1994, les liberts dcrire, dimprimer et de parler (dcision n 94-345 DC, 29 juillet 1994). Dans le prolongement de ces dcisions, le Conseil btit une catgorie spcifique de normes constitutionnelles, celle des droits fondamentaux constitutionnels 11, qui se singularise par le fait que les droits et liberts concerns bnficient dun rgime spcial de protection : le lgislateur ne peut rduire leur niveau de garantie. Les droits fondamentaux constitutionnels se prsentent comme une catgorie ouverte dont le Conseil constitutionnel livre le contenu au cas par cas. Aprs avoir fait rfrence aux liberts et droits fondamentaux de valeur constitutionnelle reconnus tous ceux qui rsident sur le territoire de la Rpublique sans prciser les liberts et droits dont il sagit (dcision n 89-259 DC du 22 janvier 1990), le Conseil y a inclus les droits de la dfense, le droit dasile, la libert individuelle et la sret, la libert daller et venir, la libert du mariage, le droit de mener une vie familiale normale, (dcision n 93-325 DC du 13 aot 1993), puis les droits et liberts fondamentaux reconnus aux employeurs et aux salaris parmi lesquels figurent notamment, la libert proclame par lart. 4 de la Dclaration de 1789, dont dcoule la libert dentreprendre, lgalit devant la loi et les charges publiques, le droit lemploi, le droit syndical, ainsi que le droit reconnu aux travailleurs de participer la dtermination collective des conditions de travail et la gestion des entreprises (dcision du n 98-401 DC du 10 juin 1998 relative la loi dorientation et dincitation la rduction du temps de travail). Cette dernire dcision appelle quelques observations. Elle consacre le
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caractre fondamental de droits sociaux et prend ainsi parti dans le dbat qui stait pos, surtout au niveau international, sur la possibilit de confrer un tel caractre ces droits. Toutefois, la conscration ne semble quindirecte. Les droits voqus sont prsents comme dcoulant de la libert proclame par lart. 4 de la Dclaration de 1789 seule bnficier directement de la qualification de fondamental. En outre, le Conseil consacre des droits et liberts fondamentaux, non pas de toute personne, mais demployeurs et de salaris. Il cde ainsi une tendance la catgorisation des titulaires de ces droits et liberts (infra). Enfin, le Conseil constitutionnel se rfre aux droits fondamentaux appartenant toute personne humaine dans le contexte particulier de la dcision examinant la constitutionnalit du trait qui institue la Cour pnale internationale (dcision n 98-408 du 22 janvier 1999). L expression constitue ici une reprise terminologique de la fonction assigne par le trait cette Cour. Au total, les rfrences faites par le Conseil constitutionnel aux droits ou liberts fondamentaux sont peu nombreuses au regard, dune part, de la diffusion de la notion dans le vocabulaire des constitutionnalistes et, dautre part, des rfrences de plus en plus frquentes par les auteurs des saisines ces cinq dernires annes. Les modalits dinvocation de lexpression par ces derniers sont diverses. L invocation peut seffectuer de faon gnrique, en contestant en toute gnralit les atteintes susceptible dtre portes aux droits et liberts fondamentaux 12, de faon particulire pour confrer cette qualit un droit, comme la dignit13, ou encore de faon catgorielle pour demander la protection des droits fondamentaux de groupes dindividus, comme les contribuables14. Elle peut servir revendiquer le bnfice de leffet cliquet spcifiquement accord par le Conseil constitutionnel aux droits et liberts fondamentaux constitutionnels 15. Elle peut galement servir justifier une galit de traitement. Ainsi au cours de la saisine contestant la loi relative llection des conseillers rgionaux et des reprsentants au Parlement europen davril 200316, les snateurs ont soutenu que sagissant dun droit fondamental, il est tout simplement impossible denvisager que les femmes soient moins bien traites en Corse que dans les autres rgions franaises . Autrement dit, les droits fondamentaux doivent tre appliqus de faon identique. De mme, concernant la loi relative la scurit intrieure de mars 2003, les dputs mettaient en garde contre le fait que les certains dlits ne concerneraient que des prostitues dun genre nouveau de nationalit trangre et non les prostitues classiques de nationalit franaise. Or, cette situation se heurte au principe dgalit aux termes duquel on ne saurait discriminer entre les franais et les trangers lorsque sont en cause les droits et liberts fondamentaux 17. LA PROCLAMATION LEGISLATIVE DE DROITS ET LIBERTES FONDAMENTAUX Six lois font jusqu ce jour rfrence des droits fondamentaux, selon deux modalits. La premire consiste proclamer fondamental un droit
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prcis, le plus souvent dans les premiers articles, exprimant ainsi une volont politique de confrer au droit en question une distinction particulire. Tel est le cas de la loi du 6 juillet 1989 tendant amliorer les rapports locatifs en vertu de laquelle le droit au logement est un droit fondamental (art. 1er), de la loi du 21 janvier 1995 dorientation et de programmation relative la scurit selon laquelle la scurit est droit fondamental, et lune des conditions de lexercice des liberts individuelle et collective (art. 1er), et de la loi du 4 mars 2002 relative aux droits des malades et la qualit du systme de sant qui proclame le droit fondamental la protection de la sant doit tre mis en uvre par tous les moyens disponibles au bnfice de la personne (art. 3). La seconde modalit consiste faire rfrence des droits ou liberts fondamentaux de faon gnrique, cest--dire en tant que dnomination dune catgorie dobjets non pralablement identifis. Les rfrences gnriques effectues jusqu prsent orientent vers des extensions diffrentes de la catgorie. En premier lieu, lart. L. 521-2 Code de Justice administrative issu de loi 30 juin 2000 reformant les procdures durgence devant les juridictions administratives prvoit que le juge des rfrs peut ordonner toutes mesures ncessaires la sauvegarde dune libert fondamentale. Salue quant lobjectif vis, cette rfrence na pas tard susciter des interrogations sur les liberts concernes. Son caractre pineux ou dlicat18 tient, dune part, ce que la notion de libert fondamentale ne correspond littralement aucune dnomination de catgorie utilise jusque l par le droit positif et, dautre part, ce que le caractre opratoire de la catgorie se rvle troitement li sa signification et son contenu. Comme le souligne les commentateurs des Grands Arrts de la Jurisprudence Administrative, une conception trop stricte limiterait la protection des liberts fondamentales ; une acception trop large risquerait de dnaturer, voire dengorger la nouvelle procdure 19. La signification quil est invit donner lexpression dpend donc moins dune interprtation littrale, qui savre dlicate, que dune interprtation fonctionnelle prside par des considrations opratoires : il faut protger les liberts mais, lefficacit du mcanisme en dpend, sans dmesure20. En deuxime lieu, lart. L. 4422-16 du Code gnral des collectivits territoriales issu de la loi du 22 janvier 2002 relative la Corse prvoit que : sans prjudice des dispositions qui prcdent, dans le respect de lart. 21 de la Constitution, et pour la mise en uvre des comptences qui lui sont dvolues en vertu de la partie lgislative du prsent code, la collectivit territoriale de Corse peut demander tre habilite par le lgislateur fixer des rgles adaptes aux spcificits de lle, sauf lorsque est en cause lexercice dune libert individuelle ou dun droit fondamental . De quels droits fondamentaux sagit-il ? La formulation oriente vers une rponse diffrente de celle apporte sagissant de la rfrence faite la libert fondamentale lart. L. 521-2 du Code de Justice administrative. Tandis que cet article laisse en suspens la question de lextension de la notion de libert (inclut-elle ou exclut-elle la notion de droit?),
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la rdaction de lart. L. 4422-16 du Code gnral des collectivits territoriales dissocie au moins un type de liberts de la notion de droit fondamental, savoir les liberts individuelles. Certes, liberts individuelles et droits fondamentaux remplissent une mme fonction juridique, et cela est sans doute le plus important au regard de lobjectif vis par larticle. Il nen demeure pas moins que ces notions sont appeles dsigner des ensembles distincts, ou alors lart. L. 4422-16 comporte une redondance. Par consquent, sil reste possible de se demander si, conceptuellement, le droit fondamental du Code gnral des collectivits territoriales inclut ou non la notion de libert (de la mme faon que, symtriquement, la notion de libert fondamentale du Code de Justice administrative inclurait celle de droit), sen tenir la structure du texte, il existe un type de liberts quil ninclut pas : les liberts individuelles. Enfin, la dernire rfrence aux droits fondamentaux est offerte par larticle premier de la loi du 29 juillet 1998 dorientation relative la lutte contre les exclusions, selon lequel cette loi tend garantir sur lensemble du territoire laccs effectif de tous les droits fondamentaux dans les domaines de lemploi, du logement, de la protection de la sant, de la justice, de lducation, de la formation et de la culture . Dans ce cas, comme dans les cas prcdents, les droits dont il sagit restent indfinis. La rfrence aux droits fondamentaux a toutefois pour singularit de prsenter des droits relatifs des domaines dtermins. Elle invite donc prendre en considration la dimension structurelle de la rfrence au fondamental (infra). LA REFERENCE AUX DROITS ET LIBERTES FONDAMENTAUX PAR LES JUGES JUDICIAIRES 21 Il existe une indniable ascension des rfrences faites des droits et liberts fondamentaux dans le texte des arrts et des jugements des juridictions judiciaires. Celle-ci nest toutefois significative que depuis la toute fin des annes 1990, et se trouve bien davantage dans les moyens soulevs par les parties que dans largumentation des motivations des juridictions. Du ct des parties, la qualification de fondamental intervient en sappuyant sur les termes de textes juridiques, ou en procdant par autoqualification. Les textes juridiques qui servent le plus frquemment de support la qualification sont la Convention europenne de sauvegarde des droits de lhomme et des liberts fondamentales, en particulier en matire de procdure pnale22, et lart. 1er de la loi du 6 juillet 1989 proclamant le caractre fondamental du droit au logement23. En outre, la rcente affaire du port du bermuda dans lentreprise a introduit une rfrence textuelle indite car le texte invoqu ne comportait pas de mention expresse des droits ou liberts fondamentales. Ainsi, pour justifier le caractre fondamental de la libert de se vtir sa guise, le requrant a pris appui sur lart. L. 120-2 du Code du travail selon lequel Nul ne peut apporter aux droits des personnes et aux liberts individuelles et collectives de restriction qui ne seraient pas justifies par la nature de la tche
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accomplir, ni proportionnes au but recherchs 24. Hormis ces cas, le caractre fondamental dun droit ou dun libert est invoqu spontanment, cest--dire sans rfrence un texte prcis, ce qui ne saurait surprendre compte tenu du faible nombre de textes consacrant lexpression. L auto-qualification intervient soit au bnfice dun droit ou dune libert spcifique de la personne ou du citoyen (libert de manifestation25, droit de rponse26, droit la sret27, droit au travail28), soit de faon gnrique (droits fondamentaux de la personne)29, soit encore dans le but de dsigner des droits de catgories de personnes : droits fondamentaux des consommateurs30 ou des salaris31. Il est rare que les juges reprennent leur compte la qualification invoque par les parties exceptes, dune part, les rfrences faites aux droits et liberts protgs par la Convention Europenne des Droits de lHomme pour lesquels la qualification de fondamental est dsormais consacre (droit un procs quitable, principe du contradictoire, prsomption dinnocence, droit de la dfense, respect de la vie prive32), et, dautre part, lintgration de rponses un renvoi prjudiciel adress la Cour de Justice des Communauts Europennes se rfrant aux droits fondamentaux comme partie intgrante des principes gnraux du droit 33. Dans les autres cas, les rfrences au caractre fondamental de droit ou libert seffectuent soit lappui dun texte, soit spontanment. Puisque les textes nationaux nabondent pas, ces rfrences demeurent exceptionnelles. Elles ont longtemps concern uniquement le droit au logement, dans des termes qui rvle une faible considration pour la qualification de fondamental . En effet, dun ct, les formations de jugement la reprennent rarement dans leur motivation lorsquelle a t invoque lappui de la loi du 6 juillet 1989; de lautre, lorsquelles la reprennent, elles donnent peu satisfaction la partie qui sen prvaut34. Un arrt rcent de la Cour de cassation pourrait augurer une volution en la matire. Jusqu prsent, la Cour navait jamais expressment reconnu le caractre fondamental du droit au logement.35. La troisime chambre civile, le 22 octobre 2003 leffectue dans un arrt de cassation partielle. Toutefois, cette qualification nintervient que sous la forme dun obiter dictum, et ne joue aucune fonction particulire au sein des motifs qui ont conduit la cassation, fonds sur labsence de contrle de lintention des bailleurs dlivrant un cong des locataires36. Depuis le 28 mai 2003, la Chambre sociale de la Cour de cassation ajoute un nouveau contexte de rfrence des liberts fondamentales par les juridictions. Si elle ne donne pas satisfaction au requrant sur le fond en estimant que la libert de se vtir sa guise au temps et au lieu du travail nentre pas dans la catgorie des liberts fondamentales 37, elle consacre la terminologie que celui-ci avait introduit (supra). Elle augure la formation dune nouvelle catgorie juridique dont le contenu se prcisera trs vraisemblablement au cas par cas, linstar de lattitude quadopte le Conseil dEtat lgard de la catgorie des liberts fondamentales institues par lart. L. 521-2 du Code de Justice administrative (infra).
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A ct de ces rares rfrences faites lappui de textes, les formations judiciaires ont fait galement usage de lexpression droits et liberts fondamentaux par auto-qualification. Souvent la rfrence est gnrique. Ainsi la Cour dappel de Paris a pu estimer que le pouvoir de sanction de la Commission des Oprations de Bourse respecte la sauvegarde des droits et liberts fondamentales38 et la Cour de cassation que la possibilit dont dispose les personnes auxquelles lordonnance du juge-commissaire doit tre notifie doffrir un prix suprieur permettant un meilleur apurement du passif ne porte atteinte aucun droit fondamental 39. Plus occasionnellement, les formations judiciaires font rfrence des droits plus prcis relatifs certains champs juridiques : droits fondamentaux des familles40, droit fondamental de laccus recourir recourir un dtective priv pour mettre en cause les accusations portes les parties civiles41, droits fondamentaux du mineur lors de sa garde vue42. LA REFERENCE AUX DROITS ET LIBERTES FONDAMENTAUX LES JUGES ADMINISTRATIFS 43 De faon comparable aux juridictions judiciaires, la mention faite des droits ou liberts fondamentaux est davantage luvre des parties que des formations de jugement. Les parties procdent parfois par qualification spontane. Dans ce cas, elles peuvent allguer la violation de droits et liberts fondamentaux de faon gnrique44, ou qualifier comme tels des droits et liberts spcifiques : droits fondamentaux des administrs au nombre desquels figureraient le droit de proprit, la vie prive, le respect de la dignit humaine, le droit un procs quitable, la sant45, droit fondamental de la personne tre inscrite sur une liste lectorale46, droits et liberts fondamentaux de la personne en matire dextradition47. Les rfrences aux droits et liberts fondamentaux peuvent galement prendre appui sur des textes internationaux (cas frquent de la Convention Europenne des droits de lHomme48 et des conventions bilatrales relatives lextradition et la circulation des personnes49), ou sur des textes nationaux, tout particulirement depuis ladoption de la rforme sur les procdures durgence instituant le rfr-libert. Les juridictions voquent des droits ou liberts fondamentaux soit par auto-qualification, soit lappui de textes. Le premier cas est peu frquent. Le Conseil dEtat y a procd jusqu prsent de faon gnrique. Ainsi, lencontre de largumentation dun requrant qui estimait que le film Que la vie est amre portait atteinte sa personne, le Conseil dEtat valide laccord ministriel concernant le visa dexploitation de film au motif quil ny dcle aucune atteinte des droits fondamentaux des personnes mises en causes dans le film 50.). Ou encore, le Conseil dEtat a pu estimer que, contrairement aux allgations des requrants, le systme judiciaire des Etats-Unis respecte les droits et liberts fondamentaux de la personne humaine 51. Mais, le plus souvent, le Conseil dEtat se rfre des droits et liberts fondamentaux en prenant appui sur un texte.
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Pendant longtemps, ce texte avait exclusivement une origine internationale : la Convention Europenne des droits de lHomme, des conventions bilatrales ou, beaucoup plus occasionnellement, larticle 62 du Trait de lUnion Europenne. Depuis linstitution du rfr-libert par la loi du 30 juin 2000 (prcit), les rfrences aux liberts fondamentales sont beaucoup plus nombreuses. La dtermination des liberts fondamentales seffectue au cas par cas, et sexprime aussi bien dans le langage des liberts (libert daller et venir52) que des droits (droit de proprit53, droit dasile54). Les juges des rfrs ne se montrent lis ni par les qualifications de droits fondamentaux constitutionnels opres par le Conseil constitutionnel -bien que, sur ce point, aucune divergence nait pu tre releve , ni par les qualifications lgislatives55. Le Conseil dEtat a ainsi refus par deux fois de considrer comme libert fondamentale des droits qualifis de fondamentaux par le lgislateur. Ainsi, alors que la loi du 21 janvier 1995 affirme que la scurit est droit fondamental , le Conseil dEtat a, pour sa part, estim que si lautorit a pour obligation dassurer la scurit publique, la mconnaissance de cette obligation ne constitue pas par elle-mme une atteinte grave une libert fondamentale 56. La Haute juridiction ne condamne pas totalement le caractre fondamental de la scurit publique mais le relativise, en considrant que la mconnaissance de la scurit publique nest pas en elle-mme contraire une libert fondamentale. La qualification du droit au logement offre un exemple plus intressant encore. Alors que la loi du 6 juillet 1989 proclame solennellement le caractre fondamental de ce droit, le Conseil dEtat prend appui sur la jurisprudence du Conseil constitutionnel pour considrer quau niveau constitutionnel, ce droit nest pas un droit mais un simple objectif en vertu duquel toute personne a la possibilit daccder un logement dcent. Puis en se rfrant son statut international, il tire la consquence que le droit au logement nest pas une libert fondamentale au sens de lart. L. 521-2 du code de justice administrative 57. Dun point de vue matriel, il existe une contradiction patente entre la loi de 1989 et linterprtation donne lart. L. 521-2 du code de justice administrative par le Conseil dEtat. La contradiction ne peut tre surmonte quen adoptant certains prsupposs. Le raisonnement du Conseil dEtat se fonde sur une indpendance stricte des lgislations : ce qui est un droit fondamental pour le lgislateur de 1989, nest pas une libert fondamentale pour celui de 2000. Toutefois, sil tablit une tanchit horizontale des qualifications lgislatives, le juge des rfrs consacre une permabilit verticale selon laquelle ce qui nest pas garanti au plus haut niveau de la hirarchie des normes ne lest pas non plus au plus bas. Le droit au logement nexiste pas constitutionnellement, il na aucun effet direct en droit international, donc il nest pas fondamental au niveau lgislatif. Le Conseil dEtat livre ainsi des lments didentification de ce quil considre tre fondamental au sens du Code de Justice administrative : un statut constitutionnel et un degr de protection internationale. Cette ordonnance du Conseil dEtat permet de tirer des consquences prcieuses sur le caractre fondamental des droits et liberts au sein des dis242
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cours juridiques franais. Celui-ci est relatif, contextuel, polysmique et plurifonctionnel. Si ce qui est fondamental pour le lgislateur de juillet 1989, ne lest pas pour le Conseil dEtat de mai 2002 interprtant une loi de juin 2000, lexplication tient ce que les qualifications ont des significations et des fonctions diffrentes. A lapproche essentiellement axiologique du lgislateur de 1989 rpond la prvalence de considrations formelles de la part du Conseil dEtat. II PLURALITE DES CONCEPTIONS Si le caractre fondamental prt certains droits ou liberts devient peu peu explicit dans les discours mta-juridiques58, nombre de rfrences seffectuent encore de faon premptoire. On peut toutefois dgager quatre types essentiels de conceptions de la fondamentalit : les conceptions axiologique, formelle, structurelle et commune59. Ces conceptions ne sont ni entirement compatibles entre elles, ni, linverse, exclusives les unes des autres : certains usages peuvent en mler plusieurs ou prendre appui sur lune dentre elle pour revendiquer les attributs et consquences dune autre. Enfin, chacune delles se retrouve intensit variable dans les discours mta-juridiques et juridiques. LA CONCEPTION AXIOLOGIQUE Qualifier un droit ou une libert de fondamental le ou la situe parmi les valeurs inhrentes lhumanit60, lhomme en tant quil est homme61, quil soit citoyen ou tranger. La fondamentalit est ici lie luniversalit : les droits fondamentaux appartiennent et bnficient tous sinon ils ne sont pas fondamentaux. A ce titre, ils sopposent tout particulirement aux pouvoirs publics qui doivent les respecter (dimension librale ngative) et assurer leur garantie (dimension solidaire positive). Cette conception axiologique est extrmement rpandue dans les discours dogmatiques, thoriques ainsi que dans celui des parties au procs. Elle est davantage mobilise dans un registre prescriptif que descriptif. Il sagit en effet moins de constater que cette conception prside la reconnaissance du caractre fondamental de certains droits et liberts dans un ordre juridique particulier que de prconiser que ceux auxquels les auteurs ou les parties sont attachs, bnficient dune statut particulier en droit positif. Cette approche prsente une dimension jusnaturaliste en vertu de laquelle la fondamentalit ne spuise dans aucune norme formelle 62. Ce qui est fondamental selon une approche axiologique lest donc indpendamment de sa reconnaissance comme tel dans le droit positif. Bien que trs peu explicites sur les motifs de leurs rfrences aux droits et liberts fondamentaux, les discours juridiques vhiculent galement frquemment cette conception. Celle-ci sous-tend les dbats lgislatifs qui ont conduit proclamer le caractre fondamental du droit au logement (la loi du 6 juillet
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1989), du droit la protection de la sant (loi du 4 mars 2002) ou les plaidoyers des parties en faveur de tel ou tel droit. Elle ne semble pas trangre au refus de la Chambre sociale de la Cour de cassation de consacrer la libert de se vtir sa guise dans lentreprise. Ce refus laisse prsager, quimplicitement, pour la Cour de cassation, il existe des liberts qui occupent une place importante dans une chelle prsuppose de valeur pour lesquelles il ne peut y avoir de restriction dexercice, et des liberts subalternes ou accessoires pour lesquelles des arrangements et des compromis sont permis. LA CONCEPTION FORMELLE Des droits et liberts peuvent tre qualifis de fondamentaux en considration de leur position dans la hirarchie des normes ou au sein des sources du droit. Pour certains, le caractre fondamental de droits et liberts est li leur inscription dans un droit naturel63. Toutefois, le plus souvent, les auteurs cantonnent leur apprciation au droit positif. Les droits fondamentaux sont alors ceux qui expriment des normes du plus haut degr dun systme juridique ou qui font lobjet de mcanismes de garanties spciales : majorit qualifie pour les modifier ou les supprimer, voire impossibilit de les abolir, bnfice de recours spciaux, interdiction dabaisser leur niveau de garantie ou deffectivit. La conception formelle de la fondamentalit se dveloppe principalement sur un mode descriptif : les auteurs apprcient la qualit dun droit ou dune libert partir dun critre prtabli didentification des droits fondamentaux, fond sur le degr et les mcanismes de protection. Toutefois, cette conception ninterdit pas toute considration normative ou prescriptive, notamment lorsquelle est lie une dimension axiologique. Parce que les auteurs ou les parties sont attachs certains droits et les situent parmi les valeurs fondatrices de lhumanit, ceux-ci doivent tre reconnus et garantis par les normes les plus solennelles de la hirarchie dun ordre juridique. Quelle soit utilise de faon descriptive ou prescriptive, la conception formelle des droits fondamentaux est trs prsente dans les discours mtajuridiques. Beaucoup dauteurs dsignent sous le label droits fondamentaux tous les droits et liberts de valeur constitutionnelle (tendance des constitutionnalistes )64. Certains y incluent, non sans discussion, des droits ou liberts issus de textes internationaux ou lgislatifs (tendances des privatistes et des auteurs de manuels autrefois baptiss liberts publiques ). En revanche, la conception formelle est trs pisodiquement mobilise dans les moyens de parties au procs et se manifeste de faon varie en droit positif. La jurisprudence du Conseil constitutionnel invite distinguer parmi les droits constitutionnels ceux qui sont fondamentaux, de ceux qui ne le sont pas, sinon la dnomination de la catgorie des droits fondamentaux constitutionnels serait redondante. Droits fondamentaux et droits de valeur constitutionnelle ne sont donc pas synonymes65 dans les dcisions du Conseil (supra). Du ct des juges judiciaires, la conception formelle apparat essentiellement lors des
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rfrences aux droits et liberts issues de la Convention Europenne des Droits de lHomme Convention. Les formations judiciaires ne semblent pas avoir encore eu loccasion dinvoquer dautres critres formels (statut constitutionnel, protection internationale hors Convention) pour justifier le caractre fondamental dun droit. La situation diffre quelque peu sagissant des juridictions administratives en raison du dveloppement de la jurisprudence en matire de rfr-libert. Pour le moment, les juges administratifs nont refus la qualit de libert fondamentale aucun droit ou libert de valeur constitutionnelle. Par ailleurs, au regard de la motivation de lOrdonnance prcite du 3 mai 2002, Association de rinsertion sociale du Limousin et autres, le statut constitutionnel et international dun droit ou dune libert apparat comme un lment important dapprciation. En revanche, la proclamation lgislative du droit nest pas dterminante (supra). LA CONCEPTION STRUCTURELLE Les droits et liberts fondamentaux sont ici ceux sans lesquels un systme juridique, un sous-systme ou un lment du systme perdrait ou changerait substantiellement son identit, sa cohrence ou son mode de fonctionnement. Les droits ou liberts fondamentaux sont constitutifs et au fondement dun systme ou dun ensemble organis. Ils sont ce sur quoi tout est difi et de quoi tout est driv ou dduit. Ils sont fondateurs de lexistence et de la validit des lments ou des normes qui leur sont rattachs66, mais ce qui est fondamental ne repose sur rien67. Cette conception suppose que les noncs qualifis de fondamentaux soient formuls avec un certain degr de gnralit et dabstraction. Elle ne peut, par ailleurs, totalement faire lconomie dune apprciation du contenu du droit ou de la libert considr(e). Tandis que lapproche formelle dploye de faon descriptive permet une qualification sans gard ce que prescrit matriellement la norme (il suffit, par exemple, que le droit soit constitutionnel pour tre fondamental), la conception structurelle suppose une dtermination de la signification smantique du droit ou de la libert pour conclure son caractre fondateur. Lorsque le point de rfrence est lhomme, la conception structurelle du fondamental entretient un lien troit avec la conception axiologique. Toutefois, ces deux conceptions peuvent aussi se dissocier. Dun ct, il nest en effet pas ncessaire de prendre appui sur des valeurs pour dcrire ou valuer la qualit structurellement fondamentale dun droit ou dune libert : cette qualit sapprcie relativement un systme ou un ensemble organis. Dun autre ct, la conception structurelle est susceptible de heurter lexigence duniversalit dont est porteuse la conception axiologique, car elle peut tre associe des catgorisations de sujets de droits et liberts et tre relative certains domaines dun systme juridique68. Cette tendance invoquer des droits et liberts fondamentaux propres des catgories de sujets est assez forte au sein des moyens soulevs par les parties
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: droits fondamentaux des consommateurs, des fonctionnaires, des salaris, des mineurs, des accuss et prvenus, des contribuables69. Les discours formant le droit positif ny chappent pas mme si les rfrences demeurent plus marginales. Le Conseil constitutionnel sest ainsi rfr aux droits et liberts fondamentaux reconnus aux employeurs et aux salaris (Dcision prcite du 10 juin 1998) ; la Cour dappel de Douai a reconnu lexistence de droits fondamentaux des familles70. Particularisant non plus les sujets de droit mais des domaines juridiques, la loi du 29 juillet 1998 dorientation relative la lutte contre les exclusions se donne pour objectif de garantir les droits fondamentaux dans les domaines de lemploi, du logement, de la protection de la sant, de la justice, de lducation, de la formation et de la culture . On peut objecter que ces catgorisations ne produisent une relle contradiction entre la conception axiologique et la conception structurelle que si on les conoit de manire ontologique, cest--dire si on les rapporte une qualit intrinsque et non un tat contingent. Les deux conceptions ne sopposent plus si lon admet que le sujet de droit reste la personne humaine en tant quelle se situe dans un contexte ou dans un ensemble de relations (tat et non qualit) susceptibles dtre prouvs par tous. LA CONCEPTION COMMUNE Le caractre fondamental des droits et libert est ici driv des similitudes de qualification ou de statut dans plusieurs systmes juridiques nationaux ou internationaux, par exemple ceux de lEspagne, la France, lAllemagne ou du Conseil de lEurope. L approche de la fondamentalit sinscrit dans une dmarche constructive : elle prend essentiellement appui sur les deux dernires conceptions prcdentes des droits fondamentaux pour extraire des systmes juridiques un ensemble de valeurs communes constitutif dun jus commune europen ou universel. Cette conception est en France essentiellement dveloppe dans les discours mta-juridiques, tout particulirement dans le cadre de la promotion des droits et liberts au sein de lUnion71. Les juges peuvent tre conduits ladopter pour identifier les droits fondamentaux mentionns lart. 62 du trait de lUnion, dfinis comme tant ceux garantis par la convention europenne de sauvegarde des droits de lhomme et des liberts fondamentales () et rsultant des traditions constitutionnelles communes aux Etats membres, en tant que principes gnraux du droit communautaire . Toutefois on connat les rticences des juges franais pour dvelopper une jurisprudence autonome en la matire. La prsentation de ces conceptions conduit formuler quelques observations conclusives sur les spcificits de ce que peuvent dsigner ou conceptualiser les termes droits fondamentaux par rapport la terminologie classique des droits de lhomme ou des liberts publiques . Ces spcificits apparaissent diffremment selon les conceptions. Sagissant de la conception axiologique, la principale distinction concerne ltendue des droits viss. La catgorie des droits fondamentaux peut apparatre plus restrictive que celles des droits de lhomme
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ou des liberts publiques car elle invite procder un tri au sein ces dernires. Pour le reste, les catgories de droits de lhomme et droits fondamentaux reposent sur une mme approche externe ou htro-intgrative 72 des droits et liberts : elles dsignent des droits et liberts qui sont supposs appartenir aux tres humains indpendamment de leur reconnaissance par le droit positif ; celui-ci nest quun rceptacle, certes prcieux, permettant dobtenir une garantie particulire des droits. On rejoint ici lanalyse idologique des choix terminologiques suggre par D. Lochak (supra) selon laquelle les droits de lhomme se sont battis par combat politique : le combat des droits de lhomme est dobtenir lintgration et la garantie, dans les systmes juridiques, de droits attribus aux tres humains, indpendamment de ces systmes, au nom de valeurs librales ou jusnaturalistes. A linverse les trois dernires conceptions de la fondamentalit creusent la diffrence entre les droits de lhomme et les droits fondamentaux car ces derniers sapprcient par rapport des systmes ou des sous-systmes poss. Ils sinscrivent dans une approche interne ou auto-intgrative des droits. Ils ne sagit pas dintgrer de nouveaux droits mais doctroyer des garanties spcifiques des droits dj reconnus par les systmes juridiques, puisque cest cette reconnaissance pralable qui est la base de lapprciation du caractre fondamental. L apprciation du fondamental seffectue au sein de droits qui bnficient dj dun statut juridique consolid. En ce sens, le combat sest dplac. PARTICULARITES DES FONCTIONS ET DES EFFETS La sduction ne dun registre de discours proposant de revitaliser la thmatique des droits de lhomme et des justifications de laction publique73 ne saurait suffire pour expliquer de faon prcise la varit des contextes et des formes de diffusion de la rfrence au caractre fondamental des droits et liberts. Les explications peuvent alors tre orientes vers la spcificit de la faon dont la rfrence remplit certaines fonctions et produits certains effets dans les discours juridiques. Trois principaux types deffets et de fonctions peuvent tre voqus : la justification dun rgime juridique distinctif, loctroi et la lgitimation dun pouvoir, la persuasion du bien-fond de prtentions ou de dcisions. Ces fonctions peuvent oprer sparment ou simultanment, et varient selon les contextes discursifs. Tandis que linvocation du caractre fondamental des droits et liberts se situe principalement dans des registres de persuasion et de justification dun rgime distinctif pour les avocats, elle revt cette dernire fonction ventuellement associe celle de lgitimation ou doctroi dun pouvoir pour les organes juridictionnels. L arrt de la Cour de cassation de juin 2003 se rfrant la notion de libert fondamentale pour refuser cette qualit au port du bermuda dans lentreprise lillustre particulirement. Enfin, ces fonctions et effets ne marquent pas forcment une instrumentalisation de la qualification. Ils oprent que lon croit ou non sincrement au caractre fondamental des droits et liberts, quel que soit le sens donn ladjectif.
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DROITS FONDAMENTAUX ET JUSTIFICATION DUN REGIME DISTINCTIF De la mme manire que la cration de toute catgorie juridique est destine le produire, celle des droits et liberts fondamentaux a un effet discriminatoire : la rfrence nouvelle et spcifique de tels droits et liberts invite les distinguer dautres qui deviennent ordinaires ou accessoires . Cette distinction permet alors de justifier des diffrences de rgime entre les droits et liberts, ce qui peut paratre problmatique dun point de vue libral, dautant plus que la dtermination de ce qui est fondamental reste mouvant74 et grandement li lapprciation discrtionnaire des juges. Les rgimes distinctifs sont de plusieurs sortes. LIDENTITE DE TRAITEMENT DES DROITS FONDAMENTAUX La rfrence au caractre fondamental de certains droits et liberts peut, tout dabord, permettre dexiger, en leur seul bnfice, une identit de traitement, et donc, a contrario, den priver les droits et liberts non fondamentaux. L art. L. 4422-16 du Code gnral des collectivits territoriales en fournit une premire illustration en refusant que la collectivit territoriale de Corse fixe des rgles adaptes aux spcificits de lle lorsque est en cause lexercice dune libert individuelle ou dun droit fondamental. Une vise semblable prside galement la saisine contre la loi relative llection des conseillers rgionaux et des reprsentants au Parlement europen davril 2003 qui relve que sagissant dun droit fondamental, il est impossible que les femmes soient moins bien traites en Corse quailleurs 75; a contrario, on peut ladmettre des droits non fondamentaux. Il en va de mme lorsque les auteurs de la saisine contre la loi de scurit intrieure de mars 2003 conteste la distinction entre prostitues classiques, videmment de nationalit franaise et les prostitues dun genre nouveaux de nationalit trangre . Une telle distinction heurte le principe dgalit aux termes duquel on ne saurait discriminer entre les franais et les trangers lorsque sont en cause les droits et liberts fondamentaux 76. A contrario, pour les droits et liberts non fondamentaux, une discrimination est envisageable. LA RESERVE DE PROTECTIONS SPECIFIQUES La rserve de protection spcifique peut consister en linstitution de procdures juridictionnelles destines protger exclusivement des droits ou liberts considrs comme fondamentaux. Cette fonction constitue lobjet mme de lart. L. 521-2 Code de Justice administrative qui prvoit que le juge des rfrs peut ordonner toutes mesures ncessaires la sauvegarde dune libert fondamentale. Le Conseil dEtat na pas manqu de le rappeler en voquant dans larrt du 18 janvier 2001 prcit, Commune de Venelles, les liberts fondamentales auxquelles le lgislateur a entendu accorder une protection juridictionnelle particulire .
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L invocation du caractre fondamental des droits et liberts peut galement soutenir une demande de protection exceptionnelle lorsque ces droits et liberts sont en cause. Les parties ont ainsi pu demander la Chambre criminelle de la Cour de cassation dexonrer de toute responsabilit pnale la dnonciation par une dlgue du personnel de faits susceptibles de recevoir une qualification pnale lorsquils portent atteinte aux droits fondamentaux des salaris et spcialement le harclement sexuel77. Enfin, linvocation du caractre fondamental peut avoir pour fonction de protger spcifiquement des droits et liberts contre les restrictions apportes leur niveau de garantie. Cette fonction prside nettement la cration de la catgorie des droits constitutionnels fondamentaux laquelle le Conseil constitutionnel accorde le bnfice de leffet cliquet . Si, selon le Conseil, les droits fondamentaux ne sont pas absolus parce quils peuvent tre concilis avec dautres principes constitutionnels et avec lordre public, le lgislateur ne saurait intervenir que pour les rendre plus effectifs78. Les droits et liberts constitutionnels ordinaires peuvent, linverse, voir leur degr de protection affaibli. Cette fonction ressort galement de lvocation de liberts fondamentales par la chambre sociale de la Cour de cassation dans son arrt prcit du 28 mai 2003. La Chambre sociale tablit une distinction entre des liberts fondamentales et de liberts accessoires ou ordinaires qui lui permet de rserver des protections spcifiques au bnfice des premires. Tandis que les liberts ordinaires se trouvent soumises un contrle de la proportionnalit et doivent tre concilies avec les intrts de lentreprise, les liberts fondamentales bnficient dune protection absolue79. La Cour de cassation parat ici scarter du Conseil constitutionnel ou des juges administratifs qui admettent, pour le premier, que les droits fondamentaux constitutionnels, pour les seconds que les liberts fondamentales fassent lobjet dune conciliation80. En outre, latteinte une libert fondamentale permettra dordonner la rintgration des salaris 81 et donc de prononcer la nullit du licenciement, ce qui nest pas le cas pour les liberts ordinaires. LA JUSTIFICATION DUNE PRIORITE DE MISE EN UVRE La rfrence au caractre fondamental de certains droits et liberts permet de justifier une priorit de mise en uvre, notamment au sein des politiques publiques. Cela ressort par exemple des travaux prparatoires de la loi du 4 mars 2002 au bnfice du droit de la sant - le droit fondamental la protection de la sant doit tre mis en uvre par tous les moyens disponibles au bnfice de la personne - ainsi que de ceux de la loi du 21 janvier 1995 dorientation et de programmation relative la scurit et collectives proclamant la scurit comme droit fondamental .
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DROITS FONDAMENTAUX ET POUVOIR La rfrence au caractre fondamental de droits et liberts peut sanalyser la fois comme une manifestation, un accroissement et une lgitimation dun pouvoir normatif. Elle manifeste tout dabord un pouvoir normatif comme toute cration de catgorie juridique ou toute opration de qualification par un acteur du droit. Quand bien mme on refuserait de concevoir linterprtation comme un pur acte de volont, on ne peut msestimer le caractre constructif de la rfrence une catgorie qui napparat explicitement ni, sagissant du Conseil constitutionnel, dans la Constitution, ni, sagissant de la Cour de cassation dans lart. L. 120-2 du Code travail. De mme, qualifier tel droit ou telle libert de fondamental et, inversement refuser cette qualit dautres, ne constitue rien de moins que lexpression dun pouvoir dapprciation. Produire une catgorie nouvelle de droit ou libert fondamentale est galement de nature octroyer voire, le cas chant, sauto-octroyer du pouvoir. Lorsque le lgislateur fait rfrence sans prcision des droits ou liberts fondamentaux pourvus dun rgime de protection spcifique, il confre aux interprtes futurs le pouvoir de dcider les droits ou liberts considrer comme tel. Lorsque la catgorie est produite par les instances de type juridictionnel, celles-ci soctroient le pouvoir didentifier les droits et liberts en question et dopposer le rgime quelle leur assortit. Ainsi, la catgorie des droits et liberts fondamentaux constitutionnels permet au Conseil constitutionnel dimposer un nouveau rgime de protection au bnfice des droits quil qualifie de fondamentaux, contre la volont quaurait le Parlement den restreindre lexercice. De mme, lorsque la Chambre sociale de la Cour de cassation distingue des liberts fondamentales au sein des liberts individuelles et collectives protges par lart. L120-2 du Code du travail, elle soctroie un pouvoir nouveau de slection quelle impose aux formations juridictionnelles qui lui sont subordonnes ainsi quaux employeurs et salaris. Enfin, la rfrence au fondamental remplit une fonction de lgitimation du pouvoir qui peut sapprcier sous deux aspects. En premier lieu, la rfrence des droits et liberts fondamentaux sinscrit dans le cadre dun rapprochement terminologique avec les principaux ordres juridiques europens et avec la Convention Europenne des Droits de lHomme. Ceci prend un relief particulier dans le contexte europen dharmonisation des systmes juridiques. Ce rapprochement est en effet trs prcieux notamment pour le Conseil constitutionnel qui peut ainsi se prvaloir de catgories de rfrence utilises par des juridictions nationales (Allemagne, Espagne, Portugal) ou europenne dont lexistence a pu susciter plus dadhsion que lui. Surtout, en second lieu, dans les Etats de droit, sriger en protecteur de droits et liberts fondamentaux constitue un but lgitime en soi. Opposer le caractre fondamental de certains droits ou liberts ceux qui tenteraient dy porter atteinte renforce invitablement limage lgitime de gardien des droits et liberts. L audace de la
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production de catgories juridiques nouvelles se trouve justifie par lappel des valeurs suprmes et objectives, constitutives du Pacte social , dont le juge se prsente comme que le relais, le garant et le serviteur. Les droits fondamentaux lgitiment un pouvoir qui ne vient pas de celui qui lexerce, mais dailleurs. Ils perptuent lide selon laquelle veritas non auctoritas facit jus 82. Cette vrit ne provient plus seulement dun ordre de valeurs extrieures au droit comme cela serait le cas dun point de vue strictement axiologique ; elle sappuie aussi sur les hirarchies tablies lintrieur mme des systmes juridiques (approche formelle, structurelle, commune). LEFFET RHETORIQUE DE LA REFERENCE AU FONDAMENTAL Sil apparat que la rfrence au caractre fondamental de droits et liberts remplit dindniables fonctions de justification et lgitimation, on peut sinterroger sur les raisons de cette aptitude. Pourquoi lappel au fondamental est-il susceptible de persuader ou demporter la conviction ? Il semble que la force rhtorique du qualificatif est quil opre sur le double registre de valeurs supposes partages et du fondement ultime. Ce qui est fondamental na pas besoin dtre justifi ni expliqu83. La qualification est donc auto-justificative ; elle arrte un cadre commun de discussion et de dbats au-del duquel il nest plus ncessaire daller, ni mme, implicitement, possible daller. Ainsi, invoqu de faon premptoire, lappel au fondamental fait office dargument de clture des dbats et dargument dautorit : il nexiste (encore) rien de plus fondamental que le fondamental . Il nest alors pas tonnant que linvocation du fondamental merge tout particulirement dans les situations de controverses et de revendications de prtention. Les argumentaires des parties au procs comportent de plus en plus frquemment de rfrences, premptoires, au caractre fondamental de droits et liberts, en comptant sur leffet dannonce et dautorit propre cette qualification. En effet, dans les contextes de controverses, les acteurs sont contraints de faire appel des formulations qui font rfrence des ordres de grandeurs plus levs que leurs contradicteurs. L enjeu devient alors de trouver des mta-arguments qui emportent la conviction sans sortir du champ dargumentation acceptable par les autres acteurs du systme juridique. L appel au fondamental prend place dans cette logique ascensionnelle de largumentation84. Lorsque la qualification est consacre par un producteur de norme juridique, elle permet de modifier le statut des droits en cause (niveau de protection, priorit dapplication.), sans ncessairement leur confrer une valeur suprieure dans la hirarchie des normes. Le Conseil constitutionnel, on le sait, ne confre pas aux droits fondamentaux constitutionnels une valeur hirarchique suprieure, ni ninterdit que ceux-ci soient concilis avec des droits constitutionnels ordinaires . La seule exigence respecter est que le processus de conciliation ne conduise pas rduire le niveau de garantie dexercice des droits fondamentaux. De mme, si la Chambre sociale de la Cour de cassation
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dans larrt prcit du 28 mai 2003 semble sopposer au Conseil constitutionnel en exemptant du contrle de proportionnalit les liberts fondamentales, elle ne confre pas, formellement, celles-ci une valeur juridique suprieure aux liberts ordinaires. Pour conclure, il semble que les fonctions et les effets de la rfrence ladjectif fondamental pour qualifier certains droits et liberts fournissent des facteurs explicatifs de leur diffusion, mais portent galement en germe les bornes de celle-ci. Que lon croit sincrement la qualit fondamentale des droits et liberts ou quon linstrumentalise, et quelle que soit la signification quon attribue ladjectif, le caractre opratoire de son invocation reste li un usage modr et contrl supposant la prservation dune rserve consquente de droits et liberts ordinaires. En cela, cette qualification peut, dun point de vue libral, tre aussi bien promue que critique. Elle peut tre salue car elle renforce la protection des certains droits et liberts ; elle peut tre dcrie car ce surcrot de protection se ralise aux dtriments dautres droits et liberts, au terme dune slection dlicate justifier. Ainsi, pour parodier un adage clbre cher aux fiscalistes, trop de fondamental tue le fondamental . L affirmation vaut certes pour beaucoup de qualifications mais elle se manifeste de faon toute particulire pour ladjectif fondamental . Toutefois, elle mrite quelques nuances selon les effets et les fonctions envisages, ainsi que les types de discours dans lesquels ladjectif est mobilis. Concernant, tout dabord, la justification dun rgime spcifique, si la qualification de fondamental souvre tous les droits, on peut se rjouir dun niveau de protection renforc, mais la qualification ne remplit plus sa fonction de slection. Lorsquelle justifie une priorit, la qualification gnralise devient absurde : tous les droits ne peuvent tre prioritaires. Ensuite, un surcrot de qualification rduit aussi nombre deffets relatifs au pouvoir. Si tous les droits et liberts sont fondamentaux, cette rfrence ne manifeste, ni noctroie aucun pouvoir nouveau ; elle puise sa fonction. En revanche, le pouvoir continue doprer lgard des acteurs auxquels les droits et liberts fondamentaux particuliers sont opposs. De mme, leffet de lgitimation peut rsister lextension de la qualification car celui-ci repose essentiellement sur ladhsion des valeurs. Il importe peu (et il peut mme paratre prfrable) que ses valeurs soient trs tendues ; la seule limite proviendrait dun effet de banalisation dune invocation rpte des arguments lgitimes. Enfin, les effets attendus dun usage rhtorique de la qualification de fondamental prsentent le risque dtre attnus au fur et mesure que le nombre de droits et liberts qui en bnficient saccrot et que les rfrences se multiplient. Si tout est fondamental, linvocation de ladjectif ne produit plus deffet spcifique. La prservation de la majeure partie des effets et des fonctions lis linvocation du caractre fondamental des droits et liberts exige de rsister ses charmes. A dfaut, il deviendrait ncessaire de quitter lordre du fondamental
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et den appeler un nouveau superlatif ou adjectif exprimant la dimension du plus fondamental que fondamental 85. La rfrence au caractre fondamental des droits et liberts sanalyse alors comme la trace historique dun dplacement terminologique du vocabulaire juridique rsultant de la capacit dun adjectif exprimer des valeurs dominantes dun moment (sans doute long), et de rpondre aux ressorts et aux contraintes de largumentation juridique.
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1 O. Pfersmann, Esquisse dune thorie des droits fondamentaux , in Droit des liberts fondamentales, Dalloz, 2000, p. 92. Voir galement, L. Ferrajoli, Fundamental rights , International Journal for the semiotics of Law, vol. 14, n 1, 2001, p. 2. L auteur justifie sa dfinition des droits fondamentaux en ces termes : This definition is theorical because, although it is stipulate in reference to the fundamental rights positively sanctioned by statues and constitutions in contemporary democracies, it does not require that these rights be actually formulated in constitutions or fundamental laws and even the facts that they be actually contained in norms of positive law. 2 Le droit au logement offre un bon exemple des dcalages possibles entre les mta-discours et les discours-objet. Ce droit se trouve dans la situation paradoxale dtre lun des premiers et rares avoir t expressment qualifis de fondamental par le lgislateur (art. 1 de la loi du 6 juillet 1989), et, pourtant, de se voir refuser cette qualit par le Conseil dEtat, au motif que le droit au logement na ni valeur constitutionnelle - constitutionnellement, il nexiste quun objectif daccs un logement dcent -, ni de protection suffisante en droit international. (Conseil dEtat, 3 mai 2002, Association de rinsertion sociale du Limousin et autres, A.J.D.A., 2002, n 11, p. 818). Par consquent, si ce droit peut tre considr comme fondamental dun point de vue axiologique ou structurel en faisant valoir quil conditionne la mise en uvre dautres droits comme la sant ou laccs lducation, en revanche, il ne peut ltre dun point de vue formel que si lon adopte une conception large de la notion de droit fondamental qui inclut les droits simple statut lgal. Or cela est lobjet de dbats. Une conception restrictive, adopte en loccurrence par le Conseil dEtat, rservant la qualit de droits fondamentaux ceux de valeur constitutionnelle ou bnficiant de garanties internationales particulires exclut le droit au logement. Un arrt rcent de la Cour de cassation renforce les divergences dapprciation sur ce droit puisque, aprs avoir vis la loi, la Cour affirme explicitement pour la premire fois, sous la forme dun obiter dictum, sa qualit de droit fondamental sans autre justification toutefois que le visa effectu la loi, Cass. civ. 3me, 22 octobre 2003, req. 02-14702 : Vu larticle 15-I, ensemble les articles 1er et 2 de la loi du 6 juillet 1989 - Attendu que, lorsque le bailleur donne cong son locataire, ce cong doit tre justifi soit par sa dcision de reprendre ou de vendre le logement, soit par un motif lgitime et srieux ; que le droit au logement est un droit fondamental ; que les dispositions dordre public de la loi sappliquent aux locations de locaux usage dhabitation principale ou usage mixte professionnel et dhabitation principale . 3 D. Lochak, Les droits de lhomme, Editions La Dcouverte, collection Repres, 2002, p. 6. Sur lhistoricit des droits de lhomme, voir galement, N. Bobbio, L dei diritti, Einaudi, 1990. et 4 Voir par exemple, A. Troianiello, Les droits fondamentaux fossoyeurs du constitutionnalisme ? , Dbats, n 124, mars-avril 2003, p. 58. Selon lauteur alors que les droits de lhomme et, dans leur sillage les liberts
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publiques vhiculaient un imaginaire collectif, un projet politique auquel tous pouvaient souscrire, les droits fondamentaux font saillir les intrts contradictoires et les dissensions inhrents toute socit . 5 On peut interprter en ce sens lanalyse dI. Meyrat sur le recours la catgorie des droits fondamentaux en droit du travail. I. Meyrat, Droits fondamentaux et droit du travail : rflexions autour dune problmatique ambivalente , Droit Ouvrier, juillet 2002, p. 343. L auteur fait valoir que linvocation des droits fondamentaux vise moins lobtention ou la conscration de droits sociaux nouveaux au profit des travailleurs que la garantie du respect de la personne au travail face aux pratiques de flexibilisation des conditions demploi de la main duvre (p. 345) ; elle ajoute plus loin Dans un contexte ou lon est press dabandonner les rassurantes catgories grces auxquelles le droit social a construit sa description du monde, il convient de partir la qute dautres repres normatifs. Les droits fondamentaux sont-ils aptes assumer cette fonction ? On peut en douter . 6 Voir D. Lochak, op. cit, p. 5 ; P Wachsmann, Liberts publiques, Dalloz, 3me dition, 2000, p. 3. Les raisons . des choix de chaque auteur diffrent. D. Lochak prfre les droits de lhomme en hommage aux combats politiques dont ils marquent lhritage ; par ailleurs, lexpression droits fondamentaux introduit une distinction peu saisissable entre les droits ainsi qualifis et ceux qui ne le sont pas. P Wachsmann . carte lintitul de Liberts fondamentales au profit de celui de Liberts publiques car ce premier anticipe le dveloppement de la justice constitutionnelle et laisse dans lombre tous les droits ne bnficiant pas (ou pas encore) de la constitutionnalisation. Les droits fondamentaux ne constituent donc quune partie des liberts publiques . 7 Voir notamment le numro spcial ddi la discussion italienne de la thorie des droits fondamentaux de L. Ferrajoli, International Journal for the semiotics of Law, vol. 14, n 1, 2001 et louvrage L. Ferrajoli, Diritti fondamentali. Un dibattito teorico, Editori Laterza, 2001. Voir, en Allemagne, louvrage de R. Alexy, theorie der Grundrechte, publi en 1986 et traduit en espagnol par E. Garzon Valds, teoria de los derechos fundamentales, Centro de Estudios Constitucionales, 1997 ; cf en Espagne, G. Peces-Barba, Curso de derechos fundamentales. teoria general, Eudema, 1991. 8 Voir par exemple E. Picard, L mergence des droits fondamentaux en France , in Les droits fondamentaux : une nouvelle catgorie juridique ?, A.J.D.A., 1998, n spcial, p. 6 ; O. Pfersmann, op. cit., pp. 97 et s. 9 Voir notamment A. Troianiello, Les droits fondamentaux fossoyeurs du constitutionnalisme ? , op.cit ; I. Meyrat, Droits fondamentaux et droit du travail : rflexions autour dune problmatique ambivalente , Droit Ouvrier, op. cit. 10 Saisine du 19 mars 2003, www.conseil-constitutionnel.fr. Toutes les rfrences faites aux dcisions du Conseil constitutionnel, aux saisines et aux conclusions du secrtariat gnral du gouvernement sont accessibles sur ce site. 11 Voir V. Champeil-Desplats, La notion de droit fondamental et le droit constitutionnel franais , D., 1995, chr. 323 ; J. Favre, B. Tardivel, Recherches sur la catgorie jurisprudentielle de liberts et droits fondamentaux de valeur constitutionnelle , R.D.p., n 5, 2000, p. 1420. 12 Voir par exemple les saisines prcites relatives la loi sur la scurit intrieure de mars 2003 ou la loi constitutionnelle sur la dcentralisation de mars 2003 13 Saisine prcite contre la loi relative la diversit de lhabitat 14 Les droits fondamentaux des contribuables ont t invoqus non par les auteurs de saisine mais par le secrtariat gnral du gouvernement (27 dcembre 1999) propos de la loi de finances rectificative pour 1999. 15 Saisine des dputs du 13 dcembre 1994 qui invoque le caractre fondamental de la dignit de la personne humaine contre la loi relative la diversit de lhabitat de janvier 1995 (dcision n 94-359, 19 janvier 1995). 16 Saisine du 3 avril 2003. 17 Saisine des dputs du 19 fvrier 2003. 18 Voir les conclusions L. Touvet, sous CE 18 janvier 2001, Commune de Venelles et CE 19 janvier 2001, Confdration nationale des radios libres, R.F.D.A., 2001, (2), p. 378 au cours desquelles le commissaire du gouvernement reconnat que la notion de libert fondamental inscrite lart. L. 521-2 du code est une des plus dlicates de celles issues de la loi du 30 juin 2000 . 19 Dalloz, 13me dition, 2001, p. 877 20 Pour linterprtation des juges des rfrs, voir infra. 21 Les conclusions suivantes sont tires partir dune recherche systmatique des occurrences droit(s) , libert(s) , fondamental(e)(s) , fondamentaux sur le site Lgifrance . 22 Voir par exemple Cass. Crim. 22 janvier 2002, req. 01-87452 ; Cass. Crim. 19 mars 2002, req. 01-82598
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23 Cour dappel dAix-en-Provence, 20 septembre 2001, req. n 01-01833 ; Cass. civ. 3, 2 octobre 2002, req. 01-00589; Cass. Civ. 3, 19 mars 2003, req. n 01-03730. 24 Cass. Soc. 28 mai 2003, D., jur. 2718, commentaire F. Guiomard ; P Lokiec, Tenue correcte exige . Des . limites de la libert de se vtir sa guise , Droit social, 2004, p. 132. Un tel usage de lart. L. 120-2 avait t suggr par J.-M. Verdier dans un article portant Sur la protection spcifique des droits fondamentaux en droit du travail. En marge de Cass. Soc. 10 juillet 2001, SPPTERP c./EDF , Droit social, 2001, p. 1038. L auteur estimait qu il y a donc l pour les juges une occasion saisir : exploiter les notions de droits de personnes et de liberts individuelles ou collectives, cest--dire de droits fondamentaux, pour attacher cette qualification, ds quelle peut tre retenue pour un droit ls, lapplication de la sanction civile de la nullit . 25 Cass. Crim., 3 avril 2001, req. 00-86515. 26 Cass. Civ. 2me, 14 dcembre 2000, req. 98-22427. 27 Cass. Crim., 7 juin 2000, req. 00-81791. 28 Cass. Crim., 26 mars 2002, req. 02-80211. 29 Cass. Crim., 15 juin 2000, req. 99-50030. 30 Cass. Crim., 23 oct. 2001, req. 00-97385. 31 Cass. Crim. 22 mai 2002, req. 99-46306. 32 Par exemple Cass. Crim., 22 janvier 2002, req. 01-87452 ; Cass. Crim. 19 mars 2002, req. 01-82598 33 Cass. Com., 7 mars 2000, req. 98-30389. 34 Cour dappel dAix-en-Provence, 20 septembre 2001, req. 01-01833. Le droit au logement est un droit fondamental au terme de la loi de 1989, mais il ne justifie pas les squats : Les occupants sans titres ne peuvent se prvaloir du droit au logement ds lors que, bien qutant un droit fondamental, il ne peut dispenser ses titulaires des rgles poses pour son exercice dans lintrt collectif 35 Cass. Civ. 3me, 2 oct. 2002, req. 01-00589 : le droit fondamental au logement est invoqu, en vain pour que Mme Y, femme, malade, faible ressources et solitaire, mais causant des troubles excessifs de voisinages, ne soit pas congdie ; Cass. Civ. 3me, 19 mars 2003, req. 01-03730, propos dun tranger qui estimait faire lobjet dune discrimination aprs le rejet de sa demande daccs un logement. 36 Cass. civ. 3me, 22 octobre 2003, req. 02-14702, voir supra note 2. 37 Arrt prcit. 38 Cour dAppel de Paris, 7 mars 2000, req. 1999/15862. 39 Cass. Com., 20 mars 2001, req. 98-14125. 40 Cour dappel de Douai, 19 septembre 2000, req. 2000-3585. 41 Cass. Crim., 25 juillet 2001, req. 01-83400. 42 Cass. Crim., 23 octobre 2002, req. 02-85147. 43 Les conclusions suivantes sont tires partir dune recherche systmatique des occurrences droit(s) , libert(s) , fondamental(e)(s) , fondamentaux sur le site Lgifrance . 44 Cour administrative dAppel de Lyon 14 juin 2001, Mme Chalabi, req. 99LY02010. La requrante conteste son ventuelle extradition en raison de latteinte aux droits fondamentaux dont elle pourrait tre la victime dans son pays dorigine. 45 Cour administrative dappel de Bordeaux, 14 fvrier 2002, Mme Doucde et Mlle Missonie, req. 01BX02441 46 Conseil dEtat, 20 mai 1997, M. Bonansea, req. 96-LYO1676 47 Conseil dEtat, 27 octobre 1989, M. picabea Burunza, req. n 107711; Conseil dEtat, 10 mars 1989, M. Aldazabal Goizueta, n 97226 48 Voir parmi de trs nombreux exemples, Conseil dEtat, 10 mars 1989, M. Aldazabal Goizueta, prcit. 49 Par exemple, Conseil dEtat, 10 novembre 1997, Mme Kagni, req. n 172400 (invocation des accords sur les droits fondamentaux des nationaux et sur la circulation des personnes passs les 1er janvier 1974 et 17 juin 1978 entre la Rpublique franaise et la Rpublique populaire du Congo). 50 Conseil dEtat, 9 mai 1990, M. de Bnouville, req. n 73681 51 Conseil dEtat, 6 novembre 2000, M. nivette, req. n 214777 52 Conseil dEtat, 9 janvier 2001, Deperthes, A.J.D.A., 2001, p. 589 53 Conseil dEtat, 23 mars 2001, Lidl, rec. 154 54 Conseil dEtat, 12 janvier 2001, Hyacinthe, A.J.D.A., p. 589 55 Pour une tude concernant la difficult dtablir des critres didentification, voir G. Glnard, Les critres didentification dune libert fondamentale au sens de lart. L.521-12 du Code de justice administrative , A.J.D.A., 2003, n38, p. 2008
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56 Conseil dEtat, 20 juillet 2001, Commune de Mandelieu-La-napoule, req. 236196 57 Conseil dEtat, 3 mai 2002, Association de rinsertion sociale du Limousin et autres, A.J.D.A., 2002, n 11, p. 818 58 Voir par exemple, E. Picard, op. cit., O. Pfersmann, op. cit. ; I. Meyrat, Droits fondamentaux et droit du travail, thse, Paris X-Nanterre, 1998 ; A. Lyon-Caen, I. Vacarie, Droits fondamentaux et droit du travail, Mlanges Verdier, Dalloz, 2001, p. 421 ou concernant le droit particulier de laide juridictionnelle, G. Marchesini, Droit laide juridictionnelle. Rflexions sur leffectivit dun droit fondamental, R.R.J., 2003-1, p. 77 59 Pour des dveloppements complmentaires sur ces conceptions, voir V. Champeil-Desplats, op. cit. 60 Au sujet du droit lenvironnement et lexistence, voir M. Dejeant-Pons, L insertion du droit de lhomme lenvironnement dans les systmes rgionaux de protection des droits de lhomme , Revue Universelle des Droits de lHomme, 30 novembre 1991, p. 461 : il ne semble pas contestable que le droit lenvironnement soit un des droits de lhomme majeur du XXI sicle, dans la mesure o lhumanit se voit menace dans le plus fondamental de ses droits, celui lexistence . 61 R. Goguel, Objet et porte de la protection des droits fondamentaux, Cours constitutionnelles et droits fondamentaux, Aix-Marseille, Economica, 1982, p. 236 62 E. Picard, op. cit., p. 10 63 A propos du droit de proprit, C. Mouly, La proprit, droit fondamental , Droits et liberts fondamentaux, Paris, Dalloz, 1994, p. 195 64 Sur ce point, trs caractristiques sont les manuels de L. Favoreu et alii. Droit des liberts fondamentales, Dalloz, 2000 et de M. Mathieu, M. Verpeaux, Contentieux constitutionnel des droits fondamentaux, L.G.D.J. , 2002 65 V. Champeil-Desplats, op. cit. ; J. Favre, B. Tardivel, op. cit. 66 Voir P Picard, op. cit., p. 37 : Les droits fondamentaux sont fondateurs de ce que nous connaissons . dj, lEtat de droit , p. 37. 67 R. Guastini, I princip di diritto, Il diritto dei nuovi mondi, atti del Convegno promosso dallIstituto di Diritto Privato delle Facolt di Giurisprudenza, Genova, 5-7 novembre 1992, Padova, CEDAM, 1994, p. 195 68 Voir A. Troianiello qui dnie mme toute prtention universaliste la notion de droit fondamental. Il estime que le communautarisme et les droits fondamentaux () sont en dfinitive les produits drivs du mme phnomnes, op. cit., pp. 64 et s. 69 Rfrences rcites. 70 Arrt prcit. 71 Voir par exemple, M. Delmas-Marty, pour un droit commun, Seuil 1994 72 Selon la terminologie de N. Bobbio concernant les conceptions des principes gnraux du droit, Contributi ad un dizionario giuridico, Torino, Giappichelli, 1994, p. 266 73 Voir A. Lyon-Caen, V. Champeil-Desplats (ed.), services publics et droits fondamentaux dans la construction europenne, Dalloz, Coll. Thmes et commentaires, 2001. 74 D. Lochak, Les droits de lhomme, op. cit., p. 5 75 Prcite. 76 Prcite. 77 Cass. Crim., 3 avril 2002, req. n 01-86730 78 Dcision 84-181 DC, 10 et 11 octobre 1984 ; dcision 93-325 DC, 13 aot 1993 ; dcision 94-345 DC, 29 juillet 1994. Voir V. Champeil-Desplats, op. cit. 79 Voir F. Guiomard, op. cit. ; P Lokiec, op. cit. . 80 Tribunal administratif de Chlon-en-Champagne, 28 janvier 2004, M. Ahmed B. contre Office public dHLM de saint-Dizier, lA.J.D.A., 2004, n 5, p. 237. Tout en reconnaissant le caractre fondamental de la libert de culte et latteinte grave que constitue le refus dune autorisation dabsence par lemployeur pour la pratiquer, le tribunal relve que loctroi de cette autorisation doit tre compatible, et donc concilie, avec les ncessits de fonctionnement normal du service public. Le refus dautorisation dabsence pour se rendre la mosque, fond sur les rgles dorganisation dfinies dans lintrt du service public, nest ds lors, pas manifestement illgal . Solution confirme en appel par ordonnance du Conseil dEtat, 16 fvrier 2004, M. Ahmed B., n 264314, www.ajda.fr 81 F. Guiomard, op. cit., p. 2721 82 Voir en ce sens, A. Troianiello, op. cit. 83 Illustre parfaitement ces effets attendus de linvocation du caractre fondamental des droits et liberts, la conclusion de J.-M. Verdier, dans son article Sur la protection spcifique des droits fondamentaux en droit du travail. En marge de Cass. Soc. 10 juillet 2001, SPPTERP c./EDF , op. cit., p. 1038. L auteur
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fait ainsi valoir que La qualification fondamentaliste justifierait elle seule lannulation des actes ou mesures contraires . 84 Parmi de nombreux exemples, peut tre releve la prsentation par les avocats du Club de lHorloge du droit de rponse comme droit fondamental ; gnral et absolu afin de rpondre laffirmation selon laquelle figureraient au sein de ce Club des membres de lextrme droite, Cass. Civ. 2, 14 dcembre 2000, prcit. 85 Procde peut-tre dj dune telle dmarche larrt de la Chambre criminelle de la Cour de cassation qui fait allusion en matire de procdure pnale aux droits les plus fondamentaux de Philippe X , Cass. Crim., 25 sept. 2002, req. n 02-84738.
OS DIREITOS E LIBERDADES FUNDAMENTAIS NA FRANA : GNESE DE UMA QUALIFICAO RESUMO

Trata-se de artigo acerca da qualificao de fundamental atribuda a determinados direitos e liberdades. Percorre-se a doutrina, a jurisprudncia e o direito positivo franceses na busca da justificativa de tal adjetivo. Palavras-chaves: Qualificao. Fundamental. Direito. Libert.
FUNDAMENTAL RIGHTS AND LIBERTIES IN FRANCE: ORIGINS OF A QUALIFICATION ABSTRACT

This paper examines the qualification of fundamental assigned to certain rights and liberties. For explaining the birth of such qualification, the author resorts to doctrine, case law and French positive law. Keywords: Qualification. Fundamental. Right. Liberty.
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reflexes filosficAs do direito: resenhA do livro A constituio como simulAcro, de luiz moreirA
Gretha Leite Maia* O professor Luiz Moreira publicou, pela editora Lumen Juris, livro intitulado A Constituio como simulacro, obra resultante da pulsante formao filosfica de um estudioso do Direito, graduado pela UFC, Mestre em Filosofia pela Universidade Federal de Minas Gerais e Doutor em Direito tambm pela Universidade Federal de Minas Gerais. Trata-se de leitura obrigatria pela sua coragem e ousadia intelectual. Luiz Moreira alinha-se, com este livro, com os pensadores deste incio de milnio que mantm uma postura de perplexidade diante dos dilemas do Homem e da precariedade das respostas propostas pela modernidade ou, como diz o autor, pela sociedade da cincia e da tcnica. Sua leitura mais um alerta de que a esfera normativa est esvaziada de fundamentao filosfica, tica e poltica. J na introduo, temos que a negativa da modernidade em aceitar a dimenso simblica, a transcendncia, confunde em ns a clssica diviso do mundo natural e do mundo cultural, pondo em marcha uma dominao totalizante fundada na recusa da concepo de direitos universais Direitos do Homem. A sociedade moderna se nos apresenta ento em sua busca pela fragmentao e segmentao, aliada a uma busca pela homogeneidade, o que alimenta a cultura da intolerncia com o que no reconhecemos como semelhante. Pontuando desde o incio o tratamento epistemolgico que permeia todo o texto, Luiz Moreira nos introduz na gnese do conceito instrumento para o logos/conhecimento como sendo o resultado derivado da captura, pelo homem, do tempo cronolgico (o movimento, objeto de investigao da fsica), para dom-lo e torn-lo tempo histrico (sucesso de fatos, objeto cultural). O homem, rebento, cria ento um novo mobilirio para o mundo: as normas. na tentativa de fazer-se um s que est o embuste da modernidade: no possvel ao homem coincidir o que transcendente com o que imanente. Assim, a modernidade nos conduz a uma armadilha: a tentativa de associao entre Estado e Direito, ou a pretenso de fazer coincidir o jurdico com o democrtico, na clssica designao da frmula Estado Democrtico de Direito. Nos alerta o autor para a necessidade de percorrer o itinerrio de formao do Estado moderno, aferindo se a construo das formas jurdicas tem sido realmente o resultado de um processo poltico de incluso e reconhecimento, que logrou transformar em cidados aqueles que eram sditos1. Tem lugar ento a corajosa proposta do filsofo Luiz Moreira: a afirmao
* Mestre em Direito pela UFC. Professora Universitria.
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Gretha Leite Maia
da deificao da constituio, como meio de nublar as verdadeiras questes de autonomia e liberdade do Homem. A leitura que se segue desconstri o discurso legitimador da constituio enquanto documento meramente jurdico, uma vez que a premissa para a construo de um documento efetivamente democrtico nunca se constituiu: a formao de uma comunidade poltica, de um corpo social autnomo, pois o projeto da modernidade-racionalidade gera a seguinte aporia: em seu compromisso com o homem como unidade produtora, nunca realmente alcanaremos o homem autnomo, sujeito de direitos, plenipotencirio. Carregando ainda marcas indelveis dos preceitos religiosos medievos, o homem da racionalidade facilmente converte em dogma todo um conjunto de instituies sociais, que so objetos culturais, criao do homem e, portanto, inapropriveis numa esfera dogmtica sistema fechado posto que deve estar sempre sujeito a alteraes num sistema aberto onde floresa a transcendncia, o imaginrio autnomo. A este fenmeno, no campo do discurso jurdico, corresponde a chamada reserva intocvel das constituies vide as clusulas ptreas e a rigidez no processo de alterao de uma constituio. A constituio ento passa a ser uma instncia de adorao, substituindo o altar e o trono medievais, como instncia de seqestro de um projeto de autonomia do sujeito. O captulo 1 trata do Direito e sua relao com a liberdade, uma vez que na modernidade o direito recebe a incumbncia do ordenar as condutas e ordenar condutas no outra coisa seno gerar normatividade. Tal tarefa s se concebe se esquecermos que a conduta se orienta por um complexo enorme de orientaes: a cultura, o pensamento religioso e a ordem econmica, por exemplo. Merece destaque o item 1.2 deste captulo A tica moderna. Os termos em que so postas as questes do papel do direito, sua relao com o Estado, o modo de introjeo das instituies que modelam o comportamento, so claros e bastante elucidativos das discusses que se seguem. Revela-se ento a intimidade do autor com pensadores fundamentais da tica, como Kant, Hegel e, especialmente, Habermas. A seguir, apresenta-se a transformao do Direito atravs do pensamento de Habermas, num projeto intelectual pontuado pela necessidade de superao do normativismo jurdico, isto , a negao da concepo de que existe um modelo para o ordenamento jurdico.2 Presente na formao do pensamento de Luiz Moreira, o item 1.5 normatividade moral e jurdica tem como aporte terico as teses de Klaus Gunther que, por meio da distino entre justificao (esfera da moralidade) e aplicao (esfera da juridicidade) pretende elucidar o problema da normatividade que seja ao mesmo tempo eficaz e legtima. O texto que se segue encerra um interessantssimo dilogo do autor com Gunther e Habermas acerca de questes de legitimao e normatividade3. A densidade filosfica que permeia todo o captulo 1, na discusso da legitimao ou do contedo do direito, se mantm no captulo 2 quando o foco da discusso passa a ser a operacionalizao do Direito matriciada na linguagem e na metalinguagem, sendo ento uma funo conferida ao Direito
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Reflexes filosficas do Direito: resenha do livro A constituio como simulacro, de Luiz Moreira
a de estabilizador da tenso entre fato e norma, ou seja, o elemento integrador destas duas dimenses do mundo cultural. O Direito se mostra ento como sistema legiferante e judicante, dentro de um contexto histrico de formao do estado moderno. Na racionalidade da modernidade, o poder vira institucional (do Rei Lei). As pginas que se seguem veiculam questes fundamentais para a questo do futuro do Estado. O item que aborda a transcendncia, ou seja, a aptido do Homem para ultrapassar suas limitaes por meio da construo de um universo simblico (instituies imaginrias), constituidor de sentido, de leitura obrigatria para os iniciantes nas intrincadas discusses de filosofia do Direito. No captulo 3, encontrando-se o leitor atento j conduzido pelo fio do pensamento de Luiz Moreira, pressentem-se as razes do autor pela escolha do ttulo da obra ora resenhada: a constituio como simulacro, afirmao suportada pela ausncia de um verdadeiro projeto de autonomia do sujeito de direito da modernidade. Par conceitual que compe a estrutura jurdica do Estado Democrtico de Direito, obrigatoriedade e legitimidade so identificados como os garantidores das relaes fundadas na dominao-submisso, uma vez que a normatividade a proposta da modernidade para justificar o uso do poder pelo Estado. A teoria assume contornos de brincadeira tautolgica, expondo a fragilidade do critrio: as normas so obrigatrias porque so vlidas; so vlidas, por sua vez, porque nascem de um processo democrtico; como so legitimadas pela origem, devem ser obrigatrias. Para normas vlidas e obrigatrias, estrutura-se um aparelho burocrtico que garanta a efetividade de tais ordenaes, que so as nicas que podem pretender exigibilidade. Sujeito e predicado coincidem, tal como na estranha afirmao de que o povo o titular dono do poder e o elemento pessoal que sofre este poder. Ou seja, o discurso poltico da modernidade busca conferir a legitimidade pelo processo legiferante, deslocando a aferio da legitimidade de qualquer outra instncia, tornando aqueles que seriam sujeitos de direito em meros sofredores do poder soberano de modo que, como nos diz o autor, a necessria legitimidade para obter vigncia converte-se em necessria adeso para obter legitimidade.4 A lgica da legitimidade tal como se apresenta nas teorias polticas contemporneas depende de uma soberania apenas para se fazer representar: a efetividade do poder soberano limita-se a uma duplicao abstrata na idia de representao. O captulo 3 o grande fechamento do livro, onde o autor encerra seu pensamento na concluso da constituio como um simulacro da modernidade. O poder constituinte, identificado como momento mximo do processo civilizatrio, cultural e organizatrio de um povo, ltimo recurso a ser seguido por uma comunidade poltica que chegou ao clmax de seu amadurecimento associativo, o conceito nuclear das teorias constitucionais modernas a ser prioritariamente questionado, pois propicia o simulacro da afirmao de fechamento do sistema poltico depois deste clmax, capturada esta a autonomia... Nas palavras de
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Gretha Leite Maia
Luiz Moreira
o simulacro consiste na justificao de um ato fundante que pe a constituio como ato extraordinrio de soberania popular, quando o poder constituinte e a assemblia por ele instalada se revestem de carter ordinrio. Por tanto o simulacro o ato de outorga que uma assemblia d a si mesma com o propsito de restringir, regular e prescrever os direitos atinentes soberana manifestao dos sujeitos de direito.5
O autor examina ainda o termo poder constituinte, desdobramento necessrio do conceito de poder constitudo simulao de autonomia. O livro conclui, de maneira magistral, revisitando teorias constitucionais dispostas nos diversos manuais de direito constitucional, presentes na formao de nossa atual comunidade acadmica, provocando discusses que alcanam o embuste conceitual firmado a partir da distino entre princpios e regras, dialogando Luiz Moreira altura com Alexy e Dworkin. Trata-se, portanto, de um livro que deve ter seu ingresso saudado pela comunidade acadmica. Compe-se de uma crtica muito bem fundamentada teoria da constituio tal como se apresenta hodiernamente, e de uma proposta de revitalizao das mltiplas perspectivas de ordenao, na qual o Direito um dentre os muitos elementos. H grandes mritos na obra de Luiz Moreira, mas o maior deles ser, talvez, o de trazer para a discusso do Direito, de maneira segura, os temas da filosofia que insistem em importunar a quietude quase aptica a que nos conduz a dogmtica racional moderna. Leitura obrigatria para os que rumam no sentido da autonomia do Homem como sujeito plenipotencirio.
Vide p.13 Vide p.28 Luiz Moreira publicou tambm, como organizador e em parceria com Jean-Christophe Merle, a coletnea de artigos Direito e Legitimidade, pela editora Landy, que rene artigos de Habermas e outros importantes filsofos do Direito da contemporaneidade. 4 Vide p.86 5 Vide p. 93 e 94.
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propeduticAs no ensino jurdico: desAfios e perspectivAs

EntREVIstA COM ROBERtO FRAGALE FILHO* por Fayga silveira Bed** 1) Com a emergncia da ps-modernidade, as sociedades tm se tornado hipercomplexificadas, sujeitas a inmeras variveis relevantes, em contnua interao, em arranjos que se fazem e se refazem de forma cada vez mais voltil. Como o senhor avalia o papel das disciplinas propeduticas para o ensino jurdico no contexto ps-moderno? A formulao da pergunta contraditria, pois ela articula a caracterizao de uma sociedade ps-moderna, marcada por traos intensos de fragmentao e volatilidade, associados crescente complexificao da vida, com a atribuio de um papel s disciplinas propeduticas no mbito do ensino jurdico. Ora, na medida em que falar em conhecimento propedutico remete ao seu carter introdutrio, preliminar, preparatrio, adjetivar alguns contedos do curso jurdico como propeduticos significa falar em um saber auxiliar, que alavanca o conhecimento jurdico. Ou seja, estes contedos revelam-se acessrios ao verdadeiro objeto do conhecimento jurdico. Esse carter auxiliar, preparatrio para o conhecimento mais completo e aprofundado , alis, reforado pela oferta intermediria desses contedos. como se eles constitussem uma etapa entre o no-saber ou o saber vulgar e o saber jurdico, que seria transmitido quase exclusivamente mediante o estudo da dogmtica, cujo objeto diria respeito ao verdadeiro Direito. Essa percepo de um saber auxiliar, ao reforar o carter disciplinar desse mesmo ensino, termina por fazer pouco caso das possibilidades interdisciplinares presentes em uma oferta mais plural nas faculdades de Direito. Adjetivaes parte, para que servem, ento, os contedos propeduticos? Creio que eles so fundamentais para instaurar um dilogo do Direito com outros saberes, para evidenciar os limites das res* Roberto Fragale Filho doutor em Cincia Poltica pela Universit de Montpellier I (1997). Atualmente, Professor do Programa de Ps-Graduao em Sociologia e Direito (PPGSD) da Universidade Federal Fluminense (UFF), do Mestrado Profissional em Poder Judicirio da Fundao Getlio Vargas (FGV-RJ) e Juiz do Trabalho Titular da 1 Vara do Trabalho de So Joo de Meriti (RJ). Foi Professor Visitante na University of Illinois at Urbana-Champaign (2006) e na Universit Paul Valry (2009 e 2010). Coordenador Pedaggico da Escola Judicial do TRT-RJ e Presidente do Conselho Nacional das Escolas de Magistratura do Trabalho (CONEMATRA). membro do conselho editorial do Comparative Labor Law & Policy Journal. Atua na rea de Direito, com nfase em Direito do Trabalho, Sociologia Jurdica, Ensino Jurdico e Ensino Superior. ** Doutoranda em Sociologia pela UFC. Mestre em direito pela UFPR. Professora universitria. Editora responsavel pela Revista Opinio Jurdica
o pApel dAs disciplinAs
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Entrevista com Roberto Fragale FIlho
postas normativas. Enfim, esses contedos possibilitam evidenciar o processo de hipercomplexificao mencionado em sua pergunta.
2) Professor Fragale, realizei uma pesquisa qualitativa junto a professores de disciplinas propeduticas em cursos jurdicos, no Cear e em outros Estados da Federao. A quase totalidade dos informantes pressentia a necessidade de legitimar a disciplina durante as primeiras aulas de um novo curso. O senhor tambm confirma uma maior predisposio dos alunos quanto s disciplinas dogmticas e uma maior refrao da parte deles em relao s propeduticas? Em caso afirmativo, a que fatores o senhor atribui essa tendncia? No creio que a necessidade de legitimao expressada pela pergunta seja uma exclusividade dos professores dos contedos propeduticos. Penso que ela est presente em toda ao docente, que corresponde a um processo contnuo, cujo alcance se estende desde o contedo at o prprio docente. Nesse sentido, a legitimao referida por sua pergunta traduz, na verdade, um equvoco de percepo, pois ela a mais completa traduo de uma tentativa docente de ver seu objeto de estudo ser reconhecido pela comunidade acadmica como um saber auxiliar, porm legtimo, assim como de no ser visto nas faculdades de direito como um meteco, um intruso nas faculdades de direito. Quanto aos alunos, no vislumbro uma maior predisposio ao contedo dogmtico, mas, to somente, uma viso equivocada do que pode ser o conhecimento jurdico. Como disse antes, a percepo do contedo interdisciplinar como uma etapa intil, porm necessria para se chegar ao verdadeiro conhecimento reforada por essa oferta segmentada e introdutria de outros saberes com pouca ou nenhuma conexo com o universo jurdico. Assim, ao invs da oferta disciplinar contribuir para a ruptura da viso hegemnica do Direito, ela termina por refor-la. preciso, portanto, romper com esse padro de oferta e institucionalizar um consistente dilogo de saberes no interior dos cursos jurdicos. No se trata, contudo, de reforar ou instituir uma espcie de babel cientfica. O dilogo requer mtodo e deve, antes de tudo, explicitar que seu ponto de partida o mundo do ser, ou seja, como as coisas ocorrem. Estudar o receiturio normativo, sem olhar para o mundo, incentivar o desenvolvimento de um autismo jurdico com o qual no podemos, definitivamente, concordar.
3) Metodologicamente falando, que solues podem ser empregadas para estetizar o espao da sala de aula, a fim de capturar a ateno dos alunos, dando s disciplinas propeduticas um novo papel no imaginrio dos nossos alunos?
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O papel das disciplinas propeduticas no ensino jurdico: desafios e perspectivas
H algum tempo, contaram-me a histria de um professor desesperado com a introduo do e-mail em seu cotidiano docente, argumentando que mal tivera tempo de se adaptar ao fax! Embora engraada, a histria mostra como o tempo vem sendo comprimido pela inovao tecnolgica, que no nos possibilita sequer construir um conjunto de experincias passadas que possam informar os processos contemporneos. Em outras palavras, a velocidade com que a tecnologia vem interferindo com nossas prticas docentes cotidianas gigantesca e, por conta disso, prticas e experincias sequer consolidadas tornamse obsoletas em um curtssimo tempo. O efmero impe-se como regra. Assim, o trabalho docente torna-se cada vez mais complexo e desafiador. No mbito do contedo propedutico, o desafio ainda mais complicado, pois, alm da superao comunicativa, preciso ainda construir mecanismos de compreenso em torno de uma gramtica totalmente diferente. O que, ento, introduzir na sala de aula de sorte a capturar a ateno dos alunos? No tenho respostas inequvocas, mas creio que um primeiro e fundamental elemento consiste em uma prtica de dilogo, em dar voz aos alunos e respeitar sua compreenso dos fatos. No h um certo e um errado para cada resposta ou comentrio. preciso enfatizar a alteridade, introduzindo uma ampla dimenso de respeito pelo outro. A esttica de fomento aqui demandada , na verdade, uma postura epistemolgica, o desenvolvimento seguro de uma prtica dialgica, despida de respostas certas ou erradas e pautada por um enorme respeito pelo outro. Como agenda educacional, no parece ser pouco... E no , mesmo!
4) Temos nos deparado, cada vez mais, com alunos forjados pela era digital, em que o conhecimento formado num ambiente interativo, multidirecional, compartilhado, dessacralizado, e, portanto, muito mais autnomo do que o modus operandi do ensino jurdico convencional, ainda muito calcado em mtodos arcaicos e impregnados de violncia simblica. Que solues o senhor apontaria para reduzir a incomunicabilidade crescente entre as tradicionais salas de aula da academia jurdica e o ambiente emptico, comunitarista e tribal das redes de conhecimento digital? O impacto das novas tecnologias da informao e comunicao na sala de aula imenso. Naturalmente, o trabalho acadmico afetado e uma nova roupagem emprestada a velhos problemas. Assim, pode-se indagar, por exemplo, como pensar a autoria individual em um ambiente cada vez mais colaborativo. Muitos estudantes apresentam trabalhos integralmente extrados da Internet e parecem no ver qualquer problema em tal tipo de prtica. como se, no atual universo 2.0, a autoria coletiva tivesse uma dimenso de no-autoria total, despida de qualquer restrio de uso. Nesse sentido, preciso recuperar uma dimenso de responsabilidade, fazendo com que o compartilhamento e a
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Entrevista com Roberto Fragale FIlho
interao no se transformem em uma espcie de alforria individual do processo acadmico. Mas, como ampliar a comunicao? Ora, para alm de uma eventual simplificao da linguagem, creio ser necessrio um esforo docente para integrar as novas tecnologias em seu cotidiano. Montar um blog, alis, no uma operao to complicada assim. Difcil mant-lo atualizado, repleto de postagens recentes... O uso de outras estratgias comunicativas tambm uma boa pista para se pensar o impacto das novas tecnologias. Redes sociais comeam a incorporar profissionais acadmicos e constituem uma importante alavanca para aperfeioar a comunicao. Enfim, tecnologicamente, o cu parece ser o limite. Mas, como ele est longe de ser atingido, um bom comeo consiste em entender as possibilidades que cada vez mais se fazem disponveis para a comunidade acadmica e os usos deles q que ela acaba por realizar. Afinal, conhecer nossas prticas antigas e contemporneas , sem dvida, o primeiro passo para melhorar o processo comunicativo desenvolvido em nossas salas de aula.
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n. 10 - 2008
normAs de publicAo
1 LINHAS DE PESQUISA
Os temas podero receber abordagens variadas, tanto de natureza mais dogmtica, quanto teortica. So admissveis leituras histricas, polticas, jurdicas, metodolgicas e interdisciplinares. facultado aos autores abordar apenas aspectos especficos no contexto maior da linha de pesquisa escolhida. So elas:
1) Constituio, Estado e Sociedade 2) Direitos Humanos e Fundamentais 3) Teoria Poltica e do Direito 4) Estado Democrtico de Direito
2 DO ARTIGO CIENTFICO ( 15 a 30 PGINAS) Elementos pr-textuais:

1 Ttulo e subttulo (se houver), separado por dois pontos; 2 Nome do autor (e do co-autor, se houver), acompanhado de breve currculo que o qualifique na rea de conhecimento do artigo, com a respectiva titulao acadmica e endereo eletrnico (em nota de rodap);* 3 Sumrio, com a indicao de itens e subitens em que se divide o trabalho; 4 Resumo na lngua do texto: sequncia de frases concisas e objetivas, e no uma simples enumerao de tpicos, de 150 a 250 palavras, espacejamento entre linhas simples. Seguem-se as palavras-chave, representativas do contedo do trabalho, separadas por ponto e finalizadas por ponto (de 3 a 5 palavras).
* A submisso do artigo, sem qualquer meno de autoria, para os pareceristas, ficar a cargo da Editoraresponsvel.
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Elementos textuais**: 1 Introduo 2 Referencial Terico 3 Metodologia da Pesquisa 4 Anlise dos Resultados (deve conter a anlise dos dados obtidos) 5 Concluso Elementos ps-textuais: 1 Agradecimento (no obrigatrio) 2 Referncias 3 Notas explicativas e notas de fim, em Times Nem Roman 10 2.1 Formatao do artigo O ttulo deve estar centralizado, em negrito e em caixa alta, sendo escrito em tamanho 14. Logo abaixo do ttulo do trabalho devem constar o(s) nome(s) completo(s) do autor, do(s) co-autor(es) recuados direita, acompanhados de breve currculo que os qualifiquem na rea de conhecimento do artigo, com a respectiva titulao acadmica e endereo eletrnico (em nota de rodap identificada com asterisco). Exemplo:
TTULO DO ARTIGO
Joo J. Joo*** Pedro P Pedro**** . Maria M. Maria*****
O texto deve ser digitado com letra Times New Roman, tamanho 12, usando espao entrelinhas 1,5 e espaamento entre pargrafos de 0 pt antes e 06pt depois. O espao da primeira linha dos pargrafos de 1cm. As citaes de mais de trs linhas, as notas de rodap, as referncias e os resumos em vernculo e em lngua estrangeira devem ser digitados em espao simples. O formato do papel a ser utilizado, tanto na verso eletrnica quanto na
** *** **** ***** Sero dispensados os itens 2, 3 e 4, dos Elementos textuais, caso no tenha havido pesquisa de campo. Breve currculo Breve currculo Breve currculo
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impressa, deve ter formato A4 (210 mm x 297 mm), com as seguintes margens: superior e esquerda - 3,0cm; inferior e direita - 2,0 cm. O trabalho deve estar obrigatoriamente digitalizado em Word. 2.2 Resumo Deve conter as principais palavras do texto. O resumo deve ter uma contextualizao do tema, ressaltar o objetivo, o mtodo, os resultados e as concluses. Deve ser composto de uma seqncia de frases concisas, afirmativas e no de numerao de tpicos e deve ter um pargrafo nico. O verbo deve ser na voz ativa e na terceira pessoa do singular. O nmero de palavras do resumo de 150 a 250 palavras. As Palavras-chave, em nmero de 3 a 5, devem ser separadas entre si por ponto e finalizadas tambm por ponto.
2.3 Introduo Deve constar a delimitao do assunto tratado, a problematizao, os objetivos geral e especficos e a justificativa. 2.4 Referencial Terico O Referencial Terico uma reviso da literatura. Consiste em analisar e citar as obras de autores que escreveram sobre o tema, em seus diversos ngulos. a pesquisa que realizada em livros, sites, documentos e artigos. De acordo com o tema poder ser descrito na forma de tpicos, por exemplo: 2.1, 2.2, 2.3 2.5 Metodologia da Pesquisa A metodologia define os procedimentos e instrumentos necessrios coleta e anlise dos dados. Na metodologia, o autor deve indicar o mtodo cientfico utilizado, a natureza da pesquisa, o tipo de pesquisa, o universo (populao e amostra) e o processo de coleta de dados (instrumentos), quando necessrio. 2.6 Anlise dos Resultados Deve conter os registros de todos os dados obtidos durante a pesquisa, bem como a interpretao dos autores do artigo em consonncia com o referencial terico e/ou realidade estudada. 2.7 Concluso No deve ser muito longa e trata de recompor, objetivamente, o resultado
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da pesquisa. A concluso poder ser considerada uma espcie de avaliao dos esforos empreendidos na elaborao do trabalho. 2.8 Referncias As referncias devem ser constitudas por todas as obras citadas no artigo e devem ser listadas de acordo com a norma ABNT-NBR-6023/2002, conforme exemplos abaixo: Livros ALVES, Roque de Brito. Cincia Criminal. Rio de Janeiro: Forense, 1995. BANDEIRA, Manuel (Org). Gonalves Dias: poesia. 11. ed. Rio de Janeiro: Agir, 1983. Artigos em peridicos MONTEIRO, Agostinho dos Reis. O po do direito educao... Educao & Sociedade, Campinas, SP v. 24, n. 84, p. 763-789, set. 2003. , O MELHOR de dois mundos. Aps, So Paulo, ano 1, p. 24-25, fev. 2003. Artigos em revistas, jornais etc. MONTEIRO NETO, Armando. Desonerao da folha salarial. Estado de Minas, Belo Horizonte, n. 22.368, p. 9, 26 mar. 2003. Sites CONY, Carlos Heitor. O frgil lenho. Folha online, So Paulo, 19 jan. 2004. Disponvel em: <www.folha.uol.com.br/folha/pensata/ult505u135.shtml>. Acesso em: 19 jan. 2004. FREIRE, Jos Bessa. O patrimnio cultural indgena. In: WELFORT, Francisco; SOUZA, Mrcio (Org.). Um olhar sobre a cultura brasileira. Braslia: Ministrio da Cultura, 1998. Disponvel em: <http: // www.minc.gov. br/textos/olhar/patrimonioindigena>. Acesso em: 20 jan. 2004. 2.9 Citaes As citaes devero ser feitas da seguinte forma (NBR 10520): citaes de at trs linhas devem estar contidas entre aspas duplas; as citaes de mais de trs linhas devem ser destacadas com recuo de 4cm da margem esquerda, em Times New Roman 10, sem aspas. Para enfatizar trechos da citao, deve-se destac-los indicando essa alterao com a expresso grifo nosso entre parnteses aps a chamada da citao ou grifo do autor, caso o destaque j faa parte da obre consultada. A referncia da citao ser feita em nota de fim, aps as referncias do texto.
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n. 10 - 2008
2.10 Abstract e Keywords Aps as referncias, seguem-se as notas de fim; aps as notas de fim, culminando todo o trabalho, deve-se fazer constar o ttulo do artigo, o resumo e as palavras-chave em verso para o ingls, com recuo de 4cm, em espao simples.
273
Este nmero da revista foi composto na fonte GoudyOlSt BT, corpo 11. O miolo foi impresso em papel AP 75 g/m2 e a capa em carto supremo 250 g/m2. Impresso pela Grfica LCR.

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Ana paula Martins Albuquerque*

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por umA novA concepo jurdicA de

Christianny Digenes Maia

Por uma nova concepo jurdica da cidadania

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21 LIMA, op. cit., p. 97-98. 22 Ibid., p. 99.

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o ensino jurdico e A metforA do espAo

O ensino jurdico e a metfora do espao

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Edith Maria Barbosa Ramos

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thAntos e os pArAdoxos dA biotecnologiA:

Thantos e os paradoxos da Biotecnologia: da pertinncia da ortotansia luz da Constituio Federal de 1988

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Gabrielle Bezerra Sales

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