Sunteți pe pagina 1din 101

Octavian BEJAN CORUPIA: NOIUNE, PREVENIRE I CONTRACARARE

Descriera CIP a Camerei Na?ionale a C?r?ii CZU 343.352:328.185 B 40

Monografia a fost aprobat i recomandat pentru editare de ctre Consiliul tiinific al Institutului de Istorie, Stat i Drept al Academiei de tiine a Moldovei.

Recenzeni: Valeriu Cunir, dr.hab.conf.univ. Valeriu Bujor, dr.conf.univ.,

Redactor: dr.conf.univ. Alexei Cenu Corector: Angela Levina Machetare computerizat: Ecaterina Popa

Octavian Bejan. Coperta: Olga caterenciuc.

ISBN 978-9975-78-506-8

ACADEMIA DE TIINE A MOLDOVEI INSTITUTUL DE ISTORIE, STAT I DREPT

Octavian BEJAN

Corupia: noiune, prevenire i contracarare

Chiinu, 2007

Cuvnt nainte
La ora actual, societatea este afectat, ntr-o mare msur, de criminalitate, dei ilegalitile n general urc la cote deosebit de nalte. Astfel , criminalitatea constituie o problem care ar trebui s ngrijoreze toat lumea: ceteni, politicieni, oameni de tiin, lucrtori ai organelor de drept etc. Dintre toate tipurile de criminalitate, corupia are actualmente, poate, cea mai nefast influen asupra societii, fiind un obstacol major n dezvoltarea ei. Din aceste considerente, este corect includerea problemei corupiei printre prioritile autoritilor publice, fapt reflectat n majoritatea covritoare a documentelor strategice, precum: Strategia de cretere economic i reducere a srciei, Planul de aciuni Uniunea European Republica Moldova, Programul de activitate al guvernului pentru anii 2005-2009 Modernizarea rii bunstarea poporului. Mai mult dect att, a fost adoptat un document special - Strategia de prevenire i combatere a corupiei. n condiiile menionate, rolul cercettorilor const n acordarea unui suport tiinific fundamental i, totodat, amplu activitii de prevenire i contracarare a faptelor de corupie, iar fiecare contribuie n acest sens este salutar, inclusiv lucrarea de fa. Monografia Corupia: noiune, prevenire i contracarare completeaz fondul literaturii tiinifice n problem, alturndu-se eforturilor altor cercettori autohtoni, cum ar fi Sergiu Ilie, Vasile Lapteacru, Lilia Caraciuc, subsemnatul, precum i muli alii care au rezervat unele cercetri acestei teme. Autorul face o analiz a definiiilor i conceptelor dezvoltate n tiina naional, le valorific i propune o definire proprie, contribuind astfel la dialogul tiinific. Acest dialog este deosebit de important, dat fiind faptul c tiina autohton, practica i contiina social este dominat nc de viziunea ngust consacrat n rile ex-socialiste, care refuza abordarea complex a corupiei, reducnd-o la mituire. De remarcat c atenia cercettorului s-a concentrat asupra aspectelor criminologice ale fenomenului, ceea ce i-a gsit oglindire n definiia propus. Pe baza conceptului elaborat, criminologul analizeaz reglementrile penale n vigoare, ncercnd s dezvluie prin studiu normativ complexitatea fenomenului i diversitatea formelor pe care le poate mbrca acesta. Analiza empiric ntreprins poate servi drept punct de plecare pentru discuii

interesante pe marginea manifestrilor concrete ale corupiei, sub un unghi de vedere inedit n tiina autohton. O component a cercetrilor realizate de autor au vizat relevarea nsuirilor fenomenologice ale corupiei. n consecin, au fost distinse patru ipostaze ale fenomenului, denumite: corupie individual, corupie sectorial, corupie social i corupie general. Ele reflect modul n care acest fenomen criminal poate afecta societatea, specificul lui n funcie de strile tipice de existen, semnele distinctive i alte elemente relevante att sub aspect teoretic, ct i practic. Privite n succesiune, ipostazele evideniate prezint evoluia corupiei din faz incipient, n care ea se manifest prin conduite individuale sporadice, pn n faza de fenomen social dominant, n care ea este omniprezent i influeneaz aproape toate procesele sociale. Cercettorul aduce n lucrare o exemplificare a tuturor ipostazelor. n plus, ceea ce intereseaz n mod special tiina i practica naional, se face o referire la starea fenomenului corupiei n societatea noastr, anume prin prisma ipostazelor evideniate. Totodat, monografia include o serie de raionamente privind esena fenomenului corupiei. Ele rspund polemicii iniiate de Vasile Lapteacru i o completeaz cu viziuni inedite. Autorul face o paralel ntre fenomenul corupiei i, pe de o parte, procesele generale din sistemul social, iar pe de alt parte, criminalitatea n ansamblu, ca fenomen distinct. Delimitarea efectuat este ns completat cu examinarea legturilor indisolubile dintre acestea, deoarece corupia este un fenomen social i n acelai timp o manifestare a criminalitii. Prezint interes analiza propus de autor privind dimensiunile corupiei i impactul ei distructiv asupra societii. Cifrele calculate de autor confirm nc o dat proporiile dezastruoase pe care le-a luat acest flagel social. La acestea se adaug efectul catalizator pe care l are corupia asupra criminalitii n ansamblu, efect relevat de cercettor. Este vorba despre o situaie paradoxal n care o manifestare criminal particular produce o influen generativ asupra criminalitii n ansamblu, asigurndu-i astfel autoregenerarea. Pe de alt parte, tot corupia paralizeaz organele de drept, care tocmai sunt chemate s o contracareze. Rezult o situaie cu totul curioas: pe de o parte corupia catalizeaz criminalitatea, iar pe de alt parte ea paralizeaz organele de drept, o combinaie mai nefericit nici c se putea. Este de remarcat modelul de prognozare propus de autor. Cu regret, prognozarea

fenomenelor criminale a fost prea puin abordat n tiina naional. n aceast privin exist un adevrat deficit tiinific, iar orice studiu n materie este salutar. n lucrarea de fa se propune un model de prognozare a corupiei n instituiile publice. El se constituie dintr-o serie de trsturi distinctive ale corupiei, relevate n literatura de specialitate, pe care autorul prezentei cercetri le-a selectat i apoi le-a reunit ntr-un sistem. Modelul elaborat are un caracter tabelar i poate fi uor aplicat. Metodologia de prognozare propus reprezint un mijloc util de stabilire a evoluiilor probabile ale strii corupiei n instituiile publice concrete, fcnd posibil intervenirea din timp pentru neadmiterea unor situaii nedorite n aceast privin. n ceea ce privete prevenirea, este abordat metoda educaiei anticorupie a angajailor din sectorul public. Autorul observ, pe bun dreptate, c nsei comportamentele de corupie in deja nu numai de determinante sociale obiective, ci i de psihologia membrilor societii, iar acest proces se adncete permanent. Din aceste considerente este necesar aplicarea unor mijloace specifice, printre care i cele educaionale. Dintre observaiile cercettorului care se bazeaz pe propria experien att ca lucrtor practic, ct i ca activist social, care a participat personal la activiti de acest gen, merit de subliniat faptul c funcionarii publici sunt mult mai deschii fa de mesajul care vine de la lucrtorii din instituiile publice, dct cel venit din partea reprezentanilor societii civile. O critic pertinent vizeaz pedepsele penale existente pentru faptele de corupie i practica aplicrii lor. Criticele aduse de autor se bazeaz pe cercetri empirice att ale normelor penale, ct i ale unor cauze penale. Este vorba despre analize statistice i studii de caz, secundate de interpretri criminologice care suscit interes i merit a fi aprofundate de savani. Rezultatele prezentate n lucrare demonstreaz necesitarea studierii mai aprofundate a eficacitii actualelor mijloace punitive puse la dispoziia organelor de drept, pentru a contracara cu succes faptele de corupie. Or contracararea este un element absolut necesar n diminuarea fenomenului. Un subiect sensibil abordat de autor este metoda testului de onestitate. Exist diverse opinii n privina oportunitii implementrii acestei metode anticorupie, ns nu exist n literatura naional o analiz expres a ei. Autorul anume acest lucru l realizeaz. El ofer o analiz multilateral, prezentnd avantaje i dezavantaje, pericole i beneficii, eventuale condiii de

aplicare optim a acestui mijloc. Dei i exprim propria opiune, cercettorul ofer totui o tratare obiectiv i echidistant a problemei. Analiza prezentat aduce mai mult claritate n examinarea chestiunii privind testul de onestitate. Aadar, suportul tiinific a devenit mai consistent cu apariia acestei monografii, s sperm c i activitatea practic anticorupie se va fortifica prin implementarea acestor cunotine, la fel ca a celor furnizate de ali savani.

Valeriu CUNIR, doctor habilitat, profesor universitar

INTRODUCERE Nimic nu ar trebui s-l preocupe mai mult pe criminologul zilelor noastre dect problema corupiei. Vedem dou raiuni fundamentale care justific o asemenea strategie tiinific. Una este de ordin practic, iar alta este de ordin tiinific. Sub aspectul practic, cercetarea fenomenului corupiei este dictat de realitatea social: corupia s-a transformat n cea mai distructiv manifestare criminal. Nici un alt tip de criminalitate nu exercit un impact att de puternic asupra societii, practic, unul nimicitor. Chiar i cu ochiul nenarmat tiinific putem observa omniprezena corupiei. Ea a devenit o relaie social dominant, ce tinde s penetreze profunzimile contiinei sociale. Tentaculele ei au nvluit tot sistemul social, astfel nct s-a creat un cerc vicios pe care societatea nicidecum nu reuete s-l rup. Corupia este actualmente principala surs a srciei, vulnerabilitii externe, exodului populaiei, mortalitii i morbiditii ridicate, degradrii tiinifice, ineficacitii profesionale, nedreptii crase, violrii grosolane a drepturilor omului, polurii extinse a mediului, abrutizrii spirituale, demoralizrii civice i distrugerii genofondului naional. Mai grav este c fenomenul n discuie a evoluat pn la faza n care se poate autoreproduce. n aceste condiii, eliminarea cauzei lui sociale nu va conduce la dispariia fenomenului, fiind indispensabil a lovi n fiecare celul, n special n cele nevralgice. Pe de alt parte, societatea atest semne evidente de neputin n soluionarea problemei corupiei, n mare parte datorit efectului paralizant pe care l are aceasta asupra organismului social. De remarcat c anume proprietatea de a paraliza societatea, inclusiv organele administrative, constituie trstura esenial i cea mai periculoas a acestui fenomen criminal. Sub aspectul tiinific, investigarea fenomenului este impus de atacurile subversive asupra criminologiei determinate de corupie. Ct ar prea de paradoxal, dar anume considerentele alimentate de practicile de corupie au torpilat, n permanen, eforturile cercettorilor i practicienilor de promovare social a criminologiei: ca tiin, activitate didactic i practic, iar n ultimii ani, dominaia corupiei a provocat distrugerea multor realizri importante ale criminologilor, distrugere ce a constat n repudierea social a criminologiei, suprimarea considerabil a activitii criminologice n unitile de cercetare

tiinific,

desfiinarea

instituiilor

criminologice,

reducerea

drastic

numrului de ore la disciplinele criminologice, obstrucionarea tiinific i social a criminologilor. Aceast monografie prezint rezultatele obinute de cercetrile motivate tocmai de imperativul investigrii criminologice prioritare a corupiei, cu scopul de a narma teoretic practica prevenirii i contracarrii corupiei. Cercetrile criminologice efectuate n problem au vizat relevarea esenei fenomenului i a trsturilor lui principale, ca premis fundamental pentru nelegerea profund a corupiei. Studiul de esen a fost completat cu examinarea fenomenologiei corupiei, n special a ipostazelor de existen ale fenomenului, care au un impact diferit asupra vieii sociale. n cadrul cercetrilor ntreprinse s-a dezvluit impactul corupiei asupra criminalitii, un fenomen pe ct de paradoxal, pe att de semnificativ pentru nelegerea proceselor interne din criminalitate i a conexiunilor ei organice cu procesele sociale. Totodat, s-a urmrit obinerea unor cunotine aplicative. Este vorba de elaborarea unui model de prognozare criminologic instituional a corupiei i a instrumentelor de baz, a cror aplicare este posibil fr dificultate n instituiile publice. Astfel, practicianului i s-a pus la dispoziie un mijloc practic de evaluare a tendinelor corupiei care, pe de asupra, furnizeaz informaii utile elaborrii msurilor de prevenire instituional a unor asemenea manifestri negative. Deoarece asistm la un proces rapid de formare a unei mentaliti corupte, care i d individului impresia firescului, genernd cu de l a sine putere asemenea conduite, i s-a acordat atenie i educaiei anticorupie ca form de prevenire. n problema contracarrii, dar i a prevenirii, cercetrile au urmrit realizarea unei analize complexe a testului de onestitate ca mijloc bivalent de demascare a angajailor corupi sau coruptibili i de asigurare a integritii organelor de drept, precum i de insuflare a sentimentului riscului extrem celor orientai spre realizarea intereselor prin metode corupte. De asemenea, explorrile criminologice s-au oprit asupra eficacitii actualelor pedepse penale, ca mijloace juridice indispensabile de stvilire a comportamentelor de corupie.

NOIUNEA DE CORUPIE
Cercetarea criminologic sistematic a corupiei a nceput la mijlocul secolului trecut, dup publicarea articolului White Collar Criminality1, elaborat de ilustrul criminolog american Edmond Sutherland, n care autorul formuleaz pentru prima dat problema n termeni explicii. Anume rezultatele obinute de cercettorul american au constituit temelia pentru demararea unor cercetri bine orientate a fenomenului. Dei atunci a fost lansat termenul i conceptul de criminalitate a gulerelor albe, mai larg dect cel al corupiei, anume aceast lucrare a creat premisele studierii criminologice riguroase a fenomenului n discuie.

1. Concepii referitoare la corupie


n criminologia naional, cercetarea fenomenului corupiei s-a

intensificat considerabil n ultimii 20 de ani, dar mai ales n ultimii 10 ani, o dat cu proliferarea progresiv i sporirea fatal a pericolului social al manifestrilor de acest ordin. Anterior, cercetarea corupiei era obstrucionat de preceptele ideologiei comuniste, potrivit crora corupia este specific societilor capitaliste n care oamenii sunt divizai n bogai i sraci2, dei fenomenul se extindea progresiv n toate rile din lagrul socialist, paraliznd aparatul de conducere i dereglnd sistemul economic. Tratarea acestui fenomen este neunivoc n literatura tiinific, existnd diverse concepii asupra corupiei.

1 American Sociological Review, nr.1, 1940, pp.1-12. 2 Vezi: , , , 2000; .., : - , , 1996, .4; Octavian Bejan, Perspectivele tiinei criminologice autohtone, n Starea actual i perspectivele tiinei criminologice n Republica Moldova, Chiinu, 2002 i Evoluia tiinei criminologice n Basarabia, n ,,Studii criminologice i juridice privind criminalitatea, Chiinu, 2001.

Sergiu Ilie definete fenomenul astfel: corupia reprezint un fenomen social negativ, care rezid n folosirea de ctre persoanele cu funcii de rspundere a funciei deinute i a posibilitilor legate de ea n scopul obinerii ilicite a unor bunuri materiale sau a altor foloase (profituri) i avantaje personale3. Prin definiia elaborat, autorul a urmrit realizarea unei caracterizri criminologice de esen a fenomenului. Criminologul susine c corupia trebuie s fie tratat nu ca un oarecare act criminal, nu ca o fapt penal, ci ca un fenomen social, care se manifest doar printr-o totalitate de fapte cu o esen identic (persoane cu funcii de rspundere utilizeaz cu intenie funcia sa n scopurile personale acaparatoare) i care constituie o entitate distinct4. Definiia autorului constituie un fundament solid pentru formularea definiiei generice a faptei de corupie, aplicabil sub aspectul dreptului penal, deoarece indic cele dou trsturi eseniale ale acesteia: (1) folosirea funciei i (2) n scopul obinerii unor foloase personale. Pentru a caracteriza ns plenar fenomenul este necesar, n opinia noastr, a o completa cu concretizarea elementului social, indicarea periculozitii i naturii sociale a acestuia fiind insuficient. Dup cum rezult din concepia cercettorului, corupia este svrit numai de persoane cu funcii de rspundere. Acest termen este preluat din legislaia penal, existent din perioada sovietic, probabil din raiunea de a respecta o anumit conformitate terminologic ntre criminologie i dreptul penal. El nu este adecvat, n opinia noastr, pentru a descrie faptele de corupie. De menionat c termenul n discuie a fost meninut dogmatic i n noua lege penal a Republicii Moldova, dar discrepanele sunt deja evidente. Astfel, capitolul al XV-lea ntitulat Infraciuni svrite de persoane cu funcie de rspundere include incriminri ale faptelor de corupie svrite att de persoane cu funcie de rspundere (de pild, art. 324 Corupere pasiv), ct i de ali funcionari ai autoritii publice, ale altei instituii, ntreprinderi sau organizaii de stat (de exemplu, art. 330 Primirea de ctre funcionar a recompensei ilicite). Tot infraciuni de corupie prevede i capitolul XVI Infraciuni svrite de persoanele care gestioneaz organizaiile comerciale, obteti sau alte organizaii

3 Sergiu Ilie, Corupia: aspectul criminologic, n Corupia, Editura ARC, Chiinu, 2000, p.134. 4 Ibidem, pp.134-135.

11

nestatale. Prin urmare, n legea penal nu exist o divizare clar a infraciunilor de corupie, iar termenul persoane cu funcie de rspundere a devenit unul cu totul particular, am spune chiar superfluu. Din aceste considerente, este incorect a conferi acestui termen un coninut generic. Dubii exist i n privina tezei precum c are loc corupie i n cazul utilizrii posibilitilor legate de funcia deinut, mcar i din simplul motiv c aceasta ar nsemna s atribuim la categoria dat de infraciuni i sustragerile ce nu constituie, n realitate, fapte de corupie (de exemplu, delapidarea averii strine fr utilizarea situaiei de serviciu art. 191 din actualul Cod penal). Este de remarcat clasificarea formelor de manifestare a corupiei realizat de cercettor. Sergiu Ilie consider c corupia se manifest prin urmtoarele forme: 1) mit; 2) autocorupere; 3) protecionism5. Mita constituie forma clasic a corupiei, ea se manifest prin modaliti precum: luarea de mit, darea de mit i mijlocirea mitei, iar fiecare modalitate, la rndul ei, poate fi divizat n cteva tipuri (de exemplu, estorcare)6. Autocoruperea (termen propus de savantul american V.Key) este prezent n situaia n care nu exist un coruptor, adic nu exist o interaciune ntre dou pri, (de exemplu, sustragere din avutul proprietarului prin abuz de serviciu, abuzul de serviciu sau contrabanda)7. Protecionismul rezid n acordarea de ctre o persoan cu funcie de rspundere, folosind funcia deinut, a vreunui concurs, neprevzut de lege, n realizarea activitii de antreprenoriat, fie a altei activiti sau contribuirea la obinerea de privilegii i avantaje ilicite ntr-o oarecare sfer a vieii sociale, dac aceste aciuni (inaciuni) au fost comise n interese de profit sau n alte interese personale (incriminat ca trafic de influen)8. Valeriu Cunir propune urmtoarea definiie a infraciunii de corupie : fapta unui funcionar public sau funcionar angajat n sectorul privat, care const n traficarea atribuiilor specifice funciei deinute n schimbul unor foloase sau specularea n aceleai scopuri a influenei pe lng funcionarii publici, fapt prevzut n legea penal9. Definiia formulat de autor are un
5 Ibidem, p.135. 6 Ibidem. 7 Ibidem. 8 Ibidem, p.136. 9 Valeriu Cunir, Incriminarea corupiei n legislaia penal a Republicii Moldova, Autoreferat al tezei de doctor habilitat n drept, Chiinu, 2005, p.16.

caracter eminamente penal i a fost preponderent elaborat n temeiul prevederilor juridice penale actuale. Din aceste considerente ea nu reflect fenomenul de corupie, adic nu ofer o tratare criminologic, ci fapta de corupie, adic realizeaz o tratare penal. Definiia conceput de Valeriu Cunir este una generic i urmrete surprinderea trsturilor eseniale proprii tuturor faptelor de corupie incriminate de legea penal ca o categorie distinct de infraciuni. n opinia noastr, trsturile eseniale ale faptelor de corupie au fost surprinse i incluse n definiie, avem n vedere traficarea atribuiilor specifice funciei deinute i n schimbul unor foloase. ntr-adevr, tuturor faptelor de corupie le sunt proprii aceste dou caracteristici. Fenomenul de corupie are ns i alte trsturi eseniale, iar o definiie criminologic trebuie neaprat s le includ. Dei a plecat n cercetarea sa de la cadrul penal existent, autorul a apelat, n procesul de elaborare a definiiei, i la materia criminologic, fapt care a i fcut posibil realizarea cu succes a sarcinii tiinifice propuse, precum i a influenat concepia lui despre corupie. Dup cum rezult i din definiia vehiculat, Valeriu Cunir respinge viziunea penalist ngust, potrivit creia corupia nseamn mituire10, afirmnd c nu putem s ne mai raliem opiniei, conform creia corupia nseamn doar luarea i darea de mit sau traficul de influen i primirea de foloase necuvenite11. Cu toate acestea, autorul menionat supune unei analize juridice penale numai infraciunile de mituire, prevzute n Codul penal al Republicii Moldova, i anume coruperea pasiv (art.324 C.pen.), coruperea activ (art.325 C.pen.), traficul de influen (art.326 C.pen.), primirea de ctre funcionar a recompensei ilicite (art.330 C.pen.), luarea de mit (art.333 C.pen.) i darea de mit (art.334 C.pen.)12, respectnd doctrina penalist sovietic tradiional, care i menine, deocamdat, dominaia n tiina penal autohton. De asemenea, am putea supune criticii termenul ales de acesta pentru definirea conceptului, corect n fond, i anume acela de traficare, deoarece el semnific comer ilicit, adic o relaie ce presupune doi actori, n timp ce faptele de corupie pot s nu se manifeste printr-un raport dintre dou persoane (de exemplu, n cazul nsuirii bunurilor prin folosirea atribuiilor de serviciu).

10 Prin termenul mituire nelegem toate faptele care in de mit: dare, luare i mijlocire. Anume n acest sens larg vom folosi cuvntul mituire n lucrare. 11 Cunir Valeriu, Op.cit., p.13-14. 12 Ibidem, p.16.

13

Vasile Lapteacru definete corupia n contextul triadei: mit-mituirecorupie13. Elementul esenial care se regsete la toate aceste trei entiti este, n opinia autorului, cumprarea. Prin cumprare se nelege atragerea unui oficial de partea sa. Cumprarea constituie metoda de atragere a unei persoane oficiale de partea cuiva cu ajutorul banilor, cadourilor pe care ea le primete n calitate de mit14. Elementul comun pe care l reprezint cumprarea face ca toate cele trei entiti s fie parte a aceleiai categorii de fenomene. Totui, cercettorul este de prere c mita, mituirea i corupia sunt fenomene relativ distincte i ncearc s realizeze o delimitare. Mita constituie msura, dovada i confirmarea a ceea, prin care pre anume a putut fi realizat cumprarea15. Mituirea constituie un fenomen juridico-criminal, care reflect disfunciile n activitatea multor persoane cu funcie de rspundere i a structurilor de dirijare ale puterii16. Corupia se deosebete esenialmente de mituire prin faptul c se manifest att prin fapte criminale, ct i prin fapte socialmente mai puin periculoase: disciplinare, contravenionale sau imorale17, chiar dac au un substrat comun cumprarea unei persoane care exercit funcii oficiale. Vasile Lapteacru a realizat, dup cum penal, arat i E.Martncik n prefaa dreptului, monografiei18, deviantologiei un i studiu eticii. interdisciplinar n problema corupiei, abordnd-o sub aspectul dreptului criminologiei, sociologiei Abordarea complex a problemei corupie i i permite cercettorului s ajung la concluzia pe deplin ntemeiat c i corupia este mult mai complicat dect ceea ce se spune despre ea n tiina juridic i este fixat n actele normative19. Autorul concepiei examinate supune analizei o serie de definiii formulate de savani sau fixate n acte normative, dar nu propune propria definiie a fenomenului sau a faptei de corupie. El consider ns c se cere a opera cu definiia fenomenului i nu cu cea a faptei20. Dup cum vedem din cele relatate mai sus, Lapteacru face distincie
13 .., : - , , 1996, .22-34. 14 Ibidem, .28. 15 Ibidem. 16 Ibidem, .29. 17 Ibidem. 18 Ibidem, .4. 19 Ibidem, .22. 20 Ibidem, p.14-15.

ntre mit i corupie, cu toate acestea, el nu enumer faptele care sunt de corupie, ci numai menioneaz c Codul penal al Republicii Moldova, n vigoare la momentul elaborrii monografiei21, incrimineaz mita prin dispoziiile art.187 (luarea de mit), 1871 (mijlocirea mitei) i 188 (darea de mit). Este discutabil aseriunea precum c ceea ce deosebete, n principal, corupia de mit este c prima include i manifestri criminale, i manifestri de alt natur (disciplinare, imorale etc.). Chiar autorul contrazice afirmaia n cauz, atunci cnd susine c anume dimensiunile i pericolul social cardinal deosebesc corupia de mituire, menionnd corect c nsi corupia ca fenomen a cptat o for care i permite s determine soarta puterii, politicii, economiei i chiar a statalitii22. n opinia noastr, mita sau mituirea difer de corupie prin faptul c reprezint nite manifestri particulare ale corupiei, avnd toate o esen identic i numai forme de manifestare deosebite. Corupia include, altfel zis, i mita, i mituirea, i o gam larg de alte manifestri. Mai mult dect att, faptele de corupie, altele dect cele de mituire, nu sunt numai de ordin contravenional sau etic, ci i criminal; de exemplu, abuzul de serviciu svrit n interes personal constituie o fapt criminal de corupie, acelai lucru l putem spune despre delapidare, falsul n acte publice, uzurparea puterii de stat, contrabanda i multe alte fapte. Presupunem c cercettorul a fost limitat considerabil n investigaiile sale de restrngerea obiectului de cercetare la faptele de corupie interzise prin legea penal. Or studierea unui grup de fenomene definite prin anumite caractere exterioare, aa cum sunt faptele descrise n legea penal, are ca unic funcie a-l face pe cercettor s vin n contact cu lucrurile i nu are ca obiect relevarea esenei fenomenului, ea doar l pune n situaia de a ajunge acolo mai trziu23. Problema e c crima este un fenomen social i nu unul juridic. Ea se nate n societate i abia apoi ajunge s fie interzis prin lege, atunci cnd se resimpte efectul ei socialmente distructiv. A studia un fenomen criminal numai prin prisma dreptului penal nseamn a te limita la reflecia lui juridic, n timp ce rigorile tiinei impun explorarea direct a realitii, iar realitatea este c un fenomen criminal poate s existe n societate, fr ca acesta s fie incriminat n
21 Codul penal adoptat la 24 martie i intrat n vigoare la 1 iulie 1961. 22 .., Op.cit., .31. 23 Emile Durkheim, Regulile metodei sociologice, Editura tiinific, Bucureti, 1974, pp.87, 92-93.

15

drept, i viceversa, dreptul poate s menin incriminarea unui fenomen care nu mai exist n societate sau care nu mai are caracter criminal, datorit schimbrii situaiei sociale. Este adevrat c autorul a intuit aceste limite i a ncercat s compenseze handicapul prin unele metode sociologice i criminologice. Pentru realizarea cercetrii n problem se impunea ns aplicarea unei metodologii criminologice specifice. Din punct de vedere euristic, este important a ine cont de regula n discuie. Ar mai fi de adugat c Vasile Lapteacru a reuit prin cercetrile ntreprinse s releve acele trsturi care sunt proprii corupie i, numai c nu a reuit s stabileasc semnificaia lor profund, definitorie i s le scoat n prim-planul analizei i conceperii fenomenului. Sorin Rdulescu i Dan Banciu adopt o tratare cuprinztoare a fenomenului, observnd c, de fapt, corupia nu nseamn numai luarea i darea de mit, traficul de influen sau abuzul de putere i funcie, ci i acte de imixtiune ale politicului n sfera privat, utilizarea funciei publice n interes personal, realizarea unui volum de afaceri i tranzacii ntre indivizi, grupuri i organizaii prin eludarea normelor de legalitate i moralitate existente n societate24, fr a oferi ns o definiie. Vasile Dobrinoiu consider c n esen, corupia reprezint un abuz de putere n scopul obinerii de avantaje materiale sau alte foloase25. Dei formele cele mai grave ale corupiei sunt legate, ntr-adevr, de putere, n opinia noastr, corupia exist, i n celelalte segmente ale administraiei publice, subordonate factorilor care exercit puterea, ba chiar n instituii, organizaii i ntreprinderi lipsite de funcii administrative (coli, spitale, ageni economici etc.), inclusiv n sectorul privat. Suntem de acord c i corupia reprezint, n fond, un abuz, doar c termenul de abuz este folosit n legislaia i tiina penal ntr-un sens ngust, ceea ce prezint o serie de inconveniente de ordin terminologic, el poate fi ns folosit n sens criminologic pentru a explica mai bine semnificaia acestui fenomen social negativ. De remarcat c studiile criminologice naionale n problema corupiei au, n marea lor majoritate, un pronunat caracter social, ceea ce nseamn c criminologia a reuit la noi s se desprind de tradiia socialist, care impunea acestei tiine o orientare preponderent penalist, diminundu-i astfel

24 Sorin Rdulescu i Dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii, Bucureti, 1996, p.200. 25 Vasile Dobrinoiu, Corupia n dreptul penal romn, Bucureti, 1995, p.6.

potenialul tiinifico-practic i limitndu-i funciile ei specifice.

2. Definiia corupiei
Distingem dou aspecte ale corupiei, cel intrinsec i cel extrinsec. Aspectul intrinsec reprezint esena fenomenului, adic latura lui interioar, primordial, invariabil i, totodat, sesizabil raional. Aspectul extrinsec reprezint modul lui de manifestare, adic latura lui exterioar, derivat, variabil i, totodat, palpabil. Dac aspectul extrinsec poate fi studiat cu ajutorul metodelor empirice de cercetare, atunci aspectul intrinsec, poate fi relevat cu ajutorul metodelor teoretice de cercetare, dei plecnd de la datele empirice acumulate. Sub aspectul intrinsec, corupia constituie un fenomen social morbid care afecteaz sau chiar paralizeaz funcionarea normal a instituiilor, organizaiilor i ntreprinderilor, prin care fapt perturb nsi viaa social. Fenomenul corupiei se compune dintr-un anumit gen de comportamente proprii persoanelor din cadrul unor instituii, organizaii sau ntreprinderi care deregleaz buna lor funcionare. Spre deosebire de alte compor tamente, cum ar fi sustragerile care aduc atingere strii (de exemplu, proprietii), corupia lovete anume n capacitatea lor de funcionare. O dat perturbat activitatea acestora, societatea resimte disfunciile produse, mai mult sau mai puin, n funcie de importana social a respectivei instituii, organizaii sau ntreprinderi. Tocmai de aceea este corect a califica fenomenul corupiei drept unul social, mai exact, unul morbid sau destructiv. n cazul n care manifestrile de corupie sunt sporadice nu putem vorbi despre un fenomen social, ci despre nite manifestri individuale, care creeaz numai pericolul naterii unui asemenea fenomen social distructiv i care afecteaz doar instituia, organizaia sau ntreprinderea respectiv, fapt ce determin reprimarea lor juridic. Instituiile, organizaiile i ntreprinderile atacate de corupie pot fi deopotriv publice, private sau obteti. Ele pot avea funcii de administrare (ministere, primrii etc.), de prestare a unor servicii (coli, spitale etc.) sau de producie (firme, fabrici, gospodrii agricole etc.). Sub aspectul extrinsec, corupia const n folosirea atribuiilor de serviciu n interes personal.

17

Prin atribuii de serviciu denumim drepturile i obligaiile de care dispune o persoan n temeiul funciei pe care o ocup i o exercit n cadrul unei instituii, organizaii sau ntreprinderi. De exemplu, inspectorul ecologic are obligaia, printre altele, de a permite i de a verifica dac tierile sanitare ale arborilor se fac n strict conformitate cu normele stabilite, obligaie care ine de funcia pe care el o exercit. Dac ns el nu exercit corespunztor aceast datorie, deoarece are un interes personal de a nu o face, atunci el svrete un act de corupie. Iat un caz real26:
Inspectorul V.M. din cadrul Inspectoratului Ecologic de Stat Soroca a estorcat 2200 lei de la eful Ocolului silvic pentru acordarea permisiunii de a efectua tieri sanitare n perimetrul silvic deservit i nesancionarea pentru tierile ilicite deja efectuate.

Prin interes personal nelegem orice form de creare, prin folosirea arbitrar a atribuiilor de serviciu, a condiiilor propice de satisfacere a necesitilor proprii, materiale sau de alt natur. De exemplu, o persoan obine, prin folosirea arbitrar a atribuiilor sale de serviciu, un bun (un autoturism, un ceas preios etc.) sau un titlu (tiinific, didactic etc.). n primul caz este vorba de un interes material, iar n al doilea caz - de unul spiritual. Ceea ce conteaz este ca fptuitorul s fie, direct sau indirect, beneficiarul acestor fapte arbitrare. De exemplu, dac un funcionar primete o sum de bani de la cineva pentru a ndeplini o aciune ce ine de atribuiile sale de serviciu, atunci el este beneficiarul direct al aciunilor sale, iar dac acesta angajeaz abuziv ntr-o funcie un cunoscut, el este beneficiarul indirect al propriilor aciuni. n ambele cazuri este vorba de manifestri de corupie. Iat un caz real27:
G.T., director al .M. Farmaco S.A., a acordat, din contul ntreprinderii farmaceutice, timp de peste un an de zile, venituri ilegale rudelor sale. Astfel, n luna septembrie 2002 G.T. l-a angajat n funcia de reprezentant comercial al ntreprinderii Farmaco n Republica Belarus cu un salariu de 200 dolari S.U.A. pe finul su, dei societatea nu avea reprezentan n ara respectiv i nici statul de funcii nu prevedea o asemenea funcie. Ulterior, n decembrie 2002 directorul G.T. a angajat-o i pe fina sa n funcia de ef de birou al reprezentanei n Republica Belarus cu un salariu de 150 dolari S.U.A., n condiiile n care nici aceast funcie nu era prevzut. Folosind acela procedeu criminal, naltul funcionar a angajat-o, n septembrie 2003, pe cunoscuta sa n funcia de director al reprezentanei ntreprinderii, acordndu-i un 26 Comunicat al Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei, din 20 april ie 2005, Buletin informativ, mai 2005, editat de Transparency International Moldova, p.9. 27 Activitatea n primele 4 luni ale anului 2005 a Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei, Buletin informativ, mai 2005, editat de Transparency International Moldova, p.2.

salariu de 300 dolari americani. Prin faptele sale ilegale conductorul .M. Farmaco S.A. i-a cauzat societii un prejudiciu n proporii deosebit de mari 105 mii 510 lei.

Prezena elementului de interes personal este indispensabil pentru corupie. Folosirea arbitrar a atribuiilor de serviciu, dar n interes de serviciu nu constituie o manifestare a corupiei. De pild, dac un funcionar svrete un abuz de serviciu fr a trage foloase personale din aceast fapt penal, atunci infraciunea nu este de corupie, chiar dac conduita are caracter criminal i comport un pericol social real. Bineneles c cercetarea etiologic profund a unor astfel de situaii ne va conduce, n ultim analiz, la concluzia c i n cazurile respective putem vorbi despre un interes personal, cu toate acestea considerm inacceptabil un asemenea raionament. De exemplu, un poliist recurge la aplicarea violenei n descoperirea unor crime numai din raiunea de a-i ndeplini atribuiile de serviciu, deoarece n caz contrar risc s-i compromit cariera, dat fiind faptul c conducerea insist n acest sens, iar opinia public din colectiv l preseaz. Considerm c factorul imediat care acioneaz asupra poliistului n aceast situaie este presiunea social i cea instituional, nu interesul personal. Cercetarea minuioas a comportamentului uman relev, n ultim analiz, c i conduita socialmente dezirabil a individului este determinat primar de interesul personal, societatea ns ncurajeaz asemenea manifestri, nu le repudiaz. n opinia unor cercettori28, corupia se produce nu numai prin folosirea arbitrar a atribuiilor de serviciu, ci i a situaiei de serviciu. Susintorii acestei concepii includ n conceptul de situaie de serviciu toate oportunitile legate de poziia funcional a unei persoane, cum ar fi autoritatea ei asupra subalternilor ori asupra altor factori de decizie, sau accesul lor la anumite bunuri. Termenul de situaie de serviciu sau poziie funcional se justific, cu certitudine, ntr-o serie de cazuri, dar este totui prea larg pentru a putea fi acceptat n definirea corupiei. El este att de larg, nct terge deosebirea dintre corupie i o sustragere, o nsuire, un furt dac e s folosim un termen cu totul comun i general. Dac vorbim de situaia de serviciu, atunci va trebui s includem n categoria
28 Vezi de exemplu .., , , 1948, .327-328; .., , n , , 1967, .55; .., : , , 1975, .134; .., , , 1957, .90-99, citat dup Sergiu Ilie, Corupia: aspectul criminologic, n Corupia, Editura ARC, Chiinu, 2000, p.131-132.

19

actelor de corupie i sustragerea unui bun de la o ntreprindere de ctre un muncitor al acesteia, ceea ce este incorect. Exist o diferen esenial ntre corupie i furt. Corupia presupune folosirea atribuiilor de serviciu ale unei persoane care decurg din funcia exercitat, n timp ce furtul nu necesit aa ceva. n situaia n care un muncitor sau un funcionar nsuete un obiect ce aparine ntreprinderii sau instituiei el nu comite un act de corupie, ci un simplu furt sau delapidare, pentru c el profit de situaia sa de serviciu i nu folosete n acest scop atribuiile de serviciu. Cu acelai succes aceast fapt ar putea fi realizat de un simplu vizitator sau de oricare alt angajat. inem s precizm c analiza prezentat are un caracter criminologic i nu ine cont de prevederile actuale ale legii penale, care urmeaz a fi modificate, n opinia noastr, n sensul menionat. Subliniem c ceea ce distinge corupia de alte ilegaliti penale sau contravenionale svrite n interes personal, este tocmai folosirea n acest scop a atribuiilor de serviciu, adic a drepturilor i obligaiilor ce in de funcia exercitat. Autoritatea de care se prevaleaz o persoan pentru a influena asupra deciziei de serviciu a alteia nu este neaprat legat de situaia lui de serviciu. De exemplu, un funcionar poate comite o ilegalitate la rugmintea unei rude, unui prieten sau unui cunoscut care are autoritate asupra sa, n virtutea unor relaii speciale dintre acetia. Oricum, chiar i atunci cnd ea are legtur cu situaia de serviciu a unei persoane, ea provine anume din atribuiile lui de serviciu. De pild, un ef poate influena decizia subalternului su tocmai pentru c dispune de o serie de drepturi din care rezult aciuni ce l vizeaz direct pe acesta (promovare, salarizare, meniune etc.), fapt care l i poate determina s cedeze presiunilor, directe sau indirecte, ale superiorului i s comit ilegaliti. Uzul de atribuiile de serviciu se poate manifesta sub o diversitate de forme i modaliti: executarea ntocmai a obligaiilor de serviciu, dar numai contra unor foloase personale oferite de beneficiar (exemplu: un cadru didactic pune not corect elevului sau studentului la examen, dar numai contra unui cadou de pre); neexecutarea obligaiilor de serviciu n scopul determinrii beneficiarului s-i ofere foloase personale (exemplu: responsabilul din serviciul pompieri nu-i acord unui agent economic care respect condiiile impuse de lege autorizaia solicitat, dei este obligat s-o fac); ndeplinirea incorect a obligaiilor de serviciu contra unui folos personal obinut personal (exemplu: un

medic acord concediu medical unei persoane sntoase); exercitarea corect a drepturilor funcionale, dar n propriul beneficiu (exemplu: ncheie un contract avantajos instituiei pe care o reprezint cu firma unei rude apropiate); exercitarea incorect a drepturilor funcionale n scop de beneficiu personal (exemplu: folosete bunurile instituiei sau ntreprinderii n interes strict personal) etc. Corelnd constituie paralizeaz un aceste aspecte, obinem a urmtoarea care instituiilor, definiie: corupia chiar i fenomen social morbid afecteaz sau

funcionarea

normal

organizailor

ntreprinderilor, prin care fapt perturb nsi viaa social, i care const n folosirea atribuiilor de serviciu n interes personal. Prin urmare, faptele de corupie se disting, din punctul de vedere empiric, de celelalte prin prezena a dou elemente principale, indisolubil corelate: (1) folosirea atribuiilor de serviciu i (2) n interes personal. Desigur, orice definiie devine operaional n condiiile unor precizri de rigoare. Ele vor fi fcute n contextul prezentrii conceptului de corupie.

3. Cadrul penal al corupiei


Orice fenomen criminal este complex i se manifest printr-o diversitate, mai mare sau mai mic, de comportamente particulare. De aceea, metodele de contracarare, care au un caracter juridic i vizeaz comportamente umane, nu pot s loveasc direct n fenomen, ci sunt orientate spre manifestri particulare, conduite umane, individuale sau de grup. n aceste condiii, se nate necesitatea de a releva cu exactitate manifestrile comportamentale ale corupiei, astfel nct represiunea penal s serveasc plenar la contracararea fenomenului. Pentru nceput se impune ns stabilirea precis a acelor comportamente de corupie care au fost deja incriminate de legea penal. n scopul realizrii acestui obiectiv euristic, vom utiliza definiia propus i anume: corupia constituie un fenomen social morbid care afecteaz sau chiar paralizeaz funcionarea normal a instituiilor, organizailor i ntreprinderilor i care const n folosirea atribuiilor de serviciu n interes personal. Aceast definiie include ambele aspecte ale corupiei, cel intrinsec i cel

21

extrinsec. Sub aspectul intrinsec, corupia constituie un fenomen social morbid care afecteaz sau chiar paralizeaz funcionarea normal a instituiilor, organizaiilor i ntreprinderilor. Sub aspectul extrinsec, corupia const n folosirea atribuiilor de serviciu n interes personal. Prin urmare, faptele de corupie se disting, din punctul de vedere empiric, de celelalte prin prezena a dou elemente principale, indisolubil corelate: (1) folosirea atribuiilor de serviciu i (2) n interes personal. Prin atribuii de serviciu denumim drepturile i obligaiile de care dispune o persoana n temeiul funciei pe care o ocup i o exercit n cadrul unei instituii, organizaii sau ntreprinderi, iar prin interes personal nelegem orice form de creare, prin folosirea arbitrar a atribuiilor de serviciu, a condiiilor propice de satisfacere a necesitilor proprii, materiale sau de alt natur. Analiznd Codul penal al Republicii Moldova, intrat n vigoare la 12 iunie 2003, am stabilit cu ajutorul acestui instrument euristic existena a 3 categorii de norme penale ce vizeaz contracararea fenomenului corupiei, i anume: norme care incrimineaz fapte de corupie; norme care incrimineaz fapte conexe celor de corupie; norme care incrimineaz fapte ce se pot manifesta ca acte de corupie. Din prima categorie - norme care incrimineaz fapte de corupie - fac parte urmtoarele articole din partea special a Codului penal (pentru comoditate vom utiliza ca unitate de msur articolele, dei norma penal nu coincide cu coninutul unui articol): 324 Corupere pasiv este o fapt eminamente de corupie, care nu poate lua alte forme; 327 Abuzul de putere sau abuzul de serviciu este i el o fapt eminamente de corupie, care nu poate lua alte forme, dup cum este formulat prevederea acestui articol n actuala lege penal; 330 Primirea de ctre un funcionar a recompensei ilicite face parte din categoria faptelor de corupie i nu poate lua alte forme; 332 Falsul n acte publice este i acesta o manifestarea

direct de corupie, dup cum a fost definit latura subiectiv n actualul cod; 333 Luarea de mit este ca i coruperea pasiv o infraciune tipic de corupie, care se manifest ns n sectorul privat; 335 Abuzul de serviciu constituie o infraciune de corupie propriuzis; 339 Uzurparea puterii de stat constituie cea mai grav fapt de corupie, deoarece este realizat prin folosirea atribuiilor de serviciu i urmrete invariabil un interes personal, indiferent de justificrile invocate. Din categoria a doua - norme care incrimineaz fapte conexe celor de corupie - fac parte urmtoarele articole: 325 Corupere activ nu este o fapt de corupie, deoarece nu ntrunete una dintre cele 2 trsturi inerente i anume: folosirea atribuiilor de serviciu, ea nu are, n fond, nimic n comun cu atribuiile de serviciu, chiar dac poate fi nfptuit n unele cazuri din interese de serviciu; 326 Traficul de influen este i el o fapt conex celor de corupie i nu una propriu-zis de corupie, ea constituie o fapt de corupie numai n cazul n care este nfptuit cu folosirea atribuiilor de serviciu, de aceea traficul de influen are o calitate dubl, n unele cazuri el reprezint o fapt conex celor de corupie, iar n altele este una propriu-zis de corupie; 334 Darea de mit face i ea parte din categoria infraciunilor conexe celor de corupie. Din categoria a treia - norme care incrimineaz fapte ce se pot manifesta ca acte de corupie - fac parte urmtoarele articole: 160 Efectuarea ilegal a sterilizrii chirurgicale aceast fapt poate fi considerat de corupie numai n cazurile n care ea posed nc un element, i anume nfptuit n interes personal (material sau de alt natur), n celelalte cazuri nu este vorba despre manifestri de corupie;

23

161 Efectuarea fecundrii artificiale sau a implantrii embrionului fr consimmntul pacientei aceast fapt este de corupie n cazurile sus-indicate;

162 Neacordarea de ajutor unui bolnav aceast fapt se manifest ca act de corupie, de pild, n situaia n care este svrit din dorin de rzbunare. De menionat c asemenea cazuri sunt, probabil, rarisime i pot avea loc, n special, n localitile cu populaie redus;

169 Internarea ilegal ntr-o instituie psihiatric este fapt de corupie n condiiile indicate n primul punct al articolului;

173 Constrngerea la aciuni cu caracter sexual este o fapt de corupie n cazul n care este realizat prin folosirea dependenei de serviciu a victimei;

177 nclcarea inviolabilitii vieii personale reprezint corupie n cazul n care a fost svrit prin folosirea intenionat a situaiei de serviciu n interes personal;

178 Violarea dreptului la secretul corespondenei este o manifestare a corupiei n cazul n care se face cu folosirea situaiei de serviciu n interes personal;

179 Violarea de domiciliu constituie o fapt de corupie n condiiile menionate n punctul anterior;

181 mpiedicarea exercitrii libere a dreptului electoral sau a activitii organelor electorale este o fapt de corupie n situaia n care se face cu folosirea atribuiilor de serviciu;

182 Falsificarea rezultatelor votrii poate fi considerat drept fapt de corupie, n situaia n care este nfptuit din interes personal i nu implic convingeri de ordin ideologic;

184 Violarea dreptului la libertatea ntrunirilor de ctre o persoan cu funcie de rspundere n interes personal constituie o fapt cu caracter de corupie;

190 Escrocheria svrit cu folosirea situaiei de serviciu constituie n toate cazurile infraciune de corupie, deoarece nu poate urmri dect un interes personal;

191 Delapidarea averii strine svrit cu folosirea situaiei de serviciu reprezint o manifestare a corupiei n toate cazurile, avnd ntotdeauna ca mobil un interes personal;

195 nsuirea n proporii mari i deosebit de mari este fapt de corupie n cazurile n care este svrit prin escrocherie sau delapidare cu folosirea situaiei de serviciu;

196 Cauzarea de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere cu folosirea atribuiilor de serviciu n interes personal constituie un act de corupie. n cazurile n care fapta a fost svrit sub presiunea unui superior sau altei persoane de care depinde, sub o form sau alta, pe linie de serviciu nu este vorba de corupie;

197

Distrugerea

sau

deteriorarea

intenionat

bunurilor

constituie o fapt de corupie n cazul n care s-a fcut cu folosirea atribuiilor de serviciu n interes personal; 204 Divulgarea secretului adopiei de ctre o persoan obligat s pstreze faptul adopiei ca un secret profesional sau de serviciu n interes personal constituie act de corupie; 212 Contaminarea cu maladia SIDA svrit cu intenie ca urmare a nendeplinirii sau ndeplinirii necorespunztoare de ctre un lucrtor medical a obligaiilor sale profesionale din interes personal trebuie s fie considerat fapt de corupie (n acest caz fapta se calific conform art.151 Vtmarea intenionat grav a integritii corporale sau a sntii, 152 Vtmarea intenionat medie a integritii corporale sau a sntii sau 153 Vtmarea intenionat uoar a integritii corporale sau a sntii); 218 Prescrierea ilegal a preparatelor narcotice sau psihotrope svrit din interes personal reprezint o fapt de corupie; 219 Organizarea ori ntreinerea speluncilor pentru consumul

substanelor narcotice sau psihotrope cu

folosirea atribuiilor de

serviciu n interes personal este o fapt de corupie; 231 Tierea ilegal a vegetaiei forestiere de persoane

responsabile de protecia i paza vegetaiei forestiere n interes

25

personal este o manifestare a corupiei; 233 Vnatul ilegal cu folosirea situaiei de serviciu n interes personal este i el o infraciune de corupie; 237 Fabricarea sau punerea n circulaie a cardurilor sau a altor carnete de plat false de un funcionar ori alt salariat n exerciiul funciunii i n interes personal se nscrie n categoria infraciunilor de corupie; 239 nclcarea regulilor de creditare din interes personal constituie fapt de corupie; 240 Utilizarea contrar destinaiei a mijloacelor din mprumuturile interne sau externe garantate de stat din raiuni de interes personal este un act de corupie; 241 Practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor realizat cu folosirea situaiei de serviciu constituie n toate cazurile infraciune de corupie, deoarece nu poate avea la temelie dect un interes personal, n majoritatea covritoare a cazurilor unul material; 243 Splarea banilor cu folosirea situaiei de serviciu este i ea o manifestare a corupiei; 248 Contrabanda svrit de o persoan cu funcie de rspundere, cu folosirea situaiei de serviciu n interes personal face parte dintre infraciunile de corupie; 255 nelarea clienilor n interes personal constituie o infraciune de corupie. Dac nelarea s-a fcut la indicaia conductorului, fr a trage foloase personale din aceasta, atunci nu este vorba de corupie; 257 Executarea necalitativ a construciilor n interes personal este tot o infraciune de corupie. De exemplu, eful de antier a sustras o serie de materiale de construcie pe care le-a nlocuit cu altele de proast calitate, fapt care a i determinat executarea necalitativ a construciilor; 267 Repararea necalitativ a cilor de comunicaie, a mijloacelor de transport feroviar, naval sau aerian ori punerea lor n exploatare cu defecte tehnice reprezint o infraciune de corupie n cazul n care

a fost determinat de un interes personal, cum ar fi sustragerea unor componente sau materiale; 276 Falsificarea elementelor de identificare ale autovehiculelor cu folosirea situaiei de serviciu n interes personal; 303 Amestecul n nfptuirea justiiei i n urmrirea penal cu folosirea situaiei de serviciu din interes personal constituie o infraciune de corupie; 306 Tragerea cu bun-tiin la rspundere penal a unei persoane nevinovate din interes material sau alte interese personale constituie un act de corupie; 307 Pronunarea unei sentine, decizii, ncheieri sau hotrri contrare legii determinat de un interes material ori din alte interese personale; 308 Reinerea sau arestarea ilegal efectuat din interes material ori din alte interese personale este o infraciune de corupie; 310 Falsificarea probelor svrit de o persoan cu funcie de rspundere n interes personal este o fapt cu caracter de corupie; 312 Declaraia mincinoas, concluzia fals sau traducerea incorect este act de corupie numai concluzia fals a expertului pe care acesta a tras-o n interes personal, inclusiv material, deoarece numai el se afl n exerciiul funciunii; 315 Divulgarea datelor urmririi penale de ctre persoana care efectueaz urmrirea penal sau de ctre persoana abilitat cu controlul asupra desfurrii urmririi penale svrit din interes personal este o fapt de corupie. Nu i n cazul n care a fost fcut din raiuni de serviciu; 316 Divulgarea datelor privind msurile de securitate aplicate fa de judector i participanii la procesul penal constituie o infraciune de corupie n cazul n care este realizat n interes personal; 318 nlesnirea evadrii de ctre o persoan cu funcie de rspundere din interes material reprezint o manifestare de corupie;

27

320 Neexecutarea intenionat a hotrrii instanei judectoreti de ctre o persoan cu funcie de rspundere n interes personal este i aceasta o fapt de corupie;

322 Transmiterea ilegal a unor obiecte interzise persoanelor deinute n penitenciare cu folosirea situaiei de serviciu din interes material este o fapt de corupie;

326 Traficul de influen este o fapt conex celor de corupie i nu una propriu-zis de corupie, dar ea constituie o fapt de corupie n cazul n care este nfptuit cu folosirea atribuiilor de serviciu, de aceea traficul de influen are o calitate dubl, n unele cazuri el se manifest ca o fapt conex celor de corupie, iar n altele - ca una propriu-zis de corupie;

328 Excesul de putere sau depirea atribuiilor de serviciu dac a fost svrit n interes personal, atunci el constituie o fapt de corupie;

330/1

nclcarea de

regulilor

privind de

declararea stat,

veniturilor

proprietii

ctre

demnitarii

judectori,

procurori,

funcionarii publici i unele persoane cu funcie de conducere eschivarea i indicarea unor date incorecte constituie manifestri ale corupiei n situaia n care sunt determinate de interesul de a tinui venituri ce provin din fapte de corupie, iar divulgarea sau publicarea unor astfel de informaii de ctre persoane crora acestea le-au devenit cunoscute n procesul ndeplinirii atribuiilor de serviciu ori al exercitrii controlului au caracter de corupie fiind cauzate de interese personale. 336 Depirea atribuiilor de serviciu este un caz similar celui din art.328 doar c are loc n sectorul privat i deci nu implic n nici un caz excesul de putere; 337 Trdarea de Patrie este o infraciune de corupie n cazurile n care este realizat cu folosirea atribuiilor de serviciu n interes personal. Se cere menionat c nu constituie corupie fapta de aceast natur dac a fost svrit din convingeri ideologice, naionale sau de alt natur;

340 Rebeliunea armat constituie un act de corupie n cazurile n care fptuitorul se folosete de atribuiile sale de serviciu n interes personal (de pild, avnd ca interes obinerea unor avantaje materiale sau a unei funcii nalte de conducere) i nu din convingeri ideologice;

343 Diversiunea svrit cu folosirea atribuiilor de serviciu din interes personal, nu din convingeri de ordin ideologic, naional sau de alt natur (este cazul unui comandant al trupelor de geniu din cadrul armatei naionale);

344 Divulgarea secretului de stat n interes personal are caracter de corupie;

370 Abuzul de putere, excesul de putere sau inaciunea la exercitarea puterii svrit n interes personal reprezint o fapt de corupie.

Analiza statistico-criminologic a articolelor care incrimineaz fapte de corupie, a celor conexe acestora sau a celor care se pot manifesta ca acte de corupie relev urmtoarele. n total exist 62 de articolele care se refer la incriminarea unor fapte de corupie, a unor fapte conexe celor de corupie i a celor care se pot manifesta ca acte de corupie, ceea ce constituie 24,1%, adic aproape 1/4 din totalul (257) articolelor din Partea special a Codului penal. Din totalul de 6 2 de articole, 7 incrimineaz fapte de corupie, adic 11,3%, 3 incrimineaz fapte conexe celor de corupie, adic 4,8%, i 52 incrimineaz fapte care se pot manifesta i ca acte de corupie, adic 83,9%. Din datele de mai sus rezult c un numr considerabil de articole (aproape o ptrime) includ incriminri, directe sau indirecte, ale unor comportamente ce au caracter de corupie. Aceste date confirm supoziia mai multor cercettori precum c corupia se manifest sub o diversitate mult mai larg de forme dect cele considerate n mod tradiional, denumite i manifestri clasice ale corupiei, dar care nu a fost niciodat coroborat cu date empirice. n lumina diversitii extraordinare de forme nvederate, se reliefeaz complexitatea i anvergura deosebit a fenomenului corupiei. Imaginea conturat arat peremptoriu c corupia constituie un fenomen criminal extrem de poliform i de extins. Ea este, bineneles, incomplet, deoarece d n vileag numai

29

manifestrile criminale i nu pe toate, ci pe acele incriminate penal, n timp ce corupia reprezint un fenomen social mult mai complex, constituindu-se i din manifestrile contravenionale, i din cele disciplinare sau civile. n orice caz, trecerea n revist a manifestrilor de corupie incriminate penal proiecteaz o imagine relativ fidel a laturii criminale a fenomenului i face posibil o nou abordare a corupiei. Posibilitile care se deschid, prin prisma acestei optici, se refer deopotriv la cercetarea criminologic, la reglementarea juridico-penal a conduitelor sociale i la organizarea activitii instituiilor de drept antrenate n prevenirea i contracararea faptelor de corupie. Este semnificativ faptul c cele mai multe forme ale corupiei se muleaz pe tiparele unor comportamente care nu au un caracter eminamente de corupie. Explicaia const n aceea c infraciunile din categoria n cauz sunt legate, ca i cele de corupie, de exercitarea atribuiilor de serviciu. Ponderea considerabil a acestora denot importana instituiilor, organizaiilor i ntreprinderilor n organizarea societii moderne. Probabil modul de organizare a societilor moderne presupune existena unei multitudini de instituii, organizaii i ntreprinderi, n cadrul crora individul capt calitatea de angajat, iar activitatea lui este legat de o anumit funcie i, respectiv, de exercitarea unor atribuii ce decurg din funcia ocupat. Viaa individului, privit n genere, este circumscris funciei i atribuiilor exercitate, ea se definete, n mare parte, prin aceste atribute. Este firesc, n asemenea condiii, ca comportamentele criminale s in tot mai mult de funcie i atribuiile de serviciu. Anume astfel se explic numrul ridicat de incriminri ce vizeaz exercitarea unor atribuii de serviciu i, n consecin, al celor ce vizeaz, direct sau indirect, fapte de corupie. Dac n viitor societatea va cunoate o evoluie diferit, caracterizat prin reducere considerabil a instituiilor, organizaiilor i ntreprinderilor, atunci este de ateptat ca i diversitatea extraordinar a formelor de manifestare a corupiei s cunoasc aceiai diminuare, una relativ proporional. De remarcat c dup diversitatea extraordinar a formelor pe care le mbrac, corupia se aseamn numai cu criminalitatea mpotriva proprietii. De fapt, ea face, n mare msur, chiar dac nu n totalitate, parte dintre crimele orientate spre dobndirea unor bunuri sau avantaje materiale. Or dobndirea de bunuri sau avantaje materiale constituie principalul scop al celor care svresc crime. Prin urmare, factorul menionat explic i el diversitatea i

multitudinea formelor de manifestare a corupiei. Situaia relevat prin cercetarea empiric efectuat constituie un temei solid i obiectiv pentru revizuirea competenei instituiei de drept specializat n contracararea corupiei Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei. n aceast ordine de idei menionm c experii internaionali, care au participat la Atelierul de lucru privind revizuirea competenei organelor de drept antrenate n prevenirea i contracararea corupiei, organizat de Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei (C.C.C.E.C.) n parteneriat cu Consiliul Europei n perioada 11-15 aprilie 2005, n vederea nfptuirii punctului 2 (Aciuni prioritare) al Planului de aciuni pentru realizarea Strategiei naionale de prevenire i combatere a corupiei (aprobat prin Hotrrea Parlamentului Republicii Moldova nr.421-XV, din 16 decembrie 2004), au recomandat ca de competena C.C.C.E.C. s in cercetarea tuturor faptelor care sunt legate, ntr-un fel sau altul, de corupie.

4. Fenomenologia corupiei
Manifestri de corupie exist permanent, oricare ar fi starea societii. Prezena lor este fireasc, deoarece devierile de la norm, sau altfel spus excepiile, sunt proprii majoritii fenomenelor naturale, inclusiv celor sociale. n societate ponderea lor este i mai mare, dat fiind faptul c fenomenele sociale au un caracter statistic i nu dinamic, adic sunt fenomene de mas. De aceea, existena permanent a unor fapte de corupie reprezint manifestri sporadice i nu un fenomen social propriu-zis. Ele constituie numai o ameninare ipotetic, iar reacia social fa de acestea este, n principal, de contracarare. O dat transformat n fenomen social, corupia devine un real pericol pentru societate i o afecteaz, ntr-o msur mai mare sau mai mic, iar stvilirea ei nu poate fi realizat fr aciuni de prevenire. Indiferent c este vorba de fapte izolate sau de fenomen social, corupia ine de activitatea instituiilor, organizaiilor sau ntreprinderilor, pe care o perturb sau chiar o paralizeaz. Astfel, corupia lovete indirect n societate, prin intermediul instituiilor, organizaiilor i ntreprinderilor, deoarece ele constituie forme deosebit de importante de organizare a vieii sociale, iar n societatea modern putem spune c ele joac un rol primordial i dominant.

31

n genere, faptele de corupie au un impact diferit asupra societii, n funcie de frecvena lor, forma de manifestare i sferele sociale n care se produc. Privind prin prisma acestor criterii, distingem 4 ipostaze ale corupiei, i anume: corupie individual; corupie sectorial; corupie social; corupie general.

Ipostazele caracterizeaz corupia sub aspectul existenial i marcheaz semnificaia ei social. Corupia individual este prezent n situaia n care faptele de corupie au o frecven redus. Ele se manifest sporadic n diverse sfere de activitate social. Majoritatea indivizilor nu au, practic, a face cu asemenea manifestri i afl despre existena lor din relatrile mijloacelor de informare n mas. Pericolul social este, de regul, inexistent, iar cazurile concrete de corupie aduc atingere, cel mult, unor particulari, n detrimentul crora acioneaz funcionarul respectiv, prejudiciul adus instituiei, organizaiei sau ntreprinderii la care este el angajat fiind, de cele mai dese ori, infim. Ponderea actelor de corupie, n situaia analizat, este mic n ansamblul manifestrilor criminale. n aceast ipostaz corupia nu exist ca fenomen social, ci ca nite simple devieri comportamentale de la relaiile stabilite n societate, avnd caracter de excepie. Se poate aprecia c i corupia se nscrie astfel n limitele socialmente tolerabile ale criminalitii. Ea nu afecteaz viaa social i nu influeneaz procesele sociale, iar cauzele faptelor concrete care o compun mecanic sunt eterogene i nu provin dintr-un proces social unitar. nsi opinia public percepe asemenea manifestri izolate drept rezultatul viciilor morale ale unor indivizi concrei. Manifestrile individuale ale corupiei sunt susceptibile de cauzarea unor perturbri sociale semnificative n cazurile n care vizeaz componente nevralgice, cum ar fi securitatea naional, sntatea public sau sigurana nuclear. De regul, asemenea manifestri sunt rarisime. Este ilustrativ n acest sens cazul mai multor ri de pe mapamond precum Finlanda, Noua Zeland, Olanda sau Singapore, care se caracterizeaz printr-un nivel sczut de corupie, nu numai prin numrul de dosare penale

deschise anual i reflectate n statistica oficial, ci i prin nivelul ei efectiv, relevat cu ajutorul unor metode tiinifice specifice. Astfel, potrivit Indicelui de Percepere a Corupiei (C.P.I.), elaborat de prestigioasa organizaie anticorupie Transparency Internaional29, pe primele 10 locuri, ocupate de rile cu cel mai redus nivel al corupiei n percepia populaiei, s-au plasat n anul 2000 urmtoarele state: Finlanda, Danemarca, Noua Zeland, Suedia, Canada, Islanda, Norvegia, Singapore, Olanda i Marea Britanie; n anul 2001: Finlanda, Danemarca, Noua Zeland, Islanda, Singapore, Suedia, Canada, Olanda, Luxembourg i Norvegia; n anul 2002: Finlanda, Danemarca, Noua Zeland, Islanda, Singapore, Suedia, Canada, Luxembourg, Olanda i Marea Britanie; n anul 2003: Finlanda, Islanda, Danemarca, Noua Zeland, Singapore, Suedia, Olanda, Australia, Norvegia i Elveia; iar n anul 2004: Finlanda, Noua Zeland, Danemarca, Islanda, Singapore, Suedia, Elveia, Norvegia, Australia i Olanda. Statele cu cel mai jos nivel al corupiei (potrivit C.P.I.)

2000

2001

2002

2003

2004

Finlanda, Danemarc a, Noua Zeland, Suedia, Canada, Islanda, Norvegia, Singapore , Olanda, Marea Britanie

Finlanda, Danemarca, Noua Zeland, Islanda, Singapore , Suedia, Canada, Olanda, Luxembour g, Norvegia

Finlanda, Danemarca, Noua Zeland, Islanda, Singapor e, Suedia, Canada, Luxembour g, Olanda, Marea Britanie

Finlanda, Islanda, Danemarca, Noua Zeland, Singapore , Suedia, Olanda, Australia, Norvegia, Elveia

Finlanda, Noua Zeland, Danemarc a, Islanda, Singapore , Suedia, Elveia, Norvegia, Australia, Olanda

Corupia sectorial exist n cazul n care ea capt proporii numai ntr-o anumit sfer de activitate social sau, n cel mai ru caz, numai n cteva dintre ele. n aceast situaie, se observ o evoluie difereniat a
29 www.transparency.org

33

corupiei: pe de o parte, are loc o sporire accentuat a manifestrilor de corupie n una sau cteva sfere de activitate social, dar nu n majoritatea dintre ele, iar pe de alt parte, faptele de corupie rmn la un nivel constant n restul domeniilor vieii sociale. Ponderea cumulat a crimelor de corupie crete i ea n ansamblul criminalitii, datorit escaladrii corupiei n sfera ori sferele respective de activitate social. Actele de corupie n ascensiune afecteaz sferele sociale contaminate, ntr-o msur mai mic sau mai mare, n funcie de starea real a corupiei. n aceast ipostaz, corupia devine un fenomen social propriu-zis. Efectele ei se pot resimi chiar i la nivelul ntregii societi. Fiind un fenomen social, corupia sectorial este determinat tot de fenomene sociale. Ele au o anvergur limitat, dup cum este i efectul produs. Indivizii antrenai n activitatea sferelor afectate sau care beneficiaz de rezultatele ei sesizeaz existena unei probleme sociale i transmit mesajul restului indivizilor, fie direct, prin contacte nemijlocite, fie indirect, prin intermediul mass-media. Opinia public devine ngrijorat de starea de lucruri creat i trage alarma. Pentru stvilirea corupiei sectoriale nu mai sunt suficiente msurile punitive, astfel nct se impune relevarea factorilor determinani ai fenomenului, ceea ce face posibil elaborarea unor remedii de natur a-l preveni. Corupia sectorial nu se transform, de regul, n corupie social. Singura excepie o constituie corupia din sfera politic, care conduce legic la naterea corupiei sociale, ipostaz incomparabil mai periculoas pentru societate ca cea sectorial. Doar n cazul n care societatea este suficient de imun nct s poat stvili oportun i diminua decisiv corupia sporit din sfera politic, poate fi evitat transformarea ei n una social. Prin urmare, dac societatea are a face cu formarea unei corupii sectoriale n sfera politic, atunci se cere a ntreprinde, n regim de urgen, aciuni sociale redutabile n vederea minimizrii fenomenului pn la o stare socialmente suportabil. Un caz exemplificator de corupie sectorial l gsim n istoria recent a Italiei, perioada anilor 60-80. Atunci corupia a penetrat adnc sfera politic, alimentnd o serie de fenomene nocive: crim organizat, terorism, convulsii sociale, instabilitate politic i dezvoltare economic anevoioas. Datorit corupiei sectoriale, ce-i adevrat ntr-o sfer vital cea politic, societatea italian era nfricoat de criminalitatea organizat i de seniorii ei, care a culminat cu asasinarea mai multor magistrai i poliiti; era bulversat de

micri social-politice subversive, care au culminat cu rpirea i asasinarea prim-ministrului italian Aldo Moro; era obstucionat n dezvoltarea ei economic, stare care a culminat cu investiii masive din partea S.U.A. pentru a o menine pe linia de plutire; era rvit de instabilitate politic, care a culminat cu transformarea scenei politice ntr-o aren versatil a sterilitii. Stoparea dominaiei corupiei a fost posibil dup protestele sociale de la nceputul anilor 90, declanate de o populaie exasperat de mocirla n care se zbtea, aparent fr scpare, ara lor30. Corupia social este prezent n situaia proliferrii extinse a manifestrilor de corupie. Faptele de corupie se atest n toate sferele de activitate social, practic fr deosebire, ntr-un numr crescnd. Corupia nregistreaz o dinamic ascendent, iar ponderea ei este tot mai mare n ansamblul criminalitii. Existena corupiei este cunoscut de majoritatea covritoare a indivizilor. Frecvena actelor de corupie este att de mare, nct subiectul corupiei persist n discuiile publice: articole de pres, reportaje televizate i radiofonice, lucrri tiinifice, dezbateri la conferine tiinifice etc. n aceast ipostaz, corupia constituie un fenomen social extins. Ea afecteaz grav activitatea normal a instituiilor, organizaiilor i ntreprinderilor, ceea ce conduce la perturbri sociale majore. Cauza corupiei este de natur macrosocial i genereaz, alturi de corupie, o serie de alte fenomene sociale negative, cum ar fi: alcoolismul, narcomania sau deprecierea valorilor morale. Se formeaz un veritabil proces social degenerativ. Corupia devine unul dintre cele mai periculoase fenomene criminale i o ameninare real pentru evoluia pozitiv a societii. Prezena corupiei sociale constituie un indiciu sigur c societatea se afl n criz. Ajuns n aceast ipostaz, corupia capt surse interne de autogenerare i se propag deja cu de la sine putere. ncepe procesul de formare a unui sistem de corupie, ce se suprapune peste sistemul social n care elementul de corupere devine un atribut constitutiv tot mai important, fr a fi ns central. O serie de sectoare din mai multe sfere de activitate social rmn deocamdat neafectate de acest morb, funcionnd n mare parte normal. Se observ tendine de justificare a practicilor de corupie, constituirea unei noi filozofii morale, dar care nu ocup deocamdat un rol dominant, n
30 Vezi de exemplu: Alessandro Silj, Imperiul mafiei. Criminalitate, corupie i politic n Italia: 1943-1994, Editura Nemira, Bucureti, 1998.

35

pofida unei rspndiri relativ largi, ntre indivizi, n special ntre cei din segmentele afectate considerabil de fenomenul corupiei. Soluionarea problemei corupiei necesit aciuni de prevenire, deoarece simpla contracarare este cu totul neputincioas de a readuce sub control criminologic31 fenomenul malefic dezlnuit. Corupia social este determinat de fenomene sociale stabile cu o mare putere de aciune, iar meninerea lor genereaz noi i noi manifestri de corupie. Efectele acestora nceteaz s apar numai dup suprimarea sau atenuarea esenial a aciunii fenomenelorcauz nsi. Este vorba de msuri cu un caracter general social sau, altfel spus, macrosocial. Un aspect extrem de important l constituie riscul de transformare a corupiei sociale n corupie general, probabilitatea unei asemenea evoluii a fenomenului fiind, de regul, foarte ridicat, datorit unei tendine inerente, legice. De aceea, lipsa unei reacii adecvate a societii fa de corupia social netezete calea pentru degenerarea ei n corupie general, cea mai periculoas ipostaz a fenomenului. Reprezentativ pentru aceast ipostaz este cazul U.R.S.S. Dei n Uniunea Sovietic exista un regim totalitar narmat cu puternice instrumente represive, corupia a cptat o mare anvergur n ultimele decenii. Proprietatea aparinea, potrivit legii, ntregului popor, ns ea nu putea fi folosit direct de indivizi pentru necesitile lor. Oamenii erau angajai ai unor instituii, organizaii sau ntreprinderi, iar existena i-o asigurau, legal, prin mijloacele gtigate exclusiv n aceast calitate - salarii. Deoarece aceste mijloace nu satisfceau dect un minim de existen, ei nu aveau alt soluie de a le completa dect prin exploatarea n scop personal a posibilitilor legate de atribuiile de serviciu. Exista un sistem neoficial de servicii reciproce care compensau slbiciunile sistemului de relaii sociale instituit prin lege. Cei care gestionau nclminte doseau o parte din marf, iar apoi o propuneau celor care gestionau haine, produse de uz casnic sau covoare. Cei care gestionau covoare, produse de uz casnic sau haine doseau i ei o parte din obiecte,
31 n literatura criminologic este consacrat termenul de control social asupra criminalitii, conceptul de control social fiind vehiculat de sociologul american E.A. Ross. n opinia noastr, noiunea de control social este mai vast dect semnificaia care i se atribuie n criminologie, restrns la o anumit categorie a comportamentelor sociale. De aceea, optm pentru nlocuirea acestuia cu termenul control criminologic care, pe de o parte, pstreaz elementul esenial al conceptului de control social, iar pe de alt parte, l concretizeaz pn la domeniul specific al tiinei i practicii criminologice.

pentru ca apoi s le propun celor care le puteau propune nclminte, televizoare sau alte bunuri dorite. Era o stare de lucruri proprie, ntr-o msur mai mare sau mai mic, i altor sfere de activitate, precum nvmntul, sntatea sau administraia. La circuitul acesta neoficial de mrfuri, servicii i alte tipuri de avantaje erau conectai att funcionari de rnd, ct i demnitari sus-pui, inclusiv membrii organelor de conducere ale Partidului Comunist. Toate aceste practici, ca i multe altele analogice, aveau caracter de corupie, formnd un fenomen social extins, cu rdcini adnci n sistemul social. De jure, legea interzicea asemenea comportamente, iar de facto, ele aveau o larg rspndire, fiind acceptate de membrii societii ca o necesitate vital de a compensa insuficienele provocate de ineficiena sistemului social existentent. Ele nu constituiau, n percepia cetenilor, ns imoraliti, ci soluii realiste menite a servi omului, adic n acord cu principiile etice ale umanismului. Corupia general exist n condiiile unei omniprezene a faptelor de corupie. Ele devin o prezen banal n absolut orice sfer a vieii sociale i n aproape toate segmentele acesteia, dac nu chiar n toate. Frecvena lor este extrem de ridicat, astfel nct se poate spune cu certitudine c indivizii se lovesc de ele la tot pasul. Numrul faptelor de corupie depete numrul tuturor celorlalte crime luate mpreun, iar ponderea lor n ansamblul criminalitii este covritoare. Opinia public este cu totul secat de discuiile zadarnice referitoare la subiectul corupiei, manifestnd o lehamite i anemie organic. n aceast ipostaz, corupia devine un fenomen social generalizat. Fenomenul corupiei influeneaz decisiv majoritatea fenomenelor i proceselor din societate. Este constituit un sistem de corupie care se suprapune peste sistemul social i care i influeneaz hotrtor funcionarea, elementul de corupie fiind unul central. De morbul corupiei este afectat att sfera public, ct i cea privat. Corupia face imposibil eliminarea srciei i o adncete continuu, zdrnicind tentativele de dezvoltare economic a societii, reduce drastic capacitatea de inovare tiinific, erodeaz educaia i pregtirea profesional a cadrelor, compromite ncrederea indivizilor n administraie, provoac o depreciere grav a valorilor i normelor morale, conduce la disoluia autoritilor publice, submineaz securitatea statului, precum i autoritatea sa internaional. ntr-un cuvnt, corupia faciliteaz considerabil degenerarea crizei sociale n colaps social i obstucioneaz hotrtor

37

ncercrile de a iei din impas. n societate domnete efectiv corupia. Corupia devine cel mai distructiv i extins fenomen criminal. El influeneaz substanial dinamica celorlalte manifestri criminale, constituind un factor major ce favorizeaz criminalitatea. Fenomenul capt surse interne depline de existen i se propag cu de la sine putere, independent de cauza care l-a suscitat iniial, aceasta transformndu-se, de fapt, ntr-o simpl condiie favorizant, alturi de multe altele. Instituiile de drept sunt paralizate i nu mai pot opune rezisten semnificativ criminalitii explozive, dimpotriv, se produce o criminalizare avansat a lor, ca i a altor domenii sociale. Funcionarea normal a instituiilor publice este perturbat profund, iar relaiile indivizilor cu funcionarii din sectorul public, se bazeaz predominant pe corupie. n cadrul instituiilor publice se nrdcineaz sisteme de corupie, care le controleaz pe deplin. Interaciunea intern este dominat i ea de relaii de corupie. Funcionarii care nu accept normele de interaciune bazate pe corupie din interiorul instituiilor sunt eliminai sau, n cel mai bun caz pentru ei, sunt, pur i simplu, marginalizai, ncredinnduli-se aciuni ce nu pot afecta interesele sistemului de corupie. Sistemul de corupie constituit i foreaz irezistibil pe funcionari s accepte practicile de corupie, fie prin conformare, fie prin tolerare. Funcionarii oneti, care nu accept beneficii personale pentru exercitarea atribuiilor de serviciu, sunt nevoii oricum s o fac, chiar dac fr a beneficia de ele, sub presiunea sistemului, n favoarea unui coleg sau altui factor de presiune cointeresat sau impus i el, la rndul su, de acela sistem de corupie. Sistemul acioneaz ca o for impersonal, obiectiv, care nu mai depinde de voina unor indivizi izolai, nici chiar a actorilor sau regizorilor lui. Corupia general exist exclusiv n condiiile unei implicri directe i dominante a politicienilor, n special a celor aflai la guvernare, n sistemul de corupie. Uitnd de interesul general pe care trebuie s-l serveasc, ei se dedau la fapte de corupie, urmrindu-i propriul interes. Politicienii sau guvernanii, dac e s folosim un termen mai general valabil i pentru societile n care exist ornduiri totalitare sau autocratice, dein, de fapt, o poziie -cheie n sistemul de corupie. Ei in prghiile lui n minile lor i l dirijeaz potrivit intereselor individuale i de grup. n societile democratice, i politicienii aflai n opoziie au pondere n sistemul de corupie, n funcie de posibilitile de a accede la guvernare. Clasa politicienilor se corupe, ne mai fiind n stare s

ntreprind aciuni eficace mpotriva acestui flagel, mcar i din simplul motiv c aceasta ar nsemna s ajung pe banca acuzailor. O nou clas politic se lovete de dificulti financiare serioase n dorina de a se afirma i a concura cu politicienii nrdcinai pe arena politic, ntruct eventualii sponsori i-au cptat ilicit averile sau prosper pe seama relaiilor de corupie i se tem de o posibil activizare a organelor de drept. Legea i pierde supremaia. Ea ncape pe mna deintorilor puterii i grupurilor de interese dominante n societate care o aplic dup bunul su plac. Aplicarea legii devine foarte selectiv i depinde, de fapt, nu numai de guvernani, ci i de multiplele jocuri de interese de la toate nivelurile vieii sociale, care influeneaz puterea de decizie. Are loc o complicat interaciune de interese, avnd elemente de confruntare fi sau latent, ce se soldeaz cu triumful celui care i poate aroga favoarea puterii mainriei de administrare a societii, mnuit de un funcionar de rnd sau de un nalt demnitar, dup situaie, indiferent de comandamentele legii. Se poate spune c legea este de partea aceluia care poate influena n sensul dorit, direct sau indirect (prin intermediul altor factori de influen), asupra funcionarilor care o aplic. Normele morale ce in de interzicerea manifestrilor de corupie suport i ele o depreciere avansat. Ele i pierd n mare parte puterea regulatorie a conduitelor i de apreciere social. Chiar dac oficial ele i pstreaz semnificaia iniial, n relaiile interpersonale ele, practic, nu mai acioneaz. Normele din categoria menionat i transform calitatea de imperativ n cea de deziderat, iar n multe privine o pierd i pe aceasta, devenind indezirabile. Atitudinea opiniei publice devine bivalent. Pe de o parte, indivizii condamn practicele de corupie i susin necesitatea unor msuri ferme de contracarare a frdelegilor celor corupi, iar pe de alt parte, i percepe ca pe nite victime i invoc necesitatea unor msuri de prevenire. Paradoxul se explic prin faptul c o mare parte a populaiei este implicat n practici de corupie, din cauz c nu dispune de alte posibiliti de a-i asigura un trai decent ori chiar strictul necesar pentru existen, sau se vede nevoit s le consimt tacit, din cauz c nu li se poate opune, fiind ameninai de pericolul de a rmne fr surse de existen i de a-i compromite afirmarea profesional, una care a devenit foarte important n societatea modern pentru majoritatea indivizilor. Totodat, ea este contient de impactul distructiv al fenomenului asupra

39

societii, i resimte efectele negative i un disconfort psihologic, datorit lezrii simului moral. Fenomenul corupiei atinge faza n care poate fi stvilit i diminuat numai prin aplicarea simultan a unor msuri de prevenire i de contracarare radicale. Numai contracararea manifestrilor de corupie este ineficace, deoarece fenomenul este generat de o puternic cauz social i favorizat de o multitudine de condiii sociale propice. Numai prevenirea fenomenului este iari ineficace, pentru c se formeaz un sistem de corupie care genereaz cu de la sine putere manifestri de corupie, altfel spus corupia capt o for intern de regenerare. Necesitatea de a combina aciunile de prevenire cu cele de contracarare suscit confuzie social i agitaie bolnvicioas. Indivizii, inclusiv cei corupi, chiar dac nu toi, vor ca societatea s scape de corupie, dar nu vor s existe persoane trase la rspundere penal, ceea ce se dovedete a fi imposibil. Rezult o efervescen de atitudini i convulsii sociale. n plus, corupia poate atinge un grad de generalizare att de avansat, nct s se formeze o adevrat penurie de lideri i intelectuali oneti, neimplicai n sistemul de corupie, capabili s preia funciile-cheie n administraie i s conduc campania social anticorupie. Elocvent n acest sens este societatea noastr, n care corupia a ajuns n ipostaz de general. n societatea noastr, corupia este o practic curent de realizare a intereselor personale i de interaciune social. Exist puini dintre acei care nu au ajuns n situaia de a fi n contact cu astfel de practici sau nu au recurs la aceast cale de realizare a intereselor sale, fie ele vitale sau complementare. Comportamentele de acest gen sunt rspndite deopotriv n instituiile administrative, ntreprinderi, firme, instituii de drept, coli, spitale, orfelinate, muzee, policlinici, grdinie de copii, teatre, institute de cercetri tiinifice sau biserici. Potrivit datelor sondajului de opinie desfurat32, instituiile, organizaiile i ntreprinderile publice sunt foarte puternic afectate de corupie, 78% dintre
32 Sondajul de opinie Percepia fenomenului corupiei n Republica Moldova a fost efectuat de Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei n parteneriat cu Consiliului Europei (CoE), n cadrul proiectului Suport pentru strategia naional anti-corupie a Moldovei (PACO Moldova Programul mpotriva corupiei i crimei organizate n Europa de Sud-Est), la care a participat i autorul acestei monografii. Sondajul de opinie a fost efectuat pe un eantion de 3125 de persoane, stratificat, probabilist, tridimensional, reprezentativ pentru populaia adult a Republicii Moldova, 18 ani i peste (exclusiv Transnistria), cu o eroare maxim de eantionare de 1,8%. Procedeul de efectuare a sondajului de opinie: interviul personal n baza unui chestionar. Culegerea i prelucrarea statistic a datelor a fost realizat de Institutul de Marketing i Sondaje Inc. (IMAS-INC) n perioada octombrie 2005.

subiecii chestionai considernd c toi (17%) sau majoritatea (61%) dintre funcionari sunt implicai n practici de corupie. Totodat, 74% dintre ei apreciaz c actualmente corupia este larg rspndit n societate i numai 5% sunt de alt prere. Ele au loc zi de zi, ceas de ceas, peste tot n societate. Corupia este att de comun, nct muli nici nu-i mai dau seama de semnificaia social a unui asemenea comportament. Ea se produce n climatul unei atitudini de conduit fireasc. Dup cum recunotea consilierul prezidenial i ex-ministru al afacerilor interne Mihai Plmdeal nc n anul 1999 la o conferin tiinificopractic, corupia a devenit un mod de via i o stare de spirit a multor funcionari33. Faptul este confirmat i prin datele sondajului menionat, majoritatea (57%) dintre subiecii chestionai nu consider c este o fapt de corupie oferirea unui cadou medicului pentru o ngrijire special, 41% nu consider corupie adresarea unei solicitri personale unui consilier din primrie pentru a obine permisiunea de a construi, 20% - folosirea funciei ocupate pentru a realiza afaceri personale, iar 11% - nici mcar acceptarea banilor de ctre funcionari, cu scopul de a ascunde sau de a reduce taxele. Mai mult dect att, 41% dintre subieci consider c este admisibil ca membrii Guvernului sau Parlamentului, primarii i funcionarii din primrii s accepte bani pentru a soluiona probleme personale ale cuiva fcnd uz de funcia lor. Aceast stare de lucruri coexist cu afirmaii critice aduse practicilor de corupie, de obicei n discuii particulare, n materiale jurnalistice i n discursuri politicianiste chiar de o parte considerabil dintre acei care sunt implicai n mod curent n ele. Problema corupiei rsun puternic mai n toate discursurile politicienilor, iar reducerea acestui ru este declarat drept prioritar. Periodic se fac modificri n legislaie, se adopt programe, strategii, planuri34 menite s
33 Mihai Plmdeal, Contracararea crimei organizate i a economiei tenebroase necesitate obiectiv, n Criminalitatea organizat i economia tenebroas n Republica Moldova, Editura ARC, Chiinu, 1999, p.19. 34 De exemplu, Decretul Preedintelui Republicii Moldova Cu privire la combaterea corupiei n organele puterii de stat i administraiei de stat din 30 aprilie 1992; Decretul Preedintelui Republicii Moldova Cu privire la msurile suplimentare n vederea coordonrii combaterii criminalitii, corupiei nclcrilor de legi, disciplinei i a ordinii publice n republic din 1 iulie 1993; Strategia naional de prevenire i combatere a corupiei, aprobat prin Hotrrea Parlamentului Republicii Moldova, nr.421-XV din 16 decembrie 2004, Planul de aciuni pentru realizarea Strategiei naionale de prevenire i combatere a corupiei pentru anul 2004, aprobat prin Hotrrea Parlamentului Republicii Moldova, nr.421-XV din 16 decembrie 2004 i Planul de aciuni pentru realizarea Strategiei naionale de prevenire i combatere a

41

realizeze acest obiectiv, n timp ce corupia rmne o practic curent i se nrdcineaz n continuare. Corupia este prezent att n instituii, organizaii sau ntreprinderi publice, ct i n cele private. Apar noi termeni de denumire a fenomenului sau a unor manifestri particulare ale lui, cum ar fi nepotism, cumtrism sau protecionism. Corupia este subiectul predilect al caricaturitilor i umoritilor35. Dar, dup cum a observat inspirat cunoscutul regizor Tudor Ttaru, o dat cu rsul rmne i corupia. Instituiile de drept deschid permanent dosare penale, sute pe an, dar i mai multe nu se deschid, fie pentru c ocrotitorii dreptului iau pag, fie pentru c primesc indicaii de la superiori sau sunt rugai de cunoscui. Cetenii cer vehement ca persoanele corupte s fie trase la rspundere penal i s fie aspru pedepsite pentru faptele sale. Atunci ns cnd aceiai indivizi aud despre pedepsirea cuiva, nclin s-l considere o victim, care nu a fcut dect s ncerce s supravieuiasc sau s-i ia ceea ce merit, n special atunci cnd este vorba de persoane aflate ntr-o poziie social asemntoare sau care recurg al acte de corupie pe care i ei le svresc, de obicei. Cercettorii, dasclii, practicienii i activitii sociali studiaz problema corupiei, elaboreaz lucrri tiinifice, in discursuri nflcrate, alctuiesc texte de legi, polemizeaz n mod savant, nainteaz propuneri de redresare a situaiei, practicnd totodat corupia cu nonalan sau chiar cu gravitatea unui om serios ndeletnicit cu o activitate la fel de serioas. Dei este o banalitate, autoritile publice jur c nu fur i c funcionarii publici sunt oneti, iar cei corupi sunt puini la numr i sunt eliminai sistematic din rndurile slujbailor comunitii. Serviciile publice cele mai corupte sunt i cele mai profitabile, astfel nct exist o concuren acerb de a pune mna pe o funcie public. Chiar s-au format taxe de angajare sau de numire n funcie, mrimea creia corespunde posibilitii de navuire prin corupie asociat funciei respective. Oamenii achit taxa, estimnd dac
corupiei pentru anul 2006, adoptat prin Hotrrea Parlamentului Republicii Moldova Nr.374-XVI din 29.12.2005; Hotrrea Guvernului Republicii Moldova nr.516 din 28.06.2005 Privind unele msuri de prevenire a corupiei i protecionismului n cadrul instituiilor publice. 35 Potrivit Liliei Caraciuc, preedintele Transparency Internatioanl Moldova, organizaia pe care o conduce posed o colecie de circa 2000 de caricaturi privitoare la corupie, afirmaie fcut n cadrul Expoziiei de caricaturi Pictorii contra corupiei, din 1 aprilie 2005, Sala de expoziii Brncui, dar i a altor reuniuni consacrate problemei corupiei.

investiia se justific, din punctul de vedere al rentabilitii. Binneles c profitabilitatea urc o dat cu ierarhia, capii (minitrii, deputaii, directorii de mari ntreprinderi, instituii sau organizaii etc.), sociali sau administrativi, sunt cei mai avantajai. Pn i n tagma slujitorilor divini totul este tarifat: hirotonirea n preot, desemnarea n funcia de protopop, vizita lui vldic, distingerea cu mitr sau cu pali, primirea n audien de ctre episcopi, totul cost, avnd un pre prestabilit36. Exist la multe servicii taxe prestabilite, pe care lumea le cunoate i le achit fr opunere, adic mita este tarifat. Pn i justiia se face pe bani, existnd i n aceast privin o gril uzual de apreciere n bani a dreptii mprite de judectori. Avocaii le nva pe de rost, alturi de procedura de achitare-acceptare, astfel nct s-i poat servi ct mai bine clienii. n acest sens, directorul ntreprinderii Covoare-Ungheni S.A. i membru al Consiliului Economic de pe lng prim-ministru, Nicolas Nicula, declara: ncercarea de a rezolva un litigiu ntre doi ageni economici n instana de judecat, practic, este inutil. Juristul nu studiaz profund legislaia, ci se gndete ce cunoscui are respectivul agent economic n ealoanele de sus37. Oameni oneti au rmas puini, numrul lor descrete pe an ce trece. Restul, de fapt majoritatea, i privesc ca pe nite ciudai sau nesimii. ncearc s-i in mai departe, s-i includ n practica general sau s-i plaseze n acele nie sociale, care le permit s convieuiasc n pace, fiecare cu normele lui. A fi corupt nu mai este un motiv de a roi n relaiile interpersonale, poate numai n faa publicului larg. Omul nu se mai gndete dac face bine sau ru n situaia n care poate corupe sau se poate lsa corupt, ci dac are posibilitatea sau nu s fac ceea ce trebuie fcut pentru aceasta i dac rsplata merit efortul. Astfel, 76% dintre subiecii sondajului efectuat apreciaz c este foarte probabil (28%) sau destul de probabil (48%) ca o persoan s dea bani unui funcionar, s-i fac un cadou (66%: 24 la sut i, respectiv, 42 la sut) ori s-i fac o favoare (57%: 19 la sut i, respectiv, 38 la sut), n timp ce 37% dintre cei care sunt de prere c persoana care a dat bani sau un cadou funcionarului se va simi mulumit, n timp ce numai 14% cred c ea se va
36 Ct cost s fii un bun cretin la Mitropolia Moldovei, Flux. Cotidian naional, nr.155 (1655), 2 noiembrie 2006. 37 Oamenii de afaceri vor garanii pentru investiii, Flux. Cotidian naional, nr.129 (1629), 14 septembrie 2006.

43

simi ruinat. Dincolo de trsturile specifice fiecrei dintre ipostazele pe care le cunoate corupia, exist o serie de caracteristici generale, proprii acestui fenomen, indiferent de ipostaza n care se afl la un moment dat. Dup cum am artat n paragraful anterior, esena corupiei const n afectarea sau chiar paralizarea funcionrii normale a instituiilor, ntreprinderilor i organizaiilor, survenit ca urmare a folosirii de ctre funcionarii acestora a atribuiilor de serviciu n interes personal. Prin fapte de corupie angajatul (funcionarul) urmrete realizarea intereselor personale n detrimentul intereselor instituionale, contrar obligaiei asumate n momentul prelurii funciei respective, angajrii n serviciu. Relaiile dintre individ i organizaie (instituie, ntreprindere etc.) sunt de aa natur nct rspunde unor interese ce se intersecteaz: angajatul are posibilitatea de a-i ctiga mijloace de existen sau/i de a-i materializa aspiraii importante. Prin urmare, colaborarea dintre individ i organizaie constituie un interes mutual. Ambele entiti i pot realiza n conlucrare numai o parte dintre interese, celelalte fiind mplinite pe alte ci. Violarea intereselor reciproce se interzice n temeiul unor reglementri normative. Aadar, faptele de corupie ale angajatului reprezint o form de violare a intereselor instituionale n beneficiu propriu. n acest caz, individul folosete atribuiile de serviciu n interes personal, n loc s le exercite exclusiv din raiuni funcionale. El profit nepermis de posibilitile legate de funcia ocupat, mai exact de atribuiile aferente. Din cele afirmate rezult c prin ceea ce difer corupia de alte manifestri criminale sau antisociale este aciunea distructiv exercitat asupra instituiilor, ntreprinderilor i organizaiilor din interiorul acestora prin folosirea de ctre funcionari a atribuiilor de serviciu n interes personal. De altfel, orice fenomen criminal se deosebete de alte fenomene sociale anume prin natura sa social distructiv, iar de celelalte fenomene sociale negative prin gradul extrem al puterii distructive pe care o comport. Fenomenele criminale se prezint n materialitatea lor ca nite comportamente umane sau fapte. Anume ele sunt taxate drept crime i interzise de societate sub ameninarea aplicrii unei pedepse, ca msur de aprare social, adic de stvilire a unor asemenea manifestri socialmente indezirabile. Corupia, fiind i ea un fenomen criminal, are aceeai esen distructivitatea social, numai c

specificitatea ei esenial rezid n efectul perturbator exercitat asupra instituiilor, ntreprinderilor i organizaiilor din chiar interiorul lor. Instituiile, ntreprinderile i organizaiile nu sunt altceva dect forme de organizare a activitii sociale, care difer de la o perioad istoric la alta. Este dificil a gsi un termen generic care s le includ, att pe cele actuale, ct i pe cele formate de-a lungul secolelor. De aceea, ele reprezint nite denumiri convenionale, fr pretenia de a fi exacte i exhaustive, ci doar semnificative. Probabil cel mai potrivit ar fi termenul organizaie, pornind de la etimologia cuvntului, dar el posed deja o ntrebuinare precizat, specific. Cert este c i corupia a aprut, dac e s privim prin prisma esenei enunate, o dat cu primele forme de organizare a activitii sociale, fie ea administrativ, politic, economic sau de alt natur. Aceste activiti presupun ndeplinirea anumitor funcii sociale, puse n sarcina unor indivizi concrei, crora li s-au ncredinat o serie de atribuii. Atunci cnd unul dintre aceti indivizi a folosit atribuiile ncredinate nu n scopul funcional al activitii respective, ci n interes personal, el a svrit un act de corupie. Caracterul negativ al faptei sale a constat n perturbarea funciei exercitate, ceea ce a prejudiciat sau a pus n pericol activitatea, iar n consecin viaa normal a ntregii societi. Bineneles c un act singular i minor ar putea s nu perturbe o funcie, o activitate sau, cu at mai mult, viaa social. Cu toate acestea, el creeaz un pericol real de survenire a unor astfel de urmri socialmente nedorite. Producerea lui face posibil proliferarea unor asemenea comportamente i generarea unui fenomen social, care are puterea s influeneze considerabil societatea. Din aceast cauz, societatea se vede nevoit s ia msuri pentru neadmiterea propagrii manifestrilor de corupie, pe care le declar crime, adic fapte socialmente periculoase, stabilind pedepse de natur s le stvileasc, s le inhibe. Studiul dreptului n diverse perioade relev c o contientizare a fenomenului s-a produs treptat38. Iniial faptele de corupie erau asimilate hoiei, fr a fi sesizat deosebirea lor. De fapt, multe dintre crimele clasificate astzi drept tipuri distincte erau calificate drept furturi. Se pornea de la elementul trecerii
38 Vezi: Andrei Gutiuc, Liliana Chirtoac i Veronica Roca, Istoria universal a statului i dreptului, vol. I (perioada antic) i vol. II (perioada medieval), Chiinu, 2001; Elena Aram, Istoria dreptului romnesc, Chiinu, 1995; Emil Cernea i Emil Molcu, Istoria statului i dreptului romnesc, Editura Edit Press Mihaela, Bucureti, 2001.

45

unui bun (obiect, bani, titlu onorific etc.) din posesia unuia n posesia altuia, fr ca cel din urm s dispun ns de acest drept. Ultimul nsuete, practic, nejustificat un bun ce nu i aparine i nu i se cuvine. Este o trstur a conduitelor umane manifest, imediat perceptibil, care i era reflectat n calificarea lor. Ea este definitorie n ceea ce privete intenia criminalului. Acesta din urm intete, ntr-adevr, dobndirea unor bunuri, sustrgndu-le, ntr-un fel sau altul, de la altcineva, indiferent c este un bun privat, public sau obtesc. Prezena faptului trecerii unui bun de la un individ sau grup la altul este incontestabil. Ea are loc, cu adevrat, i se manifest corespunztor n actul de conduit exterioar al fptuitorului. Dup elementul menionat, o gam larg de comportamente pot fi grupate ntr-o singur categorie i denumite, generic, hoie. Furtul, tlhria, jaful, escrocheria etc., toate devin parte a ei. Faptele cu asemenea trstur dein o proporie covritoare n ansamblul crimelor svrite. De exemplu, n anul 2005 au fost nregistrate oficial 26.428 de infraciuni n Republica Moldova, ponderea furturilor, pungiilor, escrocheriilor, jafurilor, tlhriilor, antajelor, contrabandelor i falsificrii de bani constituie tocmai 67%, n cazul n care adugm infraciunile ce in de droguri, proxenetism i trafic de fiine umane ea ajunge la 76%, adic majoritatea covritoare, n condiiile n care nu au fost incluse toate faptele ce urmresc acapararea unui bun strin, inclusiv cele de corupie. Sub acest aspect, ele se aseamn i pot fi, n consecin, atribuite la aceeai categorie. Exist ns o seam de aspecte care le difereniaz considerabil. Ele au o nsemntate aparte, deoarece privesc impactul lor social specific. Anume trstura menionat le reunete n fenomene sociale distincte, cu o proprie esen i nrurire social. Este i cazul crimelor de corupie, prin care se materializeaz fenomenul corupiei, fenomen de natur social, cu proprie esen i influen distructiv, tot de natur social i, respectiv, antisocial. n calitate de fenomen social cu efecte antisociale, corupia lovete n instituii, organizaii i ntreprinderi, provocnd disfuncii. Perturbarea activitii acestora nu conteaz n sine, conteaz c ea se rsfrnge negativ asupra vieii sociale, n parte sau n ansamblu, din care considerente este calificat drept socialmente periculoas i, deci, nedorite. Iat de ce se poate afirma cu toat sigurana c corupia prejudiciaz societatea, ceea ce impune ncriminarea comportamentelor de corupie. Elementul nemijlocit este ns funcia, utilizarea ei n scopuri personale. Privit n desfurare, mecanismul criminal, simplificat, se

prezint astfel: fapt atribuii de serviciu funcie instituie (ntreprindere, organizaie etc.) activitate social via social societate. Prin urmare, de la fapt ajungem la societate, n lanul de producere a impactului distructiv sau perturbator, la fel ca n cazul oricrei alte crime. Apoi, intervine reacia, adic procesul invers: societatea... ajunge s pedepseasc fapta de corupie. Vizavi de afirmaiile anterioare s-ar putea isca o neclaritate, un subiect de discuii i controverse. Dac se pleac de la ideea c actele de corupie afecteaz funcionarea normal a unor instituii, organizaii sau ntreprinderi, atunci ce facem cu acele cazuri n care un funcionar ia, de exemplu, bani pentru a face exact ceea ce este obligat s fac n virtutea atribuiilor de serviciu. Altfel spus, el exercit, corespunztor, atribuiile de serviciu, chiar dac se pricopsete cu nite beneficii neprevzute. Activitatea nu are, formal, de suferit, ea se nfptuiete. n realitate este vorba numai de o aparen, de o contranomie. Pentru a desclci ghemul chestiunii se impune a ncepe cu ntrebarea: De ce ar plti cineva bani pentru ceea ce se poate face gratis? S-ar putea s se gseasc unii indivizi care s dea, n necunoatere, bani n aa situaii, ns ele sunt sporadice i irelevante. Dac se dau bani pentru ceva ce se face, de regul, gratis, atunci nseamn c se urmrete ceva ce este n afara regulilor: urgentarea procedurilor, rezultate necuvenite, evitarea unor complicaii etc. Toate acestea presupun ns aciuni ce contravin cerinelor funcionale ale angajatului (funcionarului). n plus, probabilitatea recurgerii la mit este cu att mai mare, cu ct exist o certitudine cunoscut c asemenea interaciuni sunt posibile, se practic. n caz contrar, nu ar exista interesul cuiva de a-l corupe pe funcionar sau puterea acestuia de a impune beneficiarilor relaii de corupie. n societile antice n care se fcea distincie ntre corupie i hoie, prima era definit n raport cu funcionarii publici. Pe atunci nu exista, de fapt, abundena actual a instituiilor, organizaiilor sau ntreprinderilor, economia, iar n consecin i societatea n ansamblu, era organizat ntr-un cu totul alt mod. n epoca sclavagist se ntlneau, predominant, activiti de familie, proprietari de sclavi i sclavi, medii n care corupia nu are loc. n epoca feudal este vorba, din nou, mult munc individual sau de familie, strin conceptului de atribuii de serviciu. Organizarea societii n ultimele secole, o dat cu industrializarea fundamental a economiei i lrgirea sectorului public, este cu totul altfel. Potrivit noii ordini, statutul profesional al majoritii covritoare a

47

indivizilor este de angajat. Practic, fiecare individ este angajatul unei instituii, organizaii, ntreprinderi etc., pe care le ntlnim la orice pas. Puini sunt cei care muncesc pe cont propriu. n acest fel, activitatea oamenilor const n exercitarea unor atribuii de serviciu n cadrul unei ntreprinderi, organizaii sau instituii. Angajat, serviciu, salariu, atribuii de serviciu, funcie, ntreprindere, instituie, organizaie constituie termeni de baz n descrierea i explicarea proceselor sociale. Criminalitatea nu putea s nu evolueze n pas cu restul fenomenelor i proceselor sociale, cci este un fenomen social derivat. Ea nu exist prin sine nsi, ci datorit i n legtur cu alte fenomene sociale. n consecin, criminalitatea a devenit din ce n ce mai legat de activitatea de serviciu a indivizilor. S-au nmulit i normele penale de incriminare a faptelor de acest gen, proporia lor sporind semnificativ. Astfel, 42% dintre articolele Prii speciale a Codului penal al Republicii Moldova prevd infraciuni ce in de exercitarea unor atribuii de serviciu, unele capitole incluznd numai articole ce interzic asemenea fapte. n mod firesc, o dat ce viaa omului este dominat de activitatea profesional, iar activitatea profesional se deruleaz n postura individului de angajat care ndeplinete o funcie ntr-o instituie, organizaie sau ntreprindere, exercitnd atribuiile de serviciu ce decurg din funcia ocupat, comportamentul uman va fi circumscris, n mare msur, tocmai activitii profesionale i influenat de mediul de la serviciu, inclusiv manifestrile criminale, legic prezente n societate. Printre manifestrile criminale circumscrise activitii de serviciu predomin cele de corupie, cu o pondere de 56%, potrivit concepiei i cercetrilor noastre. Prin urmare, corupia constituie o component important a criminalitii. Putem spune c criminalitatea ia, relativ frecvent, forma corupiei, alturi de criminalitatea organizat i economic. n ultima perioad, este ntr-o ascensiune pronunat criminalitatea transfrontalier, transnaional i informatic, sub impactul proceselor de internaionalizare i globalizare39. Amplificarea manifestrilor de corupie i transformarea acestora ntr-o serioas problem social este, deci, legat indisolubil de organizarea
39 Vezi mai detaliat n lucrarea: Consideraii privind fenomenul criminalitii transfrontaliere i transnaionale, n Prevenirea i combaterea crimelor transnaionale: probleme teoretice i practice (traficul de fiine umane, terorismul, splarea banilor, traficul ilicit de droguri i armament), Chiinu, 2005.

economic i social, n care s-au proliferat asemenea forme organizatorice ca instituiile, ntreprinderile i organizaiile, precum i extinderea considerabil a sectorului public. Este, de fapt, o stare generat, implacabil, de procese sociale fundamentale i, n primul rnd, economice. Dac actualele procese sociale i menin cursul, atunci este de ateptat o meninere a nivelului relativ ridicat al corupiei n societate sau chiar escaladarea acestuia. Ceea ce nseamn c caracterul inerent al corupiei pentru organizarea din prezent (inclusiv din trecutul apropiat i, probabil, viitorul proxim) a societii va constitui un sol fertil pentru manifestrile de acest tip n continuare, iar puterea lui generatoare ar putea s creasc pe msur ce procesele sociale n cauz vor cunoate o expansiune. Societatea trebuie s contientizeze ameninarea corupiei permanent activ i s procedeze adecvat, dezvoltndu-i un sistem de prevenire i contracarare, eficace i eficient, a fenomenului sau manifestrilor individuale. Practica statelor cu economii dezvoltate, dar cu un control impecabil asupra corupiei40, demonstreaz c exist destule posibiliti de creare i implementare cu succes a unui astfel de sistem. Important e ca necesitatea unei activiti constante n domeniu s devin clar, pe deplin neleas. Att timp ct corupia va fi generat de fenomene i procese sociale eseniale, inerente organizrii sociale, se va impune acordarea unei atenii aproape zilnice controlului criminologic asupra ei, atenie secundat de aciuni. Mai mult dect att, este de ateptat o extindere la nivel internaional a corupiei, n contextul internaionalizrii i globalizrii. Procesul a demarat, de fapt, i se afl n plin expansiune. El este legat de numeroasele organizaii i instituii internaionale, iar n ultima perioad, i de ntreprinderile multinaionale. Actele internaionale41 i legislaia unor state42 includ deja prevederi de incriminare a faptelor de corupie svrite de funcionari internaionali sau ai unor state strine. Va fi ns nevoie de intensificarea eforturilor. Datorit globalizrii tot mai accentuate, este de ateptat i o diversificare a manifestrilor de corupie transnaional i internaional, care vor necesita reconsiderarea sistemului de control criminologic, inclusiv o redefinire juridic a
40 Vezi tabelul prezentat n p. 37. 41 De exemplu, Convenia penal privind corupia, adoptat la Strasbourg de Consiliul Europei, la 27 ianuarie 1999, semnat de Republica Moldova la 24 iunie 1999 i ratificat prin Legea pentru ratificarea Conveniei penale privind corupia nr.428-XV din 30.10.2003 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.229-233 din 21.11.2003). 42 De exemplu, art.78dd-1 Practica interzis n comerul strin Codul Statelor Unite.

49

conceptelor legate de corupie, n lumina recentelor cercetri criminologice ale fenomenului. nsemntatea orientrii preocuprilor n direcia menionat devine i mai evident, dac ne gndim la simplul fapt c Europa a devenit att de unit, nct i propune adoptarea unei Constituii a Uniunii i c n timpul apropiat exist anse reale s devenim parte a Uniunii Europene. Exist i posibilitatea unui alt scenariu. Reputatul futurolog american Alvin Toffler prezice survenirea unor schimbri de fond n organizarea vieii sociale. Potrivit lui n economia de mine firmele enorme vor deveni mai dependente dect n trecut de o vast substructur de furnizori mici, dar flexibili i de mare putere. Iar dintre acetia, muli vor avea baz familial. Resurecia actual a micilor afaceri i a firmelor familiale aduce cu sine o ideologie, o etic i un sistem de informaii profund antibirocratice. ntr-o familie, totul e neles. Prin contrast, birocraia se bazeaz pe premisa c nimic nu e neles. (De aici, nevoia ca totul s fie silabisit ntr-un manual operaional i ca muncitorii s lucreze dup carte.) Cu ct sunt mai nelese lucrurile, cu att mai puine trebuie s fie verbalizate sau comunicate prin memorii. Cu ct sunt mai mprtite n comun cunotinele sau informaiile, cu att sunt necesare mai puine boxe i canale ntr-o organizaie. ntr-o companie birocratic, poziia i plata sunt n mod ostentativ determinate de ceea ce cunoti, ca i cum pe cine cunoti n-ar conta. Totui, realitatea e c pe cine cunoti este important i devine tot mai important pe msur ce urci scara lumii. Pe cine cunoti determin accesul la cunotinele cruciale n spe, informaii despre cine cui i datoreaz un favor, i n cine se poate avea ncredere (ceea ce, la rndul su, nseamn ale cui informaii sunt demne de ncredere). ntr-o firm de familie, nimeni nu pclete pe nimeni. Se tiu prea multe de ctre toi despre toi, iar ajutarea unui fiu sau fiice s reueasc prin folosirea avantajului e fireasc. n firma birocratic, avantajul se numete nepotism i e considerat o violare a sistemului de merit care chipurile determin totul. ntr-o familie, subiectivismul, intuiia i pasiunea guverneaz att afeciunile ct i conflictele. ntr-o birocraie, deciziile ar trebui s fie impersonale i obiective, dei, dup cum am vzut, luptele intestine pentru putere sunt acelea care determin deciziile importante, mai degrab dect raionalitatea rece i clar descris n manuale.

Finalmente, ntr-o birocraie este adesea dificil s se tie cine deine puterea, n pofida ierarhiei i titlurilor oficiale. n ntreprinderea familial, toat lumea tie c titlurile i formalitile nu conteaz. Puterea aparine patriarhului sau, ocazional, matriarhei. Iar cnd el sau ea iese din scen, autoritatea este de obicei conferit unei rude alese personal. Pe scurt, ori de cte ori relaiile de familie joac un rol n afaceri, valorile i regulile birocratice trec n subsidiar i, odat cu ele, i structura de putere a birocraiei. Acest lucru e foarte important, ntruct resurgena de azi a afacerii familiale nu e doar un fenomen trector. Intrm ntr-o er post-birocratic, n care firma de familie nu este dect una dintre numeroasele alternative ale birocraiei i ale puterii ncorporate de aceasta43. n condiiile descrise de Toffler n prediciile sale vor disprea o serie de factori determinani ai corupiei, ca urmare a reducerii considerabile a ntreprinderilor, organizaiilor i instituiilor de tip birocratic, care presupun lucrtori cu statut de angajai, ele fiind nlocuite cu cele de tip familial, caracterizate prin relaii i statusuri familiale. ntreprinderile, organizaiile sau instituiile de tip familiar sunt percepute ca ceva ce aparine fiecruia dintre lucrtori, iar interesul personal ca fiind indisolubil legat de cel general, familial. De aceea, orientarea spre a folosi poziia sa profesional (funcia n ntreprinderile, organizaiile ori instituiile de tip birocratic) nu va mai avea loc, va deveni, n majoritatea cazurilor, un nonsens. Prin urmare, este de ateptat o reducere a fenomenului corupiei n viitor i a fundamentului ei social. Fenomenul corupiei este prezent att n sfera public, ct i n cea privat, iar formele lui de manifestare sunt, n mare parte, similare. Dei s-ar prea c interesul pe care l are proprietarul privat este de natur a-l determina s ntreprind toate msurile necesare n scopul neadmiterii unor asemenea manifestri n cadrul instituiilor sau ntreprinderilor sale, corupia poate atinge i aici dimensiuni considerabile. Situaia se explic prin faptul c sfera public exercit o influen puternic asupra sferei private de activitate, ca i asupra ntregii societi, de altfel. De aceea, putem presupune cu mare probabilitate c existena unui nivel ridicat al corupiei n sfera public va alimenta un nivel
43 Alvin Toffler, Puterea n micare, Editura Antet, pp.185-186.

51

corespunztor al faptelor de corupie i n cea privat. Pn i sectorul organizaiilor obteti este profund afectat de acest flagel social. n asemenea context, se cere remarcat faptul c actele de corupie afecteaz deopotriv organizaiile naionale i cele internaionale sau strine, dar cu deosebirea esenial c cele internaionale sau strine sunt afectate n msura ponderii persoanelor originare din societatea noastr. Organizaiile alctuite n totalitate i conduse de btinai se contamineaz, n cele din urm, integral de acest morb criminal, iar cele dirijate de strini rezist i sunt contaminate numai n locurile unde btinaii au putere de decizie sau, cel puin, de influenare a deciziilor celorlali. De observat c finanatorii sau structurilemam ale unor asemenea organizaii n-au devenit n stare s previn aceste procese malefice i nici a le remedia, fapt care a condus la slbirea puternic a forei lor de aciune social, iar n consecin au compromis autoritatea societii civile i a modelului de probitate pe care l reprezint formaiunile de sorginte occidental. Corupia se manifest fie prin activitatea criminal a unor funcionari care acioneaz pe cont propriu, fie prin intermediul unor clanuri de gulere albe. Deseori att indivizii izolai, ct i clanurile opereaz dup scheme de corupie bine concepute. Prin schemele criminale concepute de aceste clanuri este prejudiciat bugetul public, este compromis buna funcionare a instituiilor publice, precum i este subminat ncrederea cetenilor n autoritile publice. Mai mult dect att, aceste clanuri ncearc s elimine cadrele profesioniste i oneste, promovndu-i numai pe acei care intr n crdie cu clanul. n felul acesta, clanurile gulerelor albe se extind i ajung, n unele cazuri, s controleze i s paralizeze buna funcionare a unor instituii, organizaii sau ntreprinderi. Clanurile gulerelor albe sunt mult mai periculoase dect funcionarii corupi izolai.

IMPACTUL CORUPIEI ASUPRA CRIMINALITII


Anterior se vorbea despre criminalitate, iar n cadrul acesteia despre corupie ca unul dintre tipurile de criminalitate aflat n expansiune rapid i comportnd prejudicii sociale considerabile. Actualmente se vorbete despre criminalitate i corupie, iar abordarea lor se face tot mai difereniat, fiind concepute aciuni anticrim relativ distincte. De acum ncolo va trebui s vorbim ns despre corupie, iar n acest context i despre criminalitate. Aceast reorientare strategic n politica i analiza criminologic este dictat de dou stri de fapt determinante: (1) corupia a devenit un fenomen criminal dominant n societate i (2) corupia a devenit o condiie ce favorizeaz puternic criminalitatea.

1. Corupia fenomen criminal dominant


Potrivit datelor oficiale, ponderea corupiei n ansamblul criminalitii este relativ redus, de exemplu n anul 1995 ea a constituit 4,6%, n 1996 4,1%, n 1997 3,6%, n 1998 4,2%, n 1999 4,3%, n 2000 3,5%, n 2001 4,2%, n 2002 4,1%, n 2003 5,7%, iar n 2004 7,2% 44, adic ponderea infraciunilor de corupie n ultimii 10 ani a fost, n medie, de 4,6% (Figura 1).
100% 80% 60% 40% 20% 0% Infraciuni de corupie Total infraciuni

Figura 1. Ponderea medie a infraciunilor de corupie (nregistrate oficial n decursul a 10 ani, perioada 1995-2004) n totalul (100%) infraciunilor fixate de statistica oficial

Cercetrile tiinifice indic ns o situaie diferit. Astfel, potrivit unor cercetri realizate de experii de la Transparency International Moldova, anual n Republica Moldova se comit circa 1 milion 500 mii de acte de corupie 45, n timp ce datele oficiale nregistreaz urmtorul nivel al criminalitii: n 1995 au
44 Potrivit statisticii oficiale a Ministerului Afacerilor Interne al Republicii Moldova. 45 Efim Obreja i Lilia Caraciuc, Corupia n Moldova: fapte, analiz, propuneri , Chiinu, 2002, pp.30-31.

53

fost nregistrate 38409 infraciuni, n 1996 34822 , n 1997 39914, n 1998 36195 , n 1999 39346, n 2000 38267 , n 2001 37830, n 2002 36302 , n 2003 30574, iar n 2004 26083 de infraciuni 46. Din datele oficiale rezult c anual n societatea noastr sunt svrite, n medie, circa 36.000 de infraciuni (potrivit nivelului nregistrat n ultimii 10 ani). Dac raportm numrul actelor de corupie comise anual (1.500.000) la numrul infraciunilor nregistrate oficial anual (36.000) vom constata c proporia este de 1 la 42, adic la fiecare infraciune se svresc 42 de acte de corupie. Sunt nite indici, de-a dreptul, uluitori. Desigur, calculele pot fi precizate. Cele 36.000 de infraciuni nregistrate n medie anual nu reflect realitatea, deoarece multe dintre infraciunile comise rmn nenregistrate. Majoritatea criminologilor, preocupai de relevarea cifrei negre a criminalitii, consider c numrul real al infraciunilor este de aproximativ 10 ori mai mare dect cel fixat de statistica oficial (actualmente este, de exemplu, foarte mare latena infraciunilor economicofinanciare sau de fals n acte publice). Aplicarea aces tei formule ne conduce la cifra de 360.000 pentru numrul infraciunilor svrite efectiv (fr cele de corupie), ceea ce nseamn c la 1 infraciune se comit altele 4 de corupie sau c ponderea infraciunilor de corupie n totalul infraciunilor este de 80% (Figura 2) i c numrul total al infraciunilor svrtite anual n Republica Moldova este de circa 1.860.000. Concluzia rmne ns aceeai: corupia deine o pondere covritoare n ansamblul criminalitii.

Infraciuni de alt tip Infraciuni de corupie

Figura 2. Ponderea infraciunilor de corupie svrite n ansamblul criminalitii reale

Se cere remarcat n acest context c cifra 1,9 milioane de infraciuni svrite anual raportat la cea de 3 milioane 388 de mii a populaiei Republicii
46 Conform statisticii oficiale a Ministerului Afacerilor Interne al Republicii Moldova.

Moldova47 (ambele cifre nu includ datele regiunii din stnga Nistrului) denot impactul dezastruos pe care l are criminalitatea asupra societii. Ea confirm irefutabil faptul c crima a devenit, practic, o modalitate uzual de realizare a intereselor i de interaciune social, condiii n care putem afirma c societatea se afl n colaps. nc n 1995 Valeriu Bujor ateniona n cadrul Conferinei tiinificopractice republicane Strategia combaterii criminalitii organizate n Republica Moldova c actualmente, nivelul real al criminalitii, repet real, alturi de starea ecologic catastrofal a republicii, nivelul mortalitii infantile i durata medie a vieii, procesele demografice care au loc, alcoolizarea i narcotizarea, prostituia, nivelul jos de trai, sporirea numrului de copii nou-nscui cu defecte mintale, fizice etc., demonstreaz c societatea noastr a atins acea limit nefast, dup care ncepe procesul de degenerare i autonimicire a naiunii48.

2. Corupia: condiie ce favorizeaz puternic criminalitatea


Cifrele obinute reflect, sub aspectul cantitativ, impactul distrugtor al corupiei asupra societii. Acest flagel criminal zguduie ns societatea nu numai prin frecvena extrem de ridicat a loviturilor sale, ci i prin puterea lor distructiv. Cu alte cuvinte, periculozitatea social a fenomenului se manifest i sub aspectul calitativ. Cercetrile din ultima perioad, efectuate n diverse ri i sub cele mai diverse aspecte (criminologic, economic, politic etc.) denot, tot mai pregnant, caracterul profund distructiv al corupiei. Prin specificul su, acest fenomen criminal atac, n primul i n primul rnd, aparatul de conducere al societii, de a crui bun funcionare depind decisiv procesele din ntreaga societate, indiferent de sfera de activitate. n felul acesta, ea produce un efect paralizant asupra societii, dat fiind faptul c perturb puternic sistemul de conducere al organismului social, adic sistemul lui nevralgic. Atunci cnd vorbim despre faptul c corupia atac aparatul de conducere al societii ne referim, bineneles, la sectorul public, ceea ce nu nseamn c
47 Potrivit datelor Departamentului Statistic i Sociologie al Republicii Moldova, obinute dup desfurarea recensmntului populaiei din anul 2004 (date preliminare), www.statistica.md. 48 Valeriu Bujor, Criminalitatea organizat i securitatea naional, n Strategia combaterii criminalitii organizate n Republica Moldova, Editura Arc, Chiinu, 1997, p.19.

55

sectorul privat sau neguvernamental nu este atins de morbul corupiei. Sectorul privat sau neguvernamental este, n realitate, nu mai puin contaminat, doar c corupia de aici provine anume din sectorul public i acolo i are epicentrul. Pentru a reui, se impune, prin urmare, direcionarea prioritar a eforturilor de prevenire spre sectorul public, iar cel privat se va asana o dat cu dnsul. Datele obinute de cercettori ai problemei n discuie permit chiar a revizui sau, cel puin, a pune n discuie o serie de teze privitoare la pericolul social al diverselor tipuri de criminalitate consacrate n criminologie. Este, de exemplu, cazul s ne ntrebm dac actele de tlhrie, jaf sau trafic de droguri sunt oare mai periculoase pentru societate dect cele de corupie? Da, asupra individului cele dinti exercit o influen psihologic mult mai puternic, dar asupra organismului social se pare c cele din urm sunt mult mai duntoare, mai periculoase. n opinia noastr, dintre toate manifestrile criminale anume manifestrile de corupie aduc cele mai grave atingeri societii, n condiiile existente n prezent. Se pare ns c problema este mult mai complicat. Transformarea spectaculoas, din ultimele secole, a societii aduce o transformare i criminalitii, iar caracteristicile criminalitii deopotriv cantitative i calitative cunosc i ele modificri eseniale. Devine tot mai clar c fenomenul criminal se schimb vznd cu ochii i c profilul tradiional al criminalului nu mai corespunde celui real. Pe lng faptul c corupia constituie un fenomen criminal, ea constituie totodat i un puternic factor criminogen, deoarece creeaz condiii favorabile pentru amplificarea altor tipuri de manifestare a criminalitii. Potrivit investigaiilor sociologice ntreprinse de diverse instituii, organele de drept figureaz printre cele mai corupte instituii publice. Astfel, subiecii chestionai de operatorii Institutului de Marketing i Sondaje (filiala Chiinu), la solicitarea Institutului de Politici Publice, i plaseaz, dup rspndirea corupiei (ntrebarea: Dup prerea dvs., ct de rspndit este corupia printre?) pe poliiti pe primul loc, iar pe judectori pe locul trei (procurorii nu au fost inclui n variantele de rspuns), dintre 13 categorii de lucrtori (poliiti, vamei, judectori, parlamentari, medici, minitri, avocai, oameni de afacere, primari, notari, funcionari din cadrul primriilor, profesori i ziariti)
49

. Date similare au obinut i experii de la Transparency International-

49 Raportul final al Barometrului opiniei publice n Republica Moldova: noiembrie 2004, www.ipp.md.

Moldova. Din studiul realizat de acetia rezult c oamenii de afaceri apreciaz drept cele mai corupte sectoare ocrotirea sntii, apoi serviciul vamal, poliie, inspectoratele fiscale, primriile, sectorul de educaie, judecata, administraia local, ministerele i departamentele, inspeciile sanitare i antiincendiare
50

. n acelai timp, gospodriile casnice consider c cel mai

corupt sector este sfera de ocrotire a sntii [] sistemul de educaie, poliia, judecata, inspectoratele fiscale, ministerele, departamentele, administraia municipal i cea local51. Dei procuratura nu a fost inclus n sondajele de opinie efectuate, este evident c fr o contribuie a procurorilor corupia nu poate exista n asemenea proporii nici n poliie, nici n sistemul judiciar i c aceast contribuie are un caracter vdit interesat. Acest fapt este confirmat de rezultatele sondajului de opinie la care a participat i autorul prezentei monografii, sondaj menionat anterior. Potrivit datelor nregistrate, toi sau majoritatea procurorilor sunt implicai n practici de corupie (opinie afirmat de 64% dintre subiecii chestionai). Ce semnific ns prezena corupiei n instituiile de drept? Bineneles c ea denot, mai nti de toate, sporirea considerabil a criminalitii n chiar aceste instituii publice, dar nu numai att, nici pe departe. O fapt de corupie svrit de lucrtorul unei instituii de drept nseamn, n multe cazuri, i o alt infraciune tolerat, necontracarat. Funcionarii publici sunt corupi, dup cum este bine tiut, pentru ca acetia s fac ori s nu fac ceva ce ine de atribuiile lor de serviciu. Or, n sarcina funcionarului unei instituii de drept cade ndatorirea de a contracara manifestrile criminale ale unor indivizi. Prin urmare, el este corupt de persoane care au svrit o infraciune (sau chiar mai multe infraciuni), tocmai pentru a nu reaciona la actul de comportament criminal relevat, contrar obligaiilor lui funcionale. O infraciune vine s o acopere pe alta, dar una comis de un lucrtor al unei instituii de drept, adic al unei instituii care are ndatorirea expres de a contracara asemenea manifestri antisociale. Contracararea crimelor concrete sau, altfel zis, reprimarea penal a conduitelor criminale reprezint o metod indispensabil de control criminologic asupra criminalitii, fr de care aceasta se poate manifesta nestingherit. n situaia n care funcionarul corupt al unei instituii de drept nu i ndeplinete obligaia
50 Lilia Caraciuc, Corupia i calitatea guvernrii: cazul Moldovei, p.56. 51 Ibidem.

57

de a contracara comportamentele criminale, el creeaz, prin chiar acest fapt, condiii propice de manifestare a lor. ncurajai de lipsa de reacie a instanelor abilitate i de posibilitatea de a procura impunitate, indivizii care au svrit crime se dedau i mai ndrzne la noi fapte penale, persevernd n conduita lor criminal. Ei transform crima ntr-o modalitate obinuit de realizare a intereselor sale personale, n detrimentul altora i al societii n ansamblu. Tolerarea comportamentului criminal al unor indivizi conduce nu numai la amplificarea i perpetuarea orientrii lor criminale, ci i la determinarea altor indivizi de a proceda n mod similar. Acetia din urm constat, n repetate rnduri, c unii dintre semenii lor recurg nepedepsit la modaliti ilegale de realizare a propriilor interese n timp ce ei sunt limitai considerabil n posibilitile legale de realizare a intereselor lor i suport privaiuni, deseori, chiar mari. Dezavantajai puternic de condiiile inechitabile de existen social i descurajai profund de incapacitatea autoritilor publice de a menine normalitatea social, tot mai muli indivizi oneti se vd nevoii s fac uz de mijloace ilegale, inclusiv criminale, de interaciune social, n vederea asigurrii unei viei decente sau chiar supravieuirii economice. Ei se conformeaz realitii, adic relaiilor sociale efective, i neglijeaz raporturile juridice, care cunosc o materializare sporadic i denaturat, viciat, am putea spune chiar pervertit. Astfel, corupia din instituiile de drept creeaz condiii favorabile de manifestare i propagare a criminalitii n ansamblu. Statistic vorbind, o infraciune de corupie svrit de un lucrtor al unei instituii de drept presupune, n multe cazuri52, existena a cel puin nc o infraciune, de orice fel. i dac cercetrile denot prezena unui nalt grad de corupie n cadrul instituiilor de drept, atunci putem afirma ntemeiat c un numr considerabil de infraciuni rmne nenregistrat i, deci, nereflectat n statistica oficial. Corupia provoac, de asemenea, o criminalizare a instituiilor de drept. Faptele de corupie constituie crime i chiar dac funcionarii corupi ncearc s le justifice prin adevrate acrobaii logice, construind dintre cele mai sofisticate raionamente, ei ajung, n cele din urm, s le conceap ca pe nite conduite fireti, sau, n orice caz, inevitabile i se dedau, de data aceasta cu i
52 Nu n toate deoarece n sarcina organelor de drept cade i contracararea altor ilegaliti: nclcri contravenionale (poliitii, procurorii i judectorii), nclcri civile, ale normelor muncii, familiei etc. (procurorii i judectorii).

mai mult uurin, la alte crime. Comiterea ilegalitilor penale devine o obinuin. La aceti funcionari se formeaz treptat o mentalitate specific, potrivit creia svrirea ilegalitilor de natur penal se justific n anumite condiii, care ns depinde de aprecierea subiectiv a lor. n consecin, ei trec de la comiterea unor crime specifice funcionarilor (birocratice), la svrirea unor crime proprii celor din lumea interlop, adic indivizilor cu o orientare criminal stabil i o gndire criminal nrdcinat, ba chiar la fapte de-a dreptul odioase, nu numai antisociale, ci i profund inumane. Iat un caz care exemplific aceast stare de lucruri
53

. Un grup criminal

din care fcea parte i un poliist (ceilali membri nefiind identificai) a deposedat cel puin 6 persoane de imobilele lor. Pentru realizarea inteniei criminale, acetia nelau victimele, recurgeau la falsuri i, dup cum rezult din circumstane, la concursul unor funcionari publici. Ceea ce este mai grav este c, pentru a exclude orice situaie nedorit, criminalii asasinau victimele, de regul, prin sugrumare. O serie de acte erau falsificate la un notar, al crui tat este judector n Curtea Suprem de Justiie. Instanele de judecat care au emis hotrri n beneficiul criminalilor nu au sesizat nici o neregul, iar procurorul (eventual procurorii) nu a(u) informat instana despre decesul subit al proprietarilor imobilelor respective. Urmrirea penal n aceste cauze deocamdat treneaz, din motive obscure. Corupia a penetrat n aa msur instituiile de drept, nct s-a constituit un adevrat sistem de corupie, care le domin cu desvrire. Sistemul de corupie include funcionari de diferit nivel, de la cei de rnd pn la cei de conducere, care accept practica corupiei i sunt interrelaionai ntr-un anumit mod, astfel nct acest sistem s poat menine o stpnire efectiv asupra instituiilor de drept. Funcionarii oneti nu mai dispun de fora de a i se opune, iar unicul lor refugiu const n a tolera, fr a se implica, numeroasele ilegaliti comise de colegii lor corupi. Este o soluie ce le permite supravieuirea n acest sistem de corupie i o anumit avansare ierarhic. Cei care ns decid s nfrunte deschis sistemul de corupie sunt, pur i simplu, eliminai din instituiile de drept, indiferent de eforturile depuse i de recursul la justiie sau la fora social. Distingem dou categorii de funcionari care refuz s se corup: din prima categorie fac parte cei care nu accept s comit ilegaliti i, ca urmare, sunt marginalizai, fiindu-le ncredinate numai
53 Mafia apartamentelor, consilierilor i notarilor, Ziarul de Gard, nr.1(23) din 13 ianuarie 2005.

59

acele cazuri care pot fi soluionate potrivit legislaiei fr a duna intereselor celor corupi, iar din categoria a doua fac parte cei care comit ilegaliti n favoarea celor corupi, fr a accepta ns foloase necuvenite. Primii avanseaz foarte lent i oricum nu li se permite accederea la funcii importante de decizie, pe cnd cei din urm pot avansa mai mult, n funcie de ilegalitile pe care accept s le comit sau le admit. Sancionarea sporadic a funcionarilor corupi din instituiile de drept ine preponderent de puterea unor interese de conjunctur sau de un concurs de mprejurri i nu de buna funcionare a instituiilor. Corupia din instituiile de drept nu-i are rdcinile n chiar aceste instituii. Ea a fost implantat aici de politicieni, cei corupi. Anume ingerina n scop de corupie a politicienilor n activitatea instituiilor de drept constituie cauza extinderii covritoare a fenomenului i formrii unui veritabil sistem de corupie care stpnete efectiv aceste instituii. Iniial, asemenea intervenii erau ocazionale, apoi ele au nceput s aib loc sistematic, ca , n cele din urm, s devin o practic obinuit. Putem spune c sistemul de corupie din instituiile de drept este conectat direct la sfera politic i n special la partidul care preia puterea public n societate, ba chiar la grupurile dominante din cadrul acestuia, fiindu-i aservit. Acest fapt fundamental a declanat un proces intens de luare sub stpnire a corupiei de ctre nii funcionarii din instituiile de drept. Vznduse n situaia de a nu se putea opune corupiei din societate, datorit implicrii i ingerinelor clasei politice, oamenii legii s-au conformat noilor relaii sociale i administrative, bazate pe corupie i ilegalitate. Ei au nceput s pun stpnire pe corupie, adic s-i realizeze propriile interese pe contul celor corupi sau s-i subordoneze pe cei corupi intereselor pur personale, utiliznd mputernicirile cu care au fost investii. Dac nu au avut cum s scape de corupie, atunci ei au hotrt s-o ia sub stpnirea lor. Politicieni i demnitari au devenit treptat, la rndul lor, dependeni de puterea funcionarilor din instituiile de drept, pe care o posedau n temeiul atribuiilor de serviciu specifice. Impunitatea s-a dovedit a fi o marf scump, iar braul legii o arm politic i administrativ redutabil. Astfel, prin sptpnirea corupiei, lucrtorii din instituiile de drept au cptat posibiliti largi de mbogire i dominare social, inclusiv politic. Procesul nu s-a oprit ns aici, el a continuat, iar funcionarii din

instituiile de drept au ajuns s vnd imunitate i oamenilor de afaceri, de la foarte ieftin la foarte scump, n funcie de cifra lor de afaceri, a tranzaciei n cauz sau a pedepsei pecuniare la care poate fi supus54. Deinerea atribuiei de contracarare a corupiei i a criminalitii economico-financiare a devenit att de profitabil, nct a iscat o concuren acerb i un conflict dur ntre instituiile de drept pentru obinerea ei. Faptul este trdat de polemicile permanente i, nu arareori, incendiare referitoare la atribuirea competenei de contracarare a corupiei i criminalitii economico-financiare unei sau altei instituii de drept, polemici iniiate de reprezentani ai Procuraturii i Ministerului Afacerilor Interne, cu cele mai diverse ocazii, dup crearea Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei. n ultimul an al secolului trecut, la 26 februarie 1999, participanii la Conferina tiinifico-practic Criminalitatea organizat i economia tenebroas n Republica Moldova i exprimau profunda ngrijorare de criminalizarea intensiv a societii noastre n ntregime, de tendinele de politizare a criminalitii i de criminalizare a politicii, n condiiile unei corupii extinse n aparatul de stat55, iar criminologul Valeriu Bujor prevedea, n cazul meninerii condiiilor existente, instaurarea inevitabil a domniei nailor n societate56. Se pare c politicienii au auzit avertismentele criminologilor i au luat msuri. Ei au reuit , ntr-adevr, s limiteze considerabil prezena i influena capilor lumii interlope n sectorul economic i politic. Problema e c locul acestora a fost ocupat de lucrtorii organelor de drept, n special sub aspectul economic. Este, probabil, tot ce au putut face guvernanii n condiiile unei abordri de tip socialist-totalitare a problemelor criminologice i a unei corupii deja nrdcinate n autoritile publice. Da, oamenii simpli i cei de afaceri au ncetat, n mare parte, s aud permanent despre omorurile la comand i reglrile de conturi, s se team c ar putea fi btui, omori i violai n orice moment, ntr-un cuvnt, au scpat de teroarea elementelor criminale, dar a fost oare soluionat problema social sau ea a fost preschimbat n una mai uman i latent ce macin din interior n continuare societatea?
54 Vezi, de exemplu: Svetlana Pnzari, Lilia Caraciuc i Ianina Spinei, Diagnosticul mitei n afaceri, Chiinu, 2005, p.24, 42. 55 Valeriu Bujor (p.30), preedinte al Asociaiei Independente de Criminologie din Republica Moldova, Victor Catan, ministru al afacerilor interne, Mihai Plmdeal, consilier prezidenial (ex-ministru al afacerilor interne) i alii, vezi materialele conferinei n Criminalitatea organizat i economia tenebroas n Republica Moldova, Editura ARC, Chiinu, 1999. 56 Valeriu Bujor, Cu privire la pericolul social al criminalitii organizate, n Criminalitatea organizat i economia tenebroas n Republica Moldova, Editura ARC, Chiinu, 1999, p.32.

61

Acest aspect al fenomenului analizat a fost sesizat i de ctre jurnaliti, iar specialitii de la Centrul de Investigaii Jurnalistice au fcut generalizarea de rigoare: De civa ani, Poliia se tot laud c a anihilat grupri criminale care au terorizat lumea afacerilor de la noi. Pe de alt parte, s-au nteit cazurile n care poliitii antajeaz n stil de racket i percep taxe de protecie mai ceva ca membrii lumii interlope. Acest lucru denot c locul gruprilor criminale a fost luat de clanurile din structurile de stat, care, se pare, au declanat o lupt grea pentru ocuparea sferelor de influen 57. Relevante n aceast ordine de idei sunt i datele care denot c oamenii de afaceri au pltit sume de bani ce nu se cuvin la vam circa 173 mil. lei, inspectorilor fiscali - 97 mil. lei, organelor de eliberare a autorizaiilor de construcie - 62 mil. lei, Garda Financiar - 61 mil. lei i poliie - 37 mil. lei 58. De menionat c actualmente corupia favorizeaz criminalitatea i n alt mod. Un impact determinant asupra criminalitii corupia l are prin prezena n sistemul instituiilor penitenciare. Pe de o parte, corupia din instituiile penitenciare nlesnete considerabil meninerea i extinderea mediului criminal din penitenciare. Este bine tiut faptul c o parte considerabil dintre cei care svresc infraciuni , pentru prima dat, capt o orientare criminal stabil anume sub influena criminalilor versai i a mediului pe care ei l formeaz i ntrein n locurile de recluziune, de fapt, locurile unde ei i petrec o parte considerabil a vieii lor. Datorit coruptibilitii personalului din aceste instituii, criminalii profesioniti i cei recidiviti au cptat un control extins asupra deinuilor, pe care i nruresc considerabil. Ei reuesc, n condiiile propice pe care i le-au cumprat, s-i determine pe tot mai muli deinui s calce pe calea criminalitii. Totodat, ei au obinut posibiliti extinse de a dirija activitatea criminal a complicilor aflai la libertate i astfel de a alimenta criminalitatea. Pe de alt parte, corupia din instituiile penitenciare provoac sau ntrete motivaiile criminale ale deinuilor. Deinuii, adic persoanele care sunt trase la rspundere juridic pentru svrirea unor infraciuni, nu vd deosebire ntre dnii i funcionarii care ncalc legea, ca i ei, primind sau chiar estorcnd mit. Unica deosebire este c ei sunt trai la rspundere, n timp ce pe reprezentanii justiiei nimeni nu-i atinge.
57 Frecie poliieneasc, Buletin informativ, decembrie 2004, Transparency International - Moldova. 58 Lilia Caraciuc, Efim Obreja, Tudor Popovici i Valeriu Mndru, Corupia i accesul la justiie n viziunea societii i a experilor, Chiinu, 2002, pp.28, 40.

Aadar, corupia general i, n special, cea din sfera politic determin corupia din instituiile de drept. La rndul ei, corupia din instituiile de drept favorizeaz puternic corupia general, ba chiar o condiioneaz pe cea politic. Prin circuitul creat, fenomenul corupiei dobndete capacitatea de autogenerare, indiferent dac acea cauz care l-a generat acioneaz sau nu, el exist deja prin sine nsui i se amplific. Totodat, corupia a devenit o condiie ce favorizeaz puternic criminalitatea n general. Deoarece corupia constituie o form particular de manifestare a criminalitii putem afirma ntemeiat c prin corupie i criminalitatea se autogenereaz i chiar se extinde, se dezvolt. n felul acesta, corupia poate fi considerat drept un factor criminogen major. Mai mult dect att, corupia a afectat foarte grav nsi capacitatea societii de a lua sub control criminologic criminalitatea dezlnuit, care a ieit, efectiv, de sub controlul socio-instituional. Corupia n general i cea din instituiile de drept, n special, nu numai c reprezint un factor criminogen major, ci i slbete continuu puterea de prevenire i contracarare a criminalitii, paraliznd sistemul social i instituional anticrim. S-a format, n consecin, un adevrat cerc vicios, care trebuie s fie neaprat rupt, pentru a putea stopa escaladarea galopant a criminalitii, iar de aici i a ilegalitilor de alt ordin.

63

PREVENIREA I CONTRACARAREA CORUPIEI


Aciunea social anticrim, n general, i cea anticorupie, n particular, se realizeaz pe dou ci: contracarare i prevenire. Dac iniial predomina contracararea faptelor criminale, atunci n ultimele secole o tot mai mare atenie i se acord prevenirii manifestrilor criminale, datorit dezvoltrii vertiginoase a tiinei i, ndeosebi, a sociologiei. Contracararea presupune, n esen, aplicarea unor msuri punitive fa de cei care le-au svrit, astfel nct acetia, dar i ceilali s fie constrni, prin ameninare cu pedeapsa sau prin aplicarea efectiv a ei, ca s se abin de la asemenea comportamente. Prevenirea const n nlturarea cauzei care genereaz manifestrile criminale sau, ceea ce se ntmpl de regul, a condiiilor care le favorizeaz, astfel nct acestea s nu se produc ori s se produc ntr-o msur limitat, socialmente tolerabil.

1. Prevenirea corupiei
Exist o diversitate a formelor de prevenire a manifestrilor de corupie. Ea poate fi realizat la nivel naional, sectorial, regional, instituional i individual. Una dintre formele de prevenire a fenomenului corupiei o constituie educaia anticorupie. Utilizarea educaiei ca form de prevenire a corupiei este indispensabil n societatea noastr, deoarece comportamentul de corupie este determinat, tot mai mult n ipostaza actual a fenomenului, nu numai de factori externi, obiectivi, ci deja de o motivaie intern, stabil i autosuficient. Se afirm adesea c, n genere, corupia se nate din srcie. S-ar putea. Cert este ns c ea nu dispare odat cu srcia. Iat un exemplu elocvent n acest sens. Recent, ofierii Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei au reinut un bancher prosper, care avea un salariu i un venit lunar impresionant pentru majoritatea cetenilor. Cu toate acestea, el nu ezita, dup cum rezult din materialul probator acumulat n cadrul cercetrii cazului, s estorcheze bani n calitate de mit. Mai mult dect att, acesta i-a majorat ilegal i consistent salariul fr a avea consimmntul Consiliului de

administrare al bncii59. Problema e c n societile n care fenomenul corupiei persist o anumit perioad se formeaz, pe de o parte, un sistem de corupie, iar pe de alt parte, o mentalitate corupt. Sistemul de corupie l subordoneaz pe funcionar, om de afaceri, cetean, politician etc., forndu-l s se ncadreze n relaiile de corupie proprii acestui sistem. La rndul ei, mentalitatea corupt i d individului impresia firescului, genernd cu de la sine putere asemenea conduite. Dac pentru demontarea sistemului de corupie sunt necesare msuri de prevenire cu caracter instituional, atunci dezrdcinarea mentalitii corupte poate fi realizat, ntr-o msur considerabil, prin educaie anticorupie. Prevenirea corupiei prin educaie poate fi realizat, deopotriv, de organizaiile neguvernamentale i cele guvernamentale. Implicarea instituiilor publice n aceast activitate este ns indispensabil, n special n educarea anticorupie a funcionarilor din sectorul public. Funcionarii din sectorul public manifest o atitudine destul de refractar fa de aciunile educative ntreprinse de organizaiile neguvernamentale. Ei resping ntr-o msur considerabil mesajul transmis de reprezentanii lor, privindu-i cu destul nencredere. Distana este cauzat de faptul c funcionarii din sectorul public nu se identific cu trimiii organizaiilor neguvernamentale, pe care i percep mai degrab ca pe nite persoane venite din exterior, care nu cunosc starea de lucruri din instituiile publice i au obiective distincte. Situaia este cu totul diferit n raporturile cu reprezentanii unor instituii publice, funcionari i ei, cu care se identific n mare parte. Aciunea educativ a acestora ptrunde n mintea funcionarului, exercitnd influena formatoare scontat. Exist cazuri cunoscute n care funcionarii orientai spre o relaie de corupie au renunat la intenie sub impactul msurilor educative realizate de ofierii Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei. Este lesne de presupus c atare cazuri necunoscute sunt i mai multe. Sunt nite exemple relevante de eficacitate i eficien a metodelor de prevenire a corupiei. Implicarea instituiilor publice n activitatea de educaie anticorupie capt o nsemntate cu totul deosebit n condiiile n care funcionarii din
59 Dosarele penale nr.2005036499 i 2006036040.

65

sectorul public percep mesajul anticorupie al unui agent guvernamental drept un imperativ. Pentru ei mesajul anticorupie al unui agent guvernamental nu reprezint o simpl expunere de opinie sau de informaie, ci exprimarea unei poziii oficiale, spre deosebire de afirmaiile reprezentailor unor organizaii neguvernamentale. n consecin, efectul aciunii educative a funcionarilor din instituii publice asupra atitudinii i conduitei colegilor lor este net superior. Este ns deosebit de important ca activitile de educaie anticorupie s fie realizate de persoane oneste, necompromise de orientri spre practici de corupie, n caz contrar, efectul lor risc s nu se produc sau chiar s provoace efecte diametral opuse60. Bineneles c desfurarea aciunilor de educaie anticorupie de ctre societatea civil este necesar i benefic. Organizaiile neguvernamentale au un teren vast de prevenire a corupiei prin msuri educative n sectorul privat, unde aceast molim este destul de rspndit, n sectorul civil i, n genere, n rndul populaiei. Categoriile sociale indicate sunt, dimpotriv, mai receptive fa de mesajul societii civile, dect fa de cel oficial i, deci, efectul de prevenire este mai puternic. Totodat, este necesar ntreprinderea unor msuri comune de prevenire a corupiei prin educaie, la care s participe att reprezentanii instituiilor publice, ct i cei ai societii civile. Ele au priz ndeosebi la aciunile de anvergur orientate spre pturile largi ale populaiei i cu un impact mediatic de proporii, dar au rostul su i n influenarea funcionarilor din sectorul public, privat i civic. Mai presus de toate, educaia anticorupie are rolul de a contribui semnificativ la formarea i modelarea contiinei sociale i anume a reprezentrii problemei corupiei. Prin urmare, educaia maselor largi, a funcionarilor sau a cetenilor, modeleaz nu att contiina individual, ct cea social, distinct de prima. De aceea, educaia anticorupie este n stare a transforma o mas de indivizi ntr-un grup coerent, unitar cu gndire, voin i comportament identic, orientat spre soluionarea aceleiai probleme corupia. Problemele sociale nu pot fi rezolvate dect printr-o aciune social, adic prin eforturile comune ale grupului social vizat. n aceste condiii, devine decisiv gsirea cilor de conjugare a energiilor individuale ntr-o aciune social.
60 Gheorghe Butnaru, Educaie anticorupie a populaiei metod eficient de prevenire a corupiei, n Progrese i perspective n reprimarea corupiei, Chiinu, 2006, p.18-19.

Or educaia este un factor major de coagulare a eforturilor particulare ntr-un efort social ntru renunarea la comportamente de corupie, care paralizeaz societatea. Unele voci susin c se vorbete mult despre corupie, dar n van. Nu putem mprti o asemenea afirmaie. Dac o problem persist, atunci nseamn c ea a fost adus insuficient n atenia societii.

2. Prognozarea corupiei n instituiile publice


Una dintre condiiile eficientizrii prevenirii corupiei o constituie prognozarea ei criminologic. Prognozarea criminologic asigur aciunea social antefactum, evitnd astfel reacia social postfactum, care intervine dup ce s-au produs unele manifestri criminale. Or prevenirea este plenar anume n cazul n care anticipeaz geneza fenomenului criminal i i suprim aciunea din starea lui incipient, fr a se fi produs vreo manifestare particular distructiv. Totodat, prognozarea ofer o imagine a locurilor vulnerabile fa de corupie, precum i a gradului de vulnerabilitate. n consecin, aciunile de prevenire pot fi direcionate conform necesitilor efective i dozate corespunztor, economisind astfel resursele sociale, ntotdeauna insuficiente. Manifestarea corupiei poate fi supus prognozrii criminologice la toate nivelurile: naional, sectorial, regional, instituional i individual, dup cum se realizeaz activitatea de prevenire. Una dintre verigile importante pentru desfurarea activitii de prevenire a corupiei sunt instituiile publice. Este vorba despre metodele de prevenire instituional a corupiei, care ofer posibiliti nsemnate de reducere a fenomenului. Prevenirea instituional a cptat o preocupare teoretic i practic larg la nivel internaional, fiind nregistrate realizri importante. La nivel instituional este posibil obinerea unor prognoze ale corupiei prin metoda modelrii i estimrii experilor. Ele pot fi aplicate att separat, ct i combinat. Folosirea combinat a lor sporete certitudinea prognozei. n vederea realizrii unor prognoze criminologice ale corupiei n cadrul instituiilor publice, am elaborat un model de prognozare care include i estimarea experilor, ceea ce ar trebui s sporeasc sigurana prognozelor. Prin

67

urmare, am optat pentru o metodologie complex, care mbin metoda modelrii cu cea a estimrii experilor. Pentru construirea modelului de prognozare, au fost selectate o serie de legiti de existen a corupiei, i anume acelea care acioneaz n cadrul instituiilor publice. Bineneles c trierea legitilor s-a fcut i dup criteriul puterii de aciune, fiind acordat prioritate celor dominante, cu caracter mai pronunat de generalitate. Modelul propus a fost construit innd cont de urmtoarele legiti de existen a corupiei n instituiile publice: cu ct sunt mai importante serviciile acordate de o instituie public pentru cei interesai, cu att ea este mai expus la corupie (puterea coruperii); informaia societate; conductorul corupt este un propagator al practicilor de corupie; orice aciune mpotriva corupiei o stvilete, ntr-o msur mai mare sau mai mic, n funcie de intensitatea acestei aciuni; orientarea spre corupie a individului nu dispare odat cu schimbarea mediului de activitate, o dat format ea este stabil i tinde s se manifeste, ba chiar s-i creeze condiii propice; cu ct exist o supraveghere mai strict din partea unor factori independeni, cu att exist mai puine oportuniti pentru acte de corupie; faptele de corupie influeneaz modul de exercitare a atribuiilor de serviciu de ctre funcionar; cu ct exist mai multe dificulti n obinerea unor servicii publice, cu att beneficiarii vor ncerca mai insistent s le dobndeasc pe cale simplificat corupie; contactul nemijlocit dintre funcionar i cetean favorizeaz relaiile de corupie; cu ct exist mai multe oportuniti pentru corupie, cu att va fi mai puternic tendina de a le fructifica. despre faptele de corupie se propag n

Dup cum se vede, legitile nu au fost formulate riguros, deoarece n tiin este acordat, din pcate, o atenie sczut unor asemenea ncercri, de o dificultate sporit, ele fiind desprinse din context sau din enunuri fracturate. Vorbind despre legitile de existen a corupiei n instituii, este necesar a face unele precizri principiale. Fenomenul corupiei are ca rdcin fenomene sociale, care acioneaz la nivel de societate, dup legi de natur social. Legitile instituionale se refer la relaii de determinare cu caracter de condiionare. Prin urmare, existena corupiei este cauzat de fenomene sociale, iar factorii instituionali joac rolul de condiii, care favorizeaz sau, dimpotriv, inhib producerea efectului faptele de corupie, n funcie de caracterul lor. n calitate de factori evolueaz modul de organizare structural i funcional, precum i actorii angajai aici. Legitile instituionale, n baza crora a fost elaborat modelul de prognozare, difer i dup poziionarea lor n lanul cauzal. De exemplu, comportamentul necinstit al unui conductor corupt are calitatea de cauz imediat a actelor de corupie ale subalternilor, svrite sub nrurirea acestuia, n timp ce lipsa unui serviciu solicitat de populaie nu determin prin sine nsui manifestri de corupie, ci doar le las libertate. Modelul de prognozare elaborat se constituie din urmtoarele trsturi, definite printr-o seam de particulariti: 1. Expunerea la corupie: domeniul de activitate; frecvena interaciunii directe cu agenii economici sau cetenii; importana serviciilor acordate; posibilitile de autocorupere. 2. ncrederea opiniei publice: frecvena i caracterul materialelor privind cazuri de corupie aprute n mass-media; opinia cetenilor, n special, a celor care interacioneaz direct; rezultatele sondajelor de opinie; estimrile savanilor i ale practicienilor din organele de drept. 3. Integritatea conductorului: frecvena i caracterul unor materiale compromitoare aprute n massmedia; existena unor condamnri penale;

69

existena unor cercetri penale ntreprinse de organele de drept, aflate n curs de desfurare sau ncheiate. 4. Eficacitatea serviciilor de securitate intern i/sau etic:

existena unui astfel de serviciu; modul de selectare a funcionarilor acestui serviciu; numrul funcionarilor din cadrul acestuia i gradul de dotare; examinarea petiiilor; sistemul de raportare a cazurilor de corupie. 5. Activitatea de prevenire a corupiei: aplicarea codurilor etice; reglementarea i soluionarea conflictelor de interese; intensitatea activitii de prevenire; existena unor responsabili desemnai; gradul de pregtire n materie a persoanelor implicate n activitatea de prevenire. 6. Procedura de angajare n serviciu i promovare:

selectarea candidailor prin concurs public; transparena procesului de selectare; nsemntatea acordat integritii candidailor; aplicarea unor metode specifice de testare a integritii. 7. Controlul intern: frecvena controalelor interne; rigoarea controalelor efectuate; corectitudinea i rezultatele controalelor anterioare. 8. Controlul extern: transparena, conlucrarea cu societatea civil, rezultatele controalelor efectuate de alte instituii, organe. 9. Organizarea structural i funcional: birocratizarea; existena unor modaliti automatizate de interaciune cu agenii economici i cetenii; claritatea procedurilor; termenele de satisfacere a solicitrilor; eficacitatea mecanismelor de contestare a deciziilor.

Pentru aplicarea modelului a fost elaborat metodologia corespunztoare, care include reprezentarea sistemic a modelului sub form de tabel, sistemul de msurare a parametrilor trsturilor, sistemul de msurare a strii prevzute a fenomenului, precum i regulile de utilizare a lor. Tabelul prin care este reprezentat modelul de prognozare este alctuit din aceste compartimente: 1) indicatorul, n care sunt nscrise trsturile; 2) indicele, n care urmeaz a fi fixai parametrii trsturilor; 3) componente, n care sunt enumerate particularitile trsturilor; 4) descrierea situaiei, n care urmeaz a fi notate observaiile celui care efectueaz prognozarea (n tabelul prezentat mai jos, la acest compartiment, este nscris o explicaie a aspectelor ce trebuie supuse observaiei, ns n instrumentul de cercetare el va fi gol, ca i compartimentul indicelui).
TABELUL DE REPREZENTARE A MODELULUI DE PROGNOZARE Denumirea instituiei ____________________________________________ Perioada de culegere a datelor empirice ______________________________ 1

Expunerea la corupie
domeniul de activitate frecvena interaciunii directe cu agenii economici sau cetenii importana serviciilor acordate posibilitile de autocoruper e

risc extrem de mare

Se va lua n consideraie, n primul rnd, domeniul de activitate al instituiei, deoarece ele sunt expuse n mod foarte diferit presiunilor la corupie din partea cetenilor, agenilor economici etc. De exemplu, activitatea fiscal sau cea vamal este expus n mare parte la corupie, deoarece agenii economici sunt puternic tentai s obin, printr-o mit relativ mic, n orice caz convenabil, un beneficiu economic substanial. Sunt mai expuse corupiei i instituiile care interacioneaz direct i frecvent cu cetenii sau ali beneficiari, n timp ce altele nu au, specificul activitii, contact direct cu beneficiarul sau al crui produs nu este destinat nemijlocit cetenilor, agenilor economici etc., cum ar fi birourile de documentare a populaiei i, respectiv, unitile de cercetare tiinific (cu excepiile de rigoare). n unele cazuri exist oportuniti pentru autocorupere, un asemenea exemplu fiind unitile cu caracter economic (ntreprinderile de stat i publice), care las posibilitate pentru sustragere de bunuri, folosite n procesul de producie sau reprezint obiectul final al muncii. Oportuniti de autocorupere exist i acolo unde se gestioneaz fonduri. Unele instituii sunt supuse puternic coruperii i datorit importanei activitii sale pentru persoan, drept exemplu servesc organele de drept, n minile crora sunt bunuri preioase ale acesteia: libertatea, respectabilitatea, cariera etc. Bineneles c individul care a ajuns n vizorul justiiei, va ncerca n fel i chip s scape basma curat, inclusiv pe calea mitei. Acelai lucru se poate spune i despre medicii care in n mn viaa sau aspecte capitale

71

ale sntii omului.

ncrederea opiniei publice


frecvena i caracterul materialelor privind cazuri de corupie aprute n mass-media opinia cetenilor, n special, a celor care interacione az direct rezultatele sondajelor de opinie estimrile savanilor i ale practicienilor din organele de drept

risc foarte mare

Se va verifica semnalarea cazurilor de corupie n instituia public supus observrii de ctre mass-media, cea mai accesibil fiind presa, care poate fi gsit fr dificultate n librrii sau Internet. n pres apar, de regul, informaii verificate, n special cnd este vorba despre subiecte delicate. De aceea, prezena unor materiale de acest gen constituie un indice ce nu poate fi trecut cu vederea. Se va consemna aspecte precum: frecvena materialelor, numrul cazurilor semnalate sau caracterul lor. Intervievarea cetenilor este absolut necesar deoarece corupia presupune, deseori, o relaie, n care unul dintre subieci este tocmai ceteanul, omul de afaceri etc. Astfel, informaia se propag n mare msur. Este preferabil ascultarea persoanelor care au avut contacte personale cu funcionarii instituiei, dar sunt relevante i opiniile altor indivizi, care cunosc situaia din spusele rudelor, prietenilor sau colegilor. Mai mult dect att, dac cei care au avut relaii proprii cu instituia vizat au o convingere ferm despre existena corupiei n cadrul ei, atunci este un indice al unui nivel ridicat al manifestrilor de acest tip, pentru c informaia se propag n mase n situaiile n care este abundent i permanent. Rezultatele sondajelor de opinie sunt deosebit de preioase, graie capacitii lor de siguran, ns ele sunt irelevante privitor la instituiile care nu au o interaciune cu populaia sau au cu un numr restrns de indivizi. Prin urmare, ele urmeaz a fi analizate corespunztor. Investigaiile se vor completa cu estimrile savanilor care cunosc bine problema corupiei, n virtutea pregtirii lor generale, a unor preocupri tiinifice speciale sau a unor experiene solide n domeniu.

Integritatea conductorului:
frecvena i caracterul unor materiale compromi toare aprute n mass-media existena unor

risc inexistent

Va fi notat existena unor materiale de pres privind presupuse fapte de corupie ale conductorului instituiei, frecvena unor asemenea suspiciuni n pres, caracterul lor i eventuala reacie a lui. Dac este necesar, atunci pot fi realizate ntrevederi cu autorul (autorii) materialelor. Se va lua, de asemenea, n consideraie certitudinea afirmaiilor i faptelor invocate. Va fi verificat cazierul conductorului. Prezena antecedentelor penale, chiar i a celor stinse, constituie un risc potenial major ca el s se dedea la noi fapte penale, n special de corupie, risc care sporete n condiiile n care infraciunile svrite au fost tot de corupie. n consideraie urmeaz a fi luate i eventualele verificri sau cercetri efectuate de organele de drept, coninutul sau fondul acestora, alte elemente semnificative. Ar putea fi util i o

condamnri penale existena unor cercetri penale ntreprinse de organele de drept, aflate n curs de desfurare sau ncheiate

ntrevedere cu ofierul responsabil. n funcie de rezultatele obinute, se determin probabilitatea comportamentului corupt sau coruptor al conductorului. Un conductor predispus la corupie creeaz sub mai multe aspecte pericole de corupie, i anume: s svreasc acte de corupie el nsui, s tolereze asemenea fapte, s ncurajeze practici similare sau chiar s formeze sisteme de corupie, s atrag o imitare din partea subalternilor, s manifeste dezinteres pentru aciuni de prevenire i contribuire la contracararea corupiei n cadrul instituiei gestionate.

Eficacitatea serviciilor de securitate intern i/sau etic


existena unui astfel de serviciu modul de selectare a funcionarilo r acestui serviciu numrul funcionarilo r din cadrul acestuia i gradul de dotare examinarea petiiilor sistemul de raportare a cazurilor de corupie.

risc mare

Existena unui serviciu de securitate intern i/sau etic constituie o stavil important n manifestarea corupiei. Ea este cu att mai mare, cu ct este mai numeros acest serviciu, este dotat cu mijloace tehnice performante, include lucrtori oneti, bine pregtii i experimentai, primete n prelucrare toate cazurile de corupie semnalate n petiii, precum i dispune de un sistem eficace de raportare a faptelor de corupie, cum ar fi telefoanele anonime, ldia de sesizri, comportamentul special pe site-ul instituiei etc.

Activitatea de prevenire a corupiei


aplicarea

risc extrem de mare

Riscul de producere a faptelor de corupie este puternic determinat de

73

codurilor etice, reglementar ea i soluionarea conflictelor de interese, intensitatea activitii de prevenire, existena unor responsabili desemnai, gradul de pregtire n materie a persoanelor implicate n activitatea de prevenire.

activitatea de prevenire. n acest sens, se va fixa prezena unei persoane responsabile de prevenirea corupiei n instituie, caracterul efectiv al unor aciuni de prevenire i intensitatea lor. Pentru a stabili cele menionate se va consemna existena unui ordin de numire a responsabilului de prevenirea corupiei, a unor planuri de activitate i drilor de seam privind msurile ntreprinse, a cror coninut trebuie studiat minuios, precum i resursele alocate (finane, persoane, mijloace tehnice, timp etc.). Se va clarifica, de asemenea, nivelul de iniiere a responsabilului n materie de prevenire. O semnificaie aparte a sistemului de prevenire o are reglementarea i soluionarea conflictelor de interese. Se va nota existena unor reguli oficiale i bine formulate, cunoaterea dispoziiilor acestora de ctre funcionari (se va stabili prin discuii particulare cu unii dintre ei, selectai aleatoriu), gradul i modul de aplicare a normelor (documentele care fixeaz procedura, soluiile i implementarea lor), frecvena conflictelor de interese etc. Reduce posibilitatea survenirii corupiei, utilizarea codurilor etice. Se va stabili existena lor, eficacitatea prevederilor, stricteea aplicrii, msura n care funcionarii sunt familiarizai cu normele etice ale instituiei i ataamentul fa de ele.

Procedura de angajare n serviciu i promovare


selectarea candidailor prin concurs public transparen a procesului de selectare nsemntate a acordat integritii candidailor aplicarea unor metode specifice de testare a integritii

risc mare

Deoarece nu exist corupie fr indivizi corupi, este necesar a vedea cine sunt cei care formeaz personalul instituiei. Pentru aceasta se va examina procedura de angajare i promovare. Se va lua n consideraie organizarea unui concurs public la selectarea candidailor, gradul de transparen a deciziilor n cadrul seleciei i promovrii, principiile de selectare i promovare. Folosirea concursului la angajare i desfurarea lui transparent sporete considerabil probabilitatea angajrii unor persoane oneste, iar atribuirea unui caracter de prioritate cerinei de integritate asigur reducerea accesului celor compromii. Situaia e i mai favorabil n condiiile aplicrii unor teste ale integritii, att la angajare, ct i la promovarea n funcie. De regul, cei care au svrit acte de corupie i menin orientarea criminal, constituindu-se n factori de propagare activ a acestor practici ilegale. nrurirea lor nefast este amplificat de funciile de conducere sau de decizie pe care le ocup. Starea de lucruri rezult din actele interne ce reglementeaz angajarea i promovarea, materialele concursurilor de angajare desfurate i naintarea spre promovarea n post, accesul real al societii civile la ele sau chiar participarea la procedurile n cauz.

Controlul intern
frecvena controalelor interne rigoarea controalelor efectuate corectitudin ea i rezultatele controalelor anterioare

risc redus

Posibilitile de manifestare a corupiei ntr-o instituie public sunt n msur considerabil predeterminate de controlul intern. Acolo unde el lipsete sau are un caracter formal exist premise propice faptelor de corupie. Prin urmare, se va nota prezena practicilor de efectuare a controalelor planificate sau inopinate, rigoarea i calitatea nfptuirii lor, frecvena, planificarea strict a aciunilor de control i verificarea unor verificri complexe. Se vor examina rezultatele unor astfel de controale i msurile luate pe marginea nclcrilor relevate. De asemenea, se va clarifica dac la asemenea activiti de control au participat persoane independente i dac concluziile au fost fcute publice. n plus, se va consemna gradul de implicare n realizarea aciunilor de control a lucrtorilor serviciului de securitate intern.

Controlul extern
transparena conlucrarea cu societatea civil rezultatele controalelor efectuate de alte instituii, organe

risc extrem de mare

Se va examina minuios prezena unui control extern n instituia, care reprezint un factor esenial de determinare a dinamicii corupiei. Controlul extern are o excepional for de inhibare a tendinelor de producere a faptelor de corupie. Acolo unde exist un control extern riguros riscurile de survenire a corupiei sunt infime. De aceea, la evaluarea general a probabilitii de manifestare a corupiei, intensitii i modalitilor acest indice trebuie s fie fundamental. Existena controlului extern se manifest, n primul rnd, prin transparena instituiei: accesul (efectiv!) societii civile la actele normative ce reglementeaz activitatea i organizarea ei i la informaia de tot felul, conlucrarea cu mass-media, difuzarea (site, pliante, rapoarte publice etc.) informaiei despre activitatea cotidian, publicarea declaraiilor de avere ale funcionarilor sau punerea nentrziat la dispoziie a informaiei de acest gen, accesul la dosarele angajailor i modul de salarizare a lor, caracterul public al bugetului i folosirii lui. Apoi, el se materializeaz prin conlucrarea instituiei cu societatea civil, este vorba de implicarea organizaiilor neguvernamentale i oamenilor de tiin sau, pur i simplu, a cetenilor n activitatea desfurat, instituirea consiliilor consultative, supunerea la discuii publice (mese rotunde, emisiuni televizate i radiofonice, conferine tiinifico-practice etc.) a chestiunilor de importan pentru comunitate. De asemenea, se va nota efectuarea unor controale din partea altor instituii, naionale sau internaionale, frecvena lor i rezultatele nregistrate.

Organizarea structural i funcional


birocratizarea

risc foarte mare

Se va consemna gradul de birocratizare a instituiei, care formeaz un mediu extrem de favorabil dezvoltrii corupiei. Dimpotriv, lipsa

75

existena unor modaliti automatizat e de interaciune cu agenii economici i cetenii

unei interaciuni directe cu cetenii reduce posibilitile de corupere, indiferent c acest fapt se datoreaz specificului instituiei sau punerii n aplicare a unor modaliti automatizate de interaciune (de exemplu, prin intermediul Internetului). Prezena unor proceduri complicate i lipsa modalitilor de a fi cunoscute suficient i determin pe acetia din urm s se clarifice n hiul procedural mergnd pe calea cea mai simpl mita. Prin urmare, n funcie de gradul de dificultate al procedurilor poate fi determinat probabilitatea recurgerii la mit sau tentaiile funcionarilor de a profita de situaie. Acelai lucru se poate spune despre termenele de satisfacere a solicitrilor, dac ele nu rspund ateptrilor de promtitudine ale cetenilor, atunci vor exista tentative de urgentare, tot prin mit, a rezolvrii cererii. Lipsa unor ci eficace de contestare a deciziilor i aciunilor funcionarilor sau caracterul lor nesatisfctor denot riscuri majore de corupie n cadrul instituiei, la toate nivelurile. Ele supun ceteanul voinei arbitrare a funcionarului. Este vorba de modaliti interne de contestare, la care se poate apela imediat, miznd pe clarificri rapide, nu de cele judiciare, anevoioase prin definiie.

claritatea procedurilor

termenele de satisfacere a solicitrilor

eficacitatea mecanismelor de contestare a deciziilor

Media riscului de manifestare a corupiei


PROGNOZA

risc foarte mare

3,6

Exist o probabilitate foarte mare de producere a corup iei n institu ie _________________________________________________________________________________

Investigator

________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________

Sistemul de msurare a parametrilor presupune o gril format din cinci niveluri ale riscului de survenire a corupiei n instituia public, dup cum urmeaz: risc inexistent, risc redus, risc mare, risc foarte mare i risc extrem de mare. Sistemul de msurare a strii prevzute a fenomenului se compune i el din cinci niveluri probabile ale corupiei: minim, redus, mare, foarte mare i extrem de mare. Msurarea se efectueaz astfel: mai nti, utilizatorul completeaz compartimentul descrierea situaiei aferent primului indicator cu propriile observaii ale strii de lucruri reale n cadrul instituiei vizate, apoi alege nivelul de risc ce corespunde celor constatate i l noteaz n compartimentul indice. Procedura se aplic cu privire la toi indicatorii (trsturile), dup care se

calculeaz media nivelurilor de risc. La calcularea mediei nivelurile de risc se cuantific cu cifre de la 1 la 5 (1 - pentru risc inexistent, iar 5 - pentru risc extrem de mare). Cifra obinut este raportat la grila strii previzibile a corupiei, n acelai mod (1 - pentru corupie inexistent, iar 5 - pentru corupie extrem de ridicat). De asemenea, este nevoie de un ghid de interviu pentru realizarea discuiilor cu cetenii, beneficiarii serviciilor instituiei publice vizate, savanii i practicienii din organele de drept, precum i un ghid metodologic privind aplicarea instrumentelor de cercetare i de msurare. De menionat c aplicarea modelului este pasibil de eficientizare pe calea informatizrii lui, aceast opiune rmnnd la discreia utilizatorului. Parcurgnd aceast cale, obinem o prognoz privind corupia n instituia (organizaia, ntreprinderea etc.) public vizat. Bineneles c realizarea prognozei presupune parcurgerea ntregului proces de cercetare: elaborarea programului de cercetare, a planului msurilor organizatorice i instrumentului de cercetare, colectarea datelor empirice, analiza datelor empirice i tragerea concluziilor, formularea prognozei, ntocmirea raportului final i a prezentrii succinte a prognozei. Cercetarea poate fi completat cu aciuni de perfecionare a modelului, instrumentului de cercetare, metodologiei sau a altor componente ale procesului de prognozare. Datele empirice acumulate se preteaz deopotriv la analize cantitative i calitative, n ciuda faptului c modelul a fost conceput pentru evaluri de ordin cantitativ. De aceea, eventualul utilizator se poate prevala, analiznd datele empirice culese pe teren, de unele predicii calitative, care vor completa reuit prognoza realizat. Datorit unor procese extrem de dinamice ce pot interveni n viaa unei instituii (sub impactul schimbrii conductorului, reorganizrii etc.), prognozele vor fi pe termen scurt, 1-3 ani. Prognoza, cptat ca urmare a aplicrii modelului construit, fundamenteaz, atunci cnd este cazul, necesitatea ntreprinderii unor aciuni de prevenire a corupiei ntr-o instituie concret i gradul de intensitate a lor. Utilitatea ei practic nu se reduce ns la att. Modelul elaborat permite a stabili locurile slabe, cu risc sporit de generare a manifestrilor de corupie, i, respectiv, a msurilor ce se impun pentru remedierea lor, graie reflectrii principalilor factori determinani n structura modelului.

77

Acest model poate fi utilizat la prognozarea corupiei n instituiile (organizaiile, ntreprinderile etc.) private, deoarece formalizeaz preponderent legitile instituionale generale care acioneaz att n instituiile publice, ct i n cele private. Totui, se impune operarea unor ajustri, datorit diferenelor intrinseci dintre instituiile publice i private. De exemplu, intervenia societii civile n activitatea unei firme este nefireasc. De remarcat c prognozarea criminologic aduce un beneficiu colateral de o semnificaie deosebit. Dup cum este bine tiut, orice prognozare este posibil datorit existenei unei relaii legice ntre fenomene, a relaiilor de determinare. Urmndu-le tiparul i suprapunndu-le pe realitate, cercetarea proiecteaz probabila evoluie a fenomenelor supuse prognozrii. O dat ns confruntat prognoza cu viitorul devenit realitate, apare ocazia de a verifica adevrul cunotinelor tiinifice despre determinantele fenomenului, iar n consecin, posibilitatea de a le perfeciona. La rndul ei, perfecionarea cunotinelor tiinifice despre determinantele unui fenomen contribuie la desvrirea mijloacelor de prevenire a lui. Aadar, prognozarea criminologic are funcii att practice, ct i teoretice importante. n pofida nsemntii deosebite, constatm penuria cercetrilor criminologice consacrate prognozrii, n general, i corupiei, n special. De fapt, deocamdat nu exist nici un studiu autohton (cu excepia celor realizate de autor) privitor la problema prognozrii corupiei. Situaia se explic, posibil, prin insuficiena dezvoltrii tiinei i practicii criminologice, numrul redus al cercettorilor criminologi, distrugerea unitilor de cercetare criminologic, aceeai corupie omniprezent n societate i altor fenomene. ntruct prognozarea criminologic ofer numeroase beneficii teoretice i practice, printre care i o mare putere de afirmare social a criminologiei, ateptm s sporeasc numrul i calitatea cercetrilor rezervate problemei abordate. Fr prognoze orice tiin este vduvit de putina de a evita ireparabilul.

3. Contracararea corupiei
Este evident faptul c, ntr-adevr, corupia a devenit un fenomen omniprezent. El a ptruns n toate instituiile publice, ba chiar a afectat grav i sectorul privat.

n condiiile actuale, corupia a devenit fenomenul criminal dominant n societate. Ba mai mult dect att, corupia a devenit o condiie ce favorizeaz puternic criminalitatea. Corupia a redus considerabil nsi capacitatea societii de a lua sub control criminologic criminalitatea dezlnuit. Corupia, n general, i cea din instituiile de drept, n special, nu numai c reprezint un factor criminogen major, ci i slbete continuu puterea de prevenire i contracarare a criminalitii, ea paralizeaz sistemul social i instituional anticrim. S-a format un veritabil cerc vicios, care trebuie s fie neaprat rupt, pentru a putea stopa escaladarea galopant a criminalitii, iar de aici i a ilegalitilor de alt ordin. n condiiile n care corupia a devenit, practic, cel mai distructiv fenomen criminal din societate, se impune a lua la narmare instrumente anticorupie pe msur, adic de o eficacitate i eficien maxim. n acest sens, propunem legiferarea aplicrii testului de onestitate n activitatea instituiilor de contracarare a corupiei. Testul de onestitate poate fi i trebuie s fie utilizat n dou privine i, totodat, n dou modaliti diferite: s fie utilizat n privina funcionarilor din instituiile publice, s fie utilizat n privina angajailor instituiilor de drept abilitate cu contracararea corupiei. Testul de onestitate aplicat funcionarilor din instituii publice, n calitate de mijloc operativ de investigaie de demascare a celor corupi, const n propunerea unor foloase necuvenite unui funcionar, din sectorul public, de ctre un ofier sub acoperire al organelor de drept abilitate cu contracararea corupiei, iar dac accept propunerea ilegal, atunci el este tras la rspundere penal pentru svrirea infraciunii de corupere pasiv (art.324, 330, 256 i, respectiv, 333 Cod penal) sau trafic de influen (art. 326 Cod penal). Avantajele utilizrii acestui mijloc sunt: capacitate de depistare ridicat, eficacitate maxim, eficien sporit, putere considerabil de prevenire.

Capacitatea de depistare ridicat nseamn c acest mijloc ofer

79

posibilitatea demascrii unui funcionar corupt n cazurile n care aa ceva nu poate fi realizat pe alte ci. Este vorba de situaia n care relaia de corupie dintre un funcionar i un cetean este reciproc avantajoas, dei pguboas pentru societate i, prin urmare, nimeni dintre acetia nu are interesul de a o divulga. Datorit ns acestui mijloc, funcionarul corupt poate fi demascat, n situaia n care organul de drept primete semnale de ncredere despre practicile penale ale lui i nu le poate proba prin alte procedee. Eficacitatea maxim rezult din faptul c funcionarul corupt este prins n flagrant delict, iar circumstanele de acest gen ofer probe solide dovedirii vinoviei lui. Fptuitorul nu dispune, practic, de posibiliti de a terge urmele sau de a contraataca judiciar pe calea administrrii unor probe contrarii, care infirm acuzaiile aduse. Eficiena sporit se datoreaz faptului c ntr-un interval scurt de timp pot fi demascai mai muli funcionari corupi, fiind folosite n acest scop resurse limitate (personal, mijloace materiale i financiare etc.). Astfel, cu mijloace reduse i ntr-o perioad mic pot fi atinse rezultate nalte. Puterea considerabil de prevenire provine din faptul c funcionarii corupi sunt pui n situaia n care sunt lipsii de sigurana tranzaciei ilicite, ntruct ceteanul care i ofer foloase necuvenite s-ar putea dovedi a fi un ofier sub acoperire. Incertitudinea ridicat dublat de o mediatizare susinut a cazurilor de demascare prin acest mijloc a celor corupi, poate reduce considerabil ndrzneala funcionarului de a accepta pag. De exemplu, un funcionar corupt, dar care a fost developat printr-o informaie difuzat n mass-media, va ezita, foarte probabil, s mai recurg la asemenea acte sau o va face destul de rar, adic n situaii sigure (situaii n care el sau cei din anturajul l cunosc bine pe coruptor). Dezavantajele utilizrii acestui mijloc sunt: posibiliti sporite de utilizare tendenioas, posibiliti sporite de nscenare a faptului.

Posibilitile sporite de utilizare tendenioas creeaz pericolul ca cei aflai la guvernare sau cei afiliai unor grupuri de interese s ndrepte acest instrument juridic de contracarare a corupiei spre persoanele indezirabile, n vederea realizrii unor interese meschine. Faptul dat poate provoca o lupt subversiv i acerb de stpnire a organelor de drept sau tensiuni sociale incendiare. De precizat ns c i mijloacele existente n prezent pot fi utilizate tendenios, dup cum se i ntmpl tot mai frecvent, chiar dac cu o eficacitate

mai mic. De aceea, argumentul n cauz nu poate servi drept motiv de respingere irevocabil a testului de onestitate. Posibiliti sporite de nscenare a faptului creeaz pericolul ca persoane oneste, nevinovate s cad victime ale unor urzeli ru intenionate. Ofierii avnd misiunea s contracareze corupia ar putea, pur i simplu, s plaseze obiectul provocrii funcionarului, iar apoi s susin c el a luat, ntr-o manier voalat (de exemplu, fr s ating bancnotele marcate cu substan fluorescent: i ntinde o carte i-i face semn s lase banii acolo), banii propui sau eventual alte foloase necuvenite. Aa ceva este posibil, deoarece nu exist o persoan ter (reclamantul) care s cunoasc situaia real. Condiiile specifice de aplicare a testului de onestitate funcionarilor ar putea fi urmtoarele: reglementarea exact, univoc i atent a procedurii de aplicare a testului de onestitate, date fiind pericolele sus-menionate; impunerea obligaiei de a efectua testul de onestitate n condiiile unei nregistrri video (ascunse) i cu aprobarea judectorului de instrucie; limitarea, eventual, a cercului de persoane crora le poate fi aplicat testul (de exemplu, s fie exceptate persoanele care dispun de imunitate: deputaii, judectorii etc.); aplicarea acestui mijloc juridic fa de funcionarii din sectorul public, dat fiind faptul c corupia din sectorul privat i are rdcinile n cea din sectorul public i c patronii firmelor private dispun de suficiente metode de contracarare a unor astfel de manifestri, n cazul n care exist o intenie ferm n acest sens. Testul de onestitate aplicat funcionarilor din instituii de drept abilitate cu contracararea corupiei, n calitate de mijloc de evitare i demascare a celor corupi, const n supunerea angajailor din instituiile respective testului poligraf (detectorului de minciuni). Avantajele utilizrii acestui mijloc sunt: eficacitate maxim, eficien maxim, putere maxim de prevenire.

Eficacitatea maxim rezult din faptul c exist o probabilitate infim ca

81

un funcionar s simuleze onestitatea, n aa mod, nct aparatul poligraf s nu poat detecta adevrul. tiinific este demonstrat c sunt foarte puini cei care pot nela aparatele poligraf prin simularea unor atitudini nefireti61. De aceea, se poate afirma cu toat sigurana c majoritatea zdrobitoare a funcionarilor corupi sau compromii vor fi detectai cu ajutorul acestui mijloc. Eficiena maxim se datoreaz faptului c procurarea unui aparat poligraf, ntreinerea lui i remunerarea celui care l va utiliza este mult mai ieftin dect ntreinerea unui efectiv numeros de lucrtori care ar aplica mijloacele tradiionale de depistare a funcionarilor din cadrul instituiilor (birouri, mobilier, tehnic criminalistic, mijloace de transport, salarii etc.), iar rezultatele sunt, practic, incomparabil mai bune. Puterea maxim de prevenire provine din faptul c testul poligraf este att de infailibil, nct exist o probabilitate egal cu zero ca cineva s rite s-l nfrunte, n sperana absurd de a tinui nclcrile comise. n situaia dat, cei corupi vor evita s se angajeze n instituiile unde este utilizat poligraful, cei deja angajai vor pleca din proprie dorin, iar cei oneti vor evita s comit acte de corupie sau nclcri de alt ordin, tiind c pot fi uor i, sigur, relevai. Dezavantajul utilizrii acestui mijloc consist n probabilitatea redus de a curma o ilegalitate aflat n curs de desfurare. Probabilitatea redus de a curma o ilegalitate aflat n curs de desfurare creeaz pericolul ca unii indivizi s accepte o relaie de corupie pentru o sum substanial, chiar cu riscul compromiterii viitorului profesional i suportrii consecinelor penale de rigoare sau n sperana iluzorie c va putea trece cu brio testul poligraf prin simularea unei stri psihosomatice adecvate. Acest fapt impune utilizarea n continuare, dei la o scar limitat, a mijloacelor tradiionale de detectare de ctre serviciile de securitate intern. Oricum, probabilitatea unor asemenea comportamente este infim i nu poate justifica meninerea unui personal numeros i alocarea unor resurse att de mari ca cele de pn la introducerea testului de onestitate. Condiiile specifice de utilizare a testului poligraf ar putea fi urmtoarele: obligativitatea supunerii testului poligraf pentru noii angajai la ncadrarea n serviciu, poate chiar anterioar emiterii ordinului de
61 John E. Reid i Fred E. Inbau, Truth and deception the poligraph (lie detector) technique, the Williams Wilkins Company Baltimore, 1966, citat dup Nicolae Mitrofan, Voicu Zdrenghea i Tudorel Butoi, Psihologie judiciar, Casa de editur i pres ansa, Bucureti, 1992, p.191.

angajare; verificarea obligatorie anual a incoruptibilitii funcionarilor din instituiile de drept abilitate cu contracararea corupiei; obligativitatea supunerii testului poligraf pentru cei care sunt concediai la cerere din instituii de drept, n vederea contracarrii tentativelor de eludare a rspunderii pentru fapte de corupie svrite, n situaia n care fptuitorul ar ncerca s-i materializeze intenia prin concediere i, deci, evitarea testului de onestitate anual; instituirea unui control extern, inclusiv civil asupra rezultatelor acestor verificri; supunerea periodic a specialistului n utilizarea aparatului poligraf unei verificri independente a incoruptibilitii i onestitii lui. Cele dou modaliti ale testului de onestitate: propunerea unor foloase necuvenite i verificarea poligraf sunt inseparabile. Dac a doua modalitate poate fi utilizat fr prima, atunci utilizarea primei fr cea de a doua e riscant, deoarece poate facilita o serie de abuzuri. Iat de ce se impune a le aplica simultan. Corupia nu se reduce, de sigur, la primirea unor foloase necuvenite, ci cunoate mult mai multe forme de manifestare. Totui, lovirea puternic a acestor comportamente de corupie ar provoca o reducere simitoare a fenomenului i ar insufla ncredere cetenilor n capacitatea autoritilor publice de a face fa acestei probleme sociale de prioritate. Argumentul precum c fenomenul corupiei e att de rspndit n societatea noastr, nct am putea, n cazul adoptrii unui asemenea mijloc juridic radical, s-i nfundm pe foarte muli n pucrie nu rezist criticii. Pe de o parte, pentru c anume amploarea fenomenului dicteaz aciuni percutante, iar pe de alt parte, pentru c tocmai fora de prevenire extraordinar a lui va exclude o represiune penal exagerat a celor vizai. Important este ca populaia s fie bine informat despre msurile serioase adoptate, astfel nct cei mai muli dintre funcionarii orientai spre realizarea intereselor prin metode de corupie s aib ansa de a renuna la asemenea practici i de a evita procesele penale, inutile i costisitoare. Aadar, gangrena corupie a ajuns ntr-o faz deosebit de avansat, de aceea este indispensabil o intervenie chirurgical, adic aplicarea unor instrumente adecvate.

83

Primul pas a fost fcut, recent, prin elaborarea proiectului Legii privind aplicarea testrii la detectorul comportamentului simulat (poligraf). n el s-au regsit unele dintre aspectele menionate, dei nu toate. Sperm c n curnd va fi fcut i cel de-al doilea pas. Pentru ca activitatea de contracarare s determine cu mai mult eficacitate abinerea indivizilor de la utilizarea actelor de corupie n vederea realizrii intereselor personale, este ns necesar i agravarea sanciunilor penale stabilite pentru asemenea fapte. Or Codul penal intrat recent n vigoare prevede, n opinia noastr, pedepse ineficiente i ineficace de reprimare a manifestrilor de corupie. Noul Cod penal a adus mai multe nouti, n schimb o serie de prevederi din codul precedent au fost meninute. Diferenierea faptelor penale dup gravitatea lor, operat n codul anterior, s-a regsit, ce-i adevrat, ntr-o nou clasificare, i n actualul Cod penal, n art. 16 intitulat Clasificarea infraciunilor. Potrivit art. 16, infraciunile prevzute n acest cod sunt clasificate, n funcie de caracterul i gradul prejudiciabil, n urmtoarele categorii: uoare, mai puin grave, grave, deosebit de grave, excepional de grave.

Practica clasificrii infraciunilor, dup gravitatea lor, a fost instituit ca o metod de realizare a unei individualizri a rspunderii i pedepsei penale, pentru a exclude excesul de represiune. Ea a survenit reformei penale concepute i iniiate de economistul italian Cesare Beccaria, a crui concepie constituie fundamentul dreptului penal modern. Individualizarea rspunderii i pedepsei penale este, bineneles, realizat i prin intermediul altor instrumente ale dreptului penal, cum ar fi: circumstanele atenuante i agravante, liberarea de rspundere i pedeaps penal sau ncheierea acordului de recunoatere a vinoviei. Cercetrile pe care le-am ntreprins au vizat anume acest instrument. n general vorbind, estimarea gravitii unei fapte cu caracter criminal i taxat n consecin drept infraciune, cci nu putem vorbi, cel puin deocamdat, despre o evaluare exact, strict obiectiv a acesteia, reprezint o chestiune tiinific i practic dificil, care suscit n continuare discuii vii i,

adesea, contradictorii. Ulterior, metoda atribuirii gravitii faptei incriminate a nceput s fie utilizat i n politica criminologic de prevenire i contracarare a criminalitii. Astfel, manifestrile considerate a fi pregnant distructive, datorit extinderii sociale pe care o capt la un moment dat, sunt apreciate ca fiind de o gravitate sporit i deci sancionate mult mai aspru, dect se fcea anterior. S vedem cum sunt delimitate infraciunile concrete, indicate n partea special a Codului penal, dup gradul de gravitate. Potrivit art. 16 Cod penal: infraciuni uoare se consider faptele pentru care legea penal prevede n calitate de pedeaps maxim pedeapsa nchisorii pe un terme de pn la 2 ani inclusiv (alin. (2)); infraciuni mai puin grave se consider faptele pentru care legea penal prevede pedeapsa maxim cu nchisoare pe un termen de pn la 5 ani inclusiv (alin. (3)); infraciuni grave se consider faptele pentru care legea penal prevede pedeapsa maxim cu nchisoare pe un termen de pn la 15 ani inclusiv (alin. (4)); infraciuni deosebit de grave se consider infraciunile svrite cu intenie pentru care legea penal prevede pedeapsa maxim cu nchisoare pe un termen ce depete 15 ani (alin. (5)); infraciuni excepional de grave se consider infraciunile svrite cu intenie pentru care legea penal prevede deteniune pe via (alin. (6)). Prin urmare, putem atribui, vorbind n limbaj tehnic, o infraciune concret la o categorie sau alta din clasificarea dat, conducndu-ne de pedeapsa stabilit de legislator. Deoarece eficacitatea i eficiena contracarrii i prevenirii corupiei este determinat de mijloacele de represiune penal folosite, iar acestea sunt alese n funcie de aprecierea dat pericolului social al faptelor ce compun fenomenul, am efectuat o analiz a gravitii infraciunilor de corupie dup clasificarea stabilit n noul Cod penal. Or msurile penale anticorupie i pot atinge scopul numai n cazul n care corespund realitii, adic strii efective a fenomenului criminal mpotriva cruia sunt ndreptate. Mai nti de toate, vom preciza care infraciuni au constituit eantionul de cercetare, plecnd de la incriminrile stipulate n noul Cod penal i frecvena

85

svririi lor, dat fiind faptul c nu exist un capitol separat pentru infraciunile de corupie. n eantion au fost introduse infraciunile de corupie (inclusiv cele conexe i cele care pot lua forma unor manifestri de corupie) prevzute n urmtoarele articole: 191 Delapidarea averii strine; 195 nsuirea n proporii mari i deosebit de mari (svrit prin modalitatea prevzut n art. 191); 256 Primirea unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei; 324 Corupere pasiv; 325 Corupere activ; 326 Traficul de influen; 327 Abuzul de putere sau abuzul de serviciu; 328 Excesul de putere sau depirea atribuiilor de serviciu; 330 Primirea de ctre un funcionar a recompensei ilicite; 332 Falsul n acte publice; 333 Luarea de mit; 334 Darea de mit; 335 Abuzul de serviciu; 336 Depirea atribuiilor de serviciu.

Analizat potrivit clasificrii consacrate n Codul penal (art.16), structura dup gravitate a infraciunilor de corupie i a modalitilor acestora (delimitate dup alineate) se prezint astfel: uoare 3 sau 7,9%; mai puin grave 13 sau 34,2%; grave 19 sau 50%; deosebit de grave 3 sau 7,9%; excepional de grave 0.

Cifrele obinute prin cercetarea efectuat denot o situaie stranie. Pe de o parte att opinia public (ceteni, savani, practicieni, politicieni), ct i autoritile publice afirm c, ntr-adevr, corupia a devenit un fenomen socialmente enorm i extrem de distructiv, a crui influen nociv compromite reformele i dezvoltarea rii, iar, pe de alt parte, infraciunile de corupie sunt considerate, prin voina legislatorului exprimat explicit n normele de drept penal, n mare parte a fi mai puin grave sau chiar uoare, fiind sancionate n

modul respectiv. S abordm ns problema n detaliu. Constatm c exist infraciuni de corupie uoare, iar ponderea lor este de 7,9% n totalul infraciunilor de corupie. Uoare sunt considerate, de exemplu, faptele de fals n acte publice (art.332) i de primire a unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei n proporii deosebit de mari (art.256, alin.(2))! Proporia infraciunilor apreciate ca fiind mai puin grave este de tocmai 34,2%. n categoria acestora au fost incluse asemenea fapte, precum coruperea activ (art.325, alin.(1)), abuzul de putere sau abuzul de serviciu (art.327, alin.(1)), primirea de ctre un funcionar a recompensei ilicite (art.330, alin.(1)) sau darea de mit n proporii mari (art.334, alin.(2)). Dac e s cumulm infraciunile de corupie considerate uoare i mai puin grave, vedem c proporia lor n totalul infraciunilor de corupie ajunge la 42,1%. Prin urmare, ne putem ntreba dac faptele de corupie constituie, judecnd dup aprecierea fcut n legea penal recent adoptat, ntr-adevr un fenomen social att de periculos pe ct se vorbete? De remarcat c nici o fapt de corupie nu intr n categoria infraciunilor excepional de grave, n condiiile n care se recunoate c corupia reprezint o ameninare n adresa securitii statului62. Menionm, n aceast ordine de idei, c n Canada actele de corupie svrite de parlamentari sunt asimilate trdrii de patrie63. Mari semne de ntrebare i (de ce nu?) suspiciuni suscit sanciunile stabilite pentru o serie de infraciuni de corupie (modaliti ale lor) , i anume: Delapidarea averii strine (cu folosirea situaiei de serviciu, art.191, alin.(2), lit. d) Cod penal), Abuzul de putere sau abuzul de serviciu (art. 327, alin.(1)), Excesul de putere sau depirea atribuiilor de serviciu (art.328, alin. (1)), Primirea de ctre un funcionar a recompensei ilicite (art. 330, alin.(1)), Darea de mit (art. 334, alin. (1)) i Abuzul de serviciu (art.335, alin. (1)). Pentru aceste infraciuni de corupie legiuitorul a prevzut pedeapsa cu amend (cuantumul difer de la un articol la altul) sau cu nchisoare de pn la 3 ani cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
62 Potrivit art. 4 din Legea securitii statului nr. 618-XIII din 31.10.1995. 63 .., . : , , , 1992, nr.2, pp.76-77, citat dup Sergiu Ilie, Corupia i unele msuri juridico-penale de contracarare a ei, n Strategia combaterii criminalitii organizate n Republica Moldova, Editura ARC, Chiinu, 1997, p.74.

87

exercita o anumit activitate. S supunem aceste sanciuni unei analize criminologice mai detaliat. n primul rnd, ct de rezonabil este aplicarea de sanciuni pecuniare unor fapte motivate material i legate adesea de sume consistente? Asemenea pedepse ar putea fi, ntr-adevr, eficace dac suma sanciunii ar depi considerabil beneficiul obinut prin infraciunile de corupie, ceea ce nu prevede Codul penal. Cercetarea dosarelor penale arat c prejudiciul cauzat prin infraciunile de corupie sau beneficiile ncasate de fptuitor sunt adesea n proporii deosebit de mari, pe cnd cea mai aspr pedeaps bneasc prevzut de Codul penal pentru infraciunile sus-menionate este de 20.000 de lei (art.334).
Exemple: primarul comunei Coernia, L.G., este gsit vinovat de exces de putere, fapt interzis prin dispoziiile art.328, alin.(1) Cod penal, de ctre instana de judecat, prin care infraciune a fost cauzat un prejudiciu n sum de 1.367.129 de lei, dar condamnatul suport o amend de numai 150 de uniti convenionale (3000 de lei), fr privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii, fr a fi obligat s repare dauna penal64. eful Direciei construcii capitale a mun. Chiinu, V.G., svrete infraciunea de abuz n serviciu, prevzut n art. 327 alin. (1) Cod penal, favoriznd ctigarea tenderului cu privire la reconstrucia Centrului Militar de ctre S.R.L. S.-N. n detrimentul S.R.L. E.-C., care a propus o ofert mai avantajoas sub aspect ul financiar, prin care fapt prejudiciaz bugetul municipal cu 641.913 de lei, iar instana de judecat i aplic o amend n mrime de 100 de uniti convenionale (2.000 de lei) 65.

n al doilea rnd, sanciunea de 3 ani cu nchisoare depete numai cu un singur an pedepsele stabilite pentru infraciunile uoare (de 2 ani), astfel nct se creeaz impresia c legislatorul (sau autorii Codului penal) a urmrit, cu bun tiin, s ating dou obiective: s pstreze nite pedepse blnde, dar s transfere, n acelai timp, infraciunile n cauz din categoria celor uoare n cea a infraciunilor mai puin grave, pentru a nu friza bunul sim i evidenele, altfel spus s acopere starea normativ cu aparene, artificii juridice. n al treilea rnd, de ce amenda este utilizat ca pedeaps principal i nu ca pedeaps complementar, aa cum permite Codul penal prin dispoziiile art.62 Categoriile pedepselor aplicate persoanelor fizice, alin.(3)? n acest fel s-a oferit o posibilitate excelent de evitare a unei pedepse mai aspre. Aceast posibilitate este folosit pe larg n practica judiciar.

64 Dosarul penal nr. 2003035170. 65 Dosarul penal nr. 2004036620.

Exemple: directorul filialei Bli a S.A. Moldtelecom, N.L., este nvinuit de organul de urmrire penal pentru nsuirea a 136 mii 497 de lei, potrivit art. 195, alin. (2) Cod penal, iar instana de judecat schimb ncadrarea juridic, calificnd aciu nile ca abuz de serviciu svrit repetat i soldat cu urmri grave, conform prevederilor art. 327, alin. (2), lit. a) i c) Cod penal, i-i aplic o pedeaps sub form de amend n sum de 200 de uniti convenionale (4.000 de lei), fr privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii66. Alt exemplu, organul de urmrire penal l nvinuiete pe N.T., director al .M. Direcia de Producere i Exploatare a Fondului Locativ mun. Bli de nsuirea a 74.889 de lei pe parcursul anilor 2002-2003, infraciune prevzut n art. 195, alin. (2) Cod penal, iar instana de judecat schimb ncadrarea juridic, calificnd fapta acestuia ca abuz de serviciu svrit repetat, conform art. 327, alin. (2), lit. a), aplicndu-i o pedeaps pecuniar n mrime de 200 de uniti convenionale (4.000 de lei), lund n consideraie faptul c vinovatul a restituit cea mai mare parte a banilor nsuii, fr privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii 67.

Dincolo de aspectul modificrii calificrii, se cer analizate, n cazuri similare, nc dou aspecte: n primul rnd c asemenea sanciuni nu-l opresc pe infractor de la noi fapte penale, deoarece el tie c n eventualitatea unei noi demascri el risc, foarte probabil, s piard numai banii sau bunurile delapidate i, n al doilea rnd, c fiindu-i lsat dreptul de a ocupa n continuare funcia deinut, fptuitorul se poate deda la noi fapte criminale.
Este relevant n acest sens i urmtorul exemplu: ex-eful Departamentului educaie, tiin, tineret i sport al Primriei mun. Chiinu, A.M. , este nvinuit de organul de urmrire penal de svrirea infraciunilor de depire a atribuiilor de serviciu i neglijen n serviciu, prevzute n art. 185 alin.(1) i 186, alin. (1) Cod penal (din anul 1961), soldate cu un prejudiciu n sum de 1.541.592 de lei, instana de judecat schimb ncadrarea juridic, calificnd, ns, aciunile lui ca neglijen n serviciu i i aplic o amend de 30 de salarii minime (540 de lei), fr privarea condamnatului de dreptul de a ocupa anumite funcii i fr dispunerea reparrii prejudiciului cauzat 68.

Cazul prezentat se refer la o fapt svrit n timpul n care se afla n vigoare Codul penal anterior, de aceea situaia n privina crimelor svrite n perioada respectiv nu poate fi modificat. Totui, el justific afirmaiile noastre i, n plus, demonstreaz c autorii noii legi penale puteau i trebuia s ia n consideraie starea de lucruri real, astfel nct s nu preia slbiciunile legii penale vechi.
66 Dosarul penal nr. 2004046264. 67 Dosarul penal nr. 2004046203. 68 Dosarul penal nr. 2002035011.

89

n al patrulea rnd, pedeapsa complementar, sub form de privare de dreptul de a ocupa anumite funcii i de a exercita anumite activiti, are un caracter opional: cu (sau fr). Scopul acestui instrument penal const n crearea unor condiii ce ar face imposibil, cel puin o anumit perioad critic, svrirea unor anumite infraciuni de persoana condamnat pentru asemenea fapte. Prin conferirea unui caracter opional el a fost, n realitate, ns considerabil slbit. S nu uitm c infraciunile de corupie n cauz pot fi comise numai n condiiile ocuprii anumitor funcii sau exercitrii unor anumite activiti. n acest fel, dup achitarea unei amenzi penale uor suportabile funcionarul care a svrit fapte de corupie poate ocupa n continuare funcii importante sau exercita activitile respective, inclusiv poate continua comportamentul infracional, ceea ce se i ntmpl de fapt.
Exemplu: instana de judecat l declar vinovat de svrirea infraciunilor de abuz de serviciu i depirea atribuiilor de serviciu (184, alin.(1) i 185, alin.(1) Cod penal din anul 1961) pe directorul S.A. Aroma, S.L., prin care au fost cauzate daune n sum de 659.730 de lei. Cu toate acestea, i se stabilete ca pedeaps o amend n mrime de 100 de salarii minime (1.800 de lei), fr a-l priva de dreptul de a ocupa funcia deinut, i ridic sechestrul pus asupra bunurilor fptuitorului n vederea reparrii prejudiciului69. n consecin, infractorul svrete o nou fapt de corupie (nsuire n proporii deosebit de mari 7,5 milioane de lei, art. 195, alin. (2) Cod penal), n complicitate cu feciorul su, ocupnd aceeai funcie de director al ntreprinderii de producere a coniacului70.

Cercetarea aleatorie a 77 de sentine pronunate n privina a 80 de funcionari din sectorul public arat c dintre cele 51 de persoane care au suportat pedepse, numai 20 (39%) de funcionari au fost privai de dreptul de a ocupa anumite funcii o perioad. i n al cincilea rnd, este neclar de ce aceast pedeaps (blnd) a fost stabilit pentru fapte a cror gravitate este evident, cum ar fi abuzul de putere sau abuzul de serviciu (art.327, alin. (1) i art.335, alin (1)), excesul de putere sau depirea atribuiilor de serviciu (art.328, alin. (1)), primirea de ctre un funcionar a recompensei ilicite (art.330, alin.(1)), corupere pasiv (art.324, alin. (1)). Chiar dac este vorba de primul alineat, adic de fapte ce nu posed elemente agravante, nu este ndreptit a omite periculozitatea extrem i escaladarea fr precedent a fenomenului corupiei n societatea
69 Dosarul penal nr. 2003035117. 70 Dosarul penal nr. 2005036575.

noastr.
Exemple: V.G., eful Direciei generale finane a Primriei mun. Chiinu, este amendat cu 2.000 de lei pentru abuz n serviciu al crui prejudiciu constituie 641.913 de lei recompense ilicite n sum de 3.750 de lei 72.
71

; medicul V.A. al

Spitalul Clinic Municipal de Urgen Chiinu este amendat cu 3.000 de lei pentru primire a unei

De adugat c ponderea infraciunilor (modalitile lor) pentru care au fost stipulate asemenea pedepse n totalul infraciunilor de corupie i a modalitilor acestora (delimitate de alineate) este de 13,2%, iar ntre infraciunile i modalitile lor apreciate drept mai puin grave proporia lor urc tocmai la 45,5%, adic aproape jumtate! Ceea ce ne permite s conchidem c ea a fost frecvent utilizat de legislator (sau/i de autori) n sancionarea infraciunilor de corupie sau, dac ne este permis un procedeu retoric, n atenuarea sancionrii lor. Dac e s facem calcule generale privitoare la pedepsele stabilite de legislator pentru infraciunile de corupie (din eantionul de cercetare), atunci constatm urmtoarele. Din totalitatea sanciunilor prevzute (34, conform alineatelor73), pedeapsa minim este: amend la 19 (56%) dintre acestea, 2 ani de nchisoare la 1 (3%), 3 ani de nchisoare la 5 (15%), 5 ani de nchisoare la 3 (9%), 6 ani de nchisoare la 1 (3%), 7 ani de nchisoare la 2 (6%), 8 ani de nchisoare la 1 (3%), 10 ani de nchisoare la 2 (6%).

Rezult c 59% dintre sanciuni, adic majoritatea, prevd pedeapsa minim de amend sau nchisoare de pn la 2 ani (cu sau fr privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii), 74% dintre acestea, adic marea majoritate, prevd nchisoare de pn la 3 ani, iar 82% - nchisoare de pn la 5 ani. Bineneles c admitem i o simpl superficialitate manifestat de
71 Dosarul penal nr. 2005036141. 72 Dosarul penal nr. 2003031757. 73 La art.191 C.pen. a fost luat n calcul doar alin. (2), care prevede delapidarea averii strine prin folosirea situaiei de serviciu, adic o aciune ce are caracter de corupie.

91

alctuitorii actualului Cod penal (adoptat la 18.04.2002 i intrat n vigoare la 12.06.2003), care au preluat, pur i simplu, sanciunile prevzute pentru aceste infraciuni de corupie n Codul penal anterior (adoptat la 24.03.1961 i intrat n vigoare la 01.07.1961). n acest caz este vorba despre o omisiune criminologic semnificativ. Cercetrile criminologice realizate n materie de sanciuni penale au relevat existena unor legi (legiti) specifice de aciune a acestora asupra celor care au svrit infraciuni. Cunoaterea lor permite o utilizare raional particular a instrumentelor represive de ordin penal pentru diverse categorii de fapte penale i de fptuitori. S-a constatat, n special, c fa de funcionari, a cror personalitate posed trsturi distincte, este indicat aplicarea unor pedepse blnde, deoarece ele exercit o influen optim asupra comportamentului acestora, adic este n msur a-i opri de la svrirea unor acte de corupie pe cei care nu le-au svrit i de a-i face s nu mai svreasct pe cei care deja le-au svrit i au suportat astfel de pedepse penale. Aceste considerente i rezultatele cercetrilor criminologice n materie iau determinat pe autorii Codului penal anterior s stabileasc respectivele pedepse. Problema e c legile n discuie acioneaz n condiiile n care fenomenul criminal n discuie nu depete limitele socialmente tolerabile, dar ele i pierd puterea de aciune n condiiile unei escaladri vertiginoase a manifestrilor din aceast categorie, datorit unor cauze sociale puternice i stabile. Or condiiile actuale din societatea noastr sunt de cu totul alt natur. Pe de o parte, avem a face cu un fenomen social de proporii uriae, dup cum arat datele culese prin anchetele sociologice i poate fi uor constatat prin observare cotidian, iar pe de alt parte, exist factori socialimente puternici care genereaz fenomenul corupiei. n plus, trebuie s fie luat n consideraie specificul societii n devenire, una cu economie de pia de tip capitalist, n care au loc procese diferite. n societatea de tip socialist exista un singur sector uria cel de stat, n timp ce sectorul privat era puternic limitat, iar sub aspectul activitii profesionale, el era, practic, inexistent. De aceea, condamnarea penal era puternic amplificat de repudierea social, care reducea drastic posibilitile de revenire profesional. Cineva care fusese tras la rspundere penal, cu greu putea sau chiar nu putea, n genere, s revin n domeniul su de activitate, iar de

afirmare profesional nici nu se putea, n aceste condiii, vorbi. i salariile angajailor erau modeste, posibilitile de agonisire a unor venituri care s permit un trai decent n continuare fiind extrem de nguste. Spre deosebire de socialism, ntr-o societate capitalist i, cu att mai mult, democratic exist posibiliti multiple de a-i asigura o existen prosper i de a te reafirma din punct de vedere social, n pofida unor antecedente penale. Exist libera iniiativ economic, care permite oricrui individ s-i asigure traiul pe cont propriu, indiferent de atitudinea societii. Mai mult dect att, practicile de corupie dau posibiliti de a agonisi sume importante de bani, care s asigure capitalul iniial pentru o afacere sau, pur i simplu, pentru via. n astfel de condiii, sanciunile penale blnde nu mai au efectul scontat i sunt o arm cu totul neputincioas pentru stvilirea fenomenului. Ele ar putea avea oarecare eficacitate, dac ar fi coroborate de o serie de alte consecine defavorabile fptuitorilor, cum ar fi: pierderea pensiei n cazul funcionarilor publici sau imposibilitatea de a mai activa vreodat n sectorul public, ceea ce nu este prevzut de normele juridice naionale.
De exemplu, M.C., director al unui spital din Chiinu, a fost reinut n flagrant delict de ofierii Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei, n momentul primirii a 500 USD, bani estorcai de la o cetean pentru angajarea ei la serviciu n calitate de asistent medical. Persoana bnuit de corupie, fusese anterior condamnat la privaiune de libertate tot pentru fapte de corupie, ns, dup o perioad, a reuit s revin n sistemul sanitar, ba chiar a izbutit s ocupe funcii importante, inclusiv cea de consilier principal de stat n cadrul Ministerului Sntii74.

Pentru a stabili nite sanciuni eficace i eficiente se cere a ine cont de un criteriu fundamental: pedeapsa penal trebuie s aib capacitatea de a-i determina pe cei mai muli indivizi s nu svreasc infraciunea respectiv, pe cei care o svresc s renune la svrirea ei, iar pe cei care au svrit-o s nu o mai svreasc n viitor. Din cele enunate rezult necesitatea imperioas de a revizui pedepsele stabilite n actualul Cod penal pentru infraciunile de corupie n vederea asigurrii unei capaciti sporite de control criminologic asupra fenomenului corupiei.

74 Dosarul penal nr.2005036306.

93

4. Locul i rolul prevenirii i contracarrii corupiei n politica criminologic naional


Proporiile extreme i impactul covritor al corupiei dicteaz reconceperea politicii criminologice naionale. n viziunea noastr, ea urmeaz a fi fundamentat pe urmtoarele elemente cheie: 1) concentrarea eforturilor sociale i guvernamentale anticrim asupra prevenirii i contracarrii corupiei; 2) prevenirea i contracararea prioritar a corupiei n instituiile de drept. Atribuirea statutului de prioritate primordial aciunii sociale anticorupie va crea premisele soluionrii problemei criminalitii n ansamblu. Nici nu poate fi altfel n condiiile n care anume corupia constituie principalul impediment n prevenirea i contracararea criminalitii. Realitatea este c corupia a paralizat efectiv organele de drept, adic instituiile chemate s apere societatea de atentate criminale, din care cauz ele n-au cum s nfptuiasc cu succes contracararea crimelor de orice fel. ntr-o situaie similar se afl i celelalte instituii de care depinde realizarea aciunilor de prevenire. De aceea, soluionarea problemei corupiei va face posibil prevenirea i contracararea criminalitii n general, n timp ce viceversa nu este posibil n virtutea logicii cauzale a lucrurilor. O serie de capaciti au fost deja dezvoltate n acest sens: (1) Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei instituie specializat, nesubordonat altui organ de drept i cu responsabilitate delimitat; (2) Strategia naional de prevenire i combatere a corupiei cadru normativ instituit de Parlament, concretizat printr-un plan de aciuni, monitorizat de un organ colectiv care include reprezentani ai societii civile, implementat de autoriti, societatea civil i mass-media, a crui concepie nglobeaz o seam de componente redutabile, capabile a asigura reuita; (3) Aliana anticorupie organism independent ce reunete ntr-un parteneriat puternic autoritile publice i organizaiile neguvernamentale n domeniu; (4) Hotrrea Guvernului Republicii Moldova Privind unele msuri de prevenire a corupiei i protecionismului n cadrul instituiilor publice nr.516 din 28.06.2005 mecanism care impune instituiile publice s ntreprind aciuni concrete n vederea prevenirii corupiei din cadrul acestora, prin desemnarea unor

responsabili n persoana unui adjunct al conductorului. Se cere precizat c prin soluionare nu nelegem eradicarea (lichidarea, combaterea etc.) criminalitii i, respectiv, a corupiei, ci reducerea la dimensiuni socialmente tolerabile i stabilirea controlului criminologic asupra acestora. O dat clar stabilit, politica criminologic naional urmeaz a fi ferm i consecvent declarat, astfel nct s fie bine nsuit de toate verigile aparatului de stat i de fiecare funcionar aparte, s atrag sprijinul organizaiilor neguvernamentale, mijloacelor de informare n mas, mediului tiinific, organismelor internaionale, precum i s se prevaleze de adeziunea cetenilor. Realizarea cu succes a acestei politici criminologice presupune ns excluderea ingerinei n scop de corupie a politicienilor n activitatea instituiilor de drept. n stadiul actual de existen a fenomenului, este chiar necesar voina politic, ferm i consecvent, de a numi la conducerea instituiilor de drept persoane incoruptibile, de a permite acestora s le curee de cei compromii, precum i de a le asigura independena. Dac condiia indicat nu se va materializa, atunci va eua chiar i o politic criminologic perfect.

95

Bibliografie
Balan Vladimir i Bejan Octavian, Gravitatea infraciunilor de corupie dup noul Cod penal i implicaiile ei n prevenirea i contracararea fenomenului, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Banciu Dan, Rdulescu Sorin M. i Teodorescu Vasile, Tendine actuale ale crimei i criminalitii n Romnia, Editura Lumina-Lex, Bucureti, 2002. Bantu Anatolie, Unele aspecte ale corupiei i democraiei n administraia public local, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Bejan Octavian, Evoluia tiinei criminologice n Basarabia, n ,,Studii criminologice i juridice privind criminalitatea, Chiinu, 2001. Bejan Octavian, Perspectivele tiinei criminologice autohtone, n Starea actual i perspectivele tiinei criminologice n Republica Moldova, Chiinu, 2002. Bejan Octavian, Ponderea i impactul corupiei asupra criminalitii, Revista de criminologie, drept penal i criminologie, nr.1-2/2005. Bejan Octavian, Trsturile definitorii ale corupiei, Legea i viaa, august/2005. Bejan Octavian, Ipostazele corupiei, Legea i viaa, nr.3/2006. Bejan Octavian, Butnaru Gheorghe, Igor Ursan i Valeriu urcan, Prevenirea corupiei n instituiile publice: ghid pentru funcionarul public, Chiinu, 2005. Bujor Valeriu, Criminalitatea organizat i securitatea naional, n Strategia combaterii criminalitii organizate n Republica Moldova, Editura Arc, Chiinu, 1997. Bujor Valeriu, Cu privire la pericolul social al criminalitii organizate, n Criminalitatea organizat i economia tenebroas n Republica Moldova, Editura ARC, Chiinu, 1999. Bujor Valeriu, Esena fenomenului crim (criminalitate), Legea i viaa, nr.10/1994. Bulat Veaceslav, Guuui Veaceslav i Spinei Ianina, Participarea societii civile la procesul decizional de nivel local, Chiinu, 2005. Butnaru Gheorghe, Educaie anticorupie a populaiei metod eficient de prevenire a corupiei, n Progrese i perspective n reprimarea corupie, Chiinu, 2006. Caraciuc L., Ciubotaru M., Paiuc N. i Bejan L., Corupia i evaziunea fiscal: dimensiuni economice, Chiinu, 2003. Caraciuc Lilia i Mndru Valeriu, Corupia n poliia rutier din municipiul Chiinu: studiu sociologic, Chiinu, 2004. Casian Sergiu, Viziuni asupra criminalitii organizate, n Strategia combaterii criminalitii organizate n Republica Moldova, Editura Arc, Chiinu, 1997. Cibotaru Viorel, Fenomenul corupiei n percepia opiniei publice din Republica Moldova, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i

practice, Chiinu, 2004. Ciubotaru Maria, Reglementarea businessului i corupia, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Cunir Valeriu, Autoritatea public, corupia i crima organizat, n Strategia combaterii criminalitii organizate n Republica Moldova, Editura Arc, Chiinu, 1997. Cunir Valeriu, Incriminarea corupiei n legislaia penal a Republicii Moldova, Autoreferat al tezei de doctor habilitat n drept, Chiinu, 2005. Cunir Valeriu, Politica anticorupional n Republica Moldova: aspecte teoreticonormative, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Cunir Valeriu i Mejnschi Valentin, Rspunderea funcionarilor publici dup noua legislaie penal, Revist de criminologie, drept penal i criminalistic, nr.12/2003. Dahl Scott, Rolul Inspectoratului General: o for independent spre perfecionare, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Dumitra Boris, Probleme actuale de combatere a crimei organizate, n Strategia combaterii criminalitii organizate n Republica Moldova, Editura Arc, Chiinu, 1997. Durkheim Emile, Regulile metodei sociologice, Editura tiinific, Bucureti, 1974. Gandrabur Gheorghe, Aspectele deontologice de prevenire a corupiei n poliia rilor Uniunii Europene. Evoluie. Concepii. Obiective, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Gheorghi Mihai, Criminalitatea organizat: probleme i sugestii, n Strategia combaterii criminalitii organizate n Republica Moldova, Editura Arc, Chiinu, 1997. Gsc Viorelia, Etica n sectorul public: mijloc de prevenire a corupiei, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Gsc Viorelia, Importana reglementrii conflictului de interese la prevenirea corupiei n administraia public, n Academia de Administrare Public pentru o guvernare transparent, responsabil i democratic, Chiinu, 2005. Gsc Viorelia .a., Jurnalistmul de investigaie n combaterea corupiei, Chiinu, 2004. Hawkins Dennis, Prevenirea corupiei i facilitarea dezvoltrii voinei politice, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Ilie Sergiu, Corupia i unele msuri juridico-penale de contracarare a ei, n Strategia

97

combaterii criminalitii organizate n Republica Moldova, Editura Arc, Chiinu, 1997. Ilie Sergiu, Determinantele i contracararea corupiei, n Criminalitatea organizat i economia tenebroas n Republica Moldova, Editura ARC, Chiinu, 1999. Ilie Sergiu, Corupia: aspectul criminologic, n Corupia, Editura ARC, Chiinu, 2000. Ilie Sergiu i Bujor Valeriu, Corelaia dintre criminalitatea gulerelor albe i alte tipuri de criminalitate, n Anale tiinifice. Academia tefan cel Mare a Ministerului Afacerilor Interne al Republicii Moldova, adiia a II-a i a III-a, Chiinu, 2002. Jurnalitii contra corupiei, Chiinu, 2002. Jurnalitii contra corupiei - II, Chiinu, 2003. Lapteacru Vasile, Corupia: noiunea de infraciune, subieci, msuri preventive, n Strategia combaterii criminalitii organizate n Republica Moldova, Editura Arc, Chiinu, 1997. Lungu Vasile, Unele probleme de combatere a corupiei n lumina noului Cod de procedur penal al Republicii Moldova, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Lupacu Zinaida, Corupia istoricul, evoluia i consecinele ei la etapa actual, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Lupacu Zinaida, Infraciuni contra statului i infraciuni svrite de persoane cu funcii de rspundere pe teritoriul Basarabia, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Maimescu Sava, Contrabanda n domeniul relaiilor economice externe i fenomenul corupiei n Republica Moldova, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Marschall Miklos, Costurile corupiei, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Micule Larisa, Privire general asupra legislaiei federale SUA despre conflictul de interese, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Mitrofan Nicolae, Zdrenghea Voicu i Butoi Tudorel, Psihologie judiciar, Casa de editur i pres ansa, Bucureti, 1992. Micule Larisa, Reglementarea juridic a rspunderii pentru infraciunile economice i corupie n SUA i Republica Moldova: studiu comparat, Chiinu, 2005. Moghiliova Irina .a., Viaa fr mit: recomandri practice n domeniul relaiilor cetenilor cu organele de control, Chiinu. Mogldea Ioan I., Corupia n Romnia, Editura Majadahonda, Bucureti, 1998. Negrescu Sergiu, Combaterea corupiei n Republica Moldova sub aspectul combaterii

crimei organizate, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Nouzille Jean, Moldova: Istoria tragic a unei regiuni europene, Editura Prut internaional, Chiinu, 2005. Obreja Efim, Corupia n sistemul achiziiilor publice i consecinele ei, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Obreja Efim, Independena sistemului judiciar factor de baz pentru asigurarea combaterii eficiente a corupiei, n Edificarea statului de drept, Chiinu, 2003. Obreja Efim, Gsc Viorelia i Calenic Natalia, Activitatea vamal n Republica Moldova i fenomenul corupiei, Chiinu, 2003. Obreja Efim, Gsc Viorelia i Potrniche Teodor, Achiziiile Publice i Etica Public: viziuni privind combaterea corupiei, Chiinu, 2002. Pavlovschi Stanislav, Corupia unul din elementele crimei organizate, n Strategia combaterii criminalitii organizate n Republica Moldova, Editura Arc, Chiinu, 1997. Pnzari Svetlana, Implementarea principiilor administrrii corporative mijloc de prevenire a fraudelor, delapidorilor i actelor de corupie, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Pnzari Svetlana, Caraciuc Lilia i Spinei Ianina Diagnosticul mitei n afaceri, Chiinu, 2005. Plmdeal Mihai, Contracararea crimei organizate i a economiei tenebroase necesitate obiectiv, n Criminalitatea organizat i economia tenebroas n Republica Moldova, Editura ARC, Chiinu, 1999. Popovici Tudor, Asigurarea accesului la justiie n vederea prevenirii corupiei, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Postovan Dumitru, Fenomenul corupiei: problemele prevenirii i combaterii, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Rocovanu Eugen, Corupia pentru micul business este un factor de supravieuire... , n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Rocovan Mihai, Rusu Victor i Roca Iurie, Studiu privind evaziunea fiscal i contrabanda cu produse petroliere n Republica Moldova, Chiinu, 2004. Spinei Ianina, Transparena i dezvluirea informaiilor corporative premis a prevenirii i combaterii corupiei, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica

99

Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Stati Vitalie, Primirea unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Smochin Andrei, Intercolaborarea propriu-zis ale celor trei ramuri ale puterii: condiie obligatorie pentru reducerea corupiei, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Suveic Tudor, Rolul i locul Procuraturii n activitatea de combatere a corupiei, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Toffler Alvin, Puterea n micare, Editura Antet. Vidaicu Mihaela, Infraciunile de corupie n lumina legislaiei naionale i conveniilor internaionale, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Wiseman Holly, Aspectele negative i pozitive ale lobbysmului n cadrul sistemului de guvernmnt al SUA, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. Zubco Valeriu, Controlul activitii autoritilor administraiei publice msur de prevenire a infraciunilor de corupie, n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. , , n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. , , n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. i , , , 2005. .., : - , . i , , n Prevenirea i combaterea corupiei n Republica Moldova: aspecte teoretice i practice, Chiinu, 2004. , . . .., , , 2004.

CUPRINS
Introducere Noiunea de corupie Concepii referitoare la corupie Definiia corupiei Cadrul penal al corupiei Fenomenologia corupiei Impactul corupiei asupra criminalitii Corupia fenomen criminal dominant Corupia condiie ce favorizeaz puternic criminalitatea Prevenirea i contracararea corupiei Prevenirea corupiei Prognozarea corupiei n instituiile publice Contracararea corupiei Locul i rolul prevenirii i contracarrii corupiei n politica criminologic naional Bibliografie

101