Pratiques et mthodes dlimination des quipements lectriques et lectroniques dusage professionnel

Guide
POUR LE CONTRLE ET LAUDIT DXCUTION DES PRESTATIONS
Convention ADEME n0402C004

1. Place du guide dans le programme dtudes ELEN 2. Synthse du document 3. Contrle des autorisations dexploiter et habilitations des prestataires
3.1. Habilitations au transport par route ou/et ngoce et courtage de dchets 3.2. Notifications et documents de suivi relatifs au transferts transfrontaliers de dchets (convention de Ble) 3.3. Obligations relatives au transport de matires dangereuses (ADR) 3.4. Autorisation dexploiter une installation classe pour la protection de lenvironnement (ICPE)

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4. Audit de terrain
4.1. Contrle documentaire 4.2. Audit de lexploitation du procd

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5. Restitution des rsultats

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Place du Guide
Lassociation ELEN a t cre en 2000 linitiative du GIMELEC1 en vue de catalyser les efforts des professionnels de la filire lectrique pour promouvoir le dveloppement matris des oprations de collecte et de traitement des matriels lectriques et lectroniques professionnels hors dusage.

DANS LE PROGRAMME DTUDES DELEN

Elle compte aujourdhui parmi ses membres des entreprises ou reprsentants de syndicats professionnels de linstallation lectrique, de la distribution, des prestations spcialises de valorisation de dchets lectriques et lectroniques et des grands utilisateurs. Elle est ainsi un lieu privilgi dchanges et de propositions entre les diffrentes parties prenantes de la gestion de la fin de vie des matriels dquipements lectriques et lectroniques professionnels. Une des premires initiatives de lassociation ELEN a t, sur la priode 2000/2002 de conduire une opration pilote danalyse technique et conomique de prestations dlimination dinstallations de matriels lectriques et lectroniques quipant des btiments industriels, tertiaires ou des infrastructures. Conduite en rgion RhneAlpes, elle a bnfici du soutien du Conseil Rgional et de lADEME Rhne-Alpes. En 2003, alors que se prcisaient les termes de la directive europenne relative llimination des dchets lectriques et lectroniques, lassociation ELEN, en partenariat avec le Ministre de lIndustrie (D.G.E.), la FIEEC et SCRELEC, a ralis une tude sur le thme : Comment valuer la qualit des prestations de regroupement et de traitement des dchets dquipements lectriques et lectroniques. Le programme pratiques et mthodes de rfrences pour la gestion de la fin de vie des quipements lectriques ou lectroniques a t conduit entre fin 2004 et fin 2005 et est le prolongement direct de cette prcdente tude. Llimination des quipements lectriques et lectroniques est ici traite au niveau concret de la dfinition des relations entre donneurs dordres et prestataires et celui du contrle et des mthodes de mesure de la qualit dexcution des prestations. Cest dans cette perspective dexploitations oprationnelles par les donneurs dordres comme par les valorisateurs quELEN a engag ce programme dit PMR et quil se matrialise par la production des guides et indicateurs de rfrences. La production de ces outils est porter au crdit de ses membres et celui de lADEME qui a soutenu sa dmarche. Lassociation ELEN et lADEME souhaitent quils soient largement utiliss par tous les acteurs concerns. Pour conduire ce programme, avec lappui du bureau dtudes TERRA, plusieurs membres dELEN donneurs dordres de prestations de fin de vie dquipements : AMEC-SPIE, ALCATEL, AREVA T&D, EDF, FRANCE-TELECOM, GIMELEC, RTE, SCHNEIDER ELECTRIC, SERCE2 agissant en association avec AMEC-SPIE au nom de ses adhrents, SNCF, se sont constitus en groupe de projet sous lgide dELEN. galement membres dELEN, les entreprises spcialises de valorisation de DEEE, TRIADE ELECTRONIQUE et VALDELEC se sont associes cette initiative et ont contribu sa mise en uvre.
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1 : Groupement des industries de lquipement lectrique, du contrle-commande et des servies associs 2 : Syndicat des entreprises de gnie lectrique

Le premier axe de travail a consist auditer la mise en uvre de contrats dlimination en vigueur entre les donneurs dordres cits prcdemment et leurs prestataires. Indpendamment de la restitution dune valuation par contrat rserve chacun des donneurs dordres, son objectif a t de prendre partir de ces cas concrets, la mesure des ralits de terrain, des obstacles rencontrs, des solutions apportes et des marges de progrs. Paralllement, par voie dtudes documentaires et dentretiens conduits dans plusieurs pays europens ont t analyses, les mthodes, procdures en vigueur et indicateurs techniques appliqus la dfinition des prescriptions dintervention et au contrle des performances dlimination des quipements lectriques et lectroniques. Les pays prioritairement cibls tant ceux ayant une antriorit de plusieurs annes dexprience dans la mise en uvre de rglementations ddies llimination de ces types de dchets (Belgique, Suisse, Pays-bas, Norvge). La synthse de ces deux directions principales de travail du programme PMR, a t formalise par lassociation ELEN sous forme de trois documents : un guide pour llaboration de cahiers des charges des donneurs dordres le prsent guide pour la conduite daudit et le contrle dexcution des prestations dlimination le document : indicateurs, mthodes et rfrentiels en Europe pour la gestion de la fin de vie des quipements lectriques et lectroniques. Disponibles sparment, ces trois documents forment un tout au service de donneurs dordres et de valorisateurs dquipements lectriques et lectroniques en fin de vie, dusages professionnels.

Synthse
DU DOCUMENT
Ce document est destin guider un donneur dordres ou un auditeur agissant sa demande, dans la conduite des diffrents contrles permettant de sassurer :
que les prestataires appels intervenir sur llimination des flux dquipements objets des marchs, exercent leurs activits en conformit avec les dispositions rglementaires correspondantes (rgles de droit commun pour les activits de dchets) que les prescriptions du cahier des charges sont respectes et que le reporting fourni au donneur dordres en reflte lexcution. Le premier volet est une disposition a priori conditionnant la passation dun march ; le guide prcise les documents rglementaires rfrentiels sur lesquels le contrle doit porter, tels que : habilitations au transport par route ou/et ngoce et courtage des dchets, formulaire de notification pour le transfert transfrontalier de dchets approuv par les autorits concernes, habilitations ADR (Accord relatif au transport international des marchandises dangereuses par route), autorisations dexploiter ICPE (Installation Classe pour la Protection de lEnvironnement) des sites de transfert et de traitement prvus. Le second volet porte sur la conduite des contrles de mise en uvre oprationnelle des prestations par les titulaires, co-traitants ou sous-traitants des marchs. Cet audit de terrain peut se dcomposer en deux parties : un contrle des supports documentaires sur site, un audit de lexploitation du procd luimme, correspondant un examen des processus mis en uvre et des technologies exploites pour lexcution des prestations Dans les deux cas, la dmarche propose prend pour fil conducteur le suivi des flux physiques, entrant et sortant, en analysant chaque tape de production dinformation et dorganisation technique de la prestation. Des formats de restitution de rsultats daudit permettant de rendre compte des carts constats la rglementation et aux dispositions contractuelles sont proposs.

3 : Dune manire gnrale, limination sentend au sens dfini dans le 2.1.2 du guide pour llaboration des cahiers des charges des donneurs dordre, savoir au sens de larticle L. 541-2 du Code de l'environnement, englobant les oprations de collecte, transport, stockage, tri et traitement []

Contrle des autorisations

DEXPLOITER ET HABILITATIONS DES PRESTATAIRES

Ds lors que llimination dun dchet nest pas assure par les propres moyens de celui qui le produit, elle doit faire lobjet dun contrat avec un prestataire dlimination ; ce qui inclut les prestations dentreposage provisoire, de pr traitement, de valorisation, de ngoce ou de courtage de dchets.
Le fait quun dchet puisse tre repris pour une valeur marchande positive, ne dispense pas les repreneurs dtre soumis habilitation ou autorisation dexercer leurs activits ; il ne dgage pas les responsabilits du dtenteur primaire producteur du dchet au regard de son obligation contractualiser avec un oprateur habilit. Les habilitations et autorisations devant tre transmises au donneur dordres et dont le contrle doit tre tabli avant le dbut des prestations, sont les suivantes : habilitations au transport par route ou/et ngoce et courtage des dchets en France formulaire de notification pour le transfert transfrontalier de dchets approuv par les autorits concernes, si transfert transfrontalier prvu dans lorganisation des prestations dfinie entre les parties habilitations ADR (Accord relatif au transport international des marchandises dangereuses par route), si transport de matire soumises cette rglementation prvus dans lorganisation des prestations dfinie entre les parties autorisations dexploiter ICPE (Installation Classe pour la Protection de lEnvironnement) des sites de transfert et de traitement prvus dans lorganisation dfinie entre les parties En cas de modification de filires ou dautorisations, le donneur dordres pourra exiger une communication systmatique des nouveaux documents. Rappel : dautres habilitations plus spcifiques peuvent tre ncessaires, telles que : lhabilitation lectrique, si des interventions sur des appareils lectriques hors tension ou sous tension sont prvues dans les prestations dfinies par les parties, la certification daptitude la ralisation de travaux frigorifiques lagrment la collecte dhuiles usages ...

3.1. HABILITATIONS AU TRANSPORT PAR ROUTE OU / ET NGOCE ET COURTAGE DES DCHETS EN FRANCE
Le donneur dordres doit, pralablement toute mise disposition de dchets sassurer que lentreprise qui va collecter (titulaire du march ou sous traitant) dispose dun rcpiss de dclaration en prfecture de son activit de transport de dchet. CHAMPS DAPPLICATION Tout collecteur ou transporteur doit tre en possession dun rcpiss de transport de dchets dans le cas o est transporte : une quantit suprieure 0,1 tonne de dchets dangereux une quantit suprieure 0,5 tonne de dchets autres que dangereux

Le transport par route au sens de cette obligation rglementaire comprend : la collecte, le chargement, le dplacement et le dchargement. Ce document est la preuve que le prestataire a fait une dclaration auprs de la prfecture dpartementale du sige social de l'entreprise. Dans sa dclaration, l'oprateur s'engage transporter tout dchet exclusivement destination d'une ICPE (Installation Classe pour la Protection de lEnvironnement). CONTENU DU DOCUMENT Le rcpiss de dclaration doit contenir les informations suivantes : le nom de l'entreprise concerne et l'adresse du sige social, l'identification de la prfecture dlivrant le rcpiss, les catgories de dchets couverts par le rcpiss : dangereux ou / et non dangereux, la date de dlivrance du rcpiss. La validit du rcpiss est de 5 ans et une copie doit tre disponible bord de chaque vhicule. Cette mme autorisation obtenue dans un autre Etat membre de la communaut europenne permet d'exercer ces activits en France et rciproquement. L'autorisation de transport de marchandises dangereuses (dont ADR, Accord relatif au transport international des marchandises par route) a valeur d'autorisation de transport de dchet (dangereux ou non) (cf. ci-aprs).

services prfectoraux (DRIRE : Directions Rgionales de lIndustrie, de la Recherche et de lEnvironnement) sous forme de notification et de documents de suivi pour chaque transfert. CHAMPS DAPPLICATION Ces documents et les modalits de leur utilisation sont dfinis par le Rglement europen modifi n 259-93 du Conseil du 1er fvrier 1993 concernant la surveillance et la contrle de dchets l'entre et la sortie de la Communaut europenne qui traduit la Convention internationale de Ble. Ce Rglement concerne les dchets expdis pour traitement, limination, recyclage... vers un pays tiers. Il est en cours dactualisation (mise en place prvue ce jour pour 2007). Pour les DEEE, il s'applique indiffremment aux transferts dquipements et appareils entiers (dchets) ou celui des fractions extraites pour lesquels des traitements ou des filires particulires existent dans ces pays tiers : tubes cathodiques, verre des tubes cathodiques, cartes lectroniques, tubes et lampes dcharge, piles et accumulateurs, appareils de rfrigration, matires plastiques... Ce texte rglemente les conditions de surveillance et de contrle pour les transferts de dchets l'intrieur de la Communaut et l'entre et la sortie de celle-ci, aux transferts de dchets entre Etats membres mais traversant des pays tiers et des transferts de dchets entre pays tiers mais traversant un ou plusieurs Etats membres. L'ensemble des dchets sont concerns : DIB, Dchets dangereux de nature minrale ou organique, dchets spcifiques (sauf certains trs particuliers dont les dchets radioactifs). CONTENU DES DOCUMENTS Cette rglementation instaure une demande d'autorisation pralable auprs des autorits (des pays concerns c'est--dire les pays de dpart, de transit, et de destination) pour le transfert de dchets.

3.2. NOTIFICATIONS ET DOCUMENTS DE SUIVI RELATIF AUX TRANSFERTS TRANSFRONTALIERS DE DCHETS (CONVENTION DE BLE)
Dans lhypothse o un dchet est transfr hors frontire pour y tre trait, loprateur en charge de ce transfert doit attester de lautorisation de le faire, dlivre par les

La procdure de transfert varie en fonction de 4 facteurs : le type de dchets (par rapport sa dangerosit)4 le traitement opr sur les dchets aprs transfert (limination ou valorisation) le type de transfert opr (importation, exportation, transit) la destination du dchet (Etat membre, pays tiers) Dans tous les cas, un systme de notification et un document de suivi pour chaque transfert sont prvus. Cette notification doit couvrir toutes les tapes et pays concerns par ce transfert. Seuls les dchets de la liste verte (DIB) destins tre valoriss sont exempts de la demande de notification (ils doivent cependant tre accompagns dun document de suivi). Les dchets des autres listes (liste orange et liste rouge) et les dchets de la liste verte destins tre limins sont eux soumis dclaration pralable. Cette notification peut suivre une procdure gnrale lorsque les dchets liminer ou valoriser prsentent les mmes caractristiques physiques et chimiques, et sont expdis priodiquement au mme destinataire. Dans ce cas la notification est valable pour une priode donne (maximum un an), un type de dchet et une quantit estime ; chaque expdition au cours de cette priode

devant tre enregistre. Les exportations de dchets destins tre limins sont interdites sauf si la destination est un pays de l'Association Europenne de Libre Echange (AELE). Seuls les dchets de la liste verte peuvent faire l'objet d'une exportation vers les pays non membres de l'OCDE. Ce document de suivi (dont le format est dfini par la rglementation) et les informations quil contient doivent tre vrifis, notamment les mentions de : l'origine, la composition, le volume de dchets, l'identit du producteur, l'itinraire, les dispositions concernant l'assurance, les mesures de scurit du transport, l'identit du destinataire des dchets. De plus, la notification doit tre accompagne dune garantie financire (par exemple une attestation de garantie dlivre par la banque de lexpditeur) en cas de dfaillance de la filire destinatrice couvrant les cots de transport et les cots d'limination ou de valorisation. Il est noter quun contrat est obligatoire (rfrence demande) entre les parties avec une clause de reprise de dchets par le producteur si problme et une clause demandant un certificat d'limination des dchets par le destinataire.

Exemples de classifications de fractions de DEEE et catgories de Ble observes : Cartes lectroniques dpollues Liste Verte Tubes cathodiques Liste Orange Moniteurs et TV Liste Orange Piles Liste Orange Tubes et lampes Liste Orange

4 : Le rglement classe les dchets selon 3 listes : Liste verte : Dchets non dangereux (exemple : cartes lectronique dpollues) Liste orange : Dchets dangereux de nature minrale ou organique (exemple : tubes cathodiques, moniteurs, tlviseurs, piles, tubes et lampes Liste rouge : Dchets dangereux spcifiques (exemple : PCB, amiante, ) Dans le cadre de lactualisation en cours du rglement, il est envisag une rorganisation des listes en particulier une fusion des listes orange et rouge.
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3.3. OBLIGATIONS RELATIVES AU TRANSPORT DE MATIRES DANGEREUSES (ACCORD RELATIF AU TRANSPORT INTERNATIONAL DES MARCHANDISES DANGEREUSES PAR ROUTE DIT ADR)
N.B. : cette rglementation ne se rapporte pas spcifiquement au transport de dchets (dangereux ou non) mais celui de marchandises dangereuses (cf. classes ci aprs) et partir de seuils quantificatifs spcifis par matire ou marchandise. Elle pourra sappliquer au transport de substances dangereuses extraites dquipements (SF6, mercure). Cette rglementation dpend daccords internationaux et couvre tous les modes de transport : par route (Accord relatif au transport international des marchandises par route dit ADR) par voie navigable (Accord pour le transport de matires dangereuses par bateau de

navigation intrieure sur le Rhin dit ADNR) par voie ferre (Rglement concernant le transport international ferroviaire des marchandises dangereuses dit RID) LADR dpend dun accord europen relatif au transport international des marchandises dangereuses par route, en date du 30 septembre 1957 Genve et publi en France par le dcret n 60-794 du 22 juin 1960. Elle est rgulirement modifie. Une nouvelle version lADR 2005, publie par les Nations Unies, est en vigueur depuis le 1er janvier 2005. Ce texte tablit les conditions pour autoriser le transport de marchandises dangereuses (classification des marchandises dangereuses, emballages et rcipients utiliss, tiquetage, placardage et signalisation des conteneurs et des citernes, vhicules utiliss, les rgles de circulation, le contrle et les secours).

LES CLASSES DE MARCHANDISES DANGEREUSES DE LADR Classe 1 Classe 2 Classe 3 Classe 4.1 Classe 4.2 Classe 5.1 Classe 5.2 Classe 6.1 Classe 6.2 Classe 7 Classe 8 Classe 9 Matires et objets explosibles Gaz Liquides inflammables Matires solides inflammables, matires auto ractives et matires explosibles dsensibilises solides Matires sujettes linflammation spontane Matires comburantes Peroxydes organiques Matires toxiques Matires infectieuses Matires radioactives Matires corrosives Matires et objets dangereux divers

Cette rglementation impose : au transporteur dtre habilit, c'est-dire de faire excuter le transport par un chauffeur habilit (certificat de formation du chauffeur), et dutiliser des vhicules habilits par les DRIRE (autorisation de

circulation, matrialise par un document spcifique, complmentaire la carte grise), au site producteur du dchet soumis lADR de nommer un conseiller la scurit. Ces conseillers doivent avoir un certificat professionnel.
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 de faire circuler ces marchandises : avec un document de transport de marchandises dangereuses. Le BSD peut faire office de document de transport marchandises dangereuses dans la mesure o toutes les informations exiges par lADR y sont retranscrites. les consignes de scurit remises au chauffeur par le site expditeur Le donneur dordres devra donc valider : lhabilitation du prestataire transporter des marchandises dangereuses, lexistence dun conseiller la scurit sur le site expditeur de ces marchandises et de consignes de scurit pour le transport des marchandises dangereuses.

arrts apporte de nombreuses informations gnrales sur les conditions dexploitation du site, qui renseignent sur les capacits quantitatives et qualitatives de lexploitant. CONTENU DU DOCUMENT On pourra donc y trouver des informations sur : les types d'activits qui sont concerns par l'autorisation d'exploiter les capacits de traitement autorises par type de flux entrant et sortant les numros des rubriques de la nomenclature des installations classes rpertoris pour le site (cf. ci-aprs) une description des installations autorises une liste des dchets admissibles sur le site et les ventuelles procdures lies au Certificat dAcceptation Pralable (CAP) les textes applicables aux sites en matire de scurit, environnement les contraintes de construction des installations (matriaux, tanchit, rtention, circuit des eaux pluviales, surfaces couvertes, filtres) les limites de stockage autorises (ventuellement par catgorie de produits), les limites de capacits (tonnages par an, jour) les limites d'missions (sonores, aqueuses, gazeuses, de poussires) les contrles d'missions (sonores, aqueuses, gazeuses, de poussires ) qui doivent tre effectus (frquences, modalits, normes d'analyse, diffusions des rsultats) le registre avec la nature, destination, date d'enlvement des dchets que doit tenir disposition le site les bilans annuels des flux de dchets traits par le site (bilan d'activit) que doit fournir le site les dmarches faire en cas d'accidents ou d'incidents sur les installations (collecte des eaux incendies, comptes rendus l'inspection des installations classes) les consignes de scurit qui doivent tre prsentes sur le site et les exercices et vrifications effectuer des modalits : formation du personnel, organisations des aires de travail, procdures, nombre d'oprateurs par poste, mode de stockage des dchets

3.4. AUTORISATION DEXPLOITER UNE INSTALLATION CLASSE POUR LA PROTECTION DE LENVIRONNEMENT (ICPE)
Tout dchet ne peut tre dirig qu destination dune installation ICPE, quil sagisse dun simple transit, dun entreposage provisoire, dun tri ou dun traitement. Il est par consquent impratif que le donneur dordre sassure que tous les points de transfert ou de traitement de ses dchets disposent dune autorisation dexploiter ICPE ; informations et garanties exigibles en la matire, sont porter la connaissance du donneur dordre par les titulaires, co-traitants et sous-traitants. Le document de rfrence produire est ici larrt prfectoral dautorisation dexploiter une ICPE. Cet arrt est dlivr en prfecture au terme dune procdure approfondie dvaluation des dispositions prises pour que lexploitation de lactivit apporte les garanties ncessaires de protection de lenvironnement et de la sant des travailleurs et riverains. Elle passe par une phase denqute publique et lavis du Comit dpartemental dHygine. La production des arrts atteste de la prise en compte de ses responsabilits par le donneur dordres. Au-del, lanalyse des

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traits, contrles, registres, conservation de documents, locaux techniques, hygine et scurit du personnel, surveillance les contrles et vrifications sur les machines et leurs comptes-rendus les capacits financires de l'exploitant

sites concerns un rgime dautorisation (il nexiste pas de rgime de dclaration pour ces rubriques). Un arrt prfectoral est labor par rapport une ou des activits sur un site gographique donn. Il est valable tant que les installations sont peu modifies (toute modification de l'installation devant tre signale l'administration). Il devient caduc en cas d'interruption longue de l'activit. Un arrt peut galement tre modifi en cas d'volution de la rglementation (changement de seuils, nouvelles rubriques dans la nomenclature...) Un arrt prfectoral peut statuer sur la qualit des flux physiques sortants dun site entre autre si une matire est un dchet ou pas.

RUBRIQUES DE CLASSEMENT Il n'existe pas de rubrique spcifique la rcupration ou au traitement des DEEE, ces activits se reliant de manire gnrique aux classifications ICPE de gestion de dchets. La liste des nomenclatures est lobjet de rvisions priodiques, dont certaines rcentes sans que lon puisse prciser ce stade si une nomenclature spcifique au traitement des DEEE est envisage. L'arrt du 23 novembre 2005 sur les conditions que doivent respecter les sites dentreposage et de traitement des DEEE en application du dcret n2005-829 du 29 juillet 2005, article 21 reprend les exigences techniques dj dictes dans la directive DEEE (surfaces impermables des sites, dispositifs de collecte de fuites, conditions appropries pour les pices dtaches et les dchets dangereux, traitement des eaux). Les derniers inventaires sur les classements des sites de traitement en France ont montr une forte htrognit sur les numros de rubriques attribus ces sites. A titre indicatif, les classements les plus frquents sont : 286 stockages et activits de rcupration de dchets de mtaux 167 a) stations de transit de dchets industriels provenant d'ICPE 322 A stockage et traitement des ordures mnagres et autres rsidus urbains 98 bis dpt ou atelier de triage de matires usages combustibles base de caoutchouc, lastomres, polymres 2662 stockage de polymres 2799 limination de dchets provenant dinstallations nuclaires de base. Les trois premires rubriques soumettent les

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CAS DEXONRATION Dans certains cas, l'absence d'arrt prfectoral ne signifie pas que l'activit n'est pas en conformit rglementaire. Par exemple, selon la circulaire du 5 juillet 2001, concernant lentreposage de produits en fin de vie, des fournisseurs ou prestataires de service ne sont pas soumis aux procdures de classement si le produit usag n'apporte pas de risque supplmentaire par rapport au produit neuf, si le volume de produits usags est trs infrieur au volume de produits neufs (<10%) et s'il existe une filire prenne d'limination ou de valorisation. Cette circulaire concerne essentiellement des distributeurs d'appareils lectriques ou lectroniques (neufs) ou dtenteurs titre professionnel d'appareils usags, vis--vis desquels la question d'une contractualisation et valuation du service DEEE qu'ils apportent ne se pose pas.

Indirectement, il signifie pour un regroupeur desservant ce type de points de collecte primaire, qu'il n'intervient pas dans ce cas prcis, sur un gisement de dchets en provenance d'installations classes ICPE. Une deuxime exception dcoule de la circulaire du 17 mars 2003 qui mentionne qu'une entreprise exclusivement rparatrice de DEEE sans activit significative de tri ou de regroupement peut tre dispense de classement. Ce cas permet d'envisager de satisfaire un service de valorisation d'appareils usags par rutilisation en toute conformit rglementaire sans que l'oprateur concern soit soumis l'ICPE. Ce ne serait pas le cas si l'activit de rparation tait, sur un mme site, intgre l'exploitation d'une activit de regroupement de DEEE et de ce fait soumise aux classifications relatives au tri, transit et entreposage de dchets.

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Audit de terrain
(SUR SITE DEXPLOITATION)
Laudit dexploitation des prestations peut tre dcompos en deux parties : Un contrle documentaire, au cours duquel seront examins des supports documentaires sur site Un audit de lexploitation du procd lui-mme, correspondant un examen des processus mis en uvre et des technologies exploites pour lexcution des prestations
4.1. CONTRLE DOCUMENTAIRE
Ce contrle documentaire est loccasion pour le donneur dordres deffectuer une vrification au jour de laudit des habilitations et autorisations demandes a priori (avant le dbut des prestations cf. 3.) ; notamment pour les documents ayant une dure de validit limite, tels que : le rcpiss de lhabilitation au transport par route ou/et ngoce et courtage des dchets en France, dlivr pour 5 ans les ventuelles notifications pour le transfert transfrontalier de dchets approuves par les autorits concernes, dlivres pour une dure maximale de 1 an et pour un tonnage dfini Par ailleurs, laudit de terrain est galement loccasion de sassurer de visu du respect des diffrentes dispositions fixes dans larrt prfectoral ICPE du site audit (capacits maximales, dchets accepts, modalits de rception, dentreposage, de tri, de traitement, etc.). Il convient donc davoir connaissance du contenu de larrt ICPE jour du site, le jour de laudit. Le contrle documentaire doit galement porter sur la production des donnes qui servent alimenter le reporting au donneur dordres (cf. tableaux de reporting proposs dans le guide pour llaboration des cahiers des charges des donneurs dordres) et qui pourront donc tre explicites cette occasion par le prestataire. Enfin, il doit permettre de vrifier la conformit effective de la mise en filire des diffrentes fractions produites aprs traitement des matriels du donneur dordres, qui sont expdies dans tous les cas (sauf exception) en mlange avec celles dautres donneurs dordres. Cette conformit sentend deux niveaux : conformit aux dispositions contractuelles et conformit la rglementation. Nous proposons ici les vrifications suivantes permettant de sen assurer : communication par le prestataire de lidentit des filires en aval et de leur arrt ICPE ou quivalent ltranger (sauf exigence exceptionnelle de confidentialit) communication par le prestataire des documents attestant de la prise en charge effective des fractions par les filires en aval prcites (contrats avec celles-ci et/ou bons de commande et/ou factures) contrle par sondage des bordereaux de suivi des expditions de ces fractions vers les filires en aval.

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4.2. AUDIT DE LEXPLOITATION DU PROCD

Le regard porte ici sur lanalyse des processus oprationnels dexcution de la commande client en vue de rendre compte de la mise en uvre des prescriptions du cahier des charges et des modalits de production des informations partir desquelles les rsultats auront t produits et la facturation des prestations tablies. Laudit permet ainsi de valider les points dentre et de sortie de la traabilit, les bilans de valorisation et de dpollution. CONDUITE DE LAUDIT Nous proposons de prendre pour fil conducteur des observations, la circulation des flux physiques, depuis la mise disposition des lots liminer jusqu llimination des fractions spares. Le primtre daudit pourra galement gagner remonter sur les dispositions internes de pr-collecte (avant mises disposition des prestataires) ; dans lobjectif qualit recherch, des gisements de progrs pouvant tre galement identifis dans lorganisation du donneur dordres. A partir du suivi de la circulation des flux, les points de vigilance prioritaires doivent porter au niveau des centres de traitement sur 5 points : les tapes et les modalits de pese, depuis la rception des chargements en entre de site jusqu la pese des fractions sortantes de ou des traitements, en passant par les peses intermdiaires,

les modalits danalyse de composition en nombre ou / et en poids par catgorie5 des lots rceptionns avant traitement, les moments et les modalits de renseignement des BSD et des certificats de destruction, les documents internes de suivi de donnes de lexploitant, produits en phases intermdiaires de traitement, linventaire de toutes les fractions sortantes correspondant aux types dquipements traits objet du march, lidentification des contenants utiliss et leurs conditions de remplissage ainsi que la vrification de la destination de ces fractions. Ces observations devront en particulier mettre en vidence, en considration des procds et de leurs modalits dexploitation, jusqu quel moment reste identifiable lorigine client dun lot, dune catgorie dquipements ou des fractions sortantes. Cette disposition tant ncessaire pour interprter les bilans des fractions spares, les analyses de composition par catgorie dquipements et les modalits de facturation. Elle permet galement dvaluer la possibilit dutiliser un BSD mis par lexploitant pour la rexpdition en filires en aval de fraction dont lorigine client resterait identifiable. Le synoptique ci-aprs restitue schmatiquement sur un cas fictif les squences daudit partir du suivi des flux physiques (colonne de gauche actions observes) avec mention des informations renseignes chaque tape (colonne de droite).

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5 : Dune manire gnrale dans ce document, on entend par catgories dquipement des catgories pouvant tre celles de la directive dite DEEE ou celles dfinies par un donneur dordre pour ses propres quipements ou celles utilises par un prestataire ou celles dfinies dun commun accord entre les parties

Guide

POUR LE CONTRLE ET LAUDIT DXCUTION DES PRESTATIONS

Conduite daudit - Suivi des oprations et de la production de donnes (cas fictif)

1. De la demande du site dtenteur jusqu la rception sur centre de traitement

Acteur Action / Observations Donnes, documents

Dtenteur

Saisie du nombre de palettes constitues par famille dans un fichier demande de collecte remis pralablement par le prestataire contractant

Dtenteur

Visualisation du cot logistique et du cot prvisionnel de traitement calculs par le fichier, aprs saisie par le dtenteur dun poids estimatif par famille de matriel

DEMANDE DE COLLECTE Infos relatives au demandeur, au site denlvement et au site de facturation (protges en criture) Informations relatives la commande : . Date et N de commande . Commande ouverte / ponctuelle . Nombre de palettes par famille (poids total estim) . Nombre de palettes livrer

Dtenteur

Envoi du fichier demande de collecte par email et dune lettre de commande par courrier au prestataire contractant

DEMANDE DE COLLECTE LETTRE DE COMMANDE

Prestataire contractant

Edition dune fiche didentification par palette ; envoi de ces documents par la poste au site dtenteur

Dtenteur

Collage des fiches didentification sur chacune des palettes

FICHE DIDENTIFICATION PAR PALETTE Site dtenteur Collecteur Destinataire (Centre de traitement) N de palette N de famille et dsignation Date de collecte prvue

Prestataire contractant

Envoi dun ordre de collecte au transporteur et dune copie au centre de traitement

ORDRE DE COLLECTE Coordonnes Site dtenteur Coordonnes Collecteur Coordonnes Centre de traitement Date de collecte prvue Liste des palettes collecter : . N palette . N famille . Dsignation famille . Poids (ventuel) Partie marger par le transporteur

Dtenteur

Edition et remplissage dun BSD le jour de lenlvement

BSD (1)

Transporteur

Enlvement des palettes et livraison sur le centre de traitement avec les documents (BSD et ordre de collecte margs)

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1 : BSD (n Cerfa 12 571*01) Emetteur : Site dtenteur, Nb de palettes, code dchets 160213* Collecteur transporteur : Transporteur mandat par le prestataire contractant, renseign et dat au moment de lenlvement Installation de destination : Centre de traitement, renseign et dat rception

2. De la rception sur centre de traitement au reporting au site dtenteur

Acteur Action Donnes, documents

Centre de Traitement (prestataire contractant)

Aprs pese des contenants et des catgories dappareils tries, une fiche rception est remplie

FICHE RCEPTION Poids net rceptionn par catgories dappareils (dfinies dans le contrat) Site dtenteur Date rception

Centre de Traitement

Enregistrement de la rception sur registre

REGISTRE DES ENTRES

Centre de Traitement

Les informations de pese rception sont compltes sur lordre de collecte et le BSD

ORDRE DE COLLECTE Poids net de chaque palette Poids par catgories dappareils dfinies dans le contrat
BSD - Poids renseign : poids total du lot

Centre de Traitement

Dmantlement du lot

Centre de Traitement

Remplissage des informations relatives au traitement sur le BSD (dont date de traitement)

BSD marg

Centre de Traitement

Constitution dunits dexpdition (mlange des fractions avec celles dautres clients)

Centre de Traitement Centre de Traitement Centre de Traitement

Etiquetage des units dexpditions

ETIQUETTE Dsignation Fraction N de semaine de dmantlement Poids

Edition BSD pour les expditions

BSD (2)

Enregistrement des expditions sur registre

REGISTRE DES SORTIES

FACTURE POUR LE TRAITEMENT DU LOT

Centre de Traitement (prestataire contractant)

Edition et envoi au dtenteur de la facture, du certificat de destruction du centre de traitement, des documents de pese et ordre de collecte margs et du BSD marg

CERTIFICAT DE DESTRUCTION Infos de la fiche rception du lot Mention : certifi dtruit FACTURE DU PRESTATAIRE CONTRACTANT Tonnages par catgories de produit Cot logistique Cot de traitement par catgorie de produit (tarifs accord-cadre) BSD marg (Poids, date de rception et date de traitement)

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2 : BSD (n Cerfa 12 571*01) Emetteur : Centre de traitement, renseign et dat au moment de lenlvement Collecteur transporteur : Transporteur, renseign et dat au moment de lenlvement Installation de destination : Prestataire en aval, renseign et dat rception

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1

RESTITUTION

des rsultats
Nous proposons ci-aprs des formats de restitution de rsultats daudit des prestations ralises, destins rendre compte de la conformit ou dcarts constats deux niveaux prenant valeurs de rfrentiels : obligations rglementaires prescriptions des cahiers des charges
Exemples de format de restitution dcarts constats : DISPOSITIONS RGLEMENTAIRES
Article 4 du dcret : La dclaration en prfecture de lactivit de transport par route de dchets est renouvele tous les cinq ans. ... ...

SOURCE
Dcret n98-679 du 30/07/98

CONSTATS
Expiration de la date de validit du rcpiss de dclaration en prfecture pour lactivit de transport de dchets par route du prestataire de collecte

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DISPOSITIONS CONTRACTUELLES
1 Les piles et accumulateurs issus du dmantlement dappareils du donneur dordre seront mises part pour enlvement par un organisme conventionn ... ...

SOURCE
Contrat-cadre, article x

CONSTATS
Les piles et accumulateurs issus du dmantlement des appareils du donneur dordres sont expdis en mlange avec les piles et accus dautres donneurs dordres vers la filire en aval habituelle du prestataire

2 3

Face des carts constats, il appartient au donneur dordres de prendre les mesures quil jugera ncessaires en fonction de modalits dfinies le cas chant dans le contrat, et de la nature du dysfonctionnement.

Si des pnalits peuvent tre envisages, le plus important semble tre de dfinir avec le prestataire les dispositions correctives et leur calendrier de mise en uvre.

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NOTES

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Guide

POUR LE CONTRLE ET LAUDIT DXCUTION DES PRESTATIONS

NOTES

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Guide

POUR LE CONTRLE ET LAUDIT DXCUTION DES PRESTATIONS

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