Fiiapp Buenas Practicas Alta

Buenas prcticas en Amrica Latina y la Unin Europea Programas y polticas pblicas para la prevencin de la corrupcin en el mbito privado
Identificacin y anlisis de buenas prcticas

Madrid, Febrero 2013
Esta publicacin ha sido elaborada por la Fundacin Ecologa y Desarrollo (ECODES) para el Programa regional de cooperacin la Unin Europea con Amrica Latina EUROsociAL . ECODES es una organizacin sin nimo de lucro e independiente que acta a favor del desarrollo sostenible en su dimensin econmica, social y medioambiental. Dialogan y colaboran con todos los actores sociales en la puesta en prctica de acciones que promueven el desarrollo sostenible y hacen posible el cambio social que necesitamos. Uno de sus ejes prioritarios de trabajo es el de Responsabilidad Social Empresarial. En particular, en el Departamento de Anlisis de Sostenibilidad de ECODES, un equipo de profesionales viene trabajando desde hace ms de 10 aos en la evaluacin objetiva y sistemtica de los aspectos ESG (ambientales, sociales, ticos y de gobierno corporativo) de las mayores empresas espaolas, francesas, portuguesas, mexicanas y brasileas. La principal metodologa de anlisis que utilizan es la metodologa propia de EIRIS, orientada a ofrecer a inversores institucionales interesados en la inversin socialmente responsable, informacin objetiva sobre el desempeo de las empresas objeto de inversin. Prestigiosos clientes como el ndice de sostenibilidad FTSE4Good utilizan la informacin de ECODES como base. Unidad Tcnica de Coordinacin de Finanzas Publicas, Institucionalidad Democrtica y Dialogo Social. Fundacin Internacional y para Iberoamrica de Administracin y Polticas Pblicas (FIIAPP) 01/03/2013. www.eurosocial-II.eu <http://www.eurosocial-II.eu> www.fiiapp.org <http://www.fiiapp.org> Reproduccin autorizada siempre que se cite la fuente.
La presente publicacin ha sido elaborada con la asistencia de la Unin Europea. El contenido de la misma es responsabilidad exclusiva del autor y en ningn caso se debe considerar que refleje la opinin de la Unin Europea
Edicin: EUROsociAL II Maquetacin: EPS Comunicacin
Programas y polticas pblicas para la prevencin de la corrupcin en el mbito privado. Buenas prcticas en Amrica Latina y la Unin Europea
Buenas prcticas en Amrica Latina y la Unin Europea Programas y polticas pblicas para la prevencin de la corrupcin en el mbito privado
Identificacin y anlisis de buenas prcticas
Madrid, Febrero 2013
ndice
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1. Introduccin. 2. Buenas prcticas y casos innovadores en la lucha anticorrupcin en el sector privado. 2.1. Acuerdos de autorregulacin y otras acciones colectivas anticorrupcin en el sector privado. 2.1.1. Declaraciones Anticorrupcin. 2.1.2. Iniciativas basadas en Principios. 2.1.3. Pactos de Integridad. 2.1.4. Coaliciones empresariales certificadas. 2.2. Coaliciones sociales. 2.3. Cmo medimos la corrupcin? Indicadores de referencia y formas de medir la corrupcin. 2.3.1. Iniciativas pblicas. 2.3.2. Iniciativas privadas. 2.4. Mecanismos de informacin en lucha contra la corrupcin: listas de prestigio, listas de inelegibilidad, sellos de confianza. 2.4.1. Listas de inelegibilidad o listas negras. 2.4.2. Listas de prestigio, sellos de confianza y programas de cumplimiento. 2.5. Polticas de transparencia y programas anticorrupcin en materia de Lobbies. 2.6. Otras iniciativas pblicas que contribuyen a la prevencin de la corrupcin en el sector privado. 2.6.1. Responsabilidad penal de las empresas. 2.6.2. Limitaciones profesionales de cargos pblicos. 2.6.3. Proteccin de los denunciantes. 2.6.4. Transparencia en la financiacin de partidos. 2.7. Redes para intercambio de experiencias, informacin y buenas prcticas. 3. Recomendaciones. 4. Tabla Resumen y datos de contacto. 5. Bibliografa.
Introduccin
En el marco del programa europeo EUROsociAL II, ejecutado a travs de un consorcio de instituciones europeas y latinoamericanas coordinadas por la FIIAPP, se est desarrollando la accin denominada Fortalecimiento de las estrategias de colaboracin institucional y social en la lucha contra la corrupcin en Amrica Latina. Esta accin se plantea como objetivo promover una mayor colaboracin institucional y social en la lucha contra la corrupcin en tres lneas de trabajo establecidas y que se refuerzan entre s: Fortalecimiento de la cooperacin pblico-privada en la lucha contra la corrupcin; Promocin de la transparencia y acceso pblico a la informacin, mejora de las normativas y apoyo en su implementacin (fortalecimiento de la transparencia activa y pasiva) as como el apoyo a los mecanismos de sensibilizacin y capacitacin de la sociedad civil en la materia. Mecanismos de denuncia y queja, armonizacin institucional de los procedimientos, desarrollo tecnolgico de apoyo a los procesos y mejora en la divulgacin del derecho de denuncia y de los mecanismos de proteccin de los denunciantes. En este contexto, el Gobierno de Colombia, uno de los pases participantes del programa EUROsociAL II, ha solicitado, a travs de su Secretara de Transparencia apoyo tcnico para identificar y conocer buenas prcticas sobre polticas y programas de prevencin de la corrupcin en el mbito privado en Amrica Latina y la Unin Europea. En respuesta a este pedido se elabora el presente informe que busca servir como insumo para la definicin de un Plan de trabajo con el sector privado que sea incorporado en la Poltica Pblica de Lucha contra la Corrupcin del Gobierno Colombiano. Para ello se ha realizado un estado de la cuestin sobre las principales experiencias en Amrica Latina y la Unin Europea con respecto a los siguientes temas: - Acuerdos de regulacin y acciones colectivas (apartado 2.1). - Fuentes de medicin de la corrupcin relacionada con las relaciones comerciales del sector privado con entidades pblicas (2.2). - Mecanismos de informacin dirigidos a desincentivar los actos de corrupcin en el sector privado: listas de inelegibilidad, listas de prestigio y sellos de confianza (2.3). - Polticas de regulacin de grupos de presin (lobbies) (2.4). - Redes regionales de intercambio de experiencias, informacin y buenas prcticas (2.5) Finalmente, se presente a modo de resumen una tabla resumen con los datos de contacto disponibles de las experiencias y casos analizados.
Buenas prcticas y casos innovadores en la lucha anticorrupcin en el sector privado
2.1 Acuerdos de autorregulacin y otras acciones colectivas anticorrupcin en el sector privado

Las experiencias de acciones colectivas anticorrupcin que se exponen en este apartado se han estructurado segn la clasificacin propuesta por el Word Bank Institute en la Gua Fighting Corruption Through Collective Action a Guide for business . Esta clasificacin evala las acciones colectivas a partir de dos criterios: el nivel de compromiso y el perodo de aplicacin. A partir de estos criterios se definen cuatro grupos de acciones colectivas: Declaracin anticorrupcin, Iniciativa basada en principios, Pacto de Integridad y Coalicin empresarial certificada. A continuacin se revisarn casos de cada uno de estos tipos de acciones colectivas anticorrupcin.
Ilustracin 1. Clasificacin de acciones colectivas segn nivel de compromiso y perodo de aplicacin. NIVEL DE COMPROMISO Compromiso tico Declaracin anticorrupcin La adhesin a la declaracin compromete moralmente a no realizar actos de corrupcin durante el proyecto. El compromiso se hace pblico por lo que se ve reforzado el cumplimiento por mecanismos de presin social y el valor del prestigio para la empresa. Iniciativa basada en principios La adhesin a la declaracin compromete moralmente a no realizar actos de corrupcin, no slo en un proyecto sino en el da a da de la empresa. El compromiso se hace pblico por lo que se ve reforzado el cumplimiento por mecanismos de presin social y el valor del prestigio para la empresa. A travs de esta iniciativa se puede realizar acciones conjuntas con el gobierno en la lucha anticorrupcin. Cumplimiento verificado externamente Pacto de Integridad Formal, existe un contrato escrito entre el cliente y las empresas licitadoras. El proceso de licitacin y la ejecucin de obra/servicio es supervisada por un monitor externo Se aplican sanciones en caso de incumplimiento Coalicin empresarial certificada El cumplimiento es prerrequisito para ser miembro. El cumplimiento es verificado peridicamente por auditores externos. Los miembros que no aprueban el proceso de verificacin quedan excluidos.
PERODO DE APLICACIN
Acuerdo por proyecto o transaccin
Iniciativa de largo plazo
Fuente: World Bank Institute, Fighting Corruption through Collective Action a Guide for business p. 15
2.1.1 Declaraciones Anticorrupcin

Renovacin de un Incinerador de Residuos en Frankfurt
Tipo instrumento: Declaracin anticorrupcin Factor innovador: Pas: Alemania Servicios pblicos 2002 Finalizado
Sector: Ao Situacin:
Participantes: Planta de incineracin de residuos de Frankfurt, AVA Ltd. (empresa de propiedad pblica responsable de la renovacin y la gestin de la incineradora de residuos) y las empresas licitadoras y potenciales contratistas
Objetivos Prevenir las prcticas comerciales poco ticas como la contratacin de servicios caros a cambio de beneficios personales. Descripcin: Frente a la necesidad de renovacin de la Incineradora de residuos de Frankfurt, AVA Ltd. decidi elaborar una Declaracin Anticorrupcin que comprometiera a los potenciales contratistas y licitantes a no participar en actos de corrupcin en el proceso de renovacin. Aunque la declaracin no fue firmada por todas las empresas licitantes durante la fase de licitacin, s se logr la adhesin de todas las empresas a las que se adjudic la obra. Mecanismos: Las Declaraciones Anticorrupcin pueden ser un buen primer paso en la lucha anticorrupcin cuando no se cumplen los requisitos para implementar un Pacto de Integridad. Se cont con la asesora tcnica de un buffet de abogados, para preparar la Declaracin Anticorrupcin. No se cont con un monitor externo independiente.
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Cdigo de Conducta de la IFPMA (Federacin Internacional de Fabricantes y Asociaciones farmacuticas)

Norma nica para todos los pases tanto desarrollados como los en va de desarrollo
Pas:
Global
Tipo instrumento:
Declaracin Anticorrupcin
Factor innovador:
Sector:
Farmacutica y Salud
Participantes: Federacin Internacional de Fabricantes y Asociaciones Farmacuticas (IFPMA) y empresas de investigacin farmacutica, biotecnologa y desarrollo de vacunas
Ao Situacin:
1981 (ltima actualizacin 2012) Iniciativa de largo plazo
Objetivos Establecer normas para la promocin tica de productos farmacuticos a los profesionales de la salud, de manera que se garantice una interaccin apropiada entre los representantes de las empresas farmacuticas y los profesionales sanitarios y otros grupos de inters. Descripcin: El Cdigo de Prcticas de Marketing, elaborado por la IFPMA hace ms de 30 aos, respondi a la necesidad de promover una interaccin adecuada entre representantes de la industria farmacutica y los profesionales de la salud. Este Cdigo se elabor siguiendo un enfoque global de autorregulacin de la industria farmacutica. En los ltimos aos este cdigo ha sido actualizado con frecuencia. La ltima actualizacin de 2012, expande el Cdigo de Conducta de la IFPMA ms all de las prcticas de comercializacin para cubrir las interacciones con los profesionales de la salud, instituciones mdicas y organizaciones de pacientes. La IFPMA sigue apoyando la autorregulacin como el mecanismo ms adecuado para garantizar la comercializacin y promocin tica de los medicamentos de las compaas farmacuticas que representa. Pgina Web Mecanismos: Los principios del Cdigo establecen normas para el control de gastos de viajes, regalos y eventos cientficos, promoviendo la conducta tica en las empresas del sector farmacutico. La IFPMA cuenta con un procedimiento para el procesamiento de quejas y reclamaciones sobre incumplimiento del Cdigo en las empresas asociadas. As tambin ha creado una Red de Cumplimiento que rene a expertos de todo el mundo para promover el intercambio y difusin de buenas prcticas en la implementacin del Cdigo, as como para generar un entorno de dilogo y debate que permita innovar y mejorar las prcticas empresariales del sector.
Web: www.ifpma.org
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2.1.2 Iniciativas basadas en Principios

Global (Prueba piloto en 8 pases, entre ellos Guatemala y Reino Unido) Construccin
CoST - Construction Sector Transparency Iniciative

Tipo instrumento: Iniciativa basada en Principios Factor innovador: Enfoque multi-GI (grupos de inters)
Pas:
Sector:
Participantes: Departamento de Desarrollo Internacional (DFID) de Reino Unido, Banco Mundial, organismos contratantes, organismos pblicos de gestin financiera, empresas de construccin, asociaciones empresariales del sector, organizaciones de la sociedad civil e inversionistas financieros
Ao
2008
Situacin:
Prueba Piloto
Objetivos Mejorar la rendicin de cuentas de las entidades contratantes y las empresas constructoras de los proyectos de construccin del sector pblico, aumentando la transparencia de todo el ciclo del proyecto de construccin, aunque se le da un mayor nfasis en el perodo comprendido entre la concesin del contrato y la construccin final. Descripcin: Programa internacional iniciado por el Departamento de Desarrollo Internacional (DFID) de Reino Unido en 2007 y diseado con el apoyo tcnico del Banco Mundial para incrementar la transparencia y responsabilidad en el sector de la construccin a travs de la asociacin de mltiples grupos de inters. Se crea un grupo multi-grupos de inters (GI), en el que exista un representante de cada uno de los grupos de inters identificados. Este grupo multi GI recibir informacin de distintos proyectos de construccin, de manera que puedan emitir juicios sobre el costo y la calidad del producto. Pgina Web Mecanismos: La transparencia del CoST se basa en la difusin de informacin detallada sobre una seleccin de proyectos de construccin. Esta informacin debe permitir a los grupos de inters hacer juicios fundamentados sobre el costo y la calidad de la infraestructura en cuestin. Dada la complejidad del proyecto de construccin formal, se realiza un trabajo previo de revisin y anlisis para asegurar que los documentos sean comprensibles para todos los grupos de inters.
Web: www.constructiontransparency.org
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CoST - Caso Reino Unido

Pas:
Reino Unido
Sector:
Construccin
Participantes: Institucin de Ingenieros Civiles, Asociacin de Consultora e Ingeniera, Asociacin de Contratistas de Ingeniera Civil, Real Instituto de Chartered Surveyors, el Chartered Institute of Building, Transparencia Internacional y la Federacin Nacional de Consumo de Reino Unido.
Ao:
2008
Situacin:
Prueba piloto
Descripcin El Reino Unido fue uno de los ocho pases piloto que pusieron a prueba un conjunto de principios y directrices al revelar Boleta de calificaciones y los informes de aseguramiento del equipo de 8 proyectos de 4 clientes Participantes: Broadland Housing Association, Durham Country Consejo, la Agencia de Medio Ambiente y la Direccin General de Carreteras. La Institucin de Ingenieros Civiles acoge el MSG (grupo multi GI) y nombra a un presidente independiente con representantes provenientes de los clientes participantes, la Asociacin de Consultora e Ingeniera, la Asociacin de Contratistas de Ingeniera Civil, el Real Instituto de Agrimensores Colegiados, el Instituto de Edificacin, Transparencia Internacional y la Federacin Nacional de Consumo de Reino Unido. El MSG est trabajando actualmente con Infraestructuras de Reino Unido para desarrollar y poner a prueba un nuevo formato para la captura de datos de los proyectos de construccin financiados con fondos pblicos, de manera que se facilite la toma de decisiones de los responsables polticos sobre la inversin en infraestructura. Resultados alcanzados Se demostr que la divulgacin proactiva de informacin sobre el proyecto es viable y destac el cumplimiento / incumplimiento de las normas, las polticas y mejores prcticas y reas de mejora. Cada cliente encuentra la experiencia de participar en el programa piloto beneficioso y ha expresado su apoyo a la iniciativa en el futuro. Pgina Web Web: http://www.ice.org.uk
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CoST - Caso Guatemala

Pas:
Guatemala
Sector:
Construccin
Participantes: Ministerio de Hacienda, Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda, Cmara Guatemalteca de la Construccin, Cmara de Industria de Guatemala, Facultad de Arquitectura de la Universidad de San Carlos, Accin Ciudadana (Transparencia Internacional)
Ao
2010
Situacin:
Prueba piloto
Descripcin En noviembre de 2010, el presidente Colom lanz oficialmente la iniciativa CoST, convirtiendo as a Guatemala en el primer pas de Amrica Latina que se beneficia de la iniciativa. Para la implementacin de esta iniciativa cuenta con apoyo financiero del Gobierno de Espaa, manejado por el Banco Mundial. El mximo rgano de la Iniciativa CoST Guatemala es el Grupo Multisectorial (GMS), que est integrado por representantes del gobierno, el sector privado y la sociedad civil. El Grupo Multisectorial dirige la implementacin de la Iniciativa CoST, incluyendo el desarrollo de los arreglos institucionales para su aseguramiento y la identificacin de los proyectos para el estudio piloto. El Lder CoST es el defensor poltico de alto nivel de la Iniciativa CoST y est representado actualmente por el Ministro de Finanzas Pblicas. Resultados alcanzados Desde su lanzamiento, CoST Guatemala ha celebrado con xito dos eventos de divulgacin en los que se examinaron un amplio conjunto de proyectos evaluados por el CoST Guatemala. En total se han examinado 19 proyectos que incluyen la construccin de carreteras, instalaciones deportivas, dragado de ros, escuelas e infraestructura de agua potable, con un promedio de 53% de la informacin requerida por CoST divulgada por las entidades contratantes. El equipo de garanta tambin ha hecho una serie de recomendaciones para mejorar la gestin de proyectos de construccin en Guatemala incluyendo modificaciones a la pgina web de GUATECOMPRAS de manera que sea obligatorio para todas las entidades compradoras, la divulgacin de informacin sobre los proyecto requerida por el marco jurdico guatemalteco. Pgina Web Web: http://www.costguatemala.org/
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Norma Comn Europea de la Asociacin Europea de Industrias del sector Aeroespacial y de Defensa (ASD)
Tipo instrumento: Iniciativa basada en principios Factor innovador: Incluye grupos de trabajo para el intercambio de experiencias
Pas:
Europa Aeroespacial y Defensa 2008 Iniciativa de largo plazo ya implementada
Participantes: Asociacin Europea de Industrias del sector Aeroespacial y de Defensa (ASD), empresas miembro de la ASD (que est compuesta por 32 Asociaciones nacionales de Comercio de 21 pases europeos)
Objetivos Crear un mercado libre de prcticas corruptas, que permita a todas las empresas competir en los mercados internacionales en condiciones equitativas y justas. Descripcin: Denuncias de fraude y soborno por parte de BAE Systems y el Departamento de Investigacin de Justicia de EE.UU., evidenciaron la necesidad de tomar medidas de lucha anticorrupcin en la industria aeroespacial y de defensa. En este contexto, la ASD crea la Norma Comn Europea, como un Cdigo de adhesin voluntaria que prohbe todas las formas de corrupcin pasiva y activa. Pgina Web Mecanismos: - Grupo de Trabajo de tica y Lucha contra la Corrupcin._ para promover el intercambio de experiencias y evaluar la aplicacin de las normas comnmente establecidas. - Regulacin de los principios de remuneracin a travs de exmenes a consultores y agentes. - Todos los acuerdos con los agentes, asesores e intermediarios deben contener una disposicin relativa a la adhesin a la convencin de la OCDE y de la UNCAC, as como la Norma Comn Europea de la ASD. - Las empresas deben implementar un programa de integridad y capacitar a los empleados y gerentes. Web: http://www.asd-europe.org/site/
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Pacto Empresarial por la Integridad y contra la Corrupcin

Tipo instrumento: Iniciativa basada en principios Factor innovador: Utilizacin de redes empresariales existentes
Pas:
Brasil
Sector: Ao: Situacin:
Multisectorial 2006 Iniciativa de largo plazo ya implementada
Participantes: Instituto Ethos, ms de 400 empresas tanto locales como multinacionales
Objetivos Luchar contra la corrupcin y las prcticas ilegales en las empresas y en la poltica, as como difundir buenas prcticas de tica empresarial. Descripcin: Esta iniciativa fue lanzada en Brasil en 2006 por diferentes organismos tanto nacionales como internacionales, entre los que se encuentra al Instituto Ethos de Empresas y Responsabilidad Social, UniEthos - Capacitacin y Desarrollo de la Gestin Socialmente Responsable, Relaciones Gubernamentales y Poltica Pblica, el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD) y el Comit brasileo del Pacto Global. Pgina Web Mecanismos: A travs de la firma del Pacto, las empresas se comprometen, aunque no de forma vinculante a una serie de principios entre los que destacan: - Prohibicin del soborno; - Contribucin a campaas polticas transparentes y legtimas; - Propagacin de los principios del Global Compact a sus grupos de inters; - Investigaciones abiertas y transparentes; - Colaboracin en la cadena de suministro. Web: http://www.empresalimpa.org.br/
2.1.3 Pactos de Integridad

Acuerdos voluntarios entre las partes intervinientes, que establecen los derechos y obligaciones para que ninguna de ellas ofrezca o acepte sobornos ni cometa abusos de otro tipo contra la competencia con el fin de obtener el contrato. Para ello se establece un sistema regulador que eleva el carcter estndar por encima de lo que impone la legislacin nacional.
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2.1.3.1 La experiencia de Transparencia Mexicana

Transparencia Mexicana tiene una amplia experiencia en el acompaamiento, gua y supervisin de procesos de Pactos de Integridad entre el Gobierno Mexicano y las empresas licitadoras en distintos concursos para la realizacin de obras o contratacin de servicios. Entre 2001 y 2008, Transparencia Mexicana particip en ms de 70 Pactos de Integracin abarcando actividades en mltiples sectores de actividad, desde el sector de la construccin y el del transporte hasta el de los Seguros y Consultora1. La implementacin de estos Pactos gener una mayor transparencia en las polticas pblicas y la rendicin de cuentas de las empresas en los proyectos participantes, as tambin gener una mayor concienciacin en la cultura jurdica a travs de la promocin de las mejores prcticas. A continuacin se presenta algunos ejemplos de Pactos de Integridad de Transparencia Mexicana.
Proyecto de construccin de tren suburbano

Tipo instrumento: Pacto de Integridad Factor innovador: Informe pblico del monitor externo independiente
Pas: Sector: Ao Pacto: Situacin:
Mxico Transporte 2005 Finalizado
Participantes: Ministerio de Transporte de Mxico, Transparencia Internacional y empresas licitadoras
Contexto: Construccin del tren suburbano de la Zona Metropolitana del Valle de Mxico. Descripcin: El Ministerio de Transporte de Mxico decide firmar un Pacto de Integridad con Transparencia Mexicana para ayudar a eliminar el riesgo de la corrupcin en el proyecto de construccin del tren suburbano de la zona metropolitana del Valle de Mxico. El Pacto exiga al Ministerio de Transporte y a los licitadores a comprometerse a abstenerse de incurrir en actos de corrupcin en todo el proceso de adquisicin. Mecanismos: - Monitor externo independiente nominado por Transparencia Mxico. Funciones del monitor: Estar presente en todos los eventos relacionados con la licitacin - Escribir un informe pblico - testimonio formal describiendo el proceso, medidas adoptadas para evitar prcticas deshonestas, observaciones oportunas y sugerencias para mejorar los procesos futuros. Proponer mecanismos para hacer el proceso ms transparente y justo. - Garantizar el respeto de los principios del Pacto.
Mayor informacin sobre los Pactos de Integridad supervisados por Transparencia Mexicana: http://www.transparenciamexicana.org.mx/pactosdeintegridad/
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Pacto de Integridad en la administracin del sistema de cobro electrnico de peajes

Tipo instrumento: Pacto de Integridad Factor innovador: Informe del Testigo Social certifica transparencia
Pas:
Mxico Comunicaciones e Infraestructura de transportes 2002 Finalizado
Sector: Ao Pacto: Situacin:
Participantes: Transparencia Mexicana, Caminos y Puentes Federales de Ingresos y Servicios Conexos, empresas licitadoras
Contexto: Licitacin para la Administracin de la gestin de cobro del sistema de telepeaje, que incluya: administracin, licenciamiento de software, equipamiento, mantenimiento, operacin y comercializacin Descripcin: Caminos y Puentes Federales de Ingresos y Servicios Conexos decide firmar un Pacto de Integridad con Transparencia Mexicana para garantizar la transparencia del proyecto de licitacin de la administracin de la gestin del cobro del sistema de telepeaje. Segn este Pacto la entidad pblica y las empresas licitadoras se sometan a los principios del Pacto de Integridad y a la participacin de un monitor externo, el Testigo Social, encargado de garantizar la transparencia en el proceso de licitacin. Mecanismos: - Testigo Social._ designado por Transparencia Mexicana, para supervisar todos los eventos relacionados con el proceso de licitacin. - Informe final._ al finalizar el proceso el Testigo Social prepara un informe certificando que no se han cometido actos que puedan interpretarse como favores por parte de ninguna empresa licitadora. - Anulacin de proceso de licitacin._ el Testigo Social tiene el derecho a anular el proceso en caso que alguna de las empresas licitadoras se niegue a firmar el Pacto.
2.1.3.2 La experiencia de Transparencia por Colombia

Transparencia por Colombia ha desarrollado una importante experiencia en la implementacin de la herramienta Pactos de Integridad, acompaando 85 procesos de contratacin pblica en los que se logr suscribir 62 Pactos de Integridad2. La aplicacin de esta herramienta involucr a 31 entidades del Estado colombiano y a 301 empresas nacionales y 52 internacionales de 10 sectores representativos de la economa nacional: comunicaciones, obras pblicas, transporte, informtica, financiero, adecuacin de tierras, alimentos y bebidas, servicios de suministro, energa e interventoras. La experiencia adquirida permiti a Transparencia por Colombia transferir su metodologa de acompaamiento de Pactos de Integridad a la Veedura Distrital de Bogot, permitiendo una mayor difusin y aplicacin de la herramienta.
Ms informacin sobre los Pactos de Integridad acompaados por Transparencia por Colombia en: http://www.transparenciacolombia.org.co/HERRAMIENTAS/PactosdeIntegridad/tabid/88/language/es-ES/Default.aspx
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2.1.3.3 Otras experiencias

Pactos por la transparencia
Tipo instrumento: Pacto de Integridad Factor innovador: Programa integrado en la poltica del Estado Pas: Sector: Ao Pacto: Colombia Multisectorial 2001 An en funcionamiento
Participantes: Oficina del Vicepresidente de Colombia (Programa Presidencial Anticorrupcin), Confederacin Colombiana de Cmaras del Comercio (Confecmaras), Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), alcaldes y gobernadores, organizaciones de la sociedad civil, Centro Internacional para la Empresa Privada (CIPE)
Situacin:
Contexto: La Estrategia Regional del Programa Presidencial de Modernizacin, Eficiencia, Transparencia y Lucha Contra la Corrupcin dise una serie de instrumentos dirigidos a articular los diferentes organismos del Estado y las entidades territoriales con la participacin de la sociedad civil y de los rganos de control (Fiscala General de la Nacin, Consejo Superior de la Judicatura y Defensora del Pueblo, entre otros actores). Una de estas herramientas fueron los Pactos de Transparencia. Descripcin: Los Pactos de Transparencia son acuerdos de voluntades suscritos entre alcaldes o gobernadores con la ciudadana, a travs de sus organizaciones representativas y el Programa Presidencial actuando como testigo. El gobernante que suscribe el Pacto por la Transparencia, adquiere el compromiso de adelantar su gestin transparente bajo unas condiciones previamente acordadas, que tienen como componente fundamental un alto grado de participacin ciudadana, con el fin de fortalecer y consolidar el control social de lo pblico. Los Pactos tienen vigencia hasta el trmino del perodo de gobierno de cada cargo. Resultados obtenidos Desde el 2005 se han formado ms de 129 Pactos de transparencia en Colombia. Las administraciones locales firmantes se comprometieron a la revisin de los procesos que son ms susceptibles a la corrupcin, tales como la planificacin, la elaboracin de presupuestos, la gestin de los recursos pblicos, o las adquisiciones. Pgina Web Web: http://www.anticorrupcion.gov.co Mecanismos: Comit de Seguimiento y de Beneficiarios._ grupo de ciudadanos, representantes de organizaciones de la sociedad civil, responsables de hacer seguimiento, evaluacin y control social a los compromisos adquiridos por la administracin. Consecuencias por incumplimiento._ aunque la firma del Pacto es voluntaria, muchos de los compromisos asumidos son de obligacin legal.
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Ampliacin del aeropuerto de Berln-Schnefeld

Tipo instrumento: Pacto de integridad Factor innovador: Monitor externo independiente
Pas: Sector: Ao Pacto: Situacin:
Alemania Transporte 2005 En fase de implementacin
Participantes: Flughafen Berlin-Schnefeld GmbH (Aeropuerto de BerlnSchnefeld Ltd.), Transparencia Internacional y empresas licitadoras
Contexto: La obra de expansin del Aeropuerto Berln - Schnefeld para convertirlo en el nuevo aeropuerto internacional de Berln - Brandemburgo iba a requerir una inversin de 2 mil millones de euros. La empresa responsable de gestionar los trabajos de ampliacin, Aeropuerto Berln-Schnefeld Ltd. se enfrentaba a un enorme desafo desde el punto de vista de la transparencia en la gestin de fondos y asignacin de licitaciones. Descripcin: Aeropuerto Berlin-Schnefeld Ltd. y Transparencia Internacional Alemania firman un acuerdo por el que la sociedad se compromete a suscribir Pactos de Integridad con cada una de las empresas licitadoras, como requisito del proceso de licitacin. As tambin las empresas licitadoras se comprometen a adherir a sus proveedores al pacto de integridad y a asegurar que sigan sus principios. El pacto tiene vigencia hasta la finalizacin de los contratos de obras o servicios. Por otro lado, todos los contratos son revisados por monitores externos. Mecanismos: - Monitor externo independiente para garantizar cumplimiento del Pacto. - Sanciones: pueden ser de exclusin del proceso de licitacin, anulacin de contrato, pago por daos compensatorios de hasta un 5 por ciento del valor del contrato y la exclusin en futuros procesos de la Berlin-Schnefeld Ltd.
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2.1.4 Coaliciones empresariales certificadas

Extractive Industries Transparency Initiative (EITI)
Tipo instrumento: Coalicin empresarial Certificada Factor innovador: Verificaciones peridicas Pas: Global Industrias extractivas 2002 En fase de implementacin (iniciativa de largo plazo)
Sector: Ao
Participantes: Gobiernos (36 pases), empresas (68 de las principales empresas de petrleo, gas y minas), organizaciones de la sociedad civil (Transparencia Internacional, OECD etc.), inversionistas, organismos internacionales (Banco Mundial, Fondo Monetario Internacional, entre otros)
Situacin:
Objetivos Fortalecer la gobernabilidad en pases ricos en recursos mediante la mejora de la transparencia y la rendicin de cuentas en el sector extractivo. Descripcin: La Iniciativa de Transparencia en las Industrias Extractivas (EITI) fue anunciada por Tony Blair en la cumbre mundial sobre Desarrollo Sostenible de Johannesburgo en 2002. Esta iniciativa supone la coalicin de mltiples partes interesadas para crear un estndar global robusto y flexible que promueva la transparencia en el rendimiento de cuentas provenientes del petrleo, gas y minera. La coalicin se organiza a partir de la formacin de una Junta, conformada por 20 representantes de los pases miembros, pases de apoyo, organizaciones de la sociedad civil, la industria y empresas de inversin. La Secretara Ejecutiva localizada en Oslo (Noruega) es la encargada de gestionar las actividades de la EITI organizar la Conferencia EITI que se celebra cada dos aos. Los fondos de la EITI provienen del apoyo de la comunidad internacional, tanto a nivel bilateral como a travs de donaciones al Fondo Fiduciario de la EITI administrado por el Banco Mundial. Mecanismos: - Distintos estatus de participacin con diferentes requisitos. - Planes de trabajo._ incluyen las diferentes actividades que debe desarrollar el pas para fortalecer la transparencia en la utilizacin de recursos. - Procesos de verificacin cada 5 aos para los pases con estatus de Cumplidor - Monitor externo independiente._ designado por los diferentes grupos de inters, ser el encargado de revisar los reclamos realizados por los pases y las empresas acerca de su progreso en la implementacin de la EITI. - Consejo de la EITI y la Secretara Internacional._ protege la metodologa. Sin embargo, la aplicacin a nivel local es responsabilidad del gobierno.
Resultados alcanzados Entre los indicadores de xito de este ambicioso proyecto puede nombrarse el alto nivel de participacin alcanzado. Actualmente, existen 15 pases que son Cumplidores de la EITI, 21 pases ms han conseguido el estatus de Candidato a la EITI. De entre todos los anteriores, 31 pases han divulgado sus pagos e ingresos en un Informe EITI. Otros pases adicionales, entre ellos los Estados Unidos de Amrica y Australia, han anunciado su intencin de aplicar la EITI y estn trabajando a fin de cumplir los requisitos indicadores de adhesin. Por otro lado, la EITI cuenta con la participacin de 68 de las compaas de petrleo, gas y mineras ms grandes del mundo a travs de sus operaciones nacionales en pases de aplicacin, compromisos a escala mundial y asociaciones del sector. La EITI goza del respaldo de ms de 90 instituciones inversoras internacionales que colectivamente gestionan ms de 16 trillones de dlares estadounidenses. Pgina Web Web: http://eiti.org/
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Iniciativa de Gestin tica de la Industria de la Construccin (EMB - Wertemanagement Bau)

Tipo instrumento: Coalicin empresarial Certificada Factor innovador: Generacin paulatina de un sello anticorrupcin
Pas:
Alemania
Construccin 1996 Iniciativa de largo plazo
Participantes: Asociacin de la Industria de la Construccin de Baviera, 60 empresas del sector de la construccin
Objetivos Fomentar la integridad en el sector de la construccin y mejorar la reputacin de la industria. Descripcin: La EMB fue puesta en marcha en 1996 por la Asociacin de la Industria de la Construccin de Baviera. Aunque la lucha contra la corrupcin es el principal objetivo, la EMB abarca un contexto ms amplio, la gestin de la tica en la empresa. Mecanismos: Para unirse a esta iniciativa, las empresas deben firmar una carta, por la que se comprometen a implementar un sistema de gestin de la tica basada en los principios de la EMB y a aceptar ser auditadas luego de 1 ao. Del xito de esta auditora depender que reciban la certificacin EMB - Wertemanagement Bau. A partir de este punto la empresa pasar, cada cierta frecuencia, nuevas auditoras para mantener la certificacin. En caso de no aprobar la auditora, se les otorga una nueva oportunidad para mejorar su sistema de gestin tica, sin embargo si fracasa nuevamente la empresa ser excluida de EMB.
Resultados alcanzados El xito de la iniciativa se tradujo en la ampliacin del mbito geogrfico a otras regiones de Alemania, manteniendo el flujo de nuevas adhesiones. Pgina Web Web: http://www.bauindustrie-bayern.de
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Acuerdo de Autorregulacin para prevenir prcticas de corrupcin en las empresas fabricantes de tuberas y accesorios
Tipo instrumento: Coalicin empresarial Certificada Factor innovador: nfasis en la prevencin
Pas:
Colombia
Sector:
Tuberas
Participantes: Transparencia por Colombia, American Pipe and Construction S.A. Colombiana de Extursin - Extrucol S.A., Flowtite Andercol S.A., PVC Gerfor S.A., Pavco S.A., Celta S.A., Titan Manufacturas de Cemento S.A., Tubox S.A.
Ao Situacin:
2005 Iniciativa de largo plazo
Objetivos Crear condiciones de mercado justas y transparentes, mediante la definicin, entre competidores, de reglas claras en el sector. Descripcin: En 2005 Transparencia por Colombia invit a un grupo de empresas fabricantes de tuberas y accesorios afiliadas a ACODAL (Asociacin empresarial) a suscribir un Acuerdo de autorregulacin para prevenir las prcticas de corrupcin en el sector. El Acuerdo, elaborado con el apoyo de Transparencia por Colombia, es un documento formal que establece un conjunto de polticas basadas en los Principios Empresariales para Contrarrestar el Soborno desarrollados por Transparencia International. A travs de este acuerdo las empresas se comprometieron voluntariamente a prevenir el soborno y otras acciones ilegales, y a implementar prcticas que promuevan esta poltica anticorrupcin. La aplicacin se realiza a travs de un Comit de tica, creado por las empresas, que funciona como un rgano de supervisin responsable de la administracin y aplicacin del Acuerdo. Mecanismos: Plan de Accin para desarrollar las polticas y acciones. Hacer seguimiento al cumplimiento del Acuerdo Comit de tica acta a travs de distintos mecanismos como las visitas de verificacin a empresas, monitoreo de procesos de contratacin estatal de inters para los firmantes, entre otros.
Resultados alcanzados Proteccin de 224 mil millones de pesos (durante el 2009) contra riesgos de corrupcin en el sector de agua y saneamiento bsico. Identificacin y divulgacin de mecanismos concretos con los que opera la corrupcin en las fases de conceptualizacin, diseo y modelacin financiera de los acueductos y alcantarillados en Colombia, as como recomendaciones sobre cmo prevenir los riesgos de corrupcin en el sector. El Acuerdo ha adquirido una institucionalidad propia con vocera del Comit de tica, lo que ha derivado en su consulta por parte de diversos actores sociales y estatales del pas para la construccin de ambientes de libre y justa competencia.
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Pacto tico Comercial (PEC)

Tipo instrumento: Coalicin empresarial Certificada Factor innovador: Certificacin de la tica empresarial
Pas:
Paraguay
Sector:
Multisectorial
Participantes: Programa de Transparencia y Responsabilidad del Departamento de Comercio de EEUU, Cmara de Comercio Paraguayo Americana, Cmara de anunciantes de Paraguay, alrededor de 150 empresas nacionales y multinacionales.
Ao Situacin:
2005 Iniciativa de largo plazo
Objetivos Combatir la corrupcin, impulsar la formalizacin de la economa y promover los principios de tica empresarial a travs de la diferenciacin de aquellas empresas ejemplares de conducta corporativa. Descripcin: El Pacto tico Comercial (PEC) Paraguay es una iniciativa del sector privado que surge en 2005, siendo el primer programa de tica empresarial de Sudamrica. Este programa, dirigido a todos los sectores de la industria, ha logrado la participacin de las principales empresas privadas de Paraguay, tanto locales como multinacionales. El PEC incluye un proceso de certificacin y auditoras, lo que hace de este Programa una iniciativa innovadora para la certificacin del comportamiento tico. Mecanismos: - Mecanismo de evaluacin y certificacin de la conducta tica en las empresas adheridas Los miembros se comprometen a obedecer a los valores y los principios del pacto. - Capacitaciones y talleres - Coalicin entre el sector pblico, la sociedad civil, y el sector privado - Mecanismo de Consulta, Seguimiento y Auditorias ticas - Auditoras al azar - Motivacin para el cumplimiento a partir de la publicidad y el prestigio empresarial
Resultados alcanzados El PEC ha logrado una elevada participacin, contando con empresas asociadas, incluyendo a las principales empresas privadas de Paraguay. Por otro lado, sus acciones de capacitacin y difusin han colaborado a la introduccin de Cdigos de tica empresarial en las empresas, as como tambin a generar una mayor conciencia sobre el rol del sector privado en el problema de la corrupcin. Pgina Web Web: http://www.pactoetico.com.py
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2.2 Coaliciones sociales

La experiencia de la Red del Pacto Global en Bulgaria
Tipo instrumento: Coalicin social Factor innovador: Lobby social para promover el cambio legislativo Pas: Ao Situacin: Bulgaria 2006 Finalizada
Participantes: Red del Pacto Global en Bulgaria, PNUD Bulgaria, Confederacin de Empleadores e Industrias de Bulgaria, Foro blgaro de lderes de negocios, Asociacin Industrial de Bulgaria, Transparencia Internacional Bulgaria, Cmara de Comercio e Industria de Bulgaria, empresas nacionales y multinacionales y ONGs Objetivo Promover un cambio legislativo que restrinja los pagos en efectivo superiores a 10.000 BGN (EUR 5.000) en el pas. Descripcin Liderados por la red del Pacto Global de Bulgaria se form, en abril del 2006, una coalicin social entre diversos agentes sociales, entre los que se encontraba empresas locales y multinacionales, organizaciones empresariales y de la sociedad civil. El objetivo de la coalicin era persuadir al Parlamento para que fuesen restringidos los pagos en efectivo superiores a los 5.000. A travs de esta coalicin se realizaron una serie de reuniones de consulta y foros, se llev a cabo un anlisis de la legislacin vigente en Bulgaria y un anlisis comparativo de las prcticas europeas en pagos en efectivo. Resultados alcanzados Esta movilizacin social se convirti en un instrumento de lucha contra la corrupcin, obteniendo resultados efectivos tanto en el cambio legislativo como en la generacin de informacin til para el establecimiento de polticas y cambios en procesos de la administracin pblica. Pgina Web Web: http://www.unglobalcompact.bg
2.3 Cmo medimos la corrupcin? Indicadores de referencia y formas de medir la corrupcin

La medicin de la corrupcin contina plantendose como un desafo para todos los cientficos sociales. A pesar de que existe un consenso sobre que el nivel real de corrupcin no puede ser medido ni calculado, se aceptan hasta el momento 4 mtodos para estimar o aproximarnos al nivel de corrupcin: a) Medir la percepcin sobre la corrupcin, ya sea en la sociedad en general o en grupos focalizados. b) Medir la incidencia de las actividades corruptas, preguntando sobre la experiencia de las personas que potencialmente pueden estar involucradas en actos de corrupcin. c) Utilizar estimaciones de expertos sobre el nivel de corrupcin (mtodo utilizado por las agencias de riesgo comerciales). d) Utilizar indicadores objetivos basados en informacin sujeta a verificacin.
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Cada mtodo presenta ventajas y limitaciones, que van desde la subjetividad de las percepciones hasta la inexistencia de informacin requerida para la construccin de ciertos indicadores objetivos. Para el presente informe se ha hecho una revisin de las principales herramientas de medicin de la corrupcin en el sector privado desarrolladas en pases de Amrica Latina o a nivel internacional, tanto las realizadas a partir de la iniciativa pblica y la privada.
2.3.1 Iniciativas pblicas

Encuesta de Integridad del Sector Privado, 1998
CIET International desarroll la encuesta a solicitud del Instituto del Banco Mundial (IBM) como apoyo tcnico al Gobierno Boliviano para el establecimiento de la lnea de base del Plan Nacional de Integridad. Pas: Bolivia Banco Mundial Gobierno Bolivia Nacional
Fuente:
Financiamiento:
Objetivo: Definicin de los problemas relativos a la corrupcin en todas las reas institucionales, conforme a la percepcin comunidad empresarial y las autoridades oficiales. Las encuestas tambin identifican las reas institucionales en las cuales se percibe que la corrupcin est ms arraigada.
mbito:
Frecuencia:
Puntual
Metodologa: Encuesta solicitada por el IBM y ejecutada por el CIET Internacional en 1997, en colaboracin con la Oficina del Vicepresidente (Unidad de Integridad Nacional). La Encuesta de Integridad del Sector Privado, abarc 1.599 negocios privados, de los cuales 349 eran importadores y 198 eran contratistas pblicos, con el propsito de evaluar la magnitud del problema de la corrupcin, identificar aspectos problemticos y obtener sugerencias para resolverlos. La encuesta solicit opiniones acerca de las aduanas, adquisicin de bienes y servicios, gestin de la justicia, recaudacin y puntos de contacto con el pblico. Enlaces de inters: http://www.ciet.org/es/bolivia-encuesta-nacional-de-integridad-1998/
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Diagnstico de Gobernabilidad en So Paulo (2002)

Fuente: Ayuntamiento de So Paulo, Prefectura del Municipio de So Paulo, Transparencia Internacional, Transparencia Brasil, Instituto del Banco Mundial, Vox Populi
Pas:
Brasil Departamento para el Desarrollo Internacional de Reino Unido (DFID) Local Puntual
Financiamiento: mbito: Frecuencia:
Objetivo: Comprender mejor los desafos que supone la gobernabilidad y la corrupcin en la Ciudad de So Paulo.
Metodologa: El trabajo diagnstico en So Paulo consiste de tres encuestas de gran escala, a usuarios de servicios, al sector privado y a las autoridades pblicas, implementadas por la firma brasilea Vox Populi en 2002. La encuesta del sector privado incluye 530 empresas que operan en la Ciudad, entre las que 132 mantienen o han mantenido relaciones comerciales con la Prefectura. Este subgrupo fue considerado por separado. Enlaces de inters: Web de la Prefectura de So Paulo: http://www.capital.sp.gov.br/portalpmsp/homec.jsp
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Diagnstico acerca de la corrupcin y gobernabilidad3 en Colombia (2002)

Fuente: Vicepresidencia de la Repblica, Instituto del banco Mundial (IBM) y diversas instituciones pblicas, privadas y de sociedad civil.
Pas:
Colombia Banco Mundial
Financiamiento:
Objetivo: Facilitar el apoyo en el diseo de una estrategia integrada para luchar contra la corrupcin y promover la buena gobernabilidad, fortaleciendo las instituciones pblicas. La justificacin para un enfoque diagnstico, tipo encuesta, obedeca a la premisa de que la divulgacin de las experiencias de las personas que interactan con el estado e implementan las polticas estatales es esencial para el desarrollo de una estrategia anticorrupcin eficaz y bien fundamentada.
mbito:
Nacional
Frecuencia:
Puntual
Metodologa: El trabajo diagnstico para Colombia fue realizado de febrero a abril de 2001 en siete condados del pas: Bogot, Medelln, Cali, Ccuta, Ibagu, Cartagena y Yopal. Comprenda tres encuestas separadas para 3.493 hogares, 1.343 empresas privadas y 3.472 agentes pblicos. Los empresarios fueron seleccionados aleatoriamente de los registros existentes de compaas y de acuerdo al tamao y sector. No se incluyeron las compaas que tenan una relacin de negocios directa con el gobierno.
El Banco Mundial ha elaborado Diagnsticos sobre la corrupcin y la gobernabilidad en otros pases de Amrica Latina, siguiendo la misma metodologa y enfoque. Entre los pases en los que se ha hecho este trabajo se encuentran: Ecuador, Guatemala, Honduras, Paraguay y Per.
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Encuesta de Gobernabilidad y Desarrollo Empresarial

Fuente: Centro de Estudios Econmicos del Sector Privado (CEESP) por encargo de la Secretara de la Funcin Pblica
Pas:
Mxico Secretara de la Funcin Pblica Nacional
Financiamiento:
Objetivo: Captar la percepcin de los empresarios mexicanos sobre los obstculos que limitan su desarrollo; la honestidad de las instituciones gubernamentales; la transparencia en la prestacin de servicios pblicos en los tres niveles de gobierno; su calidad; y la incidencia de prcticas de corrupcin.
mbito:
Frecuencia:
2005
Metodologa: Una encuesta similar se realiz en el ao 2002, en esa ocasin el encargado fue el Centro de Estudios Estratgicos del TEC de Monterrey. Para la encuesta realizada en 2005 se utiliz como base la encuesta del 2002, introducindose cambios mnimos. Se encuest a 2.650 empresas (tanto pequeas como medianas y grandes) de la construccin, el comercio la manufactura y los servicios. Los temas tratados en la encuesta fueron los siguientes: - Obstculos que limitan el desarrollo. - Percepcin de la honestidad de instituciones gubernamentales en los tres niveles de gobierno. - Incidencia de las leyes, polticas y regulaciones en el ambiente de negocios. - Incidencia de la corrupcin en el ambiente de negocios. - Costos de la burocracia. - Calidad de los servicios pblicos. - Licitaciones pblicas: situaciones irregulares. - Confiabilidad del Poder Judicial. - Incidencia de la economa informal en el ambiente de negocios. - Percepcin del grado de confiabilidad de diversos actores.
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Encuesta del Ambiente de Negocios Mundial/ Evaluacin del Clima de Inversin

Fuente: Banco Mundial/ IFC
Pas: Financiamiento:
80 pases Banco Mundial
Objetivo: Evaluar, de manera objetiva y cuantitativa, los obstculos del sector privado al desarrollo de los pases individuales, por medio de un anlisis de la gobernabilidad, acceso a la infraestructura y el crdito, adelanto tecnolgico y destrezas laborales. El estudio est dirigido al sector pblico y al privado. El objetivo principal es promover y fundamentar el dilogo entre el gobierno de los pases participantes y los representantes de compaas locales en todas las reas relacionadas con el ambiente de inversin.
mbito:
Multinacional
Frecuencia:
Puntual
Metodologa: Anlisis sistemtico de las condiciones que presenta un pas para la inversin privada y el crecimiento empresario, partiendo de la experiencia de firmas locales. El Banco Mundial realiza este trabajo en estrecha asociacin con una institucin pblica o privada en cada pas. El anlisis se basa en una encuesta a empresas privadas destinada a identificar las dificultades que enfrentan al crear y operar una compaa y, en caso de fracasar en sus negocios, para cerrarla. La encuesta captura la experiencia empresaria en un abanico de reas financiamiento, gobernabilidad, regulacin, poltica tributaria, relaciones laborales, resolucin de conflictos, servicios de infraestructura, suministros y comercializacin, tecnologa y capacitacin. En la encuesta se intenta cuantificar estos costos. Usando una metodologa estndar, en la evaluacin se pasa luego a comparar los hallazgos de la encuesta con los obtenidos en pases similares, para determinar la suerte que corre el sector privado del pas y el grado en el que puede competir. Los hallazgos de la encuesta, en combinacin con informacin relevante de otras fuentes, proveen una base prctica para identificar las reas ms importantes a reformar con el objetivo de mejorar el clima de inversin. En la evaluacin se examinan en detalle los factores de polticas, normativas e institucionales que dificultan la provisin de servicios de infraestructura de buena calidad y el funcionamiento de los mercados de productos, financieros y otros, en vinculacin con las restricciones que operan sobre la productividad y los costos empresarios.
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2.3.2 Iniciativas privadas

Argentina Mxico Uruguay Chile entre otros Consultora Privado Nacional
Encuesta sobre Corrupcin y fraude en los negocios - KPGM

Las encuestas e informes son realizadas por firmas independientes asociadas a KPGM Internacional como una cooperativa suiza: KPGM Argentina, KPGM Mxico, KPGM Uruguay, KPGM Chile, entre otras
Pas:
Tipo: Financiamiento: mbito:
Fuente:
Objetivo: La encuesta busca evaluar la evolucin de la percepcin de los expertos con respecto a la corrupcin en el mbito nacional de la encuesta y en el extranjero, as como la recopilar informacin sobre la experiencia personal de los participantes con la corrupcin en los distintos pases analizados.
Frecuencia:
Peridica
Metodologa: Encuesta de opinin de expertos y de experiencia de empresarios, rectores de universidad y directores de organizaciones de la sociedad civil sobre la situacin de corrupcin a nivel nacional y tambin en pases extranjeros. Tambin se les solicita que realicen una comparacin entre pases.
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Corrupcin en Brasil: Perspectiva del Sector Privado, 2003

Fuente: Kroll Advisory Solutions y Transparencia Brasil
Pas: Financiamiento: mbito: Frecuencia:
Brasil Fondos privados Nacional Puntual
Objetivo: Analizar las percepciones, experiencias y comportamiento relacionados con la corrupcin en el sector privado de Brasil. El estudio se centra en tanto la corrupcin como en el fraude, es decir, las desviaciones que ocurren exclusivamente dentro y entre firmas.
Metodologa: Encuesta online sujeta a invitacin. Se invit a 4.000 empresas a participar en la encuesta, dndoles un usuario y clave personal que venca al completarse el cuestionario. Durante el 2003, 78 empresas participaron en la encuesta. El cuestionario se divida en tres partes: percepciones, experiencias y el comportamiento de la empresa.
Encuesta de la Corrupcin
Fuente: Libertad y Desarrollo (centro de estudios e investigacin privado)
Chile Privado
Objetivo: Analizar la postura y opiniones de los empresarios en materia corrupcin, sus percepciones del nivel de corrupcin existente en Chile, as como el grado de conocimiento que poseen sobre casos de corrupcin. Combinar las mediciones de percepcin de la corrupcin con el establecimiento certero de la naturaleza de la corrupcin e identificar instituciones involucradas en casos de corrupcin.
mbito:
Nacional Anual (desde 2002)
Frecuencia:
Metodologa: Encuesta enviada por correo a empresarios y ejecutivos chilenos seleccionados aleatoriamente a travs del directorio nacional. La muestra final fue de 463 empresarios. Los sectores representados en la encuesta son los siguientes: agricultura, industria pesquera, minera, industria manufacturera, electricidad, suministro de agua y gas, construccin, transporte y telecomunicaciones, industrial hotelera y de restaurantes, servicios financieros, servicios tcnicos y profesionales, educacin y bienes races. Enlaces de inters: Web Libertad y Desarrollo: http://www.lyd.com/
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Probidad III: Encuesta de Percepcin Empresarial de Corrupcin (2004)

Fuente: Confecmaras con el apoyo tcnico de la Universidad de Pittsburgh y Datexco S.A quien implement la encuesta.
Pas:
Colombia Cmaras de Comercio, USAID y Casals & Asociados
Financiamiento:
Objetivo: Identificar los procedimientos de corrupcin ms comunes y trabajar en pos de su erradicacin. Medir y describir detalladamente dichos procedimientos usados por los empresarios y proveedores de servicios pblicos en las principales ciudades del pas. Analizar la responsabilidad del sector privado en los casos ms sonados de corrupcin. Conocer ms sobre el papel que desempea el sector privado en la corrupcin, analizando la percepcin de los empresarios sobre la misma. Las recomendaciones estn dirigidas al gobierno, ya que es una herramienta de incidencia para ciertos cambios de polticas a los efectos de obtener un mayor grado de transparencia en el sector empresarial.
mbito:
Nacional (15 ciudades)
Frecuencia:
Puntual
Metodologa: Adaptacin de la encuesta diseada con base en el instrumento desarrollado por el Banco Mundial y que fue implementada en una muestra menor de ciudades en 2000 y luego en otro grupo de ciudades en 2002. Esta vez se ampli la muestra a 15 ciudades colombianas. Datexco S.A. efectu 1.519 entrevistas personales a responsables de la elaboracin, ejecucin y negociacin de licitaciones y procesos generales de contratacin con organizaciones gubernamentales que pertenecan a las empresas registradas en las Cmaras de Comercio participantes.
ndice de Transparencia para las Empresas de servicios Pblicos

Fuente: Iniciativa de Transparencia por Colombia y Fundacin AVINA
Pas:
Colombia Embajada de Holanda y de Merck Nacional Anual
Financiamiento:
Objetivo: Medir la apertura de la empresa a sus grupos de inters de manera completa y oportuna, el dialogo con los clientes, la claridad de las normas y compromisos asumidos, el control y procesos de verificacin adoptados por la empresa
mbito: Frecuencia:
Metodologa: El modelo de evaluacin de la Medicin de Polticas y Mecanismos de Transparencia est compuesto por 66 indicadores cuyo diseo se basa en referentes internacionales como los Estndares de la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo (OECD), los Principios Empresariales contra el Soborno de Transparencia Internacional. El proceso de recoleccin y anlisis de la informacin se realiza mediante fuentes primarias como la oferta pblica de informacin de las empresas, visitas a las empresas y consultas a sus grupos de inters, informes publicados por las empresas evaluadas, diligenciamiento de una encuesta y datos de fuentes secundarias de Superintendencias, Contraloras y Comisiones de Regulacin. En el ltimo ao participaron un total de 23 empresas de servicios pblicos.
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ndice de Riesgo de Corrupcin en PYMEs

Fuente: CEI Consulting & Research
Pas: Financiamiento: mbito: Frecuencia:
Mxico Privado Nacional Puntual
Objetivo: Entender las consecuencias econmicas y administrativas que tiene la corrupcin en la rentabilidad y la capacidad de sobrevivencia de las Pymes
Metodologa: Encuesta a 1.376 PYMEs privadas de los sectores de manufactura, comercio, servicio y construccin. El cuestionario fue enviado por internet al responsable o dueo de la empresa junto con un nmero de seguridad y un PIN, de manera que una vez contestado el cuestionario las respuestas no pudiesen ser alteradas. El cuestionario que se emple fue evaluado, antes de ser distribuido, tanto en sesiones de grupo como en entrevistas personales con propietarios y directivos de empresas. Para el diseo de las preguntas se retomaron varios modelos elaborados por instituciones nacionales e internacionales, particularmente las encuestas realizadas por el Instituto del Banco Mundial.
Encuesta sobre el costo de la regulacin para las empresas en Mxico (2007)

Fuente: Centro de Estudios Econmicos del Sector Privado (CEESP)
Pas:
Mxico Embajada britnica en Mxico Nacional Puntual
Financiamiento: mbito: Frecuencia:
Objetivo: Identificar obstculos al desarrollo empresarial, la calidad de servicios provistos por el Estado, su costo y su relacin con otros fenmenos sociales como la corrupcin.
Metodologa: Entrevista a 400 empresarios de las 3 principales ciudades del pas en los sectores de manufactura, comercio, construccin y servicios de todos tamaos. Temas tratados en la encuesta: - Obstculos en el desarrollo empresarial - Costos de la regulacin por obstculos a la operacin Logstica - Acceso a insumos bsicos - Fiscales y financieros - Calidad de los servicios pblicos - Incidencia de la corrupcin en el ambiente de negocios - Transparencia de las licitaciones pblicas - Impacto de la economa informal
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Calidad del Marco regulatorio en las entidades federativas

Fuente: Centro de Estudios Econmicos del Sector Privado (CEESP)
Mxico Privado
Objetivo: Conocer la opinin empresarial acerca de la eficiencia en el procesamiento y resolucin de 15 trmites, as como el tiempo que toma abrir una empresa. Los resultados de la encuesta permiten obtener indicadores sobre la calidad del marco regulatorio y de ciertas prcticas de corrupcin en las entidades federativas.
mbito:
Nacional Anual (desde el 1998 hasta el 2007)
Frecuencia:
Metodologa: Percepcin del sector empresarial sobre los trmites y regulaciones necesarios para establecer y operar un negocio y evala la instrumentacin de buenas prcticas, para determinar la calidad del marco regulatorio en las 32 entidades federativas. La encuesta incluye preguntas sobre el monto de pagos extraoficiales solicitados para llevar a buen trmino sus trmites de apertura.
Deficiencias y Corrupcin en el Sistema de Justicia y en el Estado de Derecho en Panam (2004)

Fuente: Asociacin Panamea de Ejecutivos de Empresa (APEDE) Objetivo: Evaluar el costo nacional generado por un poder judicial corrupto e ineficiente. Concienciar al sector privado y el pblico en general sobre el costo de la corrupcin haciendo pblicos los problemas especficos identificados en el sistema judicial que debilitan el estado de derecho, al tiempo que promueven la diseminacin de la corrupcin y alteran el ambiente de inversin y el crecimiento econmico. Establecer indicadores Objetivos que permitan la difusin y seguimiento de los avances conseguidos.
Panam USAID
mbito:
Nacional
Frecuencia:
Puntual
Metodologa: Encuesta dirigida a un grupo representativo de empresas en Panam seleccionado del censo nacional. El diseo del cuestionario se bas en la Encuesta de Clima de Negocios Mundial del Banco Mundial. A cada provincia se le asign una ponderacin especfica de acuerdo a la distribucin general de la poblacin. Para cada compaa, se seleccion aleatoriamente a un empresario de alto rango decisorio. El trabajo estadstico fue llevado a cabo por el Centro de Investigacin y Promocin Social y Urbana (CIPSU) de la Universidad de Santa Mara la Antigua, con la asistencia del Dr. Daniel Kaufmann y el Instituto del Banco Mundial.
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2.4 Mecanismos de informacin en lucha contra la corrupcin: listas de prestigio, listas de inelegibilidad, sellos de confianza 2.4.1 Listas de inelegibilidad o listas negras
Las listas de inelegibilidad o listas negras pueden servir eficazmente en la prevencin de la corrupcin en el sector privado, siempre y cuando cumplan con una serie de criterios que garanticen que el sistema sea justo, claro, transparente, pblico, imparcial y debe tener un mecanismo que permita las empresas defenderse. Aunque esta herramienta se viene utilizando desde hace muchos aos, gran parte de estos sistemas son criticados porque no cumplen con los criterios antes citados, especialmente en el tema de hacer la lista pblica o de fcil acceso. Dado que este sistema es una herramienta de informacin en los mercados, la difusin de esta lista es de suma importancia. Por otro lado, para una empresa entrar en una lista negra supone serias consecuencias como la prdida de reputacin, prdida de mbitos de negocio e incluso la bancarrota. Estas consecuencias hacen que la implementacin de un sistema de listas negras requiera una gran rigurosidad y mecanismos que permitan a las empresas defenderse de manera justa e imparcial. Otro factor que debe ser analizado para poner en marcha un sistema de estas caractersticas es el de las causales de inelegibilidad. Es decir, cules son los motivos por los que una empresa ingresa a la lista negra? Estos criterios deben ser revisados cada cierto tiempo de manera que se actualicen las infracciones segn aparecen nuevos delitos de corrupcin. Se puede encontrar pases que cuentan con listas negras pblicas de empresas inhabilitadas, pero en las que el cohecho (pago de soborno) no es causal directo para ingresar a dicha lista. Teniendo en cuenta todos estos factores, y dada la complejidad y el grado de responsabilidad que supone implementar esta herramienta, an no son muchos los pases o entidades que ponen en marcha un sistema de lista negra que cumpla con todos los criterios antes sealados. A continuacin se revisarn algunos de los casos ms innovadores.
2.4.1.1 El caso de Banco Mundial

El Banco Mundial cuenta con un sistema de Lista negra en el que aparecen todas aquellas empresas que han violado las disposiciones sobre fraude y corrupcin establecidas en los Cdigos de Adquisiciones y Consultora. Para establecer si la empresa ha incurrido en una infraccin se abre un proceso administrativo en el que las empresas acusadas y los responsables pueden presentar sus alegaciones y defenderse. En caso que los cargos se confirmen la empresa ingresa en la lista negra que se encuentra publicada en la pgina web del Banco Mundial. Adems el Banco Mundial ha creado el Programa de Divulgacin Voluntaria, por el que las empresas que no estn siendo actualmente investigadas se comprometen a no cometer infracciones en el futuro, a entregar al Banco los resultados de una investigacin interna de anteriores prcticas fraudulentas y corruptas en proyectos o contratos financiados por el Banco Mundial y a implementar un Programa de Cumplimiento monitoreado por un monitor aprobado por el Banco Mundial. A cambio de esta cooperacin, la empresa evita quedar incluida en la lista negra del Banco, mantenindose sus datos a nivel confidencial.
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Enlaces de inters
World Bank Listing of Ineligible Firms & Individuals: http://web.worldbank.org/external/default/main?theSitePK=84266&contentMDK=64069844 &menuPK=116730&pagePK=64148989&piPK=64148984&sort_on=SUPP_CTRY_NAME&sort_ order=ascending&sort_data=text World Bank Voluntary Disclosure Programme: http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/EXTABOUTUS/ORGANIZATION/ORGUNITS/EXTDOII/EXTV OLDISPRO/0,,menuPK:2720511~pagePK:64168427~piPK:64168435~theSitePK:2720459,00.html
2.4.1.2 El caso de Banco Interamericano de Desarrollo (BID)

Al igual que el Banco Mundial, el BID cuenta con un sistema de Lista negra. Las empresas o personas ingresan a la lista una vez que el Comit de Sanciones del Grupo BID determina que estuvieron involucradas en prcticas fraudulentas, corruptas, colusorias, coercitivas u obstructivas, violando las polticas anticorrupcin del Grupo BID. En este proceso administrativo las empresas y/o personas acusadas tienen la oportunidad de responder a las denuncias en conformidad con los Procedimientos de Sanciones. Esta lista se encuentra disponible y abierta al pblico en general en la pgina web del BID.
Enlaces de inters
Empresas y Personas Sancionadas: http://www.iadb.org/es/temas/transparencia/integridad-en-el-grupo-bid/empresas-y-personassancionadas,1293.html
2.4.1.3 Acuerdo de Aplicacin Mutua de las Decisiones de Inhabilitacin

En 2010 el Grupo Banco Mundial, el Banco Asitico de Desarrollo (BAsD), el Banco Europeo de Reconstruccin y Fomento (BERF), el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y el Banco Africano de Desarrollo, firmaron el Acuerdo de Aplicacin Mutua de las Decisiones de Inhabilitacin por el que las entidades que han sido inhabilitadas por un banco multilateral de desarrollo (BMD) pueden ser sancionadas a causa de la misma conducta indebida por otros bancos de desarrollo participantes, lo que se traduce en medidas de aplicacin colectiva. Esta es una iniciativa innovadora ya que pone en marcha una herramienta de accin colectiva a nivel mundial en la lucha anticorrupcin en el sector privado.
Enlaces de inters
Entidades inhabilitadas en Bancos multilaterales de Desarrollo (Cross debarment Entities) http://lnadbg4.adb.org/oai001p.nsf/Home.xsp?SessionID=D83YEWR46U
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2.4.1.4 El caso de Mxico: Directorio de Proveedores y Contratistas sancionados y Ley Federal Anticorrupcin en las Licitaciones Pblicas
Recientemente ha entrado en vigor la nueva Ley Federal anticorrupcin en las Licitaciones Pblicas en Mxico (junio 2012). Esta Ley, promovida por el Poder Ejecutivo Federal (en especial la Secretara de la Funcin Pblica), tiene como objetivo desincentivar las prcticas de corrupcin en las contrataciones pblicas a travs del endurecimiento de las sanciones as como en la mejora de la informacin pblica. En este sentido, la Ley no slo se aplica a las contrataciones pblicas realizadas por nacionales y extranjeros en el territorio mexicano, sino tambin a las realizadas por mexicanos en el extranjero. En el caso de las contrataciones nacionales, las conductas sancionables incluyen el cohecho (pago de sobornos), la colusin, las simulaciones (participar en contrataciones cuando se est impedido, ya sea utilizando a un tercero o l mismo sancionado) y el trfico de influencias, entre otros. En el caso de las contrataciones internacionales se sanciona el cohecho. Las sanciones incluyen multas y/o inhabilitacin. En ambos casos la empresa sancionada queda registrada en el Directorio de Proveedores y Contratistas Sancionados, publicado en la pgina web CompraNet (www.compranet.gob.mx). La Ley contempla a su vez un captulo de prevencin en el que se incentiva al establecimiento de convenios de colaboracin entre la Secretara de la Funcin Pblica con las personas fsicas o morales que participen en contrataciones pblicas de carcter federal y en transacciones comerciales internacionales, as como con las cmaras empresariales u organizaciones industriales o de comercio, con la finalidad de orientarlas en el establecimiento de mecanismos de autorregulacin que incluyan la instrumentacin de controles internos y un programa de integridad que les permita asegurar el desarrollo de una cultura tica en su organizacin.
Enlaces de inters
CompraNet: https://compranet.funcionpublica.gob.mx/ Directorio de Proveedores y Contratistas Sancionados: http://www01.funcionpublica.gob.mx:8080/SanFicTec/jsp/Ficha_Tecnica/SancionadosN.htm
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2.4.1.5 El caso de Brasil: Registro de empresas no idneas y suspendidas (CEIS)

El Registro de empresas no idneas y suspendidas CEIS es una base de datos mantenida por la Contralora General de la Unin en la que incluyen a las empresas inhabilitadas para ser contratadas por el gobierno debido a irregularidades en licitaciones pblicas o mala ejecucin de contratos segn el Decreto no 7.568, de 16 de setiembre de 2011. Este registro est disponible al pblico en general a travs de internet en el Portal de Transparencia del Gobierno Federal. As tambin puede accederse a este registro a travs de otros sitios web como el de Empresa Limpia que aloja en su pgina web un enlace al CEIS.
Enlaces de inters
Portal da transparncia do Governo Federal: http://www.portaltransparencia.gov.br/ Registro de empresas no idneas y suspendidas CEIS http://www.portaltransparencia.gov.br/ceis/
2.4.2 Listas de prestigio, sellos de confianza y programas de cumplimiento

Las listas de prestigio y sellos de confianza actan de forma inversa a las listas de inelegibilidad. En este caso, aparecer en la lista implica una seal positiva a los mercados, mejorando la reputacin de la empresa y su liderazgo en la lucha contra la corrupcin. Pertenecer a un registro de este tipo implica para la empresa un compromiso por tomar medidas preventivas que eviten que sus trabajadores cometan actos de corrupcin a travs de programas de integridad o cumplimiento, entre otras acciones posibles. Por otro lado, las acciones preventivas incorporadas en las empresas como parte de la implementacin de un Programa de Cumplimiento (Compliance), no slo responde a la necesidad de transmitir una imagen positiva al mercado y mantener una buena reputacin sino tambin como respuesta a los cambios en los marcos legislativos que poco a poco estn empezando a ser ms restrictivos y punitivos en materia de actos de corrupcin. As tambin la administracin pblica puede incentivar la adopcin de estos programas estableciendo criterios de prevencin de la corrupcin en los procesos de contratacin y licitaciones pblicos, tema que an est pendiente. Hasta hace pocos aos, Estados Unidos de Norteamrica (E.E.U.U.) era el pas con la ley ms rigurosa en materia anticorrupcin (Foreign Corrupt Practices Act - FCPA), sin embargo la nueva Ley sobre sobornos de Reino Unido (UK Bribery Act) del 2010, ha convertido a Reino Unido en el pas ms estricto incluyendo adems penas para la corrupcin privada. El endurecimiento de las leyes para evitar prcticas corruptas, incentiva, por no decir fuerza tcitamente, a las empresas a implementar programas de prevencin de la corrupcin para poder establecer vnculos comerciales con Reino Unido. Este tipo de mecanismo impulsar la creacin de sellos de confianza y listas de prestigio en materia anticorrupcin. Sin embargo, en Latinoamrica el proceso de mejora y endurecimiento de las leyes en materia de actos de corrupcin an es un tema pendiente en muchos pases, aunque ya se estn viendo los primeros esfuerzos (caso de Mxico analizado anteriormente: Ley Federal anticorrupcin en las Licitaciones Pblicas en Mxico (junio 2012)).
39
Por otro lado, no debe perderse de vista que iniciativas como los Pactos de Integridad, suponen una etapa previa a la incorporacin de criterios anticorrupcin en las compras y licitaciones pblicas, ya que a travs de estas herramientas se exige a las empresas el compromiso de no cometer actos de corrupcin mientras dure un proyecto determinado. Las acciones colectivas de largo plazo revisadas en el apartado 2.1, como las Iniciativas basadas en Principios o las Coaliciones empresariales certificadas, estn sirviendo como una seal de prestigio y transparencia de cara no slo a los clientes potenciales sino tambin de la sociedad en general. Y en el caso de las coaliciones empresariales, los procesos de verificacin estn construyendo un sello de confianza que ya empieza a ejercer como instrumento de informacin en el sistema econmico. El siguiente paso ser que los Gobiernos tomen un rol ms activo tanto a travs de sus procesos de contrataciones como a travs de la legislacin para incentivar a las empresas a realizar acciones de largo plazo en la lucha contra la corrupcin 4. A continuacin se revisar con mayor profundidad dos experiencias relevantes para este apartado: la experiencia de Reino Unido - The Bribery Act, y la iniciativa Empresa Protica del Instituto Ethos y la Controlara General de la Unin De Brasil.
2.4.2.1 La Ley sobre Sobornos de Reino Unido The Bribery Act 2010
La Ley sobre Sobornos de Reino Unido se ha convertido en la ley ms estricta en materia de lucha contra la corrupcin en el mundo. La ley, que entr en vigor en julio del 2011, prohbe tanto la entrega como la recepcin de un soborno, estableciendo cuatro nuevos delitos penales: ofrecer o pagar un soborno, solicitar o recibir un soborno, sobornar a un funcionario pblico extranjero, el delito corporativo de no impedir el soborno que se est llevando a cabo en su nombre. La legislacin se aplica a todas las empresas, asociaciones e individuos con sede en Inglaterra, Escocia, Gales e Irlanda del Norte, as como empresas y personas extranjeras que hacen negocios en el Reino Unido. Tiene un alcance global, aplicable a los actos u omisiones que tienen lugar en cualquier parte del mundo. A diferencia de la ley FCPA de E.E.U.U., la ley britnica se aplica tanto al sector pblico y privado (sobornar a otra empresa privada para recibir un trato especial es una violacin de la ley). Esta ley instituye procedimientos adecuados de defensa para las empresas, que le permitirn defenderse contra toda responsabilidad. Es decir que las empresas necesitan disponer de adecuados procedimientos de cumplimiento, para quedar cubiertas en caso de que alguno de sus empleados cometa un acto de corrupcin. Los procedimientos adecuados deben cumplir 6 principios: - Proporcionalidad. Las acciones a tomar dependern del nivel de riesgo de corrupcin que enfrente su empresa. - Compromiso al ms alto nivel. La alta direccin de la empresa debe comprometerse en la lucha contra la corrupcin, participando activamente y transmitiendo ese mensaje a sus trabajadores. - Evaluacin del riesgo. Evaluacin del mercado y de las personas con las que se tienen relaciones comerciales.
4
Actualmente existe un proyecto de ley en Brasil que busca crear un Sello tico que sera considerado en las licitaciones pblicas otorgando puntos a las empresas que cuenten con este sello. Este proyecto Ley est busca no slo mejorar el comportamiento de las empresas en materia de corrupcin sino tambin mejorar las condiciones de empresas exportadoras para cumplir con las mayores exigencias legales de pases como Reino Unido.
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- Procedimientos de debida diligencia. Las empresas debern desarrollar procedimientos de debida diligencia para investigar y evaluar con precisin a sus socios, agentes o prospectos para fusiones o adquisiciones, de manera que se controlen los riesgos antes de involucrarse en cualquier transaccin comercial. Esta evaluacin puede incluir el requerimiento de Programas de Cumplimiento en las empresas, sellos de confianza u otros actos de compromiso en materia de lucha contra la corrupcin. - Comunicacin y capacitacin interna. Los empleados deben recibir capacitacin regular sobre leyes anti soborno y certificar que han entendido y seguirn las polticas de la empresa. Los empleados tambin deben ser informados sobre el procedimiento apropiado y los canales con los que deben de ponerse en contacto en caso deban informar de violaciones o posibles violaciones. - Monitoreo. Dado que los riesgos de corrupcin y la efectividad de los mecanismos implementados puede cambiar se recomienda revisar peridicamente el sistema implementado as como realizar una evaluacin de riesgo y verificacin de socios comerciales cada cierto tiempo. La necesidad de muchas empresas de establecer sistemas de diligencia debida para quedar cubiertos de responsabilidad ante la Ley, est operando un efecto contagio en la implementacin de programas de tica y cumplimiento en empresas de todo el mundo que quieran tener relaciones comerciales con el Reino Unido. En este sentido, esta ley est impulsando un cambio importante en la lucha mundial contra la corrupcin en el sector privado e incentivando la aparicin de sellos de confianza y listas de prestigio.
2.4.2.2 Empresa Protica CGU e Instituto Ethos

sta es una iniciativa realizada por la Contralora General de la Unin (CGU) en colaboracin con el Instituto Ethos de Empresas y Responsabilidad Social que tiene como objetivo principal incentivar al sector privado a implementar medidas de integridad a travs de los mecanismos de las listas de prestigio y la mayor concienciacin sobre su papel en la lucha contra la corrupcin. Empresa Protica rene a aquellas empresas que voluntariamente se involucran en la construccin de una ambiente de integridad y confianza en las relaciones comerciales tanto entre empresas privadas como con el sector pblico. Las empresas de Protica asumen el compromiso pblico y voluntario con el gobierno y la sociedad de adoptar medidas para prevenir la corrupcin dentro de su organizacin. Sin embargo, la admisin en este registro no crea derechos, garantas o privilegios. Para ser admitida en el registro Empresa Protica, la empresa solicitante es evaluada por un Comit a partir de un cuestionario sobre los siguientes temas: - Medidas de tica y de conducta - Control interno - Relaciones con el sector pblico - Capacitacin - Transparencia - Acciones colectivas La lista de empresas admitidas en el registro se encuentra disponible en el portal de la iniciativa (http://www.cgu.gov.br/empresaproetica/index.asp), dndoles una gran visibilidad y mejorando su reputacin.
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2.5 Polticas de transparencia y programas anticorrupcin en materia de Lobbies

Segn la OECD la legislacin referida a la regulacin de lobbies debe seguir 10 principios, agrupados en 4 lneas de recomendaciones5: 1. Construir un marco efectivo y justo para la apertura y el acceso de los grupos de inters._ esto incluye desde definir claramente a los lobbies (incluyendo en esta definicin a quienes buscan influir sobre el poder ejecutivo adems del legislativo) hasta establecer normas coherentes con el contexto institucional del pas de manera que el sistema creado promueva un acceso justo y equitativo a todos los grupos de inters. 2. Fortalecer la transparencia._ en cuanto a que el sistema debe proveer informacin suficiente a la sociedad sobre las actividades de lobby utilizando para ello todas las herramientas de comunicacin pertinentes (internet). 3. Promover la cultura de la integridad._ no slo en las personas que realizan actividades de lobby sino tambin en los agentes del gobierno. Para ello deben establecerse reglas claras de conducta que utilicen el control social para su cumplimiento. 4. Establecer mecanismos de implementacin, cumplimiento y evaluacin._ para ello se deber involucrar a actores clave (organizaciones empresariales y sociedad civil, monitores externos) para que vigilen el cumplimiento de las normas, as como revisar peridicamente el sistema y realizar los ajustes necesarios. Estas recomendaciones, publicadas en 2010 aparecen en un momento en el que muchos pases estn debatiendo sobre la introduccin de leyes de regulacin de los lobbies. La creacin de herramientas legislativas y administrativas de control y regulacin de los lobbies es una experiencia bastante reciente, por lo que se est en proceso de aprendizaje. An no son muchos los pases que han logrado desarrollar una legislacin de regulacin de los lobbies y no todos ellos han conseguido resultados eficaces. En este apartado analizaremos las acciones tomadas en pases de Amrica Latina y la Unin Europea para la regulacin de los lobbies.
2.5.1.1 El caso de la Unin Europea

En 2005, la Comisin Europea puso en marcha la Iniciativa Europea en favor de la Transparencia. Su Libro Verde, presentado en 2006, recoge la posibilidad de establecer un registro de grupos de inters. En 2008, esta propuesta se concreta con la puesta en marcha del Registro de Grupos de Inters de la Comisin Europea. En marzo del 2011, el diario britnico The Sunday Times, a travs de un trabajo periodstico encubierto, revela que varios eurodiputados aceptaron recibir sobornos de 100.000 anuales de parte de grupos de presin falsos a cambio de influir en la legislacin comunitaria. Este escndalo impulsa nuevos cambios en la legislacin para la regulacin de las actividades de los grupos de presin en las instituciones europeas, crendose en 2011 el registro conjunto para los lobbies y otros grupos de inters o Registro de Transparencia, la creacin de un nuevo Cdigo de Conducta para los euro-parlamentarios y la introduccin de la Huella legislativa en los informes redactados por los eurodiputados.
5
OECD (2010), The 10 Principles for Transparency and Integrity in Lobbying, http://www.oecd.org/gov/fightingcorruptioninthepublicsector/oecdprinciplesfortransparencyandintegrityinlobbying.htm
42
Registro de Transparencia
Ao:
2011
Registro conjunto para los grupos de presin y otros grupos de inters con actividades que, de forma directa o indirecta, influyen en la formulacin o ejecucin de las polticas y la toma de decisiones de las instituciones de la Unin Europea. Este registro unifica los antiguos registro del Parlamento Europeo y la Comisin Europea. Inscripcin voluntaria, no obstante quien quiera acceder al Parlamento debe estar registrado. Las organizaciones registradas se comprometen a respetar un Cdigo de conducta que pretende garantizar las buenas prcticas en el sector de los asuntos pblicos. Resultados obtenidos Segn los ltimos reportes de 2012, se han inscrito 5.345 organizaciones, casi el 50% de los registrados (2.555) corresponden a Grupos de presin dentro de las empresas y agrupaciones profesionales y comerciales. El nivel de registro actual ha superado ya el alcanzado por el anterior sistema de registro de grupos de inters. No obstante, se calcula que existen entre 15.000 y 20.000 grupos de presin activos trabajando en Bruselas, por lo que los Resultados alcanzados hasta el momento por el Registro de Transparencia resultan an insuficientes. Enlaces de inters http://europa.eu/transparency-register/index_es.htm
Nuevo Cdigo de Conducta para los europarlamentarios
Ao:
2011
- Regula los contactos de los eurodiputados con personas ajenas a la Eurocmara, con el objetivo de evitar los conflictos de inters. - Los diputados tendrn que presentar una declaracin sobre sus actividades remuneradas al margen del Parlamento y la cantidad que perciben por ellas, as como sobre cualquier otra funcin que pueda generar un conflicto de intereses. - El cdigo tambin prohbe expresamente recibir pagos u otras retribuciones a cambio de influir en las decisiones del Parlamento. Adems, introduce normas estrictas sobre la aceptacin de obsequios y la posicin de antiguos eurodiputados que trabajan para grupos de inters. - Procedimiento de supervisin.
Huella legislativa
Ao:
2011
Anexo a los informes redactados por los diputados en los que se incluir una lista de todos los grupos de presin con los que los ponentes se reunieron durante la redaccin de sus informes.
43
2.5.1.2 El caso de Polonia

En un informe sobre la corrupcin en el ao 1999, el Banco Mundial describi como patolgicas las formas de lobby que operaban en la Cmara baja del Parlamento polaco. Estas prcticas incluan manejos para bloquear o modificar disposiciones de leyes a cambio de beneficios econmicos6. El escndalo Rywin (2002), que dej al descubierto que en el curso de la elaboracin de una ley las influencias de los diversos crculos privados eran ms importantes que el inters pblico, impuls la elaboracin de una propuesta legislativa de regulacin de los grupos de presin. El escndalo Rywin y las investigaciones posteriores demostraron que era esencial conseguir la participacin de la clase poltica y la sociedad en general para regular el negocio lobbying. En este contexto el proyecto legislativo se transform pasando de un enfoque centrado en la sancin a otro centrado en la informacin pblica y la participacin ciudadana.
Act on Lobbying (7 Julio 2005)
Ao:
2005 (en vigor desde 2006)
La Ley promueve la transparencia principalmente en el proceso de elaboracin de leyes, lo que es un paso clave para mejorar la transparencia en toda la administracin pblica y el proceso legislativo. Los elementos clave de esta Ley son los siguientes: - Definicin de lobby como actividad y de los profesionales del lobby. - Registro de profesionales del lobby - Establecimiento de sanciones econmicas. - Programa de trabajo legislativo publicado en la pgina web del Boletn de Informacin Pblica al menos una vez cada 6 meses. - Procedimiento de consulta pblica. - Informacin sobre el personal de apoyo legislativo. Resultados obtenidos A pesar de las crticas y las necesidades de mejorar, esta accin es reconocida de forma general como innovadora, ya que ha conseguido garantizar una mayor transparencia en las actividades de lobby. No obstante queda muchos retos y elementos de aprendizaje: - Tiene un alcance limitado, ya que no abarca a todas las instituciones legislativas. - Medidas de control insuficientes - Tiempo insuficiente entre la adopcin de la Ley y la entrada en vigor. - Algunas disposiciones sobre las audiencias pblicas podran dar lugar a irregularidades. - Se requiere instaurar ms mecanismos que promuevan la participacin ciudadana. - La Ley debe reconocer formalmente a los interlocutores sociales. - Debe aclararse el rol de las organizaciones empresariales y sociales. Factor innovador: Procedimiento de consulta pblica en el proceso legislativo
En lugar de establecer un rgimen de transparencia de los contactos entre funcionarios y grupos de presin y de los mtodos utilizados para influir en las decisiones de las autoridades, la legislacin polaca establece un procedimiento de consulta pblica, mediante el cual el gobierno declara sus intenciones legislativas, permitindose a las partes interesadas presentar sus inquietudes y propuestas especficas de modificacin y anunciar su intencin de participar en los debates pblicos de estas propuestas. Sin embargo, la participacin efectiva en tales debates requiere de un registro previo.
6
World Bank (2000), Anti-Corruption in Transition. A Tribute to the Policy Debate
44
2.5.1.3 El caso de Hungra

Hungra representa un caso de aprendizaje ya que su Ley sobre las actividades de los grupos de presin, que entr en vigor en 2006, fue suspendida debido a su poca eficacia dando lugar a un nuevo proyecto de Ley.
Registro voluntario de grupos de presin
Ao:
1994
En 1994 Hungra cre el Registro voluntario de grupos de presin, en el que podan registrarse tanto empresas como personas. Las personas que queran acceder al registro deban tener el ttulo de bachillerato, as como no tener antecedentes policiales. En el caso de las empresas se les requera informacin sobre la empresa, el representante legal e informacin sobre la persona autorizada para realizar las actividades de lobby en representacin de la empresa. A travs de este registro se otorgaba una licencia para realizar actividades de lobby. La informacin solicitada era incorporada a un archivo pblico. El Registro era mantenido por la Oficina Central de Justicia. En septiembre del 2010 el registro contaba con 600 inscritos, lo que representaba un 50% de los grupos de presin presentes en Hungra, lo que indicaba que ms de la mitad de la actividad de los lobby se mantena oculta de la sociedad.
Ley XLIV sobre actividades de Lobby
Ao:
2006
En el ao 2006 entr en vigor la Ley XLIV sobre actividades de Lobby que introduca la obligacin de los grupos de presin registrados de presentar reportes trimestrales sobre sus actividades de lobby. En estos reportes deba especificarse el objetivo concreto de las acciones del lobby (normas o polticas objetivo), proyectos de ley especficos que eran abordados, lista de medios utilizados para ejercer el lobby, nombres de las personas y funcionarios que participaron, entre otra informacin que luego se haca pblica. Debido a los pobres Resultados obtenidos por el Registro voluntario de grupos de presin, se abandon la Ley en enero de 2011, inicindose un nuevo proyecto de Ley.
2.5.1.4 El caso de Francia

La experiencia de Francia en materia de regulacin de lobbies es reciente. En 2009 se cre un Registro voluntario que se enlaza directamente con un sistema de acceso al Palacio Borbn, sede de la Asamblea Nacional francesa. Slo individuos pueden participar de este registro. Dado que todo aquel que quiera acceder al Parlamente debe estar registrado, el registro se convierte en una limitacin de acceso para realizar actividades de lobby. Para registrarse es necesario presentar una foto e identificar a los clientes que se representa, pero no se solicita informacin financiera. En 2010, el Senado, siguiendo los pasos de la Asamblea, instaur su propio sistema de regulacin estableciendo un Cdigo de Conducta y un Registro para acceder al Parlamento.
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2.5.1.5 El caso de Per

Per fue el primer pas de Amrica Latina en regular las actividades de los grupos de presin a travs de la creacin de un marco normativo que regule la actividad de los grupos de presin, o lobbies. Siguiendo las experiencias de Estados Unidos, y los proyectos de Ley que se estaban preparando en Costa Rica y Argentina, el Per elabor la Ley que regula la gestin de intereses en la administracin pblica, entrando sta en vigor en 2003.
Marco legal para regular la gestin de intereses en la administracin pblica
Ao:
2003
Esta Ley tiene como objeto regular las actividades de personas o grupos organizados para influir en funcionarios o servidores pblicos del Poder Ejecutivo o Legislativo con el propsito de materializar sus Objetivos y fines en la formacin de decisiones pblicas. Entre sus disposiciones se pueden destacar las siguientes: - Definicin de lobbysta, actividad de lobby y contacto de lobby. - Se institucionaliza del Registro Pblico de Lobby, para dar publicidad y acceder a cualquier informacin que se requiera de lobbystas, clientes y funcionarios que realicen actividades de lobby. Este Registro est a cargo de la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos. El registro tiene un ao de vigencia y se realiza previo pago. - Se exige tanto a las entidades pblicas como a los lobbystas a informar sobre los contactos e intereses defendidos. Los actos de gestin que se realicen deben quedar inscritos obligatoriamente. Establecimiento de restricciones a los funcionarios o empleados de los mbitos legislativo y ejecutivo para ejercer actividades de lobby debido a la existencia de incompatibilidades y conflictos de intereses. - Se establece que los funcionarios de la administracin pblica, durante el ejercicio de sus funciones y hasta doce meses despus de haberlas concluido, no pueden realizar actividades de lobby en las materias en que hubieran tenido competencia funcional directa. - Definicin de infracciones y sanciones. Resultados obtenidos Falta de voluntad poltica para la aplicacin de la norma y su rigidez han determinado que esta iniciativa haya sido poco eficaz. Enlaces de inters Superintendencia de Registros Pblicos: http://www.sunarp.gob.pe/
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2.5.1.6 El caso de Mxico

En el ao 2010 se introduce por primera vez en Mxico una regulacin de las actividades de grupos de presin (cabildeo) en los reglamentos de la Cmara de Diputados y en el Senado mexicano. Esta accin convierte a Mxico en uno de los pocos pases latinoamericanos con legislacin en regulacin de actividades de grupos de presin.
Nuevo Reglamento de la Cmara de Diputados
Ao:
2010 (ltima reforma 2011)
El nuevo reglamento introduce las siguientes novedades: - Definicin de cabildeo: toda actividad que se haga ante cualquier diputado, diputada, rgano o autoridad de la Cmara, en lo individual o en conjunto, para obtener una resolucin o acuerdo favorable a los intereses propios o de terceros. - Definicin de cabildero: individuo ajeno a esta Cmara que represente a una persona fsica, organismo privado o social, que realice actividades en los trminos del numeral que antecede, por el cual obtenga un beneficio material o econmico. - Obligatoriedad de registro en el registro pblico y ante la Mesa Directiva de la Cmara Baja al inicio de la legislatura. - La inscripcin en el registro es vigente durante la legislatura. - Archivo de cabildeo sujeto a consulta pblica en la pgina electrnica de la Cmara. Registro puede quedar suspendido o cancelado.
Nuevo Reglamento del Senado mexicano
Ao:
2010 (ltima reforma 2011)
Entre las modificaciones realizadas relativas a la regulacin de las actividades de los grupos de presin se encuentran las siguientes: - Definicin de cabildeo: actividad que realizan personas dedicadas a promover intereses legtimos de particulares, ante los rganos directivos y comisiones del Senado o ante senadores en lo individual o en conjunto, con el propsito de influir en decisiones que les corresponden en ejercicio de sus facultades - Informacin por escrito de los senadores a la Mesa sobre acciones de cabildeo. Prohibicin de aceptar pagos por parte de persona alguna que realice cabildeo o participe de cualquier otro modo para influir ilcitamente en las decisiones del Senado. - Sanciones: segn leyes de responsabilidades o la legislacin penal. Enlaces de inters Programa Anticorrupcin del Gobierno Mexicano: http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/
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2.6 Otras iniciativas pblicas que contribuyen a la prevencin de la corrupcin en el sector privado 2.6.1 Responsabilidad penal de las empresas
Una de las armas para luchar contra la corrupcin en la empresa est en la atribucin legal de responsabilidades penales a las empresas que participan en delitos de este tipo. Inglaterra y Estados Unidos son los pases pioneros en la inclusin de la responsabilidad de las empresas en sus sistemas penales. Otros pases europeos y latinoamericanos han introducido paulatinamente esta figura en su derecho penal. De esta manera, podemos decir que existe una tendencia progresiva a someter a las empresas a sanciones penales cuando incurren en determinadas conductas, y en concreto cuando incurren en actos de corrupcin. En lo referente a la lucha contra la corrupcin en el sector privado, destacamos en esta lnea la reforma del Cdigo Penal espaol de 2010 (Ley Orgnica 5/2010). Por esta va se incorpora al derecho espaol la responsabilidad social directa de las empresas y se introducen nuevos delitos tendentes a reforzar la accin penal en el mbito de los delitos relacionados con la corrupcin. En concreto, la citada reforma del Cdigo Penal incorpora la responsabilidad penal de las personas jurdicas por los delitos cometidos en su nombre o por cuenta de las mismas, y en su provecho, por sus representantes legales y administradores. Incluye tambin esta responsabilidad a quienes, estando sometidos a la autoridad de los administradores de la empresa, han podido realizar los hechos porque no se ha ejercido sobre ellos el debido control. En funcin de la gravedad de los delitos, se podrn imponer, a la empresa, penas de multas, la suspensin de la actividad de la misma, la clausura temporal de sus locales y establecimientos, su inhabilitacin para obtener subvenciones o ayudas pblicas o para contratar con las Administraciones Pblicas y gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social, su intervencin judicial y, en los casos de extrema gravedad, se podr decretar la disolucin de la empresa. Esta reforma tambin introduce la tipificacin del delito de corrupcin entre particulares, imputable a quienes prometan, ofrezcan o concedan, as como a quienes soliciten, reciban o acepten, un beneficio o ventaja de cualquier naturaleza no justificados para que le favorezca a l o a un tercero frente a otros. Adems la empresa ser imputable incluso aunque no se pueda identificar a la persona que acte en su nombre, siempre que se demuestre la existencia de un delito realizado necesariamente por alguna persona con capacidad de decisin en la empresa. La necesidad de que para responsabilizar penalmente a la empresa se tenga que demostrar que no se ha ejercido el debido control ha favorecido que las empresas espaolas estn implantando sistemas de cumplimiento normativo (corporate compliance) como medida preventiva. Estos sistemas de control para prevenir y detectar las conductas delictivas deben servir para combatir el fenmeno de la corrupcin en la actividad empresarial.
Enlaces de inters
Texto de Reforma del Cdigo Penal Espaol http://www.boe.es/boe/dias/2010/06/23/pdfs/BOE-A-2010-9953.pdf
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2.6.2 Limitaciones profesionales de cargos pblicos

Un caso frecuente de un comportamiento empresarial para lograr beneficios de manera poco tica consiste en la contratacin de legisladores al trmino de su periodo. Si bien esta conducta no es punible por s misma, se han documentado frecuentes casos en los que la accin del legislador ha sido favorecedora para aquella empresa para la que luego va a prestar sus servicios. Se requiere por tanto de algn tipo de prevencin de este fenmeno de la corrupcin. Merece la pena destacar la manera en que Noruega est manejando este conflicto de intereses. El Gobierno de Noruega elabor en 2005 una gua sobre las incompatibilidades profesionales de los cargos pblicos y los polticos, una vez terminado su mandato. Este cdigo se complementa con una normativa especfica aplicable a ministros, secretarios de estado y consejeros, de manera que se exige un periodo de latencia para los cargos pblicos que pasan al sector privado. Cualquier puesto pblico incluye, desde el momento de acceso al cargo, una clusula de restricciones sobre determinados empleos posteriores al desempeo de la funcin pblica. La clusula es especialmente restrictiva para los cargos con mayores responsabilidades ejecutivas o con una influencia legislativa relevante, as como los cargos que implican la negociacin o contratacin con empresas privadas.
Enlaces de inters
NORWEGIAN ETHICAL GUIDELINES AND POST EMPLOYMENT GUIDELINES http://search.oecd.org/officialdocuments/displaydocumentpdf/?cote=GOV/PGC/ETH(2006)4/ ANN&docLanguage=En
2.6.3 Proteccin de los denunciantes

Muchos casos de corrupcin permanecen sin descubrir, lo que aumenta la dificultad del anlisis del problema y de su prevencin. La figura del denunciante tiene un gran valor social ya que favorece el inters pblico frente a los beneficios y abusos particulares y privados. Es por tanto muy importante dar cobertura y proteccin a las personas con colaboran en la denuncia de casos de corrupcin y prcticas abusivas en las empresas. En esta lnea, destaca la legislacin del Reino Unido, que da proteccin no solo a los empelados pblicos que denuncian casos de corrupcin sino a aquellos que denuncian estos casos en el entrono empresarial. La Public Interest Disclosure Act (PIDA) de 1998 es de las legislaciones al respecto ms avanzadas en el mundo, e incluye no solo a los trabajadores directos de una empresa, sino a consultores, auditores, clientes y proveedores. La ley establece varios cauces por los que los trabajadores pueden denunciar la conducta de una empresa, de manera que el denunciante pueda utilizar el que ms
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confianza le genere en su caso. Para garantizar la proteccin al denunciante, este debe cumplir una serie de requisitos en funcin del tipo de denuncia a realizar como medida para prevenir abusos en el uso de los canales. Se pretende de esta manera dar prioridad a los canales de denuncia interna como prctica habitual, recomendndose recurrir otros canales en caso de que estos fallen. En cualquier caso, la ley protege a los denunciantes y asegura que sern escuchados por un rgano imparcial y que contarn con derecho a recurso. Adems la ley prev que se puedan establecer compensaciones para los denunciantes que han sufrido daos o prdidas por su actuacin.
Enlaces de inters
Public Interest Diclosure Act http://www.boe.es/boe/dias/2010/06/23/pdfs/BOE-A-2010-9953.pdf
2.6.4 Transparencia en la financiacin de partidos

El origen de la financiacin de los partidos polticos es fuente frecuente de conflictos de inters entre lo pblico y lo privado y potencialmente puede significar un incentivo para conductas corruptas. Entre las buenas prcticas en la regulacin de la financiacin de los partidos polticos encontramos la reciente regulacin de esta materia en Letonia. La legislacin letona en materia de financiacin de partidos polticos establece la obligacin de hacer pblico el origen de la financiacin por parte de los partidos. La ley incluye un procedimiento claro, completo y con plazos ajustados para hacer pblicas las cuentas completas de los partidos polticos. Se requiere a los partidos polticos a hacer dos tipos de informes, uno sobre las cuentas relativas a los ingresos y gastos relacionados con las actividades de sus cargos electos, y un informe anual de las cuentas del partido. Una Oficina de Prevencin y Lucha contra la Corrupcin pblica estos informes a travs de varios medios que incluyen el acceso online. Se garantiza adems a todos los ciudadanos el acceso a estos informes en papel a travs de la citada oficina o de los propios partidos polticos. Adems, los partidos deben informar a la oficina sobre todas las donaciones recibidas en un plazo de quince das desde su recepcin, lo cual ser publicado tambin en la pgina web. La base de datos que ofrece la Oficina de Prevencin y Lucha contra la Corrupcin permite consultar todas las donaciones a partidos y realizar bsquedas y consultas sobre donantes, receptores, cantidades, fechas, etc.
Enlaces de inters
Web de la Oficina de Prevencin y Lucha contra la Corrupcin de Letonia http://www.knab.gov.lv/en/
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2.7 Redes para intercambio de experiencias, informacin y buenas prcticas

Nombre mbito geogrfico Enlace
Business AntiCorruption Portal
Mundial
www.business-anti-corruption.com/
Portal anticorrupcin de las Amricas
Estados miembros de la OEA
http://www.oas.org/juridico/spanish/lucha.html
Latin American Network Information Center (LANIC)
Mundial
http://lanic.utexas.edu/la/region/transparency/indexesp.html
Red Interamericana Anticorrupcin
Latinoamrica y el Caribe
http://www.oas.org/juridico/spanish/redesinteramericanas/anticorrupcion.htm
Red de Instituciones de Combate a la Corrupcin y Rescate de la tica Pblica (RICOREP) Transparency International Latinoamrica y el Caribe (TILAC) Internet Center for Corruption Research
http://www.clad.org/formacion/redes-del-clad/ricorep
http://archive.transparency.org/regional_pages/americas/introduccion
Mundial
http://www.icgg.org/corruption..html
51
Descripcin
El propsito de la Business Anti-Corrupcin Portal (Portal) es proporcionar herramientas y ofrecer apoyo especfico a las PYME con el fin de ayudarles a evitar y combatir la corrupcin, creando as un mejor ambiente de negocios. El portal proporciona enlaces a redes para intercambio de experiencias e informacin nacionales e internacionales en el mundo. Tambin desarrolla un perfil de 66 pases (actualmente Colombia no est incluida en este perfiles). Este portal est financiado por los gobiernos de Austria, Dinamarca, Alemania, Holanda, Noruega, Suecia y Reino Unido. El Portal Anticorrupcin de las Amricas, desarrollado por el Departamento de Cooperacin Jurdica de la Secretara de Asuntos Jurdicos de la OEA, constituye una herramienta para facilitar el acceso a la informacin sobre los desarrollos dados en materia de transparencia en la gestin pblica y cooperacin contra la corrupcin en el marco de la OEA (columna izquierda), incluidos todos aquellos realizados en el mbito del MESICIC, as como a enlaces con las pginas en Internet de las instituciones de los Estados Miembros con responsabilidades en esta materia (columna derecha). La misin de LANIC es facilitar el acceso a todo tipo de informacin basada en Internet relacionada con Latinoamrica. La Red Interamericana Anticorrupcin es un sistema electrnico de informacin-dinmico, y seguro- a travs del cual interactan diversos sectores de la sociedad interesados en la prevencin y combate de la corrupcin en las Amricas. Entre los participantes de la Red se encuentran organismos internacionales, instituciones gubernamentales y acadmicas, ONGs, la empresa privada y el pblico en general. RICOREP congrega a instituciones gubernamentales y no gubernamentales que tienen la funcin de combatir la corrupcin en todas sus manifestaciones, y rescatar los principios ticos en el ejercicio de la funcin pblica. Esta Red tambin se integra con personas que desarrollan estudios e investigaciones sobre el tema. La promocin de agendas regionales contra la corrupcin es uno de los principales Objetivos de la red de TILAC. En este marco, y ms all del trabajo de cada integrante a nivel nacional, la red apoya una serie de iniciativas regionales. La responsabilidad de coordinar estas iniciativas reside en el Departamento de las Amricas de la Secretaria Internacional de Transparency International. Centro de informacin que proporciona datos empricos y experimentales sobre la corrupcin y los estudios sobre reformas anticorrupcin. Adems se da informacin sobre conferencias y capacitaciones.
nticorrupcion.htm
oduccion
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Recomendaciones
A partir de los casos expuestos y el anlisis realizado, nos permitimos proponer una serie de recomendaciones para la accin pblica en materia de prevencin de la corrupcin en el mbito privado. Estas recomendaciones, junto con otras medidas aplicadas al resto de mbitos sociales, podran ser parte de un plan estratgico de prevencin de la corrupcin de acuerdo a las recomendaciones internacionales en la materia.
Se recomienda elaborar un plan un plan estratgico para la prevencin de la corrupcin en el mbito privado que incorpore todas las medidas a corto, medio y largo plazo en este sentido. Este plan requerira de la incorporacin de los actores estratgicos clave para su desarrollo: gobierno, partidos, ONGs, sindicatos, asociaciones empresariales y medios de comunicacin. El plan debe priorizar la aplicacin de las medidas ya existentes, desarrollar nuevas medidas necesarias y reforzar los instrumentos transversales necesarios para su aplicacin: reforzar el sistema de sanciones, asegurar la independencia de los rganos de control y de lucha contra la corrupcin. Adems debe incluir polticas y programas de sensibilizacin y formacin de los distintos agentes sociales en materia de corrupcin. Por ltimo se recomienda incorporar a esta estrategia una ley de informacin y transparencia pblica, que facilite la mxima transparencia y accesibilidad de la informacin sobre las actividades en las que convergen lo pblico y lo privado.
Plan estratgico de lucha contra la corrupcin en el mbito privado
Se recomienda impulsar medidas encaminadas a incorporar los aspectos ticos en el gobierno corporativo de las empresas y en concreto impulsar el cumplimiento por parte de las empresas de las directrices de la OCDE para empresas multinacionales. Es necesario reforzar todos aquellos programas voluntarios de responsabilidad social corporativa (cdigos de buen gobierno, adhesin al Pacto Mundial) y progresivamente hacer obligatorios por ley algunos de estos elementos.
Promocin de la incorporacin de aspectos ticos en el gobierno corporativo
Como complemento a las medidas anteriores, y para facilitar su xito, es necesario definir un sistema objetivo de medicin del grado de adecuacin de las herramientas de prevencin de la corrupcin en las empresas. Si bien la corrupcin es muy difcil de medir, y de evitar, todas las medidas de control y prevencin implantadas en las empresas contribuyen a reducir la corrupcin y a castigarla cuando sta se produce. Adems la implantacin de estos sistemas s que puede medirse con objetividad. El desarrollo de una metodologa de medicin y evaluacin de la calidad de los sistemas de prevencin en las empresas permitira una ms fcil aplicacin de programas gubernamentales (por ejemplo, exigir unos mnimos para la participacin en contratos pblicos) a la vez que constituye la base para un buen programa de educacin y de comunicacin pblica.
Medicin objetiva de la corrupcin
La figura del denunciante es clave en la persecucin de la corrupcin en las empresas. Las legislaciones ms avanzadas dan mucha relevancia a la proteccin del denunciante de casos de corrupcin, fraude o abuso en la empresa. Se recomienda por tanto la elaboracin de una ley de proteccin al denunciante de corrupcin basada en las mejores prcticas. Debe asegurarse que dicha ley no se limita a la proteccin de empleados pblicos, sino que protege de manera eficiente a los trabajadores del sector privado, incluyendo trabajadores temporales, consultores externos, trabajadores en formacin e incluso proveedores. Esta medida requerira adems una labor de
Proteccin al denunciante
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educacin social para poner de relevancia el valor social de la figura del denunciante de corrupcin, as como la facilitacin de creacin de mecanismos de denuncia annima o confidencial.
Se recomienda regular los diferentes aspectos de las actividades de lobby, de acuerdo a las guas de la OCDE, como medida para la prevencin de abusos que conduzcan a la corrupcin y que favorezcan los intereses de determinados grupos en contra del inters pblico. En concreto se recomienda el exigir una acreditacin oficial para desarrollar actividades de lobby con el sector pblico. Adems es fundamental promover la transparencia de las actividades de lobby con medidas como la elaboracin obligatoria de un registro de las actividades de lobby (incluyendo agente que lo ejerce, objetivos, destinatarios de la actividad y beneficiarios) y hacer pblicamente accesible este registro. Se recomienda adems la elaboracin de guas ticas y cdigos de buena conducta en las actividades de lobby, que sirvan para cambiar la cultura tanto entre los agentes que ejercen lobby como con los empleados pblicos implicados. Para las polticas y programas ms relevantes, se recomienda la elaboracin de un historial de lobby, un registro donde figuren los agentes que han ejercido actividades de lobby, las autoridades pblicas que les han recibido, y los grupos para los que trabajan, y se publique.
Regulacin de las actividades de lobby
Se recomienda aumentar el control y los mecanismos de transparencia en todos los tipos de contratacin pblica. En especial es esencial revisar los umbrales de volumen de contratacin para los que se exigen mayores controles, ya que es una prctica comn evitar estos controles mediante trucos para no superar los umbrales. Se recomienda igualmente establecer medidas de control y transparencia para los contratos de volumen de los umbrales ms bajos, acordes al tamao de estos contratos. Se recomienda la creacin de rganos que puedan fiscalizar y evaluar los procesos de contratacin pblica y promover medidas de transparencia como los pactos de integridad para los mayores contratos.
Incrementar la transparencia en los procesos de compras pblicas
Se propone crear un cdigo tico para los cargos electos y desarrollar la normativa de incompatibilidades y conflictos de inters de los legisladores, y en concreto los empleos aceptables tras el abandono de los cargos pblicos. Se recomienda tambin establecer reglas sobre la declaracin de bienes de los cargos electos y de sus intereses en actividades privadas, y hacer esta informacin de acceso pblico. Se recomienda adems que los partidos polticos se comprometan a no incluir en sus listas a personas procesadas por casos de corrupcin.
Impulsar la tica en los cargos electos
Se ha demostrado que el origen de la financiacin de los partidos es una de las fuentes potenciales de actividades de corrupcin empresarial. Se recomienda la elaboracin de una rigurosa normativa de financiacin de partidos polticos en la lnea indicada por instituciones como el GRECO (Grupo de Estados contra la Corrupcin, del Consejo de Europa). Se recomienda establecer la obligacin de que los partidos polticos hagan pblicas sus cuentas detalladas de manera peridica, incluyendo un registro pblico de las donaciones a partidos. En lo referente a dichas donaciones, se recomienda la limitacin de donaciones empresariales bien prohibindolas, bien estableciendo un lmite mximo a las donaciones, y siempre de manera pblica y transparente. Tambin se recomienda la introduccin de lmites a las donaciones particulares a partidos polticos. Por ltimo, y en aras de la transparencia, se recomienda prohibir las donaciones annimas a los partidos polticos, que podran utilizarse para soslayar los lmites propuestos.
Regulacin de restricciones a la financiacin partidos polticos
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Tabla Resumen y datos de contacto

Pas Enlace de inters
Ttulo
Acuerdos de autorregulacin y otras acciones colectivas anticorrupcin

Declaraciones Anticorrupcin Renovacin de un Incinerador de Residuos en Frankfurt Cdigo de Conducta de la IFPMA (Federacin Internacional de Fabricantes y Asociaciones farmacuticas) Iniciativas basadas en principios CoST - Construction Sector Transparency Iniciative (Iniciativa para la Transparencia en el Sector de la Construccin) (Prueba Piloto) CoST - Caso Reino Unido CoST - Guatemala Norma Comn Europea de la Asociacin Europea de Industrias del sector Aeroespacial y de Defensa (ASD) Pacto Empresarial por la Integridad y contra la Corrupcin Pactos de Integridad La experiencia de Transparencia Mexicana Proyecto de construccin de tren suburbano Pacto de Integridad en la administracin del sistema de cobro electrnico de peajes La experiencia de Transparencia por Colombia Pactos por la transparencia Ampliacin del aeropuerto de BerlnSchnefeld Mxico Mxico Mxico http://www.transparenciacolombia. org.co/HERRAMIENTAS/ PactosdeIntegridad/tabid/88/ language/es-ES/Default.aspx http://www.anticorrupcion.gov.co http://www.transparenciamexicana. org.mx/pactosdeintegridad/ Global Prueba piloto en 8 pases Reino Unido Guatemala Europa Brasil www.constructiontransparency.org http://www.ice.org.uk http://www.costguatemala.org/ http://www.asd-europe.org/site/ http://www.empresalimpa.org.br/ Alemania Global www.ifpma.org
Colombia Colombia Alemania
55
Ttulo
Coaliciones empresariales certificadas Iniciativa de Transparencia en las Industrias Extractivas (Extractive Industries Transparency Initiative (EITI)) Iniciativa de Gestin tica de la Industria Baviera de la Construccin (EMB Wertemanagement Bau) Acuerdo de Autorregulacin para prevenir prcticas de corrupcin en las empresas fabricantes de tuberas y accesorios Pacto tico Comercial (PEC) Coaliciones sociales La experiencia de la Red del Pacto Global en Bulgaria
Pas
Enlace de inters
Global
http://eiti.org/
Alemania
http://www.bauindustrie-bayern.de
Colombia Paraguay http://www.pactoetico.com.py
Bulgaria
http://www.unglobalcompact.bg
Cmo medimos la corrupcin?

Iniciativas pblicas Encuesta de Integridad del Sector Privado, 1998 Diagnstico de Gobernabilidad en So Paulo (2002) Diagnstico acerca de la corrupcin y gobernabilidad en Colombia (2002) Encuesta de Gobernabilidad y Desarrollo Empresarial Encuesta del Ambiente de Negocios Mundial/ Evaluacin del Clima de Inversin Bolivia Brasil (So Paulo) Colombia Mxico 80 pases http://www.ciet.org/es/ bolivia-encuesta-nacional-deintegridad-1998/ http://www.capital.sp.gov.br/ portalpmsp/homec.jsp
56
Ttulo
Iniciativas privadas Encuesta sobre Corrupcin y fraude en los negocios - KPGM Encuesta sobre Corrupcin y fraude en los negocios - KPGM Encuesta sobre Corrupcin y fraude en los negocios - KPGM Encuesta sobre Corrupcin y fraude en los negocios - KPGM Encuesta de la Corrupcin ndice de Transparencia para las Empresas de servicios Pblicos ndice de Riesgo de Corrupcin en PYMEs
Pas
Enlace de inters
Argentina Mxico Uruguay Chile Chile Colombia Mxico http://www.lyd.com/
Mecanismos de informacin
Listas negras o de inelegibilidad Caso del Banco Mundial Mundial http://web.worldbank.org/ external/default/main?theSiteP K=84266&contentMDK=640698 44&menuPK=116730&pagePK= 64148989&piPK=64148984&so rt_on=SUPP_CTRY_NAME&sort_ order=ascending&sort_data=text http://web.worldbank.org/ WBSITE/EXTERNAL/EXTABOUTUS/ ORGANIZATION/ORGUNITS/EXTDOII/ EXTVOLDISPRO/0,,menuPK:2720511 ~pagePK:64168427~piPK:64168435 ~theSitePK:2720459,00.html Mundial http://www.iadb.org/es/temas/ transparencia/integridad-en-elgrupo-bid/empresas-y-personassancionadas,1293.html
World Bank Listing of Ineligible Firms & Individuals
World Bank Voluntary Disclosure Programme
El caso de Banco Interamericano de Desarrollo (BID)
57
Ttulo
Acuerdo de Aplicacin Mutua de las Decisiones de Inhabilitacin El caso de Mxico CompraNet Directorio de Proveedores y Contratistas Sancionados El caso de Brasil Portal da transparncia do Governo Federal Registro de empresas no idneas y suspendidas CEIS
Pas
Mundial Mxico
Enlace de inters
http://lnadbg4.adb.org/oai001p.nsf/ Home.xsp?SessionID=D83YEWR46U
https://compranet.funcionpublica. gob.mx/ http://www01.funcionpublica. gob.mx:8080/SanFicTec/jsp/Ficha_ Tecnica/SancionadosN.htm Brasil http://www.portaltransparencia. gov.br/ http://www.portaltransparencia. gov.br/ceis/
Listas de prestigio, sellos de confianza y programas de cumplimiento La Ley sobre Sobornos de Reino Unido The Bribery Act 2010 Empresa Protica CGU e Instituto Ethos Reino Unido Brasil http://www.ukbriberyact2010.com/ http://www.cgu.gov.br/ empresaproetica/index.asp
Polticas de transparencia y programas anticorrupcin en materia de Lobbies

El caso de la Unin Europea Registro de Transparencia El caso de Per Marco legal para regular la gestin de intereses en la administracin pblica El caso de Mxico Programa Anticorrupcin del Gobierno Mexicano Mxico http://www. programaanticorrupcion.gob.mx/ Per http://www.sunarp.gob.pe/ Unin Europea http://europa.eu/transparencyregister/index_es.htm
58
Bibliografa
Argandoa, Antonio y Ricardo Morel Berendson. La lucha contra la corrupcin, una perspectiva empresarial. En: Cuadernos de la Ctedra la Caixa de Responsabilidad Social de la Empresa y Gobierno Corporativo. N 4, Julio de 2009. Corporacin Chile Transparente (Captulo Chileno de Transparencia Internacional). Castro Pedrero, Mauricio. Regulacin de la gestin de intereses o Lobby. Elementos para el debate. 2004. ESADE Instituto de Innovacin Social. Murillo, David y Julia Salsas. Buenas prcticas en la lucha contra la corrupcin. Empresas multinacionales, Barcelona, 2011. Fundacin Ecologa y Desarrollo. Negocios Limpios y Desarrollo Global: El rol de las empresas en la lucha internacional contra la corrupcin. Informe 2006. Zaragoza: 2006. Fundacin Ecologa y Desarrollo. Negocios Limpios y Desarrollo Global: El rol de las empresas en la lucha internacional contra la corrupcin. Informe 2009. Zaragoza: 2009. KPMG. Corrupcin y Fraude en los Negocios. Informe 2007/2008, 2008, en: http://www.kpmg.com/AR/es/IssuesAndInsights/ArticlesPublications/Informes-KPMGKPGM Argentina/informesfraude/Paginas/InformeFraude_2007-2008.aspx. Kroll y Transparencia Brasil. Fraude e corrupo no Brasil: A perspectiva do setor privado, 2003, En: http://www. transparencia.org.br/docs/kroll-final-2003.pdf. Ministerio del Interior y de Justicia de la Repblica de Colombia. Estatuto Anticorrupcin, Bogot: 2011. Portal Business Fighting Corruption: www.fightingcorruption.org. Portal del Programa Anticorrupcin del Gobierno de Mxico: www.programaanticorrupcion.gob.mx. PricewaterhouseCoopers International. Confronting corruption. The business case for an effective anti-corruption programme, 2008m en: http://www.pwc.com/gx/en/forensic-accounting-dispute-consulting-services/ business-case-anti-corruption-programme.jhtml.
59
OECD. International Drivers of Corruption. A tool for analysis, OECD Publishing: 2012. En: http://dx.doi.org/10.1787/9789264167513-en. OECD. Lobbyists, Government and Public Trust. Increasing transparency through legislation. Volume 1. OECD Publishing: 2009. OECD. Lobbyists, Government and Public Trust. Promoting integrity through self regulation. Volume 2. OECD Publishing: 2012. Transparencia Colombia. Acuerdos transparentes entre competidores, en: http://www.transparenciacolombia.org.co/SECTORPRIVADO/%C3%8DndicedeTransparen ciadelasEmpSerP%C3%BAblicos/tabid/207/Default.aspx. Transparencia por Colombia. Pactos de Integridad. Acuerdos voluntarios para garantizar probidad en contrataciones de inters pblico. En: http://www.transparenciacolombia.org.co/Portals/0/descargas/publicaciones/ cuaderno1.pdf. Transparency International. Herramientas para Medir la Corrupcin y la Gobernabilidad en Pases Latinoamericanos, 2006. En: http://gaportal.org/sites/default/files/LAC_survey_es.pdf. U4 Anti-corruption Resource Centre. Using Blacklisting against corrupt Companies (U4 Expert Answers). 2006 En: http://www.u4.no/publications/using-blacklisting-against-corrupt-companies/. World Bank. Anti-Corruption in Transition. A Tribute to the Policy Debate. 2000. World Bank Institute. Fighting corruption through collective action - A Guide for Business, Washington: 2008
www.eurosocial-II.eu

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Buenas prcticas en Amrica Latina y la Unin Europea Programas y polticas pblicas para la prevencin de la corrupcin en el mbito privado

Identificacin y anlisis de buenas prcticas

Edicin: EUROsociAL II Maquetacin: EPS Comunicacin

Buenas prcticas y casos innovadores en la lucha anticorrupcin en el sector privado

2.1 Acuerdos de autorregulacin y otras acciones colectivas anticorrupcin en el sector privado

Acuerdo por proyecto o transaccin

Iniciativa de largo plazo

2.1.1 Declaraciones Anticorrupcin

Cdigo de Conducta de la IFPMA (Federacin Internacional de Fabricantes y Asociaciones farmacuticas)

1981 (ltima actualizacin 2012) Iniciativa de largo plazo

2.1.2 Iniciativas basadas en Principios

CoST - Construction Sector Transparency Iniciative

CoST - Caso Reino Unido

CoST - Caso Guatemala

Europa Aeroespacial y Defensa 2008 Iniciativa de largo plazo ya implementada

Pacto Empresarial por la Integridad y contra la Corrupcin

Sector: Ao: Situacin:

Multisectorial 2006 Iniciativa de largo plazo ya implementada

Participantes: Instituto Ethos, ms de 400 empresas tanto locales como multinacionales

2.1.3 Pactos de Integridad

2.1.3.1 La experiencia de Transparencia Mexicana

Proyecto de construccin de tren suburbano

Pas: Sector: Ao Pacto: Situacin:

Mxico Transporte 2005 Finalizado

Participantes: Ministerio de Transporte de Mxico, Transparencia Internacional y empresas licitadoras

Pacto de Integridad en la administracin del sistema de cobro electrnico de peajes

Mxico Comunicaciones e Infraestructura de transportes 2002 Finalizado

Sector: Ao Pacto: Situacin:

2.1.3.2 La experiencia de Transparencia por Colombia

2.1.3.3 Otras experiencias

Ampliacin del aeropuerto de Berln-Schnefeld

Pas: Sector: Ao Pacto: Situacin:

Alemania Transporte 2005 En fase de implementacin

2.1.4 Coaliciones empresariales certificadas

Iniciativa de Gestin tica de la Industria de la Construccin (EMB - Wertemanagement Bau)

Construccin 1996 Iniciativa de largo plazo

Participantes: Asociacin de la Industria de la Construccin de Baviera, 60 empresas del sector de la construccin

2005 Iniciativa de largo plazo

Pacto tico Comercial (PEC)

2005 Iniciativa de largo plazo

2.2 Coaliciones sociales

2.3 Cmo medimos la corrupcin? Indicadores de referencia y formas de medir la corrupcin

2.3.1 Iniciativas pblicas

Diagnstico de Gobernabilidad en So Paulo (2002)

Financiamiento: mbito: Frecuencia:

Diagnstico acerca de la corrupcin y gobernabilidad3 en Colombia (2002)

Colombia Banco Mundial

Encuesta de Gobernabilidad y Desarrollo Empresarial

Mxico Secretara de la Funcin Pblica Nacional

Encuesta del Ambiente de Negocios Mundial/ Evaluacin del Clima de Inversin

80 pases Banco Mundial

2.3.2 Iniciativas privadas

Encuesta sobre Corrupcin y fraude en los negocios - KPGM

Tipo: Financiamiento: mbito:

Corrupcin en Brasil: Perspectiva del Sector Privado, 2003

Pas: Financiamiento: mbito: Frecuencia:

Brasil Fondos privados Nacional Puntual

Nacional Anual (desde 2002)

Probidad III: Encuesta de Percepcin Empresarial de Corrupcin (2004)

Colombia Cmaras de Comercio, USAID y Casals & Asociados

Nacional (15 ciudades)

ndice de Transparencia para las Empresas de servicios Pblicos

Colombia Embajada de Holanda y de Merck Nacional Anual

ndice de Riesgo de Corrupcin en PYMEs