El Estado Absolutista - Perry Anderson Cap. 1

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EL ESTADO ABSOLUTISTA EN OCCIDENTE
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La larga crisis de la economa y la sociedad europeas d u r a n t e los siglos xiv y xv puso de manifiesto las dificultades y los lmites del m o d o de produccin feudal en el p o s t r e r p e r o d o med i e v a l C u l f u e el resultado poltico final de las convulsiones continentales de esta poca? En el t r a n s c u r s o del siglo xvi apareci en Occidente el E s t a d o absolutista. Las m o n a r q u a s centralizadas de Francia, Inglaterra y E s p a a r e p r e s e n t a r o n u n a r u p t u r a decisiva con la soberana piramidal y f r a g m e n t a d a de las formaciones sociales medievales, con sus sistemas de feudos y estamentos. La controversia acerca de la naturaleza histrica de estas m o n a r q u a s persiste desde que Engels, en u n a f r a s e clebre, d e t e r m i n que eran el p r o d u c t o de u n equilibrio de clase entre la vieja nobleza feudal y la nueva burguesa u r b a n a : Sin embargo, p o r excepcin, hay perodos en que las clases en lucha estn tan equilibradas (Gleichgewicht halten), que el p o d e r del Estado, c o m o m e d i a d o r aparente, adquiere cierta independencia m o m e n t n e a respecto a u n a y otra. En este caso se halla la m o n a r q u a absoluta de los siglos x v n y XVIII , q u e m a n t e n a a nivel la balanza (gegeneinander balanciert) e n t r e la nobleza y el e s t a d o llano 2 . Las mltiples reservas de este p a s a j e indican cierta inseguridad conceptual p o r p a r t e de Engels. Pero u n detenido examen de las sucesivas formulaciones t a n t o de Marx como de Engels revela que u n a concepcin similar del absolutismo fue, de hecho, u n rasgo relativamente perm a n e n t e en sus obras. Engels repiti la m i s m a tesis bsica de f o r m a m s categrica en o t r o lugar, s u b r a y a n d o que la condicin f u n d a m e n t a l de la antigua m o n a r q u a absoluta era el equilibrio (Gleichgewicht) e n t r e la nobleza t e r r a t e n i e n t e y la
' Vase su anlisis en Passages from Antiquity to feudalism, Londres, 1974, que precede a este estudio. [ Transiciones de la Antigedad al feudalismo, Madrid, Siglo XXI, 1979.] ' The origin of the family, prvate property and the State, en K. Marx y F. Engels, Selected Works, Londres, 1968, p. 588 [ E l origen de la familia, la propiedad privada y el Estado, en K. Marx y F. Engels, Obras escogidas, Madrid, Akal, 1975, II, p. 339); K. Marx y F. Engels, Werke, volumen 21, p. 167.
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burguesa . Evidentemente, la clasificacin del absolutismo como m e c a n i s m o de equilibrio poltico e n t r e la nobleza y la burguesa se desliza a m e n u d o hacia su designacin implcita o explcita en lo f u n d a m e n t a l como u n tipo de E s t a d o burgus en cuanto tal. Este deslizamiento es evidente, sobre todo, en el propio Manifiesto comunista, en el que la funcin poltica de la burguesa d u r a n t e el perodo de la m a n u f a c t u r a se caracteriza sin ninguna solucin de continuidad c o m o contrapeso (Gegengewicht) de la nobleza en las m o n a r q u a s feudales o absolutas y, en general, piedra angular (Hauptgrundlage) de las grandes m o n a r q u a s 4 . La equvoca transicin desde contrapeso a piedra angular aparece tambin en otros textos. Engels p u d o referirse a la poca del absolutismo como la era en que la nobleza feudal f u e obligada a c o m p r e n d e r que el perodo de su dominacin social y poltica haba llegado a su fin 5 . Marx, p o r su parte, a f i r m r e p e t i d a m e n t e que las e s t r u c t u r a s administrativas del nuevo E s t a d o absoluto eran un i n s t r u m e n t o especficamente burgus. Bajo la m o n a r q u a absoluta, escribi, la burocracia n o era m s que el medio p a r a p r e p a r a r la dominacin de clase de la burguesa. Y en o t r o lugar a f i r m q u e el p o d e r estatal centralizado, con sus rganos omnipotentes: el ejrcito p e r m a n e n t e , la polica, la burocracia, el clero y la m a g i s t r a t u r a rganos creados con arreglo a u n plan de divisin sistemtica y j e r r q u i c a del t r a b a j o procede de los tiempos de la m o n a r q u a absoluta y sirvi a la naciente sociedad burguesa como u n a r m a poderosa en sus luchas c o n t r a el feudalismo 6 . Todas estas reflexiones sobre el a b s o l u t i s m o eran m s o menos f o r t u i t a s y alusivas: ninguno de los f u n d a d o r e s del materialismo histrico hizo j a m s u n a teorizacin directa de las nuevas m o n a r q u a s centralizadas que surgieron en la E u r o p a del Renacimiento. Su exacto significado se d e j al juicio de las generaciones siguientes, y, de hecho, los historiadores marxistas
5 Zur Wohnungsfrage, en Werke, vol. 18, p. 258. [ Contribucin al problema de la vivienda, en Obras escogidas, I, p. 636.] 4 K. Marx y F. Engels, Selected Works, p. 37 [Obras escogidas, I, p. 24]; Werke, vol. 4, p. 464. 5 Vber den Verfall des Feudalismus und das Aufkommen der Bourgeoisie, en Werke, vol. 21, p. 398. En la frase aqui citada, la dominacin poltica es expresamente staatliche. 6 La primera formulacin procede de The Eighteenth Brumaire of Louis Bonaparte, en Selected Works, p. 171 [El dieciocho Brumario de Luis Bonaparte, en Obras escogidas, I, p. 340]; la segunda es de The civil war in France, en Selected Works, p. 289 [La guerra civil en Francia, en Obras escogidas, vol. 1, p. 539],
h a n debatido el p r o b l e m a de la naturaleza social del absolutismo h a s t a n u e s t r o s das. Evidentemente, u n a solucin correcta de este p r o b l e m a es vital p a r a n u e s t r a comprensin de la transicin del feudalismo al capitalismo, y de los sistemas polticos que la caracterizaron. Las m o n a r q u a s absolutas i n t r o d u j e r o n unos ejrcitos y u n a burocracia p e r m a n e n t e s , u n sistema nacional de impuestos, u n derecho codificado y los comienzos de u n m e r c a d o unificado. Todas estas caractersticas parecen ser emin e n t e m e n t e capitalistas, y como coinciden con la desaparicin de la servidumbre, institucin nuclear del primitivo m o d o d e produccin feudal en Europa, las descripciones hechas p o r Marx y Engels del a b s o l u t i s m o c o m o u n sistema estatal q u e representa un equilibrio e n t r e la burguesa y la nobleza, o incluso u n dominio abierto del m i s m o capital, h a n p a r e c i d o con m u c h a frecuencia plausibles. Sin embargo, u n estudio m s detenido de las e s t r u c t u r a s del E s t a d o absolutista en Occidente niega inevitablemente la validez de tales juicios. El fin de la servid u m b r e n o signific p o r s m i s m o la desaparicin de las relaciones feudales en el campo. La identificacin de a m b o s fenmenos es u n e r r o r comn, p e r o es evidente q u e la coercin privada extraeconmica, la dependencia personal y la combinacin del p r o d u c t o r i n m e d i a t o con los i n s t r u m e n t o s de produccin, n o desaparecieron necesariamente c u a n d o el excedente r u r a l d e j de ser extrado en f o r m a de t r a b a j o o de entregas en especie p a r a convertirse en r e n t a en dinero: m i e n t r a s la p r o p i e d a d agraria aristocrtica c e r r el p a s o a u n m e r c a d o libre de tierras y a la movilidad real de la m a n o de o b r a en o t r a s palabras, m i e n t r a s el t r a b a j o n o se separ de las condiciones sociales de su existencia p a r a t r a n s f o r m a r s e en fuerza de trabajo, las relaciones de produccin rurales continuaron siendo feudales. En El capital, el m i s m o Marx clarific este p r o b l e m a en su correcto anlisis terico de la r e n t a del suelo: La t r a n s f o r m a cin de la r e n t a en t r a b a j o en la r e n t a en p r o d u c t o s n o altera en absoluto, econmicamente hablando, la esencia de la r e n t a de la tierra [ . . . ] E n t e n d e m o s aqu p o r r e n t a en d i n e r o [] la r e n t a e m a n a d a de u n a m e r a t r a s m u t a c i n f o r m a l de la r e n t a en productos, del m i s m o m o d o que esta m i s m a era slo la r e n t a en t r a b a j o t r a n s f o r m a d a [ . . . ] La b a s e de esta clase de renta, a p e s a r de acercarse a su disolucin, sigue siendo la m i s m a q u e en la r e n t a en p r o d u c t o s que constituye el p u n t o de partida. El p r o d u c t o r directo sigue siendo, como antes, poseedor hereditario o, de alguna otra manera, tradicional del suelo, y quien debe tributarle al terrateniente, en c u a n t o p r o p i e t a r i o de la tierra, de su condicin de t r a b a j o ms esencial, u n t r a b a j o for-
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El Estado absolutista en Occidente de dominacin de la b u r g u e s a L a nueva f o r m a del p o d e r nobiliario estuvo determinada, a su vez, p o r el desarrollo de la produccin e i n t e r c a m b i o de mercancas en las formaciones sociales de transicin de la p r i m e r a poca m o d e r n a . Althusser h a especificado c o r r e c t a m e n t e su c a r c t e r en este sentido: El rgimen poltico de la m o n a r q u a absoluta es tan slo la nueva f o r m a poltica necesaria p a r a el m a n t e n i m i e n t o del dominio y explotacin feudal en u n perodo de desarrollo de u n a economa de m e r c a d o 9 . Pero las dimensiones de la t r a n s f o r m a c i n histrica que e n t r a a el advenimiento del a b s o l u t i s m o n o deben ser minimizadas de ninguna m a n e r a . Por el contrario, es fundamental c o m p r e n d e r toda la lgica y la i m p o r t a n c i a del cambio decisivo en la e s t r u c t u r a del E s t a d o aristocrtico y de la propiedad feudal que p r o d u j o el nuevo f e n m e n o del absolutismo. El feudalismo c o m o m o d o de produccin se defina originariamente p o r u n a unidad orgnica de economa y poltica, paradjicamente distribuida en u n a cadena de soberanas fragmentadas a lo largo de toda la f o r m a c i n social. La institucin de la s e r v i d u m b r e c o m o m e c a n i s m o de extraccin del excedente funda, en el nivel molecular de la aldea, la explotacin econmica y la coercin poltico-legal. El seor, a su vez, tena q u e p r e s t a r h o m e n a j e principal y servicios de caballera a u n seor s u p r e m o que reclamaba el dominio l t i m o de la tierra. Con la conmutacin generalizada de las cargas p o r u n a r e n t a en dinero,
' Christopher Hill, Coment, Science and Society, xvn, 4, otoo de 1953, p. 351 [La transicin del feudalismo al capitalismo, cit.]. Los trminos de esta afirmacin deben tratarse con mucho cuidado. El carcter general y caracterizador de una poca del absolutismo hace inadecuada cualquier comparacin formal entre l y los regmenes locales y excepcionales del fascismo. ' Louis Althusser, Montesquieu, la politique et l'histoire, Pars, 1969, pgina 117 [Montesquieu, la poltica y la historia, Madrid, Ciencia Nueva, 1968, p. 97]. Aqu se selecciona esta formulacin por ser reciente y representativa. La creencia en el carcter capitalista o cuasi capitalista del absolutismo puede encontrarse todava, sin embargo, de forma ocasional. Poulantzas comete la imprudencia de clasificarlo as en su, por otra parte, importante obra Pouvoir politique et classes sociales, Pars, 1968, pginas 169-80 [Poder poltico y clases sociales en el Estado capitalista, Madrid, Siglo XXI, 1972, pp. 202-211], aunque sus trminos son vagos y ambiguos. El reciente debate sobre el absolutismo ruso en las revistas histricas soviticas revela algunos ejemplos aislados similares, aunque cronolgicamente ms matizados; vase, por ejemplo, A. Ya. Avrej, Russkii absoliutizm i evo rol' v utverzhdenie kapitalizma v Rossii, Istoriya SSSR, febrero de 1968, pp. 83-104, que considera al absolutismo como el prototipo del Estado burgus (p. 92). Los puntos de vista de Avrej fueron criticados con dureza en el debate posterior, y no expresan la tendencia general de la discusin.
zado excedentario, es decir, t r a b a j o impago, efectuado sin equivalente, en la f o r m a de p l u s p r o d u c t o t r a n s f o r m a d o en dinero 7 . Los seores q u e continuaron siendo propietarios de los medios de produccin f u n d a m e n t a l e s en cualquier sociedad preindustrial f u e r o n , desde luego, los nobles terratenientes. Dur a n t e toda la t e m p r a n a edad m o d e r n a , la clase econmica y polticamente d o m i n a n t e fue, pues, la misma que en la era medieval: la aristocracia feudal. E s t a nobleza s u f r i u n a p r o f u n d a m e t a m o r f o s i s d u r a n t e los siglos siguientes al fin de la E d a d Media, p e r o desde el comienzo h a s t a el final de la historia del absolutismo n u n c a f u e desalojada de su dominio del p o d e r poltico. Los cambios en las formas de explotacin feudal que acaecieron al final de la poca medieval n o f u e r o n en absoluto insignificantes; p o r el contrario, son precisamente esos cambios los q u e modifican las f o r m a s del Estado. El absolutismo f u e esencialmente eso: un aparato reorganizado y potenciado de dominacin feudal, destinado a m a n t e n e r a las m a s a s campesinas en su posicin social tradicional, a p e s a r y en c o n t r a de las m e j o r a s que haban c o n q u i s t a d o p o r medio de la amplia conmutacin de las cargas. Dicho de otra f o r m a , el E s t a d o absolutista n u n c a f u e u n r b i t r o e n t r e la aristocracia y la burguesa ni, m u c h o menos, u n i n s t r u m e n t o de la naciente burguesa c o n t r a la aristocracia: f u e el nuevo caparazn poltico de u n a nobleza amenazada. Hace veinte aos, Hill r e s u m a as el consenso de u n a generacin de historiadores marxistas, ingleses y rusos: La m o n a r q u a absoluta f u e u n a f o r m a diferente de m o n a r q u a feudal, distinta de la m o n a r q u a de e s t a m e n t o s feudales que la precedi, p e r o la clase d o m i n a n t e continu siendo la misma, exactamente igual que u n a repblica, u n a m o n a r q u a constitucional y u n a dictadura fascista p u e d e n ser todas ellas f o r m a s
' El capital, Madrid, Siglo XXI, 1975-1979, libro n i , vol. 8, pp. 110, 113, 114. La exposicin que hace Dobb de este problema fundamental, en su rplica a Sweezy, en el famoso debate de los aos cincuenta sobre la transicin del feudalismo al capitalismo, es lcida e incisiva: Science and Society, xiv, 2, primavera de 1950, pp. 157-67, especialmente 163-4 [el conjunto del debate, con algunas aportaciones ms actuales, se recoge en Rodney Aitton, comp., The transition from feudalism to capitalism, Londres, NLB, 1976; trad. cast.: La transicin del capitalismo al feudalismo, Barcelona, Critica, 1977]. La importancia terica del problema es evidente. En el caso de un pas como Suecia, por ejemplo, los habituales estudios histricos todava afirman que no hubo feudalismo, a causa de la ausencia de una servidumbre propiamente dicha. Por supuesto, las relaciones feudales predominaron en el campo sueco, de hecho, durante toda la ltima era medieval.
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la unidad celular de la opresin poltica y econmica del camp e s i n a d o se vio gravemente debilitada y en peligro de disolucin (el final de este camino sera el t r a b a j o libre y el cont r a t o salarial). El p o d e r de clase de los seores feudales qued, pues, d i r e c t a m e n t e amenazado p o r la desaparicin gradual de la servidumbre. El resultado f u e u n desplazamiento de la coercin poltica en u n sentido ascendente hacia u n a cima centralizada y militarizada: el E s t a d o absolutista. La coercin, diluida en el plano de la aldea, se concentr en el plano nacional. El resultado de este proceso f u e u n a p a r a t o r e f o r z a d o de p o d e r real, cuya funcin poltica p e r m a n e n t e era la represin de las masas campesinas y plebeyas en la base de la j e r a r q u a social. Esta nueva m a q u i n a r i a de Estado, sin embargo, estaba investida p o r su propia naturaleza de u n a fuerza coactiva capaz de d e s t r u i r o disciplinar a individuos y grupos dentro de la m i s m a nobleza. Como veremos, la llegada del absolutismo n u n c a fue, p a r a la propia clase dominante, u n suave proceso de evolucin, sino que estuvo m a r c a d a p o r r u p t u r a s y conflictos extremadam e n t e duros en el seno de la aristocracia feudal, a cuyos intereses colectivos en l t i m o t r m i n o serva. Al m i s m o tiempo, el c o m p l e m e n t o objetivo de la concentracin poltica del p o d e r en la cspide del o r d e n social, en u n a m o n a r q u a centralizada, f u e la consolidacin, p o r d e b a j o de sta, de las unidades de propiedad feudal. Con el desarrollo de las relaciones mercantiles, la disolucin de los lazos primarios e n t r e la explotacin econmica y la coercin poltico-legal c o n d u j o n o slo a u n a creciente proyeccin de esta ltima sobre la cspide m o n r q u i c a del sistema social, sino tambin a u n fortalecimiento compensatorio de los ttulos de propiedad que garantizaban aquella explotacin. E n o t r a s palabras: con la reorganizacin del sist e m a poltico feudal en su totalidad, y la disolucin del sistema original de feudos, la propiedad de la tierra tendi a hacerse progresivamente menos condicional, al t i e m p o que la soberana se haca correlativamente m s absoluta. El debilitam i e n t o de las concepciones medievales de vasallaje se desarroll en a m b a s direcciones: m i e n t r a s confera a la m o n a r q u a unos poderes nuevos y extraordinarios, emancip las propiedades de la nobleza de sus tradicionales limitaciones. En la nueva poca, la propiedad agraria a d o p t silenciosamente u n a f o r m a alodial (para u s a r u n t r m i n o que habra de volverse anacrnico en u n clima jurdico t r a n s f o r m a d o ) . Los m i e m b r o s individuales de la clase aristocrtica, que perdieron progresivamente los derechos polticos de representacin en la nueva era, registraron avances en la propiedad, como reverso del m i s m o proceso his-
trico. El efecto final de esta redistribucin del p o d e r social de la nobleza f u e r o n la m a q u i n a r i a de E s t a d o y el o r d e n jurdico absolutistas, cuya coordinacin h a b r a de a u m e n t a r la eficacia del dominio aristocrtico al reducir a u n c a m p e s i n a d o n o servil a nuevas f o r m a s de dependencia y explotacin. Los estados monrquicos del Renacimiento f u e r o n , ante t o d o y sobre todo, i n s t r u m e n t o s modernizados p a r a el m a n t e n i m i e n t o del dominio nobiliario sobre las m a s a s rurales. Al m i s m o tiempo, sin embargo, la aristocracia tena que a d a p t a r s e a u n nuevo antagonista: la burguesa mercantil que se haba desarrollado en las ciudades medievales. Ya se ha visto que f u e precisamente la intromisin de esta tercera presencia lo que impidi que la nobleza occidental a j u s t a r a cuentas con el campesinado al m o d o oriental, esto es, aniquilando su resistencia y encadenndolo al seoro. La ciudad medieval p u d o desarrollarse gracias a la dispersin j e r r q u i c a de la soberana en el m o d o de produccin feudal, que haba liberado a las economas u r b a n a s de la dominacin directa de u n a clase domin a n t e rural 1 0 . E n este sentido, c o m o ya hemos visto, las ciudades n u n c a f u e r o n exgenas al f e u d a l i s m o de Occidente. De
El famoso debate entre Sweezy y Dobb, con las contribuciones de Takahashi, Hilton y Hill, en Science and Society, 1950-53 [La transicin del feudalismo al capitalismo, cit.], es hasta ahora el nico tratamiento marxista sistemtico de los problemas fundamentales de la transicin del feudalismo al capitalismo. En un importante aspecto, sin embargo, este debate gira en torno a un problema falso. Sweezy argument (siguiendo a Pirenne) que el primer motor de la transicin fue un agente externo de disolucin, esto es, los enclaves urbanos que destruyeron la economa agraria feudal por la expansin del intercambio mercantil en las ciudades. Dobb replic que el impulso hacia la transicin debe situarse dentro de las contradicciones de la propia economa agraria, generadoras de una diferenciacin social del campesinado y de la expansin del pequeo productor. En un ensayo posterior sobre el mismo tema, Vilar formul explcitamente el problema de la transicin como un problema de determinacin de la correcta combinacin de cambios agrarios endgenos y comerciales-urbanos exgenos, a la vez que insista por su parte en la importancia de la economa mercantil atlntica del siglo xvi: Problems in the formation of capitalism, Past and Present, 10, noviembre de 1956, pginas 33-34. [El problema de la formacin del capitalismo, en Crecimiento y desarrollo, Barcelona, Ariel, 1974.] En un importante y reciente estudio, Town and country in the transition to capitalism [New Left Review, 93, septiembre-octubre de 1975; incluido tambin en La transicin del feudalismo al capitalismo, cit.], John Merrington ha resuelto esta antinomia demostrando la verdad bsica de que el feudalismo europeo lejos de constituir una economa exclusivamente agraria es el primer modo de produccin de la historia que concede un lugar estructural autnomo a la produccin y al comercio urbanos. En este sentido, el crecimiento de las ciudades en el feudalismo de Europa occidental es una evolucin tan interna como la disolucin del seoro.
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hecho, la condicin f u n d a m e n t a l de su existencia f u e la destotalizacin nica de la soberana en el m a r c o del p o d e r polticoeconmico del feudalismo. De ah la resistencia de las ciudades d e Occidente a lo largo de la p e o r crisis del siglo xiv, q u e r r u i n t e m p o r a l m e n t e a t a n t a s familias patricias de las u r b e s mediterrneas. Los Bardi y Peruzzi se h u n d i e r o n en Florencia, m i e n t r a s Siena y Barcelona decaan; p e r o Augsburgo, Gnov y Valencia iniciaban precisamente su ascenso. D u r a n t e la depresin feudal se desarrollaron i m p o r t a n t e s industrias u r b a n a s , tales como del hierro, el papel y los textiles. Considerada a distancia, esta vitalidad econmica y social actu como u n a interferencia objetiva y constante en la lucha de clases p o r la tierra, y bloque cualquier solucin regresiva que p u d i e r a n darle los nobles. Es significativo, en efecto, q u e los aos t r a n s c u r r i d o s e n t r e 1450 y 1500, que presenciaron los p r i m e r o s pasos de las m o n a r q u a s absolutas unificadas de Occidente, f u e r a n t a m b i n los aos en q u e se super la crisis larga de la economa feudal gracias a u n a nueva combinacin de los factores de produccin, e n t r e los que, p o r vez p r i m e r a , j u g a r o n u n papel principal los vanees tecnolgicos especficamente urbanos. El c o n j u n t o de inventos q u e coincide con el gozne situado e n t r e las pocas medieval y moderna es d e m a s i a d o bien conocido p a r a volver a discutirlo aqu. El descubrimiento del proceso seiger p a r a e p a r a r la plata del mineral de cobre r e a b r i las m i n a s de E u r o p a central y provoc u n nuevo f l u j o de metales en la economa internacional; la produccin m o n e t a r i a de E u r o p a central se quintuplic e n t r e 1460 y 1530. El desarrollo de los caones de bronce convirti a la plvora, p o r vez p r i m e r a , en el a r m a de guerra decisiva, y r e d u j o a p u r o a n a c r o n i s m o las defensas de los castillos seoriales. El invento de los tipos mviles p r o d u j o la llegada de la i m p r e n t a . La construccin de galeones de tres mstiles y con timn a p o p a hizo los ocanos navegables p a r a las conquistas u l t r a m a r i n a s 1 1 . Todos estos inventos
" Sobre caones y galeones, vase Cario Cipolla, Guns and sails in the early phase of European expansin, 1400-1700, Londres, 1965 [Caones A " , \ V a / ? m e r , a fase de la exPsin europea, 1400-1700, Barcelona Ariel, 1967]. Sobre la imprenta, las reflexiones recientes ms audaces aunque daadas por la monomana habitual en los historiadores de la tecnologa son las de Elizabeth L. Eisenstein, Some conjectures about the impact of pnnting of Western society and thought: a preliminary report, Journal of Modern History, marzo-diciembre de 1968 pp 1-56 v The advent of printing and the problem of the Renaissancd, Past and Present, 45, noviembre de 1969, pp. 19-89. Los descubrimientos tcnicos ms importantes de esta poca pueden considerarse, en cierto sentido como variaciones dentro de un mismo campo, el de las comunicaciones' Afectan, respectivamente, al dinero, el lenguaje, los viajes y la guerra'
tcnicos decisivos, q u e echaron los f u n d a m e n t o s del Renacim i e n t o europeo, se c o n c e n t r a r o n en la segunda m i t a d del siglo xv, y f u e entonces, hacia 1470, c u a n d o al fin cedi en Francia e I n g l a t e r r a la secular depresin agrcola. E s t a f u e p r e c i s a m e n t e la poca en que acaeci, en u n pas t r a s otro, u n r e p e n t i n o y simultneo resurgimiento de la autoridad y la u n i d a d polticas. Desde lo m s h o n d o del t r e m e n d o caos feudal y de las convulsiones de las guerras de las Rosas, de la guerra de los Cien Aos y de la segunda guerra civil de Castilla, las p r i m e r a s m o n a r q u a s nuevas se irguieron, prcticamente al m i s m o tiempo, d u r a n t e los reinados de Luis XI en Francia, F e r n a n d o e Isabel en Espaa, E n r i q u e VII en Inglaterra y Maximiliano en Austria. As, c u a n d o los estados absolutistas q u e d a r o n constituidos en Occidente, su e s t r u c t u r a estaba d e t e r m i n a d a f u n d a m e n t a l m e n t e p o r el r e a g r u p a m i e n t o feudal c o n t r a el campesinado, t r a s la disolucin de la servidumbre; p e r o estaba sobredeterminada s e c u n d a r i a m e n t e p o r el auge de u n a burguesa u r b a n a que, t r a s u n a serie de avances tcnicos y comerciales, estaba d e s a r r o l l a n d o ya las m a n u f a c t u r a s preindustriales en un volumen considerable. Este i m p a c t o sec u n d a r i o de la burguesa u r b a n a sobre las f o r m a s del E s t a d o absolutista f u e lo que Marx y Engels i n t e n t a r o n c a p t a r con los errneos conceptos de contrapeso y piedra angular. De hecho, Engels expres la v e r d a d e r a relacin de fuerzas con bast a n t e exactitud en m s de u n a ocasin: al h a b l a r de los nuevos descubrimientos m a r t i m o s y de las industrias m a n u f a c t u r e r a s del Renacimiento, Engels escribi que a esta gran transformacin de las condiciones econmicas vitales de la sociedad n o sigui e m p e r o en el acto u n c a m b i o correspondiente de su articulacin poltica. El orden estatal sigui siendo feudal m i e n t r a s la sociedad se haca cada vez m s burguesa 1 2 . La
que sern, en una poca posterior, los grandes temas filosficos de la Ilustracin. . . _ . w 12 Anti-Dhring, Mosc, 1947, p. 126 [Anti-Duhring, en Max y Engels, Obras, vol. 35, Barcelona, Crtica, 1977, p. 108]; vanse tambin las pginas 186-7 [p. 169], donde se mezclan formulaciones correctas e incorrectas Hill cita estas pginas en su Comentario para exculpar a Engels de los errores del concepto de equilibrio. En general, es posible encontrar textos de Marx y Engels en los que se define el absolutismo de forma ms adecuada que en los textos citados anteriormente. (Por ejemplo, en el mismo Manifiesto comunista hay una referencia directa al absolutismo feudal: Selected Works, p. 56 [Obras escogidas, I, p. 33]; vase tambin el artculo de Marx Die moralisierende Kritik und die kntisierende Moral de 1847, en Werke, vol. 4, pp. 347, 352-3.) Difcilmente podra ser de otra forma, dado que la consecuencia lgica de bautizar a los estados absolutistas como burgueses o semiburgueses serla negar la naturaleza
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amenaza del m a l e s t a r campesino, tcitamente constitutiva del E s t a d o absolutista, se vio as a c o m p a a d a siempre p o r la presin del capital mercantil o m a n u f a c t u r e r o d e n t r o del c o n j u n t o de las economas occidentales, p a r a m o l d e a r los contornos del p o d e r de la clase aristocrtica en la nueva era. La f o r m a peculiar del E s t a d o absolutista en Occidente se deriva de esta doble determinacin. Las f u e r z a s duales q u e p r o d u j e r o n las nuevas m o n a r q u a s de la E u r o p a renacentista e n c o n t r a r o n u n a sola condensacin jurdica. El resurgimiento del derecho romano, u n o de los grandes movimientos culturales del perodo, corresponda ambiguam e n t e a las necesidades de las dos clases sociales cuyo p o d e r y categora desiguales dieron f o r m a a las e s t r u c t u r a s del E s t a d o absolutista en Occidente. En s mismo, el conocimiento renovado de la j u r i s p r u d e n c i a r o m a n a d a t a b a ya de la B a j a E d a d Media. El e n o r m e desarrollo del derecho c o n s u e t u d i n a r i o n u n c a haba s u p r i m i d o el r e c u e r d o y la prctica del derecho civil r o m a n o en la pennsula q u e posea su m s larga tradicin, Italia. Fue precisamente en Bolonia donde Irnevio, antorcha del derecho, haba comenzado de nuevo el estudio sistemtico de las codificaciones de Justiniano, a comienzos del siglo x n . La escuela de glosadores p o r l f u n d a d a r e c o n s t r u y y clasific metdicamente el legado de los j u r i s t a s r o m a n o s p a r a los cien aos siguientes. Su o b r a f u e continuada, en los siglos xiv y xv, p o r los coy la realidad de las propias revoluciones burguesas en Europa occidental Pero no hay duda de que, en medio de una confusin recurrente ei sentido principal de sus comentarios iba en la lnea del concepto del contrapeso, con el deslizamiento concomitante hacia el de la piedra angular. No hay ninguna necesidad de ocultar este hecho. El inmenso respeto poltico e intelectual que debemos a Marx y a Engels es incompatible con ninguna piedad hacia ellos. Sus errores a menudo ms reveladores que las verdades de otros no deben eludirse, sino que deben ser identificados y superados. Hay que hacer, adems, otra advertencia. Durante largo tiempo ha estado de moda despreciar la contribucin relativa de Engels a la creacin del materialismo histrico. Para aquellos que todava se inclinan a aceptar esta nocin recibida, es necesario decir tranquila y escandalosamente: los juicios histricos de Engels son casi siempre superiores a los de Marx; posea un conocimiento ms profundo de la historia europea y una percepcin ms precisa de sus sucesivas y ms notables estructuras. En toda la obra de Engels no hay nada que pueda compararse con las ilusiones y prejuicios de los que en ocasiones fue capaz Marx en el campo de la historia, como en la fantasmagrica Secret diplomatic history of the eighteenth century [La diplomacia secreta Madrid, Taller de Sociologa, 1979], (No es necesario insistir en la supremaca de la contribucin global de Marx a la teora general del materialismo histrico.) La estatura de Engels en sus escritos histricos es, precisamente, lo Que hace oportuno llamar la atencin sobre sus errores especficos.
mentaristas, m s p r e o c u p a d o s p o r la aplicacin c o n t e m p o r n e a de las n o r m a s legales r o m a n a s que p o r el anlisis acadmico de sus principios tericos, y que, en el proceso de a d a p t a r el derecho r o m a n o a las condiciones d r s t i c a m e n t e t r a n s f o r m a d a s de su tiempo, c o r r o m p i e r o n su prstina f o r m a limpindolo a la vez de sus contenidos particularistas B . P a r a d j i c a m e n t e , la mism a infidelidad de sus trasposiciones de la j u r i s p r u d e n c i a latina unlversaliz a sta al s u p r i m i r las n u m e r o s a s p a r t e s del derecho civil r o m a n o que e s t a b a n e s t r i c t a m e n t e relacionadas con las condiciones histricas de la Antigedad (por ejemplo, su exhaustivo t r a t a m i e n t o de la esclavitud) M. A p a r t i r de su prim e r r e d e s c u b r i m i e n t o en el siglo x n , los conceptos legales romanos comenzaron a extenderse g r a d u a l m e n t e hacia el exterior de Italia. A finales de la E d a d Media, ningn pas i m p o r t a n t e de E u r o p a occidental e s t a b a al margen de este proceso. Pero la recepcin decisiva del derecho r o m a n o su t r i u n f o jurdico general ocurri en la era del Renacimiento, correlativam e n t e con la del absolutismo. Las razones econmicas de su p r o f u n d o i m p a c t o f u e r o n dobles y r e f l e j a b a n la contradictoria naturaleza del m i s m o legado original r o m a n o . Econmicamente, la recuperacin e introduccin del derecho civil clsico favoreci, f u n d a m e n t a l m e n t e , el desarrollo del capital libre en la ciudad y en el campo, p u e s t o que la gran nota distintiva del derecho civil r o m a n o haba sido su concepcin de u n a propiedad privada absoluta e incondicional. La concepcin clsica de la propiedad quiritaria se haba h u n d i d o prcticamente en las oscuras p r o f u n d i d a d e s del p r i m e r feudalismo. Como se h a dicho antes, el m o d o de produccin feudal se defina precisamente p o r los principios jurdicos de u n a propiedad escalonada o condicional, que serva de c o m p l e m e n t o a su soberana f r a g m e n t a d a . Este e s t a t u t o de la p r o p i e d a d se a d a p t a b a bien a la economa a b r u m a d o r a m e n t e n a t u r a l q u e
u Vase H. D. Hazeltine, Romn and canon law in the Middle Ages, The Cambridge Mediaeval History, v, Cambridge, 1968, pp. 737-41. El clasicismo renacentista habra de ser muy crtico, consecuentemente con la obra de los comentaristas. 14 Pero debido a la aplicacin de ese derecho a hechos jurdicos enteramente diversos, desconocidos por la Antigedad, se plante la^tarea de "construir el hecho jurdicamente, sin contradiccin ninguna", y esa preocupacin pas casi de modo absoluto al primer plano y, con ella, apareci la concepcin del derecho ahora dominante, como un complejo compacto de "normas", lgicamente exento de contradiccin y de l a u nas, que debe ser "aplicado"; y esa concepcin result ser la nica decisiva para el pensamiento jurdico. Weber, Economy and socicty, II, p. 855 [Economa y sociedad, Mxico, FCE, 1974, I, p. 65],
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20 El Estado absolutista en Occidente 13 Pero n o haba aqu t a m p o c o ningn m a r c o u n i f o r m e de teora ni p r o c e d i m i e n t o legales. La superioridad del derecho r o m a n o p a r a la prctica mercantil en las ciudades radica, pues, n o slo en sus claras nociones de propiedad absoluta, sino t a m b i n en sus tradiciones de equidad, sus cnones racionales de p r u e b a y su hincapi en u n a j u d i c a t u r a profesional, v e n t a j a s q u e los tribunales consuetudinarios n o r m a l m e n t e n o eran capaces de p r o p o r c i o n a r 1 7 . La recepcin del derecho r o m a n o en la E u r o p a renacentista fue, pues, u n signo de la expansin de las relaciones capitalistas en las ciudades y en el c a m p o : econmicamente, responda a los intereses vitales de la burguesa comercial y m a n u f a c t u r e r a . En Alemania, pas en el que el i m p a c t o del derecho r o m a n o f u e m s dramtico, p o r q u e sustituy a b r u p t a m e n t e a los tribunales locales, en el p r o p i o h o g a r del derecho consuetudinario teutnico, d u r a n t e los siglos xv y xvi, el m p e t u inicial p a r a su adopcin tuvo lugar en las ciudades del s u r y el oeste, y provino desde a b a j o a travs de la presin de litigantes u r b a n o s p o r u n derecho j u r d i c o claro y profesional 1 8 . Sin embargo, este derecho f u e a d o p t a d o m u y p r o n t o p o r los prncipes alemanes, y aplicado en sus territorios en u n a escala m u c h o m a y o r y al servicio de fines m u y diversos. Porque, polticamente, el resurgir del derecho r o m a n o corresponda a las exigencias constitucionales de los E s t a d o s feudales reorganizados de la poca. De hecho, n o puede h a b e r ninguna d u d a de que, a escala europea, el d e t e r m i n a n t e principal de la adopcin de la j u r i s p r u d e n c i a r o m a n a radica en el giro de los gobiernos m o n r q u i c o s hacia el i n c r e m e n t o de los p o d e r e s
" La relacin del anterior derecho medieval con el romano en las ciudades todava necesita considerable investigacin. El relativo avance de las normas legales que rigen las operaciones en commenda y el comercio martimo en la Edad Media, no es sorprendente: el mundo romano, como ya hemos visto, careca de compaas empresariales y abarcaba a un Mediterrneo unificado. Por tanto, no haba ninguna razn para desarrollar ni las unas ni las otras. Por otra parte, el temprano estudio del derecho romano en las ciudades italianas sugiere que lo que en tiempos del Renacimiento apareca como prctica contractual medieval podra haberse inspirado originariamente en preceptos legales derivados de la Antigedad. Vinogradoff no tieme ninguna duda de que el derecho contractual romano ejerci una influencia directa en los cdigos de negocios de los burgueses urbanos durante la Edad Media: Romn law in mediaeval Europe, pp. 79-80, 131. En la Edad Media, la propiedad inmueble urbana, con su posesin libre, siempre estuvo ms cerca de las normas romanas que la propiedad rural, como es obvio. " Wolfgang Kunkell, The reception of romn law in Germany: an interpretation, y Georg Dahm, On the reception of Romn and Italian law in Germany, en G. Strauss, comp., Pre-Reformation Germany, Londres, 1972, pp. 271, 274-6, 278, 284-92.
emergi en la E d a d Oscura, a u n q u e n u n c a f u e c o m p l e t a m e n t e idnea p a r a el sector u r b a n o q u e se desarroll en la economa medieval. El resurgir del d e r e c h o r o m a n o d u r a n t e la E d a d Media condujo, pues, a u n esfuerzo de los j u r i s t a s p o r solidificar y delimitar los conceptos de propiedad, inspirados p o r los preceptos clsicos a h o r a disponibles. Uno de estos intentos f u e el descubrimiento, a finales del siglo x n , de la distincin e n t r e dominium directum y dominium utile p a r a explicar la existencia de u n a j e r a r q u a de vasallaje y, p o r tanto, de u n a multiplicidad de derechos sobre la m i s m a tierra 1 5 . O t r o f u e la caracterstica nocin medieval de seisin, concepcin intermedia e n t r e la propiedad y la posesin latinas, que garantizaba la proteccin de la p r o p i e d a d c o n t r a las apropiaciones casuales y las reclamaciones conflictivas, a la vez q u e m a n t e n a el principio feudal de los mltiples ttulos p a r a el m i s m o objeto; el derecho de seisin n u n c a f u e exclusivo ni perpetuo 1 6 . La reaparicin plena de la idea de u n a p r o p i e d a d p r i v a d a absoluta de la tierra f u e u n p r o d u c t o de la p r i m e r a poca m o d e r n a : hasta q u e la produccin y el i n t e r c a m b i o de mercancas n o alcanzaron u n o s niveles s e m e j a n t e s o superiores a los de la Antigedad t a n t o en la agricultura c o m o en las m a n u f a c t u r a s , los conceptos jurdicos creados p a r a codificarlos no p u d i e r o n e n c o n t r a r de nuevo su propia justificacin. La m x i m a de superficies solo cedit propiedad de la tierra singular e incondicional volvi a ser p o r segunda vez u n principio operativo (aunque todava n o dominante) en la propiedad agrcola, precisamente a causa de la expansin de las relaciones mercantiles en el campo, que h a b r a n de caracterizar la larga transicin del feudalismo al capitalismo en Occidente. E n las m i s m a s ciudades, haba crecido e s p o n t n e a m e n t e d u r a n t e la E d a d Media u n derecho comercial relativamente desarrollado. En el seno de la economa u r b a n a , el i n t e r c a m b i o de mercancas haba alcanzado u n considerable d i n a m i s m o en la poca medieval y, en algunos aspectos i m p o r t a n t e s , sus f o r m a s de expresin legal estaban m s avanzadas que sus mismos precedentes r o m a n o s : p o r ejemplo, en el derecho p r o t o m e r c a n t i l y en el derecho martimo.
15 Sobre esta discusin, vase J.-P. Lvy, Histoire de la propriet, Pars, 1972, pp. 44-6. Otra consecuencia irnica de los esfuerzos por encontrar una nueva claridad jurdica, inspirada por las investigaciones medievales en los cdigos romanos, fue, naturalmente, la aparicin de la definicin de los siervos como glebae adscripti. 16 Sobre la recepcin del concepto de seisin, vase P. Vinogradoff, Romn law in mediaeval Europe, Londres, 1909, pp. 74-7, 86, 95-6; Lvy, Histoire de la proprit, pp. 50-2.
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centrales. Hay que r e c o r d a r que el sistema legal r o m a n o comp r e n d a dos sectores distintos y a p a r e n t e m e n t e contrarios: el derecho civil, q u e regulaba las transacciones econmicas e n t r e los ciudadanos, y el derecho pblico, que rega las relaciones polticas entre el E s t a d o y sus sbditos. El p r i m e r o era el jus, el segundo la lex. El c a r c t e r j u r d i c a m e n t e incondicional de la propiedad privada, consagrado p o r el primero, e n c o n t r su equivalente contradictorio en la naturaleza f o r m a l m e n t e absoluta de la soberana impe ial ejercida p o r el segundo, al menos desde el Dominado en adelante. Los principios tericos de este imperium poltico f u e r o n los que ejercieron u n a influencia y u n a atraccin p r o f u n d a s sobre las nuevas m o n a r q u a s del Renacimiento. Si la revitalizacin de la nocin de propiedad quiritaria traduca y, simultneamente, promova el crecimiento general del i n t e r c a m b i o mercantil en las economas de transicin de aquella poca, el resurgimiento de las prerrogativas a u t o r i t a r i a s del Dominado expresaba y consolidaba la concentracin del p o d e r de la clase aristocrtica en u n a p a r a t o de Est a d o centralizado que era la reaccin noble f r e n t e a aqul. El doble m o v i m i e n t o social inserto en las e s t r u c t u r a s del absolutismo occidental e n c o n t r as su concordancia jurdica en la reintroduccin del derecho r o m a n o . La f a m o s a mxima de Ulpiano quod principi placuit legis habet vicem, la voluntad del prncipe tiene fuerza de ley se convirti en u n ideal constitucional en las m o n a r q u a s renacentistas de todo el Occidente La idea c o m p l e m e n t a r i a de que los reyes y prncipes e s t a b a n ab legibus solutus, o libres de las obligaciones legales anteriores, p r o p o r c i o n las bases jurdicas p a r a a n u l a r los privilegios medievales, ignorar los derechos tradicionales y somet e r las libertades privadas. En o t r a s palabras, el auge de la p r o p i e d a d privada desde abajo, se vio equilibrado p o r el a u m e n t o de la a u t o r i d a d pblica desde arriba, e n c a r n a d a en el p o d e r discrecional del m o n a r c a . Los estados absolutistas de Occidente apoyaron sus nuevos fines en precedentes clsicos: el derecho r o m a n o era el a r m a intelectual ms poderosa que tenan a su disposicin p a r a sus caractersticos p r o g r a m a s de integracin territorial y centralism o administrativo. De hecho, n o f u e accidental que la nica m o n a r q u a medieval que lograse u n a completa emancipacin de las a t a d u r a s representativas o corporativas fuese el papado,
" Un ideal, pero en modo alguno el nico: como veremos, la compleja prctica del absolutismo estuvo muy lejos de corresponder a la mxima de Ulpiano.
p r i m e r sistema poltico de la E u r o p a feudal que utiliz en s r a n escala la j u r i s p r u d e n c i a r o m a n a con la codificacin del derecho cannico en los siglos x n y X I I I . La a f i r m a c i n de u n a plenitudo potestatis del p a p a d e n t r o de la Iglesia estableci el precedente p a r a las pretensiones posteriores de los prncipes seculares, realizadas a m e n u d o , precisamente, c o n t r a las desorbitadas aspiraciones religiosas. Por o t r a p a r t e , y del m i s m o m o d o que los abogados canonistas del p a p a d o f u e r o n los que construyeron e hicieron f u n c i o n a r sus amplios controles administrativos sobre la Iglesia, f u e r o n los b u r c r a t a s semiprofesionales adiestrados en el derecho r o m a n o quienes p r o p o r c i o n a r o n los servidores ejecutivos f u n d a m e n t a l e s de los nuevos estados monrquicos. De f o r m a caracterstica, las m o n a r q u a s absolutas de Occidente se a s e n t a r o n en u n cualificado e s t r a t o de legistas que provean de personal a sus m a q u i n a r i a s administrativas: los letrados en Espaa, los maltres des requtes en Francia, los doctores en Alemania. I m b u i d o s en las doctrinas r o m a n a s de la a u t o r i d a d del prncipe p a r a d e c r e t a r y en las concepciones r o m a n a s de las n o r m a s legales unitarias, estos burcratas-juristas f u e r o n los celosos defensores del centralismo real en el crtico p r i m e r siglo de la construccin del E s t a d o absolutista. La i m p r o n t a de este c u e r p o internacional de legistas, ms q u e cualquier o t r a fuerza, f u e la q u e romaniz los sistemas jurdicos de E u r o p a occidental d u r a n t e el Renacimiento. Pues la transformacin del derecho r e f l e j a b a inevitablemente la distribucin del p o d e r e n t r e las clases poseedoras de la poca: el absolutismo, en cuanto a p a r a t o de E s t a d o reorganizado de la dominacin nobiliaria, f u e el a r q u i t e c t o central de la recepcin del derecho r o m a n o en E u r o p a . Incluso all donde las ciudades a u t n o m a s iniciaron el movimiento, como en Alemania, f u e r o n los prncipes quienes se a p o d e r a r o n de l y lo domesticaron; y all d o n d e el p o d e r real f u e incapaz de i m p o n e r el derecho civil, como en Inglaterra, ste n o p u d o e c h a r races en el m e d i o u r b a n o E n
20 El derecho romano nunca fue adoptado en Inglaterra, a causa, especialmente, de la temprana centralizacin del Estado anglonormando, cuya unidad administrativa hizo a la monarqua inglesa relativamente indiferente a las ventajas del derecho civil durante su difusin medieval; vanse los pertinentes comentarios de N. Cantor, Mediaeval history, Londres 1963, pp. 345-9. A comienzos de la poca moderna, las dinastas Tudr y stuardo introdujeron nuevas instituciones jurdicas de derecho civil (Cmara estrellada, Almirantazgo, Cancillera), pero en ltimo termino fueron incapaces de prevalecer sobre el derecho consuetudinario: tras los fuertes conflictos entre ambos a principios del siglo xvn, la revolucin inglesa de 1640 sell la victoria del ltimo. Para algunas refle-
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el proceso s o b r e d e t e r m i n a d o de r e n a c i m i e n t o de lo romano, la presin poltica de los E s t a d o s dinsticos tuvo la primaca: las exigencias de claridad m o n r q u i c a d o m i n a r o n a las de seguridad mercantil 2 1 . Aunque todava e x t r e m a d a m e n t e imperfecto e incompleto, el crecimiento en racionalidad f o r m a l de los sistemas legales de la p r i m e r a E u r o p a m o d e r n a f u e o b r a p r e p o n d e r a n t e m e n t e , del a b s o l u t i s m o aristocrtico. El principal efecto de la modernizacin jurdica fue, pues el r e f o r z a m i e n t o del dominio de la clase feudal tradicional. La a p a r e n t e p a r a d o j a de este f e n m e n o q u e d r e f l e j a d a en toda la e s t r u c t u r a de las m o n a r q u a s absolutas, construcciones exticas e hbridas cuya f a c h a d a moderna traicionaba u n a y otra vez u n s u b t e r r n e o arcasmo. E s t o puede verse con toda claridad en el estudio de las innovaciones institucionales q u e anunciaron y tipificaron su llegada: ejrcito, burocracia, impuestos, comercio, diplomacia. Podemos p a s a r revista b r e v e m e n t e a cada u n a de ellas. Se h a sealado con frecuencia que el E s t a d o absolutista ech los cimientos del e j r c i t o profesional, que creci i n m e n s a m e n t e en t a m a o con la revolucin militar introducida J n S ' g l O S X V I y X V n p o r M a u r i c i o de Orange, Gustavo Adolfo y Wallenstein (instruccin y lnea de i n f a n t e r a p o r el holandscarga de caballera y sistema de pelotones p o r el sueco; m a n d nico vertical p o r el checo) * Los ejrcitos de Felipe II contaban con unos 60.000 h o m b r e s , m i e n t r a s que los de Luis XIV cien anos despus, tenan hasta 300.000. Tanto la f o r m a c o m o la funcin de esas t r o p a s diverga e n o r m e m e n t e de la que ms adelante sera caracterstica del m o d e r n o E s t a d o burgus No constituan n o r m a l m e n t e u n e j r c i t o nacional obligatorio, sino u n a masa mixta en la que los mercenarios e x t r a n j e r o s desemp e a b a n u n papel constante y central. Estos mercenarios se reclutaban, significativamente, en zonas que q u e d a b a n f u e r a del p e r m e t r o de las nuevas m o n a r q u a s centralizadas, frecuentexiones sobre este proceso, vase W. Holdsworth, A history law, iv, Londres, 1924, pp. 284-5. of English vngnsn
en
21 Estos son los dos trminos utilizados por Weber para sealar los respectivos intereses de las dos fuerzas interesadas en la romanizacin Por regla general, los funcionarios aspiran a la "claridad"; las capas burguesas a la segundad" de la aplicacin del derecho. Vase su exce-
mente en regiones m o n t a o s a s que se especializaban en proveerlos- los suizos f u e r o n los gurkas de los p r i m e r o s tiempos de la E u r o p a m o d e r n a . Los ejrcitos franceses, holandeses, est a l e s austracos o ingleses incluan a suabos, albaneses, suizos irlandeses, galeses, turcos, h n g a r o s o italianos 2 3 . La razn social ms obvia del f e n m e n o m e r c e n a r i o fue, p o r supuesto, la n a t u r a l negativa de la clase noble a a r m a r en m a s a a sus propios campesinos. Es p r c t i c a m e n t e imposible a d i e s t r a r a todos los sbditos de u n a repblica en las a r t e s de la guerra, V al m i s m o t i e m p o conservarlos obedientes a las leyes y a los magistrados, confesaba Jean Bodin. Esta fue, quiz, la principal razn p o r la que Francisco I disolvi los siete regimientos, cada u n o de 6.000 infantes, que haba creado en este reino 2 4 . A la inversa, poda confiarse en las t r o p a s mercenarias, desconocedoras incluso de la lengua de la poblacin local, p a r a extirp a r la rebelin social. Los Landsknechten alemanes se enfrentaron con los levantamientos campesinos de 1549 en Inglaterra, en la zona oriental del pas, m i e n t r a s los a r c a b u c e r o s italianos aseguraban la liquidacin de la rebelin r u r a l en la zona occidental; la guardia suiza ayud a r e p r i m i r las guerrillas de boloeses y camisards de 1662 y 1702 en Francia. La i m p o r t a n c i a f u n d a m e n t a l de los mercenarios desde Gales a Polonia, cada vez m s visible desde finales de la E d a d Media, n o f u e simplemente u n expediente provisional del a b s o l u t i s m o en el desp u n t a r de su existencia, sino que lo m a r c hasta el m i s m o mom e n t o de su desaparicin en Occidente. A finales del siglo x v m , incluso despus de la introduccin de la recluta obligatoria en los principales pases europeos, h a s t a dos tercios de cualquier ejrcito nacional podan e s t a r f o r m a d o s p o r soldadesca ext r a n j e r a asalariada 2 5 . El e j e m p l o del a b s o l u t i s m o p r u s i a n o que c o m p r a b a y secuestraba su m a n o de obra f u e r a de sus f r o n t e r a s utilizando la s u b a s t a y la leva p o r la fuerza es u n r e c u e r d o de que no haba necesariamente u n a clara diferencia e n t r e ambos. Al m i s m o tiempo, sin embargo, la funcin de estas vastas y nuevas masas de soldados era t a m b i n c l a r a m e n t e diferente de la funcin de los posteriores ejrcitos capitalistas. H a s t a a h o r a
" El ensayo de Victor Kiernan, Foreing mercenaries and absolute monarchy, Past and present, 11, abril de 1957, pp. 66-86 reimpreso en T. Aston (comp.), Crisis in Europe, 1560-1660, Londres, 1965, pp. 117-40, es un estudio incomparable del fenmeno mercenario, al que poco se ha aadido despus. 24 Jean Bodin, Les six livres de la Rpublique, Pars, 1578 p. 669. 25 Walter Dorn, Competition for empire, Nueva York, 1940, p. 83.
ocLad8TepnpaC62W0]n " Michael Roberts
ECOn my and socie 'yPP- M7-8 [Economa The military revolution, 1560-1660, en Essays
y in
Londr eS aT\ , ' 1 9 6 7 ' PP- 195 " 225 es un libr fundamental Gustavus Adolphus: a history of Sweden, 1611-1632, vol. n Londres 1958 pginas 169-89. Roberts quiz sobrevalora el crecimiento cuantitativo d los ejrcitos en esta poca.
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26 16 Europa occidental El Estado absolutista en Occidente 16 , i a de u n confn a o t r o del continente sin s u f r i r p o r ello nineuna dislocacin. Los linajes angevinos podan g o b e r n a r indif e r e n t e m e n t e en Hungra.. Inglaterra o Npoles; los n o r m a n d o s en Antioqua, Sicilia o Inglaterra; los borgoones en Portugal o Zelanda; los luxemburgueses en las tierras del Rin o en Bohemia" los flamencos en Artois o Bizancio; los H a b s b u r g o en Austria, los Pases B a j o s o Espaa. En esas variadas t i e r r a s no era preciso q u e seores y campesinos c o m p a r t i e r a n u n a lengua comn. N o exista solucin de continuidad e n t r e los territorios pblicos y los dominios privados, y el m e d i o clsico p a r a su adquisicin era la guerra, encubierta de f o r m a invariable b a j o reclamaciones de legitimidad religiosa o genealgica. La guerra n o era el deporte de los prncipes, sino su destino. Ms all de la limitada diversidad de caracteres e inclinaciones individuales, la guerra les atraa inexorablemente como u n a necesidad social de su estado. Para Maquiavelo, c u a n d o estudia la E u r o p a de comienzos del siglo xvi, la ltima n o r m a de su ser era u n a verdad tan obvia e inevitable como ta existencia del cielo p o r encima de sus cabezas: Un prncipe, pues, n o debe tener o t r o o b j e t o ni o t r o pensamiento, ni cultivar o t r o arte m s q u e la guerra, el o r d e n y la disciplina de los ejrcitos, p o r q u e ste es el nico a r t e que se espera ver ejercido p o r el que m a n d a Los estados absolutistas r e f l e j a b a n esa racionalidad arcaica en su m s ntima e s t r u c t u r a . E r a n m q u i n a s construidas especialmente p a r a el c a m p o de batalla. Es significativo que el prim e r i m p u e s t o regular de m b i t o nacional establecido en Francia, la taille royale, se r e c a u d a r a p a r a financiar las p r i m e r a s unidades militares regulares de E u r o p a , las compagnies d'ordonnance de mediados del siglo xv, cuya p r i m e r a u n i d a d estaba compuesta p o r aventureros escoceses. A mediados del siglo XVI, el 80 p o r 100 de las r e n t a s del E s t a d o espaol se destinaban a gastos militares. Vicens Vives p u d o escribir que: el impulso hacia la m o n a r q u a administrativa a la m o d e r n a se inicia en el occidente de E u r o p a con las grandes operaciones navales emprendidas p o r Carlos V c o n t r a los turcos en el Mediterrneo occidental en 153527. Hacia mediados del siglo x v n , los desembolsos anuales de los principados del continente, desde Suecia
24 Niccol Machiavelli, II Principe e Discorsi, Miln, 1960, p. 62 [El Principe, Barcelona, Bruguera, 1978. p. 140], " J. Vicens Vives, Estructura administrativa estatal en los siglos xvi y xvn, XI Congrs International des Sciences Historiques. Rapports, iv, Gotemburgo, 1960; ahora reimpreso en Vicens Vives, Coyuntura econmica y reformismo burgus, Barcelona, Ariel, 1968, p. 116.
n o existe ninguna teora marxista de las cambiantes funciones sociales de Ja g u e r r a en los diferentes modos de produccin. No es ste el lugar p a r a e s t u d i a r ese tema. Con todo, puede a f i r m a r s e que la guerra era, posiblemente, el m o d o ms racional y m s rpido de que dispona cualquier clase d o m i n a n t e en el feudalismo p a r a expandir la extraccin de excedente. Es cierto que ni la productividad agrcola ni el volumen del comercio q u e d a r o n estancados d u r a n t e la Edad Media. Para los seores, sin embargo, crecan muy l e n t a m e n t e en comparacin con las repentinas y masivas cosechas que producan las conquistas territoriales, de las que las invasiones n o r m a n d a s de Inglaterra o Sicilia, la toma angevina de Npoles o la conquista castellana de Andaluca f u e r o n slo los ejemplos ms espectaculares. E r a lgico, pues, que la definicin social de la clase d o m i n a n t e feudal fuese militar. La especfica racionalidad econmica de la guerra en esa formacin social es la maximizacin de la riqueza, y su papel no puede c o m p a r a r s e al que desempea en las f o r m a s desarrolladas del m o d o de produccin que le sucede, d o m i n a d o p o r el ritmo bsico de la acumulacin del capital y p o r el cambio incesante y universal (Marx) de los f u n d a m e n t e s econmicos de toda formacin social. La nobleza f u e u n a clase t e r r a t e n i e n t e cuya profesin era la guerra: su vocacin social n o era u n m e r o aadido externo, sino u n a funcin intrnseca a su posicin econmica. El medio normal de la competencia intercapitalista es econmico, y su e s t r u c t u r a es tpicamente aditiva: las p a r t e s rivales pueden expandirse y p r o s p e r a r aunque de f o r m a desigual a lo largo de u n a misma confrontacin, p o r q u e la produccin de mercancas m a n u f a c t u r a d a s es ilimitada p o r naturaleza. Por el contrario, el medio tpico de la confrontacin interfeudal era militar y su e s t r u c t u r a siempre era, potencialmente, la de un conflicto de s u m a nula en el c a m p o de batalla, p o r el que se perdan o ganaban cantidades fijas de tierras. E s t o es as p o r q u e la tierra es un monopolio n a t u r a l : slo se puede redividir, pero no extender indefinidamente. El o b j e t o categorial de la dominacin nobiliaria era el territorio, independientemente de la comunidad que lo habitase. Los perm e t r o s de su p o d e r estaban definidos p o r la tierra como tal, y no p o r el idioma. La clase d o m i n a n t e feudal era, pues, esencialm e n t e mvil en u n sentido en que .a clase d o m i n a n t e capitalista n u n c a p u d o serlo despus, p o r q u e el m i s m o capital es par excellence internacionalmente mvil y p e r m i t e que sus propietarios estn fijos nacionalmente; pero la tierra es nacionalmente inmvil y los nobles tienen que v i a j a r p a r a t o m a r posesin de ella. Cualquier b a r o n a o dinasta poda, as, t r a n s f e r i r su resi-
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hasta el Piamonte, se dedicaban p r e d o m i n a n t e e invariablemente, en todas partes, a la p r e p a r a c i n o sostenimiento de la guerra, i n m e n s a m e n t e ms costosa entonces que en el Renacimiento. Un siglo despus, en las pacficas vsperas de 1789, y de a c u e r d o con Necker, dos tercios del gasto del E s t a d o f r a n c s se dedicaban todava a las fuerzas militares. Es evidente que esta morfologa del E s t a d o no c o r r e s p o n d e a la racionalidad capitalista; r e p r e s e n t a el r e c u e r d o a m p l i a d o de las funciones medievales de la guerra. Por supuesto, los grandiosos a p a r a t o s militares del l t i m o E s t a d o feudal n o se m a n t u v i e r o n ociosos. La p e r m a n e n c i a virtual del conflicto internacional a r m a d o es u n a de las notas caractersticas de todo el clima del absolutismo: la paz f u e u n a meterica excepcin en los siglos de su dominacin en Occidente. Se ha calculado que en todo el siglo xvi slo h u b o veinticinco aos sin operaciones militares de largo alcance en E u r o p a 2 8 ; y que en el siglo x v n slo t r a n s c u r r i e r o n siete aos sin grandes guerras entre estados 2 9 . Esta sucesin de guerras resulta a j e n a al capital, aunque, c o m o veremos, en ltimo t r m i n o contribuyera a ellas. La burocracia civil y el sistema de impuestos caractersticos del E s t a d o absolutista n o f u e r o n menos paradjicos. Parecen r e p r e s e n t a r u n a transicin hacia la administracin legal racional de Weber, en contraste con la jungla de dependencias particularistas de la B a j a E d a d Media. Al m i s m o tiempo, sin embargo, la burocracia del Renacimiento era t r a t a d a como u n a propiedad vendible a individuos privados: i m p o r t a n t e confusin de dos rdenes que el E s t a d o burgus siempre ha m a n t e n i d o diferenciados. As, el m o d o de integracin de la nobleza feudal en el E s t a d o absolutista que prevaleci en Occidente a d o p t la f o r m a de adquisicin de cargos 3 0 . El que c o m p r a b a p r i v a d a m e n t e u n a posicin en el a p a r a t o pblico del E s t a d o la a m o r t i z a b a p o r medio de la corrupcin y los privilegios autorizados (sistema de honorarios) en lo que era u n a especie de caricatura monetarizada de la investidura de u n feudo. En efecto, el m a r q u s del Vasto, g o b e r n a d o r espaol de Miln en 1544, p u d o solicitar a los poseedores italianos de cargos en esa ciudad que ofrecieran sus
" R. Ehrenberg, Das Zeitalter der Fugger, Jena, 1922, i, p. 13. 29 G. N. Clark, The seventeenth century, Londres, 1947, p. 98. Ehrenberg, con una definicin ligeramente distinta, ofrece una estimacin algo ms baja, veintin aos. 30 El mejor estudio de conjunto de este fenmeno internacional es el de K. W. Swart, Sale of offices in the seventeenth century, La Haya, 1949; el estudio nacional ms amplio es el de Roland Mousnier, La venalit des offices sous Henri IV at Louis XIII, Run, s. f.
fortunas a Carlos V en su h o r a de necesidad despus de la derrota de Ceresole, de a c u e r d o exactamente con el modelo de las tradiciones feudales 3 1 . Esos tenedores de cargos, que prolif e r a r o n en Francia, Italia, Espaa, Gran B r e t a a u Holanda, podan e s p e r a r o b t e n e r u n beneficio de h a s t a el 300 o el 400 por 100 de su compra, y posiblemente m u c h o ms. El sistema naci en el siglo xvi y se convirti en u n soporte financiero f u n d a m e n t a l de los Estados absolutistas d u r a n t e el siglo x v n . Su c a r c t e r g r o s e r a m e n t e p a r a s i t a r i o es evidente: en situaciones extremas (de la que es u n e j e m p l o Francia en la dcada de 1630) poda costar al p r e s u p u e s t o real en desembolsos (por arrendamiento de impuestos y exenciones) casi t a n t o como le proporcionaba en remuneraciones. El desarrollo de la venta de cargos fue, desde luego, u n o de los m s llamativos s u b p r o d u c t o s del i n c r e m e n t o de monetarizacin de las p r i m e r a s economas modernas y del relativo ascenso, d e n t r o de stas, de la burguesa mercantil y m a n u f a c t u r e r a . Pero la integracin de esta ltima en el a p a r a t o del Estado, p o r medio de la c o m p r a privada y de la herencia de posiciones y honores pblicos, t a m b i n p o n e de manifiesto su posicin s u b o r d i n a d a d e n t r o de u n sistema poltico feudal en el que la nobleza constituy siempre, necesariamente, la cima de la j e r a r q u a social. Los officiers de los parlam e n t o s franceses, que jugaron al republicanismo municipal y a p a d r i n a r o n las m a z a r i n a d a s en la dcada de 1650, se convirtieron en los m s acrrimos defensores de la reaccin nobiliaria en la de 1780. La burocracia absolutista reflej, y al m i s m o tiempo fren, el ascenso del capital mercantil. Si la venta de cargos f u e u n m e d i o indirecto de o b t e n e r rentas de la nobleza y de la burguesa mercantil en t r m i n o s beneficiosos p a r a ellas, el E s t a d o absolutista grav tambin, y sobre todo, n a t u r a l m e n t e , a los pobres. La transicin econmica de las prestaciones en t r a b a j o a las rentas en dinero vino acompaada, en Occidente, p o r la aparicin de impuestos reales p a r a financiar la guerra que, en la larga crisis feudal de finales de la Edad Media, ya f u e r o n u n a de las principales causas de los desesperados levantamientos campesinos de la poca. Una cadena de rebeliones campesinas dirigidas claramente c o n t r a los impuestos estall en toda E u r o p a [ . . . ] No haba m u c h o que elegir e n t r e los saqueadores y los ejrcitos amigos o enemigos: unos se llevaban tanto como los otros. Pero entonces apare51 Federico Chabod, Scritti sul Rinascimento, Turin, 1967, p. 617. Los funcionarios milaneses rechazaron la demanda de su gobernador, pero sus homlogos de otros lugares quiz no fueran tan decididos.
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30 16 Europa occidental El Estado absolutista en Occidente 18 metales preciosos y de moneda, en la creencia de que exista u n a cantidad f i j a de comercio y de riqueza en el m u n d o . Por decirlo con la f a m o s a f r a s e de Hecksher: el E s t a d o era a la vez el s u j e t o y el o b j e t o de la poltica econmica mercantilisM t a . Sus creaciones m s caractersticas f u e r o n , en Francia, las m a n u f a c t u r a s reales y los gremios regulados p o r el Estado, y en Inglaterra, las compaas privilegiadas. La genealoga medieval y corporativista de los p r i m e r o s apenas necesita comentario; la reveladora fusin de los rdenes poltico y econmico en las segundas escandaliz a Adam Smith. El m e r c a n t i l i s m o representaba exactamente las concepciones de u n a clase d o m i n a n t e feudal q u e se haba a d a p t a d o a u n m e r c a d o integrado, p e r o preservando su visin esencial sobre la u n i d a d de lo que Francis Bacon llamaba consideraciones de abundancia y consideraciones de poder. La clsica doctrina b u r g u e s a del laissezfaire, con su rigurosa separacin f o r m a l de los sistemas polticos y econmico, estara en sus antpodas. El m e r c a n t i l i s m o era, precisamente, u n a teora de la intervencin coherente del E s t a d o poltico en el f u n c i o n a m i e n t o de la economa, en inters a la vez de la p r o s p e r i d a d de sta y del p o d e r de aqul. Lgicamente, m i e n t r a s la teora del laissez faire sera siempre pacifista, b u s c a n d o q u e los beneficios de la paz e n t r e las naciones i n c r e m e n t a r a n u n comercio internacional m u t u a m e n t e ventajoso, la teora mercantilista (Montchrtien, Bodin) e r a p r o f u n d a m e n t e belicista al h a c e r hincapi en la necesidad y rentabilidad de la guerra 3 S . A la inversa, el objetivo de u n a economa
* Hecksher afirma que el objeto del mercantilismo era aumentar el poder del Estado antes que la riqueza de las naciones, y que eso significaba una subordinacin, segn las palabras de Bacon de las consideraciones de abundancia a las consideraciones de poder (Bacon alab a Enrique VII por haber limitado las importaciones de vino en barcos ingleses basndose en esto). Viner, en una eficaz respuesta, no tiene ninguna dificultad en mostrar que la mayora de los escritores mercantilistas dan a ambos igual importancia y los c o n s i d e r a n compatibles. Power versus plenty as objectives of foreign policy in the 17th and lBth centuries, World Politics, I, 1, 1948, reimpreso en D. Coleman, comp., Revisions in mercantilism, Londres, 1969, pp. 61-91. Al mismo tiempo Viner subestima claramente la diferencia entre la teora y la prctica del mercantilismo y las del laissez-faire que le sigui. En realidad, tanto Hecksher como Viner pierden de vista, por razones diferentes, el punto esencial, que es la indistincin de economa y poltica en la poca de transicin que produjo las teoras mercantilistas. La discusin en torno a si una de ellas tena primaca sobre la otra es un anacronismo porque en la prctica no existi tal separacin rgida de ambas hasta la llegada del te'5 f s'^berner, ^ guerre ans silcle, Pars, 1939, pp. 7-122. la pense conomique du XVI' au XVIII
cieron los r e c a u d a d o r e s de impuestos y a r r a m b l a r o n con todo lo q u e pudieron encontrar. Los seores r e c o b r a b a n en ltimo t r m i n o de sus h o m b r e s el i m p o r t e de la ayuda q u e ellos mismos e s t a b a n obligados a p r e s t a r a su soberano. Es indudable q u e de todos los males que afligan a los campesinos, los q u e s u f r a n con ms dolor y menos paciencia eran los que provenan de las cargas de la guerra y de los r e m o t o s impuestos 32. Prcticamente en todas partes, el t r e m e n d o peso de los i m p u e s t o s la taille y la gabelle en Francia, los servicios en E s p a a cay sobre los pobres. No exista ninguna concepcin del ciudadano jurdico, s u j e t o al fisco p o r el m i s m o hecho de pertenecer a la nacin. La clase seorial, en la prctica y en todas partes, estaba r e a l m e n t e exenta del i m p u e s t o directo. Porshnev h a bautizado con razn a las nuevas contribuciones impuestas p o r el E s t a d o absolutista con el n o m b r e de renta feudal centralizada, p a r a oponerlas a los servicios seoriales q u e formab a n la renta feudal local 3 3 : este doble sistema de exaccin c o n d u j o a u n a t o r m e n t o s a epidemia de rebeliones de los pobres en la Francia del siglo x v n , en las q u e los nobles provincianos c o n d u j e r o n m u c h a s veces a sus propios campesinos c o n t r a los recaudadores de impuestos c o m o m e j o r m e d i o p a r a extraerles despus sus cargas locales. Los funcionarios del fisco tenan q u e ser custodiados p o r unidades de fusileros p a r a c u m p l i r su misin en el c a m p o : reencarnacin en f o r m a modernizada de la u n i d a d inmediata e n t r e coercin poltico-legal y explotacin econmica constitutiva del m o d o de produccin feudal en cuanto tal. Las funciones econmicas del a b s o l u t i s m o n o se r e d u j e r o n , sin embargo, a su sistema de impuestos y de cargos. El mercantilismo, doctrina d o m i n a n t e en esta poca, p r e s e n t a la m i s m a ambigedad que la burocracia destinada a realizarlo, con la m i s m a regresin s u b t e r r n e a hacia u n p r o t o t i p o anterior. Indudablemente, el mercantilismo exiga la supresin de las b a r r e r a s particularistas opuestas al comercio d e n t r o del m b i t o nacional, esforzndose p o r crear u n m e r c a d o interno unificado p a r a la produccin de mercancas. Al p r e t e n d e r a u m e n t a r el p o d e r del Estado en relacin con los otros estados, el m e r c a n t i l i s m o alentaba la exportacin de bienes a la vez que prohiba la de
economy and " D . o ' Rural country lije in the mediaeval West, Londres, 1968, p. 333 [ Economa rural y vida campesina en el Occidente medieval, Barcelona, Pennsula, 1973]. " B. F. Porshnev, Les soulvements populaires en France de 1623 1648, Pars, 1965, pp. 395-6 [ed. cast. abreviada: Los levantamientos populares en Francia en el siglo XVII, Madrid, Siglo XXI, 1978].
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f u e r t e era la victoriosa prosecucin de u n a poltica exterior de conquista. Colbert d i j o a Luis XIV que las m a n u f a c t u r a s reales eran sus regimientos econmicos y los gremios sus reservas El m s grande de los mercantilistas, que restableci las finanzas del Estado francs en diez milagrosos aos de administracin, lanz a su soberano a la desgraciada invasin de Holanda en 1672 con este expresivo consejo: Si el rey lograra p o n e r a todas las Provincias Unidas b a j o su autoridad, su comercio pasara a ser el comercio de los sbditos de su m a j e s t a d , y entonces n o habra nada ms que pedir * Cuatro dcadas de conflicto europeo iban a seguir a esta m u e s t r a de r a z o n a m i e n t o econmico que capta p e r f e c t a m e n t e la lgica social de la agresin absolutista y del mercantilismo d e p r e d a d o r : el comercio de los holandeses era t r a t a d o c o m o la tierra de los anglosajones o las propiedades de los moros, como u n o b j e t o fsico que poda tomarse y gozarse p o r la f u e r z a militar como m o d o n a t u r a l de apropiacin, y poseerse despus de f o r m a p e r m a n e n t e . El e r r o r ptico de este juicio p a r t i c u l a r n o lo hace menos representativoos estados absolutistas se m i r a b a n e n t r e s con los m i s m o s ojos. Las teoras mercantilistas de la riqueza y de la guerra estaban, p o r supuesto, c o n c e p t u b a n t e interconectadas: el modelo de suma nula de comercio mundial que inspiraba su proteccionism o econmico se derivaba del m o d e l o de s u m a nula de poltica internacional, inherente a su belicismo. Naturalmente, el comercio y la guerra n o f u e r o n las nicas actividades externas del E s t a d o absolutista en Occidente Su o t r o gran esfuerzo se dirigi a la diplomacia, que f u e u n o de os grandes inventos institucionales de la poca, i n a u g u r a d o en la reducida rea de Italia en el siglo xv, institucionalizado en el m i s m o pas con la paz de Lodi, y a d o p t a d o en Espaa, Francia, Inglaterra, Alemania y toda E u r o p a en el siglo Xvi. La diplomacia fue, de hecho, la indeleble m a r c a de nacimiento del E s t a d o renacentista. Con sus comienzos naci en E u r o p a u n sistema internacional de estados, en el que haba u n a p e r p e t u a explorador, de los puntos dbiles en el e n t o r n o de u n E s t a d o o de los peligros que podan e m a n a r contra l desde otros estados . La E u r o p a medieval n u n c a estuvo c o m p u e s t a p o r u n
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G ubert
r o n i u n t o c l a r a m e n t e delimitado de u n i d a d e s polticas homogees decir, p o r u n sistema internacional de estados. Su m a p a poltico era inextricablemente c o n f u s o y e n r e d a d o : en el pstaban geogrficamente entremezcladas y estratificadas diferentes instancias jurdicas, y a b u n d a b a n las alianzas plurales, las soberanas asimtricas y los enclaves anomalos 38- D e n t r o de este intrincado laberinto n o haba ninguna posibilidad de que sureiera u n sistema diplomtico formal, p o r q u e no haba uniformidad ni p a r i d a d de concurrentes. El concepto de cristiandad latina de la que eran m i e m b r o s todos los h o m b r e s , proporcionaba a los conflictos y las decisiones u n a matriz ideolgica universalista que constitua el reverso necesario de la e x t r e m a d a heterogeneidad particularista de las unidades polticas. Asi, las embajadas eran simples viajes de salutacin, espordicos y n o retribuidos, que podan ser enviadas t a n t o p o r u n vasallo o subvasallo d e n t r o de d e t e r m i n a d o territorio, como e n t r e principes de diversos territorios, o e n t r e u n prncipe y su soberano. La contraccin de la p i r m i d e feudal en las nuevas m o n a r q u a s centralizadas de la E u r o p a renacentista p r o d u j o , p o r vez primera, u n sistema f o r m a l i z a d o de presin e i n t e r c a m b i o nterestatal, con el establecimiento de la nueva institucin de las e m b a i a d a s recprocamente asentadas en el e x t r a n j e r o , cancilleras p e r m a n e n t e s p a r a las relaciones exteriores y comunicaciones e i n f o r m e s diplomticos secretos, protegidos p o r el nuevo concepto de extraterritorialidad 3 9 . El espritu r e s u e l t a m e n t e secular del egosmo poltico que inspirara en adelante la prctica de la diplomacia f u e expresado con toda nitidez p o r b r molao B a r b a r o , el e m b a j a d o r veneciano que f u e su p r i m e r terico. La p r i m e r a obligacin de u n e m b a j a d o r es exactamente
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de frangais,
Pars, 1966,
" B . F. Porshnev, Les rapports politiques de l'Europe occidentale et t t ^ Z Z ^ t - r p q u e d e I a S u e r r e d e s T r e n t e Ans, XI- Congrs H i s t o r i ? Z T ? l d e S SCTCeS ^ s , Upsala, 1960, p. 161: incursin ex' w T ^ n . n H SP ? CU a t V a e n l a g u e r r a d e l o s Treinta Aos, que es un buen ejemplo de la fuerza y la debilidad de Porshnev. Al contrario de
lo que han dicho sus colegas occidentales, su fallo nis t a n t e no es un rgido dogmatismo, sino un ingenio superfertil no siempre limkado adecuadamente por la disciplina de las pruebas; claro est que ese mismo rasgo es el que le convierte, en otro aspecto en un historiador original e imaginativo. Las sugerencias al final de su ensayo sobre el concepto de un sistema internacional de estados._son i n f a n t e s . A Engels le gustaba citar el ejemplo de Borgona: Carlos el Calvo, por ejemplo era subdito feudal del emperador por una parte de sus tierras v del rev de Francia por otra; pero, por otra parte, el rey de Francia s u s e o r feudal era al mismo tiempo subdito de Carlos el Calvo, s u p r o p i o vasallo, en algunas regiones. Vase su importante manuscrito, t u S postumamente Uber den Verfall des Feudalismus und das Aufkommen der Bourgeoisie, en Werke, vol. 21 p. 396. Sobre todo este desarrollo de la nueva diplomacia en los albores de la E u r o p a moderna, vase la gran obra de Garrett Mattingly, ^atssance diplomacy, Londres, 1955, passim. La frase de Barbaro se cita en la pgina 109.
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las
la m i s m a que la de cualquier o t r o servidor del gobierno, esto es, hacer, decir, a c o n s e j a r y p e n s a r todo lo que sirva m e j o r a la conservacin y engrandecimiento de su p r o p i o Estado. Con todo, estos i n s t r u m e n t o s de la diplomacia embajadores o secretarios de Estado no eran todava a r m a s de un m o d e r n o E s t a d o nacional. Las concepciones ideolgicas del nacionalismo f u e r o n a j e n a s , como tales, a la naturaleza ntima del absolutismo. Los estados m o n r q u i c o s de la nueva poca n o desdearon la movilizacin de los sentimientos patriticos de sus sbditos en los conflictos militares y polticos que oponan m u t u a y c o n s t a n t e m e n t e a las diversas m o n a r q u a s de E u r o p a occidental. Pero la existencia difusa de u n protonacionalismo p o p u l a r en la I n g l a t e r r a de los Tudor, la Francia borbnica o la E s p a a de los H a b s b u r g o fue, bsicamente, u n signo de la presencia burguesa en la p o l t i c a m s q u e d e j a r s e gob e r n a r p o r ellos, los g r a n d e s y los soberanos siempre manipularon esos sentimientos. La aureola nacional del a b s o l u t i s m o en Occidente a m e n u d o m u y a p a r e n t e m e n t e p r o n u n c i a d a (Isabel I, Luis X I V ) - era, en realidad, contingente y p r e s t a d a . Las n o r m a s directrices de aquella poca radicaban en o t r o lugar: la ltima instancia cte legitimidad era la dinasta y n o el territorio. El E s t a d o se conceba como p a t r i m o n i o del monarca y, p o r tanto, el ttulo de su propiedad poda a d q u i r i r s e p o r u n a unin de personas: felix Austria. El m e c a n i s m o s u p r e m o de la diplomacia era, pues, el m a t r i m o n i o , e s p e j o pacfico de la guerra, que t a n t a s veces provoc. Las m a n i o b r a s matrimoniales, menos costosas como va de expansin territorial q u e la agresin a r m a d a , p r o p o r c i o n a b a n resultados menos inmediatos (con frecuencia slo a la distancia de u n a generacin) y estaban s u j e t a s p o r ello a impredecibles azares de m o r t a l i d a d en e intervalo a n t e r i o r a la consumacin de u n pacto nupcial y su goce poltico. De ah que el largo r o d e o del m a t r i m o n i o c o n d u j e r a d i r e c t a m e n t e y tan a m e n u d o al corto c a m i n o de la guerra. La historia del absolutismo est plagada de esos conflictos, cuyos n o m b r e s dan fe de ello: guerras de sucesin de Espaa, Austria o Baviera. N a t u r a l m e n t e , su r e s u l t a d o final poda a c e n t u a r la flotacin de la dinasta sobre el t e r r i t o r i o que
r ? l e s y urbanas mostraron, por supuesto, formas espontneas de xenofobia; pero esta tradicional reaccin negativa hacia las n ? , r " ? i e s a j e n a s e s m u y d i s t i n t a d e l a identificacin nacional positiva A* 1. a aparecer en los medios literarios burgueses a principios Z , T , e r n a - L a / U S 1 n d e a m b a s P d a Producir1, en situaciones de: crisis, estallidos patriticos populares de un carcter incontrolado y sedicioso: los comuneros en Espaa o la Liga en Francia.
haba ocasionado. Pars p u d o ser d e r r o t a d a en Ja ruinosa lucha militar p a r a la sucesin espaola; p e r o la casa de B o r b n hered Madrid. El ndice del p r e d o m i n i o feudal en el E s t a d o absolutista es evidente t a m b i n en la diplomacia. I n m e n s a m e n t e engrandecido y reorganizado, el E s t a d o feudal del absolutismo estuvo, a pesar de todo, constante y p r o f u n d a m e n t e s o b r e d e t e r m i n a d o p o r el crecimiento del capitalismo en el seno de las formaciones sociales mixtas del p r i m e r p e r o d o moderno. E s t a s formaciones eran, desde luego, u n a combinacin de diferentes modos de produccin b a j o el dominio decadente de u n o de ellos: el feudalismo. Todas las e s t r u c t u r a s del E s t a d o absolutista revelan la accin a distancia de la nueva economa que se a b r a p a s o en el m a r c o de u n sistema m s antiguo: a b u n d a b a n las capitalizaciones hbridas de las formas feudales, cuya m i s m a perversin de instituciones f u t u r a s (ejrcito, burocracia, diplomacia, comercio) era u n a reconversin de o b j e t o s sociales anteriores p a r a repetirlos. A p e s a r de eso, las premoniciones de u n nuevo o r d e n poltico contenidas d e n t r o de ellas no f u e r o n u n a falsa p r o m e s a . La burguesa de Occidente posea ya suficiente fuerza p a r a d e j a r su b o r r o s a huella sobre el E s t a d o del absolutismo. La a p a r e n t e p a r a d o j a del a b s o l u t i s m o en Occidente f u e que r e p r e s e n t a b a f u n d a m e n t a l m e n t e u n a p a r a t o p a r a la proteccin de la propiedad y los privilegios aristocrticos, p e r o que, al m i s m o tiempo, los medios p o r los que se realizaba esta proteccin podan a s e g u r a r simultneamente los intereses bsicos de las nacientes clases mercantil y m a n u f a c t u r e r a . El E s t a d o absolutista centraliz cada vez m s el p o d e r poltico y se movi hacia sistemas legales m s u n i f o r m e s : las c a m p a a s de Richelieu c o n t r a los reductos de los hugonotes en Francia f u e r o n caractersticas. El E s t a d o absolutista s u p r i m i u n gran n m e r o de b a r r e r a s comerciales internas y p a t r o c i n aranceles exteriores c o n t r a los competidores e x t r a n j e r o s : las medidas de Pombal en el Portugal de la Ilustracin f u e r o n u n drstico ejemplo. Proporcion al capital u s u r a r i o inversiones lucrativas, a u n q u e arriesgadas, en la hacienda pblica: los b a n q u e r o s de Augsburgo en el siglo xvi y los oligarcas genoveses del siglo XVII hicieron f o r t u n a s con sus p r s t a m o s al E s t a d o espaol. Moviliz la propiedad r u r a l p o r medio de la incautacin de las tierras eclesisticas: disolucin de los monasterios en Inglaterra. Proporcion sinecuras rentables en la burocracia: la paulette en Francia reglam e n t a r a su posesin estable. Patrocin e m p r e s a s coloniales y compaas comerciales: al m a r Blanco, a las Antillas, a la baha de Hudson, a Luisiana. E n o t r a s palabras, el E s t a d o absolutista
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Europa occidental
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realiz algunas funciones parciales en la acumulacin originaria necesaria p a r a el t r i u n f o final del m o d o de produccin capitalista. Las razones p o r las que p u d o llevar a cabo esa funcin dual residen en la naturaleza especfica de los capitales mercantil y m a n u f a c t u r e r o : como ninguno de ellos se b a s a b a en la produccin en m a s a caracterstica de la industria maquinizada p r o p i a m e n t e dicha, t a m p o c o exigan u n a r u p t u r a radical con el orden agrario feudal que todava e n c e r r a b a a la vasta mayora de la poblacin (el f u t u r o t r a b a j o asalariado y mercado de c o n s u m o del capitalismo industrial). Dicho de o t r a forma, esos capitales podan desarrollarse d e n t r o de los lmites establecidos p o r el m a r c o feudal reorganizado. E s t o n o quiere decir que siempre ocurriera as: los conflictos polticos, religiosos o econmicos podan f u n d i r s e en explosiones revolucionarias contra el absolutismo, en coyunturas especficas, t r a s u n d e t e r m i n a d o p e r o d o de maduracin. En este estadio, sin embargo, haba siempre u n potencial terreno de compatibilidad e n t r e la naturaleza y el p r o g r a m a del E s t a d o absolutista y las operaciones del capital mercantil y m a n u f a c t u r e r o . En la competencia internacional e n t r e clases nobles que p r o d u j o el endmico estado de guerra de esa poca, la amplitud del sector mercantil d e n t r o de cada p a t r i m o n i o nacional tuvo siempre u n a i m p o r t a n c i a decisiva p a r a su relativa fuerza militar y poltica. E n la lucha c o n t r a sus rivales, todas las m o n a r q u a s tenan, pues, u n gran inters en a c u m u l a r metales preciosos y p r o m o v e r el comercio b a j o sus propias b a n d e r a s . De ah el c a r c t e r progresista que los historiadores posteriores h a n a t r i b u i d o tan f r e c u e n t e m e n t e a las polticas oficiales del absolutismo. La centralizacin econmica, el proteccionismo y la expansin u l t r a m a r i n a engrandecieron al l t i m o E s t a d o feudal a la vez que beneficiaban a la p r i m e r a burguesa. Incrementaron los ingresos fiscales del p r i m e r o al p r o p o r c i o n a r oportunidades de negocio a la segunda. Las mximas circulares del mercantilismo, p r o c l a m a d a s p o r el E s t a d o absolutista, dieron elocuente expresin a esa coincidencia provisional de intereses. E r a m u y lgico q u e el d u q u e de Choiseul declarase, en las ltimas dcadas del ancien rgime aristocrtico en Occidente: De la a r m a d a dependen las colonias; de las colonias el comercio; del comercio la capacidad de u n E s t a d o p a r a m a n t e n e r n u m e r o s o s ejrcitos, p a r a a u m e n t a r su poblacin y p a r a h a c e r posibles las e m p r e s a s m s gloriosas y m s tiles 4 1 .
" Citado por Gerald Graham, The politics bridge, 1965, p. 17. of naval supremacy, Cam-
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aneci E r a uii E s t a d o b a s a d o en la supremaca s o c a de la
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de Pombal; los especuladores parisinos
del E s t a d o absolutista f u e la dominacin de la nobleza f e u * en la ooca de la transicin al capitalismo. Su final sealara L crisis del p o d e r de esa clase: la llegada de las revoluciones burguesas y la aparicin del E s t a d o capitalista.

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