UNIVERSIDAD CARLOS III DE MADRID

TESIS DOCTORAL
Modernas tendencias en el Derecho Penitenciario.
Las propuestas del Derecho penitenciario mnimo, el Derecho penitenciario del enemigo y las reformas del 2003 en el ordenamiento jurdico-penitenciario espaol.

Autor: Roy Alexnder Murillo Rodrguez Director: Dr. Jacobo Dopico Gmez-Aller

INSTITUTO DE DERECHOS HUMANOS BARTOLOM DE LAS CASAS

Getafe, junio de 2009.

TESIS DOCTORAL

Modernas tendencias en el Derecho Penitenciario.

Las propuestas del Derecho penitenciario mnimo, el Derecho penitenciario del enemigo y las reformas del 2003 en el ordenamiento jurdicopenitenciario espaol.

Autor: Roy Alexnder Murillo Rodrguez. Director: Dr. Jacobo Dopico Gmez-Aller.

Firma del Tribunal Calificador: Firma Presidente: Vocal: Vocal: Vocal: Secretario:

Calificacin:

Getafe,

de

de

DEDICATORIA

A pap y mam. A ella, como retribucin simblica por mi ausencia en aquellos momentos A l, por transmitirme la fuerza necesaria para sobrellevar esa ausencia. A los dos, por el regalo de la vida y su infinito amor.

AGRADECIMIENTO.

Un sincero agradecimiento a esas personas que con su apoyo me ayudaron a sacar esta tarea:

Al profesor Dr. Jacobo Dopico Gmez-Aller, por su confianza, apoyo y estmulo acadmico.

A Chola, gracias por ensearme a botar tanto prejuicio y luchar por la libertad.

A los amigos que encontr o reencontr por ac: Adi, Alejandro, Antonio aunque ya no ests por este mundo-, Ana, Bea, Joaqun, Martha, Pepe, Romel, Yoli y Zaida. Su compaa hace de estos aos un periodo inolvidable y ahora ya no tengo solo dos hermanos.

NDICE

Introduccin.

CAPITULO I: El Derecho penitenciario desde el Derecho penal mnimo.. 1.2.-

13

Introduccin 13 Nociones bsicas del modelo Garantista de FERRAJOLI a) Sobre los derechos fundamentales. b) Sobre la vigencia y la validez de las normas, y la concepcin de la democracia..... 20 25 25 26 14 14

3.-

Sobre el Derecho penal mnimo.............................................................. .... a) Concepto... b) Sobre las garantas penales y procesales y la legitimacin jurdica interna de la actividad punitiva. ...

b.1) Demanda de certeza y racionalidad jurdica 29 b.2) Sobre la pena, su finalidad y el respeto a la persona.. c) Sobre el convencionalismo penal y el cognoscitivismo procesal. c.1) Convencionalismo penal y el principio de legalidad... 31 45 47

c.2) Cognoscitivismo procesal y estricta jurisdiccionalidad. 50 d) Sobre el gobierno de los jueces (la expansin jurisdiccional)... 52 4.La propuesta de Derecho penitenciario desde el Derecho penal mnimo. a) Funcin de la pena. La pena como prevencin de la violencia.... b) Por la certeza en la duracin de las penas. Crtica de FERRAJOLI al principio de flexibilidad........................................................................ 5.Consideraciones crticas sobre el Derecho penal y penitenciario mnimo.. a) Renuncia a las finalidades de prevencin especial positiva. 76 76 63 59 61

b) Renuncia a la flexibilizacin de la pena privativa de libertad. c) Disminucin de espacios de libertad en defensa de una dimensin de la libertad..... d)Aplicacin automtica o de pleno derecho de los beneficios penitenciarios.. e) Diversidad de centros de reclusin. f) Sobre la jurisdiccin de vigilancia penitenciaria

79 88

92 92 93

CAPITULO II: EL DERECHO PENITENCIARIO DESDE LA PERSPECTIVA DEL DERECHO PENAL DEL ENEMIGO 97 1.- Introduccin... 2.- Nociones bsicas sobre el Derecho penal del enemigo en el pensamiento de JAKOBS.... a) Surgimiento del modelo del Derecho penal del enemigo... 95 101 97

b) Sobre el enemigo y el concepto de persona.. 106 c) Autoexclusin del enemigo: una decisin libre y racional.. 116 d) Derecho a la seguridad. 118 3.Sobre la finalidad de la pena y las caractersticas del Derecho penal 118

del enemigo ......... a) Del control, la inocuizacin y neutralizacin del enemigo como finalidad de la pena... b) Sobre las principales caractersticas del Derecho penal del enemigo b.1) El adelantamiento de la punibilidad. ...

120 126 126

b.2) La desproporcionalidad de las penas 127 b.3) La reduccin de determinadas garantas procesales contra los enemigos. 128

b.4) Invocacin al derecho a la seguridad y proteccin de las vctimas como mecanismo de justificacin... b.5) La existencia de un subsistema penitenciario.. 4.El Derecho penal del enemigo: retoo genuino de la poltica criminal 132 129 131

del control en la sociedad contempornea... 5.La propuesta de Derecho penitenciario desde el Derecho penal del

enemigo. a) Subordinacin de la prevencin especial y la neutralizacin del finalidad de la pena........ b) Un trato particular para los enemigos: lmites a la flexibilidad de la pena. c) Fortalecimiento de la institucin carcelaria y del encierro. d) Custodia de seguridad

141

144

148 150 151

6.-

Consideraciones crticas sobre el Derecho penal y penitenciario del 155 156

enemigo. a) Sobre el concepto de persona....... b) Sobre la definicin del enemigo y el efecto extensivo del rgimen de excepcin.... c) Sobre el mito de la autoexclusin libre y racional del enemigo.. d) Poltica criminal ineficaz e incremento de la sensacin de inseguridad.. e) Marginacin de la finalidad preventivo especial positiva de la pena... f) Comprensin inadmisible de la finalidad preventivo especial de la pena........................

161 168 170

176

179

g) Retorno a un Derecho penal de la peligrosidad 181 h) Quebranto al principio de igualdad 190

i) Derecho a la seguridad y los derechos de las vctimas. 7.-

192

Quebranto a los lmites del Estado de Derecho 195

CAPTULO III: SOBRE EL DERECHO PENITENCIARIO MNIMO Y EL DERECHO PENITENCIARIO DEL ENEMIGO EN LA LEGISLACIN ESPAOLA. 1.2.210

Introduccin... 210 Sobre el torrente de reformas legales del 2003....... 216 a) Sobre el incremento del encierro... 217 b) Sobre el endurecimiento del encierro.. c) Sobre un encierro singular para terroristas, miembros de organizaciones criminales y otros enemigos... d) Medidas alternativas al encierro.. 241 263 266 267 228

3. -

Balance general de las reformas legales del 2003... a) Las reformas legales del 2003: un retoo genuino de la cultura del control en la sociedad contempornea espaola....

b) Presencia exigua de Derecho penal y penitenciario mnimo 271 c) Marcados rasgos de un Derecho penitenciario del enemigo c.1) De la preponderancia de la seguridad sobre la libertad c.2) Finalidad de prevencin especial negativa de la pena: de la neutalizacin e inocuizacin del enemigo... c.3) Sobre un rgimen penitenciario de excepcin 4. 277 278 274 274

Sobre los lmites del Estado de Derecho y una Espaa al revs... 283

CONCLUSIONES 298

BIBLIOGRAFA...

306

INTRODUCCIN:

En el Estado de Derecho, el proceso penal se visualiza como el mecanismo a travs del cual se ejerce por la autoridad estatal, el poder punitivo o la potestad de castigo contra aquellos sujetos que han quebrantado el orden al incurrir en alguna conducta prohibida previamente.

A travs de las garantas constitucionales y legales, se pretende asegurar que cuando el Estado materialice ese castigo, lo haga respetando la igualdad, la dignidad de todo ser humano y sus derechos fundamentales, con sujecin a las auto limitaciones adoptadas por el poder poltico democrtico, respetando los principios y el procedimiento establecidos garanta de legalidad-, y sin incurrir en abuso de su poder ni menoscabar esos derechos inherentes a todo ser humano, de los que gozamos todos por el solo hecho de nuestra condicin de hombre o mujer.

La fase de ejecucin penal se establece como una etapa ms del proceso penal. De hecho, todas las fases del proceso que le preceden se justifican a efecto de asegurar que, cuando se ejecute la sancin y se materialice el ius puniendi, se haga en forma legtima.

En efecto, el proceso penal no se agota o finaliza con el dictado o la firmeza de una sentencia condenatoria.1 Por el contrario, a partir de ah es que se impone con mayor claridad la potestad de castigo delegada por toda la sociedad a la autoridad nica del Estado. Por lo tanto, contrario a la forma como funciona en la prctica, a partir de ese momento deberan de fortalecerse las garantas en favor del ciudadano condenado y asegurarle plenamente el acceso a la justicia y el efectivo respeto de sus derechos constitucionales, legales y penitenciarios. Valga sealar que este ncleo de garantas y derechos, a travs de los que se procura equilibrar la posicin del ciudadano frente al poder del Estado, en realidad no constituyen beneficios exclusivos de los transgresores de las normas, sino que son garantas para todos. Cualquiera de los que estamos fuera de los muros de la prisin, podramos vernos repentinamente ubicados del otro lado, y slo esas garantas nos permitirn exigir el respeto de nuestra dignidad y de nuestros derechos.

Percibir este orden del proceso y terminar con la idea de que el proceso penal finaliza con el dictado de la sentencia resulta una ardua tarea: la disfuncin del sistema de justicia es tal que contina acentuando y concentrando las garantas en la fase de juicio mientras tolera su disminucin en la fase posterior2, donde normalmente hasta las mismas leyes justifican que ley y orden el tpico lema de muchos sistemas penitenciarios- devalen los derechos fundamentales de los privados de libertad. Como seala RIVERA

En el mismo sentido, GISBERT GISBERT, Antonio, La normativa procesal espaola en la ejecucin de las penas privativas de libertad, en RIVERA BEIRAS, Iaki (coord.), Crcel y derechos humanos: un enfoque relativo a la defensa de los derechos fundamentales de los reclusos, Barcelona, Bosch, 1992, p. 177; RODRGUEZ SEZ, Jos Antonio, El derecho de defensa y de asistencia letrada en la fase de ejecucin de las penas privativas de libertad: un anlisis del deber ser, en RIVERA BEIRAS, Iaki (coord.), Crcel y derechos humanos..., cit., pp. 196-197.
1

MAPELLI CAFFARENA, Borja, Ejecucin y proceso penal, en Jornadas sobre sistema penitenciario y derechos humanos, Buenos Aires, Editores del Puerto, 1997, pp. 58-59.
2

10

BEIRAS3, no es slo al momento de la aplicacin o en la interpretacin de los derechos de los privados de libertad que se tolera su devaluacin, sino incluso desde la formulacin misma de esas normas, porque muchas veces se formulan como derechos de ciudadanos de segunda categora.

Por las consecuencias que produce el ejercicio de la actividad punitiva estatal sobre la libertad y dignidad, resulta fundamental que el Derecho penitenciario tenga su cimiento en las nociones y los principios bsicos del Derecho constitucional y que desde la prctica penitenciaria se respeten esos valores as como los presupuestos del Estado de Derecho - caso contrario, el ejercicio de esa actividad estatal resultara ilegtimo4-.

Con la finalidad de realizar una primera aproximacin al Derecho penitenciario espaol, pretendemos a travs de este ejercicio acadmico, acercarnos a las propuestas de los profesores Luigi Ferrajoli y Gnther Jakobs desde lo que hemos denominado respectivamente, sus modelos de Derecho penitenciario mnimo y Derecho penitenciario del enemigo- por considerar que son dos posiciones modernas y reconocidas en la discusin acadmica, que en principio parecen llevar a direcciones opuestas.

La pretensin es valorar la idoneidad de los referidos modelos y al mismo tiempo concluir sobre el estado actual, el rumbo y futuro del Derecho penitenciario espaol.

RIVERA BEIRAS, Iaki, La devaluacin de los derechos de los reclusos. La construccin jurdica de un ciudadano de segunda categora, Barcelona, Bosch, 1997, p.369 y del mismo autor, La devaluacin de los derechos fundamentales de los reclusos, en RIVERA BEIRAS, Iaki (coordinador), Tratamiento penitenciario y derechos fundamentales, Barcelona, Bosch, 1994, p. 72.
3

MAPELLI CAFFERENA, Borja, Las relaciones especiales de sujecin y el sistema penitenciario, en, Estudios Penales y Criminolgicos, XVI (1993), pp. 303-304.
4

11

Para cumplir el objetivo, se expondrn las nociones bsicas que cada autor hace sobre el Derecho penitenciario y su caracterizacin particular, para finalmente realizar un anlisis concreto de las instituciones actuales del Derecho penitenciario espaol sobre todo el rgimen progresivo y los beneficios penitenciarios- con el fin de evaluar si se presentan rasgos o manifestaciones del garantismo o del Derecho penal del enemigo, considerando sobremanera las ltimas reformas legales en la materia.

12

CAPITULO I: EL DERECHO PENITENCIARIO DESDE EL DERECHO PENAL MNIMO DE FERRAJOLI.

1.- Introduccin.

FERRAJOLI es uno de los autores contemporneos que con mayor lucidez y precisin critica la situacin actual del Estado de Derecho y las disfunciones del sistema de justicia, ofreciendo al mismo tiempo una propuesta para subsanar la cuestin y asegurar una mayor eficacia al Derecho penal. En definitiva quien le estudie necesariamente reacciona ante sus reflexiones, ya sea adhirindose o apartndose. El autor no es un acadmico recitador de la tradicin, ni un pensador sin originalidad,5 sino todo lo contrario. Se caracteriza adems porque, junto al planteamiento terico, presenta un anlisis de la realidad, buscando un equilibrio entre lo terico y lo prctico, ofreciendo soluciones y demandando el efectivo respeto de la dignidad humana y una sociedad ms democrtica.

A pesar de las fuertes crticas que hace contra el sistema y el Derecho penal vigente, su planteamiento no es abolicionista sino que, por el contrario, considera que la sancin penal es un mecanismo necesario e importante para asegurar la solucin de los conflictos y el orden, por lo que hasta una hipottica sociedad perfecta requiere de la sancin penal aunque se prescinda de la crcel y se utilicen penas menos aflictivas.6

MORA MOLINA, Juan Jess, El garantismo jurdico de Luigi Ferrajoli. Un estudio de filosofa del derecho sobre la frgil relacin entre la democracia, la constitucin y el estudio del derecho. Huelva, Universidad de Huelva, Servicio de Publicaciones, 2004, p. 24.
5

FERRAJOLI, Derecho y razn, Teora del garantismo penal, 7 edicin, Madrid, Trotta, 2005, p. 413. En el mismo sentido, defendiendo la pena como tcnica institucional de minimizacin de la violencia socialmente intolerada; EL MISMO , El derecho penal mnimo, en BUSTOS
6

13

El autor propone una reformulacin del Derecho penal en la democracia moderna. Nos presenta un programa de Derecho respetuoso de las garantas procesales y penales. El Derecho penal utilizado como ltimo recurso para la solucin de los conflictos sociales pero al mismo tiempo, un ejercicio ms efectivo del ius puniendi. Su crtica tambin la extiende a la materializacin o ejecucin del castigo, ofreciendo un modelo de ejecucin penal bajo principios y una dinmica distinta, punto de especial inters para nuestra investigacin.

De previo a analizar su propuesta concreta en materia penitenciaria y para comprender de mejor manera sus crticas al funcionamiento actual del sistema de justicia penal y su falta de legitimacin, es importante conocer de forma meramente descriptiva- los conceptos bsicos de su teora sistemtica y su concepcin del Estado de Derecho, su estructura y funcionamiento.

2.- Nociones bsicas del modelo Garantista de FERRAJOLI.

a) Sobre los derechos fundamentales .

En el modelo garantista de FERRAJOLI los derechos fundamentales juegan un papel esencial al ser la base de lo que l denomina democracia sustancial.7

RAMREZ, Juan (director), Prevencin y teora de la pena, Santiago de Chile, Editorial Jurdica ConoSur Ltda., 1995, pp. 26-47 (disponible en www.neopatopticum.wordpress.com).
7

Al respecto vase, FERRAJOLI, Derecho y razn cit., pp. 851-927.

14

Desde su propuesta sistemtica, los derechos fundamentales son un conjunto de derechos subjetivos que pertenecen o corresponden a todos universalmente, en cuanto que personas, ciudadanos o sujetos con capacidad de actuar, destacando su igualdad jurdica e identificndolos como derechos universales, inalienables e indisponibles ,8 concepto que es importante tener presente pues las garantas penales y procesales constituyen derechos fundamentales.

Cuando se hace referencia a ese carcter universal no se otorga un sentido absoluto, sino relativo, respecto de todos aquellos sujetos a quienes normativamente se reconozca como titulares de derecho. La extensin de la igualdad depender, de esa manera, de la cantidad y la calidad de los intereses protegidos como derechos fundamentales, de tal manera que entre ms extensa sea la cantidad de individuos pertenecientes a ese status normativo, (por ejemplo, persona, ciudadano, capaz de obrar) mayor ser la democracia en el Estado que promueve dicha ampliacin; y viceversa, cuanto ms restringido sea el acceso a tales status, menor ser el desarrollo del proceso democrtico y menos el alcance de la igualdad.

La indisponibilidad de los derechos fundamentales presenta una doble dimensin: activa y pasiva. Y es que ni los propios titulares gozan de la

potestad para alienarlos -indisponibilidad activa-, ni los otros sujetos, incluido el Estado, tienen autoridad para suprimirlos o limitarlos - indisponibilidad pasiva-. As, estos derechos imponen lmites a sus propios titulares y a terceros pues imposibilitan su enajenacin y su privacin.9
8

FERRAJOLI, Luigi, Los fundamentos de los derechos fundamentales: debate con Luca Baccelli,

Michelangelo Bovero, Riccardo Guastini Mario Jori, Anna Pintore, Ermanno Vitale y Danilo Zolo, 2 edicin, Madrid, Trotta, 2005, p. 21.
9

FERRAJOLI, Los fundamentos de los derechos fundamentales... cit., p. 32.

15

Estas

diferencias

convalidan

su

nocin

formal

de

derechos

fundamentales, donde la fundamentalidad radica en su universalidad e indisponibilidad, de tal forma que constituyen un lmite a los poderes pblicos y a la autonoma de sus propios titulares. En tal sentido, se constituyen en condicin de legitimidad de los poderes pblicos y determinan la

sustancialidad de la democracia.10 Por definicin siempre se van desarrollando en proteccin de la parte ms dbil y como lmites al poder11.

Y bien, siempre, en la historia, cada conquista de derechos, cada progreso en la igualdad y en las garantas de la persona, han estado determinados por la revelacin de una discriminacin o de una opresin de sujetos dbiles o distintos que se tornan, en cierto momento, intolerables. La persecucin de los herticos y la lucha por la libertad de conciencia al inicio de la edad moderna; luego, la de los disidentes polticos y la batalla por la libertad de imprenta y de opinin; ms tarde, la explotacin del trabajo obrero y las luchas sociales por los derechos de los trabajadores; despus todava- la opresin y las discriminaciones de la mujer y las batallas por su emancipacin y liberacin. Siempre, en cierto momento, el velo de
10

FERRAJOLI, Los fundamentos de los derechos fundamentales... cit., pp. 34-35.

Y es que normalmente el hombre con poder abusa del mismo: El poder todos los poderes, sean pblicos o privados- tiende en efecto, ineluctablemente, a acumularse en forma absoluta y a liberarse del derecho. Es una experiencia eterna, como escribiera Montesquieu, que todo hombre que tiene poder siente la inclinacin de abusar de l, yendo hasta donde encuentra lmites. Y este lmite es precisamente el derecho, el cual, por lo mismo, se configura al menos en la edad moderna, como una tcnica dirigida a limitar, disciplinar y, por consiguiente, minimizar el poder. Es sta, precisamente, la naturaleza del derecho moderno y del Estado de derecho, Principio de legalidad, divisin de poderes, sujetos de todos a los poderes de la ley incluso, en los sistemas dotados de constitucin rgida, el poder legislativo- no son sino tcnicas dirigidas a garantizar la limitacin y la regulacin del poder, de otro modo absoluto. ..Por eso, bien podemos definir al derecho como la ley del ms dbil frente a la ley del ms fuerte propia del estado de naturaleza Toda la historia moderna del derecho puede ser leda como la historia de esta larga y difcil obra de minimizacin del poder de una progresiva sustitucin del gobierno de los hombres por el gobierno de las leyes, que es el gobierno de la razn, escriba Aristteles..., (FERRAJOLI, Luigi, El garantismo y la filosofa del Derecho, Bogot, Universidad Externado de Colombia, 2000, pp. 118-121).
11

16

normalidad que ocultaba las opresiones de los sujetos dbiles ha sido desgarrado por sus luchas y reivindicaciones 12

Los derechos fundamentales expresan la dimensin sustancial de la democracia y en virtud de sus caractersticas de universalidad, indisponibilidad y de rango usualmente constitucional, constituyen parmetros de validez del ejercicio de los poderes pblicos y se configuran como vnculos sustanciales normativamente impuestos incluso a las decisiones de la mayora, al ser fundamentales para la convivencia en comunidad y razn de ser del Estado.13

La dimensin sustancial de la democracia no es un elemento contrapuesto a la democracia formal sino que se visualiza como su necesario complemento.14 Al incorporarse los derechos fundamentales a la Constitucin, sta se constituye en la principal garanta de la democracia en su dimensin formal (conjunto de procedimientos y de controles estipulados en garanta de la representacin y del principio de mayora) y sustancial (derechos

fundamentales que garantizan la igualdad y las necesidades vitales de todos).15

Esta dimensin de la democracia impone lmites a la dimensin formal o procedimental mediante la delimitacin de aquello sobre lo que no se puede decidir (los derechos de libertad) y sobre lo que no se puede dejar de decidir
FERRAJOLI, El garantismo y la filosofa, cit., pp. 179-180. En el mismo sentido, FERRAJOLI, Luigi, Jueces y poltica, en Derechos y Libertades, Revista del Instituto Bartolom de las Casas, N 7 (1999), p. 64.
12

FERRAJOLI, FERRAJOLI, Los fundamentos de los derechos fundamentales... cit., pp. 35-36. Derechos fundamentales, cit., pp. 35-36.
13 14

FERRAJOLI, Derechos y garantas. La ley del ms dbil, 5 edicin, Madrid, Trotta, 2006, p. 23.

FERRAJOLI, Luigi, El Estado constitucional de Derecho hoy: el modelo y su divergencia con la realidad , en ANDRS IBEZ, Perfecto (director), Corrupcin y estado de derecho: el papel de la jurisdiccin, Madrid, Trotta, 1996, p. 22.
15

17

(los derechos sociales). De esta forma, la relacin Estado de Derechodemocracia poltica se redefine en el sentido de que el primero, como resultado del conjunto de garantas liberales y sociales, se configura como un sistema de meta-reglas respecto de las reglas mismas de la segunda, por lo que en un sentido sustancial y social de democracia, el Estado de Derecho equivale a la democracia misma pues refleja, ms all de la voluntad de la mayora, los intereses y las necesidades vitales de todos.16

As los derechos fundamentales imprimen una dimensin sustancial al Estado de Derecho y a la democracia, ya que las normas que reconocen los mismos determinan no solo la forma (quin decide y cmo se decide) sino tambin el contenido o la sustancia de las decisiones (qu no es lcito decidir o no decidir). De esta manera, los derechos fundamentales determinan incluso la esfera de lo indecidible y lo no decidible que no, a saber respectivamente, las prohibiciones determinadas por los derechos de libertad y las obligaciones estatales que se imponen a travs del reconocimiento de los derechos sociales.17 Con la auto imposicin de estos lmites por parte del poder poltico democrtico, ni por mayora absoluta, incluso ni por unanimidad, puede resolverse o dejar de resolverse sobre determinados asuntos.

La primera regla de todo pacto constitucional sobre la convivencia civil no es, en efecto, que se deba decidir sobre todo por mayora, sino que no se puede decidir (o no decidir) sobre todo, ni siquiera por mayora. Ninguna mayora puede decidir la supresin (o no decidir la proteccin) de una minora o de un solo ciudadano. En este aspecto el Estado de derecho, entendido como sistema de lmites sustanciales impuestos legalmente a los
16

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 864. FERRAJOLI, Los fundamentos de los derechos fundamentales... cit., p. 36.

17

18

poderes pblicos en garanta de los derechos fundamentales, se contrapone al estado absoluto, sea autocrtico o democrtico. Incluso la democracia poltica ms perfecta, representativa o directa, sera un rgimen absoluto y totalitario si el poder del pueblo fuese en ella ilimitado. Sus reglas son sin duda las mejores para determinar quin puede decidir y cmo debe decidir, pero no bastan para legitimar cualquier decisin o no decisin. Ni siquiera por unanimidad puede un pueblo decidir (o consentir que se decida) que un hombre muera o sea privado sin culpa de su libertad, que piense o escriba, o no piense o no escriba, de determinada manera, que no se rena o no se asocie con otros, que se case o no se case con cierta persona o permanezca indisolublemente ligado a ella, que tenga o no tenga hijos, que haga o no haga tal trabajo u otras cosas por el estilo. La garanta de esos derechos vitales es la condicin indispensable de la convivencia pacfica.18

Esta diferencia entre normas de diferente rango y la vinculacin de las normas de grado inferior a las superiores, y la diferencia entre la legitimacin interna y la externa del sistema, la presenta el autor como presupuesto terico y axiolgico de su propuesta, diferenciando el Derecho de la moral o entre validez y justicia, donde la validez de las normas no se limita a exigir la conformidad de las normas con la forma sino que exige una conformidad sustancial con las normas de rango superior que dictan limitaciones de contenido al ejercicio de poder punitivo19.

18

FERRAJOLI, Derecho y razn..., cit., p. 859.

Al respecto, FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 353-420. Sobre la relevancia de ese planteamiento, ANSUTEGUI ROIG, Javier, De los derechos y el Estado de Derecho. Aportaciones a una teora jurdica de los derechos, Colombia, Universidad Externado, 2007, p. 57.
19

19

b) Sobre la vigencia y la validez de las normas, y la concepcin sustancial de la democracia.

FERRAJOLI entiende por vigencia de las normas su validez nicamente formal, sea la regularidad del acto normativo el efectivo respeto a los procedimientos y competencia-, y por validez comprende su validez sustancial, sea su contenido o significado normativo. Las normas formales sobre la vigencia se identifican con las reglas de la democracia formal, mientras que las normas sustanciales sobre la validez se identifican con las reglas de la democracia sustancial. Las primeras aseguran el procedimiento para que las decisiones sean la expresin de la voluntad de la mayora; las segundas aseguran, so pena de invalidez, que las decisiones de la mayora estn vinculadas al respeto de los derechos fundamentales. Por consiguiente, segn nuestro autor, el paradigma de la democracia constitucional se concreta actualmente en la sujecin de la ley al Derecho, mediante la separacin entre vigencia y validez, entre mera legalidad y estricta legalidad, entre forma y sustancia, y entre legitimacin formal y legitimacin sustancial, dado que el principio de soberana popular y la regla de la mayora se subordinan a los derechos fundamentales como principios sustanciales que determinan los mbitos de las decisiones democrticas, razn por la que se constituyen en fuente de deslegitimacin ms que de legitimacin de la actividad estatal. 20

Su concepcin de la democracia implica un sistema complejo de separacin y equilibrio de poderes, de lmites de forma y contenido a su ejercicio, de garanta de los derechos fundamentales, de tcnicas de control y compensacin si son vulnerados. En definitiva, la sustancia de la democracia est referida a un sistema donde la regla de la mayora vale solamente para
20

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 359.

20

decidir sobre la esfera de lo permitido o discrecional, circunscrita y condicionada por la esfera de lo obligatorio, que est formada por los derechos fundamentales de todos: los derechos de libertad, que ninguna mayora puede violar, y los derechos sociales -a la salud, a la escuela, a la prevencin y a la subsistencia- que toda mayora est obligada a satisfacer.21 A esa nueva dimensin de la democracia se llega a travs de la tcnica de lo que l denomina, la incorporacin limitativa:

El trmino estado de derecho es sinnimo de garantismo. Por eso designa no simplemente un estado legal o regulado por la ley, sino un modelo de estado nacido con las modernas constituciones y caracterizado: a) en el plano formal, por el principio de legalidad, en virtud del cual todo poder pblico legislativo, judicial o administrativo- est subordinado a leyes generales y abstractas, que disciplinan su forma de ejercicio y cuya observancia se halla sometida a control de legitimidad por parte de jueces separados del mismo e independientes (el Tribunal Constitucional para las leyes, los jueces ordinarios para las sentencias; los tribunales

administrativos para las decisiones de ese carcter); b) en el plano sustancial, por la funcionalizacin de todos los poderes del estado al servicio de la garanta de los derechos fundamentales de los ciudadano, mediante la incorporacin limitativa en su Constitucin, de los derecho pblicos correspondientes, es decir, de las prohibiciones de lesionar los derechos de libertad y de las obligaciones de dar satisfaccin a los derechos sociales, as como de los correlativos poderes de los ciudadanos de activar la tutela judicial22

21

FERRAJOLI, El garantismo y la filosofa, cit., pp. 144-145. FERRAJOLI , Derecho y razn, cit., pp. 856 y 857.

22

21

Se produce as un cambio de paradigma, donde ya el Derecho no es un instrumento de la poltica sino que sta debe ser asumida como un instrumento para la actuacin del Derecho. Se redefine la democracia al no limitarse a la forma representativa de la mayora y el respeto a las formas en la produccin normativa, sino que comprende ahora una dimensin sustancial que se impone a travs de los principios constitucionales y los derechos fundamentales que vinculan adems el contenido de las leyes bajo sancin de invalidez sustancial,23 y donde la legitimacin del poder poltico est condicionada a la efectiva tutela de los principios y derechos fundamentales. Desde esta perspectiva Estado de Derecho es sinnimo de garantismo, comprendiendo por definicin la sujecin de todos los poderes al respeto de los principios sustanciales establecidos por la norma constitucional, el respeto del principio de la divisin de poderes y de los derechos fundamentales.24

Esta concepcin del Estado va ms all de un simple modelo de organizacin jurdico-poltico o del mero Estado liberal. Podra identificarse con el Estado Constitucional25 y coincide con la denominada por PECES-BARBA como la versin normativa amplia del Estado de Derecho26, donde con el reconocimiento y la positivizacin de los derechos fundamentales se produce la subordinacin de la ley a esos valores incorporados como garanta contra el abuso del poder. De esta manera, para la validez de las leyes, adems de la

23

FERRAJOLI, El garantismo y la filosofa , cit., p. 134.

FERRAJOLI, Luigi, Pasado y futuro del Estado de Derecho, en CARBONELL, Miguel (editor) Neoconsticionalismo(s), Madrid, Trotta, 2003, pp. 13-14.
24

Sobre la evolucin del Estado Liberal al Estado Constitucional, ANSUTEGUI, ROIG, De los derechos y el Estado, cit., pp. 73-105.
25

PECES-BARBA, Gregorio, Curso de Teora del Derecho, Madrid, Marcial Pons, 1999, p. 108. En el mismo sentido, ANSATEGUI ROIG, De los derechos y el Estado, cit., pp. 21-72.
26

22

exigencia del respeto al principio de legalidad 27, donde la conformidad con las normas es requisito para la vigencia de la normativa, se exige que la ley sea conforme con los valores superiores reconocidos en la norma de mayor rango.28 El garantismo constituye una tcnica de limitacin y disciplina de los poderes pblicos, en tutela de los derechos de todos, bsicamente los intereses de los dbiles respecto de los ms fuertes y la tutela de las minoras marginadas o discrepantes de la mayora29. Entre esas minoras por supuesto, estn las personas objeto de persecucin por parte del sistema de justicia.

A efecto de asegurar la democracia se establece que son necesarias dos tipos de garantas. Las primarias que son el conjunto de prohibiciones y obligaciones formales y sustanciales impuestas al ejercicio del poder, en tutela de los derechos fundamentales y las garantas secundarias, que son las diferentes formas o maneras de reparacin cuando se acredite la existencia de

Sobre el concepto del principio de legalidad, FERRAJOLI seala que: el principio de legalidad, que es un principio organizativo en virtud del cual todos los poderes pblicos estn sometidos a la ley y al mismo tiempo una norma de reconocimiento de todas las normas vlidas en tanto que producidas de las formas, en las condiciones y por lo poderes legalmente preestablecidos, FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 221 . Desde la percepcin del Estado Constitucional, se trata ahora de una legalidad condicionante de la legitimidad pero al mismo tiempo condicionada por esos vnculos de contenido sustancial: la legalidad (no solo penal) exigida por el paradigma del Estado de derecho se caracteriza, en trminos generales, como una legalidad no slo condicionante de la legitimidad, sino condicionada, ella misma, por vnculos constitucionales de tipo sustancial como el principio de igualdad y la salvaguarda de los derechos fundamentales-, y legitimada, a su vez, slo en la medida de su conformidad con los mismos. Ni siquiera el legislador, en el Estado de derecho, es omnipotente. Y tambin la ley, tanto ms si tiene por objeto el uso de la violencia, se encuentra sujeta a lmites legales no slo de forma sino tambin de contenido, (FERRAJOLI, El garantismo y la filosofa, cit., pp. 94-95).
27

Sobre el Estado de Derecho y la validez de las normas legales condicionada por la coherencia de sus significados o contenidos con los principios constitucionales, ver FERRAJOLI, Luigi, Garantismo. Una discusin sobre derecho y democracia, Madrid, Trotta, 2006, p. 17.
28 29

FERRAJOLI, Derechos y garantas..., cit., pp. 19-20.

23

su quebranto sea la no efectividad de las garantas primarias-, por ejemplo la anulabilidad del acto o la indemnizacin por acto ilcito.30

En este sistema la existencia del Poder Judicial y del control jurisdiccionalresulta indispensable, pues son los jueces los encargados de asegurar la efectividad de las garantas secundarias.31 Esto es importante tenerlo presente a la hora de valorar la situacin de las personas privadas de libertad, las garantas del respeto de sus derechos y el control judicial sobre su situacin.

FERRAJOLI caracteriza el Estado de Derecho como un sistema poltico basado en la disciplina legal y el monopolio estatal del uso de la fuerza, con la finalidad de excluir o minimizar la violencia en las relaciones interpersonales y asegurar la convivencia pacfica que solo se alcanza a travs de la tcnica de la democracia, que procura la solucin menos violenta de los conflictos y la satisfaccin de las necesidades vitales de todos.32.

La esencia del Estado de Derecho, del Constitucionalismo y del garantismo reside en la sujecin a la ley de todos los poderes, pblicos y privados, y en un conjunto de reglas, lmites y vnculos idneos para impedir su degeneracin en poderes salvajes. De esta manera se procura maximizar las

Sobre las garantas primarias y secundarias, FERRAJOLI, El garantismo y la filosofa, cit., pp. 132-134.
30

Sobre la importancia de las garantas y los riesgos de confiar el sistema nicamente en garantas institucionales insiste Pisarello, requiriendo adems de las garantas polticas y jurisdiccionales, la existencia de espacios ciudadanos en condiciones de garantizar socialmente la eficacia de las garantas institucionales, porque para la efectividad de los derechos fundamentales, adems de la identificacin de los mismo y de los sujetos obligados, es imprescindible la accin de los sujetos depositarios de esos derechos -como tales capaces de accionar y obligar-. PISARELLO, Gerardo, Ferrajoli y los derechos fundamentales: qu garantas?, en Jueces para la democracia, N 47 (2007), p. 8-9.
31 32

FERRAJOLI, El garantismo y la filosofa, cit., pp. 88-90.

24

libertades y expectativas de todos y para todos y la minimizacin del poder. Se propone el enlace entre un Estado liberal mnimo y un Estado social mximo, con un Derecho mnimo en la esfera penal mediante la minimizacin de las restricciones a la libertad de los ciudadanos y la extensin de los lmites de la actividad represiva-.

3) Sobre el Derecho penal mnimo.

a) Concepto.

Para FERRAJOLI el ejercicio de la actividad punitiva del Estado se justifica nicamente en la medida que minimice la violencia arbitraria de la sociedad, asegurando la mayor libertad y el efectivo respeto de los derechos fundamentales de todos.

Desde su planteamiento existe una correspondencia biunvoca entre justificacin de la actividad represiva y garantismo penal33 porque un sistema penal se justifica nicamente si minimiza la violencia, objetivo que se asegura en la medida que se satisfagan las garantas penales y procesales del Derecho penal mnimo:

Frente a la crisis regresiva del derecho penal es hoy necesaria y urgente una batalla poltica y cultural en torno a un programa de derecho penal garantista. Un programa de ese tipo, que he llamado de derecho penal mnimo, debera intentar restituir al derecho penal su naturaleza de
Sobre el garantismo como un modelo de derecho fundado sobre la rgida subordinacin de todos los poderes a la ley y el respeto a los derechos fundamentales, FERRAJOLI, Democracia y Garantismo, Madrid, Trotta, 2008, p. 199.
33

25

instrumento costoso, como extrema ratio, y por otro lado su papel de ley del ms dbil dirigida a la minimalizacin de la violencia y a la tutela de bienes fundamentales Es evidente el nexo indisoluble entre derecho penal mnimo, garantismo y eficiencia. Slo un derecho penal desburocratizado, limitado como extrema ratio nicamente a las ofensas a los derechos y a los bienes ms fundamentales, puede de hecho asegurar el respeto de todas las garantas y a la vez el funcionamiento y la credibilidad de la maquinaria judicial. 34

El Derecho penal mnimo es un modelo normativo de Derecho, que procura una reconstruccin racional del sistema penal, procesal y

penitenciario, dirigido a la minimalizacin de la violencia y la prevencin de penas arbitrarias35. Se trata de una doctrina que justifica el Derecho penal nicamente en la medida que la violencia y la arbitrariedad que ste genere sean menores que las que se produciran sin su intervencin o en su ausencia. Para lo cual exige la vigencia y el respeto de una serie de garantas penales y procesales en el ejercicio de la potestad punitiva estatal, contra los excesos, el abuso y el arbitrio, policial, judicial y de las autoridades penitenciarias.

b) Sobre las garantas penales y procesales y la legitimacin jurdica interna de la actividad punitiva.

El Derecho penal mnimo reclama el pleno respeto de las garantas penales y procesales como condiciones irrenunciables de legitimacin de la actividad punitiva estatal. Por definicin en el Estado de Derecho, esas garantas y

FERRAJOLI, Luigi, Criminalidad y Globalizacin, en Claves de razn prctica, N 152 (2005), p. 24.
34 35

FERRAJOLI, Democracia y garantismo, cit., pp., 195, 252, 253.

26

condiciones sustanciales de justificacin se hacen explcitas en normas de valor superior y como tales, son requisito de legitimacin jurdica interna.36

Estas garantas integran un conjunto de limitaciones inderogables en funcin de la proteccin de los derechos y libertades fundamentales, de los que se derivan vnculos negativos sustanciales o prohibiciones que constituyen derechos personalsimos que por su naturaleza son indisponibles e inalienables, por lo que ni siquiera por unanimidad podran ser derogados37 y a los que el autor les otorga el carcter de derechos subjetivos:

La legitimidad de la imposicin coactiva se medir no ya tanto por su eficacia para eliminar o reducir el delito, sino por su capacidad de hacerlo con el mnimo coste para los derechos de los afectados y para la paz jurdica. La forma, los medios o instrumentos del Derecho penal deben por lo tanto conformase de acuerdo con los principios generales de respeto a los derechos humanos y los valores que inspiran la convivencia democrticaLa legitimidad del sistema penal estatal se asienta en las garantas que ofrece al delincuente de ser tratado con dignidad y sin excesos, de recibir proteccin frente a eventuales reacciones vindicativas. El garantismo sigue

constituyendo el objetivo ms plausible de la intervencin penal. La propuesta de Derecho penal mnimo expresada sugestivamente por FERRAJOLI ha logrado amplia aceptacin, porque asienta la legitimidad de la fuerza legal en la minimizacin de la violencia, en su necesidad para prevenir la violencia del delito, pero tambin la violencia de la venganza, de

36

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 363. FERRAJOLI, Derechos y garantas. La ley del ms dbil, cit., pp. 23- 24.

37

27

las reacciones informales incontroladas, que de no intervenir el derecho se desencadenaran38

El ejercicio de la actividad punitiva ser legtimo nicamente en la medida que respete esas prohibiciones, libertades o derechos.39 Desde esta perspectiva y bajo la estructura normativa descrita, se desarrolla el garantismo penal40, donde los derechos constitucionalmente reconocidos a los ciudadanos equivalen a deberes asignados igualmente al Estado.41

Para el garantismo la pena slo se produce como consecuencia jurdica de un hecho previamente calificado como delito, de tal forma que sta se impone como retribucin ante la existencia de un hecho y no como una medida preventiva42. As el principio de legalidad penal se constituye en el primer postulado del positivismo jurdico: nulla poena, nullum crimen sine lege , conforme al cual solo las leyes definen lo que es delito (mera legalidad). Por su parte el principio de estricta legalidad presupone que el castigo se imponga siempre que adems del hecho, se cumpla con una serie de condiciones sustanciales verificables: materialidad de la accin, lesividad del resultado, culpabilidad, presuncin de inocencia, defensa, etctera.

ASUA BATARRITA, Adela., Poltica Criminal y Prisin. Discursos de justificacin y tendencias actuales, en Revista de ciencias penales, Vol. 1, N 2 (1998), p. 293
38

Como lo seala ANDRS IBEZ, el irrespeto de las garantas estructurales permiten cuestionar el juicio as como la legitimidad de su resultado. ANDRS IBEZ, Perfecto, Garantismo: una teora crtica de la jurisdiccin, en CARBONELL, Miguel y SALAZAR, Pedro (coordinadores), Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli, Madrid, Trotta, 2005, pp. 70-71.
39

Sobre el garantismo como lmite y vnculo para el poder -judicial, legislativo y ejecutivo-, FERRAJOLI, El Garantismo y la filosofa, cit., pp. 142-143 .
40 41

FERRAJOLI , Derecho y razn..., cit., p. 857. FERRAJOLI , Derecho y razn..., cit., pp. 368-369.

42

28

b.1) Demanda de certeza y racionalidad jurdica.

Desde la formulacin de un Derecho penal mnimo se exige una contraccin del sistema penal -donde se ha abusado de tcticas de control y represin en una deriva inflacionaria de la legislacin penal- en busca de mayor eficacia y la garanta efectiva del respeto de los derechos fundamentales y la dignidad humana.

Es claro que nuestra maquinaria judicial podr afrontar con mucha mayor eficacia y con mucho mayor respeto de las garantas las ofensas ms graves provenientes de la potente y gran criminalidad, entre ms sea reducido al mnimo, dirigindose exclusivamente a los delitos ms graves. La segunda observacin se relaciona con el nexo entre derecho penal mnimo y credibilidad del derecho penal. La incertidumbre jurdica, la

incognoscibilidad y la irracionalidad del derecho penal generadas por la inflacin legislativa, en efecto han eclipsado los confines entre la esfera del ilcito penal y la esfera del ilcito administrativo e incluso de lo lcito, transformando el derecho penal en una fuente oscura e imprevisible de peligros para cualquier ciudadano, sustrayndole su funcin simblica de intervencin extrema contra las ofensas ms graves y ofreciendo por ello el mejor terreno de cultura a la corrupcin y al arbitrio. 43

FERRAJOLI demanda la certeza del Derecho mediante la eliminacin de todos aquellos tipos penales que resulten indeterminados y a travs de una despenalizacin que restituya a la actuacin penal su carcter de extrema ratio.

FERRAJOLI, Luigi, La pena en una sociedad democrtica, en MARTNEZ, Mauricio (compilador), La pena: garantismo y democracia, Bogot, Gustavo Ibaez Editor, 1999, pp. 22-23.
43

29

Se pretende as la defensa del modelo de estricta legalidad penal y procesal, elaborado por la tradicin liberal, contra las violaciones de las que ha sido objeto por parte de las actuales tendencias legislativas, informadas por un modelo de legalidad penal preventiva e inquisitorial, altamente autoritario y de Derecho penal mximo.44 Esta exigencia es muy importante porque ese afn de certeza es lo que lleva al autor, frente al Derecho penitenciario, a renunciar al principio de flexibilidad de la pena como ms adelante analizaremos.

Adems de la reduccin del sistema y su restitucin como ultima ratio, se demanda una defensa por la legalidad y la igualdad , la reduccin de los amplios mrgenes de discrecionalidad y arbitrariedad en el ejercicio del poder punitivo, as como una mayor visibilidad, controlabilidad y responsabilidad en el ejercicio de la funcin pblica. El autor propone una tarea muy ambiciosa: la refundacin del sistema penal para restaurar su eficacia y credibilidad.45 Una lucha contra la incertidumbre y la irracionalidad del Derecho. En definitiva una defensa por la certeza racional46 del Derecho penal que asegure el mximo grado de tutela de las libertades de los ciudadanos.
El modelo de derecho penal mximo, es decir, incondicionado e ilimitado, es el que se caracteriza adems de por su excesiva severidad, por la incertidumbre y la imprevisibilidad de las condenas y de las penas; y que, por consiguiente, se configura como un sistema de poder no controlable racionalmente por ausencia de parmetros ciertos y racionales de convalidacin y de anulacin. Debido a estos reflejos, el sustancialismo penal y la inquisicin procesal son las vas ms idneas para permitir la mxima expansin e incontrolabilidad de la intervencin punitiva y, a la vez, su mxima incertidumbre e irracionalidad Condena y pena son en estos casos incondicionadas: en el sentido de que dependen nicamente de la supuesta sabidura y equidad de los jueces, (FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 105).
44

FERRAJOLI, Luigi. Principia iuris: teora del diritto e Della democracia, Roma, Laterza, 2007, V 2, p. 377,
45

FERRAJOLI distingue la certeza del derecho penal mnimo de la certeza del derecho penal autoritario: La certeza perseguida por el derecho penal mximo est en que ningn culpable resulte impune, a costa de la incertidumbre de que tambin algn inocente pueda ser castigado. La certeza perseguida por el derecho penal mnimo est, al contrario, en que ningn inocente sea castigado, a costa de la incertidumbre de que tambin algn culpable pueda resultar impune. Los dos tipos de certeza y los costes ligados a las incertidumbres correlativas reflejan intereses y opciones polticas contrapuestas: por un lado, la mxima tutela de la certeza pblica respecto de las ofensas ocasionadas por los delitos; por otro
46

30

b.2) Sobre la pena, su finalidad y el respeto a la persona.

Por qu castigar? Esta pregunta ha generado un amplio debate a nivel doctrinal, llevando a posiciones extremas u opuestas: desde quienes propugnan la total abolicin del Derecho penal hasta quienes lo legitiman y justifican.

Para FERRAJOLI la discusin se presenta con un discurso con graves errores metodolgicos que ha facilitado el desarrollo de una poltica criminal altamente conservadora y regresiva. Seala que la interrogante puede ser entendida en dos sentidos: el por qu existe la pena (funcin de la pena) o el por qu debe existir (fines de la pena).

El primer aspecto es un asunto cientfico, emprico o de hecho, que como tal admite respuestas de carcter descriptivo teoras explicativas-,

historiogrfico o sociolgico, que podrn calificadas de verdaderas o falsas. El segundo en cambio, es un asunto de filosofa poltica que solo admite respuestas de carcter tico-poltico doctrinas axiolgicas o de justificacin-, y como tales solo podrn ser aceptables o no. Las mayora de respuestas sin embargo, seala el autor, incurren en un error metodolgico, pues confunden los planos del ser con el deber ser, con la consecuente asuncin de explicaciones como justificaciones y viceversa, derivando conclusiones prescriptivas de premisas descriptivas o la inversa, error que las convierte en meras ideologas47.
lado, la mxima tutela de las libertades individuales respecto de las ofensas ocasionadas por las penas arbitrarias, (FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 106). FERRAJOLI, El derecho penal mnimo, cit., pp. 26-27; EL MISMO, Derecho y razn, cit. pp. 322-323.
47

31

Esta confusin es practicada antes que nada por quienes producen o sostienen las doctrinas filosficas de la justificacin, presentndolas como teoras de la pena. Es de tal modo que ellos hablan, a propsito de las tesis sobre los fines de la pena, de teoras absolutas o relativas, de teoras retributivas o utilitarias, de teoras de la prevencin general o teoras de la prevencin especial, o similares, sugiriendo la idea que la pena posee un efecto (antes de un fin) retributivo o reparador, o que ella previene (antes de que deba prevenir) los delitos, o que reeduca (antes que debe reeducar) a los condenados, o que disuade (antes de que deba disuadir) a la generalidad de los ciudadanos de cometer delitos. Mas en una confusin anloga caen tambin quienes producen o sostienen teoras sociolgicas de la pena, presentndolas como doctrinas de justificacin. Contrariamente a los primeros, estos ltimos conciben como fines las funciones o los efectos de la pena o del derecho penal verificados empricamente; es as que afirman que la pena ser aflictiva sobre la base de que lo es concretamente, o que debe estigmatizar o aislar o neutralizar a los condenados en cuanto de hecho cumple tales funciones.48

En su opinin, la mayora de respuestas incurren en autojustificaciones ideolgicas de legitimacin apriorstica, donde la pena se configura en funcin de s misma. Por este yerro carecen de cientificidad y no deberan denominarse teoras sino mas bien doctrinas normativas o modelos de justificacin o valoracin. 49

48

FERRAJOLI, El derecho penal mnimo, cit., pp. 26-27. FERRAJOLI, El derecho penal mnimo, cit., p. 27.

49

32

Para el autor50, las teoras absolutas de la pena o retributivas, incurren en el error de justificar la pena como un bien en s mismo, por el valor intrnseco que se atribuye a la prohibicin y en ausencia de un fin extrajurdico. El medio punitivo resulta identificado como el fin, pues el carcter retributivo de la pena es un hecho y lo invocan como un fin -retribucin o castigo por el mal causado-, deduciendo el deber ser del ser.

Las teoras relativas o utilitarias, concretamente las de prevencin especial positiva o teoras correccionales como la reeducacin, la resocializacin o la reinsercin social-, incurren en su opinin en el mismo error pero a la inversa, deduciendo el ser del plano del deber ser, pues le asignan a la pena un fin tico, asumindolo apriorsticamente como alcanzado, cuando de hecho no se realice o sea irrealizable.

Indica el autor que para no incurrir en los vicios de este tipo de argumentaciones, es necesario reconocer el fin del Derecho penal y las penas, como un bien extrajurdico, es decir: externo al Derecho, contemplando el medio utilizado al efecto el sistema penal- como un mal necesario, que por lo tanto, solo se justificar en la medida en que se alcance ese objetivo. De tal manera, el modelo de justificacin, indicara las condiciones en las cuales se justifica o no el Derecho penal. Se trata de una justificacin externa, relativa y condicionada, que se realiza a posteriori, orientada a la consecucin del bien extrajurdico asumido como fin y a la graduacin de los medios penales justificados para alcanzar ese fin.51

50

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p.253-258. FERRAJOLI, El derecho penal mnimo, cit., p. 30.

51

33

Respecto de las teoras utilitarias de prevencin general del delito52, seala que el anlisis o la crtica es distinta, pues stas s logran disociar los medios penales, concebidos como males, de los fines extrapenales idneos para justificarles, lo que permite exigir un equilibrio entre costos y daos de la pena y el fin que se pretende. Se impide as la autojustificacin de los medios penales y se hace posible la justificacin de las prohibiciones penales sobre la base de una finalidad externa a la pena y al derecho penal: la prevencin de nuevos delitos. Por esta razn, concluye que el utilitarismo es el presupuesto de toda doctrina racional de justificacin de la pena.53 Sin embargo apunta que esa justificacin no es suficiente para legitimar o deslegitimar el Derecho penal, toda vez que si la finalidad de la pena es nicamente la prevencin de nuevos delitos, esta nueva tcnica de la modernidad en nada se diferenciara en su justificacin de las inhumanas y brutales venganzas a las que se pretende poner fin con el Derecho penal moderno.

todas las doctrinas utilitaristas han siempre atribuido a la pena el nico fin de la prevencin de los delitos futuros, protegiendo la mayora no desviada Ello ha llevado a justificar su calificacin indiferenciada como doctrinas de la defensa social en sentido amplio. Todas las finalidades que confusa o variadamente han sido indicadas por el utilitarismo penal clsico como justificaciones de la pena, se relacionan efectivamente con la prevencin de los delitos; as ocurre con la neutralizacin o correccin de los delincuentes, con la disuasin de todas las personas para que no comentan delitos mediante el ejemplo de la pena o su amenaza legal, con la integracin

52

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 259-264. FERRAJOLI, El derecho penal mnimo, cit., p. 32.

53

34

disciplinaria de unos y de otros por medio de la reafirmacin de los valores jurdicos lesionados, etc.54

Por esa razn el autor considera que la prevencin del delito no es una justificacin suficiente para legitimar un modelo de Derecho penal racional. Para ello se necesita un parmetro utilitarista complementario de ese fin que permita adems de una adecuada doctrina de la justificacin de las penas y de los lmites al Derecho penal55.

FERRAJOLI advierte que modernamente la pena no se dimensiona como afliccin que procura pagar con la misma medida que el dao ocasionado con el delito, sino que ahora se formula como abstracta e igual, predeterminada legalmente y determinable en la va judicial. Se configura as no como una afliccin sino como privacin de derechos, precisamente de los derechos cuya tutela justifica el Estado de Derecho: la vida mediante la aplicacin de la pena de muerte-, la libertad restriccin de la libertad personal, y la propiedad penas patrimoniales o pecuniarias-, todas aplicadas o configurables como formalmente iguales, al margen de condiciones personales aplicndose en igual medida, a todos segn el caso y su gravedad, el mismo tipo de sufrimiento-. Esta nueva concepcin es fruto de la revolucin burguesa, que marca el nacimiento de la figura de ciudadano y del principio de abstracta igualdad ante la ley. 56 Este postulado es bsico al disear el autor su propuesta de Derecho penitenciario.

54

FERRAJOLI, El derecho penal mnimo , cit., p. 34. FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp.331-332.

55

FERRAJOLI, Derecho y razn..., cit., p. 390. Sobre estas tres tipos de sanciones, FERRAJOLI seala que la pena de muerte es la ms antigua y un residuo de las penas corporales. En la poca actual se procura con ella acentuar los caracteres de la igualdad y abstraccin y a travs de las nuevas tcnicas y procedimientos de ejecucin, pierde el carcter aflictivo que se produca con su alianza a los suplicios para convertirse en una pena solamente privativa del
56

35

El autor reconoce el carcter convencional y exclusivamente jurdico de las penas, destacando su carcter retributivo pero adems su desarrollo necesariamente legal para su estipulacin como graduacin pero tambin para su minimizacin. Para l la pena debe ser la necesaria y mnima posible respecto de la prevencin de nuevos delitos. Ese objetivo de mitigacin y minimizacin, seala que es el rasgo ms caracterstico del movimiento penal reformador heredado por la Ilustracin57.

FERRAJOLI considera que la sancin penal bajo el concepto moderno surge como sustituto de la venganza58 y nunca en continuidad de la misma. Por esa razn el Derecho penal debe asumir una doble funcin: como prevencin

derecho a la vida. Sobre esa pena igual que respecto a la pena perpetua, el autor expresamente seala su oposicin y promueve su abolicin-. Por su parte, respecto a la pena privativa de libertad tal y como la conocemos actualmente como restriccin de libertad- . El autor seala su origen tpicamente burgus y el hecho de que a partir del siglo anterior llega a convertirse en la pena ms comn, desplazando a todas las dems. Sobre las penas patrimoniales, pecuniarias o las restrictivas de derechos, indica que tambin surgen en el seno de la modernidad y aunque tampoco fueron desconocidas por la tradicin clsica, s se les da ahora un sentido distinto, pues pierden la carcter de infame y se procura con ellas ms bien una privacin en funcin de una solucin o alternativa a la venganza.
57

FERRAJOLI , Derecho y razn..., cit., p.395.

Seala FERRAJOLI que el Derecho Penal surge como un lujo de sociedades evolucionadas donde se busca la mayor libertad para todos y el menor grado de violencia, de tal forma que no solo procura la prevencin del delito sino y sobremanera, la proteccin del ms dbil contra el ms fuerte, desarrollndose la pena no como una nueva modalidad de la venganza sino que ms bien procura la ruptura con la misma, ante las atrocidad cometidas en la historia de la humanidad: Histricamente, en efecto, el derecho penal nace como desarrollo, sino como negacin de la venganza; no en continuidad, sino en discontinuidad y conflicto con ella. Y se justifica no con el fin de garantizarla, sino con el de impedirla. Es bien cierto que en los orgenes del derecho penal la pena ha sustituido a la venganza privada. Pero esta sustitucin no es ni explicable histricamente ni mucho menos justificable axiolgicamente con el fin de satisfacer mejor el deseo de venganza, que es de por s una culpable y feroz pasin, sino, al contrario, con el de ponerle remedio y prevenir sus manifestaciones. En ese sentido bien se puede decir que la historia del derecho penal y de la pena corresponde a la historia de una larga lucha contra la venganza, (FERRAJOLI, Derecho y razn, cit. p. 333).
58

36

general de los delitos y como prevencin general de las penas arbitrarias y desproporcionadas este es su argumento complementario utilitarista-. 59

Y es que si bien a travs de la finalidad preventiva de los delitos se procura la mxima felicidad al mayor nmero de ciudadanos, ese parmetro no se constituye en un lmite pues alcanzar la mxima felicidad de la mayora es un medio incapaz de proporcionar criterios de deslegitimacin de los sistemas penales concretos y sus instituciones y expone al Estado a tentaciones de autolegitimacin autoritaria. Por eso es necesario acudir o completar esa finalidad con un segundo parmetro de utilidad: adems del mximo bienestar de la mayora debe procurarse el mnimo malestar necesario de los desviados:

el fin de la prevencin o incluso solo de la reduccin de los delitos no sirve para fijar algn lmite mximo a las penas, sino solo el lmite mnimo por debajo del cual no es realizable y la sancin, como dijo Hobbes, no es ya una pena sino una tasa totalmente carente de capacidad disuasoria. Hay sin embargo otro tipo de fin al que cabe ajustar el principio de la pena mnima, y es que la prevencin no ya de los delitos, sino de otro tipo de mal antittico al delito, suele ser olvidado tanto por las doctrinas justificacionistas como por las abolicionistas. Este otro mal es la mayor reaccin informal, salvaje, espontnea, arbitraria, punitiva pero no penalque a falta de penas podra provenir de la parte ofendida o de las fuerzas sociales o institucionales solidarias con ella. Es el impedir este mal, del que
Sobre la propuesta del Derecho penal mnimo y su funcin de la pena como prevencin de la violencia, ZAFFARONI seala que constituye uno de esfuerzos contemporneos mejor acabados de clara inspiracin liberal pero advierte que ms que una teora de la pena es una propuesta poltica para la sociedad del futuro y que aunque no pretende la legitimacin del poder punitivo, su discurso no difiere de posiciones tradicionales cuando justifica el sistema en la medida de que produzca daos menores que los que se daran en su ausencia, toda vez que normalmente se ha sostenido la necesidad del poder punitivo para impedir la reaparicin de formas primitivas de castigo. (ZAFFARONI, Eugenio, Derecho Penal, Parte General, Ediar, Buenos Aires, 2002, pp. 61-62).
59

37

sera vctima el reo o incluso personas ligadas a l, lo que representa, me parece, el segundo y fundamental fin justificador del derecho penal. Pretendo decir que la pena no sirve solo para prevenir los injustos delitos, sino tambin los castigos injustos; que no se amenaza con ella y se la impone solo ne peccetur, sino tambin ne punietur; que no tutela slo a la persona ofendida por el delito, sino tambin al delincuente frente a las reacciones informales pblicas o privadas la pena mnima necesaria de la que hablaban los ilustrados no slo es un medio, sino que es ella misma un fin: el fin de la minimizacin de la reaccin violenta al delito. Y a diferencia del de la prevencin de los delitos, este fin es tambin idneo para indicar, en razn de su homogeneidad con el medio, el lmite mximo de la pena por encima del cual no se justifica el que se sustituya a las penas informales. 60

La historia confirma de manera reiterada los costos de unas polticas orientadas nicamente hacia la prevencin de delitos: esas polticas han generado ms violencia que la que se pretenda prevenir, porque la seguridad y la libertad no son amenazadas nicamente por los delitos sino tambin por las penas excesivas y despticas, por los arrestos y los controles policiales arbitrarios, en fin por el Estado mismo en el ejercicio de su potestad punitiva.61

Al amparo de las razones expuestas, sin desconocer el fin de la prevencin general de los delitos, FERRAJOLI otorga una doble funcin de prevencin al Derecho penal y a las penas, ambas de tipo negativo:

60

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 332. FERRAJOLI, El derecho penal mnimo, cit., p. 46.

61

38

por un lado, a travs de los delitos y las prohibiciones penales se procura velar por los derechos del individuo contra la agresin por parte de otros sujetos; y

por otro, con la pena mnima necesaria se busca la prevencin de penas arbitrarias o desproporcionadas.

En ambos supuestos se perfila el Derecho penal como un instrumento en proteccin de la parte ms dbil, donde el monopolio de la potestad punitiva se justifica ms en cuanto menores o ms bajos sean los costos del Derecho penal respecto de los costos de una total anarqua punitiva:

El fin general del derecho penal, tal como resulta de la doble finalidad preventiva recin ilustrada, consiste entonces en impedir la razn construida, o sea en la minimizacin de la violencia en la sociedad. Es razn construida el delito. Es razn construida la venganza. En ambos casos se verifica un conflicto violento resuelto por la fuerza; por la fuerza del delincuente en el primer caso, por la de la parte ofendida en el segundo. Mas la fuerza es en las dos situaciones casi arbitraria e incontrolada; pero no solo en la ofensa, sino tambin en la venganza, que por naturaleza es incierta, desproporcionada no regulada, dirigida a veces contra el inocente el fin del derecho penal no puede reducirse a la mera defensa social de los intereses constituidos contra la amenaza representada por los delitos. Dicho fin supone ms bien la proteccin del dbil contra el ms fuerte, tanto del dbil ofendido o amenazado por el delito, como el dbil ofendido o amenazado por las venganzas; contra el ms fuerte, que en el delito es el delincuente y en la venganza es la parte ofendida o los sujetos con ella solidarios. Precisamente monopolizando la fuerza, delimitando los presupuestos y modalidades e impidiendo el ejercicio arbitrario por parte de los sujetos no autorizados- la prohibicin y la amenaza d las penas protegen a los reos contra las 39

venganzas u otras reacciones ms severas. En ambos aspectos la ley se justifica en cuanto ley del ms dbil, orientada hacia la tutela de sus derechos contra las violencias arbitrarias del ms fuerte. De este modo, los derechos fundamentales constituyen precisamente los parmetros que definen los mbitos y los lmites como bienes, los cuales no se justifica ofender ni con los delitos ni con las puniciones62

La primera funcin protege los intereses de la mayora no desviada y la segunda el inters del sospechoso acusado de delinquir. Ambos fines entran en conflicto, pues por un lado se procura maximizar la prevencin del delito as como el castigo y por el otro se pretender maximizar la prevencin de penas arbitrarias. Este antagonismo normalmente asigna dentro del proceso penal unas funciones especficas al Ministerio Pblico y otras a la Defensa y otorgan al proceso penal su conocido carcter contradictorio.63

La doble funcin preventiva de la pena de delitos y penas arbitrarias-, el principio de la pena mnima necesaria y el respeto a la dignidad humana, constituyen las bases fundamentales que le dan contenido a su propuesta de Derecho penal mnimo, como tcnica de proteccin de la parte ms dbil. De esta manera, las prohibiciones y amenazas penales protegen a las posibles vctimas contra el delito mientras que el juicio y la imposicin de la sancin protegen a los acusados contra la venganza u otras reacciones ms severas. As el sistema penal se orienta a la tutela de los derechos fundamentales contra la violencia arbitraria, porque ni con los delitos ni con el castigo se justifica lesionar esos derechos. 64
62

FERRAJOLI, El derecho penal mnimo, cit., p. 39. FERRAJOLI, El derecho penal mnimo, pp. 25-48. FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p.335.

63

64

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Para el autor su propuesta de modelo normativo de justificacin, al orientar el fin del Derecho penal hacia la prevencin general negativa de delitos y de penas arbitrarias- excluye la confusin entre Derecho y moral propia de las tesis retribucionistas, y las tesis de la prevencin especial positiva. Por otro lado, al asignar al Derecho penal la minimizacin de la violencia y la prevencin en su doble contenido, excluye cualquier esquema de

autojustificacin apriorstica propios de otros modelos de Derecho penal.65

Desde su perspectiva la primera funcin permite establecer el lmite mnimo de la pena, y la segunda el lmite mximo. Ambos fines estn en controversia y generan precisamente el principio del contradictorio en el proceso penal.

La prevencin de delitos se satisface en menor grado desde el Derecho penal, en virtud de que la delincuencia es un fenmeno social donde interactan o se interrelacionan mltiples factores generadores, sin embargo es la funcin que siempre se destaca ms por los legisladores y los diferentes actores, que privilegian la seguridad y la defensa social.

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 274. Seala el autor que tanto las doctrinas retributivas como las utilitarias de la prevencin especial, tienen una concepcin del delito y del delincuente, como un mal en s mismo, como pecado o enfermedad y cumplen una funcin de legitimacin ideolgica del Derecho penal positivo identificndolo con la justicia, acompaando normalmente modelos maximalistas y tendencialmente ilimitados. Incluso en las doctrinas correccionalistas la confusin entre derecho y moral afecta no solo la concepcin del delito sino tambin a la de la pena, que se comprende como un instrumento benfico de rehabilitacin del sujeto, quien contra su derecho a verse inmune a cualquier transformacin coactiva de su personalidad queda expuesto a proyectos autoritarios de moralizacin individual o de ortopedia social.
65

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La proteccin frente a las penas arbitrarias y desproporcionadas es lo que distingue al Derecho de otros sistemas de control social, como el policial o el disciplinario.

Como parte de su modelo garantista considera que la pena privativa de libertad no debera tener un mnimo a imponer o al menos debera darse un mnimo bastante bajo y confiar en la fijacin de la pena que realice el juzgador, considerando el caso concreto y los principios de lesividad necesaria y culpabilidad:

Ms difcil es medir el coste de las penas privativas de libertad: tambin una de estas penas breves puede en efecto procurar, aunque slo sea por su carcter deshonroso, una afliccin superior a la ventaja proporcionada incluso por los delitos no leves. Por esta razn, a mi juicio, al menos para las penas privativas de libertad no est justificada la estipulacin de un mnimo legal: sera oportuno, en otras palabras, confiar al poder equitativo del juez la eleccin de la pena por debajo del mximo establecido por la ley, sin vincularlo a un lmite mnimo o vinculndolo a un lmite mnimo bastante bajo. 66

Esta apuesta del autor por un amplio margen de discrecionalidad a los jueces resulta interesante, pero parece que no aplica la misma regla tratndose de la ejecucin de la pena porque ah su propuesta por el contrario es la rigidez

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 400. Para LVAREZ GARCA esta propuesta es excesiva por considerar que deposita la confianza en jueces ideales y ampla los marcos penales desmesuradamente sin expresar los criterios que debera seguir el juzgador, lo que adems podra generar desconfianza en la poblacin acerca de las posibles reacciones del ordenamiento jurdico frente a una conducta infractor. (LVAREZ GARCA, Francisco Javier, Consideraciones sobre los fines de la pena en el ordenamiento constitucional espaol, Granada, Comares, 2001, pp. 203205).
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de la ejecucin curiosamente en proteccin de la libertad del sujeto y la certeza de sus expectativas. 67 Respecto del mximo legal, considera que ste nunca debe superar a la violencia que el sujeto o delincuente sufrira en ausencia del sistema y en manos del ofendido u otras instancias.

Como los argumentos utilitaristas de la defensa social o la prevencin de los delitos no son aptos para frenar la ferocidad punitiva pues desde su lgica entre ms severa sea la sancin mayor efecto preventivo podra generar-, para justificar un lmite mximo se hace necesario recurrir a razones de humanidad y respeto a la persona.

La historia de las penas es sin duda ms horrenda e infamante para la humanidad que la de la propia historia de los delitos: porque ms despiadadas, y quiz ms numerosas, que las violencias producidas por los delitos han sido las producidas por las mismas penas y porque mientras el delito suele ser una violencia ocasional y a veces impulsiva y obligada, la violencia inflingida con la pena es siempre programada, consciente, organizada por muchos contra uno. Frente a la fabulada funcin de defensa social, no es arriesgado afirmar que el conjunto de las penas conminadas en la historia ha producido al gnero humano un coste de sangre, de vidas y de padecimientos incomparablemente superior al producido por la suma de todos los delitos. Sera imposible suministrar un inventario slo sumario de las atrocidades del pasado concebidas y practicadas bajo el nombre de penas. Se puede decir que no ha habido afliccin, desde los sufrimientos

67

FERRAJOLI, Democracia y garantismo cit., p. 206.

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ms refinados hasta las violencias ms brutales, que no se haya experimentado como pena en el curso de la historia.68

En relacin con el momento de fijacin o determinacin de la pena, FERRAJOLI seala que el juzgador nicamente debe establecer la cantidad y no la calidad de la pena pues la pena es abstracta y debe ser igual para todos- y lo debe hacer en funcin de la gravedad del hecho, para lo que necesariamente debe realizar una valoracin subjetiva, exigindosele que detalle y concrete sus motivos, limitndose en su contenido al hecho cometido.69 Esta afirmacin tambin es importante considerarla pues la invocacin a esa igualdad en la calidad de la pena es fundamental en su propuesta de Derecho penitenciario.

Cabe sealar adems que el autor es claro al advertir que su modelo garantista no es alcanzable en su plenitud ni proporciona una justificacin en abstracto del Derecho penal. Se cumplir en mayor o menor grado y cada sistema se justificar segn el respeto a las garantas y en la medida que efectivamente minimice la violencia arbitraria en la sociedad y garantice la mayor libertad y respeto de los derechos fundamentales de todos. Reconoce que podran existir otros modelos o procedimientos ms eficaces para el control y la

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 386-387. En igual sentido, GUILLAMONDEGUI, para quien es necesario proteger al ciudadano frente al Derecho Penal pues un Estado que para reconstruir la verdad de lo denunciado no respeta los lmites de la Constitucin, es un Estado que se ubica en el mismo nivel del delincuente, corriendo grave riesgo el mantenimiento de la democracia (Los discursos de emergencia y la tendencia hacia un derecho penal del enemigo, en www.carlosparma.com.ar, pp. 4-7).
68

a los fines de la connotacin estn excluidas consideraciones o juicios en materia de prevencin o de defensa social: puesto que dentro de un sistema garantista la funcin judicial no puede tener otros fines que la justicia del caso concreto, el juez no puede proponerse finalidades de prevencin general que haran de cada una de sus condenas una sentencia ejemplar. Por otro lado, la limitacin de la valoracin equitativa a la comprensin del hecho enjuiciado vale para excluir que conforme a sta pueda tener relevancia penal la conducta personal del imputado, (FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 406).
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prevencin de las ofensas, pero necesariamente sern ms costosos para la libertad de todos.70

c) Sobre el convencionalismo penal y el cognoscitivismo procesal.

El garantismo penal es una propuesta para la determinacin y comprobacin del delito que procura la mxima limitacin de los poderes y el mayor grado de proteccin de las libertades, donde el Derecho penal se utilice como el ltimo mecanismo para la solucin del conflicto por su alto nivel de violencia-. Mediante el principio de legalidad y la estricta jurisdiccionalidad se busca el mximo grado de racionalidad y fiabilidad del juicio y del Derecho penal, en tutela de la persona contra la arbitrariedad.

FERRAJOLI desarrolla un modelo cosgnoscitivo de identificacin del delito basado en una propuesta de Derecho penal asentada en los supuestos de estricta legalidad y de estricta jurisdiccionalidad. Este modelo se rige por una serie de principios o presupuestos fundamentales sustanciales y procesalesque constituyen un conjunto o sistema de prohibiciones impuestas como lmites al ejercicio de la actividad punitiva del Estado de Derecho71, para garantizar el

70

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 343-344.

El autor hace referencia a diez axiomas bsicos como presupuestos de su modelo lmite, a saber: 1) Nulla poena sine crimine (principio de retribuidad o sucesividad de la pena respecto del delito). 2) Nulla crimen sine lege (principio de legalidad, en sentido lato y en sentido estricto). 3) Nulla lex sine necessitate (principio de necesidad o de economa del derecho penal). 4) Nulla necessitas sine iniuria (principio de lesividad o de la ofensividad del acto). 5) Nulla iniuria sine actione (principio de materialidad o de la exterioridad de la accin). 6) Nulla actio sine culpa (principio de culpabilidad o de la responsabilidad personal. 7) Nulla culpa sine iudicio (principio de jurisdiccionalidad). 8) Nullum iudicium sine acusatione (principio acusatorio). 9) Nullua accusatio sine probatione (principio de la carga de la prueba o de verificacin). 10) Nulla probatio sine defensione (principio del contradictorio, de defensa o refutacin). FERRAJOLI seala que su modelo es tendencial y nunca perfectamente satisfacible, principios que conectados sistemticamente definen su modelo garantista y las reglas
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efectivo respeto a la dignidad humana y los derechos fundamentales de todos los ciudadanos. De esta manera se establece un modelo de justicia formal, donde la sancin penal o el castigo nicamente podr imponerse y ser legtimo72 en la medida que se haya cumplido con esos presupuestos y limitaciones. Un mtodo de comprobacin judicial de la desviacin que procura al menos reducir al mnimo los momentos potestativos y los elementos de arbitrio en el Derecho penal.73 Consideramos importante exponer en qu consiste el mismo en la medida que la ejecucin de la pena es comn encontrar amplias facultades potestativas en manos de la autoridad penitenciaria y judicial y vale cuestionarse si la solucin propuesta puede aplicarse tambin a la fase de ejecucin. El garantismo penal batalla contra el poder arbitrario y abusivo, fuente consecuente de desigualdades74. A travs del principio de legalidad

fundamentales de su propuesta de derecho penal. (FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 91205). La relevancia de un sistema penal legitimo estriba en que el monopolio del poder de castigo es fuente de la soberana popular y en consecuencia se vincula directamente con la legitimacin misma del estado: El problema de la legitimacin o justificacin del derecho penal, consiguientemente, plantea en su raz la cuestin misma de la legitimacin del estado, de cuya soberana es precisamente el poder de castigar, que puede llegar hasta el ius vitae ac necis, la manifestacin ms violenta, ms seriamente lesiva de los intereses fundamentales del ciudadano y en mayor medida susceptible de degenerar en arbitrariedad,(FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 210).
72 73

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 169.

El autor visualiza el abuso de poder como tpica fuente generadora de desigualdad y disparidad y defiende el reconocimiento y efectivo respeto de los derechos fundamentales como mecanismo para combatirlo: existe un nexo biunvoco entre poderes, jurdicos o no, y desigualdades, formales o sustanciales. El poder tiene el efecto especfico de producir desigualdad, disparidad, serializacin, disciplina, relaciones de sujecin; y la desigualdad consiste en rela ciones asimtricas de poder/deber y en el sentimiento de desigualdad de las identidades propias y ajenas que le acompaa. Poderes y derechos fundamentales estn, por tanto, en la base de dos formas diversas y opuestas de subjetividad: mientras la igualdad producida por los derechos fundamentales es el presupuesto de las identidades de los sujetos como personas y de su libre comunicacin basada en el recproco respeto y reconocimiento como iguales, la desigualdad producida por los poderes jurdicos y no jurdicos es el presupuesto de las identidades de los sujetos a travs de los roles y las jerarquas que personifican, as como de las relaciones
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se procura ese objetivo, pues este principio asegura los valores polticos en los que se basa el Estado de Derecho: la certeza del derecho, la previsibilidad de la intervencin penal, la sujecin del juez a la ley y como consecuencia, la igualdad de tratamiento y la inmunidad de los ciudadanos frente al arbitrio judicial.75

El modelo impone limitaciones en la definicin legislativa y en la comprobacin jurisdiccional del hecho desviado, para lo que hace una propuesta de convencionalismo penal que desarrolla mediante el principio de estricta legalidad, y de congoscitivismo procesal, que disea mediante el principio de estricta jurisdiccionalidad76.

c.1) Convencionalismo penal y el principio de legalidad.

El convencionalismo penal se propone por el autor como un principio garantista bsico de su esquema epistemolgico de identificacin de la desviacin penal, que exige el mayor grado de racionalidad y certeza en la

despersonalizadas y de alienacin recproca que mediante tales funciones se establecen entre ellos , (FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 933-934). FERRAJOLI, Democracia y garantismo, cit., pp. 226-228. Sobre el principio de legalidad como base del Estado de Derecho y desarrollo de la libertad de los modernos ver a, GONZLEZ CUSSAC, Jos Luis, La generalizacin del derecho penal de excepcin: la afectacin al derecho, a la legalidad penal y al principio de proporcionalidad, en CAMPOS MORENO, Juan Carlos y GONZLEZ CUSSAC, Jos Luis (directores), La generalizacin del Derecho penal de excepcin: tendencias legislativas, Estudios de Derecho Judicial, Madrid, Consejo General del Poder Judicial, 2007, pp. 232.233.
75

93 93 93 93

Sobre el programa penal de la Constitucin de un pas y la conexin entre poltica y Derecho penal, y sobre los valores superiores que sin referirse concreta o exclusivamente a la materia penal, inciden en su regulacin, interpretacin y aplicacin como la igualdad, el derecho a la vida y a la integridad fsica, al honor, a la integridad fsica, a la libre expresin, entre otros- , ver a RODRGUEZ MESA, Mara Jos, Las razones del derecho penal, modelos de fundamentacin y legitimacin, en Revista electrnica de ciencia penal y criminologa, N 9 (2007), pp. 17-18, disponible en http://criminet.urg.es/recpc/recpc/.
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determinacin abstracta del hecho punible y su definicin en relacin con tesis fcticas especficas y no con referencia a figuras subjetivas de status o de autor.77 Exige consecuentemente la aplicacin del principio de estricta legalidad y sus requerimientos en la determinacin de las conductas punibles: la reserva de ley en materia penal, la taxatividad de los delitos, la precisin emprica de las formulaciones legales y la sujecin del juez a la ley.

El principio de legalidad penal se deriva de ese principio organizativo del Estado de Derecho, conforme al cual todos los poderes pblicos estn sometidos a la ley y al mismo tiempo una norma de reconocimiento de todas las normas vlidas, en tanto que producidas en las formas, bajo las condiciones y por lo poderes legalmente preestablecidos78.

la legalidad (no solo penal) exigida por el paradigma del Estado de derecho se caracteriza, en trminos generales, como una legalidad no slo condicionante de la legitimidad, sino condicionada, ella misma, por vnculos constitucionales de tipo sustancial como el principio de igualdad y la salvaguarda de los derechos fundamentales-, y legitimada, a su vez, slo en la medida de su conformidad con los mismos. Ni siquiera el legislador, en el Estado de derecho, es omnipotente. Y tambin la ley, tanto ms si tiene por objeto el uso de la violencia, se encuentra sujeta a lmites legales no slo de forma sino tambin de contenido 79

El garantismo exige una legalidad formal y sustancial, de tal manera que el delito debe estar previamente definido por la ley emitida por la autoridad
77

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 34. FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 221. FERRAJOLI, El garantismo y la filosofa, cit., pp. 94-95.

78

79

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competente y mediante los procedimientos establecidos-, la ley debe cumplir en su contenido con determinados requisitos y en la persecucin de la accin delictiva debe cumplirse adems con el respeto de los lmites y las garantas establecidas contra el poder arbitrario y el abuso. De esta manera, el principio de legalidad exige por un lado que en la construccin del delito el legislador cumpla con una serie de obligaciones y procedimientos, y por otro, que en el ejercicio de la accin punitiva el Estado respete una serie de presupuestos, lmites y garantas fundamentales que se no ser cumplidas convertiran en ilegtima su actividad.

El principio de mera legalidad se limita en realidad a exigir que el ejercicio de cualquier poder tenga por fuente la ley como condicin formal de legitimidad; el principio de legalidad exige por el contrario a la propia ley que condicione a determinados contenidos sustanciales la legitimidad del ejercicio de cualquier poder por ella instituido. En el derecho penal, donde el derecho fundamental en juego es la inmunidad del ciudadano frente a prohibiciones y castigos arbitrarios, estos contenidos sustanciales se han concretado en la taxatividad de las hiptesis de delito, de un lado, la referencia emprica a los tres elementos constitutivos que encuentran expresin en las garantas penales y, del otro, su verificabilidad y refutabilidad en las formas expresadas por las garantas procesales.80

Con este principio se procura alcanzar mayor seguridad jurdica 81 de tal manera que el individuo pueda atenerse a las consecuencias de sus acciones y disfrute, en el mayor grado posible, de sus libertades.
80

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 857.

Sobre las relaciones entre principio de legalidad y seguridad jurdica, GONZLEZ CUSSAC, Jos Luis, El renacimiento del pensamiento totalitario en el seno del estado de Derecho: la doctrina del derecho penal enemigo, en Revista penal. La ley, N 19 (2007), p. 66.
81

49

Cuando se establecen delitos muchas veces se restringen derechos fundamentales como por ejemplo las normas penales sobre delitos de opinin, asociacin o reunin-. Cuando se definen garantas en funcin de tutelar derechos fundamentales, en definitiva se est limitando el poder de los ms fuertes en proteccin del ms dbil. Esa es la funcin garantista del Derecho: la limitacin de los poderes y la mayor ampliacin posible de las libertades. 82 Mientras la finalidad de las penas es la doble finalidad preventiva del delito y de las penas arbitrarias-, la finalidad del Derecho es la limitacin del poder y el sometimiento del mismo al Derecho.

c.2) Cognoscitivismo procesal y la estricta jurisdiccionalidad:

El garantismo propone un modelo de determinacin del hecho punible, es decir un diseo del proceso penal para la determinacin concreta del hecho constitutivo de delito. Sus exigencias afectan sobremanera las razones de hecho y de derecho de la sentencia su motivacin o justificacin-. Y es que la actividad jurisdiccional en un Estado de Derecho es fundamentalmente cognitiva, adems de prctica y prescriptiva; y la sentencia exige una motivacin fundada sobre los argumentos cognitivos de los hechos y los elementos re-cognitivos sobre el Derecho, donde la validez y legitimacin de la misma est en la aceptacin de los mismos como verdaderos, asegurndose de esa manera el derecho de la persona a la inmunidad frente a las sanciones arbitrarias. 83

82

FERRAJOLI, El garantismo y la filosofa, cit., pp. 114-116. FERRAJOLI, Jueces y poltica, cit., pp. 69-70.

83

50

El cognoscitivimo procesal es otro elemento de la epistemologa garantista. Constituye un postulado bsico que exige el mayor grado de racionalidad y objetividad en la determinacin y comprobacin judicial de la conducta delictiva. Se establece mediante el principio de estricta

jurisdiccionalidad y exige la verificabilidad o refutabilidad de la acusacin y su carcter asertivo. En definitiva una justicia no arbitraria, basada en la verdadfuente de legitimidad del poder judicial84-, sea en juicios cognoscitivos (de los hechos) y recognoscitivos (del Derecho), sujetos a verificacin emprica. Una concepcin cognoscitiva de la jurisdiccin que procura alcanzar el mayor grado de certeza en la determinacin de la desviacin punible y el desarrollo de un procedimiento acusatorio, que sanciona delitos por convencin jurdica y nunca por una inmoralidad intrnseca o por anormalidad, donde la pena es un juicio de culpabilidad y no un juicio moral ni un diagnstico sobre la naturaleza patolgica del sujeto acusado85. Consecuentemente desde este modelo cobra preponderancia la figura y el fortalecimiento del poder judicial y la figura del juez, disminuyendo s a su mximo grado los poderes discrecionales de esa autoridad.86
Sobre la verdad como fuente de legitimidad del poder judicial FERRAJOLI seala: El modelo cognoscitivo del proceso penal confiere, a su vez, un fundamento y una justificacin especfica a la legitimidad del poder judicial y a la validez de sus pronunciamientos, que no reside ni en el valor poltico del rgano judicial ni en el valor intrnseco de justicia de sus decisiones, sino en la verdad, inevitablemente aproximativa o relativa, de los conocimientos para cuya adquisicin resulta idneo y que asume en concreto como base de sus pronunciamientos. Es evidente que el mtodo acusatorio, fundado en el contradictorio entre pruebas per moduls ponens y refutaciones per modus tollens, es una condicin necesaria (aunque no suficiente) del modelo cognoscitivo. Segn este modelo los actos jurisdicciones incriminaciones, mandamientos, pericias,informes, requerimientos, requisitorias, alegatos defensivos, autos y, sobre todo, sentencias- constan, en efecto, de proposiciones asertivas, susceptibles de verificacin y refutacin, y de proposiciones prescriptivas, justificadas, legitimadas o motivadas por las primeras. Y esto requiere procedimientos de control mediante prueba y refutacin, que solo un proceso de partes fundado sobre el conflicto institucional entre acusacin y defensa puede garantizar, (FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 542).
84 85

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 37-38, 538-539.

Se trata del modelo de derecho penal mnimo, opuesto por completo al modelo de derecho penal mximo: El modelo de derecho penal mximo, es decir, incondicionado e ilimitado, es el que se caracteriza adems de por su excesiva severidad, por la incertidumbre y la imprevisibilidad de las
86

51

d) Sobre el gobierno de los jueces (la expansin jurisdiccional).

El garantismo exige el reforzamiento del papel de la jurisdiccin, la legitimacin democrtica del poder judicial y su total independencia. Se fortalece la funcin del poder judicial porque con la estricta legalidad se supone la predeterminacin taxativa de la legtima actuacin de cada uno de los poderes del Estado, sus presupuestos, formas y efectos87 y ante su incumplimiento se activan las garantas secundarias.

Y es que cada avance del principio de legalidad supone un lmite ms al poder con el establecimiento de obligaciones y prohibiciones- y un aumento de los espacios de la jurisdiccin, toda vez que la actuacin jurisdiccional aparece ante la violacin del Derecho88.

Esta expansin del poder judicial es un fenmeno conectado con el florecimiento del Derecho como tcnica de regulacin y limitacin de los

condenas y de las penas; y que, por consiguiente, se configura como un sistema de poder no controlable racionalmente por ausencia de parmetros ciertos y racionales de convalidacin y de anulacin. Debido a estos reflejos, el sustancialismo penal y la inquisicin procesal son las vas ms idneas para permitir la mxima expansin e incontrolabilidad de la intervencin punitiva y, a la vez, su mxima incertidumbre e irracionalidad Condena y pena son en estos casos incondicionadas: en el sentido de que dependen nicamente de la supuesta sabidura y equidad de los jueces, (FERRAJOLI, Derecho y razn..., cit., p. 105).
87

FERRAJOLI, Democracia y garantismo, cit., p. 189.

Seala FERRAJOLI que la expansin de la jurisdiccin se produce pues el garantismo le asigna la funcin de la defensa de la igualdad frente a la criminalidad del poder. La jurisdiccin ocupa un papel fundamental dentro del garantismo porque la defensa de la legalidad equivale a la defensa del principio del sometimiento a la ley de todos los poderes pblicos y adems es un presupuesto esencial de la democracia al garantizar la visibilidad, controlabilidad y responsabilidad en el ejercicio de la funcin pblica, la igualdad de todos frente a la ley y la ausencia de poderes invisibles. (FERRAJOLI, Jueces y poltica, cit., pp. 65. En el mismo sentido, EL MISMO , Garantismo y Democracia, cit., p. 220).
88

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poderes, producido con el cambio en la estructura del sistema jurdico sobre todo a partir de la segunda guerra mundial- con la incorporacin de las constituciones rgidas y el Estado Constitucional, y con el desarrollo de una nueva estructura del sistema poltico y el surgimiento del Estado social89.

Al juez se le atribuye el control de legalidad de la actividad de los poderes pblicos, avanzando hacia una juridificacin del sistema democrtico. Se otorga a los jueces una nueva y doble tarea: la garanta de los derechos fundamentales y de la legalidad de la actividad del Estado. As se configura la jurisdiccin, como el mecanismo para la averiguacin de las violaciones del Derecho, por actos invlidos o por actos ilcitos.90

Consideramos importante analizar esta exigencia del modelo que se propone porque si la ejecucin de las penas es ejercicio pleno de facultades estatales donde encontramos competencias atribuidas tanto al poder judicial como al ejecutivo- y la misma debe materializarse al amparo del principio de legalidad como toda actividad estatal- consecuentemente tambin en ese mbito debe garantizarse el control judicial.

Para FERRAJOLI el poder judicial se configura como un contra-poder en relacin con los otros poderes estatales porque a travs del control de legalidad se verifica la validez de los actos legislativos y administrativos.91 La jurisdiccin

89

FERRAJOLI, Jueces y poltica, cit., pp. 64-70.

FERRAJOLI, Luigi. Jurisdiccin y democracia, en Jueces para la democracia, N 29 (1997), p. 7. Sobre esas tareas otorgadas al juez, el sometimiento de la poltica a la lgica de la legalidad sin que eso signifique invadir sus competencias, el protagonismo de los jueces y la concepcin de la jurisdiccin como instancia de garanta, CARBONELL, Miguel, en FERRAJOLI, Democracia y garantismo, cit. pp.13-22 prlogo-.
90 91

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 580.

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tiene as una funcin primordial: la defensa de la legalidad frente a la criminalidad del poder, lo que equivale a la salvaguardia del principio de legalidad y la sujecin a la ley de todos los poderes pblicos - presupuesto esencial de la vida en democracia-, exigindose responsabilidades en el ejercicio de las funciones pblicas y asegurando la igualdad de todos frente a la ley y la ausencia de poderes pblicos invisibles o paralelos.

Y es que la actividad jurisdiccional como actividad cognoscitiva que es (y por razones estructurales y funcionales, al revs que la actividad

administrativa), carece de direccin poltica en cuanto que vinculada, formal y sustancialmente a la ley naturaleza externa al sistema poltico-. Por ello, no satisface intereses preconstituidos, limitndose el juez un tercero extrao a las partes- a la averiguacin de la verdad en cada caso, previo juicio contradictorio entre sujetos con intereses en conflicto92.

Por definicin el juez debe ser imparcial: un sujeto ajeno a los intereses de las partes; no sometido a ningn poder poltico, cuya competencia y designacin estn definidas de previo al hecho objetivo de su conocimiento, de tal manera que imparcialidad, independencia y naturalidad93 son

consecuentemente sus caractersticas fundamentales. Su legitimidad por dems no es consensual ni est en la representatividad de una mayora por el contrario muchas veces debe actuar y resolver frente a mayoras-.94

92

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 579-580.

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 580. Seala el autor la imparcialidad del juez es la que corresponde a toda forma de investigacin intelectual y conocimiento. Por otro lado, indica que las tres caractersticas destacadas, exigen garantas orgnicas como la separacin institucional del juez respecto a la acusacin pblica; la separacin institucional de los poderes del estado; la difusin judicial entre sujetos no dependientes entre s y la predeterminacin exclusivamente legal de sus competencias.
93 94

FERRAJOLI, Jueces y poltica, cit., pp. 68-71.

54

Ningn poder puede estar completamente predeterminado por la ley ni privado totalmente de espacios de discrecionalidad, ni siquiera el Poder Judicial.95 De hecho, con detalle precisa FERRAJOLI que en el desarrollo de la actividad de la jurisdiccin penal cabe hallar el ejercicio de cuatro tipos de poderes:

- Poder de comprobacin probatoria: la verificacin de la existencia del hecho. - Poder de interpretacin o denotacin: la verificacin del tipo de delito constituido. - Poder de connotacin: la comprensin de las caractersticas especficas y concretas particularidades del delito, y; - Poder de disposicin: juicios de valor o potestativos96. Para FERRAJOLI ese poder no corresponde al juez en los modernos ordenamientos democrticos, pues el poder de disponer lo que es delito es materia exclusiva del legislador.

Los tres primeros poderes estn presentes plenamente en el sistema garantista al ser intrnsecos a la funcin jurisdiccional y aunque su ejercicio ofrece la presencia de juicios de valor y criterios de solucin de incertidumbres, los tres estn ligados a la actividad cognoscitiva.

95

FERRAJOLI, El garantismo y la filosofa, cit., pp. 113-114.

El poder judicial de disposicin consiste precisamente en esta autonoma del juez, llamado a integrar despus del hecho el supuesto legal con valoraciones tico-polticas de naturaleza discrecional. Tal poder puede ser absoluto, como en los regmenes policiales, donde su ejercicio no est vinculado a la comprobacin de ninguna condicin legalmente preestablecida, o bien relativo, como en todos los casos en los que la regla semntica de la estricta legalidad es insatisfecha slo en alguna medida. Es claro que en el primer caso disuelve y en el segundo debilita no slo las garantas penales y exigidas por la estricta jurisdiccionalidad: en realidad, acusaciones como las de obsceno, subversivo, o enemigo del pueblo o, incluso, ultraje, desacato, plagio, atentado y similares- no slo impiden la verificacin sino tambin la defensa, pues equivalen a cajas vacas o semivacas rellenadas potestativamente por el juez a tenor de juicios constitutivos y no simplemente declarativos de los supuestos tpicos punibles, (FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p.171).
96

55

El poder de disposicin, al contrario, es el producto de carencias o imperfecciones del sistema y est en contraste con la naturaleza de la jurisdiccin pues su ejercicio slo supone opciones o juicios de valor y no juicios cognoscitivos. Para FERRAJOLI en este caso no hay ni siquiera iurisdictio, sea, denotacin de lo que es connotado por la ley, sino simpremente dictum, o sea solo decisin y por sus caractersticas, imposible de refutar -al tratarse de meros juicios potestativos-, simple ejercicio de represin y no juicio de comprobacin: Derecho penal sin verdad, confiado a la mera voluntad.97

De los espacios de discrecionalidad el garantismo no puede librarse, porque el Derecho no es un mecanismo de automtica aplicacin y menos el Derecho penal, desde el que no pueden regularse todas las eventuales circunstancias especficas del hecho, porque cuando un juez toma conocimiento de un delito, aunque est regulado por la ley de forma taxativa, no se limita a aseverar (o a negar) conforme a pruebas la tesis de la acusacin. Se valora tambin, a los fines de la decisin sobre la pena, la gravedad especfica del hecho en relacin con el contexto en que se ha verificado, las causas objetivas y los motivos subjetivos, la intensidad de la culpabilidad y las infinitas connotaciones particulares (que aumentan o atenan la gravedad) de los hechos. Esa individualizacin de las caractersticas particulares del hecho y sus consiguientes valoraciones configuran lo que el autor denomina la equidad del juicio, que se realiza mediante el ejercicio del poder de connotacin98, respondiendo a una necesaria discrecionalidad jurdica: la comprensin equitativa de todas estas circunstancias especficas, y tanto ms si no estn previstas por la ley, comporta un poder de connotacin

97

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp.168-169. FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p.156.

98

56

que se expresa en elecciones y valoraciones ampliamente discrecionales. Este poder, al igual que el poder de denotacin de los hechos como delitos conforme a los elementos constitutivos connotados por la ley, es un poder intrnseco a la funcin judicial que no puede ser suprimido. Puede ser reducido o disciplinado mediante la definicin de ms precisas y particularizadas circunstancias legales. Pero no se pude y, a diferencia de para el poder de denotacin, ni siquiera se debe- intentar excluirlo. En realidad no slo es legtima sino tambin ineludible la discrecionalidad equitativa que aqul comporta y que est ligada al hecho de que el juez no juzga el tipo de delito, que es cuestin legislativa, sino el delito concreto, singular e irrepetible, y por tanto debe entenderlo en su especificidad Todava ms que la dictio o denotacin de los elementos constitutivos conforme a los cuales un determinado hecho es un delito, que se presupone en todo caso, es ms bien la prudentia o comprensin de sus connotaciones singulares lo que caracteriza a la funcin judicial distinguindola de cualquier otra funcin burocrtica o meramente ejecutiva. Y es a travs de ella como entran y deben entrar- en el juicio el contexto ambiental del hecho las condiciones en las que ha sido vivido, las circunstancias efectivas humanas y sociales en las que reside su concrecin y particularidad y que le hacen distinto de todos los dems por ms que, al igual que otros, est denotado por el mismo nomen o ttulo de delito. Ciertamente, la comprensin equitativa requiere tambin connotaciones valorativas y por ello discrecionales: pero esta especfica discrecionalidad judicial (la nica forma de discrecionalidad) es plenamente legtima y pertinente, al ser una dimensin epistemolgica constitutiva de la jurisdiccin99

99

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp.161-164.

57

La lgica de la induccin cientfica del proceso cognoscitivo, procura reducir al mnimo el poder de verificacin o denotacin fctica del juez y la arbitrariedad de su conviccin, asegurando la mxima certidumbre o seguridad posible de las decisiones condenatorias.

Mediante las garantas penales de la estricta legalidad se asegura la formacin del lenguaje penal mientras que con las garantas procesales de la estricta jurisdiccionalidad se asegura con criterios sintcticos y pragmticos de decisin sobre la vedad, su verificacin y su reputacin.100 En todo caso, la presencia de la discrecionalidad judicial necesaria endosa al juez una mayor responsabilidad, pues tendr que motivar las razones de su decisin interpretativa:

En efecto, puesto que en ningn sistema el juez es una mquina automtica, concebirlo como tal significa hacer de l una mquina ciega, presa de la estupidez o, peor, de los intereses y los condicionamientos de poder ms o menos ocultos y, en todo caso, favorecer su irresponsabilidad poltica y moral

Lo contrario sera exigir una aplicacin mecanicista del Derecho y el literalismo legal y la sumisin absoluta al texto de la ley sin mayor capacidad de crtica cuando en la jurisdiccin penal sobremanera, en funcin de la proteccin de los valores superiores como la libertad, es indispensable la verificacin del juez de la legitimacin sustancial de la norma legal y su conformidad en su contenido.101

100

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 152.

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 175, 547. Seala el autor que el modelo de Derecho penal mnimo no se contradice al reconocer esos espacios de discrecionalidad necesaria que podrn viciar la funcin judicial, y que ms bien esa discrecionalidad complementa el modelo
101

58

4.- La propuesta de Derecho penitenciario desde el Derecho penal mnimo. La ejecucin de la pena es una fase ms del proceso penal, la ltima, y en funcin de la cual se disean todas las etapas que le preceden desde la investigacin inicial, el juicio as como el dictado de la sentencia y sus medios de impugnacin-, de tal manera que cuando el Estado materialice el poder del castigo sea de forma legtima.

El Derecho penitenciario se define como el conjunto de normas jurdicas que regulan la ejecucin y el cumplimiento de las sanciones penales,102 bsicamente de las sanciones privativas de libertad, pues el encierro ha sido y sigue siendo, el principal mecanismo de control social formal utilizado por el sistema de justicia. Una disciplina moderna que se fortaleci sobremanera con la elaboracin de las Reglas Mnimas para el tratamiento de los reclusos, por parte de la Organizacin de las Naciones Unidas en 1955 y el movimiento renovador de los sistemas penitenciarios correspondiente,103 que impuls en muchos pases el establecimiento del rgimen penitenciario progresivo y el apogeo de las denominadas ideologas-RE104 como finalidad de la pena:

pues lejos de una aplicacin literal o mecnica de la ley, existe su anlisis crtico y la motivacin de las resoluciones judiciales como garanta contra la arbitrariedad. GARCA VALDS, Carlos, Introduccin al Derecho Penitenciario Espaol: notas sistemticas, en COBO DEL ROSAL, Manuel (director), Comentarios a la Legislacin penal, Madrid, Edersa, 1986, T. VI, vol. I, p. 4. En el mismo sentido, MAPELLI CAFFARENA, Borja, Principios fundamentales del derecho penitenciario espaol, Barcelona, Bosch, 1983; GONZLEZ CANO, Mara Isabel, La ejecucin de la pena privativa de libertad, Valencia, Tirant lo Blanch, 1994; CERVELL DONDERIS, Vicenta, Derecho penitenciario, Valencia, Tirant lo Blanch, 2001.
102

Sobre el desarrollo del Derecho penitenciario, su autonoma cientfica y relacin con el Derecho penal y la penologa, consultar a TAMARIT SUMALLA, Josep, GARCA ALBERO, Ramn; RODRGUEZ PUERTA, Mara y SAPENA GRAU, Francisco, Curso de Derecho Penitenciario, 2 edicin, Tirant lo Blanch, 2006, pp.19-26.
103

De esa forma se conoce en la doctrina latinoamericana el conjunto de denominaciones de la prevencin especial positiva de la pena: resocializacin, reeducacin, repersonalizacin,
104

59

resocializacin, reeducacin, rehabilitacin, reinsercin, reintegracin, etc., en muchas ocasiones reconocida incluso con rango de norma constitucional.105

El Derecho penitenciario tiene entre sus tradicionales principios informadores el de la flexibilidad de la pena o indeterminacin parcial de la ejecucin106. Al menos hasta hace poco tiempo vena siendo as, porque ordinariamente se establece una serie de recompensas o beneficios en funcin de motivar, estimular o incentivar al individuo a realizar esfuerzos para alcanzar una serie de medidas regimentales que le permitiran adelantar su egreso del encierro indultos, amnistas, permisos de salidas, libertad condicional, descuentos por trabajo o buena conducta, y otras medidas de acortamiento de la condena o reduccin del tiempo de internamiento-.107

FERRAJOLI realiza un anlisis de las prisiones y su dinmica, desde los presupuestos y objetivos del Derecho penal mnimo, planteando una serie de crticas y una propuesta de Derecho penitenciario distinta. Esta propuesta merece ser estudiada, tanto por el fuerte influjo de este autor en el pensamiento jurdico de nuestro entorno, como por lo peculiar de su premisa central: el
reintegracin, reinsercin, etc., ZAFFARONI, Ral, "Los objetivos del sistema penitenciario y las normas constitucionales", en BINDER, Alberto y MAIER, Julio (compiladores), El Derecho Penal hoy. Homenaje al Prof. David Baign, Buenos Aires, Editores del Puerto, 1995, p.183. Por ejemplo en la Constitucin Espaola de 1978, en su artculo 25 prrafo 2 dice: Las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad estarn orientadas hacia la reeducacin y la reinsercin social.
105

Al respecto, SANZ DELGADO, Enrique, Regresar antes: los beneficios penitenciarios, Madrid, Ministerio del Interior, 2007, p. 16.
106

La doctrina seala que el impulsor del carcter premial del Derecho penitenciario, es Jeremy BENTHAM, a finales del Siglo XVIII, con su proyecto Panptico y el sistema de incentivos y recompensas. Sus principales planteamientos en Tratados de Legislacin Civil y Penal, 1821, edicin de Madgalena Rodrguez, Madrid, Editora Nacional, 1981, pp. 541-571.
107

60

rechazo al principio de flexibilidad en la ejecucin de la pena desde postulados garantistas.

Elautor considera que el estado actual de la ejecucin penal y la dinmica del Derecho penitenciario tradicional son antiliberales, porque su diseo y prctica no respetan la estricta legalidad y producen el vaciamiento de las garantas penales y procesales, as como el menoscabo la dignidad humana.

continuacin,

pues,

se

analizarn

crticamente

los

rasgos

fundamentales de este posicionamiento de FERRAJOLI.

a) Funcin de la pena. La pena como prevencin de la violencia.

FERRAJOLI seala que la concepcin de la pena como un medio es un rasgo comn de todas las doctrinas relativas o utilitaristas108 (desde las correccionalistas prevencin especial positiva-, a las de incapacitacin prevencin especial negativa-, de integracin prevencin general positiva- o las de intimidacin general - prevencin general negativa-). Todas estas ideologas se orientan a valorar ms las caractersticas del sujeto sancionado que el hecho cometido y promueven el uso del Derecho penal, no slo para prevenir delitos sino tambin para transformar las personalidades desviadas de acuerdo con proyectos autoritarios de homologacin o alternativamente de neutralizacin. Las ideologas de la prevencin negativa se exponen adems a la

El autor hace una crtica a las diferentes teoras de la pena y por razones prcticas nos limitaremos a exponer su crtica al utilitarismo, considerando que como el mismo autor seala, sta ideologa ha recibido un gran respaldo por parte de la cultura jurdica general. Sus crticas a las diferentes justificaciones de la pena. (FERRAJOLI, Derecho y razn, cit. pp.247-280).
108

61

objecin kantiana de que ningn hombre puede ser tratado como un mero medio para fines de otros109.

Para l, con las ideologas RE la pena asume la forma de un tratamiento que apunta a la transformacin o neutralizacin y la reeducacin hacia los valores dominantes, lo que impone una afliccin al sujeto y constituye una lesin a su libertad moral. Estas ideologas constituyen un menoscabo a la libertad interior del detenido y su derecho de ser y permanecer como es, entrometindose el Estado en la personalidad psquica del individuo, al pretender transformarlo moralmente mediante medidas preventivas o punitivas irrogadas por lo que es, ms que por lo que hizo.110

Considera adems que en todo caso el fin pedaggico o de resocializacin no es realizable . Por el contrario las crceles son un lugar altamente crimingeno de formacin e incitacin al delito. Considera que la educacin es incompatible con la represin y aunque el utilitarismo ha sido respaldado por buena parte de la cultura jurdica contempornea, es una postura incompatible con el principio de la libertad, el respeto a la persona y la autonoma de la conciencia.

El correccionalismo atenta tambin contra principios fundamentales del Estado de Derecho como el de igual respeto a las diferencias y la tolerancia a todos, incluso a la personalidad ms perversa y enemiga111.

109

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 258-280. FERRAJOLI, Democracia y garantismo, cit., p. 206. FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 263-267.

110

111

62

De las diferentes posiciones del utilitarismo, la nica que s resulta rescatable es la de la prevencin general de los delitos, pero por s misma no es suficiente como justificacin y legitimacin, pues podra dar base a una extralimitacin del sistema en funcin de asegurar ese objetivo, por lo que seala el autor que ese argumento debe complementarse con otra finalidad, concretamente la prevencin de las penas arbitrarias o desproporcionadas.

En resumen, se propone una doble finalidad del Derecho penal y las penas: la prevencin del delito y la prevencin de las penas arbitrarias, justificndose el monopolio de la potestad punitiva nicamente en la medida que la violencia producida por el sistema penal sea menor que la que se producira en completa anarqua punitiva.

b) Por la certeza en la duracin de las penas. Crtica de FERRAJOLI al principio de flexibilidad.

FERRAJOLI se cuestiona si es legtima la modificacin de la duracin de la pena ya determinada por el juez sentenciador, as como la licitud de que jueces o autoridades penitenciarias, reduzcan o aumenten la pena de conformidad con los resultados del tratamiento penitenciario y el

comportamiento del sujeto.

Para l la prolongacin de la sancin o medidas restrictivas, ms all del plazo legal y judicialmente establecido, contradice sin duda alguna los principios del Estado de Derecho y en concreto, los axiomas bsicos de su propuesta garantista.

63

Respecto de la posibilidad de acortar el periodo de duracin de la pena o su flexibilizacin, ante el buen comportamiento y arrepentimiento del individuo, seala que la situacin no parece ser tan evidente como en el supuesto anterior pero igualmente concluye que resulta improcedente. 112

FERRAJOLI considera que la flexibilidad de la pena se produce por el carcter retributivo y pedaggico que los diferentes modelos otorgan a la pena, pero sobre todo por una cuestin objetiva: los extensos periodos de privacin de libertad. De esta forma, flexibilizacin y severidad mediante penas elevadsimas se retroalimentan y justifican mediante un crculo vicioso y perverso, justificndose recprocamente.113

Para el autor esta situacin es un problema o defecto estructural penas elevadsimas-, y ms que buscar un remedio modificacin de los plazos de encierro- debera eliminarse el defecto, disminuyendo en sede legal las penas destinadas a ser reducidas en la fase ejecutiva, pues despus de veinte aos de flexibilidad se ha duplicado la poblacin carcelaria y aunque as no fuera, le parece absurdo disponer legalmente de penas severas para posteriormente desmentirlas con una serie de medidas de indulgencia discrecional. La severidad en la imposicin y la indulgencia en la ejecucin, as como la diferencia entre la pena impuesta y la efectivamente cumplida, le resultan una especie de esquizofrenia que responde a una doblez de la poltica penal en la bsqueda de dos finalidades inconfesadas ambas incompatibles con su modelo

Menos clara es la cuestin del acortamiento de la pena en sede de ejecucin. Se trata del tipo de flexibilidad de la pena privativa de libertad que hacen posible en sede de ejecucin las llamadas medidas alternativas En su apoyo hay un argumento consistente y sugestivo: Qu sentido tiene continuar manteniendo recluida a una persona cuando, a muc.hos aos de distancia de la imposicin de la pena por parte del juez, es ya otra persona completamente distinta de la que fue condenada?, (FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 406-407)
112 113

FERRAJOLI, Democracia y garantismo, cit., p. 206.

64

garantista de Derecho penal-: el carcter ejemplar y simblico que se da con la imposicin de la condena y no solo con la amenaza legal; y el carcter correctivo y disciplinario de la prisin 114 Esa mutacin de la pena produce la disolucin de la legalidad y otorga a las instituciones punitivas un carcter potestativo y totalizante115.

La flexibilizacin de la pena adems implica la duplicidad del trabajo pues la pena en primer lugar debe determinarse en funcin del delito y posteriormente redeterminarse por parte de las autoridades encargadas de la ejecucin administrativas o judiciales-, y esta vez en funcin del

comportamiento del sujeto en la crcel, lo que otorga un poder desmesurado que hace de la sancin penal una pena arbitraria que compara con las sanciones premodernas:

Esta doble funcin de la pena ejemplar en el momento de la condena, disciplinaria y compromisoria en el momento de la ejecucin- confiere por lo dems a las instituciones punitivas un carcter fuertemente potestativo y totalizante Se confiere as a stos rganos un poder inmenso e incontrolado: la pena, cuantitativamente flexible y cualitativamente diferenciada en sede de ejecucin no es menos desptica, en efecto, que las penas arbitrarias premodernas, de las que difiere solamente porque el arbitrio, en lugar de agotarse en el acto de su irrogacin, se prorroga durante todo el curso de su aplicacin.116.
114

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 408.

En el mismo sentido, la Corte Interamericana de Derechos Humanos (Corte IDH), seala la necesidad de reducir al mximo las potestades discrecionales de los rganos del Sistema penal de tal forma que todo est fijado por la ley; Corte IDH, caso Baena Ricardo y otros, sentencia de 02 de febrero de 2001, serie C, N 72, prrafo 107.
115

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 408. En idntico sentido, EL MISMO, Democracia y garantismo, cit., pp. 204-205.
116

65

As, el sistema de justicia tal y como funciona en la prctica de la mayora de Estados excesivo uso de la pena de prisin y penas muy altas coexistiendo con un tratamiento y una serie de beneficios penitenciarios que permiten reducir el periodo del encierro- produce una pena desigual, atpica e incierta y la disolucin de sus garantas bsicas: la legalidad y la jurisdiccionalidad, su abstracta igualdad y certeza:

De este modo, la pena no es ya retribucin igual, sino tratamiento diferenciado, con fines de readaptacin del condenado a modelos ticopolticos de normalidad social; no es ya una sancin tpica con contenido taxativamente predeterminado por la ley, sino una medida de contenido variable e indeterminado; y su naturaleza y medida no estn vinculados a presupuestos de hecho a su vez predeterminados legalmente y comprobados judicialmente, sino decididos discrecionalmente poco importa si por la autoridad carcelaria o por los jueces de vigilancia- sobre la base de la observacin cientfica de la personalidad del condenadoLa transformacin de la pena en prctica pedaggica y en sometimiento disciplinario se ha llevado a cabo, adems de con la individualizacin del tratamiento, con el auxilio de un completo mecanismo persuasorio integrado por sanciones y beneficios De este modo el recluso, sujeto pasivo de la represin, se ha convertido en sujeto activo de la auto-represin, al que se pide que colabore en la violencia que se proyecta sobre l y que se haga merecedor de premios y beneficios penitenciarios, dando pruebas cotidianamente de su progresivo arrepentimiento La coercin moral tiende a sustituir a la coercin fsica; el condicionamiento persuasivo de la conciencia, a la dureza de las condiciones de vida; la observacin y la sumisin de las almas, a la vigilancia y disciplina de los cuerpos. Lo que no evita que tambin en la nueva crcel pervivan formas de vejacin, aunque diferenciadas y especializadas; ni que, por otra parte, la crcel disciplinada, prefigurada normativamente, conviva, 66

en muchos casos, con la crcel salvaje, dominada por mafias internas y caracterizada por la mxima inseguridad para la vida y los dems derechos de los reclusos.117.

Someter al privado o privada de libertad a un marco de decisiones relativas a su fuero interno que como tal considera inverificables-, le genera a ste la total prdida de expectativas y una gran incertidumbre. En esas condiciones, el preso pierde la libertad completamente, pues su destino queda en manos de otra persona y a su arbitrio, dinmica con la que se le cosifica y lesiona su dignidad118.

De esta manera, con la flexibilizacin la sancin la pena pierde el carcter de abstracta y genrica y se convierte en una medida incierta, de contenido variable e indeterminado, ajena a los fines constitucionales de la igualdad y certeza que le deben regir119.

Otro elemento nocivo de este principio es que acenta el carcter selectivo y desigual del sistema penal, pues los criterios predominantes utilizados para resolver la procedencia o no de los beneficios son complemente clasistas porque ms que el hecho y la conducta del sujeto, se pone atencin a sus perspectivas laborales o civiles, que obviamente son mejores para quienes gozan de un mayor nivel econmico o de educacin.
117

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 722.

En el constitucionalismo democrtico la dignidad constituye un lmite sustancial indisponible frente al poder y por esa razn su preponderancia en la teora garantista. Al respecto, PEA FREIRE, Antonio Manuel, La garanta en el Estado constitucional de Derecho, Madrid, Trotta, 1997, pp. 83-86. Sobre el concepto de libertad como certeza de expectativas y la facultad de ser lo que se quiere sin temor a infringir la ley y la inmunidad ante intervenciones arbitrarias, FERRAJOLI, Derecho y razn, cit. p. 409.
118 119

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit. pp. 409, 719-726.

67

Los criterios que deciden sobre los beneficios, a falta de parmetros de hecho, estn, como se ha visto, insuflados por el sustancialismo ms puro: no de lo que se ha hecho, sino de lo que se es. A tenor de las primeras experiencias de aplicacin de la ley, han terminado por imponerse como criterios predominantes de la decisin, ms que la conducta en la prisin, las perspectivas laborales o de reinsercin en la vida civil, que obviamente, son mayores para los internos de condicin econmica y social ms elevada. Se ha producido, en suma, una diferencia de tratamiento basada directamente en el status y el rol social de los detenidos: sus oficios o profesiones, sus contactos externos, sus relaciones sociales y en general, el grado de preocupacin que logran suscitar en su ambiente originario De ah se deriva una tipologa de los beneficiados y los discriminados que refleja su extraccin social y amplifica las connotaciones clasistas de la desigualdad penal: de hecho quedan tendencialmente excluidos de los beneficios por la imposibilidad de obtener un trabajo y una reinsercin verosmil y, an antes de eso, de orientarse en el laberinto premial- los extranjeros, los aptridas, los gitanos, adems por supuesto, de los condenados desempleados y socialmente ms dbiles e indigentes. 120

El vaciamiento de las garantas que la prctica penitenciaria produce, se acenta cuando en lugar de crceles iguales para todos, se permite la existencia de centros de reclusin de distinto tipo, unos con mayor grado de seguridad y contencin que otros, lo que permite la clasificacin de los y las personas detenidas segn el supuesto grado de peligrosidad, valoracin subjetiva normalmente endosada no a las autoridades judiciales sino a las penitenciarias, que se realiza por lo general, al margen de situaciones objetivas como el delito o
120

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 725-726.

68

algn otro argumento fctico121. Esto produce un rgimen carcelario dual, la disminucin de derechos y el agravamiento de la sancin para un gran sector de la poblacin penal que cumple una pena de la misma naturaleza que el resto. Seala adems que en la prctica esa diferencia o dualidad ha respondido ms a fines de disciplina y coercin de derechos que a verdaderos motivos de seguridad porque si el motivo fuera realmente este ltimo, bien se poda resolver con el incremento de la vigilancia interior y exterior de los establecimientos penitenciarios122.

FERRAJOLI cuestiona la funcin de los juzgados de vigilancia Penitenciaria al considerar que por su objeto y naturaleza ni siquiera realizan funciones jurisdiccionales sino propiamente administrativas.

Por ms dotados de humanidad y de sabidura que puedan estar los jueces de vigilancia penitenciaria, es el objetivo y la naturaleza de sus decisiones lo que hace que su funcin no sea jurisdiccional sino administrativa. La autoridad que dispensa o que niega un beneficio penal, de cualquier modo que se la llame, no comprueba hechos en rgimen de contradiccin y publicidad, sino que valora y juzga directamente la interioridad de las personas; no decide sobre la comisin de un delito, es decir, sobre una hiptesis emprica verificable y refutable, como exige el carcter cognoscitivo propio de la jurisdiccin, sino inmediatamente sobre la ausencia de peligrosidad de un hombre, su buena conducta, su arrepentimiento sobrevenido o sobre las valoraciones anlogas inverificables e irrefutables

Este factor contribuye notablemente a agravar la atipicidad y la imprevisibilidad de los contenidos de la detencin. Dos siglos despus han mejorado las condiciones de las crceles pero no ha cambiado sino que incluso se ha agravado, la indeterminacin del castigo. (FERRAJOLI, Democracia y garantismo, cit., pp. 204-205).
121 122

FERRAJOLI, Derecho y razn..., cit., pp. 723.

69

por su naturaleza. Es este poder ilimitado el que hace liberticida y total a la institucin carcelaria: porque reduce la persona a cosa, ponindola completamente en manos de otro hombre y lesionando con ello su dignidad, sea quien fuere, incluso el ms sabio y honesto, el que debe decidir. La libertad, segn sus definiciones clsicas, consiste en la certeza de las expectativas, en la inmunidad frente a intervenciones arbitrarias, en la facultad de poder hacer o pensar y; antes an, de ser lo que se quiere ser sin temor de infringir la ley. Aqu por el contrario todo el ser del detenido se encuentra comprometido por la pena: una vez encarcelado l no tiene una pena cierta que cumplir, sino un maana incierto que deber contratar da a da con sus carceleros. 123

Considera que las diferenciaciones que permite y reproduce el sistema penitenciario bajo su finalidad de prevencin especial, reeducativa o resocializadora y el sometimiento del sujeto al tratamiento, impone en la prctica una separacin entre pena y delito donde se le da mayor trascendencia no a lo que hizo el sujeto sino a su personalidad, desplazndose el modelo de Derecho penal de hecho por un modelo que en la ejecucin parece ms de Derecho penal de autor124, en detrimento de las garantas bsicas:

han decado los caracteres de igualdad, abstraccin, certeza y determinacin legal que eran propios de la pena privativa de libertad en su modelo liberal. Crceles especiales, regmenes especiales y diferenciados, tratamientos personalizados, clasificaciones por grados de peligrosidad, medidas alternativas y otras formas de premios o castigos han modelado hoy

123

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 409.

Sobre la incompatibilidad del Derecho penal de autor dentro del garantismo penal, ANDRS IBEZ, Garantismo: una teora crtica de la jurisdiccin, cit., p. 63.
124

70

la pena sobre la concreta personalidad del condenado y, ms a menudo, del imputado: sea por el predominio que han asumido las funciones correccionales de la prevencin especial, sea sobre todo porque incluso el tratamiento penal ha sido cometido a la lgica del amigo/enemigo , que exige severidad de la pena tasada conforme al grado de irreductibilidad o de arrepentimiento o, si se quiere, de irrecuperabilidad o de recuperacin social del detenido concreto. Es as como a la pena de privacin de libertad personal se aaden penas en las penas, o a la inversa premios en las penas, una y otros atpicos, extralegales y extrajudiciales, no vinculados ya al delito sino inmediatamente al reo y discrecionalmente dispensados por va

sustancialmente administrativa 125-

Todas estas desigualdades reflejan, para FERRAJOLI, la crisis del principio de estricta legalidad en las penas, sobre todo en donde esas modificaciones no se encuentren ni siquiera legalmente establecidas.126 De esta manera, la flexibilidad en la pena significa finalmente para FERRAJOLI el vaciamiento del juicio y de las propias garantas penales y procesales y por lo tanto, aunque inicialmente renunciar a la misma puede considerarse un coste, para l constituye ms bien una ventaja que incluso hasta le otorgara ms eficacia disuasoria a la pena.

Desde el marco de un Derecho penal mnimo y contra la flexibilidad de la pena, propone la garanta de la certeza de la duracin de la pena.

125

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 823-824.

Sobre la crisis del principio de legalidad, controles ineficaces y la ilegalidad del poder, FERRAJOLI, Derechos y Garantas, cit., p. 15.
126

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Para el autor esta garanta constituye un factor de mitigacin de la ejecucin penal, sobre todo porque esa certeza es esencial para la tranquilidad y el bienestar del sujeto condenado y adems porque una pena cierta e infalible tiene mayor efecto disuasorio que una pena incierta.127 La privacin de libertad se ha convertido a partir del Iluminismo en la principal de las sanciones penales. Para FERRAJOLI debe procederse a su eliminacin, pues no es idnea para alcanzar sus finalidades, bsicamente por el alto factor crimingeno de la crcel, que funciona ms como una escuela de delincuencia y de reclutamiento de la criminalidad organizada. Considera que debe plantearse una nueva estrategia de reforma del Derecho penal y procurar, aunque sea a largo plazo, la supresin integral de las penas privativas de libertad y mientras tanto, al menos la reduccin de su duracin legal , sobre todo porque a pesar de sustituir las penas atroces, la crcel no se limita a privar al sujeto de su libertad, sino que mantiene an mucho de afliccin fsica. A ese sufrimiento se aade la afliccin psicolgica que se genera a punta de soledad, aislamiento, disciplina, prdida de sociabilidad, afectividad y hasta de la propia identidad, unido a una pretensin reeducativa y a tratamientos que de una u otra forma procuran plegar y hasta transformar a la persona del preso. Estas angustias unidas a la imprevisibilidad del contenido de la privacin de libertad que se genera con la incertidumbre de los beneficios confiados a la discrecionalidad de las autoridades penitenciarias, otorga a la sancin penal un carcter arbitrario y desigual, como tal violatorio de la dignidad humana, razones suficientes para deslegitimarla y erradicarla:

La crcel es por tanto, una institucin al mismo tiempo antiliberal, desigual, atpica, extra-legal y extra-judicial al menos en parte, lesiva para

127

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 410.

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la dignidad de los presos, penosa e intilmente aflictiva. Por eso resulta tan justificada la superacin, o al menos, una drstica reduccin de la duracin, tanto mnima como mxima, de la pena de privacin de libertad, institucin cada vez ms carente de sentido, que produce un coste de sufrimientos no compensado por apreciables ventajas para nadie Pienso que la duracin mxima de la pena privativa de libertad, cualquiera que sea el delito cometido, podra muy bien reducirse, a corto plazo, a 10 aos y acaso, a medio plazo, a un tiempo todava menor; y que una norma constitucional debera sancionar un lmite mximo, pongamos, de 10 aos. Una reduccin de ese gnero supondra una atenuacin no slo cuantitativa sino tambin cualitativa de la pena, dado que la idea de retornar a la libertad despus de un breve y no tras un largo o acaso interminable perodo hara sin duda ms tolerable y menos alienante la reclusin. Y sera posible por las mismas razones que estn en la base de la crisis de la crcel: la eficacia disuasoria e estigmatizante alcanzada, en la actual sociedad de los medios de comunicacin, por el proceso y la condena pblica, ms que por la ejecucin de la pena privativa de libertad; el progreso cvico y cultural, que hace hoy intolerable los sufrimientos intiles o en cualquier caso excesivos; el hecho de que guste o no, en la actual sociedad informtica las funciones de seguridad y de prevencin general de los delitos tienden a ser satisfechas mucho ms por las funciones de polica que por la amenaza de las penas. 128 Su propuesta puede ser resumida como sigue:

determinacin de la pena mnima necesaria en sede legislativa y jurisdiccional129,

128

FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 413-415.

Incluso recordemos que el autor llega a proponer que el legislador no le imponga un monto mnimo al juez. Supra., Cap. I, 3, b.2).
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supresin de la pena de muerte y de las penas perpetuas130, reduccin de las penas privativas de libertad; y transformacin de todos los beneficios del tratamiento penitenciario de tal forma que no se otorguen a modo de premios sino como derechos de todos los sujetos.

Al mismo tiempo la previsin de todas las medidas alternativas como penas directamente imponibles en la condena, de manera que la libertad vigilada, el arresto domiciliario y la semilibertad se establezcan como penas exclusivas para los delitos leves y como penas accesorias, para los delitos ms graves, transcurrido un breve periodo de reclusin:

Cualquier transformacin de los contenidos de la pena requiere adems una redefinicin terica y normativa de las privaciones de bienes o derechos compatibles con la salvaguardia de la dignidad de la persona. Puede ser til, a tal fin, partir del recogimiento de la naturaleza antieducativa y crimingena de la pena carcelaria. Si exigimos de la pena una funcin, ya que no educativa, cuando menos no deseducativa ni crimingena, entonces ser necesario reducirla, redimensiondola o redefiniendo legalmente sus contenidos alternativos: no esperando como se ha dicho en el apartado precedente- alterarla en la fase ejecutiva, sino modificando su duracin y calidad en la fase legislativa y judicial Si pensamos que la reclusin es por s una afliccin inhumana y excesiva y que en la mayor parte de los casos no es necesario hacerla cumplir, siendo suficiente, supongamos, el arresto domiciliario, la residencia obligada o la semilibertad, es justo que tambin
No profundizamos en las crticas del autor a la pena de muerte o las penas perpetuas, por considerar que si bien son temas importantes y actuales en sociedades donde de ordinario se impone ese tipo de sanciones, como en Estados Unidos de Norteamrica, no resultan sanciones comunes en la realidad penitenciaria de la Unin Europea ni en la latinoamericana. Sobre los argumentos para la abolicin de las penas perpetuas, FERRAJOLI, Luigi. Ergastolo y Derechos Fundametales, en Anuario de Derecho Penal: el sistema de penas del nuevo Cdigo Penal, Lima, 1999, pp. 295-306.
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esto se traduzca en la transformacin de las penas legales: a travs de la previsin legal de la reclusin slo para pocos casos, gravsimos delitos y por un tiempo mximo determinado, por ejemplo, los primeros tres aos; y la previsin, tras esos tres aos primeros, y desde el comienzo para los dems delitos , de penas legales correspondientes a las actuales medidas alternativas, como la semilibertad, el arresto de fin de semana, los arrestos domiciliarios y otras semejantes.131

Desde la concepcin de una pena determinada e inflexible, en funcin de asegurar la legalidad, la libertad y la certeza, el periodo de reclusin solo podr ser modificado ante hechos sobrevinientes y previstos legalmente:

En todos los casos, la pena establecida por el juez en el momento de la condena deber permanecer cierta y no modificable si no es por hechos sobrevenidos y taxativamente preestablecidos por la ley: como, por ejemplo, los relativos a la salud del condenado.132

En sntesis, FERRAJOLI propone desde su teora del garantismo, la renuncia a los objetivos de prevencin especial positiva de la pena la ideologa RE, o sea: a los objetivos de resocializacin, reinsercin o reeducacin- y en su lugar establece que el Derecho penal y la sancin deben procurar dos objetivos bsicos: la prevencin de los delitos y la prevencin de penas arbitrarias o desproporcionadas. Por otro lado, defiende la abolicin inmediata de la pena de muerte y la cadena perpetua; a largo plazo de las penas privativas de libertad, mientras a corto y mediano plazo, al menos debe procurarse su reduccin, estableciendo como mximo legal los diez aos. En funcin de garantizar la
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FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 419-420. FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., p. 420.

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certeza necesaria para gozar de seguridad y libertad mnima, renuncia a la flexibilizacin de la pena y opta por la transformacin de los beneficios penitenciarios, de tal forma que queden como penas alternativas de los delitos menos graves y como penas accesorias de los ms graves, mas no bajo la discrecionalidad del juez de vigilancia o el funcionario penitenciario, sino como consecuencia necesaria o automtica, una vez transcurrido un periodo determinado de la reclusin, garantizando as el carcter abstracto e igualitario de la sancin para todos los ciudadanos.

5.- Consideraciones crticas sobre el Derecho penal y penitenciario mnimo. De la propuesta descrita debemos sealar que compartimos muchas de sus denuncias y soluciones, sobre todo la necesidad de una contraccin del sistema penal, la reduccin de las penas y la aplicacin de sanciones alternativas, pero al mismo tiempo disentimos de algunas de sus crticas y medidas.

a) Renuncia a las finalidades de prevencin especial positiva. Para comenzar debemos anotar que desde nuestro punto de vista es objetable la renuncia a la resocializacin y a las finalidades de prevencin especial positiva de la pena, siempre que por ideologas RE no se comprenda la imposicin de tratamiento ni modificacin de la personalidad del individuo, sino la obligacin del Estado de brindar al sujeto las prestaciones sociales que probablemente nunca le asegur previo a su ingreso a prisin, sobre todo lo relacionado con la atencin a su educacin, capacitacin laboral y el efectivo respeto de sus derechos fundamentales133. Cierto que la resocializacin no es un

Sobre resocializacin y la democratizacin de las relaciones internas en prisin, MAPELLI CAFFARENA, Borja, Principios fundamentales del sistema penitenciario espaol, Barcelona, Bosch,
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argumento tcnicamente vlido de justificacin de la pena porque desde un deber ser no pueden justificarse las razones por las que existe la pena- pero eso no hace que tenga que excluirse tambin como finalidad. Como tal incluso es un elemento valioso para evaluar el cumplimiento de los objetivos de las tareas del sistema de justicia, sobre todo cuando de lo que se trata al final de cuentas es de encargarse de un grupo de ciudadanos que en su mayora no han sido atendidos por el Estado hasta ese momento.

La doctrina denomina a las diferentes alternativas que se invocan como finalidad de la pena desde la prevencin especial positiva, como las ideologas RE. A lo mejor sera ms apropiado eliminar el RE y como objetivo tener el procurar educar134, insertar, adaptar, incorporar o habilitar al sujeto, porque la mayora de la clientela penal es probable que nunca ha completado ni el proceso bsico de educacin formal y siempre ha sido marginada y automarginada de la sociedad no es tcnicamente adecuado hablar de volver a educar a quien no ha sido educado, readaptar a quien no ha estado adaptado o volver a insertar a quien siempre se ha marginado o excluido-135. La falta de socializacin y la desestructuracin de muchas de las personas privadas de libertad responden en gran medida a condiciones sociales y econmicas determinadas y a la falta de accin estatal para suplir sus necesidades, por lo que es exigible al Estado cumplir al menos en este momento su responsabilidad y asegurar su adecuada atencin.
1983, p. 150; EL MISMO, Las relaciones especiales de sujecin y el sistema penitenciario, en Estudios Penales y Criminolgicos, XVI (1993), pp. 17-42. GARCA-PABLOS DE MOLINA realiza en el mismo sentido una crtica al concepto de reeducacin en su artculo: Funciones y fines de las instituciones penitenciarias, en COBO DEL ROSAL, Manuel (director), Comentarios a la legislacin penal, Madrid, Edersa, 1986, T.VI, V 1, pp. 27-31.
134

Los perfiles de la poblacin penal de cualquier pas del planeta reflejan una poblacin de caractersticas propias de comunidades marginales, con bajos niveles de educacin y formacin, sin hbitos de trabajo y muchos con serios problemas de adiccin a las drogas.
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A FERRAJOLI le resulta intolerable la disposicin de cualquier actividad pedaggica o correctiva durante el cumplimiento de la pena, sin embargo esta defensa a ultranza de la libertad y el respeto de la libre autodeterminacin de la persona detenida parece olvidar que la mayora de los presos o presas no llegan a la crcel por conviccin y decisin personal, sino sobre todo, como anotamos, por la influencia de toda una serie de factores sociales, culturales y econmicos. De hecho no es coincidencia que el mayor porcentaje de reclusos en Latinoamrica y Europa, lo conforman infractores de delitos contra la propiedad en un altsimo grado con problemas de drogodependencia- y trfico de drogas.

Es acertada la posicin del autor que rechaza la concepcin de un correccionalismo o utilitarismo dirigido a transformar coactivamente la personalidad del individuo y su escala de valores, sin embargo; apostamos ms por una comprensin distinta de cmo debe alcanzarse la finalidad resocializadora de la pena desde un Estado de Derecho y asegurar siempre a la persona la posibilidad de retornar a la comunidad en el menor plazo posible, una vez que acredite un proyecto de vida y la capacidad de vivir al menos al margen del delito.

Por esta razn consideramos que al menos, como lo propone ZAFFARONI136, es vlido rescatar la oportunidad del Estado de atender a esta poblacin y aprovechar el periodo de encierro para brindar ms que un
ZAFFARONI, Derecho Penal..., .cit., pp. 892-895. El autor critica las ideologas RE por considerar que tienen un alto fondo autoritario al intentar interferir y modificar las opciones de las personas sin embargo reconoce que la prevencin especial positiva sigue vigente en el penitenciarismo latinoamericano, as como en Europa, Japn y Canad, sobre todo por disposiciones constitucionales vigentes y ante esa situacin es vlido al menos reinterpretar el concepto de readaptacin social y no comprenderlo como el reingreso del sujeto como un ser moralmente superior sino de conformidad con criterios de interpretacin progresiva.
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tratamiento un trato digno a los detenidos, garantizando su vida, su integridad fsica y psquica y realizando un esfuerzo para que la prisin resulte lo menos deteriorante posible y se reduzca los niveles de vulnerabilidad 137 de la poblacin penal de tal forma que al egresar no responda al estereotipo introyectado socialmente y reforzado por el sistema de justicia penal. No se trata de mejorar los valores ni interferir en su consciencia eso no es vlido en un Estado de Derecho- sino solo ensearle a abstenerse de hacer un ofrecimiento grosero a la trampa del poder punitivo138.

b) Renuncia a la flexibilizacin de la pena privativa de libertad.

Discrepamos con el autor cuando indica que la principal razn que justifica la flexibilidad de la pena y los beneficios penitenciarios es el alto monto de las sanciones y que prescindiendo de esa hipocresa institucional imponer penas altas para luego atenuarlas- la pena obtiene un carcter ms disuasorio.

Sobre la prisin como una clnica de la vulnerabilidad, CESANO, Jos Daniel, Legalidad y control judicial. Construccin de garantas para lograr un trato humano en prisin. Reflexiones a partir de la realidad argentina, en Boletn mexicano de derecho comparado, N 118 (2007), p. 27.
137

Aconseja ZAFFARONI que el penitenciarismo asuma la realidad de los datos de las ciencias sociales y reelabore un discurso diferente y ms realista, considerando que la mayora de los presos los atrapa el sistema por su vulnerabilidad no solo por su coincidencia con el estereotipo criminal sino tambin por su personal disposicin a asumir los roles asignados por los estereotipos-, situacin que se ve acentuada o reforzada con el encierro que condiciona patologas regresivas al general un orden violento que solo permite la supervivencia conforme a pautas propias de etapas ya superadas niez y adolescencia-, destruyendo sus rasgos adultos. ZAFFARONI, Derecho Penal, cit., p 893. En el mismo sentido, sobre el reforzamiento de los estereotipos en la crcel (desviacin secundaria), LARRAURI, Elena, La herencia de la criminologa crtica, Mxico, Siglo XXI editora, 1992, p.37; CESANO, Legalidad y control judicial. Construccin de garantas para lograr un trato humano en prisin. Reflexiones a partir de la realidad argentina, cit., p. 27.
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El surgimiento de los beneficios penitenciarios se remonta a casi los orgenes mismos del penitenciarismo y se justifican en razones de humanismo, para todas las penas independientemente de los montos de la sancin. No es cierto que los beneficios penitenciarios justifiquen la imposicin de penas elevadas y prueba de ello es que actualmente las tendencias expansivas del Derecho penal y sobre todo del denominado Derecho penal del enemigo139 promulgan el aumento de penas y la reduccin de los beneficios.

Respecto de un posible efecto reductor de la prevencin general, debe responderse que en la poblacin donde el Derecho penal s funciona como amenaza, la existencia o no de beneficios no resultar tan relevante porque el eventual ingreso a prisin es lo que genera el efecto amenazante. La reduccin de la pena que estos beneficios suponen no es tan grande como para poder influir sobre el efecto preventivo-general.

Compartimos la crtica de FERRAJOLI de que en la prctica penitenciaria normalmente es amplsimo el poder discrecional que se otorga a los funcionarios penitenciarios y judiciales para resolver la procedencia o no de beneficios e incluso muchas veces los criterios varan completamente de una crcel a otra, de un pabelln al otro o de un circuito judicial a otro, y que esa situacin genera incertidumbre, un trato desigual y lesiona la dignidad del preso. Sin embargo, consideramos que lo que produce esa nociva

incertidumbre, no es la existencia de beneficios sino la forma arbitraria como se resuelven los mismos140. Por eso la solucin no est en suprimir los beneficios
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Infra. p. Cap. II.

En el mismo sentido, TOSELLI, Nicols, Pautas para la supervivencia de un rgimen progresivo de ejecucin de la pena en la Repblica de Argentina, en FELLINI, Zulita (directora), Derecho penal de ejecucin penal, Buenos Aires, Hammurabi, 2006, p. 269, y ALDERETE LOBO, Rubn, La judicializacin y el principio de legalidad en la ejecucin penal, en Revista de derecho penal y proceso penal, N 2 (2004), p. 441.
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penitenciarios sino en asegurar la efectiva vigencia del principio de legalidad en la ejecucin penal, procediendo a disminuir la discrecionalidad de las autoridades competentes, regulando y limitando sus atribuciones141 y potenciando las facultades del juez de vigilancia penitenciaria y el control de legalidad:

cabe proponer un amplio debate que por supuesto involucre no slo a los estudiosos de la crcel en sus distintos niveles disciplinarios, sino tambin a los deferentes implicados en su funcionamiento (funcionarios, jueces, fiscales). Dicho debate debera estar orientado a reconducir la nica posibilidad viable para que la institucin penitenciaria no siga siendo el mbito donde la Administracin mantenga la ltima palabra para decidir sobre la permanencia de los condenados. Esa posibilidad est dada con la limitacin al mximo de la discrecionalidad de la Administracin o del juicio a los tcnicos. Esto nicamente podra lograrse con un potencionalismo de las capacidades de los Jueces de Vigilancia Penitenciaria y con un desarrollo integral de la posible actividad del Ministerio Pblico. Una decisin en tal sentido debe contar tanto con un cambio en la cultura de los jueces cuanto con una eliminacin del uso instrumental de categoras y principios del sistema penitenciario. De otro modo, ocuparse de la cuestin penitenciaria puede suponer seguir hablando del sexo de los ngeles y no manifestar una voluntad expresa de asumir responsabilidades y eliminar conflictos, pues

Un ejemplo de un esfuerzo en este sentido se encuentra en el sistema penitenciario espaol, donde la propia autoridad penitenciaria, procurando una mayor objetividad en su actuacin, ha girado instrucciones y tablas de variables para orientar las decisiones en materia de clasificacin de la poblacin y el otorgamiento de permisos, como se aprecia en las Instrucciones de la Direccin General de Instituciones Penitenciarias, I/9/2007 de 21 de mayo en materia de clasificacin- y la 22/1996 de 16 de diciembre regulacin de los permisos-.
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sobre estos se montan las oleadas de pnico que ponen en juego la forma Estado de Derecho142.

Frente a la evidente discrecionalidad que caracteriza la dinmica penitenciaria en la actualidad, ms que prescindir de la aplicacin de los beneficios, consideramos que lo que se necesita es someter el Derecho penitenciario a la misma ciruga que el garantismo le aplica al Derecho penal, asegurando la regulacin especfica del cumplimiento de las penas, la mayor precisin en su terminologa, reducir los niveles de discrecionalidad y arbitrariedad, excluir las decisiones meramente potestativas y asegurar el mayor grado de certeza y seguridad jurdica.

Si la ejecucin de la pena es como se comprende modernamente, la ltima fase del proceso penal, en esta fase debe regir la garanta ejecutiva y la estricta legalidad y en consecuencia, en todo Estado de Derecho las prisiones deben administrarse de conformidad con lo establecido por las leyes y no al amparo de favores, gracias, sobornos, costumbres, beneficios especiales, concesiones o normas reglamentarias auto impuestas.

Recordemos que en el Estado de Derecho, el nuevo Derecho penal nace como un instrumento contra el despotismo, la violencia, la arbitrariedad y las penas inhumanas y degradantes. No obstante, en la construccin de las nuevas tcnicas tambin el Estado debe proteger a la persona del Derecho penal y sus excesos. Las exigencias derivadas de las garantas procesales y sobremanera del principio de legalidad, ha sido una de las aportaciones ms valiosas del

. BERGALLI, Roberto, Pnico social y fragilidad del Estado de Derecho. Conflictos instrumentales entre administracin y jurisdiccin Penitenciaria (o para dejar de hablar del sexo de los ngeles en la cuestin penitenciaria), en RIVERA BEIRAS, Iaki (coordinador), Tratamiento penitenciario y derechos fundamentales, Barcelona, Bosch, 1994, p. 115.
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Iluminismo. Hoy debe asegurarse que el grito por la legalizacin del Derecho penal incluya todas las fases del mismo, desde la previa determinacin de las conductas u omisiones reprochables, la determinacin de la sancin, la inicial investigacin, la interrogacin, el procedimiento del juicio oral, hasta y sobre todo, en la materializacin del castigo, objetivo bsico de todo el procedimiento. La vigencia de la garanta ejecutiva en todo Estado Social y de Derecho, se impone como una necesidad bsica de legitimacin del poder. Como se seal previamente, la vulnerabilidad del ciudadano preso ante el Estado represor, es evidente y la situacin exige leyes claras, establecidas con anterioridad, as como adecuados mecanismos de control que garanticen el cumplimiento de las penas conforme a la normativa y el efectivo respeto de los derechos de las personas privadas de libertad.

El Estado de Derecho surgi histricamente ante una concentracin y ejercicio arbitrario de poder. Se establece como una frmula garante del respeto de la dignidad de todo ser humano, asegurando un trato igual bajo condiciones semejantes, principio que se garantiza con la sujecin de la autoridad estatal a la ley y la Constitucin. De esa obligacin no debe eximirse a las autoridades penitenciarias.

El someter a la administracin penitenciaria a reglas previas dictadas por las fuerzas ms representativas del poder popular concretamente el Poder Legislativo- y no a normas auto impuestas ni a un amplio poder de discrecin, por ms complicado que sea el control de las crceles, es una necesidad que se impone, al menos si se pretende un Estado de Derecho que no diferencie por condicin social o calidad jurdica y un Estado de Derecho que rechace toda accin arbitraria. Los muros de la prisin no deben impedir el paso al principio de legalidad. Nada justifica una excepcin de la legalidad en las prisiones, ni la

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existencia de una zona de no derecho143 en un Estado de Derecho. Al contrario y por las consecuencias que el encierro produce, en la crcel se requiere asegurar slidamente la sujecin de la autoridad administrativa a

requerimientos y procedimientos previamente establecidos por una autoridad superior, pues est de por medio la libertad ambulatoria de la persona, su dignidad y sus derechos fundamentales.144

FERRAJOLI se opone a la flexibilizacin de la pena privativa de libertad pues considera que tal y como opera en la prctica significa un vaco de las garantas procesales y penales y expone al preso a una total incertidumbre sobre sus expectativas, lo que constituye un trato violatorio de su dignidad. Por esa razn le resulta inadmisible tanto la extensin de medidas restrictivas vencido el periodo de la sancin como la modificacin anticipada de la misma. Coincidimos con el autor cuando apunta la improcedencia de que cumplida una sancin, el Estado pueda, de forma legtima, extender la aplicacin de medidas restrictivas, pero respecto al otro supuesto, lejos de rechazar el principio de flexibilizacin de la sancin, optamos por su fortalecimiento. No solo porque las sanciones penales sean en general muy altas, ya que el principio tambin es importante tratndose de penas breves, sino porque tal y como lo sealan las Reglas mnimas para el tratamiento de los reclusos de las Naciones Unidas-, es recomendable procurar la incorporacin paulatina del sujeto a la sociedad, de tal manera que no se le exponga abruptamente a la comunidad.

RIBERA BEIRAS, Iaki, La doctrina de las relaciones de sujecin especial en el mbito penitenciario (la zona del no derecho), en MUAGORRI LAGUA, Ignacio, RIVERA BEIRAS, Iaki y PINTO DE MIRANDA RODRGUEZ, Anabela Mara, Legalidad constitucional y relaciones penitenciarias de especial sujecin, Barcelona, Editorial Bosch, 2000.
143

MAPELLI CAFFARENA, Borja, El principio de legalidad y la ejecucin de la pena privativa de libertad, en Jornadas en homenaje al XXV aniversario de la Ley Orgnica Penitenciaria, Madrid, Ministerio del Interior, 2005, pp. 41.
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Consideramos que el hecho de poder modificar la modalidad de cumplimiento de la sancin durante el transcurso de su ejecucin no transforma la pena en incierta e indeterminada, siempre que el privado o privada de libertad conozca el mximo de tiempo que podra estar recluido y se le brinde la informacin y la asesora necesarias sobre los momentos en que podra optar por un rgimen ms favorable, los requisitos necesarios, sus posibilidades, expectativas as como sobre los medios de impugnacin en caso de una respuesta desfavorable a su gestin.

FERRAJOLI considera que los beneficios penitenciarios y la mutacin de la pena producen la disolucin de la legalidad y convierten a la prisin es una institucin potestativa y totalizante, porque esa flexibilidad cosifica al condenado, que de esa manera queda comprometido con la pena y una vez encarcelado no tiene una pena cierta que cumplir sino un maana incierto que negociar da a da con sus carceleros145 y por esa razn en lugar de la flexibilizacin de la pena y como un factor de mitigacin de la ejecucin penal, propone la certeza de la duracin de la pena, garantizando as la libertad interior del sujeto frente al arbitrio, su bienestar personal y el respeto a su dignidad personal.

Discrepamos con el autor porque no creemos que la mutacin de la pena convierta la prisin en una institucin totalizante146, ni que sea la causa del vaciamiento de las garantas, sino que esto es as por la naturaleza misma de la crcel. En otras palabras, la prisin no se convierte sino que es una institucin totalizante. Su dinmica ontolgica disminuye muchos de los derechos del

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FERRAJOLI, Derecho y razn,.cit., p. 409.

Sobre la dinmica de las instituciones totales, GOFFMAN, Irving, Internados: ensayos sobre la situacin social de los enfermos mentales, Buenos Aires, Amorrortu, 1994, p. 51.
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privado y privada de libertad, sobre todo porque asegurar la limitacin de la libertad ambulatoria implica la restriccin simultnea de muchos otros derechos y porque bajo el encierro se despersonaliza al ser humano obligndosele a depender prcticamente para todo de autorizaciones o permisos de la autoridad administrativa, cual si fuera una persona incapaz o que no puede valerse por s mismo147. Ms que la incertidumbre que generan los beneficios penitenciarios, es el propio encierro lo que oprime y angustia a la persona y con o sin beneficios penitenciarios la crcel seguir siendo una institucin totalizante, por la concentracin de poder en manos de la administracin penitenciaria y el sometimiento absoluto del preso a esa autoridad. An imaginndonos un sistema penitenciario donde los beneficios o la progresividad fuera automtica o de pleno derecho, el sujeto no tendra ms que la certeza de su fecha de egreso pero su vida seguira llena de incertidumbre porque en prisin la persona no puede valerse por s misma y en todo caso, su ubicacin penitenciaria y las posibilidades o no de egresos o salidas por razones excepcionales como enfermedad, muerte de familiares u otro motivo, siempre sern inciertas pues dependern de la decisin de sus custodios.

Rechazamos la idea de FERRAJOLI de suprimir los beneficios penitenciarios como solucin al vaciamiento de garantas que el encierro significa porque el problema ms bien es la falta de garantas suficientes que le aseguren al sujeto que la sancin impuesta se cumplir con objetividad, de
Desde el primer momento en que se ingresa a prisin el individuo prcticamente pierde su potestad decisoria y solo le queda someterse a las ordenanzas y disposiciones penitenciarias: dnde dormir, con quin?, a qu hora ir a la cama y hasta qu hora dormir?, qu comer?, dnde comer?, a qu hora comer?, quin le visita?, cundo, cuantos y durante cunto tiempo?, qu deportes puede practicar?, cuando puede comunicarse al exterior y a quin puede llamar?, puede trabajar? en qu?, qu ropa puede usar y de qu color?, qu objetos personales puede utilizar?, cunto dinero puede portar?, con quin se puede acostar y por cunto tiempo? Baste esto como ejemplo de algunas de las situaciones ordinarias de vida a las que se ve sometido el preso.
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conformidad con lo dispuesto por la ley. Solo la efectiva vigencia del principio de legalidad ejecutiva y la existencia de un control judicial fuerte y accesible al detenido, podra asegurar una mayor certeza de sus expectativas y su vida en prisin. Mientras no se cumpla con ese principio en la ejecucin de las penas, con o sin beneficios penitenciarios, las sanciones seguirn siendo inciertas y el preso tendr que continuar negociando diariamente con los carceleros.

Con la progresividad y el egreso anticipado de prisin, es cierto que se procura un efecto moderador de la nocividad de la prisin, porque entre ms prolongado el encierro ms difcil resulta la reinsercin del individuo, pero tambin se procura de esa forma estimular al sujeto a construir un proyecto de vida al margen del delito y atender sus necesidades de educacin y capacitacin, entre otros aspectos y siempre bajo su voluntario acuerdo.

Por otro lado, est cientficamente demostrado148 que la reinsercin anticipada del individuo a la comunidad, disminuye el porcentaje de reincidencia y por lo tanto, este factor es un aspecto fundamental para la defensa de la flexibilidad de la sancin penal y los beneficios penitenciarios.

Un argumento ms contra el principio de flexibilizacin de la sancin es que en la prctica los criterios con que se otorgan los beneficios penitenciarios reflejan el carcter discriminatorio y clasista del Derecho penal, porque normalmente el que carece de apoyo familiar, laboral, educacin o recursos econmicos no recibe los beneficios. Efectivamente es acertada la crtica149 pero

REDONDO ILLESCAS, Santiago, FUNES, Jaume y LUQUE, Eulalia, Justicia penal y reincidencia, Barcelona, Fundacin Jaime Calls, 1994, pp. 15-180.
148

Al respecto, las mismas instrucciones y tablas de variables comentadas supra podran reflejar algunos criterios cuestionables por discriminatorios, como por ejemplo cuando se valora de mejor forma al preso con recurso familiar de apoyo que a uno sin familia pero con un recurso
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tampoco consideramos que sea motivo suficiente como para modificar la naturaleza de los beneficios porque el inconveniente no est en la institucin de la libertad condicional, el tercer grado o los permisos de salida sino en los criterios con base en los que se resuelven y en la omisin estatal de brindar soluciones y opciones para este tipo de delincuentes, que valga sealar normalmente constituyen el grupo mayoritario de la poblacin penal como consecuencia de la conocida selectividad con que opera el sistema. Mejor sera exigir al Estado proyectos de apoyo para esta poblacin, como por ejemplo buscar el contacto del sujeto con lderes comunales, establecer hogares sustitutos o comunidades de internos que puedan desenvolverse al exterior apoyndose entre ellos, talleres de capacitacin laboral, bolsas de empleo, centros de desintoxicacin y tratamiento de drogodependientes, etctera.

Para el autor, la severidad en la imposicin de penas y la indulgencia en su ejecucin resultan una esquizofrenia y una especie de hipocresa institucional que responde a funciones no declaradas de la pena y resta eficacia disuasoria a la sancin. Al respecto solo cabe anotar que pareciera que FERRAJOLI cae en el error de considerar que con los beneficios penitenciarios cesa la privacin de libertad, cuando en realidad son solo una modalidad distinta para su cumplimiento150.

c) Disminucin de espacios de libertad en defensa de una dimensin de la libertad?

externo real y slido, o cuando las posibilidades del sujeto sean ms ventajosas conforme a una oferta laboral o a su ciudadana. . Sobre la falsa premisa de que los beneficios penitenciarios no constituyen una forma de cumplimiento de la sancin privativa de libertad, GARCA ALBERO, Ramn y TAMARIT SUMALLA, Josep Mara, La reforma de la ejecucin penal, Valencia, Tirant lo Blanch, 2004, p. 35; GARCA ARN, Mercedes., La ejecucin penitenciaria en una sociedad cambiante: hacia un nuevo modelo, en La ley penal. Revista de derecho penal, procesal y penitenciario, N 30 (2006), pp. 5-14.
150

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La oposicin de FERRAJOLI a la finalidad resocializadora y a la flexibilidad de la pena se fundamenta, por un lado, en que a travs de esos mecanismos el sujeto podra verse obligado a modificar su personalidad para egresar con anticipacin de la prisin. Por esta razn opta por suprimir esos beneficios o al menos la dinmica como funcionan. De esta manera por defender a ultranza una de las dimensiones de la libertad (la libre determinacin de la personalidad), restringe las posibilidades del sujeto de disfrutar de un mayor grado de la libertad ambulatoria a travs del cumplimiento de la sancin bajo una modalidad abierta como la libertad condicional o el tercer grado-. De este modo, pareciera que en nombre de la defensa de la libertad termina restringiendo la libertad misma. Es cierto que la libre autoderminacin de la personalidad es un postulado fundamental del Estado de Derecho, pero esa dimensin de la libertad no resulta coartada por la existencia de un sistema de flexibilidad de la ejecucin de la pena aplicada conforme a disposiciones legales adecuadas y comprendida la resocializacin no como modificacin de la personalidad sino como el deber del Estado de ofrecer al condenado procesos de atencin que le permitan a la persona privada de libertad, de manera voluntaria, construir un proyecto de vida al margen del delito.

Al efecto se requiere de un cambio sustancial en la dinmica y los mecanismos utilizados en prisin, los cuales deben estar desprovistos de todo contenido coactivo. Debe romperse con la absoluta verticalidad y el tpico despotismo con que funciona la crcel, donde poco se dialoga y mucho se impone -marginando a la persona presa hasta en la construccin de su propio proyecto de vida alternativo al delito- como si no fuera su opinin la ms importante a considerar. Y como el poder estatal es hbil para burlar la ley, es necesaria una regulacin estricta y expresa de la nueva estrategia, brindndose 89

adems mucha informacin al destinatario (usuario) con amplios mecanismos de control de las posibles desviaciones y abusos de la autoridad penitenciaria.

Otro motivo que tiene el autor para rechazar la flexibilidad de la pena, los beneficios penitenciarios y la finalidad preventivo especial positiva de la pena est en que su concepto de libertad es la certeza de expectativas de la persona y la prisin bajo su dinmica actual deja al privado de libertad bajo la total discrecionalidad de las autoridades administrativas y judiciales y eso coarta su ms elemental sentido de libertad. No compartimos esta opinin porque, a lo que s tiene derecho el sujeto es a conocer con certeza la fecha a partir de la cual no puede extenderse ms su reclusin pero eso no impide que pueda pasar antes a cumplir la sancin bajo una modalidad distinta, menos restrictiva y aflictiva. La seguridad jurdica, las penas ciertas y determinadas, el acceso a la justicia, y el principio de humanidad de las penas, no permiten una interpretacin que lleve a renunciar a la esperanza de una reincorporacin social anticipada solo por asegurar con total certeza el egreso de prisin. Nada obsta para establecerle un plazo mximo de privacin de libertad y brindarle un abanico de posibles beneficios de tal forma que tenga conocimiento de los momentos en que su pena ser objeto de anlisis y evaluacin, as como de las expectativas al respecto y de las vas de impugnacin en caso de disconformidad. El principio pro libertad no permite renunciar a la esperanza ni a la posibilidad de reducir la prisin a lo meramente necesario. Esto es as an bajo el supuesto de que se renuncie a las finalidades de prevencin especial positiva, porque la finalidad de prevencin del delito y de penas crueles, desproporcionadas y arbitrarias no es incompatible con anticipar el egreso del privado de libertad, bajo un rgimen abierto, cuando se demuestre que la persona es capaz de desenvolverse de manera adecuada bajo esa modalidad.

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Suprimir la flexibilidad de la sancin en funcin de una mayor certeza de las expectativas del preso, asegurar su libertad interior y bienestar personal, en definitiva significa coartar las posibilidades del sujeto de disfrutar de una modalidad de pena menos restrictiva de su libertad ambulatoria y del mayor y hasta pleno disfrute de otros derechos que bajo encierro normalmente tambin se ven limitados. La posicin del autor de nuevo viene a ser una defensa de la libertad que coarta espacios de libertad, porque sta no solo exige la certeza de expectativas y la capacidad de autodeterminacin de la persona (la posibilidad de obrar sin coacciones que no se amparen en justa causa151) sino que tambin abarca el libre desplazamiento y movimiento la nica dimensin de la libertad que coarta legtimamente la sancin privativa de libertad-.152

La flexibilidad de la pena en todo caso debemos anotar que no es coactiva y que el privado de libertad tiene la posibilidad de optar por rechazarla como por ejemplo hacen muchas veces miembros de grupos terroristas que se consideran presos polticos153-- y esperar serenamente y con tranquilidad su egreso en la fecha correspondiente sin participar de tratamiento o atencin tcnica alguna.

A estos efectos, sobre el concepto de libertad y sus dimensiones, CESANO, Jos Daniel, Derecho fundamentales de los condenados a penas privativas de libertad y restricciones legales y reglamentarias: en bsqueda de los lmites del legislador y de la administracin, en http://www.eldial.com.ar/, consultado el 14 de febrero del 2009.
151

POSADA, Juan David, La ejecucin de la pena privativa de la libertad como parte inseparable del proceso penal, en Nuevo foro penal. N 64. Tercera poca, (2003), p. 124. Las otras restricciones a las que hace referencia el art. 25.2 de la Constitucin Espaola (el sentido de la pena y la ley penitenciaria), en realidad hacen referencia a las limitaciones inherentes a la propia privacin de libertad.
152

Por ejemplo en Espaa hasta el 2003 la organizacin terrorista ETA no optaba por los beneficios penitenciarios, al respecto, LLOBET ANGL, Mariona, La ficticia realidad modificada por la ley de cumplimiento ntegro y efectivo de las penas y sus perversas consecuencias, en InDret, 1/2007, p. 8, disponible en www.indret.com.
153

91

d) Aplicacin automtica o de pleno derecho de los beneficios penitenciarios.

Tampoco compartimos la propuesta de FERRAJOLI de que los beneficios penitenciarios funcionen de forma automtica o de pleno derecho para de esa forma prescindir de cualquier valoracin sobre la personalidad del sujeto y sus circunstancias ms all que las del hecho delictivo. Una medida de ese tipo podra atentar contra la misma finalidad de la pena, pues los procesos de liberacin anticipada se justifican desde la perspectiva resocializadora, siempre que al mismo tiempo no haya mayor riesgo de continuacin de la actividad delictiva. En todo caso, aunque se procediera como lo sugiere el autor, siempre se terminar realizando las valoraciones que pretende evitar, sobre todo en el supuesto de la denuncia del incumplimiento de las condiciones o prohibiciones que de ordinario se imponen al sujeto cuando se otorgan los beneficios legales y penitenciarios.

e) Diversidad de centros de reclusin.

El autor dentro de las crticas al sistema penal cuestiona la existencia de centros penitenciarios con diferente grado de contencin por quebrantar el carcter igualitario de la pena, objecin que no consideramos oportuna. Es cierto que es importante fiscalizar a la autoridad penitenciaria cuando define la ubicacin del sujeto, pero la clasificacin penitenciaria es parte importante para el control y la atencin tcnica de la poblacin penal , sobre todo ante las diferentes condiciones criminolgicas de los sujetos que conviven en la crcel y esa clasificacin justifica la diversidad de centros de reclusin.

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La diversidad de centros para la atencin de la poblacin penal y la separacin por categoras de la poblacin penal, facilita los procesos de atencin, permite un mejor uso de recursos econmicos y profesional humanoy constituye un instrumento valioso en la dinmica del rgimen penitenciario y la progresividad del individuo. La separacin por categoras incluso desde 1955 es recomendada en las Reglas Mnimas para el tratamiento de los reclusos nmero 8-. Reiteramos s, que la ubicacin del interno o interna debe definirse no potestativamente sino de conformidad con lo que establezca una ley que regule con precisin la materia y control judicial.

f) Sobre la jurisdiccin de vigilancia penitenciaria.

Cuestiona el autor tambin el carcter jurisdiccional de las funciones del juez de vigilancia penitenciaria al considerar que por el objetivo y la naturaleza de sus decisiones ms bien realiza funciones administrativas. Como argumento seala que este juez no comprueba hechos en rgimen de contradiccin ni decide sobre la comisin de un delito. Efectivamente es cierto que este juez no resuelve sobre la responsabilidad penal del sujeto ni sobre la existencia o no del delito, pero es que esta autoridad no es un juez penal sino uno de vigilancia penitenciaria y en consecuencia la argumentacin no es procedente.

Adems no hay razn para excluir el carcter contradictorio en esta fase pues la ejecucin de la pena es una fase ms del proceso penal154 y por lo tanto la contradiccin debe imperar en la misma, de tal manera que la defensa

Al respecto, GISBERT GISBERT, Antonio, La normativa procesal espaola en la ejecucin de las penas privativas de libertad, cit., p. 177; RODRGUEZ SEZ, Jos Antonio, El derecho de defensa y de asistencia letrada ..., cit., pp. 196-197.
154

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represente los intereses del privado o privada de libertad y el Ministerio Fiscal Fiscales de vigilancia penitenciaria- los intereses del Estado. De hecho, si se asigna al Poder Judicial la facultad de juzgar y ejecutar lo resuelto, es porque la ejecucin es una etapa ms del proceso y parte de la funcin jurisdiccional, aunque ya ah no se decida sobre la comisin o no del delito por razones obvias155. Desde esta perspectiva s es importante resaltar que el contradictorio debe caracterizar la fase de ejecucin de la pena y que debe procurarse una activa y directa participacin de fiscales y defensores, actuando el juez como tercero en ese conflicto. Un ejemplo en funcin de lograr ese objetivo lo encontramos en el Cdigo Procesal Penal de la Provincia de Chubut, en Argentina, aprobado por Ley N 4566/1999, de 9 de diciembre, que al efecto en su artculo 239 otorga al Ministerio Pblico el control del rgimen penitenciario:

Art. 239: Control general sobre la pena privativa de libertad. El ministerio pblico controlar el cumplimiento adecuado del rgimen penitenciario; entre otras medidas, dispondr las inspecciones de establecimientos penitenciarios que fueren necesarias y podr hacer comparecer ante s a los penados o a los funcionarios con fines de vigilancia y control. A tal fin, podr comisionar a uno de sus funcionarios o delegar la funcin en inspectores designados para el caso. Este control se extiende a las medidas de coercin ordenadas durante el proceso de conocimiento. Antes del egreso, el funcionario que corresponda del ministerio pblico deber escuchar al penado sobre los problemas que enfrentar inmediatamente despus de recuperar su libertad y procurar atender aquellos cuya solucin est a su alcance
Referente a la naturaleza jurisdiccional este rgano, GONZLEZ CANO, Mara Isabel, Perspectivas de futuro sobre el juez de vigilancia penitenciaria y la ejecucin de la pena privativa de libertad: aproximacin al proyecto de ley orgnica reguladora del procedimiento ante los juzgados de vigilancia penitenciaria, en Revista del Poder Judicial, N 49 (1998), pp. 451504.
155

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La normativa aunque se aprob, por razones polticas finalmente fue derogada, sin embargo, es una muestra vlida que nos confirma la posibilidad real de encontrar soluciones y resolver las situaciones de una manera distinta. Por supuesto, una propuesta de este estilo solo es pertinente ante un Ministerio Pblico independiente y ajeno a intereses polticos y partidarios.

El carcter del contradictorio en la fase de ejecucin es importante porque consideramos que las decisiones en materia penitenciaria no son irrefutables como lo seala FERRAJOLI -eso significara que el fallo sobre un beneficio en un caso determinado, sea igualmente vlido tanto si se rechaza como si se aprueba-. Estas decisiones no son potestativas, no lo pueden ser en la medida que exista una ley que regule con precisin la forma como se administran las prisiones y los requisitos necesarios para otorgar un beneficio o modificar la sancin, de tal manera que las decisiones del juez de vigilancia entonces sern juicios de comprobacin, como tal necesariamente motivados en hechos y derecho (decisiones sujetas a verificacin emprica). Las decisiones de ejecucin de la pena no giran solo en torno a la interioridad del sujeto sino tambin sobre condiciones objetivas y su desenvolvimiento en prisin. Por dems, recordemos que las decisiones sobre condiciones subjetivas no difieren en nada de las que se toman en la fase del juicio o previas a ste sobre la imputabilidad o no del acusado, por lo que si son de recibo en la fase previa o en el mismo juicio no se justifica considerarlas ilegtimas en la fase de ejecucin de la pena.

Adems el gobierno de los jueces tambin debe alcanzar el mundo penitenciario. Lo contrario sera permitir que el Estado Constitucional se detenga ante las rejas de las prisiones. El principio de legalidad debe regir las crceles y en consecuencia, un juez debe asegurar ese principio, declarando la invalidez o ilicitud de toda actuacin que no haya respetado la legalidad. 95

Por todas estas razones consideramos que propuesta de suprimir la flexibilizacin de la sancin penal no es acertada156 y que lo que se necesita es regular los amplios poderes discrecionales que existen a la hora de resolver los beneficios, asegurar el contradictorio, incrementar las facultades del juez de vigilancia penitenciaria y asegurar la vigencia del principio de legalidad 157 y el control judicial en la ejecucin penal. Como apunta CESANO:

La nica forma, a nuestro ver, de aspirar a un efectivo respeto al trato humano en prisin, ser la de construir un espacio de garantas, cuyos marcos centrales estn dados por la legalidad ejecutiva y el control jurisdiccional permanente. Para que el mbito de la discrecionalidad administrativa no termine por aplastar a quienes se encuentran en prisin es necesario fortalecer una arquitectura jurdica que levante sus cimientos sobre estos dos pilares.158

Nos atrevemos a sealar a esta solucin como algo arriesgada, comprendiendo s que el autor la propone partiendo del supuesto de una reduccin significativa de las sanciones. Lo decimos en el sentido de que la medida podra ser atendida por algunos legisladores que nicamente podran darle cumplimiento parcial, reduciendo o eliminando beneficios sin disminuir al mismo tiempo las sanciones y entonces la situacin s que resultara a todas luces contraproducente pues sin lugar a dudas significara el incremento directo de la poblacin penal con las consecuencias del hacinamiento. Un claro ejemplo histrico lo podemos ver en la situacin actual de los Estados Unidos de Amrica, donde la lnea dura, la imposicin tasada de penas y la reduccin de beneficios en pocos aos lo han convertido en el pas con mayores porcentajes de encierro. Al respecto puede consultarse a CHRISTIE, Nils, Los maxiencarcrladores, en Archipilago, N 55 (2003), marzo-abril, pp. 95-99, y en la misma revista, HARCOUR, Bernard, Desorden pblico y observancia de la ley. Delincuencia y Punicin en Estados Unidos, pp. 82-93 Igualmente LARRAURI, Elena, Control del delito y castigo en Estados Unidos: una introduccin para el lector espaol, en VON HIRSCH, Andrew, Censurar y Castigar, Madrid, Trotta, 1998, pp. 1-7.
156

Sobre la importancia de la vigencia del principio de legalidad en la ejecucin penal para asegurar el respeto de los derechos de los reclusos y garantizar la certeza punitiva, MAPELLI CAFFARENA, Principios fundamentales del sistema penitenciario espaol, cit., p. 150 y Las relaciones especiales de sujecin y el sistema penitenciario, cit., pp. 17-42.
157

CESANO, Legalidad y control judicial. Construccin de garantas para lograr un trato humano en prisin. Reflexiones a partir de la realidad carcelaria argentina, cit. p, 27-28.
158

96

CAPITULO II: EL DERECHO PENITENCIARIO DERECHO PENAL DEL ENEMIGO.

DESDE

LA

PERSPECTIVA

DEL

1.- Introduccin. Frente a la expansin del Derecho penal, la hiperinflacin normativa, la ansiedad social y la crisis del Estado en la sociedad contempornea, autores crticos como FERRAJOLI proponen un modelo para el fortalecimiento del Estado de Derecho acompaado de un proyecto de reduccin del Derecho penal y del sistema de justicia, a travs de una contrapropuesta a la prctica legislativa, judicial y penitenciaria. Ante al mismo fenmeno Gnther JAKOBS avala las tcnicas expansivas del Derecho penal y su uso contra determinados sujetos para evitar la disolucin del Estado de Derecho.

El profesor JAKOBS describe una realidad social y una tcnica jurdica que resurge en las ltimas tres dcadas y va extendindose prcticamente en los ordenamientos jurdicos de todo el globo terrestre, misma que identifica y denomina como Derecho penal del enemigo159. Una legislacin de lucha contra determinado individuos que con su actitud y comportamiento combaten la sostenibilidad de nuestro Estado y a los que consecuentemente se requiere detener y neutralizar cuanto antes como un mecanismo para garantizar la seguridad cognitiva y condiciones ambientales soportables. Un Derecho penal necesariamente diferenciado que impone un rgimen de exclusin de todo aquel que sea una fuente de peligro.

JAKOBS, Gnther, Criminalizacin en el estadio previo a la lesin de un bien jurdico en JAKOBS, Gnther, Estudios de Derecho Penal, Madrid, Civitas, 1997, pp. 293-324.
159

97

Un Derecho que, como postulado fundamental, reniega de la calidad de persona de determinados sujetos y que un amplio sector de la doctrina rechaza por considerar que se utiliza como un arma y constituye una especie de Derecho til y temible160 o incluso que se trata de un no-Derecho.161

2.- Nociones bsicas sobre el Derecho penal del enemigo en el pensamiento de JAKOBS. La funcin de la pena en el Derecho penal del ciudadano y en el Derecho penal del enemigo es distinta. 162

Para el primero la pena es comunicativa y de contradiccin frente a quien no ha respetado la norma. Se procura entrar en dilogo con el sujeto infractor, atender sus necesidades y transmitir la importancia del respeto al orden social y a los valores jurdicos.163

DONINI, Massimo, El derecho penal frente al enemigo, en FARALDO CABANA, Patricia, PUENTE ABA, Luz Mara y SOUTO GARCA, Eva Mara (coordinadoras), Derecho penal de excepcin. Terrorismo e inmigracin, Valencia, Tirant lo Blanch, 2007, p. 41.
160 161

CANCIO MELI, Manuel, De nuevo: Derecho penal del enemigo?, en JAKOBS, Gnther

y CANCIO MELI, Manuel, Derecho penal del enemigo, 2 edicin, Navarra, Civitas, 2006, pp. 110-111. Sobre el Derecho penal del ciudadano y el Derecho penal del enemigo y su diferente finalidad desde la concepcin de JAKOBS ver a POLAINO-ORTS, Miguel, Derecho penal del enemigo. Desmitificacin de un concepto, Crdoba, Mediterrnea, 2006, pp. 42-43.
162

Sobre la pena y su funcin comunicativa, FALCN Y TELLA, Mara Jos y FALCN Y TELLA, Fernando, Fundamento y finalidad de la sancin: un derecho a castigar?, Barcelona, Marcial Pons, 2005, pp. 75-78; CASTRO MORENO, Abraham, El por qu y para qu de las penas (Anlisis crtico sobre los fines de la pena), Madrid, Dykinson, 2008, p. 64.
163

98

Para el Derecho penal del enemigo, en contraposicin, no se procura un dilogo con el enemigo, porque se parte de que no puede dialogarse con quien est enfadado por lo que ms interesa su control y neutralizacin mediante el ejercicio puro de la coaccin, para la eliminacin de esa fuente de peligro.

Normalmente en la prctica sea como cuerpos normativos-, estos modelos no aparecen en su configuracin pura sino que se presentan entremezclados y para el autor, ambos pueden ser legtimos164. Y es que las leyes penales, por lo general, no se instauran o construyen como modelos absolutos de una determinada tendencia de poltica criminal sino que se combinan generando mltiples formas intermedias165.

Para el autor, el Derecho penal es uno y las reformulaciones jurdicas o nuevas formas que se han ideado para combatir y atender las necesidades sociales de seguridad166 no dan lugar a un nuevo Derecho sino solo a una nueva tendencia dentro del contexto jurdico penal167: por un lado, el Derecho penal

JAKOBS, Gnther, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS, Gnther y POLAINO NAVARRETE, Miguel, El derecho penal ante las sociedades modernas. Dos discursos de dogmtica penal y poltica criminal. Discursos de investidura como profesores honoris causa por la Universidad Autnoma de Tlaxcala (Mxico), Lima, Gritley, 2006 , p. 45.
164

JAKOBS, Derecho penal del enemigo y derecho penal del ciudadano, en JAKOBS y CANCIO MELI, Derecho penal del enemigo, cit., p 34; GONZLEZ CUSSAC, Jos Luis, El renacimiento del pensamiento totalitario en el seno del Estado de Derecho: la doctrina del derecho penal del enemigo, en Revista Penal, N 19 (2007), p. 53.
165

Sobre los rasgos caractersticos del Derecho penal del enemigo, JAKOBS, Gnther, La ciencia del derecho penal ante las exigencias del presente, en Escuela de Verano del Poder Judicial, Xunta de Galicia, Madrid, Consejo General del Poder Judicial, 2000, pp.121-145.
166

Seala el autor que al menos se trata de Derecho penal en sentido amplio, as en JAKOBS, Gnther, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y POLAINO NAVARRETE, El derecho penal ante las sociedades modernas, cit., p. 25.
167

JAKOBS, Gnther, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y POLAINO NAVARRETE, El derecho penal ante las sociedades modernas, cit., p. 54; EL MISMO,
167

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del ciudadano a travs del cual se atiende los problemas ordinarios de delincuencia y donde se cumple con las garantas procesales y penales liberales y por otro, un Derecho penal del enemigo que atiende a una poblacin que con su actitud y comportamiento se ha autoexcluido como persona y en consecuencia no tiene que ser atendida como tal.

JAKOBS se empea en justificar la existencia del Derecho penal del enemigo dentro del Estado de Derecho como un mal menor y en procura de evitar la contaminacin del Derecho penal liberal porque un Derecho penal del enemigo claramente delimitado es menos peligroso, desde la perspectiva del Estado de Derecho, que entremezclar todo el Derecho penal con fragmentos de regulaciones propias del Derecho penal del enemigo.168

Valga sealar que para autor el Derecho penal del enemigo en realidad es un Derecho de aseguramiento normalmente procede antes del hecho y ms que una pena proporcional a la culpabilidad se impone una medida para eliminar un peligro- y reconoce que es cuestionable su denominacin como Derecho penal pero as es porque el legislador configura el aseguramiento formalmente como Derecho penal debido a que las medidas de reeducacin y seguridad hasta ahora siguen siendo reguladas como parte del Cdigo Penal.169

Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, Derecho penal del enemigo, El discurso penal de la exclusin, Madrid , Edisofer, 2006, V 2, p 43. JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y POLAINO NAVARRETE, cit., pp. 45-46.
168

JAKOBS, Gnther, Derecho penal del enemigo? Un estudio acerca de los presupuestos de su juricidad, en CANCIO MELI, Manuel y FEIJOO SNCHEZ, Bernardo, Teora funcional de la pena y de la culpabilidad. Seminario con Gnther Jakobs en la UAM, Madrid, Arazandi, 2008, pp. 50-51.
169

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a) Surgimiento del modelo del Derecho penal del enemigo.

El concepto Derecho penal del enemigo lo enuncia el autor por primera vez en su ponencia presentada ante el congreso de los penalistas alemanes realizado en Frankfurt170 en marzo de 1985, describiendo con esa terminologa la tipologa penal que flexibilizando garantas del Derecho penal liberal criminaliza actos previos a la lesin del bien jurdico. En esa oportunidad seala que esa normativa penal no se ajusta un Derecho penal liberal.

Planteaba as una rigurosa crtica contra una poltica criminal y una tcnica legislativa que en Estados como Alemania, adelantaba la criminalizacin de determinadas conductas anticipacin de la barrera de punibilidad mediante la conversin en delito de meros actos preparatorios o la incorporacin de delitos de peligro abstracto-, con el afn de neutralizar el peligro sin tener que esperar la efectiva lesin al bien jurdico, optimizando la proteccin de los bienes jurdicos con la invasin, en ocasiones, del fuero interno de las personas. Exiga entonces al Derecho penal no autoritario, el necesario respeto de ese fuero.

Posteriormente sin embargo su discurso da un giro y brinda cobertura legal a ese trato diferenciado desde el Derecho penal contra los individuos que no se comportan como personas y atentan contra el Estado171.

Dicha ponencia fue publicada traducida al castellano: JAKOBS, Gnther, Criminalizacin en el estadio previo a la lesin de un bien jurdico, cit., pp. 293-324.
170

Un anlisis sobre el desarrollo del concepto del enemigo en el pensamiento de JAKOBS, en CANCIO MELI, Manuel y FEIJOO SNCHEZ, Bernardo, Prevenir riesgos o confirmar normas? La teora funcional de la pena de Gnther Jakobs, -estudio preliminar-, en JAKOBS, Gnther, La pena estatal: significado y finalidad, Madrid, Arazandi, 2006, p. 42; PRITTWITZ, Cornelius, Derecho penal del enemigo: anlisis crtico o programa del derecho penal?, en MIR PUIG, Santiago y CORCOY BIDASOLO, Mirentxu, Poltica criminal en Europa, Barcelona, Atelier, 2004, pp. 107-120; GRACIA MARTN, Luis, Consideraciones crticas sobre el
171

101

JAKOBS de esta manera termina describiendo una modalidad del control social formal dentro del Estado democrtico172 que finalmente pretende legitimar como un mecanismo vlido para la atencin de determinado sector de la poblacin y desde el contexto jurdico-penal:

Repetir que mis consideraciones se formulan con intencin descriptiva, no prescriptiva. Hasta me resultara agradable que pudiera disolverse la detestable imagen del Derecho penal del enemigo; ahora bien no veo ninguna posibilidad de disolucin incondicionada, y por ello intento conocer y dar a conocer lo que pasa, aunque sea detestable. Intentar mostrar que el cuerpo del emperador, es decir, del Estado, en algunos lugares no est cubierto por una vestimenta como es debido, propia del Estado de Derecho, sino est desnudo, ms an, que debe estar desnudo en las actuales condiciones, si se quiere evitar que quede lesionado en su conjunto por un recalentamiento garantista. La objecin estndar contra este intento de proseguir con la ilustracin es que el discurso de la desnudez, es decir, del Derecho penal del

actualmente denominado Derecho Penal del enemigo, en Revista electrnica de ciencia penal y criminologa, N 7 (2005), pp. 2-43, accesible en http://criminet.ugr.es/recpc Como apunta MUOZ CONDE, en realidad ejemplos de este tipo de derecho ha habido siempre como en las codificaciones penales de principios del Siglo XIX, las normativas generadas en periodos de crisis econmica, poltica o social, en situaciones de guerra y post guerra y de un modo generalizado en los regmenes totalitarios de Hitler, Mussolini, Stalin o Franco. La novedad est en la incorporacin de esta tcnica dentro del Estado democrtico de Derecho. Al respecto puede consultarse su obra, De nuevo sobre el derecho penal del enemigo, Buenos Aires, Hammurabi, 2005. En el mismo sentido, calificando la propuesta de Jakobs como no novedosa y casi reiterativa, ZAFFARONI, La legitimacin del control penal de los extraos, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 2 pp. 11171147; ALLER, Germn, Co-responsabilidad social, sociedad del riesgo y derecho penal del enemigo. El derecho penal en peligro, Montevideo, Carlos lvarez editor, 2006, pp. 176-183.
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enemigo, es obsceno, llevndolo a lo poltico; fascista. Sin embargo, lo nico decisivo es si el discurso acierta con su objeto.173 A ese carcter descriptivo endosa las incoherencias o imprecisiones de su discurso, sealando que de hecho l no ha inventado ni propuesto nada sino que solo realiza un esfuerzo por caracterizar, describir y definir el modelo diseado para controlar el delito y asegurar la permanencia del Estado de Derecho.

Con frecuencia se me reprocha que esta determinacin del enemigo es ms o menos imprecisa. La constatacin es correcta, pero a ttulo de reproche, se encuentra errneamente formulada: el ciudadano o el Derecho penal del ciudadano y el enemigo o Derecho penal del enemigo son tipos penales que no existen en la prctica en configuracin pura. Lo prctico siempre est en la zona intermedia y lleva por ello el estigma de todos los tipos mixtos, es decir, el de la imprecisin. De hecho, no me he inventado las caracterizaciones del enemigo, sino que he intentado destilarlas de las leyes que el legislador ha llamado de combate y de otros preceptos. Y si entonces por permanecer en la imagen- se mezclan alcoholes puros con sustancias propias de un garrafn, ello se debe a la masa de destilacin de la ley, no a quien destila174

JAKOBS identifica y define una de las tendencias actuales de la poltica criminal contempornea e intenta legitimar esa tcnica dentro del modelo del
JAKOBS, Gnther, Derecho penal del enemigo? Un estudio acerca de los presupuestos de la juridicidad , en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid , Edisofer, 2006, V 2, p. 97.
173

JAKOBS, Gnther Derecho penal del enemigo? Un estudio acerca de los presupuestos de la juridicidad , en CANCIO MELI y GMEZ-JARA DEZ, Derecho penal del enemigo, cit., p. 105.
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Estado de Derecho, ideada sobre todo para atender nuevas y urgentes necesidades de la sociedad, donde por sus caractersticas se hace ineludible desarrollar un rgimen penal de excepcin que extiende la tutela penal desde el grado de punibilidad que comprende, incrementa el control, sustituye el fin de la sancin penal y endurece las penas y su cumplimiento o ejecucin. Un Derecho penal diferenciado y ms contundente175. Un modelo que tiene su mximo exponente en la represin diseada en las ltimas de dcadas en los Estados Unidos de Norteamrica176, desde sus sectores ms conservadores, y que se extiende por el mundo entero177.

Esta terminologa utiliza CHIRINO SNCHEZ para sealar esa modalidad jurdica que procura atender los discursos de la seguridad urbana y colectivizar la bsqueda de la seguridad disminuyendo los derechos y garantas individuales, sometiendo al Derecho penal a una ms profunda crisis de legitimacin. (CHIRINO SNCHEZ, Alfredo, La seguridad como un topos discursivo en la poltica criminal centroamericana. Perspectivas de una desesperanza, en REYNA ALFARO, Luis y CUARESMA TERN, Sergio (directores), Derecho penal y Estado de derecho. Reflexiones sobre la tensin entre riesgos y seguridad, Buenos Aires, Euros editores, 2008, p. 17).
175

La presin montada en los Estados Unidos en las ltimas dcadas la represin diferencial se acenta con los modelos preindustriales: los criminales graves son eliminados por muerte o reclusin perpetua; lo extraos o disidentes son sometidos a eliminacin con penas largusimas, perpetuas o indeterminadas; la poblacin penal dominante, en nmero absurdamente alto, pertenece a minoras frico o latinoamericanas y se le condena mediante el forzamiento a la negociacin. Los iguales son tratados con la legislacin penal explicada en los manuales. La legislacin penal antiterrorista (ley patritica) cancela garantas constitucionales. Es el nico pas de Amrica en el que se sigue prodigando la pena de muerte y que mantiene una poblacin penal que se cuantifica por millones, sostenida por una publicidad vindicativa vlskish, que se extiende por todo el planeta, al tiempo que comienza a legalizar un sistema penal paralelo para terroristas, (ZAFFARONI, Eugenio, La legitimacin del control penal de los extraos, cit., p. 1124). En el mismo sentido, sealando que la metamorfosis carcelaria en USA significa en definitiva el destierro absoluto de los modelos resocializadores, MARTN BISCAY, Pedro y ANDRS VACANI, Pablo, Racionalidades punitivas y emergencia penitenciaria, en Derecho penal online (revista de doctrina y jurisprudencia en lnea), julio (2008), consultado el 13 de febrero del 2009, disponible en www.derechopenalonline.com. Sobre la limitacin de los derechos fundamentales de todos los estadounidenses a partir de esa fecha y las jaulas de Guantnamo como campos de detencin para minoras tnicas y religiosas sometidos a un proceso militar secreto y sin derecho de defensa, LOSANO, Mario y MUOZ CONDE, Francisco, El derecho ante la globalizacin y el terrorismo: cedant arma togae, Actas del coloquio internacional de Montevideo-2003, Valencia, Tirant lo Blanch, 2004, p. 236; MANNA, Adelmo, Erosin de las garantas individuales en nombre de la eficacia de la accin contra el terrorismo: la privacy, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos, Derecho penal del enemigo. El discurso de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 2, pp. 272-285; PREZ
176

104

Un Derecho penal que se esmera por un castigo severo y desmesurado contra los enemigos y procura asegurar cuanto antes su encierro. En funcin de ese objetivo disminuye las barreras del poder punitivo porque ante el peligro del enemigo se necesita actuar con ms soltura y sin tanta traba en beneficio de todos.

Para JAKOBS el Derecho penal del enemigo, aunque es materia excepcional, es Derecho verdadero y un instrumento necesario para la sobrevivencia de la sociedad democrtica:

CABADERA, Mara-ngeles, La reaccin procesal penal en USA tras el 11 de septiembre, en Tribunales de justicia, Revista de derecho, N 11 (2002), noviembre, p. 1. Por ejemplo sobre la presencia de signos o caractersticas propias del Derecho penal del enemigo: en Venezuela, FERREIRA DE ABREU, Francisco, Resocializacin o inocuizacin? Acerca del derecho penal del enemigo en el contexto de la reforma penal venezolana en CANCIO MELI Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho Penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid , Edisofer, 2006, V 1, pp. 852-855 y ZAIBERT, Leo, Poltica, ciudadana y liberalismo: el derecho penal sin penas, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid , Edisofer, 2006, V 2, p. 1152, nota 5; en Per, GARCA CAVERO, Percy, Existe y debe existir un Derecho penal del enemigo?, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid , Edisofer, 2006, V 1, pp. 937-938; en Brasil, FLAVIO GMES, Luis y BIANCHINI, Alice, Derecho Penal del enemigo y los enemigos del Derecho penal, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho Penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid , Edisofer, 2006, V 1, p. 973 y CALLEGARI, Andr y REINDOLFF DA MOTTA, Cristina, Estado y poltica criminal: la contaminacin del derecho penal ordinario por el derecho penal del enemigo o la tercera velocidad del derecho penal, en MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo y CARO JOHN, Jos Antonio (editores), El sistema penal normativista en el mundo contemporneo. Libro homenaje al profesor Gnther Jakobs en su 70 aniversario, Bogot, Universidad Externado de Colombia, 2008, pp. 609-629; en Argentina, CESANO, Jos Daniel, Derecho penitenciario: aproximacin a sus fundamentos. Principios generales, axiologa y fuentes, Crdoba, Argentina, Alveroni ediciones, 2007, pp. 38-45; en Centroamrica, REYNA ALFARO, Luis y CUARESMA TERN, Sergio (directores), Derecho penal y Estado de derecho. Reflexiones sobre la cuestin entre riesgos y seguridad, Buenos Aires, Euros editores, 2008; en Francia, Alemania y Norteamrica: SNCHEZ GARCIA DE PAZ, Isabel, Alternativas al Derecho penal del enemigo desde el Derecho penal del ciudadano, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid , Edisofer, 2006, V 2, pp. 889-890.
177

105

Una sociedad que realmente acontece no puede prescindir de una exclusin ms o menos amplia de sus adversarios recalcitrantes. Sin embargo, el Derecho penal del enemigo sigue siendo Derecho, en la medida en que vincula a la vez a sus ciudadanos, ms exactamente, al Estado, sus rganos y funcionarios en la lucha contra los enemigos. Lo que sucede es que el Derecho penal del enemigo no es una regulacin para la aniquilacin ilimitada, sino, es un Estado de Derecho administrado con inteligencia, una ultima ratio que es aplicada conscientemente en cuanto excepcin, como algo que no es idneo para su uso permanente .178

b) Sobre el enemigo y el concepto de persona:

A travs del Derecho penal del enemigo se pretende atender necesidades del Estado que no pueden ser satisfechas desde el Derecho penal ordinario y frente a las cuales no queda otra alternativa: responde el Estado de esta forma a un grupo de individuos que, segn el autor, con su comportamiento atacan la legitimidad del ordenamiento jurdico y persiguen su destruccin, por lo tanto, individuos que representan una alta peligrosidad y ante los cuales no se tiene la mnima seguridad cognitiva de un comportamiento personal pues por principio se enfrentan al Derecho poniendo en peligro la existencia misma de la sociedad179. Se trata de enfrentar un problema real, en funcin de evitar la disolucin del Estado de Derecho y alcanzar su misin de garantizar la seguridad de todos:

JAKOBS, JAKOBS, Gnther Derecho penal del enemigo? Un estudio acerca de los presupuestos de la juridicidad , en CANCIO MELI y GMEZ-JARA DEZ, cit., p. 107.
178

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS, y CANCIO MELI, cit., pp. 21-56.
179

106

Puesto que la existencia de enemigos en el sentido descrito es un hecho real, y puesto que la falta de seguridad cognitiva existente con respecto a ellos esto es, el peligro que los mismos representan para la vigencia del ordenamiento jurdico- es un problema que no puede ser resuelto con el Derecho penal ordinario (del ciudadano) ni tampoco con medios policiales, de ah resulta la necesidad que no tiene ninguna alternativa posible- de configurar un Derecho penal del enemigo diferenciado en sus principios y en sus reglas. Jakobs considera necesaria esa diferenciacin de un Derecho penal del enemigo precisamente para poder mantener la vinculacin del Derecho penal general a la nocin de Estado de Derecho. Quien no quiere privar al Derecho penal del ciudadano de sus cualidades vinculadas a la nocin de Estado de Derecho dice- debera llamar de otro modo a aquello que hay que hacer contra los terroristas si no se quiere sucumbir, es decir, lo debera llamar Derecho penal del enemigo, guerra refrenada. Y ya que no todo delincuente es un adversario por principio del ordenamiento jurdico, entonces la introduccin de un cmulo prcticamente inabarcable ya- de lneas y fragmentos de Derecho penal del enemigo en el Derecho penal general es un mal desde la perspectiva del Estado de Derecho. Por todo ello, y para poder seguir manteniendo un tratamiento del delincuente como persona jurdica (sic) con derecho al Derecho penal del ciudadano, la tarea apenas comenzada- que compete aqu a la ciencia es la de identificar las reglas del Derecho penal del enemigo y separarlas del Derecho penal del ciudadano. 180

Indica el autor que aunque polticamente puede ser correcto querer ver en todo ser humano a una persona -partcipe de la comunidad jurdica y

GRACIA MARTN, Luis, El horizonte del finalismo y el derecho penal del enemigo, Valencia, Tirant lo Blanch, 2005, pp.103-104.
180

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provista de todos los derechos humanos-, el enemigo no lo es. Y es que desde el mundo real se imponen lmites a la juridicidad porque el Estado de Derecho se enfrenta a determinados individuos que lo combaten permanentemente constituyndose es una fuente de peligro para su conservacin- y en consecuencia el sistema los despersonaliza y les trata como enemigos. Esta es la razn por la que en una sociedad que realmente acontezca sea no un modelo ideal sino real- el precepto de tratar a todo ser humano como persona tiene un componente congnitivo y necesita ser adicionado en el sentido de que todo ser humano debe ser tratado como persona en la medida que cumpla con su deberes y sea presumible su fidelidad al ordenamiento jurdico que no resulte un individuo peligroso-181.

El concepto de persona, igual que el ordenamiento jurdico, es una institucin normativa que tiene un componente cognitivo182 y cuando no se cumple el individuo es tratado consecuentemente como no persona o enemigo. Se trata s, aclara el autor, de una despersonalizacin que no es absoluta sino slo parcial, pues el enemigo mantiene su personalidad innata porque de lo que trata es solo de su neutralizacin y no de su destruccin arbitraria183, de tal manera que no queda excluido necesariamente de todos sus derechos y por ejemplo mantiene inclume su derecho de propiedad.184

181

JAKOBS, Gnther, Terroristas como personas en derecho?, en JAKOBS, Gnther y

CANCIO MELI, Manuel, Derecho penal del enemigo, 2 edicin, Navarra, Civitas, 2006, pp. 6667; EL MISMO, Derecho penal del enemigo? Un estudio acerca de los presupuestos de su juricidad, en CANCIO MELI y FEIJOO SNCHEZ, cit., p. 38.
182

JAKOBS, La ciencia del derecho penal ante las exigencias del presente, cit., p. 67. JAKOBS, La pena estatal: significado, cit., pp. 175-176

183

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., p. 34.
184

108

Para JAKOBS el tratamiento como persona no lo adquiere el ser humano por su mera condicin sino que es una calidad que otorga el Estado y que puede perderse o renunciarse. No se trata por lo tanto de un concepto puramente terico o normativo sino que tiene un componente material o real: solo son personas quienes se comportan como tales al menos de modo general, quienes demuestren una capacidad cognitiva y un comportamiento acorde dentro del espacio de libertad que brinda el propio Estado, quienes actan amparados por un conjunto de derechos pero al mismo tiempo son signatarios de unos deberes que asumen y de quienes en consecuencia se puede esperar un comportamiento personal185.

Desde esta posicin la persona es el ser humano que normalmente guarda fidelidad al ordenamiento jurdico y que por lo tanto es de fiar, en cambio el enemigo al combatir al Estado es fuente de desconfianza y peligro y por lo tanto no debe ser tratado como persona.186

Como el dficit cognitivo que presenta el enemigo finalmente lo sufre el ciudadano fiel al ordenamiento al atentar contra su seguridad- se requiere su encierro como mecanismo de control y medio de neutralizacin de su peligrosidad:

la personalidad es irreal como construccin exclusivamente normativa. Slo ser real cuando las expectativas que se dirigen a una persona tambin se cumplan en lo esencial. Ciertamente, una persona tambin puede ser construida contrafcticamente como persona, pero, precisamente, no de
JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., p. 50.
185

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., p. 47.
186

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modo permanente o siquiera preponderante. Quien no presta una seguridad cognitiva suficiente de un comportamiento personal, no slo no puede esperar ser tratado an como persona, sino que el Estado no debe tratarlo ya como persona, ya que de lo contrario vulnerara el derecho a la seguridad de las dems personas. Por lo tanto, sera completamente errneo demonizar aquello que aqu se ha denominado Derecho penal del enemigo; con ello no se puede responder el problema de cmo tratar a los individuos que no permiten su inclusin en una constitucin ciudadana. 187

Pero, quin es el enemigo? Para JAKOBS no todo el que ha infringido una norma penal que por lo tanto no presenta un comportamiento acorde al ordenamiento jurdico podra calificarse como un enemigo porque a los delincuentes comunes o convencionales no se les atribuye ese calificativo aunque hayan cometido un delito. La delincuencia convencional se considera como el resultado de un simple error o infraccin al orden que nunca atenta contra el ente estatal ni sus instituciones. La situacin del enemigo es la opuesta:

El enemigo es un individuo que, no slo de manera incidental, en su comportamiento (delitos sexuales; ya el antiguo delincuente habitual peligroso ...), o en su ocupacin profesional (delincuencia econmica, delincuencia organizada, nuevamente el trfico de drogas o el ya antiguo complot de asesinato) es decir, en cualquier caso, de una forma presuntamente duradera, ha abandonado el derecho, y por lo tanto, no

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., p. 47.
187

110

garantiza el mnimo cognitivo de seguridad del comportamiento persona y demuestra este dficit a travs de su comportamiento188

Desde esta perspectiva los enemigos efectivamente no son personas por haber perdido esa calidad189 al colocarse en forma permanente al margen del sistema y atacar de manera constante las bases fundamentales del Estado, amenazando la seguridad de todos los ciudadanos:

Quien por principio se conduce de modo desviado no ofrece garanta de un comportamiento personal; por ello, no puede ser tratado como ciudadano, sino debe ser combatido como enemigo. Esta guerra tiene lugar con un legtimo derecho de los ciudadanos, en su derecho a la seguridad; pero a diferencia de la pena, no es Derecho tambin respecto del que es penado, por el contrario, el enemigo es excluido190 JAKOBS seala que no es tarea fcil determinar quines son los enemigos pero s es posible:

Con toda certeza ser difcil determinar quines son exactamente los sujetos que deben incluirse en esta categora, pero no es imposible: quien se ha convertido a s mismo en una parte de estructuras criminales solidificadas, diluye la esperanza de que podr encontrarse un modus

JAKOBS, Gnther, La autocomprensin de la ciencia del Derecho penal ante los desafos del presente, en MUOZ CONDE, Francisco (coordinador de la versin espaola), La ciencia del derecho penal ante el cambio de milenio, Valencia, Tirant lo Blanch, 2004, p. 59.
188

La separacin entre ciudadanos y no-personas es la primera incompatibilidad que presenta el Derecho penal del enemigo con el modelo de Estado de Derecho. ZAFARRONI, Eugenio, El enemigo en el derecho penal, Buenos Aires, Ediar, 2006, p. 18.
189

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., p. 55.
190

111

vivendi comn a pesar de algunos hechos criminales aislados, hasta convertirla en una mera ilusin, precisamente, en una expectativa infinitamente contrafctica191

De esta manera, el fenmeno del Derecho penal del enemigo se va desarrollando en medio de la dicotoma y el discurso de la persona vrs. enemigo (no persona) y la dialctica de la libertad y la seguridad.

El trato desigual se justifica en razn de que el Estado se enfrenta con unos sujetos que resultan peligrosos para su propio sostenimiento toda vez que son individuos hostiles, que no actan conforme a Derecho y de los que no se tiene certeza de un comportamiento ajustado al orden jurdico:192

Cuando es evidente que el delincuente no puede prestar ninguna garanta cognitiva de su personalidad, el combate de la delincuencia y el combate de aqul son una misma cosa. Entonces ya no es persona, sino una fuente potencial de delincuencia, un enemigo. As sucede cuando el delincuente, bien en su conducta (en los delitos sexuales), bien en su medio de vida (la criminalidad econmica, el crimen organizado o la delincuencia relacionada con los estupefacientes), o bien a travs de su vinculacin a una organizacin (terrorismo, de nuevo el crimen organizado y la delincuencia de estupefacientes), se ha consagrado de modo tcito y duradero a la delincuencia. Este derecho penal de combate se caracteriza por un amplio adelantamiento de la punibilidad, sin que dicha ampliacin se vea

JAKOBS, Derecho penal del enemigo? Un estudio acerca de los presupuestos de su juricidad, en CANCIO MELI y FEIJOO SNCHEZ, cit., pp. 42-43.
191

APONTE, Alejandro, Derecho penal del enemigo o derecho penal del ciudadano? , Bogot, Temis, 2005, p. 27.
192

112

correspondida con una rebaja en la pena, y por una prdida de garantas procesales.193

Al ciudadano o persona se le considera y se le da el trato del Derecho penal liberal o democrtico, respetando todas las garantas penales mientras que al enemigo se le da un trato distinto, aplicndosele un rgimen jurdico disminuido en garantas que procura su pronta captura e inocuizacin o neutralizacin antes de que se materialice el peligro. Un Derecho de peligrosidad que niega la condicin de persona a esos individuos194 porque quien continuamente se comporta como Satn, al menos no podr ser tratado como persona en Derecho en lo que se refiere a la confianza de que cumplir con sus deberes, pues falta el apoyo cognitivo para ello.195

JAKOBS reconoce que la diferencia entre personasenemigos es la base fundamental de su discurso:

una personalidad real, que dirija la orientacin, no puede alcanzarse mediante meros postulados, sino que, al contrario, quien deba ser persona debe participar, y eso significa que debe hacer su parte, esto es, garantizar suficiente fidelidad al ordenamiento jurdico. Por consiguiente, la proposicin debe ser complementada: todo aquel que prometa de modo ms o
JAKOBS, Gnther, Personalidad y exclusin en Derecho penal, en MONTEALEGRE, Eduardo (coordinador), Libro homenaje al profesor Gnther Jakobs, El funcionalismo en derecho penal, Bogot, Universidad Externado de Colombia, 2003, pp. 86 y 87.
193

BOMPADRE, Francisco Mara, Enemigos ntimos (o sobre como ley el derecho penal a Carl Smith), en Derecho penal online (revista de doctrina y jurisprudencia en lnea), octubre (2004), consultado el 13 de febrero del 2009, disponible en www.derechopenalonline.com
194

JAKOBS, Gnther, La pena estatal: significado y finalidad, en JAKOBS, Gnther, POLAINO NAVARRETE, Miguel y LPEZ BETANCOUR, Eduardo, Funcin de la pena estatal y evolucin de la dogmtica post-finalistal (estudios de derecho penal funcionalista), Mxico, Porra, 2006, p. 53.
195

113

menos confiable fidelidad al ordenamiento jurdico tiene derecho a ser tratado como persona en Derecho. Quien no preste esta promesa de modo creble ser tendencialmente heteroadministrado; se le priva de derechos. Sus deberes siguen inclumes (aunque cognitivamente ya no se cuente con el cumplimiento del deber); de lo contrario no sera delincuente, en ausencia de infraccin de deber. En la medida en que se lo prive de derechos no es tratado por definicin- como persona en Derecho. ste es el ncleo de mis consideraciones: si se elimina este ncleo, mi tesis se derrumba; si se mantiene, todo lo dems slo afecta a cuestiones de detalle, no al principio.196

Para justificar esta posicin invoca a autores como ROUSSEAU sobre todo en su conocido Contrato Social y a HOBBES en el Leviatn197. Al primero porque para este filsofo el delito es muestra de rescisin del contrato social y por lo tanto quien lo cometa deja de ser miembro del Estado y se convierte en enemigo. Indica JAKOBS que esta posicin no es el mejor argumento para sostener la prdida de la calidad de persona, sobre todo porque no todos los delincuentes realmente son excluidos del Derecho y por el contrario, considera que en principio el Estado debe mantener al delincuente convencional dentro del sistema, pues ste tiene derecho a reconciliarse con la sociedad y adems tiene el deber de reparar el dao cometido. Acude entonces a HOBBES, para quien el delincuente mantiene su estado de ciudadano salvo cuando se trata de
JAKOBS, Derecho penal del enemigo? un estudio acerca de los presupuestos de la juridicidad, en CANCIO MELI y GMEZ-JARA DEZ, cit., p. 106.
196

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., pp. 27-34. Sobre el combate del Derecho penal del enemigo en la historia de la humanidad, POLAINO-ORTS, Miguel, Un paseo de varios siglos por el devenir histricofilosfico del derecho penal del enemigo, en MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo y CARO JOHN, Jos Antonio (editores), El sistema penal normativista en el mundo contemporneo. Libro homenaje al profesor Gnther Jakobs en su 70 aniversario, Bogot, Universidad Externado de Colombia, 2008, pp. 651-685.
197

114

delitos de alta traicin o rebelin. Tambin recurre a KANT con su modelo contractual para explicar la fundamentacin y la limitacin del poder del Estado y justifica la exclusin de aquellos que con su posicin amenazan a todos constantemente y se resisten a entrar al estado comunitario-legal:

Como acaba de citarse, en la posicin de Kant no se trata como persona a quien me amenaza constantemente, quien no se deja obligar a entrar en un estado ciudadano. De manera similar, Hobbes despersonaliza al reo de alta traicin; pues tambin ste niega por principio la constitucin existente. Por consiguiente, Hobbes y Kant conocen un Derecho penal del ciudadano contra personas que no delinquen de modo persistente, por principio- y un Derecho penal del enemigo contra quien se desva por principio; ste excluye, aqul deja inclume el status de persona. El Derecho penal del ciudadano es Derecho tambin en lo que se refiere al criminal; ste sigue siendo persona. Pero el Derecho penal del enemigo es Derecho en otro sentido. Ciertamente, el Estado tiene Derecho a procurarse seguridad frente a individuos que reinciden persistentemente en la comisin de delitos; a fin de cuentas, la custodia de seguridad es una institucin jurdica. Ms an: los ciudadanos tienen derecho a exigir del Estado que tome las medidas adecuadas, es decir, tienen un derecho a la seguridad.198

Definitivamente el anlisis de los conceptos de persona y enemigo es parte fundamental del planteamiento del autor pues tienen un protagonismo fundamental en su construccin jurdica y como analizaremos ms adelante, en esa misma medida la doctrina hace nfasis en el cuestionamiento a esas categoras.

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., pp. 32-33.
198

115

c) Autoexclusin del enemigo: una decisin libre y racional.

Para JAKOBS el enemigo libre, racional y voluntariamente se auto excluye como persona apartndose del Derecho de forma definitiva. El concepto de enemigo es potestativo porque quien no presta una mnima garanta cognitiva de comportamiento fiel al Derecho se excluye a s mismo.199 Por esa razn no hay motivo para tratarles como persona y se justifica un trato diferente al menos mientras no asegure un comportamiento distinto y sea sujeto de confianza.

Considera el autor que la exclusin de la calidad de persona de determinados individuos siempre se produce por su propia decisin autoexclusin- y en consecuencia, el sujeto siempre y por s mismo podr recuperar esa calidad, cambiando su comportamiento y asegurando de esa forma su fidelidad al Derecho. Por supuesto, la sociedad es la que decide quines estn incluidos y quines excluidos, pero no lo hace en abstracto sino desde la realidad cotidiana y la praxis200.

La actitud irrespetuosa, beligerante y conflictiva constituye su declaratoria de enemistad que lo convierte en una fuerte de peligro para la estabilidad de la estructura social. Esa auto despersonalizacin convierte al sujeto en enemigo ante el peligro que representa y justifica la disminucin de garantas, el adelanto de la punibilidad as como la imposicin de sanciones o medidas de seguridad ms graves:

199

JAKOBS, Personalidad y exclusin en el Derecho penal, cit., p. 90.

JAKOBS, Derecho penal del enemigo? Un estudio acerca de los presupuestos de su juridicidad, en CANCIO MELI y GMEZ JARA-DIEZ, cit., pp. 106-107.
200

116

Por lo tanto, el Derecho penal conoce dos polos o tendencias de sus regulaciones. Por un lado, el trato con el ciudadano, en el que se espera hasta que ste exterioriza su hecho para reaccionar, con el fin de confirmar la estructura normativa de la sociedad, y por otro, el trato con el enemigo, que es interceptado muy pronto en el estadio previo y al que se le combate por su peligrosidad. Un ejemplo del primer tipo lo puede constituir el trato dado a un homicida, quien si acta en autora individual slo comienza a ser punible si se dispone inmediatamente a realizar el tipo un ejemplo del segundo puede ser el trato dado al cabecilla y hombre de atrs (con independencia de qu es lo que eso sea) de una asociacin terrorista, al que alcanza una pena slo levemente reducida que la que corresponde al autor de una tentativa de homicidio ya cuando funda la asociacin o lleva a cabo actividades dentro de sta. Es decir, eventualmente aos antes de un hecho previsto con mayor o menor vaguedad. Materialmente cabe pensar que se trata de una custodia de seguridad anticipada que se denomina pena201.

De la misma manera, esa decisin libre y voluntaria torna absurdo, innecesario, imprudente e inadecuado cualquier intento de resocializacin o reinsercin del enemigo a la comunidad, pues ha sido su declarado enfado y notoria molestia lo que le ha hecho apartarse del Derecho y colocarse del otro lado ante lo que el Estado se ve obligado a ejercer violencia muda contra el enemigo; no hay comunicacin con l. El enemigo no forma parte de la vida social, es tratado como una bestia salvaje.202
JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., pp. 43-44.
201

JAKOBS, Gnther, citado por FAKHOURI GMEZ, Yamila, Primera sesin: Derecho penal del enemigo? Informe de la discusin, en CANCIO MELI y FEIJOO SNCHEZ, Teora funcional de la pena y de la culpabilidad. Seminario con Gnther Jakobs en la UAM, Madrid, Arazandi, 2008, p. 90.
202

117

d) Derecho a la seguridad.

El Derecho penal del enemigo responde al desplazamiento de la demanda social del Derecho penal como un mecanismo de proteccin mediante el ejercicio de una actividad punitiva ms eficiente y el auxilio estatal a travs de la actividad policial y represiva203.

El Derecho penal del enemigo surge de manera paralela a una reinterpretacin del derecho a la seguridad que en la sociedad contempornea repentinamente se comprende como un super derecho estatal para la proteccin de la colectividad y del propio Estado. 204

Desde esta nueva concepcin del derecho a la seguridad, surge la idea de la Constitucin Poltica y las leyes como instrumentos de lucha o combate, contra el delincuente y especialmente contra el enemigo.205

3.- Sobre la finalidad de la pena y las caractersticas del Derecho penal del enemigo.

En la concepcin de JAKOBS, como se anot, el Derecho penal del enemigo se dirige a combatir a aquellos sujetos que se han autoexcluido de la
GARLAND, David, La cultura del control. Crimen y orden social en la sociedad contempornea, Barcelona, Gedisa, 2005, pp. 19-49.
203

CHIRINO SNCHEZ, Alfredo, El retorno a los delitos de peligro Un camino posible hacia el derecho penal del enemigo?, en LLOBET RODRGUEZ, Javier (compilador), Justicia Penal y Estado de derecho. Homenaje a Francisco Castillo Gonzlez, San Jos, Jurdica Continental, 2007, p. 167.
204

HASSEMER, Winfried, Crtica al derecho penal de hoy, Bogot, Universidad Externado de Colombia, Primera reimpresin, 2001, pp. 47-49.
205

118

proteccin del Derecho penal de los ciudadanos al no ofrecer una seguridad cognitiva de comportarse conforme al ordenamiento jurdico sino que por principio presentan un comportamiento desviado, amenazador y destructivo del Estado y la sociedad y que por lo tanto se hace necesario aprehender cuanto antes y encerrar por el mayor tiempo posible, pues la crcel es la mejor manera como puede prevenirse o neutralizarse el peligro que representan.

A los enemigos se les reprime ms por lo que son o parecen ser- que por el hecho cometido. Por esta razn desde el Derecho penal del enemigo la gravedad de la sancin penal se impone sin considerar el adelantamiento de la punibilidad y ms que por el hecho se fija en funcin de la forma de vida, tendencias o inclinaciones del enemigo, en tanto manifestacin de un peligro grave.

Contra los enemigos el sistema procura la neutralizacin y control mediante la pena ms extensa posible y frente a ellos el Derecho penal muta porque ya no defiende la vigencia del ordenamiento jurdico sino que acta para garantizar la seguridad frente a un riesgo206.

El Derecho penal del enemigo atiende la creciente ansiedad colectiva de mayor control y represin penal. Se convierte as el Derecho penal en un instrumento de lucha o en una afilada arma:

Violencia, riesgo y amenaza constituyen hoy fenmenos centrales de la percepcin social. La seguridad ciudadana hace su carrera como bien jurdico y alimenta una creciente industria de la seguridad. Luego del

JAKOBS, Terroristas como personas en derecho?, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., pp. 86-87.
206

119

terrorismo y del trfico internacional de estupefacientes, aparece ahora el as llamado crimen organizado, ya introducido con una abreviatura, C.O., como tercer signo ominoso, presentado por los expertos policiales como una amenaza y acompaado por la afirmacin de que el derecho penal y el derecho procesal penal deberan adecuarse a los requerimientos de una lucha efectiva, y que un trabajo policial amplio y orientado de la opinin pblica podra y debera apoyar la lucha por la represin del C.O.: aumento de la disposicin a formular denuncia, desprecio del C.O. por parte de la sociedad, comprensin por parte de la poblacin frente a las redadas y nuevas medidas de investigacin Incluso la idea de prevencin pierde su resabio de terapia individual o social y se consolida como un instrumento efectivo y altamente intervencionista de la poltica frente a la violencia y el delito. La sociedad, amenazada por la violencia y el delito, se ve puesta contra la pared. En su percepcin, ella no se puede dar el lujo de un derecho penal entendido como proteccin de la libertad, como Carta Magna del delincuente, lo necesita como Carta Magna del ciudadano, como arsenal de lucha efectiva contra el delito y represin de la violencia. El delincuente se convierte tendencialmente en enemigo, y el derecho penal en derecho penal del enemigo207

a) Del control, la inocuizacin y neutralizacin del enemigo como finalidad de la pena.

207

HASSEMER, Crtica al derecho penal de hoy, cit., pp. 47-49.

120

En el Derecho penal del ciudadano, la funcin manifiesta de la pena es la contradiccin, en el derecho penal del enemigo la eliminacin de un peligro
208

Tratndose de los enemigos la pena renuncia a su finalidad ordinaria y busca otro objetivo: su inocuizacin o incapacitacin en funcin de alcanzar la seguridad cognitiva.209

A travs del Derecho penal del enemigo se busca la exclusin del degradado de persona a no persona, enemigo o fuente de peligro210, controlando de esa manera a estos individuos, porque a ellos a travs de la coaccin hay que impedirles que destruyan el ordenamiento jurdico y social. Esta necesidad urgente es la que justifica el endurecimiento y aumento de las penas hasta donde sea posible y la aplicacin de la custodia de seguridad u otras sanciones o medidas:

la finalidad de la privacin de libertad en el delincuente de evidente peligrosidad, como, por ejemplo, en el caso del terrorista, es distinta de la que concurre respecto de un delincuente cuya ulterior peligrosidad no muestre un grado de evidencia similar La transposicin de este modelo no es suficiente en el caso de adversarios cuya actitud es por principio hostil y que son activos, es decir, entre otros, el caso de los terroristas. Pues con
JAKOBS, Gnther, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., p. 54.
208 209

GRACIA MARTN, El horizonte del finalismo, cit., pp. 104-106.

Expone el autor que el Estado ha de procurar la vigencia real del Derecho y que cuando un individuo con su comportamiento hace que no pueda presumirse su fidelidad al ordenamiento jurdico, muta de persona a fuente de peligro y como tal en un enemigo. As en JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., pp. 66 y 67.
210

121

completa independencia de la cuestin de cul es la culpabilidad al menos de aquel terrorista que fue socializado en una cultura hostil a la aqu existente en el caso de todo terrorista (como respecto de todo enemigo) de lo que tambin se trata es de compensar un dficit ya existente de seguridad cognitiva. Sea como sea que esto se produce, en todo caso, lo que es seguro es que no suceder en un discurso libre, sino cambiando al propio terrorista, o, ms bien, sus circunstancias vitales, bajo coaccin, en orden a alcanzar tal finalidad, y la aplicacin de la coaccin para cambiar la vida de otro es incompatible por definicin con su reconocimiento como persona, en la medida en que se use la coaccin. Desde el punto de vista prctico, lo ms relevante ser el aseguramiento frente al autor, bien a travs de una custodia de seguridad identificada como tal, bien mediante una pena privativa de libertad que garantice el aseguramiento, es decir, que sea

correspondientemente extensa. Esto ltimo es una de las razones de las elevadas penas que se amenazan contra la fundacin de una asociacin terrorista; estas penas no pueden explicarse a travs de aquello que ya ha sucedido se ha afectado a la seguridad pblica, pero hasta el momento no se puso en marcha una lesin-, sino slo con base en el peligro existente El Derecho penal del ciudadano, la garanta de la vigencia del Derecho, muta para convertirse en ahora viene el trmino anatomizado- Derecho penal de Enemigo, en defensa frente a un riesgo211

La exclusin o inocuizacin es el mecanismo de proteccin jurdica y fsica que busca y utiliza el Derecho penal del enemigo y se procura a travs de diferentes recursos, tcnicas o estrategias que permiten identificar finalmente nuestro objeto de estudio. El objetivo de exclusin e inocuizacin en general es

JAKOBS, Gnther, Terroristas como personas en Derecho?, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., pp. 69-74.
211

122

compartido por la poltica criminal del control212, desde la expansin del Derecho penal y el Derecho penal simblico al Neopunitivismo213. De hecho la doctrina describe al Derecho penal del enemigo como fruto de la simbiosis de las ltimas corrientes de la poltica criminal:

El recurso al Derecho penal no slo aparece como instrumento para producir tranquilidad mediante el mero acto de promulgacin de normas evidentemente destinadas a no ser aplicadas, sino que, en segundo lugar, tambin existen procesos de criminalizacin a la antigua usanza, es decir, la introduccin de normas penales nuevas con la intencin de promover su efectiva aplicacin con toda decisin, es decir, procesos que conducen a normas penales nuevas que s son aplicadas o al endurecimiento de las penas para normas ya existentesel Derecho penal simblico no slo identifica un determinado hecho sino tambin (o, sobre todo) a un especfico tipo de autor, quien es definido no como igual, sino como otro. Es decir, que la existencia de la norma penal dejado de lado las estrategias a corto plazo de
Sobre la base ideolgica de la inocuizacin, con claridad expone Silva Snchez que responde por un lado al desencanto con la finalidad tradicional de la pena, la resocializacin y por otro, ante la elevadsima sensibilidad de la sociedad actual al riesgo y la obsesin por la seguridad. SILVA SNCHEZ, Jess Mara, El retorno de la inocuizacin. El caso de las reacciones jurdico-penales frente a los delincuentes sexuales violentos, en Estudios de Derecho Penal, Lima, Grijley, 2000, pp. 134-160.
212

CANCIO MELI inicialmente as lo describe sin embargo actualmente considera que ms que la combinacin del Neopunitivismo y el Derecho penal simblico el Derecho penal del enemigo constituye la evolucin sinttica de esas dos lneas de desarrollo. (CANCIO MELI, Manuel, Derecho penal del enemigo: contexto poltico-criminal y concepto terico. Algunas tesis sobre la construccin de Gnther Jakobs , en CANCIO MELI y FEIJOO SNCHEZ, Teora funcional de la pena y de la culpabilidad. Seminario con Gnther Jakobs en la UAM, Madrid, Arazandi, 2008, p. 80). Sobre la funcin simblica del Derecho penal como un mecanismo para general confianza en la poblacin, POLAINO NAVARRETE, Miguel, Derecho penal. Parte general.
213

Fundamentos cientficos del derecho penal, Barcelona, Bosch, 2008, 6 edicin, pp. 142-145. Sobre las tcnicas compartidas entre el Neopunitivismo y el Derecho penal del enemigo y la conversin de meros indicios de culpabilidad en presunciones de derecho de peligrosidad criminal, FEIJOO SANCHEZ, Bernardo, El derecho penal del enemigo y el Estado democrtico de Derecho, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 1, p. 829.

123

mercadotecnia de los agentes polticos- persigue la construccin de una determinada imagen de la identidad social mediante la definicin de los autores como otros, como no partcipes de esa identidad. Y parece claro que para ello tambin son necesarios los trazos vigorosos de un punitivismo exacerbado, en escalada, cuando la conducta en cuestin ya se hallaba amenazada de pena. Por lo tanto, el Derecho penal simblico y el punitivismo mantienen una relacin fraternal. A continuacin puede examinarse lo que surge de su unin: el Derecho penal del enemigo.214

Tratndose de los enemigos ms que imponer una pena solo interesa neutralizar, excluir o eliminarles porque para seguridad de todos es necesario su control215. Con el enemigo no hay comunicacin ni se entra en contradiccin en el sentido de que se anteponga la vigencia de la norma- sino que la pena es mera coaccin fsica, sin mayor significado o finalidad.216

Para un importante sector de la doctrina, incluido el propio JAKOBS217, el mejor y ms claro ejemplo de lo que hasta ahora ha sido la mxima expresin
CANCIO MELI, Manuel, De nuevo: Derecho penal del enemigo?, cit., pp. 99110. En el mismo sentido, destacando la carga gentica del Neopunitivismo (aumento de las penas para el control de la criminalidad) y del Derecho penal simblico (derecho penal como mecanismo de identificacin social) en el Derecho penal del enemigo, CANCIO MELI, y FEIJOO SNCHEZ, Prevenir riesgos o confirmar normas? La teora funcional de la pena de Gnther Jakobs, cit., pp. 66-67.
214

JAKOBS, Terroristas como personas en derechos?, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., V. 2, p. 85.
215

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y POLAINO NAVARRETE, cit., pp. 30-31, 45; EL MISMO , Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., pp. 54-55.
216

Si bien el trato con el enemigo es guerra, se trata de una guerra estrechamente delimitada. Si el enemigo incrementa su peligrosidad, sin embargo, tambin aumentar su despersonalizacin; los prisioneros de Guantnamo son un ejemplo de la prdida de lmites de esta guerra, JAKOBS, La pena estatal: significado, cit., pp. 175-176. Valga sealar que el autor se ha mostrado partidario de situaciones como las de Guantnamo dentro del contexto de guerra contra el terrorismo y siempre que sea por un tiempo limitado, as extern su opinin al respecto en el Seminario en
217

124

del Derecho penal del enemigo lo encontramos en las jaulas de Guantnamo218, mas cabe cuestionarse si realmente esa situacin no es ms bien una verdadera guerra no reconocida como tal para evadir las obligaciones propias del Derecho internacional humanitario. Es cierto que en Estados Unidos de Norte Amrica se ha generado todo una poltica criminal del control y la exclusin y que tratndose de determinados individuos se aplica un rgimen de excepcin tpico de lo que denominamos un Derecho penal del enemigo. Pero en relacin con la invasin a Afganistn e Irak, es claro que se trata de un enfrentamiento tpico de guerra donde al enemigo no se le reconoce jurdicamente como tal para disminuir sus garantas, de manera que, paradjicamente parece que, a tpicos ciudadanos se les da un trato de enemigos y a los enemigos no se les trata como tales, en ambos casos en funcin de extender los mecanismos de control y disminuir garantas.

b) Sobre las principales caractersticas del Derecho penal del enemigo.

que particip en el 2007 en la Universidad Autnoma de Madrid, (CANCIO MELI y FEIJOO SNCHEZ, Teora funcional de la pena, cit., p. 93). El ejemplo ms grfico de la cultura de la emergencia, en su contempornea versin de gestin del control social del enemigo, es la imagen de los prisioneros de Guantnamo, donde desde enero de 2002 se hacina en condiciones inhumanas, pero espectacularizadas, con la intencin para transmitir mensajes de seguridad y al tiempo- de alarma, ms de seiscientas personas sin rostro de diversas nacionalidades (entre ellos el espaol H.A. AHMED), es una situacin de no-Derecho, en una zona ajena a la legalidad, sin acusacin formal, sin derecho de defensa, sin plazos, sin control judicial, sin estatuto de reclusos ni de prisioneros de guerra, reducidos a una condicin subhumana de no-personas. Todo este relatorio de rasgos de la nueva economa del control social, intersecada con soluciones propias de la cultura de la emergencia, evidencia que el actual modelo va a generar mayores niveles de conflictividad social, de exclusin social y de recorte de las libertades. Mucho ms dudoso es que vaya a generar ms seguridad, (BRANDARIZ GARCA, Jos ngel, Itinerarios de evolucin del sistema penal como mecanismo de control social en las sociedades contemporneas, en FARALDO CABANA, Patricia (directora), Nuevos retos del derecho penal en la era de la globalizacin, Valencia, Tirant lo Blanch, 2004, pp. 59-60). En el mismo sentido, SCHEERER, Sebastin, BHM, Mara Laura y VQUEZ, Carolina, Seis preguntas y cinco respuestas sobre el derecho penal del enemigo, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 2, pp. 918-929.
218

125

El Derecho penal del enemigo es

radicalmente anticipado,

desproporcionadamente severo y dotado de un acompaamiento procesal que recorta el estatuto procesal ciudadano219. As lo describe la doctrina siguiendo las orientaciones del propio JAKOBS, que apunta tres aspectos como los rasgos ms tpicos o caractersticos del Derecho penal del enemigo: el adelantamiento de la punibilidad, la desproporcionalidad de las penas y la disminucin de garantas.220

b.1) El adelantamiento de la punibilidad:

Desde el Derecho penal del enemigo se pretende evitar hechos futuros y en consecuencia, actos que desde el Derecho penal liberal podran calificarse como meramente preparatorios y no punibles para el Derecho penal del enemigo s son reprochables y ameritan la intervencin estatal. Y es que como lo explican CANCIO MELI y FEIJOO SNCHEZ la perspectiva del Derecho penal del enemigo es diferente que la del Derecho penal liberal pues mientras ste acta en retrospectiva (el punto de referencia es un hecho acontecido en el

CANCIO MELI, Manuel, Derecho penal del enemigo: contexto poltico criminal y concepto terico. Algunas tesis sobre la construccin de Gunter Jakobs, en CANCIO MELI y FEIJOO SNCHEZ, Teora funcional de la pena y de la culpabilidad. Seminario con Gnther Jakobs en la UAM, Madrid, Arazandi, 2008, p.73.
219

JAKOBS, Personalidad y exclusin en Derecho penal, cit., pp. 86 y 87. En el mismo sentido pero desde otra clasificacin, para CHIRINO las observaciones para encontrar los ingredientes del Derecho penal mnimo puede hacerse desde diferentes niveles: a) En la determinacin de los tipos penales (anticipacin de la punibilidad y delitos de peligro), b) En la determinacin de la sancin penal por parte del legislador (no en funcin del hecho cometido y el objetivo de resocializacin, sino atendiendo la peligrosidad del sujeto), c) En la limitacin de derecho con fines preventivos (sin el lmite de la culpabilidad y en funcin de cualquier remoto riesgo) y d) Desde la configuracin del proceso penal (construccin del proceso no como un lmite al poder punitivo sino como un instrumento de lucha, acompaado por el deterioro de garantas procesales y un vaciamiento del contenido de derechos y libertades constitucionales, (CHIRINO SNCHEZ, Alfredo, El retorno a los delitos de peligro Un camino posible hacia el derecho penal del enemigo?, cit., p. 147).
220

126

pasado que se debe sancionar) el Derecho penal del enemigo tiene una dinmica prospectiva (hacia el futuro previene situaciones de riesgo).221

Para JAKOBS la evolucin de la punicin de los actos preparatorios delictivos tratndose de cierto tipo de delincuencia es necesaria, como por ejemplo la punicin de la constitucin de una asociacin criminal o terrorista, donde no se considera el dao a la vigencia de la norma sino la magnitud del dao venidero222. Y es que para el autor, ante individuos que por principio y peligrosamente combaten el Estado no hay razn para actuar hasta que se sufra los efectos de ese ataque. En esos casos, por el contrario, en beneficio de la seguridad de todos se considera razonable y necesaria la intervencin anticipada del Estado y en funcin de ello se adelanta la punibilidad de determinadas acciones.

b.2) La desproporcionalidad de las penas:

Adems de la anticipacin en la punibilidad encontramos la existencia de penas excesivamente altas en funcin de asegurar la exclusin y el control por el mayor tiempo posible del enemigo.

Debe destacarse que desde el Derecho penal del enemigo la anticipacin de la punicin -a pesar del grado del itercriminis- no es atendida al momento de la imposicin de la pena pues se castiga prcticamente con la misma gravedad que un hecho consumado, ya que desde la determinacin legislativa de la pena

CANCIO MELI y FEIJOO SNCHEZ, Prevenir riesgos o confirmar normas? Teora funcional de la pena de Gnther Jakobs, cit., p. 61.
221

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., pp. 109-111.
222

127

es comn equiparar meros actos preparatorios a tpicos actos ejecutivos223. Por otro lado es comn encontrar la imposicin de medidas de custodia y medidas de seguridad a travs de la prolongacin del encierro una vez cumplida la pena o mediante el control del individuo una vez que ha egresado de prisin. Penas altas, medidas de custodia y seguridad se imponen para prevenir las situaciones de riesgo y atender el dficit de seguridad cognitiva de los enemigos:

Desde el punto de vista prctico, lo ms relevante ser el aseguramiento frente al autor, bien a travs de una custodia de seguridad identificada como tal, bien mediante una pena privativa de libertad que garantice el aseguramiento, es decir, que sea correspondientemente extensa. 224

b.3) La reduccin de garantas procesales contra los enemigos:

Tratndose de enemigos es comn que se extiendan los periodos de prisin preventiva, la incomunicacin del detenido, la intervencin de comunicaciones, investigaciones secretas, agentes encubiertos, etc., en general la flexibilizacin o reduccin de las garantas procesales225. Frente a una persona el disminuir las garantas no es vlido pero si es contra el enemigo es legtimo y necesario, primero porque con su comportamiento ha renunciado a su condicin de persona y adems porque se trata de resolver situaciones de

GONZLEZ CUSSAC, Jos Luis, El renacimiento del pensamiento totalitario en el seno del estado de Derecho: la doctrina del derecho penal del enemigo , cit.,, p. 67.
223

JAKOBS, Terroristas como personas en derecho?, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., pp. 109-111.
224

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y POLAINO NAVARRETE, cit., p. 45.
225

128

peligro que como tales deben ser atendidas bajo la nuda coaccin226 y con la mayor anticipacin posible.

Para CANCIO MELI y FEIJOO SNCHEZ debe adicionarse una cuarta caracterstica: la funcin de identificar mediante la exclusin a una determinada categora de sujetos y la orientacin de la regulacin al Derecho penal de autor227. En realidad no compartimos esta propuesta porque aunque efectivamente es cierto consideramos que ms que caractersticas son efectos, porque una regulacin que da un trato diferente a un grupo de sujetos permite terminar reuniendo e identificando a los mismos desde la exclusin y porque una normativa que no castiga hechos sino que previene situaciones constituye un claro ejemplo de Derecho penal de autor y esa caracterstica se deduce desde el adelantamiento de la punibilidad. Otros rasgos que s consideremos que deben destacarse como tales son:

b.4) Invocacin al derecho de la seguridad y proteccin de las vctimas como mecanismo de justificacin.

El Derecho penal del enemigo se justifica en la necesidad de garantizar el derecho a la seguridad del colectivo social y del Estado para su permanencia-, amparndose, igual que muchas de las propuestas de la poltica criminal de la sociedad contempornea, en un movimiento de reivindicacin y proteccin de la vctima228, con una respuesta punitiva ms efectiva y ms drstica, a tal grado

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., pp. 113, 114.
226

CANCIO MELI, y FEIJOO SNCHEZ, Prevenir riesgos o confirmar normas? Teora funcional de la pena de Gnther Jakobs, cit., pp. 66-67.
227

Respecto a la irrupcin de las vctimas en Espaa y su intervencin directa en los espacios de la opinin pblica y en los procesos de creacin de las leyes, TAPIA GMEZ, Ariel Alejandro, Despus del 11-M: la gobernanza de las vctimas. Modelo europeo de poltica victimal?, en
228

129

que muchas de las tpicas leyes de emergencia, cuando no hacen referencia a trminos militares combate, lucha, etc.,- en muchos casos se denominan con el nombre de conocidas vctimas229 -sobre todo las reformas en materia de delitos sexuales-.

Y es que el Derecho penal del enemigo es defendido por un discurso poltico que como base ideolgica invoca al orden, la seguridad colectiva y estatal- y la necesaria proteccin de las vctimas, fortaleciendo el poder policial para garantizar un mayor control tanto del delito como de cualquier movimiento de disidencia.230

Mientras que en los orgenes del ius puniendi se propone como postulado fundamental la neutralizacin de la vctima ahora la situacin se invierte y se procura su total protagonismo y la preponderancia de sus intereses231. La participacin de la vctima es de tal envergadura que en los procesos de
BHN, Mara Laura y GUTIRREZ, Mariano, Polticas de seguridad. Peligros y desafos para la criminologa del nuevo siglo, Ciudad Autnoma de Buenos Aires, editores del Puerto, 2007, pp. 141-171. Sobre el juego poltica a favor de la vctima, la inapropiada conceptualizacin de comprender cualquier derecho a favor del delincuente como un irrespeto o perjuicio para la vctima y sobre el nuevo significado colectivo de ser vctima y la reelaboracin de la relacin entre vctima individual, vctima simblica, sistema de justicia penal y control del delito. GARLAND, La cultura del control, cit., pp. 19-35, 67-47. En el mismo sentido y sobre el trnsito del paradigma del auxilio del autor mal socializado al de la proteccin de la vctima inocente de la criminalidad, HASSEMER, Winfried, El derecho penal del Estado de derecho en los tiempos del terrorismo, en REYNA ALFARO y CUARESMA TERN, Derecho penal y Estado de derecho. Reflexiones sobre la tensin entre riesgos y seguridad, Buenos Aires, Euros editores, 2008, pp. 184. Por ejemplo la ley Megan (Megans Law) en el Estado de California as como el resto de leyes de esa naturaleza surgidas en los Estados Unidos de Norteamrica. Al respecto, ROBLES PLANAS, Ricardo, Sexual predators: estrategias y lmites del Derecho penal de la peligrosidad, en Indret, N 4 /2007, p. 12, disponible en www.indret.com
229

CHIRINO SNCHEZ, Alfredo, El retorno a los delitos de peligro. Un camino posible hacia el derecho penal del enemigo, cit., p. 159.
230 231

GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio, Criminologa. Una introduccin a sus fundamentos

tericos, 6 edicin, Valencia, Tirant lo Blanch, 2007, pp. 684-687.

130

formacin y consulta de leyes se da ms importancia a la opinin de los grupos de vctimas que a las recomendaciones de tcnicos o expertos en materia penal o penitenciaria232, sobre todo en asuntos de terrorismo y delitos sexuales donde las vctimas ante el temor y el dolor que les embarga exigen penas ms severas, ms encierro y la expansin de los mecanismos de control social formal.

b.5) La existencia de un subsistema penitenciario233.

Las normas del Derecho penal del enemigo en funcin de alcanzar su peculiar finalidad de la sancin terminan estableciendo un rgimen penitenciario paralelo al ordinario que podramos denominar como Derecho penitenciario del enemigo. Un rgimen de ejecucin diferenciado para determinado tipo de autores delictivos, que al igual que el Derecho penal del enemigo, genera una desigualdad sin justificacin razonable234.

Desde el Derecho penal del enemigo se renuncia a las finalidades de prevencin especial positiva normalmente asignadas a la pena235 y se procura la neutralizacin, exclusin e inocuizacin del enemigo por lo que el cumplimiento de esas penas se ve sometido a una dinmica diferente y a reglas

DIEZ RIPOLLS, Jos Luis, La racionalidad de las leyes penales. Prctica y teora, Madrid, Trotta, 2003, pp. 28-37.
232

Algn sector de la doctrina comienza a destacar como nosotros esta caracterstica como un elemento caracterstico del Derecho penal del enemigo. (CALLEGARI y REINDOLFF DA MOTTA, Estado y poltica criminal: la contaminacin del derecho penal ordinario por el derecho penal del enemigo o la tercera velocidad del derecho penal, cit., pp. 189-200).
233

La doctrina destaca precisamente ese trato diferenciado e injustificado como la caracterstica ms destacada del Derecho penal del enemigo. (FLAVIO GOMES y BIANCHINI, Derecho penal del enemigo y los enemigos del derecho penal, cit., pp. 971-972).
234

As lo consideramos porque el encierro del individuo por largos periodos y sin derecho prcticamente a permisos ni beneficios, hace materialmente posible cualquier objetivo y posibilidad de resocializacin o reinsercin.
235

131

distintas. Su objetivo tiene repercusin directa sobre la materia penitenciaria pues el rigor represin dura236 y mera coaccin- se impone como la caracterstica de un rgimen penitenciario ideado para atender, asegurar y prolongar la ejecucin de las sanciones impuestas a los enemigos, al menos mientras no se transformen o conviertan en nuestros amigos o ciudadanos fieles.

De esta manera completamos la definicin conceptual citada en la primera parte de este apartado, para concluir que el Derecho penal del enemigo es un conjunto de normas y reglas jurdicas diseadas para garantizar la seguridad del colectivo social justificado normalmente en la proteccin de las vctimas- y del propio Estado, controlando a determinados sujetos

considerados una fuente de peligro, mediante la reduccin de las garantas penales y procesales para facilitar su aprehensin anticipada y su sometimiento a un encierro por el mayor tiempo posible y bajo condiciones ms gravosas de ejecucin.

4.- El Derecho penal del enemigo: retoo genuino de la poltica criminal del control en la sociedad contempornea. Para comprender la gnesis del Derecho penal del enemigo es importante volver la vista a la sociedad contempornea, la sociedad en la que vivimos. Recordemos que el propio JAKOBS seala que l no ha inventado las caracterizaciones del Derecho penal del enemigo sino que solo ha realizado una tarea descriptiva derivando los rasgos de esta estrategia del estudio y anlisis de una serie de leyes normalmente denominadas como de lucha o

GARCA ARN, La ejecucin penitenciaria en una sociedad cambiante: hacia un nuevo modelo, cit., pp. 5-14.
236

132

combate y de otros preceptos legales diseados todos para enfrentar un problema real: la existencia de una serie de individuos que se enfrentan y combaten el Estado y ponen en peligro nuestra sociedad. 237

El Derecho penal del enemigo es uno de los mecanismos diseados para atender y satisfacer la demanda pblica de mayor seguridad, control, encierro, castigo, represin y prolongacin de la reclusin ante el sentimiento en el colectivo social de que los delincuentes no reciben suficiente castigo o que no son debidamente controlados. Demandas de una respuesta inmediata y urgente de un control punitivo238 ms efectivo que se incrementa normalmente ante la
JAKOBS, Derecho penal del enemigo? Un estudio acerca de los presupuestos de la juridicidad , en CANCI MELI, y GMEZ-JARA DEZ, cit., 2006, p. 105.
237

Un ejemplo de la percepcin la sociedad la inseguridad ciudadana como el principal problema que sufre el Estado, podemos observarlo en la siguiente editorial publicado en uno de los principales peridico de circulacin nacional en Costa Rica: El desafo de la inseguridad ciudadana exige un elevado grado de responsabilidad y capacidad. En este campo el Gobierno debe procurar un gran encuentro nacional generador de confianza hacemos hincapi en los resultados de dicha encuesta sobre la preocupacin central de los ciudadanos: la inseguridad ciudadana. En esta materia principal, el pas ha retrocedido o, mejor dicho, la inseguridad ciudadana sigue su marcha ascendente, al punto que el costo de la vida, referente primordial de estas investigaciones sociales, ha pasado a segundo lugar. Bien est que el Gobierno y la Asamblea Legislativa se sientan estimulados por las buenas notas, pero mejor se sentira el pas si el desafo de la delincuencia y la criminalidad se enfrente con singular esfuerzo, capacidad de iniciativa, talento, experiencia, espritu de unidad y acopio de recursos tcnicos y financieros. Los datos angustian a toda la gente. Casi una tercera parte de la poblacin (el 27%), segn informamos el lunes pasado, est hondamente preocupada por la inseguridad ciudadana. En setiembre anterior, aquel porcentaje era del 16%. La preocupacin embarga a todos los sectores del pas, sin acepcin de gnero, estatus econmico o escolaridad. Por otra parte, el Organismo de Investigacin Judicial (OIJ) inform de que el nmero de homicidios en el 2008 fue el ms elevado en la historia del pas. Las cifras correspondientes al consumo de drogas desvelan, por otra parte, a todas las comunidades del pas por el auge de la distribucin y por su impacto en la violencia y en la criminalidad. Esta es una tarea del Estado y especficamente del Ministerio de Seguridad Pblica No hay tiempo para las pendencias, para la superficialidad o los aspectos accesorios, mxime en cuestiones determinantes en el orden social, que, adems, prologan sus efectos dainos en el futuro del pas. En el campo de la seguridad ciudadana, aunque el tiempo poltico sea exiguo, la responsabilidad, la seriedad, la capacidad, el buen juicio, el liderazgo y la labor en equipo pueden ganar buenas batallas a la criminalidad y a la violencia. La encuesta de Unimer que comentamos abunda en retos impostergables, a los que la actual crisis econmica les confiere una atencin permanente, La gran preocupacin, Editorial, en La Nacin, Costa Rica, 13 de febrero del 2009, Costa Rica, disponible en www.nacion.com. En el mismo sentido, un ambiente donde el desafo principal, con la pobreza y la actual crisis financiera, es la inseguridad de bienes y personas. Un factor de inseguridad, Editorial, en La Nacin, Costa Rica, 1 de diciembre del 2008, disponible en www.nacin.com
238

133

existencia de casos aislados pero altamente notorios, donde es comn encontrar un individuo predatorio, una vctima indefensala mayora de las veces menor de edad- y una agresin previo fracaso o fallo del sistema de justicia penal239. Situaciones excepcionales que generan una reaccin social que desde la sociologa permite identificar la estructura de los miedos y las culpas de la clase media y los valores de los medios de comunicacin240, con la ventaja para los polticos de que su atencin les permite desviar o evitar la discusin de problemas ms graves de la seguridad social y de mayor conflictividad, sin resolverse tampoco el problema de inseguridad ciudadana pues solo se combate los efectos de la delincuencia pero no sus causas.241 La identificacin y el combate del enemigo es parte de la criminologa del otro, como la denomina GARLAND- y surge dentro de la oferta de la clase poltica del endurecimiento del control social y de mayor efectividad del poder punitivo.

Reciente y muy grfico de este fenmeno en la sociedad espaola es la propuesta de reforma en materia de delitos sexuales que se presenta en el ao 2008 ante el conocido caso del abuso sexual y asesinato de la nia Mari Luz por un presunto agresor que tena pendiente una pena de prisin. En el 2009, luego de la desaparicin y el supuesto homicidio de una joven en Sevilla, se empieza a producir un movimiento que solicita un referndum para la aprobacin de la pena perpetua para este tipo de delincuencia al amparo del lema Todos somos Marta, sealndose que en esta lucha, salvo recuperar a los hijos asesinados, todo es posible. Dos das despus de una marcha en la Plaza Mayor de Madrid, uno de los principales partidos polticos anunciaba que tena listo un proyecto de ley para aumentar las penas para el caso de homicidios contra menores de edad (informacin disponible en www.elpais.com, 21 de febrero del 2009).
239

Sobre la conversin de la criminalidad en espectculo y la multiplicacin del miedo, FERRAJOLI, Democracia y garantismo, cit., p. 256.
240

GARLAND, David, La cultura del control, op.cit., pp. 188, 239-240. En el mismo sentido, seala DIEZ RIPOLLS que este tipo de medidas es solo un mecanismo que permite una cortina de humo para no atender problemas de mayor complejidad como el desmantelamiento del Estado de bienestar, el sentimiento de la complejidad y constante transformacin mundial o fenmenos sociales que dificultan a la clase media el acceso a un proyecto de vida viable y sostenible ante la precariedad laboral, el deterioro de servicios bsicos como salud y educacin o la dificultad de acceso a la vivienda. (DEZ RIPOLLS, Jos Luis, El nuevo modelo penal de la seguridad ciudadana, en Revista electrnica de ciencia penal y criminologa, 06 (2004), p. 28, disponible en http://criminet.ugr.es/recpc).
241

134

Esta frmula legal excluyente de determinados individuos constituye al mismo tiempo un instrumento electoral y un mecanismo para lograr la identidad, unidad o cohesin social todos juntos contra el enemigo, solidarizados contra el crimen, unidos contra la delincuencia, hermanados contra la inseguridad ciudadana- y la desactivacin de cualquier potencial de disenso poltico242. De esta forma, se construye un adecuado instrumento de poder de la clase dominante:

En el discurso de la seguridad moderno ya no habra limitaciones para las intervenciones del Estado, antes bien, son presentadas al gran pblico como un adecuado trueque de libertades por seguridad. La asustada sociedad moderna da la bienvenida a estas polticas de reduccin de derechos, en parte adormecida por la constante invasin propagandstica que le convence de la inminencia de un peligro delictual en su vida, y de la necesidad de excluir y reprimir aquellos que ponen en peligro la forma social de organizacin, la cual, hoy por hoy, no es ms que la sociedad de mercado en todas sus mltiples variables Se trata de un discurso poltico que pretende replantear el Estado Policial, donde el orden, la seguridad y la proteccin de las vctimas se convierten en justificaciones ideolgicas que repotencian directamente el poder perdido de la polica en la determinacin y

Al respecto, GARLAND, David, La cultura del control, cit., pp. 34, 339-240; BRANDARIZ GARCA, Itinerarios de evolucin del sistema penal como mecanismo de control social en las sociedades contemporneas, cit., pp. 42-43; GROSSO GARCA, Qu es y qu puede ser el Derecho penal del enemigo? Una aproximacin crtica al concepto, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos, Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 2, pp. 27-28; RESTA, Federica, Enemigos y Criminales. Las lgicas del control, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos, Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006 , V 2, pp. 749-764; STEIN, H., The indispensable metaphor of war. On populist politics and the contradictions of the state`s monopoly of force, en Theoretical Criminology, Vol. 7, N 3 (2003), pp. 265-291; HALLSWORTH, Simon, Rethinking the punitive turn. Economies of excess and the criminology of the other, en Punishment and Society, Vol. 2, N 2 (2000), pp. 145-160; RODRGUEZ MESA, Mara Jos, Las razones del derecho penal, modelos de fundamentacin y legitimacin, cit., pp. 2-8.
242

135

configuracin del poder punitivo, eficiente no solo para el control del delito sino tambin para el de la disidencia, logrando con ello un adecuado mecanismo de poder que permite proteger los ms dismiles objetivos de carcter econmico y poltico de las nacientes clases poderosas243

La sociedad contempornea o sociedad del riesgo, obsesionada por la (in)seguridad y el (des)control , se encamina cada vez ms hacia la absoluta vigilancia de todas las personas, rompiendo al efecto y sin mayor preocupacin, las barreras del poder punitivo, con la pretensin alcanzar los que considera sus objetivos:

Este fenmeno se concreta en medidas que tienen a flexibilizar el derecho penal sustantivo Pero tambin se concreta en la desformalizacin y flexibilizacin del derecho procesal penal, mediante el debilitamiento de las garantas bsicas en aras de un eficientismo que termina por sacrificar los principios rectores del debido proceso. En resumen, hay tendencias actuales en materia de derecho penal (sustantivo e instrumental) que se expresan a travs de una poltica criminal que busca transformar el derecho punitivo en ultima ratio a prima ratio o inclusive nica ratio del ordenamiento jurdico.244

Para GARLAND la criminologa del otro probablemente tiene explicacin en que nos hemos convencido de que ciertos delincuentes no son

CHIRINO SNCHEZ, Alfredo, El retorno a los delitos de peligro Un camino posible hacia el derecho penal del enemigo?, cit., p. 159.
243

ARROYO GUTIRREZ, Jos Manuel y CHAN MORA, Gustavo, Derecho penal y sociedades disciplinarias: el debilitamiento del principio de lesividad como tendencia del Derecho penal moderno, en LLOBET RODRGUEZ, Javier y RIVERO SNCHEZ, Juan Marco (compiladores), Democracia, justicia y dignidad humana. Libro homenaje al profesor Walter Antilln Montealegre, San Jos, Jurdica Continental, 2004, p. 18.
244

136

parte de la sociedad ni son dignos de la consideracin que solemos proporcionarnos unos a otros, asumiendo una divisin social y cultural entre nosotros, las vctimas inocentes y ellos: los pobres y peligrosos, los hediondos245, perversos, malvados e indignos (los malhechores archimalvados246 o los nuevos monstruos contemporneos247), esos que muestran su cara ejerciendo la violencia en forma continua, esos de cuyo control depende nuestra seguridad la que denominamos cnicamente como la seguridad de todos- y por lo tanto esos que no merecen ninguna simpata y de quienes debemos defendernos sin preocupacin alguna por su bienestar ni posibilidades de rehabilitacin, esos que sera mejor que terminen en la prisin y nunca retornen. Con esos no puede existir ningn tipo de comunicacin y una vez apresados no deben causar mayor preocupacin. Por lo visto se olvida que los otros tambin son personas y que lo que concierne a su libertad tambin debera concernir a la nuestra.248

Debemos ser conscientes de que esa criminologa antimoderna y antiliberal del control no es una imposicin unilateral y exclusiva de los responsables polticos como para poder reprochar nicamente a ellos su resultado, sino que surge en un contexto social, econmico y cultural que

As los denomina expresamente la legislacin en Brasil a partir de 1990, al respecto, CALLEGARI y REINDOLFF DA MOTTA, Estado y poltica criminal: la contaminacin del derecho penal ordinario por el derecho penal del enemigo o la tercera velocidad del derecho penal, cit., p. 615.
245

CANCIO MELI y FEIJOO SNCHEZ, Prevenir riesgos o confirmar normas? Teora funcional de la pena de Gnther Jakobs, cit., p. 65.
246

HERRERA MORENO, Myriam, Publicidad y control penal. Nuevas estrategias inocuizadoras en la post-modernidad penal, Lima, Grijley, 2002, p. 69.
247 248

GARLAND, La cultura del control cit., pp. 297-301

137

demanda ese tratamiento249, sea que es producto de un caldo de cultivo generado en las relaciones estructurales entre el control del delito y el orden social propias de la sociedad contempornea o del riesgo250: una economa cada vez ms insegura que margina a sectores importantes de la poblacin; una cultura altamente consumista y cada vez menos solidaria, una sociedad que lucha por crear relaciones de confianza entre extraos que tienen poco en comn y un Estado soberano al que cada vez le resulta ms difcil regular una sociedad de ciudadanos individualizados y grupos sociales diferenciados, con tasas de delitos que aumentan coexistiendo con bajos niveles de cohesin familiar. En definitiva una superficie social y econmica que origina una alta preocupacin por el control y un afn desmesurado por segregar, aislar y excluir:

El carcter arriesgado e inseguro de las actuales relaciones socioeconmicas es la tierra en que florece nuestra preocupacin enftica y egosta por el control, as como la urgencia con que segregamos, fortificamos y excluimos. Este marco de circunstancias impulsa nuestros esfuerzos obsesivos por vigilar a los individuos peligrosos, aislar a los grupos de riesgo e imponer

En el mismo sentido, GNTHER, Klaus, El desafo naturalista para el derecho penal de la culpabilidad, en Revista de la asociacin de ciencias penales de Costa Rica, N 25 (2008), pp. 11-27; ROIG TORRES, Margarita, Algunas reflexiones sobre la llamada expansin del Derecho punitivo. Una alusin a las ltimas reformas del Cdigo Penal, en Revista de derecho y proceso penal, N 11 (2004), pp. 227-250.
249

Una interesante comparacin de la sociedad actual y el Derecho penal moderno con las obras literarias de Albert Camus La Peste y el Estado de Sitio-, Franz Kafka El proceso-, George Owell -1984 y Aldous Huxley Un Mundo Feliz- y el anlisis de si nuestra realidad ya ha alcanzado o superado esas ficciones, en ARROYO GUTIRREZ, Jos Manuel y CHAN MORA, Gustavo, Derecho penal y sociedades disciplinarias. El debilitamiento del principio de lesividad como tendencia del Derecho Penal Moderno, cit., pp. 11-13: La Peste: Marcadlo! Marcadlos a todos!... Aplastadles las bocas! Amordazadles y enseadles las palabras clave, hasta que ellos tambin repitan siempre lo mismo, hasta que se conviertan en los buenos ciudadanos que necesitamos!. (Albert Camus, El Estado de Sitio)Como decamos anteriormente, en la ficcin encontramos muchas veces los mejores retratos de las realidades, que se perfilan para el futuro, o que ya estn siendo, en el presente
250

138

controles sobre entornos abiertos y no regulados. Es la fuente de profundas formas de ansiedad que se expresan en la actual conciencia del delito, en la mercantilizacin de la seguridad y en un medio ambiente diseado para dirigir el espacio y separar a la gente.251

Esta situacin genera una fuente de ansiedades profundamente arraigadas252 y produce una cultura reaccionaria que lejos de priorizar la libertad, la apertura, la tolerancia y la movilidad, lucha por acentuar el control, el encierro, la fijacin y la condena:

Las posibilidades de disfrutar continuamente de las libertades personales basadas en el mercado depende ahora del control estricto de los grupos excluidos a quienes no se cree capaces de disfrutar de estas libertades. En la medida que los delincuentes y los beneficiarios del welfare aparezcan como los otros y como la fuente principal de su propia desgracia, ello da la oportunidad a las clases dominantes de imponer controles estrictos sin renunciar a sus libertades. En claro contraste con el control social solidario, en el que todos renuncian a algunas libertades personales para promover el bienestar colectivo, el individualismo de mercado es la libertad de algunos que implica la exclusin y el control estricto de otros. Cuando ejercitamos el control sobre los delincuentes, nos tomamos el trabajo de afirmar su supuesta libertad, su responsabilidad moral y su capacidad para haber actuado de otra manera. Las criminologas y presupuestos penales que se han vuelto influyentes en las dcadas de 1980 y 1990 criminologas de la eleccin y el control- son precisamente aquellas que se hacen eco de las

GARLAND, David, Lucha contra el crimen en Estados Unidos y Gran Bretaa, en Archipilago, N 55 (2003), marzo-abril, p. 102.
251 252

GARLAND, La cultura del control, cit., pp. 314-315.

139

pautas culturales e imperativos sociopolticos actuales. Vivimos en un mundo social construido sobre los imperativos de la eleccin individual y la libertad personal. Las versiones criminolgicas que dejan de lado la libre eleccin y acentan los determinantes sociales carecen ahora del tipo de resonancia y atractivo ideolgico que ejercieron durante el auge del Estado de bienestar. Aquellos enfoques que resaltan la eleccin racional y la capacidad de respuesta frente a premios y castigos de los delincuentes concuerdan perfectamente con el sentido comn actual y con la moralidad individualista de nuestra cultura consumista. Los delincuentes deben ser considerados libres, racionales, capaces de elegir, porque es as como debemos vernos a nosotros mismos el delito se considera un acto elegido libremente, una eleccin racional...253

As se comprenden mejor las mltiples y conexas razones en medio de las que se produce el Derecho penal del enemigo y la reinvencin de la crcel y su lgica absolutista dentro de las sociedades neoliberales, donde el

encarcelamiento es una solucin frente a la exclusin social y econmica y sirve simultneamente como un medio para la satisfaccin expresiva de los sentimientos punitivos y un mecanismo para el manejo del riesgo y el confinamiento del peligro. De esta manera se controla la ansiedad social sin tener que enfrentar las causas sociales y econmicas del delito. Una solucin inmediata, fcil de implementar y prcticamente sin oposicin poltica pues concuerda supuestamente con las ideas de sentido comn y la opinin pblica sobre las causas del delito y las culpas. Una solucin que no altera las estructuras sociales y econmicas ni la actual desigual distribucin de la riqueza por eso evidentemente le viene muy bien a algunos-, que permite la expansin del control y el dominio de las clases opulentas disminuyendo las libertades de
253

GARLAND, La cultura del control, cit., pp.320-321.

140

los otros aunque en la prctica lo cierto es que la extensin del control social restringe la libertad de todos, situacin que parece no importarle a nuestra sociedad alarmada:

En el discurso de la seguridad moderno ya no habra limitaciones para las intervenciones del Estado, estas, antes bien, son presentadas al gran pblico como un adecuado trueque de libertades por seguridad. La asustada sociedad moderna da la bienvenida a estas polticas de reduccin de derechos, en parte adormecida por la constante invasin propagandstica que le convence de la inminencia de un peligro delictual en su vida, y de la necesidad de excluir y reprimir a aquellos que ponen en peligro la forma social de organizacin, lo cual, hoy por hoy, no es ms que la sociedad de mercado en todas sus mltiples variables, la cual se eleva como el bien jurdico bsico y ms esencial que debe ser protegido por el derecho penal.254

5.- La propuesta de Derecho penitenciario desde el Derecho penal del enemigo.

JAKOBS reconoce en el Derecho penal del enemigo una finalidad distinta a la del Derecho penal del ciudadano pues no procura la retribucin por el mal causado ni la resocializacin o reeducacin del sujeto sino bsicamente la neutralizacin y sumisin del enemigo -de la misma manera como en la historia el poderoso vencedor trata a su enemigo-:

CHIRINO SNCHEZ, Alfredo, El retorno a los delitos de peligro. Un camino posible hacia el derecho penal del enemigo?, en LLOBET RODRGUEZ, Javier, Justicia Penal y Estado de derecho, cit., p. 159. Sobre la sociedad del miedo y sus demandas, SILVA SNCHEZ, La expansin del derecho penal, cit., pp. 20-33.
254

141

La negacin del carcter de pena o de castigo a las reacciones contra los enemigos est completamente afirmada en el discurso histrico de un modo casi igual al actual. Tales reacciones se identifican completamente con puros actos de hostilidad, de mera fuerza con el enemigo, los cuales de ningn modo se entienden como retributivos del hecho cometido ni persiguen fines de prevencin general o de reeducacin. Su finalidad se agota en la neutralizacin del peligro e inseguridad que representa el enemigo mediante su sometimiento por la fuerza, y por lo tanto, mediante su inocuizacin.255

Esta finalidad particular, como anotamos al caracterizar el Derecho penal del enemigo, termina construyendo un rgimen de ejecucin de las sanciones impuestas al enemigo diferente al rgimen penitenciario ordinario. Un rgimen penitenciario de excepcin que se caracteriza por el rechazo de la finalidad preventivo especial positiva de la pena, la limitacin de la flexibilidad de la sancin, el fortalecimiento del encierro y la aplicacin de penas, medidas de seguridad y nuevas soluciones como la custodia de seguridad. Como lo seala la doctrina:

aun cuando en la bibliografa no se hagan hasta ahora ms que tmidas referencias, no deben perderse de vista determinadas regulaciones del Derecho Penitenciario que, sin duda, constituyen exponentes tpicos del Derecho penal del enemigo. Entre ellas, cabe mencionar las que endurecen las condiciones de clasificacin de los internos, que limitan los llamados

JAKOBS, Gnther, Terroristas como personas en Derecho?, en JAKOBS y CANCIO MELI, Derecho penal del enemigo, cit. p. 81. GRACIA MARTN, El horizonte del finalismo y, cit., 165.
255

142

beneficios penitenciarios, o que amplan los requisitos de la libertad condicional.256

Efectivamente son todava tmidas y escasas las referencias doctrinales a un Derecho penitenciario del enemigo pero son muchas y evidentes las pruebas de su existencia en las diferentes legislaciones penales o penitenciarias y sus reformas, en las que se impone una especie de subsistema penitenciario257 que encarna intereses sociales diferentes, basado en nuevas formas de conocimiento que subordinan la finalidad rehabilitadora de la pena a objetivos directos de incapacitacin y exclusin258. Un subsistema penitenciario que se decanta cada vez ms hacia el encierro como mera custodia, construido como apunta CORNELIUS bajo el lema adaptado de: Ninguna libertad para los enemigos de la libertad259. Un Derecho penitenciario que despersonaliza al sancionado y procura su bloqueo en proteccin de la colectividad.

GRACIA MARTN, Luis, El horizonte del finalismo y, op.cit., p. 112. En el mismo sentido, CANCIO MELI, Manuel, De nuevo: Derecho penal del enemigo?, en JAKOBS, Gnther y CANCIO MELI, Derecho penal del enemigo, cit., p. 117. FARALDO CABANA, Patricia, Un derecho penal de enemigos para los integrantes de organizaciones criminales. La Ley Orgnica 7/2003, de 30 de junio, de medidas de reforma para el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas, en FARALDO CABANA, Nuevos retos del derecho, cit., pp. 299-340 y en el mismo texto, ACALE SNCHEZ, Mara, Terrorismo, delincuencia organizada y sistema de penas, en FARALDO CABANA, Nuevos retos del derecho, cit., pp. 341-380. 257 As como se crean regmenes especiales o subsistemas de tutela especial en material probatoria, sustantiva y procesal, tambin los hay en la ejecucin de la pena, enteros subsistemas de tutela integrada. Al respecto, DONINI, Masimo, El derecho penal frente al enemigo, cit., pp. 34-35. Sobre esos subsistemas y las dudas de su constitucionalidad, QUINTERO OLIVARES, Gonzalo, Los subsistemas penales en la poltica criminal de nuestro tiempo, en CAMPOS MORENO, Juan Carlos y GONZLEZ CUSSAC, Jos Luis, La generalizacin del derecho penal de excepcin: tendencias legislativas, Estudios de Derecho Judicial, N 128, Madrid, Consejo General del Poder Judicial, 2007, pp.195-226. 258 GARLAND, La cultura del control. cit., pp. 19-42. 259 CORNELIUS, Pritwitz, Los enemigos nos rodean? Acerca de la limitada compatibilidad entre seguridad y libertad, en LLOBET RODRGUEZ, Justicia penal y Estado de derecho. Homenaje a Francisco Castigo Gonzlez, San Jos de Costa Rica, Jurdica Continental, 2007 , p. 103120.
256

143

a) Subordinacin de la prevencin especial positiva y la neutralizacin del enemigo como finalidad de la pena.

Con el Derecho penal del enemigo la finalidad preventivo especial positiva de la pena sufre un serio revs porque se comprende la ejecucin de la pena como un mecanismo de combate, necesario e idneo para el control total del otro o su eliminacin. Surge as un Derecho penitenciario diferente al ordinario, un Derecho penitenciario especial, paralelo y de excepcin260. Este rgimen lo comprendemos como consecuencia de un rumbo de la poltica criminal marcado por una ideologa punitiva de la emergencia idolatrada por el Derecho penal mximo y de peligrosidad. 261 En la ejecucin de la pena impuesta a los enemigos no se pretende su reinsercin social o inclusin sino que por el contrario su exclusin total e incapacitacin jurdica, fsica y hasta ideolgica, al considerarse un sujeto incapaz de gestionar su propio riesgo o de garantizar su autogobierno responsable, por lo que se hace necesario neutralizarlo, encerrndose por su

FARALDO CABANA, Patricia. Medidas preliminares durante la ejecucin de condenas por terrorismo y delincuencia organizada: consolidacin de un subsistema penitenciario de excepcin, en CANCIO MELI y GMEZ-JARA DEZ, Derecho penal del enemigo, cit., V. 1, pp. 756 - 798. En el mismo sentido, FLAVIO GMES, Luis y BIANCHINI, Alice, Derecho penal del enemigo y los enemigos del derecho penal, en CANCIO MELI y GMEZ-JARA DEZ, Derecho penal del enemigo, cit., V 1, pp. 965-966 y FERREIRA DE ABREU, Francisco, Resocializacin o inocuizacin? Acerca del Derecho penal del enemigo en el contexto de la reforma penal venezolana, en CANCIO MELI y GMEZ-JARA DEZ, Derecho penal del enemigo, cit., V 1, p. 984.
260

En el mismo sentido: se inauguraba la denominada cultura de la emergencia, que pronto anegara distintos frentes: el mbito legislativo sustantivo (a travs del surgimiento de las denominadas leyes antiterroristas), la legislacin procesal (permitiendo la incomunicacin, escamoteando garantas o legalizando nuevas instituciones como el arrepentido), el incremento de las competencias policiales y la creacin de jurisdicciones y tribunales especiales. Naturalmente y como lo veremos enseguida-, esta irrupcin de la emergencia produjo tambin consecuencias en el mbito penitenciario, (CESANO, Derecho penitenciario, cit., pp. 38-39).
261

144

condicin de ingobernable, portador de un riesgo no reconducible por las vas regulares de gestin.262

Para alcanzar su objetivo neutralizante o de inocuizacin debe obstaculizarse cualquier posibilidad de que el individuo retorne a la sociedad pues se requiere del encierro total para controlar y neutralizar su peligrosidad. La inocuizacin, en su sentido ms literal y clsico, consiste en hacer inofensivo al infractor, neutralizar su riesgo desvirtuando, definitiva o temporalmente, su capacidad criminal.263

Desde esa lgica se procura la disminucin o la eliminacin de los derechos y beneficios penitenciarios del enemigo, mejor an si puede asegurar su aislamiento absoluto e indefinido, sin contacto siquiera con el resto de la poblacin penal264. El Derecho penal del enemigo construye un rgimen penitenciario especial que considera al enemigo como un individuo peligroso al que atiende nicamente como un conjunto de nexos causantes generadores de peligro frente
HERRERA MORENO, Myriam, Publicidad y control penal, cit., p. 48. Seala la autora que con el trnsito de la resocializacin a la inocuizacin los fines rehabilitadores pierden su protagonismo incluso su sentido cualitativo y el valor referencial, a tal grado que la rehabilitacin y la reincidencia pierden su magnitud de validacin pues las nuevas tendencias penolgicas valoran la eficacia de la pena en funcin de su potencial inocuizante. Coincidimos con el planteamiento y probablemente esa sea la razn por la que efectivamente con el transcurso del tiempo las autoridades penitenciarias en la mayora de pases ya no cuentan con estadsticas de reincidencia y se preocupan ms por las estadsticas de fugas y tasas de encierro.
262

POLAINO NAVARRETE, Miguel y POLAINO-ORTS, Miguel, Medidas de seguridad inocuizadoras para delincuentes peligrosos? Discusiones sobre su discutida constitucionalidad y sobre su fundamento y clases de las medidas de seguridad, en La ley. Actualidad penal, N 38, p. 912.
263

FLAVIO GMES, Luis y BIANCHINI, Alice, Derecho penal del enemigo y los enemigos del Derecho penal, en CANCIO MELI y GMEZ-JARA DEZ, Derecho penal del enemigo, cit., V 1, p. 954 y SCHEERER, Sebastian, BHM, Mara Laura y VQUEZ, Seis preguntas y cinco respuesta sobre el derecho penal del enemigo, en CANCIO MELI y GMEZ-JARA DEZ, Derecho penal del enemigo, cit. V 2, p. 931.
264

145

a los que el Estado debe intervenir mediante contra-factores de esa causalidad. Un Derecho que despersonaliza a potenciales delincuentes o como los denomina JAKOBS, retomando la expresin clsica, autores por tendencia265 ante el peligro que representan para la tranquilidad y la forma liberal de vida de la mayora o la colectividad266. Un Derecho que rompe con el carcter comunicativo de las teoras de prevencin especial positiva porque frente al enemigo no interesa un dilogo o intercambio sino solo el control y su exclusin. Un Derecho que no respeta al otro como persona y lo rechaza por considerarlo un individuo de alto riesgo para su seguridad. Un sistema de inocuizacin coactiva del peligroso criminal 267 que busca eliminar su actividad personal mediante un proceso de seleccin social artificial268 -prcticamente al mismo estilo que lo propona VON LISZT para los incorregibles.269 Estamos ante un Derecho penitenciario justificado en necesidades de utilidad poltica ms que jurdica, derivado en reformas propias de un Derecho de peligrosidad, caracterizado por una mayor rigurosidad en la ejecucin de la

265

JAKOBS, Gnther, La pena estatal: significado y finalidad, cit., p. 172.

GNTHER, Klaus, El desafo naturalista para el derecho penal de la culpabilidad, cit., pp. 11-27.
266

La inocuizacin y exclusin que se impone en la ejecucin para algunos es realmente un tratamiento. CORNACCIA, Luigi, La moderna hostis iudicatio entre norma y estado de excepcin en Cuadernos de poltica criminal. Segunda poca, N 94 (2008), pp. 415-456.
267

Sobre el Derecho penal del enemigo como una mquina de selectividad meramente simblica, de la que escapan los realmente grandes y poderosos delincuentes y que absorbe bsicamente a un gran nmero de pequeos delincuentes, APONTE, Alejandro, De la guerra y la poltica: dinmica cotidiana del derecho penal del enemigo, en BHM, Mara Laura y GUTIRREZ, Mariano (compiladores), Polticas de seguridad. Peligros y desafos para la criminologa del nuevo siglo, Buenos Aires, Editores del Puerto, 2007, pp. 73-75.
268

La pena como mera fuerza o directa coaccin: La pena es el secuestro del autor del delito, la inocuizacin transitoria o permanente, la expulsin de la sociedad o, dentro de sta, su internamiento. La pena se manifiesta aqu como una seleccin artificial de los individuos socialmente inidneos (VON LISZT, Franz, La idea del fin en el Derecho penal: programa de la universidad de Marburgo, 1882, Granada, Comares, 1995, p. 81).
269

146

sancin270 o medida de seguridad, donde se obstaculiza todas las posibilidades de reincorporacin de los enemigos a la comunidad, prolongando su encierro hasta el ltimo da que sea posible o ms all, restringiendo los avances dentro del rgimen penitenciario y limitando su vida social y el disfrute de todo beneficio271:

Se propugna igualmente un decidido aprovechamiento de los efectos inocuizadores de la pena, a cuyo fin se ha de procede a una generalizacin e incremento sustancial de las penas de prisin; su cumplimiento debe tener restringida al mximo la obtencin de beneficios penitenciarios, para prevenir una reduccin de su duracin o un aligeramiento del rgimen de cumplimiento. Simultneamente se han de potenciar medidas sancionadoras especficamente destinadas a combatir la peligrosidad ms all de lo que pueda hacerlo la pena misma. Se propugna la revitalizacin de un derecho de medidas asegurativo para este tipo de delincuentes, con la vuelta a la acumulacin y cumplimiento sucesivo de la pena y medida y la potencializacin de los internamientos de seguridad antes y despus del cumplimiento de la pena.272

Sobre la mayor rigurosidad de la ejecucin desde el Derecho penal del enemigo, DIEZ RIPOLLS, Jos Luis, De la sociedad del riesgo a la seguridad ciudadana: un debate desenfocado, en BACIGALUPO, Silvina y CANCIO MELI, Manuel, Derecho penal y poltica trasnacional, Barcelona, Atelier, 2005, pp. 270. Igualmente a SILVA SNCHEZ, Jess Mara, La expansin del derecho penal. Aspectos de la poltica criminal en las sociedades postindustriales, 2 edicin, Madrid, Civitas, 2001, p. 121, nota 294.
270

Muchos de los proyectos legislativos para solventar la inseguridad ciudadana junto a un aumento de las penas y la tipificacin de nuevas figuras delictivas proponen la reduccin o restriccin de beneficios penitenciarios. GILLAMONDEGUI, Luis Ral, Los discursos de emergencia y la tendencia hacia un derecho penal del enemigo, cit.
271

DEZ RIPOLLS, Jos Luis, De la sociedad del riesgo a la seguridad ciudadana: un debate desenfocado, en BACIGALUPO y CANCIO MELI, cit., pp. 267 - 268.
272

147

Esta modalidad de Derecho penitenciario singular y excepcional impone normalmente programas legales y administrativos que como consecuencia disminuyen la capacidad de toma de decisiones por parte de los tcnicos y responsables penitenciarios porque en definitiva reducen las posibilidades de mutacin o revisin discrecional de la condena. Como indica GARLAND citando a NILS CHRISTIE, se impone ahora un sistema de distribucin del dolor ms eficiente , con menos obstculos entre el proceso pblico y la imposicin de los castigos individuales, traducindose las demandas pblicas en periodos de encierro o encarcelamiento ms prolongados273.

b) Un trato particular para los enemigos: lmites a la flexibilidad de la pena.

Para los enemigos se imponen penas ms altas y su cumplimiento debe tener restringido al mximo las posibilidades de un beneficio o de aligeramiento de la condena274. Incluso se procura ahora la posibilidad de combatir a los enemigos ms all del cumplimiento de la pena con el desarrollo de un derecho de medidas de aseguramiento de cumplimiento sucesivo275, imponindose de esta forma incluso la prolongacin indefinida del encierro.

Desde el Derecho del enemigo se disea un subsistema interesado en neutralizar la peligrosidad del enemigo mantenindolo fuera de la comunidad

273

GARLAND, La cultura del control, cit., p. 283. RIVERA BEIRAS, Recorridos y posibles formas de la penalidad, cit., p. 124.

274

DIEZ RIPOLLS, Jos Luis, De la sociedad del riesgo a la seguridad ciudadana: un debate desenfocado, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos, Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, pp. 580-585.
275

148

el mayor tiempo posible y controlndole con posterioridad al cumplimiento de la sancin penal.

La inocuizacin absoluta276 del enemigo se pretende con el encierro pero tambin fuera de la prisin277. La propuesta no es solo neutralizar al sujeto con la pena sino que cuando su cumplimiento ntegro y efectivopor no decir sin beneficios, sin tercer grado ni libertad condicional- no sea suficiente y no pueda prologarse la sancin en forma perpetua entonces se busca imponer una medida de seguridad indefinida o la posibilidad de asegurar el control del enemigo una vez que haya cumplido la pena mediante mecanismos como las leyes de notificacin a la comunidad del egreso, domicilio y tipo de delito de los enemigos, su control por monitoreo electrnico mejor si es vitalicio-, el registro de pedfilos, los bancos de ADN o ficheros de huellas genticas278.

c) Fortalecimiento de la institucin carcelaria y del encierro.

El surgimiento de este subsistema penitenciario diseado para el enemigo ha renovado o transformado nuevamente la visin social de la crcel o prisin, la que toma un nuevo giro despus de sus continuos fracasos primero como penitenciara, luego en su reinvencin como reformatorio y

276

CANCIO MELI, Seguridad ciudadana y derecho penal del enemigo, cit., pp. 55-62.

DIEZ RIPOLLS, De la sociedad del riesgo a la seguridad ciudadana: un debate desenfocado, en CANCIO MELI y GMEZ-JARA DEZ, cit., p. 590-585.
277

Cada vez se va desarrollando ms este tipo de medidas al punto que en el catlogo de opciones que podemos encontrar sobre todo en Estados Unidos de Amrica se llega utilizar hasta el uso de signos y marcas aplicadas al cuerpo del infractor o en sus bienes, como el uso de atuendos de determinado color, de camisetas acusatorias, pegatinas informativas, etc. Un serio anlisis de esas medidas lo encontramos en MORENO HERRERA, Myriam, El uso punitivo de la publicidad inocuizadora. Lneas comparadas de poltica criminal y naturaleza e implicaciones de derecho penal, en Cuadernos de poltica criminal, N 82 (2004), pp. 89-130.
278

149

posteriormente como centro correccional, centrndose hoy como el instrumento idneo para la exclusin y la incapacitacin279.

Desde la cultura del control y con el Derecho penal del enemigo la crcel en el solo transcurso de unos aos ha dejado de ser una entidad desacreditada, inservible y acabada para convertirse en una institucin indispensable y fundamental para el orden social contemporneo, al menos as en el imaginario social280.

Igualmente se produce un cambio en las actitudes sociales frente a la delincuencia pues las energas para lograr la inclusin social del delincuente se desplazan ahora para garantizar y exigir la exclusin social del enemigo y del que nos resulte diferente281 o extrao.

En la actualidad, lejos de crceles abiertas se exige centros de mxima seguridad282, con lo que, en definitiva, se han fortalecido literal y

el terreno perdido por el pensamiento resocializador ha ido siendo conquistado por los defensores de la inocuizacin: si nada da resultado, si el tratamiento resocializador no garantiza la no reincidencia, entonces (ste parece ser el razonamiento imperante) todos los condenados son incorregibles: limitndose entonces a inocuizar al delincuente, a separarlo de la sociedad pues al menos el tiempo en el que est en prisin no podr delinquir. Destinemos los medios econmicos no a mejorar los programas de tratamiento, sino a construir ms y mayores prisiones. Y llenmoslas. En efecto, parece que en los ltimos tiempos se ha revalorizado la funcin de custodia y control, de inocuizacin, que cumple la prisin, sobre todo con delincuentes proclives a la reincidencia. En el fondo, sta era tambin la filosofa subyacente en el Proyecto de ley de extraos a la comunidad, que determinada el internamiento de asociales en los campos de concentracin nazis (LPEZ PEREGRN, Lucha contra la criminalidad mediante el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas, cit., p. 14).
279 280

GARLAND, La cultura del control, cit., p. 51. DEZ RIPOLLS, El nuevo modelo penal de la seguridad ciudadana, cit., pp. 17-19.

281

Sobre la multiplicacin de los centros de super-mxima seguridad en Estados Unidos de Norteamerica, HERRERA MORENO, Publicidad y control penal..., cit., p. 58.
282

150

figurativamente los muros de la prisin, el elemento ms importante y valorado de las crceles contemporneas283.

Sin duda el giro punitivo ha marcado el Derecho de ejecucin penal, donde ahora es evidente la mayor severidad de las penas ms all de lo que impondra un mero juicio retributivo- y la prolongacin del encierro. Ya no interesa la resocializacin ni el dilogo con el desviado sino su absoluto control. La prisin reinventada284 como medio de contencin incapacitante o mecanismo de eliminacin . La prisin bajo unos principios constitutivos y unas reglas operativas muy diferentes.285

d) Custodia de seguridad.

La custodia de seguridad es una de las estrategias utilizadas por el Estado para combatir a sus enemigos y para JAKOBS se justifica siempre que se trate de medidas post-delictivas286 tal y como funcionan actualmente en
283

GARLAND, La cultura del control, cit., pp. 291-292.

Reinventada en el sentido de que ahora se expone directamente ese objetivo como finalidad de la pena y sin mayor tapujo o disimulo porque debe considerarse que desde la sociologa jurdica se seala que en realidad la prisin, como toda institucin compleja, tiene diversos objetivos y la prevencin positiva ser uno de ellos pero preponderante ha sido su funcin excluyente e incapacitante especialmente de los individuos ms recalcitrantes, donde los efectos desocializadores de la prisin y la reincidencias no son una consecuencia deseada sino ms bien un costo que se asume como necesario y que se tolera en funcin de alcanzar objetivos como la retribucin, la incapacitacin y la exclusin, al respecto, GARLAND, Crimen y castigo en la modernidad tarda, Bogot, Siglo del Hombre Editores, Universidad de los Andes, Pontificia Universidad Unaveriana, 2007, pp. 193-194.
284

SILVA SNCHEZ, Jess-Mara, FELIP i SABORIT, David, ROBLES PLANAS, Ricardo, PASTOR MUOZ, Nuria, La ideologa de la seguridad en la legislacin penal espaola presente y futura, en DA AGRA, Cndido, DOMNGUEZ, Jos Luis, GARCA AMADO, Juan Antonio, HEBBERECHT, Patrick y RECASENS, Amadeu (editores), La seguridad en la sociedad del riesgo: un debate abierto, Barcelona, Atelier, 2003, pp. 113-135.
285

JAKOBS, citado por FAKHOURI GMEZ, Yamila, Primera sesin: Derecho penal del enemigo? Informe de la discusin, cit., p. 99.
286

151

Alemania y son vlidas porque se trata de una institucin jurdica vigente287 y porque el Estado tiene la obligacin de brindar seguridad a sus ciudadanos neutralizando a quienes atenten contra el Estado al no brindar seguridad cognitiva suficiente de un comportamiento personal -sea por la obligacin estatal de controlar a los sujetos peligrosos-.

Para el Derecho penal del enemigo, frente al autor por tendencia se hace necesaria la intervencin estatal para seguridad de todos, aunque la medida impuesta exceda la pena adecuada a la culpabilidad del sujeto.

El Derecho penal del enemigo previene hechos futuros y aunque las leyes de lucha o combate normalmente denominan como pena la consecuencia jurdica resultante realmente, lo cierto es que se trata de una custodia de seguridad anticipada288. De una u otra manera frente al enemigo lo primordial es su aseguramiento, ya sea a travs de penas privativas de libertad, de la custodia de seguridad o de medidas de seguridad, todas suficientemente extensas para cumplir su objetivo289.

La custodia de seguridad no es ms que la aplicacin de medidas de seguridad a sujetos imputables290. En algunas ocasiones esta medida de

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., p. 33.
287

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y POLAINO NAVARRETE, cit., p. 37; EL MISMO , La pena estatal: significado y finalidad, en JAKOBS, POLAINO NAVARRETE, y LPEZ BETANCOURT, cit., pp. 51-60.
288

JAKOBS,Derecho penal del enemigo? Un estudio acerca de los presupuestos de su juricidad, en CANCIO MELI y FIJOO SNCHEZ, cit., p. 56.
289

De hecho el autor cuando presenta su clasificacin de la tipologa de las medidas de seguridad, adems de las medidas sustitutivas (para imputables) y las complementarias (aplicadas junto a la pena) hace referencia a expresa a medidas impuestas a imputables en lugar
290

152

internamiento sustituye a la pena en otras se aplica una vez cumplida la sancin penal y hasta tanto no se acredite la capacidad del sujeto de incorporarse a la comunidad sin riesgo291. Cuando legalmente la sancin no pueda superar la pena adecuada a la culpabilidad y cumplida la sancin se requiere mantener bajo control al sujeto, es procedente la aplicacin de la custodia de seguridad ya no en funcin de los hechos generadores de responsabilidad penal sino por su peligrosidad y al coartarse bajo esa manera su libertad se le despersonaliza jurdicamente no es tratado como persona en Derecho-.292

Con la custodia de seguridad se pretende en aras de la seguridad comunitaria hacer inofensivo a los sujetos peligrosos e incorregibles (normalmente aplicadas a delincuentes sexuales peligrosos o reincidentes irresocializables)293 desvirtuando su capacidad criminal a travs de un encierro prolongado y si es necesario hasta indefinido.294 A travs de esta medida se priva de libertad a esos sujetos pero no a causa de su realidad personal

de la pena. JAKOBS, Gnther, Derecho penal. Parte general. Fundamentos y teora de la imputacin, Madrid, 2 edicin, Marcial Pons, 1997, pp. 38-42. GARCA ALBERO, Ramn, Ejecucin de penas en el proyecto de reforma. Estudios de un problema concreto: qu hacer con los reos habituales o reincidentes en los que subsiste la peligrosidad criminal tras el licenciamiento definitivo?, en LVAREZ GARCA, Francisco Javier (director), La adecuacin del derecho penal espaol al ordenamiento de la Unin Europea: la poltica criminal europea, Valencia, Tirant lo Blanch, 2009, p. 132.
291 292

JAKOBS, La pena estatal: significado y finalidad, cit., pp. 172-173.

Seala POLAINO NAVARRETE que este tipo de medidas tienen un contenido altamente estigmatizante y resucitan las ideas de VON LISZT, producindose lo que SILVA SNCHEZ denomina el retorno de la inocuizacin, POLAINO NAVARRETE, Miguel, La controvertida legitimacin del derecho penal en las sociedades modernas: mas derecho penal?, en JAKOBS, Gnther y POLAINO NAVARRETE, Miguel, El derecho penal ante las sociedades modernas. Dos discursos de dogmtica penal y poltica criminal. Discursos de investidura como profesores honoris causa por la Universidad Autnoma de Tlaxcala (Mxico), Lima, Grijley, 200 6, pp. 102-103.
293 294

POLAINO NAVARRETE, Miguel, Derecho penal. Parte general, cit., pp. 91.

153

desarrollada sino por sus presumibles hechos futuros y la despersonalizacin que se aplica se produce de modo puntual, exclusivamente en lo que se refiere al posible uso defectuoso de la libertad.295

Los ejemplos de este tipo de medida a sujetos imputables son usuales en Estados Unidos de Amrica y se presentan tambin en el continente europeo, normalmente aplicadas con posterioridad al cumplimiento de la pena funcionando como una medida muchas veces indeterminada a la que se pone fin en el momento en que se acredite la resocializacin del individuo una vez que deje de ser un sujeto de riesgo-, as por ejemplo funciona en el Reino Unido, Alemania296, Suiza, Austria, Francia, Blgica e Italia.297
JAKOBS, La pena estatal: significado y finalidad, en JAKOBS, POLAINO NAVARRETE y LPEZ BETANCOUR, cit., p.55.
295

Una interesante exposicin de cmo funciona la medida de custodia Sicherungsverwahrungen Alemania actualmente regulada en el artculo 66 del Cdigo Penal-, su desarrollo y las modificaciones legales que ha tenido desde su incorporacin al ordenamiento jurdico germano mediante la Ley contra delincuentes habituales peligrosos y sobre medidas de aseguramiento y correccin de 24 de diciembre de 1933, en CANO PAOS, Miguel ngel, El marco jurdico y criminolgico de la custodia de seguridad (Sicherungsverwanhrung) en el derecho penal alemn, en Cuadernos de poltica criminal, N 81 (2007), pp. 205-250. El autor describe con precisin los requisitos para la interposicin de la medida y la evolucin de la misma mediante reformas de 1953, 1969, 1998, 2002 y 2004, donde los presupuestos siempre han sido los mismos propensin al delito y peligrosidad y se ha ido modificando las limitaciones para su imposicin, de tal manera que por ejemplo inicialmente la medida tena un lmite temporal de diez aos, deba imponerse desde la sentencia declaratoria de responsabilidad penal y se requera la existencia de antecedentes penales mientras actualmente no tiene lmite temporal y tratndose de privacin de libertad de al menos cinco aos no exige condena previa tratndose de delitos contra la vida, la integridad corporal, la libertad personal, la liberta sexual, robo grave o robo con resultado de muerte, incluso puede interponerse la medida aunque en la sentencia no se haya dispuesto siempre que se establezca al menos seis meses antes del cumplimiento de la sancin reforma normativa esta ltima a la que valga sealar se dio aplicacin retroactiva- .
296

Sobre este tipo de medidas en Norteamrica y en el continente europeo, SILVA SNCHEZ, Jess Mara, Poltica criminal y persona, Buenos Aires, Ad-Hoc, 2000, pp. 91-110. En el mismo sentido, EL MISMO, El retorno de la inocuizacin: el caso de las reacciones jurdico-penales frente a los delincuentes sexuales violentos en derecho comparado, en REDONDO, Santiago (coordinador), Delincuencia sexual y sociedad, Barcelona, Ariel, 2002, pp. 143-159. SANZ MORN, ngel Jos, Las medidas de correccin y de seguridad en el derecho penal, Valladolid, Lex Nova, 2003, pp. 47-68. LPEZ PEREGRN, Lucha contra la criminalidad mediante el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas, cit., pp. 1-20.
297

154

6.- Consideraciones crticas sobre el Derecho penal y penitenciario del enemigo.

La doctrina apunta una serie de crticas al planteamiento de JAKOBS por considerar que con el Derecho penal del enemigo se legitima una tcnica o estrategia que rebasa los lmites del Estado de Derecho.298 En concreto se hace diferentes planteamientos que tratamos de sintetizar a continuacin. a) Sobre el concepto de persona.

Son muchos los crticos de la validez o la legitimacin del Derecho penal del enemigo en un Estado democrtico y de derecho, al considerar que esa tcnica constituye una excepcin que cada vez parece ms una regla y que menoscaba profundamente los principios bsicos de la igualdad y la legalidad sustancial. Un retroceso que no tiene justificacin y es ms peligroso que el defecto que procura saldar. As por ejemplo, GUDN RODRIGUEZ-MAGARIOS seala: La idea nuclear del nuevo Derecho penal del enemigo radica en despojar de la consideracin de persona a los sujetos pasivos, sometidos a sus disposiciones. El Derecho penal del enemigo, si existe, ni es Derecho ni puede convivir con el Derecho; el Derecho no puede cohabitar con la dominacin irrazonada, el Derecho tiene vocacin de generalidad lo que significa que puede ser justo o injusto, mas nunca es arbitrario. Ningunear la dignidad de la persona, an bajo la excusa de que se trata de seres deleznables, nos avoca a entrar en un campo oscuro a la luz del Derecho (GUDN RODRGUEZ- MAGARIOS, Faustino, El Derecho penal del enemigo y la military commissions act de 2006. Rquien por las presuntas garantas de los terroristas? , en Revista Arazandi de derecho y proceso penal, Nmero 17 (2007), p. 12). En el mismo sentido puede consultarse las crticas de ALLER, Co-responsabilidad social, sociedad del riesgo y derecho penal del enemigo, cit., pp. 163-242; BRANDARIZ GARCA, Jos ngel, Poltica criminal de la exclusin, Granada, Comares, 2007, pp. 199-252; CANCIO MELI, Manuel, De nuevo: Derecho penal del enemigo?, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., pp. 85-152; DEMETRIO CRESPO, Eduardo, Del derecho penal liberal al derecho penal del enemigo, en Revista de derecho penal y criminologa, 2 poca, N 14 (2004), pp. 87-115. SILVA SNCHEZ, La expansin del derecho penal, cit.; DIEZ REPOLLS, De la sociedad del riesgo a la seguridad ciudadana: un debate desenfocado, en BACIGALUPO y CANCIO MELI, cit., pp. 243-282; FEIJOO SNCHEZ, El Derecho penal del enemigo y el Estado democrtico de derecho, cit., pp. 798 844; FERRAJOLI, El derecho penal del enemigo y la disolucin del derecho, cit., pp. 3-10; GRACIA MARTN, El horizonte del finalismo y el, cit., pp. 1-254; GONZLEZ CUSSAC, El renacimiento del pensamiento totalitario en el seno del estado de Derecho: la doctrina del derecho penal del enemigo, cit., pp. 52-69; MANNA, Adelmo, Erosin de las garantas individuales en nombre de la eficacia de la accin de lucha contra el terrorismo: la privacy, cit., pp. 257320; MUOZ CONDE, De nuevo sobre el derecho penal del enemigo, cit., pp. 1-176; PRITTWITZ, Derecho penal del enemigo: anlisis crtico o programa del derecho penal?, cit., pp. 107-119; ZAFFARONI, El enemigo en el Derecho Penal, cit., pp. 5224.
298

155

La principal objecin a este modelo, como lo reconoce expresamente el propio JAKOBS299, cuestiona la diferencia entre persona y enemigo (nopersona).300

Coincidimos con la doctrina ms crtica del pensamiento de JAKOBS al sealar que la condicin o el estatus de persona no es un atributo disponible301 ni una ddiva del Estado y debe ser reconocido a todo ser humano sin excepcin302.

No es admisible que este concepto sea objeto de concesin o negociacin de las instancias sociales depositarias del poder, segn sus propios criterios, ni siquiera siguiendo a la opinin pblica o a una mayora absoluta, ni aunque sea contra un grupo de sujetos o personas que renuncien a los principios bsicos de nuestra organizacin social, porque la dignidad humana y los derechos fundamentales no son negociables ni disponibles y pertenecen a todo ser humano.303 El respeto a la calidad de persona de todo ser humano, su igualdad y dignidad es una idea que puede fundamentarse en diferentes razones: de
299

Supra, Cap. II, 2, b).

Esta discusin es clave en el debate de la materia, al respecto, GONZLEZ CUSSAC, El renacimiento del pensamiento totalitario en el seno del Estado de Derecho: la doctrina del derecho penal enemigo, cit., p. 54.
300

GMEZ MARTN, Vctor, Libertad, seguridad y sociedad de riesgo, en MIR PUIG, Santiago, GMEZ MARTN, Vctor y CORCOY BIDASOLO, Mirentxu (directores), La poltica criminal en Europa, Barcelona, Atelier, 2004, pp. 59-90.
301

CORNACCIA, Luigi, La moderna hostis iudicatio entre norma y estado de excepcin, cit., pp. 71-110. En el mismo sentido, HEINZ GSSEL, Karl, Rplica del derecho penal del enemigo. Sobre seres humanos, individuos y personas del derecho, en Revista penal, N 20 (2007), pp. 89-100.
302

SNCHEZ GARCA DE PAZ, Isabel, Alternativas al Derecho penal del enemigo desde el Derecho penal del ciudadano, cit., p. 858.
303

156

Derecho natural, positivismo jurdico, ontolgicas o histricas,304 pero sea cualquiera la que se adopte resulta indiscutiblemente que constituye un postulado bsico e irrenunciable del Estado de Derecho y en esa medida constituyen una barrera estricta de toda poltica criminal que pretenda ser legtima.305

El estatus de persona no ha de ser una condicin que se tenga que ganar o que se pueda perder pues ni siquiera el propio individuo puede disponer de ella306, por lo tanto desde el Derecho penal del Estado democrtico no debe

Es de rigor cuestionar la pretensin por dejar de lado la calidad de persona, ya que lo es todo individuo de la especie humana desde la concepcin, con independencia de lo eventualmente despreciable y reprochable de sus posteriores actos, puesto que negar la condicin de persona implicara un retroceso en el reconocimiento jurdico de la dignidad y personalidad humana, obtenido mediante tanto sacrificio en la historia y consagrado en mltiples tratados y convenciones internacionales, as como en las respectivas legislaciones nacionales, (ALLER, Germn, El derecho penal del enemigo y la sociedad del conflicto, en CANCIO MELI, Manuel y GOMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 1, p. 90). Alcanza la misma conclusin, enfatizando en la indisponibilidad de la dignidad incluso para el propio individuo pero al amparo de razones ontolgicas al considerar que se trata de una calidad inseparable del individuo, GRACIA MARTN, Luis, Sobre la negacin de la condicin de persona como paradigma del derecho penal del enemigo, en CANCIO MELI, Manuel y GOMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 1, pp. 1077-1078. Para CANCI MELI: O se es ciudadano o no se es, y en nuestro sistema constitucional en lo que al Derecho penal se refiere-, la condicin de ciudadano coincide con la de individuo mayor de edad e imputable perteneciente a la especie humana: dentro de este colectivo, es imposible establecer un status de ciudadano disminuido, parcial; al menos, sin regresara a posiciones anteriores a 1789, CANCIO MELI, Derecho penal del enemigo: contexto poltico-criminal y concepto terico. Algunas tesis sobre la construccin de Gnther Jakobs , cit., p. 79.
304

GROSSO GARCA; Manuel Salvador, Qu es u qu puede ser el derecho penal del enemigo. Una aproximacin crtica al concepto, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZJARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 2, p. 22.
305

FEIJOO SNCHEZ, El derecho penal del enemigo y el Estado democrtico de derecho, cit., pp. 816-824. Para el autor cuando un sujeto no da seguridad cognitiva de su comportamiento eso puede condicionar el cumplimiento de la sancin penal o significar determinado tipo de medidas policiales cumplida la sancin, pero eso tiene que ver con la individualizacin de la ejecucin y no con la justificacin de la pena.
306

157

diferenciarse entre personas y no personas307. Esa diferencia debe ser rechazada pues colisiona con el contenido esencial del programa poltico criminal del Estado de Derecho308

Si quien va a la crcel, quien pierde derechos, quien sufre la coaccin del Estado es el hombre emprico, el de la realidad, entonces no se puede cambiar el paradigma cuando se elabora la legislacin o cuando ste es procesado y condenado. El concepto de persona (normativo) utilizado por Jakobs no puede prosperar, sobre todo porque viola flagrantemente la dignidad humana, reconocida en todas las constituciones modernas, que se orienta por el discurso de que el hombre es capaz de entendimiento, de hacer distinciones y elegir. La caracterstica ms marcada del hombre es su sociabilidad, que lo vincula a un patrn tico de convivencia. Ese hombre dotado de dignidad nunca puede ser considerado un no-persona. Esa construccin, por lo menos en los ordenamientos jurdicos regidos por el modelo constitucional y democrtico de Derecho, es absolutamente inconstitucional309
AMBOS, Kai, Derecho penal del enemigo, en CANCIO MELI, Manuel y GOMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 1, pp.143, 150-151; MODELELL GONZLEZ, Juan Luis, El derecho penal del enemigo: evolucin (o ambigedades?) del concepto y su justificacin, en CANCIO MELI, Manuel y GOMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 2, p. 333; NEUMAN, Ulfried, Derecho penal del enemigo, en CANCIO MELI, Manuel y GOMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 2, pp. 408-409; SCHNEMANN, Bernard, Derecho penal del enemigo? Crtica a las insoportables tendencias erosivas en la realidad de la Administracin de Justicia y de su insoportable desatencin terica, en CANCIO MELI, Manuel y GOMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 2, p. 984.
307

REYNA ALFARO, Luis, Estado de derecho y orden jurdico-penal (A su vez, un estudio crtico sobre el Derecho penal de enemigos, de Gnther Jakobs), en REYNA ALFARO, Luis y CUARESMA TERN, Sergio (directores), Derecho penal y Estado de derecho. Reflexiones sobre la tensin entre riesgos y seguridad, Buenos Aires, Euros editores, 2008, p. 216.
308

FLAVIO GMES, Luis y BIANCHINI, Alice, Derecho penal del enemigo y los enemigos del derecho penal, cit., p. 969.
309

158

Despersonalizar a un individuo para proteger a una mayora resulta una tesis insostenible desde la teora de los derechos humanos porque atenta contra el valor universal de persona y el respeto a la dignidad humana, lo que significa una involucin310 y el desconocimiento de una doctrina que es vinculante al estar expresamente reconocida en declaraciones, convenios y tratados de derecho internacional as como en la mayora de Constituciones Polticas311.

Desde la misma Declaracin Universal de Derechos Humanos se establece el reconocimiento de la dignidad humana (artculo 1) y la igualdad de derechos (artculos 2 y 7) sin distincin alguna, as como el reconocimiento de la personalidad jurdica a todo ser humano (artculo 6), derechos que recoge tambin el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y reconoce como iguales e inalienables (prembulo y artculo 16). De esta manera el

En el mismo sentido, CANCIO MELI, Derecho penal del enemigo: contexto polticocriminal y concepto terico. Algunas tesis sobre la construccin de Gnther Jakobs, cit., p. 79: -en lo que al Derecho penal se refiere-, la condicin de ciudadano coincide con la de individuo mayor de edad e imputable perteneciente a la especie humana: dentro de este concepto, es imposible establecer un estatus de ciudadano disminuido, parcial; al menos, sin regresar a posiciones anteriores a 1789.
310

Sobre el desarrollo histrico y las caractersticas de los derechos humanos: PECES-BARBA MARTNEZ, Gregorio, La dignidad de la persona humana desde la filosofa del derecho, Madrid, Dykinson, 2002; EL MISMO, Lecciones de Derechos Fundamentales, Madrid, Dykinson, 2004; EL MISMO, Curso de derechos fundamentales: teora general, Madrid, Universidad Carlos III, BOE, 1995; BARRANCO AVILS, Mara del Carmen, El discurso de los derechos. Del problema terminolgico al problema conceptual, Madrid, Dykinson, 1996; ASS ROIG, Rafael de, Escritos sobre derechos humanos, Lima, ARA editores, 2005; PACHECO, Mximo, Los derechos fundamentales de la persona humana, Chile, Universidad Andrs Bello, 1999. Ms all va GONZLEZ CUSSAC: En mi opinin, el punto de partida del Derecho penal del enemigo, diferenciando entre personas y nopersonas, entre ciudadanos y enemigos, es antes que nada, un regreso a la tribu, a la caverna y por lo tanto el fin del progreso de la humanidad. Supone un retroceso milenario en el mundo de las ideas, para llevarnos a la recuperacin de las nociones de las culturas antiguas acerca de los otros, lo que no pertenecen a la tribu, a los que estn fuera de la caverna. Nos propone un regreso a la noche de los tiempos, a construir dos sistemas: uno de reglas para los ciudadanos y otro precisamente para los enemigos, es decir, para los extraos, para los diferentes, para los que no son como nosotros, esto es, para los brbaros, en su sentido original, (GONZLEZ CUSSAC, E renacimiento del pensamiento totalitario en el seno del estado de Derecho: la doctrina del derecho penal del enemigo, cit., pp. 60-61).
311

159

reconocimiento de los derechos humanos como inherentes al ser humano e indisponibles incluso por la propia persona, choca frontalmente con la argumentacin de JAKOBS al exigir al ciudadano un componente fctico que, de no presentarse, le despersonaliza convirtindose en no-persona o bestia inteligente.

La calidad de persona y el respeto a la dignidad son propios de todo ser humano, con independencia de su comportamiento. Los derechos

fundamentales se han incorporado a los ordenamientos jurdicos como producto de las ideas de la Ilustracin y procesos revolucionarios, y son derechos que corresponden a todos.

los derechos fundamentales, le corresponden al ser humano por naturaleza e independientemente de un otorgamiento por parte del Estado, tiene una tradicin, que encontr su expresin en la Magna Carta Libertatum de 1215, la Constitucin de los Estados Unidos de Amrica de 1789 (y la Virginia Bill of Rights de 1776 como su antecesora), la Dclaration des droits de lhomme de 26 de agosto de 1789 y diez aos antes de la Filosofa del Derecho de Hegel en el 16 del CC de Austria de 1811: Es natural que cada ser humano tenga derechos desde su nacimiento, por lo cual debe ser considerada como una persona. El derecho reconoce al ser humano de manera declaratoria como persona, pero no la constituye como tal. El hecho que a las personas consideradas de esta forma se les otorgue derechos y deberes no es contradictorio a que se la considere como persona de derecho a raz de sus derechos por nacimiento, independientemente de su reconocimiento.312

HEINZ GSSEL, Karl, Rplica del derecho penal del enemigo. Sobre seres humanos, individuos y personas del derecho, cit., p. 94.
312

160

El Estado de Derecho es legtimo en la medida que efectivamente sea respetuoso de los derechos fundamentales.

El respeto a la dignidad humana es un principio constitutivo y bsico de ese Estado313 y desde esa perspectiva no puede soportar la diferencia que expone JAKOBS entre persona y enemigo o bestia salvaje inteligente al contravenir su esencia misma, sus valores y postulados bsicos.

b) Sobre la definicin del enemigo y el efecto expansivo del rgimen de excepcin.

Para comenzar debemos sealar que el concepto de enemigo no es una categora cientfica porque carece de rigor y se caracteriza por su alto grado de imprecisin314 ya que en definitiva solo depende de la actitud que el legislador asuma hacia determinado grupo de personas315, sea de su antojo.
En el panorama del Estado de Derecho la dignidad humana alcanza un supremo nivel de proteccin, HERRERA MORENO, Publicidad y control penal, cit., p. 64.
313 314

AMBOS, Derecho penal del enemigo, cit., V 1, pp. 34-35.

GROSSO GARCA, Qu es y qu puede ser el Derecho penal del enemigo?, cit., p. 10. Para el autor si no es posible definir con precisin y claridad cules son los criterios para que pueda determinarse indubitablemente la existencia de un enemigo y cundo determinadas conductas son indicativas de una amenaza constante y la definicin queda sujeta a la voluntad y criterio de un grupo de sujetos, sin exigir una condicin previa, entonces el enemigo no existe en el mundo sino que se crea segn determinados intereses. En el mismo sentido otras autores sealan el problema de cul es la instancia definidora: quin decide quin es el enemigo?, se debe seguir un procedimiento al efecto?, y quien controla a esa instancia? Qu pasa si de equivoca?, podra alguien estar seguro de que nunca podra ser etiquetado como tal? En el mismo sentido, ABANTO VSQUEZ, Manuel, El llamado Derecho penal del enemigo. Especial referencia al Derecho penal econmico, en CANCIO MELI, Manuel y GOMEZJARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid , Edisofer, 2006, V 1, p. 24; APONTE, Alejandro, Derecho penal del enemigo vrs. Derecho penal del ciudadano, cit., p. 177, Juan, Un derecho procesal de enemigos?, en CANCIO MELI, Manuel y GOMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 1, pp. 461-462.
315

161

En la historia de la humanidad encontramos muchos ejemplos de enemigos o excluidos: un da fueron las brujas316, luego los indgenas, tambin lo fueron los negros, los judos, los gitanos, los rojos y los homosexuales317. Hoy son los terroristas, los narcotraficantes, los ofensores sexuales, los reincidentes habituales, los multireincidentes y los migrantes.

POLAINO-ORTS seala que las normas del Derecho penal del enemigo deben analizarse sin tanto prejuicio y ms realismo, sobre todo cuando han sido aprobadas en consolidados Estados democrticos y de Derecho como Alemania y Espaa y gozan de una presuncin iuris tantum y de una legitimacin razonablemente fundada al haber sido emitidas por rganos legtimamente democrticos y corresponder al Tribunal Constitucional su control material.318 Ese argumento de autoridad no lo compartimos porque resulta absurdo otorgar autoridad al Derecho penal del enemigo en funcin de los Estados propulsores. En efecto son normas formalmente vlidas pero eso no justifica que desde la doctrina no pueda y deba realizarse un cuestionamiento de las mismas. Adems, se olvida que el Estado de Derecho cualquiera que sea y aunque se trate de Estados Unidos de Amrica, Reino Unido, Alemania, Francia, Italia, Espaa o Austria- no es sinnimo de legitimidad ni respeto de derechos

Interesante recordar que algunos enemigos de ayer hoy son grandes hroes y un ejemplo est en la figura de Juana de Arco quien fue tildada de hereje y quemada en la hoguera donde hoy se levanta una capilla y se le rinde homenaje. Sobre el ejercicio del poder punitivo en la poca de la Inquisicin contra una mayora de mujeres ancianas indefensas de la clase baja y la comn identidad de los enemigos (pecador, brujo, hereje o delincuente) en la historia de la humanidad como personas que socialmente no detentan poder alguno, CRISAFULLI, Lucas, Cuando el diablo mete cola, en Derecho penal online (revista electrnica de doctrina y jurisprudencia en lnea), noviembre (2007), consultado el 13 de febrero del 2009, disponible en www.derechopenalonline.com
316 317

DONINI, Massimo, El derecho penal frente al enemigo, cit., p. 50. POLAINO-ORTS, Derecho penal del enemigo, cit., pp. 47-68.

318

162

fundamentales sino que es el efectivo respeto de esos derechos lo que otorga a esa organizacin poltica y a esos Estados un mayor o menor grado de legitimidad. Por otro lado, el hecho de que el control de constitucionalidad sea competencia exclusiva de un Tribunal determinado no impide su anlisis desde la ciencia jurdica, sobre todo cuando la realidad ensea que desde las instancias del poder democrtico como de toda fuente de poder- se genera abusos y arbitrariedad y que los rganos de control son parte del mismo sistema y no siempre proceden con la celeridad ni la rigurosidad que se amerita.

JAKOBS describe este tipo de tcnica legislativa sin brindar pautas que den certeza en la definicin del enemigo ni sobre el rgano encargado de determinar quin es el enemigo ni cmo se determina esa calificacin 319.

Para POLAINO-ORTS no es vlida esta crtica porque considera que JAKOBS no es quien inventa y define al enemigo sino que nicamente detalla una realidad emprica, sin crear, proponer ni modificar nada, es decir que nicamente describe y designa con un nombre la existencia de dicha realidad320. Seala que es la propia dinmica democrtica la que legitima las normas del Derecho penal del enemigo al ser normas dictadas por el Estado social y de Derecho a travs de la autoridad competente y soberana- y que es claro que el nico competente para definir estados de peligrosidad, establecer los tipos delictivos y definir al enemigo, es el Parlamento y por lo tanto no es JAKOBS a quien debe exigirse precisin en la definicin 321. De nuevo

GONZLEZ CUSSAC, El renacimiento del pensamiento totalitario en el seno del estado de Derecho: la doctrina del derecho penal del enemigo, cit., p. 65.
319 320

POLAINO-ORTS, Derecho penal del enemigo, cit., p. 171. POLAINO-ORTS, Derecho penal del enemigo, cit., p. 183.

321

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discrepamos con este autor, en su intento de defensa del cientfico alemn, porque la validez formal que puedan tener las normas no genera validez sustancial o material a las mismas y porque en las diferentes realidades jurdicas tampoco est claro que sea solo el Parlamento o el Congreso el nico que define al enemigo ni a travs de qu procedimiento mayora calificada o simple por ejemplo-.

Adems, el que el concepto de enemigo sea derivado de un proceso de observacin no le da rigor cientfico y aunque es cierto que JAKOBS realiza un planteamiento descriptivo tambin legitima esa estrategia, calificndola incluso como necesaria en la sociedad contempornea322 con lo que termina justificando y promocionando un programa de poltica criminal diseado para los enemigos. JAKOBS adems de realizar una labor expositiva y descriptiva intenta sistematizar y caracterizar al Derecho penal del enemigo, calificndolo y valorndolo como eventualmente legtimo323 y desde el momento que hace esa afirmacin avalando esa tcnica en el Estado de Derecho- consideramos que s le es exigible una definicin y mayor rigor en su planteamiento.

La sociedad contempornea y JAKOBS324 inicialmente definen como enemigos a los terroristas, luego se incluye a la delincuencia organizada, posteriormente a los delincuentes sexuales y ahora se habla de reincidentes y multireincidentes, de delitos graves y delitos peligrosos. Parece entonces que el concepto de enemigo es una construccin jurdica abierta que se va ampliado al

JAKOBS, Derecho pena del enemigo?, Un estudio acerca de los presupuestos de la juridicidad, en CANCIO MELI y GMEZ JARA-DIEZ, cit., pp. 97, 107.
322

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS, y POLAINO NAVARRETE, cit., p. 45.
323

JAKOBS, La autocomposicin de la ciencia del Derecho penal ante los desafos del presente, cit., p. 59.
324

164

antojo y sin mayor rigurosidad y de esa manera el Derecho penal del enemigo con el tiempo se va convirtiendo en la regla.

JAKOBS habla de un Derecho penal del enemigo como guerra refrenada para evitar la contaminacin del Derecho penal del ciudadano pero consideramos que desde el momento en que se justifica un trato desigual y la despersonalizacin de un solo individuo la consecuencia parece no ser la contaminacin del Derecho penal libertad sino su extincin y con esa guerra perdemos todos325.

El autor justifica este tipo de legislacin sealando que son regulaciones excepcionales de exclusin, aplicadas de manera consciente e imprescindibles para la sociedad actual, indicando s que no es idneo su uso permanente326. Parece entonces que el autor no contempla toda el marco fctico porque avala el uso de estas tcnicas de exclusin pero las condiciona a un requerimiento que no se cumple en la realidad, donde los enemigos cada vez son ms y las normas no se dictan con carcter transitorio sino que normalmente se mantienen vigentes. Cualquier observador de la historia puede rebatir esa transitoriedad:

este nuevo entramado normativo al menos en sus orgenes- se present como un instrumento extraordinario que naca para combatir un fenmeno especial del terrorismo, y que como tal slo justificara su vigencia durante
El mismo pronstico hace CANCIO MELI: no parece que el Derecho penal del enemigo pueda actuar de vlvula de escape que relaje la presin sobre las garantas jurdico-penales del Derecho penal ciudadano. De hecho, parece que el pronstico ms razonable es el contrario: que ambos no podrn convivir pacficamente porque la presencia de una regulacin en trminos de Derecho penal del enemigo acaba extendiendo su lgica ms all del campo de regulacin inicial, contaminando el Derecho penal en su conjunto, (CANCIO MELI, Derecho penal del enemigo: contexto poltico-criminal y concepto terico. Algunas tesis sobre la construccin de Gnther Jakobs , cit., p. 86).
325

JAKOBS, Gnther, Derecho pena del enemigo?, Un estudio acerca de los presupuestos de la juridicidad, en CANCIO MELI y GMEZ JARA-DIEZ, p V 2, p. 97, 107.
326

165

el tiempo estrictamente necesario para aquel combate. Empero, el examen de las orientaciones poltico-criminales de las tres dcadas siguientes evidenci que la supuesta transitoriedad dej paso a una estructura de permanencia.327

Esa exigencia de transitoriedad no va a cumplirse nunca porque slo la eliminacin absoluta del enemigo justificara la derogatoria del trato excepcional. Por otra parte, los enemigos cada vez son ms y es ilusorio pensar en una futura sociedad hegemnica.

Este efecto expansivo y la no transitoriedad se evidencia tambin con claridad en materia de ejecucin penal, donde se recurre a leyes de emergencia para asegurar mayor eficacia y atender la sensacin de inseguridad del colectivo social, reduciendo cada vez ms y a ms sujetos, el disfrute de beneficios penitenciarios e incorporando a la fase de ejecucin de la pena institutos que le resultan ajenos por ser propios de las fases anteriores, como por ejemplo la figura del arrepentimiento 328. Como apunta CESANO:

Entre los diversos aspectos del universo carcelario que se han visto trastocados por la irrupcin de la emergencia, un lugar central siempre lo ha ocupado el relativo a la articulacin de especficos regmenes penitenciarios. En efecto, paulatinamente se verifica una generalizada tendencia a restringir el disfrute de los llamados beneficios penitenciarios (en rigor:
327

CESANO, Derecho penitenciario, cit., pp. 39-40.

Sobre la normativa de los arrepentidos como un mecanismo a travs del cual se invierte el carcter y los principios inspiradores de la legislacin penal y su incorporacin en las distintas fases del proceso penal ya no como una disposicin premial ante una declaracin espontnea sino como un acto de mero clculo en funcin de obtener determinados beneficios (un torcimiento del Derecho que instrumentaliza al sujeto procurando su cambio de bando, sea el Derecho utilizado como una arma de lucha poltica), RIVERA BEIRAS, Recorridos y posibles formas de la penalidad, cit., pp. 117-119.
328

166

autnticos derechos); primero a reclusos condenados por delitos de terrorismo, luego a los sentenciados por su participacin de formas de criminalidad organizada, ms tarde a los penados por trfico de drogas, despus a quienes lo hubieran sido por delitos contra la libertad sexual, y as una espiral ascendente e infinita. Desde otro ngulo se ha procurado dar continuidad ahora durante la fase de ejecucin penal- a la posible colaboracin de los arrepentidos, quienes podrn volver al rgimen general normal y no excepcional- de cumplimiento, dependiendo de que se sustraiga o no a la disciplina de su grupo y colabore o no con la justicia.329

El propio JAKOBS reconoce y critica el carcter extensivo y contaminante que tiene la normativa contra el enemigo y nos da ejemplos concretos de esa situacin en Alemania tanto a nivel de derecho sustantivo como procesal, donde excepciones que se establecieron inicialmente para atender el fenmeno del terrorismo han terminado alcanzando un carcter de norma general330.

Precisamente esta crtica es una de las ms fuertes que se hacen al autor porque l con un supuesto afn meramente descriptivo ha terminando legitimando dentro del Estado de Derecho y en funcin de su proteccin, un rgimen supuestamente excepcional que finalmente carcome las garantas y exigencias bsicas y elementales del Derecho penal liberal que va

transformndose en un instrumento de persecucin y control desenfrenado. Y en ese proceso la doctrina a favor de esta estrategia tiene una cuota de responsabilidad al legitimar el uso de una tcnica que en su construccin y desarrollo no tiene fundamento constitucional y es abiertamente imprecisa: una estrategia que desgarra los cimientos bsicos del Estado de Derecho al
329

CESANO , Derecho penitenciario: aproximacin a sus fundamentales. cit., pp. 40-41. JAKOBS, La pena estatal: significado y finalidad, cit., pp. 176-177.

330

167

despersonalizar a un grupo de individuos y que no presenta el menor grado de precisin en la definicin de los integrantes de ese grupo nuestros enemigos-. Un mecanismo que termina utilizndose para controlar cualquier tipo de delincuencia331 sobremanera los delitos de mayor impacto social o ms visibles a la comunidad.332

c) Sobre el mito de una autoexclusin libre y racional del enemigo.

Para JAKOBS el Derecho penal del enemigo se justifica porque es el propio individuo quien libre y racionalmente se autoexcluye como persona y decide ponerse del otro lado y contra el Estado333.

La idea de la autoexclusin del enemigo refleja una concepcin del delito que difiere de la que tradicionalmente sostienen las tesis correccionalistas y la
El autor hace referencia a una serie de leyes de lucha que contienen sanciones denominadas como penas y a travs de las cuales se pretende combatir: la criminalidad econmica, el terrorismo, el trfico ilegal de drogas txicas otras formas de criminalidad organizada, los delitos sexuales e incluyndolo todo, los hechos graves en general individuos que en su actitud se han apartado, probablemente, de modo permanente, pero, en todo caso, con cierta seriedad, del Derecho, dicho de otro modo: que no prestan la garanta cognitiva mnima que es imprescindible para ser tratado como persona en Derecho, (JAKOBS, La pena estatal, cit., pp. 169-170). La lista de enemigos se va ampliando por el mismo JAKOBS adicionando los delitos peligrosos aunque l mismo se cuestiona si no son peligrosos en realidad todos los delitos- y los crmenes, as en JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y POLAINO NAVARRETE, cit., pp. 3435.
331

ITURRALDE, Manuel, La sociologa del castigo de David Garland: el control del crimen en las sociedades modernas tardas estudio preliminar-, en GARLAND, David, Crimen y castigo en la modernidad tarda, Bogot, Siglo del Hombre Editores, Universidad de los Andes, Pontificia Universidad Unaveriana, 2007, p. 44.
332

JAKOBS, Personalidad y exclusin en el Derecho penal, cit., p. 90. La doctrina que sigue a JAKOBS tambin asume la eleccin racional de la conducta delictiva: los ciudadanos son libres de adecuar su comportamiento a la norma jurdica o de rechazar el valor que sta tiene como criterio rector de las relaciones sociales. Si se deciden por esto ltimo, es decir, si se oponen decididamente al valor simblico (como expresin que sentido) que tienen las normas, entonces no slo se decide el sujeto por su autoexclusin voluntaria del sistema, sino que su propia despersonalizacin supone, ya, una grave alteracin de las bases fundamentales del vivir comunitario: el del respeto a los dems conciudadanos como personas en Derecho, (POLAINO-ORTS, Derecho penal del enemigo, cit., p.91).
333

168

teoras sociologas que comprenden la transgresin penal como el producto de un conjunto de factores individuales, sociales, econmicos y culturales. Definitivamente el Derecho penal del enemigo, como fruto de la sociedad contempornea, se ampara en la teora de la eleccin racional del comportamiento delictivo que revive un enfoque utilitarista y simplista de la conducta delictiva, a la que considera producto de un clculo de beneficios y producto de una eleccin libre e individual, calificando a los delincuentes como oportunistas racionales, calculadores, sin escrpulos ni principios morales, meros profesionales al margen de condiciones sociales.334 Individuos que racionalmente atentan contra la estabilidad y mantenimiento del Estado.

La situacin es insostenible, con ms razn cuando hoy los enemigos son tantos y de tan diversos tipos que difcilmente podra asumirse como algo general esa libre racionalidad.

Es difcil imaginar a un ofensor sexual que racionalmente utilice ese tipo de agresiones para combatir y destruir al Estado o en un traficante que se involucra en esa actividad con ese objetivo.

Incluso, es difcil sealar que todos los terroristas actan libre y voluntariamente, al menos eso no es lo que se seala cuando se explica la forma manipuladora con que esas bandas logran captar seguidores a sus rdenes.

Por su parte, los delincuentes habituales o los multireincidentes, al menos tratndose de delitos contra la propiedad, en su mayora son sujetos que carecen de apoyo familiar o institucional, sin educacin y con problemas de
Sobre la teora de la eleccin racional del delito en la sociedad actual, GARLAND, La cultura del control, cit., pp. 216. En el mismo sentido, ITURRALDE, Manuel, La sociologa del castigo de David Garland: el control del crimen en las sociedades modernas tardas cit., p. 45.
334

169

adiccin a las drogas, sujetos que las circunstancias de la vida la mayora de las veces y desde pequeos los ha arrastrado por un camino sin que el Estado haya hecho mayor esfuerzo por evitar esa corriente. Individuos que sencillamente practican lo que han aprendido en su escuela nacional del hambre, sin techo y sin abrigo.

Considerar por definicin que todos los enemigos actan por una decisin libre y racional es adems objetable porque para comenzar por lo general no es el propio sujeto quien se declara enemigo o no persona sino que es decisin del legislador que cada vez suma ms individuos dentro de esa clasificacin y porque como sealamos, es innegable que normalmente la delincuencia se encuentra relacionada con factores individuales, sociales, culturales y econmicos335 y solo por excepcin se genera por principio bsicamente solo en los casos de violencia por razones polticas-.

d) Poltica criminal ineficaz e incremento de la sensacin de inseguridad.

El Derecho penal del enemigo sobre todo con el endurecimiento de penas penas perpetuas o montos de pena de tal envergadura que equivalen a una pena perpetua- y la reduccin de beneficios penitenciarios- produce la sensacin de que soluciona el problema de la inseguridad ciudadana pero en realidad slo tranquiliza de momento el temor de la colectividad social y al no combatir las causas del delito como lgica consecuencia no reduce las tasas de

Al respecto cuestiona CHIRINO: Queda abierta la pregunta sobre la consideracin de aquellos que estn excluidos forzosamente por las inequidades del mismo sistema social, y la cuestin se agrava, en tanto interrogante, si se piensa que muchas veces es de esos excluidos, de donde el sistema penal extrae su clientela ms frecuente. (CHIRINO SNCHEZ, Alfredo, El retorno a los delitos de peligro Un camino posible hacia el derecho penal del enemigo?, cit., p. 154).
335

170

delincuencia, generndose una mayor sensacin de inseguridad en el colectivo social.

Esta inoperancia del sistema genera una nueva ola de temor, terror, desconfianza y pnico en la poblacin y entonces aumenta su exigencia de ms represin y control a mayor sensacin de inseguridad se aumenta la exigencia de una mayor intervencin336- y como respuesta se incrementa la dosis o se da un poco ms de lo mismo y as se va produciendo un crculo vicioso donde el rigor punitivo se extiende y se va disminuyendo, cercenando y recortando los derechos de todos337, fortaleciendo de esa manera un Estado cada vez ms autoritario, un Estado que parece retroceder en la historia acudiendo a penas draconianas338, a una criminologa arcaica del hombre criminal339, a la criminologa del incorregible o del otro, basada en el discurso del inconsciente colectivo, que promociona la venganza y el encierro inhumano, puro y duro, sin ningn objetivo ms que controlar, bloquear y neutralizar al enemigo, al menos

ROBLES PLANAS, Sexual predators: estrategias y lmites del Derecho penal de la peligrosidad, cit., p. 12.
336

RODRGUEZ MESA, Mara Jos, Las razones del derecho penal, modelos de fundamentacin y legitimacin, cit., pp. 2-8.
337

SENZ VALCRCEL, Ramn, Juicio penal y excepcin. Una involucin en el proceso de civilizacin?, CAMPOS MORENO, Juan Carlos (director), La generalizacin del derecho penal de excepcin: tendencias legislativas, Estudios de Derecho Judicial 128, Consejo General del Poder Judicial, Escuela Judicial, Madrid, 2007, pp. 56-57.
338

GARLAND, La cultura del control, cit., pp. 228-229, 272-273. Para el autor este tipo de poltica criminal no es creacin exclusiva de los polticos ni de los medios de comunicacin sino que la sociedad tiene tambin su cuota de responsabilidad porque la estrategia del control del delito se construye sobre un patrn de rutinas sociales, de prcticas culturales y sensibilidades colectivas, sea sobre la experiencia colectiva y su nuevo nivel de consciencia sobre el delito. Sobre una sociedad de extraos abierta, mvil y porosa que procura una sociedad menos abierta y menos mvil, finando identidades, inmovilizando a ciertos individuos y hasta poniendo en cuarentena a sectores completos de la poblacin. En definitiva, las nuevas estrategias jurdico-penales probablemente resultaran inconcebibles sin el campo social sobre el que emergen.
339

171

hasta cuando se produzca su conversin en amigo y entonces piense y acte como nosotros.

Contra las evidencias cientficas y empricas de que el delito normalmente no sufre ningn impacto con el endurecimiento de las penas ni con un mayor uso del encierro340 la poltica criminal del control y el Derecho penal del enemigo siguen arrinconando al Derecho penal de la democracia 341. Y es que esta solucin satisface las necesidades y los intereses de muchos: complace y tranquiliza a la colectividad, constituye un mecanismo fcil de anzuelo electoral y como tal permite alcanzar o perpetuarse en las instancias del poder, evita concentrar esfuerzos y recursos econmicos en la efectiva solucin de los problemas, no altera el status quo o las relaciones econmico sociales, constituye un mecanismo de asegurar algn grado de cohesin social entre una mayora y aumenta los poderes de dominacin a travs de un control discrecional ms amplio contra todo aquel que se coloque al margen del proyecto de Estado. Como con precisin apunta PREZ CEPEDA:

La opinin pblica quiere ver resultados rpidos, y a ello los polticos reaccionan debilitando las garantas relativas a la seguridad jurdica e introduciendo medidas legislativas simblicas. Esta es la tendencia en el campo de la criminalidad clsica, donde la cultura penal ha sabido transmitir su sentido de frustracin al sistema social, que en este tema, hoy polticamente candente pone en escena a una poltica criminal puramente demostrativa, de estabilizacin social de las necesidades de seguridad a
Sobre la ineficacia del derecho penal para dar respuesta al conflicto social, CORIGLIANO, Mario, Imgenes de (in)seguridad y control social. Visin desde la sociologa jurdica en Derecho penal online (revista de doctrina y jurisprudencia en lnea), julio (2008), consultado el 13 de febrero del 2009, disponible en www.derechopenalonline.com
340

CHIRINO SNCHEZ, El retorno a los delitos de peligro. Un camino posible hacia el derecho penal del enemigo?, cit., p. 147.
341

172

travs del aumento simblico de los marcos de la pena y del endurecimiento del rgimen penitenciario Desde estos planteamientos, la gestin estatal de la inseguridad se caracteriza por la oferta de endurecimiento del control social como respuesta a la alarma social, que se manifiesta a travs de reformas jurdicas y policiales de mayor corte represivo Mediante la generacin de alarma social se pretende delimitar a un supuesto enemigo y cumple una funcin de cohesin social, que tiene a ocultar o cuanto menos a rebajar la conflictividad derivada de todo un conjunto de otros factores de inseguridad social. Por tanto, el ajuste de la cohesin social, resulta funcional la construccin de enemigos internos, cuya identidad como sujetos sociales se ubique en el terreno confuso de la ilegalidad y de la criminalidad, y los configure como una categora de riesgo, de modo que aparezcan como destinatarios privilegiados de las instancias de control social formal.342

Se sigue entonces imponiendo una lnea de mano dura que extiende y expande los poderes policiales y el control como la solucin inmediata y efectiva a los problemas de inseguridad,343 atendiendo las demandas de la opinin pblica, ignorando los consejos y la opinin de expertos en el sistema penal y sin guardar racionalidad alguna con respecto al peligro real de la inseguridad sino observando y atendiendo nicamente su sensacin en la poblacin. Leyes que se disean bajo una visin simplificada de la realidad social y sin considerar las consecuencias reales de estas nuevas iniciativas legales. Normas que se imponen al margen de un proceso serio y reflexivo de los problemas sociales y la complejidad que les rodea. Leyes que no se dictan de

PREZ CEPEDA, Ana Isabel, El paradigma de la seguridad en la globalizacin: guerra, enemigos y orden penal, en FARALDO CABANA, Patricia, PUENTE ABA, Luz Mara y SOUTO GARCA, Eva Mara (coordinadoras), Derecho penal de excepcin. Terrorismo e inmigracin, Valencia, Tirant lo Blanch, 2007, pp. 108-109.
342 343

GARLAND, La cultura del control, cit., p. 223.

173

la mano de los grupos de expertos en materia penitenciaria sino de grupos de presin expertos solo en presionar-344, que por su experiencia personal no son capaces de realizar un anlisis objetivo y plenamente racional de la situacin sino que ms atienden sus necesidades emotivas.

Peor an, con la estrategia del Derecho penal del enemigo no solo no se atenan las tasas de delincuencia ni la ansiedad social345 sino que ese tipo de leyes podra tener un efecto contraproducente346 pues por ejemplo la exclusin de los terroristas y el trato irrespetuoso de su dignidad humana lejos de atemorizar a ese enemigo podra generar en l la confirmacin de su reclamo de no pertenecer a la nacin y ser diferente as como la necesidad de su lucha

Al respecto seala DIEZ RIPOLLS que esto se explica por el protagonismo de las vctimas del delito, quienes consolidados en sus posibilidades de xito por la solidaridad que generan en el resto de la sociedad, vienen a sustituir a los grupos de expertos o tcnicos, quienes eran un agente importante de la fase prelegislativa de las leyes. Se obstruye as cualquier posibilidad de una elaboracin reflexiva de las normas, atendiendo ahora a una mediatizacin de la poltica criminal sin mayor ejercicio de racionalidad: el bloqueo emocional del anlisis racional de la realidadtales grupos estn incapacitados para aceptar un discurso racional pleno, dado que sus integrantes, entre ellos los dirigentes o ms implicados, buscan con sus propuestas superar el trauma emocional padecido como vctimas, (DIEZ RIPOLLS, La racionalidad de las leyes penales, cit., pp. 28-37).
344

Lo ms grave de todo es que con estas respuestas se genera una especie de crculo vicioso donde cada vez todos somos menos libres pero no se soluciona el problema de la violencia. .. es este mbito se manifiesta una suerte de circulo autorreferencial, ya que la propia incapacidad de la fuerza pblica (y privada) de seguridad para satisfacer las necesidades y las demandas ciudadanas entre otras razones porque las incertidumbres de la poblacin exceden por completo las cuestiones de la criminalidad, refuerza aquellas demandas, y las alternativas presentadas por las instancias pblicas. De este modo, la nueva cultura, colectivamente construida, del control social, aun a su pesar, contribuye no solo a gestionar, sino tambin a crear el miedo, el pnico moral ante el delito, (BRANDARIZ GARCA, Poltica criminal de la exclusin, cit., p. 79). No poda esperarse ms de leyes que se imponen en ausencia de estudios cientficos y rigurosos, dictadas para complacer pero no para resolver.
345

Nos recuerda CANCIO MELI que la experiencia muestra la poca eficacia de este tipo de leyes contra el terrorismo en otros pases europeos, donde lejos de alcanzarse un efecto preventivo de los delitos incluso se han unido ms militantes a ese tipo de organizaciones retrasndose su proceso de disolucin. CANCIO MELI, Derecho penal del enemigo: contexto poltico-criminal y concepto terico. Algunas tesis sobre la construccin de Gnther Jakobs , cit., p. 75.
346

174

armada347 procediendo incluso al uso de violencia en mayor grado pues cuando la sola pertenencia a la organizacin ya es motivo para un encierro prolongado proceder a la accin estratgicamente sera ms efectivo y el costo prcticamente el mismo.348 Es cierto que este tipo de normas de excepcin pueden tener un efecto en la movilizacin de la opinin pblica contra el terrorismo pero al mismo tiempo generan un caldo de cultivo para el incremento del fanatismo349.

No parece, sin embargo, que los terroristas, narcotraficantes o miembros de asociaciones mafiosas, a los que principalmente pretende dirigirse, se sientan especialmente amenazados por este Derecho penal especial sin garantas, ni por ningn otro. Puede ser que incluso les legitime en sus ataques al Estado el que ste ya de antemano los excluya y los califique como no personas350

El Derecho penal del enemigo podr ser un mecanismo ms eficaz en la persecucin y administracin del dolor como lo ha sido en los Estados autoritarios-, pero es irrespetuoso de los derechos fundamentales y no ha demostrado su utilidad para controlar el crecimiento de las tasas delictivas. Poca seguridad nos podr brindar si nos ponemos a pensar que en su trampa cualquiera est expuesto a caer porque la tcnica se extiende y va abarcando a
En el mismo sentido, LPEZ PEREGRN, Lucha contra la criminalidad mediante el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas, cit., p. 13.
347

Sobre la estrategia utilizada para combatir el terrorismo y sus secuelas, FERRAJOLI, Luigi, Guerra, Terrorismo y Derecho, en FERRAJOLI, Luigi, Razones jurdicas del pacifismo, Madrid, Trota, 2004, pp. 51-77.
348

FERRAJOLI, Luigi,El derecho penal del enemigo y la disolucin del derecho, en Jueces para la democracia, N 57 (2006), p. 8.
349

MUOZ CONDE, De nuevo sobre el derecho penal del enemigo, cit., p. 81. En el mismo sentido, cuestionando el efecto preventivo de esta normativa contra grupos terroristas, CANCIO MELI, De nuevo: Derecho penal del enemigo?, en JAKOBS y CANCIO MELI, cit., pp. 124-125, nota 74.
350

175

nuevos enemigos, para lo que bastar con excitar a la opinin pblica: inicialmente se justific esa lucha para combatir a los terroristas, luego se suma a la criminalidad organizada, narcotrfico, ofensores sexuales, los

multireincidentes y reincidentes habituales. Ahora parece que el dardo envenenado apunta hacia el fenmeno de la migracin351. Sin duda, cada vez es ms fcil ser presa de la satanizacin del enemigo, bastando cualquier ruptura con los patrones estticos, ideolgicos, morales, sexuales o culturales de la sociedad352. De esta manera este tipo de medidas, en realidad en lugar de integrar a la comunidad la va polarizando y genera mayores niveles de conflictividad y exclusin social.353

e) Marginacin de la finalidad preventivo especial positiva de la pena.

El Derecho penal del enemigo utiliza la ejecucin de la pena para neutralizar y controlar al enemigo hasta lograr su total rendicin, desterrando prcticamente cualquier finalidad de prevencin especial positiva y principios como el de proporcionalidad y humanidad de las penas. No interesa reinsertar o reincorporar al enemigo a la sociedad porque l mismo se ha excluido:

Desde el punto de vista de las sanciones tambin es posible identificar tendencias hacia el derecho penal del enemigo. Esto sucede especialmente

Al respecto consultar, FARALDO CABANA, Patricia, PUENTE ABA, Luz Mara y SOUTO GARCA, Eva Mara (coordinadoras), Derecho penal de excepcin. Terrorismo e inmigracin, Valencia, Tirant lo Blanch, 2007; LAURENZO COPELLO, Patricia, Inmigracin y derecho penal, Valencia, Tirant lo Blanch, 2002.
351

En ese sentido, ARROYO GUTIRREZ, Jos Manuel y CHAN MORA, Gustavo, Derecho penal y sociedades disciplinarias: el debilitamiento del principio de lesividad como tendencia del derecho penal moderno, cit., p. 14.
352

BRANDARIZ GARCA, Itinerarios de evolucin del sistema penal como mecanismo de control social en las sociedades contemporneas, cit., pp. 59-60.
353

176

porque un derecho penal del ciudadano, principios tales como el de humanidad de la pena y el de proporcionalidad exigen que los extremos de las penas estn fijados dentro de lmites razonables que permitan alcanzar fines valiosos de carcter preventivo especial positivo para el sujeto. En un derecho penal del enemigo tal consideracin ya no es indispensable. Por su enemistad con el derecho y la sociedad ya no ser necesario concederle ningn tratamiento o resocializacin. Su enemistad es de tal grado que la respuesta que haga el Estado podr exceder cualquier lmite354

Las finalidades de resocializacin o reeducacin estn reconocidas formalmente en los textos constitucionales y leyes vigentes, como un objetivo primordial de la privacin de libertad y sobre ese carcter prioritario imponer otras finalidades completamente contrarias a la reinsercin social resulta abiertamente ilegal.

Las mismas crticas que hicimos a FERRAJOLI por su renuncia a la flexibilidad y a la finalidad preventivo especial positiva de la pena, son aplicables al Derecho penal del enemigo355, aunque sus motivos o razones sean diferentes porque desde el garantismo la renuncia se produce en defensa de la libertad, sobretodo de la libre autodeterminacin de la persona, en cambio el Derecho penal del enemigo renuncia a la resocializacin por razones de seguridad al considerar que el enemigo es una fuente de peligro y definirlo o considerarlo apriorsticamente como un ser incorregible.

CHIRINO SNCHEZ, El retorno a los delitos de peligro Un camino posible hacia el derecho penal del enemigo?, cit., p. 148.
354 355

Supra, Cap. I, 5, a).

177

El Derecho penal del enemigo procura asegurar con el encierro la neutralizacin y control del enemigo. Por esta razn obstaculiza la flexibilidad de la pena privativa de libertad restringiendo cualquier posibilidad de un retorno anticipado a la sociedad (se presume a los enemigos como sujetos de alta peligrosidad a los que por sus caractersticas y carcter incorregible no debe ofrecerse opciones de reinsercin social).

El rechazo de la finalidad de reinsercin social de la pena y de la flexibilidad no tiene ninguna base emprica ni cientfica, porque no est demostrado que exista seres humanos que nunca puedan cambiar por lo que la presuncin de incorregibles sobre la que se fundamenta la restriccin y rechazo legal de beneficios legales, no tiene asidero suficiente. Por el contrario, creemos que todo ser humano en condiciones plenas de autodeterminacin- puede cambiar su comportamiento y desarrollar un proyecto de vida al margen de la violencia y el delito. El Derecho penal del enemigo no acredita que los enemigos realmente sean incorregibles y la realidad emprica nos permite refutar esa presuncin.

Los estudios cientficos acreditan incluso, que contrario a como se proclama desde el Derecho penal del enemigo, los niveles de reincidencia de los enemigos que aceptan someterse a un proceso de atencin tcnica tratamiento penitenciario- son mucho ms bajo que el promedio de reincidencia general. As por ejemplo en materia de delitos sexuales, la poblacin tratada reincide aproximadamente en un veinte por cierto, mientras que el promedio general de reincidencia considerando todas las tipologas- se calcula que ronda el cincuenta por ciento.356 Y en materia de terrorismo no existe un patrn de
REDONDO ILLESCAS, Santiago, Delincuencia sexual: mitos y realidades, en REDONDO ILLESCAS, Santiago (coordinador), Delincuencia sexual y sociedad, Barcelona, Ariel, 2002, pp. 3552.
356

178

reincidencia. Por el contrario, las investigaciones que se han realizado en la materia apuntan lo contrario, tal y como concluye LLOBET ANGL al sealar la inexistencia de sentencias condenatorias con el agravante de reincidencia en materia de terrorismo.357 Donde s es innegable la alta tasa de reincidencia es en materia de delitos contra la propiedad pero es ridculo pretender tildar a estos delincuentes como enemigos que atentan contra el Estado de Derecho y donde si se presenta este alto porcentaje de reincidencia es porque la crcel no termina atendiendo realmente las causas de esa delincuencia y en consecuencia, donde lejos de medidas de inocuizacin se necesita fortalecer los programas integrales de atencin de esa poblacin.

f) Comprensin inadmisible de la prevencin especial de la pena.

Tampoco compartimos la visin que tiene el Derecho penal del enemigo de los fines de la prevencin especial positiva de la pena porque cuando da cabida a la misma pareciera ms por necesidad estratgica que por principio-, lo hace bajo la concepcin de alcanzar la transformacin de la personalidad del individuo y el cambio de sus creencias y valores.

Para el enemigo los beneficios penitenciarios o su egreso de prisin se facilitan nicamente bajo su total rendicin, exigindosele normalmente declaraciones de arrepentimiento absoluto y del repudio de sus actividades. A veces incluso el colaborar en la aprehensin de otros autores de delitos como el suyo, con lo que evidentemente se procura coaccionar y presionar al sujeto, en

LLOBET ANGL, Mariona, La ficticia realidad modificada por la ley de cumplimiento ntegro y efectivo de las penas y sus perversas consecuencias, en InDret, 1/2007, p.23, disponible en www.indret.com.
357

179

contra de la libertad ideolgica y el derecho a la libre autodeterminacin de cada uno.

Las condiciones bajo las que mnimamente se brinda un eventual espacio de libertad al enemigo nos permite confirmar que el Derecho penal del enemigo pretende no solo el encierro y aislamiento del sujeto sino tambin su inocuizacin ideolgica. De ordinario se renuncia a la flexibilidad de la pena y se obstaculiza la procedencia de los beneficios penitenciarios, con lo que el Estado se muestra frente al enemigo con nada que ofrecer y sin otra salida ms que el encierro por uno periodo de tiempo que muchas veces equivale a una pena perpetua. En definitiva un Derecho penitenciario que lejos de inspirarse en los valores del Estado de bienestar social, el carcter humanitario, la solidaridad, la transparencia, la inclusin y la confianza en el ser humano, busca la exclusin, el aislamiento, el estigma y la humillacin de sus adversarios, situacin que desnaturaliza al Estado democrtico al lesionar la dignidad humana y las garantas penales.358

La sociedad contempornea una vez capturado el enemigo quiere su encierro por el mayor tiempo posible porque desconfa de l. Por esa razn obstaculiza cualquier posibilidad de reinsercin anticipada y si se deja abierto algn espacio exige un cambio en los valores y creencias del sujeto, en otras palabras la transformacin del individuo algo inadmisible en un verdadero Estado de Derecho-.

Esta sociedad aterrorizada parece que sospecha de todo y todos, tanto que hasta opta por reducir las facultades del juez restringiendo la procedencia
RAMOS VSQUEZ, Jos Antonio, Smbolos y enemigos: algunas reflexiones acerca de la nueva lucha antiterrorista, en PEREZ LVAREZ, Fernando (editor),Serta. In memoriam Alexandri Baratta, Universidad de Salamanca, 2004, pp. 1443-1445.
358

180

de determinados beneficios u obstaculizando su aplicacin a travs de la fijacin de periodos de seguridad o el establecimiento de reglas o requisitos especiales-359.

g) Retorno a un Derecho penal de la peligrosidad.

La doctrina apunta que el Derecho penal del enemigo es el producto de la fusin de polticas criminales actuales como el Neopunitivismo y el Derecho penal simblico360. En esa observacin coincidimos porque si analizamos las leyes de lucha o combate a travs de las cuales se castiga a los enemigos se observa la mano dura en su mxima dimensin con la idea de dar respuesta inmediata a los sentimientos de ansiedad social361 dando la imagen de que se combate la delincuencia al mismo tiempo que se identifica a determinados
La sociedad contempornea del control parece efectivamente confiar y tolerar cada vez menos: Controles espaciales, situacionales, de gestin, de sistema, controles sociales, autocontroles: en un entorno social tras otro encontramos ahora la imposicin de regmenes ms intensivos de regulacin, inspeccin y vigilancia, y de esta forma nuestra cultura cvica se hace cada vez menos tolerante y receptiva, cada vez menos dispuesta a confiar. Despus de un largo proceso de expansin de la libertad individual y descenso de las limitaciones socioculturales, el control se reafirma en cualquier rea de la vida social con la excepcin singular y espantosa de la economa, de cuyo entorno desregulado surge da a da la mayora de los actuales riesgos, (GARLAND, David, Lucha contra el crimen y modernidad tarda en Estados Unidos y Gran Bretaa, en Archipilago, 55 (2003), marzo-abril, p. 103).
359

Supra., Cap. II, 3, a). As por ejemplo BUENO ARS nos indica que el Derecho penal del enemigo es un Derecho expansivo y simblico, fundamentado en la idea de peligrosidad social y orientado hacia la defensa social frente a quien hay que impedir que mediante la coaccin que destruya el ordenamiento jurdico, BUENO ARS, Francisco, Las reformas de las leyes penitenciarias en Espaa a la luz de los fines del derecho, en JORGE BARREIRO, Agustn (coordinador), Homenaje al profesor Dr. Gonzalo Rodrguez Mourullo, Navarra, Arazandi, 2005, p. 178.
360

Para GARLAND la poltica criminal contempornea se caracteriza fundamentalmente por procurar una justicia expresiva ms que orientarse al mero punitivismo y en consecuencia para el autor la estrategia penal preferida continuar siendo la segregacin punitiva mediante largas condenas en prisiones austeras y el etiquetamiento de los privados de libertad durante y con posterioridad al cumplimiento de la sancin a travs de sistemas de monitoreo y control. (GARLAND, Crimen y castigo en la modernidad tarda, cit., pp. 211-216).
361

181

sujetos como individuos ajenos, extraos y diferentes al resto, fortaleciendo de esta manera la marginacin de un sector social minoritario y cohesin de una mayora.

Efectivamente es fcil identificar en estas leyes la presencia de elementos caractersticos del Neopunitivismo y del Derecho penal simblico362 solo que aplicados en su mxima dimensin y en esa medida todas las crticas que se pueda realizar a esas polticas las arrastra tambin el Derecho penal del enemigo, con el agravante de que se aplican contra determinados sujetos calificados como peligrosos o ms bien sospechosos de peligro- generndose una evidente desigualdad y el resurgimiento de un claro Derecho penal de autor que persigue a los sujetos ms por lo que parecen ser que por lo que hacen y en esa medida ajeno a la determinacin de la responsabilidad penal en funcin de la culpabilidad y por lo tanto, un Derecho que se sale de las reglas de juego del Derecho penal en un Estado de Derecho363 porque bajo este modelo socio poltico el Derecho no puede prohibir ni exigir actitudes ni ordenar que se piense o sea de una determinada manera, ni que se adopten o desechen determinadas actitudes internas364.

Para POLAINO-ORTS la presencia de elementos de Derecho penal de autor en el Derecho penal del enemigo es irrefutable 365 sin embargo no
Sobre el Derecho penal simblico, DEZ RIPOLLS, Jos Luis, El derecho penal simblico y los efectos de la pena, en Actualidad Penal, N 1 (2001), doctrina, pp. 1-22.
362

En el mismo sentido nos seala CANCIO MELI que el unilateralismo preventivista del Derecho penal del enemigo rompe el esquema del Derecho penal y lo transforma en algo distinto, CANCIO MELI, Derecho penal del enemigo: contexto poltico-criminal y concepto terico. Algunas tesis sobre la construccin de Gnther Jakobs , cit., pp. 66-67.
363

DOPICO GMEZ ALLER, Jacobo, Omisin e injerencia en derecho penal, Valencia, Tirant lo Blanch, 2006, p. 196.
364 365

POLAINO-ORTS, Derecho penal del enemigo, cit., p. 189.

182

considera esta situacin como una crtica vlida porque todo el Derecho penal presenta signos o rasgos de un Derecho penal de autor y eso no lo descalifica como un todo, y si bien en la historia se han dado abusos con la aplicacin de los tipos de autor ahora de lo que se trata es de su uso en sociedades democrticas consolidadas y como un instrumento inevitable y necesario para adecuar las sanciones penales a la personalidad del sujeto366. Considera que en todo caso siempre la reaccin penal termina valorando la personalidad del sujeto y que los criterios de Derecho penal de autor pueden desempear un papel de moderacin o ajuste en la Dogmtica actual, como lo hace por ejemplo, en el sistema de medicin de la pena o en de las medidas de seguridad, sin que por ello devengan ipso facto ilegtimos ni autoritarios367.

Sobre esta defensa del Derecho penal de autor debemos sealar que en efecto es innegable la presencia de rasgos de un Derecho penal de autor en el Derecho penal liberal, sin embargo, eso no justifica el desarrollo, desde el Derecho penal moderno, de una persecucin punitiva basada de manera fundamental en la sospecha y factores de riesgo. Efectivamente se presentan en el Derecho penal elementos propios de un Derecho penal de autor pero eso no justifica su defensa para su uso ms generalizado sino que por el contrario ese defecto debe ser reducido en su mayor grado. Compartimos la opinin de que efectivamente las medidas de seguridad son mero Derecho penal de autor y que aunque se les otorgue un contenido resocializador tienen una finalidad altamente neutralizadora pero precisamente por esa razn la situacin de personas inimputables debera atenderse desde un contexto ajeno al jurdico penal.

Su defensa del Derecho penal de autor en POLAINO-ORTS, Derecho penal del enemigo, cit., pp. 188-196.
366 367

POLAINO-ORTS, Derecho penal del enemigo, cit., p. 186.

183

Con el Derecho penal del enemigo se produce el retorno de la inocuizacin y la reconstruccin de un Derecho de la peligrosidad hasta extremos que hace algunos aos parecan impensables, todo en funcin de la absolutizacin de la seguridad como objetivo de la poltica criminal contempornea368. Ahora no solo se pretende camuflar el Derecho penal de peligrosidad con la imposicin de una pena, que en principio debera medirse por la culpabilidad y el hecho cometido sino que, como el disfraz porque en muchas ocasiones son verdaderas medidas de seguridad impuestas a sujetos imputables- del Derecho penal liberal y la sancin penal no alcanza ni resulta suficiente para asegurar la absoluta neutralizacin del enemigo, entonces se propone su control post penitenciario, en algunos casos mediante una medida de seguridad que prolonga por un tiempo el encierro, en otros mediante un encierro indefinido 369 o a travs de la aplicacin de sanciones accesorias producido el egreso. En todos los casos, como reaccin a una supuesta predisposicin al crimen mero Derecho penal de autor- lo que le otorga esas medias una naturaleza pre delictual e implica un castigo adicional. 370

SILVA SNCHEZ, Jess Mara, Poltica criminal y persona, cit., p.106; HERRERA MORENO, El uso punitivo de la publicidad inocuizadora. Lneas comparadas de poltica criminal y naturaleza e implicaciones de derecho penal, cit., pp. 89-130.
368

El encierro bajo una funcin meramente custodial y sin lmite de proporcionalidad, LPEZ PEREGRN, Lucha contra la criminalidad mediante el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas, en Revista espaola de investigacin criminolgica, cit., p. 14.
369

HERRERA MORENO, Publicidad y control penal, cit., p. 134; VALEIJE LVAREZ, Inmaculada, La reforma del rgimen de la accesoriedad penal. Especial referencia al proyecto de ley orgnica de reforma del Cdigo Penal de 2007, en LVAREZ GARCA, Francisco Javier (director), La adecuacin del derecho penal espaol al ordenamiento de la Unin Europea, Valencia, Tirant lo Blanch, 2009, pp. 187-214. Sobre la aplicacin de este tipo de medidas en el contexto internacional y la necesidad de ajustar las mismas a los lmites y principios del Estado de Derecho, GARCA ALBERO, Ramn, Ejecucin de penas en el proyecto de reforma. Estudio de un problema concreto: Qu hacer con los reos habituales o reincidentes en los que subsiste la peligrosidad criminal tras el licenciamiento definitivo?, cit., pp. 127-140.
370

184

Cuando la detencin perpetua ya sea como pena, como medida o custodia de seguridad- no es posible entonces se propone el seguimiento, control y monitoreo del sujeto egresado de prisin. Como opcin se aplica medidas como la notificacin del egreso y domicilio del individuo a ciertas autoridades administrativas o a la comunidad entera; o mediante los registros pblicos y disponibles por internet, el uso de ropa que identifique al sujeto como peligroso o de pegatinas. Todo en busca de controlar hasta el ms mnimo riesgo, asegurar la aniquilacin social371 del enemigo y buscando la absolutizacin de la seguridad:

El grficamente denominado Derecho penal de enemigos encuentra, pues, en recursos como el aqu estudiado, el ms servicial instrumento esgrimido sobre una sociedad de susurro y sospecha, de alerta roja e intolerancia activa, que se espa recprocamente entre visillo, y, en suma, es invitada oficialmente a sacrificar sus libertades en aras de la mxima seguridad y tranquilidad ciudadana 372

En definitiva, el Derecho penitenciario desde el ngulo del Derecho penal del enemigo, sufre un giro hacia a la inocuizacin, la revancha y la estigmatizacin373. Ya no se miran los hechos sino caras y no se invita a la resocializacin sino que se recurre a la humillacin para la exclusin social
371

HERRERA MORENO, Publicidad y control penal, cit., p. 73.

HERRERA MORENO, El uso punitivo de la publicidad inocuizadora. Lneas comparadas de poltica criminal y naturaleza e implicaciones de derecho penal, cit., p. 129.
372

En el complejo welfare-penal, el estigma era considerado un aspecto daino e innecesario de la justicia penal. Estigmatizar a un delincuente poda resultar contraproducente ya que disminua su autoestima y sus prospectivas de reintegracin Hoy el estigma ha vuelto a ser til. Doblemente til, en realidad, ya que el estigma pblico puede, simultneamente, castigar al delincuente por su delito y alertar a la comunidad de su peligro Ya sea porque se busca lograr un efectivo punitivo o la proteccin del pblico o ambas cosas-, la estigmatizacin deliberada del delincuente es una vez ms parte del repertorio penal oficial, (GARLAND, La cultura del control, cit., p. 296).
373

185

permanente de quien cumple o ya ha cumplido una condena, generando este tipo de medidas una llamada al odio, a la segregacin, a la venganza374 y otras reacciones informales375. La mayora de las medidas de seguridad accesorias son degradantes y fortalecen la exclusin del sujeto identificndolo como parte de una subcultura criminal376- y su propia identidad como un criminal de alto riesgo, impulsivo e incontrolable, lo que podra tener un efecto

contraproducente.377

Es muy cuestionable en todo caso la efectividad de este tipo medidas porque difcilmente podrn contribuir a producir una sensacin de mayor seguridad. Por el contrario, es ms predecible que favorezcan una sobredimensin de la sensacin de inseguridad y genere sentimientos de impotencia. Pensemos por un momento en el padre de familia que recibe una notificacin informndole que su vecino es un ofensor sexual: difcilmente este ciudadano volver a dormir tranquilo, entrar en pnico y enfermar de estrs,

Recordemos que con la gnesis y el desarrollo del Derecho y las sanciones penales el Estado monopoliza el ejercicio del poder punitivo en sustitucin de las manifestaciones de venganza, as en FERRAJOLI, Derecho y razn, cit., pp. 333.
374

Sobre el carcter degradante y contrario a la dignidad humana de las tpicas medidas de custodia o seguridad impuestas actualmente, PREZ TRIVIO, Jos Luis, El renacimiento de los castigos avergonzantes, en Isonoma, N 15 (2001), pp. 193-210, disponible en www.cervantesvitual.com . En el mismo sentido, EL MISMO , Penas y vergenza, en Anuario de Derecho penal y ciencias penales, Tomo III (2003), pp. 342-360.
375

HERRERA MORENO, El uso punitivo de la publicidad inocuizadora. Lneas comparadas de poltica criminal y naturaleza e implicaciones de derecho penal, cit., pp. 96-97, 110-111; EL MISMO, Publicidad y control penal, cit., pp. 27-154.
376

El individuo pblicamente degradado no se encuentra en condiciones particularmente idneas para estimar los valores de esa sociedad que le humilla y rechaza. Pero el efecto aislacionista no slo termina traicionando los ideales preventivos-generales reinsertadores, si no, pone en peligro la eficacia del propio fin preventivo-especial negativo: ante la exposicin pblica de informacin estigmatizante,las expectativas sociales alcanzadas en torno al demonizado van a surtir los funestos efectos de un autocumplimiento de profesa. El fiesto, como observaremos, termina por catalizarse, precisamente, a travs de tcnicas diseadas, en principio, para su neutralizacin (HERRERA MORENO, Publicidad y control penal, cit., p. 74).
377

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sometiendo a sus hijos e hijas a un rgimen de control tan estricto como uno carcelario, cuando la prevencin de ciertas situaciones debera ser la misma siempre, independientemente de quien sea nuestro vecino. Se llega de esta manera a situaciones extremas en funcin de la mayor seguridad del colectivo, como prevencin social frente a la peligrosidad y el control de todo riesgo, transgredindose los lmites del Estado de Derecho con la

reincorporacin de tesis y tcnicas que estaban ya descartadas.

Definitivamente con el Derecho penal del enemigo se produce un retorno a teoras defensistas378 y al positivismo criminolgico de VON LISZT379 solo que esta vez, bajo una construccin jurdica sin ninguna pretensin cientfica, que apriorstica define a los enemigos por principio del orden social -delincuentes incorregibles-, a los que no pretende resocializar sino neutralizar, controlar e incapacitar:

la inocuizacin tiene su origen vinculada al penalista alemn Franz von Liszt, que a los finales del siglo XIX, plantea una teora asignando, con base en la clasificacin de los autores por delitos, tres funciones para la pena de prisin. As que presenta la siguiente propuesta: 1) Correccin del delincuente capaz de corregirse y necesitado de correccin; 2) Intimidacin del delincuente que no requiere correccin; 3) Inocuizacin del delincuente

Para CANCIO MELI y FEIJOO SNCHEZ no se trata de un retorno ni de una involucin sino ms bien de un desarrollo degenerativo en el plano simblico-social del significado de la pena y del propio sistema penal. El abandono de la teora de la pena por una teora de la guerra. CANCIO MELI y FEIJOO SNCHEZ, Prevenir riesgos o confirmar normas? Teora funcional de la pena de Gnther Jakobs, cit., p. 72.
378

VON LISZT, Franz, Tratado de derecho penal, Madrid, 4 edicin, 1999; EL MISMO , La idea del fin en el Derecho penal: programa de la universidad de Marburgo, 1882, cit., pp. 41-96. Sobre las conexiones y relaciones del discurso jurdico actual con el positivismo y la separacin entre buenos y malos desde el discurso jurdico medieval, CRISAFULLI, Lucas, Cuando el diablo mete la cola, cit.
379

187

que carece de capacidad de correccin El trmino inocuizacin o incapacitacin fue empleado originariamente con la finalidad de enfrentar el problema de la delincuencia habitual o delincuentes incorregibles, partiendo de estadsticas criminales y de estudios de antropologa criminal. Una de las misiones de la pena, segn Liszt, suprimir, perpetua o temporalmente, al criminal que ha llegado a ser intil a la comunidad, la posibilidad fsica de cometer nuevos crmenes, separndolo de la Sociedad (seleccin

artificial).380

Un claro y evidente ejemplo del retorno de esta posicin lo tenemos en Estados Unidos de Norteamrica con las conocidas leyes de Three strikes and youre out381, solamente que ahora se ha extendido la lista de incorregibles imputables peligrosos actualmente denominamos enemigos- de tal manera que ya no son solo los delincuentes habituales sino que el grupo se ha ampliado
MILANESE, Pablo, La medida de seguridad y la vuelta a la inocuizacin en la sociedad de la seguridad, en Derecho penal online (revista electrnica de doctrina y jurisprudencia en lnea), noviembre (2007), consultado el 2 de febrero del 2009, disponible en www.derechopenalonline.com.
380

As lo indica JAKOBS al sealar que pasados ms de 110 aos de las propuestas de LISZT en Estados Unidos de Norteamrica se promulgan actualmente leyes acorde a esa lnea de pensamiento que abiertamente persiguen el control y aseguramiento de determinados sujetos como los reincidentes a los que al acumular varias infracciones se encierra incluso de por vida y sin posibilidades de un egreso. JAKOBS, La pena estatal: significado y finalidad, cit., pp. 160-162. En el mismo sentido seala MILANESE: Liszt propone una alteracin en el Cdigo Penal de su poca previniendo la tercera condenada por algunos delitos, que l consideraba como consecuencia de los ms intensos y primitivos instintitos del hombre, fuera impuesta una pena de reclusin por tiempo indeterminado. Ello revela una gran preocupacin de Liszt con los delincuentes clasificados como incorregibles, que para l, eran los mendigos y vagabundos, alcohlicos y personas de ambos sexos que ejercen la prostitucin; timadores y personas del submundo en el ms amplio sentido de la palabra; degenerados espirituales y corporales, Todos ellos forman el ejrcito de los enemigos por principio del orden social, en cuyo estado mayor figura el delincuente habitual, (MILANESE, La medida de seguridad y la vuelta a la inocuizacin en la sociedad de la seguridad), cit. Como puede apreciarse, es el mismo razonamiento que utilizan leyes como la californiana para imponer cadena perpetua hasta por 25 aos a las personas que hayan cometido tres delitos serios o violentos restringiendo adems la posibilidad de disfrutar de beneficios, una ley que valga sealar fue aprobada en 1994, luego de un referndum con un porcentaje a favor del 72%. Al respecto, SICHOR, David y SECHREST, Dale K. (editors), Three strikes and youre out. Vengeance as public policy, California, SAGE., 1996.
381

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para reunir ah a todos aquellos que nos resulten extraos, que incomoden en exceso o mucho estorben a la opinin pblica (terroristas, delincuencia organizada, narcotrfico, ofensores sexuales, reincidentes habituales, migrantes etc.). A todos stos se les trata de mantener neutralizados e incapacitados por el mayor tiempo posible para tranquilidad de todos382, aunque no debemos olvidar que ese todos solo incluye a los de un lado, sea los buenos e iguales, que como tales nos diferenciamos fcilmente de los otros, los extraos, los malos, hediondos o perversos, sin que esa situacin tenga por qu angustiar a nadie pues esos otros, racional, voluntaria y libremente optaron por ponerse en nuestra contra y saltar al otro lado, y en todo caso podran retornar al nuestro.

Ms adelante, como los monitores electrnicos fallan y no existe un mecanismo de seguridad infalible, es probable que aparezcan nuevas y ms restrictivas propuestas de control y desde la legalidad y ya no solo por exclusin meramente social y econmica, es posible que resurjan los ghettos: zonas reservadas para los indeseables o enemigos, especialmente para aquellos y sus familias- que hayan descontado penas por determinados delitos, sin acceso a otras reas de la comunidad, las que en todo caso seguirn an as vigiladas por multi cmaras, sensores y alarmas y continuarn disendose para espantar a todo delincuente y sospechoso. Cada vez ms parecidas a una crcel del panptico383.

De hecho la doctrina seala que el origen conceptual de la custodia de seguridad se remonta a los tiempos de la Escuela de Derecho penal de Von Liszt, CANO PAOS, Miguel ngel, El marco jurdico de la custodia de seguridad (Sicherungsverwahrung) en el derecho penal alemn, cit., p.207.
382

Sobre la existencia de ghettos o depsitos de pobres controlados por una fuerte presencia policial mientras los ricos se resguardan en casas o barrios desolados que parecen bunkers, y los centros comerciales y ciudades que se disean haciendo uso de la tecnologa para ahuyentar a todo sospechoso, CORIGLIANO, Mario, Imgenes de (in)seguridad y control social. Visin desde la sociologa jurdica, cit.
383

189

h) Quebranto al principio de igualdad.

Desde el Derecho penitenciario del enemigo y atendiendo supuestamente a la gravedad, la emergencia y peligrosidad de determinados sujetos, se incorporan excepciones a los principios y garantas bsicas en contra de determinadas personas a quienes se les impone la crcel en su mxima dimensin aflictiva, inhumana e intimidatoria.384

Con el endurecimiento de los regmenes de cumplimiento para determinados individuos se produce la existencia de un rgimen penitenciario singular, desigual e injustificado. La restriccin de beneficios para unos, cuando para todos la sancin se ha establecido de conformidad al dao causado y la gravedad de los hechos, torna ilegtima y excesiva la ejecucin de esas penas y significa un castigo ms en esos casos -en funcin de la peligrosidad y riesgo previamente declarado del sujeto- situacin que constitucionalmente est proscrita (recordemos el principio de que nadie pues ser castigado dos veces por un mismo hecho). Un claro quebranto al principio de igualdad.385

El Derecho penitenciario ms que vindicativo tiene una visin prospectiva- de tal manera que las salidas al exterior, el tercer grado o la libertad condicional u otros beneficios, deberan ser los mismos para todos
Sobre el rgimen de excepciones y el endurecimiento de la pena impuesta a terroristas y otros grupos de individuos, GARCA ARN, La ejecucin penitenciaria en una sociedad cambiante: hacia un nuevo modelo, cit., p. 8.
384

En el mismo sentido, CALLEGARI Andr y ARRUDA DUTRA, Francesca, Derecho penal del enemigo y derechos fundamentales, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 1, pp. 331-337; SNCHEZ GARCA DE PAZ, Isabel, El coimputado que colabora con la justicia penal. Con atencin a las reformas introducidas en la regulacin espaola por las Leyes Orgnicas 7/ y 15/2003, en Revista electrnica de ciencia penal y criminologa, N 7 (2005), pp. 25-26, disponible en http://criminet.ugr.es/recpc/, consultado el 14 de febrero del 2009.
385

190

quienes cumplan las condiciones objetivas y subjetivas, correspondiendo en periodos diferentes pero siempre proporcionales al monto de la pena impuesta. Proceder de manera distinta al establecer diferencias ms all que las proporcionales al monto de la pena, en el plazo para disfrutar de algunos beneficios o imponer restricciones o requisitos adicionales, constituye sin duda alguna un castigo ms que como tal excede los parmetros convencionales y constituye con claridad un trato ms gravoso.

Esta desigualdad no tiene justificacin alguna ni es razonable porque no hay motivo vlido para hacer ms gravosa la ejecucin de la pena a un individuo que a otro. Solo un afn vindicativo explica un trato distinto entre personas castigadas con un mismo tipo de pena y la venganza no es una razn vlida en el Estado de Derecho.

Si bien la ejecucin de la pena, conforme a la individualizacin cientfica, podr ser diferente segn el caso, eso es as al amparo del desenvolvimiento particular del individuo y su reaccin y comportamiento posterior al delito, mas nunca de forma abstracta y apriorsticamente establecida.

Las reglas de la ejecucin en un Estado de Derecho deben ser iguales para todos los condenados, y no es correcto establecer reglas especiales por tipos de delitos o delincuentes386. A travs del principio de legalidad se pretende asegurar una misma ley para todos, sin embargo, cuando la misma ley hace diferencias sin una razn, la desigualdad se institucionaliza. Podra considerarse que si existe algn tipo de delincuencia diseada racionalmente y por principio para combatir el Estado bsicamente solo la violencia poltica-

QUINTERO OLIVARES, Gonzalo, Los subsistemas penales en la poltica criminal de nuestro tiempo, cit., pp. 204-205, 217.
386

191

merecera una pena ms severa por esa finalidad adicional, pero eso no justifica sin embargo un rgimen ms gravoso de cumplimiento de la pena ni el descarte apriorstico de la posibilidad de disfrutar beneficios o un avance dentro del sistema progresivo, cuando la persona presente condiciones personales y sociales favorables en esa direccin.

i) Derecho a la seguridad y los derechos de las vctimas.

El Derecho penal del enemigo, como parte de la poltica criminal del control se justifica normalmente en garantizar el derecho a la seguridad del colectivo social y del propio Estado- y en la necesidad de proteccin a las vctimas, brindando a stas un mayor protagonismo, tanto en los procesos de elaboracin de las normas como en la fase de la ejecucin y el cumplimiento de las penas.

En relacin con la seguridad debemos sealar que en la sociedad contempornea se produce el trnsito de su concepcin individual a una concepcin colectiva o grupal. Y es que inicialmente el derecho a la seguridad se reconoce como un derecho fundamental e individual. As se contempla en la Declaracin Universal de Derechos Humanos, que en su artculo 3 dispone: Todo individuo tiene derecho a la vida, a la libertad y a la seguridad de su persona. En los mismos trminos se establece en el artculo 9.1 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos: Todo individuo tiene derecho a la libertad y seguridad personales. En funcin de asegurar ese derecho se disean las garantas procesales y penales sin embargo, de forma repentina se redefine el derecho comprendindose ahora como una especie de supra derecho estatal y en funcin del mismo se restringe sin mayor inconveniente las

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libertades individuales, las garantas penales y procesales, y hasta la libre autodeterminacin de la persona:

estamos hablando de un derecho fundamental de carcter colectivo, que refiere a la sociedad como un todo y que tiene al Estado como el adresante ms directo, en tanto y en cuanto es quien debe reaccionar para proveerlo y garantizarlo con ello resulta indispensable que configure una poltica de seguridadgracias a este invento ideolgico es posible convertir al Estado en el guardin de este derecho fundamental del ciudadano y se alcanza un cambio evidente de adresantes de los derechos fundamentales: el derecho a la seguridad ya no es un derecho de defensa del ciudadano frente al Estado, sino ms bien un marco de demandas del Estado hacia el ciudadano. Para alcanzar una amplia seguridad, debe el Estado, entonces, eliminar muchas inseguridades de manera preventiva.387

La seguridad estatal y de la sociedad388 se invocan como el fundamento de estas leyes contra el enemigo, considerndose que el Estado no puede dar el trato de persona a quien no brinda un mnimo de seguridad cognitiva, ya que de lo contrario vulnerara el derecho a la seguridad de las dems personas.389 En consecuencia, el Derecho penal del enemigo se reconoce como el derecho a la seguridad de los ciudadanos, para lo que es necesario la exclusin y neutralizacin de los enemigos.390 Un trato diferenciado que se pretende
CHIRINO SNCHEZ, El retorno a los delitos de peligro Un camino posible hacia el derecho penal del enemigo?, cit., p. 157.
387

GONZLEZ CUSSAC, El renacimiento del pensamiento totalitario en el seno del Estado de Derecho: la doctrina del derecho penal del enemigo, cit., p. 54.
388

JAKOBS, Derecho penal del ciudadano y derecho penal del enemigo, en JAKOBS y POLAINO NAVARRETE, cit., p. 40.
389

SCHEERER, Sebastin, BNM, Mara Laura, VQUEZ, Karolina, Seis preguntas y cinco respuestas sobre el derecho penal del enemigo, cit., p. 930.
390

193

justificar en razones de una concepcin del derecho a la seguridad que no corresponde a su desarrollo inicial.

Por otro lado, respecto a la invocacin a los derechos de las vctimas consideramos que ste no es un motivo suficiente para justificar un derecho de excepcin ni un trato desigual y que la externada preocupacin no es real. Para comenzar debemos anotar que atender a las vctimas y escuchar su posicin frente al delito, es vlido e importante pero no tiene por qu significar la disminucin de derechos y garantas del acusado o sentenciado. Hacerlo de esa manera es una visin contraproducente y sin fundamentacin racional, pues la tutela de los intereses de ambos no es incompatible.

La vctima merece todo respeto y debe exigirse al Estado adecuadas medidas de asistencia, proteccin y atencin integral (psicolgica, econmica, etc.) pero ese objetivo no se alcanza con una concepcin retributiva y vindicativa de la sancin penal. Por el contrario, consideramos que asegurar la finalidad resocializadora de la pena brinda ms seguridad a todos pues asegura la efectiva atencin de la poblacin penal.

La reinvidicacin de las vctimas dentro del proceso penal y en la definicin de la poltica criminal contempornea es tal que la perspectiva social de los sucesos delictivos se ha ido reduciendo progresivamente a la perspectiva de la vctima.391 Las vctimas hoy son creadoras de opinin y nuevos interlocutores en el gran debate de la Poltica Criminal Y, as, se les imputa unilateralmente la impulsin de postulados retributivos, y de una prevencin especial radicalmente

CANCIO MELI, Derecho Penal del enemigo: contexto poltico-criminal y concepto terico. Algunas tesis sobre la construccin de Gnther Jakobs, cit., pp. 67-68. En el mismo sentido, SILVA SNCHEZ, Jess Mara, La expansin del derecho penal. Aspectos de la poltica
391

criminal en las sociedades postindustriales, Montevideo, B de F, 2006, 2 edicin, pp. 617-618.

194

enfocada hacia la inocuizacin392, a travs de campaas de sensibilizacin y la exigencia de demandas punitivas, de una justicia ms severa y menos flexible y del control del riesgo mediante tipos penales de sospecha.

Este fenmeno consideramos que es nocivo porque la perspectiva social del delito tiene que ser ms amplia y objetiva. Confeccionar las leyes al amparo exclusivo de las pretensiones de las vctimas reduce la base racional de las normas y su carcter objetivo:

Y todo ello, sin perjuicio de reconocer a las vctimas su derecho a expresar cualquier opinin sobre el sistema penal, porque lo que aqu se critica no es el discurso de la vctima que puede ser comprendido en su especial situacin-, sino que las instancias mediticas y polticas lo consagren como el ms atendible e ignoren que la posicin de la vctima es, por definicin,
393 parcial, y que la del Estado en cambio, debe ser mediadora y racional.

7.- Quebranto a los lmites del Estado de Derecho.

Con vista en las observaciones formuladas, podemos sealar que, en definitiva, el Derecho penal del enemigo quebranta los lmites del Estado de Derecho de una forma grosera y directa, desde el principio de igualdad, a la finalidad constitucionalmente reconocida al menos donde la prevencin especial positiva y la culpabilidad como lmite de la responsabilidad penal sean

392

HERRERA MORENO, Publicidad y control, cit., p. 36.

GARCA ARN, Mercedes y PERES-NETO, Luiz, Perspectivas de anlisis y principios constitucionales, en GARCA ARN, Mercedes y BOTELLA CORRAL, Joan (directores), Malas noticias. Medios de comunicacin y garantas penales en Espaa, Valencia, Tirant lo Blanch, 2008, p. 42.
393

195

recogidos en la norma suprema directa o indirectamente-, los principios de proporcionalidad y el non bis in idem, la no discriminacin, la prohibicin de penas perpetuas, de penas crueles o inhumanas, la libertad ideolgica y la misma dignidad humana394.

El endurecimiento de la prisin y trato desigual no se produce solo por la va legal, sino que el mismo fenmeno de inseguridad y la respuesta del Derecho penal del enemigo, generan un conjunto de medidas y malas prcticas penitenciarias en la misma direccin, como por ejemplo seguimientos especiales de control, crceles de mxima seguridad cada vez ms despersonalizadas o una mayor restriccin y arbitrariedad al resolver sobre los permisos y beneficios de ciertos presos. Las normas y prcticas del Derecho penitenciario que se incorporan desde la ideologa de la emergencia y del Derecho penal del enemigo tensionan abiertamente los principios constitucionales que modelan la ejecucin.395

El irrespeto a postulados fundamentales no tiene justificacin porque la bsqueda de la seguridad no puede garantizarse a costa de suprimir el respeto de los derechos fundamentales de algunos sujetos ni siquiera de uno solo-, ms all de lo que autorice la norma constitucional, al menos no en un verdadero Estado de Derecho.

Tratar al autor de ciertos delitos como enemigo es legitimar a la existencia de un Derecho penal de emergencia, con vigencia excepcional y aplicacin diferenciada, tal prctica rompe con los fundamentos de un Derecho penal garantista vigente en el Estado Social y Democrtico de Derecho, (PACHECO DE CARVALHO, Themis Mara, El ciudadano, el terrorista y el enemigo, en Derecho penal online, (revista electrnica de doctrina y jurisprudencia en lnea), 2007, p. 6, disponible en www.derechopenalonline.com, consultado el 14 de febrero del 2009).
394 395

CESANO, Derecho penitenciario, cit., p. 42.

196

Desdibujar, ensombrecer o desfigurar el perfil o la esencia del Estado de Derecho para su proteccin, resulta una contradiccin que no puede tolerarse y debe denunciarse. El Estado de Derecho no es un fin en s mismo sino un medio y el mismo no puede defenderse mediante su negacin396

Es cierto que hay sujetos que no estn de acuerdo con el sistema y estn dispuestos a luchar por su disolucin, pero eso no autoriza a los partidarios del Estado de Derecho para pretender un procedimiento ordinario que les permita prescindir de los principios fundamentales de ese Estado para combatir al enemigo397.

Autorizar al Estado de Derecho a salirse del Derecho para combatir a sus enemigos equivale a penetrar a un campo minado o a un callejn sin salida . Como apunta ZAFFARONI eso sencillamente introduce el germen de la destruccin del Estado de Derecho, porque sus instituciones limitantes y controladoras pasan a ser un obstculo para la eficacia eliminatoria398. Sin duda alguna significa desmantelar al Estado399 y regalar una batalla trascendental al enemigo,

CANO PAOS, Miguel ngel, Los inicios de la lucha antiterrorista en Alemania. Anlisis de la legislacin penal y procesal de la dcada de 1970-1980, en Revista electrnica de ciencia penal y criminologa, N 10 (2008), p. 31, disponible en, http://criminet.ugr.es/recpc/, consultado el 14 de febrero del 2009.
396

Para LUISI esta normativa es propia de Estados autoritarios pero inadmisible en un Estado de derecho porque negar la dignidad humana a un grupo de individuos equivale a invalidar al propio Estado. LUISI, Luiz, Un derecho penal del enemigo: el derecho penal sovitico, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 1, pp. 255-255.
397 398

ZAFFARONI, La legitimacin del control penal de los extraos, cit., pp. 1121-1147.

derechos y garantas fundamentales propias del Estado de Derecho, sobre todo las de carcter penal material (principio de legalidad, intervencin mnima y culpabilidad) y procesal penal (derecho a la presuncin de inocencia, a la tutela judicial, a no declarar contra s mismo, etc.), son presupuestos irrenunciables de la propia esencia del Estado de Derecho. Si se admite su derogacin, aunque sea en casos puntuales y extremos y muy graves, se tiene que admitir tambin el desmantelamiento del Estado de Derecho..., (MUOZ CONDE, Francisco, El nuevo derecho penal autoritario, en LOSANO,
399

197

negando el fundamento y los principios que le justifican y legitiman. Para algunos el Derecho penal del enemigo es rearmar al Estado contra el enemigo sin embargo en el fondo y por las secuelas que esa tcnica extensiva produce ms parece que nos desarma a todos:

una vez que la brecha ha sido abierta, una vez que se habilita el discurso de emergencia, el derecho penal liberal queda violado de forma irreversible Con el Derecho penal del enemigo el Estado de Derecho sufre un debilitamiento imposible de evitar, que generalmente tiende a

profundizarse extender una carta blanca a la legislacin del enemigo beneficia aparentemente a muchos, pero perjudica en definitiva a todos ya que causa dos problemas fundamentales a futuro: en primer trmino, los enemigos no pueden durar para siempre, es decir, los lmites se pueden correr fcilmente para abarcar a los nuevos; en segundo lugar, esta respuesta al delito promueve la propagacin de soluciones de corte autoritario para enfrentar los problemas de forma simblicaEl verdadero problema est en no reconocer cundo surge este tipo de normativa especial, y ms an, en permitir su legitimacin. Ya que el enemigo no es un grupo determinado de personas como cree Jakobs, sino la normativa que pretende encontrar excepciones a los derechos humanos y a las ms bsicas garantas
400 procesales y constitucionales propias de los Estados liberales de Derecho.

Mario y MUOZ CONDE, Francisco (coordinadores), El Estado ante la globalizacin y el terrorismo. Actas del coloquio internacional de Humboldt-Montevideo, abril 2003, Valencia, Tirant lo Blanch, 2004, p. 172. En el mismo sentido, MANNA, Adelmo, Erosin de las garantas individuales en nombre de la eficacia de la accin de la lucha contra el terrorismo: la privacy, cit., pp. 228). SCHEERER, Sebastin, BNM, Mara Laura, VQUEZ, Karolina, Seis preguntas y cinco respuestas sobre el derecho penal del enemigo, cit., pp. 935-936. En el mismo sentido MUOZ CONDE seala que es fundamental investigar y cuestionar los procedimientos jurdicos y los dispositivos polticos que hicieron posible privar completamente a los judos, sometindolos a toda clase de atrocidades sin mayor responsabilidad. MUOZ CONDE, Francisco, De nuevo sobre el derecho penal del enemigo en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid,
400

198

Debe tenerse que presente que la plena seguridad cognitiva no puede garantizarse por ningn mecanismo. Como seala MUOZ CONDE: Pero una seguridad cognitiva total nunca puede ser garantizada por ningn sistema sea del tipo de sea. Podr haber unos niveles mayores o menores de seguridad, y de lo que se trata es de determinar cundo esos niveles son compatibles con el ejercicio de los derechos fundamentales. El equilibrio entre los dos polos es difcil y siempre se encuentran en tensin. Pero si, como sucede en momentos de crisis, la balanza se inclina descaradamente y sin ningn tipo de lmites a favor de la seguridad cognitiva, la consecuencia inmediata ser la paz, pero la paz de los cementerios. Una sociedad en la que la seguridad se convierte en el valor fundamental, es una sociedad paralizada, incapaz de asumir la menor posibilidad de cambio y de progreso, el menor riesgo.401

Normalmente las regulaciones del Derecho penal del enemigo han surgido en contra de movimientos terroristas a partir de los aos 70 y sobre todo en el continente europeo- . Con posterioridad a los atentados del 11-S, once de septiembre del 2001, se produce un acentuado incremento, pero ms grave an, peligrosamente cada vez abarcan a ms grupos, muchas veces sin interesar

Edisofer, 2006, V 2, pp. 369-370. En palabras de GMEZ-JARA DIEZ: En definitiva la respuesta a la pregunta de si el Estado de Derecho puede sobrevivir al cuestionamiento que del mismo efectan ciertos individuos con una actitud adversa, por principio, al sometimiento a unas reglas comunes, no puede ser garantizada por el propio Estado. Eso s, de lo que existe una evidencia notable es de que el Estado se aniquila a si mismo en la medida en la que se traiciona al introducir una legislacin que contradice los fundamentos de su propia existencia, (GMEZ-JARA DEZ, Carlos, Normatividad del ciudadano versus facticidad del enemigo: sobre la necesaria autoorientacin de la normativizacin jurdico-penal, en CANCIO MELI, Manuela y GMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 1, pp. 976).
401

MUOZ CONDE, De nuevo sobre el derecho penal del enemigo, cit., p. 72.

199

tanto la complejidad o gravedad del delito.402 Sobre este fenmeno el mismo JAKOBS hace su prediccin:

si las apariencias no engaan, el nmero de enemigos no va a descender tan pronto, sino que posiblemente aumentar todava ms As pues, la sociedad seguir teniendo enemigos visibles o con piel de corderodeambulando por ella403

Al menos hay que estar alerta porque como apunta MUOZ CONDE: Con penas draconianas, con el abuso del Derecho penal emplendolos ms all de lo que permite su carcter de ultima ratio, y con recortes de los derechos fundamentales del imputado en el proceso penal, quizs se puede luchar ms o menos eficazmente contra el enemigo, pero lo que s es seguro es que con ello se est abriendo una puerta por la que puede colarse sin darnos cuenta un Derecho penal de cuo autoritario, un Derecho penal del y para el enemigo, tan incompatible para el Estado de Derecho como lo son las legislaciones excepcionales de las ms brutales dictaduras. Lo nico que falta ya para parecerse a ellas son la pena de muerte, que en los Estados Unidos de Norteamrica se aplica y se ejecuta con profusin incluso en situaciones de normalidad, y los tribunales militares, que han vuelto a colarse como tribunales excepcionales para juzgar los llamados crmenes

BRANDARIZ GARCA, Itinerarios de evolucin del sistema penal como mecanismo de control social en las sociedades contemporneas, cit., p. 58, nota 140. FARALDO CABANA, Patricia, Medidas preliminares durante la ejecucin de condenas por terrorismo y delincuencia organizada; consolidacin de un subsistema penitenciario de excepcin, en CANCIO MELIA, Manuel y GMEZ-JARA DEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 1, pp. 757-798.
402 403

JAKOBS, La ciencia del Derecho penal ante las exigencias del presente, cit., p. 121.

200

terroristas, sin darse cuenta que la forma ms grave de terrorismo es el terrorismo de Estado 404

Con el Derecho penal del enemigo se produce un viraje que desnaturaliza al Derecho penal liberal al pasar de la lgica de la culpabilidad a una lgica de la peligrosidad, del riesgo y la inseguridad. Parece que repentina e instintivamente se redefinen las relaciones del Estado con los ciudadanos, la concepcin del delito,405 y de los derechos fundamentales as como la finalidad de la sancin penal. Ya no se comprende el proceso penal como un mecanismo para protegerse contra el ejercicio arbitrario del poder punitivo sino que se pretende el ejercicio de ese poder para nuestra proteccin. No se comprende el delito como el resultado de una serie de factores individuales, sociales, econmicos y culturales sino como producto de una eleccin libre y voluntaria. Con el Derecho penal del enemigo el sistema jurdico penal no persigue hechos sino que evita sucesos. Ya no interesa el consejo del tcnico o especialista, slo la voz de la vctima. Los derechos fundamentales no se visualizan verticalmente con relacin al Estado sino que ahora se les da una concepcin horizontal406 donde compiten entre s por su supremaca y sobrevivencia y ya no contra la autoridad estatal. La sancin penal ya no pretende incluir sino que busca excluir. Los individuos ya no todos son personas. As parece que se produce el trnsito a lo que desde la sociologa jurdica se denomina la modernidad tarda o una segunda modernidad, donde casi todo se reinterpreta y alcanza un significado diferente:

404

MUOZ CONDE, De nuevo sobre el derecho penal del enemigo, cit., pp. 82-83. Se impone ahora la eleccin voluntaria y racional del delito como explicacin del mismo.

405

Al respecto, CHAN MORA, Gustavo, El escenario de la bomba de tiempo a punto de explotar (y otros artilugios para la suspensin de los derechos fundamentales), en Revista de la asociacin de ciencias penales de Costa Rica, N 25 (2008), pp. 109-113.
406

201

Se trata de lo que el famoso socilogo alemn Ulrich Beck ha llamado la transicin hacia una Segunda Modernidad, donde las relaciones entre el Estado y los ciudadanos son nuevamente definidas. Esta Segunda Modernidad se construye no de manera lineal, sino como resultado de luchas polticas y de reinterpretaciones simblicas y lingsticas, donde las cosas no suelen significar lo que solan significar. Derechos de la vctima ya no son derechos de la vctima sino que son reducciones de derechos de los delincuentes, proceso penal ya no es proceso penal, sino combate de la criminalidad, la sancin ya no es reinsercin, sino que es castigo y retribucin pura y simple, la cual puede hoy hasta ser ejercida por los privados, nada obsta que la empresa privada que buen puede produce libertad tambin produzca prisionalizacin mediante la creacin de crceles privadas.407

Muchos de los mecanismos que emplea el Derecho penal del enemigo, que son de verdadero combate al delincuente, en el sentido blico, son los mismos que utilizaron los Estados totalitarios europeos y los que sirvieron a las dictaduras latinoamericanas el siglo pasado. Lo que resulta una novedad es su aplicacin al Derecho penal dentro del Estado de Derecho, en contra de sus valores y principios bsicos como el de culpabilidad, proporcionalidad, igualdad, pena por el hecho y la seguridad jurdica408:

resulta intolerable la categora jurdica de enemigo o extrao en el derecho ordinario (penal o de cualquier otra rama) de un estado
CHIRINO SNCHEZ, Alfredo, El retorno a los delitos de peligro Un camino posible hacia el derecho penal del enemigo?, cit., 159-160.
407

LASCANO, Carlos Julio, La demonizacin del enemigo y la crtica al derecho penal del enemigo basada en su caracterizacin como derecho penal de autor, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 2, pp. 231-232.
408

202

constitucional de derecho, que slo puede admitirlo en las previsiones de su derecho de guerra y con las limitaciones que ste le impone el derecho internacional de los derechos humanos en su rama de derecho humanitario (legislacin de Ginebra), habita cuenta de que ni siquiera ste priva al enemigo blico de la condicin de persona409

Y es que el Derecho penal constituye en el Estado democrtico un lmite al ejercicio del poder punitivo en funcin de asegurar el respeto de los derechos fundamentales de todos. Para proteger a la persona del Derecho penal el instrumento ms autoritario del Estado-, es que se establecen y maximizan una serie de garantas y lmites, por lo que pretender desde el Derecho penal mismo el debilitamiento de esas garantas y la flexibilizacin de lmites ya impuestos, resulta inadmisible y completamente contradictorio.

El Derecho penal del enemigo no es Derecho penal vlido en un Estado democrtico410 porque el Derecho Penal en el Estado de Derecho constituye un lmite al poder en cambio el Derecho penal del enemigo es un instrumento del poder, un arma que se suministra a los diferentes operadores del sistema de justicia, contra postulados fundamentales del Derecho penal liberal y del Estado de Derecho, comprometiendo por ejemplo principios y garantas tan importantes como la misma imparcialidad del juez411 pues cuando se invita a
409

ZAFARRONI, El enemigo en el, cit., p. 12.

En el mismo sentido: CORNACCHIA, Luigi, La moderna hostis iudicatio entre norma y estado de excepcin, cit., pp. 419-427; URQUIZO OLAECHE, Jos, Derecho penal del enemigo, en CANCIO MELI, Manuel y GOMEZ-JARA DEZ, Carlos (coords.), Derecho penal del enemigo cit.,,, Vol. 2, pp. 1047-1049.
410

Y es que tal y como seala GONZLEZ CUSSAC consideramos que la imparcialidad en los procedimientos legislativos y judiciales genera una racionalidad legitimadora del Estado de Derecho y constituye uno de los postulados fundamentales. GONZLEZ CUSSAC, El renacimiento del pensamiento totalitario en el seno del estado de Derecho: la doctrina del derecho penal del enemigo, cit., p. 62.
411

203

ste a unirse a la lucha contra el extrao o enemigo, en lugar de un garante se tiene a un cmplice o colaborador412.

Ser necesario buscar y ofrecer otras opciones o defender al menos los principios bsicos hasta ahora desarrollados como sustento del Estado de Derecho. Las soluciones para la defensa y no disolucin del Estado de Derecho deben darse respetando sus reglas y principios:

lo derechos fundamentales son la esencia misma de la idea de la democracia, erigindose en los pilares desde los que se levanta el edificio del Estado de Derecho. Desde este entendimiento, la democracia aparece como un ingenioso sistema de asignacin de poderes, con sus delicados equilibrios y sus medios de control. En su seno, el poder punitivo no escapa a este modelo y debe configurarse como orden externo necesario para garantizar la convivencia, desde la idea de libertad como valor supremo del ordenamiento jurdico. Y sin excepciones: ni siquiera la lucha contra el terrorismo puede escaparse fuera de los lmites infranqueables de un Derecho penal de un Estado de Derecho democrtico413

El rechazo al Derecho penal del enemigo desde la teora de los derechos fundamentales y desde los presupuestos del Estado de Derecho no significa dejar al Estado sin instrumentos para combatir fenmenos tan graves como el terrorismo, sino nicamente exigir que se haga dentro de los lmites consustanciales al concepto de Estado democrtico, donde los principios de

Como indica DONINI, cuando se involucra a todos los actores del Sistema de justicia penal en la lgica del enemigo parece que se cancela hasta la imagen de la justicia vedada. DONINI, Massimo, El derecho penal frente al enemigo, cit., pp. 40-41.
412

GONZLEZ CUSSAC, Jos Luis, El derecho penal frente al terrorismo. Cuestiones y perspectivas. Leccin inaugural del curso 2005/2006, Castelln de la Plana, Universitat Jaume, 2005, p. 39.
413

204

igualdad414 y dignidad humana no pueden tener excepcin por razones de ideologa, nacionalidad, religin o peligrosidad y en donde cualquier rgimen excepcional para la bsqueda de la normalidad democrtica solo puede ser transitorio y regularse por normas extraordinarias.

El terrorismo y la delincuencia organizada efectivamente constituyen un desafo para los Estados, pero su combate radical y a ultranza, sin importar costo alguno ni respetar lmites, puede significar una lesin al Estado de Derecho415, tan o ms grave que la que se pretende prevenir, porque esa lucha pone en peligro los valores y las bases fundamentales de la organizacin social democrtica416 sobre manera porque cuando se rebajan o flexibilizan las garantas para unos normalmente esa situacin termina afectando a todos417 por el efecto expansivo de las excepciones en esta materia, prueba de ello es que hoy los enemigos no son solo el terrorismo y la delincuencia organizada sino que esa justicia de excepcin va absorbiendo y devorando a ms y ms grupos (ofensores sexuales, narcotrfico) llegando a ocuparse incluso de casos de simple bagatela cuando el autor sea multireincidente o un delincuente habitual, con lo que se va incrementado el poder punitivo y sus lmites se expanden debilitndose las libertades de todos.

Sobre la imperiosa necesidad de respeto al principio de igualdad dentro del Estado de Derecho, MIRO LLINARES, Fernando. Democracias en crisis y derecho penal del enemigo. Poltica criminal frente al terrorismo en los estados democrticos antes y despus del 11 de septiembre del 2001 , en Cuadernos de poltica criminal, N 87(2005), pp. 185-227.
414

Tratar al autor de ciertos delitos como enemigo es legitimar a la existencia de un Derecho penal de emergencia, con vigencia excepcional y aplicacin diferenciada, tal prctica rompe con los fundamentos de un Derecho penal garantista vigente en el Estado Social y Democrtico de Derecho (PACHECHO DE CARVALHO, El ciudadano, el terrorista y el enemigo, cit.).
415

GONZLEZ CUSSAC, Jos Luis, Nuevas amenazas a la seguridad nacional: los desafos del nuevo terrorismo, en Revista gallega de seguridad pblica, Segunda poca, N 9 (2006), pp. 233-253.
416

ALLER, El derecho penal del enemigo y la sociedad del conflicto, cit., pp. 93-94, En el mismo sentido AMBOS, Derecho penal del enemigo, cit., pp. 37-38.
417

205

Para algunos el trnsito de ciudadano a enemigo se va produciendo de la reincidencia, a la habitualidad, pasando a la profesionalidad delictiva y al final a las organizaciones delictivas delincuencia organizada-.418 A lo mejor en algunas ocasiones esa carrera delictiva efectivamente se cumple pero no siempre y en todo caso, lo curioso es que las legislaciones penales de excepcin, tpicas de Derecho penal del enemigo, inician justificando la excepci n ante los casos graves pero siempre al final termina extendindose para asuntos cada vez menos trascendentes, respondiendo a la ansiedad social que normalmente demanda ms control y ms represin y que ante la falta de soluciones reales, no para en sus reclamos.

Recordemos que el Derecho penal, sea para los amigos o enemigos nunca combate las causas de la criminalidad sino solamente sus efectos.

Por dems valga sealar que, efectivamente para el sistema de justicia constituye un desafo enfrentarse a organizaciones criminales que a veces llegan a tener mejores medios y tecnologa que la policial, ms no creemos que eso justifique la flexibilizacin de garantas penales sino que la solucin debe orientarse ms bien por la va de la profesionalizacin policial y en brindar a las autoridades judiciales y policiales recursos suficientes para cumplir su funcin.

Desde el Derecho penal democrtico se debe combatir al Derecho penal del enemigo y exigir el respeto de la igualdad y la dignidad humana sin excepcin alguna:

GUILLAMONDEGUI, Los discursos de emergencia y la tendencia hacia un derecho penal del enemigo, cit.
418

206

Al derecho penal del enemigo debe oponerse un derecho penal para todos los seres humanos, esto es, una concepcin humanitaria del derecho penal que parte del individuo y su inalienable dignidad humana en el sentido de la relacin de reconocimiento kantiana, que era libre, igualitaria, recproca y se basaba en la dignidad humana la autofinalidad del ser humano-. Un derecho penal adecuado al ser humano percibe al hombre real de carne y hueso como un sujeto de imputacin. Dispone de fundamentos jurdicos estatales y jurdicos-constitucionales; sobre todo, la dignidad humana y la libertad de la personalidad. Slo el reconocimiento de la individualidad del miembro de la sociedad puede garantizar una correccin de la comprobacin de construcciones abstractas sociales. Slo la parcial asociabilidad del individuo asegura la observancia de la dignidad humana y la humanidad garantizadas ambas en la Constitucin-. La humanidad como divergencia y libertad frente a las obsesiones y alucinaciones colectivas, como proteccin de los individuos y las minoras, como posibilidad de autorresponsabilidad a travs de la autodeterminacin La dignidad humana debe ser el punto fijo y al mimo tiempo de partida de todo sistema de derecho penal los miembros de un sistema penal de derecho penal basado en la dignidad humana son siempre sistemas con el estatus de ciudadanos en virtud de su propia existencia humana. El derecho penal de ese sistema jurdico no conoce de enemigos y no tiene lugar alguno para la exclusin de algunos seres humanos. La ciencia-jurdico penal no tiene nada que ver con las reglas del derecho penal del enemigo, sino que mediante la investigacin dogmtica y la coparticipacin de la poltica criminal se puede realizar una prestacin a la libertad en el seno de una seguridad humanitaria419
AMBOS, Derecho penal del enemigo, cit., pp. 52-53. En el mismo sentido, sobre la importancia de la prevencin del delito y una justicia penal que garantice un trato igual a todos, la justicia social y el respeto a la dignidad humana, la libertad, la igualdad y la seguridad, CORIGLIANO, Mario, Imgenes de (in)seguridad y control social. Visin desde la sociologa jurdica, cit.
419

207

Denominar las medidas de excepcin del Derecho penal del enemigo como Derecho penal constituye un fraude de etiquetas420 a travs del cual se evita entrar a discutir sobre su legitimidad y autonoma. As sta propuesta ha logrado ir penetrando y aumentando el mbito de su aplicacin, asegurando sus contenidos desde el Derecho penal, procesal, penitenciario y

administrativo421.

El afianzamiento del Derecho penal del enemigo, con todos sus vicios y contradicciones, su imposicin y propagacin por el planeta entero

contaminando el ordenamiento jurdico, abarcando o incluyendo cada vez a ms y nuevos enemigos, marginando, neutralizando y maltratando a ms personas o grupos normalmente minoritarios, es un claro reflejo de que algunas instituciones del Estado de Derecho no funcionan debidamente, sobre todo los conocidos mecanismos de control de constitucionalidad, pues solo eso explica que se mantengan vigentes leyes que de manera directa y frontal chocan con principios y valores fundamentales del Estado de Derecho. La situacin es grave y lamentable porque en la prctica estamos frente a ms riesgos que los que se pretenden evitar.

Hay que tener cuidado al elegir la mejor manera para combatir la inseguridad ciudadana y definitivamente coincidimos con lo que seala SOUSA SANTOS:

CANCIO MELI y FEIJOO SNCHEZ, Prevenir riesgos o confirmar normas? Teora funcional de la pena de Gnther Jakobs, cit., pp. 66-67.
420

DIEZ RIPOLLS, De la sociedad del riesgo a la seguridad ciudadana: un debate desenfocado, en CANCIO MELI y GMEZ-JARA DEZ, cit., p. 589.
421

208

Sin duda, la mejor seguridad ciudadana es la que resulta del primado del derecho y de la profundizacin de la democracia. La justicia de excepcin es a la justicia lo que la msica militar sin nimo de ofender es a la msica clsica.422

SOUSA SANTOS, Bounaventura De, FSM: el ao del futuro, disponible en www.cartamaior.com, consultado el 14 de febrero del 2009
422

209

CAPTULO III: SOBRE EL DERECHO PENITENCIARIO MNIMO Y EL DERECHO PENITENCIARIO DEL ENEMIGO EN LA LEGISLACIN ESPAOLA.

1.- Introduccin. Enunciados los modelos de ejecucin penal que se formulan desde el Derecho penal mnimo en el pensamiento de FERRAJOLI y el Derecho penal del enemigo de JAKOBS, resulta interesante realizar un anlisis general sobre las nuevas formulaciones legales que regulan la materia penitenciaria en Espaa, con el fin de evaluar si es posible identificar rasgos o manifestaciones claras de las corrientes de poltica criminal descritas. Centraremos el estudio en las reformas acaecidas en el ao 2003, toda vez que la Constitucin Poltica y la Ley General Penitenciaria surgen en el proceso de transicin a la democracia y cuando los planteamientos tericos desarrollados en nuestra investigacin an no haban sido presentados por sus autores.

Debe tenerse presente que la sociedad espaola a travs de su Constitucin Poltica de 1978, opt por el modelo del Estado de Derecho, social y democrtico una democracia sustancial- como forma de organizacin sociopoltica. Como consecuencia lgica y necesaria de esta opcin, el constituyente incorpor el respeto a la dignidad humana y a la igualdad, el respeto a la vida, la garanta de legalidad, libertad ideolgica, el acceso a la justicia, la prohibicin de los tratos crueles y la detencin arbitraria, entre otros, como principios rectores del sistema e integra al bloque normativo las leyes internacionales ms relevantes en materia de derechos humanos.

As mismo, debe destacarse que la normativa constitucional reconoce la prevencin especial positiva como orientacin prioritaria de la sancin privativa de libertad y las medidas de seguridad al expresamente considerar la 210

reeducacin y la reinsercin social como su objetivo esencial. En su Ttulo I: De los Derechos y Deberes Fundamentales, el numeral 25 prrafo 2:

Las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad, estarn orientadas hacia la reeducacin y reinsercin social y no podrn consistir en trabajos forzados. El condenado a pena de prisin que estuviere cumpliendo la misma gozar de los derechos fundamentales de este Captulo a excepcin de los que se vean expresamente limitados por el contenido del fallo condenatorio, el sentido de la pena y la ley penitenciaria. En todo caso, tendr derecho a un trabajo remunerado y a los beneficios correspondientes de la Seguridad Social, as como al acceso a la cultura y al desarrollo integral de su personalidad-la negrita no es del original-

Despus del consenso logrado para la aprobacin de la Constitucin Poltica sigui la aprobacin en 1979 de la Ley Orgnica General Penitenciaria423, que como tal requiri del acuerdo de una mayora calificada y el consenso de las fuerzas polticas.

L0 1/1979, de 26 de setiembre. Una ley calificada como la primera que regula la materia penitenciaria porque anteriormente solo se regul a base de disposiciones administrativas dispersas, ordenanzas y reglamentos: Al mismo tiempo que la primera Ley Orgnica del rgimen poltico actual, la Ley General Penitenciaria de 1979 ha sido la primera disposicin con rango de Ley en toda la historia del ordenamiento penitenciario espaol reguladora del estatuto jurdico del recluso, ya que la nica Ley formal anterior, la Ley de 26 de julio de 1849, carece de importancia en ese sentido, al limitarse a regular algunos aspectos de la clasificacin de penados y establecimientos, y, antes y despus de dicha norma, el Derecho penitenciario en Espaa ha sido girado en torno a las Ordenanzas y los Reglamentos, es decir, a las normas de carcter administrativo, (BUENO ARS, Francisco, en el prlogo a la Ley General Penitenciaria. Comentarios, jurisprudencia, concordancias, doctrina, Espaa, Colex, 2005, pp. 9-24). En el mismo sentido, GRACIA MARTN, Luis y ALASTUEY DOBN, Mara del Carmen, La ejecucin de la pena privativa de libertad, en GRACIA MARTN, Luis (coordinador), Lecciones de consecuencias jurdicas del delito, Valencia, Tirant lo Blanch, p. 86.
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El dictado de esta normativa signific un avance muy importante en la consolidacin del Estado de Derecho en Espaa y en el desarrollo y evolucin del Derecho penitenciario. En trminos generales podemos sealar que la ley es el resultado del desarrollo histrico y la organizacin del sistema penitenciario espaol, culminacin del humanismo penitenciario espaol del siglo XIX (Coronel MONTESINOS, SALILLAS, CONCEPCIN ARENAL, a su vez influenciados por las propuestas progresistas de MACONOCHIE en Australia y CROFTON en Inglaterra424 y todo el pensamiento humanista de la Ilustracin). La nueva normativa vino a regular con carcter general y para todos los sujetos que por las diferentes razones pueden ingresar al sistema, el rgimen penitenciario, el rgimen disciplinario y los derechos y deberes de los internos.

La ley opta por el sistema individualizado de tratamiento cientfico para la atencin de todos y cada uno de los internos y las internas, a travs de cuatro grados de atencin: el rgimen cerrado (el de mayor seguridad, para sujetos calificados de peligrosidad extrema o casos de inadaptados a los regmenes ordinario y abierto), el segundo grado o rgimen ordinario (tambin aplicable a preventivos), el tercer grado o de semi-libertad (regulado bajo disposiciones del rgimen abierto) y por ltimo, la libertad condicional.

El texto legal reitera el reconocimiento a las personas privadas de libertad de los derechos fundamentales recogidos en la norma constitucional: la prevencin especial positiva como finalidad de la sancin (art. 1), la legalidad (art. 2), el respeto a la dignidad humana, la igualdad, la no discriminacin y la libertad ideolgica (art. 3), entre otros, con la nica limitacin que expresamente
Sobre la historia del sistema penitenciario en Espaa y su evolucin, ROLDN BARBERO, Horacio, Historia de la prisin en Espaa, Barcelona, PPU, 198, pp. 1-256; FIGUEROA NAVARRO, Mara del Carmen, Los orgenes del penitenciarismo espaol, Madrid, Edisofer, 2000, pp. 1-116; SANZ DELGADO, Enrique, El humanitarismo espaol del siglo XIX, Madrid, Edisofer, 2003, pp. 1329.
424

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seala el artculo 25. 2 de la Constitucin Poltica: el contenido del fallo condenatorio, el sentido de la pena y la ley penitenciaria.

Aprobadas la Constitucin Poltica y la Ley Orgnica General Penitenciar, el siguiente paso fue la promulgacin de un Cdigo Penal propio de la poca, que desarrollara el ejercicio y lmites del poder punitivo dentro de un Estado social y democrtico. La senda a seguir estaba marcada por el conjunto de valores dictados desde el marco constitucional y recogidos en la Ley General Orgnica Penitenciaria, donde la justicia, la igualdad, la libertad y el respeto de la dignidad humana sobresalen como principios rectores ineludibles, bajo el objetivo primordial de las penas y medidas de seguridad declarado: la reeducacin y reinsercin social. El trayecto llev casi veinte aos de esfuerzos, periodo suficiente para que las ilusiones que motivaron sus primeros pasos fueran luego cuestionadas, producto de los desencantos que produca la crisis de las ideologas RE -ante las dificultades, pocos resultados y la desazn que tiene pretender ensear a vivir en libertad sin libertad425, con ms razn sino se aseguraba una inversin econmica suficiente para solventar los programas de atencin y cuando se asume que atender el fenmeno de la delincuencia, es solo responsabilidad de las instituciones penitenciarias y no de toda la sociedad-.

En fin, el Cdigo Penal nace producto de buenas intenciones y una serie de lgicas contradicciones426 surgidas en el transcurso de su dilatada elaboracin en un contexto de transformacin social, econmica y jurdica el paso de un rgimen dictatorial a una monarqua parlamentaria y la
Algo tan paradjico como puede ser aprender a manejar sin vehculo o dar lecciones de natacin fuera del agua.
425

Al respecto, LPEZ PEREGRN, Lucha contra la criminalidad mediante el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas?, cit., pp.2-20.
426

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incorporacin de la sociedad democrtica espaola al espacio de la Unin Europea-. Con todo en 1995 se logra el consenso para la aprobacin del texto jurdico al que debe reconocerse el mrito de procurar la finalidad resocializadora o al menos la no desocializacin del individuo, para lo que impone un lmite mnimo a la pena de prisin recurrindose a las penas alternativas como el arresto de fin de semana, el trabajo en beneficio de la comunidad o la multa para atender las infracciones que no requirieran una sancin superior a los seis meses, considerando el poco efecto reeducativo que puede lograrse en un plazo menor y las graves consecuencias desocializadoras que significara al individuo, especialmente por la prdida del trabajo y lo efectos sobre el grupo familiar. Se mantiene el monto mximo de la pena en funcin de evitar sanciones perpetuas o de tal magnitud que obstaculicen la finalidad resocializadora de la sancin, con un lmite general de veinte aos de prisin que solo por excepcin podra elevarse al mximo de treinta aos. Con el mismo objetivo se establece lmites a las sanciones tratndose de delitos cometidos en concurso real, procurando un equilibrio entre la finalidad retributiva de la pena y el objetivo resocializador, establecindose que el mximo de cumplimiento efectivo en esos casos no podra exceder el triple de la pena ms grave impuesta ni el mximo legal de los veinte o treinta aos de prisin segn el caso-427.

Este Cdigo signific una renovacin del Derecho penal sustantivo y tambin marca un proceso de transformacin del Derecho penitenciario espaol.

427

Al respecto MUOZ CONDE, Francisco y GARCA ARN, Mercedes, Derecho penal. Parte

general, 7 edicin, Valencia, Tirant lo Blanch, 2007, pp. 464, 538-539.

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Entre sus ms destacados efectos en materia penitenciaria, a partir de esta normativa el beneficio de libertad condicional se asigna como una competencia del juez de vigilancia penitenciaria -anteriormente era una decisin administrativa- y por otro lado, la derogatoria del beneficio de redencin de penas por trabajo, lo que s constituy una prdida significativa dentro del rgimen penitenciario y genera un enorme incremento de la poblacin penal428. Y es que si bien el Cdigo Penal de 1995 mantuvo el lmite de 30 aos de prisin que tena el Cdigo franquista y formalmente no se da un aumento, desde la prctica s se produce ese efecto pues al eliminarse la redencin de penas por trabajo se suprimi la reduccin de un tercio de las condenas. Esta situacin supuso un grave endurecimiento de las sanciones previstas pues los nuevos montos establecidos no se rebajaron de manera proporcional a la supresin del beneficio.429

La informacin estadstica seala que la poblacin penitenciaria espaola aument de 1996 al 2006 de 112 a 141 reclusos por cien mil habitantes, que en nmeros precisos significa un incremento de 44312 a 66248 personas, conforme a una investigacin que en sus conclusiones seala: En sntesis, de acuerdo a los datos anteriores parece correcto el diagnstico del GEPC [Grupo de Estudios de Poltica Criminal] en el sentido de que ha sido el endurecimiento de las penas producido por el CP 1995 en el doble sentido de penas nominalmente ms elevadas para determinados delitos y de la eliminacin de la redencin de penas por el trabajo principal responsable de que se haya producido este importante incremento de la poblacin reclusa entre 1996 y 2006, (CID MOLIN, Jos, El incremento de la poblacin reclusa en Espaa entre 1996 -2006: diagnstico y remedios, en Revista espaola de investigacin criminolgica, N 6 (2008), p. 6, disponible en www.criminologa.net). En el mismo sentido seala LPEZ PEREGRN que las estadsticas demuestran que a pesar de que en los ltimos aos han disminuido los ingresos a prisin ha aumentado el nmero de presos, lo que confirma que el Cdigo Penal de 1995 result ms duro que el anterior. LPEZ PEREGRN, Lucha contra la criminalidad mediante el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas?, cit., p. 6. En el 2009 la poblacin privada de libertad es de 74465 personas, alcanzando Espaa la tasa ms alta de la Unin Europea con 161 personas por 100000 habitantes, conforme lo expone DOPICO GMEZ-ALLER, Jacobo, Necesitamos endurecer las penas?, en La Vanguardia, 8 de mayo del 2009, disponible en www.lavanguardia.es Informacin estadstica actualizada de la poblacin penal en Espaa en www.mir.es/instpen
428

LPEZ PEREGRN, Lucha contra la criminalidad mediante el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas?, cit., p. 12.
429

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La derogacin de la redencin de penas por el trabajo en gran parte respondi a que funcionaba de forma automtica y sin constatar o verificar la prestacin efectiva del trabajo lo que resultaba una prctica anmala que requera una solucin. Sin embargo, su simple derogacin sin substitucin del beneficio no parece una intervencin adecuada y como sealamos ha generado un aumento significativo del encierro.

Sobre ese marco normativo se produce en el ao 2003 una serie de reformas que repentinamente modifican la dinmica y las reglas de la ejecucin penal y que consideramos importante analizar y sistematizar a efecto de poder valorar el estado actual y el rumbo del Derecho penitenciario en Espaa.

2.- Sobre el torrente de reformas legales del 2003.

La serie de reformas aludidas es de gran relevancia concretamente a travs de las siguientes leyes:

y se genera

Ley Orgnica 5/2003, de 27 de mayo, por la que se modifican la Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial, la Ley Orgnica 1/1979, de 26 de septiembre, General Penitenciaria, y la Ley 38/1988, de 28 de diciembre, de Demarcacin y de Planta Judicial.

La Ley Orgnica 7/2003, de 30 de junio, de medidas de reforma para el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas.

La Ley Orgnica 11/2003, de 29 de septiembre, de medidas concretas en materia de seguridad ciudadana, violencia domstica e integracin social de los extranjeros. 216

La Ley Orgnica 15/2003, de 25 de noviembre, reforma Ley Orgnica 10/1995 de 23 de noviembre, del Cdigo Penal.

El contenido de las distintas leyes permite identificar tres objetivos principales en el movimiento reformador: el incremento del encierro con el aumento de las sanciones y del mximo legal, as como con la ampliacin del abanico punitivo-; el endurecimiento del encierro que se asegura a travs de la restriccin de los beneficios penitenciarios- y por ltimo, la incorporacin de un encierro de excepcin para terroristas y miembros de organizaciones criminales. Encontramos tambin al menos, aunque como excepcin, la incorporacin de algunas medidas alternativas al encierro.

a) Sobre el incremento del encierro:

Como ejemplos de este objetivo podemos sealar las reformas al Cdigo Penal de 1995, el que entre otros fue sometido a las siguientes modificaciones:

- Adicin de toda una serie de nuevos delitos sobre todo en materia ambiental, de violencia domstica y propiedad intelectual -en funcin supuestamente de atender necesidades actuales y brindar una respuesta ms efectiva a la realidad delictiva-.

- Se agrava la sancin de los multireincidentes y los delincuentes habituales. Por un lado se incorpora con la reforma al artculo 66 del Cdigo Penal una especie de modalidad cualificada de la agravante de reincidencia, establecindose la posibilidad de aplicar una pena superior en grado a la prevista en la ley, en los casos de condenatorias a sujetos con tres condenatorias 217

anteriores por delitos del mismo ttulo y naturaleza. 430 Y por otro, al estilo de las leyes norteamericanas de Three strikes and youre out o de la Tolerancia cero incorpora el legislador espaol una nueva figura jurdica a travs de la cual, una cuarta falta de la misma naturaleza en un ao se castiga como delito, en los casos de lesiones, hurto menor y hurto de uso de vehculo (reforma a los artculos 147, 234 y 244 del Cdigo Penal con relacin a los numerales 617, 623.1 y 623.3 del mismo cuerpo normativo). Una especie de responsabilidad penal hbrida entre falta y delito donde parece que la intencin es convertir la cuarta falta en delito considerando incluso el monto de infracciones previas, porque sumadas junto a la cuarta infraccin deben alcanzar el monto correspondiente para configurar un delito. Un evidente quebranto al principio de que nadie puede ser sancionado dos veces por un mismo hecho, pues ntese que como elemento de tipicidad del nuevo delito se establece que la suma del acumulado de las infracciones supere el monto mnimo de la figura delictiva. 431

- Reforma parcial al sistema de penas: se reduce el mnimo legal de la pena de seis meses a los tres meses lo que significa un evidente esfuerzo de expansin de la pena de prisin que de esta forma termina atendiendo asuntos de menor gravedad y trascendencia-; se suprime la pena de arresto de fin de

Al respecto, MIR PUIG, Santiago y ALCCER GUIRAO, Rafael, Cambio de orientacin en la poltica criminal espaola: ltimas reformas del Cdigo Penal, en CORCOY BIDASOLO, Mirentxu y MIR PUIG, Santiago (directores), Poltica Criminal y reforma penal, Madrid, Edisofer, 2007, p. 112. Sobre las crticas a la reincidencia como elemento a considerar al momento de determinacin de la pena, CALLE RODRGUEZ, Mara Victoria, Reincidencia. Problemtica jurdico y criminolgica, en La ley. Revista de derecho penal, procesal y penitenciario, N 32 (2006), pp. 15-24; AGUADO LPEZ, Sara, La multirreincidencia y la conversin de faltas en delito: problemas constitucionales y alternativas poltico-criminales, Madrid, Iustel, 2008, pp. 33-104. 431 Segn la exposicin de motivos de la Ley 11/2003 esta tcnica es una muestra de la lucha por mejorar los mecanismos punitivos contra la delincuencia profesionalizada. Consideramos que esta nebuloso figura jurdica lo nico que evidencia es el desbordamiento desmedido de las garantas penales y una muestra de las leyes contemporneas propias de un Derecho penal de autor que no rene ni siquiera un mnimo de razonabilidad jurdica. Al respecto consultar a AGUADO LPEZ, La multirreincidencia y la conversin de faltas en delito, cit., p. 142.
430

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semana, sustituyndola por penas de privativas de libertad de corta duracin432 y se incorpora una nueva modalidad de pena en materia de faltas: la localizacin permanente.

- Aumento del mximo legal de las penas a cuarenta aos, conforme al artculo 76:

No obstante lo dispuesto en el artculo anterior, el mximo de cumplimiento efectivo de la condena del culpable no podr exceder del triple del tiempo por el que se le imponga la ms grave de las penas en que haya incurrido, declarando extinguidas las que procedan desde que las ya impuestas cubran dicho mximo, que no podr exceder de 20 aos. Excepcionalmente, ese lmite mximo ser: a) De 25 aos, cuando el sujeto haya sido condenado por dos o ms delitos y alguno de ellos est castigado por la ley con pena de prisin de hasta 20 aos. b) De 30 aos, cuando el sujeto haya sido condenado por dos o ms delitos y alguno de ellos est castigado por la ley con pena superior a 20 aos. c) De 40 aos, cuando el sujeto haya sido condenado por dos o ms delitos graves y, al menos, dos de ellos estn castigados por la ley con pena de prisin superior a 20 aos. d) De 40 aos, cuando el sujeto haya sido condenado por dos o ms delitos de terrorismo, de la seccin segunda del captulo V del ttulo XXII del libro II de este Cdigo y alguno de ellos est castigado por la ley con pena de prisin superior a 20 aos. 2. La limitacin se aplicar aunque las penas se hayan

Ntese como esta reforma vivo a derogar el equilibrio entre retribucin y resocializacin que destacamos en el Cdigo Penal de 1995, ignorando las consideraciones sobre lo nocivo de las penas menores a seis meses de prisin y extendiendo el monto mximo de la pena hasta cuarenta aos de prisin sin considerar el efecto excluyente y totalmente desocializador de una pena de esa magnitud. Sin lugar a dudas un retroceso o involucin en la materia penal en Espaa.
432

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impuesto en distintos procesos si los hechos, por su conexin o el momento de su comisin, pudieran haberse enjuiciado en uno slo.

De esta manera se dictan nuevas reglas para la fijacin de la pena, ya que conforme al artculo 76 del Cdigo Penal tratndose de delitos en concurso real, cuando al menos dos de los delitos cometidos estn sancionados con pena superior a veinte aos, el mximo legal ser de cuarenta aos de prisin. Sin lugar a dudas una clara forma de neutralizacin mediante la separacin definitiva del individuo respecto a la sociedad433.

Resulta curioso que en la misma exposicin de motivos que dio base a esta reforma, se seala que un monto de esta naturaleza pareciera producir un vaco de principios constitucionales, sin embargo, an as pretenden justificar la medida. Como apunta RIOS MARTN refirindose a otra polmica en materia penitenciaria pero donde se aplica la misma tcnica, la mera declaracin formal de intenciones quiere suplantar la autntica realidad434. Y es que la propia exposicin de motivos de la LO 7/2003, de 30 de junio, dispone:

La reforma supone ampliar el lmite mximo de cumplimiento de penas a 40 aos, desde el respeto escrupuloso al principio de que el cumplimiento de todas las penas correspondientes a todos los delitos cometidos por el mismo autor podra privar en algunos supuestos de efectos a los principios constitucionales de

cumplimiento de penas. Sin embargo, tambin es cierto que existen determinados delitos por su especial gravedad, la naturaleza del bien
LPEZ PEREGRN, Lucha contra la criminalidad mediante el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas?, cit., p. 3.
433

RIOS MARTN, Julin y CABRERA CABRERA, Pedro Jos, Mirando al abismo. El rgimen cerrado, Madrid, Universidad Pontificia Comillas-Fundacin Santa Mara, 2002, p. 70.
434

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jurdico lesionado, la reincidencia con que los cometen sus autores, as como por el hecho de que puedan llevarse a cabo por bandas organizadas con el nico fin de subvertir el orden constitucional, alterar gravemente la paz pblica o atemorizar con estos fines a los habitantes de una poblacin o a los miembros de un colectivo social, poltico o profesional, exigen una respuesta ms contundente del ordenamiento jurdico penal. Ms cuando, en la prctica, las reglas que el Cdigo Penal estableci con el fin constitucional de dar cumplimiento a principios generales del ordenamiento penal, se estn utilizando, precisamente, para vulnerar dichos principios, convirtindose en instrumentos que los terroristas utilizan en su beneficio en su constante vulneracin de las reglas y principios del Estado de Derecho -la negrita no es
del original-.

Valga sealar que al informar el Consejo General del Poder Judicial sobre el anteproyecto de Ley que propona esta modificacin legal, esa autoridad dio un aval al incremento en esta magnitud del monto mximo de la sancin penal bajo una argumentacin que no podemos compartir y que muestra que la demanda social de ms represin es atendida en todas las instancias, o al menos, que no hay instancia formal que la cuestione firmemente y se le resista. Y es que, por ejemplo, se hace alusin a que es vlido el aumento del lmite de la sancin penal porque los ordenamientos del entorno europeo aplican la cadena perpetua, sin que haya incompatibilidad con sus Constituciones; y se trata de ordenamientos con valores y principios bsicos en comn con el espaol. Lstima que no hubiese entrado el Consejo a analizar los lmites que la cadena perpetua tiene en los pases del entorno y comparar si una pena de hasta cuarenta aos y prcticamente sin beneficios es o no ms gravosa que esa sancin que imponen los vecinos. Es curioso tambin que el Consejo General del Poder Judicial advierta de manera expresa en su informe de los efectos nocivos de las penas de larga duracin superiores a quince o veinte aos- pero 221

termine calificando como polticamente correcto y ajustado al orden constitucional, establecer penas de hasta cuarenta aos de prisin. Al menos s sealaron que era necesario, tratndose de condenas de terrorismo o delincuencia organizada, regular y distinguir la situacin de estos privados de libertad cuando alcanzan la rehabilitacin social, aunque a los efectos la solucin establecida por el legislador incisos a y b del articulo 78- ms parece procurar argumentos formales para evitar cuestionamientos de

constitucionalidad que brindar efectivamente posibilidades reales y razonables de reinsercin social.

La Fiscala General del Estado tambin se pronunci sobre la propuesta legal, sealando que el nuevo tope de la pena es claramente compatible con que la forma de cumplimiento siga una orientacin encaminada a la rehabilitacin y a la reinsercin social435, que adems la solucin es buena porque se requiere una respuesta ms intensa del ordenamiento jurdico y con ese aumento no se rompe la filosofa del precepto anterior, porque de lo que se trata es de establecer un lmite que evite que en casos de acumulacin de condenadas la pena final se multiplique llegando a cifras de cumplimiento inadmisibles en atencin a los principios de resocializacin y reeducacin436. Lstima que no se fundamentara el pronunciamiento, porque no logramos comprender de qu manera puede tildarse de compatible la imposicin de penas prcticamente sin beneficios por un perodo de hasta 40 aos, con la orientacin prioritaria de reinsercin de la sancin privativa de libertad.

Informe de la Fiscala General del Estado al anteproyecto de Ley Orgnica de medidas de reforma para el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas, p. 224.
435

Informe de la Fiscala General del Estado al anteproyecto de Ley Orgnica de medidas de reforma para el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas, p. 223. La argumentacin no requiere ms comentario, su simple lectura crtica desviste la pobre y absurda justificacin.
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- Otro esfuerzo por un incremento del encierro puede observarse tratndose de sentencias condenatorias donde se haya aplicado las reglas del concurso real de delitos la pena no puede exceder del triple de la pena mayor impuesta-:

Art. 78. 1. Si a consecuencia de las limitaciones establecidas en el apartado 1 el articulo 76 la pena a cumplir resultare inferior a la mitad de la suma total de las impuestas, el juez o tribunal sentenciador podr acordar que los beneficios penitenciarios, los permisos de salida, la clasificacin en tercer grado y el cmputo definitivo de tiempo para la libertad condicional se refieran a la totalidad de las penas impuestas en las sentencias. 2. Dicho acuerdo ser preceptivo en los supuestos previstos en los prrafos a), b), c) y d) del apartado 1 del artculo 76 de este Cdigo, siempre que la pena a cumplir resulte inferior a la mitad de la suma total de las impuestas. 3. En estos casos, el juez de vigilancia, previo pronstico individualizado y favorable de reinsercin social y valorando, en su caso, las circunstancias personales del reo y la evolucin del tratamiento reeducador, podr acordar razonadamente, odos el Ministerio Fiscal, Instituciones Penitenciarias y las dems partes, la aplicacin del rgimen general de cumplimiento. Si se tratase de delitos de terrorismo de la seccin segunda del captulo V del ttulo XXII del libro II de este Cdigo, o cometidos en el seno de organizaciones criminales, y atendiendo a la suma total de las penas impuestas, la anterior posibilidad ser aplicable: a) Al tercer grado penitenciario, cuando quede por cumplir una quinta parte del lmite mximo de cumplimiento de la condena. b) A la libertad condicional, cuando quede por cumplir una octava parte del lmite mximo de cumplimiento de la condena.

223

De esta manera, si el monto de la pena resulta inferior a la mitad de la totalidad de penas impuestas, el juez o tribunal sentenciador podr acordar que los beneficios penitenciarios, permisos de salida, clasificacin en tercer grado y el cmputo del tiempo para la libertad condicional, se referirn a la totalidad de las penas impuestas en las sentencias. Ya esta regla se estableca en el Cdigo Penal pero ahora incluye los permisos de salida y el tercer grado. Adems, antes la restriccin era en todos los casos potestativa en cambio ahora, conforme al prrafo segundo del mismo numeral, es preceptiva cuando el lmite de la pena se haya establecido en veinticinco aos o ms y ese monto no alcance la mitad del total de las penas. Esta nueva frmula legal sin lugar a dudas rompe con el tradicional objetivo de la limitacin de las penas evitar la existencia de penas inhumanas-. Una forma nada disimulada de procurar un encierro perpetuo y la renuncia a los procesos de semilibertad437 que exige la orientacin prioritaria de la pena a la reinsercin social y las normas internacionales de la materia.

De esta forma, en Espaa se imponen penas que sobrepasan los montos mximos bajo los que se comprende figuras como la cadena perpetua en pases vecinos como Italia, Austria, Alemania o Francia aunque formalmente en Espaa no existe una pena de una denominacin tan gravosa como esa438. La

La regulacin vigente y la reforma que ha trado, constituyen un triunfo de concesiones de los sentimientos retributivos y de venganza alimentados demaggicamente. La eliminacin de facto de situaciones de semilibertad orientadas a la reinsercin social supone, en la prctica, la introduccin de la pena perpetua que, por definicin, contradice dicha orientacin constitucional de las penas. Cuarenta aos de libertad condicional sin ni quiera permisos de salida es una pena superior a la cadena perpetua de otros Ordenamientos europeos (Alemania o Austria) en los que se puede obtener la libertad condicional tras cumplir quince aos., (MUOZ CONDE y GARCA ARN, Derecho penal, cit, p. 542).
437

A la misma conclusin llegaba la doctrina cuando el tope mximo an ni siquiera haba alcanzado los cuarenta aos, sealando el contrasentido de que la pena perpetua de los vecinos europeos es una pena ms corta que nuestra temporal pena de privacin de libertad, (ALVAREZ GARCA, Consideraciones sobre los fines de la pena , cit., , pp.84-85).
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restriccin sin lugar a dudas significa la incorporacin de facto, al ordenamiento jurdico espaol, de la cadena perpetua.

Esta limitacin no resulta fcilmente sostenible desde la ptica constitucional espaola, porque imponer el cumplimiento ntegro, efectivo y sin beneficios hasta por un plazo de cuarenta aos, sin lugar a dudas significa sepultar cualquier eventual finalidad resocializadora o de reinsercin social de la pena439. Valga sealar que la norma establece la posibilidad de que, previo pronstico favorable, se levante la restriccin y se aplique el rgimen general de cumplimiento, aunque a los efectos, tratndose de terrorismo u organizaciones criminales ha de haberse descontado cuatro quintas parte del lmite mximo de cumplimiento para la procedencia del tercer grado- o siete octavos para la libertad condicional-.

Ahora bien, esta reforma legal resuelve la situacin para la diversidad de sentencias condenatorias por hechos cometidos con posterioridad a la vigencia del Cdigo Penal de 1995, sin embargo parece que desde la interpretacin judicial se pretende imponer la misma solucin tratndose de sentencias por hechos anteriores a esa reforma.

Y es que los Tribunales de Justicia, respondiendo a las demandas punitivistas, tambin comienzan a ceder y a complacer con sus interpretaciones

A quin interesa resocializarse o no desocializarse tras una condena de 40 aos?, PACHECO DE CARVALHO, El ciudadano, el terrorista y el enemigo, cit. En el mismo sentido -aunque refirindose a la aplicacin de medidas de seguridad a imputables- concluye HERRERA MORENO para quien la inocuizacin como fin exclusivo no es sostenible desde el ordenamiento jurdico constitucional: nunca la Constitucin espaola admitira el integral sacrificio de los fines rehabilitadores en aras de la exclusividad del objetivo inocuizador, HERRERA MORENO, Publicidad y control, cit., p. 131.
439

225

a la opinin pblica u opinin publicada440-, de tal manera que la prolongacin del encierro, la flexibilizacin de las garantas y la perversin de los principios se logra no slo a travs de nuevas leyes sino incluso mediante la prctica judicial441. Una muestra evidente es el controvertido caso de la DOCTRINA PAROT, nombre con el que se ha denominado la solucin brindada por la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo, al caso del terrorista Henri Parot Navarro442.
Las reformas penales se presentan en general desde su propia exposicin de motivos LO 7/2003 y LO 15/2003- como la respuesta a la acuciante preocupacin social por una mayor proteccin a travs de las penas sin embargo como apunta la doctrina, carecen en realidad de un estudio cientfico de la opinin pblica y sus demandas. Por otro lado no debemos omitir referirnos a la existencia de estudios que reflejan que la sociedad tambin demanda medidas alternativas a la prisin y ms que severidad lo que exige es mayor eficacia del sistema y el combate de las causas sociales generadoras del delito. Incluso una investigacin concluye que realmente la sociedad en Espaa no tiene la prisin como su opcin preferida y a pesar de su alta tasa de encarcelamiento presenta actitudes punitivas de baja escala lo que desmiente la imagen de la sociedad espaola como punitiva. (VARONA GMEZ, Daniel, Somos los espaoles punitivos? Actitudes punitivas y reforma penal en Espaa?, en InDret, 1/2009, p. 23, disponible en http://www.indret.com, consultado el 2 de mayo del 2009). En el mismo sentido y sobre la formacin de la opinin pblica y la influencia de los medios de comunicacin, FUENTES OSORIO, Juan, Los medios de comunicacin y derecho penal, en Revista electrnica de ciencia penal y criminologa, 07 (2005), disponible en, http://criminet.ugr.es/recpc/, consultado el 2 de mayo del 2009; SOTO NAVARRO, Susana, La influencia de los medios en la percepcin social de la delincuencia, en Revista electrnica de ciencia penal y criminologa, N 97-09 (2005), disponible en http://criminet.ugr.es/recpc; LLOBET ANGU, Mariona, La ficticia realidad modificada por la Ley de cumplimiento ntegro y efectivo de las penas y sus perversas consecuencias, cit., pp. 1-36; GARCA ARN, Mercedes y BOTELLA CORRAL, Joan (directores), Malas noticias. Medios de comunicacin, poltica criminal y garantas penales en Espaa, Valencia, Tirant lo Blanch, 2008, pp. 15-237.
440

La misma conclusin la comparte GONZLEZ CUSSAC quien seala que la idea de seguridad marca la poltica criminal moderna y que ese argumento tiene incidencia en las reformas legislativas y tambin en dciles giros jurisprudenciales hacia interpretaciones ms severas, GONZLEZ CUSSAC, El renacimiento del pensamiento totalitario en el seno del estado de Derecho: la doctrina del derecho penal del enemigo, cit., p. 54. Seala por su parte ALVAREZ GARCA que el desarme del Estado en materia penal se genera con modificaciones legales y peor an, mediante interpretaciones judiciales de lo que denomina una justicia defensiva, (GARCA ALVAREZ, Francisco Javier, El nuevo modelo de poltica criminal, en Jueces para la democracia, N 57 (2006), p. 22).
441

STS 197/2006, de 28 de febrero. Esta sentencia marca un cambio jurisprudencial sobre la situacin de las personas sentenciadas con la normativa penal de 1973, conforme a la cual se interpretaba que tratndose de delitos en concurso material, establecido el lmite mximo de la pena resulta una unidad punitiva resultante o una especie de refundicin o transformacin en una nica pena a descontar a partir de la cual se calculan los beneficios penitenciarios y la redencin de penas. Ahora en sentido contrario se establece que esa unidad no se produce sino que las sentencias conservan su individualidad y procede su cumplimiento sucesivo por lo que
442

226

Del anlisis de esa sentencia se evidencia en la integracin del Tribunal la presencia de diferentes posiciones ideolgicas y la penetracin de la doctrina del Derecho penal del enemigo en el razonamiento del voto de mayora 443, porque a efecto de justificar el cambio jurisprudencial se flexibilizan las garantas y los lmites de la actividad punitiva acudiendo a la reinterpretacin de principios constitucionales e invocando principios no destacados

anteriormente, como por ejemplo se seala que el principio de humanidad estar siempre del lado de las vctimas y se hace referencia al principio constitucional de cumplimiento de las penas, todo con el evidente fin de atender la ansiedad social generada por los medios de comunicacin ante la aproximacin del egreso de Parot Navarro al aplicrsele las normas del concurso de delitos y la redencin de penas por trabajo. As lo seala el voto particular de tres de los magistrados del propio Tribunal, quienes discrepan sealando que el voto de mayora produce una alteracin drstica o una reescritura de la norma, para de manera forzada, aplicar al individuo el rgimen vigente en la actualidad, con las nuevas disposiciones del artculo 78 del Cdigo Penal de 1995, marcando sin una fundamentacin suficiente un giro interpretativo desfavorable, restrictivo de derechos y violatorio del principio de igualdad y la irretroactividad de las leyes

los beneficios se computan sobre cada una de las penas. Un anlisis pormenorizado de este asunto, sus antecedentes y algunas observaciones legales y constitucionales, en CUERDA RIEZU, Antonio, El concurso real y la acumulacin de penas en la sentencia del Tribunal Supremo 197/2006, de 28 de febrero, relativa al caso Henri Parot. Observaciones legales y constitucionales, en Nuevas posiciones de la dogmtica jurdica-penal, Cuadernos de Derecho Judicial, N VII, Madrid, Consejo General del Poder Judicial, 2006, pp. 217-295. En el mismo sentido, MANZANARES SAMANIEGO, Jos Luis, Apuntes de urgencia sobre la sentencia del Tribunal Supremo en relacin con el denominado caso Parot, en La ley. Revista jurdica espaola de doctrina, jurisprudencia y doctrina, N 2 (2006), pp. 1325-1327. A la vista de resoluciones como la citada, parece que la cruda realidad de Jakobs no se detiene en la mera legalidad, sino que se extiende a la interpretacin que de ella hacen algunos tribunales, especialmente dispuestos a cambiar sus interpretaciones, sostenidas durante aos, tan pronto como tienen ante ellos a quien la opinin pblica considera un autntico enemigo, (GONZLEZ FRANCO, Jos ngel y RAGUS I VALLS, Ramn, La refundicin de penas en el derecho penal vigente (A propsito del caso Henri Parot, en La Ley penal, Revista de derecho penal, procesal y penitenciario, N 39 (2007), pp. 88-92).
443

227

desfavorables444. Sin duda alguna como lo describe RIVERA BEIRAS, una forma encubierta, desde la interpretacin judicial, de dar aplicacin retroactiva a una ley penal desfavorable445. En palabras del voto de minora:

Es claro que tal giro interpretativo tiene que ver con la llamativa singularidad del caso concreto, es decir, con el sanguinario historial del recurrente y su cruel autocomplacencia en lo realizado. Y que tampoco es ajeno al comprensible eco de ambos factores en los medios de comunicacin y en la opinin. Pero ni siquiera tales circunstancias pueden justificar una quiebra de los parmetros de aplicacin del derecho que constituyen la normalidad de la jurisprudencia. Por un imperativo de estricta legalidad, e incluso si es que aqu pudiera contar- por las mejores razones de poltica criminal. Pues, como nadie ignora, una prctica comn en la estrategia de las organizaciones terroristas consiste en inducir al Estado de derecho a entrar en esa destructiva forma de conflicto consigo mismo que representa el recurso a medidas excepcionales. 446

b) Sobre el endurecimiento del encierro:

Del anlisis del conjunto de las reformas legales, resulta evidente la intencin legislativa de endurecer el rgimen penitenciario y reducir las posibilidades de egreso de los presos.
Coincidiendo con la posicin del voto particular respecto a la aplicacin retroactiva en perjuicio, REDONDO HERMIDA, lvaro, El cambio jurisprudencial en materia de redencin de penas. Comentario a la STS de 28 de febrero de 2006 (Caso Parot), en La Ley penal. Revista de derecho penal, procesal y penitenciario, N 27 (2006), pp. 121-126.
444 445

RIVERA BEIRAS, Iaki, La cuestin carcelaria. Historia, epistemologa, derecho y poltica

penitenciaria, 2 edicin, Buenos Aires, Editorial del Puerto, 2008, V II, pp. 476-479. Voto particular de los Magistrados Jos Antonio Martn Palln, Joaqun Gimenez Garca y Perfecto Andrs Ibaez, STS 197/2006, 28 de febrero.
446

228

- La mejor muestra de este objetivo est en la incorporacin del denominado periodo de seguridad en el artculo 36 del Cdigo Penal Ley 7/2003 de 30 de junio-.

Esta nueva figura exige la permanencia del privado de libertad por un determinado periodo bajo los regmenes ordinarios o ms restrictivos de previo a disfrutar de un rgimen abierto. Se trata entonces de una especie de mecanismo que congela o paraliza las posibilidades de progresin del sujeto dentro del rgimen penitenciario asegurando su ubicacin en los niveles de mayor contencin, al margen de sus condiciones y circunstancias.447

Antes de la reforma legal, la valoracin del sujeto, sus condiciones individuales y sociales, as como la evolucin de su tratamiento era lo que determinaba la ubicacin penitenciaria. Ahora tratndose de penas graves mayores de cinco aos- lo que impera y determina la ubicacin penitenciaria durante la primera mitad de la sancin, es nicamente una razn imperativa y automtica de seguridad sin sustento fctico y apriorsticamente establecidaconforme a la cual el sujeto no podr ser ubicado en un rgimen abierto.

Art. 36: 2. Cuando la duracin de la pena de prisin impuesta sea superior a cinco aos, la clasificacin del condenado en el tercer grado de tratamiento penitenciario no podr efectuarse hasta el cumplimiento de la mitad de la pena impuesta

BAUTISTA SAMANIEGO, Carlos, Perodo de seguridad y crimen organizado, en CASTRO ANTONIO, Jos Luis (director), Derecho penitenciario: incidencias de las nuevas modificaciones, Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid, Consejo General del Poder Judicial, 2006, p.147.
447

229

La restriccin se impone como un evidente y confesado desprecio por los beneficios penitenciarios, conforme lo declara el legislador en la exposicin de motivos:

el sistema de progresin de grados, permisos, rgimen abierto y concesin de libertad condicional puede hacer que la pena prevista por el Cdigo Penal y fijada en sentencia quede muy distante de la efectivamente cumplida. A fin de resolver esta situacin, al menos en lo tocante a los delitos de mayor gravedad, se establece en el artculo 36 del Cdigo Penal la precisin de que, cuando se imponga una pena de prisin superior a cinco aos, el condenado no podr ser clasificado en tercer grado hasta haber cumplido la mitad de la pena. 448

Pareciera que existe la idea de que bajo modalidades abiertas como el tercer grado o la libertad condicional- la pena privativa de libertad no se cumple449, cuando estos otros institutos son solo una modalidad diferente de descontar la sancin penal y donde, aunque en menor grado, el individuo sigue privado de su libertad, sujeto a determinadas condiciones, obligaciones y al control de las autoridades administrativas450.

448

Exposicin de motivos, LO 7/2003, de 30 de junio.

Como comenta TELLEZ AGUILERA en relacin con la Ley de cumplimiento ntegro y efectivo de las penas: Ya slo la pretensin del nomen legis parece dar a entender que hasta ahora las penas no se cumplan ni ntegra ni efectivamente; que el disfrute en rgimen abierto o la libertad condicional no es cumplir la pena, (T ELLEZ AGUILERA, Abel, La ley de cumplimiento ntegro y efectos de las penas: una nota de urgencia, en La ley. Revista jurdica espaola de doctrina, jurisprudencia y bibliografa, N 4 (2003), p. 1641).
449

GARCA ALBERO seala que es insostenible la premisa de que el cumplimiento en tercer grado o bajo libertad condicional, no constituyen formas de cumplimiento de la sancin privativa de libertad. As en GARCA ALBERO y TAMARIT SUMALLA, La Reforma de la Ejecucin, cit., p. 35. En el mismo sentido, GARCA ARN, La ejecucin penitenciaria en una sociedad cambiante: hacia un nuevo modelo, cit., pp. 5-14. Es interesante como incluso en la rbrica de los artculos 80 y siguientes del Cdigo Penal inicialmente la libertad condicional
450

230

De ningn modo la progresividad permisos, rgimen abierto o libertad condicional- significa una diferencia entre la sancin penal impuesta y la sancin efectivamente cumplida, porque privar a un individuo de libertad no es sinnimo de aislar tras barrotes o encerrar entre grandes muros. La clasificacin en grados y la posterior progresin o regresin en grado no significa nunca una modificacin o disminucin cuantitativa de la pena impuesta efecto este ltimo que s poda objetarse a la redencin por trabajo-, sino slo una modalidad diferente de cumplimiento y por lo tanto la razn invocada por el legislador espaol para la imposicin del periodo de seguridad, slo se explicara por un desconocimiento de cmo funciona el sistema penitenciario o porque nicamente interesa tener en cuenta la percepcin de ciertos sectores sociales generada por falta de informacin y conocimiento- de que la progresividad significa la sustitucin de la sancin por una pena ms favorable451.

La incorporacin del periodo de seguridad dentro del rgimen penitenciario que formalmente por su naturaleza tena que haberse regulado en la Ley Orgnica General Penitenciaria y no en el Cdigo Penal452- significa
quedaba comprendida como un supuesto de sustitucin de la pena, yerro que curiosamente fue subsanado con la reforma legal. La misma conclusin comparten GARCA ARN y PERES NETO, cuando analizando la influencia de los medios de comunicacin en la construccin y legitimacin de las reformas penales de 2003 sealan por ejemplo que el nombre de la Ley 07/2003 significa una concesin al lenguaje meditico porque el lenguaje lego ignora que el tercer grado y la libertad condicional son regmenes de cumplimiento y que desde que se derog la redencin de pena por el trabajo, todas las penas se cumplen ntegramente. (GARCA ARN, Mercedes y PERES NETO, Luiz, Discursos mediticos y reformas penales de 2003, en GARCA ARN, Mercedes y BOTELLA CORRAL, Medios de comunicacin, poltica criminal y garantas penales en Espaa, Valencia, Tirant lo Blanch, 2008, pp. 164-166).
451

En el mismo sentido, LPEZ PEREGRN, Lucha contra la criminalidad mediante el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas?, cit., p. 11. Y es que el periodo de seguridad es una restriccin al rgimen de cumplimiento de la pena y ste no se regula en el Cdigo Penal sino en la Ley General Penitenciaria por lo que su ubicacin en una normativa que no le corresponde lgicamente genera contradicciones.
452

231

una involucin o regresin en el desarrollo del sistema penitenciario espaol453. As es porque contraviene por completo el sistema de individualizacin cientfica454 establecido como novedad con la entrada en vigencia de la Ley Orgnica General Penitenciaria455.

Con la reforma legal, tratndose de penas mayores de cinco aos queda derogado parcial e implcitamente el art. 72.4 de la Ley Orgnica General Penitenciaria, conforme al cual nunca se mantendr a un sujeto en un grado

En sentido contrario, MARTNEZ ZANDUNDO, Fernando Ignacio, El periodo de seguridad: Gnesis y evolucin. Una vuelta al sistema progresivo?, en Derecho penal online (revista de doctrina y jurisprudencia en lnea), agosto, 2006, disponible en www.derechopenalonline.com. El autor se manifiesta a favor de la incorporacin de esta figura y de las modificaciones producidas con la Ley Orgnica 7/2003, de 30 de junio, de medidas de reforma para el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas, sealando que no constituye una regresin al rgimen progresivo porque la misma ley autoriza a que el Juez de ejecucin pueda desaplicar ese periodo de seguridad salvo tratndose de delincuencia organizada o terrorismo, restriccin que considera vlida porque el terrorismo requiere una respuesta efectiva que solo se logra a travs de una ley aunque produzca una cierta diferenciacin respecto a otros fenmenos delincuenciales. Adems como argumento a favor del periodo de seguridad seala que no es una figura ajena al entorno europeo pues existe en Italia y Francia y por lo tanto su introduccin est plenamente justificada y es plausible. No son convincentes sus argumentos de defensa: que la figura exista en un pas europeo no legitima su incorporacin a otro y un juicio de legitimacin requiere ms un anlisis especfico de constitucionalidad, oportunidad y eficacia. Por otro lado, la especialidad que tiene un fenmeno como el terrorismo no justifica la desaplicacin de derechos reconocidos por la norma constitucional sin distincin. Finalmente si bien es cierto que el juez puede desaplicar en algunos casos la aplicacin del periodo de seguridad y con la reforma legal no se impone un rgimen de progresividad absoluto, es innegable que las reformas del 2003 significan un menoscabo al sistema de individualizacin cientfica y un retorno al pasado.
453

Seala la doctrina que estas modificaciones vienen a orillar o disminuir el sistema de individualizacin cientfica a travs del bloqueo sistemtico de instituciones jurdicopenitenciarias que daban paso a regmenes semi abiertos (tercer grado) o abiertos (libertad condicional, al respecto, LANDA GOROSTIZA, Jon-Mirena, Delitos de terrorismo y reformas penitenciarias (1996-2004): un golpe de timn y correcciones de rumbo hacia dnde?, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DIEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 2, pp. 165-202.
454

Casi por unanimidad la doctrina visualiza esta modificacin como una ruptura con el sistema de individualizacin cientfica. (BAUTISTA SAMANIEGO, Carlos, Perodo de seguridad y crimen organizado, en CASTRO ANTONIO, Antonio, Derecho penitenciario: incidencias de las nuevas modificaciones, Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid, Consejo General del Poder Judicial, 2006, pp.146-147).
455

232

inferior cuando por la evolucin de su tratamiento corresponda un nivel de menor contencin456.

Cuando se pronunci sobre esta propuesta de reforma, el Consejo General del Poder Judicial aval la incorporacin del perodo de seguridad sealando que es vlido matizar entindase menoscabar- la flexibilidad de la individualizacin cientfica al amparo de tutelar otras finalidades de la pena y ante delitos especialmente graves457. Parece as que la autoridad rectora del Poder Judicial no observ que la restriccin se propona no para unos delitos especialmente graves sino para todos los delitos con pena superior a cinco aos de prisin, que dicho sea de paso son una larga lista de delitos conforme a las penas que contiene el Cdigo Penal. La Fiscala General del Estado tambin se mostr complaciente con la incorporacin de esta nueva figura sealando nicamente en el mismo sentido que lo advirti el Consejo General del Poder Judicial- que la regulacin de estas nuevas condiciones para disfrutar el tercer grado, por constituir parmetros de individualizacin de la pena en su fase de ejecucin, deberan regularse en la Ley Orgnica General Penitenciaria y no en el Cdigo Penal458. En todo caso, el legislador ni limit el periodo de seguridad
Para LEGANS GMEZ el periodo de seguridad es una figura ajena y extraa en la normativa penitenciaria y que resultaba innecesaria porque en la prctica no era habitual la clasificacin directa en tercer grado tratndose de penas graves, por lo que considera que lo mejor es que fuera derogada. (LEGANS GMEZ, Santiago, La clasificacin penitenciaria: nuevo
456

rgimen jurdico, 2 edicin, Madrid, Dykinson, 2008, p. 21). Informe del Consejo General del Poder Judicial sobre el anteproyecto de Ley Orgnica de medidas de reforma para el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas, 26 de febrero del 2003, p.12, disponible en www.poderjudicial.es
457

Informe de la Fiscala General del Estado al anteproyecto de Ley Orgnica de medidas de reforma para el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas, p. 220. Es interesante que en su definicin se considere el periodo de seguridad como un parmetro de la individualizacin de la pena en la fase de ejecucin porque por el contrario este instituto es un mecanismo para congelar las condiciones del encierro independientemente de las caractersticas personales y sociales del individuo y sus posibilidades de cumplir la sancin bajo un rgimen ms abierto, es decir un mecanismo para obstaculizar la flexibilidad de la individualizacin de la pena en la fase de ejecucin.
458

233

a delitos especialmente graves ni reubic la modificacin legal, con lo que la restriccin qued establecida de forma genrica, afectando a un alto porcentaje de la poblacin penal a pesar de que su propsito fundamental segn la exposicin de motivos era atacar el fenmeno terrorista, objetivo que en todo caso no ameritaba una modificacin legal, porque desde la prctica se cumpla a cabalidad con una poltica penitenciaria especial contra la delincuencia del terrorismo, tanto que desde la promulgacin de la Ley Orgnica General Penitenciaria a la fecha de la reforma ningn terrorista fue ubicado desde el inicio de la ejecucin en rgimen semi abierto459.

- Un nuevo requisito que endurece tambin el rgimen de ejecucin de las penas, se impone tambin por Ley 7/2003- al exigir tanto para la ubicacin en tercer grado como para disfrutar de la libertad condicional, la obligacin de satisfacer la responsabilidad civil generada con el ilcito.

El artculo 72 inciso 5) de la Ley Orgnica General Penitenciaria establece con su reforma que para la progresin al tercer grado se requiere adems de los requisitos establecidos en el Cdigo Penal vencido el periodo de seguridad tratndose de penas superiores a cinco aos-, que se haya satisfecho la responsabilidad civil derivada del delito conforme a los siguientes parmetros:

[C]onsiderando a tales efectos la conducta efectivamente observada en orden a restituir lo sustrado, reparar el dao e indemnizar los perjuicios materiales y morales; las condiciones personales y patrimoniales del culpable, a efectos de valorar su capacidad real, presente y futura para
LLOBET ANGU, Mariona, La ficticia realidad modificada por la Ley de cumplimiento ntegro y efectivo de las penas y sus perversas consecuencias, cit., p. 8. Seala la autora que incluso, hasta el septiembre del 2003 la banda armada terrorista ETA no observaba los grados de clasificacin penitenciaria y sus militantes no deban pedir el tercer grado ni la libertad condicional.
459

234

satisfacer la responsabilidad civil que le correspondiera; las garantas que le permitan asegurar la satisfaccin futura; la estimacin del enriquecimiento que el culpable hubiera obtenido por la comisin del delito y, en su caso, el dao o entorpecimiento producido al servicio pblico, as como la naturaleza de los daos y perjuicios causados por el delito, el nmero de perjudicados y su condicin. Singularmente, se aplicar esta norma cuando el interno hubiera sido condenado por la comisin de algunos de los siguientes delitos: a) Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico que hubieran revestido notoria gravedad y hubieran perjudicado a una generalidad de personas. b) Delitos contra los derechos de los trabajadores. c) Delitos contra la Hacienda Pblica y contra la Seguridad Social.d) Delitos contra la Administracin pblica comprendidos en los captulos V al IX del ttulo XIX del libro II del Cdigo Penal.

Bajo la misma direccin, los artculos 90, 91 y 93 del Cdigo Penal que regulan la libertad condicional fueron objeto de reforma, mantenindose como requisitos para la libertad condicional el estar ubicado en el tercer grado de tratamiento penitenciario y haber descontado al menos tres cuartas partes de la pena impuesta, pero se adicion como requerimiento la satisfaccin de la responsabilidad civil. Concretamente ordena el artculo 90:

Se establece la libertad condicional en la pena privativa de libertad para aquellos sentenciados en quienes concurran las circunstancias siguientes: a) Que se encuentren en el tercer grado de tratamiento penitenciario. b) Que se haya extinguido las tres cuartas partes de la condena impuesta. c) Que hayan observado buena conducta y exista respecto de los sentenciados un pronstico individualizado y favorable de reinsercin social, emitido en el informe final previsto en el artculo 67 de la Ley Orgnica General Penitenciaria. No se entender cumplida la circunstancia anterior si el 235

penado no hubiese satisfecho la responsabilidad civil derivada del delito en los supuestos y conforme a los criterios establecidos por el artculo 72.5 y 6 de la Ley Orgnica General Penitenciaria

De esta forma, por primera vez se introducen en las normas de Derecho penitenciario espaol disposiciones de orden patrimonial o pecuniario como requisitos determinantes de la progresividad dentro del rgimen de cumplimiento de la sancin privativa de libertad.

Esta nueva disposicin resulta extraa en el espacio penitenciario porque hasta ahora, como seala CERVELL DONDERIS, lo predominante vena siendo alcanzar la reinsercin del individuo al margen del hecho cometido y la propia percepcin de la vctima.460

Llama la atencin que se imponga la satisfaccin de la responsabilidad civil como un requisito general para la ubicacin del privado de libertad en un rgimen abierto, porque se sujeta la potestad jurisdiccional a una situacin pecuniaria y de inters privado, lo que parece contravenir o invertir la lgica del inters preponderante y por lo tanto genera un inicial rechazo. Sin embargo, su incorporacin en el mbito penitenciario, podra considerarse pertinente tratndose de condenatorias por delitos de los llamados de cuello blanco461, con un efectivo y relevante provecho econmico, en la medida que se visualice como un mecanismo a travs del cual el individuo asuma las consecuencias de

CERVELL DONDERIS, Vicenta, Responsabilidad civil y tratamiento penitenciario, en CASTRO ANTONIO, Jos Luis, Derecho penitenciario: incidencias de las nuevas modificaciones, Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid, Consejo General del Poder Judicial, 2006, pp. 97-101.
460

La conclusin es compartida por un amplio sector de la doctrina, sealndose por ejemplo que en delitos de terrorismo tendra sentido nicamente en el caso de delitos terroristas de daos o de extorsin. LLOBET ANGL, Mariona, La ficticia realidad modificada por la Ley de cumplimiento ntegro y efectivo de las penas y sus perversas consecuencias, cit., p. 12.
461

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sus actos, el perjuicio producido con sus acciones y la necesidad de resolver el conflicto social generado al menos de forma simblica-462. Sin embargo, su mbito de aplicacin es mucho ms amplio.

La reforma refleja de manera expresa ese elemento caracterstico de la poltica criminal contempornea, cual es el protagonismo de la figura de la vctima463. Como anotamos, la reforma podra justificarse y tener sentido tratndose de determinados delitos, sin embargo de nuevo, cuando lo que deba era atenderse una situacin especfica se termina imponiendo restricciones genricas que como tales no tienen una explicacin lgica ni se justifican.

Es curiosa la particular redaccin del artculo 72.5 de la Ley Orgnica General Penitenciaria, porque inicialmente establece la obligacin de satisfacer la responsabilidad civil como un requisito general y luego se seala la aplicacin singular de la norma tratndose de delitos contra el patrimonio y el orden socioeconmico de notoria gravedad con perjuicio a una generalidad de personas; delitos contra los derechos de los trabajadores; delitos contra la Hacienda Pblica y contra la Seguridad Social y delitos contra la Administracin Pblica. Si el requisito es para todos, no se comprende que al mismo tiempo resulte especialmente aplicable en determinados casos,

Interesante resulta la propuesta doctrinal para una comprensin de este requisito desde un enfoque resocializador, facilitando la participacin del condenado en el tratamiento penitenciario procurando romper su desencuentro con la vctima y la sociedad, abriendo la prisin a espacios de mediacin y conciliacin entre las partes que podran generar buenos resultados, CERVELL DONDERIS, Responsabilidad civil y tratamiento penitenciario, cit., pp.97-140. En el mismo sentido, LEGANS GMEZ, La clasificacin penitenciaria cit., pp. 17-25.
462

CERVELL DONDERIS, Responsabilidad civil y tratamiento penitenciario, cit., pp. 99-101. La autora apunta a esta conclusin anotando adems que es probable que la reforma obedezca al conocimiento de casos aislados de privados de libertad que han cometido delitos causando un grave perjuicio econmico pero que al presentar un bajo nivel de peligrosidad social no han tenido dificultad para acceder al tercer grado del rgimen penitenciarios; al avance del movimiento victimolgico y a razones de prevencin especial.
463

237

constituyendo la norma un claro ejemplo de leyes dictadas sin la atencin y asesora tcnica necesaria, generando incertidumbre y contradiccin en la prctica judicial y penitenciaria.464 Cabe destacar que, al menos, la normativa permite la posibilidad del pago futuro y la necesidad de valorar las condiciones personales y patrimoniales del responsable, porque lo contrario significara acentuar la criminalizacin de la pobreza, al suprimir el acceso a niveles abiertos a sujetos sin capacidad econmica465, lo que producira una diferencia inadmisible porque solo personas con determinada capacidad econmica podran disfrutar de los beneficios.

- Sobre la libertad condicional y un informe favorable de Instituciones Penitenciarias. Con la reforma al artculo 90 del Cdigo Penal, se exige para otorgar la libertad condicional la existencia de un pronstico favorable de reinsercin social emitido por la autoridad penitenciaria. De esta manera, a diferencia de como antes estaba regulado, el informe debe ahora ser emitido necesariamente por el Sistema penitenciario (no admitindose, al menos prima facie, informes de instancias diferentes aportadas por el propio recluso). Y no slo eso, sino que se exige un informe vinculante favorable, lo que parece una especie de prueba tasada. Resulta inadmisible que en la apreciacin judicial del pronstico de vida en libertad se pretenda sujetar la autoridad del juez de vigilancia al criterio de la autoridad administrativa. Podemos justificar que el legislador requiera que el beneficio se resuelva con un informe de la autoridad penitenciaria, pues es sta la que ha custodiado y acompaado al sujeto, sin embargo le corresponder al juez valorar la prueba y deber ser su decisin la

CERVELL DONDERIS, Responsabilidad civil y tratamiento penitenciario, cit., p. 101-105. Se expone con detalle sobre las dificultades generadas con esta disposicin y la serie de instrucciones emitidas desde la Administracin Penitenciaria en relacin con la misma.
464 465

CERVELL DONDERIS, Responsabilidad civil y tratamiento penitenciario, cit., p. 103.

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que determine la concesin o no del beneficio, sin resultar vinculante al efecto que la autoridad penitenciaria haya emitido un informe positivo o negativo.

- Otro ejemplo de las medidas que tienden a la restriccin de beneficios penitenciarios est -bajo confesin expresa del legislador- en la creacin de los Juzgados Centrales de Vigilancia Penitenciaria, con sede en la Comunidad Madrid y con competencia en todo el territorio nacional, para conocer de las causas que haya resuelto la Audiencia Nacional. Con ello se busca la unificacin de criterios y salvar la disociacin que supuestamente producira el conocimiento de la causa por la Audiencia Nacional sin su seguimiento en la fase de ejecucin, lo que poda disminuir una efectiva represin de la actividad delictiva:

la Ley Orgnica 6/1985 configura la Audiencia Nacional como un rgano con competencias especficas y cuya esencia es el establecimiento de un rgano que pueda instruir y enjuiciar determinados asuntos que, por sus especiales caractersticas de proyeccin territorial, complejidad en su realizacin, organizacin concertada para aquella o por su repercusin social, as lo justifiquen. Con la creacin de este tribunal se ha conseguido una situacin de mayor eficacia y operatividad en la represin de los delitos cuya competencia les ha sido atribuida. No obstante lo anterior, la limitacin de las competencias del citado rgano jurisdiccional a la instruccin y enjuiciamiento de los delitos, y en especial, la desconexin entre aquellas funciones judiciales y las de ejecucin de las penas impuestas puede estar produciendo en la actualidad una disociacin no deseada que menoscaba la eficacia general de la poltica criminal. Para abordar la situacin descrita se hace preciso crear los Juzgados Centrales de Vigilancia Penitenciaria466
466

Exposicin de motivos, LO 5/2003, de 27 de mayo.

239

El legislador pretende una mayor eficacia de la actividad represiva a travs de esta reforma.467 Pareciera que en estos casos de gran trascendencia social o mucha gravedad, insiste el legislador en mantener ms unida la fase de ejecucin de la pena a la autoridad que conoci el asunto en la fase de juicio. Como apunta TERRADILLOS, sobre estos juzgados de vigilancia especiales pareciera que el paisaje se torna sombro.468

La reforma refleja una desconfianza hacia los jueces de vigilancia penitenciaria y el deseo del legislador de mantener vinculada la ejecucin de la pena al juez de sentencia, con lo que se procura un enfoque ms vindicativo en la ejecucin de la privacin de libertad, donde las decisiones se mantengan ligadas a los hechos sancionados o a la sospecha de peligro, siempre mirando al pasado y tratndose de no desvincularse del mismo. Y es que el juez de vigilancia por su propia naturaleza orgnica y por el momento en que entra a participar en el proceso, se desprende en mayor grado de los hechos sancionados y su visin es ms prospectiva, mira menos al pasado y observa ms el presente (su desenvolvimiento en prisin, su reaccin posterior al delito y el desarrollo de aptitudes para disfrutar de un rgimen abierto y reincorporarse anticipadamente a la comunidad), as como las posibilidades del sujeto en el futuro, algo que parece desencanta al legislador.

Resulta interesante que en funcin de ese objetivo de mayor represin la medida sea concentrar el conocimiento de esos casos en un rgano adjunto a la Audiencia Nacional. Eso parece reflejar que el legislador tiene un concepto de ese rgano cual si fuera muy conservador y contrario al rgimen progresivo penitenciario, sobre todo si consideramos que normalmente esta ideologa del neopunitivismo y mayor control suele entrar en conflicto con el reconocimiento de garantas y derechos.
467

TERRADILLOS BASOCO, Juan M. La constitucin penal. Los derechos de la libertad, en CAPELLA, Juan Ramn (editor), Las sombras del sistema penal constitucional, Madrid, Trotta, 2003, p. 374.
468

240

c) Sobre

un encierro singular para

terroristas, miembros de

organizaciones criminales y otros enemigos:

En relacin con las reformas legales y la constitucin de un rgimen excepcional, desigual y paralelo al rgimen penitenciario ordinario, dirigido bsicamente contra los terroristas y los miembros de organizaciones criminales, son varios y obvios los ejemplos que podemos exponer.

Para los enemigos se establecen condiciones de cumplimiento ms gravosas en relacin con el rgimen ordinario de cumplimiento y cuando se establece a su favor un beneficio, normalmente ste lo que permite es alcanzar las condiciones del rgimen ordinario o general.

Otras veces, frente a las restricciones genricas para disfrutar determinados beneficios, en muchas ocasiones se autoriza al juez a no aplicar las mismas en los casos en que exista un pronstico favorable pero de esa posibilidad por lo general se excluye a los enemigos independientemente de su pronstico.

Y cuando de lo que se trata es de la posibilidad de disfrutar ventajas sobre las disposiciones generales del rgimen ordinario como disfrutar de un beneficio antes del plazo normalmente correspondiente- de rigor esa posibilidad se descarta tratndose de los enemigos.

- En materia de ubicacin en tercer grado, con la reforma al artculo 36 del Cdigo Penal y la incorporacin del perodo de seguridad para los delitos mayores a cinco aos se establece la obligacin de permanecer en los niveles de mayor contencin al menos hasta haber alcanzado la mitad de la pena. Esa 241

restriccin sin embargo tiene su excepcin pues el legislador establece que no regir cuando se cuente con un pronstico favorable de reinsercin, siempre que no se trate de delitos de terrorismo o cometidos en el seno de organizaciones criminales.

- Otro ejemplo de este rgimen desigual se encuentra en las reglas de fijacin o determinacin de la pena, donde como anotamos, se aument el mximo legal a cuarenta aos de prisin. En el artculo 76 del Cdigo Penal, observando los supuestos en que la sancin pueda alcanzar el mximo legal, se deduce el trato ms gravoso para los terroristas, pues mientras se establece que a efecto de imponer cuarenta aos de prisin se requerir que el sujeto haya sido condenado por dos o ms delitos y al menos dos sean sancionados con pena superior a los veinte aos de prisin, tratndose de terroristas se requiere la diversidad de delitos pero bastar con que uno de todos sea sancionado con pena superior a los veinte aos.

- Tratndose de la libertad condicional el rgimen general de cumplimiento establece que el beneficio proceder una vez alcanzadas tres cuartas partes de la condena. Sin embargo como excepcin se establece que podr otorgarse el beneficio con las dos terceras partes de pena, cuando se tenga un diagnstico favorable y de buena conducta. Pero de nuevo la excepcin no procede tratndose de delitos de terrorismo u organizaciones criminales469.

As lo establece el prrafo primero del artculo 91 del Cdigo Penal: 1. Excepcionalmente, cumplidas las circunstancias de los prrafos a) y c) del apartado 1 del artculo anterior, y siempre que no se trate de delitos de terrorismo de la seccin segunda del captulo V del ttulo XXII del libro II de este Cdigo, o cometidos en el seno de organizaciones criminales, el juez de vigilancia penitenciaria, previo informe del Ministerio Fiscal, Instituciones Penitenciarias y las dems partes, podr conceder la libertad condicional a los sentenciados a penas privativas de libertad que hayan extinguido las dos terceras partes de su condena, siempre que merezcan dicho beneficio por haber desarrollado continuadamente actividades laborales, culturales u ocupacionales.
469

242

- Un beneficio que tambin es denegado a terroristas y a miembros de organizaciones criminales es el adelantamiento de la libertad condicional de noventa das por cada ao transcurrido una vez alcanzada la mitad de la pena470

. - En relacin con el disfrute de la libertad condicional debemos sealar

que, por ser una disposicin general, tratndose de terroristas tambin se exige la satisfaccin de la responsabilidad civil o dao causado. Resulta curioso que si lo que se pretenda con este requisito es asegurar a la vctima su resarcimiento, tratndose de terroristas se mantenga la necesidad cuando el mismo Estado ha asegurado la indemnizacin de estas vctimas por medio de la Ley 32/1999, de 8 de octubre, de solidaridad con las vctimas el terrorismo, modificada por Ley 2/2003, de 12 de marzo. As la restriccin no se ampara en una verdadera solidaridad y preocupacin por la vctima sino que se impone como un mecanismo para obstaculizar la posibilidad de una liberacin anticipada.

- Tratndose del beneficio del tercer grado y de la libertad condicional para terroristas o miembros de organizaciones criminales, la reforma legal establece que el pronstico de reinsercin ser favorable cuando acredite la existencia de signos inequvocos del abandono de los fines y medios de la actividad terrorista y haber colaborado activamente con las autoridades, lo que podr acreditarse con una declaracin expresa de repudio de las actividades delictivas y una declaracin expresa de perdn a las vctimas de su
El prrafo segundo del artculo 91 del Cdigo Penal: 2. A propuesta de Instituciones Penitenciarias y previo informe del Ministerio Fiscal y de las dems partes, cumplidas las circunstancias de los prrafos a) y c) del apartado 1 del artculo anterior, el juez de vigilancia penitenciaria podr adelantar, una vez extinguida la mitad de la condena, la concesin de la libertad condicional en relacin con el plazo previsto en el apartado anterior, hasta un mximo de 90 das por cada ao transcurrido de cumplimiento efectivo de condena, siempre que no se trate de delitos de terrorismo de la seccin segunda del captulo V del ttulo XXII o cometidos en el seno de organizaciones criminales. Esta medida requerir que el penado haya desarrollado continuamente las actividades indicadas en el apartado anterior y que acredite, adems, la participacin efectiva y favorable en programas de reparacin a las vctimas o programas de tratamiento o desintoxicacin, en su caso.
470

243

delito471. Parece que olvid el legislador que estaba refirindose tambin a condenas por delitos cometidos en el seno de organizaciones criminales pues al definir el contenido del pronstico de reinsercin hace referencia nicamente a la actividad del terrorismo.

Al margen de esa omisin es importante analizar con detalle la forma como se comprende ese pronstico. Veamos lo que dispone el ltimo prrafo del artculo 90 del Cdigo Penal:

As mismo, en el caso de personas condenadas por delitos de terrorismo en la seccin segunda del captulo V del ttulo XXII del libro II de este Cdigo, o por delitos cometidos en el seno de organizaciones criminales, se entender que hay pronstico de reinsercin social cuando el penado muestre signos inequvocos de haber abandonado los fines y los medios de la actividad terrorista y adems haya colaborado activamente con las autoridades, bien para impedir la produccin de otros delitos por parte de la banda armada, organizacin o grupo terrorista, bien para atenuar los efectos de su delito, bien para la identificacin, captura y procesamiento de responsables de delitos terroristas, para obtener pruebas o para impedir la actuacin o el desarrollo de las organizaciones o asociaciones a las que haya pertenecido o con las que haya colaborado, lo que podr acreditarse mediante una declaracin expresa de repudio de sus actividades delictivas y de abandono de la violencia y una peticin expresa de perdn a las vctimas de su delito, as como por los informes tcnicos que acrediten que el preso est realmente desvinculado de la organizacin terrorista y del entorno y actividades de

Este requisito se exige para ambos beneficios en los mismos trminos, conforme a las reformas del artculo 90 del Cdigo Penal y del artculo 72 inciso 5 de la Ley Orgnica General Penitenciaria.
471

244

asociaciones y colectivos ilegales que la rodean y su colaboracin con las autoridades

Como primer requisito el sujeto debe acreditar el abandono de los fines y medios de la actividad terrorista. En otras palabras ahora se requiere lo que podramos denominar como un diagnstico de conciencia favorable que acredite la promocin de la contricin moral del culpable o la retractacin de sus posiciones ideolgicas472, que conforme el texto de la ley podr demostrarse mediante una declaracin expresa de repudio de sus actividades delictivas y de abandono de la violencia y una peticin expresa de perdn a las vctimas o mediante los informes tcnicos que acrediten su desvinculacin de la organizacin terrorista y su colaboracin con las autoridades.

Desde el Estado de Derecho y la finalidad preventivo especial positiva resocializacin- y negativa prevencin del delito- de la pena, podemos encontrar justificado y legtimo exigir al sujeto para su reinsercin anticipada a la comunidad- las condiciones personales que aseguren su desenvolvimiento en el exterior al margen de la actividad delictiva, pero as es tratndose de cualquier delincuencia y no nicamente respecto de terroristas y ese requerimiento no permite justificar la imposicin de una ideologa determinada ni el rechazo de una forma particular de pensamiento porque eso lesiona directamente la libertad ideolgica, conforme la cual cada uno es libre de pensar como quiera. En forma expresa el numeral 16.2 de la Constitucin Poltica dispone que nadie puede ser obligado a declarar sobre su ideologa,

SNCHEZ GARCA DE LA PAZ, El coimputado que colabora con la justicia penal. Con atencin a las reformas introducidas en la regulacin espaola por las Leyes Orgnicas 7/ y 15/2003, cit., p. 27. Al respecto nos hace recordar la autora que las posiciones ideolgicas de un individuo, sean las que sean, en el Estado de Derecho siempre sern legtimas porque existe la libertad de pensamiento y de expresin y lo ilegtimo podra estar en recurrir a medios ilcitos para alcanzar sus posiciones.
472

245

religin o creencias y por su parte, la Ley Orgnica General Penitenciaria en su artculo 3 seala que deber respetarse la personalidad humana del recluido y no establecer diferencia alguna por razn de raza, opinin poltica , creencia religiosa, condicin social o cualquier otra circunstancia de anloga naturaleza, por lo que evidentemente el nuevo requisito que se impone contraviene la normativa de orden constitucional473 y legal, al requerir un cambio ideolgico del individuo para disfrutar de beneficios. 474

Desde esta perspectiva consideramos vlido exigir que la prueba acredite el abandono de la violencia como mecanismo para exigir sus objetivos pero eso es independiente de su fuero interno y su ideologa.

La declaratoria del abandono de los fines de la organizacin terrorista, para obtener el tercer grado o la libertad condicional, no es compatible con un Estado donde la persona tiene libertad de pensamiento y conforme a la cual vlidamente podra compartirse las ideas de una organizacin terrorista como ETA independencia del Pas Vasco, existencia de una identidad nacional particular, etc.-, donde lo ilegtimo sera nicamente recurrir a la violencia para procurar sus objetivos. Lo contrario significa la imposicin de una opcin poltica e ideolgica para el disfrute del rgimen penitenciario. 475

la lucha contra el terrorismo parece justificarlo todo, incluso aunque, y no slo, se haga a costa de aplastar hasta extremos intolerables el derecho fundamental a la libertad de expresin, (GONZLEZ CUSSAC, Jos Luis, La contrareforma penal de 2003: nueva y vieja poltica criminal en Revista xurdica gallega, N 38, (2003), p. 17).
473

CERVELL DONDERIS, Responsabilidad civil y tratamiento penitenciario, cit., pp.114115.

474

En el mismo sentido, FARALDO CABANA, Medidas premiales durante la ejecucin de condenas por terrorismo y delincuencia organizada: consolidacin de un subsitema penitenciario de excepcin, cit., p. 198; LANDA GOROSTIZA, Jon-Mirena, Delitos de terrorismo y reformas penitenciarias (1996-2004): un golpe de timn y correcciones de rumbo hacia dnde?, en CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DIEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid , Edisofer, 2006, V 2, p. 198.
475

246

Conforme al texto legal adems del abandono de los fines y los medios de la actividad terrorista se exige la colaboracin con las autoridades para:

-impedir la produccin de otros delitos por parte del grupo terrorista. -identificar, capturar y procesar otros terroristas. -obtener pruebas o impedir la actuacin o el desarrollo del grupo terrorista.

Con estas medidas se coacciona al enemigo y a cambio de su sometimiento solo se le reintegra el derecho a la reinsercin social que a todos reconoce la norma constitucional, generndose una desigualdad y un trato diferente injustificado porque para el resto de delincuencia no se exige esa obligacin de colaboracin.

El rechazo de un beneficio por no colaborar con las autoridades es sin duda alguna una forma disimulada e irregular de castigar el delito de omisa delacin el viejo crimen retitentiae476-; que no debe ser confundido con el delito de omisa evitacin de delitos del vigente artculo 450 del Cdigo Penal. Adems, debe considerarse que en muchas ocasiones el brindar ese tipo de informacin a la autoridad administrativa o judicial podra significar un peligro la vida del delator lo que si excluye cualquier responsabilidad penal por atipicidad conforme los presupuestos del artculo 450 del Cdigo Penal, debera igualmente determinar la irrelevancia de la omisa delacin en este mbito477.
LLOBET ANGL, Mariona, La ficticia realidad modificada por la Ley de cumplimiento ntegro y efectivo de las penas y sus perversas consecuencias, cit., p. 13. AGUADO LPEZ, La multirreincidencia y la conversin de faltas en delito, cit., p. 142. DOPICO GMEZ-ALLER, Jacobo, La sospechosa regulacin del deber de impedir delitos (indito).
476

LLOBET ANGL, Mariona, La ficticia realidad modificada por la Ley de cumplimiento ntegro y efectivo de las penas y sus perversas consecuencias, cit., p. 13.
477

247

Debe sealarse adems que estas restricciones carecen de legitimacin porque impiden un pronstico favorable de reinsercin social cuando esa colaboracin puede no tener relacin alguna con las condiciones personales y sociales del sujeto para reintegrarse a la comunidad.478 Como sealamos es vlido exigir condiciones que garanticen que el sujeto realizar su vida al margen del delito pero de manera alguna es legtimo convertir al preso en un colaborador de la justicia, casi en un espa gratuito479.

Se incorpora as la figura del arrepentido en la fase de ejecucin pero adems de arrepentirse se le exige que sea delator como muestra de su conversin y no se trata ya de ese arrepentimiento espontneo de la legislacin penal ordinaria sino que ahora se premia el arrepentido calculador e interesado en disfrutar de determinados penitenciarios. Como seala RIVERA BEIRAS, el torcimiento del derecho480 para instrumentalizar al sujeto y utilizarle contra sus ex compaeros.

A travs de estos nuevos requisitos para disfrutar de la libertad condicional o el tercer grado se incorporan en materia de ejecucin penal,

Como seala LLOBET ANGL: no tiene nada que ver la reinsercin social con la colaboracin activa con las autoridades. Como indica GIMBERNAT ORGEIG, es perfectamente compatible hallarse socialmente reinsertado, estar dispuesto a llevar una vida honesta alejado del crimen, querer incorporarse, como facultativo, en un lejano rincn de frica, a, digamos Mdicos sin fronteras, y, sin embargo, negarse a colaborar por miedo, o por razones bien o mal entendidas de conciencia- para la detencin de otros miembros de una organizacin que ahora tal vez detesta (LLOBET ANGL, La ficticia realidad modificada por la Ley de cumplimiento ntegro y efectivo de las penas y sus perversas consecuencias, cit., p 16).
478

Y es que es suficiente exigir que el condenado no vuelva a colaborar activamente con la organizacin, lo que no es lo mismo que exigirle que colabore activamente con la Administracin de justicia, (ACALE SNCHEZ, Mara, Terrorismo, delincuencia organizada y sistema de penas, cit., pp. 366-367).
479 480

RIVERA BEIRAS, Iaki, Recorridos y posibles formas de la penalidad, cit., pp. 118.

248

disposiciones premiales tpicas de las fases anteriores del proceso penal.481 Pero ahora se presentan como beneficios a travs de los cuales no se otorga a los enemigos colaboradores una ventaja sobre los dems como s funcionan en la fase de juicio- sino que nicamente autorizan al colaborador a obtener beneficios ordinarios del rgimen penitenciario:

No se est ofreciendo al condenado una oportunidad para recibir a cambio de su colaboracin un beneficio penitenciario sino que la colaboracin se instituye como el nico medio que permite evitar la aplicacin de un rgimen penitenciario de excepcional rigor y divergente del indicado para el condenado de conformidad con los principios que rigen el rgimen de cumplimiento penitenciario y en particular con el principio constitucional de orientacin de la pena privativa de libertad a la reinsercin social del condenado482

- Otro ejemplo de trato desigual a los enemigos lo encontramos en las regulaciones de las consecuencias del eventual incumplimiento de la libertad condicional, esta vez la nueva normativa establece que, tratndose de terroristas, de revocarse el beneficio se produce la prdida del tiempo pasado en libertad condicional, efecto que no tiene la revocatoria tratndose de condenatorias por cualquier otro tipo de delito. No encontramos justificacin racional alguna para este trato diferente, menos an cuando ntese que la revocatoria tiene como consecuencia el no reconocimiento del periodo de tiempo transcurrido bajo la libertad condicional sin apreciacin alguna de las
SNCHEZ GARCA DE PAZ, El coimputado que colabora con la justicia penal. Con atencin a las reformas introducidas en la regulacin espaola por las Leyes Orgnicas 7/ y 15/2003, cit., pp. 27-33.
481

SNCHEZ GARCA DE PAZ, El coimputado que colabora con la justicia penal. Con atencin a las reformas introducidas en la regulacin espaola por las Leyes Orgnicas 7/ y 15/2003, cit., pp. 27-28.
482

249

razones o motivos del incumplimiento, por lo que el efecto no se impone como consecuencia de una nueva participacin del sujeto en la actividad terrorista, sino sencillamente, porque quien ha incumplido, aunque se haya sometido a los requerimientos de total sumisin del instituto de la libertad condicional, sigue y seguir siendo un enemigo y como tal hasta podemos apoderarnos de su pasado y prescindir de sus efectos, aunque para el resto de condenados s se reconozca el periodo disfrutado bajo libertad condicional, para el abono o cumplimiento de la sancin. De esta forma se produce sin lugar a dudas, una diferencia que no tiene ninguna explicacin ni justificacin y que podra significar la sujecin del condenado a un periodo de tiempo mayor que al impuesto como pena, sin haberse modificado nunca el monto de la sancin. Por ejemplo si un terrorista descuenta una pena de 40 aos y a los 35 de reclusin se le otorga la libertad condicional, desenvolvindose al exterior de forma tal que cumple con todas las condiciones establecidas, pero a los cuatro aos cambia de domicilio sin reportarlo a la autoridad correspondiente, podra entonces declararse el incumplimiento del beneficio y esos cuatros aos no le descontaran, por lo que volvera a la prisin por cinco aos los 4 aos que disfrut la libertad condicional mas el ao que restaba para cumplir la pena- para finalmente entonces presentar una pena de prisin (un periodo de sujecin a la autoridad administrativa penitenciaria) de 44 aos, que excede el lmite impuesto por el juez que impuso la condena y sobrepasando incluso el tope mximo legal de la sancin privativa de libertad a pesar de que la libertad condicional de la pena se define como una modalidad de cumplimiento de esa sancin.

- A esta reforma al tercer grado y la libertad condicional, debemos sealar que el legislador le otorg carcter retroactivo al establecer que la ley

250

rige a partir de su publicacin con independencia de la fecha de los hechos o de la condenatoria impuesta483, conforme al transitorio nico de la normativa:

Lo dispuesto, conforme a esta ley, en los artculo 90 y 93.2 del Cdigo Penal, respecto a las circunstancias para acceder a la concesin de la libertad condicional, y en el articulo 72.5 y 6 de la Ley Orgnica General Penitenciaria respecto a la clasificacin o progresin al tercer grado de tratamiento penitenciario, ser aplicable a las decisiones que se adopten sobre dichas materias desde su entrada en vigor, con independencia del momento de comisin de los hechos delictivos o de la fecha de la resolucin en virtud de la cual se est cumpliendo la pena.

La medida refleja una tendencia vindicativa484 y el uso del derecho como un arma no solo contra los prximos enemigos que sean objeto de control penal sino contra los ya sancionados, en contraposicin evidente con la limitacin impuesta en el numeral 9 inciso 3 de la Carta Fundamental espaola, que establece la garanta de irretroactividad de las disposiciones sancionatorias no favorables485 y negando un contenido bsico del principio de legalidad la

Con la derogacin del beneficio de descuento de la pena por trabajo redencin de pena- en el Cdigo Penal de 1995 al menos se respet la irretroactividad de la ley penal y se estableci en sus disposiciones transitorias en la segunda- que se mantena el beneficio para los sujetos condenados conforme a las disposiciones del Cdigo derogado y que no gozan del beneficio aquellos a los que se les aplique la nueva normativa.
483

PREZ CEPEDA, El paradigma de la seguridad en la globalizacin: guerra, enemigos y orden penal, cit., pp. 114-115.
484

la Disposicin Transitoria nica, de la LO 7/2003, en cuanto supone retroactividad contra reo es directamente inconstitucional. De acuerdo con este precepto, las normas relativas a las circunstancias para acceder al tercer grado o la libertad condicional son de aplicacin desde la entrada en vigor de la ley, con independencia del momento de comisin de los hechos. Esta prescripcin infringe el principio de legalidad, en su aspecto de exigencia previa, puesto que supone la aplicacin retroactivas de una ley penal desfavorableLa inconstitucionalidad se ha tratado de salvar interpretando que esta norma no afecta al sistema de penas sino a su rgimen de cumplimiento, es decir, al Reglamento Penitenciario. El calificativo ms benvolo de tal interpretacin es considerarla un fraude de ley (CORCOY BIDASOLO, Mirentxu, Sistema de penas y lneas poltico criminales de las ltimas reformas del Cdigo Penal, en
485

251

legalidad o garanta ejecutiva- establecido en el numeral 25 de la Constitucin. Al menos esta vez la situacin ha sido subsanada va jurisprudencial.486

Esta disposicin debemos sealar que qued redactada como una disposicin general pero en realidad su especfico objetivo era afectar la situacin penitenciaria de los terroristas, conforme se seala en el apartado X de la exposicin de motivos LO 07/2003-.

Por ltimo, mediante la disposicin transitoria nica, la Ley establece que los criterios objetivos de acceso a los beneficios penitenciarios se apliquen a quienes cumplen en el momento de su entrada en vigor penas de prisin por delitos de terrorismo sin que se modifiquen, en estos casos, los plazos y dems condiciones por las que hasta ese momento se regan las condiciones de dichos beneficios. la negrita no es del original-

Afortunadamente la jurisprudencia reciente ha obstaculizado este propsito, pero la intencin del legislador era la aplicacin retroactiva y contra reo de las nuevas disposiciones. Valga sealar que recibi un clido espaldarazo y la venia del Consejo General del Poder Judicial, el que para respaldar esta medida dedic casi una cuarta parte de su informe argumentando a su favor, lo que nos parece no tiene justificacin. Y es que al pronunciarse sobre la aplicacin retroactiva de institutos como el periodo de seguridad y las nuevas
CANCIO MELI, Manuel y GMEZ-JARA DIEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo El discurso penal de la exclusin, Madrid , Edisofer, 2006, V 1, pp. 384-388). Al respecto consultar entre otros el Auto del Juzgado de Vigilancia Penitenciaria de Madrid n 3, de 14 de enero del 2004; Auto de la Audiencia Provincial de Madrid del 6 de mayo del 2004; Autos de la Audiencia Provincial de Barcelona de 14 y 19 de mayo del 2004; y Auto de la Audiencia Provincial de Zaragoza del 11 de junio del 2004. La Administracin Penitenciaria inicialmente y al amparo del texto legal se haba mostrado favorable a la aplicacin retroactiva sin embargo va Instruccin 2/2005 y al amparo de reiteradas resoluciones judiciales seala que el periodo de seguridad no ser aplicado retroactivamente.
486

252

restricciones a la libertad condicional al menos s excluye de esa aplicacin los nuevos topes y formas del clculo de los montos mximos de cumplimiento y las situaciones consolidadas- el Consejo distingue entre retroactividad autntica o propia y retroactividad impropia o retrospeccin. La primera referida a situaciones jurdicas consolidadas, relaciones consagradas o agotadas y la segunda a situaciones jurdicas no concluidas, operando la irretroactividad plenamente solo en el primer caso. Desde esa perspectiva concluyen que el principio de legalidad y la prohibicin de retroactividad rige plenamente para cuando se trata del Derecho Penal material, en particular, respecto de todos los presupuestos de la punibilidad y la consecuencia jurdico-penal asociada a la comisin del delito o falta487, pero que el principio de legalidad establecido en el artculo 25 inciso 2 de la Constitucin Poltica no alcanza al derecho de ejecucin sino solo a la fase de declaracin en sentencia de la culpabilidad y a la medida de la misma488. De esa forma avala el Consejo General del Poder Judicial la aplicacin retroactiva de la reforma legal al considerar que lo que se est modificando es el rgimen de cumplimiento de la pena y no su magnitud.

Disentimos de esta valoracin jurdica porque consideramos que el artculo 25 de la Constitucin Poltica s alcanza la ejecucin de la pena y el rgimen penitenciario. Aun cuando se considere que la lectura de ese numeral no es tan especfica, esa vinculacin s es necesaria desde una interpretacin
Informe del Consejo General del Poder Judicial sobre el anteproyecto de Ley Orgnica de medidas de reforma para el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas, 26 de febrero del 2003, p. 21, disponible en www.poderjudicial.com
487

Algunos consideran el asunto de la retroactividad como el ms controversial de la reforma y en la doctrina no se dio una oposicin unnime contra la disposicin transitoria, compartiendo el punto de vista expuesto por el Consejo General del Poder Judicial, as se expone en GUINOT MARTNEZ, Marta, Problemas aplicativos del denominado periodo de seguridad, en Derecho penal online (revista electrnica de doctrina y jurisprudencia en lnea), noviembre (2008), consultado el 14 de febrero del 2009, disponible en www.derechopenalonline.com. Valga sealar que la autora del ensayo en su propia conclusin seala que al amparo de seguridad jurdica se acoge a la teora de la irretroactividad de la norma.
488

253

integral, considerando los principios generales del Derecho, el Ttulo preliminar del Cdigo Penal y al amparo de la Carta de los Derechos Fundamentales de la Unin Europea, proclamada en la Cumbre de Niza en diciembre del 2000 que expresamente establece un numeral -48- para regular lo que titula como el principio de legalidad y de proporcionalidad de los delitos y de las penas.

El principio de legalidad a veces parece ser comprendido como legalidad de los delitos y proporcionalidad de las penas, sin embargo nuestra lectura es de legalidad y proporcionalidad de los delitos y en las penas y desde esta postura la legalidad en las penas no se limita a la definicin de su magnitud sino que implica el reconocimiento de la garanta ejecutiva 489, por lo que comprende los derechos que estn establecidos en relacin con el rgimen penitenciario y la forma como se cumpla la sancin. En otras palabras, consideramos como seala ANDRS VACANI que el principio de legalidad:

implica que las penas deben ejecutarse del modo previsto en las normas vigentes antes de la comisin del hecho ilcito que justifica la condena. De esta forma el principio de legalidad no slo exige una definicin respecto de la duracin de la pena sino tambin de una regulacin legal de sus condiciones de cumplimiento (caractersticas cualitativas) por intermedio de normas de derecho penal material.490

Lo contrario sera una autorizacin ilimitada al Estado para someter al preso, modificando el contenido de la pena privativa de libertad a su antojo:
En ese sentido, GRACIA MARTN, Luis y ALASTUEY DOBN, M del Carmen, La ejecucin de las penas privativas de libertad, cit., pp. 85-86; RIVERA BEIRAS, La cuestin carcelaria, cit., pp. 187-188.
489

ANDRS VACANI, Pablo, Resocializacin: una mirada desde el ser, en Derecho penal online (revista de doctrina y jurisprudencia en lnea), noviembre (2007), cita nmero 20, disponible en www.derechopenalonline.com, consultado el 14 de febrero del 2009.
490

254

una invitacin abierta a la arbitrariedad y al terror de Estado contra un sector altamente vulnerable, que ya con el encierro se encuentra bajo dominio y prcticamente sin posibilidad alguna de defensa. Por estas razones

consideramos que la disposicin transitoria de aplicacin retroactiva que establece la Ley Orgnica 7/2003, de 30 de junio, constituye un menoscabo al principio de legalidad en su manifestacin de garanta de ejecucin penal, porque reiteramos, ahora con palabras de VICENTE MARTNEZ:

La garanta de ejecucin est referida a la fase de ejecucin que debe regirse imperativamente tambin por el principio de legalidad. Si el destino final de las normas es ser aplicadas, ejecutadas, la garanta de ejecucin impone que solo del modo en que aparece regulado en la ley, se pueden cumplir las penas y medidas de seguridad. Esta garanta conlleva el que las leyes de ejecucin han de recoger las garantas, derechos fundamentales y libertades pblicas consignadas491

- Un ejemplo ms de este rgimen abiertamente discriminatorio, desigual y ms gravoso est en las reglas de fijacin de la pena en los casos de delitos en concurso real o material ordinario o retrospectivo-, donde conforme al nuevo contenido del artculo 78 del Cdigo Penal, cuando la pena a cumplir conforme las limitaciones legales alcance el mximo legal sin superar la mitad del total impuesto, los beneficios y permisos penitenciarios, incluso el cmputo definitivo de la sancin, se acordarn de conformidad con la totalidad de las penas impuestas sea cual si no existiera el lmite mximo legal-. La limitacin sin embargo, de nuevo tiene una excepcin, pues seala el legislador que podr aplicarse el rgimen general de cumplimiento cuando as lo disponga la

VICENTE MARTNEZ, Rosario de, El principio de legalidad penal, Valencia, Tirant lo Blanch, 2004, p. 35.
491

255

autoridad judicial, previo informe favorable de reinsercin social. Tratndose terroristas o de delitos cometidos bajo delincuencia organizada, la excepcin solo proceder cuando reste por cumplir una quinta parte del mximo legal de la condena -tratndose del beneficio del tercer grado penitenciario- o una octava parte del mximo legal -cuando de lo que se trate del beneficio de libertad condicional-. Al respecto es oportuno cuestionarse si ser que a alguien le importar resocializarse o no desocializarse despus de estar enjaulado por treinta y dos o treinta y cinco aos.

Evidentemente estas excepciones resultan artificiosas, porque hacer esperar a un individuo ms de 30 aos dentro de una crcel resulta ilusorio con ms razn en las condiciones en que las personas con este tipo de penas, normalmente internos de especial seguimiento, cumplen la prisin en Espaa, como ms adelante referimos-. Probablemente antes de alcanzar ese tiempo el enemigo ha adquirido ya alguna esquizofrenia penitenciaria; ha sido derrotado por alguna de las tpicas enfermedades que inundan las prisiones492 o se ha autoeliminado493 recordemos que en las crceles los porcentajes de suicidio son altos-. En todo caso, si a esa altura an se sobrevive, el deterioro fsico y psicolgico que pueda presentar un individuo despus de una reclusin tan prolongada494, probablemente lo haya convertido en un sujeto incapaz de

Como seala la doctrina, en la prisin aumentan las posibilidades de morir y se alteran absolutamente todos los sentidos del individuo. (SNCHEZ ROMERO, Cecilia, El discurso jurdico y el proceso penal, un juego retrico sin contenido, en LLOBET RODRGUEZ, Javier (compilador), Justicia Penal y Estado de derecho. Homenaje a Francisco Castillo Gonzlez, San Jos, Jurdica Continental, 2007, p. 420).
492

Sobre las secuelas de la prisin y el deterioro fsico y mental que produce, ver VALVERDE MOLINA, Jess, La crcel y sus consecuencias. La intervencin sobre la conducta desadaptada, Madrid, Editorial Popular, 1977, pp. 57-59 y passim.
493

En ese sentido: Elevar la pena a 30 aos era una excepcin. Subirla a 40 es una desmedida y un despropsito exasperado adems por el hecho de que, con las reformas del artculo 78 CP, los beneficios penitenciarios y el cmputo de la libertad condicional van referidos a la totalidad de las penas impuestas en las sentencias modificaciones que parecen ignorar los avances conseguidos por el Derecho penal en
494

256

retornar a la comunidad, sea en un completo desadaptado, que como tal no reunir los requisitos personales para disfrutar de beneficio alguno y no le quedar otra opcin que pudrirse en la prisin. Si a pesar de todo el individuo logra sobrevivir y cumple las condiciones y requisitos necesarios para egresar anticipadamente entonces no tendra ya vida para reintegrarse ms all de unos minutos- en la sociedad libre495 Se trata sin duda de una verdadera cadena perpetua y muchas veces de una pena de muerte, solo que ejecutada bajo el estilo europeo: encubierta y lentamente. Un claro ejemplo de fraude de ley496:

En realidad, el sistema producido por la Ley 7/2003 no es que raye la introduccin de la cadena perpetua, es que permite la imposicin de penas en condiciones ms severas que en aquellos pases de nuestro entorno donde existe esta pena. En efecto, como pone de manifiesto Tllez Aguilera, en pases como Italia, Alemania o Francia, que prevn en sus normas penales la pena perpetua, sta no se identifica con un internamiento en prisin de por vida sin posibilidad de recuperar la libertad, sino que se puede acceder a la libertad condicional una vez alcanzado un determinado tiempo de cumplimiento (por ejemplo 26 aos en Italia o 15 en Alemania). De hecho,
un proceso de racionalizacin y humanizacin. Ha de tenerse presente que una privacin continuada de libertad superior a los quince o veinte aos supone ya una degradacin y destruccin espiritual de la persona (GALLEGO DAZ, Manuel, El sistema general de reglas para la aplicacin de las penas del Cdigo Penal de 1995 y las ltimas reformas, en TOLEDO Y UBIETO, Emilio Octavio de, GUARDIEL SIERRA, Manuel y CORTS BECHIARELLI, Emilio, Estudios penales en homenaje del profesor Ruiz Antn, Valencia, Tirant lo Blanch, 2004, pp. 324-325). LVAREZ GARCA, Francisco Javier, Exasperacin penal y lmites constitucionales a la duracin de las penas privativas de libertad, en TOLEDO Y UBIETO, Emilio Octavio de, GUARDIEL SIERRA, Manuel y CORTS BECHIARELLI, Emilio, Estudios penales en homenaje del profesor Ruiz Antn, Valencia, Tirant lo Blanch, 2004, p. 93.
495

As lo califica CORCOY BIDASOLO al considerar que esas penas finalmente significan una cadena perpetua y obstaculizan la finalidad esencial de la ejecucin de la pena (CORCOY BIDASOLO, Mirentxu, Sistema de penas y lneas polticocriminales de las ltimas reformas del Cdigo Penal, cit., pp. 384-388).
496

257

los Tribunales Constitucionales de estos pases y el propio Tribunal Europeo de Derechos Humanos han manifestado que la admisibilidad de penas de prisin perpetua o de larga duracin depende de que exista la posibilidad de una libertad anticipada En otras palabras, estamos de nuevo ante un fraude de etiquetas porque, sin mencionar el trmino cadena perpetua, se ha introducido la posibilidad de cumplir penas en condiciones ms gravosas que en aquellos pases de nuestro entorno en que se admite la pena de cadena perpetua.497

Mucho se critica a los regmenes que an a estas alturas mantienen vigente la pena perpetua y la pena de muerte, pero a veces pareciera que la diferencia con estos pases no es tan tajante y solo se practica lo mismo bajo un mtodo diferente, que resulta engaoso. Ambas formas son graves y reprochables pero al menos una no puede calificarse de hipocresa institucional.

El establecimiento de todas estas limitaciones y excepciones evidencia la presencia de elementos tpicos de un Derecho penal de la seguridad498 o de la peligrosidad -sea figuras tpicas de un Derecho penal de autor- incluso en la fase de ejecucin de la pena, porque realmente las restricciones no se imponen como consecuencia del delito cometido sino por la calidad del sujeto o autor sin entrar a considerar la mayora de las veces la gravedad y circunstancias del hecho ni el desenvolvimiento del individuo durante su encierro. De esta manera la regulacin legal permite por ejemplo que mientras a un colaborador terrorista, a quien se le haya impuesto una pena de poco ms de cinco aos, se le deniegue toda una serie de beneficios, los mismos s puedan ser disfrutados
LPEZ PEREGRN, Lucha contra la criminalidad mediante el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas?, cit., p. 16.
497

POLAINO NAVARRETE, Miguel, La reforma penal espaola de 2003. Una valoracin crtica, Madrid, Tecnos, 2004, pp.28-30.
498

258

por sujetos condenados por penas mucho ms altas como en el caso de una violacin o un homicidio. Es claro que, con el sometimiento que se exige al terrorista a efecto de poder disfrutar de algn beneficio, se le da un trato propio de un enemigo. Se le humilla hasta exigirle colaborar con la administracin y realizar pblicas manifestaciones de repudio a sus actividades y de perdn a las vctimas, y todo no en funcin de lo que finalmente haya realizado sino de su calidad de terrorista, es decir: de enemigo o casi podra decirse, bestia inteligente.

Definitivamente con este rgimen de excepciones el legislador espaol busca el encierro total del enemigo, su control, neutralizacin o inocuizacin.499 Los mrgenes o las posibilidades que se dejan a una eventual reinsercin anticipada parece que responden ms a un clculo de argumentaciones formales ante un eventual reclamo de inconstitucionalidad. En su intencin, al representante poltico al menos hay que reconocerle que no disimula:

Interesante es la posicin de LLOBET ANGL, para quien las reformas del 2003 son mero retribucionismo y una respuesta a necesidades sociales de la pena, que responde ms a sentimientos de venganza que al miedo, por lo que no constituye una legislacin propia del Derecho penal del enemigo o de la peligrosidad. En su opinin, muestra de ello es que aunque se pruebe que un terrorista ha abandona la organizacin terrorista y no es peligroso, si no pide perdn y se arrepiente de sus actuaciones difcilmente podr disfrutar de un beneficio. Seala adems que con la legislacin anterior a la reforma ya era posible la neutralizacin de un terrorista pues al efecto 20 o 30 aos de prisin son suficientemente efectivos a tal fin (LLOBET ANGL, Mariola, La ficticia realidad modificada por la Ley de cumplimiento ntegro y efectivo de las penas y sus perversas consecuencias, cit., pp. 20-24, disponible en www.indret.com). No compartimos la opinin de la autora porque para comenzar debemos tomar en cuenta que el Derecho penal del enemigo tiene un alto contenido del Derecho penal simblico y del Neopunitivismo, y por otro lado las frmulas legales no se presentan como programas de poltica criminal puros sino que sus objetivos y tcnicas se entremezclan con la normal preponderancia de uno u otro, pero comnmente con la presencia de varios y a veces hasta contradictorios propsitos. Y es que el miedo, la venganza y la inseguridad son sentimientos que tambin se presentan en forma simultnea en la sociedad y a todos ellos responde el legislador desde la poltica criminal del control. En todo caso ntese que la posicin doctrinal expuesta s reconoce la presencia de un Derecho penal de la peligrosidad o del enemigo en la legislacin espaola, slo que lo identifica desde 1995 y no en las reformas del 2003.
499

259

La ley reforma el artculo 78 del Cdigo Penal para que los beneficios penitenciarios, los permisos de salida, la clasificacin en tercero grado y el cmputo de tiempo para la libertad condicional en los supuestos de crmenes especialmente graves se refieran siempre a la totalidad de las penas impuestas en las sentencias. Se trata de activar una respuesta penal ms efectiva frente a los autores de crmenes muy graves que adems han cometido una pluralidad de delitos, es decir frente a aquellos que se encuentran en los lmites mximos sealados por el artculo 76 del Cdigo Penal (25, 30 o 40 aos de cumplimiento efectivo de condena a pena de prisin) y siempre que la pena a cumplir resulte inferior a la mitad de la suma total de las impuestas Con esta regla, frente a supuestos de condenas de 100, 200 o 300 aos, el delincuente cumplir en la prctica de forma ntegra y efectiva el lmite mximo de la condena.500

No debemos dejar de mencionar que adems este trato desigual tambin se impone desde la prctica penitenciaria y sin necesidad de ley alguna. La muestra ms evidente de esta afirmacin est en los Ficheros de Internos de Especial Seguimiento, denominados administrativamente como los FIES un rgimen vigente hasta hace pocas semanas porque la autoridad judicial lo declar nulo, como ms adelante expondremos- . A travs de este mecanismo, ideado o diseado al inicio al amparo de meras circulares, instrucciones y rdenes administrativas y a partir de 1996 va reglamentaria501 nunca va legal y menos como debera de ser ante las serias y graves limitaciones a los derechos fundamentales que produce, va Ley Orgnica-, se establece un sistema de seguimiento , aislamiento y vigilancia de determinados sujetos. Un instrumento
500

Exposicin de motivos, LO 7/2003, de 30 de junio.

El mecanismo fue creado va Circulares de la Direccin General de Instituciones Penitenciarias de 6 de marzo de 1991, 28 de mayo de 1991 y 28 de febrero de 1995, refundidas posteriormente en el Reglamento Penitenciario, RD 190/1996 de 9 de febrero.
501

260

que, a travs del control impone una disminucin de derechos y un nuevo grado y rgimen penitenciario idneo para el acoso y el maltrato ilegtimo contra determinado grupo de personas presas, entre ellos curiosamente:

narcotraficantes, sujetos pertenecientes a organizaciones criminales nacionales o extranjeras, bandas armadas o terroristas, autores de delitos

extraordinariamente violentos contra la libertad sexual o que hayan causado gran alarma social y contra aquellos especialmente peligrosos y conflictivos. En definitiva y sin duda, un mecanismo que desde la sociedad carcelaria permite la reproduccin de las tcnicas del Derecho penal del enemigo y procura el control total y la seguridad institucional pero esta vez ya no al amparo legal sino desde la ley de la crcel, bajo la misma ideologa de la prevencin de peligros y atencin de la ansiedad y los riesgos, al margen de las caractersticas personales y de una necesidad justificada y concreta sino aplicada la mayora de las veces apriorsticamente y sin mayor fundamento. La regeneracin del Derecho penal del enemigo, esta vez desde el espacio del planeta carcelario, para aplicar con ms fuerza la neutralizacin, la inocuizacin y la exclusin. Una forma ms de acentuar la arbitrariedad, la desigualdad, el maltrato y marginacin propias de esta postura. Es cierto que el principio de normalidad es rector de las prisiones y que por lo tanto las crceles deberan de disearse y funcionar igual que como funciona la vida en la comunidad, pero lo cierto es que, parece que el principio se aplica para llevar al otro lado de los muros todo lo malo que exista de este lado, cuando su finalidad es incorporar lo bueno.

Solo como ejemplos de las normales u ordinarias restricciones a las que puede someterse a los internos de especial seguimiento segn la categora que se les otorgue-: ubicacin unipersonal, control de todas las actividades que desarrollen, control de sus comunicaciones, control de movimientos de sus cuentas de pecunio, cambios constantes de celdas, cacheos entindase muchas 261

veces desnudo integral incluido-, recuentos y requisas ms constantes, inspecciones oculares peridicas, rondas nocturnas con una periodicidad no superior a una hora. A algunos incluso la negacin absoluta de su intimidad, duchndose sin privacidad alguna y cronometrndoles sus necesidades fisiolgicas.502

En resumen un modelo incompatible con los principios de respeto a la dignidad, igualdad, respeto a la integridad fsica y moral y la prohibicin de tratos inhumanos o degradantes, propios de un verdadero Estado de Derecho503.

Un ejemplo de cmo algunas instituciones del Estado pueden convertirse en una mquina aniquiladora para la distribucin de dosis de terror y dolor. Al menos esta vez la situacin ha sido cesada por el Tribunal Supremo despus de un reclamo que ha tardado en resolverse ms de cinco aos -luego de haberse rechazado en primera instancia- declarndose nulo de pleno derecho el apartado primero de la Instruccin 21/1996 de 16 de diciembre de la Direccin General de Instituciones Penitenciarias. Se estim que la restriccin de derechos de esa naturaleza requiere del trmite y garantas de las normas jurdicas y por lo tanto no pueden imponerse mediante meras circulares administrativas.504

Un anlisis de las repercusiones generadas a travs de este mecanismo de control, sus despropsitos y consideraciones de ilegalidad, en RIOS MARTN, Julin Carlos, Manual de ejecucin penitenciaria: defenderse de la crcel, 5 edicin, Madrid, Colex, 2009, pp. 231-247; del mismo autor, Mirando al abismo. El rgimen cerrado, Universidad Pontificia Comillas-Fundacin Santa Mara, Madrid, 2002, pp. 69-82.
502

En el mismo sentido, BRANDARIZ GARCA, Jos ngel, Notas sobre el rgimen penitenciario para condenados extremadamente peligrosos: Departamentos especiales y F.I.E.S.1 (CD), en Estudios penales y criminolgicos, N 23 (2001), p. 54.
503

Tribunal Supremo, Sala de lo Contencioso-administrativo, Seccin Quinta, Sentencia del 17 de marzo del 2009. En esta sentencia se acoge el recurso de casacin interpuesto por la Asociacin Manos unidas contra la droga de Madrid contra la resolucin de la Seccin Primera de la Sala de lo Contencioso-Administrativo de la Audiencia Nacional, del 1 de marzo
504

262

Un significativo freno, aunque sea por razones formales, aplicado desde las autoridades del mismo Estado contra una prctica abiertamente abusiva de casi veinte aos.

Se pone fin de esta forma, al menos de forma provisional mientras no se dicte la norma correspondiente- a este tipo de seguimientos aunque probablemente la autoridad penitenciaria encontrar alguna manera de perpetuar la mala prctica.

Desde la ley y la prctica judicial y penitenciaria se disea as un rgimen de excepcin que va desarrollando un sistema punitivo dual o paralelo abiertamente violario del principio de igualdad y que entre ms se extiende ms debilita el Estado de Derecho.505

d) Medidas alternativas al encierro.

Con las reformas del 2003 se vino a modificar el sistema de penas del Cdigo Penal (eliminacin de algunas penas, incorporacin de nuevas sanciones y la reformulacin de algunas ya existentes).
del 2004. En primera instancia nicamente se haba acogido un motivo del reclamo declarndose nulo la restriccin del horario de visita que se aplicaba a los internos de especial seguimiento (FIES) por no encontrar razonabilidad alguna a esa limitacin dando por vlido el resto de restricciones al considerar que se trataba de meras reglas que regulan el control, la seguridad y la prevencin de incidentes de un determinado tipo de interno muy conflictivos y/o inadaptados por lo que no se quebrantaba el principio de legalidad, avalando as lo que la misma autoridad judicial denomina como un control adecuado frente a frmulas delictivas complejas y potencialmente desestabilizadoras del sistema penitenciario. Parece que esta autoridad judicial limita la garanta de legalidad a la legalidad penal cuando por el contrario es una garanta mucho ms amplia que por disposicin constitucional expresa que el ejercicio de los derechos fundamentales solo puede regularse por ley, concretamente mediante leyes orgnicas artculos 53 y 81 de la Constitucin Poltica-.
505

RIVERA BEIRAS, Recorridos y posibles formas de la penalidad, cit., pp. 122-123.

263

-Entre las reformas al sistema de penas y medidas de seguridad se elimina la pena de arresto de fin de semana y se incorpora como un nuevo tipo de pena leve la localizacin permanente506 (artculos 33, 37, 72 del Cdigo Penal), clasificada como una pena privativa de libertad, con una duracin de hasta doce das continuos o no- debiendo el sujeto permanecer en su casa de habitacin o en el lugar determinado al efecto por la autoridad judicial. La pena se limita a faltas penales y es de aplicacin ante el impago de multas correspondientes a faltas. Para un amplio sector de la doctrina no se trata de una figura novedosa y ms bien es el retorno del arresto domiciliar pues aunque el nombre podra sugerir un libre desplazamiento controlado en realidad de las disposiciones normativas se desprende que significa la permanencia del individuo en un lugar determinado y aunque es factible su control a travs de diferentes medios tecnolgicos la sancin no es equiparable a un mero control continuado por esos medios. 507

-Se modifica el artculo 87 del Cdigo Penal, extendindose de 3 a 5 aos el lmite de la pena para la suspensin de la ejecucin de la pena tratndose de sujetos drogodependientes deshabituados o sometidos a tratamiento, dejndose
De esta sancin, su naturaleza, ventajas y limitaciones, ABEL SOUTO, Miguel, La pena de localizacin permanente, Valencia, Comares, 2008, pp.1-147; MOTA BELLO, Jos Flix, Las penas de localizacin permanente y de prohibicin de residencia, de aproximacin y de comunicacin con la vctima y otras personas, en VIEIRA MORANTE, Francisco, Las penas y sus alternativas. Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid, Consejo Superior del Poder Judicial, 2005, pp. 43-75; TLLEZ AGUILERA, Abel, Nuevas penas y medidas alternativas a la prisin, Madrid, Edisofer, 2005, pp. 71-110.
506

Sobre los requisitos y medios para el control telemtico de la localizacin permanente y otras sanciones, OTERO GONZLEZ, Pilar, Control telemtico de penados. Anlisis jurdico, econmico y social, Valencia, Tirant lo Blanch, 2008, pp. 24-34; GUDN RODRGUEZ-MAGARIOS, Faustino, Crcel electrnica. Bases para la creacin del sistema penitenciario del Siglo XXI, Valencia, Tirant lo Blanch, 2007, pp. 129-131. En el mismo sentido y cuestionando la falta de sustento normativo de ese tipo de control al tener actualmente una base meramente reglamentaria, concluyendo lo inevitable en todo caso de ese tipo de controles, TLLEZ AGUILERA, Nuevas penas y medidas alternativas a la prisin cit., pp. 100-111.
507

264

de excluir de ese beneficio a los reos habituales. 508 Como nuevo requerimiento probatorio se exige un informe mdico forense sobre la deshabituacin del sujeto o de que est siguiendo un tratamiento al efecto, as, como la necesidad de que los centros o servicios del tratamiento informen a la autoridad jurisdiccional peridicamente en plazos no superiores al ao- sobre la evolucin del sujeto.

-Sustitucin de penas de hasta un ao, ahora por multa o trabajo en beneficio de la comunidad antes arresto domiciliar- y se sigue contemplando la posibilidad de substitucin de las penas que no excedan los dos aos (artculo 88 del Cdigo Penal). 509

_Actualizacin de las cuantas de la pena de multa y posibilidad de un pago en tractos o aplazado (artculos 50 y 52 del Cdigo Penal).510

-Fortalecimiento de la sancin de trabajo en beneficio de la comunidad, establecindose como una pena principal. Conforme a la exposicin de motivos de la LO 15/2003 de 25 de noviembre se procura mejorar su eficacia con su

Sobre los requisitos y las novedades incorporadas con la reforma, COLMENERO MENNDEZ DE LUARCA, Miguel, La suspensin de la ejecucin de las penas privativas de libertad tras la reforma operada por la Ley Orgnica 15/2003, en VIEIRA MORANTE, Francisco Javier, Las penas y sus alternativas, Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid, Consejo General del Poder Judicial, 2005, pp. 175-212; MAGRO SERVET, Vicente y SOLAZ SOLAZ, Esteban, Manual prctico sobre la ejecucin penal. Las medidas alternativas a la prisin: suspensin, sustitucin y expulsin, Madrid, La ley, 2008, pp. 66-82; VIDAL CASTAN, Alberto, Los institutos de la suspensin y sustitucin de las penas privativas de libertad, Barcelona, Bosch, 2006, pp. 54-56.
508

Al respecto, TLLEZ AGUILERA, Nuevas penas y medidas alternativas a la prisin cit., pp. 155-188. MAGRO SERVET y SOLAZ SOLAZ, Manual prctico sobre la ejecucin penal cit., pp. 116-139.
509

BELTRN NEZ, Arturo, La pena de multa tras la LO 25/2003, de 25 de noviembre, en VIEIRA MORANTE, Francisco Javier, Las penas y sus alternativas, Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid, Consejo General del Poder Judicial, 2005, pp. 103-126.
510

265

aplicacin a un mayor nmero de delitos y faltas y con la incorporacin de su rgimen en caso de incumplimiento. Se mantiene como una sancin que requiere el consentimiento del penado y se establece su control por parte de los jueces de vigilancia penitenciaria511.

-Adelanto en los casos de condenados con pronstico favorable para disfrutar de la libertad condicional, de 90 das por ao a efecto alcanzar el plazo para disfrutar del beneficio, despus de alcanzada la mitad de la pena.

Como puede observarse el legislador ha facilitado algunas vas que permiten utilizar penas alternativas a la privacin de libertad o su cumplimiento bajo modalidades menos restrictivas, sin embargo en la prctica debemos anotar que aunque no hay informes estadsticos completos los estudios realizados concluyen en su uso limitado o restringido..512

3.- Balance general de las reformas del 2003.

Las reformas en materia penal y penitenciaria del 2003 presentan una serie de elementos y caractersticas propias de diferentes programas de poltica criminal porque, como anotamos en los dos captulos anteriores, las propuestas

Sobre el trabajo en beneficio de la comunidad, sus caractersticas y dificultades prcticas, MAGRO SERVET, Vicente, La ejecucin de la pena de trabajos en beneficio de la comunidad (el art. 49 del Cdigo Penal -Ley 15/2003, de 25 de noviembre-), en VIEIRA MORANTE, Francisco Javier, Las penas y sus alternativas. Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid, Consejo General del Poder Judicial, 2005, pp. 12-42; TLLEZ AGUILERA, Nuevas penas y medidas alternativas a la prisin cit., pp. 113-114.
511

DIEZ RIPOLLS, Jos Luis, La evolucin del sistema de penas en Espaa: 1975-2003, en Revista electrnica de ciencia penal y criminologa, N 8 (2006), p. 25, disponible en http://criminet.ugr.es/recpc.
512

266

no se materializan como objetos puros sino que se entremezclan, a lo sumo con la preponderancia de una determinada tendencia.

Para comenzar debemos destacar que una primera orientacin se deduce de las diferentes exposiciones de motivos de las reformas, donde como comn denominador encontramos la referencia del legislador a procurar una mayor efectividad en la funcin represiva estatal y atender la demanda de seguridad ciudadana y los derechos de las vctimas.

En la exposicin de motivos de la LO 7/2003, de 30 de junio, de medidas de reforma para el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas, en menos de cinco pginas de motivos, se menciona en cinco oportunidades la palabra seguridad jurdica, tres veces el vocablo certeza y tres veces la expresin eficacia. En la exposicin de motivos de la LO 15/2003 de reforma al Cdigo Penal, en tres ocasiones se hace alusin a la necesidad de garantizar una persecucin ms efectiva y en dos oportunidades se menciona la necesidad de una mayor eficacia. En la LO 5/2003, de 27 de mayo, dos veces se menciona el trmino eficacia y en la LO 11/2003, de 29 de septiembre, en cuatro oportunidades se hace mencin a las vctimas.

a) Las reformas legales del 2003: un retoo genuino de la cultura del control en la sociedad contempornea espaola.

Del anlisis de las reformas legales del 2003, puede concluirse que en su conjunto se caracterizan por un esfuerzo del legislador de responder a la supuesta demanda social de ms control y ms represin, ms encierro, ms prisin, como si el problema de la delincuencia y la inseguridad se mitigase de

267

algn modo con ese tipo de respuesta513 y a pesar de que en Espaa no se tiene acreditado un problema de aumento significativo de la delincuencia y sin embargo presenta, desde antes de las reformas, una de las tasas o porcentajes de encierro ms altos del continente514.

En la construccin de esta nueva poltica criminal hay una influencia directa de los medios de comunicacin, su agenda meditica (agenda setting)515 la opinin pblica al menos la formada y publicada por los medios de comunicacin- y las demandas de un ejercicio del poder punitivo ms contundente, menos blando y ms eficaz516.

Una serie de reformas regresivas formuladas como una autntica poltica criminal de telediario.517

Si bien las aspiraciones poltico-criminales del legislador del 2003 no pueden reducirse a una sola directriz, apenas puede dudarse de que su agenda viene presidida por la muy discutible premisa de que a mayor severidad represiva, mayor eficacia preventivaun endurecimiento general del ejercicio del ius puniendi y un desbordamiento de la represin punitiva frente a las garantas emanadas del principio, constitucionalmente consagrado, de la resocializacin, (MIR PUIG, Santiago y ALCCER GUIRAO, Rafael, Cambio de orientacin en la poltica criminal espaola: ltimas reformas del Cdigo Penal, cit., pp. 108-109).
513

Al respecto puede consultarse a BRANDARIZ GARCA, Jos Luis, Itinerarios de evolucin del sistema penal como mecanismo de control social en las sociedades contemporneas, en FARALDO CABANA, Patricia (directora), Nuevos retos del derecho penal en la era de la globalizacin, Valencia, Tirant lo Blanch, 2004, pp. 16-63. En el mismo sentido, GARCA ARN, La ejecucin penitenciaria en una sociedad cambiante: hacia un nuevo modelo, cit., p. 10.
514

Sobre la teora de la agenda-setting y los efectos sociales de los medios de comunicacin, GARCA ARN, Mercedes y PERES NETO, Luiz, Perspectivas de anlisis y principios constitucionales, cit., pp. 23-42.
515

En el mismo sentido concluye el proyecto de investigacin sobre el tratamiento de los temas penales en los medios de comunicacin, realizado por GARCA ARN y PERES NETO, Discursos mediticos y reformas penales de 2003, cit., p. 166.
516

ARROYO ZAPATERO, Luis, Urban security across the world: lesson learned, en 11 United Nations Congress on Crime and Preventions and Criminal Justice, disponible en www.defensesociales.org
517

268

El relanzamiento de una lnea dura (de mayor punitividad objetiva) en materia de control social formal constituye un mecanismo de gestin ciudadana e institucional de la emergencia de la sensacin social de la inseguridad. En efecto, de este modo de gestin, sintetizado en retricas discursivas como las de law and Order o de la Tolerancia cero, presentando como el antdoto ms fcil contra la emergencia de esa alarma social, supone una sumisin a los dictados de la gramtica presente de los medios de comunicacin, al tiempo que genera unos beneficios polticoelectorales inmediatos. En efecto, no resulta difcil constatar que las crecientes demandas pblicas de seguridad se convierten en un valor pblico que puede ser fcilmente negociado mediante el siguiente intercambio: consenso electoral a cambio de simblicas representaciones de seguridad 518

Estamos ante un nuevo uso del Derecho. Un Derecho penal y penitenciario utilizado como arma poltica519, como un instrumento poltico electoral de los principales partidos polticos populismo punitivo -. En la materia parece que incluso desaparecen las diferencias ideolgicas y surgen coincidencias entre esas organizaciones polticas con tal de poder aprovechar ese mecanismo generador de votos.

Sin duda alguna se trata de un Derecho penal definido en clave polticoelectoral520 que busca producir la imagen de una respuesta ms contundente,
BRANDARIZ GARCA, Itinerarios de evolucin del sistema penal como mecanismo de control social en las sociedades contemporneas, cit., pp. 37-38.
518

GARCA ARN y PERES NETO, Discursos mediticos y reformas penales en 2003, cit., p. 156.
519

Estas reformas y en general la rigurosidad y excepcionalidad con que se ha penalizado el fenmeno de la violencia poltica terrorismo- permite identificar el uso poltico del Derecho penal. (ALBRECHT, Peter-Alexis, El derecho penal en la intervencin de la poltica populista, en AA.VV., La insostenible situacin del derecho penal, Granada, Editorial Comares, 2000, pp. 479552).
520

269

lo que en trminos de la fase de ejecucin se comprende como asegurar, endurecer y prolongar el castigo, obstaculizando los procesos de liberacin, egreso o libertad anticipada. Una legislacin dictada en clave populista521 :

La mayora de las reformas penales habidas en el Parlamento espaol durante el 2003 no son, en definitiva, ms que la expresin de un Derecho penal pensado en clave populista, con el ojo puesto en los beneficios electorales inmediatos que en una mejor y ms justa solucin que los problemas que actualmente aquejan Se ve que las ideas de la tolerancia cero y del Derecho penal del enemigo estn en estos momentos y de un modo general bastante enraizadas en la mentalidad de los gobernantes, sean stos de derechas o de izquierdas, y que nadie, de un lado o de otro, est dispuesto a dar marcha atrs o a corregir el rumbo decididamente emprendido hacia un Derecho penal autoritario y poco respetuoso de los principios democrticos y del Estado de Derecho522

Un interesante anlisis sobre la influencia de los medios de comunicacin en la amplificacin y fortalecimiento de la demanda punitivistay la forma como la agenda poltica del 2003 fue en gran medida determinada por la agenda de los medios de comunicacin en Espaa, en GARCA ARN, Mercedes y PERES NETO, Luiz, Agenda de los medios y agenda poltica: un estudio del efecto de los medios en las reformas del Cdigo Penal espaol entre los aos 20002003, en Revista de derecho penal y criminologa, N 1, 3 poca (2009), pp. 261-290. En el mismo sentido, LOS MISMOS, Discursos mediticos y reformas penales en 2003, cit., pp. 153-189; GARCA ARN, Mercedes, Delincuencia, inseguridad y pena en el discurso meditico, en MUOZ CONDE, Francisco (director), Problemas actuales del derecho penal y de la criminologa. Estudios penales en homenaje de la profesora doctora Mara del Mar Daz Pita, Valencia, Tirant lo Blanch, 2008, pp.85-113.
521

MUOZ CONDE, Francisco, La generalizacin del derecho penal de excepcin: tendencias legislativas y doctrinales: entre la tolerancia cero y el derecho penal del enemigo, en CAMPOS MORENO, Juan Carlos y GONZLEZ CUSSAC, Jos Luis (directores), La generalizacin del Derecho penal de excepcin: tendencias legislativas, Estudios de Derecho Judicial, Madrid, Consejo General del Poder Judicial, 2007, p. 50. La opinin la comparten tambin otros autores, por ejemplo, LASCANO, Carlos Julio, La demonizacin del enemigo y la crtica al derecho penal del enemigo basada en su caracterizacin como derecho penal de autor, cit., p. 226.
522

270

Sin duda alguna las reformas en general constituyen un retoo genuino de la cultura del control de la sociedad contempornea.

b) Presencia exigua de un Derecho penal y penitenciario mnimo.

Dentro de la diversidad normativa de las reformas analizadas no podemos identificar pasos firmes y significativos hacia la propuesta o modelo de Derecho penal de FERRAJOLI, salvo la incorporacin al menos de una nueva sancin alternativa como la localizacin permanente muy reducida eso s al limitarse como pena leve a las faltas-, la reformulacin y mejora de las disposiciones de las penas de multa y trabajo en beneficio de la comunidad y sobremanera la ampliacin del rango de penas que pueden ser objeto de suspensin antes de 3 aos y ahora hasta los 5 aos- tratndose de sujetos drogodependientes a efecto de favorecer su rehabilitacin con el sometimiento a un tratamiento bajo supervisin.

En las reformas es cierto que identificamos una tendencia a disminuir la flexibilidad de la ejecucin penal -reduciendo beneficios penitenciarios- y los mrgenes de discrecionalidad tanto de la autoridad administrativa como de la judicial, sobre todo, tratndose de delitos de terrorismo y delincuencia organizada, donde apriorstica y automticamente se bloquea cualquier posibilidad de modificacin de la modalidad de custodia, asegurndose el encierro por plazos determinados. Desde ese punto de vista las reformas podran identificarse con el postulado bsico del garantismo del rechazo a la flexibilidad de la pena, sin embargo debemos considerar que el objetivo perseguido por FERRAJOLI con esa estrategia es distinto, es la certeza de las expectativas del condenado, el respeto a su dignidad y la libertad, y nunca como un mecanismo en favor de la seguridad, la reduccin de libertades ni la 271

neutralizacin del individuo, propsito sobre el que ha basado el legislador espaol su rediseo del sistema penitenciario, por lo que encontramos una coincidencia en el medio utilizado pero no podemos identificar esa situacin como una bsqueda de los objetivos del programa de poltica criminal que defiende el garantismo. Recordemos que FERRAJOLI se opone a la incerteza que genera en el condenado la dinmica discrecional de los beneficios y defiende su libre autodeterminacin, ante lo que propone la derogacin de los beneficios penitenciarios o caso contrario que se apliquen en forma automtica o de pleno derecho, situacin que en el caso de la reforma penal no se presenta pues lo que se pretende al menos para terroristas y miembros de bandas organizadas es la pena como mera coaccin y sin beneficios -por razones de seguridad-.

El Derecho penal mnimo exige la contraccin del Derecho penal y una demanda de mayores niveles de certeza y racionalidad jurdica, as como la reconstruccin racional del sistema penal, procesal y penitenciario al amparo de la defensa del pleno respeto de las garantas penales y procesales como condicin irrenunciable del ejercicio de la actividad punitiva estatal; el fortalecimiento del principio de legalidad y una defensa por la igualdad, as como la aplicacin de la pena mnima necesaria medida por la culpabilidad del hecho.

Considerando estos postulados de la propuesta y el anlisis realizado en el apartado anterior sobre el torrente de reformas legales del 2003, resulta evidente la incompatibilidad de los marcos comparativos, pues con estas reformas por el contrario se fortalece el uso de la prisin aumento de penas y del mximo legal-, se expande el control social formal a travs del Derecho penal mayor uso del Derecho penal-, se disminuyen las garantas y se invierte el contenido de principios como el de seguridad jurdica comprendido ahora a 272

favor de la vctima-, legalidad desconocimiento de la garanta ejecutiva- y la irretroactividad de la ley penal desfavorable transitorio nico de la LO 7/2003, de 30 de junio-. En fin, se toma un rumbo a favor de la desigualdad y la aplicacin de un sistema penal y penitenciario de excepcin contra determinados sujetos a los que se aplica una pena ms gravosa contrario al postulado de una pena abstracta e igual para todos del garantismo-, se obstaculiza la procedencia de sus beneficios y a quienes en lugar de procurar la aplicacin de la pena mnima necesaria se les impone la mxima posible y hasta ms all por ejemplo esa situacin se produce como anotamos, con el no reconocimiento del periodo que bajo libertad condicional se haya descontado en el caso de terroristas a los que posteriormente se les revoque el beneficio-. Se produce as, contrario a la propuesta de FERRAJOLI, el quebranto a los derechos fundamentales a travs del castigo, el delito y la pena.

En definitiva, con las reformas legales del 2003 se produce una completa reconstruccin irracional del sistema penal, procesal y penitenciario espaol donde lejos de encontrar elementos que identifiquen las modificaciones con la propuesta del Derecho penal y penitenciario mnimo confirmamos la presencia de manifestaciones claras y expresas del Derecho penal simblico, del Neopunitivismo y del Derecho penal del enemigo, todos parte de la cultura del control de la sociedad contempornea y una ideologa profundamente represiva y reaccionaria523.
As la califica ZUGALDA ESPINAR. Sin embargo para l muchos de los aspectos de las reformas no tienen que ver con el pensamiento de JAKOBS sino ms bien con la transicin de un Estado Social a uno Liberal. Indica as mismo que muchas de las crticas a ese autor son comprensibles desde el miedo que genera el cambio y por un resentimiento producido ante la forma directa como el profesor alemn evidencia la debilidad terica, las mentiras, falacias y contradicciones de la ciencia penal moderna. ZUGALDA ESPINAR, Jos Miguel, Seguridad ciudadana y Estado Social de Derecho (A propsito del Cdigo Penal de la Seguridad y el pensamiento funcionalista), en OCTAVIO DE TOLEDO, Emilio, GUARDIEL SIERRA, Manuel y CORTS BECHIANELL, Emilio (coordinadores), Estudios penales en homenaje del profesor Ruiz Antn, Valencia, Tirant lo Blanch, 2005, p. 814. Disentimos de la posicin del autor cuando pretende desvincular las reformas penales en Espaa con el pensamiento de JAKOBS porque el
523

273

c) Marcados rasgos de un Derecho penitenciario del enemigo.

Las reformas del 2003 sin duda alguna son una apuesta en favor de la crcel y la expansin del Derecho penal524 as como el uso de ste como un arma afilada contra determinados sujetos que supuestamente atentan de manera continua contra la seguridad del Estado y el orden de la sociedad, a los que se hace necesario excluir, controlar o neutralizar a travs del encierro. Un Derecho que se aleja cada vez ms de los fundamentos liberales del Derecho Penal y la Ilustracin.525

c.1) De la preponderancia de la seguridad sobre la libertad

En las reformas legales del 2003 la eterna lucha entre libertad y seguridad parece que la gana nuevamente la seguridad y se acerca la legislacin cada vez ms a un Derecho penal del enemigo526.

anlisis de la nueva normativa permite identificar claramente la presencia de las caractersticas con que el propio JAKOBS identifica el Derecho penal del enemigo. MORILLAS CUEVA, Lorenzo, Alternativas a la pena de prisin, en CASTRO ANTONIO, Jos Luis (director), Derecho penitenciario: incidencias de las nuevas modificaciones, Cuadernos de Derecho Judicial, Madrid, Consejo General del Poder Judicial, 2006, pp. 32-37.
524

RIVERA BEIRAS, La cuestin carcelaria, cit., p, 504. Realiza el autor un interesante anlisis sobre el Derecho penal del enemigo como resultado de la cultura de la emergencia desarrollada en los aos 70 en Europa ante el surgimiento del fenmeno de la violencia poltica terrorismoy la importacin del modelo penal de Estados Unidos de Amrica y su poltica de tolerancia cero.
525

MUOZ CONDE, Francisco, El nuevo derecho penal autoritario, en OCTAVIO DE TOLEDO, Emilio, GUARDIEL SIERRA, Manuel y CORTS BECHIANELL, Emilio (coordinadores), Estudios penales en homenaje al profesor Ruiz Antn, Valencia, Tirant lo Blanch, 2005, p. 812.
526

274

La normativa atiende las demandas de mayor represin y control, as como la reduccin de beneficios y garantas en funcin de alcanzar y garantizar la seguridad. Como lo explica la exposicin de motivos de la LO 07/2003, de 30 de junio:

La sociedad demanda una proteccin ms eficaz frente a las formas de delincuencia ms graves, en concreto, los delitos de terrorismo, los procedentes del crimen organizada y los que revisten una gran peligrosidad, proteccin que el Estado de Derecho no solo puede sino que tiene la obligacin de proporcionar. La flexibilidad en el cumplimiento de las penas y los beneficios penitenciarios tienen su razn de ser en el fin de reinsercin y reeducacin del delincuente constitucionalmente consagrado, pero,

precisamente por ello, la legislacin debe evitar que se conviertan en meros instrumentos al servicio de los terroristas y los ms graves delincuentes para lograr un fin bien distinto.

Las modificaciones legales del 2003, sin duda alguna, son una respuesta inmediata al llamado urgente y al pnico social canalizados y reproducidos por los medios de comunicacin social.

lo que resulta indudable es que las reformas de estas dos legislaturas bordan e ilustran la nocin de Derecho Penal simblico. Hasta el punto que resulta sencillo identificar llamativos supuestos de leyes reactivas, activistas, aparentes, gratuitas, autoritarias, apaciguadoras e identificativas. Es decir, aquellas leyes rpidamente aprobadas para calmar a la poblacin, que mostrando la capacidad de reaccin y coaccin del Estado, persiguen esencialmente conformar la creencia social de que ste acta y resuelve. As mismo tratan de exhibir una total identificacin del legislador (y del Gobierno que es quien lo explota) con problemas de los ciudadanos, aunque 275

muchas veces adolecen de graves defectos tcnicos y son aprobadas sin recursos materiales. Muchos son los ejemplos de esta naturaleza: delitos sexuales, terrorismo, seguridad ciudadana, extranjera, violencia domstica y de gnero, responsabilidad penal de menores, habitualidad y reincidencia, sistema de penas y cumplimiento ntegro, etc.527

Una apuesta a favor de la crcel y el encierro como mecanismo primordial para la solucin de la ansiedad social. Como muestra el aumento del lmite mximo de la sancin privativa de libertad hasta los cuarenta aos, la reduccin de beneficios para determinados grupos de individuos y la incorporacin de institutos como el periodo de seguridad, visualizndose la prisin no como el medio para la reinsercin y reeducacin de los privados de libertad sino como un mecanismo de exclusin y neutralizacin.

Se produce as un Derecho penitenciario utilizado como un arma528 para vencer y humillar, para controlar y aislar. Un sistema penal y penitenciario que lanza la seguridad como un valor supremo en funcin del cual se justifica la ampliacin de los mecanismos de control social formal y la subordinacin de los derechos individuales a las exigencias de irracionalidad funcional del Estado529, porque todo se justifica en funcin de alcanzar mayores niveles de seguridad

GONZLEZ CUSSAC , La contrarreforma penal de 2003: nueva y vieja poltica criminal, cit., p. 21.
527 528

RIVERA BEIRAS, Recorridos y posibles formas de la penalidad, cit., p. 118.

PEREZ CPEDA, El paradigma de la seguridad en la globalizacin: guerra, enemigos y orden penal, cit., pp. 112-113.
529

276

c.2) Finalidad de prevencin especial negativa de la pena: de la neutralizacin e inocuizacin del enemigo.

Al entierro de la finalidad resocializadora de la pena le acompaa el renacimiento de la finalidad inocuizadora 530 de la sancin531 y de ideas propias del positivismo criminolgico, sumando a la lista de incorregibles enemigoscada vez ms grupos de sujetos: todos aquellos que causen molestia y generen inseguridad en el colectivo social:

puede advertirse un claro resurgimiento de la dimensin inocuizadora de la pena, que se hace especialmente patente en el mbito de la delincuencia grave, especialmente en lo relativo a la criminalidad violenta, terrorista y organizada En efecto, la segregacin entre el tratamiento jurdico-penal de las organizaciones criminales y el derecho penal comn es cada vez ms acentuada la criminalidad organizada est siendo en Espaa un silencioso- y compaero de viaje del terrorismo en las reformas destinadas a instaurar un subsistema de penas excepcional, en el que tienen cabida penas de duracin extraordinaria y un rgimen de ejecucin muy estricto. En tales iniciativas, el principio de resocializacin experimenta un serio revs, en beneficio de orientaciones cuanto menos, inocuizadoras532

PORTILLA CONTRERAS, Guillermo, El derecho penal de la seguridad, en BRANDARIZ GARCA, Jos ngel (editor), Guerra global permanente. La nueva cultura de la inseguridad, Madrid, Catarata, 2005, p. 58.
530

Seala SANZ DELGADO que el antagonismo entre resocializacin e inocuizacin que se presenta en las reformas regresivas del 2003, no es una polmica nueva en la historia del penitenciarismo espaol porque a finales del Siglo XIX y principio del XX se present un escenario parecido muy bien representado en las diferencias entre dos grandes penitenciaristas de la poca: Rafael Salillas Panzano y Fernando Cadalso y Manzano. SANZ DELGADO, Enrique, Dos modelos penitenciarios paralelos y divergentes: Caldaso y Salillas, en Revista de estudios penitenciarios, Extra 2006, (Homenaje al profesor Francisco Bueno Ars), pp. 191-224.
531

SILVA SNCHEZ, Jess-Mara, SABORIT FELIP I, David, ROBLES PLANAS, Ricardo, PASTOR MUOZ, Nuria, La ideologa de la seguridad en la legislacin penal espaola
532

277

La incorporacin del periodo de seguridad y la ruptura de la individualizacin cientfica de la ejecucin penal; el aumento del mximo legal de la sancin privativa de libertad, penas de hasta cuarenta aos de privacin de libertad, la aplicacin de los beneficios penitenciarios, los permisos de salida, la clasificacin en tercer grado y la libertad condicional en relacin con el total de penas impuestas y no respecto al mximo legal, son todos ejemplos del uso del Derecho penal en funcin de alcanzar la inocuizacin y el control de determinados sujetos, a los que no interesa resocializar sino que ms se pretende encerrar, inmovilizar y neutralizar.

c.3) Sobre un rgimen penitenciario de excepcin.

La invasin del Derecho penal del enemigo en la legislacin penitenciaria espaola resulta una realidad irrefutable, porque el trato desigual y discriminatorio contra determinados grupos de sujetos bsicamente hasta ahora terroristas y sujetos pertenecientes a organizaciones criminales, por lo general asuntos de narcotrfico- tiene una base emprica533. La crcel y la pena no son la misma si se trata de un delincuente cualquiera o si se tiene al frente a un terrorista o a un miembro de una organizacin criminal. Como seala LEGANES GMEZ:

Estas reformas de la LO 7/2003 , de 30 de junio, se orientan a las finalidades de retribucin, la prevencin general negativa (intimidacin) y
presente y futura, cit., p. 387. En el mismo sentido, LANDA GOROSTIZA, Delitos de terrorismo y reformas penitenciarias (1996-2004): un golpe de timn y correcciones de rumbo: hacia dnde?, cit., pp. 199-200. Sobre la proliferacin de ejemplos concretos de Derecho penal del enemigo en el ordenamiento jurdico espaol como una base emprica incuestionable, POLAINO-ORTS, Derecho penal del enemigo, cit., 47-66.
533

278

la inocuizacin del delincuente, antes que a la finalidad primordial de la prevencin especial positiva (reeducacin o reinsercin social, del art. 25.2 de la Constitucin), y son, por tanto, un componente extrao dentro de las leyes penales y penitenciarias, dando lugar a preceptos contradictorios entre s que han producido confusin entre los operadores del Derecho y han contaminado el rgimen penal y penitenciario ordinario con orientaciones y principios de Derecho penal y penitenciario excepcional, muy en la lnea de la teora de Jackobs del derecho penal del enemigo, dando lugar con ello a un derecho penitenciario de tres velocidades: dependiendo de la gravedad del delito se han establecido tres regmenes de cumplimiento, el general u ordinario, el excepcional o extraordinario para penados por delitos graves y el superagravado para los terroristas u otra delincuencia organizada534

Concordamos con este autor cuando apunta la presencia del Derecho penal del enemigo en el ordenamiento jurdico espaol, sin embargo nos apartamos de su opinin cuando seala que la diferencia del rgimen penitenciario se produce segn la gravedad de los hechos, porque, insistimos no es el hecho ni su gravedad lo que se utiliza para dar un trato diferente, desigual, discriminatorio y desventajoso sino simple y llanamente, la calidad del autor, como los casos tpicos del terrorista y del delincuente perteneciente a organizaciones criminales. Y podrn ser dos, tres o ms las velocidades que se identifiquen en la ejecucin de la pena, lo relevante es que no solo es una y por lo tanto, se impone la desigualdad y los subsistemas penitenciarios segn quien sea el delincuente.

LEGANS GMEZ, La clasificacin penitenciaria, cit., pp. 19-20; EL MISMO, La evolucin de la clasificacin penitenciaria, Madrid, Ministerio del Interior, 2005, p. 270.
534

279

Como resultado se tiene una normativa invadida de reglas especiales de imputacin penal, en la punicin y en la ejecucin de las penas535, que estrecha las garantas y derechos de grupos de sujetos o (no) personas, fortalecindose cada vez ms los poderes policiales en disminucin de garantas individuales y donde la venganza resurge de las cenizas, encerrando a los enemigos prcticamente de por vida o hasta alcanzar su muerte civil536,

obstaculizndose cualquier posibilidad de reinsercin social sin considerar su reaccin ni comportamiento posterior al delito:

De esta manera, en Espaa se ha construido un rgimen penitenciario diseado para controlar a los enemigos. Para empezar se les enfrenta o combate con la imposicin de penas excesivamente altas (la pena de cuarenta aos de prisin equivale prcticamente a una pena perpetua y excede en mucho incluso el lmite que legislaciones como la italiana, la alemana o la francesa imponen a una sancin de ese tipo). Por otro lado, mediante la relativizacin de garantas o principios fundamentales como la finalidad de reeducacin y reinsercin social de las penas, que se ve asfixiada por el esfuerzo del legislador en obstaculizar las posibilidades de reincorporacin del individuo a la comunidad (reglas en caso del concurso real, perodo de seguridad irrevocable, prohibicin del adelantamiento de la libertad condicional, nuevos requisitos para el tercer grado, etc.).

PREZ CEPEDA, PEREZ CEPEDA, El paradigma de la seguridad en la globalizacin: guerra, enemigos y orden penal, cit., pp. 98-115.
535

Una renuncia a la resocializacin y en pro de la inocuizacin y la exclusin. Un retroceso al sistema de penas del Siglo XIX, donde el monto de la pueda puede alcanzar la muerte civil, un giro involucionista que obedece ms a ideas retributivas o de prevencin general, a una tendencia a la prevencin especial entendida como inocuizacin del delincuente a travs del periodo de seguridad y el aumento de las penas y su duracin, (GONZLEZ CUSSAC, La contrarreforma penal de 2003: nueva y vieja poltica criminal, cit., p. 24).
536

280

En definitiva, se tiene un rgimen desigual y ms gravoso con un conjunto de normas que responden claramente a un Derecho penal de la seguridad encuadrables en los supuestos que Jakobs denomina Derecho penal del enemigo.537 Un magnfico modelo de Derecho penitenciario del enemigo538 que vaca cualquier finalidad de prevencin especial positiva 539 y convierte las prisiones en meras bvedas para los enemigos.

Coincidimos con FARALDO CABANA cuando califica este rgimen penitenciario especial, como irracional e injustificado 540. Las reformas sin lugar a dudas desfiguran el carcter humanitario del sistema penitenciario y marcan un cambio de rumbo:

la normativa espaola ha pasado de ser una de las ms progresistas y humanitaria de nuestra rbita cultural, casi revolucionaria desde una perspectiva histrica, a convertirse, en algunas materias, en una de las ms
POLAINO NAVARRETE, Miguel y POLAINO ORTS, Miguel, Derecho penal del enemigo: algunos falsos mitos, en CANCIO MELI, Manuela y GMEZ-JARA DIEZ, Carlos (coordinadores), Derecho penal del enemigo. El discurso penal de la exclusin, Madrid, Edisofer, 2006, V 2, pp. 605-608.
537

FEIJOO SNCHEZ, Bernardo, El derecho penal del enemigo y el Estado democrtico de derecho, cit., pp. 831-832. En el mismo sentido, sealando que no es un hecho aislado la invasin del Derecho penal del enemigo en la legislacin espaola y que incluso parece que se est convirtiendo en la pauta general de actuacin, NEZ CASTAO, Elena, Las transformaciones sociales y el derecho penal: del estado liberal al derecho penal del enemigo, en MUOZ CONDE, Francisco (director), Problemas actuales del derecho penal y de la criminologa. Estudios penales en memoria de la profesora doctora Mara del Mar Daz Pita, Valencia, Tirant lo Blanch, 2008, pp. 115-161.
538

En Espaael auge de la inocuizacion est llegando y ha quedado plasmado ya en la reforma en tanto se le resta operatividad al sistema de individualizacin cientfica (cuando no se elimina) limitando el acceso al tercer grado y la libertad condicional y convirtiendo en muchos casos la pena de prisin en un tiempo vaco de contenido rehabilitador, (LPEZ PEREGRN, Lucha contra la criminalidad mediante el cumplimiento ntegro y efectivo de las penas?, cit., p. 15).
539

FARALDO CABANA, Medidas preliminares durante la ejecucin de condenas por terrorismo y delincuencia organizada: consolidacin de un subsistema penitenciario de excepcin, cit., pp. 794-796.
540

281

represivas, desoyendo las ltimas recomendaciones adoptadas por el Comit de ministros que informan al Consejo de Europa en materia penitenciaria y concretamente la recomendacin de 30 de septiembre de 1999 que propugnaba un impuso de la semilibertad, del rgimen abierto y de la libertad condicional. La consecuencia no puede ser otra que un aumento alarmante del nmero de personas privadas de libertad que no puede si no dificultar cualquier labor penitenciaria y la consecucin de los fines constitucionales previstos para la pena privativa de libertad.541

Un Derecho penal y penitenciario de excepcin que cada vez es menos excepcional y probablemente terminar convirtindose en la regla, porque en la actualidad se comprende que atender un conflicto social y darle relevancia exige su tratamiento drstico desde el Derecho penal.

Una construccin jurdica que inicialmente se present contra fenmenos de especial trascendencia como el terrorismo o la delincuencia organizada y que va extendindose como la panacea para la solucin de todos los problemas sociales.

Los nuevos enemigos de nuestra sociedad no son slo terroristas, sino tambin inmigrantes, reincidentes, delincuentes sexuales violentos

irrecuperables, y delincuentes organizados. Tras la seguridad se oculta su notorio carcter ilegtimo al suprimir las garantas reconocidas en la

SANZ DELGADO, Enrique, La reforma introducida por la regresiva Ley Orgnica 7/2003. Una vuelta al Siglo XIX?, en Revista de derecho penal y criminologa, 2 poca, N extraordinario 2 (2004), p. 209.
541

282

constitucin y que constituyen las bases del Derecho penal del Estado de Derecho542.

De hecho, la sociedad va demandado el trato ms gravoso contra determinado grupo de sujetos y exige que a ciertos fenmenos sociales, como la violencia de gnero, se le aplique el mismo trato que se da a los terroristas, como un reconocimiento a la dignidad de la mujer y una muestra de la relevancia que se le otorga al asunto:

La presidente de la Federacin de Mujeres Progresistas reproch ayer al Gobierno y a los partidos polticos su falta de reproche social contra la violencia domstica y les emplaz a que se pronuncien con la misma contundencia, fuerte y compromiso poltico, contra los malos tratos que la mostrada contra el terrorismo543

4.- Sobre los lmites del Estado de Derecho y una Espaa al revs.

Desde el texto constitucional espaol no puede justificarse la diferencia entre ciudadanos y enemigos postulado bsico del Derecho penal del enemigo. El modelo de democracia sustancial seleccionado por el constituyente no admite esa diferencia.

PEREZ CPEDA, Ana Isabel, El paradigma de la seguridad en la globalizacin: guerra, enemigos y orden penal, .cit., p. 112.
542

La Vanguardia, 2 de junio del 2003, citado por GARCA ARN y PERES NETO, Agenda de los medios y agenda poltica: un estudio de los medios en las reformas del Cdigo Penal espaol entre los aos 2000-2003, cit., p. 275.
543

283

El Derecho penal democrtico no autoriza a desvestir a un ser humano de su calidad de persona ni aunque sea en beneficio de la mayora. Al menos desde el punto de vista terico y formal el Derecho penal en un Estado de Derecho no puede legtimamente atender intereses de un grupo mayoritario o de la clase dominante, ms bien es un instrumento para garantizar el respeto de la dignidad y los derechos primarios o fundamentales de todos. En la democracia sustancial el Derecho penal nunca podra servir de coartada a un sistema social basado en la exclusin de la parte ms dbil frente al poderoso544.

La imposicin de un rgimen penitenciario especfico y ms gravoso contra determinados sujetos, tpico de lo que hemos denominado Derecho penitenciario del enemigo, no es legtimo en Espaa porque contraviene la Constitucin Poltica que reconoce la libertad y la igualdad como valores superiores del ordenamiento jurdico y establece la dignidad humana como fundamento del orden poltico y la paz social -un valor indisponible, artculo 10-, prohibiendo cualquier discriminacin por razones de nacimiento, raza, religin, opinin o cualquier otra condicin o circunstancia personal o social el destacado es nuestro, articulo 14-. Como indica MUOZ CONDE: de lo que se trata en ltima instancia, es de comprobar si ese Derecho penal del enemigo est o no en consonancia con el modelo jurdico constitucional del Estado de Derecho que constituye la seal de identidad de las sociedades democrticas actuales. Porque si bien es cierto que stas, por ejemplo, no pueden bajar la guardia ante el terrorismo, en cualquiera de sus versiones de utilizacin de la violencia con finalidad poltica, o ante cualquiera de los otros graves problemas que constituyen una grave
RODRGUEZ MESA, Las razones del derecho penal, modelos de fundamentacin y legitimacin, cit., p. 5.
544

284

amenaza para su existencia, tampoco pueden, si quieren, seguir manteniendo con dignidad tal nombre, renunciar a los principios y garantas que les son consustanciales y que constituyen la esencia de su propia forma de ser. Como tampoco se puede cerrar definitivamente las puertas a la reinsercin social (entendida como no desocializacin o como humanizacin del sistema punitivo), objetivo primordial, segn el art. 25.2 de la Constitucin espaola, de las penas y medidas privativas de libertad, a ningn delincuente (incluido el terrorista), imponiendo penas de prisin perpetua o desproporcionadas en su duracin e incompatibles con ese principio, o todava peor: imponiendo la pena de muerte. Igual que no se puede criminalizar ninguna ideologa o discrepancia puramente poltica, por ms que est muy alejada de los patrones polticos o culturales dominantes en nuestras reas de cultura jurdica y poltica, cuando estn dentro del amplio espectro de la freedom of speech o de la libertad de creencias y de expresin, reconocida en la Constitucin espaola y en las declaraciones internacionales de derechos humanos, siempre que se manifiesten pacficamente y sin poner en riesgo ningn bien jurdico de carcter fundamental545

Con mucho ms razn sustentamos esta posicin cuando el prrafo segundo del numeral 10 establece que las normas relativas a los derechos fundamentales y a las libertades que reconoce el texto constitucional, se interpretarn conforme a la Declaracin Universal de Derecho Humanos y los tratados y acuerdos internacionales ratificados por Espaa, y desde el derecho internacional humanitario todo ser humano nace libre e igual en dignidad y derechos546, por lo que la diferencia bsica de JAKOBS no sera de recibo.
545

MUOZ CONDE, De nuevo sobre el Derecho penal del enemigo, cit., pp. 85 87.

En el prembulo de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos expresamente se establece que la libertad, la justicia y la paz tienen por base el reconocimiento de la dignidad
546

285

Como justificacin de estas reformas se invocan normalmente razones de mayor eficacia y la necesidad de garantizar seguridad y un mayor control.

El objetivo de mayor seguridad y represin parece que se impone a ultranza y sin respetar lmites. Consigue incluso convertir o invertir principios clsicos establecidos tradicionalmente en favor del sujeto que sufre la persecucin penal, en principios en favor de la vctima: as por ejemplo la seguridad jurdica se invoca no como un principio que le asegure a la persona que de imponrsele una sancin penal, la misma se cumplir con objetividad y conforme a lo previamente establecido por la ley, sino que ahora se comprende como el derecho del ciudadano a conocer con certeza el efectivo cumplimiento de esa sancin contra el delincuente para la tranquilidad y seguridad de todos-. No nos parece incorrecto que la ciudadana tenga conocimiento de la forma como se cumplirn las penas pero lo que no es adecuado es que la comprensin de este derecho sea en detrimento de los derechos y posibilidades de reinsercin anticipada del ciudadano privado de libertad.

Como apuntan GARCA ALBERO y TAMARIT SUMALLA refirindose a la Ley de cumplimiento efectivo e ntegro de las penas, se produce una suerte de perversin de los principios:

la Exposicin de motivos incurre en el despropsito de vincular los objetivos punitivistas de la reforma con la idea de seguridad jurdica y con

intrnseca y de los derechos iguales e inalienables de toda la familia humana, por lo que distinguir a seres humanos entre personas y no personas no resultara admisible, con mucho menos razn cuando el artculo 1 dispone que: Todos los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y derechos. Por su parte cabe mencionar que el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos suscrito por Espaa en 1977- establece en su numeral 10 que la finalidad esencial de la sancin penal es la readaptacin social.

286

los principios informadores del Derecho penal, concebidos como lmites al poder punitivo del Estado y que son aqu invocados en sentido inverso. As, se extiende el principio de seguridad jurdica hasta el derecho del ciudadano a conocer con certeza cul es la forma en la que se van a aplicar las penas, a saber, en definitiva, en qu se va a traducir en la prctica la pena o sancin impuesta. No slo sorprende tan inslita proyeccin del principio hasta la forma de ejecucin de las penas previstas en el Cdigo, aspecto en que el legislador entra a hacer doctrina sobre el art 9-3 de la Constitucin de espaldas a la labor hermenutica desarrollada por el Tribunal Constitucional como supere intrprete de la norma fundamental. Lo ms inquietante, por lo que de perversin del principio supone, es la idea implcita de que el citado derecho del ciudadano no va referido al potencial infractor sino a un todava ms indefinido ciudadano, trasunto conceptual de la sociedad como entelequia, de cuya necesidad de seguridad y proteccin de bienes jurdico surge precisamente la potestad punitiva del Estado547

En las reformas del 2003 resulta incuestionable que adems del incremento de penas y delitos, el sistema penal se aleja cada vez ms de la finalidad de reeducacin y reinsercin social.

Es cierto que el artculo 25 de la Constitucin Poltica no es excluyente de otras finalidades de la pena, como lo ha sealado de forma reiterada el Tribunal Constitucional548, pero resulta inadmisible que la preponderancia de otras

GARCA ALBERO y TAMARIT SUMALLA, La Reforma de la ejecucin penal, cit., pp. 21-22. Al respecto sealan MIR PUIG y ALCCER GUIRAO que esa invocacin a los principios de legalidad y seguridad jurdica es torpe y burda y solo pretende enmascarar el resurgimiento de un nuevo retribucionismo sin reparos garantistas en detrimento de la doctrina de la reinsercin social. MIR PUIG, Santiago y ALCCER GUIRAO, Rafael, Cambio de orientacin en la poltica criminal espaola: ltimas reformas del Cdigo Penal, cit., pp. 108-109.
547

STC 15/1984, de 11 de enero. Sobre la jurisprudencia del Tribunal Constitucional al respecto y el significado y consecuencias de la reeducacin y la reinsercin social no como un derecho
548

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finalidades venga a obstaculizar o vedar la declarada por disposicin expresa constitucional- principal orientacin de las penas.549

La Constitucin Poltica en Espaa reconoce la reeducacin y la reinsercin social como objetivo esencial de las penas privativas de libertad y por esta razn, al asignarse a la pena una finalidad primordial de prevencin especial positiva, se produce una total confrontacin con los postulados bsicos de las propuestas penitenciarias objeto de nuestro estudio:

Desde el Derecho penitenciario mnimo porque expresamente como postulado bsico se renuncia a las finalidades de prevencin especial positiva y se asigna a la sancin dos finalidades especficas: la prevencin de delitos y la prevencin de penas arbitrarias o desproporcionadas. En Espaa como anotamos no se establece una nica finalidad a la pena y por lo tanto, por supuesto que la propuesta de FERRAJOLI puede tener acogida desde el marco Constitucional pues la prevencin de delitos y de penas arbitrarias y desproporcionadas son objetivos tambin de las sanciones penales pero no con exclusin de la finalidad de prevencin especial positiva, sino por el contrario como complemento de sta pues la reeducacin y reinsercin social destacan en el texto constitucional como una orientacin necesaria.

fundamental sino como un mandado orientador al legislador y las autoridades penitenciarias, ALVAREZ GARCA, Consideraciones sobre los fines de la pena , cit., pp. 1-49. En el mismo sentido, BUENO ARS, Francisco, Las reformas de las leyes penitenciarias en Espaa a la luz de los fines del derecho, cit., p. 179; SNCHEZ GARCA DE LA PAZ, Alternativas al Derecho penal del enemigo desde el Derecho penal del ciudadano, cit., pp. 878-879; CUERDA RIEZU, El concurso real y la acumulacin de penas en la sentencia del Tribunal Supremo 197/2006, de 28 de febrero, relativa al caso Henri Parot. Observaciones legales y constitucionales, cit., p. 225. ALVAREZ GARCA, Consideraciones sobre los fines de la pena, cit., p. 40.
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Desde el Derecho penitenciario del enemigo porque poco le importa resocializar y ms le interesa neutralizar y controlar al sujeto para prevenir el peligro que representa y desde esa perspectiva otorga a la sancin penal una finalidad meramente neutralizadora que no puede sostenerse de forma legtima pues la sancin privativa de libertad debe orientarse primordialmente a procurar la constitucional. reeducacin y reinsercin del condenado por mandato

Actualmente junto al rgimen general penitenciario coexiste un rgimen de excepcin contra los enemigos que procura su marginacin y exclusin perpetua al considerarlos, de forma anticipada, como sujetos o enemigos irrecuperables sin ni siquiera observar o preguntarles.550 Un rgimen que lesiona abiertamente el principio de igualdad y la dignidad humana y que ignora la orientacin que tiene la pena privativa de libertad por disposicin constitucional.

El abandono del ideal de la resocializacin para terroristas y delincuentes organizados no es ms que uno de los muchos matices del subsistema penal y penitenciario de enemigos. Frente al terrorista, frente al delincuente organizado, en suma, frente al enemigo, la nica reaccin posible es la inocuizacin o neutralizacin, medidas con las que se pretende procurar una especial seguridad cognitiva. Y es que el principal efecto producido por la introduccin de este nuevo derecho penitenciario es el regreso a nociones que, aunque ni mucho menos desconocidas, s haban quedado abandonadas en el discurso penal continental, como la de inocuizacin. Las modificaciones que se introducen en la ejecucin penal suponen el
Sobre un rgimen preceptivo contra los enemigos prcticamente sin posibilidad de modificacin discrecional alguna, GONZLEZ CUSSAC, La contrarreforma penal de 2003: nuevo y vieja poltica criminal, cit., p. 25.
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establecimiento de un trato desfavorable distinto respecto de penados por otros delitos que resulta inexplicable, y por tanto discriminatorio. Inexplicable porque no hay razn alguna que justifique la creacin de un subsistema penitenciario de excepcin para estos delincuentes, salvo una presunta mayor peligrosidad que ha ya sido valorada a la hora de prever penas extraordinariamente altas para los delitos que cometen Y es un trato discriminatorio porque se rompe el principio de igualdad de todos los condenados en la fase de ejecucin, creando modalidades de ejecucin diferentes...551

Este rgimen penitenciario paralelo al ordinario, slo para determinados grupos de sujetos y con una finalidad de la pena distinta, abiertamente contraviene la igualdad tutelada por el orden constitucional y significa una remocin de derechos que no es sostenible legtimamente en un Estado de Derecho:

Pero una distincin similar es ms difcilmente asumible en el Estado de Derecho, que, por definicin, no admite que se pueda distinguir entre ciudadanos y enemigos (o amigos y enemigos, es la clsica distincin del famoso politlogo nazi Carl Schmitt), como sujetos con distintos niveles de proteccin jurdica. Los derechos y garantas fundamentales propias del Estado de Derecho, sobre todo las de carcter penal material (principio de legalidad, intervencin mnima y culpabilidad) y procesal penal (derecho a

FARALDO CABANA, Medidas premiales durante la ejecucin de condenas por terrorismo y delincuencia organizada: consolidacin de un subsistema penitenciario de excepcin, cit., p. 794-796. En el mismo sentido, QUINTERO OLIVARES, Gonzalo, Los subsistemas penales en la poltica criminal de nuestro tiempo, cit., p. 60: En la ejecucin de la pena, siempre en teora, tambin ser preciso una adaptacin del programa de ejecucin a las caractersticas del condenado, pero no ser admisible una diferencia de ejecucin que suponga transformar la sentencia de modo que sea posible castigar ms duramente a unos delincuentes que a otros Las reglas de ejecucin penitenciaria. Esas se suponen tambin iguales para todos los condenados.
551

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la presuncin de inocencia, a la tutela judicial, a no declarar contra s mismo, etctera), son presupuestos irrenunciables de la propia esencia del Estado de Derecho. Si se admite su derogacin, aunque sea en casos puntualmente extremos y muy graves, se tiene que admitir tambin el desmantelamiento del Estado de Derecho, cuyo orden jurdico se convierte en un ordenamiento puramente tecnocrtico o funcional, sin ninguna referencia a un sistema de valores, o, lo que es peor, referido a cualquier sistema, aunque sea injusto, siempre que sus valedores tengan el poder o la fuerza suficiente para imponerlo. El Derecho as entendido se convierte en un puro Derecho de Estado, en el que el derecho se somete a los intereses que en cada momento determine el Estado o las fuerzas que controlen o monopolicen su poder. El Estado es entonces simplemente lo que en cada momento conviene al Estado, que es, al mismo tiempo, lo que perjudica y hace mayor dao posible a sus enemigos. Los ms importantes juristas del rgimen nacionalsocialista, como Roland Freisle o Hans Franck, afirmaban ya esta idea con toda claridad552

Se impone as en Espaa un Derecho penal del enemigo o un no derechopenal553 y el desarrollo de una poltica criminal concentrada fundamentalmente en la satisfaccin de la ansiedad social y la demanda de mayor represin.

Debe tenerse presente que este tipo de normas de excepcin podran tener un efecto contraproducente, porque a una persona de edad media a quien se le impone una pena de cuarenta aos sin beneficios, poco le importar insubordinarse por completo ante las autoridades penitenciarias o judiciales

552

MUOZ CONDE, De nuevo sobre el derecho penal del enemigo, cit., pp. 63-64.

As le denomina PEREZ CEPEDA, El paradigma de la seguridad en la globalizacin: guerra, enemigos y orden penal, cit., pp. 114-115.
553

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pues la imposibilidad de egreso y el monto de la pena impuesta constituyen una especia de licencia de inmunidad554 o a una licencia para matar, y en esas condiciones cuando ya no se tiene nada que perder y se sufre la violencia legal en su mxima dimensin-resulta prcticamente imposible tratar con esa persona. .

Por todas las razones que hemos expuesto podemos describir el rgimen penitenciario diseado contra los enemigos como un modelo desigual, desproporcionado e injusto. En el caso de los terroristas un mecanismo de dominacin y humillacin irrespetuoso de la dignidad humana y la libertad interior. Una respuesta que al igual que el fenmeno que se combate desprecia e irrespeta la dignidad humana y las reglas del Estado de Derecho (terrorismo vrs. terror de Estado). Eso s -deducimos que porque se tiene consciencia de que lo que impone no es vlido en un Estado de Derecho- el legislador a toda costa procura camuflar esa construccin jurdica bajo el disfraz de la

resocializacin y la reinsercin social:

No por casualidad las reformas sealadas, aunque afectan el ncleo central de la individualizacin cientfica y mudan definitivamente sus contenidos, guardan las formas y la terminologa es como si las nuevas reformas y su contenido quisieran ser trasvestidos como meras modificaciones y ajustes de la lgica resocializadora y rehabilitadora cuando, en realidad, el nuevo modelo en delitos de terrorismo slo atiende aqulla en la versin preventivo-especial preada de intrusismo trasgresor de los derechos

Sobre los efectos crimingenos de este tipo de penas, RIOS MARTN, Julin, Reflexiones sobre la ley 7/2003: el incremento de la violencia punitiva, en Revista de derecho penal y criminologa, N Extra 2 (2004), p. 154.
554

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fundamentales del penado y que la doctrina ya hace tiempo rechaz y advirti de los riesgos que entraaba.555

Como efecto de las reformas penales hasta ahora lejos de acabar los ataques terroristas556 y disminuir la delincuencia organizada debemos recordar que rota la tregua de nuevo aparecieron los coches bomba sino recordemos los sucesos en la nueva terminal del aeropuerto de Barajas con la muerte de Carlos Alonso Palate y Julin Embid Luna, en Santoa, en Legutiano, en el Campo de las Naciones de Madrid o en Arrigorriaga, con la muerte de Eduardo Puelles Garca-; los asesinatos selectivos reaparecieron rpidamente para no olvidar, los guardias civiles Ral Centeno Palln y Fernando Trapero Blzquez, el ex-concejal Isaas Carrasco e Ignacio Uria Mendizabal-. Al mismo tiempo aumenta el porcentaje de personas bajo arresto y los niveles de sobrepoblacin carcelaria se multiplican.

Por otro lado, la ansiedad social no se reduce y el tratamiento meditico de cosas excepcionales sobre todo en delitos contra la vida o agresiones sexuales- genera todo un movimiento social en demanda de ms penas y ms castigo (continan las demandas al amparo de casos como los de Mari Luz o Marta, por las mujeres asesinadas, por las mujeres agredidas). Ms castigo, ms mano dura, hasta la castracin, la pena perpetua557 y la pena de muerte
LANDA GOROSTIZA, Delitos de terrorismo y reformas penitenciarias (1996-2004): un golpe de timn y correcciones de rumbo, hacia dnde, cit., pp. 199-200.
555

Como claro ejemplo de la ineficacia de esa poltica y legislacin se tiene que el principal atentado terrorista en el continente europeo de los ltimos aos, acontece en la capital de Espaa pocos meses despus de las reformas legales del 2003. Definitivamente todo ese proceso de modificacin legal y mano dura no impidi que se produjera el atentado de 11 de marzo de 2004. Ni parece que sea la perspectiva que desaliente a los terroristas, (MUOZ CONDE, Francisco, La generalizacin del derecho penal de excepcin: tendencias legislativas y doctrinales: entre la tolerancia cero y el derecho penal del enemigo, cit., pp. 27-31).
556

El llamado a un debate sobre la pena perpetua no solo se produce desde las demandas sociales sino que incluso algn sector de la doctrina tambin lo considera prudente y necesario.
557

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reaparecen como propuestas de solucin. En medio de todo, a las familias de las vctimas las recibe el presidente del gobierno o les visita en su propia casa el lder de la oposicin, como si en este pas las audiencias con los lderes polticos se facilitaran a cualquiera que lo requiera. Se procura de esta forma brindar una imagen determinada y satisfacer la presin meditica.

En definitiva en Espaa la poltica criminal toma un nuevo rumbo o ms bien, con fuerza acelera en reversa y sin freno. Una simple muestra puede observarse en materia de ofensas sexuales y el anteproyecto de reforma al Cdigo Penal de 1995 formulada por el gobierno en el 2008, que propone el endurecimiento de penas en materia de delitos sexuales, especialmente tratndose de delitos contra menores de edad y que ante la gran presin social y de los medios de comunicacin558, se propone la aplicacin de una sancin accesoria a los terroristas y delincuentes sexuales que al egresar de prisin no se encuentren resocializados. Concretamente se adiciona el Cdigo Penal con una sancin ms, por definicin accesoria y restrictiva de derechos: la libertad vigilada . La misma se impone cumplida la pena privativa de libertad y por espacio de uno a veinte aos:

La pena de libertad vigilada tendr siempre carcter de pena accesoria. Esta pena consistir en el sometimiento del condenado a control judicial durante el tiempo que se seale en la sentencia a travs del cumplimiento por su parte de alguna o algunas de las obligaciones sealadas en el apartado

Por ejemplo a favor de esa sancin se muestra MANZANARES SAMANIEGO, Jos Luis, El cumplimiento ntegro de las penas, en Actualidad penal, N 1 (2003), pp. 208-211. En Espaa sobre todo a travs de la agitacin de casos excepcionales, como la muerte y aparente abuso sexual de la nia Mari Luz y en el entorno europeo con los casos sucedidos en Austria, con el monstruo de Amstettem Josef Fritzl, acusado por violaciones reiteradas y el secuestro durante 24 aos de su propia hija- y el caso de la menor Natascha Kampusch menor secuestrada y supuestamente abusada por su captor Wolfgang Priklopil durante ms de ocho aos.
558

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siguiente, que el juez de vigilancia determinar en la fase de ejecucin. El cmputo de esta pena comenzar a partir del cumplimiento de la pena privativa de libertad.559

Como parte de la sancin el juez puede someter al individuo a determinadas condiciones como estar siempre localizable, su presentacin peridica en el lugar que se establezca; comunicar el cambio del lugar de residencia o de de trabajo; no aproximarse ni comunicarse con la vctima o sus familiares; no acudir a determinados lugares o establecimientos; no residir en determinados lugares ni desempear determinadas actividades; someterse a tratamiento mdico y participar en programas formativos, laborales, culturales, de educacin sexual u otros similares.

Se establece adems la posibilidad del juez de acordar la utilizacin de medios electrnicos para la localizacin y seguimiento permanente del individuo560.

Una sancin seriamente restrictiva de derechos individuales y de la libertad personal, cuestionable sobre todo cuando obliga al individuo a

Anteproyecto de Ley Orgnica por la que se modifica la Ley Orgnica 10/1995, de 23 de noviembre, del Cdigo Penal, artculo 49 bis, Ministerio de Justicia, 2008.
559

Esta vez y as hay que decirlo, en el Informe del Consejo General del Poder Judicial s se analiza y con profundidad la propuesta de la libertad vigilada, realizndose un anlisis de la figura en derecho comparado y sealando una serie de inconsistencia, lagunas, incoherencias y eventuales incompatibilidades que presenta la actual propuesta legal, al mezclar sanciones que actualmente ya existen dentro de las condiciones de cumplimiento de la libertad, lo que podra significar un doble castigo por un mismo hecho y al contravenir la progresividad del rgimen penitenciario actual. Ver Informe del Consejo General del Poder Judicial, al anteproyecto de Ley Orgnica por la que se modifica la Ley Orgnica 10/1995, de 23 de noviembre, del Cdigo Penal, 26 de febrero del 2009, disponible en www.poderjudicial.es.
560

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someterse a un tratamiento mdico y participar en determinados programas de formacin561.

Definitivamente solo una lgica no jurdica puede justificar un subsistema penitenciario de este tipo y con este tipo de medidas: la lgica contra el enemigo. El interrogante est en si realmente este mecanismo de combate tiene sustento constitucional o realmente constituye una ruptura insalvable con los principios fundamentales del Estado de Derecho:

El paso del Cdigo penal de la Democracia hacia el Cdigo Penal de la Seguridad que constituye la crnica de un fracaso anunciado en la lucha contra el delito, y la plasmacin del giro antidemocrtico que preside la poltica no solo la poltica criminal de los ltimos aos- se est produciendo sin duda alguna a costa de sacrificar lo insacrificable, esto es, el modelo poltico-criminal subyacente a la Constitucin de 1978 basado en el principio de la resocializacin (con la incorporacin de un concepto completamente trasnochado), legalidad (consagrando la aplicacin

retroactiva de disposiciones desfavorables al reo, as como estableciendo mecanismos que suponen violacin del principio non bis indem) y
Sobre la necesidad, las virtudes y sobre todo las objeciones a una sancin de este tipo, ZUGALDA ESPINAR, Jos Miguel, Medidas de seguridad complementarias y acumulativas para autores peligrosos tras el cumplimiento de la pena, en Revista de derecho penal y criminologa, 3 poca, N 1 (2009), pp. 199-212. El autor realiza un interesante anlisis sobre la constitucionalidad y licitud de este tipo de medidas, concluyendo que la imposicin de medidas de seguridad a sujetos imputables podra ser vlido siempre que se cumpla con determinados requisitos que permitan salvar las crticas de un defensismo excesivo e intolerable y de castigos drsticos. Por ello, nicamente deben aplicarse ante situaciones de extrema necesidad casos lmite de posible reiteracin de hechos delictivos muy graves y previa constatacin de un perito-. Adems la medida debe quedar prevista con anterioridad al cumplimiento de la sancin privativa de libertad y debe establecerse por un tiempo limitado y permitiendo al individuo cesarla incluso con antelacin cuando acredite su rehabilitacin-. Discrepamos de la posicin del autor porque el Derecho penal no puede utilizarse para prevenir y asegurar situaciones de peligro sino que la responsabilidad penal se determina por la culpabilidad y por hechos cometidos y no sobre hechos futuros. En todo caso no hay mecanismo totalmente infalible que garantice la seguridad absoluta.
561

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humanidad de las penas (estableciendo penas que por su duracin y por las condiciones de su cumplimiento, impiden el fin de la reinsercin social) y humanidad de las penas (estableciendo penas que por su duracin y por las condiciones de su cumplimiento, impiden el fin de la reinsercin social). A ello hay que aadirse que si el objetivo que se pretende con la reforma prctica es la lucha ms efectiva con la criminalidad, no por el mero hecho de aumentar aritmticamente las penas se reduce el ndice de delincuencia. En definitiva, no es ms que una respuesta uniformada al problema de la reinsercin social, conceptos ambos por definicin- incompatibles, desconociendo la dignidad personal del condenado, cuyo iter se condiciona a objetivos que le son ajenos se le toma como instrumento-562

En conclusin la involucionista normativa del 2003 563 representa la desfiguracin del Derecho penal y penitenciario democrtico en Espaa y el desmantelamiento, en este punto tan capital, del Estado de Derecho.

562

ACALE SNCHEZ, Terrorismo, delincuencia organizada y sistema de penas, cit., p. 379.

SANZ DELGADO, Enrique, La reforma introducida por la regresiva Ley Orgnica 7/2003. Una vuelta al Siglo XIX, cit., p. 210. Nos parece muy adecuada la caracterizacin utilizada por el autor porque por ejemplo con estas reformas como mximo legal de la pena cuarenta aosse vuelve al lmite establecido en la Ley de 18 de junio de 1870.
563

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CONCLUSIONES:

El Derecho penal mnimo y el Derecho penal del enemigo, ofrecen propuestas distintas de Derecho penal y cmo enfrentar el fenmeno social de la delincuencia.

Desde ambas posiciones, de una u otra forma, se construyen modelos distintos de la ejecucin penal de tal manera que podemos hacer referencia por un lado a la existencia de un Derecho penitenciario mnimo y a un Derecho penitenciario del enemigo.

I El profesor Luigi Ferrajoli desde su modelo de Derecho penal mnimo plantea la necesidad de la contraccin del Derecho penal, buscando un Derecho ms eficiente, respetuoso de las garantas penales y procesales, y utilizado como ltimo recurso para la solucin de los conflictos sociales.

Para el autor, la actividad punitiva se justifica nicamente en la medida que minimice la violencia arbitraria de la sociedad, asegurando la mayor libertad y el efectivo respeto de los derechos fundamentales de todos. La pena, como concepto moderno surge en sustitucin de la venganza y la finalidad del Derecho penal es la prevencin general de los delitos, as como la prevencin de las penas arbitrarias y desproporcionadas.

El profesor Ferrajoli considera que el estado actual de la ejecucin penal y la dinmica del Derecho penitenciario tradicional con su caracterstica 298

flexibilidad o posibilidad de modificacin a travs de los beneficios penitenciarios- convierten a la pena en un instituto jurdico desigual, atpico e incierto y producen la sujecin del individuo a una serie de decisiones en torno a su personalidad e interioridad -como tales inverificables- con la consecuente disolucin de las garantas de legalidad y jurisdiccionalidad en menoscabo de su dignidad humana y libertad sobre todo porque considera que la libertad es la certeza de expectativas y la libre autodeterminacin de la persona-.

Para mitigar los efectos nocivos del sistema actual el autor renuncia a la finalidad preventivo especial positiva de la pena y al principio de flexibilidad, incorporando en su lugar la garanta de certeza en la duracin de la privacin de libertad, destacando sin embargo la necesaria supresin de esa sancin a largo plazo. Mientras se logra ese cometido propone que su mxima duracin sea de diez aos. En definitiva opta por una pena determinada e inflexible para asegurar la legalidad, la certeza y la libertad.

II El profesor Gnther Jakobs por su parte avala el uso de la pena y del Derecho penitenciario para garantizar el valor seguridad comprendido como un derecho de las vctimas, de la sociedad y del mismo Estado- a travs de la imposicin a los enemigos aquellos que considera como no personas por atentar contra la permanencia del Estado: terroristas, criminalidad organizada, ofensores sexuales, delincuentes habituales, entre otros-, de penas ms gravosas y su inocuizacin o exclusin, mediante su detencin por el mayor tiempo posible, propsito que se logra con la reduccin de beneficios penitenciarios, el endurecimiento del rgimen de ejecucin y la aplicacin de la custodia de seguridad u otras medidas de control.

299

Un Derecho -penal y penitenciario- diferenciado que renuncia a la finalidad preventivo especial positiva de la pena y a travs del cual se impone un rgimen de exclusin e incapacitacin de todo aquel que sea una fuente de peligro.

Al efecto, e invocando al derecho a la seguridad de las vctimas, de la sociedad y del propio Estado, se recurre al adelantamiento de la punibilidad, a la imposicin de penas desproporcionadas, la disminucin de garantas y la restriccin de derechos y beneficios penitenciarios o hasta el aislamiento absoluto e indefinido del enemigo.

La propuesta no es solo neutralizar al sujeto con la pena sino que vencido el periodo de la misma se propone la prolongacin del encierro mediante la aplicacin de la custodia de seguridad o su control al exterior a travs de leyes de notificacin del egreso, por monitoreo electrnico, registro de pedfilos, ficheros de huellas genticas u otras medidas similares.

III Resulta curioso que entre dos programas de poltica criminal tan dispares, uno que busca alcanzar el mayor grado posible de libertad y el otro que se esmera en garantizar la seguridad absoluta, encontramos algunas semejanzas que inicialmente no imaginbamos. Y es que ambas propuestas coinciden en demandar un Derecho penal ms eficaz y en su renuncia a la resocializacin como finalidad de la pena y a la flexibilidad de la sancin privativa de libertad.

La bsqueda de un Derecho penal ms eficaz parece acertada pero no as la renuncia a la finalidad preventivo especial positiva de la pena ni a la 300

flexibilidad de la sancin penal. Por una parte, porque expresamente establece el artculo 25 de la Constitucin Poltica que las penas y medidas de seguridad estarn orientadas hacia la reeducacin y la reinsercin social.

Por otra, aunque la norma constitucional no sealara la especial orientacin de la sancin privativa de libertad, lejos de apostar por el rechazo de la finalidad de reinsercin y reeducacin de la pena y de los beneficios penitenciarios para todos o solo para los enemigos-, consideramos que es importante destacar la finalidad preventivo especial positiva de la sancin penal, para todos los privados de libertad, como un derecho fundamental, de tal forma que durante el encierro se estimule y brinde insumos al privado o privada de libertad que le permitan si as lo desea, la construccin de un proyecto de vida al margen del delito. No se debe renunciar a esta posibilidad, alguien la aprovechar y eso es suficiente para mantenerla.

El principio de pro libertad no permite renunciar a la esperanza ni a la posibilidad de reducir la prisin a lo meramente necesario, y eso consideramos que es as an bajo el supuesto de que se renuncie a las finalidades de prevencin especial positiva de la sancin.

La pena se produce como consecuencia de un hecho previamente calificado como un delito: se impone como castigo por una conducta determinada y en definitiva significa un reproche. Con la pena de prisin se asegura a la sociedad que ese individuo, al menos por el plazo en que est privado de su libertad, no volver a cometer nuevos actos delictivos (al menos, no fuera de prisin). Desde esa perspectiva consideremos que no se justifica obstaculizar los procesos de reinsercin anticipada a la sociedad si se acredita que el individuo tiene capacidad para desenvolverse en libertad sin riesgo de reincidir, con la ventaja de que facilitar ese proceso permite el soporte y 301

seguimiento del individuo dentro de la misma comunidad y en su propio entorno.

Es conocida la selectividad operativa del sistema de justicia, que por lo general absorbe a los ms desposedos dentro de la sociedad (a los sin techo, sin educacin, sin trabajo, sin familia, etc.) por lo que consideramos que debera al menos intentarse que desde la prisin se brinde a esa poblacin el acceso a los recursos que probablemente en otro momento no se facilitaron: educacin, enseanza de un oficio o profesin, tratamientos de desintoxicacin, en general brindar recursos que faciliten el egreso de prisin al margen del delito.

La alegada incertidumbre que para FERRAJOLI se genera en el privado y la privada de libertad, en torno al disfrute o no de beneficios penitenciarios, es causada no por los beneficios en s sino sobre todo por la arbitrariedad con que se resuelven y la solucin ms apropiada para combatirla no es suprimir los mismos sino limitar el poder discrecional que tienen las autoridades penitenciarias y sujetar sus decisiones al control judicial. En todo caso, si al sujeto le genera ms seguridad y tranquilidad no optar por los beneficios, podra permitrsele renunciar a los mismos.

Es cierto que en la dinmica de la prisin es comn que las autoridades pretendan a travs del tratamiento, los beneficios penitenciarios y la disciplina, el sometimiento absoluto del privado o privada de libertad y que personal de las prisiones por lo general ejerce un poder discrecional muy amplio. Eso exige garantizar la efectiva vigencia del principio de legalidad en la crcel, de tal manera que una ley regule con precisin el rgimen y los derechos penitenciarios. Adems se requiere que la poblacin privada de libertad tenga informacin suficiente sobre sus derechos y obligaciones, de tal manera que conozca con precisin su situacin jurdica y las posibilidades y los elementos a 302

considerar para la modificacin de las condiciones de cumplimiento de la sancin. Indispensable resulta tambin garantizar su asesora legal o tcnica incluso gratuita cuando no tenga recursos econmicos- y el acceso a la justicia para plantear el reclamo de sus derechos. Al mismo tiempo es importante la capacitacin peridica del personal administrativo y de los jueces de vigilancia penitenciaria.

La diferencia entre enemigos y personas que expone JAKOBS para justificar un trato diferente, resulta insostenible en un Estado de Derecho que como postulado irrenunciable tiene la igualdad y el respeto a la dignidad de todo ser humano. No existe razn alguna que justifique un trato diferente y ms gravoso a determinados individuos durante la ejecucin penal.

IV En Espaa, durante los ltimos aos la normativa penal y penitenciaria ha sido objeto de mltiples reformas. Despus del significativo avance de la Ley Orgnica General Penitenciaria, solo encontramos pequeos pasos hacia un sistema ms garantista: suspensin de penas no graves tratndose de sujetos drogodependientes y la incorporacin de algunas sanciones alternativas. En contraposicin, se han dado pasos de gigante hacia un Derecho penitenciario de excepcin, que lesiona abiertamente el principio de igualdad y la finalidad primordial constitucionalmente establecida de reinsercin y reeducacin de la sancin penal: aumento del mximo legal a los cuarenta aos de reclusin y disminucin de la pena mnima de seis a tres meses de prisin, un trato ms gravoso para delincuentes habituales y reincidentes, y el establecimiento de un rgimen penitenciario especial ms gravoso para casos de delitos de terrorismo y delincuencia organizada no solo formalmente desde la ley sino tambin mediante prcticas penitenciarias o interpretaciones judiciales que lesionan el 303

ejercicio de los derechos fundamentales de los enemigos: como por ejemplo con los Ficheros de Internos de Especial Seguimiento y el conocido caso de la doctrina Parot.

Con las ltimas reformas, especialmente el conjunto de modificaciones del 2003, el principio de resocializacin se ha visto directamente desplazado para dar paso al culto a la represin en su mxima expresin, donde incluso parece que finalmente se castiga ms por lo que se es (terrorista, narcotraficante, enemigo) que por lo que se hace; un claro ejemplo del Derecho penal y penitenciario del enemigo.

Las restricciones se imponen como un evidente y confesado desprecio por los beneficios penitenciarios, desnaturalizndose incluso el sistema de individualizacin cientfica que estableca la Ley Orgnica General

Penitenciaria, al incorporarse el instituto del periodo de seguridad y obstaculizarse as -para penas mayores de cinco aos- los avances dentro del rgimen penitenciario durante la primera mitad de la sancin. Una clara involucin.

Hoy en da en Espaa el Derecho penal y penitenciario ya no son lo que eran: en el nuevo panorama la seguridad tiene otra dimensin. La retroactividad de la ley tiene otro contenido. La igualdad se ha debilitado por completo. Las reglas de fijacin y ejecucin de la pena no son las mismas para todos. Los beneficios penitenciarios no rigen para todos ni tienen los mismos requisitos para unos que para otros. A los jueces no se les pide neutralidad sino ms bien que tomen partido en la lucha contra la criminalidad. La libertad interior y la libertad de expresin tienen otros lmites. Se aplica la pena perpetua aunque se le denomina de otra manera. La pena de muerte se lleva en la mochila. La orientacin primordial de las penas ya no siempre es la 304

reeducacin y reinsercin. La peligrosidad pasa en muchas ocasiones a ocupar el lugar de la culpabilidad como parmetro de la responsabilidad. La sancin penal en determinados casos se parece ms a una medida de seguridad pero se sigue denominando pena. Se cumplen las sanciones pero se proyecta ahora prorrogar sus efectos. Se retorna a la inocuizacin y al positivismo criminolgico.

En definitiva, se ha desvanecido la tradicional sensibilidad humanista que caracteriz histricamente al Derecho penitenciario espaol. El Derecho penal no es ya un lmite al poder punitivo sino un instrumento para combatir al enemigo y proteger al ciudadano. La Constitucin Poltica no se quiere para todos sino solo para los ciudadanos. Y supuestamente todo esto se hace en beneficio de todos y para la sobrevivencia del Estado de todos. Una defensa en favor de las vctimas y toda la sociedad, aunque al efecto, en el intento desesperado de encontrar una solucin rpida y fcil sin remover las estructuras econmicas y sociales- es decir, sin afectar los intereses econmicosse utilicen tcnicas y mecanismos que ya estaban descartados, con el consecuente debilitamiento del Estado de Derecho.

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