Sunteți pe pagina 1din 298

MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII, TINERETULUI I SPORTULUI UNIVERSITATEA ROMNOAMERICAN FACULTATEA DE DREPT

INSITUII JURIDICE CONTEMPORANE N CONTEXTUL INTEGRRII ROMNIEI N UNIUNEA EUROPEAN

COFINANARE

CONFERIN CU PARTICIPARE INTERNAIONAL Ediia a V-a INDEXATA COPERNICUS

Bucureti 2011
1

Coordonatorii lucrrii Prof. univ. dr. Florea Mgureanu Lector univ. dr. George Mgureanu

MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII, TINERETULUI I SPORTULUI UNIVERSITATEA ROMNO AMERICAN FACULTATEA DE DREPT

INSITUII JURIDICE CONTEMPORANE N CONTEXTUL INTEGRRII ROMNIEI N UNIUNEA EUROPEAN


COFINANARE

CONFERIN CU PARTICIPARE INTERNAIONAL Ediia a V-a INDEXATA COPERNICUS

Universul Juridic Bucureti -20113

Copyright 2011 Editura Universul Juridic Toate drepturile asupra prezentei ediii aparin Editurii Universul Juridic Nici o parte din acest volum nu poate fi copiat fr acordul scris al Editurii Universul Juridic

ISSN 2065-5495
4

CUPRINS
REFECTIONS CONCERNANT LIMPACTE DES CHANGEMENTS CLIMATIQUES SUR LEVOLUTION DU DROIT DE LENVIRONNEMENT Mircea Duu .......................................................................................................................... 9 PUBLIC SECTOR LABOR RELATIONS LAW IN AMERICA James k. Mccollum ............................................................................................................. 17 TRADE RELATED ASPECTS OF INTELLECTUAL PROPERTY RIGHTS, ISSUES FOR DEVELOPING NATIONS Charles F. Hickman ............................................................................................................ 23 LEGAL PROTECTION OF HUMAN RIGHTSIN EAST EUROPE Stephen R. Bowers .............................................................................................................. 29 EUROSCEPTICISM FOR ROMANIA. THE HEALTHY DOSE OF FREEDOM Taylor Rose ......................................................................................................................... 33 SOLUIONAREA LITIGIILOR PRIN PROCEDURI ALTERNATIVE Florea Mgureanu ............................................................................................................... 39 PROSTITUIA, FENOMEN SOCIAL CONTEMPORAN Florian Coman Cristian Giuseppe Zaharie................................................................................................... 46 PROCEDURA LEGISACIUNILOR. LEGIS ACTIONES tefan Coco ....................................................................................................................... 60 CONSIDERAII GENERALE PRIVIND BANCRUTA FRAUDULOAS Nicolae Ghinea ................................................................................................................... 67 SOME REFLECTIONS ON COMPUTERIZATION OF LAND REGISTRY WORKS Oana Ispas ........................................................................................................................... 78 THE INTERNATIONAL NOTION OF VICTIM IN ADMINISTRATIVE AND JUDICIAL PROCEEDINGS Mihaela Agheniei Luciana Boboc .................................................................................................................... 84 REGLEMENTRI JURIDICE ACTUALE PRIVIND OBLIGAIILEFISCALE ALE CONTRIBUABILILOR George Mgureanu.............................................................................................................. 88 5

OBLIGAIILEFISCALE ALE CONTRIBUABILILOR POTRIVIT NOILOR REGLEMENTARI LEGISLATIVE George Mgureanu.............................................................................................................. 95 INFRACIONALITATEA I DEZVOLTAREA DURABIL Budeanu Valeriu ............................................................................................................... 102 ASPECTE DE DREPT COMPARAT PRIVIND REGLEMENTAREA PROSTITUIEI Cristian Giuseppe Zaharie................................................................................................. 111 ASIGURAREA CREDITELOR PENTRU EXPORT Andreia Dobrescu ............................................................................................................. 131 SCURTE CONSIDERAII PRIVIND UNELE MODIFICRI DIN NOUL COD CIVIL Constantin Andrei ............................................................................................................. 140 LIMITAREA LIBERTII DE EXPRIMARE COROBORAT CU DREPTUL RESPECTRII VIEII PRIVATE Mitran-Costache Oana-Elena ............................................................................................ 145 ARMONIZAREA DREPTULUI NAIONAL CU DREPTUL COMUNITAR Alexandru Gabriela Loredana ........................................................................................... 156 REZOLVAREA DIFERENDELOR INTERNAIONALE PRIN MIJLOACE PANICE Armeanu Adrian Nicolae .................................................................................................. 168 FIRMELE FANTOM I IMPACTUL ASUPRA ECONOMIEI NAIONALE N CONTEXTUL CRIZEI GLOBALE Marius Pantea ................................................................................................................... 177 FACTORI DE RISC LA ADRESA SECURITII ECONOMICO-FINANCIARE A ROMNIEI Petric-Mihail Marcoci ..................................................................................................... 190 COOPERAREA POLIIENEASC N CADRUL UNIUNII EUROPENE Savu Sebastian .................................................................................................................. 200 EXPLICATII CRIMINOLOGICE ASUPRA FENOMENULUI CRIMINALITII FEMININE Bloiu Anca Elena Rou Alexandru Cristian ................................................................................................... 207 ASPECTE JURIDICE I ECONOMICE REFERITOARE LA PARADISURILE FISCALE Ovidiu Ioan anta ............................................................................................................. 217

JOCURILE DE NOROC ON-LINE CONTROVERSE LA NIVEL INTERNAIONAL REFERITOARE LA REGIMUL JURIDIC Sorin Constantinescu Octavian Avrmoiu ........................................................................................................... 232 EFICIENA ACIUNILOR ORGANIZAIEI PENTRU SECURITATE I COOPERARE N EUROPA (OSCE) Vlad Iuliana Carmen ......................................................................................................... 242 JUSTIIA N ROMNIA ULTERIOR ADERRII LA UNIUNEA EUROPEAN Berariu Iulia ...................................................................................................................... 248 PREVENTION OF TERRORISM FINANCE Ion Flmnzeanu ............................................................................................................... 258 INFRACIUNILE LA REGIMUL COMERULUI ELECTRONIC. TENDINELE FENOMENULUI I LEGISLAIEI N DOMENIU Lect. univ. dr. Ioni Gheorghe-Iulian .............................................................................. 263 CONSIDERAII GENERALE PRIVIND ARBITRAJUL COMERCIAL INTERNAIONAL Asist. univ. drd. Ioni-Burda tefania-Diana .................................................................. 271 PRINCIPALELE INSTRUMENTE JURIDICE I RECOMANDRI CU VOCAIE INTERNAIONAL I REGIONAL CARE CONIN REGLEMENTRI PRIVIND PROTECIA MEDIULUI Asist. univ. drd. Ioni-Burda tefania-Diana .................................................................. 279

REFECTIONS CONCERNANT LIMPACTE DES CHANGEMENTS CLIMATIQUES SUR LEVOLUTION DU DROIT DE LENVIRONNEMENT
Prof. univ. dr. MIRCEA DUU
Prsident de lUniversit cologique de Bucarest Directeur de lInstitut de Recherches Juridiques de lAcadmie Roumaine

Si en ce qui concerne le global warming (respectivement ses causes, sa vitesse de dveloppement ou ses effets possibles) persistent encore des incertitudes dordre scientifique, les manifestations concrtes des changements climatiques (telle la croissance de la frquence et laugmentation de lintensit des phnomnes mtorologiques extrmes) constituent dj des ralits videntes, incontestables. En tout cas, les experts estiment quil y a 90% de probabilits que les changements du climat observs soient dus aux activits humaines. Le changement climatique majeur en voie de se produire est un global change, vu son interaction avec lensemble des processus gophysiques et avec la totalit des activits socio-humaines. Mais la chose la plus importante, la diffrence de toutes les autres agressions de lhomme sur la plante connues jusqu prsent, relatives lexistence, le changement coclimatique en cours met en danger, par lampleur et le rythme rapide de sa production, qui rend particulirement difficile ladaptation aux nouvelles conditions environnementales, la survie de lactuelle formule de vie sur la Terre, y compris de lhomme en tant quespce parmi les espces. En mme temps, la donne scientifique joue un rle dterminant dans lvaluation des dimensions et des effets du phnomne, ainsi que dans la configuration des objectifs de sa gestion et de la rponse socitale attendue, y compris celle de nature juridique. Si on accepte la thse du philosophe et pistmologue Michel Serres, membre de lAcadmie franaise, que ...le droit peut sauver la nature... Le droit est peut-tre une mauvaise solution pour sauver lenvironnement, mais il nen existe pas dautres1, linfluence des changements climatiques sur lvolution du droit de lenvironnement et, surtout, son rle dans la rsolution de ce problme global capital acquirent des significations extraordinaires. 1. LE CHANGEMENT DE LA MISSION DFINITOIRE ET MODIFICATION DE LA NATURE DU DROIT DE LENVIRONNEMENT LA

La crise cologique commence au dbut des annes 1960 a t perue dabord et surtout comme une crise de notre reprsentation de la nature, crise de notre rapport la

Le Droit peut sauver la nature, entretien avec Michel Serres, dans la revue Pouvoirs, nr. 127/2008 Droit et environnement, ditions du Seuil, Paris, 2008, pp. 8 -11.

nature1. Pour se protger soi-mme, lhomme doit garder et conserver lenvironnement, en vertu dune conception anthropocentriste. Cest son intrt que lon protge, cest lui que lon confre des droits, et non aux lments de la nature. Lhomme se comporte comme sil possdait un droit de proprit sur son environnement . Or, un droit de proprit peut tre protecteur, le gardien de la chose la valorise et la transmet, par une gestion en bon pre de famille, mais il peut aussi tre destructeur, si le gardien en abuse au point de lpuiser et de la vider de sa substance2. Dans une pareille logique, le droit appel la rsoudre ne pouvait tre quun droit de lenvironnement humain, conu comme un ensemble dlments, de facteurs qui ont une influence sur les conditions dans lesquelles lhomme vit. Une ide exprime de manire inspire par le professeur Al. Kiss, pour lequel lenvironnement est depuis une quarantaine dannes une troisime valeur fondamentale de lhumanit ct de la pai x et des droits de lhomme, toute action servant les sauvegarder doit tre considre comme servant lintrt gnral de lhumanit3. La crise coclimatique dclenche post-1990 suppose pourtant un changement de perspective, le remplacement de la logique de laugmentation du bien-tre de lhomme, avec celle de la survie de la vie sur la plante, le dpassement de la vision anthropocentriste en faveur de celle de lcosphre. Si jusqu son affirmation, le droit a vis la protection de lenvironnement pour ajouter une nouvelle dimension de qualit de vie et lintgration de lobjectif cologique dans lquation du dveloppement durable , le but prioritaire aujourdhui poursuivi devient la prvention du dsastre coclimatique plantaire et la conservation des conditions essentielles de survie de la biosphre, dans sa structure actuelle, en ayant comme lment la composant galement lespce humaine et la civilisation par elle cre et, finalement, lintgration du dveloppement dans le devenir de lcosphre. Ainsi, le droit de proprit comme axe juridique de rapport aux problmes de lenvironnement est devanc par le droit la vie, la survie, et ltre acquiert priorit par rapport lavoir.
1.1. Du droit de lenvironnement au droit de lcosphre

Avec de telles prmisses thoriques, la constitution dun droit de lenvironnement a suppos, certes, son tour, une certaine rvolution par rapport au droit classique, trop humain et socital, mais avec les limites de rigueur, et a donn une premire substance juridique la relation de lhomme avec la nature, par le corpus de rgles juridiques affrent au concept plus large de protection de lenvironnement. Ainsi, sest configure comme objectif dfinitoire de la nouvelle branche du droit une protection de lhomme et, de cette ncessit, une protection de lenvironnement o il vit, un droit qui concerne lhomme et les lments de la nature environnementale, dans la mesure o ceux-ci forment un tout cologique indissociable. Cest un objectif exprim juridiquement par un droit un environnement sain, de qualit, protg convenablement pour le dveloppement de la personne humaine. Le fait dajouter lexigence quilibr du point de vue cologique a
F. Ost, La Nature hors la loi, Lcologie lpreuve du droit, d. La Dcouverte, Poche, Paris, 2003, p. 8. Idem, p. 9. 3 A. Kiss, Une tude dimpact. Les effets de la protection de lenvironnement sur le droit international dans Mlanges en lhonneur de Michel Prieur, Pour un droit commun de lenvironnement Ed. Dalloz, Paris, 2007, pp. 207-222.
2 1

10

reprsent un progrs important qui suppose, dans le mme contexte, la reconnaissance dun niveau minimum de jouissance des ressources communes: le droit leau, lair pur, nonpollu, le droit daccs la faune, la flore, au littoral etc. et les germes dune nouvelle approche. On lui reconnat ainsi de nouvelles dimensions, tel le droit leau potable sure et propre et la salubrit essentiellement pour jouir pleinement de la vie (Rsolution de lAssemble gnrale des Nations Unies du 28 juillet 2010). Comme remarquait le mme M. Serres le terme denvironnement est un mot qui, non seulement du point de vue philosophique, mais aussi juridique, est en soi inappropri, en exprimant le contraire de ce quil veut signifier. Il implique lide que lhomme est le centre et tout le reste est environnement. En effet, le dpassement de la sparation anormale entre lhumain et le naturel, lacceptation comme objectif la protection et la conservation de l cosphre suppose une transformation radicale, le passage de lenvironnement humain au environnement plantaire ; avant tout, il convient de prciser les significations du nouveau conceptfondateur, respectivement celui dcosphre. Selon le crateur de la notion, L.C. Cole (1958), celle-ci dsigne la partie de la plante qui comprend lensemble des tres vivants et leur environnement immdiat, dont les proprits physico-chimiques crent les conditions favorables la vie sur la surface de la Terre, ainsi que les processus biologiques, de production, de transformation, de destruction1. Avec certains dveloppements et adaptations imposs par le progrs scientifique des dernires dcennies, cette dfinition reste toujours valable aujourdhui. Son essence rside en ce que lcosphre carte la sparation artificielle et prjudiciable entre lhomme et lenvironnement et affirme lunit organique de tout le naturel. On poursuit la protection de linfime couche de et autour de la surface terrestre seulement quelques mtres de profondeur et quelques dizaines de kilomtres de hauteur o la vie, indpendamment de ses formes, est possible et se manifeste. Dans cette perspective, la protection et la conservation de lenvironnement devient une simple condition et non pas un vritable but. Lobligation de diligence, lassurance dun environnement favorable, de qualit se transforme en obligation de rsultat, savoir le maintien de lactuelle forme de vie sur la plante. Le droit fondamental un environnement sain (la dimension humaine) et cologiquement quilibr (laspect environnemental), mais conditionnel de la premire, progresse implacablement vers le dpassement de la carapace anthropocentriste pour devenir le droit la survie de tous les tres (vivants), avec lhomme en tte et, son tour, lcologie volue vers la vitiologie. Dans ce contexte, si le droit de lenvironnement sest manifest initialement de manire prioritaire comme une somme de rgles de police spciales, comme un droit isol, dinterdictions, de restrictions et dencadrements administratifs, visant la prvention de la pollution par rglementation, autorisation et sanction des atteintes portes lenvironnement, lacceptation de lobjectif du dveloppement durable a conduit lajout de nouveaux moyens dactions, bass sur les avantages du contrat, sur la concertation public-priv et des mcanismes conomico-financiers, fiscaux et subsums, videmment, la solution de lconomie de march.
1 Dans une troite relation avec celle-ci, jusqu confusion, cest le concept de biosphre, dfini comme linfime pellicule de notre plante o la vie est toujours possible et qui comprend lensemble des tres qui vivent dans la lithosphre, la hydrosphre et latmosphre.

11

Le choc de la crise financire globale, commence en 2008 et le passage la cration des prmisses du nouveau droit de lenvironnement, celui de lcosphre, sous lempire du nouvel impratif cologique, rclame une rforme radicale dans cette manire galement, marque par le regrs des lments spcifiques au march libre et la rsurrection de ceux rglements, y compris et surtout au niveau global, mais non pas en base de lautoritarisme administratif justifi par les exigences du minimum social garanti , mais en base de la responsabilit consciente assume de limpratif ultime , de nature coclimatique. Il modifie galement ainsi les instruments et les mthodes daction . On gnralise le mcanisme de la rglementation-cadre (convention internationale, loi nationale), qui permet la rception approprie de nouvelles catgories technico-scientifiques et ladaptation normative ncessaire, on configure une nouvelle gouvernance de gestion des risques plantaires, tel celui coclimatique, on promeut de nouvelles formules dexpression des objectifs poursuivis (tel le seuil limite de 2C ou de 550 ppm concentration de CO2) etc. Dun phnomne purement social (ubi ius, ibi societas), le droit devient le rgulateur dun systme dinteractions o lhomme nest plus quune partie, il est vrai, importante, une espce parmi les espces, sujets de droit gaux, gouverns par le principe de la nondiscrimination naturelle, dans le cadre de lunicit de la biosphre. 2. LACCENTUATION DU PROCESSUS DE SCIENT-TECHNICISATION DU DROIT Par ses spcificits, le droit des changements climatiques accentue et dveloppe le processus de scientisation (technicisation) des rglementations juridiques en gnral et du droit de lenvironnement plus particulirement. Comme normes techniques sanctionnes par voie juridique, celles du droit de lenvironnement reprennent et prescrivent des exigences scientifico-techniques, tablissent des termes et des modalits strictes de ralisation de certains objectifs prcisment dfinis; pourtant, les normes juridiques ne constituent pas une simple transcription des donnes scientifiques, entre les faits scientifiques, le construit, et les normes de droit sintercalant de nombreux facteurs, une srie doprations de perception et de qualification sociale et juridique, la confrontation des stratgies daction en prsence des groupes sociaux ou des acteurs administratifs et conomiques et, avant tout, lautonomie du juridique lui-mme, qui institue un ordre et une approche propres, qui ne peuvent se rduire une simple transposition de catgories scientifiques. Elles restent, en dernire instance, des normes juridiques contenu spcial. Il sagit, en mme temps, dune tendance amples transformations intrieures, implications profondes pour llaboration, ladoption et la ralisation de ses normes, jusqu des volutions majeures en ce qui concerne sa nature. Ainsi, la liaison entre les donnes, les exigences techniques-scientifiques et les normes de droit est devenue tellement troite, que nous sommes arrivs une nouvelle catgorie, celle de scientojus, indispensable la comprhension des spcificits de lensemble normatif coclimatique. La symbiose entre les deux zones de la connaissance humaine avec les rsultats attendus est impose par les particularits et limportance exceptionnelle du domaine.
12

3. SCIENTOIUS, CLIMATOIUS La connaissance environnementale est devenue au 21e sicle un discours de haute (scient-)technicit, tendance de continue accentuation qui, conjugu avec le phnomne de la globalisation des problmes environnementaux et lacquisition de leur caractre vital pour lexistence de lhumanit comme espce et la survie des autres formes de manifestation de la vie sur la Terre, gnre un processus de plantarisation de limpratif cologique majeur, dans la plnitude des significations du terme. Et le processus saccentuera dans lavenir. En vertu de cette situation, le rle de la donne scientifique devient de plus en plus important dans la configuration du contenu et mme du mode de ralisation des normes de droit (de lenvironnement et surtout du droit de lcosphre). Certes, en dpit de cette scient-technicisation accrue, le droit reste soumis sa propre logique: il autorise, interdit, pose des conditions et institue des limites. Tout ce qui est assimil du dehors doit tre transcrit selon le langage propre, de manire adquate ses propres concepts et catgories. Le droit transsubstantialise les lments scientifiques-techniques, essaie, dans la mesure du possible, de les associer aux notions juridiques prexistantes (telles les notions de proprit, de prjudice, de risque, dintrt gnral) et, in extremis, lorsque celles-ci dpassent sa capacit traditionnelle dadaptation et dassimilation, il passe la cration de nouveaux concepts et de formes de manifestation. Il ne faut pas ignorer le fait que, cette fin, les normes techniques reprsentent une transformation fidle et approprie du savoir scientifique dans le know-how humain. Mme si, dans une perspective positiviste du droit, la norme juridique dcoule de la simple volont humaine, dans ce contexte, son rle se rduit la reproduction la plus fidle des exigences scientifiques-techniques, de nature cologique, naturelle, en contenant une vrit extrieure celle nonce par la norme mme. Ainsi, en vertu de ce rle cratif extraordinaire exprim de cette manire, on arrive graduellement au scientoius, dans lespce au climatoius comme noyau dur du droit de lenvironnement, en permanente expansion. Dans ces conditions, la donne scientifique-technique devient un vecteur de plus en plus important de cration de normes et la communaut scientifique un participant majeur au processus de codcision en la matire. En mme temps, limplication de la socit civile cet gard se nuance, dans le sens de lapparition du besoin dune information supplmentaire et adquate sur les volutions environnementales plantaires, pour permettre une participation authentique et efficiente du public la prise des dcisions dans le domaine, y compris leur application effective. 4. UN NOUVEL ACTEUR MAJEUR DANS LE PROCESSUS DE CRATION DU DROIT: LA COMMUNAUT SCIENTIFIQUE Dans cette perspective, les problmes cologiques globaux, tels les changements climatiques, ont suppos limplication active, statut de partenaire, dans le cadre du dbat et de sa solution, des reprsentants de la communaut scientifique, ct des dlgus des gouvernements, de ceux de la socit civile et de mass-mdia, mais ayant un rle
13

propre, spcifique. En effet, si la prise de conscience des problmes denvironnement sest impose souvent grce lactivisme des organisations cologistes qui exprimaient la proccupation de lopinion publique relativement la dtrioration des conditions de vie en matire des changements climatiques, la diminution de la couche dozone ou la dtrioration de la biodiversit, le rle primordial revient la communaut scientifique. Ses diagnostics sont dterminants dans la ngociation des objectifs et des mcanismes de ralisation des instruments juridico-stratgiques adopts au niveau international et mis en oeuvre au plan rgional, national et local. En mme temps, cest seulement dans ce contexte que lon peut assurer la transformation des donnes et des exigences scientifiques-techniques affrentes en prescriptions juridiques. Un exemple concret est reprsent par le Groupe intergouvernemental pour lvolution du climat (GIEC) et le Panel intergouvernemental sur la biodiversit (IPBES), qui publie priodiquement des valuations, qui constituent la base des ngociations, et ladoption des dcisions politicojuridiques. Dans le mme temps, la rponse de la socit civile sest jus-scientifi aussi, dans le sens o cela prend la forme des forums internationaux, o des scientifiques et des organisations non-gouvernementales y participent, et des certaines positions dont les message de la responsabilit est justifi par des arguments scientifiques, en augmentant ainsi limpact sur les dcideurs, le monde des affaires et lopinion publique1. 5. LE PRINCIPE DE PRCAUTION PRINCIPE DOMIN PAR LE NOUVEAU DROIT DE LENVIRONNEMENT La Convention-cadre sur les changements climatiques reprsente le premier et le plus important trait international qui a t labor et adopt sous lempire et qui exprime de manire stratgique-juridique les significations du principe de prcaution2 bien quil ne soit pas, encore, ce moment-l, en 1992, gnralement reconnu et pleinement consacr en pratique et en droit. Cette situation incertaine explique un certain tat intermdiaire de formulation de son contenu, o les exigences du principe de prvention se ressentent encore, mais sajoutent, sans pour autant exclure les exigences in nuce du nouveau principe, celui de prcaution. Le rle et ses significations dans limpulsion du processus de rglementation juridique sexpliquent surtout par la circularit des connaissances scientifiques en matire de changements climatiques. La gestion des phnomnes environnementaux globaux se caractrise par le fait dtre affecte par lincertitude scientifique; une certitude gnre une incertitude et cette dernire cache ncessairement une autre. Ainsi, la gestion et la rglementation des problmes environnementaux sont de nature diachronique, ne se soumettes une logique
1 cet gard, cest signifiant le Procs de lhumanit tenu entre 18 et 20 mai 2011, Stockholm (Sude), avec la participation de 18 laurats du Prix Nobel dans des divers domaines, des autres scientifiques et des reprsentants des divers organisations non-gouvernementales. La Haute Instance moralo-scientifique a dnonc les dangers qui menacent lenvironnement plantaire. 2 Apparu au dbut des annes 1970, dans le but de placer lenvironnement au centre des politiques publiques et consacr graduellement par divers textes juridiques, le principe de prcaution sinspire d une philosophie gnrale de la responsabilit et de la suppression des risques et exprime lide que labsence de la certitude scientifique en ce qui concerne la production des effets ngatifs, nempche pas ladoption de mesures appropries considres ncessaires pour viter le risque de leur apparition. Pour une prsentation gnrale, voir: F. Ewald, Ch. Gollier, N. de Sadeller, Le principe de prcaution, 2e dition, PUF, Paris, 2008;

14

linaire o lincertitude scientifique se transforme progressivement en certitude scientifique. Par contre, ils sinscrivent dans une dynamique circulaire dans laquelle la certitude et lincertitude sentrecroisent, se mlent et se neutralisent, ayant pour consquence la persistance de lincertitude1. La circularit de la connaissance scientifique, comme substrat du rgime juridique sur les changements climatiques le diffrencie des rgimes juridiques soumis aux fourches caudines de la linarit des connaissances scientifiques. Le droit ne remplit pas une fonction sociale identique, selon quil est bas sur une approche circulaire ou intgre une approche de linarit de la connaissance scientifique. Dans la premire hypostase, le juridique remplit une fonction danticipation per se ou de totale anticipation des risques environnementaux; dans la seconde, il joue un rle de prvention ou de semi-anticipation de ces risques2. La prvention des risques denvironnement est fonde sur un postulat majeur: la capacit des sujets de droit dacqurir la certitude scientifique en ce qui concerne lexistence et les effets des risques environnementaux3. Lanticipation est fonde sur une autre prmisse: la capacit des sujets de droit international de capter lincertitude scientifique lie certains risques denvironnement. La diffrence entre ces deux approches rside dans leur mesure; dans la prvention, laction des sujets de droit international est subordonne prima facie lexistence dun seuil minimal de certitude scientifique sur les risques environnementaux; dans le contexte de lanticipation, leur action nest absolument pas tributaire dun degr de certitude. Lincertitude scientifique devient facteur gnrateur de laction en matire de protection internationale de lenvironnement. La prise en compte de lincertitude scientifique sexprime en diffrentes formulations dans les textes internationaux en la matire, des modalits indirectes, implicites, jusqu des prcisions directes4. Surtout les conventions-cadre adoptent la
L. Boisson de Chazoumes, Le droit et luniversalit de la lutte contre les changements climatiques, in Cahiers droit, sciences&technologies, dossier Droit et climat, 2009, vol. 2, pp. 29 -36. 2 Sur les implications de ce concept, voir M.M. Mbengue, Essai sur une thorie du risque en droit international public. Lanticipation du risque environnemental et sanitaire, Paris, Ed. Pedone, 2009, pp. 97-116. 3 Ce postulat trouve une expression particulire dans lAccord sur les mesures sanitaires et phytosanitaires (SPS) de lOrganisation mondiale du commerce (OMC). Ainsi, les dispositions de lart. 5 du document permettent aux tats dadopter des mesures restrictives pour le commerce international mesures dites SPS en cas dinsuffisance des preuves scientifiques pertinentes; cependant, ces mesures ne peuvent tre que provisoires, car les tats membres de des Nations Unies sont tenus les retirer dans un terme raisonnable , dans lequel, en tant prvues en mesure dvaluer objectivement les risques pour lenvironnement et sanitaires, cest--dire dacqurir plus de certitude scientifique sur la nature des respectifs risques. Seulement ces risques valus objectivement peuvent faire lobjet des mesures SPS caractre permanent. De cette perspective, lAccord SPS se profile comme un instrument de prvention et non pas danticipation des risques environnementaux. 4 Ainsi, certains documents internationaux ne se rfrent expressment lincertitude scientifique, mais labsence de certitude scientifique absolue ou labsence de certitude scientifique totale. Cest le cas, par exemple, de la Dclaration de Rion sur lenvironnement et le dveloppement de 1992 (principe 15) ou de la Convention polluants organiques persistants, adopte Stockholm, le 22 mai 2001 (art. 1). Donc, vu que pour la majorit des risques denvironnement il est impossible, du point de vue matriel, darriver une certitude totale ou absolue, toute certitude scientifique, tant quelle nest pas absolue, puisse tre qualifie comme incertitude scientifique. Les textes qui incorporent un pareil langage font transparatre le fait quil existe un tat factuel quasi-permanent dincertitude scientifique dans certaines rflexions de la protection internationale de lenvironnement qui est le moteur pour ladoption par les tats des mesures danticipation des risques environnementaux. Dans son domaine daction, la Convention sur la biodiversit (1992) souligne quest vitale
1

15

mthodologie juridique qui vise ltablissement dune liaison rationnelle ou dune relation de connexit entre anticipation et incertitude scientifique. 6. LE CERCLE QUI SE FERME; DU PRDROIT AU DROIT DE LINDIVIDU, CELUI DE LESPCE ET LE DROIT DE LCOSPHRE Dans la perspective dune telle rvolution cojuridique majeure simposerait galement, peut-tre, de repenser les sources et la nature du droit. Ainsi, en ce qui concerne la cause primordiale, les sources primaires de sa naissance, aux trois rponses offertes jusqu prsent (vient du ciel, nous est rvle par les potes et les sages, est luvre du temps, des poques)1, il convient dajouter une quatrime, plus importante: celle du besoin dadaptation lenvironnement. En effet, parmi les premires normes de comportement humain, nommes tort, se sont trouves aussi celles visant le rglement des rapports avec la nature, par lesquelles lhomme satisfaisait ses besoins essentielles dexistence, de lair la nourriture et au logement. Seulement aprs son invention par les romains et aprs un dveloppement et une diversification extraordinaire, le droit est devenu le symbole, la matrice de la socit organise selon le dicton ubi ius, ibi societas. Dans ce sens, jusquau 7e-8e dcennies du sicle pass, le juridique est rest un phnomne exclusivement social, mais avec linauguration de lre cologique, on assiste, dune part, lcologisation de ses branches traditionnelles (du droit constitutionnel, au droit civil et au droit pnal) et, dautre part, lapparition et laffirmation du droit de lenvironnement (annes 1970), qui lui tend la sphre dapplication aux relations de lhomme (de la socit) avec la nature environnementale, son cadre dexistence. Dans une autre perspective, si en 1976 (La volont de savoir, Gallimard), M. Foucault observait laffirmation dune socit o le juridique cde de moins en moins le pouvoir et intervient dans son fonctionnement surtout en termes de normativisation et de contrle social, on peut constater aujourdhui larrive au niveau o sont cres les prmisses du passage ltat dcojuridique, un tat o le droit rglemente de plus en plus les mcanismes de lensemble naturel dont le social fait partie intgrante. Sans abandonner son rle classique, celui dordonner et de confrer de la stabilit et de la scurit aux rapports entre les individus, le systme juridique dplace graduellement, bien que peut-tre trop lentement, les priorits de son action pour assurer lquilibre cologique, comme problme de survie de lespce. Et cela, en payant un prix exorbitant: en repensant, en repositionnant, mme en abandonnant certains concepts traditionnels, fait qui conduit lapparition de nouveaux. Comme droit de lespce et dune perspective plus loigne, mais implacable, comme droit de lcosphre, il subordonne progressivement les autres branches du droit, ayant des chances relles de devenir, ainsi, dans un avenir proche, lhypostase mme dexistence du phnomne juridique. Ainsi, le cercle ouvert avec le prdroit et arriv au droit total, celui qui gouverne non seulement les rapports entre les individus, mais aussi ceux entre les espces et entre celles-ci et la biosphre, cest--dire le droit de lcosphre, semble se fermer.
lanticipation, la prvention et lattaque la source des causes, en notant toutefois que l o existe la menace dune rduction significative ou de la perte de la diversit biologique, le manque de certitude scientifique totale ne doit tre utilis comme motif pour diffrer les mesures pour viter ou rduire ce danger. (Prambule). 1 Jean Gaudement, Les naissances du droit, 4e dition, Ed. Montchrestien, Paris, 2006, p. 11.

16

PUBLIC SECTOR LABOR RELATIONS LAW IN AMERICA


Professor JAMES K. McCOLLUM,
Ph. D. University of Alabama in HUNTSVILLE

Abstract: Prior to 1959, there were no lawsin the U.S. legitimizing collective bargaining between public sector representative groups and governmental bodies. In that year, the State of Wisconsin passed a law allowing public sector representatives to bargain for pay and benefits with state and local governments for its members. While Federal legislation had allowed collective bargaining for almost all private sector employees since 1935, this privilege had not been legal for public sector workers. In the next few years, other states passed collective bargaining legislation for state and local employees and in 1961, President John F. Kennedy issued an Executive Order to allow limited bargaining rights for Federal Employee unions. Growth of public sector unions has accelerated rapidly since then until now the percentage public sector employees represented by unions far exceeds that of private sector unions.

INTRODUCTION Prior to 1935 in the U.S., no employee groups had a legal right to union representation, labor contracts, or collective bargaining rights. In that year, the National Labor Relations Act, commonly called the Wagner Act, was passed by the U.S. Congress with the blessing of President Franklin Roosevelt. The act allowed private sector workers to choose, by secret election, labor organizations to represent them and bargain for binding contracts. The act was enforced by a National Labor Relations Board (NLRB) appointed by the President. Challenges to the acts constitutionality arose quickly, and within two years were debated in the U.S. Supreme Court. The Court found, by a 5-4 decision in the case NLRB v. Jones & Laughlin Steel Corp. 301 U.S. 1 (1937)that the Wagner Act was constitutional and would be enforced throughout the private sector, but not in governmental organizations. Government employee representatives complained to President Roosevelt that this application of the law to private sector workers only was unfair to government employees. Roosevelt responded The process of collective bargaining as usually understood, cannot be transferred into the public services. His rationale was that government employees are different from private sector employees because their employer is not a single person, but the electorate that had chosen representatives to work for them to deliver the mail, police the streets, put out fires, pick up the garbage, teach the children etc. This ruling stood for 24 years preventing public sector employees from having legal protection of the privilege to have representatives bargain for their pay, hours of work, and other conditions of employment.
17

PRIVATE SECTOR UNIONIZATION Private sector unionization had begun in the 19th century with the Knights of Labor (1869) and the American Federation of Labor (1876). These labor organizations primarily represented craft and industrial workers which would attempt to get their employers to give them good wages and conditions of employment. When labor was scarce, the employers would agree to give good wages and conditions, but if labor was plentiful, employers would discharge workers who tried to bargain with them and hire other workers. Workers might strike to force better conditions and labor agreements occurred primarily as a contest of strength between workers and employers. Governments stayed out of these industrial conflicts unless there was danger to the public. Then in the midst of the 1930s depression, employers ruthlessly terminated workers who might make trouble for them. The New Deal followers of President Roosevelt saw compulsory unionization as a mechanism keep higher paid workers on the job and increase the payrolls coming into the population. The result was two pieces of legislation, the Norris LaGuardia Act of 1932, enacted before Roosevelts election with little effect for workers, then the Wagner Act in 1935 which had a great effect on unionization and workers rights. The Wagner Act forced employers in the private sector to recognize labor organizations that had been chosen by a majority of workers and to bargain with them. It was enforced by the National Labor Relations Board (NLRB) using five Unfair Labor Practices that employers might use to avoid unionization. The Section 7 of the act was the heart of the act: Employees shall have the right to self organization, to form, join, or assist labor organizations, to bargain collectively through labor organizations of their choosing and to engage in concerted activities, for the purpose of collective bargaining or other mutual aid and protection. The unfair labor practices all were aimed against employers, to wit, It shall be an unfair labor practice for any employer to 1. Interfere with, restrain, or coerce employees in their rights allowed under Section 7 2. Dominate or interfere with the formation or administration of any labor organization 3. Dominate employees to encourage or discourage acts of support for a labor organization 4. Discriminate against employees who file charges or testify against employers 5. Refuse to bargain collectively with the representatives of the employers employees Violation of these unfair labor practices would result in a cease and desist order and a make whole remedy for the employees. The U.S. Supreme Court ruled that the Wagner Act was legal because violations of the act would interfere with the Interstate Commerce Clause of the Constitution. Thus, if an employer was at all engaged in interstate commerce, the act would apply to regulate the labor relations in the enterprise. Some small private organizations engaged only in intrastate commerce, thus these enterprises were exempt from the Wagner Act. Under the Wagner Act, unions found ways to gain unfair advantages over employers. An amendment to the Wagner Act in 1947, Labor-Management Relations Act, also called the Taft-Hartley Act, added six Unfair Labor Practices that unions might employ, thus
18

rebalancing the power between labor and management. Under these conditions, private sector employers and workers representatives have coexisted with many conflicts decided by the NLRB, courts, or private arbitrators for settlement. Over time since the 1950s workers have been treated with more fairness with or without unions and the percentage of private sector workers is now less than 8%. PUBLIC SECTOR LABOR RELATIONS Government workers have had many benefits that private sector workers in the U.S. have never had. In 1883, the Pendleton Civil Service Reform Act was passed by Congress to protect civil servants from unfair treatment. It applied only to Federal workers, but with this initiative, many states passed similar legislation. The legislation provided fair conditions for most of the hiring done by the Federal government to prevent favoritism, cronyism, and nepotism. Job applicants were to be hired by a panel of neutral administrators. For high level positions, applicants were tested to determine which ones had the highest levels of skills and aptitudes for the jobs. At the highest level, politicians who had won elections were able to choose their supporters for the jobs, but the bulk of the jobs were awarded based on merit. Merit was also the criterion for promotions, transfers, demotions, and dismissal. Under this system, workers were given job security so long as they were not guilty of engaging illegal acts, acts of moral turpitude, or incompetence. Such job security should have made the public workers satisfied, but it did not. They saw that their counterparts in the private sector bargained for pay and benefits and often were better rewarded than the public workers. Thus the drive for public sector unionization began. Gradually, some jurisdictions starting with some cities did allow public employee representatives to bargain for employee rewards and benefits. Some of this happened in the early 1950s, and the State of Wisconsin passed a public employee bargaining law in 1959. A few other states followed suit, then President Kennedy issued Executive Order 10988 in 1962 allowing Federal employee representatives to bargain with Federal agencies for some benefits. President Nixon passed a more complete executive order, E. O 11491 in 1969 that created Unfair Labor Practices and a regulatory board similar to the NLRB for Federal employees. The uniformed military was completely excluded from unionization and bargaining for pay for Federal workers was not allowed in either executive order. This made pay off limits for agency bargaining because Federal Pay is established by the Congress and thus is out of the hands of the agencies. The limitation continues to exist today in the Federal government, although it doesnt exist in some state and local government collective bargaining. Another limitation was the right to strike. Work stoppages by federal employers are illegal, but are allowed in some states. Federal Air Traffic Controllers went on a strike in 1982 which caused most airline flights to be grounded. President Ronald Reagan acted quickly and gave the controllers 48 hours to return to work or be terminated. A vote taken by PATCO, the controllers union, was to continue the strike until the controllers were awarded their demands: a huge pay increase, $10.000 per member, a 32 hour work week, and an earlier retirement year. Reagan refused to give in to these demands and fired all striking controllers. They were
19

replaced with military air traffic controllers and retired controllers until new controllers could be hired. The striking controllers were banned from ever working as air traffic controllers again and kept from any other federal jobs for five years. This result prevented an ominous precedent from occurring in the Federal bureaucracy and few work stoppages have take place by Federal workers since then In the aftermath of the Kennedy Executive Order many states had introduced collective bargaining legislation, but many did not. Seven states refuse to allow public sector collective bargaining, viewing it as an encroachment upon their right to govern their constituents. One hold-out that refused to allow governmental bargaining with public employees was Virginia. Some of Virginias counties right across the Potomac River from Washington D.C. was in competition with the District of Columbia, a Federal enclave subject to the Federal executive orders that gave federal employees bargaining rights. The jurisdictions of Arlington County, Fairfax County, and the City of Alexandria couldnt keep good workers from leaving their boundaries to work in Washington because the federal pay and benefits were better. These three jurisdictions made their own legislation to allow for collective bargaining with public sector unions such as the International Association of Firefighters, the American Federation of State, County, and Municipal Employees, and police unions, so they could effectively increase their pay and benefits and keep their best employees. The State of Virginia claimed the agreements they made with public sector unions were illegal and forced those jurisdictions to void the contracts they had made with the unions. In the case, Commonwealth of Virginia v. Arlington County Board217 Va. 558 (1977) the labor agreements of Arlington County, Fairfax County, and Alexandria City were ruled to be null and void since they had not been sanctioned by the state government. Virginia adheres to a legal device called The Dillon Rule which states that subordinated levels of government may not establish contracts not approved by the state. The jurisdictions then began to create memoranda of agreement with labor organizations that didnt have the legal status of contracts, but usually help the jurisdictions in their quest to keep good employees. Private sector collective bargaining grew in the 1950s to cover 35% of the work force. Over time, as the U.S. economy changed from a manufacturing economy to a service economy, the amount of unionization and collective bargaining in the private sector dwindled to about 8%, but unionization and collective bargaining in the public sector ballooned and has become the growth sector of unionization with 36% of the workforce represented by unions. Pay and benefits for public employees in many statesare now surpassing that of private sector employees. In the current depressed economy, the high amount of cost for these benefits has brought some states to the point of bankruptcy and forced state governments to try to reduce public employee pay and benefits. Usually, the public sector unions resist any attempt to givebackany benefits or reduce pay by any amount even though it is endangering the continued employment of many workers. Some recent conflicts in U.S. states are worthy of note. Governor Chris Christie of New Jersey was elected in 2009 to a state that was on the verge of Bankrupcy. Its unfunded liabilities for teachers retirement plans plus the very generous medical and other fringe benefits were causing a huge debt to the state. Christie
20

found an $11 billion budget gap and very high taxes on New Jerseys citizens to keep paying the 400,000 public sector employees. The teachers union was seeking pay increases. The new governor refused to negotiate with them and put a wage freeze in place and limited future benefits. He also forced the teachers, the largest employee group, to pay for a portion of their heath care benefits. With these, restrictions he has gotten the state into a better economic condition without raising taxes. He is very popular with his constituency (minus the Public sector employees). A more exciting drama occurred in 2011 in Wisconsin, the first state to allow public sector bargaining. New Governor Scott Walker found a current budget deficit of $137 million and projected that the deficit would increase to $3.7 billion in the next two years. Walker got his newly elected legislature to pass a bill requiring the public sector unions to have elections every year to determine if they still command a majority for collective bargaining. His private sector workers were complaining that the public sector workers including more than 10,000 teachers had better pay and benefits and much superior job security than they had. Under his new law, Walker would refuse to continue collective bargaining. The teachers union was appalled. The legislation passed the Wisconsin Senate with 20 votes from his political party, and no votes from the opposing party which had sent all of its senators to a neighboring state to keep the law from being finalized. The opposition claimed that the law couldnt be finalized and signed until at least 21 senators voted. This tactic held up the laws finalization for about two weeks until a way was found to enact the law without the input of the 11 opposing senators. Since its enactment, the state has been running a surplus and is no longer in danger of bankruptcy. An even more inclusive tactic was put into place by Ohio Governor John Kasich. Kasich had his legislature introduce a law that would limit collective bargaining for 350,000 employees. Where Walker had exempted police and fire fighters in his battle to save money, Kasich included all public sector unions. His rationale was that the legislation would help the cities save jobs which would otherwise be lost due to the heavy burden of unionized public workers. Senate Bill 5 is an invaluable tool to local governments who are drowning in personnel costs, said Bob Nichols, a spokesman for Governor Kasich. The issue is being challenged in Ohio courts. SUMMARY AND CONCLUSIONS In the U.S., public sector labor legislation allowing for unionization and collective bargaining has been a growing phenomenon since the late 1950s. American unionization in the private sector has diminished over the same time. Of Americas approximately 150 million workers, about 15% are in the public sector. Only 8% of private sector workers are now represented by unions while more than 36% of the nations teachers, police, firefighters, municipal workers, and Federal employees are represented by unions. The Federal workers are constrained from negotiating or striking for pay, while these restrictions are not present in most of the states where collective bargaining is allowed. This is a great advantage for public employees whose job security is protected by civil service commissions. Looking at the international picture, the Economist reflects upon the great advantages British policemen, French railway workers, Greek civil servant, and teachers everywhere
21

have over their countrymen in private sector employment. It claims, People in the private sector are only just beginning to understand how much of a banquet public-sector unions have been having at everyone elses expense. Some American states are now taking on this banquet that is funded by the citizen taxpayers. The Economist calls it The Battle Ahead.

SOURCES CONSULTED Ashenfelter, Orley. The Effect of Unionization on Wages of Firefighters, Industrial and LaborRelations Review 24, pp. 36-44 (1971). Commonweath of Virginia v. Arlington County Board 217 Va. 558 (1977). Dillon, John F. Law of Municipal Corporations. Ed. New York: J. Cockcroft and Co., 1873. DiSalvo, Daniel. The Trouble with Public Sector Unions, National Affairs (Fall, 2010) Editorial: Public Sector Unions Bankrupting America , The Washington Times (April 23, 2010) Edwards, Chris, Public Sector Unions and the Rising Costs of Employee Compensation , Cato Journal 30 #1 (Winter, 2010) Freeman, Richard B., Unionization Comes to the Public Sector, NBER Working Paper, (1986) Greenhouse, Steven, A Watershed Moment for Public Sector Unions, New York Times, February 18, 2011 Gregory, Robert&Bosland, Jeff, Public Sector Markets, Handbook of Labor Economics, vol. 3, 1999 Maher, Ken, Firefighters Battle Labor-Curbs Bill, Wall Street Journal, September 26, 2011 Martin, Philip L., Return to the Privilege-Right doctrine in Public Employment, Labor Law Journal 28, p. 361-8, (June, 1977) McCollum, James K., Local Government Initiated Collective Bargaining: The Northern Virginia Case, IRRA 33d Annual Proceedings. pp. 227-233.(1981) McGinnis, John O. and Schanzenbach, Max, The Case Against Public Sector Unions, Policy Review, Hoover Institute No. 162, august 1, 2010 Roosevelt, Franklin D. The Public Papers and Addresses of Franklin D. Roosevelt, 1937 Volume, ed. Samuel I. Roseman. New York: The Macmillan Company, 1941 The Battle Ahead, The Economist June 6, 2011. _______. The Ohio and Illinois Public Employee Bargaining Laws, Government Union Review 7, pp. 46-54 (Winter, 1986).

22

TRADE RELATED ASPECTS OF INTELLECTUAL PROPERTY RIGHTS, ISSUES FOR DEVELOPING NATIONS
Professor CHARLES F. HICKMAN
University of Alabama in HUNTSVILLE

The Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights (TRIPS) agreement was adopted as Annex 1C of the Agreement Establishing the World Trade Organization in 1994. The adoption of TRIPS was largely at the instigation of developed nations, who are exporters of intellectual property (IP). This effort began unsuccessfully as an attempt to include an anti-counterfeiting provision in the General Agreement on Tariffs and Trade during the Tokyo round of negotiations in 1973-1979. This effort was instigated by holders of trademarks, in an attempt to provide global enforcement of trademark rights. Although this effort was a failure in accomplishing the stated objective, it did encourage a broader group of IP rights holders to form a coalition to encourage governments to see the lack of IP rights enforcement as a trade related issue, damaging to the economies of IP exporters. In 1986 IP rights were included as a subject of negotiation in the Uruguay round of GATT negotiations. This effort culminated with the adoption of TRIPS near the end of the Uruguay round, in 1994. Although instigated by developed nations, developing nations played a significant role in the agreement ultimately reached. As adopted, TRIPS provides protection for the following categories of IP: Part II, Section 1, Articles 9 through 14 Copyrights Part II, Section 2, Articles 15 through 21 Trademarks Part II, Section 3, Articles 22 through 24 Geographical Indications Part II, Section 4, Articles 25 and 26 Industrial Designs Part II, Section 5, Articles 27 through 34 Patents Part II, Section 6, Articles 35 through 38 Layout-Designs of Integrated Circuits Part II, Section 7, Article 39 Protection of Undisclosed Information However, as adopted the agreement contains numerous protections for developing nations, sometimes to the consternation of developed nations. The body of this paper focuses on three aspects of the TRIPS agreement, which provide benefits for developing nations. First, the agreements requirements for protection of IP rights are procedural. This means that WTO members are required to enact laws that provide for protection of IP rights and legal mechanisms for enforcement. In most cases, the agreement does not require that signatory governments actually enforce the IP rights they grant. Second, the TRIPS agreement is trade related. Although instigated by developed nations, the relationship of IP rights to other trade related agreements gives developing nations a significant enforcement tool. Upon a WTO determination that a developed nation is violating a free trade agreement, say by illegal agricultural subsidies, developing nations may be entitled to respond by suspending IP rights held by nationals of developed nations.
23

Finally, the provisions of TRIPS provide significant protection for the health and welfare of WTO members, protection from anticompetitive licensing behavior, resort to WTO dispute resolutionand compulsory licensing of patents. I. ENFORCEMENT REQUIREMENTS UNDER TRIPS On April 10 2007 the United States filed a Request for Consultations under Article 64 of TRIPS, alleging violations by China in the enforcement of IP rights 1. Generally the U.S. complaint alleged that China was failing to enforce criminal liability for copyright and trademark infringement, that Chinas protections afforded to trademarked goods was insufficient where China permitted the auctioning of seized goods after removal of the trademark, and that Chinas system of requiring prior approvalunder Chinas censorship laws for all works entitled to copyright protection resulted in a lack of protection for works being counterfeited, where the works had not been approved by the government for sale and distribution. As background, it has been estimated that as much as $7.8 Billion of unlicensed software was used in China in 2010, and that 78% of all software used in China is unlicensed2. This report has been criticized as biased and based on faulty reasoning, but it is clear that IP exporting countries do suffer a significant financial loss when IP is used without compensation to the owner. The WTO panel determined that the requirements for signatory nations under TRIPS are largely procedural. Under Part III, Sections 1 5, members are required to enact laws that provide for civil enforcement of IP rights, by the IP rights holder, and criminal penalties for, willful trademark counterfeiting or copyright infringement on a commercial scale. Net IP exporting nations would prefer that nations where infringement is occurring enforce IP rights on behalf of the rights holder. This transfers the cost of enforcement from the exporting nation to those countries were infringement is occurring. Historically, developed nations have not enforced IP rights, but have made provisions in their laws by which the holders of the rights could enforce those rights. The first element of the U.S. complaint alleged that China was not criminally prosecuting trademark and copyright infringement. In the TRIPS Panel report, the panel determined that the United States had failed to establish that the IP rights infringement was taking place on a commercial scale. It has been noted that this position raises evidentiary challenges for nations seeking to enforce another signatory nations obligation for criminal enforcement of infringement 3. In his paper, Professor Wu noted that proving commercial level infringement was hampered by Chinas decentralized manufacturing and retailing structure, as well as a judicial system that is relatively opaque in terms of reported decisions.
1 Panel Report, China Measures Affecting the protection and Enforcement of Intellectual Property Rights, WT/DS362/R (Jan 26, 2009). 2 Business Software Alliance and International Data Corp., Eighth Annual BSA Global Software 2010 Piracy Study, May 2011. 3 Peter K. Wu, TRIPS Enforcement and Developing Countries, 26 Am. U. Int'l L. Rev. 727 (2011).

24

The second issue addressed in the China Panel report is disposal of goods confiscated by Chinese customs. The United States complained that these goods were being auctioned by Chinese customs after the infringing trademarks had been removed. The China panel determined that these Customs measures were not subject to TRIPS articles 51 through 60, dealing with confiscation and disposal of infringing goods, to the extent the goods were to be exported. To the extent the goods were imported, the above mentioned TRIPS provisions provide that systematic auctions of infringing goods after removal of marks is not consistent with TRIPS article 59. The panel recommended that China amend its Copyright Law and Customs measures to bring them into conformity with Chinas obligation under the TRIPS agreement. The third issue dealt with the China Panel report is the Chinese Copyright Laws requirement that, to qualify for a copyright enforcement, works must have been approved under Chinese censorship laws. The process for obtaining approval under Chinese censorship laws is time consuming. Therefore infringing goods may be commercially available for significant periods of time prior to the owner of the IP rights being able to enforce their copyright. The China Panel determined that this was inconsistent with Chinas obligations under Chinas TRIPS obligation. The Panel did note that China did have the right to prohibit dissemination of works banned due to illegal content. II. AVAILABILITY OF TRIPS AS AN ENFORCEMENT MECHANISM The WTO provides a mechanism for dispute resolution and enforcement of trade rules. Under the Dispute Resolution Understanding of the WTO, a complaint of violation is initiated by filing a Request for Consultations1. If consultations are not successful in resolving a dispute, the complaining party may request the establishment of a panel2. The panel serves as a quasi judicial body, considering evidence and reaching an objective assessment of the applicability of, and conformity, with the relevant covered agreement3. The panel report may be agreed to by the parties. If not it will be considered by the Dispute Settlement Body, which may adopt it or, by consensus, not adopt it. Aggrieved parties may request an appeal to the Appellate Body, which can uphold, modify or reverse the legal findings and conclusions of the panel4. Upon a final decision that a member is not compliant with a covered agreement, the member is required to notify the DSB of its intent regarding adoption of recommendations5. If a member either fails to agree to implement the DSBs recommendations or rulings, or agrees and then fails to follow through on its agreement within a reasonable time, the noncompliant member is required, if requested, to enter in to negotiations regarding compensation for its noncompliance. If no agreement regarding compensation is reached, the complaining member may seek permission to suspend its trade concessions to the noncompliant member6.
1 2

Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes, Article 4 (3). Id., Article 4 (7). 3 Id., Article 11. 4 Id., Article 17. 5 Id., Article 21. 6 Id., Article 22.

25

Members are generally required to first seek to suspend concessions or other obligations with regard to the same sector wherein the panel or Appellate Body found a violation. If that is not practical or effective, the complaining member generally is required to seek to suspend concessions or other obligations under the same agreement. However, if that is not practical or effective, the complaining member may seek to suspend concessions or other obligations under another covered agreement1. As noted in other literature, developing nations frequently have relatively little economic power regarding enforcement of trade sanctions such as illegal agricultural subsidies2. As Professor Brewster notes, the ability of the United States to impose effective sanctions on a developing nation, by imposing increased tariffs, is significantly greater than the ability of a developing nation to effectively sanction the United States by imposing tariffs on U.S. goods. This is due to the fact that the U.S. is likely to represent a significant market for a developing nations goods, while the developing nations market will be relatively insignificant to the U.S. As noted above, the United States and other developed nations are net exporters of IP. It was the United States and other developed nations that sought the TRIPS agreement. As provided in the Dispute Settlement Understanding, if retaliatory tariffs are believed not to be practical or effective, then the complaining member may seek to suspend concessions or other obligations under TRIPS. As a means of enforcing compliance, suspension of IP rights in a developing nation is more likely to induce compliance under trade agreements in a developed nation than retaliatory tariffs. III. PROVISIONS FOR PROTECTION OF HEALTH AND WELFARE OF WTO MEMBERS, PROTECTION FROM ANTICOMPETITIVE LICENSING AND COMPULSORY LICENSING OF PATENTS This section deals with protections in TRIPS for the legitimate needs of all members states, but largely for the protection of developing nations. Article 31 contains provisions allowing member states to grant compulsory licenses. Requirements for such a grant include: - An effort be made to negotiate a license; o This is not required before a grant of a compulsory license in the case of a national emergency - The scope and duration of the compulsory license is limited to the purpose for which it was authorized; - The use is non-exclusive; - The use is non-assignable; - The use is predominately for the domestic market;
Id., Article 22 (3). Rachel Brewster, The Surprising Benefits to Developing Countries of Linking International Trade and Intellectual Property, Rachel Brewster, Journal of International Trade; Summer 2011; 12, 1.
2 1

26

- The authorization will be cancelled when the circumstances that lead to its grant have ended; - The patent holder be paid adequate remuneration; - The compulsory license and amount of remuneration shall be subject to judicial review. The right to resort to compulsory licensing has been used primarily as a negotiating tool to obtain price concessions from patent holders. Several countries have used this to obtain medicines at reasonable prices. Even the United States threatened compulsory licensing of ciprofloxacin (Cipro) which it intended to stockpile as a response to anthrax attacks in 20011. At least two countries have used compulsory licensing to obtain pharmaceuticals at reasonable prices. These include: - Thailand AIDs drugs and Plavix; - Brazil efavirenz, an antiviral2. The compulsory licensing of a medication does not always solve a developing nations need. If the country lacks the necessary manufacturing capacity to produce a medicine, a license is of little use. In 2005 the General Council of the WTO proposed an amendment to TRIPS Article 313. This amendment, Titled Article 31bis, provides for two part compulsory licensing. If a nation without a pharmaceutical manufacturing industry is in need of a medicine, it may issue a compulsory license. Another country may, in response, issue a compulsory license and manufacture the medicine for export to the first country. A license fee must be paid, but only by the country manufacturing the drug. It appears this has spawned a reaction in developed nations. It appears that both India and Brazil, countries with robust generic pharmaceutical industries, shipped drugs, legally manufactured under a compulsory license, to a country where the drug had been compulsorily licensed. During shipment the drugs were seized by nations where the drugs were infringing. Both India and Brazil have requested consultations with the Netherlands and the European Union under the DSU4. At present TRIPS Article 31bis is a Waiver and is in effect while governments seek its ratification5. Contained in Article 8 of TRIPS is language to the effect that members may adopt such measures as necessary to protect the health and nutrition of their country. Article 30 provides that members may provide limited exceptions to patent rights granted under TRIPS, provided that such exceptions to not unreasonably conflict with the rights of the patent holder. Belgium has now granted its authorities the power to allow measures necessary to protect public health. This is a remarkable extension of the powers granted consuming nations under TRIPS, in that Belgium purports to act, not under Article 31, regarding grant of compulsory licenses, but rather under Articles 8 and 306.
1 2

Jerome H. Reichman, J. Law Med. Ethics, 2009; 37 (2). Id. 3 Amendment of the TRIPS Agreement, WTO WT/L/641; Dec. 6, 2005. 4 DS 408 and DS 409. 5 Decision of 30 August 2004. 6 Id.

27

In addition to compulsory licensing, TRIPS Article 40 permits members to adopt provisions to prevent anticompetitive behavior. Italy has issued compulsory licenses for several medications under the Italian Competition Law1. IV. CONCLUSION While it can be said that TRIPS was conceived largely for the protection of exporters of IP rights, implementation has evolved in a manner which frequently provides protection from onerous burdens on developing nations. This is true regarding resources developing nations must devote to enforcement and with regard to access to important medicines. It remains to be seen the extent to which the agreement results in significant costs to developing nations needing access to IP rights.

Reichman, Supra. Note 12.

28

LEGAL PROTECTION OF HUMAN RIGHTSIN EAST EUROPE


STEPHEN R. BOWERS
Professor of Government Helms School of Government Liberty University Lynchburg, Virginia 24501

For more than four decades following World War 2, Eastern Europe was synonymous with human rights violations. Now, two decades after the collapse of the communist party systems, the region is making great strides toward the legal protection of human rights that place it in the forefront of progress in this area. While global human rights conditions in 2011 are increasingly troubled, it is important to note that Eastern Europe, in spite of the brutal legacy of the communist period, is compiling an exemplary record. An examination of this issue must begin with recognition of the burdens which the post-communist governments confront. Among the first is a geographic placement which has made Eastern Europe vulnerable to foreign threats. Eastern Europe has few geographical barriers to invasion. The Carpathians are the only significant mountains and they run east to west, providing no protection to invasion from east or west. East Europes proximity to Asia has facilitated invasions by 13th century Mongols and 14th century Ottoman Turks. The Turks implanted a backward system that inhibited development for centuries. Turkish dominance of Eastern Europe was not alleviated until 1699 and the Turks were not actually expelled until 1913. By contrast, the last invasion of West Europe by non-Europeans was the Moorish invasion of Spain in 711 and the Moors were defeated in France in 732. They final expulsion was accomplished by 1492. Those who suggest that geography has shaped the regions destiny can also point to the fact that Eastern Europe has frequently served as a buffer zone either for Western Europe or, more recently, for the Soviet Union. Within a short time after the end of military operations in Europe, the USSR had imposed its will on most of Eastern Europe. As the region was caught up in the larger East-West ideological confrontation, the Soviet model was imposed on the nations of East Europe. By 1946, the Soviet leadership was denouncing what it referred to as the malaise of domesticism, the term that is used to describe East European efforts to build post-communist regimes that were responsive to local conditions and requirements1. Soviet control, backed by both the Soviet Army and the Soviet security organizations such as the NKVD and, later, the KGB, had the entire region in its grip. When Winston Churchill proclaimed that an iron curtain had fallen over East Europe, he was providing a realistic view of political, social, economic, and
Zbigniew Brzezinski, The Soviet Bloc: Unity and Conflict, (Cambridge: Harvard University Press, 1969), pp. 52-54.
1

29

cultural reality. Like the USSR, the Warsaw Pact states were locked in a repressive environment that discounted basic human rights. Dissidents, at first simply jailed, eventually found themselves placed in psychiatric prisons in which dissident thinking could be treated as if it were a disease. In addition to the suppression of expressions of nationalism and local interests, the communist regimes also developed repressive mechanisms of state power. One result of this policy was the creation of instruments of oppressive state power. From East Germany to Albania, there was a system of secret police organizations trained by and modeled on the Soviet Unions NKVD/KGB networks. This enhanced a tradition of disregard for basic human rights, a tradition which has posed problems for post-communist governments determined to set new standards for political, social, and cultural diversity. The ethnic diversity of Eastern Europe placed additional stress on the region, setting communities, neighbors, and even families against each other. As a result, human rights atrocities became commonplace throughout much of the region. In fact, the situation was made even worse due to the suppression of all expressions of ethnic particularity by dictatorships such as that of Yugoslavias Tito. With this, an infinited variety of cultural, linguistic, and literary tendencies were deemed subversive and were subjected to the official repression. The behavior of Bulgaria during the final days of the communist system illustrates the extent to which totalitarian regimes used the state to oppress ethnic minorities and the most routine expressions of culture. The Turkish minority had long faced discrimination and hostility at the hands of Bulgarian authorities. Ethnic Turks were banned from wearing traditional Turkish dress or speaking Turkish on public transportation. Parents were required to give new-born children Bulgarian names rather than traditional Turkish names. In the last year of TodorZhivkovs regime, murder, beatings, shootings and deportations became routine tactics for dealing with Bulgarias 1.5 million citizens who were ethnic Turks. Neighboring Turkey opened its borders to accept those fleeing oppression in Bulgaria. Tens of thousands fled, leaving behind property which was then confiscated by the government and used as a source of revenue to alleviate economic pressures on the regime. In a time of growing unrest in the communist bloc, human rights atrocities in Bulgaria received scant international attention in spite of the systematic violation of the Helsinki Accords1. Violations of human rights reached epic proportions in Yugoslavia as the federal state began to break apart. When Slobodan Milosevic raised the banner of nationalism, the power of the Serbian state was directed against an increasingly restive Kosovo which had long been the focal point for ethnic strife in Yugoslavia. Kosovar violence aginst the Serbian minority in Kosovo came to justify an even more violent response by the Milosevic government. In 1990, nationalists of all persuasions were calling for a systematic dismembers of the Yugoslav federal state on the basis of ethnic identities. By 1991 military operations were being conducted by both Croatian and Serbian militias, both of which targeted citizens associated with the other ethnic group. With this, the former Yugoslavia became the site of Europes worst ethnic and human rights atrocities since the days of World War Two.
1

Bulgaria Persecutes in Turkish Minority, The New York Times, July 22, 1989.

30

The division of the nation was not only violent but also confusing because ethnic identities were no longer distinct among a population which had long mixed and intermarried. Croatian and Serb couples found themselves in an ambivalent status while their children often received draft notices from the governments of both Croatia and Serbia. This ambivalence was felt by one Serbian pilot who, upon being ordered to fly combat missions against Croatian targets, was told by his Croatian wife the he must desert rather than follow his orders while his Serbian mother said he could not return to his childhood home if he did not fulfill his combat mission. 1 The situation was equally confusing for ethnic Hungarians who had lived in Serbia all their lives and had some to see themselves as Yugoslav, an identity which seemed to exist only as a place holder for those of mixed heritage. Accounts such as those above served to give post-communist East Europe a negative image in those years following the collapse of the dictatorships. For example, a 1991 Human Rights Watch report denounced conditions in Romanian prisons and declared the abuses as routine. 2 Over the next decade, there were numerous reports alleging human rights violations in post-communist Romania. As the government made progress in aleviating such conditions, recognition of Romanias accomplishments were slow in coming. It was not until the time of Romanias acceptance by the European Union and by NATO that more scholars, journalists, and officials of Western governments began to pay tribute to this progress. In fact, by this time, prison conditions in Romania, now following the EU model, were generally seen as far more comfortable than those in American prisons. Nonetheless, Romania continues to suffer from criticisms from official Western sources. In 2008, US Department of State report, for example, stated that while the Romanian government addressed some human rights problems during the year abuses continued to occur3. Without a doubt, similar observations could be made about any state but when one takes into account the legacy which Romania has overcome, its accomplishments far outweigh the abuses cited in the DOS report. CONCLUSION Social scientists have long raised the question about whether or not geography determines the destiny of a nation. Their discussions of geography have focused excessively on climate and geographic isolation. They have observed that geographical conditions do not translate into predictable outcomes and have suggested that as a society understands its geographical constraints, it can devise strategies to overcome them4. Such observations, however, have failed to take into account the especially severe conditions which existed in Eastern Europe as a result of Turkish invasions and postWorld War Two Soviet occupation. Such outside interventions, faciliated at least in part by geographic considerations, have worked in concert with geography to affect the development of the regions political
David Binder, Ethnic Conflict in Yugoslavia Tearing Apart Its Army, The New York Times, October 1, 1991. Human Rights Watch, Prison Conditions in Romania, June, 1992. 3 2008 Human Rights Report, Bureau of Democracy, Human Rights, and Labor, US Department of State, February 25, 2009. 4 Roger Hamilton, Is Geography Destiny?, IDB America, March-April, 2000.
2 1

31

culture. This culture, imposed by communist party regimes supported by the Soviet Union, had a profound impact on popular and official perceptions of what consitutes acceptable behavior. Not surprisingly, in such an environment, even post-communist leaders were initially inclined to regard disagreement with policy as disloyalty to the state system. Thus, the key point is that, on balance, the East European states are making considerable progress in implementing policies that are supportive of human rights. As the governments have weathered the change in administration brought about by several electoral cycles, it has become increasingly apparent that the political culture is becoming compatible with the standards and expectations of human rights groups. Therefore, as the world has witnessed countless atrocities in a Middle East which seems less inclined toward protection of basic human rights, the former communist party states of Eastern Europe are developing systems in which democratic values are emerging as the desired norm.

32

EUROSCEPTICISM FOR ROMANIA THE HEALTHY DOSE OF FREEDOM


TAYLOR ROSE
LIBERTY University, Virginia

The current economic crisis has demonstrated that rugged collectivism as an economic, social and political system has failed. While the majority of nation powers have been stripped from nation-states inside the European Union, there are still a handful of nations that have yet retained their sovereignty via their own currency, Romania is one of them. Romania stands at a unique cross road where she can choose to set an example for Eastern Europe and for Western Civilization at large. By standing on the principles of liberty and nationalism Romania can shield herself from the impending economic peril that will consume the Eurozone very shortly. Divided and diffused power Nationalism Liberty Local governance Contracts CHAPTER 1: UTOPIAN THOUGHT EQUALS SLAVERY Since the collapse of the Communist bloc in 1989-1991, it has appeared to many in the intelligencia that we are on the verge of the end of history as Francis Fukyama once declared. That we are witnessing the triumph of liberal democracy and that democratic socialist economics and politics will prevail for the future prosperity of the world and that regionalism will developed into a more interconnected globalized world where the free movement of goods, services and peoples flow with ease and democracy rules. However as we are beginning to witness with in economics, this is far from the truth. The banking and sovereign debt crisis that Western Civilization is experiencing currently is the end of simply one phase of history, while mankind transitions into another. The reasoning for the advent of this transition is that Western Civilization is infected with a great and awful contagion, a contagion of debts, chaos and uncertainties. The Rousseauean-like vision of the European Union and the Eurozone was supposed to be the prevailing hope for mankind, a more enlightened path for humans than the classical liberal-Christian model of the United States, is now demonstrating that history has not ended and a new chapter in European and American history is about to begun to be written and tumultuous events that are approaching will affect every citizen on the European continent and consequences of the choices of the establishment power structure of bankers, corporatists and ideological utopianites will bring a dramatic change to the way nations and people will have to do business with one another and if prosperity and peace are to be sustained in the current storm of change, then we must find solutions on how to discover the path to achieving a society of relative stability and prosperity while weathering the storm.
33

The storm of change that is fast approaching will be both new and old for the Romanian nation. Already having suffered under the horrors of Bolshevism, Romania now stands at another cross roads in her history where difficult decisions will need to be made to ensure the best outcome for her people. The time could not however be more perfect for Romania as she now operates under a system of republicanism which allows the masses, if acting in reason the opportunity to guide themselves away from danger and into a future through the impending crisis better than her Eurozone neighbors. In the globalized world it is difficult for any nation to not be affected deeply by the impending crisis, however in order to guarantee future economic stability and prosperity along with preserving liberty and sovereignty, European nations, including Romania should preserve their national currencies. Romanian economics, politics and law should be oriented away from regionalism and brought back more locally to the nation-state and sub-nation-state levels where both problems and solutions can be dealt with on a much more rational and effective level. CHAPTER 2: THE PROBLEM DEFINED The greatest asset of the Eurozone has turned out to be its greatest weakness and possible its Achilles Heel, which is its interconnectedness. The contagion of debt and economic fragility which started in Greece has spread through the economic veins of the Eurozone to Ireland, Portugal, now back again to Greece and inevitably will spread to Spain, Italy, Eastern Europe and then finally attacking Germany, France and the Low Countries. Governments and banks have found it so far, impossible to resolve the crisis and are now becoming more a part of the problem, than a part of the solution. The consequences of Europes monetary crisis, have put Europe, as UBS declares There is no doubt we are in danger. Europe is in danger1. The danger is widespread and will affect all in some way shape or form and the possibility for civil unrest is a great threat that has now presented its ugly face to us once again. Greece is only the beginning, for if this problem is not resolved sooner rather than later, the civil and social chaos of Athens will find its way to Paris, Berlin and New York and consequently of course Bucharest. The past solutions to this problem of bailouts have obviously proven a failure. The first Greek bailout failed, as a second one is now required and the Irish and Portugese bailouts are only a temporary cap so long as domestic reforms are not taken. This problem is further amplified by the fact that Northern European nations are rebelling against providing anymore funding for their fellow Eurozone tenants. It would appear that the situation would be lost, however, there are alternatives for Romania to avoid the impending chaos though and it is possible to avoid the maximum affect of damage if proper steps are taken now and Romania establishes upon itself the maximum safeguards possible. A fundamental flaw in the attempts on the part of the technocrats in Brussels and Frankfurt to solve this problem rested upon the dual nature of centralism and European
Poland warns of war 'in 10 years' as EU leaders scramble to contain panic http://euobserver. com/18/113625, 14 September 2011.
1

34

nationalism. Bureaucrats bound by ideology could not afford to look to any other solution to solving the current crisis by any other means other than though one-size fits all policies rooted in the concept of driving relentlessly the utopian vision of European integration. European idealists in their attempt to radically transform Europe as soon as possible admitted to the Eurozone nations that were ill-prepared to accept the responsibility of the having the Euro, such as Greece, Ireland, Portugal, Spain and Italy. The consequences of admitting these nations was a double edged sword that affected the richer nations such as Germany and France negatively as did it give a false sense of security to the poorer nations of the Mediterranean and Ireland that they could run high deficits and trust their rich neighbors to save them. Though the illness of Greece was correctly diagnosed, it was poorly treated. What Greece really needed was control of its own affairs, but due to Greeces willful dependency upon the European Central Bank (ECB) and the European Commission, Greece has become the protectorate of bureaucrats in Brussels whos main operating motivation is the preservation of integration, not the prosperity and well being of the Greek nation. Hence, because Greece no longer operates on its own currency and no longer makes the majority of its laws, Greece can no longer devalue its currency and deregulate as needed, and cannot even reschedule her debts, hence even though Greek citizens by the hundreds of thousands cried havoc in the streets for reforms, their government. The Euro is the chain that ties the twenty-seven member state economies together and so long as Greece with the Euro falters and fails, so will German with the Euro falter and fail. The solution in a general sense then, is that in order to maximize nations abilities to solve their problems there must be a return in Europe to decentralization, local government, emphasis on national sovereignty and a return to national currencies. This is the model which Romania should follow which will maximize her economic and political potential while at the same time minimizing tyranny and maximizing liberty. Though it may seem too simple, it is in fact just that, simple to cure the Eurozone crisis. Despite the past and present hardship of the Eurozone, there are clear examples of how European nations outside the Eurozone have been able to avert the larger crisis at hand, the primary examples being Iceland, Switzerland and the United Kingdom. These three nations, being outside the Euro have the ability to devalue and control their economies on the local level and take the necessary steps to ensure proper solutions that fit the problems of their nations and it begins with their control of their own currencies. This is the model for Romania to follow in the coming months and years as this crisis develops and deepens. CHAPTER 3: DEFINING LIBERTY AND PROSPERITY FOR ROMANIA As per the tradition and practice of Western Civilization, Romania must consider all political and economic decisions in the light of what best promotes liberty for her nation and liberty for her people. As is an eternal principle of liberty, is that liberty is best organized and executed on the local level. Centralization is the antithesis for liberty as it demands uniformity, control, and coercion/terror to be in charge, hence producing an anti35

liberty environment ruled by suspicion, fear, lying, rebellion and tension. If Romania wants to seek its path to prosperity in the coming future, it must understand the nature of liberty and the principles thereof and apply them to both economics and government. The principles that must be understood when understanding liberty in this context is that national sovereignty is liberty on the international scale. In contemporary geopolitics, transnational organizations ranging from transnational corporations, NGOs, to intergovernmental organizations such as the WTO, the EU, the UN or World Bank are all analogous of centralization that deprives one of liberty and demands conformity with all of the natural consequences from centralization. Hence in the modern world, Romania, just as the pilgrim to America in the 1600s was looking for individual liberty and so Romania and her fellow nations in the globalizing world seek national liberty over international control. Transnational bodies do not promote liberty, they hinder it, while providing prosperity not for the commoners, but rather only for the elites. Freedom is maximized when the individual (or in the geopolitical world the nationstate) is in control, not the collective. As Old Europe was ruled by the land aristocrats who possessed enormous wealth and at the end of their era, produced tyranny, so nowadays, the bureaucracy is the greatest manifestation of the collectivist evil. As is often championed as the greatest example of liberty, the United States key to the flourishing of liberty was its divided and diffused structure of authority. The European Union though at first appears to offer this impression, is in actuality the anti-thesis to this key American liberty principle. What makes local government the protector of liberty, is that laws are adopted to local needs for the individuals know what is best. In the centralized system, laws are adapted to the collective need by bureaucrats whos loyalty and interest is not to the individuals but rather to the extension of the bureaucracys power and influence . Bureaucrats do not see individuals, they only see numbers on paper. Liberty is protected by division and diffusion of powers. The European Commission is the central ruling politburo of Europe and it has few checks on its power. Furthermore, sovereignty and liberty can be removed from nation states without the voice of the people being heard. There is no such thing as consent in the European super state. History shows quite clearly that artificial unions and confederations only work when they have consent of the people. For example there are the thirteen original states of America which formed the United States, the Kingdoms of Scotland, England, Northern Ireland and Wales, which came together to form the United Kingdom and the German kingdoms and principalities formed the German Reich under the Kaiser. In principle, by accepting centralization, one is accepting institutionalized strife and confusion in the affairs of government, which will flow downward into the society infecting the family, the church, the schools and the rest of the community at large. This institutionalized confusion leads to factionalism, resentment, reactionism and rebellion. This is being proven right now in the growing attitudes amongst different EU member states. For example, in Greece rebellion, in Finland with the election of the anti-EU True Finns factionalism, in the United Kingdom there is a growing reactionism against Europe in general and in Scandinavia and Germany there is a growing resentment against the Mediterranean nations. This is not an environment where one can expect to escape the same tyranny of the Soviet Union or Ceausescu.
36

Liberty can only be created through a win-win environment. This is created via covenants and contracts and covenants on both a horizontal plane (between the masses) and a vertical plane (between the masses and the state). The EU does not operate in this manner rather Brussels issues dictates to the lower level nation-states. The laws of the EU are based upon fiat agreements, meaning the laws enacted upon the people are rarely if ever ratified by the people or the national governments, there are by default fiat, hence creating a one-size fits all system where laws are not made by consent of the masses. So then the question must inevitably be asked, if liberty proliferates and economies prosper when localities are allowed to prevail in government, not centralized authority around a distant capitol, what do Brussels bureaucrats, far way away from the hearts, interests and accountability of Romanians know about the needs and welfare of the Romanian people? CHAPTER 4: THE SOLUTIONS FOR PREVENTING HARDSHIP IN ROMANIA It can be said with assurance that with the admittance of Greece, Spain, Portugal, Italy and Ireland into the Eurozone, that they have benefited. But the problem is looking at it with just glace is that the truth behind the booms are not seen. The prosperity that Mediterranean and Irish nations received from the Euro was a false economic boom. It was accomplished through massive loans and low interest rates and redistribution of wealth from prosperous northern Europe to poorer southern Europe. Hence speaking in the long term, the Mediterranean and Irish nations did not benefit in the long term. A uniform interest rate for nations sharing the same currency with such a great economic disparity between rich and poor helped incite the crisis at hand. At present Romania has managed to avoid this Greek style crisis thanks to it not being in the Eurozone, but I can be assured that it will sooner or later feel the pressure and it cannot bear the weight such as Germany, France or Scandinavia can. It is fundamental for Romania to understand, that if it decides to go deeper into the European project, that it will be surrendering one of its most vital assets to preserving its liberty and deciding its future its currency. Greece has failed to make the necessary reforms to its economy, simply because it no longer has the authority to because the Greek nation decided to surrender a key portion of its sovereignty to the ECB and the European Commission. Though the European integration may seem trendy or modern and hence very appealing to the people of Romania, but Romanians must understand, Romania will not gain from joining the Eurozone, rather it will lose its representation within the common market of the EU. The EU technocrats have marketed EU membership as increasing smaller European nations representation on the global market via EU membership, but in reality, how can Romania be represented if she effectively ceases to exist as a nationstate? If Romania pursues a policy of further integration, she will have as much representation on the global scale as the American states of Alabama or Montana do. The European Union is not the future model of the world, the only real power it has is the impression of inevitability. Romania must pursue similar courses that other European nations that are non-EU or Eurozone members have done, such as Switzerland, Norway and the United Kingdom, and accept the benefits of the EU while dismissing the negative harming effects. Romania
37

must reject EU nationalist totalitarianism and lead the example for Eastern Europe on how to pursue a policy that accepts the reality of our times while still preserving its heritage and independence. Romania first must hold to the Lei, while at the same time introduce private currency competition inside Romania. A nations control of its currency is one of its greatest assets to preserving its freedom and mobility of choice in the international market, however united by their founding principles and mythology. For Romania to further attach itself to the sinking ship of Europe, means that Romania will sink along with her. Outside of the European Union Romania has a much better chance of weathering the coming economic and social storm, where she has more sovereign control over her own affairs. How can Romania hope to climb the ladder, when the nations that are at the top of the ladder such as Germany and France are falling along with the nations of Club Med? In the Eurozone, the poverty is trickling up and Italy and Spain are the elephants in the room. Even at this stage the Euro technocrats understand that the Eurozone is at high risk of collapse as this crisis continues. The EU can survive a Greek economic default or even collapse, however since almost all of the EU bailout money has been spent on the Greek bailout, the Irish bailout and the Portuguese bailout, there will be no money for Spain and Italy not if, when they come, not to mention even if the money was available, the Nordic countries and Germany are tired of bailing out the poorer nations of southern Europe. If this is the prevailing attitude amongst the prosperous nations of Europe, how can Romania expect to be treated by the northern European nations if Romania one day needs a bailout? It is in no way reactionary to suggest the nation-state system or nationalism can adapt and prevail in the 21st century. It is the inherent right of people to survive as and cannot be undermined by soft weapons such as politics or economics. The alternative that will prevail for Romania is a system of cordial neighbors rather than squabbling tenants. Europe does not have to descend into a nation-state struggle of the type of the 18th century, a confederation of European nations can function where trade commences and nations govern their own affairs.

REFERENCES Poland warns of war 'in 10 years' as EU leaders scramble to contain panic http://euobserver. com/18/113625, 14 September 2011.

38

SOLUIONAREA LITIGIILOR PRIN PROCEDURI ALTERNATIVE


Prof. univ. dr. FLOREA MGUREANU
Universitatea Romno-American

Abstract: Procedurile alternative de soluionare a litigiilor, precum arbitrajul, concordatul sau medierea, permit prilor s evite calea greoaie a justiiei statale pentru soluionarea conflictului aprut, s continue dialogul i s ajung la o nelegere privind soluionarea litigiului prin intermediul negocierii. n acest mod, se poate evita situaia n care, urmare a conflictului una dintre pri ctig i cealalt pierde, nlocuind-o cu o procedur n care ambele pri s aib de ctigat. Importana acestui fapt este deosebit de evident, mai ales n cazul conflictelor de natur comercial, acolo unde prile n ncercarea de a rezolva un conflict , doresc s menin n continuare, pe ct posibil, relaiile comerciale dintre ele. Procedurile alternative sunt din ce n ce mai des folosite, nu numai n cazul conflictelor din domeniul civil sau comercial ci i referitor la cele de munc , a celor din domeniul medical, al asigurrilor .a., n care arbitrajul sau medierea poate duce la adoptarea unei soluii pentru conflicte ce sunt adesea foarte delicate i pot conferi rezolvri care s exclud competena instanelor judectoreti. Cuvinte cheie: arbitraj, mediere, proceduri alternative, justiie statal

CONINUT Uniunea European este interesat de cile alternative de soluionare a litigiilor , care prezint un raport avantajos ntre costuri i eficacitate, se realizeaz cu celeritate, prin procese adaptate la nevoile prilor. n acest sens, n aprilie 2002, Comisia European a publicat un document de discuii n acest sens. n iulie 2004, Comisia a organizat lansarea unui Cod de conduit pentru mediatori, iar n octombrie 2004, Comisia a adoptat i a prezentat Parlamentului European i Consiliului European o propunere de directiv-cadru privind medierea, finalizat prin Directiva din 20081. Recent, la data de 13 septembrie 2011, Parlamentul European a aprobat Rezoluia privind punerea in aplicare a Directivei 2008/52/CE a Parlamentului European i a
1 A se vedea Directiva Uniunii Europene IP/08/628 privind medierea n dreptul civil i dreptul comercial, scopul ei fiind acela de a facilita i promova modalitile alternative de soluionare a conflictelor i de a armoniza medierea cu procedurile judiciare n rile membre. Directiva pune accent pe formarea mediatorilor, respectarea standardelor de formare i pe calitatea serviciilor de mediere i recomand judectorilor s sftuiasc prile s recurg la mediere. De asemenea, nelegerea la care ajung prile prin mediere este considerat ca avnd aceeai valoare cu nsi hotrrea judectoreasc, n acest scop prile fiind sftuite s se prezinte n faa notarului sau s urmeze procedurile judiciare specifice statului membru n vederea punerii in aplicare a nelegerii dintre pri obinut prin mediere. Directiva are n vedere caracterul confidenial al medierii i face referire la durata medierii i la termenele de prescripie, insistndu -se pe asigurarea accesului la justiie n situaia n care medierea eueaz.

39

Consiliului din 21 mai 2008 privind anumite aspecte ale medierii n materie civil i comercial1, obiectivele eseniale ale politicii Uniunii Europene constnd n a asigura mbuntirea accesului la justiie, n scopul instituirii unui spaiu de libertate, securitate i justiie. Accesul la justiie este neles n sensul de accesul la proceduri adecvate de soluionare a litigiilor pentru persoane fizice i ntreprinderi. Potrivit noilor reglementri, obiectivul Directivei 2008/52/CE este acela de a promova soluionarea pe cale amiabil a litigiilor, ncurajnd utilizarea medierii i asigurnd o relaie echilibrat ntre mediere i procedurile judiciare, fr excluderea acestora atunci cnd litigiul nu poate fi mediat sau atunci cnd prile nu doresc medierea i doresc o soluie dat de justiia statal. Directiva introduce principii comune care abordeaz ndeosebi aspecte ce in de procedura civil, pentru a facilita accesul la mediere ca alternativ viabil la tradiionala abordarea contradictorie i pentru a asigura c prile Uniunea European beneficiaz de o legislaie cadru previzibil, atunci cnd au recurs la mediere. Scopul Directivei este acela de a stabilii un cadru care s menin principalul avantaj al medierii, flexibilitatea, statele membre fiind obligate s adopte n momentul elaborrii legilor naionale de punere n aplicare a directive, principiul menionat. Statele membre ale Uniunii Europene au avut obligaia s se conformeze Directivei din 2008 pn la 21 mai 2011, cu excepia articolului 10 (care se refer la informaii referitoare la autoritile i instanele competente), pentru care asigurarea conformitii trebuie s aib loc pn la data de 21 noiembrie 2010. Parlamentul European consider c este important s se examineze modalitile n care acest act legislativ a fost pus n aplicare de ctre statele membre , pentru a cunoate opinia profesionitilor care practic medierea i a utilizatorilor acesteia i a stabili dac i cum poate fi mbuntit aceasta. S-a urmrit identificarea bunelor practici i formula de concluzii n legtur cu orice nou aciune la nivel European, care s conduc la gsirea unor soluii alternative la justiia statal din ce n ce mai greoaie, mai costisitoare, mai conservatoare. n sensul menionat, Planul de aciune al Comisiei pentru punerea n aplicare a Programului de la Stockholm (COM(2010)0171), care se refer la o Europ deschis i sigur n serviciul cetenilor i pentru protecia acestora, prevede n 2013 o Comunicare privind punerea n aplicare a directivei privind medierea, urmrindu-se i modul n care statele membre au pus n aplicare principalele dispoziii ale directivei privind medierea, n ceea ce privete posibilitile de care dispun instanele pentru a sugera n mod direct prilor s recurg la mediere2. Se au de asemenea n vedere respectarea garaniilor privind: a. confidenialitatea procedurii medierii; b. caracterul executoriu al acordurilor rezultate n urma acesteia; c. efectul medierii asupra termenelor de decdere i de prescripie3.
Publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, L 136/3 din 24 mai 2008. Programul de la Stockholm, a urmrit s ofere Uniunii Europene un cadru nou pentru politica de cooperare n domeniul poliiei i justiiei pentru perioada 2010 -2014, programul anterior a expirat n anul 2009. 3 A se vedea i Fl. Mgureanu, G. Mgureanu, Drept procesual civil. Curs pentru mastrat. Dreptul afacerilor, ediia a II-a, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 186 i urm.
2 1

40

a. Cu privire la cerina privind confidenialitatea, prevzut de directiv, a existat deja n legislaia intern a anumitor state membre: Aa spre exemplu , n Bulgaria, Codul de procedur penal prevede c mediatorii pot refuza s depun mrturie n legtur cu un litigiu pe care l-au mediat, reglementri asemntorii existnd i n Frana i Polonia. Italia a adoptat o abordare strict n legtur cu confidenialitatea procedurilor de mediere, iar n Suedia, legislaia privind medierea stabilete c prile nu beneficiaz de confidenialitate n mod automat, fiind necesar un acord ntre pri n acest sens. b. n temeiul articolului 6 al Directivei, majoritatea statelor membre dispun de o procedur pentru a conferi acordurilor rezultate n urma medierii aceeai autoritate ca cea a deciziilor judiciare. Autoritatea este dobndit fie prin naintarea sa ctre instan, fie prin autentificarea sa de ctre un notar i c unele legislaii naionale par s fi optat pentru aceast din urm soluie. n Grecia i Slovenia legislaia prevede c un acord rezultat n urma medierii poate fi pus n executare de ctre instane, n timp ce n rile de Jos i n Germania acordurile pot dobndi for executorie ca documente notariale. n alte state membre, cum ar fi Austria, acordurile pot dobndi for executorie ca documente notariale conform situaiei juridice existente fr ca actul juridic naional s prevad n mod expres aceast posibilitate n vederea transpunerii. c. Cu privire la termenelor de decdere i de prescripie, articolul 8, care abordeaz efectele medierii referitor la aceste aspecte, constituie o dispoziie esenial prin faptul c ofer asigurri potrivit crora prile care opteaz pentru mediere n ncercarea de a soluiona un litigiu nu sunt mpiedicate s intenteze o aciune n justiie ca urmare a timpului consacrat procedurilor de mediere, n general nefiind semnalate probleme cu privire la acest aspect. Prin documentul menionat, statelor membre au libertatea de a prevede c, nainte sau dup nceperea procedurilor judiciare, recurgerea la mediere este obligatorie sau face obiectul unor stimulente sau sanciuni, fr a restrnge dreptul prilor privind accesul la instanele statale. Aa, de exemplu, n Bulgaria, prile beneficiaz de rambursarea n proporie de 50% a taxei deja achitate statului pentru nregistrarea plngerii n instan, dac soluioneaz litigiul prin intermediul medierii. n afara acestor stimulente, progresele medierii sunt datorate i interesului de durat fa de mediere de care a dat dovad sistemul juridic bulgar. Existena comunitii de mediere dateaz din 1990, iar Centrul de Soluionare, al crui personal este format din mediatori care lucreaz n ture, a oferit, ncepnd din 2010, servicii i informaii gratuite privind medierea destinate prilor la procesele aflate pe rolul instanelor judectoreti, dou treimi din cauzele nregistrate la instanele judectoreti au fcut obiectul procedurii de mediere, jumtate dintre acestea fiind soluionate cu succes prin intermediul medierii. Legislaia romn este i mai permisiv cu privire la facilitile fiscale, prevznd rambursarea n totalitate a taxei de procedur, dac prile soluioneaz prin mediere un litigiu cu care a fost sesizat instana. Reglementri asemntoare sunt i n legislaia altor state cum ar fi Ungaria, ori n Italia, unde toate actele i acordurile ncheiate n urma medierii sunt scutite de taxele de timbru i de alte impuneri.
41

n afara acestor stimulente financiare, unele state membre, ale cror sisteme judiciare sunt suprancrcate au optat pentru norme care confer caracter obligatoriu medierii, dosarele litigiilor ce pot fi mediate neputnd fi depuse la instana competent pn cnd prile nu ncearc s soluioneze diferendul pe calea medierii. Statele membre ale cror legislaii nu se limiteaz la cerinele eseniale ale directivei privind medierea, au obinut importante rezultate n promovarea soluionrii pe cale extrajudiciar a litigiilor n materie civil i comercial, ndeosebi n Italia, Bulgaria i Romnia demonstreaz c medierea poate oferi o soluionare extrajudiciar a litigiilor care prezint un raport avantajos ntre costuri i eficacitate i decurge rapid , prin procese adaptate la nevoile prilor. Unele state critic ns sistemul juridic italian, unde medierea obligatorie pare s ndeplineasc obiectivul descongestionrii activitii instanelor, i subliniaz faptul c medierea ar trebui promovat mai degrab ca o form alternativ de justiie viabil , convenabil i mai rapid dect ca un aspect obligatoriu al procedurii juridice. n Romnia, a fost apreciat nfiinarea Consiliul de Mediere, autoritate naional nsrcinat cu practica medierii, care are statutul de organism juridic separat i autonom, consacrat n mod exclusiv promovrii activitii de mediere, elaborrii de standarde n materie de formare, pregtirii prestatorilor de cursuri de formare, eliberrii de documente care adeveresc calificrile profesionale ale mediatorilor, adoptrii unui cod de etic i formulrii de propuneri n vederea completrii legislaiei naionale1. Avnd n vedere toate consideraiile anterioare, statele membre, n ansamblu, au avansat pe calea punerii n aplicare a Directivei 2008/52/CE pn la 21 mai 2011 cu toate c statele membre urmeaz abordri variate n materie de reglementare , iar unele dintre ele nregistreaz ntrzieri minore, nu este mai puin adevrat faptul c cele mai multe state nu doar respect, dar, n realitate, au mers mai departe dect prevedeau cerinele directivei. Este mai adecvat ca prile care doresc s contribuie la soluionarea cauzelor lor s lucreze mpreun dect una mpotriva celeilalte. Prile sunt deseori mai deschise pentru a lua n considerare poziia celeilalte pri i lucreaz la problemele de fond ale litigiului , acest lucru prezentnd deseori beneficiul suplimentar de a menine relaia pe care prile au avut-o nainte de litigiu, aspect care este de o importan deosebit n chestiunile familiale care implic copii. Soluiile care rezult din mediere i care s-au dezvoltat ntre pri nu ar putea fi prevzute de un judector2 sau de un juriu, prin urmare, este mai probabil ca medierea s produc un rezultat convenabil ambelor pri sau o soluie reciproc avantajoas, fiind mai
A se vedea Legea nr. 192/2006 privind medierea i organizarea profesiei de mediator, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 441 din 22 mai 2006. A se vedea i Hotrre nr. 964/2008 privind aprobarea Tabloului mediatorilor autorizai, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 357 din 08 mai 2008. 2 Pentru soluionarea litigiilor prin procedura de drept comun, a se vedea i . Stoenescu, S. Zilberstein, Drept procesual civil. Teoria general, E.D.P., Bucureti, 1983, p. 454 i urm.; V.M. Ciobanu, Tratat teoretic i practic de procedur civil, vol. II, Ed. Naional, Bucureti, 1997, pp. 7 -283; I. Le, Comentariile Codului de procedur civil, vol. I, Ed. ALL-BECK, Bucureti, 2001, p. 293 i urm.; I. Deleanu, Tratat de procedur civil, vol. II, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1997, p. 5 i urm.; A. Hilsenrad, I. Stoenescu, Procesul civil n R.P.R., Ed. tiinific, Bucureti, 1957, p. 283 i urm.; I. Stoenescu, Gr. Porumb, Drept procesual civil romn, E.D.P., Bucureti, 1966, p. 237 i urm.; Fl. Mgureanu, Drept procesual civil, ed. a X-a, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008, p. 268 i urm. i Drept procesual civil romn, vol. I, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1997, pp. 243-340; M. Tbrc, Drept procesual civil, vol. I, Ed. Glogal Lex, Bucureti, 2004, p. 284 i urm.
1

42

probabil acceptarea unui astfel de acord, iar rata respectrii acordurilor mediate este de obicei ridicat. Considerm i noi c este nevoie de o sensibilizare i o nelegere sporite a medierii , fiind necesare msuri suplimentare referitoare la educaie, creterea contientizrii medierii, mbuntirea recurgerii la mediere de ctre ntreprinderi i condiiile de acces la profesia de mediator. Autoritile romne ar trebui s fie ncurajate s dezvolte programe de promovare a cunotinelor adecvate privind soluionarea alternativ a litigiilor , msurile respective ar trebui s abordeze principalele avantaje ale medierii, costurile, rata de succes i eficientizarea timpului i ar trebui s se adreseze avocailor, notarilor i ntreprinderilor, ndeosebi IMM-urilor, precum i comunitii academice. Sunt deosebit de importante standarde comune pentru a accede la profesia de mediator n vederea promovrii unei medieri de o calitate mai bun i a asigurrii unor standarde nalte de pregtire profesional i de acreditare n Uniunea European. De asemenea, cartea verde a furnizat o multitudine de informaii i a luat n considerare o palet larg de ntrebri, urmrind astfel s familiarizeze un numr ct mai mare de persoane cu aceste forme alternative, de cele mai multe ori noi, de soluionare a litigiilor. Aceasta s-a adresat n mod special prilor implicate n proces , magistrailor i profesiunilor juridice. Scopul principal al crii verzi era cel de a oferi rspunsuri la ntrebarea delicat privind echilibrul care trebuie s existe ntre necesitatea de flexibilitate i necesitatea de a garanta calitatea rezultatelor i relaia armonioas cu procedurile instanei. Cartea verde, Codul de conduit i propunerea de directiv sunt toate parte a lucrrilor actuale ale Comunitii Europene privind crearea unui spaiu de libertate , securitate i justiie i, mai ales, privind mbuntirea accesului la justiie. Comisia consider c, dac se ncurajeaz folosirea medierii i a altor forme alternative , se sprijin soluionarea litigiilor i se permite evitarea grijilor, termenelor i a costurilor asociate cu aciunile judiciare, iar astfel se asigur n mod real drepturile ale cetenilor. nc din anul 1875, Sndulescu Nanoveanu arta, n lucrarea sa de excepie Explicaiune teoretic i practic a Codicelui de procedur civil c un proces se poate termina prin trei ci diferite: 1. prin tranzacie; 2. prin arbitraj; 3. prin judecat. Ordinea indicat, ar trebui s fie i ordinea de urmat n soluionarea litigiilor din domeniile civil sau comercial dar i din numeroase alte domenii, prin aplicarea procedurii arbitrale, avnd n vedere numeroasele avantaje ale soluionrii conflictelor, din toate domeniile, pe calea negocierii prin tranzacii sau pe calea procedurii arbitrale. Termenele exagerat de mari, costurile de asemenea exagerate privind taxele judiciare de timbru pentru judecata n prim instan i n cile de atac, cele pentru cauiuni, pentru administrarea dovezilor i alte asemenea, descurajeaz justiiabilul s se adreseze instanei care ar fi competent s soluioneze cauza. Acelai mare teoretician al dreptului romnesc, afirma c Instana arbitrilor este o instan, ca s zic aa, convenional. Ea se instituie prin concursul voinei prilor care se sustrag jurisdiciunii tribunalelor ordinare. Jurisdiciunea arbitrilor deriv din dreptul de a se obliga sau de a aliena. ntr-adevr, oricine are facultatea de a aliena un bun al su, prin
43

aceasta i se recunoate i aceea de a fi judecat de ctre particulari , pentru contestaiunile ce s-ar ridica asupra acelui bun. De aici prescripiunea legii c: persoanele care au liberul exerciiu al drepturilor lor vor putea s rezolve prin arbitri judecata contestaiunilor lor. Prin urmare cei ce nu au capacitatea juridic de a aliena nu pot recurge la aceast instan excepional1. Justiia statal este o instituie conservatoare, o instituie cu un pronunat grad de imobilism, care, vechile principii ale dreptului sunt practic neschimbate de sute de ani. Regulile de baz ale procesului, n mod special ale procesului civil, sunt i ele vechi, iar schimbarea lor se face cu dificultate de legiuitori pentru c aceast oper legislativ este deosebit de complex, pe de o parte, iar opoziia la schimbare este i ea destul de pronunat, pe de alt parte. n tot mai multe domenii, legislaia ce le reglementeaz a nceput s prevad ca modalitate de soluionare a conflictelor care apar, arbitrajul. Litigii cum ar fi cele care se refer la conflicte colective sau individuale de munc , a inspeciei muncii, acordrii asistenei medicale n cadrul sistemului de asigurri sociale de sntate, sau pentru realizarea programelor naionale de sntate, conflicte din domeniul asigurrilor, al unor contracte speciale cum ar fi cele pentru realizarea unor granturi, chiar i din domeniul sportiv n cazul dopajelor n sport (Legea nr. 227/2006) i din alte domenii, erau soluionate numai de ctre instanele judectoreti prin procedura specific acestora, nefiind de conceput o soluie prin procedura arbitral. Pentru a evidenia tendinele ascendente ale arbitrajului menionm un document mai recent, Memorandum de nelegere ntre Naiunile Unite i Guvernul Romniei semnat la data de 05/08/20092, aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 1288/2009 din 28/10/2009, referitor la desfurarea unui program comun de pregtire a personalului de securitate al Naiunilor Unite din domeniul proteciei nemijlocite, care a prevzut la punctul 20.2.: La cererea scris a oricrei pri, orice pretenii, dispute sau controverse care nu au fost rezolvate n conformitate cu art. 20.1 (pe cale amiabil), pot fi trimise ctre o persoan agreat de comun acord s concilieze sau s medieze. Orice fel de pretenie sau disput care nu a fost rezolvat nici printr-o astfel de conciliere ori mediere poate fi supus arbitrajului de oricare dintre pri. Procedurile pentru arbitraj vor fi n conformitate cu Regulile UNCITRAL valabile n acel moment. Hotrrile tribunalului arbitral vor fi luate n baza principiilor generale ale dreptului comercial internaional. Tribunalul arbitral nu va avea autoritatea de a acorda daune punitive. n plus, tribunalul arbitral nu va avea autoritatea de a acorda o dobnd mai mare dect London Inter-Bank Offered Rate (LIBOR) de la momentul respectiv i orice astfel de dobnd va fi doar una simpl. Prile vor respecta hotrrea final adoptat n urma arbitrajului ca pe o hotrre definitiv n ceea ce privete pretenia , disputa sau controversa n cauz.

1 I.G. Sndulescu Nnoveanu, Explicaiunea teoretic i practic a Codicelui de procedur civil , Bucureti, 1875, pp. 3 i 487. 2 Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 764 din 10 noiembrie 2009.

44

BIBLIOGRAFIE Constituia Romniei Codul civil Codul muncii Codul de procedur civil Directiva Uniunii Europene IP/08/628 privind medierea n dreptul civil i dreptul comercial Legea nr. 192/2006 privind medierea i organizarea profesiei de mediator - Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe - Legea nr. 68/2011 a dialogului social - I.G. Sndulescu Nanoveanu, Explicaiunea teoretic i practic a Codicelui de procedur civil, Bucureti, 1875 - I. Stoenescu, S. Zilberstein, Drept procesual civil. Teoria general, E.D.P., Bucureti, 1983 - I. Le, Comentariile Codului de procedur civil, vol. I, Ed. ALL-BECK, Bucureti, 2001 - I. Deleanu, Tratat de procedur civil, vol. II, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1997 - V. Ro, Arbitrajul comercial internaional, Ed. Monitorul Oficial, Bucureti, 2000 - S. Zilberstein, Procesul civil internaional. Normele de procedur din Legea nr. 105/1992 cu privire a reglementarea raporturilor de drept internaional privat, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1994 - V.M. Ciobanu, Tratat teoretic i practic de procedur civil, vol. II, Ed. Naional, Bucureti, 1997 - Fl. Mgureanu, G. Mgureanu, Drept procesual civil. Curs pentru masterat. Dreptul afacerilor, ediia a II-a, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2009 - M.A. Dumitrescu, Manual de procedur civil, ed. a IV-a, Ed. Universal Alcalay, Bucureti, 1928 - O. Cpn, B. tefnescu, Tratat de drept al comerului internaional, Bucureti. 1986 - Fl. Mgureanu, Drept procesual civil, ediia a XII-a, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010 - I. Deleanu, Tratat de procedur civil, vol. I, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1995 - I.P. Filipescu, Drept internaional privat, vol. II, Universitatea Bucureti, 1984 - M. Tbrc, Drept procesual civil, vol. I, Ed. Global Lex, Bucureti, 2004 -

45

PROSTITUIA, FENOMEN SOCIAL CONTEMPORAN


FLORIAN COMAN* CRISTIAN GIUSEPPE ZAHARIE*
Abstract: Studiul i propune s analizeze evoluia fenomenului prostituiei n Romnia i n alte state. Sunt prezentate diferite aspecte ale fenomenului cu implica ii economice, sociale, administrative, fiscale. Cuvinte cheie: prostituie, ordine public

Numrul exact al practicantelor din Romania nu este cunoscut, acestea neputnd deocamdat s fie nregistrate administrativ, dar exist estimri care variaz ntre 23.000 i 47.000 de persoane. Cifra real poate fi ns mai mare, deoarece n socetatea romneasc este dezvoltat i forma ascuns, deghizat a fenomenului prostituiei. Acest tip al prostituiei mbrac numeroase forme, fiind uneori deghizat n activiti cum sunt saloanele de masaj, ageniile i anunurile de oferte de escort, matrimoniale, divertisment .a. n anul 2003, Organizaia Mondial a Sntii estima pentru Romnia ntre 23.000 i 47.000 de femei i barbai care practic sexul comercial1. Site-ul Money. ro estima pentru 2009 un numr de 40.000 de practicante n Romnia. n estimarea dimensiunii sociale reale a fenomenului prostituiei n Romnia, alturi de aspectul formei ascunse, mai dificil de apreciat, trebuie inut cont i de faptul c societatea romneasc ofer practicante multor state europene (de exemplu: Germania, Olanda, Italia, Spania, Belgia, Austria, Grecia, Malta, Cipru, Frana, Marea Britanie, Luxenburg .a.), dar i altor state ale lumii (de exemplu: Japonia, Turcia, Tailanda, Israel, Liban, Egipt ori statele din Zona Golfului Persic .a.). Procentual vorbind, n ara noastr, la o populatie de 21.498.6162, un numar aproximativ de 40.000 de femei i brbai care practic sexul comercial reprezint o pondere de circa 0,19% din totalul populaiei. Conform anchetei desfurate de organizaia privat Reeaua European pentru Prevenirea HIV/SIDA (numit prescurtat TAMPEP), cele mai multe prostituate n Uniunea Europeana provin din Romnia, ponderea fiind urmtoarea: a) Romnia 12% din total; b) Rusia 9%; c) Bulgaria 8%; d) Ucraina 7%;
Raportul global al Organizaiei Mondiale a Sntii pentru 2003, privind violena i sntatea, Geneva, 2004. 2 Populaia n anul 2009, a se vedea . Dragomirescu, Radu Sgeata, Statele lumii contemporane, Ed. Corint, Bucureti, 2011, pp. 121-125.
1

46

e) Polonia, Ungaria, Moldova, Belarus 4%; f) Letonia, Lituania, Estonia, Slovacia, Cehia 3%.
1. Populaia total a rii2 2. PIB/loc (USD2009) 3. Rata somajului (2009) 4. Ponderea populaiei urbane3 5. Nr. utilizatori de internet la 100 de locuitori4 1. 21.498.616 loc. 2. 9518 USD 3. 6,90%. 4. 56,90% 5. 42,40/100 loc. 1. 10.677.000 loc. 2. 22.805 USD 3. 9,60% 4. 60,10% 5. 48,30/100 loc. 1. 46.157.822 loc. 2. 36.061 USD 3. 20,00% 4. 77,20% 5. 62,60/100 loc.

Denumirea statului

1. Regimul juridic aplicabil prostituiei 2. Confesiunea majoritar1

Nr. prostituatelor

Ponderea prostituatelor raportat la totalul populaiei

1. Romnia

2. Portugalia

3. Spania

4. Polonia

1. Regim permisiv nereglementar 2. Ortodoci 86,79%. 1. Regim permisiv nereglementar 2. Catolici 92,20% 1. Regim permisiv nereglementar (exist unele reglementri locale) 2. Catolici 92,00% 1. Regim permisiv nereglementar 2. Catolici 88,80%

40.0005

0,19%

28.0006

0,26%

300.000

0,64%

1. 38.153.000 loc. 2. 13.855 USD 3. 8,20% 4. 61,30% 59,00/100 loc.

19.000

0,05%

1 2

erban Dragomirescu, Radu Sgeata, Statele lumii contemporane, Ed. Corint, Bucuresti, 2011. erban Dragomirescu, Radu Sgeat, op. cit., 2011. 3 erban Dragomirescu, Radu Sgeat, op. cit., 2011. 4 Date la nivelul anului 2009. erban Dragomirescu, Radu Sgeat, op. cit., 2011. 5 Http://www. MONEY. ro_prostitutie. 6 Joo Saramago, Estrangeiras dominam prazer, Correio da Manh, 17th March 2005.

47

5. Cehia

6. Olanda

7. Ungaria

8. Germania

9. Grecia

10. Austria

1. Regim permisiv nereglementar 2. Catolici 27%, 40,80% practicani, dar i 59,00% nereligioi 1. Regim permisiv reglementar 2. Catolici 31,90%, dar i calvini 23,00% 1. Regim permisiv reglementar 2. Catolici 63,10%, dar i calvini 25,40% 1. Regim permisiv reglementar 2. Protestanti 42,20%, dar i catolici 32,10% 1. Regim permisiv reglementar 2. Ortodocsi 94,0% 1. Regim permisiv reglementar 2. Catolici 73,60%

1. 10.507.000 loc. 2. 21.036 USD 3. 6,70% 4. 73,50% 5. 64,40/100 loc.

25.000

0,24%

1. 16.578.000 loc. 2. 46.669,10 USD 3. 3,40% 4. 82,40% 5. 89,60/100 loc.

50.0001

0,30%

1. 10.030.000 loc. 2. 15.448,00 USD 3. 10,00% 4. 67,70% 5. 54,90/100 loc.

40.000

0,39%

1. 82.264.000 loc. 2. 44.362,80 USD 3. 8,20% 4. 73,70% 5. 79,30/100 loc.

400.0002

0,49%

1. 11.217.000 loc. 2. 31.954,10 USD 3. 9,50% 4. 61,20% 5. 44,50/100 loc. 1. 8.334.000 loc. 2. 49.596,40 3. 4,80% 4. 66,90% 5. 64,70/100 loc.

20.000 25.0003

0,22%

17.5004

0,21%

Marlise Simons, Amsterdam tries upscale fix for red light district crime, 24 February 2008, New York

Times.
2 3

Http://www. amnesty for women de_notes_Final Report TAMPEP 8 BRD reports, October 2009. 2008, Human Rights Report: Greece, State. gov., 2009-02-25. 4 Http://www. pro. con. org.

48

11. Letonia

12. Statele Unite ale Americii

13. Brazilia

14. Japonia

15. Thailanda

1. Regim permisiv reglementar 2. Catolici 22,%, protestanti 20%, ortodoci 18% 1. De regul regim prohibitiv, n funcie de reglementarea proprie a fiecrui stat membru 2. Protestani 51,30%, dar i catolici 23,90% 1. Regim permisiv nereglementar 2. Catolici 74,0% 1. Regim prohibitiv 2. Sintoiti i buditi 90,80% 1. Regim prohibitiv pentru anumite forme de desfurare ale prostituiei 2. Buduti 94,60%

1. 2.232.000 loc. 2. 14.956,00 USD 3. 17,10% 4. 67,80% 5. 66,80/100 loc.

3.0001

0,13%

1. 311.686.000 loc. 2. 45.230,20 USD 3. 9,40%. 4. 82,0% 5. 72,60/100 loc.

500.0002

0,16%

1. 191.972.000 loc. 2. 8311,10 USD 3. 8,10% 4. 86,10% 5. 39,20/100 loc. 1. 127.513.000 loc. 2. 38.577,80 USD 3. 5,10% 4. 66,30% 5. 70,80/100 loc. 1. 67.386.000 loc. 2. 4.187 USD 3. 1,50% 4. 33,60% 5. 25,90/100 loc.

2.000.0003

1,04%

Peste 250.000

0,20%

300.0004

0,44%

Trafficking in Persons Report 2009 Country Narratives Countries L Through P, State. gov., 2009-02-18. Http://www. en. wikipedia. org/.../Prostitution_in_the_United_States. 3 Http://www. libertadlatina. org/LA_Brazils_Child_Prostitution_Crisis. htm. 4 2008, Human Rights Report, Thailand, Bureau of Democracy, Human Rights, and Labor, U.S. State Department, February 25, 2009.
2

49

16. India

17. Bangladesh

18. Iran

1. Regim permisiv nereglementar 2. Hinduiti 80,50%, dar i 13,40% musulmani 1. Regim permisiv nereglementar 2. Musulmani 89,30% 1. Regim prohibitiv 2. Musulmani 99,10% 1. Regim prohibitiv 2. Protestanti 42,20%, dar i catolici 32,10% 1. Regim permisiv reglementar 2. Musulmani 99,80%

1. 1.210.000 loc. (2011) 2. 1.061.30 USD 3. 3,10% 4. 29,70% 5. 5,10/100 loc. 1. 160.000.000 loc. 2. 574,0 USD 3. 4,20% 4. 27,60% 5. 0,40/100 loc. 1. 74.196.000.loc 2. 4727,90 USD 3. 10,40% 4. 70,20% 5. 31,40/100 loc. 1. 1.337.500.000 loc. 2. 3292,10 USD 3. 4,30% 4. 46,10% 5. 28,50/100 loc. 1. 73.914.100 loc 2. 10.031,20 USD 3. 12,50% 4. 69,20% 5. 35,30/100 loc.

2.800.000 (2007)1

0,23%

100.0002

0,062%

75.0003

0,10%

19. China

5.000.00010.000.004

0,37%-0,75%

20. Turcia

100.0005

0,14%

(Tabelul A) Exist indiscutabil o determinare a modului de reglementare juridic asupra ponderii i modului de manifestare a fenomenului social al prostituiei n fiecare ar. n rile care au un regim permisiv reglementar (Germania, Turcia, Elvetia, Olanda, Austria, Ungaria, Grecia), crora se altur statele n care funcioneaz un regim de toleran legal (precum Spania, Portugalia, Belgia, Danemarca, Cehia, India, Brazilia) ori de toleran a organelor de ordine public i ale administraiei publice (China, T hailanda), fenomenul s-a dezvoltat, atingnd o pondere social ridicat (Brazilia 1,04%, Spania 0,64%, Germania 0,49%, Thailanda 0,44%, Ungaria 0,39%, China 0,37%-0,75%, Olanda 0,30%, Portugalia 0,26%, Cehia 0,24%, India 0,23%,
Around 2. 8 mn prostitutes in IndiaIndian Express, May 8, 2007. Global Monitoring Report on the status of action against commercial sexual exploitation of children: Bangladesh, ECPAT International, 2006 http://www. ecpat. net/A4A_2005/South_Asia/Global_MonitoringBANGLADESH. 3 Http://www. wikipedia_prostitution_in_Iran. 4 Xin Ren, Prostitution and economic modernisation of China, Violence Against Women, 1999, pp. 1411-1414. 5 Ankara Chamber of Commerce (ATO) Report fore 2004.
2 1

50

Grecia 0,22%, Austria 0,21%). n aceste ri fenomenul social este mai amplu dect n Romnia (0,19%). La polul opus ntlnim rile nordice (Suedia, Norvegia, Islanda), state n care fenomenul nu are amploare i datorit lipsei de toleran a autoritilor publice. n Europa, se reliefeaz o trstur specific a fenomenului, care, n aparen, pare a fi paradoxal i contrazice teoria determinrii economice a practicii: n rile bogate (de exemplu: Germania, Olanda, Belgia, Luxemburg, Austria .a.) ponderea social a fenomenului este mai mare dect n cele srace. Aceasta se explic datorit fenomenului amplu al migraiei n Europa, dinspre rile Europei de Est spre vestul, sudul i centrul continentului. n acest sens, pot mentiona c: - 69% din prostituatele din Finlanda sunt de origine strin1; - peste 50% din prostituatele din Portugalia sunt de origine strin2; - dintre lucrtoarele din sexul comercial din Olanda 32% sunt de origine olandez, 22% latino-americane, 19% provin din Europa de Est, 13% din Africa, 6% provin din state vest-europene, 5% din Africa de Nord i 3% provin din state asiatice. Peste 75% din prostituatele din Amsterdam (8.000 din 11.000) provin din Europa de Est, Africa i Asia3; - majoritatea lucrtoarelor din Germania sunt de origine strin, majoritatea fiind din Europa de Est. 63% dintre prostituate sunt de origine strain, iar dintre acestea 67% fiind din Europa de Est. n anul 1999 ponderea prostituatelor strine era de 52%, diferena datorndu-se ultimelor primiri de state n Uniunea European i facilitilor legislative4; - n Grecia aproape 70% dintre practicante provin din strainatate5. Practic, acumularea de bogie ntr-o societate statal nu favorizeaz nsuirea acestei activiti de ctre autohtoni, dar duce la creterea ponderii sociale a fenomenului datorit migraiei i a traficului de persoane n scopul exploatrii sexuale. Exist un raport direct ntre rata omajului i ponderea social a fenomenului prostituiei, omajul ridicat favoriznd creterea numrului persoanelor angrenate n aceast activitate. Observ urmtorul aspect: n statele cu populaie mare, concentrat n zone urbane cu un numr ridicat de locuitori, ponderea fenomenului social este mai ridicat. Aparent paradoxal, deoarece n zonele urbane importante controlul instituiilor administrative i de ordine public este mult mai bine realizat, ca regul. n opinia mea, la aceast situaie se ajunge datorit urmtoarelor aspecte: - adesea, n statele cu ample dezvoltri urbane (de exemplu: Marea Britanie, Franta, Canada, India, Germania, Italia, Spania, Olanda, Belgia, Austria, Cehia, Ungaria, Grecia, Portugalia, Brazilia, Argentina) prostituia nu este interzis, ori cel puin nu este supus unui regim sancionator sever cum este cel penal; - n zonele urbane dezvoltate exist resurse financiare i un numar mai mare de poteniali clieni;
1 2

Studiu TAMPEP pe http://euobserver. com/9/29340. Joo Saramago, Estrangeiras dominam prazer, Correio da Manh, 17th March 2005. 3 Marlise Simons, Amsterdam tries upscale fix for red light district crime, 24 February 2008, New York Times. 4 Http://www. amnesty for women de_notes_Final Report TAMPEP 8 BRD reports, October 2009. 5 2008, Human Rights Report: Greece, State. gov., 2009-02-25.

51

- n plan social, n colectivitile mari exist o toleran mai mare a membrilor acestor colectiviti fa de fenomen, iar practicanta este mult mai puin expus riscului unor sanciuni morale. Dup ncetarea ocupaiei, practicanta se poate rentoarce n localitatea de provenien fr a exista n contientul colectiv un istoric stnjenitor al activitii sale care ar putea s-i dauneze n cazul unei reconversii sociale sau profesionale. Legat de generalizarea utilizrii internetului, se pune ntrebarea dac acesta constituie un factor favorizant al desfurarii prostituiei i a criminalitii conexe acesteia. Rspunsul pare a fi afirmativ. n statele cu un numr ridicat de utilizatori de internet (raportat la o sut de locuitori), prostituia constituie un fenomen social de amploare. Se poate remarca acest fapt n cazul unor state ca: Germania, Olanda, Spania, Japonia, Cehia, Ungaria, Austria. n Romnia creterea numrului de utilizatori de internet s-a realizat n paralel cu evoluia fenomenului social al prostituiei. Grav este ns faptul c prin internet se realizeaz activiti infracionale de atragere a persoanelor minore i tinere spre prostituie i se nlesnete traficul de persoane (inclusiv de minori) n scopul exploatrii sexuale ori pentru ceretorie. Astfel, din Romnia, n ultima perioada, peste 1.000 de romni ajung anual s fie traficai n strintate pentru prostituie i cerit. Conform datelor Inspectoratului General al Poliiei Romne, n perioada 20072011, au fost declarate disprute 3.457 de persoane minore, dintre care 1.848 au fost identificate n ar ori n strainatate, restul de 1.609 de cazuri neputnd fi rezolvate nc. Anual, peste 200 de minori traficai sunt identificati. Victimele traficului de minori n scopul exploatrii sexuale sunt fete avnd, de regula, vrsta cuprins ntre 16 i 17 ani, uneori vrsta acestora cobornd pn la 13-14 ani. Metoda de convingere utilizat cel mai frecvent n nelarea tinerelor n Romania este cea numit lover boy sau a pretinsului iubit. O adolescent cunoate un tnr care i devine iubit. Dup cteva luni de la nceperea relaiei, iubitul i propune s plece mpreun n strintate pentru realizare material. Odat ajuni n ara de destinaie, pretinsul iubit plaseaz adolescenta unei reele de proxenei care, prin ameninri, violene ori prin alte metode, o oblig s practice prostituia. n alte cazuri, pretinsul iubit ncepe s-i exploateze iubita n Romnia folosindu-se de sentimentele acesteia, de ameninri sau de violene1. n ara noastr cauzalitatea fenomenului social ine de un complex de factori socioeconomici determinani, ntre care se numar: - climatul educaional i cultural favorizant; - lipsa implicrii i supravegherii familiale; - existena unor reele de proxenei; - eecul n ntemeierea unei familii; - debutul n viaa sexual la vrste foarte fragede (sub 18 ani, adesea ntre 12 i 16 ani); - agresarea sexual sau violena traumatic precedent; - afinitatea cu subculturi infracionale a practicantelor sau a prinilor ori partenerilor acestora, factor favorizant n debutul n prostituie; - srcia, concentrat n anumite zone;
1

Vlad Manolache, Internetul duce anual 200 de copii romni la prostituie, Ziarul Ring, Joi, 26 Mai 2011.

52

- omajul; - nivelul sczut al salariilor licite; veniturile obinute nu sunt fiscalizate sau reduse prin contribuiile sociale ridicate din Romnia. O serie de caracteristici ale sexului comercial n Romnia sunt evideniate ntr-un studiu al Asociaiei Romne Anti-SIDA (ARAS), realizat n 2005, pe un eantion de 395 de femei care practica sexul commercial din 12 locaii (Arad, Bacu, Bucureti, ClujNapoca, Constana, Craiova, Drobeta Turnu-Severin, Filiai, Iai, Piatra Neam, TrguJiu, Timioara), centrat pe categoria prostituiei stradale, indic urmtoarele caracteristici ale fenomenului1: - exist diverse tipuri i forme de prostituie, de la cea vizibil, practicat n zonele marginale ale oraelor, pe osele de centur, n porturi sau parcri auto, la cea ascuns, practicat n hoteluri, discoteci, saloane de masaj erotic, agenii matrimoniale; - majoritatea CSW (Commercial Sex Workers) depind de un proxenet care negociaz preul serviciilor prestate, le ofer protecie, cazare, dar n acelai timp ncaseaza majoritatea ctigurilor financiare obinute, n urma coordonrii uneia sau mai multor reele de prostituate; - CSW provin de regul din zona rural sau din orae care se confrunt cu srcia, migrnd spre oraele dezvoltate sau pur i simplu fiind recrutate de diveri proxenei i devenind astfel victime ale diverselor reele de trafic; - expunerea ridicat la riscul fa de HIV/ITS este determinat de numrul mare de parteneri sexuali; - traficul de droguri se asociaz reelelor existente de prostituie, proxeneii fiind n multe cazuri i traficani de droguri; - unele CSW au devenit consumatoare sau chiar dependente de droguri. Consumul de droguri agraveaz situatia din punctul de vedere al riscului de transmitere a HIV/VHB/VHC, datorit utilizrii acelorai echipamente de injectare2. Dac n Romnia principala cauz a prostituiei o constituie situaia economic coroborat cu lipsa perspectivelor profesionale, n plan mondial situatia este mai complex, cauzalitatea fiind cu mult mai larg. - Srcia este o determinant major n zone cum sunt: Europa de Est, Rusia, America de Sud, America Central, Mexic, Africa, Asia Centrala i de Sud-Est .a. Totui, srcia nu constituie singura cauz, fapt ce reiese din compararea clasamentului rilor lumii conform produsului intern brut pe cap de locuitor (vezi Figura A) cu lista statelor cu o rat ridicat a prostituiei (vezi Tabelul A).

1 2

Http://www. arasnet. ro. Http://www. arasnet. ro.

53

Figura A statele lumii n funcie de produsul intern brut pe cap de locuitor. Cu rou nchis sunt marcate statele cu cel mai sczut PIB/loc., iar cu albastru nchis rile cu cel mai ridicat nivel al acestui indicator1. ntre srcia social, reglementarea juridic i rata prostituiei exist o influen direct, dar nu o determinare absolut. Faptul c aspectul economic nu este singura cauz a practicii reiese din compararea evoluiei fenomenului social, a reglementrii juridice a acestei practici i a ponderii sociale a practicantelor n state cu un produs intern brut (PIB) pe cap de locuitor apropiat ca valoare. Iat PIB-ul pe cap de locuitor al celor mai bogate 10 state din lume, estimat de Fondul Monetar Internaional (FMI) n dolari americani pentru anul 2010: Locul 1. Luxemburg 104,390; Locul 2. Norvegia 84,543; Locul 3. Qatar 74,422; Locul 4. Elvetia 67,074; Locul 5. Danemarca 55,113; Locul 6. Australia 54,869; Locul 7. Suedia 47,667; Locul 8. Emiratele Arabe Unite 47,406; Locul 9. Statele Unite 47,132; Locul 10. Olanda 46,418. n 5 dintre aceste state (locurile 1, 4, 5, 6 i 10), practica prostituiei este legal (n 3 dintre acestea fiind chiar reglementat), iar n alte 5 este ilegal (locurile 2, 3, 7, 8 i 9). Dar, iat PIB-ul pe cap de locuitor al celor mai srce 10 state din lume, estimat de Fondul Monetar Internaional (FMI) n dolari americani pentru anul 2010: Locul 173. Eritrea 423;
1

Http://www. wikipedia. en_list of countries by GDP.

54

Locul 174. Guinea 420; Locul 175. Madagascar 391; Locul 176. Niger 383; Locul 177. Ethiopia 364; Locul 178. Malawi 354; Locul 179. Sierra Leone 325; Locul 180. Liberia 226; Locul 181. R.D. Congo 188; Locul 182. Burundi 1771. n 4 dintre aceste state (locurile 175, 177, 179 i 181), practica prostituiei este legal (n niciunul dintre aceste state nefiind reglementat), iar n alte 6 este ilegal. Rate ridicate ale prostituiei ntalnim i n soceti statale bogate (de exemplu: Germania 0,49%, Spania 0,64%, Portugalia 0,26%, Olanda 0,30%, Austria 0,21%, Japonia 0,20% .a.), dar i n ri cu un nivel de trai sczut pentru majoritatea populaiei (de exemplu: Brazilia 1,04%, Thailanda 0,44%, India 0,23%, China 0,37%-0,75%). - Lipsa instruirii i educaiei contribuie la perpetuarea fenomenului n aceleai zone. Este adevrat c n unele state, n care se realizeaz un bun proces educaional, exist o rat ridicat a prostituiei (de exemplu: Germania, Olanda, Elvetia, Danemarca, Belgia .a. n aceste state ns prostituia este realizat uneori mergnd pn la ponderi de peste 2/3 din pia, de ctre practicante de origine strin. - Rzboaiele dintre state, dar i cele civile favorizeaz perpetuarea fenomenului, n mod direct prin relaiile care se stabilesc ntre membrii forelor militare sau paramilitare i reelele de prostituie, dar i indirect, prin afectarea climatului social i economic i generarea unor situaii de vid de autoritate n unele teritorii. Se pierd locuri de munc i se destram numeroase familii datorit decedrii unuia dintre soi. n 1945, la o populatie mai mic de jumtate din cea actual (311,7 milioane de locuitori), n Statele Unite activau 1,2 milioane de practicante, n prezent numrul acestora fiind de circa 500 de mii. Situaia este explicabil prin scderea nivelului de trai determinat de perioada rzboiului. Rzboaiele civile sau conflictele regionale au condus la creterea ratei prostituiei n state cum sunt: Serbia, Kosovo, Bosnia-Hertzegovina, Tanzania, Uganda, Kenya, R.D. Congo, Etiopia. O analiz Money. ro arta c statul romn ar ctiga minim 200 de milioane de euro anual, dac s-ar legaliza prostituia i dac toate cele 40.000 de prostituate din Romnia ar plti taxe pentru veniturile ncasate2. Suma ar putea depi 300 de milioane de euro anual dac se adaug: - creterea numrului practicantelor ca urmare a reglementrii permisive i favorabile prostituatelor a acestei ocupaii; - ponderea social a numrului persoanelor care presteaz sexul comercial ar putea crete de la 0,19% la 0,60-1,00%, la o situaie similar unor state cum sunt Spania sau Brazilia; - dezvoltarea unor activiti economice i comerciale conexe acestei practici.
1 2

World Economic Outlook Database, International Monetary Fund, October 2010. Http://www. MONEY. ro_prostitutie.

55

Statele europene n care s-a legalizat i reglementat prostituia ncaseaz anual din aceast activitate o sum cuprins ntre 57 de milioane de euro i 2,3 miliarde de euro. n Cehia, piata prostituiei este evaluat la aproximativ 760 milioane de euro n 2008, fiind dependent n mare msur de turitii din Uniunea European1. n Olanda, de pe urma acestei activitai rezult venituri anuale de peste 1,8 miliarde de euro. Statul olandez ncaseaz peste 288 de milioane de euro anual din impozite i taxe pe prostituie2. Casele de toleran autorizate de municipalitate n Amsterdam (n numar de 142) au produs n 2008 venituri de peste 100 de milioane de euro, la care s-au adugat creteri de ncasri n sectorul turismului3. n Ungaria, peste 10.000 de lucratoare legal autorizate ofer statului maghiar ncasri anuale de peste 57 de milioane de euro. Este produs o mas financiar de peste 1 miliard de euro cumulai din serviciile sexuale comerciale (350 de milioane de euro) i din industria pornografic (700 de milioane de euro)4. n Germania, persoanele angajate n aceast activitate aduc anual statului peste 2,3 miliarde de euro, incluznd i asigurrile sociale, suma calculat pentru anul 2007. Acestea au n medie 1,2 milioane de clieni pe zi, cifra de afaceri fiind estimat la 6-10 miliarde de euro pe an. n landurile Renania de Nord-Westfalia, Baden, Wrttemberg i Berlin s-a iniiat un sistem fiscal n care ntreprinderile de profil trebuie s plteasc taxe n avans , o sum stabilit pe zi, pltita autoritilor fiscale de ctre patronii de bordeluri. n Renania de Nord-Westfalia taxa este de 25 de euro pe zi per lucratoare, n timp ce n Berlin este de 30 de euro. n mai 2007, Guvernul federal a propus o taxare uniform, la nivelul tuturor landurilor, de 25 de euro pe zi5. Primul ora din Germania care a introdus la nivel local o tax special pentru servicii sexuale a fost Kln-ul. Taxa a fost stabilit la nceputul anului 2004 de ctre Consiliul Local Kln cu o majoritate municipal format de o coaliie a cretin-democrailor i a ecologitilor. Aceast tax se aplic la prestaiile de striptease, peep spectacole, cinematografie pornografic, sex show, saloane de masaj i prostituie. Pentru prostituie, datoria fiscal este de 150 de euro pe lun per angajat, care urmeaz s fie pltit de ctre angajator sau de practicanta independenta. O zon a oraului este scutit de tax (Zona Geestemnder Strasse). n 2006, consiliul municipal a perceput 828,000 euro din aceast tax6. n Austria, autoritile ncaseaz anual peste 100 de milioane de euro din practicarea prostituiei. Prostituatele din Austria produc venituri anuale de peste 630 de milioane de euro7.

1 2

SVU, April 5, 2002, Prostitution in the Czech Republic, Czech Statistical Bureau Report. Marie-Victoire Louis, Legalizing Pimping, Dutch Style, Le Monde Diplomatique, 1997. 3 David Charter, Half of Amsterdam's red-light windows close, London. 4 Pablo Gorondi, Hungary Gives Permits to Prostitutes, Washington Post, Sep. 24, 2007. 5 Haustein-temer Oliver, Die Welt, Staat will Prostituierte strker zur Kasse bitten, 23 May 2007. 6 Sex Tax Filling Cologne's Coffers. Spiegel Online, 15 December 2006. 7 Http://www. pro. con. org.

56

Concluzii. Comparativ cu restul statelor lumii, n ara noastr numrul prostituatelor nu este deosebit de mare, innd cont de faptul c n unele state fenomenul are o pondere social de 5-6 ori mai mare. Aceasta nu face ns ca necesitatea reglementrii legale a acestei activiti s fie mai mic. Situaia lucrtoarelor sexului comercial din ara noastr este una supus la numeroase vicisitudini, iar reglementarea legal dup modelul german ori alt model protectiv pentru prostituate ar duce la ameliorarea situaiei acestora. Argumente n favoarea reglementrii acestei activiti n ara noastr ca form de aprare a ordinii publice i de protejare a lucrtoarelor sunt: - prostituia, indiferent dac este vizibil sau ascuns, expune practicantele la numeroase abuzuri, dezavantaje i pericole n raport cu clienii, proxeneii, organele de ordine public, justiie, administraie, sistemele medical i de asigurri sociale; - practicarea acestei activiti nu se face ntr-un cadru organizat i afectat social i legal acestui scop, supus controlului organelor administraiei i ordinii publice, ci n tot felul de locuri, cum sunt: osele de centur, diferite strzi principale ori lturalnice, iluminate sau nu, din zone cunoscute pentru aceast activitate antisocial, n porturi sau parcri auto, hoteluri, discoteci, saloane de masaj .a.; - prostituatele victime ale traficului de persoane, dar i majoritatea lucrtoarelor, mai mult sau mai puin voluntare din Romania, depind de cte un proxenet, majoritatea veniturilor din practicarea prostituiei neajungnd la acestea, ci la protectorii lor; - lipsa reglementrilor care s impun controlul medical, de igien i sntate public a practicantelor i a spaiilor destinate acestei activiti i reguli de protejare a acestora mpotriva bolilor cu transmitere sexual duce la creterea numrului de contaminri cu HIV/ITS; - starea de ilegalitate a practicrii prostituiei expune practicantele la riscul de a deveni victime ale traficului de persoane ori ale exploat rii proxeneilor, n ncercarea lor de a se proteja de organele de ordine public care sunt obligate s le sancioneze. De asemenea, practicantele evit s denune sau s ofere informaii organelor de ordine public cu privire la infraciunile asociate prostituiei, cum sunt: traficul de droguri sau proxenetismul; unele practicante au devenit consumatoare sau chiar dependente de droguri. Consumul de droguri agraveaz situaia din punctul de vedere al riscului de transmitere a HIV/VHB/VHC, datorit utilizrii acelorai echipamente de injectare. 21% dintre prostituatele din ara noastr sunt consumatoare de droguri injectabile; - practicarea acestei activiti debuteaz adesea sub vrsta de 14-15 ani, femeile practicnd aceast ndeletnicire n pondere de cteva zeci de ori mai mare dect brbaii sau transsexualii; - lipsa interveniei serviciilor publice n derularea acestei activiti, datorit caracterului ilegal i ascuns al practicii, conduce la abuzarea prostituatelor, majoritatea acestora confruntndu-se cel putin o dat cu un viol sau o determinare cu fora la prestare de servicii sexuale; - lipsa unei reglementri legale care s nlture caracterul ilegal i imoral al practicii contribuie la perpetuarea stigmatizrii sociale a practicantelor, la izolarea lor i la imposibilitatea pentru acestea de a-i intemeia o familie, 97% dintre prostituatele din Romnia fiind necstorite i peste 80% apelnd la ntreruperi de sarcin. Despre practicantele sexului pltit s-au mpmntenit n ara noastr dou convingeri: - c nu au pregtire colar;
57

- c aceast activitate este practicat n general de persoane de etnie rrom. Prima convingere este corect, dar totui 38% dintre prostituate au 8 clase finalizate, iar 3% au liceul absolvit. Majoritatea prostituatelor, att n Romnia, ct i oriunde n Europa, nu sunt de etnie rrom, doar 27% dintre practicantele cu cetenie romn aparinnd acestei etnii.

BIBLIOGRAFIE - Dragomirescu erban, Sgeat Radu, Statele lumii contemporane, Editura Corint, Bucuresti, 2011; - Enchescu Constantin, Tratat de psihosexologie, ed. a IV-a, Editura Polirom, Iasi, 2008; - Iatridis Demetrius, Social Justice and the Welfare State in Central and Eastern Europe, The Impact of the Privatization, Greenwood Pub Group; - Indian Express, Around 2.8 mn prostitutes in India, May 8, 2007; - Preda Marian, Riscuri i inechiti sociale n Romnia, Editura Polirom, Bucuresti, 2009; - Charter David, Half of Amsterdam's red-light windows close, London. ; -Gorondi Pablo, Hungary Gives Permits to Prostitutes, Washington Post, Sep. 24, 2007; - Haustein-temer Oliver, Die Welt, Staat will Prostituierte strker zur Kasse bitten, 23 May 2007; - Leopold B., Steffan E., Paul N., Dokumentation zur rechtlichen und sozialen Situation von Prostitutierten in der Bundesrepublik Deutschland, Schriftenreihe des Bundesministeriums fr Frauen und Jugend, Band 15, 1993; - Louis Marie-Victoire, Legalizing Pimping, Dutch Style, Le Monde Diplomatique, 1997; - Manolache Vlad, Internetul duce anual 200 de copii romni la prostituie, Ziarul Ring, Joi, 26 Mai 2011; - Preda Marian, Studiu privind situaia CSW n Romnia, publicat n lucrarea Riscuri i inechiti sociale n Romnia, Editura Polirom, Bucuresti, 2009; - Raubiajko Ieva, Sex Industry Sparks Controversy, Central Europe Review, Feb. 19 2001; -Ren Xin, Prostitution and economic modernisation of China, Violence Against Women; - Saramago Joo, Estrangeiras dominam prazer, Correio da Manh, 17th March 2005; - Simons Marlise, Amsterdam tries upscale fix for red light district crime, 24 February 2008, New York Times; - Spiegel Online, Sex Tax Filling Cologne's Coffers, 15 December 2006; - Weitzer Roland John, Prostitution as a form of work, Sociology Compass, 2007; - Final Report TAMPEP 8 BRD reports, October 2009 http://www. amnesty for women de_notes; - Global Monitoring Report on the status of action against commercial sexual exploitation of children: Bangladesh, ECPAT International, 2006 http://www. ecpat. net/A4A_2005/South_Asia/Global_Monitoring-BANGLADESH; - Report fore 2004, Ankara Chamber of Commerce (ATO); - Raportul global al Organizaiei Mondiale a Sntii pentru 2003, privind violena i sntatea, Geneva, 2004; - US Department of State Bureau of Democracy, Human Rights, and Labor, 2008 Human Rights Report: Poland http://www. state. gov; - Human Rights, and Labor, U.S. State Department, February 25 2009; - SVU, April 5 2002, Prostitution in the Czech Republic, Czech Statistical Bureau Report; - Trafficking in Persons Report 2009 Country Narratives Countries L Through P" http://www. State. gov. 2009-02-18;

58

- World Economic Outlook Database, International Monetary Fund, October 2010; - 2008, Human Rights Report: Greece, State. gov. 2009-02-25; - 2008 Human Rights Report, Thailand, Bureau of Democracy; - http://www. amnesty for women de_notes; - http://www. arasnet. ro; - http://www. libertadlatina. org/LA_Brazils_Child_htm; - http://www. MONEY. ro_prostitutie; - http://www. pro. con. org; -http://www. wikipedia. en_list of countries by GDP; -http://www. en. Wikipedia_Prostitution_in_Brazil; -http://www. wikipedia_Prostitution_in_Iran; -http://www. en. wikipedia. org//Prostitution_in_the_United_States; -http://www. state. gov.

59

PROCEDURA LEGISACIUNILOR LEGIS ACTIONES


Prof. univ. dr. TEFAN COCO
Universitatea Romno-American

1. CARACTERE GENERALE Pentru a putea trata caracterele generale ale legisaciunilor, este necesar mai nti s cunoatem ce sunt legisaciunile sau aciunile legii. Gaius1 explic astfel termenul de legis actiones: orice aciune ca mijloc de valorificare a unui drept subiectiv, se ntemeiaz pe lege. Deci aciunile nu puteau fi folosite dect numai dac erau create de lege nulla legis actio sine lege2. Pentru fiecare caz n care legea consfinea dreptul cuiva, se compunea de ctre colegiul pontifilor, la nceput, o formul solemn corespunztoare, prin care se afirma dreptul n instan. Formulele sacramentale ntocmite se grupau iniial n patru tipuri , consacrate de Legea celor XII Table, respectiv: sacramentum, iudicis arbitrive postulatio, manus iniectio, pignoris capio. A cincea legisaciune condictio a fost introdus prin lex Silia. De fapt erau cinci legisaciuni n cele din urm, mprite n dou categorii: una era a celor de judecat format din sacramentum, iudicis arbitrive postulatio i condictio, iar cealalt categorie era format din legisaciunile de executare, respectiv pignoris capio i manus iniectio. Aceasta deoarece sentina obinut prin legisaciunile de judecat nu erau investite cu for executorie, aceasta fiind obinut cu ajutorul unor legisaciuni specifice, create n mod expres n acest scop. Legisaciunile au avut trei caractere ce au ilustrat perfect condiiile n care acestea au luat natere, respectiv caracterul legal, formalist i judiciar3. Caracterul legal rezult din nsi faptul c legisaciunile erau prevzute de lege, de unde i numele, legis actiones sau aciuni ale legii, deci se bazau pe lege i erau redactate n consecin. Caracterul formalist rezult din faptul c prile i magistratul erau obligai s rosteasc termeni i formule ritualiste ce trebuiau respectate ntocmai , cu cea mai mare rigurozitate cci n caz contrar partea care nu se conforma pierdea procesul4. Caracterul judiciar rezult din faptul c n afar de o singur excepie, respectiv pignoris capio, prile trebuiau s se prezinte n faa magistratului i s pronune anumii termeni. n virtutea acestui caracter legisaciunea trebuia ndeplinit ntr -o zi fast pe de o parte, i pe de alta era obligatorie prezena prilor n faa magistratului5.
Gaius, 4.11. Ibidem. 3 E. Molcu, D. Oancea, op. cit., p. 62; Cicero, Pro Murena, 12, 16; Gaius, 4, 11; P. Fr. Girard, Texte de droit romain, Paris, 1937, p. 29. 4 P. Lvy, Histoire de la literature latine des origines a Plaut, Paris, 1920, p. 88. 5 Bouch-Leclerq, Les pontifes des lancienne Rome, pp. 194 -200.
2 1

60

Termenii solemni ce trebuiau pronunai n faa magistratului se numeau formulele legisaciunilor1. 2. PROCEDURA IN IURE Dup cum se cunoate procedura legisaciunilor ca i procedura formular se diviza n dou etape, respectiv etapa in iure i cea in iudicio. Acest sistem poart denumirea de ordo iudiciorum privatorum ansamblu de reguli privind desfurarea procesului civil roman n dou etape. Acesta se deosebea de extra ordinem iudiciorum privatorum unde procesele se judecau n afara lui ordo, despre care vom vorbi la procedura extraordinar. n aceast etap procesul debuteaz cu citarea prtului reus n faa magistratului folosindu-se de ctre reclamant actor, petitor2 dup caz: in ius vocatio, vadimonium extra judiciare i condictio3. In ius vocatio constituia somarea prtului pentru a se prezenta n faa magistratului prin formule in ius te voco te chem n faa magistratului. Aceast citare se fcea n forum, pe strad etc., nu ns la domiciliul prtului deoarece acesta era considerat inviolabil. Reclamantul nu se putea adresa organelor statului pentru ca acestea s-i asigure prezena prtului la proces pentru c n conformitate cu Legea celor XII Table citarea era un act privat. Legea4 prevedea c cel citat la proces trebuia s se prezinte naintea magistratului, iar n caz contrar reclamantul putea n prezena martorilor s-l aduc forat. Vadimonium extra judiciare constituia o convenie prin care prile stabileau de comun acord data prezentrii n faa magistratului5. Condictio constituia o somaie prin care reclamantul chema in iure pe prtul peregrin6. n faa magistratului, reclamantul rostind formule solemne i arta preteniile fa de prt. Acesta putea s reacioneze prin trei poziii7: - s recunoasc preteniile reclamantului prin confesio in iure8, i atunci era asimilat cu cel condamnat, procesul oprindu-se aici, nemaitrecndu-se n etapa a doua. - s nege preteniile reclamantului, dar s nu se apere indefensio9 i s nu-i dea concursul la realizarea legisaciunii. n acest caz de asemenea era asimilat condamnatului i procesul se oprea aici, netrecndu-se n etapa a doua. - s nege preteniile reclamantului infitiatio i s-i dea concursul la desfurarea procesului. n acest caz procesul trecea n etapa a doua10 i se finaliza n cele din urm cu pronunarea unei sentine.

1 2

Cicero, Pro Murena, 12, 16. D. 2, 11, 5; D. 2. 3, 1, 3. 3 E. Molcu, D. Oancea, op. cit., p. 63. 4 XII. T. 1.1. 5 Cicero, De domo, 41.100. 6 E. Molcu, D. Oancea, op. cit., p. 63. 7 Ibidem. 8 A. E. Giffard, La confessio in iure, 1900; D. 42. 2. 6 pr. 9 D. 2, 3, 1, 1; 6.1, 80. 10 D. 42. 2. 1.

61

3. LITIS CONTESTATIO Dac prtul adopta cea de-a treia poziie din care reieea clar dorina de a se judeca , se declana n mod automat un act foarte important al acestei etape numit litis contestatio care era deci ultimul act in iure i n acelai timp un moment deosebit n desfurarea procesului, fr de care acesta nu putea s treac n etapa urmtore , respectiv cea in iudicio. De fapt litis contestatio constituia puntea de legtur dintre prima etap in iure, i cea de-a doua, in iudicio. El stabilete momentul legrii sau deschiderii procesului1. n procedura legisaciunilor litis contestatio nseamn de fapt luarea de martori, prin care se exprim dorina prilor de a se judeca, i de a obine n cele din urm o sentin2 fie de condamnare, de ctre reclamant, fie de absolvire de ctre prt. 4. MIJLOACE DE SOLUIONARE A LITIGIILOR NTEMEIATE PE IMPERIUM3 Competena magistrailor era desemnat prin termenii iurisdictio i imperium. Iurisdictio era dreptul magistratului de a organiza ndeplinirea formelor proprii legisaciunilor. n acest context, iurisdictio era de dou feluri: contenciosa cnd interesele prilor erau contrare, i voluntaria sau gratiosa cnd interesele prilor nu erau opuse4. n cadrul legisaciunilor, n faza n iure, magistratul judiciar care era pretorul supraveghea rostirea corect a formulelor de ctre pri i pronuna el nsui urmtoarele formule: do cnd numea judectorul ales de pri, dico cnd atribuia obiectul litigios unei pri i addico cnd ratifica declaraia unei pri recunoscndu-i dreptul5. Imperium constituia puterea de comand a magistratului6. n sens larg, imperium cuprindea i jurisdictio7. n baza puterilor cu care era investit, pretorul putea soluiona anumite litigii fr a le mai trimite n etapa a doua in iudicio n faa judectorului, uznd de imperium. El avea n acest sens urmtoarele mijloace: interdicta, missio in possessionem, stipulationes praetoriae i restitutio in integrum8. Interdicta interdictele erau ordinele date de ctre pretor prilor s fac sau s nu fac un anumit act. Ele erau simple cnd se adresau uneia dintre pri, i duble cnd se adresau ambelor pri. Prile foloseau limbajul cotidian fr a recurge la formule. Missio in possessionem punerea n posesie constituia msura prin care pretorul trimitea reclamantul n posesia sau detenia bunurilor prtului. Aceasta era luat mpotriva prtului care refuza s se prezinte n faa magistratului.
V. Arangio-Ruiz, Instutionii di diritto romano, Napoli, 1943, p. 112; R. Monier, Manuel lmentaire de droit romain, I-II, Paris, 1947-1948, p 138. 2 V. Arangio-Ruiz, op. cit., p. 112. 3 D. 1.162. pr. 4 D. 50.17.70.; E. Molcu, D. Oancea, op. cit., p. 64. 5 J. Paoli, Revue inernationale des droits de lantiquit, Bruxelles, 5, 1950, p. 281. 6 E. Molcu, D. Oancea, op. cit., p. 64. 7 D. 1.16.2. pr. 8 E. Molcu, D. Oancea, op. cit., p. 65; G. Dimitrescu, op. cit., p. 159.
1

62

Stipulationes praetoriae stipulaiunile pretoriene erau contracte verbale ncheiate ntre pri din ordinul pretorului i nu din dorina lor . Acest act juridic de natur contractual crea ntre pri drepturi i obligaii ce trebuiau respectate de ctre acestea1. Restitutio in integrum repunerea n situaia anterioar consta n ordinul prin care pretorul desfiina actul juridic ce a prejudiciat pe reclamant, repunnd astfel prile n situaia n care se aflau nainte de ncheierea acelui act2. Reclamantul dobndea iari dreptul subiectiv pe care l-a pierdut n urma actului pgubitor i avea acum deci posibilitatea de a promova o aciune n instan. Aceasta era o repunere n situaia anterioar n drept, i nu n fapt. n fapt se producea repunerea n situaia anterioar numai dac el i valorifica dreptul subiectiv recunoscut rennoit i obinea o sentin pe care o executa. 5. PROCEDURA IN IUDICIO Dup ce prile au trecut prin momentul lui litis contestatio luarea de martori , ajung n faa judectorului, a doua etap a procesului civil, unde se aplic principiul oralitii i contradictorialitii. Fiecare parte i susine punctul de vedere pe baza materialului probator constnd n martori i nscrisuri. De asemenea, prile puteau beneficia i de asistena unui avocat denumit, fie latratores, patronum causarum3, fie advocatus, dar nu n calitate de reprezentant. Judectorul, care era o persoan particular conducea dezbaterile i n funcie de materialul probator al prilor, delibera conform convingerii sale intime i ddea pronunarea sentinei, care dup cum am vzut putea fi o sentin de condamnare sau una de absolvire. 6. ORGANIZAREA INSTANELOR DE JUDECAT n epoca regalitii magistratul care judeca n prima etap era regele , iar n lipsa lui prefectul oraului praefectus urbi. La nceputul republicii aceast atribuie a revenit celor doi consuli n mod alternativ , o lun unul, o lun altul4. Din anul 367 . e. n. judecarea proceselor litigioase a trecut n organizarea pretorilor, iar asupra consulilor a rmas jurisdicia graioas5. Din anul 242 . e. n. apare pretorul peregrin care organizeaz procesele dintre cetenii romani i strini. n regiunile cucerite n afara peninsulei Italice, organizarea instanelor era dat guvernatorilor6. n a doua etap a procesului judecata se fcea de ctre o persoan privat dup cum am vzut, deoarece nu exista profesia de judector. Judectorul era ales de ctre pri din listele afiate n forum, ori propus de ctre reclamant i confirmat de magistrat.
1 2

Gaius, 4.1.; Inst., 4.15 pr. Gaius, 4.157. 3 Cicero, De nat., 1.11.48. 4 Th. Mommsen, Droit public romain, vol. I., p. 215. 5 Ibidem, vol. III, p. 116. 6 R. Monier, op. cit., p. 131.

63

Judectorul putea forma o instan unic cnd era singur , ca judector unic judex unus, fie putea fi arbitru arbiter. Deosebirea dintre judector i arbitru era aceea c judectorul judeca pricinile mai dificile, iar arbitrul pe cele care priveau nenelegerile dintre rude sau vecini, ca de exemplu ieirile din indiviziune sau hotrnicirile1. Procesele puteau fi judecate i de judectori multipli care formau anumite tribunale. Acestea erau fie nepermanente, fie permanente. Tribunalele nepermanente erau formate dintr-un numr impar de judectori numite recuperatores i judecau procesele dintre ceteni i peregrini2. Tribunalele permanente erau de dou categorii, fiind formate dintr-un numr par de membrii, respectiv: tribunalul celor zece brbai decemviri litibus iudicandi care judecau procesele cu privire la libertate i tribunalul celor o sut de brbai centumvirii litibus iudicandi care judecau procesele cu privire la motenire i proprietate3. 7. LEGISACIUNILE
a. Legisaciunile de judecat

- Sacramentum procedura prin jurmnt era aciunea legii prin care se judecau procesele cu privire la proprieti i la creane avnd ca obiect anumite sume de bani sau anumite lucruri4. Aceast form procedural pstreaz urme de justiie primitiv, ct i influene religioase. n faa magistratului prile i afirmau n mod contradictoriu i prin formule ritualiste preteniile. Nu exista reclamant i prt ci ambele pri aveau calitatea de reclamant. Iniial aceste afirmaii erau ntrite printr-un jurmnt religios numit sacramentum. Fiecare dintre pri era obligat s depun la pontifi5 un numr anumit de capete de vite pecuniae. Pontifii, deintorii secretelor religiei i dreptului se pronunau care din cele dou jurminte este just i care injust. Partea al crui jurmnt fusese declarat injust pierdea procesul, la fel i animalele depuse, care erau jertfite zeilor. Odat cu departajarea lui ius de fas, deci prin laicizarea dreptului, jurmntul a fost nlocuit cu o prinsoare (pariu) i prile trebuiau s depun tot la pontifi o sum de bani ntre 50 i 500 de ai dup cum valoarea obiectului n litigiu era mai mic sau mai mare de 1000 de ai6. Cel care pierdea pariul, deci procesul, pierdea i suma de bani. Sacramentum era de dou feluri: in rem i in personam. Sacramentum in rem7 jurmntul asupra unui lucru, era legisaciunea n legtur cu proprietatea unui lucru. Acesta era adus n faa magistratului, i fiecare dintre pri atingndu-l cu o nuia care era simbolul dreptului de proprietate rostea formula: declar c acest sclav este al meu dup dreptul quritilor hunc ego hominem ex iure quiritium esse aio8.
1 2

G. Dumitriu, Curs de drept roman, Bucureti, 1948, p. 164. Cicero, Pro Tullio, 3.7. 3 P. Fr. Girard, Histoire de lorganization judiciare des Romains, Paris, I., 1901, p. 177. 4 E. Molcu, D. Oancea, op. cit., p. 67. 5 Varro, L.L., V., 180. 6 Gaius, 4, 14. 7 Vl. Hanga, M. Jacot, op. cit., p. 72. 8 Gaius, 4, 16.

64

Apoi cele dou pri simulau o ncierare, dar magistratul ca reprezentant al ordinii sclavagiste ce a nlocuit justiia privat intervenea rostind: lsai amndoi sclavul n pace mittite ambo hominem1. Dup aceea partea care a pronunat prima cuvintele sacramentale, ntreba pe adversar n baza crui drept a revendicat sclavul, iar cellalt rspundea c i-a exercitat dreptul su. Acum prile se provoac reciproc la un jurmnt, la o prinsoare ce se ridica la valoarea de 50 sau 500 de ai, pe care o pltea cel ce urma s piard procesul. Procedura lua sfrit cu atribuirea provizorie a obiectului litigios de ctre magistrat uneia dintre pri care se angaja prin garani2 c dac va pierde procesul in iudicio, va restitui celeilalte pri lucrul n cauz cu fructele acestuia. Causa liberalis3 era procesul de libertate care avea un dublu aspect, respectiv pe de o parte cineva putea s afirme n faa magistratului c un sclav anume este om liber vindicatio in libertatem. Aici era nevoie de un ter numit adsertor libertatis persoan care afirma libertatea, deoarece sclavul nu putea chema n faa magistratului pe stpnul su4. Pe de alt parte, existau cazuri n care se afirma c un om liber este sclav vindicatio in servitute, adic revendicare n sclavie. Sub ambele aspecte, causa liberalis putea fi intentat prin sacramentum in rem5. Sacramentum in personam era procedura specific urmririi drepturilor personale, de crean. Aceast procedur este mai puin cunoscut datorit imposibilitii descifrrii pasajului din Institutele lui Gaius privitor la ea, dar se presupune c era similar celei in rem. - Judicis arbitrive postulatio consta ntr-o cerere adresat magistratului pentru ca acesta s desemneze un judector sau arbitru. Aceasta avea un caracter excepional deoarece ea se folosea acolo unde procedura normal, respectiv sacramentum nu se putea aplica. Totodat aceast procedur se folosea i n cazul proceselor care luau natere prin sponsio, adic forma primitiv a contractului verbal6, n scopul ieirii din indiviziune, ct i n cel al valorificrii drepturilor al cror obiect trebuia s fie evoluat prin litis aestimatio. Este o legisaciune mai evoluat dect sacramentum pentru c nu conine pretextul uni pariu, iar cel care pierde procesul nu este sancionat cu pierderea unei sume de bani7. - Legisactio per condictionem sau condictio a constituit o simplificare a lui sacramentum in personam i se aplica n dou situaii, respectiv n materie de certa pecunia o sum de bani determinat i n materie de alia certa res un alt lucru determinat8. A fost introdus ntre anii 200 i 150 . e. n. prin lex Silia i lex Calpurnia. Condictio consta dintr-o ntrebare pe care creditorul o punea debitorului naintea magistratului prin
1 2

Ibidem. R. Monier, op. cit., p. 142; A.E. Giffard, Lecons de procdure civile romaine, Paris, 1932. 3 H. Lvy-Bruhl, Labeo, 8, 1962, p. 404. 4 C. St. Tomulescu, op. cit., p. 70. 5 Cicero, Pro Caec, 33.96. i De Domo 29.78. 6 R. Monier, Les nouveaux fragments de Gaius, Paris, 1933. 7 Ibidem. 8 E. Molcu, D. Oancea, op. cit., p. 69.

65

care l obliga s rspund dac datoreaz sau nu. Dac rspundea negativ l soma prin condictio1 s se prezinte n faa magistratului la termenul de 30 de zile pentru alegerea judectorului2.
b. Legisaciunile de executare

- Manus injectio punerea minii era o legisaciune ce nu se putea intenta dect n baza unei sentine judectoreti privind o sum de bani. Deoarece n dreptul roman vechi i clasic sentina era pronunat de o persoan particular, era nevoie de un alt proces pentru ca magistratul s dispun executarea sentinei3. Dac n termen de 30 de zile debitorul respectiv fostul prt nu pltea , creditorul, fostul reclamant l putea aduce n faa magistratului pentru neexecutare4. Magistratul pronuna addico prin care aproba cererea creditorului de a-l nchide n nchisoarea sa particular. Debitorul era trimis aici pe o perioad de 60 de zile conform cu prevederile Legii celor XII Table5. Dac dup trecerea termenului dac debitorul nu pltea, el putea fi ucis sau vndut ca sclav peste hotarele Romei trans Tiberim6. Pentru debitor putea garanta o ter persoan numit vindex7 care contesta dreptul creditorului iar dac se constata c aceasta nu avea temei, pltea dublul valorii contestate8. Totodat debitorul putea ncheia o convenie cu creditorul prin care se obliga s munceasc un numr de zile n contul datoriei, transformndu-se astfel n addictus9. Manus inectio prezenta trei forme10, respectiv, manus injectio iudicato care presupunea o sentin prealabil, manus injectio pro iudicato care putea avea loc chiar i n lipsa unei sentine de condamnare i manus iniectio pura, care ddea debitorului posibilitatea s devin propriu su vindex11. - Pignoris capio luarea de gaj12 era considerat legisaciune cu toate c i lipsea caracterul judiciar, nefiind subsecvent unui proces, nepresupunnd prezena magistratului, i nici chiar a debitorului13. Creditorul dup rostirea unor formule solemne putea, n prezena martorilor, s ia un bun din patrimoniul debitorului. Dac acesta din urm nu pltea el nu putea s-l nstrineze, dar n schimb l putea distruge14.

1 2

Gaius, 4, 18. Ibidem, 4, 176. 3 E. Molcu, D. Oancea, op. cit., p. 69. 4 XII. T., 3.1. 5 Ibidem, 3.4. 6 Ibidem, 3.6. 7 N. Corodeanu, Sur la fonction du vindex, Bucharest, 1919, pp. 100-117. 8 Ibidem. 9 E. Molcu, D. Oancea, op. cit., p. 70. 10 C. St. Tomulesu, op. cit., pp. 73-75. 11 E. Molcu, D. Oancea, op. cit., p. 70. 12 Ibidem. 13 Gaius, 4.27. 14 Cicero, De not, 3.1.4.

66

CONSIDERAII GENERALE PRIVIND BANCRUTA FRAUDULOAS


Conf. univ. dr. NICOLAE GHINEA
Academia de Poliie Al. I. Cuza

Abstract: In the economic market the participants to the economic life have to deal with an competitive environment., fact that creates, sometimes, economic and financial difficulties, a part of this participants having to reorganise its special activity or to shut off its existance in the economic field. The separation of some economic agents from the market cannot be simply accepted, event though it is a normal economic process, because, this economic operators leave behind huge debts and economic and financial problems. Key words: fraudulent bankrupcy, economic and financial crimes, bussines crime

O consecin nefast o poate reprezenta ieirea din circuitul economic a unor participani, care uneori poate produce o reacie n lan (aa numitul efect de domino), i conducnd, n unele cazuri, la blocarea unui sector sau chiar a mai multor sectoare din pia. Problema reaciei societii fa de comercianii a cror activitate cangreneaz viaa comercial s-a pus nc de la apariia activitilor comerciale , cnd au survenit i dificultile financiare inerente acestora . Intervenia legiuitorului se concretizeaz n reacia oficial privitoare la reglementarea situaiei persoanelor aflate n stare de insolven , acesta avnd datoria s acorde o grij sporit problemelor existente n mediul afacerilor i s reglementeze modalitile n care agenii implicai n asemenea activiti ies de pe scena economic , dar n primul rnd el trebuie s se preocupe de prevenirea i combaterea unor astfel de situaii , n acest din urm caz dac insolven debitorilor este determinat de nereguli economico -financiare imputabile unor persoane. Bancruta marcheaz finalul patologic al unei activiti economice i const ntr -un eveniment sau fapt juridico-economic important astfel c, dispariia unui debitor insolvent, avnd o poziie nsemnat n cmpul economic, reprezint fr ndoial o problem foarte important pentru mediul afacerilor. 1. RADIOGRAFIA INFRACIUNII DE BANCRUT FRAUDULOAS
1.1. Bancruta frauduloas infraciune din domeniul afacerilor

Infraciunea de bancrut frauduloas are att obiect juridic specific , ct i obiect juridic generic, ntruct protecia valorilor sociale existente n cmpul afacerilor se realizeaz nu numai prin incriminarea faptelor de bancrut, ci i prin incriminarea altor acte de conduit care aduc atingere grav relaiilor de afaceri.
67

Obiectul juridic generic sau de grup al infraciunii de bancrut frauduloas l reprezint relaiile sociale comerciale (de afaceri) referitoare la desfurarea legal i onest a activitilor de schimb economic1. Se poate spune c infraciunea de bancrut frauduloas face parte din categoria infraciunilor din domeniul afacerilor, infraciuni care au anumite particulariti fa de celelalte infraciuni2. Una dintre principalele caracteristici ale infraciunilor din domeniul afacerilor este aceea c cifra neagr a criminalitii , adic diferena dintre criminalitatea real i cea descoperit de ctre organele competente, este mai mare dect media general a fenomenului infracional3. Explicaia o constituie faptul c , prin specificul lor, unele
n lucrarea Dreptul penal al afacerilor Ed. All Beck, Bucureti, 2003, p. 86, autorii C. Voicu, Al. Boroi, F. Sandu, I. Molnar), obiectul juridic generic al bancrutei este definit c a fiind relaiile sociale a cror normal existen i funcionare sunt condiionate de respectarea dispoziiilor legale privind desfurarea activitilor comerciale. V. Paca, n lucrarea Bancruta frauduloas (Ed. Lumina Lex, Bucreti, 2005, p. 57) definete obiectul juridic generic al bancrutei ca fiind constituit din relaiile sociale privind funcionarea normal i n conformitate cu scopul social economic a societilor comerciale.... 2 Acest grup de infraciuni este desemnat prin expresia Dreptul penal al afacerilor, sintagm consacrat n literatura noastr de specialitate a ultimilor ani. A se vedea C. Voicu, Al. Boroi, F. Sandu, I. Molnar, M. Gorunescu , S. Corleanu, Dreptul penal al afacerilor, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 11; O. Predescu, Dreptul penal al afacerilor, Ed. Continent XXI, Bucureti, 2000. De asemenea, expresia Dreptul penal al afacerilor este folosit, de muli ani, n multe state europene, printre care se numr Frana, Italia, Belgia etc. A se vedea, n acest sens, de exemplu: W. Jeandidier, Droit penal des affaires, Ed. Dalloz, ed. a 6-a, 2005; Larguier et Conte, Droit penal des affaires, Ed. Armand Colin, ed. a 11-a, 2004; Robert et Matsopoulou, Traite de droit penal des affaires, Ed. PUF, ed. 1, 2004. Un rol important pentru apariia acestei subramuri a dreptului penal l-au avut autorii francezi, chiar dac nu toi sunt de acord cu denumirea sau coninutul acesteia. Dreptul penal al afacerilor constituie n prezent obiect de studiu n numeroase universiti strine i romneti, n doctrina strin sunt folosite diverse denumiri pentru desemnarea infraciunilor din domeniul afacerilor. Dreptul penal al afacerilor este cea mai uzitat denumire dar, alturi de aceasta, domeniul infraciunilor care aduc atingere relaiilor de afaceri este desemnat i prin alte expresii, dintre care o menionm pe cea de Drept penal economic i de afaceri (a se vedea Ghelfi Tastevin, Droit penal economique et des affaires, Ed. Gualino, ed. 1, 2001). n doctrina european occidental, dreptul penal este divizat n mai multe materii: Dreptul penal fiscal, Dreptul penal al societilor comerciale, Dreptul penal internaional al afacerilor, Dreptul penal al mediului, Dreptul penal al securitii sociale, Dreptul penal al muncii etc. i n doctrina noastr au nceput s apar lucrri care urmeaz aceast tendin. De pild, R.R. Popescu, Dreptul penal al muncii, Ed. Naional, Bucureti, 2005. 3 Pentru diferitele tipuri de criminalitate, a se vedea Al. Boroi, M. Gorunescu, M. Popescu, Dicionar de drept penal , Ed. All Beck, Bucureti, 2004, pp. 85 i 86; T. Amza, Criminologie teoretic , Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2000, pp. 44 -48. Precizm faptul c noiunea de crim, folosit n domeniul criminologiei, are o accepiune mai extins dect n sfera dreptului penal [unde se identific cu infraciunea sau cu o specie de infraciune (omuciderea)]. A se vedea i V. Cioclei, Criminologia etiologic, Ed. Actami, Bucureti, 1996, pp. 11 -15. Cifra n eagr a criminaliti cuprinde diferena dintre criminalitatea real i cea cunoscut (relevat). Aceast form de criminalitate poart denumirea de cifr neagr datorit faptului c ea nu este cunoscut cert, ci este ocult, nedescoperit, iar dimensiunile sale rmn practic discutabile. Prin urmare, se poate spune c n prezent este, obiectiv, imposibil s se trag concluzii sigure cu privire la creterea sau scderea numrului infraciunilor. Astfel, chiar dac numrul condamnrilor ar crete, iar cel al faptelor nregistrate la organele judiciare ar spori i el, nu nseamn c infracionalitatea real a crescut, dup cum nici n ipoteza invers nu s -ar putea trage concluzia c numrul infraciunilor a sczut. Creterea numrului infraciunilor relevate poate nsemna o mai mare eficien a organelor implicate n activitatea de realizare a justiiei sau, realmente, poate reprezenta o cretere a infracionalitii. Tot astfel, scderea numrului infraciunilor descoperite nu este echivalent cu diminuarea criminalitii, ci poate fi pus pe seama ineficienei
1

68

infraciuni din domeniul afacerilor nu au victime individualizate care s denune faptele1. O alt particularitate a acestor infraciuni o constituie faptul c activitatea de tragere la rspundere penal a infractorilor ce comit fapte contra relaiilor de afaceri este foarte costisitoare comparativ cu activitatea similar desfurat n cazul altor infraciuni2. Deseori criminalitatea n domeniul afacerilor este una organizat, ceea ce constituie o dificultate n plus pentru descoperirea i sancionarea infraciunilor care aduc atingere relaiilor de afaceri. Din pcate, un factor care, uneori, contribuie la ngreunarea activitilor de investigaie i urmrire penal l constituie implicarea n svrirea de infraciunilor din domeniul afacerilor a unor persoane care au atribuii n contracararea fenomenului3. Trebuie adugat aici faptul c n majoritatea cazurilor per soanele implicate n activiti comerciale sunt persoane cu o poziie social nalt4, iar societatea reacioneaz, de regul, mai puin sever fa de infractorii din domeniul afacerilor. De asemenea, nu de puine ori, angajaii celor care comit infraciuni n domeniul afacerilor nu se preocup de caracterul legal sau ilegal al activitii , pentru c ceea ce i intereseaz, n principal, este remuneraia primit care, realmente i cinic spus, este raportat la succesul sau insuccesul afacerii5, iar nu la caracterul licit sau ilicit al acesteia. La cele de mai sus, se impune menionat i faptul c organele judiciare nu folosesc, ntotdeauna, aceeai msur n aplicarea legii penale (este adevrat c n ultima vreme din ce n ce mai rar). Astfel, n timp ce infractorii clasici (hoi, tlhari etc.) sunt sancionai prompt i exemplar, infractorii din domeniul afacerilor beneficiaz de o oarecare ngduin6. Explicaia ine de psihologia actului judiciar, care este influenat uneori de faptul dac exist sau nu un subiect pasiv particular (persoan fizic sau juridic vtmat).

sistemului judiciar existent. Prin urmare, afirmaia general c n prezent exist o recrudescen a fenomenului infracional trebuie privit cu rezerve ct timp nu avem instrumente sigure pentru stabilirea cifrei reale a infraciunilor. Numrul crescut al condamnrilor i creterea gradului de ocupare n penitenciare nu constituie dect indicii c infracionalitatea se afl pe un trend cresctor, iar nicidecum nu poate fi vorba de o certitudine. Vo lens nolens trebuie s acceptm c nu numai cifra neagr a criminalitii este necunoscut, ci i cifra criminalitii reale, deoarece dac o parte dintr -un ntreg (cifra neagr) nu este cunoscut, nici ntregul (cifra total a infraciunilor) nu poate fi determinat. 1 A se vedea C. Voicu, Al. Boroi, F. Sandu, I. Molnar, M. Gorunescu, S. Corleanu, op. cit., p. 7. 2 Idem, p. 2. 3 M.A. Hotc, op. cit., p. 94. 4 n acest sens, E.H. Sutherland, n lucrarea sa White collar crime arat c cei care comit infraciuni n sfera afacerilor sunt, de regul, oameni care, prin poziia lor social nalt (n mediul de afaceri sau aparatul de stat), sunt deasupra oricror bnuieli. Din cauza acestor particulariti, infractorii din domeniul afacerilor au o rezisten social mai ridicat fa de rspunderea penal. Aceast form a criminalitii este denumit n criminologie criminalitatea gulerelor albe (a se vedea i Al. Boroi, M. Gorunescu, M. Popescu, op. cit., p. 86). 5 A se vedea C. Voicu, Al. Boroi, F. Sandu, I. Molnar, M. Gorunescu, S. Corleanu, op. cit., p. 4. 6 Idem.

69

1.2. BANCRUTA FRAUDULOAS INFRACIUNE COMPLEX


1.2.1. Noiune

Prin raportarea infraciunii de bancrut frauduloas la formele unitii infracionale , constatm c aceasta face parte din genul unitii legale de infraciune, ncadrndu-se n categoria infraciunilor complexe1. Dintre cele patru forme ale unitii legale infracionale, bancruta frauduloas este ca natur o infraciune complex, deoarece n coninutul s intr, ca elemente constitutive, aciuni sau inaciuni care constituie prin ele nsele fapte prevzute (incriminate) de legea penal. Spre exemplu, bancruta frauduloas svrit n modalitatea falsificrii evidenelor are n coninutul su, ca element constitutiv alternativ, faptele de fals material i intelectual, care sunt incriminate i separat n legea penal (art. 288 i 289 C. pen.). Conform art. 41 C. pen., infraciunea este complex cnd n coninutul su intr, ca element constitutiv sau ca circumstan agravant, o aciune sau inaciune care constituie prin ea nsi o fapt prevzut de legea penal. Definiia dat de legiuitor infraciunii complexe nu corespunde, ns, exigenelor unei definiii legale. De altfel, nici opiniile autorilor de specialitate nu sunt unitare n ceea ce privete definirea infraciunii complexe. ntr-o prim concepie, infraciunea este considerat complex cnd rezult juridicete din unirea a dou sau mai multor infraciuni2. Prof. Vintil Dongoroz vedea infraciunea complex ca avnd un coninut n care este absorbit, fie natural, fie prin voina legiuitorului, o alt infraciune3. n dreptul comparat, infraciunea complex nu este reglementat n toate legislaiile penale. De pild, Codul penal francez nu definete infraciunea complex. n schimb, Codul penal italian prevede infraciunea complex, definind-o prin referire la concursul de infraciuni, n sensul c normele concursului de infraciuni nu au aplicare n cazurile n care legea penal consider ca elemente constitutive sau circumstane agravante ale unei infraciuni fapte care constituie prin ele nsele infraciune. n lipsa unor definiii legale ale infraciunii complexe, n majoritatea legislaiilor penale, doctrina strin este foarte variat n privina conceptului de infraciune complex4. O mprire interesant a
1 Unitatea infracional este de dou feluri: legal i natural. Unitatea natural este forma unitii infracionale determinat de unitatea elementelor obiective i subiective ale infraciunii (pentru noiunea de unitate infracional, a se vedea C. Mitrache, Drept penal romn, ed. a V-a, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2006, p. 251; I. Pascu, Drept penal. Partea general, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2007, p. 255; M. Zolyneak, M.I. Michinici, Drept Penal. Partea general, Ed. Fundaiei Chemarea, Iai, 1999, p. 211). Unitatea legal de este forma unitii infracionale ce exist prin reunirea ntr-o singur incriminare a elementelor mai multor infraciuni. n doctrin se mai face diferenierea ntre unitate aparent i unitate real (a se vedea V. Dongoroz, Drept penal, 1939, p. 263). Este unitate real atunci cnd o activitate ilicit realizeaz, coninutul unei singure infraciuni i unitate aparent cnd numai la prima vedere este unitate infracional, dar n urma examinrii atente a datelor cauzei, se ajunge la concluzia c avem mai multe nclcri de norme de incriminare. Despre infraciunea de bancrut, M. Pacanu, op. cit., p. 659, spunea c reprezint un delict complex, nu numai din pricina multiplicitii faptelor de unde poate s rezulte, ct i din cauza legturii intime n care se gsete, fie cu raptul existenei strii de faliment, fie cu acela al ncetrii plilor, i la care se mai adaog i contingena calitii profesionale a delincventului. 2 A se vedea T. Pop, Drept penal comparat, partea general, Cluj-Napoca, 1923, p. 606. 3 A se vedea V. Dongoroz, op. cit., p. 312. 4 A se vedea R. Merle, A. Vitu, Traite de droit criminel, Ed. Cujas, Paris, 1989, p. 588 i urm. (autorii definesc infraciunea complex, ca de altfel majoritatea autorilor strini, prin raportare la infraciunea simpl,

70

infraciunilor complexe este fcut n doctrina italian de Mantovani , care clasific infraciunile complexe n infraciuni n mod necesar complexe i infraciuni eventual complexe. Infraciunile n mod necesar complexe sunt acelea prevzute ca atare de normele de incriminare, iar infraciunile eventual complexe cuprind infraciunile progresive i infraciunile care absorb n chip natural infraciuni mai uoare1. Aceast clasificare este criticat pe considerentul c toate infraciunile complexe sunt n mod necesar complexe2. n jurispruden, infraciunea complex este conceput pe baza teoriei absorbiei, chiar dac nu de fiecare dat se afirm aceasta n mod expres3. ns, constatm i noi, alturi de alt autor4, c tehnica legiuitorului este deficitar. Aceasta ar trebui corectat, n sensul denumirii faptelor componente ale infraciunii complexe5. Apreciem, ca i ali autori, c infraciunea complex este o form a unitii legale infracionale care reunete n coninutul su mai multe infraciuni sau n care este absorbit, ca element constitutiv ori ca element circumstanial agravant, o alt infraciune.
1.2.2. Elementele constitutive ale infraciunii de bancrut frauduloas

1) Obiectul infraciunii complexe De regul, obiectul infraciunii complexe este compus din dou sau mai multe specii de valori sociale6, dar n cazul unora dintre modalitile i formele infraciunii complexe obiectul poate fi constituit dintr-o singur valoare social). ntr-o alt opinie7, se consider c infraciunea complex are ntotdeauna un obiect complex. Un asemenea punct de vedere este criticabil, deoarece sunt infraciuni complexe care au un singur obiect juridic , astfel cum sunt toate infraciunile care au variante calificate. n cazul n care obiectul infraciunii complexe este multiplu, exist un obiect principal i altul secundar sau adiacent. Nu este exclus s existe dou sau mai multe obiecte adiacente, ntr-o alt ordine de idei, pluralitatea obiectului unei infraciuni nu determin, n toate cazurile, consecina existenei unei infraciuni complexe. Astfel spus, complexitatea obiectului unei infraciuni nu este ntlnit numai n cazul infraciunii complexe, ci i n cazul altor forme de unitate infracional8 (de exemplu, infraciunea de subminare a economiei naionale). Pentru delimitarea infraciunii complexe cu obiect multiplu de alte forme ale unitii infracionale ce au obiect plural , n doctrin s-a propus ca obiectul infraciunii complexe s fie denumit obiect juridic multiplu prin complexitate9. n cazul infraciunilor complexe, nu numai obiectul juridic poate fi complex, ci i obiectul material, situaie n care vom fi n prezena unui obiect material principal i a
artnd c infraciunea complex este alctuit din mai multe acte materiale). 1 A se vedea F. Mantovani, Diritto penale, parte generale, Ed. CEDAM, Padova, 1992, p. 483 i urm. 2 A se vedea T. Padovani, Diritto penale, Ed. Giuffre, Milano, 1993, pp. 501-503. 3 De exemplu, prin decizia penal nr. 2311/1978, a T.S., publicat n C.D., 1978, p. 338, s-a decis Se constat ns c instana a aplicat greit dou pedepse distincte, de vreme ce infraciunea de omor deosebit de grav este o infraciune complex care implic n coninutul su cel puin dou fapte de omor, cea de-a doua, evident, ca element circumstanial ce agraveaz infraciunea svrit. 4 A se vedea G. Antoniu, n legtur cu unitatea i pluralitatea de infraciuni, n RRD nr. 9/1967, pp. 122 i 123. 5 Idem, p. 123. 6 A se vedea C. Mitrache, C. Mitrache, op. cit., p. 260; M. Basarab, Noul Cod penal, p. 581. 7 A se vedea C. Butiuc, op. cit., p. 57. 8 A se vedea M. Basarab, Drept penal, partea general, Ed. Dacia, Cluj-Napoca, 1988, p. 91. 9 A se vedea C. Butiuc, op. cit., p. 56.

71

unui obiect material adiacent sau secundar. Nu n toate cazurile legiuitorul face alegerea conform cu nevoile aprrii sociale sau a importanei sociale a valorilor protejate prin normele dreptului penal1. Bancruta frauduloas are obiect juridic complex, dar obiectul material este, de regul, simplu. 2) Latura obiectiv Infraciunea complex are ca element material o aciune sau inaciune ori mai multe aciuni sau inaciuni. n cazul n care elementul material al infraciunii complexe const ntr-o aciune sau inaciune, nu sunt particulariti suplimentare celor avute de infraciunea simpl. Specific exist ns n ipoteza n care elementul material al infraciunii complexe este multiplu. Sunt unele infraciuni complexe care au un element material n cuprinsul cruia intr aciuni sau inaciuni bivalente2. Aceast bivalent imprim acelai caracter i infraciunii nsi, care va fi, dup caz, fie o infraciune simpl, fie o infraciune complex. Bivalenta structurii infraciunii complexe se poate nfia i sub forma infraciunii complexe variant tip plural. Dac norma utilizeaz un termen care nu coincide cu elementul material al unei infraciuni, nseamn c prin aceasta legiuitorul a avut n vedere alte activiti dect cele infracionale3. Elementul material al infraciunii de bancrut frauduloas este, ca natur, alctuit dintr-o singur aciune sau inaciune. Urmarea imediat a infraciunii complexe prezint un anumit specific. n doctrin s-a spus c urmarea imediat a infraciunii complexe este ntotdeauna multipl, indiferent de multiplicitatea sau unicitatea aciunii infracionale4. ntr-o alt opinie5 se susine c infraciunea complex poate avea i un singur rezultat , dndu-se ca exemplu infraciunea de ultraj . Acestui punct de vedere i s-a reproat c omite un fapt esenial, i anume c prin ncadrarea infraciunii de ultraj n rndul infraciunilor contra autoritii, n mod obligatoriu sunt lezate i valorile sociale privind prestigiul i respectul datorat autoritii6. Acelai autor conchide c infraciunea complex creat prin absorbia altei infraciuni, inclusiv n cazul n care elementul material const ntr-o singur aciune, are urmri multiple7.
1 n acest context, apare criticabil politica penal a statului romn care a inclus infraciunea de tlhrie printre infraciunile contra patrimoniului, valoare social mai puin important dect integritatea corporal, sntatea sau viaa persoanei. Menionm ns c aceast politic penal este promovat i de alte state, cum ar fi Belgia, Frana, Germania etc. De exemplu. Codul penal belgian include infraciunea de furt prin violen sau ameninare n Titlul IX, denumit Crime i delicte contra proprietii. 2 A se vedea V. Papadopol, D. Pavel, Formele unitii infracionale n dreptul penal romn , Ed. ansa, Bucureti, 1992, pp. 194 i 195. 3 A se vedea T. Vasiliu, G. Antoniu, . Dane, G. Drng, D. Lucinescu, V. Papadopol, D. Pavel, D. Popescu, V. Rmureanu, Codul penal, comentat i adnotat, partea general , Ed. tiinific, Bucureti, 1972, p. 314. 4 A se vedea C. Butiuc, op. cit., p. 68. 5 A se vedea D. Pavel, Nota II la decizia penal nr. 845/1975 a Tribunalului Mure, n RRD nr. 8/1977, p. 61. 6 A se vedea C. Butiuc, op. cit., p. 69. 7 Idem, p. 70.

72

n doctrin s-a propus ca rezultatul infraciunii complexe s fie denumit rezultat complex1 sau urmare complex2. n ceea ce ne privete, apreciem c sunt i infraciuni complexe care produc o singur urmare imediat. Ceea ce caracterizeaz o infraciune ca fiind complex nu este pluralitatea elementelor sale constitutive, ci regsirea unei infraciuni adic a unei fapte prevzute de legea penal svrit cu vinovie ca simplu element n coninutul tipic sau agravat al altei infraciuni. Pe de alt parte, n aplicarea dispoziiilor art. 14 C. pr. pen. i ale art. 998 C. civ., instana penal nvestit cu judecarea aciunii penale n cazul infraciunilor cu efecte complexe, este nvestit s judece aciunea civil, alturat celei penale, prin constituirea persoanei vtmate ca parte civil, att cu privire la preteniile formulate n legtur cu decesul victimei sau cu vtmrile corporale suferite, ct i cu privire la preteniile referitoare la bunurile distruse ori deteriorate ca urmare a aceleiai fapte3. Infraciunea de bancrut frauduloas este o infraciune cu rezultat complex. Raportul de cauzalitate nu prezint nici o particularitate fa de noiunea de raport de cauzalitate n general. Latura subiectiv. Majoritatea infraciunilor complexe se svresc cu intenie direct, agentul avnd reprezentarea rezultatului i urmrind producerea lui. Bancruta frauduloas se comite, de regul, cu intenie direct.
1.2.3. Complexitatea bancrutei frauduloase

Apreciem c, dei la prima vedere unele dintre modalitile acestei infraciuni nu ar realiza coninutul unei infraciuni complexe, la o analiz riguroas toate se pliaz pe tiparul acestei forme infracionale. De pild, aparent, nstrinarea unei pri din activul averii debitorului nu realizeaz coninutul unei infraciuni complexe, ns, examinnd atent elementele acestei modaliti, se constat c, dac nu ar fi fost incriminat ca modalitate a bancrutei frauduloase, aceasta poate realiza coninutul unei infraciuni de abuz n serviciu sau al unei gestiuni frauduloase. De asemenea, prezentarea n registrele debitorului, n alt act sau n situaia financiar a unor sume de bani nedatorate poate mbrca haina infraciunii de nelciune . Fa de cele de mai sus, apare ca inevitabil i legitim ntrebarea urmtoare: de ce a mai fost incriminat bancruta frauduloas, dac oricare dintre modalitile sale constituie ele nsele fapte prevzute de legea penal? Sunt mai multe argumente care sprijin opiunea legiuitorului. n primul rnd, n cazul unora dintre faptele descrise de legea penal, care intr n coninutul infraciunii de bancrut frauduloas, pedepsele prevzute de lege sunt mai blnde dect pedeapsa n cazul bancrutei. Este cazul abuzului n serviciu contra intereselor persoanelor (art. 246 C. pen.), care este sancionat cu nchisoarea de la 6 luni la 3 ani, al sustragerii i distrugerii de nscrisuri (art. 242 C. pen.), care sunt pedepsite cu 3 luni la 5 ani, i al falsului material n nscrisuri oficiale (art. 288 C. pen.), care este sancionat cu nchisoarea de la 3 luni la 3 ani.
1 2

A se vedea V. Papadopol, D. Pavel, op. cit., p. 206. A se vedea C. Butiuc, op. cit., p. 70. 3 A se vedea .C.C.J., S.U., dec. nr. 1/2004 http://www. scj. ro.

73

n al doilea rnd, de regul, faptele ce intr n coninutul infraciunii de bancrut frauduloas sunt cunoscute abia cu prilejul constatrii strii de insolven a debitorului , motiv pentru care elementul comun insolven impune tratarea unitar a faptelor n cauz. n al treilea rnd, modalitile bancrutei fiind realizate prin lezarea relaiilor de afaceri, i transform obiectul juridic specific i generic, ele nemaifiind simple infraciuni contra patrimoniului, contra relaiilor de serviciu, de fals etc. Pe de alt parte, specificul activitii comerciale a impus ca infraciunea de bancrut frauduloas s fie supus unor reguli procedurale diferite de cele comune. Este vorba, n principal, despre obligaia instanei de judecat s rezolve cu celeritate cauzele privind infraciunile de bancrut (art. 148 din Legea nr. 85/2006). n ciuda argumentelor de mai sus, rigoarea ne determin s precizm faptul c actuala reglementare a bancrutei frauduloase este departe de a fi satisfctoare , deoarece diferenele de tratament penal dintre modul de sancionare al faptelor ce intr n coninutul complex al bancrutei frauduloase (nchisoarea de la 3 luni la 3 ani; de la 3 luni la 5 ani sau de la 6 luni la 3 ani) i cel al acestei infraciuni (nchisoarea de la 6 luni la 5 ani) sunt aproape insesizabile. Mai mult, unele dintre faptele ce intr n coninutul complex al infraciunii de bancrut frauduloas sunt sancionate la fel ca bancruta frauduloas sau chiar mai sever dect aceast infraciune. De pild, falsul intelectual se pedepsete, la fel ca infraciunea de bancrut frauduloas, cu nchisoarea de la 6 luni la 5 ani. In cazul abuzului n serviciu contra intereselor persoanelor, dac se produc consecine deosebit de grave, acesta devine calificat i se pedepsete cu nchisoarea de la 5 la 15 ani. Din cele ce preced, rezult c infraciunea de bancrut frauduloas are n prezent un tratament penal necorespunztor, deoarece pedepsele principale sunt prea blnde comparativ cu gradul de pericol social abstract al infraciunii . Dar, indiferent de aprecierile privitoare la gradul de pericol social abstract, legiuitorul nu poate face abstracie de faptul c infraciunea complex trebuie pedepsit mai aspru dect oricare dintre faptele prevzute de legea penal ce intr n componena sa. Aa a procedat legiuitorul i n cazul altor infraciuni. Spre exemplu, tlhria este pedepsit mai sever dect furtul, ultrajul este mai aspru sancionat dect ameninarea etc. 2. BANCRUTA FRAUDULOAS I STAREA DE INSOLVEN
2.1. Alte aspecte legate de natura juridic a infraciunii de bancrut frauduloas

Faptul c infraciunea de bancrut frauduloas are ca obiect juridic generic relaiile de afaceri, nu nseamn c alte valori sociale sunt excluse din cmpul atingerilor sau vtmrilor cauzate de aceast infraciune. Astfel, pe lng relaiile sociale vtmate sau periclitate n principal, n subsidiar bancruta frauduloas aduce atingere i altor relaii sociale. n sfera relaiilor sociale subiacent afectate prin infraciunea de bancrut frauduloas se numr cele privitoare la proprietate, la ncrederea n actele publice, la activitatea de serviciu etc. Datorit specificului su, de infraciune complex, n cazul n care nu este realizat tiparul normei speciale de incriminare al normei care incrimineaz bancruta frauduloas
74

faptele pot fi sancionate, dac sunt ndeplinite condiiile normelor de incriminare generale, ca infraciuni de fals material sau intelectual n nscrisuri oficiale , distrugere, gestiune frauduloas, nelciune, abuz n serviciu etc. Pe de alt parte, dei am stabilit c infraciunea de bancrut frauduloas este, ca natur juridic, o infraciune complex, nu nseamn c ea nu se poate manifesta i n alte forme ale unitii legale infracionale. Ocazional, infraciunea de bancrut frauduloas poate realiza coninutul unei infraciuni continuate, deoarece complexitatea unei infraciuni nu exclude continuitatea sa. Bancruta frauduloas este continuat, de pild, n cazul n care modalitatea infracional este comis n mod repetat, la intervale diferite de timp, dar n baza aceleiai rezoluii infracionale. Spre exemplu, fptuitorul svrete dou falsificri ale evidenelor, la interval de o lun una de alta, dar pe baza unei decizii infracionale unice. Dac se pstreaz unitatea de rezoluie infracional, pluralitatea de fapte continuate poate fi alctuit i din modaliti alternative.
2.2. Corelaia infraciunii de bancrut frauduloas cu starea de insolven

n perioada interbelic, dar i n prezent, s-a discutat n doctrin i jurispruden despre rolul strii de faliment (insolven) n ceea ce privete coninutul infraciunii de bancrut1. n abordarea acestei probleme trebuie pornit de la esena bancrutei frauduloase, care nseamn faliment (insolven) nsoit de incorectitudini financiare n dauna creditorilor2. Prin faliment, n aceast accepiune, se nelege starea de insolven comercial, adic imposibilitatea debitorului de a face fa datoriilor exigibile cu lichiditile disponibile. Fiind o stare de insolven generat de nereguli financiare, este bancruta frauduloas o infraciune pentru a crei existen este necesar condiia ncetrii plilor? ntr -o opinie, exprimat dup apariia Legii nr. 64/1995, s-a apreciat c falimentul de fapt (ncetarea plilor) reprezint o conditio juris pentru existena infraciunii de bancrut3. ntr-un alt punct de vedere, se consider c starea de faliment este un element constitutiv al infraciunii de bancrut numai n cazul modalitii constnd n nstrinarea n caz de faliment. n frauda creditorilor a unei pri din active4. n acest caz, se apreciaz c starea de faliment trebuie s fi fost declarat printr-o hotrre judectoreasc.
1 Pentru aceast discuie, a se vedea V. Paca, Falimentul fraudulos, op. cit., pp. 154-160; G. Diaconescu, Infraciunile n legi speciale i legi extrapenale , Ed. All, Bucureti, 1996, p. 250 i urm.; A. Ungureanu, A. Ciopraga, op. cit., p. 359; R. Sl voiu, Unele aspecte referitoare la infraciunea de bancrut frauduloas , Dreptul nr. 3/2006, 215. A se vedea i Cap. II, dec. nr. 1518/1942, Codul penal comentat, Ed. Tribuna Craiova, 1994, p. 600. 2 A se vedea Al. Boroi, M. Gorunescu, M. Popescu, Dicionar de drept penal, p. 41. 3 A se vedea V. Paca, Legea privind procedura reorganizrii i lichidrii judiciare. Infraciunea de bancrut frauduloas, n RDP nr. 3/1995, pp. 40-42. Pentru aceeai opinie, a se vedea G. Diaconescu, op. cit., p. 250. Prof. V. Paca n lucrarea Bancruta frauduloas, p. 52, apreciaz c, dac starea de ncetare a plilor constituie o condiie necesar i suficient pentru declanarea procedurii comerciale a reorganizrii judiciare i a falimentului, ea constituie o condiie necesar dar nu suficient pentru declanarea aciunii penale pentru bancruta frauduloas. 4 A se vedea A. Ungureanu, A. Ciopraga, op. cit., p. 359; R.M. Stnoiu n G. Antoniu, C. Bulai, Practic judiciar penal, vol. V, Ed. Academiei, Bucureti, 1998, p. 302. n ceea ce privete modalitatea nstrinrii unei pri din active n frauda creditorilor, jurisprudena interbelic era favorabil ideii c pentru existena infraciunii este necesar condiia preexistentei hotrri de declarare a falimentului (Cas. II, nr. 1518/1942, n Codul comercial adnotat, Ed. Tribuna, Craiova, 1994, p. 600).

75

n practica judiciar a ultimilor ani a prevalat punctul de vedere potrivit cruia existena strii de insolven este o condiie n toate cazurile de bancrut , n plus fiind necesar o hotrre declarativ de faliment, concluzie desprins din faptul c, dei au existat numeroase plngeri pentru cazuri de bancrut, foarte multe dintre acestea nu au fost soluionate favorabil din cauz ca cerina existenei falimentului era considerat o condiie de drept (ens juris), care trebuia constat n prealabil de instana de judecat prin deschiderea procedurii prevzute de lege1. Orientarea organelor judiciare penale este de neles din punct de vedere pragmatic, deoarece o asemenea opinie are avantajul diminurii activitii judiciare i elimin riscul adoptrii de ctre un alt organ judiciar , aflat la finalul piramidei justiiei, a soluiei c insolven comercial este o condiie esenial ce trebuie constat prin hotrre judectoreasc2. Din punct de vedere legal, soluia care se impune este c declararea prin hotrre judectoreasc a strii de insolven este necesar numai n ceea ce privete modalitatea prevzut de art. 143 alin. (2) lit. c), deoarece numai n acest caz este menionat o asemenea cerin. n toate celelalte cazuri, insolvena trebuie considerat ca fiind o stare de fapt care poate fi stabilit i de ctre organele judiciare penale3. n acest sens s-a decis c nu constituie infraciunea de bancrut frauduloas fapta de a nstrina activele unei societi comerciale nainte de pronunarea hotrrii privind deschiderea procedurii insolvenei4. Soluia de mai sus a fost justificat prin comparaie cu reglementarea veche (cea din Codul comercial), care prevedea cerina anterioritii nstrinrii n raport de iniierea procedurii insolvenei, spre deosebire de noua reglementare care nu impune realizarea unei asemenea condiii5. Cu toate acestea, nu poate fi trecut cu vederea realitatea c jurisprudena ultimilor ani nu consemneaz cazuri de condamnri pentru infraciunea de bancrut frauduloas , n alte modaliti dect cele prevzute de art . 143 alin. (2) lit. c) din Legea nr. 85/2006
A se vedea, de pild, C.S.J., s. pen., dec. 4084/2003 http://www. scj. ro. M.A. Hotca, op. cit., p. 108. 3 V. Paca, Falimentul fraudulos, p. 160. Autorul arat, pe bun dreptate, c ar fi superfluu s se prevad n norma de incriminare c aceast modalitate se poate svri numai n caz de faliment, dac legiuitorul nu ar fi neles prin faliment altceva dect o simpl stare de fapt. ntr-adevr, bancruta frauduloas este o stare de insolven produs prin nclcarea legii. 4 A se vedea A. Jurma, Bancruta frauduloas. Contribuii, nr. 4/2000, p. 116. n practica judiciar, inclusiv a instanei supreme, anterior intrrii n vigoare a Legii nr. 85/2006, se considera c declararea judiciar a falimentului era situaia premis pentru existena infraciunii de bancrut frauduloas (C.S.J., s. pen., dec. nr. 1245/2003 http://www. scj. ro). Pentru alte trimiteri la jurispruden, a se vedea R. Slvoiu, Unele aspecte referitoare la infraciunea de bancrut frauduloas , Dreptul nr. 3/2006, p. 212; G. Piperea, Obligaiile i rspunderea administratorilor societilor comerciale, Ed. All Beck, Bucureti, 1998, p. 242. Pentru mai multe date referitoare la aceast problem, a se vedea i C. Balaban, op. cit., p. 98; N. Grofu, Bancruta frauduloas i starea de insolven, RDP nr. 2/2003, pp. 104 i 105; C. Balaban, Bancruta frauduloas. Controve rse , RDP nr. 4/2002, pp. 108 i 109; D. Ciuncan, Bancruta frauduloas , RDP nr. 3/2000, pp. 124 i 125; M. Zarafiu , Bancruta frauduloas, infraciune din domeniul afacerilor , RDP nr. 2/2001, p. 74; T. Medeanu, Dreptul penal al afacerilor, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2006, p. 367; P. Dungan, Dreptul penal al afacerilor, Ed. Presa Universitar Romn, Bucureti, 2003, p. 126. 5 A se vedea C. Balaban, op. cit., pp. 98 i 99; S. Bogdan, Comentariu asupra infraciunii de bancrut frauduloas, n M. Scheaua, Legea societilor comerciale 31/1990, comentat i adnotat, Ed. Rosetti, Bucureti, 2002, p. 276. Autorii apreciaz c cerina declanrii falimentului pentru existena infraciunii de bancrut frauduloas nu este de natur s ofere o protecie real creditorilor fa de manoperele de fraudare ale unor debitori.
2 1

76

[al crui coninut se regsea n art. 208, 276 sau 282 lit. b) din Legea nr. 31/1990, dup caz]. De fapt, i cauzele de acest fel sunt foarte puine. ntr-adevr, cu toate c pe rolul instanelor judectoreti comerciale au existat i exist numeroase cazuri privind procedura insolvenei, numrul acestora fiind n cretere, n mod surprinztor cazurile de condamnri penale pentru bancrut sunt cvasiinexistente. Pentru a corecta aceast situaie, considerm n primul rnd, c trebuie s se stipuleze expres n norma de incriminare c insolvena este o condiie de fapt , lsat la aprecierea organului judiciar penal, ceea ce nseamn c este posibil soluionarea unei cauze avnd ca obiect infraciunea de bancrut indiferent de existena sau inexistena unei hotrri privind iniierea procedurii insolvenei1. Bineneles c, n cazul n care n cauz a fost pronunat o hotrre de ncepere a procedurii insolvenei, organul judiciar penal va lua n considerare ca fiind ndeplinit condiia privind ncetarea plilor, deoarece acest aspect este o chestiune prealabil care a fost deja soluionat de instana competent. O problem teoretic, discutat n literatura de specialitate, este aceea a relevanei juridice a simulrii strii de insolven. ntr-o opinie, s-a rspuns afirmativ, considerndu-se c starea de insolven poate fi simulat2. Aderm la opinia contrar, potrivit creia starea de insolven relevant juridic nu poate fi dect real, iar creditorii nu pot fi fraudai dect dac ncetarea plilor exist n realitate. Nu trebuie confundat diminuarea aparent a activelor debitorului, care poate fi nereal, cu starea de insolven, care nu poate fi dect real3. O fapt poate constitui infraciune numai dac ea a fost comis n realitate, or fr existena strii de insolven nu poate fi realizat coninutul infraciunii de bancrut frauduloas. O alt problem discutat n teoria de specialitate este aceea dac infraciunea de bancrut frauduloas poate fi comis n cursul procedurii reorganizrii judiciare4. Avnd n vedere coninutul reglementrii actuale, apreciem c infraciunea de bancrut frauduloas poate fi comis i n timpul procedurii reorganizrii judiciare5.

Ceea ce are importan din punct de vedere penal este insolvena de fapt (virtual), iar nu insolvena declarat. 2 A se vedea A. Jurma, op. cit., p. 114. 3 A se vedea V. Paca, Bancruta frauduloas, p. 53. 4 Idem, p. 54. 5 Sub imperiul reglementrii anterioare, n doctrin s -a apreciat c varianta normativ prevzut de art. 276 lit. a) din Legea nr. 31/1990 putea fi svrit fr declanarea procedurii falimentului, A. Ungureanu , A. Ciopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne comentate i adnotate cu jurispruden i doctrin, vol. II, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1996, pp. 356 i 357.

77

SOME REFLECTIONS ON COMPUTERIZATION OF LAND REGISTRY WORKS


Lector univ. dr. OANA ISPAS
Universitatea Romno-American

Rezumat: Articolul abordeaz problematica informatizrii lucrrilor de carte funciar . Autoarea examineaz modalitile de realizare a automatizrii operaiilor de carte funciar, inclusiv n alte state i exprim tendinele existente n materia analizat. Cuvinte cheie: informatizare, carte funciar, cadastru, corp de proprietate, principii Abstract: The Article approaches theissueof computerization of land registryworks. The authorexamines ways to achieve automationofland registryoperations, including other states and also expresses the existingtrends in the analyzed area. Key words: computerization, land registry, cadastre, legal land object, principles

1. PRELIMINARY EXPLANATIONS In the concept of the Law on cadaster and on real-estate publicity1, the land registry and cadastre form a uniform and mandatory system of technical2, economic3 and legal4 record, of national importance, of all real estate throughout the country, having as goals: determining the technical, economic and legal information on the property; providing real-estate publicity rights on the basis of the documents which have been established , transferred, modified or extinguished; supporting the tax system and housing market; ensuring the security of real estate transactions and facilitating mortgage loans5. The specialty literature6 expressed the opinion that real estate publicity covers all legal means provided by law that are publicly determining the legal and financial status of
1 Law no. 7/1996, republished in Official Gazette of Romania no. 201/March 3, 2006, amended and supplemented by Government Emergency Ordinance no. 64 published in Official Gazette of Romania no. 451/July 7, 2010; after the approval of the Emergency Ordinance by law, Law no. 7/1996 will be republished in Official Gazette of Romania, giving articles a new numbering. 2 See art. 9 par. 1 of Law no. 7/1996 as amended and supplemented by Government emergency Ordinance no. 64/2010: Cadastral technical function is performed by determining the boundaries of neighboring buildings, based on measurements. Measurement works are executed by any graphic, numeric, photogrammetric or combined method. 3 See art. 9 par. 2: In the economic function of the cadastre are highlighted the technical elements, which are necessary to establish the taxable value of buildings or, where applicable, contributions or taxes on these buildings. 4 See art. 9 par. 3: The legal position of the cadastre is achieved by identifying real estate owners and by registering immovable property in the land book. 5 See art. 1 paragraph 1 of Law no. 7/1996, as amended and supplemented by Government Emergency Ordinance no. 64/2010 6 See C. Brsan, Drept civil. Drepturi reale principale , ed. a III-a, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 342 (Civil Law. Main real rights, Third Edition, Hamangiu Publishing House, Bucharest, 2008, p. 342).

78

the real-estates, particularly through the records that are kept by state authorities, to safeguard the interests of the holders' real estate rights and insurance-related rights for their circulation according to the law. Real-estate publicity based on the cadastre record system has as object the inscription in the land registry of juridical acts and deeds referring to buildings from the same administrative territory and it is carried out by the territorial agencies for the buildings situated in their activity area1. The cadastre is the system by which the identification, registration, representation on cadastral maps and plans of all land, as well as of other immovable property from the country's whole territory shall be achieved, regardless of their purpose and owner. 2. THE NEED FOR AUTOMATIZATION OF LAND REGISTRY OPERATIONS The introduction of modern techniques for working in land registry activities is possible without affecting the rigor and accuracy of the publicity activity, and is now a normal thing, contributing to the prestige the system has. By automating the land registry operations can be carried out all operations of land registry from land books preparation (basic data entry and storage) to the management of land books by making changes in their content, to the on-screen research of their content and to issuing extracts and other proofs with a computer printer. Above mentioned are considered all documents: those written (the file of the land registry, the records) and those drawn, graphical (cadastral plans), which are subject to the same rules. Also, the powers of the registrar of land registry and the rules of procedure do not change, are not affected by anything, and documents obtained by listing have the same legal value, the same probative value as the classic ones. In addition, factual changes involved are beneficial because by electronic archiving are replaced folders with thousands of files of land registry, cadastral records and drawings, the cumbersome manner of manual drafting or by using a typewriter. In terms of human resources the classic operator, which is painstakingly recording everything, has as a substitute the modern operator with another training and a different vision in works execution. Conditions for the computerization of land registry works are related to logistics, namely the cost for the equipment and a proper organizing. Overall, for the introduction and generalization of a land registry informational system are needed: - The establishment of standard formulas regarding the content and length of the texts required for the inscription and modification of the land registry, the interlocutory judgments, extracts that shall contain only essential data. The condition is feasible because the currently used, results from the practice of over 100 years, are concise, clear and leaves no room for interpretation; - Modern equipment consisting of a sufficient number of computers with corresponding capacities, also offices with the necessary space and facilities; - Appropriate software to allow all the operations, adjusted, agreed upon, to those of the cadastre in order to transfer data regarding the material subject (part I describing the property). So, the software must use the same sheet and format, the same mask with standard forms of writing that are used today;
1

See art. 17 par. 1 of Law no. 7/1996.

79

- Appropriate training of registrars of land registry concerning the level of knowledge and the standardization of the work methodology1. 3. SITUATION IN EUROPE In UK operates a system of cadastral and legal evidence for real estate. Land Registry is an English governmental organization, created in 1862, currently an executive agency that is responsible for registering rights on land in England and Wales. A similar authority is operating in Scotland, namely General Register Office for Scotland. Land Registry first internet service was launched in early 2005, through which any applicant can obtain information on any property by entering the identification data, by filling in the details regarding paid taxes or requested documents; those who apply for obtaining information will receive the documents downloadable in pdf. format. As being the largest property database in Europe, it supports the economy by creating a certain property protection2. Similar systems are operating in Sweden (Arken system since 19993), Spain (Oficina Virtual del catastro since 20034) and Switzerland5. In our country, the National Agency of Cadastre and Land Registry and its territorial offices is administrating the database of cadastre and land registry integrated system. Electronic consultation of the legal situation of a building can be done by the public by using identification data of the building. Electronic applications for registration and for obtaining information will be recorded and processed with equivalent legal effects. Interlocutory judgment, extracts, copies of documents or plans communications can be made electronically, according to Law no. 455/2001 on electronic signature6. In contentious cases, a technical expertise in topographic cadastral surveying specialty can be ordered, nominated in the nomenclature of the Ministry of Justice and Civil Liberties; such an expertise is a probative proceeding that is administered when seeking the opinion of specialists in land measurements, opinion that can help to establish the truth. 4. PERSPECTIVE ON CADASTRE MODERNIZATION Analysing cadastral development within Europe can be seen that all countries have land records based on the registration of buildings technical data regarding configuration and measurements, of economic data which serve to determine the legal fees and of juridical data regarding owners, to transaction documents, mortgages, obligations. Milan cadaster was taken over and improved by the Austrians through the establishment of a cadastre, which is based on property individualization and description.
See N. Bo, O. Iacobescu, Cadastru i cartea funciar, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2009, p. 306. See, for details, www. landreg. gov. uk, Land Registry official site. 3 See B.O. Kck, L. Sundstrm, Digital Archives and Document Management in the Cadastral Procedure in Sweden, XXIII FIG Congress Munich, Germany, 2006, document available on www. fig. net. 4 See www. catastro. meh. es 5 See J.P. Miserez, Registration of Public Land Rights and Restriction in a Land Administration System , XXIII FIG Congress Munich, Germany, 2006, document available on www. fig. net 6 See art. 5 par. 4 and 5 of Law no. 7/1996, newly introduced by Government Emergency Ordinance no. 64/2010.
2 1

80

Austrian Cadastral as type of organization is also used by countries like the Czech Republic, Slovakia, Hungary, Romania, England. In the context of an united Europe, it is important to generalize the principles of developing and maintaining a modern cadastre containing the principles of verification and registration of land in the Austrian system1. At the International Federation of Surveyors2 was developed a project to modernize the cadastre, entitled Cadastre2014. A Vision for A Future Cadastral System3. Two definitions are proposed, namely land object and Cadastre 20144, to replace the traditional land parcel and Cadastre5. In ourcountry, wide law, the building is for real the land object, registered and described in Part I of the land book, entries in Part II and III are concerning the land object described in Part I. The property registered in the land registry can be modified by merging, detachment or by increasing or decreasing its extent6. Merging occurs when two or more plots come together in one building or when a new parcel is added to a property. When connecting two or more parcels into one parcel, they must be located side by side. The new land object will be registered with a Roman number. Detachment is achieved when separating a part of a property. Detachment is made, unless otherwise agreed, with the obligations imposed on the property.
1 See L. Oprea, I. Ienciu, N. Luduan, T. Boran, L. Dimen, The management of the cadastral inventory and real estate advertising in international context, document available on http://agricultura. usab-tm. ro/Simpo2008pdf/Volumul%202/Sectiunea%206/20%20Oprea%20Luciana . pdf. 2 The International Federation of Surveyors, was founded in 1878 in Paris. It is a federation of about 100 national associations and is the only international body that represents all surveying disciplines. It is an UNrecognized non-governmental organization (NGO) and its aim is to ensure that the disciplines of surveying and all who practice them meet the needs of the markets and communities that they serve. Aware of the need for change in the cadastral domain and of the efforts in cadastral reform, initiated at the Melbourne 1994 FIG Congress by its Commission 7 the Working Group 7.1. The terms of reference for this Working Group were to: Study cadastral reform and procedures as applied in developed countries, take in consideration automation of the cadastre and the role of cadastre as part of a larger land information system, evaluate trends in this field and produce a vision of where cadastral systems will be in the next twenty years, show the means with which these changes will be achieved and describe the technology to be used in implementing these changes. 3 See J. Kaufmann, D. Steudler, Cadastre 2014. A Vision for a Future Cadastral System, article presented at FIG Congress, Brighton, 1998, document available on www. fig. net. 4 Definitions of Cadastre 2014. A Vision for a Future Cadastral System Land Object: A land object is a piece of land in which homogeneous conditions exist within its outlines. The legal land objects are described by the legal content of a right or restriction and the boundaries which demarcate where the right or restriction applies. The new cadastre shall comprise not only the land parcels but all land objects in a defined area: Cadastre 2014 is a methodically arranged public inventory of data concerning all legal land objects in a certain country or district, based on a survey of their boundaries. So, a land object is the print of a building or land, and a legal land object represents the juridical print of the building or land, which includes the rights and restrictions given by that building or land to the owner or to third persons. 5 Traditionally, a land parcel is a piece of land with defined boundaries, on which a property right of an individual person or a legal entity applies; and cadastre is a methodically arranged public inventory of data concerning properties within a certain country or district, based on a survey of their boundaries. 6 See art. 42 par. 1 of Law no. 7/1996.

81

For the preparation of the cadastral documentation for land consolidation or detachment in at least three plots, the town planning certificate is required1. Specific regulation of urbanism certificate requirement was imposed by the fact that authorized cadaster specialists did not comply with the provisions of the General town planning regulation2, approved by Government Decision no. 525/19963, on the opening to the street of the lots, the surface of the lots, the width of servitude roads (real streets with one lane, where the cars of firefighters, rescue, gas companies, sanitation and other companies of public interest cant enter), lack of access to public road, dont showing protection zones4. In case of merging and detachments will be made, if necessary, transcription or reenrollment operations. Transcription is made when a property is passed from one land registry to another land registry. If all property registered in the land registry has been transcribed, it will close and will not be reopened for new entries. Re-registration takes place if, only a part of the property is transcripted in another land register, the rest goes in the old land register, indicating the new cadastral number5. The two concepts (land object and Cadastre 2014) represent the basis of the six principles of the future Cadastral System: a) Cadastre 2014 will show the complete legal situation of land including all rights and restrictions Any legislation regarding issues of space is aiming land objects, which must be defined, verified and stored in the public register. Legal guarantee is equally important for governments, administrations and economies, but also for individuals and landowners; lack of it could lead to uncertainty, mistrust, disorder, and finally chaos. This means that citizens lose confidence in the institutions of the country, the land market as an essential part of the economy stops working and the whole system can collapse, such effects can be observed in different regions of the world. Future cadastres correct this risky situation by applying cadastral systems to the land object, which have to be carefully defined, checked and recorded. This future legal land documentation of the juridical-financial situation must respect the principle of judicial independence. The various bodies of ownership must be arranged in accordance with the laws that define them. This structure allows immediate adaptation of the cadastre to the developing legislation. There is no need to rearrange the information. New subjects can be simply added by including a new layer of information. Therefore, future cadastral systems are not based on plots, but take into account the different land objects, defined as geographical objects in a common referential system. To analyze the impact of restrictions on a particular parcel of land, land objects are compared in geographical terms using overlap technique when it is required.
See art. 29 par. 2 of Law no. 350/2001 on territory and town planning, published in the Official Gazette of Romania no. 373/July 10, 2001, amended and supplemented. 2 See, for details, Gh. Dobrican, Discuii n legtur cu unele modificri i completri aduse Legii nr. 350/2001 privind amenajarea teritoriului i urbanismul prin Ordonana Guvernului nr. 27/2008, precum i prin Legea nr. 242/2009 de aprobare a acesteia, in Dreptul no. 5/2010, p. 131 and following ones. 3 Re-published in the Official Gazette of Romania no. 856/November 27, 2002. 4 See Gh. Dobrican, O.M. Dobrican, Discuii i propuneri privind obligativitatea emiterii certificatului de urbanism pentru unele operaiuni notariale, in Dreptul no. 10/2008, p. 118 and following ones. 5 See art. 43 par. 1 and 2 of Law no. 7/1996.
1

82

b) The separation between maps and registers will be abolished and a single product shall be provided Due to information technology (IT) land objects can be directly linked to the information needed for registration. Land objects can be described in future by geographical and alphanumeric parameters, the latter including the legally relevant records. c) The creation of cadastral maps will end and complex metadata modeling will pave the way encompassing information from maps and records Modern information technology based on the cadastre will have a strong impact on the way of working with electronic data and shall provide metadata on the land objects. Maps as analog representations will lose their function of information warehouse; their only purpose will be to represent information in order to communicate it easily and in a more comprehensive form. A simple storage on a computer of image maps is an archaic operation. In future graphics representations will be more and more diverse, as extracted from the cadastral model created to meet the needs of a particular customer. d) Paper and writing instruments will be dropped in this field, all products will be computerized Information technology, facilitating daily activities, is used to operate cadastral systems, giving up the traditional methods. e) The globally trend is to privatize Survey, following that the public and private sector work together This is a fundamental trend, the public sector will have to provide secured cadastral titles, but will outsource the majority of operational work and will focus on supervision. f) Costs for Cadastre 2014 will be reduced Operations carried out by both public and private sectors have a cost, and will be covered by cadastral taxes; in several cadastral systems was proved that costs are lower, which implicitly means cheaper services for beneficiaries1. 5. CONCLUSIONS Cadastre 2014, based on the principles of traditional cadastre, is applicable to land objects through information technology and data modeling, and provides a complete and modern image of all land objects, taking into consideration the principle of judicial independence, ensuring the flexible operation of the cadastral system.

See, for details, J. Kaufmann, D. Steudler, Cadastre 2014. A Vision for a Future Cadastral System, supra cit.

83

THE INTERNATIONAL NOTION OF VICTIM IN ADMINISTRATIVE AND JUDICIAL PROCEEDINGS


MIHAELA AGHENIEI,
Procuror la Parchetul de pe lng Tribunalul Brila, lector universitar doctor la Universitatea Constantin Brncoveanu din Piteti, cercettor tiinific asociat la Institutul de Cercetri Juridice A. Rdulescu, Academia Romn

LUCIANA BOBOC
Avocat la Baroul Brila, asistent universitar doctorand la Universitatea Danubius din Galai

The notion of victim had its greatest recognition in the A/RES/40/34 Declaration of 1985, which achieved a fundamental step for humanity, restated also in more recent times1, because it implied that the victim was considered on the level of human rights2. The Declaration A/RES/40/34 explains how the term victim is intended to indicate people who, either individually or in a collective sense, have suffered some kind of harm, above all an offence to their physical or mental integrity, a moral sufferance, a material loss or a serious violation of their fundamental rights, caused by actions or omissions which violate the existing criminal laws in a European Union state, including those which prohibit, on a penal level, abuses of power. At the European level the same notion has been taken up again, and officially documented, by means of for example, the Council Framework Decision3 on the victim's role in the trial, whereby in art. 1 the following definition is offered: victim shall mean a natural person who has suffered harm, including physical or mental injury, emotional suffering or economic loss, directly caused by acts or omissions that are in violation of the criminal law of a Member State. In reference to trafficking the notion of victim is explained both in the Protocol to prevent, suppress, and punish trafficking in persons, especially women and children, supplementing the United Nations Convention against Transnational Organized Crime (Palermo 2000)4 which is supplemented by three Protocols: the Protocol against trafficking in persons, which came into force on 25 December 2003, the Protocol against the smuggling of migrants by land, air and sea which came into force on 28 January 2004, and the Protocol against the illicit manufacture of and trafficking in firearms, which came into force on 3 July 2005, and in the text of The Council of Europe Convention on

Commission on Human Rights resolution 2003/34-E/CN4/RES/2003/34. The United Nations Convention Against Transnational Organized Crime, Palermo 2000, adopted by the General Assembly of the United Nations on 15 November 2000. 3 The Council Framework Decision 2001/1220/JHA, dated 15 March 2001. 4 The United Nations Convention against Transnational Organized Crime, adopted by the General Assembly of the United Nations on 15 November 2000, came into force on 23 September 2003.
2

84

action against trafficking in human beings1, reserved to trafficked persons. The art. 4 of The Council of Europe Convention said that: Victim shall mean any natural person who is subject to trafficking in human beings as defined in this article. In the Article 2 we can read the Conventions Scope: This Convention shall apply to all forms of trafficking in human beings, whether national or transnational, whether or not connected with organized crime. Article 3 Non-discrimination principle. The implementation of the provisions of this Convention by Parties, in particular the enjoyment of measures to protect and promote the rights of victims, shall be secured without discrimination on any ground such as sex, race, color, language, religion, political or other opinion, national or social origin, association with a national minority, property, birth or other status. These people, in reality, have also been categorized as vulnerable victims already by the additional Protocol on Trafficking, when in defining illicit behavior it refers to situations of abuse of power or of a position of vulnerability2. So, in the article 3 of Prot. Suppl. Transnational Organized Crime Convention Palermo 2000, the international definition of trafficking is a) Trafficking in persons shall mean the recruitment, transportation, transfer, harboring or receipt of persons, by means of the threat or use of force or other forms of coercion, of abduction, of fraud, of deception, of the abuse of power or of a position of vulnerability or of the giving or receiving of payments or benefits to achieve the consent of a person having control over another person, for the purpose of exploitation. Exploitation shall include as minimum, the exploitation of the prostitution of others or other forms of sexual exploitation, forced labour or services, slavery or practices similar to slavery, servitude or the removal of organs. b) The consent of a victim of trafficking in persons to the intended exploitation set forth in subparagraph (a) of this article shall be irrelevant where any of the means set forth in subparagraph (a) have been used. c) The recruitment, transportation, transfer, harbouring or receipt of a child for the purpose of exploitation shall be considered trafficking in persons even if this does not involve any of the means set forth in subparagraph (a) of this article3. The international definition of vulnerable victim could now be considered included in the text of the Recommendation concerning the assistance to thevictims of crimes adopted by the European Committee on the criminal problems4. So, every Member State ensures that the particularly vulnerable victims may benefit from a specific treatment which responds most appropriately to their situation (art. 2 the Council Framework Decision 2001), the following provisions cover the same theme. From this context it can be inferred that the victims can be vulnerable due to their personal characteristics: physical or psychic disabilities, tender age as minors or for reasons connected to the type of crime they fell victim to sexual abuses, organized crimes, domestic violence and finally, even when indirectly, because they are foreigners who therefore have linguistic difficulties.
1 The Council of Europe Convention on action against trafficking in human beings (Warsaw, 16.05.2005) which came into force on 01.02. 2008 2 The Supplementary Protocol of the Palermo Convention 2000 3 The Council Framework Decision 2001/220/JHA 4 The Council of Europe Plenary Session dated on 3/7 April 2006

85

In the Project of conclusion of the Presidency relative to the conference on the protection of vulnerable victims and their position in penal procedures1, as recognized that the need for special protection of the victims in situations of vulnerability deserves due attention in order to create an effective form of protection and, at the same time, a fair trial for the victims or the accused, a formal invitation was made to the European Union states to promote an effective application of their internal legislation on the subject, with particular attention to the training of those working in the field of justice. In the context of the European Union it is worth also pointing out the programmed choices included in the Stockholm program2. In the Stockholm program is illustrated the first of the political priorities established, in the title Promoting the rights of citizens: a Europe for rights the second paragraph. In the first part of this paragraph entitled Europe built on fundamental rights it states that: The European Union is based on common values and respect for fundamental rights. After the entry into force of the Lisbon Treaty, the rapid accession of the European Union to the European Convention on Human Rights is of key importance. This will reinforce the obligation of the Union, including its institutions, to ensure that in all its areas of activity, fundamental rights are actively promoted. The case law of the Court of Justice of the European Union and the European Court of Human Rights will be able to develop in step, reinforcing the creation of a uniform European fundamental and human rights system based on the European Convention and those set out in the Charter of Fundamental Rights. In the third part of the second paragraph of the Stockholm program, in the so-called Vulnerable groups (2.3.3.) All forms of discrimination remain unacceptable. The European Union and the Member States must make a concerted effort to fully integrate vulnerable groups, in particular the Roma community, into society by promoting their inclusion in the education system and labour market and by taking action to prevent violence against them. For this purpose, Member States should ensure that the existing legislation is properly applied to tackle potential discrimination. The European Union will offer practical support and promote best practice to help Member States achieve this. Civil society will have a special role to play. Vulnerable groups in particularly exposed situations, such as women victims of violence or of genital mutilation or persons who are harmed in a Member State of which they are not nationals or residents, are in need of greater protection. Appropriate financial support will be provided, through the available financing programs. The need for additional proposals as regards vulnerable adults should be assessed in the light of the experience acquired from the application of the 2000 Hague Convention on the International Protection of Adults by the Member States which are parties or which will become parties in the future. The Member States are encouraged to join the Convention as soon as possible. In the same Stockholm program, with reference to Victim of crime, including terrorism, it is stated that: (2.3.4.) Those who are most vulnerable or who find themselves in particularly exposed situations, such as persons subjected to repeated violence in close relationships, victims of gender based violence, or persons who fall
1 2

European Council Decision, Brussels 30-03-2009, n. 7855/1/09 Document 17024/09, Brussels, 02-12-2009

86

victim to other types of crimes in a Member State of which they are not nationals or residents, are in need of special support and legal protection. Victims of terrorism also need special attention, support and social recognition. An integrated and coordinated approach to victims is needed, in line with the Council conclusions on a strategy to ensure fulfillment of the rights of, and improve support for persons who fall victims of crime. The European Union states must examine how to improve legislation and practical support measures for protection of victims and to improve implementation of existing instruments, offer better support to victims otherwise, possibly through existing European networks that provide practical help and put forward proposals to that end, and examine the opportunity of making one comprehensive legal instrument on the protection of victims, by joining together the Directive on compensation to victims and the Framework Decision on victims, on the basis of an evaluation of the two instruments. Increased use of the financing programs should be made in accordance with their respective legal frameworks. The notion of victim appears rich in meaning and the subject of particular interest at an International level, where increasing special attention is being paid to the victims, paying greater attention to their vulnerability, and specifically to the various forms of organized crime, in so much as weak individuals who can at the same time be called to testify about the serious events they have been subjected to. Their protection appears especially important when bearing in mind the substantial prejudices they are subjected to in the form of serious delinquency. The rights of the victims have long been neglected and numerous initiatives have been launched, regarding their role in the world justice or to ensure that they receive fair compensation and to allow the depend upon measures of concrete help which may ensure their total recovery.
BIBLIOGRAPHY 1. Commission on Human Rights resolution 2003/34-E/CN4/RES/2003/34 2. The United Nations Convention Against Transnational Organized Crime, Palermo 2000, adopted by the General Assembly of the United Nations on 15 November 2000 3. The Council Framework Decision 2001/1220/JHA, dated 15 March 2001 4. The United Nations Convention against Transnational Organized Crime, adopted by the General Assembly of the United Nations on 15 November 2000, came into force on 23 September 2003. 5. The Council of Europe Convention on action against trafficking in human beings (Warsaw, 16.05.2005) which came into force on 01.02.2008 6. The Supplementary Protocol of the Palermo Convention 2000 7. The Council of Europe Plenary Session dated on 3/7 April 2006 8. European Council Decision, Brussels 30-03-2009, n. 7855/1/09 9. Document 17024/09, Brussels, 02-12-2009

87

REGLEMENTRI JURIDICE ACTUALE PRIVIND OBLIGAIILEFISCALE ALE CONTRIBUABILILOR


Lector univ. dr. GEORGE MGUREANU
Universitatea Romno-American

Abstract: Problematica juridic a impozitelor i a celorlalte venituri publice asimilate impozitelor, este reglementat potrivit unor criterii de aplicare a legii fiscale, astfel nct necesitile i interesele fiscale publice s fie protejate i realizate n mod raional i conform preceptelor fundamentale ale impunerii. Prevederile actelor normative prin care sunt instituite impozitele, taxele i alte venituri ale bugetului de stat, bugetelor unitilor administrative -teritoriale i a bugetelor fondurilor speciale, se aplic numai n cazul efecturii inspeciei fiscale pentru stabilirea, urmrirea i ncasarea debitelor pe anii precedeni, nuntru termenului de prescripie legal. Pentru verificarea modului n care sunt ndeplinite obligaiile fiscale , organul de inspecie fiscal procedeaz la examinarea documentelor aflate n dosarul fiscal al contribuabilului . Cuvinte cheie: impozite, venituri publice asimilate impozitelor, obligaie fiscal, contribuabil

CONINUT Constituia Romniei, la art. 56, consfinete obligaia tuturor cetenilor rii de a contribui prin impozite i taxe la cheltuielile publice, iar sistemul legal de impunere trebuie s asigure aezarea just a sarcinilor fiscale1. De asemenea, Constituie stabilete n materia obligaiilor fiscale, c impozitele, taxele i orice alte venituri ale bugetului de stat i ale bugetului asigurrilor sociale se stabilesc numai prin lege, iar impozitele i taxele locale se stabilesc de consiliile locale sau judeene, n limitele i n condiiile legii (art. 139). Ca urmare, ntreaga activitate de impunere, urmrire i percepere a impozitelor i taxelor, const n aplicarea i respectarea ntocmai a unor prevederi legale i orice abatere n acest sens nseamn nclcarea prevederilor legii, fapt care atrage rspunderea celor n cauz. n virtutea prevederilor legale menionate, au fost adoptate legi i alte acte normative prin care se instituie obligaia persoanelor fizice i juridice de a contribui prin impozite i taxe la constituirea fondurilor bugetare, ceea ce d natere obligaiei fiscale a acestora2.
Constituia Romniei, a fost publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 233 din 21 noiembrie 1991, a intrat n vigoare n urma aprobrii ei prin Referendumul naional din 8 decembrie 1991, a fost modificat i completat prin legea de revizuire a Constituiei Romniei nr. 429/2003, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 758 din 29 octombrie 2003 i republicat de Consiliul legislativ, n temeiul art. 152 din Constituie, cu reactualizarea denumirilor, dndu-se textelor o nou numerotare, Monitorul Oficial, Partea I, nr. 767 din 31 octombrie 2003. 2 A se vedea i Legea nr. 286/2010 a bugetului de stat pe anul 2011, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 879 din 28 decembrie 2010, modificat, inclusiv prin Ordonana Guvernului nr. 10/2011, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 560 din 5 august 2011.
1

88

Obligaia fiscal const n ndatorirea de a plti n contul bugetului public naional , impozite, taxe i celelalte venituri bugetare reglementate de lege. Conceptul de buget public naional a fost introdus n sistemul bugetelor actuale, prin Legea nr. 10/1991 privind finanele publice1 (n prezent abrogat) i cuprinde: bugetul de stat, bugetul asigurrilor sociale de stat i bugetele unitilor administrativ-teritoriale. Obligaia fiscal a fost definit ca fiind o obligaie juridic stabilit unilateral de stat n sarcina persoanelor denumite contribuabili de a plti o anumit suma de bani , la termenul stabilit, n contul bugetului de stat. Obligaia fiscal mai este denumit i obligaie bugetar, deoarece este instituit n mod unilateral de ctre stat n sarcina contribuabililor, persoane fizice i juridice, de a plti o anumit sum de bani, la termenele legale, n contul bugetului public naional2. Obligaia fiscal se caracterizeaz prin anumite trsturi menite s-i imprime un coninut aparte fa de alte tipuri de obligaii, i anume: a. este o obligaie legal deoarece izvorte exclusive din actele normative de instituire a veniturilor publice; b. beneficiarul acestei obligaii este ntreaga societate dei calitatea de creditor o are statul; scopul instituirii unilaterale a acestei obligaii este realizarea veniturilor bugetului de stat deci a fondului general de dezvoltare a societii; c. este o obligaie juridic, aceasta definind coninutul unui raport juridic de venituri publice: d. constatarea calitii de contribuabil, i stabilirea elementelor ce caracterizeaz obligaia fiscal, precum i a eventualele nlesniri legale are loc prin ntocmirea de ctre organele fiscale abilitate a titlului de crean fiscal; e. obiectul obligaiei const ntotdeauna ntr-o sum de bani, aceasta fiind n prezent unica form n care se percep veniturile bugetare; f. modificarea obligaiei fiscale, este determinat de cauzele prevzute expres de lege; g. este constatat n form scris, prin titlul de crean bugetar (fiscal) care o individualizeaz la nivelul fiecrui contribuabil n raport de veniturile obinute i bunurile dobndite. h. condiiile de stabilire i executare, sunt reglementate n mod diferit pentru fiecare categorie de venituri, datorita particularitilor acestora, precum i de rolul unor impozite de a fi folosite i ca prghii asupra mecanismelor economice3. Prin reglementarea legal a tuturor categoriilor de venituri bugetare , se instituie n sarcina contribuabililor o obligaie cu caracter general, individualizat din punct de vedere al ntinderii sale, prin acte juridice cu caracter explicit sau implicit de titlu de crean fiscal.
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 23 din 30 ianuarie 1991. Legea a fost abrogat, n prezent fiind n viguareLegea nr. 500/2002 privind finanele publice, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 597 din 13 august 2002, modificat i aceasta, inclusiv prin Ordonana de urgen nr. 63/2011, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 460 din 30/06/2011. 2 A se vedea, n acest sens, D.D. aguna i colaboratorii, Procedura f iscal, Ed. Oscar Print, Bucureti, 1996, p. 85; V. Ro, Drept financiar. Sistemul bugetar , vol. I, Ed. Universul Juridic, Bucureti2009, p. 87 i urm. 3 A se vedea i D.D. aguna, Drept financiar public, ediia a IV-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2011, p. 201 i urm.
1

89

Condiiile de stabilire i executare a obligaiilor fiscale, sunt reglementate n mod diferit pentru fiecare categorie de venituri publice, datorit particularitilor pe care le prezint aceste venituri, de faptul c ele sunt folosite i ca prghii pentru stimularea , sau dimpotriv, mpiedicarea dezvoltrii unor mecanisme economice. Modificarea obligaiei fiscale are la baz att cauze obiective care izvorsc din situaiile juridice reglementate prin lege i aprute dup ntocmirea titlurilor de crean fiscal, ct i cauze subiective generate de mutaiile privind luarea n calcul la aezarea veniturilor, ndeosebi creterea sau diminuarea bazei de calcul. Stingerea obligaiei fiscale se realizeaz prin modaliti comune i altor obligaii juridice, cum ar fi plata1, executarea silit2 sau prescripia, fiind reglementate ns i o serie de modaliti specifice, cum ar fi: compensaia, scderea debitelor sau anularea. Cu toate diferenele existente ntre obligaia fiscal i obligaia civil, prin aplicarea n ceea ce privete obligaia fiscal a unui criteriu de clasificare folosit n dreptul civil 3, aceasta a fost considerat n literatura de specialitate ca o obligaie de a face4. Un element esenial ce caracterizeaz obligaia fiscal, l reprezint i premisele ce dau natere acesteia. Aceste premise, mprejurri de fapt, constau n realizarea unui venit, n mrirea patrimoniului unui contribuabil sau n deinerea unui bun. n acest ultim caz, obligaia fiscal apare ca o obligaie propter rem. Premisele vor fi definite n funcie de fiecare categorie de venituri bugetare , iar ele vor marca din punct de vedere juridic naterea obligaiei fiscale n sarcina con tribuabilului. Obligaiile fiscale ale contribuabililor reies din prevederile Codului fiscal5, Codului de procedur fiscal i ale altor acte normative de instituire a veniturilor fiscale . De asemenea, n legile bugetare anuale se stabilete Sinteza impozitelor, taxelor i a celorlalte venituri bugetare, precum i actele normative care reglementeaz fiecare venit bugetar n parte, att pentru bugetul de stat, ct i pentru bugetele locale. n acelai timp, prevederile actelor normative prin care sunt instituite impozitele, taxele i alte venituri ale bugetului de stat, bugetelor unitilor administrative-teritoriale i a bugetelor fondurilor speciale, a cror aplicabilitate a ncetat, se aplic numai n cazul efecturii inspeciei fiscale pentru stabilirea, urmrirea i ncasarea debitelor pe anii precedeni, nuntru termenului de prescripie legal. Nivelul dobnzii pentru neachitarea la termenul de scaden a obligaiilor de plat la buget, se stabilete prin hotrre a Guvernului, la propunerea Ministrului Finanelor Publice, corelat cu nivelul dobnzii de referin a Bncii Naionale a Romniei, o dat pe an, n luna decembrie, pentru anul urmtor sau n cursul anului, dac acestea se modific cu peste cinci puncte procentuale.
1 A se vedea: L. Giosan, Fl. Mgureanu, Drept civil. Curs pentru facultile cu profil economic, ediia a IV, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2004, p. 271 i urm. 2 Pentru mai multe detalii privind executarea silit a obligaiilor de plat, inclusiv a obligaiilor bugetare, a se vedea: S. Zilberstein, V.M. Ciobanu, Tratat de executare silit, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2001, p. 3337 i urm: Fl. Mgureanu, Drept procesual civil, ediia a VI-a, Ed. All Beck, Bucureti, 2002, p. 448 i urm. 3 L. Giosan, Fl. Mgureanu, op. cit., p. 230 i urm. 4 D.D. aguna, Drept financiar i fiscal, Ed. Eminescu, Bucureti, 2002, p. 686. 5 Aprobat prin Legea nr. 571/2003, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 927 din 23 decembrie 2003, modificat, inclusiv prin Ordonana nr. 30/2011, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 627 din 02 septembrie 2011.

90

Potrivit prevederilor art. 22 din C. pr. fisc., prin obligaii fiscale se nelege: a) obligaia de a declara bunurile i veniturile impozabile sau, dup caz, impozitele, taxele, contribuiile i alte sume datorate bugetului general consolidat; b) obligaia de a calcula i de a nregistra n evidenele contabile i fiscale impozitele, taxele, contribuiile i alte sume datorate bugetului general consolidat; c) obligaia de a plti la termenele legale impozitele, taxele, contribuiile i alte sume datorate bugetului general consolidat; d) obligaia de a plti dobnzi, penaliti de ntrziere sau majorri de ntrziere, dup caz, aferente impozitelor, taxelor, contribuiilor i altor sume datorate bugetului general consolidat, denumite obligaii de plat accesorii; e) obligaia de a calcula, de a reine i de a nregistra n evidenele contabile i de plat, la termenele legale, impozitele i contribuiile care se realizeaz prin stopaj la surs; f) orice alte obligaii care revin contribuabililor, persoane fizice sau juridice, n aplicarea legilor fiscale. Orice pltitor, persoan fizic sau juridic, care, potrivit legii, are obligaia s efectueze calculul impozitului, trebuie s ntocmeasc i s depun la organele fiscale competente declaraii sau deconturi, denumite n termini fiscali, declaraii de impozite i taxe. Verificarea bazelor de impunere a legalitii i conformitii declaraiilor fiscale , corectitudinii i exactitii ndeplinirii obligaiilor pe care contribuabili respective, potrivit prevederilor legislaiei fiscale i contabile, stabilirea diferenelor obligaiilor de plat, precum i a accesoriilor aferente acestora, se realizeaz prin inspecia fiscal. Inspeciile fiscale au atribuii n ceea ce privete: a. Constatarea i investigarea fiscal a tuturor actelor i faptelor rezultnd din activitatea contribuabilului supus inspeciei sau a altor persoane privind legalitatea i conformitatea declaraiilor fiscale, corectitudinea i exactitatea ndeplinirii obligaiilor fiscale n vederea descoperirii de elemente noi, relevante pentru aplicarea legii fiscale; b. analiza i evaluarea informaiilor fiscale, n vederea confruntrii declaraiilor fiscale cu informaiile proprii sau alte surse; c. sancionarea, potrivit legii, a faptelor constatate i dispunerea de msuri pentru prevenirea i combaterea abaterilor de la prevederile legislaiei fiscale. Potrivit prevederilor art. 94 alin. 3 C. pr. fisc., pentru ndeplinirea acestor obligaii, organul de inspecie fiscal va proceda la: a) examinarea documentelor aflate n dosarul fiscal al contribuabilului; b) verificarea concordanei dintre datele din declaraiile fiscale cu cele din evidena contabil a contribuabilului; c) discutarea constatrilor i solicitarea de explicaii scrise de la reprezentanii legali ai contribuabililor sau mputerniciii acestora, dup caz; d) solicitarea de informaii de la teri; e) stabilirea corect a bazei de impunere, a diferenelor datorate n plus sau n minus, dup caz, fa de creana fiscal declarat i/sau stabilit, dup caz, la momentul nceperii inspeciei fiscale; f) stabilirea de diferene de obligaii fiscale de plat, precum i a obligaiilor fiscale accesorii aferente acestora; g) verificarea locurilor unde se realizeaz activiti generatoare de venituri impozabile;
91

h) dispunerea msurilor asigurtorii n condiiile legii; i) efectuarea de investigaii fiscale potrivit alin. (2) lit. a); j) aplicarea de sanciuni potrivit prevederilor legale; k) aplicarea de sigilii asupra bunurilor, ntocmind n acest sens proces-verbal. Inspecia fiscal se exercit asupra tuturor persoanelor, indiferent de forma de organizare i poate fi sub forma: a. inspecia fiscal general, care reprezint activitatea de verificare a tuturor obligaiilor fiscale ale unui contribuabil, pentru o perioad de timp determinat; b. inspecia fiscal parial, care reprezint activitatea de verificare a uneia sau mai multor obligaii fiscale, pentru o perioad de timp determinat. Cu ocazia inspeciei fiscale, se vor solicita: - explicaii scrise, ori de cte ori acestea sunt necesare pentru clarificarea i definitivarea constatrilor privind situaia fiscal a contribuabilului . Dac persoana n cauz refuz s furnizeze explicaiile solicitate sau s rspund la unele ntrebri, organele de inspecie fiscal vor transmite ntrebrile printr-o adres scris, stabilind un termen util de cel puin 5 zile lucrtoare pentru formularea rspunsului. Dac nu se primete rspunsul solicitat, se va consemna refuzul n raportul privind rezultatul inspeciei fiscale sau n procesul-verbal. Explicaiile la ntrebrile puse de organele de inspecie fiscal se vor da n scris prin nota explicativ. - stabilirea bazei de impunere, precum i a diferenelor de impozite, taxe i contribuii, n activitatea de inspecie fiscal, se face pe baza evidenelor contabile, fiscale sau a oricror alte evidene relevante pentru impunere ori folosindu-se metode de estimare n conformitate cu prevederile art. 65 din Codul de procedur fiscal. n actul de inspecie se vor meniona motivele de fapt i temeiul legal care au determinat folosirea estimrii , precum i criteriile de estimare, atunci cnd organele de inspecie fiscal sunt ndreptite potrivit legii s estimeze baza de impunere. n anumite situaii, inspecia fiscal se poate extinde asupra tuturor raporturilor relevante pentru impozitare, dac acestea prezint interes pentru aplicarea legii fiscale1. n realizarea atribuiilor, inspecia fiscal poate aplica urmtoarele proceduri de control: a. controlul prin sondaj, care const n activitatea de verificare efectiv a documentelor i operaiunilor semnificative n care sunt reflectate modul de calcul , de evideniere i de plat a obligaiilor fiscale datorate bugetului de stat; b. controlul inopinat, care const n activitatea de verificare tehnic i documentar, n principal, ca urmare a unei sesizri cu privire la existena unei fapte de nclcare a legislaiei fiscale, fr anunarea n prealabil a contribuabilului; c. controlul ncruciat, care const n verificarea documentelor i operaiunilor impozabile ale contribuabilului n corelaie cu cele deinute de alte persoane2. Inspecia fiscal se efectueaz n cadrul termenului de prescripie a dreptului de a stabili obligaii fiscale, dup cum urmeaz: a. la contribuabili mari, perioada supus controlului ncepe de la momentul finalizrii controlului anterior;
A se vedea i D.D. aguna, op. cit., p. 257 i urm. D.D. aguna, op. cit., p. 260 i urm.; V. Ro, op. cit., p. 261 i urm.; C.D. Popa, Drept financiar, Editura Lumina Lex, 2003, p. 127.
2 1

92

b. la celelalte categorii de contribuabili inspecia fiscal se efectueaz asupra creanelor nscute n ultimi trei ani fiscali, pentru care exist obligaia depunerii declaraiilor fiscale. Inspecia fiscal se poate extinde pe toat perioada de prescripie a dreptului de a stabili obligaii fiscale, dac exist indicii privind diminuarea impozitelor i taxelor sau nu au fost depuse declaraii fiscale. Inspecia fiscal se exercit nemijlocit prin Agenia Naional de Administrare Fiscal, dup o prealabil selecie a contribuabililor ce urmeaz a fi supui inspeciei. naintea desfurrii inspeciei fiscale, organul fiscal are obligaia s ntiineze contribuabilul prin transmiterea unui aviz de inspecie fiscal, care cuprinde: temeiul juridic al inspeciei fiscale, obligaiile fiscale i perioadele ce urmeaz a fi supuse inspeciei fiscale, posibilitatea de a solicita amnarea datei de ncepere a inspeciei fiscale. Avizul de inspecie fiscal se comunic contribuabilului nainte de nceperea inspeciei, astfel: a. cu 30 de zile nainte pentru marii contribuabili; b. cu 15 zile pentru ceilali contribuabili. Inspecia fiscal se desfoar, de regul, n spaiile de lucru ale contribuabilului i n timpul programului de lucru al acestuia. Inspecia fiscal are n vedere examinarea tuturor strilor de fapt i raporturilor juridice care sunt relevante pentru impunere1. Se efectueaz o singur dat pentru fiecare impozit sau tax i pentru fiecare perioad supus impozitrii. Prin excepie, conductorul inspeciei fiscale competent, poate s decid reverificarea unei anumite perioade dac, de la data ncheierii inspeciei fiscale i pn la data mplinirii termenului de prescripie, apar date suplimentare necunoscute inspectorilor fiscali la data efecturii verificrilor sau erori de calcul care influeneaz rezultatele acestora. Inspecia fiscal se exercit pe baza principiilor independenei, unicitii, autonomiei, ierarhizrii, teritorialitii i descentralizrii. Se organizeaz i se desfoar n baza unor programe anuale, trimestriale sau lunare. La nceputul inspeciei, inspectorul este obligat s prezinte contribuabilului legitimaia de inspecie i ordinal de serviciu. nceperea inspeciei fiscale trebuie consemnat n registrul unic de control. Contribuabilul are dreptul: de a fi informat pe parcursul desfurrii inspeciei asupra constatrilor rezultate, s poarte o discuie final cu organul fiscal, s prezinte n scris punctul su de vedere cu privire la constatrile inspeciei fiscale, de a numi persoane care s dea informaii organului fiscal. La finalizarea inspeciei fiscale, contribuabilul este obligat s dea o declaraie scris pe propria rspundere din care s rezulte c au fost puse la dispoziie toate documentele i informaiile relevante pentru inspecia fiscal. Referitor la constatrile efectuate i care ar putea ntruni elementele unei infraciuni, organul fiscal va sesiza organul de urmrire penal, ntocmind totodat un proces-verbal semnat de organul de inspecie i de ctre contribuabilul supus inspeciei , cu sau fr explicaii sau obieciuni din partea contribuabilului.
1

D.D. aguna, op. cit., pp. 340-342.

93

Dac cel supus controlului refuz s semneze procesul-verbal, organul de inspecie fiscal va consemna refuzul n procesul-verbal. n toate cazurile procesul-verbal va fi comunicat contribuabilului. Rezultatul inspeciei fiscale va fi consemnat ntr-un raport scris, n care vor fi precizate constatrile inspeciei, din punct de vedere faptic i legal. Dac, urmare a impunerii, se modific baza de impunere, raportul ntocmit va sta la baza deciziei de impunere. Considerm c, organizarea, conceperea i funcionarea fiscalitii are o importan deosebit i conduce la mutaii n viaa social, economic i politic. Problema fiscalitii trebuie analizat i din perspectiva deciziilor politice, fiind generatoare de implicaii deosebite economice dar i sociale. Considerm de asemenea, c fiscalitatea este important i necesar, ntruct, din modul n care acesta este construit i funcioneaz, se pot desprinde concluzii referitoare la presiunea fiscal, politica fiscal i eficiena implicrii puterii publice n viaa economic i social a unei societi, n stabilirea obiectivelor politicii economice i ale celei sociale ale statului.

BIBLIOGRAFIE 1. Constituia Romniei 2. Codul fiscal 3. Codul de procedur fiscal 4. Legea nr. 500/2002 privind finanele publice 5. Legea nr. 286/2010 a bugetului de stat pe anul 2011 6. D.D. aguna, Drept financiar i fiscal. Tratat, Ed. Eminescu, Bucureti, 2000 7. D.D. aguna i colaboratori, Procedura fiscal, Ed. Oscar Print, Bucureti, 1996 8. D.D. aguna, Drept financiar public, ediia a IV-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2011 9. V. Ro, Drept financiar. Sistemul bugetar, vol. I, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2009 10. V. Iancu, Obligaiile fiscale ale comercianilor, Ed. Sylvi, Bucureti, 2004 11. S. Zilberstein, V.M. Ciobanu, Tratat de executare silit, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2001 12. L. Giosan, Fl. Mgureanu, Drept civil. Curs pentru facultile cu profil economic, ediia a IV-a, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2005 13. Fl. Mgureanu, Drept procesual civil, ediia a VI-a, Ed. All Beck, Bucureti, 2002 14. C.D. Popa, Drept financiar, Editura Lumina Lex, Bucreti, 2003

94

OBLIGAIILEFISCALE ALE CONTRIBUABILILOR POTRIVIT NOILOR REGLEMENTARI LEGISLATIVE


Lector univ. dr. GEORGE MGUREANU
Universitatea Romno-American

Abstract: Remunerarea forei de munc genereaz o serie de obligaii fiscale: asigurri sociale, asigurri de sntate, contribuii la fondul de omaj, impozitele pe veniturile din salarii .a. Impozitele, contribuiile i fondurile speciale cu privire la fora de munc au ca baz de calcul salariul brut realizat sau salariul tarifar. Codul fiscal reglementeaz veniturile neimpozabile cu caracter general , alte acte normative reglementnd veniturile care nu sunt supuse impozitrii i care, de regul, se refer la ajutoarele, indemnizaiile i alte forme de sprijin cu destinaie special. Cuvinte cheie: venituri salariale, impozit pe venit, indemnizaii cu destinaie special, alocaii

CONINUT Principala categorie de sume primite cu titlu de venit, dar care nu se impoziteaz, este aceea format din variate tipuri de ajutoare, indemnizaii i alte forme de sprijin cu destinaie special. Acestea sunt acordate fie de la bugetul de stat, bugetul asigurrilor sociale de stat, bugetele fondurilor speciale, bugetele locale i alte fonduri publice, fie sunt primite de la alte persoane (cu excepia indemnizaiilor pentru incapacitate temporar de munc). Potrivit prevederilor art. 42 lit. a din Codul fiscal1, n nelesul impozitului pe venit, urmtoarele venituri nu sunt impozabile: a) ajutoarele, indemnizaiile i alte forme de sprijin cu destinaie special, acordate din bugetul de stat, bugetul asigurrilor sociale de stat, bugetele fondurilor speciale, bugetele locale i din alte fonduri publice, inclusiv cele din fonduri externe nerambursabile, precum i cele de aceeai natur primite de la alte persoane , cu excepia indemnizaiilor pentru incapacitate temporar de munc. Nu sunt venituri impozabile indemnizaiile pentru: risc maternal, maternitate, creterea copilului i ngrijirea copilului bolnav, potrivit legii; b) sumele ncasate din asigurri de orice fel reprezentnd despgubiri , sume asigurate, precum i orice alte drepturi, cu excepia ctigurilor primite de la societile de asigurri ca urmare a contractului de asigurare ncheiat ntre pri, cu ocazia tragerilor de amortizare. Nu sunt venituri impozabile despgubirile n bani sau n natur primite de ctre o persoan fizic ca urmare a unui prejudiciu material suferit de aceasta , inclusiv despgubirile reprezentnd daunele morale;
1 Codul Fiscal al Romniei, a fost publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 927 din 23 decembrie 2003. A fost modificat, inclusiv prin Ordonana Guvernului nr. 30/2011 , publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 627 din 2 septembrie 2011.

95

c) sumele primite drept despgubiri pentru pagube suportate ca urmare a calamitilor naturale, precum i pentru cazurile de invaliditate sau deces, conform legii; d) pensiile pentru invalizii de rzboi, orfanii, vduvele/vduvii de rzboi, sumele fixe pentru ngrijirea pensionarilor care au fost ncadrai n gradul I de invaliditate , precum i pensiile, altele dect pensiile pltite din fonduri constituite prin contribuii obligatorii la un sistem de asigurri sociale, inclusiv cele din fonduri de pensii facultative i cele finanate de la bugetul de stat; e) sumele sau bunurile primite sub form de sponsorizare sau mecenat; f) veniturile primite ca urmare a transferului dreptului de proprietate asupra bunurilor imobile i mobile din patrimoniul personal, altele dect ctigurile din transferul titlurilor de valoare, precum i altele dect cele definite la cap. VIII1. Sunt considerate bunuri mobile la momentul nstrinrii i bunurile valorificate prin centrele de colectare , n vederea dezmembrrii, care fac obiectul Programelor naionale finanate din bugetul de stat sau din alte fonduri publice; g) drepturile n bani i n natur primite de militarii n termen , militarii cu termen redus, studenii i elevii unitilor de nvmnt din sectorul de aprare naional, ordine public i siguran naional i persoanele civile, precum i cele ale gradailor i soldailor concentrai sau mobilizai; h) bursele primite de persoanele care urmeaz orice form de colarizare sau perfecionare n cadru instituionalizat, prin cadru instituionalizat nelegndu-se, orice entitate care are ca obiect de activitate educaia colar, universitar, pregtirea i/sau perfecionarea profesional, recunoscut de autoriti ale statului romn; i) sumele sau bunurile primite cu titlu de motenire ori donaie. Pentru proprietile imobiliare, impozitul nu se datoreaz: a) la dobndirea dreptului de proprietate asupra terenurilor i construciilor de orice fel, prin reconstituirea dreptului de proprietate n temeiul legilor speciale1; b) la dobndirea dreptului de proprietate cu titlul de donaie ntre rude i afini pn la gradul al III-lea inclusiv, precum i ntre soi. Dovada calitii de so, rud sau afin se face cu acte de stare civil. nstrinarea ulterioar a proprietilor imobiliare dobndite n condiiile menionate, va fi supus impozitrii, cu excepia transmiterii dreptului de proprietate prin donaie ntre rude ori afini pn la gradul al III lea inclusiv, precum i ntre soi. Face excepie de la impunere transmiterea dreptului de proprietate sau a dezmembrmintelor acestuia pentru proprietile imobiliare din patrimoniul afacerii, respective venitul net din activiti independente se determin ca diferen ntre venitul brut i cheltuielile efectuate n scopul realizrii de venituri, deductibile, pe baza datelor din contabilitatea n partid simpl, cu excepia prevederilor art. 49 i 50 C. fiscal, acestea fiind incluse n categoriile de venituri pentru care venitul net anual se determin pe baza contabilitii n partid simpl. n cazul partajului judiciar sau voluntar nu se datoreaz impozit. nstrinarea ulterioar a proprietilor imobiliare dobndite n condiiile prevzute la paragrafele 1 i 2 va fi supus impozitrii, cu excepia transmiterii dreptului de proprietate prin donaie ntre rude ori afini pn la gradul al III-lea inclusiv, precum i ntre soi. Face
Se au n vedere: Legea nr. 18/1991, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, Legea nr. 1/2000, cu modificrile i completrile ulterioare, Legea nr. 112/1995, cu modificrile ulterioare, Legea nr. 10/2001, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, i orice alte acte normative cu caracter reparatoriu.
1

96

excepie de la impunere transmiterea dreptului de proprietate sau a dezmembrmintelor acestuia pentru proprietile imobiliare din patrimoniul afacerii. n cazul partajului judiciar sau voluntar nu se datoreaz impozit1. Pentru transmisiunea dreptului de proprietate i a dezmembrmintelor acestuia cu titlul de motenire nu se datoreaz impozit, dac succesiunea este dezbtut i finalizat n termen de 2 ani de la data decesului autorului succesiunii. n cazul nefinalizrii procedurii succesorale n termenul prevzut mai sus, motenitorii datoreaz un impozit de 1% calculat la valoarea masei succesorale2. n nelesul Codului fiscal, masa succesoral, cuprinde numai activul net imobiliar, prin care se nelege valoarea proprietilor imobiliare dup deducerea pasivului succesoral corespunztor acestora. n pasivul succesiunii se includ obligaiile certe i lichide dovedite prin acte autentice i/sau executorii, precum i cheltuielile de nmormntare pn la concurena sumei de 1.000 lei, care nu trebuie dovedite cu nscrisuri. Dac n activul succesoral se cuprind i bunuri mobile, drepturi de crean, aciuni, certificate de acionar etc., se va stabili proporia valorii proprietilor imobiliare din totalul activului succesoral, iar pasivul succesoral se va deduce din valoarea bunurilor mobile, respectiv imobile, proporional cu cota ce revine fiecreia dintre categoriile de bunuri mobile sau imobile. Dup deducerea pasivului succesoral corespunztor bunurilor imobile, din valoarea acestora se determin activul net imobiliar reprezentnd baza impozabil. j) veniturile din agricultur i silvicultur, cu excepia: - veniturilor realizate de proprietar/arenda din valorificarea n stare natural a produselor obinute de pe terenurile agricole i silvice, proprietate privat sau luate n arend. ncepnd cu data de 1 ianuarie 2009 sunt impozabile veniturile bneti realizate din valorificarea produselor agricole obinute dup recoltare, n stare natural, de pe
A se vedea Hotrrea Guvernului nr. 84/2005, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 147 din 18 februarie 2005. 2 n cazul procedurii succesorale se aplic urmtoarele reguli: a) finalizarea procedurii succesorale are loc la data ntocmirii ncheierii de finalizare a succesiunii; b) impozitul datorat va fi achitat de ctre contribuabil la data ntocmirii ncheierii finale de ctre notarul public; c) n situaia n care succesiunea legal sau testamentar este dezbtut i finalizat prin ntocmirea ncheierii de finalizare a succesiunii n termen de 2 ani de la data decesului autorului succesiunii, nu se datoreaz impozit. Nu se datoreaz impozit nici n situaia n care, dup finalizarea succesiunii, se solicit certificat de motenitor suplimentar i se ntocmete ncheierea final suplimentar nainte de expirarea termenului de 2 ani; d) n cazul finalizrii succesiunii prin ntocmirea ncheierii finale dup expirarea termenului de 2 ani, motenitorii datoreaz impozitul de 1% prevzut n art. 77 1 alin. (3) din Codul fiscal; e) n cazul n care succesiunea a fost finalizat prin ntocmirea ncheierii de finalizare nainte de expirarea termenului de 2 ani i se solicit certificat de motenitor suplimentar dup expirarea termenului de 2 ani, calculat de la data decesului autorului succesiunii, motenitorii datoreaz impozit n condiiile art. 77 1 alin. (3) din Codul fiscal numai pentru proprietile imobiliare ce se vor declara i meniona n ncheierea final suplimentar; f) n cazul succesiunilor vacante i a partajului succesoral nu se datoreaz impozit; g) impozitul se calculeaz i se ncaseaz la valoarea proprietilor imobiliare cuprinse n masa succesoral; h) n cazul n care procedura succesoral se finalizeaz prin hotrre judectoreasc, se aplic dispoziiile pct. 1517 paragraful 6 din prezentele norme metodologice.
1

97

terenurile agricole proprietate privat sau luate n arend, ctre uniti specializate pentru colectare, uniti de procesare industrial ori ctre alte uniti, pentru utilizare ca atare; - veniturile realizate de persoanele fizice asociate ntr-o asociaie conform prevederilor art. 28 din Legea nr. 1/2000 pentru reconstituirea dreptului de proprietate asupra terenurilor agricole i celor forestiere, solicitate potrivit prevederilor Legii fondului funciar nr. 18/1991 i ale Legii nr. 169/1997, cu modificrile i completrile ulterioare, din valorificarea produselor silvice n condiiile legii; - veniturile provenite din: creterea animalelor i psrilor, apicultur i sericicultur; - veniturile obinute de persoanele fizice din valorificarea n stare natural , prin uniti specializate, cum ar fi centre sau puncte de achiziie, a produselor culese sau capturate din flora i fauna slbatic. Sunt considerate n stare natural: produsele agricole obinute dup recoltare, materialul lemnos pe picior sau transformat n buteni ori n bile, precum i produsele de origine animal, cum ar fi: lapte, ln, ou, piei crude i altele asemenea, plante i animale din flora i fauna slbatic, cum ar fi: plante medicinale, fructe de pdure, ciuperci, melci, scoici, erpi, broate i altele asemenea. k) veniturile primite de membrii misiunilor diplomatice i ai posturilor consulare pentru activitile desfurate n Romnia n calitatea lor oficial, n condiii de reciprocitate, n virtutea regulilor generale ale dreptului internaional sau a prevederilor unor acorduri speciale la care Romnia este parte i care sunt reglementate prin legi speciale; l) veniturile nete n valut primite de membrii misiunilor diplomatice , oficiilor consulare i institutelor culturale ale Romniei amplasate n strintate, n conformitate cu legislaia n vigoare; m) veniturile primite de oficialii organismelor i organizaiilor internaionale din activitile desfurate n Romnia n calitatea lor oficial, cu condiia ca poziia acestora, de oficial, s fie confirmat de Ministerul Afacerilor Externe; n) veniturile primite de ceteni strini pentru activitatea de consultan desfurat n Romnia, n conformitate cu acordurile de finanare nerambursabil ncheiate de Romnia cu alte state, cu organisme internaionale i organizaii neguvernamentale; o) veniturile primite de ceteni strini pentru activiti desfurate n Romnia, n calitate de corespondeni de pres, cu condiia reciprocitii acordate cetenilor romni pentru venituri din astfel de activiti i cu condiia ca poziia acestor persoane s fie confirmat de Ministerul Afacerilor Externe; p) sumele reprezentnd diferena de dobnd subvenionat pentru creditele primite n conformitate cu legislaia n vigoare; r) subveniile primite pentru achiziionarea de bunuri, dac subveniile sunt acordate n conformitate cu legislaia n vigoare; s) veniturile reprezentnd avantaje n bani i/sau n natur primite de persoanele cu handicap, veteranii de rzboi, invalizii i vduvele de rzboi, accidentaii de rzboi n afara serviciului ordonat, persoanele persecutate din motive politice de dictatura instaurat cu ncepere de la 6 martie 1945, cele deportate n strintate ori constituite n prizonieri, urmaii eroilor-martiri, rniilor, lupttorilor pentru victoria Revoluiei din decembrie 1989, precum i persoanele persecutate din motive etnice de regimurile instaurate n Romnia cu ncepere de la 6 septembrie 1940 pn la 6 martie 1945; Persoanele fizice menionate la lit. k)-s), datoreaz impozit pe venit pentru categoriile de venituri prevzute la art. 41 din Codul fiscal: a) venituri din activiti
98

independente, definite conform art. 46; b) venituri din salarii, definite conform art. 55; c) venituri din cedarea folosinei bunurilor, definite conform art. 61; d) venituri din investiii, definite conform art. 65; e) venituri din pensii, definite conform art. 68; f) venituri din activiti agricole, definite conform art. 71; g) venituri din premii i din jocuri de noroc, definite conform art. 75; h) venituri din transferul proprietilor imobiliare, definite conform art. 771; i) venituri din alte surse, definite conform art. 78 i 791. Veniturile din activiti independente, inclusiv veniturile realizate de persoanele fizice n cadrul unor asocieri fr personalitate juridic, din cedarea folosinei bunurilor, precum i veniturile din activiti agricole sunt venituri pentru care determinarea impozitului se face pe venitul net anual impozabil, corespunztor fiecrei surse de venit, impozitul fiind final. Veniturile din celelalte categorii de venituri se supun impozitrii , pe fiecare loc de realizare, n cadrul acestor categorii de venituri, impozitul fiind final. t) premiile obinute de sportivii medaliai la campionatele mondiale, europene i la jocurile olimpice. Nu sunt venituri impozabile premiile, primele i indemnizaiile sportive acordate sportivilor, antrenorilor, tehnicienilor i altor specialiti, prevzui n legislaia n materie, n vederea realizrii obiectivelor de nalt performan: clasarea pe podiumul de premiere la campionatele europene, campionatele mondiale i jocurile olimpice, precum i calificarea i participarea la turneele finale ale campionatelor mondiale i europene , prima grup valoric, precum i la jocurile olimpice, n cazul jocurilor sportive. Nu sunt venituri impozabile primele i indemnizaiile sportive acordate sportivilor, antrenorilor, tehnicienilor i altor specialiti, prevzui de legislaia n materie, n vederea pregtirii i participrii la competiiile internaionale oficiale ale loturilor reprezentative ale Romniei . Beneficiaz de aceste prevederi i urmtorii specialiti: profesorii cu diplom de licen sau de absolvire, instructorii i managerii din domeniu, precum i alte persoane calificate pentru asisten medical, cercetare i asisten tiinific, organizare i conducere tehnic i alte ocupaii complementare, potrivit reglementrilor n materie. u) premiile i alte drepturi sub form de cazare, mas, transport i altele asemenea, obinute de elevi i studeni n cadrul competiiilor interne i internaionale, inclusiv elevi i studeni nerezideni n cadrul competiiilor desfurate n Romnia. Sunt cuprinse n aceast categorie: premii obinute la concursuri pe obiecte sau discipline de nvmnt , pe meserii, cultural-tiinifice, festivaluri, simpozioane, concursuri tehnico-tiinifice; premii obinute la campionate i concursuri sportive colare, naionale i internaionale; contravaloarea avantajelor sub form de mas, cazare i transport;alte drepturi materiale primite de participani cu ocazia acestor manifestri; v) prima de stat aco rdat pentru economisirea i creditarea n sistem colectiv pentru domeniul locativ, n conformitate cu prevederile Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea capitalului, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 227/2007; x) alte venituri care nu sunt impozabile, aa cum sunt precizate la fiecare categorie de venit. Ajutorul de deces acordat din bugetul asigurrilor sociale de stat , n cuantumul ajutorului stabilit anual prin legea bugetului asigurrilor sociale de stat, este un ajutor de deces cu destinaie special, suportat din bugetul asigurrilor sociale de stat, i prin urmare este un venit neimpozabil. Ajutorul de nmormntare sau de deces, reprezint un venit neimpozabil la nivelul persoanei fizice, fie c este acordat din bugetul asigurrilor sociale de stat , n cuantumul
99

stabilit anual prin legea bugetului asigurrilor sociale de stat, fie c este acordat potrivit contractelor de munc. Organismele de sprijin social, precum sindicatele, pot suplimenta aceste sume sau stabili alte valori, ns de baz, pentru raportarea i aprecierea ajutorului neimpozabil, rmn sumele precizate anterior. Nu sunt venituri impozabile nici cele primite de la bugetul asigurrilor pentru omaj , acordate potrivit Legii nr. 76/2002 privind sistemul asigurrilor pentru omaj i stimularea ocuprii forei de munc1, modificat i completat, cum ar fi: - prima de ncadrare neimpozabil acordat potrivit art. 74 din Legea nr. 76/2002, persoanelor care n perioada n care beneficiaz de indemnizaie de omaj se ncadreaz ntr-o localitate situat la o distan mai mare de 50 km de localitatea n care i au domiciliul stabil; este acordat din bugetul asigurrilor pentru omaj i este egal cu nivelul a doua salarii minime brute pe ar n vigoare la data acordrii; - prima de instalare acordat potrivit art. 75 din Legea nr. 76/2002 i primit de persoanele care n perioada n care beneficiaz de indemnizaie de omaj se ncadreaz , potrivit legii, ntr-o alt localitate i, ca urmare a acestui fapt, i schimb domiciliul; este acordat din bugetul asigurrilor pentru omaj i este egal cu nivelul a 7 salarii minime brute pe ar n vigoare la data instalrii; - suma lunar neimpozabil de completare a veniturilor salariale ale angajailor acordat potrivit art. 72 din Legea nr. 76/2002 i primit de persoanele crora li s-a stabilit dreptul la indemnizaia de omaj potrivit legii i care se angajeaz pentru program normal de lucru, conform prevederilor legale n vigoare, din momentul angajrii pn la sfritul perioadei pentru care erau ndreptite s primeasc indemnizaia de omaj; este acordat din bugetul asigurrilor pentru omaj i reprezint 30% din cuantumul indemnizaiei de omaj stabilite i, dup caz, reactualizate conform legii. Sumele ncasate din asigurri de orice fel reprezentnd despgubiri , sume asigurate, precum i orice alte drepturi, (rscumprri pariale n contul persoanei asigurate, plai ealonate, rente, venituri din fructificarea rezervelor constituite din primele pltite de asigurare) despgubirile n bani sau n natur primite de ctre o persoana fizic , ca urmare a unui prejudiciu material suferit de aceasta, inclusiv despgubirile reprezentnd daunele morale. Fac excepie de la aceast regul, urmtoarele venituri care sunt impozabile: - ctigurile primite de la societile de asigurri ca urmare a contractului de asigurare ncheiat ntre pri, cu ocazia tragerilor de amortizare care reprezint venit uri impozabile i se impoziteaz prin reinere la surs de ctre pltitorii de venituri prin aplicarea unei cote de impozit final de 16%; - primele de asigurri suportate de societatea comercial (sau de o persoan fizic independent sau de orice alt entitate care desfoar o activitate) pentru o persoan fizic, n legtur cu care suportatorul nu are o relaie generatoare de venituri din salarii sunt considerate, din punct de vedere fiscal, venituri ale acestei persoane fizice. Pltitorul care suport primele de asigurare calculeaz impozitul aplicnd cota de 16% asupra venitului reprezentnd primele de asigurare i l vireaz la bugetul de stat
Legea nr. 76/2002 privind sistemul asigurrilor pentru omaj i stimularea ocuprii forei de munc a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 103 din 06 februarie 2002, modificat ulterior, inclusiv prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 17/2011, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 145 din 28 februarie 2011.
1

100

pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare realizrii acestuia , impozitul calculat reprezentnd impozit final. - primele de asigurri (altele dect cele obligatorii) suportate de un angajator pentru salariaii proprii sau pentru ali beneficiari de venituri din salarii, reprezint venituri impozabile la nivelul salariatului. Aceste venituri se cumuleaz cu veniturile salariale ale lunii n care sunt pltite primele respective; cota de impozit este 16%. Referitor la Memorandumul de finanare PHARE dintre Guvernul Romniei i Comisia Europeana cu privire la diferite programe care sunt ratificate prin ordonane ale Guvernului sau ordine ale minitrilor, ale cror traduceri din limba englez sunt publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, unele reglementri privind tema n discuie, se afl n anexele acestuia. Anexa A la aceste Memorandumuri, intitulat Condiii generale privind memorandumurile de finanare, titlul I Finanarea proiectelor, la art. 1 Obligaia Comunitii, care este o formulare standard, stipuleaz c orice cheltuieli ce depesc finanarea gratuit a C.E.E. vor fi suportate de Beneficiar, termenul Beneficiar fiind neles ca referitor la Guvernul Romniei1. Astfel, art. 13 Impozitare i vama al aceleiai anexe la Memorandumul de finanare, prevede ca plata impozitelor nu va fi finanat din finanarea gratuit a C.E.E. (pct. 1) i c persoanele fizice i juridice, inclusiv personalul expatriat din statele membre ale Comunitii Europene, care execut contracte de cooperare tehnic finanate din finanarea gratuit a CEE, vor fi scutite de la plata impozitului pe profit i pe venit n statul Beneficiarului (pct. 4). Prin aceast dispoziie sunt vizate de scutirea de la plata impozitului pe venit n Romnia numai persoanele fizice din statele membre ale Comunitii Europene, care execut contracte de cooperare tehnic finanate din finanarea gratuit a C.E.E.
BIBLIOGRAFIE - Constituia Romniei; - Codul fiscal; - Codul muncii; - Codul de procedur fiscal; - Legea nr. 109/2005 privind instituirea indemnizaiei pentru activitatea de liber -profesionist a artitilor interprei sau executani din Romnia; - Hotrrea Guvernului nr. 1147/2008 privind indexarea unor indemnizaii acordate n baza unor legi speciale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 679 din 02 octombrie 2008; - Legea nr. 76/2002 privind sistemul asigurrilor pentru omaj i stimularea ocuprii forei de munc; - Alexandru iclea (coord.), Codul muncii comentat i adnotat cu legislaie, doctrin i jurispruden, vol. I i II, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2008; - Costel Glc, Codul muncii adnotat, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008.

A se vedea Acord de finanare ntre Guvernul Romniei i Comisia European referitor la Programul 2006 de sprijin comunitar n domeniul securitii nucleare pentru Romnia, Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 494 din 2 iulie 2008, aprobat de Ordinul Ministrului Economiei i Finanelor nr. 1725/2008, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 494 din 2 iulie 2008.

101

INFRACIONALITATEA I DEZVOLTAREA DURABIL


BUDEANU VALERIU
Institutul de Cercetare a Calitii Vieii

Abstract: In the rural community Mihai Eminescu the main criminality is represented by goods' robberies from private houses. The most affected village is Ctmrti Deal. The major contributing factors to the criminality of this area are represented by: the large number of new homes, furnished and equipped with high-value goods; the owners of these properties, which are living abroad and the presence in the village of some families with criminal background. The communities are small sized in the other villages form this rural area. The villagers are hardworking and there is a constant social control over the community's members. The economic growth will encourage the expansion of the criminal environment. The main solution consists of sustainable development through social economy and the improvement of the each communitys member social capital. Key words: criminal, theft, community, Ctmrti Deal, economic growth, sustainable development 1. SCURT PREZENTARE A FENOMENULUI INFRACIONAL N COMUNA MIHAI EMINESCU Analizele efectuate n anul 2010-2011 au evideniat faptul c n cadrul comunei Mihai Eminescu fenomenul infracionalitii a situat aceast zon pe locul apte ntr-un clasament realizat pe total jude Botoani. Acest fenomen s-a concretizat, ndeosebi, n acte de furturi i, n mai mic pondere, n alte activiti de natur penal. Astfel, n anul 2010 dintr-un total de 120 de cazuri de natur infracional cele care s-au ncadrat la capitolul furturi au fost n numr de 56 de evenimente; n cursul acestui an, dintr-un numr total de 87 de cazuri evideniate pn la 1 noiembrie, cele privind furturile s-au ridicat 36. Zona de exercitare a faptelor de natur penal, concretizate n furturi, a fost arealul satului Ctmrti Deal. nfptuitorii au domiciliul, n proporie de peste 75%, n localitatea menionat (situat n zona limitrof a capitalei de jude) , iar ceilali, n marea lor majoritate, n municipiul Botoani. 2. FACTORII FAVORIZANI AI FENOMENELOR DE FURTURI NREGISTRATE N ZONA ANALIZAT Un factor favorizant al fenomenului de infracionalitate n satul Ctmrti Deal este acela al existenei unui important numr de locuine, nou construite, mobilate i dotate cu aparatur electronic de ultim or; ns, aceste imobile sunt nelocuite, locatari fiind plecai n strintate s munceasc. Astfel, respectivele locuine au devenit deosebit de atractive pentru multe persoane cu nclinaii ctre comiterea de fapte de natur penal.
102

De asemenea, dei toi administratorii societilor comerciale care funcioneaz pe raza comunei Mihai Eminescu au fost i sunt permanent atenionai de ctre organele de ordine public asupra pericolelor legate de posibilitile de comitere a furturilor , totui n multe incinte ale acestor firme nu s-a dorit s se instaleze sisteme de alarm. n satul Ctmrti Deal locuiete un grup de persoane cu antecedente penale i care, n mod continuu, a participat la nfptuirea de sustrageri de bunuri din locuine. Totodat n ultimii doi ani s-au ntors n ar multe persoane (care au suferit anterior condamnri) i care s-au ocupat cu furturile de maini sau bunuri din locuine din strintate. ntrirea msurilor de securitate din statele occidentale a determinat sosirea n judeul Botoani att a unor infractori din ara noastr, ct i din alte ri foste comuniste. n satul Stnceti a locuit o singur familie care fura diverse bunuri , de mic valoare, de la vecinii lor; cu timpul, membrii acestei familii au decedat, iar, actualmente, locuitorii acestei aezri rurale se mndresc cu faptul c n satul lor nu se mai nregistreaz nici un fel de incident. Un aspect ncurajator este acela c i n cadrul Serviciului de Probaiune de pe lng Tribunalul Botoani, n ultimii ase ani, nu s-a nregistrat nici un caz de persoan care s intre n aria de activitate a acestei instituii din punct de vedere al: persoanelor adulte sau minore recent liberate, condamnate cu suspendarea executrii pedepsei, al traficului de fiine vii, al violenei n familie sau minori care urmeaz a fi judecai pentru fapte de natur penal. i televiziunea joac un rol preventiv, n sensul c i determin pe stenii din comuna analizat s fie extrem de ateni fa de persoanele strine care intr n satul lor. 3. SCURT PREZENTARE A EVOLUIEI ISTORICE A SATULUI CTMRTI DEAL I A FACTORILOR FAVORIZANI AI DEZVOLTRII MEDIULUI INFRACIONAL n Ctmrti Deal, nucleul satului este alctuit din fii i fiice ale satului nvecinat: Ctmrti Vale. O parte dintre acetia i-au construit case pe terenuri libere, de-a lungul oselei Botoani Dorohoi, iar muli alii i-au organizat numai grdini de zarzavaturi. Pn n anul 1950 satul Ctmrti Deal era numai un ctun alctuit din cinci case . ncepnd cu anul 1966, dezvoltarea satului s-a datorat nfiinrii ntreprinderilor de cretere a psrilor i a Gostatului din zon. Cei care au populat satul, n mod intensiv, au sosit pe aceste meleaguri la vrste tinere. Din acest motiv, dup anul 1970 n zon s-au construit masiv case i blocuri de locuine. Peste 75% din familiile din sat au fost aduse din alte zone ale rii, importante grupuri sosind din: Medgidia i Constana. Din acest motiv, stenii din celelalte aezri ale comunei Mihai Eminescu i privesc cu mult reinere pe locuitorii din Ctmrti Deal, etichetndu-i ca o aduntur. Pn n 1989, aproximativ 70% din populaia comunei Mihai Eminescu, din care o pondere semnificativ i din satul analizat, aveau locurile de munc n cadrul municipiului Botoani. Actualmente, n localitatea mai sus-menionat, funcioneaz un numr nsemnat de societi comerciale; acest fapt meninnd renumele, ctigat nc de acum 6 ani, de a fi cea mai dezvoltat localitate din judeul Botoani, nregistrnd ponderea cea mai ridicat de firme la 1.000 de locuitori. n perioada 2007-2008 pe arealul acestei localiti lucrau peste 5.000 de persoane, acest nivel fiind aproape dublu fa de populaia total a satului.
103

Dup nchiderea firmelor care au funcionat n Ctmrti Deal sau n Botoani, locuitorii acestui sat (care au deinut terenuri agricole) s-au ntors s practice agricultura, ns se menine un contact direct i permanent cu oraul reedin de jude . Actualmente, satul Ctmrti Deal poate fi comparat cu oricare cartier de locuine din municipiul Botoani, deoarece: beneficiaz de ap potabil i canalizare, toate locuinele au curent electric, n perioada 2011-2012 se vor pietrui toate strzile localitii, transportul public de persoane este asigurat dinspre i ctre Botoani din jumtate n jumtate de or. Din acest motiv, peste un sfert dintre casele nou construite n acest sat, dup anul 2000, aparin locuitorilor municipiului Botoani. Pn n anul 2008, n satul Ctmrti Deal s-a nregistrat un fenomen extrem de ngrijortor (definit de ctre marea majoritate a locuitorilor celorlalte localiti din comuna Mihai Eminescu), i anume: cel al apogeului leneviei. ngrijorarea se instalase n sufletul majoritii populaiei rurale din comun, mai ales n rndul persoanelor trecute de 40 de ani, deoarece aceast atitudine de respingere a muncii se manifesta n rndul tinerilor cu vrste cuprinse ntre 18 i 35 de ani i ncepuse s se generalizeze n ntreaga comun. Totui, n aceast perioad, n Ctmrti Deal, ponderea persoanelor harnice este de 70% din totalul populaiei. Lipsa forei de munc tinere se explic i prin faptul c muli dintre acetia muncesc i n afara serviciului , ajungnd s obin venituri totale cuprinse ntre 2.500 i 3.000 de lei pe lun. Cei care nu vor s munceasc stau, n marea lor majoritate, pe veniturile obinute de ctre prinii lor (de cele mai multe ori constituite numai din pensii) . n multe cazuri, persist mentalitatea c prinii trebuie s munceasc i pentru ei, iar acestor tineri li se cuvine totul. Nu este mai puin adevrat c i prinii sunt extrem de indulgeni; nc din perioada regimului Ceauescu n zona satului Ctmrti Deal (unde au funcionat foarte multe ntreprinderi pe platforma industrial de la marginea satului i n unitile agricole de stat), oamenii s-au obinuit s munceasc, dar i s fure din avutul obtesc. Din acest motiv, foarte muli dintre stenii acestei localiti, foti salariai n aceste uniti economice, nu concep ca i copiii lor s mai munceasc aa cum au muncit i ei n trecut. Indulgena prinilor continu i n ceea ce privete efortul , deosebit de sczut, pe care proprii copii trebuie s l depun la nvtur. Aceast indulgen a prinilor modeleaz, ulterior, atitudinea greit a tinerilor fa de munc. n final, majoritatea adolescenilor viseaz i sper s obin: un serviciu cldu, s munceasc puin i s ctige ct mai mult. Nici coala nu-i mai ndeplinete rolul de formator al educaiei elementare, al imprimrii bunului sim i al respectului fa de ceilali membri ai colectivitii . Rar copiii din Ctmrti Deal sunt politicoi cu persoanele strine , fenomen neobinuit n cadrul celorlalte sate din comuna Mihai Eminescu. Muli locuitori sunt reticeni s vorbeasc sau s dea informaii despre vecinii lor; sunt strzi ntregi de case noi, cu garduri nalte, unde nu ii rspunde nimeni din curte (muli locatari pleac de dimineaa la ora i vin seara trziu, iar alii sunt plecai, cu ntreaga familie, n strintate); locuitorii n mare msur cei de credin ortodox nici nu se cunosc ntre ei. n aceast localitate (de peste 2.000 de oameni) trieti o nefireasc senzaie de izolare i nstrinare fa de oameni, de parc te-ai situa n centrul unui ora, extrem de aglomerat.
104

La Ctmrti Deal familiile vechi dein o pondere de cel mult 25% . Sosirea multor strini, aduli, a accentuat fenomenul de delicven, concretizat, mai ales, n: furturi i bti. Acest lucru s-a transmis i tinerilor din sat, acetia fiind cu mult mai violeni (altercaii i bti att ntre ei, ct i cu persoane strine) dect cei din restul localitilor din comuna Mihai Eminescu. Cu excepia pensionarilor, numai persoanele care nu doresc s munceasc nregistreaz un standard de via cobort n aceast localitate. 4. PRINCIPALELE CAUZE CARE AU INHIBAT DEZVOLTAREA MEDIULUI INFRACIONAL N SATELE COMUNEI MIHAI EMINESCU n general, oamenii din satele comunei analizate, cu excepia unor familii din Ctmrti Deal, sunt deosebit de linitii, politicoi i cooperani, iar copiii i tinerii salut pe strad. Influena persoanelor de vrsta a treia este mare i, permanent, s-a cultivat respectul fa de vizitatorii care poposesc pe aceste meleaguri ncrcate de istorie i cultur. Aa cum am mai menionat anterior, delimitnd localitatea Ctmrti Deal (a crei populaie deine o pondere de peste 27% din totalul numrului de locuitori din comun , nregistrat cu ocazia rezultatelor preliminare ale recensmntului din luna octombrie a.c.), n celelalte sate comunitile sunt mici, iar oamenii se cunosc foarte bine ntre ei. Din acest motiv, locuitorii nu-si permit s fure unul de la altul. Principalele caracteristici ale locuitorilor din fiecare sat: - din Cucorni au plecat foarte muli tineri la nvtur, fiind o tradiie n acest sens, iar cei mai muli nu s-au mai ntors la munca pmntului; locuitorii pun mare accent pe inuta zilnic, pe care o adapteaz n funcie de activitatea desfurat; - locuitorii satului Stnceti sunt oameni deosebit de ambiioi i au tradiia de a-i ngriji, n mod deosebit, grdinile de zarzavat; felul de a fi gospodari se materializeaz n preocuprile legate de ntreinerea i amenajarea: att a drumurilor i anurilor, pe de o parte, ct i a caselor, curilor, a ntregii gospodrii laolalt; - la Ctmrti Vale lumea este mai panic dect la Ctmrti Deal sau la Ipoteti, cu mult mai sociabil iar, n fiecare duminic, stenii ies la poart i stau de vorba cu trectorii i vecinii, n timp ce fetele se plimb pe strada principal; n aceast localitate, aproape toi stenii sunt rude ntre ei i alctuiesc o familie general; n acest areal nu a locuit niciodat vreo familie de romi; stenii din Ctmrti Vale acord o atenie extrem de mare att exteriorului caselor, ct i amenajrii grdinilor cu flori din faa locuinelor proprii; - la Ipoteti a persistat o lung perioad de timp, pn n anii 1970, tradiia de a se nva numai dou-trei clase primare dup care copii trebuiau s treac direct la munca din gospodrie i la cea a cmpului; stenii sunt mai economicoi i i doresc s -i construiasc gospodrii mai mari; sunt foarte ambiioi, iar vecinii se mobilizeaz s fac ceva deosebit, dac cineva a ntreprins un lucru aparte; gospodriile din Ipoteti sunt foarte ngrijite; nu s-au semnalat incidente n sat n ultimii ani; - la Manoleti, peste jumtate din populaie este pocit, dar aceasta, mpreun cu populaia ortodox, este deosebit de disciplinat;
105

- n satul Cerviceti, de felul lor, oamenii sunt foarte linitii i gospodari, iar muli locuitori nici nu-i nchid casele cu cheia, pentru c vecinii strig numai la poart; rar se intr n curte dac nu iese nimeni din cas ca s rspund; oamenii sunt mai drji, cu opinii i atitudini mai clare, mai ales n rndul btrnilor. Se simte un sentiment de uniune ntre familii i, n pauzele de munc n agricultur, stenii mnnc laolalt pe cmp; copii manifest un respect mare pentru colectivitatea din care provin i fa de cuvntul prinilor; toi prinii i trimit copii la scoal, nregistrndu-se un interes deosebit pentru nvmnt i mult respect pentru profesori; nu s-au nregistrat n localitate acte de violen; - la Baisa, populaia este numai ortodox i este, de asemenea, extrem de linitit. ntre locuitorii satelor Ipoteti i Ctmrti Vale a fost i este o deosebit armonie, ntrit de-a lungul timpului, determinnd ca un numr foarte mare de tineri, din cele dou sate, s se cstoreasc ntre ei. ns, n ambele sate, locuitorii au manifestat i manifest o rceal, nu discut i menin o anumit distan fa de cei din Ctmrti Deal. O privire de ansamblu asupra comunitilor analizate, cu excepia satului Ctmrti Deal, scoate n eviden c: att gura satului, ct i opiniile vecinilor joac un rol deosebit de important n luarea deciziilor majore de ctre multe familii din comuna analizat. 5. PROBLEME MAJORE CU CARE SE CONFRUNT LOCUITORII SATELOR DIN ZONA ANALIZAT Satele din cadrul comunei Mihai Eminescu se confrunt cu o serie de probleme majore, multe dintre ele regsindu-se la nivelul ntregii zone rurale a rii noastre: - populaia analizat este din ce n ce mai mbtrnit i se manifest o mortalitate deosebit de ridicat n rndul brbailor trecui de vrsta de 50 de ani (n Ctmrti Vale sunt nregistrate un numr de 75 de vduve i 12 brbai vduvi, iar majoritatea populaiei este trecut de vrsta de 60 de ani; peste 60% din populaia Stncetiului este mbtrnit, sunt extrem de puini brbai aproximativ unul la trei case iar numrul de tineri, cu vrsta de pn la 18 ani, nu depete 50; - sunt suprafee agricole nsemnate care nu mai sunt lucrate , iar pmntul a ajuns s devin o povar pentru muli dintre locuitorii din comuna Mihai Eminescu; aceste aspecte materializndu-se n subiecte de analiz n discuiile dintre prini i copii , iar, astfel, cei mici sunt influenai, nc de la o vrst fraged, s caute alte soluii de ctig dect n agricultur i s-i gseasc locuri de munc n alte zone dect cele rurale , n marile orae ale rii noastre sau n strintate; - lumea a nceput s se nriasc de la colectivizare, dar cel mai mult de la Revoluie iar acum parc sunt scpai din mn; - oamenii au ajuns s nu mai comunice ntre ei n sat, televizorul ocupndu-le o important perioad de timp n cursul zilei; - familiile nu mai sunt att de unite, iar problema adaptrii la noile cerine impuse de societatea capitalist face victime, mai ales, n rndul brbailor; - toat lumea vorbete numai de problemele zilnice, de bani i de politic; - actualmente, fenomenul plecrilor n strintate se accentueaz, manifestndu-se sub influena occidentalizrii de dup Revoluie; la Ipoteti, au mai rmas doar 20% din tinerii cu vrste cuprinse ntre 28 i 34 de ani;
106

- numrul cstoriilor nregistrate numai la Primria Comunei Mihai Eminescu a sczut continuu, de la un numr de 43 de oficieri (n anul 2006) la numai 16 ceremonii de acest fel (2010); la Ctmrti Vale i la Cerviceti se nregistreaz foarte puine familii tinere, iar n anul 2010 la Cerviceti nu a fost oficiat nicio cununie la biserica din sat; - divorurile au devenit o mod i se nregistreaz cazuri cnd, numai dup cteva luni de la cstorie, tinerii divoreaz (explicaiile membrilor consiliului parohial din sat conduc la concluzia c fie tinerii nu au fost suficieni de maturi cnd au luat hotrrea de cstorie, fie i-au bazat relaia numai pe minciun); - numrul copiilor cu vrste cuprinse ntre 0 i 5 ani depete nivelul de 350; ns , ncepnd cu anul 2009, numrul naterilor celui de al doilea copil a sczut deosebit de mult. n Ctmrti Deal se nregistreaz peste 300 de copii, cei mai muli din ntreaga comun. 6. PERSPECTIVE DE DEZVOLTARE RURAL I DE CRETERE A NIVELULUI DE TRAI Cu toate greutile produse de efectele actualei crize economico-financiare n luna martie a acestui an mai figurau n evidenele Registrului Comerului Judeului Botoani nc 87 de societi comerciale la nivelul comunei Mihai Eminescu. Pe viitor, comuna va suferi transformri importante n sensul schimbrilor condiiilor de via, condiii care se doresc s devin foarte apropiate de cele din mediul urban. a) Principalele direcii pe care administraia local le are n vedere sunt: - accesibilitatea se va materializa n definitivarea infrastructurii necesare asigurrii condiiilor de deplasare facile; - populaia va beneficia de o serie de utiliti indispensabile vieii moderne: ap potabil i canalizare. Deja peste 60% din populaie are posibilitatea s se braneze, propriu-zis, la reelele date curnd n funciune, iar n unele sate se vor definitiva toate lucrrile n maxim 3 ani; - diversificarea activitilor culturale, sportive i a tematicilor ce prevd ntlniri cu cetenii (se au n vedere inclusiv aciuni de promovare a accesrii fondurilor europene de ctre acei locuitori care nregistreaz un nivel al resurselor financiare i materiale limitat n cadrul gospodriilor proprii). b) Comuna Mihai Eminescu are cel puin trei mari avantaje fa de ntregul areal rural al judeului: c) imaginea comunei Mihai Eminescu care i asigur un brand naional; d) dezvoltarea zonei industriale ce i confer un avantaj strategic deosebit fa de celelalte zone din jude; e) calitatea deosebit a majoritii populaiei din satele analizate: - oamenii sunt gospodari: - sunt dornici de a avea mai mult n gospodriile lor; - au un sim al proprietii deosebit de ridicat. Tendinele de evoluie viitoare a satelor din comuna Mihai Eminescu: - cu ocazia primelor semne de revenire a economiei locale, cele mai dinamice dezvoltri se vor nregistra n localitile: Ctmrti Deal i Ipoteti;
107

- se vor ridica, ca nivel de trai, toate satele din comun, ndeosebi: Ctmrti Deal, Manoleti i Stnceti care sufer i acum de o puternic influen oreneasc; satul Ctmrti Deal se va transforma ntr-o zon urban, urmnd s se extind de-a lungul drumului naional ctre Dorohoi, cu nc cel puin 3-4 km, pn la intersecia cu drumul care face legtura cu reedina comunei Mihai Eminescu: Ipoteti; - municipiul Botoani nregistreaz, de mai muli ani, o criz de spaii pentru locuine n intravilanul oraului; din acest motiv, se va exercita o presiune tot mare asupra locuitorilor de a-i construi imobilele n arealul comunelor limitrofe, mai ales n cadrul zonelor de contact cu satele Ctmrti Deal i Manoleti , dar i n imediata vecintate, respectiv, satul Stnceti. Tot mai multe familii din Botoani prefer s locuiasc n satele din comuna analizat, dect n oraul de reedin al judeului (n Stnceti un numr de apte familii au venit din afara satului i i -au ridicat case noi, iar nc ase au cumprat terenuri mpreun cu imobile deja construite; la Cerviceti un numr de zece familii din Botoani i-au construit deja case n sat, iar n Ipoteti se preconizeaz construirea unui cartier rezidenial, n zona situat n spatele complexului Memorial Mihai Eminescu); - se preconizeaz c peste 15-20 de ani vor veni tot mai muli locuitori din mediile urbane ctre satele analizate, astfel c numrul celor care vor domicilia n cadrul comunei Mihai Eminescu sosii din alte zone va depi, cu foarte mult, populaia care nc mai formeaz nucleul comunitii de baz; - totui dou dintre localiti sunt supuse riscului de prbuire economic i de scdere a nivelului de trai dac nu se vor pune n practic proiecte specifice fiecrui sat n parte (Stncetiul poate reveni la nivelul nregistrat acum 60-70 de ani dac sectorul privat i pierde importana economic, iar n Cucorni este posibil ca, n viitorii zece ani, nivelul de trai s scad dramatic dac nu se ntreprind proiecte de relansare economic). f) Perspectivele de dezvoltare regional a comunei Mihai Eminescu condiie fundamental n procesul de dezvoltare durabil: 1) Comuna i va menine, pe ansamblu, caracterul rural, dei procesul de modernizare al locuinelor se va accentua, ndeosebi, n satele limitrofe ale municipiului Botoani; 2) Programele de investiii pentru extinderea aduciunii de ap potabil, mbuntirea sistemului de canalizare, cuprinderea n reeaua de distribuie a gazului metan i a celorlalte localiti, vor determina mbuntirea deosebit a condiiilor de trai a populaiei, cu posibiliti reale de a fi comparate cu cele urbane; 3) nelegerea i acceptarea de ctre marea majoritate a locuitorilor din satele comunei a faptului c predarea n arend a pmnturilor aflate n proprietate privat va asigura o exploatare cu randamente de cel puin trei ori mai mari fa de cele pe care le pot obine micii fermieri, obinndu-se beneficii anuale semnificative, mai ales pentru populaia mbtrnit; 4) Se va lrgi preocuparea locuitorilor pentru accesarea fondurilor europene; 5) Domeniul avicol se va menine i se dezvolta, n mod intensiv, n urmtorii 20-30 de ani avnd n vedere i tradiia din acest domeniu; 6) Atenia, din ce n ce mai ridicat, pe care o acord Consiliul Judeean Botoani pentru dezvoltarea turismului n zona comunei Mihai Eminescu, pentru extinderea reelelor turistice pe diverse teme;
108

7) Se preconizeaz, din punct de vedere economic, ca aceast zon s ias cel mai rapid din actuala criz, fa de restul localitilor din judeul Botoani, ceea ce va permite creterea numrului de locuri de munc i a atractivitii zonei pentru locuitorii din comunele limitrofe, dar i pentru multe persoane cu domiciliul n Botoani; 8) Se va accentua procesul de schimbare a domiciliului pentru o nsemnat parte a populaiei din oraul Botoani ctre zona rural, mai ales n zona analizat; 9) Comuna Mihai Eminescu va ajunge o zon de interes i pentru locuitorii comunelor limitrofe, dar i din zona geografic de contact dintre Podiul Sucevei i Cmpia Moldovei. 7. PUNCTE DE VEDERE PRIVIND PERSPECTIVA INFRACIONAL DIN ZONA COMUNEI MIHAI EMINESCU N PERIOADELE VIITOARE Consecinele actualei crize, care afecteaz extrem de grav viaa economico-social din ara noastr, a impus luarea unor msuri de reorganizare intern a sistemului de ordine public. La nivelul comunei Mihai Eminescu, unitate administrativ-teritorial cu un nsemnat numr de locuitori n cadrul judeului Botoani, s-a hotrt ca la postul de poliie s mai lucreze numai o singur persoan, care s monitorizeze specific activitatea unui numr de peste 7.200 de localnici, grupai in opt sate. Ceilali subofieri care aparineau de Poliia comunei analizate au fost regrupai cu alte cadre din judeul Botoani , constituindu-se dou patrule care s monitorizeze 24 din 24 de ore evenimentele desfurate n cadrul a nou comune din jude. Diminuarea capacitii de exerciiu local va genera scderea presiunii psihologice i reducerea posibilitilor reale de monitorizare a persoanelor cu antecedente penale, ct i a acelora care sunt predispuse s nfptuiasc asemenea fapte. La aceast stare de lucruri se adaug i vulnerabilitatea, tot mai crescut, a tinerilor, mai ales a celor de sex brbtesc; acetia ajung s se nstrineze, tot mai mult, de familia lor ca urmare a faptului c nu sunt responsabilizai , de timpuriu, pentru a rezolva unele probleme care privesc nevoile familiei din care provin; astfel, ei ajung s socializeze n uniti de alimentaie public unde, pe lng fixarea obinuinei de a consuma cantiti importante de alcool (fapt puin ntlnit n cadrul comunei Mihai Eminescu, excepie fcnd satul Cucorni) ntlnesc i persoane care nu muncesc. Se mai pot face referiri i la aciunea de spiritualizare, deosebit de cobort, n satele analizate, asupra tinerilor (ca urmare a aplicrii imperative a politicii conducerii bisericii ortodoxe aceea de a se pune accentul, mai nti, pe construcia lcaurilor de cult i apoi, de apropiere de membrii comunitii locale). Opiniile formulate, pe baza experienei acumulate de reprezentanii bisericii ortodoxe din satele studiate , demonstreaz faptul c dac aciunea de spiritualizare ncepe nc de la coala primar i se mbin cu apropierea tinerilor de lcaul bisericesc, ea poate continua i dup mplinirea vrstei de 25 de ani. n caz contrar, ns, pentru a ncepe i ulterior s dea roade asupra modelrii normale a individului acest proces direct i extrem de complex, este mai dificil de realizat cu persoane care au mplinit deja vrsta 25 de ani. O apreciere a reprezentanilor organelor de ordine public, din cadrul comunei Mihai Eminescu, evideniaz c, n viitorii 2 ani, nivelul infracionalitii, n zona analizat, se va tripla, concretizndu-se n furturi de bunuri din locuine i n furturi de animale din gospodriile rneti (acest ultim tip de infraciune nemaifiind ntlnit , pn acum, n localitile analizate).
109

De asemenea, perspectiva de dezvoltare regional va avea un impact direct asupra creterii numrului de locuitori din zona supus studiului. Astfel, populaia nou sosit, ntr-un interval de peste 15 ani, va deveni cu mult majoritar fa de nucleul localitii respective. Aprecierea perspectivei de cretere a gradului de infracionalit ate n comuna Mihai Eminescu i are fundamentul pe dou argumente: 1) n studierea modelul de evoluie a satului Ctmrti Deal; 2) pe baza studiilor internaionale materializate n elaborarea unor teorii consacrate , pe tematica infracionalitii, i anume: teoria rezistenei la frustrare elaborat de W.C. Reckless, teoria asocierilor difereniale de E.A. Sutherland, teoria dezorganizrii sociale de Clifford R. Shaw si Henry D. McKay, teoria controlului social elaborat de Walter A. Lunden. Pentru satul romnesc, perspectiva de dezvoltare prin cretere economic bazat numai pe economie de pia concurenial va genera un fenomen de perturbare a vieii autohtone i va conduce la pierderea, n ntregime, a identitii locale. Dup opinia noastr, acest model de cretere nu poate s susin realizarea procesului de dezvoltare durabil a comunitilor rurale romneti. Singura alternativ este aceea a realizrii programelor de economie social , care s sprijine meninerea nucleului autohton al satului, transmiterea obiceiurilor i tradiiilor locale dar, mai ales, exercitarea controlului social ct mai eficient. Este foarte important ca, n elaborarea studiilor de dezvoltare local, s se aib n vedere doua elemente fundamentale: 1) aplicarea n practic a conceptului de dezvoltare durabil personal; 2) elaborarea unor studii de impact care s urmreasc modul n care are loc mpletirea tendinelor de modernitate cu meninerea specificului local (conservarea caracterului identitar i al autenticului fiecrui sat, conservarea valorilor care nnobileaz colectivitile rurale); majoritatea stenilor care vor reui s mbine aceste dou tendine printr-o aciune contient, modern i adaptat la cerinele secolului XXI, vor deveni, n mod firesc, un factorul de progres pentru comunitate i nu unul de regres. Din aceast perspectiv de abordare a indivizilor din mediul rural romnesc, care sunt supui unei presiuni permanente ce provoac rupturi, uneori definitive, a individului de comunitatea de care aparine, cea mai mare realizare este aceea de a se oferi posibilitatea locuitorilor comunei Mihai Eminescu s reueasc s realizeze o cretere , la nivel de persoan, a capitalului social individual ntr-o msur cu mult mai ridicat dect o pot obine locuitorii altor zone din ara noastr. Acesta va putea deveni un factor determinant de inhibare a mediului infracional pe care l anticipm ca fiind posibil s se dezvolte n zona analizat.
BIBLIOGRAFIE - Reckless, Walter C. (1967) The Crime Problem. New York: Appleton Century Crofts; - Sutherland, Edwin H.; Cressey, Donald R. (1966) Principes de criminologie (version francaise etablie sur le text de la sixieme edition de Principles of Criminology). Paris: Edition Cujas; - Shaw, Clifford R.; McKay, Henry D. (1942) Juvenile Delinquency and Urban Areas. Chicago: University of Chicago Press; - Lunden, Walter A. (1964) Statistic in Delinquentes and Delinquency. Springfield, Illinois: Charles C. Thomas Publisher.

110

ASPECTE DE DREPT COMPARAT PRIVIND REGLEMENTAREA PROSTITUIEI


Cristian Giuseppe ZAHARIE1
Abstract: Studiul i propune s analizeze reglementarea i evoluia practicrii prostituiei n Romnia i n cteva dintre cele mai importante state ale lumii. Sunt surprinse ultimele modificri legislative i sunt formulate cteva propuneri legislative privitoare la reglementrile contravenionale. Cuvinte cheie: prostituie, contravenii, ordine publica

Practica prostituiei constituie o activitate pe care societile statale fie nu o agreeaz, ncercnd s o sancioneze cu severitate ori cu moderaie, dup caz, fie o accept tacit prin neinterzicere ori i acord o reglementare legal. Sancionarea cu severitate a faptei prin aplicarea pedepsei nchisorii penale ori a altor sanciuni severe este specific dreptului islamic, dreptului socialist ori unor reglementri ale unor state asiatice sau africane. Dreptul statelor din Europa de Est i Central, n mod tradiional (urmnd reglementri anterioare existente n Frana, Italia, Spania i regsite i n dreptul sovietic), a considerat practica prostituiei drept un fenomen antisocial de o gravitate mai redus, aflat undeva la limita dintre contravenional i delictual. Prostituia era privita ca o practic deranjant, sancionabil, avnd un pericol social asemntor unor fapte antisociale cum ar fi: vagabondajul, ceretoria, organizarea de jocuri ilegale de noroc, tulburarea ordinii i linitii publice, portul de arme albe, provocarea de scandal, proferarea de injurii .a. n prezent, acest spaiu european se afl n proces de trecere de la situaia susmenionat la dezincriminarea prostituiei, meninndu-se o sancionare contravenional a formelor publice deranjante de manifestare a fenomenului, ori a desfurarii practicii cu nclcarea unor norme care ocrotesc interesul public. n funcie de reglementarea intern fcut practicii prostituiei, mpart statele lumii n trei categorii: - state care interzic aceast activitate i aplic sanciuni juridice pentru svrirea ei; aceast categorie de state se submparte n funcie de tipul sanciunii aplicat practicantei: sanciune penal, administrativ sau civil (regim prohibitiv); - state care nu interzic fapta, dar nu o reglementeaz ntr-un cadru juridic (regim permisiv); - state care permit aceast ocupaie i i consacr un cadru legal (regim permisiv i de reglementare). Cele mai multe state ale lumii tolereaz aceast practic chiar dac majoritatea nu i acord o reglementare expres. Fapta nu este sancionat penal n numeroase state: MareaBritanie, Frana, Spania, Italia, Polonia, Cehia, Slovacia, Portugalia, Finlanda, Cipru, Belgia, Luxemburg, Danemarca, Estonia, Bulgaria, Irlanda, Armenia, Canada, Jamaica, Republica
1

Cristian Giuseppe Zaharie, lect. drd. Universitatea Romano-American, Facultatea de Drept.

111

Dominicana, Guatemala, Nicaragua, Salvador, Honduras, Costa Rica, Grenada, Brazilia, Argentina, Chile, Belize, Cuba, Kiribati, Tonga, Burkina Faso, Republica Centrafrican, Ethiopia, Madagascar, Malawi, Sierra Leone, Hong Kong, India, Israel, Kazakhstan, Kyrgyzstan, Macau, Singapore, Timorul de Est .a. Dintre statele care nu sancioneaz fapta, mai multe ri au reglementat i cadrul legal de desfurare a fenomenului. Printre aceste state se numr: Germania, Olanda, Austria, Grecia, Ungaria, Letonia, Elvetia, Turcia; Mexic, Nevada, Panama; Liban1; Cte d'Ivoire, Senegal; Oceania: Australia, Noua Zeelanda; Bolivia, Colombia, Ecuador, Paraguay, Peru, Uruguay, Venezuela. Sintetiznd, putem observa c, exceptnd Statele Unite, regimul sancionator se aplic n general n Asia, Rusia, spaiul CSI i Europa de Est, spaii cu un anumit specific cultural, religios, de moral i mentalitate colectiv, care au manifestat de-a lungul timpului tendina de a restriciona drepturile individuale ale omului pe considerente de moral publica sau religioase. n funcie de gradul de restricionare impus practicii n diferite state, se pot diferenia urmtoarele tipuri de regimuri juridice: - regim permisiv reglementar sau nereglementar, n care fapta este legal dac nu este svrit n anumite condiii care genereaz pericol social (77 state); - regim restrictiv, n care fie se sancioneaz doar clientul, fie se pedepsesc numai anumite forme ale prostituiei (11 state); - regim prohibitiv n care prostituia este interzis, atrgnd n caz de svrire (chiar n lipsa unor circumstane agravante) o sanciune penal, administrativ sau civil (109 state)2. Dac n spaiul Uniunii Europene predomin regimul juridic permisiv n ceea ce privete reglementarea prostituiei, n cazul statelor europene extracomunitare ntlnim n marea majoritate a cazurilor reglementri prohibitive n privina acestei ocupaii. Situaia este similar i pentru faptele antisociale conexe prostituiei, cum ar fi traficul de persoane n scopul exploatrii sexuale, proxenetismul i organizarea sau deinerea de case de toleran, raporturile sexuale cu persoane minore sau victime ale traficului de persoane n scopul exploatrii sexuale .a. n rndul statelor care permit practica se nscriu Turcia, Elveia, Armenia, Kazahstan, Monaco, Lichtenstein, primele dou ri realiznd i o reglementare legal a ocupaiei. Legislaiile altor state prevd ns sanctiuni penale, printre acestea numrndu-se: Rusia, Ucraina, Belarus, Azerbaijan, Georgia, Moldova, Serbia, statele din fosta Yugoslavie, Albania, dar i dou state nordice, Norvegia i Islanda, care urmeaz modelul suedez. Dac ara noastr se afl n procesul de trecere de la reglementarea prohibitiv la cea parial permisiv, vecinii notri au reglementri juridice diferite: Turcia, Ungaria i Bulgaria nu interzic ocupaia, n timp ce Rusia, Serbia, Ucraina, Georgia i Moldova o sancioneaz penal. Rusia. Este un stat n care prostituia i faptele conexe sunt sancionate penal i constituie una dintre rile care furnizeaz lumii cele mai multe persoane de sex feminin traficate sexual3.
Http://www.://en. wikipedia. org/wiki/Prostitution_in_Asia. Acestor 3 categorii se mai adaug un numr de 5 state n care nu exist norme care s cuprind prevederi privitoare la practic. 3 Johanna Granville, From Russia without Love: The 'Fourth Wave' of Global Human Trafficking, Demokratizatsiya, vol. 12, no. 1, winter 2004, pp. 147-155.
2 1

112

Specific pieii interne ilegale a prostituiei, este procentul ridicat de prostituate minore (25%). Rusia a devenit i o ar de destinaie pentru turismul sexual1. Anual, mii de femei din Rusia sunt traficate ca prostituate n China, Japonia sau Coreea de Sud, Israel, Emiratele Arabe Unite, Arabia Saudit, Turcia, Olanda, Germania, Spania .a. Afluxul intens de femei traficate din Rusia a condus n perioada 20052011 la creterea numrului de case de toleran n Tel Aviv de la 30 la 150. Persoanele traficate provenind din spatiul Comunitii Statelor Independente reprezint peste 50% din totalul prostituatelor din Dubai. Organizaia Internaional a Muncii estimeaz c 20% din cei cinci milioane de imigrani ilegali din Rusia sunt victime ale traficului de persoane n scopul muncii forate. Guvernul Rusiei a fcut unele eforturi de combatere a traficului , dar a fost intens criticat pentru c nu respect standardele minime pentru eliminarea traficului de persoane2. Pe continentul nord-american, doar Mexicul i statul american Nevada reglementeaz desfurarea ocupaiei. Nevada este singurul stat american n care prostituia este legal , aceasta putnd fi practicat n urma eliberrii unei autorizaii emis de administraia local i a efecturii testelor medicale obligatorii. Prostituia a rmas totui interzis n localitile cu peste 100.000 de locuitori, precum i n oraele Las Vegas i Reno, cele mai mari dou orae din acest stat american. n Las Vegas prostituia nu este legal, dar exist servicii de escort mascate sub forma prestrilor de servicii3. Estimrile arat c numrul total de prostituate din SUA se situeaz la circa 500.000. n anul 1945 acest numar se ridica la 1.200.000, fapt explicabil prin scderea nivelului de trai determinat de perioada rzboiului. n Nevada, n anii '80 prostituia era legal n aproape toate districtele statului, existnd peste 40 de bordeluri cu statut legal care aduceau venituri anuale de 3-5 milioane de dolari. n alte 27 din statele americane prostituia nu este interzis expres, neexistnd o reglementare juridic special iar prostituatele fiind sancionate numai pentru vagabondaj sau alte delicte, cu amenda sau nchisoarea de cel mult 1 an. n Canada i n majoritatea statelor central-americane prostituia este legal ca fapt, dar exist sanciuni administrative privitoare la unele forme de desfurare. n general (exceptnd Panama), desfurarea practicii nu este reglementat. Reglementrile administrative sunt extrem de variate, fiind interzise adesea atragerea clienilor i practicarea faptei n public, desfurarea activitii ntr-o cas de toleran sau ntr-o form organizat de o alt persoan .a. Ca rezultat al acestor limitri administrative este dificil de practicat fapta fr a nclca vreun act normativ. Restriciile normative au la baz politicile de ordine public, conservatorismul valorilor sociale i influena bisericii n America Central. Se adaug la acestea aprarea valorii sociale a familiei i curentul feminist, sprijinite de micrile politice de stnga.
1 2

Khalej Times, Authorities turn blind eye on Far East Russia women trafficking, 12 February 2005. Http://en. wikipedia. org/wiki/Prostitution_in_Russia. 3 Http://www. shadyladyranch. en.

113

Statele Unite ale Americii. Prostituia nu este reglementat permisiv ori legal n niciun stat american, cu excepia majoritii comitatelor din statul Nevada. Nevada este singurul stat american n care prostituia este legal i reglementat, aceasta putnd fi practicat n urma eliberrii unei autorizaii emis de administraia local i a efecturii testelor medicale obligatorii. Estimrile arat c numrul total de prostituate din SUA se situeaz la circa 500.000. n anul 1945 acest numr se ridica la 1.200.000, fapt explicabil prin scderea nivelului de trai determinat de perioada rzboiului. n Nevada, n anii '80 prostituia era legal n aproape toate districtele statului, existnd peste 40 de bordeluri cu statut legal care aduceau venituri anuale de 3-5 milioane de dolari. n alte 27 din statele americane prostituia nu este interzis expres, neexistnd o reglementare juridic special iar prostituatele fiind sancionate numai pentru vagabondaj sau alte delicte, cu amenda sau nchisoarea de cel mult 1 an. Regimului prohibitiv cvasi generalizat i se gsesc numeroase justificri: - legalizarea unor afaceri controlate de lumea interlop; - extindera fenomenului prostituiei; - dificultatea educaiei morale a copiilor, din moment ce prostituia devine o profesie legal, cotidian i pe deplin vizibil n societate; - contribuirea la compromiterea rolului social i familial al femeii; - scderea numrului de familii ntemeiate; - proliferarea industriei sexului nseamn regresul vieii de familie n societate, sau disoluia acestei instituii a familiei, care, de altfel, este considerat fundamental pentru sntatea biologic i psihologic a unei naiuni; - casele de toleran sunt controlate adesea de persoane din lumea interlop implicate n traficul de femei i copii n scopul exploatrii sexuale sau n alte infraciuni, cum ar fi: traficul de droguri, splarea de bani, lipsirea ilegal de libertate .a.; - autorizarea prostituiei implic, de principiu, corupie, mit luat de politicieni de la mediul de afaceri, proxenei sau traficani, dup caz, trafic de influen, abuz mpotriva drepturilor fundamentale ale femeilor i copiilor .a.; - se apreciaz c exist pericol de transmitere a unor boli n perioada cuprins ntre testrile medicale ale lucrtoarelor, ori n cazul efecturii defectuoase ori discontinue a acestora; - creterea infracionalitii n zonele n care funcioneaz casele de toleran; - legalizarea i reglementarea duc la recunoaterea unui statut legal (i poate chiar moral) unei activiti imorale, n unele cazuri conferind acoperire pentru abuzuri mpotriva femeilor; - practica duce la stigmatizarea social i deprofesionalizarea persoanelor practicante, care, dup ce nu vor mai putea desfura aceast activitate, vor avea mari dificulti n a-i gsi o slujb ori n a-i ntemeia o familie; - n Statul Nevada, singurul care accept (la nivelul comitatelor) practicarea legal a prostituiei, utilizarea prezervativelor este obligatorie, n cazul contaminrilor, dup caz, lucrtoarea, clientul sau managerul rspunznd penal, civil sau administrativ; se apreciaz ns c utilizarea acestora este eficient n doar 90-95% din cazuri, plus c acestea nu sunt utilizate ntotdeauna (studiile efectuate arat ns c prezervativele sunt utilizate n aproape toate cazurile)1.
1

Levitan Corey, Stark Raving Madam, Las Vegas Review-Journal, 2008-07-07.

114

Se apreciaz c infeciile cu HIV/SIDA, Chlamydia, Gonorrhea, virusul herpetic, virusurile din genul Papilloma i sifilis sunt alarmant de frecvente la femeile care se prostitueaz. Peste 75% dintre femeile care au participat la studiu. Problemele ginecologice n general, iar n particular durerile pelviene cronice i bolile inflamatorii pelviene, afecteaz prostituatele; 31% dintre cele intervievate au experimentat cel putin o afeciune inflamatorie pelvian care se numr printre cele mai severe boli, alturi de infeciile cu transmitere sexual. Repetarea episoadelor de BTS poate crete riscul cancerului cervical. (...) Infertilitatea este larg rspndit prin intermediul brbatilor care migreaz n zonele urbane, au relatii sexuale de tip comercial i aduc acas infeciile cu BTS. (...) Ca ntr-un cerc vicios, infertilitatea duce la divor i, n anumite cazuri, fosta soie, care era fidel, recurge la prostituie pentru a supravieui1. Sunt invocate i numeroase argumente de ordin medical i studii sociologice2. ns, argumentele sunt criticabile prin faptul c se refer la studii medicale vechi, unele privesc grupuri sociale din afara Statelor Unite, iar grupurile chestionate n statele americane practicau prostituia stradal sau alt form de prostituie nesupus examinrilor medicale i nedesfurat ntr-un cadru legal reglementat i riguros controlat de stat. Unele studii arat un impact negativ, n anii 70'-80', al existenei caselor de toleran asupra mediului stradal n care acestea funcionau. Astfel, a crescut de cteva ori numrul infraciunilor de: omor, viol, lovire, vtmare corporal, insult, ameninare, consum de droguri i alcool, tulburarea ordinii i linitii publice, furturi de maini i din locuine. Peste 60% din rezidenii strzilor n care functioneaz case de toleran doresc s se mute, iar preurile terenurilor, locuinelor i spaiilor comerciale de lux au sczut cu peste 20%. n Whitter, California, n anul 1973, aproape 57% din familiile cu copii minori ai unei strzi n care funciona o casa de toleran s-au mutat n primul an dup nfiinarea acesteia (19% n cazul familiilor de pe strzile vecine). Rezidentii acestei strzi au acuzat existena promiscuitii (prostituate, persoane turbulente, agresive, exhibiioniti, perveri .a.), tulburarea linitii publice, inclusiv noaptea, existena de materiale obscene, sticle, prezervative, accesorii sexuale aruncate pe strad3. Brazilia. n aceast ar din America Latin practicarea prostituiei de ctre o persoan avnd capacitate deplin de exerciiu este permis, neexistnd niciun act normativ care s dispun contrar. nfiinarea i deinerea de case de toleran, faptele de proxenetism i prostituarea minorilor sunt prohibite4.
Efectele prostituiei asupra sntii, Janice Raymond, Coaliia mpotriva traficului cu femei, Minneapolis, USA http://www. fata_nevazuta_a_ prostitutiei_legalizate. ro. 2 De exemplu, un studiu al Departamentul de Epidemiologie, Biostatistic i Medicin al Universitii din Washington care a demonstrat ntr-o cercetare din anul 2000 c mai mult de 50% din prostituatele aflate n studiu au dobndit HIV dup primele 6 luni de activiate i 73% dup 12 luni. n sudul F loridei, 41% din prostituatele analizate erau HIV pozitive. n New York i New Jersey, mai multe studii fcute pe diferite categorii de prostituate artau urmtoarele date: 31% HIV pozitive la neutilizatoarele de droguri intravenoase; 58% HIV pozitive la utilizatoarele de droguri intravenoase; 84% HIV pozitive la utilizatoarele de droguri alte dect intravenoase. 3 Http://www. fata_nevazuta_a_ prostitutiei_legalizate. ro. 4 Wikipedia_Prostitution_in_Brazil.
1

115

Cercetarea cazurilor care privesc faptele de trafic de femei i copii n scopul exploatrii sexuale intr n competena Poliiei Federale Braziliene datorit complexitii acestora. n aceast ar prostituia obinuit nu atrage n vreun fel implicarea structurilor de ordine public, statul brazilian neputnd pune capt unui fenomen mult mai grav, care cunoate o pondere ntlnit poate doar n Africa, i anume numrul extrem de mare de copii care se prostitueaz. Estimrile fenomenului prostitutiei sunt urmtoarele: Anul 1999 populaie peste 160 de milioane de locuitori Cifra estimat 1.000.000 de prostituate Sursa Brazil, International Encyclopedia of Sexuality (Enciclopedia Internaionala a Sexualitii) Poliia Federal Brazilian1 Protection Project Report-Guvernul Federal al Braziliei2 O.N.G.3 Wikipedia4

2009 populaie peste 180 de milioane de locuitori 2009

Peste 250.000 de minori practic prostituia ntre 250.000 i 500.000 de minori practic prostituia

2009 2009

1.000.000-2.000.000de prostituate minore Peste 2.000.000 de prostituate

Regula de drept n Asia o constituie pedepsirea penal a prostituiei. Fac excepie: Kazahstan, Kirgystan, Israel, Singapore, Hong Kong, Turcia, Liban, Bangladesh. n ultimele trei state prostituia este i reglementat ca mod de desfurare. Alte state se limiteaz s sancioneze moderat unele forme inacceptabile de svrire a practicii (exemplu: India, unde prostituia este legal n anumite limite), iar n alte ri fenomenul, dei este scos n afara legii, este tolerat de autoriti. Specific Asiei este discrepana flagrant dintre reglementrile juridice naionale i situaiile de fapt care exist n practic5. Acest fapt apare mai pregnant n rile din nordul, estul i sudul continentului. De exemplu, n Tailanda ocupaia este interzis, dar practica este tolerat total de societate i de autoriti, iar n China, prostituia, dei interzis prin lege, este omniprezent n marile orae. Spaiul islamic face n oarecare msur excepie de la regul. Cel mai tolerant spaiu l regsim n Asia Central i de Sud, iar cele mai severe reglementri sunt ntlnite n Orientul Apropiat i n Peninsula Arab.
1 2

Http://www. state. gov/g/drl/rls/hrrpt/2009/wha/136103.htm. Http://www. libertadlatina. org/LA_Brazils_Child_Prostitution_Crisis. htm. 3 Http://www. libertadlatina. org/LA_Brazils_Child_Prostitution_Crisis. htm. 4 Wikipedia_Prostitution_in_Brazil. 5 Http://www. wikipedia. en_prostitution and the law.

116

Proxenetismul, nfiinarea de case de toleran, prostituarea minorilor i traficul de persoane n scopul exploatrii sexuale, dei, ca regul, sunt legal interzise i pedepsite penal, apar extrem de frecvent ca fenomene sociale infracionale. Ca regul, sistemul sancionator pentru faptele de prostituie este cel penal, dar unele state aplic un regim juridic mai tolerant, instituind sanciuni contravenionale pentru unele forme de manifestare ale fenomenului prostituiei, atunci cnd nu implic grupri infracionale sau minori. Dispoziiile cuprinse n reglementrile asiatice par a fi opusul regulilor n materie ntlnite n Europa de Nord. Specific Asiei este discriminarea legal i moral dintre brbat i femeie: barbatul are dreptul s utilizeze serviciile prostituatelor, dar femeile care practic fapta sunt supuse sanciunilor legale i oprobiului public. O problem grav ridicat de fenomenul prostituiei n Asia o constituie numrul mare de prostituate minore, care i desfoar activitatea n special n rile din prile meridional i oriental a continentului. Cea mai ngrijortoare situaie apare n Asia de Sud-Est, unde fenomenul prostiturii minorelor atinge cote ridicate (de exemplu, n regiunea Mekong 35% din totalul prostituatelor au vrsta cuprins ntre 12 i 17 ani)1. Japonia. Legislaia nipon are o viziune restrns asupra coninutului practicii atunci cnd o definete spre a o sanciona penal. Conform acesteia, prostituia constituie fapta de a ntreine raporturi sexuale cu orice persoan n schimbul unei pli2. Fac obiectul infraciunii doar raporturile sexuale normale. Dei pedepsit penal, prostituia se dezvolt n Japonia ca un fenomen social de amploare, adesea deghizat n diferite practici. Una dintre trsturile fenomenului social este aceea c practicarea prostituiei, dei este fcut de numeroase japoneze, exist o intens contribuie din partea femeilor provenite din strintate, o parte fiind victime ale traficului de persoane n scopul exploatrii sexuale, iar altele practicnd n mod voit aceast ocupaie. Poliia naional a statului nipon apreciaz c din cele peste 250.000 de prostituate din Japonia, peste 150.000 provin din strintate. De exemplu, n anul 2007, din totalul de prostituate reinute i nregistrate n Japonia, 43,5% provin din China i 15,3% din Thailanda, 7,2% din Taiwan i 7% din Coreea de Sud. Trebuie menionat i faptul c Japonia, care este o ar cu un nivel de trai ridicat, o populaie numeroas i o cerere de servicii sexuale intens, este una dintre principalele destinaii pentru traficul de femei n scopul exploatrii sexuale. Victimele traficului provin din state situate n variate regiuni ale lumii: Asia de Est (China, Coreea de Sud), Asia de Sud-Est (Thailanda, Taiwan, Bangladesh, Vietnam), America de Sud i de Nord (Brazilia, Mexic) i Europa de Est i de Nord (Rusia, Ucraina, Rep. Belaruss, Polonia, Romnia, Bulgaria .a.)3. India. n aceast ar prostituia, ca regul general, nu este ilegal. Proxenetismul, nfiinarea de case de toleran i traficarea persoanelor n scopul exploatrii sexuale sunt
1 Pulitzer Center on Crisis Reporting, Deena Guzder, UNICEF: Protecting Children from Commercial Sexual Exploitation. 2 Http://www. search. japantimes. co. jp./cgi. bin/. 3 United Nations High Commissioner for Refugees, Report 2009, pe http://www. wikipedia_Prostitution_in_Japan.

117

pedepsite penal. Casele de toleran sunt legal interzise n toate statele federaiei, dar n unele zone sunt tolerate de autoritile locale. Sistemul de reglementare a sancionrii practicii se aseamn cu cel britanic, scoian sau australian. Formele agravate de prostituie i faptele conexe sunt sancionate, dup caz, penal sau contravenional1. n 2007, Ministerul pentru dezvoltarea social a femeii i copilului a raportat c n aceast ar exist 2,8 milioane de persoane angajate n activiti legate de aceast ocupaie, iar peste o treime (35,47%) din practicante ncep s activeze nainte de a mplini 18 ani. Numrul practicantelor s-a dublat n perioada 1997-20072. Cifra real a prostituatelor din India se bnuiete c ar fi de cteva ori mai mare, innd cont de regimul juridic relativ permisiv, de mrimea populaiei (1,2 miliarde de locuitori), de nivelul general sczut de cultur, educaie i instruire al populaiei, de numrul mare de orae intens populate i de condiiile geo-climatice specifice. Legislaia cenzureaz modalitile de svrire ale practicii, dar nu o supune unui regim sancionator sever similar reglementrilor instituite n aproape toate statele asiatice. Sancionarea prestatoarei se face dac aceasta atrage clienii ori face propuneri sau oferte n public, sau la o distan mai mic de 200 de metri de un loc public ori de o instituie public. Clientul este sancionat doar dac raportul sexual se desfoar n public. Interesant este varietatea tipurilor de practicante i practicani: prostituate comune, dansatoare, prestatoare la domiciliu, prestatoare cu program artistic, practicante din motive religioase (devadasi), travestii .a. Normele legale prevd mai mult interdicii administrative la nivel federal privitoare la modul de realizare a faptei. The Imoral Traffic Act reglementeaz n 1956 domeniul interzicnd svrirea acesteia n public i atragerea clienilor, dar i organizarea unei asemenea activiti3 (act normativ modificat substanial n 1986 prin The Immoral Traffic (Prevention) Act, ce prevede dispoziii care interzic traficul de persoane). Prostituia masculin nu este reglementat n niciun fel. Prostituatele nu beneficiaz de asigurri sociale, practica nefiind recunoscut ca profesie. n practic, acestea folosesc sistemul asigurrilor private de via, pltite de asigurator ca pensie, dup ncetarea practicii. Codul Penal al Indiei sancioneaz forma public a practicii (public indecency) fr a o defini. Prostituia n form pasiv, fr racolare public, a fost legalizat, urmrindu-se controlul fenomenului social n scopul prevenirii bolilor cu transmitere sexual i a fenomenului traficrii i exploatrii copiilor4. The Immoral Traffic (Prevention) Act din 1986 (PITA)5 cuprinde urmtoarele dispoziii: - art. 8: sancionarea penal a racolrii, ofertei sau reclamei publice cu nchisoare pn la 6 luni sau cu amend; - art. 7 alin. (1): sancionarea cu nchisoare pn la 6 luni sau cu amenda a practicrii prostituiei ntr-un loc public sau ntr-un spatiu n care fapta este interzis printr-o norm federal sau local;
1 2

Human Rights, India, Raport pe 2008. Around 2. 8 mn prostitutes in IndiaIndian Express, May 8, 2007. 3 Act normativ publicat pe http://ncpcr. gov. in/Acts/Immoral_Traffic_Prevention_Act_(ITPA)_1956. 4 Prostitution: should the laws be changed?, BBC News. 2001-08-03. 5 Http://www. childlineindia. org. in/Immoral-Traffic-Prevention-Act-1986.htm.

118

- art. 7 alin. (2): sancionarea cu nchisoare pn la 3 luni sau cu amend a practicrii raportului sexual ntr-un loc public, sau ntr-un spaiu situat la mai puin de 200 de metri de un loc public sau ntr-un spaiu n care fapta este interzis printr-o norm federal sau local; - art. 7 alin. (3): clientul care ntreine raporturi sexuale pltite cu un copil sau cu o prostituat minor se pedepsete cu nchisoarea penal de la 7 la 10 ani; - art. 3: nfiintarea sau deinerea unei case de toleran se sancioneaz cu amenda penal dac faptuitorul nu are antecedente penale i nu a constrns prostituatele la prestaii sexuale; la repetarea faptei se aplic nchisoarea penal de la 1 la 3 ani; - art. 6: reinerea cu fora a unei femei ntr-o cas de toleran n scopul exploatrii sexuale se pedepsete cu nchisoarea penal de la 1 la 7 ani; - art. 5: traficul de persoane n scopul exploatrii sexuale se pedepsete cu nchisoarea penal de la 3 la 7 ani1. Ce remarc: - modul de reglementare este asemntor modelului britanic; - legea indian nu precizeaz dac fapta de prostituie este sancionat dac se svrete ntr-un spaiu privat aflat la o distan mai mic de 200 de metri de un loc public; - legea indian instituie o prezumie relativ de vinovaie pentru svrirea faptei de proxenetism n privina soului cu acelai domiciliu sau a concubinului prostituatei; acesta are dreptul s-i probeze nevinovaia cu orice mijloc de prob, dar se nltur prezumtia de nevinovaie i sarcina probei n procesul penal. Cauzele prostituiei n India sunt similare celor din rile srce: - venituri insuficiente; - srcie generalizat; - relativa toleran legislativ; - un puternic aflux de turiti strini, favorizat i de comunicarea n limba englez; - renegarea fcut de familie, cu efecte mai profunde dect n spaiul occidental; - vnzarea de ctre prini; - divorul sau decesul soului ntreintor; - dorina de ctig material; - vecintate cu un proxenet sau cu o cas de toleran. Un studiu asupra 160 de prostituate din Calcutta al All Bengal Women's Union, din 1988, arat drept cauze directe ale nceperii acestei activiti: - ndrumarea sau forarea fcut de prini, vecini sau de ambele categorii n nelegere 7 cazuri; - racolarea fcut de un proxenet din vecinatate cunoscut anterior 19 de cazuri; - ntlnirea accidental cu un proxenet 32 de cazuri; - ruda apropiat n profesie 18 cazuri; - promisiuni false de loc de munc, de cstorie, relaii cu proxenetul sau cu traficantul 25 de cazuri; - alte situaii 59.

Http://en. wikipedia. org/wiki/Prostitution_in_India.

119

n Africa prostituia este sancionat penal n marea majoritate a statelor1. Practica este frecvent ntlnit, fiind desfurat n mod necontrolat social i fiind fcut responsabil de forurile medicale pentru propagarea bolilor cu transmitere sexual , n special a Sindromului Imunodeficitar Dobndit i a sifilisului2. Creterea numrului practicantelor se datoreaz: - valorii sczute a nivelului de trai i srciei generalizate; - nivelului sczut de educaie i asisten social; - degradrii economice i sociale generalizate, provocat de rzboaiele civile i de revoltele frecvente din Africa3; - faptului c unele destinaii (n special vestul regiunii) sunt preferate pentru turismul sexual .a. Desfurarea prostitutiei este reglementat n Cte d'Ivoire i Senegal i permis n Burkina Faso, Benin, Sierra Leone, Africa de Sud-Est, Malawi, Republica CentralAfrican, Republica Malga i Etiopia. Egipt. Acest important stat african i musulman aplic regimul juridic prohibitiv att pentru prostituie, ct i pentru faptele conexe. Ca fenomen delictual, prostituia funcioneaz n aceast ar dependent de nenumaratele reele de proxenei care controleaz prostituatele autohtone, dar i tinere traficate din Rusia, Ucraina .a.4 Sistemul reelelor de prostituie este specific marilor orase n special pentru Cairo i Alexandria5. Potrivit unui studiu demografic din 2009, Islamul a doua mare religie a lumii numrnd peste 1.575.000.000 de adepi, adic 23% din populaia lumii6. Islamul este religia predominant n Orientul Apropiat i Mijlociu, precum i n Africa de Nord i de Vest. n general religia islamic genereaz o puternic influen asupra culturii i dreptului n statele cu populaie majoritar musulman. In unele state cu caracter fundamentalist islamic, influena religiei musulmane este dominant asupra dreptului. n alte state n care factorul religios a fost diluat de alte influene culturale (influena american, ruseasc, colonialismul european, de diferite curente politice (democrate, liberale, social-democrate, socialiste, comuniste) reglementrile de sancionare a prostituiei i a altor infraciuni conexe au pierdut din duritatea de represiune specific dreptului islamic. n spaiul cultural-religios al islamului regula impus cu strictete o constituie pedepsirea cu asprime a practicii i a faptelor conexe, prin sanciuni severe penale, administrative i civile. Fac exceptie rile (relativ puine), n care exist o putere de stat laic. ntre excepii se numr Turcia, Bangladesh, Cte d'Ivoire, Senegal, Kazahstan, Kirgystan, Liban, Mali, Burkina Faso, Benin i Sierra Leone. Primele patru state au instituit reglementri pentru desfurarea ocupaiei.
Sex workers, prostitution and AIDS, pe http://www.avert.org/prostitution-aids.htm. n special n Tanzania, Uganda, Kenya i zonele vestic i central a continentului. 3 Http://www. wikipedia.en_prostitution by country. 4 Http://www. interpol. int/Public/Children/SexualAbuse/NationalLaws/csaEgypt. pdf. 5 BBC NEWS | World | Middle East | Egypt deports 'east European prostitutes'. 6 Miller Tracy, Mapping the Global Muslim Population: A Report on the Size and Distribution of the Worlds Muslim Population, Pew Research Center, oct. 2009.
2 1

120

Iran. n acest stat islamic prostituia, proxenetismul i traficul de persoane n scop de exploatare sexual sunt pedepsite penal. Casele de toleran sunt ilegale dar n unele orae mari sunt tolerate de poliie. Departamentul de Stat American a inclus n anii 2007-2008 Iranul la nivelul II pe lista statelor de tranzit pentru trafican ii de persoane n scop de exploatare sexual. Astfel, se consider c Iranul nu respect pe deplin standardele minime pentru combaterea traficului de persoane n scopul exploatrii sexuale. Totui n anul 2010 situaia s-a mbuntit, Iranul avansnd la nivelul III, Guvernul Statelor Unite recunoscnd eforturile iraniene de ameliorare a situaiei. Iranul este stat de tranzit pentru persoanele traficate spre Zona Golfului Persic din Afganistan, Irak, Pakistan, Rusia, India, Ucraina, China, Azerbeyjan, Kazahstan .a. Iranul este i ar de destinaie pentru traficul din Ucraina, Afganistan, Pakistan, statele central-asiatice din Comunitatea Statelor Independente .a. Poliia iranian estimeaz numrul prostituatelor la 50-100 de mii, dar nu exist o evaluare exact. In prezent, prostituia se sancioneaz cu amend iar la recidiv cu sanciunea nchisorii. Dup incidentul Reza Zarei din anul 20081, guvernul iranian nu exclude o reglementare permisiv a practicii, n condiii strict stabilite de lege, n scopul controlrii fenomenului social. Indonezia. Practicarea prostituiei, ct i faptele de organizare, nlesnire i obinere de foloase materiale de pe urma desfurrii acesteia, dac sunt svrite n anumite condiii i locuri, nu sunt interzise la nivel naional n aceast ar. Competena deliberativ privitoare la regimul juridic aplicabil prostituiei i organizrii acesteia aparine autoritilor locale. In mai toate unitile administrativ-teritoriale este admis i reglementat funcionarea caselor de toleran, numite lokalisasis. Economia acestei ri este dependent de turism, iar turismul sexual are o cota nsemnat de pia2. Srcia, lipsa educaiei i a perspectivelor sociale dar i turismul sexual au dus la practicarea prostituiei pe scar larg n societatea indonezian. Mai grav, este faptul c, aproximativ 30% dintre practicante au varsta sub 18 ani, fapt care constituie o trstur specific Asiei de Sud-Est3. Prostituia infantil atinge cote ridicate (peste 1/3 din pia) n regiunile Bali i Batam4. Regimul prohibitiv sancionator penal constituie regula n materia reglementrii prostituiei n statele cu regimuri comuniste. Morala socialist nu permite prostituia considerat o form de navuire care nu implic munca cinstit, find specific societilor capitaliste sau arhaice. Dac inchiziia a sortit prostituatele rugului, islamul biciuirii sau morii, nazismul lagrelor de munc forat, comunitii au adoptat o poziie de neacceptare a fenomenului fr a recurge la msuri extreme. Acest lucru s-a ntmplat n cazul statelor comuniste de orientare marxist-leninist, cele de orientare maoist adoptnd o alt politic de reglementare n domeniu. Msurile adoptate de comunitii europeni i latino-americani au
Generalul Reza Zarei, eful poliiei Teheran a fost acuzat de relaii (incompatibile cu funcia public deinut) cu lumea interlop a sexului pltit. 2 Journeyman Pictures Paedophile's Paradise Indonesia http://www. youtube. com/watch?v=Iw_eE00e-8&feature=related. 3 Conform estimrilor UNICEF. A se vedea pe http://www. humantrafficking. org/countries/indonesia. 4 Http://www. indonesiamatters. com/1464/bali-sex-tourism/.
1

121

variat ntre adoptarea de reglementari prohibitiv-sancionatorii, reeducarea prin munc i lmurire politic n scopul de a face din prostituate muncitoare i tovare de ndejde n opera de furire a socialismului. Unde msurile de integrare n cmpul muncii au euat, s-a aplicat de la stat la stat regimul sancionator penal sau administrativ. n prezent, numrul statelor comuniste este redus, dei n anii 50'-80' au format un amplu sistem global, cuprinznd cteva zeci de state aflate pe 5 din cele 7 continente. In ziua de azi ntre statele comuniste se mai numr China, Vietnamul, Laosul, Cuba, Corea de Nord i Nepalul. China. n cea mai mare societate statal din lume, prostituia, dei interzis prin lege, este omniprezent, n hoteluri, restaurante i pe strzi. Opinia public n societatea civil nu este n general ostil practicii1. Dei sub aspect legal fapta nu este acceptat, exist o toleran a sistemului de ordine public. In oraele mari, n special cele din estul rii (de exemplu, Shanghai), prostituia este mascat sub forma unor activitati comerciale de prestri servicii, desfurate ntr-un cadru de toleran general tacit. Prostituia n China, a reaprut la nceputul anilor 80' dup ce n perioada maoist fusese supus unor sanciuni extrem de severe2. Tolerarea fenomenului prostituiei este limitat, existnd o reacie ferm a structurilor de ordine public n special n situaiile de asociere a practicii cu alte fenomene sociale: coruptie, implicarea unor demnitari de stat sau locali, rspndirea unor boli cu transmitere sexual, crim organizat, trafic de persoane .a. 3 Politica autoritilor chineze privitoare la fenomenul prostituiei a oscilat ntre aplicarea regimului sancionator penal i realizarea prin intermediul instituiilor de ordine public a unei campanii de educare a tinerilor. China a realizat ncepnd cu 1949 (innd cont de mrimea societii chineze) una dintre cele mai rapide eradicri ale fenomenului. Un exemplu n acest sens constituie aciunea a peste 2400 de cadre de miliie care n decurs de 12 ore au reinut pe 21 noiembrie 1949 n Beijing 1286 de prostituate, 434 de proxeneti i au nchis 224 de case de toleran. In cteva mari orae (Tianjin, Shanghai, Wuhan) lucrurile au decurs mai greu datorit numrului mare de prostituate i disfuncionalitilor aparute n procesul nfiinrii i organizrii miliiei chineze. Oficial, prostituatele au fost considerate drept victime ale ornduirii capitaliste i supuse procesului de reeducare prin munc i lmurire politic. Indicutabil, n ultimele 2-3 decenii fenomenul prostituiei a luat amploare n China dovada find i cifrele privind numrul persoanelor reinute ntr-un an pentru aceast ocupaie, oferite de ministerul chinez de interne: - 1983-46 534; - perioada 1989-1990 243,183; - perioada 1996-1997 peste 250,000; - perioada 1998 189,972; - perioada 1999 216,6604.
Studiu realizat de Revista Insight China, august 2009. 2008 Human Rights Report: China, United States Department of State. 3 Khabalov, Dmitry; Gurko, Fyodor, Police bring home 3 sex slaves from China, VladNews, 15 December 2000. 4 Jeffreys, E, China, Sex and Prostitution, London: RoutledgeCurzon, 2004, p. 97.
2 1

122

Se estimeaz ca n China, numrul persoanelor implicate n prostituie i n faptele i activitile conexe atinge cifra de 10 milioane de persoane (la o populaie de 1,35 miliarde de persoane n 2011), genernd 1% din consumul intern1. ntr-un studiu din 1997,46,8% din studeni de la Beijing au recunoscut c au apelat la serviciile unor prostituate2. Exist i victime ale traficului de persoane n scopul exploatrii sexuale, care provin din Rusia, Vietnam, India, Corea de Nord (pn la 100.000 de tinere nordcoreene sunt inute n sclavie sexual n China provenind din refugiate din motive economice i politice)3. Victimile traficului de persoane din Corea de Nord au din punct de vedere juridic cea mai dificil situaie n China, ca regul find trimise napoi n ar de origine, conform nelegerilor dintre cele dou state comuniste. Revenite n Corea de Nord victimele traficului de persoane sunt condamnate penal. Se estimeaz ca peste 60% dintre refugiaii nordcoreeni sunt femei, iar 70-80% dintre acestea, sunt victime ale traficului de persoane4. Romnia. Noul Cod Penal nu mai prevede sancionarea penal a acestei ocupaii. Fapta va cdea doar sub sanciunea normei administrativ-contravenionale instituia prin Legea nr. 61/19915. Acest act normativ prevede mai multe fapte contravenionale legate de de prostituie: Art. 2 pct. 66 din Legea nr. 61 din 1991 sancioneaz atragerea de persoane, sub orice form, svrit n localuri, parcuri, pe strzi sau n alte locuri publice n vederea practicrii de raporturi sexuale cu acestea spre a obine foloase materiale, precum i ndemnul sau determinarea, n acelasi scop, a unei persoane la svrirea unor astfel de fapte. Scopul textului de lege l reprezint combaterea faptelor de atragere de clieni n vederea practicrii prostituiei. Fapta de atragere nu se poate svri de orice persoan ci numai de ctre persoana care practic prostituia. In ncriminarea legii administrative nu este necesar ca raporturile sexuale svrite n scopul obinerii de foloase materiale s aib loc. Rspunde contravenional i persoana care ndeamna sau determin atragerea de persoane n vederea practicrii de raporturi sexuale cu acestea spre a obine foloase materiale.
Xin Ren, Prostitution and economic modernisation of China, Violence Against Women, 1999, pp. 1411-1414. 2 Pan Suiming, The prohibition of prostitution: whom does it serve?, in Report of the Expert Workshop on HIV and Prostitution, Social, Ethical and Legal Issues, Beijing, Academy of Social Sciences, pp. 20 i 21, 1996. 3 Douglas, Carol Anne, China:Korean women forced into sex slavery, The Washington Post, 3 March 2004. 4 Jeong, Ji Sun, Intervention Agenda Item 12: Elimination of Violence Against Women, United Nations Commission on Human Rights, April 2004. 5 Legea nr. 61/1991 pentru sancionarea faptelor de nclcare a unor norme de convieuire social, a ordinii i linitii publice a fost publicat n Monitorul Oficial nr. 196/27 septembrie 1991. 6 La pct. 7 al aceluiai articol se sancioneaz i acceptarea sau tolerarea practicii de atragere de persoane n vederea practicrii de raporturi sexuale cu acestea spre a obine foloase materiale, precum i acceptarea sau tolerarea andemnrii sau determinrii, n acelai scop, a unei persoane la svrirea unor astfel de fapte, n hoteluri, moteluri, campinguri, baruri, restaurante, cluburi, pensiuni, discoteci sau n anexele acestora de ctre patronii sau administratorii ori conductorii localurilor respective.
1

123

Dar art. 211 din Codul Penal n alin. (1) sancioneaza determinarea (...) practicrii prostituiei ntr-un mod mult mai sever cu pedeapsa nchisorii i interzicerea exercitrii unor drepturi1. Prin practicarea prostituiei se nelege ntreinerea de acte sexuale cu diferite persoane n scopul obinerii de foloase patrimoniale pentru sine sau pentru altul2. Prostituia reprezint o form a parazitismului social3, n care dispreul pentru munc se mbin cu un mod de via imoral4. Legea penal stabilete aadar c determinarea la practicarea prostituiei constituie infraciune. Din analiza textului legal administrativ rezult c determinarea la practicarea de raporturi sexuale spre a obine foloase materiale constituie contravenie sancionat cu amend. Personal apreciez acest fapt ca o dubl reglementare care poate s produc confuzie. In opinia mea, faptele de determinare, nlesnire, ndemn i constrngere n scopul practicrii de acte sexuale cu diferite persoane n vederea obinerii de foloase patrimoniale trebuie s cad strict sub incidena legii penale deoarece fptuitorul, de obicei, obine foloase materiale injuste dup activitatea prestat de prostituat. In concluzie, propun eliminarea din cuprinsul art. 2 pct. 6 din Legea nr. 61 din 1991 a modalitii determinrii unei persoane la svrirea faptelor de prostituie, deoarece aplicarea sanciunii contravenionale pentru aceasta fapt ar face ca pedeapsa s fie insuficient pentru descurajarea svririi lor. Consider c fapta trebuie pedepsit ca infraciune. n schimb, acceptarea sau tolerarea practicii de atragere (de persoane n vederea practicrii de raporturi sexuale cu acestea spre a ob ine foloase materiale), precum i acceptarea sau tolerarea andemnrii sau determinrii, (n acelai scop, a unei persoane la svrirea unor astfel de fapte, n hoteluri, moteluri, campinguri, baruri, restaurante, cluburi, pensiuni, discoteci sau n anexele acestora de ctre patronii sau administratorii ori conducatorii localurilor respective) poate r mne n continuare sub inciden a legii administrative deoarece implic culpa in omitendo o form mai puin grav de vinovie. O alt problem o reprezint dificultatea executrii sanciunilor cu amenda contravenional n cazul contraveniilor prevzute de Legea nr. 61 din 1991 n general i de art. 2 pct. 6 al acestui act normativ n special.
1 Art. 211 proxenetismul din Codul Penal prevede n aliniatele (1) i (2) c determinarea sau nlesnirea practicrii prostituiei ori obinerea de foloase patrimoniale de pe urma practicrii prostituiei de ctre una sau mai multe persoane se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi. n cazul n care determinarea la nceperea sau continuarea practicrii prostituiei s -a realizat prin constrngere, pedeapsa este nchisoarea de la 3 la 10 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi. 2 Art. 211 alin. (4) din Codul Penal. 3 Gheorghe Nistoreanu, Vasile Dobrinoiu, Alexandru Boroi, Ilie Pascu, Ioan Molnar, Valerica Lazar, Drept Penal Partea Special, Editura Continent XXI, Bucureti, 1996. 4 Ilie Bdescu, Sociologia prostituiei, articol la http://www. romania actualitati. ro/biserica_impotriva_prostitutiei_si_drogurilor_usoare-4297.

124

n acest caz, deoarece dispozitiile Legii nr. 61 din 1991 sunt foarte succinte n acest sens, facem trimitere la normele de completare cuprinse n art. 25-29 din Ordonana Guvernului nr. 2 din 2001. Prezentat rezumativ procedura este urmtoarea: Dac contravenienta a fost sancionat cu amend, o dat cu procesul-verbal acesteia i se va comunica i ntiinarea de plat. n ntiinarea de plat se va face meniunea cu privire la obligativitatea achitrii amenzii i, dup caz, a despgubirii, n termen de 15 zile de la comunicare1. Dac agentul constatator aplic i sanciunea, iar contravenienta este prezent la ncheierea procesului-verbal aceasta va primi o copie de pe acesta. Contravenienta va semna de primire. n cazul n care contravenienta nu este prezent sau, dei prezent, refuz s semneze procesul-verbal, comunicarea acestuia, precum i a ntiinrii de plat se face de ctre agentul constatator n termen de cel mult o lun de la data ncheierii. Comunicarea procesului-verbal i a ntiinrii de plat de face prin pot, cu aviz de primire, sau prin afiare la domiciliul contravenientei. Contravenienta poate achita pe loc sau n termen de cel mult 48 de ore de la data ncheierii procesului-verbal jumtate din minimul amenzii prevzute n actul normativ, agentul constatator fcnd meniune despre aceast posibilitate n procesul-verbal. Plata amenzii se face la Casa de Economii i Consemnaiuni sau la trezoreria finanelor publice, iar o copie de pe chitan se pred de ctre contravenient agentului constatator sau se trimite prin pot autoritii din care acesta face parte2. Potrivit Legii nr. 293/20093 pentru modificarea Ordonanei Guvernului nr. 2/2009 privind regimul juridic al contraveniilor, n cazul n care contravenienta nu achit4 amenda (...), instana procedeaz la nlocuirea amenzii cu sanciunea obligrii la prestarea unei activiti n folosul comunitii. n vechea reglementare, Ordonana Guvernului nr. 2/2001 dispunea c instana poate nlocui amenda cu prestarea unei activiti n folosul comunitii, doar cu acordul contravenientei. Astfel, instana o poate obliga pe contravenient la o munc n folosul comunitii pe o durata maxim de 50 de ore, iar n cazul minorilor ncepnd cu vrsta de 16 ani, la 25 de ore. De asemenea, Legea nr. 294/2009 5 modific Ordonan a Guvernului nr. 55/ 2002 privind regimul juridic al sanc iunii prest rii unei activit i n folosul
Art. 25 alin. (3) din Ordonanta Guvernului nr. 2 din 2001. Art. 28 din acelasi text de lege. 3 Legea nr. 293/2009 pentru modificarea Ordonantei Guvernului nr. 2/2009 privind regimul juridic al contraveniilor a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 645, din 1 octombrie 2009. 4 In reglementarea anterioar a Ordonanei Guvernului nr. 2/2009 privind regimul juridic al contraveniilor n situaia n care contravenienta nu achita amenda urma procedura executrii silite realizate de autoritatea fiscal. De regul, aceasta nu realiza venituri impozabile i nu deinea bunuri care s poat fi urmrite pentru recuperarea debitelor. Cu titlu de exemplu se poate da cazul a trei contraveniente cu domiciliul n municipiul Drobeta-TurnuSeverin, care datoreaz la bugetul local, pentru amenzile primite de la organele de ordine public, suma de 225.910 lei. Numai pe numele unei singure contraveniente, Direcia de Impozite i Ta xe Locale Severin a primit 346 de procese verbale contravenionale, n valoare total de 179.000 de lei. 5 Legea nr. 294/2009 pentru modificarea Ordonanei Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al saciunii prestrii unei activiti n folosul comunitii a fost publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 645 din 1 octombrie 2009.
2 1

125

comunit ii 1, n acelai sens, i anume eliminarea necesit ii acordului contravenientei2. Din actul normativ de modificare rezult c instana va aplica sanciunea prestrii unei activitati n folosul comunitii, dac apreciaz c aplicarea amenzii contravenionale nu este ndestultoare ori contravenienta nu dispune de mijloace materiale i financiare pentru plata acesteia. De principiu apreciez drept benefice modificarile legislative realizate n scopul evitrii acumulrii de datorii neonorate fa de fisc de ctre practicante3. Dar apare o problema pe care actul normativ susmen ionat nu o clarific : ce forma de rspundere juridic va atrage neprezentarea la ndeplinirea activitilor n folosul comunitii i cum va rspunde aceast persoan? n Romnia, forarea la munc nu este admisibl, nu suntem nici n faa uneia dintre situaiile prevzute n art. 42 alin. (2) lit. a), b) i c) din Constitu ie4, sanciunea nchisorii contraven ionale5 a fost
1 Ordonana Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al sanciunii prestrii unei activitati n folosul comunitii a fost publicat n Monitorul Oficial nr. 642 din 30 august 2002. 2 Textele celor dou ordonane guvernamentale au fost modificate ca urmare a emiterii Deciziei Curii Constituionale nr. 1.354 din 10 decembrie 2008, referitoare la excepia de neconstituionalitate a dispoziiilor art. 9 alin. (5) din Ordonana Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, precum i art. 1 alin. (3), art. 8 alin. (5) lit. b) i art. 13 din Ordonana Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al sanciunii prestrii unei activiti n folosul comunitii, aa cum a fost modificat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 108/2003 privind desfiinarea nchisorii contravenionale. Prin aceasta decizie Curtea Constituional admite excepia de neconstituionalitate a art. 9 al Ordonanei Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor in ce priveste utilizarea in textul de lege a sintagmei "cu acordul acestuia"si excepia de neconstituionalitate a art. 1 alin. (3), art. 8 alin. (5) lit. b) i a art. 13 din Ordonana Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al sanciunilor prestrii unei activiti n folosul comunitii i nchisorii contravenionale privind utilizarea sintagmelor numai dac exist consimmntul contravenientului, cu consimmntul contravenientului i dup luarea consimmntului contravenientului. Decizia Curii Constituionale nr. 1.354 din 10 decembrie 2008, referitoare la excepia de neconstituionalitate a dispoziiilor art. 9 alin. (5) din Ordonana Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, precum i art. 1 alin. (3), art. 8 alin. (5) lit. b) i art. 13 din Ordonana Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al sanciunii prestrii unei activiti n folosul comunitii, aa cum a fost modificat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 108/2003 privind desfiinarea nchisorii contravenionale, a fost publicat n Monitorul Oficial nr. 887 din 29 decembrie 2008. 3 Liviu Giurgiu, Cristian Giuseppe Zaharie, Unele aspecte teoretice i practice privitoare la fapte contravenionale care aduc atingere normelor de convieuire social, ordinii i linitii publice, n Revista de Drept Public, nr. 1/2010. 4 Articolul 42 din Lgea fundamental romn interzice munca forat. Nu constituie munc forat: - activitile pentru ndeplinirea ndatoririlor militare, precum i cele desfurate, potrivit legii, n locul acestora, din motive religioase sau de contiin; - munca unei persoane condamnate, prestat n condiii normale, n perioada de detenie sau de libertate condiionat; - prestaiile impuse n situaia creat de calamiti ori de alt pericol, precum i cele care fac parte din obligaiile civile normale stabilite de lege. 5 Dispoziiile lit. d) din alin. (2) al art. 5 din Ordonana Guvernului. nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor care prevedeau sanciunea nchisorii contravenionale au fost abrogate prin dispoziiile art. 1 alin. (1) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 108 din 24 octombrie 2003 privind desfiinarea nchisorii contravenionale, act normativ publicat n Monitorul Oficial nr. 747 din 26 octombrie 2003. Deasemenea prin prevederile alin. (2), (3) i (4) ale art. 1 ale aceluiai act normativ emis n aplicarea modificrilor constituionale din 2003, au fost abrogate toate dispoziiile cuprinse n Ordo nana Guvernulu i nr. 2/2001 care reglementau sanciunea nchisorii contravenionale. Dispoziiile privitoare

126

desfiinat1, iar soluia retransformrii activitii n folosul comunitii n datorie fa de fisc nu este oportun ducnd la continuarea cercului vicios2. Ordonana Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al saciunii prestrii unei activiti n folosul comunitii permite instanei s revin la sesizarea primarului i s dispun nlocuirea sanciunii prestrii unei activiti n folosul comunitii cu amenda contravenional dar n acest caz nu se realizeaz dect un cerc vicios al legii, din care se iese de regul spre satisfacia persoanei contraveniente i n paguba statului prin prescripia executrii sanciunii amenzii. Exist desigur i posibilitatea redus n practica ca n termenul de 2 ani de prescripie a executrii sanciunii contravenionale a amenzii persoana contravenienta s dobndeasc venituri sau bunuri executabile de fisc. O soluie n opinia mea benefic pentru asigurarea funcionarii eficiente a sistemului de drept, ar fi sancionarea prin mijloace de drept penal a nendeplinirii activitii n favoarea comunitii stabilit prin hotrrea instanei de judecat. Practic aceasta persoan refuz s pun n aplicare o hotarare judectoreasc. Ins niciun cod penal roman nu a avut n vedere o asemenea soluie3. Dar aceast soluie ar putea veni n contradicie cu politica penal a statului roman, deoarece ar conduce la preluarea n sistemul sancionator penal a contravenienilor de
la nchisoarea contravenional cuprinse n acest act normativ au devenit vdit neconstituionale dup intrarea n vigoare a Constituiei modificat n 2003. n alin. (13) al art. 23 al Constituiei revizuite se prevede c sanciunea privativ de libertate nu poate fi dect de natur penal. Rezult neconstituionalitatea dispoziiilor legale care reglementau nchisoarea administrativ-contravenional. Sanciunea obligrii contravenientului la prestarea unei activiti n folosul comunitii nu produce o privare efectiv de libertate a persoanei. Din textul constituional reiese c pedeapsa nchisorii nu va mai putea fi aplicat dect pentru svrirea de infraciuni i n nici un caz pentru svrirea unei contravenii ori a unei abateri disciplinare de la regulamentele militare. n cazul situaiilor pentru care instana de judecat trebuia s aplice sanciunea nchisorii contravenionale aceasta va putea aplica sanciunea obligrii contravenientului la prestarea unei activiti n folosul comunitii. 1 Liviu Giurgiu, Cristian Giuseppe Zaharie, Drept administrativ-Curs universitar, ediia a VII-a, Editura Prouniversitaria, Bucureti, 2009. 2 n reglementarea anterioar Ordonana Guvernului nr. 55/2002 prevedea n art. 21 alin. (1), (2) i (3) ca n cazul n care contravenientul, cu rea-voin, nu se prezint la primar pentru luarea n eviden i executarea sanciunii, se sustrage de la executarea sanciunii dup nceperea activitii sau nu i ndeplinete ndatoririle ce i revin la locul de munc, judectoria, la sesizarea primarului, a unitii de poliie sau a conducerii unitii la care contravenientul avea obligaia s se prezinte i s presteze activitat ea n folosul comunitii, poate nlocui aceast sanciune cu sanciunea nchisorii contravenionale, dac actul normativ de stabilire a contraveniei prevede aceast sanciune; nlocuirea sanciunii prestrii unei activiti n folosul comunitii cu sanciunea nchisorii contravenionale se face inndu -se seama de limitele sanciunii contravenionale prevzute de lege, gradul de pericol social al faptei svrite i de persoana contravenientului, fr a se putea depi maximul special al nchisorii contravenionale prevzute ca sanciune alternativ la contravenia svrit; Dac actul normativ nu prevede sanciunea alternativ a nchisorii contravenionale, instana va dispune nlocuirea sanciunii prestrii unei activiti n folosul comunitii cu amenda. 3 Art. 271 Cod penal face referire la: - mpotrivirea la executarea unei hotrri judectoreti, prin ameninare fa de organul de executare sau prin acte de violen; - mpiedicarea unei persoane de a folosi o locuina sau parte dintr-o locuin sau imobil, deinute n baza unei hotri judectoreti; - nerespectarea hotrrilor judectoreti prin sustragerea de la executarea msurilor de sigurana prevzute de art. 112 lit. c), d) i g) Cod penal.

127

rea-vointa i ruplatnici, ngreunnd i mai mult funcionarea sistemului procesual i penitenciar penal cu prostituate, ceretori, scandalagii, consumatori stradali de alcool, practicanii de jocuri ilegale de noroc, desenatori ai zidurilor, comerciani i oferi indisciplinai .a. O alt soluie ar putea reprezenta sporirea termenului de prescripie al executrii sanciunii contravenionale a amenzii de la 2 ani la 3 sau chiar 5 ani. n acest fel cresc ansele fiscului de a putea executa silit un bun sau venit al contravenientului, iar acest fapt ar putea fi deranjant i pentru sancionat care ar putea dobndi n aceasta perioada de timp astfel de mijloace, fapt ce ar fi posibil s-l determine chiar s plteasc amenda n cauz. De exemplu, ntr-o perioada de 5 ani exist anse mai mari ca persoana contravenient s se angajeze, s obin vreun venit executabil, s cumpere un bun ori s primeasc o donaie sau o motenire. Un alt aspect pe care l remarc reprezint dispoziiile modificatoare ale art. 1 al Legii nr. 294/2009 (pentru modificarea Ordonanei Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al saciunii prestrii unei activiti n folosul comunitii) conform crora instana va stabili natura activitilor ce vor fi prestate n folosul comunitii, pe baza datelor comunicate de primarul localitii n care contravenienta i are domiciliul sau reedina, innd seama de aptitudinile sale fizice i psihice, precum i de nivelul pregtirii profesionale. De asemenea, tot n acest sens Ordonana Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al saciunii prestrii unei activiti n folosul comunitii prevede n art. 17 alin. (1)-(5) c primarul are obligaia s aduc la ndeplinire mandatul de executare; la stabilirea coninutului activitii ce urmeaz s fie prestat de contravenient, primarul va avea n vedere pregtirea profesional i starea sntii acestuia, atestate prin acte eliberate n condiiile legii. De asemenea, este interzis stabilirea pentru contravenient a prestrii de activiti n subteran, n mine, metrou ori n alte asemenea locuri cu un grad ridicat de risc n prestarea activitii, precum i n locuri periculoase ori care, prin natura lor, pot pricinui suferine fizice sau pot produce daune sntii persoanei; sanciunea prestrii unei activiti n folosul comunitii se execut cu respectarea normelor de protecie a muncii. In plus este interzis obligarea minorului la prestarea unei activiti care comport riscuri sau este susceptibil s i afecteze educaia ori s i duneze sntii sau dezvoltrii sale fizice, mentale, spirituale, morale sau sociale. Tinnd cont ca persoanele n cazul crora se recurge la aplicarea acestor sanciuni sunt de regul sancionate contravenional pentru fapte de nclcare a unor norme de convieuire social, a ordinii i linitii publice ori pentru alte fapte asemntoare, se pune fundamentat ntrebarea care sunt n general aptitudinile fizice i psihice, nivelul pregtirii profesionale i starea sntii acestora? Pentru ca cei aflai n aceast situaie, bineneles alturi de prostituatele stradale, sunt: ceretorii de obicei, practicantii barbutului i alba-negrei, distrugtorii de bunuri materiale ale altora, proxeneii nesancionati penal, rezidenii parcurilor i sistemului de termoficare cu preocupri euforice, adepii stradali ai lui Bachus, crora se mai adaug i alte categorii nu mai puin prejos dect acestea. De aici i dificultile de aplicare practic ale acestor prevederi legale.
128

n alt ordine de idei apreciez c, dei noul cod penal nu mai incrimineaz faptele de prostituie, innd cont de experiena altor state n materie1 consider c este benefic sancionarea formelor agresive sau vulgare de realizare a faptelor de prostituie i a activitilor conexe acestora, o sancionare administrativ eficient avnd drept rezultat reducerea efectelor sociale i morale negative pe care le produc acestea. Nu cred, ns, c o dezincriminare penal n paralel cu o sancionare administrativ a exceselor practicii sunt suficiente. Numai o reglementare coerent a ocupaiei, realizat innd cont de experiena altor state2 i practica romneasc inter i antebelica pot conduce la transformarea unui fenomen social cu efecte n principiu negative spre o activitate acceptabil pentru societate, economie, fisc i sntate.
BIBLIOGRAFIE - Legea nr. 61/1991 pentru sancionarea faptelor de nclcare a unor norme de convieuire social, a ordinii i linitii publice a fost publicat n Monitorul Oficial nr. 196 din 27 septembrie1999; - Legea nr. 293/2009 pentru modificarea Ordonanei Guvernului nr. 2/2009 privind regimul juridic al contraveniilor a fost publicat n Monitorul Oficial nr. 645, din 1 octombrie 2009; - Legea nr. 294/2009 pentru modificarea Ordonanei Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al saciunii prestrii unei activiti n folosul comunitii a fost publicat n Monitorul Oficial nr. 645 din 1 octombrie 2009; - Ordonana Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al sanciunii prestrii unei activiti n folosul comunitii a fost publicat n Monitorul Oficial nr. 642 din 30 august 2002; - Immoral Traffic Prevention Act (ITPA), India, din 1956, publicat pe http://ncpcr. gov. in/Acts/Immoral_Traffic_Prevention_Act_(ITPA)_1956; - The Immoral Traffic (Prevention) Act din 1986 (PITA), India, publicat pe http://www. childlineindia. org. in/Immoral-Traffic-Prevention-Act-1986; - Insight China Review, august 2009; - Giurgiu Liviu, Zaharie Cristian Giuseppe, Drept administrativ-Curs universitar, Editiia a VII-a, Editura Prouniversitaria, Bucuresti, 2009; - Miller Tracy, Mapping the Global Muslim Population: A Report on the Size and Distribution of the Worlds Muslim Population, Pew Research Center, octombrie 2009; - Nistoreanu Gheorghe, Dobrinoiu Vasile, Boroi Alexandru i colaboratorii, Drept PenalPartea Special, Editura Continent XXI, Bucureti, 1996; - Xin Ren, Prostitution and economic modernisation of China, Violence Against Women, 1999, pp. 1411-1414; - Ilie Bdescu, Sociologia prostitutiei, articol la http://www. romania actualitati. ro/biserica_impotriva_prostitutiei_si_drogurilor_usoare-4297; - BBC News, Prostitution: should the laws be changed? 3 august 200; - Giurgiu Liviu, Zaharie Cristian Giuseppe, Unele aspecte teoretice i practice privitoare la fapte contravenionale care aduc atingere normelor de convieuire social, ordinii i linitii publice, n Revista de Drept Public, nr. 1/2010;
A se vedea reglementrile n materie administrativ fcute n acelai sens n: Marea Britanie, Frana, Italia, Spania, Belgia, Danemarca, Portugalia, Cehia, Polonia, Slovacia, Luxenborg, Finlanda, Armenia, Israel, Brazilia, Argentina, Canada, Chile, Etiopia, Republica Malgase, Africa de Sud-Est, Kazahstan .a. 2 De exemplu, reglementrile din Germania, Austria, Ungaria, Olanda, Elvetia, Grecia. Util este i experiena n materie a unor state ca: Mexic, Turcia, Columbia, Peru, Ecuador, a unor state federate din cadrul Australiei .a.
1

129

- Granville Johanna, From Russia without Love: The 'Fourth Wave' of Global Human Trafficking, Demokratizatsiya, vol. 12, no. 1, winter 2004, pp. 147-155; - Indian Express, Around 2.8 mn prostitutes in India, May 8, 2007; - Jeffreys, E, China, Sex and Prostitution, London: RoutledgeCurzon, 2004, p. 97; - Jeong, Ji Sun, Intervention Agenda Item 12: Elimination of Violence Against Women, United Nations Commission on Human Rights, April 2004; - Journeyman Pictures Paedophile's Paradise Indonesia pe http://www. youtube. com/watch?v=Iw_e-E00e-8&feature=related, 2010-04-04; - Khalej Times, Authorities turn blind eye on Far East Russia women trafficking, 12 February 2005; - Levitan Corey, Stark Raving Madam, Las Vegas Review-Journal, 2008-07-07; Expert Workshop on HIV and Prostitution, Social, Ethical and Legal Issues, Beijing, Academy of Social Sciences, 1996, pp. 20 i 21; - 2008, Human Rights, India, Raport, Bureau of Democracy, Human Rights and Labor. U.S. Department of State; - United Nations High Commissioner for Refugees, Report 2009; - Http://www. Wikipedia_ //The_Legal_Status_of_Prostitution_by_Country. png; - Http://www. humantrafficking. org/countries/indonesia; - Http://www. indonesiamatters. com/1464/bali-sex-tourism/; - Http://www. libertadlatina. org/LA_Brazils_Child_Prostitution_Crisis. htm; - Http://www. search. japantimes. co. jp./cgi. bin; - Http://www. shadyladyranch. en; - Wikipedia_Prostitution_in_Brazil; - Http://www. en. wikipedia. org/wiki/Prostitution_and_the_law; - Http://www. childlineindia. org. in/Immoral-Traffic-Prevention-Act-1986.htm; - Http://en. wikipedia. org/wiki/Prostitution_in_India; - Http://www. en. wikipedia. org/wiki/Prostitution_in_Asia.

130

ASIGURAREA CREDITELOR PENTRU EXPORT


Asistent univ. dr. Andreia DOBRESCU
Universitatea Romno-American

Abstract: Contractul de asigurare a creditelor pentru export cuprinde 3 capitole i mai multe seciuni i paragrafe. Primul capitol intitulat noiuni introductive cuprinde dou seciuni: consideraii generale i scurt istoric al asigurrii creditului. n capitolul al doilea am tratat Particularitile asigurrii creditului pentru export. n prima seciune a acestui capitol am precizat care sunt prile n contractul de asigurare a creditului pentru export. Seciunea a II-a trateaz obiectul asigurat i care sunt creditele ce pot fi asigura te. In domeniul creditelor pentru export avem urmtoarele categorii de credite: creditul furnizor i creditul acheteur. Alte tipuri de credit sunt: asigurarea ratelor de credite, asigurarea creditelor de investiii i asigurarea de fidelitate. n cadrul capitolului trei am abordat la seciunea I obligaiile asiguratului i a asigurtorului . Astfel obligaiile asiguratului sunt: plata primei de asigurare i obligaia de anunare a cazului asigurat. La final am tratat obligaiile asigurtorului, i anume obligaia de informare, obligaia de acoperire a riscurilor, precum i plata indemnizaiei de asigurare. Cuvinte cheie: asigurarea creditelor pentru export, riscul, prima de asigurare, creditul furnizor i acheteur

1. NOIUNI INTRODUCTIVE Una dintre cerinele fundamentale ale progresului fiecrei ri n condiiile societii moderne este participarea intens la schimbul internaional de valori, la divizarea internaional a muncii1. De cele mai multe ori efectele pozitive ale comerului prevaleaz fa de cele negative, avnd la baz principiile avantajelor comparative i genereaz ctiguri pe care indivizii i colectivitile nu le-ar putea ine izolat2. n ceea ce privete asigurarea creditelor pentru export , aceasta este o instituie complex n comerul internaional. n prezent asigurarea creditului beneficiaz de o specializare conceptual i de o pia proprie cu caracteristici structurale proprii, de o fizionomie proprie i de o capacitate de adaptare3.
Scurt istoric al asigurrii creditului

Pentru prima dat, mecanismul juridic al asigurrii a aprut n Italia n secolul al XIV-lea4.
1 2

S.P. Gavril, Contractul de asigurare a creditelor pentru export, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 1. M. Dumitru, Comer internaional, Ed. ASE, Bucureti, 2003, p. 7. 3 J.P. Deschanel, L. Lemoin, L 'assurances credit, PUF, Paris, 1996, p. 3. 4 I. Albu Crnu, op. cit., p. 7.

131

Prima campanie de asigurare a creditului a aprut n Anglia la nceputul secolului al XVII-lea (South Sea Bubble). Unii autori situeaz categoric apariia acestui tip de asigurare n Italia , n anul 1831, cnd se afirm c s-a gsit cea mai veche poli emis de Banca Adriatico di Asssigurazioni1, care asigura riscurile de neplat determinate de sinistrele maritime. n Frana, ntre anii 1820-1830, au aprut primele relatri despre acoperire, prin intermediul asigurrii, a riscului de credit. Astfel se constituie unele companii de asigurare cum ar fi Union de Commmerce (1845), Ducroire i Securite commerciale (1946) sau n Belgia, prin constituirea Garantie du Commerce (1852). Abia la sfritul secolului al XIX-lea au fost ntemeiate companii de asigurare a creditului bazate pe tehnici moderne: Ocean Accident and Guarantee Corporation (1885) n Marea Britanie, American Credit Idemnity Compagny (1893) n Statele Unite ale Americii sau Hanneatishe See und Allgemeigne Vericherungsgesellschaft (1989) n Germania. Astfel, aceste cteva societi ns au format n anul 1926 la Zurich, o asociaie profesional, care funcioneaz n prezent sub o denumire schimbat, respectiv International Credit Insurance and Surety Association I.C.I.S.A.2 n anul 1934, societile de asigurare de credite din Frana, Italia, Spania i n Marea Britanie au constituit Uniunea Internaional a Asigurtorilor de Credite i Investiii, cunoscut sub denumirea de The Berne Union ce are la baz Codul civil elveian. Aceast Uniune a fost nfiinat avnd ca scop accelerarea schimbului de informaii privind riscul de ar i stabilirea unor reguli etice n domeniul comerului internaional n domeniul asigurrii creditelor la export i a investiiilor strine3. Uniunea numr un numr de 51 de membrii, din 42 de ri. Conform statutului, pot deveni membrii deplini ai Uniunii numai instituiile sau companiile care asigur credite la export. Evoluia contractului de asigurare a creditului a fost rapid, innd seama c primele societi de asigurare a creditului au aprut n secolul al XIX-lea, iar n prezent acesta a ajuns la vrsta maturitii. 2. PARTICULARITIASIGURRII CREDITELOR PENTRU EXPORT
Prile n contractul de asigurare a creditului

Contractul de asigurare a creditului pentru export, la fel ca i contractul de asigurare, se ncheie ntre dou pri, asiguratul i asigurtorul. De asemenea, contractul de asigurare a creditului pentru export poate fi ncheiat prin participarea direct a prilor sau prin intermediari denumii brokeri de asigurare.

1 Nu era vorba de o banc propriu-zis la acea vreme, acest termen nefiind re zervat instituiilor de credit. Cuvntul banc trebuie neles n sensul su vechi, de stabiliment de comer. 2 International Credit Insurance and Surety Association, cu sediul actual la Flims-Waldhaus n Elveia, Fost Internaional Credit Insurance Association, fondat n 1926, care i -a schimbat denumirea n anul 2001. 3 V. Ciurel, op. cit., p. 416.

132

Asiguratul n contractul de asigurare

Orice persoan fizic sau juridic care are un interes n ceea ce reprezint protecia pe care o ofer asigurtorul la obinerea unui risc ce i afecteaz patrimoniul , este i titularul interesului asigurat1. Contractantul asigurrii (semnatarul) este persoana fizic, comerciant sau persoana juridic care semneaz contractul de asigurare a creditului pentru export n nume propriu i se oblig fa de asigurtor s plteasc prima de asigurare, acesta avnd denumirea de stipulant al asigurrii, cnd asigurarea se ncheie n favoarea unei tere persoane ca beneficiar. Dei contractantul este parte n contractantul de asigurare, nu are calitate de asigurat dect atunci cnd semneaz polia pentru sine. Beneficiarul asigurrii este persoana care n cauz de daun are obligaia s primeasc indemnizaia de asigurare n momentul n care are loc producerea evenimentului asigurat care a fost prevzut n contract nc de la ncheierea sa. Aceasta nu trebuie confundat cu situaia beneficiarului asigurrii cu cea a terei persoane n favoarea creia s-au cesionat drepturile rezultnd din contractul de asigurare a creditului pentru export2. Beneficiarul este ntotdeauna prevzut n contractul de asigurare a creditului pentru export sau poate fi general desemnat3.
Asigurtorul n contractul de asigurare

Partea care asigur, respectiv subiectul raporturilor juridice care, n cazul producerii evenimentului asigurat este obligat s aduc la ndeplinire prestaia pe care l implic tipul respectiv de asigurare. Spre deosebire de asigurri, n care asigurtorul este o societate de asigurri care poate s accepte mai multe riscuri din diverse domenii, n asigurarea creditelor pentru export, asigurtorul este de cele mai multe ori o societate de asigurri sau o instituie specializat, care are ca obiect de activitate, asigurarea creditelor pentru export. Asigurtorii n domeniul asigurrii creditelor pentru export , pot fi organizai ca: asigurtorii privai de credite pentru export, asigurtori de credite-persoane juridice de drept public (departamente ale administraiei de stat, instituii publice, asigurtori romne de credite pentru export).
Obiectul asigurat-creditele care pot fi asigurate

Precizm c obiectul asigurat nu trebuie confundat cu obiectul contractului de asigurare care reprezint conduita la care se oblig asigurtorul i asiguratul pe durata ntreag a contractului. Astfel, obiectul asigurrii l constituie creditele la export. Avem dou categorii de credite export: asigurarea creditelor pe termen scurt i asigurarea exportului pe termen mediu i lung.
S.P. Gavril, op. cit., p. 106. Ibidem. 3 M. E. Minea, ncheierea i interpretarea contractului de asigurare, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 80; L. Cistelecan, R. Cistelecan, Asigurri comerciale, Ed. Dimitrie Cantemir, Tg. Mure, 1997, p. 97.
2 1

133

n ceea ce privete asigurarea pe termen scurt , acest timp de credit trebuie avut n vedere n legtura cu vnzarea pe credit. Astfel, acest tip de export pe credit presupune efectuarea unei pli ulterioare livrrii mrfurilor ce fac obiectul contractului de vnzarecumprare, pe o perioada de maximum 1 an. n aceast situaie, ncasarea contravalorii bunurilor este determinat de situaia financiar a importatorului , precum i de situaia economic i politic a rii1. n cazul asigurrii exportului pe termen mediu i lung, obiectul contractului este reprezentat de exportul de bunuri de capital, de valori mari (mijloace fixe cu volum i valoare mare) sau de servicii care se livreaz ealonat , implicnd plata n trane pe perioade ndelungate de timp, ce pot fi cuprinse ntre 5 i 10 sau chiar de 20 de ani. Acest timp de asigurare ofer protecie pentru riscul de neplat din cauze comerciale sau politice. n ceea ce privete acoperirea riscurilor, aceasta poate fi acordat bncilor sau instituiilor financiare care crediteaz operaiunile comer ciale, despgubirea va cuprinde i dobnda la creditul acordat debitorului. Conform prevederilor Noului Cod civil ar trebui s menionm c , asigurrile de credit i garanii pot avea ca obiect acoperirea riscurilor de insolvabilitate general , de credit de export, de vnzare cu plata preului n rate, de credit ipotecar, de credit agricol, de garanii directe sau indirecte, precum i alte asemenea, conform normelor adoptate de organul de stat n a crui competen, potrivit legii, intr supravegherea activitii n domeniul asigurrilor2.
Operaiunile la export

Pentru a putea vorbi de operaiuni de asigurare a creditelor pentru export i pentru a le diferenia de alte operaiuni trebuie ca bunurile ce fac obiectul exportului, trebuie s fi ieit de pe teritoriul statal, iar cumprtorul trebuie s fie o societate strin3. n ceea ce privete prima condiie, aceasta putem aprecia c va fi vorba despre un export de fiecare dat cnd bunurile fabricate ntr-un stat vor trece frontiera statului respectiv4. De regul, nu sunt incluse n categoria exporturilor pentru care creditele se asigur, exporturile de capital, pentru acestea existnd asigurarea investiiilor. n ceea ce privete a doua condiie, plata trebuie s se fac de ctre o societate de naionalitate strin, nerezident. n state cum ar fi: Frana, Belgia, Italia i Portugalia, asigurtorii de credite accept s asigure creane nscute din contracte complexe5. n Olanda putem vorbi de o excepie, astfel, asigurarea creditului acoper pierderile din neexecutarea obligaiilor de ctre debitor, adic, att creana sau partea de crean neachitat, cheltuielile financiare sau de executare asupra debitorului, ct i cheltuielile fcute de asigurat n vederea exercitrii aciunii judiciare n cazul rezoluiunii/rezilierii acestuia6. Aadar, n comparaie cu practica acceptat, asigurarea creditului pentru export acoper prejudiciul produs prin neexecutarea culpabil a obligaiilor contractuale de ctre debitorul asiguratului.
1 2

V. Ciurel, op. cit., p. 424. Art. 2.221 alin. (1) din Noul Cod civil. 3 G. Barral, op. cit., p. 58. 4 S.P. Gavril, op. cit., p. 149. 5 Ibidem, p. 150. 6 P. Murer, Le risque de insolvabilite dans le domaine de assurances credit, Veveg, 1950, p. 22.

134

Nu putem s limitm asigurarea creditului pentru export la acoperirea creditelor pentru export sau de prestare de servicii, ci are ca obiect i creane nscute din operaiuni pur financiare (leasing financiar). Avantajele poliei de asigurare a creditelor pentru export se refer la eficiena activitii comerciale, cum ar fi1: - creterea profiturilor prin diminuarea rezervelor constituite pentru acoperirea eventualelor daune, creterea cifrei de afaceri, reducerea costurilor, considerarea efectelor taxelor; - reducerea costurilor ce se poate obine prin asigurare spre deosebire de garania bancar, rezervele se constituie pentru pierderi din creane care sunt mai mari dect prima de asigurare; - reducerea rspunderii managementului companiei de asigurare cu privire la alegerea partenerilor i ncheierea tranzaciilor comerciale, dat fiind c cel puin o parte din eecul tranzaciei poate fi acoperit prin polia de asigurare; - protecia mpotriva unor pierderi majore i chiar salvarea poliei managerului financiar n cazul unei daune, facilitarea planificrii financiare, precum i meninerea la unui nivel optim al lichiditilor i al profitabilitii.
Creditul pentru export

Prin noiunea de credit nelegem decalajul electronic ce separ o prestaie de contraprestaie sa2, a doua fiind reprezentnd plata unei sume de bani. Astfel avem exemplul EXIMBANK Romnia, ce exclude din domeniul asigurrii, contractele de vnzare pentru care plata se efectueaz n avans3, n cazul n care nu exist obiectul asigurat, adic creana. EXIMBANK Romnia poate exclude din asigurare contractele de vnzare pentru care se efectueaz prin acreditiv irevocabil confirmat de o banc nregistrat n ara asiguratului. Putem s menionm dou tipuri de credit: creditul furnizor i creditul acheteur. Creditul furnizor Const n creditul agreat de cumprtorului de chiar exportatorul, pentru contracte importante, exportatorul neavnd mijloace financiare care s care s i permit acordarea acestui tip de credit, caz n care acesta se va refinana la o banc4. Putem avea un caz particular de credit furnizor care este ntlnit n momentul n care se pltete cu incasso-ul documentar, iar exportatorul este de acord s elibereze documentele cumprtorului n schimbul emiterii de ctre acesta a unui bilet de ordin sau n schimbul acceptrii unei cambii trase asupra sa.

V. Ciurel, op. cit., p. 425. J. Debus, Raportul olandez privind asigurarea creditului, n Les garanties de financement. Association Henri Capitant, Ed. Ledy, Paris, 1998, p. 643; L.P. Broekveldt, En ige judische asoectemvan credietvierzekang, Sanering en Herstrcturering van andernemingen, Ed. Kluwer, 1992, p. 8. 3 Art. 20 alin. (3) lit. b), pct. i, din Norma Eximbank din 8 martie 2007 privind derularea, n numele i n contul statului, a activitii de asigurare pe termen scurt a riscului de neplat la extern. 4 S.P. Gavril, op. cit., p. 152.
2

135

Creditul acheteur Aceast form de credit reprezint creditul acordat de o banc unui cumprtor strin pentru achitarea preului unui export fcut de un furnizor de aceeai naionalitate cu banca. Astfel plata se va efectua de ctre banc direct exportatorului , pe msura executrii de ctre acesta a prestaiilor la care s-a obligat. Aceast operaiune face obiectul a dou contracte diferite: unul este contractul comercial ncheiat de ctre exportator i de cumprtor i cel de al doilea contractul bancar de mprumut care stabilete modalitile de utilizare a credit ului, ncheiat de ctre cumprtor cu banca. Creditul acheteur este de multe ori completat de credite financiare acordate de bnci sau de alte instituii cumprtorului pentru a permite acestuia s plteasc fie aconturile necesare, fie cheltuielile legate la care s-a obligat prin contractul de transport. Asigurarea ratelor de credite Aceast variant a asigurrilor de credite, asigurarea ratelor de credit care se folosete n prezent pentru creditele ce se ramburseaz n pli ealonate pe o perioad determinat. Aceast asigurare stabilete o participare a asiguratului de aproximativ de 25% din valoarea creditului. Astfel asiguratul este vnztorul pe credit, respectiv productorul sau comerciantul. De regul, acest tip de asigurare se ncheie n considerarea cifrei de afaceri a asiguratului pentru a evita ca acesta s se asigure numai anumitor credite, evitnd astfel antiselecia1. Asigurarea creditelor de investiii Asigurarea acestor categorii de credite acordate pentru investiii presupun asigurarea contului de debitori pe termen mediu i lung, practicndu-se asigurarea prin polia general pe cifra de afaceri pe credit, aceasta nu exclude asigurarea unor polie individuale2. Acest tip de asigurare se folosete pentru exportul de bunuri , de investiii, mprumuturi n acelai timp cu asigurarea de tranzacii de leasing. Asigurarea de fidelitate Acest tip asigurare reprezint asigurarea drepturilor i a intereselor patrimoniale , fiind ncadrate n categoria asigurrilor patrimoniale (pecuniary interest). Acest tip de asigurri are ca obiect acordarea proteciei unei societi de asigurare n calitate de asigurat mpotriva unor prejudicii produse activelor ca urmare a actelor necinstite sau frauduloase ale personalului su care administreaz o parte a acestora, indiferent dac ei au acionat singuri sau mpreun cu alte persoane3. n vederea ncheierii asigurrii, angajaii vor completa cerere de asigurare la care vor adaug i o cerere special individual n care vor aduga date cu privire la: starea civil, starea financiar, proprietile pe care le au, salariul, locul de munc anterior i situaia financiar.
1 2

V. Ciurel, op. cit., p. 427. S.P. Gavril, op. cit., p. 152. 3 V. Ciurel, op. cit., p. 427.

136

Se mai pot ncheia i polie generale care sunt folosite pentru asigurarea instituiilor financiare (bnci, uniuni de credit, intermediari), dar i companii din alte domenii care ar putea fi prejudiciate n acest fel. Unele instituii financiare instituie i garania de fidelitate care este obligatorie pentru asigurarea mpotriva riscurilor de fraud i necinste a angajailor, a furtului n tipul transportului, a nelciunii. n ultima perioada asemenea fraude s-au fcut mai ales la sistemele electronice, i anume furtul prin clonare de carduri i alte mijloace folosite prin internet. 3. OBLIGAIILE ASIGURATULUI I ASIGURTORULUI Plata primei de asigurare Putem considera ca principala obligaie a asiguratului este aceea de plat a primei de asigurare. Prima se bazeaz pe valoarea creditelor acoperite de societatea de asigurri. n principiu, plata primei trebuie s fie real i nu s constituie o subvenie sau un ajutor la export. De regul, asiguratul, cel ce este beneficiarul asigurrii, trebuie s plteasc prima de asigurare. Dac ntr-un contract comercial de export, acesta este semnat de mai multe ntreprinderi, vom avea mai muli asigurai, ca vor deveni codebitori pentru plata primei. n ceea ce privete data plii, aceasta se stabilete n funcie de specificul contractului de asigurare. Astfel ntr-un contract de asigurare individual, plata primei se face inndu-se cont de momentul semnrii contractului, care permit calcularea i solicitarea primei de asigurare de la momentul semnrii contractului. n cazul unui contract de asigurare global a creditelor, calculul primei se face inndu-se cont de cuantumul creditelor consimite de asigurtor n luna precedent iar plata primei de asigurare se va face lunar sau la un alt interval de timp (semestrial, bianual)1. Obligaia de anunare a cazului asigurat Asiguratul, pe parcursul executrii contractului, are obligaia de a ntiina asigurtorul cu privire la posibilitatea producerii unui risc asigurat (de exemplu, declaraia c s-a mplinit scadena unui credit, dar acesta a rmas neachitat). Astfel obligaia de anunare a riscului este indisolubil legat de cererea asiguratului de despgubire. Un exemplu caz concret, este acela cnd n caz de neplat ntr-un anumit interval de timp, asiguratul va trebui s anune la scaden faptul neachitrii creanei de ctre debitor n termen de 30 de zile de la producerea riscului asigurat i va solicita plata indemnizaiei2. nainte de ncheierea contractului, obligaiile asiguratului sunt legate de furnizarea tuturor informaiilor necesare n vederea evalurii corecte a riscurilor . n aceast perioad asiguratul este obligat s furnizeze asigurtorului toate datele necesare i cunoscute referitoare la solvabilitatea i bonitatea cumprtorului (informaii financiare, cont de profit i pierderi, profit)3.
1 2

V. Ciurel, op. cit., p. 427. S.P. Gavril, op. cit., p. 272. 3 V. Ciurel, op. cit., p. 432.

137

Pe durata contractului de asigurare, asiguratul trebuie s informeze pe asigurtor imediat ce are cunotin de starea de insolvabilitate a debitorului sau despre apariia acesteia i s ia toate msurile necesare pentru ncasarea datoriilor de la cumprtor sau pentru reducerea pagubei. Dup producerea pagubei asiguratul este obligat s dea asigurtorului toate informaiile i documentele necesare pentru dovedirea strii de insolvabilitate a debitorului, precum i pentru diminuarea pierderilor. Principal obligaie a asigurtorului este aceea de plat a indemnizaiei de asigurare n cazul producerii evenimentului asigurat dar mai are i alte obligaii cum ar fi: obligaia de informare i obligaia de acoperire a riscurilor1. Obligaiile asigurtorului Obligaia de informare Asigurtorul, anterior ncheierii contractului, trebuie s informeze viitorul asigurat, cu privire la ntinderea efectelor contractului, la riscurile acoperite prin asigurare, precum i condiiile legale sau contractuale ale plii indemnizaiei de asigurare2. Informaiile trebuie prezentate n scris, n limba romn ntr-o form clar i trebuie s includ prevederi clare cu privire la nceperea i cel al ncetrii contractului , inclusiv modalitile de ncetarea a acestuia, a modalitilor i termenelor de plat a primelor de asigurare; elementele de calcul a indemnizaiei de asigurare, precum i legea aplicabil contractului de asigurare3. Obligaia de informare nu se confund cu obligaia de sftuire4 a viitorului asigurat, care are o sfer mai restrns, reprezint o obligaie de mijloace n anumite domenii. Obligaia de acoperire a riscurilor Aceasta nu reprezint o veritabil obligaie a asigurtorului, dar are legtur att cu obligaia de informare, ct i de obligaia de plat a indemnizaiei5. Astfel, asigurtorul va trebui s comunice asigurtorului care sunt riscurile i condiiile generale de asigurare care se impun, conform cu legea aplicabil. n contractul de asigurare a creditului pentru export, asigurtorul este cel care impune clauzele contractuale din care trebuie s rezulte orice eventuale condiionri legate de plata indemnizaiei de asigurare. Plata indemnizaiei de asigurare Principala obligaie a asigurtorului, este o obligaie eventual dar devine actual la momentul producerii cazului asigurat. Aceast obligaie se nate din momentul producerii sinistrului dar n practic, potrivit dispoziiilor contractuale n materie, se pltete mai trziu, n termen de 30 de zile6. De multe ori n aceste contracte de asigurare a creditului pentru export, se prevede dreptul asigurtorului de a face o expertiz avnd ca obiective: verificarea naturii sinistrului i cuantumului acesteia iar aceasta poate s dureze chiar mai mult de 30 de zile.
C. Toader, op. cit., p. 354. I. Turcu, L. Pop, op. cit., p. 67; C. Toader, op. cit., p. 354. 3 S.P. Gavril, op. cit., p. 276. 4 Reprezint datoria de al chestiona pe partener asupra necesitilor sale i de al sf tui n alegerea celui mai adecvat produs. 5 C. Toader, op. cit., p. 355. 6 S.P. Gavril, op. cit., p. 278.
2 1

138

n cadrul acestei obligaii, asigurtorul va trebui, s constate cauzele daunelor i mprejurrile n care acestea s-au produs, iar pe de alt parte s stabileasc i s plteasc indemnizaia de asigurare. Asigurtorul are obligaia s verifice1: - dac evenimentul productor de daune este datorat unui risc mpotriva cruia s -a ncheiat asigurarea; - dac creditele pentru export neachitate erau cuprinse n asigurare; - dac prima de asigurare a fost pltit i perioada de timp care a fost achitat; - dac asigurarea era n vigoare la data producerii riscului; - conduita asiguratului nainte i dup producerea evenimentului asigurat. Plata indemnizaiei de asigurare se face fie asiguratului, fie persoanei creia i-a fost transferat beneficiul contractul de asigurare a creditului2. BIBLIOGRAFIE

1. S.P. Gavril, Contractul de asigurare a creditelor pentru export, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2008; 2. P. Murer, Le risque de insolvabilite dans le domaine de assurances credit, Veveg, 1950; 3. J. Debus, Raportul olandez privind asigurarea creditului, n Les garanties de financement. Association Henri Capitant, Ed. Ledy, Paris, 1998, L.P. Broekveldt, En ige judische asoectemvan credietvierzekang, Sanering en Herstrcturering van andernemingen, Ed. Kluwer, 1992; 4. E. Minea, ncheierea i interpretarea contractului de asigurare, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006; 5. Cistelecan, R. Cistelecan, Asigurri comerciale, Ed. Dimitrie Cantemir, Tg. Mure, 1997; 6. P. Deschanel, L. Lemoin, L 'assurances credit, PUF, Paris, 1996; 7. Ciurel V., Asigurri i reasigurri, abordri teoretice i practice, Ed. All Beck, Bucureti, 2000; 8. Albu I, Asigurarea creditului, Editura Rosetti, Bucureti, 2002; 9. Toader C., Drept Civil, Contracte speciale, Ed. All Beck, Bucureti, 2005; 10. Turcu I., Drept bancar, vol. III, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1999; 11. Barral G., , Ed. Nathan, Paris, 1987.

1 2

V. Ciurel, op. cit., p. 209; C. Toader, op. cit., p. 356. S.P. Gavril, op. cit., p. 278.

139

SCURTE CONSIDERAII PRIVIND UNELE MODIFIC RI DIN NOUL COD CIVIL


Asist. univ. CONSTANTIN ANDREI
Universitatea Romano-American

1. GENERALITI Apariia unei noi reglementri principale n domeniul dreptului civil romn reprezint indiscutabil ocazia incorporrii multor soluii consacrate la problemele pe care doctrina le-a remarcat constant i chiar le-a soluionat, astfel nct reglementarea sa devin mai clar i, totodat, mai adecvat realitilor contemporane care reclam o soluionare just a situaiilor variate ivite n practica specialitilor din domeniu. Un prim merit incontestabil al noului Cod civil (ncc) l reprezint faptul c acest act normativ completeaz n mod util reglementrile anterioare cu noi norme juridice care vin s detalieze reglementri lacunare prin prisma soluiilor enunate i sedimentate n doctrina i jurispruden de-a lungul timpului, punnd la dispozitie specialitilor nu doar soluii la situaii concrete, dar mai ales nlturnd posibilitatea adoptrii unor soluii contradictorii datorate unor interpretri divergente n situaii care nu erau reglementate expres de legea civil anterioar. In acest context se poate remarca faptul c s-a produs o completare semnificativ a reglementrii anterioare, nu doar cu privire la anumite reguli sedimentate n practica dreptului, ci chiar cu privire la instituii juridice n ntregul lor, instituii ce au fost consacrate expres prin reglementri dedicate, ntruct chiar dac erau deja recunoscute de doctrin i jurisprudena nc de dinainte de apariia noului Cod civil inexistena unor norme juridice care s fac trimitere la acestea era de natur a genera dificulti n practica dreptului fie i dac lum n considerare necesitatea de principiu de a justifica n drept orice solicitare adresat unei instane, spre exemplu. Fac parte din aceast categorie reglementrile privind: dreptul de retenie (art. 2.495-2.499 ncc), mbogirea fr just cauz (art. 1.345-1.348 ncc), actul juridic unilateral ca izvor de obligaii (art. 1.327-1.329 ncc) sau contractul de ntreinere art. 2.254-2.263 ncc. De asemenea, completarea reglementrii anterioare s-a fcut prin prisma nglobrii n noul Cod civil a reglementrilor cu privire la raporturile juridice dintre profesioniti art. 31 ncc, aprnd astfel n cuprinsul su o serie de instituii juridice noi pentru dreptul civil romn, cum ar fi: fiducia (art. 773-791 ncc), contractul de furnizare (art. 1.766-1.771 ncc), contractul de report (art. 1.772-1.776 ncc), contractul de transport (art. 1.955 2.008 ncc), contractul de agenie (art. 2.072-2.095 ncc), contractul de intermediere (art. 2.096-2.102
Textul acestei reglementri este urmtorul: (1) Dispoziiile prezentului cod se aplic i raporturilor dintre profesioniti, precum i raporturilor dintre acetia i orice alte subiecte de drept civil. (2) Sunt considerai profesioniti toi cei care exploateaz o ntreprindere. (3) Constituie exploatarea unei ntreprinderi exercitarea sistematic, de ctre una sau mai multe persoane, a unei activiti organizate ce const n producerea, administrarea ori nstrinarea de bunuri sau n prestarea de servicii, indiferent dac are sau nu ca scop obinerea de profit.
1

140

ncc), contractul de cont curent (art. 2.171-2.183 ncc), contul bancar curent i alte contracte bancare (art. 2.184-2.198 ncc). Dintre acestea din urm unele instituii juridice sunt de inspiraie strin cum ar fi fiducia, iar altele reprezint reglementri ce au aparinut anterior altor ramuri de drept i, prin urmare, reclam cel puin o serie de armonizri de detaliu cu instituiile autohtone. n plus, noul Cod civil avnd o sfer largit de reglementare fa de concepia iniial a Codului civil romn va genera, cel mai probabil, probleme de delimitare exact a sediului materiei pentru alte ramuri ale dreptului privat, cum ar fi: dreptul familiei, dreptul transporturilor, dreptul comercial, dreptul internaional privat, ntruct noul Cod civil conine i un volum apreciabil de dispoziii legale ce aparin acestor ramuri de drept. 2. REGULILE PRIVIND INTERPRETAREA LEGII CIVILE Dispoziiile art. 101 alin. (1) ncc, cu privire la consacrarea aplicrii dispoziiilor legale asemntoare prin analogie cu prioritate fa de aplicarea principiilor generale ale dreptului, sunt astfel formualte nct pot intra n conflict cu dispoziiile art. 11 alin. (1) ncc, care dispun c: Legile care derog de la o dispoziie general...se aplic numai n cazurile expres prevzute de lege. Prin urmare, potrivit reglementrii din noul Cod civil nu este foarte clar dac o excepie poate fi aplicat sau nu prin analogie, ntruct n afara principiilor generale ale dreptului, toate celelalte norme sunt n realitate veritabile excepii, ele fiind valabile doar pentru un subdomeniu al dreptului civil, neavnd prin ipotez vocaie general de aplicare. Astfel, aplicarea pe acel subdomeniu al unei norme juridice nu se realizeaz prin analogie, ci n virtutea faptului c aceste norme juridice reprezint, pentru sfera lor de aplicare, reguli veritabile, pe cnd excepiile, susceptibile a fi aplicate prin analogie n afara ipotezei pentru care au fost edictate nu se pot interpreta i aplica astfel ntruct aceast interpretare contravine dispoziiilor exprese ale art. 11 ncc. 3. DEFINIREA CAPACITII DE EXERCIIU Definirea legal a capacitii de exerciiu prin dispoziiile art. 37 ncc prezint, de asemenea, caracteristici riscante ntruct textul ce definete aceast noiune cheie de drept civil: Capacitatea de exerciiu este aptitudinea persoanei de a incheia singura acte juridice civile. se caracterizeaz cel puin prin lipsa de inspiraie atunci cnd aduce precizarea c aceast aptitudine are n vedere ncheierea de acte juridice singur aceasta fiind n realitate capacitatea deplin de exerciiu, care alturi de capacitatea restrns de exerciiu reprezint specii ale capacitii de exerciiu. Prin urmare, a defini genul (capacitatea de exerciiu) prin trsturi specifice speciei (capacitatea deplin de exerciiu) reprezint o eroare logic inadmisibil i riscant de natur s bulverseze pe cei care vor aplica noiunile respective.
(1) In cazurile neprevzute de lege, se aplic uzanele, iar n lipsa acestora, dispoziiile legale rivitoare la situaii juridice asemntoare, iar cnd nu exist asemenea dispoziii, principiile generale ale dreptului.
1

141

n acest caz se poate trage concluzia c minorul ce are capacitate restrns de exerciiu ar fi lipsit de capacitate de exerciiu, aspect ce nu este doar fals, ci chiar intr n contradicie evident cu dispoziiile art. 43 alin. (1)1 ncc. Prin urmare, vom observa c dispoziiile art. 43 alin. (1) si (2) ncc stabilesc, contrar prevederilor art. 37 ncc, faptul c minorul care a mplinit vrsta de 14 ani are capacitatea de exerciiu (e adevarat c e vorba despre capacitate restrns de exerciiu) dar are capacitate de exerciiu, aspect evideniat i de faptul c minorul ncheie actele juridice, ocrotitorul su legal fiind chemat doar s-i ncuviineze actele mai importante ca msur de protecie a intereselor minorului, nu s-l reprezinte aa cum se ntmpl n cazul persoanelor lipsite de capacitate de exerciiu, potrivit dispoziiilor exprese ale art. 43 alin. (2) ncc. 4. OPOZABILITATEA IPOTECII N CAZUL DOBNDIRII CONTROLULUI ASUPRA CONTURILOR Dispoziiile art 2.3462 ncc sugereaz, pe de o parte, faptul c ipoteca poate fi opozabil din alt moment dect cel al nscrierii sale n registrele de publicitate ceea ce ar avea ca justificare faptul c potrivit dispoziiilor art. 904 ncc n cazul n care se solicit notarea inteniei de a ipoteca un imobil n favoarea unei anumite persoane n mod excepional ne aflam ntr-o astfel de ipotez n care rangul ipotecii este dat de momentul notrii inteniei de a ipoteca, i nu de momentul nscrierii ipotecii. Pe de alt parte, aceleai dispozitii legale pot avea n vedere o instituie juridic nou reglementat n Codul civil, i anume; ipoteca asupra conturilor, respectiv publicitatea ipotecii asupra conturilor art. 2.4103 alin. (1) i (2) ncc. Principala problem o constituie teza a doua a art. 2.410 alin. (1) ncc potrivit creia publicitatea ipotecii asupra conturilor poate fi satisfcut prin controlul conturilor alternativ cu modalitatea nscrierii ipotecii n arhiv. Prin urmare, se poate constata c ne aflam ntr-un caz de opozabilitate fa de teri prezumat contrar dispoziiilor art. 22 ncc potrivit crora: Dac formalitatea de
1 Acest articol precizeaz expres c: (1) In afara altor cazuri prevzute de lege, nu au capacitate de exerciiu: a) minorul care nu a mplinit vrsta de 14 ani; b) interzisul judectoresc. (2) Pentru cei care nu au capacitate de exerciiu, actele juri dice se ncheie, n numele acestora, de reprezentanii lor legali, n condiiile prevzute de lege. 2 Dac prin lege nu se prevede altfel, ipoteca nu este opozabil terilor dect din ziua nscrierii sale n registrele de publicitate. 3 Textul are urmtoarea form: (1) Publicitatea ipotecii asupra conturilor deschise la o banc sau la o alt instituie de credit se realizeaz prin nscrierea ipotecii la arhiva sau poate fi satisfcut prin controlul asupra contului. (2) Un creditor ipotecar dobndete controlul asupra unui cont dac: a) creditorul ipotecar este chiar banca la care este deschis contul; b) constituitorul, banca i creditorul ipotecar convin n scris c banca, fr a solicita consimmntul constituitorului ipotecii, va urma instruciunile prin care creditorul dispune de sumele aflate n cont; sau c) creditorul ipotecar devine titular al contului. (3) Creditorul ipotecar care ndeplinete condiiile prevzute la alin. (2) are controlul asupra contului chiar dac cel care a constituit ipoteca pstreaz dreptul de a dispune de sumele aflate n cont.

142

publicitate nu a fost realizat, iar aceasta nu era prevazut de lege cu caracter constitutiv, drepturile, actele, faptele sau alte raporturi juridice supuse publicitii sunt inopozabile terilor, afar de cazul n care se dovedete c acetia le-au cunoscut pe alt cale. Aceste dispozitii legale pun opozabilitatea unor acte, fapte sau raporturi juridice pe seama faptului ca terii au posibilitatea efectiv de a lua cunotin de coninutul acestora prin consultarea registrelor publice n care se nscriu actele, faptele sau raporturile juridice supuse publicitii. Or, n cazul controlului asupra contului, nu rezult ndeplinirea nici unei formaliti care s asigure terilor posibilitatea efectiv de a lua act de acest drept de ipotec instituit asupra conturilor, drept real accesoriu care n realitate nu este supus niciunei operaiuni de nregistrare efectiv ntr-un registru public, prezumia fiind instituit n mod arbitrar n dauna raiunii oricrei prezumii care este probabilitatea mare ca mprejurarea prezumat s fie real. 5. BENEFICIUL DE DISCUIUNE O instituie juridic civil existent i n reglementarea anterioar a Codului civil este reprezentat de beneficiul de discuiune, care dei este consacrat n noul Cod civil ca un beneficiu de ctre dispoziiile art 2.2941 ncc, este imediat golit de coninut n articolul 2.2952 ncc care detaliaz modul n care se poate face invocarea beneficiului de discuiune. Alin. (1) al art. 2.295 ncc dispune c: Fideiusorul care se prevaleaz de beneficiul de discuiune trebuie s l invoce nainte de judecarea fondului procesului, s indice creditorului bunurile urmribile ale debitorului principal i s avanseze acestuia sumele necesare urmririi bunurilor. Prin urmare, dei este consacrat i numit beneficiu, respectiv un drept recunoscut de lege n favoarea fideiusorului, aa cum a i fost n reglementarea anterioar, n realitate detalierea coninutului acestui aa zis drept scoate n eviden faptul c noua sa consacrare legal este mai degrab un pretext pentru desfiinarea acestui beneficiu nu prin nlturarea sa, cum ar fi fost oarecum normal, ci ntr-un mod ocult, prin introducerea a dou noi obligaii distincte n sarcina fideiusorului: Pe de o parte, obligaia de a indica bunurile urmribile ale debitorului garantat, obligaie impus de lege cu toate c garantul nu are de regul nici un interes n a urmri patrimoniul debitorului, ntruct acesta nu are iniial calitatea de debitor al sau, ceea ce sugereaz c de fapt riscurile care ar fi revenit creditorului sunt puse n mod indirect n
1 (1) Fideiusorul convenional sau legal are facultatea de a cere creditorului s urmreasc mai nti bunurile debitorului principal, dac nu a renunat la acest beneficiu n mod expres. (2) Fideiusorul judiciar nu poate cere urmrirea bunurilor debitorului principal sau ale vreunui alt fideiusor. 2 (1) Fideiusorul care se prevaleaz de beneficiul de discuiune trebuie s l invoce nainte de judecarea fondului procesului, s indice creditorului bunurile urmribile ale debitorului principal i sp avanseze acestuia sumele necesare urmririi bunurilor. (2) Creditorul care ntrzie urmrirea rspunde fa de fidejusor, pn la concurena valorii bunurilor indicate, pentru insolvabilitatea debitorului principal survenit dup indicarea de ctre fidejusor a bunurilor urmribile ale debitorului principal.

143

sarcina fideiusorului n ciuda faptului c acesta nu beneficiaz de garaniile legale ale creditorului (de exemplu, posibilitatea de a lua msuri pentru a-i asigura creana). Pe de alt parte, obligaia de a avansa cheltuielile necesare urmririi bunurilor fac nc o dat din fideiusor n calitate de titular al beneficiului de discuiune un debitor implicit al creditorului care dei este beneficiarul direct al acestor urmriri nu suport n niciun fel spezele urmririi debitorului acestea fiind trecute n sarcina garantului sub pretextul detalierii unui drept de care fideiusorul s-ar bucura. Aceast grij deosebit a legiuitorului fa de interesele creditorului este nu doar inedit, ci i foarte greu de neles, nu att din cauza lipsei motivrii sale, ct datorit manierei contradictorii de reglementare. n principiu, recunoaterea unui anumit interes trebuie fcut limpede, explicit, pe cnd n cazul beneficiului de discuiune aceasta instituie juridic de drept civil capat mai degrab un caracter ocult, subversiv dat fiind faptul c dei un beneficiu este n esen un drept reglementrile de detaliu ale acestei instituii juridice contrazic nsi esena sa acest beneficiu devenind n realitate, potrivit reglementrii din actualul Cod civil, o sum de obligaii. Mai mult, nu se poate susine c interesele creditorilor ar fi fost afectate de reglementarea anterioar ntruct de multe ori creditorii profesioniti au determinat fidejusorii s renune la beneficiul de discuiune sau de diviziune. Sub imperiul reglementrii anterioare, pe de o parte, era limpede ca un fidejusor i-a asumat expres acest risc prin renunarea la beneficiul de discuiune, iar, pe de alt parte, nu se putea nici mcar imagina situaia n care un creditor s poat invoca aplicarea retroactiv a unei reglementri ce nrutete situaia debitorului sau prin perspectiva principiului neretroactivitii legii civile. In conseci, principalul risc al reglementrii contradictorii din noul Cod civil este c o parte dintre creditori ar putea s pretind c acest beneficiu nc exist numai c s-au modificat uor condiiile de exercitare. n realitate, prin condiiile de exercitare s-a modificat n fapt nsui coninutul dreptului, adic al beneficiului de discuiune, transformndu-l n obligaie, ceea ar putea avea drept consecin aplicarea retroactiv a unei legi mai putin favorabile, aplicare care dei este imposibil pn i n dreptul penal sau contravenional apare ca destul de probabil n dreptul civil prin intermediul artificiilor de tehnic legislativ neinspirate utilizate de actuala reglementare a beneficiului de discuiune.
BIBLIOGRAFIE 2009. Constituia Romniei; Legea nr. 287/2009 privind Codul civil publicat n Monitorul Oficial nr. 511 din 24 iulie

144

LIMITAREA LIBERTII DE EXPRIMARE COROBORAT CU DREPTUL RESPECTRII VIEII PRIVATE


Prep. univ. Av. MITRAN-COSTACHE OANA-ELENA
Universitatea Romno-American

1. REGLEMENTAREA JURIDIC A DREPTULUI LA LIBERTATEA DE EXPRIMARE COROBORAT CU DREPTUL LA VIAA PRIVAT a) Caracterul fundamental al libertii de exprimare Dac drepturile i libertile omului sunt cele enunate i stabilite pe plan internaional, drepturile i libertile ceteanului reprezint un concept cu conotaii mult mai concrete, desprinse pe baza practicii. Conceptul de drepturi se coreleaz organic cu acele ndatoriri, acestea devenind o alt faet a nsui conceptului de drepturi, imposibil de desprit n actualele condiii de obligaii pe care individul le are fa de societate. ntr-o adnotare la Constituia Romniei n 1992, profesorul Ion Deleanu arta c: La nceput drepturile au aprut ca simple posibiliti care nu presupuneau dect abinerea general de a nu le nclca i nu presupuneau i obligaii. Erau doar liberti proclamate sau admise. n timp s-a produs o mbogire a coninutului acestor liberti, ele presupunnd i obligaii din partea statului sau altor subiecte de drept, obligaiile fiind indispensabile valorificrii dreptului sau libertii. Intervenia, n deosebi a statului, ca urmare a trsturilor sale democratice i sociale, este astzi de neconceput pentru garantarea exercitrii drepturilor cetenilor. Mai mult, unele drepturi i liberti au astzi un coninut complex, de drept i obligaie, precum dreptul la nvtur, dreptul i obligaia de a apra patria etc. De aceea, din punct de vedere juridic, astzi nu se mai fac deosebiri ntre drepturi i liberti, n unele constituii ntreaga materie fiind cuprins sub denumirea de liberti publice1. Libertarea de exprimare se nscrie n categoria drepturilor i libertilor fundamentale, consacrat de Constituia Romniei, n articolul 30 prevznd urmtoarele: (1) Libertatea de exprimare a gndurilor, a opiniiilor sau a credinelor i libertatea creaiilor de orice fel, prin viu grai, prin scris, prin imagini, prin sunete sau prin alte mijloace de comunicare n public, sunt inviolabile. innd cont de faptul c dreptul la libera exprimare este un drept subiectiv, c este un drept esenial pentru viaa, libertatea i demnitatea cetenilor, indispensabil pentru libera dezvoltare a personalitii umane i c datorita importanei lui , este nscris n actul cu fora juridic suprem, Constituia i garantat prin Constituie i legi, ajungem la concluzia c dreptul la libera exprimare este un drept fundamental. Libertatea de exprimare face parte din prima generaie de drepturi ntruct pentru asigurarea ei, statul nu trebuie s se abin, adic s nu cenzureze. Dup coninutul su,
1 Mihai Constantinescu, Ion Deleanu, Antonie Iorgovan, Ion Muraru, Florin Vasilescu, Ion Vida, Constituia Romniei, comentat i adnotat , Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 1992, pp. 37 i 38.

145

libertatea de exprimare este o libertate social-politic, o libertate prin care indivizii pot participa la viaa social. b) Libertatea nu poate exista fr limite Msurile de restrngere a libertii de exprimare sau informare prevzute de Convenia European a Drepturilor Omului pot avea justificare doar n motivele expres i limitativ coninute de art. 10(2). Limitarea trebuie s corespund scopului real urmrit i s fie proporional cu necesitatea social imperioas care a determinat-o. Aprecierea caracterului necesar al masurilor de limitare i a proportionalitatii lor cu scopul real urmrit se face, n primul rnd, de statul care decide limitarea pe baza unei legi interne existente1. Libertatea presei implic i libertatea de a nfiina publicaii . De aici rezult permisiunea nfiinrii i gestionrii unor structuri care s asigure baza material necesar (tipografii, edituri, stocuri de hrtie, mijloace de difuzare etc). Pentru garantarea libertii de exprimare, se permite legii s poat impune mijloacelor de comunicare n masa obligaia de a face publice sursele de finanare. Libertatea de exprimare permite cetenilor s participe la viaa politic, social i cultural, dar aceast libertate nu poate fi absolut i este supus unor limite juridice. Aceste coordonate juridice trebuie ns expres prevzute de lege i necesare ocrotirii unor valori politice, economice, sociale, umane2. Pactul internaional privitor la drepturile civile i politice prin art . 19 alin. (3) stabilete c exerciiul libertii de exprimare presupune ndatoriri i responsabiliti speciale i c pot exista anumite restricii (care trebuie expres prevzute de lege) . Includem aici limitele ce se impun pentru respectarea drepturilor sau a reputaiei altora , asigurarea siguranei naionale, ordinii publice, sntii sau moralei publice. Acelai Pact stabilete prin art. 20 c legile trebuie s interzic: propaganda n favoarea razboiului, apelarea la ura naional, rasial sau religioas care constituie o incitare la discriminare, ostilitate, violen. De aici rezult c existena unor limite n acest domeniu este consacrat, pentru a se prentmpina abuzul n exerciiul libertii de exprimare. Constituia noastr interzice acele exprimri care urmresc: prejudicierea demnitii , onoarei, vieii particulare a persoanei i dreptul su la propria imagine, defimarea rii i a naiunii, ndemnul la rzboi de agresiune, la ur naional, rasial, de clas sau religioas, incitarea la discriminare, la separatism teritorial sau la violen public, manifestri obscene, contrare bunelor moravuri. De aici se desprinde ideea de protecie constituional a unor importante valori umane, statale, publice3. Abuzul n exercitarea libertii de exprimare implic necesitatea rspunderii juridice ,
1 A se vedea n acest sens: Accesul la informaiile deinute de ctre instituiile publice: Legea nr. 544/2001 privind liberul acces la informaiile de interes public (publicat n Monitorul Oficial nr. 663/23 octombrie 2001), Protecia avertizorilor de integritate: Legea nr. 571/2004 privind protecia personalului din autoritile publice, instituiile publice i din alte uniti care semnaleaz nclcri ale legii (publicat n Monitorul Oficial nr. 1214 din 17 decembrie 2004), Prelucrarea datelor cu caracter personal: Legea nr. 677/2001 pentru protecia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date (publicat n Monitorul Oficial nr. 790 din 12 decembrie 2001), Protecia informaiilor clasificate: Lege nr. 182/2002 privind protecia informaiilor clasificate (publicat n Monitorul Oficial nr. 248 din 12 aprilie 2001). 2 Andreea Luca, Libertatea de exprimare, http://www. atentie. info. 3 Idem.

146

aceasta putnd fi de natur civil sau penal. Preedintele Curii Supreme de Justiie a Statelor Unite, Sonia Sotomayor, a spus, n cadrul unui discurs inut la Universitatea din Denver, c datorita cazului Wikileaks, Curtea va cntri Primul Amendament mpotriva securitii naionale . nainte s posteze documentele, Julian Assange a contactat prin New York Times administraia Casei Albe. Wikileaks a dorit s acorde administraiei ansa de a se asigura c nici o persoan nu va fi identificat, dar Casa Alb nu a dat curs cererii. Comentariile lui Sotomayor sunt o avertizare prin care aceasta va utiliza Wikileaks ca pe un motiv de a restriciona Primul Amendament. In Statele Unite comentariile acesteia nu au fost difuzate, cu excepia ageniei de pres Associated Press1. c) Caracterul fundamental al dreptului la via privat Dreptul la via privat face parte dintre drepturile i libertatile fundamentale ale omului, reglementate de Convenia European a Drepturilor Omului prin dispoziiile art. 8, potrivit cruia orice persoan are dreptul la respectarea vieii sale private i de familie , a domiciliului i a corespondentei sale. n prezent, noiunea de via privat include att aspecte tradiionale, precum dreptul la imagine, starea civil a persoanei, identitatea, starea de sntate, apartenena religioas, integritatea fizic i moral, viaa sentimental, dar i aspecte moderne, legate de percepii noi n viaa social referitoare la avort, homosexualitate, transsexualitate. Recent, ca urmare a dezvoltrii mijloacelor de comunicare, s-au nscut dezbateri cu privire la interceptarile telefonice sau ale corespondenei electronice , la utilizarea bazelor de date personale informatizate prin raportarea coninutului dreptului la viaa privat. Viaa privat este un subiect aparte, privit i recunoscut, neles diferit de fiecare generaie, de fiecare epoc, de fiecare coal cultural, de fiecare curent literar sau coal de idei. Criteriile de nelegere sunt numeroase, ncepnd de la cutume, grad de educaie etc. n Romnia, Constituia Principatelor Unite Romne din 30 iunie 1866, la art. 24 stipula garantarea pentru toi a libertii de a comunica i publica ideile i opiniunile lor prin graiu, prin scris i prin pres. Declaraia Universal a Drepturilor Omului proclamat de Adunarea General a Naiunilor Unite la 10 decembrie 1948 a fost sursa de inspiraie pentru art. 8 al Conveniei Europene a Drepturilor Omului: (1) Orice persoan are dreptul la respectarea vieii sale private i de familie, a domiciliului su i a corespondenei sale; (2) Nu este admis amestecul unei autoriti publice n exercitarea acestui drept dect n msura n care acest amestec este prevzut de lege i dac constituie o msur care, ntr-o societate democratic, este necesar pentru securitatea naional, sigurana public, bunstarea economic a rii, aprarea ordinii i prevenirea faptelor penale, protejarea sntii i a moralei, ori protejarea drepturilor i libertilor altora. Tratatul instituind o Constituie pentru Europa stipuleaz la art. II-67 faptul c orice persoan are dreptul la respectarea vieii particulare i de familie, a domiciliului i la secretul corespondenei, iar conform art. II 68, orice persoan are dreptul la protecia datelor cu caracter personal care o privesc.
1

SUA iau in considerare limitarea dreptului la libera exprimare http://www. ziare. com.

147

n acelai context, Convenia European a Drepturilor Omului, constatm faptul c individul are prerogativele necesare pentru a cere s i se repecte viaa privat i de familie . Consiliul Europei, n anul 2007, a instituit Ziua Proteciei Datelor, eveniment necesar n aceast lume n care internetul a devenit cel mai popular mijloc de comunicare . i n Romnia, la 28 ianuarie 2011, s-a marcat aceast zi, pentru a explica cetenilor ce drepturi i responsabiliti au, ce tip de date personale se colecteaz i de ce. Cu toate acestea, instituiile bancare, societile comerciale cu ccare intri n contact, i afieaz nc de la intrare regulamente care, la primele articole, i stipuleaz dreptul lor de a i folosi datele personale pentru analize, sondaje, camapanii de marketing. Cel mai frecvent citat sondaj de opinie este Equifax/Harris publicat n martie 1998 n Business Week, care indica faptul c 2/3 din cei ce nu folosesc Internetul spun c ar folosi acest instrument dac le-ar fi asigurat dreptul la viaa privat n Internet . Cei ce nu folosesc Internetul pun pe primul plan acest drept la intimitate (fapt ce i ine departe de Internet) i abia apoi pun problema costurilor sau a complexitii tehnicilor de acces . Pe de alt parte, dintre cei ce folosesc Internetul, 78% spun ca l-ar folosi mai des dac le-ar fi garantat acest drept la viaa privat. Date personale precum nume, adresa, taxe, valoarea proprietii, starea civil sunt ntotdeauna disponibile celor ce vor s afle aceste informaii. Internetul face posibil ns, aflarea acestor date de ctre o mult mai mare gam de utilizatori, care pot avea acces la date similare, fr prea multe eforturi, cu sau fr costuri. Nu numai sondajele de opinie indic faptul c indivizii vd dreptul la viaa particular ca o valoare fundamental, dar pun n eviden i ngrijorarea promotorilor Internetului, frica de a fi atins dreptul la intimitate ncetinete acceptarea comerului electronic spre exemplu, acesta fiind un motiv n plus pentru guvernele lumii s rspund acestor ngrijorri1. Libertatea de exprimare este reglementat prin Pactul relativ la drepturile civile i politice n art. 19 i 20, n sensul c nimeni nu poate fi anchetat pentru opiniile sale; orice persoan are dreptul la libertatea de expresie; acest drept cuprinde libertatea de a cerceta , a primi i a rspndi informaii i idei de orice fel . Exerciiul acestor liberti presupune ndatoriri i responsabiliti speciale. 2. DECIZIILE CURII EUROPENE A DREPTURILOR OMULUI N MATERIE Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului a recunoscut importana libertii de exprimare pentru o societate democratic. Se poate observa faptul c jurisprudena apr puternic libertatea de exprimare, totui ea nu acord o ntindere nelimitat. nc de le prima sa hotrre important n acest domeniu, n cauza Handyside c/Royaume-Uni, Curtea European a Drepturilor Omului a statuat, ntr-o formul care este preluat aproape ca o clauz de stil n toat jurisprudena sa subsecvent n materie , c libertatea de exprimare, consacrat n parag. 1 al art. 10 constituie unul dintre fundamentele eseniale ale unei societi democratice, una dintre condiiile primordiale ale progresului ei. Sub rezerva parag. 2 al aceluiai text, libertatea de exprimare privete nu numai informaiile sau ideile" apreciate favorabil sau considerate ca inofensive sau
Cristian Belgun, Dreptul la intimitate n internet http://www. legi-internet. ro/articole-dreptit/dreptul-la-intimitate-in-internet.html
1

148

indiferente, dar i pe cele care contrariaz, ocheaz sau nelinitesc; aceasta este exigena pluralismului, a toleranei i a spiritului de deschidere ntr-o societate democratic. Instana european a evideniat ntotdeauna importana crucial a libertii de exprimare, ca una dintre condiiile prealabile ale unei bune funcionri a democraiei. De asemenea, a decis c, astfel cum apare consacrat de art. 10, libertatea de expresie este nsoit de excepii care impun o interpretare restrictiv, iar nevoia de a opera restrngeri ale acestei valori fundamentale a unei societi democratice trebuie s fie stabilit n mod convingtor. Hotrrile Curii reiau adeseori o formul care avea s se regseasc nc n hotrrea Handyside vs Regatul Unit din 1976: Libertatea de exprimare constituie unul dintre fundamentele eseniale ale societii democratice, una dintre condiiile primordiale ale progresului su i ale dezvoltrii individuale. Sub rezerva paragrafului 2 al articolului 10 din Convenia European a Drepturilor Omului, acest lucru este valabil nu numai pentru informaiile sau ideile considerate a fi pozitive , favorabile, inofensive sau indiferente, dar i pentru acelea care lovesc, critic, ocheaz sau nelinitesc statul sau un segment oarecare din populaie, deoarece pluralismul, tolerana i spiritul de deschidere sunt trsturi eseniale ale societii democratice. Libertatea presei furnizeaz opiniei publice unul dintre cele mai bune mijloace de a cunoate i a judeca despre ideile i atitudinile conductorilor si. Astfel, limitele criticii admisibile sunt mai largi la adresa oamenilor politici, deoarece acetia se expun n mod inevitabil i contient unui control atent al faptelor i gesturilor lor, att din partea jurnalitilor, ct i din partea masei de ceteni (Lingens, 42). Pe de alt parte, n timpul controlului pe care l efectueaz n privina restriciilor aduse libertii de exprimare n virtutea articolului 10 2, Curtea verific dac jurnalitii respect ndatoririle i responsabilitile menionate n paragraful citat1. Curtea face distincie ntre fapte i judeci de valoare. Dac materialitatea celor din prima categorie se poate dovedi, exactitatea celor din urm nu se poate demonstra (Lingens, 46). Fiind vorba de prezentarea unor fapte reale, Curtea a precizat obligaia ce revine jurnalitilor de a le relata cu bun credin, pe baza faptelor exacte furniznd informaii fiabile i precise i respectnd etica jurnalistic (Fressoz i Roire, 21 ianuarie 1999, 54). In ce privete publicarea rapoartelor oficiale, Curtea a subliniat c, atunci cnd presa i aduce contribuia la dezbaterile publice pe teme care suscit preocupri legitime, ea trebuie, n principiu, s poat s se sprijine pe rapoartele oficiale, fr a avea nevoie s ntreprind cercetri independente, aceasta cu condiia ca jurnalul2 s fi acionat cu bun credin3. Curtea exercit un control extrem de vigilent asupra modului n care presa reflect procesele, iar aceasta spre a garanta, n termenii articolului 10 2, autoritatea i imparialitatea puterii judiciare, precum i echitatea procedurii i mai ales prezumia de inocen, aa cum sunt ele garantate prin articolul 6 al CEDO (a se vedea Worm, 29
1 Normele Consiliului Europei privind libertatea de expressie si de informare, Monitor/Inf(2003)3, Strasbourg, 17 martie 2003, p. 3. 2 Colombani i ceilali, 25 iunie 2002, 65; a se vedea i Bladet Tromso i Stensaas, 20 mai 1999, 68. 3 Normele Consiliului Europei privind libertatea de expressie si de informare, Monitor/Inf(2003)3, Strasbourg, 17 martie 2003, pp. 3 i 4.

149

august 1997). Fiind vorba de reflectarea mediatic a urmririlor penale ndreptate mpotriva unui fost Prim-Ministru n special pentru finanarea ilegal a unor partide politice i pentru corupie Curtea a recunoscut c interesul mediilor de informare naionale pentru aceast problem, precum i importana pe care o avea n ochii opiniei publice rezultau din poziia eminent pe care o ocupa reclamantul, din contextul politic n care faptele ncriminate se petrecuser, precum i din natura i gravitatea lor. Curtea a subliniat c, ntr-o societate democratic, este inevitabil ca presa s exprime comentarii adesea severe asupra unei chestiuni sensibile care privete moralitatea nalilor funcionari i raporturile dintre lumea politic i cea a afacerilor. Prin urmare, Curtea n-a considerat campania de pres mporiva Primului-Ministru ca aducnd atingere imparialitii procedurii juridice ndreptate mpotriva acestuia (Craxi (nr. 2), 5 decembrie 2002, 102103; a se vedea, de asemenea, Du Roy i Malaurie, 3 octombrie 2000, 35)1. Prin Hotrrea din 27/06/2000 n cauza Constantinescu mpotriva Romniei, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 279 din 30 mai 2001, Curtea a statuat: exist totui anumite limite n exercitarea dreptului su la libertatea de exprimare2.
1 Normele Consiliului Europei privind libertatea de expressie si de informare, Monitor/Inf(2003)3, Strasbourg, 17 martie 2003, p. 4. 2 Hotrrea din 27/06/2000 n cauza Constantinescu mpotriva Romniei, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 279 din 30 mai 2001. Cu privire la pretinsa nclcare a art. 10 din convenie Comisia a apreciat c atingerea adus dreptului la libertatea de exprimare a fost necesar ntr -o societate democratic, deoarece era de preferat ca reclamantul s gseasc o alt modalitate de a -i exprima prerea dect afirmnd despre prile vtmate c sunt delapidatoare, dei nu au fost condamnate pentru comiterea acestei fapte. Curtea ia act de faptul c prile au fost de acord c hotrrea de condamnare pentru svrirea infraciunii de calomnie a reprezentat o atingere adus libertii de exprimare a reclamantului, n sensul art. 10 din convenie. Urmeaz deci s se determine msura n care o asemenea atingere se justific fa de prevederile alin. 2 al art. 10, i anume dac era prevzut de lege, urmrea un scop legitim i era necesar ntr -o societate democratic (Hotrrea Lingens mpotriva Austriei din 8 iulie 1986, Seria A, nr. 103, pp. 24 i 25, alin. 34-37). Curtea apreciaz c atingerea era prevzut de lege, aspect necontestat de nimeni din moment ce condamnarea reclamantului se ntemeia pe dispoziiile art. 206 din Codul penal (paragraful 36). Aceast limitare a urmrit un scop legitim, prevzut de alin. 2 al art. 10, i anume protejarea reputaiei i a drepturilor altor persoane. Rmne s se examineze dac limitarea criticat a fost necesar ntr-o societate democratic pentru atingerea unui astfel de scop. n lumina jurisprudenei constante a Curii se va analiza dac limitarea dreptului la libertatea de exprimare corespundea unei nevoi sociale imperioase, dac era proporional cu scopul legitim urmrit i dac justificrile prezentate de autoritile naionale sunt pertinente i suficiente. Curtea nu are sarcina de a se substitui instanelor naionale, ci de a verifica din punctul de vedere al art. 10, fa de toate circumstanele cauzei, hotrrile care au fost pronunate (a se vedea Hotrrea Dalban mpotriva Romniei , paragraful 47). Prin urmare, Curtea va examina afirmaiile ce au constituit obiectul acuzrii, avnd n vedere toate circumstanele cauzei. Curtea observ c declaraiile reclamantului conineau dou elemente: criticarea activitii poliiei i parchetului, n sensul c nu au vrut s finalizeze plngerea depus mpotriva lui A.P., R.V. i M.M., i afirmaia c aceste persoane au delapidat fondurile sindicatului. Curtea arat c nclcarea dreptului la libertatea de exprimare se refer doar la al doilea element. Tribunalul Bucureti a avut n vedere atunci cnd a dispus condamnarea doar termenul folosit de domnul Constantinescu pentru a caracteriza aciunile celor 3 cadre didactice, termen considerat calomnios, nu i faptul c reclamantul a fcut unele aprecieri critice cu privire la funcionarea justiiei n materie de conflicte sindicale.

150

Libertatea de exprimare este deosebit de aprat, chiar supraaprat mai ales n materie politic. Putem cita aici cteva cauze de la Curtea Europeana a Drepturilor Omului: n cauza Lingens vs. Austria (hotrrea din 1986), Curtea a decis c este vorba de nclcarea articolului 10, prin condamnarea la amend a unui ziarist care-l criticase foarte acid pe Cancelarul federal. n aceast hotrre, Curtea a observat c, n luptele dure ale vieii politice, nu este nimic neobinuit ca fiecare s fac uz de armele de care dispune. De asemenea, ea a fcut distincia ntre fapte i judeci de valoare. Faptele, dac sunt contestate, trebuie s poat fi dovedite de ctre cei care le invoc . Pentru judecile de valoare ns, aceast exigen este imposibil de realizat; De asemenea, n cauza Castells (hotrre din 1992), condamnarea unui om politic, militant basc la o pedeaps cu nchisoarea pentru injurii adresate guvernului a condus la constatarea unei nclcri, de ctre Spania, a articolului 10; n cauza Piermont vs. Frana (hotrre din 1995), o ceteanc german, membr a Parlamentului european, venise n Polinezia i n Noua-Caledonie pentru a lua cuvntul n cursul unor adunri ale militanilor independeni i anti-nucleari, deci pentru a critica Guvernul. Ea a fost expulzat dintr-unul dintre aceste teritorii i i-a fost interzis ederea n ambele teritorii; Curtea a gsit o nclcare a articolului 10 de ctre Frana; Hotrrea Jerusalem vs. Austria din 2001: Curtea, dup ce a amintit c limitele criticii admisibile sunt mai largi n privina unui om politic dect n privina unui simplu particular, a considerat c interdicia impus de un tribunal de a-i repeta declaraiile, la adresa unei persoane membr a unui consiliu municipal, care criticase nite asociaii calificndu-le drept secte cu caracter totalitar, constituia o nclcare a articolului 10. 3. EXERCITAREA DREPTURILOR N DISCUIUNE FA DE

Chiar dac aprecierile reclamantului au fost puse n contextul unei dezbateri asupra independenei sindicatelor i asupra funcionrii administraiei justiiei, viznd deci un interes public, exist totui anumite limite n exercitarea dreptului su la libertatea de exprimare. n ciuda rolului special pe care l-a avut reclamantul n calitate de reprezentant al unui sindicat, trebuia s acioneze n limitele stabilite, mai ales cu scopul protejrii reputaiei sau drepturilor altor persoane, inclusiv a dreptului la prezumia de nevinovie. Prin urmare, trebuie stabilit n ce msur reclamantul a depit limitele admise pentru exprimarea unei opinii critice. n opinia Curii expresia delapidator desemneaz acele persoane care au fost condamnate pentru svrirea infraciunii de delapidare i era de natur s le ofenseze pe cele 3 pri vtmate, deoarece nu fuseser condamnate de nici o instan. Curtea apreciaz c reclamantul putea s i formuleze opiniile critice i astfel s contribuie la o discuie public liber asupra problemelor sindicale fr a folosi cuvntul delapidator. n acel moment interesul legitim al statului de a proteja reputaia celor 3 cadre didactice nu ar fi intrat n conflict cu interesul reclamantului de a contribui la dezbaterea menionat mai sus. Prin urmare, Curtea este convins c motivele invocate de autoritile naionale erau pertinente i suficiente n sensul alin. 2 al art. 10. n plus, Curtea constat c, date fiind circumstanele cauzei, atingerea adus dreptului la libertatea de exprimare a fost proporional cu scopul legitim urmrit. ntr-adevr, pedeapsa aplicat de 50.000 de lei amend penal i obligarea reclamantului la plata a cte 500.000 lei pentru fiecare cadru didactic, cu titlu de despgubiri, pentru prejudiciul moral, nu sunt exagerate. Prin urmare, Tribunalul Bucureti nu a depit marja de apreciere permis autoritilor naionale i se constat c art. 10 nu a fost nclcat.

151

DISPOZIIILE ART. 53 I ART. 57 DIN CONSTITUIA ROMNIEI1 Doctrina romneasc de drept constituional a considerat dreptul la via privat ca fcnd parte din categoria inviolabilitilor, fiind totodat considerat i un drept al omului, sub aspectul su de drept la intimitate sau la respectul vieii personale2. n consecin, putem spune c, dreptul la via intim, familial i privat face parte din clasa acelor drepturi i liberti care asigur, prin coninutul lor, viaa, posibilitatea de micare liber, sigurana fizic i psihic, precum i sigurana domiciliului persoanei fizice, motiv pentru care inviolabilitile reglementate de Constituia Romniei sunt urmtoarele: dreptul la via (art. 22), dreptul la integritate fizic (art. 22), dreptul la integritate psihic (art. 22), libertatea individual (art. 23), dreptul la aprare (art. 24), dreptul la libera circulaie (art. 25), dreptul la ocrotirea vieii intime, familiale i private (art. 26) i inviolabilitatea domiciliului (art. 27)3. Coninutul dreptului la via intim, familial i privat cuprinde dreptul persoanei de a-i fi respectat i ocrotit familia, dreptul de a dispune de ea nsi, dreptul la identitate, precum i dreptul la propria imagine. Selectnd dreptul la identitate i dreptul la propria ima gine, putem da o definiie acestora, ca fiind dreptul persoanei de a nu i se dezv lui, fr consimmntul su numele adevrat, adresa, vrsta, situaia familial, modul de folosire a timpului liber, obiceiurile etc.. n perioada imediat urmtoare promulgrii Constituiei din 1991, o serie de autori considerau c este dificil de stabilit natura faptelor care pot fi dezvluite, fr consimmntul persoanei n cauz. Avnd la baz dezvoltarea acquis-ului comunitar, exigenele impuse de negocierile demarate de Romnia n vederea aderrii la Uniunea European , dar i jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, cadrul legislativ intern s-a perfecionat semnificativ n domeniul protejrii drepturilor omului, inclusiv a dreptului la via intim, familial i privat. n cursul anului 2001 au fost adoptate o serie de acte normative de o deosebit importan n aceast materie. Astfel, dei ntr-o numerotare poate defectuoas, fa de obiectul lor de reglementare, au fost adoptate i promulgate Legea nr. 676/2001 privind prelucrarea datelor cu caracter personal i protecia vieii private n sectorul
ARTICOLUL 53 Restrngerea exerciiului unor drepturi sau al unor liberti (1) Exerciiul unor drepturi sau al unor liberti poate fi restrns numai prin lege i numai dac se impune, dup caz, pentru: aprarea securitii naionale, a ordinii, a sntii ori a moralei publice, a drepturilor i a libertilor cetenilor; desfurarea instruciei penale; prevenirea consecinelor unei calamiti naturale, ale unui dezastru ori ale unui sinistru deosebit de grav. (2) Restrngerea poate fi dispus numai dac este necesar ntr-o societate democratic. Msura trebuie s fie proporional cu situaia care a determinat-o, s fie aplicat n mod nediscriminatoriu i fr a aduce atingere existenei dreptului sau a libertii. ARTICOLUL 57 Exercitarea drepturilor i a libertilor Cetenii romni, cetenii strini i apatrizii trebuie s-i exercite drepturile i libertile constituionale cu bun-credin, fr s ncalce drepturile i libertile celorlali. 2 I. Muraru, Simina Tnsescu, Drept constituional i instituii politice, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2001, p. 173 3 I. Muraru, Simina Tnsescu, op. cit., p. 181 i urm.
1

152

telecomunicaiilor1, Legea nr. 677/2001 pentru protecia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date2 i Legea nr. 682/2001 privind ratificarea Conveniei pentru protejarea persoanelor fa de prelucrarea automatizat a datelor cu caracter personal, adoptat la Strasbourg3. Odat adoptat Legea nr. 677/2001, s-a implementat o parte important a acquis-ului comunitar reprezentat de Directiva 95/46/EC, n domeniul proteciei asigurate, la nivelul Uniunii Europene, dreptului la via intim, familial i privat, n contextul prelucrrilor de date cu caracter personal. Pe lng actele normative enumerate mai sus, legislaia din Romnia i-a adaptat reglementrile din diverse sectoare de activitate la principiile existente n Legea nr. 677/2001, legeacadru. n acest sens amintim Legea nr. 365/2002 privind comerul electronic, ce conine anumite dispoziii importante n privina respectrii dreptului la via intim. Constituia Romniei4 interzice cenzura de orice fel. Este o prevedere constituional decisiv pentru libertatea de exprimare. n plus este interzis suprimarea publicaiilor5, dar legea poate impune mijloacelor de comunicare n mas obligaia de a face public sursa finanrii. Specialitii n domeniu vorbesc despre dubla accepiune a libertii de exprimare: cea instrumental, care are n vedere interesul public, general, i cea constitutiv, axat pe valorificarea individualitii n centrul ateniei. Raportul FreeEx Libertatea presei n Romnia 2009 menioneaz cazul Andreea Marin i Stefan Bnic Jr vs Cancan. Cuplul a ctigat recursul mpotriva tabloidului Cancan, instana interzicnd ziarului s mai publice imagini cu familia Bnic n cadrul unor activiti private. Instana a considerat c exercitarea libertii de exprimare nu este unul de interes general i c viaa privat a cuplului, intimitatea, trebuiau respectate. De asemenea, cei doi au obinut o hotrre judectoreasc menit s oblige tabloidul s scoat de pe site poze cu familia Bnic, din timpul unei vacane n Frana, cnd Andreea Marin a fost surprins ntr-o ipostaz intim (la bustul gol, conform exprimrii publicaiilor aprute la acel moment). Domnul redactor ef Cancan, Adrian Artene a catalogat aceast decizie drept un precedent monstruos, prin care libertatea presei garantat de Constituie ar putea fi aspru ngrdit. n general limitele impuse de alin. 6 au fost aplicate n concret prin prevederea n Codul Penal a infraciunilor de insult i de calomnie. Un alt exemplu pe care l putem invoca este reprezentat de cazul Bsescu vs Cristian Oprea: n data de 30 ianuarie, Judectoria Sectorului 1 a respins, ca nentemeiat, aciunea deschis n instan de preedintele Traian Bsescu jurnalistului Cristian Oprea , de la ziarul Cotidianul, i trustului Realitatea-Caavencu, dup publicarea articolului Traian Bsescu, deziceri pe toat linia de supervizarea trocului PDL-PRM. Articolul din 5 septembrie 2008 cuprindea o serie de judeci de valoare defavorabile efului statului . n condiiile n care Curtea European accept aproape nelimitat formularea unor judeci de valoare, instana nu poate reine c afirmaiile din articolul incriminat formuleaz
1 2

Publicat n Monitorul Oficial nr. 800 din 14 decembrie 2001. Publicat n Monitorul Oficial nr. 790 din 12 decembrie 2001. 3 Publicat n Monitorul Oficial nr. 830 din 21 decembrie 2001. 4 Constituia Romniei, Ed. Moroan, Bucureti, 2010, art. 30 alin. (2). 5 Constitutia Romniei, Ed. Moroan, Bucureti, 2010, art. 30 alin. (4).

153

opinii complet nejustificate. Nu exist o democraie adevrat dac individul este n imposibilitatea de a-i exprima n mod liber ideile i opiniile i de a primi sau a disemina informaii. Pentru ca i pe viitor viaa ntr-o societate democratic s poat fi posibil, trebuie s existe un jurnalism liber, independent, pluralist, responsabil, care s fie protejat fr ncetare. n ceea ce privete libertatea presei, este imperativ ca cei care guverneaz s neleag i s accepte c puterea nu poate i nu trebuie s dicteze presei tipul de informaie care i convine1, a motivat instana. Jurnalitii pot fi iritani, judecile lor critice sunt adeseori enervante i pot fi chiar o pacoste, dar au avantajul de a alimenta dezbateri publice autentice, fundamentate pe interaciunea opiniilor bazate pe informaii liber obinute i fcute disponibile publicului, a mai precizat instana. 4. CONCLUZII Dreptul la via privat i libertatea de exprimare sunt garantate de numer oase instrumente juridice internaionale i naionale, pot cunoate limitri, nefiind absolute. Aceste limitri sunt enunate prin norme juridice, dar la modul general. Atunci cnd libertatea de exprimaretrebuie determinat n funcie de dreptul la via privat apare problema identificrii limitelor dintre cele dou valori. Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului a clarificat pe ct posibil problemele cele mai frecvente privind raportul dintre dreptul la via privat i libertatea de exprimare, mai ales n raporturile acestor drepturi cu libertatea presei. Totodat, recunoate rolul primordial al presei ntr-o societate democratic, dar consider necesar sancionarea ei atunci cnd aceasta, n virtutea ndeplinirii obligaiei de informare a publicului, ncalc viaa privat a persoanelor. Jurnalitii vor beneficia de libertatea recunoscut presei doar atunci cnd acioneaz cu bun-credin i cu respectarea deontologiei, iar majoritatea codurilor deontologice din Europa prevd obligaia respectrii dreptului la via privat. Curtea, prin jurisprudena sa constant, a recunoscut dreptul la via privat al persoanelor publice, menionnd c i ele dein acest drept chiar dac, sfera vieii lor private este, totui, mai restrns dect n cazul persoanelor obinuite. Presa nu este liber s divulge orice aspect din viaa acestor persoane dac faptul nu servete unor dezbateri de interes general, chiar dac aceasta i exercit libertatea de exprimare.
BIBLIOGRAFIE Aries, Phillippe, Georges Duby, Istoria Vieii Private, Ed. Meridiane, Bucureti, 1994, vol. I; Brsan Corneliu, Convenia european a drepturilor omului . Comentariu pe articole, vol. I, Drepturi i liberti, Ed. All Beck, Bucureti, 2005; Bogdan Drago, Selegean, Mihai, Drepturi i liberti fundamentale n jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, Ed. All Beck, Bucureti, 2005; Chiri Radu, Convenia european a drepturilor omului. Comentarii i explicaii, vol. II, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2007; Consiliul Europei i Aprarea Drepturilor Omului, L.A.D.O., Bucureti, 1994
1

Instana: Guvernanii nu trebuie s dicteze presei informaia ce le convine Mediafax. ro, 26 februarie

2009.

154

Convenia European a Drepturilor Omului, L.A.D.O., Bucureti, 1994 Corneliu Liviu Popescu, Libertatea de exprimare in articole de presa, n Revista de drept comercial nr. 5/2002; Constituia Romniei, Ed. Moroan, Bucureti, 2010; Dominique Schnapper, Cristian Bachelier, Ideea european Ce este cetenia?, Ed. Polirom, Iai, 2001; Donna Gomien, Documente europene: Introducere n Convenia European a Drepturilor Omului, Ed. All, Bucureti, 1993, tradus de Cristiana Irinel Stoica; Muraru, E.S. Tnsescu, Drept constituional i instituii politice, vol. I, Ed. All Beck, Bucuresti, 2005; Legea nr. 677/2001 pentru protecia datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestora, Monitorul Oficial, partea I, nr. 790/12.12.2001; Normele Consiliului Europei privind Libertatea de Expresie i de Informare , Strasbourg, 17 martie 2003; Raportul FreeEx Libertatea presei n Romnia, 2009; Vasile Gionea, Studii de drept constituional i Istoria dreptului, vol. II, Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 1994; Vasiu si L. Vasiu, Informatica Juridica i Drept Informatic, Ed. Albastra, Cluj-Napoca, 1999; Victor-Valeriu Patriciu, Ioana Vasiu, Serban-George Patriciu, Dreptul i internetul, Ed. All Beck, Bucuresti, 1999; Victor Duculescu, Constana Clinoiu, Georgeta Duculescu, Constituia Romniei comentat i adnotat, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1997; Victor Duculescu, Protecia juridic a drepturilor omului, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1994; Vincent Berger, Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, Institutul Romn pentru Drepturile Omului, Bucureti, 1998.

155

ARMONIZAREA DREPTULUI NAIONAL CU DREPTUL COMUNITAR


ALEXANDRU GABRIELA LOREDANA
Consilier juridic la Banca Naional a Romniei, Agenia Brila

Abstract: In the context of Romania to the European Union since January 1, 2007, harmonization of national legislation with Community law was a major objective for our country. In the present study, we examined the concept of harmonization of legislation and we've made the distinction with the notion of coordination, alignment and approximation of legislation. The process of harmonization of national legislation was a priority both before and after accession, the difference being that, after January 1, 2007, our country directly involved in developing Community legislation. Key words: national legislation, Community legislation, European Union, parliament

1. ARMONIZAREA LEGISLAIEI NAIONALE N PERIOADA PREADERARE-POSTADERARE Armonizarea dreptului naional cu dreptul comunitar reprezint un obiectiv major ce trebuie s se regseasc n strategia de aderare a oricrui stat candidat la calitatea de membru al Uniunii Europene. Aderarea Romniei la Uniunea European, la 1 ianuarie 2007, a impus armonizarea legislaiei naionale i o examinare atent a problemelor fundamentale ale dreptului comunitar, obligaie stabilit din punct de vedere juridic, n principal prin Acordul de Asociere semnat cu Comunitaile Europene i ratificat prin Legea nr. 20/19931. Potrivit acestui acord de asociere, statul nostru avea obligaia s armonizeze legislaia, n special, n urmtoarele domenii: legea vamal, legea societilor, legea bancar, conturile i taxele societilor, proprietatea intelectual, protecia forei de munc i a locurilor de munc, securitatea social, serviciile financiare, regulile de concuren, protecia sntii i vieii oamenilor, animalelor i plantelor, protecia consumatorilor, impozitarea indirect, standardele i normele tehnice, legile i reglementrile n domeniul nuclear, transport i mediu; iar Comunitatea s furnizeze Romniei asistena tehnic pentru aplicarea acestor msuri2. Dei, armonizarea legislaiei a reprezentat o condiie sine qua non impus statelor candidate, nc de la prima extindere3, baza juridic a acestei cerine a fost reglementat
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 73 din 12 aprilie 1993. Potrivit art. 70 din Legea 20/1993 asistena tehnic furnizat de Comunitate Romniei const n: schimb de experi; furnizarea ultimelor informaii, ndeosebi asupra legislaiei relevante; organizarea de seminarii; activiti de formare; ajutor pentru traducerea legislaiei din Comunitate, n sectoarele relevante. 3 Acceptarea acquis-ului de ctre statele candidate s-a impus nc de la prima extindere ca unul dintre principiile fundamentale ale aderrii, deoarece se dorea pstrarea realizrilor anterioare, a meninerii intacte a obiectivelor Uniunii i a progreselor realizate.
2 1

156

mult mai trziu, n anul 1992, prin Tratatul de la Maastricht, ce prevedea meninerea integralitii regulilor ce guverneaz sistemul unional. O dat cu primul val de extindere a Comunitilor europene din anul 1973, a fost impus aceast condiie a prelurii acquis-ului comunitar ca fiind unul dintre principiile fundamentale ale aderrii, nsui actul de aderare al Danemarcei, Irlandei i Marii Britanii, prevznd n mod expres c de la data aderrii, noile state membre vor fi legate de dispoziiile tratatelor originare i de actele adoptate de ctre instituii , n condiiile prevzute n tratatele respective i n acest tratat. n aceast ordine de idei, Claude Bluman a subliniat c dreptul comunitar, att n aspectele sale materiale, ct i n cele instituionale, nu are de ce s se team de aderarea a noi membri, avnd n vedere c ncepnd cu primul val de extindere, care a vizat Marea Britanie, Irlanda si Danemarca, a fost impus principiul conform cruia statele candidate sunt cele care trebuie s se alinieze la normele comunitare, i nu invers, aceasta fiind originea istoric a principiului prelurii acquis-ului comunitar, reafirmat cu din ce n ce mai multa for cu ocazia fiecrei noi extinderi1. Revenind la principala obligaie a statelor candidate la calitatea de membru al Uniunii Europene, i anume aceea de a armoniza legislaia naional cu dreptul comunitar , precizez c un criteriu fundamental i totodat obligatoriu pentru aderare, formulat de Consiliul European de la Copenhaga din iunie 1993, l reprezenta capacitatea de asumare a obligaiilor de membru al Uniunii Europene care implic rspunderea de a transpune integral acquis-ul comunitar pn cel trziu la data oficial a aderrii. La 22 iunie 1995, Romnia a lansat oficial cererea de aderare la Uniunea European prin care s-a angajat s ndeplineasc criteriile stabilite de Uniunea European ca fiind necesare pentru integrarea n structurile europene, anexnd la aceast solicitare i Strategia Naional de la Snagov n vederea aderrii, un document semnat de toate cele paisprezece partide politice importante ale Romniei n momentul respectiv, n care acestea i exprimau sprijinul deplin pentru integrarea european. n anul 1996 este elaborat Programul naional de armonizare legislativ n baza cruia, s-a adoptat o suit de legi n concordan cu reglementrile comunitare, au fost create instituii i structuri administrative care s asigure implementarea noii legislaii, iar n decembrie 1997, Guvernul Romniei a adoptat Programul Naional de Adoptare a Acquis-ului Comunitar. Comisia European publica n iulie 1997, Opinia asupra solicitrii Romniei de a deveni membr a Uniunii Europene, pentru ca n anul urmtor s ntocmeasc un Raport privind progresele Romnei n procesul de aderare la Uniunea European, iar n octombrie 1999 recomanda nceperea negocierilor de aderare a Romniei, cu condiia mbuntirii situaiei copiilor instituionalizai i a pregtirii unei strategii economice pe termen mediu. Negocierile de aderare cu Romnia au nceput la 15 februarie 2000 i n luna mai a aceluia an, a fost adoptat Programul Naional de Aderare a Romniei la Uniunea European (PNAR), reactualizat n iunie 2001 pentru perioada 2001-2004.
1 Claude Bluman, Les dfis institutionnels de l'largissement, in Les Communauts et l'Union europenne face aux dfis de l'largissement, Actes du colloque de Besancon, 17 -18 octombrie 2002, La documentation francaise, p. 3, Apud Cristina Daniela Morariu, Adaptarea legislaiei romneti la acquis ul comunitar Aspecte speciale privind acquis-ul relaiilor externe, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008, p. 72.

157

Armonizarea legislaiei a fost un proces continuu care a evoluat n contextul integrrii europene propriu-zise i care a implicat cunoaterea n detaliu a acestuia , adaptarea sa la realitile romneti i asigurarea coerenei noii legislaii armonizate. n ianuarie 2001 este constituit Ministerul Integrrii Europene ca organ de specialitate al administraiei publice centrale, care asigura fundamentarea i coordonarea procesului de pregtire a aderrii Romniei la Uniunea European, n structura cruia funcionau trei mari departamente: pregtirea aderrii, armonizarea legislaiei romne cu reglementrile comunitare i negocierea pentru aderare. Ministerul Integrrii Europene, prin departamentul de armonizare a legislaiei, aviza n mod obligatoriu toate proiectele de acte normative cu relevan comunitar nainte ca acestea s fie aprobate de catre Guvern, examinandu-le sub aspectul concordanei acestora cu dreptul comunitar. Mai precis, fiecare proiect era supus studiului comparat al textului acestuia cu directivele i reglementrile n materie, urmrindu-se concordana soluiilor propuse cu principiile fundamentale i spiritul dreptului comunitar, cu obiectivele Uniunii Europene. ncepnd din anul 2001, ara noastr a accelerat, n mod substanial, procesul de armonizare a legislaiei naionale cu cea comunitar. Astfel, au fost adoptate 310 de acte normative cu relevan comunitar, din care un numr de 235 acte normative transpun n mod direct prevederi din acquis-ul comunitar legislativ. Lista actelor normative cu relevan comunitar, adoptate n anul 2001, ilustreaz procesul legislativ alert, i poate fi un element de pornire n evaluarea progreselor nregistrate n domeniul armonizarii legislative pentru anumite capitole de acquis comunitar n acest interval, spre exemplu: libera circulaie a mrfurilor, dreptul societilor comerciale, transporturi, protecia i sntatea consumatorilor, cooperarea n domeniul justiiei i afacerilor interne, uniunea vamal. n anul 2002, procesul de armonizare legislativ s-a desfurat ntr-un ritm semnificativ mai rapid, fiind adoptate un numr de circa 490 de acte normative cu relevan comunitar, din care peste 300 realizeaz transpunerea direct a normelor europene n legislaia naional. Lista actelor normative cu relevan comunitar, adoptate n cursul anului 2002, ofer o imagine mai clar asupra ritmului armonizrii legislative, care a determinat o serie de progrese evidente, ndeosebi n urmtoarele domenii: criteriile politice i cele economice, libera circulaie a mrfurilor, libera circulaie a serviciilor, agricultura, politica social i ocuparea forei de munc, telecomunicaii i tehnologia informaiei, protecia mediului, justiie i afaceri interne. n anul 2003, procesul de armonizare legislativ a fost derulat pe baza Programului legislativ pentru susinerea procesului de aderare la Uniunea European, pentru perioada noiembrie 2002decembrie 2003, care constituia parte component a Planului de msuri prioritare pentru integrare european (noiembrie 2002 decembrie 2003). Programul a urmrit, n mod esenial, ndeplinirea cerinelor exprimate de Comisia European n Raportul de ar pe anul 2002. n acest interval de timp, Ministerul Integrrii Europene a asigurat informarea bilunar a Guvernului privind stadiul ndeplinirii , de ctre ministere i alte instituii responsabile, a msurilor incluse n program. Efortul legislativ de compatibilizare a legislaiei romneti cu acquis-ul comunitar n anul 2003 a fost superior anilor precedeni i se nscrie n aceeai tendin pronunat
158

ascendent, evident ncepnd cu anul 2001. Din punct de vedere statistic, consider c este de interes faptul c numrul actelor normative interne cu relevan comunitar s-a ridicat la peste 820, n timp ce actele normative care preiau n mod direct norme ale Uniunii Europene s-au cifrat la peste 410. Lista actelor normative publicate n anul 2003 este ilustrativ pentru acest efort legislativ, ca i pentru progresele realizate n privina unora dintre capitolele de acquis comunitar, cum ar fi: libera circulaie a mrfurilor, libera circulaie a persoanelor, agricultura, transporturile, impozitarea, politica n domeniul proteciei mediului, protecia consumatorilor i a sntii, justiia i afacerile interne, controlul financiar. n Raportul de ar din 2003 se arat c finalizarea negocierilor de aderare la sfarsitul lui 2004 i integrarea n 2007 sunt imposibile dac Romnia nu rezolv dou probleme structurale endemice: eradicarea corupiei i punerea n aplicare a reformei . Recomandrile destinate autoritilor romne privesc msurile anticorupie , independena i funcionarea sistemului judiciar, libertatea presei, ncetarea abuzurilor poliiei, iar n amendamentul 19 din acest raport se propunea iniial suspendarea negocierilor cu Romnia: Parlamentul European cere Comisiei o analiz detaliat i o monitorizare permanent a problemelor menionate . i raportarea acestora ctre Parlament, recomandnd Comisiei i Consiliului s reorienteze strategia de aderare a Romniei pentru a ndruma aceast ar ctre un stat de drept i solicitnd Comisiei s stabileasc de urgen un plan pentru o monitorizare mai bun i mai eficient a implementrii acelei pri a legislatiei europene deja adoptate de Romnia, n special n ceea ce priveste justiia i afacerile interne. Romnia a reacionat imediat, elabornd un plan de aciune pentru anii dinaintea aderrii, obiectivul fiind acela de a obine statutul de membru cu drepturi depline n 2007. Lista actelor normative cu relevana comunitar publicate n 2004 reflect n mod riguros ritmul legislativ susinut pentru armonizarea cu normele Uniunii Europene , n acest context, o importan aparte prezentnd actele normative care asigur transpunerea direct a acquis-ului n sistemul de drept romnesc. Anul 2004 a marcat progrese importante n procesul de armonizare a legislatiei romnesti cu legislaia comunitar. n vederea asigurarii unui proces legislativ fluid i eficient, care s permit respectarea termenelor de finalizare a msurilor asumate n cadrul pregatirii Romniei pentru aderare, Ministerul Integrrii Europene, n urma consultrii cu celelalte ministere i instituii cu responsabiliti n domeniu, a elaborat Programul legislativ prioritar (la nivel de lege) pentru integrarea n Uniunea European , pe semestrul I 2004. La sfritul primei sesiuni ordinare a Parlamentului din 2004, au fost adoptate 82 de legi din rndul actelor normative incluse n acest program. Pentru a dou jumtate a anului 2004, a fost elaborat Programul legislativ prioritar (la nivel de lege) pentru integrarea n UE, pe semestrul II 2004, coninnd 69 de acte normative. Cele dou programe au cuprins legile relevante, att pentru capitolele de negociere, ct i pentru criteriile politice i economice pe care a trebuit s le ndeplineasca Romnia . Adoptarea acestor legi a fost necesar pentru finalizarea negocierilor , pn la sfritul anului 2004. Procesul a continuat i n anul 2005. La propunerea Ministerului Integrrii Europene, Guvernul a adoptat Programul legislativ prioritar (la nivel de lege) pentru integrarea n Uniunea European, pe semestrul I 2005.
159

n urma semnalelor pozitive primite de Romnia, la 25 aprilie 2005 la Luxemburg, se ncheie negocierile de aderare i astfel Romnia devine din candidat la aderare, stat n curs de aderare, aceasta urmnd s aib efectiv loc la 1 ianuarie 2007, cu excepia cazului n care sunt raportate nclcri grave ale acordurilor stabilite, caz n care aderarea ar fi fost amnat cu un an, pn la 1 ianuarie 2008. n raportul de ar din octombrie 2005 Comisia Comunitilor Europene preciza c Romnia a fcut progrese semnificative n alinierea legislaiei interne la legislaia U niunii Europene i c va fi capabil s-si ndeplineasc obligaiile de stat membru al Uniunii ncepnd cu momentul preconizat al aderrii, dac va accelera pregtirile ntr-o serie de domenii i se va concentra pe consolidarea capacitii administrative n ansamblul ei; urmnd ca n septembrie 2006 s arate c Bulgaria i Romnia au depus eforturi considerabile pentru finalizarea pregtirii lor pentru aderare la Uniunea European i concluzionnd c Bulgaria i Romnia sunt pregtite suficient pentru a ndeplini criteriile politic, economic i cel de respectare a acquis-ului comunitar pn la 1 ianuarie 2007. n contextul statutului de candidat al Romniei la aderarea la Uniunea Europen trebuie s avem n vedere i condiiile n care a fost necesar revizuirea, n octombrie 2003, a Constitituiei din 1991, acest revizuire reprezentnd un mijloc de facilitare a aderrii la Uniunea European. Ideea unei Europe unite ca o structur suprastatal, i mai trziu adoptarea Actului Unic European n anul 1986, care a stat la baza succesului constituirii Uniunii Europene din anul 1992, nu a fost un proces uor i fr impedimente juridice majore , ci dimpotriv acest fapt a presupus pentru unele state membre ale Comunitilor Europene, modificri de natur constituional, i revizuiri ale Constituiei. Constituindu-se o Europ unit, un organism suprastatal, statele membre au neles s ncredineze o parte a suveranitii lor unor organisme suprastatale , renunnd sau transfernd o serie de atribute naionale specifice. n condiiile calittii de candidat la aderarea la Uniunea European a statului romn i tinnd cont de experiena unor state europene care s-au confruntat la rndul lor cu aceeai problem la momentul aderrii , a fost necesar revizuirea Constituiei din 1991. Suveranitatea statului romn putea ridica unele probleme, n ceea ce priveste integrarea european, deoarece, instituind acest form de organizare politic a Europei, statele membre au ineles s ncredineze o parte a suveranitii lor unor organisme suprastatale, astfel art. 2 alin. 1 din Constituie a fost revizuit n sensul c suveranitatea aparine poporului romn care o exercit prin organele sale reprezentative . Aceasta nsemna, cum bine au reinut unii autori1, c fr a vorbi despre o diminuare a suveranitii (o limitare a dreptului), putem considera absolut just i legal c Parlamentul unica autoritate care exercit dreptul s poat delega o parte din atributele exercitrii acestui drept unor organisme interne sau internaionale, n condiiile legii, pentru c schimbarea titularului posesiei sau folosinei nu schimb titularul dreptului. Un alt aspect deosebit de important a fost acela al introducerii articolului 148 referitor la integrarea european. Potrivit alin. 1 al art. 148 din Constituia revizuit
Bogdan onea, Revizuirea Constituiei Romniei din 1991, n octombrie 2003 mijloc de facilitare a aderrii la U.E. n vol. Drept romnesc i integrare european, Din comunicrile prezentate la sesiunea tiinific a Institutului de Cercetri Juridice, Academia Romn, 2004, Ed. Tempus Dacoromana Conterra, 2004, p. 280.
1

160

Aderarea Romniei la tratatele constitutive ale Uniunii Europene, n scopul transferrii unor atribuii ctre instituiile comunitare, precum i al exercitrii n comun cu celelalte state membre a competenelor prevzute n aceste tratate, se face prin lege adoptat n edina comun a Camerei Deputailor i Senatului, cu o majoritate de dou treimi din numrul deputailor i senatorilor, ceea ce bine sublinia profesorul Victor Duculescu1, textul constituional nu vorbete de un transfer de suveranitate, ci numai de exercitarea n comun a unor competene. Totodat, s-a introdus o noua prevedere n Constituie la art. 148 alin. 2 care consacr principiul prioritii dreptului comunitar asupra dreptului naional , la nivel constituional, fapt care nu era prevzut n reglementarea iniial adoptat n anul 1991 . S-a stipulat expres, c prevederile tratatelor constitutive ale Uniunii Europene au prioritate fa de dispoziiile contrare din legile interne, dar numai dup momentul aderrii, i n condiiile prevzute de actele de aderare semnate de Romnia cu rile membre. Mai trebuie subliniat faptul c, dei, poate aparent, se diminueaz rolul Parlamentului naional, n art. 148 alin. 5 a fost introdus o prevedere care vine s garanteze un rol esenial acestei instituii, prin introducerea obligativitii pentru Guvern de a transmite celor doua camere ale Parlamentului proiectele actelor cu caracter obligatoriu nainte ca acestea s fie supuse aprobrii instituiilor Uniunii Europene. De asemenea, o dat cu revizuirea Constituiei prin Legea nr. 429/2003 a fost introdus un nou articol privind aderarea Romniei la NATO (art. 149), n sensul c aderarea Romniei la Tratatul Atlanticului de Nord se face prin lege adopta t n edina comun a Camerei Deputailor i Senatului, cu o majoritate de dou treimi din numrul deputailor i senatorilor. Astfel, potrivit noilor reglementri, aderarea Romniei la Aliana nord-atlantic se face prin lege organic, dei au existat opinia2, potrivit creia ar fi fost mai indicat, poate, organizarea unui referendum, fiind vorba de o chestiune de importan naional, n sensul art. 90 din Constituie. n considerentele aceleai opinii se preciza c soluia constituional are avantajele ei de necontestat simplificnd foarte mult procedura aderrii i reducnd costurile organizrii unor astfel de aciuni, dar, avnd n vedere obligaiile n special privind angajarea militarilor romni n aciuni internaionale n cadrul NATO, o for juridic superioar, un gir suplimentar, ar fi fost binevenit pentru aciunile guvernanilor, din partea societii civile prin stabilirea referendumului ca procedur de ratificare a tratatului de aderare. Revizuirea Constituiei a fost unul dintre paii absolut necesari integrrii i poate cel mai greu de surmontat3, n condiiile n care dobndirea calitii de membru al Uniunii Europene era organic condiionat de acceptarea acquis-ului comunitar4. Concluzionnd, putem afirma c legea fundamental, n noua sa form, a stat i ea la baza armonizrii legislaiei interne cu dreptul comunitar, permind Romniei s semneze fr ngrdiri constituionale acorduri de aderare cu statele membre i s poat aplica cu prioritate reglementri comunitare.
1 Victor Duculescu, Perspectivele Uniunii Europene: delegare de competene sau delegare de suveranitate publicat, n Revista romn de drept comunitar nr. 1/2003, p. 62. 2 Bogdan onea, idem, p. 281. 3 Ibidem, p. 282. 4 Victor Duculecu, art. cit., p. 62.

161

Dup aderarea la Uniunea European la 1 ianuarie 2007, armonizarea legislativ a continuat att pentru transpunerea acelor angajamente pentru care Romnia obinuse perioade de tranziie, ct i pentru transpunerea noilor reglementri pe care Uniunea European urma s le adopte . Armonizarea legislaiei cu reglementrile comunitare de la data aderrii , are ca temei Tratatul de aderare ratificat de ara noastr prin Legea nr. 157/2005. Procesul de armonizare a legislaiei romneti, dup data de 01.01.2007 nu a fost lipsit de dificulti, ns, spre deosebire de perioada de preaderare, a existat avantajul c de aceasta dat, ara noastr particip direct la elaborarea dreptului comunitar , att prin europarlamentarii romni, ct i prin controlul legislativ exercitat de parlamentul naional dup intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona. Prin Protocolul (nr. 1) privind rolul parlamentelor naionale n Uniunea European i Protocolul (nr. 2) privind aplicarea principiilor subsidiaritii i proportionalitii , ce sunt anexe la Tratatul privind Uniunea European i Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene, s-a dorit ca decizia s fie luat ct mai aproape de ceteni , iar parlamentele naionale s-i exprime punctul de vedere asupra proiectelor legislative ale Uniunii Europene. La un an de la aderare, Guvernul Romniei a adoptat un act normativ1 privind instituirea sistemului naional de coordonare a afacerilor europene n vederea participrii Romniei la procesul decizional al instituiilor Uniunii Europene, prin care a stabilit c pentru a asigura convergena direciilor politice, la nivelul Guvernului, n procesul de gestionare a afacerilor europene se constituie Consiliul pentru afaceri europene, structur distinct, fr personalitate juridic, n subordinea direct a primului-ministru. Dup intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona, respectiv 1 decembrie 2009, sporind rolul parlamentelor naionale n cadrul procesului legislativ European i avnd n vedere faptul c o parte important a legislaiei aplicabile n Romnia este adoptat de ctre instituiile Uniunii Europene, a fost publicat n Monitorul Oficial, hotrrea de Guvern nr. 11/20112 prin care s-a stabilit procedura de lucru la nivelul parlamentului naional n vederea exercitrii controlului asupra proiectelor de acte legislative ale Uniunii Europene, prin participarea la identificarea principalelor opiuni de politici i norme legislative europene cuprinse n iniiativele legislative i consultative ale Uniunii Europene, prin organizarea de dezbateri, audieri i schimb de informaii; prin exercitarea prerogativelor prevzute de Protocolul nr. 2 al Tratatului de la Lisabona privind mecanismul de alert timpurie destinat controlului ex ante al subsidiaritii de ctre parlamentele naionale; i participarea la dialogul politic, iniiat n anul 2006, dintre Comisia European i parlamentele naionale, intitulat Iniiativa Barroso3.

1 H.G. nr. 115 din 30 ianuarie 2008 privind instituirea sistemului naional de coordonare a afacerilor europene n vederea participrii Romniei la procesul decizional al instituiilor Uniunii Europene, publicat n M.Of. nr. 112 din 12 februarie 2008. 2 H.G. nr. 11/2011 privind procedura de lucru i mecanismul decizional pentru exercitarea controlului parlamentar asupra proiectelor de acte legislative ale Uniunii Europene, n temeiul prevederilor Tratatului de la Lisabona privind rolul parlamentelor naionale. 3 Art. 1 din H.G. nr. 11/2011 prevede modalitatea n care se realizeaz examinarea parlamentar n domeniul afacerilor europene.

162

2. CONCEPTUL DE ARMONIZARE A LEGISLAIEI Conceptul de armonizare a legislaiei, iniial, la redactarea Tratatului de la Roma privind Comunitatea Economic European din anul 1957, era sinonim cu termenii de coordonare i apropiere a legislaiilor, pentru ca ulterior redactrii acestui tratat, s se fac diferenierea prin nuanarea acestor noiuni, astfel: Noiunea de coordonare a legislaiilor reprezint tendina de a elimina contrastele substaniale i logice ce exist ntre ele, fr ns, a aduce schimbri n coninutul acestora, n timp ce apropierea legislaiilor este aciunea de a combina sau asocia , n virtutea analogiilor sau raporturilor, diferite texte sau norme juridice. Prin raport cu aceste dou noiuni, armonizarea legislaiei reprezint un sistem mai evoluat, pentru c armoniznd dou norme se ncearc s se elimine tot ceea ce s-a opus producerii de efecte similare n aplicarea lor1. Armonizarea legislativ urmrete atenuarea divergenelor ntre drepturile interne ale statelor membre, pentru a uura funcionarea comunitilor europene i realizarea scopurilor acestora. n accepiunea autorului Pierre le Mire, armonizarea legislativ, dei sinonim termenilor de apropiere i coordonare, poate fi definit ca un mijloc de aplicare a tratatului, i nu un scop n sine, (...) mijloc care tinde la eliminarea diferenelor cele mai marcante ntre legislaiile statelor membre, n msura n care acestea sunt susceptibile s constituie obstacole la libera circulaie a mrfurilor, a persoanelor, a capitalurilor i la libertatea de concuren2. Cum precizam i mai sus, att n documentele asupra extinderii Uniunii Europene, ct i n literatura de specialitate, se folosesc o serie de termeni3 de cele mai multe ori sinonimi, dar ntre care exist, din punct de vedere tehnico juridic, diferene sensibile ntre inelesurile acestor termeni. n Glosarul privind piaa intern4 ntocmit pe baza Crii albe Pregtirea rilor asociate din Europa Central i de Est pentru integrarea n piaa intern a Uniunii de ctre Institutul European din Romnia Direcia Coordonare Traduceri n martie 2003, sunt prezentate definiii ale termenilor utilizai n procesul de aderare, astfel: Alinierea legislaiei5 reprezint expresia cea mai apropiat pentru a descrie procesul de preluare a acquis-ului comunitar de ctre statele candidate, fiind folosit n Cartea Alb n contextul precizrii c alinierea la regulile pieei interne nu echivaleaz cu aderarea la Uniune ce implic un proces larg de acceptare a ntregului acquis de ctre statele candidate.

Niculina Vrnceanu, Contribuia Consiliului Legislativ la armonizarea legislaiei romne cu acquis-ul comunitar, Buletin de informare legislativ nr. 3/2002, Consiliul legislativ, p. 4. 2 Pierre le Mire, Droit de l'Union Europenne et politiques communes, Paris, Dalloz, 2001, p. 196 Apud C-tin. Teleag, Armonizarea legislativ cu dreptul comunitar n domeniul dreptului civil: cazul rspunderii pentru produsele defectuoase, Academia Romn, Institutul de Cercetri Jurice, Ed. Rosetti, 2004, pp. 98 i 99. 3 Spre exemplu: apropiere legislativ, armonizare legislativ, ajustarea legislaiilor statelor candidate, implementarea legislaiei comunitare de ctre statele candidate, coordonare, unificare a legislaiilor etc. 4 http://www. ier. ro/documente/Glosare/DCT_Glosar_Cartea_alb. pdf. 5 Institutul European din Romnia, Glosar privind piaa intern, Ed. IER, 2003, p. 23, http://www. ier. ro/documente/Glosare/DCT_Glosar_Cartea_alba. pdf.

163

Conceptul de apropiere legislativ1 este sinonim cu cel de armonizare legislativ, Glosarul privind piaa intern, definindu-l ca fiind procesul de adoptare a unor msuri care s fac legislaia din diverse state membre asemntoare, dar nu identic. Tot n accepiunea Institutului European din Romnia, acquis-ul comunitar2 reprezint drepturile comune i obligaiile care leag statele membre mpreun , fiind fondat pe Tratatul de la Roma i tratatele de modificare, i se refer n principal la piaa unic i cele patru liberti: liberatea de circulaie a mrfurilor , persoanelor, capitalului i serviciilor, care stau la baza politicilor comune (agricultur, concuren, transport etc.), precum i la msurile de sprijinire a regiunilor defavorizate i a categoriilor de populaie defavorizate. Potrivit Asociaiei pentru Dezvoltare European i Expertiz Juridic3(SEDLEX) din Republica Moldova, acquis-ul comunitar reprezint ansamblul de drepturi i obligaii comune ce leag toate statele membre n cadrul Uniunii Europene, care se afl ntr-o evoluie permanent i cuprinde4: - coninutul, principiile i obiectivele politice ale Tratatelor; - legislaia adoptat n aplicarea tratatelor; - jurisprudena Curii de Justiie a Uniunii Europene; - declaraiile i rezoluiile adoptate n cadrul Uniunii Europene; - msurile adoptate n domeniul politicii externe i de securitate comun; - msurile adoptate n domeniul justiiei i al afacerilor interne; - acordurile internaionale ncheiate de ctre Comunitate i de ctre statele membre ntre ele n domeniile de activitate ale Uniunii. n contextul extinderii Uniunii Europene, aceti termeni au fost folosii de multe ori cu alt neles dect cel strict, utilizat la nivel comunitar, folosirea lor avnd acelai scop: adaptarea legislaiei interne la cea comunitar. ntr-un studiu efectuat la Centrul de Drept Comparat de la Ministerul Justiiei din Republica Moldova5, n care s-a analizat, printre altele, nelesul termenilor adaptare, armonizare i apropiere a legislaiilor din Ucraina, Polonia i Slovenia, s-au retinut urmtoarele: - n Ucraina, adaptarea legislaiei ucrainiene la legislaia comunitar reprezint procesul de armonizare i asigurare treptat a conformitii legislaiei ucrainiene cu legislaia Uniuniii, potrivit definiiei dat de Regulamentul Cabinetului de Minitrii din 16 august 1999, iar n conformitate cu Programul Naional de adaptare a legislaiei naionale cu legislaia Uniunii Europene din 21 noiembrie 2002, conceptul de adaptare a legislaiei ucrainiene la legislaia Uniunii desemneaz adoptarea treptat i punerea n aplicare a
Institutul European din Romnia, Glosar privind piaa intern, Ed. IER, 2003, p. 30, http://www. ier. ro/documente/Glosare/DCT_Glosar_Cartea_alba. pdf. 2 Institutul European din Romania, Glosar privind piaa intern, Ed. IER, 2003, p. 15, http://www. ier. ro/documente/Glosare/DCT_Glosar_Cartea_alba. pdf. 3 Este o organizaie non profit i non guvernamental din Republica Moldova, care i propune s realizeze pe durata urmtorilor ani de activitate aciuni concrete pentru a contribui la formarea i consolidarea cunotinelor n domeniul Instituiilor, Politicilor i Dreptului European ale persoanele direct sau indirect implicate n procesul de Integrare European, astfel nct cunotinele multilaterale despre UE s fie cunoscute de toi actorii procesului de integrare European. 4 http://www. sedlex. md/index. php. 5 Iryna Kravchuk, Comparative Law Center at the Ministry of Justice, Approximation of Ukrainian Law to EU Law, http://www. batory. org. pl/doc/k3.pdf.
1

164

actelor juridice elaborate de Ucraina cu luarea n considerare a dispoziiilor fundamentale ale legislaiei comunitare; - n Polonia, potrivit Raportului ntocmit de Biroul Comitetului pentru Integrare European la nivel de armonizare a legislaiei poloneze la legislaia Uniunii Europene 1999, armonizarea legislaiei cu acquis-ul comunitar reprezint nivelul de convergen a legislaiei poloneze cu dreptul comunitar, iar procesul de armonizare reprezint avansarea procesului legislativ care vizeaz atingerea nivelului de armonizare care ar nsemna convergena coninutului celor dou sisteme juridice. Totodat, Polonia distinge ntre procesul de armonizare care n accepiunea folosit pare s se refere la preluarea actelor comunitare care sunt susceptibile s creeze n mod direct drepturi i obligaii pentru subiectele de drept (cum sunt regulamentele sau anumite dispoziii ale tratatelor constitutive), respectiv cel de implementare, folosit n acest context ca sinonim cu cel de transpunere a actelor comunitare care fixeaz anumite obiective n sarcina statelor membre, dar le las acestora libertatea de a alege mijloacele cele mai potrivite de realizare a acestora (cum sunt directivele); - n Slovacia, armonizarea (alinierea) legislaiei reprezint procesul de elaborare i de adoptare a reglementrilor legale, precum i crearea condiiilor pentru punerea n aplicare corespunztoare cu scopul de a realiza treptat deplina compatibilitate a reglementrilor legale slovace cu dreptul comunitilor europene i legislaia Uniunii Europene. n Slovacia, se folosete o gam mai larg de termeni pentru a reda diverse grade de concordan ale legislaiei interne cu cea comunitar: Transpunere proces de aliniere care duce la obinerea unor efecte juridice identice ntre reglementrile interne i cele comunitare, Adaptare sau ajustare proces de creare a condiiilor pentru implementarea regimului comunitar, Coordonare atunci cnd transpunerea sau adaptarea nu sunt cerute sau posibile, Implementare termen folosit att n sens restrns procesul de transpunere a actelor comunitare i de adoptare a legislaiei de implementare a acestora , ct i n sens larg interpretarea, punerea n aplicare, precum i aplicarea efectiv a legislaiei interne n conformitate cu cea comunitar. n ceea ce priveste Romnia, termenii cei mai des utilizai de fostul Minister al Integrrii Europene, de actualul Departament pentru Afaceri Europene, precum i de doctrin, sunt cei de armonizare legislativ i de compatibilizare a legislaiei romneti cu normele comunitare. Armonizarea legislativ const n procesul de apropiere a legislaiilor naionale de modelul UE, n sensul c statele membre trebuie s respecte prevederile directivelor comunitare i s le pun n practic, pstrnd ns liberatatea de a alege mijloacele cele mai potrivite pentru a ajunge la acest rezultat1. Doctrina juridic a ncercat s clarifice conceptele de unificare, uniformizare i armonizare legislativ. Unificarea normelor de drept urmrete realizarea de reguli identice care aparin unui drept comun, unic, iar exemplul dreptului comunitar unificat este regulamentul, care ncepand cu a 20 a zi de la publicarea sa, se integreaz n ordinea juridic a statelor
Cristina Daniela Morariu, Adaptarea legislaiei romneti la acquis-ul comunitar Aspecte speciale privind acquis-ul relaiilor externe, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008, pp. 230 i 231.
1

165

membre i dispoziiile sale devin aplicabile ca reguli de drept intern. Unificarea dreptului comunitar const ntr-un drept unic care se substituie diverselor drepturi naionale existente n snul comunitii, iar la nivelul Uniunii Europene, unificarea este sectorial, deoarece regulamentele i ndeplinesc scopul numai la nivelul sectoarelor sau a fragmentelor de sector astfel reglementate1. Unificarea dreptului comunitar nu este numai legislativ, opera instituiilor europene ce au vocaie legiuitoare, ea este condiionat i de o interpretare unitar a Curii de Jusitiie Europene, care a permis dezvoltarea dreptului comunitar prin depirea rigiditii i a pluralismului tratatelor. Uniformizarea legislativ se plaseaz ntre armonizare i unificare2, i urmrete realizarea de reguli identice, dar ncorporate unor sisteme de drept naionale distincte. n opinia autorului Antoine Jeammaud, n lucrarea Unification, Uniformisation, Harmonisation: Vers un code europen de la consummation, uniformizarea nseamn integrarea n sistemele de drept naionale, care rmn distincte, a unor reguli identice i nu unice, deoarece aceste reguli sunt introduse n fiecare dintre aceste sisteme de drept3. Armonizarea legislativ urmarete s apropie regulile de drept care pot rmne diferite, realiznd ns o compatibilizare a acestora. Armonizarea se bazeaz pe o obligaie de apropiere, nu de identitate, lsnd o margine de apreciere a autoritilor naionale, margine care poate fi substanial. n declaraia ce nsoete Actul Unic European, Comisia afirma c va privilegia directiva ca mijloc de armonizare a dreptului n vederea realizrii pieei unice. Potrivit articolului 288 alin. 3 din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene, statele membre au libertatea de a alege forma i mijloacele cele mai apropiate pentru a asigura executarea dispoziiilor directivelor . Directiva este instrumentul privilegiat, dar i cel mai adaptat sarcinii care i revine n procesul armonizrii pentru realizarea obiectivelor Uniunii Europene. Armonizarea constituie un proces amplu, complex, ndelungat i dinamic, ce urmrete elaborarea unei legislaii moderne care s se integreze armonios unui spaiu european, n care confruntarea legislaiilor naionale s fie redus la cote minime . Armonizarea trebuie s se menin n anumite limite pentru ca apropierea legislaiilor pe care ea o implic s se realizeze efectiv, cu un minim de eterogenitate i mai ales s transforme proprietatea intelectual ntr-un instrument al unei politici comerciale care s asigure n condiii de egalitate expansiunea economic a tuturor rilor europene4.
BIBLIOGRAFIE 1. Bercea Raluca, Drept comunitar, Principii, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2007; 2. Bojin L, F. Ciopec, Judectorul romn i dreptul comunitar Un concept romnesc privind viitorul Uniunii Europene, Ed. Polirom, 2001; 3. Calmuschi Otilia, Consideraii privind procesul de armonizare a legislaiei naionale cu legislaia comunitar, Revista S.D.R. an 16(49), nr. 1-2, ianuarie-iunie 2004;
C-tin Teleaga, Armonizarea legislativ cu dreptul comunitar n domeniul dreptului civil, Academia Romn-Institutul de Cercetri Juridice, Ed. Rosetti, Bucureti, 2004, p. 111. 2 Mihai Grigore, Tehnica normativ, Ed. C.H. Beck, Bucureti, p. 289. 3 Apud C-tin Teleaga, op. cit., p. 113. 4 Otilia Calmuschi, Consideraii privind procesul de armonizare a legislaiei naionale cu legislaia comunitar, Revista S.D.R. an 16(49), nr. 1-2 , ianuarie-iunie 2004, pp. 83-86.
1

166

4. Duculescu Victor, Perspectivele Uniunii Europene: delegare de competene sau delegare de suveranitate n Revista romn de drept comunitar nr. 1/2003; 5. Gyula Fbin, Drept instituional comunitar, ediia a III-a, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2010; 6. Mazilu D., Raportul dintre dreptul comunitar i dreptul naional , Revista S.D.R., an 16(49), nr. 1-2, ianuarie-iunie 2004, Bucureti; 7. Morariu Cristina Daniela, Adaptarea legislaiei romneti la acquis-ul comunitar Aspecte speciale privind acquis-ul relaiilor externe, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008; 8. Popescu Sofia, A the reflection redacting the harmonization of national Legislation with European Harmonizare comunicare la simpozionul internaional cu tema Contribuii ale justiiei i administraiei publice pentru diminuarea efectelor crizei economice asupra dezvoltrii durabile , Braov, 2009; 9. Popescu Sofia, Cteva reflecii privind armonizarea legislaiei nationale cu dreptul Uniunii Europene, expunere la coala de Var Internaional, Interdisciplinar i Academic Europa un continent unit de un interes comun-supravieuirea, Europe, Survival A Commown Interes Unifying A Continent, 2010; 10. Teleag Constantin, Armonizarea legislativ cu dreptul comunitar n domeniul dreptului civil: cazul rspunderii pentru produsele defectuoase, Academia Romn, Institutul de Cercetri Juridice, Ed. Rosetti, Bucureti, 2004; 11. onea Bogdan, Revizuirea Constituiei Romniei din 1991, n octombrie 2003-mijloc de facilitare a aderrii la U.E. n Revista Drept romnesc i integrare european, Din comunicrile prezentate la sesiunea tiinific a Institutului de Cercetri Juridice , Academia Romn, 2004, Ed. Tempus Dacoromana Conterra, 2004; 12. inca Ovidiu, Drept comunitar general, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1999; 13. Vrnceanu Niculina, Contribuia Consiliului Legislativ la armonizarea legislaiei romne cu acquis-ul comunitar, Buletin de informare legislativ nr. 3/2002, Consiliul legislativ.

Surse internet - http://www. ier. ro/documente/Glosare/DCT_Glosar_Cartea_alba. pdf. - http://www. sedlex. md/index. php - http://www. europeana. ro/ - http://www. onuinfo. ro/ - http://eur-lex. europa. eu/ - http://www. europarl. europa. eu/ - http://www. mie. ro/ - http://europa. eu/lisbon_treaty/ - http://consilium. europa. eu/ - http://www. mae. ro/ - http://ec. europa. eu/

167

REZOLVAREA DIFERENDELOR INTERNAIONALE PRIN MIJLOACE PANICE


Insp. ARMEANU ADRIAN NICOLAE
Oficiul Romn pentru Imigrri, Ministerul Administraiei si Internelor

Abstract: This article presents and analyses the notions of international conflicts and ways of peacefuly solve them trough legal instruments. Key words: diplomatic instruments, legal instruments, mediation I. CONSIDERAII GENERALE Conferinele de la Haga din 1889 i 1907 au examinat pentru prima dat problema reglementrii panice a diferendelor n ansamblu. Conveniile adoptate de aceste conferine au prevzut obligaia prilor de a depune toate eforturile pentru a asigura rezolvarea panic a diferendelor internaionale. n msura n care mprejurrile permiteau acest lucru, prile se angajau s recurg la bune oficii, mediere sau comisii de conciliere. Cele dou convenii nu creau ns obligaii pentru pri de a recurge numai la mijloace panice i nici de a recurge la un mijloc sau altul. De asemenea, a fost creat Curtea Permanent de Arbitraj. Pactul Ligii Naiunilor din 1919, prevedea c un diferend care poate duce la un conflict va fi supus fie unei proceduri de arbitraj sau unei reglementri juridice, fie examinrii Consiliului. De asemenea, Pactul mai prevedea, nainte de a se recurge la rzboi un moratoriu de trei luni de la decizia arbitral sau judiciar, sau de la raportul Consiliului. Totodat, s-a hotrt crearea Curii Permanente de Justiie Internaional, prima jurisdicie permanent cu vocaie universal. Pactul Briand-Kellogg din 1928 a prevzut obligaia prilor ca soluionarea oricror diferende, de orice natur ar fi, s se realizeze numai prin mijloace panice. Carta ONU adoptat n 1945 prevede n mod clar obligaia statelor de a reglementa diferendele lor internaionale prin mijloace panice, astfel nct pacea, securitatea internaional i justiia s nu fie puse n pericol (art. 2 par. 3). Consiliul de Securitate, poate, de asemenea, s recomande statelor pri s rezolve diferendele lor prin astfel de mijloace. Documentul care a sintetizat experiena ONU n acest domeniu a fost Declaraia asupra reglementrii panice a diferendelor internaionale, adoptat la 15 noiembrie 1982 prin Rezoluia nr. 37/10. n plan regional poate fi menionat Convenia de la Stockholm din 1992 prin care s-a instituit n cadrul OSCE, o Curte de conciliere i arbitraj. Totodat, o evoluie important au cunoscut elaborarea i punerea n aplicare de mecanisme de reglementare panic a diferendelor n domenii de securitate. Astfel, n domeniul dreptului mrii, Convenia de la
168

Montego Bay din 1982 a creat un tribunal Internaional al Dreptului Mrii, iar Organizaia Mondial a Comerului creat n 1994 prin Acordurile de la Marrakech a reluat sistemul de consultrii i de grupuri speciale prevzut anterior de G.A.T.T. i i-a dat un caracter jurisdicional mai pronunat crend un organ pentru reglementarea diferendelor , cu structuri succesive de examinare a diferendelor din domeniu1. II. NOIUNEA DE DIFEREND INTERNAIONAL ntr-un sens larg, noiunea de diferend desemneaz o nenelegere, un dezacord sau litigiu ntre dou sau mai multe state cu privire la un drept, pretenie ori un interes2. Curtea Permanent de Justiie Internaional a definit diferendul internaional ca un dezacordasupra unei chestiuni de drept sau de fapt, o contradicie, o opoziie de teze juridice sau de interese2. Diferendul internaional se poate nate nu numai ntre state ci i ntre acestea i organizaii internaionale sau numai ntre organizaii internaionale. Se consider, c dup natura lor, potrivit Conveniei de la Haga din 1907 privind rezolvarea panic a diferendelor internaionale, diferendele internaionale pot fi mprite n diferende politice i diferende juridice. Potrivit art. 36 par. 2 din Statutul Curii Internaionale de Justiie au caracter juridic diferendele referitoare la interpretarea unui tratat, orice problem de drept internaional, existena oricrui fapt, care dac ar fi stabilit, ar constituii nclcarea unei obligaii internaionale, natura i ntinderea reparaiei datorate pentru nclcarea unei obligaii internaionale. Diferendele politice apar atunci cnd contradicia nu are temei juridic, reprezentnd doar pretenii care nu au corespondent n dreptul pozitiv. Potrivit art. 36 par. 3 din Carta ONU aceast distincie are relevan n legtur cu alegerea de ctre pri a mijloacelor de reglementare. Astfel, diferendele de ordin juridic urmeaz, ca regul general, s fie supuse spre rezolvare Curii Internaionale de Justiie, potrivit Statutului Curii, iar cele politice, mijloacelor politico diplomatice. n realitate orice diferend are numeroase aspecte, politice i juridice. n acest sens, au aspecte politice ntruct privesc relaiile dintre state suverane, iar n orice diferend se pot invoca o norm sau un principiu de drept. III. MIJLOACE INTERNAIONALE DE REZOLVARE PANIC A DIFERENDELOR

Dup modul cum opereaz acestea pot fi mprite n mijloace fr caracter jurisdicional sau politico-diplomatice (negocierile, ancheta, bunele oficii, medierea concilierea), mijloace cu caracter jurisdicional (arbitrajul i jurisdicia obligatorie) i procedurile din cadrul organismelor i organizaiilor internaionale. Recurgerea la oricare dintre aceste mijloace este lsat la aprecierea statelor , dar asta nu nseamn c un stat poate s refuze n bloc toate aceste mijloace.
Ion Diaconu, op. cit., 2007, p. 324. Dumitra Popescu, Adrian Nstase, Florian Coman, Drept Internaional Public, Casa de editur i pres ansa SRL, Bucureti, 1994, p. 292. Hotrrea C.P.J.I. din 30.08.1924, n cazul Mavrommatis.
2 1

169

1. Mijloacele politico-diplomatice

Acestea urmresc, n ultim instan, realizarea unui acord ntre state pentru soluionarea diferendului. n aceast categorie intr negocierile, bunele oficii, medierea, ancheta i concilierea. 1.1. Negocierile sau tratativele Reprezint cel mai vechi, mai simplu i mai des utilizat mijloc diplomatic de soluionare a diferendelor internaionale, fiind i singurul mijloc care nu presupune intervenia unui ter. Potrivit practici internaionale, prile tind s recurg n primul rnd la negocieri, mai multe tratate prevznd negocierile ca singurul mijloc la care prile trebuie s recurg pentru soluionarea diferendelor legate de interpretarea sau aplicarea tratatelor respective. Negocierile, pot fi, clasificate n mai multe categorii astfel: dup numrul participanilor sunt bilaterale sau multilaterale; dup natura problemelor pe care le reglementeaz pot fi negocieri politice, comerciale, culturale etc.; dup calitatea persoanelor care sunt abilitate cu procesul de negociere, sunt negocieri ntre efii de stat, efii de guverne, la nivel ministerial la nivel de experi etc.1 Potrivit practicii internaionale s-au format anumite reguli dup care se desfoar procesul de negociere, astfel putnd fi menionate egalitatea n drepturi a prilor, interzicerea oricror presiuni sau alte forme de constrngere, buna credin etc. 1.2. Bunele oficii Bunele oficii reprezint aciunea unui ter, care poate fi un stat, o organizaie internaional, o personalitate, menite s conving statele n litigiu s ajung la rezolvarea diferendului dintre ele pe calea negocierilor. Acestea, se deosebesc de negocieri prin faptul c presupun participarea unui ter, dar numai n scopul apropierii prilor la diferend, pentru derularea tratativelor directe dintre acestea. Cel care ofer bunele oficii nu particip n nici un fel la negocieri, el putnd sprijinii prile n stabilirea locului negocierilor, obiectul acestora, nivelul i alte aspecte. Bunele oficii nceteaz odat cu nceperea negocierilor. 1.3. Medierea A fost consacrat mpreun cu bunele oficii ca mijloc panic de soluionarea diferendelor internaionale, prin Convenia I-a adoptat la Conferina de la Haga din 1907. Medierea reprezint aciunea unui ter prin care se urmrete crearea atmosferei necesare desfurrii negocierilor ntre prile la diferend i oferirea direct a serviciilor terului pentru gsirea soluiilor favorabile prilor. Spre deosebire de bunele oficii mediatorul joac un rol direct i activ n negocieri, participnd la ele i uneori le conduce i face propuneri susceptibile s constituie baza unei soluii abordnd substana diferendului . Soluiile propuse de ctre mediator nu au caracter obligatoriu pentru pri. Procedura desfurrii medierii nu este reglementat de dreptul internaional, ea fiind stabilit de pri mpreun cu mediatorul. Cu titlu de exemplu, unele dintre acordurile de pace privind Orientul Mijlociu i conflictele din fosta Iugoslavie au fost negociate i ncheiate n urma unor medieri.
1

Aurel Preda Mtsaru, op. cit., 2002, p. 239.

170

1.4. Ancheta internaional Primele codificri ale anchetei internaionale s-au realizat la Haga, la Conferinele din 1889 i 1907. Ancheta internaional const n stabilirea exact a faptelor care au dat natere divergenei ntre pri i presupune desemnarea unei persoane sau a unei comisii pentru a elucida faptele ntr-o situaie dat i a prezenta prilor, constatrile ntr-un raport pe care acestea sunt libere s-l accepte sau s-l resping. Comisia Internaional de Anchet se poate constitui de prile aflate n diferend prin acord expres pentru anchetarea unor situaii determinate sau printr-un tratat anterior, situaie n care comisia va avea caracter permanent. Raportul prin care se finalizeaz ancheta, trebuie s statueze exclusiv asupra strii de fapt, nu a rspunderii prilor, i are un caracter facultativ. 1.5. Concilierea internaional Reprezint mijlocul de reglementare care const n examinarea diferendului de ctre o comisie, sub toate aspectele i propunerea unei soluii care este recomandat prilor , de regul sub forma unui raport. Comisia internaional de conciliere poate fi prestabilit printr-un tratat bilateral sau multilateral ori se poate constituii ad-hoc, dup apariia diferendului1. Concilierea internaional este menionat de art. 33 din Carta ONU, n tratatele regionale privind reglementarea panic a diferendelor, precum i n multe tratate de codificare a dreptului internaional. Dei este un mijloc flexibil de reglementare, putnd fi un factor de presiune asupra prilor, concilierea este puin folosit.
2. Mijloace cu caracter jurisdicional

Soluionarea diferendelor internaionale se poate realiza i prin intermediul unor instane de judecat internaionale, unele ad-hoc, precum tribunalele arbitrare sau permanente, precum Curtea Internaional de Justiie. Spre deosebire de mijloacele diplomatice al cror rezultat este facultativ, cele jurisdicionale se desfoar dup anumite reguli, iar rezultatul lor este obligatoriu. 2.1. Arbitrajul internaional Arbitrajul const n rezolvarea unui diferend ntre state de o persoan sau un organ arbitru, stabilit de pri tribunal arbitral, printr-o hotrre care, potrivit nelegerii arbitrale, are valoare obligatorie. Arbitrajul internaional a fost reglementat pentru prima dat prin Convenia din 1899 i 1907, i tot atunci a fost creat Curtea Permanent de Arbitraj cu sediul la Haga, prima instan de acest fel, care funcioneaz i n prezent. Astfel Convenia de la Haga din 1907 stipula n art. 37 c, arbitrajul internaional are ca obiect rezolvarea diferendelor dintre state prin judectori alei de ele i pe baza respectrii dreptului. Recurgerea la arbitrajul internaional implic obligaia de a se supune hotrrii arbitrare cu bun credin. Acordul prin care prile convin s supun un diferend arbitrajului se numete compromis, iar clauzele referitoare la arbitraj, din diferite tratate se numesc clauze compromisorii. Procedura arbitrajului conine dou faze, una scris, n care sunt comunicate instanei toate informaiile necesare soluionrii litigiului, i faza oral n care reprezentanii
1

Nicolae Purd, tefan arc, Velicu Viorel, Prvu Loredana, op. cit., p. 470.

171

prilor i susin punctele de vedere n faa instanei. De asemenea, instana poate efectua cercetri la faa locului, expertize, poate asculta martori i ndeplini orice acte necesare unei justiii impariale. Decizia instanei de arbitraj este obligatorie pentru pri numai pentru cauza judecat . Sunt enunate drept cazuri n care o sentin arbitral nu ar fi obligatorie dac arbitri i -au depit competena, dac una dintre pri nu a fost ascultat, dac sentina este rezultatul unei fraude a arbitrului, dac sentina a fost pronunat sub influena constrngerii sau dac una dintre pri a determinat arbitrii, n mod intenionat, s comit o eroare material esenial. n aceast categorie de sentine impuse prin constrngere, situm aa numitele arbitraje de la Viena din 2 septembrie 1938 i 30 august 1940, care stabiliser noi frontiere ntre Ungaria i Cehoslovacia, respectiv, Ungaria i Romnia1.
2.2. Justiia internaional

Reglementarea judiciar nseamn supunerea diferendului unui tribunal internaional preconstituit i permanent. Prima instan de judecat internaional cu caracter permanent a fost Curtea Permanent de Justiie Internaional (C.P.J.I.), nfiinat n 1920 n baza Pactului Societii Naiunilor, dar independent de aceasta. Aceasta a fost desfiinat n mod expres n 1946. Odat cu crearea ONU, n temeiul Cartei a fost instituit Curtea Internaional de Justiie (C.I.J.) ca organ principal jurisdicional al ONU, dar independent de acesta. Din anumite puncte de vedere C.I.J. este continuatoarea C.P.J.I., respectiv, tratatele care prevedeau competena obligatorie a acestuia se consider trecute la noua Curte; statutul noii Curi prea multe elemente din statutul celei precedente; noua Curte a fcut numeroase referiri la hotrrile celei vechi. Competena Curii n soluionarea diferendelor internaionale are caracter facultativ, ea putnd judeca numai dac statele i supun spre soluionare diferendele. Potrivit art. 38 din Statut n soluionarea diferendelor deduse judecii ei, Curtea va aplica conveniile internaionale, cutuma internaional aa cum rezult dintr-o practic general acceptat ca fiind norm de drept i principiile generale de drept recunoscute de naiunile civilizate, iar ca mijloace auxiliare de stabilire a normei de drept, hotrrile judectoreti i doctrina celor mai calificai specialiti n drept public. 2.2.1. Aspecte privind sesizarea Curii Internaionale de Justiie cu privire la soluionarea diferendului privind delimitarea platoului continental n cazul Romniei Delimitarea platoului continental i a zonelor economice exclusive n sectorul nordic al bazinului de vest al Mrii Negre a fcut obiectul unui proces ndelungat de negocieri, desfurat n perioada 1967 1987, ntre Romnia i Uniunea Republicilor Socialiste Sovietice fr ca cele dou pri s ajung la un acord. Dup destrmarea URSS, aceast problem a fost abordat n relaia cu partea ucrainean. Astfel, la data de 2 iunie 1997 a fost semnat la Constana, Tratatul cu privire la relaiile de bun vecintate i cooperare dintre Romnia i Ucraina, precum i un Acord conex. Acest ultim document conine
1

Aurel Preda-Mtsaru, op. cit., p. 241.

172

prevederi referitoare la obligaia prilor de a ncepe negocieri n vederea ncheierii unui Tratat privind regimul frontierei de stat, precum i o serie de principii n funcie de care cele dou pri au convenit s realizeze delimitarea . Totodat, documentul menionat includea i o clauz compromisorie care stabilete posibilitatea pentru ori care dintre pri s sesizeze unilateral Curtea Internaional de Justiie de la Haga pentru soluionarea delimitrii spaiilor maritime cu condiia ca negocierile cu delimitarea spaiilor maritime s se fi desfurat pe o perioad mai mare de doi ani , precum i condiia ca tratatul privind regimul frontierei de stat s fi intrat n vigoare sau s se demonstreze faptul c acesta nu a intrat n vigoare din vina celeilalte pri 1. Att Tratatul cu privire la relaiile de bun vecintate i cooperare ntre Romnia i Ucraina , precum i Acordul adiional au fost nregistrate de ctre Romnia la Secretariatul Organizaiei Naiunilor Unite n conformitate cu art . 102 din Carta Naiunilor Unite. Diferendul asupra Insulei erpilor nu se refer la retrocedarea ei Romniei , ci la mprirea spaiilor maritime ce revin celor dou state . ntre 1998 i 2004, au fost inute 24 de runde de negocieri avnd ca tem stabilirea delimitrii frontierei maritime. Cu toate acestea, nu a fost obinut nici un rezultat i nu a fost ncheiat nici un acord de delimitare a zonelor maritime n Marea Neagr. Ca urmare, pentru a se nltura prelungirea la nesfrit a acestor negocieri fr nici un rezultat Partea romn a considerat c este cazul s reclame disputa pentru a fi soluionat de Curtea Internaional de Justiie de la Haga. Romnia a cerut Curii la data de 13 septembrie 2004 s stabileasc delimitarea platoului continental i a zonelor economice exclusive ale celor dou state n Marea Neagr i n acest scop s stabileasc o singur frontier maritim. Motivele juridice pe care Romnia i-a ntemeiat cererea Dreptul aplicabil pentru rezolvarea disputei este determinat de dispoziiile relevante cuprinse n Acordul adiional ncheiat n 1997 i de Convenia privind Dreptul Mrii ncheiat la Montego Bay n 1982 (UNCLOS), la care sunt pri att Romnia, ct i Ucraina, precum i de alte instrumente juridice ce oblig cele dou pri . n special, Acordul adiional din 1997 prevede la art. 4 c cele dou state vor aplica n procesul de delimitare urmtoarele: g) Principiul ncorporat n art. 121 al Conveniei ONU cu privire la Dreptul Mrii, din 10 decembrie 1982, aa cum acesta este aplicat n practica statelor i n jurisprudena internaional; h) Principiul liniei de echidistan n zonele de delimitare unde rmurile sunt limitrofe i principiul liniei mediane n zonele unde rmurile sunt fa n fa; i) Principiul echitii i metoda proporionalitii aa cum acestea sunt aplicate n practica statelor i n hotrrile instanelor internaionale cu privire la delimitarea platoului continental i a zonelor economice exclusive;
Nicolae Purd, tefan arc, Velicu Viorel, Prvu Loredana, op. cit., p. 288. Treaty on the Relaions of Good Neighbourliness and Co -Operation between Romania and Ukraine (with eychange of letters), Constana 2 iunie 1997: 2159 United Nations Treaty Series, 335. Pe baza competenelor sale, Guvernul Romniei i-a desemnat pe Bogdan Aurescu secretar de stat n MAE i Cosmin Dinescu director general n MAE agentul, respectiv coagentul n cauza Romnia versus Ucraina, privind delimitarea platoului continental i a zonelor economice exclusive dintre Romnia i Ucraina n Marea Neagr.
1

173

j) Principiul potrivit cruia nici una dintre Prile Contractante nu vor contesta suveranitatea celeilalte Pri Contractante asupra oricrei pri din teritoriul acesteia adiacent zonei de delimitat; k) Principiul lurii n considerare a circumstanelor speciale din zona de delimitat. Ca urmare Acordul adiional constituie lex specialis pentru cele dou state, iar delimitarea solicitat Curii trebuie efectuat n conformitate cu cele cinci principii enumerate de art. 4 din Acordul adiional. Romnia a considerat c metoda de delimitare a zonelor maritime n disput din Marea Neagr, precum i frontiera astfel stabilit, propus de ctre Ucraina n timpul negocierilor, nu corespunde cu prevederile relevante din Acordul adiional i care sunt aplicabile n cauz. Totodat, Ucraina, n acest mod nu a respectat art. 4 din Acordul adiional. Mai mult, poziia Ucrainei nu a fost conform cu ideea unei soluii echitabile pentru ambele pri exigen cerut de art. 74 i 83 din Convenia din 1982. Prin Decizia din 3 februarie 2009 Curtea de Justiie de la Haga a dat dreptate Romniei n procesul intentat Ucrainei cu privire la delimitarea platoului continental i a zonelor economice exclusive din Marea Neagra. Presedintele Curii, Rosalyn Higgins, a dat citire coordonatelor precise care traseaz, ncepnd din acest moment, linia de delimitare a platoului continental i a zonelor economice exclusive care revin celor dou pri, Romnia i Ucraina. Preedintele Curii a mai anunat c pretenia Ucrainei, aceea c Insula erpilor s influenteze linia de delimitare, nu a fost luat n considerare, dnd cstig de cauz Romniei, care a argumentat mereu ca Insula este o stnc, potrivit Dreptului Mrii. Romnia i Ucraina s-au luptat la Haga pentru o zon de 12.000 de kilometri ptrai din Marea Neagr care ar conine, potrivit estimrilor, aproximativ 100 de miliarde de metri cubi de gaze naturale i 10 miliarde de tone de petrol . Potrivit coordonatelor geografice decise de Curte, Romnia a primit 79,34% din zona n litigiu, respectiv acces la 12 milioane de metri cubi de petrol i 70 de miliarde de metri cubi de gaze naturale. IV. REZOLVAREA DIFERENDELOR N CADRUL ORGANIZAIILOR INTERNAIONALE Statele se pot folosi, pe lng mijloacele diplomatice sau jurisdicionale de rezolvare a diferendelor internaionale, i de organizaiile guvernamentale universale sau regionale. Procedurile specifice de soluionare prin intermediul acestora sunt utilizate de regul , pentru diferendele internaionale care prezint o anumit gravitate i pun n pericol pacea i securitatea internaional. Pactul Ligii Naiunilor din 1919 a prevzut c prile ntr-un diferend care ar fi putut duce la o ruptur a pcii trebuiau s supun diferendul unui arbitraj , unei reglementri judiciare sau examinrii Consiliului Ligii. Se interzicea prilor s recurg la rzboi n termen de trei luni de la pronunarea hotrrii arbitrare ori judiciare sau de la ntocmirea raportului Consiliului. Carta Naiunilor Unite adoptat n 1945, a elaborat un sistem de rezolvare a diferendelor care s-a dorit mai eficient dect cel din Pactul Ligii. Acest sistem se refer n
174

principal la diferendele cu caracter internaional care pot s duc la o nclcare a pcii sau a cror prelungire poate primejdui pacea i securitatea internaional.
1. Organizaia Naiunilor Unite i soluionarea panic a diferendelor internaionale

Pe lng C.I.J., n cadrul ONU, mai au atribuii n rezolvarea pe cale panic a diferendelor Consiliul de Securitate i Adunarea General. 1.1. Consiliul de Securitate Potrivit art. 33 din Cart, are competena de a cere oricnd consider necesar, prilor ntr-un diferend a crui continuare ar putea pune n primejdie meninerea pcii i securitii internaionale, s-l soluioneze prin mijloace panice. Dac prile nu reuesc s rezolve diferendul prin mijloace panice , ele trebuie s-l supun Consiliului de Securitate. Acesta poate s recomande prilor proceduri sau metode adecvate de soluionare corespunztoare1. De asemenea, n exercitarea atribuiilor sale de soluionare panic a diferendelor Consiliul de Securitate poate crea comisii de anchet sau nsrcina anumite persoane (pe Secretarul General al ONU) sau poate trimite observatori la faa locului. Consiliul de Securitate poate fi sesizat de orice stat membru al ONU, de Adunarea general sau de Secretarul General. Totodat, poate fi sesizat i de un stat nemembru, cu privire la un diferend la care acesta este parte, dac n prealabil accept obligaiile prevzute de Cart cu privire la reglementarea panic a diferendelor. 1.2. Adunarea General Nu este investit cu competene speciale n domeniul reglementrii panice a diferendelor. Totui, potrivit art. 10 din Cart, ea poate discuta orice cauze sau chestiuni la care se refer Carta sau care se refer la competenele i funciile oricruia dintre organele ONU, ceea ce implic i reglementarea diferendelor. Pentru a evita un conflict de competen cu Consiliul de Securitate, Carta prevede dou restricii la aciunea Adunrii Generale, respectiv, nu poate s fac recomandri asupra diferendelor sau situaiilor care sunt examinate de Consiliul de Securitate, atta timp ct acesta i ndeplinete funciile conferite de Cart fa de ele , precum i, dac o afacere examinat de ea reclam adoptarea unei msuri conform capitolului VII din Cart, Adunarea General trebuie s o transmit Consiliului de Securitate. Statele membre ale Naiunilor Unite pot atrage atenia Adunrii Generale asupra oricrui diferend sau situaie care poate da natere unui diferend a crui continuare poate pune n pericol pacea i securitatea internaional2, sub rezerva art. 12 din Cart. Dei Carta ONU nu atribuie competene specifice Secretarului General , care potrivit art. 19 din Cart, poate doar s atrag atenia Consiliului de Securitate asupra chestiunilor care pun n pericol pacea i securitatea internaional i s aduc la cunotina Adunrii Generale sau a statelor membre toate msurile referitoare la meninerea pcii i securitii internaionale de care se ocup Consiliul de Securitate3, n ultimii ani se constat o implicare tot mai mare a acestuia n aciuni de mediere sau oferirea de bune oficii statelor aflate n diferend.

1 2

Carta ONU, art. 36, par. 1. Ibidem, art. 35, par. 1. 3 Ibidem, art. 12, par. 2.

175

BIBLIOGRAFIE Aurel Preda-Mtsaru, Tratat de Drept Internaional Public, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2007; Dumitra Popescu, Adrian Nstase, Florian Coman, Drept Internaional Public, Casa de editur i pres ansa S.R.L., Bucureti, 1994; Ion Diaconu, Manual de Drept Internaional Public, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2007; Nicolae Purd, tefan arc, Velicu Viorel, Prvu Loredana, Drept Internaional Public, Ed. Universitar, Bucureti 2008. Convenii Carta ONU; Convenia Naiunilor Unite asupra dreptului mrii, Montego Bay, 1982.

176

FIRMELE FANTOM I IMPACTUL ASUPRA ECONOMIEI NAIONALE N CONTEXTUL CRIZEI GLOBALE


Lect. Univ. dr. MARIUS PANTEA
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Abstract: Dealing with the problem of business crime, the International Community have studied its causes and effects too and, at the same time, it have recommended to it member states to adopt concrete measures for its limitation. The diversity of the legislations coupling with the economic and social particularities deriving from the stage of development of the European countries and the other ones, have practically made impossible to give a proper definition of business crime. An important component of business crime is the use of shell companies and presents dangers to the proper work of each state. In this report we are presenting the main stages of creating and using of shell companies by the business men from Romania. Key words: tax fraud, tax evasion, shell companies, economic and financial crime, fraud investigation FIRMELE FANTOM Lipsa unor reglementri legale, carenele existente n cele n vigoare, coroborate cu lipsa de cooperare a instituiilor responsabile cu nmatricularea i nregistrarea fiscal a societilor comerciale au fost speculate de diveri comerciani inventivi care au nfiinat o mulime de firme, care, dei aparent funcioneaz legal, nu pot fi identificate la sediile declarate. Aceste firme exist, dar nu se vd, sunt practic inexistente. De aceea, ele nu se regsesc n economia real de la suprafa, locul lor predilect de aciune constituindu-l economia ilicit, invizibil. Astfel de firme sunt marii actori ai evaziunii fiscale, ai contrabandei, ai bancrutei frauduloase i ai altor infraciuni considerate ca generatoare de bani murdari. nfiinarea, nmatricularea i funcionarea firmelor fantom nu constituie un scop n sine, acestea sunt create cu scopuri bine premeditate pentru a eluda legislaia, cel mai adesea n domeniul fiscal. De cele mai multe ori asemenea firme se creeaz special pentru tranzacionarea unor mari afaceri ilegale, dup care acestea dispar din lumea afacerilor, patronii lor procednd la nfiinarea altor asemenea societi, utilizate n acelai scop, dup care din nou sunt abandonate i aa mai departe. Existena unui ridicat nivel al economiei ilicite este n primul rnd rezultatul funcionrii unor asemenea societi comerciale. Din experiena de pn acum rezult c marii specialiti n firme fantom sunt, n special, cetenii strini, n special din lumea oriental. De altfel, imensele sume obinute din economia ilicit sunt schimbate n valut i transferate, cu destul de mult uurin, n strintate, fr a exista o contraprestaie a acestor transferuri, conducnd n felul acesta la dezechilibrarea i mai accentuat a balanei de pli. Amploarea fenomenului a creat foarte multe probleme instituiilor
177

responsabile cu perfecionarea legislaiei n domeniu, precum i organismelor de aplicare a legii. CONSTITUIREA I FUNCIONAREA FIRMELOR FANTOM 1. nmatricularea i nregistrarea unor societi comerciale prin utilizarea unor documente false sau prin nendeplinirea unor cerine legale. Modaliti ilicite de nfiinare i funcionare. A) De cele mai multe ori, n special n cazul unor ceteni strini, pentru nregistrarea societilor comerciale, viitoare fantom, se utilizeaz acte de identitate false. Cu toate c astfel de documente au urmat un circuit destul de ndelungat: notari, avocai, Oficiul Registrului Comerului, funcionarii Administraiei financiare, judectori etc., nimeni nu observ c aceste acte sunt false. De aici se pot trage dou concluzii: fie c falsurile au fost fcute att de bine, nct acestea nu au putut fi depistate, fie c au existat anumite interese pentru a nu fi depistate asemenea falsuri. B) Cel mai des utilizat mijloc de nfiinare a firmelor fantom l constituie folosirea unor contracte de nchiriere false, pentru a face dovada existenei spaiului n care va funciona firma respectiv. Falsificarea acestor documente se face prin mai multe modaliti: falsificarea tampilei i a numrului de nregistrare al administraiei financiare din raza de aciune a domiciliului titularului contractului de nchiriere. La verificrile ulterioare se constat c numrul de nregistrare respectiv nu exist n evidena unitii financiare respective; falsificarea titularului de contract de nchiriere, prin utilizarea unui numr corect de nregistrare de la administraia financiar, dar la care apare un alt titular de contract; prezentarea unui contract de nchiriere la adrese care nu exist (de exemplu , un numr de strad inexistent); pentru a fi ct mai credibili, falsificatorii au nscris pe contractele de nchiriere i numrul unor chitane (evident false) prin care s-a pltit impozitul aferent chiriilor, pe toat durata contractului de nchiriere. C) Folosirea unor contracte de proprietate pentru sediul unor firme aparinnd unor persoane aflate n relaii de rudenie, care ulterior e dovedesc a fi false. D) Folosirea, ca dovad a existenei spaiului pentru sediu, a unor contracte autentice, pentru spaii care au fost ulterior nstrinate. Practica judiciar a scos n eviden o serie de cazuri n care s-a procedat astfel; contractele de vnzare-cumprare se ntocmesc n mai multe exemplare. Ori, dac apartamentul se nstrineaz din nou, noului proprietar nu i se nmneaz toate exemplarele vechiului act de proprietate (de obicei i se nmneaz numai unul), astfel c vechiul proprietar rmne n posesia a cel puin unui exemplar pe care-l folosete fr tirea noului proprietar. 2. nstrinarea societilor comerciale (prin cesionarea prilor sociale), fr a se verifica dac mai sunt ndeplinite condiiile referitoare la existena spaiului pentru sediul social. Modaliti ilicite de cesionare. A) De cele mai multe ori, contractele de nchiriere care fac dovada spaiului pentru sediul firmei, se ncheie pe o perioad de un an de zile. Totui au existat situaii n care
178

aceast perioad era de numai o lun sau chiar de 15 zile (asemenea termene scurte sunt o dovad cert c firmele respective s-au nfiinat de la nceput ca firme fantom i totui a fost posibil o astfel de nregistrare). n cazul n care firma este cesionat altui comerciant, nu se verific dac firma mai ndeplinete condiii legale de funcionare cu privire la spaiul pentru sediul social. De cele mai multe ori, contractele de nchiriere sunt expirate la data cesionrii. Mai mult, aceasta este o metod de a se pierde urma societii, n special cnd vechiul proprietar se afl n situaii litigioase cu organele fiscale . Noii proprietari, de cele mai multe ori, nu mai pot fi gsii ori declar c nu cunosc nimic despre debitele firmei, deoarece la data achiziionrii sale din contabilitatea acesteia nu rezulta nicio datorie; iar eventualele debite care nu figureaz n evidena firmei i privesc pe fotii proprietari. O alt modalitate const n nstrinarea de ctre fotii proprietari, urmrii de organele fiscale, a firmei cu toate datoriile unor persoane care nu pot fi identificate, uneori asemenea persoane nici nu exist, deoarece documentele noilor proprietari sunt false. Pentru a se apra, fotii proprietari prezint chiar i chitane c au primit banii pe societile nstrinate. B) Cesionarea firmelor, neurmate de nscrierea de meniuni la Oficiul Registrului Comerului, cu privire la sediu i administratori. Profitnd de perioada de nfiinare a unor firme scutite de impozit, muli ceteni au nfiinat asemenea societi, dup care le-au nstrinat, ctignd astfel o sum de bani deloc neglijabil. Dar aceast nstrinare de firme fr ndeplinirea tuturor procedurilor legale i-a costat pe fotii proprietari, care s-au trezit controlai i chiar anchetai, deoarece acetia figurau n continuare ca administratori la firmele nstrinate, iar sediul acestora nu a fost mutat de noii proprietari. Mai mult, nstrinnd documente cu regim special i tampila societii, noii proprietari au efectuat acte de comer fr a le nregistra n contabilitate, astfel c organele de aplicare a legii au identificat pe fotii proprietari ca autori ai unor fapte nelegale. Prin sintagma cesionarea firmelor din aceast seciune urmeaz a se nelege cesionarea dreptului de proprietate asupra prilor sociale sau a aciunilor. 3. Funcionarea n ilegalitate a firmelor fantom Cu toate c sanciunile prevzute de lege cu privire la evaziunea fiscal, pentru declararea fictiv fcut de contribuabili sau mputerniciii acestora cu privire la sediul unei societi comerciale sau la schimbarea acestuia fr ndeplinirea obligaiilor prevzute de lege, n scopul sustragerii de 1a controlul fiscal, nu sunt de neglijat, totui firmele fantom continu s se nfiineze i s funcioneze. Una dintre explicaiile acestui fapt este aceea c asemenea societi sunt nfiinate de cele mai multe ori de ceteni strini care vin n ar numai pentru o perioad scurt de ti mp, dup care dispar, sau nici mcar nu se deplaseaz n Romnia, utiliznd n schimb unele procuri (false) prin care mputernicesc anumite persoane s se ocupe de nregistrarea i funcionarea acestor firme . Asemenea procuri au n cuprinsul lor meniunea c titularul procurii poate, la rndul su s mputerniceasc alt persoan pentru conducerea afacerilor titularului firmei (sau contului, dup caz), semntura acestuia din urm fiindu-i opozabil titularului. Or, un astfel de document, acceptat de notari cu destul de mult uurin, poate crea de la nceput anumite suspiciuni. Miznd pe clandestinitatea sediului real (altul dect cel declarat), firmele fantom ncep s funcioneze ca i cnd ar lucra n condiii normale . Astfel, acestea i
179

confecioneaz tampila proprie, se aprovizioneaz cu documente cu regim special, i deschid cont la banc (de obicei, mai multe conturi la bnci diferite), efectueaz importuri sau exporturi, fac acte de comer intern (cel mai adesea, utiliznd numerarul n locul decontrilor bancare). Cum firmele fantom lucreaz n economia ilicit, unde predomin ca mijloc de plat numerarul, o dat cu intrarea n vigoare a Legii privind prevenirea i sancionarea splrii banilor, au nceput s apar la lumin o parte din tranzaciile lor prin mecanismul de raportare a depunerilor i retragerilor de numerar mai mari de 1 5.000 euro (sau echivalent), la O.N.P.C.S.B. n felul acesta, valul de mister al secretului bancar fiind ridicat, au nceput s apar la suprafa afacerile ilegale ale acestor firme fantom. Iat de ce, n ultimul timp, numrul acestor firme fantom descoperite este n cretere. CONDIIILE CARE FAC POSIBIL FUNCIONAREA FIRMELOR FANTOM
1. Verificrile superficiale efectuate de organismele nsrcinate cu nregistrarea societilor comerciale

A) Potrivit prevederilor legale, o persoan nu poate fi asociat unic dect la o singur societate cu rspundere limitat. Cu toate acestea, au fost identificate nenumrate cazuri n care nu se respect aceast prevedere. La nregistrarea cererii nfiinrii unei noi firme cu asociat unic funcionarii n loc s verifice n baza proprie de date existena unei nregistrri prealabile, acetia solicit o declaraie din partea celui care dorete s nfiineze o astfel de firm c ndeplinete condiiile legale. Astfel de declaraii s-au dovedit a fi false iar noile societi au fost nregistrate n mod ilegal. B) Utiliznd procedura verificrii paapoartelor, Oficiul Registrului Comerului i poate constitui o baz de date cu copii cel puin ale paapoartelor cetenilor care au nfiinat deja firme, n felul acesta putndu-se identifica actele de identitate false care s-au mai utilizat (prin folosirea de fotografii diferite). C) Dei certificatul de nmatriculare este emis de Oficiul Registrului Comerului, cu ocazia atribuirii numrului fiscal, utiliznd baza de date proprie, organele fiscale pot verifica autenticitatea contractelor de nchiriere sau a actelor de proprietate. Acest fapt nu se ntmpl, din practica judiciar recent rezultnd probe c la dosarul fiscal sunt nregistrate contracte de nchiriere false, iar la rolul fiscal al titularului spaiului (care este un alt compartiment din aceeai administraie fiscal), acest contract nu figura ca fiind nregistrat ori valabilitatea era ncetat prin rezilierea ntre timp a acestuia. D) Uurina cu care unii notari autentific sau legalizeaz nscrisuri , fr o verificare atent a identitii persoanelor care se prezint n faa lor . Altfel cum putem s catalogm efectuarea unor nscrisuri utiliznd acelai paaport, dar cu fotografii diferite.
2. Slaba cooperare ntre instituiile abilitate cu nfiinarea societilor comerciale

Cel puin cinci categorii de instituii sunt implicate n procesul de nregistrare i funcionare formal a societilor comerciale. Aceste instituii sunt abilitate s efectueze urmtoarele demersuri administrative: autentificarea actelor i documentelor care sunt necesare procesului de nregistrare a firmelor, activitate executat de notarii publici activitatea de pregtire a
180

documentelor necesare nregistrrii, de nregistrare i de gestionare a dosarelor referitoare la nfiinarea societii i la meniunile efectuate pe parcurs, activiti realizate de Oficiul Registrului Comerului; activitatea de atribuire a codului fiscal i cea de nregistrare ca pltitoare de impozite i taxe a societilor comerciale, activiti ce reprezint atribuii ale organelor fiscale; magistraii delegai pe lng Oficiul Registrului Comerului, care, n urma verificrii ndeplinirii procedurilor legale, decid cu privire la nregistrarea societilor comerciale n Oficiul Registrului Comerului; organele bancare sunt implicate n dou etape n procesul de nfiinare a societilor comerciale: o prim etap a depunerii capitalului social ntr-un cont tranzitoriu sau prin consemnarea depunerii, iar cea de-a doua etap o reprezint deschiderea contului bancar cu care va opera societatea respectiv. Cu excepia unor msuri luate n ultimul timp de ctre Oficiul Registrului Comerului i organele fiscale n vederea atribuirii ntr-un singur loc att a numrului de nregistrare comercial, ct i a celui de nregistrare fiscal, nu cunoatem aciuni sau activiti comune ale factorilor enunai anterior pentru perfecionarea cadrului de cooperare necesar nregistrrii societilor comerciale. Lipsa cooperrii ntre instituii se manifest att n etapa premergtoare nregistrrii, dar mai ales pe parcursul funcionrii societilor comerciale.
3. Neacoperirea cu prevederi legale a unor activiti ce au loc n procesul nfiinrii i funcionrii societilor comerciale

A) Lipsa unor prevederi legale care s ngrdeasc dreptul de a se putea nfiina, la aceeai adres, un numr nedefinit de societi comerciale. Din practica judiciar rezult c cel mai adesea, n cazul firmelor fantom acest sediu este situat n acelai apartament de bloc. B) Dac n ceea ce privete procedura de nfiinare, lucrurile sunt relativ clare, nu acelai lucru putem s-l spunem despre metodologia nstrinrii societilor comerciale, unde au fost constatate nenumrate probleme i care vor fi prezentate ntr -un paragraf separat. C) Inexistena unor prevederi legale n cazul unor societi ai cror asociai sunt ceteni strini, privind obligativitatea de a avea n conducerea administrativ vorbitori de limba romn care s suplineasc necunoaterea limbii i a legislaiei romne de ctre comercianii strini. D) Inexistena unei obligaii legale a bncilor de a comunica autoritilor fiscale toate conturile deschise de comerciani. n felul acesta, organele fiscale au ntmpinat probleme n a-i ndeplini atribuiunile n cazul n care s-au urmrit unele debite neachitate de comerciani, deoarece acetia nu au declarat conturile prin care au efectuat cele mai multe operaiuni i unde deineau disponibiliti bneti. Aceast situaie a fost ns reglementat. CONSECINELE FUNCIONRII FIRMELOR FANTOM Cmpul de manifestare al firmelor fantom l reprezint economia ilicit . Consecinele funcionrii acestui tip de societi comerciale sunt greu de cuantificat, dei
181

aa cum am artat, s-a ncercat determinarea contribuiei financiare la crearea produsului intern brut. Totui consecinele sunt ample, ele situndu-se n domenii cu impact diferit1. Ne referim la domenii precum: fiscal, bugetar, bancar, valutar, statistic etc. 1. Consecinele fiscale. Funcionnd n clandestinitate, activitile aductoare de venit ale firmelor fantom nu se evideniaz, astfel c avem de-a face cu fenomenul de evaziune fiscal, care conduce la neplata impozitelor i taxelor care se cuvin statului sau autoritilor locale. Aceste sarcini fiscale neachitate variaz de la impozite directe (impozitul pe profitul realizat, impozitul pe dividende, impozitul aferent salariilor pltite) la impozite indirecte (taxa pe valoarea adugat, accize), ca i plile ce trebuie fcute la fondurile speciale, precum: contribuia pentru asigurri sociale, contribuia pentru asigurri de sntate, plata pensiei suplimentare etc. 2. Consecine bugetare. Prin nevirarea la bugetul statului a impozitelor i taxelor datorate, veniturile bugetare sunt afectate i n felul acesta sunt afectate n mod consecutiv cheltuielile bugetare care vor fi diminuate, neputndu-se finana unele activiti care afecteaz ntreaga populaie, precum: nvmntul, sntatea, cultura, aprarea, ordinea public, infrastructura, administraia, justiia etc. Profitorii firmelor fantom, la rndul lor, sunt beneficiari ai unor servicii publice, dar la finanarea crora nu au contribuit, dei au realizat venituri substaniale. 3. Consecine monetare, bancare i valutare. Caracteristica economiei ilicite, acolo unde evolueaz firmele fantom, o constituie plile n numerar. Volumul mare al relaiilor comerciale dintre firmele fantom fac ca o mare cantitate de numerar s circule n paralel cu economia ilicit. Concentrarea unei asemenea cantiti de numerar n anumite sectoare comerciale i localiti poate conduce la crearea de dezechilibre pe piaa monetar intern. Obinerea de importante sume neimpozabile poate conduce la presiuni artificiale asupra cursului de schimb, deoarece firmele fantom beneficiaz de uoare avantaje (n privina resurselor financiare) fa de firmele care opereaz legal i care liciteaz n vederea obinerii de valut. Apare, aadar, o concuren neloial ntre participanii la licitaia valutar. Dar, aa cum am artat, sumele obinute de firmele fantom, n cea mai mare parte, nu se depun n conturile bancare, iar n aceste condiii procurarea valutei se face de pe piaa neagr, ncurajndu-se schimbul ilegal de valut. Beneficiarii acestor fonduri negre identific permanent soluii pentru a prentmpina deteriorarea profiturilor prin efectele inflaiei i ale unor eventuale confiscri din partea autoritilor statului. Sumele astfel obinute din economia ilicit, n special de ctre firmele fantom deinute de ceteni strini, dup ce n prealabil au fost transformate n valut sunt transferate de regul n strintate, conducnd n felul acesta la accentuarea dezechilibrului balanei de pli externe, deoarece transferul nu este nsoit de o contraprestaie. De cele mai multe ori, acest gen de transfer valutar se efectueaz sub forma plilor n avans ale unor importuri, care nu se mai realizeaz. Uurina unor asemenea transferuri valutare las deschis posibilitatea interconectrii grupurilor criminale inclusiv n plan financiar.
1

M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010.

182

4. Consecinele de politic macroeconomic. Activitile firmelor fantom nu sunt contabilizate n documentele oficiale care stau la baza ntocmirii diferitelor situaii statistice naionale. Aceste statistici, necuprinznd sectorul economiei ilicite, vor reflecta deformat realitatea i, deci, deciziile de politic economic i social luate de guvern sau de alte autoriti nu pot conduce la concluzii corecte. Iat numai dou exemple semnificative n acest sens: I. Firmele fantom nu dein personal ncadrat legal (carte de munc sau convenie civil de prestri servicii). Salariaii care lucreaz la acest tip de firme sunt pltii direct de deintorii prilor sociale, n numerar. Lucrnd n aceste condiii, statistica numrului real al omerilor nu corespunde realitii i nici nivelul salariului minim sau mediu pe economie. II. Referindu-ne la situaia existent nainte de aderare la Uniunea European , putem prezenta un al doilea exemplu, din domeniul vamal. Datorit faptului c nu pentru toate mrfurile importate existau tarife vamale stabilite de autoriti, n funcie de care se calculau taxele vamale, firmele fantom declarau, pentru mrfurile importate, preuri mici, pentru a plti taxe ct mai mici. Adaosurile comerciale practicate erau aa de mari (uneori 10-20 ori) nct importatorii (firmele fantom) renunau la recuperarea taxei pe valoarea adugat pltit n vam. Practicarea unor astfel de manopere frauduloase influeneaz datele statistice ale balanei comerciale, al crei sold negativ nu corespunde realitii. De asemenea, nregistrarea acestor preuri de import creeaz o imagine eronat cu privire la volumul importurilor i conduc la neluarea sau luarea unor msuri eronate cu privire la protecia produselor romneti. 5. Consecine sociale i de siguran naional. Acumularea unor profituri fabuloase prin metodele frauduloase prezentate poate avea implicaii sociale n sensul c asemenea sume pot fi folosite n scopuri care pot aduce atingere siguranei naionale prin: coruperea unor nali funcionari de stat pentru nlesnirea unor afaceri ilicite , coruperea unor magistrai cu privire la administrarea probelor n cazul descoperirii unor ilegaliti , finanarea ilegal a unor partide politice sau a unor politicieni, finanarea unor grupuri sau persoane din mass-media pentru a promova interesele deintorilor de capitaluri ilicite; finanarea unor organizaii extremiste i nu n ultimul rnd finanarea grupurilor teroriste1. 6. Consecine cu impact internaional. Evident c acest regim fiscal ilicit, ne referim la funcionarea firmelor fantom, reprezint un fenomen ilegal, comparativ cu regimuri fiscale din paradisurile fiscale unde firmele acioneaz la vedere , iar impozitele i taxele nu se pltesc deloc ori nivelul acestora este foarte redus . Integrarea Romniei n Uniunea European impune luarea msurilor necesare pentru inerea sub control a acestui fenomen i reducerea nivelului su la un procent rezonabil, compatibil cu cel din rile occidentale. Aceasta implic att perfecionarea legislaiei interne i luarea msurilor necesare aplicrii mai bune a acesteia, ct i o mai strns colaborare zonal, continental sau chiar mondial n vederea diminurii acestui flagel.
1

C. Voicu, Investigarea fraudelor, vol. I, Ed. Sitech, Craiova, 2009.

183

CONTRACARAREA FENOMENULUI FUNCIONRII I FOLOSIRII FIRMELOR FANTOM


1. Perfecionarea cadrului legislativ privind nmatricularea i funcionarea societilor comerciale

A) Interzicerea nmatriculrii societilor comerciale care au sediul social n locaii improprii i neadecvate obiectului de activitate . Aceast modificare ar conduce la diminuarea semnificativ a numrului de firme care au sediul social fictiv. Propunerea enunat mai sus ar putea strni discuii cu privire la ngrdirea drepturilor economice ale investitorilor, mai ales a celor strini care nu dein proprieti locative n Romnia i nici nu pot s-i permit nchirierea unui spaiu ntr -o cldire de birouri . Practica judiciar atest c lipsa unor asemenea investitori nu reprezint o pierdere esenial pentru mediul de afaceri i pentru economia naional , ci c din contr se impune eliminarea situaiei existente n prezent, cnd exist investitori strini specializai n fabricarea firmelor fictive. B) Obligativitatea inscripionrii nsemnelor de firm la sediul social al societilor comerciale ar facilita efectuarea controalelor fiscale i de alt natur i ar descuraja fenomenul clandestinitii. O asemenea obligativitate ar pune n eviden seriozitatea unor firme care funcioneaz n acelai apartament i ar reduce inteniile de complicitate ale administratorilor de bloc care elibereaz cu prea mult ngduin adeverine din care rezult acordul asociaiei de locatari cu privire la funcionarea unor firme. Evident c radierea societii, ca msur extrem, trebuie aplicat atunci cnd se dovedete reaua credin a comerciantului, intenia acestuia de a-i ascunde sediul real al afacerii. Altfel, n cazul neglijenei, al netiinei etc., sanciunea trebuie circumscris responsabilitii contravenionale. C) ntruct practica judiciar penal atest c cel mai des implicate n fenomenul firmelor fantom sunt societile comerciale care au ca asociai sau administratori ceteni strini, o propunere menit s mbunteasc climatul legal de afaceri se refer la angajarea obligatorie la aceste societi a unor administratori vorbitori de limba romn . Un astfel de procedeu este prezent n majoritatea statelor cu o economie de pia dezvoltat; n felul acesta ar exista o mai bun conlucrare a societilor comerciale cu autoritile, eliminndu-se actuala situaie cnd administratorii ceteni strini, fie nu cunosc legislaia romn, fie de cele mai multe ori prsesc ara imediat ce au efectuat o afacere ilegal, de anvergur, protejndu-i n acest fel profitul ilicit. D) Interzicerea funcionrii mai multor societi comerciale la acelai sediu . Aceast msur s-a dovedit a fi necesar datorit situaiilor n care s-a constatat c n acelai apartament s-au nmatriculat zeci de societi comerciale, de cele mai multe ori aparinnd unor ceteni strini. Depistarea unor asemenea anomalii s-ar putea lesne pune n eviden prin consultarea bazei de date att a Oficiului Registrului Comerului , ct i a organelor fiscale. Dar, chiar i n condiiile depistrii, nu exist o prevedere legal ce poate fi invocat pentru a nu se opera nregistrarea firmelor la aceeai adres potal. Din verificrile faptice efectuate s-a constatat ns c niciuna dintre firmele nregistrate la aceeai adres nu funcioneaz n acel sediu declarat, ele fiind n fapt firme fantom create cu concursul legislaiei permisive.
184

2. Perfecionarea colaborrii ntre instituiile administrative i cele de aplicare a legii n procesul de nmatriculare i funcionare a societilor comerciale

Dei n etapa actual procedurile pe care le vom descrie par a conduce la creterea birocraiei i, deci, la descurajarea potenialilor investitori de a-i nfiina companii comerciale, odat cu informatizarea companiilor deintoare de baze de date necesare verificrii diferitelor informaii, acest impediment poate fi considerat nlturat. A) Colaborarea ntre Oficiul Registrului Comerului i autoritile administrative care dein bazele de date referitoare la evidena populaiei, respectiv evidena strinilor. Prin interconectarea acestor baze de date sunt facilitate verificrile on -line cu privire la autenticitatea unor documente de identitate, nlturndu-se actuala situaie cnd se pot nfiina i cesiona societi comerciale cu ajutorul unor documente false , falsificate, furate sau pierdute. O modalitate facil de identificare a unor persoane aflate sub o i dentitate fals sau care fac declaraii inexacte cu privire la nregistrarea unei societi cu asociat unic (de exemplu) ar fi implementarea sistemului de verificare utilizat de poliia de frontier pentru depistarea paapoartelor false sau a persoanelor i ndezirabile. Autoritile poliieneti pot furniza date i n vederea consultrii fiierului de cazier pentru a depista persoanele care doresc s nfiineze societi comerciale i care au svrit infraciuni ce le fac incompatibile cu calitatea de comerciant. B) Colaborarea Oficiului Registrului Comerului cu Ministerul Finanelor referitoare la autenticitatea contractelor de nchiriere pe baza crora se atribuie sediul social . n msura n care aceste informaii ar fi nregistrate n bazele de date de la nivel judeean, ar exista premisele unor verificri rapide. Colaborarea trebuie privit ns i n sens invers, de la constatrile organelor de aplicarea legii n ceea ce privete funcionarea ilegal a societilor comerciale ctre Oficiul Registrului Comerului, care poate dispune msuri legale. C) Conectarea bncilor comerciale la fiierul Oficiului Registrului Comerului n vederea consultrii sale pentru a exista certitudinea c firmele sunt nregistrate legal i , mai ales pentru a prentmpina situaia cnd acestea sunt cesionate unor noi proprietari, care nu au cunotin de funcionarea unor conturi deschise de vechii proprietari . Dac n urma consultrii fiierului comercianilor se constat nstrinarea firmelor , rezult o situaie de ilegalitate a funcionrii conturilor. ntr-o asemenea situaie, conturile pot fi blocate pn cnd noii proprietari vor face rectificri cu privire la persoanele ce au drept de a dispune n cont sau chiar pot nchide asemenea conturi. D) Aceast sintagm de firme fantom poate fi atribuit nu numai societilor comerciale, ci i altor entiti care, fie funcioneaz pe principiul non-profit, cum sunt fundaiile i asociaiile, fie sunt persoane juridice strine, care sunt reprezentane sau birouri comerciale. n primul caz, nregistrarea entitilor respective se face prin intermediul organelor judectoreti, care transmit aceste nregistrri la Ministerul Justiiei, depozitarul registrelor fundaiilor i organizaiilor, iar n cazul reprezentanelor comerciale, nregistrarea se face de ctre Ministerul Industriei i Resurselor . Chiar dac asemenea persoane juridice au un scop bine definit, nu de puine ori s-au constatat cazuri cnd acestea au efectuat acte de comer n condiii ilicite, realiznd profituri, dar care nu s-au impozitat. Pentru depistarea unor asemenea situaii se impune perfecionarea conlucrrii ntre sistemul fiscal i cel bancar. Iat deci o nou lacun legislativ privind
185

identificarea fantomelor, acest mod disparat de a nregistra entitile economicofinanciare n registre i locaii diferite.
3. Perfecionarea activitii organelor de aplicarea legii

Cel mai adesea n contact cu fenomenul firmelor fantom vin organele nsrcinate cu aplicarea legii, n special organele de control financiar, fiscal, vamal i cele de cercetare penal. Depistarea la timp a funcionrii firmelor fantom i iniierea aciunilor dendat n vederea contracarrii funcionrii lor ilegale constituie obiective ce trebuie perfecionate. Rapiditii cu care i desfoar activitatea firmele fantom trebuie s i se rspund cu aceeai reacie, altfel fenomenul devine necontrolabil. Eficiena sczut a activitii de combatere a criminalitii afacerilor s -a datorat i inexistenei unor structuri specializate n cadrul parchetelor i instanelor de judecat n acest domeniu, precum i reaciei timide a organismelor de control financiar i bancar pentru documentarea afacerilor ilegale de mari proporii soldate cu pagube considerabile pentru economia Romniei1. A) Primele chemate s depisteze firmele fantom ar trebui s fie organele fiscale care, fie prin controlul la faa locului, fie prin sesizarea nedepunerii unor raportri financiare obligatorii de ctre contribuabili, ar trebui s decid msuri de urgen pentru stoparea funcionrii n clandestinitate a unor asemenea societi . Printr-o conlucrare mai strns cu Oficiul Registrului Comerului se pot afla informaii despre eventualul nou sediu social sau, n lipsa acestuia, pot fi dispuse msurile de radiere a firmei. Nu lipsit de importan ar fi informarea organelor bancare pentru nchiderea conturilor unor asemenea societi comerciale. B) Organele vamale pot depista de asemenea existena firmelor fantom , cu ocazia efecturii operaiunilor de vmuire aferente importurilor sau exporturilor. Prin accesarea fiierului Oficiului Registrului Comerului se pot depista situaii n care sediul social s -a schimbat fr operarea acestor meniuni la Ministerul Finanelor n baza de date a codurilor fiscale. La un asemenea control, prin accesarea bazelor de date ale aparatului fiscal, se pot reine situaii n care contractele de nchiriere aferente sediului social nu mai sunt valabile. Depistarea funcionrii n clandestinitate se poate constata i cu ocazia controlului vamal ulterior, desfurat fie pentru calculul i ncasarea unor diferene de taxe vamale, urmare a calculrii eronate a acestora, fie cu ocazia verificrii respectrii condiiilor care trebuie ndeplinite pentru acordarea unor faciliti vamale (evident situaiile trebuie privite n mod diferit de la o ar la alta comunitar sau extracomunitar). C) Comisarii Grzii Financiare i inspectorii Ageniei Naionale de Administrare Fiscal au atribuiuni clare privind diminuarea i combaterea fenomenelor evazion iste. Pentru creterea operativitii sale, Garda Financiar trebuie s dispun de o logistic care s-i permit accesul la bazele de date specifice. Avnd n vedere caracterul inopinat al controlului, desfurarea acestuia la faa locului, comisarii Grzii Financiare trebuie dotai cu tehnic de calcul mobil cu acces on-line la baze de date respectiv: informaii de la Oficiul Registrului Comerului, informaii fiscale, informaii vamale, informaii despre evidena populaiei, despre strinii intrai sau ieii din ar. Coroborarea acestor date cu
1

C. Voicu .a., Criminalitatea afacerilor, Ed. Pildner, 2006.

186

informaii obinute pe ci specifice, precum i cele furnizate de organisme specializate n culegerea de informaii constituie o premis pentru inerea sub control a funcionrii firmelor fantom. D) Organele de cercetare penal, respectiv poliia i parchetul fac parte din sistemul integrat judiciar cu competene n acest domeniu. Aceste organe acioneaz la sesizarea organelor specializate de control sau a altor instituii i persoane. Aprecieri privind cadrul de reglementare i cadrul instituional dup intrarea n vigoare a Codului fiscal i a Codului de procedur fiscal Cel puin acelai grad de periculozitate ca funcionarea firmelor fantom pot prezenta situaiile de cesionare frauduloas a societilor care nregistreaz debite. Vom prezenta n continuare aceste manopere frauduloase dup o prezentare prealabil a cadrului de reglementare creat prin promulgarea celor dou coduri. Timpul relativ scurt, parcurs de la promulgarea i intrarea n vigoare a Codului fiscal i a Codului de procedur fiscal, inexistena unor norme suficiente de aplicare, precum i lipsa practicii judiciare comerciale i penale, nu permit o analiz i o apreciere complex a viabilitii acestor dou acte normative, a viabilitii instituiilor i mecanismelor fiscale reglementate, precum i o previziune exact a consecinelor aplicrii. Organele fiscale se confrunt cu fenomene evazioniste materializate n principal prin tendina permanent a nregistrrii n contabilitate a unor cheltuieli fictive i de sustragere de la nregistrare a veniturilor realizate. Proliferarea acestor fapte este consecina imediat a fiscalitii excesive , a lipsei reglementrilor specifice sau a unor imperfeciuni legislative, precum i a implicrii superficiale a organelor de control, situaii specifice perioadelor tranzitorii. Creterea cazurilor de evideniere incorect a operaiunilor economice , nregistrrile fictive n contabilitate, nfiinarea unor companii cu scopul premeditat de a efectua o singur operaiune comercial de amploare urmat de nchiderea societii, distrugerea intenionat a documentelor fiscale, folosirea unor evidene duble, ntocmirea i prezentarea de date nereale n bilanuri i declaraiile fiscale, ascunderea unor activiti comerciale, nedeclararea sucursalelor, filialelor, punctelor de lucru, i a depozitelor, prezentarea de documente false la operaiunile de import-export, toate destinate eludrii plii impozitelor i taxelor, au fcut necesar luarea unor msuri ferme de stopare a fenomenului de evaziune fiscal1. n condiiile ultimelor modificri procesual penale, organele de aplicare a legii, instanele, parchetul, poliia judiciar n special, se confrunt, n aceast privin cu mari greuti n efectuarea actelor premergtoare i administrarea probatoriilor pentru elucidarea cazurilor de fraud n dauna bugetelor publice. Tipuri de criminalitate necunoscute anterior, care afecteaz ndeosebi sistemele bancar, financiar i al pieei de capital, vizeaz n principal cele mai vulnerabile componente ale economiei, aflate nc n perioada tranziiei lovind, totodat n interesele fiscale ale statului. Actualele reglementri financiar fiscale, am numit aici cele dou coduri, au avut rolul de a limpezi n materia dreptului substanial i al procedurilor fiscale, aspecte permanent ignorate de legiuitor. n Codul de procedur fiscal, sunt astfel reglementate i definite explicit pentru prima dat Principiile generale de conduit n administrarea impozitelor i taxelor, statundu-se relaiile dintre contribuabili i funcionarii publici, iar n Codul
1

M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Ed. Sitech, Craiova, 2009.

187

Fiscal sunt definii cu claritate termenii i expresiile fiscale att de necesare unor interpretri juridice obiective. Aceste noi prevederi fiscale vor influena cu siguran conduita viitoare a contribuabililor, iar pentru organismele de aplicare a legii, ndeosebi a legii penale, pentru procurori i investigatorii judiciari, reglementrile penale privind faptele svrite de administratorii, directorii sau reprezentanii legali ai antrepozitarilor autorizai sau ai societii, acoper ntr-o mai mare msur sfera de incriminare a situaiilor faptice infracionale cunoscute i a modurilor de operare specifice. Actualul Cod Fiscal sancioneaz penal faptele categoriilor de persoane mai susmenionate care: cesioneaz ori nstrineaz, sub orice form aciunile, prile sau activele fixe ale antrepozitarilor autorizai ori ale unui antrepozitar a crui autorizaie a fost anulat sau revocat fr a fi adus la cunotina autoritii fiscale competente cu cel puin 60 de zile nainte de realizarea acestei operaiuni, n vederea efecturii controlului financiar-fiscal; achiziioneaz alcool etilic i distilat de la ali furnizori dect antrepozitarii autorizai pentru producie sau importatorii autorizai de astfel de produse; utilizeaz alcoolul brut, alcoolul etilic de sintez i alcoolul tehnic ca materie prim pentru fabricarea buturilor alcoolice de orice fel; achiziioneaz uleiuri minerale rezultate din prelucrarea ieiului sau a altor materii prime, de la ali furnizori dect antrepozitarii autorizai pentru producie sau importatori autorizai potrivit Titlului VII; livreaz uleiuri minerale pentru producie fr prezentarea de ctre cumprtor , persoan juridic a documentului de plat care s ateste virarea la bugetul de stat a valorii accizelor aferente cantitii ce urmeaz a fi facturat; comercializeaz uleiuri minerale neaccizabile, rezultate din prelucrarea ieiului sau a altor materii prime, care au punctul de inflamabilitate sub 8500 C, altfel dect direct ctre utilizatorii finali, care folosesc aceste produse n scop industrial; comercializeaz, prin pompele staiilor de distribuie, alte uleiuri minerale dect cele din categoria gazelor petroliere lichefiate, benzinelor i motorinelor auto care corespund standardelor naionale de calitate. Toate aceste prevederi penale, au rolul de a constrnge operatorii comerciali la respectarea regulilor fiscale, ntr-un segment relativ nou, cel al antrepozitelor fiscale, i merit atenia cuvenit, ntruct practica judiciar penal acumulat pe parcursul celor optsprezece ani de economie de pia, a demonstrat c sfera afacerilor cu alcool, tutun, uleiuri minerale i alte produse accizabile sunt zonele predilecte a le infractorilor de mare calibru. Merit de asemenea menionat n acest context, noua procedur a regimului de antrepozitare, deplasare i primire a produselor accizabile aflate n regim suspensiv, pe baza unor noi documente administrative de nsoire cu regim special i care creeaz premisele unui riguros control fiscal. Practica judiciar comercial i penal, anterioar intrrii n vigoare a Legii nr. 414/2002, privind impozitul pe profit, prin care la art. 30 s-a prevzut obligativitatea depunerii certificatului fiscal, a demonstrat nenumrate situaii n care debitorii frauduloi au cesionat prile sociale purttoare de debite , dobnzi i penaliti de ntrziere unor persoane inexistente pe baza unor documente de identitate false, prejudiciind n acest fel bugetul de stat cu sume impresionante. Intrarea n vigoare a Legii nr. 414/2002 a stopat prin prevederile art. 30, ntregul fenomen al depersonalizrii debitorilor statului i al transferului debitelor ctre persoane
188

fizice inexistente. Iat ns c, actualele prevederi legislative, att cele noi, intrate n vigoare, ct i cele rmase n vigoare n urma masivelor abrogri financiar-fiscale, creeaz n continuare o bre favorabil marilor scurgeri i deturnri financiare ale sumelor destinate bugetului de stat. Singurele prevederi n vigoare imediat dup intrarea n vigoare a Codului fiscal i a Codului de procedur fiscal cu referire la transferul dreptului de proprietate asupra prilor sociale erau urmtoarele: Art. 71 pct. 3 lit. c din Codul Fiscal prevedere fiscal reinerea impozitului din venituri din investiii n cazul ctigului din transferul dreptului de proprietate asupra prilor sociale i a valorilor mobiliare n cazul societilor nchise , obligaia calculrii i reinerii impozitului revine dobnditorului de pri sociale sau de valori mobiliare, n momentul ncheierii tranzaciei, pe baza contractului ncheiat ntre pri; Legea nr. 241/2005 rep. i Legea nr. 161/2003 prevedere penal sustragerea de la plata obligaiilor fiscale prin cesionarea prilor sociale deinute ntr-o societate comercial cu rspundere limitat, efectuat n acest scop, constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor drepturi. Considerm c textele celor dou reglementri mai sus menionate nu pot acoperi spectrul faptic al modalitilor de cesionare frauduloas a prilor sociale purttoare de debite, dobnzi i penaliti de ntrziere ctre bugetul de stat, i n consecin, cel puin pentru moment pn la apariia unor noi reglementri, organismele cu atribuiuni specifice de aplicarea legii vor trebui s depun eforturi suplimentare pentru demonstrarea scopului prevzut de articolele ce incrimineaz evaziunea fiscal din Legea nr. 241/2005 rep. sau nelciunea prevzut de art. 215 Cod penal, ca element al laturii subiective al acestor infraciuni. Soluionarea n mod favorabil a problematicii privind cesionarea frauduloas a firmelor debitoare depinde n principal de atitudinea viitoare a legiuitorului privind compatibilizarea legislaiei fiscale romneti cu aquis-ul comunitar.
BIBLIOGRAFIE SELECTIV C. Voicu, Investigarea fraudelor, vol. I, Ed. Sitech, Craiova, 2009; C. Voicu .a., Criminalitatea afacerilor, Ed. Pildner, 2006; M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010; M. Pantea, D. Bucur, Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Ed. Sitech, Craiova, 2009.

189

FACTORI DE RISC LA ADRESA SECURITII ECONOMICO-FINANCIARE A ROMNIEI


Asist. univ. dr. PETRIC-MIHAIL MARCOCI
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Abstract: National economic safety is established as a goal of the policy in order to maintain an equilibrium between incomes and outcomes of the state. Within the national economic safety, we made an analysis of the concepts: freedom of trade, improvement of public and private research, protecting of authors right and so on. The main risks of national economic safety is generated by organised crime, tax evasion, bank frauds and corruption. Key words: smuggling, corruption, bank frauds, tax evasion, off-shore jurisdictions n principiu, globalizarea induce asupra statelor unele vulnerabiliti i factori de risc asociai n special cu liberalizarea comerului, liberul acces al investiiilor strine directe, dereglementarea unor domenii sau sectoare, scderea capacitilor statului de a controla anumite fenomene i procese economice sau legate de acestea consecina direct fiind resimit asupra siguranei naionale economico-financiare. Unele forme de manifestare a criminalitii nu pot fi concepute n afara filierelor , reelelor sau, mai direct, organizaiilor infracionale, caracteristic i contrabandei. Acceptnd c aceasta se poate defini ca nerespectarea prohibiiilor legale, a cotelor comerciale, a reglementrilor de import export i a taxelor impuse la trecerea mrfurilor peste frontierele naionale1, apare aproape natural ca punerea n oper a unor asemenea ntreprinderi ilicite s fie rodul unor eforturi colective i , mai rar, al unora individuale. Altfel spus, contrabanda practicat de unul singur este pe ct de srccioas pe att de expus pericolelor de a fi descoperit i lichidat. Cnd exasperarea autoritilor atinge o limit critic, se decid adevrate campanii de combatere, primii czui fiind contrabanditii mruni i solitari. Din acest motiv, dar i pentru sporirea ctigurilor, s-a simit nevoia asocierii, mpririi sarcinilor i, evident, a riscurilor i veniturilor. Cu alte cuvinte, s-a nfiripat delincventa de antrepriz, sau corporaia criminal, sau crima organizat. Este greu de apreciat momentul apariiei acestui fenomen, probabil c a traversat veacurile odat cu civilizaia uman cptnd trsturi mai mult sau mai puin accentuate de ia o perioad istoric la alta. ncercnd o separare sau o individualizare a marilor corporaii criminale , Organizaia Internaional de Poliie Criminal OIPC INTERPOL a ajuns la concluzia c acestea ar putea fi clasificate n cinci grupe distincte: a) Familiile mafiei, constituite pe structuri ierarhice, norme stricte de disciplin, cod de conduit, diversitate de activiti ilicite (n S.U.A., n perioada 1958-1968, existau
1

Buletinul Academiei de Poliie Munster (Germania) nr. 3/2003, p. 97.

190

circa 24 familii, fiecare avnd de la 20 la 700 membri cu un total cuprins ntre 500 i 16.000 de persoane; cartelurile columbiene ale drogurilor; bandele de motocicliti). b) Organizaiile profesionale, specializate pe una sau dou activiti delincvente (laboratoare clandestine pentru fabricarea drogurilor, traficul de maini furate, contrabanda, traficul de persoane, imprimeriile clandestine de moned fals, jafuri, rpiri de persoane etc.). c) Organizaii criminale etnice, constituite n urma producerii unor fenomene, procese, mprejurri, precum izolarea politic, economic, nchiderea granielor, proceduri excesive de emigrare, disparitatea nivelurilor de via (Triadele chineze, Yakuza grupri criminale japoneze, Kastafaris grupri jamaicane). d) Organizaii criminale specializate n reciclarea banilor, care i ofer serviciile" deintorilor de mari sume lichide provenite din afaceri ilegale, oamenilor de afaceri care se sustrag de la plata impozitelor i taxelor, persoanelor care au acumulat importante fonduri de pe urma corupiei sau celor care dein fonduri destinate corupiei , n fine, posesorilor de capitaluri jenante. e) Organizaiile teroriste internaionale, specializate n asasinate, rpiri de persoane, atacuri cu bombe, deturnri de avioane, nave, mijloace rutiere etc., sub diferite motivaii, de cele mai multe ori politice, sociale, militare, religioase, rasiale. Prin sigurana naional a Romniei se nelege starea de legalitate, de echilibru i de stabilitate social, economic i politic necesar existenei i dezvoltrii statului naional romn, ca stat suveran, unitar, independent i indivizibil, meninerii ordinii de drept, precum i climatului de exercitare nengrdit a drepturilor, libertilor i ndatoririlor fundamentale ale cetenilor, potrivit principiilor i normelor democratice statornicite prin Constituie1. Din analiza definiiei rezult urmtoarele aspecte: presupune existena unei stri de legalitate, de echilibru i de stabilitate social, economic i politic. aceast stare este necesar existenei i dezvoltrii statului naional romn , ca stat suveran, unitar, independent i indivizibil. poate fi realizat prin meninerea ordinii de drept, precum i a climatului de exercitare nengrdit a drepturilor, libertilor i ndatoririlor fundamentale ale cetenilor, potrivit principiilor i normelor democratice statornicite prin Constituie. Cu alte cuvinte, sigurana naional implic: componenta social; componenta economic; i o component politic. Interaciunea acestor componente concur la meninerea atributelor fundamentale ale statului romn, i anume: suveranitatea, unitatea, independena i indivizibilitatea. De asemenea, manifestarea siguranei naionale pe cele trei componente implic ntr-o relaie bivalent meninerea ordinii de drept, aa cum este definit aceasta de totalitatea normelor juridice aflate n vigoare la un moment dat. Realizarea siguranei naionale rezid n cunoaterea, prevenirea i nlturarea ameninrilor interne sau externe ce pot aduce atingere valorilor fundamentale artate anterior2.
1 2

Art. 1 al Legii nr. 51/1991 privind sigurana naional a Romniei. Art. 2 al Legii nr. 51/1991 privind sigurana naional a Romniei.

191

Organismele nsrcinate cu realizarea siguranei naionale sunt: Serviciul Romn de Informaii, Serviciul de Informaii Externe, Serviciul de Protecie i Paz, precum i Ministerul Aprrii Naionale, Ministerul Administraiei i Internelor i Ministerul Justiiei, prin structuri interne specializate. Activitatea pentru realizarea siguranei naionale este organizat si coordonat de ctre Consiliul Suprem de Aprare a rii1. Din analiza organismelor nsrcinate cu realizarea siguranei naionale constatm, n mod absolut paradoxal, c legea romn face vorbire numai de structuri eminamente informative, motiv pentru care putem trage concluzia c prin prisma acestei reglementri sigurana naional este privit numai n spectrul componentei politice i militare , i aproape deloc n zona componentei economice. n opinia noastr, sigurana naional a Romniei nu poate fi realizat fr implicarea autoritilor publice centrale (Guvernul, ministerele, ageniile din subordinea Guvernului etc.), parchetelor, instanelor judectoreti, Consiliului Concurenei .a. Fundamentul componentei economice a siguranei naionale l reprezint caracterul de economie de pia, bazat pe libera iniiativ i concuren2. Componenta economic a siguranei naionale se manifest n urmtoarele domenii3: a) libertatea comerului, protecia concurenei loiale, crearea cadrului favorabil pentru valorificarea tuturor factorilor de producie; b) protejarea intereselor naionale n activitatea economic, financiar i valutar; c) stimularea cercetrii tiinifice i tehnologice naionale, a artei i protecia dreptului de autor; d) exploatarea resurselor naturale, n concordan cu interesul naional; e) refacerea i ocrotirea mediului nconjurtor, precum i meninerea echilibrului ecologic; f) crearea condiiilor necesare pentru creterea calitii vieii; g) aplicarea politicilor de dezvoltare regional n concordan cu obiectivele Uniunii Europene. Libertatea comerului implic crearea unui cadru adecvat, legal i instituional care s permit accesul tuturor agenilor economici la mecanismele de tranzacionare ale pieei libere bazate pe jocul dintre volumul cererii i ofertei. Dar libertatea comerului nu exclude dreptul statului de a impune licenierea, autorizarea sau contingentarea unor mrfuri ori categorii de produse cu caracter strategic , special sau deficitar pe piaa intern, limitare care nu ncalc principiul libertii comerului. Conceptul de libertate a comerului presupune: deschiderea pieei interne pentru productorii sau comercianii externi fie pe calea operaiunilor comerciale directe (vnzarea, concesionarea etc.) sau n vederea realizrii de investiii strine directe (cumprri de active economice n cadrul procesului de privatizare, realizarea de capaciti productive pe teritoriul Romniei etc.). accesul liber al productorilor sau comercianilor romni la pieele interne att prin operaiuni de export de produse, servicii sau lucrri, ct i prin posibilitatea efecturii de investiii directe n strintate, garantate n msura n care statul romn a ncheiat
1 2

Art. 6 al Legii nr. 51/1991 privind sigurana naional a Romniei. Art. 135 alin. (1) al Constituiei Romniei. 3 Art. 135 alin. (2) al Constituiei Romniei.

192

acorduri bilaterale sau multilaterale de protejare i garantare a investiiilor cu respectivele state. Protecia concurenei loiale reprezint ansamblul msurilor luate de stat n vederea ncurajrii comportamentelor i practicilor comerciale oneste ntre agenii economici i a descurajrii faptelor ilicite menite s creeze avantaje nemeritate ale unor comerciani n raport cu ceilali participani pe respectiva pia. Cu alte cuvinte protecia concurenei se realizeaz prin implementarea i supra vegherea mecanismelor pieei libere i prin aciuni punitive mpotriva practicilor neloiale sau incorecte. Crearea cadrului favorabil pentru valorificarea tuturor factorilor de producie pre supune suma activitilor ntreprinse de stat n legtur cu inventarierea oportunitilor de investire, ncurajarea realizrii acestora, protejarea i garantarea stabilitii cadrului legal ce guverneaz activitatea economic. n realitate, acest aspect conduce n imanena sa, la arta unei bune guvernri, n sensul c o bun guvernare nu presupune cu necesitate crearea oportunitilor economice ci valorificarea optim a celor existente. Cadrul favorabil pentru valorificarea tuturor factorilor de producie trebuie abordat din perspectiv legal, economic, instituional i procedural. Sub aspect legal, cadrul favorabil implic crearea i aplicarea unei legislaii stimulative, dar care s asigure i supravegherea operatorilor economici, n vederea evitrii crizelor sau turbulenelor. n fapt, doctrina economic peroreaz de foarte mult timp pe aceast tem-optimul cadrului legal care s asigure investirea disponibilitilor financiare dar n acelai timp s evite crizele de supraproducie modelele propuse de diferii teoreticieni i practicieni neputndu-se plia corect pe realitatea existent. Din perspectiv economic, crearea cadrului favorabil valorificrii tuturor factorilor de producie presupune transmiterea n mod corect, complet, oportun i transparent a informaiilor referitoare la oportunitile economice de investire, valorificare, comercializare sau concesionare a unor active economice ori dup caz produse, servicii sau lucrri. Aceasta implic crearea unor mecanisme transparente i funcionale de informare a mediului de afaceri, i evitarea practicilor de investire n baza unor informaii confideniale care asigur transferul profitului ctre anumite grupur i de interes economic, pe fondul scderii ncrederii n stabilitatea i corectitudinea mediului de afaceri naional , cu efecte negative asupra atragerii de investiii strine directe sau a ratingului acordat de organisme internaionale specializate asupra capacitii statului de a rambursa datoriile externe contractate. Abordarea instituional a crerii cadrului legal favorabil valorificrii tuturor factorilor de producie conduce la cercul vicios instituii specializate inflaie de autoriti birocraie excesiv. Astfel, statul trebuie s creeze instituii ct mai specializate care s fie capabile s rspund necesitilor i ntrebrilor investitorilor , dar care datorit specializrii excesive devin foarte numeroase, ngreunnd bugetul de cheltuieli publice i genernd o contradicie a propriilor competene. In aceast dialectic pe fondul intersectrii unor competene, n planul psihosocial vor aprea conflictele interinstituionale care se vor replia n zona disputelor personale ale managerilor sau liderilor acestora, inducnd astfel imaginea unei birocraii excesive dominate de lipsa viziunii unitare i de circuite informaionale lente.
193

Dar abordarea instituional nu este suficient, trebuie completat i cu proceduri clare, eficiente, rapide i unanim acceptate att la nivelul autoritilor, ct i la nivelul mediului de afaceri. Sursa de adoptare i instituionalizare a procedurilor poate fi cutuma comercial, transferul generat de experiena altor state sau piee comerciale .a. In realitate, sfera economic se autoregleaz prin mecanisme interne generate de interesul manifestat n scopul realizrii de profit. Este opiunea statului dac dorete s participe la acest proces, n calitate de arbitru, partener sau chiar de investitor. Dar, pe de alt parte, implicarea statului n instituionalizarea procedurilor economice sau comerciale asigur formalizarea acestora, putnd fi implicat n caz de nevoie i capacitatea coercitiv sau punitiv a statului. Tot astfel, din perspectiv psihosocial, implicarea statului denot tendina acestuia ctre deinerea controlului cu generarea imaginii unui stat activ, dinamic, interesat. Aceste consideraii au fost fcute pentru a marca o difereniere cu statul ubrezit , concept care presupune incapacitatea autoritilor de a reglementa, conduce i controla procesele sociale, politice i economice ce se desfoar pe teritoriul su naional i care astfel, ajunge s devin exponentul unor interese private1. Protejarea intereselor naionale n activitatea economic, financiar i valutar este un alt atribut fundamental al statului romn. Aceast sum de activiti are la baz stabilirea, n mod realist, a intereselor naionale n cele trei domenii, imperativ dificil de realizat n practic, ntruct n ultimii nousprezece ani, singurele consensuri realizate n materie de interes naional au fost reprezentate de integrarea Romniei n NATO i Uniunea European. n general, controversele centrate pe stabilirea intereselor naionale sunt efectul unor viziuni politice diferite care apar ca expresie a pluralismului politic i ideologic existent n societatea romneasc post-decembrist. n realitate, absena consensului n materia intereselor naionale reprezint una dintre vulnerabilitile politice cele mai pronunate la adresa siguranei naionale, existnd la nceputul fiecrui ciclu de guvernare o serie de incertitudini legate de prioritile agendei guvernamentale i, implicit, de direciile prioritare de aciune n materia guvernrii economice. n ce privete distincia ntre organizaii ilegale i organizaii legale, lucrurile devin tot mai confuze. Astfel, analiznd modalitile folosite de organizaiile criminale pentru ascunderea fondurilor dobndite n mod ilicit, unii autori2 se refer la patru tipuri de societi folosite de acestea, i anume: societile de faad; societile fantom; societile de domiciliu; societile gata s funcioneze (sau societile n fagure). Societile de faad ar fi acelea ai cror clieni pltesc, de regul, cu bani lichizi, astfel c fondurile lor pot fi lesne amestecate cu cele care provin din activitile criminale transfrontaliere3.
C. Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, vol. II, Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010. 2 Philippe Broyer, La nouvelle conomic criminelle, n lucrarea Criminalit financire, Editions d'Organisation, Paris, 2002, pp. 33-36; autorul citeaz la rndul su pe C. Cutajar-Rivire, La societ cran, LGDJ, Paris, 1998. 3 ntr-o alt concepie, societile de faad sunt definite ca societi pe aciuni, ai cror proprietari rmn necunoscui. Cei care constituie societatea de faad acioneaz conform instruciunilor transmise de un jurist
1

194

Societile fantom ar fi acelea care nu au o existen real, ci figureaz doar n documente, conducnd eventualele anchete pe piste false. Societile de domiciliu ar fi acelea care nu desfoar nici o activitate n ara n care se afl sediul lor social; ele funcioneaz n jurisdiciile offshore i atrag investitori strini de toate originile, asigurnd anonimatul acestora. Societile gata s funcioneze ar fi acelea create de avocai sau ali intermediari locali; acetia le fabric o istorie, iar apoi le vnd spltorilor de bani, care pot astfel s-i nceap imediat activitile criminale. Cu toate acestea, studiile relative la aa-numitele paradisuri fiscale (sau centre financiare offshore) ntocmite de organismele internaionale1 enumer alte societi care ar fi specifice crimei organizate transfrontaliere, i anume: societile ecran care nu posed nici un activ i nici un sediu la locul de nmatriculare; trustul bunurile unei societi sunt date spre administrare unui mandatar , pentru a mpiedica cunoaterea adevratului proprietar; compania de asigurare captiv care i asigur propria societate mam i permite acesteia s-i deduc din beneficiile impozabile cheltuielile de asigurare instituia bancar captiv; holdingul societate a crei activitate const n gestionarea participrilor n alte societi; societi de faad Iar starea de confuzie devine nc mai intens, n momentul n care observm c, potrivit studiilor menionate, aa-numita economie subteran s-ar mpri2 n: economie (pia) ilegal, care prilejuiete schimbul de bunuri ilicite, a cror producere i comercializare sunt interzise economie (pia) paralel (inform), care prilejuiete schimbul de bunuri licite, dar a cror tranzacionare este interzis Programele guvernamentale privind prevenirea i combaterea corupiei pleac de la ideea c fenomenul corupiei este o disfuncie de sistem care i are proveniena i afecteaz cadrul normativ, sistemul instituional i relaiile interumane specifice instituiilor sociale. Astfel, excesul normativ, ca i lipsa reglementrilor legale n anumite domenii alimenteaz factorii de risc pentru corupie. La acestea se adaug inexistena sau funcionarea necorespunztoare a structurilor specializate care au atribuii de prevenire i control al corupiei , precum i strategiile ineficiente de selecie, recrutare, perfecionare i control al resurselor umane, care trebuie s asigure funcionarea, n condiii de legalitate, a componentelor sistemului instituional. Strategia de prevenire i control social al corupiei ine seama de existena marii corupii i a i, fiind adoptate msuri specifice fiecrui nivel al corupiei.
strin, care, nici el, nu cunoate adevrata identitate a proprietarului O. Jerez, Le blachiment de l'argent, Revue Banque Edition, Paris, 2003, pp. 121 i 122. 1 Exemplu Oficiul Naiunilor Unite pentru Controlul Drogurilor i Prevenirea Crimei, care definete paradisurile fiscale ca jurisdicii care dispun de reglementri deosebit de atractive pentru organizaiile criminale, lund astfel parte activ la activitile ilegale ale acestor organizaii (Paradisuri financiare, secret bancar i splarea banilor, nr. 34/35, 1999). 2 Ph. Broyer, op. cit., p. 8.

195

Marea corupie este asociat funciilor de nivel nalt, factorilor de decizie major, formelor grave de fraud, extorcri de fonduri, mergnd pn la criminalitatea organizat, n timp ce mica corupie are cel mai puternic impact pentru percepia public . n timp ce controlul social al marii corupii este, n primul rnd, unul represiv-preventiv, mica corupie reprezint inta aciunilor preventive care atac baza piramidei fenomenului i limiteaz rspndirea acestuia. n legislaia anticorupie din ara noastr, distincia dintre cele dou niveluri ale corupiei are la baz un sistem complex de factori constnd n calitatea persoanei vizate, valoarea sumei sau bunului care formeaz obiectul infraciunii de corupie i cuantumul pagubei materiale cauzate prin infraciunea respectiv. Clasificarea are n vedere influenarea actelor normative n timpul elaborrii sau aplicrii lor, dup cum urmeaz: State Capture reprezint aciunile unor grupuri, persoane sau firme din sectorul public sau privat, realizate cu scopul de a influena, n folos propriu, coninutul unor legi, reglementri sau altor tipuri de acte guvernamentale, prin acordarea de avantaje personale unor persoane publice, pe ci ilicite sau alte mecanisme netransparente. Corupia administrativ distorsionarea intenionat a aplicrii legilor, normelor i reglementrilor existente pentru a crea avantaje unor actori publici sau privai , prin acordarea de ctiguri personale unor oficialiti, pe ci ilicite sau alte mecanisme netransparente1. n general, fenomenul state capture este asociat marii corupii, iar n perioada recent s-au nmulit cazurile cnd anumite acte normative, n special hotrri de guvern, au fost elaborate i adoptate pentru a crea beneficii anumitor persoane sau grupuri de persoane, mergndu-se pn la falsificarea coninutului unor acte normative, prin ndeprtarea sau adugarea ilegal a unor texte. Asemenea tendine s-au manifestat i n cuprinsul unor decizii judectoreti cu caracter de ndrumare, precum i n cel al unor acte normative interpretative (metodologii, acte administrative cu caracter normativ), prin alterarea coninutului acestora reuindu-se distorsionarea principiilor impuse prin actele normative primare. Globalizarea fenomenului corupiei, diversificarea formelor i tipurilor corupiei, precum i implicaiile nefaste ale acesteia asupra sistemelor sociale au impus conceperea i elaborarea unor strategii adecvate de prevenire i combatere. Constatarea c fenomenul corupiei tinde s se globalizeze i s mbrace forme grave n Romnia a devenit o coordonat obinuit a discursurilor publice ale naltelor oficialiti ale statului romn, care evoc permanent noi metode i instrumente pentru prevenirea i controlul social al corupiei. Regsim aceeai abordare i n mass-media, care trateaz fenomenul corupiei ca pe o adevrat plag a societii romneti i care critic ineficiena msurilor dispuse pentru limitarea i controlul corupiei. n acest mod s-a ajuns la o percepie public extrem de negativ fa de corupie, amplificat i de lipsa rezultatelor concrete i spectaculoase, pe termen scurt, n combaterea corupiei. La nivelul ceteanului obinuit, corupia are un impact direct, cu implicaii inclusiv asupra opiunilor sale politice, deoarece constat c statul nu-i asigur ntr-o suficient msur securitatea personal.
1 Corupia administrativ privete activitatea administraiei publice centrale i locale, autoritile vamale, sntatea i asistena social, cultura i nvmntul, instituiile din domeniul aprrii, ordinii publice i siguranei naionale, justiiei.

196

n acest context, apreciem c demersul circumscris corupiei administrative este de actualitate i poate fi perceput ca o implicare, alturi de toi cei interesai, n lupta mpotriva acestui adevrat factor de risc la adresa dezvoltrii economice i a securitii individuale a cetenilor, chiar a securitii naionale. Dac precondiia existenei economiei ilicite este dorina oamenilor de a-i spori veniturile reale, atunci cea mai important cale de a o mplini este dat de tentaia de a pstra n totalitate veniturile rezultate din diverse activiti , ascunzndu-le organelor de taxare i control, fapt numit generic evaziune. Factorii eseniali care au permis dezvoltarea exacerbat a economiei ilicite pot fi n principal urmtorii1: incertitudinile legislative care au nsoit schimbrile economice; divizarea economic necontrolat, apariia unor mici ntreprinderi cu activitate temporar, speculativ; descentralizarea, divizarea puterii prin distribuirea responsabilitilor, crescnd astfel numrul indivizilor coruptibili; atitudinea tolerant att a autoritilor, ct i a populaiei fa de nclcarea reglementrilor, o oarecare reticen fa de disciplin; conexiunea imediat realizat de reprezentanii pieei paralele existente n perioada socialist cu cercuri cu preocupri similare din statele vecine i, pe aceast cale, conectarea la structurile internaionale ale economiei ilicite; existena n circulaie n afara sistemului bancar a unei mase monetare foarte mari; nivelul ridicat al ratei dobnzilor practicate de bnci pentru creditele acordate clienilor nebancari, inclusiv guvernamentali; volumul redus al tranzaciilor pe piaa de capital fapt ce a generat tranzacionarea aciunilor prin eludarea legii i apariia transferurilor de proprietate prin metode frauduloase; birocratismul exagerat chiar i n situaia cnd acesta nu este reclamat de o norm bancar n acordarea de credite agenilor economici, susinerea financiar a acestora, realizndu-se prin alte mijloace dect cele legale, ceea ce conduce n final la dificulti majore n activitatea economico-financiar; situaiile de criz economic n care amploarea activitilor (oficiale) scade adesea, dar nu scad nevoia i capacitatea oamenilor de a consuma bunuri i servicii . n aceste condiii, tot mai muli ageni sunt angrenai n activiti ilicite care ajut la diminuarea penuriei de produse; Criza presupune, n esen, o cerere mai mare dect oferta, iar consumatorii persoane individuale sau firme care dispun de o putere de cumprare (monetar i nemonetar) mai mare dect cea posibil de absorbit prin economia oficial, o vor folosi pentru a-i procura cele necesare, n cantitile i calitile corespunztoare, de pe piaa neagr. omajul, ale crui dimensiuni influeneaz, n principal, amploarea fenomenului de munc la negru. Munca omerilor este folosit att de ctre agenii economici oficiali , care nu pltesc pentru acetia obligaiile ctre bugetul de stat i al asigurrilor sociale , ct i de ctre agenii informali care-i desfoar ntreaga activitate n economia ilicit;
1

M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010.

197

gradul de fiscalitate i de reglementare din economie, ca elementul cel mai uor vizibil ce conduce direct la tentaia de a aciona ntr-un alt cadru dect cel oficial i care, dac ar fi respectat, ar mpovra contribuabili, mpingndu-i adesea dincolo de limita supravieuirii sale; excesul de reglementare dintr-o economie, care are drept efect tendina de evitare la maximum a cadrului legal i d natere la forme alternative de desfurare a activitii; numrul de emigrani sau de muncitori strini clandestini. Acetia sunt o for de munc ieftin, folosit de diverse tipuri de companii i care n unele ri influeneaz considerabil dimensiunile economiei ilicite; sporirea timpului liber, care determin indivizii fie s-i ia o a doua sau a treia slujb (nedeclarat ns), fie s lucreze n propria gospodrie, fie s se angajeze n aciuni de benevolat, toate fiind pn la urm, elemente care nu se regsesc contabilizate la nivelul economiei naionale; moralitatea unor indivizi: hoi, criminali, considerai a fi la marginea societii, au cel mai adesea anumite caracteristici psihologice, care-i determin s comit acte mpotriva fiinei umane i s se grupeze de cele mai multe ori n diverse organizaii provocatoare de fenomene sociale grave: crim organizat, jaf, corupie, trafic de toate tipurile, toate aceste fapte implicnd tranzacii neimpozabile etc. n aproape toate studiile i articolele recente, creterea sarcinii fiscale i a contribuiei la asigurrile sociale, restricionarea excesiv a pieelor, atitudinea (manifestare subiectiv omeneasc) i oportunitatea, schimbrile economico-sociale ca urmare a trecerii de la un regim politic la altul, slbiciunile n funcionarea aparatului de stat, inconsecvena i incoerena legislativ sunt prezentate ca fiind unele dintre cauzele principale ale creterii economiei ilicite. Un alt factor de risc la adresa siguranei naionale economice este valul fraudelor financiar-bancare care a cuprins i Romnia aflat n perioada de tranziie spre economia de pia, avnd o evoluie de-a dreptul alarmant. Majoritatea infraciunilor se refer la acordarea de credite bancare fr garanii sau pe baza unor documente false, folosirea depozitelor bancare n mod fraudulos, avantajarea unor ageni economici privai n defavoarea unitilor cu capital de stat , efectuarea de transferuri ilegale de capital din conturile bancare, emiterea de documente de plat false fr acoperire n conturi, acte de abuz n serviciu i corupie n legtur cu acordarea de credite, neplata dobnzilor i nerestituirea mprumuturilor ori neluarea unor msuri legale contra unor ageni economici care au nclcat legislaia financiar n domeniu. Criminalitatea bancar are dou componente: infraciuni comise de persoane din afara bncii, banca fiind victima manoperelor frauduloase; infraciuni comise de persoane din interiorul bncilor, de ctre personalul angajat al acestora, cu sau fr complicitatea unor persoane din exterior. Sunt de notorietate cazurile Credit Bank, Dacia Felix, Bancoop, Fondul Proprietii Private IV Muntenia, BCR Sucursala Timioara, Banca Ion iriac Sucursala Brila, BRD, n care cadre cu funcii de conducere i administrare, uneori n complicitate cu elemente strine experimentate au demarat operaiuni bancare frauduloase, prin metode abile, pentru a nu fi depistate, au produs pagube de proporii, prin nsuirea unor fonduri ce valoreaz mii de miliarde de lei1.
1

T. Amza, Conotaii criminogene i noi riscuri pentru ordinea public, Bucureti, 2000.

198

Declanarea luptei mpotriva corupiei este ntr-adevr un semnal c societatea, cel puin la nivel decizional, a sesizat una dintre problemele eseniale care stau la baza creterii fraudelor financiar-bancare, deseori ridicndu-se la prejudicii de sute i mii de miliarde.
BIBLIOGRAFIE SELECTIV C. Voicu, G.. Ungureanu, A.C. Voicu, Investigarea criminalitii financiar-bancare, Editura Polipress, Bucureti, 2003; C. Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, vol. II, Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010; Constituia Romniei; Jean-Marc Favret, Droit et pratique de I'Union europeenne, 4e edition, Gualiro editeur, EJA, Paris, 2003; Legea nr. 51/1991 privind sigurana naional a Romniei; M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010; Philippe Broyer, La nouvelle conomic criminelle, n lucrarea Criminalit financire, Editions d'Organisation, Paris, 2002; Philippe Manin, Droit constitutionel de I'Union Europeene, Edition A. Pedone, Paris, 2004; T. Amza, Conotaii criminogene i noi riscuri pentru ordinea public , Bucureti, 2000.

199

COOPERAREA POLI IENEASC N CADRUL UNIUNII EUROPENE


Drd. SAVU SEBASTIAN
Academia de Poliie Alexandru Iona Cuza

Abstract: In the law states, where democracy has a higher form, people expect a lot from the police. Mainly, in such societies the police forces are located somewhere at a balance point, on one hand, ensuring human rights and, on the other hand, exercising the legal powers granted by the government on behalf of the people as it protects him and his institutions. While exercising its powers, the police should not be linked to a political conception of right wing or left wing, but simply to be that police force that serves all people. Key words: ordine public, cooperare poliieneasc

n statele de drept, unde democraia capt o form superioar, oamenii ateapt foarte mult de la forele de poliie. n principiu, n astfel de societi forele de poliie se gsesc situate undeva la punctul de echilibru, pe de o parte, asigurnd drepturile omului, iar, pe de alt parte, exercitndu-i mputernicirile legale acordate de guvern n numele poporului, protejndu-l pe el i instituiile sale. n exercitarea atribuiilor sale, Poliia nu trebuie s fie legat de o concepie de dreapta sau de stnga, ci pur i simplu Poliia trebuie s fie acea for n slujba tuturor oamenilor. Aderarea Romniei la Uniunea European a determinat, printre altele, i stabilirea unor noi frontiere ale spaiului comunitar. n acest fel Romnia devine limita de est a Uniunii Europene, factor important, cu pondere ridicat n promovarea intereselor, valorilor i viziunii comune a spaiului european ctre aceste zone , vectorul intereselor democraiilor occidentale, i va sprijini n perspectiv, diverse forme de cooperare ale Uniunii Europene ctre alte zone de interes. Meninerea i dezvoltarea Uniunii Europene ca o zon de libertate, securitate i justiie impune o cooperare poliieneasc ntre statele membre pentru contracararea crimei organizate la nivel continental. Lupta mpotriva criminalitii transfrontaliere demonstreaz c orict de moderne ar fi mijloacele tehnice folosite de poliiile din rile Uniunii Europene, ele ar rmne total ineficace fr o bun coordonare a activitii serviciilor poliieneti naionale i fr o strns cooperare a acestora la nivel european. Principalele forme ale criminalitii organizate se manifest n special prin infraciuni de terorism, trafic de droguri, trafic de carne vie, trafic cu maini furate, cu obiecte de patrimoniu, cu arme i explozivi, prin splarea banilor provenii din infraciuni, taxele de protecie i alte infraciuni de tip mafiot. Acest pericol al criminalitii organizate impune organismelor naionale i internaionale adoptarea de msuri corespunztoare pentru a apra societatea de aciunile criminale i de a contribui eficient la asigurarea climatului de siguran civic i respectarea drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanelor.
200

Statele lumii pot i trebuie s realizeze o colaborare mai strns pentru prevenirea i combaterea formelor de criminalitate organizat, n conformitate cu legislaia lor intern i folosind mecanismele internaionale pentru culegerea de informaii i date necesare instituiilor abilitate i guvernelor de a preveni i elimina aceste infraciuni , de a urmrii i extrda pe autorii lor. Avnd n vedere cele expuse, la nivelul Uniunii Europene se impunea crearea unui cadru general care s reglementeze cooperarea poliieneasc. COOPERAREA POLIIENESC N CONFORMITATE CU TRATATUL DE LA LISABONA n partea a III-a a Tratatului privind funcionarea Uniunii Europene(2008/C 115/01) , cunoscut sub numele de Tratatul de la Lisabona, n cadrul Titlului V, intitulat Spaiul de libertate, securitate i justiie este consacrat un ntreg capitol cooperrii poliieneti, capitolul V. Astfel, conform art. 87, Uniunea instituie o cooperare poliieneasc care implic toate autoritile competente din statele membre, inclusiv serviciile de poliie, serviciile vamale si alte servicii specializate de aplicare a legii, n domeniul prevenirii sau al depistrii si al cercetrii infraciunilor1. n continuare, n acelai articol se menioneaz c Parlamentul European i Consiliul pot stabili msuri referitoare la: (a) colectarea, stocarea, prelucrarea si analizarea informaiilor n domeniu, precum i schimbul de informaii; (b) sprijinirea formrii profesionale a personalului, precum i cooperarea privind schimbul de personal, echipamentele si cercetarea criminalistic; (c) tehnicile comune de investigare privind depistarea unor forme grave de criminalitate organizat2. Scopul primei msuri este c statele membre trebuie s se asigure c datele i informaiile sunt transmise la cererea autoritilor de urmrire competente ale altor state membre care desfoar o anchet penal sau o operaie de obinere de date n materie penal. Solicitarea de date sau informaii menioneaz motivele faptice care permit s se presupun c datele i informaiile sunt disponibile n cellalt stat membru, obiectivul urmrit din obinerea datelor i informaiilor, precum i legtura dintre obiectiv i persoana n chestiune. n cazul n care, potrivit legislaiei naionale ale statului membru, pentru a avea acces la datele sau informaiile solicitate este nevoie de un acord judiciar (o autorizaie judiciar) serviciul de urmrire competent solicitat trebuie s fac cerere la instana judiciar competent (schimbul efectiv fcndu-se totui pe canalele poliiei). Dac datele sau informaiile au fost obinute de la un alt stat i sunt supuse principiului specialitii, acestea nu pot fi transmise dect cu autorizarea statului respectiv. Schimbul spontan de date i informaii este de asemenea posibil atunci cnd motive faptice las s se presupun c acestea ar putea dovedi utile la detectarea , prevenirea sau
1 2

Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (2008/C 115/01), art. 87 alin (1). Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (2008/C 115/01), art. 87 alin (2).

201

cercetarea infraciunilor vizate la art. 2 (2) al Deciziei cadru din 13 iunie 2002 referitoare la Mandatul de arestare european. Emiterea acestuia este limitat la tot ceea ce este considerat a fi pertinent i necesar pentru nlesnirea detectrii , prevenirii sau cercetrii faptei sau activitii penale. Cooperarea poliieneasc presupune asigurarea schimbului de informaii , cooperarea, conlucrarea i colaborarea pentru prevenirea i reducerea criminalitii i asigurarea unui spaiu de securitate naional i, implicit, internaional. Cooperarea, conlucrarea i colaborarea exprim modalitile concrete prin care ageniile de aplicare a legii acioneaz n vederea realizrii unor obiective comune. Coordonarea eforturilor informative, schimbul de informaii i alte nevoi de cooperare se realizeaz prin protocoale , programe, proiecte ori operaiuni informative1. Cu privire la a doua msur pot aprecia c eforturi n aceast privin au fost efectuate o dat cu nfiinarea Colegiului European de Poliie CEPOL. Colegiul European de Poliie (CEPOL) este o Academie pentru pregtirea ofierilor de poliie superiori i de rang mediu din Uniunea European. Misiunea sa este de a ajuta forele de poliie naionale n lupta lor mpotriva criminalitii , n special mpotriva criminalitii transfrontaliere. Aceast instituie desfoar cursuri de pregtire n domeniul politicilor europene ncepnd cu anul 2005. Obiectivul principal al CEPOL este de a ajuta ofierii de poliie din diferite ri ale UE s nvee ct mai mult despre sistemul poliienesc din ara fiecruia , i despre cooperarea poliieneasc transfrontalier n Europa. De asemenea, misiunea CEPOL este de a aduce mpreun ofieri de poliie de nivel nalt din forele de poliie n Europa i s ncurajeze cooperarea transfrontalier n lupta mpotriva criminalitii, n domeniul securitii publice i respectrii legii i ordinii, prin organizarea de activiti de formare i cercetare2. Principalele obiective i sarcini ale CEPOL sunt: creterea cunotinelor referitoare la sistemele poliieneti naionale i structurile organizatorice ale acestora din Statele Membre, la Europol i la cooperarea poliieneasc transfrontalier n interiorul Uniunii Europene; ntrirea cunotinelor referitoare la instrumentele internaionale, n particular acelea care deja exist la nivelul Uniunii Europene: domeniul cooperrii i a combaterii criminalitii; asigurarea unei pregtiri potrivite innd cont de respectarea drepturilor democratice, respectiv dreptul la aprare; ncurajarea cooperrii cu alte instituii de pregtire; Pentru a putea atinge aceste obiective, CEPOL va lua un numr de aciuni: asigurarea de stagii de pregtire pentru ofierii superiori , bazate pe standardele comune; contribuia la pregtirea unor programe unitare i sprijin pentru stabilirea unor programe potrivite de pregtire, la nivel avansat; acordarea de pregtire specializat; dezvoltarea i asigurarea pregtirii instructorilor;
1 Eugen Corciu, Aurel Mihai Bloi, Instituii de cooperare poliieneasc, Editura Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti, 2006, p. 25. 2 www. cepol. europa. eu.

202

diseminarea celor mai bune practici a rezultatelor cercetrilor; dezvoltarea i asigurarea pregtirii forelor de poliie din Uniunea European pentru a participa n misiuni non-militare i pentru autoritile de poliie din Statele candidate; facilitarea schimburilor de ofieri n contextul instruirii. Referitor la cooperarea privind schimbul de personal, echipamentele si cercetarea criminalistic, apreciez c aceast sintagm deschide noi orizonturi privind cooperarea poliieneasc, n sensul c n cazul anumitor infraciuni un stat membru poate utiliza echipamente din dotarea poliiilor altor state membre sau poate beneficia chiar de personal specializat n utilizarea echipamentelor respective. n ceea ce privete cea de-a treia msur tehnicile comune de investigare privind depistarea unor forme grave de criminalitate organizat, consider c aceste tehnici comune vor fi utilizate sub egida Europol. De altfel, conform Tratatului de la Lisabona Europol are misiunea de a susine si consolida aciunea autoritilor poliieneti si a altor servicii de aplicare a legii din statele membre, precum i cooperarea acestora pentru prevenirea si combaterea criminalitii grave care afecteaz dou sau mai multe state membre, a terorismului si a formelor de criminalitate ce aduc atingere unui interes comun care face obiectul unei politici a Uniunii1. In continuare n tratatul susmenionat se stabilesc urmtoarele atribuii ale Europol , astfel: (a) colectarea, stocarea, prelucrarea si analizarea informaiilor, precum i schimbul de informaii transmise n special de autoritile statelor membre sau de ri ori autoriti tere; (b) coordonarea, organizarea si realizarea de aciuni de cercetare si operative, desfurate mpreun cu autoritile competente ale statelor membre sau n cadrul unor echipe comune de cercetare si, dup caz, n colaborare cu Eurojust2. COOPERAREA JUDICIAR N MATERIE PENAL N REGLEMENTAREA TRATATULUI DE LA LISABONA n opinia mea nu putem discuta de cooperare poliieneasc fr a face referire i la cooperarea judiciar n materie penal, cooperare tratat distinct n partea a III-a, titlul V, capitolul IV din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene(2008/C 115/01). Stipulnd faptul c activitatea de cooperare judiciar n materie penal n cadrul Uniunii se ntemeiaz pe principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare, Tratatul precizeaz c acest lucru include apropierea actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor membre n domeniile prevzute la art. 82, alineatul (2) i la articolul 83. Termenul de apropiere a actelor cu putere de lege i a normelor administrative ... confirm diferenele existente ntre sistemele de drept ale rilor membre i tradiionale i cultura juridic a acestora. Suntem 27 de state membre ale Uniunii Europene, 27 de protagoniti aezai pe o imens scen, cu o populaie ce depete 450 milioane de
1 2

Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (2008/C 115/01), art. 88 alin (1). Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (2008/C 115/01), art. 88 alin (2).

203

locuitori, cu aparen la religii, cultur i tradiii diferite. Diferena ne confer unitate, diferena alimenteaz puternic spiritul de unitate european1. Conform articolului 83 din Tratatul de la Lisabona Parlamentul European si Consiliul pot stabili norme minime cu privire la definirea infraciunilor si a sanciunilor n domenii ale criminalitii de o gravitate deosebit de dimensiune transfrontalier ce rezult din natura sau impactul acestor infraciuni ori din nevoia special de a le combate pornind de la o baz comun2. n continuare sunt enumerate domeniile criminalitii de o gravitate deosebit , astfel: terorismul, traficul de persoane si exploatarea sexual a femeilor si a copiilor , traficul ilicit de droguri, traficul ilicit de arme, splarea banilor, corupia, contrafacerea mijloacelor de plat, criminalitatea informatic si criminalitatea organizat. n articolul 85 sunt stabilite atribuiile principale ale Eurojust , instituie creia i revine importanta misiune de a susine si consolida coordonarea si cooperarea dintre autoritile naionale de cercetare si urmrire penal n legtur cu formele grave de criminalitate care afecteaz dou sau mai multe state membre sau care impun urmrirea penal pe baze comune, prin operaiuni ntreprinse de autoritile statelor membre si de Europol si prin informaii furnizate de acestea3, astfel: - nceperea de cercetri penale, precum i propunerea de ncepere a urmririi penale efectuate de autoritile naionale competente, n special cele referitoare la infraciuni care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii; - coordonarea cercetrilor si a urmririlor penale prevzute anterior; - consolidarea cooperrii judiciare, inclusiv prin soluionarea conflictelor de competen si prin strnsa cooperare cu Reeaua Judiciar European. Analiznd aceste atribuii, constat c Uniunea European, avnd n vedere diversitatea programelor de finanare i nu numai, i rezerv dreptul de a cerceta printr-un organism propriu modul n care sunt utilizate fondurile europene, precum i dac sunt respectate normele europene n domeniu. Avnd n vedere aceste considerente, prin articolul 86 din Tratatul de la Lisabona este nfiinat instituia Parchetului European, care va avea competena s cerceteze, s urmreasc i s trimit n judecat, bineneles n colaborare cu Europol, autorii infraciunilor contra intereselor financiare ale Uniunii Europene. De asemenea, Uniunea European, printr-o decizie adoptat ulterior, poate s extind atribuiile Parchetului European i la activiti de combatere a criminalitii grave de dimensiune transfrontalier. innd cont de cele expuse este clar c activitatea de cooperare poliieneasc la nivel european nu se poate desfura dect n strns legtur cu activit atea de cooperare judiciar n materie penal, acest aspect fiind reliefat chiar n tratat prin colaborarea ntre Eurojust i Europol.
1 Costic Voicu, Activitatea de cooperare judiciar n materie penal i cooperare poliieneasc n reglementarea Tratatului de la Lisabona, n Revista de Investigare a Criminalitii nr. 1/2008, Ed. Sitech, Craiova, 2008. 2 Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (2008/C 115/01), art. 83. 3 Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (2008/C 115/01), art. 85 alin (1).

204

CENTRUL DE COOPERARE POLIIENEASC INTERNAIONAL AUTORITATE CENTRAL NAIONAL N ACEST DOMENIU n conformitate cu prevederile H.G. nr. 306/14.04.2005, pentru aprobarea Strategiei actualizate privind reforma instituional a M.A.I., n anul 2005 a fost constituit Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional, care include n structura organizatoric: Punctul Naional Focal, (Serviciul Operaional, Unitatea Naional EUROPOL, Serviciul SIRENE) i Biroul Naional INTERPOL (Serviciul Urmrire Internaional i Extrdri , Serviciul Documentare Operativ i Serviciul Identificare Judiciar). Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional constituie autoritatea naional central n domeniul cooperrii poliieneti internaionale , specializat n schimbul de informaii operative n domeniul combaterii criminalitii la nivel internaional , cu rang de direcie n subordinea Inspectoratului General al Poliiei Romne , care, potrivit legii, asigur legturile operative dintre autoritile romne competente i autoritile de aplicare a legii din strintate prin intermediul ataailor de afaceri interne i al ofierilor de legtur ai Ministerului Administraiei i Internelor din Romnia acreditai n alte state sau la organizaii/organisme internaionale , al ataailor de afaceri interne i al ofierilor de legtur strini acreditai la Bucureti , precum i prin intermediul canalelor de legtur avute la dispoziie , respectiv INTERPOL, EUROPOL i, n viitor, SIS/SIRENE1. Prin intermediul acestui centru se deruleaz n general urmtoarele modaliti de cooperare internaional poliieneasc: asistena juridic internaional n materie penal reglementat n Romnia prin Legea nr. 302/2004 i schimbul internaional operativ de date i informaii cu caracter poliienesc reglementat n Romnia prin Statutul OIPC INTERPOL, Acordul Romnia EUROPOL i Acordul SECI. Schimbul de date i informaii cu caracter poliienesc are ca obiect , n principal, prima faz a procesului penal n vederea identificrii reelelor de infractori , precum i a mijloacelor de probaiune. Aceste activiti se desfoar ntre unitile de poliie din diferite state prin intermediul unor organisme internaionale precum OIPC INTERPOL i EUROPOL. Apreciez c instituia poliiei este ntr-o continu schimbare, n ncercarea de a se alinia celorlalte poliii europene, astfel nct s poat garanta cetenilor europeni o Europ, spaiu de libertate, securitate i justiie. De asemene, consider c prin prevederile Tratatului de la Lisabona, instituia poliiei este obligat s se modernizeze prin dotri corespunztoare, dar i prin pregtirea profesional a poliitilor, iar un element de o deosebit importan este cooperarea poliieneasc la nivel european, avnd n vedere noile tendine ale criminalitii. Dac infractorii se specializeaz, i-au lrgit aria de aciune pe raza mai multor state, dar i gama de infraciuni s-a diversificat, poliia trebuie s dovedeasc c poate da o ripost hotrt, iar una dintre metodele eficiente este i cu siguran va fi n continuare cooperarea poliieneasc, astfel nct s se poat documenta activitatea infracional a
1

www. igpr. ro/ccpi. htm.

205

grupurilor din sfera crimei organizate ce acioneaz interstatal i trecnd peste diferenele din sistemele de drept, infractorii s ajung acolo unde le este locul. Totodat, un element foarte important este faptul c n Tratatul de la Lisabona este prevzut i cooperarea privind schimbul de personal, echipamente si cercetarea criminalistic, modalitate prin care de experiena i dotarea unei poliii dintr -un anumit stat european poate beneficia i alt poliie, cu ocazia investigrii-cercetrii unor infraciuni care aduc atingere intereselor mai multor state, fapt ce cu siguran va conduce la creterea calitii actului poliienesc.

206

EXPLICATII CRIMINOLOGICE ASUPRA FENOMENULUI CRIMINALITII FEMININE


Asistent univ. drd. BLOIU ANCA ELENA Asistent univ. ROU ALEXANDRU CRISTIAN,
Universitatea Romno-American

Abstract: The present study presents aspects regarding women criminality phenomenon, the main criminological theories that trough time, tried to explain what are the motifs for which women comit crimes, for which they chose to comit only certain types of crimes and what would be the measures for reducing this manifestation. Keywords: women criminality, criminology, positivism, biological orientation

Criminalitatea feminin reprezint un fenomen complex, cu multiple particulariti, care a generat o multitudine de ntrebri de-a lungul timpului, pe msur ce societatea a fost forat s le admit rolul la realizarea vieii sociale a unei comuniti , s le recunoasc contribuia att pozitiv, ct i negativ la succesiunea unor evenimente inerente existenei speciei umane. La ntrebri precum: De ce femeile comit infraciuni?, De ce femeile comit anumite tipuri de infraciuni cu o frecven mai mare ori mai mic dect brbaii?, De ce femeile sunt sancionate uneori mai puin aspru dect brbaii? criminologii , psihologii i sociologii au cutat rspunsuri, cel puin ncepnd cu perioada clasic i pn n prezent. Din cele mai vechi timpuri, societatea a fost preocupat de misterul ce nconjoar psihicul unei femei, mecanismul din mintea acesteia, ceea ce declaneaz motivaia unei femei de a ucide ori de a comite alte infraciuni, cu un grad mai ridicat ori mai redus de periculozitate. I. EXPLICAII PRIVIND CRIMINALITATEA FEMININ N EVUL MEDIU Principalul tip de fapt penal comis de femei n perioada Evului Mediu i pn la nceputul perioadei Renaterii a fost prostituia. Din punct de vedere etimologic, termenul de prostituie provine din limba latin, fiind format din prepoziia pro i verbul statuere. ntr-o traducere literal, prostituia s-ar traduce prin expuere, a iei n fa. Denumit deja clieic cea mai veche meserie din lume, n perioada Evului Mediu, perioadele de toleran a acestui tip de criminalitate au alternat cu perioadele de sancionare dur a practicantelor acestei activiti. Un cuvnt greu de spus l avea, n mod evident, Biserica, ce putea fi considerat a doua i uneori chiar prima putere n statele europene. Cu toate acestea, n cea mai mare parte a acestei perioade, fenomenul era tolerat, deoarece prostituia i frecventarea stabilimentelor unde se practica prostituia erau
207

considerate modaliti de evitare a comiterii altor pcate cum ar fi violurile ori abuzarea minorilor. De asemenea, prostituia era menit s combat homosexualitatea, considerat a fi una dintre principalele cauze ale furiei divine manifestat prin apariia molimelor ori a incendiilor devastatoare. Ca i cauze ale existenei prostituiei n Evul Mediu, putem meniona nevoia de asigurare a mijloacelor de trai la nivelul populaiie feminine srace pn la asigurarea nevoii de putere, de afirmare, dac ne referim la curtezanele care ajungeau s fie favoritele monarhilor. Alte tipuri de infraciuni comise de femei n perioada n discuie erau adulterul, poligamia, precum i uciderea copiilor nou nscui, rezultai din relaii adulterine ori nafara unei cstorii legitime, care, ns, de cele mai multe ori, erau dificil de probat1. La nceputul secolului al XVIII lea, principalele infraciuni comise de femei i menionate n rapoartele poliiei din Frana erau tot de natur sexual . Astfel, din 232 de cauze judecate de Tribunalul din Arras n 1717, 92 erau de prostituie, iar celelalte erau cazuri de rpiri, concubinaj i poligamie, comise de femei2. II. TEORII ALE CRIMINOLOGIEI CLASICE Criminologia clasicpoate fi caracterizat, n mod sintetic, prin urmatoarele trasaturi: centrarea studiului criminologic asupra faptei comise; considerarea liberului arbitru ca fundament al oricarei actiuni umane; proporionalizarea pedepsei n raport cu gravitatea faptei. Cea mai reprezentativ lucrare a perioadei clasice (secolele XVIII-XIX) ni se pare a fi ce a lui Cesare Bonesana, marchiz de Beccaria, care, la vrsta de doar 26 de ani a scris Del dilitti et del penne (Despre infraciuni i pedepse), lucrare care reuete s formuleze o opinie ferm mpotriva duritii cu care legiuitorii aplicau n mod arbitrar pedepse de o cruzime deosebit pentru infraciunile comise. Cel care se autotintituleaz, la nceputul lucrrii sale, un panic iubitor al adevrului, sintetizeaz idei care ulterior, vor deveni principii de drept, cum ar fi: desfiinarea pedepsei cu moartea, codificarea faptelor incriminate i a pedespelor aplicate acestora, aplicarea de pedepse direct proporionale cu gravitatea faptei comise .a. n cuprinsul tratatului, autorul face cteva referiri i cu privire la femei, astfel: n capitolul XXV, vorbind despre efectele confiscrii averii asupra familiei condamnatului, Beccaria prezint o situaie neclar a soiei acestuia, n raport cu copiii si, femeia fiind total dependent de tat sau so. Aceast postur a femeii este considerat una normal de ctre Beccaria, care nu propune nicio modificare a statutului femeii n acest sens. De atlfel, i n cuprinsul capitolului XXVI, referindu-se la familie, acesta o definete ca fiind compus din tat i descendenii si, referirile la femeie fiind vagi. Referitor la infraciunea de adulter, comentat n Capitolul XXI, autorul vede ca subiect activ exclusiv al acestei fapte femeia, opernd n continuare, punctul de veder
A se vedea http://en. wikipedia. org/wiki/Prostitution#Middle_Ages. Ana Blan, Criminalitatea feminin. Cauze i efecte sociale. Strategii de prevenire i control, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2009, p. 48.
2 1

208

dualist de a privi aceast fapt ca fiind crim doar atunci cnd este comis de o femeie, nu i de ctre un brbat. Nu n ultimul rnd, Beccaria face referire la femei atunci cnd comenteaz fapta de a ucide noul nscut, pe care nu o blameaz, artnd c pruncuciderea ori uciderea unui nou nscut pot fi alternative mai uoare la o via trit cu povara unei dovezi de adu lter ori promiscuitate. Putem concluziona aici c, dei ideile lui Beccaria, expuse n Del dilitti et del penne au fost unele revoluionare pentru epoca sa, idei care au deschis ui pentru fundamentarea principiilor de drept penal european ulterior, cu privire la criminalitatea feminin, n cele mai multe dintre cazuri, el mprtea ideile generale ale contemporanilor si. Din punct de vedere al victimologiei feminine, o activitate important a avut-o Jeremy Bentham, jurist, filosof i reformist englez, care, pe parcursul mai mulor lucrri (Introduction to Principles of Morals and Legislation, Introducere n Principiile de Moral i Legislaie 1798, Emancipate your Colonies, Emanicipai-v Coloniile 1793, Punishments and Rewards, Pedepse i recompense 1811), a observat i analizat atitudinea societii fa de femei, ideea de a pune femeia pe o poziie inferioar brbatului, precum i ideea femeii ca victim uoar a unor infraciuni. Bentham a afirmat c ceea ce l-a fcut s se ndrepte spre idei reformiste a fost limitarea n drepturi pe care femeia o avea din punct de vedere legal la acea vreme. n aceste condiii, el a militat pentru egalitatea n drepturi a femeilor i brbailor , enunnd idei inedite pentru societatea nceputului de secol XIX, cum ar fi: dreptul al vot ori la reprezentare politic a femeilor, criticnd aspru teoriile conform crora femeile sunt din punct de vedere biologic i intelectual inferioare brbailor1. Fondator al utilitarismului, Bentham a popus dezincriminarea infraciunilor care nu poduceau victime, printre care i infraciunea de prostituie. Cu toate acestea, a opinat c pedepsele pentru infraciunile care au ca victime femeile ar trebui s fie mai dure , ntruct femeile, ca victime ale infraciunilor, sufer traume fizice i psihice pe care le resimt mai acut dect brbaii. Influena acestui autor s-a manifestat n mod clar n urmtoarele dou secole n sistemul juridic britanic i n cele ale coloniilor Marii Britanii , care au adoptat pedepse mai dure pentru infraciunile care au avut ca subiect pasiv femeile2. III. TEORII ALE CRIMINOLOGIEI POZITIVISTE Subsecvent perioadei clasice, cercetrile privind crima, criminalul i criminalitatea dobndesc un caracter constant ca urmare a apariiei studiilor statistice ale fenomenului, a clinicilor de psihiatrie i a studiilor din penitenciare asupra deinutilor. Astfel, Criminologia pozitivist se caracterizeaz prin urmtoarele trsturi: centrarea studiului criminologic asupra fptuitorului; determinismul ca fundament al aciunii umane i individualizarea sanciunii n funcie de periculozitatea pe care o prezint fptuitorul.
1 Miriam Williford, Bentham on the Rights of Women, Journal of the History of Ideas, vol. 36, no. 1 (Jan.-Mar., 1975), p. 167. 2 Ana Blan, op. cit., p. 50.

209

Medicul italian Cesare Lombroso public n anul 1876 tratatul Luomo delinguente, fiind considerat dup acest moment printele criminologiei. n cuprinsul lucrrii, acesta a emis teza criminalului ereditar, nnscut, semnificativ argumentat dar i controversat. n colaborare cu istoricul Guilermo Ferrero, Lombroso a scris La donna deliguente, la prostituta e la donna normale (Femeia delicvent, prosituata i femeia noraml), publicat n 1983. Relund cele susinute cu privire la infractorul de sex masculin , Lombroso i exprim, printre altele, opinia c femeia infractor are toate atributele brbatului infractor, iar, n plus, are toate defectele, toate trsturile psihice considerate negative la o femeie. Printre acestea se numr abilitatea de a nela, de a disimula un comportament pentru a-i atinge scopul, abiliti care, n opinia autorilor, nu pot fi stpnite de un brbat n aceeai msur i de un brbat. n cuprinsul lucrrii, Lombroso i Ferrero au descris tipuri de criminale i prostituate nnscute, criminale de ocazie, infractoare care comit fapte penale din pasiune, fiine slbatice, trsturile acestora fiind prezentate n comparaie cu trsturile unor femei care nu comit infraciuni. Acestea din urm sunt prezentate pe larg, n ceea ce privete caracteristicile anatomice, psihologice, intelectuale i morale. Apoi sunt prezentate prostituatele, analizate din aceleai puncte de vedere, cei doi autori concluzionnd c acestea prezint anomalii fizice dar i psiho-intelectuale care le fac s fie asemntoare, ntr-o oarecare msur, brbailor. Aceasta ar fi un dintre cauzele pentru care i femeile comit infraciuni. Explicaia autorilor cu privire la numrul redus de omoruri deosebit de grave comise de femei este legat de faptul c femeile dein, n plus, fa de brbnai, instinctul matern care intervine pentru a stopa svrirea infraciunii. Nu n ultimul rnd, femeile au caracteristici fizice inferioare brbailor n ceea ce privete fora , constituia atletic, ceea ce le mpiedic s comit omoruri ori alte infraciuni cu violen. Principalele critici aduse acestei lucrri au fost legate de faptul c Lombroso i Ferrero au analizat n mod exclusiv femei din penitenciare, ulterior extinzndu-i concluziile asupra tuturor femeilor infractoare. Aceasta n condiiile n care era un fapt de notorietate la acea vreme utilizarea nchisorilor italiene ca azile pentru femeile care sufereau de diferite afeciuni mintale. Mai mult dect att, n Italia secolului al XIX-lea, de cele mai multe ori, doar femeile srace, needucate ori fr locuin ajungeau s fie pedepsite cu nchisoarea. Prin urmare, au existat critici cu privire la obiectivitatea autorilor dar i cu privire la gradul de reprezentativitate al eantionului de femei studiat. Cu toate acestea, alte cercetri realizate de Lombroso de-a lungul vieii sale scot la lumin genealogii de infractori greu de ignorat, chiar i prin prisma curentelor ulterioare ale criminologiei, n care femeile ocup un loc semnificativ. Spre exemplificare, Lombroso a descoperit c din 104 criminali, 71 prezint fenomene ereditare. Mai mult, n nchisoarea din Pavia, Lombroso a studiat cazul unui copil cu un prognatism enorm, pr stufos, strabism i fizionomie feminin care fusese condamnat pentru asasinat la vrsta de 12 ani, dup ce, anterior, mai comisese 6 furturi. Acesta provenea dintr-o familie n care mama lui era gazd pentru hoi, iar dou dintre surorile sale erau prostituate1.
1

Ion Eugen Sandu, Florin Sandu, Gheorghe Iulian Ioni, Criminologie, Ed. Sylvi, Bucureti, 2001, p. 105.

210

Ulterior, n anul 1880, Raffaele Garofalo, un alt reprezentant al colii italiene de criminologie, n lucrarea sa Criminologie, susine teza conform creia sanciunea trebuie s fie dat inndu-se cont de fptuitor i nu de fapt. n acest context, autorul susine c n aplicarea pedepsei trebuie s fie luate n considerare aspecte precum vrsta , sexul i starea civil a fptuitorului. n ceea ce privete femeia care comite infraciuni, Garofalo opineaz c naterea de copii ori faptul cstoriei ar trebui s reprezinte garanii suficiente c infractoarea nu va mai comite alte infraciuni pe viitor1. Aceste metode de reeducare a femeilor condamnate pentru diferite infraci uni mai puin grave cu ajutorul propriilor familii au fost utilizate i n secolul XX , la nivel experimental, cu rezultate pozitive. IV. TEORII CRIMINOLOGICE MODERNE Majoritatea teoriilor criminologice moderne au aprut dup cel de-al doilea rzboi mondial, n perioda anilor 1960 1970, iar principalele caracteristici ale acestora sunt: acceptarea ideii c delicvena este un proces multifactorial; analizarea factorilor biologici , morali, socioligici ori a unuia dintre acetia cu preponderen, n funcie de orientarea criminologic penrtru care s-a optat i studierea n profunzime a factorului psihologic, ca fiind factorul preponderent n studierea fenomenului infracional n secolul XX2.
1. Teorii criminologice de orientare biologic

Originile teoriilor biologice se regsesc n teoria evoluionist a lui Charles Darwin , n studiile de fizionomie ale lui J.R. Lavatel, dar i n studiile lui Cesare Lombroso3. William Isaac Thomas a fost cel care a continuat opera lui Cesare Lombroso, publicnd mai multe lucrri ce au avut ca obiect criminalitatea i n care a fcut referire la criminalitatea feminin. Thomas a studiat fenomenul criminalitii din perspectiv imigraionist, analiznd comunitile de imigrani polonezi sosite n Statele Unite ale Americii. Cu referire la femei, acesta considera c accederea unui numr mult mai mare de brbai dect de femei n funcii de conducere ori existena succesului profesional n rndul brbailor ntr-o mai mare msur dect n rndul femeilor se datoreaz u nor limitri de natur biologic a acestora din urm, ignornd resticiile sociale pe care trebuiau s le ndure femeile la nceput de secol XX n Statele Unite ale Americii i nu numai. Ca i unii autori dinaintea lui, n descrierea i analizarea fenomenului infracional feminin, Thomas pune accentul pe prostiuie i practicarea acesteia. Astfel, acesta observ c majoritatea fptuitoarelor sunt femei srace, care i folosesc abilitile fizice i psihice pentru a-i manipula victimele. Thomas consider ca principal factor generator al criminalitii feminine mecanismul psihic al femeii , care face orice pentru a-i atinge scopurile, nclcnd cu uurin legile.
1 2

A se vedea Italian school of criminology, Wikipedia, the free encyclopedia. Ana Blan, op. cit., p. 53. 3 Ion Eugen Sandu, Florin Sandu, Gheorghe Iulian Ioni, Criminologie, Ed. Sylvi, Bucureti, 2001, p. 103.

211

La jumtatea secolului XX, se remarc lucrarea lui Otto Pollack The criminality of women (Criminalitatea femeilor), prin care autorul realizeaz o clasificare a celor care au scris despre criminalitatea feminin naintea sa. El denumete prima categorie ca fiind a celor care se bazeaz pe statistici pentru a-i susine teoriile, aici menionndu-i pe Lombroso i Garofalo, dar i pe Quetelet. n a doua categorie, cea a celor care se bazeaz pe statistici doar n proporie de jumtate, el i ncadreaz pe psihologi i sociologi, cei care menioneaz n lucrrile lor despre statistici, ns nu transmit concluzii doar baznduse pe acestea, ci emit i opinii referitoare la anumii factori sau pun la ndoial statisticile1. A treia categorie se consider a fi cea a scepticilor, care ignor ori ncearc s contrazic statisticile, formulnd idei prorpii pentru cauzele criminalitii feminine, considernd uneori, c statisticile nu creaz dect o aparen i nu o certitudine. De asemenea, n lucrarea mai sus menionat, Otto Pollack avanseaz dou ipoteze cu privire la fenomenul criminalitii feminine. Prima se refer la faptul c numrul infraciunilor comise de femei este mai redus pentru c fie, prin natura lor, sunt dificil de adus n faa autoritilor (de exemplu, agresiunile asupra copiilor nu sunt raportate pentru c victimele nu au vrsta la care s-i exercite acest drept), fie au un pericol social sczut privite ut singuli (de exemplu, furtul de alimente din magazine). A doua ipotez se refer la capacitatea fireasc a femeilor de a manipula, de a mini i nela, ceea ce contribuie la ascunderea infraciunilor svrite i, deci, la nepedepsirea acestora2. Aceast din urm idee a fost preluat de ali autori, printre care i Gisela Konopka, care ntr-una dintre lucrrile sale (The Adolescent Girl in Conflict Adolescenta n conflict) descrie femeia ca un element instigator la comiterea de infraciuni . In opinia sa, femeile comit infraciuni datorit strilor emoionale n care se afl , generate de regul de singurtate i frustrri sexuale. Ca i n cazul altor autori, Konopka ignor factorii de natur social ori economic3. De-altfel, majoritatea teoriilor biologice pun accentul pe elementele de personalitate ale subiecior, pe datul biologic al fiecrei persoane, iar ipotezele avansate de aceste teorii sunt nc studiate de criminologi, care opineaz c motivaia care st la baza comiterii de infraciuni de ctre femei este diferit de motivaia interioar a brbailor. Cercetrile criminologice realizate n prima parte a secolului XX i chiar n secolul XIX au dus la concluzia c elementele de ordin biologic ale femeilor sunt responsabile pentru crearea de femei infractor.
2. Teorii criminologice de orientare psihologic-psihiatric

Teoriile psihologice i psihiatrice iau n considerare factorii raionali i biologici , impactul circumstanei asupra individului; explic comportamentul infracional prin prisma relaiilor dintre circumstane si caracteristicile biologice i psihologice ale individului4. n opinia susintorilor acestor teorii, comportamentul infracional i are originile nu n caracteristicile biologice sau n situaia social a infractorului , ci n personalitatea
1 2

Ana Blan, op. cit., p. 54. A se vedea http://www. thestudentroom. co. uk. 3 Ana Blan, op. cit., p. 56. 4 Ion Eugen Sandu, Florin Sandu .a., op. cit., p. 121.

212

acestuia. Prin personalitate melegem setul complet de nsuiri emoionale i de comportament care tins s rmn relativ constante n funcie de situaiile prin acre trece individul. n acest sens, se studiaz modul n care este nvat agresiunea, ce situaii promoveaz situaii violente i comportamente delicvente, n ce mod infracionalitatea are legatur cu patologicul personalitii. Sigmund Freud, ca i alti autori care i-au urmat, a pornit de la ipoteza c delicvena este rezultatul unui ego sau a unui supraego slab. Conform acestuia, o persoana nu se poate dezvolta normal dac n copilrie a suferit o traum sau nu a fost bine ngrijit de prini, familie etc. Tendinele criminogene ar fi prezente la toti indivizii, acestea rmnnd ascunse n straturile cele mai ascunse ale personalitii individului , i fiind controlate i stpnite pe parcursul dezvoltrii acestuia, care se realizeaz n permanen, pe toat perioada vieii acestuia. Aceast orientare psihologic a explicat comportamentul delicvent al femeilor ca avnd o cauz diferit de cel al brbailor. Freud a avut puine de spus n mod direct despre criminalitatea feminin, ns dezvoltarea teoriei sale psihosexuale este folosit pentru a explica de ce unele femei comit infraciuni. Dezvoltarea normal, conform teoriei lui Freud, este atunci cnd mama este vzut ca prim obiect sexual att de baiei , ct i de fete, iar biatul incearc s devin ca tatl su, pentru a ctiga dragostea mamei. Fetele nu se pot modela dup tat, de aceea se simt dezavantajate. Ca urmare, femeia deviant este o femeie care vrea s fie brbat . Putem lua n considerare n cazul femeilor, aceast explicare psihologic, ele recurgnd la crim ca perversiune sau ca semn de rebeliune mpotriva rolului feminin natural1. Conform aceleiai teorii, obinerea iubirii unui brbat este o dezvoltare normal pentru o femeie, ns ncercarea de a fi la fel cu brbaii este o dezvoltare feminin anormal i acesta este cazul femeilor criminale. De asemenea, promiscuitatea sexual este rezultatul unei dezvoltri anormale, iar criminalitatea feminin este n mare msur sexual deoarece ea provine din tulburri emoionale. Alte infraciuni comise de femei sunt explicate ca avnd drept cauz narcisismul lor. Principala critic ce se aduce acestei teorii este c percepe dezvoltarea brbailor i a femeilor ca fiind diferit, iar ncercarea de a explica dezvoltarea femeilor ar fi doar o adaptare ad-hoc a teoriilor elaborate pentru brbai. Teoriile de orientare psihologic i orienteaz atenia asupra factorilor individuali care favorizeaz criminalitatea, limita lor esenial fiind reducerea personalitii umane l a factorii de ordin psihologic2. n opinia mai multor specialiti, datele rezultate din studii arat c doar o parte redus a comportamentelor criminale se datoreaz tulburrilor psihice , iar pe plan general, diferena dintre criminal si non criminal este foarte mic. Nu putem fi de acord cu opinia expus mai sus, ntruct nu putem nega contribuia important pe care Sigmund Freud a adus-o criminologiei i modului n care gndim despre propria persoan. Determinarea de a trece la act a unei persoane, n sensul de a comite o infraciune provine din mai muli factori ns toti acetia sunt trecui prin filtrul gndirii individului, filtru care poate fi normal caz n care individul nu va comite infraciunea respectiv patologic.
1 2

A se vedea Ana Blan, op. cit., p. 59. R.M. Stnoiu, Criminologie, ed. a VII-a , Ed. Oscar Print, Bucureti, 2006, pp. 177 -179.

213

3. Teorii criminologice de orientare sociologic

Aceste teorii pornesc de la ipoteza c indivizii recurg la comiterea de infraciuni din cauza factorilor sociali, care includ structuri i procese sociale. Astfel, se respinge ideea conform creia infractorii sunt diferii, considerndu-se c toi cei care sunt expui factorilor sociali negativi pot deveni infractori. Unul dintre reprezentanii orientrii sociologice care i -a ndreptat atenia ctre criminalitatea feminin a prezis cu exactitate c femeile comit jumtate din infraciunile pe care le comit brbaii. Acesta a fost A. Queletet. n realitate, statisticile au demonstrat c femeile comit aproximativ 20% din totalul infraciunilor. Majoritatea adepilor teoriilor de orientare sociologic au adoptat teoria controlului social, care analizeaz modul n care indivizii sunt legai de grupurile sociale, respectiv de familie, coal, prienteni etc. Elementele de legtur ale individului cu grupurile sociale sunt: ataamentul , afeciunea i sensibilitatea fa de prini, grup de prieteni, crezul n valorile morale i sociale. T. Hirschi a avut ca obiectiv obinerea rspunsului la intrebarea De ce nu comit oamenii infraciuni?. Dei n efectuarea acestui studiu a inclus n eantionul reprezentativ i femei, la analizarea datelor acestea au fost excluse din eantion. Dei nu a obinut un rspuns clar, ali cercettori au preluat ideea i au susinut ipoteza c femeile comit mai piine infraciuni pentru c au mai multe legturi cu societatea (ataament , angajare, implicare) dect brbaii. V. TEORII FEMININ CRIMINOLOGICE CARE EXPLIC CRIMINALITATEA

De-a lungul timpului au existat i cercettori care au realizat nu numai teorii criminologice care analizeaz criminalitatea masculin i care au fost adaptate pentru a explica fenomenul criminalitii feminine, ci i teorii care nc de la nceput i-au propus s expun patologicul feminin n diferite forme, n ceea ce privete comportamentul criminal. Teoria masculinizrii forate cuprinde ipoteza conform creia criminalitatea mai redus n rndul femeilor se datoreaz unei figuri feminine de care adolescentele sunt ataate i dup care se modeleaz. Adolescenii de sex masculin se simt frustrat de un astfel de model i prezint un comportament delicvent cnd exist o prezen feminin autoritar n viaa lor. T. Parson a opinat c femeile sunt n mare msur rsponsabile pentru socializarea generaiei urmtoare iar comportamentul lor i afecteaz pe membrii familiei mai mult dect comportamentul tatlui. Teoria duce la predicia conform creia brbaii auntendina de a deveni infractori ntr-o mai mare msur dac mama este capul familiei, iar femeile sunt mult mai nclinate spre delicven dac provin dintr -o familie dezorganizat, dar din care lipsete figura matern1. Cercettoarea D. Hoffman-Bustamante meniona: Femeile sunt nvate s se conformeze unor standarde mult mai rigide i sunt recompensate pentru acest comportament; brbailor, dei li se spune s se conformeze regulilor, de multe ori sunt recompensai atunci cnd nu in cont de ele sau le trateaz cu dispre .
1

Ana Blan, op. cit., p. 68

214

Opinm c aceast diferen de percepie n rndul societii subzist i n zilele noastre. Chiar dac studiul cercettoarei Hoffman, The nature of female criminality, issues of criminology (Natura criminalitii feminine, probeleme de criminologie) a fost publicat n 1973, cnd majoritatea femeilor erau casnice sau aveau ocupaii preponderent gospodreti, ideea de discriminare i de intoleran fa de anumite comportamente feminine n comparaie cu cele ale brbailor nc mai nate deviane. ntr-un studiu mai recent, J. Bottcher a observat c n familiile n care exist infractori frai de sexe diferite, femeile au comis un numr semnificativ mai mic de fapte penale dect fraii lor chiar dac proveneau din acelai mediu familial. Adolescentele manifestau tendina de a avea un iubit i mai puin prieteni, adolescenii aveau mai multe iubite i diverse modele comportamenale n cadrul grupului de prieteni. O alt teorie relevant ni se pare a fi cea a Liberalizrii. Primele studii n aceast direcie au dus la concluzia c n zonele dezvoltate ale lumii, n societile n care femeile au un acces mai facil ctre funcii de conducere i devin sub anumite aspecte egale cu brbaii, exist un numr mai mare de infractoare dect n zonele mai defavorizate social pentru femei. n acelai sens, Rita Simon a elaborat o versiune proprie a acestei teorii denumit Teoria oportunitii, lansnd ipoteza c posibilitile de angajare a femeilor n activiti economice creeaz oportuniti n vederea comiterii unor acte delicvente . Cercettoarea a demonstrat prin statistici c participarea feminin a crescut dramatic i concomitent cu oportunitile sporite pe care femeile le-au avut n domeniul educativ i profesional1. Diversitatea activitilor criminale desfurate de femei duce la ideea c nici o teorie nu este universal valabil, ceea ce nu nseamn ns c un secol de cercetare criminologic a fost inutil. Toate aceste teorii reprezint ipoteze adevrate ns neaplicabile n toate situaiile. Considerm c toate teoriile criminologice menite s explice fenomenul criminalitii feminine trebuie s concureze la explicaia comportamentului criminal . Astfel, toate aceste teorii trebuie adaptate fiecrei situaii, fiecrei fapte i mai ales fiecrei faptuitoare n parte. Concluzii Din datele expuse n prezentul studiu, rezult c factori precum stereotipurile de comportament, situaia economic, elementele ereditare, caracteristicile biologice i psihologice, dar i condiiile oferite de comunitate, influeneaz criminalitatea feminin. Dincolo de cele 2 cuvinte care definesc acest fenomen Criminalitate Feminin exist un complex de evenimente, de aspecte, de circumstane care fac din persoana fptuitoarei produsul propriilor ei experiene de pn la momentul comiterii faptei. Pentru fiecare caz n parte, circumstanele agravante i atenunate trebuiesc puse n balan, att n scopul asigurrii unei modaliti corespunztoare de a corecta un comportament deviant deja existent, dar i pentru a putea contura msuri de profilaxie eficiente. Mai presus de fiecare dintre aceti factori care afecteaz , ntr-un mod sau altul, comportamentul criminal al unei femei, considerm c lipsa unei educaii corespunztoare, care ar trebui s fie acordat nc de la vrste fragede , este factorul care
1

Ana Blan, op. cit., p. 72.

215

face diferena dintre o potenial fspuitoare i o fptuitoare. Carenele educaionale sunt cele care permit trecerea la actul infracional , lipsa educaiei echivalnd cu lipsa unei nfrnri a unui comportament instinctiv ce duce la trecerea din sfera licitului n cea a ilicitului.
BIBLIOGRAFIE 1. Ana Blan, Criminalitatea feminin. Cauze i efecte sociale. Strategii de prevenire i control, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2009; 2. Ion Eugen Sandu, Florin Sandu, Gheorghe Iulian Ioni, Criminologie, Ed. Sylvi, Bucureti, 2001; 3. R.M. Stnoiu, Criminologie, ed. a VII-a, Ed. Oscar Print, Bucureti, 2006; 4. Aurora Liiceanu, Doina tefana Saucan, Mihai Ioan Micle, Violena domestic i criminalitatea feminin, Institutul Naional de Criminologie, Bucureti, 2004; 5. Miriam Williford, Bentham on the Rights of Women, Journal of the History of Ideas, vol. 36, no. 1 (Jan.-Mar., 1975); 6. Italian school of criminology, Wikipedia, the free encyclopedia.

216

ASPECTE JURIDICE I ECONOMICE REFERITOARE LA PARADISURILE FISCALE


Drd. OVIDIU IOAN ANTA
Academia de Poliie Al. I. Cuza

Abstract: The impact of tax havens and offshore financial centers on the global economy is significant. Tax havens and offshore financial centers are at the forefront of countries which generates and receive foreign investment. Although, tax havens and offshore financial centers do not explicitly aim to promote international financial crime, often the flexibility of their laws, and above all assured anonymity, systematically attract illicit financial flows from either money laundering or other criminal activities with such as tax evasion. Key words: onshore, offshore, offshore financial centers, tax havens, zero heavens, pure heavens, substance over form, fraud, tax evasion, harmful tax competition, ring fencing, tax planning, hedge fund

INTRODUCERE Dirijarea finanelor mondiale ctre centrele offshore poate fi comparat cu circuitul apei n natur1. Apa, ca i banii, este folosit i refolosit, ncheindu-i n final circuitul n marile rezervoare ale oceanelor. Masa monetar, aidoma apei, circul de la un stat la altul. O partea din ea este vizibil autoritilor, o alta destul de substanial se scurge n subteran ctre marile rezervoare ale paradisurilor fiscale2. Unul dintre clieele care se manifest cnd vorbim despre paradisuri fiscale i centre offshore, este trimiterea instantanee la imagini cu insule exotice n Pacific sau Atlantic, cu peisaje paradisiace n care oameni de succes (dar nu tocmai curai din punct de vedere al legii) i deruleaz existena opulent i lipsit de griji. Realitatea ne poate contrazice ns flagrant . Paradisurile fiscale i centrele offshore au aprut din necesiti economice i triesc (i prosper de multe ori) ntr -o lume a concurenei acerbe ntre jurisdicii pentru atragerea investiiilor , o lume unde de multe ori imaginile exotice sunt depite de lupta frenetic pentru gsirea celor mai bune soluii pentru ntrirea competitivitii . Mai mult dect att, nu trebuie s strbatem mii de kilometri pn n insulele ndeprtate i exotice pentru a gsi jurisdicii cu fiscalitate privilegiat. Cci, ele sunt foarte aproape n ri precum: Estonia , Irlanda, Malta, Olanda, Cipru etc. ce au o legislaie fiscal extrem de atractiv pentru investiii . i ele mai au o trstur: sunt toate n Uniunea European , beneficiind de un dublu avantaj: (1) n calitate de membre ale Uniunii Europene au acces la imensa pia european n condiii stabile i avantajoase;
1 Nicolae Ghinea, Consideraii privind legalitatea operaiunilor off-shore, n Revista de investigare a criminalitii nr. 4/2009, Anul II, p. 102. 2 Anthony Sanfield Ginsberg, International tax haven, W&D Diamond, 1997, p. 9.

217

(2) au implementat un sistem fiscal avantajos, ceea ce le confer un avantaj competitiv deloc de neglijat1. Existena a 200 de taxe i impozite pe care companiile nregistrate n ara noastr trebuie s le plteasc statului i face pe oamenii de afaceri autohtoni s caute peste grani soluii de protejare a profiturilor. Cea mai simpl i cea mai la ndemn opiune este nfiinarea unei companii offshore, ntr-un stat sau o jurisdicie unde fiscalitatea este foarte sczut. Pentru nfiinarea unei companii offshore se ine cont de existena unui tratat de evitare a dublei impuneri ntre Romnia i statul unde urmeaz s fie nregistrat viitoarea firm. Paradisurile fiscale sunt entiti sociale, economice i politice create pentru a atrage investiiile2. Terminologie: definirea i delimitarea categoriilor de centre financiare offshore i paradisuri fiscale Libera circulaie a capitalurilor face ca acestea s se aeze i s produc, n acele locuri n care ele se bucur de condiii propice, ctiguri ct mai mari, ctiguri ce stau la baza remunerrii deintorilor de capitaluri. Practica comercial atest c, capitalurile se investesc de regul n acele domenii i teritorii care permit obinerea de randamente maxime. Un randament sporit al capitalurilor investite nseamn i un nivel ridicat al impozitelor i taxelor care se percep de stat, pentru rezolvarea unor probleme generale ale acestuia. De nivelul de fiscalitate al unui stat depinde ntr-o bun msur, atragerea capitalului strin i fuga sau rmnerea n ar a capitalului indigen. Orice contribuabil este tentant s plteasc impozite i taxe ct mai mici sau s nu plteasc niciun fel de impozit. Pentru a profita de o astfel de slbiciune, de-a lungul timpului au existat teritorii care au creat o legislaie de atragere a fondurilor financiare , acordndu-se faciliti deosebite, dintre care cea mai important o constituie scutirea de impozite ori nivelul acestora extrem de redus. Aceste teorii sunt denumite n literatura fiscal paradisuri fiscale. Ca o definiie general, prin termenul de paradis fiscal se nelege orice zon financiar care nu percepe impozite, ori impozitele sunt reduse pe toate sau doar pe unele categorii de venituri, un nivel ridicat de secret bancar sau comercial, cerine minime din partea bncii centrale i niciun fel de restricii asupra schimburilor valutare3. Termenul de offshore este preluat din epoca negutorilor care, n dorina de a evita plata unor taxe portuare ridicate pentru ntreaga ncrctur, lsau navele la o oarecare distan de rm (offshore), intrnd n port cu ambarcaiuni mici, doar cu partea de marf destinat portului de tranzit4. n nelesul limbajului comun englez, cuvntul offshore semnific un teritoriu situat dincolo de rm. Acelai cuvnt utilizat n cadrul limbajului economic de
1 Cristian George Buzan, Paradisurile fiscale i centrele financiare offshore n contextul economiei mondiale, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2011, p. IX. 2 Marius Pantea, Investigarea criminalitii economico financiare, vol. I, Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010, p. 168. 3 Dan Bucur, Criminalitatea transfrontalier i economia globalizat , Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2011, p. 57. 4 Nicolae Ghinea, Consideraii privind legalitatea operaiunilor off-shore, n Revista de investigare a criminalitii nr. 4/2009, Anul II, p. 102.

218

specialitate, desemneaz activitile economice i firmele care i desfoar activitatea n afara granielor naionale ale statului n care firmele respective sunt rezidente. Deci o condiie esenial, pentru ca o firm s fie considerat offshore, este aceea de a nu desfura activiti economice n ara n care respectiva firm a fost nregistrat . Rezult c firmele offshore nu vor realiza venituri din activiti desfurate n ara n care sunt nregistrate. Dup toate acestea, este important de menionat faptul c n general nu este considerat activitate economic intern funcionarea birourilor administrative i manageriale, activiti de investiii i holding i susinerea de conturi bancare1. Teoretic, companiile offshore se pot nfiina oriunde n lume, dar nu peste tot se pot obine i avantaje fiscale, pentru c o firm nu va fi scutit de impozit datorit faptului c este o firm offshore, ci pentru c este un offshore nregistrat ntr-un paradis fiscal. Nu exist un consens (nici ntre practicieni i nici ntre teoreticieni) cu privire la definiia conceptului de paradis fiscal i/sau centru financiar offshore. Cu toate acestea se pot distinge dou tipuri de definiii2: (1) unul teoretic propus de literatura de specialitate i doctrin iar (2) cellalt operaional propus de ctre anumite instituii i organizaii internaionale (Fondul Monetar Internaional, Organizaia pentru Cooperare i Dezvoltare Economic, Forumul de Stabilitate Financiar). Definiii propuse de doctrina de specialitate. n cadrul unui prim curent de opinie, se poate observa, c, n literatura de specialitate mai recent3 termenul de centru financiar offshore CFO tinde s nglobeze noiunea de paradis fiscal, acesta din urm rmnnd mai degrab o form vulgarizat i comun a primului . Pe de lat parte, se contureaz tendina de a folosi termenul de paradis fiscal mai ales n cazul asocierii acestuia cu aspecte mai puin dorite cum ar fi: concurena fiscal duntoare i neloial, comerul ilicit, traficul de droguri i splarea de bani, precum i frauda fiscal. ntr-o astfel de opinie diferena conceptual dintre paradis fiscal i centru financiar offshore este net i ea este n defavoarea primelor. Paradisurile fiscale sunt definite ca fiind jurisdicii state (teritorii care au posibilitatea de a edicta i a impune o legislaie de sine stttoare) avnd o legislaie menit s faciliteze persoanelor (fizice i/sau juridice) evitarea reglementrilor obligatorii existente n teritoriul unde ele i desfoar activitatea economic de substan (efectiv). Ceea ce caracterizeaz un paradis fiscal este, aadar, posibilitatea ca acesta s emit i s aplice o legislaie proprie. Este o condiie necesar dar nu i suficient pentru ca un stat s devin paradis fiscal . Aceste state pot s nu aib suveranitate politic deplin, cum este cazul teritoriilor Coroanei Britanice: Insulele Canalului (Jersey, Guernsey i Insula Man), precum i teritoriile britanice de peste mri (Anguilla, Bermuda, Insulele Virgine Britanice, Cayman etc.). n aceast opinie se presupune crearea de ctre aceste state a unor corpuri de legi care sunt desemnate pentru a da posibilitatea agenilor economici de a evita plata taxelor
Nicolae Ghinea, Investigarea fraudelor curs universitar, Ed. Sitech, Craiova, 2008. Raportul Fondului Monetar Internaional WP/07/87 Concept of Offshore Financial Centers: In Search of an Operational Definition, Ahmed Zorom, FMI, 2007, p. 4, disponibil la http://www. imf. org/external/pubs/ft/wp/2007/wp0787.pdf. 3 Raportul Fondului Monetar Internaional WP/07/87 Concept of Offshore Financial Centers: In Search of an Operational Definition, Ahmed Zorom, FMI, 2007.
2 1

219

(altfel obligatorii) pe baza unor aspecte care in de formalismul tranzaciilor comerciale i nu de substana lor. n literatura de specialitate s-a afirmat chiar c paradisurile fiscale privatizeaz conceptul de suveranitate acionnd ca intermediari ntre ageni economici privai dornici s ctige ct mai multe avantaje fiscale. Un exemplu simplu este relevant: n cazul unui export dintr-o ar n care impozitul pe profit este ridicat, un agent economic poate alege ca marfa s tranziteze un paradis fiscal (printr -o societate nfiinat de exportator ntr-unul dintre paradisurile fiscale), fiind apoi reexportat, via acest paradis fiscal, n ara de destinaie. Profitul scriptic din ara de reziden a adevratului proprietar este micorat, o mare parte din acesta fiind repartizat n paradisul fiscal ca profit al firmei offshore. Problema este c aceast redirecionare a tranzacie comerciale intercalnd o verig intermediar (societatea din paradisul fiscal) poate fi (i uneori i este) complet artificial, fcut doar n scopul de a evita plata taxelor altfel datorate. n acest caz autoritatea fiscal din statul de reziden al exportatorului poate s nu ia n considerare veriga intermediar (societatea aflat n paradisul fiscal) i s impun taxele corespunztoare ca i cum tranzaciile ar fi fost fcute direct cu beneficiarul final. Acest lucru i-a gsit consacrarea legislativ n aa numitul principiu al prevalenei economicului fa de juridic (substance over form)1, prin care tranzaciile care nu au un fundament economic real sunt rejudecate dup principiul substanei, profitul fiind deci atribuit acelei firme care are substan (existena economic real serioas). Cu alte cuvinte, numeroase state i-au luat precauia (pe plan legislativ) de a putea s nu in seama de acele tranzacii comerciale ntre agenii economici, care nu au un scop economic. Este fr ndoial un drept care are rolul de a proteja ncasrile bugetare legitime. Pe de alt parte statul respectiv (prin instituiile sale abilitate) este dator s demonstreze caracterul nereal economic sau lipsa unui scop economic din tranzaciile respective. Conform opiniilor precedente, un centru financiar offshore ar fi comunitatea comercial care exploateaz paradisul fiscal respectiv. Cu alte cuvinte, paradisul fiscal ar fi statul care pune la dispoziie o legislaie favorizant, iar centrul financiar offshore este constituit de agenii economici care profit de aceast legislaie. Centrul financiar offshore este, n aceast teorie, o comunitate mobil (i n general alctuit din nerezideni expatriai) care nu ezit s prseasc paradisul fiscal care nu mai prezint atractivitate . Aceast teorie are meritul de a recunoate c activitile i comunitatea de afaceri sunt cele care efectiv dau substan unui paradis fiscal sau centru financiar offshore , dar face totui o departajare mult prea strict ntre statul propriu zis (paradisul fiscal) cu legislaia sa i comunitatea de afaceri (centrul financiar offshore), crend impresia c o noiune poate exista independent una de alta. n realitate existena oricrui paradis fiscal este indisolubil legat de existena unei comuniti de afaceri nfloritoare . ntr-adevr exist unele paradisuri fiscale mai dezvoltate i altele mai puin dezvoltate , unele avnd o reputaie mai bun i altele o reputaie mai puin bun. Aceasta ine de profilul i structura comunitii de afaceri care exist i funcioneaz n acele paradisuri fiscale, de infrastructur, stabilitatea politic i legislativ. ns, este greu de admis existena (din
1 Principiul prevalenei economicului asupra juridicului a fost consfinit i n Codul Fiscal Romn (Legea nr. 571/2003, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 927/2003, cu modificrile i completrile ulterioare), la art. 11.

220

punct de vedere funcional) a unor paradisuri fiscale, fr nicio comunitate de afaceri care s desfoare activiti economice n ele. Aceasta rmne doar o ipotez teoretic fr niciun fel de consecine1. O a doua linei doctrinar2 pleac de la aproximativ aceeai ipotez (paradisurile fiscale sunt state care dezvolt deliberat o legislaie menit s atrag capitalurile financiare internaionale), atribuindu-i ns motivaii distincte. n aceste opinii, existena unor legislaii fiscale deosebit de mpovrtoare duce la tendina societilor comerciale internaionale de a cuta aceste state cu fiscalitate favorabil i care faciliteaz eliminarea sau reducerea obstacolelor n calea operaiunilor comerciale. Aceast opinie are ca i principal cauz apariia paradisurilor fiscale i centrelor financiare offshore , competiia fiscal internaional. Astfel, adesea, n cadrul acestui curent doctrinar, paradisurile fiscale i centrele financiare offshore (cu accentul cu precdere pe ultimele) sunt definite ca i orae, teritorii sau state care, n mod deliberat fac eforturi de atragere a capitalurilor strine nerezidente , permindu-le acestora intrarea liber i adoptnd o atitudine flexibil fa de impunerea fiscal i alte astfel de reglementri3. Se pune deci accentul pe o fiscalitate flexibil i favorabil, legislaie financiar-bancar care faciliteaz i promoveaz fluxurile financiare internaionale. Paradisurile fiscale sunt state a cror legislaie fiscal interacioneaz cu legislaia fiscal a unui stat ter astfel nct este posibil s reduc nivelul fiscalitii n acel stat ter. Se pot distinge trei caracteristici principale ale definiiilor date de ctre literatura de specialitate care mbrieaz aceast opinie: fiscalitate foarte favorabil (uneori rata de impunere fiscal este zero), orientarea ctre fluxurile financiare internaionale (prin schimburile cu nerezidenii) i legislaie foarte flexibil (n sensul reducerii la minim a supravegherii de ctre instituiile statale. Definiii operaionale. Definiiile operaionale sunt cele propuse mai degrab de ctre practicieni instituiile i organismele internaionale nsrcinate cu supravegherea i reglementarea relaiilor economice i financiare internaionale: n primul rnd Fondul Monetar Internaional (FMI) i Organizaia pentru Cooperare i Dezvoltare Economic (OCDE). O definiie a FMI enun simplu: un centru financiar offshore este ori centru financiar unde exist activiti implicnd entiti offshore; se observ ns c fluxurile financiare offshore sunt definite ca fiind furnizarea de servicii financiare de ctre bnci i ali ageni economici ctre nerezideni. O alt definiie practic fixeaz centrele financiare offshore ca fiind centre financiare unde majoritatea activitilor financiare sunt ndeplinite, n ambele sensuri, de ctre nerezideni (adic agenii economici care nu sunt domiciliai cel puin din punct de vedere fiscal) n teritoriile respective. De asemenea, se subliniaz disproporia existenei ntre ansamblul activelor financiare aflate n centrul respectiv i nevoile financiare interne ale centrului nsui. Cu alte cuvinte se pune accentul pe observaia practic ce arat c majoritatea acestor active financiare sunt
1 Cristian George Buzan, Paradisurile fiscale i centrele financiare offshore n contextul economiei mondiale, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2011, pp. 2-4. 2 Ibidem, pp. 4-7. 3 I.S. McCarthy, Hosting Offshore Banks: Benefits and Costs, IMF Working Paper No. 32, Washington, Fondul Monetar Internaional, mai 1979, p. 3.

221

aferente unor schimburi internaionale (cu nerezideni). ntr-o ncercare de a concretiza i mai mult definiia noiunii, Departamentul de statistic al FMI1 a definit, n 2002 un centru financiar offshore ca fiind un stat/teritoriu n care investiiile internaionale (prin toate entitile legal nregistrate n statul/teritoriul respectiv) sunt egale sau depesc 50% din produsul intern brut al statului respectiv i n cifre absolute depesc 1 miliard de dolari. Definiiile enumerate mai sus au meritul de a pune accentul pe date macroeconomice mai degrab dect pe aspecte teoretice care in de dreptul fiscal sau de disponibilitatea sau de voina unor state de a deveni paradisuri fiscale i/sau centre financiare offshore. O alt definiie i delimitare a categoriilor de paradisuri fiscale i centre financiare offshore este cea utilizat de ctre OCDE n cadrul proiectului de combatere a competiiei fiscale duntoare (harmful tax competition) i raportul care a fost elaborat n 1998 n cadrul acestui proiect. De aceea, activitatea de definire este fcut prin prisma conceptului de competiie fiscal duntoare. n acest scop, Comitetul Fiscal al Raportului 1998 al OCDE identific trei tipuri de regimuri fiscale care sunt susceptibile de a deturna investiii i (venituri din impozite) din alte ri. Aceste trei regiuni sunt (paragraful 40 din raport): 1. paradisuri fiscale sau ri care n general nu impun deloc sau impun impozite doar minimale (care nu sunt reale i aplicabile n practic) pe acele venituri aferente activitilor care sunt mobile din punct de vedere geografic; 2. regiuni cu fiscalitate privilegiat: adic ri care colecteaz venituri din taxe dar a cror legislaie fiscal cunoate prevederi ce permit anumitor ti puri de venit (de exemplu, celor care sunt rezultate din activiti economice foarte mobile din punct de vedere geografic) s fie taxate la un nivel sczut sau chiar deloc; 3. regimuri normale din punct de vedere fiscal: acestea permit o colectare semnificativ de impozite dar la rate de impunere relativ sczute. Paradisurile fiscale sunt efectiv denumite ca i jurisdicii (teritorii) care nu impun impozite sau impun impozite doar nominale asupra veniturilor relevante i n care unul sau mai muli dintre urmtorii factori sunt prezeni: lipsa unui schimb efectiv de informaii, lipsa transparenei i absena cerinei ca activitile comerciale desfurate n respectivul teritoriu s aib substan economic. Regimurile cu fiscalitate privilegiat sunt identificate de urmtorii factori: nicio taxare efectiv (sau taxare efectiv la rate foarte sczute) a veniturilor relevante i unul sau mai muli dintre factorii urmtori: aplicabilitate/delimitare restrictiv a acestui regim fiscal: n sensul c el nu este aplicabil dect anumitor tipuri de ageni economici sau de operaiuni (ring fencing), lipsa de transparen i lipsa de schimb de informaii efectiv. Printre regimurile cu fiscalitate privilegiat regsim: asigurrile , leasingul, fondurile de investiii, activitile bancare, regimul sediilor grupurilor de societi; iniial societile de tip holding au fost i ele candidate la aceast list dar dup o analiz preliminar subiectul s-a dovedit mult prea complex2.
1 Raportul Fondului Monetar Internaional WP/07/87 Concept of Offshore Financial Centers: In Search of an Operational Definition, Ahmed Zorom, FMI, 2007, p. 6; o definiie similar a fost dat de Banca de Pli Internaionale, referin de 50% din PNB fiind fcut la nivelul pasivelor internaionale ale bncilor rezidente i al titlurilor de valoare internaionale. 2 Cristian George Buzan, op. cit., p. 9.

222

Au fost identificate astfel, dup criteriile enumerate mai sus, 35 de paradisuri fiscale (Andorra, Anguilla, Antigua i Barbuda, Aruba, Bahamas, Bahrain, Barbados, Belize, Insulele Virgine Britanice, Insulele Cook, Republica Dominican, Gibraltar, Grenada, Guernsey, Insula Man, Liberia, Jersey, Liechtenstein, Maldive, Insulele Marshall, Monaco, Montserrat, Nauru, Niue, Panama, Samoa, Seychelles, Santa Lucia, St. Cristopher i Nevis, St. Vincent i Grenadine, Tonga, Turks i Caicos, Insulele Virgine americane i Vanuatu) i 47 de regimuri fiscale privilegiate1. OCDE clasific i definete n mod indirect paradisurile fiscale; nu regsim noiunea de centre financiare offshore, n schimb este introdus noiunea de regimuri cu fiscalitate privilegiat, care, prin caracteristicile lor, se apropie de centrele financiare offshore. Cauzele i factorii care au determinat apariia paradisurilor fiscale i centrelor financiare offshore Aspectul sensibil al sistemului fiscal este reprezentat de impunerea fiscal excesiv; impozitarea a stat n centrul economiilor regimurilor despotice i feudale timpurii, precum i a celor colonialiste, dar istoriile acestora sunt pline de revolte ndreptate mpotriva taxelor. Totui, existena unor mici entiti juridice cu statut special sau de tip statal , numite n literatura secolului XX, paradisuri sau oaze fiscale, nu este un fenomen caracteristic lunii contemporane. Acesta a existat din vechime. n Grecia veche, insulele din vecintatea Atenei erau utilizate de ctre comerciani pentru stocarea mrfurilor . n felul acesta se evita un impozit de 2% perceput de cetate asupra importurilor i exporturilor. n secolele XVI-XVIII, Flandra a devenit un paradis fiscal, ntruct comerul efectuat prin porturile sale era supus la obligaii fiscale i restricii minore . n anul 1889, Bank of Nova Scotia din Canada, a doua ca mrime din ar, a deschis un birou n Jamaica. Astfel, clienii si beneficiau de avantajele fiscale i financiare acordate de aceast ar pentru operaiunile de comer internaional. Din cele mai vechi timpuri, cnd romanii, fenicienii i cartaginezii i mutau capitalurile n zone mai sigure/mai ndeprtate, activitile financiare au fost prin definiie foarte mobile. Un investitor avizat i cuta cel mai favorabil mediu de faceri n care activitile sale mobile se puteau dezvolta nestingherit. Naterea paradisurilor fiscale are o istorie complex. Unele ri, precum Elveia, au o lung istorie n pstrarea secretului bancar, pe cnd altele (Bahamas, Liechtenstein, Montevideo, Delaware, Jersey) au dorit sa le imite pe cele mai dezvoltate. Alte state (Liberia, Panama) au excelat prin oferirea de canale de refulare de sub presiunile reglementrilor legale din zonele onshore, iar altele au aprut ca rezultat al rivalitilor dintre state i a unor interpretri noi asupra legilor fiscale. O parte din insulele din largul coastelor europene sau nord-americane au devenit clasicele centre financiare offshore. Ele erau caracterizate de taxe foarte mici/inexistente, prospernd pe baza afacerilor din zonele nvecinate cu taxare ridicat. Dac la nceput denumirea a provenit de la poziionarea acestor centre financiare, termenul definete acum i jurisdiciile continentale, precum Luxemburg, Andorra, Monaco etc. Ca urmare a presiunilor exercitate de autoritile fiscale ale statelor dezvoltate au aprut i nemulumirile contribuabililor. Acest context a determinat o serie de mici state s profite
1 Conform raportului de supraveghere al Organizaiei pentru Cooperare i Dezvoltare Economic Report To The 2000 Ministerial Council Meeting And Recommendations By The Committee On Fiscal Affairs, Paris, 2000, disponibil la http://www. oecd. org/dataoecd/9/61/2090192. pdf.

223

de suveranitatea lor pentru a atrage banii fierbini din zonele cu fiscalitate ridicat. Naylor1 induce ideea c avocai cu state de plat n rndul mafiei au redactat legislaia financiar a unor paradisuri fiscale din zona Caraibelor. Prin urmare, paradisurile fiscale au aprut ca o zon de depresurizare a sistemului financiar fiscal internaional, iar dezvoltarea global accentuat a alimentat acest fenomen2. Ceea ce este deosebit de interesant n evoluia istoric a paradisurilor fiscale i centrelor offshore, este faptul c, aceast evoluie const ntr-o multitudine de episoade care s-au consumat n diverse locaii geografice, adesea pentru motive diferite unul fa de cellalt. n aceast evoluie putem distinge dou etape importante: (1) pn la cel de-al doilea rzboi mondial i (2) ulterior acestuia. Numai n cea de-a doua etap se poate spune c statele care au promulgat o legislaie favorabil dezvoltrii paradisurilor fiscale i centrelor offshore, au fcut-o contiente de avantajele care puteau s decurg din aceast legislaie. Prima etap evoluii pn la sfritul celui de-al II-lea rzboi mondial. n cadrul acestei prime etape, unele dintre primele centre offshore au aprut n S.U.A., spre sfritul secolului 19, n statele New Jersey i Delaware i n mod ironic (innd cont de dezaprobarea manifestat pe care oficialii S.U.A. o au fa de orice alt paradis fiscal) probabil c o s fie printre ultimele care o s dispar de pe mapamond . Nu nseamn c aceste dou state componente ale federaiei S.U.A. sunt paradisuri fiscale stricto sensu, dar n ele s-a brevetat tehnica nregistrrii rapide care este astzi una dintre caracteristicile legislative ale unui paradis fiscal. Aceast tehnic, perfecionat pn n zilele noastre, semnific posibilitatea nmatriculrii unei societi comerciale i activarea ei n mai puin de 24 de ore. Conceptul a fost creat n jurul anului 1880, n New Jersey, de ctre guvernatorul acestui stat, Leon Abbet. n acel moment, profitnd de faptul c n celelalte state ale federaiei S.U.A. (ca de altfel i n aproape toate statele care aveau un sistem legislativ de origine anglo-saxon), procesul de nmatriculare al societilor comerciale era destul de restrictiv, statul New Jersey a reuit s atrag companiile s se stabileasc n el, n primul rnd datorit legislaiei sale foarte permisive n ceea ce privete nmatricularea. Succesul statului New Jersey a fost rapid (n 1898) copiat de ctre Delaware, acesta din urm fiind campion la numrul de societi comerciale ncorporate pe teritoriul S.U.A. (circa 2/3 din primele 500 de societi comerciale din S.U.A. ca mrime faimoasele Fortune 500 sunt ncorporate sau au filiale n Delaware. n noiembrie 2009, un studiu al Tax Justice Network, citat de Taxanalyst. com, arat c existau circa 700.000 de societi comerciale nregistrate n acest stat 50% din ele fiind listate pe piaa de capital i c ritmul de nmatriculri noi este de 130.000 entiti/an). Aceste tehnici de nmatriculare au fost ulterior copiate de ctre unele ri europene dup primul rzboi mondial. Este vorba n primul rnd de anumite cantoane mai srace aparinnd Confederaiei Elveiene, de exemplu Zug3. Un moment important al istoriei paradisurilor fiscale i centrelor financiare offshore este marcat de jurisprudena instanelor britanice n a crea rezidene virtuale. n secolul 19,
R.T. Naylor, Hot Money and the Politics of Debt, Ed. Unwin Hyman, Londra, 1987. Cristian Bia (coord.), Ionu Costea, Mihaela Capot, Bogdan Dncu, Utilizarea paradisurilor fiscale ntre evaziune fiscal legal i frauda fiscal, Ed. BMT Publishing House, 2005, p. 37. 3 Cristian George Buzan, op. cit., pp. 12 i 13.
2 1

224

legislaia Marii Britanii cunotea conceptul de impozitare a rezidenilor si pentru toate veniturile acestora (din activiti pe teritoriul Marii Britanii dar i din afara acesteia) . ntruct societile comerciale cunoteau o larg rspndire n mediul de afaceri, instanele engleze au ncercat s le asimileze ct mai mult cu persoanele fizice: O persoan juridic nu poate mnca sau dormi, dar poate avea un sediu i poate face afaceri. O persoan fizic poate fi de naionalitate strin dar totui s fie rezident n Marea Britanie. La fel i o companie. O societate comercial este rezident din punct de vedere fiscal acolo unde activitile ei economice reale sunt desfurate iar aceste activiti reale se consider c au loc acolo unde controlul i conducerea societii sunt situate. Din acest moment, companiile care desfurau activiti comerciale n spaiul aflat sub influena Imperiului Britanic (care la nceputul secolului XX era de circa o cincime din suprafaa Terrei) au nceput s caute modaliti de evitare a obligaiei de a plti impozit n Marea Britanie prin transferul sediului/rezidenei fiscale n strintate: atta timp ct conducerea efectiv a companiei era situat n afara Marii Britanii , compania chiar dac era nmatriculat n Marea Britanie nu pltea impozit pe profit n Marea Britanie. O serie de decizii ale instanelor britanice au confirmat acest principiu. Profitnd de aceast situaie, dup cel de-al doilea Rzboi Mondial, din ce n ce mai multe societi comerciale britanice au nceput s restabileasc conducerea i administraia afacerilor lor n strintate pentru a evita plata impozitelor n Marea Britanie. Un alt moment important al acestei etape n evoluia paradisurilor fiscale l constituie dezvoltarea sistemului bancar internaional att sub aspect economic, ct i legislativ. Un exemplu gritor l constituie sistemul bancar elveian. Astfel, n 1934, legea elveian a secretului bancar plasa obligativitatea pstrrii acestui secret sub protecia legilor pen ale. Orice dezvluire, n orice mod, i n faa oricror autoriti a vreunei informaii privind conturile bancare ducea automat la sancionarea cu nchisoarea. Acest tip de legislaie a fost rapid copiat de rile nconjurtoare: Liechtenstein, Luxemburg, Austria (chiar cu mai mult aplomb n ceea ce privete introducerea unor alte faciliti , ca de exemplu conturile numerotate, care, n Austria, aa-numitele Sparbuch, nu trebuiau cunoscute nici mcar de vreun angajat al bncii respective pentru validare). n cadrul acestei prime etape, alturi de legislaia S.U.A. privind nmatricularea rapid a societilor comerciale i de legislaia Marii Britanii privind rezidena fiscal a societilor comerciale, legea secretului bancar din Elveia constituie premisele legislative pe care s-au dezvoltat mai trziu paradisurile fiscale1. A doua etap evoluii dup cel de-al II-lea rzboi mondial. A doua etap n dezvoltarea paradisurilor fiscale i centrelor financiare offshore ncepe dup cel de -al doilea rzboi mondial i cunoate accente din ce n ce mai complexe . Un prin aspect este legat de fluxurile financiare care soseau din S.U.A. (credite sau ajutoare directe, de exemplu, n cazul planului Marshall) pentru a ajuta la reconstrucia i redemararea economiilor naionale din statele europene. n aceste condiii, sume considerabile de dolari S.U.A. au sosit i au rmas n Europa crend piaa eurodolarilor n deceniul 6 al secolului XX. Din nou Marea Britanie a favorizat dezvoltarea pieei eurodolarilor . ncepnd cu octombrie 1957, Banca Angliei consider tranzaciile dintre nerezideni efectuate n moned strin ca fiind tranzacii care nu sunt supuse reglementrilor bancare
1

Marius Pantea, op. cit., p. 168.

225

britanice chiar dac sunt intermediate de ctre bnci engleze. Aceasta a nsemnat o cretere substanial a schimburilor financiare economice derulate ntre ceteni care nu erau rezideni britanici dar care foloseau bncile britanice pentru a le efectua . n multe opinii acest moment coincide cu crearea unei piee financiare offshore, consecina fiind un relativ vid legislativ, ntruct aceste tranzacii nefiind supuse legilor financiar bancare engleze, nicio alt jurisdicie legislativ nu prea s li se aplice. Conceptul de centru financiar offshore aprea astfel, odat cu lansarea pieei Euromarket sau a eurodevizelor, n Londra. Bncile engleze au nceput s i extind activitile n insulele Canalului (Jersey, Guernsey i Insula Man) la nceputul anilor 60. Pn n 1964 li s-au alturat cele trei mari bnci din S.U.A. (Citibank, Chase Manhattan i Bank of America). n 1966, Insulele Cayman au edictat legi (incluznd Legea societilor comerciale i a bncilor, legea trusturilor i a regulamentelor valutare) care cuprindeau prevederi ce s -au regsit mai apoi n legislaia multor paradisuri fiscale. Insulele Cayman s-au dovedit n multe privine un pionier n domeniu i au cunoscut un succes fulminant , exemplul lor fiind urmat de mai multe state din zona Caraibelor. Astfel, rnd pe rnd, Bahamas, Insulele Virgine Britanice, Antigua i Barbuda etc. au facilitat i atras implantarea societilor financiar bancare capabile s ofere o larg arie de servicii clienilor nerezideni1. n anii 60 au consfinit de asemenea dezvoltarea statului ora Singapore ca i paradis fiscal. ntruct n acea perioad rzboiul din Vietnam fcea ravagii, situaia economic din zon nu permitea accesul la credite ieftine. Ca i consecin, bncile au nceput s plaseze fonduri n dolari la o dobnd atractiv n aceast zon , Singapore oferind faciliti la implantarea bncilor strine. Bank of America a fost prima banc ce a creat o sucursal i un departament specializat n tranzaciile cu nerezidenii n zona Asiei de Sud est lansnd, prin similitudine cu Euromarket, Piaa Asiatic a Dolarilor (Asian Dollar Market sau, ntr-o noiune i mai cuprinztoare, ansamblul monedelor convertibile aflate n spaiul asiatic offshore i denominate n dolar Asian Currency Unit ACU). Luxemburgul a atras, ncepnd cu anii 1970, investitori din Frana, Belgia i Germania, datorit taxrii reduse, a secretului bancar i a infrastructurii financiare puternice. La fel i insulele Canalului Mnecii. n Orientul Mijlociu, Bahrein a nceput s serveasc ca i punct colector al excedentelor financiare rezultate n urma comerului cu produse petroliere. Succesul paradisurilor fiscale din Caraibe i Europa a adus i mai multe state pretendente la acest statut. ncepnd cu o ncercare timid n 1966 n insula Norfolk (un teritoriu autonom din largul coastelor Australiei), au aprut i s-au impus pe rnd ca i paradisuri fiscale, state ca Vanuatu (1971), Nauru (1972), Insulele Cook (1981), Tonga (1984), Samoa (1988), Insulele Marshall (1990). Toate aceste state au introdus o legislaie foarte favorabil impozitrii societilor comerciale nerezidente, recunoaterea trusturilor, secretul bancar i, mai recent, prevederi legislative foarte convenabile pentru desfurarea activitilor n domeniul pariurilor on line (pe internet) sau comerului electronic. O alt poveste de succes este cea a Irlandei, care i-a dezvoltat pe rnd apetitul ctre cultivarea unei legislaii de tip offshore, mai nti prin zona de procesare export de la Shannon (1959), unde societile comerciale care activau n aceast zon aveau scutiri
1 Esther C. Suss, Oral H. Williams, Chandima Mendis, Carribean Offshore Financial Centers: Past, Present, and Possibilities for the Future, IMF, Working Paper, WP/02/88, mai 2002, disponibil la http://www. imf. org/external/pubs/ft/wp/2002/wp0288.pdf.

226

de taxe vamale i beneficiau de faciliti la impozitul pe profit , i apoi prin schema de sprijinire a serviciilor financiare (Irish Financial Services Centre) 1987 , care era aplicabil societilor comerciale care activau n domeniul financiar i care prevedea o impozitare a profitului cu numai 10% (ntre timp rata impozitului pe profit n Irlanda a devenit 12,5%) i, n plus, propunea faciliti extensive de domiciliere, infrastructur, telecomunicaii etc. pentru societile care i stabileau sediul n Dublin1. Scnteia utilizrii excesive a paradisurilor fiscale a fost lansat tot n S.U.A., n anii 80, prin schimbarea Codului fiscal din 1962; vpaia s-a ntins treptat i a cuprins Marea Britanie, Australia i Germania, iar paradisurile fiscale tradiionale s-au transformat n centre offshore ce beneficiaz de serviciile unor consultani financiari profesioniti i companii de management al operaiunilor offshore . Sloganul acestora era foarte sugestiv i direct: Fcei-v milioanele onshore, dar pstrai-le offshore. Aceast nvtur i-a dovedit cu prisosin valoarea cu ocazia crah-ului bursier din octombrie 1987, ce a avut totui o mic repercusiune asupra lumii offshore. Acest lucru a produs o reconsolidare a imaginii jurisdiciilor offshore, de la state utilizate de politicieni corupi i de investitori dubioi la centre de stabilitate financiar unde fondurile pot fi pstrate n deplin confidenialitate i cu impozitare minimal/nul2. Actualele paradisuri fiscale i centre financiare offshore, multe dintre ele foste colonii care i-au ctigat independena odat cu sfritul celui de-al doilea rzboi mondial, au folosit legislaia fiscal favorabil pentru a-i asigura ncasrile bugetare necesare funcionrii i dezvoltrii. Independena, fenomen pozitiv n plan politic, coninea i un revers al medaliei pe plan financiar. Odat cu ctigarea independenei, fostele colonii au pierdut sprijinul financiar al metropolelor, fiind obligate s substituie fostele subsidii cu alte surse de venit. n general, aceste colonii nu aveau deloc sau aveau un foarte mic potenial industrial. Date fiind aceste condiii economice ele au fost foarte interesate n a crea un cadru propice atragerii de capital strin sub forma acordrii de faciliti fiscale, faciliti ce au conturat apariia paradisurilor fiscale i centrelor financiare offshore mai ales n aceste zone3. Caracteristicile principale ale paradisurilor fiscale i centrelor financiare offshore ntr-un raport emis n 1981 de ctre expertul Richard Gordon pentru Trezoreria Statelor Unite ale Americii4, se spunea c nu exist un test unitar i obiectiv care s rein toate caracteristicile paradisurilor fiscale i/sau centrelor financiare offshore . Raportul Gordon enumr urmtoarele caracteristici: 1. un nivel de impozitare foarte redus n comparaie cu ara de reziden a investitorului; 2. secret bancar i comercial; 3. lipsa controlului schimburilor valutare sau, mcar absena aplicabilitii acestuia n relaiile cu nerezidenii;
1 2

Cristian George Buzan, op. cit., pp. 16-18. Marius Pantea, op. cit., p. 169; Ionu Costea, Mihaela Capot, Bogdan Dncu a (coord.), Utilizarea paradisurilor fiscale ntre evaziune fiscal legal i frauda fiscal, Ed. BMT Publishing House, 2005, p. 39. 3 Cristian George Buzan, op. cit., p. 19. 4 Richard Gordon, Tax Havens and Their Uses by United States Taxpayers An Overview, US Treasury, 1981, disponibil la http://www. archive. org/details/taxhavenstheirus01gord.

227

4. facilitai bancare; 5. faciliti de comunicare i transport; 6. oportuniti de implementare a strategiilor fiscale ce minimizeaz sarcina fiscal; 7. stabilitate politic i economic; 8. deschidere fa de capitalurile strine; 9. disponibilitatea unui personal calificat; 10. locaie geografic adecvat etc. n lipsa unui set de caracteristici unanim acceptate, pentru a putea descrie trsturile caracteristice ale paradisurilor fiscale i centrelor financiare offshore, trebuie s ne ntoarcem la definiia acestora. n esen, acestea sunt state i/sau teritorii (dar au o larg autonomie jurisdicional) care ofer regimuri fiscale favorabile investitorilor strini . Elementul principal ar fi, n majoritatea accepiunilor, fiscalitatea atractiv (rate al impozitrii foarte sczute sau chiar tinznd spre zero). Se poate vorbi de o grupare a caracteristicilor pe dou mari categorii: (1) caracteristici generale, (2) caracteristici particulare. Uneori se pot include i a treia categorie, cea a caracteristicilor specifice, care grupeaz trsturi ce in de un anumit (sau anumite) paradisuri fiscale i/sau centre offshore internaionale (de exemplu, Singapore i Bahamas s-au specializat n nfiinarea i funcionarea de bnci internaionale offshore, Bermuda n companii de asigurare reasigurare). Altele sunt specializate n atragerea persoanelor fizice cu o situaie financiar foarte bun (High Net Worth Individuals) i n a le furniza soluii fiscale alctuite dup specificul exact al situaiei lor: Elveia este exemplul clasic. Caracteristicile generale ale paradisurilor fiscale. n aceast categorie cei mai importani factori sunt: Aezarea geografic. O prim caracteristic a acestor state ine de mrimea i de locaia lor geografic. n general, paradisurile fiscale sunt state relativ mici i au caracter insular. n afar de aceasta, ele sunt state care au o mare deschidere economic fiind situate n proximitatea rilor exportatoare de capital, avnd de asemenea o concentrare mare de populaie la o distan de maxim 100 de km de coast. Din cele 35 de paradisuri fiscale, aflate n lista public n anul 2000 de ctre OCDE, dac excludem dou state care aveau populaia mai mare de un milion de locuitori (Liberia i Panama) , media celorlalte 33 era de 115.000 de locuitori (i o medie de 284.000 de locuitori pentru toate 35). Chiar dac cele 35 de ri constituiau circa 15% din numrul total de state de pe glob , populaia lor cumulat abia dac ajungea la 0,15% din populaia total a globului. Din cele 35 de state, 27 sunt insule. Buna infrastructur (inclusiv financiar-bancar i de telecomunicaii). Pe de alt parte aceste state au (n general) o infrastructur de telecomunicaii bun (msurat n numrul de linii telefonice pe cap de locuitor). Pe de alt parte, sunt n general srace n resurse naturale: valoarea resurselor subsolului pe cap de locuitor, msurat de Banca Mondial n 2006 este mult inferioar statelor care nu au statutul de paradis fiscal 1. Cele mai multe dintre rile considerate paradisuri fiscale posed excelente instalaii de comunicare, ndeosebi servicii de telefoane, cablu, telex, care le leag de cele mai importante ri, din care provin fondurile depuse, sau spre care se ndreapt fluxurile financiare. Progresele realizate de utilizarea calculatoarelor electronice i a internetului n
1

Cristian George Buzan, op. cit., p. 27.

228

efectuarea decontrilor bancare au fcut din bncile situate n paradisurile fiscale o i mai mare atracie. Fiind situate, n general, n apropiere de coastele continentului american, acestea dispun, de asemenea, i de servicii aeriene cu zboruri regulate1. Originea istorico-juridic. Paradisurile fiscale i centrele financiare offshore difer de celelalte state i prin originea lor istorico juridic (majoritatea fiind foste colonii), inclusiv prin sistemul juridic naional i prin instituiile lor politice. Paradisurile fiscale au, origini juridice britanice i mai puin continentale (n spe derivnd din dreptul francez). De asemenea, sunt n general ri de limb englez i au regimuri parlamentare. Au n componen, numeroase state cu statutul de dependen juridic (avnd ns o larg autonomie dar nu ntotdeauna i de independen). Aceste diferene sunt i mai evidente n cazul statelor mici (cu populaie sub un milion de locuitori). Guvernan de o calitate ridicat. O caracteristic important relevat de autori este guvernana de o calitate ridicat. n contextul de guvernan (numit uneori birocraie eficient) sunt inclui factori ca: stabilitate politic, absena sau nivelul foarte sczut al corupiei oficiale, respectul fa de lege, eficiena guvernrii i calitatea democraiei. Paradisurile fiscale i centrele financiare offshore au, n general, scoruri ridicate n ceea ce privete calitatea guvernanei. Studiile arat clar faptul c aceast relaie de cauzalitatea este solid. Acesta este de fapt argumentul prin care se poate demonstra de ce attea state care ndeplinesc criteriul geografic i fiscal (au dimensiuni i populaii mici i au sisteme fiscale foarte favorabile) totui nu devin paradisuri fiscale: doar statele care au o bun guvernan pot oferi rate favorabile dar i (mai important) credibile pentru investitorii strini; n lipsa unui cadru instituional adecvat, politicile fiscale nu mai prezint aceeai atractivitate. Pe de alt parte, este la fel de adevrat c nu toate rile au o calitate ridicat a guvernanei tind s devin paradisuri fiscale exemplul rilor nordice care au o fiscalitate destul de ridicat este gritor. Semnificativitatea caliti guvernanei rmne important chiar i dac inem cont i de ali factori: mrimea populaiei i caracteristicile insulare . Aceasta cu att mai mult cu ct, calitatea guvernanei este n direct legtur i cu ali factori: infrastructura , telecomunicaiile, deschiderea ctre exterior a economiei (deschidere materializat, de exemplu, printr-o bun reea de tratate de evitare a dublei impuneri, instrument foarte folositor n strategia fiscal a ntreprinderilor). O alt explicaie ar fi i faptul c rile care au o calitate sczut a guvernanei, au i o capacitate politico-instituional redus de a colecta taxe i impozite. Aceast ineficien poate duce la imboldul de a mri ratele de impunere pentru a recupera veniturile astfel pierdute. Analiza corelaiei guvernan paradisuri fiscale devine i mai evident atunci cnd introducem variabila investiiilor strine (att de portofoliu, ct i directe). Pornind de la observaia empiric c nivelul investiiilor este invers proporional cu ratele de impozitare, Dharmapala i Hines arat c legtura ntre nivelul fiscalitii i cel al investiiilor strine este mai puternic n rile cu un nivel ridicat al calitii guvernanei . n astfel de ri, o scdere de un procent a ratei de impozitare pe profit duce la o cretere de ase procente la nivelul investiiilor. Legtura este ilustrat de analiza ponderii investiiilor din S.U.A. n PIB-ul a patru categorii de ri:
Dan Bucur, Criminalitatea transfrontalier i economia globalizat , Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2011, p. 59.
1

229

1. ri cu o calitate sczut a guvernanei i cu rate sczute de impozitare; 2. ri cu o calitate ridicat a guvernanei i cu rate sczute de impozitare; 3. ri cu o calitate redus a guvernanei dar cu rate mari de impozitare; 4. ri cu o calitate a guvernanei i rate de impozitare ridicate. Fiscalitate redus. Majoritatea rilor considerate paradisuri fiscale fie nu impun niciun impozit pe venituri sau impun impozite doar asupra unor categorii de venituri, fie impun un impozit redus, n comparaie cu impozitele impuse de rile de origine ale celor care folosesc paradisurile fiscale respective. Multe dintre paradisurile fiscale din regiunea Caraibelor sunt ri mici, mai puin dezvoltate, ai cror locuitori sunt, n general, sraci. Proporia redus a populaiei cu un venit superior nivelului de subzisten ar putea face ca un sistem de taxare s nu fie satisfctor. De aceea, guvernele acestor teritorii au considerat mai eficient s-i procure resursele finanrii cheltuielilor publice n alt mod dect cel al impozitelor. Asemenea venituri se realizeaz din taxele de autentificare, de nmatriculare i de rennoire a firmelor nfiinate n asemenea teritorii. Se creeaz, de asemenea, noi locuri de munc n domeniul consultanei financiare i juridice, se dezvolt serviciile de telecomunicaii i turism etc. Secretul. Dac n general secretul bancar este greu de penetrat n orice legislaie, totui, cele mai multe ri din lume nu protejeaz aceste informaii n cazul unei anchete solicitate de un guvern strin, mai ales cnd aceste anchete au la baz un tratat bilateral sau multilateral de asisten juridic. n schimb, rile paradisuri fiscale refuz s divulge secretul bancar i comercial, chiar i atunci cnd este vorba despre comiterea unei grave nclcri a legilor unei alte ri. Aproape prin definiie, paradisurile fiscale ofer reguli restrictive de secret sau confidenialitate persoanelor care efectueaz afaceri, n special cu bncile. Gradul de secret i amploarea restriciilor variaz de la o ar la ar. Unele menin o distincie ntre evaziunea fiscal i alte infraciuni, coopernd cnd este vorba de investigarea cazurilor infracionale din sfera taxelor, dar refuznd s coopereze n cazurile de evaziune fiscal. n altele, gradul de confidenialitate este direct corelat cu tipul de licen sau autorizaie de funcionare1. Importana relativ a activitii bancare. n cele mai multe ri paradisuri fiscale urmeaz o politic de ncurajare a activitii bancare din strintate . Acest lucru se face prin introducerea unei distincii ntre activitatea bancar a locuitorilor rii respective i aceea a cetenilor strini. n general, activitatea cetenilor strini nu este supus unor cerine n ceea ce privete rezerva de fonduri i nu este supus controalelor exercitate asupra schimburilor valutare sau altor controale. Paradisurile fiscale prosper n mare msur datorit prezenei bncilor strine. Activitatea financiar genereaz venituri sub forma onorarilor i a unor simbolice impozite asupra instituiilor financiare. Activitile financiare creeaz o infrastructur care poate fi folosit att de companiile legitime , ct i de infractori, pentru a-i ascunde fondurile ilicite. n comparaie cu comerul exterior, depunerile bancare din strintate n jurisdiciile paradisurilor fiscale sunt considerabil mai mari dect conturile bancare strine n rile care nu sunt parad isuri fiscale. Unele dintre cele mai mari bnci strine au filiale n ri paradisuri fiscale . Ele i-au stabilit aceste sedii pentru a participa la piaa euro-dolarului, acceptnd depuneri de la strini i mprumutnd sume clienilor lor strini.
1

Dan Bucur, op. cit., p. 58 .

230

Lipsa de control asupra monedei. Multe paradisuri fiscale exercit un sistem de control cu dubl moned, care face deosebire ntre rezideni i nerezideni i ntre moneda local i moneda strin. Regula general este aceea c fac obiectul controlului monetar i valutar numai locuitorii din ara paradis fiscal, nu i cetenii nerezideni. Totui, n ce privete moneda local, i strinii trebuie s respecte restriciile impuse localnicilor . O companie creat ntr-o ar paradis fiscal care are ca proprietar un nerezident i care i desfoar activitatea comercial n afara paradisului fiscal este considerat ca entitate cu regim strin referitor la controlul asupra schimburilor valutare. Publicitatea promoional. Cele mai multe paradisuri fiscale i desfoar singure publicitatea pe aceast tem, datorit avantajelor pe care le prezint atragerea investiiilor strine. Multe dintre asemenea ri organizeaz seminarii internaionale, iar reprezentanii lor oficiali colaboreaz la ntocmirea de articole care laud virtuile rii lor ca paradis fiscal1.
BIBLIOGRAFIE SELECTIV - Anthony Sanfield Ginsberg International tax haven, W&D Diamond, 1997; - Cristian Bia (coord.), Ionu Costea, Mihaela Capot, Bogdan Dncu Utilizarea paradisurilor fiscale ntre evaziune fiscal legal i frauda fiscal, Editura BMT Publishing House, 2005; - Cristian George Buzan Paradisurile fiscale i centrele financiare offshore n contextul economiei mondiale, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011; - Dan Bucur Criminalitatea transfrontalier i economia globalizat, Editura PRO Universitaria, Bucureti, 2011; - Esther C. Suss, Oral H. Williams, Chandima Mendis Carribean Offshore Financial Centers: Past, Present, and Possibilities for the Future, IMF, Working Paper, WP/02/88, mai 2002; - I.S. McCarthy Hosting Offshore Banks: Benefits and Costs, IMF Working Paper No. 32, Washington, Fondul Monetar Internaional, mai 1979; - Marius Pantea Investigarea criminalitii economico financiare, Volumul I, Editura PRO Universitaria, Bucureti, 2010; - Nicolae Ghinea Consideraii privind legalitatea operaiunilor off-shore, Revista de investigare a criminalitii, nr. 4/2009; - Nicolae Ghinea Investigarea fraudelor curs universitar, Editura Sitech, Craiova, 2008; - Raportul Fondului Monetar Internaional WP/07/87 Concept of Offshore Financial Centers: In Search of an Operational Definition, Ahmed Zorom, FMI, 2007; - Richard Gordon Tax Havens and Their Uses by United States Taxpayers An Overview, US Treasury, 1981.

Marius Pantea, op. cit., p. 170.

231

JOCURILE DE NOROC ON-LINE. CONTROVERSE LA NIVEL INTERNAIONAL REFERITOARE LA REGIMUL JURIDIC


Drd. SORIN CONSTANTINESCU, Drd. OCTAVIAN AVRMOIU
Academia de Poliie Al. I. Cuza

Abstract: Online gambling have been met since 1996, when the first online gambling appeard. Since then, the market of online gambling have considerably developed. The estimations show that, in 2003, the gambling trade market from the 25 states of EU has generated profits of 51,5 bilions of euro(sum which represents the opperators gainings without the payments of winnings). Presently, online gambling or through phone or television represents 5% from the market of gambling from EU, which means, in 2004, gross income from 2 to 3euro bilions . It is estimated that the european market of online gambling will have a annual growth rate between minimum 8.4% (in Austria and Hungary) and maximum 17.6 %(in Italy). This report submits the attention to controversial aspects in the field of authorization of online gambling. Key words: online gambling, cybercrime, frauds in the field of gambling, online bettings, virtual casino

Adevrul ar fi spus numai pe jumtate, dac s-ar considera c jurisdiciile care ofer jocuri sunt neclare i asta dac ne gndim numai la fenomenele relativ recente. De exemplu, SAGRA (South African Gaming Regulators Association) a declarat: controlul trebuie s fie gsit pentru toate problemele de Jocuri Internet , de pretutindeni n lume i care s permit participanilor s joace jocuri pe Internet, chiar i din locaii unde aceste activiti sunt interzise sau controlate. Pariurile i comisioanele sunt pltite cu crile de credit, dar guvernele locale care reglementeaz aceast activitate nu primesc taxe sau alte drepturi din operarea Jocurilor pe Internet. SAGRA s-a ntlnit din nou, n mai 2009, pentru a discuta despre ce este de fcut cu jocurile practicate pe Internet. n mod similar, Forumul European al Regulamentelor de Joc, incluznd i reprezentani ai Bordului de Jocuri ai Mrii Britanii i ai altor ri europene, a stabilit un Working Party al jocurilor pe Internet. Acesta pregtea la vremea respectiv o declaraie de poziie, care s fie expus cu ocazia unei ntlniri la Helsinki. n concordan cu Tony Cabot Esq. regulile n fiecare naiune, dac aceasta dorete, autorizeaz stabilirea Jocurilor pe Internet numai n interiorul rii , pe baze care nu sunt valabile n afara granielor rii1. Acestea au fost exprimate i adoptate n Finlanda i Norvegia, unde biletele de loterie sunt vndute via Internet, dar numai rezidenilor din
A se vedea Tom Coryn, Cyrille Fijnaut, Alan Littler, Economic Aspects of Gambling Regulation: EU and US Perspectives, published by Brill Academic Pub, 2007, p. 101.
1

232

Finlanda i Norvegia, respectiv celor de bona fides, care i pot dovedi deci autenticitatea, prin detalii referitoare la contul bancar i numrul asigurrii sociale. Secretarul Consiliului Jocurilor din Marea Britanie apreciaz c: asemenea aranjamente (loteria pe Internet) sunt dificile i inaccesibile controlului poliiei , dar dup cunotinele sale, autoritile finlandeze verific validitatea numrului asigurrii sociale atunci cnd posesorul voteaz pentru participare la loterie, chiar dac nu sunt n msur s verifice dac participantul este adevratul su falsul posesor al crii de credit . Nu exist nici un plan pentru a implementa asemenea aranjamente n Marea Britanie , unde autoritile nu percep jocurile pe Internet drept o problem1. Alte jurisdicii, precum Canada, lund n serios aceast problem, au introdus n Parlament o Ordonan ce reglementeaz jocurile pe Internet. Aceast Ordonan nu a primit ns votul public. Rspunderea legal a operatorilor de Jocuri Internet n Statele Unite ale Americii este neclar. Dac o lege se aplic pentru a reglementa jocurile pe Internet , aceasta ar fi 18 USC cap. 1804 (Wire Communication Act sau Anti-Bookie Statute). Cei mai muli experi n jocurile pe Internet cred c Wire Act este inaplicabil cazinourilor on-line, dar poate fi aplicat numai operatorilor de pariuri pe Internet. n martie 2005, Procurorul General al S.U.A. pentru districtul de Sud al oraului New York (Manhattan) a nregistrat plngeri naintate mpotriva a 21 de operatori, proprietari i manageri de jocuri pe Internet, care au nclcat prevederile Wire Act. Toi operatorii erau individuali i o parte din ei operau n Antigua i Indiile de Vest. Aceste plngeri au suprat guvernul din Antigua din moment ce operaiunile au fost conduse n mod cinstit de individuali liceniai n Antigua . Ca atare, problema s-ar putea s duc la un protest al guvernului din Antigua care ar reevalua acordurile de extrdare cu S.U.A. S-ar putea considera c S.U.A. opereaz n afara granielor sale legale, nclcnd suveranitatea Antiguei. Congresul S.U.A. consider c Actul de Interzicere al Jocurilor prin Internet(Kyl Bill)2 mbuntete Wire Act, la nivel interstatal. Conform prevederilor Kyl Bill: persoanele care sunt angajate n afaceri de pariuri i care, n cunotin de cauz, folosesc o facilitate de comunicare pentru transmiterea sau primirea n comerul strin sau interstatal de informaii privind pariurile sau care folosesc faciliti de comunicare care autorizeaz transmiterea sau oportunitatea de a primi bani sau credite ca rezultat al parierii, s fie amendate pn la 20.000 U.S.D. sau i cu privarea de libertate pn la patru ani. Orice persoan care folosete Internetul pentru plasare de pariuri ar trebui amendat cu 2.500 U.S.D. sau i cu pedeapsa cu nchisoarea pn la ase luni. Furnizorii de servicii de Internet ar trebui s blocheze site-urile de jocuri, putnd deveni astfel subiect al rspunderii n faa autoritii statale i federale, care poate cuta ctig de cauz necondiionat la Curtea Federal a S.U.A. Dac legislaia Kyl Bill3 va fi adoptat n forma descris pn acum, s-ar opri fr discuie Jocurile pe Internet n S.U.A., dar experii din cadrul Heritage Foundation, Cato Institute i A.C.L.U. i-au manifestat nencrederea cu privire la
A se vedea M. Pantea, articol Criza global i impactul asupra industriei jocurilor de noroc, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul II, Nr. 3, Editura Sitech, Craiova, 2009, pp. 62 -74. 2 A se vedea Anthony N Cabot, William Norman Thompson, Andrew Tottenham, Carl G. Braunlich International Casino Law, Institute for the Study of Gambling and Commercial Gaming, College of Business Administration, University of Nevada, 1999, p. 614. 3 Legea de Interzicere al Jocurilor prin Internet (Kyl Bill Act) adoptat de Congresul S.U.A. n 1997.
1

233

constituionalitatea acestui act. Furnizorii de Internet au obiectat i ei spunnd c ar trebui s fac pe ddaca celor care folosesc web-ul. n S.U.A. aceast problem a fost abordat diferit. Cel puin un stat, Louisiana, a interzis Jocurile pe Internet i jocurile pe computer. Trei state au acionat n particular mpotriva operatorilor de Internet1. n Minnesota, Procurorul General a nregistrat plngeri ndreptate mpotriva operatorului Granie Gate Resort Inc., cu baza de operare n Belize. Plngerea naintat n 2004, a nvinuit prtul de nclcare a practicilor de comer ale statului Minnesota , de practicare de publicitate fals i de provocare de fraude consumatorului, dar pe care prtul le-a respins, susinnd c nu a nclcat legea S.U.A. n decembrie 2005, Curtea a respins moiunea prtului, bazndu-se pe lipsa de jurisdicie. n schimb, Minnesota a primit ctig de cauz necondiionat pentru a opri Granie Gate de la a-i face publicitate n statul Minnesota, chiar dac singura cale de a accesa publicitatea este via computer. Curtea a concluzionat c exist jurisdicie personal deoarece prtul a intenionat s se ascund n spatele Internetului i a susinut c nu a trimis mesaje pe e-mail n Minnesota i nu a fcut publicitate n Minnesota. Acest argument nu face cinste erei cyberspace. Odat ce acuzatul i plaseaz produsele publicitare pe Internet , acea publicitate este disponibil 24 de ore pe zi, 7 zile pe sptmn, 365 de zile pe an, oricrui utilizator de Internet, pn cnd acuzatul i retrage publicitatea de pe Internet. n aprilie 2006, Procurorul General al statului Missouri a nregistrat o plngere ndreptat mpotriva operatorului Interactive Gaming andCommunications Corp., compania de baz a Sport International ltdi GlobalCasino ltd, cu operaiunea bazat n Grenada2. Plngerea susine nclcarea de ctre operator a practicilor comerciale ale statului Missouri, prin tinuirea i practicarea de marketing necinstit, cu privire la legalitatea Jocurilor pe Internet oferite locuitorilor Missouri. Procurorul General din Missouri a cerut ctig de cauz necondiionat i o amend civil de 1.000 U.S.D. pentru fiecare nclcare a Actului. Prtul, o corporaie din Delaware, opera n Pennsylvania, dei baza sa operaional se afla n Grenada. n mai 2006, un juriu federal a acordat, definitiv, Procurorului General ctig de cauz prin care se interzicea companiei Global Casino i orice activitate de preluare de pariuri de la rezidenii din Missouri . El a cerut prtului s achite o amend de 66.000 U.S.D.3 Procurorul General a insistat c operatorul de Internet a nclcat legea prin permiterea rezidenilor din Missouri s pariez e pe site-ul lor, chiar dac pariurile din Grenada erau preluate de computer. Consiliul general al companiei Global Casino a declarat ns c nu exist nici o lege n nicio carte care s interzic ceea ce facem noi acum. n iunie, Marele Juriu din Missouri a pus sub acuzaie compania i preedintele corporaiei sub nvinuirea c a acceptat pariuri din Missouri, n contradicie cu hotrrea judectoreas anterioar4. n octombrie, preedintele companiei a fost obligat s se predea statului , s-i predea paaportul i i s-a interzis s cltoreasc n afara Pennsylvaniei , n alt parte dect n
1 A se vedea M. Pantea, S. Constantinescu, O. anta, Jocurile de noroc n contextul globalizrii , Ed. Sitech, Craiova, 2010. 2 A se vedea Roger Munting, An economic and social history of gambling in Britain and the USA , Manchester University Press ND, 1996, p. 88. 3 A se vedea Sam Skolnik, High Stakes: The Rising Cost of America's Gambling Addiction, Beacon Press, 2011, p. 205. 4 A se vedea M. Pantea, S. Constantinescu, O. anta, Jocurile de noroc n contextul globalizrii, op. cit., pp. 100-121.

234

Missouri. n noiembrie, Curtea de Apel a Pennsylvaniei a respins cererea naintat de statul Missouri de a-l extrda pe preedintele companiei. Experii legali nu au simpatizat, n general, cu argumentele aduse din partea statului Missouri. Amelia H. Boss, profesor de drept la Universitatea Temple, un expert n comerul cyberspace interstatal, a declarat c: unii oameni pot chiar s simpatizeze cu inteniile statului Missouri, i anume de a-i proteja locuitorii, dar prevederile legate de suveranitate, de constituie i de drepturile omului pot s fie invocate cnd statele i alte ri, chiar i cele mai restrictive i opresive, cer jurisdicie pe site-urile de Internet n afara granielor rii. Profesorul Henry H. Perritt, profesor de drept la Chicago Kent College, a declarat de asemenea: un sheriff trebuie s aplice legea n Missouri, dar acelai sheriff-ul nu are puteri n Grenada sau Pennsylvania. Aceasta este o lume unde sistemele legale au fost stabilite geografic, dar Internetul este indiferent la geografie. Ali Procurori Generali au ncercat s preseze companiile telefonice s nu permit cazinourilor Internet s foloseasc comunicaiile telefonice. Alii, aa cum este cazul Procurorului General din Connecticut, au pus bazele unei legi care ar stabili penaliti civile de pn la 1.000 U.S.D. pentru fiecare nclcare prin joc ilegal pe Internet, hotrri definitive i alte pedepse civile pentru joc ilegal. Raportul naintat ctre Working Group of Internet de ctre Asociaia Naional a Procurorilor Generali, n 2005, sugereaz c legile statale s aplice prevederi care s adauge penaliti civile, pentru a preveni jocul pe Internet, iar Interstate Wire Act s includ penaliti mpotriva unui caz de parior1. Ali procurori generali au manifestat un interes minor n acest subiect. De exemplu, Procurorul General al Floridei a adresat urmtoarea opinie n 2004: ntrebare: Este un rezident al statului Florida oprit s joace pe Internet sau s foloseasc telefonul pentru a plasa pariuri n afara statului? Rspuns: Legea federal interzice n mod curent ca un individ s fie angajat ntr-o activitate de pariere prin folosirea comunicaiilor electronice, pentru transmisiile de informaii care asist la plasarea de pariuri . Oricum, tehnologia evolueaz mai rapid dect abilitatea guvernului de a reglementa activitile de joc pe Internet i de a asista la aplicare prevederilor legate de jocurile de noroc , n conformitate cu legea. De aceea, rezolvarea acestor probleme trebuie s se adreseze la nivel naional i internaional2. Aceast declaraie nu l-a oprit ns pe Procurorul General s fac presiuni asupra Western Union de a nu transmite electronic bani din Florida spre operaiunile de joc din Caraibe. n urma acestei msuri a aprut printre operatorii de jocuri practica de a trece la adresa din strintate companie de asigurri. Cnd se face referire la interdicie cum ar fi Kyl Bill3, cineva trebuie s decid dac un guvern se refer la operator, la expeditor, la juctor sau la toi trei. Dac scopul este interzicerea, trebuie s se ia serios n considerare ce trebuie s se fac n legtur cu reglementrile de jocuri din Liechtenstein i Australia4. n Liechenstein, guvernul a operat
1 A se vedea M. Pantea, referat Prevenirea i combaterea fraudelor n domeniul jocurilor de noroc, Simpozionul Internaional Instituii Juridice Contemporane n Contextul Integrrii Romniei n Uniunea European, Universitatea Romno-American, ed. a III-a, Bucureti, 30-31 octombrie 2009. 2 A se vedea Marie-Helen Maras, Computer Forensics: Cybercriminals, Laws, and Evidence, Jones & Bartlett Publishers, 2011, p. 114. 3 Legea de Interzicere al Jocurilor prin Internet (Kyl Bill Act) adoptat de Congresul S.U.A. n 1997. 4 A se vedea M. Pantea, S. Constantinescu, O. anta, Jocurile de noroc n contextul globalizrii, op. cit., pp. 100-121.

235

loterii pe Internet ncepnd cu 1995 iar operaiunile sunt auditate de o prestigioas companie de contabilitate. Guvernul a contractat cu Crucea Roie Internaional, ncepnd din 1997 cnd Crucea Roie Internaional a repartizat anumite proceduri certe de loterie cu alte aciuni de caritate. De fapt, loteria din Liechtenstein a sugerat c ar instaura loteria denumit US IndependenceDay Libertys Loot. Biletele de loterie urmau s descrie scene americane notabile cum ar fi Mount Rushmore, Casa Alb, Uncle Sam. Potul cel mare era un ceas elveian n valoare de 50.000 franci elveieni, suficient pentru un bilet cu destinaia Washington DC pentru a participa la aniversarea Zilei Naionale n stil pur american. Ceva mai serios este proiectul planificat de Loteria Lichtenstein mpreun cu Crucea Roie Internaional pentru autorizarea primei loterii internaionale denumit $1 Billion through Millions 2000. Rezultatul ar crea 2.000 de milionari care ar fi cumprat bilete pentru 10 U.S.D. (+2 U.S.D., intermediere) din biletele ce au fost puse n vnzare n toat lumea, pe Internet, m sau n alte locaii. Secretarul Crucii Roii Internaionale a adus argumente pentru susinerea proiectului su: noi nu putem ctiga btlia de astzi cu armele de ieri. Asta nseamn c trebuie s schimbm crma dincolo de mecanismele tradiionale i s dezvoltm alternative, care s se adreseze audienei globale1. Reprezentani ai Crucii Roii Internaionale din S.U.A., din Japonia i din Noua Zeeland, dar i din alte ri, au decis s nu participe la proiectul Lichtenstein de loterie. n referire la $1 Billion Millions 2000 Lottery, Crucea Roie American i-a declinat participarea i pentru considerentul c loteria pe Internet este n contradicie cu interesul tradiional al fundaiilor de caritate. Un motiv de opoziie la participarea la loteria internaional poate fi legat de lipsa de ncredere fa de aspectul de legalitate. Consultantul legal al PLUS Lotto este de prere c odat intrat n extragerea Mileniului pe Internet, fie via computer, fie prin liniile telefonice, juctorii cltoresc spre Lichtenstein unde are loc tranzacia. n Marea Britanie, guvernul a precizat c promovarea lui Millenium 2000 ar fi nelegal din moment ce biletele se vor fi vndut pentru strintate, ceea ce nseamn o nclcare a Actului privind Loteriile i Distraciile emis n 1976. Ministerul de resort a informat n mod specific Crucea Roie Internaional c Millions 2000 ar fi ilegal. Este important s se accentueze c n cele mai multe ri precum, Canada, Marea Britanie, Hong Kong probabil c nu este ilegal pentru un parior s utilizeze facilitile de joc din strintate2. n timp ce Lichtenstein ar putea fi tolerat de autoritile legale ale S.U.A. ca o loterie relativ mic, nu se poate spune acelai lucru despre Australia care este pe cale de a legaliza jocurile Internet n trei state: New South Wales, Victoria i Queensland, unde o Ordonan deja a fost promulgat de Parlament n martie 1998. Spre deosebire de jurisdicia din Caraibe, Australia cunoate o lung tradiie n reglementarea jocurilor i fr nici un dubiu c regulile sale de joc se bucur de autonomia i expertiza necesar3. Oficialii australieni se tem de ameninrile care vin din partea unor americani, cum ar fi regulamentele care au fost adoptate n martie 1998 de
A se vedea Gerda Reith, Gambling: who wins? who loses?, Prometheus Books, 2003, p. 327. A se vedea Edward A. Morse, Ernest Goss, Governing fortune: casino gambling in America, University of Michigan Press, 2007, p. 19. 3 A se vedea M. Pantea, S. Constantinescu, O. anta, Jocurile de noroc n contextul globalizrii, op. cit., pp. 100-121.
2 1

236

ctre agenia de consultan a jocurilor. Astfel, cu Lichtenstein i alte jurisdicii care au deja implementate Jocuri Internet i Australia care a precizat c va aciona n acest sens n viitorul apropiat, se pare c opiunea de interdicie nu ar face altceva dect s permit altor ri i jurisdicii, s fie n msur s taxeze i s reglementeze pariurile fr a aduce nici un beneficiu jurisdiciei naionale a pariorului. NECESITATEA REGLEMENTRII Cazinourile nu pot reprezenta suport pentru jocuri pe Internet, nu pentru c le-ar fi team de competiie, ci mai degrab ca urmare a lipsei reglementrilor i a grijii de a nu primejdui o licen de joc scump acordat n state unele federale precum Nevada, New Jersey, Marea Britanie, Australia ca i n alte jurisdicii. Dect s ntre n industria jocurilor pe Internet, cazinourile mai degrab ar iei din afacere i ar deveni operatori pentru cazinouri Internet n Caraibe sau n alt parte. Cazinourile se tem ns c jocurile pe Internet nereglementate legal le-ar putea afecta activitatea. Pe lng lipsa regulamentelor, cazinourile din S.U.A. nu vor s primejduiasc o licen de joc scump. Pentru a obine o licen de joc, n jurisdicii precum Nevada sau New Jersey, cazinourile trebuie s-i susin oportunitatea prezentnd dovezi pertinente i clare. Astfel, proprietarul cazinoului este foarte contient c trebuie s nu i pericliteze rennoirea licenei prin participarea n aria gri a jocurilor. De exemplu, Global Casino Inc. i-a format divizia Global Internet Corp. Pentru a explora dezvoltarea site-urilor de jocuri Internet. Managementul s-a ngrijorat de faptul c Jocurile pe Internet pot s afecteze licena acordat de stat companiei. Ca rezultat, Compania a iniiat aciuni pentru a iei din investiia realizat n Global Internet. Un consiliu separat de directori a fost format pentru Global Internet, care nu se suprapunea peste Consiliul Companiei. Compania a ncredinat drepturile ei de vot unui membru al Global Internet care nu relaiona, n nici un fel, cu Compania1. Dac prohibiia nu este considerat drept o alternativ viabil, atunci se sugereaz foarte puternic s fie luat n considerare o reglementare a Jocurilor pe Internet crora s le fie aplicat o taxare ridicat. Australia deja a declarat foarte clar c va implementa reguli pentru Jocuri pe Internet la care s aib acces i juctorii americani . Este posibil ca nsi industria s-i desemneze un Consiliu viabil pentru Jocurile Internet. Operatorii de renume de Jocuri pe Internet au ncercat de ceva timp s formeze un Consiliucompus din membri independeni fa de controlul regulamentelor. Ei ar urma s angajeze n serviciile Consiliului, un fost legiuitor, preferabil din Marea Britanie, un contabil, un avocat cu experien n domeniul jocurilor de noroc, o persoan care s fi lucrat ntr-un consiliu pe probleme de securitate i alte persoane cu reputaie bun . Reputaia Consiliului n cadrul jurisdiciilor de joc depinde de ct de bine sunt vzui membrii Consiliului. Consiliul trebuie s se pronune cu privire la competena tuturor candidailor i s se asigure de integritatea jocurilor oferite de preferat prin utilizarea unuia din CEI 8 MARI (primele mari opt companii de contabilitate) aa cum a fcut Lichtenstein i s ofere msuri de arbitrare i rezolvare a disputelor ntre cazinourile de pe Internet i clienii acestora.
1

A se vedea Eve Darian-Smith, New Capitalists: Law, Politics, and Identity Surrounding Casino Gaming on Native American Land, published by Thomson Wadsworth, 2004, p. 119.

237

O soluie mai puin practic este aceea n care autoritile s -i reglementeze Jocurile pe Internet printr-un cod propriu de conducere i conduit a activitii1. Aceast team este uor exacerbat n situaia jocului red roulette deoarece n acest joc apare ntrebarea: dac cineva pariaz 500 U.S.D. pe red cum tie juctorul c rezultatul este black? Pentru reglementarea unei asemenea situaii, trebuie s existe un Consiliu al Internetului cu membrii independeni de controlul regulamentelor. Ei ar trebui s fie reprezentai de ctre un fost legiuitor, un C.P.A., un avocat cu experien n domeniul jocurilor i alte persoane de bun reputaie. Consiliul, ca n Nevada, New Jersey i Marea Britanie, trebuie s aib puteri depline n a stabili caracterul de potrivire al oricrui solicitant. Consiliul trebuie, de asemenea, s aib funcii de asigurare a integritii jocurilor oferite, de preferat prin utilizarea unei companii de contabilitate C.P.A.; s asigure solvabilitate financiar a tuturor cazinourilor Internet; s cear ca toate disputele aprute ntre cazinoul on-line i client sau ntre cazinourile de pe Internet s fie rezolvate de o comisie de arbitrare. Acesta nu este un domeniu n care activitatea i face singur regulamentul2. Legalizarea jocurilor cazino a avut succes n excluderea crimei organizate ca urmare a constituirii unui Consiliu puternic, aa cum s-a ntmplat n Nevada, New Jersey i Marea Britanie care oblig solicitanii s-i dovedeasc caracterul convenabil i potrivit. Raportul Jocurile Internet3 (Cabot), descrie urmtoarele: Integritatea operatorilor de Jocuri pe Internet intr deja ntr-o arie de controverse, deoarece doi mari operatori de jocuri pe Internet au avut n trecut activiti infracionale care includeau fraude bancare i asocieri cu crima organizat. Mai mult de att, n concordan cu expunerea de pe Web Week Magazine, au continuat afirmaiile conform crora operatori de Jocuri pe Internet i-au stabilit site-uri n Caraibe prin nclcarea prevederii de copyright, nelciune i reprezentare fals n existena unui cazino real folosit s legitimeze cazinoul on-line. Este n ntregime posibil c Consiliul de Jocuri din Noua Zeeland, dintr-un stat australian sau teritoriu australian, sau alt ar cu experien de reglementare s devin un organism de reglementare. SECURITATEA n final sunt problemele cu securitatea tranzaciilor de bani . Cele mai multe cazinouri on-line cred c utilizarea unui numr personal de identificare poate s asigure securitatea sistemului: nscrierea permite indivizilor s trimit informaii confideniale cum ar fi numrul de carte de credit , istoria personal medical , tranzaciile financiare derulate pe Internet, precum i prevederea formelor de mpiedicare a interceptrii i citirii acestor informaii4. Cu privire la tranzaciile de bani , utilizarea cybercash i eA se vedea M. Pantea, S. Constantinescu, O. anta, Jocurile de noroc n contextul globalizrii, op. cit., pp. 100-121. 2 A se vedea M. Pantea, Criza global i impactul asupra industriei jocurilor de noroc, op. cit., pp. 93-117. 3 A se vedea Victor H. Royer, Powerful Profits from Internet Gambling, published by Kensington Publishing Corporation, 2005, p. 118. 4 A se vedea C. Voicu .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, op. cit., p. 88.
1

238

cash a eliminat orice dependen fa de crile de credit iar riscul de securitate este redus. Tehnologia web1 permite juctorilor s foloseasc browsere standard de la companii precum Netscape sau Microsoft. Aceste browsere folosesc S.S.L. (secure sket layer) i permit site-urilor s emit certificate ctre juctori . Aceste certificate pot fi pn la 1024 bit keys. n timp ce cu un an n urma 40-bit key era standardul, astzi 1024 sau putere de 1024 de combinaii posibile a u fost create pentru a permite citirea informaiilor. mbuntirile din acest domeniu au fcut ca tranzaciile pe Internet s fie mai sigure fa de informaiile privind cardul de credit trimise prin mesageria e -mail. Component a securitii pe Internet o constituie i utilizarea facilitii de tip firewalls (ziduri de foc). Acestea creaz o zon demilitarizat care face virtual imposibil spargerea unei adrese care ar avea acces la informaii vitale . Cu toate aceste metode de codare i decodificare a informaiei se anun o dezvoltare a unui mediu de securitate acceptabil pe Internet2. Chiar i opoziia la Jocurile pe Internet a admis existena unor avantaje de partea acestora. De exemplu, Robert Litt, adjunctul Procurorului General al departamentului de Justiie, n depoziia susinut n faa comitetului Kyl a declarat urmtoarele: Internetul ofer cteva avantaje pentru activitatea de jocuri. n primul rnd, comunicaiile electronice, cum ar fi mail-ul electronic, permit o form simpl de nregistrare de date. n al doilea rnd, Internetul este mai ieftin dect serviciul de telefonie la distan sau cel al convorbirilor internaionale. n al treilea rnd, multe pachete software permit utilizatorului de Internet s opereze activiti de interes personal. Ar fi o clasic greeal s spunem c Internetul nu a nceput s-i realizeze potenialul . Este posibil ca guvernele s poat utiliza toate resursele i s conduc activitatea operatorilor respectabili pe Internet . Situaia pare s fie similar celei din Marea Britanie din perioada anului 1960 , cnd erau mii de cazinouri iar guvernul nu avea dect dou variante: s se ncerce eliminarea jocurilor i astfel s conduc aceast activitatea n subteran (n ilegalitate). s le reglementeze, s le taxeze i s asigure respectarea legislaiei de ctre operatorii de cazino3. Abrogarea interzicerii jocurilor de noroc on-line n S.U.A. Legea prin care jocurile de noroc on-line sunt interzise n S.U.A. ar putea fi abrogat n cel mai scurt timp, ncepnd cu 2010. n acest sens Barney Frank, preedintele Comisiei pentru servicii financiare din Camera Reprezentanilor, va reintroduce un proiect de lege pentru a anula interdicia de jocuri de noroc on-line. Problemele pe care le-a creat administraia Bush la sfritul anului 2006, prin aprobarea Unlawful Internet Gambling Enforcement Act4, au dus la falimentul multor firme, la pierderea a sute de miliarde de dolari, precum i la
1 Andrew F. Cooper, Internet Gambling Offshore: Caribbean Struggles Over Casino Capitalism, Palgrave Macmillan, 2011, p. 248. 2 Cathy H.C. Hsu, Legalized casino gaming in the United States: the economic and social impact, Routledge, 1999, p. 117. 3 A se vedea IBLS, Inc., Contributor IBLS, Gambling Online and Offshore, op. cit., p. 12. 4 A se vedea M. Pantea, referat Analysis of the criminal ofefnces in gambles field in Romania, susinut la Conferina internaional Corporate Social Responsibility in a Permanent Changing World, Universitatea George Bacovia din Bacu, Bacu, 13-14 mai 2011.

239

reducerea la zero a profitului posibil obinut din milioane de tranzac ii financiare pe zi a bncilor americane. Nu este mai puin adevrat faptul c profiturile din jocurile de noroc din Las Vegas (Nevada) au explodat n perioada 2006-2008. Criza mondial care a lovit puternic Statele Unite ar putea revigora jocurile de noroc on-line de pe ntreg mapamondul1. Economia S.U.A. trebuie s-i revin n primul rnd n sectorul financiar-bancar, pentru c ea nu poate sta pasiv n faa Uniunii Europene i a Asiei i s nu ia partea leului din aceast superafacere mondial de sute de miliarde de dolari anual. Cei care au bani de investit nu vor regreta dac vor cumpra acum aciuni ale celor mai mari case de pariuri on-line i aciuni ale celor mai mari servicii de transfer bancar ce opereaz cu jocurile de noroc on-line.
BIBLIOGRAFIE SELECTIV Andrew F. Cooper, Internet Gambling Offshore: Caribbean Struggles Over Casino Capitalism, Palgrave Macmillan, 2011; Anthony N Cabot, William Norman Thompson, Andrew Tottenham, Carl G. Braunlich International Casino Law, Institute for the Study of Gambling and Commercial Gaming, College of Business Administration, University of Nevada, 1999; C. Voicu, M. Pantea, D. Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010; Cathy H.C. Hsu, Legalized casino gaming in the United States: the economic and social impact, Routledge, 1999; David G. Schwartz, Roll the Bones: The History of Gambling, Penguin Group USA, 2007; Edward A. Morse, Ernest Goss, Governing fortune: casino gambling in America, University of Michigan Press, 2007; Eve Darian-Smith, New Capitalists: Law, Politics, and Identity Surrounding Casino Gaming on Native American Land published by Thomson Wadsworth, 2004; Gerda Reith, Gambling: who wins? who loses?, Prometheus Books, 2003; Legea de Interzicere al Jocurilor prin Internet (Kyl Bill Act) adoptat de Congresul S.U.A. n 1997; M. Pantea, articol Criza global i impactul asupra industriei jocurilor de noroc, Revista de Investigare a Criminalitii, Anul II, Nr. 3, Editura Sitech, Craiova, 2009; M. Pantea, referat Analysis of the criminal ofefnces in gambles field in Romania, susinut la Conferina internaional Corporate Social Responsibility in a Permanent Changing World, Universitatea George Bacovia din Bacu, Bacu, 13-14 mai 2011; M. Pantea, referat Prevenirea i combaterea fraudelor n domeniul jocurilor de noroc, Simpozionul Internaional Instituii Juridice Contemporane n Contextul Integrrii Romniei n Uniunea European, Universitatea Romno-American, ediia III-a, Bucureti, 30-31 octombrie 2009; M. Pantea, S. Constantinescu, O. anta, Jocurile de noroc n contextul globalizrii, Editura Sitech, Craiova, 2010; Marie-Helen Maras, Computer Forensics: Cybercriminals, Laws, and Evidence, Jones & Bartlett Publishers, 2011;
1

A se vedea David G. Schwartz, Roll the Bones: The History of Gambling, Penguin Group USA, 2007,

p. 111.

240

Roger Munting, An economic and social history of gambling in Britain and the USA, Manchester University Press ND, 1996; Sam Skolnik, High Stakes: The Rising Cost of America's Gambling Addiction, Beacon Press, 2011; Tom Coryn, Cyrille Fijnaut, Alan Littler, Economic Aspects of Gambling Regulation: EU and US Perspectives, published by Brill Academic Pub, 2007; Victor H. Royer, Powerful Profits from Internet Gambling, published by Kensington Publishing Corporation, 2005.

241

EFICIENA ACIUNILOR ORGANIZAIEI PENTRU SECURITATE I COOPERARE N EUROPA (OSCE)


Prep. univ. VLAD IULIANA CARMEN
Universitatea Romno-American

Abstract: Article aims to present the extent to whichthe Organization for Securityand Cooperation inEuropesucceed to fulfill itsobjectivesas a organization. The conclusionis that OSCEis notvery effective inachieving all its objectives, but it has an important rolewhich is to report international abuses. One thingis certain: OSCE is not amilitary organizationitself, because it does not intervene withmilitary force, but throughfieldobservers. Key words: organization, efficiency, conflict, crisis management n urma apariiei problemelor la nivel global, a evoluiei economice, politice i a diversificrii schimburilor dintre state, s-a nscut cooperarea interstatal. Statele nu mai aveau capacitatea de a combate singure problemele majore care afectau ntreaga lume, probleme precum nclzirea global, problemele de securitate, probleme economie. Acestea trebuiau tratate la un alt nivel, dincolo de cel naional, fiind necesar o cooperare ntre state n vederea gsirii i implementrii unei soluii. n prim faz, aceasta se realiza la nivel bilateral, pentru ca mai apoi s se extind la nivel multilateral . Modalitatea de cooperare dintre state era realizarea unor conferine i congrese periodice, reglementate n mod precis. Cooperarea interstatal a evoluat, ajungnd s se instituionalizeze. Astfel, au fost create organizaiile internaionale. Organizaiile internaionale sunt instituii formalizate, constitutite printr-un tratat care implic un set de relguli crora trebuie s se supun participantii . Participanii la organizaiile internaionale sunt statele care au devenit membre n mod benevol . Organizaiile internaionale au un statut juridic diferit de cel al statelor . Aceste organizaii reprezint un mecanism prin care statele participante i coordoneaz aciunile i resursele n vederea atingerii unui scop. Totodat, organizaiile internaionale au o structur instituional proprie. Schema general a structurii acestor organizaii este: un organ suprem, n care sunt reprezentate toate statele participante, un organ cu atribuii executive, n care sunt reprezentanii guvernelor naionale i un organ administrativ cu rol executiv i administrativ1. n urma naterii i evoluiei Rzboiului Rece, n Europa s-a dezvoltat preocuparea pentru securitate, contientizndu-se faptul c este necesar o cooperare interstatal n acest sens. Acest lucru a determinat crearea CSCE i apoi OSCE.
Jordan, Robert S., Feld, Werner J., International Organizations: A Comparative Approach to the Management of Cooperation 4Th Ed., Greenwood Publishing Group, 2001.
1

242

Denumirea iniial a Organizaiei pentru Securitate i Cooperare n Europa (OSCE) a fost cea de Conferina pentru Securitate i Cooperare n Europa. Ulterior, acesta a fost cunoscut drept Procesul de la Helsinki i reprezenta un forum de dialog i negocieri multilaterale ntre Est i Vest. Istoria CSCE se mparte n dou etape. Prima cuprinde anii 1975-1990 (semnarea Actului Final de la Helsinki i, respectiv, a Cartei de la Paris pentru o nou Europa), timp n care CSCE a funcionat ca un proces de conferine i reuniuni periodice. Dup anii 1990 , evoluia problematicii securitii europene a impus modificarea structurii i a rolului CSCE. Astfel, n 1994 a avut loc Conferina la nivel nalt de la Budapesta, ocazie cu care s-a hotart schimbarea denumirii n Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa. Ca dimensiune geografic, OSCE se ntinde de la Vancouver pn la Vladivostok, cuprinznd SUA, Canada, toate statele europene i toate republicile din fosta URSS. Astfel sunt 56 de state membre, avnd statut egal, adoptarea deciziilor fcndu-se prin consens. n acest fel , fiecare stat are drept de veto n cazul n care nu este de acord cu vreo prevedere. OSCE definete securitatea european prin patru elemente: geopolitic , funcional, normativ i operaional. Domeniul securitii este abordat de ctre OSCE din perspectiv politico-militar, economic i uman. OSCE are un rol activ n alerta timpurie, prevenirea conflictelor i gestionarea crizelor. Principalele obiective ale OSCE sunt prevenirea i aplanarea conflictelor n Europa , detensionarea crizelor i reabilitarea post-conflictual. Dincolo de asigurarea suveranitii, integritii teritoriale i a securitii statelor membre, OSCE are ca scop supravegherea respectrii drepturilor omului, s promoveze democraia, statul de drept i libertatea presei, s asigure protecia mediului i s ncurajeze cooperarea economic. Are capacitatea de a nfiina misiuni de lung durat pentru prevenirea conflictelor i gestionarea crizelor n zone de conflict sau potenial conflictuale. OSCE deine 13 structuri: Conferine ale efilor de stat sau de guvern, stabilite iniial s aib loc din 2 n 2 ani, dar nu se mai respect aceast perioicitate; Consiliul Ministerial, care se reunete anual, de regul n decembrie, fiind organul central de decizie i orientare politic al OSCE (Ministrul de externe al rii gazd a reuniunii Consiliului Ministerial deine funcia de preedinte n exerciiu al OSCE. Perioada de preedinie se ncheie odat cu reuniunea ministerial); Consiliul Superior; Consiliul Permanent , care se ocup de activitatea politic, decizional i operaional curent a OSCE i se ntrunete la Viena, de regul, sptmnal, n edine plenare, precum i ori de cate ori se consider necesar n reuniuni speciale, extraordinare sau de urgen; Forumul de Cooperare n domeniul Securitii, cu ntruniri sptmnale la Viena; Preedintele n exerciiu, care poate fi asistat n activitatea sa de ctre Troica OSCE (format din fostul , actualul i viitorul preedinte), grupuri ad-hoc i reprezentani personali cu un mandat clar stabilit; Secretarul general, numit de Consiliul ministerial pentru o perioad de trei ani; naltul Comisar pentru Minoriti Naionale; Reprezentantul OSCE pentru libertatea presei; Biroul pentru Instituii Democratice i Drepturile Omului (ODIHR are un rol deosebit n monitorizarea alegerilor i dezvoltarea instituiilor electorale naionale); Misiuni ale OSCE; Curtea de Conciliere i Arbitraj; Adunarea Parlamentar a OSCE1.
1

www. osce. org.

243

Implicarea OSCE a urmrit reducerea arsenalelor create n timpul Razboiului Rece i aplanarea conflictelor din Balcani i din rile din fosta Uniune Sovietic. De asemenea, o dezbatere a fost determinat de meninerea neivitat a trupelr ruseti pe teritoriul statelor precum Georgia, Republica Moldova, Cecenia, regiunea Azerbaidjan-Armenia. Un alt conflict ce a determinat implicarea OSCE a fost violarea acordurilor din Tratatul privind Forele Armate Convenionale n Europa (CFE) i guvernarea autocrat a regimului Lukasenko n Belarus. Dei scopul nfiinrii OSCE a fost cel de prevenire i aplanare a conflictelor, aciunile organizaii nu au dat rezultate n mod real. Prghiile de care dispune organizaia sunt foarte mici. OSCE poate declana negocieri la nivel diplomatic, poate trimite misiuni n regiunile cu potenial de conflict sau care se afl n rzboi, poate avea observatori la alegerile desfurate n diverse state, dar aciunile sale se limiteaz la att. n urma acestora se poate realiza un raport n care OSCE s menioneze dac sunt respectate toate normele, dac au fost sau nu nclcate anumite drepturi ale cetenilor sau ale unui stat. Consecina poate fi angajamentul luat de una dintre prile conflictului c va ndeplini anumite condiii. Mai departe de acest punct, competena OSCE est redus. Organizaia nu mai are prghii prin care s constrng vreuna dintre pri s i respecte angajamentul. Un exemplu n acest sens este situaia Rusiei. La summitul de la Istanbul din 1999, Rusia, prin Boris Eln, s-a angajat c va nchid bazele militare din Moldova i Georgia i s retrag trupele din aceste state n urmtorii ani. Dei Rusia nu i-a ndeplinit angajamentul, singurul lucrul pe care l-a putut face OSCE a fost menionarea problemei la ntlnirea anual i condamnarea Rusiei. Aceast condamnare, n fapt nu reprezint dect o mustrare la nivel declarativ, pentru c nu a existat nicio sanciune concret. Mai mult dect att, Rusia, folosindu-i dreptul de veto, n 2002, a exclus din declaraia final orice condamnare a sa pentru nerespectarea promisiunii1. Acest exemplu scoate n eviden i o alt deficien a organizaiei. Modul de luare a deciziei la nivelul OSCE, prin consens, reprezint un mecanism de siguran, fiind vorba de decizii privind securitatea. Cu toate acestea, n condiiile n care unul dintre statele care sunt parte a unui conflict are drept de veto n cadrul organizaiei , apare un conflict de interese. Att timp ct OSCE dorete s medieze un conflict i s ncerce s impun anumite msuri unui stat, obiectivele sale pot fi afectate de faptul c statul membru OSCE i exercit dreptul de veto n vederea contracarrii deciziei. Astfel, rolul jucat de OSCE poate avea efecte inverse, devenind un arbiru prtinitor prin neluarea unor decizii sau modificarea acestora dup voina uneia dintre prile conflictuale. Declaraia final de la Porto, 2002, este un exemplu n acest sens. Cu acea ocazie, Rusia a adugat abgajamentului iniial ideea c va retrage trupele n momentul n care anumite condiii vor fi ndeplinite, fr a meniona ns n ce constau acele condiii. n acest fel, nu numai c OSCE nu a putut combate abuzurile Rusiei, dar le-a creat, involuntar, i condiii propice, n detrimentul Georgiei i Republicii Moldova2. O alt problem a lurii deciziei prin consens este aceea a blocajului n situaiile delicate. Exist preri care susin c un sistem majoritar ar fi mai eficient i s -ar evita
Stockholm International Peace Research Institute, Armaments, disarmament and international security, Oxford University Press, 2005. 2 Stockholm International Peace Research Institute, Armaments, disarmament and international security, Oxford University Press, 2005.
1

244

situaiile menionate mai sus, iar deciziile ar deveni mult mai puternice, cu mai multe implicaii. Cu toate acestea, exist i preri care susin necesitatea votului unanim, argumentul fiind acela c, prin acordul tuturor statelor asupra unei probleme, decizia luat are mai mult greutate politic i legitimitate moral1. Cazul Ceceniei este, de asemenea, relevant pentru argumentarea eficienei reduse a OSCE. n anul 1998, Rusia a reuit s scoat de pe teritoriul Ceceniei misiunea OSCE. Rusia a susinut c nu are nevoie de o misiune OSCE pentru a ameliora conflictul 2. n 2001, Rusia a acceptat o misiune OSCE n Cecenia, dar observatorii acesteia erau inui departe de realitile din zonele de conflict, astfel nct rapoartele acestora nu acuzau vreun abuz. Misiunea OSCE a fost tolerat pn n 2003, cnd Rusia a cerut retragerea ei. n urma acestei aciuni, preedinia olandez de la acel moment nu a protestat. Mai mult, alegerile care au avut loc n 2003 n Cecenia nu au putut fi supravegheate de observatori OSCE, astfel nct organizaia a susinut c nu poate critica n vreun fel procesul de vot , att timp ct nu a avut oameni acolo. O situaie asemntoare a fost i n Belarus, cnd Alexandr Lukasenko a cerut nchiderea misiunii OSCE fr ca preedinia portughez a organizaiei s protesteze. Dup reacceptarea misiunii, au fost impuse anumite condiii, care, practic distrugeau obiectivul exitenei sale acolo3. Dup cum am artat, OSCE nu poate impune prezena misiunilor sale acolo unde este un conflict. Dac una dintre prile conflictului nu este de acord, poate mpiedica implicarea OSCE. Mai mult dect att, au fost situaii cnd, dei au fost acceptate misiuni n zona de conflict, acestea s nu fie capabile s i ndeplineasc sarcina. Statele respective ori nu acordau atenia necesar misiunilor OSCE, ori refuzau s implementeze anumite msuri sugerate de ctre acestea. Situaii de acest fel au fost n Macedonia i Kosovo4. Eficiena aciunilor OSCE este strns legat i de atenia i importana pe care o acord statele membre organizaiei. Faptul c acestea ignor prezena misiunilor OSCE pe teritoriul lor, c un membru al organizaiei exclude o misiune a ei din statul cu care se afl n conflict, c nu respect angajamente luate n calitate de parte a unui conflict , demonstreaz un slab ataament fa de aciunile i obiectivele sale . Att timp ct preedinia OSCE de la diverse momente nu a protestat la anumite abuzuri i nu a ncercat s ia msuri acolo unde avea competena s o fac, arat c rolul organizaiei nu este luat n serios pe ct ar trebui nici chiar de statele membre. Mai multe opinii argumenteaz faptul c OSCE este o organizaie extrem de important, fiind singura care a reuit s coopteze i Rusia. Luarea deciziilor n acest context face ca o varietate mare de poziii s fie reprezentate. Faptul c partea ruseasc a refuzat s fie membru n astfel de organizaii internaionale, dar a fcut o excepie n cazul OSCE pare s demonstreze o importan major a acesteia din urm5. Din aciunile Rusiei
1

Freire, Maria Raquel, Conflict and security in the former Soviet Union: the role of the OSCE, Ashgate,

2003 Idem. Bothe, Michel; Ronzitti, Natalino; Rosas, Allan, The OSCE in the maintenance of peace and security: conflict prevention, crisis management and peaceful settlement of disputes, Kluwer Law International, 1997. 4 Troebst, Stefan, Ethnopolitical Conflicts in Eastern Europe and the OSCE An Interim Appraisal, ECMI, August 1998. 5 Idem.
3 2

245

nu poate fi tras concluzia c aceasta dorete s ia parte la instalarea cooperrii i securitii n Europa. Din contr, modul n care aceasta a reacionat la implicarea OSCE demonstreaz c folosete apartenea la aceast organizaie ca paravan pentru abuzurile sale mpotriva altor state. ncercrile nereuite ale OSCE de a determina Rusia s i retrag trupele din diverese state sau de a nceta anumite conflicte, nu au fcut dect s ofere o oarecare libertate de micare ruilor. Faptul c acest stat are drept de veto i l folosete n probleme ce in de cooperare i securitate n condiiile n care se afl n mijlocul att de multor conflicte, nu demonstreaz nicidecum o susinere din partea sa a obiectivelor stabilite n mod oficial de OSCE. Cu toate acestea, OSCE rmne un arbitru important n contextul securitii europene. Chiar dac, dup cum am artat mai sus, prghiile prin care aceast organizaie i poate impune deciziile sunt reduse, rolul su rmne unul destul de important. OSCE are capacitatea de a determina discuii la nivel diplomatic nainte ca un conflict s ia amploare, rolul su de prevenire a conflictelor este foarte important. Mai mult, acolo unde OSCE este acceptat, acesta poate avea un rol important n construcia democraiei, prin expertiz i observatori. Are un rol de ghid pentru state fr experien democratic, dar care se ndreapt n acea direcie. Dincolo de aciunile la nivel diplomatic, OSCE mai are capacitatea de a atrage atenia asupra problemelor din zonele de conflict. Acolo unde nu i poate impune deciziile, are totui capacitatea de a atrage atenia unor organizaii care s aib prghiile necesare pentru ase implica mai activ. Totodat, OSCE poate coopera la rndul su cu alte organizaii care s i ofere posibilitatea de a constrange un stat s adopte o anumit atitudine sau s renune la anumite practici. Rolul de observator care trage semnalul de alarm acolo unde este nevoie este extrem de important i atinge, indirect, obiectivele propuse de OSCE. n concluzie, OSCE nu este foarte eficient n atingerea tuturor obiectivelor pe care i le propune din cauza unor factori precum: lipsa prghiilor de impunere a deciziilor sau de sancionare a nerespectrii lor, modului n care iau parte la luarea deciziei chiar i state implicate n conflictul vizat, sistemul de luare a deciziei prin vot unanim, care ngreuneaz procesul, ducnd pe de o parte la blocaje, iar pe de alta la atragerea unor decizii mai lipsite de substan pentru a mulumi pe toat lumea , capacitatea de aciune redus a misiunilor OSCE, lipsa de importan acordat chiar de statele membre. Astfel, OSCE i pierde din legitimitate i eficien. Cu toate acestea, rolul organizaiei rmne important, ea avnd capacitatea de a declana discuii diplomatice cu scopul de prevenire a conflictelor i, totodat, fiind cea care are capacitatea i legitimitatea de a semnala abuzurile, astfel nct, alte organizaii, cu prghii mai multe, s ia atitudine. Un singur lucru este sigur, i anume, OSCE nu este o organizaie militar propriu-zis, neintervenindu-se cu for militar, ci prin intermediul observatorilor de teren.
BIBLIOGRAFIE 1. Jordan, Robert S., Feld, Werner J., International Organizations: A Comparative Approach to the Management of Cooperation 4Th Ed., Greenwood Publishing Group, 2001; 2. Stockholm International Peace Research Institute, Armaments, disarmament and international security, Oxford University Press, 2005;

246

3. Freire, Maria Raquel, Conflict and security in the former Soviet Union: the role of the OSCE, Ashgate, 2003; 4. Bothe, Michel; Ronzitti, Natalino; Rosas, Allan, The OSCE in the maintenance of peace and security: conflict prevention, crisis management and peaceful settlement of disputes, Kluwer Law International, 1997; 5. Troebst, Stefan, Ethnopolitical Conflicts in Eastern Europe and the OSCE An Interim Appraisal, ECMI, August 1998; 6. Lieven, Anatol, Chechnya. Tombstone of Russian Power, Yale University Press, New Haven and London, 1998; 7. www. osce. org.

247

JUSTIIA N ROMNIA ULTERIOR ADERRII LA UNIUNEA EUROPEAN


BERARIU IULIA
Universitatea Nicolae Titulescu

Abstract: Romania`s integration into the European Union has been a long and laborious process. After the first of January 2007, Romania has promised to follow some important steps, closely watched by the European Commission and the other European institutions in order to align it`s domains with those of the other states. Our country is now one of the member states of the European Union, with equal rights, but it has still many obligations to fulfill. In the judicial are, Romania has to ensure a more transparent and efficient process, to take measures to prevent and fight against corruption, to unify the jurisprudence and generally speaking, to reform the judicial system so that the population would believe again in the system and it`s actors. Keywords: European Commission, Romanias integration into the European Union, Jurisprudence, High Court of Cassation and Justice, judicial reform

I. INTEGRAREA ROMNIEI N UNIUNEA EUROPEAN a. Scurt istoric privind integrarea Romniei Romnia i-a nceput lungul drum spre aderare pe la mijlocul secolului al XX-lea. Aceasta a fost prima oar din Europa central i de est care a avut relaii oficiale cu Comunitatea European, astfel c n ianuarie1974, o nelegere a inclus Romnia n Sistemul Generalizat de Preferine al Comunitii1. Ulterior acestei di a semnat o serie de acorduri cu C.E.E. pentru facilitarea schimburilor comerciale. n 1980, Romnia a procedat la recunoaterea de facto a Comunitii Economice Europene, prin semnarea Acordului privind crearea Comisiei mixte Romnia CEE, concomitent, fiind semnat i Acordul asupra Produselor Industriale2. n vederea adoptrii acestui Acord, au avut loc runde de negocieri i reuniuni la nivel de experi ntre cele dou pri, care au fost ns ntrerupte de Revoluia din Decembrie 1989. Dup aceast dat, ara noastr a nceput oficial demersurile pentru aderarea la Uniunea European, relaiile diplomatice ale Romniei cu Uniunea European datnd nc din 1990. Ulterior, n 1991a fost semnat un Acord de Comeri Cooperarare, ce a intrat n funciune n februarie 1995, ale crui prevederi comerciale au fost puse n aplicare n 1993 printr-un Acord Interimar.
Romnia a semnat cu Comunitatea Economic European (C.E.E.) Acordul cu privire la Sistemul Generalizat de Preferine Vamale, fiind primul stat comunist din Europa care semna un astfel de tratat. Comunitatea Economic European a fost nfiinat prin Tratatul de la Roma, semnat la data de 23 martie 1957 de statele fondatoare Germania, Frana, Italia, Olanda, Belgiai Luxemburg, care a intrat n vigoare la data de 1 ianuarie 1958. 2 Integrarea Romniei n Uniunea European Wikipedia. org.
1

248

Romnia a trimis solicitarea de a deveni membru pe 22 iunie1995, mpreun cu Declaraia de la Snagov, un document semnat de toate cele paisprezece partide politice importante ale Romniei, n care acestea i exprimau sprijin deplin pentru integrarea european1. n iulie 1997, Comisiai-a publicat Opinia asupra Solicitrii Romniei de a Deveni Membr a Uniunii Europene, iar n anul urmtor, a fost ntocmit un Raport privind Progresele Romniei n Procesul de Aderare la Uniunea European. n urmtorul raport, publicat n octombrie 1999, Comisia a recomandat nceperea negocierilor de aderare cu Romnia (cu condiia mbuntirii situaiei copiilor instituionalizai i pregtirea unei strategii economice pe termen mediu). Dup decizia Consiliului European de la Helsinki din decembrie 1999, negocierile de aderare cu Romnia au nceput la 15 februarie20002. Obiectivul Romniei a fost de a obine statutul de membru cu drepturi depline n 2007. La summit-ul de la Thessaloniki (Salonic) din 2004 s-a declarat c Uniunea European sprijin acest obiectiv. n Raportul de ar din 2003, ntocmit de baroana Emma Nicholson, parlamentar european n grupul popularilor cretin-democrai, se menioneaz c Finalizarea negocierilor de aderare la sfritul lui 2004 i integrarea n 2007 sunt imposibile dac Romnia nu rezolv dou probleme structurale endemice: eradicarea corupiei i punerea n aplicare a reformei. Recomandrile destinate autoritilor romne privesc: msurile anticorupie, independena i funcionarea sistemului judiciar, libertatea presei, stoparea abuzurilor politiei. Dup dezbaterea din Parlamentul European, raportului i s-a dat ctig de cauz. Romnia a reacionat imediat prin realizarea unui plan de aciune pentru anii dinaintea aderrii. Pn la sfritul anului i pe parcursul anului 2004, Uniunea European a dat semnale bune n privina Romniei iar la summit-ul de la Bruxelles din 2004, primul al uniunii lrgite. Romnia a ncheiat negocierile de aderare n cadrul summitului UE de iarn de la Bruxelles din 17 decembrie 2004. Tratatul de aderare a fost semnat pe 25 aprilie2005 la Abaia Neumnster din Luxemburg, urmnd ca cele dou ri s adere la 1 ianuarie2007, cu excepia cazului n care sunt raportate nclcri grave ale acordurilor stabilite, caz n care aderarea va fi amnat cu un an, pn la 1 ianuarie 2008 (clauze de salvgardare). Comisia Comunitilor Europene a publicat n octombrie 2005 un nou raport de ar, privind progresele nregistrate de Romnia n perspectiva aderrii la UE. Potrivit acestuia, Romnia continu s ndeplineasc att criteriile politice pentru a deveni Stat Membru, ct i criteriul unei economii de pia funcionale. Raportul afirm c o punere n practic serioas a programului propriu de reforme structurale i va permite s fac fa presiunilor concureniale i forelor de pia din cadrul UE. Raportul mai precizeaz c Romnia a fcut progrese semnificative n alinierea legislaiei interne la legislaia Uniunii Europenei va fi capabila s-i ndeplineasc obligaiile de Stat Membru al Uniunii ncepnd cu momentul preconizat al aderrii, dac va accelera pregtirile ntr-o serie de domenii i se va concentra pe consolidarea capacitii administrative n ansamblul ei. Dup semnarea Tratatului de aderare la 25 aprilie 2005, Romnia a devenit stat n curs de aderare, obinnd statutul de observator activ la nivelul tuturor instituiilor
1 2

Ibidem. Ibidem.

249

comunitare, fiind necesar asigurarea prezenei reprezentailor romni la nivelul instituiilor europene i al grupurilor de lucru ale acestora. Statutul de observator activ a permis Romnei s i exprime punctul de vedere, fr drept de vot, n procesul de luare a deciziilor la nivel comunitar, putnd astfel influena aceste decizii i promovndu-i intereselor naionale. Romnia a participat ca observator activ n urmtoarele instituii ale Uniunii Europene: Parlamentul European, Consiliul European, Consiliul Uniunii Europene, Comitetul Reprezentanilor Permaneni COREPER I i II, Grupurile de lucru ale Consiliului, Comitetele i grupurile de lucru ale Comisiei Europene, Comitetului Regiunilor i Consiliului Economic i Social. Dup aderare Romnia a trecut de la statutul de observator activ la cel de membru cu drepturi depline. Romnia a devenit a aptea ar din UE dup numrul de locuitori. ara desemneaz 35 de deputai pentru Parlamentul European, dar numrul acestora va scdea printr-o reorganizare a locurilor din Parlament stipulat n Tratatul de la Nisa. Limba romn a devenit una dintre limb limbile oficiale ale Uniunii (a aptea dup numrul de vorbitori, n concuren strns cu limba neerlandeza), urmnd ca oricare cetean al UE s se poat adresa instituiilor n aceast limb. Denumirea de Uniune European, n limba romn, a primit statut oficial. b. Consecine la nivel european ale integrrii Romniei n U.E. Integrarea Romniei i a Bulgariei n Uniunea European s -a realizat la data de 1 ianuarie 2007 i a reprezentat o lrgire a spaiului european. Aceasta a adus o cretere economic prin adncirea competiiei i a creterii activitii pe pieele financiare1. Uniunea European a finanat aderarea Romniei i a Bulgariei cu 3 ,6 miliarde euro, respectiv 3,3 miliarde euro, aspect care a ntrit convingerea rilor de necesitatea parcurgerii tuturor cerinelor aderrii. Tratatul de aderare a fost semnat la 25 aprilie 2005 la Abaia Neumnster din Luxemburg, iar Romnia a considerat ca fiind pregtit n 2007 s fac pasul n Uniunea European. Totui problemele interne ale sistemului statal au creat dificulti n nelegerea mecanismului european i astfel dirijismul economic european nu a putut conduce la imediata stabilire a unor politici economice concrete. Pe de alt parte, ntr-o perioad de numai 12 ani, Uniunea European a trecut de la 15 la 27 de state membre, extinzndu-i frontierele pn la graniele fostei U.R.S.S. totui aceast lrgire juridic avea n vedere preluarea acquis-ului comunitar, fr o veritabil privire de ansamblu asupra efectelor economice i financiare2. Acest lucru a condus la slbirea consolidrii proiectului comunitar, la declanarea unei crize de identitate a Uniunii Europene datorate unui deficit democratic i lipsei unei definiri a frontierelor3. Construcia european este un edificiu juridic aflat n perpetu evoluie, iar lrgirea acestuia presupune regndirea organizrii Europei4.
Dr. Cmpeanu Virginia, Dr. Ciupagea Constantin, Romnia n pragul aderrii la Uniunea European i varietatea traiectoriilor de integrare economic a rilor central i est europene , n Contextul european i global de dezvoltare a Romniei pre i post aderare, Institutul de Economie Mondial, 2006. 2 Alomar Bruno, Daziano Sebastian, Garat Cristophe, Marile probleme europene, Institutul European Iai, 2010, pp. 406 i 407. 3 Ibidem. 4 Ibidem.
1

250

La fel cum rezult i din studiul PAIS3 intitulat Direcii necesare de dezvoltare instituional (adncire) a Uniunii Europene n raport cu dezvoltarea sa pe orizontal (extindere)1, creterea numrului membrilor Uniunii poate atrage prbleme serioase n situaia n care nu se pstreaz status quo-ul instituional. Posibilitatea naterii unor crize sau micri ample n interiorul sau exteriorul Uniunii determin modificri de structur n interiorul acesteia, ns aa cum istoria a artat (conflictul din), adaptabilitatea devine o caracteristic important a Uniunii Europene. Raiunea stabilitii pcii pe continentul european are incidene directe asupra numrului membrilor Uniunii, iar perfecionarea instituional trebuie s rezolve tocmai dificultile antrenate de costurile de decizie enorme ale unei unui numr semnificativ de actori decideni2. Acest aspect are n vedere inerea sub supraveghere att a granielor statelor, ct i a conflictelor interne ale rilor membre pentru a se evita sau preveni pe ct posibil schimbrile ample instituionale. Un alt aspect important i de asemenea o condiie fundamental a integrrii poli tice este reprezentat de construirea unei identiti europene la nivelul cetenilor europeni3. Acest lucru aduce n prim plan problema eterogenitii culturale a Europei , raportul de avantaje/dezavantaje derivate ale integrarii unui stat n Uniunea European, componenta cultural a identitii de valori care are un rol pe ct de important pe att de fragil4. Faptul c Uniunea European este compus n przent din 27 de state membre aduce n discuie diversitatea cultural, etnic i de mentalitate, care creaz probleme n ceea ce privete implementarea unor strategii i politici comune, de uniformizare i aliniere a ramurilor unei ri. Alte dezavantaje ale extinderii granielor Uniunii Europene5 se refer la: - efortul financiar important pentru atenuarea decalajelor economice ce separ rile care au aderat de ceilali membrii ai Uniunii; - riscurile pierderii unor locuri de munc din cauza imigraiei i presiunea negativ pe care o are aceasta asupra veniturilor localnicilor (emigranii lucrnd la negru sau acceptnd salarii mai mici); de asemenea, omajul poate crete datorit migraiei capitalului n noile ri membre; - ncetinirea ritmului integrrii pe ansamblul U.E. datorit insuficientei pregtiri, inclusiv a mentalitii din noile ri membre6. Totui, extinderea granielor prin cuprinderea celor 10 state are i avantaje, majoritatea fiind de ordin economic: - o pia de desfacere nou, n plin expansiune;
Studiul de impact 3 realizat de Institutul European din Romania, avnd ca autori pe Paul Fudulu (coord.), Anton Comnescu, Drago Negrescu, Petre Priscaru www. ier. ro/documente/studiideimpactPaisIII_ro/Pais3_studiu_8_ro. pdf , p. 52. 2 Ibidem. 3 Putem avea n vedere i mrirea alarmant a euroscepticilor i a celor care sunt mpotriva extinderii (depesc 50%). 4 Studiul de impact 3 realizat de Institutul European din Romania, op. cit., pp. 53 i 54. 5 Aderarea celor 10 ri n anul 2004 a adus un spor de suprafa de 643.360 kmp (20,4%), o populaie de 75,2 milioane de locuitori (19,8%) i PIB 690 mld (8,7%). 6 Ni Ion, Integrarea Romniei n Uniunea European acquis-ul comunitar, negocierile i Tratatul de aderare, impactul integrrii, ghidul i tipurile de proiecte cu finanare comunitar, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2007, pp. 13 i 14.
1

251

- o surs de factori de producie, apropiat i competitiv (mai ales dac ne referim la calitatea forei de munc), care capt o i mai mare importan n condiiile mbtrnirii populaiei U.E.; - creterea stabilitii economice i social-politice n zona central i est-european devne indispensabil Uniunii Europene, mai ales n contextul evenimentelor din fosta Iugoslavie, a declanrii terorismului pe teritoriul european, a crizei economice i financiare ce a pus stpnire pe rile care nu au tiut s i gestioneze ct mai bine resursele; - posibiliti noi pentru expansiunea capitalului comunitar sub forma investiiilor strine directe n zone cu factori de producie mai ieftini , pia de desfacere local i/sau apropiat important etc.1 Toate aceste avantaje i dezavantaje au o importan deosebit n contextul lurii unor decizii la nivel european ce au n vedere soarta ntregii uniuni. De asemenea, acetia stabilesc nclinaia balanei pentru U.E. i prevd consecinele pe termen mediu i lung. c. Consecinele aderrii pentru Romnia Aderarea Romniei la Uniunea European este condiionat de ndeplinirea unor criterii stabilite pentru toate statele candidate de ctre Consiliul European. In primul rnd, este vorba despre criteriile de la Copenhaga, ce au n vedere latura politic existena unor instituii democratice stabile, respectarea drepturilor omului i protejarea drepturilor minoritilor; latura economic o economie de pia funcional, care s poat face fa presiunilor concureniale de pe piaa unic a Uniunii Europene; latura legislativ adoptarea i implementarea acquis-ului comunitar; i o latur administrativ ce are n vedere capacitatea Romniei de a-i asuma obligaiile de stat membru al U.E. Toate aceste aspecte trebuie ntrunite prin implementarea unor reforme n sistemele romneti, pentru ca impactul aderrii la U.E. s fie benefic i nu s fie n dezavantajul populaiei i al rii n general. Pentru Romnia ndeplinirea obligaiilor asumate la ncheierea capitolelor de negociere i a prevederilor tratatului de aderare nseamn n primul rnd transpunerea i implementarea acquisului comunitar prin ranforsarea cadrului legislativ i instituional , i implicit creterea performanelor administraiei publice n domeniul politicilor comunitare. Implementarea acquisului n domeniul pieei interne i politicilor comune face mai facil racordarea la metoda comunitar de guvernare i permite o participare mai eficient a rii noastre la reforma instituional a U.E. i la asigurarea unui statut corespunztor n procesul decizional al instituiilor europene. Printre avantajele integrrii Romniei n Uniunea European se regsesc , n primul rnd, cele 4 liberti economice definite de UE: libertatea de circulaie a forei de munc , a serviciilor, a mrfurilor i a capitalurilor. O alt latur important o reprezint consolidarea regimului democratic i a economiei de pia2. Reformele implementate n pia au difereniat ntreprinztorii performani de cei neperformani, iar acest lucru a ajutat la mbunatirea serviciilor, a sistemului de sntate
1 2

Ibidem, pp. 14 i 15. Ibidem, p. 15.

252

i a educaie i deci a ajutat la crearea unor piee mai eficiente . n aceeai msur, creterea numrului de ofertani de pe pia va regla preurile i va oferi consumatorilor produse de o calitate tot mai bun i la un pre ct mai apropiat de preul de producie. Toate acestea duc la dezvoltarea n condiii de competitivitate a economiei rii datorit concurenei, sprijinului comunitar, investiiilor strine, cooperrii cu firmele occidentale, tehnologiilor performante, standardelor de calitate comunitare, unei piee de desfacere mari. n timp ce domeniile cele mai performante vor resimi efectele pozitive ale aderrii , pe termen scurt anumite ramuri din economie vor disprea sau i vor ncetini evoluia . n aceast categorie intr domeniile mai poluante sau marii consumatori de energie . Sectorul cel mai sensibil din punctul de vedere al aderarii va fi cel al IMM-urilor1. Pe de alt parte, se creaz premisele pentru creterea nivelului de trai al populaiei prin: ridicarea poductivitii, sprijinul comunitar, stabilizarea preurilor i controlul inflaiei, diminuarea omajului, veniturile emigranilor, diversitatea i calitatea superioar a ofertei, protecia consumatorului i a sntii acestuia2. 2. REFORMELE N JUSTIIE a. Recomandrile Comisiei Europene n domeniul justiiei Ca urmare a obligaiilor asumate de ctre Romnia la nceputul i pe parcursul traseului spre a deveni stat membru al Uniunii Europene, ara noastr a fost nevoit s realizeze reforme ample n justiie, s uniformizeze jurisprudena, s ajute la creterea procentului de credibilitate i ncredere a populaiei n sistemul judiciar . Toate aceste cerine sunt pe cale de a fi realizate, ns procesul este lung i anevoios. n ceea ce privete procesul de uniformizare a jurisprudenei , conform Raportului Comisiei Europene privind progresele realizate de ctre Romnia n cadrul Mecanismului de cooperare i verificare3(MCV) din 20094 se arat c modalitatea uniformizrii jurisprudenei prin introducerea activ a recursurilor n interesul legii , atacndu-se hotrri care sunt n contradicie cu jurisprudena existent, a realizat progrese deosebite5.

Efectele asupra economiei romneti dup aderare material jurnalistic ce poate fi studiat n detaliu la urmtorul link: http://www. bizwords. ro/article/tendinte/9200/Efecte-asupra-economiei-romanesti-dupaaderare. html. 2 Ni Ion, op. cit., pp. 14 i 15. 3 Comisia a instituit un Mecanism de cooperare i verificare pentru a sprijini Romnia n vederea remedierii acestor deficiene i pentru a verifica progresele nregistrate, msurate innd cont de patru obiective de referin stabilite n domeniul reformei sistemului judiciar i al combaterii corupiei. Aceste obiective sunt interdependente. Ele trebuie avute n vedere mpreun, ca parte a unei reforme ample i de lung durat a sistemului judiciar i a combaterii corupiei Decizia Comisiei nr. 2006/928/CE din 13 decembrie 2006 de stabilire a unui mecanism de cooperare i de verificare a progresului realizat de Romnia n vederea atingerii anumitor obiective de referin specifice n domeniul reformei sistemului judiciar i al luptei mpotriva corupiei (JO L 354, 14.12.2006, p. 56). 4 Rapoartele Comisiei Europene sunt structurate pe ani i pot fi accesate la urmtorul link: http://ec. europa. eu/dgs/secretariat_general/cvm/progress_reports_en. htm. 5 Hotca Mihai Adrian director proiect, Lupacu Dan, Damaschin Mircea, Onica-Jarka Beatrice, Uniformizarea practicii judiciare i armonizarea cu jurisprudena CEDO, imperativ al nfptuirii justiiei:

253

De asemenea, nalta Curte de Casaie i Justiie (.C.C.J.) a emis numeroase hotrri privind recursurile referitoare la interpretarea i aplicarea unoform a legislaiei de ctre toate instanele judectoreti. O alt metod a constat n publicarea sistematic a jurisprudenei i organizarea unor reuniuni cu judectori n cadrul instanelor de judecat. n cadrul acestui raport, recomandrile au avut n vedere individualizarea pedepselor pentru infraciunile de corupie i creterea rolului .C.C.J. n unificarea jurisprudenei, inclusiv prin simplificarea care se aplic n cazul recursuril or, n vederea interpretrii i aplicrii legii, n mod coerent, precum i prin elaborarea de orientri prvind pedepsele pentru infraciunile de corupie1. Raportul Comisiei Europene privind progresele realizate de Romnia n cadrul Mecanismului de cooperare i verificare (MCV) din 2010, se arat c adoptarea codurilor de procedur reprezint un important pas nainte, ns Romnia a realizat puine progrese efective din iulie 2009 n ceea ce privete trei indicatori ai reformei judiciare , i anume eficiena procedurilor, consecvena jurisprudenei i responsabilizarea sistemului judiciar2. Unificarea practicii judiciare nu poate fi realizat numai prin intermediul recursurilor n interesul legii, i de aceea se precizeaz ca fiind necesar publicarea electronic a considerentelor tuturor hotrrilor judectoreti pentru a crea o transparen total. Un alt aspect al acestui raport se refer la reforma .C.C.J. pentru ca aceasta s se pronune exclusiv cu privire la elementele de drept i la msurile suplimentare de revizuire a organizrii interne i a metodelor de lucru ale .C.C.J., precum i crearea unor complete specializate, cu respectarea principiilor de alocare aleatorie a cauzelor3. Recomandrile Comisiei Europene au n vedere: revizuirea sferei atribuiilor .C.C.J. prin reducerea competenei de a judeca n prim instan i prin limitarea judecrii n recurs la chestiunile de drept i, asigurarea publicrii integrale a jurisprudenei instanelor i a accesului generalizat la aceasta printr-o baz de date uor de utilizat cu funcionaliti eficiente de cutare, precum i, luarea n considerare a aplicrii altor msuri propuse de .C.C.J. printr-un proiect de lege menit s mbunteasc unificarea practicii judiciare4. Pentru anul 2011, raportul Comisiei Europene arat, n primul rnd progresele realizate de ctre Romnia, dar i aspectele ce trebuie mbuntite n perioada imediat urmtoare. Romnia a nregistrat progrese n ceea ce privete eficiena justiiei, a modificat temeiul juridic al Ageniei Naionale de Integritate, a continuat pregtirile pentru punerea n aplicare a celor patru noi coduri, a lansat pregtirile pentru o revizuire a modului de funcionare a sistemului judiciar i a efectuat un studiu de impact al politicii sale anticorupie. n acelai timp, potrivit raportului, consecvena i nregistrarea de rezultate
propuneri legislative privind asigurarea unei practici judiciare unitare, vol. I i II, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, pp. 5 i 6. 1 Idem. 2 Ibidem, p. 6. 3 Idem. 4 Rapoartele Comisiei Europene sunt structurate pe ani i pot fi accesate la urmtorul link: http://ec. europa. eu/dgs/secretariat_general/cvm/progress_reports_en. htm.

254

n mai multe domenii rmn o provocare i trebuie nregistrate n continuare progrese n lupta mpotriva corupiei1. n concluzie, raportul arat c Romnia trebuie s adopte msuri urgente pentru accelerarea judecrii dosarelor de corupie la nivel nalt i pentru evitarea prescrierii acestora din cauza mplinirii termenului de prescripie. Lupta mpotriva corupiei ar trebui s rmn o prioritate major i ar trebui s se bucure de sprijinul Parlamentului; ar trebui adoptate msuri urgente pentru a mbunti recuperarea produselor infraciunii, urmrirea n justiie a cazurilor de splare de bani, precum i protecia mpotriva conflictelor de interese n gestionarea fondurilor publice. Trebuie obinute rezultate mai bune n ceea ce privete confiscarea bunurilor a cror provenien nu poate fi justificat i aplicarea unor sanciuni disuasive n cazurile de incompatibilitate. n cadrul mecanismului de cooperare i verificare au fost stabilite pentru Romnia urmtoarele obiective de referin: asigurarea unui act de justiie mai transparent i mai eficient, n special prin consolidarea capacitii i a rspunderii Consiliului Superior al Magistraturii; raportarea i monitorizarea impactului noilor coduri de procedur civil i penal; instituirea, astfel cum s-a prevzut, a unei agenii de integritate cu responsabiliti privind verificarea averilor, a incompatibilitilor i a potenialelor conflicte de interese, cu rolul de a pronuna hotrri cu caracter obligatoriu, pe baza crora s se poat aplica sanciuni disuasive; pe baza progreselor realizate pn n prezent, efectuarea n continuare de investigaii profesioniste i impariale n legtur cu acuzaii de corupie la nivel nalt; adoptarea unor msuri suplimentare pentru prevenirea i combaterea corupiei, n special la nivelul administraiei locale2. b. Reformele n jutiie n continuare, voi prezenta cteva dintre reformele realizate pn n prezent n domeniul justiiei de ctre persoanele abilitate n acest sens:
Agenia Naional de Integritate (A.N.I.)

Una dintre condiiile impuse Romniei pentru a putea adera la Uniunea European a constat n nfiinarea unei instituii care s supravegheze, s controleze i s sancioneze actele de corupie de la nivel nalt. Acest lucru s-a realizat prin crearea A.N.I. prin adoptarea Legii nr. 144/2007 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Ageniei Naionale de Integritate n vigoare din 28.05.2007. n prezent, varianta n vigoare a Legii nr. 144 din 21.05.2007 este cea republicat, conform Monitorului Oficial, Partea I nr. 535 din 03.08.2009, intrat n vigoare la data de 06.08.2009. Competena acestei instituii este de verificare a averii, a incompatibilitilor i a potenialelor conflicte de interese, cu privire la un numr mare de nali funcionari publici i reprezentani alei. Progresele realizate de ctre A.N.I. reies i din ultimul raport al Comisiei Europene ctre Parlamentul European i Consiliul European din data de 20.07.2011 i din Raport de
1 Acesta reprezint un fragment din comunicatul de pres ce are n vedere ultimul raport al Comisiei Europene (MEMO 11/528, Bruxelles, 20 iulie 2011). 2 Ibidem.

255

Activitate Iulie-Septembrie 2011 al A.N.I.1, din care reiese c Romnia a luat msuri semnificative de mbuntire a eficacitii justiiei, a modificat temeiul juridic al Ageniei Naionale de Integritate i trebuie s consolideze n mod continuu politica anticorupie pentru a se nregistra rezultate mai bune n confiscarea bunurilor a cror provenien nu poate fi justificat i n aplicarea de sanciuni disuasive n cazurile de incompatibilitate.
Proiectele celor patru coduri legislative

Proiectele de lege privind Codul Civil, Codul Penal, Codul de Procedur Civil i Codul de Procedur Penal au fost adoptate, iar n prezent se ateapt intrarea n viguare a celor trei din urm. Noul Cod civil (Legea 287/2009) a fost publicat n Monitorul Oficial n anul 2009 i a intrat n vigoare n 1 octombrie 2011. Acesta a fost modificat substanial prin Legea nr. 71/2011, care nu se rezum la punerea n aplicare a dispoziiilor sale, ci i modific aproximativ 15-20% din Cod. Raportul Comisiei Europene privind progresele realizate de Romnia n cadrul Mecanismului de cooperare i verificare arat progresul realizat n domeniul justiiei pn n prezent i ncurajeaz continuarea reformelor n vederea uniformizrii legislaiei i a practicii judiciare, evitndu-se totodat politizarea instituiilor ce formeaz puterea judectoreasc. n calitatea sa de informator i gestionar al resurselor din domeniul justiieiConsiliul Superior al Magistraturii (C.S.M.) a demarat Proiectul Vin Codurile!2 prin care i propune atingerea a dou obiective: - unul principal: pregtirea cunoaterii i implementarea noilor coduri de ctre toi profesionitii dreptului; - unul secundar: cunoaterea legislaiei fundamentale de ctre populaie i mai ales de ctre justiiabili. n felul acesta, dac oamenii i cunosc drepturile i obligaiile, vor fi prevenite unele litigii; pentru litigiile declanate, cunoaterea regulilor procesuale vor determina o desfurare cu celeritate a proceselor. La data de 2 iunie 2011a avut loc edina de constituire a Grupului de lucru interinstituional pentru implementarea Noului Cod Civil, care s coordoneze etapa de pregtire i aplicare a acestuia. Implicarea C.S.M. prin intermediul magistrailor coordonatori n vederea constituirii unor strategii de prezentare a noii legislaii , de ntiinare a populaiei i de gsire a comentare a acesteia este ntmpinat ntr -un mod plcut att de ctre societatea civil, ct i de profesionitii dreptului, de cetenii rii n general. n prezent se ateapt unificarea legislaiei prin intrarea n viguare a tuturor celorlalte coduri legislative, astfel nct s se poat realiza armonizarea la nivel naional.

Pentru mai multe informai a se consulta raportul A.N.I. pentru lunile iulie -septembrie 2011 http://www. integritate. eu/UserFiles/File/Rapoarte/RaportActivitate_Iul-Sep2011.pdf. 2 Pentru mai multe informaii privind proiectele naintate de ctre C.S.M. a se vedea urmtorul link: http://emap. csm1909.ro/site/Pages. aspx?id_page=12.

256

Concluzii Avnd n vedere cele prezentate anterior, constat c procesul aderrii Romniei la Uniunea European nu s-a realizat nc, cel puin nu de facto, ara noastr mai avnd muli pai de parcurs pentru a deveni egalul celorlalte state membre. De asemenea, este de remarcat faptul c reformele legislative sunt n continu desfurare, iar rapoartele Comisiei Europene privind progresele realizate de Romnia n cadrul Mecanismului de cooperare i verificare sunt din ce n ce mai favorabile.

BIBLIOGRAFIE Mihai Berinde, Adriana Giurgiu, Aderarea Romniei la Uniunea European, Editura Universitii din Oradea, 2007; Ioana Vdsan, Instituiile i Economia Uniunii Europene, Editura Universitii de Vest, Timioara, 2006; Dr. Cmpeanu Virginia, Dr. Ciupagea Constantin Romnia n pragul aderrii la Uniunea European i varietatea traiectoriilor de integrare economic a rilor central i est europene n Contextul european i global de dezvoltare a Romniei pre i post aderare, Institutul de Economie Mondial, 2006; Alomar Bruno, Daziano Sebastian, Garat Cristophe Marile probleme europene, Institutul European Iai, 2010 www. wikipedia. org; Site-ul Institutului European din Romnia (www. ier. ro); Valera Diego Guvernarea Uniunii Europene, Colecia Studii Europene, Institutul European, Iai, 2008; Hotca Mihai Adrian director proiect, Lupacu Dan, Damaschin Mircea, Onica-Jarka Beatrice, Uniformizarea practicii judiciare i armonizarea cu jurisprudena CEDO, imperativ al nfptuirii justiiei: propuneri legislative privind asigurarea unei practici judiciare unitare , vol. I i II, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010; Atanasiei Daniel, i Horia, Mica reform n justiie. Legea nr. 202/2010 comentat, Ed. Hamangiu, Bucureri, 2010; Voicu Marin, Starea justiiei n statele Europei, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010; Peicui Cristina, Lumea n criz. Erorile sistemului, Ed. Polirom, Bucureti, 2011; Integrarea Romniei n Uniunea European . Provocri i soluii, Supliment al Revistei de Economie teoretic i aplicat http://www. asociatiaeconomistilor. ro/ documente/simpozion_AGER_2007_romana. pdf.

257

PREVENTION OF TERRORISM FINANCE


Dr. Ion Flmnzeanu
Legal Research Institute Acad. Andrei Rdulescu of the Romanian Academy , Lecteur University Spiru Haret

Abstract: The international community accorded high priority to the issue of terrorist finance in the 1990s as evidenced by the General Assembly resolution 51/210 of 17 December 1996 and more importantly by the International Convention for the Suppression of the Financing of Terrorism of 1999. Several heated debates accompanied these developments, including the process by which suspects names are placed on a designation list and how the names of those found innocent should be removed from them. Lists of designated suspected terrorists were created and circulated; assets of those named in such lists were frozen, including those of non-profit organizations. The general anti-money laundering, expanded speedily countering terrorist finance, approach regarding registration and licensing, customer identification and due diligence, etc. apply to terrorism finance as well. Because there has been no insight into what transactions are indicative of terrorism finance, the practice internationally has been to check clients against lists of suspected and designated terrorist persons. The applicability of countering terrorist finance measures varies from financial institutions to other private sector entities and a range of professional categories. Bank secrecy laws and practices are quite diverse ranging from no such laws at all. The public-private interaction and cooperation is not uniform among countries. In some jurisdictions, such interactions are limited. Keywords: terrorism finance, prevention, designation list, countetering terrorist finance, the public-private interaction.

1. It is beyond doubt that financial controls against the financing of terrorism are useful and necessary. They perform a number of functions, including the reduction of possible harm caused by terrorist operations and attacks. Financial controls also facilitate the monitoring of militant activities so that preventive actions can be taken. They also enable the reconstruction of events and the detection of co-conspirators who can then be pursued. The knowledge that all types of financial activities are under scrutiny forces extremist groups to make frequent tactical changes and engage in communications, which generates valuable opportunities for intelligence gathering. The Convention for the Suppression of the Financing of Terrorism gained new life after the September 11, 2001 attacks in the United States of America. In the aftermath of 9/11, numerous initiatives and measures supplemented this convention as what was previously known as anti-money laundering expanded speedily to anti-money laundering/ Countering terrorist finance. The new acronym reflected the consideration of the two types of activities as similar in at least many important respects, thereby justifying not only the parallel treatment of
258

money laundering and terrorist finance for policy responses but also the application of largely the same legislative and regulatory tools against both activities. As seen in policy on international cooperation, this occasionally identical treatment gives rise to difficulties and calls for a thoughtful re-consideration of existing national and international measures. National countering terrorist finance laws and measures grew in number, scope and geographic application due to Financial Action Task Force, United Nations, European Union and other initiatives, including some springing from national levels. Lists of designated suspected terrorists were created and circulated; assets of those named in such lists were frozen, including those of non-profit organizations. Laws were introduced regarding terrorist finance and material support for terrorism. Several heated debates accompanied these developments, including the process by which suspects' names are placed on a designation list and how the names of those found innocent should be removed from them. In some instances, the process of removal is unclear, while no judicial or other legal process addresses the status of a suspect on such lists; that is, there is frequently no criminal or other charge, no court proceeding and, in essence, no means for a judicial determination of guilt or innocence of named suspects. The effects of executive decisions made on the basis of not fully known or transparent criteria and evidence are devastating for those affected. Concerns about due process and transparency are reflected in recent lawsuits, court rulings, opinions and authorities in a significant number of United Nations member states1. There is a call for a fundamental rethinking and redesign of the international and national countering terrorist arrangements on the basis of long-standing, universal principles of criminal and human rights law as well as on the basis of evidence and facts relative to the financing of terrorism in general and with respect to particular extremist groups. 2. The general anti-money laundering approach regarding registration and licensing, customer identification and due diligence, etc. apply to terrorism finance as well. Because there has been no insight into what transactions are indicative of terrorism finance, the practice internationally has been to check clients against lists of suspected and designated terrorist persons. Many countries are still in the process of enhancing their anti-money laundering/ countering terrorist rules and overall framework to more fully comply with international standards set by United Nations conventions - not only the one against the financing of terrorism but also those against transnational organized crime and against corruption - and the Recommendations of the Financial Action Task Force2. The proper identification of clients is particularly challenging when it comes to illegal migrants who cannot have official documents issued by the host country. In response, Mexico and some

The Opinion of Advocate General, 16 January 2008, Case C-402/05 P, Yassin Abdullah Kadi v. Council of the European Union and Commission of the European Communities http://curia.europa.eu/jurisp/cgi-bin; A, K, M, Q & G and H.M. Treasury, (2008) EWHC 869 April 24, 2008, High Court of Justice, Queens Bench Division Administrative Court, Case No: PTA13, 14, 15, 17, 19/2007; Foot R. (2007), The United Nations, Counter Terrorism and Human Rights Institutional Adaptation and Embedded Ideas, Human Rights Quorterly (29), 489-514, International Review of Penal Law no 79, 2008, 325-327 2 The National Report of Guinea, Dram Mamadou Alioune, 145-155, National reports of the XVIIth International Congress of Penal Law, Cleveland, 9-12 April 2008

259

Central American governments have issued their own identification documents matricula consular - for nationals present in the United States of America. There is marked diversity among countries on which institutions are subject to these rules and frameworks. The applicability of Countering Terrorist Finance measures varies from financial institutions to other private sector entities and a range of professional categories. Among countries with expanding lists of covered sectors and professional categories are Argentina, Japan, United States but most markedly are Belgium and France, taking certain risk factors into account (e.g. notary public, accounting professionals, casinos, investment companies, real estate agents, precious stone traders, art traders, etc.). Such expansions also reflect the Directive of the European Parliament and Council (December 4, 2001) aiming at the coverage of all serious crimes including terrorism finance, organized crime, and frauds against the financial interests of the European Union. Bank secrecy laws and practices are quite diverse ranging from no such laws at all, such in Belgium, where does not have stricto sensu bank secrecy, to several countries reporting no practical problems so far, but theoretical possibilities of such rules impeding investigations or international cooperation in the future, such in Croatia. On the other hand, in Brazil that, despite the 2001 bank secrecy law, bank confidentiality still limits the ability of stock exchange supervisors to fully monitor the sector and share all information with foreign counterparts. Although financial institutions must identify the owners and controllers of corporate accounts, they are not required to identify the final beneficiary of these accounts or of payments of insurance benefits. The public-private interaction and cooperation is not uniform among countries. In some jurisdictions, such interactions are limited. In Austria there are several good practices. After long-term debates, there are exchanges of information, training seminars and feedback between the financial sector and law enforcement authorities. Cooperation fora have also been set up and with annual strategic meetings. In addition, the Supervisory Authority for the Financial Market (Finanzmarktoufsicht - FMA) in cooperation with the competent branch of the Chamber of Commerce, has issued extensive guidelines and specific clarifications in the field, i.a. referring to the term suspicious transaction and to the typologies of such transactions. The Ministry of Justice and the Ministry of the Interior have informed the police and judicial authorities on new legal provisions, pertinent procedures and other issues1. Extensive interactions are, moreover in the United States of America, where countering terrorist finance authorities consult with the Bank Secrecy Act Advisory Group, which is comprised of representatives from the Treasury, FinCEN, the United States Department of Justice, the Office of National Drug Control Policy, various law enforcement agencies, financial regulatory agencies, including state regulatory agencies as well as financial services industry representatives which are subject to the Bank Secrecy Act regulations, including trade groups and practitioners. The Secretary of the Treasury or his designees sends the Bank Secrecy Act Advisory Group for consideration and comment, information concerning the administration and enforcement of the Bank Secrecy Act and associated reporting requirements, and law enforcement's use of such data. The Bank Secrecy Act Advisory Group informs the participating private sector representatives about how law
1

Austrian national report, Roland Miklau, 15-21, Preparatory Colloquium Cleveland (USA) 9-12 April

2008

260

enforcement agencies make use of the filed reports. Based on this dialogue the Bank Secrecy Act Advisory Group advises the Secretary of the Treasury on ways in which the reporting requirements could be modified to strengthen the ability of law enforcement agencies to use the information and/or to reduce the burden on reporting entities. Periodically regulators and law enforcement have outreach efforts to engage the private sector in a dialogue on anti-money laundering/ countering terrorist finance and related issues export control and economic sanctions. There are a variety of financial sector, bar, and trade association groups that discuss policies and implementation thereof. Even in this context, there is plenty of room for improvement, as in the United States, the longstanding debate that United States anti-money laundering/ countering terrorist finance policies are not as effective as they could be insofar as they are unilateral has continued. An important debate is that many of the policies are intended for other countries and are not required in the United States. This debate rages with respect to corporate formation and regulation, transparency of entities, Politically Exposed Persons, and gatekeepers. For instance, the United States applies Politically Exposed Personss regulations only to foreign and not domestic Politically Exposed Persons. With respect to the gatekeeper regulations the United States government largely has not adopted any laws or regulations more than four years after the Financial Action Task Force June 2003 revised standards. In the private sector, the American College of Trust and Estate Counsel is the only bar association to adopt anti-money laundering good practice standards. In recent times, international organizations, policy makers and government have been debating the respective benefits and shortcomings of principle-based and risk-based approaches to the implementation of preventive countering terrorist finance measures1. In general terms, the former involves the application of certain rules and measures across the board, whereas the latter allows for some differentiation and stronger emphasis on areas of vulnerability. Austria, for instance, has been in favor of them since the beginning of antimoney laundering policy debates. This preference was strengthened by the Supervisory Authority for the Financial Market guidelines and growing practical experience. This experience notwithstanding, as a result of the lack of in-depth information and analysis of risks and threats noted above the identification of vulnerabilities and alerts to the private sector as well as controllers are inevitably hampered. So, while risk-based approaches are widely discussed, practically there is little guidance from authorities on how to execute them. The listing of suspected terrorists or supporters for the purpose of refusing financial services, reporting suspicious transactions or freezing and confiscating assets has been widely practiced, but significant concerns about due process and constitutional issues as fundamental rights of suspects are not always observed. These are particularly worrying in the light of repeated mistaken identification of suspects who have nevertheless suffered consequences of administrative sanctions more severe than those possible following criminal convictions. Questions of human rights and democratic approaches to counterterrorism are echoed throughout. Strong arguments have been advanced for the reform of designation practices and standards, for judicial review and transparency. Current practices of executive decisions leading to long-term - punitive/deterrent sanctions without trial or even formal
The Third Money Laundering Directive of the European Community and the Financial Action Task Force, June 2003
1

261

accusations are viewed as an issue that must be addressed thoughtfully and in accordance with international legal principles. Perceptions of risk have led to significant preventive and other initiatives in the financial sector, informal value and fund transfer systems which refers to ways in which value can be transferred either without leaving easily identifiable traces or entirely outside the formal financial system1 and non-profit organizations. The absence of comprehensive and valid evidence, analysis and useful guidance has led to very asymmetric and uncoordinated approaches that may be missing the most important targets. For instance, most countries have either no provisions regarding informal value and fund transfer systems, such as hawala, hundi, fei chien, black market exchange networks or subject them to the same regulation as formal institutions. In Austria, Brazil, and France, international remittances are only allowed through the formal banking system. Argentina acknowledges the existence of substantial informal economic activity and Belgium suspicious transactions going through informal channels that may be connected to the funding of terrorism. Policy attention is therefore warranted. The approach taken by the United States and other countries applying the same rules to formal institutions and informal/ethnic money transfer companies and networks can be counterproductive, as it may result in less transparency and higher risks, if this makes informal operators shun authorities, go underground, and refuse to cooperate2. Charitable organizations have also been targeted extensively, even though there is a lack of criminal prosecutions and convictions for terrorism charges. Many counties refer to investigated cases but raise concerns about the accuracy of information and the legal process used. Comparatively neglected, on the other hand, are other economic spheres, such as the commercial sector, where vulnerabilities have been found to be very significant3. Risk analysis and vulnerability assessments are called for in order to establish priorities and allocation of resources.
Passas, N. (1999) Informal Value Transfer Systems and Criminal Organizations: a Study Into So-Called Underground Banking Networks. The Hague: Ministry of Justice, (The Netherlands); N. Passas, Hawala and Other Informal Value Transfer Systems: How to Regulate Them? Journal of Risk Management, 2003 (vol. 5 and no. 5) p. 39-49; N. Passas, Informal Value Transfer Systems, Money Laundering and Terrorism, The National Institute of Justice and Financial Crimes Enforcement Network, January 2005; N. Passas, Indicators of Hawala Operations and Criminal Abuse, Journal of Money Laundering Control Vol. 8-2, p.168, 72; N. Passas, Informal Value Transfer Systems And Criminal Activities, The Hague: Wetenschoppelyk Onderzock en Documentatiecentrum Netherlands Ministry of Justice; Mohamed el Qorchi, Samuel M. Maimbo and John F. Wilson, Informal Funds Transfer Systems: An Analysis of the Informal Hawala System, International Monetary Fund, Occasional Paper No. 222, 2003; Rensselaer Lee, Terrorism Financing: The United States and International Response, Congressional Research Service, Doc. Order Code, RL 316-8, 2002; Samuel. M. Maimbo, The Money Exchange Dealers of Kabul: A Study of the Informal Funds Transfer Market in Afghanistan, Washington: World Bank, 2003, World Bank Working Paper No. 13, 2003; Financial Action Task Force OECD, 2000-2001 Report on Money Laundering Typologies, Paris; Financial Action Task Force, Combating the Abuse of Alternative Remittance Systems: International Best Practices, Paris, OECD, 2003; Christine Howlett, Investigation And Control Of Money Laundering Via Alternative Remittance And Underground Banking Systems, Sydney: Churchill Fellowship, 2001. 2 N. Passas, Fighting Terror with Error: The Counter-Productive Regulation of Informal Value Transfers: Crime, Law and Social Change 45 (4-5) p. 315-336 3 N. Passas, K, Jones, The Trade in Commodities and Terrorist Financing: Focus on Diamonds, European Journal of Criminal Policy and Research, 12 (2006)
1

262

INFRACIUNILE LA REGIMUL COMERULUI ELECTRONIC. TENDINELE FENOMENULUI I LEGISLAIEI N DOMENIU


Lect. univ. dr. IONI GHEORGHE-IULIAN
Universitatea Romno-American Bucureti e-mail ionita.gheorghe.iulian@profesor.rau.ro

Rezumat: n prezent, se poate constata c nclcrile dispoziiilor de emitere i utilizare a instrumentelor de plat electronic, precum i de utilizare a datelor de identificare pentru operaiuni comerciale tind s devin ceva banal i, aceast stare de fapt, se rsfrnge negativ asupra ncrederii n instrumentele de plat electronic i n comerul electronic Prin acest studiu ncercm s prezentm tendinele fenomenului i legislaiei n domeniu. Cuvinte cheie: instrumente de plat electronic, comer electronic, infraciuni

1. CONSIDERAII GENERALE Chiar dac nu se poate afirma c avem o tradiie n ce privete comerul electronic (care a aprut n Romania relativ recent), acesta s-a dezvoltat continuu. Din nefericire, nu toate persoanele care utilizeaz intensiv Internetul se conformeaz regulilor care guverneaz desfurarea raporturilor de vnzare-cumprare on-line iar nclcarea acestor reguli este din ce n ce mai frecvent, devenind un adevrat fenomen. n aceste condiii, se manifest temeri serioase, justificate de altfel, n ceea ce privet e confidenialitatea datelor personale, sigurana tranzaciilor etc. 2. TENDINELE INFRACIUNILOR LA REGIMUL COMERULUI ELECTRONIC N ROMANIA Potrivit datelor furnizate de Direcia de Investigare a Criminalitii Organizate i Terorism1, din evaluarea gruprilor infracionale dezmembrate, care au acionat n domeniu, s-au desprins unele caracteristici: - specializarea general, dar si micro-specializarea membrilor gruprilor cu formarea de celule independente destinate desfurrii unei activiti infracionale specifice (ca de exemplu pentru confecionarea dispozitivelor de skimming sunt utilizai specialiti n mase plastice, mulaje, electronic, achiziii de piese, achiziii de dispozitive originale ca model, software special pentru criptare, ncrcare/descrcare/prelucrare date cri bancare, montaj, alergtori; finanatori etc.).

DIICOT, 2011, Raport de activitate 2010, p. 37 i 38, disponibil la http://www.diicot.ro/pdf/2011/ raport2010.pdf.

263

- recrutarea tinerilor cu abiliti n a utiliza computerele i noile tehnologii prin subordonarea sau cointeresarea acestora de ctre lideri ai unor grupri infracionale tradiionale; - caracterul transnaional, fie c este dat de locul n care sunt svrite faptele, fie c este vorba de localizarea victimelor; - recrutarea prin mijloace din ce n ce mai sofisticate a sgeilor, precum i specializarea acestora dup necesiti (deschiderea de conturi bancare, transportul unor sume de bani etc.); - crearea unor reele de splare de bani formate din ceteni romni, dar si strini. De asemenea, n ce privete zonele cu potenial criminogen, judeele Olt, Prahova, Bacu, au cunoscut o dezvoltare a nclcrilor legate de emiterea i utilizarea instrumentelor de plat electronic, precum i utilizarea datelor de identificare pentru operaiuni comerciale, n comparaie de judeele Arge, Vlcea, Teleorman, care sunt cunoscute pentru infraciuni contra confidenialitii, integritii i disponibilitii datelor. Judeele Vlcea, Arge, Constana, Teleorman, precum i municipiul Bucureti continu s fie remarcate pentru ambele categorii de infraciuni. Ca element de noutate, fa de anii precedeni, n anul 2010, s-a constatat i o orientare a gruprilor infracionale ctre fraudarea instrumentelor de plat electronic de pe teritoriul Romniei, dar cu sprijin informativ asigurat de ctre alte grupri infracionale ce acionau n afara granielor rii. 3. TENDINELE DISPOZIIILOR DE INCRIMINARE, N VIGOARE I VIITOARE, A NCLCRILOR REGULILOR DE EMITERE I UTILIZARE A INSTRUMENTELOR DE PLAT ELECTRONIC, PRECUM I DE UTILIZARE A DATELOR DE IDENTIFICARE PENTRU OPERAIUNI COMERCIALE A. Falsificarea instrumentelor de plat electronic Potrivit art. 24 (Falsificarea instrumentelor de plat electronic) din Legea nr. 365/20021, falsificarea unui instrument de plat electronic se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi. De asemenea, cu aceeai pedeaps se sancioneaz punerea n circulaie, n orice mod, a instrumentelor de plat electronic falsificate sau deinerea lor n vederea punerii n circulaie. n acelai sens, pedeapsa este nchisoarea de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi, dac faptele prevzute mai sus [la alin. (1) i (2)] sunt svrite de o persoan care, n virtutea atribuiilor sale de serviciu: a) realizeaz operaii tehnice necesare emiterii instrumentelor de plat electronic ori efecturii tipurilor de operaiuni prevzute la art. 1 pct. 11; sau b) are acces la mecanismele de securitate implicate n emiterea sau utilizarea instrumentelor de plat electronic; sau c) are acces la datele de identificare sau la mecanismele de securitate implicate n efectuarea tipurilor de operaiuni prevzute la art. 1 pct. 11. Tentativa acestor fapte se pedepsete.
1

Legea nr. 365/2002 privind comerul electronic, republicat n M. Of. nr. 959 din 29 noiembrie 2006.

264

Potrivit art. 311 (Falsificarea de titluri de credit sau instrumente de plat) din noul Cod penal1, falsificarea de titluri de credit, titluri sau instrumente pentru efectuarea plilor sau a oricror altor titluri ori valori asemntoare se pedepsete cu nchisoarea de la 2 la 7 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi. De asemenea, dac fapta prevzut mai sus [la alin. (1)] privete un instrument de plat electronic, pedeapsa este nchisoarea de la 3 la 10 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi. Tentativa acestor fapte se pedepsete. B. Deinerea de instrumente n vederea falsificrii instrumentelor de plat electronic Potrivit art. 25 (Deinerea de instrumente n vederea falsificrii instrumentelor de plat electronic) din Legea nr. 365/2002, fabricarea ori deinerea de echipamente, inclusiv hardware sau software, cu scopul de a servi la falsificarea instrumentelor de plat electronic se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani. Potrivit art. 314 (Deinerea de instrumente n vederea falsificrii de valori) din noul Cod penal, fabricarea, primirea, deinerea sau transmiterea de instrumente sau materiale cu scopul de a servi la falsificarea valorilor sau titlurilor prevzute n art. 310, art. 311 alin. (1) i art. 312 se pedepsete cu nchisoarea de la unu la 5 ani. De asemenea, fabricarea, primirea, deinerea sau transmiterea de echipamente, inclusiv hardware sau software, cu scopul de a servi la falsificarea instrumentelor de plat electronic, se pedepsete cu nchisoarea de la 2 la 7 ani. Cu toate acestea, nu se pedepsete persoana care, dup comiterea vreuneia dintre faptele prevzute mai sus [n alin. (1) sau alin. (2)], nainte de descoperirea acestora i nainte de a se fi trecut la svrirea faptei de falsificare, pred instrumentele sau materialele deinute autoritilor judiciare ori ncunotineaz aceste autoriti despre existena lor. C. Falsul n declaraii n vederea emiterii sau utilizrii instrumentelor de plat electronice Potrivit art. 24 (Falsul n declaraii n vederea emiterii sau utilizrii instrumentelor de plat electronice) din Legea nr. 365/2002, Declararea necorespunztoare adevrului, fcut unei instituii bancare, de credit sau financiare ori oricrei alte persoane juridice autorizate n condiiile legii s emit instrumente de plat electronic sau s accepte tipurile de operaiuni prevzute la art. 1 pct. 11, n vederea emiterii sau utilizrii unui instrument de plat electronic, pentru sine sau pentru altul, atunci cnd, potrivit legii ori mprejurrilor, declaraia fcut servete pentru emiterea sau utilizarea acelui instrument, se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend. Potrivit art. 326 (Falsul n declaraii) din noul Cod penal, declararea necorespunztoare a adevrului, fcut unei persoane dintre cele prevzute n art. 175 sau unei uniti n care aceasta i desfoar activitatea n vederea producerii unei consecine juridice, pentru sine sau pentru altul, atunci cnd, potrivit legii ori mprejurrilor, declaraia fcut servete la producerea acelei consecine, se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend.

Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, publicat n M. Of. nr. 510 din 24 iulie 2009.

265

D. Efectuarea de operaiuni financiare n mod fraudulos Potrivit art. 27 (Efectuarea de operaiuni financiare n mod fraudulos) din Legea nr. 365/2002, efectuarea uneia dintre operaiunile prevzute la art. 1 pct. 11, prin utilizarea unui instrument de plat electronic, inclusiv a datelor de identificare care permit utilizarea acestuia, fr consimmntul titularului instrumentului respectiv, se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 12 ani. De asemenea, cu aceeai pedeaps se sancioneaz efectuarea uneia dintre operaiunile prevzute la art. 1 pct. 11, prin utilizarea neautorizat a oricror date de identificare sau prin utilizarea de date de identifica re fictive. n acelai sens, cu aceeai pedeaps se sancioneaz transmiterea neautorizat ctre alt persoan a oricror date de identificare, n vederea efecturii uneia dintre operaiunile prevzute la art. 1 pct. 11. Pedeapsa este nchisoarea de la 3 la 15 ani i interzicerea unor drepturi, dac faptele prevzute mai sus [la alin. (1) -(3)] sunt svrite de o persoan care, n virtutea atribuiilor sale de serviciu: a) realizeaz operaii tehnice necesare emiterii instrumentelor de plat electronic or i efecturii tipurilor de operaiuni prevzute la art. 1 pct. 11; sau b) are acces la mecanismele de securitate implicate n emiterea sau utilizarea instrumentelor de plat electronic; sau c) are acces la datele de identificare sau la mecanismele de securitate implicate n efectuarea tipurilor de operaiuni prevzute la art. 1 pct. 11. Tentativa se pedepsete. Potrivit art. 250 Efectuarea de operaiuni financiare n mod fraudulos din noul Cod penal, efectuarea unei operaiuni de retragere de numerar, ncrcare sau descrcare a unui instrument de moned electronic ori de transfer de fonduri, prin utilizarea, fr consimmntul titularului, a unui instrument de plat electronic sau a datelor de identificare care permit utilizarea acestuia, se pedepsete cu nchisoarea de la 2 la 7 ani. De asemenea, cu aceeai pedeaps se sancioneaz efectuarea uneia dintre operaiunile prevzute mai sus [n alin. (1)], prin utilizarea neautorizat a oricror date de identificare sau prin utilizarea de date de identificare fictive. n aceeai ordine de idei, transmiterea neautorizat ctre alt persoan a oricror date de identificare, n vederea efecturii uneia dintre operaiunile prevzute mai sus [n alin. (1)], se pedepsete cu nchisoarea de la unu la 5 ani. Potrivit art. 313 Punerea n circulaie de valori falsificate din noul Cod penal, punerea n circulaie a valorilor falsificate prevzute n art. 310-312, precum i primirea, deinerea sau transmiterea acestora, n vederea punerii lor n circulaie, se sancioneaz cu pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea de falsificare prin care au fost produse. De asemenea, punerea n circulaie a valorilor falsificate prevzute n art. 310 -312, svrit de ctre autor sau un participant la infraciunea de falsificare, se sancioneaz cu pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea de falsificare prin care au fost produse. n aceiai ordine de idei, repunerea n circulaie a uneia dintre valorile prevzute n art. 310 -312, de ctre o persoan care a constatat, ulterior intrrii n posesia acesteia, c este falsificat, se sancioneaz cu pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea de falsificare prin care au fost produse, ale crei limite speciale se reduc la jumtate. Tentativa acestor fapte se pedepsete.
266

E. Acceptarea operaiunilor financiare efectuate n mod fraudulos Potrivit art. 28 (Acceptarea operaiunilor financiare efectuate n mod fraudulos) din Legea nr. 365/2002, acceptarea uneia dintre operaiunile prevzute la art. 1 pct. 11, cunoscnd c este efectuat prin folosirea unui instrument de plat electronic falsificat sau utilizat fr consimmntul titularului su, se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 12 ani. De asemenea, cu aceeai pedeaps se sancioneaz acceptarea uneia dintre operaiunile prevzute la art. 1 pct. 11, cunoscnd c este efectuat prin utilizarea neautorizat a oricror date de identificare sau prin utilizarea de date de identificare fictive. Tentativa acestor fapte se pedepsete Potrivit art. 251 Acceptarea operaiunilor financiare efectuate n mod fraudulos din noul Cod penal, acceptarea unei operaiuni de retragere de numerar, ncrcare sau descrcare a unui instrument de moned electronic ori de transfer de fonduri, cunoscnd c este efectuat prin folosirea unui instrument de plat electronic falsificat sau utilizat fr consimmntul titularului su, se pedepsete cu nchisoarea de la unu la 5 ani. De asemenea, cu aceeai pedeaps se sancioneaz acceptarea uneia dintre operaiunile prevzute mai sus [n alin. (1)], cunoscnd c este efectuat prin utilizarea neautorizat a oricror date de identificare sau prin utilizarea de date de identificare fictive. 4. PRACTICA JUDICIAR N MATERIE Potrivit deciziei nr. 5288 din 15 septembrie 2006 a naltei Curi de Casaie i Justiie Secia Penal1: I. Fapta de a monta, la un bancomat, un dispozitiv de citire a benzii magnetice a cardurilor ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de acces, fr drept, la un sistem informatic prin nclcarea msurilor de securitate, prevzut n art. 42 alin. (1) i (3) din Legea nr. 161/2003, ntruct bancomat-ul constituie sistem informatic n sensul art. 35 alin. (1) lit. a) din aceast lege, iar prin montarea dispozitivului de citire a benzii magnetice se ncalc msurile de securitate ale bancomatului, care au ca scop asigurarea secretului numrului de cont i al operaiunilor efectuate, precum i prevenirea folosirii frauduloase a cardurilor. II. Faptele de a falsifica instrumente de plat electronic, cum sunt cardurile, de a deine astfel de instrumente falsificate i de a retrage sume de bani n numerar cu ajutorul acestora, ntrunesc elementele constitutive ale infraciunii prevzute n art. 24 alin. (1) din Legea nr. 365/2002 referitoare la falsificarea instrumentelor de plat electronic i ale infraciunii prevzute n art. 24 alin. (2) din aceeai lege referitoare la punerea n circulaie a instrumentelor de plat electronic falsificate sau deinerea lor n vederea punerii n circulaie, ntruct punerea n circulaie a instrumentelor de plat electronic falsificate se poate realiza prin retragerea sumelor de bani n numerar, nefiind necesar transmiterea posesiei instrumentelor de plat electronic falsificate ctre alte persoane. Prin sentina penal nr. 21/2006 a Tribunalului Hunedoara au fost condamnai inculpaii C.C., G.M., T.I. i I.F. pentru svrirea infraciunii contra confidenialitii i integritii datelor i sistemelor informatice prevzut n art. 42 alin. (1) i (3) din Legea nr. 161/2003, a infraciunii de falsificare a instrumentelor de plat electronic prevzut n
CCJ, Secia cautare.php?id=37650.
1

penal,

2006,

Decizia

nr.

5288/2006,

disponibil

la

http://iccj.scj.ro/

267

art. 24 alin. (1) din Legea nr. 365/2002, a infraciunii de falsificare a instrumentelor de plat electronic prevzut n art. 24 alin. (2) din Legea nr. 365/2002, a infraciunii de efectuare de operaiuni financiare n mod fraudulos prevzut n art. 27 alin. (1) din Legea nr. 365/2002 i a infraciunii de furt calificat prevzut n art. 208 alin. (1), art. 209 alin. (1) lit. a) i e) C. pen., toate cu aplicarea art. 41 alin. (2), a art. 33 lit. a) i b) i a art. 34 alin. (1) lit. b) C. pen. Instana a reinut c, n luna mai 2005, inculpaii C.C., G.M., T.I. i I.F. s -au neles s foloseasc dispozitivele de citire a benzii magnetice a cardurilor i o minicamer, pe care le-au procurat anterior, n vederea obinerii datelor necesare pentru clonarea mai multor carduri i pentru efectuarea retragerilor de numerar. n acest scop, la mai multe date, inculpaii s-au deplasat n diferite localiti, au montat dispozitivele de citire a benzii magnetice a cardurilor i minicamera pe mai multe bancomate i au obinut datele de pe cardurile folosite la aceste bancomate, pe care le -au descrcat i le-au