TEORIA DEMOCRTICA CONTEMPORNEA: DE SCHUMPETER A MAINWARING

Armando Albuquerque

1. INTRODUO A democracia se constitui num tema cuja reflexo remonta h 2.500 anos. Contempornea das primeiras sistematizaes do pensamento poltico, a democracia traz consigo aos dias atuais um percurso de inesgotveis possibilidades1. Embora seja concebida como um produto da cultura grega do sculo VI a.C., existem muitas nuances que distinguem as suas primeiras configuraes daquelas que ressurgem nas democracias modernas e, principalmente, nas contemporneas. Destarte, a democracia se apresenta de vrias formas em diferentes lugares e em momentos diversos2. desnecessrio aqui justificar a relevncia da questo democrtica, seja porque teoricamente a democracia, enquanto valor da cultura ocidental, encontra-se disseminada ao longo de toda histria poltica do Ocidente, seja porque factualmente ao trmino do sculo XX boa parte dos Estados existentes se configurava como democrtica. Huntington (1991) denominou esse movimento em direo democracia de terceira onda de democratizao em nvel mundial. A cada uma das ondas de democratizao3, seguiu-se um movimento em sentido oposto denominado por ele de uma onda contrria4 democracia, que denotou um esgotamento da mesma, caracterizado, principalmente, pela ausncia de liberdade poltica e pela violao dos direitos humanos. Analogamente, Dahl (2001) afirma que o mundo assistiu na ltima metade do sculo XX a mudanas polticas extraordinrias. As tendncias antidemocrticas surgidas no incio do sculo foram suprimidas de tal forma, que no seu final, as alternativas democracia praticamente desapareceram. No decurso do sculo passado, totalitarismos
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David Held (1996:15) O desenvolvimento da democracia em Atenas formou uma fonte central de inspirao para o pensamento poltico moderno. Seus ideais polticos igualdade entre os cidados, liberdade, respeito lei ou justia moldaram o pensamento poltico no Ocidente durante eras [...]. 2 Robert Dahl (1989) O que ns compreendemos por democracia no o que um ateniense no tempo de Pricles compreendia por este termo. As noes grega, romana, medieval e da renascena se misturam com aquelas de sculos mais tarde produzindo uma confuso de teorias e prticas que so muitas vezes profundamente contraditrias. 3 As ondas de democratizao ocorreram respectivamente entre os anos de 1828 e 1926, de 1943 e 1962 e de 1974 e 1989. 4 Em meio a essas ondas favorveis democracia, surgiram as ondas contrrias democracia de 1922 a 1942 e de 1961 a 1975. A primeira delas surgiu com a expanso dos regimes fascistas. A segunda com o florescer da guerra fria (Huntington, 1991).

tais como o fascismo, o nazismo e o comunismo, alm das ditaduras militares, principalmente as latino-americanas, ruram. O pice desse novo momento poltico que prenunciava esse movimento em direo democracia, foi a emblemtica queda do muro de Berlim. No obstante, preciso notar, como Dahl, para o fato de que as idias e os movimentos antidemocrticos permanecem existindo, tanto na perspectiva do fanatismo nacionalista, quanto na do fundamentalismo religioso. E mesmo, considerando o alargamento da democracia, que na sua totalidade contempla menos da metade5 da humanidade, preciso ainda observar os diferentes graus de democracia constitutivos de cada uma delas. Assim, h diversas gradaes nas democracias atualmente existentes e isso remete imediatamente para as numerosas adjetivaes da forma democrtica de governo, tais como: semidemocracia, democracia formal, democracia eleitoral, democracia parcial, democracia frgil, democracia iliberal, democracia virtual e muitas outras (Ottaway, 2003, p.7). No caberia enumer-las em toda a sua extenso nem trat-las detalhadamente, pois esta no uma pretenso aqui presente.6 Portanto, preciso que se enuncie, desde logo, que este captulo tem dois objetivos. Primeiro, apresentar duas teorias fundamentais da democracia na

contemporaneidade. A primeira delas, que tem incio com Joseph Schumpeter (1961), propugna uma definio procedural mnima de democracia. A segunda, advinda de uma crtica a esta exgua definio, tem frente Scott Mainwaring, Daniel Brinks e Anbal Prez-Lin. Estes passam a denominar a concepo schumpeteriana de submnima, e a se auto-intitularem minimalistas. Apesar de este captulo incorporar, em certa medida, a defesa desta ltima concepo, o seu segundo objetivo consiste em proceder a uma crtica parcial da mesma. Em segundo lugar, preciso fazer referncia abordagem aqui utilizada. Sem pretender problematizar a questo de uma concepo racional ou de uma concepo emprica da democracia, a exemplo do que faz Sartori (1994), assume-se aqui que durante muito tempo no apenas a democracia, mas as diversas formas de governo foram abordadas normativamente. Assim, grande parte dos tericos, dos antigos aos contemporneos, mativeram-se numa perspectiva normativa da definio de democracia,

Robert Dahl (2001) Mesmo considerando a grande expanso da democracia no sculo XX, os nmeros ainda mostram que a grande maioria dos Estados no mundo possui regimes polticos no-democrticos. Em 1900, temos o total de 43 pases para apenas seis democrticos; enquanto em 1990, temos 65 pases democrticos num total de 192. 6 Ver David Collier and Steven Levitsky Democracy with Adjectives: Conceptual Innovation in Comparative Research. Working Paper # 230, August 1996.

ora configurada como normativismo tico, ora como normativismo jurdico. Ao contrrio, este captulo tratar da teoria da democracia numa perspectiva emprica. Finalmente, pelo objetivo aqui proposto, faz-se necessrio estabelecer duas delimitaes. Em primeiro lugar, este captulo tem como ponto de partida a definio de democracia de Schumpeter, e como ponto de chegada a concepo de Mainwaring, Brinks e Prez-Lin. E, em segundo lugar, nele foram selecionados alguns dos principais representantes destas concepes, tendo em vista o grande nmero de relevantes autores que tratam das mesmas, ficando, inevitvel e lamentavelmente, alguns destes grandes nomes excludos do mesmo.

2 TEORIA COMPETITIVA DA DEMOCRACIA

Esta seo abordar a teoria competitiva da democracia a partir das concepes de Joseph Schumpeter, Robert Dahl, Samuel Huntington e Adam Pzreworski. Estas se caracterizam por estabelecerem uma definio de democracia que a grande maioria dos autores chama de mnima. Como j anunciado na introduo deste captulo, Mainwaring et alii (2001) fazem uma vigorosa crtica (que ser tratada mais adiante), noo de democracia como um mtodo eleitoral denominando-a de submnima e reivindicando a designao de mnima para as suas concepes. Assim, assume-se aqui esta definio de democracia procedural mnima, reservando a denominao submnima para a concepo de Schumpeter e dos seus seguidores. Ao concluir a seo, apresentam-se duas concepes subminimalistas que, no entanto, expandiram, em certa medida, esta definio de democracia: a de Guillermo ODonnell e a de Larry Diamond. importante, porm, antes de iniciar o tratamento da questo central desta seo, mencionar o fato de que importantes teorias surgidas no final do sculo XIX e incio do sculo XX que questionam a possibilidade da democracia compartilham e disputam com as teorias democrticas o cenrio da reflexo poltica daquele perodo. Uma delas a teoria das elites, que tem em Gaetano Mosca, Vilfredo Pareto e Robert Michels os seus mais eminentes representantes7. A idia fundamental de Mosca que em todos os tempos e em todas as sociedades um pequeno nmero de homens monopolizou o poder sobre a grande maioria que dele se encontra destitudo.
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Ver Giovanni Sartori A teoria da democracia revisitada. So Paulo: Editora tica. (Vol. I: O debate contemporneo).

Pareto, por sua vez, dedica-se a estudar as elites, principalmente, a poltica e a econmica, e ver como no seu processo de interao elas decaem e se sucedem uma as outras. Finalmente, Michels afirma a impossibilidade da democracia tendo em vista que ela prpria se configura no seu funcionamento efetivo como um sistema de partidos. Assim, a organizao da democracia em partidos e em disputas partidrias tende a tornar tal regime numa oligarquia. Estas trs perspectivas, segundo Sartori(1994) iro estabelecer respectivamente a lei da classe poltica, a lei da circulao das elites e o que Michels denomina de a lei de ferro das oligarquias. A primeira afirma que toda a sociedade controlada por uma classe dirigente. A segunda assevera que h uma livre circulao das elites. E a terceira declara que a democracia moderna na verdade uma organizao oligrquica assentada nos partidos polticos. Feita esta breve meno, passa-se de imediato s concepes democrticas. O ponto de partida da concepo submnima a definio schumpetereana de democracia: [...] o mtodo democrtico um sistema institucional, para tomada de decises polticas, no qual o indivduo adquire o poder de decidir mediante uma luta competitiva pelos votos do eleitor (Schumpeter 1961:328). Assim, a democracia definida como um mtodo de escolha dos governantes. Mais que isso, a existncia de eleies define os regimes polticos: se h eleies peridicas, livres e justas, tem-se uma democracia. Se no h, tem-se um regime no-democrtico8. Inicialmente, Schumpeter faz uma crtica doutrina clssica da democracia e estabelece uma mudana essencial na sua concepo. Ele nota que h uma inverso nos papis dos eleitores e dos eleitos estabelecidos pela doutrina clssica. Nela, o modo de selecionar os governantes secundrio em relao ao papel atribudo ao eleitorado. Este tem primazia sobre aquele. Porm, o que importa agora para o sistema democrtico no mais [...] atribuir ao eleitorado o poder de decidir sobre assuntos polticos (Schumpeter 1961:326). Ao contrrio, o eleitorado passa a ter um papel secundrio em face da escolha dos representantes que iro, efetivamente, tomar as decises polticas. Desta forma, o papel desempenhado tradicionalmente pelo povo na teoria clssica da democracia passa a ser secundrio nesta nova concepo. o prprio Schumpeter (1961:346) que afirma: Em primeiro lugar, de acordo com o ponto-de-vista que adotamos, a democracia no significa nem pode significar que o povo realmente governa em
Esta investigao em consonncia com Mainwaring et alii reivindica uma definio procedural mnima, ou seja, alm das eleies existem outras propriedades de uma democracia que so to importantes e essenciais quanto o processo de escolha dos governantes. Este tema ser tratado na prxima seo.
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qualquer dos sentidos tradicionais das palavras povo e governo. A democracia significa apenas que o povo tem oportunidade de aceitar ou recusar aqueles que o governaro. Assim, para Schumpeter, a democracia um mtodo de escolha daqueles que iro governar, no qual polticos profissionais disputam em um processo de livre concorrncia os votos do eleitorado. Para ele a democracia o governo dos polticos9. Vista desta forma, esta concepo passou a denominar-se teoria competitiva da democracia. De modo muito similar surge a teoria da democracia de Dahl (1971). Inicialmente, ele faz uma distino entre democracia e poliarquia. Com o primeiro termo ele faz referncia democracia ideal, alude com o segundo democracia real. Assim, a poliarquia se configura como uma democracia real, em larga escala e que apresenta duas dimenses: a participao e a contestao. Nas palavras do prprio Dahl (1971:8) [...] Poliarquias so regimes substancialmente popularizados e liberalizados, isto , so regimes altamente inclusivos e extensivamente abertos contestao pblica. A questo aqui no meramente semntica nem tampouco de diferenciao dos planos ontolgico e deontolgico da democracia. A poliarquia se diferencia tanto das democracias e das repblicas Antigas, quanto das democracias representativas Modernas. As primeiras eram destitudas de grande parte das instituies requeridas em uma poliarquia. A segunda possua sufrgio restrito, enquanto o sufrgio universal caracteriza a democracia polirquica. Assim, pode-se dizer que a cidadania inclusiva um dos seus traos essenciais. Quais as instituies constitutivas de uma poliarquia? Para Dahl (1971) seis instituies so fundamentais para a existncia de uma democracia em grande escala. So elas: a) funcionrios eleitos; b) eleies livres, justas e freqentes; c) liberdade de expresso; d) fontes de informao diversificada; e) autonomia para as organizaes; e f) cidadania inclusiva. Portanto, uma poliarquia contempla, em primeiro lugar, a tomada de decises polticas atravs de pessoas eleitas pela sociedade. Em segundo lugar, o processo de escolha deve ocorrer periodicamente, em condies de plena liberdade e de forma justa. Em terceiro lugar, a liberdade de expresso como um dos direitos civis basilares, deve ser garantida. Em quarto lugar, o direito s fontes de informaes diversificadas deve ser assegurado. Em quinto lugar, as diversas formas de organizao da sociedade civil devem ser livremente constitudas. Finalmente, todos os indivduos adultos devem ter protegidos os seus direitos polticos.
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Schumpeter (1961:346) Se desejarmos enfrentar os fatos honestamente, devemos reconhecer que nas democracias modernas de todos os tipos, com exceo da sua, a poltica inevitavelmente ser uma carreira.

Assim, a definio de democracia de Dahl (1971) como democracia polirquica segue a frmula de Schumpeter, isto , mantm-se no mbito de uma definio procedural submnima. Em outras palavras, permanece na esfera da democracia poltica. H, no entanto, uma diferena considervel entre o Dahl de Poliarquia (1971) e o de Sobre a democracia (2001). Nesta obra ele acresce s instituies necessrias poliarquia tanto condies essenciais quanto condies favorveis mesma. As condies essenciais poliarquia so: 1. Controle dos militares e da Polcia por funcionrios eleitos; 2. Cultura poltica e convices democrticas; 3. Nenhum controle estrangeiro hostil democracia (Dahl 2001:163). As condies favorveis poliarquia so duas: uma sociedade e uma economia de mercado modernas e um fraco pluralismo subcultural. Destarte, alm das instituies necessrias poliarquia, so essenciais algumas outras condies. O controle civil democrtico sobre os militares uma delas. Nas democracias no consolidadas, principalmente nos pases subdesenvolvidos ou em desenvolvimento, h uma forte tradio de interveno militar na poltica. A Amrica Latina ilustra bem esta problemtica. Nela h uma vigorosa cultura antidemocrtica e antirepublicana que coloca em risco as instituies polticas da democracia e estimular instituies polticas autoritrias. preciso enfim que o Estado detenha plenamente a sua soberania. Finalmente, necessrio que as instituies da poliarquia estejam fundadas sobre uma economia de mercado. Modernamente no h registro histrico da existncia de regimes democrticos que no estivessem assentados em uma economia de livre mercado. Alm disso, faz-se necessrio que no exista forte pluralismo subcultural. Sociedades onde se verifica um alto grau de diferenas tnicas ou religiosas tendem a fragmentar-se de tal forma que comprometem no s o regime poltico, mas o prprio Estado.10 Seguindo a tradio Shumpeter-Dahl, Hungtinton ir consolidar a perspectiva procedural submnima da democracia. Na sua obra seminal The Third Wave (1991), ele define a democracia como um sistema poltico no qual [...] os governantes so selecionados por eleies justas, honestas, e peridicas nas quais os candidatos competem livremente pelos votos e no qual virtualmente toda a populao de adulto tem direito ao voto (Huntington 1991:7).

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Lins e Stepan (1996:17) tambm chamam a ateno para o que eles denominam de um problema de stateness. Quando h profundas diferenas sobre os limites territoriais do Estado da comunidade poltica e profundas diferenas sobre quem tem o direito de cidadania no Estado, h o que ns chamamos um problema de stateness.

Igualmente, ele ir criticar aqueles que propem uma concepo normativa de democracia: Para eles, a verdadeira democracia significa liberdade, igualdade e fraternidade, nela os cidados possuem efetivo controle sobre a poltica, os governos so responsveis, honestos e francos na poltica, as deliberaes so racionais e fundadas em informaes, h igualdade na participao e no poder, e vrias outras virtudes cvicas (grifo do autor, Huntington 1991:9). Diversamente, ir afirmar que a essncia da democracia reside na existncia de eleies peridicas, livres e justas. Pode ocorrer de governos eleitos democraticamente serem ineficientes, irresponsveis e corruptos e, portanto, indesejveis. No entanto, no se pode negar o carter democrtico do mesmo. A escolha dos governantes atravs de eleies peridicas, livres e justas, um trao distintivo da democracia em relao a outros sistemas polticos. Concomitantemente, reconhece a necessidade de adicionar algumas outras propriedades democracia. Assim, importante que os lderes polticos eleitos legitimamente governem de direito e de fato e no sejam apenas tteres de outros grupos, e que o sistema poltico possua instituies estveis. Porm, no est preocupado com um maior ou menor grau de democracia, mas simplesmente com a transio de regimes no-democrticos para regimes democrticos. Por isto, prefere tratar democracia e nodemocracia como variveis dicotmicas. O que distingue, portanto, um regime do outro efetivamente o modo pelo qual os governantes so escolhidos. Nas democracias, por meio de eleies competitivas. Nos regimes no-democrticos11, tendo em vista que no existem tais eleies nem sufrgio universal, por modos diversos. Em suma, apesar de expandir a definio de democracia para alm das eleies, Huntington se mantm dentro de uma concepo procedural submnima da democracia. Przeworski mais um a fazer uma defesa desta concepo. Afirma que quase todos normativamente invocam os aspectos desejveis da poltica, e s vezes at mesmo os das esferas social e econmica Assim incluem numa definio de democracia responsabilidade, igualdade, participao, justia, dignidade, racionalidade, segurana, liberdade, etc. Contrariamente a esta viso, diz ele:
Eu apresento um argumento em defesa da concepo "minimalista" schumpeteriana de democracia, como um sistema no qual os governantes so selecionados atravs de eleies competitivas. Ao contrrio de expectativas difundidas, no h boas razes para pensar que se os governantes so selecionados atravs de eleies competitivas suas decises polticas sero racionais, seus governos sero representativos, ou a distribuio de renda ser igualitria. (Przeworski 2003:12)
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Huntington inclui entre os regimes no-democraticos as monarquias absolutistas, os imprios burocrticos, as oligarquias, as aristocracias, os regimes constitucionais com sufrgio limitado, os despotismos pessoais os regimes fascistas e comunistas, as ditaduras militares, etc.

A sua defesa de uma concepo mnima da democracia contempla dois argumentos. O primeiro diz respeito ao fato da democracia resolver os conflitos de forma pacfica evitando, assim, que a mudana de governos se d pela fora e provoque violncia e morte. O segundo que o fato da democracia ser capaz de realizar esta mudana pelo voto ela retira disto as suas prprias conseqncias. Portanto, Przeworski (2000) refora a concepo procedural submnima quando afirma ser a democracia, um regime que se caracteriza pelo fato de os governantes serem selecionados por meio de eleies competitivas, num cenrio de cidadania inclusiva e gozo das liberdades polticas por parte dos cidados12. Antes de passar prxima seo, na qual ser abordada a definio procedural mnima de democracia, mencionaremos dois pensadores que assumem uma definio procedural submnima, mas expandem um pouco esta definio apontando para outras dimenses tambm necessrias para a prpria efetividade da poliarquia. O primeiro deles ODonnell. A princpio ele assevera que se as definies de democracia se limitassem por um lado, a subminimalista e, por outro, quelas que tendem acrescer determinados atributos, a exemplo de um grau significativo de igualdade e justia social, ele preferia a primeira, pois a tendncia de condenar qualquer democracia por um grau maior ou menor de determinados atributos, favorece as concepes autoritrias. Assim, num primeiro momento, ele tende a definir a democracia nos termos da poliarquia dahlsiana. No entanto, reconhece a necessidade de um Estado de direito para preservao da prpria democracia, pois, em primeiro lugar, ele preserva as liberdades e garantias polticas da poliarquia; em segundo lugar, assegura os direitos civis da populao; e, em terceiro lugar, estabelece uma rede de accountability [...] que impe que todos os agentes privados, inclusive os funcionrios dos escales mais altos do regime, esto sujeitos a controles apropriados, legalmente estabelecidos, da ilegalidade de seus atos (ODonnell 2000:352-353). Um Estado que contemple estas dimenses denominado por ele de Estado Legal democrtico ou de Estado de Direito democrtico. Para ele importante que as poliarquias tenham os seus processos eleitorais institucionalizados e isto requer alm da garantia das liberdades civis e polticas, de uma rede de accountability, como dito anteriormente. Assim, indivduos devem ser capazes de exercer os seus direitos de cidados no apenas nos processos eleitorais, mas tambm

Adam Przeworski (1999:337) O principal argumento em defesa da democracia precisamente que se a disputa nas eleies livre, se a participao generalizada e se os cidados desfrutam de liberdades polticas, ento os governos atuaro orientados para prover os melhores interesses das pessoas.

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em obter o acesso justo s agncias pblicas e cortes as quais so frequentemente negadas nas poliarquias que prescindem de institucionalizao. O segundo Larry Diamond (1999), que compreende a definio procedural mnima de democracia como sendo uma democracia eleitoral. A ela contrape a democracia liberal que alm do aspecto polirquico contempla outras dimenses. Assim, alm de eleies peridicas, livres e justas preciso que uma democracia contemple os seguintes aspectos: a) a ausncia de reserva de domnio de poder, direta ou indiretamente, de qualquer ator no eleito; b) um sistema de accountability horizontal, ao lado de um sistema de accountability vertical, representado principalmente pelo processo eleitoral. Aquele assegurar a observncia da constituio, da legalidade e do prprio processo deliberativo. preciso, portanto, que o Estado estabelea mecanismos de controle capazes de propiciar a transparncia no trato da coisa pblica; e c) pluralismo de associaes polticas e civis bem como liberdade para os indivduos e grupos, de forma que os seus interesses possam ser expressos atravs de processos contnuos de articulao e representao para alm do perodo eleitoral. Ainda, segundo Diamond (1999:11)
Liberdade e pluralismo, por sua vez, s podem ser assegurados atravs de um Estado de direito no qual as regras legais so aplicadas razovel, consistente e previsivelmente em casos equivalentes, independente da classe social, status ou poder daqueles que esto sujeitos s leis. Sob um verdadeiro Estado de direito, todos os cidados tm isonomia poltica e jurdica e o Estado e os seus agentes esto subordinados s leis.

Neste ponto Diamond, assim como ODonnell consideram o Estado de direito essencial para a configurao de um regime democrtico que ultrapasse a mera democracia eleitoral ou polirquica e estabelea uma democracia liberal. Esta concepo est mais prxima de uma concepo procedural mnima de democracia, tpico central a ser tratado da prxima seo.

3 DEFINIO PROCEDURAL MNIMA DE DEMOCRACIA

Esta seo tem por objetivo apresentar a concepo procedural mnima de democracia de Mainwaring, Brinks e Prez-Lin delineada em Classificando regimes polticos na Amrica Latina, 1945-1999 (2001). Apresenta, ainda, a crtica levada a efeito contra as concepes subminimalistas. E, por fim, por se tratar de uma definio emprica de democracia, passa a exibir as regras de codificao e agregao utilizadas para classific-la e diferenci-la dos demais regimes polticos.

Inicialmente, preciso que se diga que Mainwaring et alii (2001) rejeitam tanto as definies no-procedurais13 de democracia quanto as definies procedurais

submnimas. Diversamente daquelas concepes, propem uma definio procedural mnima da democracia e, em consonncia com Sartori (1976:61), compreendem que uma definio mnima quando:
[...] todas as propriedades ou caractersticas de um ser que no so indispensveis para sua identificao so apresentadas como propriedades variveis, hipotticas no so como propriedades definidoras. Isso equivale a dizer que tudo o que ultrapassa uma caracterizao mnima deixado verificao no declarado verdadeiramente por definio.

Assim, tomam como ponto de partida uma definio mnima de democracia14 que compreende quatro propriedades: a primeira delas a existncia de eleies competitivas livres e justas para o Legislativo e o Executivo; a segunda compreende uma cidadania adulta e abrangente; a terceira se refere proteo das liberdades civis e dos direitos polticos; finalmente, a quarta, consiste em que os governantes eleitos de fato governem (o que implica no controle civil democrtico sobre os militares). Em seguida os autores fundamentam as suas anlises em regras claras de codificao e agregao para que possam classificar os regimes. Eles procedem, a partir daquelas propriedades, a uma desagregao do conceito de democracia a partir da qual estabelecem uma medida global do regime. Finalmente, rejeitando uma classificao dicotmica dos regimes polticos (democracia-autoritarismo), eles propem uma classificao tricotmica que insere um termo intermedirio que se configura como uma forma hbrida de regime: a semidemocracia. Esta contempla uma ou mais daquelas propriedades apenas parcialmente.

3.1 A crtica de Mainwaring et alii definio submnima de democracia No que concerne s definies submnimas de Schumpeter (1961), Dahl (1971) e Przeworski et alii (2000) entre tantas outras, Mainwaring et alii (2001) est de acordo com a sua primeira dimenso, qual seja, a de uma democracia procedimental que escolhe em eleies livres e justas o chefe do poder executivo e o legislativo. Essa uma dimenso necessria da democracia, mas no se pode tom-la como suficiente. As outras trs

Os autores se referem em particular definio de Bollen em Issues in the Comparative Measurement of Political Democracy (1980), American Sociological Review, vol. 45, n. 3, pp. 370-390; e em Liberal Democracy: Validity and Method Factors in Cross-National Measures (1991), American Journal Political Science, vol. 37, n. 4, pp. 1207-1230. 14 Outras propriedades que so igualmente importantes para uma definio de democracia, e que Mainwaring et alii (2001) reconhecem, contudo, excluem do conceito mnimo, so aquelas relativas igualdade social e a accountability.

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propriedades devem tambm ser levadas em considerao, pois sem elas alguns regimes no-democrticos so includos na categoria de democracia. Uma crtica Przewolski et alii e a sua posio de que a classificao dos regimes polticos deve confiar exclusivamente em julgamentos observveis e no em julgamentos subjetivos (Alvarez et alii 1996). Aqui os autores criticam a distino pouco ntida de Przeworski et alii (2000) entre o observvel e o subjetivo, e os acusa de no dar relevncia prpria subjetividade contida em seus prprios julgamentos sobre a liberdade e a iseno das eleies (Mainwaring et alii 2001:652). Afirmam, por um lado, que as quatro dimenses constitutivas de uma definio mnima de democracia so observveis. Por outro lado, asseveram que reduzir a definio de democracia a eleies competitivas conduz desconsiderao de dimenses importantes da democracia tais como a extenso do direito de voto grande maioria da populao adulta, a proteo dos direitos polticos e das liberdades civis e, por fim, verificar se as autoridades eleitas efetivamente governam. Portanto, no possvel considerar o carter meramente eleitoral da democracia, deixando de lado aspectos igualmente importantes e correlatos a essa primeira dimenso. Em primeiro lugar, preciso que se reafirme que um dos traos que distingue fundamentalmente a democracia contempornea da democracia dos sculos XVIII e XIX, o fato de que nestas o sufrgio era restrito, e naquela, o sufrgio universal. Assim, a cidadania inclusiva , sem dvida alguma, um dos atributos de uma definio procedural mnima de democracia. Em segundo lugar, no se pode falar em eleies livres e justas [...] se no existe respeito s liberdades civis fundamentais tradicionalmente associadas democracia, um regime no pode ser democrtico da maneira como entendemos esta palavra hoje. Sem a proteo de liberdades civis, o processo eleitoral em si vicioso; [...]. Portanto, as liberdades de expresso, de organizao e de participao da oposio so necessrias para que se tenha um processo eleitoral competitivo, livre e justo. Mesmo Dahl (1971 e 2001), reconhece que a mesma requer tais garantias institucionais. Em terceiro lugar, a democracia eleitoral no garante que os governos eleitos no violem os direitos fundamentais do homem. Diversos governos eleitos em processos que atendem razoavelmente a primeira dimenso democrtica violaram aqueles direitos. So regimes ditos democrticos, mas que no contemplam a dimenso liberal da democracia. Como afirma Zakaria (2004), so democracias iliberais15, isto , regimes polticos que no
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Definindo uma democracia iliberal afirma Zakaria (2004:17) Atravs do globo, regimes elegeram democraticamente aqueles que, com freqncia foram reeleitos ou confirmados por referendo, esto ignorando rotineiramente os limites

obstante contemplem uma dimenso eleitoral da democracia, no observam os limites constitucionais e violam frequentemente as liberdades civis. Em quarto lugar, pode-se ainda encontrar regimes polticos que mesmo aps realizarem eleies competitivas e livres, observa-se que a ausncia do controle civil sobre os militares, os eleitos na verdade no passam de meros tteres das foras armadas. Honduras e Tailndia16 so tomadas por Mainwaring et alii como prottipos dessas democracias. Porm, no so poucos os pases latino-americanos que durante o sculo XX elegeram os seus chefes do executivo e o seu parlamento em eleies competitivas e livres, mas, no entanto, mantiveram-se nesses governos sob tutela militar.17 Portanto, uma definio de democracia que no contemple as quatro dimenses propostas por Mainwaring et alii (2000) e que se restrinja apenas ao carter eleitoral da democracia, poder encontrar-se em srias dificuldades para classificar os regimes polticos tendo em vista a insuficincia de elementos constitutivos da mesma.

3.2 Regras de codificao e agregao para classificar regimes polticos

Uma vez estabelecida a definio procedural mnima de democracia e realizada a crtica de suas concepes submnimas, os autores passam de imediato a uma regra de codificao e de agregao de cada uma das dimenses da democracia, quais sejam, em primeiro lugar as eleies para o legislativo e o executivo; em segundo lugar o carter inclusivo do direito de voto; em terceiro lugar, o respeito aos direitos polticos e as liberdades civis; e finalmente, o efetivo exerccio do poder pelos eleitos. Tal codificao contempla dois nveis de violao das quatro propriedades da democracia: violaes parciais e violaes graves. A condio necessria para considerar-se a primeira dimenso como plenamente contemplada a de que Em uma democracia, o chefe de governo e os membros do Legislativo so escolhidos em eleies livre e limpas (grifo do autor, Mainwaring et alii 2001:658). Portanto, necessrio que as eleies decorram em um clima de igualdade

constitucionais dos seus poderes e privando os cidados de direitos bsicos. Estes fenmenos pertubadores - visvel do Peru aos territrios palestinos, de Gana Venezuela - poderia ser chamado 'democracia' iliberal. 16 No dia 19 de setembro de 2006 ocorreu um golpe de Estado na Tailndia. Aproveitando a ausncia do primeiroministro tailands Thaksin Shinawatra, que se encontrava em Nova York para participar da Assemblia Geral das Naes Unidas, o general Sonthi Boonyaratglin declarou o golpe e passou a controlar o governo provisrio que dever governar o pas observando a sua lealdade ao rei e chefe de Estado Bhumibol Adulyadej. Dois dias depois, o general Boonyaratglin convocou os responsveis pelos veculos de comunicao do pas e proibiu a divulgao de matria de opinio. 17 H fartos exemplos desses casos tais como a Argentina em 1955 e em 1956.

entre governistas e oposicionistas e que o pleito ocorra dentro de condies livre e justas, o que denota a inexistncia de violaes. Ao contrrio, eleies em que ocorrem fraudes, perseguio oposio, os militares vetam determinadas candidaturas presidenciais e inexistem condies de igualdade no pleito, configuram-se em violaes parciais do processo eleitoral. Por fim, ocorrem violaes graves quando os membros dos poderes executivo e legislativo no so eleitos, quando a vitria eleitoral garantida por meios escusos (patronagem, represso, etc.), quando os partidos de oposio so inviabilizados quando os vitoriosos no so empossados. No que concerne segunda propriedade, o direito de voto deve ser inclusivo, assim como Dahl (1971), Mainwaring et alii (2000) considera que uma democracia deva contemplar uma cidadania inclusiva, isto , o sufrgio adulto universal. Nesse sentido, quando alguns grupos sociais18 so privados do direito de voto, tem-se a uma violao parcial dessa propriedade. Observa-se ainda que uma parcela considervel da populao adulta seja destituda do direito de voto por razes de ordem tnicas, de classe, de gnero, etc. Nesse caso se considera que tal cerceamento se configura em violao grave. Quanto observncia das liberdades civis, afimam Mainwaring et alii (2001:659): Em uma democracia, violaes aos direitos humanos no so comuns, os partidos so livres para se organizar e o governo respeita as garantias constitucionais (grifo do autor). Assim, quando ocorrem violaes dos direitos humanos, ainda que no seja de forma to sistemtica, que interferem na capacidade de organizao da oposio; quando h censura dos meios de comunicao de massa e a interdio de partidos ou candidatos no processo eleitoral, tm-se a uma violao parcial desse princpio da democracia. Ocorre violao grave quando os direitos fundamentais so clara e sistematicamente desrespeitados e a mdia de oposio se encontra sob censura; quando os partidos polticos de oposio so impedidos de se organizar e so apenas permitidos partidos de uma oposio consentida e controlada pelo governo. Finalmente, no que diz respeito ltima dimenso da democracia, isto , se as autoridades eleitas efetivamente exercem o governo, verifica-se uma violao parcial dessa dimenso [...] quando os lderes militares ou as Foras Armadas como instituio tm o poder de veto sobre polticas importantes em algumas reas no relacionadas com questes propriamente militares (Mainwaring et alii, 2001:660). H uma violao grave quando as polticas pblicas no relacionadas estritamente com as Foras Armadas so
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Mainwaring et alii (2001:659) Vrios pases considerados democrticos excluem os doentes mentais, os presos, os estrangeiros com visto permanente de residncia, os no-residentes e os integrantes das Foras Armadas.

claramente dominadas pelas mesmas. Assim, numa democracia o poder civil deve possuir um pleno controle sobre os militares. Com base, portanto, numa definio procedural mnima de democracia e das regras de agregao acima explicitadas, os autores elaboram uma classificao de regimes polticos que contempla no perodo compreendido entre 1945 e 1999 em dezenove pases latino-americanos (vide anexo). Trata-se de uma classificao tricotmica ordinal, que varia de mais democrtico a menos democrtico. Ela no faz distino entre diferentes tipos de regimes manifestamente no democrticos (Id., ibid., p. 662). Assim, so considerados democrticos aqueles regimes nos quais os governos no cometem nenhuma violao de nenhum dos quatro critrios. So considerados como autoritrios aqueles que apresentam uma ou mais violaes graves. Finalmente, so considerados semidemocrticos aqueles regimes cujos governos apresentarem apenas violaes parciais.

4 DEFININDO DEMOCRACIA, RECODIFICANDO E RECLASSIFICANDO REGIMES POLTICOS Nesta seo prope-se, inicialmente, assumir uma definio mnima de democracia nos termos de Mainwaring et alii (2001). No entanto, prope-se que sejam feitas algumas modificaes na codificao e, consequentemente, na forma de classificar os regimes polticos. Em segundo lugar, prope-se uma classificao de regimes polticos que pretende ser mais elucidativa, principalmente, no que concerne s formas hbridas de regimes. Que no seja to extensa, mas que tampouco seja demasiadamente sucinta a exemplo de Mainwaring et alii (2001) e Ottaway (2003), a ponto de abrigar todas as formas de regimes hbridos em uma s categoria. Neste sentido, procurar-se- constituir uma tipologia que contenha alm da democracia e do autoritarismo, duas outras categorias hbridas19, a semidemocracia e o semi-autoritarismo. Aqui, compartilha-se com Zaverucha (2005:39) a idia de que o importante que esses dois ltimos regimes tm em comum a coexistncia de traos democrticos e autoritrios.
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O uso desta classificao possibilita uma melhor definio de cada regime de governo, visto que no se restringe a estabelecer o que ou no um regime democrtico ou autoritrio, mas considera a possibilidade de regimes hbridos, que se encontram numa faixa intermediria onde no se apresentam nem como democracia, nem como autoritarismo, mas que se encontram entre estes dois regimes, situando-se mais prximo de um ou de outro.

Inicialmente, necessrio estabelecer uma diferena fundamental entre as categorias hbridas de regime de governo de Ottaway (2003) e de Mainwaring et alii (2001). Para estes, como j visto anteriormente, a forma hbrida de governo, a semidemocracia, na verdade uma democracia imperfeita. Ao contrrio, Ottaway afirmar o carter de projeto alternativo do semi-autoritarismo. Ela institui uma classificao tambm tricotmica dos regimes de governo, no entanto, o termo intermedirio entre democracia e autoritarismo definido como [...] sistemas ambguos que combinam uma retrica de aceitao da democracia liberal, a existncia de algumas instituies democrticas formais e respeito por uma esfera limitada de liberdades civis e polticas com traos essencialmente iliberais e at mesmo autoritrios20 (Ottaway, 2003:3). Assim, os regimes semi-autoritrios no se configuram como democracias imperfeitas, mas, antes, so regimes [...] construdos cuidadosamente e mantidos como sistemas alternativos (Id., ibid:7). A autora justifica a escolha dessa denominao afirmando que o uso da palavra democracia ou mesmo a sua adjetivao para designar regimes polticos situados numa vasta zona cinzenta (gray zone) entre a democracia e o autoritarismo, no possibilita capturar fidedignamente as caractersticas daqueles regimes21. Percebe-se, contudo que a exemplo de Mainwaring et alii (2001) a autora se mantm na arena das classificaes tricotmicas dos regimes polticos. Assim, enquanto a semidemocracia, na qualidade de democracia falha, tenderia a superar os legados autoritrios22 ainda existentes e caminhar no sentido de uma gradual consolidao democrtica, o semi-autoritarismo se apresenta como projeto de poder alternativo que tenderiam a manter o status quo. Em terceiro lugar, prope-se que as formas hbridas sejam consideradas, por um lado, como regimes polticos constitudos por algumas instituies democrticas e, por outras de cunho autoritrio; e, por outro lado, que se situam mais ou menos prximas da democracia ou do autoritarismo. Dessa forma, no ser considerado que a semidemocracia caminhe sempre no sentido da consolidao democrtica, nem que o

Marina Ottaway (2003:31) O Egito um modelo perfeito de semi-autoritarismo. Ele tem instituies democrticas, uma imprensa viva, partidos polticos e uma grande quantidade de todos os tipos de organizaes da sociedade civil. Mas tambm tem um sistema poltico bem-afiado que protege o governo de uma real competio eleitoral, que limita a liberdade de todas as organizaes suficientemente para tornar inofensivas as suas lideranas, tornando impossvel transferir o poder por eleies, e mantm estabilidade. 21 Marina Ottaway (2003:7) Eu escolhi o termo semi-autoritarismo para denotar estes regimes hbridos porque os rtulos que incluem a palavra democracia no so adequados para capturar a natureza dos mesmos. 22 Katherine Hite e Paola Cesarini (2004:4) Legados autoritrios so regras, procedimentos, normas, padres, prticas, disposies, relacionamentos e memrias originadas em uma experincia autoritria bem definida do passado, que como resultado de configuraes histricas especficas e/ou lutas polticas, sobreviveram transio democrtica e intervm na qualidade e na prtica das democracias ps-autoritarismo.

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semi-autoritarismo conduza invariavelmente a uma situao de estagnao das instituies polticas. Assim, semidemocracia e semi-autoritarismo sero considerados regimes hbridos cuja gradao indica uma maior aproximao com a democracia ou com o autoritarismo, podendo os mesmos se manter como tal, transitarem entre si, ou mesmo caminhar em direo democracia ou ao autoritarismo. Portanto, reafirma-se aqui que ser desconsiderada a compreenso de que a semidemocracia tende a transitar quase que inexoravelmente para a democracia, bem como a de que o semi-autoritarismo manteria as suas instituies polticas numa inrcia quase absoluta. Em quarto lugar, a regra de codificao e agregao ser estabelecida da seguinte forma: a) entende-se por democracia aqueles regimes que no violarem qualquer uma das quatro propriedades; b) por autoritarismo os regimes que cometerem violaes graves de um ou mais princpios da democracia; c) por semidemocracia aqueles regimes que violarem parcialmente uma das duas ltimas propriedades da democracia; d) por semi-autoritarismo, os regimes que violarem parcialmente uma das duas primeiras propriedades da democracia. Assim, segue-se Mainwaring et alii (2001) no que diz respeito s regras de codificao e agregao no caso da democracia e do autoritarismo. No entanto, no que se refere s categorias intermedirias, faz-se uma distino entre as duas primeiras propriedades, mais propriamente relativas s democracias eleitorais, e as duas ltimas que juntamente com aquelas estabelecem efetivamente um regime democrtico. Assim, preciso diferenciar regimes que apesar de violarem determinadas propriedades da democracia, tais como alguns direitos civis ou polticos, ainda assim preservam aquelas propriedades da poliarquia. Podem-se conceber tais regimes como semidemocrticos, pois possuem insuficincias em relao a uma definio mnima da democracia, mas conservam ao menos as propriedades de uma definio submnima da mesma. No entanto, quando um regime viola parcialmente as propriedades de uma definio submnima de democracia, como consider-lo semidemocrtico? Ao no faz-lo no convm, contudo, classific-lo como autoritrio, pois sua violao apenas parcial, havendo a manuteno, ainda que em condies de precariedade, de algumas instituies da democracia poltica. Para todos os efeitos permanece o processo eleitoral, trao distintivo de regimes polticos que se diferem daqueles no-democraticos. Portanto, preciso destacar que entre o autoritarismo e a semidemocracia h um espao a ser preenchido. Este deve ser ocupado pelo semi-autoritarismo. Finalmente, prope-se que seja dada primazia a anlise das duas ltimas propriedades da democracia segundo a classificao de Mainwaring et alii (2001), tendo

em vista que as duas primeiras correspondem quelas j contempladas por uma definio submnima Assim, observa-se que, no obstante, os autores estabeleam uma definio procedural mnima de democracia, quando classificam os regimes polticos as suas atenes esto quase que invariavelmente voltadas para as duas propriedades que caracterizam a dimenso eleitoral da democracia. Por isso, enfatiza-se a necessidade de, uma vez contemplada tal dimenso, as atenes estejam voltadas para aquelas duas ltimas propriedades. 23

5 ALGUMAS CONSIDERAES FINAIS

Este captulo tem como escopo, em primeiro lugar, apresentar duas das mais importantes correntes da teoria democrtica contempornea: as teorias procedurais submnima e mnima de democracia. Em segundo lugar, proceder algumas observaes sobre as insuficincias desta ltima concepo. A primeira o ponto de partida do pensamento democrtico do sculo XX. uma contraposio teoria das elites de Mosca, Pareto e Michels. a concepo da democracia como mtodo de escolha dos governantes. Evidentemente, Schumpeter e seus seguidores deixaram de considerar outros aspectos de igual importncia forma de escolha dos governantes atravs de eleies peridicas, livres e justas. Mas este primeiro passo foi de profunda importncia para que se pudesse estabelecer um critrio de definio emprica daquilo que se concebe como uma democracia. J no era mais possvel conviver com noes meramente normativas sobre a mesma. Assim, ao estabelecer as eleies como o trao distintivo entre os regimes democrticos e aqueles no-democraticos, os autores deram incio possibilidade de uma definio efetiva e realizvel de democracia. No entanto, voltando-se contra esta tradio de uma definio subminimalista, Mainwaring, Brinks e Prez-Lin propugnam uma definio mnima de democracia, na qual outras propriedades so acrescentadas quela primeira. possvel verificar que ao faz-lo os autores do um importante passo no sentido de uma concepo da democracia
Isto evitaria que os autores estabelecessem algumas classificaes dbias de regimes como fazem com o Brasil durante o perodo da Quarta Repblica, onde eles afirmam poder enquadrar o regime poltico brasileiro em duas categorias distintas: a democracia ou a semidemocracia. Eis a dvida expressa pelos autores: Por exemplo, dever-se-ia classificar o Brasil, no perodo entre 1946-1963, como uma semidemocracia, por causa das restries participao e competio, ou como uma democracia, visto que a competio no plano nacional era bastante vigorosa e a participao ampla? possvel defender as duas possibilidades (Mainwaring et alii, 2001:664-665). Na dvida classificaram como democracia (vide anexo), o que deveriam classificar, pela prpria codificao dos regimes polticos que elaboraram, como uma semidemocracia.
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como um regime poltico que contempla propriedades que vo alm da mera democracia eleitoral, necessria, porm, no suficiente. Assim, eleies competitivas, livres e justas; cidadania inclusiva; proteo dos direitos civis e das liberdades polticas e a garantia de que as autoridades eleitas governem de direito e de fato, propiciam a plenitude do processo de escolha dos governantes e dos seus desdobramentos. Observa-se, contudo, que apesar de elaborar uma definio que contempla aspectos importantes para classificar um regime como democrtico, os autores permanecem em certa medida privilegiando as propriedades de uma definio submnima de democracia. Se para essa definio as duas primeiras propriedades elencadas pelos autores so de suma importncia, para uma definio mnima as quatro so relevantes, principalmente, as duas ltimas, pois do contrrio, retornar-se-ia a uma definio submnima. Um segundo problema observado diz respeito classificao tricotmica dos regimes que deixa uma lacuna ao contemplar sob uma nica categoria todos os regimes hbridos. Um terceiro problema consiste na no diferenciao das propriedades violadas, considerando tais violaes apenas do ponto de vista de serem as mesmas parciais ou graves. Assim, os autores deixam de diferenciar regimes hbridos que violam apenas as propriedades constitutivas de um regime democrtico, daqueles que violam inclusive as propriedades de uma democracia poltica. Um quarto problema diz respeito ao fato das duas ltimas propriedades permanecerem cumprindo um papel coadjuvante quando da classificao dos regimes polticos. Finalmente, ao classificarem o regime brasileiro entre os anos de 1946 e 1963, alm de desprezarem as duas ltimas dimenses, os autores chegam a afirmar que o Brasil poderia ser classificado tanto como uma democracia quanto como uma semidemocracia, no obstante, tenham optado pela primeira classificao.

5. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

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ANEXO

Fonte: Mainwaring et alii, (2001:662-663).