Cognitio Juris 2ed

Revista Jurdica
Ano I - Nmero 2 - Agosto 2011

Imagem: Prefeitura Municipal de Joo Pessoa - PB
REVISTA JURDICA COGNITIO JURIS | JOO PESSOA ANO I NMERO 1 ABRIL 2011 | ISSN 2236-3009
SUMRIO
Cognitio Juris
Ano I - Nmero 2 - Agosto 2011 ISSN 2236-3009
Expediente Pgs. 4-8 Apresentao Pg. 9 Resumo dos artigos Pgs. 10-13
A EXCEO AO MONISMO INTERNACIONALISTA DA CONVENO DE VIENA SOBRE DIREITO DOS TRATADOS - Lucila Gabriella Maciel Carneiro Vilhena - Ano I - Nmero 2 - Agosto 2011 Pg. 14-18
A RESPONSABILIDADE CIVIL NO CONTRATO DE TRANSPORTE DE PESSOAS - Dbora Bs e Silva - Ano I Nmero 2 - Agosto 2011 Pg. 19-29
CMO SE HACE? UNA APROXIMACIN AL PROBLEMA DEL MTODO EN EL DERECHO Y EN EL TEATRO Mara Isolina Dabove; Bernardo J. Vitta - Ano I - Nmero 2 - Agosto 2011 Pg. 30-36
CONSIDERAES SOBRE OS DIREITOS TRANSINDIVIDUAIS - Marcelo Henrique Matos Oliveira - Ano I - Nmero 2 - Agosto 2011 Pg. 37-49
DAO MORAL A LA PERSONA JURIDICA EN EL DERECHO BRASILEO - Petronio Bismarck Tenorio de Barros Ano I - Nmero 2 - Agosto 2011 Pg. 50-63
DERECHO HUMANO A LA LIBERDAD DE RELIGIN - Jorge Alonso Bentez Hurtado - Ano I - Nmero 2 - Agosto 2011 Pg. 64-80
EL DERECHO COMO COMPLEJIDAD DE SABERES DIVERSOS - Mara Isolina Dabove - Ano I - Nmero 2 - Agosto 2011 Pg. 81-92
EVOLUO HISTRICA DO DIREITO DO CONSUMIDOR - Markus Samuel Leite Norat - Ano I - Nmero 2 Agosto 2011 Pg. 93-101
LNEA DE BASE DEL SISTEMA PENAL ECUATORIANO - Miguel Angel Valarezo Tenorio; Daro Alcdez Daz Toledo; Jorge Alonso Bentez Hurtado - Ano I - Nmero 2 - Agosto 2011 Pg. 102-113
LOS CONFLICTOS SOCIOAMBIENTALES EN EL ECUADOR: ANALISIS DEL CASO "MIRADOR" CANTN EL PANGUI, ZAMORA CHINCHIPE - Mara Beatriz Eguiguren Riofro; Arturo Jimnez Lozano - Ano I - Nmero 2 Agosto 2011 Pg. 114-127 2|C o g n i t i o J u r i s
REVISTA JURDICA COGNITIO JURIS | JOO PESSOA ANO I NMERO 2 AGOSTO 2011 | ISSN 2236-3009
O ASSDIO SEXUAL SOB A TICA TRABALHISTA: UM ESTUDO COMPARADO AO DIREITO PENAL - Laura Machado de Oliveira - Ano I - Nmero 2 - Agosto 2011 Pg. 128-146
O MENOR APRENDIZ FRENTE AO ESTATUTO DA MICROEMPRESA E EMPRESA DE PEQUENO PORTE - Laura Machado de Oliveira - Ano I - Nmero 2 - Agosto 2011 Pg. 147-151
THOMAS KUHN E O NOVO PARADIGMA DA RESPONSABILIDADE CIVIL: EM BUSCA DA REPARAO DA PERDA DE UMA CHANCE - Daniela Pinto de Carvalho - Ano I - Nmero 2 - Agosto 2011 Pg. 152-167
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SOBRE A REVISTA
A Revista Cognitio Juris uma publicao cientfica da rea jurdica, sem fins lucrativos, com periodicidade quadrimestral. A Revista compreende artigos escritos na lngua portuguesa e espanhola, de todos os ramos do Direito e reas afins. So textos que primam pela apresentao de um estudo completo e didtico dos assuntos abordados em cada matria. Os Juristas-Membros do Conselho Editorial da Revista Cognitio Juris foram judiciosamente selecionados, de acordo com a experincia profissional de cada um em suas respectivas reas: so mestres, doutores, docentes de diversas universidades e profissionais de perfil equiparvel, de forma que, essencialmente, cumprem os requisitos para engrandecer, com excelncia, a produo cientfica. O contedo do(s) artigo(s) publicados na Revista Jurdica Cientfica Cognitio Juris, inclusive quanto a veridicidade, atualizao e preciso dos subsdios e artifcios, de nica e exclusiva responsabilidade do(s) autor(es). A Revista Cognitio Juris no se responsabiliza pelos iderios, conceitos, apreciaes, julgamentos, opinies e consideraes lanados nos textos dos artigos. Os textos so de inteira e exclusiva responsabilidade de seus autores. A Cognitio Juris indexada: Instituto Brasileiro de Informao em Cincia e Tecnologia - IBICT - ISSN 2236-3009; Sistema Regional de Informacin en Lnea para Revistas Cientficas de Amrica Latina, el Caribe, Espaa y Portugal LATINDEX; Directorio de Publicaciones cientficas espaolas e hispanoamericanas - Universidad de La Rioja - Fundacin Dialnet; The Social Science Research Center Berlin - The WZB Wissenschaftszentrum Berlin fr Sozialforschung; Bibliothekssystem der Justus-Liebig-Universitt Giessen - Regensburg, Alemanha; eBibliothek E-Zeitschriften - Rheinischen Friedrich-Wilhelms-Universitt Bonn, Alemanha; Bibliothekssystem Universitt Hamburg, Alemanha; Staatsbibliothek zu Berlin; Universittsbibliothek Clausthal - Technischen Universitt Clausthal. Anuncie na Revista Cognitio Juris: A Revista Jurdica Cognitio Juris um peridico distribudo eletronicamente cujo acesso totalmente gratuito. A Revista no tem fins lucrativos, deste modo, disponibiliza espaos publicitrios em suas pginas apenas para cobrir os custos de manuteno. Eventuais valores remanescentes podero ser doados. Anuncie na Revista Cognitio Juris entrando em CONTATO conosco. _____________________________________________________________________________________________________ Cognitio Juris - Revista Jurdica. - Ano I. Nmero 1. Joo Pessoa, 2011. Periodicidade Quadrimestral Direito - Peridico CDU 34(05) Endereo: Revista Cognitio Juris Av. So Gonalo 601 Manaira Joo Pessoa - Paraiba - Brasil 58038-331 E-mail: cognitiojuris@cognitiojuris.com URL: http://www.cognitiojuris.com _____________________________________________________________________________________________________ A Revista Cognitio Juris no se responsabiliza pelos iderios, conceitos, apreciaes, julgamentos, opinies e consideraes lanados nos textos dos artigos. Os textos so de inteira e exclusiva responsabilidade de seus autores.
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CONSELHO CIENTFICO Markus Samuel Leite Norat

Membro-Diretor Geral e Acadmico Doutorando em Cincias Jurdicas e Sociais pela Universidad del Museo Social Argentino; Ps-Graduao em Direito Civil, Processo Civil e Direito do Consumidor pelo Centro Universitrio Leonardo da Vinci - UNIASSELVI - Instituto Catarinense de Ps Graduao; Advogado; Autor de livros jurdicos.
Petrnio Bismarck Tenrio Barros

Membro-Coordenador Acadmico Doutor em Cincias Jurdicas e Sociais; Ps-Graduao em Direito Processual Civil; Professor e Coordenador do Curso de Direito do Centro Universitrio de Joo Pessoa - UNIP; Advogado.
Anrafel de Medeiros Lustosa

Membro do Conselho Cientfico Doutorando em Cincias Jurdicas e Sociais; Ps-Graduao em Direito Processual Civil pela UFCG; Advogado; Professor da Universidade Federal de Campina Grande - UFCG.
Jos Geraldo Brito Filomeno

Membro do Conselho Cientfico Mestrado (crditos) em Direito Civil (1979-1981) pela Faculdade de Direito da USP; Advogado; Professor e Consultor Jurdico em Direito do Consumidor; Gestor do curso de Direito da Universidade de Mogi das Cruzes - SP; Professor de Teoria Geral do Estado e Cincia Poltica na Universidade de Mogi das Cruzes - SP; Membro da Academia Paulista de Direito; Membro da comisso de juristas que assessora o Comit n 7 do Mercosul, para normas do Direito do Consumidor; Procurador-geral de justia do Estado de So Paulo (2000-2002); Primeiro Promotor de justia a exercer funes de Curadoria do Consumidor; Implementou as Promotorias de Justia do Consumidor do Estado e o seu Centro de Apoio Operacional, coordenando-o por 13 anos; Coordenador-adjunto da comisso do conselho Nacional de Defesa do Consumidor que elaborou o anteprojeto de Cdigo de Defesa do Consumidor; Integrante da Comisso do Ministrio da Justia que elaborou o anteprojeto da "lei antitruste" (Lei n 8.884/94); Autor de livros jurdicos.
Lucilene Solano de Freitas Martins

Membro do Conselho Cientfico Ps-Graduao em Cincias Jurdicas pela Universidade Potiguar; Ps-Graduao pela Escola Superior da Magistratura - ESMA; Ps-Graduao em Processo Civil pelo Centro Universitrio de Joo Pessoa; Professora do Centro Universitrio de Joo Pessoa; Funcionria do Tribunal de Justia do Estado da Paraba; Autora de livros jurdicos.
Mrcia Amlia de Oliveira Bicalho

Membro do Conselho Cientfico Doutoranda em Lingustica pela Universidade Federal da Paraba - UFPB; Mestrado em Lingustica pela Universidade Federal da Paraba - UFPB; Ps-Graduao em Criminologia e Psicologia Criminal pelo Centro Universitrio de Joo Pessoa - UNIP; Professora do Centro Universitrio de Joo Pessoa - UNIP; Tutora distncia da Universidade Federal da Paraba - UFPB.
Maria do Socorro de Lucena Gomes

Membro do Conselho Cientfico Doutoranda em Direito da Integrao; Mestra em Direito do Consumidor pela Universidade Federal do Cear - UFC; Ps-Graduao em Cincias Criminais pelo IBCCRIM; Professora Universitria de Antropologia Jurdica e Monografia C o g n i t i o J u r i s |5
Jurdica.
Mara Isolina Dabove

Membro do Conselho Cientfico Doutora em Direito pela Universidad Carlos III de Madrid (Espanha); Investigadora Adjunta do CONICET na Facultad de Derecho da Universidad de Buenos Aires; Docente Investigadora cat. I do Programa de Incentivos de la Secretara de Polticas Universitarias. Diretora do Centro de Investigaciones en Derecho de la Ancianidad (Universidad Nacional de Rosario). Docente de graduao e ps-graduao da Facultad de Derecho da UBA (Argentina), Facultad de Derecho da Universidad Nacional de Rosario (Argentina), Facultad de Derecho da UNICEN (Argentina, Facultad de Psicologa da Universidad Nacional de Mar del Plata (Argentina), Facultad de Derecho da Universidad del Museo Social Argentino (Argentina); Tem sido professora de ps-graduao no Brasil, Argentina, Nicaragua, Australia, Chile, Panam e Espaa; Dirige bolsas de doutorado do CONICET e teses e dissertaes de doutorado e mestrado; Advogada; Autora de livros jurdicos.
Rafael Cmara Norat

Membro do Conselho Cientfico Doutorando em Cincias Jurdicas e Sociais pela Universidad del Museo Social Argentino; Especialista em Assdio Moral no Direito do Trabalho; Advogado.
Ramiro Anzit Guerrero

Membro do Conselho Cientfico Doutor em Direito Penal e Cincias Penais pela USAL; Mestre em Estudos Estratgicos pela INUN. Coordenador do Doutorado em Cincias Jurdicas e Sociais da Universidad Del Museo Social Argentino; Professor Titular da Universidad del Salvador e da Universit Paris - Panten - Sorbonne; Professor convidado da Universidad de Ciencias Sociales y Empresariales - UCES; Professor convidado da Universita degli Estudi di Roma (Sapienza); Professor da Escola de Magistratura do Tribunal Superior de Justia do Estado do Par; Membro do Conselho de Publicaes da Faculdade de Tecnologia da Amaznia; Membro do Conselho Editorial da Escola da Magistratura do Rio Grande do Norte/Tribunal de Justia do RN. Autor de livros jurdicos na Argentina, Colombia, Espanha e no Brasil. Membro do Instituto de Direito Penal e Criminologia, Colgio Pblico de Advogados da Capital Federal (Argentina); Membro Instituto de Cincias Penais (Minas Gerais Brasil); Membro da Sociedade Mexicana de Criminologia.
Taciana Meira Barreto

Membro do Conselho Cientfico Doutoranda em Direito Internacional; Ps-graduao em Direito dos Tratados pelo Centro de Direito Internacional CEDIN, Membro da Academia Brasileira de Direito Internacional - ABDI; Membro da Comisso de Ensino Jurdico da OAB-PB; Advogada; Professora do Centro Universitrio de Joo Pessoa - UNIP.
Ulisses Leite Crispim

Membro do Conselho Cientfico Doutorando em Direito Pblico pela Universidad del Museo Social Argentino; Ps-Graduao em Educao pelo Centro Universitrio de Joo Pessoa; Professor Universitrio de Direito Eleitoral e Histria do Direito; Advogado.
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1. A Revista Cognitio Juris recebe artigos jurdicos de carter cientfico, preferencialmente inditos, que tratem de qualquer rea do Direito. 2. O artigo dever ter um mnimo de 7 (sete) laudas, escrito na lngua portuguesa ou espanhola, em fonte Arial, tamanho 12, espaamento 1,15 para o texto e 1,0 para citaes recuadas, e ser enviado em qualquer dos seguintes formatos: .doc, .txt ou .odt. 3. O artigo de autoria mltipla dever ser enviado com a ordem de apresentao dos autores estabelecida. 4. O artigo - escrito em portugus ou espanhol - dever ter pelo menos 7 laudas e apresentar a seguinte estrutura: I Ttulo; II Autor(es), com currculo resumido em nota de rodap; III Resumo de at 500 palavras; IV Palavras-chave (de 3 a 5 palavras-chave); V Traduo do resumo (summary) e das palavras-chave (keywords) para o idioma ingls; VI Texto do artigo; VII Referncias bibliogrficas (no final do texto e em ordem alfabtica). 5. O(s) autor(es) no receber qualquer remunerao pela cesso e publicao do(s) artigo(s).
Avaliao
Os artigos sero avaliados em duas etapas: Na primeria etapa, os artigos sero meticulosamente avaliados pelo Membro-Coordenador da revista, que observar se as exigncias de submisso foram observados pelo(s) autor(es). Se for aprovado, o artigo ser submetido segunda etapa da avaliao, que ser a anlise do texto pelos Membros do Conselho Editorial. A aprovao ou reprovao do artigo caber ao Membro avaliador.
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APRESENTAO A Revista Cognitio Juris, quando pensada e concebida, no tinha a inteno soberba de repercutir alm mar. Todavia, em que pese esta ser a segunda edio, por demais gratificante observar que todos os dados referentes repercusso alcanada superam em muito nossa expectativa, nos estimulando a continuar a tarefa de divulgao do conhecimento jurdico. Na verdade, o que se pretendeu como projeto foi viabilizar a difuso do conhecimento cientfico do Direito, em seus diversos campos de atuao, como elemento facilitador para aqueles que se dedicam ao estudo da cincia jurdica buscando agregar um pensamento jurdico voltado para a ps-modernidade, em respeito ao dinamismo que reveste e informa a evoluo do Direito no mundo globalizado. Em consonncia, a Cognitio Juris pretende com esta nova edio dar continuidade ao acompanhamento, com absoluta fidelidade, do desenvolvimento do Direito no processo de integrao, ou globalizao, hoje vivenciado pelo mundo contemporneo envolvendo aspectos no somente comerciais, polticos ou econmicos, bem como diversas transformaes sociais que dizem respeito indistintamente a todos porque direta e naturalmente relacionadas ordem social e a justia, e assim, cincia jurdica. Nossos votos so de uma profcua leitura.
Petronio Bismarck Tenorio de Barros Membro-Coordenador Acadmico
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ARTIGOS
A EXCEO AO MONISMO INTERNACIONALISTA DA CONVENO DE VIENA SOBRE DIREITO DOS TRATADOS - Lucila Gabriella Maciel Carneiro Vilhena Resumo: A Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados consagrou a teoria do monismo internacionalista, onde o direito interno e o direito internacional, embora tratem de assuntos diferentes, fazem parte de um todo harmnico e, portanto, devem conviver desta maneira, porm, em caso de conflitos de normas internacionais e as do ordenamento jurdico interno de cada Estado, aquelas se sobrepem a estas, surgindo ento a superioridade hierrquica do direito internacional em face do direito interno. o que demonstra o artigo 27 do mencionado tratado, que nega a possibilidade de um Estado utilizar o seu direito interno para justificar o descumprimento do direito internacional. O problema surge da leitura no artigo 46 da Conveno, que diz que esta impossibilidade no deve acontecer quando se tratar de norma interna de fundamental importncia sobre a competncia de celebrar tratados. Esta portanto, seria uma exceo ao monismo internacionalista prevista e consagrada pela Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados. A RESPONSABILIDADE CIVIL NO CONTRATO DE TRANSPORTE DE PESSOAS - Dbora Bs e Silva Resumo: A responsabilidade civil enquanto rea temtica na esfera do Direito Civil, merece ser melhor apreciada, uma vez que os assuntos desenvolvidos, tais como, os danos provenientes do transporte gratuito ou de cortesia, tem sido discutidos nas mais diversas instncias, dada a sua importncia. No demais afirmar que a responsabilidade civil, se constitui em um dos pilares essenciais para a garantia da efetiva reparao, alado ao mais alto patamar de instrumento de preservao do cidado na sociedade contempornea. Por essa razo, procuramos desenvolver o presente artigo sob a perspectiva do contrato de transporte de pessoas, analisando os pressupostos para a configurao do dever de indenizar, anlises jurisprudenciais, pressupostos que afastam o dever de indenizar, a diferenciao entre transporte gratuito e de cortesia, entre outros tpicos, visto que, imprescindvel se torna a elaborao de estudos aprofundados sobre o tema. CMO SE HACE? UNA APROXIMACIN AL PROBLEMA DEL MTODO EN EL DERECHO Y EN EL TEATRO - Mara Isolina Dabove; Bernardo J. Vitta Resumo: En el siglo XVI, la filosofa occidental aborda la pregunta en torno a los mtodos, a los caminos eficaces para la produccin cientfica. Cmo se hace para generar un cono cimiento confiable, cierto y til?, se preguntan los filsofos del conocimiento y, sobre ello comienza la construccin de las ciencias y las tecnologas particulares (...) CONSIDERAES SOBRE OS DIREITOS TRANSINDIVIDUAIS - Marcelo Henrique Matos Oliveira Resumo: Os direitos transindividuais so frutos da evoluo da sociedade, que exigiu do legislador proteo a bens de natureza coletiva. O Cdigo de Defesa do Consumidor trouxe grande avano ao classificar esses direitos em difusos, coletivos em sentido estrito e individuais homogneos. Essa classificao leva em conta a titularidade, a divisibilidade e a origem do direito material. A expressa referncia legal a esses direitos amplia e redimensiona a tcnica de tutela individual, viabilizando o acesso justia pela via coletiva. DAO MORAL A LA PERSONA JURIDICA EN EL DERECHO BRASILEO - Petronio Bismarck Tenorio de Barros Resumo: El presente trabajo fue elaborado en cumplimiento a la exigencia curricular de la asignatura Seminario de Profundizacin en Derecho Privado del Curso de Doctorado de la Universidad Del Museo Social Argentino, y objetiva el estudio comparado del dao moral a la persona jurdica en el derecho brasileo y en el derecho argentino. La investigacin focar en especial la persona jurdica como sujeto pasivo del dao moral, el avance del instituto de la reparabilidad del dao moral as como los derechos 10 | C o g n i t i o J u r i s
de la personalidad compatible con la persona jurdica. En razn de la evolucin de esos institutos, con el consecuente cambio en el concepto de dao moral, no ms considerado dolor y angustia o dao de naturaleza psquica, sufrimiento fsico o moral, pero lesin a un bien jurdico sobre el cual la vctima tendra inters reconocido jurdicamente, hizo la doctrina dividirse en varias teoras que admiten o no que la persona jurdica pueda sufrir dao moral. Son identificadas, tambin, polmicas cuanto a los derechos de la personalidad ser compatible o no con los entes personalizados. Pero, la positivacin de la materia, quiere en el derecho brasileo quiere en el argentino, no tiene se mostrado suficiente para inibir las controversias por parte de la doctrina que resiste en aceptar que es plenamente posible que la persona jurdica busque tutela jurisdicional cuando hay dao moral decurrente de ofensa al bien jurdico de orden extrapatrimonial. DERECHO HUMANO A LA LIBERDAD DE RELIGIN - Jorge Alonso Bentez Hurtado Resumo: En este artculo nos proponemos analizar el reconocimiento del derecho humano a la libertad de religin en los instrumentos internacionales de derechos humanos y su influencia en el constitucionalismo ecuatoriano. Partimos del anlisis del contenido de este derecho, para despus analizar su reconocimiento en los diferentes instrumentos internacionales especialmente en la Declaracin Universal de los Derechos Humanos. Este fundamento permitir abordar el tema en el contexto de las diferentes Constituciones que ha tenido el Ecuador desde que se fund como repblica en 1830 hasta llegar a la actual Constitucin de la Repblica del Ecuador del 2008. La libertad de religin en el constitucionalismo ecuatoriano ha venido poco a poco evolucionando a lo largo de la historia desde la imposicin de una sola religin por parte del Estado en pocas conservadoras, pasando despus a un liberalismo laico donde inclusive se prohiba toda prctica religiosa, hasta llegar a pocas modernas en donde se establece la libertad de religin como un derecho propiamente dicho en el que se garantiza a las personas la libertad de profesar la religin de su eleccin. EL DERECHO COMO COMPLEJIDAD DE SABERES DIVERSOS - Mara Isolina Dabove Resumo: El motivo principal de este trabajo consiste en observar la estrecha vinculacin que existe entre los distintos grados del saber y la configuracin misma del mundo jurdico como objeto cultural. As pues, desde esta perspectiva, se advierte que el Derecho puede ser considerado un fenmeno complejo, en gran medida, debido a los distintos tipos de conocimiento que intervienen en su construccin. El saber, en este marco, ser entendido como aquel conjunto de informacin referida a hechos o abstracciones, que se expresan en proposiciones lgicas y responden a algn criterio de verdad admitido como vlido para el caso (...) EVOLUO HISTRICA DO DIREITO DO CONSUMIDOR - Markus Samuel Leite Norat Resumo: Na antiguidade, produtor e consumidor estabeleciam uma relao de compra e venda equilibrada, pois o comprador fazia a negociao diretamente com o arteso. Com a massificao da produo, fato que descaracterizou a produo personalizada dos produtos, os consumidores no estabelecem mais uma relao pessoal com os produtores. Na realidade, estes dois plos da relao de consumo, sequer se reconhecem. O consumidor passa a ser um desconhecido para o produtor, fato que impede que o consumidor tenha a possibilidade de barganhar e de conhecer o produto que ir adquirir. Sendo, indiscutvel, que nesta nova forma de relao, o consumidor fica em situao de vulnerabilidade em detrimento ao fornecedor, que, passou a ditar este tipo de negociao. Com o desgnio de dirimir tal situao, estabeleceram-se regramentos que proporcionam a proteo parte mais frgil da relao, que o consumidor. Medida esta que fez por restabelecer o equilbrio nas relaes de consumo. LNEA DE BASE DEL SISTEMA PENAL ECUATORIANO - Miguel Angel Valarezo Tenorio; Daro Alcdez Daz Toledo; Jorge Alonso Bentez Hurtado Resumo: En el ao 2000, el Ecuador cambi su sistema procesal penal de tipo inquisitivo por uno de corte acusatorio. Para determinar el funcionamiento del mismo se deba levantar una lnea de base C o g n i t i o J u r i s | 11
recogiendo en una base de datos algunos indicadores del proceso penal. A partir de este conjunto de datos y variables iniciales, se hizo factible la elaboracin de un sistema informtico procesal penal ecuatoriano (SIPPE) que permite elaborar un anlisis de componentes principales. En nuestro caso, la componente de mayor importancia es la estacional, ella se puede interpretar como la existencia de tendencias estacionales que podran intervenir en la ejecucin de los delitos. LOS CONFLICTOS SOCIOAMBIENTALES EN EL ECUADOR: ANALISIS DEL CASO "MIRADOR" CANTN EL PANGUI, ZAMORA CHINCHIPE - Mara Beatriz Eguiguren Riofro; Arturo Jimnez Lozano Resumo: El artculo hace referencia a los diversos cambios en cuanto a la problemtica socioambiental que han venido surgiendo en el Ecuador especficamente en la Regin Sur, los cuales modifican permanentemente el escenario social, poltico, econmico y ambiental, factores que adems se encuentran supeditados a fuerzas externas a nivel regional y mundial. Desde la perspectiva socio ambiental podemos observar algunos cambios jurdico institucional, que se han dado desde el proceso de reforma de la Constitucin 2008, cuyo mayor logro ha sido la incorporacin de los derechos de la Naturaleza como sujeto de de derecho, situacin que pone al pas a la vanguardia de reconocer aquellos derechos fundamentales para la vida, pero que irnicamente a nivel de todo el planeta los gobiernos no le dan la debida importancia. As mismo el texto explica la conflictividad existente en la regin sur del Ecuador especficamente en la Provincia de Zamora Chinchipe, sus actores, el proceso y dinmica del conflicto, la identificacin de los Actores involucrados, un detenido anlisis de posiciones, intereses y necesidades de actores centrales, las estrategias y mtodos aplicados por los actores, los resultados de las acciones de cada actor, el papel del Estado y/o autoridades competentes y las acciones emprendidas y balance de la Intervencin. De la misma forma se realiza un anlisis de nuevos cuerpos legales orientados a recuperar el rol planificador del estado y as mejorar la gestin sobre el manejo del territorio, los recursos naturales y la inversin social, impulsando adems un proceso de desconcentracin y descentralizacin. Sin embargo pese a tener un nuevo marco legal bajo un ideal que se orienta a lograr un equilibrio entre el ser humano y la naturaleza (rgimen del Buen Vivir o Sumak Kausay), an estamos lejos de lograrlo, pues en la prctica muchas polticas y acciones se contradicen con los enunciados de la nueva Constitucin, por lo tanto ah reside el gran desafo para lograr acciones concretas de cambio. Por otro lado se hace referencia en cuanto a que a nivel de la regin sur del Ecuador, est como el hecho ms destacable, la voluntad que el gobierno central ha tenido para generar una nueva poltica minera, la cual por una parte regularice a los informales y por otro lado active la inversin extranjera en proyectos mineros a gran escala, especialmente en las provincias de Zamora Chinchipe, Azuay y Morona Santiago. Esta situacin ha generado oposicin de algunos sectores indgenas y campesinos contra las empresas y el gobierno, presin que ha ido disminuyendo, posiblemente debido a la gran injerencia del gobierno central a travs de proyectos sociales de inversin pblica en las zonas de conflicto. Aspecto que adems ha sido fortalecido por las empresas, mediante la contratacin de personal local y la inversin de programas de desarrollo. O ASSDIO SEXUAL SOB A TICA TRABALHISTA: UM ESTUDO COMPARADO AO DIREITO PENAL - Laura Machado de Oliveira Resumo: A norma que prev o assdio sexual o Cdigo Penal, tornando-se crime apenas aps o advento da Lei n 10.224 de 2001, sujeitando o autor pena de deteno e multa. Como a legislao trabalhista praticamente omissa, havendo previso apenas na Lei n 10.778/2003, resta doutrina e jurisprudncia enfrentar o tema o enquadrando da forma mais conveniente, uma vez que repercute na seara laboral. De acordo com a gravidade, o assdio sexual poder ocasionar desde a suspenso ou advertncia do agressor em casos menos graves, ou at o rompimento do vnculo empregatcio em situaes mais gravosas, com a devida postulao perante o Poder Judicirio da despedida indireta, isto , a denncia cheia do contrato de trabalho por parte do empregado, em razo de falta grave cometida por seu empregador ou por subordinados desse. Contudo, a medida a ser tomada pela vtima apenas poder ser realizada diante da anlise da situao ftica formada, verificando as peculiaridades caso a caso. O assdio sexual atenta, principalmente, contra a liberdade sexual que fora to lutada durante anos, atingindo principalmente o sexo feminino. Apesar dos ltimos avanos no campo da sexualidade, inclusive nas relaes de trabalho, o assdio sexual, infelizmente, ainda um tabu. No tem como 12 | C o g n i t i o J u r i s
negar a existncia de um problema to grave e triste para sociedade que acaba por repercutir na coletividade. Em face do temor da vitima ao recorrer Justia solicitando os seus direitos, muitas trabalhadoras sujeitam-se a esta situao degradante, com receio de no serem reconhecidos as garantias as quais fazem jus. O MENOR APRENDIZ FRENTE AO ESTATUTO DA MICROEMPRESA E EMPRESA DE PEQUENO PORTE Laura Machado de Oliveira Resumo: O Estatuto Nacional da Microempresa da Empresa de Pequeno Porte uma inovao legislativa necessria para o crescimento econmico de um pas, regulamentando o suporte legal para o tratamento determinado pela Constituio Federal em seu artigo 146, III, b. uma compilao do tratamento diferenciado, facilitado e simplificado para tal forma societria, repercutindo no direito laboral. um claro exemplo das flexibilizaes trabalhistas, causando remodelagens significativas. Algumas novidades so muito bem vindas, realmente trazem vantagens, melhorias, fomentando a economia nacional, contudo, algumas inovaes deveriam ser revistas. A flexibilizao com certeza trar aumentos quantitativos, mas em contrapartida, poder ocasionar perdas qualitativas. Um exemplo negativo ocasionado a dispensa de contratar aprendizes, mas caso realize, no h a obrigatoriedade de efetuar a matrcula nos cursos dos Servios Nacionais de Aprendizagem, perdendo a razo de ser do instituto, desconsiderando a importncia da educao do jovem. THOMAS KUHN E O NOVO PARADIGMA DA RESPONSABILIDADE CIVIL: EM BUSCA DA REPARAO DA PERDA DE UMA CHANCE - Daniela Pinto de Carvalho Resumo: O presente artigo trata sobre a responsabilidade civil por perda de uma chance, analisando, a partir da teoria de Thomas Khun, se foi estabelecido um novo paradigma na responsabilidade civil. Para tanto, utiliza os conceitos estabelecidos por Thomas Kuhn na teoria desenvolvida em sua obra a estrutura das revolues cientificas, para depois tratar do paradigma anterio r da responsabilidade civil e do novo paradigma que se estabeleceu para que houvesse a reparao do dano decorrente da perda de uma chance.
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A EXCEO AO MONISMO INTERNACIONALISTA DA CONVENO DE VIENA SOBRE DIREITO DOS TRATADOS

DIREITO INTERNACIONAL Lucila Gabriella Maciel Carneiro Vilhena RESUMO A Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados consagrou a teoria do monismo internacionalista, onde o direito interno e o direito internacional, embora tratem de assuntos diferentes, fazem parte de um todo harmnico e, portanto, devem conviver desta maneira, porm, em caso de conflitos de normas internacionais e as do ordenamento jurdico interno de cada Estado, aquelas se sobrepem a estas, surgindo ento a superioridade hierrquica do direito internacional em face do direito interno. o que demonstra o artigo 27 do mencionado tratado, que nega a possibilidade de um Estado utilizar o seu direito interno para justificar o descumprimento do direito internacional. O problema surge da leitura no artigo 46 da Conveno, que diz que esta impossibilidade no deve acontecer quando se tratar de norma interna de fundamental importncia sobre a competncia de celebrar tratados. Esta portanto, seria uma exceo ao monismo internacionalista prevista e consagrada pela Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados. Palavras- chave: Tratados, conveno de Viena, monismo, direito interno, exceo.
THE EXCEPTION OF THE VIENNA CONVENTION MONISM

ABSTRACT Vienna Covention on the Law of Treaties devoted the internationalist theory of monism, about the fact of the domestic and international Law, although dealing with different subjects, are part of a harmonious whole, and therefore should be applied this way. However, in case of conflict of international standards and the domestic law of each state, international law should prevail, this represents the hierarchy of international law in the face of internal law. It is what is demonstrate in Article 27 of the treaty, which denies the possibility of a State to use its domestic law to justify the breach of international law. The problem arises from the reading of Article 46 of the same Convention, which says that this impossibility should not happen when dealing with domestic law of fundamental importance on the competence to conclude treaties. This would therefore be an exception to international monism provided by the Vienna Convention on the Law of Treaties. Key-words: Treaties, Vienna convention, monism, domestic law, exception. SUMRIO 1. Introduo; 2. Dualismo; 3. Monismo; 4. A Posio Adotada em Viena; 5. O Ordenamento Jurdico Interno Brasileiro; 6. A Exceo do Artigo 46; 7. Referncias. _______________________________________________________________________________________________ 1. Introduo indiscutvel a opo pela corrente monista internacionalista feita pela conveno de Viena sobre Direito dos Tratados de 1969, como fica claro pela leitura da primeira parte de seu artigo 27, que diz: Uma parte no pode invocar as disposies do seu Direito interno para justificar o inadimplemento de um tratado. O problema se d pela redao da segunda parte do mesmo artigo, que autoriza a exceo a esta regra do monismo kelseniano quando diz que: Esta norma no prejudica o artigo 46. O artigo 46, por sua vez, trata de uma exceo a esta regra de que os Estados no podem apoiar-se nos preceitos de seu direito interno para descumprirem obrigaes assumidas no mbito internacional, como podemos observar na leitura de seu n 1: Um Estado no pode invocar o fato de que seu consentimento em obrigar-se por um tratado foi expresso em violao de uma disposio de seu direito interno sobre competncia para concluir tratados, a no ser que essa violao fosse manifesta e dissesse respeito a uma norma de seu direito interno de importncia fundamental.
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Porm, antes de comear o estudo desta exceo, mister se faz esclarecer algumas informaes acerca das teorias monista e dualista do Direito das Gentes. 2. Dualismo A corrente dualista apregoa a duplicidade de sistemas que regem as relaes em apreo, ou seja, neste caso, o direito internacional e o direito interno de cada Estado, so sistemas diferentes e independentes um do outro, de tal modo que a validade jurdica de uma norma interna no se condiciona sua sintonia com a ordem internacional.1[1] Para os adeptos desta corrente cujo maior representante foi Triepel, as normas de Direito Internacional no apresentam influncia sobre as normas do Direito interno, e nem estas sobre aquelas, sendo assim, no h que se falar em conflitos de leis, e tampouco em supremacia de uma sobre a outra, j que estas fazem parte de crculos independentes que no possuem pontos de intercesso. Ainda para esta corrente, as normas de Direito Internacional se aplicam apenas s relaes jurdicas internacionais de cada Estado, ou seja, s situaes em que estes se obrigam internacionalmente, em nome prprio, sem qualquer conseqncia para os seus cidados. Para que esta obrigao internacional assumida pelo Estado produza efeitos internamente, deve ser transformada em direito interno atravs da adoo ou transformao. Em suma, as normas internacionais s tm validade no ordenamento jurdico internacional, e as normas internas s produzem os seus efeitos no mbito interno, ficando o Estado pactuante obrigado a internalizar as normas contidas na obrigao assumida internacionalmente, sob pena de recair em responsabilidade internacional. 3. Monismo Os adeptos desta corrente, ao contrrio do que defendem os dualistas, ensinam que apesar de serem dois sistemas independentes, o direito interno e o direito internacional fazem parte de um todo jurdico onde um encontra seu fundamento no outro, e se complementam em vrios aspectos e situaes. Sendo assim, o direito internacional se aplica diretamente no mbito interno dos Estados pactuantes, por incorporao automtica, prescindindo de qualquer transformao ou adoo, e isto quer dizer que o Estado, quando se obriga internacionalmente no o faz em nome prprio, ou seja, em nome de um governo independente, e sim, em nome de todos os seus cidados, que se vem obrigados a cumprir os preceitos internacionais assumidos pelo Estado de quem so nacionais. Se o direito interno e o direito internacional fazem parte de um todo jurdico harmnico, isso quer dizer que pode sim, haver incompatibilidade entre eles em algum momento. Em relao supremacia de um sobre o outro, segundo Mazzuoli2[2], o monismo se divide entre duas ideias, uma que diz que tal supremacia do direito internacional, e a esta corrente d-se o nome de monismo internacionalista, e a outra que afirma ser o direito interno hierarquicamente superior, o monismo nacionalista. Se afirmarmos que uma norma internacional hierarquicamente superior s normas internas do Estado, temos que levar em considerao que toda legislao interna que contradisser os preceitos internacionais ser deixada de lado em prol do direito internacional, inclusive a Constituio deste Estado. Assim defende o monismo internacionalista que tem Kelsen como seu maior representante, sob a justificativa de que o direito internacional encontra o seu fundamento no princpio da pacta sunt servanda, que a norma mais elevada da ordem jurdica mundial e da qual todas as demais derivam, representando o dever dos estados em cumprirem as suas obrigaes.3[3] J para o monismo nacionalista, a supremacia do ordenamento jurdico interno, ou seja, havendo um conflito entre este e um preceito de direito internacional, a regra que deve prevalecer o direito interno. uma teoria constitucionalista nacionalista, onde a soberania do Estado, e consequentemente de sua Constituio, absoluta e no sofre restries. 1[1] RESEK, Francisco. Direito Internacional Pblico.12 ed. So Paulo : Editora Saraiva, 2010. 2[2] Mazzuoli, Valrio. Curso de Direito Internacional Pblico. 4ed. So Paulo : Editora Revista dos Tribunais, 2009. 3[3] ACCIOLY, Hildebrando. Manual de Direito Internacional Pblico. 17 Ed. So Paulo: Saraiva, 2009. C o g n i t i o J u r i s | 15
O fundamento para esta ideia simples, se um Estado se obriga internacionalmente, porque o seu direito interno permite e lhe d condies para tal. Porm, para o Direito Internacional, o importante que suas normas sejam reconhecidas e obedecidas, a maneira como cada Estado internaliza tais preceitos fica a cargo dos ordenamentos jurdicos internos de cada um. Em suma, segundo os ensinamentos de Accioly4[4], o dualismo consagra a preocupao com as relaes entre Estados, dada pelo direito internacional, enquanto o direito interno preocupa-se apenas com a regulamentao das relaes entre indivduos. 4. A Posio Adotada em Viena A Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados (1969), consagrou a posio monista internacionalista em seu artigo 27, ao dizer que um Estado no pode invocar as disposies de seu direito interno para justificar o inadimplemento de um tratado, como j citamos acima. Portanto, para todos os efeitos, podemos afirmar que a Conveno de Viena monista internacionalista, ou seja, o que prevalece a prpria, ela est acima dos ordenamentos jurdicos ptrios de cada Estado parte nela, e tais Estados devem obedincia s suas normas, acima de tudo. dizer, em nome da segurana jurdica, a Conveno preocupou-se em adiantar a soluo para os eventuais conflitos que iriam surgir, quando os Estados partes, para se esquivarem do cumprimento do Acordo, usassem a obedincia ao seu direito interno como justificativa. Seria grosso modo, um fato do prncipe internacional, onde um Estado iria descumprir um preceito internacional porque assim determinou um preceito nacional seu. 5. O Ordenamento Jurdico Interno Brasileiro Citando novamente Accioly5[5], na prtica, verifica-se que as regras constantes de tratado aprovado e ratificado substituem lei interna, porm, a lei interna posterior, no pode substituir tratado aprovado pelo Legislativo e ratificado pelo Executivo. E ainda seguindo os ensinamentos deste doutrinador, no Brasil, nem o monismo, e nem tampouco o dualismo, foram adotados em sua forma pura, ganhando interpretaes que lhes descaracterizam o sentido original, e novas expresses para designar suas modalidades, como dualismo e monismo moderados. Para o dualismo moderado, no necessria uma lei que traga o tratado internacional para o direito interno, porm, para tal feito, deve haver um procedimento complexo, com aprovao do Congresso Nacional nas duas Casas, com maioria absoluta dos presentes, decreto Legislativo devidamente publicado, e por fim, promulgao executiva e publicao do tratado no Dirio Oficial da Unio. Para o monismo moderado, que segundo a melhor doutrina, seria uma terceira classificao para o monismo, no h esta supremacia absoluta do direito internacional em face do direito interno, desta forma, o juiz, diante de um caso concreto, deveria tentar aplicar tanto a norma interna quanto a internacional, sempre que possvel, havendo assim a concorrncia de ambas. 6. A Exceo do Art. 46 Segundo Clvis Bevilqua6[6], a validade dos tratados independe das mudanas constitucionais que sofrem os Estados contratantes. De tal maneira que o Estado no pode, por declarao unilateral, eximir -se das obrigaes impostas por tratado. Num estado de segurana jurdica, inimaginvel pensar que aps um tratado entrar em vigor, as partes podem a qualquer momento, seja porque descobriram uma ilegalidade (ou inconstitucionalidade) prexistente, seja porque esta ilegalidade (ou inconstitucionalidade) surgiu aps uma alterao no ordenamento jurdico 4[4] ACCIOLY, Hildebrando. Manual de Direito Internacional Pblico. 17 Ed. So Paulo: Saraiva, 2009. 5[5] ACCIOLY, Hildebrando. Manual de Direito Internacional Pblico. 17 ed. So Paulo : Saraiva, 2009. 6[6] BEVILQUA, Clvis. Direito Pblico Internacional. 2 ed. Rio de Janeiro, 1939. 16 | C o g n i t i o J u r i s
ptrio, por um ato unilateral, simplesmente retirarem-se do rol de partes daquele tratado e ficarem imunes obedincia aos preceitos ali contidos. Em nome da segurana jurdica e do direito adquirido das outras partes naquele acordo, uma vez depositado ou trocado o documento de ratificao de mencionado Pacto, o Estado fica vinculado a ele, e obrigado a cumprir os preceitos ali acordados, j que este esboou sua livre vontade em obedecer tais preceitos no momento da ratificao, sob pena de recair em responsabilidade internacional. Quando alguns Estados se renem visando buscar um fim comum traduzido na elaborao e posterior celebrao de um tratado internacional sobre as mais diversas matrias, automaticamente o que se espera que este tratado seja cumprido, j que o fundamento mximo do Direito Internacional a pacta sunt servanda. A partir do momento em que os Estados podem esquivar-se de seu cumprimento usando a justificativa de obedincia ao seu direito interno, quebra-se a imagem imaculada da segurana jurdica, e as outras partes, que celebraram acordo com tais Estados, e adquiriram direitos e deveres decorrentes dele, devero se contentar, sem sequer haver aviso prvio, com a sada de um Estado parte no acordo, de um momento para o outro. Por este motivo exposto acima, que a Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados (de 1969) proibiu em seu artigo 27 que as partes invocassem o seu direito interno para justificarem o descumprimento do direito internacional, ou seja, quando uma lei nacional posterior contradiz os preceitos determinados em um tratado internacional que o Estado seja parte, o que deve prevalecer o tratado. Com a entrada do direito internacional no ordenamento jurdico interno, as leis posteriores deste, devero observncia quele, a no ser, claro, que se trate de uma alterao na prpria Constituio do Estado, porque como ensina Oscar Tenrio7[7], o princpio reinante no direito brasileiro, por exemplo, o da supremacia da constituio, e afirma que: a posio do tratado de validade enquanto no colidir com a ordem estabelecida pela Constituio. E como destaca Accioly8[8]: posto o primado da Constituio em confronto com a norma pacta sunt servanda, corrente que se preserve a autoridade da lei fundamental do estado, ainda que isso signifique a prtica de um ilcito, pelo qual, no plano externo, deve aquele responder. O caminho para um Estado retirar-se unilateralmente de um tratado internacional a que obrigado, a denncia, e esta, sempre que possvel e quando ainda houver tempo, dever ser feita nos casos de uma inconstitucionalidade superveniente, ou seja, quando um Estado est para emendar sua Constituio, e tal Emenda contradir preceito de direito internacional contido em tratado de que aquele Estado parte, este deve, de antemo, e claro, se possvel, desde que o tempo ainda permita, denunciar o tratado, e retirar-se unilateralmente dele. O grande destaque do problema quando, a prpria Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados, autoriza em seu artigo 46, que um Estado parte se desobrigue do cumprimento de um tratado internacional, apoiando-se justamente em seu direito interno. A Conveno diz que quando o consentimento de um Estado em ficar vinculado por um tratado tiver sido manifestado com violao de uma disposio do seu direito interno relativa competncia para concluir tratados, desde que esta violao seja manifesta e diga respeito a uma norma de fundamental importncia do seu direito interno, neste caso apenas, o Estado no responder pelo descumprimento desse tratado no plano internacional. Esse o tpico caso de quando o chefe do Executivo ratifica um tratado sem a autorizao do Legislativo, fazendo assim, nascer uma inconstitucionalidade formal no tratado. Esta a chamada ratificao imperfeita (ou irregular). A Conveno ainda explica que manifesta a violao, se for objetivamente evidente para qualquer Estado que proceda, nesse domnio, de acordo com a prtica habitual e de boa f. Neste caso da ratificao imperfeita, a consequncia ser a nulidade do tratado, sem que o Estado sofra qualquer sano no plano internacional. O que ocorre aqui um crime de responsabilidade do Presidente da Repblica por ato atentatrio ao livre exerccio do Poder Legislativo, como consagra o artigo 85, inc. II da CF. Como ensina Valrio Mazzuoli9[9], a Conveno aqui procurou manter um equilbrio entre a segurana jurdica necessria ao bom funcionamento do Direito Internacional, e o respeito democracia, j que 7[7] TENRIO, Oscar. Direito Internacional Privado. 11 ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1976. 8[8] ACCIOLY, Hildebrando. Manual de Direito Internacional Pblico. 17 ed. So Paulo : Saraiva, 2009. 9[9] Mazzuoli, Valrio. Curso de Direito Internacional Pblico. 4ed. So Paulo : Editora Revista dos Tribunais, 2009. C o g n i t i o J u r i s | 17
encontrou um paralelo entre o direito adquirido dos Estados partes na Conveno, e os respectivos direitos internos de cada um, quando dizem respeito matria procedimental constitucional quanto concluso dos tratados. Portanto, salvo esta hiptese consagrada no artigo 46 da CVDT, j devidamente justificada, o que reza no Direito Internacional o que diz o artigo 27 do mesmo Pacto, onde os Estados, via de regra, no podem se utilizar do seu direito interno, para assim fugir da obrigatoriedade e respectivas sanes do direito internacional. Porm, como j foi dito anteriormente, a melhor soluo para os casos de descumprimento dos tratados internacionais, a denncia dos mesmos. Em nome da segurana jurdica que o direito internacional dispe e busca aprimorar diariamente, os Estados, impossibilitados pelo seu direito interno de cumprirem preceitos internacionais que se obrigaram por livre e espontnea vontade, sempre que possvel claro, devem denunci-los. Este sem dvidas, o ponto de equilbrio entre o fundamento da pacta sunt servanda e a democracia de cada Estado, sem negar que os pactos celebrados a luz do direito internacional devem ser cumpridos, j que foram celebrados de acordo com a livre vontade das partes, e j que h leis que impem isto, porm, no sero cumpridos a qualquer custo, pois se h a supremacia da Constituio, esta hierarquia inabalvel. Como no h Nao que sobreviva, no mundo de hoje, sozinha, sem parceiros comerciais e polticos, o Direito Internacional deve cuidar para que as relaes entre estas se estreitem cada vez mais, trazendo benefcios para a sociedade internacional como um todo, mantendo os interesses dos cidados em primeiro lugar. Este o papel central do Direito Internacional Pbico, que ainda no chegou a seu ponto ideal, porm com o esforo de todos, vem dando largos passos em direo a este caminho, iniciado h sculos por Hugo Grcio, que deixou uma ideia ainda atual, quando mostrou que o sistema institucional e normativo internacional falho e limitado, mas passvel de aperfeioamento, e que preciso acreditar no espao e no papel do direito internacional, como condio de sobrevivncia da humanidade. 7. Referncias: ACCIOLY, Hildebrando. Manual de Direito Internacional Pblico. 17 ed. So Paulo : Saraiva, 2009. ALMEIDA, Francisco Ferreira de. Direito Internacional Pblico. 2 ed. Coimbra : Coimbra Editora, 2003. BEVILQUA, Clvis. Direito Pblico Internacional. 2 ed. Rio de Janeiro, 1939. MACHADO, Jnatas. Direito Internacional. Do Paradigma Clssico ao Ps-11 de Setembro. 2 ed. Coimbra : Coimbra Editora, 2004. MAZZUOLI, Valrio. Curso de Direito Internacional Pblico. 4ed. So Paulo : Editora Revista dos Tribunais, 2009. RESEK, Francisco. Direito Internacional Pblico. 12 ed. So Paulo : Editora Saraiva, 2010. TENRIO, Oscar. Direito Internacional Privado. 11 ed. Rio de Janeiro : Freitas Bastos, 1976. VARELLA, Marcelo. Direito Internacional Pblico. 3 ed. So Paulo: Editora Saraiva, 2011. DADOS DE CATALOGAO VILHENA, Lucila Gabriella Maciel Carneiro. A exceo ao monismo internacionalista da conveno de viena sobre direito dos tratados. in Cognitio Juris, Joo Pessoa, Ano I, Nmero 2, agosto 2011 Pg. 14-18. A Revista Cognitio Juris no se responsabiliza pelos iderios, conceitos, apreciaes, julgamentos, opinies e consideraes lanados nos textos dos artigos. Os textos so de inteira e exclusiva responsabilidade de seus autores.
A RESPONSABILIDADE CIVIL NO CONTRATO DE TRANSPORTE DE PESSOAS

DIREITO CIVIL Dbora Bs e Silva 18 | C o g n i t i o J u r i s
RESUMO A responsabilidade civil enquanto rea temtica na esfera do Direito Civil, merece ser melhor apreciada, uma vez que os assuntos desenvolvidos, tais como, os danos provenientes do transporte gratuito ou de cortesia, tem sido discutidos nas mais diversas instncias, dada a sua importncia. No demais afirmar que a responsabilidade civil, se constitui em um dos pilares essenciais para a garantia da efetiva reparao, alado ao mais alto patamar de instrumento de preservao do cidado na sociedade contempornea. Por essa razo, procuramos desenvolver o presente artigo sob a perspectiva do contrato de transporte de pessoas, analisando os pressupostos para a configurao do dever de indenizar, anlises jurisprudenciais, pressupostos que afastam o dever de indenizar, a diferenciao entre transporte gratuito e de cortesia, entre outros tpicos, visto que, imprescindvel se torna a elaborao de estudos aprofundados sobre o tema. Palavras- chave: Responsabilidade civil, transporte de pessoas, indenizao.
LIABILITY CIVIL IN THE CONTRACT OF CARRIAGE OF PERSONS

ABSTRACT Liability as a subject area in the sphere of Civil Law, deserves to be appreciated, since the issues developed, such as damage from the shuttle or courtesy, has been discussed in various instances, given its importance. Not too much to assert that the civil liability constitutes an essential pillar for ensuring effective redress, raised to the highest level of a tool for preservation of the citizen in contemporary society. For this reason, we developed this article from the perspective of the contract of carriage of person, analyzing the conditions for setting the duty to indemnify, jurisprudential analysis, assumptions that drive the duty to indemnify, differentiation between shuttle and courtesy, among other topics, because, becomes imperative to draw up detailed studies on the subject. Key-words: Liability, Transportation of people, indemnity. SUMRIO 1. Introduo; 2. Teoria do Risco; 3. A responsabilidade civil dos transportadores; 4. Do transporte de passageiros; 5. Dos pressupostos para a configurao do dever de indenizar; 6. Dos pressupostos que afastam o dever de indenizar; 7. O transporte de bagagem; 8. O transporte gratuito; 9. Decises jurisprudenciais; 10. Concluses. Bibliografia. _______________________________________________________________________________________________ 1. Introduo Desde o comeo dos tempos, o direito se fez presente na sociedade, sendo, por vezes, baseado no costume, e, posteriormente, evoluindo na medida em que a sociedade passou a vivenciar novas transformaes, que incidiram diretamente em uma mudana na mentalidade jurdica, no mais baseada na fora e no costume, mas nos direitos, tidos como verdadeiros responsveis por estabelecer regras que limitavam a auto-tutela. Nessa perspectiva, insere-se a responsabilidade civil, que, no primrdio dos tempos, no cogitava o fator culpa, de forma que, o dano provocava a reao imediata e selvagem do ofendido, inexistindo limitaes e regras. A vingana privada predominava como uma forma primitiva de soluo de conflitos, esboada por meio de uma reao espontnea e natural contra o mal sofrido.10[1] Prossegue-se para a fase da composio, na qual, a vtima percebe que pode retirar algo do seu ofensor, que no seja sangue, mas sim uma quantia financeira, ou um objeto que caso fosse pago faria o resgate da sua culpa. Quando passou a atingir a sociedade, o Estado assumiu a funo de punir, surgindo a ao de indenizao, que passou a ter lugar em conjunto com a responsabilidade penal. Outrora, era normal que as pessoas andassem a p at os seus trabalhos, ou acabassem desenvolvendo atividades que ocorriam no mesmo lugar onde conviviam com sua famlia. Sendo, posteriormente, substitudo o trabalho no lar, para o trabalho em indstrias e empresas, que dada localizao das mesmas, exigiu que os funcionrios buscassem novas formas de locomoo tais como a bicicleta e o nibus. Em decorrncia do progresso, surgido em conjunto com o desenvolvimento industrial, a multiplicao de 10[1] LIMA, Alvino. Da culpa ao risco. So Paulo. 1938. p. 10.
danos se tornou recorrente, gerando inmeros casos envolvendo acidente de trabalho, como o caso de operrio que se lesionou com maquinaria, ou casos envolvendo acidentes de trnsito. Essas mudanas geraram uma quebra na tranqilidade antes existente na sociedade, ocasionando, posteriormente, em uma sociedade de risco, caracterizada pela incerteza e pela insegurana em decorrncia do progresso. Destarte, o processo de globalizao afetou a sociedade em geral, visto que a sociedade se encontra construda em torno de fluxos diversos, tais como, fluxos de informao e fluxos de tecnologia os quais tem dominado as nossas vidas, incorporando-se como conceitos atuais e contemporneos. Essas mudanas acabaram por ocasionar no surgimento de novas teorias no campo da responsabilidade civil, visando propiciar maior proteo s vtimas. 2. Teoria do Risco A teoria do risco surgiu como forma de propiciar maior proteo s vtimas, cobrindo muitas hipteses, nos casos em que conceitos que se incorporaram aos hbitos se revelam insuficientes para possibilitar a proteo da vtima.11[2] A responsabilidade civil seria ento, encarada sob o prisma objetivo, de forma que, o exerccio de atividade perigosa ao oferecer perigo, acaba por representar um risco, que no momento em que o agente assume, ele tambm ser obrigado a ressarcir eventuais danos que venham a atingir a terceiros. o caso, e.g, do operrio, vtima de acidente de trabalho decorrente da utilizao de uma mquina em que ele costumava trabalhar, ou do caso do transporte de pessoas, sendo este ltimo objeto de estudo do presente trabalho. 3. A responsabilidade civil dos transportadores Conforme o atual Cdigo Civil Brasileiro, a responsabilidade contratual encontra-se disposta no art. 389 em diante, e, entre diversas espcies de contratos, existe o contrato de adeso, aplicado no caso do transporte de passageiros. Neste tipo de contrato as partes envolvidas no discutem de forma aprofundada as clusulas dispostas no mesmo, visto que tais clusulas so previamente estipuladas por uma das partes, s quais a outra simplesmente adere. Destarte, no momento em que algum toma um nibus, ao efetuar o pagamento da passagem, celebra um contrato com a empresa responsvel pelo transporte, de forma que a mesma assume a obrigao de transportar o passageiro ao seu destino, so e salvo. No entanto, caso ocorra algum acidente, ocorre o inadimplemento contratual, ensejando a responsabilidade civil de indenizar o passageiro. A responsabilidade do transportador pode ser quanto aos seus empregados, em relao a terceiros ou em relao aos passageiros. 3.1 Quanto aos empregados No caso de empregados da empresa transportadora como o cobrador, a responsabilidade ser decorrente da relao de emprego existente. 3.2 Quanto a terceiros A responsabilidade ser extracontratual, visto que no h vnculo contratual entre os envolvidos, sendo, portanto, responsabilidade objetiva, podendo ser afastada somente no caso do transportador demonstrar ter ocorrido fato exclusivo de terceiros, caso fortuito, fora maior ou culpa exclusiva da vtima.12[3] 11[2] LOPES, Joo Batista. Perspectivas atuais da responsabilidade civil. RJTJSP, 57:14 12[3] Este o entendimento da doutrina de Carlos Roberto Gonalves, in Responsabilidade Civil. De acordo com o Novo Cdigo Civil. Pg. 277. O art. 37, 6, da Constituio Federal de 1988, entende ser caso de responsabilidade objetiva, uma vez que se encontra fundada no risco administrativo. Alm disso, o dispositivo j mencionado aplica-se, somente no caso de responsabilidade extracontratual, visto que envolvem terceiros, isto , aqueles que no possuem relao jurdica contratual com o causador do dano. 20 | C o g n i t i o J u r i s
3.3 Quanto aos passageiros Como se trata de relao contratual, a responsabilidade ser objetiva, quando ocorrer o inadimplemento contratual, ensejando a responsabilidade indenizatria, qual passaremos a analisar mais detalhadamente. 4. Do transporte de passageiros O transporte de pessoas passou a ser regulado com o advento do Decreto n 2.681, de 7 de dezembro de 1912, que buscava regular a responsabilidade civil das estradas de ferro, sendo tal idia, posteriormente, transferida para os nibus e demais tipos de transportes, tais como txi e automveis. O instituto do contrato de transporte, disciplinado pelo art. 730 do Cdigo Civil, comporta compatibilizao com a legislao especial, tratados e convenes internacionais, desde que estas no contrariem o que dispe o Cdigo Civil. Assim, assegurada a observao do disposto no Cdigo de Defesa do Consumidor, Cdigo Brasileiro de Aeronutica, entre outros. Havendo transporte cumulativo, isto , cuja responsabilidade seja de mais de uma empresa, aplica-se o art. 733, caput, do Cdigo Civil que afirma que: Cada transportador se obriga a cumprir o contrato relativamente ao respectivo percurso, respondendo pelos danos nele causados a pesso as e coisas. Ocorrendo, porm, substituio de algum dos transportadores, a responsabilidade ser solidria entre ambos.13[4] 5. Dos pressupostos para a configurao do dever de indenizar A responsabilidade do transportador objetiva, e, sendo o transporte um contrato de adeso, basta que a vtima prove somente dois requisitos para que haja a configurao do inadimplemento contratual: fato do transporte e o dano. No momento em que o passageiro concorda com o contrato de adeso estabelecido pelo transportador, ocorre a celebrao do contrato por meio do acordo de vontades. Desta feita, a obrigao do transportador inicia no momento em que a viagem passa a ocorrer, iniciando, pois, a execuo do contrato. O transportador assume no somente a responsabilidade de transportar, mas tambm incumbido de obrigao secundria que estabelece que isso seja feito com segurana, - visto que os transportadores tm obrigao de resultado -, do contrrio, acarretar no inadimplemento contratual ensejando a reparao por meio da responsabilidade civil. Os pressupostos que ensejam a responsabilidade civil decorrentes do inadimplemento contratual por parte do transportador, que no conseguiu cumprir com o que pactuou, devendo ser responsabilizado pelos eventuais danos ocorridos so dois: fato do transporte e dano. 5.1 Fato do transporte O fato do transporte o nexo causal, pressuposto essencial para a configurao da responsabilidade civil e do dever de indenizar. A relao de causalidade o liame entre o ato lesivo do agente e o dano ou prejuzo sofrido pela vtima. Se o dano sofrido no for ocasionado por ato do agente, inexiste a relao de causalidade. Slvio de Salvo Venosa definiu o nexo causal como: O conceito de nexo causal, nexo etimolgico ou relao de causalidade deriva das leis naturais. o liame que une a conduta do agente ao dano. por meio do exame da relao causal que conclumos quem foi o causador do dano. Trata-se de elemento indispensvel. A responsabilidade objetiva dispensa a culpa, mas nunca dispensar o nexo causal. Se a vtima, que experimentou um dano, no identificar o 13[4] Cdigo Civil, Art. 733, 2.
nexo causal que leva o ato danoso ao responsvel, no h como ser ressarcida.14[5] Assim, no caso de transporte de pessoas na qual a responsabilidade objetiva, indispensvel a comprovao do nexo causal, conforme preleciona doutrina de Srgio Cavalieri Filho: Lembramos, ento, que os princpios da responsabilidade objetiva so aplicveis responsabilidade objetiva. Tambm aqui sero indispensveis a conduta ilcita, o dano e o nexo causal. S no ser necessrio o elemento culpa. Esta pode ou no existir, mas ser sempre irrelevante para a configurao de indenizar. Indispensvel ser a relao de causalidade, porque, mesmo em sede de responsabilidade objetiva, ningum poder ser responsabilizado por aquilo que no tiver dado causa.15[6] Em relao ao tema que ora estudamos, o nexo de causalidade requisito indispensvel, relacionando-se com o vnculo entre a conduta e o dano, ou seja, o dano deve decorrer diretamente da conduta praticada, de forma que correto afirmar que o nexo causal a relao da ao com o dano sofrido, isto , a relao que une a causa ao efeito. Exemplo clssico o caso de algum que teve a perna quebrada em um acidente de trnsito. O fato a perna quebrada. O nexo causal o acidente de trnsito que provocou o fato j mencionado. O fato do transporte o nexo que comprova que se ele no tivesse ocorrido, o dano no tinha sido causado, sendo o liame entre o fato e a consequncia. 5.2 Dano16[7] A conduta do agente para acarretar responsabilidade civil deve, comprovadamente, causar dano ou prejuzo vtima. Sem o dano no h que se falar em responsabilidade civil, pois, sem ele no h o que reparar. A Carta Magna assegura no art. 5, caput, e no inciso X o direito reparao do dano, seja ele moral ou material. Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, igualdade, segurana e a propriedade, nos termos seguintes: [...] X so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado o direito a indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao; Assim, o dano o prejuzo resultante da leso a um bem ou direito. a perda ou reduo do patrimnio material ou moral do lesado em decorrncia da conduta do agente, gerando para o lesado o direito de ser ressarcido para que haja o retorno de sua situao ao estado em que se encontrava antes do dano para que seja compensado caso no exista possibilidade de reparao. O dano pode ser material, moral, esttico, perda de uma chance, etc. Nesta linha, somente a alegao de culpa no o isentar das conseqncias advindas de sua ao, salvo nos casos abaixo. 6. Dos pressupostos que afastam o dever de indenizar 14[5] VENOSA, Slvio de Salvo. Direito Civil: Responsabilidade Civil. Vol.4. 3ed. So Paulo: Atlas S.A., 2003, pg. 39. 15[6] CAVALIERI FILHO, Srgio. Comentrios ao Novo Cdigo Civil. Volume XIII. Da Responsabilidade Civil. Das preferncias e Privilgios Creditrios. Rio de Janeiro: Forense, 2004, pg. 145. 16[7] Maria Helena Diniz conceitua dano como a leso (diminuio ou destruio) que, devido a certo evento, sofre uma pessoa, contra sua vontade, em qualquer bem ou interesse jurdico, patrimonial ou moral. Ver mais em DINIZ, Maria Helena. Curso de Direito civil Brasileiro: Responsabilidade Civil. Vol.7. 17ed. So Paulo: Saraiva, 2003.
Como j mencionado, a responsabilidade do transportador objetiva, sendo pressupostos que afastam o dever de indenizar: caso fortuito, fora maior e culpa exclusiva da vtima. O art. 734 do Cdigo Civil afirma com maestria: O transportador responde pelos danos causados s pessoas transportadas e suas bagagens, salvo motivo de fora maior, sendo nula qualquer clusula excludente da responsabilidade. Conforme o autor, Carlos Roberto Gonalves, mesmo que as excludentes da culpa exclusiva da vtima e do fato exclusivo de terceiro, no se encontram dispostas no art. 734, as mesmas devem ser admitidas, porquanto, extinguem o nexo de causalidade.17[8] 6.1 Caso fortuito interno e externo O caso fortuito interno se caracteriza por toda situao causada pela imprevisibilidade, e, portanto, inevitvel que se encontra relacionada aos riscos da atividade desenvolvida pelo transportador, ligado pessoa ou coisa. o caso, e.g, do estouro de um pneu de um carro, mal estar do motorista, incndio do veculo, quebra da barra de direo e demais defeitos mecnicos. No caso do caso fortuito externo, este se caracteriza como sendo imprevisvel e inevitvel, porm, no guarda ligao com a empresa, como o caso dos fenmenos da natureza, entendidos como acontecimentos naturais, tais como os raios, a inundao e o terremoto. Somente o fortuito externo exclui a responsabilidade de indenizar, demonstrando a forte presuno da responsabilidade do transportador. 6.2 Fato exclusivo do passageiro Havendo culpa exclusiva do passageiro, esta exonera o transportador de arcar com eventuais indenizaes decorrentes de responsabilidade civil. Isto porque, quem d causa ao evento o prprio passageiro, e no o transportador. O passageiro deve se sujeitar s normas estabelecidas pelo transportador18[9], e, caso concorra para o evento trgico, a indenizao ser fixada conforme a gravidade de sua culpa, observando-se a culpa do autor do dano tambm.19[10] Neste contexto, havendo culpa do passageiro, no poder mais haver a concesso de indenizaes integrais s vtimas, como nos casos envolvendo pessoas que se dependuram nos vages. 6.3 Fato exclusivo de terceiro Por ltimo, mas no menos importante, constitui-se como causa que exclui o dever de indenizar o fato exclusivo de terceiro, isto , o fato cometido por toda pessoa que no possui nenhum vnculo com o transportador. Conforme dispe a Smula 187 do Supremo Tribunal Federal: A responsabilidade contratual do transportador, pelo acidente com passageiro, no elidida por culpa de terceiro, contra o qual tem ao regressiva. Destarte, a jurisprudncia tem entendido que disparos efetuados por terceiros, pedras que so atiradas nas janelas, e que acabam por ferir passageiros, se constituem como causas estranhas ao transporte, sendo, inclusive, equiparados aos casos fortuitos externos, no podendo haver responsabilizao. No entanto, essa posio controversa, como pode ser visto por deciso do Superior Tribunal de Justia que entendeu o seguinte: ESTRADA DE FERRO. MORTE DE PASSAGEIRO EM DECORRNCIA DE ASSALTO NO 17[8] GONALVES. Carlos Roberto. Responsabilidade Civil. De acordo com o novo Cdigo Civil, pg. 281. 18[9] Cdigo Civil. Art. 738, Caput. 19[10] Cdigo Civil. Art. 738, nico.
INTERIOR DE COMPOSIO FERROVIRIA. OBRIGAO DE INDENIZAR. O caso fortuito ou a fora maior caracteriza-se pela imprevisibilidade e inevitabilidade do evento. No Brasil contemporneo, o assalto mo armada nos meios de transporte de cargas e passageiros deixou de revestir esse atributo, tal a habitualidade de sua ocorrncia, no sendo lcito invoc-lo como causa de excluso da responsabilidade do transportador.20[11] Na mesma linha, segue a posio do Tribunal de Justia do Rio de Janeiro: AO DE INDENIZAO PROPOSTA POR VIVO E FILHOS MENORES DE PASSAGEIRA DE NIBUS MORTA EM RAZO DE QUEDA DO VECULO OCASIONADA DURANTE UM ASSALTO. Responsabilidade da transportadora face o entendimento de que a freqncia com que ocorrem os assaltos no interior dos coletivos da linha afasta a hiptese de caso fortuito, s admissvel quando se trata de eventos imprevisveis, o que no o caso.21[12] E prossegue-se a discusso sobre o assunto: Embora tenha o transportador, em face do contrato de transporte, obrigao de levar o passageiro, so e salvo, at o seu destino, o assalto ao coletivo consubstancia fato de terceiro, alheio ao transporte em si, rompendo a responsabilidade da transportadora. No h causalidade entre o assalto, fato estranho explorao do transporte, aos riscos normais deste, e o contrato de transporte, devendo, pois, ser havido como fator excludente da responsabilidade da transportadora.22[13] Para reflexo fica o trecho do voto vencido do Des. Ademir Paulo Pimentel: O fato era e perfeitamente previsvel e faz parte do risco da atividade econmica. A culpa contratual. Temos condenado os bancos nos assaltos praticados em seu interior. Qual o motivo de no se aplicar s empresas de nibus o mesmo critrio? Os riscos na reao no so semelhantes?.23[14] Assim, o transportador assume uma obrigao de resultado, devendo transportar o passageiro inclume ao seu destino. Caso contrrio, ocorrer o inadimplemento das obrigaes assumidas quando do contrato de adeso, gerando a responsabilidade pelo dano ocorrido. Destarte, o transportador no poder deixar de ser responsabilizado somente pela prova da inexistncia de culpa, incumbindo o nus de demonstrar que o evento ocorreu por conta de caso fortuito, fora maior culpa exclusiva da vtima ou por fato exclusivo de terceiro. 7. O transporte de bagagem No momento em que o passageiro se locomove em um meio de transporte, o contrato de transporte envolve a obrigao do transporte de bagagem do passageiro, seja no compartimento em que o passageiro ir viajar, ou em local apropriado para o devido despacho da bagagem, devendo o transportador fornecer uma nota de bagagem, 20[11] REsp 50.129-6, 4 T., Rel. Min. Torreo Braz, j. 29-8-1994, DJU, 17 out. 1994, p. 27899, Seo I, ementa, Boletim da AASP, n. 1.872, p. 131-e. 21[12] Rel. Ds. Valria Maron, RT, 742:139. 22[13] TJDF, Rel. Ds. Mrio Machado, Boletim da AASP, n 2.061, p.50. 23[14] GONALVES. Carlos Roberto. Responsabilidade Civil. De acordo com o Novo Cdigo Civil, pg. 287.
para que ao chegar so e salvo, em seu destino o passageiro possa retir-la. Assim, o art. 734 do Cdigo Civil, afirma que: O transportador responde pelos danos causados s pessoas transportadas e suas bagagens, salvo motivo de fora maior, sendo nula qualquer clusula excludente da responsabilidade. Nesse contexto, no momento em que o viajante compra a sua passagem, recebe o direito ao transporte de sua bagagem, e, caso houver excesso de peso, poder ser cobrado um acrscimo financeiro. O Decreto n 68.961/71 tem regulado o transporte de bagagem em nibus, o qual, alm de ser aplicado em nvel internacional e interestadual, vem sendo aplicado nos casos de transporte intermunicipal. No caso de extravio de bagagem, a indenizao que vem sendo aplicada de at dois salrios mnimos, exigindo-se, declarao do excesso do valor dos bens.24[15] H que se atentar para o Cdigo de Defesa do Consumidor, que prev a inverso do nus da prova, como forma de proteger o consumidor, no havendo no referido diploma legal a tarifao da indenizao, entendendo que a mesma deve ser completa, caso haja prova dos valores transportados na bagagem. Mister se faz mencionar deciso do Tribunal de Justia do Esprito Santo: TRANSPORTE COLETIVO DE PASSAGEIROS. VIA RODOVIRIA. EXTRAVIO DE BAGAGEM. INDENIZAO. Responsabilidade da empresa, vez que se obriga necessariamente a garantir a segurana do bem. Nulidade, portanto, da clusula que coloca o consumidor em desvantagem exagerada. Verba devida. Inteligncia do art. 51 do Cdigo de Defesa do Consumidor.25[16] Destarte, em razo do transporte de bagagem se constituir em uma relao de consumo, abrangido pelo Cdigo de Defesa do Consumidor, no h mais que se falar em regime tarifado, visto que no houve limitao para a indenizao conforme Nelson Nery Jnior, de modo que, havendo danos o fornecedor deve indeniz -los em sua integralidade.26[17] 8. O transporte gratuito Muito tem sido discutido sobre a responsabilidade decorrente do transporte gratuito, o qual teceremos alguns breves comentrios. Envolve o transporte gratuito, os casos de carona tanto nas cidades quanto fora delas, muitas vezes buscadas por estudantes em razo do valor estimado da gasolina e de transporte coletivo e universitrio. O mesmo ocorre nos casos em que motociclistas cedem o assento traseiro para outras pessoas, constituindose como transporte gratuito. Afinal, seria o transporte gratuito contratual ou extracontratual? Conforme doutrina de Cunha Gonalves: A relao de cortesia voluntria; o homem corts no est isento de causar danos, at no exerccio de sua amabilidade, porque a cortesia no incompatvel com a negligncia ou a imprudncia; tanto basta para que a sua responsabilidade seja exigvel.27[18] 24[15] Decreto n 68.961/71. Art. 33. 25[16] RT, 697:140. 26[17] Revista do Advogado, 33:78, ob.cit in Responsabilidade Civil. Carlos Roberto Gonalves. Pg.304. 27[18] GONALVES, Cunha. Tratado de Direito Civil, 2 Ed., vol. 13, p.253. C o g n i t i o J u r i s | 25
O argumento acima estampou deciso do Tribunal de Justia de So Paulo, que no caso de um acidente envolvendo a imprudncia e impercia do motorista de uma motoneta que deu carona autora, condenou o motorista ao pagamento de indenizao. O art. 736 do atual Cdigo Civil afirma que: No se subordina s normas do contrato de transporte o feito gratuitamente, por amizade ou cortesia. O referido artigo acima citado vai de encontro com a posio de diversos doutrinadores como Silvio Rodrigues e Wilson Melo da Silva, que entendem que como o transporte gratuito no traz nenhuma vantagem ao transportador, no sendo favorecido pelo contrato, s deve ser responsabilizado quando houver dolo28[19] ou culpa gravssima29[20]. Em razo das freqentes decises judiciais entendendo que, nos casos de culpa leve ou levssima, o transportador no seria responsabilizado juridicamente, surgiu a Smula 145 dispondo que: No transporte desinteressado, de simples cortesia, o transportador s ser civilmente responsvel por danos causados ao transportado quando incorrer em dolo ou culpa grave. Essa posio que afirma que a responsabilidade do transportador no transporte gratuito s poder ocorrer quando houver dolo ou culpa grave, decorrente do entendimento de que a clusula de garantia existe somente nos contratos onerosos de pessoas, isto , a garantia decorre da contraprestao do preo pago pelo passageiro. Como no ocorre contraprestao no transporte gratuito, incide a aplicao do art. 392 do Cdigo Civil, o qual exige a prova do dolo ou culpa grave por parte do transportador, prevalecendo a tese da responsabilidade aquiliana. Ocorre, porm, que preciso analisar tambm que aquele que transporta em seu meio de transporte qualquer pessoa, mesmo fazendo isso como favor, deve executar esta ao sem colocar em risco a segurana do passageiro. Por esta razo, Jos Raimundo Gomes entende que o transporte gratuito de natureza extracontratual, ensejando a obrigao do transportador, prestar indenizao at por culpa.30[21] Analisando o direito comparado italiano, observamos que existe distino entre o transporte de cortesia ou benvolo e o transporte gratuito. O transporte de cortesia aquele entendido como estritamente gratuito e que o transportador no possui interesse no transporte, efetuando o mesmo por simples cordialidade e cortesia, sendo regido pela responsabilidade extracontratual. O transporte gratuito, tambm denominado de transporte aparentemente e pseudamente gratuito, aquele no qual existe algum interesse na conduo, podendo o transporte estar vinculado a outras relaes entre os envolvidos como o caso do corretor de imveis, que, aps informar as diversas casas que se encontram disponveis para a venda, se prontifica a mostrar, pessoalmente, as casas ao futuro comprador, que colabora com uma quantia para pagar o combustvel ou na ausncia de veculo prprio, paga as despesas decorrentes do transporte efetuado pelo txi. 28[19] Um exemplo clssico disso o do transportador, que por motivo no justificado, atira o carro contra um caminho. 29[20] o caso, e.g, do transportador que deseja efetuar uma ultrapassagem perigosa, e, em tal situao, emprega alta velocidade que acaba por vitimar a pessoa que estava na carona da moto. 30[21] Para maiores informaes, ler o artigo Transporte gratuito e responsabilidade civil, publicado na RJTJSP, 106, de autoria de Jos Raimundo Gomes da Cruz.
Este tipo de transporte regido pelas regras atinentes responsabilidade contratual.31[22] Nesse contexto, nos casos decorrentes do transporte gratuito, a responsabilidade do transportador de culpa presumida, aplicando-se as disposies do art. 730 e do art. 734 do Cdigo Civil, sendo pressupostos para a excluso da responsabilidade de indenizar, somente, os casos de culpa exclusiva da vtima ou caso fortuito e fora maior. Esse entendimento vem se consolidando de forma intensa como pode ser visto pelas recentes decises jurisprudenciais: No caso em exame, fato incontroverso que, diariamente, o Sr. Henrique de Oliveira Prado, dirigindo o seu veculo VW Braslia, na qualidade de empregador, buscava, em suas respectivas residncias, os funcionrios Rodolfo Jos dos Santos e Luiz Antnio de Oliveira, conduzindo-os ao trabalho. No dia 06.06.2007, ao percorrer este trajeto, houve o acidente de trnsito que vitimou fatalmente os Srs. Henrique e Rodolfo. Nessa linha, no h como negar que houve efetivo acidente de trabalho, quando do transporte efetivado pelo empregador. Nesses casos, em que o empregado transportado pelo empregador, a doutrina unnime em afirmar que a responsabilidade deste objetiva, isto , configura-se independentemente da demonstrao da culpa, bastando aprova do dano e do nexo de causalidade. Isso porque o transporte do empregado efetivado pelo empregador no pode ser considerado gratuito, j que h ntido interesse, ainda que indireto, por parte deste ltimo, no que tange prestao do servio. Sendo assim, aplicam-se as regras do contrato de transporte, previstas no Cdigo Civil, segundo as quais a responsabilidade do transportador s elidida se verificados motivo de fora maior, fortuito externo e culpa exclusiva da vtima, sendo certo que a culpa de terceiro no afasta o seu dever de indenizar. 32[23] Prossegue-se o mesmo firme entendimento em apelao cvel do TJDF: No se considera gratuito o transporte se o passageiro o utiliza, embora sem desembolsar qualquer quantia, em virtude de acordo feito por sua empresa empregadora e a responsvel pelo transporte, devendo esta ltima indenizar pelos danos decorrentes do acidente, independentemente da existncia de culpa. 33[24] 9. Decises jurisprudenciais Conforme pesquisa jurisprudencial constatou-se que por se tratar de relao de consumo, a responsabilidade do transportador objetiva. (Caso 1) 31[22] Carlos Roberto Gonalves, in Responsabilidade Civil De acordo com o Novo Cdigo Civil, pg. 337, menciona alguns exemplos pertinentes aos casos de transporte gratuito o caso do vendedor de automveis, que conduz o comprador para lhe mostrar as qualidades do veculo e o caso do amigo que viaja junto para fazer companhia ao motorista e conversar durante a viagem, com o objetivo de afastar o sono. 32[23] EMENTA: EMBARGOS DE DECLARAO - PRIMEIROS REJEITADOS - AUSNCIA DE VCIOS QUANTO S QUESTES LEVANTADAS - SEGUNDOS ACOLHIDOS COM EFEITOS INFRINGENTES, EM PARTE - OMISSO VERIFICADA QUANTO AO PEDIDO DE PAGAMENTO DA PENSO MENSAL, EM VERBA NICA, E QUANTO FORMA DE REAJUSTE DO PENSIONAMENTO. (Embargos de Declarao n 1.0043.07.012475-5/003 MG. Relator: Eduardo Marine da Cunha. Data de julgamento: 11.02.2010. TJMG). 33[24] REPARAO DE DANOS. ACIDENTE DE TRNSITO. TRANSPORTE COLETIVO. RESPONSABILIDADE OBJETIVA. ALEGAO DE TRANSPORTE GRATUITO DE PASSAGEIRO. NO DEMONSTRAO. DANO MATERIAL. AUSNCIA DE COMPROVAO. DANO MORAL. POSSIBILIDADE. (Apelao Cvel n 12171220058070009 DF. Relator: Lecir Manoel da Luz. Data de julgamento: 03.10.2007. TJDF 5 Turma Cvel)
9.1 Caso 1 34[25] Trata-se de caso em que a autora pretendia que a sentena de indenizao por danos morais e materiais fosse reformada, para que fossem reconhecidos os transtornos causados. A autora aduziu que, no dia 27 de agosto de 2008, contratou a r para o transporte de Assis/SP a Sertozinho/SP. No entanto, foi obrigada a desembarcar em Jaboticabal/SP, sob a alegao de que o nibus que a transportava estava com problemas mecnicos e, em razo disso, por conta prpria e sem qualquer assistncia da r, embarcou em nibus de outra empresa, para que pudesse chegar ao seu destino. Trs dias aps, contratou, novamente, o servio da r, adquirindo passagem para Assis/SP, e, desta vez, aps amargar trs horas de espera, foi embora para sua residncia sem conseguir embarcar. Inconformada com o descaso e desrespeito da r, pleiteou o ressarcimento pelas passagens e pelos danos morais. O TJ-SP entendeu que, clara est a ocorrncia de danos morais, visto que os transtornos e aborrecimentos sofridos pela autora so inegveis, alm de que, a r contumaz no mau atendimento aos clientes conforme a quantidade de reclamaes registradas na Agncia Nacional de Transportes Terrestres. Assim, a sentena foi parcialmente reformada, reconhecendo os transtornos causados autora, emergindo o dever da r de pagar a indenizao correspondente, fixada em R$ 1.000,00, corrigidos da data do arbitramento (prolao do acrdo), ficando mantidos os danos materiais j arbitrados. 9.2 Caso 2 35[26] Neste caso, a empresa de transporte recorreu de deciso que a condenou ao pagamento de R$18.600,00, em decorrncia de acidente de trnsito. Em grau recursal, alegou a r, S(...) Transportes Urbanos Ltda, que ocorreu por culpa exclusiva de terceiro, requisito o qual, seria causa excludente de responsabilidade, pois o fato ocorreu por imprudncia de outro veculo automotor, inexistindo dano moral a indenizar. O TJ-SP entendeu que o transporte de pessoas regulamentado pelos artigos 734 e seguintes, do Cdigo Civil, que prev a responsabilidade objetiva do transportador pelos danos causados s pessoas transportadas, ou seja, a indenizao decorrncia natural do dano, cabendo ao responsvel ingressar com ao regressiva contra o culpado. o que dispe o art. 735 do Cdigo Civil, reforada pela Smula 187 do Supremo Tribunal Federal: A responsabilidade contratual do transportador, pelo acidente com passageiro, no elidida por culpa de terceiro, contra o qual tem ao regressiva. Assim, independente da verificao de eventual culpa de terceiro, no caso, o veculo GM-Astra que sequer foi identificado, que teria fechado o nibus, a responsabilidade civil da transportadora persistiria. 10. Concluses O transporte de pessoas assunto de suma importncia, porquanto, se constitui em um fato corriqueiro do cotidiano, atingindo todas as pessoas da sociedade, que utilizam meios de transporte para a sua locomoo. Assim, o ordenamento jurdico buscou abranger a responsabilidade decorrente dos acidentes envolvendo transporte de pessoas, bem como, a responsabilidade atinente ao transporte de bagagem. Como pde ser visto no desenvolvimento do trabalho, a responsabilidade civil do transportador objetiva, podendo haver a excluso da responsabilidade de indenizar no caso fortuito e de fora maior, por fato de terceiro e por fato exclusivo do passageiro. Devemos no decorrer do exerccio de nossa profisso, examinar a disciplina do ordenamento jurdico em sua 34[25] RESPONSABILIDADE CIVIL - TRANSPORTE DE PESSOAS - DANOS MORAIS - OCORRNCIA - DESCASO DA TRANSPORTADORA -SENTENA REFORMADA EM PARTE - RECURSO PROVIDO.(Apelao 990093384680 SP. Relator: Edgard Jorge Lauand. Data de julgamento: 31.08.2010. TJSP. 15 Cmara de Direito Privado). 35[26] APELAO CVEL. RESPONSABILIDADE CIVIL. TRANSPORTE DE PESSOAS. CULPA DE TERCEIRO QUE NO ELIDE A RESPONSABILIDADE CONTRATUAL DO TRANSPORTADOR POR ACIDENTE COM PASSAGEIRO. ART. 735 DO CDIGO CIVIL. DANO MORAL. (Apelao 990102785505 SP. Relator: Mauro Conti Machado. Data de julgamento: 17.08.2010. TJSP. 19 Cmara de Direito Privado) 28 | C o g n i t i o J u r i s
ampla magnitude, no baseando-nos, somente a dispositivos isolados, mas sim ampla gama de conhecimento disponvel com o intuito de aplicarmos de forma correta o direito. Bibliografia CAVALIERI FILHO, Srgio. Comentrios ao Novo Cdigo Civil. Volume XIII. Da Responsabilidade Civil. Das preferncias e Privilgios Creditrios. Rio de Janeiro: Forense. 2004. DINIZ, Maria Helena. Curso de Direito civil Brasileiro: Responsabilidade Civil. Vol.7. 17ed. So Paulo: Saraiva. 2003. GALO, Fabrini Muniz. Responsabilidade civil do transportador no transporte de pessoas. Jus Navigandi, Teresina, ano 6, n. 52, 1 nov. 2001. Disponvel em: <http://jus.uol.com.br/revista/texto/2297>. Acesso em: 20 nov. 2010. GONALVES, Carlos Roberto. Responsabilidade Civil. De acordo com o Novo Cdigo Civil. 8. Ed. So Paulo: Saraiva. 2003. GONALVES, Luiz da Cunha. Tratado de Direito Civil. 2 ed. Vol. 13. So Paulo, Max Limonad. 1955. LIMA, Alvino. Da culpa ao risco. So Paulo: Revista dos Tribunais. 1938 LOPES, Joo Batista. Perspectivas atuais da responsabilidade civil. RJTJSP, 57:14 SARAIVA. Constituio da Repblica Federativa do Brasil. 41. Ed. atual. E ampl. So Paulo: Saraiva. 2008 VENOSA, Slvio de Salvo. Direito Civil: Responsabilidade Civil. Vol.4. 3ed. So Paulo: Atlas S.A. 2003.
DADOS DE CATALOGAO SILVA, Dbora Bs e. A responsabilidade civil no contrato de transporte de pessoas. in Cognitio Juris, Joo Pessoa, Ano I, Nmero 2, agosto 2011 Pg. 19-29. A Revista Cognitio Juris no se responsabiliza pelos iderios, conceitos, apreciaes, julgamentos, opinies e consideraes lanados nos textos dos artigos. Os textos so de inteira e exclusiva responsabilidade de seus autores.
CMO SE HACE? UNA APROXIMACIN AL PROBLEMA DEL MTODO EN EL DERECHO Y EN EL TEATRO*

*Trabajo realizado en base una comunicacin presentada en las Jornadas de Arte, Ciencia y Derecho, organizado por Escuela Superior de Derecho de la Universidad Nacional del Centro de la Provincia de Buenos Aires, desarrolladas los dias 6 y 7 de noviembre de 2008, en el Colegio de Abogados de Azul. FILOSOFIA DO DIREITO Mara Isolina Dabove Bernardo J. Vitta SUMRIO I) Introduccin. II) El afn sistematizador de las primeras teoras metodolgicas del Derecho y el Teatro. III) Los mtodos y la transformacin Social: el aporte del Derecho y el Teatro. IV) En busca de la metodologa perdida: grupos, laboratorios y centros para la investigacin jurdica y teatral. V) Hacia una metodologa de la complejidad jurdica y teatral. VI) Conclusiones. _______________________________________________________________________________________________ I) Introduccin
En el siglo XVI, la filosofa occidental aborda la pregunta en torno a los mtodos, a los caminos eficaces para la produccin cientfica. Cmo se hace para generar un conocimie nto confiable, cierto y til?, se preguntan los filsofos del conocimiento y, sobre ello comienza la construccin de las ciencias y las tecnologas particulares. En el siglo XIX, son los juristas los que se preguntan cmo se hace? su propia disciplina. Y as, desde ella nacen la Teora del Derecho y la Metodologa jurdica con la Exgesis francesa y la Dogmtica alemana. Pero ser recin el siglo XX el tiempo adecuado para que irrumpa la pregunta metodolgica en el mundo del Teatro. Ser a principios del novecientos cuando se interrogue cmo se hace para producir teatro?, En qu consiste el proceso creador y la actuacin? Estos son los cuestionamientos que permitirn la configuracin de una nueva perspectiva del Teatro: la Teora Teatral y la Antropologa teatral. En este trabajo intentaremos observar cules son los puntos de conexin y de diferenciacin que existen en la pregunta acerca de la produccin jurdica y teatral. As como tambin trataremos de identificar qu beneficios y perjuicios se reportan Derecho y Teatro entre s, con sus respuestas. En suma, nos preguntamos qu podemos aprender nosotros hoy, con todo ello?36[1]
36[1] Respecto de las relaciones entre Derecho y arte puede verse bsicamente: GOLDSCHIMDT, W.; Justicia y Verdad (Derecho y Filosofa), Buenos Aires, La Ley, 1978; CIURO CALDANI, M. A.; Filosofa, Literatura y Derecho, Rosario, Fundacin para las Investigaciones Jurdicas, 1986; El derecho y el arte, en Boletn del Centro de Investigaciones de Filosofa Jurdica y Filosofa Socialde la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de Rosario, N 14, 1991, pgs. 37-41; El coro Di Schiavi Ebrei de Tabuco y su significacin jurdica, en Boletn del Centro de Investigaciones de Filosofa Jurdica y Filosofa Social de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de Rosario, N14, 1991, pgs. 42-44; Bases jusfilosficas del Derecho de la Cultura, Rosario, Fundacin para las Investigaciones Jurdicas, 1993; El derecho y el arte, en Investigacin y Docencia de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de Rosario, N 31, 1998, pgs. 85-91; SOTO, Alfredo; Filosofa, Derecho y Arte, en Boletn del Centro de Investigaciones de Filosofa Jurdica y Filosofa Social de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de Rosario, N 14, 1991, pgs. 57-62; ALVAREZ GARDIOL, Ariel; Filosofa y Arte, en Investigacin y Docencia de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de Rosario, N 31, 1998, pgs. 101-107; VICENTE BLANCO, Dmaso J.; Notas elementales sobre la aplicacin de la crtica de arte a la investigacin jurdica , en Investigacin y Docencia de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de Rosario, N 31, 1998, pgs. 109-118; NUSSBAUM, Martha; Justicia potica: la imaginacin literaria y la vida pblica, trad. Carlos Gardini, Barcelona, Andrs Bello, 1997; POSNER, R.; Law and Literature, 2 ed., Cambridge, Harvard University Press, 1998; BRUNER, Jerome; La fbrica de Historias. Derecho, Literatura, vida , trad. Luciano Padilla Lpez, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 2003; GUIBOURG, R.; La construccin del pensamiento. Decisiones metodolgicas, Bs. As., Colihue, 2004.
Los puntos de conexin ms claros en torno al mtodo es decir, acerca de la actuacin para la produccin jurdica y teatral, se encuentran en el plano lingstico y en la perspectiva sociolgica. El Derecho y el Teatro se expresan en textos, se configuran por discursos y ambos constituyen lingsticamente alguna realidad. Ficticia, para el teatro; fctica para el Derecho. Por otra parte, es curioso observar que los cuestionamientos referidos a los caminos para la produccin jurdica y teatral nacen de la mano de la identificacin de sus protagonistas, de sus repartidores ms destacados. El legislador, el juez, el ciudadano; en el campo jurdico. El actor, el director, el espectador, en el escenario teatral. Sin embargo, Derecho y Teatro se diferencian tambin metodolgicamente, con motivo de los fines que pretenden cada uno para s y del lugar que, por ello, le asignan al mtodo. El Derecho pretende la justicia, sobre cierta base de verdad y utilidad. El Teatro, en cambio, aspira a la belleza, con apoyo en la verdad personal y en el bien, segn algunas perspectivas filosficas sobre este campo. Justicia y belleza son valores diversos entre si. La justicia exige proporcin, equilibrio y armona en las relaciones que las personas establecen entre s. Reclama actuacin y creacin jurdicas, en un espacio controlado de produccin. En suma, como valor, la justicia establece criterios racionales de distribucin y conmutacin de objetos que las partes se deben mutuamente. Reclama actuacin y creacin, sobre un campo lleno, pre-existente, de vida37[2]. La belleza, en cambio, exige provocacin, sensibilidad y catarsis en el hecho, en la comunicacin, teatral. Requiere actuacin y creacin pero, sobre un espacio vaco, en el que todo es posible; todo puede suceder, al decir de Peter Brook38[3]. Por ello, justicia y belleza asignan tambin lugares distintos a los mtodos de produccin. La historia y la Filosofa del Derecho muestran una clara tendencia a la jerarquizacin del mtodo en la reflexin sobre la produccin jurdica. En la historia del Teatro se observa, sin embargo, el predominio de una larga lnea crtica hacia el desarrollo metodolgico. Es el Teatro un terreno propicio para la belleza dionisaca o apolnea; es un espacio para la liberacin o el control de las pasiones y de la emocin? Hay, pues, reglas que expliquen la actuacin? Ellos son slo algunos de los interrogantes ms frecuentes en este marco, y son, tambin, los ms jvenes: se esgrimen con claridad, a principios del siglo XX. Sea ello como fuere, cierto es que la pregunta en torno al mtodo en Derecho y Teatro, se alza sobre un fantasma filosfico ancestral: el cors? de la creacin. Puede hablarse con coherencia, acerca de la existencia de un proceso creador?, Est la creacin sometida a o constituida por- reglas? Es posible identificar pautas universalmente vlidas, para la comprensin de la actuacin creadora? En caso de lograrlo: es factible, entonces, maximizar la capacidad productiva del hombre; potenciar su creatividad? Veamos ahora, qu es lo que ha sucedido en el Derecho y el Teatro en torno al mtodo. Veamos, pues, si es posible aprender de esta aventura filosfica compartida, recordando a sus expositores ms relevantes.
II) El afn sistematizador de las primeras teoras metodolgicas del Derecho y el Teatro Los primeros planteos referidos a la metodologa jurdica surgen en Francia, con la Escuela de la Exgesis , durante los primeros aos del siglo XIX. Pero esta expresin, metodologa jurdica, ser acuada por Savigny, en el marco de la Escuela Histrica Alemana. En Francia, la discusin referida al mtodo, gira en torno a la figura del juez y a su labor interpretativa. Se da por supuesta la existencia del sistema jurdico, materializado en la codificacin. En Alemania, en cambio, la Metodologa es comprendida de manera ms integral. Por su intermedio, se busca crear un puente terico que logra articular la lgica con las vivencias colectivas (espritu del pueblo) en torno al Derecho. Por ello, la metodologa ser considerada por esta Escuela una herramienta doctrinaria imprescindible para la 37[2] V. CIURO CALDANI, M. A.; El derecho y el arte cit, pgs. 86-87. 38[3] V. BROOK, Peter; El espacio vaco. Arte, tcnica y teatro ; 2 ed., trad. Ramn Gil Novales, Barcelona, Pennsula, 2003, pgs. 11 y ss.
construccin prctica del Derecho como sistema. A mediados del siglo XIX, como sabemos, Alemania no haba logrado atravesar con xito, el proceso de codificacin jurdica39[4]. En el campo teatral, el problema del mtodo es tratado en primer lugar por Konstantin Stanislavski40[5]. Actor, director, investigador y escritor, nacido y muerto en Mosc entre 1863 y 1938. Dos de sus obras ms relevantes en este marco son El trabajo del actor sobre s mismo en el proceso creador de las vivencias41[6] y El trabajo del actor sobre s mismo en el proceso creador de la encarnacin42[7]. Ellas representan el primer esfuerzo de teorizacin respecto de la problemtica de la actuacin. La escuela stanislavskiana apela a la experiencia y a la vivencia teatral, como fuentes del mtodo creador de una representacin que se pretende verosmil. Desarrolla, para ello un sistema que consiste en aplicar ciertas leyes naturales de actuacin con el fin de poner en juego las facultades subconscientes del actor43[8]. Este sistema est basado en los conceptos de: accin44[9], unidades y objetivos45[10], memoria emotiva46[11], comunin47[12], s mgico48[13], fe y verdad49[14]. As, instala un nuevo paradigma llamado, precisamente: Teatro de la vivencia, que pone en prctica en el Teatro de Arte de Mosc, a su cargo. Segn cuenta en sus libros, la teora de la actuacin que desarrolla en su famoso sistema no se basa tanto en el razonamiento, como afirman muchos de sus crticos, como en la experiencia50[15]. Su mtodo permite el desarrollo de la forma dramtica de la actuacin. El actor acta, incluye al espectador en la accin escnica, absorbe su actividad, para introducirlo en el mundo de los sentimientos en juego 51[16]. Su sistema apela a una metodologa 39[4] Entre muchos otros, puede consultarse: LARENZ, Karl; Metodologa de la Ciencia del Derecho , trad. Marcelino Rodirguez Molinero, Barcelona, Ariel, 1994, pgs. 31 y ss.; WIEACKER, Franz; Historia del Derecho Privado de la Edad Moderna, trad. F. Fernndez Jardn, Granada, Comares, 2000, pgs. 93 y ss.; SOLARI, Gioele; Filosofa del Derecho Privado, pres. R. Treves, Buenos Aires, Depalma, 1946, tomo I, pgs. 116 y ss.; GOLDSCHMIDT, W.; Introduccin filosfica al Derecho. La teora trialista del mundo jurdico y sus horizontes , 6 ed., 5 reimp., Buenos Aires, Depalma, 1987, pgs. 363 y ss.; CIURO CALDANI, Miguel Angel; Metodologa jurdica y Lecciones de Historia de la Filosofa del Derecho, Rosario, Zeus, 2007, pgs. 235 y ss.; BOBBIO, Norberto; El positivismo jurdico, Debate trad. R. de Ass y A. Greppi, Madrid, 1998; DIAZ, Elas; Sociologa y Filosofa del Derecho, Madrid, Taurus, 1992, pgs. 106 y ss. 40[5] V. STANISLAVSKI, K.; Mi vida en el arte, Buenos Aires, Rafael Cedeo, 2007, pgs. 283 y ss. y 336 y ss. 41[6] V. STANISLAVSKI, K.; El trabajo del actor sobre si mismo en el proceso creador de las vivencias, trad. Salomn Merecer, Buenos Aires, Quetzal, 1997. 42[7] V. STANISLAVSKI, K.; El trabajo del actor sobre si mismo en el proceso de la encarnacin , trad. Salomn Merecer, Buenos Aires, Quetzal, 1981. 43[8] V. MAGARSHACK, David; Introduccin a El arte escnico de Konstanin Stanislavski , trad. Julieta Campos, Madrid, Siglo XXI, 1999, pg. 34. 44[9] V. STANISLAVSKI, K.; Preparacin del actor, trad. Salomn Merecer, Buenos Aires, Quetzal, 1997, pgs. 41 y ss. 45[10] V. STANISLAVSKI, K.; op. cit., pgs. 41 y ss. 46[11] V. STANISLAVSKI, K.; op. cit., pgs. 117 y ss 47[12] V. STANISLAVSKI, K.; op. cit., pgs. 197 y ss 48[13] V. STANISLAVSKI, K.; El trabajo proceso creador de las vivenciascit., pgs. 78 y ss. 49[14] V. STANISLAVSKI, K.; op. cit., pgs. 133 y ss 50[15] V. MAGASCHARK, D.; El arte cit.; pgs. 9 y ss. 51[16] V. WILLETT, John; El teatro de Bertolt Brecht, trad. Len Mirlas, Buenos Aires, Compaa General Fabril Editora, 1963, pgs. 8 y ss.
intimista, basada en la bsqueda de las emociones desde lo ms profundo del actor. Tiene por ello, profunda vinculacin con la psicologa (memoria emotiva), por la pretensin de contribuir al desarrollo del pasaje de lo conciente a lo inconsciente en la actuacin. Una versin radicalizada de esta perspectiva teatral fue legada por Antonin Artaud, actor y director francs, que vivi entre 1896 y1948. A partir del mtodo de Stanislavski desarroll el Teatro de la crueldad y con l, logr plasmar una concepcin schopenhaueriana de la vida y la actuacin52[17].
III) Los mtodos y la transformacin Social: el aporte del Derecho y el Teatro. A mediados del siglo XX, Europa se ve conmocionada por las guerras mundiales que imponen un nuevo orden poltico, jurdico y econmico, sesgado por ideologas de derecha y de izquierda. En el campo filosfico y jurdico, las Escuelas Crticas se configuran con el aporte del marxismo, el nihilismo y el psicoanlisis. La primera de ellas se radica en Frankfurt. Ms tarde se desarrollar en Francia y, hacia la dcada de los aos sesenta y setenta, en los Estados Unidos. Estas corrientes ejercieron un gran predominio en Europa e instalan la metodologa del desenmascaramiento del poder y el anlisis de la lgica de la dominacin, como teoras filosficas para la prctica poltica53[18]. El mundo teatral no queda ajeno a este fenmeno y encontrar en Eugen Bertolt Fredrich Brecht, su mximo exponente. Nace en 1898, en Augsburgo y muere en 1956, en Berln Este. Es testigo directo de los efectos desvastadores de las guerras mundiales, tanto como de la rigidez e inconsistencias del rgimen nazi y del comunismo sovitico. Y, quizs por ello, llev este escenario a su teatro, a su concepcin de la actuacin. Desde este enfoque, se apartar de la escuela de Stanislavski, imponiendo un nuevo paradigma: el Teatro decisionista Teatro referido a la cuestin social. Este Teatro poltico, de agitacin y propaganda, segn Brecht debe apelar a otros caminos de expresin, propios del mtodo pico54[19]. Pero tambin, se diferenci de Stanislavski por haberse dedicado a escribir obras teatrales en la que plasma sus preocupaciones ideolgicas. Entre las obras ms destacadas cabe mencionar: En la jungla de las ciudades; La pera de los tres centavos, Los cabezas redondas y los cabezas puntiagudas; Los siete pecados capitales, Galileo Galilei; Madre Coraje; Arturo Ui55[20]. El Teatro pico, se apoya en el mtodo del distanciamiento para el desarrollo de la actuacin56[21]. El concepto de distanciamiento -verfremdung- no es un mero recurso esttico, sino poltico: No est vinculado con una percepcin nueva, o un efecto cmico, sino con la desalineacin ideolgica. Obliga a pasar del mero disfrute esttico, a la responsabilidad ideolgica frente a la obra de arte57[22]. As, pues, es en esta poca donde pueden encontrarse los ms claros puntos de conexin metodolgica entre Derecho y Teatro, siendo el anlisis del poder de la actuacin sobre la realidad social, su epicentro principal.
52[17] V. MEMBA, Javier; Antonin Artaud, el ms grande entre los malditos del pasado siglo (XXIV ), en http://www.elmundo.es/elmundolibro/2001/10/26/anticuario/1004095910.html, del 22 de diciembre de 2008; http://ar.geocities.com/stultifera/art.html del 22 de diciembre de 2008; Antonin Artaud (1896-1948), en Revista de Psicoanlisis y Estudios Culturales, PSIKEBA, 2006, en http://www.psikeba.com.ar/recursos/autores/artaud.htm del 4 de noviembre de 2008. 53[18] V. CIURO CALDANI, M. A.; Panorama trialista de la Filosofa en la postmodernidad; en Boletn del Centro de Filosofa Jurdica y Filosofa Social, de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de Rosario, N 19, 1995, pgs. 9 y ss.; SOTO, A.; Dos notas sobre la Teora Crtica, en Boletn del Centro de Investigaciones en Filosofa Jurdica y Filosofa Social, N 7, 1986, pgs. 79 y ss.; La teora crtica como positivismo ideolgico y metodolgico o conceptual , en Investigacin y Docencia, N 17, 1990, pgs. 79 y ss.; AZERRAD, Benjamn G., VIEGAS, Diego R.; Filosofa crtica, biotica y bioderecho, en Biotica y Bioderecho, N 3, 1998, pgs. 33 y ss. 54[19] V. TELLO, Neri y RAVASSI, Alejandro; Historia del teatro desde sus orgenes hasta el siglo XXI, Buenos Aires, Era Naciente, 2006, pgs. 123 y ss. 55[20] V. WILLETT, J.; op. cit., pgs. 39 y ss. 56[21] V. WILLETT, J.; op. cit., pgs. 8 y ss. 57[22] V. TELLO, N. y RAVASSI, A.; op. cit., pgs. 127 y ss.
IV) En busca de la metodologa perdida: grupos, laboratorios y centros para la investigacin jurdica y teatral En la dcada del sesenta, occidente comienza su reconstruccin y, con ella, la bsqueda de refugios contra las secuelas blicas. En el plano de la filosofa jurdica, las Escuelas analticas de corte anglosajn toman la vanguardia intelectual, a favor de una consideracin lgica del Derecho, en clara desvinculacin con la vida misma. Moore, Russell o Wittgenstein propondrn hacer de la Filosofa un mtodo para desembrujar el lenguaje, para desemascararlo; pero, esta vez, en atencin a la coherencia discursiva no respecto del poder-. En el campo jurdico se destacan los aportes de H. Kelsen, A. Ross, o el propio H. Hart, quienes nos legarn concepciones metodolgicas positivistas acerca de la produccin jurdica58[23]. Al propio tiempo, en el nuevo mundo americano, crecer la influencia de las escuelas del realismo jurdico (Pound, Cardozo, Llewellyn). Con ellas se instala nuevamente la preocupacin por la consideracin del juez, como sujeto clave de la produccin jurdica, director y creador a un tiempo del Derecho que es. Pero tambin, desde estas corrientes se apelar a la necesidad de constituir centros de investigaciones, espacios de indagacin, libres de la presin tribunalicia, en los cuales se pueda pensar objetiva y detenidamente, los procesos de produccin jurdica. Nacen as, los Institutos universitarios para la investigacin jurdica, a partir de la dcada del 80. As, por ejemplo, el Instituto de Investigaciones de la Facultad de Derecho Amborsio L. Gioja, nace en 1984; el Centro de Investigaciones en Filosofa Jurdica y Filosofa Social de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de Rosario se cre en 1984, el Instituto de Investigaciones de la Facultad de Derecho de la Universidad de Tucumn, 1986, entre otros59[24] En el campo teatral, Jerzy Grotowski, propondr un nuevo paradigma metodolgico: el teatro pobre, que se proyecta en el provenir. Naci el 11 de agosto de 1933 en Rzeszlow, Polonia. Curs estudios en Cracovia y Mosc, tras lo que inici su carrera de director y terico teatral fundando una compaa propia, el Teatro de las 13 filas, que dirigi entre 1959 y 1964. En 1965 se traslad a Wroclaw y cambi el nombre por el de Teatro Laboratorio. Triunf con sus adaptaciones libres de los clsicos. En 1976 el Teatro Laboratorio desapareci y continu con la enseanza y el trabajo experimental. Su obra ha influido en directores y actores contemporneos, como por ejemplo en el director Peter Brook. La coleccin de sus escritos tericos, Por un teatro pobre, se public en 1968 con introduccin de Brook. Falleci en enero de 199960[25]. Grotowski retoma las ideas de Stanislavski, en cuanto a la consideracin de la vivencia como mtodo de actuacin. Pero, las modifica en algunos aspectos importantes y le aade una mirada tica a la actividad teatral. Da cuenta de ello en su libro cuando escribe: fui entrenado en los mtodos de Stanislavski; su estudio persistente, su renovacin sistemtica de los mtodos de observacin y su relacin dialctica con sus primeros trabajos, lo convirtieron en mi ideal personal. Stanislavski plante preguntas metodolgicas clave. Nuestras soluciones sin embargo difieren profundamente de las suyas, a veces llegamos a conclusiones contrarias.61[26] El director polaco desarrolla un mtodo basado en el despojo (teatro pobre) que se ve reflejado desde un primer punto de vista, en la extrema economa de los medios escnicos decorados, accesorios y vestuario-. Pero, a su vez, era compensado por una gran intensidad de la interpretacin y la profundizacin de la relacin actor/espectador. Para Grotowski no se puede introducir en la representacin nada que no haya estado desde el comienzo. La puesta debe eliminar todo lo que no es estrictamente necesario; slo permanece el texto y el cuerpo del actor 62[27],
58[23] Al respecto puede ver etre otros: LARENZ, K.; op. cit., pgs. 57 y ss.; VEGA, Jess; La idea de ciencia en el Derecho, Oviedo, Fundacin Gustavo Bueno y Pentalfa Ediciones, 2000, en especial pgs. 180 y ss .; CIURO CALDANI, M. A.; op. cit., pgs. 286 y ss.; Panorama trialista de la Filosofa del Derecho en la postmodernidad , en Boletn del Centro de Investigaciones de Filosofa Jurdica y Filosofia Social, N 19, pgs. 9 y ss.; BOBBIO, N.; op. cit., DIAZ, E.; op. cit., pgs. 69 y ss. 59[24] V. http://www.juridicas.unam.mx/navjus/instit.htm, 13 de noviembre de 2008 60[25] V. http://www.teatro.meti2.com.ar/teatristas/notables/grotowsky/grotowsky.htm 61[26] V. GROTOWSKI, J. Hacia un teatro pobre, 2 ed., trad. M. Glantz, Mxico, Siglo XXI, 1971, pgs. 9 y 10. 62[27] V. TELLO, N. y RAVASSI, A.; op. cit., pg. 146 y ss. 34 | C o g n i t i o J u r i s
Desde un segundo punto de vista, su mtodo requiere que el actor deba arrebatarse y liberarse de aquello a lo que se encuentra muy ligado: sus resistencias, sus reservas, su tendencia a ocultarse tras las mscaras, su insinceridad -en la representacin-, los obstculos que su cuerpo coloca en su camino creativo, sus hbitos y hasta sus buenos modales63[28]. Solo entonces, de acuerdo a lo que expone Grotowski, se podr realizar una actuacin autntica. Finalmente, un concepto central en el trabajo de este autor es el de moralidad, no entendido en su sentido habitual. A mis ojos -seala Grotowski- lo moral consiste en expresar en su trabajo toda la verdad64[29]. Por ello, bien puede decirse que, a travs de todos estos presupuestos, es posible lograr una interpretacin verosmil, autntica y espontnea, que exponga lo ms personal e ntimo de cada actor65[30]. En suma, en este teatro laboratorio, cada actor deba encontrar un lugar de educacin permanente, en el que pueda adquirir y perfeccionar los elementos tico-tcnicos indispensables para su actividad creativa Propone, pues, un mtodo de produccin basado en el trabajo y ensayos diarios, en la actitud de investigacin, respeto por el detalle, valor tico del teatro dondeel cuerpo sirve de base para la palabra66[31]
V) Hacia una metodologa de la complejidad jurdica y teatral Simultneamente al desarrollo de los planteos analticos y crticos, hacia la dcada de los sesenta ir surgiendo un nuevo paradigma en torno al Derecho: el integrativismo jurdico. Desde este enfoque, como sabemos, se considera al mundo jurdico un sistema complejo, compuesto por una dimensin fctica, otra normativa y una tercera, de carcter valorativo. Los aportes tridimensionales del jurista brasileo Miguel Reale, la Teora Egolgica del argentino Carlos Cossio y la Teora Trialista desarrollada por el profesor germano argentino, Werner Goldschmidt, fueron decisivos para la instauracin de esta perspectiva y funcionaron como propuestas tericas anticipatorias en el campo de la Filosofa del Derecho67[32]. Sin embargo, en los ochenta se vern, recin, los aos propicios para la expansin de estas perspectivas, de la mano de las teoras no positivistas o positivistas incluyentes, de Robert Alexy o Ronald Dworkin, entre otros68[33]. Sea ello como fuere, lo cierto es que desde esta perspectiva filosfica, se vuelve a asumir la posibilidad de comprender al Derecho como una complejidad, como un objeto cultural, como una construccin social eficaz, vlida y legtima para encauzar la convivencia. As, pues, en este contexto, la problemtica de la metodologa para la actuacin jurdica se convierte en una cuestin axial. De modo tal que en este tiempo, resulta habitual encontrar investigaciones iusfilosficas que se ocupan de abordar con renovado entusiasmo, el estudio de las tcticas y estrategias que rigen la produccin jurdica. El teatro de este tiempo, por su parte, tambin indagar acerca de la actuacin como complejidad y dar lugar al desarrollo de una nueva disciplina: la antropologa teatral. Dentro de esta lnea interpretativa acerca de la metodologa de la actuacin, caben destacarse los aportes de Peter Brook, nacido en 1925 en Inglaterra, director del Royal Shakespeare Theatre; la obra del italiano Eugenio Barba (1936), fundador del Odin Teatre, de Holstebro, Dinamarca y del argentino Cesar Brie, creador del Teatro de los Andes (Yotala Bolivia) en 1991.
63[28] V. GROTOWSKI, J. op. cit., pgs. 221 y ss. 64[29] V. GROTOWSKI, J. op. cit., pg. 197. 65[30] V. GROTOWSKI, J. op. cit., pg. 191 66[31] V. TELLO, N. y RAVASSI, A.; op. cit., pgs. 145 y ss. 67[32] V. VV.AA; Dos filosofas del derecho argentinas anticipatorias:homenaje a Werner Goldsmichdt y Carlos Cossio, coord. Miguel Angel Ciuro Caldani, Rosario, Fundacin para las Investigaciones Jurdicas, 2007. 68[33] Al respecto puede verse: WALUCHOW, Wilfrid J.; Positivismo jurdico incluyente, trad. M. S. Gil y R. Tesone, rev. H. Zuleta, Barcelona, Marcial Pons, 2007; JIMENEZ CANO, Roberto M.; Una metateora del positivismo jurdico, Madrid, Marcial Pons, 2008.
As, pues, dentro de este contexto Barba define a la Antropologa teatral como el estudio del comportamiento biolgico y cultural del hombre en una situacin de representacin; es decir, del hombre que utiliza su presencia fsica y mental segn principios distintos a los de la vida cotidiana. Y llamar tcnica, a esta utilizacin particular, extra cotidiana, del cuerpo en el teatro Acorde con el constructivismo filosfico prevaleciente y el paradigma de la complejidad, Barba reconoce tambin que la antropologa teatral no busca principios universalmente verdaderos son, indicaciones tiles. No tiene la humildad de una ciencia sino la ambicin de individualizar los conocimientos tiles para el trabajo del actor. No quiere descubrir leyes sino reglas de comportamiento Diversos actores, en lugares y pocas distintas, entre los muchos principios propios de cada tradicin, en cada pas, se han servido de algunos principios similares. Hallar estos principios que retornan es la primera tarea de la antropologa teatral. 69[34]
VI) Conclusiones En este trabajo, intentamos mostrar un recorrido histrico de los caminos tericos transitados en torno a la metodologa de la actuacin jurdica y teatral. En este repaso, hemos advertido que el siglo XVI, la filosofa occidental aborda la pregunta en torno a los mtodos, a los caminos eficaces para la produccin cientfi ca. Cmo se hace para generar un conocimiento confiable, cierto y til?, se preguntan los filsofos del conocimiento y, sobre ello comienza la construccin de las ciencias y las tecnologas particulares. En el siglo XIX, son los juristas los que se preguntan cmo se hace? su propia disciplina. Y as, desde ella nacen la Teora del Derecho y la Metodologa jurdica con la Exgesis francesa y la Dogmtica alemana. Pero ser recin el siglo XX el tiempo adecuado para que irrumpa la pregunta metodolgica en el mundo del Teatro. Ser a principios del novecientos cuando se interrogue cmo se hace para producir teatro?, En qu consiste el proceso creador y la actuacin? Estos son los cuestionamientos que permitirn la configuracin de una nueva perspectiva del Teatro: la Teora Teatral y la Antropologa teatral. En este trabajo observamos tambin cules son algunos de los puntos de conexin y de diferenciacin que existen en la pregunta acerca de la produccin jurdica y teatral. As como tambin trataremos de identificar qu beneficios y perjuicios se reportan Derecho y Teatro entre s, con sus respuestas. En suma, nos preguntamos qu podemos aprender nosotros hoy, con todo ello? Segn vimos, los puntos de conexin ms claros en torno al mtodo es decir, acerca de la actuacin para la produccin jurdica y teatral, se encuentran en el plano lingstico y en la perspectiva sociolgica. El Derecho y el Teatro se expresan en textos, se configuran por discursos y ambos constituyen lingsticamente alguna realidad. Ficticia, para el teatro; fctica para el Derecho. Por otra parte, es curioso observar que los cuestionamientos referidos a los caminos para la produccin jurdica y teatral nacen de la mano de la identificacin de sus protagonistas, de sus repartidores ms destacados. El legislador, el juez, el ciudadano; en el campo jurdico. El actor, el director, el espectador, en el escenario teatral.
DADOS DE CATALOGAO DABOVE, Mara Isolina; VITTA, Bernardo J. Cmo se hace? una aproximacin al problema del mtodo en el derecho y en el teatro. in Cognitio Juris, Joo Pessoa, Ano I, Nmero 2, agosto 2011 Pg. 30-36. A Revista Cognitio Juris no se responsabiliza pelos iderios, conceitos, apreciaes, julgamentos, opinies e consideraes lanados nos textos dos artigos. Os textos so de inteira e exclusiva responsabilidade de seus autores.
69[34] V. BARBA, E. y SALVARESE, N.; Anatoma del Actor. Diccionario de antropologa teatral , Mxico, Grupo Editorial Gaceta, 1988, pgs. 7 y 14.; BARBA, E.; La canoa de papel. Tratado de Antropologa teatral , Mxico, Grupo Editorial Gaceta, 1992.
CONSIDERAES SOBRE OS DIREITOS TRANSINDIVIDUAIS

DIREITOS DIFUSOS E COLETIVOS Marcelo Henrique Matos Oliveira RESUMO Os direitos transindividuais so frutos da evoluo da sociedade, que exigiu do legislador proteo a bens de natureza coletiva. O Cdigo de Defesa do Consumidor trouxe grande avano ao classificar esses direitos em difusos, coletivos em sentido estrito e individuais homogneos. Essa classificao leva em conta a titularidade, a divisibilidade e a origem do direito material. A expressa referncia legal a esses direitos amplia e redimensiona a tcnica de tutela individual, viabilizando o acesso justia pela via coletiva. Palavras- chave: Direitos transindividuais, direitos difusos, direitos coletivos, direitos individuais homogneos.
CONSIDERATIONS ON THE RIGHTS TRANSINDIVIDUAIS

ABSTRACT Transindividual rights are the result of changes in society, which required the legislature's protection of collective goods. The Code of Consumer Protection brought great advancement to sort these rights in diffuse, collective and strictly homogeneous. This rating takes into account the ownership, divisibility and the source of substantive law. The explicit reference to these legal rights and resize to widen a technique for protecting individual, enabling access to justice through collective. Key-words: Transindividual rights, diffuse rights, collective rights, homogeneous individual rights. SUMRIO Introduo 1. Direitos Transindividuais 2. Direitos Difusos 3. Direitos Coletivos em sentido Estrito 4. Direito Individual Homogneo 5. Consideraes finais 6. Referncias. _______________________________________________________________________________________________ INTRODUO Os direitos transindividuais, assim denominados por no pertencerem ao individuo de forma isolada, podem ser classificados em: direitos difusos, coletivos e individuais homogneos. Essa classificao foi inovao trazida pelo pargrafo nico do artigo 81 do Cdigo de Defesa do Consumidor. O presente trabalho analisa cada uma dessas espcies, recorrendo pesquisa bibliogrfica doutrinria em revistas e livros jurdicos, alm da incluso de material jurisprudencial, com o escopo de estabelecer a pesquisa acadmica no mbito da prtica judiciria. No se almeja esgotar o tema, nem explorar em sua totalidade todos os institutos aqui presentes, mas sim, refletir e buscar respostas para a efetividade do processo coletivo. 1. DIREITOS TRANSINDIVIDUAIS cedio que o direito busca acompanhar a sociedade - embora a passos lentos sendo influenciado pelas grandes transformaes ocorridas na ordem tecnolgica, cientfica e cultural. Essas transformaes exigem que o direito seja aberto, sensvel s mutaes e que tenha aptido para se estabelecer de forma eficaz, regulando os conflitos de interesses existentes. A evoluo da sociedade passa pelo reconhecimento dos direitos fundamentais, que pode ser analisado metodologicamente atravs de quatro geraes de direitos. Os direitos de primeira gerao compreendem as liberdades negativas clssicas, que realam o princpio da liberdade. So os direitos civis e polticos.70[1] Surgiram no final do sculo XVIII e representam uma resposta do Estado liberal ao Estado absoluto. So exemplos o direito vida, propriedade, liberdade, participao poltica e religiosa, entre outros. 70[1] GOMES JUNIOR, Luiz Manoel. Curso de direito processual civil coletivo. 2. ed. So Paulo: Srs., 2008, p 01.
Carlos Frederico Mars de Souza Filho informa que o Estado Liberal individualista pretendeu transformar todos os direitos em individuais. Assevera que a construo do Estado contemporneo e de seu Direito foi marcada pelo individualismo jurdico ou pela transformao de todo titular de direito em um individuo 71[2]. Dado esse carter, o Estado no reconheceu qualquer direito de titul aridade alm do individuo: o Estado nacional e seu direito individualista negou a todos os agrupamentos humanos qualquer direito coletivo, fazendo valer apenas os seus direitos individuais cristalizados na propriedade.72[3] Os direitos de segunda gerao identificam-se com as liberdades positivas, reais e concretas e acentuam o princpio da igualdade entre os homens. So os direitos sociais, econmicos e culturais. Surgiram das inovaes trazidas pela Revoluo Industrial, que provocou uma profunda e radical mudana na sociedade. Segundo Jos Manuel de Arruda Alvim Neto: Alguns segmentos marginalizados deixando de integrar o rol dos que se encontravam nas periferias das sociedades e respectivas civilizaes, no alcanadas de fato pelo aparelho do Estado, iniciaram um processo para forar a entrada nos quadros melhores da civilizao, com o que se colocou de um lado a insuficincia do aparato estatal e bem assim do sistema tradicional.73[4] O Estado Social deixou de lado a omisso do Estado liberal para intervir na sociedade como garantidor de novos direitos. Segundo Pedro Lenza, com o advento da Revoluo Industrial, surgiu uma extraordinria alterao na estrutura da sociedade, fazendo aparecer a figura da massa e, em seu bojo, os inevitveis conflitos de massa.74[5] As Constituies da Frana de 1793 e 1848, a brasileira de 1824 e a alem de 1849 j previam os direitos de segunda gerao que, objetivando a igualdade material, elencou em seus textos direitos relacionados alimentao, sade e proteo aos idosos. Esses, por sua vez, no se dirigiam ao homem considerado isoladamente, mas, ao grupo, coletividade, sendo direitos de titularidade difusa. Esse novo modelo no se distanciou totalmente do ideal liberal, posto que mantido a estrutura econmica capitalista. No entanto, a questo social foi agregada ao ncleo liberal, especialmente pelo reconhecimento dos direitos coletivos, o que gerou uma grande transformao da ordem jurdica no que diz respeito titularidade dos direitos reconhecidos. Tem-se, aqui, a gnese dos direitos coletivos ou transindividuais.75[6] Os direitos de terceira gerao consagram os princpios da fraternidade e da solidariedade. So direitos que transcendem o indivduo, que no se restringem relao individual, sendo designados como transindividuais. Incluem o direito paz, ao desenvolvimento, ao meio ambiente sadio, dentre outros. Norberto Bobbio, ao analis-los, dispe: Ao lado dos direitos sociais, que foram chamados de direitos de segunda gerao, emergiram hoje os chamados direitos de terceira gerao, que constituem uma categoria, para dizer a verdade, ainda excessivamente heterognea e vaga, o que nos impede de compreender do que efetivamente se trata. O mais importante deles o reivindicado pelos movimentos ecolgicos: o direito de viver num ambiente no poludo.76[7] 71[2] SOUZA FILHO, Carlos Frederico Mars de. Multiculturalismo e direitos coletivos. In: SANTOS, Boaventura de Sousa (org.) Conhecer para libertar: os caminhos do cosmopolitismo multicultural . Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2003, p. 73 72[3] SOUZA FILHO, Carlos Frederico Mars de. Multiculturalismo e direitos coletivos. In: SANTOS, Boaventura de Sousa (Org.) Conhecer para libertar: os caminhos do cosmopolitismo multicultural. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2003, p.75. 73[4] ALVIM NETTO, Jos Manuel de Arruda. Anotaes sobre a perplexidade e os caminhos do processo civil contemporneo sua evoluo ao lado da do direito de matria. Revista de Direito do Consumidor. V.2. So Paulo: Revista dos Tribunais, mar. 1992. p. 76-99. 74[5] LENZA, Pedro. Teoria geral da ao civil pblica. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 38 75[6] MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Interesses difusos: conceito e legitimao para agir. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 35. 76[7] Norberto Bobbio, A era dos direitos. Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992, p. 6. 38 | C o g n i t i o J u r i s
interessante ressaltar que a essncia dos direitos fundamentais de primeira, segunda e terceira geraes correspondem ao lema da Revoluo Francesa: Liberdade, igualdade e fraternidade. Paulo Bonavides reconhece ainda direitos de quarta gerao como, por exemplo, o direito democracia, informao e ao pluralismo. Segundo ele, deles depende a concretizao da sociedade aberta do futuro, em sua dimenso de mxima universalidade, para a qual parece o mundo inclinar no plano de todas as relaes de convivncia. 77[8] De acordo com Carlos Ayres Brito: Efetivamente, se consideramos a evoluo histrica do Constitucionalismo, podemos facilmente ajuizar que ele foi liberal, inicialmente, e depois social. Chegando nos dias presentes etapa fraternal esta fase em que as constituies incorporam s franquias liberais e sociais de cada povo soberano a dimenso da Fraternidade; isto , a dimenso das aes estatais afirmativas, que so atividades assecuratrias da abertura de oportunidades para os segmentos sociais historicamente desfavorecidos, como, por exemplo, os negros, os deficientes fsicos e as mulheres (para alm, portanto, da mera proibio de preconceitos). De par com isso, o constitucionalismo fraternal alcana a dimenso da luta pela afirmao do valor do Desenvolvimento, do Meio Ambiente ecologicamente equilibrado, da Democracia e at de certos aspectos do urbanismo como direitos fundamentais. Tudo na perspectiva de se fazer a interao de uma verdadeira comunidade; isto , uma comunho de pela conscincia de que, estando todos em um mesmo barco, no tm como escapar da mesma sorte ou destino histrico.78[9] Os direitos transindividuais se originaram de conflitos sociais instaurados no ltimo sculo, obrigando o reconhecimento e a proteo de direitos como a educao, segurana, meio ambiente, sade, dentre outros de natureza fluda, cuja titularidade compete a todo cidado.79[10] Esto situados entre o interesse pblico e o interesse privado , pois embora no sejam propriamente estatais, so mais que meramente individuais, porque so compartilhados por grupos, classes ou categorias de pessoas 80[11]. So interesses que excedem o mbito individual, mas no chegam a constituir interesse pblico. Nas palavras de lvaro Luiz Valery Mirra: No se est diante, propriamente, de interesses pblicos, assim entendidos aqueles que tm no Estado o titular nico e exclusivo de sua tutela, j que, frequentemente, o prprio Estado aparece como o causador de leses aos direitos individuais. Mas pouco se trata de interesses privados disponveis, pois os direitos difusos, em suas diversas manifestaes, no so jamais a soma de direitos individuais e sim direitos pertencentes indivisivelmente a todos, marcados no mais das vezes pelas caractersticas da indisponibilidade.81[12] O que caracteriza os direitos transindividuais no apenas o fato de serem compartilhados por vrios titulares individuais reunidos pela mesma relao ftica ou jurdica, mas tambm pela necessidade de substituir o acesso individual justia por um acesso coletivo, solucionando o conflito adequadamente e evitando insegurana jurdica. Podemos dizer que direito transindividual, tambm chamado de direito coletivo em sentido amplo, gnero que abriga trs espcies ou categorias, conforme se observa no artigo 81, pargrafo nico, do Cdigo de Defesa do Consumidor: 77[8] BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 24. ed. So Paulo: Malheiros, 2009, p. 571. 78[9] BRITTO, Carlos Ayres. Teoria da constituio. 1. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2003, p. 216. 79[10] GOMES JUNIOR, Luiz Manoel. Curso de direito processual civil coletivo. 2. ed. So Paulo: Srs., 2008, p. 4. 80[11] MAZZILLI, Hugo Nigro. A defesa dos interesses difusos em juzo : meio ambiente, consumidor, patrimnio cultural, patrimnio pblico e outros interesses. 21. ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 48. 81[12] MIRRA, lvaro Luiz Valery. Associaes civis e a defesa dos interesses difusos em juzo: do direito vigente ao direito projetado. In: GRINOVER, Ada Pellegrini e outros (Coord). Direito processual coletivo e anteprojeto de cdigo brasileiro de processos coletivos. So Paulo, RT, 2007, p.115. C o g n i t i o J u r i s | 39
Pargrafo nico. A defesa coletiva ser exercida quando se tratar de: I - interesses ou direitos difusos, assim entendidos, para efeitos deste cdigo, os transindividuais, de natureza indivisvel, de que sejam titulares pessoas indeterminadas e ligadas por circunstncias de fato; II - interesses ou direitos coletivos, assim entendidos, para efeitos deste cdigo, os transindividuais, de natureza indivisvel de que seja titular grupo, categoria ou classe de pessoas ligadas entre si ou com a parte contrria por uma relao jurdica base; III - interesses ou direitos individuais homogneos, assim entendidos os decorrentes de origem comum. Segundo esse diploma legal, os direitos ou interesses coletivos podem ser divididos em direitos difusos, coletivos stricto sensu ou individuais homogneos.82[13] Essas categorias podem ser individualizadas por trs critrios: grupo, objeto e origem. O grupo faz referncia possibilidade de se individualizar os titulares de determinado direito; o objeto, por sua vez, refere-se ao prprio interesse e sua condio de ser dividido aos indivduos coletivamente tratados; a origem, por fim, assinala a natureza do elo que torna comum o interesse de determinado grupo. Ada Pellegrini Grinover, com maior clareza, apresenta as caractersticas que os distinguem: Indeterminados pela titularidade, indivisveis com relao ao objeto, colocados no meio do caminho entre os interesses pblicos e os privados, prprios de uma sociedade de massa e resultado de conflitos de massa, carregados de relevncia poltica e capaz de transformar conceitos jurdicos estratificados, com a responsabilidade civil pelos danos causados no lugar da responsabilidade civil pelos prejuzos sofridos. Como a legitimao, a coisa julgada, os poderes e a responsabilidade do juiz e do Ministrio Pblico, o prprio sentido da jurisdio, da ao, do processo.83[14] Os conceitos apresentados pelo Cdigo de Defesa do Consumidor aplicam-se a qualquer sorte de direitos transindividuais, no s aqueles relativos s atividades de consumo. Ou seja, essa classificao tambm se aplica ao civil pblica e s demais aes previstas no ordenamento jurdico. 2 DIREITOS DIFUSOS A essncia do direito difuso sua natureza indivisvel, vez que s considerado como um todo, no sendo possvel individualizar a pessoa atingida pela leso gerada da violao desse direito, o qual nasce de uma circunstncia de fato, comum a toda comunidade. A impossibilidade de determinar os titulares marca singular dessa espcie de direitos coletivos. Jos Carlos Barbosa Moreira assim leciona: No pertencem a uma pessoa isolada, nem a um grupo nitidamente delimitado de pessoas (ao contrrio do que se d em situaes clssicas como a do condomnio ou a da pluralidade de credores numa nica obrigao), mas a uma srie indeterminada e, ao 82[13] Antes de analisar as espcies dos direitos ou interesses coletivos, importante destacar a inexistncia de diferenas de fato entre os termos interesses e direitos no plano da tutela coletiva. comum na legislao brasileira a utilizao da expresso direitos e/ou interesses para referir -se a direitos difusos e coletivos (art. 129, inc. III, da CF, art. 81 do CDC, art. 1, inc. IV da LACP, etc.). A partir do momento em que os interesses passam a ser tutelados juridicamente pelo sistema surge o direito. Assim, na prtica inexiste razo para diferenci-los, j que os interesses tambm so passveis de ser tutelados, assim como os direitos. Kazuo Watanabe informa que os termos interesses e direitos foram utilizados como sinnimos, certo que, a partir do momento em que passam a ser amparados pelo direito, os interesses assumem o mesmo status de direitos, desaparecendo qualquer razo prtica e mesmo terica, para a busca de uma diferenciao ontolgica entre eles. WATANABE, Kazuo. Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor : comentado pelos autores do Anteprojeto. 7. ed. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2001. p. 739. 83[14] GRINOVER, Ada Pellegrini. Os processo coletivos nos pases de civil law e common law : uma anlise de direito comparado. So Paulo: RT, 2008, p. 229.
menos para efeitos prticos, de difcil ou impossvel determinao -, cujos membros no se ligam necessariamente por vnculo jurdico definido.84[15] De acordo com Hugo Nigro Mazzilli, os direitos difusos so como um feixe ou conjunto de interesses individuais, de objeto indivisvel, compartilhadas por pessoas indeterminveis, que se encontram unidas por circunstncias de fato conexas. 85[16] Celso Antonio Pacheco Fiorillo leciona que o direito difuso apresenta -se como um direito transindividual. Tendo um objeto indivisvel, titularidade indeterminada e interligada por circunstncia de fa to.86[17] A indeterminabilidade no necessita ser absoluta, mas apenas que seja difcil ou irrazovel. Assim, os moradores de uma pequena cidade, diante de um problema ambiental local, sero, para fins de enquadramento no sistema brasileiro, considerados como titulares indeterminados. Segundo Arruda Alvim, a referibilidade do direito difuso no o indivduo, enquanto tal considerado, seno que diz respeito ao indivduo dentro da coletividade, enquanto integrante da coletividade. 87[18] No podem ser compreendidos como um fenmeno contemporneo, pois sempre existiram, no se caracterizando como novos direitos. Elton Venturi leciona: Os interesses difusos devem ser compreendidos no como novos direitos, no sentido de que tenham nascido contemporaneamente mediante a expressa referncia constitucional proteo do meio ambiente, da sade, do bem-estar social. Dos consumidores, dos trabalhadores enfim, de qualquer pretenso relacionada com a qualidade de vida -, mas sim como interesse que sempre existiram, emergentes naturalmente do plano da existncia/utilidade, dispersos no contexto social em funo da inexistncia de vnculos formais e rgidos entre seus titulares.88[19] Evidentemente, a superao da dicotomia entre interesse privado e pblico, alm da relativizao do individualismo clssico, permitiu que os direitos difusos encontrassem um terreno frtil para florescer. Alm disso, outro fator que corroborou para o seu fortalecimento foi o reconhecimento da legitimao para a promoo de sua tutela por intermdio dos chamados corpos intermedirios, representados por associaes de classe, sindicatos, Ministrio Pblico, dentre outros. So exemplos de tutela judicial de direitos difusos as aes coletivas que visam impedir a divulgao de propaganda enganosa e lesiva ao consumidor, veiculada na mdia em geral; garantir um ambiente sadio para as presentes e futuras geraes; evitar e reparar o dano decorrente da contaminao da gua de um determinado rio por detritos qumicos; evitar e reparar a destruio do patrimnio artstico, histrico, turstico e paisagstico, defender o errio pblico, dentre outras. Srgio Sahione Fadel aponta as seguintes caractersticas dos direitos difusos: a) a transindividualidade, vale dizer, a circunstncia de ultrapassarem a esfera pessoal do individuo pelo fato de no pertencerem exclusivamente a ele, mas eventualmente a todos, podendo ao mesmo tempo, transferir-se de um para outro conforme condies de tempo e lugar; b) a indivisibilidade, ou seja, no podem fragmentar-se, pois interessam a toda coletividade e no apenas a um ou alguns de seus membros; c) a indeterminabilidade dos titulares respectivos, na medida em que esto no esto claramente individualizados, 84[15] MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. A proteo jurdica dos interesses coletivos. Temas de direito processual. Terceira srie, So Paulo: Saraiva, 1984, p. 184. 85[16] MAZZILLI, Hugo Nigro. A defesa dos interesses difusos em juzo : meio ambiente, consumidor, patrimnio cultural, patrimnio pblico e outros interesses. 21. ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 53. 86[17] FIORILLO, Celso Antonio Pacheco. Curso de direito ambiental brasileiro. 6. ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 6. 87[18] ALVIM, Arruda. Ao Civil Pblica. Revista de Processo, So Paulo: v.87, 1997. 88[19] VENTURI, Elton. Processo civil coletivo: A tutela jurisdicional dos direitos difusos, coletivos e individuais homogneos no Brasil. Perspectivas de um Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos. So Paulo: Malheiros, 2007, p. 50-51.
do mesmo modo que nenhuma pessoa, isoladamente, pode intitular-se o seu sujeito; d) a circunstncia de se ligarem seus titulares por um simples fato, e no necessariamente em decorrncia de relao jurdica.89[20] Teori Albino Zavascki, por sua vez, analisando a natureza desses direitos, estabelece as seguintes caractersticas: 1 - so insuscetveis de apropriao individual; 2- so insuscetveis de transmisso, seja por ato inter vivos, seja mortis causa; 3- so insuscetveis de renncia ou de transao; 3 - sua defesa em juzo se d sempre em forma de substituio processual (o sujeito ativo da relao processual no o sujeito ativo da relao de direito material), razo pela qual o objeto do litgio indisponvel para o autor da demanda, que no poder celebrar acordos, nem renunciar, nem confessar (CPC, 351), nem assumir nus probatrio no fixado na Lei (CPC, 333, pargrafo nico, I); 4 - a mutao dos titulares ativos difusos da relao de direito material se d com absoluta informalidade jurdica (basta alterao nas circunstncias de fato).90[21] Diante dessas caractersticas, podemos afirmar que sero qualificados por excluso. Assim, preciso analisar se os titulares so indeterminados ou determinveis, para isso o prprio Cdigo de Defesa do Consumidor fornece os critrios, apontando ou no a existncia de uma relao jurdica base entre as pessoas ou com a parte contrria. Por isso, Jos Carlos Barbosa Moreira assevera que a diferena entre direitos difusos e coletivos tnue, havendo a possibilidade de ser suscitada dvida sobre a classificao do direito, mas, seja como for, ela hoje est consagrada no Direito Brasileiro.91[22] Os direitos difusos foram os que sofreram maior resistncia de incorporao aos ordenamentos romanogermnicos, principalmente pela distncia que possui do conceito clssico de direito subjetivo. No entanto, aps a previso legal, o que se percebe que, exercido a tutela de forma adequada, torna-se instrumento eficiente de participao social e tambm meio poltico, beneficiando toda a coletividade. 3 DIREITOS COLETIVOS EM SENTIDO ESTRITO No que se refere aos direitos coletivos preciso distinguir. Em sentido amplo refere-se a interesses transindividuais de classes, grupos ou categoria de pessoas. Essa acepo foi utilizada no ttulo II da Constituio Federal de 1988 e pelo Cdigo de Defesa do Consumidor ao disciplinar a ao coletiva, que se presta no s defesa de direitos coletivos em sentido estrito, mas tambm defesa dos difusos e individuais homogneos. Ao lado desse conceito amplo, vislumbra-se um conceito limitado ou restrito, que o referido no pargrafo nico, inciso II, artigo 81, do Cdigo de Defesa do Consumidor. O direito ou interesse coletivo em sentido restrito nasce da ideia de corporao, na medida em que so determinveis quanto a um grupo ou categoria. Entretanto, so direitos metaindividuais por no serem atribudos aos membros de modo isolado, mas de forma coletiva, os quais esto unidos por uma mesma relao jurdica base. 92[23] Os direitos coletivos se assemelham aos difusos quanto indivisibilidade, mas se diferenciam quanto origem da leso e abrangncia do grupo. Isso porque os difusos supem titulares indeterminveis, ligados por uma circunstncia de fato, enquanto os coletivos dizem respeito a grupo, classe ou categoria de pessoas determinadas ou determinveis, ligadas pela mesma relao jurdica base. Essa relao jurdica base exigida pode ser demonstrada no s pelo vnculo associativo, como tambm pela relao com o fornecedor. Nesse sentido leciona Leonardo Roscoe Bessa: 89[20] FADEL, Srgio Sahione. Ao Civil Pblica. Verbis, Rio de Janeiro. n 2, ago/set. 1996. 90[21] ZAVASCKI, Teori Albino. Processo coletivo: tutela de direitos coletivos e tutela coletiva de direitos. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 42-43. 91[22] MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Ao civil pblica. Revista Trimestral de Direito Pblico, mar./ 93, p.189. 92[23] MEDINA, Jos Miguel Garcia; ARAJO, Fbio Caldas de; GAJARDONI, Fernando da Fonseca. Procedimentos cautelares e especiais: antecipao de tutela, jurisdio voluntria e aes coletivas e constitucionais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 355.
No esto necessariamente vinculados ou organizados em torno de entidade associativa (sindicato, associao de consumidores, etc.), pois a relao jurdica base pode ocorrer em relao ao fornecedor (exemplo, contrato padro de plano de sade), ou seja, parte contrria, como deixa claro o pargrafo nico, II, do artigo 81. 93[24] Ademais, a relao jurdica base necessita ser anterior leso. Exemplificando, no caso de uma publicidade enganosa tambm ocorre um elo entre os interessados, s que esta verificvel no momento em que a publicidade exposta, ou seja, no momento da leso. Antes da exposio no havia qualquer relao entre os componentes da coletividade lesada, nem tampouco com o fornecedor que veiculou a publicidade. A tutela ocorrer no campo dos direitos difusos. Diferente o caso do reajuste abusivo das mensalidades escolares em que os alunos so afetados, pois, o vnculo que os une escola preexistente a qualquer leso que venha a ocorrer. Observe que possvel determinar quais so os sujeitos lesados enquanto grupo e reparar a leso no exato limite. Alm dos exemplos citados, a tutela judicial de direitos coletivos em sentido estrito pode ocorrer para reprimir e evitar danos aos moradores de um condomnio, impedir o aumento ilegal das prestaes de determinado consrcio, dentre outros. Teori Albino Zavascki estabelece como caractersticas desses direitos: 1- so insuscetveis de apropriao individual; 2 - so insuscetveis de transmisso, seja por ato inter vivos, seja mortis causa; 3- so insuscetveis de renncia ou de transao; 4- sua defesa em juzo se d sempre em forma de substituio processual (o sujeito ativo da relao processual no o sujeito ativo da relao de direito material), razo pela qual o objeto do litgio indisponvel para o autor da demanda, que no poder celebrar acordos, nem renunciar, nem confessar (CPC, 351), nem assumir nus probatrio no fixado na Lei (CPC, 333, pargrafo nico, I); 5- a mutao dos titulares ativos coletivos da relao de direito material se d com relativa informalidade jurdica (basta a adeso ou a excluso do sujeito relao jurdica-base).94[25] Reforando a distino entre os direitos difusos ou coletivos, importante apresentar a lio de Rodolfo de Camargo Mancuso: a) conquanto os interesses coletivos e os difusos sejam espcies do gnero interesses meta (ou super) individuais, tudo que indica que entre eles existem pelo menos duas diferenas bsicas, uma de ordem quantitativa, outra de ordem qualitativa: sob o primeiro enfoque, verifica-se que o interesse difuso concerne a um universo maior do que o interesse coletivo, visto que, enquanto aquele pode mesmo concernir at a toda humanidade, este apresenta menor amplitude, j pelo fato de estar adstrito a uma relao-base, a um vnculo jurdico, o que o leva a aglutinar juntos a grupos sociais definidos; sob o segundo critrio, v-se que o interesse coletivo resulta do homem em sua projeo corporativa, ao passo que, no interesse difuso, o homem considerado simplesmente enquanto ser humano; b) o utilizar indistintamente essas duas expresses conduz a resultados negativos, seja porque no contribui para aclarar o contedo e os contornos dos interesses em questo, seja porque esto em estgios diferentes de elaborao jurdica: os interesses coletivos j esto bastante burilados pela doutrina e jurisprudncia; se eles ainda suscitam problema, como o da legitimao para agir, a tcnica jurdica tem meios de resolv-lo, como lembra J. C. Barbosa Moreira; ao passo que os interesses difusos tm elaborao jurdica mais recente, no tendo ainda desvinculado do qualificativo e personaggio absolutamente misterioso. Da porque se nos afigura conveniente e til a tentativa de distino entre esses dois interesses.95[26] 93[24] BENJAMIN, Antnio Herman V.; MARQUES, Claudia Lima; BESSA, Leonardo Roscoe. Manual de direito do consumidor. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 386. 94[25] ZAVASCKI, Teori Albino. Processo coletivo: tutela de direitos coletivos e tutela coletiva de direitos. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 42-43. 95[26] MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Interesses difusos, conceito e legitimao para agir . 5 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 77-78.
Os direitos coletivos em sentido estrito so de compreenso mais fcil, vez que mais prximo do conceito de direito subjetivo encontrado no processo civil clssico, se diferenciando apenas por no pertencer a apenas uma pessoa, mas a vrias, sendo possvel determin-las. 4 DIREITOS INDIVIDUAIS HOMOGNEOS Segundo o artigo 81, pargrafo nico, III, do Cdigo de Defesa do Consumidor, os direitos individuais homogneos so aqueles cujo objeto pode ser dividido e cujos titulares so perfeitamente identificveis. No importa se existe relao jurdica anterior ou vinculo que una os titulares entre si ou com a parte contrria, como ocorre com os direitos coletivos em sentido estrito. Aqui, o que caracteriza o direito como individual homogneo a origem comum. A relao que se forma com a parte contrria decorre somente da leso sofrida. No mesmo sentido, a nova lei do Mandado de Segurana Individual e Coletivo estabeleceu a definio a partir da origem comum, adicionando tambm os direitos decorrentes da atividade ou sit uao especfica da totalidade ou da parte dos associados ou membros do impetrante. No entanto, essa conceituao restringida, por determinao legal, ao mbito mandamental.96[27] Pedro Lenza destaca as seguintes caractersticas: Por seu turno, os interesses individuais homogneos caracterizam-se por sua divisibilidade plena, na medida em que, alm de serem os seus sujeitos determinados, no existe, por rega, qualquer vnculo ou relao jurdica-base ligando-os, sendo que, em realidade, a conexo entre eles decorre de uma origem comum, como, por exemplo, o dano causado sade individual de determinados indivduos, em decorrncia da emisso de poluentes no ar por uma indstria. Diante disso, perfeitamente identificvel o prejuzo individual de cada qual, podendo-se dividir (cindir) o interesse, efetivando-se a prestao jurisdicional de maneira correlacionada ao dano particular.97[28] Observe que, sendo possvel o fracionamento, no haver tratamento unitrio obrigatrio, sendo factvel a adoo de solues diferenciadas para os interessados. Esses direitos so, portanto, essencialmente individuais e apenas acidentalmente coletivos. Para serem qualificados como homogneos precisam envolver uma pluralidade de pessoas e decorrer de origem comum, situao essa que no exige unidade temporal e factual: Origem comum no significa, necessariamente, uma unidade factual e temporal. As vtimas de uma publicidade enganosa veiculam por vrios rgos da imprensa e em repetidos dias ou de um produto nocivo sade adquirido por vrios consumidores em um largo espao de tempo e em vrias regies tm, como causa de seus danos, fatos com homogeneidade tal que os tornam a origem comum de todos eles. 98[29] Maximiliam Fierro Paschoal, sobre a origem comum, anota: Pode tanto se referir a uma situao ftica ou jurdica, mas no implica a exigncia de que os fatos causadores do dano tenham ocorrido ao mesmo tempo e na mesma localidade. Isto , um mesmo fornecedor poder praticar uma srie de atos idnticos atentatrios aos direitos dos consumidores e, caso estes tenham os mesmos direitos lesados, considerarse- que a origem dos danos comum, ainda que tenham se verificado em momentos distintos.99[30] 96[27] MENDES, Aluisio Gonalves de Castro. Aes Coletivas no Direito Comparado e Nacional: Coleo Temas Atuais de Direito Processual Civil. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p.225 97[28] LENZA, Pedro. Teoria geral da ao civil pblica. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 76. 98[29] WATANABE, Kazuo. Cdigo brasileiro de defesa do consumidor: comentado pelos autores do anteprojeto, 8. ed. Rio de janeiro: Forense Universitria, 2004, p. 629. 99[30] PACHOAL, Maximiliam Fierro. A representatividade adequada na ao coletiva brasileira ( Lei da Ao Civil Pblica e Cdigo de Defesa do Consumidor), dissertao de Mestrado, Universidade de So Paulo, orientador: Prof. Dr. Kazuo Watanabe,2007, p. 79
Os direitos individuais tambm no necessitam ser qualitativa ou quantitativamente idnticos para merecer tratamento coletivo, vez que a lei s exige a origem comum. Julgado procedente a ao, cabe ao lesado, individualmente, provar em fase de liquidao que integra o grupo cujo direito homogneo foi reconhecido. Observe que essa liquidao se difere daquela contida no processo civil tradicional em que somente se apura o quanto devido. Ada Pellegrini Grinover assevera que, ainda que tenham origem comum, necessria a prevalncia das questes comuns sobre as individuais, sob pena de se tratar de direitos individuais heterogneos.100[31] No se trata de litisconsrcio, vez que no h simples reunio de pessoas para, em conjunto, defender seus direitos individuais. Tambm no impede o indivduo de exercer o direito de ao individualmente. Segundo Carvalho Filho, esses direitos guardam distino fundamental em relao aos interesses difusos e coletivos pelos seguintes motivos: Enquanto estes so transindividuais, porque o aspecto de relevo o grupo, e no seus componentes, aqueles se situam dentro da rbita jurdica de cada indivduo. Por outro lado, os direitos transindividuais so indivisveis e seu titulares so indeterminados ou apenas determinveis, ao passo que os individuais homogneos so divisveis e seus titulares so determinados.101[32] Como exemplo, podemos citar o direito dos adquirentes restituio do preo pago a determinado produto ou sua substituio por outro de boa qualidade (CDC, art. 18, 1, III): AO COLETIVA - INTERESSE INDIVIDUAL HOMOGNEO - RELEVNCIA SOCIAL ADULTERAO DE CAL HIDRATADA - PRODUTO IMPRPRIO PARA O CONSUMO - ART. 18, 1, CDC - FORNECEDOR - OBRIGAO DE RESTITUIR O PREO PAGO PELOS CONSUMIDORES OU SUBSTITUIR O PRODUTO POR OUTRO DE BOA QUALIDADE - MULTA COMINATRIA - NATUREZA COERCITIVA - ARBITRAMENTO - RAZOABILIDADE E PROPORCIONALIDADE. As aes coletivas so aquelas capazes de promover a defesa de direitos subjetivos difusos, coletivos e individuais homogneos. Para que se configure a legitimidade do Ministrio Pblico no sentido de, em nome prprio, defender interesse alheio, necessrio que se trate de interesses ou direitos difusos, coletivos, ou individuais homogneos, desde que, em relao a estes ltimos, ainda que disponveis, tenham alguma relevncia social (arts. 81 e 91, CDC). Extrai-se do art. 91, do Cdigo de Defesa do Consumidor, que o legislador no criou bice condenao do fornecedor, em ao coletiva, a indenizar, individualmente, os consumidores lesados pelos produtos imprprios para o uso que colocou no mercado. A execuo do decreto judicial condenatrio, quer seja a ao individual ou coletiva, se dar em procedimento de liquidao de sentena, em que devero ser demonstrados os efetivos prejuzos sofridos pelos consumidores, decorrentes da aquisio do produto adulterado ou da utilizao deste. O produto adulterado intencionalmente pela ao humana e que apresenta caractersticas inferiores caracteriza-se imprprio para o consumo e autoriza o exerccio da pretenso restituio dos valores pagos pelos consumidores que o adquiriram ou a substituio por outro de boa qualidade (art. 18, 1, I e II, CDC). O art. 84, do Cdigo de Defesa do Consumidor prev a possibilidade de arbitramento de multa pelo juiz da causa, de modo a garantir o resultado prtico da tutela jurisdicional no sentido de determinar ao ru o cumprimento de obrigao de fazer e no fazer, sendo a natureza da astreintes eminentemente coercitiva. O arbitramento da multa cominatria deve se pautar pelos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade, de modo que cabe ao julgador arbitrar valor suficiente para impedir a continuidade da conduta lesiva ao consumidor, evitando-se, o mximo possvel, a runa financeira do fornecedor.102[33] 100[31] GRINOVER, Da Class action for damages ao de classe brasileira : os requisitos de admissibilidade, Ao civil pblica: lei 7.347/1985 -15 anos. dis Milar (Coord.). So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 32. 101[32] CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Ao civil pblica: Comentrios por Artigo (Lei n 7.347, de 24/7/85). 7. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009, p. 31. 102[33] Tribunal de Justia de Minas Gerais. Nmero do processo: 1.0024.99. 152341-6/001(1), C o g n i t i o J u r i s | 45
Sobre a importncia dos direitos individuais homogneos, leciona Fredie Didier Jnior e Hermes Zaneti Jnior: A importncia dessa categoria cristalina. Sem sua criao pelo direito positivo nacional no existiria possibilidade de tutela coletiva de direitos individuais com natural dimenso coletiva em razo de sua homogeneidade, decorrente da massificao/padronizao das relaes jurdicas e das leses da decorrentes. A fico jurdica atende a um imperativo do direito, realizar com efetividade a Justia frente ao reclames da vida contempornea.103[34] A defesa coletiva concebe medida necessria para desafogar o Poder judicirio, de modo que possa cumprir em tempo hbil e com qualidade suas funes. Alm disso, amplia e permite o acesso justia, especialmente para conflitos em que o valor diminuto do benefcio pretendido significa desestmulo para a formulao da ao. Tambm aplica o princpio da igualdade ao resolver molecularmente as causas denominadas de repetitivas, que poderiam ser julgadas de forma contraditria, se apreciadas de modo singular.104[35] Nesse sentido o julgado do Superior Tribunal de Justia: As aes coletivas foram concebidas em homenagem ao princpio da economia processual. O abandono do velho individualismo que domina o direito processual um imperativo do mundo moderno. Atravs dela, com apenas uma deciso, o Poder Judicirio resolve a controvrsia que demandaria uma infinidade de sentenas individuais. Isto faz o judicirio mais gil. De outro lado, a substituio do indivduo pela coletividade torna possvel o acesso dos marginais econmicos funo jurisdicional. Em se permitindo, o Poder Judicirio aproxima-se da democracia. 105[36] Assim, indiscutvel a vantagem do tratamento uno das pretenses, de forma a garantir trs objetivos: proporcionar economia processual, acesso justi a e a aplicao voluntria e autoritativa do direito material.106[37] Outro ponto merece destaque, segundo parcela da doutrina, os direitos individuais homogneos no seriam coletivos, mas sim direitos individuais coletivamente tratados. De acordo com Teori Albino Zavascki, as afirmaes de que esses direitos assumem a roupagem de direito coletivo e, por isso, podem ser classificados como acidentalmente coletivos, ou, na viso do Superior Tribunal Federal, como subespcie dos interesses coletivos, devem ser entendida com reservas: O coletivo, consequentemente, diz respeito apenas roupagem, ao acidental, ou seja, ao modo como aqueles direitos podem ser tutelados. Porm imprescindvel ter presente que o direito material qualquer direito material existe antes e independentemente do processo. Na essncia e por natureza, os direitos individuais homogneos, embora tutelveis coletivamente, no deixam de ser o que realmente so: genunos direitos subjetivos individuais. Essa realidade deve ser levada em considerao quando se busca Numerao nica: 1523416-48.1999.8.13.0024, relator: EDUARDO MARIN DA CUNHA, Data do Julgamento: 15/03/2007, Data da Publicao: 05/05/2007. 103[34] DIDIER JUNIOR, Fredie; ZANETI JUNIOR, Hermes. Curso de direito processual civil: Processo Coletivo. 3. ed. Bahia: Podivm, 2008, p. 78. 104[35] MENDES, Alusio Gonalves de castro. Aes coletivas no direito comparado e nacional . So Paulo: RT, 2002, p. 220/221. 105[36] STJ. Mandado de Segurana 5187/DF, julgado em 24 de setembro de 1997, relator Ministro Gomes de Barros Humberto
106[37] GIDI, Antonio. Las acciones colectivas em Estados Unidos. In: GIDI, Antonio, MAC-GREGOR, Eduardo F. (Coord.). Procesos colectivos: la tutela de los derechos colectivos e individuales em uma perspectiva comparada. Mxico DF: Editorial Porra, 2003.
definir e compreender os modelos processuais destinados sua adequada e mais efetiva defesa.107[38] O referido autor, em voto proferido no CC 58211/MG, ainda destacou que os direitos homogneos so transformados em estruturas moleculares por razes de facilitao de acesso justia, pela priorizao da eficincia e economia processual, no como consequncia de uma indivisibilidade inerente ou da existncia de uma relao jurdica base. Asseverou que a expresso, direitos individuais homogneos deve ser associada defesa coletiva de um conjunto de direitos individuais, no fazendo sentido utiliz-la para significar apenas um desses direitos, individualmente considerado: A qualificao de homogneos utilizada, pelo legislador, para identificar um conjunto de direitos subjetivos individuais ligados entre si por uma relao de afinidade, de semelhana, de homogeneidade, o que permite a defesa coletiva de todos eles. Para fins de tutela jurisdicional coletiva, no faz sentido, portanto, sua verso singular (um nico direito homogneo), j que a marca da homogeneidade supe, necessariamente, uma relao de referncia com outros direitos individuais assemelhados. H, certo, nessa compreenso, uma pluralidade de titulares, como ocorre nos direitos transindividuais; porm, diferentemente desses (que so indivisveis e seus titulares so indeterminados), a pluralidade, nos direitos individuais homogneos, no somente dos sujeitos (que so determinados), mas tambm do objeto material, que divisvel e pode ser decomposto em unidades autnomas, com titularidade prpria. (...) Em outras palavras, os direitos homogneos so, por esta via exclusivamente pragmtica, transformados em estruturas moleculares, no como fruto de uma indivisibilidade inerente ou natural (interesses e direitos pblicos e difusos) ou da organizao ou existncia de uma relao jurdica-base (interesses coletivos stricto sensu), mas por razes de facilitao de acesso justia, pela priorizao da eficincia e da economia processual (...) Quando se fala, pois, em direitos individuais homogneos, a expresso deve ser associada, necessariamente, defesa coletiva ou tutela coletiva de um conjunto de direitos individuais. No faz qualquer sentido utilizar tal expresso para significar apenas um desses direitos individualmente considerado.108[39] Essa distino relevante, pois considerar os direitos individuais homogneos como direitos individuais, sendo coletivamente tratados apenas em decorrncia da homogeneidade das leses, seria permitir o afastamento da aplicao dos princpios gerais da tutela coletiva a tais direitos. Na verdade, os direitos difusos, coletivos e individuais homogneos foram conceituados com a finalidade de permitir a efetiva prestao jurisdicional. Kazuo Watanabe leciona que o legislador preferiu defini -los para evitar que dvidas e discusses doutrinrias, que ainda persistem a respeito dessas categorias jurdicas, possam impedir ou retardar a efetividade da tutela dos interesses ou direitos dos consumidores e das vtimas ou seus sucessores. 109[40] Esses conceitos so interativos de direito material e processual, voltados para a instrumentalidade, para a adequao da teoria geral do direito realidade social e, assim, para a tutela pelo Poder Judicirio.110[41] Portanto, a conceituao desses direitos tem escopo ampliativo para uma eficaz proteo. No que tange titularidade do direito material coletivo, observamos que o direito difuso pertence comunidade formada de pessoas indeterminadas; o direito coletivo pertence a uma coletividade formada por grupo, 107[38] ZAVASCKI, Teori Albino. Processo coletivo: tutela de direitos coletivos e tutela coletiva de direitos. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 56. 108[39] Voto proferido no CC 58211/MG, Dj. 18.09.2006, Ministro do STJ Teori Albino Zavascki. 109[40] GRINOVER, Ada Pellegrini, BENJAMIN Antnio Herman de Vasconcellos, FINK, Daniel Roberto, FILOMENO, Jos Geraldo Brito, KAZUO, Watanabe, NERY Nelson Jnior e DENARI Zelmo. Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor. 8 ed. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2004, p. 623 110[41] DIDIER JUNIOR, Fredie; ZANETI JUNIOR, Hermes. Curso de direito processual civil: Processo Coletivo. 3. ed. Bahia: Podivm, 2008, p. 82.
categoria ou classe de pessoas; os direitos individuais homogneos pertencem a uma comunidade formada de pessoas individualizadas (conjunto de vtimas), que tambm podem ser indeterminadas e determinveis. 111[42] Por derradeiro, possvel visualizar que de um mesmo fato possa originar pretenses difusas, coletivas e individuais homogneas. A doutrina apresenta o caso do acidente que envolveu o barco Bateau Mouche IV, sendo que, sob tal aspecto, era possvel que as vtimas pleiteassem indenizao fundada no direito individual; determinada associao de empresas de turismo ajuizasse ao fundada no direito coletivo para reparar a imagem do setor e o Ministrio Pblico poderia ter proposto ao de natureza difusa objetivando a tutela da vida e da segurana.112[43] 5 CONSIDERAES FINAIS Uma das grandes inovaes trazidas pelo Cdigo de Defesa do Consumidor foi o regramento das aes coletivas atravs do ttulo III Da defesa do consumidor em juzo. Esse ttulo, alm de contemplar o tratamento da tutela jurisdicional dos direitos e interesses do consumidor de forma coletiva, apresentou, de forma exclusiva, a classificao e conceituao das espcies de direito coletivo: direitos difusos, coletivos e individuais homogneos. Essa classificao leva em conta a titularidade, a divisibilidade e a origem do direito material. No caso do direito difuso, as vtimas so indeterminadas, o objeto indivisvel e a origem do direito decorreu de uma circunstncia ftica. Os direitos coletivos em sentido estrito, por sua vez, so compartilhados por um grupo, categoria ou classe de pessoas, seu objeto indivisvel e a origem do direito decorreu de uma relao jurdica base. Por fim, os direitos individuais homogneos, so aqueles que decorreram de uma origem comum, a divisibilidade do direito e seus titulares podero ser determinados no momento da liquidao ou execuo da sentena coletiva. A preocupao do legislador em conceituar e classificar os direitos transindividuais se justifica pela configurao atual da sociedade, pela massificao do mercado de consumo, pela percepo de que h direitos que pertencem a toda comunidade e pela necessidade de se evitar a repetio de processos fundados no mesmo tema. 6. REFERNCIAS ALVIM, Arruda. Ao Civil Pblica. Revista de Processo, So Paulo: v.87, 1997. BENJAMIN, Antnio Herman V.; MARQUES, Claudia Lima; BESSA, Leonardo Roscoe. Manual de direito do consumidor. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 386. BRITTO, Carlos Ayres. Teoria da constituio. 1. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2003 BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 24. ed. So Paulo: Malheiros, 2009 CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Ao civil pblica: Comentrios por Artigo (Lei n 7.347, de 24/7/85). 7. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009 DIDIER JUNIOR, Fredie; ZANETI JUNIOR, Hermes. Curso de Direito Processual Civil: Processo Coletivo. 3. ed. Bahia: Podivm, 2008. FADEL, Srgio Sahione. Ao Civil Pblica. Verbis, Rio de Janeiro. n 2, ago/set. 1996 FIORILLO, Celso Antonio Pacheco. Curso de direito ambiental brasileiro. 6. ed. So Paulo: Saraiva, 2005. GIDI, Antonio. Las acciones colectivas em Estados Unidos. In: GIDI, Antonio, MAC-GREGOR, Eduardo F. (Coord.). Procesos colectivos: la tutela de los derechos colectivos e individuales em uma perspectiva comparada. Mxico DF: Editorial Porra, 2003 GRINOVER, Ada Pellegrini, BENJAMIN Antnio Herman de Vasconcellos, FINK, Daniel Roberto, FILOMENO, Jos Geraldo Brito, KAZUO, Watanabe. Da Class action for damages ao de classe brasileira: os requisitos de admissibilidade, Ao civil pblica: lei 7.347/1985 -15 anos. dis Milar (Coord.). So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001 111[42] GIDI, Antonio, op cit, p.22. 112[43] NERY JNIOR, Nelson. Aspectos do processo civil no cdigo de defesa do consumidor. So Paulo: RT, Revista de Direito do Consumidor, vol. 1, 1992, p. 202.
_____. Os processo coletivos nos pases de civil law e common law: uma anlise de direito comparado. So Paulo: RT, 2008 LENZA, Pedro. Teoria geral da ao civil pblica. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 76. GOMES JUNIOR, Luiz Manoel. Curso de direito processual civil coletivo. 2. ed. So Paulo: Srs., 2008 MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Interesses difusos, conceito e legitimao para agir . 5 ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 77-78. MAZZILLI, Hugo Nigro. A defesa dos interesses difusos em juzo : meio ambiente, consumidor, patrimnio cultural, patrimnio pblico e outros interesses. 21. ed. So Paulo: Saraiva, 2008 MEDINA, Jos Miguel Garcia; ARAJO, Fbio Caldas de; GAJARDONI, Fernando da Fonseca. Procedimentos cautelares e especiais: antecipao de tutela, jurisdio voluntria e aes coletivas e constitucionais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009. MENDES, Aluisio Gonalves de Castro. Aes Coletivas no Direito Comparado e Nacional : Coleo Temas Atuais de Direito Processual Civil. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p.225 MENDES, Alusio Gonalves de castro. Aes coletivas no direito comparado e nacional. So Paulo: RT, 2002 MIRRA, lvaro Luiz Valery. Associaes civis e a defesa dos interesses difusos em juzo : do direito vigente ao direito projetado. In: GRINOVER, Ada Pellegrini e outros (Coord). Direito processual coletivo e anteprojeto de cdigo brasileiro de processos coletivos. So Paulo, RT, 2007. MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Ao civil pblica. Revista Trimestral de Direito Pblico, mar./ 93 _____. A proteo jurdica dos interesses coletivos. Temas de direito processual. Terceira srie, So Paulo: Saraiva, 1984. NERY JNIOR, Nelson. Aspectos do processo civil no cdigo de defesa do consumidor. So Paulo: RT, Revista de Direito do Consumidor, vol. 1, 1992 NERY JNIOR, Nelson e DENARI Zelmo. Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor . 8 ed. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2004 BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992 PACHOAL, Maximiliam Fierro. A representatividade adequada na ao coletiva brasileira (Lei da Ao Civil Pblica e Cdigo de Defesa do Consumidor), dissertao de Mestrado, Universidade de So Paulo, orientador: Prof. Dr. Kazuo Watanabe, 2007. SOUZA FILHO, Carlos Frederico Mars de. Multiculturalismo e direitos coletivos. In: SANTOS, Boaventura de Sousa (org.) Conhecer para libertar: os caminhos do cosmopolitismo multicultural . Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2003 VENTURI, Elton. Processo civil coletivo: A tutela jurisdicional dos direitos difusos, coletivos e individuais homogneos no Brasil. Perspectivas de um Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos. So Paulo: Malheiros, 2007 WATANABE, Kazuo. Cdigo brasileiro de defesa do consumidor: comentado pelos autores do anteprojeto, 8. ed. Rio de janeiro: Forense Universitria, 2004, p. 629. ZAVASCKI, Teori Albino. Processo Coletivo: Tutela de Direitos Coletivos e Tutela Coletiva de Direitos. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008
DADOS DE CATALOGAO OLIVEIRA, Marcelo Henrique Matos. Consideraes sobre os direitos transindividuais. in Cognitio Juris, Joo Pessoa, Ano I, Nmero 2, agosto 2011 Pg. 37-49. A Revista Cognitio Juris no se responsabiliza pelos iderios, conceitos, apreciaes, julgamentos, opinies e consideraes lanados nos textos dos artigos. Os textos so de inteira e exclusiva responsabilidade de seus autores.
DAO MORAL A LA PERSONA JURIDICA EN EL DERECHO BRASILEO

DIREITO CIVIL Petronio Bismarck Tenorio de Barros RESUMEN El presente trabajo fue elaborado en cumplimiento a la exigencia curricular de la asignatura Seminario de Profundizacin en Derecho Privado del Curso de Doctorado de la Universidad Del Museo Social Argentino, y objetiva el estudio comparado del dao moral a la persona jurdica en el derecho brasileo y en el derecho argentino. La investigacin focar en especial la persona jurdica como sujeto pasivo del dao moral, el avance del instituto de la reparabilidad del dao moral as como los derechos de la personalidad compatible con la persona jurdica. En razn de la evolucin de esos institutos, con el consecuente cambio en el concepto de dao moral, no ms considerado dolor y angustia o dao de naturaleza psquica, sufrimiento fsico o moral, pero lesin a un bien jurdico sobre el cual la vctima tendra inters reconocido jurdicamente, hizo la doctrina dividirse en varias teoras que admiten o no que la persona jurdica pueda sufrir dao moral. Son identificadas, tambin, polmicas cuanto a los derechos de la personalidad ser compatible o no con los entes personalizados. Pero, la positivacin de la materia, quiere en el derecho brasileo quiere en el argentino, no tiene se mostrado suficiente para inibir las controversias por parte de la doctrina que resiste en aceptar que es plenamente posible que la persona jurdica busque tutela jurisdicional cuando hay dao moral decurrente de ofensa al bien jurdico de orden extrapatrimonial. Palabras clave: Persona jurdica, dao moral, derecho de la personalidad, aspectos jurdicos, reparacin del dao moral.
MORAL DAMAGE TO THE RIGHT PERSON IN BRAZILIAN RIGHT

ABSTRACT The present work was elaborated in fulfillment the curricular requirement of disciplines Seminary of Deepening en Private Right del Course of Doctor Universidad Del Argentine Social Museum , and objective the comparative study of the pain and suffering in the legal entity in the Brazilian right and the Argentine right. The research will be in special on the legal entity in the passive polar region of the pain and suffering, the advance of the institute of the repairing of the pain and suffering as well as the compatible rights of the personality with the legal entity. In reason of the evolution of these justinian codes, with the consequent change in the concept of pain and suffering, more not considered pain and anguish or damage of psychic nature, physical or moral suffering, but injury to a legally protected interest on which the victim would have recognized interest legally, made the doctrine if to divide in some theories that admit or not that the legal entity can suffer pain and suffering. They are identified, also, controversies how much to the rights of the personality to be compatible or not with the personalized beings. However, to positive of the substance, wants in the Brazilian right wants in the Argentine, does not have if shown enough to inhibit the controversies on the part of the doctrine that resists in accepting that it is fully possible that the legal entity searchs guardianship jurisdictional when it has decurrent pain and suffering of offence to legally protected interest of patrimonial extra order. Key-words: Legal entity, pain and suffering, right of the personality, legal aspects, repairing of the pain and suffering. SUMRIO Consideraciones Iniciales; 1. Persona natural y persona jurdica: trazos distintivos; 2. Derechos de la personalidad; 3. Dao; 3.1. Esencialidad; 3.2. Concepto; 3.3. Indemnizabilidad; 3.4. Dao material y dao moral; 3.5. Prueba del dao; 4. Denominaciones, concepto y divisin del dao moral; 4.1. Denominaciones; 4.2. Concepto; 4.3. Divisin; 5. Responsabilidad civil por dao moral; 5.1. Evolucin de la reparacin del dao moral; 5.2. Naturaleza jurdica de la reparacin del dao moral; 5.3. Indemnizacin o compensacin del dao moral; 6. Dao moral y persona jurdica; 6.1. Aplicabilidad de los derechos de la personalidad a las personas jurdicas; 6.2. Derechos de la personalidad aplicables a la persona jurdica; 6.3. Teoras sobre la posibilidad de la persona jurdica sufrir dao moral; Consideraciones Finales; Referencias. _______________________________________________________________________________________________ Consideraciones Iniciales La ciencia jurdica no ms cuestiona la importancia terica y prctica de la responsabilidad civil para el derecho en todos los tiempos, desde el Cdigo de Hamurabi an antes de la primera dimensin del derecho , hasta 50 | C o g n i t i o J u r i s
el Derecho Moderno ya vivenciando su quinta generacin. La reparacin de los actos ilcitos decurrentes de la responsabilidad civil camina pari passu con la historia de la humanidad, sea en la forma de venganza, sea fundada en la orden jurdica. En los das actuales la sociedad se depara con un conjunto de sucesivas modificaciones en el instituto del dao porque este, importando en la propia responsabilidad, dej el campo material o patrimonial para alcanzar situaciones de naturaleza extrapatrimonial. Sin embargo, hubo muchas dificultades para la admisin de la reparacin del dao moral, por ser una ofensa de difcil mensuracin, mayores resistencias fueron encontradas, y an se deparan a aquellos que son favorables al reconocimiento de la persona jurdica como sujeta al sufrimiento de daos morales. Siendo la personalidad un bien, comprendido como un conjunto de caractersticas inerentes a la persona, y a travs de los cuales puede revelar su voluntad y pensamiento ante aquellos que lo cercan, de ella transcurren derechos de tamaa importancia que no carecen de la existencia de normas, o an tutela jurdica, para su efectivo reconocimiento. Si para el ser humano la personalidad constituye un bien nato, la personalidad de las personas jurdicas es atribuida por ley, a travs de una construccin tcnica que consagra su reconocimiento como agente capaz, ejerciendo la titularidad de derechos y obligaciones. Habiendo evolucionado en su concepto jurdico, las personas jurdicas agregaron a la personalidad, derechos personalsimos compatibles como honor, imagen, nombre y privacidad. Sin embargo, an estando el tema positivado, en el campo doctrinario perdura el debate acadmico sobre l, habiendo manifiesta oposicin su normatividad con el argumento de no ser la persona jurdica un ente orgnico y, as, insensible al dolor. El surgimiento de diversas teoras contrarias a la posibilidad de lesin y consecuente reparacin del dao moral a la persona jurdica, motiv la hechura de esta investigacin bibliogrfica que si inserta en el rea del Derecho Civil, teniendo como tema el dao moral a la persona jurdica de derecho privado.
1.
Persona natural y persona jurdica: trazos distintivos
Las diferencias entre la persona natural y la persona jurdica principian por los conceptos construidos en la doctrina. La doctrina jurdica tradicional, la define como el ente fsico o colectivo suscetible de derechos y obligaciones, siendo sinnimo de sujeto de derecho113[1]. La persona humana o natural, mientras ente fsico es nica, singular y real; la persona jurdica, como ente colectivo, no tiene existencia visible, no posee cuerpo. La primera tiene su origen con el nacimiento con vida; mientras la segunda, en una manifestacin humana. De esa forma, aunque su existencia dependa de la manifestacin de voluntad de los individuos que la componen, la ley atribuye a la persona jurdica, a partir del registro de sus actos constitutivos, una personalidad jurdica que hace tal ente capaz de adquirir derechos y obligaciones, a fin de que ella pueda alcanzar los fines sociales y econmicos que persigue. Otro importante trazo distintivo puede ser encontrado en la manifestacin de la voluntad: la persona humana la expresa por s misma o por representante; la persona jurdica se expresa por intermedio de los rganos que la componen. La persona jurdica est consagrada en la legislacin brasilea, como siendo una realidad tcnica necesaria a la existencia de relaciones jurdicas con entes colectivos, que an a reconoce como titular de derechos de la personalidad cuando dispone que a ella se aplica en el que quepa, la proteccin de los derechos de la 113[1] DINIZ, Maria Helena. Curso de direito civil brasileiro, volume I : teoria geral do direito civil . 24. ed., So Paulo: Saraiva, 2007, p. 113.
personalidad.114[2] Siendo imposible jurdicamente disociala de la idea de personalidad, forzoso aceptar que la persona quiere natural, quiere jurdica es sujeto de derecho por detener la aptitud genrica para ser titular de derechos y contraer obligaciones. La personalidad como primero bien de la persona concluye un conjunto de derechos que les son inherentes, situados en el campo de los derechos subjetivos, son derechos comunes de la existencia, que autorizan a su titular la defensa de la libertad, del honor, de la reputacin, de la identidad, de la sociabilidad etc.115[3]. Los atributos de la personalidad surgen para la persona jurdica con su constitucin cuando recibe denominacin, domicilio y nacionalidad, que la capacita a figurar en los polos de la relacin jurdica. Sin embargo, a ejemplo del que ocurre con la persona natural, la capacidad jurdica que el derecho confiere a la persona jurdica no es ilimitada, debiendo obediencia a la ley, a las normas estatutarias o al que dispone su contrato social.
2. Derechos de la personalidad
Los derechos de la personalidad, aunque objeto de anchos estudios en los ltimos tiempos, solamente fueron construidos recientemente y, tal vez por eso, an no goce de consenso doctrinario sobre determinados aspectos, tales como su denominacin, concepto, naturaleza y mbito de existencia. Principalmente en la doctrina extranjera los derechos de la personalidad reciben denominaciones otras como derechos esenciales o derechos fundamentales, derechos sobre la propia persona, derechos individuales y derechos personalssimos. Acerca de la esfera extrapatrimonial de la persona, los derechos de la personalidad objetivam la tutela de atributos fsicos, morales y psquicos as como, toda su potencialidad de proyeccin social, elementos estos esenciales para su correcta construccin conceptual, pues son derechos subjetivos que tienen por objeto los bienes y valores esenciales de la persona, en su aspecto fsico, moral e intelectual116[4]. La naturaleza jurdica de los derechos de la personalidad ha sido discutida con tamaa intensidad que result en la construccin de dos importantes teoras: una de naturaleza positivista; otra jusnaturalista. La primera, negando la existencia de derechos inatos a la condicin humana, reconociendo solamente aquellos instituidos por el Estado en el ordenamiento jurdico; la segunda, tenindolos como atributos inherentes a la persona. Importa, de esa forma, comprender que la dimensin cultural del Derecho, como creacin del hombre para el hombre, debe siempre conservar un contenido mnimo de atributos que preserven esa propia condicin humana como un valor a ser tutelado.117[5] Ese pensamiento se desarroll con el Iluminismo, en los siglos XVII y XVIII, como la teora de los derechos subjetivos que consagra la tutela de los derechos fundamentales y propios de la persona humana ( ius in se ipsum), teniendo, luego a continuacin, integrado los textos fundamentales que se siguieron, como: Declaracin de Independencia de las Colonias Inglesas; la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano proclamada con la Revolucin Francesa , Carta de las Naciones Unidas, marcos histricos de la construccin de los derechos de la personalidad. Las transformaciones por qu pas la humanidad en el siglo XX, llev la sociedad a no ms admitir el 114[2] Cdigo Civil de 2002/ obra coletiva de autoria da Editora Saraiva, arts. 45 e 52. 115[3] TELLES JR., Gofredo. Direito subjetivo. In: Enciclopdia Saraiva do Direito. So Paulo: Saraiva, 1977, v. 28. p. 315 116[4] AMARAL, Francisco. Direito Civil: Introduo. 4 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, p.247. 117[5] GAGLIANO, Pablo Stolze; PAMPLONA FILHO, Rodolfo. Novo curso de direito civil. So Paulo: Saraiva 2007, v. 1, p. 138.
derecho de propiedad como panacea para resolucin de las querellas sociales, haciendo surgir la categora de los derechos de la personalidad como protectores integrales de la persona humana. El reconocimiento de los derechos de la personalidad, entonces, pas a figurar como precepto constitucional a partir de la Constitucin Alemana de 1949; en la Constitucin de Portugal de 1976; en la Constitucin Espaola de 1978; y, finalmente, en la Constitucin de Brasil de 1988. Los derechos de la personalidad, como derechos personalsimos y derechos esenciales al desarrollo de la persona humana, fueron puestos en el seno del Cdigo Civil Brasileo y caracterizados como: absolutos, aunque desprovedos de la facultad de disposicin destinada a resguardar la dignidad de la persona humana, preservndola de los atentados que sufre por parte de otros individuos. As, se debe entender que la evolucin de los derechos de la personalidad, as como, los mecanismos para su efectiva defensa, se desarrollaron concomitantemente con las ideas constructoras de la valorizacin de la persona humana. En razn de ser una construccin terica de carcter relativamente nueva, an carente de un concepto global y definitivo, los derechos de la personalidad agregan un nmero cada vez mayor de derechos subjetivos. Los derechos de la personalidad son un catlogo de facultades jurdicas cuya extensin vara de acuerdo con el tecnlogo y sus preferencias, son absolutos (oponibles erga omnes) y vitalicios. En su mayora, son extrapatrimoniales, indisponibles, irrenunciables, inmpenhorables y intransmisibles 118[6]. A rigor, la naturaleza extrapatrimonial de los derechos de la personalidad y la circunstancia de ser inatos y esenciales a la realizacin de la persona resultan en caractersticas que los singularizan y los dotan de criterios que los hacen esenciales, sin los cuales la dignidad humana no se concretiza. Es bien verdad que esa preocupacin de defensa de la persona humana contra lesin a esas especies de derechos fue raramente aprendida por el legislador, as siendo, cupe a la jurisprudencia la tarea de proteger la intimidad del ser humano, su imagen, su nombre, su cuerpo, proporcionndole medios adecuados de defender tales valores personalsimos contra la agresin de sus semejantes. La jurisprudencia ya se posiciona en el sentido que personas naturales y personas jurdicas detienen derechos personalsimos, habiendo sido precursora en la tarea de defender la intimidad del ser humano 119[7]. De esa forma, es razonable entender que la doctrina contempornea firma convencimiento en el sentido de que los efectos de los daos morales tienen naturaleza extrapatrimonial, una vez que alcanzan los derechos de la personalidad, o an la dignidad humana, aunque no existan daos morales fuera de su abrangencia.
3. Dao 3.1 Esencialidad No parece haber dudas de que el dao es elemento esencial de la responsabilidad civil y, de esa forma, presupuesto de la reparacin, sin su ocurrencia, no importando la especie de responsabilidad objetiva o subjetiva no hay que hablarse en constitucin de vnculo obligacional. Siendo indispensable en la configuracin de la responsabilidad civil, aqu en el sentido de resultar en perjuicio, no se podr considerar su simple tentativa, aunque, la conducta haya sido dolosa. Sobre la nocin de dao y la sinonimia con perjuicio o menoscabo, es ms que pertinente observar lo que dijo Iturraspe y Piedecasas cuando comentan el Cdigo Civil Argentino: La responsabilidad civil o Derecho de Daos se construye sobre este presupuesto. Sin dao no hay sancin, de ninguna ndole, a diferencia de lo que ocurre en Derecho Penal. Debe haber, necesariamente, un menoscabo que justifique una condena a reparar un detrimento en la persona o en el patrimonio. Dao y perjuicio son, entonces, sinnimos y, 118[6] COELHO, Fbio Ulha. Curso de direito civil, volume 1, So Paulo: Saraiva, 2003, p. 183. 119[7] RODRIGUES, Slvio. Direito civil. Parte geral. 32 ed. So Paulo: Saraiva, 2002, p. 62. C o g n i t i o J u r i s | 53
por tanto, en lugar de la y cabe ubicar la o.120[8] 3.2 Concepto La doctrina mantiene pensamiento casi uniforme sobre el concepto del dao, concibindolo como toda lesin a un bien jurdicamente protegido, que cause perjuicio de orden patrimonial o extrapatrimonial. Sera, pues, la sustraccin o disminucin de un bien jurdico, cualquiera que sea su naturaleza, quiere se trate de un bien patrimonial, quiere se trate de un bien integrante de la propia personalidad de la vctima, como su honor, la imagen, la libertad etc. En sntesis, el dao es la lesin de un bien jurdico, tanto patrimonial como moral, viniendo de ah la conocida divisin del dao en patrimonial y moral 121[9]. Por las afirmaciones, el dao se presenta como un desequilibrio sufrido por el sujeto de derecho, persona fsica o persona jurdica, alcanzada en el patrimonio o en la moral a consecuencia de la violacin de norma jurdica por hecho o acto ajeno. Por lo tanto, parece no subsistir la idea tradicional de que de la lesin deba resultar siempre un dao como perjuicio, pues la concepcin de dao como resultado de la lesin es restricta, no pudindose restringir la nocin de dao al slo perjuicio material. En refuerzo, conviene acordar, el dao debe ser visto en dos acepciones: la vulgar y la jurdica. La primera sera el perjuicio que alguien venga a sufrir, en su alma, en su cuerpo o sus bienes, decurrente de una lesin. La jurdica es delimitada por su condicin de pena o de deber de indenizar, y viene a ser el perjuicio sufrido por el sujeto de derechos a consecuencia de la violacin de estos por hecho ajeno.122[10] De cualquier forma, resulta que el dao es elemento constitutivo y delimitador de la responsabilidad civil, de la especie que sea, pues no existe responsabilidad sin dao, exigindose que el dao sufrido presente un mnimo de gravedad. Acordando que, al lado del dao, tambin son elementos de la responsabilidad civil la conducta del agente y el nexo causal entre la conducta y el dao ocasionado.
3.3 Indemnizabilidad Ciertamente, para que sea indemnizable, el dao hay que reunir ciertos requisitos, tales como: alienidad (o alteridad), certeza y mnimo de gravedad. La primera exigencia que se hace es que los perjuicios hayan sido soportados por otra persona que no el agente; solamente habr antijuridicidad en la lesin a patrimonio ajeno, no habiendo que hablarse en deber de notar dao infligido a s mismo o a su propio patrimonio. Demasiado de eso, habr que ser correcto el dao, pues, no se fundara en valor de justicia la indemnizacin al perjuicio hipottico o eventual, de verificacin dudosa. De esta forma, el dao, para dar pie a una demanda resarcitoria, debe existir; no ser puramente imaginario, nacido de la fantasa o del temor.123[11]
3.4 Dao material y dao moral Jurdicamente, el dao se manifiesta a travs de dos categoras: la categora de los daos patrimoniales, aquellos que afectan el patrimonio directa y pecuniariamente, de un lado, o sea, material; y los llamados daos morales o no-patrimoniales, como siendo aquellos que implican en perjuicios a los otros que no los de naturaleza patrimonial.
120[8] ITURRASPE, Jorge Mosset; PIEDECASAS, Miguel A. Cdigo Civil: Doctrina. Jurisprudencia. Bibliografia. Responsabilidad Civil : artculos 1066 a 1136 / comentado y anotado 1 ed. Santa Fe : Rubinzal Culzoni, 2003, 29. 121[9] CAVALIERI FILHO, Srgio. Programa de responsabilidade civil. 2 ed. So Paulo: Malheiros, 1999, 77. 122[10] SILVA, Amrico Lus Martins da. O dano moral e sua reparao civil. 3 ed. So Paulo: RT, 2005, 126. 123[11] ITURRASPE, Jorge Mosset; PIEDECASAS, Miguel A. Op. Cit., nota 08, p. 30.
La distincin entre las dos categoras dao moral y dao material se debe al hecho del dao moral no ser de naturaleza econmica o pecuniaria, exigindose para su configuracin la existencia de dos elementos esenciales: un sufrimiento sea moral o fsico del paciente; y que el citado sufrimiento sea consecuencia de lesin de un derecho nopatrimonial de que sea titular el paciente. Predomina en la doctrina jurdica brasilea la comprensin de que la distincin entre dao patrimonial y dao moral slo dice respeto a los efectos, no al origen del dao, ya que en este aspecto, el dao es nico e indivisible. El anlisis del dao, pues, se hace por sus consecuencias, no por la naturaleza del inters lesado. Si as lo es, entonces es posible la ocurrencia de dao patrimonial a consecuencia de ofensa a un bien no patrimonial, as como dao moral en resultado de lesin a bien material. En que pese esa comprensin, hay una corriente doctrinaria que defiende residir la distincin en la forma de reparacin. As, en caso del dao material la reparacin tiene como finalidad reponer las cosas lesionadas a su status quo ante o posibilitar a la vctima la adquisicin de otro bien semejante al destruido. Por otro lado, como en caso de dao moral no ser posible reponer las cosas a su estado anterior la reparacin reside en el pago de una suma pecuniaria, arbitrada por el consenso del juez, que posibilite al lesionado una satisfaccin compensatoria de su dolor ntimo. Por lo tanto, es posible concluir que el dao material y el dao moral poseen diferencias importantes: cuanto a los criterios reparatorios, el material es indemnizable, el no material es recompensable.
3.5 Prueba del dao Hay cierta dificultad para constituir la prueba de los dos tipos de daos, visto que los daos materiales exigen prueba concreta de la lesin por el ofendido. Por otro lado, el dao moral exige solamente la comprobacin de los elementos del derecho de daos, haya vista, la irracionabilidad de la comprobacin efectiva, sea con documentos, testigos o pericia, del grado de resignacin de determinada persona en el transcurso de la lesin no-material perpetrada por otro. Fcil de entender una vez que, por tratarse de algo inmaterial o ideal la prueba del dao moral no puede ser hecha a travs de los mismos medios utilizados para la comprobacin del dao material124[12]. Conviene acordar que son patrimoniales los daos a intereses evaluables en dinero; no patrimoniales o morales, los que se verifican en relacin a intereses insusceptibles de evaluacin pecuniaria. De esa forma, es importante resaltar, la distincin entre dao patrimonial y extrapatrimonial no se hace slo con base en el derecho ofendido, una vez que la ofensa a bienes de la personalidad pueden llevar a perjuicios de orden patrimonial, como, por ejemplo, lesin al nombre de la persona jurdica puede llevar la prdida de la clientela. Luego, la distino debe ser hecha cuanto a los efectos del dao sobre el ofendido.
4 Denominaciones, concepto y divisin del dao moral 4.1 Denominaciones Doctrinariamente el dao moral ha sido representado por expresiones que buscan relacionar su caracterizacin con el dolor, la tristeza y el sentimiento. Ahora, el dao moral extiende su tutela a todos los bienes personalsimos, los complejos de orden tica, razn por la cual se revela ms apropiado denominarlo de dao inmaterial o no patrimonial. La expresin dao moral, aunque no sea tcnicamente adecuada para calificar todas las formas de perjuicio no fijables pecuniariamente, ha sido por dems acepta por la doctrina y jurisprudencia patria, an porque constituye aquella que fue positivada. El artculo 1068 del Cdigo Civil Argentino involucra lo patrimonial y moral, conduciendo al entendimiento de que dao es desde lo que altera la integridad fsica hasta el menoscabo de la morada, pasando por el menoscabo del prestigio, del crdito comercial o del derecho al nombre o a la invasin de la esfera ntima, y en 124[12] CAVALIERI FILHO. Op. Cit., nota 09, p. 79
todos los casos deben valorarse atendiendo a las circunstancias personales, socioeconmicas y culturales.125[13]
4.2 Concepto El concepto de dao moral puede, a principio, parecer indefinido, sin embargo es posible entenderlo como aquel en que la persona fsica o jurdica sufre directa o indirectamente perjuicio no-econmico de sus bienes jurdicos tutelados por el Derecho. Conviene observar que el perjuicio debe tener por presupuesto un hecho lesivo. Hay cierta convergencia doctrinria en la comprensin de que daos morales constituyen lesiones sufridas en el patrimonio ideal. Por patrimonio ideal, en contraposicin a patrimonio material, es reconocido el conjunto de todo aquello que no sea susceptible de valor econmico. Seran, pues, los daos morales decurrentes, no solamente de lesiones interiores como: ofensas al honor, al decoro, a la paz interior, a las creencias ntimas, a los sentimientos afectivos, as como de lesiones exteriores tales como; a la libertad, a la vida, a la integridad corporal. Ms adecuado sera concebir el dao moral como siendo la subtracin o disminucin de un bien jurdico, cualquiera que sea su naturaleza, quiere se trate de un bien patrimonial, o de un bien integrante de la personalidad de la vctima, como su honor, la imagen, la libertad etc.126[14] As concebido, el dao moral constituye lesin a inters o bien jurdico de naturaleza extra o no-patrimonial, bienes subjetivos e ntimos, tales como: vida, integridad fsica, moral e intelectual; libertad; honor; reputacin; decoro; nombre; imagen; intimidad; sentimientos afectivos; dignidad humana etc. Finalmente, sera la lesin de un bien integrante de la personalidad o que a ella est relacionado.
4.3 Divisin Autores buscan distinguir el dao puramente moral, que sera lo que no produce consecuencias en el patrimonio del ofendido, del dao moral con reflejos patrimoniales, refirindose a ellos como dao moral directo y dao moral indirecto. El primero sera la lesin a un inters que visa a la satisfaccin o gozo de un bien jurdico extrapatrimonial contenido en los derechos de la personalidad; el segundo sera caracterizado por perjuicio a cualquier inters no patrimonial, debido a una lesin a un bien patrimonial de la vctima. Este tambin ha sido designado como siendo dao moral en rebote (o dao reflejo), de ah ser interesante, para efectos acadmicos, establecer la diferencia entre ellos. En el dao moral indirecto ocurre violacin a un derecho de la personalidad de un sujeto, en funcin de un dao material por l an sufrido, hay una lesin especfica a un bien o inters de naturaleza patrimonial, pero que, de modo reflejo, produce un perjuicio en la esfera extrapatrimonial, como es el caso, por ejemplo, del hurto de un bien con valor afectivo. El dao moral en rebote, por su vez, es el dao moral sufrido por un sujeto, en funcin de un dao (material o moral, poco importa) de que fue vctima otro individuo, conectado a l 127[15].
5 Responsabilidad civil por dao moral 5.1 Evolucin de la reparacin del dao moral Desde los tiempos ms remotos, siempre hubo preceptos normativos que amparaban la reparabilidad del dao moral, sin embargo, solamente a partir de la Ley n 10.406/02 Nuevo Cdigo Civil Brasileo reconoce formal y expresamente la reparabilidad de los daos morales.
125[13] ITURRASPE, Jorge Mosset; PIEDECASAS, Miguel A. Op. Cit., nota 08, p. 34. 126[14] CAVALIERI FILHO, Srgio. Programa de responsabilidade civil. 2 ed. So Paulo: Malheiros, 1999, 71. 127[15]GAGLIANO, Pablo Stolze; PAMPLONA FILHO, Rodolfo. Novo curso de direito civil, volume III : responsabilidade civil. 6. ed. rev. e atual. So Paulo : Saraiva, 2008, p. 65.
En que pese parte de la doctrina jurdica colocar el Derecho Romano como marco inicial de la evolucin de la reparacin del dao moral, porque en l todo acto considerado lesivo al patrimonio o al honor de alguien debera implicar una consecuente reparacin, hay significativos indicios que llevan a creer que la nocin de reparacin del dao se encuentra claramente definida en el Cdigo de Hamurabi. Aquel cdigo dispona sobre la posibilidad de la reparacin de ofensas personales, en la misma clase social, a la cuesta de ofensas idnticas. An, prevea tambin, la reparacin del dao a la cuesta de pago de un valor pecuniario128[16]. La reparacin civil fue positivada por primera vez en la orden jurdica brasilea a travs del Decreto n. 2.681/12, que regulaba la responsabilidad civil de los ferrocarriles, en su art. 21, caput, dispone que en el caso de lesin corprea o deformidad, adems de las prdidas y daos, de las despesas del tratamiento de la vctima y de los logros cesantes, el juez debe arbitrar una indemnizacin conveniente. Luego a continuacin, la edicin de la Ley n 3.071/16 Cdigo Civil de 1916 viabiliz a las primeras defensas de la tesis de la reparabilidad del dao moral, en faz de la diccin de tres de los dispositivos civilistas. El primero, art. 76, deca que para proponer y contestar una accin es necesario haber legtimo inters econmico, o moral, resaltando, sin embargo, en su prrafo nico que el inters moral slo autoriza la accin cuando toque directamente al autor, o a su familia. Despus, en su art. 79 prescriba que se la cosa perecer por hecho ajeno a la gana del dueo, tendr este accin, por los perjuicios contra el culpable. Por fin, el art. 159 concibe una nocin genrica de dao afirmando que aquel, por accin u omisin voluntaria, negligencia o imprudencia, violar derecho, o causar perjuicio al otro, queda gracias a notar el dao. La verdad es que no era bien acepta por la jurisprudencia la tesis de que los artculos citados ensejaban la reparacin del dao moral, an porque muchas de las legislaciones civiles modernas no contemplaban expresamente el instituto, de esa forma hubo una gran diversidad de comprensin tanto doctrinaria cuanto jurisprudencial sobre su aplicacin. As, la reparabilidad por daos morales, an tras la vigencia del Cdigo Civil de 1916, slo era reconocida en los casos de accidentes con ferrocarriles, fundada en el art. 21, caput, de la Ley n. 2.681/12. Sin embargo, una nueva realidad social y los insistentes reclamos doctrinrios hicieron con que los tribunales, paulatinamente, renovaran sus comprensiones, ampliando, gradualmente, el concepto de dao moral indemnizable.129[17] An as, dudas remanescentes acerca de la reparabilidade del dao moral solamente fueron dirimidas con el texto constitucional de 1988 que, de entre las garantas de los derechos individuales previstas en el art. 5, dispuso en los incisos V y X, la indemnizacin por el dao moral. El inciso V asegura el derecho de respuesta proporcionalmente al agravo, adems de la indemnizacin por dao material, moral o a la imagen; el inciso X, por su parte, declara que son inviolables la intimidad, la vida privada, al honor y la imagen de las personas, asegurando el derecho la indemnizacin por el dao material o moral decurrente de su violacin. A continuacin, en consonancia con los preceptos constitucionales, la Ley n 10.406/02 Nuevo Cdigo Civil Brasileo positiv la materia en sus art. 186 y, en el 927, su reparabilidad, disponiendo que aquel que por accin u omisin voluntaria, negligencia o imprudencia, violar derecho y causar dao al otro, aunque exclusivamente moral, comete acto ilcito, y queda gracias a notarlo.
5.2 Naturaleza jurdica de la reparacin del dao moral Est sedimentado en la doctrina jurdica patria la comprensin de que tres son las corrientes que debaten la naturaleza jurdica de la reparacin del dao moral. La primera defiende que la reparacin del dao moral tiene naturaleza jurdica reparatoria o compensatoria. La segunda entiende que la reparacin del dao moral es de naturaleza punitiva. La tercera, y ltima, afirma que la naturaleza jurdica principal es reparatria con un carcter disciplinador, para coibir nuevas lesiones. Esta es acogida por parte de la doctrina, por el Supremo Tribunal Federal (STF) y por el Superior Tribunal de Justicia (STJ). Se justifica que la reparacin tenga carcter disciplinador que no debe ser confundido con punicin, pues el 128[16] REIS, Clayton. Avaliao do dano moral. Rio de Janeiro : Forense, 1988, p. 39. 129[17] GAGLIANO e PAMPLONA FILHO. Op. Cit., nota 13, p.66. C o g n i t i o J u r i s | 57
juez que condena la reparacin no pune, an porque el pago indemnizatorio a ttulo punitivo sera una afrenta al principio del enriquecimiento ilcito. Esta es la teora adoptada por los tribunales entendiendo que la compensacin con un carcter disciplinador se da para que el ofensor no ms repita el hecho, no propiamente con cunho eminentemente punitivo 130[18]. Tambin en la doctrina jurdica Argentina mucho se ha discutido sobre la naturaleza punitiva de determinadas recompensas, en particular las referidas al dao moral, habiendo entendimiento doble sobre su carcter: resarcitorio cuando proporciona a la vctima una compensacin por haber sido herida en sus ms ntimas afecciones, y de naturaleza ejemplarizadora al imponerse al responsable a titulo punitivo, aunque otra lnea jurisprudencial sostiene su carcter estrictamente punitivo.131[19]
5.3 Indemnizacin o compensacin del dao moral Mucho se ha cuestionado sobre que expresin deba ser usada para la reparacin del dao moral, pues, en que pese haberse hecho habitual en los tribunales la expresin indemnizacin por dao moral, hay una corriente doctrinaria que de ella discorda optando por la adopcin de la expresa compensacin por dao moral, justificando que el trmino indemnizacin debe ser utilizado slo para dao material, pues retroagir al status quo ante slo es posible en esta especie de dao. Ahora, jurdicamente la palabra indemnizacin es derivada del latim indemnis (indene) formando en el vernculo el verbo indemnizar (notar, recompensar, retribuir) y en el sentido genrico quiere expresar toda compensacin o retribucin monetaria hecha por una persona, o pago hecho para recompensar del que se hizo o para reparacin de perjuicio o dao que se haya causado al otro.132[20] Se nota, pues, que el trmino reparacin se encuentra inserta en el concepto de indemnizacin.
6 Dao moral y persona jurdica 6.1 Aplicabilidad de los derechos de la personalidad a las personas jurdicas Como visto en este estudio, el dao moral slo se hace legtimo cuando se relaciona con los derechos de la personalidad, lo que resulta en alguna dificultad para caracterizarse su ocurrencia cuando la parte lesada sea una persona jurdica. As como las personas fsicas, las personas jurdicas tambin son titulares de derechos de la personalidad compatibles con su propia naturaleza. El derecho brasileo positiv en el Cdigo Civil Ley n 10.406/02 la compatibilidad de los derechos de la personalidad con personas jurdicas, que pasa a hacer jus al reconocimiento de atributos intrnsecos a su esencialidad, como, por ejemplo, los derechos al nombre, a la marca, a smbolos, a la imagen, a la buena reputacin, al honor etc., pudiendo sufrir tanto el dao patrimonial cuanto el dao moral.133[21] De hecho, esa es la comprensin del Superior Tribunal de Justicia STJ, conforme decisin contenida en la Smula n 227, cuando elucida que persona jurdica puede sufrir dao moral.
6.2 Derechos de la personalidad aplicables a la persona jurdica
130[18] VENOSA, Slvio de Salvo. Direito civil: responsabilidade civil. So Paulo: Atlas, 2001, p. 515. 131[19] ITURRASPE, Jorge Mosset; PIEDECASAS, Miguel A. Op. Cit., nota 08, p. 27. 132[20]SILVA, De Plcido e. Vocabulrio jurdico. SLAIBI FILHO Nagib, CARVALHO, Glucia (Atualizadores). 27 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2008, p. 731. 133[21] BITTAR, Carlos Alberto. Reparao civil por danos morais. 3 ed. So Paulo: RT, 1993, p.2.
La Ley n 10.406/02 Nuevo Cdigo Civil Brasileo El Cdigo Civil dispone expresamente en su art. 52 que se aplica a las personas jurdicas, en el que quepa, la proteccin de los derechos de la personalidad. El mismo diploma legal, en sus artculos 11 a 21, enumera los derechos de la personalidad sin, pero, decir cuales de ellos son comunes a las personas fsicas y jurdicas. An, conviene observar, no hay consenso doctrinario se citada enumeracin tiene naturaleza taxativa o ejemplificativa. De entre los derechos enumerados en el Cdigo Civil es posible destacar aquellos posibles de defensa por la persona jurdica, tales como: honor, reputacin, nombre, la imagen, la libertad, marca y smbolos (derecho a la identidad de la persona jurdica), propiedad intelectual, al secreto y al sigilo, privacidad, y as todos que, con el avance del derecho, se hagan necesarios a la proteccin de los desdobramientos y desarrollo de la vida de las personas jurdicas.
6.3 Teoras sobre la posibilidad de la persona jurdica sufrir dao moral Es tema recurrente la aplicabilidad o no del dao moral a la persona jurdica, en razn de esta no ser un ente fsico. Sin embargo, se hace necesario considerar que la persona jurdica presenta faticamente muchas de las peculiaridades de la persona natural como nacimiento, registro, personalidad, capacidad, imagen, domicilio, fin. Como entes abstractos que son los derechos de la personalidad de la persona jurdica slo pueden ser considerados del punto de vista objetivo, transcurriendo de este hecho la controversia sobre la posibilidad de la persona jurdica ser sujeto pasivo del dao moral. En verdad, corrientes contrarias al sufrimiento de daos morales por la persona jurdica sostienen que esta, siendo una ficcin del derecho, no se sujeta a sentimientos ntimos, como dolor y el sufrimiento, concluyendo que el dao moral es una lesin a la dignidad, atributo exclusivo del ser humano. Por mucho tiempo, fundados en ese raciocnio jurdico, los tribunales negaron a la persona jurdica la reparacin por dao moral, considerando que el dolor y el sufrimiento seran, necesariamente, elementos caracterizadores del dao moral.134[22] Decisiones semejantes a esa se justifican cuando el dao moral es situado como sinnimo de dao psicolgico personal, as, como las personas jurdicas no poseen sistema nervioso ni psique, no podran ser atribuidos a ellas los derechos derivados del dao moral. No hay, pues, como admitir dolor psquico de la persona jurdica, sino perjuicio financiero de la entidad y moral de los miembros que la componen 135[23]. Esas construcciones hieren el concepto de persona jurdica, negando su personalidad frente el ordenamiento jurdico. Se trata, pues, de una involucin de la ciencia del derecho, desconsiderando la autonoma patrimonial, gerencial y la propia personalidad jurdica del ente abstracto, materias sedimentadas en Brasil hace mucho tiempo. Actualmente, concebido el honor como el gnero de dos especies objetiva y subjetiva la doctrina y la jurisprudencia vienen consolidndose en el sentido de ser admisible la indemnizacin por daos morales a la persona jurdica, independiente de acarrear daos patrimoniales indirectos o no. El honor objetivo sera aquel que dice respecto a la opinin de terceros en el tocante a los atributos fsicos, intelectuales, morales de alguien, aquella que se refiere a la conceptuacin del individuo ante la sociedad. El honor subjetivo, por su parte, se refiere a la opinin del sujeto acerca de s mismo, o sea, de sus atributos fsicos, intelectuales y morales, concerne a la psique del individuo, susceptible de ofensa mediante actos que ultrajen la dignidad, autoestima y respeto del ser humano, provocndole dolor.136[24] Aunque que queden posiciones contrarias, la mayora de los autores entiende imposible que la persona jurdica sea lesada en honor subjetivo, que es el sentimiento de dignidad y decoro, conciencia de su valor moral o 134[22] Dano moral. Pessoa jurdica. Impossibilidade. S a pessoa humana pode experimentar a dor psicolgica, no cabendo dano moral para pessoa jurdica. (Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, 1999) 135[23] VENOSA, Slvio de Salvo. Direito civil: responsabilidade civil. So Paulo: Atlas, 2001, p.516. 136[24] CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal. 4 ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 319. C o g n i t i o J u r i s | 59
social, pues la misma no la tiene, estando conectada nicamente al dao no-patrimonial sufrido por la persona natural. De esa forma, la doctrina dominante sedimenta la comprensin de ser la persona jurdica poseedora, tan solamente, del honor objetivo. Ese honor subjetivo sera representado por la reputacin que goza en su rea de actuacin, por medio del nombre, imagen, concepto, mensurado en sus acciones comisivas u omisivas, con que busca el respeto y la admiracin de los otros, la consideracin social, el buen nombre o la buena fama. Por lo tanto, la persona jurdica slo podra pleitear reparacin de los daos morales cuando vctima de lesin al honor objetivo, en razn de la persona jurdica poder sufrir dao moral, por lesin a su honor objetivo, a su nombre, a su imagen frente por el medio social 137[25]. La jurisprudencia ha acompaado la evolucin de la comprensin doctrinaria, pasando a admitir la reparacion del dao moral cuando la persona jurdica est en el polo pasivo 138[26]. Importante observar que no hay porque relacionar lesin al honor objetivo con los efectos patrimoniales del dao. El dao al honor objetivo lleva al dao moral que puede afectar la credibilidad de la empresa, influyendo en el logro. Pero, eso no quiere decir que no exista dao moral, pues la persona jurdica con o sin fines lucrativos podr pleitar la reparacin del dao moral y patrimonial, ya que son acumulables por fuerza de la smula 37 del STJ: Son acumulables las indemnizaciones por dao material y dao moral oriundos del mismo hecho. 139[27] Convienen, a ttulo de ratificacin del pensamiento expuesto, transcrever dos importantes decisiones judiciales sobre la materia, responsables por comprensin que viene siendo seguidos por otros tribunales: Responsabilidad Civil Indemnizacin Logros cesantes Actos ilcitos practicados con claro y evidente intuito de ahuyentar la clientela de establecimiento comercial, obligando el cierre temporal del mismo Dao moral Saque de crdito y de la reputacin de la propietaria en medio social Acumulacin de este con dao mateiral Admisibilidad Inteligencia de la Smula 37 del STJ. (TAMG, RT 723/456).
ACUMULACIN DAO MORAL DAO MATERIAL. En el sistema patrio, nada impide la acumulacin de la reparacin de dao moral con la indemnizacin del dao material. (TRIBUNAL DE ALZADA DE RO DE JANEIRO, 1980). De entender, por lo tanto, que la lesin extrapatrimonial no est necesariamente conectada a sufrimiento psicolgico o fsico, de esta forma, no hay fundamento que justifique la persona jurdica ser incapaz de sufrir daos morales.
Consideraciones Finales Es innegable la importancia de los avances habidos en las tres ltimas dcadas, tanto en la Constitucin Federal cuanto en la doctrina y jurisprudencia, sin embargo fue la vigencia del Nuevo Cdigo Civil que represent el 137[25] TARTUCE, Flvio. Direito Civil: Direito das obrigaes e responsabilidade civil. So Paulo: Mtodo, 2005, p.318 138[26] Indenizao - Dano moral - Protesto indevido de ttulo de crdito - Possibilidade da pessoa jurdica ser moralmente lesionada - Desnecessidade da comprovao de prejuzo patrimonial - Admissibilidade da reparao do dano exclusivamente moral - Inteligncia do art. 5., V e X, da CF. (Tribunal de Alada de So Paulo, 1995). 139[27] ANGHER, Anne Joyce. VADE MECUM: cdigo civil et alli. 3 ed. So Paulo: Rideel, 2007, p.1692. 60 | C o g n i t i o J u r i s
marco ms sustancial en la evolucin del tema persona jurdica y dao moral en la orden jurdica de Brasil. Aunque detenga status constitucional, est positivada en el Cdigo Civil y sumulada por el Superior Tribunal de Justicia, la lesin por dao moral causado a la persona jurdica y su reparabilidad an constituye un tema que enseja importantes debates acadmicos, a comenzar por el reconocimiento de la personalidad a la persona jurdica que la hace detentora de derechos y obligaciones. Sin embargo, la contienda mayor no est relacionada a los derechos de la personalidad aplicables o no a las personas jurdicas, pero si la lesin tales derechos es dao moral o no. Ahora, si la persona jurdica adquiere los atributos de la personalidad como nombre, honor, imagen, privacidad, es ms que evidente que lesiones en tales derechos son daos morales. Cabe resaltar que los dispositivos civilistas sobre el instituto de la responsabilidad civil, fundados en el valor justicia, buscan coibir comportamientos antisociales que causen perjuicios injustos al otro, de orden patrimonial o moral. Pensar diferente es ponerse de forma antagnica con los fines de la justicia que informan la reparacin del dao. La lesin que alcanza entes patrimoniales o no acarrean consecuencias semejantes; cuando tratarse de persona jurdica con fines econmicos habr una ofensa a los derechos de la personalidad que puede ocasionar una prdida de credibilidad, alcanzar la reputacin, calidades, aprecio y fama ante la sociedad, llevndolo, tambin, a una disminucin pecuniria. Por otro lado, s la lesin alcanzar ente sin fines lucrativos, acarrear iguales consecuencias: prdida de credibilidad, alcanzar la reputacin, calidades, aprecio y fama ante la sociedad; slo no habr disminucin pecuniaria. Por lo tanto, y finalmente, sera razonable aceptar que existiendo dao moral en entes sin fines lucrativos, tambin habr en personas jurdicas con finalidad econmica, pues el dispuesto en el Nuevo Cdigo Civil resuena en la jurisprudencia sumulada por el Superior Tribunal de Justicia que concluy poder la persona jurdica sufrir dao moral.
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DADOS DE CATALOGAO BARROS, Petronio Bismarck Tenorio de. Dao moral a la persona juridica en el derecho brasileo. in Cognitio Juris, Joo Pessoa, Ano I, Nmero 2, agosto 2011 Pg. 50-63. A Revista Cognitio Juris no se responsabiliza pelos iderios, conceitos, apreciaes, julgamentos, opinies e consideraes lanados nos textos dos artigos. Os textos so de inteira e exclusiva responsabilidade de seus autores.
DERECHO HUMANO A LA LIBERTAD DE RELIGIN

DIREITO CONSTITUCIONAL Jorge Alonso Bentez Hurtado RESUMO En este artculo nos proponemos analizar el reconocimiento del derecho humano a la libertad de religin en los instrumentos internacionales de derechos humanos y su influencia en el constitucionalismo ecuatoriano. Partimos del anlisis del contenido de este derecho, para despus analizar su reconocimiento en los diferentes instrumentos internacionales especialmente en la Declaracin Universal de los Derechos Humanos. Este fundamento permitir abordar el tema en el contexto de las diferentes Constituciones que ha tenido el Ecuador desde que se fund como repblica en 1830 hasta llegar a la actual Constitucin de la Repblica del Ecuador del 2008. La libertad de religin en el constitucionalismo ecuatoriano ha venido poco a poco evolucionando a lo largo de la historia desde la imposicin de una sola religin por parte del Estado en pocas conservadoras, pasando despus a un liberalismo laico donde inclusive se prohiba toda prctica religiosa, hasta llegar a pocas modernas en donde se establece la libertad de religin como un derecho propiamente dicho en el que se garantiza a las personas la libertad de profesar la religin de su eleccin. Palavras- chave: Derechos humanos, liberdad de religin, reconocimiento del derecho a la liberdad de religin, derecho a la liberdad de religin en el constitucionalismo ecuatoriano.
HUMAN RIGHT TO FREEDOM OF RELIGION

ABSTRACT In this article we analyze the recognition of the human right to freedom of religion in international instruments of human rights and their influence on Ecuadorian constitutionalism. We start by analyzing the content of this right. Next we analyze the recognition of this right in various international instruments especially the Universal Declaration of Human Rights. This information allows us to then address the issue in the context of the various Constitutions which Ecuador has had since its foundation as a republic in 1830 through the present Constitution of the Republic of Ecuador, which took effect in 2008. Freedom of religion in Ecuadorian constitutionalism has been slowly evolving over time, from the imposition of one religion by the state in conservative times, to a secular liberalism which prohibited any religious practice, to modern times with freedom of religion as a right in and of itself that guarantees people the freedom to profess the religion of their choice. Key-words: Human rights, Freedom of religion, recognition of the right to freedom of religion, right to freedom of religion in ecuadorian constitucionalism. SUMRIO I. Introduccin. II. La libertad de religin. III. Reconocimiento del derecho Humano a la libertad de religin. IV. La libertad de religin en el constitucionalismo ecuatoriano. V. Conclusiones. VI. Bibliografa. _______________________________________________________________________________________________ I. INTRODUCCIN. El derecho a la libertad de religin ha sido reconocido por diferentes tratados internacionales, especialmente por la Declaracin Universal de los Derechos Humanos. Pero en qu consiste el derecho a la libertad de religin. Este derecho es de reflexin prctica ya que contiene una serie de dimensiones o extensiones observables en la vida social a travs del encuentro entre personas de distinto signo religioso o entre diferentes confesiones religiosas. Debemos considerar a la libertad religiosa como un derecho inherente e inalienable del hombre que lo faculta a creer o no en Dios y en un cuerpo de doctrinas, dogmas o creencias. Por definicin tambin est fuera de la legislacin humana.140[1]La idea de libertad religiosa se construye al mismo tiempo que avanza el concepto de tolerancia y se 140[1] Priora, Juan Carlos, Libertad de conciencia, libertad religiosa, libertad de culto y tolerancia en el contexto de los derechos humanos (perspectiva histrica-bblica), Revista Enfoques, Buenos Aires Argentina, vol. 14, nm. 1, enero diciembre de 2002, p. 39.
comienza a luchar a favor de la no discriminacin por motivos religiosos. Un ejemplo de lo anterior es el Ecuador en el que la libertad de religin ha venido poco a poco evolucionando a lo largo de la historia desde la imposicin de una sola religin por parte del Estado en pocas conservadoras, pasando despus a un liberalismo laico donde inclusive se prohiba toda prctica religiosa, hasta llegar a pocas modernas en donde se establece la libertad de religin como un derecho propiamente dicho en el que se garanta a las personas la libertad de profesar la religin de su eleccin. En este artculo vamos a analizar el derecho humano a la libertad de religin partiendo de su significado, para posteriormente adentrarnos en su reconocimiento en los diferentes instrumentos internacionales, especialmente en la Declaracin Universal de los Derechos Humanos. Luego abordaremos el tema en el contexto de las diferentes Constituciones que ha tenido el Ecuador desde que se fund como repblica hasta llegar a la actual Constitucin Ecuatoriana del 2008 que es eminentemente garantista de todos los derechos en ella establecidos. II. LA LIBERTAD DE RELIGIN El exterminio, la persecucin y la intolerancia religiosa han sido una constante a lo largo de nuestra historia, especialmente remarcada en la Edad Media. En la amplia gama de tensas relaciones que se han suscitado en la historia, el odio religioso y sus consecuencias no solamente han violado masivamente derechos religiosos, sino que el odio y la intolerancia religiosos o anti religiosos, han sido con frecuencia la causa de gravsimos ataques contra otros derechos fundamentales, inclusive el derecho a la vida, un ejemplo de esto podemos ver en las Cruzadas que se dieron en la baja Edad Media141[2] o en el momento histrico de la inquisicin que se persegua a quienes se los consideraba herejes. Actualmente hay muchos estados donde se discrimina a las personas por motivos religiosos. A partir de la Ilustracin, en el siglo XVIII, aparece la idea de la libertad religiosa. Esta idea se empieza a manifestar dado que los diferentes pensadores empiezan a emitir criterios contundentes en que el Estado y la religin o Estado e Iglesia deben estar separados. Tpicamente, la realidad dominante era una religin apoyada y promovida por el Estado, a esto se la denominaba la religin oficial. En Ecuador se puede ver esta realidad desde el ao 1830 hasta 1906.142[3] Tenemos, por lo tanto, una larga historia de persecucin religiosa, tanto en Occidente como en otras partes, toda ella perpetrada en nombre de promover una religin comn o del estado. Locke (1632-1704) pens que haba una manera mejor y que la sociedad sobrevivira a la libertad de eleccin religiosa, independiente de la coercin del estado. Abogaba por una separacin entre la fe religiosa y el poder civil y estaba convencido de que la historia deba cerrar el captulo de la unin de la iglesia y el estado.143[4] El pensamiento de John Locke fue muy influyente. l manifest que el gobierno y la religin tienen fines diferentes y por lo tanto deben estar separados, dejando a los ciudadanos en libertad de buscar la libertad religiosa por su cuenta. Locke quera cambiar la naturaleza del gobierno en lo que se refera a la religin. Crea que la religin promulgada por el gobierno haba sido con demasiada frecuencia el origen de problemas de la sociedad, mas no la solucin. Para Locke, los millones de personas que haban sido asesinadas en nombre de la religin en el transcurso de los siglos estaban relacionados con el hecho de que el gobierno tena demasiada autoridad sobre la religin, y con esa autoridad era natural que procurase forzar su versin de la "verdadera religin", que con frecuencia estaba en conflicto con los credos minoritarios. 2.1 La libertad religiosa. Cuando hablamos de libertad de religin, nos estamos refiriendo a uno de los derechos intrnsecos de la persona humana, que consiste en que todos los hombres estn inmunes de coaccin, tanto por parte de individuos como de 141[2] Benito Ruano, Eloy (coord.), Tpicos y Realidades de la Edad Media, Madrid, Real Academia de la Historia, 2004, p. 221. 142[3] Si revisamos las Constituciones que ha tenido el Ecuador en este periodo, todas establecan que la religin oficial del Estado era la Religin Catlica, Apostlica y Romana. Esto lo desarrollamos minuciosamente ms abajo en este artculo. 143[4] Soriano, Ramn (coord.), Historia Temtica de los Derechos Humanos, Madrid, Coleccin Universitaria de Textos Jurdicos Mad SL, 2003, p. 89.
grupos sociales y de cualquier potestad humana, y esto de tal manera que, en materia religiosa, ni se obligue a nadie a obrar contra su conciencia, ni se le impida que acte conforme a ella en privado y en pblico, slo o asociado con otros, dentro de los lmites debidos.144[5] El derecho a la libertad religiosa est fundado en la dignidad misma de la persona humana. Este derecho de la persona humana a la libertad religiosa ha de ser reconocido en el ordenamiento jurdico de la sociedad, de tal manera que llegue a convertirse en un derecho civil.145[6] Si decimos que el derecho a la libertad religiosa se funda en la dignidad de la persona, no hablamos del mbito subjetivo de la misma, sino de la naturaleza misma del ser humano. Pero bien, este derecho no es slo un derecho fundamental que debe ser reconocido por cualquier ordenamiento jurdico, sino que, antes, es la dimensin constitutiva de la realidad humana en la que se afirma el fundamento existencial como ser humano. La libertad religiosa supone buscar y seguir la verdad. No es la libertad facultad para constituir un libre albedro, sino para querer lo que debemos. El derecho humano a la libertad religiosa es el derecho de toda persona a cumplir su dignidad, sin que se le fuerce a actuar en contra de su conciencia, ni se le impida actuar conforme a ella. Dice Gonzlez Vila que no respetar la libertad religiosa, por tanto, no es slo conculcar un derecho fundamental de la persona humana, sino agredir a su misma realidad constitutiva. Negar, atacar, conculcar la libertad religiosa supone adoptar una postura, llevar a cabo una accin que de modo objetivo, aunque no sea intencionado, resulta intencionalmente personicida y, en cuanto la persona humana es imagen de Dios, resulta tambin, en ltimo trmino, intencionalmente deicida.146[7] El mismo Gonzlez dice que el derecho a la libertad de religin es el fundamento, inclusive, de todos los dems derechos humanos y su negacin sera como negar la misma libertad que tiene la persona. Esto lo manifiesta de la siguiente manera: Negar la libertad religiosa no es slo negar el derecho de una persona a desarrollar sin coaccin ciertas actividades en pblico y en privado en relacin con la religin, sino que es negar la cosa misma para la que se niega libertad, esto es, la religin misma. Ahora bien: es en el solar de la religin donde ltimamente radica la exigencia de reconocimiento y la posibilidad de fundamentacin de todos los dems derechos humanos. Negar la religin es, pues, negar el soporte ltimo de todos los dems derechos humanos, negar el imperativo moral de respetarlos y las exigencias objetivas pre-jurdico-positivas que este respeto entraa.147[8] Se dice que por naturaleza el hombre es un ser religioso y que esa identidad religiosa le permite expresar la especificidad de la persona humana por la que puede ordenar la propia vida personal y social a un ser Supremo, a cuya luz se comprende la identidad, el sentido y el fin de la persona. La limitacin arbitraria a esta libertad generara una visin reduccionista y gregaria de la persona humana, adems se obscurecera el papel pblico de la religin; se generara una sociedad injusta, que no concierta con la verdadera naturaleza de la persona humana; en fin, se hiciera imposible la afirmacin de una paz autntica y estable para toda la familia humana. En fin, la libertad religiosa est en el origen de la libertad moral. Esto le permite abrirse a la verdad y al bien. La apertura a un ser Supremo confiere a cada hombre plena dignidad, y es garanta del respeto pleno y recproco entre las personas. Por tanto, la libertad religiosa se ha de entender como capacidad de ordenar las propias opciones segn la verdad. 2.2 La libertad religiosa objetiva y subjetiva. La libertad religiosa objetiva hace que el Estado acte en forma neutral, es decir expresando las diversas manifestaciones religiosas que forman parte de la sociedad y por tanto debe remover los obstculos que se opongan a ello. A nadie se le debe imponer una creencia o una negacin de creencias, ya que ellas surgen de la libertad de cada ser humano. El Estado debe proteger este derecho fundamental, as como el derecho de cada persona a explicitar o no 144[5] Declaracin Dignitatis Humanae sobre la Libertad Religiosa, nm 2 145[6] Idem. 146[7] Gonzlez Vila, Tefilo, Libertad religiosa y libertad de conciencia, Red de asociaciones y grupos de estudio de actualidad, Espaa, 2011, http://www.agea.org.es/20100314907/libertad-religiosa-y-libertad-de-conciencia.html 147[8] Idem.
sus creencias de religin.148[9] Frente a la religin el Estado tiene diversas opciones: 1) Asumir una determinada religin como oficial para el Estado. 2) Que el Estado sea confesional, es decir que no asuma ninguna confesin religiosa. 3) Que el Estado sea laico, el cual puede sub clasificarse en Estado Laico tolerante y Estado Laico autoritario. El primero permanece al margen de todas las expresiones religiosas. En el segundo no se permite ninguna manifestacin religiosa. El Estado Constitucional de derechos, como es el nuestro, es muy respetuoso del pluralismo religioso e ideolgico, es neutral ante las diversas manifestaciones religiosas y garantiza el libre desarrollo e este derecho siguiendo los principios de de igualdad, no discriminacin, de cooperacin, no poner obstculos para las diferentes confesiones religiosas. Por otra parte el derecho a la libertad de religin en su dimensin subjetiva, es decir, propia de la persona humana, es el que tiene una vertiente interna y una dimensin externa.149[10] La dimensin interna garantiza una esfera de libertad, consiste en creer, no creer, cambiar o abandonar creencias religiosas, esto debe ser garantizado por el Estado. Este derecho asegura la libertad de creyentes, agnsticos, ateos por igual. La dimensin externa tiene que ver con la libertad de culto, permite todas las actividades, manifestaciones o expresiones religiosos como por ejemplo las ceremonias representativas vinculadas a la creencia religiosa, el derecho a revivir asistencia religiosa, recibir e impartir enseanza e informacin religiosa de acuerdo con las propias convicciones. Permite que el creyente concurra a lugares de culto, practicar los ritos ceremoniales, desarrollar o exhibir smbolos religiosos, observar las fiestas religiosas, solicitar y revivir contribuciones de carcter voluntario, erigir y conservar templos o iglesias destinadas al culto. 2.3 Libertad de religin, de conciencia y de cultos. Cabe recalcar que estos tres conceptos son semejantes pero no idnticos. No debemos confundir estos tres tipos de libertades que de por si tienen mucha relacin. En la Declaracin Universal de los Derechos Humanos se ha entendido esta diferencia en el artculo 18 al decir que toda persona tiene derecho a la libertad de pensamiento, de conciencia y de religin; este derecho incluye la libertad de cambiar de religin o de creencia, individual o colectivamente, tanto en pblico como en privado, por la enseanza, la prctica, el culto y la observancia. La libertad de conciencia es ese reducto ntimo del ser humano donde ste se encuentra consigo mismo o, si fuera creyente, con su dios, sea como fuere que lo concibiera. Por lo tanto, est definidamente fuera del alcance de los poderes pblicos y, por ende, no puede ser objeto de derecho.150[11] Esta libertad de conciencia abarca las diferentes creencias que una persona siente en su fuero interno; sin obstculos ni imposiciones externas; sin limitaciones ni restricciones provenientes de extraos; son los dictados de la conciencia los que predominan en la voluntad del individuo a los que no pueden sobreponerse ni la ley ni la Constitucin. Toda persona se conduce a profesar la religin que quiere, sienta o profesa. Por esta facultad el hombre goza de la libertad para expresar pblicamente sus creencias religiosas sin impedimentos ni rdenes o mandatos ajenos a su voluntad; a exteriorizar privadamente su credo, sin que por ello pueda ser perseguido, ultrajado u ofendido, ni reprimido o juzgado por la sociedad o la justicia. La libertad de religin se encuentra ntimamente ligada a la libertad de cultos. La libertad de culto se refiere a las manifestaciones externas de las creencias religiosas. Toda persona tiene derecho a profesar libremente su culto y esta libertad se halla sujeta a las restricciones que tienen todas las dems libertades: no 148[9] Nogueira Alcal, Humberto, La libertad de conciencia, la manifestacin de creencias y la libertad de culto en el ordenamiento jurdico chileno, Revista Ius et Praxis, Chile, vol. 12, nm. 2, 2006, p. 20. 149[10] Ibidem, p. 23. 150[11] Priora, Juan Carlos, Libertad de conciencia, libertad religiosa, libertad de culto y tolerancia en el contexto de los derechos humanos (perspectiva histrica-bblica), Revista Enfoques, Buenos Aires Argentina, vol. 14, nm. 1, enero diciembre de 2002, p. 53
afectar los derechos de las otras personas.151[12] Tambin hace referencia a que los individuos de la especie humana pueden exteriorizar, mediante actos o ritos, la religin que profesa; pero estos actos o ritos, en la prctica, pueden tener restricciones que le convierten a la libertad en no absoluta. Si el accionar de determinada secta ridiculiza y perjudica a los dems, es razonable que no solo merezca el repudio sino que se lo prohba. Igual consideracin para aquellos acontecimientos que pueden desligarse de la moral y de las buenas costumbres del individuo y de la sociedad. 2.4 Los elementos de la libertad de religin. La libertad de religin como derecho humano, fundado en la dignidad de la persona, cuenta con nueve elementos bsicos que permiten hacerlo efectivo en cualquier ordenamiento jurdico de un Estado. Vamos a ver los rasgos esenciales de cada uno de ellos segn lo ha establecido la Declaracin sobre la Eliminacin de todas las formas de intolerancia y discriminacin fundadas en la religin o las convicciones: a. La de practicar el culto o de celebrar reuniones en relacin con la religin o las convicciones, y de fundar y mantener lugares para esos fines; b. La de fundar y mantener instituciones de beneficencia o humanitarias adecuadas; c. La de confeccionar, adquirir y utilizar en cantidad suficiente los artculos y materiales necesarios para los ritos o costumbres de una religin o conviccin; d. La de escribir, publicar y difundir publicaciones pertinentes en esas esferas; e. La de ensear la religin o las convicciones en lugares aptos para esos fines; f. La de solicitar y recibir contribuciones voluntarias financieras y de otro tipo de particulares e instituciones; g. La de capacitar, nombrar, elegir y designar por sucesin los dirigentes que correspondan segn las necesidades y normas de cualquier religin o conviccin; h. La de observar das de descanso y de celebrar festividades y ceremonias de conformidad con los preceptos de una religin o conviccin; i. La de establecer y mantener comunicaciones con individuos y comunidades acerca de cuestiones de religin o convicciones en el mbito nacional y en el internacional.152[13] El derecho internacional tambin ha desarrollado ampliamente los elementos constitutivos del derecho a la libertad religiosa. Con respecto a la libertad de conciencia en materia religiosa se dice que comprende el derecho de profesar en pblico o en privado la creencia religiosa que se elija o a no profesar ninguna, adems implica el derecho a cambiar o abandonar una confesin religiosa. Esto permite que se pueda manifestar las propias creencias lo que significa que se protege el derecho de los creyentes o no creyentes.153[14] A la libertad de culto se la define como la prctica individual o colectiva de actos, ritos o ceremonias con los que se rinde homenaje y celebra a Dios o a cosas tenidas por sagradas en determinada religin. Por su parte la libertad de difusin de los credos, ideas u opiniones religiosas nos sirven para formar a los seguidores, sin que exista censuras previas, dado que se halla limitado por los dems derechos humanos como es el honor, la intimidad, etc. Se debe permitir crear centros especializados para que los miembros de una determinada confesin religiosa se eduquen y de esta forma se cumpla con el derecho a la formacin religiosa y a la educacin religiosa. Este ltimo derecho tambin implica que los padres eduquen a sus hijos de acuerdo a sus convicciones religiosas. Tenemos el derecho de asociacin religiosa que permite fundar asociaciones y a integrarse a las ya existentes y siempre y cuando tengan fines lcitos. La posible ilicitud de un grupo religioso slo puede ser determinada y, por ende, reprimida cuando cometa una infraccin o delito. Una consecuencia de este derecho de asociacin es el reconocimiento de su autonoma para dictar normas de organizacin y rgimen interno. Los grupos religiosos e iglesias 151[12] Idem. 152[13] Declaracin sobre la Eliminacin de todas las formas de intolerancia y discriminacin fundadas en la religin o las convicciones. Artculo 6. 153[14] Guerra Lpez, Rodrigo, Libertad Religiosa: una agenda pendiente en Mxico, Elementos para promover una revisin de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos en materia de libertad religiosa y algunas reflexiones crticas sobre la ley reglamentaria y el reglamento en esta materia, Asociacin Arvo, Salamanca-Espaa, 2011, http://arvo.net/rodrigo-guerra-lopez/libertad-religiosa-una-agenda-pendiente-en-mexico/gmx-niv872con16782.htm 68 | C o g n i t i o J u r i s
son instituciones sui iuris, de derecho propio, por lo cual existen con anterioridad a su reconocimiento jurdico.154[15] Por ltimo tenemos la objecin de conciencia que no permite cumplir deberes u obligaciones que produzcan una lesin en la conciencia o de las creencias. La objecin de conciencia slo tiene cabida cuando existe una razn tica o religiosa imprescindible para el sujeto y corresponde a un juez el ponderar si este es el caso y los bienes jurdicos en conflicto. Lo importante es que la objecin de conciencia pierda su trasfondo de ilegalidad de modo que su legitimidad se acepte de inicio salvo que se demuestre lo contrario en el mbito jurisprudencial.155[16] 2.5 Manifestaciones exteriores a la libertad de religin. 2.5.1 La Enseanza. Es la primera manifestacin al derecho a la libertad religiosa, hace referencia a la educacin que han de recibir los menores en las escuelas, tanto pblicas como privadas. Esta educacin debe ser de acuerdo a las convicciones religiosas o morales de los padres o tutores de los menores. Pero Se tiene o no derecho a recibir educacin de carcter religioso en los centros pblicos o privados? es sta la nica libertad que se encuentra en juego o hay otras ms que tambin entran en colisin? cabe proteger la libertad de conciencia de los nios contra la formacin que reciben de sus padres?156[17] Las preguntas anteriores nos ayudan a identificar cuatro asuntos bsicos, que solamente los enunciaremos157[18]: a) Los padres cuando eligen el centro educativo en donde han de formarse sus hijos: el centro ha de estar adecuado con las convicciones que ellos profesen; sin embargo, se discute la clase de educacin moral o religiosa que los menores han de recibir y si sta ha de ser impartida en los centros pblicos o slo en los privados. b) El profesor y su libertad: en el caso de que el centro tuviera algn ideario, tiene el profesor la obligacin de compartirlo o puede adoptar otro distinto? Aqu, como se puede ver, estn en juego de manera contrapuesta- la libertad de ctedra a la que tienen derecho los profesores y el derecho del titular del centro de dotarlo de ideario propio. c) El ideario religioso del centro educativo. Aqu la cuestin se centra en saber si los centros pblicos o privados estn obligados a mantener un ideario, si pueden prescindir de l, si tienen derecho a establecerlo, etc. d) El derecho que poseen las confesiones religiosas para impartir enseanza y formacin a sus miembros y a sus ministros. Este derecho tambin ha de verse satisfecho como una cosa debida que el Estado tiene para con los padres. El Estado debe promover su cumplimiento facilitando los medios necesarios para que los menores reciban enseanzas de acuerdo con el consentimiento de sus padres. Tambin el estado debe apoyar a los centros privados subvencionando econmicamente a travs de beneficios fiscales o reduccin de impuestos. Lo debido a los padres es el respeto, reconocimiento y fomento de este derecho. A los profesores se les debe reconocer la libertad de ctedra y el derecho que tiene el titular de centro privado de tener un ideario propio. Finalmente a las confesiones religiosas se les debe reconocer el derecho de formar y educar a sus miembros y a sus ministros, ya que este derecho de la libertad religiosa tiene tambin como sujeto activo, a ms de las personas, a las confesiones religiosas.158[19] 2.5.2 El culto. El culto se refiera a todas las manifestaciones externas de las creencias religiosas, es decir actividades, manifestaciones o expresiones religiosos como por ejemplo las ceremonias representativas vinculadas a la creencia religiosa, el derecho a revivir asistencia religiosa, recibir e impartir enseanza e informacin religiosa de acuerdo con las propias 154[15] Idem. 155[16] Idem. 156[17] Orrego Snchez, Cristbal y Saldaa Serrano, Javier, Extensiones del derecho fundamental de libertad religiosa, Revista Cuestiones Constitucionales, Mxico, nm. 6, enero-junio de 2002, p. 109. 157[18] Ibidem, p. 110. 158[19] Ibidem, p. 120. C o g n i t i o J u r i s | 69
convicciones. Adems el creyente puede concurrir a lugares de culto, de prctica de ritos ceremoniales, desarrollar o exhibir smbolos religiosos, observar las fiestas religiosas, solicitar y revivir contribuciones de carcter voluntario, erigir y conservar templos o iglesias destinadas al culto. Todos los individuos de la especie humana pueden exteriorizar, mediante actos o ritos, la religin que profesa; pero estos actos o ritos, en la prctica, pueden tener restricciones que le convierten a la libertad en no absoluta. Si el accionar de determinada secta ridiculiza y perjudica a los dems, es razonable que no solo merezca el repudio sino que se lo prohba. Igual consideracin para aquellos acontecimientos que pueden desligarse de la moral y de las buenas costumbres del individuo y de la sociedad. 2.5.3 La observancia. La observancia tiene que ver con el cumplimiento de las expresiones visibles tradicionales de un culto religioso, de tal forma que sea acogido tanto en el mbito ntimo, familiar y social. Esto permite que una congregacin religiosa subsista por el fiel acatamiento de su doctrina. La pertenencia a un culto obliga a que se cumpla con sus principios bsicos de tal forma que permita su finalidad por la cual fue creada. Al acatar las normas y preceptos religiosos de un culto permite que tenga acogida o no para quienes quieran profesar una confesin religiosa. 2.5.4 La prctica. La prctica religiosa es el conjunto de ritos organizados y propuestos por la comunidad (gestos, palabras, smbolos), esto permite que el hombre manifieste sus relaciones con Dios para encontrar la potenciacin de su religiosidad. Existen tres funciones principales de la prctica religiosa: expresiva, instrumental, comunitaria. El conjunto de los ritos registra adems una serie de distinciones internas que se han hecho ms o menos notorias y corrientes en la literatura. Se tienen ritos repetitivos y no repetitivos segn su naturaleza ntima y los efectos que producen, ritos que pueden actuarse comunitariamente y ritos que se ejecutan a nivel individual, etc.159[20] III. RECONOCIMIENTO DEL DERECHO HUMANO A LA LIBERTAD DE RELIGIN En el siglo XX se institucionaliz el derecho humano a la libertad de religin, principalmente en la Declaracin Universal de los Derechos Humanos en 1948. Posteriormente a este reconocimiento se han creado diferentes instrumentos internacionales que promueven la libertad religiosa como un derecho universal como son: la Alianza Internacional sobre Derechos Civiles y Polticas (1966); la Declaracin de las Naciones Unidas sobre la Eliminacin de Toda Forma de Intolerancia y Discriminacin Debido a Creencias Religiosas (1981), y el Documento Concluyente de Viena (1989), entre otros. Estos documentos internacionales son obligatorios, en realidad, slo para las naciones que toman medidas para darles condicin legal. En otras palabras, no entran en vigor por s solos. Aunque los preceptos de proteccin de la libertad religiosa contenidos en los documentos internacionales no tienen fuerza de ley. Las naciones deben tomar seriamente las provisiones de los tratados internacionales de derechos humanos mediante la integracin de los mismos en sus propios sistemas legales. Quizs sea tautolgico decir que la libertad religiosa en el mundo podra darse por descontada si todos los pases cumplieran con las diversas convenciones y otros documentos que se han adoptado desde la Segunda Guerra Mundial. El hecho de que no lo sea refleja que demasiados gobiernos se permiten el lujo de regodearse con los ideales que firmaron pero no toman las medidas legales y otras acciones necesarias para hacerlos realidad. Natan Lerner dice que la proteccin de los derechos humanos comenz en reas relacionadas con la religin. Y es ms el mismo autor manifiesta que hasta la fecha no existe ningn convenio obligatorio que reprima la intolerancia y discriminacin religiosas especficamente.160[21] En este apartado vamos a hacer referencia a cada uno de estos instrumentos internacionales para tener una visin ms 159[20] Francois, Houtart, Sociologa de la Religin, Mxico, Plaza y Valds, 2001, p. 81. 160[21] Lerner, Natn, La declaracin de la ONU sobre intolerancia y discriminacin fundadas en la religin o las convicciones Jurdica. Anuario Jurdico del Departamento de Derecho de la Universidad Iberoamericana, Mxico, nm. 20, 1990, p 178.
amplia en esta materia. 3.1 La Declaracin Universal de los Derechos Humanos La Declaracin Universal de los Derechos Humanos fue aprobada por las Naciones Unidas en 1948. Este documento histrico y otros documentos normativos se propusieron asegurar el respeto a los derechos humanos y a las libertades individuales entre ellas reconoce expresamente derechos a la libertad de religin. Dicho reconocimiento impone una obligacin moral para que todas las personas lo cumplamos a cabalidad. El prembulo de la Declaracin se refiere a la libertad de creencias y en su artculo 2 prohbe toda forma de discriminacin religiosa dado que establece que toda persona tiene derecho a todos los derechos y libertades proclamados en esta Declaracin, sin distincin de religin alguna.161[22] Pero el texto clave es el Artculo 18 que proclama el derecho de tora persona a la libertad de pensamiento creencia y religin. Dicho artculo dice lo siguiente y lo transcribimos por su importancia: Toda persona tiene derecho a la libertad de pensamiento, de conciencia y de religin; este derecho incluye la libertad de cambiar de religin o de creencia, as como la libertad de manifestar su religin o su creencia, individual y colectivamente, tanto en pblico como en privado, mediante la enseanza, la prctica, el culto y la observancia. La declaracin establece expresamente que deben respetarse las diferencias religiosas individuales. Adopta el principio poltico de que el papel clave del gobierno es proteger la libertad religiosa, no ordenar una conformidad religiosa. Este derecho de la libertad religiosa, segn el cual los gobiernos declaran su neutralidad en cuestiones religiosas, dejando a cada ciudadano individual adoptar sus propias creencias religiosas sobre la base de su propia dignidad humana, sin temor a represalias, es una derivacin de la poca de la Ilustracin. Recibi reconocimiento universal en la Declaracin de 1948, la cual constituye indudablemente el hito principal en la evolucin de la libertad religiosa internacional. 3.2 Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y Polticos. Este documento empieza creando una obligacin de tipo legal para cumplir con este derecho. Este Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y Polticos (1966), est ratificado por 144 naciones. Prohbe la discriminacin religiosa, como lo establece el artculo 2: " Cada Estado Parte en el presente Pacto se compromete a respetar y a garantizar a todos los individuos dentro de su territorio y que estn sujetos a su jurisdiccin los derechos reconocidos en el presente Pacto, sin distincin de ningn tipo, como la raza, color, sexo, idioma, religin, polticas o de otra ndole, origen nacional o social, posicin econmica, nacimiento o cualquier otra condicin." El artculo 18 garantiza los mismos derechos enumerados en el artculo 18 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos, y agrega otros, incluso el derecho de los padres a dirigir la educacin religiosa de sus hijos al disponer que 1. Everyone shall have the right to freedom of thought, conscience and religion. Toda persona tiene derecho a la libertad de pensamiento, de conciencia y de religin. This right shall include freedom to have or to adopt a religion or belief of his choice, and freedom, either individually or in community with others and in public or private, to manifest his religion or belief in worship, observance, practice and teaching. Este derecho comprende la libertad de tener o de adoptar la religin o las creencias de su eleccin, y la libertad, ya sea individualmente o en comunidad con otros y en pblico o en privado, de manifestar su religin o creencia en el culto, la observancia, la prctica y la enseanza. 2. 2. No one shall be subject to coercion which would impair his freedom to have or to adopt a religion or belief of his choice. Nadie puede ser objeto de medidas coercitivas que puedan menoscabar su libertad de tener o de adoptar la religin o las creencias de su eleccin. 3. 3. Freedom to manifest one's religion or beliefs may be subject only to such limitations as are prescribed by law and are necessary to protect public safety, order, health, or morals or the fundamental rights and freedoms of others. La libertad de manifestar la propia religin o las propias creencias estar sujeta nicamente a las limitaciones prescritas por la ley y ser necesarias para proteger la seguridad pblica, el orden, la salud o la moral pblicos o los derechos fundamentales y libertades de los dems. 4. 4. The States Parties to the present Covenant undertake to have respect for the liberty of parents and, when 161[22] Declaracin Universal de los Derechos Humanos de 1948, Art. 2: Toda persona tiene derecho a todos los derechos y libertades proclamados en esta Declaracin, sin distincin de ningn tipo, como la raza, color, sexo, idioma, religin, opinin poltica o de otra ndole C o g n i t i o J u r i s | 71
applicable, legal guardians to ensure the religious and moral education of their children in conformity with their own convictions. Los Estados Partes en el presente Pacto se comprometen a respetar la libertad de los padres y los tutores legales, para garantizar la educacin religiosa y moral de sus hijos conforme a sus propias convicciones.162[23] Como podemos observar el Pacto mantiene en su primer prrafo el lenguaje de la Declaracin, adems el artculo 4, prrafo 2, no autoriza suspensin alguna del artculo 18. El artculo 20 prohbe incitar el odio contra otros debido a su religin al decir que Toda apologa del odio nacional, racial o religioso que constituya incitacin a la discriminacin, la hostilidad o la violenci a estar prohibida por la ley. Y el artculo 27 protege a los miembros de minoras tnicas, religiosas o lingsticas para impedir que se les niegue el goce de su propia cultura: En los Estados en que existan minoras tnicas, religiosas o lingsticas, las personas pertenecientes a esas minoras no se les niega el derecho, en comn con los dems miembros de su grupo, a tener su propia cultura, a profesar y practicar su propia religin, o a emplear su propio idioma. Adems, el Pacto brinda una definicin amplia de la religin que abarca tanto religiones testicas como ateas, as como "credos raros y virtualmente desconocidos". 3.3 La Declaracin sobre la eliminacin de todas las formas de intolerancia y discriminacin fundadas en la religin o las convicciones. La Declaracin sobre la eliminacin de todas las formas de intolerancia y discriminacin fundadas en la religin o las convicciones, adoptada en 1981, es otro documento clave que protege el derecho a la libertad de religin. Para conocer ms sobre esta declaracin es necesario dilucidar sobre el significado que se le dio a los conceptos que intitulan dicha declaracin. El trmino discriminacin es usado en los tres principales tratados anti -discriminatorios La Convencin contra la Discriminacin Racial y las Convenciones de la OIT y de la Unesco y tiene una significacin legal muy precisa. La intolerancia en cambio es un concepto impreciso y vago, que ha sido usado para describir actitudes emocionales, psicolgicas y religiosas que pueden engendrar actos de discriminacin u otras violaciones a las libertades religiosas, o manifestaciones de odio o persecuciones contra personas o grupos de una religin o convicciones o creencias diferentes. El trmino convicciones toma en cuenta las objeciones de aquellos que sienten la necesidad de subrayar la proyeccin de los derechos de los no creyentes, tales como racionalistas, librepensadores, agnsticos y ateos. Los artculos 1 y 6 que proveen una lista integral de derechos referidos a la libertad de pensamiento, conciencia y religin. El artculo 1 sigue celosamente el texto de los primeros tres prrafos del artculo 18 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y del artculo 18 de la Declaracin Universal. En el primer prrafo del artculo 1 se utiliza la expresin toda persona lo que nos da a entender que no hay lugar para distinciones entre nacionales o extranjeros y entre residentes permanentes y no permanentes. Adems se establecen tres derechos fundamentales que se refieren a la libertad de pensamiento, de conciencia y de religin, incluyendo cualesquiera convicciones de toda persona. Tambin se garantizan las manifestaciones exteriores a la religin como son el culto, la observancia, la prctica y la enseanza. Los prrafos 2 y 3 del artculo 1 establecen las limitaciones del derecho. En el artculo 6 se enumera con detalle qu elementos se tienen que incluir en el derecho a la libertad de religin (tambin en el derecho a la libertad de conciencia y de pensamiento): a. La de practicar el culto o de celebrar reuniones en relacin con la religin o las convicciones, y de fundar y mantener lugares para esos fines; b. La de fundar y mantener instituciones de beneficencia o humanitarias adecuadas; c. La de confeccionar, adquirir y utilizar en cantidad suficiente los artculos y materiales necesarios para los ritos o costumbres de una religin o conviccin; d. La de escribir, publicar y difundir publicaciones pertinentes en esas esferas; e. La de ensear la religin o las convicciones en lugares aptos para esos fines; 162[23] Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos. Adoptada y abierta a la firma, ratificacin y adhesin por la Asamblea General en su resolucin 2200 A (XXI) of 16 December 1966 de 16 de diciembre 1966. Entra en vigor el 23 de marzo de 1976, de conformidad con el artculo 49. 72 | C o g n i t i o J u r i s
f. La de solicitar y recibir contribuciones voluntarias financieras y de otro tipo de particulares e instituciones; g. La de capacitar, nombrar, elegir y designar por sucesin los dirigentes que correspondan segn las necesidades y normas de cualquier religin o conviccin; h. La de observar das de descanso y de celebrar festividades y ceremonias de conformidad con los preceptos de una religin o conviccin; i. La de establecer y mantener comunicaciones con individuos y comunidades acerca de cuestiones de religin o convicciones en el mbito nacional y en el internacional. Esta enumeracin explcita de las manifestaciones concretas y frecuentes de la libertad de religin o de convicciones nos permite entender profundamente en la esencia y vala de su proteccin. Hay que tomar en cuenta que este artculo 6 no solamente se refiere a la proteccin del derecho de forma individual, sino que tambin lo hace en sentido colectivo, dado que este derecho puede ser ejercido por grupos. Estos grupos pueden mantener y establecer lugares de culto e instituciones, o elegir o nombrar funcionarios religiosos. Tambin se seala un derecho colectivo de gran importancia como es el de mantener comunicaciones con individuos y comunidades de la misma religin o convicciones. Uno de los principios fundamentales de la Declaracin es que nadie ser objeto de discriminacin por motivos de religin o convicciones por parte de ningn Estado, institucin, grupo de personas o particulares. Pero qu se entiende por discriminacin e intolerancia. La misma Declaracin acoge lo que se establece en la Declaracin sobre Discriminacin Racial y dice que se entiende por "intolerancia y discriminacin basadas en la religin o las convicciones" toda distincin, exclusin, restriccin o preferencia fundada en la religin o en las convicciones y cuyo fin o efecto sea la abolicin o el menoscabo del reconocimiento, el goce o el ejercicio en pie de igualdad de los derechos humanos y las libertades fundamentales. El artculo 3, igualmente, es similar al de la Declaracin sobre Discriminacin Racial y dice que la discriminacin entre los seres humanos por motivos de religin o convicciones constituye una ofensa a la dignidad humana y una negacin de los principios de la Carta de las Naciones Unidas, y debe ser condenada como una violacin de los derechos humanos y las libertades fundamentales proclamados en la Declaracin Universal de Derechos Humanos y enunciados detalladamente en los Pactos internacionales de derechos humanos, y como un obstculo para las relaciones amistosas y pacficas entre las naciones. Los artculos 4 y 7 hacen referencia a las obligaciones que deben asumir los Estados para adoptar medidas eficaces para prevenir y eliminar toda discriminacin por motivos de religin o convicciones en el reconocimiento, el ejercicio y goce de los derechos humanos y las libertades fundamentales en todas las esferas de la vida civil, econmica, poltica, social y cultural. Adems, estos mismos Estados harn todos los esfuerzos necesarios por promulgar o derogar leyes, segn el caso, a fin de prohibir toda discriminacin de ese tipo y por tomar las medidas adecuadas para combatir la intolerancia por motivos de religin o convicciones en la materia. La finalidad del artculo 4 es prevenir y eliminar toda forma de discriminacin y su vez combatir la intolerancia. El artculo tiene una diferencia: la discriminacin debe ser prevenida y eliminada, inclusive por medio de medidas legislativas; en cuanto a la intolerancia el Estado debe combatirla mediante medidas adecuadas. Cabe mencionar que las medidas adecuadas para combatir la intolerancia exigen que se adopte medidas, inclusive, en el mbito del derecho penal. El artculo 5 de la Declaracin debe ser comparado con los artculos 18.4 y 24 del Pacto sobre Derechos Civiles y Polticos. Comienza estableciendo el derecho de los padres o de los tutores legales de organizar la vida dentro de la familia de conformidad con su religin o convicciones, habida cuenta de la educacin moral en que crean que deben educarse a los nios. En el prrafo segundo se dice que todo nio gozar del derecho a tener acceso a educacin en materia de religin o convicciones conforme con los deseos de sus padres o, en su caso, sus tutores legales, y no se le obligar a instruirse en una religin o convicciones contra los deseos de sus padres o tutores legales, sirviendo de principio rector el inters superior del nio. Con el prrafo 3 del artculo el nio est protegido de cualquier forma de discriminacin por motivos de religin o convicciones. Y por ltimo el prrafo 5 se establece que la prctica de la religin o convicciones en que se educa a un nio no deber perjudicar su salud fsica o mental ni su desarrollo integral teniendo en cuenta el prrafo 3 del artculo 1 de la Declaracin. El artculo 7 trata sobre las medidas legislativas para prohibir la discriminacin fundada en religin o convicciones, ya sea por personas individuales, grupos y organizaciones. C o g n i t i o J u r i s | 73
3.4 Documento Concluyente de la Conferencia de Viena sobre la Organizacin para la Seguridad y Cooperacin. Documento Concluyente de la Conferencia de Viena sobre la Organizacin para la Seguridad y Cooperacin de 1989 establece mecanismos que incentivan al respeto por las diferencias de credos, especialmente entre diversas comunidades religiosas. Especficamente el artculo 16 tiene la finalidad de asegurar la libertad de la persona de profesar y practicar una religin o creencia, para lo cual los Estados debern cooperar de la siguiente forma: a) Adoptarn medidas eficaces para prevenir y eliminar toda discriminacin contra individuos o comunidades, por motivo de religin o creencia, en el reconocimiento, el ejercicio y el goce de los derechos humanos y de las libertades fundamentales en todas las esferas de la vida civil, poltica, econmica, social y cultural, y garantizarn la igualdad de hecho entre creyentes y no creyentes; b) Promovern un clima de tolerancia y respeto mutuos entre creyentes de diferentes comunidades, as como entre creyentes y no creyentes; c) Otorgarn, a peticin de las comunidades de creyentes que practiquen o deseen practicar su religin en el marco constitucional de sus Estados, el reconocimiento del estatuto que para ellas se prevea en sus respectivos pases; d) Respetarn el derecho de esas comunidades religiosas aestablecer y mantener lugares de culto o de reunin libremente accesibles;organizarse de conformidad con su propia estructura jerrquica e institucional;elegir, nombrar y sustituir a su personal de conformidad con sus necesidades y normas respectivas, as como con cualquier acuerdo libremente establecido entre tales comunidades y su Estado; solicitar y recibir contribuciones voluntarias financieras y de otra ndole; e) Realizarn consultas con confesiones, instituciones y organizaciones religiosas, con el fin de obtener una mejor comprensin de los requisitos de la libertad religiosa; f) Respetarn el derecho de toda persona a impartir y recibir educacin religiosa en el idioma de su eleccin, individualmente o en asociacin con otras personas; g) Respetarn en este conexto, inter alia, la libertad de los padres de asegurar la educacin religiosa y moral de sus hijos de acuerdo con sus proprias convicciones; h) Permitirn la formacin de personal religioso en las instituciones apropiadas; i) Respetarn el derecho de los creyentes individuales y de las comunidades de creyentes a adquirir, poseer y utilizar libros sagrados y publicaciones religiosas en el idioma de su eleccin, as como otros artculos y materiales relacionados con la prctica de una religin o creencia; j) Permitirn a las confesiones, instituciones y organizaciones religiosas la produccin, importacin y distribucin de publicaciones y materiales religiosas y la difusin de los mismos; k) Prestarn favorable consideracin al inters de las comunidades religiosas por participar en el dilogo pblico, inter alia, a travs de los medios de comunicacin.163[24] Adems este Documento manifiesta que el ejercicio del derecho a la libertad de religin o creencia slo puede estar sujeto a limitaciones establecidas por la ley y que sean conformes con las obligaciones de los Estados, segn el derecho internacional y con sus compromisos internacionales. Con la potestad legislativa que tienen los Estados debern procurar en sus leyes y reglamentaciones y en la aplicacin de las mismas, asegurar la plena y efectiva realizacin de la libertad de pensamiento, conciencia, religin o creencia. 3.5 Pato Internacional de Derechos Econmicos Sociales y Culturales. El Pato Internacional de Derechos Econmicos Sociales y Culturales, el su artculo 13, prrafo 1, determina que la educacin debe favorecer la comprensin, la tolerancia y la amistad entre todas las naciones y entre todos los grupos raciales, tnicos o religiosos. El tercer apartado del mismo artculo se refiere a la libertad de los padres de hacer que sus hijos o pupilos reciban la educacin religiosa o moral que est de acuerdo con sus propias convicciones. 3.6 La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre. La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre Aprobada en la Novena Conferencia Internacional 163[24] Documento Concluyente de la Conferencia de Viena sobre la Organizacin para la Seguridad y Cooperacin de Marzo de 1989. Art. 16.
Americana en Bogot-Colombia en 1948 establece el derecho de libertad religiosa y de culto al decir que toda persona tiene el derecho de profesar libremente una creencia religiosa y de manifestarla y practicarla en pblico y en privado. 3.7 Declaracin sobre los derechos de las personas pertenecientes a minoras nacionales o tnicas, religiosas y lingsticas. La Declaracin sobre los derechos de las personas pertenecientes a minoras nacionales o tnicas, religiosas y lingsticas de 1992,164[25]en su artculo 1, hace una clara manifestacin de la obligacin que tienen los Estados de proteger la existencia e identidad religiosa de todas las minoras dentro de sus propios territorios y adems debern crear esas condiciones para la promocin de esa identidad. Por otra parte en el artculo 2 establece que las personas pertenecientes a minoras nacionales o tnicas, religiosas y lingsticas (en lo sucesivo denominadas personas pertenecientes a minoras) tendrn derecho a profesar y practicar su propia religin. Esto lo recalca inclusive en el numeral segundo al decir que las personas pertenecientes a minoras tendrn el derecho de participar efectivamente en la vida cultural, religiosa, social, econmica y pblica. Culmina el artculo en el ltimo numeral diciendo que las personas pertenecientes a minoras tendrn derecho a establecer y mantener, sin discriminacin de ninguno tipo, contactos libres y pacficos con otros miembros de su grupo y con personas pertenecientes a otras minoras, as como contactos transfronterizos con ciudadanos de otros Estados con los que estn relacionados por vnculos religiosos.
El artculo 4 de la misma declaracin hace que l os Estados adoptan medidas para crear condiciones favorables a fin de que las personas pertenecientes a minoras puedan expresar sus caractersticas y desarrollar su religin, salvo en los casos en que determinadas prcticas violen la legislacin nacional y sean contrarias a las normas internacionales.
3.8 Convenio de la OIT sobre la discriminacin (empleo y ocupacin). Este Convenio que entr en vigencia desde 1958 se refiere estrictamente a la discriminacin religiosa. En su primer artculo de forma expresa manifiesta que para los efectos de este Convenio, el trmino discriminacin comprende cualquier distincin, exclusin o preferencia basada en motivos de raza, color, sexo, religin, opinin poltica, ascendencia nacional u origen social que tenga por efecto anular o alterar la igualdad de oportunidades o de trato en el empleo y la ocupacin. 3.9 Convencin de la UNESCO relativa a la lucha contra la discriminacin en la esfera de la enseanza. Igualmente esta convencin se refiere a la discriminacin religiosa al manifestar que se entiende por discriminacin toda distincin, exclusin, limitacin o preferencia, fundada en la raza, el color, el sexo, el idioma, la religin, las opiniones polticas o de cualquier otra ndole, el origen nacional o social, la posicin econmica o el nacimiento, que tenga por finalidad o por efecto destruir o alterar la igualdad de trato en la esfera de la enseanza y, en especial: a. Excluir a una persona o a un grupo del acceso a los diversos grados y tipos de enseanza; b. Limitar a un nivel inferior la educacin de una persona o de un grupo; c. A reserva de lo previsto en el artculo 2 de la presente Convencin, instituir o mantener sistemas o establecimientos 0de enseanza separados para personas o grupos; o d. Colocar a una persona o a un grupo en una situacin incompatible con la dignidad humana. 3.10 Convencin para la prevencin y la sancin del delito de Genocidio. Esta Convencin, que fue aprobada el 9 de diciembre de 1948 por la III Asamblea general de las Naciones Unidas, tiene la finalidad de sancionar uno de los delitos ms graves que se puedan suscitar con la intencin, en este caso, de destruir total o parcial mente a un grupo religioso. Es por esto que claramente el artculo 2 establece que se entiende por genocidio cualquiera de los actos mencionados a continuacin, perpetrados con la intencin de destruir total o parcialmente a un grupo nacional, tnico, racial o religioso como tal: 164[25] Declaracin sobre los derechos de las personas pertenecientes a minoras nacionales o tnicas, religiosas y lingsticas. Aprobada por la Asamblea General en su resolucin 47/135 del 18 de diciembre de 1992.
a) Matanza de miembros del grupo; b) Lesin grave a la integridad fsica o mental de los miembros del grupo; c) Sometimiento intencional del grupo a condiciones de existencia que hayan de acarrear su destruccin fsica, total o parcial; d) Medidas destinadas a impedir los nacimientos en el seno del grupo; e) Traslado por fuerza de nios del grupo a otro grupo. IV. LA LIBERTAD DE RELIGIN EN EL CONSTITUCIONALISMO ECUATORIANO. Para abordar este tema vamos a remontarnos a la historia del constitucionalismo ecuatoriano, esto nos permitir conocer cmo ha venido evolucionando el derecho a la libertad de religin desde el momento de creacin del Estado (1830), es decir en la primera Constitucin de la Repblica, pasando por cartas creadas en otras etapas histricas del Ecuador como son: el conservadurismo ecuatoriano, el liberalismo, hasta llegar a la poca actual. Al momento nuestro pas ha tenido veinte constituciones, en las mismas el derecho a la libertad de religin ha sufrido grandes limitaciones as como una gran apertura y tolerancia como sucede con la Constitucin que se encuentra en vigencia desde el ao 2008. 4.1 Historia del derecho a la libertad de religin en Ecuador. Antes del ao de 1830 (en el que se constituy el Ecuador como Repblica) nuestro pas era considerado como un Estado ms de la Gran Colombia y se lo denominaba Estado de Quito, as lo manifiesta la Constitucin Quitea de 1812. Esta Carta Magna consideraba a la religin Catlica, Apostlica y Romana como la nica religin del Estado y de cada uno de los habitantes, adems estableca que por ningn motivo se tolerar, ni permitir a la persona que no profese dicha religin.165[26] Por su parte, una vez que ya se logr separar el Estado de Quito de la Gran Colombia y pas a llamarse Ecuador, la Constitucin de 1830 en la seccin segunda que habla sobre el territorio, el gobierno y la religin, establece que la Religin Catlica, Apostlica, Romana es la Religin del Estado y que el Gobierno tiene el deber fundamental de protegerla excluyendo cualquier otra.166[27] Las Constituciones de 1843, 1845, 1851, 1852, 1861, 1869, 1878, 1884, 1897 establecen que la Religin de la Repblica del Ecuador es la Catlica, Apostlica, Romana, con exclusin de todo otro culto pblico y el Estado est obligado a protegerla y hacerla respetar.167[28] Adems las Constituciones de 1845 hasta la de 1869 establecen como un deber de los ecuatorianos el de respetar la religin.168[29] As mismo las Constituciones de 1845, 1861, 1869, 1884 permiten que todo ecuatoriano pueda expresar y publicar sus pensamientos por medio de la imprenta siempre y cuando respete la religin del Estado.169[30] En la Constitucin, netamente conservadora, de 1869 se agrega un aspecto muy importante que trasciende los lmites religiosos al manifestar que se conservar siempre la religin Catlica con los derechos y prerrogativas que debe gozar segn la ley de Dios y las disposiciones cannicas.170[31] No obstante, cuando el presidente de la Repblica se 165[26] La Constitucin Quitea de 1812 artculo 4: La Religin Catlica como la han profesado nuestros padres, y como la profesa, y ensea la Santa Iglesia Catlica, Apostlica Romana, ser la nica Religin del Estado de Quito, y de cada uno de sus habitantes, sin tolerarse otra ni permitirse la vecindad del que no profese l a Catlica Romana. 166[27] Constitucin de 1830. Artculo 8.- La Religin Catlica, Apostlica, Romana es la Religin del Estado. Es un deber del Gobierno en ejercicio del patronato protegerla con exclusin de cualquiera otra. 167[28] Constituciones del Ecuador de 1843 Art. 6; 1845 Art.13; 1851 Art. 11; 1852 Art. 13; 1861 Art. 12; 1869 Art. 9; 1878 Art. 20; 1884 Art. 13; 1897 Art. 12. 168[29] Constituciones de 1845 Art. 7; 1851 Art. 11; de 1852 Art. 7; 1861 Art. 6; 1869 Art. 7. 169[30] Constituciones de 1845 Art. 110; 1861 Art. 117; 1869 Art. 102; 1884 Art. 28. 170[31] Constituciones de 1869. Art. 9.
posesionaba en el cargo deba jurar de la siguiente forma: Yo, N. N., juro por Dios Nuestro Seor y estos Santos Evangelios desempear fielmente el cargo de Presidente de la Repblica, profesar y proteger la Religin Catlica Apostlica Romana, conservar la integridad e independencia del Estado, guardar y hacer guardar la Constitucin y las leyes. Si as lo hiciere, Dios me ayude y sea en mi defensa; y si no, l y la Patria me lo demanden.171[32] La influencia de los derechos inherentes al ser humano empieza con la revolucin liberal que empieza a manifestarse desde 1895 con el asenso al poder de Eloy Alfaro y en especial con Constitucin de 1906. Esta Constitucin no dice nada sobre la religin que debe existir en el Estado, como lo hacan las anteriores Constituciones. Esto es dable dado que empieza la poca del Liberalismo ecuatoriano, en la que entre otros aspectos se permite el divorcio y la educacin laica. Respecto al derecho a la libertad de religin en esta carta poltica liberal se manifiesta claramente que la enseanza ser libre y la educacin pblica seglar y laica.172[33] Adems entre las garantas individuales y polticas se garantiza la libertad de conciencia en todos sus aspectos y manifestaciones, en tanto stas no sean contrarias a la moral y al orden pblico. No menciona la palabra religin pero creemos que se encuentra implcita dentro de la libertad de conciencia. El cambio rotundo que brind la anterior constitucin permiti que la nueva Carta Poltica de 1929 garantice a los habitantes del Ecuador la libertad de conciencia, en todos sus aspectos y manifestaciones, en tanto que no sean contrarios a la moral o al orden pblico. Y retoma los mismos trminos de la anterior constitucin respecto a la educacin al decir que la enseanza ser seglar y laica.173[34] La Constitucin de 1945 igualmente establece que el Estado garantiza la libertad de conciencia en todas sus manifestaciones, mientras no sean contrarias a la moral o al orden pblico, pero adems agrega un aspecto importante para el desarrollo del derecho de la libertad de religin al decir que el Estado no reconoce religin oficial alguna y por ende todos pueden profesar la que a bien tengan.174[35] Adems hace relacin a las normas fundamentales que reglan el trabajo y prescribe que a trabajo igual corresponder salario igual, sin distincin de sexo, raza, nacionalidad o religin. En la constitucin de 1946 se avanza mucho ms en el reconocimiento del derecho a la libertad de religin, ya que se garantiza la libertad de conciencia en todos sus aspectos y manifestaciones, pero agrega y explica que el laicismo significa que el Estado como tal no ensea ni ataca religin alguna.175[36] Por otro lado se garantiza el derecho de no ser obligado a declarar, con objeto alguno, sobre sus convicciones polticas o creencias religiosas, ni molestado por las que profese; salvo los casos previstos en la Constitucin y las leyes.176[37] Por otra parte, tanto al Constitucin de 1967 como la de 1979 establecen el derecho a la igualdad y dentro de este hacen alusin a que no habr discriminacin por motivos de religin, garantiza la libertad de creencia religiosa y de culto, individual o colectivo, en pblico o en privado.177[38] En la Constitucin de 1967 existe la reserva del ciudadano sobre sus convicciones polticas y religiosas y la autoridad no puede obligarlo a declarar sobre ellas ni causarle molestia. Sigue manteniendo que la educacin es laica. Por ltimo la Constitucin de 1998 dentro de los derechos civiles reconoce y garantiza en tres numerales y de una forma mucho ms avanzada el derecho a la libertad de religin al establecer que todas las personas sern consideradas iguales y gozarn de los mismos derechos, libertades y oportunidades, sin discriminacin por razn de su religin. As mismo se garantiza la libertad de religin expresada en forma individual o colectiva, en pblico o en privado. Por lo tanto las personas pueden practicar libremente el culto que profesen, con las nicas limitaciones que la ley prescriba para proteger y respetar la diversidad, la pluralidad, la seguridad y los derechos de los dems. Se menciona que se 171[32] Constitucin de 1869. Art. 58 172[33] Constitucin de 1906. Art. 16 173[34] Constitucin de 1929. Art. 151 174[35] Constitucin de 1945 Art. 141 175[36] Constitucin de 1946 Arts. 168 y 171. 176[37] Idem, Art. 187 177[38] Constituciones de 1967 Art. 25 y 28; 1979 Art. 22.
tiene el derecho a guardar reserva sobre las convicciones religiosas y por ende nadie podr ser obligado a declarar sobre ellas. Y finalmente termina diciendo que no se podr utilizar la informacin personal de terceros sobre sus creencias religiosas.178[39] 4.2 La libertad de religin en el nuevo constitucionalismo ecuatoriano del 2008. Actualmente en nuestro pas estn registradas legalmente 2783 agrupaciones religiosas.179[40] De este nmero el mayor porcentaje son entidades evanglicas. Segn la actual Ley de Cultos que rige en el pas desde 1937, las entidades religiosas no estn obligadas a registrarse legalmente con el Estado. Sin embargo, es un proceso fundamental para ser reconocidas. Adems, la Constitucin del Ecuador aprobada en septiembre del 2008, establece, como un principio de aplicacin de los derechos constitucionales, el de que todas las personas son iguales y gozarn de los mismos derechos, deberes y oportunidades, por ende nadie podr ser discriminado por razones religiosas.180[41] Adems, en su artculo 66, numeral 8 establece, que las personas son libres de profesar la religin de su eleccin, siempre y cuando no ofenda ni restrinja las libertad de otras personas.181[42] As mismo, para garantizar el derecho a la libertad de religin tenemos las garantas que otorga nuestra Constitucin que son de tres tipos: normativas, polticas pblicas y jurisdiccionales. Con la primera, cualquier autoridad del Estado que tenga facultades para normar como la asamblea al dictar leyes, el presidente al dictar decretos o reglamentos, los concejos municipales o provinciales al emitir ordenanzas, entre otros, estn obligados a adecuar esa norma a la Constitucin. Con la segunda, es decir con las garantas de polticas pblicas, cualquier autoridad que realice algn plan, programa o proyecto debe adaptar sus decisiones hacia la realizacin del derecho a la libertad de religin. Y por ltimo en las garantas jurisdiccionales, entre otras, la accin de proteccin que es la que nos interesa en este estudio, los jueces controlan que los actos pblicos no violen derechos. Esta garanta dej de ser solamente cautelar, es decir que solamente proceda cuando se produce una violacin de derechos que es grave e inminente, para convertirse, con la Constitucin del 2008, en una garanta a ms de cautelar en una de fondo o de conocimiento, esto quiere decir que es preventiva, aqu si el juez comprueba la existencia de una violacin, debe declararla y reparar a la persona o colectivo que la ha sufrido.182[43] V. CONCLUSIONES Se dice que por naturaleza el hombre es un ser religioso y que esa identidad religiosa le permite expresar la especificidad de la persona humana por la que puede ordenar la propia vida personal y social a un ser Supremo, a cuya luz se comprende la identidad, el sentido y el fin de la persona. La limitacin arbitraria a esta libertad generara una visin reduccionista y gregaria de la persona humana, adems se obscurecera el papel pblico de la religin; se generara una sociedad injusta, que no concierta con la verdadera naturaleza de la persona humana; en fin, se hiciera imposible la afirmacin de una paz autntica y estable para toda la familia humana. El reconocimiento al derecho humano a la libertad de religin se lo ha venido haciendo en diferentes instrumentos internacionales como son: la Declaracin Universal de los Derechos Humanos en 1948, la Alianza Internacional sobre Derechos Civiles y Polticas (1966); la Declaracin de las Naciones Unidas sobre la Eliminacin de Toda Forma de Intolerancia y Discriminacin Debido a Creencias Religiosas (1981), y el Documento Concluyente de Viena (1989), entre otros. Las naciones deben tomar seriamente las provisiones de los tratados internacionales de derechos 178[39] Constituciones de 1998 Arts. 23 nm. 3, 11 y 21. 179[40] Ministerio de Justicia y Derechos Humanos de Ecuador, Revista Justicia y Derechos, Ecuador, nm. 8, diciembre 2010, p. 6. 180[41] Constitucin de la Repblica del 2008 Art. 11 nm. 2. 181[42] Ibidem: Art. 66 nm. 8 y 14. 182[43] vila Santamara, Ramiro, Las garantas: herramientas imprescindibles para el cumplimiento de los derechos. Avances conceptuales en la Constitucin del 2008, Compendio de Anexos Derechos y Garantas Constitucionales , Loja, UTPL., 2009, Pg. 85
humanos mediante la integracin de los mismos en sus propios sistemas legales. Quizs sea tautolgico decir que la libertad religiosa en el mundo podra darse por descontada si todos los pases cumplieran con las diversas convenciones y otros documentos que se han adoptado desde la Segunda Guerra Mundial. El hecho de que no lo sea refleja que demasiados gobiernos se permiten el lujo de regodearse con los ideales que firmaron pero no toman las medidas legales y otras acciones necesarias para hacerlos realidad. En el constitucionalismo ecuatoriano el derecho a la libertad religiosa ha evolucionado de una forma vertiginosa. Desde el momento de creacin de nuestro Estado (1830), la primera Constitucin no permita otra religin que la Catlica, Apostlica y Romana. Esto dur hasta el ao de 1906 en la que se crea un sistema liberal, en donde, inclusive, se llega a abolir cualquier creencia religiosa; en este momento llega a tener influencia los derechos inherentes del ser humano de libertad. A partir de esta constitucin, hasta la actualidad, el contenido de este derecho ha sido sumamente desarrollado al permitir una libertad propiamente dicha, en la que cualquier persona es libre de escoger la religin que a bien tenga. VI. BIBLIOGRAFA. vila Santamara, Ramiro, Las garantas: herramientas imprescindibles para el cumplimiento de los derechos. Avances conceptuales en la Constitucin del 2008, Compendio de Anexos Derechos y Garantas Constitucionales , Loja, UTPL., 2009. Benito Ruano, Eloy (coord.), Tpicos y Realidades de la Edad Media, Madrid, Real Academia de la Historia, 2004. Convencin de la UNESCO relativa a la lucha contra la discriminacin en la esfera de la enseanza. Convencin para la prevencin y la sancin del delito de Genocidio. Convenio de la OIT sobre la discriminacin (empleo y ocupacin). Declaracin sobre la Eliminacin de todas las formas de intolerancia y discriminacin fundadas en la religin o las convicciones. Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre Declaracin Dignitatis Humanae sobre la Libertad Religiosa. Declaracin sobre la eliminacin de todas las formas de intolerancia y discriminacin fundadas en la religin o las convicciones Declaracin sobre los derechos de las personas pertenecientes a minoras nacionales o tnicas, religiosas y lingsticas. Aprobada por la Asamblea General en su resolucin 47/135 del 18 de diciembre de 1992. Declaracin sobre los derechos de las personas pertenecientes a minoras nacionales o tnicas, religiosas y lingsticas Declaracin Universal de los Derechos Humanos de 1948 Documento Concluyente de la Conferencia de Viena sobre la Organizacin para la Seguridad y Cooperacin de 1989. Francois, Houtart, Sociologa de la Religin, Mxico, Plaza y Valds, 2001. Gonzlez Vila, Tefilo, Libertad religiosa y libertad de conciencia, Red de asociaciones y grupos de estudio de actualidad, Espaa, 2011, http://www.agea.org.es/20100314907/libertad-religiosa-y-libertad-deconciencia.html Guerra Lpez, Rodrigo, Libertad Religiosa: una agenda pendiente en Mxico, elementos para promover una revisin de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos en materia de libertad religiosa y algunas reflexiones crticas sobre la ley reglamentaria y el reglamento en esta materia, Asociacin Arvo, Salamanca-Espaa, 2011, http://arvo.net/rodrigo-guerra-lopez/libertad-religiosa-una-agenda-pendiente-en-mexico/gmx-niv872-con16782.htm Lerner, Natn, La declaracin de la ONU sobre intolerancia y discriminacin fundadas en la religin o las convicciones Jurdica. Anuario Jurdico del Departamento de Derecho de la Universidad Iberoamericana , Mxico, nm. 20, 1990. Ministerio de Justicia y Derechos Humanos de Ecuador, Revista Justicia y Derechos, Ecuador, nm. 8, diciembre 2010. Nogueira Alcal, Humberto, La libertad de conciencia, la manifestacin de creencias y la libertad de culto en el ordenamiento jurdico chileno, Revista Ius et Praxis, Chile, vol. 12, nm. 2, 2006.
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DADOS DE CATALOGAO HURTADO, Jorge Alonso Bentez. Derecho humano a la libertad de religin. in Cognitio Juris, Joo Pessoa, Ano I, Nmero 2, agosto 2011 Pg. 64-80. A Revista Cognitio Juris no se responsabiliza pelos iderios, conceitos, apreciaes, julgamentos, opinies e consideraes lanados nos textos dos artigos. Os textos so de inteira e exclusiva responsabilidade de seus autores.
EL DERECHO COMO COMPLEJIDAD DE SABERES DIVERSOS

FILOSOFIA DO DIREITO Mara Isolina Dabove SUMRIO 1. Introduccin. 2. Saberes y Derecho: perspectiva tridimensional. 3. Aportes de la Historia del Derecho y problemas de la actualidad. 4. Conclusiones. _______________________________________________________________________________________________ 1. Introduccin El motivo principal de este trabajo consiste en observar la estrecha vinculacin que existe entre los distintos grados del saber y la configuracin misma del mundo jurdico como objeto cultural. As pues, desde esta perspectiva, se advierte que el Derecho puede ser considerado un fenmeno complejo, en gran medida, debido a los distintos tipos de conocimiento que intervienen en su construccin. El saber, en este marco, ser entendido como aquel conjunto de informacin referida a hechos o abstracciones, que se expresan en proposiciones lgicas y responden a algn criterio de verdad admitido como vlido para el caso. Sin embargo, es preciso sealar tambin que esta definicin genrica del conocimiento debe completarse con los conceptos propios de los distintos grados (o clases) de saberes que fueron consolidndose histricamente, tales como la filosofa, la ciencia, la tecnologa, el saber emprico o popular y el religioso183[1]. Hasta donde entendemos, sobre cada uno de estos trminos se ha ido desplegando una rica trama terica. No obstante, en este artculo slo expondr una breve caracterizacin de los mismos, con el propsito de sealar de manera aproximativa, por qu razn el Derecho puede ser comprendido como una complejidad, resultante de la interaccin diversa de todos los tipos de conocimiento mencionados y no slo, como el producto de la ciencia o la filosofa, en particular. Veamos, entonces en primer lugar, cules son los rasgos ms destacados de los modelos gnoseolgicos vigentes; para poder observar, en segundo trmino, los modos por los cuales todos ellos posibilitan la construccin del Derecho en la actualidad La palabra filosofa ha dado lugar a innumerables reflexiones conceptuales tanto que, su desarrollo en Occidente desde el siglo -V a nuestros das nos da cuenta de ello. No obstante, para el propsito de este estudio entenderemos por filosofa aquel saber que se construye a partir de la puesta en crisis de los supuestos de referencia, en una bsqueda abierta de la sabidura. Es un tipo de conocimiento, en el que las preguntas son ms importantes que las respuestas obtenidas con su formulacin184[2] O bien, como dice Bertrand RUSSELL, la ciencia es lo que conocemos y la filosofa es lo que no conocemos185[3]; de manera que, sta ltima, tendra un carcter residual o de 183[1] V. VEGA, Jess, La idea de ciencia en el Derecho, Oviedo, Biblioteca Filosofa en Espaol, 2000, pgs. 17 y ss. y 44 y ss; CIURO CALDANI, M.A.; Lecciones de Historia de la Filosofa del Derecho., Rosario, Fundacin para las Investigaciones Jurdicas, 1991, tomo I, pgs. 3 y ss.; PATTARO, Enrico; Filosofa del Derecho. Derecho. Ciencia Jurdica , trad. J. Iturmendi Morales, Madrid, Reus, 1980, pgs. 305 y ss.; SCHELER, Max; Sociologa del saber, trad. Jos Gaos, Bs. As., Leviatn, 1991, pgs. 71 y ss.; BUNGE, Mario; Las ciencias sociales en discusin, trad. Horacio Pons, Bs. As., Editorial Sudamericana, 1999, pgs. 18 y ss.; JONES, W.T.; Las ciencias y las humanidades. Conflicto y reconciliacin , trad. F. Botton Burl, Madrid, Fonde de Cultura Econmica, 1976, pgs. 48 y ss. 184[2] V. JASPERS, Karl; La Filosofa desde el punto de vista de la existencia , 1 ed., 7 reimp., trad. Jos Gaos, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1984, pgs. 7 y ss. Para este autor, ... Filosofa quiere decir ir de camino. Sus preguntas son ms esenciales que sus respuestas, y toda respuesta se convierte en una nueva pregunta.. . Ver tambin: CIURO CALDANI, M.A.; Lecciones... cit., tomo I, pgs. 4 y ss.; ABBAGNANO, Nicols; Historia de la Filosofa , 4 ed., trad. J. Estelrich y J. Perez Ballestar, Barcelona, Hora, 1994, tomo I; DAZ, Elas; Sociologa y Filosofa del Derecho, 2 ed, 7 reimp., Madrid, Taurus, 1992, pgs. 235 y ss.; PATTARO; E.; op. cit.; pgs. 13 y ss.; VV.AA; Problemas abiertos en la Filosofa del Derecho, "Doxa", N 1, Alicante, 1984, pgs. 19 y ss.; ALVAREZ GARDIOL, A.; Manual de Filosofa del Derecho, Rosario, Juris, 2000, pgs. 23 y ss.; VIEHWEG, Theodor; Tpica y Filosofa del Derecho, trad. Jorge M. Sea, Barcelona, Gedisa, 1991, pgs. 15 y ss. Y 29 y ss. 185[3] V. RUSSELL, B.; Bertrand Russell dice la sua, trad. A. Pellegrini, Milano, 1968, pgs. 9-10; citado por PATTARO, E.; op. cit., pgs. 48 y ss.
vanguardia, segn cul sea la perspectiva que adoptemos al respecto186[4]Cmo definiremos, entonces, a la ciencia, a aquello que conocemos? Sin ocultar la amplitud y vaguedad implcita en este trmino en correspondencia a lo sealado por NINO187[5]-, creo que, en esta instancia, el saber cientfico puede ser conceptualizado como aquel conjunto de actos de conocimiento -o sistema de decisiones metodolgicas188[6]-, descriptos e integrados por proposiciones y teoras, que han demostrado su consistencia conjetural (es decir, algn grado de verdad) al hilo de las refutaciones y mtodos de falsacin aplicables al caso189[7]. Por ello, como advierte con criterio el profesor PATTARO, existe una interesante relacin dinmica entre este tipo de conocimiento y el anterior, mediante la cual un gran nmero de problemas tenidos en otros tiempos por problemas propiamente filosficos, han dejado de serlo en la actualidad, al recibir un tratamiento cientfico190[8]. Por su parte, los conceptos de tcnica, tecnologa y sus derivados que usaremos aqu en forma indistinta-, comparten con la ciencia y la filosofa el carcter ambiguo anteriormente reseado. Pero, se diferencian de stos, por constituir un cuerpo de saberes concretos, elaborados con fines absolutamente prcticos, de los cuales se derivan modelos, herramientas o maquinarias, viables para resolver de manera eficaz conflictos cotidianos o extraordinarios191[9]. Es un saber sistemtico, aplicado a la produccin de objetos que satisfacen necesidades vitales. 186[4] Seala B. RUSSELL en Los problemas de la Filosofa , 12 ed., trad. J. Xirau, prl. E. Lled, Barcelona, Labor, 1992, pgs. 134-135; ...la filosofa debe ser estudiada, no por las respuestas concretas a los problemas que plantea, puesto que, por lo general, ninguna respuesta precisa puede ser conocida como verdadera, sino ms bien por el valor de los problemas mismos; porque estos problemas amplan nuestra concepcin de lo posible, enriquecen nuestra imaginacin intelectual y disminuyen la seguridad dogmtica que cierra el espritu a la investigacin; pero, ante todo, porque por la grandeza del Universo que la filosofa contempla, el espritu se hace a su vez grande, y llega a ser capaz de la unin con el Universo que constituye su supremo bien. 187[5] V. NINO, C.S.; Consideraciones sobre la Dogmtica Jurdica , Mxico, UNAM, 1989, pgs. 9 y ss. 188[6] Seala el profesor Ricardo GUIBOURG, en El sexo de los ngeles. El constructivismo en las ciencias sociales , en "Lecciones y Ensayos", N 67/68, Buenos Aires., Abeledo Perrot, pg. 97: ... Una ciencia, en este sentido, no es otra cosa que un sistema de decisiones metodolgicas en el que se insertan los datos de las realidad, una vez identificados e interpretados por el mismo sistema, como los libros de la biblioteca se ordenan en los estantes. Y evoluciona o se modifica del modo en que los estantes se construyen, cuando lo creemos preciso, a la medida de los libros que tenemos o imaginamos que tendremos algn da. 189[7] Seguimos en este punto la concepcin trialista de la ciencia, sustentada por CIURO CALDANI, M. A., Meditaciones acerca de la ciencia jurdica, en "Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional de Rosario", N 2/3, pgs. 89 y ss. Adems, ver: GUIBOURG, R.A.; GHIGLIANI, A.M. y GUARINONI, R.V.; Introduccin al conocimiento jurdico. Apndice: la ciencia, Buenos Aires, Astrea, 1984; GUIBOURG, R.A.; Deber y saber. Apuntes epistemolgicos para el anlisis del derecho y la moral , Mxico, Fontamara, 1997, pgs. 16 y ss.; VV.AA; El pensamiento cientfico y el mtodo educativo, Buenos Aires, Educando, 1999; VEGA, J.; op. cit., pgs. 37 y ss; POPPER, Karl R.; en La lgica de la investigacin cientfica, 1 ed., 1 reimp., trad. Vctor Snchez de Zavala, Madrid, Tecnos, 1999; Conjeturas y refutaciones. El desarrollo del conocimiento cientfico , trad. N. Miguez y R, Grasa, Barcelona, Paidos, 1972; RUSSELL, B.; La perspectiva cientfica, trad. G. Sans Huelin, Madrid, Sarpe, 1985; El conocimiento humano, trad. Nstor Mguez, Barcelona, Orbis, 1983, pgs. 17 y ss.; WRIGHT von, Georg Henrik; Explicacin y comprensin, trad. Luis Vega Ren, Madrid, Alianza, 1980, pgs. 17 y ss.; NAGEL, Ernest; La estructura de la ciencia. Problemas de la lgica de la investigacin cientfica, 1 ed., 1 reimp., trad. Nstor Mguez, Barcelona, Paids, 1981; BACHELARD, Gastn; La formacin del espritu cientfico, trad. Jos Babini, Mxico, Siglo XXI, 1984; BUNGE, Mario; La ciencia, su mtodo y su filosofa, Bs. As., Siglo XX, 1985, cap. 1 y 4, pgs. 7 y ss. y 87 y ss.; Las ciencias sociales...cit., pgs. 18 y ss.; KLIMOVSKY, Gregorio; Las desventuras del conocimiento cientfico. Una Introduccin a la epistemologa , 5 ed., Bs. As., A-Z Editora, 2001, cap. 1, pgs. 19 y ss.; Las ciencias formales y el mtodo axiomtico, Bs. As., AZ editora, 2000, pgs. 11 y ss.; CHALMERS, Alan F.; Qu es esa cosa llamada ciencia?, 5 ed., trad. E. Prez Sedeo y P. Lpez Maez, Bs.As., Siglo XXI, 1991;. 190[8] V. PATTARO, E.; op. cit., pgs. 49 y 50. 191[9] En este sentido ver, especialmente, el artculo de Manuel LIZ, Conocer y actuar a travs de la tecnologa, publicado en: BRONCANO, Fernando (ed.), Nuevas meditaciones sobre la tcnica, Madrid, Trotta, 1995, pgs. 23 y ss. Y tambin: HABERMAS, Jrgen; Ciencia y tcnica como "ideologa", 4 ed., trd. M. Jimnez Redondo y M. Garrido, 82 | C o g n i t i o J u r i s
Quizs por ello, parafraseando a Russell, dira que la tcnica es aquello que podemos hacer con lo que conocemos . Es, en suma, la hija dilecta de la ciencia. El conocimiento emprico o popular , en cambio, se va gestando a travs de la experimentacin espontnea y, en cuanto tal, constituye un saber intuitivo, asistemtico, surgido al flujo de un mecanismo simple de ensayo y error. Por ello, da lugar a creencias o doxa, relativamente funcionales al despliegue de la vida cotidiana192[10]. En tanto, el saber religioso se diferencia de todos los dems, no slo por los mtodos empleados en sus descubrimientos (la fe, la razn, la intuicin), sino por su objeto de investigacin (lo sobrenatural, Dios)193[11]. La buena prensa alcanzada por las ciencias exactas y naturales en el siglo XIX gracias a sus exitosos descubrimientos, contribuy de manera decisiva a implantar la confianza hegemnica en la ciencia como real maravilloso194[12]. De all se explica que nuestra tradicin dogmtica intentara considerar al Derecho otro fiel exponente de aquel tipo de saber195[13]. Ilustrativos ejemplos de esta cuestin los encontramos registrados en los escritos de Savigny, Ihering, Kirchmann, Wolf, Kelsen o Ross, entre otros196[14]. Pero resulta curioso observar, que ni siquiera los intentos ms serios de elaboracin de una Ciencia Jurdica como los mencionados, pudieron impedir que aparecieran en el escenario doctrinal vivos debates al respecto, de inagotable resolucin hasta el presente. Son, pues, precisamente estos planteos no resueltos los que me llevan a pensar que tal vez, la comprensin gnoseolgica del Derecho se muestra insuficiente si pretendemos reducirla absolutamente al reino del saber cientfico197[15]. No ser, entonces, el momento de observar que en la construccin del mundo jurdico han participado todos los tipos de conocimiento, aunque en diversos grados y forma?; que el Derecho, en suma, es el resultado de la integracin de la ciencia, la tcnica; el saber filosfico y el saber emprico o popular? As como tambin, desde un punto de vista histrico, corresponde aceptar que la elaboracin del fenmeno jurdico se vio Madrid, Tecnos, 1999; SMITH, Merritt Roe, MARX, Leo; (eds.), Historia y determinismo tecnolgico, trad. E. Rabasco y L. Toharia, Madrid, Alianza, 1996; ALBORNOZ, Mario; Indicadores en ciencia y tecnologa, en "Redes. Revista de Estudios Sociales de la Ciencia ", N 1, Vol. 1, Bs. As., Universidad Nacional de Quilmes, 1994, pgs. 133 y ss.; GMEZ, Ricardo J.; Progreso, determinismo y pesimismo tecnolgico, en "Redes. Revista de Estudios Sociales de la Ciencia ", N 10, Vol. 4, Bs. As., Universidad Nacional de Quilmes, 1997, pgs. 59 y ss.; KATZ, Claudio; Determinismo tecnolgico y determinismo histrico-social, en "Redes. Revista de Estudios Sociales de la Ciencia ", N 11, Vol. 5, Bs. As., Universidad Nacional de Quilmes, 1998, pgs. 37 y ss. 192[10] V. CIURO CALDANI, M.A.; Lecciones... cit., tomo I, pgs. 4 y ss.; RUSSELL. B.; Los problemas de la filosofa, 12 ed., trad. J. Xirau, prl. E. Lled, Barcelona, Labor, 1992, pgs. 47 y ss.; El conocimiento humano... cit., pgs. 142 y ss.; 155 y ss.; HESSEN, Johannes; Teora del conocimiento, 1 ed., 1 reimp., trad. Jos Gaos, Bs. As., Losada-Ocano, 1997, pgs. 102 y ss.; NAGEL, E.; La estructura de la ciencia, 1 ed., 1 reimp., trad. Nstor Mguez, Bs. As., Paids, 1981, pgs. 15 y ss. 193[11] V. SCHELER, M.; op. cit.; pgs. 77 y ss.; HESSEN, J.; op. cit., pgs. 163 y ss., CEREIJIDO, Marcelino y REINKING, Laura; La ignorancia debida, Buenos Aires, Libros del Zorzal, 2003; pgs. 19 y ss.; pgs. 51 y ss. 194[12] Tomo esta expresin del profesor Roberto FOLLARI; Epistemologa y sociedad. Acerca del debate contemporneo, Rosario, Homo Sapiens, 2000, captulo 1: La ciencia como "real maravilloso", pgs. 11 y ss. 195[13] V. NINO, C. S.; Consideraciones... cit., pgs. 9 y ss.; BOURDIEU, Pierre; Los usos sociales de la ciencia, trad. Horacio Pons, Bs. As., Nueva visin, 2000, pgs. 12 y ss.; NEWTON - SMITH, W.H.; La racionalidad de la ciencia, trad. M.A. Galmarini, Barcelona, Paids, 1987, pgs. 13 y ss.; 196[14] Material ilustrativo sobre esta cuestin puede encontrarse en : SAVIGNY, KIRCHMANN, ZITELMANN Y KANTOROWICZ; La ciencia del Derecho, intr. Lorenzo Carnelli, trad de W. Goldschmidt y C. G. Posada, Bs. As., Losada, 1949; WOLF; Erik; El carcter problemtico y necesario de la Ciencia del Derecho ; KELSEN, Hans; Teora Pura del Derecho, 27 ed., trad. Moiss Nilve, Buenos Aires, Eudeba, 1991, pgs. 122 y ss. ; ROSS, Alf; Hacia una ciencia realista del Derecho. Crtica del dualismo en el Derecho , 1 ed., 1 reimp., trad. Julio Barboza, Bs. As., Abeledo Perrot, 1997; PATTARO, E.; op. cit., pgs. 253 y ss.; VV.AA; Droit et science, en Archives de Philosophie du Droit, Tome 36, Paris, Sirey, 1991; LARENZ, Karl; Metodologa de la Ciencia del Derecho, trad. y rev. Marcelino Rodrguez Molinero, Barcelona, Ariel, 1994, pgs. 81 y ss. 197[15] En sentido similar ver: PATTARO, E.; op. cit.; pgs. 256 y ss.
fuertemente influida por el aporte del conocimiento mitolgico y religioso198[16]. Por otra parte, es muy interesante advertir adems que las concepciones relativas a los distintos tipos de conocimiento que se fueron gestando, funcionan, a su vez, como verdaderos marcos tericos de produccin jurdica. De manera que, al final, todos los elementos que componen el campo del Derecho van plasmando, a su paso, los paradigmas gnoseolgicos vigentes en cada cultura y sus mtodos de funcionamiento. As, pues, al comps de este esquema dinmico, es que se va desarrollando una actualizacin del llamado efecto Mateo199[17]. Razn por la cual, puede afirmarse que la lnea evolutiva del fenmeno jurdico tender a estabilizarse y a expandirse sobre aquellas teoras consagradas por el trmino medio de las comunidades en cuestin200[18]. Sobre ello volveremos en el prximo apartado.
2. Saberes y Derecho: perspectiva tridimensional La teora trialista del mundo jurdico brinda, a mi juicio, una perspectiva interesante para evaluar las hiptesis anteriormente apuntadas. En este sentido recordemos que, para esta postura, el Derecho es un fenmeno complejo, compuesto de hechos o conductas -adjudicatarias de potencia e impotencia (repartos y distribuciones)-, normas y valores, referidos especialmente a la justicia201[19]. Es por ello que, a la luz de este marco terico, cabe sealar que los diversos grados del saber actualmente vigentes se manifiestan en las tres dimensiones que integran el Derecho: en el plano ius-sociolgico, en el mbito normolgico y en la ius-axiologa202[20]. Mas, dado que los elementos normativos comparten con los saberes su consagracin lingstica, comenzar el anlisis por este punto. La dimensin normolgica, como deca, ofrece relevantes indicadores de la participacin de saberes diversos en la construccin del mundo jurdico. Estos indicadores pueden ser detectados tanto en los principios y normas constitucionales, como en los preceptos civilistas que inciden con carcter general en el ordenamiento normativo. 198[16] Testimonios de esta afirmacin los encontramos en las culturas de la Antigedad recordemos si no el caso de Antgona-; o en el Medioevo. poca, sta ltima, en la cual se desarrollaron, como sabemos, la Patrstica y la Escolstica , dando lugar al ordenamiento de los niveles jurdicos positivos, naturales y sobrenaturales, en un sistema unitario de referencia normativa. 199[17] V. MERTON, Robert K., The Mathew effect in science, en "Science", 159, pgs. 56-63, 1968. Este texto tambin ha sido publicado en: The sociology of science, Chicago, University of Chicago Press, 1973, pgs. 439 y ss.. En KUHN, T.; La estructura... cit., pgs. 51 y ss. Se desarrolla una idea parecida a la sustentada por Robert Merton cuando plantea la teora del "efecto Mateo". Dice KUHN: Los paradigmas obtienen su status como tales, debido a que tienen ms xito que sus competidores para resolver unos cuantos problemas que el grupo de profesionales ha llegado a reconocer como agudos. Sin embargo, el tener ms xito no quiere decir que tenga un xito completo en la resolucin de un problema determinado o que d resultados suficientemente satisfactorios con un nmero considerable de problemas. El xito de un paradigma... es al principio, en gran parte, una promesa de xito discernible en ejemplos seleccionados y todava incompletos.. . 200[18] Es decir, por la comunidad acadmica o cientfica (en sentido amplio); o bien, por la sociedad en general (respecto del saber emprico o popular) 201[19] ... si pasamos revista a lo que en la vida cotidiana suele llamarse "lo jurdico", nos encontramos en primer lugar, con una congerie de conductas llevadas a cabo por jueces, secretarios, funcionarios del ministerio pblico, abogados, etc., y por cualquier habitante del pas..., en segundo lugar, nos enteramos de lo jurdico cuando estudiamos los cdigos del pas y el sinfn de manuales y tratados dedicados a su anlisis; en tercer lugar, conductas y normas nos conmueven, sea que su justicia nos complazca y reconforte, se que su injusticia nos indigne o subleve . V. GOLDSCHMIDT, Werner; Introduccin Filosfica al Derecho, 6 ed., 5 reimp., Buenos Aires, Depalma, 1987., pgs. 8 y ss.; CIURO CALDANI; Miguel Angel; Panorama trialista de la Filosofa del Derecho en la Postmodernidad , en Boletn del Centro de Investigaciones de Filosofa Jurdica y Filosofa Social, N 20, 1997; Lecciones de Historia... cit; La conjetura del funcionamiento de las normas jurdicas. Metodologa Jurdica , Rosario, FIJ, 2000. 202[20] Cada uno de estos elementos, a su vez, puede ser estudiado en forma aislada, (enfoque micro-jurdico); o conjunta, (enfoque macro-jurdico). En tanto que, adems, cabe la posibilidad de abordar el estudio del Derecho desde una ptica esttica y dinmica.
Nuestra Ley Fundamental, por ejemplo, vincula la distribucin de las competencias para actuar con el recurso a tipos de conocimiento diversos, toda vez que mediante este mecanismo, se habilita a los poderes pblicos a generar productos jurdicos que difieren entre s por su alcance y contenido. En definitiva, son precisamente los productos normativos -o fuentes del Derecho203[21]- los que formalizan los distintos tipos de saberes acerca del Derecho y justifican, en forma circular, las facultades de actuacin. Repasemos, ahora, algunos ejemplos. Todos sabemos que, la segunda parte de nuestra Carta Magna establece las bases sobre las cuales se crean, pues, leyes, decretos, ordenanzas, sentencias. Ahora bien, para ejecutar esta accin; es decir, para la elaboracin de cada una de las fuentes mencionadas, cabe reconocer tambin la necesidad de recurrir al auxilio de niveles de conocimiento plurales pero, distinguibles entre s. Desde esta perspectiva cabe entonces reconocer que, en lneas generales, la labor legislativa se desenvuelve al hilo de perspectivas filosficas -y polticas- amplias, ya sean stas implcitas o explcitas. As como tambin, en el mejor de los casos, se pone en marcha en relacin con saberes cientficos interdisciplinarios. El desarrollo de las fuentes propias del poder ejecutivo, en cambio, suele requerir de conocimientos ms especficos y tcnicos que en el supuesto anterior. An cuando el uso de ese saber en principio va dirigido al sostenimiento de la convivencia, constituyndose entonces en un saber poltico-tcnico204[22]. En tanto que, la Justicia , utiliza con asiduidad los aportes de la ciencia y de la tcnica, para dar lugar a soluciones privativas de la poltica cientfica205[23] y de la tcnica jurdica. Por ltimo, los tres poderes comparten la posibilidad de acudir al campo del saber emprico, cada vez que consideran criterios consuetudinarios para el proceso de elaboracin de normas. De ello hablaremos un poco ms en el anlisis sociolgico. La relacin normolgica entre Saber y Derecho, a su vez, no parece agotarse en los campos institucionales del Estado, cada vez que advertimos que la misma se hace extensiva a todos los sujetos por igual. Recordemos en este sentido, si no, algunos preceptos del Cdigo Civil que recogen esta conexin, tanto desde una perspectiva estructural como dinmica. El artculo 20, por ejemplo, consagra a mi juicio un enfoque estructural, al sealar que: La ignorancia de las leyes no sirve de excusa, si la excepcin no est expresamente autorizada por ley206[24]. Y, otro tanto sucede con el artculo 902, cuando indica que: Cuanto mayor sea el deber de obrar con prudencia y pleno conocimiento de las cosas, mayor ser la obligacin que resulte de las consecuencias posibles de los hechos 207[25]. Mientras que, el punto de vista dinmico se muestra por su parte, a travs de la capacidad normativa que se reconoce a los particulares para producir fuentes formales, -verbigracia, contratos-, con la fuerza vinculante de la ley(art. 1197 CC). Es por ello que, dentro de este entramado normolgico podemos concluir, que los operadores jurdicos se vincularn, como mnimo, a travs de un fondo bsico de conocimientos empricos o populares acerca del Derecho y, como mximo, sobre un conjunto de conocimientos de vanguardia, provenientes de la ciencia, la tcnica y la filosofa. Por otra parte, estos bagajes de saberes (mnimos o mximos) sern distintos entre s; en atencin al grado y a la 203[21] V. GOLDSCHMIDT, W.; op. cit., pgs. 221 y ss.. 204[22] El saber poltico-tcnico se deriva de la aplicacin concreta de los productos tcnicos que se realiza en una sociedad, con fines operativos de convivencia. Sobre el concepto de poltica y sus ramas ver: CIURO CALDANI, M.A., Derecho y Poltica, Buenos Aires, Depalma, 1976. 205[23] Como en el ejemplo mencionado en la cita anterior, la poltica cientfica se desarrolla al hilo de los usos sociales de la ciencia, con fines prescriptivos y modificatorios de la realidad, tal como ocurre -entiendo- en el campo jurisdiccional. En torno a la necesidad de distinguir entre ciencia y poltica cientfica puede consultarse, entre otros: BOURDIEU, Pierre; Los usos sociales de la ciencia, trad. Horacio Pons, Buenos Aires, Nueva Visin, 2000; WAINERMAN, Catalina; y SAUTU, Ruth (comp.), La trastienda de la investigacin, Buenos Aires, Belgrano, 1997, pgs. 11 y ss., WRIGHT von, G. H.; Explicacin... cit., pgs. 17 y ss.; PATTARO, E.; op, cit.; pgs. 253 y ss.; CIURO CALDANI, M.A., Derecho y... cit.. 206[24] Recordemos adems, que el art. 20 se integra con el art.1: Las leyes son obligatorias para todos los que habitan el territorio de la Repblica , sean ciudadanos o extranjeros, domiciliados o transentes . Y el art. 923: La ignorancia de las leyes o el error de derecho en ningn caso impedir los efectos legales de los actos lcitos, ni excusar la responsabilidad por los actos ilcitos. 207[25] Este artculo, como sabemos, se vincula con el 512 al sealar que: La culpa del deudor en el cumplimiento de la obligacin consiste en la omisin de aquellas diligencias que exigiere la naturaleza de la obligacin, y que correspondiesen a las circunstancias de las personas, del tiempo y del lugar . Ver tambin los artculos. 910, 911 y 912.
calidad de informacin que cada una de las partes haya adquirido sobre el caso -esto lo observaremos en la perspectiva ius-sociolgica. Junto a este panorama general de normas y saberes, resulta interesante subrayar la estrecha vinculacin que tambin se desarrolla entre los conocimientos complejos, derivados de la ciencia o de la ius-filosofa y la elaboracin de productos jurdicos que dan lugar a consecuencias relevantes para el sistema. Indicadores capaces de graficar este caso los encontramos en los artculos 902 y 512 del CC mencionados, ya que, por su intermedio, se consagra de manera directa el vnculo entre responsabilidad y saber. La regla que en consecuencia se establece, como sabemos, bien puede sintetizarse bajo la frmula siguiente: A mayor grado de acceso a saberes complejos, mayor ser el grado de responsabilidad jurdica que su uso genere De manera tal que, al final, el deber de diligencia basado en conocimientos muy sofisticados se tendr que traducir en la obtencin de un espacio ms amplio de capacidad, para producir relaciones jurdicas "netas", -es decir, que presenten poco margen de error-, en el sistema. Por ltimo, desde este mismo campo de anlisis normolgico cabe destacarse el fuerte impacto que ejercen los diferentes grados del saber, en el marco del funcionamiento de las normas y del sistema208[26]. Y ello se evidencia particularmente, respecto del reconocimiento de normas y de las tareas de interpretacin, determinacin, elaboracin y aplicacin. Una seal sensible de este vnculo puede encontrarse, segn creo, en los resultados argumentativos esgrimidos para cada situacin, dado que es sta la va a travs de la cual se plasman los saberes considerados en el caso. En el plano ius-sociolgico, por otra parte, los diferentes tipos de conocimiento que intervienen en el Derecho son ms patentes e identificables que en la dimensin anterior. Al punto que, ello puede observarse tanto respecto de los sujetos que intervienen en cada vnculo jurdico (adjudicaciones o repartos209[27]); como en relacin a las funciones que cumplen, a su objeto, a los caminos o mtodos empleados para su concrecin y a las razones, fines o propsitos pretendidos a su paso. No obstante, tambin cabe advertir elementos representativos de esta complejidad, en el marco de las planificaciones o costumbres que encauzan rdenes gnoseolgicos diversos y en las propias situaciones de desorden ius-social. As, por ejemplo, los sujetos de un reparto se distinguen entre s por el papel que cumplen en el mismo, de manera que, bien podran participar en calidad de productores o repartidores de saberes jurdicos; o como sus receptores o recipiendarios210[28]. Estos sujetos, adems, estn en condiciones de desarrollar relaciones autoritarias o autnomas, de acuerdo al poder o a la cooperacin que ejerzan en el reparto de referencia211[29]. Si la va utilizada se corresponde con el sustento del poder, propio de los esquemas autoritarios, dos problemas, creo, merecen destacarse. De un lado, la lucha por el acceso a una cuota de poder -o a su sostenimiento-, mediante la porcin del saber con la que cuente cada parte212[30]. Y de otro, la delicada situacin que se plantea entre la verdad y el poder, 208[26] Respecto del funcionamiento de las normas ver: GOLDSCHMIDT, W.; op. cit., pgs. 251 y ss.; CIURO CALDANI, M.A.; La conjetura... cit., pgs. 70 y ss. 209[27] Segn el trialismo, las adjudicaciones de potencia e impotencia pueden ser "repartos o distribuciones". Los primeros constituyen conductas realizadas por sujetos claramente identificables; en tanto que las distribuciones, son adjudicaciones provenientes de la naturaleza, el azar o influencias humanas difusas. Ahora bien, para nuestro tema, haremos mayor referencia respecto de los repartos, toda vez que por su intermedio se centraliza la dinmica jurdica principal. Ver: GOLDSCHMIDT, W.; op. cit., pgs.47 y ss.; CIURO CALDANI, M.A.; op. cit., pgs. 58 y ss. 210[28] V. GOLDSCHMIDT, W.; op. cit., pgs. 49 y ss.; CIURO CALDANI, M.A.; op. cit., pgs. 59 y ss. 211[29] V. GOLDSCHMIDT, W.; op. cit., pgs. 58 y ss.; CIURO CALDANI, M.A.; op. cit., pgs. 58 y ss. 212[30] Recordemos en este espacio, si no, el gobierno de los sabios pretendido por PLATON, en La Repblica , 23 ed., trad. Patricio de Azcrate, introd. y rev. Miguel Candel, Madrid, Espasa-Calpe, 1993.As como tambin la concepcin del saber-poder sustentada por la tradicin de Bacon y Foucault. Al respecto puede consultarse: BACON, Francis; La gran restauracin, trad. Miguel A. Granada, Madrid, Alianza Coleccin El Libro de Bolsillo-, 1985; FOUCAULT, Michel; Microfsica del poder, ed. y trad. Julia Varela y Fernando Alvarez Ura, 3 ed., Madrid, Endymin, 1992, pgs. 185 y ss.; La arqueloga del saber, trad. Aurelio Garzn del Camino, Bs. AS, Siglo XXI, 2002, pgs. 298 y ss.; Historia de la locura en la Epoca Clsica , 1 ed., 3 reimp., trad. Juan Jos Utrilla, Buenos Aires, Fondo de Cultura Econmica -coleccin Breviarios-, 1992.
contenidos en el tipo de conocimiento que se pretende para el caso. Por ello, una pregunta acuciante en este plano consiste en advertir si el ejercicio del poder sobre todo, en el marco institucional- puede realmente ser compatible con el sostenimiento de la verdad, implcita en el saber que se utiliza en el caso. Sobre ello volveremos en el anlisis axiolgico. Si el mecanismo empleado, en cambio, se deriva de los acuerdos o repartos autnomos, el saber se ir consolidando al comps de relaciones igualitarias y negociales. Teoras ilustrativas de la relacin entre cooperacin y saber las encontramos, segn creo, tanto en el pactismo moderno, como en los postulados sobre la Justicia de John Rawls213[31]. Otro indicador interesante de la relacin saberes - derecho lo constituye, sin dudas, el objeto de los reparto214[32], puesto que es all donde se manifiestan las distintas calidades de informacin que los sujetos aportan al reparto. Bajo este elemento, entonces, se posibilita la cristalizacin de respuestas confiables o equvocas para las partes, en funcin de los intereses y puntos de partida que los protagonistas adopten en cada adjudicacin. Adems, la integracin entre saberes y Derecho se expresa con claridad, en la variedad de caminos o formas que se adopten para el establecimiento de cada adjudicacin. De manera que, en esta instancia, el recurso a la imposicin, al ejercicio directo de la fuerza; a la negociacin o a la adhesin, se ver condicionada por su relacin con caminos autgenos o hetergenos de produccin de saber jurdico 215[33]. Por su parte, un lugar destacado ocupan tambin las razones de los repartos (mviles, razones alegadas y razones sociales) en esta historia, ya que son ellas quienes permiten la identificacin de los tipos de saber empleados por los interlocutores, en el sector de informacin utilizada para el desarrollo argumental216[34]. Como tramo final de este anlisis ius-sociolgica se puede observar todava, que existe una relacin directa entre el orden o el desorden de la vida jurdica y la presencia o ausencia de saberes en la misma. En este sentido me atrevo a suponer que, cuanto mayor sea el caudal de conocimientos considerados en un mbito, mayor ser la tendencia a estructurar el Derecho bajo algn tipo de ordenacin social217[35]. Por ello, si en una comunidad prevalecen criterios cientficos o tecnocrticos de convivencia, ms amplias sern las posibilidades de ordenar las adjudicaciones bajo los esquemas de la planificacin. En cambio, cuanto mayor incidencia tengan los saberes abiertos o difusos -segn se trate de conocimiento filosfico o popular-, mayor ser el recurso a la ejemplaridad -costumbresen su mundo jurdico218[36]. Las situaciones de desorden o anarqua institucional o teleolgica, en las que se observa ausencia, confusin o disfuncin de saberes diversos, afloran, por lo dems, con cada crisis de los paradigmas gnoseolgicos principales para el caso219[37]. Desde el punto de vista axiolgico, la relacin entre saberes y derecho da lugar a la configuracin de un complejo valorativo, muy rico en matices analticos y en consecuencias jurdicas. En ese contexto, un lugar relevante es ocupado por la dupla informacin - verdad; ya que, por su intermedio, calificamos los saberes en ciertos o falsos y delimitamos las "zonas con respuestas", las "zonas de penumbra", o las "zonas de ignorancia" respecto de los objetos de conocimiento. Extensamente debatida ha sido tambin la relacin de la justicia con la verdad. As como por su 213[31] V. RAWLS, John; Teora de la justicia, 1 ed., 2 reimp., trad. Mara Dolores Gonzlez, Madrid, Fondo de Cultura Econmica, 1993, captulo I; GOLDSCHMIDT, W.; Introduccin... cit., pgs. 98 y ss.; 214[32] V. GOLDSCHMIDT, W.; Introduccin... cit., pgs. 54 y ss.; CIURO CALDANI, M.A., Meditaciones acerca de la ciencia... cit. 215[33] V. GOLDSCHMIDT, W.; op. cit., pgs. 55 y ss 216[34] V. CIURO CALDANI, M.A; El juez, el abogado y el investigador jurdico , en "Boletn del Centro de Investigaciones de Filosofa Jurdica y Filosofa Social", N 15, Rosario, FIJ, 1992, pgs. 41 y ss. 217[35] El orden jurdico se constituye al hilo de la planificacin o la ejemplaridad, en tanto que el desorden puede ser institucional (cuando no s4e saben quines gobiernan) o teleolgico (se desconoce cules son los criterios con los cuales se desarrollan los actos en general). V. GOLDSCHMIDT, W.; op. cit., pgs. 83 y ss 218[36] No obstante, para Saint Simon poda suceder lo opuesto. En efecto, recordemos que en la etapa cientfica o positiva, las personas se vincularan entre s, al hilo de uniones libres, por ser hombres libres. Al respecto creo que, para Saint Simon ciencia es sinnimo de filosofa (positiva). 219[37] En este sentido cabe recordar los interesantes aportes de KUHN, T. S.; La estructura... cit., pgs. 92 y ss.
causa, significativo ha resultado siempre el anlisis de los vnculos establecidos entre la libertad, la igualdad y el saber. El Cdigo Civil, por ejemplo, se refiere a esta cuestin en el artculo 911 (y cc.), donde se determina que: Nadie puede obligar a otro a abstenerse de un hecho porque ste pueda ser perjudicial al que lo ejecuta, sino en el caso en que una persona obre contra el deber prescripto por las leyes, y no pueda tener lugar oportunamente la intervencin de las autoridades pblicas. En este texto, como puede observarse, se manifiesta abiertamente la tensa relacin que existe entre la libertad y la verdad; o en el poder y el saber, respecto de la posibilidad de "decir" qu significa el trmino "perjudicial". An cuando se advierta, dicho sea de paso, que Velez Sarsfield resuelve el problema bajo la frmula liberal de J.S.Mill220[38]. Por ltimo, es importante subrayar asimismo el interesante papel que desempea la utilidad en relacin con la verdad. Toda la historia de las teoras del conocimiento, nos da cuenta de ello, aunque haya adquirido marcada trascendencia con el pragmatismo gnoseolgico norteamericano221[39]. Preguntas referidas a la utilidad de las teoras respecto de la prctica, interrogantes acerca de la demarcacin entre ciencia pura y aplicada, en torno a los fines del saber filosfico, cientfico y tcnico, o al valor del saber emprico; disquisiciones sobre el vnculo entre la verdad y el progreso estn, justamente, en la raz de esta problemtica. Al tiempo que la verdad tambin se asocia con el poder, la cooperacin, la previsibilidad, la solidaridad, el orden y la paz social, provocando mltiples consecuencias en el mundo jurdico, segn ya vimos. En otro orden de cuestiones hay que decir tambin, que los grados del saber se distinguen entre s en virtud del concepto de verdad que asumamos como vlido y de los mtodos empleados en su construccin. Desde esta perspectiva, vemos, pues, que los desarrollos de la epistemologa actual nos conducen a pensar en la verdad en dos niveles. Uno, referido a los aspectos formales del valor, propio del campo de la lgica. El otro, en cambio, derivado de su concepcin material (de correspondencia). Los distintos saberes jurdicos se han ido desarrollando, en efecto, al comps de la aplicacin de ambos conceptos de verdad. Al punto que, cuanto mayor ha sido el afn por concretar estas perspectivas axiolgicas, mayores han resultado las divergencias provocadas entre s222[40]. Recordemos, si no, la fuerte necesidad que se impuso en la edad moderna, de desarrollar una comprensin terica de los mtodos de investigacin bajo los auspicios del racionalismo cartesiano y del empirismo de Francis Bacon. Pero, rememoremos tambin, los enormes esfuerzos realizados en pos del logro de la autonoma del saber cientfico respecto del religioso y popular; haciendo de aqul un representante de la verdad objetiva e integral. En la actualidad, aquella clasificacin purista del saber ha entrado sin duda en crisis, trayendo como colacin el esfumado de fronteras entre los saberes y sus grados de confiabilidad. Un ejemplo paradigmtico de este enfoque lo encontramos en el epistemlogo Paul FEYERABEND, cuando postula la completa equiparacin de los conocimientos cientficos, mitolgicos, filosficos tcnicos o empricos, en cuanto a niveles de confiabilidad223[41]. Ahora, si bien la negacin de la posibilidad de discernir la calidad de los saberes no parece una postura conveniente por su radicalidad; comparto, sin embargo, una versin ms matizada, al confiar en la alternativa constructivista para establecer alguna diferenciacin vlida funcional. Ello significa, pues, que creo factible sectorizar el conocimiento (o clasificarlo), de acuerdo al papel, a los mtodos y a los fines que cada cultura est dispuesta a reconocer para el rea del saber en cuestin224[42]. As, por ejemplo, desde el trialismo, se advierte que los distintos tipos de conocimiento se van elaborando al comps de los recortes o fraccionamientos que vamos haciendo, respecto 220[38] V. MILL, J.S.; Sobre la libertad, 1 ed., 7 reimp., trad. Pablo de Azcrate, prl. Isaiah Berln, Madrid, Alianza, coleccin "El libro de Bolsillo", 1991; BERLIN, I.; Cuatro ensayos sobre la libertad, trad. Beln Urrutia, Julio Bayn y Natalia Rodrguez Salmones, Madrid, Alianza, 1988, pgs. 201 y ss. 221[39] V. KANT, Immanuel; Teora y Prctica. En torno al tpico: tal vez sea correcto en teora, pero no sirve para la prctica, trad. Juan Miguel Palacios, M. Francisco Prez Lpez y Roberto Rodrguez Aramayo, Madrid, Tecnos, 1986; BUNGE, M. ; La ciencia... cit., pgs. 30 y ss.; PUTNAM, Hilary; El pragmatismo. Un debate abierto, trad. Roberto Rosaspini Reynolds, Barcelona, Gedisa, 1999; RORTY, Richard; Verdad y progreso. Escritos filosficos, 3; trad. ngel Manuel Faerna Garca Bermejo, Barcelona, Piados, 2000. 222[40] V. VEGA, J.; op. cit., pgs. 17 y ss. 223[41] V. FEYERABEND, Paul; La conquista de la abundancia, trad. R. Molina y C. Mora, Barcelona, Paids, 2000. 224[42] V. GUIBOURG; R.; Deber y saber cit., pgs. 16 y ss.
de las exigencias pantnomas de la verdad225[43]. Mas tambin hay que entender, que estos fraccionamientos no son otra cosa que juicios de ponderacin y de relevancia acerca de los elementos de cada situacin (temporales, espaciales, materiales y metdolgicos), gracias a los cuales se van distinguiendo los saberes entre s. En este sentido puede decirse, entonces, que el conocimiento filosfico expresa el abanico ms abierto de verdad, en la medida en que pretende el acceso a un saber desfraccionado en tiempo, espacio, materia y mtodo, que suele denominarse sabidura. La tcnica o tecnologa, en cambio, desarrolla patrones de "certeza". Siendo sta un tipo de verdad altamente fraccionada y especfica respecto de la materia, el mtodo, el tiempo y el espacio; se producir all la seguridad gnoseolgica y jurdica. Verdades universalizables en cuanto a tiempo y espacio podremos encontrarlas con ms facilidad, en el campo de la ciencia. Aqu, se formulan conjeturas legalmente generales. Pero, sostendrn verdades fraccionadas y recortadas, respecto del objeto y de los mtodos de investigacin. Un caso emblemtico, en efecto, lo constituye la filosofa positivista de la ciencia. En tanto que, el saber emprico o popular plasma verdades acotadas o fraccionadas en relacin a los mtodos de estudio y a la materia. Mas, son abiertas, en torno al espacio y al tiempo al que se aplican. Los refranes, me parece, grafican claramente esta situacin, al referirse a experiencias cotidianas o vitales especficas, en trminos de reglas generales y uniformes. Una ltima cuestin que me gustara abordar en este anlisis axiolgico, por su parte, se refiere a la relacin que se presenta entre los distintos tipos de verdad contenidos en los grados del saber y los elementos constitutivos de los repartos, del orden de repartos; de las normas y del sistema que los registran. En suma, trabajaremos ahora desde una perspectiva axiosfica o material de los valores jurdicos afines a nuestro tema226[44]. Por ello, en este especial entramado fctico valorativo, dos cuestiones, creo, requieren destacarse: la exigencia jurdica de legitimacin aristocrtica para los operadores del sistema y el respeto al principio de autoridad (verdad vs. poder) de un lado; y la relacin entre cosa juzgada y verdad (verdad formal vs. verdad material), de otro. El mundo jurdico, como sabemos, funciona al comps de la atribucin de "votos de confianza" para actuar, claramente dirigidos a determinados sujetos o instituciones. Sin embargo tampoco hay que olvidar, que estos votos se otorgan a su vez, en atencin a la calidad de los saberes y las verdades que los actores del Derecho logren acreditar, para la produccin de fuentes normativas. La imputacin de competencias que as se desarrolle es la base de la llamada legitimacin aristocrtica, toda vez que permite justificar y fundamentar el accionar de los operadores beneficiados con la misma227[45]. En la dinmica actual del mundo jurdico, suele asignrsele altas cuotas de legitimidad aristocrtica a los abogados, fiscales y jueces para actuar, en virtud de la superioridad cientfica y tcnica que detenten. Pero tambin se observa que la aplicacin de este criterio tiene efecto expansivo en nuestro tiempo; dado que, gracias al desarrollo de carreras de especializacin, maestras y doctorados, se pretende alcanzar niveles de saber, de creciente confiablidad. Ahora bien, por otras parte, el despliegue de los criterios de legitimacin aristocrtica, a mi parecer, ocasiona consecuencias ambivalentes; sobre todo para la prctica jurisdiccional, toda vez que afirma por va indirecta el respeto al principio de autoridad que se deriva de aqul. En efecto, por este esquema dinmico, los operadores legitimados por su saber quedan mejor posicionados para la elaboracin de productos jurdicos, razn por la cual, trabajarn sobre la base de una mayor cuota de poder. En definitiva, porque saben ms, pueden ms y responden en esa direccin. Reproducen su saber, aumentan su poder e imponen patrones de conducta jurdica, generados por sus conocimientos. Por ello, parafraseando a Marx quizs podamos decir, que el cumplimiento del proceso provoca la puesta en marcha de una ley especial de concentracin de "capitales". En la cual, por "capitales" deber entenderse la conjuncin de los saberes y el poder. El resultado de esta dialctica, pues, no es otro que el reforzamiento del principio de autoridad, que llega a la situacin paradojal de exigir criterios de verdad que, al propio tiempo, se niegan con su sostenimiento institucional. El segundo problema apuntado en este espacio ha sido el referido a la instauracin de la cosa juzgada y su vnculo con la verdad. En este caso, la relacin se vuelve significativa al menos, segn observo, por dos motivos. Porque la cosa juzgada brinda un criterio de demarcacin entre el saber tcnico jurdico -o poltico cientfico- y el conocimiento cientfico. Mas tambin, porque su existencia provoca la necesidad de reclamar para la ciencia del Derecho una cuota de autonoma, que la diferencie de la prctica jurisdiccional. Respecto del primer punto urge sostener, que la cosa juzgada establece un lmite importante a la discusin conjetural y a la corroboracin de las 225[43] V. GOLDSCHMIDT, W.; op. cit.; pgs. 401 y ss. 226[44] Al respecto ver GOLDSCHMIDT, W.; op. cit.; pgs. 417 y ss. 227[45] V. GOLDSCHMIDT, W.; op. cit.; pgs. 420 y ss C o g n i t i o J u r i s | 89
hiptesis jurdicas planteadas en la litis, al hacer que la sentencia quede firme y ya no pueda ser revisado. Razn por la cual, las inconsistencias no detectadas en el proceso de referencia, darn lugar a una sentencia final "iatrognica" que se erigir, no obstante, en la base del saber jurdico sobre el tema. La segunda cuestin es relevante, en cambio, por su virtualidad para colocarnos ante una nueva perspectiva de la ciencia que quizs, nos site ms eficazmente ante la pista del papel que podra desempear, en el dinmica jurdica.
3. El aporte de la Historia del Derecho y los problemas de actualidad La Historia del Derecho nos indica, por su parte, que esta diversidad de saberes no siempre fue tenida en cuenta para la construccin del Derecho como objeto cultural. Veamos al comienzo de este trabajo que, en efecto, desde la antigedad la composicin del Derecho atraves por mltiples situaciones y perspectivas tericas, en las cuales no se vieron reflejados intentos de asumir la integracin de todos los saberes en su seno. Tres etapas podemos identificar, incluso, en este desarrollo. La referida a la elaboracin del Derecho como objeto del saber; el proceso de sistematizacin del Derecho y la consideracin del Derecho como saber cientfico uniforme. En la primera fase de esta historia, que llega a las puertas de la modernidad, se sustentaron una multiplicidad de caminos que llevaron a la elaboracin del Derecho como objeto del saber . Algunos llevaron a implementar variadas estrategias en pos de la separacin del mundo jurdico de las otras reas culturales, tales como la filosofa, la poltica o la administracin. Pero otros, permitieron sentar las bases institucionales y tericas de nuestro objeto de estudio. Por ello, en este contexto, se consolidaron las primeras fuentes del Derecho. Con posterioridad, ms precisamente hacia el siglo XVIII, el iluminismo permitir la inauguracin de una nueva era evolutiva: la del proceso de sistematizacin del Derecho, en la cual -como sabemos-, se logr materializar la idea de sistema en el Cdigo Civil de Napolen. Ahora bien, de esta problemtica se pasar lisa y llanamente a la consideracin del Derecho como saber cientfico. La exgesis y la dogmtica decimonnica, verbigracia, nos dan cuenta sin duda de ello228[46]. En la actualidad, este enfoque cientfico monopolizador del fenmeno jurdico, segn comprendo, parece haber entrado en una profunda crisis; sobre todo, al abrigo de los cuestionamientos postmodernos a la idea de "razn" y de "verdad". As, pues, la consolidacin de la epistemologa como rama de la filosofa a partir de la dcada del treinta, constituye, en verdad, un sntoma interesante de estas afirmaciones. En tanto que, desde lo jurdico, significativas paradojas muestran las contradicciones internas del discurso cientfico-jurdico de la modernidad. Una de las ms llamativas ha sido abordada ya, con anterioridad. Me estoy refiriendo, en este sentido, a la contraposicin de la figura de la cosa juzgada respecto de la concepcin cientfica actual de la verdad conjetural. La paradoja en este caso se manifiesta, cuando advertimos que si se pretende cientificidad total para la prctica jurdica, deberan arbitrarse mecanismos por los cuales se neutralicen los efectos de aquella institucin. Cosa que, claro est, no puede decirse sin asumir los graves riesgos de ruptura de la seguridad jurdica que conlleva. Pero, si se deja de lado la pretensin de cientificidad para la prctica jurisdiccional, entonces, se hace necesario construir una nueva idea de ciencia, que goce de autonoma respecto de la primera. Lo mismo, creo, puede observarse en relacin a la vigencia del principio de autoridad. Otra paradoja interesante a nuestro tema aparece cuando observamos las exigencias de especializacin cientfica que la postmodernidad impone a los juristas, sin que stas se vean reflejadas en la prctica jurdica institucional. Resulta contradictorio advertir que en las Facultades de Derecho argentinas se venga desarrollando un importante nmero de maestras y doctorados, pero que, por otro lado, no siempre logran sostener claros criterios de demarcacin entre ciencia y otros grados del saber. Si tomamos por ejemplo en consideracin el perodo comprendido entre 1998 al 2002 veramos que, en efecto, el crecimiento en ese sentido ha sido enorme. La CONEAU ha aprobado 77 carreras de postgrado (Maestras y Doctorados)229[47]. Pero, como decamos hace un momento, el funcionamiento 228[46] V. KIRCHMANN, Julio Germn von; El carcter a-cientfico de la llamada Ciencia del Derecho , en La Ciencia del Derecho, trad. Werner Goldschmidt, Bs. As., Losada, 1949. O tambin: La jurisprudencia no es ciencia, trad. Antonio Truyol y Serra, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1983; WOLF, Erik; El carcter problemtico y necesario de la Ciencia del Derecho, trad. Eduardo A. Vsquez, Bs. As., Abeledo-Perrot, 1962; ROCHA CAMPOS, Adolfo; Apuntes para reforzar la cientificidad del derecho, en La Ley actualidad, 11 de mayo de 1999; PECES BARBA, G.; FERNANDEZ, E., DE ASIS, R.; El conocimiento cientfico del Derecho, en "Curso de Teora del Derecho" 2 ed., Madrid, Marcial Pons, 2000. 229[47] Informacin extrada de Internet en la pgina: www.coneau.gov.ar, del 10 de octubre de 2002 90 | C o g n i t i o J u r i s
de las mismas no suele mostrar con nitidez la necesidad de ajustar el desarrollo de las tesis a orientaciones metodolgicas cientficas230[48]. Una ltima paradoja que motiva a reflexin se nos presenta tambin, al notar que, si bien la prctica jurdica pretende para s el ttulo de ciencia; de otro, excluye a los investigadores de carrera (pertenecientes al CONICET, CIUNR231[49] u otras similares) de los diversos colegios profesionales propios del campo del Derecho. Por ello, en funcin de lo expuesto me parece conveniente postular la tesis en favor del reconocimiento de la autonoma de la ciencia jurdica. De esta manera, se podra separar su desarrollo de los otros rdenes gnoseolgicos de produccin normativa. La construccin de una ciencia del derecho que cuente con esta cuota de independencia respecto de los otros grados del saber nos revela, a su vez, varios tpicos sobre los cuales se tendr que avanzar. As, por ejemplo, llama nuestra atencin la necesidad de distinguir las funciones y las metas especficas requeridas para la produccin del saber jurdico; tales co mo la exigencia de desarrollar una ciencia jurdica conjetural e "independiente" de la prctica y poltica jurdica, de un lado y del libre del principio de autoridad y cosa juzgada, de otro. Pero tambin urge reconocer el carcter poltico cientfico y tcnico de la prctica jurdica; tanto como advertir la necesidad de establecer puentes de interaccin entre la ciencia jurdica y la tcnica y poltica cientfica de los tribunales. Caminos de superacin de estas paradojas podramos encontrarlos, por ejemplo, desarrollando ms ampliamente asignaturas tales como Epistemologa y Metodologa de la Investigacin cientfica, a partir de las carreras de grado de Derecho. Bueno resultara adems, el incremento de programas de investigacin cientfica, a cargo de profesores con dedicacin exclusiva a la actividad acadmica. O bien, la incorporacin de la actuacin de los investigadores de carrera, en los Colegios de Profesionales del Derecho, bajo un estatuto especial que contemple la incompatibilidad de cargas y tareas con el ejercicio del litigio. Entiendo, en suma que, mediante una demarcacin clara de las reas del saber cientfico ser posible, incluso, mejorar los mecanismos judiciales de control de calidad del mundo jurdico, haciendo del Derecho un instrumento pluralista e integrado. Entre las exigencias metodolgicas que pueden derivarse de esta tarea de demarcacin habr que considerar, al menos, tres cuestiones. Los problemas conceptuales de los grados del saber (histricos y actuales). Los p roblemas operacionales, derivados de la especificacin de los sujetos y funciones de cada grado del saber (delimitacin de los campos de accin), de los fines, de los mtodos y de los instrumentos de su construccin. Al tiempo que, en ltima instancia, se debern observar asimismo, los problemas sistmicos que se pongan de manifiesto a la hora de procurar la integracin jurdica de los saberes diversos.
4. Conclusiones En este trabajo se pretendi sostener que: - El Derecho se constituye al hilo de todos los tipos de saber: cientfico, tcnico, filosfico, emprico o popular. - De modo tal que: no es posible afirmar con la dogmtica jurdica que todo el derecho sea ciencia. - La pregunta en torno al concepto de Derecho, se torna entonces necesaria, al hilo de los tipos de saberes diversos que lo integran. - Pero, para responder a esta pregunta, es necesario distinguir y demarcar los campos del saber a fin de observar cmo contribuyen a la configuracin del Derecho. - En el marco de la teora trialista advertimos la presencia de algunos indicadores de delimitacin. Estos se expresan tanto en el plano normolgico (respecto de fuentes y competencias sobre las cuales se atribuye saber o ignorancia, verdad o falsedad); como en la dimensin sociolgica (a travs de los observaciones de los sujetos, funciones, objeto, 230[48] Esta afirmacin la sustento en funcin de lo observado en las clases que imparto sobre Epistemologa, Metodologa y Taller de Tesis. 231[49] El CIUNR es el Consejo de Investigaciones de la Universidad Nacional de Rosario , de la cual depende la Carrera de Investigador Cientfico de la mencionada casa de estudios.
formas, razones, clases de reparto realizados; as como tambin respecto del orden o desorden manifiesto); y en el mbito de la axiologa jurdica. En tanto que sobre este campo en particular, se observ adems el fuerte impacto que los criterios de legitimacin aristocrticos, el principio de autoridad y la cosa juzgada, provocan respecto de las distintas aproximaciones de verdad.
DADOS DE CATALOGAO DABOVE, Mara Isolina. El derecho como complejidad de saberes diversos. in Cognitio Juris, Joo Pessoa, Ano I, Nmero 2, agosto 2011 Pg. 81-92. A Revista Cognitio Juris no se responsabiliza pelos iderios, conceitos, apreciaes, julgamentos, opinies e consideraes lanados nos textos dos artigos. Os textos so de inteira e exclusiva responsabilidade de seus autores.
EVOLUO HISTRICA DO DIREITO DO CONSUMIDOR

DIREITO DO CONSUMIDOR Markus Samuel Leite Norat RESUMO Na antiguidade, produtor e consumidor estabeleciam uma relao de compra e venda equilibrada, pois o comprador fazia a negociao diretamente com o arteso. Com a massificao da produo, fato que descaracterizou a produo personalizada dos produtos, os consumidores no estabelecem mais uma relao pessoal com os produtores. Na realidade, estes dois plos da relao de consumo, sequer se reconhecem. O consumidor passa a ser um desconhecido para o produtor, fato que impede que o consumidor tenha a possibilidade de barganhar e de conhecer o produto que ir adquirir. Sendo, indiscutvel, que nesta nova forma de relao, o consumidor fica em situao de vulnerabilidade em detrimento ao fornecedor, que, passou a ditar este tipo de negociao. Com o desgnio de dirimir tal situao, estabeleceram-se regramentos que proporcionam a proteo parte mais frgil da relao, que o consumidor. Medida esta que fez por restabelecer o equilbrio nas relaes de consumo. Palavras- chave: Direito do consumidor, histria do direito, Evoluo histrica do direito do consumidor.
HISTORICAL EVOLUTION OF CONSUMER LAW

ABSTRACT In antiquity, an established producer and consumer for buying and selling balanced, since the buyer was negotiating directly with the artisan. With mass production, a fact which deprived the production of customized products, most consumers do not establish a personal relationship with producers. In reality, these two poles of the consumer relationship, even recognize themselves. The consumer becomes a producer for the unknown, a fact that prevents the consumer has the opportunity to bargain and know the product they will purchase. Being, beyond doubt, that this new relationship, the consumer is in a vulnerable situation rather than the supplier, who began to dictate this type of negotiation. With the plan to resolve this situation, specific regulations were established to provide protection to the fragile relationship, which is the consumer. Measure that made by restoring the balance in consumer relations. Key-words: Consumer law, Legal history, historical evolution of consumer law. SUMRIO 1. Relaes de Consumo; 2. Massificao das Prticas Comerciais; 3. Regulamentao das Relaes de Consumo; 4. Consideraes Finais; Referncias. _______________________________________________________________________________________________ 1. Relaes de Consumo J na antiguidade se tm relatos de explorao comercial; colnias como a de Kanes, na sia Menor, os egpcios, hebreus e principalmente os fencios praticaram o comrcio em larga escala de produtos como perfume, cereais, marfim, metais, joias, e outros. As prticas comerciais estavam, profundamente, incumbidas na cultura dos povos, entretanto, durante a decadncia do Imprio Romano, para fugir da crise, a populao migra para o campo e se torna fundamentalmente campesina. As pessoas se isolavam em pequenas vilas e consumiam to-somente o que colhiam, mantendo assim a estrutura de autossuficincia de cada vila. Com a queda do Imprio Romano surge um novo tipo de organizao da sociedade o feudalismo. O modo de produo feudal tinha como essencialidade a agricultura autossuficiente e amonetria, sendo assim no mais havia uma forte viso comercial nas relaes. O sistema feudal durou at a Baixa Idade Mdia, quando as necessidades da populao europeia culminaram com a substituio da estrutura social feudal por uma economia comercial, pois as foras polticas dos senhores feudais estavam sendo sobrepostas pelo surgimento de um novo grupo social que tinha sua estrutura diretamente relacionada com o comrcio a burguesia.
O interesse da Igreja Catlica em difundir o cristianismo no oriente e combater a expanso dos muulmanos, combinado a outros fatores, fez surgir o movimento das Cruzadas; fato que causou a Revoluo Comercial e a reabertura do Mediterrneo, possibilitando assim, a entrada de produtos e especiarias orientais na Europa. O novo comrcio que surgia, estimulado pelo mercado consumidor, vido por produtos vindos do oriente, fez com que as sociedades da Europa se interligassem comercialmente, ocasionando transaes financeiras e trazendo de volta a inveno do povo Ldio: a circulao da moeda nas relaes comerciais232[1]. O desenvolvimento comercial neste perodo foi to intenso e bem sucedido que, rapidamente, as feiras de comrcio se transformaram em vilas e cidades. A economia em ascenso fez surgir um novo e forte grupo de comerciantes, que visavam expanso de mercado, j que as trocas comerciais traziam, cada vez mais, um enorme lucro. Essas mudanas j apontavam para o incio do capitalismo. O renascimento das cidades ocorreu em consequncia do forte desenvolvimento comercial, e o comrcio se desenvolvia cada vez mais em decorrncia do progressivo aumento da populao nas cidades. Com o comrcio em ascenso, os senhores feudais sentiam a necessidade de ampliar sua produo, assim o sistema de feudos, gradativamente, se sucumbe. O capitalismo trouxe para os Europeus o pensamento de acumulao de capitais, de enriquecimento. Esse novo entendimento, que dava nfase ao sistema capitalista, derrubou por completo a revoluo burguesa e permitiu de uma vez por todas o incio de uma grande revoluo na indstria mundial. Desta maneira, a Revoluo Industrial se inicia na Inglaterra e se espalha por toda a Europa e Estados Unidos, contribuindo diretamente para a transformao dos grandes centros urbanos. Assim sendo, a ampliao do consumo era inevitvel, e para atender toda a demanda foram criadas grandes fbricas que iniciam a produo em larga escala dos produtos que, agora, eram iguais para todos os consumidores so os produtos em srie. A fabricao de cada mercadoria passou a ser dividida em vrias etapas, num processo conhecido como produo em srie. Concentrado em uma nica atividade, o trabalhador especializava-se e aumentava a produo. Essas caractersticas acabaram influindo no custo final do produto. Com mercadorias produzidas por meios mais baratos, era possvel aumentar a margem de lucro e o mercado consumidor. 233[2] Os artesos, que antes produziam e vendiam todos os bens de consumo de forma personalizada, no conseguiam competir com o grande maquinrio e poder econmico das grandes fbricas que surgiam, consequentemente, tiveram que vender sua mo-de-obra por salrios baixssimos para as indstrias, ampliando, desta forma, a miservel classe operria. Para aumentar a produtividade, a margem de lucro e, por conseguinte, conquistar o mercado externo, os empresrios exploravam ao mximo o uso de mo-de-obra infantil e feminina, pois crianas e mulheres recebiam um pagamento ainda menor do que o baixo salrio que era percebido pelos operrios homens. Os trabalhadores homens, mulheres e crianas, se submetiam a jornadas de trabalho sub-humanas e condies de vida absolutamente miserveis. Tal situao culminou com o surgimento dos sindicatos, dos movimentos sociais, que buscavam a regulamentao das condies em que os operrios eram submetidos dentro das indstrias. Os interesses desses movimentos sociais estavam alm dos meros pleitos por melhores condies de trabalho, buscava-se, em verdade, um maior respeito dignidade do operrio, do ser humano. Esses ideais entrelaam-se com o objetivo de lutar pelos direitos humanos e trabalhistas, e do o ponto de partida para o surgimento de um movimento consumerista.
232[1] Alguns registros atribuem, erroneamente, a inveno da moeda aos gregos. bem verdade que a Grcia Antiga tinha sua prpria moeda, a primeira verso do Dracma, identificado pela efgie de coruja, desde 575 a.C.; porm a inveno da moeda se deu, realmente, muito antes disso, no antigo reino da Ldia, na Anatlia, onde os reis decidiram cunhar a antiga moeda Stater, que trazia um leo em seu semblante. Aps o surgimento da Stater, foi que os gregos, e depois os romanos, cunharam suas moedas. 233[2] FIGUEIRA, Divalte Garcia. Histria. So Paulo: tica, 2001. p. 198. Volume nico.
Fica evidenciado, por conseguinte, que a qualidade de vida, sobretudo e no por acaso que o movimento consumerista caminhou lado a lado com os movimentos sindicalistas, notadamente a partir da segunda metade do sculo XIX, por melhores condies de trabalho e do poder aquisitivo insere-se, em ltima anlise, no macrotema direitos humanos e, pois, universais. 234[3] O aquecimento da industrializao e o aumento da populao das cidades concorreram para a evoluo dos transportes e dos meios de comunicao, sendo o jornal escrito o primeiro veculo de transmisso de notcias, que, na verdade, no passava de uma forma de difundir os informes e propagandas das guerras. Com o crescente aumento da populao e a expanso que as cidades estavam passando, os comerciantes sentiam a necessidade de um meio de divulgao que atingisse os consumidores com uma maior amplido; no demorou muito para perceberem no jornal um aliado, afinal, era um mecanismo capaz de ofertar seus produtos, de uma s vez, a diversos consumidores em potencial. Assim, as propagandas dos jornais foram, aos poucos, deixando de informar sobre a Guerra Mundial para dar lugar s publicidades que divulgavam os produtos oferecidos pelos comerciantes locais.
2. Massificao das Prticas Comerciais Como vimos, o movimento das Cruzadas culminou com a iniciao do comrcio entre as naes europeias, fortificando, ento, o comrcio internacional. Entretanto, foi com o advento da Revoluo Industrial e da Segunda Guerra Mundial que o processo de industrializao e comercializao das mercadorias passou por avanos que permitiram o barateamento da produo, a homogeneizao dos produtos, um forte avano tecnolgico e de interligao das comunicaes entre todas as naes do mundo. Essas transformaes caracterizam a massificao das relaes de compra e venda, e puseram fim s relaes pessoais de consumo. Agora o consumidor e o fornecedor no eram mais conhecidos um do outro. provvel que o proprietrio do bar da esquina conhea algumas pessoas. possvel que um gerente de banco num subrbio conhea seus clientes mais importantes e geralmente ambos trabalharo para isso. H mesmo um esforo nesse sentido, um esforo para reviver o relacionamento geogrfico. Mas, apesar de toda a boa vontade, os resultados so precrios. O relacionamento j no mais geogrfico, social. As relaes se fazem em funo no do local onde se vive, mas de interesses comuns, e no de proximidades geogrficas. A produo em grande escala pressupe o consumo em escala idntica, e isso transforma o consumidor num ser annimo, inidentificado. Curiosamente, ele continua a ser uma unidade. ele quem vai ler, ouvir, ver, sentir, assimilar, decodificar a mensagem. Mas o transmissor dessa mensagem no o conhece. No sabe se ele est triste ou alegre; se est amando ou odiando; satisfeito ou insatisfeito.235[4] Aps todo esse processo, j podemos identificar aqui, de forma bem definida, o consumidor, o fornecedor e o produto ou servio, que, nos dias de hoje so abalizados como plos constitutivos de dois, dos trs, elementos da relao jurdica de consumo, a saber: elemento subjetivo, objetivo e o finalstico. Assunto que trataremos mais adiante. O capitalismo continua sendo o sistema predominante entre as sociedades. A ideia de acumulao de capitais to forte que a produo em larga escala aprimorada para garantir o comrcio a um nvel mundial. A partir do sculo XX, as empresas passam a operar com o intuito da ampliao de mercados e de disseminao da marca por todos os continentes. A cada dia os produtos regionalizados desaparecem e tomam forte presena os produtos globais.
234[3] FILOMENO, Jos Geraldo Brito, Manual de direitos do consumidor. 10. ed., So Paulo: Atlas, 2010. p. 5. 235[4] CABRAL, Plnio. Propaganda, tcnica da comunicao industrial e comercial. So Paulo: Atlas, 1986. p. 19. Apud BENJAMIN, Antonio Herman de Vasconcellos in GRINOVER, Ada Pellegrini et al. Cdigo brasileiro de defesa do consumidor comentado pelos autores do anteprojeto . 8. ed., Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2004. p. 243.
Na Revoluo Industrial, a empresa automobilstica Ford marcou poca com a fase econmica intitulada como fordismo, que transformou os trabalhadores em co nsumidores. Hoje, as empresas automobilsticas esto abandonando o estilo de produo regionalizado a cada continente e buscam a produo de veculos montados sobre uma plataforma nica, ou, o mesmo veculo automotor, idntico, para todos os mercados, em todos os continentes. uma medida que tem, unicamente, a funo de cortar os custos de produo. As variaes entre os veculos produzidos para mercados diferentes esto se mostrando apenas em peas e acessrios que so exigidos pela legislao de cada pas. A fabricao de um automvel geralmente passa por estudos e pesquisas de adequao e aceitao de mercado como pr-requisito de sua produo. Vrias possibilidades de modelos de um mesmo veculo so estudadas. O modelo vencedor produzido em tamanho r eal, com escala de um por um, em argila, para que esse modelo passe pelas clnicas. Se aprovado, o veculo em metal construdo exatamente igual ao modelo de argila, para que se iniciem os testes de engenharia; se esse modelo se enquadrar aos motores que estavam sendo submetidos aos testes de rodagem nas mulas industriais, o veculo ir para a produo em larga escala. Caso os requisitos no se acertem, o projeto revisto ou o veculo cancelado pela inviabilidade dos elevados custos de produo. Da mesma forma tomada pela fabricao dos produtos, seguiu o modelo de contratos entre as empresas e os consumidores, era um contrato nico. A empresa produzia um nico contrato de adeso para todos os seus produtos similares; ao adquirir o produto ou servio, o consumidor adere ao contrato estabelecido pela empresa sem que lhe caiba a possibilidade de negociar as clusulas. Casos como o supramencionado levaram ao entendimento de que o consumidor a parte vulnervel nas relaes de compra e venda. Esse pensamento visa harmonia nas relaes entre os consumidores e os fornecedores. Conforme podemos observar tal entendimento nas palavras de Henry Ford, um dos maiores empresrios da histria, que revolucionou a forma de produo da indstria automobilstica: O consumidor o elo mais fraco da economia; e nenhuma corrente pode ser mais forte do que seu elo mais fraco".236[5] Tendo, pois, a possibilidade de impor aos consumidores os seus produtos e os contratos de adeso de forma arbitrria, se fez necessria a criao de normas que regulassem as relaes de compra e venda, para evitar que os fornecedores de produtos e servios cometam abusos durante o processo de comercializao, ou mesmo, atravs dos anncios dos seus produtos ou servios, por meio de publicidades que levem o consumidor a entender erroneamente alguma informao. Para o jurista J. M. Othon Sidou, as relaes comerciais so a prpria essncia do Direito do Consumidor, o que tornava imprescindvel a criao de mecanismos eficientes para a proteo dos direitos dos consumidores. O que deu dimenso enormssima ao imperativo cogente de proteo ao consumidor, ao ponto de impor-se como tema de segurana do Estado no mundo moderno, em razo dos atritos sociais que o problema pode gerar e ao Estado incumbe delir, foi o extraordinrio desenvolvimento do comrcio e a consequente ampliao da publicidade, do que igualmente resultou, isto sim, o fenmeno desconhecido dos economistas do passado a sociedade de consumo, ou o desfrute pelo simples desfrute, ampliao da riqueza por mera sugesto consciente ou inconsciente. 237[6]
3. Regulamentao das Relaes de Consumo A ideia de regramento de condutas e deveres a serem realizados durante e aps as relaes de consumo no recente como alguns podem imaginar; podemos, pois, encontrar regras que tinham o desgnio de defender o consumidor em um dos mais antigos registros de documentos jurdicos que se tem conhecimento, o Cdigo de Hammurabi.
236[5] RNAI, Paulo. in Dicionrio universal nova fronteira de citaes. Apud FILOMENO, Jos Geraldo Brito in GRINOVER, Ada Pellegrini et al. Ibidem, p. 61. 237[6] SIDOU, J. M. Othon. Proteo ao consumidor. Rio de Janeiro: Forense, 1977. p. 5.
Formulado pelo Rei Hammurabi (1728-1686 a.C.), com a finalidade de torn-lo glorioso entre os reis238[7], o cdigo adotava o princpio do olho por olho, dente por dente. Entre os preceitos legais 215 - 240, o Cdigo de Hammurabi trazia leis que regulavam algumas categorias especiais de trabalhadores, assim como: mdicos, veterinrios, barbeiros, pedreiros, arquitetos, entre outros. Essas leis conferiam direitos e obrigaes entre esses profissionais e quelas pessoas que contratavam os seus servios. Adiante podemos aferir cinco leis (229-233) extradas do referido cdigo, que, ao seu modo, determinavam as responsabilidades s partes nas relaes de consumo: Lei n 229 - Se um arquiteto constri para algum e no o faz solidamente e a casa que ele construiu cai e fere de morte o proprietrio, esse arquiteto dever ser morto. Lei n 230 - Se fere de morte o filho do proprietrio, dever ser morto o filho do arquiteto. Lei n 231 - Se mata um escravo do proprietrio ele dever dar ao proprietrio da casa escravo por escravo. Lei n 232 - Se destri bens, dever indenizar tudo que destruiu e porque no executou solidamente a casa por ele construda, assim que essa abatida, ele dever refazer sua custa a casa abatida. Lei n 233 - Se um arquiteto constri para algum uma casa e no a leva ao fim, se as paredes so viciosas, o arquiteto dever sua custa consolidar as paredes. Apesar dos povos perpetrarem atividades comerciais desde a poca da antiguidade, poucos desses tinham um direito que regulasse essas atividades. Diferentemente dos babilnicos que dispunham do Cdigo de Hammurabi, os fencios, que so considerados um povo que praticou o comrcio em larga escala, no possuam regras especiais aplicveis s relaes comerciais.239[8] Na ndia do sculo XIII a.C., o sagrado Cdigo de Mass estabelecia punies pa ra os casos de adulterao de alimentos. Os gregos tinham normas que regiam o assunto, porm entre eles imperava um direito calcado nos costumes, com cuidados em preservar os direitos do consumidor. Na Grcia, conforme lio extrada da Constituio de Atenas, de Aristteles, tambm havia essa preocupao latente com a defesa do consumidor. Como explicitado pelo mestre estagirista, so tambm designados por sorteio os fiscais de mercado, cinco para o Pireu e cinco para a cidade; as leis atribuem-lhes os encargos atinentes s mercadorias em geral, a fim de que os produtos vendidos no contenham misturas nem sejam adulterados; so tambm designados por sorteio os fiscais das medidas, cinco para a cidade e cinco para o Pireu; ficam a seu encargo as medidas e os pesos em geral, a fim de que os vendedores utilizem os corretos; havia tambm os guardies do trigo; eles se encarregam, em primeiro lugar, de que o trigo em gro colocado no mercado seja vendido honestamente; depois, de que os moleiros vendam a farinha por um preo correspondente ao da cevada, e de que os padeiros vendam os pes por um preo correspondente ao do trigo e com o seu peso na medida por eles prescrita (com efeito, a lei ordena que eles o fixem); so tambm designados por sorteio dez inspetores do comrcio, aos quais se atribuem os encargos mercantis, devendo eles obrigar os comerciantes a trazerem para a cidade dois teros do trigo transportados para comercializao (...) o juro de uma dracma incidente sobre o capital de uma mina implicava um a taxa de 1% ao ms ou 12% ao ano.240[9] Em Roma, apesar da forte evoluo jurdica promovida pelos romanos, eles tambm no dispunham de um ordenamento centralizado sobre o assunto. O Direito Comum, com algumas poucas excees, que regulava as 238[7] ARRUDA, Jos Jobson de A.; PILETTI, Nelson. Toda a histria: histria geral e histria do Brasil. So Paulo: tica, 2001. p.25. 239[8] MARTINS, Fran. Curso de direito comercial. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1967. p. 33. 240[9] ARISTTELES. Constituio de atenas. So Paulo: Hucitec, 1995. p. 103-247. Apud FILOMENO, Jos Geraldo Brito, Op. Cit., p. 3. C o g n i t i o J u r i s | 97
relaes de compra e venda entre eles. No se pode, porm, deixar de admitir que o Ius Gentium melhor se adaptava s atividades de comrcio, chegando alguns autores a sustentar ser esse direito uma consequncia do trfico mercantil.241[10] Destacam-se ainda, no Imprio Romano, as prticas do controle de abastecimento de produtos, principalmente nas regies conquistadas, bem como a decretao de congelamento de preos, no perodo de Deocleciano, uma vez que tambm nesse perodo se fazia sentir o processo inflacionrio, gerado em grande parte pelo dficit do tesouro imperial na manuteno das hostes de ocupao. 242[11] Tratando efetivamente do movimento consumerista, como uma relao definida aos moldes atuais, seu desenvolvimento se deu ao mesmo passo em que os sindicatos lutavam por melhores condies de trabalho para os operrios. De fato, os movimentos sindicalistas e consumeristas entrelaaram-se a ponto de possibilitar o surgimento, em 1891, nos Estados Unidos, da New York Consumer`s League, atualmente denominada como Consumer`s Union, um instituto de conscientizao aos consumidores sobre os seus direitos. Nessa mesma poca, foram criados boicotes aos fornecedores - patres, que eram considerados como maus patres aos seus empregados. Eram considerados como maus, aqueles que estavam em desacordo com as mudanas sociais propostas pelos sindicatos e que no ofereciam condies dignas aos seus trabalhadores. Como analisa Hlio Zaghetto Gama, Um mau comerciante, que explorasse menores, velhos ou mulheres, ou que no se mostrasse razovel frente ao progresso dos direitos sociais, era execrado pelos sindicatos. Um curioso mecanismo de interligao entre as reivindicaes trabalhistas e as aspiraes dos consumidores gerou boicote aos maus fornecedores.243[12] Em 1960 surgiu a IOCU Organization of Consumers Unions, que foi inicialmente constituda por organizaes de cinco pases: Austrlia, Blgica, Estados Unidos, Holanda e Reino Unido. Atualmente a IOCU designada como CI Consumers International, uma federao mundial de grupos de consumidores que atua em 115 pases distribudos por todos os continentes do Planeta e congrega mais de duzentas e vinte associaes de proteo e defesa do consumidor. Inclusive, o Brasil representado na Consumers International atravs do IDEC Instituto Brasileiro de Defesa do Consumidor e pelo PROCON. A organizao reconhecida pela ONU Organizao das Naes Unidas. Em 15 de maro de 1962, o ento presidente dos Estados Unidos, John Fitzgerald Kennedy, encaminha uma mensagem ao Congresso daquele pas, reconhecendo os direitos do consumidor, onde considera, por definio, que todos ns somos consumidores, compondo, assim, o maior grupo econmico, e apesar de ser o nico grupo importante, muitas vezes suas opinies no so ouvidas.
Special Message to the Congress on Protecting the Consumer Interest (John Fitzgerald Kennedy): Para o Congresso dos Estados Unidos: Consumidores, por definio, somos todos ns. Os consumidores so o maior grupo econmico na economia, afetando e sendo afetados por quase todas as decises econmicas pblicas e privadas. Dois teros de todos os gastos da economia so feitos pelos consumidores. Mas o nico grupo importante da economia que no eficientemente organizado, cujos pontos de vista quase nunca so ouvidos.
241[10] NASCIMENTO, Walter Vieira do. Lies de histria do direito. 15 ed., rev. e aum. Rio de Janeiro: Forense, 2008. p. 89. 242[11] FILOMENO, Jos Geraldo Brito, Op. cit. p. 3-4. 243[12] GAMA, Hlio Zaghetto. Curso de direito do consumidor. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 3.
O Governo Federal Por natureza, o maior porta voz de todas as pessoas tem a obrigao de estar alerta para as necessidades do consumidor e promover os seus interesses. Desde que a legislao foi promulgada em 1872 para proteger o consumidor das fraudes decorrentes de uso do U.S. Mail, o congresso e o Poder Executivo tm a conscincia que para a economia ser justa e adequada, deve servir de acordo com os interesses dos consumidores. (...) O Marketing cada vez mais impessoal. A escolha do consumidor influenciada pela propaganda de massa, que desenvolvida se utilizando de artes de persuaso. O consumidor geralmente no tem a possibilidade de saber se os preparativos dos remdios cumprem com as normas mnimas de segurana, qualidade e eficcia. Ele geralmente no sabe quanto paga pelo crdito, se um alimento tem mais valor nutritivo que outro, se o desempenho de um produto, de fato, supre suas necessidades, ou ainda, se a grande economia publicitada realmente uma pechincha . (...)244[13]
Neste comunicado proferido por John F. Kennedy, aferimos ainda a indicao de quatro direitos fundamentais dos consumidores, quais sejam: direito segurana (os consumidores devem ser protegidos da comercializao de produtos que sejam prejudiciais a sua sade ou vida); direito informao (os consumidores dever receber todos os dados que precisam para fazer suas escolhas, cobe-se assim, as prticas fraudulentas ou enganosas em informaes, publicidades, rotulagens, ou de outras prticas); direito escolha (deve-se assegurar ao consumidor, sempre que possvel, o acesso a uma variedade de produtos e servios a preos competitivos; nas indstrias em que a concorrncia no exequvel e os regulamentos governamentais substituveis, uma garantia de qualidade satisfatria e servios a preos justos) e o direito de ser ouvido (dar a devida ateno aos interesses dos consumidores na formulao da poltica do Governo e um tratamento justo e rpido nos tribunais administrativos). Esta declarao apresentou tal importncia para o movimento consumerista que se passou a comemorar nesta data o Dia Internacional dos Direitos do Consumidor. Seguindo esse entendimento, em 16 de abril de 1985 a ONU Organizao das Naes Unidas adota a Resoluo 39-248, que estabelece diretrizes internacionais para uma poltica de proteo ao consumidor e enfatiza a vulnerabilidade que o consumidor apresenta em suas relaes com os fornecedores de produtos e servios. A Resoluo 39-248, em ltima anlise, traou uma poltica geral de proteo ao consumidor destinada aos Estados filiados, tendo em conta seus interesses e necessidades em todos os pases e, particularmente, nos em desenvolvimento, reconhecendo que o consumidor enfrenta, amide, desequilbrio em face da capacidade econmica, nvel de educao e poder de negociao. Reconhece, ainda, que todos os consumidores devem ter o direito de acesso a produtos que no sejam perigosos, assim como o de promover um desenvolvimento econmico e social justo, equitativo e seguro. Nela, basicamente, encontra-se a preocupao fundamental de: proteger o consumidor quanto a prejuzos sade e segurana, fomentar e proteger seus interesses econmicos, fornecer-lhe informaes adequadas para capacit-lo a fazer escolhas acertadas de acordo com as necessidades e desejos individuais, educ-lo, criar possibilidades de real ressarcimento, garantir a liberdade para formao de grupos de consumidores e outras organizaes de relevncia, e oportunidade para que essas organizaes possam intervir nos processos decisrios a elas referentes. 245[14] Nessa Resoluo, notadamente, se evidencia a preocupao da Assembleia Geral da ONU em incumbir aos Estados o dever de constituir e aplicar polticas prprias para se perpetrar a defesa do consumidor, bem como adotar medidas que garantam a manuteno desses regramentos.
4. Consideraes Finais
244[13] KENNEDY, John F. (John Fitzgerald). John F. Kennedy: containing the public messages, speeches, and statements of the president, january 1 to december 31, 1962 Collection Public Papers of the Presidents of the United States. Washington: Office of the Federal Register National Archives and Records Service General Services Administration, 1963. p. 235 - 243. (Texto traduzido livremente pelo autor). 245[14] FILOMENO, Jos Geraldo Brito. Op. cit. p. 6. C o g n i t i o J u r i s | 99
Como foi explicitado nesta obra, antes, o produtor e o consumidor estabeleciam uma relao de compra e venda equilibrada, pois o comprador fazia a negociao diretamente com o arteso, que era, ao mesmo tempo, a pessoa que produzia e que vendia o produto que estava sendo negociado na transao. Dessa maneira, ambas as partes tinham total conhecimento das formas de pagamento, produo, entrega e de uso do produto em questo. Com a industrializao, a massificao da produo, fato que descaracterizou a produo personalizada dos produtos, os consumidores no estabelecem mais uma relao pessoal com os produtores. Na realidade, estes dois plos da relao de consumo, sequer se reconhecem. O consumidor passa a ser um desconhecido para o produtor, fato que impede que o consumidor tenha a possibilidade de barganhar e de conhecer o processo de construo do produto que ir adquirir. Agora ele negocia com um novo tipo de fornecedor, o comerciante, que no participa das etapas de produo do produto, e muitas vezes no sabe informar sobre o seu modo de funcionamento. Sendo, pois, indiscutvel que nesta nova forma de relao de compra e venda, o consumidor fica em situao de vulnerabilidade em detrimento ao fornecedor do produto ou servio, que, por sua vez, passou a ditar os moldes deste tipo de negociao. Com o desgnio de dirimir tal situao, estabeleceram-se regramentos que proporcionam a proteo parte mais frgil da relao, que o consumidor. Medida esta que fez por restabelecer o equilbrio nas relaes de consumo.
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LNEA DE BASE DEL SISTEMA PENAL ECUATORIANO

DIREITO PENAL Miguel Angel Valarezo Tenorio Daro Alcdez Daz Toledo Jorge Alonso Bentez Hurtado RESUMO En el ao 2000, el Ecuador cambi su sistema procesal penal de tipo inquisitivo por uno de corte acusatorio. Para determinar el funcionamiento del mismo se deba levantar una lnea de base recogiendo en una base de datos algunos indicadores del proceso penal. A partir de este conjunto de datos y variables iniciales, se hizo factible la elaboracin de un sistema informtico procesal penal ecuatoriano (SIPPE) que permite elaborar un anlisis de componentes principales. En nuestro caso, la componente de mayor importancia es la estacional, ella se puede interpretar como la existencia de tendencias estacionales que podran intervenir en la ejecucin de los delitos. Palavras- chave: Sistema procesal penal ecuatoriano, modelamiento matemtico, estacionalidad de delitos.
ECUADORIAN CRIMINAL PROCEDURE SYSTEM BASELINE

ABSTRACT In 2000, Ecuador changed its system of criminal procedure by an inquisitive type of adversarial court. To determine the operation of the lift should be collecting baseline data in a database of some indicators of criminal proceedings. From this set of data and baseline variables was made feasible the development of a computer system of criminal procedure Ecuador (SIPPE) that allows to develop a principal component analysis. In our case, the most important component is seasonal, and it can be interpreted as the existence of seasonal trends that could result in the execution of the crimes. Key-words: Ecuadorian criminal process system, mathematical model, seasonal of crimes. SUMRIO Introduccin. 1. El Proyecto Lnea de Base del sistema procesal penal ecuatoriano. 2. Informacin disponible en el SIPPE. 3. Anlisis Estadstico Descriptivo de los datos. 4. Anlisis de la Estacionalidad de los delitos. 5. Correlaciones entre los tipos de delitos. 6. Tipologa social del delito. 7. Modelos de incidencia de variables sociales sobre el delito. 8. Conclusiones y recomendaciones. _______________________________________________________________________________________________ INTRODUCCIN Durante las ltimas dos dcadas la mayora de los pases de Amrica Latina han emprendido reformas estructurales a sus sistemas de enjuiciamiento penal. Con dichas reformas se ha pretendido cambiar el funcionamiento prctico del sistema. En casi todos los pases de habla hispana se ha abandonado el sistema inquisitivo y se ha reemplazado por sistemas acusatorios. Todo este cambio ha supuesto un enorme esfuerzo, tanto legislativo como financiero para los pases de la regin. En este contexto, el propsito del trabajo es revisar si las grandes expectativas originadas gracias a las reformas se han satisfecho y, adems, entregar una visin general de su utilizacin actual. Con este informe se pretende entregar una imagen con validez emprica de lo que ha ocurrido y no simplemente un anlisis normativo o dogmtico de las reglas legales que regulan el sistema. Todo esto en un contexto en donde an es posible encontrar una serie de dificultades en el pas y en la regin para acceder a informacin estadstica de calidad y precisa. La problemtica en torno al funcionamiento del sistema procesal penal hoy es mucho ms compleja de lo que fue en el pasado. Las variables que parecen influir sobre su uso son muy diversas. Nuestra propuesta consiste en realizar un modelamiento matemtico de las principales variables que inciden dentro del proceso penal a fin de determinar algunos comportamientos, tales como la estacionalidad de delitos.246[1] 246[1] El Modelamiento matemtico para analizar el derecho constituye una ruptura en el anlisis clsico del derecho. Dentro de ste contexto se inscribe el trabajo de los penalistas Olga Islas Magallanes de Gonzlez Mariscal y el Elpidio Ramrez Hernndez, con su modelo lgico matemtico. Su metodologa est basada en la lgica matemtica, y la 102 | C o g n i t i o J u r i s
La ciencia matemtica provee al derecho de mtodos, tcnicas y herramientas para determinar cuantitativamente las repercusiones jurdicas de cierto comportamiento. Por otra parte, el surgimiento de la era digital ha suscitado la necesidad de repensar importantes aspectos relativos a la organizacin social, en muchos casos, se observa que la aproximacin a tales problemas carece de la profundidad y complejidad terica que estos presentan, verificndose una cantidad significativa de opiniones acrticas.247[2] En la actualidad las computadoras, las matemticas y las estadsticas juegan un papel importante en la toma de decisiones. Hoy se habla de elaborar programas de computadoras que puedan proporcionar consejo y orientacin en la toma de decisiones. Esta meta es muy atractiva tanto por el reto intelectual como por las facilidades que brindara su aplicacin. Para alcanzar esta ambiciosa meta los estudiosos han intentado elaborar bases de datos cuyos elementos pueden ser transformados mediante la aplicacin mecnica de ciertas reglas para lograr resultados semejantes a los que consigue un abogado experto cuando se plantea un problema de su competencia.248[3] 1. EL PROYECTO LNEA BASE DEL CDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL 249[4] La Universidad Tcnica Particular de Loja, el Consejo Nacional de la Judicatura y la Embajada de los Estados Unidos de Norteamrica realizaron hacia finales del ao 2004, una alianza estratgica con el objetivo de realizar una evaluacin al sistema procesal penal ecuatoriano. Si bien otros sectores de investigadores jurdicos efectuaron este diagnstico y evaluacin en los sectores involucrados, nicamente lo hicieron tomando muestras significativas en las principales ciudades del pas, limitando enormemente sus investigaciones. Por otro lado, las estadsticas de causas penales dadas por el Consejo Nacional de la Judicatura (actual Consejo de la Judicatura) y por la Corte Suprema de Justicia (hoy Corte Nacional de Justicia), no coincidan al momento de ponerlas a consideracin de la ciudadana, lo cual significaba el no poder tener un dato real, concreto y unificado sobre las mismas. Frente a esta realidad, tanto investigativa como estadstica en el campo procesal penal ecuatoriano, la UTPL, el Consejo Nacional de la Judicatura y la NAS tomaron la decisin de realizar un diagnstico y evaluacin del Cdigo de Procedimiento Penal que abarcara todas las dependencias penales a nivel nacional. Previo a esta decisin, se puso en consideracin el grfico de la Lnea Base del Cdigo de Procedimiento Penal, el mismo que contena en forma detallada e ilustrada todas las etapas del proceso, desde su inicio hasta el final, con los posibles cuellos de botella que pudiese tener a lo largo del mismo y que dificultaban su normal desarrollo y diligencia.
Por ello se decidi dar inicio al proyecto investigando todas las causas ingresadas durante el ao 2003, tanto de los juzgados, tribunales y salas de corte superiores en materia penal, a travs de una serie de formularios (en un total de ocho) elaborados para el efecto, y que versaban sobre aspectos tales como: delitos de accin pblica de instancia oficial y de instancia particular; impugnaciones; querellas; conversiones; etc. lgica formal con una estructura apoyada en la distincin de los niveles de lenguaje. La precisin de este modelo se debe a la claridad, la concisin y un uso de la lgica impecable, tiende a rescatar a la justicia penal de las ambigedades y a situarla en un plano de certeza jurdica y racional. 247[2] NINO, Carlos Santiago, Modelos Metodolgicos de Ciencias Jurdicas, Ed. Fontamara, Mxico, 2003. P.52 248[3] Alchourrn y Bulygin distinguen dos tipos de actividades que desarrolla la ciencia jurdica: la determinacin emprica de la base del sistema jurdico y las operaciones lgicas de sistematizacin. En relacin a las operaciones lgicas de sistematizacin se distinguen dos actividades diferentes: la inferencia de las consecuencias lgicas de la base del sistema y la reformulacin del sistema. La base de un sistema debe ser lo ms reducida posible, lo que favorece su manejabilidad. 249[4] El proyecto Lnea Base del Cdigo de Procedimiento Penal surge como resultado de la suscripcin del Convenio de Cooperacin Tcnica, entre la Oficina Antinarcticos de la Embajada de los Estados Unidos de Norte Amrica (NAS) y la Universidad Tcnica Particular de Loja, en inicios del mes de octubre del ao dos mil cuatro; cuyo objetivo principal se hallaba enfocado a diagnosticar y evaluar el funcionamiento del nuevo Cdigo de Procedimiento Penal Ecuatoriano, el mismo que entr en plena vigencia a partir del trece de julio del ao dos mil uno. C o g n i t i o J u r i s | 103
El Consejo Nacional de la Judicatura, por otra parte, se comprometi en facilitar las fotocopias de los libros de inventarios de las dependencias judiciales, y la UTPL se encarg, por su parte, de su recepcin y distribucin a los estudiantes de la Escuela de Ciencias Jurdicas de Modalidad Abierta que cursaban, en aquel entonces, el dcimo ciclo de estudios. El equipo encargado de ejecutar la parte operativa del proyecto cont con nmero originario de cuatro docentes investigadores y 342 estudiantes de las diferentes latitudes de nuestro pas. Los estudiantes realizaron este levantamiento de informacin durante el lapso de cinco meses, mientras transcurra el perodo de estudios Abril Agosto del 2005. En septiembre de este mismo ao, toda la informacin fue remitida nuevamente a la UTPL, y una vez clasificada se procedi a efectuar la supervisin de la misma, logrndose detectar una serie de problemas tales como: el uso de lenguaje vulgar para describir la tipologa penal (Ej. ahorcamiento, cachinera, haber infringido la ley, tonarismo, etc.) debido a la falta de uniformidad en el lenguaje jurdico penal. Libros de inventarios elaborados con letra ilegible lo que dificultaba la obtencin de la informacin; fotocopias ilegibles y repetidas que impedan la obtencin de los datos; y, falta de informacin en torno al desarrollo de cada uno de los procesos penales, ya que en las dependencias penales de todo el pas existan una infinidad de libros de inventarios tales como indagacin previa, instruccin fiscal, prisin preventiva, sentencia, etc. Esta supervisin cont con el apoyo de 10 docentes investigadores, respaldados por el equipo investigador del proyecto. Frente a esta problemtica, se tom la decisin de contar con treinta digitadores aproximadamente quienes levantaron toda informacin fsica de las dependencias penales a su versin digital utilizando tablas de Excel para crear la respectiva base de datos. Tanto con la informacin levantada por los estudiantes como con la versin digital de la misma, se logr generar las estadsticas que arrojaron como resultado una cantidad de 71697 delitos ingresados en todas las judicaturas penales del pas durante el ao 2003. As mismo, para desarrollar este punto se tuvo que efectuar una inferencia en base a los casos ingresados, debido a la carencia de informacin sobre los casos pendientes de este ao 2003. Estos resultados permitieron disear la Base Informtica Procesal Penal Ecuatoriana (BIPPE), como primer resultado del proyecto, cuya aplicacin estaba destinada a ser usada directamente en la red mediante el uso del Internet Explorer, facilitando su acceso a la ciudadana y pblico en general. Cabe recalcar que esta fase investigativa culmin en el transcurso del ao 2006. De la experiencia investigativa de esta fase, y ante la problemtica presentada en la misma, el Consejo Nacional de la Judicatura decidi disear un sistema informtico de control de causas penales, el cual contaba con una serie de opciones para ir desarrollando detalladamente el proceso penal etapa por etapa. Esta herramienta informtica llev por nombre Sistema Informtico Procesal Penal Ecuatoriano (SIPPE). De igual manera, el SIPPE contena un catlogo estandarizado de tipos de delitos (tipologa de delitos), basado especficamente en los delitos establecidos en el Cdigo Penal y otras leyes especiales en materia penal. La elaboracin de este catlogo cont con la participacin de los docentes investigadores del Cittes de Gestin Legal de la UTPL encargados del proyecto, as como tambin con el personal tcnico de la NAS; logrndose determinar un total de 687 tipos de delitos. Otro de los tempranos logros de este proyecto, en esta primera fase fue el hecho de que el Consejo Nacional de la Judicatura (actual Consejo de la Judicatura) y la Fiscala General de la Nacin (actual Fiscala General del Estado), acordaron compatibilizar sus sistemas informticos; as como tambin decidieron unificar el lenguaje jurdico a nivel nacional a travs de una estandarizacin de tipos de delitos (tipologa de delitos) ; y, la implementacin de una codificacin nica de procesos, basada en el nmero asignado en la Fiscala. En vista de la aceptacin de estos tempranos resultados o productos de la primera fase, y a solicitud de la Corte Suprema de Justicia (Corte Nacional de Justicia), se dio inicio a una segunda fase, en donde, se deba recoger la misma informacin de las dependencias penales (juzgados penales, tribunales penales y salas de lo penal) de todo el pas pero de los aos 2004, 2005 y 2006.
Con ayuda del SIPPE, que facilit enormemente el trabajo de los digitalizadores, en once meses aproximadamente, desde el mes de abril de dos mil siete a febrero de dos mil ocho, se logr levantar toda la informacin requerida de cada una de las dependencias penales investigadas a lo largo del pas. Finalizada esta etapa de digitalizacin, se estim que durante estos tres aos investigados, se ingresaron alrededor de 190000 delitos a nivel nacional. As mismo la digitalizacin de esta informacin en el programa SIPPE por parte de los docentes investigadores y estudiantes, permiti que el mencionado programa informtico pase su fase de prueba o pilotaje, si cabe el trmino, con la finalidad de encontrar posibles aciertos y errores durante el trabajo de digitalizacin y permitir, de esta manera, el perfeccionamiento de esta herramienta informtica. En vista de los buenos antecedentes conseguidos en esta segunda fase, paralelamente el Consejo Nacional de la Judicatura (hoy Consejo de la Judicatura) decidi implementar y pilotear el SIPPE en las diferentes dependencias penales de las provincias de Azuay, Caar, Loja y Zamora Chinchipe, logrando una excelente y buena acogida por parte de los funcionarios judiciales de estas dependencias. Finalmente, en el mes de agosto de dos mil siete, con la presencia de todas las instituciones vinculadas al proyecto y dems invitados, tuvo lugar el lanzamiento oficial del Sistema Informtico Procesal Penal Ecuatoriano (SIPPE), con la finalidad de hacer este pilotaje para luego implementarlo a nivel nacional. Sin embargo de estos avances, el Consejo Nacional de la Judicatura, va resolucin, decidi dar por terminado el proyecto, solicitando que el SIPPE sea desinstalado de todas aquellas dependencias en donde haba empezado a ser utilizado, para en su lugar, dar paso al sistema SATJE, que es el programa informtico unificado que utiliza la Funcin Judicial a nivel nacional. Con este acontecimiento tan inesperado, no se logr cumplir en su totalidad con uno de los objetivos propuestos dentro del proyecto que era el instalar el SIPPE en su versin final en todas las judicaturas penales del pas. En cuanto al trabajo con el BIPPE, se logr un avance significativo que fue la consolidacin de las bases de datos de los Centros de Rehabilitacin Social, Fiscala General del Estado y Polica Judicial, obtenindose de esta forma una base de datos real e integrada en lnea. Por la decisin tomada en el Consejo de la Judicatura, el BIPPE tambin tuvo que ser cancelado. Otro de los objetivos que no se pudieron cumplir, en la aplicacin del SIPPE y del BIPPE fue la validacin e implementacin de estas herramientas informticas y su respectivo seguimiento por parte del Consejo de la Judicatura. Cabe destacar en este punto, que el objetivo a lograrse era que el Consejo de la Judicatura cuente con un control y seguimiento gil y rpido en todas las dependencias penales del pas, ya que tanto el SIPPE como el BIPPE contaban con opciones en red que permitan interactuar en tiempo real. Pero en el plano de la investigacin jurdica y acadmica, y gracias a la informacin obtenida en los levantamientos de 2004, 2005 y 2006, el equipo de docentes investigadores de la UTPL, pudo continuar trabajando en este proyecto, con la finalidad de brindar su aporte a la administracin de justicia penal. De la informacin obtenida se logr, en primer lugar, obtener alrededor de 21 indicadores en materia procesal penal, sobre los cuales se realizaron los modelamientos correspondientes. 2. Informacin Disponible en el SIPPE En esta seccin se encuentra comentado el estado de la informacin estadstica proporcionada para la realizacin de los anlisis estadsticos del SIPPE. La informacin primaria est contenida en bases de datos de formato Microsoft Visual Fox Pro, la misma que fue entregada en 83 carpetas que contenan el mismo nmero de archivos, los cuales corresponden la digitacin de la informacin realizada en cada una de las mquinas. Para que la informacin pueda ser empleada en la realizacin de anlisis estadsticos, se exportaron todos los archivos a archivos con formato Excel. Aqu, se incluy una variable, correspondiente al identificador de la mquina de la cual provena la informacin primaria. Una vez que se dispuso de los 83 archivos en formato Excel, se los consolid en uno solo que contiene toda la informacin, resultando que este archivo contiene 75 variables y 166.735 registros. Este archivo, a su vez, fue exportado a formato SPSS para que pueda ser tratado estadsticamente.
Una vez que se dispuso de una base de datos, un anlisis superficial permiti detectar que mucha de la informacin no exista y la que existente se presentaba en formato de caracteres, lo que adems de ocupar mucho espacio de memoria, no permite realizar una fcil codificacin de la base y peor an realizar anlisis estadsticos. De manera que, para construir una base de datos que sea funcional, se procedi a codificar las variables claves. As, a partir de la informacin original, se crearon las siguientes variables cofificadas: Regin. Provincia. Cantn. Accin, que indica a qu tipo de Accin corresponde el registro. En nuestro caso nicamente son las de Accin Pblica de Instancia Oficial. Ttulo, que indica a qu tipo de Ttulo corresponde el registro. Captulo, que indica a qu tipo de Captulo corresponde el registro. Delito, que indica a qu tipo de Delito corresponde el registro. Etapa, que indica en qu Etapa Procesal se encuentra el juicio. Judicatura, que indica a qu Judicatura se halla el juicio. Actividad, que indica qu Actividad se realizaba cuando se digit la informacin.
A este conjunto de datos, de 166.735 registros, se los depur para hacerlos funcionales. 2.1. Proceso de depuracin El proceso de depuracin de la base original de datos se realiz de la siguiente manera: 1.Se identific los registros que tenan el ao correcto y se depur la base, manteniendo solamente los correspondientes a los aos 2004, 2005 y 2006. Los registros que correspondan al periodo 2004 2006 suman 162.723 casos, los restantes registros, que contenan el ao errado fueron eliminados. A partir de estos 162723 registros, se identific aquellos que contenan el dato de la Accin. Se realiz una segunda depuracin de acuerdo Accin, quedando 131.820 registros que tenan informacin de los juicios de Accin Pblica de Instancia Oficial. A partir de los 131.820 registros, se identific los que tenan el Ttulo del Delito, que eran 122.964, el resto fue eliminado. De los 122.964 registros anteriores, se filtr aquellos que contenan el Captulo del Delito, manteniendo 119.788: De los 119.788 registros anteriores, se identific los que tenan el nombre del Delito, que eran 109.268, el resto se elimin: Luego, de los 109.268 registros, se filtr la informacin por la variable que indica la Etapa en la que se encontraba el juicio, quedando: A partir de los 88.915 registros que contenan la informacin de la Etapa, se estableci aquellos que tenan la Actividad Procesal, resultando: Entre los 46.558 registros restantes con informacin de la Actividad, se distingui los que tenan informacin de la Provincia, resultando Luego, de estos 40.806 registros, se filtr la informacin con aquellos que tenan la informacin correspondiente al Cantn: Al realizar un cruce de variables entre la Judicatura y la Provincia, se encontraron inconsistencias, por lo que se tuvo que eliminar dichas inconsistencias: Cabe aqu destacar que el realizar esta actividad se detect un buen nmero de registros duplicados; es decir, se haba ingresado dos veces la informacin original. Los registros duplicados tambin fueron eliminados. El archivo resultante del proceso de depuracin descrito contiene 32.913 registros. En este punto se conform el primer archivo, que contiene informacin completa de Ao, Accin, Ttulo, Captulo, Delito, Etapa, Provincia, Cantn y Judicatura. Esta base de datos se denomina Base de datos 1. Adicionalmente, se encontr que existan registros en los que se haba digitado el Nombre del Sujeto Procesal, ello permitira conocer el sexo de stos.
2.-
3.4.5.6.7.8.9.10. -
11.-
12.-
A partir de esta informacin, se digit el cdigo del Sexo de los Sujetos Procesales. Otra variable de la base que potencialmente poda ser de utilidad fue la Fecha de la Actividad. As, se lleg a un segundo archivo que contiene 19.637 registros con informacin que se puede utilizar para realizar algunos anlisis estadsticos. Este archivo se denomina Base de datos 2. Tambin, se examin la variable Fecha de la Actividad, Sin embargo, estas dos ltimas variables tienen sentido solo si miden la duracin del juicio hasta el momento de la Actividad registrada, por lo que se calcul la variable Duracin, que dio el siguiente resultado Cabe destacar que, adicionalmente, eliminaron aquellos registros en los que la variable tomaba valores negativos, ya que stos no son admisibles. Estas variables, que se incorporaron a la Base de datos 2, se emplearon en la realizacin de anlisis estadsticos de la duracin de las actividades procesales.
2.2. Limitaciones de la informacin Como se aprecia en el proceso de depuracin de las variables descrito, el porcentaje de informacin til se reduce drsticamente a cada paso, debido a omisiones o inconsistencias en la digitacin de la informacin primaria.250[5] Adems, la informacin no registra datos esenciales para un anlisis pormenorizado de la problemtica penal; as: El archivo no constituye un registro histrico de los casos, ya que nicamente se registra el estado del juicio en el momento en que la informacin fue digitada. Esta particularidad limita mucho la utilidad de la base de datos, ya que no es posible realizar el seguimiento de los casos ni anlisis de la evolucin temporal de los tipos de delitos. No se dispone de la informacin personal de los ofendidos ni de los sujetos procesales: fecha y lugar de nacimiento, nivel de instruccin, situacin laboral, entre otra. As, no se puede realizar caracterizaciones de las vctimas ni de los infractores, en base informacin sociodemogrfica propia. No se dispone de un registro de informacin clave en los procesos judiciales; as, no est registrada la fecha de la comisin del delito; tampoco hubo registro de los procesos que terminaron, ya que solamente se registr juicios que estaban activos y, lgicamente, tampoco existe un registro de los fallos correspondientes. Debido a la forma en que se realiz el proceso de filtrado de la informacin, a partir del archivo original, no se puede concluir que los registros constituyan una muestra; sin embargo, los resultados podrn ser interpretados como un estudio masivo de casos, siempre que el analista tenga presente esta limitacin. Cabe, en este punto, indicar que en el futuro, para que los anlisis estadsticos sean verdaderamente vlidos a escala nacional, se deber realizar un proceso de control de la calidad de la informacin primaria, si fuera posible colocando controles automticos del ingreso de los datos. 3. Anlisis Estadstico Descriptivo de los Datos En esta seccin se presenta un conjunto de anlisis estadsticos bsicos que permitirn visualizar el estado en que se encuentran ciertas variables bsicas. Para los anlisis estadsticos bsicos se emple el archivo Base de datos 1, segmentado por tipo de judicatura y ao. En la base de datos se encuentra la judicatura, correspondiente a las diferentes circunscripciones. Para fines de anlisis, las judicaturas se resumieron segn su naturaleza, para conocer en qu tipo de judicaturas se concentra la mayor cantidad de trabajo y el posible estado del juicio. En el siguiente cuadro se resume la participacin de cada uno de los tipos de judicaturas. Ao 2004 Tipo de Judicatura Juzgado Tribunal Sala Recuento 2928 1082 6893 % 26.8 9.9 63.1 2005 Recuento 3411 676 4802 % 38.3 7.6 53.9 2006 Recuento 5371 1351 6216 % 41.0 10.3 47.5 Total Recuento 11710 3109 17911 % 35.6 9.4 54.4
250[5] La informacin primaria es aquella recogida por los auxiliares judiciales en los libros de registros de las dependencias penales. C o g n i t i o J u r i s | 107
Presidencia de Corte Total Interpretacin
16 10919
0.1 100.0
15 8904
0.2 100.0
152 13090
1.2 100.0
183 32913
0.6 100.0
Como se aprecia, los Delitos Contra la Propiedad son, de largo los que ms s e cometen, manteniendo un promedio superior al 40% de la totalidad de delitos denunciados Los delitos contra la Propiedad, junto con los delitos contra las personas y los estipulados en la Ley de Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, constituyen ms del 70% de los juicios que en los aos analizados se efectuaron. Es interesante observar que para los tres ms frecuentes tipos de delitos, los porcentajes participacin son muy estables a lo largo de los tres aos analizados. Etapas segn ao Ao 2004 Etapa Indagacin Previa Instruccin Fiscal Etapa Intermedia Etapa Juicio de Recuento 1479 433 2432 3246 3329 10919 % 13.5 4.0 22.3 29.7 30.5 100.0 2005 Recuento 1449 522 2536 832 3565 8904 % 16.3 5.9 28.5 9.3 40.0 100.0 2006 Recuento 3237 1149 3353 1512 3839 13090 % 24.7 8.8 25.6 11.6 29.3 100.0 Total Recuento 6165 2104 8321 5590 10733 32913 % 18.7 6.4 25.3 17.0 32.6 100.0
Etapa de Impugnacin Total Interpretacin
Si se observa el cuadro anterior, se detecta que alrededor de una tercera parte de todos los juicios se encuentran en la etapa de impugnacin, que es la etapa donde ms se concentran los juicios. Por otro lado, en la etapa de instruccin fiscal es en la que menos juicios se encuentran. Cabe destacar que estas tendencias se mantienen a lo largo del periodo analizado; en cambio, en las otras etapas, no se puede encontrar una tendencia clara debido a las variaciones de los datos. Adems, es interesante fijarse el brusco descenso que existe en el porcentaje de trmites que se encuentran en la etapa de juicio, con en el periodo 2004 a 2006. 4. Anlisis de la Estacionalidad de los Delitos Durante los ltimos aos, tanto a nivel nacional como distrital se han venido desarrollando una serie de instrumentos e indicadores que han permitido conocer mejor la evolucin y la dinmica de los diferentes fenmenos de inseguridad. En ese sentido, los gobiernos a nivel nacional y municipal, han hecho importantes esfuerzos por montar bases de datos confiables que registran los diferentes delitos. Sin embargo, el aspecto relacionado con los indicadores y dems instrumentos que permiten analizar y evaluar la situacin no se ha desarrollado en forma tan exitosa y an se presentan grandes vacos en ese campo. Una de las polmicas ms frecuente es la que se da con relacin a la forma como se mide la variacin de los delitos. En el caso del trabajo realizado por la UTPL, cuyo objetivo principal es hacer un seguimiento muy detallado a la evolucin del fenmeno delincuencial a lo largo del tiempo, no asumimos que la criminalidad tiene un comportamiento estacional pues las series histricas del comportamiento de ciertos delitos no siempre fluctan de igual forma en los mismos perodos del ao. Lo anterior se debe a que fenmenos como la estacionalidad en las series de datos, estn fuertemente asociados con series temporales de datos econmicos controlados por decisiones racionales o 108 | C o g n i t i o J u r i s
fenmenos cclicos naturales como las estaciones. Esta caracterstica se explica porque las decisiones tomadas por los agentes econmicos en determinada parte del ao, pueden estar correlacionadas con las decisiones tomadas en la misma parte de aos anteriores o por que las fluctuaciones climticas obviamente condicionan las actividades productivas, en especial las de carcter agrcola. Finalmente, es importante tener en cuenta que las estadsticas oficiales se basan nicamente en los delitos denunciados y por lo general los delitos ms frecuentes tales como hurto, robo, son los menos denunciados por la ciudadana. Si el ndice de no denuncia es muy alto, los indicadores estadsticos oficiales suelen estar muy alejados de la realidad. Explicacin del procedimiento estadstico Primero, enunciemos algunas definiciones que sern necesarias para entender la metodologa estadstica aplicada en esta seccin. Una serie de tiempo es un conjunto de datos que estn ordenados en el tiempo y que han sido tomados a intervalos equidistantes en el tiempo. Los componentes de una serie de tiempo son: la tendencia secular, y los componentes estacional, cclico e irregular. La tendencia es la direccin subyacente (hacia arriba o hacia abajo) en la serie de datos, a largo plazo. El componente estacional de la serie e s un patrn de cambio que se repite regularmente en el tiempo. La componente estacional de una serie de tiempo es un factor que debe multiplicarse por la tendencia y que refleja el crecimiento o decrecimiento del nmero de casos estudiados, segn vara el mes del ao. El componente cclico es la fluctuacin en forma de ondas o ciclos, de ms de un ao de duracin, producido por cambios en las condiciones econmicas. El componente irregular corresponde a fluctuaciones causadas por sucesos impredecibles o no peridicos o por errores originados en el proceso de la recoleccin de los datos. En nuestro caso, la componente de mayor importancia es la estacional, ya ella se puede interpretar como la existencia de tendencias estacionales que podran intervenir en la ejecucin de los delitos o en las cargas de trabajo que tiene el personal que labora en la funcin judicial. Para evaluar la calidad del modelo se emple el estadstico R-cuadrado. Este valor da una idea de la calidad del ajuste de los datos al modelo construido y se lo puede interpretar como el porcentaje de ajuste del modelo a los datos. Para la realizacin de anlisis de series de tiempo, una condicin ineludible que deben cumplir la informacin es que ella no debe presentar datos perdidos; es decir, se requieren series de datos completas, recogidas en un periodo de tiempo dado. Modelos construidos Se realiz los anlisis de estacionalidad correspondientes a: 1. La totalidad de los delitos, pero considerando una subclasificacin de acuerdo al tipo de judicatura en la que se encontraban los procesos. 2. Delitos por ttulos. Lastimosamente, en la base no se dispone de la fecha de cometimiento de los diferentes delitos; as, para el anlisis se tom la fecha de ingreso a la judicatura, como una variable que da una idea aproximada de la fecha en que se cometi el delito. Modelo 1: Estacionalidad de los Ingresos a la Judicatura Para realizar el anlisis se agregaron los datos a un nivel mensual, cada uno de los cuales contiene la informacin agregada del nmero de los aos y meses y el nmero de casos correspondiente, segn el tipo de judicatura. El siguiente grfico presenta el nmero de casos que ingresaron a juzgados en el periodo enero 2004-diciembre 2006 y su pronstico de acuerdo al modelo construido.
Interpretacin de los factores estacionales En cuanto a los valores de los factores estacionales, en este caso particular, ellos se interpretan de la siguiente manera: Para Enero (periodo 1), el valor del factor es 130.0, lo que significa que en este mes el nmero de casos ingresados aumenta en el 30% con respecto a la media anual.
Para Mayo (periodo 5), el valor del factor es 92.7, que nos indica que en este mes el nmero de casos in gresados disminuye en un 7.3% respecto a la media anual. De manera resumida, se observa que durante los 4 primeros meses del ao (enero a abril) y en octubre, el nmero de casos ingresados est por sobre la media anual; por el contrario, entre los meses de mayo a septiembre y de noviembre a diciembre, el nmero de casos est por debajo de dicha media. Modelo: Estacionalidad de los Delitos contra la Propiedad.251[6]
5. Correlaciones entre los Tipos de Delitos El coeficiente de correlacin entre dos variables se calcula mediante la frmula
donde: xi es el valor que toma la primera variable, x es el promedio de los valores que toma la primera variable, yi es el valor que toma la segunda variable, y es el promedio de los valores que toma la segunda variable. La importancia del coeficiente de correlacin es que mediante un solo nmero se puede tener una idea de la asociacin entre los valores que toman dos variables. Para interpretar este valor, tengamos en cuenta que el coeficiente de correlacin es un nmero que mide el grado y la direccin de la asociacin lineal entre dos variables. Este coeficiente toma valores entre 1 y +1, resultando que cuando, en valor absoluto, se acerca a 1 se puede decir que las variables analizadas estn muy relacionadas; por el contrario, si el valor absoluto del coeficiente es cercano a cero, da indicio que existe poca o ninguna relacin entre las dos variables. Para la interpretacin de los valores que presentan las distintas correlaciones entre delitos, se debe tener en cuenta que correlacin no significa causa o que exista algn tipo de asociacin. Modelos construidos252[7] En nuestro caso, se obtuvieron las correlaciones entre los 11 principales tipos de Ttulos de los que se dispona de informacin: Delitos Contra la Administracin Pblica, Delitos Contra la Fe Pblica, Delitos Contra la Propiedad, Delitos Contra la Seguridad del Estado, Delitos Contra la Seguridad Publica, Delitos Contra las Garantas Constitucionales, Delitos Contra las Personas, Delitos Sexuales, Ley de Fabricacin y Comercializacin de Armas, Ley de Trnsito y Transporte Terrestres, Ley de Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas.253[8] 6. Tipologa Social del Delito Una tipologa es el resultado de aplicar una tcnica multivariante a un conjunto de datos que da como resultado una caracterizacin tanto de individuos como de variables, a travs de las correlaciones que presentan stas. La ventaja de estos anlisis es que no se utilizan las distintas variables de manera aislada, sino se realiza un anlisis simultneo de todas las variables y todos los individuos que se introduzcan para el examen. Tratamiento de los datos En nuestro caso, dados los problemas existentes en los datos primarios, para que sea posible el empleo de alguna tcnica de estadstica multivariante, se los agreg a nivel provincial, as se obtuvo una base resumida en la cual los casos (individuos) son las provincias. 251[6] Se realiz un modelo para cada tipo de delitos. En el informe final constan cada uno de los modelos desarrollados. 252[7] El trabajo de modelamiento matemtico fue realizado por el matemtico Edwin Galindo, consultor externo del Proyecto Lnea de Base. 253[8] Las correlaciones correspondientes a los diversos tipos de delitos se presentan en el informe final. 110 | C o g n i t i o J u r i s
Luego de disponer de una base agregada a nivel provincial con el nmero de delitos, por Ttulos, fue fcil detectar que haba desequilibrios en el nmero de delitos, se decidi emplear porcentajes (es decir nmero relativos en lugar de los valores absolutos). Para que la tipologa relaciones los distintos tipos de delitos con las condiciones sociales del pas, se aadieron algunas variables de tipo socioeconmico, calculadas a partir de las bases de datos de la Encuesta de Condiciones de Vida realizada por el INEC en el ao 2006, que es la informacin ms reciente, y que a su vez est en concordancia con el periodo en que fueron levantados los datos primarios. Las variables sociales que se aadieron fueron: Aos de educacin. Que representa el nmero de aos promedio que tiene la poblacin. Analfabetismo. Mide el porcentaje de analfabetos en la poblacin. Ocupacin. Mide el porcentaje de la poblacin plenamente ocupadas en la poblacin. Desempleo. Mide el porcentaje de la poblacin que no tiene ningn tipo de empleo. Hacinamiento. Registra el nmero promedio de personas por cuarto que residen en las viviendas de la provincia. Vivienda inadecuada. Se define como vivienda inadecuada aquella que carece de uno o ms de los siguientes servicios: luz elctrica, agua potable o por tubera, alcantarillado.La variable mide el porcentaje de poblacin que vive en viviendas inadecuadas. Mtodo de Anlisis de Componentes Principales (ACP) En este pargrafo se describir en qu consiste el mtodo de Componentes Principales, que es la metodologa multivariante que se escogi para realizar la tipologa. Primero, convengamos en indicar que la base de datos que sirvi para la modelacin se encuentra constituida por variables (en nuestro caso son los Ttulos de los Delitos y las variables socioeconmicas) y por individuos (que corresponde a cada una de las provincias del pas, para las cuales existe informacin). La metodologa de componentes principales (ACP) tiene como objetivo representar las medidas numricas de varias variables en un espacio de pocas dimensiones. Dicha representacin debe ser tal que al desechar las dimensiones superiores, la prdida de informacin sea mnima. El ACP permite pasar de las variables originales a un conjunto nuevo de variables que gozan de la ventaja de estar incorrelacionadas entre s y que, adems, pueden ordenarse de acuerdo a la informacin que llevan incorporadas. En relacin con los individuos, la metodologa permite conocer el posicionamiento o la caracterizacin de cada uno de ellos con respecto a las variables analizadas, lo que se denomina realizar una tipologa. Adicionalmente, cuando las variables lo permiten, mediante el ACP se puede construir ndices que permiten determinar el comportamiento de cada uno de los individuos respecto a la globalidad de variables. Resultados del anlisis Para el anlisis se consideraron las siguientes variables: Ttulos de Delitos ms frecuentes: Delitos contra la Propiedad. Delitos contra la Seguridad Pblica. Delitos contra las Personas. Delitos Sexuales. Ley de Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas. Caractersticas socioeconmicas Analfabetismo. Desempleo pleno. Hacinamiento. Pobreza. Vivienda inadecuada. Adicionalmente, de la base de datos, se seleccion aquellos juicios que se encontraban siendo tramitados en juzgados, ya que si se consideraban todos los casos recogidos, se hubieran incluido duplicaciones. A partir de este conjunto de datos y de variables inciales, se corri el programa que permite elaborar un Anlisis de Componentes Principales. Como primer resultado se encontr el grfico que permite conocer la situacin en que se encuentran las variables participantes. Este grfico de componentes se muestra a continuacin.
Para interpretar este grfico se debe tomar en cuenta que cada variable se representa mediante un punto y que la distancia entre ellos nos indica lo relacionadas o lo mutuamente influyentes que son dos variables. As, en el grfico se aprecia claramente que los delitos se agrupan formando un racimo, y que la variable socioeconmica que ms se acerca es la correspondiente al Desempleo. Las variables Pobreza, Vivienda inadecuada, Hacinamiento y Analfabetismo no se agrupan junto a las de delitos. Por tanto, este resultado se puede interpretar C o g n i t i o J u r i s | 111
como que la variable socioeconmica que ms influye en el cometimiento de los delitos es el desempleo; mientras que las restantes variables tienen una menor influencia. 7. Modelos de Incidencia de Variables Sociales sobre el Delito Con la ayuda de las seis variables que describen el estado socioeconmico de las provincias, se realizaron modelos que permiten la explicacin del nmero de delitos cometidos, en cada una de estas reas administrativas. Debido a la existencia de datos completos para un limitado nmero de delitos, por su importancia, nos concentraremos en encontrar modelos explicativos para los tres Ttulos de delitos ms frecuentes: Delitos contra la Propiedad, Delitos contra las Personas y Delitos contra la Ley de Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas; adicionalmente, el anlisis se limit a los casos que ingresaron a juzgados, ya que si se consideraban los casos que se encontraban en salas y en tribunales, se corra el riesgo de considerar ms de una vez un mismo juicio, con los problemas de distorsin en los modelos que aquellas duplicaciones hubieran generado. Metodologa estadstica Para modelar el comportamiento de las tres clases de delitos escogidos, se decidi emplear modelos de regresin mltiple, que permiten encontrar las curvas de respuesta en funcin de una combinacin lineal que se obtiene de multiplicar las estimaciones de los coeficientes correspondientes al conjunto de variables explicativas, por los valores particulares que toman stas. y = b0 + b1x1 + b2 x2 +...+ bn xn , donde los coeficientes ai son parmetros desconocidos, cuyo valor se debe estimar y los xi son los valores que toman las diferentes variables explicativas que participan en la modelacin, y es el valor de la variable respuesta, que est siendo modelada. Adicionalmente, para los modelos de regresin lineal mltiple se han desarrollado una serie de medidas estadsticas que permiten medir la calidad de los modelos construidos y mejorar los modelos eliminando variables que no son influyentes sobre la variable modelada. Para obtener el modelo final de cada delito se emple el mtodo de eliminacin hacia atrs, que consiste en iniciar la modelacin con el empleo de todas las posibles variables explicativas; luego, paso a paso, se eliminan aquellas variables que, estadsticamente, no estn relacionadas con la variable modelada. As, se excluye, en pasos sucesivos, las variables menos influyentes, hasta llegar a un modelo final, que contendr nicamente aquellas variables que verdaderamente estn relacionadas con la variable dependiente que est siendo modelada. En los modelos, tambin se midi la calidad de los modelos mediante el coeficiente de determinacin. Este coeficiente toma valores entre 0 y 1. Cuando el ajuste del modelo a los datos es perfecto, r =1 y cuando no hay ajuste, r=0. As, cuanto mayor sea el valor de r, mejor ser el ajuste y mayor utilidad tendr como instrumento de prediccin. En la prctica, valores de r superiores a 0.6 se interpretan como que se dispone de un modelo cuya validez estadstica es aceptable. 1. 8. Conclusiones y Recomendaciones La base de datos primarios contiene muchas falencias. Para un anlisis posterior, se deber tratar de disponer de una base de datos que contenga ms informacin. Esto significa que la base deber contener informacin suficiente para que se pueda realizar anlisis estadsticos detallados. En la actualidad la base de datos recoge muchas variables, lastimosamente la mayor parte de ellas son de tipo cualitativo y mucha de la informacin que contienen es redundante. Uno de los inconvenientes encontrados con la base de datos fue que en muchos campos no exista informacin o que ella era contradictoria. Sera conveniente la implementacin de controles automticos, en el software de ingreso de los datos, que supervisen la introduccin de la informacin. En un futuro, el establecimiento de planes de control de calidad de la informacin introducida, mejorar la bondad de sta. Con ello se podrn realizar procesamientos estadsticos confiables. Esto implica que las personas que se designen para realizar el ingreso de los datos deben estar lo suficientemente capacitadas para ejecutar la tarea de manera confiable. Adems, luego del ingreso de datos deberan implementarse mecanismos de control de la informacin digitada. En lo que tiene que ver con los modelos presentados, ellos se han construido a partir de la informacin primaria y luego de un largo proceso de depuracin. Como se indic oportunamente, dada esta limitacin, los modelos finales no tienen la validez estadstica necesaria para generalizar sus resultados a toda la poblacin. 112 | C o g n i t i o J u r i s
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Sin embargo, se ha tratado de que los modelos potencien toda la informacin disponible y que a travs de ellos se lleguen a conclusiones generales fundamentadas en la evidencia emprica que recogen los datos. En un futuro, cuando sea posible disponer de informacin confiable, se podrn realizar modelos anlogos a los presentados u otros, que modelen nuevas variables que se recojan en el SIPPE. Agradecimientos Queremos dejar constancia de nuestro expreso agradecimiento al matemtico Edwin Galindo, quien colabor en la formulacin de los modelos estadsticos. BIBLIOGRAFIA ALCHOURRON, Carlos, BULYGIN, Eugenio, Introduccin a la metodologa de las ciencias jurdicas y sociales Astrea, Buenos Aires, 1974. Cap.II. p.7 BAYTELMAN, Andrs, Evaluacin normativa del Cdigo de Procedimiento Penal Ecuatoriano, Fundacin Esquel, Quito, Ecuador, 2002. p.23. CODIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL ECUATORIANO, Corporacin de Estudios y Publicaciones, Quito, Ecuador, 2003. ESCOBEDO TORRES, ALFONSO, Aplicacin de un modelo matemtico boleano para la obtencin del universo de los tipos de violacin. Cuadernos de Investigacin Jurdica. Universidad autnoma de Zacatecas. 1986. GALINDO, Edwin, Matemticas Superiores. Teora y Ejercicios. Ed. Prociencia Editores, Segunda. Edicin, Quito, 2008. Plataforma virtual. p.58. ISLAS DE GONZALEZ MARISCAL, Olga, Anlisis Lgico de los delitos contra la vida y la integridad corporal 2da ed. Mxico, Trillas, 1985.p.120 NINO, Carlos Santiago, Modelos Metodolgicos de Ciencias Jurdicas, Ed. Fontamara, Mxico, 2003. p 81.
DADOS DE CATALOGAO TENORIO, Miguel Angel Valarezo; TOLEDO, Daro Alcdez Daz; HURTADO, Jorge Alonso Bentez. Lnea de base del sistema processal penal ecuatoriano. in Cognitio Juris, Joo Pessoa, Ano I, Nmero 2, agosto 2011 Pg. 102-113. A Revista Cognitio Juris no se responsabiliza pelos iderios, conceitos, apreciaes, julgamentos, opinies e consideraes lanados nos textos dos artigos. Os textos so de inteira e exclusiva responsabilidade de seus autores.
LOS CONFLICTOS SOCIOAMBIENTALES EN EL ECUADOR: ANALISIS DEL CASO "MIRADOR" CANTN EL PANGUI, ZAMORA CHINCHIPE
DIREITO AMBIENTAL Mara Beatriz Eguiguren Riofro Arturo Jimnez Lozano RESUMO El artculo hace referencia a los diversos cambios en cuanto a la problemtica socioambiental que han venido surgiendo en el Ecuador especficamente en la Regin Sur, los cuales modifican permanentemente el escenario social, poltico, econmico y ambiental, factores que adems se encuentran supeditados a fuerzas externas a nivel regional y mundial. Desde la perspectiva socio ambiental podemos observar algunos cambios jurdico institucional, que se han dado desde el proceso de reforma de la Constitucin 2008, cuyo mayor logro ha sido la incorporacin de los derechos de la Naturaleza como sujeto de de derecho, situacin que pone al pas a la vanguardia de reconocer aquellos derechos fundamentales para la vida, pero que irnicamente a nivel de todo el planeta los gobiernos no le dan la debida importancia. As mismo el texto explica la conflictividad existente en la regin sur del Ecuador especficamente en la Provincia de Zamora Chinchipe, sus actores, el proceso y dinmica del conflicto, la identificacin de los Actores involucrados, un detenido anlisis de posiciones, intereses y necesidades de actores centrales, las estrategias y mtodos aplicados por los actores, los resultados de las acciones de cada actor, el papel del Estado y/o autoridades competentes y las acciones emprendidas y balance de la Intervencin. De la misma forma se realiza un anlisis de nuevos cuerpos legales orientados a recuperar el rol planificador del estado y as mejorar la gestin sobre el manejo del territorio, los recursos naturales y la inversin social, impulsando adems un proceso de desconcentracin y descentralizacin. Sin embargo pese a tener un nuevo marco legal bajo un ideal que se orienta a lograr un equilibrio entre el ser humano y la naturaleza (rgimen del Buen Vivir o Sumak Kausay), an estamos lejos de lograrlo, pues en la prctica muchas polticas y acciones se contradicen con los enunciados de la nueva Constitucin, por lo tanto ah reside el gran desafo para lograr acciones concretas de cambio. Por otro lado se hace referencia en cuanto a que a nivel de la regin sur del Ecuador, est como el hecho ms destacable, la voluntad que el gobierno central ha tenido para generar una nueva poltica minera, la cual por una parte regularice a los informales y por otro lado active la inversin extranjera en proyectos mineros a gran escala, especialmente en las provincias de Zamora Chinchipe, Azuay y Morona Santiago. Esta situacin ha generado oposicin de algunos sectores indgenas y campesinos contra las empresas y el gobierno, presin que ha ido disminuyendo, posiblemente debido a la gran injerencia del gobierno central a travs de proyectos sociales de inversin pblica en las zonas de conflicto. Aspecto que adems ha sido fortalecido por las empresas, mediante la contratacin de personal local y la inversin de programas de desarrollo. Palavras- chave: Conflicto socioambiental, minera, amazona, posiciones, intereses.
SOCIO-ENVIRONMENTAL CONFLICTS IN ECUADOR: CASE ANALYSIS "MIRADOR" CANTON EL PANGUI, ZAMORA CHINCHIPE
ABSTRACT The article refers to the various changes in terms of socio-environmental issues that have been emerging in Ecuador, specifically in the Southern Region, which permanently alter the social scene. Political, economic and environmental factors are also subject to external global and regional forces. From a socio-environmental changes approach, perspective legal institutional frameworks occuring, since the reform of the Constitution 2008, are considered. Its greatest achievement has been the incorporation of the rights of nature as a subject of law, thereby putting the country at the forefront in recognizing those fundamental rights to life, that ironically world wide governments have not given appropriate importance. Likewise, the text explains the conflict in the southern region of Ecuador specifically in the province of Zamora Chinchipe: actors, process and dynamics of conflict, identification of stakeholders, a detailed analysis of positions, interests and needs of actors central strategies and methods used by the actors, the results individual actions ,the role of government and / or authorities and the actions taken and balance of the Intervention area all carefully analized hereby. Similarly, an analysis of new bodies of law aimed at recovering the planning role of the state and improving the handling on the land management, natural resources and social investment, to further promote a process of deconcentration and decentralization are viewed as points to consider. Despite having a new legal framework under an ideal that is geared to strike a balance between man and nature (or Sumak Kausay Good Life regime Buen Vivir) we still fall short of achieving this, since in practice many policies and actions contradict the statements of the new Constitution, so therein lies the challenge to achieve concrete actions for 114 | C o g n i t i o J u r i s
change. On the other hand, the most remarkable fact about the southern region of Ecuador, is the current willingness of the central Ecuadorian government to generate a new mining policy, which would regularize informal mining at the time that promotes active foreign investment in large-scale mining projects, especially in the provinces of Zamora Chinchipe, Azuay and Morona Santiago. Former active protest from indigenous groups and peasants against corporate and government pressure has been decreasing, possibly due to the large interference from the central government through public social investment projects in conflict zones. Investment programs, business aroung mining, local staff hiring has diminshed social protest. Key-words: Socio-environmental conflicto, mining, amazonia, positions, interest. SUMRIO 1. Los conflictos socioambientales a nivel nacional y local; 1.1 Antecedentes histricos; 1.2 Ecosistemas, economa y cultura local; 1.2.1 Ecosistemas; 1.2.2 Culturas ancestrales; 1.2.3 Economa; 2. Tejido Social y organizacin; 3. Problema (s) asociado (s) y causal (es) posible (s) del conflicto; 4. Proceso y dinmica del conflicto; 5. Marco jurdico e institucional asociado al caso; 5.1 Normas especficas asociadas al caso. Principales disposiciones; 5.1.2 Derechos individuales y colectivos en riesgo. Balance de situacin en el caso; 5.1.3 Papel del Estado y/o autoridades competentes. Acciones emprendidas y balance de la Intervencin; 6. CONCLUSIONES; 7. CRONOLOGIA; 8. ANEXOS; 9. BIBLIOGRAFA; 10. Acrnimos y SIGLAS utilizadas _______________________________________________________________________________________________ 1. Los conflictos socioambientales a nivel nacional y local En Ecuador como en muchos otros pases existen sistemas tradicionales para la solucin de controversias ambientales que se hallan enmarcados dentro del campo administrativo, en algunos casos del campo penal (que sanciona actos u omisiones calificadas como delitos y contravenciones ambientales por implicar conductas que atentan contra los recursos ambientales) y del campo civil (indemnizaciones econmicas). Sin embargo, el transcurso del tiempo ha demostrado que no se ha cumplido el objetivo de estos sistemas normativos por el contrario se han incrementado notablemente las transgresiones ambientales sea por desconocimiento de nuevas disposiciones o por costumbres negativas e inconscientes tan arraigadas que se hace casi imposible transformarlas por medio de medidas coercitivas. La falta de especializacin en las instancias de administracin de justicia y la escasa o ninguna participacin comunitaria en procesos de consenso; lo que nos lleva a concluir que estos sistemas convencionales no ofrecen respuestas efectivas que se concreten en soluciones adecuadas equitativas y permanentes en el tiempo. Qu hacer entonces? Es imperante buscar opciones sobre la base de propuestas frescas, alternativas humansticas y lgicas traducidas en el aparecimiento e institucionalizacin de los llamados sistemas de resolucin de conflictos. El rea de estudio se ubica en la parroquia Tundaime, cantn El Pangui, provincia de Zamora Chinchipe (UTM 672740 9445768), junto a la denominada Cordillera del Cndor, al sur este del Ecuador, frontera con Per. El caso trata de un conflicto socio ambiental minero, el cual est supeditado a factores internos y externos al Ecuador, internos debido a las complicaciones generadas por las polticas pblicas en materia de minera generadas por los gobiernos en escenarios socioculturales y ambientales muy complejos, y que pese a que se han realizado continuos cambios, el conflicto persiste, pues alrededor existen muchos intereses econmicos que confrontan con otros intereses relacionados con temas de territorio y preservacin del ambiente. El cantn El Pangui es considerado como uno de sectores ms alejados del pas y segn sus pobladores han sido relegados histricamente por los gobiernos, donde en la actualidad gran parte de su poblacin corresponde a colonos provenientes de las provincias de Loja y Azuay, cuyas actividades se relaciona principalmente con la actividad ganadera. As mismo desde el pueblo Shuar, el rea de la Cordillera del Cndor ha sido considerada como las ltimas zonas libres para desarrollarse adems de ser territorios ancestrales, pues con la entrada de la colonizacin en los aos setenta tuvieron que poco a poco relegarse hacia zonas menos habitadas. Zamora Chinchipe tiene tradicin minera desde el desde el descubrimiento de Nambija, antes slo era considerada la minera como una actividad econmica complementaria. Zamora Chinchipe tiene como principales actividades la agricultura, ganadera y la minera, las dos primeras actividades se realizan a todo lo largo del ro Zamora que es donde se encuentran los mejores suelos de la provincia, aqu de produce cacao nacional, pltano y caf, mientras que la produccin ganadera se da en las zonas de ladera. Mientras que la minera se desarrolla en la parte alta de la Cordillera del Cndor como son los sectores de Chinapintza y el Zarza, tambin se realiza en algunos ros que nacen en esta zona como son: ro Nangaritza, Conguime y Machinaza. Esta actividad minera en su mayora es tipo informal y van desde los mineros artesanales hasta pequeos empresarios C o g n i t i o J u r i s | 115
cuya inversin puede llegar hasta 2 o 3 millones de dlares, este ltimo grupo fue desalojado recientemente del sector de Conguime por no cumplir la Ley. En el cantn el Pangui encontramos casi todas las actividades antes descritas, con la diferencia de la presencia del proyecto Mirador. Segn el INEC la provincia de Zamora Chinchipe tienen un ndice de pobreza de 62,3 %, considerado uno de los ms altos en el Ecuador. Al igual que en el resto del pas se produce la migracin del campo a la ciudad, donde la pobreza es ms visible, en el caso de el Pangui se han formado nuevos barrios, aunque gracias a la injerencia del Gobiernop Municipio se ha ordenado su crecimiento, aunque la poblacin en Zamora Chinchipe en general es an netamente rural (64 % segn el INEC). Mucha gente se queja de la falta de empleo y de fuentes de ingreso, de ah para que mucha gente haya tenido que migrar hacia el exterior, especialmente a los EEUU. El Pangui cuenta con una poblacin al 2001 de 7.441 habitantes (INEC, 2001), conformado por las etnias Shuar, Saraguro y Mestizo, predominando esta ltima. A nivel nacional, en 1998 se realiza la reforma de la Constitucin por parte del Congreso Nacional, donde se cambia importantes instrumentos legales como la Ley Minera254[1], denominada tambin Ley Trole II. Esta Ley gener efectos negativos sin precedentes en el pas a travs del mercado de concesiones, el estado entregaba grandes reas de territorio en calidad de concesin mediante un ttulo nico a 30 aos a empresas, sociedades y personas nacionales y extranjeras, para que realicen la exploracin y explotacin de minerales con procesos muy dbiles de consulta previa a las comunidades locales. Estos cambios no se quedan ah diez aos ms tarde el Ecuador sigui sometido a procesos de inestabilidad y reforma poltica, es as como el gobierno de Rafael Corra somete a consulta popular la reforma constitucional, instrumento que integra nuevos conceptos como son los derechos de la naturaleza y el agua como derecho humano. Asimismo, el estado adquiere un mayor rol y poder, a partir de este momento se realiza la reforma de varias Leyes consideradas estratgicas, una de ellas es la Minera aprobada en enero de 2009 por la AN. Esta ley causa mucho malestar u movilizaciones especialmente en el sector indgena, pues ellos consideran que esta no se adapta a la realidad del pas y ms bien est hecha a medida de intereses privados transnacionales. A nivel internacional existe gran demanda por el comercio de metales, puesto que una importante parte de la industria mundial depende de recursos como el oro, plata, magnesio, cobre, entre los principales, de ah que pases como Canad y China, estn liderando los procesos de extraccin mineral en todo el mundo. La minera es considerada como un creciente negocio que ha visto como destino pases que cuentan con marcos legales dbiles no tan exigentes y facilitan que pudieran facilitar la inversin privada, presin en la demanda es tan fuerte que sus efectos los sentimos mucho ms en los pases en vas de desarrollo. 1.1 Antecedentes histricos La Amazona sur del Ecuador tiene como antecedente histrico la presencia ancestral del pueblo Shuar, quienes antes y durante la poca de la colonia hace 500 aos mantuvieron su independencia primero del imperio incsico y luego los conquistadores espaoles. Su actitud guerrera les permiti liberarse del sometimiento espaol que por un tiempo se les tuvo esclavizados en la explotacin de minas de oro, revelndose e inclusive desalojndolos de la zona, hasta ahora se recuerda que gracias a la fuerza Arutam, los Shuar logran tomar Sevilla de Oro considerada la principal ciudad espaola de aquella poca, la cual es incendiada junto a otras poblaciones espaolas de esta regin. Desde esta fecha quedo sin la intervencin de los colonos espaoles por ms trescientos aos. Esta zona tambin tiene como antecedente histrico el conflicto entre Ecuador y Per, donde luego de la guerra de 1941 quedo sin delimitar una extensin de 78 Km de frontera, lo cual signific la causa de dos conflictos armados uno en Paquisha (1981) y otro en Cenepa (1995). Luego, en el ao 1998 ambos pases suscribieron un Acuerdo de Paz, donde adems se declara en la cabecera de ro Cenepa el denominado Parque de la Paz, delimitando la zona faltante. Por otro lado el Ecuador ha vivido un proceso de inestabilidad poltica durante los ltimos 20 aos, uno de sus actores calves ha sido el sector indgena el cual paso a ser sujeto poltico dentro del pas (Aljazeera, 2010)255[2], este grupo se expresa a travs de las movilizaciones, lo cual genera presin para el cambio de la poltica e incluso la exigencia de la salida de algunos gobernantes. 1.2 Ecosistemas, economa y cultura local 1.2.1 Ecosistemas 254[1] Ley para la Promocin de la Inversin y de la Participacin Ciudadana (2000) 255[2] Reportaje de la cadena Aljazeera reportaje con Water or Gold
La Cordillera del Cndor es un rea de gran inters para la conservacin biolgica, se extiende 150 km aproximadamente de norte a sur y su mxima elevacin alcanza los 2.900 msnm aproximadamente; es un brazo de la Cordillera real Oriental, compartida por las provincias de de Morona Santiago, Zamora Chinchipe en Ecuador y al este con Per. A nivel regional sta rea es considerada como un elemento clave en el ciclo hidrolgico que une a los Andes con la Amazona. El Cndor tienen una formacin geogrfica de origen mesozoico y terciario; a nivel geolgico, sus suelos son derivados de la roca arenisca, altamente cidos y muy pobres en nitrgeno, fsforo y otros nutrientes. El Mapa General de Suelos del Ecuador registra en la zona suelos arenosos cuarcticos poco alterados; erosionados, pardo rojizos o amarillo rojizos, poco profundos lixidiados, compactos; pardos muy profundos, muy arcillosos, muy lixidiosos con alto contenido de aluminio txico; horizonte orgnico, rojizos a amarillo y grises en profundidad. Al interior del Cndor se encuentran tres zonas climticas: Clida Hmeda, Temperado, Subtemperado en las zonas ms altas de las Cordilleras. Esta regin, es reconocida internacionalmente por: 1) albergar una alta diversidad biolgica de importancia local y global; 2) ser un elemento clave en el ciclo hidrolgico para la Amazona. Una caracterstica muy particular de la zona es la presencia de los tepuies (matorral esclerfilo) en la parte ms alta de la cordillera; estas son formaciones vegetales sobre rocas de areniscas y calizas de edad cretcica donde hay alto endemismo de flora y fauna. La regin de la Cordillera del Cndor puede tener la flora ms rica de cualquier rea de tamao similar donde quiera en el Neotrpico y tiene casi con certeza una de las concentraciones ms altas de especies de plantas vasculares. Hasta la fecha se han registrado ms de 4.000 especies vegetales y 300 400 especies de brifitas. All se destaca una formacin vegetal nica en el mundo compuesto por orqudeas, bromelias y palmeras enanas. 1.2.2 Culturas ancestrales La Codillera del Cndor es el territorio donde viven los pueblos indgenas Shuar y Ashuar del Ecuador y Awajn y Wampis del Per, pertenecientes a la familia etnolingstica Jvaro. La presencia de la cultura Shuar en la Cordillera del Cndor se remontan a tiempos inmemorab les, y sus costumbres y tradiciones estn ligadas a la madre tierra y a la naturaleza como las fuentes y poderes de la vida y a Arutam la fuerza que representa todos los elementos de la tierra. Para estas comunidades el uso sostenible de las plantas y animales ha sido un pilar para su supervivencia, y en antao sus actividades se centraban principalmente de la caza, pesca, recoleccin de productos del bosque y el cultivo de sus huertos Aja Shuar. Actualmente la cultura Shuar se ha ido modificando, pues de a poco han ido incorporando actividades de agricultura y ganadera. La Cordillera del Cndor durante cientos de aos ha sido considerada como un lugar sagrado para estas comunidades, quienes cuentan con conocimientos tradicionales que han permitido el desarrollo de mtodos sostenibles de pesca, caza, agricultura y extraccin de productos de los bosques. Estas poblaciones indgenas creen en el significado sagrado de las aguas que son la fuente que proporciona la vida a todo su entorno vital y de su cosmovisin. Tienen una estrecha relacin cosmognica con su entorno: en las cascadas, denominadastunas, son reas en las cuales se reproduce parte de las prcticas ancestrales de estos pueblos. As mismo, estas poblaciones se caracterizan por su reconocida actitud blica y sentido de pertenencia sobre el territorio. 1.2.3 Economa Las principales actividades presentes en la regin son la ganadera (32%), la agricultura (16%), la minera (18%), el comercio, la pesca y caza para autoconsumo, entre otros (SIISE, 2002). Si bien en la zona han existido pocas de crecimiento floreciente, como lo fue el descubrimiento de las minas de Nambija y la produccin de naranjilla, en la actualidad la economa a nivel local fue afectada por la dolarizacin, donde la mano de obra se encareci y los costos de los productos subieron. 2. Tejido Social y organizacin El tejido social y organizacin en la zona en principio estuvo promovido por la misin Salesiana desde finales del siglo 19 en Bomboiza, donde se agrupa a las poblaciones por Federaciones y centros Shuar cuyo objetivo era tener tierras. Ms tarde con el proyecto de reforma agraria y los procesos migratorios de las provincias de Azuay y Loja se organizan Asociaciones campesinas, las cuales no evolucionan mayormente por el hecho de manejar intereses individuales a travs de las fincas ganaderas. Al contrario el pueblo Shuar mantiene su organizacin debido a la naturaleza de los ttulos globales de la tierra, las organizaciones presentes en la zona son la Asociacin Shuar de El Pangui y Asociacin Shuar Kakaram. Estas organizaciones tienen buena convocatoria y son en cierta forma legtimas ante sus asociados, adems ambas organizaciones son parte de la Federacin Provincial de la Nacionalidad del Pueblo Shuar de Zamora Chinchipe, la cual se encuentran en contra de la minera. Existe otra organizacin denominada Federacin Shuar de Zamora Chinchipe, la cual perdi legitimidad durante el C o g n i t i o J u r i s | 117
conflicto, debido a que decidi colaborar con la empresa Ecuacorriente S.A., fueron varias asociaciones que dejaron de pertenecer a esta Federacin. Entre el ao 2004 y 2005 se crear el Comit de desarrollo Cantonal, pero ms tarde el ao 2006 se organiza el Comit en Defensa de la Vida, la salud y la Naturaleza debido al surgimiento del conflicto minero, hecho muy relevante en la regin pues aunque tena una tendencia poltica, nunca antes se haba dado un espacio de estas caractersticas de participacin y legitimidad, la cual tuvo un nivel de incidencia muy grande mas tarde en los procesos de reforma de la Constitucin y Mandato Minero. Con la convocatoria a elecciones populares para elegir dignidades a nivel nacional y local realizadas el 26 de abril de 2009, se produce la divisin del Comit en Defensa de la Vida, la Salud y la Naturaleza de El Pangui, debido a que surgen dos candidatos a acalde y no logran ponerse de acuerdo, visibilizadas claramente a travs de dos fuerzas polticas, Pachakutik y Partido Socialista Ecuatoriano. Puesto que el Comit surgi la opcin de una coalicin provincial de derecha denominada Movimiento Accin y Servicio (MAS), quien gan las elecciones cantonales apoyada segn la oposicin por la empresas minera ECSA. Lista de organizaciones presentes en la zona Organizacin o Institucin EcuaCorriente S.A. Aurelian/KinRoss Comit de Defensa de la Naturaleza , Salud y Vida de El Pangui Gobierno Provincial Municipio Del Pangui Municipio De Gualaquiza Ministerio del Ambiente Ministerio de Inclusin Econmica y Social Ministerio Recursos no Renovables FESZH FEPNASH Cmara de Comercio de Gualaquiza Cmara Nacional de Minera Cmara de Minera De Zamora Accin Ecolgica Fundacin Natura APEOSAE 3. Tipo de organizacin/ institucin Empresa minera Empresa minera Organizacin popular Organizacin del Estado Organizacin del Estado Organizacin del Estado Organizacin del Estado Organizacin del Estado Organizacin del Estado Organizacin popular indgena Organizacin popular indgena Organizacin privada Organizacin privada Organizacin privada ONG ONG Organizacin social Problema (s) asociado (s) y causal (es) posible (s) del conflicto
Parte del problema central es la debilidad estructural del estado para atender reas alejadas como lo es el cantn El Pangui, donde la mayor parte de la poblacin percibe que no se han beneficiado de la riqueza generada por el estado, un ejemplo es el petrleo donde los mayores beneficios se han quedado en las grandes ciudades, por lo cual existe desconfianza que los recursos que genere la minera nuevamente no sean bien empleados. Hablamos de sectores tradicionalmente excluidos con bajas oportunidades de desarrollo. Pero a partir de este problema se vinculan otras causales que confluyen en el conflicto y que tienen ver con la poco acertada poltica de intervencin de las empresas y del propio gobierno, y por supuesto por las caractersticas del mismo proyecto minero el cual evidencia potenciales riesgo al ambiente y a la modificacin de las estructuras sociales. Segn la empresa ECSA, el proyecto utilizar tecnologa de punta, los riegos ambientales estn muy presentes, ms 118 | C o g n i t i o J u r i s
aun conociendo que el rea del Cndor tiene uno de los ndices de pluviosidad ms altos en la regin (est por arriba de los 2.400 mm por ao), situacin que se podra complicar a travs del aumento del DAR (Drenaje cido de la Roca) en los cursos de agua, debido a la exposicin mayor de superficie de roca a la erosin e intemperie y por la presencia de la piscina de relaves, razn por lo cual se deber considerar factores como estos dentro de la implementacin del mismo. El requerimiento de agua es otra de las preocupaciones, en efecto el proyecto utilizar para sus operaciones el agua de la cuenca del ro Quimi y las subcuencas de los ros Wawayme y Tundaime, as como las quebradas que se encuentran en el nuevo sitio de escombreras y en la parte superior sur del sitio destinado para realizar el depsito de relaves mineros. El cual har uso de un volumen aproximado (53.000 m3 al inicio por da y luego una cantidad menor de 1.600 m3 diarios), adems de construir un embalse para las aguas recicladas. A esto se suman los problemas y conflictos sociales relacionados a la accesibilidad al agua, lo cual ya sucede en la actualidad, pues muchas familias de El Pangui solan frecuentar el ro Tundaime para hacer actividades de recreacin y pesca, al momento guardias privados y personales del ejrcito nacional no permiten la entrada a este sitio ni para recreacin. 4. Proceso y dinmica del conflicto a) Fases y eventos centrales Entre 1994 y 1996 la Compaa minera GENCOR es la primera empresa que realiza prospeccin en la zona, pese a existir la Ley de Seguridad Nacional en estas zona, y descubri indicios de cobre en la zona (en franja de 25 km de la frontera no se poda hacer actividades econmicas). En 1996 la Compaa Billington, determin un gran cinturn de mineralizacin de cobre porfdico en la zona. A partir de estas fechas, las empresas comenzaron a involucrarse con la poblacin local, brindando oportunidades de trabajo ocasional en las perforaciones mineras y comprando alimentos en las tiendas de la localidad. En 1999, se conforma la Compaa EcuaCorriente S.A., e inician trabajos de exploracin avanzada, para lo cual se instala un campamento en el sector de San Carlos, para este objetivo la compaa contrata los servicios de varias empresas de perforacin, quienes en el sitio de forma secuencial y detallada realizan labores desde el ao 2000 hasta el 2005 que arrojan datos que confirman la existencia de un gran yacimiento de cobre. En esta poca se inicia acciones de compra de tierras en la parroquia Tundaime donde adquiere aproximadamente cerca de 3000 has de terreno, asimismo con el fin de evitar conflictos formaliza acuerdos con comunidades aledaas incluyendo a organizaciones de Gualaquiza. En el 2005 entran a trabajar ONGs que promueven la transparencia de informacin por parte de las empresas mineras. En 2005, el Estudio de Factibilidad establece que el proyecto es tcnica, econmica, social y ambientalmente viable, y se estima que la vida til del yacimiento ser de al menos 12 aos, con una proyeccin a un nivel medio de 58.000 TM por da; asimismo, las reservas calculadas alcanzan las 320 millones de toneladas. A partir de este informe los directivos de la compaa emprenden los preparativos para entrar en la fase de explotacin. Para este trabajo EcuaCorriente define la estrategia operativa para extraer cobre, oro y plata. Despus, EcuaCorriente hace el Estudio de Impacto Ambiental que es aprobado por la Unidad de Ambiental Minera UAM del MEM. Entre las actividades de socializacin del EIA, la empresa organiza varias reuniones y Casa abierta en El Pangui y Gualaquiza. En E nero de 2006 se presenta un alcance del EIA, pero le piden reajustes al estudio, los cuales son presentados pblicamente en agosto 2006 ante algunos pobladores y empleados de la compaa en Tundaime. El 11 y 12 de mayo de 2006 se realiza el I Foro Regional Minero Ambiental en Loja, con la participacin de los Gobiernos Provinciales del sur, cuyo objetivo fue de divulgar ampliamente informacin acerca de la situacin minero ambiental de la regin sur del pas. En este espacio EcuaCorriente tiene una amplia participacin y le resulta casi imposible contestar algunas inquietudes lo cual fue al parecer fue un punto de partida para que el proyecto comience a ser cuestionado. En octubre de 2006 se realiza la Primera Asamblea Biprovincial de Zamora Chinchipe y Morona Santiago, donde asisten 400 personas que se declaran en contra de la minera a gran escala, y crean el Comit Interprovincial en Defensa de la Vida. A partir de esta fecha se instauran medidas de hecho en contra de la empresa; se suman a esto miembros del Comit Cvico de El Pangui organizada por la Red de Ecologistas Populares de Gualaquiza. El 5 de noviembre de 2006 miembros de las comunidades Shuar ingresan a Panatza y San Carlos en Morona Santiago, reas claves para la explotacin de cobre y oro. El 9 de noviembre se inicia un paro en el cantn El Pangui, pero ese mismo da miembros de la FESCH y gente asalariada de empresa realizan un ataque con armas de fuego a miembros de la comunidad, provocando heridas a 15 campesinos. Este hecho indign a la comunidad y se procedieron a iniciar C o g n i t i o J u r i s | 119
acciones legales en contra del presidente de la Federacin Shuar de Zamora, Rubn Naychiap256[3]. Luego, las comunidades organizan un campamento permanente en el sector del ro Quimi donde se producen nuevos enfrentamientos, pero en esta ocasin contra el ejrcito ecuatoriano; luego de estos acontecimientos, los pobladores de El Pangui crean una nueva instancia de participacin ciudadana, denominado Comit en Defensa de la Naturaleza, Salud y Vida del cantn El Pangui. Por los hechos de conflictividad presentados en el sitio, el gobierno interviene a travs del Ministro de Trabajo y luego a travs del Ministerio de Energa y Minas (hoy Ministerio de Recursos no Renovables), y suspende las actividades de EcuaCorriente por considerar que est en riesgo la seguridad de la poblacin y la de los trabajadores de la compaa. Estas acciones tuvieron un importante impacto a nivel poltico, pues se desarroll en pleno proceso de elecciones populares. Con el triunfo de R. Correo, se instala una nueva Constitucin, proceso que tambin incluy la elaboracin algunos mandatos, como el Minero en abril de 2008 que decreta de forma histrica que gran parte de las concesiones mineras sean revertidas al estado; y propone la reforma de la Ley Minera en un plazo no mayor a 180 das. En enero de 2009, el gobierno aprueba la nueva Ley de Minera ante una fuerte oposicin de los sectores sociales. A partir de esta decisin el conflicto baja de intensidad, pues comienza el nuevo proceso de elecciones generales a llevarse el 26 de abril del mismo ao. El gobierno es ratificado y en junio de ese ao el presidente Correa suscribe un convenio en la ciudad de Gualaquiza con la CODELCO, para ampliar las actividades de exploracin y desarrollo de proyectos por parte de la Empresa Nacional Minera en Gualaquiza, esto sucedi en junio del 2009. En Junio de 2010, la empresa china Tongguan compra el 96.9% de las acciones de Corrientes Resources (ECSA), aqu se establece un cronograma para realizar la transferencia de las responsabilidades a una nueva administracin. Entre las acciones que tiene planificado la empresa para desarrollar el proyecto minero, est la construccin de una hidroelctrica en el ro Machinaza En agosto de 2010 la empresa anuncia que ha encontrado restos arqueolgicos, trabajo que era el resultado de dos aos. Este anuncia por miembros de la Asociacin Kakaram quienes se percatan del hecho denunciando en los medios periodsticos. b) Actores involucrados Figura 1: 256[3] Declaraciones realizadas por el presidente del Comit en defensa de la Vida de El Pangui, Sr. Rodrigo Aukay.
La empresa ha logrado salir de a poco luego del conflicto, como se observa en el grfico cuenta con el aval legal de parte de las organizaciones del estado, pero sucede lo contrario con los grupos de la resistencia, quienes ha tratado de unirse para restablecer mediante una plataforma de dilogo social. Actores primarios Gobierno Nacional: tiene como mandato principal recuperar el poder y atribuciones como estado respecto al uso, acceso y control de los recursos minerales. Su gestin la realiza a travs de las diferentes carteras de gobierno en la zona, como: SENPLADES, SENAGUA, MIES, Ministerio de recursos Naturales no renovables, secretaria de los Pueblos y Ministerio del Ambiente. Compaa ECSA: EcuaCorriente es la subsidiaria de la empresa canadiense Corriente Resources Inc., y su operacin se da a travs de la venta de acciones en la bolsa de valores cuyos propietarios son jubilados canadienses y empresarios. En el Ecuador, la mayor parte de su personal son nacionales, algunos de ellos ex funcionarios del Ministerio de Energa y Minas. Junta Parroquial de Tundaime: Esta es la poblacin directamente relacionada con la empresa, compuesta por 30 familias (120 personas, de las cuales 40 tienen trabajo directo en labores de campo); la mayor parte de la poblacin son colonos. Consorcio de Organizaciones Sociales del Cantn El Pangui: Esta organizacin se forma en el mes de agosto de 2010, con el objetivo de mejorar la coordinacin entre las organizaciones sociales que estn en contra de la actividad minera. Esta instancia se basa en quienes conformaron el Comit en defensa de la Vida del Cantn El Pangui, pero debido a los problemas internos dentro de la organizacin los dirigentes optaron por una nueva propuesta ms conciliadora y participativa. Actores secundarios Gobierno Municipal del cantn El Pangui: Las autoridades del cantn son presionadas de forma continua por los sectores sociales para que no exista ningn tipo de relacin con la empresa ECSA. Esto se pudo evidenciar a mediados del mes de agosto del presente ao, donde el Alcalde trato de firmar un convenio con la empresa para recibir apoyo financiero en la construccin de un Hospital. La posicin del Alcalde respecto a la empresa no es manifiesta, ms bien en los espacios pblico evita cualquier pregunta al respecto. Federacin Shuar de Zamora Chinchipe FESZCH: Esta organizacin est liderada por el Sr. Rubn Naychiap. Su inters principal es recibir los mayores beneficios econmicos de la actividad minera a gran escala, su posicin es el apoyar abiertamente al desarrollo de proyectos mineros en la Cordillera del Cndor. Como persona y como organizacin, C o g n i t i o J u r i s | 121
cuentan con todo el respaldo de la empresa minera para lo cual han suscrito convenios de cooperacin con apoyo econmico de la empresa, as para el ao fiscal 2010 la FESZCH recibi un apoyo econmico de 200.000 dlares. Federacin Provincial de la Nacionalidad Shuar de Zamora Chinchipe FEPNASH: Esta organizacin es de reciente creacin y fue establecida como una necesidad de incluir a varios centros Shuar que no estaban siendo considerados por la FESZCH. En la actualidad es liderada por el Sr. Washington Tiwi y durante el conflicto minero se ha fortalecido mucho ms a travs de la insercin de nuevos miembros que haban desistido de participar en la FESZCH pues no estaban de acuerdo con su presidente, el Sr. Rubn Naychiap. Su inters es asegurar una vida digna para sus familias en armona con la naturaleza, y su posicin es no al desarrollo de la minera a gran escala dentro de los territorios indgenas. Comit de Defensa de la Vida de Gualaquiza: Este espacio es liderado por el Alcalde de Gualaquiza, dirigentes Red de Ecologistas Populares, miembros de la Federacin Shuar, organizaciones campesinas e inclusive miembros de la iglesia. Ellos no permiten la entrada de la minera a gran escala a la provincia de Morona Santiago. Cmara de Comercio y transportistas de Gualaquiza, El Pangui y Yantzaza: Este grupo social tiene como principal inters lograr un beneficio econmico por la presencia de las empresas mineras, y su posicin est a favor de la empresa minera EcuaCorriente. c) ACTOR Gobierno central Anlisis de posiciones, intereses y necesidades de actores centrales. POSICIN Impulsar proyectos estratgicos mineros Ser tomados en cuenta en la planificacin de la minera en la provincia. No a la minera a gran escala, apoyo a la pequea minera. Acogerse a las decisiones del gobierno nacional respecto a la minera El Estado ecuatoriano debe respetar los derechos de sus inversiones mineras INTERS Sostener su proyecto poltico NECESIDAD Recursos econmicos
Gobierno Provincial
Protagonismo poltico, unin de los sectores sociales
Poder poltico legitimidad.
Municipio de El Pangui Compaa EcuaCorriente
Recursos econmicos para las obras cantonales Cobre, oro
Mantener la legitimidad y el poder poltico en el cantn Poder econmico
Junta Parroquial de Tundaime (Gobierno Local)
Su posicin es incluir a la minera como parte del desarrollo de la Junta Parroquia brindando trabajo y a su poblacin, cumpliendo la Ley. Evitar el desarrollo proyecto minero del
Recursos econmicos para sus programas de desarrollo.
La necesidad de la comunidad es vivir en paz, tener trabajo, y asegurar una vida digna para sus familias. Su necesidad es vivir en un espacio limpio, libre de contaminacin.
Consorcio de Organizaciones del Cantn el Pangui
Su principal inters se basa en asegurar una vida digna y equitativa para sus familias en un ambiente sano y en paz. Su posicin es no al desarrollo de la minera a gran escala en su cantn.
d) ACTORES
Estrategias y mtodos aplicados por los actores.ESTRATEGIAS Y MTODOS APLICADOS
Gobierno central
Generacin de una nueva Ley Minera donde tiene todas las atribuciones para realizarla y controlarla. De igual manera adquiere el derecho de poder autorizar el desarrollo de la actividad minera en cualquier lugar del territorio nacional, inclusive dentro de las reas protegidas Alianza con los pequeos mineros para oponerse a la actividad. Sensibilizacin a las poblaciones mineras frente al desarrollo de la minera a gran escala. Instalacin de la Asamblea Provincial.
Gobierno Provincial
Municipio de El Pangui Compaa EcuaCorriente
Neutralidad con la minera. Allanarse a la decisin del gobierno de realizar la minera en el Pangui. Entrega de apoyos econmicos a comunidades campesinas. Convenio con FESH. Cabildeo autoridades en Quito. Ofertas de empleo permanente. Campaa meditica de informacin por los medios de radiodifusin. Posicin de cooperacin con la empresa minera en actividades de mejora parroquial. Facilitar un espacio de coordinacin de las organizaciones sociales del cantn.
Junta Parroquial de Tundaime (Gobierno Local) Consorcio de Organizaciones del Cantn el Pangui e) ACTORES Gobierno central
Resultados de las acciones de cada actor.RESULTADOS El Gobierno logr regularizar el desarrollo de los proyectos de minera a gran escala en el pas, con la aprobacin de la nueva Ley de Minera. El acuerdo ha sido claro de parte del estado de dejarles trabajar y brindar la seguridad jurdica, siempre y cuando se ajusten a la Ley. Ningn resultado positivo, ms bien empeor la coordinacin con el gobierno central por el tema del conflicto en Paquisha. No formar parte de ninguna de las dos posiciones, ejercer los derechos estipulados en la gestin municipal. Se mantiene con Buenas relaciones con el Gobierno y asegura el desarrollo del proyecto. Cuentan con el apoyo de las empresas en actividades de deportivas.
Gobierno Provincial Municipio de El Pangui Compaa EcuaCorriente
Junta Parroquial de Tundaime (Gobierno Local)
Consorcio de Organizaciones del Cantn el Restablecer la comunicacin con las organizaciones que estn en Pangui contra de la minera 5. Marco jurdico e institucional asociado al caso 5.1 Normas especficas asociadas al caso. Principales disposiciones En materia constitucional nuestro pas a dado un paso gigantesco con referencia a garantas individuales y colectivas, pero ha ido mucho ms all, reconociendo derechos a la naturaleza (Art 71 Cons. Et. al)257[4] siendo pioneros a nivel mundial en reconocer dichos derechos, comprometiendo al Estado ecuatoriano en su plan nacional de desarrollo basado en la sostenibilidad ambiental en beneficio para las presentes y futuras generaciones procurando el buen vivir de cada uno de los c iudadanos, respetando los principios consagrados en la constitucin procurando en particular la igualdad en la diversidad y la no discriminacin (Art 341 Cons.). 257[4] Entindase Cons. como una abreviatura para referirnos a la Constitucin. C o g n i t i o J u r i s | 123
Para sustentar jurdicamente lo anteriormente dicho argimos brevemente como nuestra constitucin est conformada, el marco bsico incluye: una seccin sobre los derechos de la naturaleza, ligados a los derechos del buen vivir, complementndose en su ttulo VI con una descripcin del buen vivir que detallamos a continuacin: El rgimen de desarrollo es el conjunto organizado, sostenible y dinmico de los sistemas econmicos, polticos, socioculturales y ambientales, que garantizan la realizacin del buen vivir, del sumak kawsay. El Estado planificar el desarrollo del pas para garantizar el ejercicio de los derechos, la consecucin de los objetivos del rgimen de desarrollo y los principios consagrados en la Constitucin. La planificacin propiciar la equidad social y territorial, promover la concertacin, y ser participativa, descentralizada, desconcentrada y transparente. El buen vivir requerir que las personas, comunidades, pueblos y nacionalidades gocen efectivamente de sus derechos, y ejerzan responsabilidades en el marco de la interculturalidad, del respeto a sus diversidades, y de l a convivencia armnica con la naturaleza. (Art. 275 Cons.) Este es el punto que podra considerarse neurlgico en lo que tiene relacin con el tema abordado, ya que en principio se considera que no podr haber un desarrollo en pas si no existe respeto a los derechos y principios consagrados en la constitucin. Por otra parte, en el captulo de la biodiversidad y recurso naturales, en su art. 395 manifiesta que el Estado garantizar un modelo sustentable de desarrollo, las polticas con respecto a la gestin ambiental se aplicarn de forma transversal, adems promueve una participacin activa y permanente de las comunidades et. al afectados, cuando se generen impactos ambientales,( en concordancia con esto, el inciso dos del art. 396 de la constitucin establece la responsabilidad objetiva por daos ambientales, por ltimo, se establece en caso de duda en materia ambiental se aplicar en el sentido ms favorable a la proteccin de la naturaleza. As mismo, entre sus artculos 396 a 415 se consideran algunos aspectos como el control y manejo de impactos ambientales, algunas polticas relacionadas con las reas protegidas, consulta ciudadana, entre otros como tutela del Estado, abarcando suelos, agua, flora y fauna y dems recursos naturales. 5.1.2 Derechos individuales y colectivos en riesgo. Balance de situacin en el caso. Segn la nueva Constitucin es necesario prevenir posibles conflictos sociales garantizando lo que reza el art. 10.- Las personas, comunidades, pueblos, nacionalidades y colectivos son titulares y gozarn de los derechos garantizados en la Constitucin y en los instrumentos internacionales. La naturaleza ser sujeto de aquellos derechos que le reconozca la Constitucin. Es fundamental tomar en cuenta este artculo que es la base de los derechos de los individuos y colectivos, por tanto sealamos que tienen derecho al buen uso del agua, al acceso seguro permanente a alimentos sanos y en correspondencia con sus diversas identidades y tradiciones culturales.258[5] Siguiendo esta tendencia encontramos en el art. 14 cons. que reconoce el derecho a la poblacin a vivir en un ambiente sano y ecolgicamente equilibrado, un principio fundamental para el desarrollo. Adentrndonos a los derechos colectivos, encontramos en el art. 56 cons., que tanto las comunidades, pueblos y nacionalidades indgenas entre otros forman parte del estado ecuatoriano, garantizando en su art. 57 de conformidad a la constitucin, respetar pactos, convenios, declaraciones internacionales. Pero los posibles derechos colectivos que pueden ser afectados seran los siguientes: menoscabar su organizacin social, tradiciones ancestrales perdiendo su identidad, adems pueden ser objetos de discriminacin y racismo, no se conservara las propiedades de sus tierras comunitarias en caso de intervenir en actividades extractivas. Por otra parte, tienen derecho a participar en el uso, usufructo, administracin y conservacin de los recursos naturales renovables que se hallen en sus tierras. Derecho a la consulta previa, libre e informada dentro de los plazos razonables sobre planes y programas de prospeccin, explotacin y comercializacin de recursos no renovables. Derecho a no ser desplazados de sus tierras ancestrales, proteger los conocimientos colectivos. Se debe recuperar y promover el mantenimiento del patrimonio cultural e histrico como parte de los derechos fundamentales en el Ecuador. Por lo tanto si la Cordillera del Cndor es parte de este patrimonio, como se puede garantizar su permanencia en el tiempo, que tanto puede afectar la presencia de las actividades mineras y el ejercicio de poder estatal para aprovechar su riqueza mineral. Como se mencion en los casos anteriores, el tema del agua es un derecho humano fundamental dentro de la nueva Constitucin, al analizar la caracterstica del proyecto minero y su estudio de Impacto Ambiental durante los procesos de molienda de la roca requerir volmenes muy grandes de agua, 53.000 m3 al inicio y aproximado de 1.600 m3 258[5] Estos derechos estn consagrados en la Constitucin en los artculos 12 y 13.
diarios luego pues segn la empresa se va a reusar el agua. Aqu encontramos una gran dificultad, pues la empresa no niega que existen riegos respecto al cuidado del agua, por lo tanto se estara poniendo en riesgo los derechos fundamentales relacionados con el lquido vital aprobados en la nueva constitucin. 5.1.3 Papel del Estado y/o autoridades competentes. Acciones emprendidas y balance de la Intervencin. El rol del Estado ecuatoriano en estos casos es muy complejo pues por una parte trata de velar en el cumplimiento de los derechos fundamentales respecto al ambiente, y por otro lado privilegia el desarrollo actividades extractivas que ponen en riesgo al ambiente, por lo tanto se cae en un dilema con dos visiones que se contraponen dentro del mismo estado. Por otro lado, est el planificador del estado a travs de sus carteras operativas, por un lado se encuentra el Ministerio de Recursos Naturales No Renovables como mximo representante del en esta materia, su misin como institucin es Garantizar la explotacin sustentable y soberana de los recursos naturales no renovables, formulando y controlando la aplicacin de polticas, investigando y desarrollando los sectores, hidrocarburfero y minero. Por otro lado la Constitucin seala que los recursos naturales no renovables son de propiedad inalienable, imprescriptible e inembargable del Estado adems en el art. 313 de la constitucin establece que el Estado se reserva el derecho de administrar, regular, controlar y gestionar los sectores estratgicos, de conformidad con los principios de sostenibilidad ambiental, precaucin, prevencin y eficiencia, esta funcin es privativa y exclusiva para el gobierno central. Tambin tenemos a la SENAGUA, la cual en este momento se encuentra en proceso de reestructuracin, pero se incorpora otros elementos claves como es la planificacin territorial en funcin de cuenca hidrogrfica. Otras instancias como la SENPLADES, MIES, Secretara de los Pueblos tienen el mandato de crear mejores condiciones socioeconmicas para las poblaciones asentadas cerca de los proyectos estratgicos mineros, con el fin de mitigar las formas de relacionamiento comunitarios que en la actualidad manejan las empresas. Por parte de los GAD no tienen ninguna relacin respecto a la planificacin de los recursos minerales, sin embargo tienen el mandato de organizar el territorio, garantizar un ambiente sano, entre otras, todo esto en un ambiente de coordinacin y complementariedad entre las instituciones involucradas. Respecto al ejercicio de derechos de la naturaleza son dos reas protegidas Reserva Biolgica EL Quimi y Refugio de Vida Silvestre El Zarza y por otro lado un bosque protector que se encuentran en la Cordillera del Cndor y en la zona de influencia de los proyectos mineros. Estas reas con excepcin del El Quimi son sujetos de derechos, por lo tanto las instancias de planificacin del estado estn obligadas a establecer formas y mecanismos para que no sean afectadas por la presencia de las actividades mineras. 6. CONCLUSIONES La SENPLADES y la Secretara de los Pueblos tienen el mandato de facilitar para que se priorice apoyo gubernamental hacia las comunidades de la zona de influencia de los proyectos mineros, con el objetivo de mitigar sus impactos sociales. De igual manera en la actualidad la SP ha puesto reglas a las empresas para que no entreguen dadivas a las comunidades, sino ms bien que canalicen sus apoyos a travs de los GAD, aunque esta decisin no implica una obligacin para la empresa, estn tratando de hacerlo de esta manera. La existencia de minerales en la Cordillera del Cndor de hecho es una fuente de conflictos, pues configura el territorio con nuevos actores externos interesados en el recurso mineral. Segn algunos crticos manifiestan inclusive que antes de la firma del protocolo de Ro de Janeiro en 1942, ya se conoca de la existencia de oro y cobre en esta regin; por lo tanto no slo era el inters por el territorio, sino el inters por los minerales259[6] de parte de los gobiernos e inclusive terceros que manejaban ya un nivel ms complejo de informacin. Esto se pudo comprobar ms tarde las misiones geolgicas realizadas a la Cordillera del Cndor, inclusive en poca donde an estbamos en conflicto con el Per. El gobierno recin est asumiendo la administracin de la actividad minera como una competencia privativa, as lo demostr en el reciente desalojo de mineros ilegales realizado en el cantn Paquisha el pasado 16 de septiembre del presente ao. La resistencia ante la minera en El Pangui se ha visto disminuida, pues el tema poltico en las ltimas elecciones le dividi a las organizaciones. Aqu quedaron muchos resentimientos que hasta ahora no han podido ser superados. El Comit en Defensa de la Vida no tiene la misma fuerza del pasado, ms bien los actores comenzaron a trabajar de forma individual frente a la minera. ltimamente surgi una nueva instancia en contra de la minera 259[6] Comentarios manifestados por dirigentes sociales en las Asambleas cantonales realizadas en el ao 2006 debido al conflicto minero en la Cordillera del Cndor
denominada Consorcio de Organizaciones del Cantn El Pangui. La estrategia del gobiernos para fortalecer socialmente las reas de influencia de los proyectos mineros, an no es bien entendido por parte de quienes se resisten contra la minera. La desconfianza es muy alta, as ante la entrada de tcnicos de la Secretara de los pueblos para informar y capacitar, existe malestar y tensin por parte de las comunidades. 7. CRONOLOGIA AO 1994 LUGAR El Pangui HECHO La Compaa minera GENCOR es la primera empresa que realiza prospeccin en la zona. Se contrata a personas de la localidad para que apoyen en las faenas de campo La comunidad se une para apoyar a los militares en el conflicto contra Per. Entra la empresa Billington, se hace ms comn observar su presencia, pues continan realizado trabajos de exploracin Entra Ecuacorriente S.A adquiriendo gran parte de los derechos de Billington, en esta vez ya se instalan en la parroquia de Tundaime. Ecuacorriente realiza trabajos intensos de exploracin a detalle con el uso de perforadoras. Se contrata ms personal de la zona para que apoyen en las faenas de campo. En este mismo perodo se confirma la existencia de un gran depsito de cobre. Asamblea de organizaciones , levantamiento contra polticas de estado no es muy nuevo Enfrentamiento entre comunidades a favor y comunidades en contra de la minera El gobierno aprueba la nueva Ley de Minera ante una fuerte oposicin de los sectores sociales. A partir de esta decisin el conflicto baja de intensidad, pues comienza el nuevo proceso de elecciones generales a llevarse el 26 de abril del mismo ao. El gobierno es ratificado y en junio de ese ao el presidente Correa suscribe un convenio en la ciudad de Gualaquiza con la CODELCO, para ampliar las actividades de exploracin y desarrollo de proyectos por parte de la Empresa Nacional Minera en Gualaquiza. Movilizaciones en contra de la Ley de Aguas. ECSA anunicia que la empresa china Tongguan compra el 96.9% de las acciones de Corrientes Resources (ECSA)-
1995 1996 1999 - 2000
El Pangui El Pangui El Pangui
2000 - 2005
Parroquia Tundaime
2006 2006 2009
El Pangui Guisme Quito
2009
Gualaquiza
2009 2010 9.
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O ASSDIO SEXUAL SOB A TICA TRABALHISTA: UM ESTUDO COMPARADO AO DIREITO PENAL

DIREITO DO TRABALHO Laura Machado de Oliveira RESUMO A norma que prev o assdio sexual o Cdigo Penal, tornando-se crime apenas aps o advento da Lei n 10.224 de 2001, sujeitando o autor pena de deteno e multa. Como a legislao trabalhista praticamente omissa, havendo previso apenas na Lei n 10.778/2003, resta doutrina e jurisprudncia enfrentar o tema o enquadrando da forma mais conveniente, uma vez que repercute na seara laboral. De acordo com a gravidade, o assdio sexual poder ocasionar desde a suspenso ou advertncia do agressor em casos menos graves, ou at o rompimento do vnculo empregatcio em situaes mais gravosas, com a devida postulao perante o Poder Judicirio da despedida indireta, isto , a denncia cheia do contrato de trabalho por parte do empregado, em razo de falta grave cometida por seu empregador ou por subordinados desse. Contudo, a medida a ser tomada pela vtima apenas poder ser realizada diante da anlise da situao ftica formada, verificando as peculiaridades caso a caso. O assdio sexual atenta, principalmente, contra a liberdade sexual que fora to lutada durante anos, atingindo principalmente o sexo feminino. Apesar dos ltimos avanos no campo da sexualidade, inclusive nas relaes de trabalho, o assdio sexual, infelizmente, ainda um tabu. No tem como negar a existncia de um problema to grave e triste para sociedade que acaba por repercutir na coletividade. Em face do temor da vitima ao recorrer Justia solicitando os seus direitos, muitas trabalhadoras sujeitam-se a esta situao degradante, com receio de no serem reconhecidos as garantias as quais fazem jus. Palavras- chave: Assdio sexual, direito do trabalho, despedida indireta.
SEXUAL HARASSMENT'S VIEWPOINT LABOR LAW: A CASE STUDY COMPARATIVE CRIMINAL LAW
ABSTRACT The provision under which sexual harassment is the Criminal Code, making it a crime only after the enactment of Law No. 10,224 of 2001, subjecting the author to detention and a fine. As labor law is virtually silent, with only preview in Law No. 10.778/2003, remains the doctrine and case law address the issue of framing the most convenient way, since it affects the harvest work. According to the seriousness of sexual harassment may result in suspension or warning from the perpetrator in less severe cases, or even the disruption of employment in more serious situations, with appropriate nomination before the Judiciary's farewell indirect, which is, full termination of the employment contract by the employee, by reason of misconduct committed by their employer or by such subordinate. However, the measure being taken by the victim can only be performed on the analysis of the factual situation formed by checking the peculiarities of each case. Sexual harassment attends to, especially, against the sexual freedom that was fought so many years, affecting mainly females. Despite recent advances in the field of sexuality, including labor relations, sexual harassment, unfortunately, is still a taboo. There's no denying the existence of a problem so serious and sad for society that ends up impacting the community. In face of the of the victim`s fear to court asking for their rights, many workers are subject to this degrading situation for fear of not being recognized securities which are entitled. Key-words: Sexual harassment. labor law, indirect dismissal. SUMRIO 1 A caracterizao do Assdio Sexual no Brasil; 1.1 Conceituao; 1.2 Enquadramento do assdio sexual frente ao artigo 483 da CLT; 2. A responsabilizao em decorrncia do assdio sexual ocasionado pelo empregador ou por seus empregados e/ou prepostos; 2.1 Condutas do Empregador; 2.1.1 Responsabilizao; 2.2.1 Responsabilizao dos empregados e/ou prepostos; 2.2.2 Responsabilizao do empregador; 3 Peculiaridades; Concluso; Referncias. _______________________________________________________________________________________________ 1 A Caracterizao do Assdio Sexual no Brasil 1.1 Conceituao Inicialmente, existe a necessidade de conceituar a expresso assdio sexual. No Brasil, pas latino, torna-se complicada tal conceituao. Isso ocorre pelo fato de diversas condutas consideradas como assdio em outros pases, so consideradas normais para o povo brasileiro, pois esse ltimo muito mais permissivo e tolerante em suas relaes quanto ao contato pessoal. A diferena cultural de cada sociedade leva a 128 | C o g n i t i o J u r i s
leituras diferentes o mesmo comportamento. Outra problemtica no tocante ao tema ocorre devido prpria mudana cultural dentro da sociedade. Com o decorrer dos anos conceitos individuais e coletivos sofrem transformaes, e condutas consideradas imorais, intolerveis, hoje so comuns, saudveis, normais. A expresso assdio sexual recentemente nova, mas o seu contedo antigo. De acordo com Michael Rubinstein seria um termo novo para descrever um velho problema 260[1]. Tal conduta ocorre desde a entrada da mulher nas relaes de trabalho. No h como negar que o sexo feminino o alvo principal, em decorrncia de questes histricas e culturais. De acordo com pesquisas realizadas261[2], as mulheres na maioria das vezes so as assediadas no local de trabalho, contra apenas 1% dos homens. A Revista Veja262[3] demonstra que em pesquisa realizada em 12 capitais do Brasil em 1995, foi constatado que 52% das mulheres que trabalham j sofreram com este problema. Rodolfo Pamplona Filho indica, tambm, a citada pesquisa em seus trabalhos263[4]. A deputada Iara Bernardi, autora do projeto que transformou o assdio sexual em crime, apontou em sua justificativa o mesmo percentual acima citado264[5]. A importncia do presente trabalho vislumbra-se diante de tais pesquisas, pois esse problema ainda encontra-se muito presente. A Revista Isto, em pesquisa realizada, cita os seguintes ndices: 31% das brasileiras assediadas sexualmente perdem o emprego, 30% se calam e apenas 2,6% vo Justia265[6]. No h uma conceituao clara sobre o assdio sexual, sendo desconhecida a fronteira do ilcito e lcito, podendo levar diversas pessoas a se tornarem assediadoras sem perceberem a sua conduta ofensiva, e em contrapartida, assediados sem notar que so vtimas do ato praticado266[7]. Alm das dificuldades j expostas, a doutrina por diversas vezes no unnime quanto aos elementos definidores e as peculiaridades do assdio sexual. A legislao cvel silencia quanto a este assunto e a trabalhista aborda muito sucintamente atravs da Lei n 10.778/20003, que trata da notificao compulsria do caso de violncia contra a mulher que for atendida em servios de sade pblicos ou privados, e em seu artigo 1, 2 II aborda como forma de violncia contra a mulher o abuso sexual: Artigo 1 Lei n 10.778/2003. Constitui objeto de notificao compulsria, em todo o territrio nacional, a violncia contra a mulher atendida em servios de sade pblicos e privados. 260[1] RUBINSTEIN, apud JUC, Paulo Viana de Albuquerque. O assdio sexual como justa causa tpica. Revista LTR. So Paulo. Ano 61, n 2. fev. 1997. p 175. 261[2] ASSDIO SEXUAL NO TRABALHO. Campanha de preveno e combate ao assdio sexual. Confederao Nacional dos Bancrios (CNB). Disponvel em: <http://www.spbancarios.com.br/download/22/grupos_assedio.pdf>. Acesso em: 05 de mar. 2010. 262[3] REVISTA VEJA, apud BARROS, Alice Monteiro de. Curso de Direito do Trabalho. So Paulo: LTr, 2005. p 890. Pesquisa publicada na Revista Veja. Brasmarket. Anlise e Investigao de Mercado. So Paulo. Ano 28, n. 7, 15 de fev. 1995, p 81. 263[4] PAMPLONA FILHO, Rodolfo. Assdio Sexual, Questes conceituais. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=6826>. Acesso em: 09 fev. 2010. 264[5] BERNARDI, apud DAL BOSCO. Maria Goretti. Assdio Sexual nas relaes de trabalho. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2430>. Acesso em: 05 mar. 2010. 265[6] REVISTA ISTO, apud DIAS, Maria Berenice. Assdio sexual: um crime que ningum quer ver. Conversando sobre justia e os crimes contra mulheres. Porto Alegre: Livraria do Advogado. 2004. p 72. Pesquisa realizada pela Revista Isto em 21/04/1999. 266[7] Obviamente, em casos de menor gravidade, como em atitudes, mais sutis, como por exemplo, comentrios sobre a beleza da vtima.
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1 Para os efeitos desta Lei, deve-se entender por violncia contra a mulher qualquer ao ou conduta, baseada no gnero, que cause morte, dano ou sofrimento fsico, sexual ou psicolgico mulher, tanto no mbito pblico como no privado. o 2 Entender-se- que violncia contra a mulher inclui violncia fsica, sexual e psicolgica e que: I tenha ocorrido dentro da famlia ou unidade domstica ou em qualquer outra relao interpessoal, em que o agressor conviva ou haja convivido no mesmo domiclio que a mulher e que compreende, entre outros, estupro, violao, maus-tratos e abuso sexual; II tenha ocorrido na comunidade e seja perpetrada por qualquer pessoa e que compreende, entre outros, violao, abuso sexual, tortura, maus-tratos de pessoas, trfico de mulheres, prostituio forada, seqestro e assdio sexual no lugar de trabalho, bem como em instituies educacionais, estabelecimentos de sade ou qualquer outro lugar; e III seja perpetrada ou tolerada pelo Estado ou seus agentes, onde quer que ocorra. o 3 Para efeito da definio sero observados tambm as convenes e acordos internacionais assinados pelo Brasil, que disponham sobre preveno, punio e erradicao da violncia contra a mulher. O texto legal que aborda o tema o Cdigo Penal, em seu artigo 216-A, implementado com o advento da Lei n 10.224/2001, acrescentando o mencionado artigo no captulo contra a liberdade sexual, enquadrando o assdio sexual como crime, atravs da seguinte definio: Artigo 216-A Cdigo Penal. Constranger algum com o intuito de obter vantagem ou favorecimento sexual, prevalecendo-se o agente da sua condio de superior hierrquico ou ascendncia inerentes ao exerccio de emprego, cargo ou funo. Pena - deteno, de 1 (um) a 2 (dois) anos. o 2 A pena aumentada em at um tero se a vtima menor de 18 (dezoito) anos. Cabe lembrar que a norma incriminadora no possui carter retroativo, portanto, a lei no alcana os fatos ocorridos anteriores a sua publicao267[8]. A lei no prev qualquer meio ou modo para a sua execuo, e em decorrncia disso, os criminalistas entendem que tal delito tem forma livre, podendo ser realizado por qualquer meio ou forma, desde que seja criado um estado de constrangimento vtima. Os autores trabalhistas, por sua vez, geralmente, classificam o meio utilizado para a concretizao da conduta as formas verbal ou fsica. Alice Monteiro de Barros exemplifica as formas de assdio como verbal, fsica e no verbal. A primeira diz respeito aos convites reiterados para sair, presses sexuais sutis ou grosseiras, telefonemas obscenos, comentrios inoportunos de natureza sexual. A forma fsica como toques, encurralamento dentro de algum ngulo, roaduras, apertos, palmadas, esbarres propositais, apalpadelas, agarramentos. E por fim, a no verbal, que seria os olhares concupiscentes e sugestivos, exibies de fotos e textos pornogrficos seguidos de insinuaes, passeios freqentes no local de trabalho ou diante do domiclio da vtima, perseguio da pessoa assediada, exibicionismo, entre outros. A autora, ainda destaca que geralmente os gestos so acompanhados de linguagem sexista268[9]. Para Ernesto Lippmann, o assdio sexual caracterizado como [...] a cantada desfigurada pelo abuso de poder, 267[8] De acordo com o artigo 5, XL Constituio Federal: A lei penal no retroagir, salvo para beneficiar o ru. Portanto, como se trata de uma norma incriminadora, a lei no poder retroagir, no alcanando os fatos ocorridos anteriores a data de sua publicao. 268[9] BARROS, Alice Monteiro. Curso de Direito do Trabalho. 2a Ed. So Paulo: LTr. 2006. p. 905.
que ofende a honra e a dignidade do assediado269[10]. Jos Wilson Ferreira Sobrinho denomina o assdio sexual: [...] o comportamento consistente na explicitao de inteno sexual que no encontra receptividade concreta da outra parte, comportamento esse reiterado aps a negativa. [...] O assdio sexual, por bvio, materializado em um comportamento comissivo do assediador, pelo que no se h de se pensar em assdio por omisso sob pena de a lgica ser agredida. [...] decisivo para o conceito de assdio sexual o comportamento subseqente no aceitao da proposta de ndole sexual. [...] se a outra parte no se mostra inclinada a aceitar essa proposta e mesmo assim continua sendo abordada na mesma direo, nesse momento surge a figura do assdio sexual. [...] E isto assim porque nesse momento haver uma agresso esfera de liberdade do assediado que, naturalmente, no obrigado a copular com quem no deseja270[11]. A OIT em sua Conveno 111 de 1958, que disciplina a Discriminao no Emprego ou Profisso, ratificada pelo Brasil em 1960, pode ser utilizada em relao ao tema, pois o assdio sexual vem sendo apontado como um dos fatores responsveis pela discriminao na qual as mulheres so vtimas no mercado de trabalho. A conveno busca um efetivo combate discriminao no acesso e na relao de emprego ou na profisso, de forma que no seja aceita excluso ou preferncia fundada na raa, cor, sexo, religio, opinio poltica, ascendncia nacional ou origem social, que tenha como efeito anular a igualdade de oportunidades ou de tratamento em emprego ou profisso (grifamos). Na cartilha sobre o Trabalho Domstico do Ministrio do Trabalho e Emprego, encontramos a seguinte definio para o assdio sexual: A abordagem, no desejada pelo outro, com inteno sexual ou insistncia inoportuna de algum em posio privilegiada que usa dessa vantagem para obter favores sexuais de subalternos ou dependentes. Para sua perfeita caracterizao, o constrangimento deve ser causado por quem se prevalea de sua condio de superior hierrquico ou ascendncia inerentes ao exerccio de emprego, cargo ou funo [...]271[12]. Aloysio Santos disserta sobre o assunto: O comportamento sexual agressivo ou desviado dos objetivos de gerar a vida e satisfazer a libido, que advm de uma necessidade fisiolgica natural, uma violncia fsica (porque fere, magoa) e, ao mesmo tempo, uma violncia moral (considerando que, dentre outros males, desestrutura a psique, cria medos e gera angstia), causando, portanto, uma srie de danos vtima dessa agresso, especialmente a mulher272[13]. Interessante o entendimento de Damsio de Jesus273[14] e Manoel Jorge e Silva Neto274[15], pois estes defendem o fato que uma vez atingido o objetivo do assediante, com a consumao do ato sexual, no estaria mais ocorrendo um 269[10] LIPPMANN, Ernesto. Assdio Sexual nas relaes de trabalho: prevenindo indenizaes caras aps a Lei 10.224/2001. ADCOAS Trabalhista. Ed Esplanada. Ano III. Mar. 2002. Vol. 27. p. 11. 270[11] SOBRINHO, apud DAL BOSCO. Maria Goretti. Assdio Sexual nas relaes de trabalho. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2430>. Acesso em 05 mar. 2010. 271[12] TRABALHO DOMSTICO. Ministrio do Trabalho e Emprego. Disponvel em: <http://www.mte.gov.br/fisca_trab/Cartilha.pdf>. Acesso em: 01 nov. 2009. 272[13] SANTOS, apud PAMPLONA FILHO, Rodolfo. Assdio Sexual, Questes conceituais. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=6826>. Acesso em: 09 fev. 2010. 273[14] JESUS, Damsio de. Assdio Sexual. In: JESUS, Damsio de; GOMES, Luiz Flvio (Coord.). Assdio Sexual. So Paulo: Saraiva, 2002. p 57. 274[15] SILVA NETO, Manoel Jorge. Constituio e Assdio Sexual. In: JESUS, Damsio de; GOMES, Luiz Flvio (Coord.). Assdio Sexual. So Paulo: Saraiva, 2002. p. 105. C o g n i t i o J u r i s | 131
assdio sexual, e sim um abuso sexual, com as devidas responsabilizaes do assediador em funo do ato praticado. Os criminalistas apresentam os argumentos que a origem da palavra assdio sitiar, e se concretizado o assdio, no estaria mais apenas sitiando a vtima, e sim j ocasionando violncia fsica a esta, caracterizando o abuso. Mas por sua vez, a doutrina majoritria concorda que tem que ocorrer o poder, de qualquer tipo, sobre a vtima, que acaba por ser utilizado como forma de obter os favores sexuais para si prprio ou at para terceiros, desde que esta troca no seja consentida. Parte da doutrina exige como requisito fundamental para a configurao do assdio a hierarquia do assediador frente ao assediado. Isso se d, principalmente, pelo motivo do requisito fundamental para a configurao do assdio sexual no mbito penal, isto , a superioridade hierrquica do assediador frente o assediado. Cristina Peduzzi entende no ser possvel a configurao do assdio se no presente a subordinao. De acordo com seu ponto de vista: A abordagem entre pessoas de mesmo nvel hierrquico ou que parte de algum hierarquicamente inferior no se enquadra no caso de assdio [...] por falta de uma disciplina legal especfica no Direito do Trabalho, o TST utiliza o conceito da OIT275[16]. No julgado do Tribunal Regional do Trabalho da 12 Regio, fundamentou como um dos motivos para a improcedncia da ao e dar provimento ao recurso interposto, a falta da hierarquia entre o recorrente e as supostas assediadas, como dispe a ementa: ASSDIO SEXUAL. PROVA FRGIL. NO-CONFIGURAO. O assdio sexual configura-se na insistente pretenso que fira a liberdade sexual doutrem, no sentido de fazer aquilo que no quer, utilizando-se para tanto do poder hierrquico sobre a vtima. Para a imputao de tais atos h que se ter presente prova robusta e no apenas meros indcios. Portanto, no havendo certeza de que o acusado tenha efetivamente se comportado de forma imoral, ferindo a liberdade sexual de subordinado, no h como lhe imputar referido constrangimento ante a fragilidade da prova produzida276[17] (grifamos). Manoel Jorge e Silva Neto277[18], tambm julga necessria a hierarquia do assediador frente ao assediado. Nos casos em que h inverso, isto , o subordinado que detm alguma informao relevante, a utilizando para assediar seu superior, no seria caracterizada a chantagem na qual a lei faz referncia, e sim uma atitude chantagista pura e simples. O autor entende que o assdio por chantagem est materializado na situao do superior hierrquico. Penalmente, tal situao seria enquadrada no artigo 158 do Cdigo Penal, no qual tipifica o crime de extorso278[19]. Mas por outro lado, tambm encontramos opinio oposta, sendo desnecessria a hierarquia, podendo o assdio ocorrer tanto pelo superior hierrquico quanto por pessoas de igual hierarquia, sendo tal entendimento defendido por Srgio Pinto Martins279[20] e Luiz Carlos Amorim Robortella280[21]. Esse ltimo argumenta que basta o assediador possuir algum tipo de influncia ou poder sobre o assediado para estar caracterizado o ilcito, citando o exemplo no 275[16] PEDUZZI, apud FEIJ, Carmem. O assdio sexual d vrios tipos de processos trabalhistas. Assessoria de Comunicao Social do TST. Disponvel em: <http://www.seac-sp.com.br/legis/Assedio_sexual.pdf>. Acesso em: 09 de fev. 2010. 276[17] SANTA CATARINA. Tribunal Regional do Trabalho da 12 Regio. Acrdo n 03655/03 1 . Turma. Relator Juiz a Dilnei ngelo Bilssimo. DJ/SC 24/04/2003. Revista do Tribunal Regional do Trabalho da 12 Regio. 1 semestre/2003. Ano 12 n 17. Florianpolis/SC. p. 143. 277[18] SILVA NETO, Manoel Jorge. Constituio e Assdio Sexual. In: JESUS, Damsio de; GOMES, Luiz Flvio (Coord.). Assdio Sexual. So Paulo: Saraiva, 2002. p. 102 278[19] Artigo 158 Cdigo Penal. Constranger algum, mediante violncia ou grave ameaa, e com o intuito de obter para si ou para outrem indevida vantagem econmica, a fazer, tolerar que se faa ou deixar fazer alguma coisa: Pena recluso, de quatro a dez anos, e multa. 279[20] MARTINS, Sergio Pinto. Comentrios CLT. 13 ed. So Paulo: Atlas, 2009. p. 526. 280[21] ROBORTELLA, Luiz Carlos Amorim. Proteo intimidade do empregado. Dano Moral. Assdio sexual. So Paulo: IOB, 2002. Repertrio IOB Jurisprudncia: Trabalhista e Previdencirio. p. 436.
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qual favores sexuais so obtidos sob pena de serem reveladas informaes que apenas o assediador tem conhecimento. Marilda Maria da Silva Moreira281[22], por sua vez, defende que a hierarquia no pode ser considerada requisito para a configurao do assdio no ambiente de trabalho, pois pessoas que formalmente tem o mesmo nvel hierrquico podem possuir diferentes graus de poder, em virtude dos laos de amizade, simpatia, confiana entre outros fatores existentes com sua chefia. Outro ponto de divergncia doutrinria em relao reiterao ou no do ato para a configurao do assdio sexual. Rodolfo Pamplona Filho defende que um dos requisitos bsicos a repetio da conduta, cerceando a liberdade sexual da vtima282[23]. Mas o autor faz uma ressalva, citando o Direito Comparado, em casos em que a conduta resultar em uma gravssima insupervel, como contatos fsicos de intensa intimidade, no necessria a repetio do ato283[24]. Paulo Viana de Albuquerque Juc284[25] entende que a conduta dever ser repetitiva quando se tratar de assdio verbal, mas quando tratar de assdio fsico, no h necessidade de repetio. Alice Monteiro de Barros285[26] defende que o assdio sexual pressupe a reiterao da conduta, mas com a ressalva que tambm poder ser caracterizado por apenas um incidente, suficientemente grave. O assdio poder ocorrer repetidamente, ou apenas uma vez, desde que a coao utilizada, que acaba se tornando uma violncia, seja suficiente para colocar a vtima em uma situao desconfortvel, desfavorvel. Cumpre ressaltar, como frisado pelo autor Paulo Viana de Albuquerque Juc286[27], que o assdio sexual tambm pode ocorrer fora do ambiente de trabalho, pois as suas conseqncias podem respingar no ambiente laboral, contaminando a relao de trabalho que continuar a existir. Exemplo seria a carona com outro interesse oferecida ao colega de servio aps o expediente. O assdio sexual, como no uma atitude aceita pela vtima, pois uma de suas caractersticas a no reciprocidade, acaba se tornando um assdio moral, mesmo ambos possuindo caractersticas distintas. O assdio moral acaba por desestabilizar o agente passivo em seu local de trabalho, sendo configurado quando no recproca a conduta da vtima ao assediante. O assdio sexual nada mais que uma violncia moral para se alcanar favores sexuais. Cumpre abordar o significado do assedio moral de acordo com o Ministrio do Trabalho e Emprego: toda e qualquer conduta abusiva (gesto, palavra, escritos, comportamentos, atitude, etc.) que, intencionalmente e freqentemente, fira a dignidade e a integridade fsica ou psquica de uma pessoa, ameaando seu emprego ou degradando o clima de trabalho287[28]. Por fim, gostaria que ficasse claro que no se quer evitar a paquera e a cantada quando recprocas no ambiente de trabalho, pois este no um local assexuado. Em razo do convvio dirio, o que facilita a aproximao dos 281[22] MOREIRA, Marilda Maria da Silva. Assdio sexual feminino: algumas consideraes para reflexo. Disponvel em: <http://www.ssrevista.uel.br/c_v4n2_marilda.htm>. Acesso em: 09 de fev. 2010. 282[23] PAMPLONA FILHO, Rodolfo; VILLATORE, Marco Antonio Cesar. Direito do Trabalho Domstico. 2ed. So Paulo: LTr, 2001. p. 88. 283[24] PAMPLONA FILHO, Rodolfo. Assdio Sexual, Questes conceituais. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=6826>. Acesso em: 09 fev. 2010. 284[25] JUC, Paulo Viana de Albuquerque. O assdio sexual como justa causa tpica. Revista LTr. So Paulo. Ano 61. n 2. Fevereiro. 1997. p. 176. 285[26] BARROS, Alice Monteiro de. Curso de Direito do Trabalho. So Paulo: LTr, 2005. p. 893. 286[27] JUC, ibdem 181 p. 287[28] TRABALHO DOMSTICO: Ministrio do Trabalho <http://www.mte.gov.br/fisca_trab/Cartilha.pdf>. Acesso em: 01 nov. 2009. . e Emprego. Disponvel em:
indivduos, muitos casais se conhecem, podendo ocorrer um relacionamento amoroso, saudvel, fruto de paixes espontneas, de acordo com a livre vontade de cada um. O assdio sexual nada tem a ver com o mencionado. Nem toda abordagem assdio, sendo indispensvel o bom senso dos indivduos para distinguir tais condutas, bom senso esse, que servir como limite para perceber que o politicamente correto invadiu a seara do proibido ou moralmente censurvel. No se deve utilizar a paquera e o flerte para forar situaes no desejadas pelas outra parte, se aproveitando das relaes de poder para tal. Eliminar as tentativas de conquista do ambiente de trabalho impossvel, mas devemos tentar evitar que esta seduo se transforme em assdio. A proibio na qual a lei faz referncia reside em abusar ou prevalecer da relao de trabalho para obter vantagens sexuais. Frisando mais uma vez, no assdio sexual no h a aceitao pela outra parte, um ato unilateral, uma barganha, um favor sexual exigido em troca de algo, diferentemente, por exemplo, do flerte, que consentido pela seduo, que inevitavelmente ocorre, mas de forma desejada por ambos. O anseio da maioria de um local de trabalho saudvel, sem situaes de violncia, fsica ou verbal entre os colegas. 1.2 Enquadramento do assdio sexual frente ao artigo 483 da CLT Na ocorrncia do assdio sexual, no tocante ao Direito do Trabalho, o empregado assediado poder rescindir o contrato de trabalho e pleitear a devida indenizao de acordo com o artigo 483 da Consolidao das Leis do Trabalho. Poder, ainda, perante o Poder Judicirio, requerer alm das verbas decorrentes da despedida indireta, indenizao por dano material ou moral, dependendo da gravidade, precisando ser analisado o caso concreto. Antes de solicitar a resciso do contrato de trabalho, destaco que o empregado assediado pode pedir a transferncia do local ou setor de trabalho, deixando de ficar sob as ordens do superior ou na companhia do colega assediador, conforme cada situao. O assdio sexual no se encontra mencionado expressamente no citado dispositivo, mas como esse disciplina os casos de despedida indireta, isto , casos nos quais ocorre a cessao do contrato de trabalho por parte do empregado em virtude de condutas denominadas justa causa no curso do contrato, a mencionada norma utilizada.
Na resciso indireta o empregado tem os mesmos direitos como se o rompimento do contrato de trabalho tivesse ocorrido pela denncia vazia por iniciativa do empregador. Nestes casos, o empregado prefere abrir mo do seu contrato de trabalho, maioria das vezes a sua nica forma de remunerao, isto , de subsistncia, a continuar submetido s condutas assediantes dentro daquele ambiente laboral. A doutrina enquadra o assdio em diversas alneas do artigo 483 CLT. Cito, a seguir, alguns autores com seus respectivos entendimentos, com fulcro nas seguintes alneas do artigo: Artigo 483. O empregado poder considerar rescindido o contrato e pleitear a devida indenizao quando: a) forem exigidos servios superiores s suas foras, defesos por lei, contrrio aos bons costumes, ou alheios ao contrato;
[...] c) correr perigo manifesto de mal considervel; d) no cumprir o empregador as obrigaes do contrato; e) praticar o empregador ou seus prepostos, contra ele ou pessoas de sua famlia, ato lesivo da honra e boa fama; f) o empregador ou seus prepostos ofenderem-no fisicamente salvo em caso de legtima defesa, prpria ou de outrem [...]. A maioria dos autores no expe os motivos pelo quais entendem ser a citada alnea a adequada para os casos de ocorrncia do assdio sexual. Valentin Carrion288[29] defende o ponto de vista que o assdio sexual pode ser enquadrado nas alneas c, e e. Por sua vez, Srgio Pinto Martins opina da seguinte forma: O assdio sexual no envolve servio contrrio aos bons costumes. No h perigo de mal considervel, nem o caso de serem descumpridas as obrigaes do contrato, de servio proibido por lei ou superior s foras do empregado. Trata-se, mais propriamente, de um ato lesivo honra e boa fama da pessoa, conforme letra e, do artigo 483 da CLT, pois podem ser veiculadas opinies maledicentes, contrrias honra ou boa fama do empregado. Podero tambm ocorrer ofensas fsicas em decorrncia do assdio praticado pelo empregador ou seus prepostos contra o empregado, sendo tipificado o ato na alnea f do artigo 483 da CLT289[30] (grifamos). J Luiz Carlos Amorim Robortella290[31] encontra o fundamento legal da resciso indireta com base nas alneas a, d e e. Alice Monteiro de Barros291[32] aponta as alneas d, e e c. Paulo Viana de Albuquerque Juc292[33] sustenta apenas o enquadramento na alnea e, em face da dignidade da vtima ser violentada pelo assediador. O autor entende que o assdio sexual possui nsita relao com a dignidade da pessoa humana, e em face disso, conclui alegando que a alnea mencionada a mais pertinente ao caso.
2 A responsabilizao em decorrncia do assdio sexual ocasionado pelo empregador ou por seus empregados e/ou prepostos Sob o ponto de vista jurdico, vrios bens tutelados em lei so violados na ocorrncia do assdio sexual. Tanto os direitos intimidade e privacidade so oponveis erga omnes, e estando ambos positivados na Constituio Federal de 1988, podero ser invocados em qualquer caso. neste ponto que encontramos a chave para a carncia legislativa trabalhista no tocante ao tema, pois tais princpios tambm devero ser respeitados pelo empregador, no podendo ser rompidos sob nenhum argumento, independentes de norma legal reguladora, em virtude do 1 do artigo 5 da Constituio Federal, no qual dispe que As normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais tem aplicao 288[29] CARRION, Valentin. Comentrios Consolidao das Leis do Trabalho. 31 ed. atual. So Paulo: Saraiva, 2006.p. 389. 289[30] MARTINS, Sergio Pinto. Comentrios CLT. 13 ed. So Paulo: Atlas, 2009. p. 526. 290[31] ROBORTELLA, Luiz Carlos Amorim. Proteo intimidade do empregado. Dano Moral. Assdio sexual. So Paulo: IOB, 2000. 2. Repertrio IOB Jurisprudncia: Trabalhista e Previdencirio. p. 436. 291[32] BARROS, Alice Monteiro de. Curso de Direito do Trabalho. So Paulo: LTr, 2005. p. 894. 292[33] JUC, Paulo Viana de Albuquerque. O assdio sexual como justa causa tpica. Revista LTr. So Paulo. Ano 61. n 2. Fev. 1997. p. 181. C o g n i t i o J u r i s | 135
imediata. Adiante, analiso as condutas cometidas pelo prprio empregador, e aps, as condutas realizadas por seus empregados, fazendo a ressalva sob os atos realizados por terceiros fora da relao contratual, alm dos devidos direitos nos quais a vtima faz jus em decorrncia do fato. 2.1 Condutas do empregador Abaixo cito um depoimento real relatado por uma vtima do assdio sexual causada pelo seu chefe. Tal trecho demonstra o temor da funcionria que cede s investidas de seu superior, mas no por vontade prpria e sim por receio de perder seu emprego. Trs anos atrs, ele entrou no banheiro e foi desabotoando a minha roupa, dizendo que queria ter relao sexual comigo e me mandou deitar no cho. Outra vez, me pegou e me levou para a sala onde as mulheres fazem a refeio e mandou que eu deitasse no cho de novo. Como eu tinha medo que ele me colocasse na rua, obedeci. A partir da, ele passou a me perseguir no trabalho, tentando me prejudicar. Achei que o que ele fez comigo foi demais. Ele dizia que mandava em mim e, portanto, eu tinha que fazer o que ele quisesse. No conversou comigo nem nada e j foi mandando, sem saber que eu queria fazer aquilo ou no. Comigo foi desse jeito, mas sei de outra colega que est grvida e com quem ele tambm quis ter relao. Como ela recusou, ele comeou a dar advertncia para ela assinar. Para mim, ele ameaou dizendo que se ele quiser me colocar para a rua, ele me bota, porque ele tem esse poder [...] Eu sinto medo293[34]. O instituto da despedida indireta serve para situaes como essa, colocado a disposio do empregado quando ocorre algum ato digno de justa causa, ensejando uma reclamatria trabalhista, sendo solicitadas as respectivas verbas rescisrias como fosse despedido imotivadamente, alm das possveis indenizaes por danos materiais e morais nas quais a vtima tem direito, em razo da situao ocasionada. O empregador tem o poder de direo sobre o empregado, organizando e disciplinado as suas tarefas. Tal legitimidade jamais poder extrapolar os limites e tornar-se uma troca de favores sexuais, uma vez que rompem os fins aos quais se destina o contrato de trabalho firmado entre ambos. Conforme muito bem explicado por Cezar Roberto Bitencourt: [...] o dano ou prejuzo que a vtima, assediada ou constrangida tem medo ou receio de sofrer no se limita possibilidade de desemprego, demisso ou reduo de sua remunerao; eventuais empecilhos, discriminaes ou dificuldades de qualquer natureza para a progresso na carreira, no emprego, cargo ou funo tambm podem configurar meio, forma ou modo do constrangimento sofrido pela vtima294[35]. Damsio de Jesus completa, apresentando que o constrangimento para a configurao do assdio preciso que ocorra h necessidade de cerceamento de um direito que a vtima faz jus295[36]. Muitas vtimas suportam por um longo perodo de tempo esta situao degradante antes de recorrerem ao Poder Judicirio, ou por no conhecerem seus direitos, ou muitas vezes em razo do medo de no almejar sucesso em uma ao judicial, ficarem desempregadas, ou seja, sem o seu salrio no final de cada ms, muitas vezes, o nico meio de subsistncia da trabalhadora. 2.1.1 Responsabilizao Como a conduta realizada pelo prprio empregador, torna-se mais fcil a verificao da responsabilizao, pois ir recair sobre o prprio. 293[34] COSTA, Silvia G. Assdio Sexual: uma verso brasileira. Porto Alegre: Artes e Ofcios Editora, 1995. p 107-108. 294[35] BITENCOURT, Cezar Roberto. Assdio Sexual: Contribuio Jurdico-Normativa da Globalizao. In: JESUS, Damsio de; GOMES, Luiz Flvio (Coord.). Assdio Sexual. So Paulo: Saraiva, 2002. p 32. 295[36]JESUS, Damsio de. Assdio Sexual. In: JESUS, Damsio de; GOMES, Luiz Flvio (Coord.). Assdio Sexual. So Paulo: Saraiva, 2002. p 57. 136 | C o g n i t i o J u r i s
Quando cito empregador, referente ao dono do estabelecimento ou empreendimento, sendo assim, no podemos aplicar como sano a sua despedida com fundamento no artigo 482 da CLT, pois ele o responsvel pelo ambiente de trabalho, e no h como demiti-lo. O contrato de trabalho implica necessariamente a subordinao jurdica do empregado ao empregador, que dirige a prestao de servios de forma pessoal, atravs do poder hierrquico e disciplinar. No entanto, o empregador jamais poder abusar deste poder inerente a ele, como os casos de assdio sexual. Perante a Justia do Trabalho a vtima ir postular a despedida indireta. Caso, conforme for o seu interesse, poder requerer Justia Criminal a penalizao do assediador. Na ocorrncia deste tipo de assdio, a doutrina pacifica. O empregado poder ajuizar uma ao requerendo a sua despedida indireta296[37], alm da indenizao por danos materiais e morais, este ltimo com fulcro no artigo 5, X da Constituio Federal297[38]. A indenizao ter o objetivo de reparar a vtima, de restabelecer o equilbrio pr-existente, claro, se possvel. O dano patrimonial poder ser facilmente reparado, pois mais fcil a sua comprovao, isto , os recibos com mdicos, medicamentos, os dias em que no se trabalhou com o respectivo desconto em seus vencimentos. J o moral, varia de caso para caso, tornando mais complicada a sua prova, conforme abordarei em breve. De maneira ampla, pode-se dizer que a indenizao seria uma compensao aos sofrimentos vivenciados pela vtima, alm de ser uma sano ao assediador, para, ao menos tentar desencorajar comportamentos ilcitos futuros para ele prprio e at, em certo ponto, aos outros indivduos da sociedade. Ana Flvia Richard Pontes298[39] menciona o artigo 7, I da Constituio Federal299[40], pois entende ser aplicvel ao caso, podendo recorrer ao disposto no artigo, ensejando a indenizao, face possibilidade do empregador ameaar a vtima com uma possvel despedida arbitrria ou sem justa causa, caso ela no obedea as suas ordens sexuais. O empregado ter direito a todas as verbas rescisrias como se tivesse sido despedido imotivadamente por seu empregador. Para obter seus direitos trabalhistas como o FGTS, acrescentado de 40%, aviso prvio, dcimo terceiro salrio proporcional, frias proporcionais e as guias do seguro desemprego, devero ser pleiteados perante o Poder Judicirio via reclamatria trabalhista, pois provvel que o empregador no admita a sua atitude ilcita A indenizao por danos materiais abrange os danos emergentes e lucros cessantes. O primeiro diz respeito ao que a vtima realmente perdeu, isto , por exemplo, s consultas com psiquiatras arcadas pela vtima em razo das conseqncias geradas pelo assdio. Os lucros cessantes so referentes ao que se deixou de ganhar, como nos casos de servios que funcionam com o pagamento de comisso por vendas, com a queda do rendimento profissional, conseqentemente os vencimentos no final do ms foram menores em decorrncia da comisso ter sido diminuda com o decrscimo nas vendas. Para Srgio Severo300[41], o dano material, tambm chamado de patrimonial : [...] aquele que repercute, direta ou indiretamente , sobre o patrimnio da vtima, reduzindo-o de forma determinvel, gerando uma menos-valia, que deve ser indenizada para que se reconduza o patrimnio ao seu status quo ante, seja por uma reposio in 296[37] A despedida indireta tambm chamada de demisso forada, assim denominada por Jos Martins Catharino, lembrado por Rodolfo Pamplona Filho em Assdio Sexual nas Relaes de Emprego. So Paulo: LTr, 2001. p. 109. 297[38] Artigo 5, X Constituio Federal. So inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra, e a imagem das pessoas, assegurando o direito indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao. 298[39] PONTES, Ana Flvia Richard. Assdio Sexual nas Relaes de Trabalho. In: SZKLAROWSKY, Leon Frejda (Coord.). Assdio Sexual nas Relaes do Trabalho: I Concurso Consulex de Monografias Jurdicas. Braslia: Consulex. 2001. p. 34. 299[40] Artigo 7 Constituio Federal. So direitos dos trabalhadores urbanos e rurais, alm de outros que visem melhoria de sua condio social: - relao de emprego protegida contra despedida arbitrria ou sem justa causa, nos termos de lei complementar, que prever indenizao compensatria, dentre outros direitos. 300[41] SEVERO, Srgio. Danos Extrapatrimoniais. So Paulo: Saraiva, 1996. p 40. C o g n i t i o J u r i s | 137
natura ou por equivalente pecunirio. Ernesto Lippmann destaca a influncia do assdio na remunerao varivel: [...] cada vez mais a remunerao dos empregados, especialmente os de alto nvel, passa a ter uma parcela varivel, denominada bnus, prmio ou participao nos resultados. Em geral, quem determina o valor a ser pago ao subordinado o chefe, mediante critrios estabelecidos pela direo da empresa, embora, como se sabe, haja uma considervel influncia do superior hierrquico na deciso. O que acontece se for comprovado que, em virtude da proposta sexual recusada, a avaliao do subordinado foi efetuada de forma desfavorvel, injusta e discriminatria, levando-o a perder parte de seus rendimentos? E se for comprovado que sua carreira sofreu uma estagnao, como no caso do funcionrio que vinha galgando cargos cada vez mais altos e, de repente, passa a ser preterido nas promoes? Creio que, neste caso, h prejuzo material claramente indenizvel301[42]. Por fim, defende que o pagamento da indenizao por dano material dever ser paga, conjuntamente com o dano moral em casos em que a empresa no realiza qualquer atitude quanto ao assdio, justificando-se a resciso indireta do contrato de trabalho O autor ainda destaca o fato de recorrer ajuda de psiclogos sob o aspecto do dano moral, por meio de uma percia para determinar o grau do dano psicolgico causado vtima. Seguindo a linha do autor citado, alm da indenizao por danos materiais, a vtima ainda poder requerer indenizao por danos morais, pelo abalo psicolgico ocasionado, ocorrendo seqelas em seu foro ntimo, utilizando o artigo 186 do Cdigo Civil302[43]. Para a reparao do dano, normalmente se utilizada a compensao pecuniria, isto , via indenizao, mas tambm poder ocorrer a retratao ou desagravo pblico do assediador, como forma de compensar a dor sofrida pela vtima Em relao aos seus critrios no que tange o montante a ser indenizado, encontramos, em grau de recurso, o entendimento do Tribunal do Esprito Santo a respeito do cabimento da indenizao por danos morais, conforme verificado no trecho a seguir: A soma dos depoimentos prestados nos autos da RT 1196/2000 (5 Vara) e nestes autos nos do conta que o Sr. Washington importunava costumeiramente suas subordinadas, levantando suas saias e tentando acarici-las (especialmente nas pernas) e, inclusive, chegando a exibir seu rgo genital, para que suas subordinadas o tocassem e fizessem sexo oral, com promessas de recompensa em dinheiro, roupas e aparelhos de telefonia celular. E a prova oral produzida nos dois processos nos informa ainda que o assediador era supervisor de todas as assediadas, alm de cunhado do gerente da empresa (e no do dono da empresa como informaram as depoentes), e alardeava que, por isso, nada aconteceria com ele, sendo que ameaava as funcionrias com a dispensa ou a transferncia para um local de trabalho ruim. [...] E tais fatos causavam tal pavor s depoentes, que as mesmas ficavam atemorizadas, causando-lhes horror o s fato do seu supervisor adentrar ao local em que as mesmas estavam limpando ou de ficar sozinhas em qualquer local com o mesmo (uma das depoentes chegou a dizer que corria dele como o diabo corre da cruz). Com base nesses entendimentos foroso concluir que para a configurao do dano moral suficiente o abalo da honra subjetiva do sujeito. Assim, necessrio apenas, para a configurao do dano moral, que seja afetada a dignidade e honra do trabalhador. A honra pode ser objetiva - que a idia que os outros fazem do sujeito- ou subjetiva - a idia que o prprio sujeito faz de si mesmo. Nesta esteira de raciocnio, com a anlise dos elementos probatrios dos autos, certo que as situaes a que foi submetida a autora por seu supervisor, feriu-lhe a honra. Diante dos fatos j exaustivamente acima narrados a que foi submetida a autora, entendo cabalmente caracterizada a leso sua honra e boa-fama, cuja proteo assegurada 301[42] LIPPMANN, Ernesto. Assdio Sexual. Relaes Trabalhistas: Danos Morais e Materiais. v. 13, n. 146. Sntese Trabalhista. Porto Alegre. 2001. p 8. 302[43] Artigo 186 Cdigo Civil. Aquele que, por ao ou omisso voluntria, negligncia ou imprudncia, violar direito e causar dano a outrem, ainda que exclusivamente moral, comete ato ilcito. 138 | C o g n i t i o J u r i s
constitucionalmente (artigo 5, incisos V e X)303[44]. O julgador decide no tocante ao dano moral, que basta a leso a dignidade do sujeito, ferindo a honra das trabalhadoras, para a legitimidade ao recebimento da indenizao. No citado acrdo, ainda h a discusso da responsabilizao da empresa pelos atos de seus subordinados, conforme exarado no citado trecho: [...] A responsabilidade do empregador, no caso do assdio de um empregado sobre outro a ele subordinado, decorre de omisso do dever de fiscalizar com eficincia o ambiente de trabalho, prevenindo a ocorrncia de fatos ou atos que possam causar danos materiais ou morais queles que lhe prestam servios. No Direito Civil brasileiro, h previso, fundada na teoria do risco, e h bastante tempo, de que o empregador responda pelos danos causados por seus empregados [...] Com apoio neste princpio, admite-se a responsabilidade objetiva do empregador (culpa presumida), ou seja, a sua responsabilidade independe de prova nos autos, bastando que fique patente a relao de causalidade entre o ato do empregado, o assediador, e o prejuzo ou dano causado a outro empregado, no caso, o assediado [...] A visualizao sobre a pertinncia da indenizao do dano moral pode ser sustentada, em razo do trabalho ser uma das principais fontes de reconhecimento social e realizao pessoal, com a identificao do indivduo com o trabalho que realiza. No momento que h a percepo que sua identidade est sendo abalada, conseqentemente haver repercusses em sua esfera pessoal, fazendo jus ao recebimento da indenizao pelo dano moral ocasionado, lembrando que sempre dever ser observada a gravidade do evento no caso concreto. A reparao em razo da indenizao por dano moral deve ocorrer em virtude da ocorrncia de um dano efetivo, e no apenas de um simples aborrecimento. 2.2 Condutas dos empregados e/ou prepostos Como j mencionado anteriormente, o assdio poder ser realizado por colegas subordinados vtima, ou at por empregados do mesmo nvel hierrquico, visto que aps a anlise doutrinria trabalhista, o elemento hierarquia tornase irrelevante para a caracterizao do evento. A seguir, abordo a questo, principalmente no tocante a responsabilizao do prprio assediador e do empregador responsvel pelo empreendimento face concretizao da conduta ocasionada pelos seus subordinados. 2.2.1 Responsabilizao dos empregados e/ou prepostos O assediador poder ser demitido por justa causa, de acordo com o artigo 482 da CLT, como assim prev, podendo a sua conduta se enquadrar em umas das seguintes alneas: Artigo 482 Consolidao das Leis do Trabalho. Constituem justa causa para a resciso do contrato de trabalho pelo empregador: [...] b) incontinncia de conduta ou mau procedimento; [..] h) ato de indisciplina ou insubordinao; [...] j) ato lesivo da honra ou da boa fama praticado no servio contra qualquer pessoa, ou ofensas fsicas, nas mesmas condies, salvo em caso de legtima defesa, prpria ou de outrem; k) ato lesivo da honra ou da boa fama ou ofensas fsicas praticadas contra o empregador e superiores hierrquicos, salvo em caso de legtima defesa, prpria ou de outrem. A punio aplicada ao empregado dever ser proporcional gravidade da falta. Em casos de menor gravidade, o assediador poder no ser despedido, apenas estando sujeito s sanes de advertncia ou suspenso. Em casos mais graves, que ensejam o despedimento do empregado assediador em razo da justa causa praticada, entre os doutrinadores examinados, no h unanimidade em qual alnea seria a mais adequada para enquadrar o 303[44] ESPRITO SANTO. Tribunal Regional do Trabalho da 17 Regio. Acrdo RO 01412.2000.007.17.00.7. Rel. Juiz Gerson Fernando Da Sylveira Novais D.O. 22/04/2004. Disponvel em: <http://www.trt17.jus.br/>. Acesso em: 09 fev. 2010.
assdio sexual. Luiz Carlos Amorim Robortella304[45] e Ernesto Lippmann305[46], assim como a maior parte dos doutrinadores, entendem ser aplicvel a alnea b, pois est diretamente ligada moral e aos desvios de comportamento. Srgio Pinto Martins306[47] entende ser possvel a aplicao das alneas b, j e k. Jssica Batista Gonalves307[48] encontra respaldo nas alneas b, h, j e k. Poderamos, ainda, supor a hiptese de assdio ocasionado pelo empregado, no qual apenas ele ser despedido, no havendo a despedida indireta da vtima, esta se mantendo no seu posto de trabalho. Contudo, teramos que analisar a sua vontade de permanecer naquele estabelecimento, sob o comando daquela empresa. Portanto, mesmo com o despedimento do agressor, se a vtima no possui a vontade de continuar naquele meio de trabalho, nada impede que esta ajuze uma ao solicitando a despedida indireta do seu vnculo de trabalho, com fulcro no artigo 483 da CLT, mesmo a conduta prevista em suas alneas ter sido realizada por outro empregado, e no pelo empregador. No entanto, cumpre salientar, curioso o entendimento, por exemplo, de Amauri Mascaro Nascimento, pois este considera o artigo 483 da CLT como um rol de condutas denominadas justa causa ocasionadas apenas pelo empregador. Na viso de Amauri Mascaro: [...] a resciso de contrato de trabalho pelo empregado, tendo em vista justa causa que o atingiu praticada pelo empregador 308[49]. Partindo deste raciocnio, o seguindo a risca, com exceo da alnea f, que prev expressamente a conduta do preposto, as alneas restantes apenas podero ser, portanto, condutas ocasionadas pelo empregador, ficando margem da lei as (com ressalva da letra f) condutas dos empregados e prepostos, pois ao seguir seus ensinamentos, somente podero cometer tais condutas, os empregadores. No seria esse o entendimento mais adequado, pois o prprio artigo no menciona e muito menos no exige como requisito a presena do empregador para a configurao da justa causa, deixando a interpretao de que quaisquer pessoas podero cometer tais atitudes, ensejando a resciso indireta do contrato de trabalho.
2.2.2 Responsabilizao do empregador A responsabilizao pelos atos dos seus empregados e prepostos poder recair sobre o empregador. A doutrina tambm diverge sobre a responsabilizao ou no do empregador em face de condutas assediantes de seus empregados. Assim como exposto anteriormente, o empregador detm o poder hierrquico e disciplinar perante os seus subordinados, e jamais poder recorrer a esse poder com o pretexto de trocas sexuais. Contudo, sobre este prisma, o empregador dever usar este comando que lhe atribudo para evitar a ocorrncia do assdio sexual, primeiramente, pois o poder diretivo a faculdade legal concedida para comandar a prestao pessoal dos servios, organizando-a, controlando-a e punindo o trabalhador se for necessrio. J o poder disciplinar, que nada mais do que uma decorrncia daquele, seria o direito conferido ao empregador de impor aos seus trabalhadores sanes disciplinares. A 304[45] ROBORTELLA, Luiz Carlos Amorim. Proteo intimidade do empregado. Dano Moral. Assdio sexual. So Paulo: IOB, 2000. 2. Repertrio IOB Jurisprudncia: Trabalhista e Previdencirio . p 436. 305[46] LIPPMANN, Ernesto. Assdio Sexual nas relaes de trabalho: prevenindo indenizaes caras aps a Lei 10.224/2001. ADCOAS Trabalhista. Ano III. mar. 2002. Vol. 27. Esplanada. p 11. 306[47] MARTINS, Srgio Pinto. Comentrios CLT. 13 ed. So Paulo: Atlas, 2009. p. 520. 307[48] GONALVES, Jssika Batista. Assdio Sexual nas Relaes de Trabalho. In: SZKLAROWSKY, Leon Frejda (Coord.). Assdio Sexual nas Relaes do Trabalho: I Concurso Consulex de Monografias Jurdicas. Braslia: Consulex. 2001.p 77. 308[49] NASCIMENTO, Amauri Mascaro do. Curso de Direito do Trabalho. 20 ed. So Paulo: Saraiva, 2005. p. 784. 140 | C o g n i t i o J u r i s
partir do citado, o empregador tem o dever de propiciar e manter um ambiente de trabalho adequado, evitando casos de assdio sexual, por intermdio dos poderes inerentes a sua funo. Ernesto Lippman ressalta que: [...] a atitude do empregador relevante na fixao do dano [...] Devero ser considerados, sob o aspecto punitivo do empregador, se houve falta de punio ao assediante, se a prtica do assdio tolerada na empresa, se so constantes os processos contra o mesmo estabelecimento ou grupo empresarial, enfim, fatores que evidenciem a falta de interesse da organizao com a dignidade de seus empregados. O poder da empresa tambm dever ser considerado, pois a indenizao deve ser fixada de modo a constituir uma perda patrimonial relevante para o agente309[50]. Fbio Luiz Pereira da Silva310[51] defende o ponto de vista que a responsabilidade do empregador objetiva nestes casos. Cita o inciso III do artigo 932 do Cdigo Civil311[52], o qual prev que os empregadores so responsveis pela reparao dos danos em decorrncia do exerccio do trabalho dos seus empregados, serviais e prepostos. Defende que a responsabilidade no citado artigo objetiva, desde que demonstrado em juzo, pelo assediado, o nexo causal e a existncia do dano312[53]. No tocante ao artigo 932 do Cdigo Civil, que disciplina a responsabilidade civil por fato de outrem, ou ainda chamado por alguns doutrinadores de responsabilidade por infrao dos deveres de vigilncia, Carlos Alberto Menezes Direito e Srgio Cavalieri Filho entendem que a responsabilidade por fato prprio omissivo, no sendo assim to prprio o sentido da palavra outrem, pois o empregador neste caso, respo nde a ttulo de ter concorrido para o dano por falta de cuidado ou vigilncia: o ato do autor material do dano apenas a causa imediata, sendo a omisso daquele que tem o dever de guarda ou vigilncia a causa mediata, que nem por isso deixa de ser eficie nte313[54]. Alguns doutrinadores entendem que o empregador pode se valer da ao de regresso contra o assediador, de acordo com o artigo 934 do Cdigo Civil314[55], no entanto, esta possibilidade na realidade torna-se improvvel, em virtude do carter hiposuficiente do empregado. Rodolfo Pamplona Filho315[56] suscita a hiptese de aplicao do artigo 462 1 da CLT316[57], que traz a regra sobre a possibilidade de desconto no salrio do empregado em casos de dano causado ao empregador, entretanto, ao refletir sobre tal entendimento, improvvel a sua aplicao, em virtude da pequena probabilidade do assediador 309[50] LIPPMANN, Ernesto. Assdio Sexual. Relaes Trabalhistas: Danos Morais e Materiais. Sntese Trabalhista. Porto Alegre.v. 13, n. 146. 2001. p 07. 310[51] PEREIRA DA SILVA, Fbio Luiz. Disponvel em: <http://proex.reitoria.unesp.br/informativo>. Acesso em: 01 nov. 2009. 311[52] Artigo 932 Cdigo Civil. So tambm responsveis pela reparao civil: III o empregador ou comitente, por seus empregados, serviais e prepostos, no exerccio do trabalho que lhes competir, ou em razo dele. 312[53] Combinado ao artigo 932 do Cdigo Civil, aplicado o artigo seguinte: Art. 933: As pessoas indicadas nos incisos I a V do artigo antecedente, ainda que no haja culpa de sua parte, respondero pelos atos praticados pelos terceiros ali referidos. 313[54] DIREITO, Carlos Alberto Menezes; FILHO, Srgio Cavalieri. In: TEIXEIRA, Slvio de Figueiredo (coord.). Comentrios ao novo Cdigo Civil, volume XII: da responsabilidade civil, das preferncias e privilgios creditrios. Rio de Janeiro: Forense, 2004. p 197. 314[55] Artigo 934 Cdigo Civil. Aquele que ressarcir o dano causado por outrem pode reaver o que houver pago daquele por quem pagou, salvo se o causador do dano for descendente seu, absoluta ou relativamente incapaz. 315[56] PAMPLONA FILHO, Rodolfo. O assdio sexual na relao de emprego. So Paulo: LTr, 2001. p 114. 316[57] Artigo 462 Consolidao das Leis do Trabalho. Ao empregador vedado efetuar qualquer desconto nos salrios do empregado, salvo quando este resultar de adiantamentos, de dispositivos de lei ou de contrato coletivo. 1 - Em caso de dano causado pelo empregado, o desconto ser lcito, desde de que esta possibilidade tenha sido acordada ou na ocorrncia de dolo do empregado. C o g n i t i o J u r i s | 141
continuar naquela empresa, pois provavelmente ele ser demitido, podendo ento, os descontos serem realizados apenas nos vencimentos que ainda no haviam sido realizados. Neste sentido, veja-se a Smula n 341 do Supremo Tribunal Federal, na qual consolida o seguinte entendimento: presumida a culpa do patro ou comitente pelo ato culposo do empregado ou preposto. De acordo com o entendimento jurisprudencial acima, o ofendido no necessita provar a culpa do seu empregador, restando apenas demonstrar a existncia do dano e o nexo com a culpa do empregado ou preposto. Mrcia Novaes Guedes destaca que a obrigao de indenizar a conseqncia imediata do ato ilcito317[58]. Frisa, ainda, que o empregador: [...] deve cuidar de cercar-se de prepostos e colaboradores competentes e de bom carter, bem como no deve descuidar de vigiar seus empregados a fim de evitar leses a direitos subjetivos fundamentais, a exemplo do dano psicolgico, devendo adotar no apenas as medidas de higiene e e segurana no trabalho, mas tambm aquelas que assegurem proteo e respeito dignidade dos seus empregados. Do contrrio, responder por culpa in eligendo e culpa in vigilando318[59]. Visualizamos a culpa in eligendo e a culpa in vigilando nos seguintes exemplos: a primeira, nos casos em que o empregador escolheu mal o seu empregado, e a segunda, se no vigiou os seus subordinados do modo como deveria. Por outro lado, em entendimento contrrio, Valentin Carrion319[60] defende que no possvel erigir em critrio absoluto a responsabilidade objetiva do empregador nestes casos, pois isto causaria uma enorme insegurana nas relaes trabalhistas, em virtude da probabilidade de fraude, isto , uma futura condenao do empregador ao pagamento de indenizao ao assediado, que posteriormente poder ser dividida com o prprio assediador, atravs de uma simulao do assdio sexual. J Luiz Carlos Amorim Robortella, opina que a responsabilizao do empregador apenas poder ocorrer se este concorrer para o evento, sabendo de sua ocorrncia, no fez nada para evit-lo ou obst-lo. Manoel Jorge e Silva Neto320[61] entende que o empregador pode e deve ser responsabilizado ante a consumao do assdio sexual em sua empresa. Cita o artigo 7, XXII da Constituio Federal321[62], sendo dever do empregador proporcionar tais direitos. Contudo, ressalta que o assdio sexual representa uma conduta humana que invariavelmente refoge fiscalizao empreendida pelo empregador. Portanto, o autor, concluindo, defende ser imprescindvel para a sua responsabilizao as omisses a respeito de medidas destinadas a paralisar a iniciativa, cabendo ao empregado provar a comunicao chefia por escrito ou verbalmente, assim como a reiterao da conduta assediante aps o fato ter sido levado ao conhecimento do empregador. Se adotadas medidas pela empresa para obstar a continuidade da conduta, o autor entende no haver causa para legitimar a condenao da empresa. Podemos, ainda, ir alm, fazendo uma ressalva neste subitem, em casos que o assedio causado por terceiros, isto , visitantes, clientes, compradores, vendedores, fornecedores e etc. Neste caso o empregador apenas ser responsabilizado caso concorra para a ocorrncia da conduta, agindo dolosamente. A sua responsabilidade neste caso subjetiva. Se o empregador em nada contribui para a conduta, o assediador ir responder sozinho pela violncia causada. 317[58] A autora entende como ato ilcito todo aquele praticado em desacordo com a ordem jurdica, o qual, violando direito subjetivo individual, causa dano a outrem, criando o dever de reparar o prejuzo. 318[59] GUEDES, Mrcia Novaes. Terror Psicolgico no Trabalho. So Paulo: LTr, 2003. p 102. 319[60] CARRION, Valentin. Comentrios Consolidao das Leis do Trabalho . 31 Edio So Paulo: Saraiva. 2006. p 389. 320[61] SILVA NETO, Manoel Jorge. Constituio e Assdio Sexual. In: JESUS, Damsio de; GOMES, Luiz Flvio (Coord.). Assdio Sexual. So Paulo: Saraiva, 2002. p 99. 321[62] Artigo 7 Constituio Federal. So direitos dos trabalhadores urbanos e rurais, alm de outros que visem melhoria de sua condio social: XXII - reduo dos riscos inerentes ao trabalho, por meio de normas de sade, higiene e segurana.
Manoel Jorge e Silva Neto322[63] disciplina a possibilidade da ocorrncia do assdio sexual ocasionado por terceiros estranhos relao de emprego, na qual a responsabilidade do empregador apenas ocorrer quando houver nexo de causalidade entre a conduta assediante de terceiro e o proveito econmico obtido pelo empregador. O autor vai alm, entendendo que basta que a vtima comprove o proveito econmico de seu empregador para configurar a culpa presumida deste, e a reiterao da conduta, sem que haja a adoo de qualquer medida para obst-la. Importante frisar, que o inciso IIII do artigo 932 do Cdigo Civil, no prev a responsabilidade pela reparao civil do empregador por atos de terceiros, e sim apenas por atos de seus empregados, serviais e prepostos. Por sua vez, Rodolfo Pamplona Filho323[64] disciplina de modo contrrio, reconhecendo a responsabilidade patrimonial do empregador, pois compete apenas a ele impedir o assdio no ambiente de trabalho. Argumenta, no apenas sobre a situao da interferncia de terceiros na relao, mas sobre o assdio sexual ocasionado por qualquer indivduo no ambiente de trabalho o empregador ser o responsvel, pois sua funo diligenciar os meios para impedir e coibir a prtica no local, e se no a faz, falha na sua obrigao, no oferecendo aos seus empregados uma organizao moralmente sadia. A condenao dever ser imposta com fulcro no artigo 2 da CLT324[65], pois o empregador assume os riscos da atividade, devendo zelar pela organizao tcnica, a boa ordem da empresa, alm de existir um mnimo de moralidade e de garantia pessoal, respeitando os diretos fundamentais de todos os trabalhadores.
3 Peculiaridades O assdio sexual atinge diversas reas, repercutindo no mbito penal, civil e trabalhista. Porm, o grau das suas conseqncias poder no ser a mesma. Por exemplo, a procedncia da ao criminal e, contudo, a reclamatria trabalhista no obter xito, pois admissvel o assdio sexual tentado, isto , conforme exemplificado por Rmulo de Andrade Vieira325[66] e Damsio de Jesus326[67], a interceptao de uma carta destinada especificamente a uma funcionria, com o contedo referente ao assdio sexual. Tal atitude no gera efeitos graves na trabalhadora, que sequer pode ter lido a citada carta, no ensejando a despedida indireta e as indenizaes abordadas no captulo anterior. Todavia, o assediador poder ser penalmente criminalizado com a pena prevista no Cdigo Penal, ocorrendo no caso em questo, sobre o enfoque trabalhista, apenas a aplicao de alguma penalidade como advertncia ou suspenso do contrato de trabalho, ou at a demisso deste em funo da justa causa ocasionada, mas isto apenas o caso concreto determinar. J a situao contrria, isto , a absolvio penal do acusado, tambm no vincular a Justia do Trabalho, posto que a hierarquia para aqueles requisito fundamental para a configurao do delito, e no estando presente, no h o ilcito penal. Mas conforme demonstrado anteriormente, diante da discusso doutrinria, possvel a configurao do assdio perante a Justia do Trabalho, nos casos em que o assediador empregado do mesmo nvel ou at inferior hierrquico da vtima, sendo a subordinao um requisito irrelevante quanto esfera trabalhista. Corroborando com o entendimento, h o artigo 935 do Cdigo Civil327[68] no qual disciplina que a responsabilidade civil independente da criminal. 322[63] SILVA NETO, Manoel Jorge. Constituio e Assdio Sexual. In: JESUS, Damsio de; GOMES, Luiz Flvio (Coord.). Assdio Sexual. So Paulo: Saraiva, 2002. p 103. 323[64] PAMPLONA FILHO, Rodolfo. O assdio sexual na relao de emprego. So Paulo: LTr, 2001. p 118. 324[65] Artigo 2 Consolidao das Leis do Trabalho. Considera-se empregador a empresa, individual ou coletiva, que, assumindo os riscos da atividade econmica, admite, assalaria e dirige a prestao pessoal de servio. 325[66] JESUS, Damsio de. Assdio Sexual. In: JESUS, Damsio de; GOMES, Luiz Flvio (Coord.). Assdio Sexual. So Paulo: Saraiva, 2002. p 60. 326[67] MOREIRA, Rmulo de Andrade. O novo delito de Assdio Sexual. In: JESUS, Damsio de; GOMES, Luiz Flvio (Coord.). Assdio Sexual. So Paulo: Saraiva, 2002. p 148. 327[68] Artigo 935 Cdigo Civil. A responsabilidade civil independente da criminal, no se podendo questionar mais sobre a existncia do fato, ou sobre quem seja o seu autor, quando estas questes se acharem decididas no juzo criminal. C o g n i t i o J u r i s | 143
Domingos Svio Zainagui328[69] destaca que se o trabalhador est sendo processado em ambas as esferas, o juzo trabalhista dever esperar o trnsito em julgado da Justia Criminal, ficando sobrestada a reclamatria, pois esta ltima vinculada ao juzo penal, devendo aguardar a sua deciso. O autor conclui, argumentando que se houver condenao na esfera penal, sempre haver justa causa, e caso contrrio, ocorrendo a absolvio, no h justa causa. Contudo, no o entendimento mais adequado, tendo em vista os argumentos j apresentados no pargrafo anterior, pois perante o juzo criminal, a hierarquia imprescindvel, e j no ramo trabalhista, o assdio poder ocorrer mesmo tal elemento no estando presente. Diante do Direito Penal, a hierarquia, dentre diversos doutrinadores, entre eles Cezar Roberto Bitencourt329[70], Wellinton Cesar Lima e Silva330[71] e Luiz Flvio Gomes331[72], so unnimes ao concordar que essa indispensvel na configurao do delito.
Concluso Enfim, submeter os empregados a situaes humilhantes afronta diversos bens jurdicos tutelados em lei, mas principalmente o principio da dignidade da pessoa humana, e em face disto, apesar da omissa legislao trabalhista pertinente, no h como o assdio no encontrar correspondncia legal, pois podem ser utilizadas diversas alneas do artigo 482 e 483 da CLT, o primeiro dizendo respeito justa causa tpica que constitui o rompimento do vnculo de trabalho do assediador por parte de seu empregador, e o segundo artigo, em relao ao enquadramento legal no qual a vtima ir se ater para solicitar a despedida indireta do seu contrato de trabalho. O tema bastante controverso, pois abrange vrias reas, criminal, civil, trabalhista e at administrativa, mesmo essa ltima no sendo abordada. Diversas so as posies doutrinrias e jurisprudenciais, sendo facilmente verificada a extenso do tema devido as suas caractersticas nsitas e a respectiva interpretao de cada autor e julgador. Embora o empregado tenha o direito assegurado em lei perante estas condutas contrrias a sua vontade, na prtica, muitas vtimas temem ao reclamar o ocorrido muitas vezes por desconhecer a lei, ou tambm por vergonha de tornar pblico a situao degradante na qual foi exposta. Em razo disto, em suma, encontro s razes do presente trabalho, como forma de reverter este quadro, tentando tornar mais acessvel e ntido o debate ao tema. REFERNCIAS BARROS, Alice Monteiro de. Curso de Direito do Trabalho. So Paulo: LTr, 2005. 1318 p. ASSDIO SEXUAL NO TRABALHO. Campanha de preveno e combate ao assdio sexual. Confederao Nacional dos Bancrios (CNB). Disponvel em: <http://www.spbancarios.com.br/download/22/grupos_assedio.pdf>. Acesso em: 05 de mar 2010. BITENCOURT, Cezar Roberto. Assdio Sexual: Contribuio Jurdico Normativa da Globalizao. In: JESUS, Damsio de; GOMES, Luiz Flvio (Coord.). Assdio Sexual. So Paulo: Saraiva, 2002. 23-44 p. CARRION, Valentin. Comentrios Consolidao das Leis do Trabalho. 31 ed. atual. So Paulo: Saraiva, 2006. 1169 p. COSTA, Silvia G. Assdio Sexual: uma verso brasileira. Porto Alegre: Artes e Ofcios Editora, 1995. 214 p. DAL BOSCO. Maria Goretti. Assdio Sexual nas relaes de <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2430>. Acesso em 05 mar. 2010. trabalho. Disponvel em
328[69] ZAINAGUI, Domingos Svio. A justa causa no direito do trabalho. Malheiros. 1995. p 40. 329[70] BITENCOURT, Cezar Roberto. Assdio Sexual: Contribuio Jurdico-Normativa da Globalizao. In: JESUS, Damsio de; GOMES, Luiz Flvio (Coord.). Assdio Sexual. So Paulo: Saraiva, 2002. p 34. 330[71] SILVA, Wellinton Cesar Lima e. Aspectos Controvertidos do Assdio Sexual. In: JESUS, Damsio de; GOMES, Luiz Flvio (Coord.). Assdio Sexual. So Paulo: Saraiva, 2002. p 169 331[72] GOMES, Luiz Flvio. Lei do Assdio Sexual: Primeiras notas Interpretativas. In: JESUS, Damsio de; GOMES, Luiz Flvio (Coord.). Assdio Sexual. So Paulo: Saraiva, 2002. p 75. 144 | C o g n i t i o J u r i s
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DADOS DE CATALOGAO OLIVEIRA, Laura Machado de. O assdio sexual sob a tica trabalhista: um estudo comparado ao direito penal. in Cognitio Juris, Joo Pessoa, Ano I, Nmero 2, agosto 2011 Pg. 128-146. A Revista Cognitio Juris no se responsabiliza pelos iderios, conceitos, apreciaes, julgamentos, opinies e consideraes lanados nos textos dos artigos. Os textos so de inteira e exclusiva responsabilidade de seus autores.
O MENOR APRENDIZ FRENTE AO ESTATUTO DA MICROEMPRESA E EMPRESA DE PEQUENO PORTE

DIREITO DO TRABALHO Laura Machado de Oliveira RESUMO O Estatuto Nacional da Microempresa da Empresa de Pequeno Porte uma inovao legislativa necessria para o crescimento econmico de um pas, regulamentando o suporte legal para o tratamento determinado pela Constituio Federal em seu artigo 146, III, b. uma compilao do tratamento diferenciado, facilitado e simplificado para tal forma societria, repercutindo no direito laboral. um claro exemplo das flexibilizaes trabalhistas, causando remodelagens significativas. Algumas novidades so muito bem vindas, realmente trazem vantagens, melhorias, fomentando a economia nacional, contudo, algumas inovaes deveriam ser revistas. A flexibilizao com certeza trar aumentos quantitativos, mas em contrapartida, poder ocasionar perdas qualitativas. Um exemplo negativo ocasionado a dispensa de contratar aprendizes, mas caso realize, no h a obrigatoriedade de efetuar a matrcula nos cursos dos Servios Nacionais de Aprendizagem, perdendo a razo de ser do instituto, desconsiderando a importncia da educao do jovem. Palavras- chave: Estatuto da microempresa e empresa de pequeno porte, lei complementar n 123/2006, contrato de aprendizagem.
THE APPRENTICE AND THE STATUTE MICROENTERPRISE AND SMALL BUSINESS

ABSTRACT The Statute of the National Micro Small Company is a legal innovation necessary for economic growth of a country, regulating the legal suport to the treatment given by the Federal Constitution in its article 146, III, 'b'. It is a compilation of differential treatment, facilitated and simplified to such corporate form, affecting the labor law. It is a clear example of the flexibility labor, causing significant makeovers. Some very welcome news indeed bring benefits, improvements, boosting the national economy, however, some innovations should be revised. The relaxation will certainly bring increased quantity, but in contrast, may cause qualitative losses. Caused a negative example is the exemption to hire apprentices, but if it happens, there is an obligation to make the registration in the courses of the National Service of Learning, losing the reason for the institute, disregarding the importance of educating the young. Key-words: Statute os micro and small businesses, complementary law n 123/2006, learning contract. SUMRIO 1. Consideraes Iniciais; 2. O aprendiz no contexto da Microempresa e Empresa de Pequeno Porte. _______________________________________________________________________________________________ 1. Consideraes iniciais O atual ordenamento jurdico brasileiro vem seguindo a tendncia, cada vez mais freqente, de estabelecer normatizao pormenorizada para especficos temas para o melhor discernimento e regramento. Exemplos so o Estatuto do Torcedor, o Cdigo de Defesa do Consumidor, o Estatuto das Cidades, o Estatuto do Idoso, entre outros. Por sua vez, o atual Estatuto Nacional da Microempresa da Empresa de Pequeno, atravs da Lei Complementar n 123 de 2006, consolidou duas disciplinas jurdicas anteriormente dispostas na Lei n 9.317 de 1996, que tratava dos aspectos tributrios do regime do Simples Federal, e a Lei n 9.841 de 1999, o anterior Estatuto da Microempresa e Empresa de Pequeno Porte, sendo ambas revogadas com a promulgao da Lei Complementar n 123. O novo texto trouxe extraordinariedades em variadas esferas do direito, abrangendo o sistema tributrio, licitatrio, civilista, previdencirio, e inclusive a seara laboral, com um captulo especfico na Lei para clareza e entendimento da matria. Efetivamente a Lei alavancou os negcios em diversos setores nacionais, conforme levantamento de pesquisas, diminuindo a informalidade das empresas e consequentemente de postos de trabalho. Para o enquadramento como tais, a Lei estabelece parmetros de faturamento. De acordo com o artigo 3, as microempresas so as que possuem, anualmente, uma receita bruta igual ou inferior a R$ 240.000,00. J as de pequeno porte devem ter, anualmente, receita bruta superior a R$ 240.000,00 e igual ou inferior a R$ 2,4 milhes. O Estatuto serve para alavancar os negcios diante desse ramo societrio - que segundo dados do
SEBRAE332[1], chegam a representar cerca de 99% dos negcios do pas e geram mais de 27 milhes de empregos com a desburocratizao e reduo de custos que emperram e complicam a vida empresria. At mesmo para um leigo no assunto, visvel o fato de uma pequena empresa no tem condies de competir em p de igualdade com uma grande. Logo, partindo-se do consagrado conceito de justia, de acordo com o princpio da isonomia, ou seja, tratar igualmente os iguais e desigualmente os desiguais, na medida exata da desigualdade, podemos traar um paralelo com o tema em questo. O que pode ser tolervel para uma grande empresa, poder no ser para uma pequena. Diante disso, necessrio o tratamento diferenciado para tornar menos injusta a relao de mercado, assim como entre os consumidores. Conforme argumentado por Carolina Mantovani Monteiro: As microempresas e empresas de pequeno porte so fator de estabilidade social de qualquer pas, pela sua capacidade de gerar empregos, distribuir renda e girar a economia. Inexistindo aquelas, trazido para a sociedade um nmero considervel de pessoas que, ou atuam na informalidade ou se mantm desempregadas. No Brasil, isso, indubitavelmente, contribui para o agravamento dos srios problemas sociais que o assolam As micro e pequenas empresas podem ser consideradas verdadeiro baluarte da livre iniciativa e da democracia, responsvel pela esmagadora maioria dos postos de trabalho e do total de empresas de qualquer pas. No Brasil, esse segmento teve, e tem importante papel como maior fonte de empregos, absorvendo a maior parte da mo de obra oriunda das demisses em massa de grandes empresas, assoladas pelo alto ndice de desestatizao, abertura econmica (globalizao) e polticas governamentais recessivas. Esses empreendimentos se destacam, alm de sua funo social, pelo fato de se moldarem mais fcil e rapidamente a novas situaes econmicas, absorver mais facilmente inovaes tecnolgicas (servindo at mesmo como laboratrios), estimular expoentes de empreendedorismo, criar empregos e promover desenvolvimento regionalizado, dentre uma srie de outros potenciais333[2]. A publicao da norma foi muito comemorada pelo ramo, pois j era aguardada a unificao de Leis esparsas para o surgimento do Estatuto, agora com status de Lei Complementar. A primeira impresso realmente de avano e incitao para o seu deslize, entretanto, analisando detalhadamente, vislumbra-se certa falta de destreza do legislador ao aprovar preceitos que deveriam merecer cuidados minuciosos, um deles analisado no prximo tpico. 2. O aprendiz no contexto da Microempresa e Empresa de Pequeno Porte De acordo com o explanado no item anterior, verificamos a importncia do tipo societrio que, apesar de serem empresas pequenas, devido a sua quantidade - h microempresas espalhadas ao longo de todo Brasil torna-se a forma societria de maior nmero no pas, e o Estatuto sendo de ordem federal, abarca todas, repercutindo em um nmero sem fim de indivduos. Um dos novos permissivos implementados veio de encontro s nossas diretrizes educacionais. Ambas as leis (a de 1999 e 2006) tm previso de certas dispensas de obrigaes trabalhistas. Com certeza, a que mais chama ateno sobre o tratamento dado aos menores aprendizes. O ponto de choque entre as duas se situa no fato de a Lei atual em seu artigo 51, III, desobriga o microempresrio e o empresrio de pequeno porte de empregar e matricular seus aprendizes nos cursos dos Servios Nacionais de Aprendizagem. A Lei anterior apenas previa a dispensa em seu artigo 11, assim sendo, a contratao era dispensvel, mas caso a fizesse, a matrcula nos cursos profissionalizantes era obrigatria. J a nova regulamentao a contratao continua dispensvel, mas a fazendo, permite o absurdo de no os matricular nos cursos destinados a esse fim. A polmica pouqussimo tratada, inclusive no mbito jurdico. Aprendiz aquele que, de acordo com o artigo 428 da Consolidao das Leis do Trabalho, celebra contrato de aprendizagem, que um contrato de trabalho especial, ajustado por escrito e por prazo determinado, em que o empregador se compromete a assegurar ao maior 332[1] Lei Geral para a Micro e Pequena Empresa - SEBRAE. Braslia; abril 2007. Disponvel em <http://www.telecentros.desenvolvimento.gov.br/_arquivos/capacitacao-empresarial/LeiGeral.pdf> Acesso em 05 maio.2011. 333[2] MONTEIRO, Carolina Mantovani. Microempresas e empresas de pequeno porte uma viso generalista. Disponvel em: <http://www.franca.unesp.br/Carolina_Mantovani_Monteiro.pdf> Acesso em 20 jun.2011. 148 | C o g n i t i o J u r i s
de 14 e menor de 24 anos, inscrio em programa de aprendizagem para formao tcnico-profissional metdica, compatvel com o seu desen volvimento fsico, moral e psicolgico, nas entidades do sistema S (SENAI, SENAC, SENAR, SENAT, e SESCOOP), assim como as escolas tcnicas de educao, inclusive as agrotcnicas, e as entidades sem fins lucrativos, que tenham por objetivos a assistncia ao adolescente e educao profissional, registradas no Conselho Municipal dos Direitos da Criana e do Adolescente. J o aprendiz, por sua vez, se compromete a executar com zelo e diligncia as tarefas necessrias a essa formao, com observncia aos seguintes princpios: garantia de acesso e freqncia obrigatria ao ensino fundamental, horrio especial para o exerccio das atividades e capacitao profissional adequada ao mercado de trabalho. Assim sendo, percebemos a preocupao entre a formao concomitante de um profissional e cidado responsvel, isso em uma fase marcante para isso. Curioso o termo utilizado pela Lei 123, pois j comea equivocado, uma vez que se utiliza do termo empregar aprendizes, o certo contratar, o aprendiz no se encont ra revestido na condio de empregado, como o prprio nome diz, ele um aprendiz. A aprendizagem proporciona ao jovem o preenchimento de parte do tempo livre com atividades que visam a prepar-lo para o ingresso no mundo do trabalho. Na concluso do curso, o menor receber um certificado de qualificao profissional. Por outro lado, as empresas tambm so beneficiadas, pois so elas que recebem esses profissionais capacitados para trabalhar em suas unidades aps o trmino do curso, contribuindo compulsoriamente com o recolhimento da alquota de 1% incidente sobre a folha de pagamento de salrios dos seus empregados para custear o respectivo servio nacional de aprendizagem. Vrios so os benefcios da aprendizagem: Ao contratar um jovem aprendiz, a empresa estar contribuindo no s para a formao profissional do mesmo, mas tambm garantindo que ele permanea no curso, pois a grande maioria dos jovens que participam dos cursos de aprendizagem possui origens nas classes menos abastadas; Se a empresa posteriormente contratar esse jovem, com certeza ela estar contratando no s um profissional qualificado, mas um profissional compromissado. Isso porque o jovem sabe que a empresa participou de forma decisiva na sua formao e, com certeza, ele est pronto para retribuir com seu esforo e dedicao; Esse profissional possui uma formao profissional qualificada e isso significa uma maior rendimento no exerccio das funes. Assim, o aprendiz um investimento da empresa, a mdio prazo, que melhora os produtos ou servios oferecidos pela mesma; Por fim, no custa citar a questo da responsabilidade social das empresas. Muitas vezes elas querem colaborar diretamente com o processo para a melhoria das condies de vida das comunidades em que esto inseridas e a aprendizagem pode muito bem se encaixar como uma de suas aes334[3]. Alm do mais, cumpre ressaltar que caso os contrate, dever ser observado o limite mximo de 15% estabelecido na CLT. Traduzindo em nmeros, isto , em uma microempresa com 60 funcionrios, 9 menores de idades podero trabalhar sem a devida contrapartida do aprendizado. O permissivo legal inaugurou a possibilidade de contratar um menor de 14 anos na condio de aprendiz sem o direito formao tcnica profissional intrnseca ao instituto da aprendizagem, considerando a educao do jovem de forma secundria, restando o encargo para as empresas de mdio e grande porte, arcando sozinhos os custos dessa demanda social. Apesar dos avanos do direito em diversos campos, jamais poder ser esquecido ou menosprezado a prerrogativa do menor educao, qual seja o motivo. A proteo ao menor aprendiz respaldada no ttulo dos direitos e garantias fundamentais da nossa Constituio Federal, em seu artigo 7, inciso XXXIII proibio de trabalho noturno, perigoso ou insalubre a menores de dezoito e de qualquer trabalho a menores de dezesseis anos, salvo na condio de aprendiz, a partir de quatorze anos. Ao disciplinar o tema dentro desse rol, assegura o ace sso ao mercado dos trabalhadores menores que necessitem iniciar a vida profissional antecipadamente. Destarte, tambm garante que este trabalho ser desenvolvido com parte importante e indissocivel de sua formao tcnicoeducacional. O legislador constitucional jamais promulgaria um artigo permitindo um menor laborar na condio de aprendiz sem a condio de estar estudando. J o legislador do Estatuto, concedeu tal absurdo, fazendo perder a finalidade legal imprescindvel de associar o incio da vida no mercado de trabalho com a concluso de cursos de habilitao profissional. A Constituio Federativa do Brasil ainda assegura: 334[3] MENEZES, Cludio Carvalho. A aprendizagem como instrumento de profissionalizao do adolescente. Disponvel em <http://www.abmp.org.br/textos/77.htm> Acesso em 20 maio.2011. C o g n i t i o J u r i s | 149
Artigo 227 CF. dever da famlia, da sociedade e do Estado assegurar criana e ao adolescente, com absoluta prioridade, o direito vida, sade, alimentao, educao, ao lazer, profissionalizao, cultura, dignidade, ao respeito, liberdade e convivncia familiar e comunitria, alm de coloc-los a salvo de toda forma de negligncia, discriminao, explorao, violncia, crueldade e opresso. [...] 3 - O direito a proteo especial abranger os seguintes aspectos: [...] II - garantia de direitos previdencirios e trabalhistas; III - garantia de acesso do trabalhador adolescente escola; Alisando concomitantemente a Constituio e o Estatuto, torna-se visvel o total desrespeito com os princpios e diretrizes constitucionais, uma vez que os direitos trabalhistas esto sendo totalmente descumpridos no momento que a aprendizagem no est sendo tratada da forma disciplinada pela CLT, tornando o artigo do Estatuto em comento inconstitucional, pois fere as diretrizes da nossa Carta Magna. O Estatuto preza os interesses dos grupos econmicos em detrimento da educao, dos estudos do menor. A necessidade de contratao de aprendizes no se d somente pela imposio legal, mas sim em funo de uma questo de responsabilidade social e conscincia de desenvolvimento e aprimoramento mundial, principalmente em um pas como o Brasil, que tanto tem que melhorar e rever seus aspectos educacionais. Diante da carncia de trabalho que assola a sociedade, ficando o mercado de trabalho cada vez mais seletivo e competitivo, exigindo aprimoramento daqueles que pretendem ingressar ou se manter, o Estado tem o dever de tomar medidas para aumentar a quantidade de postos de trabalho. O ordenamento jurdico atravs de vrios preceitos vinha destacando a importncia do menor, principalmente com a promulgao do Estatuto da Criana e do Adolescente, em 1990, o tratando como um ser em desenvolvimento. Todavia, a presente Lei veio romper com as diretrizes apontadas pelas demais Leis ptrias, fazendo o caminho contrrio, incentivando o descaso na educao. A Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional, Lei n 9394 de 1996, em seu artigo 1, disciplina que a educao abrange os processos formativos que se desenvolvem na vida familiar, na convivncia humana, no trabalho, nas instituies de ensino e pesquisa, nos movimentos sociais e organizaes da sociedade civil e nas manifestaes culturais (grifamos). A conveno 117 da OIT, de 1962, que trata sobre Objetivos e Normas Bsicas da Poltica Social, ratificada pelo Brasil atravs do Decreto 65/1966, esclarece que a formao no um fim em si mesma, seno meio de desenvolver as aptides profissionais de uma pessoa, levando em considerao as possibilidades de emprego e visando ainda a permitir-lhe fazer uso de suas potencialidades como melhor convenha a seus interesses e aos da comunidade. Entretanto, tambm no podemos esquecer da frgil condio econmica das micro e pequenas empresas, que no conseguem suprir o nmero de aprendizes estabelecido. Por conseguinte, necessrio encontrar um ponto de equilbrio entre a situao socioeconmica em que o pas se encontra com a condio de aprendiz do menor. Ambos so valores dignos, mas em nenhum momento poder ocorrer o total desrespeito com nenhum dos campos envolvidos. Nenhum princpio poder ser priorizados em detrimento de outro, no poder ocorrer a sua sobreposio, ambos tem que sofrer uma equivalncia Uma matria de tamanha relevncia jamais poderia ser encarada de forma to radical. Luciana Helena Brancaglione critica e aponta uma soluo para o tema: [...] Assim, entendemos que o inciso III do artigo 51 da Lei Complementar 123/06 inconstitucional e eventual interpretao gramatical pode levar errnea concluso de que os microempresrios e os empresrios de pequeno porte podem contratar o menor entre 14 anos e 16 anos incompletos como aprendiz e dele exigir apenas a prtica da atividade desenvolvida. Ou seja, receamos que o contrato de aprendizagem encubra uma verdadeira relao de emprego, por no vir acompanhado de convnio com instituio de formao terico-profissional e que, com isso, o empresariado se olvide do verdadeiro objetivo do contrato, que o de proporcionar ao menor oportunidade para desenvolvimento educacional, emocional e profissional e formar cidados. 150 | C o g n i t i o J u r i s
[...] Ao perquirirmos qual a soluo para viabilizar o impasse entre a necessidade de desburocratizar e reduzir os custos das microempresas e empresas de pequeno porte, com a abertura do "mercado de trabalho" para os jovens, conclumos que, em razo da prioridade absoluta da dignidade do ser em desenvolvimento, h que se estabelecer critrios que afastem tal incompatibilidade, como a adoo de percentuais de exigncia de contratao progressivos conforme a renda ou capital social335[4]. Portanto, uma soluo acertada seria um raciocnio proporcional, cada empresa promovendo os aprendizes na medida de sua capacidade, tratando a aprendizagem nos exatos traos pautados pela CLT. Pequenas empresas com pouco investimento, quase familiares, poderiam ficar dispensadas. J empresas que possuem uma condio melhor, arcariam com a contratao de um nmero X de aprendizes, de acordo com uma tabela que poderia fixar tais propores em harmonia com o crescimento da empresa. O nmero de aprendizes aumentaria em um crescimento progressivo. Elaborado o quadro, a microempresa o seguiria, ficando sujeita fiscalizao trabalhista. O principal objetivo do Estatuto trazer maior facilidade e simplicidade para as empresas em diversos ramos do direito, e com o seu crescimento a longo prazo, proporcionaria maior desenvolvimento social e econmico para a coletividade. Todavia, dessas simplificaes podero no ocasionar o desenvolvimento almejado em virtude de retrocessos como o apontado. Nada impede que o micro e pequeno empresrio contrate e matricule o aprendiz nos cursos, mas diante da necessidade do ramo de economizar para se sobressair no mercado, frente a esse permissivo elaborado pelo prprio Estado - que deveria dar o exemplo ditando as regras, que tornou uma atitude que outrora era ilegal como legal - a probabilidade da no matrcula grande. Sem dvidas, a qualificao profissional no a nica condio que determinar o sucesso do adolescente, mas nesse atual contexto global de desemprego, falta de mo de obra qualificada, discrepncia de classes sociais, com certeza, ela pode ser a porta de entrada que permitir o acesso do jovem a uma condio de vida mais digna. A reverso do preceito legal dever ser realizada logo, pois as conseqncias podero ser irremediveis, visto que ocorre em uma faixa etria onde a educao de tamanha importncia, e se talvez recuperada, no ocorrer com a mesma qualidade.
DADOS DE CATALOGAO OLIVEIRA, Laura Machado de. O menor aprendiz frente ao estatuto da microempresa e empresa de pequeno porte. in Cognitio Juris, Joo Pessoa, Ano I, Nmero 2, agosto 2011 Pg. 147-151. A Revista Cognitio Juris no se responsabiliza pelos iderios, conceitos, apreciaes, julgamentos, opinies e consideraes lanados nos textos dos artigos. Os textos so de inteira e exclusiva responsabilidade de seus autores.
335[4] BRANCAGLIONE, Luciana Helena. Sobre os reflexos da Lei Complementar n 123/2006 no contrato de aprendizagem . Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1512, 22 ago. 2007. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=10298> Acesso em 22 fev.2011.
THOMAS KUHN E O NOVO PARADIGMA DA RESPONSABILIDADE CIVIL: EM BUSCA DA REPARAO DA PERDA DE UMA CHANCE
DIREITO CIVIL Daniela Pinto de Carvalho RESUMO O presente artigo trata sobre a responsabilidade civil por perda de uma chance, analisando, a partir da teoria de Thomas Khun, se foi estabelecido um novo paradigma na responsabilidade civil. Para tanto, utiliza os conceitos estabelecidos por Thomas Kuhn na teoria desenvolvida em sua obra a estrutura das revolues cientificas, para depois tratar do paradigma anterior da responsabilidade civil e do novo paradigma que se estabeleceu para que houvesse a reparao do dano decorrente da perda de uma chance. Palavras- chave: Responsabilidade civil, perda de uma chance, paradigma, revoluo cientfica.
THOMAS KUHN AND THE NEW PARADIGM OF LIABILITY

ABSTRACT This article discusses the liability for loss of a chance, examining, from the theory of Thomas Kuhn, it was established a new paradigm in civil liability. Therefore, it uses the concepts established by Thomas Kuhn's theory developed in his work "The Structure of Scientific Revolutions" in order to approach the previous paradigm of liability and the new paradigm that was established so that there was compensation for harm resulting from loss a chance. Key-words: Liability, loss of a chance, paradigm, scientific revolutions. SUMRIO 1 Introduo; 2 Consideraes Sobre a Teoria de Thomas Kuhn; 2.1 Paradigma e Cincia Normal; 2.2 Anomalias e Crise; 2.3 Revoluo Cientfica; 3 Responsabilidade Civil: Consideraes Gerais; 4 Responsabilidade Civil Por Perda de uma Chance e os Problemas do Novo Paradigma; 5 Concluses; Referncias. _______________________________________________________________________________________________ 1 INTRODUO Inmeros so os casos em que, por um ato de terceiro, algum se v privado da chance de obter alguma vantagem ou de ter sido evitado o prejuzo. Dentre estes, destaca-se, um advogado que ao interpor o recurso cabvel fora do prazo, retira de seu constituinte a possibilidade de ver apreciado o mrito da causa em instncia superior. No caso elencado, dentre muitos outros casos, antes a vtima era obrigada a suportar, corriqueiramente, o dano sofrido dano cuja causa, na maior parte das vezes, se atribua no ao seu autor, mas ao destino, fatalidade, ou a vontade de Deus336[1]. Contudo, visando solucionar tal impasse, a jurisprudncia e a doutrina passaram a cogitar a adoo da teoria da perda de uma chance, por meio da qual busca resolver os intricados problemas das probabilidades, que ocorrem hodiernamente, trazendo para o campo do ilcito aquelas condutas que minam, de forma dolosa e culposa, as chances, srias e reais, de sucesso as quais as vtimas faziam jus. Desta forma, nas situaes em que se configure a perda de uma chance os danos passaram a ser suportados por seus causadores e no mas pela vtima, mas, para tanto, foi necessria a alterao dos contornos dos elementos essenciais da responsabilidade civil para que esta fosse aplicada no caso da perda de uma chance. A partir da anlise dessas mudanas sofridas pela responsabilidade civil surgiu o seguinte questionamento: ocorreu uma revoluo cientfica no campo da responsabilidade civil com alterao do seu paradigma, ou apenas alguns ajustes dentro do paradigma da cincia normal?
336[1] MORAES, Maria Celina Bondin de. Danos Pessoa Humana Uma leitura civil-constitucional dos danos morais. Rio de Janeiro: Renovar, 2003.
Visando, ao fim, responder este questionamento, no presente artigos ser apresentada, primeiramente, a teoria desenvolvida por Thomas Kunh em sua obras A Estrutura das Revolues Cientificas. Na sequncia, sero feitas algumas consideraes sobre a responsabilidade civil, em especial os elementos necessrios para a sua configurao. Por fim, ser desenvolvida a teoria da responsabilidade civil por perda de uma chance, elencando as alteraes nos elementos da responsabilidade civil que ocorreram para que fosse possvel a reparao destes danos.
2 CONSIDERAES SOBRE A TEORIA DE THOMAS KUHN Neste primeiro momento, o que se busca apresentar a teoria desenvolvida por Thomas Kuhn em sua obra A Estrutura das Revolues Cientificas, publicado em 1962, demonstrando como se d a evoluo da cincia na concepo do citado autor. Primeiramente, vale ressaltar que para o autor a dinmica do conhecimento cientifico no segue uma trajetria linearmente evolucionria, ou em constante evoluo, mas sim ciclos, alternando perodos de cincia normal, com prticas bem definidas, com outros perodos de revoluo cientifica337[2]. Este apresenta o desenvolvimento da cincia dividida em trs fases, sendo estas: o perodo prcientfico, a cincia normal e a cincia revolucionria que decorre da revoluo cientifica. A primeira fase apresentada pelo autor a que precede a formao da cincia, tendo como caracterstica a atividade desorganizada, que s mediante a adaptao de um paradigma se estrutura. Quanto a ausncia de paradigma dispe Thomas Kuhn338[3]: Na ausncia de um paradigma ou de um candidato a paradigma, todos os fatos que possivelmente so pertinentes ao desenvolvimento de determinada cincia tm a probabilidade de parecerem igualmente revelados. Como consequncia disso, as primeiras coletas de fato se aproximam muito de uma atividade ao acaso do que daqueles que o desenvolvimento subsequente da cincia torna familiar. Com o surgimento do paradigma passamos para a segunda fase do desenvolvimento cientifico, sendo esta denominada pelo autor de cincia normal. Neste perodo os cientistas atuam dentro de um determinado paradigma que perfilhado pela comunidade cientifica a que fazem parte, e avanam dentro de problemas que, por vezes, o paradigma assumido permite detectar. Contudo, o perodo de cincia normal no se mantm eternamente, j que, os cientistas ao fazerem anlise dos problemas que surgem, podem se deparar com questes que o paradigma no consegue resolver, sendo esse problema chamado pelo autor de anomalias. Quando estas anomalias saem do controle, no conseguindo mais ser resolvidas com o paradigma existente, instala-se uma crise que s ser resolvida pela emergncia de um novo paradigma. A partir deste momento, por meio dessa anomalia insolvel, ocorre a revoluo cientifica, que apresentada pelo autor como a terceira fase do desenvolvimento da cincia. Com a chegada de uma revoluo cientifica muda-se a forma de olhar o real, criam-se novos paradigmas, e com a adaptao deste paradigma inicia-se um novo perodo de cincia normal, que se mantem at que uma nova crise se instale.
337[2] MARTINO, Ricardo Agostini. Os programas de pesquisa Lakatosianos e a metodologia da cincia neoclassica: contribuies e criticas. In Congresso Brasileiro de Histria Econmica (8: 2009: Campinas, SP) Programa / Associao Brasileira de Pesquisadores em Histria Econmica. Campinas: Universidade Estadual de Campinas, 2009. 338[3] KUHN, Thomas. As Estruturas das Revolues Cientificas. Trad. Beatriz Vianna Boeira e Nelson Boeira. 5. ed. So Paulo: Pespectiva, 1998. p.35
Valendo ressaltar, quanto ao exposto, que para Thomas Kuhn [...] a transio sucessiva de um paradigma a outro, por meio de uma revoluo, o padro usual de desenvolvimento da cincia amadurecida 339[4]. Analisando a viso de Thomas Kuhn sobre a dinmica da cincia, afirma Ricardo Agostini Martino340[5] que esta consiste na alternncia de duas situaes distintas, quais sejam, o perodo de cincia normal e as revolues cientificas, dispondo, ainda, que: [...] No perodo de cincia normal, existe um paradigma bem definido vigente em uma determinada rea da cincia e a atividade cientfica consiste na resoluo de problemas utilizando um mesmo marco analtico. Essa atividade heurstica, entretanto, pode revelar anomalias, que ocorrem quando detectam-se novos fatos que no podem ser explicados ou resolvidos pelas teorias em voga no paradigma. Se as anomalias forem recorrentes, isso pode abalar o comprometimento dos cientistas com o seu paradigma e levar a uma crise cientfica. Nos momentos de crise, aumentam os volumes de recursos destinados tentativa de superao (e assimilao) das anomalias detectadas. Se, mesmo assim, esses problemas no forem corrigidos, o paradigma pode ser abandonado pela comunidade acadmica, e novas teorias podem ganhar popularidade, em um processo definido pelo autor como revoluo cientfica. Assim, abre-se espao para o surgimento de um novo paradigma nessa cincia. Desta forma, a maneira de Thomas Kuhn v o progresso cientifico implica a abordagem de conceitos fundamentais, quais sejam: Cincia normal; anomalia; crise e revoluo cientifica. Sendo estes conceitos analisado no que segue.
2.1 PARADIGMA E CINCIA NORMAL O termo paradigma significava, originariamente, modelo ou exemplo, sendo utilizado por Plato no primeiro sentido e por Aristteles no segundo. Contudo, Thomas Kunh, em sua obra A Estrutura das Revolues Cientficas, ora analisada, reabilita a noo de paradigma e o insere no panorama da filosofia das cincias 341[6]. Paradigma apresentado pelo autor como um conjunto de suposies tericas gerais, leis e tcnicas para a aplicao destas leis. Sendo o paradigma o que coordena e dirige a atividade de um grupo de cientistas que nele trabalha, incluindo, tambm, os instrumentos necessrios para que as leis do paradigma suportem o mundo real. Sendo visto como paradigma realizaes que partilham duas caractersticas, sendo elas: [] suas realizaes foram suficientemente sem precedentes para atrair um grupo duradouro de partidrios, afastando-os de outras formas de atividade cientifica dissimilares. Simultaneamente, suas realizaes eram suficientemente abertas para deixar toda a espcie de problemas para serem resolvidos pelo grupo redefinido de praticantes da cincia342[7].
339[4] Ibid. p.32. 340[5] MARTINO, Ricardo Agostini. Os programas de pesquisa Lakatosianos e a metodologia da cincia neoclassica: contribuies e criticas. In Congresso Brasileiro de Histria Econmica (8: 2009: Campinas, SP) Programa / Associao Brasileira de Pesquisadores em Histria Econmica. Campinas: Universidade Estadual de Campinas, 2009. 341[6] PENNA, Eloisa M. D. O paradigma junguiano no contexto da metodologia qualitativa de pesquisa. Psicologia USP, 2004, 16(3), 71-94. p.78. 342[7] KUHN, Thomas. As Estruturas das Revolues Cientificas. Trad. Beatriz Vianna Boeira e Nelson Boeira. 5. ed. So Paulo: Pespectiva, 1998. p.30.
O estudo do paradigma, para Thomas Kuhn343[8], o que prepara basicamente o estudante para ser membro de uma comunidade cientifica344[9] na qual atuar mais tarde. Uma vez que ali o estudante rene-se a pessoas que aprenderam as bases de seu campo de estudo a partir dos mesmos modelos concretos. A prtica subsequente deste estudante raramente ir provocar desacordo declarado sobre pontos fundamentais. Para o autor, as pessoas cuja pesquisa est baseada em paradigmas esto comprometida com as mesmas regras e padres para a prpria prtica cientfica. Valendo ressaltar a afirmao de Ricardo Agostini Martino345[10] sobre o tema: No paradigma, os cientistas conhecem os resultados e as concluses aos quais os seus estudos devem chegar, realizando pesquisas de modo a atingir as finalidades propostas pelas suas prprias teorias. Ou seja, o paradigma apresenta uma heurstica baseada em regras e em formalizaes matemticas para a resoluo de exerccios propostos pelo prprio paradigma. A existncia do paradigma apontado por Thomas Kuhn346[11] como a condio sine qua non para a caracterizao de uma cincia normal. Afirmando o autor que, sendo a existncia de um paradigma capaz de sustentar a tradio de uma cincia normal, a existncia deste o que distingue a cincia normal da no-cincia. Afirmando o autor citado que, uma vez encontrado um primeiro paradigma com o qual se estabelece a cincia normal, no se pode mais falar de pesquisa sem qualquer parmetro. Para o autor, rejeitar um paradigma estabelecido sem simultaneamente substitui-lo por outro rejeitar prpria cincia. Quanto a aceitao de uma teoria como um paradigma, afirma Thomas Kuhn347[12] que [...]. Para ser aceita como paradigma, uma teoria deve parecer melhor que as suas competidoras, mas no precisa (e de fato nunca acontece) explicar todos os fatos com os quais pode ser confrontada. Por fim, vale apresentar as consideraes sobre as caractersticas de um paradigma formulado por Marconi Eugnio e outros348[13] com base na obra de Thomas Kuhn, dispondo expressamente: Dentre outras caractersticas de um paradigma, podemos ressaltar que ele orienta o encaminhamento da cincia normal, isto , tendo sido estabelecido, passa a ser a norma para o trabalho naquela cincia; seus praticantes tomam-na como verdadeira e procuram embasar seus trabalhos no paradigma. Substitui os paradigmas anteriores, pois, sendo um conjunto de conceitos fundamentais, no sobrevive ao lado de outro conjunto de conceitos fundamentais na mesma cincia; o paradigma anterior necessariamente substitudo no surgimento de outro. Alm disso, resolve, ao substituir um paradigma anterior, grande parte das anomalias ento existentes: um paradigma comea a morrer 343[8] Ibid. 344[9] Thomas Kuhn apresenta a comunidade cientifica como formada pelos participantes de uma especialidade cientifica, sendo estes submetidos a uma iniciao profissional e educao semelhantes, numa extenso sem paralelo na maioria das outras disciplinas. Ibid. 345[10] MARTINO, Ricardo Agostini. Os programas de pesquisa Lakatosianos e a metodologia da cincia neoclassica: contribuies e criticas. In Congresso Brasileiro de Histria Econmica (8: 2009: Campinas, SP) Programa / Associao Brasileira de Pesquisadores em Histria Econmica. Campinas: Universidade Estadual de Campinas, 2009. 346[11] KUHN, Thomas. As Estruturas das Revolues Cientificas. Trad. Beatriz Vianna Boeira e Nelson Boeira. 5. ed. So Paulo: Pespectiva, 1998. 347[12] Ibid. p.38. 348[13] EUGNIO, Marconi et al. Cincia da informao sob a tica do paradigma de thomas Kuhn: Elementos de reflexo. Perspec. Ci. Inf., Belo Horizonte, v.1, n.1, p.27-39, jan./jun. 1996. C o g n i t i o J u r i s | 155
medida que vo surgindo anomalias ou situaes em que ele no consegue explicar um fato ou comportamento; o novo paradigma vem para substituir o anterior e resolver uma grande parte das anomalias existentes. Elimina, ainda, entre os praticantes da cincia, as crises decorrentes do surgimento de anomalias, pois o surgimento delas vem acompanhado de um perodo de crises no qual formam-se grupos que disputam entre si a prevalncia de idias novas ou revolucionrias; quando uma destas idias se torna um paradigma h um retorno situao normal. Tambm apresenta-se hegemnico: a caracterstica fundamental do paradigma que ele se impe e domina todo o grupo de praticantes daquela cincia[...] Passando para anlise da cincia normal, esta apresentada por Thomas Kuhn349[14] como sendo a pesquisa firmemente baseada em uma ou mais realizaes cientificas passadas, sendo essas realizaes reconhecidas durante algum tempo por alguma comunidade cientfica especfica como proporcionando os fundamentos para sua prtica posterior. Para o mencionado autor350[15], na cincia normal h uma restrio dos assuntos estudados, sendo esta decorrente da confiana no paradigma. Sendo estudado o assunto de uma forma aprofundada e detalhada, de uma maneira que no seria possvel se no houvesse a restrio do campo de estudo. Sobre o tema, afirma Fernanda Ostermann351[16] que a cincia normal a tentativa de forar a natureza de encaixar-se dentro dos limites preestabelecidos e relativamente inflexveis fornecidos pelo paradigma, ou seja, modelar a soluo do novo problema segundo os problemas exemplares. Embora o progresso cientfico seja visto por Thomas Kuhn como algo cclico, no sendo cumulativo, a cincia normal apresentada pelo autor como um empreendimento altamente cumulativo, extremamente bem sucedido no que toca ao seu objeto, a ampliao continua do alcance e da preciso do conhecimento cientfico, sendo uma atividade que consiste em solucionar quebra-cabeas352[17]. Afirmando, ainda, o citado autor, que: A cincia normal no tem como objetivo trazer tona novas espcies de fenmenos; na verdade aqueles que no se ajustam aos limites do paradigma frequentemente nem so vistos. Os cientistas tambm no esto constantemente procurando inventar novas regras; frequentemente mostram-se intolerantes com aquelas inventadas por outros. Em vez disso, a pesquisa cientfica normal est dirigida para a articulao daqueles fenmenos e teorias j fornecidos pelo paradigma353[18]. Contudo, a cincia normal no totalmente fechada, possuindo mecanismos internos que asseguram o relaxamento das restries que limitam a pesquisa, que ocorre toda vez que o paradigma na qual deriva deixa de funcionar efetivamente.
2.2 ANOMALIAS E CRISE
349[14] KUHN, Thomas. As Estruturas das Revolues Cientificas. Trad. Beatriz Vianna Boeira e Nelson Boeira. 5. ed. So Paulo: Pespectiva, 1998. 350[15] Ibid. 351[16] OSTERMANN, Fernanda. A espistemologia de Kuhn. Cad.cat.ens.fis., v.13, n.3: p.184-196, dez.1996. 352[17] KUHN, Thomas. As Estruturas das Revolues Cientificas. Trad. Beatriz Vianna Boeira e Nelson Boeira. 5. ed. So Paulo: Pespectiva, 1998. p.45 353[18] Ibid., p.45.
Dentro do perodo de cincia normal surgem diversos problemas que os cientistas buscam resolver dentro dos limites estabelecidos pelo paradigma e com os mecanismos previstos por este. A estes problemas a serem resolvidos na pesquisa normal e que encontram soluo dentro do paradigma vigente, o autor d o nome de quebracabea. Contudo, alguns desse problemas deixam de ser vistos como quebra-cabeas e passam a ser considerados como anomalias quando no encontram soluo dentro do paradigma vigente, gerando uma mudana de rumo da cincia normal. Desta forma, a anomalia surge quando estes quebra-cabeas no conseguem mais ser resolvidos com o paradigma vigente. Afirmando Thomas Kuhn354[19] que sempre existem dificuldades em qualquer parte da adequao entre o paradigma e a natureza; a maioria, cedo ou tarde, acaba sendo resolvida, frequentemente atravs de processos que no poderiam ter sido previstos De acordo com Thomas Kuhn355[20] quando uma anomalia parece ser algo a mais que um novo quebra-cabea da cincia normal, sinal de que iniciou a transio para a crise e para a cincia extraordinria. A prpria anomalia passa a ser mais comumente reconhecida como tal pelos cientistas, e um nmero cada vez maior de cientistas passa a dedicar-lhe uma ateno sempre maior. A crise surge na teoria de Thomas Kuhn356[21] como um requisito necessrio para o surgimento de novas teorias. e o consequente desenvolvimento de um nova cincia normal a partir do estabelecimento de um novo paradigma. Pois, os cientistas no rejeitam o paradigma dominante apenas por aparecimento de anomalias. J que uma teoria cientifica aps ter atingido o status de paradigma, somente pode ser considerada invalida quando existe uma alternativa disponvel para substitui-l. Para o citado autor as crises podem terminar de trs maneiras, dispondo que: Algumas vezes a cincia normal acaba revelando-se capaz de tratar do problema que provoca crise, apesar do desespero daqueles que o viam como fim do paradigma existente. Em outras ocasies o problema resiste at mesmo a novas abordagens aparentemente radicais. Nesse caso, os cientistas podem concluir que nenhuma soluo para o problema poder surgir no estado atual da rea de estudo. O problema recebe ento um rotulo e posto de lado para ser resolvido por uma futura gerao que disponha de instrumentos mais elaborados. Ou, finalmente, o caso que mais nos interessa: uma crise pode terminar com a emergncia de um novo candidato a paradigma e com uma subsequente batalha por sua aceitao357[22]. Dentre estas formas em que uma crise pode terminar, destaca-se a revoluo cientfica, que passa a ser analisada no ponto que segue, e apresentado por Thomas Kuhn como a forma de desenvolvimento cientfico.
2.3 REVOLUO CIENTFICA
354[19] Ibid., p.113. 355[20] Ibid., p.114. 356[21] KUHN, Thomas. As Estruturas das Revolues Cientificas. Trad. Beatriz Vianna Boeira e Nelson Boeira. 5. ed. So Paulo: Pespectiva, 1998. 357[22] KUHN, Thomas. As Estruturas das Revolues Cientificas. Trad. Beatriz Vianna Boeira e Nelson Boeira. 5. ed. So Paulo: Pespectiva, 1998. p.116.
Diferente do que acontece com a cincia normal, o progresso resultante da revoluo cientifica no implica em mero acumulo de saber, mas sim um perodo em que surge sempre uma nova prtica de pesquisa incompatvel com a prevista anteriormente.358[23] Thomas Kuhn apresenta como distino entre a cincia normal e a cincia extraordinria, que surge da revoluo cientfica, que enquanto a primeira se desenvolve dentro de certo paradigma, acumulando dados e instrumentos no seu interior, a segunda se desenvolve nos momentos de crise do paradigma. Esta cincia questiona e revoluciona os fundamentos e pressupostos da cincia anterior e prope um novo paradigma359[24]. Enquanto a cincia normal se desenvolve de maneira cumulativa, a transio de um paradigma, que se encontra em crise em decorrncia de anomalias, para um novo paradigma, do qual vem a surgir uma nova fase de cincia normal, um momento de ruptura. Desta forma, o estabelecimento de um novo paradigma uma reconstruo de reas de estudo a partir de novos princpios, reconstruo que altera algumas generalizaes mais elementares do paradigma anterior, bem como muitos de seus mtodos e aplicaes. Quanto ao surgimento de um novo paradigma, e consequente desenvolvimento de uma cincia revolucionria, vale ressaltar o disposto por Thomas Kuhn em sua obra ora analisada: A descoberta comea com a conscincia da anomalia, isto , com o reconhecimento de que, de alguma maneira, a natureza violou as expectativas paradigmticas que governam a cincia normal. Segue-se ento uma explorao mais ou menos ampla da rea onde ocorreu a anomalia. Esse trabalho somente se encerra quando o anmalo se tenha convertido no esperado. A assimilao de um novo tipo de fato exige mais do que um ajustamento aditivo da teoria. At que tal ajustamento tenha sido completado at que os cientistas tenha aprendido a ver a natureza de um modo diferente o novo fato no ser considerado completamente cientifico360[25]. Desta forma, o mencionado autor estabelece como critrio para a validao de um sistema cientfico, com a aplicabilidade do paradigma aceito na resoluo dos problemas graves na cincia, e sua superao, se d na revoluo cientfica que outro paradigma pode possibilitar361[26]. A cincia revolucionria surge do acumulo de anomalias e da consequente perda de credibilidade do paradigma vigente, com isso os cientistas da rea buscam explicaes fora do paradigma estabelecido e instauram-se vrias caractersticas do perodo de cincia imatura. Neste perodo de transio formam-se correntes com ideias divergentes e ressurgem as disputa pela imposio dessas ideias. Essa situao caracteriza uma crise, que fora a emergncia de um novo paradigma. Uma das correntes consegue impor suas ideias, surgindo um novo paradigma, o qual deve explicar todos os fatos que o antigo paradigma explicava, alm das anomalias surgidas na vigncia do antigo paradigma. Com o surgimento do novo paradigma ocorre uma revoluo na cincia, onde todos os estudos e trabalhos desenvolvidos com base no paradigma anterior so revistos, causando um grande volume de mudanas na cincia. Dentre esses estudos revisados, alguns so simplesmente destacados, pois conflitam com o novo paradigma, enquanto outros estudos so aperfeioados, tornando-se mais corretos e abrangentes.
358[23] MENDONA, Andr Luiz de Oliveira; VIDEIRA, Antnio Augusto Passos. Progresso cientifico e inconmensurabilidade em Thomas Kuhn. Scientlae Studia, so Paulo, V.5, n.2, p.169-83, 2007. p.173 359[24] NEVES, Francisco Ramos. Karl Popper e Thomas Kunh: Reflexes acerca da espistemologia contempornea I. In R. Farn. Natal. V.2, n.1, p. 143-148, jul./dez. 2002. p.146. 360[25] KUHN, Thomas. As Estruturas das Revolues Cientificas. Trad. Beatriz Vianna Boeira e Nelson Boeira. 5. ed. So Paulo: Pespectiva, 1998., p.78 361[26] NEVES, op. cit., p.147. 158 | C o g n i t i o J u r i s
3 RESPONSABILIDADE CIVIL : CONSIDERAES GERAIS O ser humano tem a liberdade de agir de acordo com a sua conscincia, mas, ao mesmo tempo, tem o dever de respeitar os limites impostos pela sociedade. Sendo assim, essa liberdade limitada no s pela noo de certo e errado decorrente da conscincia, mas tambm das normas estabelecidas e impostas pela coletividade. A responsabilidade civil nasce da violao dos limites impostos a liberdade humana, sendo imputado, aquele que gera danos ao direito de outrem ou a quem a lei impe a responsabilidade, o deve de reparar o dano causado em toda a sua integralidade. Sendo um instituto do direito Civil que est inserido no direito obrigacional, que se diferencia da obrigao por ser um dever sucessivo que nasce do descumprimento obrigacional, pela desobedincia de uma regra estabelecida em um contrato, ou por deixar, determinada pessoa, de observar um preceito normativo que regula a vida, enquanto a obrigao um dever jurdico originrio. Ao longo do tempo o instituto da responsabilidade civil sofreu diversas alteraes, principalmente quanto aos seus elementos essenciais. Valendo destacar, dentre as alteraes absorvidas pelo Ordenamento Jurdico Ptrio, que, enquanto o Cdigo Civil de 1916 adotava a responsabilidade civil subjetiva como regra, o Cdigo Civil de 2002 prestigia a responsabilidade objetiva, sendo retirada, desta forma, a culpa dos rol de elementos essncias. A culpa, apresentada por Pablo Stolze Gagliano e Rodolfo Pamplona Filho como elemento acidental da responsabilidade civil, afirmando os autores que: [], a culpa (em sentido lato, abrangente do dolo) no , em nosso entendimento, pressuposto geral da responsabilidade civil, sobretudo no novo Cdigo, considerando a existncia de outra espcie de responsabilidade, que prescinde desse elemento subjetivo para a sua configurao ( a responsabilidade objetiva)362[27]. Desta forma, responsabilidade civil apresenta trs elementos essenciais, sendo eles a conduta humana, o dano e o nexo de causalidade, e como elemento acidental a culpa. Sendo necessrio a comprovao, por parte de quem busca a reparao do dano sofrido, destes elementos. Quanto a conduta humana, esta apresenta como ncleo fundamental a voluntariedade, que resulta exatamente da liberdade de escolha do agente imputvel, com discernimento necessrio para ter conscincia daquilo que faz. Pode ser positiva, que a prtica de um comportamento positivo, de uma ao, ou negativa, que a omisso voluntria363[28]. Passando para a anlise do dano, este conceituado por Pablo Stolze Gagliano e Rodolfo Pamplona Filho como sendo a leso a um interesse jurdico tutelado patrimonial ou no - , causado por ao ou omisso do sujeito infrator364[29]. O dano apresenta como requisitos para ser indenizvel a certeza e atualidade. Afirmando Carlos Roberto Gonalves365[30], quanto ao requisito certeza, que: O requisito certeza do dano afasta a possibilidade de reparao do dano meramente hipottico e eventual, que poder no ser concretizado. Tanto assim que, na apurao dos 362[27] GAGLIANO, Pablo Stolze e PAMPLONA FILHO, Rodolfo. Novo Curso de Direito Civil: Responsabilidade Civil. 7ed. So Paulo: Saraiva, 2009. 363[28] Ibid., p.27-33. 364[29] Ibid. 365[30] GONALVES, Carlos Roberto. Responsabilidade Civil. 11.ed. So Paulo: Saraiva, 2009
lucros cessantes, no basta a simples possibilidade de realizao do lucro, embora no seja indispensvel a absoluta certeza de que este se teria verificado sem a interferncia do evento danoso. O que deve existir uma probabilidade objetiva que resulte do curso normal das coisas, como se infere do adverbio razoavelmente, colocado no art. 402 do Cdigo Civil (o que razoavelmente deixou de lucrar). Tal advrbio no significa que se pagar aquilo que for razovel (ideia quantitativa) e sim que se pagar se se puder, razoavelmente, admitir que houve lucro cessante a idia que se prende existncia mesma do prejuzo. Partindo para a conceituao do nexo de causalidade, este o vnculo, a ligao ou relao de causa e efeito entre a conduta e o resultado. Por meio da anlise do nexo de causalidade que se chega a concluso de quem foi o causador do dano366[31]. Ainda quanto ao nexo de causalidade, no ordenamento jurdico Ptrio, em especial o Cdigo Civil vigente, determina que apenas as perdas e danos, que abrangem o que efetivamente perdeu com o que razoavelmente deixou de lucrar, direitos e imediatos devem ser indenizados, conforme se extrai da leitura do artigo 403, in verbis: Art. 403. Ainda que a inexecuo resulte de dolo do devedor, as perdas e danos s incluem os prejuzos e os lucros cessantes por efeito dela direto e imediatamente, sem prejuzo do disposto na lei processual. Cumpre destacar que tal exigncia tambm estava prevista no Cdigo Civil anterior, em seu artigo 1060367[32], e a partir da anlise deste dispe Mrio Moacyr Porto368[33] que a exigncia de que o dano deve ser direito e imediato significa que imprescindvel a constatao de uma relao de causa e efeito entre o prejuzo e o fato que lhe deu lugar. Afirmando ainda que desnecessrio acrescentar que o prejuzo futuro indenizvel, desde que certo. Quanto a culpa, afirma Anderson Schreiber: A demonstrao da culpa libertou-se, ao longo dos ltimos anos, de muitos de seus tormentos originais. A transformao vivida no mbito da prpria responsabilidade subjetiva corroboram tal constatao. A proliferao das presunes de culpa, as alteraes no mtodo de aferio da culpa, a ampliao dos deveres de comportamento em virtude da boa-f objetiva, e outros expedientes semelhantes vem contribuindo, de forma significativa, para a facilitao da prova da culpa, hoje no mais uma probatio diabolica369[34]. Anderson Schreiber afirma que o estgio atual da responsabilidade civil pode ser descrito como um momento de eroso dos filtros tradicionais da reparao, isto , da relativa perda de importncia da prova da culpa e da prova do nexo de causal como obstculos ao ressarcimento dos danos na dinmica das aes de ressarcimento370[35]. Contudo, as mudanas que ocorreram nos elementos que devem ser comprovados para que ocorra a reparao pode ser visto como a mudana do paradigma na responsabilidade civil e, com isso, uma revoluo 366[31] CAVALIERI FILHO, Sergio. Programa de Responsabilidade Civil. 8.ed. Rev. e Amp. So Paulo: Atlas, 2008. P.46 367[32] O artigo 1.060 do Cdigo Civil de 1916 prev que: art. 1060 Ainda que a inexecuo resulte de dolo do devedor, as perdas e danos s incluem os prejuzos efetivos e os lucros cessantes por efeito dela direto e imediato. 368[33] PORTO, Mrio Moacyr. Temas de Responsabilidade Civil. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 1989. P.26. 369[34] SCHREIBER, Anderson. Novos Paradigmas da Responsabilidade Civil: Da eroso dos Filtros da Reparao Diluio dos Danos. 2ed. So Paulo: Atlas, 2009. p.49 370[35] Ibid. p.11-12. 160 | C o g n i t i o J u r i s
cientfica, ou apenas algumas mudanas dentro do paradigma da cincia normal decorrente de de resoluo de quebra-cabeas. O que se buscar no item seguinte tentar responder este questionamento, com foco nas alteraes sofridas por estes elementos para que ocorra a reparao por perda de uma chance.
4.
RESPONSABILIDADE CIVIL POR PERDA DE UMA CHANCE E OS PROBLEMAS DO NOVO PARADIGMA
O sistema da responsabilidade civil consagrado pelas grandes codificaes ancorava-se em trs pilares, que so a culpa, o dano e no nexo de causalidade. De tal maneira, a vtima de um dano, para que tivesse este ressarcido precisava, alm de evidenciar seus prejuzos, superar duas slidas barreiras para obter a indenizao, sendo elas a demonstrao da culpa do ofensor e a demonstrao do nexo de causalidade entre a conduta culposa do ofensor e o dano371[36]. Conforme destacado no item anterior, o rompimento de uma dessas barreiras, sendo a da comprovao da culpa, se d com a responsabilidade objetiva, onde no se cogitar se a conduta foi dolosa, negligente, imprudente ou decorrente de impercia, pois a simples verificao do evento danoso, juntamente com a comprovao do nexo de causalidade, basta para que se configure a responsabilidade civil e o decorrente dever de indenizar. Contudo, no caso da perda de uma chance, durante um longo perodo, mesmo aps superado o obstculo criado pela comprovao da culpa ou diante da sua dispensa, as outras duas barreiras existentes demonstravam-se intransponveis, quais sejam, demonstrao de um dano efetivo e do nexo de causalidade. Com isso, nos casos em que o dano era decorrente da perda da chance, com a privao da vtima, a partir de um ato de terceiro, da chance de obter alguma vantagem ou de ter evitado um prejuzo, com o paradigma vigente na Responsabilidade Civil, os danos eram suportados pela prpria vtima Colocando-se a doutrina e a jurisprudncia em face de um novo problema a ser resolvido, qual seja a superao dos moldes tradicionais de dano e nexo de causalidade, para que desta forma ocorra a reparao da perda de uma chance. Valendo ressaltar que, conforme dispe Rafael Peteffi da Silva372[37], a aplicao clssica dos conceitos de dano reparveis e nexo de causalidade fariam com que os prejuzos, cujas causas no poderiam ser imputadas a um sujeito de direito, fossem suportadas pela vtima. Nesse sentido, sempre que o magistrado no possusse a convico de que algum sujeito de direito houvesse causado determinado dano, nenhuma reparao seria conferida. Neste diapaso, afirma Srgio Savi373[38]: Durante muito tempo, o dano decorrente da perda desta oportunidade de obter uma vantagem ou de evitar um prejuzo foi ignorado pelo Direito. Como no era possvel afirmar, com certeza, que, sem o ato ofensor, a vantagem seria obtida, ignorava-se a existncia de um dano diverso da perda da vantagem esperada, qual seja o dano da perda da oportunidade de obter aquela vantagem. Conforme entendimento do autor supramencionado, em decorrncia do desenvolvimento do estudo das estatsticas e probabilidades, hoje possvel predeterminar, com uma aproximao mais que tolervel, o valor de um dano que inicialmente parecia entregue prpria sorte, a ponto de poder consider-lo um valor normal, dotado de certa autonomia em relao ao resultado definitivo.
371[36] Ibid. 372[37] SILVA, Rafael Peteffi da. Responsabilidade Civil Pela Perda De Uma Chance. 2. ed. So Paulo: Atlas, 2007. 373[38] SAVI, Srgio. Responsabilidade civil por perda de uma chance. 2 Ed. So Paulo: Atlas, 2009. P.2.
Com isso, para que fosse possvel a reparao dos danos decorrentes da perda de uma chance foi necessrio a superao do paradigma vigente na responsabilidade civil, em especial quanto aos contornos dos elementos que devem ser comprovados para que fosse possvel a reparao, quais sejam, o dano e o nexo de causalidade. De posse dos conceitos fundamentais para a compreenso da teoria de Thomas Kuhn374[39], pode ser afirmado que a impossibilidade de reparao dos danos decorrentes da perda de uma chance por meio do paradigma vigente na responsabilidade civil no se trata apenas de um quebra-cabea, j que no encontrou soluo dentro deste paradigma, mas sim de uma anomalia. Vendo a responsabilidade civil como a cincia normal apresentada por Thomas Kuhn, com o surgimento da citada anomalia foi estabelecido um momento de crise, que s chegaria ao fim com a emergncia de um novo paradigma375[40]. Visando solucionar tal impasse, a jurisprudncia e a doutrina comearam a repensar os elementos da responsabilidade civil, passando a cogitar a adoo da teoria da perda de uma chance, por meio do qual traz para o campo do ilcito as condutas que minam as chances, serias e reais, de evitar um dano ou gerar um benefcio, as quais as vtimas faziam jus. Passando, assim, a ser suportado por seus causados e no mais pelas vtimas, tais danos decorrente da perda de uma chance. Partindo para as mudanas do paradigma da responsabilidade civil, a principal mudana foi quanto o elemento dano. Enquanto no paradigma anterior era necessria a comprovao de um dano efetivo, mesmo quando diante de lucros cessantes, com o novo paradigma passou a ser possvel a reparao quando o dano decorreria da perda de uma chance, quando o dano a ser indenizvel a prpria chance, que deve ser estabelecida a partir da probabilidade existente de obter a vantagem ou impedir o dano. A discusso que ainda existe na doutrina e quanto a que tipo de dano o decorrente da perda de uma chance, fazendo parte dos problemas que surgem quando se encontra no momento de revoluo cientifica, e que os pesquisadores buscam responder com as ferramentas disponveis no paradigma que est se estabelecendo. Cumpre destacar que tal discusso no esta presente apenas na doutrina, mas tambm na jurisprudncia, conforme trecho do voto do relator Ado Sergio do Nascimento Cassiano, em deciso sobre o temo do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul: Mas h controvrsia com relao modalidade de dano patrimonial a perda da chance constitui se dano emergente, lucro cessante ou modalidade intermediaria. H julgados nos tribunais ptrios concedendo a indenizao pela perda de uma chance a ttulo de lucro cessante. No entanto, parece predominar o entendimento de que se trata de uma terceira espcie de dano patrimonial, consistente em um dano material hipottico (porem real), intermedirio entre o lucro cessante (o que efetivamente deixou de ganhar) e o dano emergente (o que a vitima perdeu). (TJRS. Ap Civil 70006227599, Nona Cmara Civil, Relator Desembargador Ado Sergio do Nascimento Cassiano, julgado em 29/09/2004) Ao tratar sobre a problemtica da perda de uma chance, Silvio de Salvo Venosa376[41] pontua que h forte corrente doutrinria que coloca a perda da chance como um terceiro gnero de indenizao, ao lado de lucros cessantes e dos danos emergente, pois o fenmeno no se amolda nem a um nem a outro segmento.
374[39] KUHN, Thomas. As Estruturas das Revolues Cientificas. Trad. Beatriz Vianna Boeira e Nelson Boeira. 5. ed. So Paulo: Pespectiva, 1998. 375[40] Quanto ao ajuste do paradigma, dispe Thomas Khun: A descoberta comea com a conscincia da anomalia, isto , com o reconhecimento de que, de alguma maneira, a natureza violou as expectativas paradigmticas que governam a cincia normal. Segue-se ento uma explorao mais ou menos ampla da rea onde ocorreu a anomalia. Esse trabalho somente se encerra quando a teoria do paradigma for ajustada, de tal forma que o anmalo se tenha convertido no esperado. Ibid., p.78 376[41] VENOSA, Silvio de Salvo. Direito Civil. 5 Ed. So Paulo: Atlas, 2005. 162 | C o g n i t i o J u r i s
Entre os autores que apresentam a perda de uma chance como lucros cessantes destaca-se Maria Helena Diniz377[42], que ao dispor sobre lucro cessante, afirma que: Logo, ao se admitir indenizao por lucro cessante, procurar-se-, em razo de juzo de probabilidade, averiguar a perda de uma chance ou de oportunidade, de acordo com o normal desenrolar dos fatos. Entretanto, com posicionamento contrrio, afirma Gilberto Andressa Jnior: A chance perdida, diga -se de passagem, jamais poder ser confundida com os lucros cessantes, haja vista que estes somente se concretizam no momento dos fatos, enquanto a chance preexiste 378[43]. No entendimento de Fernando Noronha as vantagens futuras e os prejuzos presentes que esto em questo na perda de uma chance podem ser patrimoniais ou extrapatrimoniais. Para este o dano por perda de uma chance ter que ser certo para ser reparado. E a perda de uma chance pode dizer respeito tanto a danos presentes como a futuros, afirmando379[44]: Por outro lado, a perda de uma chance pode dizer respeito tanto a danos presentes como a futuros. Os danos ligados a chances perdidas ho de ser danos certos, isto , danos que no s sejam conseqncia adequada de um determinado fato antijurdico, como tambm sejam objeto de prova suficiente para demonstrar a sua ocorrncia, se danos presentes, ou da verossimilhana de que viro a ocorrer, se danos futuros. Sergio Savi380[45] defende que a perda de uma chance alm de causar dano material, que ser enquadrado na subespcie de dano emergente, poder, tambm, ser enquadrado como um agregador do dano moral. O que no se pode admitir, segundo o autor, considerar o dano causado pela perda de uma chance como sendo um dano exclusivamente moral. Apresentando a seguinte concluso: Em concluso, haver casos em que a perda da chance, alm de causar um dano material poder, tambm, se considerada um agregador do dano moral. Por outro lado, haver casos em que apesar de no ser possvel indenizar o dano material, decorrente da perda da chance, em razo da falta dos requisitos necessrios, ser possvel conceder uma indenizao por danos moral em razo da frustrada expectativa. Frise-se mais uma vez: o que no se pode admitir considerar o dano da perda da chance como sendo um dano exclusivamente moral, j que, presentes os requisitos descritos neste livro, a perda de uma chance pode dar origem a um dano material, nesta hiptese como dano emergente. Por fim,de acordo com Franois Chabas, citado por Srgio Novais Dias, o prejuzo no a perda da aposta (do resultado esperado), mas da chance que teria de alcan-la. Afirmando ainda que a lea integra a responsabilidade pela perda de uma chance. Se fosse certo o resultado, no haveria a aposta e no caberia invocar este princpio especifico da perda da chance, dentro do instituto da responsabilidade civil 381[46].
377[42] DINIZ, Maria Helena. Curso de direito civil brasileiro. Responsabilidade civil. So Paulo: Saraiva, 2007. 21 Ed. P.67. 378[43] ADREASSA JNIOR, Gilberto. Responsabilidade civil pela perda de uma chance no direito brasileiro. Revista de Direito Privado. So Paulo, ano 10, n. 40, out./dez. 2009. P. 202. 379[44] NORONHA, Fernando. Responsabilidade por perda de chances. Revista de Direito Privado. So Paulo, ano 6, n. 23, jul./set. 2005. 380[45] SAVI, Srgio. Responsabilidade civil por perda de uma chance. 2 Ed. So Paulo: Atlas, 2009. 381[46] DIAS, Sergio Novaes. Responsabilidade Civil do Advogado na Perda de Uma Chance. So Paulo: LTR, 1999. P.56.
Quanto ao nexo de causalidade, Vale ressaltar o entendimento de Felipe P. Braga Neto382[47], de que a formulao clssica, doutrinaria e legal, aponta para o enunciado de que as perdas e danos s abrangem os prejuzos que resultarem direta e imediatamente do dano. Assim, tradicionalmente os prejuzos indiretos e futuros estariam fora da esfera de reparao. Concluindo o autor que, a teoria da perda da chance vem flexibilizar essa afirmao tradicional, no sentido de que os danos, para serem indenizveis, devem ser direitos e imediatos. Segundo a teoria da perda da chance, o no pode consistir exatamente, na destruio de uma possibilidade de ganho, a qual, embora incerta, apresenta contornos de razoabilidade. Desta forma, o elementos nexo de causalidade tambm sofreu alteraes, para que desta forma seja possvel a reparao do dano decorrente de perda de uma chance, j que com a forma que era previsto no paradigma anterior no era possvel tal reparao. Valendo a pena, por fim, apresentar o entendimento de Judith Martins-Costa383[48] , que afirmando expressamente: Embora a realizao da chance nunca seja certa, a perda da chance pode ser certa. Por estes motivos no vemos bice aplicao criteriosa da Teoria. O que o art. 403 afasta o dano meramente hipottico, mas se a vtima provar a adequao do nexo causal entre a ao culposo e ilcito do lesante e o dano sofrido (a perda da probabilidade sria e real), configurados estaro os pressupostos do dever de indenizar. Com isso, as alteraes sofridas nos elementos da responsabilidade civil, acima expostas, demonstram que houve uma mudana no paradigma da responsabilidade civil, com o surgimento de uma nova cincia normal, sendo decorrente da necessidade de ser reparado o dano por perda de uma chance. Contudo, a maior problemtica referente ao novo paradigma da responsabilidade civil relativa ao quantum indenizatrio, como estabelecer uma indenizao que ao mesmo tempo repare integralmente o dano causado mas sem causar enriquecimento ilcito no caso de perda de uma chance. De incio, convm registrar entendimento de Srgio Cavalieri Filho384[49], para quem a indenizao deve corresponder prpria chance, que o juiz apreciara in concreto, e no ao lucro ou perda que dela era objeto, uma vez que o que falhou foi chance, cuja natureza sempre problemtica na sua realizao. Conforme ensinamento de Silvio de Salvo Venosa385[50], na ao de indenizao decorrente de ato ilcito, o autor no busca a obteno de vantagem, mas sim a reparao de um prejuzo, sendo a quantificao do dano uma dificuldade parte no campo da responsabilidade civil, tanto no campo contratual como no extracontratual. Afirmando ainda que, quando o juiz decide matria de responsabilidade civil, a tarefa mais rdua convencer-se da culpa, mas conferir vtima a indenizao mais adequada. Em indenizaes complexas, a liquidao dos danos , portanto, a questo mais sensvel. A avaliao no pode partir de premissas abstratas.
382[47] BRAGA NETTO, Felipe P. Responsabilidade civil. So Paulo: Saraiva, 2008. 383[48] MARTINS-COSTA, Judith. Comentrios ao Novo Cdigo Civil, v. V, Tomo II: Do inadimplemento das obrigaes, Coord. Slvio de Figueiredo Teixeira. Rio de Janeiro: Forense, 2003, p.362. 383[49] CAVALIERI FILHO, Srgio. Programa de Responsabilidade Civil. So Paulo: Atlas, 2008.
385[50] VENOSA, Silvio de Salvo. Direito Civil. 5 Ed. So Paulo: Atlas, 2005.
Ademais, versa Fernando Noronha386[51], ao discorrer sobre o tema, que o valor da reparao do dano certo da perda de uma chance ficara dependendo do grau de probabilidade que havia de ser alcanada a vantagem que era esperada, ou inversamente, o grau de probabilidade de o prejuzo ser evitado. Ressalta-se, ainda, posicionamento de Silvio de Salvo Venosa387[52] acerca do mesmo tema: Quando vem baila o conceito de chance, estamos em face de situaes nas quais h um processo que propicia uma oportunidade de ganhos a uma pessoa no futuro. Na perda de uma chance ocorre a frustrao na perspectivas desses ganhos. A indenizao dever fazer uma projeo dessas perdas, desde o momento do ato ou fato jurdico que lhe deu causa at um determinado tempo final, que pode ser uma certa idade para a vtima, um certo fato ou a data da morte. Nessas hipteses, a perda da oportunidade constitui efetiva perda patrimonial e no mera expectativa. O grau de probabilidade que far concluir pelo montante da indenizao. Desta forma, nos casos referentes a aplicao da perda de uma chance o que deve ser buscar a integral restituio, no do valor do ganho que foi impedido, mas sim da chance perdida. Para a definio desse montante tem que ser levado em conta o grau de probabilidade de ter alcanado aquele beneficio ou evitado as perdas se o ato ilcito no tivesse ocorrido. Neste Sentido foi a deciso emanada pelo Colendo Superior Tribunal de Justia, conforme segue: Quanto ao valor do ressarcimento, a exemplo do que sucede nas indenizaes por dano moral, tenho que ao tribunal permitido analisar com desenvoltura e liberdade o tema, adequando-o aos parmetros jurdicos utilizados, para no permitir o enriquecimento sem causa de uma parte ou dano exagerado de outra A quantia sugerida pelo recorrente (R$ 125.000,00 cento e vinte cinco mil) equivale a um quarto do valor em comento, por ser uma probabilidade matemtica de acerto de uma questo de mltipla escolha com quatro itens reflete as reais possibilidades de xito do recorrido. (REsp 788459. Relator Ministro Fernando Gonalves. T4-Quarta Turma. DJe 13/03/2006) Embora no caso apresentado acima haja a definio do quantum indenizatrio, alm da apresentao do critrio utilizado para a definio deste, qual seja a probabilidade, a questo da quantificao dos danos decorrentes da perda de uma chance, conforme ensinamento de Rafael Peteffi Silva, bastante tormentosa na jurisprudncia ptria. De acordo com Rafael Peteffi Silva388[53], esta situao agrava pelo nmero de decises judiciais que decide pela quantificao do dano em procedimento de liquidao de sentena, e mesmo nos acrdos nos quais a quantificao do dano pela perda de uma chance se faz presente, no h qualquer meno expressa a metodologia empregada para se chegar ao valor conferido vtima, denotando, para o operador do direito, a impresso de uma quantificao realizada sem qualquer critrio tcnico. Em face do exposto, resta demonstrado que estamos diante de um novo paradigma da responsabilidade civil, contudo, existem diversos problemas a serem respondidos dentro dessa cincia que se formou em busca da reparao dos danos decorrentes da perda de uma chance.
386[51] NORONHA, Fernando. Responsabilidade por perda de chances. Revista de Direito Privado. So Paulo, ano 6, n. 23, jul./set. 2005. P.29/30. 387[52] VENOSA, Silvio de Salvo. Direito Civil. 5 Ed. So Paulo: Atlas, 2005. P.42. 388[53] Silva, Rafael Peteffi da. Responsabilidade Civil Pela Perda De Uma Chance. 2. ed. So Paulo: Atlas, 2007.p.13.
5.
CONCLUSES
Diante do exposto ao longo do presente artigo, conclui-se que, em face da necessidade de reparao dos danos decorrentes de perda de uma chance ocorreu uma superao do paradigma at ento vigente na responsabilidade civil, tendo em vista que este no consegui resolver tal anomalia. Desta forma, estamos diante de um novo paradigma da responsabilidade civil, que se encontra em um momento de busca de todas as respostas necessrias quanto aos novos contornos dos elementos da responsabilidade civil. Como qualquer cincia que se estabelece, no campo da responsabilidade civil existem diversos problemas a serem respondidos pelo paradigma emergente, onde se destaca a necessidade de fixao de critrios para a definio do quantum indenizatrio, uma vez que os critrios utilizados no paradigma superados no podem ser aproveitados.
REFERNCIAS ADREASSA JNIOR, Gilberto. Responsabilidade civil pela perda de uma chance no direito brasileiro. Revista de Direito Privado. So Paulo, ano 10, n. 40, out./dez. 2009. BRAGA NETTO, Felipe P. Responsabilidade civil. So Paulo: Saraiva, 2008. CAVALIERI FILHO, Sergio. Programa de Responsabilidade Civil. 8.ed. Rev. e Amp. So Paulo: Atlas, 2008. DIAS, Sergio Novaes. Responsabilidade Civil do Advogado na Perda de Uma Chance . So Paulo: LTR, 1999 DINIZ, Maria Helena. Curso de direito civil brasileiro. Responsabilidade civil. So Paulo: Saraiva, 2007. 21 Ed. EUGNIO, Marconi et al. Cincia da informao sob a tica do paradigma de thomas Kuhn: Elementos de reflexo. Perspec. Ci. Inf., Belo Horizonte, v.1, n.1, p.27-39, jan./jun. 1996. GAGLIANO, Pablo Stolze e PAMPLONA FILHO, Rodolfo. Novo Curso de Direito Civil: Responsabilidade Civil. 7ed. So Paulo: Saraiva, 2009. GONALVES, Carlos Roberto. Responsabilidade Civil. 11.ed. So Paulo: Saraiva, 2009 KUHN, Thomas. As Estruturas das Revolues Cientificas. Trad. Beatriz Vianna Boeira e Nelson Boeira. 5. ed. So Paulo: Pespectiva, 1998. MARTINO, Ricardo Agostini. Os programas de pesquisa Lakatosianos e a metodologia da cincia neoclssica: contribuies e criticas. In Congresso Brasileiro de Histria Econmica (8: 2009: Campinas, SP) Programa / Associao Brasileira de Pesquisadores em Histria Econmica. Campinas: Universidade Estadual de Campinas, 2009. MARTINS-COSTA, Judith. Comentrios ao Novo Cdigo Civil. v. V, Tomo II: Do inadimplemento das obrigaes, Coord. Slvio de Figueiredo Teixeira. Rio de Janeiro: Forense, 2003 MENDONA, Andr Luiz de Oliveira; VIDEIRA, Antnio Augusto Passos. Progresso cientifico e inconmensurabilidade em Thomas Kuhn in Scientlae Studia, So Paulo, V.5, n.2, p.169-83, 2007. MORAES, Maria Celina Bondin de. Danos Pessoa Humana Uma leitura civil-constitucional dos danos morais. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. NEVES, Francisco Ramos. Karl Popper e Thomas Kunh: Reflexes acerca da espistemologia contempornea I. In R. Farn. Natal. V.2, n.1, p. 143-148, jul./dez. 2002. NORONHA, Fernando. Responsabilidade por perda de chances. Revista de Direito Privado. So Paulo, ano 6, n. 23, jul./set. 2005. 166 | C o g n i t i o J u r i s
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DADOS DE CATALOGAO CARVALHO, Daniela Pinto de. Thomas kuhn e o novo paradigma da responsabilidade civil: em busca da reparao de parde da uma chance. in Cognitio Juris, Joo Pessoa, Ano I, Nmero 2, agosto 2011 Pg. 152-167. A Revista Cognitio Juris no se responsabiliza pelos iderios, conceitos, apreciaes, julgamentos, opinies e consideraes lanados nos textos dos artigos. Os textos so de inteira e exclusiva responsabilidade de seus autores.
Cognitio Juris ISSN 2236-3009 Ano I - Nmero 2 Joo Pessoa - Agosto 2011 Direito Peridico CDU34(05) http://www.cognitiojuris.com

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