UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERA

FACULTAD DE INGENIERA INDUSTRIAL Y DE SISTEMAS

IMPACTO DE LOS PESOS PORCENTUALES DE CADA INCUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LA DETERMINACIN DE LAS MULTAS
TESIS PARA OBTENER EL TTULO PROFESIONAL DE: INGENIERO INDUSTRIAL

Jos Luis Robles Laynes

Lima, Per 2009

A Valentina, la nia que siempre saluda con una sonrisa.

Se agradece el desinteresado apoyo de los ingenieros de la DPTN-GFGN y del equipo de la ALGN-OSINERGMIN.

NDICE

DESCRIPTORES TEMTICOS ........................................................................... 6 RESUMEN ........................................................................................................... 7 INTRODUCCIN ................................................................................................ 8 CAPTULOS

CAPTULO I: EL PROBLEMA DEL CLCULO DE MULTAS 1 2 3 4 5 6 7 ANTECEDENTES .............................................................................................12 ALCANCE DE LA INVESTIGACIN .....................................................................13 EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN: EL CLCULO DE MULTAS...............................14 OBJETIVOS DE LA TESIS .................................................................................20 DISEO DE LA INVESTIGACIN .......................................................................21 PLANTEAMIENTO DE LA HIPTESIS ..................................................................22 VARIABLES E INDICADORES DE LA INVESTIGACIN
7.1 7.2 7.3 VARIABLE DEPENDIENTE E INDEPENDIENTE ....................................................... 23 INDICADORES DE LA VARIABLE INDEPENDIENTE ................................................ 24 INDICADORES DE LA VARIABLE DEPENDIENTE.................................................... 26

8 9 10

PARA QU DISEAR UN MTODO ALTERNATIVO PARA EL CLCULO DE MULTAS?..27 IMPORTANCIA DEL PRESENTE ESTUDIO ............................................................28 LIMITACIONES DEL ESTUDIO...........................................................................30

CAPTULO II: EL MARCO TERICO 1 2 POR QU NACE EL OSINERGMIN .....................................................................33 FUNCIONES DEL OSINERGMIN
2.1 2.2 2.3 2.4 FUNCIN NORMATIVA ...................................................................................... 36 FUNCIN SUPERVISORA ................................................................................... 37 FUNCIN FISCALIZADORA Y SANCIONADORA ..................................................... 39 FUNCIN REGULADORA.................................................................................... 40

3 4

LA SUPERVISIN Y LA DETECCIN DE INCUMPLIMIENTOS ........................................ 41 LA REGULACIN DE TARIFAS Y LA CONSIDERACIN DE UNA EMPRESA EFICIENTE
4.1 4.2 REGULACIN POR TASA DE RETORNO................................................................ 46 LA CONSIDERACIN DE UNA EMPRESA EFICIENTE............................................... 52

5 6

EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR .......................................55 PRINCIPIOS PARA EL CLCULO DE LAS MULTAS

6.1 6.2 6.3 CRITERIOS LEGALES A CONSIDERAR ................................................................. 62 CRITERIOS ECONMICOS A CONSIDERAR: EL PROBLEMA DE LA MAXIMIZACIN DEL BIENESTAR ..................................................................................................... 64 LA FRMULA PARA EL CLCULO DE MULTAS DEL OSINERGMIN A. B. CLCULO DE LA MULTA: ESCENARIO EX-ANTE ............................................ 73 CLCULO DE LA MULTA: ESCENARIO EX-POST ............................................ 74

CONSIDERACIONES DEL OSINERGMIN, RESPECTO AL CLCULO DE MULTAS .........76

CAPTULO III: DETERMINACIN DE MULTAS MEDIANTE EL MTODO PROPUESTO 1 2 DETERMINACIN DE LOS VALORES PORCENTUALES DEL CUMPLIMIENTO DE CADA ARTCULO DE LA NORMATIVA VIGENTE.............................................................78 DETERMINACIN DE LOS PARMETROS UTILIZADOS PARA CALCULAR LA VARIABLE INDEPENDIENTE
2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 TEM DE LA NORMATIVA VIGENTE INFRINGIDO (x1)............................................. 84 PORCENTAJE DE LOS COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO QUE REPRESENTA CADA TEM DE LA NORMATIVA (x2).................................................................... 85 PROBABILIDAD DE DETECCIN DEL INCUMPLIMIENTO POR PARTE DEL ORGANISMO SUPERVISOR (x3)............................................................................................. 86 PORCENTAJE DE INCUMPLIMIENTO (x4).............................................................. 88 FRECUENCIA DE LA SUPERVISIN (X5)............................................................... 89 ACTUACIN DE LA EMPRESA ANTE LA DETECCIN DE LA INFRACCIN (X6)............ 90 DAO PRODUCIDO A LA SOCIEDAD POR LA COMISIN DE LA INFRACCIN (X7) ..... 92 MONTO TOPE A IMPONERSE A CADA INCUMPLIMIENTO (X8) ................................. 93

DETERMINACIN DE LOS PARMETROS UTILIZADOS PARA CALCULAR LA VARIABLE DEPENDIENTE

3.1 EL FACTOR B A. B. 3.2 DETERMINACIN DE B........................................................................... 97 DETERMINACIN DEL FACTOR B ............................................................. 100

FACTOR DE AGRAVANTES Y ATENUANTES (FACTOR A) ....................................... 101

CLCULO DE LA MULTA ................................................................................. 104

CAPTULO IV: CLCULOS Y VALIDACIN DE DATOS 1 2 3 CONSIDERACIONES ...................................................................................... 106 DETERMINACIN DE LAS MULTAS .................................................................. 107 CORRELACIN DEL MONTO DE LAS MULTAS CALCULADAS MEDIANTE EL MTODO PROPUESTO ................................................................................................. 118

3.1

CORRELACIN DE LA TOTALIDAD DE LOS DATOS A. B. CARACTERSTICAS DE LOS VALORES A ANALIZAR..................................... 119 CORRELACIN ENTRE LAS MULTAS CALCULADAS Y LOS TOPES (x8) ............ 124

3.2

CORRELACIN DE LOS DATOS RETIRANDO LAS MULTAS MAYORES A LOS TOPES A. B. CARACTERSTICAS DE LOS VALORES A ANALIZAR..................................... 125 CORRELACIN: MULTAS CALCULADAS Y TOPES (X8), LUEGO DE RETIRAR LOS VALORES MAYORES A LOS TOPES ........................................................... 130

CORRELACIN DEL MONTO DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO TRADICIONAL

4.1 CORRELACIN DE LA TOTALIDAD DE LOS DATOS A. B. 4.2 CARACTERSTICAS DE LOS VALORES A ANALIZAR..................................... 133 CORRELACIN: MULTAS IMPUESTAS POR EL MTODO TRADICIONAL Y LOS TOPES.................................................................................................. 138

CORRELACIN DE LOS DATOS RETIRANDO LOS DATOS CUYAS MULTAS SON MAYORES A LOS TOPES A. B. CARACTERSTICAS DE LOS VALORES A ANALIZAR..................................... 139 CORRELACIN: MULTAS IMPUESTAS POR EL MTODO TRADICIONAL Y LOS TOPES, LUEGO DE RETIRAR EL VALOR MAYOR AL TOPE ............................. 144

ANLISIS DE RESULTADOS............................................................................ 145

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES CONCLUSIONES...............................................................................146 RECOMENDACIONES ........................................................................148

GLOSARIO .......................................................................................... 150 BIBLIOGRAFA.................................................................................... 153

ANEXOS LISTA TOTAL DE TEMS DE CUMPLIMIENTO OBLIGATORIO POR PARTE DE LAS EMPRESAS DE TRANSPORTE DE GAS NATURAL .............................160 PESOS PORCENTUALES DE CUMPLIR CON CADA TEM DE LA NORMATIVA TIPIFICADA VIGENTE APLICABLE AL TRANSPORTE DE GAS NATURAL POR DUCTOS .........................................................................................186 DETERMINACIN DEL TIPO DE CAMBIO ..............................................215 CLCULO DE MULTAS MEDIANTE EL MTODO PROPUESTO, PARMETROS UTILIZADOS Y VALORES TOPE...........................................................218

CUADROS
CUADRO 1.1. FRMULA GENERAL PARA CALCULAR LA MULTA .................................................... 15 CUADRO 1.2. DEFINICIN DE VARIABLES ............................................................................... 23 CUADRO 1.3. INDICADORES DE LA VARIABLE INDEPENDIENTE.................................................. 25 CUADRO 2.1. MODALIDADES DE LA SUPERVISIN GAS NATURAL............................................ 42 CUADRO 2.2. ETAPAS DEL PROCESO DE FIJACIN DE TARIFAS................................................. 49 CUADRO 2.3. CONSIDERACIONES EN EL CLCULO DE TARIFAS MEDIANTE LA TASA DE RETORNO . 52 CUADRO 2.4. VENTAJAS Y DESVENTAJAS DEL CLCULO DE TARIFAS POR EL MTODO DE LA TASA DE RETORNO................................................................................................... 53 CUADRO 2.5. POTESTAD SANCIONADORA ADMINISTRATIVA - PRINCIPIOS ................................ 55 CUADRO 2.6. ETAPAS DEL PROCESO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR - OSINERGMIN (PAS) ....... 57 CUADRO 2.7. PRINCIPIOS A CONSIDERAR AL VALORAR LA SANCIN ......................................... 63 CUADRO 2.8. PARMETROS UTILIZADOS EN EL MODELO DE CLCULO DE MULTA DEL OSINERGMIN ..................................................................................................................... 66 CUADRO 2.9. CONSIDERACIONES DEL MODELO DE CLCULO DE MULTA UTILIZADO POR EL OSINERGMIN................................................................................................... 67 CUADRO 2.10. CONSIDERACIONES DEL CLCULO DE LA MULTA CON EL PRINCIPIO DE REPONSABILIDAD POR LA GANANCIA CRITERIOS DEL OSINERGMIN ................... 70 CUADRO 2.11. FRMULA GENERAL DE LA MULTA IMPUESTA POR EL OSINERGMIN ....................... 71 CUADRO 2.12. CLCULO DE LA MULTA (ESCENARIO: EX-ANTE) ................................................. 73 CUADRO 2.13. CLCULO DE LA MULTA (ESCENARIO: EX-POST) ................................................. 75 CUADRO 3.1. ETAPAS PARA DETERMINAR LOS PORCENTAJES (EN COSTO) DE CADA TEM DE LA NORMATIVA VIGENTE, POR PARTE DE UNA EMPRESA DE TRANSPORTE DE GAS NATURAL ........................................................................................................ 80 CUADRO 3.2. CRITERIOS PARA LA DETERMINACIN DE LOS COSTOS DE CUMPLIMIENTO DE CADA TEM DE LA NORMATIVA VIGENTE ..................................................................... 82 CUADRO 3.3. CRITERIOS DE ASIGNACIN DE VALORES A LA VARIABLE X3................................. 87 CUADRO 3.4. CRITERIOS DE ASIGNACIN DE VALORES A LA VARIABLE X4 ................................. 88 CUADRO 3.5. DETERMINACIN DEL FACTOR B ....................................................................... 100 CUADRO 3.6. FRMULA UTILIZADA PARA EL CLCULO DE MULTA ............................................ 104

TABLAS
TABLA 3.1. DETERMINACIN DE X1 ......................................................................................... 85 TABLA 3.2. DETERMINACIN DE X2 ......................................................................................... 86 TABLA 3.3. VALORES ASIGNADOS A X3 ................................................................................... 87 TABLA 3.4. VALORES ASIGNADOS A X4 .................................................................................. 89 TABLA 3.5. CRITERIOS DE ASIGNACIN DE VALORES A LA VARIABLE X5 .................................... 90 TABLA 3.6. VALORES ASIGNADOS A X6 ................................................................................... 92 TABLA 3.7. VALORES ASIGNADOS A X7 ................................................................................... 93 TABLA 3.8. DETERMINACIN DE X8 ......................................................................................... 94 TABLA 3.9. VALORES ASIGNADOS A LOS INDICADORES DE LA VARIABLE INDEPENDIENTE ........... 95 TABLA 3.10. FACTOR DE AGRAVANTES Y ATENUANTES: SEGN LA ACTUACIN DE LA EMPRESA ANTE LA DETECCIN DE LA INFRACCIN (X6) ................................................... 102 TABLA 3.11. RESOLUCIONES INTERPUESTAS POR OSINERGMIN: FACTOR DE AGRAVANTES Y ATENUANTES, CLASIFICADO POR TEMA DE INFRACCIN.................................... 103 TABLA 4.1. COSTO OyM....................................................................................................... 110 TABLA 4.2. CLCULO DE LAS MULTAS PARA CADA TEM DE LA NORMATIVA (en U.I.T.)............... 111 TABLA 4.3. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO PROPUESTO ......................................................................... 121 TABLA 4.4. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LOS TOPES (X8) DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO PROPUESTO ......................................... 123

TABLA 4.5. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO PROPUESTO, RETIRANDO LOS VALORES MAYORES A LOS TOPES 127 TABLA 4.6. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LOS TOPES DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO PROPUESTO, RETIRANDO LOS VALORES CORRESPONDIENTES A TOPES MENORES A LAS MULTAS.................................... 129 TABLA 4.7. RESOLUCIONES INTERPUESTAS POR OSINERGMIN, COMPARACIN ENTRE EL MONTO DE LAS MULTAS IMPUESTAS Y LOS MONTOS DE SUS TOPES................................ 132 TABLA 4.8. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO TRADICIONAL .................................................................... 135 TABLA 4.9. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LOS TOPES DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO TRADICIONAL................................................. 137 TABLA 4.10. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO TRADICIONAL, RETIRANDO LOS VALORES MAYORES A LOS TOPES ................................................................................................................... 141 TABLA 4.11. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LOS TOPES DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO TRADICIONAL................................................. 143 TABLA 4.12. RESUMEN DE LOS RESULTADOS DE LAS CORRELACIONES .................................... 145

ILUSTRACIONES
ILUSTRACIN 2.1. PROCEDIMIENTO PARA FIJAR LAS TARIFAS DE TRANSPORTE DE GAS NATURAL POR DUCTOS................................................................................................... 51 ILUSTRACIN 2.2. BIENESTAR DE LA SOCIEDAD, EN FUNCIN DE e, M, t................................... 68 ILUSTRACIN 4.1. PARMETROS ESTADSTICOS: MULTAS CALCULADAS Y TOPES (SALIDA DEL EVIEWS)....................................................................................................... 119 ILUSTRACIN 4.2. DISTRIBUCIN- MULTAS ESTIMADAS (SALIDA DEL EVIEWS)........................ 120 ILUSTRACIN 4.3. DISTRIBUCIN - TOPES IMPUESTOS POR INFRACCIN (X8) (SALIDA DEL EVIEWS)....................................................................................................... 122 ILUSTRACIN 4.4. CORRELACIN DE LOS VALORES DE LAS MULTAS CALCULADAS Y LOS TOPES (SALIDA DEL EVIEWS).................................................................................... 124 ILUSTRACIN 4.5. PARMETROS ESTADSTICOS: MULTAS CALCULADAS Y TOPES, RETIRANDO LAS MULTAS QUE EXCEDEN A LOS TOPES (SALIDA DEL EVIEWS) .............................. 125 ILUSTRACIN 4.6. DISTRIBUCIN DE LAS MULTAS ESTIMADAS, RETIRANDO VALORES MAYORES A LOS TOPES (SALIDA DEL EVIEWS)................................................................... 126 ILUSTRACIN 4.7. DISTRIBUCIN DE LOS TOPES IMPUESTOS (X8), LUEGO DE RETIRAR LOS VALORES MENORES A LAS MULTAS CALCULADAS (SALIDA DEL EVIEWS) ............. 128 ILUSTRACIN 4.8. CORRELACIN RETIRANDO LOS VALORES DE LAS MULTAS CALCULADAS MAYORES A LOS TOPES (SALIDA DEL EVIEWS) ................................................ 130 ILUSTRACIN 4.9. PARMETROS ESTADSTICOS: MULTAS IMPUESTAS Y TOPES (SALIDA DEL EVIEWS)....................................................................................................... 133 ILUSTRACIN 4.10. DISTRIBUCIN DE LAS MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN................... 134 ILUSTRACIN 4.11. DISTRIBUCIN DE LOS TOPES DE LAS SANCIONES IMPUESTAS POR OSINERGMIN................................................................................................. 136 ILUSTRACIN 4.12. CORRELACIN DE LOS VALORES DE LAS MULTAS IMPUESTAS Y LOS TOPES (SALIDA DEL EVIEWS).................................................................................... 138 ILUSTRACIN 4.13. PARMETROS ESTADSTICOS: MULTAS IMPUESTAS Y TOPES, RETIRANDO LAS MULTAS MAYORES A LOS TOPES (SALIDA DEL EVIEWS)..................................... 139 ILUSTRACIN 4.14. DISTRIBUCIN DE LAS MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN, RETIRANDO EL VALOR MAYOR AL TOPE .................................................................................. 140 ILUSTRACIN 4.15. DISTRIBUCIN DE LOS TOPES IMPUESTOS A LAS SANCIONES LUEGO DE RETIRAR LOS VALORES MENORES A LAS MULTAS CALCULADAS .......................... 142 ILUSTRACIN 4.16. CORRELACIN RETIRANDO EL VALOR DE LAS MULTAS IMPUESTAS MAYOR AL TOPE (SALIDA DEL EVIEWS) ...................................................................................... 144

DESCRIPTORES TEMTICOS

Beneficio ilcito. Costo evitado. Multa. OSINERGMIN. Tipificacin. Sancin ex-ante. Sancin ex-post. Fiscalizacin. Supervisin. Deteccin de Infracciones.

RESUMEN
El presente trabajo propone, a partir de la metodologa utilizada por el OSINERGMIN, una nueva metodologa para el clculo de multas. As, se trata de responder a la pregunta: Cmo calcular multas disuasivas de una manera rpida, predecible, objetiva y tcnicamente justificable, para las empresas transportadoras de gas natural que se encuentren en etapa de operacin? Si bien el alcance del trabajo se limita a las infracciones del tipo ex-ante, la metodologa propuesta puede aplicarse, con las consideraciones pertinentes, en otras industrias y otras etapas de un proyecto. La metodologa planteada en la presente tesis parte del supuesto de que los Costos de Operacin y Mantenimiento de una empresa, sern, como mnimo, los suficientes para cumplir con todos los tems de la normativa tipificada vigente; ante esto, se determina un peso porcentual, del costo, para el cumplimiento de cada tem; entonces, si la empresa infringe alguno los tems de la normativa es porque no ha desembolsado el monto correspondiente para su cumplimiento. La multa a imponerse se calcula a partir de dicho monto no desembolsado. El anlisis de los datos nos permite afirmar que la metodologa propuesta presenta una mejora sustancial frente a la metodologa utilizada hogao por el OSINERGMIN, a la cual ofrecemos el presente aporte. 7

INTRODUCCIN
La presente tesis parte de la observacin realizada a la experiencia del OSINERGMIN en la determinacin de las multas. Esta institucin utiliza una metodologa para el clculo de multas innovadora, considera un factor relacionado con los Costos evitados o Beneficios ilcitos obtenidos por la empresa al cometer una infraccin: Factor B, al cual le agrega una fraccin del dao causado a la sociedad: Factor D. El clculo final de la multa se obtiene al multiplicar dicha suma por un Factor de Agravantes y Atenuantes: Factor A, determinado segn el desempeo de la empresa una vez detectada la infraccin. Una particularidad de esta metodologa es que los tres factores mencionados deben calcularse de manera independiente para cada una de las multas que el OSINERGMIN tenga a bien imponer. La metodologa descrita, aunque adecuada, es perfectible; as, este trabajo plantea una nueva metodologa para determinar las multas: se propone que el Factor B se calcule utilizando pesos porcentuales del costo de cumplir con cada tem de la normativa vigente. Para determinar los pesos porcentuales se estim el costo de cumplir con cada tem de la normativa vigente que se encuentra tipificado, luego, se sumaron dichos costos para hallar un costo total y se determin el porcentaje del costo total que representa cada uno de los tems de la normativa tipificados. 8

Para

validar

la

metodologa

propuesta

se

establecieron

los

parmetros a considerar para el clculo de multas, en un escenario ex-ante, para una empresa dedicada a la actividad de transporte de gas natural que se encuentre en operacin. Establecidos dichos parmetros para cada artculo de la normativa tipificada aplicable, se obtuvieron los valores de las multas aplicables a cada incumplimiento de la normativa tipificado; valores que fueron correlacionados con los valores topes a ser impuestos a cada tem de la normativa infringido. Los resultados hallados son discutidos en la ltima parte de este trabajo. El presente trabajo consta de cuatro captulos. El primero de ellos El Problema del Clculo de Multas expone, entre otros: los antecedentes, el problema de la investigacin (responder de manera adecuada a la pregunta: Cmo calcular multas disuasivas de una manera rpida, predecible, objetiva y tcnicamente justificable, para las empresas transportadoras de gas natural que se encuentren en etapa de operacin?) y los objetivos (siendo el objetivo especfico: proponer, sobre la base de la metodologa utilizada por el OSINERGMIN, una metodologa para la determinacin del Factor B que intervendr en el clculo de la multa a imponerse). En este captulo tambin se plantea la hiptesis, la cual afirma que la utilizacin de valores porcentuales de los costos de operacin y mantenimiento para determinar el componente de la multa debido a los costos evitados o beneficios ilcitos de las empresas infractoras (Factor B) es una metodologa vlida para determinar las multas; se enuncian las variables dependiente (Multa aplicable a cada incumplimiento de la normativa vigente detectado) e 9

independiente (Incumplimiento de la normativa detectado), as como los indicadores de las mismas. El captulo concluye con la justificacin del tema analizado y la exposicin de las limitaciones del estudio desarrollado. El segundo captulo El Marco Terico explica las funciones y el contexto de aparicin del OSINERGMIN; asimismo desarrolla los siguientes temas: la regulacin y la consideracin de una empresa eficiente; el Procedimiento Administrativo Sancionador; y el modelo para el clculo de multas utilizado por el OSINERGMIN. El tercer captulo Determinacin de Multas Mediante el Mtodo Propuesto expone los criterios utilizados para determinar tanto la variable dependiente como la independiente, asimismo, se presentan los indicadores de cada una de estas variables y los valores que los mismos pueden tomar, justificndolos para cada caso. Este captulo concluye presentando la frmula utilizada para determinar el monto de las multas a imponerse. El cuarto captulo Clculos y Validacin de Datos expone los resultados encontrados al realizar las operaciones expuestas en el tercer captulo; asimismo, trata de demostrar la hiptesis, para lo cual, en primer trmino, se correlacionaron los montos de las multas calculadas con la metodologa propuesta y los valores tope o mximos que se podran aplicar a los mismos (dichos valores tope son establecidos por el OSINERGMIN al momento de tipificarse las infracciones). En segundo trmino, se realiz el mismo anlisis para las multas impuestas por el Organismo Fiscalizador. Los resultados demuestran que los valores determinados con la metodologa

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propuesta, aunque presentan una correlacin pobre, resultan convenientes frente a la metodologa que actualmente se viene utilizando. Finalmente, se exponen las conclusiones a las cuales la investigacin realizada ha permitido llegar y las recomendaciones que se consideran oportunas, tanto para la mejora del mtodo utilizado actualmente como para la aplicacin de la metodologa propuesta.

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CAPTULO I EL PROBLEMA DEL CLCULO DE MULTAS

Una estructura de sanciones clara y suficientemente alta puede reducir la generacin de controversias al cumplir efectos disuasivos Vale la pena sealar que no basta con que las sanciones sean altas, tambin deben ser efectivamente cumplidas, pues de no serlo, se puede dar seales erradas que incentiven actividades poco competitivas. ALCAZAR - POLLAROLO

ANTECEDENTES
El Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera

(OSINERGMIN) tiene entre sus funciones aplicar las sanciones que correspondan a las empresas que hayan infringido la normativa vigente que estn bajo su competencia. Para la ejecucin de dicha funcin el OSINERGMIN ha desarrollado una metodologa para el clculo de las sanciones econmicas a imponerse que resulta novedosa en nuestro pas (e incluso en Latinoamrica); dicha metodologa relaciona el Beneficio ilcito o Costo evitado obtenido por la empresa al incumplir con la normativa vigente, los Daos producidos a la sociedad debidos a dicho incumplimiento, y el comportamiento de la empresa ante la deteccin de una infraccin. 12

El presente trabajo est basado en la metodologa utilizada por el OSINERGMIN, y propone una nueva forma de estimacin de los Beneficios ilcitos que ha obtenido la empresa al infringir la normativa vigente; as, se propone la asignacin de pesos porcentuales a cada incumplimiento para, a travs de dichos porcentajes, determinar los beneficios ilcitos y calcular la multa correspondiente a cada infraccin. Actualmente, el clculo de dicho Beneficio ilcito merece un anlisis particular para cada caso, lo cual conlleva a prolongar el tiempo de determinacin de las sanciones econmicas o multas que el Organismo Fiscalizador debe imponer. La propuesta desarrollada en esta tesis es indita, ello se ha comprobado a travs de la revisin efectuada a los trabajos de investigacin de diversas instituciones, as como de las publicaciones especializadas acerca del tema, a la fecha.

ALCANCE DE LA INVESTIGACIN
El alcance del presente estudio se ha restringido a analizar una

metodologa para el clculo de las sanciones econmicas a imponerse a las empresas que se dedican a la actividad de transporte de gas natural fiscalizadas por la Gerencia de Fiscalizacin de Gas Natural del Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (GFGN - OSINERGMIN). Sobre el particular, este estudio se limita a analizar las sanciones del tipo ex13

ante impuestas a las empresas de transporte de gas natural en etapa de operacin.

EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN: EL CLCULO DE MULTAS

La deteccin de incumplimientos a la normativa vigente es parte de

las funciones que todo Organismo Fiscalizador (como lo es el OSINERGMIN en nuestro pas), debe desempear en pro del bienestar social. La deteccin de dichos incumplimientos hace que sea necesario aplicar una sancin, la cual puede ser econmica, puede ser una amonestacin pblica, o puede ser el impedimento de la realizacin de actividades de la empresa por un periodo temporal o definitivo. El presente trabajo atiende a las sanciones del tipo econmico. El OSINERGMIN calcula las multas sobre la base de los Costos evitados o Beneficios ilcitos obtenidos por la empresa al incumplir la normativa vigente y la probabilidad de deteccin de dicho incumplimiento: Factor B. A dicho Factor B se les agrega un porcentaje del dao causado al cometer la infraccin: Factor D. El clculo final de la multa se obtiene al multiplicar la suma del Factor B y el Factor D por un Factor de Agravantes y Atenuantes: Factor A, que se le adjudica a la empresa por la actuacin mostrada despus de detectada la infraccin. Al calcular la multa de la manera sealada se asume que la empresa no tiene una motivacin 14

econmica para cumplir la ley; sino por el contrario: tendra una buena razn econmica para incumplir sus obligaciones1; entonces, se debe buscar que la multa sea lo suficientemente disuasiva para que a la empresa le sea ms rentable cumplir con las normas que incumplirlas. Ms adelante se explicar con detenimiento la metodologa utilizada por el OSINERGMIN para el clculo de multas, por lo pronto, se muestra la frmula general de la misma:

CUADRO 1.1. FRMULA GENERAL PARA CALCULAR LA MULTA

Frmula para calcular la Multa

Factor B

Factor D

Factor A

Componente debido al beneficio econmico de la empresa

Porcentaje del dao producido

Agravante o atenuante segn el desempeo de la empresa

Un aspecto importante que debe considerarse frente a la comisin de una infraccin y la determinacin de una multa es que sta puede ser expost o ex-ante. As, una infraccin ser ex-post si el incumplimiento ha sido detectado despus de la ocurrencia de un incidente; y ser ex-ante si el incumplimiento se ha detectado antes de que cualquier incidente haya ocurrido. La deteccin de las infracciones ex-post es relativamente fcil (pueden ser reportadas por la empresa, informadas por los medios de comunicacin, denunciadas por la poblacin...); de otra parte, las
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Uno de los supuestos utilizados por el modelo para el clculo de multas utilizado por el OSINERGMIN, es que las empresas supervisadas pueden obtener un beneficio econmico al cometer una infraccin GALLARDO-VSQUEZ, 2006 (pg. 33).

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infracciones ex-ante deben ser detectadas por el Organismo Supervisor. Detectar las infracciones ex-ante plantea el problema de oportunidad deteccin por parte del Organismo Supervisor, el cual debe inspeccionar zonas de gran extensin o instalaciones diversas con recursos humanos limitados, por ello, es probable que muchas de las infracciones que la empresa pueda estar cometiendo no sean detectadas. Otro aspecto a considerar es que al sancionarse un incumplimiento, la empresa infractora est en su derecho de apelar o llevar el caso a los fueros judiciales; al hacer esto, es probable que el plazo para el pago de la multa se extienda ad infinitum, o que la sancin sea disminuida o absuelta por un fuero que no est especializado en los temas tcnicos. De los tres factores que conforman la multa, el Factor B es el ms significativo; guarda gran relacin con la informacin disponible en el momento de la deteccin de la infraccin y con el momento del clculo; para estimarlo es preciso hacer un anlisis de las alternativas con las cuales contaba el infractor para cumplir con la normativa vigente, seleccionando la ms ptima econmicamente. Considerando esto, para seleccionar el Costo evitado por la empresa: B (principal componente del Factor B), el calculista debe plantearse la pregunta: qu debi haber hecho la empresa para cumplir de manera ptima con la(s) obligacin(es) de las normas vigentes? As, por ejemplo, si se detecta que el administrado no cuenta con un sistema contraincendio exigido por la normativa de seguridad vigente, el Costo evitado por la empresa al cometer dicha infraccin (B) es el de implementar dicho sistema. Dicho costo debe ser determinado considerndose el valor de 16

mercado de la infraestructura del sistema, el tiempo necesario para su implementacin, el nmero de horas-hombre de capacitacin, entre otros, sin perder de vista el resultado ms ptimo para la empresa. Por otra parte, el Factor D es calculado en un escenario ex-post; as, si ha habido un incendio por no contar con el sistema contraincendio indicado en nuestro ejemplo, al costo de implementar dicho sistema deber agregrsele un porcentaje de los daos causados por el fuego: accidentes, afectacin a los bienes de terceros, contaminacin, etc. Finalmente, el Factor A depende del comportamiento de la empresa, y se calcula de manera independiente para cada caso, considerndose una serie de tems que aumentan o disminuyen el monto de la multa.

Si bien, el mtodo utilizado por el OSINERGMIN para el clculo de multas es adecuado, hay algunos campos que son perfectibles, entre ellos: OPORTUNIDAD DE LA MULTA: La sancin a una empresa tiene por objetivo desincentivar un tipo particular de conducta; si dicha sancin se aplica despus de un tiempo prolongado, sta pierde efectividad. Frente a esto, mientras ms rpido se sancione a una empresa, ms efectiva ser dicha sancin. PREDECIBILIDAD DE LA MULTA: La empresa, al cometer una infraccin, no tiene una idea clara de la sancin que se le ha de infligir. Frente a este escenario, es preferible que la empresa conozca la sancin que le corresponde a cada incumplimiento. 17

 JUSTIFICACIN TCNICA: Al realizar un clculo de los Beneficios Ilcitos o Costos Evitados diferenciado para cada incumplimiento de la normativa, es preciso justificar independientemente cada uno de dichos clculos; ms an cuando estos clculos pueden pasar a fueros judiciales y ser sometidos al criterio de magistrados que no estn especializados en temas tcnicos (y que por lo mismo deban convocar a peritos avalados por su respectivo colegio profesional). Esto hace preciso que la determinacin de los costos evitados sea lo ms clara posible y justificable tcnicamente, al sancionar un tipo de infraccin determinado. SUBJETIVIDAD: Si bien es cierto que al calcular la multa de la forma en que se viene realizando en el OSINERGMIN se reduce en gran medida la subjetividad de la misma, tambin es cierto que algunos factores an quedan sujetos a subjetividades (verbi gratia estimar la opcin ms ptima, entre varias, para la empresa). Al reducir dicha subjetividad, la multa se hace menos objetable.

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Considerando lo expuesto, el problema principal de la presente investigacin es el siguiente:

Problema principal: Cmo calcular multas disuasivas de una manera rpida, predecible, objetiva y tcnicamente justificable, para las empresas dedicadas al transporte de gas natural que se encuentren en etapa de operacin?

Asimismo, el estudio realizado plantea los siguientes problemas secundarios: Problemas secundarios: Cmo reducir los aspectos subjetivos para la deteccin de infracciones sancionables? Cmo aplicar la metodologa propuesta en el proceso de supervisin?

Para responder a la primera interrogante, se propone la utilizacin de los valores porcentuales de los costos de operacin y mantenimiento para determinar el componente de la multa debido a los costos evitados. Para responder a las interrogantes planteadas en el problema secundario se plantea la utilizacin de Listas de Verificacin (check lists) acordes con la normativa vigente.

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OBJETIVOS DE LA TESIS
OBJETIVO GENERAL El objetivo general del presente trabajo es proponer una metodologa

para que los Organismos Fiscalizadores puedan determinar multas disuasivas y razonables, de manera rpida, que resulten objetivas y tcnicamente sustentables.

OBJETIVO ESPECFICO Proponer, sobre la base de la actual metodologa utilizada por el OSINERGMIN, una metodologa para la determinacin del Factor B (componente de la multa dependiente de los costos evitados) que intervendr en el clculo de la multa a imponerse; para ello se han recopilado datos provenientes de la experiencia de dicha institucin en cuanto a la supervisin y fiscalizacin de las empresas de transporte de gas natural en la etapa de operacin.

OBJETIVO SECUNDARIO Promover la implementacin de una metodologa que reduzca el aspecto subjetivo en la determinacin de las multas a imponerse a las empresas que hayan infringido la normativa vigente.

20

DISEO DE LA INVESTIGACIN
La presente investigacin es de tipo aplicada, con un nivel de estudio

correlacional; para su desarrollo se ha utilizado el mtodo de la modelacin, el cual consiste en la reconstruccin del objeto de investigacin: la multa, determinada utilizando el esquema propuesto para su clculo, a propsito de la presente investigacin. El diseo utilizado para alcanzar los objetivos de la presente investigacin sigui el siguiente orden: 1 2 3 4 5 6 Planteamiento de hiptesis. Determinacin de las variables independientes y dependientes. Cuantificacin de los indicadores de la variable independiente. Cuantificacin de los indicadores de la variable dependiente. Determinacin de los resultados de la variable dependiente. Correlacin de los valores de la variable independiente: la multa, con los topes mximos que dicha variable podra alcanzar, dichos topes han sido previamente impuestos por el Organismo Fiscalizador.2 7 Correlacin de los montos de las multas calculadas por el OSINERGMIN con los topes impuestos a cada uno de los incumplimientos sancionados. 8 9 Comparacin del resultado de las correlaciones. Conclusiones.

10 Recomendaciones.
Dichos topes se encuentran en la Tipificacin y Escala de Multas y Sanciones de la Gerencia de Fiscalizacin de Gas Natural de OSINERGMIN, aprobada mediante la Resolucin del Consejo Directivo de OSINERGMIN N 388-2007-OS/CD.
2

21

PLANTEAMIENTO DE LA HIPTESIS
La hiptesis planteada en el presente trabajo parte del supuesto de

que los costos de Operacin y Mantenimiento en los cuales una empresa debe incurrir sern, como mnimo, los suficientes para cumplir con lo estipulado en la normativa vigente. As, al asignar un peso porcentual al costo que le representa a la empresa cumplir con cada tem de la normativa vigente relacionado con la Operacin y Mantenimiento, se considera que la empresa debe destinar un porcentaje de sus costos de Operacin y Mantenimiento para cumplir con cada uno de dichos tems. Entonces, si se detecta que la empresa ha incumplido con algn tem de la normativa, significa que la empresa no ha invertido el porcentaje de los costos de operacin y mantenimiento que debi reservar para el cumplimiento del mismo. Bajo esta consideracin, el Beneficio Econmico o Costo Evitado de la empresa al infringir la ley sera dicho porcentaje de los costos de Operacin y Mantenimiento que no habra sido desembolsado. Por lo expuesto, la hiptesis que el presente trabajo se propone demostrar es la siguiente:

La utilizacin de valores porcentuales de los costos de operacin y mantenimiento para determinar el componente de la multa debido a los costos evitados o beneficios ilcitos de las empresas infractoras (Factor B) es una metodologa vlida para determinar las multas.

22

En pocas palabras, lo que se pretende demostrar es que al asignarle un costo de cumplimiento a cada tem de la normativa (el cual ser un porcentaje del costo total) se determinara el Factor B de manera inmediata y, con las consideraciones necesarias, tambin se determinara el monto de la multa.

VARIABLES E INDICADORES DE LA INVESTIGACIN

7.1

VARIABLE DEPENDIENTE E INDEPENDIENTE Para desarrollar la tesis propuesta se ha considerado que la

variable independiente es el incumplimiento a la normativa vigente que ha sido detectado por el Organismo Supervisor y que la variable dependiente es la sancin econmica correspondiente a dicha infraccin: la multa. Lo expuesto, es expresado de la siguiente manera:

CUADRO 1.2. DEFINICIN DE VARIABLES

VARIABLE INDEPENDIENTE:

Incumplimiento de la normativa vigente detectado.

VARIABLE DEPENDIENTE:

Multa aplicable a cada incumplimiento de la normativa vigente detectado.

23

La Variable Independiente est relacionada con lo que el Organismo Supervisor pueda evidenciar y sta definir a la Variable Dependiente: la Multa a imponerse para cada infraccin detectada.

7.2

INDICADORES DE LA VARIABLE INDEPENDIENTE Esta variable representa la deteccin de un incumplimiento por

parte del Organismo Supervisor, lo cual causa una sancin que, para el caso que nos convoca, ser econmica. As, exponemos a la variable independiente: X = INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DETECTADO La variable independiente presenta los indicadores mostrados en el CUADRO 1.3. Si bien, ms adelante se detallan cada una de estas variables, por lo pronto, es preciso sealar que las variables x1, x3, x5, x6, x7 y x8 son propias de la metodologa del clculo de las multas utilizado por el OSINERGMIN. En cuanto a las variables x2 y x4, stas se han incluido para los efectos del presente trabajo de investigacin.

24

CUADRO 1.3. INDICADORES DE LA VARIABLE INDEPENDIENTE

x1 = TEM DE LA NORMATIVA VIGENTE INFRINGIDO

Es el artculo, prrafo o texto de alguna disposicin, reglamento o ley aplicable al desempeo de las actividades del administrado.

x2 = PORCENTAJE

DE LOS COSTOS DE OPERACIN REPRESENTA CADA TEM DE LA NORMATIVA

MANTENIMIENTO

QUE

Es el peso porcentual del costo que representa cumplir con cada tem de la normativa vigente.

x3 = PROBABILIDAD

DE DETECCIN DEL ORGANISMO SUPERVISOR

INCUMPLIMIENTO

POR PARTE DEL

Probabilidad de que, ante la comisin de una infraccin por parte de la empresa, sta sea detectada por el Organismo Supervisor.

x4 = PORCENTAJE DE INCUMPLIMIENTO
Indicador que refleja que, ante la deteccin de una infraccin en una instalacin determinada, cabe la posibilidad de que la empresa infractora cumpla con el tem materia de la sancin en otras instalaciones.

x5 = FRECUENCIA DE LA SUPERVISIN
Esta variable seala qu tan seguido los supervisores del Organismo Supervisor inspeccionan una instalacin determinada de la empresa administrada.

x6 = ACTUACIN DE LA EMPRESA ANTE LA DETECCIN DE LA INFRACCIN

Variable que evala el desempeo de la empresa administrada ante la deteccin de una infraccin, determinar la magnitud de los agravantes o atenuantes que deban aplicrsele a la empresa.

x7 = DAO PRODUCIDO A LA SOCIEDAD POR LA INFRACCIN

Dao producido por la comisin de una infraccin, es importante para el caso de las infracciones ex-post.

x8 = MONTO TOPE A IMPONERSE A CADA INCUMPLIMIENTO

Esta variable indica el monto mximo de la multa que puede imponrsele a una empresa por algn incumplimiento. Es un valor determinado por el Organismo Fiscalizador para cada tem de la normativa incumplido. 25

7.3

INDICADORES DE LA VARIABLE DEPENDIENTE Esta variable debe ser calculada toda vez que sea detectado

un incumplimiento de la normativa vigente. As, exponemos a la variable dependiente: Y = MULTA POR INFRACCIN DETECTADA La cual presenta el siguiente indicador: y= CLCULO DE LA MULTA MEDIANTE EL MTODO PROPUESTO Es el clculo de la multa considerando los beneficios de la empresa: Factor B (en funcin de x1, x2, x3, x4 y x5), el dao causado a la sociedad: Factor D (en funcin de x7), y un factor de agravantes y atenuantes: Factor A (en funcin de x6).

El monto de la multa no podr superar el Monto tope a imponerse a cada incumplimiento (variable x8); as, de superar el valor de dicha variable, la multa ser, como mximo, el valor tope (x8). Para efectos del presente trabajo, en el momento de realizar las correlaciones pertinentes, se hace la comparacin de dos escenarios: el primero de ellos considera todos los montos determinados para las multas, as sean mayores a x8; el segundo escenario excluye del anlisis a dichos valores.

26

PARA QU DISEAR UN MTODO ALTERNATIVO PARA EL CLCULO DE MULTAS?

Responder a la pregunta: Cmo calcular multas disuasivas de una

manera rpida, predecible, objetiva y tcnicamente justificable?, proponiendo para ello un mtodo alternativo al utilizado actualmente, es importante, entre otros, por las siguientes razones: Los recursos con los cuales dispone el OSINERGMIN son limitados y el nmero de actividades que este organismo debe supervisar y fiscalizar son casi ilimitados; as, todo esfuerzo por optimizar la utilizacin de dichos recursos resulta valioso, ms an cuando el OSINERGMIN es una entidad estatal. Al procurar que las sanciones sean oportunas se estimula que stas sean disuasivas (principio bsico en el clculo de las multas). Al procurar un esquema de sanciones en el cual stas sean predecibles se acta de Derecho con los administrados, quienes tendran conocimiento de la accin administrativa pertinente para cada infraccin en la cual incurrieran. Cualquier propuesta que fomente la reduccin de las subjetividades al calcular la multa es positiva puesto que con ello se aumenta, ante la sociedad y los administrados, el prestigio de la labor supervisora y fiscalizadora del Organismo Supervisor, el cual sancionara sobre la

27

base de clculos objetivos, conocidos de antemano por las empresas que dicho Organismo administra.

La propuesta planteada en el presente documento pretende exponer alguna mejora a la metodologa actualmente utilizada por el OSINERGMIN en cuanto a la optimizacin de la utilizacin de los recursos, tanto humanos como econmicos; la disuasin de la comisin de infracciones por parte de las empresas administradas; y la reduccin de la subjetividad que podra existir al efectuar el clculo de una multa.

IMPORTANCIA DEL PRESENTE ESTUDIO

El estudio desarrollado propone una metodologa que no slo tiene

trascendencia directa en el clculo de multas del OSINERGMIN empresa a la cual se ha limitado el alcance del presente trabajo, entidad encargada de supervisar el adecuado desempeo de las empresas proveedoras de servicios bsicos tales como: la electricidad, los hidrocarburos lquidos y el gas natural, sino que tambin aborda un problema que deben afrontar todas aquellas entidades que deban imponer sanciones a las empresas que estn bajo su administracin, procurando la maximizacin del bienestar social. En un tema tan delicado como la imposicin de multas es preciso establecer un marco claro, que asegure una eficiente asignacin de

28

incentivos y penalidades... [Puesto que] se deben evitar los vacos legales y ambigedades en temas cruciales como tarifas, planes de expansin, calidad del servicio y asignacin de funciones 3. En este sentido, la

metodologa propuesta para el clculo de multas aporta claridad a las reglas de juego que una empresa privada debe respetar. Otro aspecto relevante en la metodologa propuesta, es que la discusin respecto al monto asignado al Factor B se realizara con antelacin y no sera parte de la discusin al momento de imponerse una multa. Un aspecto que debe considerarse es el esquema institucional peruano, percibido como dbil; al aportar claridad al clculo de multas se puede aligerar una decisin administrativa, e incluso judicial, pero ello ser ftil si no se mantienen instituciones autnomas y eficientes que puedan conseguir que las sanciones que se apliquen sean efectivamente disuasivas. En tal sentido, concordamos con lo expuesto en el siguiente texto: Aunque es comn que la eficiencia de la regulacin se evale principalmente en torno a instrumentos especficos regulatorios (tarifas, restricciones a la entrada y salida del mercado y el monitoreo de la calidad), desde hace un tiempo se presta cada vez ms importancia al contexto en el cual estos instrumentos son diseados e implementados. La idea es que la efectividad de los mecanismos regulatorios depende no slo de cun bien diseado est el instrumento, sino del contexto institucional en el que dicho instrumento ser aplicado y de la dotacin institucional del pas en cuestin. As, por ejemplo, si no existe un sistema judicial eficiente, existirn menos incentivos para cumplir los acuerdos asumidos, por lo que se deben desarrollar mecanismos efectivos de solucin de controversias con sanciones que generen efectos disuasivos4.
3

ALCAZAR, Lorena; POLLAROLO, Pierina. La regulacin y el manejo de controversias de los sectores de telecomunicaciones y electricidad: un anlisis institucional comparativo. Lima: Instituto Apoyo, 2000. Documento de trabajo, 5. (pg. 12)
4

Ibdem (pg. 9)

29

10

LIMITACIONES DEL ESTUDIO

Entre las limitaciones de la metodologa propuesta para el clculo de

multas, se pueden sealar las siguientes: El estudio desarrollado no est dirigido a analizar las infracciones del tipo ex-post, para las cuales se deben determinar los valores de todos los componentes de la multa (sin embargo, el valor de B, utilizado para las infracciones ex-ante, puede ser utilizado para determinar las infracciones del tipo ex-post). El clculo de los costos de cumplir con cada tem de la normativa puede ser engorroso, sin embargo, como en todo diseo, siempre es complicado armar por primera vez una base de datos. Puesto que las empresas conocen los costos de cumplimiento de cada tem, estos podran ser objetados. Sin embargo, esto ofrece una oportunidad de mejora para el mtodo propuesto que podra as ser actualizado y afinado. La metodologa slo contempla los costos de cumplir con los artculos pasibles de sancin econmica (vale decir, los artculos tipificados). Sin embargo, ello tambin es una oportunidad, puesto que el Organismo Supervisor puede hacer pasibles de sancin a otros artculos.

30

Al ser un concepto nuevo para el clculo de multas no se cuenta con experiencia en su aplicacin. Es necesario un periodo de implantacin y adecuacin para evaluar la real efectividad del modelo.

Los clculos desarrollados para determinar los valores de x2 son pasibles de mejora; sin embargo, siempre es posible revisar los clculos y actualizarlos, esto sobre la base de la informacin proporcionada interesadas. por especialistas o las mismas empresas

Los montos topes de la multa a imponrsele a una empresa por el incumplimiento de la normativa (x8), utilizados para correlacionar el modelo propuesto, consideran tambin los costos de los daos producidos a la sociedad, vale decir que dichos topes estn ideados para un escenario ex-post y no para un escenario ex-ante, materia del presente estudio.

31

CAPTULO II EL MARCO TERICO

Los gobiernos se comprometen usualmente a tres actividades: fijan los impuestos, gastan y regulan. La regulacin es la menos entendida entre estos instrumentos de poltica. SCOTT JACOBS

Para el desarrollo de este trabajo es preciso describir el contexto y los agentes implicados en la imposicin de las sanciones. As, resulta pertinente exponer los siguientes conceptos y temas: Por qu nace el OSINERGMIN? Las funciones del OSINERGMIN, La deteccin de los incumplimientos, La Regulacin y la consideracin de una empresa eficiente, El Procedimiento Administrativo Sancionador, La frmula del clculo de las multas del OSINERGMIN, y Consideraciones del OSINERGMIN, respecto al clculo de multas.

32

POR QU NACE EL OSINERGMIN?

El OSINERGMIN apareci en la dcada de los noventa, en la cual se

privatiz gran parte de las empresas proveedoras de servicios que antes haban sido administradas por el Estado; as, en ciertos sectores, el Estado dej de ser administrador para convertirse en regulador, fiscalizador y supervisor de los mismos, con todos los altibajos que esto conlleva. La provisin de servicios pblicos como son la electricidad, el agua y el gas natural poseen caractersticas particulares que provocan que la configuracin industrial ms adecuada para su suministro sea la del monopolio natural, ello, principalmente por lo siguiente: La provisin de servicios pblicos requiere de una alta inversin en costos hundidos, o sea costos que no son recuperables una vez que han sido desembolsados1. Para este tipo de inversiones es ms eficiente que sea una sola empresa la que administre los servicios a ser prestados, no es prctico que dos empresas de agua y desage compitan para proveer el mismo servicio, ms an si ambas deben romper pistas y aceras para llegar hasta los consumidores. En la provisin de los servicios pblicos hay economas de escala, vale decir: a mayor sea el nmero de consumidores ms se reducen los costos medios de provisin de dichos servicios. Puesto que estos
Entindase por esto a los ductos de transporte de gas natural, a las tuberas de transporte o de desage de agua enterrados, a los cables de transmisin elctrica o de telefona enterrados o desplegados, etc. Esta infraestructura se caracteriza porque una vez que ha sido instalada, no es conveniente retirarla, siendo en algunos casos ms barato abandonarla que desinstalarla.
1

33

servicios son de consumo masivo (agua potable, electricidad, telefona o, de forma ms reciente, gas natural), se justifica que en un lugar determinado, sea una sola empresa la proveedora de dichos servicios. En una economa de libre mercado, la figura del monopolista privado es atpica y para que su desempeo tienda a acercarse a lo socialmente ptimo se requiere de condiciones especiales. Este justificacin son descritos en las siguientes lneas: Los Estados de muchos pases en desarrollo y desarrollados demasiado a menudo invierten mucha energa en hacer lo que no deberan hacer. Esto los distrae de sus labores ms apropiadas. El problema no es tanto que la Administracin sea demasiado grande como que no hace lo que debe. A los Estados, en lneas generales, no le corresponde manejar empresas siderrgicas y suelen hacerlo fatal (aunque las empresas siderrgicas ms eficientes del mundo son las fundadas y gestionadas por los Estados de Corea y Taiwn, son la excepcin). Lo normal es que las empresas privadas competitivas realicen esa tarea ms eficazmente. ste es el argumento a favor de la privatizacin: la conversin de empresas pblicas en privadas. Sin embargo, existen importantes precondiciones que deben ser satisfechas antes de que la privatizacin pueda contribuir al crecimiento econmico. Y el modo en que se privatice cuenta mucho2. Las precondiciones que deben ser satisfechas a las cuales hace mencin el texto anterior se refieren al establecimiento de instituciones legales slidas, un marco regulatorio adecuado y un entorno competitivo que garanticen que el monopolio privado mejorar las condiciones globales. En este escenario el Estado debe regular, supervisar y fiscalizar el cumplimiento de la normativa pertinente por parte de las empresas, sancionndolas cuando stas incumplan sus obligaciones legales.
2

escenario y su

STIGLITZ, Joseph E.; El malestar en la Globalizacin; Santillana Ediciones Generales; Madrid, 2002. (pg. 82)

34

En este contexto aparece el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera - OSINERGMIN3, cuya pgina web refiere lo siguiente respecto a la creacin, funciones y caractersticas de esta institucin:

Creacin:

El OSINERGMIN fue creado el 31 de diciembre de 1996, mediante la Ley N 26734, entonces bajo el nombre de OSINERG, iniciando efectivamente el ejercicio de sus funciones el 15 de octubre de 1997. El 24 de enero del 2007, conforme los Artculos 1, 2 y 18 de la Ley 28964, se cre el actual Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (OSINERGMIN)

Funciones:

Mediante Ley N 27332, publicada el 29 de julio de 2000, se promulga la Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversin Privada en los Servicios Pblicos, por la cual se asignan a los organismos reguladores las funciones de supervisin, regulacin, fiscalizacin y sancin, normativa, solucin de controversias regulador, y de solucin y de reclamos. de las Finalmente, la Ley 28964, seala al OSINERGMIN como organismo supervisor fiscalizador actividades que desarrollan las personas jurdicas de derecho pblico interno o privado y las personas naturales, en los subsectores de electricidad, hidrocarburos y minera.

Caractersticas:

El OSINERGMIN tiene personera jurdica de derecho pblico interno y goza de autonoma funcional, tcnica, administrativa, econmica y financiera. Su misin es regular, supervisar y fiscalizar, en el mbito nacional, el cumplimiento de las disposiciones legales y tcnicas relacionadas con las actividades de los subsectores de electricidad, hidrocarburos y minera, as como el cumplimiento de las normas legales y tcnicas referidas a la conservacin y proteccin del medio ambiente en el desarrollo de dichas actividades.

http://www.osinerg.gob.pe/newweb/pages/Publico/589.htm

35

FUNCIONES DEL OSINERGMIN

Como se seal lneas atrs, el OSINERGMIN cumple con las

funciones de supervisin, regulacin, fiscalizacin y sancin, normativa, solucin de controversias y de solucin de reclamos. Sin embargo, para el alcance del presente trabajo es preciso detenernos en las funciones normativa, supervisora, fiscalizadora, sancionadora y reguladora, las cuales son expuestas en las prximas lneas. Para la mayor claridad de lo expuesto, es preciso sealar que la Ley N 28964, publicada el 24 de enero de 2007, seala que toda mencin que se haga al OSINERG en el texto de leyes o normas de rango inferior debe entenderse que est referida al OSINERGMIN.

2.1

FUNCIN NORMATIVA El Artculo 21 del Reglamento General del Organismo

Supervisor de la Inversin en Energa OSINERG, aprobado por Decreto Supremo N 054-2001-PCM expone lo siguiente, respecto a esta funcin: Corresponde a OSINERG dictar de manera exclusiva y dentro de su mbito de competencia, reglamentos y normas de carcter general, aplicables a todas las ENTIDADES* y usuarios que se encuentren en las mismas condiciones. De conformidad con la normatividad vigente, esta funcin comprende tambin la facultad del OSINERG de dictar mandatos y normas de carcter particular, referidas a intereses, obligaciones o
ENTIDAD/ENTIDADES: Persona natural o jurdica que desarrolla actividades relacionadas con los subsectores de electricidad e hidrocarburos (Definicin del D. S. N 054-2001-PCM).
*

36

derechos de las ENTIDADES o actividades bajo su competencia, o de sus usuarios, as como la de dictar directivas o procedimientos relacionados con la seguridad y la prevencin del riesgo elctrico. La funcin normativa desempeada por OSINERGMIN debe ser transparente para las normas de alcance general que esta institucin dictamine, siendo requisito que los proyectos de norma hayan sido prepublicados en el Diario Oficial El Peruano para recibir los comentarios que los interesados juzguen pertinentes (Art. 25 del Decreto Supremo N 054-2001-PCM).

2.2

FUNCIN SUPERVISORA El Artculo 19 del Decreto Supremo N 054-2001-PCM

enuncia, entre otros, los siguientes objetivos del OSINERGMIN: Son objetivos especficos de OSINERG:(Extracto) b. Velar por el cabal cumplimiento de los contratos de concesin elctrica, de transporte de hidrocarburos por ductos y de distribucin de gas natural por red de ductos. e. Cautelar la estricta aplicacin y observancia de las disposiciones tcnicas y legales referidas a la conservacin y proteccin del medio ambiente en los subsectores de electricidad e hidrocarburos. f. Supervisar el permanente y oportuno cumplimiento de los compromisos de inversin y dems obligaciones derivadas de los procesos de promocin de la inversin privada en las empresas de Estado del SECTOR ENERGA de acuerdo a lo establecido en los respectivos contratos. Lo expuesto seala las tareas del OSINERGMIN en cuanto a la supervisin y fiscalizacin: velar por el cumplimiento de los contratos de concesin y de las observancias tcnicas y legales por parte de las 37

empresas, as como de sus compromisos de inversin y otras obligaciones contractuales. Para cumplir con sus objetivos el OSINERGMIN posee las funciones: normativa (puede dictar, dentro de su rea de competencia, reglamentos y normas de carcter general y particular, as como directivas y procedimientos relacionados con la seguridad), reguladora (OSINERGMIN tiene la facultad de fijar tarifas, tanto del servicio de electricidad como del servicio de transporte y distribucin de gas natural por red de ductos), supervisora, fiscalizadora y sancionadora, de solucin de controversias (entre entidades prestadoras de servicios pblicas, entre entidades y usuarios libres, y entre usuarios libres) y, de solucin de reclamos de usuarios en el sector energa. Puesto que es preciso explicar con la mayor claridad posible la funcin supervisora del OSINERGMIN, se incluye lo sealado en el Artculo 31 del D. S. N 054-2001-PCM que, a la letra, dice: La funcin supervisora permite a OSINERG verificar el cumplimiento de las obligaciones legales, tcnicas y aquellas derivadas de los contratos de concesin, por parte de las ENTIDADES y dems empresas o personas que realizan actividades sujetas a su competencia. Asimismo, la funcin supervisora permite verificar el cumplimiento de cualquier mandato o resolucin emitida por el propio OSINERG o de cualquier otra obligacin que se encuentre a cargo de la ENTIDAD supervisada. OSINERG ejercer esta funcin en concordancia y con estricta sujecin a las normas legales del SECTOR ENERGA. Los alcances de la funcin supervisora tambin se encuentran expuestos en el Decreto Supremo N 054-2001-PCM que en el Artculo 34 expone lo siguiente:

38

Corresponde a OSINERG supervisar: a. Los niveles de calidad, seguridad y eficiencia, definidos en la normatividad correspondiente, en la prestacin de los servicios de electricidad e hidrocarburos, incluyendo las relaciones de las ENTIDADES con los usuarios y el cumplimiento de las obligaciones de cobertura y expansin del servicio. b. El cumplimiento de las disposiciones normativas y/o reguladoras, dictadas por OSINERG en el ejercicio de sus funciones. c. La estricta aplicacin y observancia de las disposiciones tcnicas y legales referidas a la conservacin y proteccin del medio ambiente en los subsectores de electricidad e hidrocarburos. d. El cumplimiento de las dems normas del subsector electricidad por parte de empresas de otros sectores, as como de toda persona natural o jurdica de derecho pblico o privado e. El cumplimiento de las dems disposiciones vinculadas a las materias de su competencia. Los dos textos citados expresan que OSINERGMIN debe hacer una verificacin de que las entidades se encuentren cumpliendo de manera estricta con sus obligaciones, provengan stas de sus contratos o de la normativa legal y tcnica vigente que resulte aplicable a sus actividades, sea normada por las autoridades pertinentes o por el mismo OSINERGMIN.

2.3

FUNCIN FISCALIZADORA Y SANCIONADORA Las funciones fiscalizadora y sancionadora del OSINERGMIN

son definidas en el Artculo N 36 del D.S. N 054-2001-PCM: Definicin de funcin fiscalizadora y sancionadora: La funcin fiscalizadora y sancionadora permite a OSINERG imponer sanciones a las ENTIDADES que realizan actividades sujetas a su competencia por el incumplimiento de las obligaciones legales, tcnicas y aquellas derivadas de los contratos de concesin, as como

39

de las disposiciones reguladoras y/o normativas dictadas por OSINERG. Los procedimientos establecidos por regirse por los principios establecidos en la Procedimientos Administrativos, y respetarn ENTIDADES de presentar sus descargos antes una sancin OSINERG debern normatividad sobre el derecho de las de la imposicin de

Lo expuesto seala que el OSINERGMIN tiene la facultad de imponer sanciones a las entidades que realizan actividades que sean supervisadas por dicho organismo, esto, bajo la frula de normatividad referida a los procedimientos administrativos. El Artculo 37 del mismo Decreto seala que la funcin fiscalizadora puede ser ejercida de oficio o por denuncia de parte, por la Gerencia General, teniendo el administrado derecho a apelar sus resoluciones ante el Consejo Directivo, quien resuelve en segunda y ltima instancia administrativa.

2.4

FUNCIN REGULADORA El Artculo N 26 del D.S. N 054-2001-PCM expone que en

virtud de su funcin reguladora, OSINERG tiene la facultad de fijar tarifas del servicio pblico de electricidad as como del servicio de transporte de hidrocarburos por ductos y distribucin de gas natural por red de ductos. Asimismo, en el Artculo N 28 de dicho decreto, se enumeran los siguientes alcances de la funcin reguladora:

40

Dentro de sus funciones reguladoras, OSINERG establecer las siguientes tarifas en el mercado regulado: a. Tarifas en barras en el subsector electricidad. b. Tarifas para los USUARIOS DE SERVICIO PBLICO de electricidad. c. Tarifas de transmisin principal y secundaria en el subsector electricidad. d. Tarifas del servicio de transporte de hidrocarburos por ductos. e. Tarifas de distribucin de gas natural por red de ductos, as como de distribucin de electricidad. f. Las dems que corresponda de conformidad a lo establecido en la normatividad aplicable.

Para el tema del presente trabajo, encontramos que el OSINERGMIN deber establecer las tarifas para el servicio de transporte de hidrocarburos por ductos, lo cual, obviamente incluye al transporte de gas natural por ductos.

LA SUPERVISIN Y LA DETECCIN DE INCUMPLIMIENTOS

La supervisin realizada por el OSINERGMIN puede ser de cuatro

tipos, listados a continuacin: 1. 2. 3. 4. Preoperativa, Operativa, Del Plan de Abandono (Total o Parcial) y/o del Plan de Cese (Temporal o Definitivo) de Actividades, y Especial. 41

La definicin de cada uno de los tipos de supervisin, aplicada a las actividades concernientes al gas natural, es mostrada en el cuadro 2.1. Es necesario hacer hincapi en que en el desarrollo del presente trabajo contempla a la supervisin del tipo operativo.
CUADRO 2.1. MODALIDADES DE LA SUPERVISIN GAS NATURAL SUPERVISIN PREOPERATIVA Es aquella supervisin que se realiza con la finalidad de que las personas que quieran realizar una actividad del sub sector Hidrocarburos, acrediten ante el OSINERGMIN que han cumplido con las ambientales, tcnicas y de seguridad normas

establecidas en la normativa vigente. SUPERVISIN OPERATIVA Es aqulla que se realiza a instalaciones o unidades que estn autorizadas a operar para determinar si conservan las caractersticas establecidas por la normativa vigente, as como si en el ejercicio de sus actividades cumplen con dicha normativa. SUPERVISIN DEL PLAN DE ABANDONO Y/O PLAN DE CESE La supervisin del Plan de Abandono (Total o Parcial) y/o o del Plan de Cese tiene de Actividades objetivo (Temporal Definitivo) por

determinar si el abandono de un rea o instalacin, o el cese temporal o definitivo de actividades, se ha realizado conforme a la normatividad vigente. SUPERVISIN ESPECIAL Es aqulla realizada con fines especficos, destinada a comprobar si ciertas caractersticas de la operacin, instalacin o equipamiento tienen las condiciones requeridas por la normativa, o que las acciones como: efectuadas Informalidad, hayan sido realizadas Derrames, correctamente; as como hechos circunstanciales Accidentes, Denuncias, etc.
FUENTE: Artculo 5 de la Resolucin del Consejo Directivo OSINERGMIN N 324-2007-OS/CD ELABORACIN PROPIA

42

Para realizar sus inspecciones, el OSINERGMIN puede otorgar a sus supervisores, entre otras, las siguientes facultades4: a) Realizar inspecciones, con o sin previa notificacin a las entidades supervisadas. b) Llevar a cabo los actos necesarios para obtener o reproducir impresos, fotocopias, facsmiles, planos, estudios o informes, cuadros, dibujos, fotografas, radiografas, cintas cinematogrficas, imgenes satelitales, Sistema de Informacin Geogrfica (SIG), micro formas, tanto en la modalidad de microfilm como en la modalidad de soportes informticos, y otras reproducciones de audio o video, la telemtica en general y dems objetos que recojan, contengan o representen algn hecho, actividad humana o su resultado, que sean pertinentes con el objetivo de la supervisin contratada. c) Exigir a las personas naturales o jurdicas supervisadas la exhibicin o presentacin de documentos, incluyendo libros contables, facturas, recibos, comprobantes de pago, registros magnticos/electrnicos y en general todo lo necesario para su labor de supervisin. d) Tomar copia de los archivos fsicos o magntico/electrnicos, as como de cualquier otro documento que sea necesario para los fines de la accin de supervisin. e) Tomar muestras, efectuar pruebas, analizar las caractersticas de los equipos, revisar las instalaciones, y, en general, llevar a cabo cualquier diligencia que conlleve al cumplimiento del objeto de la accin supervisora. Las diligencias dentro de las instalaciones del supervisado estarn sujetas al cumplimiento de condiciones de seguridad y proteccin ambiental. f) Tomar y registrar declaraciones de las personas que puedan brindar informacin relevante sobre la supervisin que se lleva cabo. g) Instalar equipos en las instalaciones de las Entidades supervisadas o en las reas geogrficas vinculadas a la actividad supervisada para realizar monitoreos, siempre que no dificulte la prestacin de los servicios involucrados. i) En las visitas de supervisin los Supervisores de OSINERGMIN podrn comportarse como usuarios, potenciales clientes o terceros, entre otros, a fin de lograr el cumplimiento del objeto de la accin supervisora.
4

Reglamento de Supervisin de las Actividades Energticas y Mineras del OSINERGMIN Resolucin del Consejo Directivo del OSINERGMIN N 324-2007-OS/CD (Artculo 22)

43

Premunido de estas facultades, el supervisor debe cumplir con realizar una supervisin eficaz y eficiente; asimismo, debe ser reservado con la informacin que obtenga durante su visita; y, debe absolver

oportunamente las observaciones y requerimientos que la autoridad encargada formule respecto a sus informes de supervisin5. El producto de la visita del supervisor a una instalacin determinada es el Informe de Supervisin, cuya entrega es obligatoria; este informe tiene carcter de Declaracin Jurada y deber ser suscrito por el responsable de la visita de supervisin o de fiscalizacin. Es preciso acotar que los supervisores deben ser considerados como funcionarios pblicos6 y que sus informes sern tomados como prueba de los incumplimientos que se le hubieran detectado a los administrados; as, de encontrar en su visita de supervisin faltas a la normativa vigente, deber recopilar las pruebas que la sustenten y permitan determinar la magnitud y gravedad de dicha falta.

LA REGULACIN DE TARIFAS Y LA CONSIDERACIN DE UNA EMPRESA EFICIENTE

Un Organismo Regulador, como lo es el OSINERGMIN, debe actuar

frente a tres actores con objetivos diferentes: las Empresas Reguladas, el Estado y los Consumidores, debiendo mantener la suficiente fuerza e
5 6

Ibdem (Artculo 23). Ibdem (Artculo 27)

44

independencia para no dejarse influenciar por ninguno de ellos. Las relaciones entre estos, son las siguientes: Estado y Empresa Regulada. En esta relacin el Estado, debido a que la Empresa Regulada ya hizo un desembolso importante en costos hundidos, puede tomar ventaja y cambiar las reglas de juego reduciendo el margen de ganancia proyectado por la empresa, obligndola a cobrar menos por sus servicios. Por ello, una empresa preferir invertir con un Estado que goce de credibilidad. Empresa Regulada y Consumidores. En esta relacin, debido al poder de mercado resultante del monopolio natural del servicio concesionado a la Empresa Regulada, sta puede cobrar precios elevados. Por ello se justifica la regulacin tarifaria. Estado y Consumidores. En esta relacin, el grupo de

Consumidores puede ser bastante heterogneo: residenciales, comerciales, industriales...; y los representantes de los mismos pueden presionar al Estado en pro de sus intereses.

En cuanto concierne a la regulacin tarifaria, uno de los mayores problemas es la asimetra informativa o diferencia entre la informacin manejada por el regulador y la empresa regulada (que conoce sus costos y estrategias empresariales). Esto es de gran trascendencia al momento de calcular las tarifas, debido a que para ello se debe conocer los costos de proveer el servicio y la demanda del mismo.

45

Los organismos reguladores pueden utilizar dos mecanismos para la regulacin: Regulacin por costos, tambin conocido como regulacin mediante la tasa de retorno, que permite a la empresa recuperar sus costos (as tuviera un desempeo eficiente o ineficiente); y Regulacin por incentivos, que permite a la empresa aprovecharse de cualquier mejora en eficiencia que sta logre, el mtodo ms utilizado para este mecanismo es la Regulacin por Precios Tope. Para efectos del presente trabajo, se ampliar el tema de la Regulacin por Tasa de Retorno.

4.1

REGULACIN POR TASA DE RETORNO Este mtodo se caracteriza por determinar las tarifas de

manera tal que le permitan a la Empresa Regulada recuperar tanto sus costos operativos como los gastos de capital necesarios para prestar sus servicios al nivel que la normativa le exija, cumpliendo con una demanda determinada y obteniendo por ello un margen de rentabilidad definido con antelacin.

46

Las tarifas deben ser aprobadas por el Organismo Regulador que asume que la empresa regulada, como toda empresa que presta un servicio, debe incurrir en los siguientes gastos7: Gastos de depreciacin (GD) Costos de Operacin (CO) Costos de Mantenimiento (CM) Costos de Capital (COK) Considerando lo expuesto, para determinar la tarifa (o precio que debe costar cada unidad del servicio para que la empresa cubra sus gastos operativos y de capital) se debe cumplir lo siguiente:

IR(q) = GA(q) + r*K(q)

Tal que: IR GA(q) q K r
:
Ingresos de la empresa regulada, en un periodo de un ao

= GD + CO + CM, anualizados : : :
Nivel de Servicios (Cantidad prestada del servicio) Valor monetario de los activos fsicos (netos de depreciacin acumulada) Tasa de costo de capital promedio anual de la empresa regulada (determinado con antelacin)

PREZ-REYES, Ral; Introduccin a la Regulacin de Tarifas de los Servicios Pblicos; OSINERGMIN- Oficina de Estudios Econmicos, Documento de Trabajo N 22, Lima, 2006 (pg. 13 y 14).

47

Como sabemos, el ingreso es igual al producto del precio por la cantidad (nivel de servicios, para nuestro caso); as, la igualdad mostrada anteriormente puede expresarse de la siguiente manera:

pRq = COyM(q) + GD(q) + r*K(q)

Tal que: pR COyM(q) GD(q) :
Precio regulado (tarifa)

= Costos de Operacin y Mantenimiento, anualizados :

Gasto de Depreciacin, anualizado.

Por lo tanto, la tarifa se determina realizando la siguiente operacin:

pR

COyM(q) + GD(q) + r*K(q) q

De lo expuesto, el proceso regulatorio consiste en determinar en periodos de corta duracin, lo siguiente: Los Costos de Operacin y Mantenimiento. Los costos de depreciacin, asociados a la vida til de los activos. La inversin requerida en activos, K, y su valor monetario. La demanda del servicio costeado, q. El costo de capital promedio ponderado, r

48

En nuestro contexto, y para el caso del transporte de gas natural, las etapas para la regulacin de las tarifas mediante este mtodo son las siguientes8:
CUADRO 2.2. ETAPAS DEL PROCESO DE FIJACIN DE TARIFAS 1 El Concesionario presenta al regulador su propuesta tcnica para la determinacin de las tarifas, justificando sus clculos con la informacin econmica y financiera que considere necesaria. En esta parte, al Concesionario le conviene inflar los costos, pues con ello obtendr mayores tarifas y por tanto, mayores ingresos. 2 Se publica la propuesta del Concesionario y se convoca a Audiencia Pblica. 3 El Concesionario, en Audiencia Pblica, presenta y sustenta su propuesta tarifaria. 4 El Regulador (OSINERGMIN) realiza las observaciones que considere pertinentes a la propuesta tcnica del Concesionario. En esta parte, el regulador debe discernir entre los costos de prestar el servicio de manera eficiente y los costos provenientes de actuaciones ineficientes o que no guarden relacin con el servicio prestado. 5 El Concesionario absuelve las observaciones que se hayan realizado a su propuesta. 6 7 El Regulador publica las absoluciones expuestas por el Concesionario. El Regulador pre-publica el Proyecto de Resolucin que determina las tarifas, adjuntando la informacin sustentatoria del mismo. 8 El Regulador, en Audiencia Pblica, expones y sustenta los criterios y metodologa utilizados. 9 El Regulador recibe las opiniones y sugerencias respecto a la

prepublicacin por parte de los interesados Este ha sido el orden seguido para el Proceso de Fijacin de Tarifas por Red Principal de Camisea, Periodo 2008 - 2010.
8

49

10 11

El Regulador publica la Resolucin que determina las tarifas. Las partes interesadas que lo consideren adecuado, pueden interponer Recursos de Reconsideracin a la Resolucin que determina las tarifas.

12

El Regulador publica los Recursos de Reconsideracin que se hayan realizado y convoca a una Audiencia Pblica para que las partes interesadas sustentes los recursos interpuestos.

13

Sustentacin, en Audiencia Pblica, de los Recursos de Reconsideracin, por parte de los interesados.

14

El Regulador recibe, de parte de los interesados legitimados, las sugerencias y observaciones respecto a los Recursos de Reconsideracin.

15 16

El Regulador resuelve los Recursos de Reconsideracin. Publicacin de las resoluciones que resuelvan los Recursos de

Reconsideracin.

Estas etapas, incluyendo los plazos mximos para cada una de ellas, son presentadas en la ilustracin 2.1, extrada del Anexo E de la Resolucin de OSINERGMIN N 0775-2007-OS/CD Procedimientos para Fijacin de Precios Regulados

50

ILUSTRACIN 2.1. PROCEDIMIENTO PARA FIJAR LAS TARIFAS DE TRANSPORTE DE GAS NATURAL POR DUCTOS

51

4.2

LA CONSIDERACIN DE UNA EMPRESA EFICIENTE La determinacin de tarifas por el mtodo de la tasa de retorno

tiene algunos inconvenientes, los cuales se explicarn mejor si analizamos la frmula para el clculo tarifario:

pR

COyM(q) + GD(q) + r*K(q) q

De la frmula expuesta, se pueden extraer las siguientes consideraciones:

CUADRO 2.3. CONSIDERACIONES EN EL CLCULO DE TARIFAS MEDIANTE LA TASA DE RETORNO

pR COyM(q)

: :

A mayor sea la tarifa, mayor ser el ingreso de la empresa concesionaria. A mayores sean los Costos de Operacin y Mantenimiento, mayor ser la tarifa, por tanto, la empresa tiene incentivos para inflar estos costos o, para realizarlos de manera ineficiente. Al final los sobrecostos en que se incurran se agregarn a la tarifa y sern pagados por los usuarios.

GD(q)

A mayores sean estos Gastos de Depreciacin, mayor ser la tarifa, por tanto, la empresa tiene incentivos para inflar estos costos.

La Tasa de costo de capital est determinada con antelacin, as la empresa no tiene incentivos para actuar con eficiencia, puesto que sus ingresos estn garantizados.

K(q)

A la empresa le resulta ms conveniente que el valor monetario de sus activos fsicos sea el mayor posible, puesto que dicho costo ser trasladado a los usuarios, quienes

52

pagarn el exceso en el valor de dichos activos. De otra parte, a la empresa le resulta conveniente que en el clculo de la tarifa se incluyan los costos de la mayor cantidad de activos que no estn relacionados con el servicio prestado a los usuarios, o estn relacionados de manera indirecta.

La cantidad demandada, o nivel de servicio, es inversamente proporcional al precio del mismo (tarifa); as una tarifa alta disminuir la demanda del servicio.

Lo expuesto nos ayuda a explicar las ventajas y desventajas que presenta el clculo de tarifas por el mtodo de la Tasa de Retorno, algunas de las cuales son mostradas en el siguiente cuadro:

CUADRO 2.4. VENTAJAS Y DESVENTAJAS DEL CLCULO DE TARIFAS POR EL MTODO DE LA TASA DE RETORNO

VENTAJAS

Este mtodo ha sido el ms utilizado en la historia de la regulacin de los servicios pblicos. Este mtodo le permite al Organismo Regulador

administrar mecanismos de subsidios entre diferentes grupos de consumidores, esto tiene un efecto positivo sobre el acceso al servicio para personas de diferentes estratos sociales. Se reducen los riesgos del mercado al revisar el costo de las tarifas peridicamente, por lo cual, los imprevistos en la demanda pueden ser considerados en el clculo correspondiente al siguiente periodo.

53

DESVENTAJAS

Se incentiva a la empresa regulada a sobreinvertir, al demandar ms capital del que necesitara en condiciones de no regulacin, maximizando sus beneficios. No se incentiva la eficiencia de la empresa regulada puesto que, a travs de las tarifas aprobadas, la empresa puede trasladar a los usuarios sus ineficiencias. No se incentiva la reduccin de los costos administrativos; puesto que, a travs de las tarifas aprobadas, la empresa puede trasladar a los usuarios los excesos en los gastos o las inversiones incurridas.

* Datos extrados de Prez Reyes, 2006 (pg. 16 y ss.)

Ante las desventajas del mtodo de clculo de tarifas expuesto, el Organismo Regulador debe tomar accin y analizar los costos presentados por la empresa en su propuesta tarifaria (los cuales pueden estar inflados o calculados en un escenario de ineficiencia y excesos en los costos de los activos), desestimando aquellos costos que no corresponden al normal desempeo de la empresa en un escenario de actuacin eficiente. Es necesario recordar que el anlisis minucioso que se realice a la estructura de costos de la empresa regulada y los costos administrativos en los cuales la empresa debe incurrir para presentar dicha informacin al Organismo Regulador, finalmente sern recargados al consumidor. La estimacin de los costos que tendra una empresa eficiente ha de corresponder a estudios que analicen los costos de diversas empresas que puedan ser consideradas eficientes y que operen en un contexto comparable al nuestro. Estas estimaciones se basan en el desempeo de 54

empresas en un mercado competitivo, donde la magnitud de sus costos est relacionada de manera inversa con el nivel de ingresos de la empresa.

EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

Ante la deteccin de un incumplimiento y la determinacin de una

sancin, el OSINERGMIN debe actuar ajustndose a la normativa vigente. La base legal que contempla la aplicacin de sanciones administrativas es la Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General, la cual es preciso abordar para esclarecer los criterios generales que se deben considerar al imponer una sancin. La Ley N 27444 refiere los siguientes principios, a propsito del Procedimiento Administrativo Sancionador:

CUADRO 2.5. POTESTAD SANCIONADORA ADMINISTRATIVA - PRINCIPIOS

LEGALIDAD

Slo por norma con rango de ley cabe atribuir a las entidades la potestad sancionadora, las que en ningn caso habilitarn a disponer la privacin de libertad. Las sanciones debern sujetarse al procedimiento establecido, respetando las garantas del debido proceso. La comisin de la conducta sancionable no debe ser ms ventajosa para el infractor que cumplir con las normas pertinentes. Administrativamente, slo son infracciones sancionables las previstas expresamente en normas con rango de ley mediante su tipificacin.

DEBIDO PROCEDIMIENTO RAZONABILIDAD

TIPICIDAD

55

IRRETROACTIVIDAD

Son aplicables las disposiciones sancionadoras vigentes en el momento de la ocurrencia de la conducta a sancionar, salvo que las posteriores le sean ms favorables. Cuando una misma conducta califique como ms de una infraccin se aplicar la sancin prevista para la infraccin de mayor gravedad, sin perjuicio que puedan exigirse las dems responsabilidades que establezcan las leyes. Para imponer sanciones por infracciones en las cuales el administrado incurra en forma continua, se requiere que hayan transcurrido por lo menos 30 das desde la fecha de la imposicin de la ltima sancin y se acredite haberle solicitado que demuestre haber cesado la infraccin dentro de dicho plazo. La responsabilidad debe recaer en quien realiza la conducta omisiva o activa constitutiva de infraccin sancionable. Se debe presumir que los administrados han actuado apegados a sus deberes mientras no se cuente con evidencia en contrario. No se podr imponer sucesiva o simultneamente una pena y una sancin administrativa por el mismo hecho.

CONCURSO DE
INFRACCIONES

CONTINUACIN DE
INFRACCIONES

CAUSALIDAD

PRESUNCIN DE LICITUD

NON BIS IN IDEM

FUENTE: Artculo 230 de la Ley N 27444. ELABORACIN PROPIA

Lo referido en la Ley del Procedimiento Administrativo General es reglamentado por el OSINERGMIN en la Resolucin N 640-2007-OS/CD Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador de

OSINERGMIN, que dispone, entre otros, que las sanciones administrativas y medidas correctivas, cautelares o de seguridad [impuestas] se aplicarn sin perjuicio de las acciones de carcter civil y penal a que hubiere lugar9.

Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador de OSINERGMIN, Resolucin del Consejo Directivo - OSINERGMIN N 640-2007-OS/CD (Artculo 20).

56

La Resolucin N 640-2007-OS/CD tambin establece que el Proceso Administrativo debe cumplir con los siguientes pasos:

CUADRO 2.6. ETAPAS DEL PROCESO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR OSINERGMIN (PAS) INICIO DEL P.A.S. Antes de dar inicio al PAS puede realizarse una instruccin preliminar a fin de determinar si se justifica o no el inicio del procedimiento; de no encontrarse circunstancias que ameriten el PAS, la instruccin preliminar ser archivada. Dicha instruccin no es requisito para iniciar el PAS. El PAS es iniciado de oficio, trasladndose al

administrado el informe o prueba de las circunstancias que lo originan y otorgndosele un plazo para que presente sus descargos. Los informes y pruebas incluidas en el oficio constituyen medios probatorios y su contenido, salvo prueba en contrario, se tiene por cierto, pudiendo ser reemplazados o complementados por otras pruebas. La notificacin de los actos administrativos y actos de trmites la realizar el rgano Instructor delegado por el OSINERMIN. El rgano Instructor dirigir y desarrollar la instruccin del PAS, para ello podr requerir el apoyo de otras reas del OSINERGMIN; los realizando durante de oficio este las periodo por se el analizarn descargos presentados

INSTRUCCIN DEL P.A.S.

administrado,

actuaciones

necesarias para el anlisis de los hechos, recabando los datos, informaciones y pruebas que resulten relevantes para determinar la comisin por parte del administrado de infracciones sancionables.

57

EMISIN DE INFORME

El rgano Instructor debe emitir al rgano Sancionador el informe que proponga la imposicin de una sancin o el archivo del PAS ante la no existencia de infraccin sancionable, respectivo. En los casos en que se imponga una sancin pecuniaria, el informe deber adjuntar el monto de la misma. El rgano Sancionador delegado por OSINERMIN as como el proyecto de resolucin

EMISIN DE LA RESOLUCIN

emitir la Resolucin de Sancin correspondiente, sta contendr, como mnimo: el nmero y la fecha de la resolucin; la determinacin precisa y clara de los hechos investigados y de las normas infringidas; la individualizacin de los administrados, debidamente identificados; la descripcin de los descargos del administrado y su anlisis respectivo; motivacin en proporcin al contenido y conforme al orden jurdico; la ponderacin de los atenuantes, agravantes o eximentes que pudieren concurrir; la sancin o sanciones que correspondan aplicar o la disposicin de archivo del procedimiento; la instancia administrativa que emite la resolucin; expresin clara y precisa de lo que se ordena cumplir, segn el caso, y el plazo para tal efecto. El administrado podr presentar recursos

RECURSOS Y RESOLUCIN FINAL

administrativos de reconsideracin y apelacin, los cuales sern interpuestos ante el mismo rgano que dict el primer acto, para proceder a resolverlo o elevarlo ante el superior jerrquico, segn corresponda. Estos recursos debern ser presentados en el plazo respectivo y contener los requisitos pertinentes. La resolucin slo ser ejecutiva cuando se concluya la va administrativa, pudiendo la administracin dictar medidas cautelares para garantizar su eficacia.

58

En el caso de que en la investigacin preliminar de los ARCHIVO hechos que presuntamente constituyen ilcitos administrativos no se identifique materia sancionable o no se pueda determinar de forma cierta al presunto infractor o ste se haya extinguido o fallecido, el rgano Instructor dispondr, la conclusin y el archivo de la instruccin preliminar. En caso que se haya iniciado el PAS y se determinara que no se ha configurado ilcito administrativo alguno o no se pueda determinar de forma cierta al presunto infractor o ste se haya extinguido o fallecido, el rgano Sancionador dispondr mediante resolucin el archivo del procedimiento, accin que deber ser notificada al administrado.
FUENTE: Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador de OSINERGMIN (extracto de los Artculos 21 al 31) ELABORACIN PROPIA

Es preciso apuntar que al detectar una infraccin el OSINERGMIN puede dictar medidas cautelares, las cuales no tienen carcter sancionatorio ni excluyen al infractor de las sanciones que pudieran imponerse como consecuencia del Procedimiento Administrativo iniciado. Las medidas cautelares que se pueden aplicar son las siguientes: retiro de instalaciones; comiso de bienes; paralizacin de obras; suspensin de actividades, lo que incluye, de ser el caso, el cierre temporal del establecimiento y/o el internamiento temporal de vehculos; clausura, lo que incluye, de ser el caso, el cierre de establecimiento y/o el internamiento definitivo de vehculos; etc.10 Asimismo, el OSINERGMIN tiene la potestad de imponer Medidas

10

Ibdem (Art. 35)

59

Correctivas, las que a semejanza de las cautelares*, tampoco constituyen sancin. Las medidas correctivas pueden ser: el retiro de instalaciones y accesorios, la inmovilizacin de bienes, el comiso de bienes, la paralizacin de obras, la suspensin de actividades, clausura, etc. La ejecucin de estas medidas se realiza por ejecucin a cargo del propio administrado o va ejecucin forzosa.11 Debe subrayarse lo siguiente: para que una infraccin llegue a ser sancionada deben existir las evidencias necesarias y deben haberse considerado todos los principios de la potestad sancionadora administrativa. As, en la medida que las evidencias sean determinantes y la infraccin se encuentre tipificada el proceso culminar en una sancin, de no ocurrir esto, la comisin de un acto subestndar por parte de la empresa administrada, no podr ser sancionado. Lo expuesto significa que los fiscalizadores del Organismo Supervisor deben estar premunidos de diversas aptitudes, tales como: conocimiento de la normativa tcnica y legal, experiencia demostrada, buen criterio, etc.; asimismo, deben contar con las herramientas tecnolgicas que la situacin amerite: cmara fotogrfica, sensores, explosmetros, cintas mtricas Una ltima acotacin en este tem: cuando OSINERGMIN dispone una sancin, la empresa sancionada tiene el derecho de llevar el caso al Poder Judicial, en el cual la resolucin dispuesta por el OSINERGMIN puede
*

Las medidas cautelares se diferencian de las correctivas en que las primeras se adoptan cuando exista la posibilidad de que sin su adopcin se ponga en peligro la eficacia de la resolucin a emitir. De otro lado, las medidas correctivas estn destinadas a la reposicin o restablecimiento de las cosas y situaciones alteradas a su estado anterior. Ibdem (Art. 41)

11

60

ser ratificada o rectificada, esto presenta algunos bemoles, descritos en el siguiente texto: Desde el punto de vista econmico, lo ptimo sera que las controversias resueltas por el organismo regulador terminen con el mandato de la segunda instancia de este organismo, sin ser objeto de revisin por parte del Poder Judicial. Ello podra implicar el riesgo de que el proceso de resolucin de controversias ante el organismo regulador no slo resulte intil, sino contraproducente, en la medida en que sirva slo para dilatar la solucin con la inclusin de una etapa adicional, en beneficio de la parte infractora. En contextos de sistemas judiciales de baja credibilidad, un sistema de resolucin de conflictos de dos instancias al interior del organismo regulador, con rganos tcnicamente competentes y ticamente respetables e independientes, promueve mayor seguridad jurdica entre los agentes y garantiza de mejor manera sus derechos. En el Per se ha atribuido facultades de resolucin de controversias a los organismos reguladores, pero no se ha llegado al punto de excluir completamente la participacin del Poder Judicial en los procesos debido a obstculos constitucionales. Terminado el procedimiento administrativo, la parte no satisfecha puede discutir la resolucin del organismo regulador ante el Poder Judicial, mediante una "accin contencioso administrativa".12 Lo expuesto considera el hecho por el cual la parte infractora puede resultar beneficiada prolongando el proceso administrativo el mayor tiempo posible, esto reduce el poder disuasivo de la sancin que se haya impuesto con un agravante: si el veredicto del Poder Judicial vara del de OSINERGMIN hay un desmedro en la credibilidad de ambas instituciones, lo cual es negativo para nuestro entorno institucional.

12

ALCAZAR, Lorena; POLLAROLO, Pierina. La regulacin y el manejo de controversias de los sectores de telecomunicaciones y electricidad: un anlisis institucional comparativo. Lima: Instituto Apoyo, 2000. Documento de trabajo N 5.(pg. 16)

61

PRINCIPIOS PARA EL CLCULO DE LAS MULTAS

6.1 CRITERIOS LEGALES A CONSIDERAR Debe recordarse que el clculo de la multa se realiza cuando el

proceso ya ha sido analizado por el rgano Instructor el cual ha debido respetar las garantas del debido proceso. Sin embargo, al momento de calcular el monto de la multa a imponerse no se deben perder de vista los principios de razonabilidad, de tipicidad, de concurso de infracciones y de presuncin de licitud, sealados en la Ley N 27444. El CUADRO 2.7 intenta explicar porqu no se deben perder de vista los principios sealados lneas atrs; los cuales sealan que quien efecta la multa debe realizar un clculo disuasivo que resulte lo menos gravoso posible, que slo incluya las faltas tipificadas y que, de haber varios incumplimientos en un mismo procedimiento, slo considere el ms grave de stos. Por ltimo, quien tenga la responsabilidad de calcular la multa, debe establecer sus clculos sobre las bases de hechos probados, abstenindose de hacer consideraciones que no estn apoyadas por los hechos.

62

CUADRO 2.7. PRINCIPIOS A CONSIDERAR AL VALORAR LA SANCIN Debe haber proporcionalidad entre la falta cometida y

RAZONABILIDAD

la sancin a imponerse; as, al determinar una sancin se considerar: el perjuicio causado, las circunstancias de la comisin de la infraccin, la intencionalidad y la repeticin de la misma. Las sanciones leves pueden incentivar que el infractor transgreda las normas; de otra parte, los administrados tienen derecho a que se los trate de la forma menos gravosa posible La graduacin de la sancin exige que la autoridad no solo tenga que motivar la probanza de la falta sino tambin de qu manera ha ponderado la conducta y los dems criterios atinentes para seleccionar la sancin a imponer. La finalidad de y este principio es de favorecer la el

TIPICIDAD

conocimiento

previsibilidad

accin

administrativa por parte del administrado [y] acotar el margen discrecional [] de la administracin. As, una infraccin podr sancionarse slo si est prevista en una norma con rango de ley mediante la previsin cierta de aquello que la administracin considere ilcito. Si dentro de un mismo procedimiento sancionador la conducta ilcita puede calificar en ms un supuesto tipificado, slo se sancionar el hecho ms grave, el cual absorber a las sanciones menos graves. La determinacin de la gravedad de los ilcitos deber ser hecha por la autoridad. No se puede sancionar a un administrado sin contar con las pruebas que desestimen la presuncin de inocencia. As, la carga de la prueba recae en la administracin la cual debe llevar una mnima actividad probatoria sobre los hechos a analizar.
FUENTE: MORN URBINA, 2001 (pg. 511 y ss.) ELABORACIN PROPIA

CONCURSO DE INFRACCIONES

PRESUNCIN DE LICITUD

63

6.2

CRITERIOS ECONMICOS A CONSIDERAR: EL PROBLEMA DE LA MAXIMIZACIN DEL BIENESTAR En 1968 Gary Becker public que la situacin en la cual todos

los crmenes son detectados es una condicin ptima y que la sociedad debe escoger un cierto nivel de tolerancia a las infracciones. Este autor defina a las sanciones en funcin de su probabilidad de deteccin, la pena impuesta y los daos causados por una conducta ilegal, resultando de la interrelacin entre estas variables los valores ptimos para la sancin. Respecto a las multas, en opinin de Becker, presentan ventajas respecto a otros tipos de castigo: se conservan los recursos pblicos (no se gasta manteniendo al infractor en prisin), hay una compensacin a la sociedad proporcional al dao producido, y se simplifica la determinacin de la sancin ptima.13 La metodologa utilizada por el OSINERGMIN para el clculo de las multas se sustenta en los trabajos desarrollados por la Oficina de Estudios Econmicos de esta entidad, los cuales, a su vez, se apoyan en los trabajos de Becker. As, siguiendo lo expuesto en dichos trabajos (en particular el de Jos Gallardo y Arturo Vsquez: Sistemas de Supervisin y Esquemas de Sanciones para el Sector Hidrocarburos, realizado el 2006), se presenta de manera concisa la justificacin terica del clculo de multas del OSINERGMIN, la cual asume los siguientes supuestos:

13

BECKER, Gary; Crime and Punishment: An Economic Approach; The Journal of Political Economy, Volume 76, Issue 2; Mar. Apr., 1968 (pg. 208 y ss.)

64

 Las empresas supervisadas pueden obtener un beneficio econmico al cometer una infraccin. El OSINERGMIN tiene cierta probabilidad de detectar una infraccin e imponer una sancin administrativa a la empresa supervisada. La empresa supervisada cometer la infraccin slo si los beneficios de incumplir la norma son mayores que los beneficios de cumplirla La empresa es neutral al riesgo, es decir, es indiferente a las prdidas econmicas que implica la multa administrativa.

El beneficio obtenido por una empresa (B) depender, entre otros, de si la infraccin es detectada, de si sta es sancionada, del monto de la multa, y de la magnitud de la sancin no econmica (de haberla) que le sea impuesta. De otra parte, el OSINERGMIN debe utilizar las sanciones a imponer como una herramienta para la mejora del bienestar de la sociedad, debiendo considerar para el clculo de una multa ptima criterios como los costos en los que se deben incurrir para detectar una infraccin, los costos de que el ente fiscalizador haga ejecucin de las normas, etc. Para la exposicin formal del modelo desarrollado por el OSINERGMIN, en el CUADRO 2.8 se definen los parmetros que dicho modelo utiliza. Asimismo, lneas ms abajo, en el CUADRO 2.9 se exponen, traducidas a trminos matemticos, las consideraciones utilizadas en el modelo de clculo de multas desarrollado por el OSINERGMIN.

65

CUADRO 2.8. PARMETROS UTILIZADOS EN EL MODELO DE CLCULO DE MULTA DEL OSINERGMIN

f(B)

Funcin de densidad estadstica de los beneficios obtenidos por las empresas al infringir una norma. Refleja el hecho de que las empresas difieren en los beneficios que obtienen al violar las normas. Distribucin estadstica de los beneficios.

F(B)

Beneficio Crtico, por encima del cual ser ms beneficioso para la empresa infringir las normas que cumplirlas.

D E p(e)

Dao generado a la sociedad como consecuencia de la infraccin a las normas. Costos incurridos por el Organismo para ejecutar la supervisin (costos de supervisin) Probabilidad de deteccin de las empresas infractoras. Est en funcin de la cantidad de recursos destinados por el Organismo Supervisor a los procesos de supervisin. Multa administrativa Probabilidad de que la sancin sea impuesta luego de un proceso posterior a la deteccin de la infraccin (Ej. proceso judicial) Prdidas privadas por unidad de tiempo que las empresas enfrentan si sus actividades son suspendidas (Ej. Clausura o cierre de establecimientos)

M q

k t

Costos administrativos en los que incurre el Organismo Supervisor para aplicar las sanciones Tiempo que dura la suspensin de las actividades de las empresas. Costo administrativo por unidad de tiempo que asume el Organismo Supervisor cuando suspende las actividades de una empresa.
FUENTE: GALLARDO-VSQUEZ, 2006 (pg. 37 y ss.)

66

CUADRO 2.9. CONSIDERACIONES DEL MODELO DE CLCULO DE MULTA UTILIZADO POR EL OSINERGMIN Probabilidad de que la empresa afronte y pague la sancin Costo esperado de imponer las sanciones (sumatoria de los costos esperados de suspender las actividades de una empresa y de los costos de aplicar la sancin por unidad de tiempo) Perjuicio generado a la sociedad a raz de la infraccin (sumatoria del costo del dao ms los costos esperados de las prdidas de las empresas y de la imposicin de las sanciones por unidad de tiempo) Perjuicio generado a la sociedad por los costos incurridos para ejecutar la supervisin. El beneficio para que a la empresa le sea ms conveniente infringir una norma que cumplirla debe ser como mnimo el costo esperado de que la detecten (probabilidad de que la empresa afronte y pague la sancin multiplicado por los costos de pagar la multa y las prdidas privadas resultantes de una paralizacin de sus actividades).
FUENTE: GALLARDO-VSQUEZ, 2006 (pg. 37 y ss.) ELABORACIN PROPIA

pq

pqt + pqk

El modelo utilizado por el OSINERGMIN para el clculo de multas considera el bienestar de la sociedad. Dicho bienestar, expresado en funcin del esfuerzo de la fiscalizacin (e), la Multa Administrativa (M) y el tiempo de suspensin de actividades (t), responde a la siguiente ecuacin:

67

ILUSTRACIN 2.2. BIENESTAR DE LA SOCIEDAD, EN FUNCIN DE e, M, t

FUENTE: GALLARDO-VSQUEZ, 2006 (pg. 39)

El Organismo Fiscalizador debe afrontar el problema de maximizar el bienestar de la sociedad: W (por Welfare, en ingls), lo cual puede expresarse de la siguiente manera:

Siendo el tema del presente estudio el clculo de multas, se presenta el resultado de la derivada parcial de la ecuacin del bienestar en funcin de M, luego de realizar las operaciones pertinentes:

FUENTE: GALLARDO-VSQUEZ, 2006 (pg. 40)

Esta expresin permite afirmar lo siguiente: 1 2 Si Si Se obtiene el valor ptimo de la multa Significa que el bienestar tiende a decrecer.

68

La segunda condicin seala que la utilizacin de la multa como instrumento sancionador incrementa el bienestar s y slo s el monto de la multa es menor que la suma de los costos administrativos y el cociente del dao y la probabilidad de la aplicacin de la sancin. La primera condicin propone que la multa ptima est dada en funcin del dao, la probabilidad de deteccin, la probabilidad de aplicar la sancin y los costos administrativos, segn la siguiente ecuacin:

Respecto a la multa ptima y su aplicacin, se deben tomar en cuenta que la frmula presentada no resulta consistente con el aspecto disuasivo que sta debera mantener. Si el valor calculado segn la ecuacin expuesta resulta menor que el beneficio obtenido por la infraccin, la multa ptima no ser disuasiva, de otro lado, el monto de la multa se vera afectado por los posibles errores en la estimacin de valores monetarios al dao (que en caso de duda deben favorecer al infractor). Lo expuesto hace que se deba reconsiderar el clculo de la Multa ptima tomando en cuenta el criterio del segundo mejor, de responsabilidad por la ganancia, para lo cual, tomando en cuenta la naturaleza de las actividades del OSINERGMIN, se asume lo siguiente:

69

CUADRO 2.10. CONSIDERACIONES DEL CLCULO DE LA MULTA CON EL PRINCIPIO DE REPONSABILIDAD POR LA GANANCIA CRITERIOS DEL OSINERGMIN

k=0

El OSINERGMIN recibe aportes por regulacin de las propias empresas que supervisa, por lo cual los costos administrativos en los que el OSINERGMIN incurrira al imponer una sancin ya estaran cubiertos con los aportes de dichas empresas. Esto hace que el valor de k sea nulo.

t=0

En la provisin de servicios pblicos, se considera que no es conveniente la suspensin de las actividades.

Beneficio derivado de la infraccin Probabilidad de deteccin de una infraccin con un esfuerzo de fiscalizacin constante en el tiempo

FUENTE: GALLARDO-VSQUEZ, 2006 (pg. 44 y ss.) ELABORACIN PROPIA

Tomando en cuenta lo expuesto encontramos que la multa disuasiva puede ser aproximada mediante la siguiente ecuacin:

Con esta metodologa de clculo, las sanciones impuestas por el OSINERGMIN sern disuasivas en la medida que la comisin de las infracciones no resulte lucrativa para los administrados.

70

6.3

LA FRMULA PARA EL CLCULO DE MULTAS DEL OSINERGMIN En el tem anterior se opt por una solucin de segundo mejor

para el clculo de multas dejndose de considerar el dao para determinar el monto de la multa ptima. Sin embargo, el OSINERGMIN s incluye un porcentaje del dao producido a la sociedad en las multas que impone (Factor D), el cual acrecienta el monto de la multa cuando ha ocurrido un dao; de otra parte, tambin se considera un factor de agravantes y atenuantes (Factor A). Es as que las multas que OSINERGMIN impone, son calculadas utilizando la siguiente frmula:

CUADRO 2.11. FRMULA GENERAL DE LA MULTA IMPUESTA POR EL OSINERGMIN

Componente debido al beneficio de la empresa Un porcentaje del dao producido Agravante o atenuante segn el desempeo de la empresa

Multa

)
)

Multa

= (

Factor B

Factor D

Factor A

Multa

= (

Donde: B D
Beneficio ilcito obtenido por la empresa al cometer una infraccin. Dao causado por la empresa a la sociedad por la comisin de la infraccin. Porcentaje del dao utilizado para efectos del clculo.

71

Fi

Aspecto del desempeo de la empresa evaluado para determinar el Factor A. Si el aspecto evaluado es un atenuante tendr un valor negativo, si es un agravante, tendr un valor positivo. Factor A, cuya magnitud aumenta o disminuye segn los valores que se le hayan adjudicado a los Fi evaluados. Probabilidad de deteccin de una infraccin con un esfuerzo de fiscalizacin constante en el tiempo .

Probabilidad de que la sancin sea impuesta luego de un proceso posterior a la deteccin de la infraccin.

En la relacin expuesta, el Factor B es el componente de la multa debido al Beneficio ilcito o Costo evitado por la empresa (B) al cometer una infraccin; al determinarse B para cada caso, el Factor B se calcula dividiendo B entre la probabilidad de que dicha infraccin sea detectada por el Organismo Fiscalizador. Asimismo, el Factor D se determina multiplicando el Dao total producido debido a la infraccin multiplicndolo por un porcentaje () que, para el caso del OSINERGMIN es generalmente del 5%. En cuanto al Factor de Agravantes o Atenuantes: Factor A, para determinarlo, se asignan puntajes positivos o negativos a las conductas mostradas por la empresa ante la deteccin de la infraccin; as, este factor premia la colaboracin de la empresa con el Organismo Fiscalizador disminuyendo la multa (atenundola) o castiga su falta de colaboracin, aumentando el monto de la multa (agravndola). A la frmula presentada es preciso hacerle algunas

modificaciones segn el escenario en el cual se ha detectado la infraccin.

72

As, aparecen dos escenarios, cada uno con sus propias consideraciones, los cuales son expuestos a continuacin:

A. CLCULO DE LA MULTA: ESCENARIO EX-ANTE Una infraccin es llamada ex-ante si ha sido detectada antes de que ocurra un dao o prdida que lamentar. Para este escenario las consideraciones son las siguientes:

q =1

La probabilidad de que la sancin sea impuesta por el Poder Judicial no es un hecho que dependa del Organismo Supervisor y su valor es difcil de determinar, ante esto, el valor de q que ms favorece a la empresa es el de 1. Se asume entonces, que todas las sanciones impuestas por el OSINERGMIN son sancionadas, aunque dicha condicin tal vez no se d en la realidad.

Factor D = 0

Puesto que para este caso la infraccin se ha detectado antes de que ocurra un incidente, no ha habido daos, por lo cual se le asigna un valor de cero a este factor.

As, la multa ex-ante se calcula con la siguiente relacin:

CUADRO 2.12. CLCULO DE LA MULTA (ESCENARIO: EX-ANTE)

Multa ex-ante

( (

Factor B

+ Factor D

) )

x Factor A

Multa ex-ante Multa ex-ante

= =

Factor B Factor B

+ x

0 Factor A

x Factor A

73

Agregando a lo anterior las consideraciones expuestas, obtenemos que la multa puede ser expresada de la siguiente manera:

Multa ex-ante

Donde: B
Beneficio ilcito obtenido por la empresa al cometer una infraccin. Factor A, cuya magnitud aumenta o disminuye segn los valores que se le hayan adjudicado a los aspectos del desempeo evaluados (Fi). Probabilidad de deteccin de una infraccin con un esfuerzo de fiscalizacin constante en el tiempo .

B. CLCULO DE LA MULTA: ESCENARIO EX-POST Una infraccin es llamada ex-post si ha sido detectada despus de que ha ocurrido un Dao o prdida para la sociedad. En este escenario las consideraciones son las siguientes: q =1 La probabilidad de que la sancin sea impuesta por el Poder Judicial no es un hecho que dependa del Organismo Supervisor y su valor es difcil de determinar, ante esto, el valor de q que ms favorece a la empresa es 1. Se asume entonces, que todas las sanciones impuestas por el OSINERGMIN son sancionadas.

=1

Para este escenario ya ha ocurrido un incidente y se produjo un dao. Considerando que el administrado est obligado a informar todos los incidentes y accidentes que sufriera y que es poco probable que el infractor oculte un dao de mediana magnitud, se considera que si un incidente ocurre ste siempre ser detectado por el Organismo Supervisor. 74

Con estas consideraciones, la multa ex-post se calcula mediante la siguiente frmula:

CUADRO 2.13. CLCULO DE LA MULTA (ESCENARIO: EX-POST)

Multa
(frmula general)

(
(

Factor B

+ Factor D

)
)

Factor A

Multa ex-post

Donde: B D
Beneficio ilcito obtenido por la empresa al cometer una infraccin. Dao causado por la empresa a la sociedad por la comisin de la infraccin. Porcentaje del dao utilizado para efectos del clculo. Factor A, cuya magnitud aumenta o disminuye segn los valores que se le hayan adjudicado a los aspectos del desempeo evaluados (Fi).

75

CONSIDERACIONES DEL OSINERGMIN, RESPECTO AL CLCULO DE MULTAS

La normativa del OSINERGMIN vigente seala lo siguiente respecto a las sanciones econmicas14: Los lmites sealados en la Tipificacin de Infracciones y Escala de Multas y Sanciones para la aplicacin de sanciones pecuniarias, pueden ser sobrepasados slo por consecuencia de reincidencia o pertinacia o en caso de infracciones con agravantes, hasta un mximo de 3,000 UIT (para el caso de infracciones generales) o de 10,000 UIT (para el caso de infracciones por reas o actividades). Los lmites sealados en la Escala de Multas y Sanciones slo pueden ser disminuidos como consecuencia de la aplicacin de atenuantes. De corresponder la graduacin de la sancin por haberse establecido un rango en la Tipificacin de Infracciones y Escala de Multas y Sanciones, se podr considerar, segn sea el caso, los siguientes criterios: Naturaleza y gravedad de la Infraccin; dao causado; reincidencia y/o pertinacia; intencionalidad o negligencia; beneficio directo o indirecto obtenido; engao y/o encubrimiento de hechos o situaciones; colaboracin, diligencia o entorpecimiento y/o negativa en el proceso de supervisin o fiscalizacin; reparacin del dao o

14

Artculos 13, 14 y 43 del Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador de OSINERGMIN, Resolucin Del Consejo Directivo - OSINERGMIN N 640-2007-OS/CD.

76

realizacin de medidas correctivas urgentes o subsanacin de irregularidades, realizadas antes de vencido el plazo para presentar descargos; la capacidad econmica del administrado para afrontar los gastos evitados; otros criterios establecidos por el Organismo Supervisor para la graduacin, los que debern estar debidamente sustentados. El pago de la multa no exime a la empresa del cumplimiento de las obligaciones que han sido objeto del respectivo procedimiento sancionador. El monto de la multa se fijar en UIT y se considerar la valoracin vigente a la fecha de efectuar el pago. La multa se reducir en un 25% cuando el infractor cancele el monto de la misma dentro del plazo fijado para su pago y se desista del derecho de impugnar administrativa y judicialmente la resolucin que impuso la multa. OSINERGMIN slo tendr por aceptado el pago si recibe una comunicacin escrita por parte del infractor en la cual hace renuncia expresa a lo sealado.

77

CAPTULO III DETERMINACIN DE MULTAS MEDIANTE EL MTODO PROPUESTO

No seas siempre riguroso, ni siempre blando, y escoge el medio entre estos dos extremos, que en esto est el punto de la discrecin. DON QUIJOTE A SANCHO

DETERMINACIN DE LOS VALORES PORCENTUALES DEL CUMPLIMIENTO DE CADA ARTCULO DE LA NORMATIVA VIGENTE
La hiptesis planteada en esta tesis es que la utilizacin de valores

porcentuales de los costos de operacin y mantenimiento para determinar el componente de la multa debido a los costos evitados o beneficios ilcitos de las empresas infractoras (Factor B) es una metodologa vlida para determinar las multas; as, un primer paso para demostrar la hiptesis, es la determinacin de los costos en los cuales las empresas dedicadas a la actividad de transporte de gas natural que se encuentren en etapa de operacin deben incurrir para cumplir con cada artculo de la normativa vigente cuya infraccin resulte punible (esto se determinar slo para las infracciones tipificadas, puesto que son las nicas que estn sujetas a

78

sancin) y luego determinar el porcentaje del costo de la Operacin y Mantenimiento que representa cumplir con cada uno de dichos artculos. Para realizar lo expuesto se ha realizado lo siguiente: 1 Se han enumerado y sealado los artculos de la normativa vigente que una empresa transportista debe cumplir1. 2 Del listado mencionado en el tem anterior, se han retirado aquellos artculos que no estn tipificados 3 De los artculos tipificados, se han retirado aquellos que no estn referidos a la normal operacin de la empresa 4 Posteriormente se han estimado los costos de cumplir con cada tem de la normativa. 5 Se ha determin el valor porcentual del costo de cumplimiento de cada tem de la normativa.

A continuacin se presenta un cuadro que grafica y explica las etapas del proceso para determinar los costos en los que debe incurrir la empresa para cumplir con cada tem de la normativa que le sea aplicable y est vigente:

Los artculos evaluados pertenecen a las siguientes normas: Reglamento de Transporte de Hidrocarburos por Ductos (D.S. N 081-2007-EM); Reglamento de Seguridad para las Actividades de Hidrocarburos (D.S. N 043-2007-EM); Normas del Servicio de Transporte de Gas Natural por Ductos (D.S. N 018-2004-EM); Reglamento para la Proteccin Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos (D.S. 015-2006-EM); Procedimientos para Fijacin de Precios Regulados y su Exposicin de Motivos (Resolucin de Consejo Directivo del OSINERG N 0001-2003-OS-CD).

79

CUADRO 3.1. ETAPAS PARA DETERMINAR LOS PORCENTAJES (EN COSTO) DE CADA TEM DE LA NORMATIVA VIGENTE, POR PARTE DE UNA EMPRESA DE TRANSPORTE DE GAS NATURAL En esta etapa se list, a manera de preguntas, los artculos de la normativa vigente que sean aplicables a las empresas dedicadas al transporte de gas natural. En este primer listado se enumer 809 tems que la empresa est obligada a cumplir. Con la finalidad de restringir el campo de anlisis, se consider slo el articulado cuyo incumplimiento pueda ser sancionado; esto para no calcular sanciones que, por motivos legales, no puedan ser aplicarse. Debido a que el alcance de este trabajo se limita a las
SELECCIN DE ARTCULOS QUE FISCALIZAN LA NORMAL OPERACIN

LISTADO DE LA NORMATIVA APLICABLE

SELECCIN DE ARTCULOS TIPIFICADOS

empresas de transporte de gas natural en estado de operacin, se ha retirado del listado aquellos tems que estn referidos a otras etapas del proceso de la industria de gas natural (tales como: exploracin, produccin, distribucin o comercializacin). Asimismo, al restringir el anlisis a los artculos referidos a la operacin normal, se asegura que el total de los costos analizados corresponda a los costos de una empresa eficiente. Al final de este proceso, quedan 343 tems a analizar. Seleccionados los artculos tipificados referidos a la normal operacin, se procede a estimar lo que costara el cumplir con cada uno de ellos. Para estimar dichos costos, principalmente se recurri a la opinin de los especialistas y a la data histrica del OSINERGMIN. Determinados los costos de cumplir con cada tem de la normativa vigente, se determina qu porcentaje del costo total representa cada uno de ellos.
ELABORACIN PROPIA

ESTIMACIN DE LOS COSTOS DE CUMPLIR CON CADA TEM

DETERMINACIN PORCENTUAL (en costo) DE CADA TEM

80

En el ANEXO N 1 se muestra, a manera de check list la LISTA TOTAL

DE

TEMS

DE

CUMPLIMIENTO OBLIGATORIO
DE

POR PARTE DE LAS

EMPRESAS

DE

TRANSPORTE

GAS NATURAL, la cual muestra 809 tems que la empresa

debe cumplir, y que corresponden a los artculos de las normas aplicables a dichas empresas. Es preciso comentar que la aplicacin de un check list para detectar incumplimientos permitira uniformizar el proceso de supervisin y agilizar el Procedimiento Administrativo Sancionador, al notificar al administrado in situ los incumplimientos a la normativa que se le han detectados. En el ANEXO N 2 del presente trabajo se muestra el cuadro PESOS PORCENTUALES
DE

CUMPLIR
AL

CON CADA DE

TEM

DE LA

NORMATIVA TIPIFICADA DUCTOS, donde se

VIGENTE APLICABLE

TRANSPORTE

GAS NATURAL

POR

muestran los 343 tems, tipificados, que una empresa de transporte en la etapa de operacin debe cumplir, agregando a cada uno de dichos tems su costo de cumplimiento. Para determinar dichos porcentajes, se ha calculado el costo de cumplir con cada uno de los artculos para un periodo de un ao. Es preciso recordar que el presente trabajo considera que, para una empresa en la etapa de operacin, la sumatoria de los costos de cumplir con todos los tems tipificados de la normativa vigente es equivalente a sus costos de Operacin y Mantenimiento. A continuacin, se exponen los criterios utilizados para estimar los costos de cumplir con la normativa:

81

CUADRO 3.2. CRITERIOS PARA LA DETERMINACIN DE LOS COSTOS DE CUMPLIMIENTO DE CADA TEM DE LA NORMATIVA VIGENTE

Los costos asignados corresponden a los costos efectuados en un periodo anual.

Al detectarse ms de un tem que normaba sobre el mismo tema, slo se consideraba uno de ellos. Esto porque la suma total de los tems debe ser lo ms cercana posible a los costos de operacin y mantenimiento de la empresa, de sumarse repetidamente los mismos, el total estara exagerado.

Se ha considerado que el costo de cumplir con los artculos generales equivale a la sumatoria de cumplir con otros varios artculos especficos, por ello no se han considerado en los clculos, por estar desagregados en otros artculos.

Se considera que debido al Impuesto a la Renta (30% de las Utilidades Brutas), la empresa descuenta el 30% de sus costos. Esto, porque si la empresa hiciera el desembolso de dinero necesario para cumplir con el artculo analizado, a la hora de pagar impuestos descontara el 30% del monto desembolsado.

De haber algn tem de la normativa que haga referencia a un periodo mayor a un ao, el costo se dividir entre el periodo al que dicho tem haga referencia. Esto, para anualizar dichos costos.

Es necesario sealar que en el ANEXO N 2 se presenta, para cada tem de la normativa vigente evaluado, la justificacin de los costos estimados para el cumplimiento de cada artculo de dicha normativa.

82

DETERMINACIN DE LOS PARMETROS UTILIZADOS PARA CALCULAR LA VARIABLE INDEPENDIENTE

En el punto 7.1 del primer captulo del presente trabajo se present la

variable independiente:

X = INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DETECTADO

Asimismo, se mencionaron los indicadores de dicha variable, las cuales fueron: x1 = x2 = tem de la normativa vigente infringido. Porcentaje de los costos de operacin y mantenimiento que representa cada tem de la normativa. x3 = Probabilidad de deteccin del incumplimiento por parte del Organismo Supervisor x4 = x5 = x6 = x7 = Porcentaje de incumplimiento. Actuacin de la empresa ante la deteccin de la infraccin. Dao producido a la sociedad por la infraccin. Monto tope a imponerse a cada incumplimiento.

En las prximas lneas se explicarn las consideraciones utilizadas para determinar cada uno de los indicadores expuestos para calcular la variable independiente.

83

2.1

TEM DE LA NORMATIVA VIGENTE INFRINGIDO (x1) Cuando un representante del Organismo Supervisor detecta

que la empresa ha cometido una infraccin, debe corroborar que dicha infraccin est prevista en uno de los artculos de la normativa vigente, realizado esto, proceder a comunicar dicho incumplimiento a la empresa supervisada y al OSINERGMIN, para que el rea legal de dicho organismo alcance la observacin a la empresa infractora e inicie el Procedimiento Administrativo Sancionador correspondiente.2 En la TABLA 3.1, se han escogido al azar, y a manera de ejemplo, cuatro hechos detectados que incumplen la normativa vigente. Los tems de la mandatoria a verificar son presentados en la primera columna del cuadro a manera de interrogacin; si la respuesta a dicha interrogante es negativa, nos encontraremos ante un incumplimiento a la normativa. La segunda columna menciona los hechos detectados; y, la tercera muestra la variable x1: tem de la normativa vigente infringido, correspondiente a cada hecho detectado. Un hecho que la metodologa propuesta para el clculo de multas resalta es la utilizacin de una Lista de Verificacin o Check List por parte del supervisor del Organismo Fiscalizador, la cual puede ser extrada del ANEXO N 1; con esto, desde la deteccin de la infraccin, la empresa sera notificada de la misma.

Es necesario comentar que en los casos en que el Organismo Supervisor detecte un acto subestndar que no est tipificado o que no est contemplado en la normativa, puede recomendar a la entidad pertinente, o puede ella misma, normar y/o tipificar dicho acto detectado.

84

TABLA 3.1. DETERMINACIN DE X1 Mandatoria de la Normativa vigente Hecho detectado

x1
Art. 37 del D.S.0812007-EM

El Concesionario cumple con presentar a No present la informacin al la DGH y al OSINERGMIN la informacin OSINERGMIN de sus Contratos de Transporte sobre sus Contratos de Transporte?

La E.A. cuenta con un equipo de radio para La supervisada no cuenta con un Art. 64 del las comunicaciones distantes u otro medio D.S. 043equipo para las comunicaciones de comunicacin equivalente que permita 2007-EM distantes. una comunicacin eficiente y continua? En los trabajos del Km al Km Todo el personal, propio y contratado, se detect que el personal no Art. 63 del cuenta con capacitacin actualizada sobre estaba capacitado respecto a los D.S. 015los aspectos ambientales asociados a sus impactos ambientales asociados 2006-EM actividades y responsabilidades? a sus actividades El Concesionario entrega el GN al Usuario en el Punto de Entrega dentro del rango de la presin acordada en el Contrato de Transporte? En el punto de entrega de GN al Art. 32 del Usuario X se detect que la D.S. 018presin era mayor a la estipulada 2004-EM en el Contrato de Transporte

2.2

PORCENTAJE DE LOS COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO QUE REPRESENTA CADA TEM DE LA NORMATIVA (x2) Una vez que se ha determinado el tem de la normativa

vigente infringido (x1) es preciso determinar x2, lo cual, para el tema propuesto en el presente trabajo de investigacin es extrado del cuadro presentado en el ANEXO N 2. Para ilustrar lo expuesto nos referiremos a los valores asumidos en la TABLA 3.2; as, la variable x2: Porcentaje de los costos de Operacin y Mantenimiento que representa cada tem infringido, toma los siguientes valores:

85

TABLA 3.2. DETERMINACIN DE X2 Hecho detectado No present la informacin al OSINERGMIN de sus Contratos de Transporte. La supervisada no cuenta con un equipo para las comunicaciones distantes. En los trabajos del Km al Km se detect que el personal no estaba capacitado respecto a los impactos ambientales asociados a sus actividades. En el punto de entrega de GN al Usuario X se detect que la presin era mayor a la estipulada en el Contrato de Transporte

x1
Art. 37 del D.S.081-2007-EM Art. 64 del D.S. 043-2007-EM

x2

/a

0.00088%

0.21216%

Art. 63 del D.S. 015-2006-EM

0.00884%

Art. 32 del D.S. 018-2004-EM

0.17680%

/a tem extrado del cuadro de Pesos Porcentuales de Cumplir con cada tem de la Normativa Vigente, expuesto en el ANEXO N 2

2.3

PROBABILIDAD DE DETECCIN DEL INCUMPLIMIENTO POR PARTE DEL ORGANISMO SUPERVISOR (x3) Al ocurrir una infraccin a la normativa por parte de la empresa,

sta puede ser detectada o no. As, el hecho de que el Organismo Supervisor no detecte alguna infraccin a la norma por parte de la empresa supervisada no significa necesariamente que dicha empresa est

cumpliendo con toda la normativa, puede ser que haya incumplimientos que el Organismo an no ha detectado. Por ello, para reducir el incentivo que podra tener una empresa supervisada para incumplir aquellos artculos cuya deteccin resulte complicada, se incluye la probabilidad de deteccin de los incumplimientos como un factor que puede aumentar el monto de la multa. Para efectos del presente trabajo, se han estimado dos valores para esta variable: 50% y 100%, su justificacin es mostrada a continuacin:

86

CUADRO 3.3. CRITERIOS DE ASIGNACIN DE VALORES A LA VARIABLE X3

x3
100%

Justificacin Se asigna el valor de 100% a esta variable cuando se considera que los recursos que el Organismo Supervisor destina a la supervisin o, la obviedad del hecho, hacen que la infraccin sea detectable en todos los casos. Se asigna el valor de 50% a esta variable cuando la probabilidad de detectar el incumplimiento no puede ser determinada. Este valor se ha asignado sobre la consideracin de que la probabilidad de detectar una infraccin puede ser muy alta en algunos casos y muy baja en otros. Al asignarse un valor del 50% a esta variable, se asegura que ambas partes: la infractora y la sancionadora, compartan los posibles errores de tal consideracin.

50%

Para ilustrar lo expuesto nos referiremos a los ejemplos expuestos; as, la variable x3: Probabilidad de deteccin del incumplimiento por parte del Organismo Supervisor, toma los siguientes valores:
TABLA 3.3. VALORES ASIGNADOS A X3 HECHO DETECTADO No present la informacin al OSINERGMIN de sus Contratos de Transporte. La supervisada no cuenta con un equipo para las comunicaciones distantes. En los trabajos del Km al Km se detect que el personal no estaba capacitado respecto a los impactos ambientales asociados a sus actividades En el punto de entrega de GN al Usuario X se detect que la presin era mayor a la estipulada en el Contrato de Transporte

x1
Art. 37 del D.S. 081-2007EM Art. 64 del D.S. 043-2007EM

Probabilidad de deteccin del incumplimiento (X3 ) Se asigna este valor porque la firma de un contrato de transporte es un 100% hecho pblico, abordado por los medios de comunicacin. Se asigna este valor porque para su deteccin, el supervisor debe haberse desplazado a lugares distantes. Se asigna este valor porque para su deteccin, el supervisor debe desplazarse y realizar la supervisin mientras duren los trabajos.

50%

Art. 63 del D.S. 015-2006EM

50%

Art. 32 del D.S. 018-2004EM

La deteccin est supeditada a que el supervisor inspeccione el punto de 100% entrega, o a que el usuario haga la denuncia pertinente. Ambos hechos se dan en la prctica.

87

2.4

PORCENTAJE DE INCUMPLIMIENTO (x4) Al detectarse una infraccin a la normativa por parte de la

empresa supervisada, cabe la posibilidad de que dicha empresa cumpla con el tem materia de la sancin en otras instalaciones. Un Sistema de Transporte tiene cientos de kilmetros, el que se detecte un incumplimiento en una instalacin de dicho sistema, o en un sector aledao al Derecho de Va, no implica necesariamente que la empresa incumpla la normativa pertinente en todo su Sistema de Transporte. De otra parte, la normativa presenta tems que son aplicables a una instalacin o actividad especfica y que no dejan lugar a la duda para establecer la existencia de una infraccin a dicho tem. Tomando en cuenta lo anterior se considera un Porcentaje de Incumplimiento (x4) al cual se le asignan los valores de 50% 100%. El criterio de asignacin de estos valores es mostrado en el siguiente cuadro:

CUADRO 3.4. CRITERIOS DE ASIGNACIN DE VALORES A LA VARIABLE X4

x4
100%

Justificacin Se asigna este valor cuando la mandatoria pertinente (X1) es aplicable a una nica instalacin, a una actividad o equipo especfico, o a un hecho que comprenda a todo un sistema de transporte. Se asigna el valor de 50% a esta variable cuando no se pueda determinar que la empresa incumpla con la normativa vigente en todas sus instalaciones. Se asigna este valor considerando que el Porcentaje de Incumplimiento puede ser muy alto en algunos casos y muy bajo en otros. Al asignarse un valor del 50% a esta variable, se asegura que ambas partes: la infractora y la sancionadora, compartan los posibles errores de tal consideracin.

50%

88

Para ilustrar lo expuesto nos referiremos a los ejemplos expuestos anteriormente; as, la variable x4: Porcentaje de Incumplimiento toma los siguientes valores:
TABLA 3.4. VALORES ASIGNADOS A X4 HECHO DETECTADO x1 Porcentaje de incumplimiento (x4 )

Se asigna este valor porque la firma No present la informacin al Art. 37 del de un contrato de transporte es un D.S. OSINERGMIN de sus Contratos 100% 081-2007hecho pblico, que puede tratarse de Transporte. EM como una actividad especfica. Se asigna este valor porque la infraccin se refiere a un equipo de La supervisada no cuenta con un Art. 64 del comunicacin que permita realizar D.S. equipo para las comunicaciones 100% 043-2007comunicaciones distantes. Si no lo distantes. EM tiene, la empresa debe proveerse de dicho equipo. En los trabajos del Km al Km se detect que el personal no Art. 63 del D.S. estaba capacitado respecto a los 50% 015-2006impactos ambientales asociados EM a sus actividades En el punto de entrega de GN al Art. 32 del Usuario X se detect que la D.S. 50% presin era mayor a la estipulada 018-2004EM en el Contrato de Transporte Se asigna este valor porque el hecho detectado no implica necesariamente que en todos los tramos del sistema de transporte el personal no est capacitado. Se asigna este valor porque el que se detecte el incumplimiento para un usuario, no implica necesariamente que la empresa incumpla con los dems usuarios.

2.5

FRECUENCIA DE LA SUPERVISIN (X5) Para efectos del clculo de las multas es necesario considerar

la frecuencia con la que el Organismo Supervisor realiza sus inspecciones a las diversas instalaciones que debe supervisar, esto porque, a ms frecuentes sean las visitas de supervisin realizadas, ms probable es que se detecten las infracciones incurridas por la empresa en una instalacin 89

determinada. Se han considerado visitas de supervisin de frecuencia anual, semestral, trimestral y mensual, y los valores asignados para determinar esta variable son los siguientes:

TABLA 3.5. CRITERIOS DE ASIGNACIN DE VALORES A LA VARIABLE X5 FRECUENCIA DE SUPERVISIN Anual

x5
1

JUSTIFICACIN Se estima que el Organismo Supervisor debe inspeccionar las instalaciones de las empresas supervisadas por lo menos una vez al ao. Es el valor resultante de realizar dos visitas de supervisin en un ao. Es el valor resultante de realizar cuatro visitas de supervisin en un ao. Es el valor resultante de realizar doce visitas de supervisin en un ao.

Semestral Trimestral Mensual

1/2

1/4

1/12

Para los efectos de este trabajo, siempre se asumir que la frecuencia de supervisin es anual, vale decir, que se asume que:

x5

(para todos los casos)

2.6

ACTUACIN DE LA EMPRESA ANTE LA DETECCIN DE LA INFRACCIN (X6) La Actuacin de la Empresa ante la Deteccin de la Infraccin

(x6) determina si la multa debe ser atenuada o agravada por el comportamiento de la empresa; as, conductas como el ocultamiento de la informacin a presentar al Organismo Supervisor, o el impedimento u obstaculizacin de la normal labor del supervisor, entre otros, constituyen 90

factores que agravan la infraccin cometida, lo opuesto a esta conducta, vale decir, el otorgamiento de facilidades al supervisor o la entrega de la informacin pertinente en el momento oportuno, son factores atenuantes de la infraccin, y pueden reducir el monto de la sancin a imponrsele a la empresa infractora. La variable x6 determina el Factor de Agravantes y Atenuantes: Factor A.

Factor A

f(x6)

Para los efectos de este trabajo y su alcance, el Factor A se ha determinado considerando la informacin histrica de las multas notificadas por el OSINERGMIN3, y se ha estimado que la empresa presenta comportamientos que varan segn el tema materia de la infraccin (Tcnica y Seguridad, Ambiental u Otro). Para ilustrar lo expuesto, seguiremos con el modelo de ejemplo anterior; as, la actuacin de la empresa ante la deteccin de la infraccin (x6), vara segn el tema de la infraccin detectado:

Se han incluido slo aquellos clculos de multas que han sido publicadas en El Peruano.

91

TABLA 3.6. VALORES ASIGNADOS A X6 HECHO DETECTADO

x1

Actuacin de la empresa ante la deteccin de la infraccin (x6 ) Otro

No present la informacin al OSINERGMIN de sus Contratos de Transporte.

Se considera que la actuacin de la Art. 37 del D.S. empresa es diferente a la que tomara s 081-2007-EM el tema que motiva la sancin fuera ambiental, tcnico, o de seguridad. Tcnica y Seguridad

La supervisada no cuenta con un equipo para las comunicaciones distantes.

Se considera que la empresa acta ante Art. 64 del D.S. un escenario en cual ha infringido la 043-2007-EM normativa en un tema que concierne a la tcnica y seguridad. Ambiental Se considera que la empresa acta ante Art. 63 del D.S. un escenario en cual ha infringido la 015-2006-EM normativa en un tema que concierne al aspecto ambiental. Tcnica y Seguridad Se considera que la empresa acta ante Art. 32 del D.S. un escenario en cual ha infringido la 018-2004-EM normativa en un tema que concierne a la tcnica y seguridad.

En los trabajos del Km al Km se detect que el personal no estaba capacitado respecto a los impactos ambientales asociados a sus actividades En el punto de entrega de GN al Usuario X se detect que la presin era mayor a la estipulada en el Contrato de Transporte

2.7

DAO PRODUCIDO A LA SOCIEDAD POR LA COMISIN DE LA INFRACCIN (X7) Para los efectos del presente trabajo, su alcance, y la

consideracin de un escenario ex-ante, se considera que esta variable toma el valor de cero (0) puesto, que una de las consideraciones de dicho escenario, es que no se ha producido dao a la sociedad. Para ilustrar lo expuesto, seguiremos con el ejemplo expuesto; as, la variable x7: Dao producido a la sociedad por la comisin de la infraccin, para el escenario planteado, siempre ser cero (0). 92

TABLA 3.7. VALORES ASIGNADOS A X7 HECHO DETECTADO No present la informacin al OSINERGMIN de sus Contratos de Transporte. La supervisada no cuenta con un equipo para las comunicaciones distantes. En los trabajos del Km al Km se detect que el personal no estaba capacitado respecto a los impactos ambientales asociados a sus actividades

x1

Dao producido a la sociedad por la comisin de la infraccin (x7)

Art. 37 del 0 (se detect antes de que ocurra D.S. un dao) 081-2007-EM Art. 64 del 0 (se detect antes de que ocurra D.S. un dao) 043-2007-EM Art. 63 del 0 (se detect antes de que ocurra D.S. un dao) 015-2006-EM

En el punto de entrega de GN al Usuario X se Art. 32 del 0 (se detect antes de que ocurra detect que la presin era mayor a la estipulada D.S. un dao) 018-2004-EM en el Contrato de Transporte

2.8

MONTO TOPE A IMPONERSE A CADA INCUMPLIMIENTO (X8) Esta variable est determinada por el monto mximo de la

sancin econmica que pueda imponrsele a una empresa por cada incumplimiento detectado; as, por ms grave que sea una falta, la multa no podr ser mayor a este monto tope. El valor mximo de la multa que puede imponerse por cada incumplimiento ha sido determinado por el OSINERGMIN, el cual, al sealar un monto mximo de sancin para un tem de la normativa en particular, lo tipifica. Dichos montos mximos de sancin se encuentran contemplados en la MODIFICACIN SANCIONES
DE DEL LA

ANEXO 1

DE LA DE

TIPIFICACIN

ESCALA

DE

MULTAS

GERENCIA

FISCALIZACIN

DE

GAS NATURAL

DE

OSINERGMIN, norma que a la fecha se encuentra vigente y que fue dada 93

mediante la Resolucin de Consejo Directivo OSINERGMIN N 375-2008OS/CD; publicada en El Peruano el 24.05.2008. Para ilustrar lo expuesto nos referiremos a los ejemplos expuestos anteriormente; as, la variable x8: Monto tope a imponerse a cada incumplimiento, toma los siguientes valores:
TABLA 3.8. DETERMINACIN DE X8 HECHO DETECTADO No present la informacin al OSINERGMIN de sus Contratos de Transporte. La supervisada no cuenta con un equipo para las comunicaciones distantes. En los trabajos del Km al Km se detect que el personal no estaba capacitado respecto a los impactos ambientales asociados a sus actividades En el punto de entrega de GN al Usuario X se detect que la presin era mayor al estipulado en el Contrato de Transporte x1 Art. 37 del D.S.081-2007-EM Art. 64 del D.S. 043-2007-EM Art. 63 del D.S. 015-2006-EM Art. 32 del D.S. 018-2004-EM x8 /b 5 UIT

60 UIT

150 UIT

700 UIT

/b Extrado de la Resolucin de Consejo Directivo OSINERGMIN N 375-2008-OS/CD UIT: Unidades Impositivas Tributarias

94

APUNTE:
Es preciso observar que una vez que se ha determinado el indicador x1 las otras variables (excepto x5 que es fcil de establecer) pueden ser determinadas en funcin de la primera (x7 no es parte del anlisis puesto que slo es aplicable para sanciones ex-post). As, para nuestro escenario de incumplimiento: una empresa en estado operativo a la cual se le detecta una infraccin ex-ante; determinando el tem de la normativa vigente infringido, pueden determinarse los otros indicadores. El valor de la variable x5 es conocido puesto que el Organismo uno (1). Lo anterior queda expresado en el siguiente cuadro que resume los ejemplos expuestos en los tems anteriores. Supervisor debe determinarlo al efectuar sus programas de supervisin; para el caso propuesto en el ejemplo, esta variable toma el valor de

TABLA 3.9. VALORES ASIGNADOS A LOS INDICADORES DE LA VARIABLE INDEPENDIENTE VARIABLES Hecho detectado
No present la informacin al OSINERGMIN de sus Contratos de Transporte. La supervisada no cuenta con un equipo para las comunicaciones distantes.

x1
Art. 37 del D.S. 081-2007-EM Art. 64 del D.S. 043-2007-EM

x2

/a

x3

x4

x5
1

x6
Otro escenario Escenario de una infraccin en Tcnica y Seguridad Escenario de una infraccin en un tema Ambiental Escenario de una infraccin en Tcnica y Seguridad

x7
0

x8
5 UIT

0.00088%

100% 100%

0.21216%

50%

100%

60 UIT

En los trabajos del Km al Km se detect que el Art. 63 del personal no estaba capacitado D.S. 0.00884% respecto a los impactos 015-2006-EM ambientales asociados a sus actividades. En el punto de entrega de GN al Usuario X se detect que la presin era mayor al estipulado en el Contrato de Transporte.
Art. 32 del D.S. 018-2004-EM

50%

50%

150 UIT

0.17680%

100%

50%

700 UIT

/a tem extrado del cuadro de Pesos Porcentuales de Cumplir con cada tem de la Normativa Vigente (Anexo II)

95

DETERMINACIN DE LOS PARMETROS UTILIZADOS PARA CALCULAR LA VARIABLE DEPENDIENTE

En el punto 7.3 del primer captulo del presente trabajo se present la variable dependiente:

Y = MULTA POR INFRACCIN DETECTADA

La cual presenta el siguiente indicador:

Y =

Clculo de la multa mediante el mtodo propuesto.

Para los efectos de este trabajo, las infracciones ocurren en un escenario ex-ante, as, para efectos del clculo de las multas hemos de referirnos a lo expresado en el tem 6.3 del Captulo II, tomando las consideraciones que sean necesarias para desarrollar dichos clculos. As, como se expuso lneas atrs, la multa se expresa de la siguiente manera:

CLCULO DE LA MULTA (ESCENARIO: EX-ANTE)

Multa ex-ante

Componente debido al beneficio de la empresa

) (
x x

Agravante o atenuante segn el desempeo de la empresa

Multa ex-ante

Factor B

Factor A

Multa ex-ante

96

Donde: B
Beneficio ilcito obtenido por la empresa al cometer una infraccin. Factor A, cuya magnitud aumenta o disminuye segn los valores que se le hayan adjudicado a los aspectos del desempeo evaluados (Fi). Probabilidad de deteccin de una infraccin con un esfuerzo de fiscalizacin constante en el tiempo .

Sobre la base de este lineamiento, las consideraciones utilizadas para estimar los factores que componen la multa son las siguientes:

3.1

EL FACTOR B El factor para el clculo de la multa debido al Beneficio ilcito o

Costo evitado por la empresa: Factor B, para efectos del presente trabajo, debe ser calculado tomando en consideracin el Beneficio ilcito o Costo evitado: B obtenido por la empresa y la probabilidad de que la infraccin que se hubiera cometido sea detectada

A. DETERMINACIN DE B Para determinar el Beneficio ilcito o Costo evitado (B) es preciso recurrir al cuadro del Anexo II del presente trabajo; dicho cuadro muestra la variable x2: Porcentaje de los costos de operacin y mantenimiento que representa cada tem de la normativa, la cual est directamente relacionada con el Costo evitado. Para efectos del clculo se asume que, para operar, la empresa debe cumplir, como mnimo, con la

97

normativa aplicable cuyo incumplimiento est tipificado; as, se considera que el Costo de Operacin y Mantenimiento para una empresa eficiente es el costo de cumplir con dicha normativa en el plazo de un ao. El Costo de Operacin y Mantenimiento, como se seal en el tem 4.2 del Captulo II, es el mismo que se utiliza para la determinacin de las tarifas, el cual corresponde a la consideracin de los costos de una empresa eficiente. Por lo expuesto, el costo de incumplir con un artculo determinado de la normativa vigente, para el periodo de un ao, se determina de la siguiente manera:

COSTO DE

INCUMPLIR UN ARTCULO DE LA NORMATIVA VIGENTE

x2

(Costo OyM)

x2

: Porcentaje de los costos de operacin y mantenimiento

que representa cada tem de la normativa infringido.

Costo OyM

: Costo de Operacin y Mantenimiento (obtenido de los

valores utilizados para determinar las tarifas, bajo la consideracin de una empresa eficiente), es tomado para el periodo de un ao.

Ahora bien, el Costo de Incumplir un Artculo de la Normativa Vigente de la manera en que se ha presentado, es el costo de incumplir con un artculo de la normativa en todas las instalaciones de una empresa; como se seal en la seccin 2.4 del presente captulo, esto no es necesariamente cierto. Por ello, para determinar B, el costo de incumplir un artculo de la normativa vigente debe ser ajustado con un factor que considere el hecho de que, ante la deteccin de una infraccin a la 98

normativa vigente en una instalacin determinada, sea posible que la empresa infractora cumpla con dicha normativa en otras instalaciones. Dicho factor de ajuste es el Porcentaje de Incumplimiento (x4) expuesto lneas atrs. Considerando esto, el Beneficio ilcito o Costo evitado de incumplir con un artculo de la normativa vigente durante el periodo de un ao se calcula con la siguiente expresin:

BANUAL
Donde: BANUAL Costo OyM : :

= x4

x2

(Costo OyM)

Es el Beneficio ilcito obtenido por la empresa, para el periodo de un ao. Costo de Operacin y Mantenimiento (obtenido de los valores utilizados para determinar las tarifas, bajo la consideracin de una empresa eficiente), es tomado para el periodo de un ao. Porcentaje de los costos de operacin y mantenimiento que representa cada tem infringido. Porcentaje de Incumplimiento

x2 x4

: :

Luego de calcular el BANUAL nos queda an determinar el valor de B para periodos diferentes a un ao. Para ello se ha considerado la Frecuencia de la Supervisin (x5), la cual seala el periodo para el cual se estima que la empresa ha incumplido con la normativa motivo de la sancin. As, el Beneficio ilcito o Costo evitado (B) queda determinado de la siguiente manera:

99

B = x5
Donde: B Costo OyM

x4

x2

(Costo OyM)

: Es el Beneficio ilcito obtenido por la empresa. : Costo de Operacin y Mantenimiento (obtenido de los
valores utilizados para determinar las tarifas, bajo la consideracin de una empresa eficiente), es tomado para el periodo de un ao.

x2 x4 x5

: Porcentaje de los costos de operacin y mantenimiento

que representa cada tem infringido.

: Porcentaje de Incumplimiento. : Frecuencia de la Supervisin.

B. DETERMINACIN DEL FACTOR B Para determinar el Factor B es preciso considerar la probabilidad de que el Organismo Supervisor detecte el incumplimiento (x3), incluyendo dicha variable, obtenemos que el Factor B puede determinarse de la siguiente manera:
CUADRO 3.5. DETERMINACIN DEL FACTOR B

Factor B

x5

x4

x2

(Costo OyM)

x3

Donde:

Costo OyM

: Costo de Operacin y Mantenimiento (obtenido de los

valores utilizados para determinar las tarifas, bajo la consideracin de una empresa eficiente), es tomado para el periodo de un ao.

x2

: Porcentaje de los costos de operacin y mantenimiento

que representa cada tem infringido.

100

x3

: Probabilidad de deteccin del incumplimiento por parte

del Organismo Supervisor. 50%, cuando hay probabilidad de que Organismo Supervisor no detecte incumplimiento. el el

100%, cuando es seguro que el incumplimiento ser detectado.

x4

: Porcentaje de Incumplimiento
50%, si no se incumplimiento puede determinar el nivel de

100%, si el incumplimiento es especfico

x5

: Frecuencia de la supervisin
1, si la frecuencia es anual. 1/2, si la frecuencia es semestral. 1/4, si la frecuencia es trimestral. 1/12, si la frecuencia es mensual.

3.2

FACTOR DE AGRAVANTES Y ATENUANTES (FACTOR A) Este factor depende de manera directa de la actuacin de la

empresa ante la deteccin de la infraccin (x6); la estimacin de esta variable se ha realizado sobre la base de las resoluciones de sancin notificadas por el OSINERGMIN a las empresas de transporte de gas natural que hayan infringido alguna normativa. As, tenemos que a Octubre de 2008 hay treinta y un (31) Resoluciones de Sancin por parte de la Gerencia de Fiscalizacin de Gas Natural del OSINERGMIN4 que han sido notificadas a
4

La Gerencia de Fiscalizacin de Gas Natural ha emitido un nmero mayor de Resoluciones de Sancin a empresas transportadoras de gas natural, pero slo se han considerado aquellas que han sido publicadas en El Peruano. Es pertinente sealar que de estas treinta y un Resoluciones, no todas han concluido el Proceso Administrativo Sancionador(a la fecha de elaboracin del presente trabajo).

101

las empresas de transporte de gas natural y que han sido publicadas en El Peruano; de estas Resoluciones, veintitrs (23)5 estn referidas al tema ambiental y presentan, en promedio, un Factor A de una unidad con ciento noventa y cinco milsimas (1.195); las otras ocho (08) Resoluciones estn referidas al tema de tcnica y seguridad, y presentan, en promedio, un Factor A de una unidad con ciento treinta y tres milsimas (1.133). El Factor A de las sanciones que no correspondan a infracciones a la normativa ambiental, tcnica o de seguridad se ha estimado en uno (1.00), es decir, se ha estimado que dichas infracciones ni agravan ni atenan el monto de la multa; se ha tomado esta consideracin al no haberse encontrado infracciones multadas por este tipo de incumplimiento. La TABLA 3.10 expone los valores del Factor A que hemos utilizado para validar el mtodo propuesto, dichos valores se han obtenido utilizando los datos de las Resoluciones mostradas en la TABLA 3.11.

TABLA 3.10. FACTOR DE AGRAVANTES Y ATENUANTES: SEGN LA ACTUACIN DE LA EMPRESA ANTE LA DETECCIN DE LA INFRACCIN (X6) Actuacin de la empresa ante la deteccin de la infraccin (x6) Actuacin ante un escenario de incumplimiento de la normativa tcnica y de seguridad. Actuacin ante un escenario de incumplimiento de la normativa ambiental. Actuacin ante un escenario de incumplimiento de otro tipo de normativa. Factor A = f(x6) 1.133 1.195 1.00

Si bien es cierto que hay 23 Resoluciones de Sancin referidas al tema ambiental, dos de ellas (N 089-2004-OS/GG y N 219-2002-OS/GG) no presentan un Factor de Agravante o Atenuante y slo expresan el clculo final de la multa.

102

TABLA 3.11. RESOLUCIONES INTERPUESTAS POR OSINERGMIN: FACTOR DE AGRAVANTES Y ATENUANTES, CLASIFICADO POR TEMA DE INFRACCIN Ambiental N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 Resolucin 1947-2007-OS/GG 1946-2007-OS/GG 1944-2007-OS/GG 1333-2007-OS/GG 1330-2007-OS/GG 1166-2007-OS/GG 1165-2007-OS/GG 854-2007-OS/GG 366-2007-OS/GG 088-2007-OS/GG 038-2007-OS/GG 002-2007/OS-GG 6239-2006-OS/GG 5536-2006-OS/GG 3189-2006-OS/GG 2802-2006-OS/GG 089-2004-OS/GG 219-2002-OS/GG 3740-2007-OS/GG 651-2008-1-OS/GFGN 657-2008-1-OS/GFGN 690-2008-1-OS/GFGN 639-2008-1-OS/GFGN Promedio: fA 1.18 1.18 1.14 1.04 1.18 1.27 1.27 1.09 1.12 1.11 1.40 1.14 1.09 1.21 1.38 1.11 ----1.38 1.18 1.22 1.18 1.22 1.195 Promedio: 1.133 N 1 2 3 4 5 6 7 8 Tcnica y Seguridad Resolucin 1949-2007-OS/GG 1331-2007-OS/GG 736-2007-OS/GG 1014-2006-OS/GG 0111-2006-OS/GG 002-2006-OS/GG 777-2005-OS/GG 650-2008-1-OS/GFGN fA 1.19 1.18 1.06 1.09 1.12 1.06 1.12 1.24

103

CLCULO DE LA MULTA
Para calcular la multa, partimos de la definicin de la multa ex-ante:

Multa ex-ante

Factor B
Componente debido al beneficio de la empresa

Factor A
Agravante o atenuante segn el desempeo de la empresa

Por lo expuesto, para un escenario en el cual se considera que el tipo de la infraccin determina la magnitud del Factor de Agravantes o Atenuantes (o Factor A, el cual ha sido estimado sobre la base de las sanciones impuestas anteriormente por el OSINERGMIN) y en el cual se considera adems que no se han producido daos a la sociedad (x7 igual a cero); la multa, aplicando las consideraciones expuestas, se determina a partir de la siguiente frmula:

CUADRO 3.6. FRMULA UTILIZADA PARA EL CLCULO DE MULTA

x5

x4 x x2

(Costo OyM)

x3

f(x6)

104

Donde: y Costo OyM : Monto de la multa a imponerse : Costo de Operacin y Mantenimiento (obtenido de los valores
utilizados para determinar las tarifas, bajo la consideracin de una empresa eficiente), para el periodo de un ao.

x2 x3 x4 x5 x6

: Porcentaje de los costos de operacin y mantenimiento que

representa cada tem infringido.

: Probabilidad de deteccin del incumplimiento por parte del

Organismo Supervisor.

: Porcentaje de Incumplimiento. : Frecuencia de la supervisin. : Actuacin de la empresa ante la deteccin de la infraccin

(se considera que la empresa vara su comportamiento segn el tema materia de la infraccin).

f(x6)

: Factor de Agravantes y Atenuantes, asume un valor diferente

segn el valor que tome x6 (basado en la data histrica).

APUNTE:
Ntese que en la frmula para determinar la multa se consideran los costos de Operacin y Mantenimiento utilizados para el clculo de las tarifas, los cuales corresponden a una empresa que se desempee de manera eficiente. En otras palabras, el clculo de la multa se realiza con los Costos de Operacin y Mantenimiento Eficiente. Lo anterior es importante porque hace que los costos a calcular, sean los realizados por una empresa eficiente y no los realizados por una empresa que efecta costos de ms o de menos, como podra ocurrir si hacemos los clculos considerando los Costos de Operacin y Mantenimiento presentados por la empresa a evaluar.

105

CAPTULO IV CLCULOS Y VALIDACIN DE DATOS

En ciencias, hallar la formulacin adecuada de un problema acostumbra a ser la clave para resolverlo... STEPHEN HAWKING

CONSIDERACIONES
Para demostrar la hiptesis: La utilizacin de valores porcentuales de

los costos de operacin y mantenimiento para determinar los costos evitados (o beneficios ilcitos) de las empresas infractoras es una metodologa vlida para determinar las multas. Es preciso calcular dichas multas a partir los valores porcentuales de los costos evitados por las empresas, para luego relacionar dichas multas con los montos econmicos que se han asignado, como mximo, a cada incumplimiento de la normativa tipificado. As, para demostrar la hiptesis planteada se debe realizar lo siguiente: Determinar las multas, a partir de los Porcentajes de los Costos de Operacin y Mantenimiento. 106

Correlacionar los montos de dichas multas con los valores tope tipificados, establecidos por OSINERGMIN.

Analizar los resultados de dicha correlacin.

En las prximas lneas se desarrollarn estos tems, tomando las anotaciones presentadas en los captulos anteriores.

DETERMINACIN DE LAS MULTAS

Para determinar el monto de las multas utilizaremos la expresin

mostrada en el CUADRO 3.6, recordemos que las multas calculadas con dicha expresin corresponderan a un escenario ex-ante, recordemos adems que el primer trmino (Factor B) ha sido propuesto en el presente trabajo y que el segundo trmino (Factor A) ha sido estimado sobre la base de la informacin histrica de anteriores procesos administrativos

sancionadores de la Gerencia de Fiscalizacin de Gas Natural.

y y

= =

Factor BPROPUESTO

Factor AESTIMADO

x5

x4 x x2

(Costo OyM)

x3

f(x6)

107

Donde: y Costo OyM

: : Monto de la multa a imponerse Costo de Operacin y Mantenimiento (obtenido de los valores utilizados para determinar las tarifas, bajo la consideracin de una empresa eficiente), es tomado para el periodo de un ao. Porcentaje de los costos de operacin y mantenimiento que representa cada tem infringido. Probabilidad de deteccin del incumplimiento por parte del Organismo Supervisor. 50%, cuando hay probabilidad de que el Organismo supervisor no detecte el incumplimiento. 100%, cuando es seguro que el incumplimiento ser detectado.

x2 x3

: :

x4

Porcentaje de Incumplimiento 50%, si no se incumplimiento. puede determinar el nivel de

100%, si el incumplimiento es especfico.

x5

Frecuencia de la supervisin 1, si la frecuencia es anual. 1/2, si la frecuencia es semestral. 1/4, si la frecuencia es trimestral. 1/12, si la frecuencia es mensual.

x6

Actuacin de infraccin.

la

empresa

ante

la

deteccin

de

la

Ambiental, el desempeo ser el que ha tenido ante este tipo de sanciones. Tcnica y Seguridad, el desempeo ser el que ha tenido ante este tipo de sanciones. Otro, el desempeo ser el que ha tenido ante este tipo de sanciones.

f(x6)

Factor de Agravantes y Atenuantes 1.133, si x6 resulta ser Tcnica y Seguridad. 1.195, si x6 resulta ser Ambiental. 1.00, si x6 resulta ser Otro.

108

Para determinar las multas, la variable x2 toma los valores expuestos en el ANEXO N 2; asimismo, las variables x3 y x4, toman los valores de 50% 100%, considerando los criterios expuestos segn la caracterstica de la infraccin detectada. El valor de la variable x5 es de uno (01), asumindose que, para todos los casos, la frecuencia de la supervisin es anual. El Costo OyM ha sido determinado utilizando los costos calculados para la determinacin de x2, esto porque dichos costos han sido calculados considerando los precios del mercado en un escenario competitivo, lo cual se asemeja a los costos efectuados por una empresa de operacin eficiente1. As, el Costo OyM se ha estimado en US $ 39591,948.05 (Treinta y nueve millones quinientos noventa y un mil novecientos cuarenta y ocho dlares con 05/100) al ao; dicho costo se ha determinado sumando todos los costos estimados para cumplir con la normativa vigente tipificada2. El Costo OyM, en Nuevos Soles, es de S/. 115014,609.09 (Ciento quince millones catorce mil seiscientos nueve con 09/100); esto, considerando que el tipo de cambio es de S/. 2.905 por dlar; la justificacin de este tipo de cambio se expone en el ANEXO N 3: Determinacin del Tipo de Cambio. Asimismo, el Costo OyM, expuesto en U.I.T., es de 32,861.32 U.I.T. (Treinta y dos mil ochocientos sesenta y una con 32/100), recurdese que el valor del

Es necesario mencionar que la nica empresa de transporte de gas natural que tiene una tarifa regulada: Transportadora de Gas del Per S.A. (TGP) present en sus Estados Financieros Auditados, el Estado de Ganancias y Prdidas, donde se expone que el Costo del Servicio fue de $102957,000 en el 2007 y de $94840,000 en el 2006. En sus costos desagregados TGP inform que los Servicios de Operacin y Mantenimiento le costaron $50475,000 el 2007 y $45461,000 el 2006. Es preciso hacer la salvedad que, debido a que algunos artculos estn incluidos en otros y debido a que otros artculos son la suma de otros, la sumatoria total slo incluye a aquellos artculos que no estn repetidos o contenidos en otros tems.
2

109

UIT, a la fecha de elaboracin del presente trabajo es de S/. 3,500.00. Lo expuesto es resumido en el siguiente esquema:
TABLA 4.1. COSTO OyM Costo OyM En dlares En Nuevos Soles En U.I.T. $ 39591,948.05 S/. 115014,609.09 32,861.32 U.I.T. Tipo de Cambio ---S/. 2.905 por dlar S/. 3,500 por U.I.T.

Con las consideraciones expuestas se elabor un listado de los montos de las multas que corresponderan a cada uno de los tems de la normativa vigente que se encuentre tipificado a la fecha de elaboracin del presente trabajo (ver ANEXO N 2). Luego de retirar de la lista a aquellos tems que se repiten o que estn incluidos en otros nos quedan 255 valores. En las siguientes pginas se exponen los montos de las multas que se impondran a las infracciones de cada tem de la normativa vigente tipificado, utilizando el mtodo propuesto y las consideraciones expuestas. La TABLA 4.2 resume la tabla Clculo de Multas mediante el Mtodo Propuesto, Parmetros Utilizados y Valores Tope, expuesto en el ANEXO N 4. La TABLA 4.2 incluye los Topes a imponerse a cada tem de la normativa infringido (x8) y el Porcentaje de los costos de operacin y mantenimiento que representa cada tem infringido (x2); asimismo, se incluyen los valores del Factor B y del Factor A. Se han sombreado aquellas filas en las cuales los valores de las multas que se han calculado resultaron mayores que los valores asignados a los topes (45 valores en total).

110

TABLA 4.2. CLCULO DE LAS MULTAS PARA CADA TEM DE LA NORMATIVA (en U.I.T.)
Se incluyen los valores de x2, el Factor B, el Factor A y los Valores Tope (x8) x1 Multa Tope (x8) /b Factor B Factor A x2 /a Norma Artculo (en U.I.T.) f(x6) (en U.I.T.) (en U.I.T.)
D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM Art. 36 - f Art. 36 - g Art. 36 - m Art. 36 - n Art. 37 Art. 37 Art. 38 Art. 40 Art. 40 Art. 40 Art. 44 Art. 62 Art. 62 Art. 62 Art. 64 Art. 144 Anexo I, Art. 5 Anexo I, Art. 7 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 19 Anexo I, Art. 20 Anexo I, Art. 21 Anexo I, Art. 21
Anexo I, Art. 22 -23

N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38

0.29703% 0.10608% 0.58995% 2.34724% 0.12730% 0.00088% 0.03536% 6.47101% 2.15700% 2.15700% 0.15155% 0.01768% 0.05304% 0.03395% 0.60113% 0.30941% 5.89817% 29.56775% 0.05304% 0.04066% 0.04066% 0.44201% 0.21216% 0.04332% 0.07956% 0.05304% 0.79915% 0.59406% 0.04066% 0.88402% 0.07956% 0.03536% 0.00354% 0.04243% 0.04243% 9.63012% 0.48151% 0.06365%

97.61 34.86 193.87 1,542.68 41.83 0.29 5.81 2,126.46 1,417.64 708.82 49.80 5.81 17.43 22.32 395.08 101.68 1,938.22 9,716.35 17.43 13.36 13.36 145.25 69.72 14.23 26.15 17.43 262.61 195.22 6.68 290.50 26.15 11.62 1.16 6.97 13.94 3,164.58 158.23 20.92

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1.195 1 1 1 1 1.133 1 1.133 1.133 1.195 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133

97.61 34.86 193.87 1,542.67 41.83 0.29 5.81 2,126.46 1,417.64 847.04 49.8 5.81 17.43 22.31 447.63 101.68 2,196.00 11,008.63 20.83 15.14 15.14 164.57 78.99 16.13 29.62 19.75 297.54 221.18 7.57 329.14 29.62 13.17 1.32 7.9 15.8 3,585.47 179.27 23.7

130 5 6,000 6,000 5 5 5 5,000 5,000 5,000 130 5 10 10 2,800 130 6,000 6,000 350 350 350 6,000 6,000 6,000 650 650 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000

Anexo I, Art. 23 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 25 Anexo I, Art. 54 Anexo I, Art. 55 Anexo I, Art. 55

111

N 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77

x1 Norma
D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM

Artculo
Anexo I, Art. 55 Anexo I, Art. 57 Anexo I, Art. 57 Anexo I, Art. 57
Anexo I, Art. 59 -b

x2

/a

Factor B Factor A (en U.I.T.) f(x6)

15.82 290.50 11.62 11.62 11.62 40.67 6.97 5.81 2.32 289.12 435.75 212.55 98.77 5.81 4.07 25.80 10.46 2.15 5.81 116.20 0.58 5.81 4.30 11.62 5.23 13.36 223.10 10.46 5.81 62.75 104.58 13.94 58.10 9.30 3.49 17.44 6.98 2.91 11.62 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1 1 1.133 1.133 1.133 1 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1 1.133 1.133 1.133 1.133 1 1.133 1.133 1 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133

Multa Tope (x8) /b (en U.I.T.) (en U.I.T.) 17.93 329.14 13.17 13.17 13.17 40.67 6.97 6.58 2.63 327.58 435.75 240.81 111.91 6.58 4.61 29.23 11.85 2.44 6.58 131.65 0.66 6.58 4.87 11.62 5.92 15.14 252.78 11.85 5.81 71.09 118.49 13.94 65.83 10.53 3.95 19.75 7.9 3.29 13.17 6,000 6,000 6,000 3,200 3,200 200 5 200 6,000 200 200 200 3,200 15 15 15 3,200 3,200 200 2,800 5 200 200 15 4,100 350 250 200 5 1,200 1,200 15 6,000 15 5 6,000 15 15 200

0.04815% 0.88402% 0.03536% 0.03536% 0.03536% 0.12376% 0.02122% 0.01768% 0.00354% 0.87983% 1.32603% 0.64680% 0.30057% 0.01768% 0.02475% 0.07850% 0.03182% 0.00654% 0.01768% 0.17680% 0.00088% 0.01768% 0.00654% 0.03536% 0.03182% 0.04066% 0.33946% 0.03182% 0.01768% 0.19095% 0.31825% 0.02122% 0.17680% 0.01414% 0.01061% 0.02652% 0.01061% 0.00884% 0.03536%

Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 63 Anexo I, Art. 64 Anexo I, Art. 65 Anexo I, Art. 65 Anexo I, Art. 65 Anexo I, Art. 66 Anexo I, Art. 67 Anexo I, Art. 67 Anexo I, Art. 68 Anexo I, Art. 69 Anexo I, Art. 71 Anexo I, Art. 74 Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 79 Anexo I, Art. 80 Anexo I, Art. 81 Anexo I, Art. 83 Anexo I, Art. 84 Anexo I, Art. 85 Anexo I, Art. 87 Anexo I, Art. 87 Anexo I, Art. 91 Anexo II, Art. 1 Anexo II, Art. 3 Anexo II, Art. 4 Anexo II, Art. 5 Anexo II, Art. 6 Anexo II, Art. 7 Anexo II, Art. 8

112

N 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99

x1 Norma
D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM

Artculo
Anexo II, Art. 8 Anexo II, Art. 9 Anexo II, Art. 10 Anexo II, Art. 14 Anexo II, Art. 15 Anexo II, Art. 16 Anexo II, Art. 17 Anexo II, Art. 18 Anexo II, Art. 19 Anexo II, Art. 20 Anexo II, Art. 22 Anexo II, Art. 23 Anexo IV - 1.1 Anexo IV - 1.2 Anexo IV - 5.1 11.2 11.2 11.2 12.1 14.1 26.1 26.2 26.3 26.4 26.7 26.9 28.1 28.2 29.2 29.3 29.5 29.7 32.2 34 37 39 40 44 45

x2

/a

Factor B Factor A (en U.I.T.) f(x6)

23.24 13.94 25.80 58.10 13.94 10.46 29.05 13.94 13.94 46.48 20.92 27.88 5.58 9.30 13.36 139.44 48.80 52.29 34.86 198.70 11.62 27.88 2.91 34.86 111.56 1.45 5.81 6.98 87.15 581.00 45.46 0.29 62.75 13.94 3.49 3.49 3.49 2.79 2.09 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1 1.133 1.133 1 1 1 1.133 1.133 1.133 1.133 1 1 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133

Multa Tope (x8) /b (en U.I.T.) (en U.I.T.) 26.33 15.8 29.23 65.83 15.8 11.85 32.91 15.8 15.8 52.66 23.7 31.6 6.32 9.3 15.14 157.99 48.8 52.29 34.86 225.13 13.17 31.6 3.29 34.86 111.55 1.65 6.58 7.9 98.74 658.27 51.51 0.33 71.09 15.8 3.95 3.95 3.95 3.16 2.37 200 200 15 6,000 15 200 15 15 15 3,200 3,200 15 10,000 10,000 10,000 200 80 80 80 100 15 15 15 15 15 200 15 15 200 500 200 15 1,200 300 100 100 70 70 300

0.07072% 0.04243% 0.07850% 0.08840% 0.04243% 0.03182% 0.08840% 0.04243% 0.04243% 0.07072% 0.03182% 0.04243% 0.01697% 0.02829% 0.04066% 0.42433% 0.14852% 0.15912% 0.10608% 0.60467% 0.03536% 0.04243% 0.00884% 0.05304% 0.16973% 0.00442% 0.01768% 0.01061% 0.26521% 1.76804% 0.13835% 0.00088% 0.19095% 0.04243% 0.01061% 0.01061% 0.01061% 0.00849% 0.00636%

100 D.S. 043-2007-EM 101 D.S. 043-2007-EM 102 D.S. 043-2007-EM 103 D.S. 043-2007-EM 104 D.S. 043-2007-EM 105 D.S. 043-2007-EM 106 D.S. 043-2007-EM 107 D.S. 043-2007-EM 108 D.S. 043-2007-EM 109 D.S. 043-2007-EM 110 D.S. 043-2007-EM 111 D.S. 043-2007-EM 112 D.S. 043-2007-EM 113 D.S. 043-2007-EM 114 D.S. 043-2007-EM 115 D.S. 043-2007-EM 116 D.S. 043-2007-EM

113

x1 Norma Artculo
46.1 49.1 50 55.1 56.3 57 57 58 60 60 61.1 61.2 61.2 61.2 62.1 62.2 62.2 63.1 63.2 64 66.1 69 70.1 70.1 70.2 70.4 72 76.1 76.3 76.4 76.6 76.7 76.8 77.1 77.2 77.3 80.2 82.1 82.3

x2

/a

Factor B Factor A (en U.I.T.) f(x6)

17.43 11.36 1.86 7.26 6.97 20.92 6.97 12.20 3.49 11.62 62.74 13.94 2.79 1.39 27.89 6.97 3.49 3.49 48.80 139.44 24.40 10.69 41.83 13.94 0.49 0.35 9.30 29.92 11.62 2.32 29.92 2.61 1.45 101.68 50.84 50.84 1.45 10.46 8.37 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.195 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133

Multa Tope (x8) /b (en U.I.T.) (en U.I.T.) 19.75 12.88 2.11 8.23 7.9 23.7 7.9 13.82 3.95 13.17 71.09 15.8 3.16 1.58 31.6 7.9 3.95 3.95 55.29 157.99 27.65 12.11 47.4 16.66 0.55 0.39 10.53 33.9 13.17 2.63 33.9 2.96 1.65 115.2 57.6 57.6 1.65 11.85 9.48 300 300 300 200 1,100 500 500 500 200 200 1,100 1,100 1,100 1,100 50 50 50 50 50 60 650 50 650 15 15 15 50 500 500 500 500 500 500 1,000 1,000 1,000 70 70 70

117 D.S. 043-2007-EM 118 D.S. 043-2007-EM 119 D.S. 043-2007-EM 120 D.S. 043-2007-EM 121 D.S. 043-2007-EM 122 D.S. 043-2007-EM 123 D.S. 043-2007-EM 124 D.S. 043-2007-EM 125 D.S. 043-2007-EM 126 D.S. 043-2007-EM 127 D.S. 043-2007-EM 128 D.S. 043-2007-EM 129 D.S. 043-2007-EM 130 D.S. 043-2007-EM 131 D.S. 043-2007-EM 132 D.S. 043-2007-EM 133 D.S. 043-2007-EM 134 D.S. 043-2007-EM 135 D.S. 043-2007-EM 136 D.S. 043-2007-EM 137 D.S. 043-2007-EM 138 D.S. 043-2007-EM 139 D.S. 043-2007-EM 140 D.S. 043-2007-EM 141 D.S. 043-2007-EM 142 D.S. 043-2007-EM 143 D.S. 043-2007-EM 144 D.S. 043-2007-EM 145 D.S. 043-2007-EM 146 D.S. 043-2007-EM 147 D.S. 043-2007-EM 148 D.S. 043-2007-EM 149 D.S. 043-2007-EM 150 D.S. 043-2007-EM 151 D.S. 043-2007-EM 152 D.S. 043-2007-EM 153 D.S. 043-2007-EM 154 D.S. 043-2007-EM 155 D.S. 043-2007-EM

0.05304% 0.03458% 0.00566% 0.02210% 0.02122% 0.06365% 0.02122% 0.03713% 0.01061% 0.03536% 0.09547% 0.04243% 0.00849% 0.00424% 0.08487% 0.02122% 0.01061% 0.01061% 0.14852% 0.21216% 0.07426% 0.03253% 0.12730% 0.04243% 0.00149% 0.00106% 0.02829% 0.09105% 0.03536% 0.00707% 0.09105% 0.00796% 0.00442% 0.30941% 0.15470% 0.15470% 0.00442% 0.03182% 0.02546%

114

x1 Norma Artculo
82.4 82.5 83.1 83.2 83.3 84.1 84.2 85 85 86 89 99.1 99.2 100.1 100.2 100.3 104 105 105 -a 105 -d 105 -e 105 -f 108 111 -b 111 -c 111 -g 121 122 129 131 132 133 135 136 137 138 161 195-f 204.1

x2

/a

Factor B Factor A (en U.I.T.) f(x6)

27.88 13.94 1.16 3.49 1.16 1.16 0.17 0.29 1.45 0.58 1.05 6.97 0.17 58.10 8.72 4.65 302.12 6.97 2.32 1.16 3.49 11.62 1,254.96 2.90 3.48 116.20 41.83 10.46 25.27 203.93 13.94 27.88 241.37 66.94 965.48 871.50 1.05 2.91 6.97 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.195 1.133 1.133 1.133

Multa Tope (x8) /b (en U.I.T.) (en U.I.T.) 31.6 15.8 1.32 3.95 1.32 1.32 0.2 0.33 1.65 0.66 1.18 7.9 0.2 65.83 9.87 5.27 342.3 7.9 2.63 1.32 3.95 13.17 1,421.87 3.29 3.95 131.65 47.4 11.85 28.63 231.05 15.8 31.6 273.47 75.83 1,093.89 1,041.44 1.18 3.29 7.9 15 70 70 70 70 70 70 70 70 70 70 70 70 70 70 15 200 60 300 300 200 300 100 30 30 30 300 300 300 300 300 15 70 70 70 300 70 60 50

156 D.S. 043-2007-EM 157 D.S. 043-2007-EM 158 D.S. 043-2007-EM 159 D.S. 043-2007-EM 160 D.S. 043-2007-EM 161 D.S. 043-2007-EM 162 D.S. 043-2007-EM 163 D.S. 043-2007-EM 164 D.S. 043-2007-EM 165 D.S. 043-2007-EM 166 D.S. 043-2007-EM 167 D.S. 043-2007-EM 168 D.S. 043-2007-EM 169 D.S. 043-2007-EM 170 D.S. 043-2007-EM 171 D.S. 043-2007-EM 172 D.S. 043-2007-EM 173 D.S. 043-2007-EM 174 D.S. 043-2007-EM 175 D.S. 043-2007-EM 176 D.S. 043-2007-EM 177 D.S. 043-2007-EM 178 D.S. 043-2007-EM 179 D.S. 043-2007-EM 180 D.S. 043-2007-EM 181 D.S. 043-2007-EM 182 D.S. 043-2007-EM 183 D.S. 043-2007-EM 184 D.S. 043-2007-EM 185 D.S. 043-2007-EM 186 D.S. 043-2007-EM 187 D.S. 043-2007-EM 188 D.S. 043-2007-EM 189 D.S. 043-2007-EM 190 D.S. 043-2007-EM 191 D.S. 043-2007-EM 192 D.S. 043-2007-EM 193 D.S. 043-2007-EM 194 D.S. 043-2007-EM

0.04243% 0.02122% 0.00354% 0.01061% 0.00354% 0.00177% 0.00053% 0.00088% 0.00442% 0.00177% 0.00318% 0.02122% 0.00053% 0.17680% 0.02652% 0.01414% 0.91938% 0.02122% 0.00707% 0.00354% 0.01061% 0.03536% 3.81896% 0.00442% 0.00530% 0.17680% 0.12730% 0.03182% 0.07691% 0.62056% 0.04243% 0.04243% 0.73451% 0.10184% 2.93805% 2.65205% 0.00318% 0.00884% 0.02122%

115

x1 Norma Artculo
204.2 216 218.1 218.2 219 220.1 220.2 221.1 221.2 223 3ra D.C. 36 40 43-d 43-g 44 44 47 47 48 -a 48 -b 48 -c 49 50 51 51 52 53 61 61 62 63 4 5 6 9 10 14 -a 16

x2

/a

Factor B Factor A (en U.I.T.) f(x6)

3.49 11.62 2.91 1.16 58.10 1.45 1.45 72.63 130.73 34.86 49.39 81.34 20.92 34.86 929.60 16.68 6.10 48.80 46.48 109.23 104.58 40.67 11.62 9.30 8.72 8.72 5.81 11.62 27.88 76.70 34.86 2.91 134.68 33.39 13.94 5.81 366.03 290.50 2.91 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1 1.195 1.133 1.133 1.195 1.133 1.133 1.195 1.195 1.195 1.195 1.195 1.195 1.195 1.195 1.195 1.195 1 1.133 1.195 1.195 1 1 1 1.133 1.133 1.133 1

Multa Tope (x8) /b (en U.I.T.) (en U.I.T.) 3.95 13.17 3.29 1.32 65.83 1.65 1.65 82.28 148.11 39.5 55.95 81.34 24.99 39.5 1,053.24 19.93 6.91 55.29 55.54 130.53 124.97 48.6 13.89 11.11 10.41 10.41 6.94 13.89 27.89 86.89 41.66 3.47 134.68 33.39 13.94 6.58 414.71 329.14 2.91 50 200 200 200 200 200 200 200 200 15 300 10,000 10,000 1,500 2,000 700 700 3,200 3,200 110 110 110 100 15 100 100 200 15 60 2,800 60 150 100 100 100 150 150 300 300

195 D.S. 043-2007-EM 196 D.S. 043-2007-EM 197 D.S. 043-2007-EM 198 D.S. 043-2007-EM 199 D.S. 043-2007-EM 200 D.S. 043-2007-EM 201 D.S. 043-2007-EM 202 D.S. 043-2007-EM 203 D.S. 043-2007-EM 204 D.S. 043-2007-EM 205 D.S. 043-2007-EM 206 D.S. 015-2006-EM 207 D.S. 015-2006-EM 208 D.S. 015-2006-EM 209 D.S. 015-2006-EM 210 D.S. 015-2006-EM 211 D.S. 015-2006-EM 212 D.S. 015-2006-EM 213 D.S. 015-2006-EM 214 D.S. 015-2006-EM 215 D.S. 015-2006-EM 216 D.S. 015-2006-EM 217 D.S. 015-2006-EM 218 D.S. 015-2006-EM 219 D.S. 015-2006-EM 220 D.S. 015-2006-EM 221 D.S. 015-2006-EM 222 D.S. 015-2006-EM 223 D.S. 015-2006-EM 224 D.S. 015-2006-EM 225 D.S. 015-2006-EM 226 D.S. 015-2006-EM 227 D.S. 018-2004-EM 228 D.S. 018-2004-EM 229 D.S. 018-2004-EM 230 D.S. 018-2004-EM 231 D.S. 018-2004-EM 232 D.S. 018-2004-EM 233 D.S. 018-2004-EM

0.01061% 0.03536% 0.00884% 0.00354% 0.17680% 0.00442% 0.00442% 0.22100% 0.39781% 0.05304% 0.15028% 0.12376% 0.06365% 0.10608% 2.82886% 0.05076% 0.01856% 0.14852% 0.14144% 0.33239% 0.31825% 0.12376% 0.03536% 0.01414% 0.02652% 0.02652% 0.01768% 0.03536% 0.04243% 0.11669% 0.10608% 0.00884% 0.40983% 0.10161% 0.04243% 0.01768% 1.11386% 0.88402% 0.00884%

116

x1 Norma Artculo
18 19 19 19 20 21 22 23 24 25 32 38 42 46 47 49 50 51 57 Anexo E, c Anexo E, m Anexo E

x2

/a

Factor B Factor A (en U.I.T.) f(x6)

2.32 4.65 10.46 5.81 6.98 13.94 2.32 2.91 69.72 2.91 29.05 13.95 2.91 6.97 1.16 4.65 40.67 8.37 1.74 1.86 1.86 29.05 1 1.133 1 1.133 1.133 1 1 1 1 1 1.133 1 1 1 1 1 1.133 1.133 1 1 1 1

Multa Tope (x8) /b (en U.I.T.) (en U.I.T.) 2.32 5.27 10.46 6.58 7.9 13.94 2.32 2.91 69.72 2.91 32.91 13.94 2.91 6.97 1.16 4.65 46.08 9.48 1.74 1.86 1.86 29.05 300 300 300 300 300 5 130 130 130 130 700 700 700 10 10 130 10 10 300 10 10 550

234 D.S. 018-2004-EM 235 D.S. 018-2004-EM 236 D.S. 018-2004-EM 237 D.S. 018-2004-EM 238 D.S. 018-2004-EM 239 D.S. 018-2004-EM 240 D.S. 018-2004-EM 241 D.S. 018-2004-EM 242 D.S. 018-2004-EM 243 D.S. 018-2004-EM 244 D.S. 018-2004-EM 245 D.S. 018-2004-EM 246 D.S. 018-2004-EM 247 D.S. 018-2004-EM 248 D.S. 018-2004-EM 249 D.S. 018-2004-EM 250 D.S. 018-2004-EM 251 D.S. 018-2004-EM 252 D.S. 018-2004-EM 253 R.C.D. 01-2003-OS/CD 254 R.C.D. 01-2003-OS/CD 255 R.C.D. 01-2003-OS/CD

0.00707% 0.01414% 0.03182% 0.01768% 0.01061% 0.04243% 0.00707% 0.00884% 0.42433% 0.00884% 0.17680% 0.08487% 0.00884% 0.02122% 0.00707% 0.01414% 0.12376% 0.02546% 0.00530% 0.00566% 0.00566% 0.08840%

.../a COyM = 32,861.32 U.I.T. .../b Se han sombreado aquellas filas en las cuales el Monto Tope es menor al monto de la Multa calculada (45 valores en total).

117

CORRELACIN DEL MONTO DE LAS MULTAS CALCULADAS MEDIANTE EL MTODO PROPUESTO

Para validar el mtodo del clculo de multas determinando el Factor B

utilizando

los

pesos

porcentuales

de

los

costos

de

operacin

mantenimiento para cada tem de la normativa vigente que est tipificado, se ha hallado la correlacin que hay entre las multas calculadas con el mtodo propuesto y los valores topes que cada incumplimiento de la normativa tiene asignado. Si el mtodo es coherente debe haber una correlacin positiva entre las multas a imponerse y los topes estimados para cada multa, recurdese que dichos topes son determinados por la entidad encargada de aplicar las sanciones y deben ser proporcionales a la magnitud de la infraccin detectada. Para determinar la correlacin entre estos valores, se han realizado dos exmenes: en primer lugar se ha examinado la totalidad de los datos (255) y, en segundo trmino se ha realizado el examen luego de retirar aquellos valores cuyas multas calculadas resultaron mayores a los montos que sealan los topes o valores mximos que se pueden imponer a cada infraccin (210 valores luego de retirar a aquellos que exceden a los topes). Para cada examen se han presentado las caractersticas poblacionales de los datos, para luego efectuar la correlacin.

118

3.1

CORRELACIN DE LA TOTALIDAD DE LOS DATOS A. CARACTERSTICAS DE LOS VALORES A ANALIZAR Al realizar los clculos pertinentes, se obtienen los

siguientes resultados para las poblaciones1:

ILUSTRACIN 4.1. PARMETROS ESTADSTICOS: MULTAS CALCULADAS Y TOPES (SALIDA DEL EVIEWS)

Para el desarrollo de los clculos expuestos en esta seccin se ha utilizado el software EViews 5.0. Asimismo, se debe considerar lo siguiente:

119

Lo expuesto, para el caso analizado, puede interpretarse de la siguiente manera:

ANLISIS DEL TOTAL DE LOS DATOS DE LAS MULTAS CALCULADAS MEDIANTE EL MTODO PROPUESTO A continuacin, se presenta la distribucin de las multas calculadas con el mtodo propuesto, ms adelante se explican los parmetros determinados para dichos datos:

ILUSTRACIN 4.2. DISTRIBUCIN- MULTAS ESTIMADAS (SALIDA DEL EVIEWS)

120

El grfico seala que la mayora de las multas estimadas presenta valores menores a los 500.00 UIT, la interpretacin de los valores de los parmetros encontrados es presentado a continuacin:

TABLA 4.3. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO PROPUESTO Parmetro Mean Valor 152.9346 Interpretacin El promedio de las multas calculadas es de 152.93 UIT. Si se colocaran los valores de las multas calculadas en orden de menor a mayor, encontraremos que en la mitad de dicha lista se encontrar el valor de 13.944 UIT. De las multas 11,008.63 UIT. calculadas, la mayor es de

Median

13.944

Maximum

11,008.63

Minimum

0.197482

De las multas calculadas, la menor es de 0.19748 UIT. Se puede decir que, si se tratara de una distribucin normal, aproximadamente 68% de los datos est en el intervalo de 152.93 769.551UIT. Significa que los datos estn alineados hacia la izquierda. La curva es leptokurtica.

Std. Dev.

769.5521

Skewness

11.64198

Kurtosis

158.5729

Jarque-Bera

262,916.2

Indicador de normalidad, indica que la poblacin no est distribuida segn la curva de normalidad. Parmetro asociado al Jarque-Bera, no aplicable en este caso.

Probability

0.000000

Observaciones

255

Nmero de tems cuyas multas han sometidas a la prueba de la correlacin.

sido

121

ANLISIS DE LOS VALORES DE LOS TOPES IMPUESTOS A LAS SANCIONES (x8) La distribucin de los topes impuestos para las infracciones es la siguiente:
ILUSTRACIN 4.3. DISTRIBUCIN - TOPES IMPUESTOS POR INFRACCIN (X8) (SALIDA DEL EVIEWS)

Lo expuesto seala que la mayora de los topes presenta valores menores a los 2,000.00 UIT, el grfico no es muy diferente respecto al de la distribucin de las multas calculadas. De otro lado, la TABLA 4.4. nos seala que los datos agrupados no presentan un comportamiento normal, sin embargo, entre ellos hay semejanza en cuanto sus parmetros estadsticos y la forma de sus curvas.

122

TABLA 4.4. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LOS TOPES (X8) DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO PROPUESTO Parmetro Mean Valor 1,217.275 Interpretacin El promedio de los topes de las multas calculadas es de 1,217.28 UIT. Si se colocaran los valores de las multas calculadas en orden de menor a mayor, encontraremos que en la mitad de dicha lista se encontrar el valor de 200 UIT. De las multas calculadas, el mayor tope es de 10,000 UIT. De las multas calculadas, el menor tope es de 5 UIT. Se puede decir que, si se tratara de una distribucin normal, aproximadamente el 68% de los datos est en el intervalo de 1,217.28 2,259.35 UIT. Significa que los datos estn alineados hacia la izquierda. La curva es leptokurtica.

Median

200.0000

Maximum

10,000.00

Minimum

5.000000

Std. Dev.

2,259.354

Skewness

2.140225

Kurtosis

6.744890

Jarque-Bera

343.6810

Indicador de normalidad, indica que la poblacin no est distribuida segn la curva de normalidad. Parmetro asociado al Jarque-Bera, no aplicable en este caso.

Probability

0.000000

Observaciones

255

Nmero de tems cuyas multas han sometidas a la prueba de la correlacin.

sido

123

B. CORRELACIN ENTRE LAS MULTAS CALCULADAS Y LOS TOPES (x8) Al realizar los clculos pertinentes, considerando la totalidad de los datos, se obtiene el siguiente valor para la correlacin entre ambos grupos:

ILUSTRACIN 4.4. CORRELACIN DE LOS VALORES DE LAS MULTAS CALCULADAS Y LOS TOPES (SALIDA DEL EVIEWS)

El factor de correlacin obtenido: 0.240746, no es muy favorable para validar el modelo propuesto; sin embargo, dicho factor mejora al retirar los datos de las multas que exceden a los topes.

124

3.2

CORRELACIN DE LOS DATOS RETIRANDO LAS MULTAS MAYORES A LOS TOPES A. CARACTERSTICAS DE LOS VALORES A ANALIZAR Al realizar los clculos pertinentes, retirando los 45

valores sombreados de la TABLA 4.2, se obtienen los siguientes resultados para las poblaciones muestrales:
ILUSTRACIN 4.5. PARMETROS ESTADSTICOS: MULTAS CALCULADAS Y TOPES, RETIRANDO LAS MULTAS QUE EXCEDEN A LOS TOPES (SALIDA DEL EVIEWS)

Lo expuesto, para el caso analizado, puede interpretarse de la siguiente manera: 125

ANLISIS DE LOS DATOS DE LAS MULTAS CALCULADAS, RETIRANDO AQUELLOS VALORES MAYORES A LOS TOPES A continuacin, se presenta la distribucin de las multas calculadas luego de retirar aquellos valores que excedan a los topes de las multas (x8). Dichos valores resultaron ser 45, y al retirarlos nuestra poblacin se redujo a 210 valores:
ILUSTRACIN 4.6. DISTRIBUCIN DE LAS MULTAS ESTIMADAS, RETIRANDO VALORES MAYORES A LOS TOPES (SALIDA DEL EVIEWS)

Lo expuesto seala que, luego de retirar aquellos valores para los cuales se encontr multas mayores a los topes, la mayora de las multas presenta valores menores a los 250.00 UIT, a continuacin se interpretan los valores encontrados: 126

TABLA 4.5. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO PROPUESTO, RETIRANDO LOS VALORES MAYORES A LOS TOPES Parmetro Mean Valor 92.63345 Interpretacin El promedio de las multas calculadas es de 92.63 UIT. Si se colocaran los valores de las multas calculadas en orden de menor a mayor, encontraremos que en la mitad de dicha lista se encontrar el valor de 11.98 UIT. De las multas calculadas, la mayor es de 3,585.47 UIT. De las multas calculadas, la menor es de 0.197 UIT. Se puede decir que, si se tratara de una distribucin normal, aproximadamente el 68% de los datos est en el intervalo de 92.63 366.29 UIT. Significa que los datos estn alineados hacia la izquierda. La curva es leptokurtica.

Median

11.98057

Maximum

3,585.473

Minimum

0.197482

Std. Dev.

363.2939

Skewness

6.703319

Kurtosis

53.60645

Jarque-Bera

23,981.57

Indicador de normalidad, indica que la poblacin no est distribuida segn la curva de normalidad. Parmetro asociado aplicable en este caso. al Jarque-Bera, no

Probability

0.000000

Observaciones

210

Nmero de tems cuyas multas han sido sometidas a la prueba de la correlacin.

127

ANLISIS DE LOS VALORES DE LOS TOPES DE LAS SANCIONES (x8), LUEGO DE RETIRAR LOS VALORES MENORES A LAS MULTAS CALCULADAS La distribucin de los topes impuestos para las infracciones es la siguiente:

ILUSTRACIN 4.7. DISTRIBUCIN DE LOS TOPES IMPUESTOS (X8), LUEGO DE RETIRAR LOS VALORES MENORES A LAS MULTAS CALCULADAS (SALIDA DEL EVIEWS)

Lo expuesto nos indica que la mayora de los topes presenta valores menores a los 1,000.00 UIT. Asimismo, la TABLA 4.6 nos seala que los datos agrupados no presentan un comportamiento normal, sin embargo, al igual que en el caso del anlisis inicial, entre ellos hay semejanza en cuanto sus parmetros estadsticos y la forma de sus curvas.

128

TABLA 4.6. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LOS TOPES DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO PROPUESTO, RETIRANDO LOS VALORES CORRESPONDIENTES A TOPES MENORES A LAS MULTAS Parmetro Mean Valor 1,433.143 Interpretacin El promedio de los topes de calculadas es de 1,433.14 UIT. las multas

Median

200.0000

Si se colocaran los valores de las multas calculadas en orden de menor a mayor, encontraremos que en la mitad de dicha lista se encontrar el valor de 200 UIT. De las multas calculadas, el mayor tope es de 10,000 UIT. De las multas calculadas, el menor tope es de 5 UIT. Se puede decir que, si se tratara de una distribucin normal, aproximadamente el 68% de los datos est en el intervalo de 1,433.14 2,402.52 UIT. Significa que los datos estn alineados hacia la izquierda. La curva es leptokurtica.

Maximum

10,000.00

Minimum

5.000000

Std. Dev.

2,402.515

Skewness

1.878395

Kurtosis

5.604432

Jarque-Bera

182.8448

Indicador de normalidad, indica que la poblacin no est distribuida segn la curva de normalidad. Parmetro asociado aplicable en este caso. al Jarque-Bera, no

Probability

0.000000

Observaciones

210

Nmero de tems cuyas multas han sido sometidas a la prueba de la correlacin.

129

B. CORRELACIN: MULTAS CALCULADAS Y TOPES (X8), LUEGO DE RETIRAR LOS VALORES MAYORES A LOS TOPES Al realizar los clculos pertinentes, luego de retirar aquellos valores calculados de la multa que son mayores a su respectivo tope (x8), se obtiene el siguiente valor para la correlacin entre ambos grupos:

ILUSTRACIN 4.8. CORRELACIN RETIRANDO LOS VALORES DE LAS MULTAS CALCULADAS MAYORES A LOS TOPES (SALIDA DEL EVIEWS)

El factor de correlacin obtenido, luego de retirar aquellos valores en los cuales las multas calculadas resultaron mayores a 130

los topes: 0.320109, tampoco resulta muy favorable para validar el modelo propuesto. Sin embargo, considerando que los datos analizados estn correlacionados con valores topes que estn diseados para multas que incluyen el factor correspondiente al dao, puede admitirse cierta relacin entre las multas calculadas por el mtodo propuesto y los topes dictaminados por el organismo sancionador para las infracciones cometidas. A continuacin, observemos los resultados de las multas calculadas con el mtodo tradicional, sometidas al mismo anlisis.

CORRELACIN DEL MONTO DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO TRADICIONAL

Para desarrollar este punto se ha analizado la correlacin entre las

multas notificadas por el OSINERGMIN a las empresas de transporte de gas natural y los topes existentes para dichas multas2, a la fecha de elaboracin del presente trabajo, OSINERGMIN ha notificado un total de 33 Resoluciones de Sancin (slo se incluye a aquellas que aplican una sancin econmica), dichas Resoluciones, y sus respectivas multas, son presentadas a continuacin:

Las Resoluciones de Sancin con las cuales se ha trabajado son aquellas que el OSINERGMIN ha notificado a las empresas transportadoras de gas natural y han sido publicadas por stas en EL Diario Oficial El Peruano.

131

TABLA 4.7. RESOLUCIONES INTERPUESTAS POR OSINERGMIN, COMPARACIN ENTRE EL MONTO DE LAS MULTAS IMPUESTAS Y LOS MONTOS DE SUS TOPES N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 Resolucin 1949-2007-OS/GG 1947-2007-OS/GG 1946-2007-OS/GG 1944-2007-OS/GG 1333-2007-OS/GG 1331-2007-OS/GG 1330-2007-OS/GG 1166-2007-OS/GG 1165-2007-OS/GG 854-2007-OS/GG 736-2007-OS/GG 366-2007-OS/GG 088-2007-OS/GG 038-2007-OS/GG 002-2007/OS-GG 6239-2006-OS/GG 5536-2006-OS/GG 3189-2006-OS/GG 2802-2006-OS/GG 1014-2006-OS/GG 0111-2006-OS/GG 002-2006-OS/GG 777-2005-OS/GG 089-2004-OS/GG 219-2002-OS/GG 3740-2007-OS/GG 650-2008-1-OS/GFGN 651-2008-1-OS/GFGN 657-2008-1-OS/GFGN 690-2008-1-OS/GFGN 639-2008-1-OS/GFGN Multa (en UIT) 259.60 2,163.76 677.81 105.48 236.54 2.93 538.65 540.16 381.64 118.81 2.68 152.29 8.50 299.71 244.31 762.35 25.64 128.54 16.10 174.26 9,436.77 113.00 301.95 750.00 1,100.00 906.67 3.54 1.16 746.38 194.51 26.96 Tope (en UIT) 650.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 2,000.00 10,000.00 2,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 1,000.00 10,000.00 10,000.00 1,000.00 10,000.00 500.00 500.00 1,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00

132

Para determinar la correlacin entre las multas impuestas y sus topes, primero se analiz la totalidad de los datos (31) y luego se retir aquel valor cuya multa calculada fue mayor al monto sealado en el tope (que es el sombreado en la TABLA 4.7)3. Esto, es expuesto en las siguientes lneas.

4.1

CORRELACIN DE LA TOTALIDAD DE LOS DATOS A. CARACTERSTICAS DE LOS VALORES A ANALIZAR Al realizar los clculos pertinentes se obtienen los

siguientes resultados para la poblacin examinada:

ILUSTRACIN 4.9. PARMETROS ESTADSTICOS: MULTAS IMPUESTAS Y TOPES (SALIDA DEL EVIEWS)

Es preciso sealar que al exceder la multa calculada por el OSINERGMIN el tope impuesto para dicha infraccin, finalmente, la multa fue igual al tope: 500 UIT.

133

ANLISIS DEL TOTAL DE LOS DATOS DE LAS MULTAS IMPUESTAS POR EL OSINERGMIN A continuacin, se presenta la distribucin de las multas impuestas por el OSINERGMIN, ms adelante se explican los parmetros resultantes para los valores de dichas multas:

ILUSTRACIN 4.10. DISTRIBUCIN DE LAS MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN

Lo expuesto seala que la mayora de las multas estimadas presenta valores menores a los 1,000.00 UIT, a continuacin se interpretan los valores encontrados:

134

TABLA 4.8. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO TRADICIONAL Parmetro Mean Valor 658.7323 Interpretacin El promedio de las multas Impuestas por el OSINERGMIN es de 658.73 UIT. Si se colocaran los valores de las multas calculadas en orden de menor a mayor, encontraremos que en la mitad de dicha lista se encontrar el valor de 236.54 UIT. De las multas calculadas por OSINERGMIN, la mayor es de 9436.77 UIT (no fue finalmente impuesta por exceder el tope). De las multas calculadas, la menor es de 1.16 UIT. Se puede decir que, si se tratara de una distribucin normal, aproximadamente 68% de los datos est en el intervalo de 658.731,690.31 UIT. Significa que los datos estn alineados hacia la izquierda. La curva es leptokurtica.

Median

236.5400

Maximum

9,436.773

Minimum

1.160000

Std. Dev.

1,690.308

Skewness

4.745828

Kurtosis

25.08267

Jarque-Bera

746.2422

Indicador de normalidad, indica que la poblacin no est distribuida segn la curva de normalidad. Parmetro asociado al Jarque-Bera, no aplicable en este caso.

Probability

0.000000

Observaciones

31

Nmero de tems que han sido sometidos a la prueba de la correlacin.

135

ANLISIS DE LOS VALORES DE LOS TOPES A LAS MULTAS CALCULADAS POR EL OSINERGMIN La distribucin de los topes impuestos a las infracciones sancionadas por el OSINERGMIN es la siguiente:

ILUSTRACIN 4.11. DISTRIBUCIN DE LOS TOPES DE LAS SANCIONES IMPUESTAS POR OSINERGMIN

Lo expuesto seala que la mayora de las multas impuestas por el OSINERGMIN presenta un tope de 10,00.00 UIT, a continuacin se interpretan los valores encontrados:

136

TABLA 4.9. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LOS TOPES DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO TRADICIONAL Parmetro Mean Valor 7698.387 Interpretacin El promedio de los topes de calculadas es de 7,698.39 UIT. las multas

Median

10,000.00

Si se colocaran los valores de las multas calculadas en orden de menor a mayor, encontraremos que en la mitad de dicha lista se encontrar el valor de 10,000 UIT. De las multas calculadas, la mayor es de 10,000 UIT. De las multas calculadas, el menor tope es de 500 UIT. Se puede decir que, si se tratara de una distribucin normal, aproximadamente el 68% de los datos est en el intervalo de 7,698.39 3,977.87 UIT. Significa que los datos estn alineados hacia la derecha. La curva es platikurtica.

Maximum

10,000.00

Minimum

500.0000

Std. Dev.

3,977.866

Skewness

-1.123729

Kurtosis

2.288012

Jarque-Bera

7.179083

Indicador de normalidad, indica que la poblacin no est distribuida segn la curva de normalidad. Parmetro asociado al Jarque-Bera, no aplicable en este caso.

Probability

0.027611

Observaciones

31

Nmero de tems sometidos a la prueba de la correlacin.

Lo expuesto nos seala que los grupos de datos analizados no presentan un comportamiento normal y que no hay mayor semejanza en cuanto a sus parmetros estadsticos y forma de sus curvas. 137

B. CORRELACIN: MULTAS IMPUESTAS POR EL MTODO TRADICIONAL Y LOS TOPES Al realizar los clculos necesarios, considerando la totalidad de los datos, se obtuvo el siguiente valor para la correlacin entre ambos grupos:
ILUSTRACIN 4.12. CORRELACIN DE LOS VALORES DE LAS MULTAS IMPUESTAS Y LOS TOPES (SALIDA DEL EVIEWS)

El factor de correlacin obtenido, considerando la totalidad de las multas impuestas: -0.27488786, nos sealara que a mayores sean los topes, menores sern las multas, lo cual, no es un resultado coherente. El factor de correlacin para este caso mejora al retirar aquellos valores cuyo clculo de multa excede el tope impuesto. 138

4.2

CORRELACIN DE LOS DATOS RETIRANDO LOS DATOS CUYAS MULTAS SON MAYORES A LOS TOPES A. CARACTERSTICAS DE LOS VALORES A ANALIZAR Luego de realizar los clculos pertinentes, y retirando el

valor sombreado en la TABLA 4.7, se obtienen los siguientes resultados para la poblacin examinada:
ILUSTRACIN 4.13. PARMETROS ESTADSTICOS: MULTAS IMPUESTAS Y TOPES, RETIRANDO LAS MULTAS MAYORES A LOS TOPES (SALIDA DEL EVIEWS)

Lo expuesto, para el caso analizado puede interpretarse de la siguiente manera: 139

ANLISIS DE LOS DATOS DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO TRADICIONAL, RETIRANDO AQUELLOS VALORES QUE EXCEDEN A LOS TOPES A continuacin, se presenta la distribucin de las multas impuestas por el OSINERGMIN, luego de retirar el valor que excede al tope establecido para dicha multa. Con ello, la poblacin se redujo a 30 valores:
ILUSTRACIN 4.14. DISTRIBUCIN DE LAS MULTAS IMPUESTAS POR OSINERGMIN, RETIRANDO EL VALOR MAYOR AL TOPE

Lo expuesto seala que la mayora de las multas calculadas con el mtodo tradicional presentan valores menores a los 250.00 UIT, a continuacin se interpretan los valores encontrados:

140

TABLA 4.10. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO TRADICIONAL, RETIRANDO LOS VALORES MAYORES A LOS TOPES Parmetro Mean Valor 366.131 Interpretacin El promedio de las multas Impuestas por el OSINERGMIN es de 366.13 UIT. Si se colocaran los valores de las multas calculadas en orden de menor a mayor, encontraremos que en la mitad de dicha lista se encontrar el valor de 215.525 UIT. De las multas calculadas por OSINERGMIN, la mayor es de 2,163.76 UIT. De las multas calculadas, la menor es de 1.16 UIT. Se puede decir que, si se tratara de una distribucin normal, aproximadamente 68% de los datos est en el intervalo de 366.13 458.33 UIT. Significa que los datos estn alineados hacia la izquierda. La curva es leptokurtica.

Median

215.5250

Maximum

2,163.760

Minimum

1.160000

Std. Dev.

458.3255

Skewness

2.232029

Kurtosis Jarque-Bera

8.92874

68.84721

Indicador de normalidad, indica que la poblacin no est distribuida segn la curva de normalidad. Parmetro asociado al Jarque-Bera, no aplicable en este caso.

Probability

0.000000

Observaciones

30

Nmero de tems que han sido sometidos a la prueba de la correlacin.

141

ANLISIS DE LOS VALORES DE LOS TOPES DE LAS SANCIONES, LUEGO DE RETIRAR LOS VALORES MENORES A LAS MULTAS IMPUESTAS La distribucin de los topes para las infracciones impuestas por el OSINERGMIN es la siguiente:
ILUSTRACIN 4.15. DISTRIBUCIN DE LOS TOPES IMPUESTOS A LAS SANCIONES LUEGO DE RETIRAR LOS VALORES MENORES A LAS MULTAS CALCULADAS

Lo expuesto seala que la mayora de las multas impuestas por el OSINERGMIN presenta un tope de 10,00.00 UIT, a continuacin se interpretan los valores encontrados:

142

TABLA 4.11. INTERPRETACIN DE LOS PARMETROS ESTADSTICOS DE LOS TOPES DE LAS MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO TRADICIONAL Parmetro Mean Valor 7,938.333 Interpretacin El promedio de los topes de calculadas es de 7,938.33 UIT. las multas

Median

10,000.00

Si se colocaran los valores de las multas calculadas en orden de menor a mayor, encontraremos que en la mitad de dicha lista se encontrar el valor de 10,000 UIT. De las multas calculadas, la mayor es de 10,000 UIT. De las multas calculadas, el menor tope es de 500 UIT. Se puede decir que, si se tratara de una distribucin normal, aproximadamente el 68% de los datos est en el intervalo de 7,938.33 3,810.87 UIT. Significa que los datos estn alineados hacia la derecha. La curva es platikurtica.

Maximum

10,000.00

Minimum

500.0000

Std. Dev.

3,810.867

Skewness

-1.278844

Kurtosis

2.661845

Jarque-Bera

8.320149

Indicador de normalidad, indica que la poblacin no est distribuida segn la curva de normalidad. Parmetro asociado al Jarque-Bera, no aplicable en este caso.

Probability

0.015606

Observaciones

30

Nmero de tems sometidos a la prueba de la correlacin.

143

B. CORRELACIN: MULTAS IMPUESTAS POR EL MTODO TRADICIONAL Y LOS TOPES, LUEGO DE RETIRAR EL VALOR MAYOR AL TOPE Al realizar los clculos pertinentes, luego de retirar el valor mayor al tope, se obtiene el siguiente valor para la correlacin entre ambos grupos:
ILUSTRACIN 4.16. CORRELACIN RETIRANDO EL VALOR DE LAS MULTAS IMPUESTAS MAYOR AL TOPE (SALIDA DEL EVIEWS)

El factor de correlacin obtenido, retirando el valor cuya multa calculada es mayor al tope impuesto: 0.194368, es un valor modesto. Esto seala que hay una pequea correlacin entre las multas calculadas con el mtodo tradicional y el tope de las multas a imponerse. 144

ANLISIS DE RESULTADOS
Para desarrollar esta seccin se presenta un resumen de los

resultados hallados en los puntos anteriores, as hemos encontrado lo siguiente:

TABLA 4.12. RESUMEN DE LOS RESULTADOS DE LAS CORRELACIONES

MULTAS CALCULADAS CON EL MTODO PROPUESTO Y EL TRADICIONAL: COMPARACIN

Factor de correlacin Poblacin de datos correlacionados Multa calculada con el mtodo propuesto - Tope Multa calculada con el mtodo tradicional - Tope Anlisis de todos los datos 0.240746 -0.274888 Anlisis sin los valores mayores al tope 0.320109 0.194368

Los datos nos exponen que, si bien los resultados de la correlacin entre las multas determinadas con el mtodo propuesto y sus topes guardan una dbil correlacin, sta es mayor que la correlacin encontrada para las multas calculadas con el mtodo tradicional, realizando el mismo examen. El resultado encontrado significa que el mtodo propuesto guarda mayor relacin con los topes, vale decir que es ms acorde con la graduacin de la penalidad impuesta a cada infraccin, representada por el tope.

145

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Se equivoca por cierto gravemente aquel que vacila al perdonar; se equivoca mucho ms an a los ojos de Dios aquel que condena sin vacilar EL HOMBRE QUE CALCULABA - MALBA TAHAN

CONCLUSIONES
Las conclusiones del presente trabajo de investigacin son las siguientes: El mtodo propuesto para calcular multas presenta una baja correlacin con los topes de dichas multas, lo que indica que no hay mucha relacin entre la magnitud de las multas calculadas y la magnitud de los topes (que deben guardar relacin con la gravedad de la sancin). Sin embargo, los factores de correlacin encontrados indican que el mtodo propuesto s aporta una mejora al mtodo que actualmente se est utilizando. El exceso de multas calculadas que exceden los topes impuestos (45 de 255) y la dbil correlacin existente entre las multas calculadas, tanto por el mtodo propuesto como con el mtodo que actualmente el OSINERGMIN viene utilizando, sugiere que debe efectuarse un 146

ajuste a los valores interpuestos a los topes determinados para sancionar cada infraccin. El mtodo propuesto, tiene la potencialidad de reducir los aspectos subjetivos en la deteccin de las infracciones, puesto que para sancionar a la empresa se recurrira a un check list que establecera las infracciones y la multa que recaera sobre las mismas La aplicacin, mediante un check list, de la metodologa propuesta, permitira optimizar el Proceso Administrativo Sancionador - P.A.S. (cuyas etapas estn mostradas en el CUADRO 2.6), uniendo cuatro pasos de dicho Proceso: Inicio del P.A.S., Instruccin del P.A.S., Emisin de Informe y Emisin de la Resolucin. Estos procesos se evitaran cuando el representante del Organismo Fiscalizador presenta a la empresa que ha cometido una infraccin el check list en el cual ha registrado dicha infraccin, con su correspondiente monto de multa.

147

RECOMENDACIONES
Del trabajo realizado, podemos extraer las siguientes recomendaciones: Analizar la aplicabilidad de la metodologa propuesta, para lo cual es necesario revisar los porcentajes de los Costos de Operacin y Mantenimiento asignados al cumplimiento de la normativa vigente. La revisin de los porcentajes a asignarse puede ser sometida a la opinin de las empresas supervisadas durante el periodo de prepublicacin de la metodologa a ser utilizada. De otra parte, el OSINERGMIN puede solicitar que la empresa exponga sus propios costos porcentuales estimados para cumplir con la normativa, ello amparado en el Art. 44 del D.S. 081-2007-EM*; dejando abierta la posibilidad de que la contabilidad regulatoria sirva para efectos tributarios, esto para evitar la duplicacin de costos administrativos, que al final recaeran sobre los consumidores. Es necesario revisar los topes impuestos para sancionar las infracciones cometidas a la normativa vigente; de igual modo, es
*

Dicho Artculo refiere lo siguiente: Obligacin del Concesionario de llevar una contabilidad: Para efectos del presente Reglamento y sin perjuicio de lo establecido en otras normas, el Concesionario est obligado a establecer y mantener una contabilidad regulatoria con cuentas separadas con relacin a los servicios prestados y cuentas consolidadas con respecto al negocio en su totalidad, segn procedimientos, plazos y medios que establecer OSINERGMIN.

148

pertinente tipificar la totalidad del articulado que rige para las actividades de transporte de gas natural. Determinar el Factor B que correspondera a cada tem de la normativa vigente, esto para los casos en que algn tem tipificado fuera infringido. Con ello, para obtener el clculo final de la multa, slo habra que evaluar el desempeo de la empresa (Factor A). Asimismo, para el caso de las sanciones ex-post; para determinar la multa a imponerse slo habra que agregar el Factor A y el Dao acaecido a la sociedad. Disear check list que expongan la normativa que justifica cada tem a evaluar y el Factor B que corresponde al incumplimiento de cada tem. En dicho check list los representantes del Organismo Fiscalizador podrn exponer los incumplimientos de las empresas supervisadas y exponer la multa a aplicrseles (salvando distancias, sera un mtodo anlogo al de la imposicin de una papeleta por parte de un polica de trnsito, con la diferencia que el representante del Organismo Fiscalizador deber adjuntar las pruebas que justifiquen la imposicin de la multa). Es importante tener en cuenta que, aparte de la multa, hay otras maneras de sancionar una infraccin, las cuales pueden ser utilizadas de manera complementaria al mtodo propuesto.

149

GLOSARIO

Beneficio ilcito y Costo evitado:

El Beneficio ilcito es el beneficio obtenido por la empresa al incumplir las obligaciones expresadas en la normativa vigente; de otro lado, el Costo evitado es el costo ahorrado por la empresa al incumplir con dicha normativa. Para efectos del presente trabajo se utilizarn indistintamente ambos trminos.

Concesionario

Concesin: Persona natural o jurdica, nacional o extranjera, establecida en el Per conforme a las leyes peruanas, a quien el Estado ha otorgado el derecho para prestar el servicio de transporte de gas natural, incluyendo el derecho de utilizar los Bienes de la Concesin para la prestacin de dicho servicio (extrado del D.S. 081-2007-EM).

Factor A

En la metodologa utilizada por el OSINERGMIN para el clculo de multas, el Factor A es el componente de la multa establecido por el comportamiento de la empresa ante la comisin de una infraccin.

Factor B

En la metodologa utilizada por el OSINERGMIN para el clculo de multas, el Factor B es el componente de la multa establecido por el Beneficio ilcito o Costo evitado.

150

Mtodo tradicional

En

el

presente

trabajo

se

denomina

Mtodo

tradicional a la metodologa para el clculo de multas utilizada actualmente en el OSINERGMIN.

Multa:

Sancin econmica que se le impone a una empresa por la comisin de una infraccin, est relacionada con el Beneficio ilcito (o Costo evitado) usufructuado por la empresa, la probabilidad de deteccin y el dao que dicha infraccin provoca a la sociedad.

OSINERGMIN:

Es

el

acrnimo

del

Organismo

Supervisor

de

la

Inversin en Energa y Minera (llamado inicialmente OSINERG). Es el Organismo que en el Per hace las veces de Organismo Supervisor, Fiscalizador y Regulador de las empresas del sector energa y minero. El presente trabajo est basado datos tomados de esta institucin.

Organismo Supervisor, Fiscalizador y Regulador:

El Organismo Supervisor es la entidad que tiene por funcin velar por el buen desempeo de las empresas que prestan servicios pblicos, ajustndose a lo establecido en la normativa vigente. El Organismo Fiscalizador es la entidad que tiene por funcin juzgar y sancionar cuando se verifica que el desempeo de la empresa administrada se desva de lo establecido en la normativa vigente. El Organismo Regulador es la entidad que tiene por funcin velar por que el desempeo de la empresa supervisada se ajuste al de una empresa eficiente o al de una empresa que acta en un escenario de libre competencia, regulando los precios y condiciones de acceso a los servicios ofrecidos por la empresa. Para los efectos del presente trabajo, los trminos Organismo Supervisor, Organismo Fiscalizador y Organismo Regulador se utilizan de manera indistinta.

151

Sancin ex-ante y sancin ex-post:

La sancin ex-ante es aquella que se impone al administrado aunque la infraccin no haya causado dao a la sociedad. La sancin ex-post es aquella que se impone al administrado despus que la infraccin ha causado dao a la sociedad.

Tipificacin de un tem de la normativa:

La tipificacin es el acto de establecer una sancin efectiva por la comisin de una infraccin a un tem de la normativa vigente y establece la magnitud de la sancin ms severa que puede infligirse al administrado por la comisin de dicha infraccin. Un tem de la normativa tipificado, es la seccin de una Ley, Norma o Decreto, entre otros, cuyo cumplimiento es obligatorio y al cual es posible imponerle una sancin efectiva por el incumplimiento de dicho tem. De otro lado, un tem de la normativa no tipificado es la seccin de una Ley, Norma o Decreto, cuyo cumplimiento es obligatorio, pero que al no estar tipificado, no es posible (en un Proceso efectiva. Administrativo) imponerle una sancin

152

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NORMATIVA LEGAL CONSULTADA

CDIGO PENAL; Decreto Legislativo N 635 (Abril, 1991). LEY DEL ORGANISMO SUPERVISOR DE INVERSIN EN ENERGA OSINERG; Ley N 26734 (Diciembre, 1996). LEY MARCO DE LOS ORGANISMOS REGULADORES DE LA INVERSIN PRIVADA EN LOS SERVICIOS PBLICOS; Ley N 27332 (Julio, 2000). LEY DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO GENERAL; Ley N 27444 (Abril, 2001). 156

LEY

DE

TRANSPARENCIA

SIMPLIFICACIN

DE

LOS

PROCEDIMIENTOS REGULATORIOS DE TARIFAS; Ley N 27838 (Octubre, 2002). PAUTAS PARA EL CLCULO DE MULTAS POR IMPACTOS O DAOS AMBIENTALES; Resolucin de Gerencia General - OSINERG N 032 -2005-OS/GG (Febrero, 2005) . MODIFICACIN DEL ANEXO 1 DE LA TIPIFICACIN Y ESCALA DE MULTAS Y SANCIONES DE LA GERENCIA DE FISCALIZACIN DE GAS NATURAL DE OSINERGMIN; Resolucin del Consejo Directivo de OSINERGMIN N 375-2008-OS/CD (Mayo, 2008). NORMA PROCEDIMIENTO PARA FIJACIN DE PRECIOS REGULADOS Y SU TEXTO NICO ORDENADO Y CONCORDADO; Resolucin del Consejo Directivo de OSINERGMIN N 0775-2007-OS/CD (Enero, 2008). NORMAS DEL SERVICIO DE TRANSPORTE DE GAS NATURAL POR DUCTOS; Decreto Supremo N 018-2004-EM (Junio, 2004). REGLAMENTO GENERAL DEL ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIN EN ENERGA OSINERG; Decreto Supremo N 0542001-PCM (Mayo, 2001). REGLAMENTO DE SUPERVISIN DE ACTIVIDADES ENERGTICAS Y MINERAS DEL ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIN EN ENERGA Y MINERA - OSINERGMIN; Resolucin del Consejo Directivo - OSINERGMIN N 324-2007-OS/CD (Junio, 2007).

157

REGLAMENTO

DEL

PROCEDIMIENTO

ADMINISTRATIVO

SANCIONADOR DE OSINERGMIN; Resolucin del Consejo Directivo - OSINERGMIN N 640-2007-OS/CD (Octubre, 2007). REGLAMENTO DE TRANSPORTE DE HIDROCARBUROS POR DUCTOS; Decreto Supremo N 081-2007-EM (Noviembre, 2007). REGLAMENTO 2007). REGLAMENTO PARA LA PROTECCIN AMBIENTAL EN LAS DE SEGURIDAD PARA LAS ACTIVIDADES DE

HIDROCARBUROS; Decreto Supremo N 043-2007-EM (Agosto,

ACTIVIDADES DE HIDROCARBUROS; Decreto Supremo 0152006-EM (Marzo, 2006). TIPIFICACIN Y ESCALA DE MULTAS Y SANCIONES DE LA GERENCIA DE FISCALIZACIN DE GAS NATURAL DE OSINERGMIN; Resolucin del Consejo Directivo OSINERGMIN N 388-2007OS/CD (Julio, 2007).

158

IMPACTO DE LOS PESOS PORCENTUALES DE CADA INCUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LA DETERMINACIN DE LAS MULTAS

Anexos

159

Anexo 1
LISTA TOTAL DE TEMS DE CUMPLIMIENTO OBLIGATORIO POR PARTE DE LAS EMPRESAS DE TRANSPORTE DE GAS NATURAL

160

N Norma
1 2 3 4
D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art.
Art. 5 Art. 5 Art. 5 Art. 18

Mandatoria a verificar
El Sistema de Recoleccin e Inyeccin, Ducto Principal o Ducto de Uso Propio cumple con no dar servicio a terceros? De ser necesario, cuenta con las autorizaciones de la DICAPI o la Autoridad Portuaria Nacional? De ser el caso, comunica a OSINERGMIN las adiciones y/o retiros del Sistema de Recoleccin e Inyeccin? El concesionario ha publicado a su cargo dentro del plazo de 5 Das de notificado el aviso de admisin de su solicitud de Concesin? (la publicacin se efectuar por 2 Das consecutivos en El Peruano y en uno de los diarios de mayor circulacin del rea de influencia por donde se instalar el Sistema de Transporte o la mayor parte del mismo) El Concesionario cumple con sufragar los gastos que demande la Escritura Pblica del Contrato de Concesin y proporcionar al MINEM un testimonio de la misma? (En la escritura se insertar el texto de la Resolucin Suprema correspondiente) El Contrato de Concesin consigna, como mnimo lo siguiente: a) Nombre del Concesionario; b) Derechos y obligaciones de las partes; c) Condiciones de suministro; d) Cronograma de presentacin del EIA, propuesta tarifaria y Manual de Diseo y otros necesarios para iniciar obras; e) Calendario de ejecucin de obras; f) Plazo estimado para presentar las servidumbres requeridas; g) Causales de terminacin o prdida de la Concesin; h) Garanta de fiel cumplimiento de ejecucin de las obras; i) Condiciones de Acceso; j) Otras disposiciones que le sean aplicables. El Concesionario ha cumplido con gestionar la inscripcin de la Concesin en el Registro de Concesiones para la Explotacin de los Servicios Pblicos? La ejecucin del proyecto y la construccin de obras est de acuerdo con el calendario de ejecucin de obras contenido en el respectivo Contrato de Concesin? El Servicio de Transporte cumple con los trminos y condiciones previstos en el Contrato de Concesin y en las normas legales vigentes? El Sistema de Transporte se conserva y mantiene en condiciones adecuadas para su operacin eficiente, garantizando la calidad, continuidad y oportunidad del Servicio segn las condiciones que fije el Contrato de Concesin y las normas tcnicas pertinentes? Cumple con publicar a su costo en El Peruano, las resoluciones mediante las cuales sea sancionado, dentro del plazo que establezca la autoridad competente? Desarrolla sus actividades respetando las normas de libre competencia y antimonopolio vigentes? (los Concesionarios no podrn ofrecer ni otorgar ventajas o privilegios entre los Usuarios por la misma clase de servicio) El Concesionario cumple con presentar la informacin relacionada con aspectos tcnicos, ambientales, econmicos, y fiscalizadores en la forma, medios y plazos establecidos?

S No

Tipifi cado

S S S

Art. 30

D.S.0812007-EM

Art. 31

7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23

D.S.0812007-EM

Art. 34

D.S.081Art. 36 - a 2007-EM D.S.081Art. 36 - b 2007-EM D.S.081Art. 36 - c 2007-EM D.S.081Art. 36 - d 2007-EM

S S S

D.S.081Art. 36 - e 2007-EM D.S.081Art. 36 - f El Concesionario aplica las Tarifas que se fijen de acuerdo al Reglamento? 2007-EM

S S S

D.S.081Art. 36 - g operativos, logsticos, organizacionales y de seguridad que sean pertinentes a los organismos normativos, reguladores 2007-EM D.S.081Art. 36 - h El Concesionario cumple con las normas de seguridad y dems normas tcnicas aplicables? 2007-EM Facilitar las inspecciones tcnicas y ambientales a sus instalaciones que dispongan los organismos normativos, D.S.081Art. 36 - i 2007-EM reguladores y fiscalizadores.

El Concesionario cumple con contribuir al sostenimiento de los organismos normativos, reguladores y fiscalizadores con D.S.081Art. 36 - j 2007-EM el aporte fijado en la Ley N 27116? Cumple con las normas de conservacin del D.S.081Art. 36 - k 2007-EM ambiente y del Patrimonio Cultural de la Nacin. El Concesionario cumple con llenar el Sistema de Transporte a su costo y responsabilidad, para el caso de Transporte de GN? Cumple con asumir las prdidas de Hidrocarburos por mermas por encima del uno por ciento (1 %) del volumen D.S.081Art. 36 - m 2007-EM transportado.
D.S.081Art. 36 - l 2007-EM D.S.081Art. 36 - n Asumir el costo de los Hidrocarburos utilizados como combustible en el Sistema de Transporte. 2007-EM El Concesionario cumple con Instalar, mantener, operar a su cargo en, o cerca de cada Punto de Entrega, estaciones D.S.081Art. 36 - o 2007-EM de medicin adecuadamente equipadas? El Concesionario efectua las muestras, ensayos, pruebas y anlisis necesarios para el proceso de supervisin y D.S.081Art. 36 - p 2007-EM fiscalizacin del OSINERGMIN.

S S

24

D.S.0812007-EM

Art. 37

25 26

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art. 37 Art. 37

27

D.S.0812007-EM

Art. 38

28 29

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art. 39 Art. 40

30

D.S.0812007-EM

Art. 40

El Concesionario cumple con presentar a la DGH, en forma mensual la siguiente informacin: a) Volumen y tipo de Hidrocarburos transportados y almacenados. b) Caractersticas de los Hidrocarburos transportados. c) Circunstancias que afectan o podran afectar al Servicio de Transporte. d) Capacidad de Transporte, Capacidad Contratada y Capacidad Disponible. e) Otra informacin que la DGH considere pertinente recabar respecto al Servicio o al Sistema de Transporte. El Concesionario cumple con presentar a la DGH y a OSINERGMIN la informacin sobre sus Contratos de Transporte? (en los plazos y medios establecidos) Cumple con presentar los acuerdos de servidumbre que celebre para la ocupacin de predios de propiedad privada? (en los plazos y medios establecidos) El Concesionario cumple con presentar dentro de los 30 das calendario del cierre de cada trimestre a OSINERGMIN, la siguiente informacin?: a) Balance General; b) Estado de Ganancias y Prdidas por naturaleza y destino; c) Flujo de fondos; d) Otras que OSINERGMIN considere convenientes. Igualmente, dentro de los primeros 20 das calendario de abril de cada ao, entrega a OSINERGMIN, los estados financieros del ejercicio anterior, debidamente auditados? El Concesionario cumple con relevar al Estado de cualquierresponsabilidad que pudiera originarse del ejercicio del derecho de Concesin, as comode las originadas y derivadas de la ejecucin del Contrato de Concesin? El Concesionario cumple con asumir los riesgos y responsabilidades emergentes del Transporte conforme a las disposiciones sobre responsabilidad extracontractual que contiene el Cdigo Civil? El Concesionario mantiene vigente una pliza de seguro de responsabilidad civil extracontractual, que cubra daos a terceros en sus bienes y personas derivados de la ejecucin de las obras y de la prestacin del Servicio de Transporte, as como una pliza que cubra el valor del Sistema de Transporte? (estas plizas debern ser expedidas por compaas de seguros establecidas legalmente en el pas y de acuerdo con las normas vigentes, sin perjuicio de otras plizas que tenga el Concesionario). La pliza no podr ser inferior al 50% del monto necesario para cubrir los daos previstos en el Estudio de Riesgos aprobado por el OSINERGMIN El Concesionario cumple la obligacin de reparar el valor del dao no cubierto por la pliza? El Concesionario cumple con no celebrar Contratos cuyos plazos superen el del Contrato de Concesin, y que no hayan sido aprobados previamente por la DGH? El Concesionario cumple con no ceder total o parcialmente su participacin en el Contrato de Concesin, sin opinin favorable de la DGH y sin Resolucin Suprema que lo autorice?

S S S

31 32 33

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art. 40 Art. 42 Art. 43

161

N Norma
34
D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art.
Art. 44

Mandatoria a verificar
El Concesionario establece y mantiene una contabilidad regulatoria con cuentas separadas con relacin a los servicios prestados y cuentas consolidadas con respecto al negocio en su totalidad, segn procedimientos, plazos y medios que establecer OSINERGMIN? De ser el caso, el Concesionario cumple con transferir o devolver los Bienes de la Concesin, libres de toda carga y gravamen de cualquier naturaleza, debiendo estar en buenas condiciones operativas, excepto el desgaste normal como consecuencia del tiempo y del uso diligente de los mismos? De renunciar a su Concesin Ello ha sido comunicado al MINEM con una anticipacin no menor de 1 ao? El Contrato contiene, como mnimo, la informacin enumerada en el Artculo de referencia? El Concesionario cumple con remitir los ejemplares del los Contratos de Transporte celebrados? (dentro de los 15 Das despus de celebrado) Las Variaciones de Servicio, por Fuerza Mayor, son avisadas al Usuario y al OSINERGMIN, dentro de las 24 hr. de producida la alteracin? (En caso de suspensin del Servicio, el restablecimiento debe coordinarse con el Usuario) Las Variaciones de Servicio, por Mantenimiento, son avisadas al Usuario y al OSINERGMIN, con una anticipacin mnima de 5 Das? (se deber indicar cmo se afectar el Servicio) En caso de suspensin del Servicio por mantenimiento, El restablecimiento del mismo ha sido coordinado con el Usuario? Los estudios, proyectos y obras, as como la operacin, mantenimiento y abandono de las instalaciones necesarias para la prestacin del Servicio de Transporte, son efectuados cumpliendo con las Normas de Seguridad establecidas en los Anexos 1 y 2 del presente Reglamento? El Concesionario mantiene vigente en todo momento un programa de contingencias operativas que incluir los criterios para la asignacin de Capacidad de Transporte, en los casos en que sta no sea suficiente para atender a todos los Usuarios? (Dicho plan deber ser aprobado por OSINERGMIN) De abrir pavimentos, calzadas y aceras de las vas pblicas necesarias para instalar el Ducto Se ha comunicado ello, por escrito y detallando los trabajos a realizarse, a la Municipalidad Distrital respectiva? (el Concesionario queda obligado a efectuar la reparacin que sea menester dentro del plazo otorgado por dicha municipalidad) El Concesionario cumple con no abandonar total o parcialmente las instalaciones que formen parte del Ducto, ni dejar de prestar los servicios a su cargo, sin contar con la autorizacin previa de la DGH? El Operador cumple con efectuar las reparaciones de los bienes pblicos y privados afectados por los trabajos realizados durante la construccin del Ducto? El Operador cumple con efectuar las reparaciones de los bienes pblicos y privados afectados por los trabajos realizados durante la Operacin y Mantenimiento del Ducto? El Operador cumple con efectuar las reparaciones de los bienes pblicos y privados afectados por los trabajos realizados durante el Abandono del Ducto? El Concesionario permite el acceso no discriminatorio de Solicitantes, siempre que sea tcnicamente viable? (de haberse otorgado la Concesin por licitacin, las bases y el Contrato de Concesin podrn establecer limitaciones por un plazo determinado a la obligacin de acceso abierto) Al administrar la Capacidad Disponible, el Concesionario observa estrictamente los principios de: a) Transparencia y adecuada publicidad; b) Tratamiento equitativo de los Solicitantes; c) Libre concurrencia y competencia entre Solicitantes; d) Formalidad contractual. Los Contratos de Transporte debern ser necesariamente formulados por escrito y constar en documentos de fecha cierta. El Concesionario responde a toda solicitud de Servicio dentro de los 30 Das contados desde su recepcin? (de responder negativamente deber estar debidamente fundada) Culminada la etapa de instalacin y para efectos de iniciar la operacin del DP, Se cuenta con una autorizacin de operacin expedida por la DGH, debiendo para ello haber obtenido previamente un ITF? El Contratista cumple con llevar por separado la contabilidad del Ducto Principal, teniendo en cuenta lo dispuesto en el Artculo 44? De existir acceso abierto cuando el Contratista suscriba un acuerdo con un Concesionario existente cuyo Sist. de Transporte pueda tener una conexin con su DP, mediante el cual el Concesionario existente prestar Servicio a terceros de manera exclusiva y nicamente a travs del incremento de la capacidad del DP que se obtenga por inversiones del Concesionario. Se cumple con lo siguiente?:a) El Contratista mantendr para s la capacidad original del DP sobre la cual ejercer su derecho de preferencia para el transporte de los HC producidos en el lote bajo el Contrato que dio lugar a la construccin del DP, sin que dicho derecho pueda ser afectado por las actividades del Concesionario... b) La capacidad incrementada ser de acceso abierto, y ser administrada y usufructuada por el Concesionario.c) El servicio prestado por el Concesionario existente se efectuar sumando a la capacidad de su sistema, la capacidad sealada en el inciso b) anterior.d) Para la determinacin de tarifas por el servicio sealado en c) no se incorporar ninguno de los Costos del DP ni los eventuales pagos que el Concesionario realice al Contratista; y estas tarifas se calcularn considerando el servicio combinado del Ducto del Concesionario y de la capacidad incrementada del DP. Para la prestacin del Servicio de Transporte a terceros, El Contratista cuenta con una Concesin? (En caso exista el acuerdo sealado en el Art. 81 del D.S. 081, el Contratista podr solicitar una Concesin para prestar Servicios a terceros utilizando el referido DP siempre y cuando se respete dicho acuerdo) Culminada la etapa de instalacin, Se ha iniciado la operacin del DUP contando con una autorizacin de operacin expedida por la DGH, debiendo para ello haber obtenido previamente un ITF de OSINERGMIN? El Concesionario u Operador cumple con no comenzar la construccin de obras, incluyendo las previstas en el Contrato de Concesin, sin la autorizacin del OSINERGMIN o la DGH, segn corresponda, excepto los Sistemas de Recoleccin e Inyeccin? El diseo del ducto de GN considera la clasificacin de la localizacin de rea? No se presentan construcciones sobre el ducto? Hay construcciones a 200 m de cada lado del eje del ducto que cambien la clasificacin de rea? Se realizan sobre el ducto y en un rea de 200m a cada lado de su eje actividades que puedan perjudicar la seguridad del ducto o de las personas que realizan dichas actividades? El Derecho de Va es de 12.5m a cada lado del eje de la tubera? El Concesionario cumple con indemnizar el perjuicio que ella cause y a pagar una compensacin por el uso del bien gravado? En caso que el propietario del predio sirviente lo ha cercado o edificado sobre l, el medio es expedito para el operador y respeta las normas de seguridad? El concesionario cumple con no utilizar la servidumbre para un fin distinto para el que lo solicit? (de no ser as, dar parte al MINEM, es causal para la extincin de la servidumbre) Se ha cumplido con los pagos de compensacin e indemnizacin?

S No

Tipifi cado

35 36 37 38 39 40 41 42

Art. 45 Art. 55 Art. 59 Art. 60 Art. 62 Art. 62 Art. 62 Art. 63

S S S S S S

43

Art. 64

44 45 46 47 48 49

Art. 66 Art. 68 Art. 69 Art. 69 Art. 69 Art. 72

50

D.S.0812007-EM

Art. 73

51 52 53

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art. 75 Art. 78 Art. 80

S S

54

D.S.0812007-EM

Art. 81

55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art. 83 Art. 85 Art. 91 Art. 94 Art. 94 Art. 94 Art. 94 Art. 94 Art. 98 Art. 99 Art. 111 Art. 111

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Art.
Art. 144 Art. 154 Art. 155 Art. 155 Anexo I, Art. 5 Anexo I, Art. 5 Anexo I, Art. 5 Anexo I, Art. 5 Anexo I, Art. 6

Mandatoria a verificar
Antes del inicio de un Perodo de Regulacin El Concesionario ha presentado a OSINERGMIN la informacin sustentatoria tcnico-econmica y su propuesta para el establecimiento de las Tarifas Bsicas correspondientes a los Servicios Bsicos que prestan? El operador evita en lo posible la afectacin de reas nativas y campesinas? (las afectaciones y medidas de mitigacin debe estar en el EIA) Se compensa a los afectados por los daos ocasionados por accidentes en los Ductos o en sus instalaciones asociadas? Se restauran los daos producidos de forma directa e inmediata? Las actividades de diseo son realizadas por personal de suficiente experiencia y conocimiento? (solicitud y revisin de los CVs) Las actividades de construccin son realizadas por personal de suficiente experiencia y conocimiento? (solicitud y revisin de los CVs) Las actividades de operacin y mantenimiento son realizadas por personal de suficiente experiencia y conocimiento? (solicitud y revisin de los CVs) Las actividades de abandono son realizadas por personal de suficiente experiencia y conocimiento? (solicitud y revisin de los CVs) En caso de discrepancia entre la normativa de seguridad, prevalece la ms exigente? La empresa cumple con aplicar, en lo que corresponda, las presentes Normas de Seguridad: - La Norma ANSI/ASME B31.4, en la versin vigente al momento de su aplicacin. - La Norma ANSI/ASME B31.8, en la versin vigente al momento de su aplicacin. - Para el caso de Lneas Submarinas se debe aplicar: i) La Norma ANSI/ASME B31.4 ii) La Norma ANSI/ASME B31.8; y iii) La Norma API Recommended Practice 1111 - Para el Sistema de Integridad de Ductos se debe aplicar: i) La norma ASME B31.8S; y ii) La norma API 1160
Son referencias normativas lo indicado en el Code of Federal Regulations (USA): Transportation of Natural and other Gas by Pipeline: Minimum Federal Safety Standards (49CFR192) y Transportation of Hazardous Liquids by Pipeline (49CFR195).

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Tipifi cado

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D.S.0812007-EM

Anexo I, Art. 7

77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106

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Anexo I, Art. 10 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 13 Anexo I, Art. 13 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14

El operador considera en forma prioritaria la proteccin de la salud pblica? El operador cuenta con una poltica de proteccin de la salud pblica? La poltica de proteccin de la salud pblica considera prioritaria la capacitacin de toda la poblacin aledaa al DdV y a las Estaciones? Se capacita a la poblacin en la interpretacin de los letreros de seguridad? Se capacita a la poblacin acerca de las normas de seguridad? Se cuenta con un programa de capacitacin a la poblacin terico-prctico de frecuencia peridica? Los planos detallados para la construciin y la especificaciones detalladas de materiales y equipos son desarrollados en base al Manual de Diseo? De haber modificaciones en el Manual de Diseo stas se notificaron al OSINERGMIN? El diseo considera lo dispuesto en la norma ANSI/ASME B31.4 o ANSI/ASME B31.8? El diseo consideran todas las fuerzas externas que pudieran actuar sobre las tuberas y dems instalaciones? Se consideran todas las fuerzas internas que pudieran actuar en las tuberas y dems instalaciones? Se consideran las temperaturas mnimas y mximas de las zonas por donde transcurren las tuberas y donde estn ubicadas sus Estaciones. Se considera el control de fractura, de acuerdo a las pruebas estipuladas en las Normas ASME B31.4 o ASME B31.8, y en los requerimientos de la Norma API 5L (establecindose el requerimiento de aplicar el Nivel de Especificacin del Producto (PSL 2), cuando sea aplicable)? En las tuberas de HC lquidos se considera el efecto de incremento de presin causado por el calentamiento del fluido en condicin esttica? En las tuberas de HC lquidos se considera el flujo pulsante en zonas de funcionamiento de los Ductos como canal (slack flow)? En las tuberas de HC lquidos se considera el efecto dinmico sobre los sistemas de regulacin de presin en el Ducto? En las tuberas de HC lquidos se considera el anlisis de fenmenos pasajeros (transient analysis)? El clculo de los dimetros de las tuberas de las estaciones de bombeo consideran la velocidad del fluido para minimizar la acumulacin de agua y sedimentos? Se consideran los Movimientos o deslizamientos de tierra? Se considera el Peso de la tubera? Se considera el anlisis de esfuerzos de la tubera como viga? Se consideran los efectos de compresin por la sobrecarga en la superficie? Se consideran las prdidas de soporte de la tubera? Se consideran las vibraciones causadas por agentes externos? Se considera la Flotabilidad de la tubera? Se consideran los esfuerzos de tensin o compresin en la tubera causados por su propio peso? Se considera el efecto de elevaciones temporales de presin? Se considera el efecto de elevaciones temporales de presin por el cierre intempestivo de vlvulas de bloqueo? Se consideran las normas del Sistema de Integridad de Ductos, para las reas de Alta Consecuencias? Se provee de proteccin adecuada para prevenir daos a la tubera por causas externas?

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Art.
Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 15 Anexo I, Art. 15 Anexo I, Art. 15 Anexo I, Art. 15 Anexo I, Art. 15 Anexo I, Art. 15 Anexo I, Art. 15 Anexo I, Art. 15 Anexo I, Art. 15 Anexo I, Art. 15 Anexo I, Art. 16 Anexo I, Art. 16 Anexo I, Art. 16 Anexo I, Art. 16 Anexo I, Art. 16 Anexo I, Art. 16 Anexo I, Art. 16 Anexo I, Art. 17 Anexo I, Art. 17 Anexo I, Art. 17 Anexo I, Art. 17 Anexo I, Art. 17 Anexo I, Art. 18 Anexo I, Art. 19 Anexo I, Art. 20 Anexo I, Art. 21 Anexo I, Art. 21 Anexo I, Art. 21 Anexo I, Art. 21 Anexo I, Art. 22 Anexo I, Art. 23 Anexo I, Art. 23 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24

Mandatoria a verificar
Se toman en cuenta las consideraciones geolgicas, hidrolgicas y geodinmicas en casos que atraviesen tramos crticos, topografas adversas o situaciones constructivas especiales? De ser necesaias ampliaciones del DdV de ms de 25 m. Presentaron al OSINERGMIN el estudio tcnico correspondiente para cada lugar especfico.? Las clasificaciones de Localizacin de rea consideran los probables usos futuros de la misma? La clasificacin de la Localizacin de rea definida se ha comunicado a las Municipalidades Distritales y Provinciales correspondientes? Para los Ductos de HC lquidos se ha determinado las reas de Alta Consecuencia? Cumple con comunicar las reas de Alta Consecuencia a las Municipalidades Distritales y Provinciales correspondientes? La instalacin de un Ducto en el DdV, donde existe un Ducto ya instalado, considera las condiciones de seguridad, del ducto ms exigente? Las tuberas auxiliares de las Estaciones (para aceite lubricante, agua, vapor, proceso, fluido hidrulico) se han diseado de acuerdo con la Norma ANSI/ASME B31.3? El Estudio de Riesgo (ER) considera todo tipo de fallas incluyendo fugas menores, fugas mayores y roturas? El ER identifica causas de fallas primarias que pudieran resultar en una de mayores consecuencias? El ER estima la probabilidad y frecuencia de incidentes? El ER estima el rea que ser afectada en caso de un escape o derrame, incluyendo la radiacin trmica de gas encendido o lquidos y el destino final de los lquidos derramados? El ER estima las consecuencias peligrosas para las personas y el ambiente en el rea afectada? El ER estima el efecto de la ocurrencia para cada tipo de falla? El ER estima daos severos de personas en reas de poblaciones aledaas al DdV, en reas de concentracin urbana como colegios, hospitales, etc.? El ER estima daos al ambiente en reas sensibles como bofedales, arroyos, ros, y reas con flora y fauna silvestre? El ER determina las reas de Alta Consecuencias. El ER determina las zonas comprendidas dentro del rea Circular de Impacto para el Ducto de GN. El espesor de la tapada es el mnimo indicado por las normas ASME B31.8 B31.4? De haber una tubera construida paralelamente a otra tubera. Est a una distancia apropiada para realizar trabajos de mantenimiento y reparacin (6" - 15 cm)? Cada cruce tiene un diseo individual? De haber cruces, sus diseos consideran tipos de cargas externas adicionales y/o proteccin contra los daos? De haber cruces, y de no considerar sus diseos tipos de carga adicionales y/o proteccin contra los daos. Demuestran que no es necesario hacer dichos anlisis? Los ductos de GN cumplen con las siguientes distancias (en m) a las edificaciones?
Dimetro < a 6".- Clase 1, 2, 3 y 4: 12.5m Dimetro > a 6" y < a 12".- Clase 1 y 2: 15m; Clase 3 y 4: 20m Dimetro mayor a 12".- Clase 1 y 2: 20m; Clase 3 y 4: 25m

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Tipifi cado

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130 131 132 133 134 135 136 137 138 139

Los ductos de HC lquidos tienen una distancia mnima de 12.5 m al lmite de la edificaciones? Las vlvulas cumplen con lo establecido en ASME B31.8 ASME B31.4? En cuanto a vlvulas, se cumple con lo establecido en el EIA? En las reas de Alta Consecuencia o colindantes las vlvulas de bloqueo tienen actuadores con sistema de operacin remota o sistemas de operacin de cierre automtico? Las vlvulas de bloqueo del Ducto y Puntos de Entrega estn protegidas con cercos para evitar el ingreso o manipuleo de personal no autorizado? Las vlvulas de bloqueo del Ducto, Ramales, Extensiones y Puntos de Entrega estn instaladas en terrenos de propiedad del Operador o terrenos de uso pblico, con acceso irrestricto? El Ducto cuenta con trampas de lanzamiento y recepcin que permiten el uso de Raspatubos (desde 2 de dimetro)? Las instalaciones de almacenamiento de HC lquidos cumplen con los requerimientos del Reglamento de Seguridad para el Almacenamiento de Hidrocarburos? El Concesionario cumple con entregar GN a un consumidor final o Sistema de Distribucin de GN odorizado, segn la Norma ANSI/ASME B31.8? (El odorizante y sus productos de combustin no deben ser txicos o dainos para las personas) De atravesarse reas de Alta Consecuencia, stas cuentan con un SCADA acorde con la longitud, capacidad y el riesgo que impliquen? (En el diseo de la instrumentacin de campo y el sistema SCADA, debe incluirse los dispositivos necesarios para implementar un sistema automtico de deteccin de fugas en el Ducto) De contar con un SCADA, ste cumple con el API 1130 y API 1164 (puede considerarse el sistema de seguridad del Nivel Integral de Seguridad - SIL para el control de emergencias -IEC 61508)? Las salas de control de las Estaciones Cuentan con sistemas de deteccin de humo, mezclas explosivas, fuego, y otros que fueran aplicables interconectados con el sistema SCADA? Si, en los casos de las Lneas Submarinas, se decide implementar mtodos de deteccin de fugas que no correspondan a la descripcin del SCADA. Ello ha sido solicitado por el Operador y aprobado por OSINERGMIN? Se cuenta, al menos, con dos sistemas independientes de telecomunicaciones? El sistema de comunicaciones cumple con la Norma UIT - T G.826, y otras que sean aplicables? El personal cuenta con vehculos de intervencin y de atencin de emergencias, con equipos de radio mviles intrnsecamente seguros? La seleccin de los equipos auxiliares, accesorios y sistemas de control de las unidades de bombeo y compresin permite una operacin segura y eficiente dentro del rango de operacin estimado y las desviaciones operativas previstas? Si la Estacin de bombeo para HC lquidos tiene una true vapor pressure mayor a 1,1 bar (abs) a 38 C. Cuenta con sistemas de purga hacia flares o (de ser operativamente conveniente) hacia sistemas de almacenamiento a presin? Si la Estacin de bombeo para HC lquidos tiene una true vapor pressure menor o igual a 1,1 bar (abs) a 38 C. Cuenta con sistemas de drenaje hacia tanques - sumideros y sistemas auxiliares de inyeccin de los lquidos al Ducto?

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Art.
Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 25 Anexo I, Art. 25 Anexo I, Art. 26 Anexo I, Art. 26 Anexo I, Art. 26 Anexo I, Art. 26 Anexo I, Art. 26 Anexo I, Art. 27 Anexo I, Art. 27 Anexo I, Art. 28 Anexo I, Art. 28 Anexo I, Art. 28 Anexo I, Art. 28 Anexo I, Art. 29 Anexo I, Art. 30 Anexo I, Art. 31 Anexo I, Art. 32 Anexo I, Art. 33 Anexo I, Art. 34 Anexo I, Art. 35 Anexo I, Art. 35 Anexo I, Art. 36 Anexo I, Art. 36 Anexo I, Art. 37 Anexo I, Art. 37 Anexo I, Art. 38 Anexo I, Art. 39 Anexo I, Art. 39 Anexo I, Art. 39 Anexo I, Art. 39 Anexo I, Art. 39 Anexo I, Art. 39 Anexo I, Art. 39 Anexo I, Art. 40

Mandatoria a verificar
Las Estaciones de compresin cuentan con un sistema de venteo a la atmsfera por sobrepresin? Las Estaciones cuentan con sistemas de parada de emergencia que detecten condiciones anormales o inseguras y ejecute automticamente las acciones pertinentes, de operacin manual y automtica? Se prev la necesidad de almacenaje o disposicin de HC de los Ductos para el transporte de HC lquidos por trabajos de reparacin que requieran desocupar las tuberas de un tramo del Ducto? Se cuenta con un sistema alterno de suministro elctrico que permita operar los sistemas de control e iluminacin de emergencia y aplicar los procedimientos de emergencia manteniendo operativos los servicios esenciales? El diseo de las instalaciones garantiza el acceso adecuado de personal durante todo el ao y evita el ingreso de personal no autorizado? Las instalaciones elctricas cumplen con el Cdigo Elctrico Nacional, las Normas ANSI/NFPA 70 y API RP 500 o ANSI/API RP 505? Las salas de control de las Estaciones estn adecuadamente separados del equipamiento al cual controlan? Las edificaciones de las Estaciones estn construidas con materiales incombustibles? Las lneas de conduccin elctrica y telefnica tienen cubierta protectora para prevenir daos mecnicos y mordedura de roedores? El nivel de emisin de ruido dentro de las instalaciones cumple con lo dispuesto por la normativa nacional, y en ausencia de ella por la OSHA (no debe exceder de 70 decibeles, desde el lmite de propiedad de la Estacin? Para los HC lquidos, los medidores para propsito de transferencia de custodia y sus dispositivos de prueba (calibracin) cumplen con la Norma API -Manual of Petroleum Measurements Standards? Para el GN, los medidores para propsito de transferencia de custodia y sus dispositivos de prueba (calibracin) cumplen con lo especificado en la Norma AGA - Gas Measurements Manual? Se ha entregado al OSINERGMIN, antes del inicio de la construccin, el EIA aprobado, el Manual para la Construccin y el Programa de Construccin, el Manual de Seguridad y el Plan de Contingencias? El Manual para la Construccin contiene estudios que propongan soluciones al diseo para los tramos crticos? Las especificaciones del Manual para la Construccin para las diferentes fases de los trabajos de construccin proporcionan los suficientes detalles para verificar que han sido elaboradas de acuerdo con el Manual de Diseo y la normativa aplicable? El Manual para la Construccin identifica las reas de Alta Consecuencia? De identificarse en el Manual para la Construccin las reas de Alta Consecuencia, cumplen con lo indicado en el Anexo 2 del D.S> 081-2007-EM? Se ha establecido un Programa de Gestin de Calidad para la supervisin de la fabricacin de la tubera, accesorios y equipos para las Estaciones? Se ha establecido un Programa de Gestin de Calidad para la supervisin de la construccin, instalacin y reparacin del Ducto? Los procedimientos del Manual para la Construccin son consistentes con el Manual de Diseo y las normas aplicables? El Operador cumple con no haber iniciado la construccin del Ducto sin la sido previa regularizacin documentaria? (De ser as, OSINERGMIN cerrar las instalaciones y aplicar las sanciones correspondientes) El recubrimiento de la tubera es el idneo? Se efecta la prueba hidrosttica que corresponde? Se ha cumplido con no iniciar los trabajos sin haber presentado al OSINERGMIN el Manual para la Construccin? (De ser as, se paralizarn los trabajos de construccin) Las tuberas y equipos principales del Ducto han sido probados y certificados en fbrica? Se cumple con no presentar casos de soldadura de tuberas realizadas por personal no calificado o procedimiento de soldadura no aprobado? (De no cumplir, dichas soldaduras sern rehechas) Cumple con no tener soldaduras que no hayan sido inspeccionadas de acuerdo a la norma? (De no cumplir, se radiografiar o inspeccionar por mtodos aceptados, el 100% de dichas soldaduras) Se toman todas las precauciones y cuidados posibles para reducir al mnimo la alteracin del terreno en donde se est construyendo el DdV y mantenerlo estable? La limpieza, la nivelacin del terreno y el movimiento de tierras se limitan a lo estrictamente necesario para la adecuada realizacin de los trabajos? El almacenamiento y manipulacin de explosivos cumple con las normas y procedimientos de la DISCAMEC? El almacenamiento y manipulacin de explosivos cumple el D.S. N 032-2004-EM (Reglamento de las Actividades de Exploracin y Explotacin de Hidrocarburos) y/o sus modificatorias? La seleccin de los equipos y mtodos utilizados para la manipulacin, transporte, apilamiento y almacenamiento de tubera cuidan la prevencin de daos de la misma y de su revestimiento? Se mantiene la proteccin de los biseles de las tuberas, hasta antes de soldarse? Los cambios de direccin de la tubera son realizados de acuerdo con la Norma ANSI/ASME correspondiente? Se cumple con no usar curvas confeccionadas con tuberas dobladas que presenten arrugas (wrinkle bends)? Despus del alineado y antes de soldar, se verifica que los biseles de los extremos estn libres de sustancias extraas? El fondo de la zanja presenta una cama-soporte de material cernido, de aproximadamente 0.15 m. de altura? Al depositar la tubera en la zanja se evita provocarle esfuerzos y que su Revestimiento sufra dao alguno? El relleno de la zanja es realizado de manera que ni la tubera ni su Revestimiento sufran daos por el material de relleno o por subsecuentes trabajos en la superficie? Los primeros 0.15 m de capas de relleno por encima de la parte superior de la tubera son de material cernido o arena? El relleno sobre la tubera es compactado ligeramente, conformndose un relleno abovedado, por encima del nivel del terreno natural? (La bveda es lo suficientemente grande para impedir la formacin de una depresin en el suelo cuando el relleno se haya acomodado en su posicin definitiva) El Operador inspecciona el ducto peridicamente? Se toman acciones si la cobertura sobre la tubera est por debajo o por encima de su nivel natural? Se ha limpiado el rea de trabajo de todo vestigio?

S No

Tipifi cado

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S S S S S

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165

N Norma
194 195 196 197 198 199 200 201 202 203
D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art.
Anexo I, Art. 40 Anexo I, Art. 40 Anexo I, Art. 40 Anexo I, Art. 41 Anexo I, Art. 41 Anexo I, Art. 41 Anexo I, Art. 41 Anexo I, Art. 42 Anexo I, Art. 42 Anexo I, Art. 42 Anexo I, Art. 42 Anexo I, Art. 42 Anexo I, Art. 43 Anexo I, Art. 43 Anexo I, Art. 43 Anexo I, Art. 43 Anexo I, Art. 43 Anexo I, Art. 43 Anexo I, Art. 43 Anexo I, Art. 43 Anexo I, Art. 43 Anexo I, Art. 43 Anexo I, Art. 44 Anexo I, Art. 44 Anexo I, Art. 45 Anexo I, Art. 45 Anexo I, Art. 46 Anexo I, Art. 46 Anexo I, Art. 47 Anexo I, Art. 47 Anexo I, Art. 48 Anexo I, Art. 49 Anexo I, Art. 49 Anexo I, Art. 50 Anexo I, Art. 50 Anexo I, Art. 50 Anexo I, Art. 51 Anexo I, Art. 51 Anexo I, Art. 51 Anexo I, Art. 52 Anexo I, Art. 53 Anexo I, Art. 53 Anexo I, Art. 53

Mandatoria a verificar
Se ha restaurado el terreno circundante al DdV a sus condiciones originales? (conformndose con rompientes de drenaje a ambos lados del eje de la tubera, para evitar la erosin por aguas pluviales y de escorrenta?) Se realiza el mejoramiento de los accesos prioritarios hacia puntos estratgicos de la tubera, vlvulas, puntos de toma de potencial y Estaciones? Al concluir la construccin, se cuenta con los registros grficos de los accesos que queden disponibles? La construccin de cruces del Ducto sigue estrictamente el diseo especificado en forma individual para cada caso? Se realiza la proteccin de la tubera contra la corrosin externa, segn lo especificado en el diseo respectivo? Se han instalado chaquetas de concreto u otro tipo de contrapesos, donde sea necesario, para proteger a la tubera? Se han confeccionado los planos detallados conforme a obra de cada cruce, indicando la posicin exacta de la tubera, en las tres dimensiones, respecto a puntos fijos de referencia con cota y coordenadas UTM? Se cumple con no reparar defectos mediante parchado de tubera? De encontrarse camisas o sleeve, se evidencia que son para reparaciones temporales? La deteccin y reparacin de defectos en la tubera, accesorios, manifolds, etc. Cumple con las exigencias tcnicas de las Normas ASME B31.4 ASME B31.8? Se consideran las siguientes longitudes mnimas permisibles para reemplazar un tramo de tubera? a) 150 mm para tuberas cuyo dimetro nominal sea menor que 6" b) Dos veces el dimetro nominal, para tuberas cuyo dimetro est entre 6" hasta 24" c) 1,220 mm para tuberas de dimetros nominales mayores a 24" El estado del Revestimiento de la tubera es revisado antes y despus de haberla depositado en la zanja? Se dispone de sealizacin en vas ferroviarias y/o carreteras cercanas o que crucen el DdV? El DdV dispone de sealizacin en reas cercanas a lneas de servicios bsicos de electricidad, telefona, cable, agua, desage, etc.? El DdV dispone de sealizacin en zonas urbanas? El DdV dispone de sealizacin en zonas cercanas a sistemas de drenaje o irrigacin? El DdV dispone de sealizacin en lugares potencialmente peligrosos? Las seales o letreros del DdV estn en uno o ms de los idiomas en uso en la regin en donde se tengan que colocar? Las seales o letreros del DdV, cuando corresponde, incluyen la palabra PELIGRO o un signo apropiado, convenientemente desplegado? Las seales o letreros del DdV informan el tipo de Ducto? Las seales o letreros del DdV incluyen la frase: CONSULTAR ANTES DE CAVAR o SOLICITAR PERMISO, cuando resulte conveniente? Las seales o letreros informan el nombre de la compaa operadora y el nmero de telfono de emergencia? La supervisin e inspeccin de la construccin del Ducto y de las Estaciones, Asegura la buena calidad del material, la correcta construccin de las instalaciones, el proceso de soldadura, el ensamblaje y las pruebas? El Operador presenta al OSINERGMIN la documentacin tcnica de los trabajos realizados cuando le son requeridos? El Operador mantiene una adecuada poltica de difusin de la ubicacin de sus instalaciones? (as, cuando las compaas de servicios o entidades locales o del gobierno planeen desarrollar trabajos prximos o dentro del DdV, coordinen con el Operador, el diseo de los trabajos a nivel de ingeniera de detalle) El Operador destaca en la obra a un inspector o inspectores para verificar que los trabajos realizados por terceros sobre el DdV se realicen de acuerdo al diseo aprobado? Se extreman los cuidados para prevenir incendios? Cada lugar de trabajo cuenta con extintores de fuego en cantidad y tamao apropiados, segn la Norma NFPA N 10? Se realiza la calificacin de soldadores y del procedimiento de soldadura antes de realizar cualquier actividad de soldadura de las tuberas? La calificacin del procedimiento de soldadura, la calificacin de soldadores, y el procedimiento de soldadura cumplen con la Norma ASME Boiler & Pressure Vessel Code - ASME IX Qualification Standard for Welding and Brazing Procedures, Welders, Brazers, and Welding and Brazing Operators, o la Norma API 1104, Welding of Pipelines and Related Facilities? (de no cumplirse con esto, las soldaduras sern rechazadas) La calidad de las soldadura de campo es inspeccionada mediante Pruebas no Destructivas? El Ducto y las tuberas de las Estaciones han sido sometidas a pruebas de presin despus de su construccin y antes de su operacin? Las Pruebas de Presin cumplen con las Normas ANSI/ASME B31.4 o ANSI/ASME B31.8? El programa de pruebas se ha presentado al OSINERGMIN con una anticipacin de, por lo menos, 20 das hbiles? El programa de pruebas de presin indica las secciones a probar, las condiciones de las mismas, los instrumentos a emplear, el fluido de prueba, los procedimientos detallados y las fechas previstas para su ejecucin? El operador presenta el reporte completo de las pruebas de presin? La prueba de presin registra en forma continua la presin y la temperatura del fluido, de manera redundante? Al trmino de la prueba, el Operador cumple con emitir un reporte completo al supervisor o al OSINERGMIN? En caso de falla de la prueba, el Operador cumple con enviar a OSINERGMIN un reporte completo de las causas, antes de 48 horas? Se cumple con inspeccionar con Pruebas No Destructivas el 100% de las uniones soldadas que no hayan sido sometidas a prueba de presin? Antes de iniciar la operacin se cuenta con la documentacin de identificacin y ubicacin de cada tubera, indicando el lote y fecha de fabricacin, las juntas soldadas y el nmero de cada prueba radiogrfica, incluyendo el nmero de rechazos y las consideraciones por las cuales fue rechazada la soldadura? Antes de iniciar la operacin se cuenta con la documentacin de ubicacin e identificacin de cada tubera hormigonada o con camiseta instalada? Antes de iniciar la operacin se cuenta con la documentacin de ubicacin e identificacin de cada tubera que se cruce con otra tubera?

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205 206 207 208 209 210 211 212 213 214 215 216 217 218 219 220 221 222

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Art.
Anexo I, Art. 53 Anexo I, Art. 53 Anexo I, Art. 53 Anexo I, Art. 53 Anexo I, Art. 53 Anexo I, Art. 53 Anexo I, Art. 53 Anexo I, Art. 53 Anexo I, Art. 54 Anexo I, Art. 54 Anexo I, Art. 54 Anexo I, Art. 55 Anexo I, Art. 55 Anexo I, Art. 55 Anexo I, Art. 56 Anexo I, Art. 56 Anexo I, Art. 57 Anexo I, Art. 57 Anexo I, Art. 57 Anexo I, Art. 57 Anexo I, Art. 58 Anexo I, Art. 58

Mandatoria a verificar
Antes de iniciar la operacin se cuenta con la ubicacin e identificacin de la tubera y revestimiento o proteccin mecnica utilizada en cada cruce (carreteras, ros, quebradas, etc.)? Antes de iniciar la operacin se cuenta con la documentacin de ubicacin e identificacin de cada tubera en cada cruce areo (si hubiera)? Antes de iniciar la operacin se cuenta con la documentacin de ubicacin e identificacin de cada vlvula y punto de medicin de potencial del sistema de control de corrosin? Antes de iniciar la operacin se cuenta con la documentacin de ubicacin de los drenajes dentro de las zanjas, donde se ubican las tuberas (si hubieran)? Antes de iniciar la operacin se cuenta con la documentacin de ubicacin de las Barreras en Zanjas, de anclajes para la sujecin de la tubera o juntas de expansin si hubiera sido necesario instalarlos? Antes de iniciar la operacin se cuenta con la documentacin de ubicacin de las tuberas en el recorrido del Ducto en coordenadas UTM, indicndose la Localizacin de rea por la que atraviesa? Antes de iniciar la operacin se cuenta con la documentacin de los tramos (identificando las tuberas) sometidos a pruebas de presin y resultados de los mismos? Antes de iniciar la operacin se cuenta con la documentacin de Planos conforme a construccin de la obra (as built)? El Ducto, las tuberas de las Estaciones y las instalaciones metlicas enterradas estn protegidas de la corrosin exterior mediante sistemas de Revestimiento de la superficie y Proteccin Catdica? La proteccin contra la corrosin cumple con los requerimientos de las Normas ANSI/ASME B31.4 o ANSI/ASME B31.8? Los revestimientos usados para la proteccin anticorrosiva de los ductos son compatibles con los sistemas de proteccin catdica (tienen una alta resistencia al desprendimiento catdico y a la vez no forman escudos shielding? Las instalaciones metlicas del Ducto expuestas a la atmsfera estn protegidas de la corrosin exterior mediante la aplicacin de sistemas de Revestimiento de superficies? Los sistemas de Revestimiento de superficies a emplear son seleccionados considerando el clima (temperatura, humedad, presencia de hongos) del lugar en el que se encuentra la instalacin? Se tiene especial cuidado en la aplicacin y conservacin de los Revestimientos en las zonas en que las instalaciones penetran en tierra y/o en la zona de interfase para el caso de instalaciones sumergidas en agua? El sistema de revestimiento externo garantiza su efectividad durante la vida til de la instalacin? El Revestimiento de las tuberas, despus de instalado, es revisado de acuerdo con los requerimientos de las Normas ANSI/ASME B31.4 ANSI/ASME B31.8? Se cuenta con una poltica de control de corrosin interna de las tuberas y equipamiento (que incluya: limpieza interna mediante Raspatubos, uso de inhibidores de corrosin, uso de biocidas, drenaje del agua contenida en el Ducto, inspecciones con raspatubos inteligentes, uso de revestimiento interno en la tubera)? La poltica de control de corrosin interna cumple con no afectar el medio ambiente de acuerdo a estudios tcnicos que lo sustenten? Se cumple con el pasaje de Raspatubos inteligentes, dentro de los 05 primeros aos de iniciada la operacin (exceptundose los ductos con dimetro menor a 4)? La frecuencia de los pasajes del RINI posteriores a la primera es menor de 05 aos y es definida por las inspecciones previas realizadas? (dicha frecuencia ha sido la aprobada por OSINERGMIN) Se han protegido catdicamente las instalaciones metlicas enterradas o sumergidas antes de transcurridos 06 meses de iniciada la operacin? Los sistemas de Proteccin Catdica cumplen con la Norma NACE RP0169? Las instalaciones con Proteccin Catdica estn elctricamente aisladas de cualquier instalacin ajena al sistema (Se

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Tipifi cado

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D.S.081- Anexo I, 2007-EM Art. 59 -a permitirn interconexiones elctricas entre conjuntos metlicos del Ducto, cuando stos estn protegidos

catdicamente como una unidad)? D.S.081- Anexo I, Hay suficientes puntos de medida de potencial en el Ducto y en las Estaciones, para monitorear peridicamente el 2007-EM Art. 59 -b funcionamiento del sistema de Proteccin Catdica y tomar a tiempo medidas correctivas? D.S.081- Anexo I, El diseo, instalacin y operacin de los sistemas de Proteccin Catdica por corriente impresa para nuevas 2007-EM Art. 59 -c instalaciones, minimizan los efectos adversos en otras estructuras metlicas?
D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Anexo I, Art. 60 Anexo I, Art. 60 Anexo I, Art. 61 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62

Antes de llenar el Ducto con HC se ha utilizado un Raspatubo para inspeccin interna con placa calibradora? El operador ha investigado, evaluado y reparado las combaduras, excesivas ovalidades, arrugamientos y abolladuras detectadas, segn las Normas ASME B31. 4 ASME B31.8? Para iniciar la operacin del Ducto, excepto los Sistemas de Recoleccin e Inyeccin, el Operador cuenta con un Informe Tcnico Favorable del OSINERGMIN? Antes de iniciar la operacin del ducto, incluidos los Sistemas de Recoleccin e Inyeccin, el Operador ha entregado al OSINERGMIN el Manual de Operacin y Mantenimiento? El Manual de Operacin y Mantenimiento cumple con lo estipulado en las Normas ANSI/ASME B31.4 o ANSI/ASME B31.8? El Manual de Operacin y Mantenimiento incluye los Procedimientos e instrucciones detalladas para la operacin y mantenimiento del Ducto y sus instalaciones durante una operacin normal? El Manual de Operacin y Mantenimiento incluye los Procedimientos de operacin en condiciones de emergencia operativa? El Manual de Operacin y Mantenimiento incluye los Procedimientos para los trabajos de mantenimiento predictivo, correctivo y preventivo? El Manual de Operacin y Mantenimiento incluye los Programas de patrullaje del DdV? El Manual de Operacin y Mantenimiento incluye los Programas de inspecciones de deteccin de fugas en el Ducto y en las Estaciones? El Manual de Operacin y Mantenimiento incluye los Procedimientos de reparacin de las tuberas del Ducto, considerando el tipo de problema y su ubicacin? El Manual de Operacin y Mantenimiento incluye el Programa de control de corrosin externa e interna? El Manual de Operacin y Mantenimiento incluye los Programas de mantenimiento de equipos e instalaciones de las Estaciones? El Manual de Operacin y Mantenimiento incluye el Programa de mantenimiento de vlvulas de bloqueo, control y de alivio? Se cumple con no operar ninguna parte del Ducto y sus instalaciones por encima de las condiciones para las que estn diseadas y probadas? (a excepcin de las condiciones operativas transitorias en HC lquidos) En el Ducto de Transporte de HC Lquidos, en los casos de condiciones operativas transitorias (transient operating condition), se cumple con no exceder el 10% de la presin de diseo (ASME B.31.4) El Manual de Operacin y Mantenimiento del Sistema de Recoleccin e Inyeccin cubre todas las ampliaciones de este Sistema? Se cumple con actualizar el Manual de Operacin y Mantenimiento cada 02 aos y/o cada vez que se hagan cambios importantes en los Ductos?

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280 281 282 283 284 285 286 287 288 289 290 291 292 293 294 295 296 297 298 299 300
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Art.
Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 63 Anexo I, Art. 63 Anexo I, Art. 64 Anexo I, Art. 64 Anexo I, Art. 64 Anexo I, Art. 65 Anexo I, Art. 65 Anexo I, Art. 65 Anexo I, Art. 66 Anexo I, Art. 67 Anexo I, Art. 67 Anexo I, Art. 68 Anexo I, Art. 68 Anexo I, Art. 68 Anexo I, Art. 68 Anexo I, Art. 68 Anexo I, Art. 69 Anexo I, Art. 69 Anexo I, Art. 69 Anexo I, Art. 69

Mandatoria a verificar
Se han presentado al OSINERGMIN los procedimientos actualizados? El Operador ha determinado los requerimientos de conocimientos y competencia del personal operador? El Operador ha determinado la adecuada capacitacin del personal operador? Se ha realizado el pasaje del RINI dentro de los 06 primeros meses de iniciada la operacin del Ducto (para ductos mayores a 4 que no hayan obtenido la prrroga del OSINERGMIN)? Si el ducto tiene menos de 4 y es Ducto Principal, registra el posicionamiento mediante un sistema alterno aprobado por OSINERGMIN? La informacin obtenida en los pasajes del RINI es utilizada para analizar posteriormente, a travs de pasos peridicos del RINI, los problemas existentes o potenciales debido a asentamientos del terreno o inestabilidad de taludes? El Operador conserva sus instalaciones en buenas condiciones de funcionamiento? En cuanto a la conservacin de las instalaciones, el operador cumple con los procedimientos, instrucciones y programas indicados en el Manual de Operaciones y Mantenimiento? La reparacin de defectos en la tubera se realiza de acuerdo con las normas ASME B.31.4 o ASME B.31.8? Al detectar condiciones de riesgo, el operador toma las medidas para mitigar sus efectos o eliminar el riesgo, implementando las acciones preventivas y correctivas necesarias para evitarlas y operar el Ducto en forma segura? Las condiciones de riesgo y las medidas tomadas por el operador han sido informadas al OSINERGMIN dentro de las 24 horas de detectado el problema? El Estudio Tcnico de la situacin de riesgo y las medidas para corregirlo es presentado en un plazo no mayor de 10 das hbiles? Los registros de inspeccin, pruebas, patrullaje y monitoreo incluyen la fecha de ejecucin? Los registros de inspeccin, pruebas, patrullaje y monitoreo incluyen los Mtodos y equipo usado? Los registros de inspeccin, pruebas, patrullaje y monitoreo incluyen resultados y observaciones? Los registros de inspeccin, pruebas, patrullaje y monitoreo incluyen las recomendaciones? Los registros de inspeccin, pruebas, patrullaje y monitoreo incluyen la forma de implementar las recomendaciones? Las tuberas que muestren signos de imperfecciones (corrosin, deformaciones, esfuerzos excesivos) estn sujetas a una detallada inspeccin visual? Las tuberas que muestren signos de imperfecciones estn sujetas a medicin mecnica? Las tuberas que muestren signos de imperfecciones estn sujetas, de ser necesario, a evaluacin no destructiva? Las tuberas que muestren signos de imperfecciones estn sujetas a una evaluacin para determinar su posible reemplazo? Si el Operador llevar a cabo un estudio tcnico para determinar qu defectos no estn relacionados con los indicadores de imperfeccin, dicho Estudio incluye lo siguiente: a) Limitaciones del mtodo de inspeccin; b) Los tipos de imperfecciones que puedan corresponder a los indicadores reportados; c) La exactitud y caractersticas de las imperfecciones reportadas que sean necesarias para evaluarlas; d) La probabilidad de que defectos no reportados, tales como grietas, estn relacionados con los indicadores reportados; e) El diseo de las tuberas y las propiedades de los materiales; y, f) Las condiciones del servicio. El Operador implementa un programa de monitoreo y evaluacin cuando las inspecciones y patrullajes indican hundimiento del suelo, movimientos de talud o derrumbes que puedan ocasionar tensiones excesivas o la desviacin de la tubera? El programa de monitoreo y evaluacin incluye criterios de correccin con la finalidad de prevenir fallas? El programa de monitoreo y evaluacin considera el incremento de la frecuencia de patrullajes del DdV, Raspatubos inteligentes, inclinmetros de taludes, piezmetros u otros instrumentos de medicin? Si se opera a una presin mayor al MOP indicada en el Manual para la Construccin, se ha efectuado previamente un estudio tcnico para determinar si es posible operar a mayor presin? (Dicho estudio ha sido aprobado por el OSINERGMIN) De operar a una presin mayor al MOP y haber efectuado un estudio tcnico, dicho estudio determina cules son los sectores susceptibles a fallas y si dichos sectores estn en condiciones para continuar el servicio con la presin propuesta? El Operador ha presentado en noviembre, los programas detallados de mantenimiento del Ducto para el ao siguiente? El Operador ha presentado en marzo los resultados de la ejecucin de los programas de mantenimiento del ao anterior? El Manual de Seguridad del Ducto se entreg al OSINERGMIN para su aprobacin, antes del inicio de la operacin del Ducto? El Manual de Seguridad es de conocimiento de todo su personal? El Manual de Seguridad incluye las Normas, procedimientos, prcticas de trabajo seguro y el perfil de seguridad de todos los trabajos de operacin y mantenimiento? El Manual de Seguridad identifica los riesgos mayores y su localizacin? El Manual de Seguridad incluye Instrucciones sobre la disponibilidad y uso de los equipos de seguridad y contraincendio? El Manual de Seguridad incluye Instrucciones acerca del sistema de avisos, identificacin y clasificacin de emergencias. El Manual de Seguridad incluye el Plan de Contingencias El operador entreg al OSINERGMIN 60 das hbiles antes del inicio de la operacin del Ducto el Estudio de Riesgos Operativo (HAZOP) y el Plan de Contingencias para emergencias y desastres? El Plan de Contingencias es revisado y actualizado por lo menos una vez al ao, o cuando haya un cambio en las instalaciones que requiera ser incluido en el Plan de Contingencias? El Plan de Contingencias, revisado y actualizado, es entregado al OSINERGMIN? Todo el personal recibe entrenamiento sobre el Plan de Contingencias? Hay un registro de los resultados del entrenamiento sobre el Plan de Contingencias?

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301

D.S.0812007-EM

Anexo I, Art. 70

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D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Anexo I, Art. 71 Anexo I, Art. 71 Anexo I, Art. 71 Anexo I, Art. 72 Anexo I, Art. 72 Anexo I, Art. 73 Anexo I, Art. 73 Anexo I, Art. 74 Anexo I, Art. 74 Anexo I, Art. 74 Anexo I, Art. 74 Anexo I, Art. 74 Anexo I, Art. 74 Anexo I, Art. 74 Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 76

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321 322 323 324 325 326 327 328 329 330 331 332 333 334 335 336 337 338
D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art.
Anexo I, Art.77 Anexo I, Art.77 Anexo I, Art.77 Anexo I, Art.77 Anexo I, Art.77 Anexo I, Art. 77 Anexo I, Art. 77 Anexo I, Art. 77 Anexo I, Art. 77 Anexo I, Art. 78 Anexo I, Art. 78 Anexo I, Art. 78 Anexo I, Art. 78 Anexo I, Art. 78 Anexo I, Art. 79 Anexo I, Art. 79 Anexo I, Art. 79 Anexo I, Art. 79 Anexo I, Art. 79 Anexo I, Art. 79 Anexo I, Art. 80 Anexo I, Art. 80 Anexo I, Art. 80 Anexo I, Art. 81 Anexo I, Art. 81 Anexo I, Art. 82 Anexo I, Art. 83 Anexo I, Art. 83 Anexo I, Art. 83 Anexo I, Art. 84 Anexo I, Art. 84 Anexo I, Art. 84 Anexo I, Art. 84 Anexo I, Art. 84 Anexo I, Art. 85 Anexo I, Art. 86 Anexo I, Art. 87 Anexo I, Art. 87 Anexo I, Art. 88 Anexo I, Art. 89 Anexo I, Art. 89

Mandatoria a verificar
El Operador efecta el Estudio de Riesgos Operativos (HAZOP) de los Ductos incluidos en los alcances del Sistema de Integridad de Ductos para las reas de Alta Consecuencias? El HAZOP estima la probabilidad de falla de las tuberas durante su funcionamiento, la seguridad de las personas y el dao al ambiente que resultara de alguna falla? El HAZOP considera las caractersticas particulares del diseo, construccin, y operacin del Ducto? El HAZOP considera la informacin sobre la condicin de las tuberas, incluyendo la presencia de imperfecciones y el historial de fallas de las pruebas de presin en la construccin y durante la operacin? El HAZOP considera la evaluacin de las zonas propensas a deslizamientos? El HAZOP considera la ubicacin de poblados, comunidades, carreteras y reas ambientales sensibles? El HAZOP considera procedimientos de anlisis, modelos e informacin necesaria para realizarlos? El HAZOP expone la evaluacin de los elementos considerados y la aplicacin de sus resultados? El HAZOP es realizado por personal calificado? El Plan de Contingencias contiene informacin sobre las medidas a tomarse en caso de producirse una fuga de Hidrocarburos, explosiones, accidentes, incendios, evacuaciones, etc.? El Plan de Contingencias consideran especiales medidas para preservar la seguridad e integridad pblica frente a riesgos de explosiones para el caso de fugas de Gas Natural e Hidrocarburos Lquidos que tengan una presin de vapor superior a 1,1 bar(a) y a 38 C? El Plan contiene informacin sobre procedimientos, personal, equipo especfico para prevenir y controlar fugas de Gas Natural? El Plan contiene procedimientos para establecer una comunicacin efectiva y sin interrupciones entre el personal del Operador, los representantes gubernamentales, la DGH, el OSINERGMIN y otras entidades estatales y pblicas requeridas, detalladas en el Anexo 4? El Plan de Contingencias es entregado a OSINERGMIN, para su revisin y posterior aprobacin? Ante una rotura, avera o fuga en el Ducto, el Operador adopta las acciones inmediatas de reparacin de la tubera y restauracin del rea afectada? Ante una rotura, avera o fuga en el Ducto, el Operador comunica lo ms pronto posible la emergencia, a la DGH, DGAAE, OSINERGMIN y a las dependencias gubernamentales y pblicas, de acuerdo con lo establecido en el Plan de Contingencias del Operador? Se emite el Informe Preliminar de la emergencia dentro de las 24 horas siguientes de detectada, describindose detalladamente el lugar de la emergencia? Si la reparacin es temporal, esto es comunicado al OSINERGMIN? (Para las reparaciones temporales se presenta en un plazo mximo de 30 das hbiles -si no se ha extendido el plazo- la propuesta tcnica de reparacin definitiva y su respectivo cronograma de ejecucin, as como el informe definitivo sobre las causas del incidente) El Operador comunica al OSINERGMIN las circunstancias y las acciones que est tomando en caso de trabajos de reparacin por emergencias por fugas, roturas del Ducto o inminente peligro de accidentes (por las cuales el Operador quedar exonerado de la obtencin de permisos y autorizaciones, y no ser por ello sujeto a sanciones)? En casos de emergencias por fugas se adoptan las medidas tcnicas, de seguridad y ambientales que permitan minimizar impactos, restituir el servicio y controlar los riesgos asociados a estas actividades (dentro de esas acciones podra tomarse licencias sobre algunas disposiciones del Contrato de Concesin o de las normas, las que sern comunicadas al OSINERGMIN y DGH)? El Operador cuenta con procedimientos para analizar las fallas, accidentes e incidentes que se produzcan en el Ducto? Los procedimientos para analizar las fallas, accidentes e incidentes tienen el objeto de determinar las causas de las fallas, accidentes e incidentes? Los procedimientos para analizar las fallas, accidentes e incidentes tienen por objeto minimizar la posibilidad de una recurrencia? El Operador ha establecido un programa educacional que permita a la poblacin en general, reconocer y reportar una emergencia al Operador del Ducto o a los funcionarios o autoridades correspondientes? (Dicho programa debe considerar las caractersticas especiales de la operacin de cada Ducto y las zonas geogrficas por donde transcurren) El programa educacional para reconocer y reportar emergencias es difundido en el idioma o dialecto ms apropiado a la poblacin? El Operador ejecuta todos los trabajos que se realicen en el Ducto en concordancia con las normas y prcticas de seguridad aplicables? El Operador cuenta con una unidad de seguridad para asesorar en este aspecto a todas las actividades que se realicen en el Ducto? (Las responsabilidades de esta unidad incluyen los aspectos de seguridad durante la construccin, operacin y mantenimiento?) Las responsabilidades de la unidad de seguridad incluye la supervisin del RISI? La unidad de seguridad est a cargo de un ingeniero colegiado y especializado en seguridad industrial? El Programa de Gerencia de Riesgos considera la difusin y entrenamiento en los aspectos de seguridad para todos sus trabajadores y contratistas a travs de charlas, cursos, afiches, boletines y prcticas? El Programa de Gerencia de Riesgos contempla planes de contingencia? El Programa de Gerencia de Riesgos contempla primeros auxilios? El Programa de Gerencia de Riesgos contempla la seguridad en el transporte (terrestre, acutico y areo)? El Programa de Gerencia de Riesgos contempla tcnicas de conduccin de vehculos, tcnicas de supervivencia (donde sea aplicable), control de acceso a instalaciones, uso de ropa e implementos de seguridad? El Operador informa en febrero el cumplimiento de las actividades de seguridad del ao anterior, incluyendo las estadsticas de accidentes? El Operador mantiene y aplica en sus instalaciones una adecuada poltica de salud, higiene y bienestar para sus trabajadores de acuerdo la normatividad nacional aplicable? El Operador proporciona atencin mdica a su personal de acuerdo con los dispositivos legales vigentes? El Operador proporciona infraestructura para la atencin mdica y de primeros auxilios de su personal? Los planes de abandono definitivo o temporales de las instalaciones del Ducto tienen en cuenta lo dispuesto en el EIA aprobado y en el D.S. N 015-2006-EM, y sus modificatorias complementarias o sustitutorias, en lo que sea aplicable? Los planes de abandono consideran que las instalaciones a ser desactivadas sean desconectadas de toda fuente de suministro de Hidrocarburos. Los planes de abandono consideran que se debe purgar el Hidrocarburo de las tuberas y llenarlas con sustancias inertes, sellando los extremos de forma apropiada (de ser necesario, se deber instalar sistemas de alivio de presin)?

S No

Tipifi cado

S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S

339

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D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

341 342 343 344 345 346 347 348 349 350 351 352 353 354 355 356 357 358 359 360 361

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N Norma
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D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art.
Anexo I, Art. 89 Anexo I, Art. 90 Anexo I, Art. 90 Anexo I, Art. 90 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91 Anexo I, Art. 91

Mandatoria a verificar
Los planes de abandono consideran que se deba mantener la proteccin por corrosin de acuerdo a lo estipulado en el Ttulo IV de las presentes Normas de Seguridad? Se revisan los espesores de pared de las tuberas, uniones soldadas, historia operativa y de pruebas, presencia de defectos, vlvulas y accesorios, condiciones del terreno, esfuerzos adicionales por reposicin del sistema, instrumentacin de control y monitoreo, para que una instalacin del Ducto, que ha estado temporalmente desactivada pueda ponerse nuevamente en operacin? Para la nueva puesta en operacin del ducto se realiza un HAZOP u otro mtodo aplicable que ofrezca de una mayor severidad? Antes de ponerse nuevamente en operacin la instalacin es probada con una presin de prueba compatible con la presin de operacin y cuenta con el ITF del OSINERGMIN? El Operador mantiene los documentos indicados en el Artculo 53 del presente Anexo? El operador mantiene registros de todos los estndares y especificaciones de los materiales utilizados en la construccin tales como tuberas, accesorios, conexiones, materiales de revestimiento y equipos? El operador mantiene registros del diseo del Ducto, incluyendo valores mximos y mnimos de presin, caudal, temperatura, factores de carga externas y otras condiciones operativas? El operador mantiene registros de la Morfologa del terreno, tipo de suelo, materiales de relleno y profundidad de cobertura, y cambios que ocurran? El operador mantiene registros de las pruebas de presin, ensayos no destructivos y paso de Raspatubo inteligente? El operador mantiene registros de los planos y documentos conforme a construccin de la obra (as built)? El operador mantiene registros de la ubicacin del Ducto con respecto a cruces y edificaciones urbanas cercanas? El operador mantiene registros de las edificaciones y densidad poblacional en el rea de influencia del Ducto? El operador mantiene registros de los protocolos de comisionado y actas de recepcin de equipos y sistemas? El operador mantiene registros de la inspeccin del revestimiento de las tuberas? El operador mantiene registros del Diseo y la evaluacin peridica de la Proteccin Catdica del Ducto? El operador mantiene registros de los programas de control de la corrosin externa e interna del Ducto, incluyendo las tuberas que han sido desactivadas? El operador mantiene registros de los resultados de las inspecciones de los patrullajes del DdV y del programa de deteccin de fugas. El operador mantiene registros de los Informes detallados de las roturas y reparaciones del Ducto? El operador mantiene registros de las emergencias del Ducto? El operador mantiene registros de los reportes de accidentes e incidentes de trabajo? El operador mantiene registros de las modificaciones realizadas en el Ducto? El operador mantiene registros de los Estudios geotcnicos y estabilidad de taludes, en donde sea aplicable?

S No

Tipifi cado

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364 365 366 367 368 369 370 371 372 373 374 375 376 377 378 379 380 381 382 383 384 385

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387 388

El operador mantiene registros de la evaluacin de sistemas de drenaje, cortacorriente, gaviones, colectores, barreras en zanja, donde sea aplicable? El operador mantiene registros de la disminucin de la mxima presin de operacin por razones de seguridad u D.S.0812007-EM operativa? Anexo I, Los Ductos que fueron instalados sobre la superficie, antes de la vigencia del D. S. N 041-99-EM y cuya permanencia D.S.081- Disposic. sobre la superficie, fuese permitida, debern estar sobre soportes diseados para sostener las tuberas, sin causar 2007-EM Complem. esfuerzos excesivos en el Ducto y sin excesivas fuerzas de friccin axial lateral que pudiera prevenirse, de acuerdo a lo nica considerado en las Normas ANSI/ASME B31.4 o ANSI/ASME B31.8. D.S.081- Anexo II, El Operador cumple con desarrollar e implementar un Sistema de Integridad de Ductos para las reas de Alta 2007-EM Art. 1 Consecuencias?
D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 2

El Sistema de Integridad de Ductos se basa en el Estudio de Riesgos y Estudio de Riesgos Operativos (HAZOP).? El Operador ha documentado una descripcin del Ducto, incluyendo:a) Una descripcin general del Ducto incluyendo su funcin, capacidad y ubicacin;b) Las dimensiones, caractersticas del material de fabricacin de las tuberas, tipos de revestimiento y la ubicacin y operatividad de cualquier equipo auxiliar; incluyendo las estaciones de compresin o bombeo,quemador de campo (flare), sumideros, etc.c) Las condiciones operativas, incluyendo caractersticas de los fluidos, presin y temperatura;d) El DdVy la Localizacin de reas del Ducto; ye) Zonas de riesgos por condiciones geolgicas, cruces de ros, zonas susceptibles de avalanchas o huaycos, etc. El Operador cumple con describir su poltica, objetivos e ndices de gestin relacionados con el Sistema de Integridad de Ductos? El Operador identifica y describe las funciones y responsabilidades de los encargados de los diferentes componentes del Sistema de Integridad de Ductos, incluyendo: a) Desarrollo y mejoramiento del programa; b) Administracin de la informacin; c) Planificacin y difusin del programa; d) Planes de implementacin; e) Indicadores integrales de gestin; y f) Programa integral de auditoras, revisin, y evaluacin. El Operador mantiene los registros relativos al diseo, construccin, operacin, mantenimiento, seguridad y ambiente del Ducto necesarios para efectuar las actividades incluidas en el Sistema de Integridad de Ductos. El Operador cumple con documentar los procedimientos para el manejo de registros del Sistema de Integridad de Ductos, incluyendo los siguientes puntos: a) Las responsabilidades y procedimientos para la emisin, actualizacin, permanencia y eliminacin de registros; b) Ubicacin y recuperacin de registros; c) Registro de actividades ejecutadas, eventos, cambios, anlisis, y decisiones; d) ndice que describa los tipos, formas y ubicacin de los registros; y e) Niveles de acceso a los registros. El Operador ha determinado los requisitos de competencia del personal?

389

D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 3

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D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 4

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D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 5

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D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 6

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D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 7

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D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 8 D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 8

S S S

El Operador ha implementado y mantiene un Programa de Capacitacin del personal de la empresa y contratistas, de manera que cuenten con los conocimientos y destreza apropiada para llevar a cabo el Sist. de Integridad de Ductos? D.S.081- Anexo II, El Operador documentar los mtodos usados para evaluar los conocimientos y destrezas del personal y contratistas, y 2007-EM Art. 9 los resultados de las evaluaciones.

170

N Norma

Art.

Mandatoria a verificar
El Operador documenta los cambios que afecten la integridad de sus Ductos o su capacidad para mantener el Sistema de Integridad de Ductos?Tales cambios incluyen:a) Aquellos que son iniciados y controlados por elOperador (I. La propiedad del Ducto; II. La organizacin y el personal del Operador; III. Las instalaciones y los sistemas de control; IV. El estado operativo del Ducto; V. Las condiciones operativas; VI. Las caractersticas y propiedades de los fluidos; VII. Los mtodos, las prcticas, y los procedimientos relacionados con el Sistema de Integridad de Ductos; y VIII. Los registros relacionados con el Sistema de Integridad de Ductos;b) Aquellos que no son iniciados ni controlados por elOperador (I. Los estndares y las regulaciones relacionadas con el manejo de Ductos; y II. El DdV, el uso y desarrollo de las tierras adyacentes en una franja de 200 m a cada lado del eje del Ducto de transporte de GN y de 12.5 m para el Ducto de transporte de HC Lquidos. Los procedimientos del manejo de cambios incluyen: a) El monitoreo para identificar los cambios que afecten la integridad del Ducto; b) Las responsabilidades para identificar, aprobar e implementar los cambios; c) Razones para los cambios y sistema de control; d) Anlisis de implicancias y efectos de los cambios; e) Comunicacin de los cambios a las partes afectadas; y f) Fecha de ejecucin de los cambios. El Programa de Integridad de Ductos incluye, como mnimo, lo siguiente: Identificacin de las reas de Alta Consecuencia Identificacin de los problemas de seguridad de cada segmento del Ducto, utilizando el HAZOP. Provisiones para la remediacin de las condiciones encontradas durante la evaluacin y anlisis. Proceso de evaluacin y anlisis continuo Organizacin y proceso de comunicacin interna Proceso para identificar e implementar la necesidad de medidas preventivas y de mitigacin adicionales. Plan de cumplimiento, incluyendo el uso de medidas de cumplimiento especficos Registros Evaluacin de cambios Control de calidad Procedimiento para informar a DGH, DGAAE y OSINERGMIN Procedimiento para asegurar que el sistema es conducido para minimizar los riesgos ambientales y de seguridad. Proceso para revisar la identificacin de reas de Alta Consecuencias, peridicamente, e incluirlas en el Programa de Integridad de Ductos. El Operador cumple con desarrollar y documentar planes y programas para las actividades relacionadas con el Sistema de Integridad de Ductos y presentarlos a OSINERGMIN cuando ste los solicite, incluyendo las auditoras internas? El Sistema de Integridad de Ductos cumple con considerar: a) La existencia de condiciones como: daos o imperfecciones (corrosin, defectos de construccin o fabricacin), que pueden producir fallas o incidentes externos; b) El potencial de mayor dao o falla; c) Las alternativas seleccionadas para reducir el nivel estimado de riesgo; d) Las inspecciones, pruebas, patrullajes y el monitoreo; e) Las inspecciones y anlisis para reducir el riesgo estimado; f) Recomendaciones de anlisis y actividades previas; g) Historial de incidentes de fallas o daos al Ducto; h) Experiencia de incidentes de fallas o daos de otros Ductos; y i) Resultados de las recomendaciones de las auditoras. Se documentan los mtodos utilizados para priorizar y programar las actividades relacionadas con el Sistema de Integridad de Ductos? El personal est informado apropiadamente sobre los objetivos del Sistema de Integridad de Ductos? El Operador documenta los mtodos y procedimientos utilizados para llevar a cabo las inspecciones, pruebas, patrullajes y monitoreo? (Se debe desarrollar con ms detalle lo siguiente: Sistemas de proteccin catdica; Sistemas y dispositivos de monitoreo de la corrosin interna; Patrullaje del DdV; Inspeccin de las tuberas expuestas a la corrosin y otras imperfecciones; y Sistema SCADA) El Operador documenta los mtodos usados para monitorear la presencia de agentes corrosivos en el producto transportado y cuando sea aplicable, los mtodos usados para detectar y evaluar las imperfecciones causadas por la corrosin interna? El Operador documenta los procedimientos de reparacin utilizados para eliminar y reparar los defectos que sean detectados, antes que se produzca una falla? El Sistema de Integridad de Ductos es examinado y evaluado peridicamente, as como modificado de ser necesario, para asegurar la obtencin de los resultados previstos por la aplicacin del Sistema? Los mtodos de revisin y evaluacin y sus resultados, debern documentarse considerando lo siguiente: a) La frecuencia con que se efectuaron dichas revisiones; b) Los efectos de los cambios realizados en el Sistema de Transporte o producidos por factores externos; c) Los resultados encontrados, el estado de las acciones correctivas efectuadas, luego de su identifi cacin durante las auditoras internas y externas; y las tendencias que se observan. d) Las causas de las fallas ocurridas en el perodo en evaluacin y su posible relacin con incidentes o fallas anteriores; Los aspectos que tratan los mtodos de las auditoras incluyen: a) El alcance y los objetivos de la auditora; b) La frecuencia y oportunidad de ejecucin de la auditora; c) Las responsabilidades para dirigir y efectuar las auditoras; d) La independencia del Auditor; e) La capacidad del Auditor; y f) Procedimientos de auditora. Al auditar el Sistema de Integridad de Ductos se verifica:a) Mtodos y procedimientos necesarios para que dichas actividades se efecten apropiadamente;b) Que los cambios en las actividades planeadas hayan sido analizados y aprobados;c) El nivel de logro de los objetivos previstos;d) Identificar los trabajos inconclusos y asuntos sin resolver;e) Planes y desarrollos para trabajos futuros; yf) Revisin de registros. Se mantiene un registro de los resultados de las auditoras realizadas sobre la efectividad del Sistema de Integridad de Ductos? En caso de la ocurrencia de emergencias El Operador ha cumplido con dar aviso a las Autoridades indicadas en el Plan de Contingencias del hecho acaecido, disponiendo el traslado de las mismas hacia las zonas de emergencia de acuerdo con el Plan? En caso de la ocurrencia de emergencias El Operador ha dispuesto de los medios adecuados para la estada de las Autoridades y otros movilizados dentro del Plan de Contingencias, asumiendo los gastos? En caso de derrames, y de ser necesario, el Operador cumple con proveer a los centros poblados afectados de agua potable, lo que continuar hasta que DIGESA determine que el curso de agua se encuentre libre de HC? La compensacin por los daos ocasionados es adecuada y a la brevedad posible? (el Operador debe identifi car a los afectados y enviar dicha informacin al OSINERGMIN) El operador cumple con identificar y hacer un inventario de los daos ocasionados a terceros, propiedades y al medio ambiente dentro de un perodo de 15 das de la fecha del incidente? (Esta informacin se entregar al OSINERGMIN)

S No

Tipifi cado

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D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 10

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D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 15 D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 16 D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 17 D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 18 D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 19

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D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 22 D.S.081- Anexo II, 2007-EM Art. 23 D.S.081- Anexo IV 2007-EM 1.1 D.S.081- Anexo IV 2007-EM 1.2 D.S.081- Anexo IV 2007-EM 3.2 D.S.081- Anexo IV 2007-EM 4.1 D.S.081- Anexo IV 2007-EM 4.2

S S S S

410 411 412 413 414 415

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N Norma
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D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

Art.

Mandatoria a verificar

S No

Tipifi cado

417 418

419

420 421 422

El operador cumple con valorizar, para realizar las compensaciones, los daos ocasionados? (esta valorizacin debe Anexo IV comunicarse al OSINERGMIN. La compensacin debe acordarse con los afectados, sin embargo, es potestad de los 4.3 afectados solicitar el apoyo de la Defensora del Pueblo para lograr un trato justo) En caso que no haya certeza de la identidad del demandante o la existencia del algn obstculo de carcter legal, el Anexo IV monto de la compensacin se ha depositadao en una cuenta susceptible de ser cobrada por el titular reconocido del 4.5 predio damnificado? Anexo IV - Se instruye a las autoridades y habitantes de la zona aledaa al ducto de las limitaciones en cuanto a acceso al lugar 5.1 de la emergencia y en los que se est haciendo trabajos de mitigacin, combate del fuego, reparacin, etc.? La informacin determinada por OSINERGMIN pertinente para la adecuada evaluacin de la eficacia de las labores de prevencin, mitigacin y evaluacin respecto a las causas y acciones adoptadas por las E.A. sobre las Emergencias y 10.4 Enfermedades Profesionales ha sido entregada en la frecuencia, tipo, detalle y caractersticas requeridas por OSINERGMIN? La E.A. asume la responsabilidad de la organizacin y gestin de la Seguridad y salud en el trabajo, as como el 11.1 liderazgo y compromiso de estas actividades? Las E.A. cuentan con una organizacin de Seguridad y Salud, que dependa directamente del funcionario de ms alto 11.2 nivel en el rea de operaciones?
11.2

S S S S S S S S

La organizacin de Seguridad y Salud es acorde con el tamao y organizacin de la E.A. o la magnitud de los riesgos? La organizacin de Seguridad y Salud cuenta, al menos, con un (1) profesional en ingeniera colegiado y especializado o con reconocida experiencia, as como con Personal especializado para cumplir adecuadamente con los programas y actividades de Seguridad exigidos por el Reglamento 043-2007-EM? (esta obligacin no podr ser reemplazada con la utilizacin de empresas de asesora o asesores especializados - art. 11.4) Si la E.A. cuenta con menos de 50 miembros y su actividad, en opinin de OSINERGMIN, no presenta un riesgo alto. Tiene un encargado de la funcin de Seguridad bajo responsabilidad de la G.G. o nivel equivalente? (ello sin perjuicio del D.S. N 009-2005-TR; estas E.A. no estn obligadas a tener un profesional colegiado a tiempo completo) Si la empresa utiliza asesores especializados en Seguridad y Salud, stos no reemplazan la obligacin de contar con 01 profesional en ingeniera, colegiado y especializado en la materia? Si el nmero de personas que laboran o prestan servicios en la Instalacin es igual o mayor a 25 (incluyndose a los Subcontratistas). Se ha establecido un Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo, como un organismo coordinador y consultivo de las acciones en materia de Seguridad y salud en las Actividades de HC? Si el nmero de personas que laboran o prestan servicios en la Instalacin es igual o mayor a 25 (incluyndose a los Subcontratistas) El Comit est constituido por igual nmero de representantes de la parte empleadora y la trabajadora, contando con la participacin del Personal de los diferentes niveles y especialidades, considerando la amplitud y caractersticas de cada actividad industrial? El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo cumple con las siguientes funciones?a. Revisar el PAAS y el RISI, as como velar por su cumplimiento y difusin.b. Difundir y promover el cumplimiento del D.S. 043-2007-EMc. Efectuar inspecciones peridicas de Seguridad.d. Analizar las causas y estadsticas de los Accidentes sean stos fatales, inhabilitadores o potencialmente graves, as como de los Siniestros, Incidentes y Enfermedades Profesionales, y recomendar las acciones correctivas para evitar su repeticin.e. Brindar apoyo en las investigaciones para determinar las causas de las Emergencias y Enfermedades Profesionales.f. Reunirse mensualmente en forma ordinaria para analizar y evaluar el avance de los objetivos establecidos en el programa anual, en forma extraordinaria para analizar los accidentes graves o cuando las circunstancias lo exijan.g. Incentivar, promover y lograr la participacin del Personal en el fomento de la Seguridad.h. Las dems funciones dispuestas por el Reglamento de Seguridad de Seguridad y Salud en el Trabajo, aprobado por el Decreto Supremo N 009-2005-TR, sus normas modificatorias, sustitutorias y complementarias, en lo que resulte aplicable Se prohbe el ingreso de personas extraas al lugar donde se efectan labores o a las Instalaciones de Hidrocarburos, sin permiso y bajo responsabilidad de la persona encargada del rea o de otorgar la autorizacin respectiva? (salvo los lugares de atencin al pblico) Otorgan las facilidades de ingreso al personal de OSINERGMIN, cumpliendo con las requisitos de seguridad dispuesto por la E.A.? La gerencia y el Personal de las E.A. destinan sus esfuerzos para que las actividades se desarrollen dentro de las mejores condiciones, evitando y controlando la ocurrencia de derrames, escapes de sustancias peligrosas, Accidentes, Incidentes, incendios, explosiones y en general aquellos eventos que representen peligro para las personas y bienes, incluyendo a terceros y al ambiente? La E.A. cuenta con un PAAS formulado de manera correcta, veraz y responsable? Dicho PAAS recibe el decidido apoyo de la gerencia y del Personal? La E.A. cuenta con un RISI formulado de manera correcta, veraz y responsable? Dicho RISI recibe el decidido apoyo de la gerencia y del Personal? El PAAS y cumple con los requisitos que en materia de Seguridad y Salud, establezca la Autoridad Competente y el Decreto Supremo N 009-2005-TR, sus normas modificatorias, sustitutorias y complementarias? El RISI y cumple con los requisitos que en materia de Seguridad y Salud, establezca la Autoridad Competente y el Decreto Supremo N 009-2005-TR, sus normas modificatorias, sustitutorias y complementarias? El Estudio de Riesgos ha sido preparado nicamente por ingenieros colegiados inscritos en el Registro implementado por OSINERGMIN? El Plan de Contingencias ha sido preparado nicamente por ingenieros colegiados inscritos en el Registro implementado por OSINERGMIN? El PAAS ha sido entregado al OSINERGMIN para su supervisin? El RISI ha sido entregado al OSINERGMIN para su supervisin? En el mes de noviembre de cada ao la E.A. presentan un PAAS correspondiente al ao siguiente? El PAAS para actividades de alto riesgo (formulado anualmente) comprende, como mnimo, lo siguiente?: a. Objetivo. b. Metas. c. Actividades de anlisis y control de riesgos: d. Capacitacin: e. Control de Emergencias: f. Gestin de incidentes La E.A. ha formulado un Plan de Contingencia considerando el D.S. 043-2007-EM y el contenido mnimo que establezca la normatividad vigente? Dicho Plan cubre el exterior de las instalaciones cuando por Accidentes, derrames, entre otros, se ponga en peligro la vida o la propiedad de terceros o el ambiente, incluyendo el DdV en el caso de ductos? En el caso de instalaciones similares correspondientes a un mismo operador, se podr presentar un Plan de Contingencia genrico, el cual deber estar disponible en cada instalacin. Los Planes de Contingencia incluyen los procedimientos a seguir para el control de cualquier Emergencia que se pueda presentar en una instalacin, as como los de respuesta e informes para cada uno de los diferentes tipos de Emergencia? Los Planes de Contingencia debern son de conocimiento de los Subcontratistas?

423

11.2

424 425 426

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

11.3 11.4 12.1

427

D.S. 0432007-EM

12.2

428

D.S. 0432007-EM

13

429 430

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

14.1 14.2

431

17.1

432 433 434 435 436 437 438 439 440

17.2 17.2 17.3 17.3 17.4 17.4 17.5 17.5 18.1

441

D.S. 0432007-EM

18.2

442

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

19.1

443 444 445

19.2 19.3 19.3

172

N Norma

Art.

Mandatoria a verificar
Los Planes de Contingencia cubren las siguientes eventualidades?: a. Incendio, explosin, fugas; b. Derrames. c. Sismos. d. Emergencias con Materiales Peligrosos. e. Accidentes de trnsito. f. Inundacin, huaycos o deslizamientos de tierra. g. Emergencias operativas. h. Accidentes con mltiples lesionados. i. Siniestros. j. Otros. Los Planes de Contingencia, de ser necesario, contienen medidas a ejecutar en caso de existir presencia de pueblos indgenas u originarios en situacin de aislamiento o de contacto inicial? (la metodologa de contingencias para el contacto con estas poblaciones deber seguir los lineamientos del Protocolo de Relacionamiento con Pueblos en Aislamiento o el que lo modifique o sustituya) Cuando se requiera o sea necesario, el Plan de Contingencia se ha coordinado con las autoridades y entidades involucradas (Art. 19.5.: La existencia de planes de apoyo mutuo con otras entidades del rea, no reemplaza la obligacin del cumplimiento de las normas aplicables ni de contar con los equipos de Seguridad necesarios.) El Personal ha sido instruido sobre las funciones que le asigne el Plan de Contingencias? El Plan de Contingencia se ha desarrollado de acuerdo a los resultados del Estudio de Riesgos, tomando como referencia en forma provisional, lo establecido por el Anexo N 2 del D.S. N 015-2006-EM y posteriormente, lo que establezca la gua que propondr el INDECI y el Reglamento de Seguridad de la Ley N 28551. El Plan de Contingencia ha sido aprobado por OSINERGMIN, previa opinin favorable de la entidad competente del Sistema Nacional de Defensa Civil. El Plan de Contingencia ha sido presentado a OSINERGMIN cada 5 aos y cada vez que ha sido modificado. De variar de manera significativa las circunstancias de la actividad que dio origen al Plan de Contingencia la E.A. ha reformulado dicho Plan para su revisin y aprobacin por OSINERGMIN? Los cambios en dicho Plan se han indicado especficamente? Los Planes de Contingencia se han modificado o reformulado cuando sea necesario, en funcin a su eficiencia? Los Estudios de Riesgos que sean requeridos han sido efectuados por ingenieros colegiados, expertos en la materia propia de la E.A., con experiencia debidamente acreditada. OSINERGMIN aprobar los Estudios de Riesgos presentados. Los Estudios de Riesgos que sean requeridos han sido aprobados por el OSINERGMIN. El Estudio de Riesgos contiene, como mnimo, las siguientes consideraciones: a. Descripcin completa del proceso, analizando de manera sistemtica cada una de sus partes. b. Determinacin de los probables escenarios de riesgo del establecimiento, incluyendo los riesgos por agentes externos. c. Tiempo y capacidad de respuesta del propio establecimiento. d. Tiempo, capacidad de respuesta y accesibilidad de apoyo externo como de las unidades del Cuerpo General de Bomberos Voluntarios del Per. e. El tipo, cantidad y ubicacin del equipamiento de deteccin, alarma y control de Emergencias. f. Clasificar el riesgo y evaluar los efectos a la vida, a la propiedad y al ambiente por ocurrencia de explosin de tanques, incendios, derrames y/o nubes de vapor (BLEVE, UCVE, Boilover, Slopover, Frothover), entre otros. g. Acciones de mitigacin cuando la probabilidad de ocurrencia de un suceso es alta y hace de una actividad un peligro. h. Efectos climatolgicos y de desastres naturales. i. Proteccin de tanques y estructuras de los efectos del fuego. j. Reserva y red de agua, as como sistemas fijos y manuales contra incendios. k. Dispositivos operativos de la instalacin, para paradas automticas, venteo controlado, manual o automtico. El Estudio de Riesgos analiza detalladamente todas las variables tcnicas y naturales, que puedan afectar las instalaciones y su rea de influencia, a fin de definir los mtodos de control que eviten o minimicen situaciones de inseguridad, incluyendo el dimensionamiento de los sistemas y equipos contra incendios? Cuando as lo amerite el Estudio de Riesgos determina la necesidad de superar la presente reglamentacin u otras aplicables en materia de Seguridad operativa y Seguridad contra incendios? La E.A. ha implementado los registros y documentacin del sistema de gestin de la Seguridad y salud en el trabajo, as como la informacin de la ocurrencia de Emergencias y Enfermedades Profesionales, segn lo establecido por el D.S. N 009-2005-TR, sus normas modificatorias, sustitutorias y complementarias, en lo que resulte aplicable? La E.A. lleva un registro detallado de las Emergencias producidas en sus operaciones, indicando la naturaleza de las mismas y las causas que las originaron, segn los reportes, informes y/o estadsticas, oportunidad de emisin, dispuestos por el OSINERGMIN? Las Emergencias son informadas al OSINERGMIN dentro de las 24 horas siguientes de ocurrida la misma, debindose remitir un Informe Preliminar va fax, por Mesa de Partes o va electrnica habilitada por OSINERGMIN, segn los formatos que para dicho efecto apruebe la mencionada entidad? Luego de realizada la investigacin, la E.A. remite a OSINERGMIN dentro de los 10 das hbiles de la ocurrencia de los hechos, un Informe Final de la Emergencia, con copia a la DGH, debiendo llenar los formatos que para dicho efecto apruebe OSINERGMIN? (si se requiere un plazo ampliatorio para la presentacin de este informe, ste se solicitar a OSINERGMIN, sustentando debidamente la prrroga) Los Accidentes ocurridos en alguna instalacin de consumidor de GLP y/o gas natural, Son reportados por ste al suministrador del combustible, a fi n de que este ltimo reporte al OSINERGMIN? Los formatos de emergencias son llenados y suscritos por el representante legal de la E.A., el Jefe o el Supervisor responsable del rea de Seguridad? (el cual debe ser un ingeniero colegiado y habilitado, y si fuera el caso, por el Mdico que certifique los efectos de la Emergencia en la salud del Personal) Los formatos de Emergencias son mantenidos en un registro histrico y estadstica anual de las Emergencias ocurridas? La E.A. ha instruido y entrenado a su personal sobre los procedimientos adecuados de notificacin, as como sobre las medidas de Seguridad a tomar en casos de Emergencia? Sin perjuicio del D.S. N 009-2005-TR, sus normas modificatorias, sustitutorias y complemetarias; semestralmente, las E.A. informan al OSINERGMIN, con copia a la DGH, los casos de Emergencias y Enfermedades Profesionales que durante el periodo hayan afectado a los miembros de su Personal o de sus Subcontratistas, incluyendo la respectiva informacin estadstica? Las E.A. formulan estadsticas mensuales acumulativas respecto a los accidentes de Trabajo que incluyan lo siguiente (Asimismo, OSINERGMIN determinar los tipos de reportes estadstcos que considere necesarios, indicando la metodologa a ser utilizada - Art. 28.3): a. Indice de Frecuencia Total b. Indice de Frecuencia de Accidentes Inhabiltadores y fatales c. Indice de Frecuencia de Accidentes menores no inhabilitadores. d. Indice de severidad e. Promedio de das perdidos por accidentes.

S No

Tipifi cado

446

D.S. 0432007-EM

19.3

447

D.S. 0432007-EM

19.4

448 449 450 451 452 453 454 455 456

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

19.6 19.6 19.7 19.8 19.8 19.9 19.9 20.1 20.1

457

D.S. 0432007-EM

20.2

458 459 460

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

20.3 20.4 26.1

S S S S S S

461

26.2

462

26.3

463

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

26.4

464 465 466 467

26.6 26.7 26.8 26.9

S S

468

28.1

469

D.S. 0432007-EM

28.2

173

N Norma
470 471 472
D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

Art.
29.1 29.2 29.3

Mandatoria a verificar
La E.A. cumple con las disposiciones que en materia de derechos y obligaciones establece el D.S. N 009- 2005-TR, sus normas modificatorias, sustitutorias y complementarias. La E.A. ha instruido a su Personal acerca de los riesgos inherentes a que se encuentran expuestos en el cumplimiento de sus actividades laborales, capacitndolos en Seguridad e higiene ocupacional? Las E.A. proporcionan, de acuerdo a los riesgos inherentes a cada labor, el equipo de proteccin correspondiente al Personal y a los visitantes de sus Instalaciones, exigiendo el uso del equipo de proteccin personal correspondiente? (Los equipos debern cumplir con las normas nacionales y en caso de defecto de ellas, con las normas internacionales) Los responsables de las operaciones garantizan que el Personal est debidamente capacitado en el uso adecuado del equipo y prendas de proteccin personal, as como que cumpla con usarlas cuando se encuentre o labore dentro del rea en donde se requiere proteccin y cuando el procedimiento de trabajo establecido as lo indique? El Personal porta en lugar visible su carn de identificacin? (ste contendr: grupo sanguneo, factor RH, enfermedades o condiciones mdicas especiales, adems de datos sobre sus generales de Ley) La E.A. cumple con las obligaciones contenidas en el D.S. 043-2007-EM, as como con notificar a la Autoridad Competente en la oportunidad debida, las Emergencias y Enfermedades Profesionales que se produzcan? Sin perjuicio de las plizas de seguro a que se encuentren obligadas segn la normatividad vigente y de acuerdo a la actividad que desarrollan, la E.A. cuenta con plizas de seguros cuyas coberturas incluyan, dado el caso, y sin limitacin, responsabilidad civil extracontractual, as como otros tipos de seguros aplicables contra riesgos, Accidentes, Siniestros, entre otros, en concordancia con la importancia y alcance de las operaciones de las Empresas Autorizadas y dems requisitos establecidos en los Reglamento de Seguridad de la Ley? Se cumplen las disposiciones que en materia de derechos y obligaciones establece el D.S. N 009-2005-TR, sus normas modificatorias, sustitutorias y complementarias? Se asegura que el Personal cumpla con la obligacin de realizar cualquier accin conducente a prevenir Emergencias, as como informar la existencia de cualquier defecto o falla que detecte en las instalaciones, equipos o herramientas? Se asegura que el Personal cumpla con la obligacin de reportar a sus superiores los Accidentes, Siniestros e Incidentes, ya sea que stos causen o no lesin? Se asegura que el Personal cumpla con la obligacin de presentarse a su centro de trabajo en condiciones de poder realizar su labor con Seguridad. No est permitido laborar bajo los efectos de alcohol o estupefacientes. La E.A. podr someter a su Personal a las pruebas y exmenes especiales que aseguren el cumplimiento de este tem? Se asegura que el Personal cumpla con la obligacin de someterse a los exmenes mdicos, controles y/o despistajes en los casos contemplados en el presente Reglamento de Seguridad y en los que la E.A. estime necesarios? Se asegura que el Personal vctima de lesiones de trabajo y de Enfermedades Profesionales acate las disposiciones que la ciencia mdica prescribe para un pronto restablecimiento de su salud? Se asegura que el Personal no autorizado no intervenga, cambie, desplace, dae o destruya los protectores y dispositivos de Seguridad y otros equipos o bienes proporcionados para su proteccin y Seguridad, o la de otras personas, ni contrari mtodos o procedimientos adoptados para reducir los riesgos inherentes a su ocupacin? (en caso de incumplimiento, ste asumir la responsabilidad del caso) La E.A. no se niega a proporcionar informacin relacionada con sus actividades solicitada por OSINERGMIN o por la DGH. La E.A. cumple con atender o autorizar la atencin de la Emergencia a la brevedad posible? Ante una emergencia la empresa: a. Asume acciones de respuesta (ante una emergencia); b. No ha cometido un acto de Negligencia que hubiere contribuido a la causa de la Emergencia; e, c. Ha determinado las acciones correctivas que debern realizarse para evitar la posibilidad de una nueva ocurrencia. Las edificaciones e instalaciones construidas cumplen, en lo aplicable, el Reglamento de Seguridad Nacional de Construcciones? Los baos colectivos cuentan con un nmero adecuado de piezas sanitarias limpias y desinfectadas, que guarde relacin con la legislacin sanitaria vigente? Los retretes y duchas de los baos colectivos se instalarn en compartimentos privados. Los pisos de los baos, cocinas y comedores estn construidos con material lavable y no resbaladizo? Cada campamento o edificacin cuenta con un suministro de agua permanente para el servicio sanitario? (de no ser esto posible, las autoridades sanitarias han recomendado otros dispositivos adecuados? Los desages estn conectados a redes pblicas de desage o a pozos spticos y no desagan a cursos de agua sin haber sido tratadas previamente sus aguas? (de acuerdo al D.S. N 015-2006-EM) Las Instalaciones de Hidrocarburos o centros de trabajo estn provistos, para uso del Personal, de agua potable en cantidad suficiente? La preparacin de alimentos (incluyendo hielo y bebidas, as como la limpieza de vajilla e implementos de cocina) utiliza agua potable o potabilizada, garantizada para consumo humano, manteniendo las ptimas condiciones de higiene? Las Instalaciones de HC cuentan con bebederos de agua potable para el Personal, ubicados en zonas de fcil acceso y protegidas de la intemperie? Si no es posible obtener agua potable sta se suministra de otras fuentes en cantidad suficiente en recipientes porttiles que renan las condiciones higinicas necesarias para asegurar su potabilidad? De existir un abastecimiento de agua no potable para usos industriales ste se mantiene separado y sin conexin alguna del sistema de agua potable? Si alguna conexin fuera necesaria para abastecer alternativamente con agua potable al sistema industrial o al de contra incendio esta conexin presenta doble vlvula con vstago visible (normalmente cerradas), dos (2) vlvulas de retencin intermedias y una vlvula de purga (normalmente abierta) entre la vlvula de bloqueo que conecte con el sistema de agua potable y una (1) de las vlvulas de retencin? Los ambientes de cocinas y comedores disponen de elementos que eviten la presencia de insectos y roedores entre otros animales nocivos? La red de desage sanitaria no se interconecta con desages de HC, procesos o desechos qumicos? Se cumple con no utillizar los HC con fines de limpieza? Se asegura que las operaciones se desarrollan sin exposicin a contaminantes que produzcan molestias y/o daos a la salud del Personal y/o de terceros? (referencias: los valores de los lmites permisibles para agentes qumicos en el ambiente de trabajo, siendo de aplicacin el D.S. N 022-2001-SA y la Resolucin Ministerial N 449-2001-SA-DM, sus normas modificatorias, complementarias o sustitutorias. Enn caso de agentes qumicos no contemplados en la legislacin vigente Se emplean los lmites permisibles establecidos por la NIOSH? En las Instalaciones de HC, la E.A. presta Primeros Auxilios? En las Instalaciones de HC, de ser necesario, la E.A. evaca a los pacientes a un Centro de Asistencia Mdica? El Personal cumple con los tratamientos establecidos por el mdico tratante? La E.A. dispone de un Botiqun de Primeros Auxilios, dotado de los medicamentos necesarios y el Personal capacitado en la prestacin de Primeros Auxilios?

S No

Tipifi cado

S S S

473 474 475

29.5 29.6 29.7

S S

476

D.S. 0432007-EM

30

477 478 479 480 481 482

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

31.1 31.2 31.3 31.4 31.5 31.6

483

31.7

484 485

32.1 32.2

S S

486

32.3

487 488 489 490 491 492 493 494 495 496 497

33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43.1

S S S S S S S S S S S S S S S S S S S

498

43.2

499 500 501

44 45 45

502

46.1

503 504 505 506 507

46.2 47 47 48 49.1

174

N Norma
508 509 510 511 512 513 514 515 516
D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

Art.
49.2 49.3 50 50 51 51 53 55.1 55.2

Mandatoria a verificar
Donde sea necesario, la E.A. cuenta con equipo de lavado para ojos, duchas de Seguridad y equipos de primera accin para neutralizar algn impacto de materiales nocivos a la salud? En zonas en las cuales debido a las caractersticas del terreno o clima, el Personal trabaje aislado o pueda quedar aislado de campamentos o de Centros de Asistencia Mdica, la E.A. dispone de un Botiqun de Primeros Auxilios? Los botiquines contienen los implementos y medicamentos necesarios para atender las urgencias de salud provenientes de los riesgos especficos de la zona o del tipo de trabajo que se ejecuta? Los botiquines son inspeccionados peridicamente por el personal mdico de la Empresa Autorizada o contratado para esta labor? La instalacin donde trabaje Personal permanente que se encuentre localizada a ms de 30 minutos de un centro asistencial utilizando el medio de transporte usual, Cuenta con un sistema de comunicaciones, un Tpico de Primeros Auxilios y Personal capacitado para su uso? En instalaciones de la Empresa que estn a ms de 30 minutos del Centro de Asistencia Mdico ms cercano, deber contar con un servicio mdico propio, a cargo de un Mdico y adicionalmente, con personal paramdico Los postulantes seleccionados para cualquier trabajo de una Actividad de Hidrocarburos, se han sometido a examen mdico de acuerdo con lo establecido por la E.A. La E.A. asegura que su Personal sea convenientemente entrenado en Seguridad e higiene industrial, as como con relacin a los riesgos y exposicin del trabajo a realizar, de acuerdo con lo que indique el PAAS y el RISI? (Esto debe estar documentado con los certificados respectivos en un registro detallado). La E.A. provee a su Personal de los implementos de proteccin personal, asegurando y exigiendo su uso cuando sea necesario? (incluyendo a Subcontratistas) El Personal deber ser dotado, cuando las condiciones lo requieran, de los siguientes implementos de proteccin?: a. Cascos y zapatos de Seguridad (est prohibido el uso de zapatos descubiertos, zapatillas, sandalias o similares, as como estar descalzo en reas de trabajo) b. Guantes, lentes protectores y protectores de odo. c. Caretas, lentes para soldadura, mandil, guantes, entre otros, para soldadores y ayudantes. d. Respiradores, mscaras protectoras o equipos de aire autocontenido, adecuados para el trabajo a realizar, cuando exista presencia de gases txicos o ausencia de oxgeno. e. Mscaras antipolvo para proteccin respiratoria de polvos, pintura, arenado entre otras labores . f. Las personas que realizan trabajos de buceo, debern estar protegidas de acuerdo a lo que dictan las normas internacionales de operaciones de buceo comercial (ADCI) y/o el Manual de Buceo de la Marina Norteamericana (U.S. Navy Diving Manual) u otras normas internacionales que las superen. El Personal supervisor de la empresa verifica el uso de los implementos de proteccin? Los equipos de proteccin personal se han fabricado de acuerdo con las normas tcnicas correspondientes? La E.A. cumple con prohibir el uso de ropa elaborada con material inflamable, desgarrada, suelta, excesivamente grande o impregnada en grasas, aceites, combustibles o similares, as como trabajar con el torso desnudo? En zonas endmicas, se utilizan camisas de manga larga, que cubran los brazos El Personal que trabaje a 1,80 m o ms del nivel del piso, utiliza correas o arneses de Seguridad? el Personal supervisor verifica el estado de dichos implementos? (tambin se considera trabajo en altura a cualquier tipo de labor realizada bajo nivel cero como pozos, ingreso a tanques enterrados, excavaciones de profundidad mayores a 1,50 m, entre otros.) De utilizarse andamios, stos estn slidamente construidos y no estn sobrecargados? De utilizarse andamios, stos son rgidos y estn provistos de dispositivos de fi jacin, anclaje o arriostramiento? De utilizarse andamios, sus escaleras llegn a diferentes niveles? Cuentan con una baranda de 90 cm)de altura y en el lado de trabajo de 70 cm? De utilizarse balsos colgantes, se toman las siguientes precauciones?: a. Los cables o cabos estn en buenas condiciones y firmemente asegurados, cuidando que no se daen por friccin o frotamiento. b. Los cables o cabos estn fi rmemente asegurados a las estructuras, anclajes y plataformas. c. Las plataformas del balso cuentan con un marco de no menos de 0,5 cm de altura para evitar la cada de herramientas, pernos y otros materiales. d. El Personal que trabaja en un balso colgante usa arneses de Seguridad asegurados a una estructura estable. e. La lnea de vida deber estar sujeta a un punto fi jo en la parte superior de la instalacin (la lnea de vida debe tener una resistencia a la ruptura de 5 000 libras 44,4 kN; cada trabajador debe tener una lnea de vida independiente asegurada en la parte superior de la estructura y nunca atada al balso. En el caso extremo de utilizarse la misma lnea de vida para dos trabajadores, sta deber tener una resistencia a la ruptura de 10 000 libras 88,8 kN). f. Las lneas que sostienen el balso tienen una resistencia a la ruptura de 200 libras (890 N), como mnimo (dependiendo del material de construccin del balso) g. Las lneas de sujecin del balso, las lneas de vida y los implementos de sujecin estn listados por UL o entidad similar aceptada por OSINERGMIN, y aprobados para el servicio para el cual se utilice. h. Los arneses y cinturones que utilizan los trabajadores estn listados por UL o entidad similar aceptada por OSINERGMIN, y aprobados para el servicio para el cual se utilicen. i. Se colocan barreras en la zona de trabajo y letreros de Seguridad, para evitar que las personas circulen debajo del balso colgante. Se toman medidas de precaucin para la proteccin del Personal contra posibles fugas de gases, lquidos y Material Peligroso? Para el caso de fugas de gases, lquidos y Material Peligroso se han instalado detectores, alarmas, mscaras con filtros y vestimenta apropiada si fuera pertinente? Para el caso de fugas de gases, lquidos y Material Peligroso Se ha entrenado al Personal sobre los peligros de las referidas sustancias? La E.A posee un sistema de Permisos de Trabajo que permita evaluar actividades para todo tipo de actividades que representen riesgos? (tales como trabajos en fro o caliente, en altura, en espacios confinados, en instalaciones elctricas) La duracin del Permiso de Trabajo es la de la jornada de trabajo del personal que la ejecuta? (no podr ser mayor de de 8 12 horas) Los Permisos de Trabajo son emitidos, previa verificacin de las condiciones donde se ejecutar y las disposiciones de Seguridad antes y durante la ejecucin del trabajo? De variar las condiciones para las cuales se otorg el Permiso de Trabajo, se emite un nuevo permiso? El Permiso de Trabajo es emitido por el Personal autorizado para ello, en el lugar de trabajo y antes de que se inicie la labor correspondiente? (Previamente al otorgamiento del mencionado permiso, se debern verificar las condiciones de Seguridad del lugar.) En el caso de los trabajos en caliente, se toman precauciones especiales? (de ser el caso, se solicitar un nuevo Permiso de Trabajo cuando existan interrupciones) La E.A. cuenta con un nmero adecuado de letreros, carteles o avisos de Seguridad colocados en lugares visibles de la Instalacin de HC o de cualquiera de sus equipos, de acuerdo con los riesgos existentes en cada caso? (Es de aplicacin la NTP 399.010-1).

S No

Tipifi cado

S S S S S

S S

517

D.S. 0432007-EM

56.1

518 519 520 521

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

56.2 56.3 57 57

S S S S

522

58

523 524 525

59.1 59.1 59.1

526

D.S. 0432007-EM

59.2

527 528 529 530 531 532 533 534 535 536

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

60 60 60 61.1 61.2 61.2 61.2 61.2 61.2 62.1

S S S S S S S S S S

175

N Norma
537 538 539
D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

Art.
62.1 62.1 62.2

Mandatoria a verificar
Las escaleras, salidas y pasillos estn sealizadas, libres e iluminadas? Los letreros en zonas de poca iluminacin o en caso de corte de energa elctrica poseen la suficiente luminancia de contraste? Los equipos en reparacin y/o inspeccin cuentan con avisos preventivos de Seguridad con la indicacin correspondiente a los riesgos involucrados? (debe determinarse el rea de Seguridad mediante cintas, seales de aviso y demarcacin) De ser el caso, los equipos en reparacin y/o inspeccin estn inmovilizados localmente o desde el control o medio de arranque remoto, mediante avisos de prohibicin y/o medio fsico que impidan activarlo? (precinto, candado, entre otros). La E.A. observa el que ninguna persona retire o altere el sistema de Seguridad o parte de l, ni de cualquier equipo o dispositivo de proteccin personal, o seal de advertencia, sin contar con autorizacin expresa para ello? La E.A. observa el que ninguna persona retire, destruya o borr un letrero o seal de advertencia colocado en una instalacin, salvo que cuente con autorizacin expresa para ello? Se cumple con ue ninguna persona pueda retirar, destruir o borrar un letrero o seal de advertencia colocado en una instalacin, salvo que cuente con autorizacin expresa para ello? La E.A cuenta con un equipo de radio para las comunicaciones distantes u otro medio de comunicacin equivalente que permita una comunicacin eficiente y continua? La E.A. cuenta con un sistema de comunicacin redundante, si el caso lo requiere? Las partes en movimiento de un motor, bomba, compresor, tambor de perforar, generador, ventilador, fajas, volantes, cadenas de transmisiones, engranajes, embragues, entre otros, estn cubiertas por guardas de proteccin adecuadas? El escape de los motores de combustin interna deber estar provisto de un sistema matachispas adecuado? Se cumple con no instalar motores de combustin interna en los lugares donde puedan encontrarse normalmente gases o vapores inflamables en concentraciones suficientes para formar mezclas explosivas? (de acuerdo con la clasificacin de reas indicadas en el NEC 70 o API-RP-500). De utilizarse motores a prueba de explosin en reas donde puedan encontrarse gases o vapores inflamables. stos estn listados por UL y aprobado por FM u otros aceptados por OSINERGMIN? La E.A. cumple con no permitir el ingreso de vehculos de combustin interna en las reas donde pudieran existir gases o vapores inflamables? (prohibicin no aplicable en el caso de Plantas de Abastecimiento, Terminales, Establecimientos de Venta al Pblico de Combustibles y/o de Consumidores Directos, en las zonas de almacenamiento, recepcin o despacho) Las Instalaciones de HC de las E.A. (como son las Refineras, Ptas de Procesamiento, Envasadoras de GLP, Ptas de Abastecimiento, Ptas de Abastecimiento en Aeropuertos, Terminales, y Estaciones de compresin y de bombeo) cuentan con un cerco perimtrico con puertas, donde se ejerza el control de ingresos de personas y/o vehculos. Los pozos y las bateras de la actividad de exploracin y explotacin que se encuentren a distancias menores a 800 m de centros poblados Estn cercados? Las reas de trabajo estn limpias y ordenadas? Cualquier derrame de HC o de sus productos derivados, o producto qumico es limpiado de inmediato y anotado en el registro de Emergencias que corresponda? En los lugares donde se almacenen lquidos inflamables, txicos u otros, y donde puedan producirse derrames o fugas se cuenta con lampas y cilindros con arena para su control? En el caso de manipuleo de productos qumicos, Se mantienen equipos y productos para el control de derrames o fugas? Se cuenta con la Cartilla de Seguridad de Material Peligroso (CSMP) para el manejo adecuado de un derrame o fuga de los productos almacenados? Para el almacenamiento de cilindros se considera lo siguiente?: a. Cumple con no almacenar los cilindros cerca de escaleras o salidas de emergencia?; b. Los cilindros vacos estn separados de los llenos?; c. Cumple con no tener ninguna fuente de calor cerca del lugar de almacenaje de cilindros que contengan sustancias inflamables?; d. Los cilindros cuentan con un rtulo indicando el producto que contiene y la Cartilla de Seguridad de Material Peligroso (CSMP) en idioma castellano Cada Instalacin de HC posee un sistema de alarma audible para Emergencias en lugares que permitan al Personal dar aviso y tener conocimiento de la Emergencia para que se tomen las acciones pertinentes? (las reas cuyo nivel de ruido sea mayor a 85dB, debern contar adicionalmente con una alarma luminosa o luz estroboscpica en la zona) Las tuberas del sistema de vapor de agua o con fluidos a temperaturas mayores a 60C,a menos de 2,5 m de altura, estn debidamente sealizadas y protegidas con cubiertas trmicas? (de ser necesario, se sealizarn las tuberas que se encuentren a una altura de 2,5 m o ms indicando la altura de las mismas) Todas las tuberas debern estn sealizadas de acuerdo a la NTP 399.012, segn el fluido que transportan? Los recipientes que trabajan a presin estn provistos de una vlvula de Seguridad regulada de acuerdo a las especificaciones tcnicas y revisada conforme a las instrucciones del fabricante? Los componentes del sistema elctrico cuentan con aprobacin para el tipo de rea donde se utilizan, de acuerdo al Cdigo Nacional de Electricidad, NEC 70, NFPA 70, API-RP-500, API-RP-505 o entidad similar aceptada por OSINERGMIN? Todos los equipos e instalaciones elctricas se han construido, instalados y/o conservado de tal manera que prevengan el peligro de contacto con los elementos a tensin y el riesgo de incendio? Todo equipo est conforme con las normas establecidas por el fabricante y est claramente marcado? La instalacin, regulacin, examen o reparacin de equipos o circuitos elctricos es realizada solamente por las personas calificadas por su experiencia y conocimientos tcnicos? El concesionario cumple con instruir a los trabajadores encargados de poner en funcionamiento las instalaciones o equipos elctricos, acerca de los riesgos que stos representan exigiendo que se tomen las medidas de Seguridad necesarias? Los conductores elctricos, instrumentos y aparatos de control est perfectamente aislados, evitndose el contacto con madera u otros materiales inflamables? El equipo o instalacin elctrica cuenta con:- Un adecuado aislamiento entre los conductores. - Medios de desconexin elctrica.- Proteccin contra sobrecargas. La E.A. cumple con mantener letreros o avisos de Seguridad en las instalaciones elctricas peligrosas? (los carteles sern de material no inflamable) Las herramientas usadas para trabajos de mantenimiento, reparaciones de instalaciones y equipos bajo tensin, estn convenientemente aisladas? Los sistemas elctricos estn conectados a tierra, de acuerdo a lo estipulado en el Cdigo Nacional de Electricidad, NEC 70 o NFPA 77. Las armaduras de los conductores elctricos accesorios y dems elementos metlicos del equipo, que no se encuentran bajo tensin, Estn conectados a tierra?

S No

Tipifi cado

S S S S S S S S S S S S S S S

540 541 542

62.2 63.1 63.1

543

63.2

544 545 546 547 548 549

64 64 65 66.1 66.2 66.2

550

68

551 552 553 554 555 556 557

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

69 69 70.1 70.1 70.2 70.3 70.4

S S S S S

558

D.S. 0432007-EM

71

559

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

72

S S S

560 561 562 563 564 565 566 567 568 569 570 571 572 573

73 73 74 75 76.1 76.2 76.3 76.4 76.5 76.6 76.7 76.8 77.1 77.2

S S S S S S S S S S S

176

N Norma
574 575
D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

Art.
77.3 78

Mandatoria a verificar
En los lugares donde se puedan presentar descargas elctricas atmosfricas, Se ha instalado un pararrayos conectado a tierra de acuerdo al Cdigo Nacional de Electricidad o NEC o NFPA 780? En el diseo y construccin de las Instalaciones, en lo referido a la Seguridad operativa y proteccin contra incendio, Se tomaron en cuenta las normas NFPA 10, 11, 11A, 12A, 13, 14, 15, 16, 17, 17A, 18, 20, 22, 24, 25, 30, 30A, 307, 54, 58, 59, 59 A, 70, 77, 101 y 780, entre otras? El sistema, equipamiento y organizacin contra incendio est dimensionado y cuenta con la capacidad adecuada para controlar cualquier tipo de Emergencia en cualquier momento de la vida operativa de la instalacin, guardando concordancia con lo que disponga el Estudio de Riesgos? Los equipos y agentes contra incendio estn listados y aprobados en su eficiencia y calidad por la UL, FM u otra entidad equivalente, aceptada por OSINERGMIN? Los sistemas de prevencin y extincin de incendios podrn ser fijos, semi-fi jos, mviles, porttiles o en combinacin, Estn en la calidad y cantidad adecuada para responder al mayor riesgo individual posible y/o a lo que el Estudio de Riesgos indique en cada caso, sustentado con las NTPs o estndares NFPA, estndares API y prcticas recomendadas, cdigo ASME u otras normas internacionales aceptadas por OSINERGMIN? En caso que falten normas nacionales Los sistemas contra incendio, agua para enfriamiento, sistemas mecnicos de aplicacin de espumas, anhdrido carbnico, haln o sustituto que no afecte el ambiente, se rigen por las normas NFPA 1, 10, 11, 11A, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 17A, 18, 20, 22, 24, 25, 30, 58, 59, 59 A, 70, 72 u otras comprobadamente equivalentes y aceptadas por el OSINERGMIN? Para la extincin de incendios se considera como elementos o equipos mnimos, adems del agua para enfriamiento, los agentes extintores de espuma, polvos qumicos secos y otros como dixido de carbono y lquidos vaporizantes que no afecten a la capa de ozono, siempre y cuando se encuentren de acuerdo a las NTPs 350.043-1 y 350.043-2, para el caso de extintores porttiles; a las normas NFPA 1, 10, 11, 11A, 12, 12A, 16, 70 y 72, para el caso de los sistemas y agentes de espuma; y, a las normas NFPA 13, 14, 15, 16, 20, 22, 24 y 25, para los sistemas de agua contra incendio en los casos que no exista NTP aplicable? Los componentes de los sistemas contra incendio cumplen con las normas de diseo y construccin de entidades reconocidas de normalizacin y/o certificacin? Los extintores porttiles y rodantes cumplen con las NTPs 350.026, 350.034, 350.043-1, 350.043-2, 350.043-3, 350.062-1, 350.062-2, 350.062-3, 350.062-4, 833.026-1, 833.030, las que las sustituyan o se generen como nuevas; y, en ausencia de ellas, por la NFPA 10, 11, 12, 12A, entre otros? De contar la E.A. con un taller con facilidades apropiadas (de acuerdo con las NTPs 833.026-1 y 833.030) para efectuar el mantenimiento y recarga de sus equipos y sistemas extintores Cumple con el rotulado y registro administrativo del servicio que realiza? Los equipos y sistemas extintores, porttiles, rodantes, mviles y fijos cumplen con ser inspeccionados: a. Diaria o semanalmente, por el Personal y/o supervisores donde estn localizados; b. Mensualmente, por el Personal responsable de la Seguridad; y, c. De acuerdo a las instrucciones del fabricante. Se lleva un registro del inventario, mantenimiento, recarga e inspeccin del equipo y de los sistemas extintores, segn lo que indique la NTP 350.043.? (cada extintor porttil, rodante, mvil o estacionario debe estar debidamente inventariado e identificado con un nmero u otra clave determinada por la E.A.) Anualmente, un profesional en ingeniera colegiado y con experiencia en sistemas contra incendios, inspecciona y hace un estudio de la adaptabilidad y efectividad de las medidas y facilidades para la prevencin y proteccin contra el fuego existente en cada instalacin? (los archivos de los hallazgos, las recomendaciones del estudio y las medidas correctivas realizadas debern mantenerse en la instalacin de la E.A.) Los extintores porttiles y rodantes tienen indicado el rango de extincin y estn listados por UL, FM u otras entidades aceptadas por OSINERGMIN? Toda certificacin equivalente de los extintores es de igual o mayor nivel a lo exigido por la NTP 350.043 u otras aplicables? El rango de extincin del el polvo qumico seco est de acuerdo al equipo de extincin? (El PQS debe estar listado por UL o certificado por una empresa reconocida por OSINERGMIN, respecto al rango de extincin con el equipo instalado) Se comprueba, anualmente, o cuando la supervisin responsable, asesora especializada o la Autoridad Competente lo recomiende o solicite, con muestras representativas del total, la calidad y eficiencia de extincin de los agentes extintores que se utilicen en los extintores y sistemas de extincin? (las normas y procedimientos especificados en las NTPs o NFPA son de aplicacin para este efecto; los anlisis y pruebas de laboratorio que sean necesarios, sern efectuados cuando sea as requerido por laboratorios autorizados por la Autoridad Competente o por empresas certificadoras, internacionalmente reconocidas y aceptadas por OSINERGMIN) Los anlisis y pruebas de laboratorio que sean necesarios para comprobar la calidad y eficiencia de extincin de los agentes extintores Son efectuados cuando sea requerido por laboratorios autorizados por la Autoridad Competente o por empresas certificadoras, internacionalmente reconocidas y aceptadas por OSINERGMIN? Los agentes extintores que se utilicen en la carga de extintores y sistemas de extincin, son certificados y obedecen a especificaciones de calidad que aseguren la efectividad relativa de extincin de cada equipo y/o sistema conforme fueron Listados por UL u otra entidad aceptada por OSINERGMIN? Los agentes extintores que se utilicen en la carga de extintores y sistemas de extincin cumplen con no causar impacto ambiental negativo donde se utilicen? Las cantidades disponibles de agentes de espuma (en extracto) no son menores a dos veces la cantidad necesaria para combatir el mayor riesgo individual existente? (dichas cantidades deben ser establecidas por la E.A. y podrn establecerse en el Estudio de Riesgos y/o en el RISI) El sistema contra incendio, antes de ser puesto en servicio o cuando sea objeto de remodelacin o ampliacin, cuenta con una certificacin de recepcin y prueba de acuerdo a los protocolos de las normas NFPA, con la asistencia de OSINERGMIN? De cambiarse las especificaciones y parmetros del diseo original del sistema contra incendios, sea fijo, semifijo o mvil, se ha presentado previamente el sustento tcnico y la aprobacin del OSINERGMIN? La E.A. cuenta con una reserva de extintores suficiente para sustituir a aquellos que requieran mantenimiento y/o recarga, a fin de no mermar la potencial efectividad? Los depsitos de explosivos cuentan con extintores porttiles contra incendio en la calidad, tipo, cantidad y certificacin que indique el Estudio de Riesgos correspondiente, considerando lo que exija la NTP 350.043 y la legislacin vigente? Los sistemas de agua de enfriamiento y generacin de espuma para tanques de almacenamiento instalados sobre la superficie, cumplen los siguientes requisitos mnimos:91.1 Los parmetros mnimos se han considerado en los diseos de los sistemas contra incendio para las Instalaciones de HC, establecidos en un Estudio de Riesgos.91.2 La capacidad de agua contra incendio se basa en el mnimo requerido para aplicar espuma y extinguir un incendio en el tanque de mayor capacidad, ms la cantidad de agua necesaria para enfriar los tanques adyacentes expuestos al flujo radiante del tanque incendiado, que pueda afectar la integridad de los mismos (esto debe sustentarse con un estudio tcnico)91.3 El sistema de agua contra incendio cuenta con bombas contra incendio, diseadas e instaladas, segn la NFPA 20.91.4 Las tuberas del sistema de agua y espuma contra incendio tienen un diseo sismo resistente, considerando la vulnerabilidad ssmica de la zona.91.5 Se ha asegurado un abastecimiento de por lo menos 04 horas de agua, al rgimen de diseo considerando el mayor riesgo.Reservas de agua:- 04 horas en base al mximo riesgo posible de la instalacin.- 01 hora cuando exista red pblica confiable con capacidad superior al mximo riesgo posible de la instalacin.- No es necesaria cuando exista disponibilidad ilimitada de agua dulce o salada, siempre y cuando haya instalaciones fijas de bombeo que aseguren la capacidad del mximo riesgo posible, segn norma NFPA 20. En este caso, debe contarse con una bomba contra incendio alterna

S No

Tipifi cado

S S S S S

576 577

79 80.1

578

80.2

579

D.S. 0432007-EM

80.3

580

D.S. 0432007-EM

81.1

581 582

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

81.2 82.1

S S S S S S S S S

583

82.2

584

D.S. 0432007-EM

82.3

585

D.S. 0432007-EM

82.4

586

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

82.5

587 588 589

83.1 83.2 83.3

590

D.S. 0432007-EM

84.1

591

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

84.2

S S S S S S S S

592 593 594

85 85 86

595 596 597 598

87 88 89 90

599

D.S. 0432007-EM

91

177

N Norma
600 601 602
D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

Art.
93 95 96

Mandatoria a verificar
Las plantas de GNL utilizn espuma de alta expansin para el control de incendios de acuerdo al NFPA 11A (Standard for Mdium and High Expansion Foam Systems)? El sistema de agua contra incendio incluye la instalacin de hidrantes sg. la NFPA 14 (Standard for the Installation of Standpipe, Private Hydrant, and Hose Systems), dependiendo de la E.A., y del Estudio de Riesgos? Los hidrantes contra incendio son del tipo de pedestal y cuentan con una conexin para abastecimiento del camin contra incendio y/o con dos salidas de 2,5" (64 mm) que permitan ser utilizadas por la brigada contra incendio de la E.A. o por el equipo de Bomberos ? (No se permiten hidrantes en caja enterrada) La capacidad real de los hidrantes contra incendio en conjuncin con su fuente de suministro se ha comprobado mediante prueba y aforo en el sitio, por Personal calificado de la E.A, en presencia de un representante de OSINERGMIN o, en presencia de representantes de los Bomberos? Los hidrantes instalados proporcionan un caudal mnimo de 500 gpm, cuando tengan 2 salidas de 2,5" (64 mm) o de 1000 gpm cuando tengan 2,5" (64 mm) y una salida para abastecimiento de un camin contra incendio, teniendo en cuenta el requerimiento de presin positiva? Se ha provedo un nmero suficiente de hidrantes, los cuales estn ubicados estratgicamente para acceder fcilmente a abastecer las mangueras, en caso de requerirse? (OSINERGMIN evaluar el P. de Contingencia y las facilidades instaladas para controlar Emergencias) La instalacin y el mantenimiento de los hidrantes est de acuerdo con la norma NFPA 14 (Standard for the Installation of Standpipe, Private Hydrant, and Hose Systems), en ausencia de norma nacional? El hidrante est protegido de cualquier dao mecnico? (la proteccin no debe interferir con la conexin u operacin del hidrante) Peridicamente, el Personal de la E.A. realiza prcticas contra incendio y evacuacin, de acuerdo a la actividad que desarrolla? (stas deben indicarse en los planes de Emergencia de cada instalacin que se consigne en el RISI y/o en el PAAS) Las prcticas o simulacros contra incendios se realizan segn las caractersticas propias de las instalaciones? La E.A. lleva registros de las prcticas contra incendio realizadas que incluyan las conclusiones, recomendaciones y medidas de mejoras propuestas como consecuencia del simulacro? Los requisitos de los Equipos y Sistemas de Proteccin en las Actividades de HC, no intentan evitar o limitar el uso de agentes extintores, equipos, sistemas de extincin, materiales y/u otras normas, Listados, aprobaciones y certificaciones, siempre y cuando, stos fueran aceptados por OSINERGMIN y que sus caractersticas no sean inferiores a lo establecido por el D.S. 043-2007-EM y por las normas nacionales e internacionales mencionadas en este D.S. La E.A., de acuerdo con su poltica empresarial, podr exigir el cumplimiento de normas y requisitos ms exigentes que las contenidas en las normas nacionales e internacionales mencionados en el D.S. 043-2007-EM El manipuleo y proteccin contra incendio de productos oxigenados como el MTBE, ETBE, METANOL, ETANOL, TAME y otros Materiales Peligrosos oxigenados, sea que se almacenen puros o en mezclas, cumplen con que el tratamiento para el manipuleo, proteccin del Personal y Primeros Auxilios corresponde a lo establecido en las Cartillas de Seguridad de Material Peligroso (CSMP) o Material Safety Data Sheet (MSDS), de acuerdo a su clasificacin UN, as como a lo que el fabricante indique para cada caso? El manipuleo y proteccin contra incendio de productos oxigenados como el MTBE, ETBE, METANOL, ETANOL, TAME y otros Materiales Peligrosos oxigenados, sea que se almacenen puros o en mezclas, cumplen con que los mtodos de proteccin contra incendio, sean manuales o fijos, obedecen a lo especficamente normado y recomendado por el cdigo NFPA 11 u otras normas equivalentes. En el manipuleo y proteccin contra incendio de productos oxigenados como el MTBE, ETBE, METANOL, ETANOL, TAME y otros Materiales Peligrosos oxigenados, sea que se almacenen puros o en mezclas, Los agentes de espuma que se utilicen estn Listados en sus especificaciones de calidad y tasas de aplicacin para el producto a proteger, segn NFPA, FM u otras normas comprobadamente equivalentes, a falta de normas nacionales? El Personal de Seguridad contra incendio, operaciones y mantenimiento est perfectamente instruido sobre los riesgos del manejo de los productos peligrosos, mantenindose informados del almacenamiento designado y porcentajes de mezcla de cada producto? De manipularse o efectuarse trabajos con herramientas que utilizan material radioactivo, se cumple con lo establecido en el Reglamento de Seguridad Radiolgica (D.S. N 009-97-EM), y las normas complementarias emitidas por el IPEN? De manipularse o efectuarse trabajos con herramientas que utilizan material radioactivo, Las herramientas radioactivas estn provistas de protectores especiales? De manipularse o efectuarse trabajos con herramientas que utilizan material radioactivo, Se mantienen avisos o letreros de Seguridad en los lugares donde se efecta el trabajo? De manipularse o efectuarse trabajos con herramientas que utilizan material radioactivo, Los depsitos de almacenamiento de las herramientas radioactivas sor supervisados permanentemente? De manipularse o efectuarse trabajos con herramientas que utilizan material radioactivo, La unidad de servicio que efecta los trabajos con herramientas radioactivas, est provista con dosmetros para el Personal, as como con detectores de radioactividad administrados sg. el Manual de Procedimientos del IPEN, comprobndose el retiro del material radioactivo al finalizar los trabajos? De manipularse o efectuarse trabajos con herramientas que utilizan material radioactivo, El Personal ha sido previamente entrenado en Primeros Auxilios y en los aspectos de Seguridad relacionados con el material radioactivo de las herramientas? (El personal debe contar con registro del IPEN) De manipularse o efectuarse trabajos con herramientas que utilizan material radioactivo, El transporte del material radioactivo cumple con las normas de Seguridad y proteccin para el Personal que las manipula, as como para terceras personas, que pudieran quedar expuestas en caso de accidente del vehculo? Se cumple con no usar explosivos para otros propsitos que no sean la construccin de caminos y plataformas, trabajos ssmicos y/u otros trabajos estrictamente relacionados con actividades de HC? En el manipuleo de explosivos se aplican las normas contempladas en el Reglamento de Seguridad de las Actividades de Exploracin y Explotacin de Hidrocarburos y normas complementarias, modificatorias y sustitutorias? La E.A.otorga a su Personal las condiciones bsicas de alojamiento con la finalidad de garantizar la vida, la salud y el bienestar de los mismos, de acuerdo a las actividades que se realicen y a las exigencias ambientales presentes? La E.A. ha instalado en forma prioritaria, el alojamiento que corresponda al Personal en el campamento? El campamento base se ha establecido en aquellas zonas donde se compruebe que no existe peligro de deslizamientos de tierra, fallas geolgicas activas, amenazas de desprendimientos, desbordes de ros o de otra naturaleza, que supongan algn riesgo para la vida humana. El campamento base est ubicado en reas despejadas y libres de cadas de rboles o troncos que puedan causar Accidentes al Personal? El campamento base est instalado en la parte alta del terreno, si fuera el caso, y en las cercanas de alguna fuente de agua? En el campamento base se toman en cuenta las medidas de Seguridad necesarias que eviten poner en riesgo la vida, la integridad fsica y la salud del Personal? En caso que fuera inevitable que el campamento base se establezca en terrenos pantanosos, reas expuestas a inundaciones u otras situaciones que signifiquen riesgo para la salud del Personal Se contrarrestan dichas condiciones con acciones apropiadas y/o dotando a los campamentos con las instalaciones complementarias? El campamento base cumple con lo que sea aplicable del Reglamento de Seguridad Nacional de Construcciones?

S No

Tipifi cado

S S S S S S S S S S S S S

603

97.1

604

97.2

605 606 607 608 609 610

98 99.1 99.2 100.1 100.2 100.3

611

D.S. 0432007-EM

101

612

D.S. 0432007-EM

102

613

D.S. 0432007-EM

103 - a

614

D.S. 0432007-EM

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D.S. 0432007-EM

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616 617 618 619 620

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

104 105 105 -a 105 -b 105 -c

621

105 -d

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D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

105 -e

623 624 625 626 627 628 629 630 631 632 633

105 -f 106 107 108 109 110 110 110 110 110 111

S S S S S S S S

178

N Norma
634
D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

Art.
111 -a

Mandatoria a verificar
El campamento base cuenta con Mdico y Tpico de Primeros Auxilios dotado de equipo de diagnstico bsico (tensimetro, estetoscopio, termmetro, entre otros), de instrumental para ciruga menor y de medicinas que sean oportunamente reabastecidas? (Esta disposicin no ser exigible cuando el campamento base se encuentre en una localidad donde existan Centros Pblicos de Asistencia Mdica debidamente implementados). El campamento base cuenta con equipo de radio y sirena para alarma local? El campamento base cuenta con extintores adecuados y ubicados estratgicamente en cantidad y calidad de acuerdo a los riesgos existentes? El campamento base cuenta con depsitos techados para combustibles ubicados en un lugar libre de riesgo que no comprometa al campamento. El campamento base cuenta con dormitorios, cocina, comedor y almacn para comestibles? El campamento base cuenta con servicios higinicos y servicios de agua potable? El campamento base cuenta con implementos de Seguridad? El campamento mvil est provisto de Carpas? El campamento mvil est provisto de Catres de campaa con mosquiteros, donde sea necesario? El campamento mvil est provisto de Botiqun para la atencin de Primeros Auxilios? El campamento mvil est provisto de Alimentos necesarios? El campamento mvil est provisto de Extintores contra incendio de acuerdo a los riesgos presentes? El campamento mvil est provisto de Instalaciones sanitarias en lo que fuera posible, las cuales debern ser neutralizadas con un sello de xido de calcio antes de su abandono? El campamento mvil est provisto de Equipo de comunicaciones? El campamento mvil est provisto de Implementos de Seguridad? El campamento base se ha instalado en espacios abiertos, circundado de rea libre alejado de cualquier condicin que favorezca el desarrollo de insectos vectores? Las puertas y ventanas de las instalaciones del campamento estn protegidas con mallas metlicas o plsticas de trama fina suficiente como para imposibilitar el ingreso de algn insecto vector u otro animal nocivo? Las superficies externas e internas de las viviendas del campamento son rociadas con insecticidas de conocida accin y prolongado poder residual que no afecten la salud del Personal ni el ambiente? (la periodicidad de aplicacin debe estar de acuerdo con las instrucciones del fabricante) El campamento cuenta con adecuadas condiciones higinicas que protejan los alimentos y el agua de posibles contaminaciones? El campamento cuenta con servicios sanitarios en buen estado de funcionamiento, los cuales se encontrarn ubicados al interior del campamento? Las carpas del campamento mvil instalado en zona endmica son rociadas peridicamente con insecticidas? (debe considerarse el evitar la inflamabilidad o posibilidad de intoxicacin de sus ocupantes, as como la proteccin al ambiente) Cada litera estar provista de mosquitero de malla fina, impregnado peridicamente con un insecticida de efecto residual? El campamento mvil instalado en forma provisional cuenta con letrinas prximas al campamento, protegidas contra los insectos, impregnadas peridicamente con insecticidas de acuerdo con los requerimientos de salubridad? El campamento mvil instalado en forma provisional cuenta con Personal asistencial titulado o enfermero? (dicho personal deber inspeccionar las instalaciones sanitarias y vigilar la aplicacin de las normas del captulo III del Ttulo IV del D.S. 043-2007-EM) Se cumple con hacer obligatorio el uso de la ropa de trabajo? (la cual debe ser apropiada considerando las caractersticas climticas de la regin y la naturaleza de las operaciones) En las zonas donde sea necesario, el Personal est dotado de repelentes cuando realice sus labores fuera del alojamiento y especialmente durante la noche? El mdico de cada E.A. dicta las pautas particulares con respecto al tiempo y la frecuencia de aplicacin de los repelentes, teniendo en cuenta las instrucciones del fabricante? En localidades donde no existan Centros Pblicos de Asistencia Mdica la E.A mantiene un Centro de Asistencia Mdica bajo la direccin de un mdico para la atencin de su Personal? Los Centros de Asistencia Mdica (donde no existan Centros Pblicos de Asistencia Mdica ) cuentan con una Posta Mdica de Primeros Auxilios dotada de equipo de diagnstico bsico (tensimetro, estetoscopio, termmetro, entre otros), de instrumental para ciruga menor y de medicinas que sean oportunamente reabastecidas? El lavado de la ropa de cama y otras prendas usadas en las postas mdicas se efecta separadamente de la del resto del Personal? El campamento base o provisional cuenta con una dotacin de medicinas y materiales de curacin suficientes para satisfacer sus necesidades, as como la de los campamentos y brigadas que abastece, para un lapso no menor de tres meses? Los Botiquines de Primeros Auxilios estn provistos de medicinas y materiales de curacin en cantidad prevista para un mes? El Personal recibe peridicamente el tratamiento preventivo requerido para zonas declaradas endmicas? La E.A. dispone visitas mdicas peridicas a los campamentos, controlando y dictando las medidas necesarias para proteger la salud del Personal, as como velar por el cumplimiento del D.S. 043-2007-EM? La E.A. dispone el despistaje de enfermedades infecto contagiosas, previo al reingreso del Personal, despus que ha hecho uso de su descanso vacacional anual o cuando las circunstancias del rea as lo determinen? El mdico cumple con lo dispuesto por el Ministerio de Salud en lo relativo a la vigilancia epidemiolgica y notificacin de enfermedades transmisibles, debiendo ser comunicadas al Personal y a la Autoridad Competente? Se mantiene un registro mdico de las atenciones al Personal, incluyendo las relacionadas con enfermedades endmicas? La E.A. cumple con transportar al trabajador accidentado a la enfermera, al tpico o a un hospital cercano, utilizando para ello una movilidad especialmente acondicionada? El Personal accidentado o enfermo tiene prioridad en su evacuacin del campamento o rea de trabajo, de acuerdo con la gravedad del caso, hacia la clnica u hospital en donde deber continuar con su tratamiento mdico o recibir tratamiento especializado? Cuando el Personal lleva a cabo sus labores en lugares aislados de un centro poblado, la EA brinda alimentacin adecuada que garantice su salud? Si la EA proporciona alimentacin a su Personal el mdico, nutricionista, Personal asistencial o el Jefe de Seguridad o encargado de Seguridad, supervisa las condiciones de higiene de comedores y cocinas, as como los sistemas de conservacin de los vveres, su manipuleo higinico y su calidad?

S No

Tipifi cado

S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S

635 636 637 638 639 640 641 642 643 644 645 646 647 648 649 650 651 652 653 654 655 656 657 658 659 660 661 662 663 664 665 666 667 668 669 670 671 672 673 674

111 -b 111 -c 111 -d 111 -e 111 -f 111 -g 112 -a 112 -b 112 -c 112 -d 112 -e 112 -f 112 -g 112 -h 113 114 115 116 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134.1 134.2 135 136

179

N Norma
675
D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

Art.
137

Mandatoria a verificar
Los alimentos son suministrados oportunamente, tanto en la cantidad como en la calidad requerida? (para ello, se debe contar con una reserva suficiente, a fin de garantizar que el suministro no sea afectado por factores de mal tiempo, falta de combustibles, fallas en las vas de comunicacin y transporte, entre otros) Los restos provenientes de vveres, comida y en general todo desecho o desperdicio generado en la instalacin, Son eliminados en un relleno sanitario alejado de los campamentos, de acuerdo con lo que indica el D.S. N 015-2006-EM,, o el que lo sustituya? La estacin de bombeo, cuenta con un equipo contra incendio y extintores porttiles de acuerdo con el Estudio de Riesgos?, los mismos que en nmero no sern menores a: a. Un (1) extintor rodante de PQS, con una certificacin de extincin mnima de 240:BC, segn NTP 350.062 u otras comprobadamente equivalentes. Los equipos contra incendio y el polvo qumico seco sern listados por UL u organismo aceptado por OSINERGMIN, para el rango de extincin. b. Dos (2) extintores porttiles de PQS, con una certificacin de extincin no menor a 120 BC, segn NTP 350.062 u otras comprobadamente equivalentes. Los equipos contra incendio y el polvo qumico seco sern listados por UL u organismo aceptado por OSINERGMIN, para el rango de extincin. Las estaciones de bombeo, excepto las instaladas en plataformas martimas, fl uviales o lacustres, Estn protegidas perimetralmente con un cerco de malla metlica? La estacin de bombeo Est provista de un sistema de iluminacin? Los motores de las bombas Estn provistos de dispositivos de Seguridad para interrumpir el bombeo en caso de baja presin por roturas en las lneas u otras Emergencias que pudieran presentarse? Para el transporte por aeronaves se cumple con los Reglamentos de Seguridad y dispositivos de la Direccin General de Transporte Areo del MTC, lo normado por la OACI y por la NFPA 403. Los asientos de las aeronaves estn provistos de correas de Seguridad y chalecos salvavidas para cada uno de los pasajeros, cuando esto ltimo sea necesario? Cada aeronave cuenta con un Botiqun de Primeros Auxilios, dotado de los medicamentos adecuados y equipo de supervivencia? El Personal encargado de las operaciones de carga y descarga del equipo o material, est previamente capacitado para tal fin? Se cumple con no exceder la capacidad permitida para la nave? Se cumple con no transportar Personal cuando se acarreen explosivos, materiales o lquidos inflamables, Hidrocarburos u Otros Productos Derivados de los Hidrocarburos considerados como Materiales Peligrosos? Se mantienen avisos preventivos en los helipuertos y en lugares de aterrizaje, para evitar Accidentes con los rotores y hlices? Se Prohibe a los helicpteros volar con carga externa sobre los campamentos? Se prohibe efectuar maniobras de entrenamiento en helicpteros o aviones a menos de 02 kilmetros de los campamentos, Instalaciones de Hidrocarburos o cuando se transporte Personal, equipo o carga? Los ductos de transporte y recoleccin que han sido instalados sobre la superficie, estn colocados sobre soportes, que no afecten su integridad estructural? Salvo condiciones especiales que lo hagan impracticable o inconveniente, el sistema de ductos est sealizado para evitar que se ocasione dao mecnico a las tuberas en el rea de servidumbre o donde se pueda afectar la vida y propiedad de terceros? La sealizacin se ha espaciado teniendo en cuenta la proximidad de los centros poblados, carreteras y otras instalaciones que puedan ser afectadas? La E.A. desarrolla y poner en ejecucin programas de entrenamiento e instruccin sobre salud y Seguridad para su Personal? El entrenamiento del Personal forma parte integral de la estrategia de cumplimiento global de la Empresa y est comprendido en el PAAS? (la puesta en ejecucin se realizar a travs de la organizacin de Seguridad y se deber incidir en la difusin del RISI, el cual puede ser incorporado en los Manuales y Reglamento especficos de Seguridad) La E.A. proporciona un entrenamiento inicial y luego un entrenamiento peridico y constante, con la finalidad de disminuir los riesgos presentes en el medio geogrfico donde estn ubicadas las Instalaciones, que constituyen el lugar de trabajo? La E.A. mantiene al Personal debidamente actualizado con relacin a la modificacin de los Reglamento de Seguridad y de los nuevos dispositivos que se vayan creando? El Personal involucrado en Actividades de HC recibe capacitacin, por lo menos una vez al ao, o con mayor frecuencia, dependiendo de los programas (PAAS) y de la labor que desempea? El Personal involucrado en Actividades de HC recibe entrenamiento de orientacin, adoctrinamiento y familiarizacin con las normas y prcticas de Seguridad.? (las prcticas y entrenamientos incluyen como mnimo: la recepcin de informacin relativa a la disposicin de las instalaciones, sistemas y salidas de Emergencia, exposicin de la salud a riesgos, entre otros) El personal es calificado en los tipos y usos de los equipos de proteccin personal y las advertencias del fabricante con respecto a los productos usados en el rea de trabajo son comunicados al Personal, consumidores y al pblico en general? El Personal involucrado en Actividades de HC recibe capacitacin especfica para el cumplimiento de sus funciones, as como tambin para afrontar riesgos que involucren su Seguridad y la de terceros? El personal est capacitado en Primeros Auxilios e higiene industrial, prevencin y extincin de incendios, comunicaciones, manejo de productos peligrosos, supervivencia en caso de instalaciones en zonas rurales o en el mar, as como conocimiento, prevencin y tratamiento de enfermedades propias de la zona en donde desarrolla su labor en Seguridad? La E.A. se asegura de que el Personal cumpla con la obligacin de participar en las actividades de capacitacin en Seguridad que contemple el PAAS? La E.A. mantiene un registro de la capacitacin recibida por cada persona de la empresa, as como de los certificados respectivos? La empresa cumple con proporcionar instruccin y entrenamiento adecuado, no emplear de Personal no entrenado y llevar un registro de las capacitaciones realizadas? Para el caso de riesgos y situaciones de Seguridad y/o salud ocupacional no contemplados en el presente Reglamento, Se aplican de manera supletoria los dispositivos referidos a las normas y principios internacionales universalmente aceptados en la industria petrolera que se detallan en los anexos del presente Reglamento, as como sus normas complementarias o modificatorias? Previo al inicio de Actividades de Hidrocarburos, Ampliacin de Actividades o Modificacin, El Titular ha presentado ante la DGAAE el Estudio Ambiental correspondiente? El Titular ha incumplido en deficiencias derivadas de una negligencia o del uso de informacin falsa en la elaboracin de los respectivos Estudios Ambientales o en cualquier Instrumento de Gestin Ambiental? Las resoluciones relativas a las DIA, EIA-sd, EIA, PMA y las actualizaciones del PMA, as como cualquier otro acto que modifique el contenido de las obligaciones de los responsables de las Actividades de HC Son comunicadas por la DGAAE al Consejo Nacional del Ambiente (CONAM), para su correspondiente registro por dicha entidad? (Para efectos del inicio de las Actividades de HC, las resoluciones que aprueban los DIA, EIA-sd, EIA y PMA, tienen vigencia de 03 aos, contados a partir de la fecha de su expedicin. Transcurrido dicho plazo sin que se haya dado inicio a las actividades el Titular deber presentar un nuevo Estudio o Instrumento Ambiental)

S No

Tipifi cado

S S

676

138

677

D.S. 0432007-EM

161

678 679 680 681 682 683 684 685 686 687 688 689 690 691 692 693 694

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

162 163 164 194 195 -a 195-b 195-c 195-d 195-e 195-f 195 -g 195 -h 203 204.1 204.2 216 217

S S S S S S S S S S S S

695 696 697

218.1 218.2 219

698

220.1

699 700

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

220.2 221.1

701

221.2

702 703 704

222 223 225

S S S S

705

D.S. 0433ra D.C. 2007-EM D.S. 0152006-EM D.S. 0152006-EM

706 707

9 15

708

D.S. 0152006-EM

20

180

N Norma
709 710 711
D.S. 0152006-EM D.S. 0152006-EM D.S. 0152006-EM

Art.
36 40 41-a

Mandatoria a verificar
El PMA es actualizado cada vez que el Titular de la actividad de HC considere necesario modificar las tcnicas o procedimientos aprobados, o cuando el proceso productivo sufra modificaciones que impacten de manera diferente al Ambiente fsico y social, con relacin a los impactos evaluados en los Instrumentos de Gestin Ambiental? Se cumple con que no se lleven a cabo actividades de caza y pesca, recoleccin de especies de flora y fauna silvestre, mantenimiento de animales en cautiverio, as como la introduccin al territorio nacional de especies no nativas? Para el acceso al rea donde se desarrollarn Actividades de HC Se da preferencia al uso de medios de acceso fluvial o areo, y de ser el caso se aprovechar los caminos o trochas existentes, adecundolos a las condiciones climticas y requerimientos de operacin? Para el acceso al rea donde se desarrollarn Actividades de HC; en los cruces de ros, quebradas o cauces del drenaje natural de las aguas de lluvia, Se construyen instalaciones acordes con los regmenes naturales de estos cursos para evitar la erosin de sus lechos o riberas? (Las obras debern ser construidas de manera que no imposibiliten la normal migracin de la fauna acutica) Para el acceso al rea donde se desarrollarn Actividades de HC; en el desarrollo de la construccin de la va, especialmente en las zonas de frecuentes precipitaciones pluviales y en las de alta incidencia de vientos, Se aplican tecnologas o mtodos apropiados para evitar desbordes, canalizaciones y erosiones? (Sin embargo, para proceder a la construccin de estas vas, ser necesario demostrar que no es posible utilizar los medios de acceso fluvial o areo) Para el acceso al rea donde se desarrollarn Actividades de HC, tanto en los desmontes como en los cortes de las laderas que se produzcan por aplicacin de las tcnicas de construccin de caminos, Se aplican relaciones de pendientes acordes con las caractersticas de los terrenos encontrados en su vinculacin con los riesgos de erosin de la zona por lluvias o vientos? Los campamentos para los trabajadores, las oficinas, bodegas e instalaciones para equipos y materiales Tienen un rea de terreno restringida al tamao mnimo requerido, tomando en consideracin las condiciones ambientales y de seguridad industrial? (Dichas instalaciones se edificarn en terrenos donde se considere que el Impacto Ambiental ser el menor) Se cumple con contar por lo menos con un sistema de quemado de gases para situaciones de emergencia (mecheros o flares) que permita una emisin no visible? (En caso de emergencia, por excepcin la DGAAE podr autorizar el uso de sistemas de venteo en sustitucin de los sistemas de quemado. En estos casos, el responsable del proyecto o instalacin deber presentar el sustento que demuestre que el venteo no ocasionar daos ambientales a los receptores en la situacin de emergencia descrita. Los equipos elctricos debern estar conectados a tierra. En reas con tormentas elctricas las instalaciones estarn equipadas con sistema contra rayos. Las instalaciones o equipos tales como: ductos, tanques, unidades de proceso, instrumentos, etc Son sometidos a programas regulares de mantenimiento a fin de minimizar riesgos de accidentes, fugas, incendios y derrames? Los recipientes y tuberas son sometidos a una prueba de hermeticidad antes de su puesta en servicio por primera vez y cuando hayan sido sometidos a mantenimiento o reparacin que pudiera haber comprometido su hermeticidad? (La disposicin del medio empleado para la prueba de hermeticidad deber realizarse de modo de satisfacer los requisitos para la disposicin de residuos del estado de agregacin correspondiente y de modo que no represente un peligro para la poblacin y el Ambiente) En el almacenamiento y la manipulacin de sustancias qumicas en general, incluyendo lubricantes y combustibles, Se evita la contaminacin del aire, suelo, las aguas superficiales y subterrneas? (Para ello, el almacenamiento deber al menos proteger y/o aislar a las sustancias qumicas de los agentes ambientales y realizarse en reas impermeabilizadas y con sistemas de doble contencin). En el almacenamiento y la manipulacin de sustancias qumicas, incluyendo lubricantes y combustibles, Se siguen las indicaciones contenidas en las hojas de seguridad MSDS (Material Safety Data Sheet) de los fabricantes? Los responsables de proyectos, obras e instalaciones, cumplen con elaborar y ejecutar programas regulares de inspeccin y mantenimiento de las maquinarias, equipos e instalaciones, y registrar los resultados de la ejecucin, en especial de los cambios que se produzcan en las caractersticas de los mismos? (De producirse tales cambios, se actualizar el anlisis de riesgos y de requerirse, los procedimientos e instructivos de operacin y el plan de respuesta de emergencia) Cuando el mantenimiento o reemplazo de equipos exponga suelos que estuvieron cubiertos por los equipos a reemplazar, Se realiza una inspeccin organolptica del suelo y del agua proveniente del subsuelo para determinar la eventual existencia de contaminacin, registrando los resultados? (Si la inspeccin mostrara indicios de existencia de contaminacin del suelo, se har una evaluacin para de ser el caso cuantificarla y plantear la rehabilitacin y el saneamiento correspondiente; esta investigacin se extender al agua subterrnea) Los residuos slidos en cualquiera de las Actividades de HC Son manejados de manera acorde con la Ley N 27314 Ley General de Residuos Slidos y su Reglamento, sus modificatorias, sustitutorias y complementarias? En los casos de Actividades de HC realizadas en reas donde no se cuente con servicios de EPS de residuos slidos, Los residuos slidos orgnicos de origen domstico son segregados de los de origen industrial y procesados y/o dispuestos utilizando rellenos sanitarios, incineradores, biodegradacin u otros mtodos ambientalmente aceptados? (Los residuos slidos inorgnicos no peligrosos debern ser segregados y reciclados o trasladados y dispuestos en un relleno sanitario) En los casos de Actividades de HC realizadas en reas donde no se cuente con servicios de EPS de residuos slidos, Los residuos slidos peligrosos son segregados y retirados del rea donde se realiza la actividad y dispuestos en un relleno de seguridad? (De almacenarse stos temporalmente, se har en instalaciones que prevengan la contaminacin atmosfrica, de los suelos y de las aguas, sean superficiales o subterrneas, y su migracin por efecto de la lluvia o el viento // Las tcnicas y el proyecto de relleno sanitario y de seguridad deben tener la opinin favorable de la DIGESA, previa a la aprobacin del proyecto por la DGAAE. Asimismo los lugares para la disposicin final debern contar con la aprobacin de la municipalidad provincial correspondiente y la seleccin deber tener en cuenta los efectos de largo plazo, en especial los posteriores a la terminacin de la actividad y abandono del rea) En los casos de Actividades de HC realizadas en reas donde no se cuente con servicios de EPS de residuos slidos, Se cumple con no disponer los residuos industriales o domsticos en los ros, lagos, lagunas, mares o cualquier otro cuerpo de agua? Se cumple con no disponer los residuos o efluentes lquidos en cuerpos o cursos de agua as como en tierra, si no se cuenta con la debida autorizacin, y la respectiva comunicacin a la autoridad pertinente sobre las coordenadas del punto de vertimiento? Antes de su disposicin final, las Aguas Residuales Industriales, as como las de origen domstico y de lluvia, Son segregadas y tratadas por separado para cumplir con los respectivos LMPs vigentes? (El Titular deber demostrar mediante modelos de dispersin que la disposicin del agua residual no compromete los usos actuales o futuros previstos del cuerpo receptor.) Se lleva un registro sobre la generacin de residuos en general; su clasificacin; los caudales y/o cantidades generados; y la forma de tratamiento y/o disposicin para cada clase de residuo? Las emisiones atmosfricas son tratadas para cumplir los correspondientes LMPs vigentes? (El Titular deber demostrar mediante modelos de dispersin el efecto de la disposicin de las emisiones atmosfricas sobre los ECAs del aire en las reas donde se ubiquen receptores sensibles. La DGAAE podr establecer limitaciones a los caudales de las corrientes de emisiones atmosfricas cuando stas puedan comprometer el cumplimiento de los ECAs de aire) Se disean, seleccionan, operan y mantienen los equipos de manera de reducir o eliminar las Emisiones Fugitivas?

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Mandatoria a verificar
Se controla la emisin de ruidos a fin de no sobrepasar los valores establecidos en el Reglamento Nacional de ECAs de Ruido D.S. N 085-2003-PCM sus modificatorias, sustitutorias y complementarias, en los linderos de propiedad de la instalacin donde se realice Actividades de HC) En reas de licencia o concesin, los ECA de Ruido debern cumplirse en los linderos de la ocupacin ms cercana incluyendo campamento mvil o permanente, o a 300 metros, lo que sea menor) El operador lleva un registro de los incidentes de fugas, derrames y descargas no reguladas de HC y de cualquier sustancia qumica peligrosa manipulada como parte de su actividad? (Debe informar al OSINERGMIN del incidente cuando el volumen de la fuga, derrame o descarga no regulada sea mayor a 01 barril en el caso de HC lquidos, y a 1000 pies cbicos en el caso de HC gaseosos o la cantidad aprobada por la DGAAE) El manejo de suelos contaminados en cualquiera de las actividades, se realizar empleando mtodos ambientalmente aprobados? En el caso de ocurrencia de incidentes en el mar se aplica lo dispuesto en el Convenio MARPOL y en lo dispuesto por DICAPI? En el caso debidamente comprobado de que fuera inevitable usar lugares arqueolgicos, de detectare la existencia de restos arqueolgicos, El Titular detiene las actividades en el lugar del hallazgo, comunica el hecho al OSINERGMIN y al INC, y gestiona ante el INC los permisos y autorizaciones que pudieren corresponder? (informando al OSINERGMIN de lo actuado, detendr las actividades en el lugar del hallazgo hasta recibir indicaciones del ente supervisor). En el caso debidamente comprobado de que fuera inevitable usar lugares arqueolgicos, para el mejor control y determinacin de estos hallazgos, el personal ha recibido capacitacin sobre reconocimiento de sitios y/o restos arqueolgicos? Las reas que por cualquier motivo resultaren contaminadas o de cualquier otra forma afectadas por las Actividades de HC Son rehabilitadas en el plazo establecido por OSINERGMIN? (La ejecucin de la rehabilitacin ser supervisada y fiscalizada por OSINERGMIN) El Titular de la actividad de HC ejecuta los programas de monitoreo del estado del Ambiente aprobados con el PMA? (Estos programas debern permitir seguir la evolucin del estado del Ambiente) El Titular cumple con presentar al OSINERGMIN, cada 05 aos, el Plan de Contingencia para su aprobacin? (Dicho Plan ser revisado anualmente por el OSINERG, con la presentacin del Programa Anual de Seguridad - PAAS). El Plan de Contingencia contiene, como mnimo, la siguiente informacin?: a. Las medidas que deber ejecutar el Titular en caso de producirse derrames, fugas, escapes, explosiones, accidentes, incendios, evacuaciones, desastres naturales y presencia de poblaciones en situacin de aislamiento o en situacin de contacto inicial. b. Los procedimientos, los recursos humanos, el equipamiento y materiales especficos con que debe contar para prevenir, controlar, colectar y/o mitigar las contingencias; para rehabilitar las reas afectadas; atender a las poblaciones afectadas; y almacenar temporalmente y disponer los residuos generados. c. Los equipos y procedimientos para establecer una comunicacin sin interrupcin entre el personal, los representantes de OSINERG, la DGH, la DGAAE, otras entidades gubernamentales requeridas y la poblacin que pudiere verse afectada. El Plan de Contingencias est elaborado sobre la base de un estudio de riesgo? El personal del Titular y el de sus Subcontratistas recibe entrenamiento sobre el Plan de Contingencias? (Deben registrarse los resultados del entrenamiento) El Plan de Contingencias es evaluado despus de la ocurrencia de todo incidente que requiera su activacin y mediante la ejecucin de al menos un simulacro anual? (El OSINERGMIN deber ser informado anticipadamente de la programacin de los simulacros y podr acreditar un representante como observador de los mismos) De activarse el Plan de Contingencias Se mantiene activo hasta que se declare la finalizacin de la Contingencia? El Plan de Contingencias incluye la difusin y capacitacin, de las secciones pertinentes, a las poblaciones y comunidades que podran ser afectadas en caso de ocurrencia de incidentes? El Titular de la actividad de HC Ha establecido un sistema de control de cambios, para identificar, evaluar, controlar, mitigar y registrar los efectos sobre la salud, la seguridad y el Ambiente ante cualquier modificacin a las instalaciones, los procesos, los procedimientos de operacin, los procedimientos de mantenimiento, los procedimientos logsticos u otras actividades antes de implementar la modificacin? (La implementacin de la modificacin podra requerir a su vez, modificar el PMA) Todo el personal, propio y contratado, cuenta con capacitacin actualizada sobre los aspectos ambientales asociados a sus actividades y responsabilidades? Antes de iniciar la construccin del DDV el operador ha desarrollado estudios geotcnicos detallados, de estabilidad de taludes, control de erosin, disposicin de cortes y desmontes? OSINERGMIN ha verificado que el PMA del EIA asegure el manejo de los impactos identificados en los estudios detallados antes mencionados? (de no ser as deber solicitar la actualizacin del PMA) Antes de iniciar la etapa constructiva el operador cuenta con el PMA especfico para el manejo de residuos, indicando la posicin georeferenciada de cada relleno autorizado? (Dicho PMA debe estar acompaado con un anlisis de riesgos a fin de evitar afectaciones a los poblados en zonas adyacentes al DDV) El rea de afectacin del DDV de los ductos no supera un ancho de 25 m? (el operador disear la instalacin considerando la mejor tecnologa posible. De desarrollarse actividades en zonas de altas precipitaciones y grados de erosin significativos, se realizarn estudios geotcnicos de detalle) De construirse cruces areos, stos presentan la justificacin en el EIA y el diseo a nivel de detalle para aprobacin de la DGAAE con previa opinin de OSINERG? En los ductos se han instalado estratgicamente vlvulas de bloqueo para minimizar los derrames y fugas en caso de roturas u otras fallas de la tubera? (Adicionalmente, si los estudios tcnicos aprobados por OSINERGMIN lo determinan, las vlvulas de bloqueo debern ser de accionamiento local) Las soldaduras de unin de las tuberas son inspeccionadas mediante mtodos de ensayo no destructivos, antes de poner los ductos en operacin? Antes de ser puestos en operacin, los oleoductos y gasoductos son sometidos a una prueba de hermeticidad a una presin no menor al 150% de la mxima presin esperada en la operacin normal o la que establezca la norma especfica para el tipo de servicio deseado? Los ductos subacuticos son colocados de modo que se evite cualquier desplazamiento? Los ductos cuentan con un sistema de medicin de flujo que permita comparaciones continuas de los volmenes entre el punto de bombeo y recepcin? (conforme a lo previsto en el Reglamento de Seguridad para el Transporte de Hidrocarburos por Ductos, aprobado mediante Decreto Supremo N 041-99-EM; as como sus modificatorias o sustitutorias) La empresa que ha dejado de efectuar las actividades de HC Ha cumplido con presentar ante la DGAAE su Plan de Abandono? De suspender temporalmente sus actividades en todo o en parte, El operador ha elaborado un Plan de Cese Temporal de Actividades destinado a asegurar la prevencin de incidentes ambientales y su control en caso de ocurrencia, y someterlo a aprobacin por la DGAAE?

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Mandatoria a verificar
El Servicio Firme (SF) es prestado segn las siguientes condiciones?: (i) El Concesionario y el Usuario han celebrado un Contrato de Transporte; (ii) El SF no estar sujeto a interrupcin o reduccin, salvo aquellas estipuladas en estas Normas y las de Despacho; (iii) La prestacin del SF se encuentra sujeta a la reserva de una Capacidad Reservada Diaria; (iv) Por el SF el Usuario paga el Cargo por Reserva de Capacidad; (v) El pago del SF es independiente de su uso efectivo; (vi) El plazo del Contrato de Transporte de SF es por perodos anuales completos. (vii) En caso de interrupcin o reduccin del SF por causa no contemplada en las Normas, el Concesionario podr ser objeto de sancin. El Servicio Interrumpible (SI) es prestado segn las siguientes condiciones?: (i) Existe un Contrato de Transporte entre el Concesionario y el Usuario, por una capacidad determinada (ii) El Servicio Interrumpible se encuentra sujeto a interrupcin o reduccin a opcin del Concesionario, quien no podr negarse a prestarlo, salvo por razones tcnicas, en tanto exista capacidad disponible en su sistema. (iii) Por el SI el Usuario pagar un cargo por el volumen de GN efectivamente transportado. (iv) El plazo del Contrato de Transporte de SI es como mnimo por un perodo anual. El Concesionario entrega al Usuario el volumen que corresponda a la energa que le fue entregada en el Punto de Recepcin, por dicho Usuario, respetndose lo que se establezca en cada Contrato de Transporte respecto a las variaciones de volumen correspondiente? (La contratacin del Servicio se har en base a volmenes de GN en m3 std medidos en el Punto de Entrega) El Usuario cumple con entregar o hacer entregar al Concesionario en el Punto de Recepcin GN que posee o controla? El Poder Calorfico Bruto mnimo y mximo del GN a ser recibido y entregado por el Concesionario Estn dentro de los rangos establecidos en el D.S. N 042-99-EM? (Ni el Concesionario ni el Usuario estn obligados a recibir el GN mientras el Poder Calorfico Bruto sea inferior o superior a lo dispuesto). El GN en el Punto de Recepcin y en el Punto de Entrega cumple las especificaciones previstas en la NTP 111.002.2003 y en el artculo 44 del D.S. N 042-99-EM? (En caso de conflicto se aplicar la norma ms exigente) El Concesionario entrega el GN no odorizado, salvo lo dispuesto en el artculo 20 de las Normas de Seguridad para el Transporte de HC, contenidas en el Anexo del Reglamento, y en aquellos casos que el OSINERGMIN lo determine? (En caso de que sea necesario su odorizacin para un Usuario, ste asumir la inversin, operacin y mantenimiento del equipo de odorizacin y los costos relacionados). La unidad de medida del GN suministrado es el m3 std de Gas Natural? (que se medir por la Ley de Boyle a presiones variables y sobre la base de medicin establecida en el Art. 13. De corresponder, se practicarn las correcciones necesarias segn la densidad relativa y las temperaturas de fluido del GN y las desviaciones de la Ley de Boyle, conforme lo previsto en el Artculo 13). La cantidad y el Poder Calorfico Bruto del GN entregado se determinan de acuerdo a la NTP-ISO-6976: 2003, y lo dispuesto en el artculo 44 del D.S. N 042-99-EM? (Si se desarrollase o propusiese un nuevo mtodo o tcnica de medicin del GN, el anlisis de la calidad o la determinacin de los factores utilizados en la medicin, el Concesionario y el Usuario previo acuerdo, puesto en conocimiento de OSINERG, podrn sustituir los mtodos establecidos en las Normas por dicho nuevo mtodo o tcnica.) El Concesionario cumple con su obligacin de proveer, instalar, mantener y operar a su cargo, en o cerca de cada Punto de Entrega definido en su Contrato, Estaciones de Medicin adecuadamente equipadas de acuerdo a lo previsto en la Norma AGA - Gas Measurements Manual? De haber solicitado el Usuario la instalacin de una Estacin de Medicin en algn Punto de Entrega no estipulado en el Contrato Los requisitos interpuestos por el Concesionario para la aprobacin de dicha instalacin, as como el control e inspeccin de la construccin de dicha Estacin, cumplen con lo especificado en el Reglamento?
Dichos requisitos sern como mnimo los siguientes: (i) En la medida que sea factible, la medicin de la entrega de GN se efectuar en el lado de alta presin. (ii) La distancia de la conexin al gasoducto estar entre los 30 y los 100 m (pudiendo variar) (iii) Separador de polvo y lquido que incluya cuando sea posible y segn requerimiento del Concesionario y un recipiente colector de drenajes; (iv) Puente de regulacin de presin, donde sea aplicable; (v) Puente de medicin; (vi) Cromatgrafo en lnea, dependiendo del consumo de GN (vii) Instrumentacin y vinculacin al SCADA del Concesionario, de los Equipos instalados; (viii) Sistema de telecomunicaciones para enlace del punto con el sistema del Concesionario, manteniendo la compatibilidad con dicho sistema ; (ix) La conexin al gasoducto ser realizado por el Concesionario, con materiales provistos por el Usuario, y conforme al proyecto aprobado; (x) El Usuario proveer la fuente de energa necesaria; (xi) Provisin de un sistema de puesta a tierra y proteccin catdica de las instalaciones; (xii) Provisin del predio o recinto, cercado, portones, puertas y accesos; de acuerdo a las normas pertinentes; (xiii) Provisin de carteles, elementos de seguridad, etc.

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De haber solicitado el Usuario la instalacin de una Estacin de Medicin en algn Punto de Entrega no estipulado en el Contrato El Usuario opera y mantiene, o har operar y mantener por terceros con conocimientos suficientes para tales operaciones, a su cargo, la Estacin de Medicin y sus equipos? El Usuario que opte por instalar, mantener y operar a su cargo, equipos de control de medicin adicionales y sensores o monitores a distancia, en los equipos del Sistema de Medicin del Concesionario, o separados de los mismos Ha instalado estos equipos de manera que no interfieran con la operacin, exactitud, seguridad de los Sistemas de Medicin ni con el Sistema de Transporte? El Concesionario (y/o el Usuario) cumple con poner en conocimiento del Usuario con una antelacin no menor a 07 das, excepto emergencias, la fecha y el lugar donde se llevarn a cabo las tareas de la instalacin, lectura, limpieza, cambio, reparacin, inspeccin, verificacin, prueba, calibracin o ajuste de los equipos del Sistema de Medicin? En caso la medicin se tenga que hacer en el lado de baja presin, El Usuario es diligente en la provisin, instalacin, mantenimiento y operacin de los equipos reguladores de presin a fin de evitar introducir cualquier inexactitud en la determinacin del volumen de GN entregado bajo el respectivo Contrato de Transporte? En caso de que un medidor estuviese fuera de servicio o brindase lecturas inexactas, la cantidad entregada de GN se determina de la siguiente manera?: a) Utilizando los datos de un medidor de contraste que brinde mediciones exactas, o en ausencia de a); b) Corrigiendo el error o el porcentaje de error si fuesen conocibles por calibracin, prueba o clculo matemtico, o en ausencia de a) y b); c) Estimando la cantidad de entrega por las entregas efectuadas durante otros perodos en similares condiciones cuando el medidor funcionaba correctamente.
(Cuando por cualquier motivo se tomen mediciones inexactas, el volumen de Gas Natural entregado deber ser ajustado segn se indica en el captulo de Errores de Medicin del Ttulo III de las Normas)

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La exactitud de los equipos y del Sistema de Medicin es verificada por el Concesionario a intervalos razonables? (El Concesionario es responsable de corregir y reparar el Sistema de Medicin si se comprobaran mediciones inexactas La calibracin y/o verificacin de los Sistemas de Medicin deber realizarse teniendo en cuenta que estos Sistemas sern usados con propsitos de facturacin y para determinar la transferencia de la custodia del GN, utilizando para dicha calibracin y/o verificacin el patrn pertinente - El Concesionario no podr ser obligado a realizar la verificacin de rutina de la exactitud de tales equipos con una frecuencia mayor de una vez cada 90 das calendario)

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Art.
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Mandatoria a verificar
El Concesionario proporciona a cada Usuario los registros y las lecturas de los medidores (en el Punto o Puntos de Recepcin y Entrega aplicables) a ms tardar a los 05 das siguientes del trmino del mes correspondiente a las mediciones efectuadas? Los equipos electrnicos de medicin utilizados como referencia para la calibracin o verificacin del equipamiento instalado son revisados y calibrados una vez cada 02 aos o segn el tiempo recomendado por el fabricante del equipo, lo que ocurra primero, segn lo establecido en la norma API 21 - Seccin 1 Flow Measurement Using Electronic Metering System - Electronic Gas Measurement? (Al momento de la evaluacin de los equipos de medicin
deber presentarse los certificados de calibracin de los instrumentos patrones).

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D.S. 0182004-EM

46

El Concesionario cumple con calibrar el cromatgrafo con un gas patrn de calidad standard primario de composicin similar al gas de contraste? (El contraste se realizar con un gas patrn de calidad certificada y/o composicin aceptada por el Concesionario). El Concesionario (y/o el Usuario) conservan los originales de los documentos y datos asociados a la medicin, tales como certificados de calibracin y/o verificacin de los equipos, reportes de auditora de medicin, base de datos y grficos histricos de las variables involucradas en la medicin, etc., por un perodo mnimo de 05 aos? Al facturar el Servicio de Transporte se cumple lo siguiente?: - Se realiza cada mes y en la misma moneda establecida en el Contrato, salvo acuerdo distinto de las partes. - El Concesionario cumple con utilizar los volmenes medidos en el Punto de Entrega o los volmenes reservados en el respectivo Contrato de Transporte, ya sea desde la propia red o desde la red del Operador de Entrega. - El Concesionario emite y hacer llegar su factura al Usuario por el Servicio de Transporte prestado durante el mes calendario precedente, dentro de los 05 primeros das del perodo siguiente al que corresponda ser facturado y con no menos de 07 das de antelacin a la fecha de su vencimiento; salvo acuerdo distinto de las partes. La factura incluye como mnimo lo siguiente? (Cualquier impuesto cuya incidencia deba ser de cargo del Usuario debe figurar en forma discriminada en la factura.): (i) Cargo por Reserva de Capacidad si se trata de Servicio Firme, o Cargo por Uso si se trata de Servicio Interrumpible; (ii) Penalidades por entregas menores o mayores no autorizadas o desequilibrios correspondientes al mes respecto al cual se emitiese la factura; (iii) Los restantes cargos que deban ser facturados. El Concesionario y el Usuario mantienen a disposicin de la otra parte las lecturas y grficos necesarios para verificar la exactitud de cualquier estado de cuenta, factura o clculo, que cualquiera de ellos hubiera realizado, en relacin al rgimen de Tarifa aplicable o al Contrato de Transporte, por 05 aos? De experimentarse variaciones en la Tarifa durante un perodo de facturacin, el Concesionario aplica las Tarifas en base a los volmenes entregados en el perodo correspondiente a cada una de las Tarifas? El Concesionario entrega el GN al Usuario en el Punto de Entrega dentro del rango de la presin acordada en el Contrato de Transporte? El Concesionario cumple con autorizar a cada Usuario antes de las 17:00 hr a inyectar y retirar para el Da Operativo siguiente las Solicitudes de Transporte recibidas y, en caso de no confirmarse en dicho horario, los volmenes a autorizar sern los solicitados? (Los volmenes autorizados diariamente al Usuario para el Servicio Firme, no podrn exceder de la Capacidad Reservada Diaria, y para el Servicio Interrumpible, no podrn exceder los volmenes estipulados en el Contrato de Transporte) En caso el Concesionario decida interrumpir o reducir el Servicio Interrumpible bajo las circunstancias y caractersticas previstas en estas Normas, las Normas de Despacho y los Contratos de Transporte, el Usuario con Servicio Interrumpible lleva a cabo la orden de reduccin o interrupcin de su consumo en un plazo no mayor a 06 hr de haber sido notificado por el Concesionario? En los casos que se prevean variaciones horarias significativas en la demanda dentro de un Da Operativo, Son consignadas en la Nominacin? Cuando deban aplicarse reducciones de Servicio de Transporte causadas por desbalances de Usuarios, stas son dirigidas por el Concesionario y asumidas y ejecutadas por los Usuarios que produjeron dichos desbalances en forma proporcional a los desbalances de cada uno y segn las necesidad de corte para la recuperacin y/o normalizacin del sistema? (Estas reducciones no podrn generar reclamo al Concesionario por parte de los Usuarios responsables de la misma) Si alguna de las partes esta imposibilitada total o parcialmente de cumplir con las obligaciones emergentes del Contrato de Transporte, y dicho incumplimiento est amparado en causal de Caso Fortuito o Fuerza Mayor (No se argumentar como causal de Caso Fortuito o Fuerza Mayor la imposibilidad de cumplir con el pago a su vencimiento de los montos facturados por la prestacin del Servicio de Transporte); Dicha parte notifica inmediatamente y por escrito a la otra parte y al OSINERGMIN, precisando la fecha de acaecido el hecho, su naturaleza, la obligacin afectada y el tiempo estimado que durar la causal de Caso Fortuito o Fuerza Mayor, segn sea el caso? (Dicha notificacin debe realizarse
antes de transcurridas 48 hr de sucedido el hecho o del da en que conoci su existencia, sin perjuicio de lo establecido en el artculo 62 del Reglamento).

S S

S S S S

S S S

794 795 796

D.S. 0182004-EM D.S. 0182004-EM D.S. 0182004-EM

46 46 47

Antes de 07 Das contados desde la fecha de ocurrido el evento de Caso Fortuito o Fuerza Mayor, la parte afectada presenta a la otra un informe detallando las circunstancias en que ocurri dicho evento y las pruebas que sustenten la manera de cmo afect el cumplimiento de sus obligaciones contractuales? La parte que invoca la Fuerza Mayor notifica a la otra parte, cuando el evento ha cesado o dejado de impedir el cumplimiento de sus obligaciones? De producirse una situacin de emergencia o crisis, El Concesionario pone en conocimiento del OSINERGMIN y la DGH las acciones y medidas tomadas para afrontar la emergencia? Si debido a Caso Fortuito, Fuerza Mayor, condiciones operativas o emergencias de cualquiera de las partes del Contrato de Transporte, se reduce el volumen de GN entregado al Usuario, dicha reduccin ha seguirdo el siguiente orden y procedimientos (el Concesionario debe dar aviso de la reduccin , con el mayor detalle posible):
(i) Serv. Interrumpible (prorrateando entre los usuarios de acuerdo con sus entregas diarias para la fecha en que se produjo el hecho causal de la restriccin). (ii) Serv. Firme (mediante una reduccin prorrateada de la Capacidad de Transporte de Servicio Firme contratada por el Usuario respectivo en la fecha en que se produjo el hecho causal de la restriccin, salvo el Servicio Firme descrito en el numeral siguiente); (iii) Reduccin del Servicio Firme que los Distribuidores destinan a clientes residenciales, centros de asistencia mdica, u otras instituciones que son esenciales para la seguridad y bienestar pblico; (iv) Cuando la capacidad se viera menoscabada en un segmento determinado de su sistema, la reduccin se har de acuerdo con los pasos antes detallados y slo en aquel segmento del Sistema de Transporte del Concesionario en el cual el servicio se hubiese visto perjudicado.

S S S

797

D.S. 0182004-EM

48

798

D.S. 0182004-EM

49

799

D.S. 0182004-EM

50

Cuando el Concesionario por causas no imputables al Usuario o de quienes deban entregar el GN por cuenta de ste, dispusiese una reduccin en los volmenes a ser transportados bajo la modalidad de Servicio Firme, Resta del total a facturar por Cargo de Reserva de Capacidad del mes en el cual tuviera lugar tal reduccin, el monto correspondiente al volumen que el Concesionario fuera incapaz de entregar al Usuario en c/u de los das afectados por la reduccin? De reducir o interrumpir temporalmente el Serv. de Transporte para realizar actividades de construccin, modificacin, ampliacin, revisin o mantenimiento del Sistema, en adicin a lo previsto en el Art. 47. El Concesionario cumple con limitar al mnimo la frecuencia y duracin de las reducciones e interrupciones, programndolas en las fechas en que disminuye el consumo de GN y en las horas que se ocasione la menor molestia posible a los Usuarios, consumidores o al pblico en general?
(Se entiende por reduccin o interrupcin programada aquella notificada al Usuario y al OSINERGMIN para su aprobacin con una antelacin mnima de 60 das calendario, especificando el rgimen de suspensin y el volumen a afectarse. El Concesionario deber comunicar a los Usuarios y sustentar ante el OSINERGMIN, las reducciones o interrupciones que se vea obligado a realizar por razones de emergencia; la comunicacin al OSINERGMIN deber efectuarse en el plazo mximo de 48 horas de producida la reduccin o interrupcin del Servicio de Transporte).

184

N Norma
800 801 802
D.S. 0182004-EM D.S. 0182004-EM D.S. 0182004-EM

Art.
51 52 52

Mandatoria a verificar
En caso de reduccin o interrupcin del servicio, el restablecimiento del mismo se efecta en coordinacin del Concesionario con el Usuario? ( El Concesionario deber atender el restablecimiento siguiendo el orden de prioridad sealado en el Artculo 48). El Concesionario permite el acceso no discriminatorio de Solicitantes? (siempre que sea econmica y tcnicamente viable y la Parte Solicitante haya suscrito un Contrato de Servicio de Transporte). El Concesionario responde a toda solicitud de Servicio de Transporte dentro de los 30 das calendario contados desde su recepcin? (La eventual respuesta negativa deber estar debidamente fundada en razones tcnicas o econmicas. As mismo, se debern cumplir los procedimientos estipulados en el concurso abierto). De reducir el Concesionario voluntariamente sus Tarifas, cumple con lo siguiente: - Ofrece reducciones equivalentes a los dems Usuarios que se encuentren en condiciones similares (Para determinar si los Usuarios tienen condiciones similares, el Concesionario considerar entre otros: (i) El volumen contratado; (ii) El plazo del Servicio de Transporte suscrito) - Informa de tales descuentos al OSINERG. - Los servicios prestados en base al Servicio Interrumpible no podrn ser objeto de reduccin de Tarifa por parte del Concesionario. Como mnimo el Concesionario deber mantener permanentemente los niveles de cobertura de seguro indicados en el Contrato. Al efectuar los ajustes por inexactitudes en los equipos de medicin se procede de la siguiente manera ?: (i) Si de acuerdo a la evaluacin, algn equipo de medicin, evidenciase un margen de error que no sobrepase el 1% las lecturas previas de dicho equipo sern consideradas exactas para computar entregas, pero tal equipo deber ser ajustado inmediatamente a fin de trabajar en forma correcta; (ii) Si de acuerdo a la evaluacin, algn equipo de medicin, evidenciase un margen de error superior al 1% en una lectura correspondiente a la cantidad de fluido promedio por hora del perodo posterior a la ltima evaluacin, toda lectura previa de tal equipo ser corregida a error cero para todo perodo conocido con certeza. (iii) En caso de que un perodo no fuese conocido con certeza ni se llegase a un acuerdo sobre el mismo, tal correccin comprender un perodo de una extensin igual a la mitad del tiempo transcurrido desde la fecha de la ltima evaluacin, no pudiendo exceder este perodo de correccin de 15 das.

S No

Tipifi cado

S S S

803

D.S. 0182004-EM

54

804

D.S. 0182004-EM

55

805

D.S. 0182004-EM

57

806 001-2003OS/CD

R.C.D.

Anexo E, El Concesionario cumple con Presentar y sustentar su Propuesta Tarifaria y responder consultas de los asistentes a la c audiencia? (Esto, dentro de los 08 Das contados a partir de la presentacin de la Propuesta tarifaria.)

S S S S

El Concesionario cumple con exponer y sustentar sus recursos de reconsideracin y responder a las consultas de los R.C.D. Anexo E, 807 001-2003asistentes a la audiencia.? (Esto, dentro de los 05 Das siguientes a la convocatoria de la Audiencia Pblica indicada en m OS/CD el tem l)
808 001-2003- Anexo E
OS/CD R.C.D. 809 001-2003- Anexo E OS/CD R.C.D.

El Concesionario cumple con el Anexo E de la R.C.D. 001-2003-OS/CD El Concesionario cumple con el Anexo E de la R.C.D. 001-2003-OS/CD

185

Anexo 2
PESOS PORCENTUALES DE CUMPLIR CON CADA TEM DE LA NORMATIVA TIPIFICADA VIGENTE APLICABLE AL TRANSPORTE DE GAS NATURAL POR DUCTOS

186

PESOS PORCENTUALES DE CUMPLIR CON CADA TEM DE LA NORMATIVA TIPIFICADA VIGENTE APLICABLE AL TRANSPORTE DE GAS NATURAL
N
1 2

Norma
D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art.
Art. 36 -b Art. 36 -c Art. 36 -f Art. 36 -g Art. 36 -h Art. 36 -m

MANDATORIA A VERIFICAR
El Servicio de Transporte cumple con los trminos y condiciones previstos en el Contrato de Concesin y en las normas legales vigentes? El Sistema de Transporte se conserva y mantiene en condiciones adecuadas para su operacin eficiente, garantizando la calidad, continuidad y oportunidad del Servicio segn las condiciones que fije el Contrato de Concesin y las normas tcnicas pertinentes? El Concesionario aplica las Tarifas que se fijen de acuerdo al Reglamento?

JUSTIFICACIN
Artculo general, es la sumatoria de varios artculos Artculo general, es la sumatoria de varios artculos

OPERACIN *

Fuente

Costo
Sumatoria Sumatoria

%
-----

Se estima que contratar personal y mantener el equipamiento necesario tiene un costo de $14,000 al mes El cuenta con la informacin y que debe prepararla (15 das) y remitirla; se le pide informacin mensualmente Artculo general, es la sumatoria de varios artculos Se estima que asume anualmente el costo de reponer mermas del orden de 0.5%. Segn el Balance General de TGP, dicha empresa tiene un ingreso de $66'735,000 por el transporte de GN en el mercado interno. Se estima que este costo es equivalente al 40% de los servicios de compresin. Segn el Balance General de TGP, los costos de dicho servicio ascienden a $3'319,000. Cuenta con la informacin, debe hacer pruebas, debe prepararla y remitirla.

El Concesionario cumple con presentar la informacin relacionada con aspectos tcnicos, ambientales, econmicos, operativos, logsticos, organizacionales y de seguridad que sean pertinentes a los organismos normativos, reguladores y fiscalizadores en la forma, medios y plazos establecidos? El Concesionario cumple con las normas de seguridad y dems normas tcnicas aplicables? Cumple con asumir las prdidas de Hidrocarburos por mermas por encima del uno por ciento (1 %) del volumen transportado.

($ 14,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($ 5,000 x 12) x 0.7 La preparacin de la informacin cuesta $5000, en promedio. Debido al I.R., la empresa descuenta el 30%.

Estimado de la $117,600.0 0.29703% informacin histrica Estimado de la informacin $42,000.0 0.10608% histrica

Sumatoria
($66'735,000 x 0.5%) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($3'319,000 x 40%) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($ 6000 x 12) x 0.7 Se considera que el costo de preparar la informacin y hacer pruebas es de $6000 y que la presenta cada mes. Asimismo, se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $500 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($ 5,000 x 4) x 0.7 La preparacin de la informacin cuesta alrededor de $5000 y se le pide trimestralmente. Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. 4 veces el costo anual del seguro$ 1'220,000 es el costo del seguro al ao. Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $ 1'220,000 es el costo del seguro al ao. Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Balance TGP

---

$233,572.5 0.58995%
Balance TGP

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art. 36 -n Art. 37

Asumir el costo de los Hidrocarburos utilizados como combustible en el Sistema de Transporte. El Concesionario cumple con presentar a la DGH, en forma mensual la siguiente informacin: a) Volumen y tipo de Hidrocarburos transportados y almacenados. b) Caractersticas de los Hidrocarburos transportados. c) Circunstancias que afectan o podran afectar al Servicio de Transporte. d) Capacidad de Transporte, Capacidad Contratada y Capacidad Disponible. e) Otra informacin que la DGH considere pertinente. El Concesionario cumple con presentar a la DGH y a OSINERGMIN la informacin sobre sus Contratos de Transporte? (en los plazos y medios establecidos) El Concesionario cumple con presentar dentro de los 30 das calendario del cierre de cada trimestre a OSINERGMIN, la siguiente informacin?: a) Balance General; b) Estado de Ganancias y Prdidas por naturaleza y destino; c) Flujo de fondos; d) Otras que OSINERGMIN considere convenientes. A los primeros 20 das calendario de abril de cada ao, entrega a OSINERGMIN, los estados financieros del ejercicio anterior, debidamente auditados? El Concesionario cumple con asumir los riesgos y responsabilidades emergentes del Transporte conforme a las disposiciones sobre responsabilidad extracontractual que contiene el Cdigo Civil? El Concesionario mantiene vigente una pliza de seguro de responsabilidad civil extracontractual, que cubra daos a terceros en sus bienes y personas derivados de la ejecucin de las obras y de la prestacin del Servicio de Transporte, as como una pliza que cubra el valor del Sistema de Transporte? (estas plizas debern ser expedidas por compaas de seguros establecidas legalmente en el pas y de acuerdo con las normas vigentes, sin perjuicio de otras plizas que tenga el Concesionario) La pliza no podr ser inferior al 50% del monto necesario para cubrir los daos previstos en el Estudio de Riesgos aprobado por el OSINERGMIN El Concesionario cumple la obligacin de reparar el valor del dao no cubierto por la pliza?

$929,320.0 2.34724%

Estimado de la informacin histrica

$50,400.0

0.12730%

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art. 37

Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $500 al ao El cuenta con la informacin y que debe prepararla (15 das) y remitirla; se le pide informacin cada 3 meses

Art. 38

10

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$350.0

0.00088%

$14,000.0

0.03536%

11

D.S.0812007-EM

Art. 40

Toma cuenta de todos los costos no asumidos por el Seguro (se asume como 4 veces los costos del seguro, sustrayendo el costo del seguro que se incluye en otro tem) Paga el seguro correspondiente

Estimado de la informacin $2,562,000.0 6.47101% histrica Estimado de la informacin histrica

D.S.0812007-EM
12

Art. 40

$854,000.0 2.15700%

187

13

D.S.0812007-EM

Art. 40

Se asume que el costo de cubrir estos acontecimientos acaecidos son equivalentes al costo de la pliza, al ao

$ 1'220,000 x 0.7 $ 1'220,000 es el costo del seguro al ao

Estimado informacin $854,000.0 2.15700% histrica

187

N
14

Norma
D.S.0812007-EM

Art.
Art. 44

MANDATORIA A VERIFICAR
El Concesionario establece y mantiene una contabilidad regulatoria con cuentas separadas con relacin a los servicios prestados y cuentas consolidadas con respecto al negocio en su totalidad, segn procedimientos, plazos y medios que establecer OSINERGMIN? El Concesionario cumple con remitir los ejemplares del los Contratos de Transporte celebrados? (dentro de los 15 Das despus de celebrado) Las Variaciones de Servicio, por Fuerza Mayor, son avisadas al Usuario y al OSINERGMIN, dentro de las 24 hr. de producida la alteracin? (En caso de suspensin del Servicio, el restablecimiento debe coordinarse con el Usuario)

JUSTIFICACIN
Se realiza una contabilidad regulatoria

OPERACIN *
($5000 x 12) x 0.7 Se considera que realizar una contabilidad regulatoria cuesta $ 5000 cada mes. Se considera que debido al I.R. la empresa descuenta un 30% --($ 2500 x 4) x 0.7 Se considera que hacer el informe preliminar de la variacin por fuerza mayor es de 2500. Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($ 5000 x 6) x 0.7 Se considera que hacer el informe cuesta $5000. Debido al I.R., se descuenta el 30% de lo desembolsado. ($ 800 x 6 x 4) x 0.7 Se considera que disponer de un equipo que coordine con los usuarios la reposicin cuesta $800. Debido al I.R., se descuenta el 30%

Fuente
Estimado de la informacin histrica

Costo
$60,000.0

%
0.15155%

15

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art. 60 Art. 62

16

tem contemplado en el Art. 37 del D.S. 081-2007EM Cuenta con la informacin, debe hacer pruebas, debe prepararla (1 da) y remitirla. Se asume que hay 4 variaciones por fuerza mayor al ao

---Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

---

$7,000.0

0.01768%

17

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art. 62

Las Variaciones de Servicio, por Mantenimiento, son avisadas al Usuario y al OSINERGMIN, con una anticipacin mnima de 5 Das? (se deber indicar cmo se afectar el Servicio) En caso de suspensin del Servicio por mantenimiento, El restablecimiento del mismo ha sido coordinado con el Usuario?

Art. 62

18

La empresa cuenta con la informacin y debe prepararla, ordenarla y remitirla (6 mantenimientos en general al ao, el costo se asume en $5,000 c/u) Delega 1 equipo para coordinar (se estima que se tienen 6 usuarios y que se hacen 4 mantenimientos, promedio, al ao) Artculo general, es la sumatoria de varios artculos

$21,000.0

0.05304%

$13,440.0

0.03395%

19

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art. 63

Art. 64

20

Los estudios, proyectos y obras, as como la operacin, mantenimiento y abandono de las instalaciones necesarias para la prestacin del Servicio de Transporte, son efectuados cumpliendo con las Normas de Seguridad establecidas en los Anexos 1 y 2 del presente Reglamento? El Concesionario mantiene vigente en todo momento un programa de contingencias operativas que incluir los criterios para la asignacin de Capacidad de Transporte, en los casos en que sta no sea suficiente para atender a todos los Usuarios? (Dicho plan deber ser aprobado por OSINERGMIN) El Contratista cumple con llevar por separado la contabilidad del Ducto Principal, teniendo en cuenta lo dispuesto en el Artculo 44? Antes del inicio de un Perodo de Regulacin El Concesionario ha presentado a OSINERGMIN la informacin sustentatoria tcnico-econmica y su propuesta para el establecimiento de las Tarifas Bsicas correspondientes a los Servicios Bsicos que prestan? Las actividades de operacin y mantenimiento son realizadas por personal de suficiente experiencia y conocimiento?

Sumatoria
Se realiza un Programa de Contingencias y se asigna un costo mensual para mantenerlo
($ 100'000 + 12 (20000)) x 0.7 ($ 100'000 Costo Elaboracin P.Contingencia; $ 20000 Mensual Para Mantenerlo. Debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin)

---

Estimado de la informacin $238,000.0 0.60113% histrica

21

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art. 80 Art. 144

22

D.S.0812007-EM
23

Anexo I, Art. 5

D.S.0812007-EM

Anexo I, Art. 7

24

La empresa cumple con aplicar, en lo que corresponda, las presentes Normas de Seguridad: - La Norma ANSI/ASME B31.4, en la versin vigente al momento de su aplicacin. - La Norma ANSI/ASME B31.8, en la versin vigente al momento de su aplicacin. - Para el caso de Lneas Submarinas se debe aplicar: i) La Norma ANSI/ASME B31.4 ii) La Norma ANSI/ASME B31.8; y iii) La Norma API Recommended Practice 1111 - Para el Sistema de Integridad de Ductos se debe aplicar: i) La norma ASME B31.8S; y ii) La norma API 1160 Son referencias normativas lo indicado en el Code of Federal Regulations (USA): Transportation of Natural and other Gas by Pipeline: Minimum Federal Safety Standards (49CFR192) y Transportation of Hazardous Liquids by Pipeline (49CFR195).

tem considerado en el Art. 44 del D.S. 081-2007EM El costo a invertir es el de presentar la su propuesta para el establecimiento de las tarifas bsicas y la informacin tcnico econmica de la misma (US $ 700000), la cual ser vigente por un periodo de 4 aos Todo el equipo que realiza operacin y Mtto, est capacitado. Asumiendo el costo de una empresa transportista de GN; se asume que el Costo es de US $ 4'564,000 (por costos del servicio) por consultora profesional y $2'108,000 por costos laborales (estos costos deberan dividirse entre 2 pues consideran los costos de operar un sistema que transporta GN y LGN) El costo de aplicar las normas se ha estimado, sobre la base del Balance de la empresa TGP. As, se ha asumido que cumplir con este artculo es la sumatoria de los valores de las Obras en Curso perteneciente al tem Inmuebles, Maquinaria y Equipo: $4'890,500 (se asume que 50% del costo es para el sistema de transporte de GN: $ 9'781,000, puesto que la empresa TGP realiza obras para un sistema de GN y LGN), ms el valor de Servicios de Operacin y Mantenimiento: $25'237,500 (se asume 50% del costo: $ 50'475,000, puesto que la empresa TGP realiza obras para un sistema de GN y LGN), ms los Costos de Compresin: $3'319,000 (se estima que

---($ 700 ,000 x 0.7)/4 {se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin, en un periodo de 4 aos} $ ((4'564,000 + 2'108,000) x 0.7) / 2; por consultora profesional, por costos laborales y por asesora legal. Se considera adems que, debido al I.R. hubiera descontado el 30%

---

Estimado de la informacin $122,500.0 0.30941% histrica Balance TGP

$2,335,200.0 5.89817%

(50% x ($ 4'890,500+$25'237,500+$3'319,000)) x 0.7 ($ 4'890,500 Obras en curso para el sistema de transporte de GN; $3'319,000 en Costos de Compresin; $25'237,500 en Costos de Operacin y Mantenimiento. Se considera adems que, debido al I.R. hubiera descontado el 30%)

Balance TGP

$11,706,450 29.56775%

188

188

Norma

Art.

MANDATORIA A VERIFICAR

JUSTIFICACIN
el 100% es aplicado en el transporte de GN) SE ASUME adems que los otros tems de la norma dan disposiciones para un 50% de lo dispuesto en estas normas. El costo de establecer y actualizar anualmente una poltica de salud pblica es de $ 30,000. Artculo general, es la sumatoria de varios artculos

OPERACIN *

Fuente

Costo

25

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

26

27

28

29

30

Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 19

El operador cuenta con una poltica de proteccin de la salud pblica? La poltica de proteccin de la salud pblica considera prioritaria la capacitacin de toda la poblacin aledaa al DdV y a las Estaciones? Se capacita a la poblacin en la interpretacin de los letreros de seguridad? Se capacita a la poblacin acerca de las normas de seguridad? Se cuenta con un programa de capacitacin a la poblacin terico-prctico de frecuencia peridica? Se consideran las normas del Sistema de Integridad de Ductos, para las reas de Alta Consecuencias? Las instalaciones de almacenamiento de HC lquidos cumplen con los requerimientos del Reglamento de Seguridad para el Almacenamiento de Hidrocarburos?

$30,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., hubiera descontado el 30%

Estimado informacin histrica

$21,000.0 Sumatoria

0.05304% --0.04066% 0.04066% ---

Se capacita a la poblacin aledaa al DdV. Se estima que el costo de dicha capacitacin es de $23,000 al ao Se capacita a la poblacin aledaa al DdV. Se estima que el costo de dicha capacitacin es de $23,000 al ao Se estima que la periodicidad de la capacitacin debe ser annual. Costo total de implementar el Sistema de Integridad, para las reas de Alta Consecuencia ($ 250,000) Las instalaciones de almacenamiento de HC lquidos cumplen las normas. El monto invertido en las instalaciones de almacenamiento, se estima en $ 1'200,000. Se considera que el costo para cumplir con el Reglamento de Seguridad, es el del 10% del costo de instalacin. Se asume que ha implementado un sistema de odorizacin para el (los) consumidor(es) final(es); el cual tiene un costo de $ 50,000; tiene un periodo de vida de 04 aos y tiene un costo de mantenimiento mensual de $2,000 Se implementa un SCADA al pasar por reas de Alta Consecuencia que cumpla con el API 1130 y API 1164. El costo de implementar un SCADA de esta magnitud es de aprox. $ 450,000; se considera que su mantenimiento anual es del 10% de dicha inversin Las salas de control de las estaciones cuentan con sistemas de deteccin de humos, mezclas explosivas, fuegos. El costo de implementar un SCADA de esta magnitud es de aprox. $ 300,000; se considera que su mantenimiento annual es del 10% de dicha inversin Se cuenta con 2 sistemas independientes de telecomunicaciones, estimndose que el costo annual de cada uno de ellos es de $226,000 Se considera que cada unidad de transporte tiene un costo de $30,000 y que su mantenimiento y combustible tienen un costo de $300 por mes. Se considera adems que la empresa cuenta con 10 unidades en zonas estratgicas. Se estima que el mantenimiento del sistema de venteo una empresa con 02 Estaciones de Compresin es de $23,000

$23,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., hubiera descontado el 30%. $23,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., hubiera descontado el 30%.

Estimado informacin histrica Estimado informacin histrica

$16,100.0 $16,100.0 ----

31

$ 250,000 x 0.7 ($ 250,000 Es el costo de implementar el Sistema de Integridad en Zonas de Alta Consecuencia) $ 1'200,000 x 0.1 x 0.7 Se considera el 10% del costo de las instalaciones de almacenamiento ($ 1'200,000); y que, debido al I.R., hubiera descontado el 30% del Costo ($50,000/4 + 1000 x 12) x 0.7 El odorizador (cuyo costo es $50,000) tiene un periodo de vida ptimo de 4 aos; y su mantenimiento es de $1000 mensuales. Se considera que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% $450,000 x 10% x 0.7 Se considera que debido al I.R., hubiera descontado el 30% del monto desembolsado.

Estimado de la informacin $175,000.0 0.44201% histrica Estimado de la informacin $84,000.0 0.21216% histrica

D.S.0812007-EM
32

Anexo I, Art. 20

El Concesionario cumple con entregar GN a un consumidor final o Sistema de Distribucin de GN odorizado, segn la Norma ANSI/ASME B31.8? (El odorizante y sus productos de combustin no deben ser txicos o dainos para las personas)

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$17,150.0

0.04332%

D.S.0812007-EM
33

Anexo I, Art. 21

D.S.0812007-EM
34

Anexo I, Art. 21

De atravesarse reas de Alta Consecuencia, stas cuentan con un SCADA acorde con la longitud, capacidad y el riesgo que impliquen? (En el diseo de la instrumentacin de campo y el sistema SCADA, debe incluirse los dispositivos necesarios para implementar un sistema automtico de deteccin de fugas en el Ducto / Dicho SCADA debe cumplir con el API 1130 y API 1164 (puede considerarse el sistema de seguridad del Nivel Integral de Seguridad - SIL para el control de emergencias -IEC 61508)? Las salas de control de las Estaciones Cuentan con sistemas de deteccin de humo, mezclas explosivas, fuego, y otros que fueran aplicables interconectados con el sistema SCADA?

$31,500.0

0.07956%

$300,000 x 10% x 0.7 Se considera que debido al I.R., hubiera descontado el 30% del monto desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$21,000.0

0.05304%

35

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Anexo I, Art. 22 -23 Anexo I, Art. 23 Anexo I, Art. 24

Se cuenta, al menos, con dos sistemas independientes de telecomunicaciones? (El sistema de comunicaciones cumple con la Norma UIT - T G.826, y otras que sean aplicables?) El personal cuenta con vehculos de intervencin y de atencin de emergencias, con equipos de radio mviles intrnsecamente seguros?

36

2 x $ 226000 x 0.7 $ 226000: es el costo de cada sistema. Se considera que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% ($30,000 x 10 +$300 x 12 x 10) x 0.7 Se considera que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $23,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo

Estimado de la informacin $316,400.0 0.79915% histrica Estimado de la informacin $235,200.0 0.59406% histrica Estimado de la informacin

189

37

D.S.0812007-EM

Las Estaciones de compresin cuentan con un sistema de venteo a la atmsfera por sobrepresin?

$16,100.0

0.04066%

189

Norma
D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art.
Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24

MANDATORIA A VERIFICAR
Las Estaciones cuentan con sistemas de parada de emergencia que detecten condiciones anormales o inseguras y ejecute automticamente las acciones pertinentes, de operacin manual y automtica? Se cuenta con un sistema alterno de suministro elctrico que permita operar los sistemas de control e iluminacin de emergencia y aplicar los procedimientos de emergencia manteniendo operativos los servicios esenciales? El diseo de las instalaciones garantiza el acceso adecuado de personal durante todo el ao y evita el ingreso de personal no autorizado? Las instalaciones elctricas cumplen con el Cdigo Elctrico Nacional, las Normas ANSI/NFPA 70 y API RP 500 o ANSI/API RP 505?

JUSTIFICACIN
Se considera que la implementacin de este sistema tiene un costo de $5'000,000. Y que el mantenimiento del mismo requiere un desembolso del 10% de dicho costo al ao Mantiene un sistema alterno de suministro elctrico en sus estaciones de bombeo. Se estima que el costo de dicho equipo y su mantenimiento anual es de $15000, y que hay 3 estaciones de bombeo Costo de diseo Este costo ya se ha considerado en el diseo y lo contempla el tem 76 y ss del D.S. 043-2007-EM. Sin embargo, se estima que la empresa contrata un servicio de consultora en $20,000 que evala su cumplimiento de las normas pertinentes en el tema materia de este tem Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $2,000 al ao (mantenimiento) Se estima que cumplir con este tem requiere el mantenimiento de todas la instalaciones, lo cual se estima en $12,000. Y se realiza con una frecuencia semestral Se estima que cumplir con este tem tiene un costo de $2,000 mensuales Se estima que el costo de proteger exteriormente la tubera es de $54'467,876 (12'362,205 x (2.354 + 2.052)). Se estima que el mantenimiento de dicha proteccin es del 10% anual. Costo de preparar la superficie: $2.354 por pie2 Costo de implementar la cobertura: $2.052 por pie2 (High Build Epoxy System, One Prime and Two Finish Coats) Nmero de pie2 por pie lineal de tubera de 24": 6.28 Nmero de pies por Km: 3,280.84 Numero de pie2 en 600 Km de tubera de 24": 12'362,205 (6.28 x 600 x 3,280.84) Se estima que el 5% del ducto est expuesto a la superficie (con un costo de $54'467,876 x 5% = $2'723,393) y que el costo del mantenimiento de dicho recubrimiento es del 10%. As, el mantenimiento de los ductos expuestos se estima en $272,339 ($2'723,393 x 10%) Se estima que cumplir con este tem corresponden a la realizacin de un estudio de anlisis valorizado en $36,000 al ao Se estima que el 0.5% del ducto est expuesto a zonas de interfase la superficie (con un costo de $54,467,876 x 0.5% = $272,339) y que el costo del mantenimiento de dicho recubrimiento es del 10%. As, el mantenimiento de los ductos expuestos se estima en $27,233.9 ($272,339 x 10%) Se estima que el cumplimiento de este tem est considerado en el Art. 55 del Anexo I del D.S. 0812007-EM

OPERACIN *
desembolsado. ($5'000,000 x 10%) x 0.7 Se considera que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($15,000 x 3) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente

Costo

38

histrica Estimado de la informacin $350,000.0 0.88402% histrica Estimado de la informacin histrica

39

$31,500.0 ----

0.07956% ---

40

41

$20,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$14,000.0

0.03536%

42

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

43

Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 25 Anexo I, Art. 54

Las lneas de conduccin elctrica y telefnica tienen cubierta protectora para prevenir daos mecnicos y mordedura de roedores? El nivel de emisin de ruido dentro de las instalaciones cumple con lo dispuesto por la normativa nacional, y en ausencia de ella por la OSHA (no debe exceder de 70 decibeles, desde el lmite de propiedad de la Estacin? Para el GN, los medidores para propsito de transferencia de custodia y sus dispositivos de prueba (calibracin) cumplen con lo especificado en la Norma AGA - Gas Measurements Manual? El Ducto, las tuberas de las Estaciones y las instalaciones metlicas enterradas estn protegidas de la corrosin exterior mediante sistemas de Revestimiento de la superficie y Proteccin Catdica? (La proteccin contra la corrosin debe cumplir con los requerimientos de las Normas ANSI/ASME B31.4 B31.8? Asimismo, Los revestimientos usados para la proteccin anticorrosiva de los ductos deben ser compatibles con los sistemas de proteccin catdica (tienen una alta resistencia al desprendimiento catdico y a la vez no forman escudos shielding)

$2,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% ($12,000 x 2) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($2,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al IR la empresa descuenta 30%. ($54'467,876 x 10%) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado informacin histrica Manual Aspen Richardson

$1,400.0

0.00354%

$16,800.0

0.04243%

44

$16,800.0

0.04243%

45

$3,812,751.3 9.63012%

D.S.0812007-EM
46

Anexo I, Art. 55

Las instalaciones metlicas del Ducto expuestas a la atmsfera estn protegidas de la corrosin exterior mediante la aplicacin de sistemas de Revestimiento de superficies?

$272,339 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin

Manual Aspen Richardson

$190,637.3 0.48151%

47

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

48

Anexo I, Art. 55 Anexo I, Art. 55

Los sistemas de Revestimiento de superficies a emplear son seleccionados considerando el clima (temperatura, humedad, presencia de hongos) del lugar en el que se encuentra la instalacin? Se tiene especial cuidado en la aplicacin y conservacin de los Revestimientos en las zonas en que las instalaciones penetran en tierra y/o en la zona de interfase para el caso de instalaciones sumergidas en agua?

$36,000 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% $27,233.9 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin

Estimado informacin histrica Manual Aspen Richardson

$25,200.0

0.06365%

190

$19,063.7

0.04815%

49

D.S.0812007-EM

Anexo I, Art. 56

El sistema de revestimiento externo garantiza su efectividad durante la vida til de la instalacin?

----

---

190

N
50

Norma
D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Art.
Anexo I, Art. 57 Anexo I, Art. 57 Anexo I, Art. 57 Anexo I, Art. 58 Anexo I, Art. 59 -a Anexo I, Art. 59 -b Anexo I, Art. 59 -c Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 63 Anexo I, Art. 64 Anexo I, Art. 65 Anexo I, Art. 65 Anexo I, Art. 65 Anexo I, Art. 66 Anexo I, Art. 67

MANDATORIA A VERIFICAR
Se cuenta con una poltica de control de corrosin interna de las tuberas y equipamiento (que incluya: limpieza interna mediante Raspatubos, uso de inhibidores de corrosin, uso de biocidas, drenaje del agua contenida en el Ducto, inspecciones con raspatubos inteligentes, uso de revestimiento interno en la tubera)? La poltica de control de corrosin interna cumple con no afectar el medio ambiente de acuerdo a estudios tcnicos que lo sustenten? La frecuencia de los pasajes del RINI posteriores a la primera es menor de 05 aos y es definida por las inspecciones previas realizadas? (dicha frecuencia ha sido la aprobada por OSINERGMIN) Los sistemas de Proteccin Catdica cumplen con la Norma NACE RP0169? Las instalaciones con Proteccin Catdica estn elctricamente aisladas de cualquier instalacin ajena al sistema (Se permitirn interconexiones elctricas entre conjuntos metlicos del Ducto, cuando stos estn protegidos catdicamente como una unidad)? Hay suficientes puntos de medida de potencial en el Ducto y en las Estaciones, para monitorear peridicamente el funcionamiento del sistema de Proteccin Catdica y tomar a tiempo medidas correctivas? El diseo, instalacin y operacin de los sistemas de Proteccin Catdica por corriente impresa para nuevas instalaciones, minimizan los efectos adversos en otras estructuras metlicas? Se cumple con no operar ninguna parte del Ducto y sus instalaciones por encima de las condiciones para las que estn diseadas y probadas? (a excepcin de las condiciones operativas transitorias en HC lquidos) Se cumple con actualizar el Manual de Operacin y Mantenimiento cada 02 aos y/o cada vez que se hagan cambios importantes en los Ductos? Se han presentado al OSINERGMIN los procedimientos actualizados? El Operador ha determinado los requerimientos de conocimientos y competencia del personal operador? (Asimismo, ha determinado la adecuada capacitacin del personal operador? La informacin obtenida en los pasajes del RINI es utilizada para analizar posteriormente, a travs de pasos peridicos del RINI, los problemas existentes o potenciales debido a asentamientos del terreno o inestabilidad de taludes? El Operador conserva sus instalaciones en buenas condiciones de funcionamiento? En cuanto a la conservacin de las instalaciones, el operador cumple con los procedimientos, instrucciones y programas indicados en el Manual de Operaciones y Mantenimiento? La reparacin de defectos en la tubera se realiza de acuerdo con las normas ASME B.31.4 o ASME B.31.8? Al detectar condiciones de riesgo, el operador toma las medidas para mitigar sus efectos o eliminar el riesgo, implementando las acciones preventivas y correctivas necesarias para evitarlas y operar el Ducto en forma segura? Las condiciones de riesgo y las medidas tomadas por el operador han sido informadas al OSINERGMIN dentro de las 24 horas de detectado el problema?

JUSTIFICACIN
Se considera que el cumplimiento de este tem es de $2'500,000 y que debe efectuarse cada 05 aos Se estima que cumplir con este tem representa un costo de $20,000 Se considera que la empresa hace un estudio anual para determinar la frecuencia del pasaje del RINI. Se considera que dicho estudio tiene un costo de aprox. $20,000 No aplica. Costo asumido en el diseo No aplica. Costo asumido en el diseo

OPERACIN *
($2'500,000 / 5) x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin $20,000 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin $20,000 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin

Fuente

Costo

Estimado de la informacin $350,000.0 0.88402% histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

51

$14,000.0

0.03536%

52

$14,000.0

0.03536%

53

------Costo asumido en el diseo (aprox. $ 200,000). Debido a que los puntos de medida de potencial se asume que el mantenimiento es el 10% annual. No aplica. Se estima que en una operacin normal no se realizan nuevas instalaciones, esto requiere un anlisis individual. No aplica. Se estima que en una operacin normal no opera por encima de las condiciones de diseo, esto requiere un anlisis individual. Se estima que actualizar el Manual de Operacin tiene un costo de $70,000 y se realiza 01 vez al ao Se considera que el costo de revisar y actualizar los procedimientos es de $12,000. Y que se realiza una vez al ao Se considera que elaborar un estudio para determinar los perfiles de los miembros, tiene un costo de $10,000 y se hace una vez al ao Se considera que el cumplimiento de este tem representa un costo de $2,000 Se estima que el costo de realizar monitoreos peridicos es de $497,630 por ao Se considera que el cumplimiento de este tem tiene un costo de $750,000 Se estima que el costo de cumplir con este tem es de $365,828 al ao Los costos de tomar medidas para mitigar los riesgos en el Sistema de transporte se estiman en $170,000 Se cuenta con la informacin y que debe prepararla (5 das) y remitirla (se considera que hay una condicin de riesgo por trimestre)
($200,000 x 10%) x 0.7 Se asume que invierte un 20% del costo del diseo en su mantenimiento. Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% Estimado de la informacin histrica

-----

54

55

$14,000.0

0.03536%

56

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

------$ 70,000 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% $ 12,000 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% $ 10,000 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% $ 2,000 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% $497,630 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% $ 750,000 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% $ 365,828 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% $ 170,000 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin ($ 2500 x 4) x 0.7 Se considera que el costo de hacer el informe es de $2500. Se considera que debido al I.R, la empresa descuenta 30% de lo desembolsado. Estimado informacin histrica Estimado informacin histrica Estimado informacin histrica Estimado informacin histrica

----0.12376% 0.02122% 0.01768% 0.00354%

57

58

$49,000.0 $8,400.0 $7,000.0 $1,400.0

59

60

61

62

Estimado informacin $348,341.0 0.87983% histrica Estimado informacin $525,000.0 1.32603% histrica Estimado informacin $256,079.6 0.64680% histrica Estimado de la informacin $119,000.0 0.30057% histrica Estimado de la informacin $7,000.0 0.01768% histrica

63

64

65

191

66

191

N
67

Norma
D.S.0812007-EM

Art.
Anexo I, Art. 67 Anexo I, Art. 68

MANDATORIA A VERIFICAR
El Estudio Tcnico de la situacin de riesgo y las medidas para corregirlo es presentado en un plazo no mayor de 10 das hbiles?

JUSTIFICACIN
Se debe analizar la informacin y se debe preparar el Informe y remitirlo (se considera que hay una condicin de riesgo por trimestre) Se considera que cumpllir con este tem tiene un costo de $3,700, mensuales

OPERACIN *
($ 3500 x 4) x 0.7 Se considera que el costo de hacer el informe es de $3500. Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($3,700 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente
Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

Costo
$9,800.0

%
0.02475%

D.S.0812007-EM
68

69

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Anexo I, Art. 69 Anexo I, Art. 71

70

D.S.0812007-EM
71

Anexo I, Art. 72 Anexo I, Art. 74

D.S.0812007-EM
72

Los registros de inspeccin, pruebas, patrullaje y monitoreo incluyen lo siguiente?: a) Fecha de ejecucin; b) Mtodos y equipo usado; c) Resultados y observaciones; d) Las recomendaciones; y e) Forma de implementar las recomendaciones Las tuberas que muestren signos de imperfecciones (corrosin, deformaciones, esfuerzos excesivos) estn sujetas a una detallada inspeccin visual, medicin mecnica, evaluacin no destructiva de ser necesario, y una evaluacin para determinar su posible reemplazo? El Operador implementa un programa de monitoreo y evaluacin cuando las inspecciones y patrullajes indican hundimiento del suelo, movimientos de talud o derrumbes que puedan ocasionar tensiones excesivas o la desviacin de la tubera? (El programa de monitoreo y evaluacin debe incluir criterios de correccin con la finalidad de prevenir fallas y debe considerar el incremento de la frecuencia de patrullajes del DdV, Raspatubos inteligentes, inclinmetros de taludes, piezmetros u otros instrumentos de medicin) Si se opera a una presin mayor al MOP indicada en el Manual para la Construccin, se ha efectuado previamente un estudio tcnico para determinar si es posible operar a mayor presin? (Dicho estudio debe haber sido aprobado por el OSINERGMIN; asimismo, dicho estudio debe determinar cules son los sectores susceptibles a fallas y si dichos sectores estn en condiciones para continuar el servicio con la presin propuesta) El Manual de Seguridad es de conocimiento de todo su personal?

$31,080.0

0.07850%

Se considera que el cumplimiento de este tem tiene un costo de $18,000 Se considera que cumpllir con este tem tiene un costo de $3,700

$ 18,000 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin $3,700 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$12,600.0

0.03182%

$2,590.0

0.00654%

No aplica. Se asume que no opera a ms del MOP

---Se estima que en una empresa con 500 miembros, todos son capacitados en el tema referido en el tem y que el costo del entrenamiento e instruccin para un grupo de 40 personas se estima en $400, en promedio; se asume adems que dicho entrenamiento se realiza 02 veces al ao. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $10,000 ($400 x 2 x 500 /40) El Plan de Contingencias es actualizado 1 vez por ao; realizar esto tiene un costo de $ 100,000 Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $500 al ao Se estima que en una empresa con 500 miembros, todos son capacitados en el tema referido en el tem y que el costo del entrenamiento e instruccin para un grupo de 40 personas se estima en $400, en promedio; se asume adems que dicho entrenamiento se realiza 02 veces al ao. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $10,000 ($400 x 2 x 500 /40) Se considera que el cumplimiento de este tem es de $3,700 y que se realiza una vez al ao El cuenta con la informacin y debe prepararla y remitirla; este tipo de eventos ocurre 02 veces por ao
$10,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Estimado de la informacin histrica

---

$7,000.0

0.01768%

73

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 76

El Plan de Contingencias es revisado y actualizado por lo menos una vez al ao, o cuando haya un cambio en las instalaciones que requiera ser incluido en el Plan de Contingencias? El Plan de Contingencias, revisado y actualizado, es entregado al OSINERGMIN? Todo el personal recibe entrenamiento sobre el Plan de Contingencias?

74

$100,000 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin $500 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% $10,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$70,000.0

0.17680%

$350.0

0.00088%

75

$7,000.0

0.01768%

76

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

77

Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 79

Hay un registro de los resultados del entrenamiento sobre el Plan de Contingencias? El Operador comunica al OSINERGMIN las circunstancias y las acciones que est tomando en caso de trabajos de reparacin por emergencias por fugas, roturas del Ducto o inminente peligro de accidentes (por las cuales el Operador quedar exonerado de la obtencin de permisos y autorizaciones, y no ser por ello sujeto a sanciones)? En casos de emergencias por fugas se adoptan las medidas tcnicas, de seguridad y

$3,700 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% ($ 10,000 x 2) x 0.7 La preparacin de la informacin cuesta alrededor de $10000 y se le pide trimestralmente. Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$2,590.0

0.00654%

192

$14,000.0

0.03536%

78

D.S.081-

Anexo

No aplica. Se estima que en una operacin normal

----

---

192

Norma
2007-EM

Art.
I, Art. 79 Anexo I, Art. 80 Anexo I, Art. 81 Anexo I, Art. 82 Anexo I, Art. 83 Anexo I, Art. 84 Anexo I, Art. 85

MANDATORIA A VERIFICAR
ambientales que permitan minimizar impactos, restituir el servicio y controlar los riesgos asociados a estas actividades (dentro de esas acciones podra tomarse licencias sobre algunas disposiciones del Contrato de Concesin o de las normas, las que sern comunicadas al OSINERGMIN y DGH)? El Operador cuenta con procedimientos para analizar las fallas, accidentes e incidentes que se produzcan en el Ducto? (con el objeto de determinar sus causas y minimizar la posibilidad de una recurrencia.) El Operador ha establecido un programa educacional que permita a la poblacin en general, reconocer y reportar una emergencia al Operador del Ducto o a los funcionarios o autoridades correspondientes? (Dicho programa debe considerar las caractersticas especiales de la operacin de cada Ducto, las zonas geogrficas por donde transcurre y debe ser difundido en el idioma o dialecto ms apropiado a la poblacin? El Operador ejecuta todos los trabajos que se realicen en el Ducto en concordancia con las normas y prcticas de seguridad aplicables? El Operador cuenta con una unidad de seguridad para asesorar en este aspecto a todas las actividades que se realicen en el Ducto? (Las responsabilidades de esta unidad incluyen los aspectos de seguridad durante la construccin, operacin y mantenimiento; la supervisin del RISI y estar a cargo de un ingeniero colegiado y especializado en seguridad industrial?) El Programa de Gerencia de Riesgos considera la difusin y entrenamiento en los aspectos de seguridad para todos sus trabajadores y contratistas a travs de charlas, cursos, afiches, boletines y prcticas? El Operador informa en febrero el cumplimiento de las actividades de seguridad del ao anterior, incluyendo las estadsticas de accidentes?

JUSTIFICACIN
no ocurren emergencias por fugas, esto requiere un anlisis individual. Se estima que cumplir con este tem representa un costo de $18,000 Se capacita a la poblacin aledaa al DdV. Se estima que el costo de dicha capacitacin es de $23,000 al ao Artculo general, es la sumatoria de varios artculos

OPERACIN *

Fuente

Costo

79

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

80

$ 18,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $23,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., hubiera descontado el 30% del monto desembolsado.

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$12,600.0

0.03182%

$16,100.0

0.04066%

81

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Sumatoria
Se estima que cumplir con este tem representa un costo de $16,000 mensuales
($16,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $ 18,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $ 10,000 x 0.7 La preparacin de la informacin cuesta alrededor de $10000 y se le pide anualmente. Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

---

82

Estimado de la informacin $134,400.0 0.33946% histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

83

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Se considera que el diseo y la programacin de los tems que este tem incluye representan la realizacin de un estudio valorizado en $18,000 El cuenta con la informacin y debe prepararla y remitirla; este tipo de eventos ocurre 01 vez por ao

$12,600.0

0.03182%

84

$7,000.0

0.01768%

85

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

86

87

88

Anexo I, Art. 86 Anexo I, Art. 87 Anexo I, Art. 87 Anexo I, Art. 91 Anexo II, Art. 1 Anexo II, Art. 3

El Operador mantiene y aplica en sus instalaciones una adecuada poltica de salud, higiene y bienestar para sus trabajadores de acuerdo la normatividad nacional aplicable? El Operador proporciona atencin mdica a su personal de acuerdo con los dispositivos legales vigentes? El Operador proporciona infraestructura para la atencin mdica y de primeros auxilios de su personal? El Operador mantiene los documentos indicados en el Artculo 53 del presente Anexo?

tem general

---Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $9,000 mensuales Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $15,000 mensuales La elaboracin del este registro se estima en $3,000; y se estima que dicho se actualiza 4 veces al ao Se considera que el desarrollo e implementacin de un Sistema de Integridad de Ductos representa un costo de $100,000 por ao La elaboracin del este registro se estima en $2,000; y se estima que dicho se actualiza 4 veces al ao
($9,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% ($15,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% ($3,000 x 4) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $100,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($2,000 x 4) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Estimado informacin histrica

--0.19095%

$75,600.0

Estimado informacin $126,000.0 0.31825% histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$8,400.0

0.02122%

89

El Operador cumple con desarrollar e implementar un Sistema de Integridad de Ductos para las reas de Alta Consecuencia? El Operador ha documentado una descripcin del Ducto, incluyendo: a) Una descripcin general del Ducto incluyendo su funcin, capacidad y ubicacin; b) Las dimensiones, caractersticas del material de fabricacin de las tuberas, tipos de revestimiento y la ubicacin y operatividad de cualquier equipo auxiliar; incluyendo las estaciones de compresin o bombeo, quemador de campo (flare), sumideros, etc. c) Las condiciones operativas, incluyendo caractersticas de los fluidos, presin y temperatura; d) El DdVy la Localizacin de reas del Ducto; y e) Zonas de riesgos por condiciones geolgicas, cruces de ros, zonas susceptibles de avalanchas o huaycos, etc. El Operador cumple con describir su poltica, objetivos e ndices de gestin relacionados

$70,000.0

0.17680%

193

90

$5,600.0

0.01414%

91

D.S.081-

Anexo

Se considera que el costo de cumplir con este tem

($ 3,000 x 2) x 0.7

Estimado

$4,200.0

0.01061%

193

Norma
2007-EM D.S.0812007-EM

Art.
II, Art. 4 Anexo II, Art. 5

MANDATORIA A VERIFICAR
con el Sistema de Integridad de Ductos? El Operador identifica y describe las funciones y responsabilidades de los encargados de los diferentes componentes del Sistema de Integridad de Ductos, incluyendo: a) Desarrollo y mejoramiento del programa; b) Administracin de la informacin; c) Planificacin y difusin del programa; d) Planes de implementacin; e) Indicadores integrales de gestin; y f) Programa integral de auditoras, revisin, y evaluacin. El Operador mantiene los registros relativos al diseo, construccin, operacin, mantenimiento, seguridad y ambiente del Ducto necesarios para efectuar las actividades incluidas en el Sistema de Integridad de Ductos. El Operador cumple con documentar los procedimientos para el manejo de registros del Sistema de Integridad de Ductos, incluyendo los siguientes puntos: a) Las responsabilidades y procedimientos para la emisin, actualizacin, permanencia y eliminacin de registros; b) Ubicacin y recuperacin de registros; c) Registro de actividades ejecutadas, eventos, cambios, anlisis, y decisiones; d) ndice que describa los tipos, formas y ubicacin de los registros; y e) Niveles de acceso a los registros. El Operador ha determinado los requisitos de competencia del personal?

JUSTIFICACIN
es de $3000 y que se actualiza 02 veces por ao Se considera que el costo de cumplir con este tem es de $15000 y que se realiza 01 vez por ao

OPERACIN *
Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $ 15,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente
de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

Costo

92

$10,500.0

0.02652%

93

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Anexo II, Art. 6 Anexo II, Art. 7

El mantenimiento de este registro se estima en $500 mensuales. Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $5,000

94

($500 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $5,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$4,200.0

0.01061%

$3,500.0

0.00884%

95

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Anexo II, Art. 8 Anexo II, Art. 8 Anexo II, Art. 9 Anexo II, Art. 10

Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $20,000 Se estima que la empresa destina a un grupo de 40 miembros a ser capacitados, estimndose que el costo de dicha capacitacin es de $20,000, y que se les capacita 2 veces por ao El cumplimiento de este tem se estima en $2000 mensuales. Se estima que el cumplimiento de este tem tiene un costo de $3700 mensuales

96

97

El Operador ha implementado y mantiene un Programa de Capacitacin del personal de la empresa y contratistas, de manera que cuenten con los conocimientos y la destreza apropiada para llevar a cabo el Sistema de Integridad de Ductos? El Operador documentar los mtodos usados para evaluar los conocimientos y destrezas del personal y contratistas, y los resultados de las evaluaciones. El Operador documenta los cambios que afecten la integridad de sus Ductos o su capacidad para mantener el Sistema de Integridad de Ductos? Tales cambios incluyen: a) Aquellos que son iniciados y controlados por el Operador (I. La propiedad del Ducto; II. La organizacin y el personal del Operador; III. Las instalaciones y los sistemas de control; IV. El estado operativo del Ducto; V. Las condiciones operativas; VI. Las caractersticas y propiedades de los fluidos; VII. Los mtodos, las prcticas, y los procedimientos relacionados con el Sistema de Integridad de Ductos; y VIII. Los registros relacionados con el Sistema de Integridad de Ductos; b) Aquellos que no son iniciados ni controlados por el Operador (I. Los estndares y las regulaciones relacionadas con el manejo de Ductos; y II. El DdV, el uso y desarrollo de las tierras adyacentes en una franja de 200 m a cada lado del eje del Ducto de transporte de GN y de 12.5 m para el Ducto de transporte de HC Lquidos. El Programa de Integridad de Ductos incluye, como mnimo, lo siguiente: Identificacin de las reas de Alta Consecuencia Identificacin de los problemas de seguridad de cada segmento del Ducto, utilizando el HAZOP. Provisiones para la remediacin de las condiciones encontradas. Proceso de evaluacin y anlisis continuo Organizacin y proceso de comunicacin interna Proceso para identificar e implementar la necesidad de medidas preventivas y de mitigacin adicionales. Plan de cumplimiento, incluyendo el uso de medidas de cumplimiento especficos

$20,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($20,000 x 2) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($2,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($3,700 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$14,000.0

0.03536%

$28,000.0

0.07072%

$16,800.0

0.04243%

98

$31,080.0

0.07850%

D.S.0812007-EM

Anexo II, Art. 12

No aplica. Este tem est referido al alcance del Programa, es un costo incluido en los otros tems.

194

99

----

---

194

Norma

Art.

MANDATORIA A VERIFICAR
Registros Evaluacin de cambios Control de calidad Procedimiento para informar a DGH, DGAAE y OSINERGMIN Procedimiento para asegurar que el sistema es conducido para minimizar los riesgos ambientales y de seguridad. Proceso para revisar la identificacin de reas de Alta Consecuencias, peridicamente, e incluirlas en el Programa de Integridad de Ductos. El Sistema de Integridad de Ductos cumple con considerar: a) La existencia de condiciones como: daos o imperfecciones (corrosin, defectos de construccin o fabricacin), que pueden producir fallas o incidentes externos; b) El potencial de mayor dao o falla; c) Las alternativas seleccionadas para reducir el nivel estimado de riesgo; d) Las inspecciones, pruebas, patrullajes y el monitoreo; e) Las inspecciones y anlisis para reducir el riesgo estimado; f) Recomendaciones de anlisis y actividades previas; g) Historial de incidentes de fallas o daos en el Ducto; h) Experiencia de incidentes de fallas o daos de otros Ductos; y i) Resultados de las recomendaciones de las auditoras. Se documentan los mtodos utilizados para priorizar y programar las actividades relacionadas con el Sistema de Integridad de Ductos? El personal est informado apropiadamente sobre los objetivos del Sistema de Integridad de Ductos? El Operador documenta los mtodos y procedimientos utilizados para llevar a cabo las inspecciones, pruebas, patrullajes y monitoreo? (Se debe desarrollar con ms detalle lo siguiente: Sistemas de proteccin catdica; Sistemas y dispositivos de monitoreo de la corrosin interna; Patrullaje del DdV; Inspeccin de las tuberas expuestas a la corrosin y otras imperfecciones; y Sistema SCADA) El Operador documenta los mtodos usados para monitorear la presencia de agentes corrosivos en el producto transportado y cuando sea aplicable, los mtodos usados para detectar y evaluar las imperfecciones causadas por la corrosin interna? El Operador documenta los procedimientos de reparacin utilizados para eliminar y reparar los defectos que sean detectados, antes que se produzca una falla? El Sistema de Integridad de Ductos es examinado y evaluado peridicamente, as como modificado de ser necesario, para asegurar la obtencin de los resultados previstos por la aplicacin del Sistema? Los mtodos de revisin y evaluacin y sus resultados, debern documentarse considerando lo siguiente: a) La frecuencia con que se efectuaron dichas revisiones; b) Los efectos de los cambios realizados en el Sistema de Transporte o producidos por factores externos; c) Los resultados encontrados, el estado de las acciones correctivas efectuadas, luego de su identifi cacin durante las auditoras internas y externas; y las tendencias que se observan. d) Las causas de las fallas ocurridas en el perodo en evaluacin y su posible relacin con incidentes o fallas anteriores; Los aspectos que tratan los mtodos de las auditoras incluyen: a) El alcance y los objetivos de la auditora; b) La frecuencia y oportunidad de ejecucin de la auditora; c) Las responsabilidades para dirigir y efectuar las auditoras; d) La independencia del Auditor; e) La capacidad del Auditor; y f) Procedimientos de auditora. Al auditar el Sistema de Integridad de Ductos se verifica: a) Mtodos y procedimientos necesarios para que dichas actividades se efecten

JUSTIFICACIN

OPERACIN *

Fuente

Costo

D.S.0812007-EM

Anexo II, Art. 14

Costo de instalar un software acorde para dichjo anlisis; dicho software es valorado en $50,000

$50,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

100

$35,000.0

0.08840%

101

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

102

103

Anexo II, Art. 15 Anexo II, Art. 16 Anexo II, Art. 17 Anexo II, Art. 18 Anexo II, Art. 19 Anexo II, Art. 20

El cumplimiento de este tem se estima en $2000 mensuales. El cumplimiento de este tem se estima en $18000 Se considera que el cumplimiento de este tem representa un costo de $50,000

($2,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% $18000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% $50,000x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($2,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($2,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% ($20,000 x 2) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado informacin histrica Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$16,800.0 $12,600.0

0.04243% 0.03182%

$35,000.0

0.08840%

104

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

El cumplimiento de este tem se estima en $2000 mensuales. El cumplimiento de este tem se estima en $2000 mensuales. Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $20,000 y que se realiza con una frecuencia semestral.

$16,800.0

0.04243%

105

$16,800.0

0.04243%

106

$28,000.0

0.07072%

D.S.0812007-EM
107

Anexo II, Art. 21

No aplica. tem considerado en el Art. 20 del Anexo II del D.S. 081-2007-EM

195

----

---

108

D.S.0812007-EM

Anexo II, Art.

Se considera que el cumplimiento de este tem representa un desembolso de $18,000 al ao

$18,000x 0.7 Se considera que debido al I.R., la

Estimado de la

$12,600.0

0.03182%

195

Norma

Art.
22

MANDATORIA A VERIFICAR
apropiadamente; b) Que los cambios en las actividades planeadas hayan sido analizados y aprobados; c) El nivel de logro de los objetivos previstos; d) Identificar los trabajos inconclusos y asuntos sin resolver; e) Planes y desarrollos para trabajos futuros; y f) Revisin de registros. Se mantiene un registro de los resultados de las auditoras realizadas sobre la efectividad del Sistema de Integridad de Ductos? En caso de la ocurrencia de emergencias El Operador ha cumplido con dar aviso a las Autoridades indicadas en el Plan de Contingencias del hecho acaecido, disponiendo el traslado de las mismas hacia las zonas de emergencia de acuerdo con el Plan? En caso de la ocurrencia de emergencias El Operador ha dispuesto de los medios adecuados para la estada de las Autoridades y otros movilizados dentro del Plan de Contingencias, asumiendo los gastos? Se instruye a las autoridades y habitantes de la zona aledaa al ducto de las limitaciones en cuanto a acceso al lugar de la emergencia y en los que se est haciendo trabajos de mitigacin, combate del fuego, reparacin, etc.? La E.A. asume la responsabilidad de la organizacin y gestin de la Seguridad y salud en el trabajo, as como el liderazgo y compromiso de estas actividades? Las E.A. cuentan con una organizacin de Seguridad y Salud, que dependa directamente del funcionario de ms alto nivel en el rea de operaciones? La organizacin de Seguridad y Salud es acorde con el tamao y organizacin de la E.A. o la magnitud de los riesgos? La organizacin de Seguridad y Salud cuenta, al menos, con un (1) profesional en ingeniera colegiado y especializado o con reconocida experiencia, as como con Personal especializado para cumplir adecuadamente con los programas y actividades de Seguridad exigidos por el Reglamento 043-2007-EM? (esta obligacin no podr ser reemplazada con la utilizacin de empresas de asesora o asesores especializados - art. 11.4) Si la E.A. cuenta con menos de 50 miembros y su actividad, en opinin de OSINERGMIN, no presenta un riesgo alto. Tiene un encargado de la funcin de Seguridad bajo responsabilidad de la Gerencia General o nivel equivalente? (ello sin perjuicio del D.S. N 009-2005-TR; estas E.A. no estn obligadas a tener un profesional colegiado a tiempo completo) Si la empressa utiliza asesores especializados en Seguridad y Salud, stos no reemplazan la obligacin de contar con 01 profesional en ingeniera, colegiado y especializado en la materia? (Sin perjuicio de ello, stas pueden asumir algunas funciones de la organizacin de Seguridad y Salud como la de inspeccin, investigacin, desarrollo tcnico, diseo de proyectos, entre otros) Si el nmero de personas que laboran o prestan servicios en la Instalacin es igual o mayor a 25 (incluyndose a los Subcontratistas). Se ha establecido un Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo, como un organismo coordinador y consultivo de las acciones en materia de Seguridad y salud en las Actividades de HC? Si el nmero de personas que laboran o prestan servicios en la Instalacin es igual o mayor a 25 (incluyndose a los Subcontratistas) El Comit est constituido por igual nmero de representantes de la parte empleadora y la trabajadora, contando con la participacin del Personal de los diferentes niveles y especialidades, considerando la amplitud y caractersticas de cada actividad industrial.? El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo cumple con las siguientes funciones? a. Revisar el PAAS y el RISI, as como velar por su cumplimiento y difusin. b. Difundir y promover el cumplimiento del D.S. 043-2007-EM c. Efectuar inspecciones peridicas de Seguridad.

JUSTIFICACIN

OPERACIN *
empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente
informacin histrica

Costo

109

D.S.0812007-EM D.S.0812007-EM

Anexo II, Art. 23 Anexo IV - 1.1

El cumplimiento de este tem se estima en $2000 mensuales. Se considera que son 8 las autoridades, y que darles aviso y trasladarlas a la zona de la emergencia representa un costo de $600 (ida y vuelta). Se estima que ocurren 02 incidentes reportados como emergencia al ao. Se considera que son 8 las autoridades y que cuesta $200 por persona por cada da de estada (se estiman 05 das de estada en promedio.) Adems, se estima que ocurren 02 incidentes reportados como emergencia al ao. Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $23,000 al ao Costo asumido como la sumatoria de otros tems El cumplimiento de este tem representa a la empresa un costo de $20,000 mensuales Se asume que el costo de cumplir con este tem es de $168,000; se considera que slo invierte la mitad y que se ahorra la otra mitad. Se estima que la contratacin de un profesional en ingeniera colegiado y especializado o con reconocida experiencia tiene un costo de $7,500, mensuales No aplica.

($2,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% ($600 x 8 x 2) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. 2 x ($200 x 8 x 5) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $23,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., hubiera descontado el 30%

Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado informacin histrica

$16,800.0

0.04243%

110

$6,720.0

0.01697%

D.S.0812007-EM
111

Anexo IV - 1.2

$11,200.0

0.02829%

112

D.S.0812007-EM

Anexo IV - 5.1 11.1 11.2 11.2 11.2

$16,100.0 ----

0.04066% ---

D.S. 043113 2007-EM D.S. 043114 2007-EM

115

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

($20,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% ($168,000 / 2) x 0.7 Se considera que debido al I.R., hubiera descontado el 30% ($7,500 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado informacin $168,000.0 0.42433% histrica Estimado informacin $58,800.0 0.14852% histrica Estimado de la informacin histrica

116

$63,000.0

0.15912%

D.S. 0432007-EM
117

11.3

---Es un costo ya incluido en Art. 11.2 del D.S. 0432007-EM

---

D.S. 0432007-EM
118

11.4

---Se considera que cumplir con este tem le cuesta a la empresa $5000 al mes El costo de cumplir con este tem est incluido en el Art.12.1 del D.S. 043-2007-EM
($5,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Estimado de la informacin histrica

---

119

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

12.1

$42,000.0

0.10608%

12.2

120

---El costo de cumplir con este tem est incluido en el Art.12.1 del D.S. 043-2007-EM

---

196

121

D.S. 0432007-EM

13

----

---

196

Norma

Art.

MANDATORIA A VERIFICAR
d. Analizar las causas y estadsticas de los Accidentes sean stos fatales, inhabilitadores o potencialmente graves, as como de los Siniestros, Incidentes y Enfermedades Profesionales, y recomendar las acciones correctivas para evitar su repeticin. e. Brindar apoyo en las investigaciones para determinar las causas de las Emergencias y Enfermedades Profesionales. f. Reunirse mensualmente en forma ordinaria para analizar y evaluar el avance de los objetivos establecidos en el programa anual, en forma extraordinaria para analizar los accidentes graves o cuando las circunstancias lo exijan. g. Incentivar, promover y lograr la participacin del Personal en el fomento de la Seguridad. h. Las dems funciones dispuestas por el Reglamento de Seguridad de Seguridad y Salud en el Trabajo, aprobado por el Decreto Supremo N 009-2005-TR, sus normas modificatorias, sustitutorias y complementarias, en lo que resulte aplicable Se prohbe el ingreso de personas extraas al lugar donde se efectan labores o a las Instalaciones de Hidrocarburos, sin permiso y bajo responsabilidad de la persona encargada del rea o de otorgar la autorizacin respectiva? (salvo los lugares de atencin al pblico) La E.A. ha implementado los registros y documentacin del sistema de gestin de la Seguridad y salud en el trabajo, as como la informacin de la ocurrencia de Emergencias y Enfermedades Profesionales, segn lo establecido por el D.S. N 009-2005-TR, sus normas modificatorias, sustitutorias y complementarias, en lo que resulte aplicable? La E.A. lleva un registro detallado de las Emergencias producidas en sus operaciones, indicando la naturaleza de las mismas y las causas que las originaron, segn los reportes, informes y/o estadsticas, oprtunidad de emisin, dispuestos por el OSINERGMIN? Las Emergencias son informadas al OSINERGMIN dentro de las 24 horas siguientes de ocurrida la misma, debindose remitir un Informe Preliminar va fax, por Mesa de Partes o va electrnica habilitada por OSINERGMIN, segn los formatos que para dicho efecto apruebe la mencionada entidad? Luego de realizada la investigacin, la E.A. remite a OSINERGMIN dentro de los 10 das hbiles de la ocurrencia de los hechos, un Informe Final de la Emergencia, con copia a la DGH, debiendo llenar los formatos que para dicho efecto apruebe OSINERGMIN? (si se requiere un plazo ampliatorio para la presentacin de este informe, ste se solicitar a OSINERGMIN, sustentando debidamente la prrroga) Los formatos de emergencias son llenados y suscritos por el representante legal de la E.A., el Jefe o el Supervisor responsable del rea de Seguridad? (el cual debe ser un ingeniero colegiado y habilitado, y si fuera el caso, por el Mdico que certifique los efectos de la Emergencia en la salud del Personal) La E.A. ha instruido y entrenado a su personal sobre los procedimientos adecuados de notificacin, as como sobre las medidas de Seguridad a tomar en casos de Emergencia?

JUSTIFICACIN

OPERACIN *

Fuente

Costo

122

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

14.1

Se considera que la empresa invierte en seguridad $28,500 mensuales La empresa ha diseado sus instalaciones para cumplir con la normativa y, anualmente contrata a una consultora (con un costo de $ 20,000) para evaluar el cumplimiento de la normativa mencionada en el presente tem El cumplimiento de este tem se estima en $2000 mensuales. Cuenta con la informacin, debe prepararla y remitirla. Se asume que hay 02 acontecimientos reportables como emergencias al ao Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $5,000. Y que ocurre con una frecuencia de 06 veces en el ao Dicho Representante Legal percibe un salario de $8000 mensuales Se estima una empresa con 500 miembros, de los cuales 100 deben ser capacitados, y que el costo de capacitacin sobre procedimientos de notificacin a 40 miembros es de $500, en promedio. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $1,250 (500 x 100 /40), y se realiza semestralmente Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $5,000. Y que ocurre con una frecuencia de 02 veces en el ao Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $500 mensuales

($28,500 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $ 20,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($2,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% ($ 2500 x 2) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($5,000 x 6) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $8000 x 12 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin $1250 x 2 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin

Estimado de la informacin $239,400.0 0.60467% histrica Estimado de la informacin histrica Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

26.1

123

$14,000.0

0.03536%

124

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

26.2 26.3

$16,800.0

0.04243%

125

$3,500.0

0.00884%

26.4

126

$21,000.0

0.05304%

127

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

26.7

$67,200.0

0.16973%

26.9

128

$1,750.0

0.00442%

D.S. 0432007-EM
129

28.1

D.S. 0432007-EM
130

28.2

131

D.S. 043-

29.2

Sin perjuicio del D.S. N 009-2005-TR, sus normas modificatorias, sustitutorias y complemetarias; semestralmente, las E.A. informan al OSINERGMIN, con copia a la DGH, los casos de Emergencias y Enfermedades Profesionales que durante el periodo hayan afectado a los miembros de su Personal o de sus Subcontratistas, incluyendo la respectiva informacin estadstica? Las E.A. formulan estadsticas mensuales acumulativas respecto a los accidentes de Trabajo que incluyan lo siguiente): a. Indice de Frecuencia Total b. Indice de Frecuencia de Accidentes Inhabiltadores y fatales c. Indice de Frecuencia de Accidentes menores no inhabilitadores. d. Indice de severidad e. Promedio de das perdidos por accidentes. La E.A. ha instruido a su Personal acerca de los riesgos inherentes a que se encuentran

($5,000 x 2) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($500 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$7,000.0

0.01768%

197

$4,200.0

0.01061%

Se estima una empresa con 500 miembros y que el

$150,000 x 0.7

Estimado

$105,000.0 0.26521%

197

Norma
2007-EM

Art.

MANDATORIA A VERIFICAR
expuestos en el cumplimiento de sus actividades laborales, capacitndolos en Seguridad e higiene ocupacional?

JUSTIFICACIN
costo de capacitacin acerca de los riesgos para un grupo de 40 miembros es de $12,000, en promedio. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $150,000 (12,000 x 500 /40) Se estima una empresa con 500 miembros, de los cuales 400 requieren usar EPPs, y que el costo de los equipos y trajes es, en promedio, de $2500. Entonces, el costo en EPPs es de aprox. $1'000,000 ($2500 x 400). Se estima una empresa con 500 miembros, de los cuales 250 requieren usar EPPs, y que el costo de capacitacin acerca de los riesgos para un grupo de 40 miembros es de $500, en promedio. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $6,250 ($500 x 500 /40). Asimismo, se estima que la empresa cuenta con 05 supervisores para verificar la utilizacin de dichos EPPs. El salario de estos supervisores es de aprox. $1,200 x mes y los contrata por un 01 ao Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $500 al ao tem considerado en el Art. 40 del D.S. 081-2007EM

OPERACIN *
Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $1'000,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($6,250 + $1,200 x 5 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente
de la informacin histrica

Costo

D.S. 0432007-EM
132

29.3

Las E.A. proporcionan, de acuerdo a los riesgos inherentes a cada labor, el equipo de proteccin correspondiente al Personal y a los visitantes de sus Instalaciones, exigiendo el uso del equipo de proteccin personal correspondiente? (Los equipos debern cumplir con las normas nacionales y en caso de defecto de ellas, con las normas internacionales) Los responsables de las operaciones garantizan que el Personal est debidamente capacitado en el uso adecuado del equipo y prendas de proteccin personal, as como que cumpla con usarlas cuando se encuentre o labore dentro del rea en donde se requiere proteccin y cuando el procedimiento de trabajo establecido as lo indique?

Estimado de la informacin $700,000.0 1.76804% histrica Estimado de la informacin histrica

D.S. 0432007-EM

29.5

133

$54,775.0

0.13835%

134

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

29.7 30

135

136

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

32.2

La E.A. cumple con las obligaciones contenidas en el D.S. 043-2007-EM, as como con notificar a la Autoridad Competente en la oportunidad debida, las Emergencias y Enfermedades Profesionales que se produzcan? Sin perjuicio de las plizas de seguro a que se encuentren obligadas segn la normatividad vigente y de acuerdo a la actividad que desarrollan, la E.A. cuenta con plizas de seguros cuyas coberturas incluyan, dado el caso, y sin limitacin, responsabilidad civil extracontractual, as como otros tipos de seguros aplicables contra riesgos, Accidentes, Siniestros, entre otros, en concordancia con la importancia y alcance de las operaciones de las Empresas Autorizadas y dems requisitos establecidos en los Reglamento de Seguridad de la Ley? La E.A. cumple con atender o autorizar la atencin de la Emergencia a la brevedad posible? Los baos colectivos cuentan con un nmero adecuado de piezas sanitarias limpias y desinfectadas, que guarde relacin con la legislacin sanitaria vigente? Cada campamento o edificacin cuenta con un suministro de agua permanente para el servicio sanitario? (de no ser esto posible, las autoridades sanitarias han recomendado otros dispositivos adecuados? Las Instalaciones de Hidrocarburos o centros de trabajo estn provistos, para uso del Personal, de agua potable en cantidad suficiente? La preparacin de alimentos (incluyendo hielo y bebidas, as como la limpieza de vajilla e implementos de cocina) utiliza agua potable o potabilizada, garantizada para consumo humano, manteniendo las ptimas condiciones de higiene? Si no es posible obtener agua potable sta se suministra de otras fuentes en cantidad suficiente en recipientes porttiles que renan las condiciones higinicas necesarias para asegurar su potabilidad? De existir un abastecimiento de agua no potable para usos industriales ste se mantiene separado y sin conexin alguna del sistema de agua potable? Si alguna conexin fuera necesaria para abastecer alternativamente con agua potable al sistema industrial o al de contra incendio esta conexin presenta doble vlvula con vstago visible (normalmente cerradas), dos (2) vlvulas de retencin intermedias y una vlvula de purga (normalmente abierta) entre la vlvula de bloqueo que conecte con el sistema de agua potable y una (1) de las vlvulas de retencin? Los ambientes de cocinas y comedores disponen de elementos que eviten la presencia de

$500 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30%

Estimado informacin histrica

$350.0

0.00088%

----

---

Costo de mantener mdicos a tiempo completo en 03 turnos, en dos instalaciones (sueldo de cada mdico: $3000 por mes) El costo de cumplir con este tem se estima en $2,000 al mes Se estima que cumplir con este tem tiene un costo mensual de $500 Se estima que cumplir con este tem tiene un costo mensual de $500 Se estima que cumplir con este tem tiene un costo mensual de $500 No aplica. No es el caso

(3 x $3000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., descuenta el 30% de lo desembolsado. ($2000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($500 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($500 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($500 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30%

34

137

37

138

39

139

40 42 43.1 43.2

140

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado informacin histrica

$75,600.0

0.19095%

$16,800.0

0.04243%

$4,200.0

0.01061%

$4,200.0

0.01061%

$4,200.0 ----

0.01061% -----

141 142

No aplica. No es el caso No aplica. No es el caso

----

198

143

---Se estima que cumplir con este tem tiene un costo

($400 x 12) x 0.7 Estimado

--0.00849%

144

D.S. 043-

44

$3,360.0

198

Norma
2007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

Art.
45 46.1

MANDATORIA A VERIFICAR
insectos y roedores entre otros animales nocivos? Se cumple con no utillizar los HC con fines de limpieza? Se asegura que las operaciones se desarrollan sin exposicin a contaminantes que produzcan molestias y/o daos a la salud del Personal y/o de terceros? (referencias: los valores de los lmites permisibles para agentes qumicos en el ambiente de trabajo, siendo de aplicacin el D.S. N 022-2001-SA y la Resolucin Ministerial N 449-2001-SA-DM, sus normas modificatorias, complementarias o sustitutorias. En caso de agentes qumicos no contemplados en la legislacin vigente Se emplean los lmites permisibles establecidos por la NIOSH? En las Instalaciones de HC, la E.A. presta Primeros Auxilios? En las Instalaciones de HC, de ser necesario, la E.A. evaca a los pacientes a un Centro de Asistencia Mdica? La E.A. dispone de un Botiqun de Primeros Auxilios, dotado de los medicamentos necesarios y el Personal capacitado en la prestacin de Primeros Auxilios? En zonas en las cuales debido a las caractersticas del terreno o clima, el Personal trabaje aislado o pueda quedar aislado de campamentos o de Centros de Asistencia Mdica, la E.A. dispone de un Botiqun de Primeros Auxilios? Los botiquines contienen los implementos y medicamentos necesarios para atender las urgencias de salud provenientes de los riesgos especficos de la zona o del tipo de trabajo que se ejecuta? Los botiquines son inspeccionados peridicamente por el personal mdico de la Empresa Autorizada o contratado para esta labor? La instalacin donde trabaje Personal permanente que se encuentre localizada a ms de 30 minutos de un centro asistencial utilizando el medio de transporte usual, Cuenta con un sistema de comunicaciones, un Tpico de Primeros Auxilios y Personal capacitado para su uso? En instalaciones de la Empresa que estn a ms de 30 minutos del Centro de Asistencia Mdico ms cercano, deber contar con un servicio mdico propio, a cargo de un Mdico y adicionalmente, con personal paramdico La E.A. asegura que su Personal sea convenientemente entrenado en Seguridad e higiene industrial, as como con relacin a los riesgos y exposicin del trabajo a realizar, de acuerdo con lo que indique el PAAS y el RISI? (Esto debe estar documentado con los certificados respectivos en un registro detallado). La E.A. provee a su Personal de los implementos de proteccin personal, asegurando y exigiendo su uso cuando sea necesario? (incluyendo a Subcontratistas) El Personal deber ser dotado, cuando las condiciones lo requieran, de los siguientes implementos de proteccin?: a. Cascos y zapatos de Seguridad (est prohibido el uso de zapatos descubiertos, zapatillas, sandalias o similares, as como estar descalzo en reas de trabajo) b. Guantes, lentes protectores y protectores de odo. c. Caretas, lentes para soldadura, mandil, guantes, entre otros, para soldadores y ayudantes. d. Respiradores, mscaras protectoras o equipos de aire autocontenido, adecuados para el trabajo a realizar, cuando exista presencia de gases txicos o ausencia de oxgeno. e. Mscaras antipolvo para proteccin respiratoria de polvos, pintura, arenado entre otras labores . f. Las personas que realizan trabajos de buceo, debern estar protegidas de acuerdo a lo que dictan las normas internacionales de operaciones de buceo comercial (ADCI) y/o el Manual de Buceo de la Marina Norteamericana (U.S. Navy Diving Manual) u otras normas internacionales que las superen.

JUSTIFICACIN
mensual de $400 Se estima que cumplir con este tem representa un costo de $300 por mes, puesto que se utilizan detergentes y/o solventes para la limpieza En el Art. 29.3 del D.S. 043-2007-EM se tom en cuenta el costo de los EPPs. Para este tem se considera el costo de realizar un estudio que seale los niveles de proteccin de los trabajadores en funcin a la exposicin que tengan a los contaminantes ($30,000 al ao) No aplica. No es el caso El tem 32.2 ya considera este tem tem incluido en el Art. 23 del Anexo I del D.S. 0812007-EM Se considera que la empresa debe mantener botiquines en 12 instalaciones, valorizndose cada uno en $1,630 No aplica

OPERACIN *
Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% ($300 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% ($30,000) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente
informacin histrica Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica

Costo

145

$2,520.0

0.00636%

146

$21,000.0

0.05304%

D.S. 0432007-EM D.S. 043148 2007-EM D.S. 043149 2007-EM D.S. 043150 2007-EM
147

46.2 47 47 49.1

---------($1,630 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Estimado de la informacin histrica

------0.03458%

$13,692.0

151

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

49.3 50 50 51

---Costo de cumplimiento incluido en el Art. 49.1 del D.S.043-2007-EM Se considera que cumplir este tem tiene un costo de $800 y que se realiza cada tres meses No aplica, se cuenta con helicpteros a disposicin y unidades mviles disponibles No aplica
($800 x 4) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% Estimado informacin histrica

----0.00566%

152

---$2,240.0

153

154

----

---

51 55.1

155

---Se estima una empresa con 500 miembros y que el costo de capacitacin acerca del PAAS y el RISI para un grupo de 40 miembros es de $1000 en promedio. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $12,500 (1,000 x 500 /40) tem considerado en el Art. 29.3 del D.S. 043-2007EM tem considerado en el Art. 29.3 del D.S. 043-2007EM
$12,500 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Estimado de la informacin histrica

---

156

$8,750.0

0.02210%

157

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

55.2 56.1

----

---

158

----

---

199

199

Norma
D.S. 0432007-EM

Art.
56.3

MANDATORIA A VERIFICAR
Los equipos de proteccin personal se han fabricado de acuerdo con las normas tcnicas correspondientes?

JUSTIFICACIN
Se estima que el cumplimiento de este tem, requiere que la empresa efecte una lista de requerimientos adecuado y que se compruebe que los proveedores cumplan dichas especificaciones. Se estima que cumplir con este tem representa un costo de $12,000 Supervisar el cumplimiento de este tem le cuesta a la empresa $3,000 al mes Se estima el costo de cada camisa antiflama en $40 y que se les da esta camisa a 300 personas (500) Se considera que el costo de cumplir con este tem es de $21,000

OPERACIN *
$12,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente
Estimado de la informacin histrica

Costo

159

$8,400.0

0.02122%

160

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

57

La E.A. cumple con prohibir el uso de ropa elaborada con material inflamable, desgarrada, suelta, excesivamente grande o impregnada en grasas, aceites, combustibles o similares, as como trabajar con el torso desnudo? En zonas endmicas, se utilizan camisas de manga larga, que cubran los brazos

57

161

58

162

163

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

60

60

El Personal que trabaje a 1,80 m o ms del nivel del piso, utiliza correas o arneses de Seguridad? el Personal supervisor verifica el estado de dichos implementos? (tambin se considera trabajo en altura a cualquier tipo de labor realizada bajo nivel cero como pozos, ingreso a tanques enterrados, excavaciones de profundidad mayores a 1,50 m, entre otros.) Se toman medidas de precaucin para la proteccin del Personal contra posibles fugas de gases, lquidos y Material Peligroso? (Para el caso de fugas de gases, lquidos y Material Peligroso deben instalarse detectores, alarmas, mscaras con filtros y vestimenta apropiada si fuera pertinente) Para el caso de fugas de gases, lquidos y Material Peligroso Se ha entrenado al Personal sobre los peligros de las referidas sustancias?

($3,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($40 x 300) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($21,000) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $6,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $20,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$25,200.0

0.06365%

$8,400.0

0.02122%

$14,700.0

0.03713%

Se estima que los costos de cumplimiento del tem es de $6000 por Estacin (considerndose 03 Estaciones). Se estima una empresa con 500 miembros y que el costo del capacitacin en el tem referido para un grupo de 40 personas se estima en $500, en promedio; se asume adems que dicho entrenamiento se realiza 02 veces al ao. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $12,500 (2 x $500 x 500 / 40) Se estima que mantener este sistema le cuesta a la empresa $4,500 mensuales No aplicable. Considerado en el tem anterior Se considera que realizar los anlisis previos tiene un costo de $2,000 al mes Se considera que esto ocurre en un 20% de los casos. Costando al mes $400 ($2,000 x 20%) tem considerado en los dos tems anteriores.

$4,200.0

0.01061%

164

$14,000.0

0.03536%

165 166

D.S. 0432007-EM

61.1 61.2 61.2 61.2 61.2 61.2 62.1

D.S. 0432007-EM D.S. 043167 2007-EM D.S. 043168 2007-EM D.S. 043169 2007-EM
170

La E.A posee un sistema de Permisos de Trabajo que permita evaluar actividades para todo tipo de actividades que representen riesgos? (tales como trabajos en fro o caliente, en altura, en espacios confinados, en instalaciones elctricas) La duracin del Permiso de Trabajo es la de la jornada de trabajo del personal que la ejecuta? (no podr ser mayor de de 8 12 horas) Los Permisos de Trabajo son emitidos, previa verificacin de las condiciones donde se ejecutar y las disposiciones de Seguridad antes y durante la ejecucin del trabajo? De variar las condiciones para las cuales se otorg el Permiso de Trabajo, se emite un nuevo permiso? El Permiso de Trabajo es emitido por el Personal autorizado para ello, en el lugar de trabajo y antes de que se inicie la labor correspondiente? (Previamente al otorgamiento del mencionado permiso, se debern verificar las condiciones de Seguridad del lugar.) En el caso de los trabajos en caliente, se toman precauciones especiales? (de ser el caso, se solicitar un nuevo Permiso de Trabajo cuando existan interrupciones) La E.A. cuenta con un nmero adecuado de letreros, carteles o avisos de Seguridad colocados en lugares visibles de la Instalacin de HC o de cualquiera de sus equipos, de acuerdo con los riesgos existentes en cada caso? (Es de aplicacin la NTP 399.010-1; asimismo, los letreros en zonas de poca iluminacin o en caso de corte de energa elctrica deben poseer la suficiente luminancia de contraste). Los equipos en reparacin y/o inspeccin cuentan con avisos preventivos de Seguridad con la indicacin correspondiente a los riesgos involucrados? (debe determinarse el rea de Seguridad mediante cintas, seales de aviso y demarcacin) De ser el caso, los equipos en reparacin y/o inspeccin estn inmovilizados localmente o desde el control o medio de arranque remoto, mediante avisos de prohibicin y/o medio

($3,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30%

Estimado informacin histrica

$37,800.0 ----

0.09547% --0.04243% 0.00849% --0.00424%

($2,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% ($400 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30%

Estimado informacin histrica Estimado informacin histrica

$16,800.0 $3,360.0 ----

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

Se considera que esto ocurre en un 10% de los casos. Costando al mes $200 ($2,000 x 10%) Se considera que la colocacin de cada letrero, en promedio, es de $20; que se colocan 4 letreros por Kilmetro; y que el ducto presenta 600 Km; los cuales son cambiados cada ao. As el costo es de $48,000 ($20x4x600) Se considera que la colocacin de cada aviso, en promedio, es de $10; que se colocan 02 letreros por Kilmetro; y que el ducto presenta 600 Km; los cuales son cambiados cada ao. As el costo es de $12,000 ($10x2x600) Se considera que el cumplimiento de este tem es de $500 cada mes, en promedio

171

($200 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% $48,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $12,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($500 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la

Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la

$1,680.0

$33,600.0

0.08487%

D.S. 0432007-EM
172

62.2

200

$8,400.0

0.02122%

173

D.S. 0432007-EM

62.2

$4,200.0

0.01061%

200

Norma
D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

Art.
63.1

MANDATORIA A VERIFICAR
fsico que impidan activarlo? (precinto, candado, entre otros). La E.A. observa el que ninguna persona retire o altere el sistema de Seguridad o parte de l, ni de cualquier equipo o dispositivo de proteccin personal, o seal de advertencia, sin contar con autorizacin expresa para ello? La E.A. observa el que ninguna persona retire, destruya o borre un letrero o seal de advertencia colocado en una instalacin, salvo que cuente con autorizacin expresa para ello? La E.A cuenta con un equipo de radio para las comunicaciones distantes u otro medio de comunicacin equivalente que permita una comunicacin eficiente y continua? La E.A. cuenta con un sistema de comunicacin redundante, si el caso lo requiere?

JUSTIFICACIN
Se considera que el cumplimiento de este tem es de $500 cada mes, en promedio Se considera que el cumplimiento de este tem es de $7000 cada mes, en promedio Se estima la comunicacin por Sistema de Comunicacin Satelital, valorizado en $120,000 tem incluido en los artculos 22 y 23 del Anexo I del D.S. 081-2007-EM Se considera que el costo de cumplir este tem es de $ 42,000 No aplica. Se considera que esta es una consideracin prevista en el momento de diseo. No aplica. Se considera que esta es una consideracin prevista en el momento de diseo. Se considera que cumplir con el tem representa un 20% del costo de instalacin de los cercos, lo cual est valorizado en $92,000. As el cumplimiento del tem le cuesta a la empresa $18,400 ($92,000 x 20%) Se considera que el cumplimiento de este tem le cuesta a la empresa $72,000 por ao Se considera que el cumplimiento de este tem le cuesta a la empresa $2,000 por mes Se considera que cumplir con el tem representa un costo de $70 por mes Se considera que cumplir con el tem representa un costo de $50 por mes Se estima que el costo de cumplir con este tem es de $4,000; y se estima que se coloca en 04 instalaciones No aplica. Este tem es aplicable para para tuberas industriales Se estima que el cumplimiento de este tem tiene un costo de aprox. $ 515,000; y que su operacin y mantenimiento presenta un costo del 10% de dicha inversin anual Costo perteneciente a la actividad de construccin

OPERACIN *
empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($500 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($7,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $120,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $60,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $42,000 x 0.7 Se considera que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente
informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

Costo

174

$4,200.0

0.01061%

63.2

175

$58,800.0

0.14852%

64

176

$84,000.0

0.21216%

64

177

----

---

66.1

178

El escape de los motores de combustin interna deber estar provisto de un sistema matachispas adecuado? Se cumple con no instalar motores de combustin interna en los lugares donde puedan encontrarse normalmente gases o vapores inflamables en concentraciones suficientes para formar mezclas explosivas? (de acuerdo con la clasificacin de reas indicadas en el NEC 70 o API-RP-500). De utilizarse motores a prueba de explosin en reas donde puedan encontrarse gases o vapores inflamables. stos estn listados por UL y aprobado por FM u otros aceptados por OSINERGMIN? Las Instalaciones de HC de las E.A. (como son las Refineras, Ptas de Procesamiento, Envasadoras de GLP, Ptas de Abastecimiento, Ptas de Abastecimiento en Aeropuertos, Terminales, y Estaciones de compresin y de bombeo) cuentan con un cerco perimtrico con puertas, donde se ejerza el control de ingresos de personas y/o vehculos. Las reas de trabajo estn limpias y ordenadas?

$29,400.0

0.07426%

66.2

179

----

---

66.2 69

180

---$18,400 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $72,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($2,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($70 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($50 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($4,000 x 4) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

---

181

$12,880.0

0.03253%

182

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 043-

70.1

$50,400.0

0.12730%

70.1

183

Cualquier derrame de HC o de sus productos derivados, o producto qumico es limpiado de inmediato y anotado en el registro de Emergencias que corresponda? En los lugares donde se almacenen lquidos inflamables, txicos u otros, y donde puedan producirse derrames o fugas se cuenta con lampas y cilindros con arena para su control? Se cuenta con la Cartilla de Seguridad de Material Peligroso (CSMP) para el manejo adecuado de un derrame o fuga de los productos almacenados? Cada Instalacin de HC posee un sistema de alarma audible para Emergencias en lugares que permitan al Personal dar aviso y tener conocimiento de la Emergencia para que se tomen las acciones pertinentes? (las reas cuyo nivel de ruido sea mayor a 85dB, debern contar adicionalmente con una alarma luminosa o luz estroboscpica en la zona) Todas las tuberas debern estan sealizadas de acuerdo a la NTP 399.012, segn el fluido que transportan? Todos los equipos e instalaciones elctricas se han construido, instalados y/o conservado de tal manera que prevengan el peligro de contacto con los elementos a tensin y el riesgo de incendio? Todo equipo est conforme con las normas establecidas por el fabricante y est

$16,800.0

0.04243%

70.2

184

$588.0

0.00149%

70.4

185

$420.0

0.00106%

72

186

$11,200.0 ----

0.02829% --0.09105% ---

201

187

73 76.1

188 189

($515,000 x 10%) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$36,050.0 ----

76.2

201

Norma

Art.
76.3

MANDATORIA A VERIFICAR
claramente marcado? La instalacin, regulacin, examen o reparacin de equipos o circuitos elctricos es realizada solamente por las personas calificadas por su experiencia y conocimientos tcnicos? El concesionario cumple con instruir a los trabajadores encargados de poner en funcionamiento las instalaciones o equipos elctricos, acerca de los riesgos que stos representan exigiendo que se tomen las medidas de Seguridad necesarias? Los conductores elctricos, instrumentos y aparatos de control est perfectamente aislados, evitndose el contacto con madera u otros materiales inflamables? El equipo o instalacin elctrica cuenta con: - Un adecuado aislamiento entre los conductores. - Medios de desconexin elctrica. - Proteccin contra sobrecargas. La E.A. cumple con mantener letreros o avisos de Seguridad en las instalaciones elctricas peligrosas? (los carteles sern de material no inflamable)

JUSTIFICACIN
Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $20,000 y que se realiza con una frecuencia anual Se estima que la empresa destina a un grupo de 40 miembros a ser capacitados, estimndose que el costo de dicha capacitacin es de $1,000, y que se les capacita 2 veces por ao Costo perteneciente a la actividad de construccin, y cuyo mantenimiento est considerado en otros tems Se estima que el cumplimiento de este tem tiene un costo de aprox. $ 515,000; y que su operacin y mantenimiento presenta un costo del 10% de dicha inversin annual Se considera que la colocacin de cada letrero, en promedio, es de $30; que se colocan 02 letrero cada 08 Kilmetros; y que el ducto presenta 600 Km; los cuales son cambiados cada ao. As el costo es de $4,500 ($30x2x600/8) Se considera que el cumplimiento de este tem es de $2,500 al ao El costo de contar con las instalaciones que cumplan con este tem es de aprox. $3'500,000, en las instalaciones del Sistema de Transporte. Estimndose que cumplir este tem en la Etapa de Operacin y Mantenimiento requiere una inversin del 5% anual del costo de instalacin. El costo de contar con las instalaciones que cumplan con este tem es de aprox. $3'500,000, en las instalaciones del Sistema de Transporte. Estimndose que cumplir este tem en la Etapa de Operacin y Mantenimiento requiere una inversin del 2.5% anual del costo de instalacin. El costo de contar con las instalaciones que cumplan con este tem es de aprox. $3'500,000, en las instalaciones del Sistema de Transporte. Estimndose que cumplir este tem en la Etapa de Operacin y Mantenimiento requiere una inversin del 2.5% anual del costo de instalacin. No aplica. tem desarrollado en el diseo.

OPERACIN *
20,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($2,000 x 2) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente
Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

Costo

2007-EM D.S. 043190 2007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM
194

$14,000.0

0.03536%

76.4

191

$2,800.0

0.00707%

76.5 76.6

192

---($515,000 x 10%) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $4,500 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $2,500 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($3'500,000 x 5%) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

---

193

$36,050.0

0.09105%

76.7

$3,150.0

0.00796%

195

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

76.8

Las herramientas usadas para trabajos de mantenimiento, reparaciones de instalaciones y equipos bajo tensin, estn convenientemente aisladas? Los sistemas elctricos estn conectados a tierra, de acuerdo a lo estipulado en el Cdigo Nacional de Electricidad, NEC 70 o NFPA 77.

77.1

196

Estimado de la $1,750.0 0.00442% informacin histrica Estimado de la informacin $122,500.0 0.30941% histrica

D.S. 0432007-EM
197

77.2

Las armaduras de los conductores elctricos accesorios y dems elementos metlicos del equipo, que no se encuentran bajo tensin, Estn conectados a tierra?

($3'500,000 x 2.5%) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$61,250.0

0.15470%

D.S. 0432007-EM
198

77.3

En los lugares donde se puedan presentar descargas elctricas atmosfricas, Se ha instalado un pararrayos conectado a tierra de acuerdo al Cdigo Nacional de Electricidad o NEC o NFPA 780?

($3'500,000 x 2.5%) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$61,250.0

0.15470%

199

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

79

200

80.1 80.2

201

D.S. 0432007-EM
202

80.3

El sistema, equipamiento y organizacin contra incendio est dimensionado y cuenta con la capacidad adecuada para controlar cualquier tipo de Emergencia en cualquier momento de la vida operativa de la instalacin, guardando concordancia con lo que disponga el Estudio de Riesgos? Los equipos y agentes contra incendio estn listados y aprobados en su eficiencia y calidad por la UL, FM u otra entidad equivalente, aceptada por OSINERGMIN? Los sistemas de prevencin y extincin de incendios podrn ser fijos, semifijos, mviles, porttiles o en combinacin, Estn en la calidad y cantidad adecuada para responder al mayor riesgo individual posible y/o a lo que el Estudio de Riesgos indique en cada caso, sustentado con las NTPs o estndares NFPA, estndares API y prcticas recomendadas, cdigo ASME u otras normas internacionales aceptadas por OSINERGMIN? En caso que falten normas nacionales Los sistemas contra incendio, agua para enfriamiento, sistemas mecnicos de aplicacin de espumas, anhdrido carbnico, haln o sustituto que no afecte el ambiente, se rigen por las normas NFPA 1, 10, 11, 11A, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 17A, 18, 20, 22, 24, 25, 30, 58, 59, 59 A, 70, 72 u otras comprobadamente equivalentes y aceptadas por el OSINERGMIN?

---No aplica. tem desarrollado en el diseo. Se considera que el cumplimiento de este tem es de $10,000
$2,500 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Estimado de la informacin histrica

-----

----

$1,750.0

0.00442%

202

No aplica. tem desarrollado en el diseo.

----

---

202

Norma
D.S. 0432007-EM

Art.
81.1

MANDATORIA A VERIFICAR
Para la extincin de incendios se considera como elementos o equipos mnimos, adems del agua para enfriamiento, los agentes extintores de espuma, polvos qumicos secos y otros como dixido de carbono y lquidos vaporizantes que no afecten a la capa de ozono, siempre y cuando se encuentren de acuerdo a las NTPs 350.043-1 y 350.043-2, para el caso de extintores porttiles; a las normas NFPA 1, 10, 11, 11A, 12, 12A, 16, 70 y 72, para el caso de los sistemas y agentes de espuma; y, a las normas NFPA 13, 14, 15, 16, 20, 22, 24 y 25, para los sistemas de agua contra incendio en los casos que no exista NTP aplicable? Los componentes de los sistemas contra incendio cumplen con las normas de diseo y construccin de entidades reconocidas de normalizacin y/o certificacin? Los extintores porttiles y rodantes cumplen con las NTPs 350.026, 350.034, 350.043-1, 350.043-2, 350.043-3, 350.062-1, 350.062-2, 350.062-3, 350.062-4, 833.026-1, 833.030, las que las sustituyan o se generen como nuevas; y, en ausencia de ellas, por la NFPA 10, 11, 12, 12A, entre otros? De contar la E.A. con un taller con facilidades apropiadas (de acuerdo con las NTPs 833.026-1 y 833.030) para efectuar el mantenimiento y recarga de sus equipos y sistemas extintores Cumple con el rotulado y registro administrativo del servicio que realiza? Los equipos y sistemas extintores, porttiles, rodantes, mviles y fijos cumplen con ser inspeccionados: a. Diaria o semanalmente, por el Personal y/o supervisores donde estn localizados; b. Mensualmente, por el Personal responsable de la Seguridad; y, c. De acuerdo a las instrucciones del fabricante. Se lleva un registro del inventario, mantenimiento, recarga e inspeccin del equipo y de los sistemas extintores, segn lo que indique la NTP 350.043.? (cada extintor porttil, rodante, mvil o estacionario debe estar debidamente inventariado e identificado con un nmero u otra clave determinada por la E.A.) Anualmente, un profesional en ingeniera colegiado y con experiencia en sistemas contra incendios, inspecciona y hace un estudio de la adaptabilidad y efectividad de las medidas y facilidades para la prevencin y proteccin contra el fuego existente en cada instalacin? (los archivos de los hallazgos, las recomendaciones del estudio y las medidas correctivas realizadas debern mantenerse en la instalacin de la E.A.) Los extintores porttiles y rodantes tienen indicado el rango de extincin y estn listados por UL, FM u otras entidades aceptadas por OSINERGMIN? Toda certificacin equivalente de los extintores es de igual o mayor nivel a lo exigido por la NTP 350.043 u otras aplicables? El rango de extincin del el polvo qumico seco est de acuerdo al equipo de extincin? (El PQS debe estar listado por UL o certificado por una empresa reconocida por OSINERGMIN, respecto al rango de extincin con el equipo instalado) Se comprueba, anualmente, o cuando la supervisin responsable, asesora especializada o la Autoridad Competente lo recomiende o solicite, con muestras representativas del total, la calidad y eficiencia de extincin de los agentes extintores que se utilicen en los extintores y sistemas de extincin? (las normas y procedimientos especificados en las NTPs o NFPA son de aplicacin para este efecto; los anlisis y pruebas de laboratorio que sean necesarios, sern efectuados cuando sea as requerido por laboratorios autorizados por la Autoridad Competente o por empresas certificadoras, internacionalmente reconocidas y aceptadas por OSINERGMIN) Los anlisis y pruebas de laboratorio que sean necesarios para comprobar la calidad y eficiencia de extincin de los agentes extintores Son efectuados cuando sea requerido por laboratorios autorizados por la Autoridad Competente o por empresas certificadoras, internacionalmente reconocidas y aceptadas por OSINERGMIN? Los agentes extintores que se utilicen en la carga de extintores y sistemas de extincin, son certificados y obedecen a especificaciones de calidad que aseguren la efectividad relativa de extincin de cada equipo y/o sistema conforme fueron Listados por UL u otra entidad aceptada por OSINERGMIN? Los agentes extintores que se utilicen en la carga de extintores y sistemas de extincin cumplen con no causar impacto ambiental negativo donde se utilicen?

JUSTIFICACIN
No aplica. tem desarrollado en el diseo.

OPERACIN *

Fuente

Costo

203

----

---

204

205

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

81.2 82.1

No aplica. tem desarrollado en el diseo. Se considera que el cumplimiento de este tem representa para la empresa un costo de $18,000 No aplica
$18,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Estimado de la informacin histrica

---$12,600.0

--0.03182%

82.2 82.3

206

---Se considera que el cumplimiento de este tem representa para la empresa un costo de $1,200 mensuales Se considera que el cumplimiento de este tem representa para la empresa un costo de $2,000 mensuales Se considera que el cumplimiento de este tem representa para la empresa un costo de $12,000
($1,200 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($2,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $12,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $2,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% $6,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% $2,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $1,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado informacin histrica Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

---

207

$10,080.0

0.02546%

208

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

82.4

$16,800.0

0.04243%

82.5

209

$8,400.0

0.02122%

210 211

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

83.1 83.2 83.3

Se considera que el cumplimiento de este tem representa para la empresa un costo de $2,000 Se considera que el cumplimiento de este tem representa para la empresa un costo de $6,000 Se considera que el cumplimiento de este tem representa para la empresa un costo de $2,000 Se considera que el cumplimiento de este tem representa para la empresa un costo de $1000

$1,400.0 $4,200.0 $1,400.0

0.00354% 0.01061% 0.00354%

212

84.1

213

$700.0

0.00177%

214

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

84.2

Se considera que el cumplimiento de este tem representa para la empresa un costo de $300 Se considera que el cumplimiento de este tem representa para la empresa un costo de $500 Se considera que el cumplimiento de este tem representa para la empresa un costo de $2,500

$300 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $500 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $2,500 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado informacin

$210.0

0.00053%

203
215 216

85

$350.0 $1,750.0

0.00088% 0.00442%

85

203

Norma
D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

Art.
86

MANDATORIA A VERIFICAR
Las cantidades disponibles de agentes de espuma (en extracto) no son menores a dos veces la cantidad necesaria para combatir el mayor riesgo individual existente? (dichas cantidades deben ser establecidas por la E.A. y podrn establecerse en el Estudio de Riesgos y/o en el RISI) El sistema contra incendio, antes de ser puesto en servicio o cuando sea objeto de remodelacin o ampliacin, cuenta con una certificacin de recepcin y prueba de acuerdo a los protocolos de las normas NFPA, con la asistencia de OSINERGMIN? De cambiarse las especificaciones y parmetros del diseo original del sistema contra incendios, sea fijo, semifijo o mvil, se ha presentado previamente el sustento tcnico y la aprobacin del OSINERGMIN? La E.A. cuenta con una reserva de extintores suficiente para sustituir a aquellos que requieran mantenimiento y/o recarga, a fin de no mermar la potencial efectividad? El sistema de agua contra incendio incluye la instalacin de hidrantes sg. la NFPA 14 (Standard for the Installation of Standpipe, Private Hydrant, and Hose Systems), dependiendo de la E.A., y del Estudio de Riesgos? Los hidrantes contra incendio son del tipo de pedestal y cuentan con una conexin para abastecimiento del camin contra incendio y/o con dos salidas de 2,5" (64 mm) que permitan ser utilizadas por la brigada contra incendio de la E.A. o por el equipo de Bomberos ? (No se permiten hidrantes en caja enterrada) La capacidad real de los hidrantes contra incendio en conjuncin con su fuente de suministro se ha comprobado mediante prueba y aforo en el sitio, por Personal calificado de la E.A, en presencia de un representante de OSINERGMIN o, en presencia de representantes de los Bomberos? Los hidrantes instalados proporcionan un caudal mnimo de 500 gpm, cuando tengan 2 salidas de 2,5" (64 mm) o de 1000 gpm cuando tengan 2,5" (64 mm) y una salida para abastecimiento de un camin contra incendio, teniendo en cuenta el requerimiento de presin positiva? Se ha provedo un nmero suficiente de hidrantes, los cuales estn ubicados estratgicamente para acceder fcilmente a abastecer las mangueras, en caso de requerirse? (OSINERGMIN evaluar el P. de Contingencia y las facilidades instaladas para controlar Emergencias) La instalacin y el mantenimiento de los hidrantes est de acuerdo con la norma NFPA 14 (Standard for the Installation of Standpipe, Private Hydrant, and Hose Systems), en ausencia de norma nacional? El hidrante est protegido de cualquier dao mecnico? (la proteccin no debe interferir con la conexin u operacin del hidrante) Peridicamente, el Personal de la E.A. realiza prcticas contra incendio y evacuacin, de acuerdo a la actividad que desarrolla? (stas deben indicarse en los planes de Emergencia de cada instalacin que se consigne en el RISI y/o en el PAAS) Las prcticas o simulacros contra incendios se realizan segn las caractersticas propias de las instalaciones? La E.A. lleva registros de las prcticas contra incendio realizadas que incluyan las conclusiones, recomendaciones y medidas de mejoras propuestas como consecuencia del simulacro? Los requisitos de los Equipos y Sistemas de Proteccin en las Actividades de HC, no intentan evitar o limitar el uso de agentes extintores, equipos, sistemas de extincin, materiales y/u otras normas, Listados, aprobaciones y certificaciones, siempre y cuando, stos fueran aceptados por OSINERGMIN y que sus caractersticas no sean inferiores a lo establecido por el D.S. 043-2007-EM y por las normas nacionales e internacionales mencionadas en este D.S.

JUSTIFICACIN
Se considera que el cumplimiento de este tem representa para la empresa un costo de $1,000 No aplica

OPERACIN *
empresa descuenta el 30% $1,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente
histrica Estimado de la informacin histrica

Costo

217

$700.0

0.00177%

87 88 89

218

---No aplica

-----

219

---Se considera que la empresa ha invertido $18,000 en extintores. As, para cumplir con este tem se considera que debe invertir $1800 (10% de $18,000) No aplica. tem desarrollado en el diseo. No aplica. tem desarrollado en el diseo.
$1,800 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% Estimado informacin histrica

220

$1,260.0

0.00318%

95 96

221

----

---

222

---No aplica. tem desarrollado en el diseo.

---

97.1

223

---No aplica. tem desarrollado en el diseo.

---

97.2

224

---No aplica. tem desarrollado en el diseo.

---

98

225

---Se considera que el cumplimiento de este tem representa a la empresa un costo de $12,000 y se realiza una vez al ao Se considera que el cumplimiento de este tem representa a la empresa un costo de $300 y se realiza una vez al ao Se considera que el cumplimiento de este tem representa a la empresa un costo de $100,000 y se realiza una vez al ao Se considera que se debe realizar una inversin de $15,000 para disear las prcticas y simulacros de manera acorde con las caractersticas de las instalaciones. El cumplimiento de este tem se estima en $2000, y se realiza con una frecuencia trimestral No aplicable.
$12,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $300 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $100,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% $15,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($2,000 x 4) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado informacin histrica

---

99.1

226

$8,400.0

0.02122%

99.2

227

$210.0

0.00053%

100.1 100.2

228

$70,000.0

0.17680%

229

$10,500.0

0.02652%

100.3 101

230

$5,600.0

0.01414%

204
231

----

---

204

N
232

Norma
D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

Art.
104

MANDATORIA A VERIFICAR
El Personal de Seguridad contra incendio, operaciones y mantenimiento est perfectamente instruido sobre los riesgos del manejo de los productos peligrosos, mantenindose informados del almacenamiento designado y porcentajes de mezcla de cada producto? De manipularse o efectuarse trabajos con herramientas que utilizan material radioactivo, se cumple con lo establecido en el Reglamento de Seguridad Radiolgica (D.S. N 009-97EM), y las normas complementarias emitidas por el IPEN? De manipularse o efectuarse trabajos con herramientas que utilizan material radioactivo, Las herramientas radioactivas estn provistas de protectores especiales? De manipularse o efectuarse trabajos con herramientas que utilizan material radioactivo, La unidad de servicio que efecta los trabajos con herramientas radioactivas, est provista con dosmetros para el Personal, as como con detectores de radioactividad administrados sg. el Manual de Procedimientos del IPEN, comprobndose el retiro del material radioactivo al finalizar los trabajos? De manipularse o efectuarse trabajos con herramientas que utilizan material radioactivo, El Personal ha sido previamente entrenado en Primeros Auxilios y en los aspectos de Seguridad relacionados con el material radioactivo de las herramientas? (El personal debe contar con registro del IPEN) De manipularse o efectuarse trabajos con herramientas que utilizan material radioactivo, El transporte del material radioactivo cumple con las normas de Seguridad y proteccin para el Personal que las manipula, as como para terceras personas, que pudieran quedar expuestas en caso de accidente del vehculo? La E.A.otorga a su Personal las condiciones bsicas de alojamiento con la finalidad de garantizar la vida, la salud y el bienestar de los mismos, de acuerdo a las actividades que se realicen y a las exigencias ambientales presentes? En el campamento base se toman en cuenta las medidas de Seguridad necesarias que eviten poner en riesgo la vida, la integridad fsica y la salud del Personal? El campamento base cuenta con Mdico y Tpico de Primeros Auxilios dotado de equipo de diagnstico bsico (tensimetro, estetoscopio, termmetro, entre otros), de instrumental para ciruga menor y de medicinas que sean oportunamente reabastecidas? (Esta disposicin no ser exigible cuando el campamento base se encuentre en una localidad donde existan Centros Pblicos de Asistencia Mdica debidamente implementados). El campamento base cuenta con equipo de radio y sirena para alarma local?

JUSTIFICACIN
Se considera que el costo de cumplir con este tem es de $520,000 por ao Se estima que cumplir con el tem cuesta $3000; y que se manipulea material radioactivo con una frecuencia de 03 meses Se estima que cumplir con el tem cuesta $1000; y que se manipulea material radioactivo con una frecuencia de 03 meses Se estima que cumplir con el tem cuesta $500; y que se manipulea material radioactivo con una frecuencia de 03 meses Se estima que cumplir con el tem cuesta $1500; y que se manipulea material radioactivo con una frecuencia de 03 meses Se estima que cumplir con el tem cuesta $5000; y que se manipula material radioactivo con una frecuencia de 03 meses Se considera que la empresa debe dar alojamiento adecuado a 200 personas mensualmente, lo cual se estima en $30 por persona y por da, en promedio. Entonces, el costo es de $2'160,000 ($30 x 200 x 360). Este tem est incluido en las normas de seguridad, en general. tem considerado en el Art. 87 del Axo. I del D.S. 087-2007-EM y el Art. 32.2 del D.S. 043-2007-EM

OPERACIN *
$520,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($3000 x 4) x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin ($1000 x 4) x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin ($500 x 4) x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin ($1500 x 4) x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin ($5,000 x 4) x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin $2'160,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente

Costo

Estimado de la informacin $364,000.0 0.91938% histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

105

233

$8,400.0

0.02122%

105 -a

234

$2,800.0

0.00707%

105 -d

235

$1,400.0

0.00354%

236

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

105 -e

$4,200.0

0.01061%

105 -f

237

$14,000.0

0.03536%

108

238

Estimado de la informacin $1,512,000.0 3.81896% histrica

239

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

110 111 -a

----

---

240

---Se considera que el cumplimiento de este tem es de $2,500 Se considera que el cumplimiento de este tem es de $3,000 tem incluido en los Art. 34, 37, 39 y 40 del D.S. 043-2007-EM Se considera que la empresa requiere mantener un 10% de EPP en su campamento base. As, cumplir con este tem le cuesta aprox. $100,000 ($1'000,000 x 10%). Se estima que cumplir con el tem cuesta $6,000 mensuales Se estima que cumplir con el tem tiene un costo de $1,500 mensuales tem incluido en el Art. 87 del Anexo I del D.S. 0432007-EM
$2,500 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $3,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

---

241

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

111 -b

$1,750.0

0.00442%

111 -c

242

El campamento base cuenta con extintores adecuados y ubicados estratgicamente en cantidad y calidad de acuerdo a los riesgos existentes? El campamento base cuenta con servicios higinicos y servicios de agua potable? El campamento base cuenta con implementos de Seguridad?

$2,100.0 ----

0.00530% --0.17680%

243

111 -f 111 -g

244

$100,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($6,000 x 12) x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% ($1,500 x 12) x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30%

Estimado de la informacin histrica Estimado informacin histrica Estimado informacin histrica

$70,000.0

245

121 122 123

Se cumple con hacer obligatorio el uso de la ropa de trabajo? (la cual debe ser apropiada considerando las caractersticas climticas de la regin y la naturaleza de las operaciones) En las zonas donde sea necesario, el Personal est dotado de repelentes cuando realice sus labores fuera del alojamiento y especialmente durante la noche? El mdico de cada E.A. dicta las pautas particulares con respecto al tiempo y la frecuencia de aplicacin de los repelentes, teniendo en cuenta las instrucciones del fabricante?

$50,400.0 $12,600.0 ----

0.12730% 0.03182% ---

205

D.S. 043246 2007-EM

247

D.S. 0432007-EM

205

N
248

Norma
D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

Art.
124 125

MANDATORIA A VERIFICAR
En localidades donde no existan Centros Pblicos de Asistencia Mdica la E.A mantiene un Centro de Asistencia Mdica dirigido por un mdico para la atencin de su Personal? Los Centros de Asistencia Mdica (donde no existan Centros Pblicos de Asistencia Mdica ) cuentan con una Posta Mdica de Primeros Auxilios dotada de equipo de diagnstico bsico (tensimetro, estetoscopio, termmetro, entre otros), de instrumental para ciruga menor y de medicinas que sean oportunamente reabastecidas? El lavado de la ropa de cama y otras prendas usadas en las postas mdicas se efectua separadamente de la del resto del Personal? El campamento base o provisional cuenta con una dotacin de medicinas y materiales de curacin suficientes para satisfacer sus necesidades, as como la de los campamentos y brigadas que abastece, para un lapso no menor de tres meses? Los Botiquines de Primeros Auxilios estn provistos de medicinas y materiales de curacin en cantidad prevista para un mes? El Personal recibe peridicamente el tratamiento preventivo requerido para zonas declaradas endmicas? La E.A. dispone visitas mdicas peridicas a los campamentos, controlando y dictando las medidas necesarias para proteger la salud del Personal, as como velar por el cumplimiento del D.S. 043-2007-EM? La E.A. dispone el despistaje de enfermedades infecto contagiosas, previo al reingreso del Personal, despus que ha hecho uso de su descanso vacacional anual o cuando las circunstancias del rea as lo determinen? El mdico cumple con lo dispuesto por el Ministerio de Salud en lo relativo a la vigilancia epidemiolgica y notificacin de enfermedades transmisibles, debiendo ser comunicadas al Personal y a la Autoridad Competente? Se mantiene un registro mdico de las atenciones al Personal, incluyendo las relacionadas con enfermedades endmicas? La E.A. cumple con transportar al trabajador accidentado a la enfermera, al tpico o a un hospital cercano, utilizando para ello una movilidad especialmente acondicionada? El Personal accidentado o enfermo tiene prioridad en su evacuacin del campamento o rea de trabajo, de acuerdo con la gravedad del caso, hacia la clnica u hospital en donde deber continuar con su tratamiento mdico o recibir tratamiento especializado? Cuando el Personal lleva a cabo sus labores en lugares aislados de un centro poblado, la EA brinda alimentacin adecuada que garantice su salud? No aplica. No aplica.

JUSTIFICACIN

OPERACIN *

Fuente

Costo
-------

%
----------0.07691% ---

249

D.S. 0432007-EM D.S. 043251 2007-EM

250

126 127 128 129 130 131

No aplica. tem incluido en el Art. 87 del Anexo I del D.S. 0432007-EM Costo de cumplimiento incluido en el Art. 49.1 del D.S.043-2007-EM Se considera que el costo en vacunas por persona es de $290 y que se debe vacunar a 150 personas. No aplica

---------($290 x 150) x 0.7 Se considera que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% Estimado informacin histrica

D.S. 0432007-EM D.S. 043253 2007-EM

252 254

$30,450.0 ----

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

255

Se considera que el cumplimiento de este tem representa un costo de $350,990 al ao Se estima en $2000 la elaboracin de los informes y el envo a las autoridades pertinentes Se considera que el cumplimiento de este tem representa un costo de $2,000 mensuales tem incluido en el Art. 23 del Anexo I del D.S. 0812007-EM tem incluido en el Art. 23 del Anexo I del D.S. 0812007-EM Se considera que la empresa cuenta con 500 miembros y que 50 de ellos deben ser alimentados diariamente, en lugares aislados a un centro poblado. Se estima que el costo de ello es de $34,620 mensuales Se considera que el cumplimiento de este tem representa un costo de $4,800 mensuales Se considera que la empresa cuenta con 500 miembros y que 200 de ellos deben ser alimentados diariamente. Se estima que el costo de ello es de $138,480 mensuales Para realizar esto, el concesionario debe contratar a una Empresa Prestadora de Servicios; estimndose que el costo de dicho servicio es de aprox. $ 1'500,000 por ao Se estima un costo de $600 por estacin de bombeo. Asumindose 03 Estaciones.

132 133 134.1 134.2 135

256

$350,990 x 0.7 Se considera que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($2000 x 12) x 0.7 Se considera que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% ($2000 x 12) x 0.7 Se considera que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30%

Estimado de la $245,693.0 0.62056% informacin histrica Estimado informacin $16,800.0 0.04243% histrica Estimado informacin histrica

257 258

$16,800.0 -------

0.04243% -----

D.S. 0432007-EM D.S. 043259 2007-EM D.S. 0432007-EM

260

($34,620 x 12) x 0.7 Se considera que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($4,800 x 12) x 0.7 Se considera que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($138,480 x 12) x 0.7 Se considera que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $1'500,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($600 x 3) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin $290,808.0 0.73451% histrica Estimado de la informacin histrica

261

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

136

137

262

138

263

161

264

Si la EA proporciona alimentacin a su Personal el mdico, nutricionista, Personal asistencial o el Jefe de Seguridad o encargado de Seguridad, supervisa las condiciones de higiene de comedores y cocinas, as como los sistemas de conservacin de los vveres, su manipuleo higinico y su calidad? Los alimentos son suministrados oportunamente, tanto en la cantidad como en la calidad requerida? (para ello, se debe contar con una reserva suficiente, a fin de garantizar que el suministro no sea afectado por factores de mal tiempo, falta de combustibles, fallas en las vas de comunicacin y transporte, entre otros) Los restos provenientes de vveres, comida y en general todo desecho o desperdicio generado en la instalacin, Son eliminados en un relleno sanitario alejado de los campamentos, de acuerdo con lo que indica el D.S. N 015-2006-EM,, o el que lo sustituya? La estacin de bombeo, cuenta con un equipo contra incendio y extintores porttiles de acuerdo con el Estudio de Riesgos?, los mismos que en nmero no sern menores a: a. Un (1) extintor rodante de PQS, con una certificacin de extincin mnima de 240:BC, segn NTP 350.062 u otras comprobadamente equivalentes. Los equipos contra incendio y el polvo qumico seco sern listados por UL u organismo aceptado por OSINERGMIN, para el rango de extincin. b. Dos (2) extintores porttiles de PQS, con una certificacin de extincin no menor a 120

$40,320.0

0.10184%

Estimado de la informacin $1,163,232.0 2.93805% histrica Estimado de la informacin $1,050,000.0 2.65205% histrica Estimado de la informacin histrica

206

$1,260.0

0.00318%

206

Norma

Art.

MANDATORIA A VERIFICAR
BC, segn NTP 350.062 u otras comprobadamente equivalentes. Los equipos contra incendio y el polvo qumico seco sern listados por UL u organismo aceptado por OSINERGMIN, para el rango de extincin. Se mantienen avisos preventivos en los helipuertos y en lugares de aterrizaje, para evitar Accidentes con los rotores y hlices? Los ductos de transporte y recoleccin que han sido instalados sobre la superficie, estn colocados sobre soportes, que no afecten su integridad estructural? Salvo condiciones especiales que lo hagan impracticable o inconveniente, el sistema de ductos est sealizado para evitar que se ocasione dao mecnico a las tuberas en el rea de servidumbre o donde se pueda afectar la vida y propiedad de terceros? La sealizacin se ha espaciado teniendo en cuenta la proximidad de los centros poblados, carreteras y otras instalaciones que puedan ser afectadas? La E.A. desarrolla y pone en ejecucin programas de entrenamiento e instruccin sobre salud y Seguridad para su Personal?

JUSTIFICACIN

OPERACIN *

Fuente

Costo

265 266

D.S. 0432007-EM

195-f 203 204.1

Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $5,000 tem considerado en el diseo Se considera que el cumplimiento de este tem es de $12,000 Se considera que un estudio que evale este tem tiene un costo de $6000 Se estima que en una empresa con 500 miembros, 250 son capacitados en el tema referido en el tem y que el costo del entrenamiento e instruccin para un grupo de 20 personas se estima en $800, en promedio; se asume adems que dicho entrenamiento se realiza 02 veces al ao. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $20,000 ($800 x 2 x 250 /20) Sumatoria de otros tems

$5,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30%

Estimado informacin histrica

$3,500.0 ----

0.00884% --0.02122%

D.S. 0432007-EM D.S. 043267 2007-EM D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

269

204.2

268

216

$12,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $6,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $20,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$8,400.0

$4,200.0

0.01061%

$14,000.0

0.03536%

270

D.S. 0432007-EM D.S. 0432007-EM

217

218.1

El entrenamiento del Personal forma parte integral de la estrategia de cumplimiento global de la Empresa y est comprendido en el PAAS? (la puesta en ejecucin se realizar a travs de la organizacin de Seguridad y se deber incidir en la difusin del RISI, el cual puede ser incorporado en los Manuales y Reglamento especficos de Seguridad) La E.A. proporciona un entrenamiento inicial y luego un entrenamiento peridico y constante, con la finalidad de disminuir los riesgos presentes en el medio geogrfico donde estn ubicadas las Instalaciones, que constituyen el lugar de trabajo?

Sumatoria
Se estima que en una empresa con 500 miembros, 250 son capacitados en el tema referido en el tem y que el costo del entrenamiento e instruccin para un grupo de 40 personas se estima en $400, en promedio; se asume adems que dicho entrenamiento se realiza 02 veces al ao. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $5,000 ($400 x 2 x 250 /40) Se estima que en una empresa con 500 miembros, 100 son capacitados en el tema referido en el tem y que el costo del entrenamiento e instruccin para un grupo de 40 personas se estima en $400, en promedio; se asume adems que dicho entrenamiento se realiza 02 veces al ao. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $2,000 ($400 x 2 x 100 /40) Se estima una empresa con 500 miembros y que el costo de capacitacin para un grupo de 40 miembros es de $8,000, en promedio. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $100,000 ($8,000 x 500 /40) Se estima que en una empresa con 500 miembros, 250 son capacitados en el tema referido en el tem y que el costo del entrenamiento e instruccin para un grupo de 40 personas se estima en $400, en promedio; se asume adems que dicho entrenamiento se realiza 01 vez al ao. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $2,500 ($400 x 250 /40) Se estima que en una empresa con 500 miembros, 250 son capacitados en el tema referido en el tem
$5,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Estimado de la informacin histrica

---

271

$3,500.0

0.00884%

D.S. 0432007-EM
272

218.2

La E.A. mantiene al Personal debidamente actualizado con relacin a la modificacin de los Reglamento de Seguridad y de los nuevos dispositivos que se vayan creando?

$5,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$1,400.0

0.00354%

D.S. 0432007-EM
273

219

El Personal involucrado en Actividades de HC recibe capacitacin, por lo menos una vez al ao, o con mayor frecuencia, dependiendo de los programas (PAAS) y de la labor que desempea? El Personal involucrado en Actividades de HC recibe entrenamiento de orientacin, adoctrinamiento y familiarizacin con las normas y prcticas de Seguridad.? (las prcticas y entrenamientos incluyen como mnimo: la recepcin de informacin relativa a la disposicin de las instalaciones, sistemas y salidas de Emergencia, exposicin de la salud a riesgos, entre otros)

$100,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $2,500 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$70,000.0

0.17680%

D.S. 0432007-EM

220.1

207

274

$1,750.0

0.00442%

275

D.S. 0432007-EM

220.2

El personal es calificado en los tipos y usos de los equipos de proteccin personal y las advertencias del fabricante con respecto a los productos usados en el rea de trabajo son

$2,500 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la

Estimado de la

$1,750.0

0.00442%

207

Norma

Art.

MANDATORIA A VERIFICAR
comunicados al Personal, consumidores y al pblico en general?

JUSTIFICACIN
y que el costo del entrenamiento e instruccin para un grupo de 40 personas se estima en $400, en promedio; se asume adems que dicho entrenamiento se realiza 01 vez al ao. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $2,500 ($400 x 250 /40) Se estima que en una empresa con 500 miembros, 250 son capacitados en temas especficos y que el costo del entrenamiento e instruccin para un grupo de 40 personas se estima en $20,000, en promedio; se asume adems que dicho entrenamiento se realiza 01 vez al ao. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $125,000 ($20,000 x 250 /40) Se estima que en una empresa con 500 miembros, 250 son capacitados en los temas nombrados en el tem y que el costo del entrenamiento e instruccin para un grupo de 20 personas se estima en $18,000, en promedio; se asume adems que dicho entrenamiento se realiza 01 vez al ao. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $225,000 ($18,000 x 250 /20) El cumplimiento de este tem se estima en $2500 mensuales Sumatoria de otros tems Se estima que cumplir con este tem le representa a la empresa el 50% de los costos de tomar medidas para mitigar los riesgos en el Sistema de transporte: $85,000 ($170,000 x 50%). Se estima que actualizar el PMA tiene un costo de $70,000 y se realiza una vez por ao. Se estima que cumplir con este tem, le representa a la empresa un costo de $3,000 mensuales El costo de implementar un sistema de quemado de gases es de aprox. $20000. Se considerando que se cuenta con 3 estaciones

OPERACIN *
empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente
informacin histrica

Costo

D.S. 0432007-EM
276

221.1

El Personal involucrado en Actividades de HC recibe capacitacin especfica para el cumplimiento de sus funciones, as como tambin para afrontar riesgos que involucren su Seguridad y la de terceros?

$125,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$87,500.0

0.22100%

D.S. 0432007-EM
277

221.2

El personal est capacitado en Primeros Auxilios e higiene industrial, prevencin y extincin de incendios, comunicaciones, manejo de productos peligrosos, supervivencia en caso de instalaciones en zonas rurales o en el mar, as como conocimiento, prevencin y tratamiento de enfermedades propias de la zona en donde desarrolla su labor en Seguridad?

$225,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$157,500.0 0.39781%

278

D.S. 0432007-EM

223 225 3ra D.C.

La E.A. mantiene un registro de la capacitacin recibida por cada persona de la empresa, as como de los certificados respectivos? La empresa cumple con proporcionar instruccin y entrenamiento adecuado, no emplear de Personal no entrenado y llevar un registro de las capacitaciones realizadas? Para el caso de riesgos y situaciones de Seguridad y/o salud ocupacional no contemplados en el presente Reglamento, Se aplican de manera supletoria los dispositivos referidos a las normas y principios internacionales universalmente aceptados en la industria petrolera que se detallan en los anexos del presente Reglamento, as como sus normas complementarias o modificatorias? El PMA es actualizado cada vez que el Titular de la actividad de HC considere necesario modificar las tcnicas o procedimientos aprobados, o cuando el proceso productivo sufra modificaciones que impacten de manera diferente al Ambiente fsico y social, con relacin a los impactos evaluados en los Instrumentos de Gestin Ambiental? Se cumple con que no se lleven a cabo actividades de caza y pesca, recoleccin de especies de flora y fauna silvestre, mantenimiento de animales en cautiverio, as como la introduccin al territorio nacional de especies no nativas? Se cumple con contar por lo menos con un sistema de quemado de gases para situaciones de emergencia (mecheros o flares) que permita una emisin no visible? (En caso de emergencia, por excepcin la DGAAE podr autorizar el uso de sistemas de venteo en sustitucin de los sistemas de quemado. En estos casos, el responsable del proyecto o instalacin deber presentar el sustento que demuestre que el venteo no ocasionar daos ambientales a los receptores en la situacin de emergencia descrita. Los equipos elctricos debern estar conectados a tierra. En reas con tormentas elctricas las instalaciones estarn equipadas con sistema contra rayos. Las instalaciones o equipos tales como: ductos, tanques, unidades de proceso, instrumentos, etc Son sometidos a programas regulares de mantenimiento a fin de minimizar riesgos de accidentes, fugas, incendios y derrames? Los recipientes y tuberas son sometidos a una prueba de hermeticidad antes de su puesta en servicio por primera vez y cuando hayan sido sometidos a mantenimiento o reparacin que pudiera haber comprometido su hermeticidad? (La disposicin del medio empleado para la prueba de hermeticidad deber realizarse de modo de satisfacer los requisitos para la disposicin de residuos del estado de agregacin correspondiente y de

($2,500 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30%

Estimado informacin histrica

$21,000.0 Sumatoria

0.05304% ---

D.S. 043279 2007-EM D.S. 0432007-EM

280

$ 85,000 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin $ 70,000 x 0.7 Se considera que, debido al I.R. hubiera descontado el 30% de la inversin ($3,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($20000 x 3) x 0.7 Se considera el Costo de cumplir el tem y que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$59,500.0

0.15028%

281

D.S. 0152006-EM D.S. 0152006-EM D.S. 0152006-EM

36

$49,000.0

0.12376%

40

282

$25,200.0

0.06365%

43-d

283

$42,000.0

0.10608%

D.S. 0152006-EM D.S. 015285 2006-EM D.S. 015286 2006-EM

284

43-e 43-f 43-g

tem considerado en el tem 77.1 del D.S. 0432007-EM tem considerado en el tem 77.3 del D.S. 0432007-EM Se considera que el cumplimiento de este tem representa un costo de $1'600,000 No aplicable por ser de diseo. En cuanto a los casos referidos al mantenimiento, estn contemplados en el tem anterior.

------$1'600,000 x 0.7 Se considera el Costo de cumplir el tem y que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

-----

Estimado de la informacin $1,120,000.0 2.82886% histrica

208

D.S. 0152006-EM
287

43-h

----

---

208

Norma
D.S. 0152006-EM

Art.
44

MANDATORIA A VERIFICAR
modo que no represente un peligro para la poblacin y el Ambiente) En el almacenamiento y la manipulacin de sustancias qumicas en general, incluyendo lubricantes y combustibles, Se evita la contaminacin del aire, suelo, las aguas superficiales y subterrneas? (Para ello, el almacenamiento deber al menos proteger y/o aislar a las sustancias qumicas de los agentes ambientales y realizarse en reas impermeabilizadas y con sistemas de doble contencin). En el almacenamiento y la manipulacin de sustancias qumicas en general, incluyendo lubricantes y combustibles, Se siguen las indicaciones contenidas en las hojas de seguridad MSDS (Material Safety Data Sheet) de los fabricantes? Los responsables de proyectos, obras e instalaciones, cumplen con elaborar y ejecutar programas regulares de inspeccin y mantenimiento de las maquinarias, equipos e instalaciones, y registrar los resultados de la ejecucin, en especial de los cambios que se produzcan en las caractersticas de los mismos? (De producirse tales cambios, se actualizar el anlisis de riesgos y de requerirse, los procedimientos e instructivos de operacin y el plan de respuesta de emergencia) Cuando el mantenimiento o reemplazo de equipos exponga suelos que estuvieron cubiertos por los equipos a reemplazar, Se realiza una inspeccin organolptica del suelo y del agua proveniente del subsuelo para determinar la eventual existencia de contaminacin, registrando los resultados? (Si la inspeccin mostrara indicios de existencia de contaminacin del suelo, se har una evaluacin para de ser el caso cuantificarla y plantear la rehabilitacin y el saneamiento correspondiente; esta investigacin se extender al agua subterrnea) En los casos de Actividades de HC realizadas en reas donde no se cuente con servicios de EPS de residuos slidos, Los residuos slidos orgnicos de origen domstico son segregados de los de origen industrial y procesados y/o dispuestos utilizando rellenos sanitarios, incineradores, biodegradacin u otros mtodos ambientalmente aceptados? (Los residuos slidos inorgnicos no peligrosos debern ser segregados y reciclados o trasladados y dispuestos en un relleno sanitario) En los casos de Actividades de HC realizadas en reas donde no se cuente con servicios de EPS de residuos slidos, Los residuos slidos peligrosos son segregados y retirados del rea donde se realiza la actividad y dispuestos en un relleno de seguridad? (De almacenarse stos temporalmente, se har en instalaciones que prevengan la contaminacin atmosfrica, de los suelos y de las aguas, sean superficiales o subterrneas, y su migracin por efecto de la lluvia o el viento // Las tcnicas y el proyecto de relleno sanitario y de seguridad deben tener la opinin favorable de la DIGESA, previa a la aprobacin del proyecto por la DGAAE. Asimismo los lugares para la disposicin final debern contar con la aprobacin de la municipalidad provincial correspondiente y la seleccin deber tener en cuenta los efectos de largo plazo, en especial los posteriores a la terminacin de la actividad y abandono del rea) En los casos de Actividades de HC realizadas en reas donde no se cuente con servicios de EPS de residuos slidos, Se cumple con no disponer los residuos industriales o domsticos en los ros, lagos, lagunas, mares o cualquier otro cuerpo de agua? Antes de su disposicin final, las Aguas Residuales Industriales, as como las de origen domstico y de lluvia, Son segregadas y tratadas por separado para cumplir con los respectivos LMPs vigentes? (El Titular deber demostrar mediante modelos de dispersin que la disposicin del agua residual no compromete los usos actuales o futuros previstos del cuerpo receptor.) Se lleva un registro sobre la generacin de residuos en general; su clasificacin; los caudales y/o cantidades generados; y la forma de tratamiento y/o disposicin para cada clase de residuo? Las emisiones atmosfricas son tratadas para cumplir los correspondientes LMPs vigentes? (El Titular deber demostrar mediante modelos de dispersin el efecto de la disposicin de las emisiones atmosfricas sobre los ECAs del aire en las reas donde se ubiquen receptores sensibles. La DGAAE podr establecer limitaciones a los caudales de las corrientes de emisiones atmosfricas cuando stas puedan comprometer el cumplimiento de los ECAs de aire) Se disean, seleccionan, operan y mantienen los equipos de manera de reducir o eliminar

JUSTIFICACIN
Se estima que el costo de cumplir con este tem es de $9,570. Y se estima que debe realizarse en 3 instalaciones Se estima que el costo de cumplir con este tem es de $3,500. Y se estima que debe realizarse en 3 instalaciones Se estima que el costo de cumplir con este tem es de $7,000 al mes.

OPERACIN *
($9,570 x 3) x 0.7 Se considera el Costo de cumplir el tem y que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($3,500 x 3) x 0.7 Se considera el Costo de cumplir el tem y que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($7,000 x 12) x 0.7 Se considera el Costo de cumplir el tem y que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente
Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

Costo

288

$20,097.0

0.05076%

289

D.S. 0152006-EM D.S. 0152006-EM

44

$7,350.0

0.01856%

47

290

$58,800.0

0.14852%

D.S. 0152006-EM
291

47

El anlisis requerido en el tem tiene un costo de $20,000. Se estima que se realiza cada 04 meses.

($20,000 x 4) x 0.7 Se considera el Costo de cumplir el tem y que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$56,000.0

0.14144%

D.S. 0152006-EM
292

48 -a

Se estima que el costo de cumplir con este tem es de $47000 por instalacin. Se estiman 4 instalaciones

($47,000 x 4) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin $131,600.0 0.33239% histrica

D.S. 0152006-EM

48 -b

Se estima que el costo de cumplir con este tem es de $90,000 por instalacin. Se estiman 2 instalaciones

($90,000 x 2) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

293

$126,000.0 0.31825%

294

D.S. 0152006-EM D.S. 0152006-EM

48 -c 49

295

Se estima que cumplir con este tem cuesta aprox. $ 35,000 al ao por instalacin. Se estiman 2 instalaciones Se estima que los equipos de tratamiento que reduzcan los LMP de aguas residuales tienen un costo de Operacin y Mantenimiento Anual de aprox. $20,000 La elaboracin del registro se estima en $2,000; y se estima que dicho anlisis se realiza 4 veces al ao Se estima que los equipos de tratamiento que reduzcan los LMP tienen un costo de Operacin y Mantenimiento Anual de aprox. $15,000

($35,000 x 2) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% $20,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($2,000 x 4) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $15,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$49,000.0

0.12376%

$14,000.0

0.03536%

296

D.S. 0152006-EM D.S. 0152006-EM

50

$5,600.0

0.01414%

209
297 298

51

$10,500.0

0.02652%

D.S. 015-

51

Se estima que los equipos de tratamiento que

$15,000 x 0.7

Estimado

$10,500.0

0.02652%

209

Norma
2006-EM D.S. 0152006-EM

Art.
las Emisiones Fugitivas? 52

MANDATORIA A VERIFICAR

JUSTIFICACIN
reduzcan las emisiones fugitivas tienen un costo de Operacin y Mantenimiento Anual de aprox. $15,000 El costo de realizar un estudi de ruido se estima en $2500; se estima que se realiza decho estudi cada 3 meses

OPERACIN *
Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($ 2500 x 4) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente
de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

Costo

299

D.S. 0152006-EM
300

53

301

D.S. 0152006-EM D.S. 0152006-EM

60 61

302

303

D.S. 0152006-EM D.S. 0152006-EM D.S. 0152006-EM D.S. 0152006-EM D.S. 0152006-EM

61

Se controla la emisin de ruidos a fin de no sobrepasar los valores establecidos en el Reglamento Nacional de ECAs de Ruido D.S. N 085-2003-PCM sus modificatorias, sustitutorias y complementarias, en los linderos de propiedad de la instalacin donde se realice Actividades de HC) En reas de licencia o concesin, los ECA de Ruido debern cumplirse en los linderos de la ocupacin ms cercana incluyendo campamento mvil o permanente, o a 300 metros, lo que sea menor) El operador lleva un registro de los incidentes de fugas, derrames y descargas no reguladas de HC y de cualquier sustancia qumica peligrosa manipulada como parte de su actividad? (Debe informar al OSINERGMIN del incidente cuando el volumen de la fuga, derrame o descarga no regulada sea mayor a 01 barril en el caso de HC lquidos, y a 1000 pies cbicos en el caso de HC gaseosos o la cantidad aprobada por la DGAAE) El Titular cumple con presentar al OSINERGMIN, cada 05 aos, el Plan de Contingencia para su aprobacin? (Dicho Plan ser revisado anualmente por el OSINERG, con la presentacin del Programa Anual de Seguridad - PAAS). El Plan de Contingencia contiene, como mnimo, la siguiente informacin?: a. Las medidas que deber ejecutar el Titular en caso de producirse derrames, fugas, escapes, explosiones, accidentes, incendios, evacuaciones, desastres naturales y presencia de poblaciones en situacin de aislamiento o en situacin de contacto inicial. b. Los procedimientos, los recursos humanos, el equipamiento y materiales especficos con que debe contar para prevenir, controlar, colectar y/o mitigar las contingencias; para rehabilitar las reas afectadas; atender a las poblaciones afectadas; y almacenar temporalmente y disponer los residuos generados. c. Los equipos y procedimientos para establecer una comunicacin sin interrupcin entre el personal, los representantes de OSINERG, la DGH, la DGAAE, otras entidades gubernamentales requeridas y la poblacin que pudiere verse afectada. El Plan de Contingencias est elaborado sobre la base de un estudio de riesgo?

$7,000.0

0.01768%

La elaboracin del Reporte Final y de registrarlo se estima en $5,000; y se estima que dicho anlisis se realiza 4 veces al ao El costo se realiza cada 05 aos, puede asumirse que est contenido en el Art. 61 del D.S. 015-2006EM No aplicable. Informacin presentada al inicio de la operacin. Y para el caso de una empresa que ya est operando, este costo es considerado en los costos del Art. 60 del D.S. 015-2006-EM

($5,000 x 4) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$14,000.0

0.03536%

----

---

----

---

304

61 61

305

61 62

306

307

D.S. 0152006-EM
308

63

El personal del Titular y el de sus Subcontratistas recibe entrenamiento sobre el Plan de Contingencias? (Deben registrarse los resultados del entrenamiento) El Plan de Contingencias es evaluado despus de la ocurrencia de todo incidente que requiera su activacin y mediante la ejecucin de al menos un simulacro anual? (El OSINERGMIN deber ser informado anticipadamente de la programacin de los simulacros y podr acreditar un representante como observador de los mismos) El Plan de Contingencias incluye la difusin y capacitacin, de las secciones pertinentes, a las poblaciones y comunidades que podran ser afectadas en caso de ocurrencia de incidentes? El Titular de la actividad de HC Ha establecido un sistema de control de cambios, para identificar, evaluar, controlar, mitigar y registrar los efectos sobre la salud, la seguridad y el Ambiente ante cualquier modificacin a las instalaciones, los procesos, los procedimientos de operacin, los procedimientos de mantenimiento, los procedimientos logsticos u otras actividades antes de implementar la modificacin? (La implementacin de la modificacin podra requerir a su vez, modificar el PMA) Todo el personal, propio y contratado, cuenta con capacitacin actualizada sobre los aspectos ambientales asociados a sus actividades y responsabilidades?

No aplicable. Informacin presentada al inicio de la operacin. Y para el caso de una empresa que ya est operando, este costo es considerado en los costos del Art. 60 del D.S. 015-2006-EM tem considerado en el Art. 76 del Anexo I del D.S. 081-2007-EM Se considera que el cumplimiento de este tem representa un costo de $12,000; y que al ao ocurren 02 incidentes que requieren su evaluacin Se capacita a la poblacin aledaa al DdV. Se estima que el costo de dicha capacitacin es de $66,000 al ao Se asume que la empresa ya ha elaborado e implementado un Sistema de Control de Cambios, y que el costo de mantenerlo es de $6000 dlares cada mes Se estima que en una empresa con 500 miembros, todos son capacitados en el tema referido en el tem y que el costo del entrenamiento e instruccin para un grupo de 40 personas es de $400, en promedio; se asume adems que dicho entrenamiento se realiza 01 vez al ao. Entonces, el costo en capacitacin es de aprox. $5,000 ($400 x 500 /40) Se estima que cumplir con este tem representa en costos el 5% de los Costos de Asesora Legal ($871,000 segn el Balance de TGP del 2007) y

------($ 12,000 x 2) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $66,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., hubiera descontado el 30% ($ 6000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Estimado de la informacin histrica Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica

----0.04243%

$16,800.0

$46,200.0

0.11669%

$42,000.0

0.10608%

$5,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$3,500.0

0.00884%

210

309

D.S. 0182004-EM

El Servicio Firme (SF) es prestado segn las siguientes condiciones?: (i) El Concesionario y el Usuario han celebrado un Contrato de Transporte; (ii) El SF no estar sujeto a interrupcin o reduccin, salvo aquellas estipuladas en estas

($871,000 + $ 3'765,000) x 5% x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo

Balance TGP

$162,260.0 0.40983%

210

Norma

Art.

MANDATORIA A VERIFICAR
Normas y las de Despacho; (iii) La prestacin del SF est sujeta a la reserva de una Capacidad Reservada Diaria; (iv) Por el SF el Usuario paga el Cargo por Reserva de Capacidad; (v) El pago del SF es independiente de su uso efectivo; (vi) El plazo del Contrato de Transporte de SF es por perodos anuales completos. (vii) En caso de interrupcin o reduccin del SF por causa no contemplada en las Normas, el Concesionario podr ser objeto de sancin. El Servicio Interrumpible es prestado segn las siguientes condiciones?: (i) Existe un Contrato de Transporte entre el Concesionario y el Usuario, por una capacidad de transporte. (ii) El Servicio Interrumpible se encuentra sujeto a interrupcin o reduccin a opcin del Concesionario, quien no podr negarse a prestarlo, salvo por razones tcnicas, en tanto exista capacidad disponible en su sistema. (iii) Por el SI el Usuario pagar un cargo por el volumen de GN efectivamente transportado (Cargo por Uso). (iv) El plazo del Contrato de Transporte de SI es como mnimo por un perodo anual. (vii) En caso de incumplimiento del SI, por causa no contemplada en las Normas, el Concesionario podr ser objeto de sancin . El Concesionario entrega al Usuario el volumen que corresponda a la energa que le fue entregada en el Punto de Recepcin, por dicho Usuario, respetndose lo que se establezca en cada Contrato de Transporte respecto a las variaciones de volumen correspondiente? (La contratacin del Servicio se har en base a volmenes de GN en m3 std medidos en el Punto de Entrega) El Poder Calorfico Bruto mnimo y mximo del GN a ser recibido y entregado por el Concesionario Estn dentro de los rangos establecidos en el D.S. N 042-99-EM? (Ni el Concesionario ni el Usuario estn obligados a recibir el GN mientras el Poder Calorfico Bruto sea inferior o superior a lo dispuesto). El GN en el Punto de Recepcin y en el Punto de Entrega cumple las especificaciones previstas en la NTP 111.002.2003 y en el artculo 44 del D.S. N 042-99-EM? (En caso de conflicto se aplicar la norma ms exigente)

JUSTIFICACIN
Asesora Administrativa ($3'765,000 segn el Balance de TGP del 2007)

OPERACIN *
desembolsado.

Fuente

Costo

D.S. 0182004-EM

Se estima que cumplir con este tem tiene un costo de $57,468

$57,468 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

310

$40,227.6

0.10161%

D.S. 0182004-EM
311

Se estima que cumplir con este tem tiene un costo de $2,000 mensuales

($2,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $10,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $630,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$16,800.0

0.04243%

312

D.S. 0182004-EM D.S. 0182004-EM

Se considera que cumplir con este tem representa un costo de $10.000. Se considera que la empresa tiene 01 punto de recepcin, 06 Puntos de Entrega y que cada uno tiene un costo de $900,000. Puesto que es una empresa en operacin, se estima que invierte un 10% de la Inversin, para mantenimiento, al ao: $630,000 (10% x $900,000 x 07) No aplica.

$7,000.0

0.01768%

10

313

Estimado de la informacin $441,000.0 1.11386% histrica

D.S. 0182004-EM
314

11

D.S. 0182004-EM
315

12

D.S. 0182004-EM
316

13

317

D.S. 0182004-EM D.S. 0182004-EM D.S. 018-

14 -a

16

318 319

18

El Concesionario entrega el GN no odorizado, salvo lo dispuesto en el artculo 20 de las Normas de Seguridad para el Transporte de HC, contenidas en el Anexo del Reglamento, y en aquellos casos que el OSINERGMIN lo determine? (En caso de que sea necesario su odorizacin para un Usuario, ste asumir la inversin, operacin y mantenimiento del equipo de odorizacin y los costos relacionados). La unidad de medida del GN suministrado es el m3 std de Gas Natural? (que se medir por la Ley de Boyle a presiones variables y sobre la base de medicin establecida en el Art. 13. De corresponder, se practicarn las correcciones necesarias segn la densidad relativa y las temperaturas de fluido del GN y las desviaciones de la Ley de Boyle, conforme lo previsto en el Artculo 13). La cantidad y el Poder Calorfico Bruto del GN entregado se determinan de acuerdo a la NTP-ISO-6976: 2003, y lo dispuesto en el artculo 44 del D.S. N 042-99-EM? (Si se desarrollase o propusiese un nuevo mtodo o tcnica de medicin del GN, el anlisis de la calidad o la determinacin de los factores utilizados en la medicin, el Concesionario y el Usuario previo acuerdo, puesto en conocimiento de OSINERG, podrn sustituir los mtodos establecidos en las Normas por dicho nuevo mtodo o tcnica.) El Concesionario cumple con su obligacin de proveer, instalar, mantener y operar a su cargo, en o cerca de cada Punto de Entrega definido en su Contrato, Estaciones de Medicin adecuadamente equipadas de acuerdo a lo previsto en la Norma AGA - Gas Measurements Manual? El Concesionario (y/o el Usuario) cumple con poner en conocimiento del Usuario con una antelacin no menor a 07 das, excepto emergencias, la fecha y el lugar donde se llevarn a cabo las tareas de la instalacin, lectura, limpieza, cambio, reparacin, inspeccin, verificacin, prueba, calibracin o ajuste de los equipos del Sistema de Medicin? En caso de que un medidor estuviese fuera de servicio o brindase lecturas inexactas, la

---Costo considerado en el Art. 10 del D.S.018-2004EM

---

---Costo considerado en el Art. 10 del D.S.018-2004EM

---

----

---

Se estima que cumplir con este tem tiene un costo de $500,000 al ao Se estima que cumplir con este tem tiene un costo de $5,000 al ao Se considera que de ocurrir costara a la empresa

$500,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $5,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($2,000 x 2) x 0.7

Estimado informacin $350,000.0 0.88402% histrica Estimado de la informacin histrica Estimado

211

$3,500.0 $2,800.0

0.00884% 0.00707%

211

Norma
2004-EM

Art.

MANDATORIA A VERIFICAR
cantidad entregada de GN se determina de la siguiente manera? (Cuando por cualquier motivo se tomen mediciones inexactas, el volumen de Gas Natural entregado deber ser ajustado segn se indica en el captulo de Errores de Medicin del Ttulo III de las Normas): a) Utilizando los datos de un medidor de contraste que brinde mediciones exactas, o en ausencia de a); b) Corrigiendo el error o el porcentaje de error si fuesen conocibles por calibracin, prueba o clculo matemtico, o en ausencia de a) y c) Estimando la cantidad de entrega por las entregas efectuadas durante otros perodos en similares condiciones cuando el medidor funcionaba correctamente. La exactitud de los equipos y del Sistema de Medicin es verificada por el Concesionario a intervalos razonables? (Es responsabilidad del Concesionario corregir y reparar el Sistema de Medicin si se comprobara la existencia de mediciones inexactas - La calibracin y/o verificacin de los Sistemas de Medicin deber realizarse teniendo en cuenta que estos Sistemas sern usados con propsitos de facturacin y para determinar la transferencia de la custodia del GN, utilizando para dicha calibracin y/o verificacin el patrn pertinente El Concesionario no podr ser obligado a realizar la verificacin de rutina de la exactitud de tales equipos con una frecuencia mayor de una vez cada 90 das calendario) El Concesionario proporciona a cada Usuario los registros y las lecturas de los medidores (en el Punto o Puntos de Recepcin y Entrega aplicables) a ms tardar a los 05 das siguientes del trmino del mes correspondiente a las mediciones efectuadas? Los equipos electrnicos de medicin utilizados como referencia para la calibracin o verificacin del equipamiento instalado son revisados y calibrados una vez cada 02 aos o segn el tiempo recomendado por el fabricante del equipo, lo que ocurra primero, segn lo establecido en la norma API 21 - Seccin 1 Flow Measurement Using Electronic Metering System - Electronic Gas Measurement? (Al momento de la evaluacin de los equipos de medicin deber presentarse los certificados de calibracin de los instrumentos patrones). El Concesionario cumple con calibrar el cromatgrafo con un gas patrn de calidad standard primario de composicin similar al gas de contraste? (El contraste se realizar con un gas patrn de calidad certificada y/o composicin aceptada por el Concesionario). El Concesionario (y/o el Usuario) conservan los originales de los documentos y datos asociados a la medicin, tales como certificados de calibracin y/o verificacin de los equipos, reportes de auditora de medicin, base de datos y grficos histricos de las variables involucradas en la medicin, etc., por un perodo mnimo de 05 aos? Al facturar el Servicio de Transporte se cumple lo siguiente?: - Se realiza cada mes y en la misma moneda establecida en el Contrato, salvo acuerdo distinto de las partes. - El Concesionario cumple con utilizar los volmenes medidos en el Punto de Entrega o los volmenes reservados en el respectivo Contrato de Transporte, ya sea desde la propia red o desde la red del Operador de Entrega. - El Concesionario emite y hacer llegar su factura al Usuario por el Servicio de Transporte prestado durante el mes calendario precedente, dentro de los 05 primeros das del perodo siguiente al que corresponda ser facturado y con no menos de 07 das de antelacin a la fecha de su vencimiento; salvo acuerdo distinto de las partes. La factura incluye como mnimo lo siguiente? (Cualquier impuesto cuya incidencia deba ser de cargo del Usuario debe figurar en forma discriminada en la factura.): (i) Cargo por Reserva de Capacidad si se trata de Servicio Firme, o Cargo por Uso si se trata de Servicio Interrumpible; (ii) Penalidades por entregas menores o mayores no autorizadas o desequilibrios correspondientes al mes respecto al cual se emitiese la factura; (iii) Los restantes cargos que deban ser facturados. El Concesionario y el Usuario mantienen a disposicin de la otra parte las lecturas y grficos necesarios para verificar la exactitud de cualquier estado de cuenta, factura o clculo, que cualquiera de ellos hubiera realizado, en relacin al rgimen de Tarifa aplicable o al Contrato de Transporte, por 05 aos? De experimentarse variaciones en la Tarifa durante un perodo de facturacin, el Concesionario aplica las Tarifas en base a los volmenes entregados en el perodo correspondiente a cada una de las Tarifas?

JUSTIFICACIN
$2,000 cumplir con el tem. Se estima que esto ocurre 02 veces al ao.

OPERACIN *
Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Fuente
de la informacin histrica

Costo

D.S. 0182004-EM
320

19

Se estima que cumplir con este tem tiene un costo de $8,000 por ao.

$8,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$5,600.0

0.01414%

321

D.S. 0182004-EM D.S. 0182004-EM

19 19

El cumplimiento de este tem se estima en $1500 mensuales El cumplimiento de este tem se estima en $10,000 y se realiza una vez por ao.

($1,500 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% $10,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$12,600.0

0.03182%

322

$7,000.0

0.01768%

323

D.S. 0182004-EM D.S. 0182004-EM D.S. 0182004-EM

20 21

Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $1,500 y que se realiza cada 04 meses. El cumplimiento de este tem se estima en $2000 mensuales Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $4,000 al ao

($1,500 x 4) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% ($2,000 x 12) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $4,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$4,200.0

0.01061%

324

$16,800.0

0.04243%

22

325

$2,800.0

0.00707%

D.S. 0182004-EM
326

23

Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $5,000 al ao

$5,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$3,500.0

0.00884%

327

D.S. 0182004-EM

24

Se considera que el cumplimiento de este tem representa un costo de $20,000 mensuales

328

D.S. 0182004-EM

25

Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $5,000 al ao

($20,000 x 12) x 0.7 Se considera que realizar una contabilidad regulatoria cuesta $ 5000 cada mes. Se considera que debido al I.R. la empresa descuenta el 30% $5,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo

Estimado de la informacin $168,000.0 0.42433% histrica Estimado de la informacin

212

$3,500.0

0.00884%

212

Norma
D.S. 0182004-EM

Art.
32

MANDATORIA A VERIFICAR
El Concesionario entrega el GN al Usuario en el Punto de Entrega dentro del rango de la presin acordada en el Contrato de Transporte?

JUSTIFICACIN
Se considera que la inversin para cumplir con este tem es de $1'000,000 y se considera el costo de mantenerlo, estimado en el 10% de la inversin anual. Se considera que el cumplimiento de este tem representa un costo de $4,000 mensuales

OPERACIN *
desembolsado. ($1'000,000 x 10%) x 0.7 Se considera que realizar una contabilidad regulatoria cuesta $ 5000 cada mes. Se considera que debido al I.R. la empresa hubiera ahorrado un 30% de lo desembolsado. ($4,000 x 12) x 0.7 Se considera que realizar una contabilidad regulatoria cuesta $ 5000 cada mes. Se considera que debido al I.R. la empresa hubiera ahorrado un 30% de lo desembolsado. $5,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30%

Fuente
histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

Costo

329

$70,000.0

0.17680%

D.S. 0182004-EM
330

38

331

D.S. 0182004-EM D.S. 0182004-EM

42 42

El Concesionario cumple con autorizar a cada Usuario antes de las 17:00 hr a inyectar y retirar para el Da Operativo siguiente las Solicitudes de Transporte recibidas y, en caso de no confirmarse en dicho horario, los volmenes a autorizar sern los solicitados? (Los volmenes autorizados diariamente al Usuario para el Servicio Firme, no podrn exceder de la Capacidad Reservada Diaria, y para el Servicio Interrumpible, no podrn exceder los volmenes estipulados en el Contrato de Transporte) En los casos que se prevean variaciones horarias significativas en la demanda dentro de un Da Operativo, Son consignadas en la Nominacin? Cuando deban aplicarse reducciones de Servicio de Transporte causadas por desbalances de Usuarios, stas son dirigidas por el Concesionario y asumidas y ejecutadas por los Usuarios que produjeron dichos desbalances en forma proporcional a los desbalances de cada uno y segn las necesidad de corte para la recuperacin y/o normalizacin del sistema? (Estas reducciones no podrn generar reclamo al Concesionario por parte de los Usuarios responsables de la misma) Si alguna de las partes est imposibilitada total o parcialmente de cumplir con las obligaciones emergentes del Contrato de Transporte, y dicho incumplimiento est amparado en causal de Caso Fortuito o Fuerza Mayor (No se argumentar como causal de Caso Fortuito o Fuerza Mayor la imposibilidad de cumplir con el pago a su vencimiento de los montos facturados por la prestacin del Servicio de Transporte); Dicha parte notifica inmediatamente y por escrito a la otra parte y al OSINERGMIN, precisando la fecha de acaecido el hecho, su naturaleza, la obligacin afectada y el tiempo estimado que durar la causal de Caso Fortuito o Fuerza Mayor, segn sea el caso? (Dicha notificacin debe realizarse antes de transcurridas 48 hr de sucedido el hecho o del da en que conoci su existencia, sin perjuicio de lo establecido en el artculo 62 del Reglamento). De producirse una situacin de emergencia o crisis, El Concesionario pone en conocimiento del OSINERGMIN y la DGH las acciones y medidas tomadas para afrontar la emergencia? Cuando el Concesionario por causas no imputables al Usuario o de quienes deban entregar el GN por cuenta de ste, dispusiese una reduccin en los volmenes a ser transportados bajo la modalidad de Servicio Firme, Resta del total a facturar por Cargo de Reserva de Capacidad del mes en el cual tuviera lugar tal reduccin, el monto correspondiente al volumen que el Concesionario fuera incapaz de entregar al Usuario en cada uno de los das afectados por la reduccin? De reducir o interrumpir temporalmente el Serv. de Transporte para realizar actividades de construccin, modificacin, ampliacin, revisin o mantenimiento del Sistema, en adicin a lo previsto en el Art. 47. El Concesionario cumple con limitar al mnimo la frecuencia y duracin de las reducciones e interrupciones, programndolas en las fechas en que disminuye el consumo de GN y en las horas que se ocasione la menor molestia posible a los Usuarios, consumidores o al pblico en general? En caso de reduccin o interrupcin del servicio, el restablecimiento del mismo se efecta en coordinacin del Concesionario con el Usuario? ( El Concesionario deber atender el restablecimiento siguiendo el orden de prioridad sealado en el Artculo 48).

$33,600.0

0.08487%

Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $5,000 al ao No aplicable, hogao, todas las reducciones de servicio son dirigidas por el Concesionario.

Estimado informacin histrica

$3,500.0

0.00884%

332

----

---

D.S. 0182004-EM

46

Se considera que cumplir con este tem tiene un costo de $12,000 al ao

$12,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

333

$8,400.0

0.02122%

334

D.S. 0182004-EM

47

Se estima que el costo de cumplir con el tem es de $2,000 y que ocurren dos incidentes reportados como emergencias por ao Cumplir con este tem le cuesta $8,000 al ao

D.S. 0182004-EM
335

49

($2,000 x 2) x 0.7 Se considera que realizar una contabilidad regulatoria cuesta $ 5000 cada mes. Se considera que debido al I.R. la empresa descuenta el 30% $8,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$2,800.0

0.00707%

$5,600.0

0.01414%

D.S. 0182004-EM
336

50

Se considera que para cumplir con este tem la empresa debe realizar un estudio de las condiciones operativas y del estado de sus instalaciones, estimado en $70,000 Delega 1 equipo para coordinar (se estima que se tienen 6 usuarios y que hay 3 interrupciones por causas diferentes a mantenimientos, en promedio, al ao) No aplica.

$70,000 x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$49,000.0

0.12376%

D.S. 0182004-EM
337

51

($ 800 x 6 x 3) x 0.7 Se considera que disponer de un equipo que coordine con los usuarios la reposicin cuesta $800. Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica

$10,080.0

0.02546%

213
338

D.S. 0182004-EM

54

De reducir el Concesionario voluntariamente sus Tarifas, cumple con lo siguiente: - Ofrece reducciones equivalentes a los dems Usuarios que se encuentren en condiciones similares (Para determinar si los Usuarios tienen condiciones similares, el Concesionario considerar entre otros: (i) El volumen contratado; (ii) El plazo del Servicio de Transporte suscrito)

----

---

213

Norma

Art.

MANDATORIA A VERIFICAR
- Informa de tales descuentos al OSINERG. - Los servicios prestados en base al Servicio Interrumpible no podrn ser objeto de reduccin de Tarifa por parte del Concesionario. Como mnimo el Concesionario deber mantener permanentemente los niveles de cobertura de seguro indicados en el Contrato. Al efectuar los ajustes por inexactitudes en los equipos de medicin se procede de la siguiente manera ?: (i) Si de acuerdo a la evaluacin, algn equipo de medicin, evidenciase un margen de error que no sobrepase el 1% las lecturas previas de dicho equipo sern consideradas exactas para computar entregas, pero tal equipo deber ser ajustado inmediatamente a fin de trabajar en forma correcta; (ii) Si de acuerdo a la evaluacin, algn equipo de medicin, evidenciase un margen de error superior al 1% en una lectura correspondiente a la cantidad de fluido promedio por hora del perodo posterior a la ltima evaluacin, toda lectura previa de tal equipo ser corregida a error cero para todo perodo conocido con certeza. (iii) En caso de que un perodo no fuese conocido con certeza ni se llegase a un acuerdo sobre el mismo, tal correccin comprender un perodo de una extensin igual a la mitad del tiempo transcurrido desde la fecha de la ltima evaluacin, no pudiendo exceder este perodo de correccin de 15 das. El Concesionario cumple con Presentar y sustentar su Propuesta Tarifaria y responder consultas de los asistentes a la audiencia? (Esto, dentro de los 08 Das contados a partir de la presentacin de la Propuesta tarifaria.) El Concesionario cumple con exponer y sustentar sus recursos de reconsideracin y responder a las consultas de los asistentes a la audiencia.? (Esto, dentro de los 05 Das siguientes a la convocatoria de la Audiencia Pblica indicada en el tem l) El Concesionario cumple con el Anexo E de la R.C.D. 001-2003-OS/CD (PROCEDIMIENTO PARA FIJACIN DE LAS TARIFAS DE TRANSPORTE DE HIDROCARBUROS POR DUCTOS)

JUSTIFICACIN

OPERACIN *

Fuente

Costo

339

D.S. 0182004-EM D.S. 0182004-EM

55 57

tem contemplado en el Art. 40 del D.S. 081-2007EM Se considera que ocurren dos de estos incidentes al ao y que su costo es de $1,500

---($1,500 x 2) x 0.7 Se considera que debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. Estimado de la informacin histrica

---

340

$2,100.0

0.00530%

341

R.C.D. 001- Anexo 2003E, c OS/CD R.C.D. 001- Anexo 2003E, m OS/CD R.C.D. 001- Anexo 2003E OS/CD

Se asume que el costo de cumplir con este tem es de $3200 Se asume que el costo de cumplir con este tem es de $3200 El costo de cumplir con los procedimientos es de aprox. $200,000; puesto que es para efectos tarifarios se realiza cada 4 aos

342

343

$3200 x 0.7 Se considera el Costo de cumplir el tem y que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. $3200 x 0.7 Se considera el Costo de cumplir el tem y que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado. ($200.000 / 4) x 0.7 Se considera el Costo de cumplir el tem en 04 aos; y que, debido al I.R., la empresa descuenta el 30% de lo desembolsado.

Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica Estimado de la informacin histrica

$2,240.0

0.00566%

$2,240.0

0.00566%

$35,000.0

0.08840%

39,591,948.1

*Los clculos de esta seccin pueden ser perfectibles y estn sujetos a discusin.

214 214

Anexo 3
DETERMINACIN DEL TIPO DE CAMBIO

215

TIPO DE CAMBIO, MESES DE NOVIEMBRE 2007 - OCTUBRE 2008 Fuente: SUNAT

oct-08
Da Compra Venta Da Compra Venta Da Compra Venta Da Compra Venta Compra
Promedio

Venta

1 7 14 18 24 30

2.975 3.067 3.046 3.062 3.096 3.091

2.977 3.072 3.063 3.065 3.098 3.093

2 8 15 21 25 31

2.981 3.102 3.04 3.054 3.102 3.087

2.983 3.11 3.045 3.058 3.106 3.092

3 10 16 22 28

3.003 3.154 3.07 3.072 3.103

3.003 3.16 3.073 3.076 3.108

4 11 17 23 29

3 3.117 3.07 3.105 3.102

3.003 3.117 3.071 3.107 3.104

3.068

3.072

sep-08
Da Compra Venta Da Compra Venta Da Compra Venta Da Compra Venta Compra
Promedio

Venta

2 6 12 18 24 30

2.956 2.968 2.973 2.974 2.944 2.98 ago-08

2.957 2.97 2.974 2.976 2.945 2.981

3 9 13 19 25

2.954 2.972 2.962 2.972 2.957

2.961 2.974 2.963 2.974 2.959

4 10 16 20 26

2.965 2.974 2.972 2.95 2.958

2.966 2.975 2.974 2.951 2.96

5 11 17 23 27

2.966 2.972 2.974 2.942 2.968

2.968 2.973 2.976 2.944 2.971

2.964

2.966

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Compra
Promedio

Venta

1 7 13 19 23 29

2.814 2.792 2.912 2.928 2.912 2.954 jul-08

2.816 2.793 2.914 2.93 2.914 2.956

2 8 14 20 26 30

2.81 2.81 2.937 2.922 2.928 2.951

2.811 2.812 2.94 2.925 2.931 2.953

5 9 15 21 27

2.775 2.846 2.928 2.907 2.944

2.778 2.847 2.929 2.911 2.947

6 12 16 22 28

2.783 2.886 2.944 2.896 2.95

2.785 2.886 2.946 2.899 2.955

2.888

2.89

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Compra
Promedio

Venta

1 5 11 17 23 31

2.965 2.889 2.814 2.825 2.842 2.822 jun-08

2.967 2.891 2.815 2.827 2.843 2.823

2 8 12 18 24

2.962 2.855 2.824 2.829 2.835

2.964 2.857 2.825 2.83 2.836

3 9 15 19 25

2.957 2.82 2.823 2.844 2.83

2.96 2.822 2.824 2.846 2.831

4 10 16 22 26

2.912 2.809 2.835 2.84 2.819

2.915 2.811 2.836 2.842 2.82

2.855

2.856

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Compra
Promedio

Venta

3 7 13 19 25

2.842 2.807 2.906 2.885 2.957 may-08

2.843 2.806 2.909 2.886 2.959

4 10 14 20 26

2.83 2.825 2.886 2.91 2.966

2.832 2.826 2.892 2.912 2.969

5 11 17 21 27

2.813 2.86 2.889 2.924 2.964

2.816 2.862 2.891 2.931 2.966

6 12 18 24 28

2.799 2.883 2.883 2.938 2.966

2.803 2.886 2.885 2.941 2.968

2.887

2.889

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Compra
Promedio

Venta

1 8 14 20 24 30

2.848 2.769 2.768 2.774 2.848 2.862 abr-08

2.851 2.771 2.769 2.775 2.849 2.865

3 9 15 21 27 31

2.786 2.761 2.761 2.803 2.849 2.841

2.79 2.762 2.763 2.805 2.85 2.845

6 10 16 22 28

2.786 2.756 2.761 2.803 2.86

2.787 2.757 2.763 2.804 2.862

7 13 19 23 29

2.789 2.76 2.761 2.829 2.867

2.79 2.762 2.763 2.828 2.868

2.802

2.804

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Compra
Promedio

Venta

1 5 11 17 23 29

2.743 2.692 2.712 2.703 2.816 2.834

2.746 2.693 2.712 2.705 2.824 2.836

2 8 12 18 24 30

2.733 2.693 2.737 2.71 2.785 2.841

2.735 2.695 2.742 2.71 2.793 2.843

3 9 15 19 25

2.721 2.693 2.726 2.722 2.782

2.723 2.694 2.728 2.724 2.783

4 10 16 22 26

2.699 2.697 2.71 2.758 2.806

2.699 2.698 2.712 2.772 2.816

2.742

2.745

216

mar-08
Da Compra Venta Da Compra Venta Da Compra Venta Da Compra Venta Compra
Promedio

Venta

1 7 13 19 27

2.886 2.856 2.812 2.807 2.772 feb-08

Compra

2.887 2.857 2.814 2.809 2.774

4 8 14 20 28

2.884 2.841 2.813 2.794 2.753

2.885 2.843 2.814 2.796 2.755

5 11 15 25 29

2.878 2.821 2.809 2.794 2.737

2.88 2.827 2.81 2.796 2.739

6 12 18 26

2.871 2.809 2.81 2.785

2.872 2.811 2.812 2.786

2.817

2.819

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Compra
Promedio

Venta

1 7 13 19 23 29

2.933 2.921 2.905 2.903 2.897 2.89 ene-08

2.934 2.923 2.907 2.905 2.898 2.891

2 8 14 20 26

2.93 2.914 2.902 2.899 2.896

2.932 2.92 2.902 2.9 2.898

5 9 15 21 27

2.928 2.909 2.899 2.899 2.894

2.929 2.91 2.9 2.9 2.895

6 12 16 22 28

2.926 2.909 2.902 2.898 2.892

2.927 2.911 2.905 2.899 2.893

2.907

2.909

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Compra
Promedio

Venta

1 8 12 18 24 30

2.995 2.968 2.94 2.957 2.951 2.934 dic-07

2.997 2.97 2.943 2.959 2.952 2.935

3 9 15 19 25 31

2.983 2.961 2.923 2.946 2.939 2.936

2.983 2.962 2.926 2.947 2.94 2.936

4 10 16 22 26

2.97 2.959 2.932 2.965 2.933

2.971 2.959 2.935 2.968 2.935

5 11 17 23 29

2.968 2.959 2.942 2.957 2.936

2.969 2.96 2.943 2.958 2.937

2.952

2.954

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Compra
Promedio

Venta

1 7 13 19 25

2.998 2.982 2.969 2.976 2.975 nov-07

3 2.982 2.97 2.978 2.981

4 8 14 20 27

2.998 2.972 2.973 2.974 2.978

2.999 2.974 2.975 2.975 2.98

5 11 15 21 28

3 2.972 2.975 2.974 2.988

3.001 2.974 2.976 2.976 2.989

6 12 18 22 29

2.989 2.967 2.974 2.976 2.992

2.99 2.968 2.976 2.977 2.994

2.980

2.982

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Da

Compra

Venta

Compra
Promedio

Venta

1 2.997 8 3.004 14 2.991 20 2.998 24 3.006 30 3 Da Compra

2.998 3 2.999 3.005 9 3.003 2.992 15 2.996 2.999 21 2.998 3.008 27 3.015 3.001 Venta Da Compra

3 3.003 2.997 2.999 3.016

6 10 16 22 28

3 2.994 2.995 3.004 3.012

3.002 2.995 2.997 3.005 3.013

7 13 17 23 29

3.005 2.993 2.996 3.001 3

3.006 2.994 2.997 3.004 3.001

3.000

3.002

Venta Da Compra Venta Da Compra Venta

Compra Venta

Tipo de Cambio Utilizado para determinar el Factor B en Nuevos Soles

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Mes octubre - 2008 septiembre-08 agosto - 2008 julio-08 junio - 2008 mayo-08 abril - 2008 marzo-08 febrero - 2008 enero-08 diciembre - 2007 noviembre-07 Promedio
Fuente: SUNAT

Compra 3.068 2.964 2.888 2.855 2.887 2.802 2.742 2.817 2.907 2.952 2.980 3.000 2.905

Venta 3.072 2.966 2.890 2.856 2.889 2.804 2.745 2.819 2.909 2.954 2.982 3.002 2.907

Para efectos del clculo se considera el valor de S/. 2.905

217

Anexo 4
CLCULO DE MULTAS MEDIANTE EL MTODO PROPUESTO, PARMETROS UTILIZADOS Y VALORES TOPE

218

CLCULO DE MULTAS MEDIANTE EL MTODO PROPUESTO, PARMETROS UTILIZADOS Y VALORES TOPE

N
/a

N
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31

x1
Norma D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM Artculo Art. 36 - f Art. 36 - g Art. 36 - m Art. 36 - n Art. 37 Art. 37 Art. 38 Art. 40 Art. 40 Art. 40 Art. 44 Art. 62 Art. 62 Art. 62 Art. 64 Art. 144 Anexo I, Art. 5 Anexo I, Art. 7 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 11 Anexo I, Art. 14 Anexo I, Art. 19 Anexo I, Art. 20 Anexo I, Art. 21 Anexo I, Art. 21 Anexo I, Art. 22 -23 Anexo I, Art. 23 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24

x2
0.29703% 0.10608% 0.58995% 2.34724% 0.12730% 0.00088% 0.03536% 6.47101% 2.15700% 2.15700% 0.15155% 0.01768% 0.05304% 0.03395% 0.60113% 0.30941% 5.89817% 29.56775% 0.05304% 0.04066% 0.04066% 0.44201% 0.21216% 0.04332% 0.07956% 0.05304% 0.79915% 0.59406% 0.04066% 0.88402% 0.07956%

x2 x COyM*
97.61 34.86 193.87 771.34 41.83 0.29 11.62 2,126.46 708.82 708.82 49.8 5.81 17.43 11.16 197.54 101.68 1,938.22 9,716.35 17.43 13.36 13.36 145.25 69.72 14.23 26.15 17.43 262.61 195.22 13.36 290.5 26.15

x3
100% 50% 100% 50% 50% 100% 100% 50% 50% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 100% 50% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 100% 50% 50% 100% 50% 100% 50% 50%

x4
100% 50% 100% 100% 50% 100% 50% 50% 100% 50% 100% 50% 50% 100% 100% 100% 50% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 100% 50% 50% 100% 50% 50% 50% 50%

x5
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Factor B
(en U.I.T.) 97.61 34.86 193.87 1542.68 41.83 0.29 5.81 2126.46 1417.64 708.82 49.8 5.81 17.43 22.32 395.08 101.68 1938.22 9716.35 17.43 13.36 13.36 145.25 69.72 14.23 26.15 17.43 262.61 195.22 6.68 290.5 26.15

x6
Otro Otro Otro Otro Otro Otro Otro Otro Otro Ambiente Otro Otro Otro Otro Tcnica y Seguridad Otro Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Ambiente Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad

Factor A

Multa
(en U.I.T.) 97.61 34.86 193.87 1,542.67 41.83 0.29 5.81 2,126.46 1,417.64 847.04 49.8 5.81 17.43 22.31 447.63 101.68 2,196.00 11,008.63 20.83 15.14 15.14 164.57 78.99 16.13 29.62 19.75 297.54 221.18 7.57 329.14 29.62

Tope (x8) /b
(en U.I.T.) 130 5 6,000 6,000 5 5 5 5,000 5,000 5,000 130 5 10 10 2,800 130 6,000 6,000 350 350 350 6,000 6,000 6,000 650 650 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000

f(x6)
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1.195 1 1 1 1 1.133 1 1.133 1.133 1.195 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133

3 4 6 7 8 9 10 11 12 13 14 16 17 18 20 22 23 24 25 27 28 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39

219

219

N
/a

N
32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64

x1
Norma D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM Artculo Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 24 Anexo I, Art. 25 Anexo I, Art. 54 Anexo I, Art. 55 Anexo I, Art. 55 Anexo I, Art. 55 Anexo I, Art. 57 Anexo I, Art. 57 Anexo I, Art. 57 Anexo I, Art. 59 -b Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 62 Anexo I, Art. 63 Anexo I, Art. 64 Anexo I, Art. 65 Anexo I, Art. 65 Anexo I, Art. 65 Anexo I, Art. 66 Anexo I, Art. 67 Anexo I, Art. 67 Anexo I, Art. 68 Anexo I, Art. 69 Anexo I, Art. 71 Anexo I, Art. 74 Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 76 Anexo I, Art. 79 Anexo I, Art. 80 Anexo I, Art. 81

x2
0.03536% 0.00354% 0.04243% 0.04243% 9.63012% 0.48151% 0.06365% 0.04815% 0.88402% 0.03536% 0.03536% 0.03536% 0.12376% 0.02122% 0.01768% 0.00354% 0.87983% 1.32603% 0.64680% 0.30057% 0.01768% 0.02475% 0.07850% 0.03182% 0.00654% 0.01768% 0.17680% 0.00088% 0.01768% 0.00654% 0.03536% 0.03182% 0.04066%

x2 x COyM*
11.62 1.16 13.94 13.94 3,164.58 158.23 20.92 15.82 290.5 11.62 11.62 11.62 40.67 6.97 5.81 1.16 289.12 435.75 212.55 98.77 5.81 8.13 25.8 10.46 2.15 5.81 58.1 0.29 5.81 2.15 11.62 10.46 13.36

x3
50% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 100% 100% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 100%

x4
50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 100% 100% 50% 100% 50% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 100% 50% 100% 50% 50% 100%

x5
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Factor B
(en U.I.T.) 11.62 1.16 6.97 13.94 3164.58 158.23 20.92 15.82 290.5 11.62 11.62 11.62 40.67 6.97 5.81 2.32 289.12 435.75 212.55 98.77 5.81 4.065 25.8 10.46 2.15 5.81 116.2 0.58 5.81 4.3 11.62 5.23 13.36

x6
Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Otro Otro Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Otro Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Otro Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad

Factor A

Multa
(en U.I.T.) 13.17 1.32 7.9 15.8 3,585.47 179.27 23.7 17.93 329.14 13.17 13.17 13.17 40.67 6.97 6.58 2.63 327.58 435.75 240.81 111.91 6.58 4.61 29.23 11.85 2.44 6.58 131.65 0.66 6.58 4.87 11.62 5.92 15.14

Tope (x8) /b
(en U.I.T.) 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000 6,000 3,200 3,200 200 5 200 6,000 200 200 200 3,200 15 15 15 3,200 3,200 200 2,800 5 200 200 15 4,100 350

f(x6)
1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1 1 1.133 1.133 1.133 1 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1 1.133 1.133

41 42 43 44 45 46 47 48 50 51 52 55 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 72 73 74 75 76 77 79 80

220

220

N
/a

N
65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97

x1
Norma D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S.081-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM Artculo Anexo I, Art. 83 Anexo I, Art. 84 Anexo I, Art. 85 Anexo I, Art. 87 Anexo I, Art. 87 Anexo I, Art. 91 Anexo II, Art. 1 Anexo II, Art. 3 Anexo II, Art. 4 Anexo II, Art. 5 Anexo II, Art. 6 Anexo II, Art. 7 Anexo II, Art. 8 Anexo II, Art. 8 Anexo II, Art. 9 Anexo II, Art. 10 Anexo II, Art. 14 Anexo II, Art. 15 Anexo II, Art. 16 Anexo II, Art. 17 Anexo II, Art. 18 Anexo II, Art. 19 Anexo II, Art. 20 Anexo II, Art. 22 Anexo II, Art. 23 Anexo IV - 1.1 Anexo IV - 1.2 Anexo IV - 5.1 11.2 11.2 11.2 12.1 14.1

x2
0.33946% 0.03182% 0.01768% 0.19095% 0.31825% 0.02122% 0.17680% 0.01414% 0.01061% 0.02652% 0.01061% 0.00884% 0.03536% 0.07072% 0.04243% 0.07850% 0.08840% 0.04243% 0.03182% 0.08840% 0.04243% 0.04243% 0.07072% 0.03182% 0.04243% 0.01697% 0.02829% 0.04066% 0.42433% 0.14852% 0.15912% 0.10608% 0.60467%

x2 x COyM*
111.55 10.46 5.81 62.75 104.58 6.97 58.1 4.65 3.49 8.72 3.49 2.91 11.62 23.24 13.94 25.8 29.05 13.94 10.46 29.05 13.94 13.94 23.24 10.46 13.94 5.58 9.3 13.36 139.44 48.8 52.29 34.86 198.7

x3
50% 100% 100% 50% 50% 50% 100% 50% 100% 50% 50% 50% 100% 100% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 100% 100% 100% 50%

x4
100% 100% 100% 50% 50% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 50% 100% 100% 50% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 100% 100% 50% 50% 50% 100% 100% 100% 100% 50%

x5
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Factor B
(en U.I.T.) 223.1 10.46 5.81 62.75 104.58 13.94 58.1 9.3 3.49 17.44 6.98 2.91 11.62 23.24 13.94 25.8 58.1 13.94 10.46 29.05 13.94 13.94 46.48 20.92 27.88 5.58 9.3 13.36 139.44 48.8 52.29 34.86 198.7

x6
Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Otro Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Otro Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Otro Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Otro Otro Otro Tcnica y Seguridad

Factor A

Multa
(en U.I.T.) 252.78 11.85 5.81 71.09 118.49 13.94 65.83 10.53 3.95 19.75 7.9 3.29 13.17 26.33 15.8 29.23 65.83 15.8 11.85 32.91 15.8 15.8 52.66 23.7 31.6 6.32 9.3 15.14 157.99 48.8 52.29 34.86 225.13

Tope (x8) /b
(en U.I.T.) 250 200 5 1,200 1,200 15 6,000 15 5 6,000 15 15 200 200 200 15 6,000 15 200 15 15 15 3,200 3,200 15 10,000 10,000 10,000 200 80 80 80 100

f(x6)
1.133 1.133 1 1.133 1.133 1 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1 1.133 1.133 1 1 1 1.133

82 83 84 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 100 101 102 103 104 105 106 108 109 110 111 112 114 115 116 119 122

221

221

N
/a

N
98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130

x1
Norma D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM Artculo 26.1 26.2 26.3 26.4 26.7 26.9 28.1 28.2 29.2 29.3 29.5 29.7 32.2 34 37 39 40 44 45 46.1 49.1 50 55.1 56.3 57 57 58 60 60 61.1 61.2 61.2 61.2

x2
0.03536% 0.04243% 0.00884% 0.05304% 0.16973% 0.00442% 0.01768% 0.01061% 0.26521% 1.76804% 0.13835% 0.00088% 0.19095% 0.04243% 0.01061% 0.01061% 0.01061% 0.00849% 0.00636% 0.05304% 0.03458% 0.00566% 0.02210% 0.02122% 0.06365% 0.02122% 0.03713% 0.01061% 0.03536% 0.09547% 0.04243% 0.00849% 0.00424%

x2 x COyM*
11.62 13.94 2.91 17.43 55.78 1.45 5.81 3.49 87.15 581 45.46 0.29 62.75 13.94 3.49 3.49 3.49 2.79 2.09 17.43 11.36 1.86 7.26 6.97 20.92 6.97 12.2 3.49 11.62 31.37 13.94 2.79 1.39

x3
50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50%

x4
50% 100% 50% 100% 100% 50% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 50% 50% 50%

x5
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Factor B
(en U.I.T.) 11.62 27.88 2.91 34.86 111.56 1.45 5.81 6.98 87.15 581 45.46 0.29 62.75 13.94 3.49 3.49 3.49 2.79 2.09 17.43 11.36 1.86 7.26 6.97 20.92 6.97 12.2 3.49 11.62 62.74 13.94 2.79 1.39

x6
Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Otro Otro Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad

Factor A

Multa
(en U.I.T.) 13.17 31.6 3.29 34.86 111.55 1.65 6.58 7.9 98.74 658.27 51.51 0.33 71.09 15.8 3.95 3.95 3.95 3.16 2.37 19.75 12.88 2.11 8.23 7.9 23.7 7.9 13.82 3.95 13.17 71.09 15.8 3.16 1.58

Tope (x8) /b
(en U.I.T.) 15 15 15 15 15 200 15 15 200 500 200 15 1,200 300 100 100 70 70 300 300 300 300 200 1,100 500 500 500 200 200 1,100 1,100 1,100 1,100

f(x6)
1.133 1.133 1.133 1 1 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133

123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 136 137 138 139 140 144 145 146 150 153 156 159 160 161 162 163 164 165 167 168 170

222

222

N
/a

N
131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160 161 162 163

x1
Norma D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM Artculo 62.1 62.2 62.2 63.1 63.2 64 66.1 69 70.1 70.1 70.2 70.4 72 76.1 76.3 76.4 76.6 76.7 76.8 77.1 77.2 77.3 80.2 82.1 82.3 82.4 82.5 83.1 83.2 83.3 84.1 84.2 85

x2
0.08487% 0.02122% 0.01061% 0.01061% 0.14852% 0.21216% 0.07426% 0.03253% 0.12730% 0.04243% 0.00149% 0.00106% 0.02829% 0.09105% 0.03536% 0.00707% 0.09105% 0.00796% 0.00442% 0.30941% 0.15470% 0.15470% 0.00442% 0.03182% 0.02546% 0.04243% 0.02122% 0.00354% 0.01061% 0.00354% 0.00177% 0.00053% 0.00088%

x2 x COyM*
27.89 6.97 3.49 3.49 48.8 69.72 24.4 10.69 41.83 13.94 0.49 0.35 9.3 29.92 11.62 2.32 29.92 2.61 1.45 101.68 50.84 50.84 1.45 10.46 8.37 13.94 6.97 1.16 3.49 1.16 0.58 0.17 0.29

x3
50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50%

x4
50% 50% 50% 50% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 100% 50% 50% 50% 100% 50% 50%

x5
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Factor B
(en U.I.T.) 27.89 6.97 3.49 3.49 48.8 139.44 24.4 10.69 41.83 13.94 0.49 0.35 9.3 29.92 11.62 2.32 29.92 2.61 1.45 101.68 50.84 50.84 1.45 10.46 8.37 27.88 13.94 1.16 3.49 1.16 1.16 0.17 0.29

x6
Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Ambiente Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad

Factor A

Multa
(en U.I.T.) 31.6 7.9 3.95 3.95 55.29 157.99 27.65 12.11 47.4 16.66 0.55 0.39 10.53 33.9 13.17 2.63 33.9 2.96 1.65 115.2 57.6 57.6 1.65 11.85 9.48 31.6 15.8 1.32 3.95 1.32 1.32 0.2 0.33

Tope (x8) /b
(en U.I.T.) 50 50 50 50 50 60 650 50 650 15 15 15 50 500 500 500 500 500 500 1,000 1,000 1,000 70 70 70 15 70 70 70 70 70 70 70

f(x6)
1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.195 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133

171 172 173 174 175 176 178 181 182 183 184 185 186 188 190 191 193 194 195 196 197 198 201 205 207 208 209 210 211 212 213 214 215

223

223

N
/a

N
164 165 166 167 168 169 170 171 172 173 174 175 176 177 178 179 180 181 182 183 184 185 186 187 188 189 190 191 192 193 194 195 196

x1
Norma D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM Artculo 85 86 89 99.1 99.2 100.1 100.2 100.3 104 105 105 -a 105 -d 105 -e 105 -f 108 111 -b 111 -c 111 -g 121 122 129 131 132 133 135 136 137 138 161 195-f 204.1 204.2 216

x2
0.00442% 0.00177% 0.00318% 0.02122% 0.00053% 0.17680% 0.02652% 0.01414% 0.91938% 0.02122% 0.00707% 0.00354% 0.01061% 0.03536% 3.81896% 0.00442% 0.00530% 0.17680% 0.12730% 0.03182% 0.07691% 0.62056% 0.04243% 0.04243% 0.73451% 0.10184% 2.93805% 2.65205% 0.00318% 0.00884% 0.02122% 0.01061% 0.03536%

x2 x COyM*
1.45 0.58 1.05 6.97 0.17 58.1 8.72 4.65 302.12 6.97 2.32 1.16 3.49 11.62 1,254.96 1.45 1.74 58.1 41.83 10.46 25.27 203.93 13.94 13.94 241.37 33.47 965.48 871.5 1.05 2.91 6.97 3.49 11.62

x3
50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50%

x4
50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 100% 100% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50%

x5
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Factor B
(en U.I.T.) 1.45 0.58 1.05 6.97 0.17 58.1 8.72 4.65 302.12 6.97 2.32 1.16 3.49 11.62 1254.96 2.9 3.48 116.2 41.83 10.46 25.27 203.93 13.94 27.88 241.37 66.94 965.48 871.5 1.05 2.91 6.97 3.49 11.62

x6
Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Ambiente Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad

Factor A

Multa
(en U.I.T.) 1.65 0.66 1.18 7.9 0.2 65.83 9.87 5.27 342.3 7.9 2.63 1.32 3.95 13.17 1,421.87 3.29 3.95 131.65 47.4 11.85 28.63 231.05 15.8 31.6 273.47 75.83 1,093.89 1,041.44 1.18 3.29 7.9 3.95 13.17

Tope (x8) /b
(en U.I.T.) 70 70 70 70 70 70 70 15 200 60 300 300 200 300 100 30 30 30 300 300 300 300 300 15 70 70 70 300 70 60 50 50 200

f(x6)
1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.195 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133

216 217 220 226 227 228 229 230 232 233 234 235 236 237 238 241 242 244 245 246 253 255 256 257 260 261 262 263 264 265 267 268 269

224

224

N
/a

N
197 198 199 200 201 202 203 204 205 206 207 208 209 210 211 212 213 214 215 216 217 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 229

x1
Norma D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 043-2007-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 015-2006-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM Artculo 218.1 218.2 219 220.1 220.2 221.1 221.2 223 3ra D.C. 36 40 43-d 43-g 44 44 47 47 48 -a 48 -b 48 -c 49 50 51 51 52 53 61 61 62 63 4 5 6

x2
0.00884% 0.00354% 0.17680% 0.00442% 0.00442% 0.22100% 0.39781% 0.05304% 0.15028% 0.12376% 0.06365% 0.10608% 2.82886% 0.05076% 0.01856% 0.14852% 0.14144% 0.33239% 0.31825% 0.12376% 0.03536% 0.01414% 0.02652% 0.02652% 0.01768% 0.03536% 0.04243% 0.11669% 0.10608% 0.00884% 0.40983% 0.10161% 0.04243%

x2 x COyM*
2.91 1.16 58.1 1.45 1.45 72.63 130.73 17.43 49.39 40.67 20.92 34.86 929.6 16.68 6.1 48.8 46.48 109.23 104.58 40.67 11.62 4.65 8.72 8.72 5.81 11.62 13.94 38.35 34.86 2.91 134.68 33.39 13.94

x3
50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50%

x4
50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 100% 100% 50% 50% 50% 50% 50%

x5
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Factor B
(en U.I.T.) 2.91 1.16 58.1 1.45 1.45 72.63 130.73 34.86 49.39 81.34 20.92 34.86 929.6 16.68 6.1 48.8 46.48 109.23 104.58 40.67 11.62 9.3 8.72 8.72 5.81 11.62 27.88 76.7 34.86 2.91 134.68 33.39 13.94

x6
Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Otro Ambiente Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Ambiente Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Ambiente Ambiente Ambiente Ambiente Ambiente Ambiente Ambiente Ambiente Ambiente Ambiente Otro Tcnica y Seguridad Ambiente Ambiente Otro Otro Otro

Factor A

Multa
(en U.I.T.) 3.29 1.32 65.83 1.65 1.65 82.28 148.11 39.5 55.95 81.34 24.99 39.5 1,053.24 19.93 6.91 55.29 55.54 130.53 124.97 48.6 13.89 11.11 10.41 10.41 6.94 13.89 27.89 86.89 41.66 3.47 134.68 33.39 13.94

Tope (x8) /b
(en U.I.T.) 200 200 200 200 200 200 200 15 300 10,000 10,000 1,500 2,000 700 700 3,200 3,200 110 110 110 100 15 100 100 200 15 60 2,800 60 150 100 100 100

f(x6)
1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1.133 1 1.195 1.133 1.133 1.195 1.133 1.133 1.195 1.195 1.195 1.195 1.195 1.195 1.195 1.195 1.195 1.195 1 1.133 1.195 1.195 1 1 1

271 272 273 274 275 276 277 278 280 281 282 283 286 288 289 290 291 292 293 294 295 296 297 298 299 300 305 306 307 308 309 310 311

225

225

N
/a

N
230 231 232 233 234 235 236 237 238 239 240 241 242 243 244 245 246 247 248 249 250 251 252 253 254 255

x1
Norma D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM D.S. 018-2004-EM
R.C.D. 01-2003-OS/CD R.C.D. 01-2003-OS/CD R.C.D. 01-2003-OS/CD

Artculo 9 10 14 -a 16 18 19 19 19 20 21 22 23 24 25 32 38 42 46 47 49 50 51 57 Anexo E, c Anexo E, m Anexo E

x2
0.01768% 1.11386% 0.88402% 0.00884% 0.00707% 0.01414% 0.03182% 0.01768% 0.01061% 0.04243% 0.00707% 0.00884% 0.42433% 0.00884% 0.17680% 0.08487% 0.00884% 0.02122% 0.00707% 0.01414% 0.12376% 0.02546% 0.00530% 0.00566% 0.00566% 0.08840%

x2 x COyM*
5.81 366.03 290.5 2.91 2.32 4.65 10.46 5.81 3.49 13.94 2.32 2.91 139.44 2.91 58.1 27.89 2.91 6.97 2.32 4.65 40.67 8.37 1.74 1.86 1.86 29.05

x3
50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 50% 100% 100% 50% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 100% 100% 100%

x4
50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 50% 100% 100% 100%

x5
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Factor B
(en U.I.T.) 5.81 366.03 290.5 2.91 2.32 4.65 10.46 5.81 6.98 13.94 2.32 2.91 69.72 2.91 29.05 13.945 2.91 6.97 1.16 4.65 40.67 8.37 1.74 1.86 1.86 29.05

x6
Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Otro Otro Tcnica y Seguridad Otro Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Otro Otro Otro Otro Otro Tcnica y Seguridad Otro Otro Otro Otro Otro Tcnica y Seguridad Tcnica y Seguridad Otro Otro Otro Otro

Factor A

Multa
(en U.I.T.) 6.58 414.71 329.14 2.91 2.32 5.27 10.46 6.58 7.9 13.94 2.32 2.91 69.72 2.91 32.91 13.94 2.91 6.97 1.16 4.65 46.08 9.48 1.74 1.86 1.86 29.05

Tope (x8) /b
(en U.I.T.) 150 150 300 300 300 300 300 300 300 5 130 130 130 130 700 700 700 10 10 130 10 10 300 10 10 550

f(x6)
1.133 1.133 1.133 1 1 1.133 1 1.133 1.133 1 1 1 1 1 1.133 1 1 1 1 1 1.133 1.133 1 1 1 1

312 313 317 318 319 320 321 322 323 324 325 326 327 328 329 330 331 333 334 335 336 337 340 341 342 343

/a N dela lista del Anexo 2 /b las filas sombreadas son aquellas cuya multa calculada es mayor al Tope (x8) * COyM = 32,861.32 U.I.T. Factor B = (x5 x x4 x x2 x COyM) / x3

226

226