NORMAS PENAIS EM BRANCO, TIPOS ABERTOS E ELEMENTOS NORMATIVOS1 Damsio de Jesus As normas penais podem ser completas e incompletas.

Completas so as que definem o delito de maneira precisa e determinada, no necessitando de nenhum complemento. Ex.: Pedro, dolosamente, mata Jos. O fato se enquadra imediatamente no art. 121, caput, do CP, que descreve o crime de homicdio doloso. Leis penais incompletas, tambm denominadas cegas, abertas ou normas penais em branco, so disposies incriminadoras cuja sano certa e precisa, permanecendo indeterminado o seu contedo. Este completado por um ato normativo, de origem legislativa ou administrativa, em geral de natureza extrapenal, que passa a integr-lo.2 Ex.: nos termos do art. 168-A do CP,3 que define a apropriao indbita previdenciria, constitui delito o fato de deixar de repassar previdncia social as contribuies recolhidas dos contribuintes, no prazo e na forma legal (ou convencional; itlico nosso). Qual o prazo? A norma no o menciona, cumprindo busc-lo na Lei de Custeio da Previdncia Social (arts. 30, I, b, V e 31). A sano vem determinada,4 ao passo que a definio legal do crime incompleta, condicionada a dispositivos extrapenais. De modo que, nesses casos, a adequao tpica depende do complemento de outras normas jurdicas ou da futura expedio de certos atos administrativos (regulamentos, portarias, editais etc.). A pena imposta transgresso (desobedincia, inobservncia) de uma norma (legal ou administrativa) a ser emitida no futuro. A doutrina costuma classificar as normas penais em branco em: a) normas penais em branco em sentido lato (imprprias ou homogneas); b) normas penais em branco em sentido estrito (prprias ou heterogneas).5 Normas penais em branco em sentido lato so aquelas em que o complemento determinado pela mesma fonte formal. O rgo encarregado de elaborar o complemento o mesmo rgo editor da lei incriminadora em branco (homogeneidade de fontes). Ex.: o art. 178 do CP incrimina o fato de emitir conhecimento de depsito ou warrant, em desacordo com disposio legal (segundo itlico nosso). Que disposio legal? O contedo incriminador no se apresenta preciso. O complemento a disposio legal que regula os institutos do conhecimento de depsito e do

A idia de escrever este pequeno artigo surgiu da leitura do trabalho Breve confronto entre normais penais em branco e tipos abertos, de MIGUEL PEDROSA MACHADO, Livro de Estudos Jurdicos, Rio de Janeiro, Instituto de Estudos Jurdicos, 1995, 11:147. Vide sobre o assunto: ANTONIO DOVAL PAIS, Posibilidades y lmites para la formulacin de las normas penales. El caso de las leyes em blanco, Valncia, Universitat de Valncia, 1999. 2 LUIZ REGIS PRADO, Curso de Direito Penal Brasileiro, Parte Geral, So Paulo, RT, 1999, p. 93. 3 Disposio introduzida pela Lei n. 9.983, de 14.7.2000. 4 Recluso, de 2 a cinco anos, e multa. 5 No Brasil, por todos: MAGALHES NORONHA, Direito Penal, Introduo e Parte Geral, atualiz. por Adalberto Jos Q. T. de Camargo Aranha, So Paulo, Saraiva, 2000, p. 48; DELMANTO & DELMANTO, Cdigo Penal comentado, Rio de Janeiro, Renovar, 2000, p. 9.

warrant. As fontes formais so homogneas, uma vez que tambm compete Unio legislar sobre Direito Comercial. So normas penais em branco em sentido estrito aquelas cujo complemento est contido em norma procedente de outra instncia legislativa ou administrativa (fontes legislativas heterogneas). Exs.: 1.) a Lei n. 8.137, de 27.12.1990, impondo sano criminal a quem vende ou oferece venda mercadoria por preo superior ao oficialmente tabelado, subordina a tipicidade do fato subseqente expedio de portarias ou editais administrativos com as tabelas de preos (art. 6., I); 2.) o processo de adequao tpica do crime de trfico de drogas6 depende de complemento,7 uma vez que somente considerada substncia entorpecente ou que determine dependncia fsica ou psquica a que estiver: 1) especificada em lei; ou 2) relacionada pelo Servio Nacional de Fiscalizao da Medicina e Farmcia do Ministrio da Sade. No se encontrando a substncia especificada em lei ou relacionada em portaria etc., o fato atpico;8 3.) o art. 359-A do CP, mandado introduzir pela Lei n. 10.028, de 19.10.2000, em seu par. n., I, considera delito o fato de ordenar, autorizar ou realizar operao de crdito, interno ou externo, com inobservncia de limite, condio ou montante estabelecido em lei ou em resoluo do Senado Federal. De maneira que o tipo pode ser completado por simples resoluo do Senado da Repblica. Na segunda espcie de normas penais em branco, verifica-se que, havendo possibilidade de o complemento ser elaborado por autoridades municipais e estaduais, e anotando que s a Unio pode legislar sobre Direito Penal, excepcionalmente o contedo da lei penal incriminadora pode ser integrado por fonte ou rgo que no aquela. A observao relevante, tendo em vista que as normas penais em branco causam considervel indeterminao no contedo do tipo, enfraquecendo sua funo de garantia, pois fazem s vezes depender de rgo ou fonte que no a Unio a prpria existncia do fato punvel.9 Na doutrina espanhola e alem, dividem-se os autores em trs correntes sobre a extenso das leis penais em branco: extensiva, restritiva e intermediria.10 De acordo com a posio extensiva, o conceito de norma penal em branco abrange todos os casos em que uma disposio no consigna em si mesma seu pressuposto de fato, incluindo a
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Art. 12 da Lei n. 6.368, de 21.10.1976. Nesse sentido: RT, 522:361 e 566:283; STF, HC n. 68.904, RTJ, 139:216; STF, HC n. 69.904, 2. T., RTJ, 139:216; TAMG, ACrim n. 120.413-5, RJTAMG, 46:413; STJ, ROHC n. 9.800, 5. T., Rel. Min. Flix Fischer, DJU 29.5.2000, p. 66 e 67. 8 Nesse sentido: STF, HC n. 69.411, RTJ, 143:208 e 210; RT, 672:308; TJSP, RT, 670:280 e RJTJSP, 130:496; TJSP, ACrim n. 105.382, RT, 682:307; JTACrimSP, 62:182; Jurisprudncia Mineira, 105:231. 9 FRANCISCO MUOZ CONDE e MERCEDES GARCA ARN, Derecho Penal, Parte General, Valncia, Tirant lo Blanch, 1996, p. 38. 10 ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA, Derecho Penal, Introduccin, Madri, Universidade Complutense, 2000, p. 258, n. 4.

hiptese em que o complemento necessrio se encontra em outro preceito da prpria lei qual remete de forma explcita.11 Para a tese restritiva, somente configura norma penal em branco a que remete o aplicador a uma instncia legislativa inferior, seja penal ou extrapenal.12 A corrente intermediria13 considera leis penais em branco as que apresentam complemento situado fora do tipo, independentemente da questo da homogeneidade ou heterogeneidade de instncias legislativas.14 Nelas, o complemento fornecido por outras leis, regulamentos e atos administrativos.15 Preferimos a posio intermediria, mantendo a classificao bipartida, uma vez que inexiste razo para considerar norma penal em branco somente aquela em que o complemento procede de instncia legislativa ou rgo administrativo inferior. Alm disso, como ensina GARCA-PABLOS DE MOLINA, todas as questes relacionadas com o erro sobre o contedo e alcance da norma extrapenal e sobre a retroatividade da lei mais favorvel recebem o mesmo tratamento, soluo possvel na tese ecltica, que no discrimina a natureza e classe do complemento.16 Foi BINDING quem pela primeira vez usou a expresso lei em branco para batizar aquelas leis penais que contm a sanctio juris determinada, porm o preceito a que se liga essa conseqncia jurdica do crime no formulado seno como proibio genrica, devendo ser completado por outra lei (em sentido amplo).17 Na Alemanha, recorda PEDROSA MACHADO, esse conceito foi empregado para permitir ao Cdigo Penal do Reich deixar a determinao da hiptese de fato nas mos dos Estados federados (Lnder) ou dos municpios.18 De modo que, historicamente, a norma penal em branco caracteriza-se pela circunstncia da delegao ou autorizao de uma instncia legislativa superior para que um rgo inferior a complete. Da a qualificao em branco, dando a entender que o rgo superior outorga carta branca ao inferior no sentido de completar o tipo incriminador. Esse fundamento histrico, porm, no se mostra suficiente para impedir que se reconhea como norma penal em branco a que remete a outra lei ou disposio da mesma fonte legislativa. A norma penal em branco no se confunde com o tipo aberto, aquele que no apresenta a descrio tpica completa e exige uma atividade valorativa do Juiz. Nele, o mandamento proibitivo

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ANTONIO GARCA-PABLOS DE MOLINA, op. e loc. cits. No mesmo sentido: RODRGUEZ DEVESA, Derecho Penal espaol, Parte General, p. 153. 12 LUZN PEA, Curso de Derecho Penal, Parte General, 1996, p. 148. 13 Vencedora na doutrina espanhola. 14 MIR PUIG, Derecho Penal, Parte General, 5. ed., p. 34 e 35. 15 MIR PUIG, op. cit., p. 35. 16 Op. cit., p. 261; MIR PUIG, p. 34 e 35. 17 Vide sobre o assunto: SOLER, Derecho Penal argentino, Buenos Aires, TEA, 1976, I:122. 18 Idem, p. 149.

inobservado pelo sujeito no surge de forma clara, necessitando ser pesquisado pelo julgador no caso concreto.19 So hipteses de crimes de tipo aberto: a) delitos culposos: neles, preciso estabelecer qual o cuidado objetivo necessrio descumprido pelo autor; b) crimes omissivos imprprios: dependem do descumprimento do dever jurdico de agir (CP, art. 13, 2.); c) delitos cuja descrio apresenta elementos normativos (sem justa causa, indevidamente, astuciosamente, decoro, dignidade, documento, funcionrio pblico etc.): a tipicidade do fato depende da adequao legal ou social do comportamento, a ser investigada pelo julgador diante das normas de conduta que se encontram fora da definio da figura penal. Assim, diferenciam-se normas penais em branco e elementos normativos do tipo (c). Nestes casos, no se cuida de uma complementao do tipo por meio da aplicao de outro mandamento derivado da mesma instncia ou inferior, como nas normas penais em branco, e sim da compreenso da existncia ou no de violao do dever de agir ou de no agir em face de regras legais e de cultura. Neste tema, cumpre no esquecer o princpio fundamental de conformidade Constituio:20 necessrio, seja o tipo aberto ou remetido, haja elemento normativo ou se apresente caso de norma penal em branco, que a interpretao e a aplicao da lei se realizem obedecidos os princpios constitucionais, sob pena de atipicidade do fato.

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No Brasil, nesse sentido: MIRABETE, Manual de Direito Penal, Parte Geral, So Paulo, Atlas, 1998, p. 50. MIGUEL PEDROSA MACHADO, idem, p. 151.