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RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL

INDICE

PERFIL DE LA EMPRESA

RESPONSABILIDAD SOCIAL Y GOBIERNO CORPORATIVO

MAPA DE STAKEHOLDERS

IDENTIFICACION DE GRUPOS DE INTERES

PRACTICAS

CONCLUSIONES

PERFIL DE LA EMPRESA
XXX S.A. es una sociedad annima que tiene por objeto principal el registro, custodia, compensacin y liquidacin de valores e instrumentos derivados autorizados por CONASEV; as como de instrumentos de emisin no masiva. Es la nica institucin en el pas que brinda el servicio de compensacin y liquidacin de operaciones, siendo la entidad encargada en exclusiva del nico Registro Contable de Valores.

Registro Contable El Registro Contable es el sistema electrnico de representacin de valores mediante anotaciones en cuenta administrado por XXX S.A., en el cual se efectan las inscripciones de las emisiones y ttulos valores emitidos por emisores nacionales y extranjeros. Este sistema de registro es denominado desmaterializacin, ya que el ttulo fsico es inhabilitado en forma previa a la anotacin en cuenta. Todo valor anotado en cuenta cumple el principio de ser registrado por: a) Valor b) Titular c) Participante.

MISION Y VISION

VISIN : Ser el modelo de negocios como Central de Depsito. MISIN : Ofrecer un servicio integrado, seguro y eficiente de compensacin, liquidacin y registro de valores a todos nuestros usuarios, de acuerdo a estndares internacionales, contribuyendo as al desarrollo de los Mercados de Valores.
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HISTORIA

1989: Se crea el sistema de representacin de valores mediante anotaciones en cuenta. La administracin a cargo de la Bolsa de Valores de Lima (BVL), a travs de la Caja de Valores CAVAL.
1997: Se crea XXX S.A. como una escisin de la BVL para brindar los servicios de registro, transferencia y liquidacin de valores y fondos. 1997: Primera institucin de compensacin y liquidacin de valores latinoamericana que firm un convenio como participante del Depositary Trust Company (DTC) de los Estados Unidos de Norteamrica, y en la tercera a nivel mundial. 2007: XXX S.A. lista sus acciones en bolsa asumiendo as nuevos retos, con la seguridad de estar construyendo infraestructura y seguridad para el mercado de capitales peruano con el enfoque que la globalizacin y la integracin de mercados demandan. 2008: La plataforma global de XXX S.A. se ampla al suscribir con la canadiense CDS Clearing and Depository Services un acuerdo para poder acceder as a los valores canadienses en forma directa.

PROCESO DE COMPENSACION Y LIQUIDACION

La compensacin es el proceso mediante el cual XXX S.A. determina las posiciones deudoras o acreedoras a pagar o recibir por parte de los participantes. Este proceso de neteo se realiza considerando las operaciones diarias de compra o venta de valores realizadas en el mercado secundario. La liquidacin de fondos es el proceso mediante el cual los participantes con posiciones deudoras entregan los fondos necesarios a XXX S.A. y con stos se pueda efectuar el pago a los participantes con posiciones acreedoras. La liquidacin de fondos es multibancaria, pues participan cinco Bancos Liquidadores y el Banco Central de Reserva del Per (BCRP), a travs de los cuales se realiza la entrega y recepcin de fondos. El proceso de liquidacin de fondos se complementa con la entrega de los valores vendidos (por parte del vendedor) al comprador y el registro a nombre de ste, configurndose el principio de entrega contra pago (Delivery vs. Payment).

SAB deudora Cuenta de XXX S.A. EN EL BCR P Banco A

SAB acreedor a

Banco B
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FLUJO BURSATIL

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IDENTIFICACION DE GRUPOS DE INTERES

PRACTICAS

CONCLUSIONES

RESPONSABILIDAD SOCIAL Y GOBIERNO CORPORATIVO

El Gobierno Corporativo es el sistema por el cual las sociedades son dirigidas y controladas. La estructura del gobierno corporativo especifica la distribucin de los derechos y responsabilidades entre los diferentes participantes de la sociedad, tales como el directorio, los gerentes, los accionistas y otros agentes econmicos que mantengan algn inters en la empresa. El Gobierno Corporativo tambin provee la estructura a travs de la cual se establecen los objetivos de la empresa, los medios para alcanzar estos objetivos, as como la forma de hacer un seguimiento a su desempeo
Fuente: Portal web de CONASEV

RESPONSABILIDAD SOCIAL Y GOBIERNO CORPORATIVO

Los Derechos de los Accionistas Los accionistas tienen derecho a participar y a estar informados sobre las decisiones importantes en la sociedad. Tratamiento Equitativo de los Accionistas Se debe asegurar un trato equitativo para todos los accionistas, incluidos los minoritarios y los extranjeros. La Funcin de los Grupos de Inters en el Gobierno de las Sociedades Se debe reconocer los derechos de los grupos de inters y alentar una cooperacin activa entre los mismos y la empresa en la creacin de riqueza, empleo y empresas financieramente slidas.

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RESPONSABILIDAD SOCIAL Y GOBIERNO CORPORATIVO

Comunicacin y Transparencia Informativa Se debe asegurar que se presente la informacin de manera precisa y de modo regular acerca de todas las cuestiones materiales referentes a la sociedad, incluidos los resultados, la situacin financiera, la propiedad y el gobierno corporativo. Las Responsabilidades del Directorio Se debe estipular las directrices estratgicas de la compaa, un control eficaz de la direccin por parte del Directorio y la responsabilidad del Directorio hacia la empresa y sus accionistas.

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IDENTIFICACION DE GRUPOS DE INTERES

PRACTICAS

CONCLUSIONES

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MAPA DE STAKEHOLDERS

Identificacin y clasificacin de los grupos de inters de XXX S.A.

Realizar un mapa de los stakeholders significa identificar las expectativas y capacidad de influencia de cada uno. Esto ayuda a establecer prioridades a las que XXX S.A. debe hacer frente y permite una visin global de otras posibles interacciones entre los grupos.
Quines son nuestros stakeholders en la actualidad? Quines son nuestros stakeholders potenciales? Cul es la relevancia de cada Stakeholder?
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GRUPOS DE INTERES INFLUENCIA DIRECTA

CONASEV

AFPs

ACCIONISTAS

XXX S.A. PROVEEDORES BVL

EMPLEADOS

SABs

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GRUPOS DE INTERES INFLUENCIA INDIRECTA

BANCOS NACIONALES

BANCOS INTERNACION ALES XXX S.A.

EMPRESAS LISTADAS

INVERSIONISTAS

OTRAS BOLSAS DE VALORES

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IDENTIFICACION DE GRUPOS DE INTERES

PRACTICAS

CONCLUSIONES

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GRUPOS DE INTERES EXPECTATIVAS Y DEMANDAS

Legalidad Transparencia Eficiencia en los procesos

CONASEV

ACCIONISTAS

Beneficio Rentabilidad

MERCADO DE VALORES PERUANO

Transparencia Confianza

BVL

Eficiencia en los procesos Seguridad

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GRUPOS DE INTERES EXPECTATIVAS Y DEMANDAS

SABs AFPs

Eficiencia en los procesos Seguridad

EMPLEADOS

Salario Prestaciones Sociales

PROVEEDORES

Capacidad de pago Solvencia Financiera

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OBJETIVOS ESTRATEGICOS

1. Autosostenibilidad, rentabilidad y solidez patrimonial con mejores prcticas de Gobierno Corporativo. 2. Estar a la vanguardia en funcionalidad (modelo de negocio), tecnologa y control de riesgos. Potenciar el uso de IT y ponerla al servicio de los clientes. 3. Potenciar la calidad, conocimiento y experiencia del recurso humano. 4. Desarrollar oportunidades de negocio detectando permanentemente las necesidades actuales y futuras de los clientes. 5. Generar una slida reputacin sobre la base de posicionar adecuadamente la imagen de la empresa. Mantener una adecuada comunicacin y difusin de nuestras actividades. 6. Optimizar procesos de calidad que garanticen la excelencia en el servicio y la satisfaccin de los clientes.

Confianza Transparencia Seguridad Legalidad Eficiencia en los procesos Beneficio Rentabilidad

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MAPA DE STAKEHOLDERS

IDENTIFICACION DE GRUPOS DE INTERES

PRACTICAS

CONCLUSIONES

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PRACTICAS DE GOBIERNO CORPORATIVO

Empresa regulada por CONASEV. Marco Legal aplicable: Ley de Mercado de Valores Reglamento de Instituciones de Compensacin y Liquidacin de Valores Documentos Internos: Reglamento Interno de XXX S.A. Polticas Internas Manual de Procedimientos Manual para la Prevencin del Lavado de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo. Manuales de Funciones Normas Internas de Conducta

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PRACTICAS DE GOBIERNO CORPORATIVO

rganos Directivos
Directorio

Comits Directivos: Seguridad, Fondo de Liquidacin, Auditora Interna, Desarrollo y Presupuesto, Buen Gobierno Corporativo.
Comit de Gerencia

Auditoras Externas: Auditora a los Estados Financieros Auditora al Fondo de Liquidacin Auditora Operativa e Informtica Auditora de Lavado de Activos
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DOS ORGANOS DE CONTROL

Control y Administracin de Riesgos Identifica los riesgos potenciales inherentes a los procedimientos, analiza su impacto y probabilidad de ocurrencia y minimiza dichos riesgos a travs de la implementacin de controles (ex ante). Auditora Interna

Elabora un plan anual de trabajo, en el cual define las auditoras que va a llevar a cabo a lo largo del ao, incidiendo en aquellos procesos crticos (con un alto impacto y una alta probabilidad).
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PERFIL DE LA EMPRESA

RESPONSABILIDAD SOCIAL Y GOBIERNO CORPORATIVO

MAPA DE STAKEHOLDERS

IDENTIFICACION DE GRUPOS DE INTERES

PRACTICAS

CONCLUSIONES

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CONCLUSIONES

Empresa con una slida cultura organizacional de responsabilidad social empresarial. Es muy regulada y cuenta con polticas y procedimientos que garantizan la transparencia de la informacin y generan confianza en el mercado. Firma de convenios con centrales de depsito extranjeras. Asesora a otras centrales de depsito, como la EDV de Bolivia y Repblica Dominicana.

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