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CUESTIONARIO SOBRE EL MANUAL DE PREVENCIN DE LAVADO DE ACTIVOS, FINANCIAMIENTO DE TERRORISMO Y OTROS DELITOS
Este cuestionario debe ser llenado por todos los empleados de la empresa *Obligatorio 1. Cules son los riesgos a los que la empresa puede estar expuesta en relacion al lavado de activos? *

2. La persona natural o jurdica con la cual RTC establece de manera ocasional o permanente, una relacin contractual de carcter financiero, econmico o comercial se le conoce con el nombre de? * Usuario Remesadora Cliente

3. A quin se le denomina colaborador cercano? *

4. Defina que es la debida diligencia? *

5. Describa la diferencia entre debida diligencia, debida diligencia reforzada y debida diligencia simplificada? *

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6.La compaa que no tiene una presencia fsica en el pas donde fue legalmente constituida y autorizada a funcional se conoce con el nombre de? * Banco Pantalla Beneficiario Final Empresa pantalla

7.Qu es una operacin o transaccin econmica inusual e injustificada? *

8. Identifique a quien corresponde las siguientes funciones * Empleados Ejercer debida diligencia antes de concretar una relacin o actividad con un potencial cliente, proveedor o corresponsal Instrumentar controles adecuados que permitan detectar incumplimientos de las disposiciones de prevencin de lavado de activos Analizar las operaciones que realicen los clientes, usuarios, beneficiarios o remitentes Cooperativas El Oficial de Representante Miembros de comisario Cumplimiento Legal la Red

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Empleados Recibir los informes de operaciones o transacciones econmicas inusuales e injustificadas Verificar la aplicacin de procedimientos especficos para la prevencin

Cooperativas El Oficial de Representante Miembros de comisario Cumplimiento Legal la Red

9. Quin es el Oficial de Cumplimiento? *

10. Complete los enunciados * La empresa tendr una estructura organizacional de control y prevencin, para lo cual......

* Se antepondr la observacia de los principios ticos al......

* No son mercado objetivo para la empresa......

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* Todo el personal esta sujeto a las responsabilidades civiles y penales que se establecen en leyes y reglamentos. Sin perjuicio de ello,......

11. Identifique a quien corresponde las siguientes funciones * Junta Representante Comit de Departamento Oficial de General de Legal cumplimiento de Sistemas Cumplimiento Accionistas Vigilar el cumplimiento del Codigo de Etica y del Manual de Prevencin No vulnerar los mecanismos, sistemas y dispositivos de seguridad, evitar cualquier intento de acceso no autorizado a los datos o recursos Dirimir sobre conflictos entre las unidades de negocios referente a la abstencin a ejecutar ciertas operaciones Velar por el cumplimiento de las normas legales y reglamentarias vigentes Remitir a la Superintendencia de Compaas el listado de agentes y suba-gentes autorizados para el servicio de transferencia de dinero Designar al Oficial de Cumplimiento principal y suplente

12.Complete * Para aplicar la poltica de conozca a su mercado es necesario tener informacion de

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13.Enumere tres medidas de debida diligencia reforzada que se debe aplicar *

14. Identifique cual es una sancin para los empleados y cual no lo es * SI ES SANCION Revelar la identidad del Oficial de Cumplimiento Omisin en remisin en plazos de los formularios o registro de transacciones Utilizar los recursos de la empresa para identificar transacciones sospechosas Excluir a algn cliente, proveedor, corresponsal o usuario del registro de operaciones Adulterara o falsear datos personales o profesionales consignados a la empresa Rehusarse a presentar documentacin personal y legal Elaborar los informes, reportes que se encuentren bajo sus funciones y aquellos que solicitare el Oficial de Cumplimiento Obstaculizar o impedir la labor del Oficial de Cumplimiento en las visitas o actividades de inspeccin NO ES SANCION

15.Cuales son las tres responsabilidades a las cuales esta sometida la empresa? *

16. Cul es el canal de comunicacin que debe seguir para notificar una transaccin inusual o sospechosa? *

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17. Cul es el porcentaje de aprobacin de los cursos de prevencin de lavado de activos?,y Cuantas oportunidades tienen para aprobar? *

18. Conteste con verdadero o falso * Verdadero Los empleados no pueden dar a conocer a personas no autorizadas sobre transacciones injustificadas, que se hayan notificado a autoridad competente Las transacciones efectuadas por los usuarios no tienen el carcter de confidencial El oficial de cumplimiento puede poner en conocimiento de los usuarios sobre el pedido de informacin que efectuare una autoridad Los funcionarios que conocieren de un hecho u operaciones inusuales no deben notificar el caso al Oficial de Cumplimiento o a su jefe inmediato Se debe revelar al interior de la empresa la informacin sobre casos que estn siendo investigados. Falso

19.Cul es el objetivo de la poltica conozca a su empleado? *

20.Cada cunto tiempo se debe brindar capacitacin al personal en materia de prevencin de lavado de activos? *

21. Transcurrido el plazo de 5 aos que se debe hacer con los respaldos de la informacin

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relacionada al sistema de prevencin? *

22. Qu incluye los mecanismos de control del sistema de prevencin? *

23. La poltica conozca a su accionista contempla * Las ventas de acciones que efectuaren los accionistas de otras empresas Identificar a las personas naturales o jurdicas que pretendan invertir en la empresa y la fuente de financiamiento Identificar el monto de acciones de RTC disponibles para la venta

24.Con qu frecuencia se debe actualizar la informacin de accionistas, clientes, empleados, proveedores, remesadoras? *

25. Complete * Los Oficiales de Negocios previa la aceptacin de una institucin como miembro de la Red debern.........

26. Qu deben verificar los Oficiales de Negocios respecto de la informacin de los clientes? *

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27.Enumere dos aspectos para no aceptar a los clientes? *

28.Para constancia de la entrega del manual de prevencin que documento deben firmar? *

29.A quines se les considera como PEPs? *

30. Que procedimiento de debida diligencia se debe efectuar con un PEP *

31. Enumere tres polticas de no aceptacin de corresponsales *

32. Quin debe aprobar las nuevas relaciones comerciales con los clientes y los corresponsales? *

33. Enumere cuatro aspectos para no iniciar o continuar con la relacin con un proveedor *

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34. Cul es el objetivo de implementar una poltica de conocimiento del Proveedor? *

35. Enumere dos casos en los cuales se debe aplicar una debida diligencia reforzada *

36. Seale cuatro seales de alerta respecto a las empresas de transferencias de fondos *

37.Cundo no se debe aplicar medidas de debida diligencia simplificada? *

38. Enumeres tres instituciones donde se puede aplicar medidas de debida diligencia simplificada? *

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39. Seale la respuesta correcta a la siguiente pregunta: * Qu son operaciones Inusuales? las transacciones refieren a las actividades de propias de los clientes aquellas transacciones que por nmero y cantidades tranzadas no concuerdan con los parametros habituales las transacciones de acuerdo a los usos y costumbres se consideran justificadas

40. Seale cuatro seales de alerta respecto al financiamiento del terrorismo *

41. Cual es la diferencia entre operacin inusual y actividades sospechosas? *

42.Cules son los instrumentos que se utilizarn para el sistema de prevencin? *

43. Seale cuatro seales de alerta respecto al accionista *

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44. Seale cuatro seales de alerta respecto a los clientes *

45.Cul es el monto por el cual la empresa puede ser sancionada de acuerdo a la normativa de la Superintendencia de Compaas? *

46. Seale cuatro seales de alerta respecto a los proveedores *

47. Seale cuatro seales de alerta respecto a los usuarios *

48. Qu entidad remite el listado de parasos fiscales en Ecuador? *

49. Enumere cuatro pases considerados como parasos fiscales no cooperantes *

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50. Seale cuatro seales de alerta respecto a los empleados *

51.Quienes son considerados como personas y operaciones de alto riesgo? *

52.En caso de la violacin de la reserva y confidencialidad por parte de los empleados a quin y para qu se debe notificar? *

53. Cmo trabajador de RTC que sancin puede tener por el incumplimiento de la normativa de prevencin al interior de la empresa? *

Nombres y apellidos *

Fecha *

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