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Un dossier du Cerc
Prsident : Jacques DELORS Membres : Paul CHAMPSAUR Directeur gnral de lInsee Xavier EMMANUELLI Prsident du Samu Social International Jean-Marc ESPALIOUX Prsident du Directoire du Groupe Accor Marie-Thrse JOIN-LAMBERT Jean LAPEYRE Secrtaire gnral de la Confdration europenne des syndicats (CES) Jeanne-Marie PARLY Conseiller dEtat
Conseil de lemploi, des revenus et de la cohsion sociale 113, rue de Grenelle 75007 Paris Tl. : 01 53 85 15 00 Fax : 01 53 85 15 21 E-mail : cerc@cerc.gouv.fr www.cerc.gouv.fr
Les premiers travaux sur la dfinition et la mesure de la pauvret (on peut les faire remonter B. Seebohm Rowntree dans son tude sur la pauvret York publie en 1901) partaient dune approche du budget ncessaire pour couvrir les besoins minimaux (nourriture, logement, habillement, etc.), ce qui correspondait une approche montaire de la pauvret . Il est apparu progressivement que la dfinition de ces besoins minimaux tait toujours conventionnelle et se rfrait au mode de vie de la socit et de lpoque analyses. Il en rsulte la ncessit de redfinir priodiquement le panier des biens ncessaires. Prenant acte de cette relativit fondamentale de la pauvret, une autre direction a t de dfinir un seuil de pauvret montaire comme une fraction du revenu moyen (ou mdian) abandonnant la rfrence un budget minimal type. Il est apparu galement que des approches autres que montaires taient possibles et ncessaires. Une dentre-elles est notamment lvaluation directe de la privation de certains biens jugs ncessaires ou de laccs certains services : on parle de l approche de la pauvret par les conditions de vie . Dans une autre, enfin, on sappuie directement sur lvaluation par les personnes elles-mmes de leur situation en leur demandant si elles se sentent pauvres : il sagit de la pauvret subjective .
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Selon larticle 1 du dcret portant cration du CERC, celui-ci est charg de contribuer la connaissance des revenus, des ingalits sociales et des liens entre l'emploi, les revenus et la cohsion sociale. Larticle 10 prcise, quant lui, que le conseil fait connatre aux administrations de l'tat ses besoins afin qu'elles les prennent en compte dans leurs programmes de travaux statistiques et d'tudes.
EXPRIENCES TRANGRES
Cinq expriences seront voques : les tats-Unis, le Canada, lIrlande, le Royaume-Uni, lUnion Europenne.
Les tats-Unis Les tats-Unis ont dfini un indicateur officiel de pauvret la fin des annes soixante. Il sagit dun indicateur de pauvret montaire construit, initialement, en rfrence un budget minimum (encadr). Depuis cette date, les seuils de pauvret sont ajusts pour tenir compte de la seule hausse des prix.
Mthodologie du calcul du seuil de pauvret aux tats-Unis Les seuils de pauvret officiels reposent sur la dfinition par le ministre de lAgriculture, en 1961, du cot de satisfaction des besoins alimentaires minimaux pour des familles de diffrentes compositions. Sur la base de travaux de M. Orshansky, mens au dbut des annes soixante et qui utilisaient une enqute de 1955, il a t estim que les dpenses de consommation reprsentant pour les mnages de trois personnes ou plus le tiers du revenu net aprs impt, les seuils de pauvret pour ces types de mnages taient les budgets alimentaires minimaux, multiplis par un facteur 3 ; pour les mnages de deux personnes, le coefficient multiplicateur est de 3,7, driv lui aussi de la mme enqute ; les seuils pour les personnes seules sont des proportions fixes des seuils pour les mnages de deux personnes. En 1969, lactuel Office of Management and Budget (OMB) adopta ces seuils en dcidant quils devaient tre actualiss par le taux dinflation (Consumer price index). Le revenu qui doit tre pris en compte a cependant t modifi par rapport la dfinition initiale, puisquil sagit du revenu avant impt. Enfin il a t dcid de retenir comme source statistique la vague de mars du Current population survey (CPS).
F. Citro and R. Michael National Research Council, 1995, Measuring poverty, a new approach http://www.census.gov/hhes/poverty/povmeas/toc.html , National Academy Press, Washington. 3 K. Short & alii, Experimental poverty measures 1990-1997 Bureau of Census June, 1999 http://www.census.gov/prod/99pubs/p60-205.pdf ,.
Voir Poverty in the USA 2000, Bureau of Census September 2001 http://www.census.gov/prod/2001pubs/p60-214.pdf 5 Une prsentation approfondie de cette dmarche figure dans J. Bernstein, Ch. Brocht, M. Spade-Aguilar How much is enough ? Basic Family Budgets for Working Families Economic Policy Institute 2000 http://www.epinet.org/books/howmuch.html 6 Indicators of Progress: A discussion of approaches to monitor the Government's strategy to tackle poverty and social exclusion Casereport 13 February 2001, Center for analysis of Social exclusion London. http://sticerd.lse.ac.uk/dps/case/cr/CASEreport13.pdf
Prsentation reprise de Conseil canadien de dveloppement social Defining and ReDefining Poverty: A CCSD Perspective . Cet article discute les arguments en faveur de lun ou lautre des trois indicateurs existants ou en construction. http://www.ccsd.ca/pubs/2001/povertypp.htm 8 Voir par exemple C. Cotton an update on the development of Canadas Market Basket Measure http://www.ibge.gov.br/poverty/pdf/Cathy.pdf
People are living in poverty if their income and resources (material, cultural and social) are so inadequate as to preclude them from having a standard of living which is regarded as acceptable by Irish society generally. As a result of inadequate income and resources people may be excluded and marginalized from participating in activities which are considered the norm for other people in society (NAPS 1997 p. 3) Over the period, 1997-2007, the National Anti-Poverty Strategy will aim at considerably reducing the numbers of those who are consistently poor from 9 to 15 per cent to less than 5 to 10 per cent, as measured by the ESRI (NAPS 1997, p. 9). 10 Dautres objectifs spcifiques ont t dfinis dans les domaines de lducation, du sous-emploi, des dsavantages urbains ou ruraux, mais lobjectif de rduction de la pauvret est central dans la stratgie gouvernementale. B. Nolan considre que la fixation par le gouvernement dun objectif sur la pauvret constitue une tape politique majeure.
Voir la discussion de lactualisation des indicateurs de dprivation dans la contribution dj cite de Brian Nolan. 12 Les donnes reprises ici proviennent, en grande partie, de la communication de John Hills, Center for Analysis of Social Exclusion (CASE) dans le sminaire rfrenc cidessus.
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Voir en particulier Ruth Levitas : Defining and measuring social exclusion : a critical overview of current proposals. 2000 http://www.radstats.org.uk/no071/article2.htm 14 Department for work and pensions measuring child poverty : a consultation document 2002 http://www.dwp.gov.uk/consultations/consult/2002/childpov/childpoverty.pdf
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Deux enseignements mergent de lexemple anglais : la tradition de dfinir laction politique en termes de programmes auxquels sont associs des moyens budgtaires et des objectifs chiffrs, conduit dfinir des indicateurs officiels de suivi. Dfinir un indicateur de pauvret (ou plusieurs) est un acte politique et non pas seulement une dmarche purement scientifique : la consultation sur les choix retenir nest pas uniquement affaire de spcialistes mais peut concerner tout citoyen. LUnion Europenne
Larticle 136 du trait de la Communaut europenne cite la lutte contre les exclusions parmi les six objectifs de la politique sociale europenne. Le Conseil de Lisbonne (mars 2000) a estim inacceptable que, dans lUnion, tant de personnes vivent en dessous du seuil de pauvret et soient touches par lexclusion sociale . LAgenda pour la politique sociale adopt au sommet de Nice en dcembre 2000 comporte un objectif de prvenir et radiquer15 la pauvret et lexclusion et promouvoir la participation de tous la vie conomique et sociale . Le sommet de Nice a mis en place un processus de travail dans le domaine de la pauvret et de lexclusion sociale assez similaire ce qui a t fait, aprs le sommet de Luxembourg pour lemploi. Chaque pays est amen dfinir un plan national daction contre la pauvret et lexclusion sociale (dit PAN/Incl) et la Commission tablit un rapport sur ces thmes qui dcrit et analyse la situation de tous les tats membres et identifie les principaux enjeux pour lavenir. Un examen des bonnes pratiques et un jugement crois sur les plans nationaux sinscrivent dans cette mthode ouverte de coordination. Dans ce processus, le Comit de politique sociale a t amen dfinir un ensemble dindicateurs16 mis au point dun commun accord, suivant partiellement en cela les conclusions dun rapport tabli par T. Atkinson et alii sous les auspices de la prsidence belge17. Dix huit indicateurs portant sur la pauvret et lexclusion sociale ont ainsi t dfini (voir annexe). Parmi les indicateurs communs, le premier concerne la pauvret montaire relative18, le troisime porte sur la persistance de la pauvret, le quatrime est un indicateur dintensit de la pauvret, le douzime renvoie une mesure de taux de pauvret o le seuil de pauvret nvolue quen fonction de la hausse des prix.
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La formulation excessive radiquer conduisant un objectif de pauvret zro risque de rduire la valeur programmatique effective. 16 Rapport sur les indicateurs dans le domaine de la pauvret et de lexclusion sociale . Comit de la protection sociale Octobre 2001 http://europa.eu.int/comm/employment_social/news/2002/jan/report_ind_fr.pdf 17 T. Atkinson, B Cantillon, E. Marlier et B. Nolan Indicators for social Inclusion in the European Union aot 2001. 18 Pour le taux de pauvret montaire relative au seuil de 60 % du revenu quivalent mdian, il est prvu une ventilation en 5 catgories dge, sexe, statut professionnel, type du mnage, par mode de logement.
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Si le dbat public sest empar du thme de la pauvret ou de celui de lexclusion sociale, avec une tendance ne pas distinguer tellement les diffrences entre ces concepts, le systme public dinformation ne sest pas engag jusqu prsent dans la publication dindicateurs de pauvret, rgulire et selon une mthodologie stabilise. Laffirmation peut surprendre alors qua t cr en 1998 un Observatoire national de la pauvret et de lexclusion sociale dans le cadre de la loi de lutte contre les exclusions. La loi de lutte contre les exclusions ne retient pas, de fait, dobjectifs explicites en termes de rduction de la pauvret, linverse du programme irlandais NAPS. Elle dfinit des moyens et des modes de mise en uvre. Ce choix, comme pour la majorit des lois dans le domaine social, rsulte sans doute de linfluence des procdures budgtaires franaises qui, jusqu la rcente rforme, dfinissaient les moyens financiers mis la disposition des pouvoirs publics mais pas les objectifs atteindre. La rforme budgtaire pourrait constituer un levier de changement : si le budget de ltat sorganise autour de programmes, ceci pourrait conduire dvelopper davantage dindicateurs de rsultats ; une demande dindicateurs peut se dvelopper dans le domaine social, par exemple pour la pauvret.
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Voir L. Caillot, M. Lelivre, P. Ptour Les indicateurs de suivi et dvaluation du plan national daction contre la pauvret et lexclusion sociale , Solidarit Sant, n2, 2002. 20 The measurement of absolute poverty (E2/SEP/14/2000) Final report for Eurostat, Social Policy Research Unit, University of York.
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Les travaux statistiques se sont beaucoup dvelopps en France, la fin des annes 80 et dans la dcennie suivante. Ils ont naturellement tendu mettre en vidence le caractre multidimensionnel de la pauvret et le continuum des situations. Ceci, notamment, parce quil est plus valorisant dans une dmarche de recherche de mettre en vidence la complexit que de la rduire dans la production dindicateurs rsums. Or, paralllement, linstitution statistique na pas t mise en responsabilit de produire rgulirement, dans ce champ de lobservation du social, des indicateurs qui servent de rfrence21, quitte les complter par dautres mesures permettant de rendre compte de la complexit du domaine. Les nombreuses tudes publies dans la revue conomie et Statistique comme dans les volumes annuels de la collection Synthse ou de France, portrait social ont conduit explorer les difficults conceptuelles, les problmes de mesure dans chaque source, la question de lhomognit dans le temps des traitements statistiques et des mthodologies. La dernire livraison de la collection Synthse ( Revenus et patrimoine des mnages dition 20002001 , n 47) comporte une bonne synthse en la matire. La cration de lObservatoire national de la pauvret et de lexclusion sociale, en 1998, a certes contribu amliorer linformation disponible, en discuter la signification, elle na cependant pas conduit la cration dindicateurs centraux de pauvret. En effet lObservatoire sinscrit plutt, de par sa constitution mme, dans une tradition insistant sur la complexit de la pauvret et le continuum des situations. Cest ainsi que, dans son premier rapport annuel (2000) au chapitre 1, lObservatoire souligne que : Dnombrer les personnes pauvres na en soi gure de sens : quelle que soit la notion retenue, il y a un continuum entre les situations. Toute coupure est arbitraire, et les seuils retenus pour estimer la proportion de personnes pauvres dans lensemble de la population ncessitent de nombreuses conventions de calcul toujours critiquables. Il demeure cependant ncessaire davoir un ordre de grandeur de ce que reprsentent les pauvrets juges acceptables ou non par le corps social et den mesurer les volutions . LObservatoire fait alors rfrence trois approches possibles de la pauvret, le taux de pauvret montaire, la pauvret des conditions de vie au moyen dune chelle globale de difficults ressenties , enfin le nombre de bnficiaires de minima sociaux. Le rapport poursuit : Les donnes densemble relatives ces indicateurs ne sont pas toujours aises runir, actualiser et prsenter de faon simple. Cest pourquoi lObservatoire prsente, dans cette premire partie, avec les prcautions requises, les rponses quapportent les grandes enqutes statistiques aux interrogations sur la population pauvre et sa composition, la situation de la France par rapport des pays de dveloppement conomique comparable, les volutions de long terme de la pauvret et celles constates depuis la reprise de 1996. Ces donnes seront compltes et actualises chaque anne dans les rapports priodiques de lObservatoire, grce au travail permanent que mne et publie lINSEE partir de trois enqutes principales, et aux complments apports par la DREES et la DARES, sagissant des enqutes qui relvent de leur comptence .
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La diffrence est grande par rapport la pratique dautres domaines, par exemple la mesure du chmage.
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Au-del de 1997, les enqutes revenus fiscaux ntaient pas encore disponibles. LObservatoire de la pauvret et lInsee voquaient une stabilit de lvolution de la pauvret montaire en utilisant les enqutes EPCV. Mais ces enqutes, plus lgres et plus imprcises que la source Revenus fiscaux donnent des taux de pauvret montaire de lordre de 11 % Il y a un risque quun lecteur rapide, utilisant ces documents, prenne les donnes brutes, compare les taux mesurs diverses poques par des enqutes diffrentes et soit conduit des conclusions errones ou quil lui soit ncessaire de raccorder les deux analyses et les deux sources, avec moins de prcision que ne le ferait linstitution statistique.
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Ainsi, si les dveloppements statistiques ont t assez sensibles, dans le domaine de la mesure et de lanalyse de la pauvret, en France, dans la dernire dcennie, la situation de linformation disponible napparat pas satisfaisante au regard des besoins. Dun ct, les diffrents concepts de pauvret sont approchs par de nombreuses enqutes statistiques (voir encadr), mais lon sait bien que le dispositif denqutes rgulires couvre mal certains aspects (en particulier du fait de la non-observation des situations hors mnages ordinaires , par exemple des personnes sans domicile fixe ou vivant en institution, qui sont frquentes dans les populations dfavorises). De plus, la varit des sources conduit, pour des concepts quivalents, des mesures diffrentes sans quun arbitrage entre sources soit ralis. Par ailleurs, la lenteur, parfois comprhensible, de ltablissement des rsultats denqutes approfondies ou de traitement des donnes dorigine administrative, conduit une grande faiblesse de l'information sur les volutions rcentes. Lappareil public dinformation ne sinvestissant pas dans la cration dindicateurs synthtiques suffisamment lisibles et mis jour, des substituts viennent combler ce vide. On vient de le constater avec la publication dun indicateur synthtique de la pauvret et de lexclusion, le BIP 40. A noter que cet indicateur composite ne retient pour retracer la dimension de pauvret aucune mesure de taux de pauvret montaire tablie par le systme statistique faute, peut-tre, de disposer dun indicateur valable sur lensemble de la priode que couvre le Bip 40. Se concentrant sur ce deuxime aspect, le CERC estime en consquence devoir prendre position sur la ncessit pour lInsee dtablir et de publier des indicateurs synthtiques de pauvret portant sur la priode la plus rcente, partir dune mthodologie explicite et stabilise. Discuter de la nature de cet indicateur, de ses modes dlaboration, revient lObservatoire de la pauvret et au Conseil National de lInformation Statistique (CNIS), charg, selon la loi, dassurer la concertation sur les tapes de la production de l'information statistique et de sa diffusion. Les questions et propositions qui suivent ne correspondent qu une contribution du CERC ce dbat. On abordera ici deux lments : ce que lon peut souhaiter retenir comme indicateurs centraux de pauvret ; ce quil semble souhaitable de raliser pour btir de tels indicateurs, compte tenu des disponibilits statistiques prsentes ou de dveloppements possibles.
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Diversit des sources, des champs couverts, des mthodologies Une des difficults que rencontre lutilisateur des statistiques existantes sur la pauvret est la multiplication des sources, des traitements qui leur sont appliqus et leur relative instabilit dans le temps. Sans prtendre tre exhaustif et en se centrant principalement sur la pauvret montaire, il faut citer au sein des enqutes menes par lInsee quatre sources principales : Les enqutes Budget de famille (1979,1984-85,1989, 1994-95, 2000-01 non encore exploites). Les enqutes Revenus fiscaux (1970, 1975, 1979, 1984, 1990, 1996, 1997) ; elles sont annuelles partir de 1996. Le Panel europen de mnages (tirage de lchantillon sur 1994, qui devrait tre suivi sur huit ans, dernire anne disponible 1998). Les enqutes permanentes sur les conditions de vie des mnages (EPCV) : trois enqutes par an depuis 1997. Les enqutes ne diffrent pas seulement par la taille des chantillons (lenqute Revenus fiscaux a actuellement lchantillon le plus large), mais aussi par le champ couvert (lenqute Revenus fiscaux, par exemple, ne couvre pas les foyers fiscaux qui ne remplissent pas de dclaration de revenus ; ils sont estims 2 % environ des foyers, en gnral les plus pauvres). Plus fondamentalement, les enqutes ne concernent pas les personnes qui vivent en institution (quil sagisse dun foyer de personnes ges au dun foyer de jeunes travailleurs ou dun tablissement pnitentiaire) ou nont pas de domicile ou encore logent dans des structures provisoires. Diffrent galement la nature des revenus recenss (Budget de famille par exemple ne comporte pas les impts ds ou verss) et le mode de dclaration (EPCV recense des tranches de revenus). Toutes sous-estiment, de manire variable, les revenus du patrimoine. Par ailleurs, les revenus non imposables (lessentiel des prestations sociales hors revenus de remplacement) doivent tre reconstitus sur barme ou imputs conomtriquement dans les enqutes Revenus fiscaux, et la liste de ces revenus de transfert a volu dans le temps avec une couverture de plus en plus extensive induisant au sein de ce type denqutes des biais dvolution qui peuvent tre sensibles -cf. Synthses n 28 et 47- etc. Cette ncessit dimputer ou de reconstituer certains revenus de transferts concerne aussi les enqutes o le revenu est dclar par les mnages mais o certains transferts sociaux sont mal dclars, par exemple, le Panel europen. De lanalyse des sources a priori disponibles il ressort deux constats : Tout dabord, ce sont les enqutes Revenus fiscaux qui estiment le plus prcisment les revenus dactivit, mme si, pour les revenus dindpendants, certains revenus sont encore estims de manire forfaitaire (proportion se rduisant au cours du temps, ce qui amne un biais en volution) et que linterprtation de revenus dactivit ngatifs ou nuls est dlicate. En second lieu, la prcision des mesures du revenu fournies par les Enqutes permanentes sur les conditions de vie, ne semble pas telle que lon puisse sappuyer sur elles pour estimer un taux de pauvret. Ceci rsultant la fois de la taille de lchantillon et du caractre dclaratif par tranche de revenus.
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Crer un, ou plusieurs, indicateurs de pauvret suppose un accord sur les orientations stratgiques sur les principales options : concept, mthodologie dtablissement, calendrier et type de publication : ces points sont dvelopps successivement.22 On reprend ici un certains nombre dlments tirs de lexprience franaise ou trangre.
La pauvret est, on la rappel en premire partie, un phnomne multidimensionnel. Il peut tre tentant de construire un indicateur complexe rendant compte de ces diffrentes dimensions. Un tel indicateur peut rsulter de deux dmarches trs diffrentes. Lune est de mesurer la frquence des cas o des personnes prouvent simultanment diffrentes dimensions de la pauvret ; cest, par exemple, la dmarche de lindicateur de pauvret irlandais associ au programme NAPS. Cette dmarche pourrait tre suivie en France en utilisant le Panel europen ou les enqutes Budget de famille. Mais il faudrait, sans doute, renoncer construire un indicateur qui puisse tre estim pour des annes rcentes, sauf disposer denqutes nouvelles ou renouveles23. Lautre possibilit est de raliser un indice composite agrgeant des indicateurs spars pour chacune des dimensions. Les questions se poser sont alors de dfinir, dans chaque champ, le bon indicateur , puis de dterminer la pondration retenir pour chacun des indicateurs de base et enfin de sassurer que des sources permettent dactualiser, avec la mme frquence, les diffrents indicateurs partiels, sauf brouiller le message sur les volutions. Ltablissement dun indicateur composite comporte donc des difficults propres allant au-del de la constitution dindicateurs retraant sparment chaque composante. Compte tenu de ces difficults, il est propos de privilgier ltablissement dindicateurs unidimensionnels portant sur la pauvret montaire . Cest la composante la plus immdiatement comprhensible de la pauvret et elle est corrle, bien quimparfaitement, avec les autres composantes. Il faut sinterroger par ailleurs mais indpendamment, sur la possibilit dtablir des indicateurs de pauvret portant sur dautres dimensions qui puissent porter sur des annes rcentes et avoir assez de fiabilit.
La pauvret montaire renvoie principalement ou originellement la notion dune insuffisance de revenus qui ne permettent pas de satisfaire les besoins fondamentaux des personnes. Mais toute la difficult est que ce qui est jug fondamental un moment donn de lhistoire ou dans une socit donne volue au cours du temps.
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On sinspire ici, largement, de la communication de John Hills du Center for analysis of social exclusion (Case) au sminaire dj mentionn et de lexamen des expriences trangres prsentes prcdemment. 23 Les donnes collectes dans les enqutes EPCV seraient, en thorie, mobilisables pour une telle dmarche ; mais la taille de lchantillon de ces enqutes et la mesure du revenu qui rendent peu prcise la mesure dindicateur simple de pauvret, interdit dautant plus, de calculer un indicateur du type irlandais.
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On peut avoir une ide de la dmarche mettre en uvre dans J. Bradshaw, J.Williams, R. Levitas, Ch.Pantazis, D. Patsios, P. Townsend, D. Gordon, S. Middleton The Relationship Between Poverty And Social Exclusion In Britain Confrence de lIARIW Cracovie 2000. http://www.bris.ac.uk/poverty/pse/conf_pap/pol00_jrb.pdf 25 Dans le sminaire dj cit.
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ces deux exemples, il faudrait peut-tre en ajouter deux autres : aux tatsUnis, le revenu mdian a peu progress, voire sest rduit certaines annes (malgr lvolution du revenu moyen). Devrait-on en comprendre quun indicateur de pauvret relative qui se dtriorerait, dans ces conjonctures, moins que lindicateur absolu, serait prfrable ce dernier ? De mme, dans les volutions rcentes en France, lamlioration sensible de la conjoncture de lemploi et des revenus a, probablement, contribu amliorer la situation matrielle de nombre de personnes pauvres, mais na pas forcment rduit, lindicateur de pauvret montaire relative. Par ailleurs, une des difficults dinterprtation des indicateurs de pauvret relative est quil est probable que le terme de pauvret soit davantage peru par les mdias et le public sous une forme absolue et quainsi le message sur lvolution de la pauvret (relative) soit, de fait, mal interprt. Une des manires de rduire ces paradoxes est de retenir, pour une anne donne, un seuil de pauvret montaire relative puis de ne le faire voluer, dans les annes suivantes, quen fonction du taux dinflation. LObservatoire, dans son rapport 2001-2002, voque dailleurs lutilisation dun tel indicateur. Il convient cependant de ne pas conserver trop longtemps ce seuil sauf perdre lide que la pauvret se dfinit aux besoins jugs fondamentaux dans une socit et que ceux-ci slvent progressivement avec le niveau de vie gnral. Parmi les caractristiques que devrait respecter un indicateur de pauvret montaire, on pourrait retenir un premier principe selon lequel si le niveau de vie des personnes pauvres samliore, lindicateur devrait samliorer (et linverse si le niveau de vie se dtriore) quoiquil arrive aux autres revenus ; un second principe serait de retracer, dans le moyen terme, la croissance gnrale des revenus cense reprsenter la dformation de la structure des besoins reconnus comme fondamentaux dans une socit. Ces deux principes ne peuvent tre concilis dans un seul indicateur. La solution qui semble pour linstant prfrable, serait de calculer et de publier simultanment deux indicateurs. Le premier serait un indicateur de pauvret montaire absolue ou si lon veut marquer le fait que cette notion est discutable, semi-relative . Pour une anne de base donne, un seuil de pauvret serait dfini par rapport au niveau de vie mdian (on discutera plus loin de la mesure de celui-ci) ; il voluerait (en de et au-del de cette anne de base) comme les prix. Ces seuils permettraient de calculer des taux de pauvret revenu mdian constant . Le second indicateur serait le taux habituel de pauvret montaire relative, calcul chaque anne en rfrence la mdiane estime des revenus de lanne. Le premier indicateur permettrait disoler leffet, sur le taux habituel de pauvret montaire relative, de la croissance du pouvoir dachat du revenu mdian. On aurait ainsi quelque chose de semblable ce que lon publie pour la croissance conomique gnrale : un effet volume (pauvret semi-relative) et un effet croissance du revenu (pauvret relative).
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Dfinir un seuil de pauvret montaire relative ncessite que soit prcis le concept de revenu prendre en compte, ainsi que la manire de tenir compte de la taille des mnages, de prciser le champ des mnages tudis et enfin lunit statistique retenue (mnage ou individu). Ces choix doivent se faire, dans la mesure du possible, en tenant compte des besoins du dbat public.
Par exemple, le taux de chmage au sens de lOIT est calcul annuellement au travers de lenqute Emploi ralise jusqu prsent en mars de chaque anne, le rsultat tant disponible en juin. Ce taux de chmage est dailleurs recalcul, avec rtropolation, par calage sur les donnes des recensements. En cours danne, il est valu au travers des donnes mensuelles de demandes demploi recenses par lANPE et il est recal sur les enqutes Emploi.
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Il sagit l, dun des problmes de mesure les plus dlicats : toutes les enqutes sous-estiment grandement limportance des revenus du patrimoine. Or ceux-ci prennent une place croissante dans le revenu des mnages et mme deviennent une composante importante du revenu dactivit de nombre de personnes salaries ou non salaries. Par ailleurs on sait que la rpartition du patrimoine est plus ingalitaire que celle des revenus dactivit. Il semble donc ncessaire quun indicateur de pauvret montaire intgre, au mieux, les revenus du patrimoine dans la mesure des revenus. Toute autre approche serait incomprise. Lintgration dune mesure des revenus du patrimoine a trois effets. Elle remonte le revenu mdian, mais assez faiblement car le patrimoine est trs concentr sur les trs hauts revenus. Pour nombre de personnes pauvres le revenu nest gure relev car ils dtiennent trs peu de patrimoine : lintensit de pauvret en est accr. Pour certaines personnes disposant de trs peu de revenus dactivit ou de remplacement (retraites), mais qui vivent principalement de revenus du patrimoine (les rentiers ), la non prise en compte des revenus du patrimoine peut les faire indment considrer comme pauvres. Une des difficults est que les revenus du patrimoine ne figurent pas, pour une grande part dentre eux, sur la dclaration fiscale, soit quils soient exonrs dimpts soit quils fassent lobjet du prlvement libratoire27. En volution, on ne peut reprendre les sries de revenus du patrimoine figurant dans les dclarations fiscales car la part des revenus dclars lIR dans le total des revenus du patrimoine tend se rduire. Les publications actuelles des taux de pauvret montaire qui excluent tout revenu du patrimoine ne sont pas satisfaisantes. La base de calcul dun indicateur de pauvret devrait inclure les estimations de revenu du patrimoine imputes sur lenqute Revenus fiscaux, partir des enqutes sur la dtention du patrimoine et des donnes globales disponibles auprs des institutions financires. Si les enqutes permettant lestimation des revenus du patrimoine ne sont pas disponibles annuellement des procdures destimation entre deux annes recalcules pourraient tre mises en uvre. Entre la dernire anne estime compltement et les annes rcentes, on serait sans doute contraint destimer que lvolution de la distribution des revenus y compris ceux du patrimoine est la mme que celle des revenus hors patrimoine.
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Ces revenus doivent cependant tre mentionns sur la dclaration de revenus, mais ceci ne faisant pas lobjet de contrle, linformation nest sans doute gure fiable.
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Certains revenus dindpendants sont dclars sur la base du forfait fiscal, il est possible aussi que ce type de revenus fasse lobjet dune plus grande sousdclaration que pour les salaires faisant lobjet de dclaration par un tiers. Dans la mesure o des sources externes fiables permettraient de corriger ces valuations, une correction similaire serait utile. Mais ce point doit tre expertis. Les revenus en contrepartie de consommations socialiss
Les mesures de pauvret montaire ne font pas rfrence laccs des consommations socialises (sant, ducation). Lorsque leffort public vise renforcer ces lments de revenu socialiss et notamment laccs des plus dmunis (cest le cas en France avec lintroduction de la CMU), il rduit sensiblement la pauvret sans pourtant pouvoir tre repris dans les indicateurs de pauvret montaire. Les dpenses de logement
Le problme se pose aussi pour la question de la prise en compte des dpenses de logement. En effet, dans les dclarations fiscales franaises, la valeur du revenu que tirent les propritaires de loccupation de leur logement nest plus impose (et donc nest plus estime), alors que les allocations logement verses soit aux locataires soit, dans certains cas, des propritaires en cours dacquisition, sont retenues dans le revenu disponible et constituent une part non ngligeable des ressources dans le bas de lchelle des revenus. Faudrait-il calculer un indicateur de pauvret sur le revenu hors charges de logement28 (et hors aide au logement) ? Faut-il, au contraire, majorer le revenu des propritaires de la valeur de loyers fictifs ? Ce point fait lobjet de variations dans les expriences trangres : ainsi, au Royaume-Uni deux indicateurs de taux de pauvret (Households below average Income (HBAI)) sont calculs, avant ou aprs dpenses de logement. Les choix vont influer sur les taux de pauvret par sous catgorie (locataires versus propritaires, jeunes versus personnes dge mr). Conceptuellement, il ny a gure de raison de calculer un taux de pauvret hors dpenses de logement, il conviendrait donc de prendre une dfinition du revenu y compris lestimation de loyers fictifs et, si ncessaire, damliorer les mthodes destimation et dimputation. Les units et conventions statistiques
chelles dquivalence
Pour tenir compte des conomies dchelle au sein des mnages, le revenu disponible du mnage est divis par sa taille, en pondrant chacun des membres en tenant compte de lge. Ce revenu par unit de consommation est appel niveau de vie des individus du mnage. Le choix dune chelle dquivalence ou dune autre a-t-il un effet sur le taux de pauvret ?
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Il conviendrait alors de modifier les chelles dquivalence qui tiennent compte, dans le calcul de la taille des mnages, des conomies dchelle, le logement tant une des principales composantes de celles-ci (salle de bain, cuisine, etc.).
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Les travaux franais privilgient le mnage pour calculer le revenu mdian et le taux de pauvret, les travaux europens utilisent davantage lindividu. Au titre de la comparabilit internationale, il serait peut-tre utile que lindicateur de pauvret soit calcul en prenant lindividu comme unit de base. Le champ dobservation
Actuellement les indications disponibles sur les revenus concernent les mnages ordinaires ; sont donc exclues de lanalyse les personnes sans domicile ou en logement collectif (foyers de travailleurs par exemple) ou en institution (de retraite, prison, etc.). ceci sajoute la question du traitement des tudiants disposant dun logement autonome : dans ce cas, le revenu quils dclarent peut sous-estimer fortement leurs ressources effectives et en faire apparatre certains, indment, comme pauvres. Seuil de pauvret
Pour dfinir un seuil de pauvret montaire, lusage, en France, est de retenir 50 % du revenu mdian. Les instances europennes sappuient, titre principal, sur un seuil 60 % du revenu mdian ; en fait les publications europennes reprennent trois seuils 40, 50 et 60 % du revenu mdian. Si un seul seuil tait retenu, il pourrait tre intressant que lon retienne le seuil europen de 60 % du revenu mdian. Cependant, publier une estimation, pour une priode donne, de trois taux de pauvret correspondant aux trois seuils ne semble pas poser de problmes particuliers destimation ou de dlais. Taux ou intensit de pauvret ? Une fois dfini un seuil de pauvret, deux mesures peuvent tre faites29 : dcompter le nombre de personnes ou de mnages en dessous du seuil (taux de pauvret) ou mesurer lcart entre leur revenu moyen et le seuil de pauvret (intensit de pauvret -poverty gap-). John Hills souligne le risque de lutilisation dun dcompte des pauvres comme objectif politique. Cette approche peut pousser dfinir des actions cibles sur ceux qui sont les plus prs de la ligne de pauvret pour leur faire franchir la barre, plutt que de lutter pour amliorer la situation de ceux qui subissent une pauvret plus profonde. La mesure en termes dintensit de pauvret correspond davantage leffort quil faudrait raliser, toutes choses gales par ailleurs, pour radiquer la pauvret ; elle se prte bien galement lvaluation de limpact, au moins statique, des diffrentes prestations sociales la rduction de la pauvret.
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LA DMARCHE DE CONSTRUCTION
Le problme nest pas le mme pour le travail dvaluation ex ante de mesures, par exemple au travers dinstruments de microsimulations. 31 Le choix dun seuil 40, 50, 60 % du niveau de vie mdian est tout fait conventionnel ; il relve largement dune dcision politique. Au demeurant rien ninterdirait dtablir des sries pour chacune de ces dfinitions.
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Rtropolation. La liste des transferts pris en compte dans les enqutes Revenus fiscaux sest amliore au cours des annes 80 et 90. Ceci cre un biais en volution sur longue priode de lindicateur de pauvret. Serait-il impossible de recalculer les rsultats de lenqute Revenus fiscaux de 1990, avec un champ de prestations identique celui des traitements des enqutes 1996 et 1997 ? Au-del de cette estimation qui semble trs ncessaire, une procdure de rtropolation des donnes lors de chaque changement danne de base de la distribution de rfrence devrait tre effectue, comme cest le cas pour les autres grands indicateurs statistiques.
Il y a un risque que le calendrier vis par lInsee de rsultats de lenqute revenus fiscaux disponibles en fin N+2 sur N ne puisse tre compltement garanti. Les modifications frquentes du cadre fiscal et les effets sur les chanes de traitement au niveau de la DGI dabord, puis les modifications permanentes des transferts sociaux imputer conduisent un trs fort ala sur les dlais. 33 Lenqute Emploi, disponible actuellement lt n sur mars n, va passer une enqute en continu ; il pourrait tre possible dintroduire des questions sur le revenu fiscal dclar, qui serait complt par les imputations de prestations sociales et autres transferts.
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1. Si lon veut que des indicateurs sociaux viennent complter les indicateurs conomiques pour clairer le dbat public, il semble ncessaire que des indicateurs de pauvret soient calculs de manire rgulire par linstitution statistique et quils soient disponibles lautomne N sur lanne N-1 (par exemple lautomne 2003 sur lanne 2002). 2. Ces indicateurs seraient constitus de deux sries de taux de pauvret (pourcentage des individus dont le niveau de vie montaire se situe en dessous dun certain seuil34) : la premire sappuierait sur un seuil dont lvolution, partir dune anne de base, suivrait la seule volution des prix, la seconde tiendrait compte de lvolution du niveau de vie mdian. 3. Ces indicateurs devraient tre tablis par lInsee selon des mthodologies stabilises et explicites et respecter un calendrier strict. Ils devraient permettre une analyse en volution des tendances relativement rcentes, quitte ce que les estimations pour les annes rcentes soient faites en utilisant des sources moins compltes que celles servant aux estimations dfinitives. 4. Des indicateurs annexes portant sur la pauvret des conditions de vie, sur la pauvret subjective, devraient tre tablis et diffuss par lInsee, notamment en ce qui concerne le phnomne de dprivation. Ici aussi, la stabilit des mthodes devrait tre recherche. 5. Les rsultats statistiques sur la pauvret devraient tre diffuss de manire rgulire dans les publications de l'Insee, selon un calendrier strict, comme le sont les autres grands indicateurs statistiques.
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Le choix dun seuil 40, 50, 60 % du niveau de vie mdian est tout fait conventionnel ; il relve largement dune dcision politique. Au demeurant rien ninterdirait dtablir des sries pour chacune de ces dfinitions.
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ANNEXE
Indicateurs communs de cohsion sociale adopts par le comit de la protection sociale35 Le comit de la protection sociale a adopt les indicateurs suivants de lexclusion sociale : Indicateurs primaires 1. Taux de bas revenus aprs transferts avec le seuil de bas revenu fix 60 % du revenu mdian (avec rpartitions par sexe, ge, statut professionnel le plus frquent, types de mnages et rgime doccupation). 2. Rpartition des revenus (ratio des quintiles de revenu) 3. Persistance de bas revenus 4. cart mdian des bas revenus 5. Cohsion rgionale 6. Taux de chmage de longue dure 7. Personnes vivant dans des mnages sans emploi 8. Jeunes quittant prmaturment lcole et ne poursuivant pas leurs tudes ou une formation quelconque 9. Esprance de vie la naissance 10. Auto-valuation de ltat de sant Indicateurs secondaires 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. Rpartition de part et dautre du seuil 60 % du bas revenu mdian Taux de bas revenu tabli un moment t Taux de bas revenu avant transferts Distribution du revenu (coefficient de Gini) Persistance de bas revenus (sur la base de 50 % du revenu mdian) Part du chmage de longue dure Taux de chmage de trs longue dure Personnes faible niveau dtudes
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Extrait du rapport du comit de la protection sociale doctobre 2001 sur les indicateurs dans le domaine de la pauvret et de lexclusion sociale
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