Sunteți pe pagina 1din 68

Cuprins

1. Noiuni introductive 1.1. 1.2. 1.3. Obiectul criminalisticii, definiie. Metodele de cercetare Metode i mijloace de prevenire Mijloace tehnico-tiinifice 5 5 6 6 7 8 8 8 8 9 10 10 10 11 11 12 12 13 16 17 18 18 19 19 20 21 22 22 23 24 24 24 25 25 25 26 26

2.Identificarea criminalistic 3.Fotografia judiciar 3.1. Probleme de tehnic fotografic 3.1.1. Aparatul fotografic 3.1.2. Materiale fotosensibile 3.2. Fotografia judiciar-operativ 3.3. Fotografia de reconstituire 3.4. Fotografia de percheziie 3.5. Msurtori fotografice 3.6. Fotografia semnalmentelor 3.7.Fotografia de examinare 4. Noiunea i clasificarea urmelor 4.1. Urmele de reproducere 4.1.1. Urmele de mini 4..1.2. Urmele de picioare 4.1.3. Alte urme de reproducere 4.1.4. Urmele formate din obiecte sau felurite substane 4.1.4.1. Firele de pr 4.1.4.2. Urmele de snge 4.1.4.3. Urmele rezultate din procesul fiziologic al organismului 4.1.4.4. Alte urme 4.1.4.5. Urmele de incendiu 5. Balistica judiciar 5.1. Noiuni generale despre armele de foc 5.2. Muniiile armelor de foc 5.3. Urmele armei imprimate pe muniie 5.4. Urmele de mpucturi 5.5. Cercetarea locului faptei n infraciunile comise cu arme de foc 6. Cercetarea criminalistic a actelor scrise 6.1. Noiuni generale 6.2. Ridicarea i conservarea actelor scrise 6.3. Stabilirea materialului suport i a substanei folosite pentru scriere 6.4. Stabilirea vechimii actelor
3

6.5. Stabilirea falsului n acte 6.6. Cercetarea textelor dactilografiate 6.7. Identificarea persanei dup scris de mn 7. nregistrarea penal 7.1. Importana nregistrrii penale 7.2. nregistrarea alfabetic 7.3. nregistrarea animalelor 7.4. nregistrarea dup procedeele aplicate de infractori 7.5. nregistrarea dactiloscopic 8. Identificarea persoanelor dup metoda portretului vorbit 9. Metodica cercetrii infraciunilor de omor 10. Particularitile cercetrii corupiei i criminalitii organizate 11. Informatizarea investigaiei criminalistice, un imperativ n actualitate 12. Metodologia cercetrii infraciunilor din domeniul afacerilor 12.1. Noiuni generale 12.2. Moduri de operare specifice fraudelor 12.3. Dinamica cercetrii fraudelor

26 26 27 27 27 28 28 28 28 29 38 41 44 47 47 50 56

Noiuni introductive
Obiectul criminalisticii
Modernizarea activitii judiciare a preocupat numeroi juriti luminai care, nc din secolul al XIX lea, au neles c pentru soluionarea temeinic i legal a cauzelor penale, simpla aplicare a dispoziiilor legale era insuficient. Penalitii dreptului modern au artat c trebuie s se recurg la metode tiinifice de investigare a realitii i la reguli tactice specifice de efectuare a unor acte procedurale 1. Termenul de criminalistic a fost utilizat pentru prima dat de magistratul austriac Hans Gross n Manualul judectorului de instrucie publicat n 1893. Punnd bazele tiinei criminalisticii, Hans Gross a definit-o ca o tiin a strilor de fapt n procesul penal2. Opinii despre natura criminalisticii: - tiin juridic - tiin auxiliar a dreptului; Obiectul, prezint dou aspecte3: - elaborarea metodelor tactice i a mijloacelor tehnico-tiinifice adecvate pentru descoperirea i cercetarea faptelor ilicite; - elaborarea de metode i mijloace tehnice, tiinifice de prevenire a infraciunilor. Definiie: criminalistica este tiina care elaboreaz metodele tactice i mijloacele tehnico-tiinifice de descoperire, cercetare i prevenire a infraciunilor. Structura cursului cuprinde trei pri: - tehnica criminalistic elaboreaz mijloacele tehnico-tiinifice pe care le aplic organele judiciare i experii criminaliti n activitatea de descoperire i cercetare a urmelor, mijloacele mprumutate din alte tiine, sau proprii. - tactica elaboreaz metodele referitoare la organizarea muncii de urmrire penal, ex.: cercetarea la faa locului, reconstituirea, percheziia etc. - metodica de cercetare a unor categorii de infraciuni elaboreaz mijloacele i procedeele ce urmeaz a fi aplicate n descoperirea i cercetarea unor genuri de infraciuni. Metodele de cercetare criminalistic cuprind urmtoarele categorii: - metode de cercetare a urmelor - metode de examinare a probelor materiale - metode de efectuare a experimentelor , a verificrilor - metode tactice de ascultare a persoanelor etc. Legtura criminalisticii cu alte tiine. Juridice - dreptul procesual penal
1 2

Em. Stancu, Tratat de criminalistic , Ed. Actami, Bucureti 2001, p.10 H. Gross Gesammelte Kriminalistiche Aufsatze, Leipzig, 1902 3 I. Mircea, Criminalistica, Ed, Lumina Lex, 1998, p.3 5

- dreptul penal - criminologia Nejuridice : Medicina legal, Psihologia judiciar, Psihiatria judiciar, Chimia judiciar, Fizica etc. Metode i mijloace de prevenire a infraciunilor: Activitatea de elaborare a metodelor i mijloacelor de prevenire se bazeaz pe cunoaterea cauzelor infraciunii i a metodelor de operare ale infractorilor. - msuri de prevenire cu a cror aplicare sunt nsrcinate toate organele de stat: ncadrarea n munc, consolidarea disciplinei n unitate, munc educativ, formarea opiniei publice etc. - metode i mijloace elaborate de tiina criminalisticii pe baza cunoaterii modurilor de operare ale infractorilor ex.: - prevenirea falsurilor se realizeaz prin utilizarea de imprimate speciale, cerneal special etc. - prevenirea accidentelor de circulaie se realizeaz prin modernizarea parcului auto i a drumurilor publice; examene medicale pentru oferi, restricii de vitez etc. - prevenirea infraciunilor contra vieii, prin msuri legislative de limitare a deinerii armelor de foc i a unor substane toxice, aciuni de control ale poliiei; - prevenirea infraciunilor de furt prin msuri pentru asigurarea caseriilor, organizarea pazei, dispozitive de alarmare, depunerea zilnic a banilor la banc etc. Mijloace tehnico-tiinifice utilizate n cercetrile criminalistice: A) Mijloace tehnico-tiinifice de care se folosesc organele de urmrire penal I. n teren se utilizeaz laboratoare criminalistice mobile instalate n raport cu natura terenului pe: autoturisme, microbuze, alupe, elicoptere Compartimentele laboratorului : trusele criminalistice coninnd instrumente i substane necesare cercetrii, compartimentul fotografiei judiciare cu aparatur i accesorii; compartimentul filmului i videofonogramei judiciare; compartimentul schiei, compartimentul magnetofonului; compartimentul detectoarelor; compartimentul cu aparatul mini-compozitor sau identi-kit pentru ntocmirea portretului robot. Trusa criminalistic : 4 compartimente (fotografie, substane pentru ridicarea urmelor de mini etc.; schi, instrumente ajuttoare trusa de urubelnie, trusa de chei, patent, peraclu etc.) II. Mijloace tehnico-tiinifice de laborator utilizate de organele de urmrire penal pentru prelucrarea materialelor fotosensibile, microscop, lmpi cu raze ultraviolete etc. B) Mijloace tehnico-tiinifice din laboratorul de expertiz criminalistic de o construcie tehnic mai pretenioas.

Identificarea criminalistic Identificarea n criminalistic : - activitatea prin care se constat att nsuirile comune ale obiectelor, fenomenelor, fiinelor ct i nsuirile ce le deosebesc, ordonarea lor n tipuri, grupe i subgrupe, apoi n vederea deosebirii fiecruia n parte de toate celelalte cu anumite asemnri. Identitatea rezultatul obinut la sfritul procesului de identificare cuprinde acele nsuiri sau proprieti ale obiectelor, fenomenelor, fiinei care l fac s fie el nsui. Scopul final al identificrii: este stabilirea identitii obiectelor, fenomenelor sau fiinelor supuse examinrii; prezint interes, utilitate i alt treapt a determinrii, n lipsa unor trsturi individuale: tip, grup, subgrup ct i constatarea neidentiii sale, obiectul fiind scos din cmpul cercetrii. Tipuri de identificare: - dup memorie - dup descrierea trsturilor eseniale - dup urmele lsate este mai frecvent n procesul de identificare Procesul identificrii urmeaz mai multe trepte, de la general la particular, tipuri, grupe, subgrupe, individualizare. Ex. urmele roilor de autovehicule. Obiectele procesului de identificare: - obiecte scop care trebuie identificate - obiecte mijloc servesc la identificare ex. Impresiuni experimentale; condiii identice - ex.nregistrri telefonice Examinarea se efectueaz prin aplicarea analizei i sintezei - analiza examinarea obiectului scop i a celui mijloc separat - sinteza stabilirea trsturilor comune Fazele procesului de identificare: - delimitarea n tipuri, grupe i subgrupe: utilitate nlturarea obiectelor care nu au trsturile de grup respective i orientarea ateniei asupra unei sfere restrnse de exemplare - identificarea obiectului scop prin delimitarea de toate celelalte cu nsuiri comune Trsturile coincidente necesare identificrii pot fi definite ca urm: - urmele de nclminte : 4-5 detalii - urmele de mrimi : 10-17 caracteristici Metoda : examinarea comparativ a obiectelor scop cu fiecare din obiectele mijloc; se rein mai nti trsturile comune mai multor obiecte realiznd identificarea de grup apoi se selecteaz caracteristicile care pot fi ntlnite numai la un singur obiect scop. Se explic apoi, raional, coincidenele i necoincidenele stabilite n raport de: claritatea caracteristicilor obiectului creator i modificarea lor n timp.

Fotografia judiciar
Ramur a tehnicii criminalistice care adapteaz i elaboreaz metodele de fixare prin fotografiere a rezultatelor i modului de desfurare a unor activiti de urmrire penal precum i metodele corespunztoare cercetrii de laborator a probelor materiale. Importana pentru organul de urmrire penal cercetarea locului faptei, percheziie, reconstituire etc. - laboratorul de expertize criminalistice Fotografia judiciar este de dou tipuri: operativ i de examinare sau de expertiz criminalistic Probleme de tehnic fotografic Aparatul fotografic i nsuirile sale Imaginea fotografic se obine cu ajutorul aparatului de fotografiat i a materialului fotosensibil; tipurile de aparate sunt foarte variate ns indiferent de tip, au dou pri: obiectivul i camera obscur. 1. Obiectivul se compune dintr-un sistem de lentile care realizeaz o imagine micorat, rsturnat i virtual. Caracteristici4 : - distana focal privete distana dintre centrul optic i locul de intersectare n camera obscur a razelor de lumin ce vin de pe obiectul din faa obiectivului n zona infinitului fotografic (este gravat pe montur) - luminozitatea este capacitatea de a ilumina cu o anumit strlucire, stratul fotosensibil din aparat; diafragma este alctuit din lamele metalice mobile prin care se realizeaz deschiderea util. - Profunzimea de cmp este zona de claritate din faa i spatele obiectului fotografiat, dup care s-a realizat punerea la punct (operaie efectuat prin rotirea inelului de distan al obiectivului) - Puterea de separare este capacitatea obiectivului de a reproduce distinct n imagine cele mai mici detalii, liniile paralele extrem de fine i punctele cele mai apropiate de obiectul fotografiat; - Unghiul de poz este determinat de razele de lumin extreme pe care obiectivul aparatului fotografic le poate prinde 5: - obiective normale 30-60 grade - obiective speciale teleobiective mai mici de 30 grade i obiective superangulare mai mari de 60 grade 2. Camera obscur : cadrul de susinere, obturatorul, vizorul, butonul declanator, scala tipului de expunere. Materiale fotosensibile
4 5

I.Mircea, op.cit., p.19 C.Suciu, Criminalistica, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1972, p.31 8

Fixarea imaginii se realizeaz cu ajutorul unor substane chimice sensibile la lumin: Ag Br, Ag Cl, Ag I; aplicate pe hrtie, celuloid sau sticl. Sensibilitatea filmelor se msoar n DIN, ASA, GOST etc. nscris pe ambalaj. Evidenierea imaginilor negative se efectueaz cu anumite substane numite revelatori fotografici care reduc sarea n Ag metalic: metolul, hidrochinona, glicina, amidolul. n revelator se introduc substane conservatoare, substane acceleratoare i substane antivoalante. Splarea se realizeaz cu ap curat, nedur. Soluie de fixare. Procesul developrii i fixrii materialelor fotosensibile. Developarea se efectueaz n tanc, la ntuneric, fiind urmat de splare intermediar, fixare, splare final, uscare. Copierea se poate realiza prin contact direct sau prin proiecie.

Fotografia judiciar operativ


I. Fotografiile de la locul faptei fixeaz n faza static a cercetrii locul faptei i mprejurimile, precum i probele materiale existente n perimetrul su6. Sub aspect procesual ele constituie o parte integrant din procesul verbal de cercetare la faa locului bucurndu-se de aceeai valoare probatorie. Fotografia judiciar reprezint i un mijloc de prob distinct, reglementat n seciunea nregistrrile audio sau video i fotografiile, art.91/1 91/5 C.pr.pen. 1. Fotografia de orientare cuprinde tabloul general al locului faptei i mprejurimile. Ea poate fi: - unitar efectuat dintr-o singur poziie - panoramic presupune fotografierea pe segmente a locului svririi faptei, n dou variante: - circular, aparatul fiind rotit pe stativ ntr-un arc de cerc de 180 grade, spre a fotografia un loc ntins, pe segmente; - liniar, care presupune deplasarea trepiedului pe o linie paralel cu axa longitudinal a obiectului de fotografiat (ex. un teren deraiat) 2. Fotografia schi oglindete locul svririi faptei cu toate particularitile sale, fr mprejurimi, avnd n prim plan obiectul central al cercetrii criminalistice. Se realizeaz n faza static a cercetrii la faa locului. a) Alegerea poziiei de fotografiere - unitar dintr-o singur poziie - n serie mai multe fotografieri din poziii diferite - panoramic aceast metod a fazei de orientare - pe sectoare se mparte locul n sectoare pentru realizarea fotografiilor - contrar dou poziii diametral opuse
6

Ion Mircea, op.cit., p.29 9

- ncruciat din patru extremiti b) Problema iluminrii uniforme, fr umbre puternice se va rezolva prin montarea a dou surse de lumin dispuse n prile laterale ale aparatului. 3. Fotografia obiectelor principale se efectueaz n faza static i vizeaz obiectele corp-delict, cele care au suferit modificri de poziie ori deteriorri, precum i toate urmele create cu aceast ocazie; se fotografiaz n corelaie cu obiectele vecine, obiectivul aparatului trebuie s fie perpendicular pe zona de mijloc; nu se recomand fotografierea de la un capt sau altul (ex. cadavrul victimei). Cadavrele se fotografiaz cel puin din dou pri. 4. Fotografia detaliilor se efectueaz n faza dinamic, red detaliile urmelor i ale obiectelor fotografiate fiecare separat. (ex. fotografierea leziunilor cadavrului. Aparatul se fixeaz pe trepied, n poziie vertical fa de obiectul vizat care este iluminat, dup caz, din spatele aparatului i din lateral (ex. fotografierea urmelor de adncime). II. Fotografia de reconstituire este utilizat cu ocazia efecturii reconstituirii, pentru fixarea locului respectiv i a diferitelor secvene din procesul comiterii faptei, reproduse artificial. Ea cuprinde: - fotografia locului reconstituirii care oglindete locul svririi faptei - fotografia secvenelor reconstituirii, au ca scop redarea principalelor momente reproduse artificial. n ultima vreme se folosete tot mai mult nregistrarea video, care este mai avantajoas. III.Fotografia de percheziie cuprinde ansamblul locului percheziionat, ascunztoarea n care sunt descoperite obiectele cutate precum i obiectele separat. - fotografia locului percheziionat cuprinde ansamblul locului cu mprejurimile, fiind similar fotografiei de orientare; - fotografia ascunztorii obiectelor descoperite cuprinde locul unde a fost gsite obiectele cutate; - fotografia obiectelor descoperite, red fiecare obiect n parte.

Msurtori fotografice
1. Metoda fotografierii la scar se realizeaz prin aezarea alturi de obiect a unei rigle gradate n centimetri, fotografiat mpreun cu obiectul. Metoda se aplic la fotografierea detaliilor, obiectelor gsite la percheziie, precum i n fotografia de ilustrare executat n laborator. 2. Metoda metric de fotografiere se aplic la fotografia schi i a obiectelor principale cnd se fixeaz distana ntre obiectiv i perimetrul locului faptei, dimensiunile i poziia lor. n cazul utilizrii acestei metode se are n vedere urmtoarea regul : dac este cunoscut distana
10

dintre obiectul de fotografiat i obiectivul aparatului se poate afla i scara imaginii acelui obiect. n practica de urmrire penal sunt aplicate urmtoarele variante : fotografierea cu panglica gradat pentru profunzime, prin utilizarea ptratului sau cu ajutorul unei aparaturi speciale.

Fotografia semnalmentelor
Are ca scop nregistrarea persoanelor care au svrit o fapt penal, urmrirea i identificarea infractorilor, precum i identificarea cadavrelor necunoscute, prin fixarea trsturilor exterioare 7. 1. Fotografia de identificare a persoanelor presupune executarea a dou fotografii bust: din fa i din profil. Se execut n condiii de laborator, de iluminare special. 2. Fotografia de identificare a cadavrelor necunoscute cuprinde dou fotografii bust din fa i profil dup toaleta prealabil. 3.Fotografia de urmrire se efectueaz n procesul de urmrire activ a persoanelor care pregtesc svrirea unor infraciuni sau ntreprind activiti de ascundere a urmelor infraciunii svrite8. Fotografia de urmrire sau detectiv se execut cu aparate speciale care permit fotografierea de la distane diferite, fr punere la punct, camuflate n geni, brichete, ceasuri etc.

Fotografia de examinare
Elaboreaz metodele i mijloacele de studiere a probelor materiale precum i de fixare a rezultatelor obinute. Aceste metode se aplic numai n condiii de laborator prin utilizarea unei aparaturi speciale de ctre experii criminaliti. A. Fotografia sub radiaii vizibile 1. Fotografia de ilustrare este oglinda a trsturilor obiectului 2. Fotografia de comparaie se utilizeaz pentru identificarea persoanelor i obiectelor prin studiu tiinific comparativ: - compararea prin juxtapunere ex. identificarea dup desenul papilar - compararea prin suprapunere ex. la cercetarea semnturilor - continuitatea liniar ex. la studierea urmelor sub form de striaii 3. Fotografia de umbre 4. Fotografia de reflexe se ntemeiaz pe deosebirea de reflexe 5. Fotografia de contraste se bazeaz pe deosebirea de culoare, strlucire sau opacitate B. Fotografia sub radiaii invizibile se utilizeaz pentru fixarea invizibilului cu ochiul liber (raze ultraviolete, infraroii, Roentgen etc.).
7 8

I.Mircea, op.cit., p.44 I.Mircea, op.cit., p.46 11

1. Fotografia sub raze ultraviolete 2. Fotografia sub raze infraroii 3. Fotografia cu ajutorul razelor Roetgen, gamma, beta C. Microfotografia se realizeaz la microscoape speciale

Noiunea i clasificarea urmelor


1. Noiunea de urm n criminalistic Orice activitate a omului desfurat n timp i spaiu, prin micri fizice, las n locul respectiv diverse modificri fa de situaia anterioar, care se pstreaz pentru o durat apreciabil de timp. Folosind aspectul general al acestor transformri, particularitile lor, se poate reconstitui raional, tabloul dinamic al faptei. La nceput au fost valorificate mai mult urmele de mini, picioare, roi, instrumente de spargere i mai puin urmele de saliv, sperm, praf etc. Fiind utilizate tot mai intens, urmele au ajuns s ocupe n tiina criminalisticii locul central. Definiie n sens restrns, urma este o reproducere a construciei exterioare a unui obiect, pe suprafaa sau n volumul obiectului cu care a venit n contact (urmele de reproducere fac obiectul traseologiei). - n sens larg Urma reprezint o modificare creat la locul i n procesul svririi infraciunii prin micrile fizice realizate n acel moment de persoanele implicate n activitatea respectiv9. Modificarea produs, prin aspectul ei general caracteristicile sale specifice sau poziia sa este util cercetrii criminalistice.

Clasificarea urmelor
Cea mai veche clasificare are n vedere natura obiectului creator: urme de mini, picioare, dini, buze, instrumente de spargere (privete doar urmele de reproducere) Cea mai util clasificare: - urme de reproducere a construciei exterioare a obiectului - urme formate ca resturi de obiecte i materii organice i anorganice - urme de incendiu

Urmele de reproducere
1. Noiune i clasificare A. Urmele de reproducere, denumite i urme de form se creeaz prin contactul nemijlocit a dou obiecte, redndu-se n negativ o parte din caracteristicile prii de contact a unuia dintre obiecte pe suprafaa sau n

I.Mircea, op.cit., p.10 12

volumul celuilalt; primul se numete obiect creator iar secundul, obiect primitor. Obiectele trebuie s aib o anumit nsuire: consistena, obiectul creator se impune a fi cel puin la fel de dur ca obiectul primitor. B. Clasificarea urmelor de reproducere Criterii: 1. Dup modul de aciune a unui obiect n raport cu cellalt: a) Urme statice, se creeaz prin contactul ntre dou obiecte realizat n unghi drept, fr s se produc vreo alunecare, ex. urmele de mini, picioare, autovehicule etc. b) Urme dinamice, se formeaz prin alunecarea unui obiect pe un obiect cu care vine n contact, ex. urme de sanie, schiuri, frnare etc. 2. Dup gradul de plasticitate al obiectului primitor: - urme de adncime sau volum - urme de suprafa a) Urmele de adncime se formeaz cnd obiectul primitor este mai puin consistent dect cel creator i de oarecare plasticitate. Ele reprezint o reproducere n negativ i n corpul obiectului primitor a caracteristicilor suprafeei de contact a obiectului creator, ex. urma de sanie pe zpad. b) Urmele de suprafa se creeaz prin detaarea de substan de pe suprafaa unui obiect i aderena la suprafaa celuilalt. Dup sensul de transfer: - Urme de stratificare, create prin desprindere de pe obiectul creator i aderen la obiectul primitor, (ex. urmele de mini). Ele pot fi: - vizibile - invizibile sau latente Urme de stratificare ce se creeaz prin desprindere de pe obiectul primitor i aderen la suprafaa obiectului creator, ele se creeaz cnd suprafaa obiectului primitor este acoperit cu un strat subire de : praf, vopsea proaspt etc. 3. Clasificare n Urme locale ce se formeaz prin modificarea suprafeei obiectului primitor pe locul de contact cu cel creator (ex. urme de mini, picioare) Urme periferice, sau de contur, care reprezint o modificare ce red conturul obiectului creator prin depunerea unei substane exterioare (ex.: zpada cade pe lng un obiect care ulterior este ridicat, rmnndu-i urma).

Urmele de mini
A. Noiuni generale. Urmele de mini se creeaz n momentul atingerii cu suprafaa palmei, a obiectelor din mediul nconjurtor. Pe o suprafa neted, urmele de mini se formeaz prin depunerea substanei secretate de piele, substan format din compui organici i anorganici care nu se evapor prin trecerea timpului.
13

Identificarea persoanei dup urmele de mini se bazeaz pe varietatea reliefului papilar de pe partea anterioar a palmei. Ridicturile reliefului se numesc creste papilare iar adnciturile, anuri interpapilare. Relieful papilar a fost cunoscut cu milenii n urm. Primele studii tiinifice au fost fcute de anatomistul italian Marcelo Malpighi care n anul 1686 a descris desenele papilare i orificiile sudoripare. W.Herchell, un funcionar din administraia britanic din India menioneaz prima dat n istoria dactiloscopiei posibilitatea identificrii tiinifice a persoanelor dup caracteristicile reliefului papilar. Expresia relief papilar vine de la cuvntul papilla (lat. sfrc). Papilele se afl n interiorul pielii de pe suprafaa anterioar a minii i tlpilor, n stratul dermic, sub form de conuri n rnduri paralele. Acestora le corespund pe epiderm crestele papilare. Fiecare papil este deschis n partea superioar ca un crater care comunic pe vrful crestei cu un por prin care se elimin transpiraia. Capitolul criminalisticii care se ocup cu studiul reliefului papilar i identificarea persoanelor dup acesta se numete dactiloscopie. Urmele gsite la locul faptei se numesc urme de deget iar cele create experimental sunt impresiuni digitale, fotografiile reliefului papilar (urme sau impresiuni) se numesc dactilograme. Proprietile refliefului papilar: - Longevitatea: relieful papilar se formeaz nainte de natere, este definitivat prin luna a asea a ftului i continu pn la descompunerea pielii n procesul putrefaciei. - Fixitatea presupune meninerea trsturilor iniiale fr schimbare n cursul existenei cu excepia creterii. - Unicitatea: fiecare persoan are relieful propriu, nerepetabil la alt persoan. - Inalterabilitatea: de-a lungul vieii nu poate fi ters pe cale fizic sau chimic dac nu este distrus i stratul dermic n care se afl papilele. B. Cercetarea la faa locului a urmelor de mini cuprinde activiti ale organului de urmrire penal pentru descoperirea, evidenierea urmelor latente, fixarea i ridicarea prin metodele i mijloacele tehnice adecvate, precum i pentru interpretarea lor. a) n procesul cutrii urmelor de mini la locul faptei se ine seama de natura obiectelor din perimetrul acestuia precum i de posibilitatea formrii lor. n cutare se urmeaz traseul infractorului n cmpul infracional. b) Evidenierea urmelor se realizeaz: - prin prfuire cu negru de fum, grafit etc. - cu vapori de iod - prin afumare direct - cu soluii chimice C) Fixarea i ridicarea are loc dup evidenierea urmelor latente prin urmtoarele procedee: fotografiere, transferare pe pelicul adeziv, mularea urmelor de adncime.

14

Luarea impresiunilor digitale se efectueaz printr-un procedeu simplu: utilizarea tuului tipografic i a fiei dactiloscopice tip; amprentarea chimic se utilizeaz cel mai rar. D) Topografia i clasificarea reliefului papilar Relieful papilar este variat, cuprinznd creste papilare n form de : arcuri, cercuri, spirale, lauri, linii drepte. Palma este mprit n 4 regiuni: tenar, hipotenar, digitopalmar, digital. Relieful papilar: n regiunile tenar i hipotenar prezint creste papilare sub form de arcuri, bucle; - regiunea digitopalmar prezint i delte de obicei sub cele 4 degete - regiunea digital cuprinde degetele mprite n : falange, falangine, falangete Relieful papilar: - falangele prezint creste paralele cu anul flexoral sau oblice ntretiate de cute verticale ale pielii - falanginele au relief papilar asemntor - falangetele prezint relief papilar variat mprit n 3 regiuni: - bazal - central - marginal Crestele care separ cele 3 regiuni se numesc limitante: - inferioar - superioar Locul de ntlnire a grupelor de creste papilare din cele 3 regiuni are forma unui triunghi i se numete delt deoarece este asemntor literei greceti delta. Delta este neagr, cnd limitantele se ntlnesc ntr-un punct bine determinat i continu ntr-o singur creast. Delta este alb, cnd limitantele nu se contopesc ci i continu desfurarea paralel una fa de alta. E. Clasificarea reliefului papilar de pe falangete are la baz formele variate de desfurare a crestelor papilare din regiunea central. Clasificarea romneasc a luat drept criteriu delta: adeltice, monodeltice (dextrodeltice, sinistrodeltice), bideltice, trideltice, quatrodeltice, amorfe. - Adeltice: piniforme, cu confluen dreapta, cu confluen stnga, cu la (bucl) dreapta, cu la (bucl) stnga, cu lauri (bucle) opuse, cu nceput de spiral. - Dextrodeltice: cu lauri, cu rachet - Sinistrodeltice: cu lauri, cu rachet - Bideltice: cu spiral, cu cercuri concentrice, ovoidale, elipsoidale cu lauri ncrligate, cu vrtej - Trideltice - Quatrodeltice Reliefuri papilare excepionale (amorfe): - danteliforme, sindactilie, nedefinite F. Detaliile caracteristice ale crestelor papilare Procesul de identificare parcurge dou etape:
15

stabilirea trsturilor comune de tip, grup, subgrup cercetarea comparativ a dactilogramelor de acelai tip, grup, subgrup Detaliile studiate de tiina criminalisticii n procesul identificrii dactiloscopice (n sens orar sau de la stnga la dreapta) sunt urmtoarele: 1. nceput de creast, este captul de linie orientat spre stnga dactilogramei; 2. sfrit de creast, cnd captul de linie este orientat spre dreapta dactilogramei; 3. bifurcarea, reprezint o despicare n dou spre dreapta unei creste papilare; 4. confluena, cnd de la stnga spre dreapta dou creste papilare de unesc ntr-una singur; 5. trifurcarea, de la stnga la dreapta o creast se despic n trei; 6. tripla confluen, trei creste se unesc ntr-una de la stnga spre dreapta; 7. confluena i bifurcaia, dou creste se unesc i dup scurt interval se bifurc; 8. crligul, o desprindere dintr-o creast papilar a uneia foarte scurte nct nu formeaz o bifurcare sau o confluen; 9. butoniera este despicarea unei creste urmat de revenirea ei imediat n aceast creast; 10. inelul este asemntor butonierei dar n form de cerc i de dimensiuni mai mici; 11. depirea exist cnd o nou creast preia traseul altei creste nainte ca aceasta s dispar; 12. devierea, reprezint abaterea de la direcia iniial a sfritului de creast fiind continuat direcia respectiv de o alt creast cu nceputul deviat, astfel nct are o poziie paralel cu sfritul deviat al crestei papilare; 13. alternarea este trecerea unei creste papilare printre liniile deviate; 14. anastomoza este o linie papilar ce leag ca un pod dou creste nvecinate exist o anastomoz dreapta i o anastomoz stnga; 15. triunghiul se formeaz n locul unde: - dou creste dispar i dintre ele ncepe alta; - dou creste apar unde se termin alt creast papilar ntre ele; 16. grupul de creste danteliforme exist cnd pe un spaiu foarte limitat se afl cteva puncte sau fragmente de creste papilare n poziii diferite; 17. ramificaia, dintr-o creast se desprind mai multe creste pe ambele pri cu aspect de coroan de arbore; 18. intersecia reprezint ntretierea a dou creste foarte rar ntlnite; G. Alte detalii ale reliefului papilar: caracteristicile porilor, liniile albe (cutele pielii), cicatricile. Pentru formularea unor concluzii de expertiz pozitive sunt necesare 12 puncte coincidente (minim): criteriul cantitativ; alte opinii: criteriul calitativ (detalii rare). Urmele de picioare (plantare) - practica cunoate puine cazuri de identificare dup relieful papilar al tlpii.
16

I. II.

Urmele de picior nclat sunt mai frecvent folosite. Urmele de picior se descoper cu uurin la locul faptei. Fixarea se poate realiza prin mai multe procedee: prin descriere n proces verbal, fotografiere, mulare (cele de adncime), copiere cu pelicul adeziv (cele de suprafa). - Descrierea vizeaz : zona, natura obiectului primitor, culoarea acestuia, dimensiuni (toc, talp, lungime, lime, nlime); - Fotografierea presupune o fotografie a obiectelor principale cu aparatul pe stativ, iluminare adecvat; fotografia de detaliu cu obiectivul perpendicular, fotografia la scar; - Fixarea prin mulare se execut dup primele dou procedee; se consolideaz urma dac e format n zpad sau nisip apoi se toarn past de mulaj de obicei din gips dentar; - Copierea cu pelicul adeziv se realizeaz dup acelai procedeu folosit la urmele de mini. Crarea de urme const dintr-un ir de cteva urme consecutiv create de ambele picioare pe traseul de circulaie. Elemente: - linia mersului este format din dreptele ce unesc centrele urmelor lsate de clciul piciorului drept cu centrele urmelor lsate de clciul piciorului stng; linia mersului are forma unei linii frnte; - limea pasului este dreapta tras din partea interioar a urmelor lsate de un picior pn n partea interioar a urmelor create de cellalt picior; - lungimea pasului este distana dintre extremitatea urmei lsate de clciul unui picior pn la extremitatea urmei lsate de clciul celuilalt picior; - unghiul pasului este deschiderea apreciat n grade cuprins ntre linia de direcie a mersului i axa longitudinal a urmei lsate de talp (unghiul poate fi: pozitiv, negativ sau nul). Urmele de dini rmn prin mucare pe obiectul primitor: alimente, corpul uman etc. Fixare: prin descriere, fotografiere, mulare Urmele de buze prezint particulariti prin ridurile coriale; se formeaz pe : alimente, obiecte lucioase, palme etc. Urmele de mbrcminte se pot forma pe: sol, zpad etc. Fixare: n aceleai procedee. Urmele instrumente de spargere: de tiere, apsare, frecare se formeaz pe ui, ferestre, ziduri, duumele, sertare etc. Fixare: aceleai procedee. Urmele mijloacelor de transport: - urme de roi: pe sol, asfalt etc. - urme de impact apar prin interaciune n cursul accidentului - resturi de orice provenien (piese, cioburi, vopsea etc.) - urmele mijloacelor de transport hipo (de copite, roi, snii etc.)

17

Urmele formate din obiecte sau felurite substane


1. Urmele sub forma firelor de pr provin din zonele proase ale corpului, datorit procesului fiziolog al organismului ori din cauza unor aciuni de forare, tiere, rupere sau smulgere din rdcin, cu ajutorul unor instrumente ori nemijlocit, cu mna. Dup detaare, firele de pr se depun pe cele mai variate obiecte: duumele, canapele, chiuvete, instrumente corp-delict, corpul victimelor etc. n cmp deschis se gsesc pe pmnt, iarb, corpul victimei etc. Firele de pr sunt foarte utile cercetrii criminalistice. Prin examinarea lor n laborator se poate stabili dac firele sunt de pr sau de alt natur, de la om sau de la animal, de la un brbat sau o femeie, vrsta aproximativ a persoanei, grupa sanguin, reuindu-se n ultima vreme s se reduc mult sfera persoanelor suspecte pn aproape de identitate. Dup unii autori prin micropsia clasic studiindu-se comparator firele de pr, se poate ajunge pn la identitate adic la precizarea c firul de pr n litigiu aparine sau nu persoanei de la care s-au recoltat modelele de comparaie, deoarece firele de pr au o serie de varieti individuale motenite privind structura, dimensiunile, ondulaia, seciunea, pigmentaia etc. Examinarea firului de pr n laboratoarele de specialitate permite identificarea persanei prin stabilirea amprentei A.D.N. a) Cutarea, fixarea i ridicarea firelor de pr de la locul faptei constituie probleme dificile din cauza dimensiunii reduse a acestora. n raport cu specificul infraciunii firele de pr se caut pe anumite obiecte de la locul faptei; n cazul infraciunii de tlhrie, viol, omor se caut n minile victimei, pe hainele acestora, lenjeria de pat etc. Se folosesc lmpile portative de raze ultraviolete. b) Firele de pr descoperite se fixeaz prin descriere n procesul verbal de cercetare la faa locului; fotografiere a locului i n detaliu prin folosirea inelelor intermediare ntre obiectiv i camera obscur. c) Ridicarea se poate face cu penseta i se depun n eprubete sau borcane separate, cu meniunea cuvenit. Nu se recomand folosirea plicurilor din hrtie care ar putea distruge microurmele de pe firele de pr. d) Pentru studiul comparativ se procedeaz la ridicarea de fire de pr de la persoanele suspecte, din regiunile anatomice n raport de caracteristicile urmei. Recoltarea se face prin pieptnare, smulgere sau tiere. Examinarea n laborator se realizeaz prin utilizarea mijloacelor tehnice adecvate procedeului aplicat n mod concret. a) prima etap: - se studiaz modul de detaare: rupere, tiere, smulgere sau cdere datorit procesului fiziologic; se studiaz tija prului pentru a se vedea dac n prezint substane aderente, urme de parazii, alteraii patologice; sfritul firului care poate fi: rotund, rupt, tiat (perpendicular sau oblic) b) etapa a doua: - examinarea microscopic a structurii exterioare a prului, stabilindu-se : forma rdcinii, a tijei, apartenena de grup, dac este de la om sau animal. Exteriorul firului de pr numit cuticul este format din
18

mici celule epidermice mbinate sub form de solzi de pete, mai mici la om i mai mari la animale (form de epi). c) etapa a treia examinarea n detaliu a prilor principale din structura intern a firului de pr. Se studiaz : cuticula, cortexul, canalul medular. d) Studiul comparativ la microscopul electronic i acionarea cu neutroni pot stabili probabilitatea dac firul de pr aparine unei persoane anumite. 2. Urmele de snge se creeaz pe obiectele de la locul faptei, corpul omului, instrumentele corp-delict i indic faptul c s-a comis o vtmare a integritii corporale a persoanei. Ele se prezint sub form de: dre, picturi izolate sau n grup, mnjituri; dup unghiul de inciden cu obiectul suport pot fi rotunde ori alungite. - pn la nlimea de 25 cm, pictura este rotund cu margini netede; - 25 150 cm pictura este rotund cu margini dinate; - peste 150 cm marginile dinate sunt foarte pronunate sub forma fasciculului de raze. Culoarea urmelor de snge evolueaz astfel: roii, roii nchis, brune nchis, negre, cenuii, verzi sub efectul oxidrii treptate. Cutarea urmelor de snge la locul faptei se efectueaz pe subiecte, corpul i hainele persoanelor; sub unghiile agresorului. Locul unde s-a comis infraciunea se cerceteaz cu atenie: ncperi, covoare, lenjerie de pat etc. Cnd urmele au fost ndeprtate prin splare se caut zonele mai dosnice: sub duumele sau parchet, crptura mozaicului etc. Fixarea i ridicarea urmelor de snge. Descrierea n procesul verbal se efectueaz n 2 etape: I. aspectul general, forme, locul unde se afl II. fiecare urm n parte, culoare, fluiditate, dimensiuni etc. Fotografierea se execut n 2 faze: - fixarea aspectului general n raport cu alte obiecte; - fotografierea n detaliu cu iluminare adecvat. Ridicarea urmelor se efectueaz prin : - ridicarea obiectelor mici (obiecte de mbrcminte etc.) i ambalare; - cu o par de cauciuc, tamponare cu hrtie de filtru; - decuparea esturii; - rzuire. Urmele se introduc n borcane nchise ermetic i se pstreaz la temperatura sczut pentru a se evita degradarea. Expertul examinnd sngele ne poate spune : dac este de om sau de animal, grupa sanguin, prezena microbilor unor boli, uneori partea corpului de unde provine. Se determin cu precizie grupa sanguin iar determinarea cu certitudine a persoanei este posibil prin stabilirea amprentei A.D.N., n laboratoare de specialitate . 3. Urmele rezultante din procesul fiziologic al organismului. A. Urmele de sperm constau n lichidul seminal rezultat din secreia glandelor sexuale masculine. Sunt valorificate din anul 1925 cnd japonezul K. Yamakami a stabilit c unele secreii ale corpului uman,
19

sperma, secreia vaginal, sputa .a., au aceleai proprieti de grup ca i sngele. Cutarea se efectueaz pe obiecte de mbrcminte, lenjerie etc. Fixarea i ridicarea se efectueaz prin descriere n procesul verbal, fotografiere i se ridic dup ce aceleai reguli ca i sngele. Examinarea de laborator poate evidenia: natura urmelor, specia creia i aparine, caracteristici secrete sau nesecrete, grupa sanguin, numrul de persoane, boli, vechime, prezena spermatozoizilor . B. Urmele de saliv, se creeaz prin depunerea lichidului secretat de glandele salivare. - Formele sub care se prezint sunt diverse - Cutarea se face pe diferite obiecte - Fixarea i ridicarea se realizeaz n acelai mod - Expertiza poate stabili: dac substana este sau nu saliv, statusul secretor ori necretor al persoanei, grupa sanguin, amprenta A.D.N. C. Urmele de transpiraie, se creeaz prin tergerea minilor, frunii, obrazului, gtului sau a altor pri ale corpului uman cu batiste, prosoape, cearceafuri. - Se caut pe prosoape, haine, lenjerie etc. - Fixarea i ridicarea se efectueaz n acelai mod. - Examinarea urmelor ofer relaii despre: grupa sanguin a persoanei, uneori profesia i locul de munc. D. Urmele de urin - Se caut pe lenjerie, haine, sol, zpad etc. - Fixarea i ridicarea se realizeaz identic. - Examinarea ofer relaii despre: starea de graviditate, nateri ori avort, prezena alcoolului n snge, grupa sanguin a persoanei. Prezint interes i sunt examinate n acelai mod urmele de vom i de excremente. 4. Urmele olfactive. Metodele i mijloacele descoperirii acestor urme, procedeele de valorificare n scopul realizrii justiiei formeaz obiectul Odorologiei judiciare. Mirosul corpului uman este invizibil, volatil i individual, avnd drept surse: respiraia, transpiraia, materiile fecale, gaze etc. formnd un aa-numit buchet olfactiv al persoanei. Descoperirea i valorificarea. Ele se pstreaz o perioad de timp i se degradeaz sub aciunea vntului, ploii etc. Sunt conservate prin mpiedicarea ptrunderii altor persoane n zon pn la aducerea cinelui de urmrire. Obiectele suspectate de a purta urme se indic i se ambaleaz pentru a fi prezentate cinilor dresai n acest scop. 5. Urmele sub form de obiecte sau resturi de obiecte. Sunt cele care creeaz suspiciunea c au fost utilizate de infractori: mbrcminte, mnui, cciul, instrumente utilizate la svrirea infraciunii. 6. Urmele formate din alimente sau resturi de alimente. 7. Urmele formate din resturi de fumat i de iluminat.

20

8. Urmele sub form de sfori, cordoane, frnghii, resturi ale acestora. Prezint importan modul frnghiei spnzuratului (varieti) 9. Urmele de praf i noroi. Praful este un conglomerat de particule foarte mici provenite din substane de natur organic sau anorganic. Prin studii microscopice se poate stabili mediul din care provine (minereu, rumegu etc.) - Se caut pe haine, lenjerie de pat etc. - Fixarea se efectueaz prin descriere, fotografiere i se ridic asemntor altor urme. Urmele de noroi se caut pe haine, duumele etc. i se fixeaz n acelai mod. 10. Microurmele de la locul faptei sunt orice particule foarte mici de materie descoperite pe obiecte ori persoane ce au legtur cu infraciunea cercetat. Clasificare: animale - vegetale - minerale Se caut cu lampa portativ i lupa; se fixeaz identic. Urmele de incendiu Incendiul este un fenomen fizico-chimic prin care se produce arderea substanelor combustibile n prezena oxigenului din aer. Se prezint sub forme variate, cel mai adesea fiind obiecte parial distruse, diferite reziduuri ale arderii. Exist incendii : naturale, accidentale i intenionate A. Incendiile naturale I. Electricitatea atmosferic: - fulgerul este descrcarea electricitii ntre doi nori; - trznetul este descrcarea electricitii ntre nori i pmnt II. Razele solare provoac incendii cnd sunt concentrate ntr-un singur focar fixat pe substane sau obiecte inflamabile III. Autoaprinderile sunt determinate de cauze care i au originea n materialul respectiv (ex.depozitele de crbune, gru etc.). B. Incendiile accidentale pot fi determinate de: mucuri de igri, chibrite aruncate, lmpi ori sobe manipulate greit, conductori electrici scurtcircuitai etc. C. Incendiile intenionate pot fi: - Immediate, cnd autorul nu se poate ndeprta prea mult spre a-i realiza alibiuri. - Incendiul cu ntrziere este pregtit din timp prin: aezarea unei lumnri pe o scndur ce plutete pe un material inflamabil; dispozitive de cronometrare; dispozitive de lovire a unui amestec exploziv, fitile etc. La cercetare se stabilete mai nti locul de unde a pornit incendiul; se ridic diverse resturi carbonizate; se ridic cenu i funingine din mai multe locuri punndu-se n borcane curate; se ridic urme de afumare de pe tavan; se cerceteaz cablurile electrice spre a se gsi locul de afumare sau topire.

21

Balistica judiciar I. Noiuni generale despre armele de foc. Balistica judiciar este o parte a criminalisticii care elaboreaz metodele i mijloacele tehnico-tiinifice de studiere a armelor de foc, a muniiilor acestora i a urmelor mpucturii, n vederea identificrii armei cu care s-a tras. Orice arm de foc are 3 pri principale: a) eava, care asigur precizia de btaie i dac este ghintuit imprim pe proiectil urme importante pentru identificarea armei. b) Mecanismul de tragere, constnd din: nchiztor, percutor, camera de explozie, ejector i gheara extractoare. Aceste piese las pe tuburile arse urme utile la identificarea armei. c) Patul sau mnerul are rolul de a uura folosirea armei. Pe el se imprim urmele digitale ale persoanei care trage cu arma. Operaii pregtitoare pentru realizarea mpucturii: introducerea cartuului n camera de explozie unde este nchis cu nchiztorul astfel nct s nu aib joc; prin apsarea pe trgaci se pune n micare cuiul percutor care lovete capsa; aceasta explodeaz i aprinde pulberea din cartu care arde cu mare degajare de gaze i preseaz proiectilul pe eav; ghinturile i imprim o micare de rotaie, proiectilul fiind aruncat cu o vitez de peste 900 m/s. Din cauza forei de atracie a pmntului i a rezistenei aerului proiectilul se deplaseaz pe o linie curb numit traiectorie; aceasta are 2 faze: ascendent i descendent. Clasificarea armelor: 1. Dup lungimea evii: a) cu eav lung (50- 70 cm) b b) cu eav medie (20 50 cm) c c) cu eav scurt (6 20 cm) d eava armei are influen asupra distanei i preciziei de btaie. Armele cu eav lung sunt carabinele i armele de vntoare; din categoria armelor cu eava mijlocie fac parte pistoalele-mitralier. Armele cu eav scurt dei au distana de aciune i precizia de btaie mult inferioar, ntruct sunt mai uor de purtat i de ascuns, cu ele se comit cele mai multe infraciuni. Acestea sunt pistoalele (semiautomate) i revolverele (cu repetiie). e 2. Dup suprafaa canalului evii: f - arme cu eava lis: armele de tir, majoritatea celor de vntoare; ele sunt rspndite n rndul populaiei civile; g - arme cu eava ghintuit; ghinturile sunt plinuri i goluri paralele ce strbat canalul evii rsucindu-se sub form de spirale; scopul lor tehnic este de a imprima glonului o micare rotativ n jurul axei sale (elicoidal) pentru meninerea sa cu vrful nainte i strpungerea cu uurin a aerului i a obiectelor prin care trece; ele difer de la o arm la alta fcnd posibil identificarea armei. h Calibrul: - distana milimetric ntre dou plinuri opuse diametral

22

- la armele de vntoare cu eava lis este un numr abstract i invers proporional cu diametrul evii. El este dat de numrul de bile confecionate pentru diametrul evii dintr-un pfund de plumb (aprox. 0,5 Kg). 3.Dup modul de funcionare: neautomate, semiautomate i automate. 4.Dup destinaie: de lupt, sportive, de vntoare, de aprare apropiat, cu destinaie special (de start, semnalizare). 5.Dup fabricaie: arme de fabric, produse n serie, de construcie proprie (rudimentare) i transformate (eava retezat, patul retezat) n vederea ascunderii cu uurin. Muniiile armelor de foc se numesc cartue i se deosebesc ntre ele n funcie de caracteristicile canalului evii armelor pentru care sunt destinate i n funcie de calibrul acestora. Pentru criminalistic prezint importan deosebirea dup caracteristicile canalului evii: - cartue pentru arme cu eava ghintuit - cartue pentru arme cu eava lis 1. Cartuele armelor cu eava ghintuit sunt prevzute pentru anumite arme chiar din momentul fabricrii; toate au aceleai pri componente: glonul, tubul, capsa i pulberea: a) Glonul este acea parte a cartuului care prin proiectare creeaz efectul urmrit, al mpucturii. Pentru a ajunge la distane mari se fabric dintr-un metal greu (plumb) i are form aerodinamic. Plumbul fiind maleabil este mbrcat ntr-o cma protectoare din fier, oel, cupru etc. care i confer glonului putere de penetrare. b) Tubul unete ntr-un ntreg toate elementele acestuia fiind i magazia materialului inflamabil i exploziv. c) Capsa se afl n rozeta tubului; conine substana exploziv (fulminat de mercur sau stibiat de plumb) care explodeaz prin lovire i aprinde pulberea. d) Pulberea sau praful de puc poate fi: - neagr - coloidal 2. Cartuele armelor cu eava lis au aceleai pri componente la care se adaug bura i rondela. a) proiectilul const din alice, mitralii i glon; pn la 5,5 mm diametru proiectilele se numesc alice iar peste acest diametru mitralii; glonul poate fi: breneke, ideal, bil; b) tubul este fabricat de obicei din carton presat cu rozet metalic c) capsa utilizat poate fi schimbat n caz de folosire a tubului d) pulberea mai des utilizat este cea cu fum e) bura se confecioneaz din psl i desparte pulberea de proiectile; dac e gsit la locul faptei este util la determinarea calibrului cartuului f) rondela este fabricat din carton presat i se afl la gura tubului pentru a mpiedica ieirea proiectilelor din cartu.
23

II.

3. Urmele armei imprimate pe muniie a) La armele cu eava ghintuit pe glon se imprim urmele macroreliefului i microreliefului. Urmele lsate de ghinturi se prezint sub form de striaii paralele vizibile cu ochiul liber. Prin ele se stabilesc: numrul ghinturilor, direcia i unghiul de rsucire, distana dintre plinuri i limea plinurilor. Aceste date indic sistemul armei. Urmele microreliefului canalului evii se prezint tot sub form de striaii paralele datnd din timpul fabricrii armei. Ele nu sunt vizibile cu ochiul liber; alte caracteristici se mai formeaz n timpul utilizrii armei. Urme utile pentru identificare sunt create pe muniii de alte piese ale armei: percutor, nchiztor, gheara retractoare etc. b) La armele cu eava lis prezint interes urma percutorului. 4. Urmele mpucturii a) Urmele proiectilului n corpul uman au urmtoarele caracteristici: glonul formeaz orificiul de intrare cu minus esut; pe marginile orificiului de intrare se formeaz inelul de tergere (vaselin, funingine etc.) inelul de metalizare creat la intrarea n esutul osos; canalul de forma unui trunchi de con cu baza mare n direcia micrii. b) n funcie de distana de tragere pe corp rmn i alte urme: - Cnd eava este lipit orificiul de intrare este mai mare dect calibrul glonului iar marginile sunt sfrtecate de aciunea gazelor; poate aprea inelul de contuzie din cauza reculului. - Cnd eava este la 5 10 cm distan, lipsete inelul de contuzie dar apare tatuajul mpucturii format din reziduuri intrate n epiderm. - Cnd distana depete aciunea gazelor i a flcrii orificiul de intrare este aproape egal cu calibrul glonului iar firicelele de pulbere nears sunt dispersate mai mult. - n tragerile de la distane mari lipsesc urmele factorilor suplimentari. c) Caracteristicile urmelor mpucturii create de glon pe diferite obiecte n raport de natura lor i distana de tragere. - orificiile de intrare n sticl sunt ceva mai mari dect calibrul glonului iar n jurul lor se afl fisuri radiale i concentrice. - orificiile n lemn sunt mai mici dect calibrul glonului iar cele de ieire mai mari - orificiile n metal au diametrul apropiat de calibrul glonului cu marginile mpinse nainte. d) n tragerile de la distane mici n jurul orificiilor de intrare se imprim factorii suplimentari ai mpucturii: reziduurile mpucturii (pulberea ars i nears) care acioneaz pn la 2,5 m; funinginea pn la 30 cm; flacra pn la 30 cm; gazele pn la 10 cm. 5. Cercetarea locului faptei n infraciunile comise cu arme de foc. Activiti imediate: - delimitarea locului faptei i mpiedicarea ptrunderii curioilor; - dac victima este n via se iau msuri de salvare; - perceperea locului faptei i a obiectelor din cmpul infracional;
24

6.

constatarea urmelor mai nsemnate; descoperirea armelor corp-delict; extragerea gloanelor din obiectele int; ridicarea i ambalarea urmelor descoperite; stabilirea locului din care s-a tras; Expertiza balistico-judiciar : are ca obiect examinarea armei, muniiei i obiectelor pe care rmn urmele de gloane, alice sau mitralii.

Cercetarea criminalistic a actelor scrise


1. Noiuni generale. Sub denumirea de act scris sau de document n criminalistic se nelege orice nscris tiprit, dactilografiat, manuscris, schi, desen prin care se atest starea civil, identitatea personal, pregtirea colar ori profesional, ncheierea de contracte, declaraii etc. Cercetarea criminalistic a actelor scrise impune rezolvarea urmtoarelor sarcini: ridicarea actelor, stabilirea materialului i a substanei cu care a fost scris, determinarea vechimii, descoperirea falsului, cercetarea biletelor de banc, a timbrelor i a monedelor falsificate, a textelor btute la main, identificarea persoanelor dup scrisul de mn ori dactilografiat, citirea textelor cifrate i invizibile. 2. Ridicarea i conservarea actelor scrise se face n aa fel nct urmele existente s nu fie distruse i s nu se creeze altele noi: - se ridic cu penseta sau cu mnui dac ne intereseaz urmele de mini; - nu se fac ndoituri noi respectndu-se vechile pliuri; - nu se cos la dosar ci se introduc n plicuri. nainte de a fi trimise expertului, actele se supun de organele judiciare unei cercetri generale (natur, destinaie, materialul suport, substana scrierii, tampile, rezoluii, neconcordane, modificri etc.) i speciale (examinare sub diverse unghiuri de inciden a luminii, n transparen, n detaliu cu lupa, sub radiaii invizibile). Cercetarea prealabil ajut la formularea ntrebrilor. B) Ridicarea actelor deteriorate i conservarea lor. 1. Actele rupte: fragmentele se aeaz cu penseta pe o sticl plan, ncepnd cu marginile, pn la reconstituire. Peste fragmente se aeaz alt sticl care se lipete la margini cu prima. Dac nu ne intereseaz urmele de mini, bucile se pot lipi ci poliacetat de vinil care prin evaporare se transform ntr-o pelicul subire transparent. 2. Actele distruse prin ardere se ridic i se conserv prin diferite procedee, n funcie de msura deteriorrii lor: - Cnd actul e gsit arznd, se ntrerupe arderea prin mpiedicarea alimentrii cu oxigen prin nchiderea burlanului i a gurii sobei, acoperirea cu un vas etc. Nu se recomand stropirea cu ap sau acoperirea cu crpe ude. - Hrtia se ridic cu ajutorul unui curent de aer, pe o bucat de carton i se ambaleaz ntr-o cutie cu vat. Actul ars se pulverizeaz cu vapori de ap
25

i ulei de ricin, apoi cu erlac pentru protecie. Se examineaz n laborator. 3. Stabilirea materialului suport i a substanei folosite pentru scriere: A) Materialul suport este de obicei hrtia i mai rar pnza, lemnul etc. Se determin: greutatea specific, grosimea, elasticitate, culoare, nuana de culoare, filigranare, compoziie chimic. B) Substana utilizat la scriere permite stabilirea vechimii actului, adugirilor i altor falsuri: a) Cernelurile se deosebesc ntre ele prin nuana de culoare fiind preparate dup reete diferite. Scrisurile cu cerneal se pot examina microscopic, spectroscopic, sub radiaii ultraviolete etc. b) Pastele pentru stilourile cu bile sau cu fibre suport fabricate ca i cernelurile dup reete variate. Prin analize de laborator se pot stabili nuanele de culoare i coninutul chimic. c) Creioanele negre i cele colorate conin mine din grafit i caolin, substane minerale de diferite culori i clei. Scrisul este examinat prin aceleai metode. 4. Stabilirea vechimii actelor este necesar cnd nu se cunoate data ntocmirii sau cnd exist dubii asupra datei menionate. Ca element de comparaie se folosesc coninutul spiritual, proprietile hrtiei, ale cernelii sau minei, caracteristicile mainii de scris. 5.Stabilirea falsului n acte Actele pot fi falsificate total sau parial. Falsul n acte se realizeaz prin: nlturarea, acoperirea sau adugarea de text, contrafacerea scrisului, falsificarea tampilelor i a semnturilor. a) Falsul prin nlturare de text are loc pe cale mecanic (rzuire, radiere) i chimic (corodare, splare). b)Falsul prin acoperire de text se realizeaz cu hauri de aceeai substan ca i scrisul sau se creeaz peste scris pete de cerneal sau alt substan. Scrisul este fotografiat n radiaii infraroii sau pe verso, cu lumina n transparen. Scrisul cu cerneluri invizibile (simpatice) este ntlnit uneori n practic. Sunt folosite mai frecvent : sucul de lmie sau ceap, lapte dulce, saliv, urin, acid sulfuric diluat etc. Ele se pun n eviden sub aciunea cldurii sau prin tratare cu anumii reactivi chimici. c) Falsul prin adugare de text const n adugarea la textul existent a unor semne ori cuvinte. Se recunosc dup: prescurtri neobinuite, nghesuirea literelor sau cifrelor, orientarea diferit a rndurilor , elementele de detaliu ale celor dou scrisuri cu autori diferii, diferena de pigmentaie a cernelii. d)Falsul prin contrafacerea scrisului se realizeaz prin copiere i imitare (cu modelul autentic n fa sau din memorie). e)Falsul tampilelor se realizeaz prin contrafacere, desenarea pe act a unei impresiuni de tampil, transferarea impresiunii autentice pe actul fals (cu o pelicul, hrtie fotografic umezit, sticl gelatinat, albu de ou fiert. 6. Cercetarea textelor dactilografiate se face n scopul determinrii mrcii mainii de scris, caractere, pas, distana ntre rnduri i identificrii ei (deformarea, devierea caracterelor), delimitrii perioadei cnd a fost dactilografiat actul i
26

identificrii dactilografului (n raport de tehnica dactilografierii, grad de cultur, reguli gramaticale etc.). 7. Identificarea persoanei dup scrisul de mn Expertiza criminalistic (grafic sau grafoscopic) a scrisului de mn are drept scop identificarea scriptorului necunoscut prin cercetarea comparativ a unui nscris. Grafologia este tiin distinct; ea studiaz scrisul de mn pentru descifrarea nsuirilor psihice ale persoanei. Scrisul se formeaz de-a lungul multor ani de exerciii devenind o deprindere. El are numeroase caracteristici generale dar i trsturi individuale. A) Coninutul spiritual i evoluia grafic a scrisului. Se refer la ideile expuse, limba folosit, stilul, formele dialectale etc. Evoluia grafic este dat de uurina cu care scrie persoana, de experiena acesteia. Scrisul poate fi: inferior, superior, mediu. B) Caracteristicile grafice ale scrisului 1. Caracteristici generale: forma, dimensiunile semnelor, repartizarea scrisului, nclinarea, continuitatea, gradul de apsare a traseului, direcia rndurilor, forma liniei de baz etc. 2. Caracteristici individuale a) Construcia semnelor grafice vizeaz modul de realizare a fiecrei cifre sau litere, ndeosebi la scrisul evoluat. b) Numrul elementelor componente ce intr n construcia semnelor grafice evideniaz continuitatea scrisului persoanei. c) Forma elementelor componente ale semnelor grafice privete modalitile de baz sub care se realizeaz trsturile literelor i ale cifrelor n ansamblul scrisului de mn. d) Direcia micrii instrumentului de scris. e) nceperea semnelor grafice f) Finalizarea semnelor grafice g) Legarea semnelor grafice h) Scrierea unor elemente separate ale anumitor semne grafice. 3.Scrisul deghizat are drept scop ascunderea adevratului autor. Deghizarea se poate efectua prin scrierea cu mna stng, cu caractere de tipar, prin schimbarea direciei scrisului obinuit, cu mna nmnuat etc. Identificarea se face dup caracteristicile scpate din scrisul obinuit. 4.Probele de scris se administreaz de ctre organele judiciare, ele putnd fi libere i la cerere. Probele libere constau din nscrisuri ntocmite anterior. Probele la cerere se iau prin dictarea ntregului text sau a unor cuvinte n care intr literele i legturi similare cu cele din actul examinat.

nregistrarea penal
1. Importana i felurile nregistrrii penale. Este o eviden sistematic a unor categorii de persoane, animale i obiecte pentru eventuala lor identificare ulterioar. Astfel, se nregistreaz pe fie persoanele
27

supuse urmririi penale i infractorii deja condamnai; persoanele disprute; cadavrele neidentificate, animalele i obiectele pierdute etc. 2.nregistrarea alfabetic cuprinde numele, prenumele, numele anterior, porecla, data i locul naterii, naionalitatea, domiciliul stabil i temporar, starea civil, cu sau fr copiii, profesiunea, locul de munc, semnalmente, antecedente penale, fapta pentru care este nvinuit sau condamnat. Pentru cadavre se trec locul i mprejurrile descoperirii cadavrului, sexul, vrsta aproximativ, cauza morii, descrierea mbrcmintei i a obiectelor gsite asupra sa, leziunile, tatuaje, cicatrice, numrul dosarului, numele organului care a efectuat urmrirea. Fia nregistrrii alfabetice trebuie s cuprind formula dactiloscopic i fotografia de identificare. 3.nregistrarea animalelor sau obiectelor pierdute se aplic la acele obiecte i animale care au o valoare anumit i caracteristici bine definite iar obiectele i animalele lsate de infractor la locul faptei se nregistreaz indiferent de valoarea lor. Sunt nregistrate mbrcmintea, bijuteriile, armele, mainile, tablourile de importan artistic. Fiele de nregistrare penal se sorteaz n ordine alfabetic dup denumire, la obiecte, specie i nume la animale. 4.nregistrarea dup procedeele aplicate de infractori (modus operandi) prescurtat mos. Prezint importan pentru continuarea aceluiai gen de infraciuni, n vederea identificrii autorilor. 5.nregistrarea dactiloscopic. n Romnia se practic, n principal, nregistrarea dactiloscopic decadactilar, caracterizat ntr-o formul de baz a celor zece degete de la mini dup criteriile de mprire a dactilogramelor n tipuri, completat cu nregistrarea monodactilar. A. Pentru clasificarea dactilogramelor, degetele arttoare de la ambele mini se noteaz cu litere majuscule de la tipul reliefului papilar pe care l au. Celelalte degete se noteaz cu cifre. Astfel, adelticele se noteaz cu A sau 1, dextrodelticele cu D sau 2, sinistrodelticele cu S ori 3, bidelticele cu B sau 4, tridelticele cu T ori 5, quatrodelticele cu Q ori 6, simianele i danteliformele cu O sau o (zero) iar cele nedefinite cu X sau x (mic). Se realizeaz o formul primar sub form de fracie: simbolurile dactilogramelor minii drepte la numrtor iar cele de la mna stng la numitor. Ex. B 2434 S 5241 B. Formula secundar se ntocmete cnd din cauza numrului mare de fie, peste 50 de fiecare formul, clasificarea lor numai n tipuri devine insuficient. Subclasificarea se face la degetele arttoare sau chiar la toate dac este necesar, n urmtoarea ordine: arttor, mijlociu, inelar, mic iar la sfrit degetul mare; sub form de fracie cu mna dreapt la numrtor i mna stng la numitor. C. nregistrarea monodactilar nu poate fi utilizat drept punct de plecare la stabilirea formulei decadactilare dar permite verificarea dac urmele de la

28

locul faptei au fost create sau nu de o persoan nregistrat anterior. Ea reprezint un supliment al nregistrrii alfabetice decadactilare.

Identificarea persoanelor dup metoda portretului vorbit


Metoda portretului vorbit este folositoare pentru identificarea persoanelor disprute sau care sunt supuse urmririi penale ori condamnate. Exist dou categorii de trsturi: - statice - dinamice Trsturi statice: 1. Talia scund pn la 160 cm - mijlocie ntre 160- 174 cm - nalt peste 174 cm se are n vedere c lungimea cadavrelor este mai mare cu 2-3 cm din cauza elaxrii tendoanelor 2. Constituia fizic - dup sistemul osos i muscular: - solid (robust) - mijlocie - osoas - dup esutul adipos : slab - mijlocie - gras 3. Mrimea capului este raportat la mrimea corpului Poate fi: - mic - mijlociu - mare 4. faa dup form este oval, rotund, dreptunghiular, ptrat, triunghiular cu baza n sus sa jos i mai rara, rombic - prul se descrie dup culoare, grosime, form i inserie frontal; chelia poate fi parial, frontal tonsoal i total - fruntea se descrie dup profil, lime, nlime i particulariti - sprncenele dup grosime i contur - ochii dup culoare, mrime, proeminen, distan interocular i particularitile privirii (strabism) - nasul dup rdcin, mrime, contur, proeminen, lime i poziia bazei sale - gura dup mrime, contur, poziie, inut - buzele se descriu dup grosime, proeminen, particulariti i malformaii - brbia dup nclinaie, nlime, lime, particulariti (bilobat sau cu gropi) - tenul dup culoare, dilataia porilor, semne particulare (eczeme, negi etc.)
29

ridurile dup form i adncime pavilionul urechii dup mrime, form, poziie fa de cap, dup detalii anatomice: helixul, antehelixul tragusul, antetragusul, lobul, conca, fosa, fosa navicular. Semnele particulare ale persoanei sau cadravrului: anomalii anatomice, intervenii chirurgicale, cicatrici dup accidente , tatuaje (decoraii, inscripii profesionale sau obscene, simboluri erotice etc.). Trsturi dinamice - inuta corpului este determinat de contractarea muchilor n mers, activitate profesional (suilitorii, profesorii), suferine fizice sau psihice (reumatism etc.) - inuta capului dreapt, aplecat stnga, dreapta, pe spate - inuta minilor la spate, la reverul haine, n buzunare (la persoane cu funcii de conducere sau needucate) - mersul e determinat de lungimea piciorului, talie i temperament - vocea nlimea, intensitatea timbrului; vorbirea clar, neclar, grbit, lent, rguit, blbit Blbiala clonic repetarea primei slabe - tonic dificultatea de a articula prima silab Tahilalia ritmul accelerat al vorbirii Bradilalia vorbire ncetinit greu de urmrit Dislalia alterarea aspectului fonetic al vorbirii pronunndu-se defectuos anumite sunete (rotacismul, pelticia etc.) Rinolalia nazalizarea suplimentar ori insuficient Mimica i pantomima obiceiuri de a manifesta interiorul: ncreirea frunii la concentrare, rictusul gurii cu exteriorizare a ndoielii, dispreului, ironiei, revoltei; obiceiul de a nchide un ochi n cazul unei ndoieli sufleteti etc.

Planificarea urmririi penale


1. Noiuni generale i principiile planificrii n noiunea de planificare a urmririi penale se includ analiza i aprecierea datelor existente referitoare la infraciune, elaborarea versiunilor i ordonarea activitilor ce trebuie ntreprinse n procesul administratrii probelor i termenelor de ndeplinire. Planificarea urmririi penale se face pe baza datelor existente n cauz, dup anumite principii, c respectarea normelor de drept procesual penal. Planul se completeaz n funcie de noile mprejurri ce apar. Principii - individualitatea muncii de urmrire penal rezult din caracterul individual al fiecrei infraciuni, fiecare cu un drum concret de cercetare n raport de natura faptei, mprejurri, persoana fptuitorului, elemente particulare ale infraciunii - dinanismul sau mobilitatea impune necesitatea includerii n plan a unor activiti care la nceput nu au fost prevzute iar altele, dovedite inutile,
30

s fie eliminate. Planul poate suferi schimbri formulndu-se versiuni noi. 2. Elaborarea i verificarea versiunilor Versiunile sunt presupuneri logice ale organului de urmrire penal referitoare la fapt n ansamblu sau la unele mprejurri ale acesteia. Dup elaborare ele reprezint un fir conductor n activitatea organului judiciar. Obiectul versiunilor: infraciunea sau un element al ei, autorul etc. Pentru elaborarea versiunilor avem nevoie de un minimum de date verificate avnd drept surse mijloacele de prob: declaraiile persoanelor, urme, concluziile experilor etc. Regul : toate versiunile se verific paralel, deoarece prin trecerea timpului s-ar pierde din coninutul faptelor, s-ar distruge unele probe etc. Excepie: versiunile se pot verifica n ordinea evenimentelor ori s nceap cu versiunea considerat principal. Rezultatul verificrii versiunilor confirm de regul una dintre ele. Pot fi confirmate mai multe . Ex.: furt 2 versiuni privind autorii, ambele adevrate. Versiunile verificate i confirmate devin situaii reale iar cele infirmate devin simple presupuneri nlturate. Planul activitii de urmrire penal Constituie ultima parte a planificrii urmririi penale. Planul cuprinde urmtoarele: - elaborarea i verificarea versiunilor - delimitarea mprejurrilor ce urmeaz a fi clarificate cu activitile prin care se vor administra probele corespunztoare - activitile operative din ntregul proces de urmrire cerut de natura faptei Varietatea activitilor depinde de natura faptei, participani etc. Administrarea probelor se face pe calea ascultrii amnunite a persoanelor, ordonrii expertizelor, efecturii reconstituirilor, percheziii etc. n plan se precizeaz ordinea efecturii activitilor i termenele pentr asigurarea operativitii. Cercetarea la faa locului 1. Noiunea i importana Este una din activitile procedurale i de tactic criminalistic ale organelor de urmrire penal ce se realizeaz de obicei la nceputul urmririi penale ce se realizeaz de obicei la nceputul urmriri penale n scopul cunoaterii nemijlocite a locului faptei, al descoperirii fixrii i ridicrii urmelor create cu ocazia svririi infraciunii precum i pentru ascultarea martorilor oculari, a victimelor sau chiar a fptuitorilor. Prin locul faptei se nelege perimetrul n limitele cruia se afl probele materiale create cu ocazia svririi infraciunii: terenul sau ncperea n care s-a comis infraciunea, locul rezultatului, mprejurimile, urmele. Ex.: o infraciune de omor prin mpucare cuprinde: locul unde s-a tras, unde a fost lovit victima, mprejurrile.

31

Uneori exist un spaiu omogen (perimetru unic) ex.: o camer, alteori spaiul este vast. 2. Pregtirea cercetrii la faa locului 2 etape: A. Msuri pregtitoare la sediul organului judiciar organizarea . a) Obinerea din surse demne de ncredere a datelor necesare despre fapt, loc i timpul svririi, numrul victimelor; se iau msuri pentru identificarea i prinderea autorului. Se stabilete corect structura echipei de cercetare. b) Transmiterea de sarcini urgente organului de poliie de la locul faptei pentru a le executa pn la sosirea echipei: salvarea victimelor, conservarea urmelor, identificarea martorilor etc. c) n raport de natura faptei se constituie echipa de cercetare: procurorul (care conduce), ofieri din compartimentul judiciar i cercetri penale, expert criminalist, expert tehnic, medic legist, subofier care conduce cinele de urmrire dac este cazul. d) Asigurarea participrii persoanelor lega interesate: parte civil, parte responsabil civilmente, victime, fptuitori. Persoanele fiind ncunotiinate, cercetarea se poate face i n lipsa lor. Fptuitorii trebuie s participe iar cnd din motive obiective lipsete este reprezentat de aprtor. e) Alegerea mijloacelor tehnico-tiinifice verificarea trusei criminalistice, aparatul de fotografiat, film, camera video etc. f) Organizarea deplasrii rapide a echipei la locul faptei, succesul activitii fiind n raport invers proporional cu timpul scurs de la svrirea faptei pn la valorificarea urmelor. B. Msurile pregtitoare luate la faa locului: a) Verificarea modului de asigurare a pazei, salvarea victimelor n via, dac s-au identificat martori, dac a fost identificat i reinut autorul. b) Selecionarea martorilor asisteni, persoane capabile psihic i fizic c) Obinerea de informaii generale referitoare la fapt prin discuii cu fiecare persoan i consemnarea n agend, nregistrarea pe magnetofon. d) Repartizarea sarcinilor: procurorul verific starea victimelor, menine msurile privind starea neschimbat a locului faptei; organizeaz urmrirea, prinderea i reinerea infractorului; particip cu expertul criminalist la descoperirea, fixarea, ridicarea urmelor, cat obiectele corp delict; conduce activitatea de ncheiere a procesului verbal. Ofierul din formaiunea judiciar identific victima, martorii oculari, infractorul, efectueaz investigaii ajutat de organele locale de poliie; contribuie la cutarea urmelor, obiectelor corp delict etc. Specialistul criminalist are activitatea cea mai vast: intr n perimetrul infraciunii mpreun cu procurorul, contribuie la descoperirea i cercetarea urmelor fr a le mica, folosete tehnica din dotare; efectueaz pe baza rezoluiei organelor de urmrire penal, constatri tehnico-tiinifice; recolteaz alimente, buturi suspecte; interpreteaz urmele.

32

Conductorul cinelui de urmrire intr pe drumul marcat n cmpul infraciunii pentru luarea i prelucrarea de ctre cine a urmelor olfactive; efectueaz cutri cu cinele raporteaz despre urmele gsite; ntocmete schia traseului parcurs. Specialistul medic-legist stabilete dac moartea victimei este real sau aparent; recolteaz i conserv probele biologice; face toaleta cadavrului; examineaz corpul fptuitorului mpreun cu experii criminaliti i mbrcmintea acestuia. Ali speciliti tehnici, agricoli, veterinari etc. desfoar activiti specifice. 3. Efectuarea cercetrii la faa locului A. Echipa de cercetare, dup ce a realizat activitatea pregtitoare trece la cercetarea propriu-zis: constat starea locului, urmele etc. Concluziile efectuate cu respectarea normelor Codului de procedur penal i a regulilor de tactic criminalistic: a) Efectuarea cercetrilor ct mai rapid dup sesizare b) Cercetarea criminalistic i fixarea urmelor se efectueaz cu obiectivitate indiferent dac confirm sau infirm versiunile c) Efectuarea cercetrii amnunite prin notarea tuturor particularitilor indiferent de importana lor d) Respectarea cerinelor morale, fr zmbete, glume la adresa victimei etc. B. Cercetarea la faa locului se poate efectua de la exterior spre interior sa invers iar cnd suprafaa este ntins se parceleaz C. Se recomand ca cercetarea criminalistic s se efectueze n dou faze: static i dinamic Faza static : activiti : - orientarea de ansamblu pentru delimitarea locului faptei i observarea topografiei - stabilirea punctului de acces al infractorului n perimetrul infraciunii, care se marcheaz cu jaloane, inclusiv traseul - mprirea n sectoare a cmpului vast - examinarea n detaliu a urmelor ameninate cu distrugerea - fixarea prin descriere i fotografierea urmelor descoperite Faza dinamic examinarea fiecrei urme sau obiect n parte micorndu-l. 4. Soluionarea mprejurrilor controversate (mprejurri negative). Ele sunt determinate de contrastul puternic ntre diferite categorii de urme. Ex. omor sinucidere (simulare). 5. Reluarea i respectarea cercetrii criminalistice la faa locului - reluarea este o continuare a unei cercetri criminalistice ntrerupt anterior - repetarea se efectueaz cnd prima cercetare criminalistic nu i-a atins scopul (situaii rare) 6. Procesul verbal de cercetare criminalistic la faa locului n cuprinsul su se descrie ntreaga activitate; 3 pri: preambul, partea descriptiv, ncheierea.

33

Ascultarea martorilor
1. Noiuni generale A. Prin intermediul organelor sale de sim i al gndirii abstracte omul cunoate ceea ce se ntmpl n lumea nconjurtoare i pstreaz mult vreme n memorie imaginile evenimentelor produse n faa sa. Ascultarea martorilor i a fptuitorilor reprezint unul din cele mai importante mijloace de prob precum i o cale de verificare a probelor obinute anterior. Scopul ascultrii: obinerea de date referitoare la cauza cercetat, modul svririi, persoana fptuitorului pentru stabilirea adevrului. B. Procesul formrii declaraiilor const n 3 momente: a) Perceperea cuprinde senzaiile i percepiile - senzaiile sunt modaliti de reflectare n creierul omului a nsuirilor izolate ale obiectelor i fenomenelor din lumea real ce acioneaz nemijlocit asupra organelor de sim; importana senzaiilor vizuale i auditive; - percepia este rezultatul aciunii unui stimul complex care acioneaz asupra mai multor analizatori. Ex.: Dacia 1300 Asupra calitii percepiilor subiectului influeneaz factori obiectivi i subiectivi n sens pozitiv sau negativ. - obieciuni: varietatea locului faptei (suprafa ntins, noapte, precipitaii, distana i unghiul de observaie, zgomotul etc.) - subieciuni: relativitatea stabilirii se formeaz n procesul educaiei, n familie, n coal, lecturi individuale, pregtirea profesional i la locul de munc, crend o diferen spiritual - ocazionali starea general a organismului n timpul perceperii (munca grea, nesomnul, foamea, starea de boal, intoxicaia alcoolic etc.). b) Memorarea cuprinde ordonarea n contiina subiectului a celor percepute i pstrarea lor o perioad de timp n raport cu calitatea memoriei. Prin scurgerea timpului se produce fenomenul uitri. c) Reproducerea const n proiectarea mintal ntr-un tablou omogen a imaginilor percepute la locul faptei, selectate i pstrate n anumit ordine prin memorare i apoi redarea lor verbal sau n scris la cererea organului judiciar. Reproducerea depinde de calitatea percepiei i de capacitatea de a reda strns legat de nivelul de cultur. Pn la nivelul reproducerii mintale declaraiile reprezint fie oglinda real fie una deformat dar ptruns de buna-credin. Modificarea intenionat survine n procesul relatrii n faa organului judiciar. C. Cunoaterea infraciunii n momentul planificrii ascultrii este o necesitate obiectiv pentru alegerea tacticii adecvate n raport de starea sufleteasc (emoiile) produse persoanelor. D. Persoanele ce urmeaz a fi audiate pot fi fptuitori, martori sau victime. Ele au perceput personal faptele sau din relatrile altora. Organul judiciar trebuie s cunoasc procesul dezvoltrii psihice i morale, pregtirea profesional, viciile etc. Fiecare persoan are trsturi spirituale motenite la care se adaug influena micromediului social: familie, coal, colectiv de munc.
34

2. Ascultarea martorului A. Martorul n procesul penal este persoana care are cunotin despre infraciune i care a perceput-o nemijlocit sau din alte surse. B. Fazele ascultrii martorului: - discuiile prealabile rol de colaborare a tensiunii; stabilirea ncrederii; ele se vor canaliza de la pasiunile martorului, n mod subtil la fapt. Simindu-se competent martorul i exteriorizeaz personalitatea - faza relatrilor libere excepie : dac se abate, ntrebri sugestive - faza ntrebrilor i de ascultare a rspunsurilor (ascultarea dirijat) - I. ntrebri despre raporturile dintre persoan anterior comiterii faptei i despre starea general a organismului n momentul perceperii - II. ntrebri pentru delimitarea activitilor infraciunii, timp, loc - III. ntrebri pentru aflarea activitii ntreprinse dup comiterea infraciunii 3. Ascultarea prii vtmate Partea vtmat este persoana creia i-au fost cauzate prin svrirea infraciunii suferine morale sa psihice, ori pagube materiale. Are tendina de a prezenta lucrurile exagerat din dorina rzbunrii sau pentru a obine despgubiri civile substaniale - discuii cu privire la posibilitatea audierii sale ca martor. Aceleai faze de audiere, aceleai categorii de ntrebri. Audierea prii vtmate n condiii speciale cnd se afl n stare grav. Se ia legtura cu medicul curant cruia i se cere consimmntul, informaii despre leziuni, luciditate. Se pun ntrebri scurte despre relaiile anterioare, despre fapt. Partea vtmat poate fi ascultat repetat sau confruntat cu alte persoane. 4. Ascultarea nvinuitului sau inculpatului nvinuitul este persoana central n procesul penal n jurul creia se desfoar ntreaga activitate de administrare a probelor pn la stabilirea adevrului. A. Pregtirea ascultrii informaii despre fapt i persoana fptuitorului Fazele ascultrii: - discuii prealabile - relatri libere fr ameninri, ipete, enervri dac neag i se abate i se pun ntrebri cerndu-i-se amnunte despre alibiu, care se verific - ntrebri i prezentarea probelor : - tactica audierii progresive - tactica audierii frontale - ascultarea repetat 5. Ascultarea minorilor A. Pregtirea ascultrii: - informaii despre fapt i persoana minorului de la prini, rude, pedagogi sau colegi Factori ce intervin: experiena de via redus, emotivitate ridicat, subiectivitate, fantezie prolific etc. Unii vor s braveze s fac pe eroii s pstreze secretul, s completeze relatarea cu fapte din imaginaie. B. Fazele ascultrii
35

Discuii prealabile despre preocupri, coal pentru a-i nvinge timiditatea i a ctiga ncredere - Relatri libere - ntrebri 3 categorii: activiti anterioare; fapt; dup svrirea faptei 6. Ascultarea repetat A. Indiferent de calitatea procesual a persoanei care a fcut declaraii ntr-o audiere primar, dac este necesar, ea poate fi solicitat de organul judiciar s-i completeze relatrile anterioare, s precizeze unele situaii ori secvene sau chiar s le schimbe n cadrul unor ascultri repetate. Pregtirea presupune ordonarea problemelor ce trebuie verificate. B. Fazele ascultrii repetate: - relatarea liber - ntrebri 7. Confruntarea Este o ascultare repetat i simultan a dou persoane audiate anterior ntre declaraiile crora exist evidente contradicii A. Pregtirea date despre contradicii i persoanele confruntate B. Procesul confruntrii se recomand introducerea n cabinet mai nti a persoanelor sincere apoi a celeilalte pentru a realiza elementul surpriz; Ambele persoane stau cu faa spre organul de urmrire penal pentru a le observa mimica i gesturile. Persoana nesincer are nevoie de mari eforturi pentru a-i controla expresiile, gesturile, fluena vorbirii. ntrebri: dac se cunosc, relaii, despre fapt 8. Mijloacele de fixare a declaraiilor A. Procesul verbal de ascultare: - partea introductiv - partea descriptiv - ncheierea B. Fonograma i videofonograma

Reconstituirea
1. Reconstituirea este una din activitile procedurale i de tactic criminalistic pentru verificarea probelor administrate n cauz i obinerea de probe noi. Ea este o reproducere total sau parial a activitii infracionale i a mprejurrilor acesteia. 2. Pregtirea reconstituirii: mobilizarea persanelor, pregtirea mijloacelor materiale i tehnico-tiinifice 3. Desfurarea reconstituirii- n aceleai condiii de loc, timp; dac ele nu sunt eseniale pot s fie diferite, verificndu-se afirmaiile persoanelor. a) verificarea posibilitii de observare b) verificarea percepiei auditive c) reproducerea experimentelor pentru verificarea efecturii unor aciuni d) verificarea modului de formare a unor urme 4. Fixarea rezultatelor reconstituirii
36

a) b)

Procesul verbal de reconstituire: partea introductiv partea descriptiv ncheierea Mijloace tehnice : fotografiere, filmare, imprimarea pe band

Percheziia i ridicarea de obiecte sau nscrisuri


1. Percheziia este o activitate tactic desfurat de organele judiciare n scopul descoperirii i ridicrii obiectelor, documentelor sau valorilor ce prezint importan pentru cauza cercetat precum i n vederea descoperirii persoanelor care se ascund rspunderi penale. 2. Percheziia persoanei se face prin cutarea obiectelor i a urmelor pe i n corpul omului, pe i n interiorul mbrcmintei. Pregtirea msuri de prevenire a unor incidente Se percheziioneaz: mbrcmintea, bagajele, corpul omului, animalele nsoitoare, examen radiologic, se administreaz purgative pentru eliminarea obiectelor. 3. Percheziia n ncperi: Pregtire: date despre obiecte, persoan, locul percheziiei, pregtirea echipei i a mijloacelor tehnice i doi martori asisteni. Faze : - se ia cunotin de locul percheziionat i se mparte munca echipei pe ncperi - cutarea obiectelor n funcie de natur, dimensiuni etc., n perei, duumele, mobilier, vaze cu flori etc.; persoanele interesate sunt urmrite spre a vedea cum reacioneaz. 4. Percheziionarea locului deschis: curte, grdin, terenuri cultivate; 2 faze: recunoatere i cercetarea minuioas cu detector, sonde etc. 5. Fixarea percheziiei n procesul verbal: - partea introductiv - partea descriptiv - partea final 6. Ridicarea de obiecte sau acte este asemntoare cu percheziia dar se tie la cine se afl obiectul cutat iar deintorul nu neag. Se ncheie un proces verbal cuprinznd trei pri. Prezentarea pentru recunoatere a persoanelor, cadavrelor, obiectelor, animalelor. Arestarea, urmrirea persoanelor i a bunurilor. Arestarea const n lipsirea de libertate a persoanei de ctre organul de urmrire penal. Probleme tactice se ivesc cnd infractorul se sustrage urmririi penale.

37

Expertiza i constatarea tehnico-tiinific


Prin svrirea mai multor categorii de infraciuni la faa locului se creeaz variate urme datorit modului n care se acioneaz, instrumentelor utilizate, pierderii anumitor obiecte i substane (martori mui). Pentru examinarea acestor urme organul de urmrire penal dispune efectuarea constatrii tehnico-tiinifice, medico-legale sau expertizei corespunztoare. Rezultatul cercetrilor specialitilor este consemnat ntr-un raport de constatare sau de expertiz sub form de concluzii ce reprezint mijloc de prob, depus la dosar. Expertize: criminalistice, medico-legale, psihiatrice, contabile etc. art.116117 C.pr.pen Expertiza criminalistic: dactiloscopic, a scrisului, balistic etc. Constatarea tehnico-tiinific se dispune cnd exist riscul dispariiei unor mijloace de prob sau de schimbare a unor situaii de fapt (art.112 113 C.pr.pen.). Ex. accidente de munc, circulaie rutier etc. Sunt efectuate de specialiti ce funcioneaz pe lng instituia de care aparine organul de urmrire penal. Pregtirea i depunerea expertizei sau a constatrii tehnico-tiinifice. Organul judiciar examineaz utilitatea, selecteaz mijloacele materiale de prob, a mijloacelor materiale de comparaie, redacteaz apoi rezoluia sau ordonana prin care dispune efectuarea expertizei sau raportului tehnico-tiinific (3 pri): partea introductiv; partea descriptiv; partea dispozitiv. Pune la dispoziie: mijloacele materiale, actele de urmrire penal, stabilete termenul. Discuii cu expertul. Concluziile expertului i aprecierea lor: Rezultatul se consemneaz ntr-un raport de expertiz sau de constatare tehnico-tinific care are trei pri: introductiv; descriptiv; concluzii de obicei se limiteaz la ntrebri. n caz de ndoial dispune o nou expertiz. Concluziile nu sunt obligatorii, pot fi discuii admise sau respinse argumentat. Rspunsurile pot fi: pozitive; negative; de probabilitate.

Metodica cercetrii infraciunilor de omor


Conform studiilor efectuate de organismele specializate internaionale asupra tendinelor criminalitii, funcionarii sistemelor de justiie penal i strategiilor n materie de prevenire a crimei, constatm o cretere global a criminalitii, tendin nregistrat i de infraciunile contra vieii. Din datele furnizate de statistici i din studiile efectuate la nivel naional rezult c Romnia se nscrie, cu unele particulariti n contextul evoluiei criminalitii mondiale 10. Tendina de cretere sau cel puin de meninere la un nivel
10

Analiza activitii desfurate de Ministerul Public n anul 1995, pag.15 38

ridicat al multor categorii de infraciuni, ntre care se situeaz cele mpotriva vieii, atrage atenia asupra necesitii coordonrii eforturilor pe toate planurile pentru a se asigura o eficien mai bun n combaterea fenomenului infracional. Acest imperativ este relevat ndeosebi de creterea ngrijortoare la nivelul rii a numrului cauzelor privind infraciuni de omor rmase cu autori nedescoperii, potrivit statisticii de la 76 omoruri n 1989 la 281 n anul urmtor i la 494 cazuri n 1994. Cderea uoar cu 9,5% nregistrat n 1995, a fost apreciat ca un indiciu ncurajator, relevnd intensificarea struinei pentru descoperirea autorilor infraciunilor de omor, o mai judicioas organizare a muncii i o coordonare mai eficient a membrilor echipelor de cercetare. n investigarea infraciunilor contra vieii se impune astfel adoptarea acelor metode i reguli tactico-penale precum i a mijloacelor tehnico-criminalistice care iau dovedit eficiena n practic nemijlocit la descoperirea operativ a autorilor i la tragerea lor, prompt, la rspundere penal. Una dintre regulile de baz dup care trebuie s se orienteze organele judiciare n cercetarea infraciunilor de omor, o reprezint organizarea judicioas a anchetei i planificarea urmririi penale. Literatura de specialitate a relevat importana acestei reguli metodologice pentru determinarea cu precizie a direciilor i ntinderii cercetrilor, n scopul clarificrii complete a mprejurrilor svririi omorului i al identificrii autorului 11. n cadrul planificrii, o poziie central o deine elaborarea versiunilor de urmrire penal, referitoare la natura morii violente (omor, sinucidere sau accident), la persoana autorului, la mobilul i scopul infraciunii i la mprejurrile sau condiiile n care a fost svrit. n vederea elaborrii versiunilor, procurorul care conduce ancheta trebuie s dispun de un minim de date precise i concrete, referitoare la fapt. Aceste date sunt obinute pe cale procesual, cu ocaziile cercetrii la faa locului, efecturii de constatri tehnico-tiinifice, ascultri de martori etc. precum i din izvoare extrapenale: investigaii, zvonuri, scrisori anonime etc. n cercetarea infraciunii de omor, primele date sunt desprinse de organul de urmrire penal pe baza cercetrii la faa locului, a examinrii cadavrului i efecturii constatrii sau expertizei medico-legale. Coroborarea i interpretarea obiectiv a datelor obinute, prin activitile procedurale menionate, permite n majoritatea cazurilor, elaborarea de versiuni plauzibile cu privire la natura morii. Dac di cercetarea locului faptei i constatarea medico-legal rezult cu certitudine c ne aflm n faa unei mori violente i c persoana decedat nu-i putea provoca singur leziunile, este evident c nu pot fi elaborate dect dou versiuni principale: omor sau accident. Cauza se simplific i mai mult n situaia n care din ntregul tablou infracional, din datele primelor cercetri se contureaz fr dubiu concluzia c fapta constituie un omor. ntr-un caz de moarte violent survenit pe raza comunei Bistra, judeul Alba, victima a fost gsit n locuina sa, ntr-o balt de snge, prezentnd multiple plgi nepate n coapsa piciorului stng. Examinarea cuitului gsit lng cadavru, a conformaiei i dispunerii leziunilor, a permis confirmarea versiunii c victima i-a produs singur leziunile lovindu-se cu cuitul, dup ncercri prealabile, ntr-un acces de furie, n timp ce sttea la mas i consuma buturi alcoolice. Ulterior aceast
11

Emilian Stancu, Criminalistica, vol.II, pag.188 39

versiune a fost confirmat i de alte probe, cauza fiind pe deplin elucidat prin nlturarea suspiciunii c decedatul ar fi fost victima unei heteroagresuni. n alte situaii sunt identificate indicii puternice cu privire la existena unui conflict care ns nu se afl n raport de cauzalitate cu decesul. Astfel, ntr-un caz produs pe raza municipiului Aiud, ajungnd la faa locului, echipa de cercetare a gsit la sediul organelor de poliie, bnuitul care recunotea c a avut un conflict verbal cu decedatul, precum i vecinii care confirmau existena unui schimb de replici ntre cei doi. La faa locului, a fost gsit cadavrul prezentnd leziuni de cdere, superficiale, pe mini i pe fa, culcat la baza scrilor de acces n locuina bnuitului. Dup efectuarea autopsiei s-a infirmat versiunea c victima ar fi fost mpins pe scri deoarece s-a constatat c moartea acesteia a fost neviolent, ea datorndu-se unei pancreatite acute. Cercetnd cauzele privind mori violente, procurorul nu trebuie s piard din vedere posibila disimulare a omorului printr-un accident sau sinucidere, cnd din actele premergtoare nu se desprind date suficient de clare, care s permit o ncadrare juridic corect a faptei, mai ales n cazul sesizrii unor mprejurri negative. ntr-un alt caz, survenit n comuna Jidvei, judeul Alba, victima fiind gsit spnzurat n podul grajdului, s-a formulat o prim versiune n sensul c aceasta s-ar fi sinucis deoarece a rmas singur dup plecarea definitiv a soiei sale n Germania. La examinarea medico-legal s-a constatat ns c decedatul prezenta o plag tiat, profund, a gtului care avea caracter vital. Aprofundndu-se verificrile cu respectarea altei reguli metodologice eseniale, aceea a cercetrii n echip 12, dup o sptmn a fost identificat autorul faptei de omor, n persoana unui vecin a crui soie avea relaii intime cu victima. Dup cum se subliniaz n literatura de specialitate, o importan deosebit pentru orientarea cercetrii o au versiunile referitoare la autorul omorului i la modul sau scopul infraciunii. Pentru formularea acestora ntrebarea decisiv este: crei persane i profit omorul sau cine avea interesul s-l comit?. n practic se ntlnesc o mulime de mobiluri i scopuri fiind imposibil o inventariere absolut. Cu privire la criteriile de elaborare a versiunilor este de observat c punctul de plecare al anchetei i n consecin de elaborare a versiunilor l reprezint ntotdeauna victima, ntruct ea furnizeaz cele mai preioase elemente pentru elucidarea cazului. Procurorul trebuie s se conformeze unei reguli metodologice importante potrivit creia trebuie s se porneasc de la fapt la fptuitor 13. n elaborarea versiunilor cu privire la persoana autorului i la persoana autorului i la mobilul sau scopul omorului, trebuie s ne raportm la cteva mari categorii de date: I. Date obinute din cercetarea la faa locului i din examinarea cadavrului, pe baza crora pot fi desprinse concluzii referitoare la persoana autorului, la faptul c acesta cunotea topografia locului sau era o cunotin apropiat a victimei, la mobilul faptei (furt, viol,
12

O.Nstase Unele aspecte teoretice i practice privind cercetarea infraciunilor de omor Buletinul de criminalistic i criminologie nr.1 2/1993, pag.35 13 Ghe.Zaharachescu De la versiune la realitate. Probleme de criminalistic i criminologie nr.1-2/1986, pag.27 40

rzbunare), la modul de operare i la mijloacele vulnerante ntrebuinate. Astfel, ntr-un caz de omor deosebit de grav svrit n comuna Lunca Mureului, judeul Alba, pentru a sustrage darurile primite la nunt, n sum de 10.000.000 lei, victima care ngrijea casa a fost gsit de nuntai, dimineaa, decedat, prezentnd multiple leziuni njunghiate. Formulndu-se mai multe versiuni cu privire la autorul faptei ca fiind unul dintre nuntaii sau vecinii care erau cunoscui de victim i tiau topografia locului, acesta a fost identificat n persoana unui vecin care prezenta o plag mucat pe obraz, plag ce corespundea formulei dentare a decedatei. i n acest caz, versiunea real a fost conturat i confirmat prin rezultatele cercetrii n echip, cu participarea activ a medicului legist. 2. Cunoaterea victimei sub multiple aspecte reprezint pentru organul judiciar o surs important de date utile identificrii autorului. Se poate stabili ce activitate desfura victima n momentele prealabile agresiunii, cum s-a comportat la apariia criminalului, dac i-a permis accesul n locuin sau nu etc. 3.Date rezultate din audierea martorilor, a rudelor, ori din investigaiile privitoare la victim. Pot fi cunoscute astfel obiceiurile, pasiunile, viciile, relaiile cu familia i colegii de serviciu precum i unde, cnd, cu cine i-a petrecut timpul victima naintea survenirii decesului sau dispariiei. Verificarea versiunilor este o activitate obligatorie n cadrul fiecrei versiuni urmnd a se proceda la clarificarea problemelor specifice prin efectuarea activitii de urmrire penal prevzute pentru ipoteza respectiv. Versiunile se verific concomitent, indiferent de gradul de verosimilitate, acordndu-se o anumit prioritate martorilor care prezint o credibilitate mai mare 14. O contribuie important pentru planificarea urmririi penale o poate aduce i informatizarea activitii procurorului, n general, a activitii de criminalistic, n special, avnd n vedere c unitile de parchet sunt dotate cu computere pe care deocamdat le utilizeaz doar serviciile de contabilitate. Efectele impactului informatizrii asupra activitii procurorului criminalist au fost expuse pe larg ntr-o comunicare prezentat la consftuirea procurilor criminaliti, organizat la Bucureti, n 5-7 octombrie 1992 15. Am readus n discuie cunoscuta problem a planificrii urmririi penale cu convingerea c manifestnd un plus de atenie n organizarea activitii de anchet, vom dovedi mai mult eficien n descoperirea i n combaterea fenomenului criminalitii.

Particulariti ale cercetrii corupiei i criminalitii organizate


Schimbarea sistemului politic dup anul 1989 a determinat schimbri i n structura criminalitii din Romnia, evoluie remarcat de specialiti n toate rile Europei de Est. Fenomenul cel mai semnificativ l-a reprezentat afirmarea virulent i rspndirea rapid, n salturi, a corupiei i a criminalitii organizate pe ntreg teritoriul rii.
14 15

Colectiv Tratat de tactic criminalistic a M.I., pag.21 A.Coma, Probleme actuale privind cercetarea infraciunilor contra vieii. Buletinul de criminalistic i criminologie nr.1-2/1993, pag.8 41

Constituind veritabile sfidri la adresa ordinii de drept i a justiiei, corupia i criminalitatea organizat au luat prin surprindere organele judiciare, care pentru a organiza riposta i-au constituit structuri specifice adaptate pentru reprimarea acestor genuri de infracionalitate. Reprezentat de grupuri de infractori organizate n ideea nfptuirii unor activiti ilegale conspirate, avnd drept principal scop obinerea de profituri ilicite ridicate, aceast criminalitate se manifest n diferite modaliti: traficul de droguri, traficul de armament, explozivi, substane toxice i radioactive, traficul cu moned i alte titluri de valoare false, furtul de autoturisme i traficul internaional cu acestea, corupia etc.16 n peisajul general al criminalitii se detaeaz corupia, fenomen de pericol social major care distorsioneaz activitatea normal a instituiilor publice, a societilor comerciale i constituie o real ameninare la adresa drepturilor omului 17. n raport de domeniile de aciune i modurile de operare utilizate de grupurile criminale, organele judiciare care efectueaz cercetrile trebuie s adopte modaliti tactico-penale specifice, eficiente, care s asigure o ripost ferm, concretizat n descoperirea prompt i tragerea la rspundere a infractorilor. Avnd n vedere complexitatea problemelor ridicate, o prim regul tactic o reprezint instrumentarea acestui gen de cauze n echip, de ctre procurori i poliiti specializai din cadrul formaiunilor de combatere a corupiei i a criminalitii organizate. Activitile de urmrire penal ale echipei trebuie s se desfoare n baza unui plan de anchet dinamic i minuios, cuprinznd versiuni logice, activiti operative i termene de executare precise 18. Eficiena aplicrii acestei reguli este relevat ntre altele i de un caz soluionat de unitile Parchetului de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia, n care dup o aciune coordonat a procurorului i a organelor de poliie n temeiul datelor rezultate din anchet (semnalmente distinctive, accent basarabean), au putut fi identificai i prini n Punctul de trecere frontier Ungheni-Sculeni, doi basarabeni care au comis infraciuni de tlhrie n municipiul Alba Iulia. Este de remarcat c acetia erau membri ai unui grup de infractori organizat, vdind elemente de profesionalism, care au venit n Romnia din Republica Moldova pentru a svri sustrageri din locuinele unor persoane cu stare material bun. Ei iau cumprat un autoturism din Ungaria apoi s-au deplasat n municipiul Alba Iulia, unde au urmrit cteva zile un traficant de valut i un medic, pe care i-au atacat noaptea n cas, deposedndu-i de mari sume n valut precum i bijuterii 19. Iniiativa organizrii echipei i conducerea cercetrilor trebuie s-i aparin procurorului cruia, potrivit dispoziiilor legii, i revine obligativitatea efecturii urmririi penale n cauzele privind infraciuni de corupie.

16 17

Ion Pitulescu, Crima organizat n Romnia, pag.151 Peter Deleon, Corupia politic contemporan american; Lucrare a celei de-a VII-a Conferine Internaionale Anti-Corupie, Beijing China 6-10 octombrie 1995. Traducere Maria Nicula, procuror ef secie judiciar la Parchetul de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia. 18 Ion Mircea, Criminalistica, ediia a II-a, pag.228 19 Dos.nr.582/P/1997 al Parchetului de pe lng Tribunalul Alba 42

Citm aici, un alt caz soluionat de unitile Parchetului de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia, n care acionnd ntr-o echip unit procurorul i organele de poliie au descoperit la Vama Deva o filier de vmuire ilegal prin scutirea de taxe vamale pentru autoturisme introduse n ar cu acte de repatriere false. Din cercetri a rezultat c trei dintre vamei au primit drept mit importante sume de bani pentru a scuti integral de plata taxelor, anumite persane care i-au introdus autoturismele n ar, producnd prejudicii nsemnate Direciei Generale a Vmilor 20 . O regul tactic de importan deosebit o reprezint utilizarea mijloacelor de urmrire operativ secret cum sunt nregistrrile audio i video, utilizarea informatorilor. Raiunea care a ndemnat pe plan internaional, la adoptarea cadrului legal al utilizrii acestor mijloace care restrng parial drepturile fundamentale ale persoanei decurge din imperativul combaterii corupiei, a criminalitii organizate i a altor infraciuni grave 21. ntr-un alt caz instrumentat de unitile Parchetului de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia, un cetean turc traficant de droguri a fost surprins n flagrant de ctre o echip format din procuror i poliiti, ntr-o parcare din zona municipiului Alba Iulia, n timp ce ncerca s comercializeze 2 Kg de heroin. Surprinderea n flagrant a fost organizat n urma informaiei obinute de la o persoan de ncredere. Utiliznd aceeai surs de informaii, organele de urmrire penal au stabilit n cursul anchetei c ceteanul turc i-a creat pe teritoriul romnesc o adevrat reea, reuind s transporte heroin din Bucureti la Alba Iulia cu unul din autoturismele Primriei Capitalei 22. Dac n legislaiile altor state s-a creat prompt cadrul legal care reglementeaz activitatea informatorului sau agentului infiltrat n structurile criminale, protejndu-i persoana, n legislaia romneasc asemenea reglementri au aprut abia n ultima perioad. Riscurile la care se expun poliitii i colaboratorii voluntari infiltrai n reelele crimei organizate, impun protejarea acestora prin dispoziii legale clare adoptate prompt. Se impun, de asemenea, reglementri adecvate pentru protecia martorilor, stabilirea condiiilor de deinere de ctre organele de poliie a valutei, drogurilor, substanelor toxice, metalelor preioase i a altor bunuri ce formeaz obiectul traficului, a condiiilor de efectuare a transporturilor dirijate de asemenea bunuri, de ctre organele de poliie 23. Preocuparea c organele judiciare abilitate s utilizeze asemenea mijloace ar putea abuza, trebuie s fie nlturat de realitatea dur a creterii alarmante a infracionalitii i care ne determin s mizm pe buna credin a celor aflai n prima linie a luptei cu criminalitatea organizat i corupia. Se atrage atenia ns c buna credin trebuie garantat de norme procedurale clare, de natur s exclud pericolul unor comportri abuzive.

20 21

Dos.nr.560/P/1997 al Parchetului de pe lng Tribunalul Hunedoara Dr.Siegfried Lamich, Lupta mpotriva crimei organizate n rile Europei Rsritene n baza procedurilor de urmrire operativ secret, Revista Institutului de Criminalistic i Criminologie, Budapesta, pag.3 22 Dos.nr.237/P/1996 al Parchetului de pe lng Tribunalul Alba 23 Costic Voicu, Metodica cercetrii infraciunilor privind regimul substanelor stupefiante , B.C.C.nr.1-2/1993 pag.18 43

Invocnd afirmaiile marelui om politic german Konrad Adenauer, despre parcurgerea epocilor de tranziie, autorul unei lucrri privind criminalitatea organizat n Romnia, afirma c ara noastr are nevoie n acelai scop, de o legislaie luminat 24. ntr-adevr, doar punnd la dispoziia organelor judiciare instrumente adecvate, oferite de o legislaie corespunztoare, este posibil organizarea unei riposte eficiente n lupta cu infracionalitatea n general, cu criminalitatea organizat i corupia n special.

Informatizarea investigaiei criminalistice, un imperativ n actualitate


Preocuprile actuale, pe plan internaional privind pregtirea multidisciplinar a magistrailor i poliitilor nsrcinai cu efectuarea investigaiilor criminalistice, evideniaz importana fundamental acordat conexiunii dintre activitatea clasic de anchet penal i probatoriul rezultat prin utilizarea aparaturii criminalistice performante. Progresul tehnic i trecerea la societatea informatizat 25 atrag atenia asupra impactului pe care l va avea informatica n viitorul apropiat n domeniul juridic n general, al investigailor criminalistice n special. Fiind o reprezentare ideal a unui proces real, legea este introdus n acest proces n scopul de a-l dirija, de a-l regla i chiar de a-l produce. n acest scop este nevoie de informaii n temeiul crora s se iniieze aciunile juridice necesare soluionrii problemelor generate de nclcarea legii; s se evidenieze circuitele informaionale, punctele de contact cu sursele informaionale, canalele de circulaie a informaiilor, centrele de prelucrare a datelor, aparatul decizional i de control al deciziilor, mecanismele de elaborare a propriilor informaii i de difuzare a lor spre celelalte subsisteme. n condiiile unui volum imens i variat de lucrri, copleii de detaliile activitii curente i nevoii s utilizeze adeseori informaii inexacte, nefundamentate, magistraii anchetatori au luat n unele situaii decizii greite de a sesiza instana, care s-au soldat cu soluii de achitare sau restituire. Utilizarea tehnicii informatice 26, cu multiplele sale conexiuni, ofer posibilitatea organelor judiciare de a depista nc din fazele iniiale orice anomalii, disfuncii i abateri de la normele de procedur penal i regulile tactice ale criminalisticii , prevenind luarea unor decizii greite. n literatur27 s-a evideniat utilitatea aplicaiei practice a unor programe pe calculator privind principalele activiti de urmrire penal care se impun a fi efectuate n cauzele penale. Aceste programe ar fi avut drept efect reducerea substanial a numrului de achitri i restituiri prin semnalarea cu promptitudine a
24 25

Ion Pitulescu, op.cit., pag.387 Alvin Toffler, Power Shift, Ed.Antet, Bucureti, 1995, pag.66 26 A. Toffler, Al treilea val, Bucureti, 1983, pag.229 27 A. Coma, Probleme actuale privind cercetarea infraciunilor contra vieii, Buletinul de criminologie i criminalistic nr.1-2/1993, pag.8 44

lipsei unor acte a cror efectuare era obligatorie conform dispoziiilor legale: anchete sociale n cauzele cu minori, asistena juridic n anumite cauze, expertize medicolegale psihiatrice n cauzele privind fapte de omor deosebit de grav etc. Meninerea volumului important de lucrri va genera i n viitor luarea unor decizii care la proba timpului i a instanei se vor dovedi a nu fi ntemeiate pe informaii suficiente i corecte. Soluia de remediere const n informatizarea aciunii juridice n general i a investigaiei criminalistice n special. Informatizarea are drept efect eliberarea personalului de activitile de rutin prin automatizarea acestora i economisirea timpului n favoarea activitii de creaie 28. Este imperios necesar nsuirea de ctre fiecare procuror a tehnicii de lucru pe terminale de ordinatoare, pentru a studia personal evidena dosarelor aflate n lucru la organele de poliie, legislaia i practica judiciar sau pachetele de programe privind cercetarea unor categorii de infraciuni (metodica cercetrii, legislaia i practica judiciar n materie, obiective pentru diferite genuri de expertize etc.). Literatura de specialitate29 a citat cu titlu de exemplu modul de aciune al procurorului dintr-o ar occidental, respectiv folosirea computerului i a aparaturii adiacente, din momentul anunrii svririi unei infraciuni contra vieii , care impune ancheta procurorului. Utilizarea programelor computerului este instantanee, procurorul intrnd n subprogramul care i comunic componena colectivului de specialiti n diverse domenii, de serviciu n acea zi, ncepnd de la institutul medico-legal i continund cu experii disponibili n balistic, traseologie etc. Procurorul stabilete echipa i comunic grefierei aceste amnunte apoi trece la alt subprogram care cuprinde orarul activitii pe acea zi i zilele urmtoare. Acionnd tastatura display-ului modific personal programul audierilor i ntrevederilor, introducnd n acelai timp datele privind locul i evenimentul unde se deplaseaz. eful unitii avnd terminalul su interconectat cu al subordonailor poate accesa programul procurorului criminalist pentru a se informa despre activitatea acestuia, obinnd instantaneu toate datele afiate pe ecranul monitorului. Alte subprograme, i permit procurorului s cunoasc situaia aparaturii criminalistice, a tehnicienilor disponibili, metodica cercetrii unor genuri de infraciuni etc. Prin acionarea unor taste imprimanta ataat calculatorului i scoate o copie pentru uz la faa locului. Dup cercetarea la faa locului, alte subprograme i ofer procurorului date cu privire la fiecare tip de expertiz, obiective, posibilitile de efectuare etc. n continuare procurorul poate accesa de la terminalul su, baza de date din computerul central al poliiei obinnd informaii privind modul de operare, cazierul judiciar i poate compune, pe calculator, dup informaiile obinute chiar portretul robot al criminalului. Alte conexiuni permit obinerea n scurt timp a datelor de stare civil i cazier a persoanelor suspecte i orice informaie de natur a-l orienta n practica judiciar.
28

Servan-Schreiber, Sfidarea Mondial, Bucureti , 1982, pag.286 Aurel Coma, op.cit., pag.15 45

29

Ordonanele privind efectuarea unor expertize sunt tastate pe calculator dup modelul din memorie, sub obinute pe imprimant i transmise prin fax n urmtoarele minute. Computerul include n fiierul corespunztor orice act efectuat la dosarul cu numrul respectiv. n acest mod este posibil efectuarea operativ a tuturor actelor de procedur, evitndu-se circuitul birocratic al hrtiilor, pota, cursele curierilor, rtcirea documentelor etc. Acest exemplu de nfptuire cu celeritate a actului de justiie contrasteaz flagrant cu actuala procedur dificil prin care organele judiciare romne obin unele acte cum ar fi raportul medico-legal de autopsie i care determin adeseori soluionarea cauzelor privind infraciuni contra vieii dup perioade de peste trei luni de la sesizare. X X X Avnd n vedere importana implementrii informaticii n activitatea de urmrire penal ntre prioritile de cooperare i asisten juridic internaional din sfera justiiei penale a fost inclus i dezvoltarea informaticii judiciare, utilizarea tehnicii informatice n combaterea criminalitii n general, protecia datelor cu caracter personal, contracararea criminalitii informatice. Programul de cooperare romno-american ncheiat n acest sens prevede acordarea de asisten tehnic pentru nsuirea de ctre procurorii romni a procedeelor de cea mai avansat tehnologie viznd nregistrarea convorbirilor telefonice, supravegherea electronic, utilizarea computerelor n obinerea unor informaii, probe materiale sau prelucrarea unor date rezultate din cursul anchetei. Se are n vedere iniierea n legtur cu diferitele tipuri de infraciuni ce se comit cu ajutorul computerului infraciuni cibernetice intrri neautorizate n baze de date, virusri sau tergeri de baze de date, fiiere paralele etc. Programul i propune de asemenea asigurarea pregtirii de specialitate a procurorilor conform tehnologiilor computerizate moderne, n domeniul criminalisticii i medicinii legale, prelucrarea fotografilor, imaginilor video TV i digitale pe computer, reconstituirea locului faptei i a modului de operare folosind realitatea virtual etc. n concluzie, informatizarea investigaiei criminalistice este de natur s revoluioneze ancheta penal clasic economisind timpul procurorului i punndu-i la ndemn noi posibiliti de probaiune i identificare a fptuitorilor, n vederea tragerii lor la rspundere penal.

46

METODOLOGIA CERCETRII INFRACIUNILOR DIN DOMENIUL AFACERILOR


1. Noiuni generale
Dinamismul relaiilor economice contemporane, tendinele evidente de globarizare n acest nceput de mileniu, impulsioneaz dezvoltarea unui important domeniu de activitate uman, cel al afacerilor, domeniu care formeaz obiectul de reglementare al unei noi ramuri juridice, dreptul afacerilor. Concept cu un caracter pluridisciplinar mai accentuat dect dreptul comercial, dreptul afacerilor cuprinde n domeniul su aspecte de drept public (intervenia statului n economie), dreptul fiscal, dreptul muncii, dreptul civil (protecia consumatorilor), dreptul mediului etc 30. Literatura de specialitate 31 relev faptul c dreptul afacerilor se impune ca ramur distinct n condiiile n care dreptul comercial evolueaz n direcia accenturii rolului ntreprinderii n activitatea comercial. Se evideniaz totodat, rolul dreptului comercial de nucleu al dreptului afacerilor. n perimetrul acestui larg domeniu de activitate se iniiaz, dezvolt i consolideaz ns i un numr impresionant de afaceri ilegale, constituind un fenomen, generic denumit criminalitatea afacerilor. Aceste evoluii au generat apariia progresiv a unei noi discipline care i afirm identitatea, a crei evoluie este nc dificil de anticipat, dreptul penal al afacerilor32. n literatura juridic romn se observ ns, c dreptul penal al afacerilor nu a fcut pn n prezent secesiune, rmnnd parte integrant a dreptului penal special33. Criminalitatea afacerilor este perceput de Consiliul Europei ca o ameninare la adresa statelor membre, motiv pentru care a emis Recomandarea nr. R(81)12 din 25 iunie 1981, care cuprinde lista activitilor ilegale circumscrise acestui tip de criminalitate: - infraciuni privind formarea cartelurilor ; - practici frauduloase i abuzuri comise de intreprinderi multinaionale; - obinerea frauduloas sau deturnarea fondurilor financiare alocate de stat sau de organizaii internaionale; - infraciuni n domeniul informaticii (ex. sustragerea de date, violarea secretului, manipularea de date informatice); - crearea de societi fictive; - falsificarea bilanului intreprinderii i nclcarea obligaiei de a ine o contabilitate; - fraude care au consecine asupra situaiei comerciale i a capitalului social;

30

St.D.Crpenaru, Drept Comercial Romn, Editura All Bucureti, p.19; I.Turcu, Dreptul afacerilor, Editura Fundaia Chemarea Iai, 1992. 31 Y.Chartier, Droit des affaires, Presses Universitaires de France, Paris, 1984, p.20. 32 M.Veron, Droit penal des affaires , Edition Dalloz, Paris, 1994. 33 Ov. Predescu, Dreptul penal al afacerilor, Editura Continent XXI, Bucureti, 2000. 47

- fraude n detrimentul creditorilor (ex. bancruta, violarea drepturilor de proprietate intelectual i industrial); - infraciuni mpotriva consumatorilor (falsificarea mrfurilor, publicitatea mincinoas); - concurena neloial; - infraciuni fiscale; - infraciuni la regimul vamal; - infraciuni n materie de moned i schimb valutar; - infraciuni bursiere i bancare; - infraciuni mpotriva mediului ambiant. Studiile realizare n Statele Unite ale Americii, au enumerat criminalitatea organizat n materie de afaceri printre ameninrile la adresa siguranei naionale 34. Deasemenea, n Canada, activitatea organizaiilor criminale transnaionale este considerat o ameninare serioas pentru securitatea economic a rii prin: fraude n domeniul asigurrilor, fraude bancare, fraude n plata taxelor pe carburani, corupie etc35 . Examinnd lista activitilor ilegale enumerate de Consiliul Europei ca fiind cuprinse n fenomenul criminalitii afacerilor, remarcm c, n fapt, acestea sunt diverse tipuri de fraude comise n activitile specifice domeniului afacerilor. n literatura juridic american, frauda este definit ca o denaturare voit a realitii, n scopul de a determina o alt persoan s piard un bun sau un drept 36. n literatura romn, de specialitate, frauda la lege este definit drept nclcarea intenionat de ctre pri, adesea prin utilizarea unor mijloace viclene, a dispoziiilor imperative ale legislaiei n vigoare, cu ocazia ncheierii sau executrii unui act juridic 37 . Prin fraudarea creditorilor, spre exemplu, se ntelege prejudiciarea contient, intenionat, de ctre debitor a intereselor creditorilor si prin acte i fapte juridice, de natur a micora gajul lor general ori celelalte garanii menite s le asigure satisfacerea creanelor acestora 38. nstrinarea n frauda creditorilor, n caz de faliment a unei societi, a unei pri nsemnate din active a fost incriminat ca fiind infraciunea de bancrut frauduloas conform art. 276 din L.nr. 31/1990 privind societile comerciale 39.
34

Raportul prezentat de Louis Freeh, director al F.B.I., n octombrie 1997, n faa Congresului SUA, a relevat c organizaiile criminale sunt deosebit de periculoase deoarece se implic n domeniul informaticii, tehnici de criptare i structuri de splare a banilor pentru reciclarea a sute de milioane de dolari. n opinia sa, grupurile crimei organizate care opereaz n SUA, vin din Rusia, Europa central i oriental, Asia, Africa i alte zone ale lumii. Conseil de l`Europe, Doc.7971/22.12.1997, Criminalit des affaires: une menace pour l`Europe. 35 Raport al Serviciului Canadian de Securitate (SCRS), noiembrie 1998, document accesat pe internet. 36 Black`s Law Dictionary. 37 M.Murean, n colectiv, Dicionar de drept civil, Editura {tiinifica i Enciclopedic, Bucureti, 1980, p.258. 38 M.Murean, n colectiv, op. cit. , p.258. 39 V. Paca, Bancruta frauduloas, Editura Lumina LEX, 2000. 48

Petru protectia intereselor financiare ale Uniunii Europene n proiectul de cod penal european, Corpus Iuris, s-a propus incriminarea, ntre alte fapte, a fraudei n materie de ncheiere de afaceri : Se definete drept infraciune, frauda comis cu ocazia unei proceduri de adjudecare n materie de ncheiere de afaceri, cnd faptele de fraud sunt susceptibile s aduc atingere intereselor financiare ale comunitilor. Frauda const n acordul pe ascuns asupra ofertelor, cu concurena, sau ameninarea, promiterea sau nelarea concurenilor, sau n nelegere cu funcionarul nsrcinat cu adjudecarea40 (art.2). O constatare important a organismelor europene de specialitate este accea c fenomenul criminalitii afacerilor, adeseori denumit criminalitatea n gulere albe, este puin cunoscut i investigat n raport cu criminalitatea convenional. Aceast situaie de fapt rezult pe de o parte din aparena de periculozitate social mai redus, respectiv din prejudecata c aceste fapte sunt mai puin murdare dect cele specifice criminalitii convenionale41. Pe de alt parte, conform unui punct de vedere exprimat n literatur 42, autoritile manifest o reinere n a cuta i dezvlui adevratele dimensiuni ale crimei organizare, fiecare nou guvernare fiind interesat s dovedeasc conexiunile realizate cu mediile criminale, de vechea guvernare, refuznd s accepte posibilitatea prelungirii i intensificrii acestora n cursul propriului mandat. Dup aceast logic, geneza structurilor criminale trebuie cutat n perimetrul intereselor de putere deoarece, peste tot n lume s-a produs fuziunea dintre lumea politic i crima organizat. Se ajunge astfel la concluzia c politizarea activitilor de combatere a criminalitii reprezint cauza esenial a reacie slabe fa de pericolul acesteia, condiia favorizant a dezvoltrii structurilor criminale n societatea contemporan. Reelele crimei organizate se tranform n adevrate holdinguri de intreprinderi productive, o asemenea vocaie de intreprinztor fiind puternic motivat de necesitatea de a recicla banii ilicii 43 i favorizat de o administraie public deczut i corupt44. Particularitile criminalitii afacerilor caracterizate prin autori inteligeni cu un nivel ridicat de instrucie i cultur, moduri de operare rafinate implicnd cunotine de specialitate, (economice, financiare etc) consilierea fptuitorilor de ctre anumii specialiti pentru a conferi o aparen de legalitate operaiunilor efectuate

40 41

Corpus Iuris, Editura Efemerida, Bucureti 2000. Conseil de l`Europe Doc. 7971/22.12.1997, op.cit., p.10. 42 C. Voicu, Criminalitatea afacerilor, IGP, 1997, p.8. 43 Al. Silj, Raportul comisiei antimafia din decembrie 1993, n Imperiul mafiei, Editura Nemira, Bucureti, 1998, p.430. 44 Mafia constituie o lume logic, raional, funcional i implacabil. Mult mai logic , mai raional i mai implacabil dect statul. Mafia este o articulaie a puterii, o metafor a puterii dar i o patologie a puterii. Mafia este un sistem economic, o component obligatorie a sistemului economic global. Mafia se dezvolt datorit statului i i adaptez comportamentul n funcie de acesta. (Giovanni Falcone). 49

determin conform principiului simetriei, particularitti ale metodologiei de cercetare criminalistic a infraciunilor din aceast categorie45. Este necesar s relevm faptul c dei fiecare maponer frauduloas are specificul su, n literatura 46 au fost conturate cteva direcii metodologice n materia cercetrii criminalitii afacerilor care sunt principii investigative comune i unor infraciuni contra patrimoniului: - cunoaterea situaiei de fapt, prin elucidarea manevrei frauduloase i evaluarea prejudiciului n momentul descoperirii faptei, efectundu-se revizii i expertize financiar contabile; - ridicarea de obiecte i nscrisuri, efectuarea de percheziii n vederea descoperirii unor documente, registre contabile, instrumente de plat, instrumente de falsificare etc.; - ascultarea unor persoane (pri vtmate, martori etc.) n vederea stabilirii identitii fptuitorilor i a modului de operare; - dispunerea efecturii unor constatri tehnico-tiinifice i expertize judiciare n scopul stabilirii circulaiei actelor, bunurilor, mijloacelor de plat, stabilirii autenticitii unor nscrisuri etc.; - ascultarea nvinuitului sau inculpatului pentru stabilirea circumstanelor operaionale, elucidarea mecanismului manevrelor frauduloase. nelegerea acestor mecanisme presupune temeinice cunotine n domeniul afacerilor, o bun experien investigativ i un volum suficient de informaii cu privire la fapta svrit i metodele de operare 47. Versiunile de urmrire penal elaborate n baza datelor informative se verific, de regul paralel, pentru a se evita alterarea unor probe prin trecerea timpului 48.

2. Moduri de operare specifice fraudelor n afaceri 49


nelciunea (escrocheria, fr.) este definit n conformitate cu prevederile art.215 alin.1 din C.pr.pen. ca fiind inducerea n eroare a unei persoane, prin prezentarea ca adevrat a unei fapte mincinoase sau ca mincinoas a unei fapte adevrate, n scopul de a obine pentru sine sau pentru altul un folos material injust i dac s-a pricinuit o pagub. Cnd fapta este svrit prin folosirea de nume sau caliti mincinoase ori de alte mijloace frauduloase ea constituie forma calificat a infraciunii de nelciune
45

M. Le Clre, Le banditism des affaires, Manuel de Police Technique, Editions Police-Revue, Paris, 1974, p.101; Em. Stancu, Particulariti metodologice privind investigaia criminalistic a infraciunilor din domeniul afacerilor, Criminalistica, Editura Actami, Bucureti, 1995, p.317. 46 Em. Stancu, Criminalistica, vol.II, Editura Actami, Bucureti, 1995, p.335. 47 A.Ciopraga, Criminalistica, Tratat de tactic, Editura Gama, Iai, 1996, p.21. 48 C. Aionioaie,Tratat de tactic criminalistic, ed. a II-a, Editura Carpai, 1992, p.21. 49 Modus Operandi Sistem (M.O.S.) cuprinde nregistrarea procedeelor folosite de infractorii cunoscuti si necunoscuti pentru a svrsi anumite infractiuni. I.Mircea, Criminalistica, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 1999, p.209; J.J.Horgan, Theory of Modus Operandi System, Criminal Investigation, University of Redlands, Ca.USA. 50

(art.215 alin.2 C.pen.). Cele mai frecvente mijloace frauduloase folosite n acest scop sunt falsul i uzul de fals precum i lsarea n gaj a lucrurilor ce aparin altora, prezentarea unor referine scrise obinute prin amgire etc. nelciunea prin emiterea unui cec asupra unei instituii de credit sau unei persoane tiind c pentru valorificarea lui nu exist provizia ori acoperirea necesar este o variant special a infraciunii. O alt modalitate de svrire o reprezint fapta de a retrage, dup emitere, provizia, n total sau n parte, ori de a interzice trasului de a plti nainte de expirarea termenului de prezentare, n scopul obinerii unui folos material injust, dac s-a pricinuit o pagub posesorului cecului. nelciunea n convenie este, de asemenea, o variant special a infraciunii i const n inducerea sau meninerea n eroare a unei persoane cu prilejul ncheierii sau executrii unui contract, svrit n aa fel nct fr aceast eroare cel nelat nu ar fi ncheiat sau executat contractul n condiiile stipulate. (art.215 alin.4 C.pen.). n esen, aciunea fptuitorului se realizeaz prin inducerea n eroare (nelare, amgire) a unei persoane astfel nct aceasta s aib o reprezentare fals, denaturat asupra unei situaii , reprezentare care este determinant pentru victim n luarea unei hotrri privind patrimoniul su, aciune care i cauzeaz o pagub 50. n literatura juridic51 i jurispruden au fost puse n eviden multiple moduri de operare n materie de nelciune. 2.1. Folosirea unui nume fals este un mijloc fraudulos frecvent ntlnit n practica de urmrire penal. De regul, pentru realizarea aciunii de amgire a prii vtmate, autorul utilizeaz cu aceeai ocazie alte dou procedee frauduloase: nsuirea unei caliti false i prezentarea unui nscris. Astfel, ntr-un caz52, fptuitorul i-a nsuit buletinul de identitate al unei persoane decedate, pe care l-a falsificat schimbnd fotografia, aplicnd o tampil rotund prin rsucire i modificnd data naterii. n continuare, a cumprat actele de nfiinare i funcionare ale societii unui cetean turc, care a prsit teritoriul
50

D.Lucinescu, T.Vasiliu, n colectiv, Codul penal comentat si adnotat, vol.I, Editura Stiintific si Enciclopedic, Bucuresti, 1975, p.319 51 M.Le Clre, Escroqueries, Modus Operandi, Manuel de Police Technique, Edition PoliceRevue, Paris, 1973, p.102, Em.Stancu, op.cit., p.327 52 Sectia anticoruptie, urmrire penal si criminalistic, dos.nr.669/P/1999

51

Romniei i o procur fals prin care acesta l mputernicea s administreze societatea. n temeiul acestor acte i-a comandat dou tampile apoi, sub identitatea fals, a ncheiat cu Banca Comercial Romn dou convenii privind deschiderea unui cont de disponibiliti i eliberarea unor carnete cec. n perioada care a urmat, prin folosirea de nume i caliti mincinoase, fptuitorul a indus n eroare reprezentanii mai multor societi comerciale, cu prilejul ncheierii unor convenii i a emis cecuri asupra unor instituii de credit tiind c pentru valorificarea lor nu exista acoperirea necesar, fapte cu consecine deosebit de grave. 2.2. nsusirea unei calitti false este un mod de operare ntlnit n practica judiciar, adeseori, mpreun cu folosirea unor nume i nscrisuri false, astfel cum rezult din exemplul precedent. 2.3. Prezentarea unui nscris victimei este o manevr frauduloas frecvent utilizat, singur sau mpreun cu alte procedee de inducere n eroare i cunoscut n diferite variante: 2.3.1.Prezentarea de ctre transportator a unor documente comerciale sau de transport false, la autoritatea vamal, n scopul de a se eschiva de la plata taxelor vamale. Astfel, fptuitorii ceteni sirieni, rezideni n Romnia, au organizat i desfurat pe teritoriul Romniei, n perioada 1996-1998 o afacere de contraband cu igri, de mare anvergur, pentru care au nfiinat o reea de societi fantom. Din cercetri a rezultat c n afacere au fost atrai o serie de funcionari vamali i au fost utilizate conosamente false care au creat confuzii privind identitatea vnztorului. n locul firmei Papastratos a fost nominalizat, n calitate de exportator, o societate cu sediul n Insulele Virgine iar facturile, ntocmite n fals, indicau drept pre al unui bax de igri Assos sume derizorii, de 10-20 dolari SUA 53 . 2.3.2. Frauda informatic se comite prin manipularea frauduloas a calculatorului de ctre programatori sau alte persoane care utilizeaz reeaua public i reuesc prin violarea msurilor de securitate, s obin acces la datele despre cartea de credit a unei persoane pentru a efectua cumprturi pe Internet 54 sau pentru a-i nsui pe nedrept anumite sume de bani. n literatura de specialitate 55 este citat cazul fptuitoarei ef a biroului informatic la Banca Agricol, Sucursala Cluj care, n anul 1995, a majorat artificial rulajul debitor al contului care viza cheltuieli privind dobnzile bonificate de la agenii economici, cu suma de 20 milioane lei . A ntocmit apoi n fals un ordin de plat pentru Banca Agricol, sucursala Arad, indicnd ca beneficiar un prieten n al crui cont au fost transferai banii.

53 54

Ministerul Public, Analiza activitii pe anul 1999, Cauze deosebite, p.344. I.Vasiu, n colectiv, Frauda crilor de credit, Internetul i dreptul, Editura All Beck, Bucureti,1999,p.178. 55 I.Vasiu, Frauda informatic, n Criminalitatea informatic , Editura Nemira, Bucureti, 1998,p.80. 52

2.3.3. Prezentarea unor bilanuri false sau a unei evidene contabile falsificate, cumprtorului, cu ocazia vnzrii unui fond de comer 56 . 2.3.4. Frauda n piramid cunoscut i sub denumirile de jocuri de ntrajutorare, schema Ponzi (n SUA) sistemul Caritas (n Romnia). Organizatorii acestui sistem promit investitorilor obinerea unui profit deosebit de ridicat (ex.71% anual, n Germania, 200% anual n SUA, 800% trimestrial, n Romnia etc.). n realitate, profitul investitorilor mai vechi este pltit din depunerile noilor investitori. Drept consecin a progresiei aritmetice, sistemul piramidal se prbuete inevitabil prejudiciind o mare parte dintre depuntori. Cazul de fraud n piramid cel mai cunoscut n practica judiciar romneasc l reprezint sistemul Caritas 57 care a funcionat la Braov i Cluj -Napoca, n perioada aprilie 1992- aprilie 1994. Autorul, fost condamnat pentru svrirea unor infraciuni contra patrimoniului, a obinut autorizarea funcionrii unei societi non profit al crei obiect de activitate, iniial, era prestarea de servicii respectiv jocul colectiv de ntrajutorare prin depunerea unei sume de bani i ridicarea unei sume sporite de 8 ori, pe baza participrii n lan. n cursul cercetrilor efectuate dup cderea sistemului, s-a stabilit c fptuitorul, n vederea atragerii deponenilor a desfurat o mare varietate de aciuni de amgire: prezentarea ca sigur a unui ctig reprezentnd multiplicarea de 8 ori a sumei depuse sau, n caz de nchidere a jocului, recuperarea a 70% din suma depus; asigurri privind constituirea unui fond de siguran de 25% din depuneri ca surs a recuperrii pariale a sumelor depuse, n caz de nchidere a jocului; plata cu anticipaie a ctigurilor, unor persoane care nu se ncadrau n excepiile prevzute de regulament etc. S-a estimat c prin participarea la sistemul Caritas, 4 milioane de persoane au pierdut circa 100 milioane de dolari SUA . Cazuri similare s-au nregistrat n SUA (Boston, 1920) unde 30.000 de investitori au pierdut 15 milioane dolari, n Germania (1996) unde 94.000 membri ai Clubului European Kings au pierdut circa 800 milioane DM, n Rusia, au avut de suferit 10 milioane de deponeni 58 iar n Albania, dup cderea sistemului, sute de mii de deponeni au produs o revolt armat i au generat o stare de anarhie n ar. 2.3.5. Frauda gen bulgrele de zpad este un mod de operare, asemntor sistemului piramidal, care const n trimiterea unei sume de bani pentru 3, 6 ori 9 participani care recruteaz , n continuare, un anumit numr de victime (ex. cte 3) asigurnd primului din serie primirea unei sume de bani sau a unui obiect oferit de joc: calculator, televizor etc. Drept consecin a progresiei aritmetice, i n aceast schem, creterea numrului de participani i pune pe ultimii deintori n imposibilitate de a-i plasa fiele de participare ajungndu-se inevitabil la cderea jocului i prejudicierea participanilor.59
56

M.Le Clre, Escroqueries, Modus Operandi, Manuel de police technique , Edition PoliceRevue, Paris, 1974, p.104. 57 Secia anticorupie urmrire penal i criminalistic, dos. nr.34/P/1995. 58 C.Voicu , n colectiv, op.cit., p.43. 59 Em. Stancu, op.cit., p.328. 53

2.3.6. Frauda prin utilizarea titlurilor comerciale de valoare: cecul, biletul la ordin, cambia. 2.3.6.1. Cecul reprezint un titlu de credit prin care o persoan numit trgtor d ordin unei bnci la care are un disponibil bnesc, numit tras, s plteasc, la prezentarea titlului, o sum de bani unui ter, beneficiar 60. Cecul este titlul de credit cel mai des folosit pentru svrirea fraudelor comerciale. Legea nr.59/1934 a incriminat ca infraciune mai multe fapte, cu precizarea (art.84) c dac aceste fapte constituie infraciuni, sancionate cu o pedeaps mai mare, se aplic acea pedeaps: - emiterea unui cec fr autorizarea trasului; - emiterea unui cec fr a avea la tras disponibil sau dispunerea de acesta dup ce a tras cecul dar nainte de trecerea termenelor fixate pentru prezentare; - emiterea unui cec cu dat fals sau cruia i lipsete unul din elementele eseniale artate de art.1, 2, 3, 5 i art.11 din lege; - emiterea unui cec contrar dispoziiei art.6 al.ultim, respectiv cecul nu poate fi tras asupra trgtorului nsui n afara situaiei n care cecul este tras ntre societi comerciale ale aceluiai trgtor; acest cec nu poate fi la purttor. Prin Legea nr.40/1996 a fost introdus o infraciune similar, mai sever sancionat, n cuprinsul art.215 alin.3 din C.pen., fapta de emitere a unui cec asupra unei instituii de credit sau a unei persoane, tiind c pentru valorificarea lui nu exist provizia sau acoperirea necesar, precum i fapta de a retrage, dup emitere, provizia n totul sau n parte, ori de a interzice trasului de a plti nainte de expirarea termenului de prezentare, n scopul artat n alin.1, dac s-a pricinuit o pagub posesorului cecului. Noua incriminare a aprut n urma unui val de fapte constnd n emiterea cecurilor fr acoperire, fenomen care a produs destabilizarea activitii comerciale a rii. Astfel, un studiu61 efectuat n luna noiembrie 1999 a constatat, printre altele, c n acea perioad, la organele de urmrire penal se aflau n lucru 1.615 cauze avnd ca obiect emiterea de cecuri fr acoperire i bilete la ordin. n practica de urmrire penal s-a constatat c cele mai multe cauze de acest gen au avut ca obiect emiterea de cecuri fr acoperire. Spre exemplu, fptuitorii, administratori de societate comercial au emis file cec fr acoperire nsuindu-i pe nedrept mrfuri ale mai multor societi comerciale n valoare de 8 miliarde lei 62. 2.3.6.2. Biletul la ordin este un nscris prin care o persoan numit emitent ori subscriitor, se oblig s plteasc o sum de bani la scaden unei alte persoane, numit beneficiar sau la ordinul acestuia 63. Neexecutarea plii de ctre emitent poate fi urmarea unei induceri n eroare cu privire la bonitatea acestuia dac din ansamblul probaiunii administrate n cauz rezult c fptuitorul a acionat cu rea-credin i a utilizat biletul la ordin ca un mijloc fraudulos64, n sensul prevederilor art.215 alin.1 i 2 C.pen.
60 61

St. D. Crpenaru, op. cit., p.500 Studiu privitor la cauzele avnd ca obiect emiterea de cecuri fr acoperire i bilete la ordin (1645/C/5.426/4.11.1999) 62 Analiza activitii pe anul 1999, p.422 63 St.D.Crpenaru, op.cit., p.497 54

n practica de urmrire penal s-a constatat adeseori folosirea unor instrumente de plat bancare, bilete la ordin i cecuri, falsificate. Astfel, fptuitoarea, administrator de societate comercial, cu ocazia derulrii unor activiti comerciale a folosit bilete la ordin i cecuri falsificate inducnd n eroare 6 ageni comerciali care au suferit un prejudiciu de 3 miliarde lei 65. 2.3.6.3. Cambia este un nscris prin care o persoan, denumit trgtor sau emitent, d dispoziie altei persoane, numit tras, s plteasc la scaden o sum de bani unei a treia persoane, numit beneficiar, sau la ordinul acestuia 66. Cambia fiind n principal un instrument de garanie, emiterea sa nu echivaleaz cu o plat cert i imediat, litigiile avnd la dispoziie pentru soluionare, legea civil. n practic au fost ntlnite cazuri cnd pentru contractarea unor credite, fptuitorii mprumutai de bnci, n paralel cu garanii materiale au emis cambii sau bilete la ordin care urmau s profite bncilor n caz de ncetare de pli, garantnd beneficiul operativitii procedurii execuionale. Aceste instrumente de garanie fiind emise de complezen pot constitui falsuri, mijloace frauduloase, dac sunt ntrunite condiiile legii. n literatura juridic 67 s-a apreciat c emiterea unei cambii sau bilet la ordin de complezen, respectiv fr a avea la baz un raport juridic fundamental i fr o acoperire sau alt garanie, urmat de folosirea acestuia i cauzarea unui prejudiciu prin scontare, constituie infraciunea de nelciune. De asemenea, cambia i biletul la ordin falsificate prin adugare, modificare etc. i folosite pentru a garanta obinerea creditelor bancare constituie mijloace frauduloase care ntrunesc elementele constitutive ale infraciunii de fals n nscrisuri sub semntur privat prev. de art.290 C.pen. iar dac s-a realizat un prejudiciu, se reine i infraciunea de nelciune prev. de art.215 alin.2 C.pen. aplicndu-se regulile concursului de infraciuni. n practica de urmrire penal privind fraudele bancare s-au remarcat i cazuri de prezentare a unor scrisori de garanie bancare ntocmite n fals, n temeiul crora anumite bnci au acordat credite suferind importante prejudicii. Spre exemplu, fptuitorul administrator de societate comercial, a prezentat Bncii Dacia Felix SA cu ocazia ncheierii unor contracte de credit, dou scrisori de garanie bancar ntocmite n fals, afirmativ emise de Banco di Napoli, Filiala Brescia, obinnd un credit n sum de 11,5 mil.dolari SUA 68.

3. Dinamica cercetrii fraudelor


64

Gh.Vizitiu, nelciunea n contracte prin folosirea biletului la ordin, Revista de Drept Comercial nr.10/2000, p.166 65 Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, op. cit., p.418 66 St.D.Crpenaru, op. cit., p.452 67 V.Dabu, Implicaii penale ale folosirii ilegale a cambiei i biletului la ordin, Revista de drept penal nr.3/1996, p.105 68 Op.cit., 1999, p.401 55

Cercetarea infraciunilor din domeniul afacerilor impune cunoaterea aprofundat a fenomenului prin culegerea, stocarea i prelucrarea n bazele de date, a unui volum important de informaii privind infractorii, antecedentele penale, organizaiile criminale, modurile de operare , tranzaciile suspecte etc. Fluxul datelor informative este orientat spre alimentarea activitilor investigative i de urmrire penal a organelor judiciare. Organizarea unui flux informaional constant, i eficace marcheaz realizarea unui salt cultural n activitatea de urmrire penal, de la nivelul empiric la nivelul specializrii profesionale. Cunoaterea n profunzime a fenomenului criminalitii afacerilor presupune studiul i analiza dosarelor n lucru, a rapoartelor i materialelor de sintez elaborate de compartimentele specializate ale Ministerului Public, Ministerului Justiiei, Ministerului Finanelor, Bncii Naionale a Romniei etc., privind evoluia i modurile de manifestare ale acestuia. Presupune selecia i studiul informaiilor referitoare la fraudele n afaceri deinute de structurile abilitate ale Poliiei i ale serviciilor de informaii, a datelor obinute de la organismele poliieneti naionale i internaionale. n literatura de specialitate69 s-a relevat c activitatea de combatere a infraciunilor circumscrise fenomenului de criminalitate organizat a afacerilor parcurge trei faze importante: informativ, investigativ i a anchetei sau instruciei penale . 3.1. Faza informativ cuprinde activitile specifice, desfurate n mod continuu, organizat i conspirat de ctre structurile de specialitate, n vederea cunoaterii i documentrii informative a activitii reelelor criminale. n conformitate cu legile de organizare i funcionare, structurile specializate care alctuiesc comunitatea de informaii n Romnia, respectiv Serviciul Romn de Informaii, Serviciul de Informaii Externe, Serviciul de Protecie i Paz precum i structurile interne ale Ministerului Justiiei, Ministerului de Interne i ale Ministerului Aprrii Naionale, i dezvolt propriile baze de date i informaii. Structurile de combatere a criminalitii organizate i a corupiei din cadrul Ministerului Public i din Poliie i-au organizat, potrivit competenei, baze de date specifice profilului de activitate. n mod similar, Direcia General a Vmilor i-a dezvoltat n cadrul unui program de asisten internaional, o baz de date privind criminalitatea transfrontalier ndeosebi reelele de contraband . Pentru a contracara fraudele n afaceri, Banca Naional a Romniei a realizat Centrala incidentelor de pli, compartiment care conduce o baz de date cuprinznd incidentele privitoare la pli, raportate de entitile bancare, incidente sesizate apoi, organelor de urmrire penal. Structurile informative i au propriile planuri de culegere a informaiilor definite ca fiind strategii minime n abordarea criminalitii organizate 70. Planurile cuprind domeniile n care se desfoar culegerea informaiilor (ex: privatizare, vam, credite bancare, subvenii etc), categoriile de persoane vizate de activitatea de supraveghere operativ i de culegere a informaiilor (ex: lideri de reele criminale, vamei, funcionari etc), mijloace de supraveghere operativ i culegere a informaiilor (ex: informatori, filaj, ageni acoperii, interceptarea convorbirilor,
69 70

C.Voicu, Criminalitatea afacerilor, I.G.P, Bucureti, 1997, p.356. C.Voicu, op.cit., p.358. 56

accesul la banca de date, supravegherea conturilor), modalitile de analiz i exploatare a informaiilor mpreun cu lucrtorii operativi abilitai s efectueze acte premergtoare, s nceap urmrirea penal i s valorifice materialul informativ n faza de urmrire penal. Structurile informative trebuie s conlucreze activ n cazuri concrete n vederea unei documentri informative complete i avansrii n faza superioar, a investigaiei71. Spre exemplu, deinnd date i indicii temeinice privind existena unei reele infracionale de plasatori de valut fals, printr-o structur specializat a Poliiei se pune sub supraveghere operativ zona n care se practic schimbul valutar ilegal. Procurorul poate autoriza efectuarea de ntegistrri audio- video. Informaiile obinute prin verificarea numerelor de nmatriculare ale autoturismelor care frecventeaz zona i stabilirea identitii unor plasatori de valut fals, permit autorizarea nregistrrii convorbirilor i a corespondenei e-mail a acestora. n continuare, sunt verificate numerele de telefon apelate i adresele e- mail . Sunt identificai apoi utilizatorii, membri ai reelei, care sunt pui sub supraveghere pn la obinerea volumului de date necesar pentru organizarea surprinderii n flagrant 72. 3.2. Faza investigativ este compus din ansamblul activitilor realizate de structurile specializate n vederea verificrii n secret a informaiilor obinute n faza informativ. Aceste activiti pot fi : supravegherea operativ a unei persoane suspecte prin filaj sau pnd, supravegherea unui loc inclusiv executarea fotografiilor judiciare i nregistrarea video; verificarea unor tranzacii suspecte,a unor acte i nscrisuri de care s-a folosit fptuitorul, obinerea unor date prin Interpol etc. Declanarea aciunii investigative se efectueaz n momentul favorabil, caracterizat prin existena unor acumulri suficiente n faza informativ, eficacitatea aciunii fiind determinat de gradul de cunoatere a grupului infracional. n literatura de specialitate73 se atrage atenia c regula fundamental care trebuie respectat este aceea de a asigura continuitatea i interferena planurilor informative i investigative, continuarea monitorizrii activitilor infracionale ale grupului criminal n faza investigativ i n aceea de urmrire penal. Astfel, cu ocazia verificrilor declanate de Direcia Poliiei EconomicoFinanciare din Inspectoratul General al Poliiei, privitoare la cauzele i condiiile care au favorizat criza financiar produs n cadrul Fondului Naional de Investiii, s-a constatat implicarea unei societi comerciale, n efectuarea unor tranzacii cu aciuni la purttor, emise de SC INDUSTRIALEXPORT SA Bucureti, care nu au fost evideniate n contabilitate, prejudiciindu-se astfel, bugetul statului cu importante sume de bani.
71

Importana informaiei i a urmririi penale n procesul penal au fost evideniate n literatura juridic prin citarea aforismului lui Ayrault, conform cruia urmrirea este sufletul i temelia procesului (Lnstruction cest lame du proces, L information cest le fondement du proces); Lordre, formalit et instruction judiciaire- Lyon,1624,Cartea I-a, art.1,nr.1,Cartea III,art.2 nr.39, dup N.Volonciu n Drept Procesual Penal,Ed.Didactic i Pedagogic, Bucureti ,1972, pag.239. 72 Parchetul de pe lng Tribunalul Alba, dos. nr.471/P/2001 73 C.Voicu,op.cit.,pag.363. 57

n urma cercetrilor efectuate a rezultat c fptuitorul, administrator al societii, a intermediat vnzarea unui pachet de aciuni ale SC INDUSTRIALEXPORT SA Bucureti ctre Banca Agricol SA (pre 5.000 lei / aciune la cumprare i 765.000 lei/aciune la vnzare) apoi a virat suma obinut, de 50 mld. lei, n contul societii private care administra Fondul Naional de Investiii, primind un comision de 10.000$ SUA. Administratorul s-a sustras de la plata impozitului pe profit i a prejudiciat bugetul de stat cu suma de 19 mld. lei astfel cum a rezultat din actul constatator al Grzii Financiare Centrale. n aprare, acesta a susinut c implicarea sa i a societii pe care o administra, n derularea acestei afaceri a fost ocazionat de nelegerea avut cu un cunoscut care ns a negat orice relaie i a ntrerupt firul investigaiei. Dup disjungerea cauzei i sesizarea instanei cu fapta administratorului, au rmas de lmurit prin aciuni investigative: detaliile tranzaciei, identitatea persoanelor care au condus-o, destinaia real a sumei de 50 mld. lei i identitatea persoanelor care i-au nsuit banii74. Supravegherea operativ trebuie sa aiba drept scop identificarea conexiunilor reelei infracionale n domeniile administraiei publice, politicii, financiar-bancar etc.,identificarea, localizarea, evaluarea disponibilitailor financiare, a bunurilor i valorilor obinute,precum i activitaile economice gestionate nemijlocit sau prin interpui de reeaua criminala. Fenomenul de globalizare progresiva a economiei a determinat unificarea i creterea gradului de interdependena a pieelor criminale i a faptuitorilor care opereaza n perimetrul lor. n aceste condiii, anchetele coordonate n plan internaional beneficiind de un permanent flux de informaii schimbate n timp real, reprezint "ultima frontiera" n materie de combatere a criminalitaii organizate. Este semnificativ n acest sens cauza cunoscut sub denumirea de "Afacerea porelanul". n anul 1997, Oficiul de Lupt Antifraud (OLAF) din cadrul Comunitii Europene a sesizat autoritile judiciare romne despre svrirea de ctre un grup de ceteni romni a unei afaceri de contraband, de amploare, cu 34.698 baxuri igri de diverse mrci, din Romnia spre rile Comunitii Europene, unde au fost introduse cu acte false, prejudiciind statul austriac cu suma de 508.676.891 ilingi. n urma cercetrilor efectuate, organele de urmrire penal au stabilit c autorul principal, administrator al unei societi comerciale, a importat igrile din Belgia iar dup reambalare le-a exportat n rile Comunitii Europene, transportndu-le cu 38 autocamioane TIR. Pentru a se sustrage de la plata taxelor vamale el a folosit acte nsoitoare false din care rezulta c transport porelan i alte produse. Urmrirea penal a impus n vederea justei soluionri a cauzei, efectuarea prin comisie rogatorie a unor acte i a numeroase activiti investigative realizate n diverse ri europene. n urma anchetei, bine coordonate n plan internaional, faptele au putut fi elucidate n ntregime i prin rechizitoriul din 20 aprilie 2000, s-a dispus trimiterea n

74

Ministerul Public, Analiza activitii pe anul 2000, p.20-31. 58

judecat a unui grup compus din 7 inculpai (administrator, vamei, controlori vamali) vinovai de svrirea infraciunii de contraband 75. n unele din marile cauze referitoare la fraude economico-financiare care au zguduit societatea romneasc n ultimii 10 ani, constituind prin efectele produse adevrate "bombe sociale cu efect ntrziat", autorii faptelor au reuit s se sustrag urmririi penale, au prsit teritoriul Romniei mpreun cu produsul infraciunii, constnd n importante sume n valut (ex. afacerile FNI, [igareta Portul Vechi Constana, Mona de Freitas etc.)76 Autoritile judiciare romne au solicitat extrdarea persoanelor urmrite penal ns procedurile complexe i deosebirile de sisteme judiciare au temporizat considerabil aceste demersuri. n cursul fazei investigative sunt identificate i asigurate mijloacele de prob care vor fi administrate n faza de urmrire. Astfel, pot fi identificai martori, victime, furnizori, intermediari etc., iar relatrile lor pot fi menionate n cuprinsul procesuluiverbal de consemnare a efecturii actelor premergtoare urmririi penale. n aceleai procese-verbale pot fi consemnate rezultatele altor activiti investigative: supravegherea operativ, ridicarea i verificarea unor acte i nscrisuri, efectuarea unor razii 77 etc. n practica de cercetare penal desfurat de organele judiciare se constat frecvente deficiene n parcurgerea traseului de la informaie la investigaie apoi la anchet. Una dintre cele mai grave o reprezint sincopa survenit n faza actelor premergtoare, ntre activitatea informativ-investigativ i activitatea de cercetare penal. Informaia, produs extrem de perisabil, sufer un proces de mbtrnire rapid astfel nct, nefiind utilizat n momentul potrivit pentru a fi transformat n prob, ea i pierde valoarea. Evitarea sincopei informative, se poate realiza prin implicarea anchetatorilor care realizeaz planul urmririi penale nc din faza investigativ, fierbinte, a anchetei. Cunoscnd toate datele informative materializate prin investigaii, anchetatorii sunt n msur s aprecieze valoarea probatorie a materialului cules, s aprecieze momentul oportun pentru declanarea anchetei i transformarea informaiilor n mijloace de prob conform dispoziiilor procesualpenale. Exemplul cel mai elocvent pentru acest tip de deficien l reprezint metoda de aciune a unor organe de poliie de a investiga i constata infraciuni de corupie fr delegare, din raiuni de statistic, apoi de a nainta dosarul dup o perioad de timp, procurorului competent care reface integral actele realizate n cauz. Adeseori actele premergtoare sunt precare, nu s-a realizat surprinderea n flagrant iar unele persoane revin asupra afirmaiilor iniiale, astfel nct se ajunge inevitabil la situaia de dubiu privind existena faptei, situaie care profit persoanei n cauz, potrivit principiului in dubio pro reo. Astfel, organele de cercetare penal s-au sesizat din oficiu c fptuitorul, investit s elibereze permise gratuite pentru pensionarii feroviari, n cadrul Casei
75 76

Ministerul Public, op.cit., p.20-31. Ministerul Public, op.cit., p.20-31. 77 Aceste date servesc la elaborarea versiunilor de anchet, presupuneri logice ale organului de urmrire penal referitoare la fapt n ansamblu sau la unele mprejurri ale acesteia. I.Mircea, Elaborarea si verificarea versiunilor, op.cit.p.223. 59

pensionarilor, a pretins i a primit de la acetia diferite sume de bani, condiionndule, astfel, eliberarea permiselor. Nu s-a realizat surprinderea n flagrant. Ulterior s-a dispus scoaterea de sub urmrire penal n temeiul art.10 lit.d C.pr.pen., pentru infraciunea de luare de mit prev. de art.254 C.pen., deoarece din declaraiile martorilor audiai n cauz rezulta c nvinuitul nu a condiionat eliberarea permiselor de primirea unor sume de bani, ci lea comunicat taxele datorate 78. n activitatea de cercetare penal s-a mai constat i practica ilegal a unor organe judiciare de a administra o parte important a probaiunii (audieri de martori, expertize etc.) n faza actelor premergtoare, cu consecina lezrii dispoziiilor legale care garanteaz dreptul la aprare. n asemenea cazuri instana a dispus restituirea dosarului la procuror pentru refacerea urmririi penale 79. 3.3. Materializarea activitii investigative n mijloace de probaiune Activitile desfurate n faza investigativ, dup sesizarea organului judiciar, reprezint din punct de vedere procesual penal acte premergtoare, acte exterioare procesului penal. Cele mai relevante activiti sunt consemnate n procesul verbal de efectuare a unor acte premergtoare avnd un rol important cu privire la nceperea, derularea i soluionarea procesului penal. 3.3.1. Coninutul actelor premergtoare urmririi penale nu a fost prevzut n cuprinsul art.224 C.pr.pen. ns n doctrin a fost suplinit aceast lacun legislativ prin determinarea unor categorii de activiti i a temeiului lor legal. 3.3.1.1. Activitile investigative80 care pentru a fi eficace au de regul un caracter discret i const n verificarea informaiilor deinute sau completarea lor : a) Supravegherea operativ este definit ca o observare secret, continu sau periodic, asupra persoanelor, vehiculelor, locurilor sau obiectelor de interes operativ, n vederea culegerii de informaii privind identitatea i activitile anumitor persoane suspecte. Exist o supraveghere mobil cnd investigatorul fileaz o persoan, pe jos sau deplasndu-se cu un vehicul. Supravegherea este static atunci cnd un obiect sau o persoan sunt observate continuu, dintr-un punct fix (cas, autolaborator). Supravegherea este electronic 81 atunci cnd, n condiiile legii, convorbirile telefonice sau ambientale sunt nregistrate cu un dispozitiv electronic. n cursul aciunii de supraveghere se pot efectua fotografii de urmrire 82 i nregistrri video (autorizate de procuror). Astfel, fptuitorii administratori i angajai ai unei societi comerciale, n timp ce operau n nelegere cu ali fptuitori ofieri S.P.P. i de aviaie, descrcnd
78 79

Ministerul Public, op.cit., p.15. C.S.J., Secia penal, sent.nr.4/10 februarie 1999, dos. nr.930/1998. 80 Art.15 lit.f i g din Legea nr.26/12 mai 1994 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, publicat n Monitorul Oficial nr.123/18 mai 1994. 81 Biroul Federal de Investigatii, Unitatea operaiuni conspirate, Aciunile de supraveghere , p.24 (traducere din limba englez) 82 Fotografia de urmrire se efectueaz n procesul de urmrire activ a persoanelor care pregtesc svrirea unei infraciuni sau ntreprind activiti de nlturare, de ascundere a urmelor infraciunilor svrite; I.Mircea, Criminalistica, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1999, p.46. 60

dintr-un avion igri introduse n ar prin contraband, au format obiectul unei aciuni de supraveghere operativ, inclusiv de nregistrare video, din partea unei structuri specializate. n temeiul acestor acte premergtoare, s-a dispus nceperea urmririi penale mpotriva fptuitorilor pentru comiterea infraciunilor de asociere n vederea svririi de infraciuni i contraband. b) Verificarea surselor de venit ale unei persoane bnuite care prin modul de trai depete limitele ctigurilor licite 83. Aceast activitate presupune a se stabili cu ce afaceri se ocup persoana suspect, dac este patron de societate i dac svrete fraudele prin intermediul firmei, cercul de relaii sociale, dac este atras de viaa monden i realizeaz cheltuieli mari pentru vestimentaie i bijuterii etc. c) Verificarea unor acte i nscrisuri de care s-a folosit fptuitorul 84, a unor tranzacii suspecte. n raport de natura fraudei i modul de operare organul de urmrire penal poate efectua verificri ale documentelor de publicitate depuse la Oficiul registrului comerului care ine urmtoarele evidene: - registrul pentru nregistrarea comercianilor persoane fizice: - registrul pentru nregistrarea persoanelor juridice submprit n registre pentru evidena societilor cu rspundere limitat, societilor pe aciuni etc.; - cartotecile fielor comercianilor formate din fie pentru fiecare comerciant. Oficiul registrului comerului ine un repertoriu alfabetic al comercianilor nregistrai i dosarele cu acte depuse de acetia. Organul de urmrire penal poate obine, prin verificri, date utile privind persoana asociailor, sediul societii, sucursalele din ar u strintate, forma juridic i obiectul de activitate, capitalul social, administratorii, bilanul contabil 85 etc. Alte informaii utile pot fi obinute din registrele de eviden ale instanelor comerciale, din cauze avnd ca obiect reorganizarea judiciar i falimentul 86 etc. d) Obinerea unor date prin Interpol este o activitate investigativ important. Interpol ofer acces la reeaua informatic internaional de dosare privind activitile infracionale. n urma completrii unei cereri de verificare a informaiei secrete, se efectueaz o investigaie n baza de date utilizndu-se numele delincventului sau numele firmei implicate87. n cauza cunoscut sub denumirea Afacerea porelanul, au fost solicitate i obinute, prin Biroul Interpol Berna, adrese care atestau mprejurarea c societile comerciale care figurau n actele de livrare a igrilor de contraband, nu existau fiind, prin urmare, societi fantom88. 3.3.1.2. Sunt admise, de asemenea, activitti investigative care, de regul, nu au caracter discret.
83 84

N.Volonciu, op.cit., partea special, vol.II., p.62. Gh.Mateu, op.cit.partea special, vol.I, p.79 85 St.D.Crpenaru, op.cit., p.75 86 I.Turcu, op.cit., p.158 87 Biroul Federal de Investigatii, Unitatea Operatiuni Conspirate, Interpol, p.9 (treducere) 88 Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, Secia anticorupie, urmrire penal i criminalistic, dos. nr.48/P/1998. 61

a) Organizarea unui filtru este o aciune poliieneasc de verificare a traficului rutier n situaiile n care exist date i indicii privind transportul unor persoane suspecte sau obiecte corp delict. Aceast aciune investigativ este frecvent utilizat, alturi de supravegherea operativ, pentru a verifica datele existente privind unele transporturi de mrfuri de contraband dup ce autovehiculele TIR au ajuns la destinaie i s-a efectuat transbordarea n alte autovehicule. b) Efectuarea unei razii este aciunea poliieneasc realizat, de regul, cu efective sporite i ntemeiat pe efectul surpriz, n locurile i mediile frecventate de grupri delincvente, n scopul surprinderii n flagrant a unor infractori depistai i reinerii celor dai n urmrire general. c) Legitimarea i identificarea unor persoane necunoscute, conducerea lor la sediul organelor de poliie sunt activiti investigative utile pentru depistarea unor infractori cutai pentru a fi trai la rspundere penal (ex. escroci care se ascund sub identitate fals etc.). Astfel, fptuitorul, dup ce a fost liberat condiionat din executarea unei pedepse pentru nelciune, i-a procurat un buletin de identitate pe care l-a falsificat atribuindu-i o nou identitate. n continuare i-a nsuit actele societii unui cetean strin i o mputernicire fals, svrind sub identitatea fals numeroase infraciuni de nelciune. A fost depistat i identificat printr-o aciune nvestigativ a organelor de poliie89. 3.3.1.3. Activiti asemntoare formal, cu unele acte procedurale dar care nu mbrac haina juridic a acestora : a) Solicitarea unor relaii verbale sau scrise unor persoane ale cror relatri au trsturi comune cu declaraiile luate n condiii procedurale, invinuitului, inculpatului, prii vtmate, prii civile, martorilor, este o activitate deosebit de util prin care sunt verificate informaiile deinute i sunt completate cu noi informaii despre fapte i fptuitori; b) Verificarea unor ipoteze tehnice care mbrac forme apropiate experimentului judiciar; c) Ridicarea listei apelurilor telefonice de la societile de telefoane permite efectuarea unor verificri utile. ntr-o cauz avnd ca obiect svrirea infraciunii de nelciune n convenii, fapta constnd n aceea c autorul, administrator de societate comercial, a ridicat mari cantiti de produse petroliere pentru care a emis file cec tiind c nu dispune de provizion sau acoperirea necesar, dovada relei credine a fost efectuat, printre altele, cu lista apelurilor telefonice. Cuprinsul acesteia se corobora cu declaraia administratorului societii prejudiciate care susinea c l-a contactat telefonic pe fptuitor i i-a comunicat c are o datorie neonorat n sum de 887 milioane lei 90 .

89

Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justitie, Sectia antocoruptie, urmrire penal si criminalistic, dos.nr.48/P/1998 90 Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, Secia urmrire penal i criminalistic, dos. nr.225/P/1999. 62

d) Verificarea gestiunii prin efectuarea unei revizii contabile, activitate care are elemente comune cu expertiza91 etc. Astfel, organele de urmrire penal au fost sesizate despre fapta gestionarei de la magazia de produse finite a unei societi comerciale care, prin menionarea n actele de eviden primar a gestiunii a unor cantiti de bunuri mai reduse dect cele efectiv intrate n gestiunea magaziei, a cauzat societii comerciale un prejudiciu nsemnat. Pentru elucidarea situaiei de fapt s-a dispus efectuarea unei revizii contabile care a stabilit prejudiciul i a oferit temei punerii sub nvinuire a fptuitoarei pentru svrirea infraciunilor de fals intelectual, uz de fals i delapidare 92. Temeiul legal al efecturii acestor acte premergtoare nu se afl n codul de procedur penal ci n normele de organizare i funcionare ale organelor judiciare 93 . 3.3.1.4. Activitile care au o consacrare n legea procesual penal pot fi realizate n caz de necesitate numai n condiiile reglementate n codul de procedur penal: a) Ridicarea de obiecte i nscrisuri este reglementat de art. 96-99 din C.pr.pen. fiind un mijloc de probaiune, care ofer posibilitatea obinerii unor acte, a examinrii ulterioare a nscrisurilor i a efecturii unui raport de constatare tehnicotiinific conform prevederilor art. 112-115 C.pr.pen; Acest procedeu probator este esenial, n vederea elucidrii situaiei de fapt, n toate cauzele avnd ca obiect infraciuni din domeniul afacerilor. Spre exemplu, n cazul fptuitorilor, administratori ai unei firme de brokeraj, fa de care mai muli clieni au depus plngeri pentru svrirea infraciunii de nelciune, verificarea veridicitii acestor sesizri s-a efectuat n baza examinrii actelor ridicate de organele de urmrire penal 94. b) Percheziia este o activitate tactic desfurat de organele judiciare n scopul descoperirii i ridicrii obiectelor, documentelor sau valorilor care prezint importan pentru cauza cercetat, precum i n vederea descoperirii persoanelor care se sustrag urmririi penale; Cu referire la utilizarea acestui procedeu probator este de relevat cazul fptuitorului, om de afaceri, ale crui sedii de firme au fost percheziionate n faza actelor premergtoare, ocazii n care s-au descoperit i ridicat diverse acte concludente cauzei care au coninut date utile nceperii urmririi penale 95. Alturi de ali autori96 apreciem c n msura n care este efectuat cu respectarea dispoziiilor procesual penale iar procesul - verbal de percheziie este inclus n procesul verbal prev.de art. 224 al.3 .C.pr.pen. acest mijloc de prob este legal administrat n faza actelor premergtoare. Mai mult chiar, svrirea unei
91 92

N.Volonciu, op.cit., partea special, Vol.II., p.62. Parchetul de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia, Analiza activitii judiciare pe anul 2000. 93 G.Nistoreanu, Poliia n cadrul statului de drept; Studii de drept romnesc nr.2/1992. 94 Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, Secia urmrire penal i criminalistic, dos.nr.333/P/1999. 95 Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, Secia urmrire penal i criminalistic, Analiza activitii desfurate n anul 1999. 96 I.Neagu, op.cit., p.423; Al.[uculeanu, Efectuarea percheziiilor n cursul actelor premergtoare, n Pro lege nr.2/1998,p.13; n sens contrar D.Ciuncan, Actele premergtoare i garaniile procesuale n Dreptul nr.7/1996, p.88. 63

infraciuni flagrante poate impune efectuarea percheziiei nainte de nceperea urmririi penale i fr ca organul de cercetare penal s aib nevoie de autorizaia procurorului97. Chiar i deputatul sau senatorul poate fi reinut i percheziionat, n caz de infraciune flagrant, nainte de nceperea urmririi penale i fr autorizarea prealabil a percheziiei, de ctre organul din care face parte cel n cauz. Importana percheziiei ca procedeu de investigaie a fost relevat n doctrin98 evideniindu-se faptul c percheziia i ridicarea de obiecte i nscrisuri asigur procurarea unor probe indispensabile, uneori unice, pentru rezolvarea cauzei. c) Constatarea tehnico-tiinific (constatarea medico-legal) 99 este un mijloc de probaiune care apreciem c poate fi administrat, cu condiia respectrii dispoziiilor procedurale, nainte de nceperea urmririi penale n situaii n care se impune necesitatea de a aciona urgent (spre exemplu n cazul cercetrii unui incendiu) pentru lmurirea unor fapte sau mprejurri ale cauzei care necesit cunotinele unui specialist sau tehnician 100. n practica organelor de urmrire penal, ntr-o situaie de urgen ivit n faza actelor premergtoare, s-a putut stabili printr-un raport de constatare tehnicotiinific, alterarea meniunilor efectuate n vizele turistice aplicate pe paapoartele angajailor societii administrate de fptuitor, n temeiul crora acesta reuea s cumpere valut i s transfere n strintate banii obinui dintr-o fraud bancar 101. De asemenea, cu ocazia verificrii modului de privatizare a unei societi comerciale, organul urmrire penal a dispus n temeiul art.112 i urm. din C.pr.pen. efectuarea de ctre organul de specialitate Autoritatea pentru Privatizare i Administrarea Participaiilor Statului (A.P.A.P.S.) a unei constatri tiinifice de specialitate, procedeu probator util elucidrii situaiei de fapt survenit n procesul privatizrii102. Cu privire la dispunerea expertizei, considerm c aceasta este un mijloc de probaiune care se poate administra legal numai dup nceperea urmririi penale, ea presupunnd conturarea cadrului procesual penal, a poziiei procesuale a subiecilor i a garaniilor procesuale aferente. d) Cercetarea la faa locului este apreciat n literatura de specialitate 103 drept o activitate ce poate fi realizat n faza actelor premergtoare dat fiind urgena efecturii (ex:n cazul distrugerii unor acte prin incendiere); e) nregistrarea convorbirilor precum i alte nregistrri (audio i video) reglementate de art.91/1 - 91/5 din C.pr.pen. reprezint mijloace probatorii a cror utilizare a generat controverse n literatura juridic. ntr-o prim opinie104, dispunerea nregistrrilor audio sau video i efectuarea lor nainte de nceperea urmririi penale are semnificaia actelor premergtoare
97 98

N.Volonciu, op.cit., partea special, Vol.II., p.63. V.Dongoroz, op.cit., vol.I,p.238. 99 n acelai sens N.Volonciu, op.cit., partea special, Vol.II., p.63; E.Ioneanu,op.cit., p.189. 100 I.Mircea, op.cit., p.312. 101 Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, Secia urmrire penal i criminalistic, dos. nr.53/P/1997. 102 Parchetul de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia, dos.nr.67/P/2001. 103 I.Neagu, op.cit., p.423; E.Ioneanu,op.cit., p.190. 104 Gh. Mateu, n legtur cu noua reglementare privind nregistrrile audio sau video n probaiunea penal, n Dreptul nr.8/1997,p.70. 64

prev.de art. 224 C.pr.pen., ele urmnd a fi valorificate pe plan probator prin procesul verbal de consemnare a efecturii actelor premergtoare,prev.de art. 224 al.3 C.pr.pen. Potrivit celei de a doua opinii 105, nregistrrile audio i video nu pot fi autorizate de procuror dect n faza de urmrire i sub nici o form, ca acte premergtoare. Aceast opinie pune accentul pe limitarea utilizrii nregistrrilor, strict la faza de urmrire pentru prevenirea oricror abuzuri sau nedrepti, pentru garantarea drepturilor procesuale i a libertii ceteneti. n realitate, nu exist o dispoziie legal expres care s interzic efectuarea nregistrrilor audio sau video n faza actelor premergtoare, legiuitorul apreciind c autorizarea de ctre procuror i supravegherea exercitat de acesta pe parcursul realizrii nregistrrilor sunt suficiente pentru a preveni lezarea drepturilor i libertilor ceteneti. Procedeul probator al nregistrrilor audio sau video s-a dovedit deosebit de concludent, spre exemplu, pentru elucidarea mprejurrilor n care, un grup de fptuitori ceteni romni i strini, au organizat ample activiti de contraband cu armament i muniie. Acest procedeu a permis stabilirea conexiunilor infracionale ale grupului de fptuitori asociai n vederea svririi de infraciuni i surprinderea acestora n flagrant cu ocazia efecturii unei livrri ilegale de arme 106. 3.3.1.5. Alturi de activitile prevzute de Codul de procedur penal, exist unele activitti reglementate n legi speciale care n condiiile autorizrii de ctre procuror, pot fi efectuate i n faza actelor premergtoare, n caz de necesitate. a) Astfel, conform prevederilor art.27 din Legea nr.78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie 107, cnd sunt indicii temeinice cu privire la svrirea uneia din infraciunile prevzute de lege, n scopul strngerii de probe sau a identificrii fptuitorului, procurorul poate s dispun pentru o durat de cel mult 30 de zile: - punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora; - punerea sub supraveghere sau sub ascultare a liniilor telefonice; - accesul la sisteme informaionale; - comunicarea de acte autentice sau sub semntur privat, de documente bancare, financiare ori contabile. Pentru motive temeinice, msurile pot fi prelungite de ctre procuror , prin ordonan motivat, fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile . b) Activitile prevzute de art.13 din Legea nr.51/1991 privind sigurana naional a Romniei i art.9 din Legea nr.14/1992 privind organizarea i funcionarea Serviciului Romn de Informaii constituie, de asemenea, acte premergtoare n sensul art.224 C.pr.pen.108.Acestea sunt: interceptarea
105

D.Ciuncan, nregistrrile audio i video mijloace de prob, Revista de Drept Penal nr.9/1997, p.57. 106 Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, Secia urmrire penal i criminalistic, Analiza activitii pe anul 1999. 107 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, nr.219 /2000. 108 I.D.Cristescu, Discuii n legtur cu coninutul actelor premergtoare, n Dreptul nr.3/1995, p.64 (De lege ferenda autorul a propus s se prevad expres coninutul activitilor 65

comunicaiilor, cutarea unor informaii, documente sau nscrisuri pentru a cror obinere este necesar accesul ntr-un loc, la un obiect sau deschiderea unui obiect; ridicarea i depunerea la loc a unui obiect sau document, examinarea lui, culegerea informaiilor pe care acestea le conin, ct i nregistrarea, copierea sau obinerea de extrase prin orice procedee; instalarea de obiecte i ridicarea acestora din locurile n care au fost depuse, fixarea unor momente operative prin fotografiere, filmare ori prin alte mijloace tehnice; consttri personale, inclusiv prin operaiuni tehnice. c) Legea nr.143/2000109 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri prevede posibilitatea utilizrii, cu autorizarea procurorului a urmtoarele procedee probatorii: livrri supravegheate 110 ( art.20 ) folosirea investigatorilor acoperii i a colaboratorilor acestora, accesul pe o perioad determinat la sistemele de telecomunicaii sau informatice pentru a le supraveghea . 3.3.1.6. Nu pot fi dispuse n faza actelor premergtoare: punerea n micare a aciunii penale, luarea msurilor preventive, aplicarea msurilor asiguratorii ori de siguran, ascultarea inculpatului, constituirea de parte civil i alte acte care presupun calitatea de parte n proces, respectiv nceperea urmririi penale 111. 3.3.1.7. Supravegherea procurorului asupra actelor premergtoare nu este reglementat distinct de lege , instituia supravegherii fiind reglementat n exclusivitate cu privire la actele de urmrire penal. Aparent, aceast activitate fiind extraprocesual, prevederile art.216-220 C.pen nu ar fi aplicabile actelor extrajudiciare. Din examinarea textului art.224 C.pr.pen., rezult ns c actele premergtoare se efectueaz exclusiv n vederea nceperii urmririi penale. De asemenea, o serie de activiti nu pot fi efectuate n vederea strngerii datelor necesare organelor de urmrire pentru nceperea urmririi penale dect cu autorizarea prealabil a procurorului (ex: percheziia, nregistrri audio sau video). Or, nici un fel de autorizare nu poate fi emis de procuror n alte condiii dect cele artate n Codul de procedur penal i nici un fel de strngere de date n sensul prevederilor art.224 C.pr. pen., nu este permis dect dac sunt necesare organelor de urmrire penal, pentru nceperea urmririi penale. Exist ns situaii112 n care procurorul este expres ndrituit de lege s-i exercite funcia de supraveghere i asupra actelor premergtoare . Astfel: - la plngerea persoanei fa de care se efectueaz acte premergtoare; asemenea plngere poate fi formulat n temeiul art.275 al.2 C.pr.pen mpotriva
care se pot efectua n actele premergtoare);Ghe. Gorgneanu, Din nou despre actele premergtoare, n Revista de Drept Penal, nr.4/1999,p.33. 109 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.362/3 august 2000. 110 Autorizarea livrrilor supravegheate se efectueaz de ctre procurorul din P.C.S.J. 111 N.Volonciu, op.cit., partea special, vol.II, p.64; A.{t.Tulbure, Actele premergtoare n reglementarea i practica actual, n Pro lege, nr.3/1998, p.48; D.Ciuncan, Actele ce pot fi ndeplinite naintea ncuvinrii prealabile a cercetrii penale, n Dreptul nr.9/1999, p.112. 112 Gh.Mateu, op.cit., partea special, vol.I, p.82; Autorul observ inadvertena textului art.275 al.2 i remarc faptul c plngerea ndreptat mpotriva rezoluiei de confirmare a propunerii de a nu se ncepe urmrirea penal emis de procuror, trebuie adresat conductorului parchetului sau procurorului ierarhic superior. Se depune ns la procurorul care a confirmat propunerea de nencepere a urmririi penale i care are obligaia s o nainteze procurorului competent n termen de 48 de ore de la primire. 66

rezoluiei de confirmare a propunerii organelor de cercetare penal de a nu se ncepe urmrirea penal, emis de procuror n baza art.228 al.6 C.pr.pen; se poate adresa procurorului cu plngere, conform dispoziiilor art.13 al.ultim din Legea nr.51/1991 i persoana care se consider vtmat n mod nejustificat prin activitile care fac obiectul mandatului acordat n vederea autorizrii actelor de culegere de informaii; - la propunerea organului de cercetare penal, adresat procurorului care-i supravegheaz activitatea, s dispun nenceperea urmririi penale ; primind dosarul de la organul de cercetare penal, procurorul este dator s verifice legalitatea i temeinicia propunerii, apoi poate dispune confirmarea acesteia, continuarea verificrilor prin acte premergtoare (art.228 al.5) sau s efectueze personal acte premergtoare(art.216 al.3, art.218 alin.2 C.pr.pen.); - la cererea adresat procurorului de ctre organul de cercetare penal pentru autorizarea efecturii unor acte premergtoare 113 (percheziia , nregistrri audio sau video, activitile prev. de art.13 din Legea nr.51/1991 privind sigurana naional a Romniei) ; 3.3.1.8. Rezultatele activitilor investigative sunt cuprinse n procesul verbal de consemnare a actelor premergtoare care se ncheie n vederea nceperii urmririi penale i care, conform prevederilor art.224 alin.3 C.pr.pen., poate constitui mijloc de prob. Procesul-verbal trebuie s respecte n primul rnd condiiile de form prev .de art.91 din C.pr.pen.: a) data i locul unde este ncheiat; b) numele , prenumele i calitatea celui care l ncheie; c) numele, prenumele, ocupaia i adresa martorilor asisteni, cnd exist; d) descrierea amnunit a celor constate, precum i a msurilor luate; e) numele, prenumele, ocupaia i adresa persoanelor la care se refer procesul verbal, obieciile i explicaiile acestora; f) meniunile prevzute de lege pentru cazurile speciale; n al doilea rnd, procesul-verbal trebuie s cuprind date despre coninutul actelor premergtoare relevante, prezentate selectiv i ntr-o form succint. Actele originale avnd un caracter nepublic (ex: notele informative) nu sunt ataate la dosar, ns coninutul lor verificat prin investigaii este consemnat n procesul -verbal. Literatura de specialitate114 a evideniat existena unor deosebiri ntre acest tip de proces-verbal i cele de constatare respectiv de ncepere a urmririi penale. Astfel, primul proces-verbal se ncheie din punct de vedere cronologic, dup sesizarea organului de urmrire penal ntr-unul din modurile prevzute de lege i nainte de nceperea urmririi penale. El este ncheiat fie de ctre organul de urmrire penal, fie de ctre lucrtorii operativi din Ministerul de Interne ori din celelalte organe de stat cu atribuii n domeniul siguranei naionale anume desemnai n acest scop.
113

I.D.Cristescu, Interceptarea comunicaiilor, nregistrrile audio-video, filmrile i fotografierile, procedee probatorii n procesul penal romn, Editura Almanahul Banatului, Timioara 2000,p.139. 114 Gh. Mateu, op.cit., partea special, vol.I, p.86; T.Antoniu,op.cit., n Revista Romn de Drept nr.12/1970,p.41; E.Ioneanu, op.cit., p.198. 67

Procesul -verbal de constatare se ncheie nainte de sesizarea din oficiu i n vederea realizrii acesteia, fie de ctre organul de urmrire penal, fie de unul dintre organele de constatare prevzute de art.214 i 215 din C.pr.pen. Constatrile sale pot servi la o eventual sesizare din oficiu, proces-verbal ce poate fi ncheiat exclusiv de organul de urmrire penal. Procesul-verbal de ncepere a urmririi penale se ncheie de organul de urmrire penal n caz de sesizare din oficiu (art.228 al.3 C.pr.pen) i reprezint din punct de vedere procesual actul care declaneaz urmrirea penal ca prim faz a procesului penal. Cu privire la valoarea probant a procesului verbal de consemnare a actelor premergtoare este de remarcat c potrivit art.224 al.3 C.pr.pen. acesta poate constitui mijloc de prob, legiuitorul fcnd referire, n mod evident, la valorificarea sa condiionat de existena unei urmriri penale legal ncepute. n caz afirmativ, sunt aplicabile prev. art.63 al.2 C.pr. pen., conform crora probele nu au valoare mai dinainte stabilit, aprecierea fiecrei probe fcndu-se de ctre organul de urmrire penal i de instana de judecat, potrivit convingerii lor format n urma examinrii tuturor probelor administrate i conducndu-se dup contiina lor. 3.3.1.9. Compatibilitatea prevederilor art.224 din Codul de procedur penal cu dispozitiile art.20 si 24 alin.1 din Constitutia Romniei si prevederilor art.3 lit.a-d din Conventia pentru aprarea drepturilor omului si a liberttilor fundamentale a generat vii discuii n jurispruden i literatura juridic. Astfel, n literatur115 s-a ridicat problema necesitii reexaminririi atente a dispoziiilor legale privind faza prealabil judecii. n acest sens s-ar impune precizarea activitilor ce pot fi efectuate n cadrul actelor premergtoare urmririi penale, precizarea ntinderii drepturilor pe care le au organele de urmrire penal, pentru a se asigura un control eficient asupra legalitii actelor premergtoare urmririi penale. De asemenea, prin lege vor trebui s se precizeze situaiile cnd acestea pot avea loc, asigurndu-se celeritatea lucrrilor i drepturile persoanelor. De lege ferenda s-ar impune ca nceperea efecturii actelor premergtoare s fie dispus prin rezoluie motivat pentru a spori rolul i atribuiile magistratului n faza de urmrire penal asigurnd astfel un control eficient n efectuarea acestor activiti i prevenirea oricror nedrepti, garantarea drepturilor procesuale i a libertii ceteneti. n acest sens s-a propus abrogarea, ntr-o prim etap, a prevederilor alin.3 din art.224 Cod procedur penal. Propunerile formulate n literatur sunt rezultatul observrii exceselor spre care tind unele organe de cercetare penal, n sensul deplasrii centrului de greutate al fazei urmririi penale n etapa actelor premergtoare cu consecinele aferente privind lezarea drepturilor procesuale. Din examinarea statisticilor Ministerului Public se poate constata c soluiile de nencepere a urmririi penale reprezint un procent nsemnat din activitatea organelor judiciare (cca.80%), respectiv activitate investigativ desfurat n faza actelor premergtoare.

115

D.Ciuncan , Actele premergtoare i garaniile procesuale, n Dreptul nr.7/1996, pag.88. 68

n jurispruden 116, s-a ridicat excepia de neconstituionalitate a dispoziiilor art.224, art.6 alin.1 i art.172 alin.1 din Codul de procedur penal. n motivarea acestei susineri s-a artat c n faza actelor premergtoare se pot administra orice mijloace de prob, n secret, fr ca acuzatul s ia cunotin oficial despre faptele ce i se imput, precum i c, n aceeai faz, persoanei cercetate, mpotriva creia se administreaz probe n acuzare, nu-i este garantat dreptul la aprare, ntruct formal nu are calitatea de nvinuit i nici de inculpat 117. Curtea Constituional a respins excepia ridicat, cu motivarea c faza actelor premergtoare nefiind parte component a procesului penal, pentru aceast faz nu este reglementat asigurarea exercitrii dreptului la aprare, observndu-se c actele premergtoare se efectueaz n vederea nceperii urmriri penale iar cu excepia procesului-verbal, prev. de art.224 al.3 C.pr.pen.,n aceast faz nu pot fi efectuate acte care s constituie mijloace de prob n sensul prev. art.64 din C.pr.pen. ntr-o alt decizie118, referitoare la excepia de neconstituionalitate a prevederilor art.6 i ale art.171 alin.1 din C.pr.pen., Curtea a reinut c garantarea dreptului la aprare nu se poate face n afara procesului penal, nainte de nceperea urmririi penale, cnd fptuitorul nu are calitatea procesual de nvinuit sau inculpat (...) Efectuarea de ctre organele de urmrire penal a unor acte premergtoare, anterior nceperii urmririi penale, n vederea strngerii datelor necesare declanrii procesului penal nu reprezint momentul nceperii procesului penal i se efectueaz tocmai pentru a se constata dac sunt sau nu temeiuri pentru nceperea procesului penal. S-a reinut, de asemenea, c dei n conformitate cu prevederile art.224 din C.pr.pen., procesul verbal prin care se constat efectuarea unor acte premergtoare poate constitui mijloc de prob, dreptul la aprare al nvinuiilor nu poate fi considerat ca fiind nclcat, pentru c acesta are posibilitatea de a-l combate cu alt mijloc de prob. n sensul celor expuse mai sus, vom invoca o ultim decizie 119 a Curii Constituionale, care respinge excepia de neconstituionalitate a prevederilor art.91 1 -915 Codul de procedur penal reinnd c dispoziiile privind restrngerea unor drepturi i liberti, sunt compatibile cu dispoziiile art.49 din Constituie i art.8 alin.2 din Convenia European a drepturilor omului, precum i jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului120 . n concluzie apreciem c n faza premergtoare procesului penal, cunoscut de toate sistemele de justiie penal121 ca fiind faza n care se culeg i se verific informaii, se ridic nscrisuri ori mijloace materiale de prob etc. pentru a asigura
116 117

Tribunalul Teleorman, dos.nr.2442/R/2000; C.S.J. Secia penal, dos.nr.930/1998. Curtea Constituional, dec.nr.210/26 oct.2000, publicat n Monitorul Oficial nr.110/5 martie 2001. 118 Curtea Constituional, dec.nr.141/5 oct.1999, publicat n Monitorul Oficial nr.585/30 nov.1999, p.3; n acelai sens dec. nr.134/26.04.2001.
119

Curtea Constituional, dec.nr.21/3 februarie 2000, publicat n Monitorul Oficial nr.159/17 aprilie 2000. 120 Vincent Berger, Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, Institutul Romn pentru Drepturile Omului, p.401 i urm. (cazurile Silver i alii contra Regatului Unit; Campbell contra Regatului Unit; Klass i alii contra Germaniei; Malone contra Regatului Unit; Kruslin contra Franei; Huvig contra Franei ). 69

temeinicia actului de declanare a procesului penal, organele judiciare pot utiliza procedeele probatorii expuse anterior, n vederea realizrii actelor premergtoare strict necesare nceperii urmririi penale . n faza actelor premergtoare se impun a fi evitate cele dou extreme duntoare procesului penal : nclcarea principiului lipsei de publicitate specific acestei faze122 cu consecina compromiterii anselor de aplicare a legii penale precum i deplasarea centrului de greutate al anchetei n faza premergtoare procesului cu riscul nclcrii dreptului la aprare al persoanei cercetate, respectiv de a ntocmi acte care nu au valoare de prob n procesul penal.

121

N.Volonciu,op.cit., partea special, vol.II, p.39; J.Pradel, Manuel de Procedure Penale, Edition Cujas, Paris, 2000, p.327. 122 J.P.Masson, Le secret de l instruction, R.D.P. 1981, p.393. 70