Curso-Taller para la construccin de indicadores de desempeo

Mdulo 1 Construccin de Indicadores de desempeo con base en la metodologa de marco lgico

Ciudad de Mxico Octubre 2009

Por qu necesitamos indicadores?

El proceso productivo del sector pblico

DESICIONES

GESTIN PBLICA

INFORMACIN (INDICADORES)

RECURSOS

PROYECTOS

Bienes

PROGRAMAS
SERVICIOS

RESULTADOS INSUMOS PROCESO PRODUCTOS

Indicadores y tomadores de decisiones

En un sistema de cuenta pblica orientada a resultados, se requiere datos sobre un conjunto de indicadores diferentes, que reflejan la informacin requerida para distintos niveles de toma de decisiones. Los Legisladores y los Directores de instituciones requieren informacin estratgica sobre la gestin de los programas, mientras que los Gerentes de programas y sus staff requieren detalles sobre la provisin de insumos, las actividades, bienes y servicios que generan y resultados intermedios

Indicadores y presupuesto
La idea de incorporar indicadores y metas de desempeo al proceso presupuestario es disponer de informacin sobre los niveles de cumplimiento de los objetivos planteados y resultados esperados de cada programa y enriquecer el anlisis en la formulacin del presupuesto y su discusin en el Congreso. Los indicadores y sus metas se presentan como informacin complementaria al Proyecto de Ley de Presupuestos, y una vez aprobado ste, las metas se vinculan con el seguimiento (monitoreo) de la ejecucin.

Pero .. QU SON LOS INDICADORES?

Indicador
Segn el diccionario de la RAE:

Que indica o sirve para indicar

Del Latn Indicare que significa mostrar o significar algo, con indicios y seales

Una definicin ms completa

Un indicador es un instrumento que nos provee evidencia cuantitativa acerca de si una determinada condicin existe o si ciertos resultados han sido logrados o no. Si no han sido logrados permite evaluar el progreso realizado. Un indicador de desempeo nos entrega informacin cuantitativa respecto del logro de los objetivos de un programa. Puede cubrir aspectos cuantitativos o cualitativos.

UN INDICADOR ES UNA SEAL, UN AVISO, QUE NOS ENTREGA INFORMACIN

SE RELACIONA DIRECTAMENTE Y SIEMPRE CON UN OBJETIVO

Aumentar nivel de escolaridad del pas

Aos promedio de escolaridad por habitante del pas

QUE TIPO DE INDICADORES HAY?

Clasificacin de los indicadores

Segn qu miden (dimensiones del desempeo): Eficacia Calidad Eficiencia Economa Segn etapa del proceso productivo: Insumos Procesos Productos (bienes y servicios) Resultados (intermedios y finales)

Indicador de EFICACIA
Mide el grado de cumplimiento de un objetivo. No considera los recursos asignados para ello Ejemplo:
Porcentaje de becas entregadas en relacin a las programadas Reduccin de la tasa de analfabetismo

Indicador de CALIDAD
Mide atributos, capacidades o caractersticas que deben tener los bienes o servicios para satisfacer adecuadamente los objetivos del programa. Calidad es una dimensin de la eficacia, pero por su importancia se la distingue con nombre propio Ejemplos: Grado de satisfaccin de los usuarios Tiempo de respuesta a requerimientos de los beneficiarios

Indicador de EFICIENCIA
Mide la relacin entre los productos y servicios generados con respecto a los insumos o recursos utilizados. Aproximaciones a este concepto:
Costos de produccin (costos medios, costos unitarios gastos administrativos en relacin al gasto total) Productividad media de los distintos factores de produccin

Ejemplos: Costo promedio anual por alumno atendido Solicitudes tramitadas por funcionario

Indicador de ECONOMA
Mide la capacidad del programa para generar o movilizar adecuadamente los recursos financieros. Economa es una dimensin de la eficiencia. Ejemplos: Ingresos propios generados Presupuesto ejercido

Es necesario definir indicadores para:

INSUMOS Eficacia Calidad Eficiencia PROCESO Eficacia Calidad Eficiencia Economa PRODUCTOS Eficacia Calidad Eficiencia RESULTADOS Eficacia (Eficiencia)

RECURSOS

PROYECTOS
Bienes

PROGRAMAS

SERVICIOS

COMO CONSTRUIMOS UN INDICADOR?

Pasos para construir un indicador

1. Analizar el objetivo cuyo avance se desea medir. 2. Seleccionar aspectos relevantes a medir. 3. Formular el indicador:
Nombre Frmula de clculo

4. Establecer los medios de verificacin. 5. Validar el indicador. 6. Establecer frecuencia de clculo, lnea base y metas

1- Analizar el objetivo cuyo avance se desea medir Para tener sentido un indicador debe estar asociado a un objetivo. ` Si el objetivo no est bien definido el indicador tampoco lo estar. Para tener buenos indicadores los objetivos deben estar bien definidos.

Objetivos en la Matriz de Indicadores

La Matriz de Indicadores es el referente para la medicin del desempeo Los niveles de objetivos en esta son: Fin Propsito Componentes Actividades

Columna de Objetivos
Esta columna se conoce tambin como: Resumen Narrativo del Programa Responde a las interrogantes:

A que objetivo estratgico contribuye el programa?

Fin

Qu se espera lograr con el programa?

Propsito

Qu bienes o servicios debe producir el programa?

Componentes

Cmo se producirn los Componentes?

Actividades

LGICA VERTICAL DEL PROGRAMA

Si el programa est bien diseado se pueden examinar los vnculos causales desde abajo hacia arriba:

FIN Si se logra el Propsito, el programa contribuir al Fin PROPSITO Los Componentes son los necesarios y suficientes para el logro del Propsito

COMPONENTES

ACTIVIDADES

Las Actividades son las necesarias y suficientes para producir los Componentes

Indicadores en la Matriz de Indicadores

Medios de Objetivos Indicadores verificacin Supuestos

Fin Propsito Componentes Actividades

Resultado final Resultado intermedio Productos

(bienes y servicios)

Indicadores estratgicos

Insumos Proceso

Indicadores de gestin

Indicadores en la Matriz de Indicadores

Medios de Objetivos Indicadores verificacin Supuestos

Fin

Eficacia

Propsito

Eficacia Economa Eficacia Eficiencia Calidad Eficacia Eficiencia Calidad

(Eficiencia)

(Economa)

Componentes

Actividades

Principales Indicadores de Gestin para Programas

Cobertura Focalizacin Tiempo promedio de respuesta a usuarios Costo promedio Gastos de administracin

Adicionalmente para Programas encargados de Regulacin: Cobertura de fiscalizacin Reincidencia

Aspectos relevantes a medir

Se refiere las caractersticas que deseamos medir respecto al logro del objetivo. Ejemplo:
Objetivo: Familias de escasos recursos habitando una vivienda social ubicada en conjuntos habitacionales que les permita desarrollar su vida familiar, comunitaria y ciudadana.

Aspectos relevantes a medir

Ejemplo:
Objetivo: Familias de escasos recursos habitando una vivienda social ubicada en conjuntos habitacionales que les permita desarrollar su vida familiar, comunitaria y ciudadana. Aspectos relevantes a medir: Familias de escasos recursos Vivienda social que permita desarrollar vida familiar Conjuntos habitacionales que permitan desarrollar vida comunitaria y ciudadana.

Para cada aspecto relevante a medir se deben definir los indicadores que se requieran para evaluar su logro
MI Aspectos relevantes Indicadores

Fin

Propsito

Componentes

Actividades

PASO 3:

Formular el indicador: Nombre Frmula de Clculo

Nombre del Indicador

El nombre del indicador debe ser: Autoexplicativo Contextualizado

Por ejemplo: Porcentaje de solicitudes respondidas Es autoexplicativo y contextualizado?

Nombre del Indicador

Porcentaje de solicitudes respondidas

En la Oficina Principal de la institucin? En el pas? En un mes? En un ao? Respecto de las solicitudes presentadas?

Nombre del Indicador

Nombre del indicador

Qu o cul es la medicin.universo a considerar (contexto)

% de solicitudes respondidas

respecto de las solicitudes ingresadas

Porcentaje de solicitudes respondidas respecto de las ingresadas a nivel nacional en el mes

Primer taller
Analizar los objetivos Determinar aspectos relevantes a medir Proponer indicadores

Para cada indicador validado se debe definir la frmula de clculo

Factores crticos Indicadores Frmulas

Fin

Propsito

Componentes

Actividades

Construccin de Frmulas
Nombre del indicador

Variables que intervienen

Frmula del indicador

Nombre del Indicador

Indica la relacin

Porcentaje de solicitudes respondidas respecto de las solicitudes ingresadas

Variables Variable 1: solicitudes respondidas Variable 2: solicitudes ingresadas Numerador Denominador

Ingresadas

Respondidas

Frmula de clculo
Frmula:

Numerador Denominador

* 100

Total de solicitudes respondidas en el ao t Total de solicitudes ingresadas en el ao t

* 100

Frmula de clculo
Tipos de frmulas ms usadas

Porcentaje (proporciones) Tasa de variacin Razn o promedio ndices

1. Porcentajes (cobertura, focalizacin, etc.)

Razn entre dos variables con una misma unidad de medida

numerador
* 100

denominador

= X por ciento

Igual unidad de medida (personas, Km., solicitudes, etc.

Cobertura:
Porcentaje de cobertura en la atencin de adultos mayores (Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del pas)*100
COBERTURA

Adultos Mayores del pas

Adultos Mayores atendidos

Focalizacin:
Porcentaje de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de extrema pobreza (Total de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de extrema pobreza / Total de adultos mayores atendidos)*100
FOCALIZACIN

Adultos Mayores del pas

Adultos Mayores pobres

Adultos Mayores atendidos

Calidad del servicio:

Porcentaje de Jefes de Departamento de los Servicios Estatales de Telesecundaria (SETS) que se consideran satisfactorio el servicio educativo

PSsets = Porcentaje de Servicios Educativos de Telesecundaria Satisfechos con el fortalecimiento de la telesecundaria SetsS = Servicios Educativos de Telesecundaria que consideran satisfactorio el fortalecimiento a la Telesecundaria TSets = Total de Servicios Educativos de Telesecundaria

Tasa de variacin

Razn entre una misma variable pero en periodos diferentes

variable ao t Variable ao t-1

-1 * 100 =

variable ao t variable ao t-1 variable ao t-1

* 100

= X por ciento

Tasa de variacin
Ejemplo: Tasa de variacin de las exportaciones del pas

{(Total exportaciones ao t / Total exportaciones ao t-1) 1}*100

Razn o Promedio (tiempos promedio, costos promedio, etc)

Relacin entre dos variables con distinta unidad de medida

numerador denominador

= unidades promedio del numerador por cada unidad del denominador

Razn o Promedio (tiempos promedio, costos promedio, etc)

Ejemplo: Tiempo promedio de tramitacin de solicitudes Tpo. Solicitud 1 + Tpo. Solicitud 2 + ..... + Tpo. Solicitud n Total de solicitudes tramitadas

Sumatoria de tiempos de tramitacin de cada solicitud / Total de solicitudes tramitadas = tiempo promedio por solicitud

Razn o Promedio (tiempos promedio, costos promedio, etc)

Ejemplo: Promedio de alumnos por profesor de educacin media

Total de alumnos de educacin media en el ao Total de profesores de educacin media en el ao t = Alumnos promedio por profesor

ndices
Permiten medir la evolucin de una variable en el tiempo, a partir de un valor base.

Ejemplo, ndice de Remuneraciones Promedio anual de remuneraciones ao base: 5.000 Promedio anual de remuneraciones ao t: 5.350

ndice ao base: (Valor ao base / valor ao base)*100 = (5.000 / 5.000)*100 = 100 ndice ao t: (Valor ao t/ valor ao base)*100 = (5.350 / 5.000)*100 = 107

ndices
Promedio anual de remuneraciones ao t+1: 5.885

ndice ao t+1: (Valor ao t+1/ valor ao base)*100 = (5.885 / 5.000)*100 = 117,7 Valor ndice: Ao t+1 Ao t = 117,7 = 107,0

Ao base = 100,0

ndices

Promedio anual de remuneraciones ao n:

ndice ao n = (Valor ao n / valor ao base)*100

Ejemplo de indicadores de Actividades

Porcentaje de cumplimiento del plazo normativo para la atencin de las solicitudes dictaminadas de los Fondos de Aseguramiento
Programa de Apoyo a los Fondos de Aseguramiento Agropecuario

Frmula de clculo: (Total de solicitudes dictaminadas dentro del plazo en el ao t / Total de solicitudes dictaminadas en el ao t) * 100

Unidad de medida: porcentaje Sentido de medicin: ascendente Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de Actividades

Porcentaje de proyectos validados con relacin al total de proyectos recibidos completos
Programa de Coinversin Social

Frmula de clculo: (Total de proyectos validados en el ao t / Total de proyectos completos recibidos en el ao t) * 100

Unidad de medida: porcentaje Sentido de medicin: ascendente Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de Actividades

Porcentaje de alumnos que cumplen requisitos
Programa Nacional de Becas y Financiamiento

Frmula de clculo: (Total de alumnos que cumplen requisitos en el ao t / Total de alumnos que postulan en el ao t) * 100

Unidad de medida: porcentaje Sentido de medicin: ascendente Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de Componentes:

Porcentaje de familias beneficiadas en la modalidad de ampliacin y mejoramiento
Programa de Ahorro y Subsidio para la Vivienda "Tu casa"

Frmula de clculo: (Total de familias beneficiadas en la modalidad de ampliacin y mejoramiento en el ao t / Total de familias que cumplen requisitos en el ao t) * 100

Unidad de medida: porcentajes Sentido de medicin: ascendente Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de Componentes:

Costo promedio del sistema pozo-equipo electromecnico de bombeo
Programa de Uso Eficiente del Agua y la Energa Elctrica

Frmula de clculo: (Sumatoria del costo de cada sistema pozo-equipo electromecnico de bombeo instalado en el ao t / Total de sistemas pozo-equipo electromecnico de bombeo instalados en el ao t) * 100

Unidad de medida: pesos Sentido de medicin: descendente Dimensin: eficiencia

Ejemplo de indicadores de Componentes:

Porcentaje de IES que ejecutan proyectos financiados por el FOMES
Programa Fondo de Modernizacin para la Educacin Superior

Frmula de clculo: (Total de IES que ejecutan proyectos financiados por el FOMES en el ao t / Total de IES del pas en el ao t) * 100

Unidad de medida: porcentaje Sentido de medicin: ascendente Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de Propsito:

Porcentaje de la poblacin que cuenta con agua desinfectada para su consumo
Programa Agua Limpia

Frmula de clculo: (Total de poblacin que cuenta con agua desinfectada para su consumo en el ao t / Total de poblacin del pas en el ao t) * 100

Unidad de medida: porcentaje Sentido de medicin: ascendente Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de Propsito:

Sobrevivencia de las MIPYMES atendidas por el Fondo PYME para su creacin
Fondo de Apoyo para la Micro, Pequea y Mediana Empresa (Fondo PYME)

Frmula de clculo: (Total de MIPYMES atendidas por el Fondo PYME que se consolidan / Total de MIPYMES atendidas por el Fondo PYME) * 100

Unidad de medida: porcentaje Sentido de medicin: ascendente Dimensin: eficacia

Ejemplo de indicadores de Propsito:

Porcentaje de IES Pblicas con programas educativos acreditados
Fondo de Inversin de Universidades Pblicas Estatales con Evaluacin de la ANUIES

Frmula de clculo: (Total de IES Pblicas con programas educativos acreditados en el ao t / Total de IES Pblicas del pas en el ao t) * 100

Unidad de medida: porcentaje Sentido de medicin: ascendente Dimensin: eficacia

Ejemplos de indicadores de Fin:

Cambio porcentual en el impacto en la calidad de vida del grupo tratamiento ( beneficiarios) respecto al grupo control (no beneficiarios)
Programa de Ahorro y Subsidio para la Vivienda "Tu casa"

Frmula de clculo: (Variacin del ndice de calidad de vida de beneficiarios del programa en el ao t / Variacin del ndice de calidad de vida del grupo de control en el ao t) *100

Unidad de medida: porcentaje Sentido de medicin: ascendente Dimensin: eficacia

Ejemplos de indicadores de Fin:

Porcentaje de proyectos que contribuyen a la construcin de capital social con relacin al total de proyectos apoyados por el Programa de Coinversin Social
Programa de Coinversin Social

Frmula de clculo: (Total de proyectos que contribuyen a la construcin de capital social en el ao t / total de proyectos apoyados por el programa en el ao t) * 100

Unidad de medida: porcentaje Sentido de medicin: ascendente Dimensin: eficacia

Ejemplos de indicadores de Fin:

Impacto del Programa en el salario de las trabajadoras y los trabajadores capacitados
Programa de Apoyo a la Capacitacin (PAC)

Frmula de clculo: {(ndice de remuneraciones en el ao t de trabajadore(a)s capacitados por programa en el ao t-1 / ndice de remuneraciones en el ao t-1 de trabajadore(a)s capacitados por el programa en el ao t-1) -1}*100

Unidad de medida: porcentaje Sentido de medicin: ascendente Dimensin: eficacia

Desagregacin por Sexo

Porcentaje de personas pobres del pas

Distribucin de pobreza por sexo: (Total hombres pobres / Total personas pobres)*100 (Total mujeres pobres / Total personas pobres)*100

Porcentaje de pobreza segn sexo: (Hombres pobres / Total hombres)*100 (Mujeres pobres / Total mujeres)*100

PASO 4:

Establecer Medios de Verificacin

Determinacin de Medios de Verificacin

Para cada indicador, est disponible la informacin en mi programa?

No

est en otra Entidad?

No

Se establece El Medio de Verificacin

el beneficio > costo de obtenerla?

No

Se busca una proxy

Medios de Verificacin

Informacin contable-presupuestaria Estadsticas de produccin fsica, cargas de trabajo del personal Encuestas, estudios especiales Benchmarking, etc.

Medios de Verificacin
Para posteriormente verificar el cumplimiento de las metas

Registros de la institucin Estadsticas oficiales Encuestas (externas)

Segundo Taller
Construccin de frmulas de los indicadores Definicin de medios de verificacin

PASO 5:

Validar tcnicamente los Indicadores propuestos

Cada indicador propuesto debe ser validado tcnicamente, segn los siguientes criterios:
Porcentaje de alumnos que presentan rendimiento favorable

Claridad: debe ser preciso e inequvoco

NO

No hay dudas respecto de qu se est midiendo? Relevancia: debe reflejar una dimensin importante del del total de logro del Porcentaje estudiantes que superan el objetivo valor medio de nota nacional
SI Permite verificar el logro del objetivo en materias bsicas un aspecto sustantivo?
de las pruebas nacionales en

Economa: la informacin necesaria para generar el indicador debe estar disponible a un costo razonable
Porcentaje de padres y El beneficio de la informacin es mayor que el costo departicipan apoderados que ms de una hora al da obtenerla? apoyando los deberes de sus hijos ???

Monitoreable: debe poder sujetarse a una verificacin independiente Cualquier persona puede comprobar los resultados del indicador? Adecuado: debe aportar una base suficiente para evaluar cdulas el de por la Direccin desempeo
Profesiones
PROPOSITO Dar certeza a al sociedad de que Porcentaje quienes se ostentan como profesionistas cumplieron con la Expedidas formacin acadmica necesaria yDepende del los General de requerimientos legales para ejercer Objetivo !! su profesin.

Es suficiente para emitir un juicio respecto del desempeo?

Por si solo NO

Aporte marginal: si hay ms de un indicador para medir el desempeo de un objetivo, debe proveer informacin adicional en comparacin con los otros indicadores propuestos Mide aspectos no considerados en los dems indicadores?

Paso 5: Validar los Indicadores

Indicadores Claridad Relevancia Economa Monitoreable Adecuado Aporte Marginal Valida?

1.

2.

No

No

PASO 6:

Establecer metas, lnea base y frecuencia de medicin

Las Metas constituyen la expresin concreta y cuantificable de los logros que se planea alcanzar en el ao (u otro periodo de tiempo) con relacin a los objetivos previamente definidos.

Sentido de la Medicin: Ascendente (cobertura, focalizacin, etc.) Descendente (tiempos de respuesta, tasas de enfermedades, etc.) Qu es mejor como desempeo del Programa?

Importancia de las metas para el seguimiento (monitoreo) y evaluacin

Medicin y evaluacin Retroalimentacin Medidas correctivas

Evaluacin

La evaluacin es la comparacin de los resultados obtenidos con las metas establecidas. La evaluacin puede ocurrir durante el periodo de ejecucin (evaluacin contingente) o al finalizar dicho periodo (evaluacin ex post).

Retroalimentacin

Los resultados de las evaluaciones se comunican a los encargados del programa y a la Direccin, a fin de que estn informados respecto al grado de avance de las metas planteadas y, en caso de producirse desviaciones importantes respecto a lo programado, se acuerden las medidas correctivas que se adoptarn.

Medidas correctivas

Las medidas correctivas pueden consistir en cambios en los programas, cambio en las metas, nuevas asignaciones o recortes de los recursos presupuestarios, revisin de las tareas contenidas en los programas, etc.

Indicador y meta

El resultado de la medicin del indicador entrega un valor. Este valor se compara con la meta establecida para el indicador. La comparacin permite establecer un juicio respecto del desempeo del Programa.

Ejemplo
Indicador: Programa Porcentaje de gastos administrativos del

Valor del indicador: 15% Meta del indicador: 20% Valor del indicador de Programa similar: 10% Juicios: Cumpl la meta. Estoy por sobre el valor de un programa similar

Requisitos de las metas

Su establecimiento debe considerar diferentes parametros (desempeo histrico, programas similares, estndares) Deben ser posibles de cumplir por la institucin con los recursos financieros, humanos, fsicos y tecnolgicos disponibles Su logro debe depender de la institucin (establecer supuestos)

Requisitos de las metas

Deben establecerse para ser cumplidas en un plazo determinado Deben expresar claramente el mbito geogrfico que cubre Deben ser conocidas y acordadas con los ejecutores de un programa (establecer los responsables por el cumplimiento)

Para establecer la meta se deben considerar diferentes parmetros

Lnea base y desempeo histrico Desempeo de instituciones similares (benchmarking) Estndares aplicados a normas tcnicas

Pasos para determinar una meta

Identificar la lnea base Existe? Se toma como referencia el actual desempeo

Se construye No existe? Programas similares Estndar tcnico Meta Indicador % de alumnos egresados Ao t 60%

Qu es la lnea base?

Dato que se tomar como inicio para establecer los valores futuros a alcanzar por el indicador, los que servirn para evaluar el grado de cumplimiento de las metas. Para indicadores nuevos, podra suceder que no exista un valor base, por lo cual debe ser estimado. Una vez realizada la primera medicin, se tomar como lnea de base el ltimo dato obtenido.

Dnde estamos ahora? Cmo hemos estado antes?

90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 2004 2005 2006 2007 becas subsidios crditos

Cuan lejos queremos y podemos llegar?

Considerar el nivel de desempeo de las metas a nivel nacional / local El tiempo de respuesta de la entrega de los pasaportes ser el mismo en el pas, en el Estado o en una determinada Regin. Los kilmetros de vas reparadas sern un promedio nacional o en un tramo especfico.

Las metas deben tener asignados responsables por su cumplimiento a nivel de la organizacin Debe quedar claramente establecido cual es la Unidad, rea, Direccin, que es responsable por el cumplimiento de la meta, an cuando otras reas intervengan con produccin intermedia o final.

Problemas frecuentes cuando se establecen las metas

No existen o no se construyen los medios de verificacin Los supuestos no son pertinentes (se imputan aspectos que la institucin s controla)

La evaluacin (el juicio sobre el desempeo no es confiable)

Las metas estimulan un desempeo poco innovador y desafiante

Problemas frecuentes cuando se establecen las metas

No existen datos disponibles para estimar la lnea base La institucin desconoce estndares de entidades similares Se desconoce la poblacin objetivo y potencial

Riesgo se sobre o subvalorar la meta

No es posible evaluar respecto de las mejores prcticas (autocomplacencia) La meta no permite monitorear el avance hacia el cumplimiento del objetivo (y por lo tanto no se pueden tomar decisiones adecuadas)

Problemas frecuentes cuando se establecen las metas

Subvaloracion de las metas frente a un ambiente punitivo de la evaluacion

Escasa utilidad para la toma de decisiones y mejora de la gestin

Trampa de la medicin: se muestra como resultados (y se hace) solo lo que se puede medir

No es posible avanzar hacia la mejora de los resultados relevantes para la organizacin y por ende para la ciudadana

Supuestos
Factores externos no controlables por la institucin: Tipo de cambio Ingresos esperados Tarifas Nivel de demanda de los ciudadanos Aprobacin de procesos por entes externos Flujo de recursos internacionales

Deben ser muy concretos y no generales

Supuestos

Comprometo X meta siempre y cuando se cumplan los siguientes supuestos:

Tipo de cambio no aumente ms de 10% La solicitudes de tramitacin no aumenten ms de 15%

Considerar los supuestos no controlables por la institucin Variaciones del tipo de cambio, o de determinados precios pueden afectar niveles de ingresos esperados, tarifas, etc Aplicable a recaudacin de ciertos tributos, crecimiento, etc. Aplicable para la estimacin de indicadores de eficiencia que miden la relacin entre insumo (costos, mano de obra, etc) con los productos obtenidos.

Considerar los supuestos no controlables por la institucin Licitaciones que escapan al control de la institucin, para lo cual se debe sealar que el producto o resultado prev que la licitacin estar resuelta en una fecha determinada. Aplicable a metas relacionadas con porcentajes de planes de inversin concluidos, o a la implementacin de grandes proyectos, construcciones, etc

Considerar los supuestos no controlables por la institucin

Provisin de recursos internacionales. Aquellos proyectos que dependen de desembolsos de cooperacin o prstamos internacionales, debe sealarse la fecha prevista de su disponibilidad. Situaciones de orden climtico que alteren el comportamiento de obras, actividades agrcolas, etc.

Considerar los supuestos no controlables por la institucin

Resultados que dependen de variables polticas, tales como aprobacin de tratados de libre comercio, reformas fiscales, o de otro tipo. Resultados que dependen de acciones coordinadas con otras instituciones y que no exista el control para cambiar los cursos de accin de las otras entidades

Ejemplos de algunos aspectos sobre los cuales establecer Supuestos

Situacin macroeconmica Beneficiarios usan los componentes adecuadamente Se cumplen las corresponsabilidades de otros actores Otros estados o entidades destinan los recursos para lo que est establecido El presupuesto es entregado al programa en el tiempo establecido

Frecuencia
Depende de la disponibilidad de la informacin (Fuente de Informacin) y del nivel de los objetivos que se est midiendo

Fin

Disminuye

Propsito Frecuencia Componentes

Actividades

Aumenta

Factores que inciden en la frecuencia de medicin de los indicadores

Las necesidades de uso de la informacin generada por los indicadores (proceso de toma de decisiones) Tiempo estimado en que se producirn los resultados del programa en los beneficiarios Disponibilidad de informacin cuando sta es obtenida o proporcionada por fuentes externas Compromisos de cuenta pblica o de informar resultados de la gestin (Secretara de Hacienda)

Tercer taller
Validacin tcnica de los indicadores Determinacin de metas

La Ficha Tcnica del Indicador

Hace pblica la forma de clacular el indicador => transparencia Comunica detalles tcnicos que facilitan su clculo

Elementos de la Ficha Tcnica del Indicador a) Datos de identificacin del programa presupuestario; b) Datos de identificacin del indicador; c) Caractersticas del indicador; d) Determinacin de metas; e) Caractersticas de las variables (metadatos), y f) Referencias adicionales

Datos de identificacin del programa presupuestario

Datos de identificacin del indicador

Caractersticas del indicador

Determinacin de metas

Caractersticas de las variables

Referencias adicionales

Cuarto Taller
Completar la Ficha Tcnica de un Indicador

Datos tiles
Base de indicadores ILPES/CEPAL http://sws.eclac.cl/indicadores Sitio web ILPES: www.ilpes.cl Sitio web CONEVAL: www.coneval.gob.mx Correo Profesora Marianela Armijo: marianela.armijo@cepal.org Correo profesor Eduardo Aldunate: eduardo.aldunate@cepal.org